お客様向け資料

スパークス・アセット・マネジメント株式会社

スパークス･Ｍ＆Ｓ･ジャパン･ファンド

愛称:華咲く中小型
過去のパフォーマンス(%)

直近の分配実績（円）

基準価額
31,016 円

ファンド ベンチマーク
過去1ヵ月間-4.82-5.16 第10期

2017/1/25

300

過去3ヵ月間-3.20-3.06 第11期

2018/1/25

350

過去6ヵ月間0.33-0.72 第12期

2019/1/25

300

過去1年間

5.91

8.32 第13期

2020/1/27

350

設定来マンスリーレポート
2021年11月30日【基準価額・純資産総額の推移】【運用実績】

過去3年間

基準日

12.00

13.90 第14期

2021/1/25

241.2064.65 設定来累計

40,00025,0002,200

20,00015,000【資産別構成】
資産種類
株式
投資信託証券その他株式関連証券
現金その他

5,000

※比率は対純資産総額

分配金再投資基準価額（左軸）30,000(億円)

500純資産総額（右軸）35,000350【株式市場別構成】
市場比率(％）
東証1部
91.4
ジャスダック
3.5
東証マザーズ
1.8
その他市場0.0
株式組入比率96.7

純資産総額78.79 億円※2007年1月30日（設定日前営業日）を10,000として指数化※決算期に収益分配があった場合のファンドのパフォーマンスは分配金（税金控除前）を再投資することにより算出される収益率です。
従って実際の投資家利回りとは異なります。

比率(％）
96.7
0.0
0.0
3.3

解約価額
30,923 円

400

ラッセル/ノムラ・ミッド・スモール・キャップ指数（配当込み）(左軸)300

基準価額（左軸）

200

10,000100

0007/01

09/01 11/01 13/01 15/01

17/01 19/01 21/01※当ファンドのベンチマークは、ラッセル/ノムラ・ミッド・スモール・キャップ指数（配当込）ですが、当ファンドはベンチマークに連動するものではありません。
※基準価額は、信託報酬等控除後です。
※分配金再投資基準価額は、当該ファンドの信託報酬控除後の価額を用い、分配金を非課税で再投資したものとして計算しております。
※過去の実績は将来の運用成果を示唆あるいは保証するものではありません。

※比率は対純資産総額【株式業種別構成 上位10業種（％）】【組入有価証券 上位10銘柄】
銘柄

24.0
20.0
16.0
12.0
8.0
4.0
0.0

サービ 電気機 情報・ス業
器
通信業
20.0
12.3
11.0

機械

化学

9.9

8.7

小売業 建設業 卸売業 その他 陸運業
製品
7.7
5.5
4.3
4.23.8※比率は対純資産総額

12
3
456
7
8910

前田工繊
センコーグループホールディングス

山一電機
ＮＥＣネッツエスアイ
バリューコマース
セプテーニ・ホールディングス

三洋化成工業
日本光電工業
住友ベークライト
シークス

市場
東1
東1
東1
東1
東1
JQ
東1
東1東1東1( 銘柄総数：62銘柄 )
業種
その他製品
陸運業
電気機器
情報・通信業
サービス業
サービス業
化学
電気機器
化学
卸売業

比率(％）
4.2
3.8
3.4
3.3
3.3
3.2
3.1
3.1
3.0
2.9

※略称は下記の取引市場を指します。
※比率は対純資産総額
東1：東証1部、東2：東証2部、ﾏｻﾞｰｽﾞ：東証マザーズ、JQ：JASDAQ※上記記載のうち、【運用実績】、【基準価額・純資産総額の推移】以外は、当ファンドが投資するマザーファンドに関する情報です。
※「比率（％）」は、当ファンドが投資するマザーファンドの純資産総額に対する比率です。

■当資料は販売用資料としてスパークス・アセット・マネジメント株式会社（以下当社）が作成したものであり、金融商品取引法に基づく開示書類ではありません。当ファンドの取得のお申込を行う場合には、投資信託説明書（交付目論見書）をお渡ししますので、必ずお受け取りの上詳細をご確認いただき、ご自身でご判断ください。■当ファンドは値動きのある有価証券に投資しますので、基準価額は変動します。従って、元本が保証されているものではなく、組入れた有価証券の価格が下落する場合や、基準価額の下落により、損失を被り、投資元本を割り込む場合もあります。また、これらの運用による損益は全て受益者の皆様に帰属します。■投資信託は預貯金・金融債または保険商品ではなく、預金保険や保険契約者保護機構の保護の対象ではありません。また、証券会社で購入した場合を除き、投資者保護基金の規定に基づく支払いの対象ではありません。■投資信託の設定・運用は、投資信託委託会社が行います。■当資料に記載の内容は将来の運用結果を保証もしくは示唆するものではありません。■当資料に含まれている過去の実績の数値および市場動向等についてのコメントは当資料作成時点のものであり、市場動向や個別銘柄の将来の動きを保証するものではありません。■当資料の正確性や完全性について当社が保証するものではありません。また記載内容は予告なく訂正が行われることがあります。■当資料は目的によらず、当社の許可なしに複製・複写をすることを禁じます。■当ファンドに関する投資信託説明書（交付目論見書）のご請求、お問合せは販売会社まで。

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スパークス･Ｍ＆Ｓ･ジャパン･ファンド

愛称:華咲く中小型

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基準日

2021年11月30日【運用担当者のコメント】◆株式市場の状況
当月の日本株式市場は、衆議院議員選挙で与党が大方の予想よりも議席を多く獲得したことや、米国FRB（連邦準備制度理事会）パウエル議長が利上げに慎重な姿勢を示したことから、上昇して始まりました。
月半ばは、企業決算の発表が進み堅調な業績が確認されたことも株価の下支え要因となりましたが、国内外のインフレ懸念などが株価の上値を抑える展開となりました。
月後半には、新型コロナウイルスの変異種（オミクロン株）が確認されたことで、経済活動再開への期待が後退したことで株価は急落し、前月末を下回る水準で月を終えました。
この結果、TOPIX（配当込み）は前月末比3.61％の下落、当ファンドのベンチマークは同5.16％の下落と小型株が相対的には厳しい環境でした。

◆ファンドの運用状況
当月、当ファンドにおいては、山一電機などが上昇、一方でアウトソーシングなどが下落しました。山一電機は2022年3月期第2四半期決算で通期業績予想の上方修正を含む好決算を発表したこと、アウトソーシングは同社連結子会社による不適切な会計処理により2021年12月期第3四半期決算発表を延期したことが、それぞれ株価変動の要因と考えます。
投資行動の観点では、引き続き保有銘柄への買い増しとともに、株価が上昇し割安感が薄れた銘柄、当初の投資仮説から実態が乖離したと判断した銘柄の売却を行っています。また、投資需要の停滞により市場期待値が低下している一方、5G（第5世代移動通信システム）やIoT（モノのインターネット）関連需要の成長による業績と「市場の期待値」の回復が見込まれる装置機器メーカーなどに、新規投資を行っています。

◆今後の運用方針
新型コロナウイルスの変異種（オミクロン株）への先行き懸念や米国FRB（連邦準備制度理事会）によるインフレに対するスタンスの変化などを受けて、株式市場はボラティリティが高まる環境にあります。しばらくは日々のニュースフローに相場が一喜一憂する展開が続くと考えられますが、経済活動再開に向けた動きは、多少の遅れこそあれ逆行することはないと考えています。引き続き、中長期における成長機会に目を向け銘柄選別に努めてまいります。
（次ページへ）■当資料は販売用資料としてスパークス・アセット・マネジメント株式会社（以下当社）が作成したものであり、金融商品取引法に基づく開示書類ではありません。当
ファンドの取得のお申込を行う場合には、投資信託説明書（交付目論見書）をお渡ししますので、必ずお受け取りの上詳細をご確認いただき、ご自身でご判断ください。■当ファンドは値動きのある有価証券に投資しますので、基準価額は変動します。従って、元本が保証されているものではなく、組入れた有価証券の価格が下落する場合や、基準価額の下落により、損失を被り、投資元本を割り込む場合もあります。また、これらの運用による損益は全て受益者の皆様に帰属します。■投資信
託は預貯金・金融債または保険商品ではなく、預金保険や保険契約者保護機構の保護の対象ではありません。また、証券会社で購入した場合を除き、投資者保護基金の規定に基づく支払いの対象ではありません。■投資信託の設定・運用は、投資信託委託会社が行います。■当資料に記載の内容は将来の運用結果を保証もしくは示唆するものではありません。■当資料に含まれている過去の実績の数値および市場動向等についてのコメントは当資料作成時点のものであり、市場動向や個別銘柄の将来の動きを保証するものではありません。■当資料の正確性や完全性について当社が保証するものではありません。また記載内容は予告なく訂正が行われることがあります。■当資料は目的によらず、当社の許可なしに複製・複写をすることを禁じます。■当ファンドに関する投資信託説明書（交付目論見書）の2

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愛称:華咲く中小型

マンスリーレポート
基準日
2021年11月30日（前ページより）2021年は世界的な新型コロナワクチン接種の進展により、経済活動再開に向けた動きが確認され始めた一年でした。一方で年央からのデルタ変異株の感染急拡大はアジア地域をはじめとしたサプライチェーンの混乱を招き、半導体に代表される部材不足と、自動車などの生産計画引き下げをもたらしました。また、急速な需要回復に伴ったエネルギーの供給制約も発生し、コストインフレが実体経済に悪影響を及ぼしています。
このような環境にあって、当ファンドにとって今年は厳しい一年でした。昨年に引き続き、個々の企業努力以上に外部環境の変化が大きく、銘柄選別が難しかった期間だったと認識しています。中でも、自動車部品などの製造受託を行っている企業のように環境の急変に翻弄された企業が「苦戦銘柄」として目に付きます。当ファンドでは、産業の水平分業化、地産地消化が進展する中で、自動車部品などの製造受託を行っている企業のプレゼンスが構造的に上昇していくと考え投資を行っています。コロナ禍で製造拠点の分散ニーズは加速しており、当初の投資仮説である「メーカーと製造受託業との関係性強化」は着実に進展しているものと考えられます。一方で、コロナ禍に起因する運賃上昇や部材不足により生産効率が低下し、短期業績の悪化を招き、株価が下落しています。ネガティブに捉えれば、製造受託業の収益は外部環境によるところが大きく、今回も事業リスクが露呈したという意味で、「収益の質が低い企業」であるとの評価がなされているという要素は否定できません。今後も新たな変異株の発生や外的環境変化はリスクでもあります。しかし、電装化の進展などを背景に新規プロジェクトが豊富に控えていること、顧客企業との契約見直しにより不採算化リスクの抑制が進んでいることなどから、リスク・リターンのバランスは着実に改善していると考えています。
今後も事業環境の変化は続きますし、全てを正確に予測することは容易ではありません。過度にリスクを避けるのではなく、上記事例で述べたように、リスクへの対応力やその後の事業展開の拡張性などに注目し、銘柄選別を進めます。
外部環境が不安定な局面においては、短期業績の動向や期待値の変化などが株価変動要因になりやすい状況にありますが、コロナ禍の収束が近づくにつれ、中長期での業績動向に投資家の視点が変化していくと考えています。ここ最近は企業との面談でも、以前に比べ「（業績は）コロナ次第」との発言が減り、自助努力に関する発言が増えてきた印象を持っています。これは企業が環境への適応を進めてきている証左であり、個々の企業の中長期に亘る経営戦略の巧拙が業績に影響を及ぼしてくると考えています。当ファンドの強みであるボトムアップ・アプローチを活かし、パフォーマンスの改善に努めてまいります。

■当資料は販売用資料としてスパークス・アセット・マネジメント株式会社（以下当社）が作成したものであり、金融商品取引法に基づく開示書類ではありません。当ファン
ドの取得のお申込を行う場合には、投資信託説明書（交付目論見書）をお渡ししますので、必ずお受け取りの上詳細をご確認いただき、ご自身でご判断ください。■当ファンドは値動きのある有価証券に投資しますので、基準価額は変動します。従って、元本が保証されているものではなく、組入れた有価証券の価格が下落する場合や、基準価額の下落により、損失を被り、投資元本を割り込む場合もあります。また、これらの運用による損益は全て受益者の皆様に帰属します。■投資信託は預貯金・金融債または保険商品ではなく、預金保険や保険契約者保護機構の保護の対象ではありません。また、証券会社で購入した場合を除き、投資者保護基金の規定に基づく支払いの対象ではありません。■投資信託の設定・運用は、投資信託委託会社が行います。■当資料に記載の内容は将来の運用結果を保証もしくは示唆するものではありません。■当資料に含まれている過去の実績の数値および市場動向等についてのコメントは当資料作成時点のものであり、市場動向や個別銘柄の将来の動きを保証するものではありません。■当資料の正確性や完全性について当社が保証するものではありません。また記載内容は予告なく訂正が行われることがあります。■
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愛称：華咲く中小型ファンドの目的
当ファンドは、主としてスパークス・日本中小型株・マザーファンド（以下「マザーファンド」といいます。）を通じて、日本の株式に投資し、信託財産の中長期的な成長を目標に積極的な運用を行うことを基本とします。

ファンドの特色
１. 日本の上場株式のうち中小型株式を中心に投資します。
 中小型株式は銘柄数が豊富であり、また高い成長が期待できる企業が多く存在します。

２. スパークスの徹底したボトムアップ・リサーチで銘柄を選別します。
 中小型株式の調査は１９８９年のスパークス創業時から行っております。

３. ベンチマークであるラッセル／ノムラ・ミッド・スモールキャップ指数（配当込み） ＊を上回る投資成果を目指して運用します。
 ただし、ベンチマークの業種構成比等にはとらわれません。
＊ ラッセル／ノムラ・ミッド・スモールキャップ指数（配当込み）は Russell/Nomura 日本株インデックスのサイズ別指数です。
Russell/Nomura 日本株インデックスは、野村證券株式会社が公表している指数で、その知的財産権は野村證券株式会社及び Russell Investments に帰属します。なお、野村證券株式会社及び Russell Investments は、ラッセル／ノムラ・ミッド・スモールキャップ指数（配当込み）の正確性、完全性、信頼性、有用性を保証するものではなく、スパークス・アセット・マネジメント株式会社がラッセル／ノムラ・ミッド・スモールキャップ指数（配当込み）を用いて行う事業活動・サービスに関し一切責任を負いません。

ファンドの仕組みファミリーファンド方式※により、金融商品取引所上場株式への実質的投資を行います。
※ ファミリーファンド方式とは、投資者の皆さまからお預かりした資金をまとめてベビーファンドとし、その資金をマザーファンドに投資することにより、その実質的な運用をマザーファンドにて行う仕組みです。

■当資料は販売用資料としてスパークス・アセット・マネジメント株式会社（以下当社）が作成したものであり、金融商品取引法に基づく開示書類ではありません。当ファンドの取得のお申込を行う場合には、投資信託説明書（交付目論見書）をお渡ししますので、必ずお受け取りの上詳細をご確認いただき、ご自身でご判断ください。■当ファンドは値動きのある有価証券に投資しますので、基準価額は変動します。従って、元本が保証されているものではなく、組入れた有価証券の価格が下落する場合や、基準価額の下落により、損失を被り、投資元本を割り込む場合もあります。また、これらの運用による損益は全て受益者の皆様に帰属します。■投資信託は預貯金・金融債または保険商品ではな
く、預金保険や保険契約者保護機構の保護の対象ではありません。また、証券会社で購入した場合を除き、投資者保護基金の規定に基づく支払いの対象ではありません。■投資信託の設定・運用は、投資信託委託会社が行います。■当資料に記載の内容は将来の運用結果を保証もしくは示唆するものではありません。■当資料に含まれている過去の実績の数値および市場動向等についてのコメントは当資料作成時点のものであり、市場動向や個別銘柄の将来の動きを保証するものではありません。■当資料の正確性や完全性について当社が保証するものではありません。また記載内容は予告なく訂正が行われることがあります。■当資料は目的によらず、当社の許可なしに複製・複写をすることを禁じます。■当ファンドに関する投資信託説明書（交付目論見書）のご請求、お問合せは販売会社まで。

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マンスリーレポート

愛称：華咲く中小型
投資リスク
基準価額の変動要因
当ファンドは、マザーファンド受益証券への投資等を通じて、株式などの値動きのある有価証券に投資しますので、ファンドの基準価額は変動します。従って、投資者の皆さまの投資元金は保証されているものではなく、基準価額の下落により、損失を被り、投資元金を割り込むことがあります。ファンドの運用による損益はすべて投資者の皆さまに帰属します。また、投資信託は預貯金と異なります。
株価変動リスク
一般に株価は、個々の企業の活動や一般的な市場・経済の状況、国内および国際的な政治・経済情勢等に応じて変動します。従って、当ファンドに組入れられる株式の価格は短期的または長期的に下落していく可能性があり、これらの価格変動または流動性に予想外の変動があった場合、重大な損失が生じる場合があります。
中小型株式等への投資リスク
当ファンドは、中小型株式等へも投資します。こうした株式は、比較的新興であり、発行済株式時価総額が小さく、売買の少ない流動性の低い株式が少なくありません。その結果、こうした株式への投資はボラティリティ（価格変動率）が比較的高く、また流動性の高い株式に比べ、市況によっては大幅な安値で売却を余儀なくされる可能性があることから、より大きなリスクを伴います。
信用リスク
組入れられる株式や債券等の有価証券やコマーシャル・ペーパー等短期金融商品は、発行体に債務不履行が発生あるいは懸念される場合には価格が下がることがあり、また、投資資金を回収できなくなることがあります。
その他の留意事項●システムリスク・市場リスクなどに関する事項
証券市場は、世界的な経済事情の急変またはその国における天災地変、政変、経済事情の変化、政策の変更もし
くはコンピューター・ネットワーク関係の不慮の出来事などの諸事情により閉鎖されることがあります。このような場合、一時的に換金等ができないこともあります。また、これらにより、一時的にファンドの運用方針に基づく運用ができなくなるリスクなどもあります。
※基準価額の変動要因（投資リスク）は、上記に限定されるものではありません。

その他の留意点
・ 当ファンドのお取引に関しては、金融商品取引法第37条の6の規定（いわゆるクーリング・オフ）の適用はありません。
・ 収益分配金の水準は、必ずしも計算期間におけるファンドの収益の水準を示すものではありません。
収益分配は、計算期間に生じた収益を超えて行われる場合があります。
投資者の購入価額によっては、収益分配金の一部または全部が、実質的な元本の一部払戻しに相当する場合があります。ファンド購入後の運用状況により、分配金額より基準価額の値上がりが小さかった場合も同様です。
収益分配の支払いは、信託財産から行われます。従って純資産総額の減少、基準価額の下落要因となります。

■当資料は販売用資料としてスパークス・アセット・マネジメント株式会社（以下当社）が作成したものであり、金融商品取引法に基づく開示書類ではありません。当ファンドの取得のお申込を行う場合には、投資信託説明書（交付目論見書）をお渡ししますので、必ずお受け取りの上詳細をご確認いただき、ご自身でご判断ください。■当ファンドは値動きのある有価証券に投資しますので、基準価額は変動します。従って、元本が保証されているものではなく、組入れた有価証券の価格が下落する場合や、基準価額の下落により、損失を被り、投資元本を割り込む場合もあります。また、これらの運用による損益は全て受益者の皆様に帰属します。■投資信託は預貯金・金融債または保険商品ではな
く、預金保険や保険契約者保護機構の保護の対象ではありません。また、証券会社で購入した場合を除き、投資者保護基金の規定に基づく支払いの対象ではありません。■投資信託の設定・運用は、投資信託委託会社が行います。■当資料に記載の内容は将来の運用結果を保証もしくは示唆するものではありません。■当資料に含まれている過去の実績の数値および市場動向等についてのコメントは当資料作成時点のものであり、市場動向や個別銘柄の将来の動きを保証するものではありません。■当資料の正確性や完全性について当社が保証するものではありません。また記載内容は予告なく訂正が行われることがあります。■当資料は目的によらず、当社の許可なしに複製・複写をすることを禁じます。■当ファンドに関する投資信託説明書（交付目論見書）のご請求、お問合せは販売会社まで。

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愛称：華咲く中小型
お申込メモ（お申込の際には投資信託説明書（交付目論見書）をご覧下さい。）
ファンド名スパークス･Ｍ＆Ｓ･ジャパン･ファンド（愛称:華咲く中小型）

商品分類

追加型投信／国内／株式

信託期間

2007 年 1 月 31 日から 2027 年 1 月 25 日

決算日

毎年 1 月 25 日
（休日の場合は翌営業日）

収益分配

原則として毎決算時にファンドの基準価額水準、市況動向等を勘案して分配金額を決定します。ただし、分配対象額が少額の場合には、分配を行わないことがあります。

お申込時間

各販売会社で毎営業日お申込いただけます。お申込時間は、原則として午後 3 時までとします。
当該時間を過ぎた場合は翌営業日の受付となります。

お申込単位

販売会社が定める単位

お申込価額

お申込受付日の基準価額

解約のご請求販売会社の毎営業日に販売会社が定める単位で解約を請求することができます。お申込時間は、原則として午後 3 時までとします。当該時間を過ぎた場合は翌営業日の受付となります。
※委託会社は金融商品取引所における取引の停止、その他やむを得ない事情があるときには、解約請求の受付を中止することができます。

解約価額

解約請求受付日の基準価額から信託財産留保額を差し引いた価額

解約代金の受渡日解約受付日から起算して、原則として 5 営業日目からお支払いします。

お客様にご負担いただく手数料等について※下記手数料等の合計額については、お申込金額や保有期間等に応じて異なります
ので、あらかじめ表示することができません。
【お申込時】■お申込手数料
お申込受付日の基準価額に 3.3%（税抜3.0%）を上限として販売会社が定める手数料率を乗じて得た額【ご解約時】■信託財産留保額
解約請求受付日の基準価額に 0.3%の率を乗じて得た額■解約手数料なし【保有期間中】(信託財産から間接的にご負担いただきます)■信託報酬
純資産総額に対して年率 2.057%（税抜1.87%）■その他の費用等(1)監査報酬、投資信託説明書（目論見書）や運用報告書等の作成費用などの諸費用（純資産総額に対し上限年率 0.11%（税抜 0.10%））(2)有価証券売買時の売買委託手数料等
は、ファンドの運用による取引量に応じて異なりますので、事前に料率や上限額等を表示することができません。

【課税上の取扱い】
課税上の取扱いについては投資信託説明書（交付目論見書）をご覧下さい。

〔お問い合わせ先〕 スパークス・アセット・マネジメント株式会社
ホームページ https://www.sparx.co.jp/ 電話番号：03-6711-9200（受付時間：営業日 9：00 ～ 17：00）■当資料は販売用資料としてスパークス・アセット・マネジメント株式会社（以下当社）が作成したものであり、金融商品取引法に基づく開示書類ではありません。当ファンドの取得のお申込を行う場合には、投資信託説明書（交付目論見書）をお渡ししますので、必ずお受け取りの上詳細をご確認いただき、ご自身でご判断ください。■当ファンドは値動きのある有価証券に投資しますので、基準価額は変動します。従って、元本が保証されているものではなく、組入れた有価証券の価格が下落する場合や、基準価額の下落により、損失を被り、投資元本を割り込む場合もあります。また、これらの運用による損益は全て受益者の皆様に帰属します。■投資信託は預貯金・金融債または保険商品ではな
く、預金保険や保険契約者保護機構の保護の対象ではありません。また、証券会社で購入した場合を除き、投資者保護基金の規定に基づく支払いの対象ではありません。■投資信託の設定・運用は、投資信託委託会社が行います。■当資料に記載の内容は将来の運用結果を保証もしくは示唆するものではありません。■当資料に含まれている過去の実績の数値および市場動向等についてのコメントは当資料作成時点のものであり、市場動向や個別銘柄の将来の動きを保証するものではありません。■当資料の正確性や完全性について当社が保証するものではありません。また記載内容は予告なく訂正が行われることがあります。■当資料は目的によらず、当社の許可なしに複製・複写をすることを禁じます。■当ファンドに関する投資信託説明書（交付目論見書）のご請求、お問合せは販売会社まで。

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愛称：華咲く中小型ファンドの関係法人について●委託会社 スパークス・アセット・マネジメント株式会社
金融商品取引業者 関東財務局長（金商）第 346 号（加入協会） 一般社団法人投資信託協会
一般社団法人日本投資顧問業協会
一般社団法人第二種金融商品取引業協会
信託財産の運用指図、受益権の発行等を行います。

日本証券業協会●受託会社 三井住友信託銀行株式会社
委託会社の指図に基づく信託財産の管理等を行います。なお、信託事務の一部につき株式会社日本カストディ銀行に委託を行います。
●販売会社 下記一覧参照
ファンドの受益権の募集・販売の取扱い、一部解約請求の受付、一部解約金・収益分配金・償還金の支払いの取扱等を行います。
加入協会
販売会社

登録番号

日本証券業
協会

一般社団法人
金融先物取引業協会

一般社団法人
日本投資顧問業協会

au カブコム証券株式会社

金融商品取引業者

関東財務局長（金商）第61号

○

○

○

ＳＭＢＣ日興証券株式会社

金融商品取引業者

関東財務局長（金商）第2251号

○

○

○

株式会社ＳＢＩ証券

金融商品取引業者

関東財務局長（金商）第44号○○

岡三オンライン証券株式会社

金融商品取引業者

関東財務局長（金商）第52号○○

おかやま信用金庫

登録金融機関中国財務局長（登金）第19号○

極東証券株式会社

金融商品取引業者

関東財務局長（金商）第65号○

株式会社熊本銀行

登録金融機関

九州財務局長（登金）第６号○

株式会社十八親和銀行

登録金融機関福岡財務支局長（登金）第3号○

十六 TT 証券株式会社

金融商品取引業者

東海財務局長（金商）第188号○

東海東京証券株式会社

金融商品取引業者

東海財務局長（金商）第140号○

西日本シティＴＴ証券株式会社

金融商品取引業者

福岡財務支局長（金商）第75号○

株式会社福岡銀行

登録金融機関福岡財務支局長（登金）第7号○○

PayPay 銀行株式会社

登録金融機関関東財務局長（登金）第624号○○

松井証券株式会社

金融商品取引業者

関東財務局長（金商）第164号○○

マネックス証券株式会社

金融商品取引業者

関東財務局長（金商）第165号

○

○

○

登録金融機関関東財務局長（登金）第649号

○

○

○

水戸証券株式会社

金融商品取引業者

関東財務局長（金商）第181号○

楽天証券株式会社

金融商品取引業者

関東財務局長（金商）第195号○

スパークス･アセット･マネジメント株式会社

金融商品取引業者

関東財務局長（金商）第346号○

三井住友信託銀行株式会社

一般社団法人第二種金融商品取引業協会

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〔お問い合わせ先〕 スパークス・アセット・マネジメント株式会社
ホームページ https://www.sparx.co.jp/ 電話番号：03-6711-9200（受付時間：営業日 9：00 ～ 17：00）■当資料は販売用資料としてスパークス・アセット・マネジメント株式会社（以下当社）が作成したものであり、金融商品取引法に基づく開示書類ではありません。当ファンドの取得のお申込を行う場合には、投資信託説明書（交付目論見書）をお渡ししますので、必ずお受け取りの上詳細をご確認いただき、ご自身でご判断ください。■当ファンドは値動きのある有価証券に投資しますので、基準価額は変動します。従って、元本が保証されているものではなく、組入れた有価証券の価格が下落する場合や、基準価額の下落により、損失を被り、投資元本を割り込む場合もあります。また、これらの運用による損益は全て受益者の皆様に帰属します。■投資信託は預貯金・金融債または保険商品ではな
く、預金保険や保険契約者保護機構の保護の対象ではありません。また、証券会社で購入した場合を除き、投資者保護基金の規定に基づく支払いの対象ではありません。■投資信託の設定・運用は、投資信託委託会社が行います。■当資料に記載の内容は将来の運用結果を保証もしくは示唆するものではありません。■当資料に含まれている過去の実績の数値および市場動向等についてのコメントは当資料作成時点のものであり、市場動向や個別銘柄の将来の動きを保証するものではありません。■当資料の正確性や完全性について当社が保証するものではありません。また記載内容は予告なく訂正が行われることがあります。■当資料は目的によらず、当社の許可なしに複製・複写をすることを禁じます。■当ファンドに関する投資信託説明書（交付目論見書）のご請求、お問合せは販売会社まで。

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