2023/05/29 16:04:31 / 22948843̲ＳＢＩグローバルアセットマネジメント株式会社̲招集通知̲電子提供措置用

証券コード 4765

第 26 期 定時株主総会

招集ご通知
日時

場所

2023年６月22日（木曜日）
午前10時

パレスホテル東京
山吹（４階）

東京都千代田区丸の内1-1-1

末尾の「定時株主総会会場ご案内図」をご参照い
ただき、お間違えのないようにご注意ください。
本定時株主総会終了後、「経営近況報告会」を開催いたします。
本定時株主総会および経営近況報告会は、インターネットでライブ配信（生中継）いたします。

目次
株主の皆様へ…………………………………………… 1
経営成績について……………………………………… 2
配当金について………………………………………… 3
第26期定時株主総会招集ご通知 …………………… 4（添付書類）
事業報告………………………………………………… 8
連結計算書類…………………………………………… 34
株主総会参考書類
第１号議案 取締役６名選任の件………………… 36
第２号議案 補欠監査役１名選任の件…………… 41

SBIグローバルアセットマネジメント株式会社

表紙*電子提供措置用*

2023/05/29 16:04:31 / 22948843̲ＳＢＩグローバルアセットマネジメント株式会社̲招集通知̲電子提供措置用

株主の皆様へ
株主の皆様には、日頃より格別のご支援を賜り厚く御礼申しあげます。当社は、「豊富で偏りのない投資情報の提供と、良質で安価な金融商品の提供を通じて、投資家一人一人の最適な資産形成に貢献する」ことを目的に、SBIホールディングス株式会社（当時はソフトバンク株式会社）と米国モーニングスター・インクとの合弁企業として、1998年3月27日に設立されました。お陰様で、去る2023年3月27日をもちまして、創業25周年を迎えることが出来ました。現在の当社事業は、投信評価な
らびに投資情報や運用関連ツールを提供する「ファイナンシャ
ル・サービス事業」と公募ならびに私募の投資信託を提供する「アセットマネジメント事業」の２つの事業を展開しておりま
すが、2023年3月期における当社連結の売上高および営業利益に占める「アセットマネジメント事業」の構成比は約8割までに成長いたしました。
2024年１月から施行される「新NISA」制度やデフレからイン代表取締役社長
フレの環境下において、今後は「貯蓄から投資、貯蓄から資産形成」の動きが一層進むものと考えております。そうした環境
朝倉 智也
下におきまして、当社は今後、アセットマネジメント事業を積極的に推進していくことを考えており、一方、米国モーニングスター・インクは、日本を含む世界各国の事業を一体的に展開することを考え、これまでの両社の関係について協議をしてきました。
その結果、2023年3月30日をもちまして、「モーニングスター」ブランドを米国モーニングスター・イン
クに返還し、当社は返還の対価として80億円を受領することで合意いたしました。
ブランドの返還により、これまでの投信評価および投資情報の提供を中心としたファイナンシャル・サービ
ス事業は、「ウエルスアドバイザー」のブランドに引き継がれ、これまでと変わらず、サービスの提供を行ってまいります。また、2023年3月29日に臨時株主総会を開催し、株主の皆様のご承認を得て、商号を「ＳＢＩグローバルアセットマネジメント株式会社」に変更いたしました。
2023年３月期は、お陰様で、経常利益および当期利益は14期連続の増益を達成し、過去最高益も更新いたしました。株主の皆様には、このたびのブランド返還による80億円の特別利益計上と、同時に設立25周年を迎えましたので、特別・記念配当の3円を加えて、1株当たり21円の年間配当をご提供することとなりました。
商号変更により、新たなスタートを切りましたが、引き続き「投資家の皆様の最適な資産形成に貢献する」
ことに尽力し、当社の更なる企業価値拡大に努めてまいります。
株主の皆様には、今後とも一層のご支援を賜りますよう心よりお願い申しあげます。
2023年5月
1

株主の皆様へ2023/05/29 16:04:31 / 22948843̲ＳＢＩグローバルアセットマネジメント株式会社̲招集通知̲電子提供措置用

経営成績について■2023年3月期の連結売上高は、11期連続の増収、4期連続で過去最高の売上となる8,747百万円となりました。
■連結営業利益は1,831百万円となりました。
■連結経常利益は2,458百万円となり、14期連続の増益、12期連続の過去最高益となりました。
■親会社株主に帰属する当期純利益は5,443百万円となり、14期連続の増益、10期連続で最高益となりました。
米国モーニングスター・インクに「モーニングスター」ブランドを返還する対価8,000百万円の計上により、大幅に増加いたしました。
詳細は、事業報告、連結計算書類および計算書類をご参照ください。

親会社株主に帰属する当期純利益の推移（単位：百万円）

5,443

297

305

382

2010年
3月期

2011年
3月期

2012年
3月期

508
2013年
3月期

683

716

2014年
3月期

2015年
3月期

918

2016年
3月期

1,220
1,025 1,099

2017年
3月期

2018年
3月期

2019年
3月期

1,230 1,318

2020年
3月期

2021年
3月期

1,454

2022年
3月期

2023年
3月期

2

経営成績について2023/05/29 16:04:31 / 22948843̲ＳＢＩグローバルアセットマネジメント株式会社̲招集通知̲電子提供措置用

配当金について■2023年3月期の配当は、2022年9月30日を基準日とする中間配当を1株につき8円25銭実施し、2023年3月31日を基準日とする期末配当は1株につき9円75銭の普通配当に設立25周年記念配当3円00銭を加え、合計12円75銭
といたします。
年間合計普通配当額は前事業年度と比べ、1円00銭（5.9％）の増配の18円00銭、14期連続の増配となります。
設立25周年記念配当を加えた年間合計配当額は21円00銭となり、前事業年度比、4円00銭（23.5％）の大幅増配となります。
■連続増益・増配を14期以上続ける企業は全上場企業3,981社（2023年4月28日時点）の中で、当社を含めてわずか３社です（当社調べ）。
今後も、株主還元の増加を含め、株主価値の向上に努めます。

1株当たり配当金額の推移（単位：円）■ 期末配当■ 中間配当■ 記念配当

21.00
3.00

14.00
7.50

15.00
8.00

16.00
8.50

17.00
9.00

9.75

11.00

3.00 3.33
2.50
2.00
2010年
3月期

2011年
3月期

2012年
3月期

2013年
3月期

4.20

2014年
3月期

5.50

7.00

8.50

1.00
10.00

6.50

0.50
5.00

2015年
3月期

2016年
3月期

2017年
3月期

2018年
3月期

※2013年7月1日に普通株式1株につき300株の割合で株式分割を行っております。
2013年3月期以前の各事業年度は、比較のため、1株当たり期末配当金額に300分の1を乗じた金額を記載しております。
2015年3月期の記念配当は上場15周年記念配当、2018年3月期の記念配当は設立20周年記念配当であります。

3

配当金について

2019年
3月期

7.00

2020年
3月期

7.50

2021年
3月期

8.00

8.25

2022年
3月期

2023年
3月期

2023/05/29 16:04:31 / 22948843̲ＳＢＩグローバルアセットマネジメント株式会社̲招集通知̲電子提供措置用

株主各位

証券コード 4765

（発送日）2023年5月31日（電子提供措置開始日）2023年5月31日

東京都港区六本木一丁目6番1号

ＳＢＩグローバルアセットマネジメント株式会社
代表取締役

第26期定時株主総会招集ご通知

朝倉智也

拝啓 日頃より格別のご支援を賜り、厚く御礼申しあげます。
さて、当社第26期定時株主総会を下記により開催いたしますので、ご通知申しあげます。
なお、当日ご出席願えない場合は、以下のいずれかの方法によって議決権を行使することができますので、お手数ながら
後記の株主総会参考書類をご検討のうえ、2023年6月21日（水曜日）午後5時45分までに、議決権を行使してくださいますようお願い申しあげます。
【郵送による議決権の行使】
議決権行使書用紙に議案に対する賛否をご表示いただき、上記の行使期限までに到着するようご返送ください。
【インターネットによる議決権の行使】
７頁の「インターネットによる議決権の行使のご案内」をご参照のうえ、上記の行使期限までに議決権を行使してくださ
い。
敬 具
記
1日
2場

時
所

3 目的事項2023年6月22日（木曜日）午前10時
東京都千代田区丸の内1-1-1
パレスホテル東京 山吹（４階）
末尾の「定時株主総会会場ご案内図」をご参照いただき、お間違えのないようにご注意ください。
報告事項 1. 第26期（2022年4月1日から2023年3月31日まで）
事業報告、連結計算書類ならびに会計監査人および監査役会の連結計算書類監
査結果報告の件
2. 第26期（2022年4月1日から2023年3月31日まで）
計算書類報告の件
決議事項 第１号議案 取締役６名選任の件
第２号議案 補欠監査役1名選任の件

本定時株主総会における新型コロナウイルス感染症への対応についてのご案内
ご出席を予定されている株主様におかれましては、当日までの健康状態にご留意いただき、くれぐれもご無理のないようお願
いいたします。
ご来場なさらずとも、ご自宅で株主総会の模様をご覧いただけるように、インターネットでライブ配信（生中継）を行います。
また、株主様の議決権は、書面またはインターネットによって事前に行使が可能ですので、こちらのご利用もご検討ください。
・株主総会会場において、感染予防のため、間隔をあけた座席配置を行います。スペース確保のため、株主様のお席にテーブルのご用意ができません。そのため、コーヒーカップによるコーヒーのご提供はできません。
・ご来場の株主様が多数となった際、株主様のお座席は、当社の運営スタッフが指定させていただく場合があります。また、座席を狭く詰めて座っていただく場合があります。

4

狭義招集

2023/05/29 16:04:31 / 22948843̲ＳＢＩグローバルアセットマネジメント株式会社̲招集通知̲電子提供措置用

4 招集に際してのその他の決定事項

会社法の改正により、株主総会参考書類等の電子提供措置事項については、後記の各ウェブサイトにアクセスのうえ、ご確認いただくことを原則とし、基準日までに書面交付請求をいただいた株主様に限り、電子提供措置事項の全てを記載した書面でお送りさせていただきます。
基準日までに書面交付請求をいただいていない株主様には、電子提供措置事項を要約した書面をお送りさせていただきます。
書面交付請求をいただいた株主様には、電子提供措置事項を記載した書面をお送りいたしますが、当該書面は、法令および当社定款第15条の規定に基づき、下記の記載事項を除いております。
なお、監査役会が監査報告を、会計監査人が独立監査人の監査報告を作成するに際して監査した事業報告、連結計
算書類および計算書類には、当該書類記載のもののほか、下記も含まれております。
記
株主総会参考書類 第1号議案 取締役6名選任の件

注記、第2号議案補欠監査役１名選任の件

注記、事業報告の『企業集団の現況』のうち「従業員の状況」、「主要な事業内容」、「主要な営業所」、「主要な借入先の状況」、「直前３事業年度の財産および損益の状況」、「対処すべき課題」、『株式の状況』、「役員に対して交付した株式の数及び交付を受けた者の人数」、『新株予約権等の状
況』、『会計監査人の状況』、『業務の適正を確保するための体制および当該体制の運用状況』、『会社の支配に関する基本方針』、『剰余金の配当等の決定に関する方針』、『連結計算書類』のうち「連結株主資本等変動計算書」、「連結注記表」および『計算書類』、『連結計算書類に係わる会計監査報告』、『計算書類に係わる会計監査報告』、『監査役会の監査報告』

以上

株主総会資料の電子提供
本株主総会の招集に際しては、株主総会参考書類等の内容である情報（電子提供措置事項）について電子提供措置をとっており、インターネット上の以下の各ウェブサイトに「株主総会招集ご通知」として掲載しておりますので、いずれかのウェブサイトにアクセスのうえ、ご確認くださいますようお願い申しあげます。
【当社ウェブサイト】
https://www.sbiglobalam.co.jp/ir/meeting/index.html（上記ウェブサイトにアクセスいただき、メニューより「株主還元・株主優待」「株主総会」を選択いただき、ご確認ください。）【ＳＢＩアセットマネジメント株式会社ウェブサイト】
http://www.sbiam.co.jp/gaiyo/gaiyo_gai.html（上記ウェブサイトにアクセスいただき、メニューより「企業情報」「ＳＢＩグローバルアセットマネジメント株
式会社株主総会招集ご通知」を順に選択いただき、ご確認ください。）【東京証券取引所ウェブサイト（東証上場会社情報サービス）】
https://www2.jpx.co.jp/tseHpFront/JJK010010Action.do?Show=Show（上記の東証ウェブサイトにアクセスいただき、「銘柄名（会社名）」に「ＳＢＩグローバルアセットマネジメント」または「コード」に当社証券コード「4765」を入力・検索し、「基本情報」「縦覧書類／PR情報」を順に選択して、「縦覧書類」にある「株主総会招集通知／株主総会資料」欄よりご確認ください。）

5

狭義招集

2023/05/29 16:04:31 / 22948843̲ＳＢＩグローバルアセットマネジメント株式会社̲招集通知̲電子提供措置用■ご返送いただいた議決権行使書において、各議案につき賛否の表示をされない場合は、賛の表示があったものとして取り扱います。
■当日ご出席の際は、お手数ながら議決権行使書用紙を会場受付にご提出くださいますようお願い申しあげます。
■代理人により議決権を行使される場合は、議決権を有する他の株主の方1名を代理人として株主総会にご出席いただけます。
ただし、代理権を証明する書面として、委任状および委任者の議決権行使書用紙のご提出が必要となります。
■株主総会参考書類ならびに事業報告、連結計算書類および計算書類に修正が生じた場合には、前述の各ウェブサイトに掲載させていただきます。
■株主総会当日までの状況により、会場や開始時刻その他の総会運営に変更が生じる場合がございます。変更後の内容は前述の各ウェブサイトに掲載させていただきます。
■本総会の決議結果につきましては、インターネット上の当社ウェブサイトに掲載させていただきます。

当社ウェブサイト（https://www.sbiglobalam.co.jp/）

株主総会および経営近況報告会をインターネットでライブ配信（生中継）いたします。
「株主総会」「経営近況報告会」を、ご来場いただかなくてもリアルタイムで御覧いただけますので、ご利用ください。
本定時株主総会終了後、同会場にて「経営近況報告会」を開催いたします。
「経営近況報告会」は、「株主総会」に引き続き、ライブ配信いたします。
「経営近況報告会」は本定時株主総会とは別に、代表取締役朝倉智也より、当社グループの事業内容、最近の経営状況、今後の展望などについてご説明させていただくものです。
株主総会および経営近況報告会のインターネットでのライブ配信について
は、別紙「株主総会および経営近況報告会のライブ配信のご案内」をご参照のうえ、ご利用ください。
なお、株主総会のライブ配信では、議決権行使はできませんので、事前にイ
ンターネットないし郵送による議決権行使をお願いいたします。

6

狭義招集

2023/05/29 16:04:31 / 22948843̲ＳＢＩグローバルアセットマネジメント株式会社̲招集通知̲電子提供措置用

インターネットによる議決権行使のご案内

書面による議決権行使に代えて「議決権行使ウェブサイト」にて議決権を行使可能です。

ＱＲコードを読み取る方法

ログインID・仮パスワードを入力する方法
議決権行使
ウェブサイトログインID・仮パスワードを入力することなく、議決権行使ウェブサイトにログインすることができます。
議決権行使書用紙右片に記載のログイン用ＱＲコードを読み取っていただき、以降は、画面の案内に従ってご入力ください。

https://evote.tr.mufg.jp/

議決権行使書用紙右片に記載の議決権行使コードおよび
パスワードにてログインしていただき、以降は、画面の案内に従ってご入力ください。

議 決 権 行 使 書 ＳＢＩグローバルアセットマネジメント株式会社 御中議 決 権 の 数

議個
私は、
年６月 日開催のＳＢＩグローバルアセットマネジメント株式会社第 期定時株主総会（継続会または延会の場合も含む。
）
における各議案の原案に対し右記（賛否を○印で表示）のとおり、議決権を行使します。
年
月
日

案

原 案 に 対 し
賛

第１号議案

否

但し

（ご注意）

株

議 決 権 の 数

個

を除く

第２号議案

賛

（お

否

（
切

各議案につき
賛否のご表示のない場合
は、賛成の意思表示があったものとしてお取り扱いいたします。

基準日現在のご所有株式数

取
線
）

願

い）

会場受付へご提出ください。
当日ご出席されない場合は、 以下のいずれかの方法によりお早めに議決権の行使をお願いいたします。
①議決権行使書用紙に賛否をご表示のうえ、 ご返送いただく方法②スマートフォンでログイン用ＱＲコードを読み取るか、
ウェブサイト（https://evote.tr.mufg.jp/） に以下のＩＤ、パスワードにてログイン後、議決権を行使いた
だく方法
ログイン用ＱＲコード
ログインＩＤ

ＱＲコード
仮パスワード

ＳＢＩグローバルアセットマネジメント株式会社

ログイン用
QRコード

ログインIDパスワード(1) 行使期限は2023年6月21日（水曜日）午後5時45分までとなります。
(2) 書面とインターネットによる議決権行使を重複して行使された場合は、インターネットによるものを有効とします。
(3) インターネットにより複数回行使された場合は、最後に行われたものを有効とします。
(4) パスワード（株主様が変更されたものを含みます。）は今回の総会のみ有効です。次回の株主総会時は新たに発行いたします。
(5) インターネット接続に係る費用は株主様のご負担となります。
(ご注意）・パスワードは、ご投票される方がご本人であることを確認する手段です。なお、パスワードを弊社よりお尋ねすることはございません。
・パスワードは一定回数以上間違えるとロックされ使用できなくなります。ロックされた場合、画面の案内に従ってお手続きください。
・議決権行使ウェブサイトは一般的なインターネット接続機器にて動作確認を行っておりますが、ご利用の機器によってはご利用いただけない場合があります。
・ご不明点は、株主名簿管理人である三菱ＵＦＪ信託銀行 証券代行部までお問い合わせください。

三菱ＵＦＪ信託銀行株式会社
証券代行部（ヘルプデスク）(1) 議決権行使ウェブサイトの操作方法等に関する専用お問い合わせ先

フリーダイヤル 0120-173-027（9：00～21：00）(2) 上記以外の株式事務に関するお問い合わせ先
フリーダイヤル※QRコードは株式会社デンソーウェーブの登録商標です。

7

狭義招集

0120-232-711（平日 9：00～17：00）

2023/05/29 16:04:31 / 22948843̲ＳＢＩグローバルアセットマネジメント株式会社̲招集通知̲電子提供措置用

添付書類

事業報告

（2022年4月1日から2023年3月31日まで）

基準日までに書面交付請求をいただいた株主様に郵送いたしました添付書類では、法令および当社定款第15条の規定に基づき、事業報告のうち、5ページに記載の各事項は記載しておりません。それらの事項については、5ページに記載の

当社企業情報サイト等をご確認ください。なお、基準日までに書面交付請求をいただいていない株主様に郵送いたしました添付書類では、事業報告の要約を記載しております。

1 企業集団の現況(1) 事業の経過および成果① 「モーニングスター」ブランドの返還と商号の変更

当社は、2023年1月27日開催の取締役会において、Morningstar, Inc. （米国イリノイ州、以下、モーニン
グスター・インク）とのライセンス契約を終了し、モーニングスター・インクに「モーニングスター」ブラン
ドを返還し、その対価として80億円を受領する契約（以下、本終了契約）を締結いたしました。
本終了契約に基づき、自社のウェブサイトやスマートフォンアプリによる投資情報や、金融機関向けに提供している商品およびサービス、また投資家向けセミナーにおいて、「モーニングスター」ブランドの利用を
2023年3月30日で終了いたしました。
また、2023年3月29日に臨時株主総会を開催し、当社の商号を「ＳＢＩグローバルアセットマネジメント株
式会社」に変更する定款変更を決議いたしました。
当社および子会社の商号変更を含むブランド返還の手続の完了により、当社はその対価80億円を2023年3月
期の特別利益に計上いたしました。なお、当該80億円は2023年3月期の連結貸借対照表には未収入金に計上していますが、2023年4月19日までに現金で入金されています。
なお、本ライセンス契約の終了は、投信評価情報を含むファイナンシャル・サービス事業の売却ではなく、「モーニングスター」ブランドの返還であり、2023年3月30日以降のファイナンシャル・サービス事業は継続
し、「ウエルスアドバイザー」のブランドで、引き続き商品およびサービスの提供を行ってまいります。

②

経営成績の概況

当連結会計年度（2022年４月１日から2023年３月31日まで）におけるわが国経済は、新型コロナウイルス
感染症の影響による行動制限が緩和され、経済活動が正常化に向かい、景気の持ち直しの動きがみられるものの、ウクライナ情勢の長期化などが懸念される中で、物価上昇や世界的な金融引き締めにより、依然として先行き不透明な状況が続いております。
当社グループの事業に関連性の高い投資信託市場においては、ETFを除く公募追加型株式投資信託の純資金流入額が、前連結会計年度（2021年4月1日から2022年3月31日まで）の9兆6,885億円から当連結会計年度は7
兆4,775億円に減少しました。一方、当連結会計年度末の日経平均株価は、前年度末比0.79％上昇し、28,041
円となりました。
このような経営環境下で、当社グループのアセットマネジメント事業は、インデックスファンドを中心に公募の投資信託の当連結会計年度末の運用残高が、前連結会計年度末の9,317億円から54.7％増加し、1兆4,413億円となりました。また、地域金融機関の有価証券運用の高度化と多様化を支援する私募の投資信託の当連結会計
年度末の運用残高は、前連結会計年度末の1兆9,517億円から23.4％増加し、2兆4,081億円となりました。
8

事業の経過および成果

2023/05/29 16:04:31 / 22948843̲ＳＢＩグローバルアセットマネジメント株式会社̲招集通知̲電子提供措置用

当社グループ全体の当連結会計年度末の運用残高は、前連結会計年度末の、3兆6,976億円から26.8%拡大し、4兆6,920億円となりました。アセットマネジメント事業は、運用残高に伴い信託報酬が増加します。2022年10月に子会社とした新生インベストメント・マネジメント株式会社の6ケ月間の売上も加わり、当連結会計年度のアセットマネジメント事業の売上高は、前連結会計年度の5,949百万円から15.0%の増収となる6,841百万円となりました。
ファイナンシャル・サービス事業は、投資信託の販売金融機関が活用する「Wealth Advisor」の提供台数が前連結会計年度の114,680台から115,645台に増加し、金融機関向けの当社独自開発の運用関連ツールやファンドデータの納品が増加しました。ブランド変更に伴い、モーニングスターアワード「ファンドオブザイヤー」
等のライセンスおよびセミナーを取り止めたことにより、メディアソリューションの売上高が減少いたしました。その結果、当連結会計年度のファイナンシャル・サービス事業の売上高は、2,173百万円から268百万円（△12.3％） の減収となる1,905百万円となりました。
上 記 の 結 果 、 当 連 結 会 計 年 度 の 連 結 業 績 は 、 売 上 高 が 前 連 結 会 計 年 度 の8,123百 万 円 か ら623百 万 円（7.7％）の増収となる8,747百万円 となりました。
また、前連結会計年度と比べ、売上原価が566百万円増加し、販売費及び一般管理費が355百万円増加した結
果、当連結会計年度の営業利益は、前連結会計年度の2,129百万円から298百万円（△14.0％）の減益となる
1,831百万円となりました。
営業外損益は、前連結会計年度と比べ、営業外収益が353百万円増加し、営業外費用は変わらず、その結果、
当連結会計年度の経常利益は、前連結会計年度の2,403百万円から55百万円（2.3％）の増益となる2,458百万円となりました。
特別利益にブランド返還収入を8,000百万円計上し、ブランド返還費用を含む組織再編費用、投資有価証券売却損などの特別損失を2,339百万円計上した結果、当連結会計年度の親会社株主に帰属する当期純利益は、前連
結会計年度の1,454百万円から3,988百万円（3.74倍）の増益となる5,443百万円となりました。
売上高8,123百万円 ▶ 8,747百万円

営業利益
前期比 7.7％増

経常利益
2,403百万円 ▶ 2,458百万円

9

事業の経過および成果

2,129百万円 ▶ 1,831百万円 前期比 14.0％減
親会社株主に帰属する当期純利益

前期比 2.3％増

1,454百万円 ▶ 5,443百万円 前期比 3.74倍

2023/05/29 16:04:31 / 22948843̲ＳＢＩグローバルアセットマネジメント株式会社̲招集通知̲電子提供措置用(2) サービス別売上およびセグメント利益(単位：百万円)

売上高
セグメント利益

2022年3月期
アセット
ファイナンシャルマネジメント事業 ・サービス事業
5,949
1,557

サービス別の売上構成
26.8%

2,173
572

連結計算書類
計上額
8,123
2,129

6,841
1,484

26.9%
2023年
3月期

73.2%

8,747
1,831

18.9%
2022年
3月期

売上高

2023年
3月期

73.1%

78.2%

■ アセットマネジメント事業 ■ ファイナンシャル・サービス事業

アセットマネジメント事業

1,905
346

連結計算書類計上額

セグメント利益構成

21.8%

2022年
3月期

2023年3月期
アセット
ファイナンシャルマネジメント事業 ・サービス事業

81.1%■ アセットマネジメント事業 ■ ファイナンシャル・サービス事業

6,841百万円

金融商品取引法に基づき投資信託の設定、募集、運用などの投資運用や投資助言を行う事業であります。

売上高構成比売上高

5,949（単位：百万円）

セグメント利益（単位：百万円）

6,841

1,557

1,484

第26期
（2023年3月期）

第25期（2022年3月期）

第26期（2023年3月期）

78.2%
第25期
（2022年3月期）

インデックスファンドを中心に公募の投資信託の当連結会計年度末の運用残高が、前連結会計年度末の9,317億円から54.7％増加し、1兆4,413億円となりました。また、地域金融機関の有価証券運用の高度化と多様化を支援する私募の投資信託の当連結会
計年度末の運用残高は、前連結会計年度末の1兆9,517億円から23.4％増加し、2兆4,081億円となりました。当社グループ全体の当連結会計年度末の運用残高は、前連結会計年度末の、3兆6,976億円から26.8%拡大し、4兆6,920億円となりました。
その結果、アセットマネジメント事業の当連結会計年度の売上高は、前連結会計年度の5,949百万円から892百万円（15％）の増収となる6,841百万円となりました。
セグメント利益は、前連結会計年度の1,557百万円から72百万円（△4.7％）の減益となる1,484百万円となりました。

10

サービス別売上およびセグメント利益、アセットマネジメント事業①

2023/05/29 16:04:31 / 22948843̲ＳＢＩグローバルアセットマネジメント株式会社̲招集通知̲電子提供措置用

拡大を続ける当社グループの資産運用残高
当連結会計年度は新生インベストメント・マネジメント株式会社を新たに連結子会社といたしました。
グループ運用資産残高（助言資産残高を含む）は4.7兆円となり、前年同期比26.8％の増加となりました。
当社グループの運用残高の推移（単位：億円）

46,920■ SBIアセットマネジメント■ ウエルスアドバイザー■ Carret Asset Management

4,062
1,866

36,976
4,043

28,691

1,850

3,711
1,571
40,992

17,304
12,846

3,008
1,174

2,862
1,090
8,811

2019年3月

31,083
23,40913,1192020年3月

2021年3月

2022年3月

2023年3月

注１. ウエルスアドバイザー㈱（旧モーニングスター・アセット・マネジメント㈱）は、2023年３月30日付で商号を変更いたしました。
注２. ＳＢＩアセットマネジメント㈱の運用資産残高は、2019年３月期～2022年３月期の４期間は、合併前の旧SBIアセットマネジメント㈱、旧SBIボンド・インベストメント・マネジメント㈱、旧SBI地方創生アセットマネジメント㈱の３社合算残高によっております。また2023年３月
期は、2023年４月１日付で吸収合併した旧新生インベストメント・マネジメント㈱の運用資産残高を加えた数字で表示しております。

11

アセットマネジメント事業②

2023/05/29 16:04:31 / 22948843̲ＳＢＩグローバルアセットマネジメント株式会社̲招集通知̲電子提供措置用

アセットマネジメント事業
ＳＢＩアセットマネジメント株式会社
株式ファンド中心の公募・私募の投資信託の組成・運用

ＳＢＩアセットマネジメント株式会社は2022年８月に、公募投信を中心に運用していたＳＢＩアセットマネジメ
ント株式会社、PIMCOとの共同出資によるSBIボンドインベストメント株式会社、地域金融機関39行との共同出資によるSBI地方創生アセットマネジメント株式会社の３社が合併し、現在に至っています。
投資家の資産形成に適した長期投資のために運用コストの低廉なインデックス・ファンドを中心に残高を伸ばしており、運用するファンドの純資産残高が前連結会計年度末の３兆1,083億円から9,909億円（31.9％）増加して4兆992億円となりました。

SBIアセットマネジメントの運用ファンドの純資産残高の推移（単位：億円）

40,99231,083
23,41013,119
8,817
1,869
2016年
3月末

2,593
2017年
3月末

5,067

2018年
3月末

2019年
3月末

2020年
3月末

2021年
3月末

2022年
3月末

2023年
3月末

12

アセットマネジメント事業②

2023/05/29 16:04:31 / 22948843̲ＳＢＩグローバルアセットマネジメント株式会社̲招集通知̲電子提供措置用

ＳＢＩアセットマネジメントの主なファンドのご紹介

SBI・V・S＆P500の純資産残高の推移

SBI・V・S＆P500インデックス・ファンド（愛称：SBI・V・S＆P500）（単位：億円）米国の代表的な株価指数であるS＆P500インデックスに連動する
投資成果を目指します。業界最低水準の低コストであり、2019
年9月26日の設定来、純資産残高はわずか2年6か月で5,000億円を突破しました。
2023年3月末純資産8,231億円

8,231

4,589

17

82

237

426

726 1,027

1,612

2,428

5,497 5,816

6,423

7,102

3,200

2019年 2019年 2020年 2020年 2020年 2020年 2021年 2021年 2021年 2021年 2022年 2022年 2022年 2022年 2023年
9月
12月
3月
6月
9月
12月
3月
6月
9月
12月
3月
6月
9月
12月
3月

雪だるまシリーズの純資産残高の推移

雪だるまシリーズ（4ファンド）

SBI・全世界株式インデックス・ファンド（愛称：雪だるま（全世界株式））
SBI・先進国株式インデックス・ファンド（愛称：雪だるま（先進国株式））
SBI・新興国株式インデックス・ファンド（愛称：雪だるま（新興国株式））
SBI・中国A株インデックス・ファンド （愛称：雪だるま（中国A株））（単位：億円）

1,304

ETFを組み合わせることにより、英FTSE社の株価指数に連動する投資成果を目指し、2021年7月には中国A株のファンドを設定しました。長期投資を応援するために4ファンドとも業界最低水準の信託報酬で提供しています。
2023年3月末純資産1,304億円（シリーズ合計）

72

96

94

140 175

236

330

443

536

694

816

885

968

1,097

2019年 2019年 2020年 2020年 2020年 2020年 2021年 2021年 2021年 2021年 2022年 2022年 2022年 2022年 2023年
9月
12月
3月
6月
9月
12月
3月
6月
9月
12月
3月
6月
9月
12月
3月

13

アセットマネジメント事業②

2023/05/29 16:04:31 / 22948843̲ＳＢＩグローバルアセットマネジメント株式会社̲招集通知̲電子提供措置用

アセットマネジメント事業

SBI・V・全米株式の純資産残高の推移

SBI・V・全米株式インデックス・ファンド（愛称：SBI・V・全米株式）
米国株式市場の動きを捉えるCRSP USトータル・マーケット・
インデックスに連動する投資成果を目指します。「SBI・V・S＆P500」と同様に業界最低水準の低コストに加えて、積立投資等
で資産形成に寄与できると考えております。
2023年3月末純資産1,379億円

716

833

（単位：億円）

1,379
1,183
973

511
81
2021年
6月

243
2021年
9月

2021年
12月

2022年
3月

2022年
6月

2022年
9月

2022年
12月

2023年
3月

新生・UTIインドファンド
主としてインドの金融商品取引所に上場している株式を実質的な投資対象とし、中期的な信託財産の成長を目指すファンドです。実質的な運用は、インド国内の大手投信会社であるUTIグループが運用します。安定性・成長性と企業の質を重視する運用の特徴は以下のとおりです。
・市場のムードにながされない一貫した運用戦略
・5～10年先も安定した成長がきたいできる銘柄を選定します
・有望な銘柄を長期保有することで、中長期的な超過収益獲得をめざします・マーケットタイミングによるセクターや保有割合の変更は原則として行いません
・中・小型株の選別を重視します

新生・UTIインドファンドは、「R&Iファンド大賞」の最優秀ファンド賞ないし優秀ファンド賞を2012年から2022年
まで11年連続で受賞しています。

14

アセットマネジメント事業②

2023/05/29 16:04:31 / 22948843̲ＳＢＩグローバルアセットマネジメント株式会社̲招集通知̲電子提供措置用

債券ファンド中心の公募・私募の投資信託の組成・運用

×

14行の地域金融機関

PIMCOとの共同出資による旧SBIボンドインベストメント株式会社（2015年12月設立）、地域金融機関39行との共同出資による旧SBI地方創生アセットマネジメント株式会社（2018年３月設立）では、主に債券ファンド中心の私募の投資信託の組成•運用を行い、地域金融機関の有価証券運用の高度化を支援してまいりましたが、2022年８月の合併後の現SBIアセットマネジメントにおきましても金融機関向け私募投資信託は重要な業務となっています。
グループ全体の運用残高は、SBIボンドインベストメント株式会社設立から４年５か月で１兆円を突破し、６年７か月で２兆円に達しました。厳しい投資環境の中、今後も低コストで柔軟な商品設計で資金運用ニーズに対応することで金融機関への課題解決型アプローチをさらに進めてまいります。

SBIアセットマネジメントの私募債投信残高の推移（単位：億円）

17,414

19,59219,517 20,283

20,704

13,8429,450

1,133 1,782
2017年
3月

2017年
9月

15

アセットマネジメント事業②

2,517
2018年
3月

3,823
2018年
9月

5,027

2019年
3月

5,928

2019年
9月

2020年
3月

2020年
9月

2021年
3月

2021年
9月

2022年
3月

2022年
9月

2023年
3月

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アセットマネジメント事業
ＳＢＩアセットマネジメント株式会社（単位：件）

116

SBIアセットマネジメントの運用受託者の推移■ 県信連等■ 信金信組■ 地方銀行

18

6
8
4

2017年
6月

8
9
9

19

19

20
15

22 22 2219 19 1922
22

22 22 22 22 23
26 26 26 26 26

15
15
15
15 15
14 14
14
13
14
67
11
59 64 64 66 66
13 13 1313
8
50 53 54 56
13
8
41
13
33 37
9 10
25 29
24
22
21
18
10 12 14
2017年
12月

2018年
6月

2018年
12月

2019年
6月

2019年
12月

2020年
6月

2020年
12月

2021年
6月

2021年
12月

2022年
6月

2023年
3月

ＳＢＩアセットマネジメントは、お客様の長期投資や多岐にわたるニーズにお応えできる様々なタイプの運用商品を提供しております。「R&I ファンド大賞」において、以下のファンドが受賞しました。
R&I ファンド大賞 2023（2023年4月受賞）
部門
投資信託10年/国内中小型株式

表彰区分
最優秀ファンド賞

R&I ファンド大賞 2022（2022年4月受賞）

表彰対象
SBI中小型成長株ファンド ジェイネクスト（愛称：jnext）

部門
投資信託10年/国内中小型株式

表彰区分
最優秀ファンド賞

表彰対象
SBI中小型成長株ファンド ジェイネクスト（愛称：jnext）

投資信託/国内中小型株式

優秀ファンド賞

SBI中小型成長株ファンド

最優秀ファンド賞
最優秀ファンド賞

SBI中小型成長株ファンド ジェイネクスト（年2回決算型）（愛称：jnextⅡ）
SBI中小型成長株ファンド ジェイネクスト（愛称：jnext）
EXE-i 先進国債券ファンド

NISA/国内中小型株式
iDeCo・DC / 外国債券

ジェイネクスト（愛称：jnext）

16

アセットマネジメント事業②

2023/05/29 16:04:31 / 22948843̲ＳＢＩグローバルアセットマネジメント株式会社̲招集通知̲電子提供措置用

ウエルスアドバイザー株式会社（旧モーニングスター・アセット・マネジメント）の助言対象資産残高の推移

1,174

2020年
3月

1,282 1,335

2020年
6月

2020年
9月

1,441

2020年
12月

1,571

2021年
3月

1,673 1,718

2021年
6月

2021年
9月

（単位：億円）

1,808 1,850 1,851 1,818 1,800 1,866

2021年
12月

2022年
3月

2022年
6月

2022年
9月

2022年
12月

2023年
3月

ＳＢＩオルタナティブ・ファンド合同会社
匿名組合契約による暗号資産の投資ファンドの運営

ＳＢＩオルタナティブ・ファンド合同会社は、2021年12月に設立され、投資家との匿名組合契約により、暗号資産への投資を行います。
同社は、2022年２月に、次世代の運用資産の一つとして国内初となる個人投資家向けの暗号資産ファンド（匿名組合１号）を設定、７つの暗号資産に投資を開始し当初の償還予定を１年延長し2024年１月まで運用してまいります。

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アセットマネジメント事業②

2023/05/29 16:04:31 / 22948843̲ＳＢＩグローバルアセットマネジメント株式会社̲招集通知̲電子提供措置用

アセットマネジメント事業
Carret Asset Management LLC
米国での公募・私募の投資信託の組成・運用

Carret Asset Management LLCは、米国最古のファンドを立ち上げたPhilip Carret氏が1962年に創設した資産運用会社であり、長年にわたりバリュー投資の哲学を世に広め、米国の資産運用業界に貢献してまいりました。これまでに、主要顧客である機関投資家や富裕層に安定して高い運用実績を提供してきており、その卓越した投資戦略を
日本の投資家にも提供するため、2019年２月に子会社としました。2022年３月には、非支配株主が有していた株式の全てを追加取得し、完全子会社としております。
同社の運用残高は、当連結会計年度末では4,062億円となりました。

Carret Asset Management の運用残高の推移（単位：億円）

3,711 3,751

3,780

2021年
3月末

2021年
9月末

3,925

4,043

4,170 4,159

4,037 4,062

3,192 3,190 3,206
3,008

2020年
3月末

2020年
6月末

2020年
9月末

2020年
12月末

2021年
6月末

2021年
12月末

2022年
3月末

2022年
6月末

2022年
9月末

2022年
12月末

2023年
3月末

18

アセットマネジメント事業②

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ファイナンシャル・サービス事業

売上高 1,905百万円

主に資産運用全般の情報を比較・分析・評価して顧客に提供し、あわせてコンサルティングなども行なう事業です。

売上高

売上高構成比

21.8%

2,173

第25期
（2022年3月期）（単位：百万円）

セグメント利益

1,905

572

第26期
（2023年3月期）

第25期（2022年3月期）（単位：百万円）

346
第26期（2023年3月期）

ファイナンシャル・サービス事業の当連結会計年度の売上高は、前連結会計年度の2,173百万円から268百万円（△12.3％）の減収となる1,905百万円となりました。
セグメント利益は、前連結会計年度の572百万円から226百万円（△39.5％）の減益となる346百万円となりました。

当社は、2023年3月30日をもって、米国モーニングスター・インクに「モーニングスター」ブランドを返還する契約を2023年1月27日に締結し、その対価として80億円の特別利益を計上しました。その結果、親会社株主に帰属する当期純利益は大幅な増益となりました。
一方、当該契約締結後、「モーニングスター」ブランドを用いるサービスを取り止めたことでファイナンシャル・サービス事業は減収・減益となりました。

「モーニングスター」ブランド返還後もファイナンシャル・サービス事業はウエルスアドバイザー株式会社で継続いたします。

ファイナンシャル・サービス事業はウエルスアドバイザーへ～モーニングスターは2023年３月30日にウエルスアドバイザーへ～
ウエルスアドバイザー株式会社ロゴに込められた想い「評価」の象徴とした星マークと「道を示す」方位磁石をモチーフに、投資家が目指す先と「投資家主権の確立」の支援を意味するロゴといたしました。
19

ファイナンシャル・サービス事業①

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ファイナンシャル・サービス事業

データ・ソリューションの主なサービス①【販売金融機関向け販売支援ツール「Wealth Advisor」】
金融機関に投資信託のみならず、ライフプランや相続・贈与も組み合わせたタブレットやパソコン端末に掲載する
アプリケーション・サービス「Wealth Advisor」を提供しております。金融機関の方々が、お客様によりよいご提案を行うために欠かせない機能が多数搭載されております。当連結会計年度末における当サービスの提供台数は
115,645台となり、前連結会計年度末の114,680台から965台増加しました。

「Wealth Advisor」の台数、社数の推移■ ■ 台数
社数

508
482
431

519

114,680 115,645

103,038

91,594
73,16441,31446,00423,014
5,771
86 1 441 11 21

2011年
3月末

2012年
3月末

2013年
3月末

10,007
37

2014年
3月末

49
2015年
3月末

52,656

257

127
57
2016年
3月末

70
2017年
3月末

2018年
3月末

2019年
3月末

2020年
3月末

2021年
3月末

2022年
3月末

2023年
3月末

20

ファイナンシャル・サービス事業②

2023/05/29 16:04:31 / 22948843̲ＳＢＩグローバルアセットマネジメント株式会社̲招集通知̲電子提供措置用

データ・ソリューションの主なサービス②【フィデューシャリー・デューティーに則った、ゴールベースアプローチツールの提供】

お客様の資産や家族構成、将来の目標などを適切にヒアリングしたうえで、その将来のイベントなどを設計し、必要となる資金や、目標設定などが可能となります。前述のWealth Advisorと組み合わせることで、将来設計→目標
金額の設定→ポートフォリオの構築→ファンドの選定と、ゴールベースアプローチの一連の提案を担うことが可能であり、金融機関販売員のコンサルティング力向上に役立っております。また、ビッグデータと呼ばれるデータが包含され、住宅価格、大学費用、賃金カーブ、必要保証額など、常に最新のデータを用いて説明し、お客様の回答情報の保存やレポート制作などこれまでのライフプランシミュレーションよりも大幅な機能向上をはかっております。

新型ライフプランシミュレーション

ビッグデータを活用した細かなシミュレーションと保存・印刷機能を用いた利便性
地域別情報などより詳細に（住宅（戸建て・マンション）・大学など）
・イベント追加機能（タイムライン）
・お金の色分け・必要保証額・将来シミュレーション

21

ファイナンシャル・サービス事業②

ビッグデータの活用例

お客様の人生設計を制作

都道府県の具体的な選択（地域データ）イベント追加によりタイムラインを作成

上場企業の具体的な選択（賃金カーブ）

各種結果表示

具体的な大学の選択（学費）
保存機能（レポート提供も可能）

2023/05/29 16:04:31 / 22948843̲ＳＢＩグローバルアセットマネジメント株式会社̲招集通知̲電子提供措置用

ファイナンシャル・サービス事業

データ・ソリューションの主なサービス③【資産運用のデジタル化に対応したオンラインコンテンツも充実】
金融機関ホームページ向けの投資信託データ提供
メガバンク

証券会社

地方銀行

当社は、Finance（金融）とTechnology（テクノロジー）を融合したフィンテック技術を活用し、インターネットを中心とした資産形成層
や資産活用層向けにわかりやすい投資信託の情報と評価を提供してまいりました。また、昨今のインフレ・円安・世界情勢の影響もあり、資産運用をお考えになる投資家層の裾野は大きく広がっており、資産運用のきっかけとなる各種シミュレーションについても販売金融機関による導入が大きく伸びております。
パソコン/スマートフォン/アプリのための
各種資産運用関連シミュレーション
ライフプランシミュレーション

お金の色分け診断【増加する提供社数】

金融電卓

102
投資信託データ提供

積立シミュレーション

つみたてNISA節税シミュレーション

ロボ・アドバイザー

相続シミュレーション

iDeCo節税シミュレーション

2022年3月末（単位：社）

113

2023年3月末

22

ファイナンシャル・サービス事業②

2023/05/29 16:04:31 / 22948843̲ＳＢＩグローバルアセットマネジメント株式会社̲招集通知̲電子提供措置用

個人投資家への適切な情報提供【ウエルスアドバイザーWEBサイト】

ウエルスアドバイザーとしてサイトをリニューアル。
これまでのご提供サービスの継続とともに、新NISA
やデジタルアセットなど、今後様々な情報拡充を行ってまいります。

【ウエルスアドバイザーYouTubeチャンネル】

資産運用もデジタル化が進む中で、動画による情報提供はこれからより重要性を増しております。
ウエルスアドバイザーではこれまで以上に動画による情報拡充を進めて参ります。

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23

ファイナンシャル・サービス事業②

2023/05/29 16:04:31 / 22948843̲ＳＢＩグローバルアセットマネジメント株式会社̲招集通知̲電子提供措置用

ファイナンシャル・サービス事業

個人投資家への適切な情報提供【資産運用セミナー】
コロナ禍以降、オンライン開催中心となった資産運用セミナーも、徐々に投資家のみなさまより会場開催拡大のご要
望を受け、東京・地方での対面セミナーの拡充を実施。ウエルスアドバイザーとして今後さらなるイベントを充実いたします。

【直近開催のセミナー例（東京開催）】＜東京＞投信EXPO2022【2022年９月10日（土）】・オンライン視聴者：5,014名
・来場者：368名 賑わいを戻した
・合計：5,382名 ブース風景＜東京＞モーニングスターカンファレンス2023【2023年１月21日（土）】・オンライン視聴者：877名
・来場者
：256名
2023年最初の・合計：1,133名 イベント実施

毎年満席となる代表朝倉の講演風景

代表朝倉講演【直近開催のセミナー例（地方開催）】＜京都＞資産運用フェア2022in京都【2022年７月22日（金）】 ＜福岡＞投信フェア2023in福岡【2023年３月21日（祝・火）】・オンライン視聴者：624名
・オンライン視聴者：1,834名
・来場者
：49名
・来場者：120名
・合計：673名
・合計：1,954名
初の京都でのフェア開催

ブースにおける説明代表朝倉講演代表朝倉講演24

ファイナンシャル・サービス事業②

2023/05/29 16:04:31 / 22948843̲ＳＢＩグローバルアセットマネジメント株式会社̲招集通知̲電子提供措置用【ウエルスアドバイザーYouTube公式チャンネル】
ウエルスアドバイザーでは2020年4月30日にYouTube公式チャンネルを開始。開設から約２年で、当公式チャン
ネルはオンラインセミナープラットフォームとして普及し、登録者は40,000人、再生回数は累計400万回を突破いたしました。
視聴回数累計（単位：千PV）チャンネル登録累計（単位：人）

30,980【モーニングスターアワード受賞記念セミナー】「アクティブかパッシブ（インデックス）」は二者択一なのか？

19,791

10,853
6,128
2,444
17

136

2020年
4月末

2020年
6月末

2,141

33,4102,419

35,35937,13640,17643,380
4,530

4,006

2,611

2,773

1,088

404
2020年
9月末

2020年
12月末

2021年
3月末

2021年
6月末

2021年
9月末

2021年
12月末

2022年
3月末

2023年
3月末

人気動画トップ3
第1位

第2位

第3位

再生回数：436,831回
高 評 価：2,177

再生回数：186,121回
高 評 価：1,826

再生回数：122,788回
高 評 価：1,028（2023年3月末時点）

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ファイナンシャル・サービス事業②

2023/05/29 16:04:31 / 22948843̲ＳＢＩグローバルアセットマネジメント株式会社̲招集通知̲電子提供措置用

ファイナンシャル・サービス事業【ウェブ広告】ウエルスアドバイザーウェブサイト

スマートフォン＆タブレット端末

国内随一の金融情報サイトである当社のウェブ広告は広告効果が高く、広告誘
導の他、セミナーの集客等にも活用されています。各種媒体、コンテンツからウ
エルスアドバイザーウェブサイトへのアクセスが増加し、2023年3月は3,158万PVとなりました。
新型コロナウイルス感染症対策として、対面（会場来場）でのセミナーの参加を制限してきましたが、オンラインセ
ミナーの参加者は、順調に増加し、オンラインと対面合計の参加者は、2万5千人を超えています。

【セミナー】

セミナー参加者の推移

主なハイブリッド（オンライン）資産運用セミナー■ 対面 ■ オンライン

投信EXPO2022
2022年9月10日（土）参加者数：5,382名

27,652（うち、来場者368名）（うち、ネット5,014名）

27,104548

31,57031,115455

24,705モーニングスターカンファレンス2023
2023年1月21日（土）参加者数：1,133名

25,596891

12,409 13,798 11,736（うち、来場者256名）（うち、ネット877名）

2018年
3月期

2019年
3月期

2020年
3月期

2021年
3月期

2022年
3月期

2023年
3月期

ウエルスアドバイザー株式会社【企業型確定拠出年金向け支援】

ウエルスアドバイザー株式会社では企業型確定拠出年金加入者向けの理解促進のため、企業と契約を行いＤＣ冊子作成等支援を行っております。自社企業が扱う商品の中でも自分にあったスタイルはどのようなものなのか、また、
具体的にどのようなポートフォリオを組んだらよいかという、加入者が本当に知りたい悩みを解決するよう、第三者機関としてサポートしております。
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ファイナンシャル・サービス事業②

2023/05/29 16:04:31 / 22948843̲ＳＢＩグローバルアセットマネジメント株式会社̲招集通知̲電子提供措置用(3) 設備投資の状況

当連結会計年度中に実施いたしました当社グループの設備投資の総額は371百万円であります。そのほとんどは、ファイナン
シャル・サービス事業に関わるシステムサーバーおよびソフトウエアを中心とした提供サービスの品質向上、情報データベースの拡充のためのシステム投資であります。

(4) 資金調達の状況
該当事項はありません。

(5) 重要な組織再編の状況

前連結会計年度末より、以下の組織再編を実施しております。
① ＳＢＩアセットマネジメント株式会社、ＳＢＩボンド・インベストメント・マネジメント株式会社およびＳＢＩ地方創生アセ
ットマネジメント株式会社の合併
2022年8月1日付で、連結子会社であるＳＢＩアセットマネジメント株式会社、ＳＢＩボンド・インベストメント・マネジメ
ント株式会社およびＳＢＩ地方創生アセットマネジメント株式会社を、ＳＢＩアセットマネジメント株式会社を存続会社として吸収合併いたしました。
② 連結子会社（アセットマネジメント事業の中間持株会社）との合併
当社は、2022年10月1日付で、当社の子会社であり、当社グループのアセットマネジメント事業の中間持株会社であるＳＢ
Ｉアセットマネジメント・グループ株式会社を吸収合併いたしました。
③ 新生インベストメント・マネジメント株式会社の株式取得、同社の子会社化
当社は、2022年10月3日付で、資産運用会社である新生インベストメント・マネジメント株式会社の全株式を取得し、同社を子会社といたしました。
④ モーニングスター・アセット・マネジメント株式会社とイー・アドバイザー株式会社の合併
2023年3月30日付で、連結子会社であるモーニングスター・アセット・マネジメント株式会社とイー・アドバイザー株式会
社を、モーニングスター・アセット・マネジメント株式会社を存続会社として吸収合併いたしました。
⑤ ファイナンシャル・サービス事業の子会社への吸収分割
当社は、2023年3月30日付で、当社のファイナンシャル・サービス事業に関して有する権利義務を、吸収分割の方法により当社の完全子会社であるモーニングスター・アセット・マネジメント株式会社に承継させる吸収分割を行いました。
同日にモーニングスター・アセット・マネジメント株式会社はウエルスアドバイザー株式会社に商号を変更いたしました。
⑥ ＳＢＩアセットマネジメント株式会社と新生インベストメント・マネジメント株式会社の合併
2023年4月1日付で、連結子会社であるＳＢＩアセットマネジメント株式会社と新生インベストメント・マネジメント株式会
社を、ＳＢＩアセットマネジメント株式会社を存続会社として吸収合併いたしました。
重要な組織再編の状況については、連結計算書類、13. 企業結合に関する注記および14. 重要な後発事象でも説明しています。

(6) 重要な親会社および子会社の状況① 親会社の状況
会社名
ＳＢＩアセットマネジメントグループ株式会社
ＳＢＩホールディングス株式会社

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設備投資の状況、資金調達の状況、重要な親会社および子会社の状況

資本金

（百万円）
100
139,181当社に対する
議決権比率（％）
52.7（52.7）

当社との関係
親会社、主要株主である筆頭株主
ＳＢＩホールディングス株式会社の100％子会社であります。
親会社
情報サービスやコンサルティングサービ
スの提供、事務所の転貸借

2023/05/29 16:04:31 / 22948843̲ＳＢＩグローバルアセットマネジメント株式会社̲招集通知̲電子提供措置用(注) 当社に対する議決権比率欄の（ ）内は、間接被所有割合であります。
親会社、主要株主である筆頭株主であるＳＢＩアセットマネジメントグループ株式会社は、2023年3月8日に、ＳＢＩグローバルアセットマ
ネジメント株式会社から商号を変更しています。
ＳＢＩアセットマネジメントグループ株式会社が実施した当社株式に対する公開買付けにより、同社の当社に対する議決権比率が公開買付け前の41.5％から52.7％へ増加いたしました。（2023年3月7日異動）
親会社であるＳＢＩホールディングス株式会社との取引については、他の取引先と同様の基本条件、公正な市場価格によって行なうとの基本
方針をもって、同社との協議を行ないその内容を決定しており、少数株主の利益を害することのないように取引を行なっております。
当社取締役会も同様の理由で、ＳＢＩホールディングス株式会社との取引は、当社の利益を害するものではないと判断しております。

② 子会社の状況（2023年4月1日現在）

SBIグローバルアセットマネジメント株式会社（持株会社）
100%

ファイナンシャル・
サービス事業

94.8%

アセットマネジメント事業

100%

Carret Holdings,Inc.
（Carret持株会社）

ウエルスアドバイザー株式会社
個人向投資助言
債券評価情報
企業情報

投資信託情報海外金融情報
広告 セミナー

株式情報

金融機関向投資助言
401K助言サービス

SBIアセットマネジメント株式会社
公募・私募の投資信託の組成・運用
株式ファンド・債券ファンド

地域金融機関の
自己資金運用のための投資信託等の運用

100%

マルチアセット型
ファンド

100%

SBIオルタナティブ・アセット・マネジメント株式会社

Carret AssetManagement LLC
米国での私募の投資信託の組成・運用
債券ファンド中心

適格投資家向け投資運用業

中国・アジア
金融情報

100%

SBIオルタナティブ・ファンド合同会社
投資家との匿名組合契約による投資、投資受託

28

設備投資の状況、資金調達の状況、重要な親会社および子会社の状況

2023/05/29 16:04:31 / 22948843̲ＳＢＩグローバルアセットマネジメント株式会社̲招集通知̲電子提供措置用

3 会社の役員の状況(1) 取締役および監査役の状況（2023年3月31日現在）
会社における地位

氏名担当

会社における地位

氏名担当

代表取締役執行役員社長

朝

倉

智

也

経営全般

常勤監査役

後

藤

淳

夫

常勤監査

取締役

北

尾

吉

孝

ー

社外監査役

長

野

和

郎

ー

社外取締役

大

鶴

基

成

ー

社外監査役

小

竹

正

信

ー

社外取締役

ビリー・ウェード・ワイルダー

ー

社外取締役

山

澤

光太郎

ー

社外取締役

堀

江

明

ー

(注)

弘

1. 当社は、補欠監査役に神山敏之氏を選任しております。
2. 取締役大鶴基成氏、取締役ビリー・ウェード・ワイルダー氏、取締役山澤光太郎氏および取締役堀江明弘氏は社外取締役であります。監査役長野和郎氏および監査役小竹正信
氏は社外監査役であります。
3. 当社は、取締役大鶴基成氏、取締役ビリー・ウェード・ワイルダー氏、取締役山澤光太郎氏、取締役堀江明弘氏、監査役長野和郎氏および監査役小竹正信氏を東京証券取引所の定めに基づく独立役員に指定し、同取引所に届け出ております。
4． 当事業年度中の取締役および監査役の異動は次のとおりです。
2022年6月23日開催の第25期定時株主総会において、新たに山澤光太郎氏と堀江明弘氏が取締役に選任されました。また、同株主総会終結の時をもって、取締役小川和久
氏、取締役森澤正人氏および取締役チャン・ユーツン氏が任期満了で退任しました。
2023年3月1日に取締役ベビン・デズモンド氏が辞任により退任しました。
5． 当社は、保険会社との間で会社法第430条の3第1項に規定する役員等賠償責任保険契約を締結しており、当社全取締役および全監査役を被保険者とし、被保険者の損害賠償請
求による損害等を当該保険契約によって塡補することとしています。

(2) 取締役および監査役の報酬等① 役員報酬等の内容の決定に関する方針等

取締役の個人別の報酬等の内容にかかる決定方針の内容は次のとおりです。
取締役の報酬は、固定報酬である基本報酬のほか、会社業績等に基づく賞与で構成されており、株主総会で承認された報酬総額の範囲内において、取締役会が各取締役の職務内容・責任・権限・貢献度等を勘案して支給額を決定する。
取締役の基本報酬は、月例の金銭報酬とし、従業員給与の最高額、過去の同順位の取締役の支給実績、当社の業績見込み、取締役の報酬の世間相場、当社の業績等への貢献度、就任の事情、前年の報酬額、その他を考慮し、支給額を取締役ごとに定める。取締役全体の基本報酬の年間総額を取締役会が決議し、取締役会が代表取締役に決定を一任した場合は、個人別の報酬等について代表取締役がこれを決定する。
取締役に賞与を支給する場合は、個々の取締役の職責や職務執行状況等を基礎とし、経営環境等も踏まえ、当該取締役の貢献度を総合的に勘案して、取締役会が各取締役の支給額を決定する。取締役の賞与の総額を取締役会が決議し、取締役会が代表取締役に決定を一任した場合は、個人別の賞与について代
表取締役がこれを決定する。なお、現在、非金銭報酬の支給の予定はなく、その方針は定めておりません。
取締役会は、取締役の個人別報酬について、報酬等の内容の決定方法及び決定された報酬等の内容が当該決定方針に沿うものであると判断しております。

② 当事業年度に係る報酬等の総額
区分
取締役
監査役

当事業年度に係る報酬等の総額支給人員（名）7
2

45,668
12,100415

支給額（千円）
21,000
3,600

計

(注)

1. 上記の取締役の報酬等は、すべて基本報酬であります。当事業年度の取締役の個人別の報酬等については、支給人数が少数であり、前年の報酬額を基礎に決定するため、当事業年度の取締役全体の基本報酬の年間総額を取締役会が決議し、取締役会が代表取締役社長朝倉智也に個人別の報酬等についての決定権限を一任し、代表取締役社長朝倉智也
がこれを決定いたしました。
2. 取締役および監査役の支給人員及び支給額には、当事業年度において在任した取締役および監査役のうち、無報酬の取締役３名および監査役1名は含んでおりません。2022年
6月23日開催の第24期定時株主総会終結の時をもって,任期満了で退任した取締役2名を含んでおります。
3. 2000年3月21日開催の第4期定時株主総会決議による報酬限度額は、取締役年額500百万円以内、監査役年額100百万円以内であります。
4. 上記3.の株主総会決議時点における対象となる取締役の員数は5名（うち社外取締役は4名）、監査役の員数は2名（うち社外監査役は1名）となります。

会社役員の状況57,768

うち社外役員分支給人員（名）合299

支給額（千円）

24,6002023/05/29 16:04:31 / 22948843̲ＳＢＩグローバルアセットマネジメント株式会社̲招集通知̲電子提供措置用(3) 重要な兼職の状況
氏名

会社名

役職名

ＳＢＩホールディングス株式会社

取締役副社長ウエルスアドバイザー株式会社

SBIアセットマネジメントグループ株式会社
Carret Holdings, Inc

SBIアセットマネジメント株式会社

朝倉智也

SBI地域事業承継投資株式会社

ＳＢＩオルタナティブ・アセットマネジメント株式会社

取締役

Director
取締役
取締役
取締役

SBIエナジー株式会社取締役

住信ＳＢＩネット銀行株式会社

取締役

SBIエステートファイナンス株式会社
ＳＢＩインシュアランスグループ株式会社
岡三アセットマネジメント株式会社

ＳＢＩネオフィナンシャルサービシーズ株式会社
ＳＢＩホールディングス株式会社
株式会社ＳＢＩ証券

ＳＢＩインベストメント株式会社
ＳＢＩファーマ株式会社

ＳＢＩアセットマネジメントグループ株式会社

地方創生パートナーズ株式会社
ＳＢＩ金融経済研究所株式会社

ＳＢＩキャピタルマネジメント株式会社
ＳＢＩウェルネスバンク株式会社
北尾吉孝

代表取締役社長

株式会社SBI BITS

SBI Crypto株式会社

取締役
取締役
取締役
取締役

代表取締役会長兼社長
代表取締役会長

代表取締役執行役員会長兼社長
代表取締役執行役員社長
代表取締役社長
代表取締役社長
代表取締役社長
代表取締役社長
代表取締役会長
代表取締役会長
代表取締役会長

ＳＢＩ地域事業承継投資株式会社

代表取締役会長

ＳＢＩデジタルアセットホールディングス株式会社

代表取締役会長

SBI Hong Kong Holdings Co., Limited

ＳＢＩ ＰＴＳホールディングス株式会社
大阪デジタルエクスチェンジ株式会社

ＳＢＩクリプトインベストメント株式会社

ＳＢＩファイナンシャルサービシーズ株式会社
ＳＢＩリクイディティ･マーケット株式会社
株式会社ネクシィーズ・トレード
SBI Ripple Asia株式会社

Representative Director
代表取締役会長
代表取締役会長
代表取締役
取締役会長
取締役会長
取締役会長
取締役会長

30

重要な兼職の状況

2023/05/29 16:04:31 / 22948843̲ＳＢＩグローバルアセットマネジメント株式会社̲招集通知̲電子提供措置用

氏名
大鶴基成

会社名

役職名

アウロラ債権回収株式会社

社外取締役

サン綜合法律事務所

ＳＢＩインシュアランスグループ株式会社
一般社団法人日本野球機構

ビリー・ウェード・ ワイルダー MATT.ER K.K
山澤光太郎
堀江明弘
後藤淳夫
長野和郎

イオンフィナンシャルサービス株式会社
ウイングアーク1st株式会社
HiJoJo Partners株式会社

株式会社グローバル・パートナーズ・コンサルティング
SBIアセットマネジメント株式会社
ウエルスアドバイザー株式会社

31

重要な兼職の状況

社外監査役
調査委員長

Senior Consultant & Chief Investment Officer
社外取締役
社外取締役
社外取締役
取締役
監査役
監査役

株式会社三友システムアプレイザル
守山乳業株式会社

社外監査役
顧問

SBIプライム証券株式会社

監査役

SBIインベストメント株式会社

監査役

SBIネオファイナンシャルサービシーズ株式会社

監査役

ジャパンネクスト証券株式会社
小竹正信

客員弁護士

社外監査役

2023/05/29 16:04:31 / 22948843̲ＳＢＩグローバルアセットマネジメント株式会社̲招集通知̲電子提供措置用(4) 社外役員に関する事項① 他の法人等の業務執行者および社外役員等としての重要な兼職の状況および当該他の法人等との関係
社外役員の氏名取締役

大鶴基成

取締役 ビリー・
ウェード・ ワイルダー
取締役

監査役

監査役

(注)

山澤光太郎

長野和郎

小竹正信

他の法人等の業務執行者および社外役員等の兼職の状況
サン綜合法律事務所

客員弁護士

アウロラ債権回収株式会社

社外取締役

ＳＢＩインシュアランスグループ株式会社

社外監査役

MATT.ER K.K

Senior Consultant & Chief Investment Officer

イオンフィナンシャルサービス株式会社

社外取締役

ウイングアーク1st株式会社

社外取締役

HiJoJo Partners株式会社

社外取締役

株式会社三友システムアプレイザル

社外監査役

守山乳業株式会社

顧問

ジャパンネクスト証券株式会社

社外監査役

SBIプライム証券株式会社

監査役

SBIインベストメント株式会社

監査役

SBIネオファイナンシャルサービシーズ株式会社

監査役

SBIインシュアランスグループ株式会社およびSBIプライム証券株式会社、SBIインベストメント株式会社、SBIネオファイナンシャルサービシーズ株式会社は、当社の親会社である
SBIホールディングス株式会社の子会社であります。その他、社外役員の上記の兼職先と当社の間には、特段の関係はありません。

② 当社または当社の主要取引先等特定関係事業者の業務執行取締役等との親族関係
該当事項はありません。

③ 社外役員が当社の親会社または当社の親会社の子会社（当社を除く）から受けた役員報酬等の額

社外取締役および社外監査役が、役員を兼任する当社の親会社または当社の親会社の子会社（当社を除く）から当事業年度に役員として受けた報酬等の総額は3,600千円であります。

32

社外役員に関する事項

2023/05/29 16:04:31 / 22948843̲ＳＢＩグローバルアセットマネジメント株式会社̲招集通知̲電子提供措置用④ 当事業年度における主な活動状況

１）取締役会および監査役会への出席状況および発言状況等

活
社外取締役
大鶴基成

動

状

況

当事業年度開催の取締役会12回のすべてに出席し、社外取締役として、取締役会決議に参加いたしました。また、議案について主に法律的な観点から所見を述べ、そのほか適宜必要な発言を行ないました。

当事業年度開催の取締役会12回のすべてに出席し、社外取締役として、取締役会決議に参加いた社外取締役しました。また、議案について主にアセットマネジメントの観点から所見を述べ、そのほか適宜
ビリー・ウェード・ワイルダー
必要な発言を行ないました。
社外取締役
山澤 光太郎
社外取締役
堀江 明弘
社外監査役
長野和郎
社外監査役
小竹正信

取締役就任後に開催の取締役会10回のすべてに出席し、社外取締役として、取締役会決議に参加いたしました。また、議案について主にアセットマネジメントの観点から所見を述べ、そのほか
適宜必要な発言を行ないました。

当事業年度開催の取締役会10回のすべてに出席し、社外取締役として、取締役会決議に参加いたしました。また、議案について主に経理・管理業務の観点から所見を述べ、そのほか適宜必要な発言を行ないました。

当事業年度開催の取締役会12回のすべてに出席し、取締役会の意思決定の妥当性・適正性を確保するための発言を行ないました。また、当事業年度開催の監査役会12回のすべてに出席し、適宜必要な発言を行ないました。

当事業年度開催の取締役会12回のすべてに出席し、取締役会の意思決定の妥当性・適正性を確保するための発言を行ないました。また、当事業年度開催の監査役会12回のうち11回に出席し、適宜必要な発言を行ないました。

２）社外役員の意見により変更された事業方針等
該当事項はありません。
３）当社の不祥事に関する対応の概要
該当事項はありません。

⑤ 責任限定契約の内容の概要

当社と各社外役員は、会社法第427条第1項の規定に基づき、同法第423条第1項の損害賠償責任を限定する契約を締結しております。当該契約に基づく損害賠償責任の限度額は、100万円または法令に定める最低責任限度額のいずれか高い額となります。

33

社外役員に関する事項

2023/05/29 16:04:31 / 22948843̲ＳＢＩグローバルアセットマネジメント株式会社̲招集通知̲電子提供措置用

連結計算書類■連結貸借対照表
科目

科目

2023年3月31日現在

第26期

2023年3月31日現在

負債の部

資産の部
流動資産

(単位：千円)

第26期

13,991,911

流動負債

4,353,823

現金及び預金2,137,894

買掛金

62,753

売掛金

1,483,903

未払金

1,010,877

短期リース債務

50,646

棚卸資産

1,386

未収入金

9,409,529

未払法人税等2,709,257

その他

959,197

未払消費税等

12,179

その他

508,107

固定資産
有形固定資産7,355,867
345,777

固定負債
長期リース債務

202,641
202,641

建物附属設備

64,462

工具、器具及び備品

28,027

負債合計

使用権資産

253,288

純資産の部

無形固定資産2,579,790

株主資本16,213,329

のれん

1,676,585

資本金3,363,635

4,556,464

ソフトウエア

863,429

資本剰余金

4,514,168

その他

39,775

利益剰余金

8,335,546

投資その他の資産

4,430,299

投資有価証券

3,871,154

繰延税金資産416,769

その他有価証券評価差額金

13,440その他

142,375

為替換算調整勘定

254,273

繰延資産
株式交付費
資産合計

自己株式
その他の包括利益累計額△20267,7138,587

非支配株主持分

8,587

純資産合計

16,799,901

負債・純資産合計

21,356,365

21,356,365

318,85834

連結貸借対照表

2023/05/29 16:04:31 / 22948843̲ＳＢＩグローバルアセットマネジメント株式会社̲招集通知̲電子提供措置用■連結損益計算書
科目
売上高

売上原価

売上総利益

販売費及び一般管理費
営業利益

営業外収益

(単位：千円)

第26期

2022年4月 1 日から
2023年3月31日まで

8,747,113
4,221,253
4,525,860
2,694,721
1,831,139
647,285

受取利息

143,396

受取配当金462,017

投資有価証券売却益

18,494

その他

23,377

営業外費用

19,481

為替差損
株式交付費
その他

8,832

経常利益

2,458,942

特別利益

ブランド返還収入
特別損失
組織再編費用
投資有価証券売却損
投資有価証券評価損

8,000,000
2,339,352
224,468
1,565,298
2,562
433,072

無形固定資産除却損

98,289

事務所移転費用

9,736

税金等調整前当期純利益
法人税、住民税及び事業税
法人税等調整額

5,924
8,119,590

2,875,940△323,128

当期純利益

5,566,778

親会社株主に帰属する当期純利益

5,443,020

非支配株主に帰属する当期純利益

連結損益計算書

8,000,000

減損損失

暗号資産評価損35232
10,416

123,7582023/05/29 16:04:31 / 22948843̲ＳＢＩグローバルアセットマネジメント株式会社̲招集通知̲電子提供措置用

株主総会参考書類
基準日までに書面交付請求をいただいた株主様に郵送いたしました添付書類では、法令および当社定款第15条の規定に基づき、株主総会参考書類のうち、5ページに記載の各事項は記載しておりません。それらの事項については、5ページに記載の当社企業情報サイト等をご確認ください。なお、株主総会参考書類については、基準日までに書面交付請求をい
ただいていない株主様に対しても、書面交付請求をいただいた株主様と同じ内容を記載しております。

第１号議案

取締役6名選任の件

現任取締役6名全員が、本定時株主総会終結の時をもって任期満了となります。
プライム市場上場企業に相応しいコーポレート・ガバナンス体制とするため、独立社外取締役候補者が4名となる6
名の取締役選任をお願いするものであります。
取締役候補者は、次のとおりであります。

候補者番号
1

6

あさ

くら

とも

智

也

きた

お

よし

たか

おお

つる

もと

なり

北 尾

3

5

名

朝 倉

2

4

氏

W

やま

ざわ

a

や

吉

大 鶴
B i l l y

現在の当社における地位・担当

孝

基
d

e

成
W i l d e r

ビリー・ウェード・ワイルダー
こう

山 澤 光
ほり

え

あき

堀 江 明

た

太
ひろ

弘

ろう

郎

代表取締役執行役員社長

再任

取締役

再任

社外取締役

再任

独立

社外

社外取締役

再任

独立

社外

社外取締役

再任

独立

社外

社外取締役

再任

独立

社外

36

取締役選任議案

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1. 朝 倉 智 也
あさ くら

とも

や

（1966年3月16日生） 所有する当社の株式数 378,400株

略歴、当社における地位および担当
1989年 4 月 ㈱北海道拓殖銀行 入社
1995年 6 月 ソフトバンク㈱（現ソフトバンクグループ㈱）入社
1998年11月 当社 入社
2000年 3 月 当社 取締役
2004年 7 月 当社 代表取締役社長
2005年12月 当社 代表取締役執行役員COO
2007年 6 月 ＳＢＩホールディングス㈱ 取締役執行役員
2011年 4 月 ＳＢＩアセットマネジメント㈱ 取締役（現任）
重要な兼職の状況
ＳＢＩホールディングス株式会社
ウエルスアドバイザー株式会社
ＳＢＩｱｾｯﾄﾏﾈｼﾞﾒﾝﾄｸﾞﾙｰﾌﾟ株式会社
ＳＢＩアセットマネジメント株式会社
Carret Holdings, Inc.
ＳＢＩエナジー株式会社
ＳＢＩ地域事業承継投資株式会社

取締役副社長代表取締役社長
取締役
取締役
Director
取締役
取締役

2012年 6 月
2012年 7 月
2013年 6 月
2015年11月
2018年 6 月
2019年 2 月
2021年12月
2022年 6 月

再任

ＳＢＩホールディングス㈱ 取締役執行役員常務
当社 代表取締役執行役員社長（現任）
ＳＢＩホールディングス㈱取締役執行役員専務
ＳＢＩグローバルアセットマネジメント㈱代表取締役社長兼ＣＥＯ
ＳＢＩホールディングス㈱ 取締役専務
Carret Holdings, Inc.Director（現任）住信SBIネット銀行㈱取締役（現任）
SBIホールディングス㈱取締役副社長（現任）

ＳＢＩエステートファイナンス株式会社
ＳＢＩオルタナティブ・アセットマネジメント株式会社

ＳＢＩインシュアランスグループ株式会社
ＳＢＩネオファイナンシャルサービシーズ株式会社

住信ＳＢＩネット銀行株式会社
岡三アセットマネジメント株式会社

取締役
取締役
取締役
取締役
取締役
取締役

取締役候補者とした理由
朝倉智也氏は、投資信託ほか金融商品に関する卓越した見識と豊富な経験を有し、当社設立時から事業の中心人物として活動してきました。2004年7月からは代表取締役として優れた経営手腕を発揮し、当社グループの強固な事業基盤を築いてまいりました。また、経営全般に関する幅広い見識と豊富な経験を有し、今後も、当企業グループの持続的な企業価値向上に必要不可欠であると判断したため、引き続き同氏を取締役候補者といたしました。

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取締役選任議案

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2. 北 尾 吉 孝
きた

お

よし たか

（1951年1月21日生） 所有する当社の株式数 183,200株

略歴、当社における地位および担当
1974年 4 月 野村證券㈱ 入社
1995年 6 月 ソフトバンク㈱（現ソフトバンクグループ㈱）常務取締役
1998年 4 月 当社代表取締役社長
1999年 7 月 ソフトバンク・インベストメント㈱（現 ＳＢＩホールディングス㈱）代表取締役社長
重要な兼職の状況
ＳＢＩホールディングス株式会社
株式会社ＳＢＩ証券
ＳＢＩインベストメント株式会社
ＳＢＩファーマ株式会社
SBIアセットﾏﾈｼﾞﾒﾝﾄｸﾞﾙｰﾌﾟ株式会社
地方創生パートナーズ株式会社
ＳＢＩ金融経済研究所株式会社
ＳＢＩキャピタルマネジメント株式会社
ＳＢＩウェルネスバンク株式会社
株式会社SBI BITS
SBI Crypto株式会社

代表取締役会長兼社長
代表取締役会長
代表取締役執行役員会長兼社長
代表取締役執行役員社長
代表取締役社長
代表取締役社長
代表取締役社長
代表取締役社長
代表取締役会長
代表取締役会長
代表取締役会長

再任

2006年 3 月
2012年 6 月

当社取締役執行役員CEO
ＳＢＩホールディングス㈱代表取締役執行役員社長
2012年 7 月 当社取締役（現任）2018年 6 月 ＳＢＩホールディングス㈱代表取締役社長
2022年 7 月 ＳＢＩホールディングス㈱代表取締役会長兼社長（現任）
ＳＢＩ地域事業承継投資株式会社
SBI Hong Kong Holdings Co., Limited
ＳＢＩデジタルアセットホールディングス株式会社
SBI PTSホールディングス株式会社
大阪デジタルエクスチェンジ株式会社
ＳＢＩクリプトインベストメント株式会社
ＳＢＩファイナンシャルサービシーズ株式会社
ＳＢＩリクイディティ･マーケット株式会社
株式会社ネクシィーズ・トレード
SBI Ripple Asia株式会社

代表取締役会長
Representative Director

代表取締役会長
代表取締役会長
代表取締役会長
代表取締役
取締役会長
取締役会長
取締役会長
取締役会長

取締役候補者とした理由
北尾吉孝氏は、当社の親会社であるＳＢＩホールディングス株式会社の代表取締役会長兼社長として卓越した経営手腕を発揮
し、証券・銀行・保険と広範囲にわたる金融サービス事業において、インターネット金融を中心とした金融コングロマリットを構築したほか、国内外に展開するアセットマネジメント事業やバイオ関連事業を牽引するなどＳＢＩグループの強固な事業基盤を築いてまいりました。また、金融に関する深い知識と実務経験および社外の幅広い人脈を持っており、当社の経営に対して総合的な助言をいただいております。今後も、当企業グループの持続的な企業価値向上に必要不可欠であると判断したため、引き続き同氏を取締役候補者といたしました。

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取締役選任議案

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3. 大 鶴 基 成
おお つる

もと なり

再任

（1955年3月3日生） 所有する当社の株式数 －株

略歴、当社における地位および担当
1980年 4 月 検事任官
2000年 6 月 東京地検特別捜査部副部長（財政経済担当）
2001年 4 月 法務省刑事局公安課長、司法試験委員
2002年 8 月 東京地検特別捜査部副部長（特殊直告担当）
2005年 4 月 東京地検特別捜査部長
2007年 1 月 函館地検検事正
2008年 1 月 最高検検事（財政経済担当）
2010年 3 月 東京地検次席検事
重要な兼職の状況
サン綜合法律事務所
客員弁護士
アウロラ債権回収株式会社
社外取締役

2011年 8 月
2012年 7 月
2014年 1 月
2014年 6 月
2015年 6 月
2017年 3 月

独立

社外

最高検公判部長、検事退官
弁護士登録（第一東京弁護士会）
サン綜合法律事務所所属 客員弁護士（現任）
アウロラ債権回収㈱社外取締役（現任）
一般社団法人日本野球機構 調査委員長（現任）
イオンフィナンシャルサービス㈱ 社外取締役
当社 社外取締役（現任）
ＳＢＩインシュアランスグループ㈱社外監査役（現任）

ＳＢＩインシュアランスグループ株式会社
一般社団法人日本野球機構

社外監査役
調査委員長

社外取締役候補者とした理由及び期待される役割の概要
大鶴基成氏は、検事、弁護士としての豊富な知識と経験を有し、法務・コンプライアンスを中心に当社の経営に対する監督や経営全般に係る助言を受けることにより、コーポレート・ガバナンスの一層の強化・充実を図ることができるものと判断し、そのような役割を果たすことを期待して、引き続き同氏を社外取締役候補者とするものであります。

4. ビリー・ウェード・ワイルダー
B i l l y

W a d eW i l d e r（1950年２月６日生）
所有する当社の株式数 －株

略歴、当社における地位および担当
1986年 4 月 シュローダー証券会社 日本株調査部長
2014年 9 月
1992年12月 フィデリティ投信(株) 入社
1995年 9 月 同社 代表取締役社長
2016年 4 月
2016年 4 月
2004年 7 月 日興アセットマネジメント(株) 代表取締役社長
2014年 1 月 GIC証券(株)（現GIキャピタル・マネジメント(株)）取締役
2019年 6 月
重要な兼職の状況
MATT.ER K.K
Senior Consultant & Chief Investment Officer

再任

独立

社外

MATT.ER K.K., Senior Consultant& Chief Investment Officer（現任）マネックスグループ(株) 社外取締役
Prospect Co., Advisor
当社 社外取締役(現任）

社外取締役候補者とした理由及び期待される役割の概要
ビリー・ウェード・ワイルダー氏は、約31年間の国内の資産運用会社の経営経験があり、日本の資産運用業について豊富な知識と経験を有しています。 また、上場企業の社外取締役の経験もあります。アセットマネジメント事業を中心に当社の経営に対する監督や経営全般に係る助言を受けることにより、コーポレート・ガバナンスの一層の強化・充実を図ることができるものと判断し、そのような役割を果たすことを期待して、引き続き社外取締役候補者とするものであります。

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取締役選任議案

2023/05/29 16:04:31 / 22948843̲ＳＢＩグローバルアセットマネジメント株式会社̲招集通知̲電子提供措置用

5. 山 澤 光 太 郎
やま ざわ

こう

た

ろう

（1956年10月8日生）

所有する当社の株式数 －株

略歴、当社における地位および担当
1980年 ４月 日本銀行 入行
1998年 ５月 同行大阪支店 営業課長
2000年 ７月 同行人事局 人事課長
2004年 ３月 同行函館支店長
2010年 ４月 株式会社大阪証券取引所 取締役常務執行役員
2013年 １月 株式会社日本取引所グループ 常務執行役
2014年 ６月 株式会社日本取引所グループ 専務執行役
株式会社大阪証券取引所 取締役専務執行役員
2015年 ４月 株式会社大阪取引所 取締役副社長
2017年 ６月 イオンフィナンシャルサービス株式会社
社外監査役
重要な兼職の状況
イオンフィナンシャルサービス株式会社
社外取締役
ウイングアーク１ｓｔ株式会社社外取締役

2017年 ６月
2018年 ９月
2019年 ６月
2019年11月
2020年 ５月
2021年 ７月
2022年 ６月

再任

独立

社外

株式会社東京商品取引所 社外取締役
ウイングアーク１ｓｔ株式会社 社外監査役
イオンフィナンシャルサービス株式会社
社外取締役（現任）ウイングアーク１ｓｔ株式会社
社外取締役（現任）
HiJoJo Partners株式会社 社外取締役（現任）
株式会社アグリメディア 常勤監査役
当社 社外取締役（現任）

HiJoJo Partners株式会社

社外取締役

社外取締役候補者とした理由及び期待される役割の概要
山澤光太郎氏は、日本銀行、大阪取引所で金融や証券業務に関する豊かな経験と知識を培っており、また、その経営者として深い見識を活かして、アセットマネジメント事業を中心に当社の経営に対する監督や経営全般に係る助言を受けることにより、コンプライアンスの一層の強化・充実を図ることができるものと判断し、そのような役割を果たすことを期待して、社外取締役候補者とするものであります。

6. 堀 江 明 弘
ほり

え

あき ひろ

（1959年11月３日生） 所有する当社の株式数 －株

略歴、当社における地位および担当
1989年10月 太田昭和監査法人（現EY新日本有限責任監査法人） 入所
1993年 ４月 公認会計士登録
2002年 ７月 税理士法人ブレイン総合会計 代表社員
2006年12月 株式会社パートナーズ・ホールディングス
取締役
重要な兼職の状況
株式会社グローバル・パートナーズ・コンサルティング取締役

2008年 ４月
2016年 ６月
2018年 ６月
2022年 ６月

再任

独立

社外

株式会社グローバル・パートナーズ・コンサルティング
取締役（現任）株式会社ツクイスタッフ 社外監査役
同社 社外取締役（監査等委員）
当社 社外取締役（現任）

社外取締役候補者とした理由及び期待される役割の概要
堀江明弘氏は、公認会計士、税理士として培った会計・税務・監査についての豊富な知識と経験を有しており、経理・管理業務を中心に当社の経営に対する監督や経営全般に係る助言を受けることにより、コーポレート・ガバナンスの一層の強化・充実を図ることができるものと判断し、そのような役割を果たすことを期待して、社外取締役候補者とするものであります。

40

取締役選任議案

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第２号議案

補欠監査役１名選任の件

法令に定める監査役の員数を欠くことになる場合に備え、会社法第329条第3項の規定に基づき、補欠の社外監査役１名を選任することをお願いするものであります。
なお、本議案に関しましては、あらかじめ監査役会の同意を得ております。
補欠の監査役候補者は次のとおりであります。
かみ やま

神山

とし ゆき

敏 之 （1953年10月28日生） 所有する当社の株式数 －株

再任

独立

社外

略歴
1978年 4 月
2001年 5 月
2002年 4 月

㈱富士銀行(現 ㈱みずほ銀行) 入社
2010年 4 月 Philippine National Bank
同行 資金部長
東京支店長兼在日代表㈱みずほコーポレート銀行
2013年 4 月 ＳＢＩバイオテック㈱ 常勤監査役（現 ㈱みずほ銀行）市場企画部欧州資金室長
2016年 6 月 当社補欠監査役（現在に至る）
2004年 4 月 ㈱みずほ銀行 市場営業部長
ＳＢＩ少短保険ホールディングス㈱監査役
2007年 7 月 みずほインベスターズ証券㈱2017年 3 月 ＳＢＩインシュアランスグループ㈱（現 みずほ証券㈱） 執行役員(金融商品開発部
常勤監査役（現任）担当、債権部・営業企画部副担当)
重要な兼職の状況
ＳＢＩインシュアランスグループ株式会社
常勤監査役
補欠の社外監査役候補者とした理由
神山敏之氏は、長年にわたり金融および企業経営に関する経験を積み重ね、豊富な経験と幅広い見識を有しており、当社の経営の監督に充分な役割を果たしていただけるものと判断し、補欠の社外監査役として選任をお願いするものであります。

以41

補欠監査役選任議案

上2023/05/29 16:04:31 / 22948843̲ＳＢＩグローバルアセットマネジメント株式会社̲招集通知̲電子提供措置用

定時株主総会会場ご案内図
会場

交通

パレスホテル東京 ４階 山吹

東京都千代田区丸の内一丁目1番1号 TEL 03-3211-5211

JR
地下鉄「東京駅」丸の内北口より徒歩約8分「大手町駅」C13b出口より地下通路直結
大手門
桔便濠

パレスホテル東京

正面玄関

和田倉噴水公園

C13b出口（地下）
大手門タワー・
JXビル

和田倉噴水公園
レストラン

和田倉濠
交番

日比谷通り

大手町交差点
三井住友銀行
東館

東京海上日動ビル

新丸の内ビル

日本興業倶楽部会館
三菱UFJ信託銀行
本社ビル

丸の内
永楽ビル

丸の内
中央口

丸の内北口

新丸の内
センタービル
丸の内
オアゾ

丸の内
北口ビル

オーテモリ

東西線 大手町駅

丸の内
南口

丸の内
センタービル大手町

ファーストスクエア

大手町タワーイーヨ!!

丸ノ内線 東京駅
日本生命
丸の内ビル

大手
センタービル
C13a出口
（地上）

永代通り

丸の内ビル

三井住友銀行
本店ビル

ガーデンタワー

三田線 大手町駅
行幸通り

郵船ビル

日本生命
丸の内

大手町野村ビル

新大手町ビルJR 東京駅
サピアタワー※駐車場の用意はいたしておりませんので、お車での来場はご遠慮くださいますようお願い申しあげます。
見やすく読みまちがえにくい

ユニバーサルデザインフォントを採用しています。

地図