北海道環境マネジメントシステムスタンダード（ＨＥＳ）

ＨＥＳ

＜５版＞

２０２０（令和２）年１０月

エイチ・イー・エス推進機構

改訂履歴
版数

制定／改定日

主な改訂箇所１

2004（平成 16）年 7 月

２

2007（平成 19）年 5 月

３2015（平成 27）年 4 月

４2017（平成 29）年 5 月

・ISO14001:2015 への改訂に伴い全面改訂

５

2020（令和 2）年 10 月

・産業廃棄物処理業者の相互認証に関する規程の改定に伴う改訂

・初版制定
・不適合区分として、「重大な不適合」を「区分Ａ」に、「軽微な不適合」を「区分Ｂ」に文言修正
・優良産廃処理業者認定制度の基準見直し及び産業廃棄物処理業者の相互認証の規程の制定に伴う全面改訂

目次

１ 総則 ・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・ ２
１．１ 目的 ・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・ ２
１．２ 適用規格 ・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・ ２
１．３ 適用範囲 ・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・ ２２

登録審査（書類審査・本審査） ・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・ ２
２．１ 目的 ・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・ ２
２．２ 担当審査員の選定 ・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・ ２
２．３ 事業者の概要把握 ・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・ ３
２．４ 審査スケジュール ・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・ ３
２．５ 書類審査の実施 ・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・ ４
２．６ 本審査の実施手順 ・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・ ４
２．７ 判定委員会への報告 ・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・ ６３

定期審査 ・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・ ６
３．１ 目的 ・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・ ６
３．２ 実施期間 ・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・ ６
３．３ 担当審査員 ・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・ ６
３．４ 登録事業者の概要把握 ・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・ ６
３．５ 審査スケジュール ・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・ ７
３．６ 定期審査の実施手順 ・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・ ７
３．７ 判定委員会への報告 ・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・ ８

４

更新審査 ・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・ ９
４．１ 目的 ・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・ ９
４．２ 実施期間 ・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・ ９
４．３ 担当審査員の選定 ・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・ ９
４．４ 登録事業者の概要把握 ・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・ ９
４．５ 審査スケジュール ・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・ ９
４．６ 更新審査の実施手順 ・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・ ９
４．７ 判定委員会への報告 ・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・１１

５

臨時審査 ・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・１２
５．１ 目的 ・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・１２
５．２ 臨時審査の計画、実施及び報告 ・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・１２

６

変更審査 ・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・１２
６．１ 目的 ・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・１２
６．２ 変更審査の計画、実施及び報告 ・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・１２

７

様式集 ・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・１２- 1 -ＨＥＳ審査実施マニュアル
１

総則

１．１

目的
ＨＥＳ審査実施マニュアル「以下（マニュアル）という。」は、エイチ・イー・エス推進機構（以下「本機構」という。）の適用規格に基づく北海道環境マネジメントシステムスタンダート（以下「ＨＥＳ」という。）の審査業務を公正かつ円滑に実施するために定めることを目的とする。

１．２

適用規格

（１）ＨＥＳステップ１（以下「ステップ１」という。
）（２）ＨＥＳステップ２（以下「ステップ２」という。
）（３）ＨＥＳ産業廃棄物処理業者用システム規格（以下「産廃規格」という。）
１．３

適用範囲
本機構がＨＥＳの普及拡大を目的に実施する登録審査（書類審査・本審査）、定期審査、更新審
査、臨時審査及び変更審査に適用する。

２． 登録審査（書類審査・本審査）
２．１

目的
登録審査の目的は、ＨＥＳの認証登録をしようとする事業者（以下「事業者」という。）の環境
マネジメントシステムが、ＨＥＳシステム規格要求事項に適合しているか否かをあらかじめ書類
で確認する審査（書類審査）と、当該事業者の環境マネジメントシステムが要求事項に適合し、かつ、適切に運用されているか否かを事務所、工場・作業場等のサイトにおいて客観的な証拠と実績に基づき確認する審査（本審査）を実施し、新規登録の妥当性を判断することである。

２．２

担当審査員の選定（１）ステップ１、ステップ２
エイチ・イー・エス推進機構事務局（以下「事務局」という。
）は、事務局に登録しているＨ
ＥＳ登録審査員リストから過去３年間当該事業者に対するコンサルティングを行っていない者
１名以上を選定（以下「担当審査員」という。）する。
担当審査員を２名以上選定した場合（以下「審査チーム」という。
）は、事務局が「リーダー」「メンバー」を割り当てる。リーダー及びメンバーの役割は次のとおりとする。
① リーダー
審査チームを統括し、審査スケジュールの作成、審査の実施及び審査結果報告書を作成する。また、本審査前に審査チームとの打合せを行い、スムーズな審査が実施できるように努める。
② メンバー
リーダーの指示に従い、審査を分担して実施する。
なお、担当審査員（審査チームの場合はリーダー）は、原則として本審査を含む３回の審査（登録－定期－定期）を担当する。
（２）産廃規格事務局は、上記（１）に加え、次の要件を満たしている登録審査員から選定します。

- 2 -① 常に公平かつ中立的立場により審査を実施することができること。
② 申請者以外に複数の産業廃棄物処理業者に対する審査経験を有すること（原則として５件以上）③ 産業廃棄物処理業者の許可申請に関する講習会（収集運搬課程及び処分課程）もしくは同等の講習会の受講を修了していること。なお、同等の講習会の内容としては、最低限以下の項目が網羅されており、時間数は３０時間程度以上であること。
・廃棄物処理法の概要
・産業廃棄物の委託処理と委託契約
・産業廃棄物管理票（マニフェスト）
２．３

事業者の概要把握
事務局は、事業者から提出された「ＨＥＳ審査登録申請書」（様式１）及び同書で求めている文書等を担当審査員に送付し、事業者の概要を事前に周知する。

２．４

審査スケジュール

（１）審査スケジュールの作成担当審査員（審査チームの場合はリーダー）は、事務局から送付された審査申込に関する各種書類の受理後、次回以降２回の定期審査スケジュール（予定）の概要（審査工数、サンプリング
サイト）を含む「ＨＥＳ審査スケジュール」（様式２）を作成する。
審査スケジュールは、事業者と十分に協議の上、作成する。
また、担当審査員（審査チームの場合はリーダー）は、当該事業者のコンサルを担当したＨＥ
Ｓ登録審査員より、事業者の構築状況等についてのアドバイスを受けることができる。
（２）審査日数
審査日数は、別に定める「北海道環境マネジメントシステムスタンダード（ＨＥＳ）審査、コ
ンサルティング等標準料金表」に示す。 ※ＨＥＳホームページをご覧ください。
（３）複数サイト・組織の登録範囲及びサイトのサンプリング① 複数サイト
登録の対象とする活動・製品及びサービスの範囲とする。
但し、複数サイトを有する事業者の審査においては、次のａ）からｃ）を満たしていることを条件にサンプリングによる審査を実施する。
ａ） 活動・製品及びサービスが実質的に同一であること。
ｂ） 事業者の環境マネジメントシステムが本社組織（事務局等）で管理運営され、本社組織の最高責任者による評価の対象になっていること。
ｃ） すべてのサイトが自己評価の対象になっていること。
（ステップ２）② 複数組織次のａ）からｄ）に該当する場合は、複数組織を登録範囲とすることができる。
ただし、別々の組織として認証登録しようとすることを妨げるものではない。
ａ） すべての対象組織・サイトが同一の敷地内又は建物内にあること。
ｂ） 独立した作業場等を持ち、独立した業務、作業を行っている組織であること（敷地又は建物の全部又は一部の貸与を受けて、委託業務を行う場合であって、環境保全活動を行う上で、切り離して考えることがむしろ不合理と考えられる場合を含む）。
ｃ） 対象組織・サイトのすべての組織を統轄する代表者が、対象組織・サイト全体のＨＥ
Ｓの構築、運用及び維持する機能、責任及び権限を有していること。
ｄ） 資本関係を有しない複数の組織が事業上の協力関係を築いていること又はすべての対象組織・サイトが代表者の所属する組織の連結決算対象組織（子会社等）であること。
なお、派遣会社から派遣された従業員は「対象組織のために働くすべての従業員」に含まれるが、独立した作業場を持たないことなどから、当該派遣会社は登録範囲には含まれないものである。

- 3 -③ サンプリング数
複数サイト・組織を登録範囲とする場合、登録及び更新審査については、サンプリング数
を原則次のとおりとし、審査を実施する。
但し、ビル等の一室でスタッフが数人しか勤務していない等、環境への負荷が比較的小さ
いと判断されるサイト・組織については、サンプリングの母数に含めない。
定期審査については、事業者の事業活動、サイト数を勘案し必要に応じ、サンプリングを実施する。
本社を除くサイト（複数組織を含む）の総数
本社を除く審査対象のサイト（複数組織を含む）数

１
０

２～５
１～２

６～９
３～４

１０以上
５以上

（４）審査スケジュールの発送担当審査員（審査チームの場合はリーダー）は、審査スケジュールを本審査の１４日以上前に事務局に報告する。
事務局は、本審査の最低１０日前には事業者に通知する。
２．５

書類審査の実施
担当審査員（審査チームの場合はリーダー）は、自ら書類審査を実施する。
審査対象は、事業者から提出された環境マネジメントマニュアルとし、審査した結果を「ＨＥ
Ｓ書類審査結果報告書」（様式３）にまとめ、本審査の１４日以上前に事務局に報告する。
事務局は、担当審査員（審査チームの場合はリーダー）から報告された同書を本審査の１０日
前には事業者に送付し、指摘事項がある場合は本審査までに是正処置を完了するよう通知する。

２．６

本審査の実施手順（１）本審査に必要な文書類の準備担当審査員は、本審査に必要な文書類を準備する。
必要な文書類には、次の文書を含める。
① ＨＥＳ審査登録申請書② ＨＥＳ審査スケジュール③ 環境マネジメントマニュアル④ ＨＥＳ書類審査結果報告書⑤ ＨＥＳ審査チェックリスト⑥ ＨＥＳ審査結果報告書⑦ ＨＥＳシステム規格書又はＨＥＳ産業廃棄物処理業者用システム規格の最新版⑧ その他、担当審査員が必要とする資料等（２）オープニングミーティングの開催
担当審査員（審査チームの場合はリーダー）は、次の要領でオープニングミーティングを開催する。
① 担当審査員の自己紹介② 事業者側のオープニングミーティング出席者確認（相手側自己紹介）③ 本審査の目的、範囲及び審査基準の確認④ 審査スケジュール及び審査方法についての説明（サンプリングの場合は、不確実性の要素がある旨も説明）⑤ 機密保持に関すること⑥ 指摘事項の説明及び指摘事項が出た場合の是正処置について⑦ クロージングミーティングの時間及び場所の確認⑧ 質疑応答- 4 -（３）本審査の実施
本審査は、「ＨＥＳ審査スケジュール」及び「ＨＥＳ審査チェックリスト」（様式４）に基づき実施する。
また、審査時の面談実施にあたっては、次の点に留意すること。
① 審査対応者の氏名、役職等を確認する② 分かりやすい言葉で質問し、専門用語は出来る限り使わない③ 回答を歪める質問はしない（誘導尋問）④ 出来るだけ、被面談者の普段の職場で行う⑤ 面談への参加及び協力に謝意を表する
文書・記録により情報を収集する場合は、次の点に留意すること。
① 事前に、環境マネジメントマニュアルより文書・記録の有無を確認する② プロセスの証拠となる情報を意識して収集する（４）審査結果報告書の作成担当審査員は、収集した情報に基づく証拠を元に「ＨＥＳ審査結果報告書」（様式５）を作成する。同書には次の事項を含むこと。
① 審査基準及び審査区分② 受審事業者名、代表者役職・氏名、本社所在地、対象範囲（組織・活動・従業員数）③ 総括所見④ 個別判定表⑤ 個別判定の具体的事項・コメント（ある場合）
同書は、クロージングミーティング前に事業者の責任者に内容を説明し、協議の上了解をとっておくこと。
（５）クロージングミーティングの開催
担当審査員（審査チームの場合はリーダー）は、次の要領でクロージングミーティングを開催する。
① 審査協力へのお礼② 審査結果報告及び結論についての説明③ 不適合等の内容とそれに伴う今後の対応の説明（ある場合）④ ＨＥＳ認証登録判定委員会（以下「判定委員会」という。
）の開催予定日等の説明及び認証登録までのスケジュール説明⑤ 質疑応答（６）本審査の報告
担当審査員（審査チームの場合はリーダー）は、本審査終了後１週間以内（不適合がある場合
は、是正処置確認後）に、次の文書類を事務局に提出する。
① ＨＥＳ審査結果報告書② ＨＥＳ審査チェックリスト③ 環境マネジメントマニュアル④ 環境目的・目標がわかるもの（環境目的・目標一覧表など）⑤ 環境目標の進捗がわかるもの（環境目標計画書兼進捗管理表など）⑥ 最高責任者による評価記録⑦ 是正処置後の文書・記録類（ある場合）⑧ その他、担当審査員が必要と判断した資料等（７）本審査の判定基準とフォローアップ
本審査における不適合等の判定基準は「ＨＥＳ審査判定基準」（様式６）によるものとし、不適合等に対する是正処置については、次のとおりとする。
① 不適合「区分Ａ」
是正処置の実施を求める。

- 5 -

事業者の是正処置が完了後、担当審査員（審査チームの場合はリーダー）は、フォロー
アップ審査により内容の妥当性を確認して妥当と認められた場合のみ、判定委員会に推薦できる。
妥当と認められた場合、担当審査員（審査チームの場合はリーダー）が、「個別判定の具体的事項・コメント」に是正処置の概要を記入し、それをもって、事業者の本審査を完了とする。
② 不適合「区分Ｂ」
是正処置の実施を求める。
事業者の是正処置が完了後、文書・記録によって妥当と認められた場合のみ判定委員会に推薦できる。
妥当と認められた場合、担当審査員（審査チームの場合はリーダー）が、「個別判定の具体的事項・コメント」に是正処置の概要を記入し、それをもって、事業者の本審査を完了とする。
③ 観察事項
是正処置の実施は自主的な対応に委ねる。
是正をした際の妥当性確認は、次回の定期審査時に確認する。
④ 推奨事項他の模範となる先進的な取組や成果。
２．７

判定委員会への報告
事務局は、担当審査員（審査チームの場合はリーダー）から提出された「ＨＥＳ審査結果報告書」等を判定委員会に提出し、認証登録の可否の判定を付託する。
判定委員会に提出する資料は次のとおりとする。
① ＨＥＳ審査結果報告書② ＨＥＳ審査チェックリスト③ 環境マネジメントマニュアル④ 環境目的・目標がわかるもの（環境目的・目標一覧表など）⑤ 環境目標の進捗がわかるもの（環境目標計画書兼進捗管理表など）⑥ 最高責任者による評価記録⑦ 是正処置後の文書・記録類（ある場合）⑧ その他、事務局が必要と判断した資料等

３．定期審査３．１

目的
定期審査の目的は、ＨＥＳを認証登録した事業者（以下「登録事業者」という。）の環境マネジ
メントシステムが有効に運用されているかを確認し、必要な場合は改善の機会を提供することを目的とする。

３．２

実施期間
定期審査は、認証登録日を基準とし、次年度以降の前後１ヶ月を目途に実施する。
（例：認証登録月日が１月１日の場合、定期審査実施機関は１２月１日から２月１日）

３．３

担当審査員
原則として、直近の登録又は更新審査を実施した担当審査員が実施する。

３．４

登録事業者の概要把握
事務局は、登録事業者から提出された「ＨＥＳ審査申請書（定期審査・更新審査）」（様式７）
及び同書で求めている文書の他、前回の審査結果報告書等を担当審査員に送付し、登録事業者の概要を事前に周知する。

- 6 -

３．５

審査スケジュール

（１）審査スケジュールの作成担当審査員（審査チームの場合はリーダー）は、登録又は更新審査時に作成した定期審査スケ
ジュールの概要を基本に、登録事業者から提出された「ＨＥＳ審査申請書（定期審査・更新審査）」と照らし合わせ、作成する。
「審査日数」及び「複数サイト・組織の審査範囲及びサイトのサンプリング」並びに「審査ス
ケジュールの発送」は、２．４（２）から（４）を準用する。
３．６

定期審査の実施手順（１）審査に必要な文書類の準備担当審査員は、定期審査に必要な文書類を準備する。
必要な文書類には、次の文書を含める。
① ＨＥＳ審査申請書（定期審査・更新審査）② 前回の審査結果報告書③ ＨＥＳ審査スケジュール④ 環境マネジメントマニュアル⑤ ＨＥＳ審査チェックリスト⑥ ＨＥＳ審査結果報告書⑦ ＨＥＳシステム規格書又はＨＥＳ産業廃棄物処理業者用システム規格の最新版⑧ その他、担当審査員が必要とする資料等（２）オープニングミーティングの開催
担当審査員（審査チームの場合はリーダー）は、次の要領でオープニングミーティングを開催する。
① 担当審査員の自己紹介② 登録事業者側のオープニングミーティング出席者確認（相手側自己紹介）③ 定期審査の目的、範囲及び審査基準の確認④ 審査スケジュール及び審査方法についての説明（サンプリングの場合は、不確実性の要素がある旨も説明）⑤ 機密保持に関すること⑥ 指摘事項の説明及び指摘事項が出た場合の是正処置について⑦ クロージングミーティングの時間及び場所の確認⑧ 質疑応答（３）定期審査の実施
定期審査は、「ＨＥＳ審査スケジュール」及び「ＨＥＳ審査チェックリスト」に基づき実施する。
また、審査時の面談実施にあたっては、次の点に留意すること。
① 審査対応者の氏名、役職等の確認する② 分かりやすい言葉で質問し、専門用語は出来る限り使わない③ 回答を歪める質問はしない（誘導尋問）④ 出来るだけ、被面談者の普段の職場で行う⑤ 面談への参加及び協力に謝意を表する
文書・記録により情報を収集する場合は、以下の点に留意すること。
① 事前に、環境マネジメントマニュアルより文書・記録の有無を確認する② プロセスの証拠となる情報を意識して収集する（４）審査結果報告書の作成担当審査員は、収集した情報に基づく証拠を元に「ＨＥＳ審査結果報告書」を作成する。

- 7 -同書には次の事項を含むこと。
① 審査基準及び審査区分② 受審事業者名、代表者役職・氏名、本社所在地、対象範囲（組織・活動・従業員数）③ 総括所見④ 個別判定表⑤ 個別判定の具体的事項・コメント（ある場合）「ＨＥＳ審査結果報告書」は、クロージングミーティング前に登録事業者の責任者に内容を説明し、協議の上、了解をとっておくこと。
（５）クロージングミーティングの開催
担当審査員（審査チームの場合はリーダー）は、次の要領でクロージングミーティングを開催する。
① 審査協力へのお礼② 審査結果報告書についての説明③ 不適合等の内容とそれに伴う今後の対応の説明（ある場合）④ 質疑応答（６）定期審査の報告
担当審査員（審査チームの場合はリーダー）は、定期審査終了後１週間以内（不適合がある場
合は、是正処置確認後）に、次の文書類を事務局に提出する。
① ＨＥＳ審査結果報告書② ＨＥＳ審査チェックリスト
なお、定期審査において、対象範囲の拡大・変更等があった場合は、判定委員会に認証登録の可否の判定を付託するため、③から⑧を合わせて提出する。
③ 環境マネジメントマニュアル④ 環境目的・目標がわかるもの（環境目的・目標一覧表など）⑤ 環境目標の進捗がわかるもの（環境目標計画書兼進捗管理表など）⑥ 最高責任者による評価記録⑦ 是正処置後の文書・記録類（ある場合）⑧ その他、担当審査員が必要と判断した資料等（７）定期審査の判定基準とフォローアップ
定期審査における不適合等の判定基準は「ＨＥＳ審査判定基準」によるものとし、不適合等に対する是正処置については、次のとおりとする。
① 不適合「区分Ａ」
是正処置の実施を求める。
受審事業者の是正処置が完了後、担当審査員（審査チームの場合はリーダー）は、フォ
ローアップ審査により、内容の妥当性を確認する。
妥当と認められた場合、担当審査員（審査チームの場合はリーダー）が、「個別判定の具体的事項・コメント」に是正処置の概要を記入し、それをもって、登録事業者の定期審査を完了とする。
② 不適合「区分Ｂ」
是正処置の実施を求める。
但し、是正処置の妥当性確認は、次回の定期又は更新審査時に実施する。
③ 観察事項の場合
是正処置の実施は自主的な対応に委ねる。
是正をした際の妥当性確認は、次回の定期又は更新審査時に確認する。
④ 推奨事項他の模範となる先進的な取組や成果。
３．７

- 8 -

判定委員会への報告

事務局は、対象範囲の拡大・変更等があった場合のみ、担当審査員（審査チームの場合はリーダー）から提出された審査結果報告書等を判定委員会に提出し、認証登録の可否の判定を付託する。
判定委員会に提出する資料は次のとおりとする。
① ＨＥＳ審査結果報告書② ＨＥＳ審査チェックリスト③ 環境マネジメントマニュアル④ 環境目的・目標がわかるもの（環境目的・目標一覧表など）⑤ 環境目標の進捗がわかるもの（環境目標計画書兼進捗管理表など）⑥ 最高責任者による評価記録⑦ 是正処置後の文書・記録類（ある場合）⑧ その他、事務局が必要と判断した資料等

４．更新審査４．１

目的
更新審査の目的は、登録事業者の環境マネジメントシステムが要求事項に適合し、かつ、有効に運用されているかを確認し、必要な場合は改善の機会を提供することを目的とする。

４．２

実施期間
更新審査は、有効期限内に判定委員会で審議できるよう実施する。

４．３

担当審査員の選定
担当審査員の選定は２．２項を準用することとし、担当審査員（審査チームの場合はリーダー）
は、原則として更新審査を含む３回の審査（更新－定期－定期）を担当する。

４．４

登録事業者の概要把握
事務局は、登録事業者から提出された「ＨＥＳ審査申請書（定期審査・更新審査）」及び同書で求めている文書等の他、前回の審査結果報告書等を担当審査員に送付し、登録事業者の概要を事前に周知する。

４．５

審査スケジュール

（１）審査スケジュールの作成担当審査員（審査チームの場合はリーダー）は、事務局から送付された審査申込に関する各種書類の受理後、更新審査スケジュールを作成するとともに、次回以降２回の定期審査スケジュールの概要（審査工数、サンプリングサイト）を明確にする。
審査スケジュールは、登録事業者と十分に協議の上、作成する。
「審査日数」及び「複数サイト・組織の審査範囲及びサイトのサンプリング」並びに「審査ス
ケジュールの発送」は、２．４（２）から（４）を準用する。
４．６

更新審査の実施手順（１）審査に必要な文書類の準備担当審査員は、更新審査に必要な文書類を準備する。
必要な文書類には、次の文書を含める。
① ＨＥＳ審査申請書（定期審査・更新審査）② 前回の審査結果報告書③ ＨＥＳ審査スケジュール④ 環境マネジメントマニュアル

- 9 -

⑤
⑥
⑦
⑧

ＨＥＳ審査チェックリスト
ＨＥＳ審査結果報告書
ＨＥＳシステム規格書又はＨＥＳ産業廃棄物処理業者用システム規格の最新版
その他、担当審査員が必要とする資料等（２）オープニングミーティングの開催
担当審査員（審査チームの場合はリーダー）は、次の要領でオープニングミーティングを開催する。
① 自己紹介② 認証登録事業者側のオープニングミーティング出席者確認（相手側自己紹介）③ 更新審査の目的、範囲及び審査基準の確認④ 審査スケジュール及び審査方法についての説明（サンプリングの場合は、不確実性の要素がある旨も説明）⑤ 機密保持に関すること⑥ 指摘事項の説明及び指摘事項が出た場合の是正処置について⑦ クロージングミーティングの時間及び場所の確認⑧ 質疑応答（３）更新審査の実施
更新審査は、審査スケジュール及びチェックリストに基づき実施する。
また、審査時の面談実施にあたっては、次の点に留意すること。
① 審査対応者の氏名、役職等の確認する② 分かりやすい言葉で質問し、専門用語は出来る限り使わない③ 回答を歪める質問はしない（誘導尋問）④ 出来るだけ、被面談者の普段の職場で行う⑤ 面談への参加及び協力に謝意を表する
文書・記録により情報を収集する場合は、次の点に留意すること。
① 事前に、環境マネジメントプログラムより文書・記録の有無を確認する② プロセスの証拠となる情報を意識して収集する（４）審査結果報告書の作成担当審査員は、収集した情報に基づく証拠を元に「ＨＥＳ審査結果報告書」を作成する。
同書には次の事項を含むこと。
① 審査基準及び審査区分② 受審事業者名、代表者役職・氏名、本社所在地、対象範囲（組織・活動・従業員数）③ 総括所見④ 個別判定表⑤ 個別判定の具体的事項・コメント（ある場合）
同書は、クロージングミーティング前に登録事業者の責任者に内容を説明し、協議の上、了解をとっておくこと。
（５）クロージングミーティングの開催
担当審査員（審査チームの場合はリーダー）は、次の要領でクロージングミーティングを開催する。
① 審査協力へのお礼② 審査結果報告書についての説明③ 不適合等の内容とそれに伴う今後の対応の説明（ある場合）④ 判定委員会の説明と認証登録（更新）までのスケジュール説明⑤ 質疑応答（６）更新審査の報告- 10 -

担当審査員は、更新審査終了後１週間以内（不適合がある場合は、是正処置確認後）に、次の文書類を事務局に提出する。
① ＨＥＳ審査結果報告書② ＨＥＳ審査チェックリスト③ 環境マネジメントマニュアル④ 環境目的・目標がわかるもの（環境目的・目標一覧表など）⑤ 環境目標の進捗がわかるもの（環境目標計画書兼進捗管理表など）⑥ 最高責任者による評価記録⑦ 是正処置後の文書・記録類（ある場合）⑧ その他、担当審査員が必要と判断した資料等（７）更新審査の判定基準とフォローアップ
更新審査における不適合等の判定基準は「ＨＥＳ審査判定基準」によるものとし、不適合等に対する是正処置については、次のとおりとする。
① 不適合「区分Ａ」
是正処置の実施を求める。
認証登録事業者の是正処置が完了後、担当審査員（審査チームの場合はリーダー）は、
フォローアップ審査により内容の妥当性を確認して妥当と認められた場合のみ判定委員会に推薦できる。
妥当と認められた場合、担当審査員（審査チームの場合はリーダー）が、「個別判定の具体的事項・コメント」に是正処置の概要を記入し、それをもって、登録事業者の更新審査を完了とする。
② 不適合「区分Ｂ」
是正処置の実施を求める。
登録事業者の是正処置が完了後、文書・記録によって、妥当と認められた場合のみ判定
委員会に推薦できる。
妥当と認められた場合、担当審査員（審査チームの場合はリーダー）が、「個別判定の具体的事項・コメント」に是正処置の概要を記入し、それをもって、登録事業者の更新審査の完了とする。
③ 観察事項
是正処置の実施は自主的な対応に委ねる。
是正処置をした際の妥当性確認は、次回の定期審査時に確認する。
④ 推奨事項他の模範となる先進的な取組や成果。
４．７

判定委員会への報告
事務局は、担当審査員（審査チームの場合はリーダー）から提出された「ＨＥＳ審査結果報告書」等を判定委員会に提出し、認証登録更新の可否の判定を付託する。
判定委員会に提出する資料は次のとおりとする。
① ＨＥＳ審査結果報告書② ＨＥＳ審査チェックリスト③ 環境マネジメントマニュアル④ 環境目的・目標がわかるもの（環境目的・目標一覧表など）⑤ 環境目標の進捗がわかるもの（環境目標計画書兼進捗管理表など）⑥ 最高責任者による評価記録⑦ 是正処置後の文書・記録類（ある場合）⑧ その他、事務局が必要と判断した資料等- 11 -

５．臨時審査
５．１

目的
次の場合、認証登録事業者の環境マネジメントシステムが要求事項に適合し、かつ、適切に運用されているか否かを確認するため、臨時審査を実施する。
① 認証登録事業者に関する第三者からの苦情や、事故等で著しい環境への悪影響が発生した又はそのおそれがあるとの情報を得た場合② 登録の一時停止中の事業者から停止事由の是正が行われ一時停止解除の申請があった場合③ 判定委員会が必要と認めた場合

５．２

臨時審査の計画、実施及び報告
臨時審査の計画、実施及び報告は、臨時審査の目的により、登録審査、定期審査又は更新審査の手順を準用する。

６．変更審査６．１

目的次の場合、変更内容を確認した結果、その変更点の重要度により変更審査を行う場合がある。
① 環境影響要因の調査に基づいて環境に関する基本方針が変更された場合② 環境影響要因に大きな変化があった場合③ 事業規模の大規模な変更等があった場合④ 審査登録範囲の拡大、縮小を行う場合
なお、変更審査は定期審査又は更新審査時に合わせて実施することも可能である。

６．２

変更審査の計画、実施及び報告
変更審査の計画、実施及び報告は、変更審査の目的により、登録審査、定期審査又は更新審査の手順を準用して個別に実施するか、定期審査又は更新審査時に併せて実施するかを決定する。

７- 12 -

様式集※ 様式は変更する場合があり、本機構ホームページに掲載のものを最新版とする。
様式番号
様式名
備考
１
ＨＥＳ審査登録申請書
２
ＨＥＳ審査スケジュール
３
ＨＥＳ書類審査結果報告書
４
ＨＥＳ審査チェックリスト
５
ＨＥＳ審査結果報告書
６
ＨＥＳ審査判定基準
７
ＨＥＳ審査申請書（定期審査・更新審査）

様式1

ＨＥＳ審査登録申請書
この調査書は、HESの審査登録に関する業務を円滑に進める上で必要な情報を御提供いただくものです。本目的以外には使用いたしませんので、可能な範囲でご記入願います。
以下のの記入欄及び設問に対し、ご記入願います。

提出日

(西暦)

年

月

日

北海道環境マネジメントシステムスタンダード(ＨＥＳ)の認証登録を受けたいので、次のとおり申請します。

エイチ・イー・エス推進機構
会

長

様
依頼者
企業・団体名

代表者名
（印）

1

企業・団体の概要
名称
所在地

〒

電話番号

ＦＡＸ番号

代表者役職

氏名

総従業員数

役員

人

職員

人

計

0

人

すべての事業活動
他のマネジメントシステムの取得状況

2

名称
認証取得年月日（西暦）

年

月

日

担当者・連絡先
担当者役職

氏名

電話番号

ＦＡＸ番号

E-mail上記1と異なる場合、その所在地〒- 13 -

3

認証登録内容申請内容（１）取得区分・ステップ１・ステップ２

・産業廃棄物処理業者用システム規格（２）適用範囲
従業員数の「職員」には、臨時職員、アルバイトなどすべての職員が含まれます。
なお、3(2)①及び②の「計」欄、③対象総従業員数欄、並びに(3)①及び④の「計」欄は、自動計算されます。
①名称、所在地
1
名称
所在地
本
社

※本様式に記載しきれない場合は、別紙に記載されますようお願いします。

〒

最寄りの駅・バス停(バス会社）の名称
従業員数

職員

人

計

0

人

人

職員

人

計

0

人

出
最寄りの駅・バス停(バス会社）の名称
張
所
従業員数
役員
人
等
②対象総従業員数

職員

人

計

0

人

人

計

0

人

2
支
店

役員

人

名称

、

出
張
所
等
3
支
店

所在地

〒

最寄りの駅・バス停(バス会社）の名称
従業員数

役員

名称

、

所在地

総従業員数

〒

役員

0

人

職員

0

（３）適用外（特段理由がなければ、すべて適用範囲とすることが望まれます。）、①名称、所在地
1
名称
支
店
所在地

、

出
張
所
等
2
支
店

、

出
張
所
等
3
支
店
出
張
所
等

- 14 -※本様式に記載しきれない場合は、別紙に記載されますようお願いします。

〒

最寄りの駅・バス停(バス会社）の名称
従業員数

役員

人

職員

人

計

0

人

職員

人

計

0

人

職員

人

計

0

人

名称
所在地

〒

最寄りの駅・バス停(バス会社）の名称
従業員数

役員

人

名称
所在地

〒

最寄りの駅・バス停(バス会社）の名称
従業員数

役員

人

②事業活動適用範囲としない事業活動
取扱製品・サービス③理由④自社敷地内にある他社（業務委託先会社等）
名称
所在地

〒

総従業員数

役員

人

職員

人

計

0

人

業種
（４）ＫＥＳ（京都環境マネジメントシステムスタンダード）との相互認証情報※ステップ１又はステップ２申込の事業者のみご記入下さい。
業種コード
01
02
03
04

製造
販売・卸売
サービス
その他

業界コード
01
02
03
04
05
06
07
08
09
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
30

※ 次から一つを選択し、レをつけて下さい。

※

次のから一つを選択し、レをつけて下さい。

建築・土木
機械・金属
電気・電子
化学
表面処理
出版・印刷
紙
繊維
食品・飲食
ホテル・旅館
金融
配送・運輸
オフィス機器関連
情報・通信
メンテナンス
学校・教育
行政
団体
環境
エネルギー関連
税理士事務所等
農林漁業
医療・医薬
その他

- 15 -

4

運用状況（１）全規格共通
ＨＥＳの運用開始日

(西暦)

年

月

日

最高責任者の評価時期

(西暦)

年

月

日

年

月

日

（２）ステップ２申込の事業者のみご記入下さい。
自己評価の実施年月日(西暦)（３）産業廃棄物処理業者用システム規格申込の事業者のみご記入下さい。
環境活動レポートの作成年月日

(西暦)

5

その他

6

他のマネジメントシステムの取得状況
添付資料

年

月

日

(事務局への連絡事項、ご質問ご要望等がございましたらご自由にご記入ください。）

次の資料等をエイチ・イー・エス推進機構まで3部送付して下さい。
① 最新版の環境マネジメントマニュアル （
年
月
日発行 第
版）
② ＨＥＳ運用に伴う側近の文書・記録類③ 最新版の環境活動レポート（産業廃棄物処理業者用システム規格事業者のみ）※ 環境活動レポートはファイル（可能であればＰＤＦ ※紙媒体のスキャンは不可）を
メールでもお送り下さい。
【資料送付先・お問合わせ先】
エイチ・イー・エス推進機構〒060-0001 札幌市中央区北1条西2丁目 北海道経済センター
TEL（011）241-6733 FAX（011）242-3320
E-Mail hes@hokkaido.cci.or.jp- 16 -

様式2
ＨＥＳ審査スケジュール
作成年月日

HES登録審査員
氏名（登録番号）

月

日

リーダー
メンバー

北海道環境マネジメントシステムスタンダード

審査基準

年

移行審査
の場合レ

審査区分

受審事業者

様

組織
対象範囲

活動
従業員数

役員

人

職員

人

計

0

人

【登録審査のみ】
書類審査結果

年

月

日

審査実施日

年

月

日

時間
開始

終了

までにエイチ・イー・エス推進機構事務局に提出します。

審査内容

組織対応者

注1：開始・終了の時間は概略の目安です。また、スケジュールは審査状況や移動により変更する場合があります。
注2：オープニング及びクロージングミーティングには最高責任者の出席をお願いします。
注3：審査期間中、審査チームのガイド役となる方をご手配願います。
注4：昼食時、審査のまとめ時には独立した会議室等をご用意ください。
注5：審査終了時に記憶媒体（USBまたはFD）からの報告書のプリントアウトをお願いします。
（対応が難しい場合は、予めご連絡下さい）。
注6：昼食は持参しますので、ご準備は結構です。
注7：ＨＥＳ関連文書・記録・帳票類、環境関連法規制（産廃委託契約及びマニフェスト）、条例の許認可、届出書類
及び自治体等との環境関連協定書等(ある場合）をご準備下さい。

- 17 -

次年度以降の定期審査スケジュールは次を予定しています。

年度

審査区分

審査対象サイト

審査工数

時間

時間

※

- 18 -

本スケジュールは、HES審査登録申請書又は更新審査時のHES審査申請書により作成しています。
具体的な定期審査スケジュールは、次年度以降にご提出いただく「HES審査申請書（定期審査・更新審査）」により作成いたします。

審査費用概算様式3（ステップ1用）

ＨＥＳ書類審査結果報告書（ステップ1）
書類審査実施年月日

HES登録審査員氏名（登録番号）

年

様

項目

番号

日

リーダー

受審事業者
規格

月

4.3

環境マネジメントシステムの適用範囲の決定

4.4

環境マネジメントシステム

5.1

リーダーシップ

5.2

環境に関する基本方針

5.3

実施及び運用するための体制と責任

6.1

リスク及び機会

適合

不適合
区分Ａ

区分Ｂ

所見
観察

推奨

No.

6.1.2 環境影響要因
6.1.3 順守義務
6.2

環境目標及びそれを達成するための計画策定

6.2.1 環境目標
6.2.2 環境目標の設定及び環境目標達成のための具体的な計画
7.1

資源

7.2

力量、教育訓練

7.3

組織で働く人の認識

7.4

環境に関する情報のやりとり

7.5

文書化した情報

7.5.1 文書化
7.5.3 文書化した情報の管理
8.1

運用の計画及び管理

8.2

緊急事態への準備及び対応

9.1

監視、測定、評価

9.1.1 実施及び運用項目の監視と測定
9.1.2 順守評価
9.3

最高責任者による評価（マネジメントレビュー）

10.1

改善の取り組み

10.3

継続的改善

書類審査結果の具体的事項・コメント
No
1
No
2
No
3
No
4
No
5

規格／評価

具体的事実（証拠）／コメント等

評価

規格／評価

具体的事実（証拠）／コメント等

評価

規格／評価

具体的事実（証拠）／コメント等

評価

規格／評価

具体的事実（証拠）／コメント等

評価

規格／評価

具体的事実（証拠）／コメント等

評価- 19 -

様式3（ステップ2用）

ＨＥＳ書類審査結果報告書（ステップ2）
年

書類審査実施年月日

HES登録審査員氏名（登録番号）

様

規格

項目

番号
4.1

組織及びその状況の理解

4.2

利害関係者のニーズ及び期待の理解

4.3

環境マネジメントシステムの適用範囲の決定

4.4

環境マネジメントシステム

5.1

リーダーシップ

5.2

環境に関する基本方針

5.3

実施及び運用するための体制と責任

6.1

リスク及び機会

適合

不適合
区分Ａ

区分Ｂ

6.1.1 環境マネジメントシステム運用における配慮
6.1.2 環境影響要因
6.1.3 順守義務
6.1.4 取り組みの計画策定
環境目標及びそれを達成するための計画策定

6.2.1 環境目標
6.2.2 環境目標の設定及び環境目標達成のための具体的な計画
7.1

資源

7.2

力量、教育訓練

7.3

組織で働く人の認識

7.4

環境に関する情報のやりとり

7.5

文書化した情報

7.5.1 文書化
7.5.2 文書化した情報の作成及び更新
7.5.3 文書化した情報の管理
8.1

運用の計画及び管理

8.2

緊急事態への準備及び対応

9.1

監視、測定、評価

9.1.1 実施及び運用項目の監視と測定
9.1.2 順守評価
9.2

自己評価

9.2.1 自己評価の実施
9.2.2 自己評価プログラム
9.3

最高責任者による評価（マネジメントレビュー）

10.1 改善の取り組み
10.2 不適合があった場合の是正処置
10.3 継続的改善

書類審査結果の具体的事項・コメント
No
1

2

3

4

5

- 20 -

規格／評価
評価

評価

評価

評価

評価

日

リーダー

受審事業者

6.2

月

具体的事実（証拠）／コメント等

所見
観察

推奨

No.

様式3（産業廃棄物処理業者用）

ＨＥＳ書類審査結果報告書（産業廃棄物処理業者用）
書類審査実施年月日

年

受審事業者

様

項目

番号

日

リーダー

HES登録審査員氏名（登録番号）

規格

月

3.1

組織及びその状況の理解

3.2

利害関係者のニーズ及び期待の理解

3.3

環境マネジメントシステムの適用範囲の決定

3.4

環境マネジメントシステム

4.1

リーダーシップ

4.2

環境に関する基本方針

4.3

実施及び運用するための体制と責任

5.1

リスク及び機会

適合

不適合
区分Ａ

区分Ｂ

所見
観察

推奨

No.

5.1.1 環境マネジメントシステム運用における配慮
5.1.2 環境影響要因
5.1.3 順守義務
5.1.4 取り組みの計画策定
5.2

環境目標及びそれを達成するための計画策定

5.2.1 環境目標
5.2.2 環境目標の設定及び環境目標達成のための具体的な計画
6.1

資源

6.2

力量、教育訓練

6.3

組織で働く人の認識

6.4

環境に関する情報のやりとり

6.5

文書化した情報

6.5.1 文書化
6.5.2 文書化した情報の作成及び更新
6.5.3 文書化した情報の管理
7.1

運用の計画及び管理

7.2

緊急事態への準備及び対応

8.1

監視、測定、評価

8.1.1 実施及び運用項目の監視と測定
8.1.2 順守評価
8.2

自己評価

8.2.1 自己評価の実施
8.2.2 自己評価プログラム
8.3

最高責任者による評価（マネジメントレビュー）

9.1

改善の取り組み9.2

不適合があった場合の是正処置

9.3

継続的改善

書類審査結果の具体的事項・コメント
No
1

2

3

4

5

規格／評価

具体的事実（証拠）／コメント等

評価

評価

評価

評価

評価

- 21 -

- 22 チェック内容

2.HESステップ1に定められている①～④の項目が満たされているか。

1.文書化された環境目標はあるか。

6.2.2 環境目標の設定及び環
1.HESステップ1に定められている①～⑤の事項を含めた具体的な計
境目標達成のための具体的な画を策定し、文書化しているか。
計画

6.2.1

環境目標

6.1.3

6.2

3.決定した著しい環境影響要因は、環境目標を設定する際に配慮しているか。
1.環境影響要因に関連する法的及び組織が同意するその他の要求事
項の順守義務を特定しているか。
順守義務
2.特定した順守義務の最新のものが参照できるよう文書化しているか。
環境目標及びそれを達成するための計画策定

2.手順どおり環境影響要因の調査・評価・登録を実施しているか。

環境影響要因6.1.2

1組織が管理できる範囲で、環境影響要因を特定し、著しい環境影
響要因を決定する手順及びその結果を文書化しているか。

1.最高責任者は、効果的な環境マネジメントシステムを実行するた
5.3 実施及び運用するためのめの役割に対して、責任及び権限を割り当てし、全員に周知徹底し
体制と責任
ているか。
6.1
リスク及び機会

4.外部への公開はどのように実施しているか。

1.HESを取り組む適用範囲を定め文書化しているか。
4.3 環境マネジメントシステ
ムの適用範囲の決定
2.適用範囲の中にある組織の全ての活動、製品及びサービスを環境
マネジメントシステムに含めているか。
4.4 環境マネジメントシステ 1.HESステップ1の規格要求事項に従って環境マネジメントシステム
ムを構築しているか。
1.最高責任者は、HESステップ1に定められている①～⑥の事項で、5.1 リーダーシップ
環境マネジメントシステムについて、リーダーシップを取っているか。
1.環境に関する基本方針の内容はHESステップ1に定められている①～⑦の要求事項を満たしているか。
2.全従業員に環境に関する基本方針はどのように周知し意識付けを行っているか。
5.2 環境に関する基本方針
3.マニュアル等に定める見直し・改訂を実施しているか。

規格要求事項

個別チェック
区 区
適
観 推
分 分
合
察 奨
Ａ Ｂ

［審査区分］［審査チーム］ （リーダー）（メンバー）［審査期間］［受審事業者

ＨＥＳ審査チェックリスト（ステップ1）
年月

確認コメント

日～

月

総
合
判
定

日

様式4（ステップ1用）

- 23 -

1.環境目標を達成するための活動を確実に実施できる力量及び、順守義務を果たすことに関わる要員への力量を持たせているか。

7.2 力量、教育訓練

1.順守義務並びに規格要求事項を満たし、環境目標を達成するための環境改善活動を具体的に定め、実施しているか。

監視、測定、評価

順守評価

10.3 継続的改善

10.1 改善の取り組み

9.3 最高責任者による評価（マネジメントレビュー）

9.1.2

1.環境マネジメントシステムを改善するための取り組みを実施しているか。
1.環境パフォーマンスを向上させるために、環境マネジメントシス
テムを継続的に改善しているか。

3.見直し結果にあわせ、的確な見直しは実施されているか。

2.最高責任者は評価結果に基づき、「環境に関する基本方針」、「環境目標」、その他環境マネジメントシステムについて見直しの必要がある場合、指示しているか。

1.法的及び組織が同意するその他の要求事項の順守義務について、順守状況を定期的に評価しているか。
1.最高責任者は、評価するためにHESステップ1に定められている①～④の情報を収集し、定期的に評価しているか。

1.環境目標の進捗状況を監視及び測定するための指標と実施時期を
9.1.1 実施及び運用項目の監 定め、実施しているか。
視と測定
2.環境目標に未達成があった場合は改善対策を実施しているか。

9.1

8.2 緊急事態への準備及び対 1.環境に関する潜在的な緊急事態を想定し、有害な環境影響を防止
応または緩和するための対応策を定め、文書化しているか。

8.1 運用の計画及び管理

7.3 組織で働く人の認識

1.環境に関する基本方針、環境目標を達成するための具体的計画を組織に関わる全員に認識させているか。
7.4 環境に関する情報のやり 1.環境マネジメントシステムに関する組織外部との環境情報についとりて受付け対応しているか。
7.5
文書化した情報
1.HESのステップ１の規格要求事項を満たし、環境マネジメントシ
7.5.1 文書化
ステムを運用するのに必要な情報を文書化(マニュアル)しているか。
1.HESステップ１に定められている必要な文書化した情報（記録）7.5.3 文書化した情報の管理 の①～⑨は、他の文書化した情報と区別でき、紛失・損傷を防ぐ方法で保管しているか。

1.環境マネジメントシステムを確立し、実施し、維持及び継続的改善を行うために必要な資源を明確にし、利用できるよう用意しているか。

7.1 資源- 24 チェック内容（メンバー）

1.最高責任者は、HESステップ2に定められている①～⑧の事項
で、環境マネジメントシステムについて、リーダーシップを取っているか。
1.環境に関する基本方針の内容はHESステップ2に定められている①～⑧の要求事項を満たしているか。
2.全従業員に環境に関する基本方針はどのように周知し意識付けを行っているか。

1.最高責任者は、効果的な環境マネジメントシステムを実行する
5.3 実施及び運用するため ための役割に対して、HESステップ2に定められている①～②の事の体制と責任項について責任及び権限を割り当てし、全員に周知徹底しているか。

5.地域での環境保全活動に対する関わりを含めているか。

4.外部への公開はどのように実施しているか。

5.2 環境に関する基本方針 3.マニュアル等に定める見直し・改訂を実施しているか。

5.1 リーダーシップ

1.HESステップ2規格の要求事項に従って、環境目標と環境パ
4.4 環境マネジメントシス
フォーマンスの向上を含む意図した成果を達成するため、環境マ
テム
ネジメントシステムを構築して継続的に維持改善しているか。

1.経営上あるいは事業上の目的に関連し、かつ、環境マネジメン
4.1 組織及びその状況の理トシステムの意図した成果を達成する組織の能力に影響を与え解る、課題を明確にしているか。
1.環境マネジメントシステムに関する利害関係者を明確にしているか。
4.2 利害関係者のニーズ及 2.それらの利害関係者の、関連するニーズ及び期待を明確にしてび期待の理解いるか
3.それらのニーズ及び期待のうち、組織の順守義務となるものを明確にしているか。
1.HESを取り組む適用範囲をHESステップ2に定められている①～⑤
4.3 環境マネジメントシス の事項を考慮して定め文書化しているか。
テムの適用範囲の決定
2.適用範囲の中にある組織の全ての活動、製品及びサービスを環境マネジメントシステムに含めているか。

規格要求事項［ 担 当 審査 員］（リーダー）［受審事業者名］

個別チェック
区 区
適
観 推
分 分
合
察 奨
Ａ Ｂ

［審査区分］［審査期間］

ＨＥＳ審査チェックリスト（ステップ2）
年月

確認コメント

日～

月

総
合
判
定

日

様式4（ステップ2用）

- 25 -

リスク及び機会

1.環境マネジメントシステムの意図した成果を達成する組織の能力に影響を与えるリスク及び機会を明確にし、配慮しているか。
また、必要な場合には措置を決定し、実施しているか。

環境影響要因環境目標

2.HESステップ2に定められている①～④の項目が満たされているか。

1.文書化された環境目標はあるか。

環境目標及びそれを達成するための計画策定

6.2.2 環境目標の設定及び1.HESステップ2に定められている①～⑤の事項を含めた具体的な
環境目標達成のための具体計画を策定し、文書化しているか。
的な計画
1.環境マネジメントシステムを確立し、実施し、維持及び継続的
7.1 資源改善を行うために必要な資源を明確にし、利用できるよう用意しているか。
1.著しい環境影響要因に関わる業務を行う人にとって必要な力量を持たせ、確実にしているか。
2.順守義務を特定、あるいは順守義務を果たすことに関わる要員
への力量を持たせ、確実にしているか。
7.2 力量、教育訓練
3.環境改善活動を通して環境目標の達成に影響を与える業務を行う人にとって必要な力量を持たせ、確実にしているか。
4.環境に著しい影響を与える可能性のある作業を行うすべての要員に必要な要件を特定した上で、手順に則した作業を行える力量を持たせ、確実にしているか。

6.2.1

6.2

3.その取組みの有効性の評価を計画しているか。

2.手順どおり環境影響要因の調査・評価・登録を実施しているか。
3.決定した著しい環境影響要因は、環境目標を設定する際に配慮しているか。
1.環境影響要因に関連する法的及び組織が同意するその他の要求事項の順守義務を特定し、環境影響要因との関連性を明確にして文書化しているか。
6.1.3 順守義務
2.特定した順守義務の最新のものが参照できるよう文書化しているか。
1.著しい環境影響要因、順守義務、特定したリスク及び機会への取組みを計画しているか。
2.その取組みの環境マネジメントシステムプロセス又は他の事業
6.1.4 取り組みの計画策定プロセスへの統合及び実施を計画しているか。

6.1.2

1組織が管理できる範囲で、環境影響要因を特定し、著しい環境影
響要因を決定する手順及びその結果を文書化しているか。

6.1.1 環境マネジメントシ
ステム運用における配慮 2.環境マネジメントシステムに関連した組織に対する利害関係者のニーズ及び期待、並びにそれら関する組織の順守義務を明確にし、配慮しているか。また、必要な場合には措置を決定し、実施しているか。

6.1

- 26 -

1.緊急事態発生時に、有害な環境影響を防止または緩和するための対応処置を計画し、文書化しているか。

3.製品及びサービスの輸送、使用、使用後の処理に伴う環境影響に関する情報提供の必要性について考慮しているか。

2.必要に応じ、環境上の要求事項について、供給者に伝えている
か。

自己評価

順守評価

1.法的及び組織が同意するその他の要求事項の順守義務について、順守状況を定期的に評価しているか。

9.2.1 自己評価の実施

1.HESステップ2に定められている①～②の項目を確認するため環境マネジメントシステムについて自己評価を行っているか。
1.HESステップ2に定められている①～⑤の項目を含む自己評価プ
9.2.2 自己評価プログラム
ログラムを確立し、自己評価を行っているか。

9.2

9.1.2

3.環境目標に未達成があった場合は改善対策を実施しているか。

8.2 緊急事態への準備及び2.対応処置について可能な範囲で定期的にテストしているか。
対応
3.緊急事態発生やテスト後において、必要があれば対応処置を改訂し、文書化しているか。
9.1
監視、測定、評価
1.環境改善活動のパフォーマンスを監視及び測定するための指標と実施時期を定め、実施しているか。
9.1.1 実施及び運用項目の 2.監視及び測定に機器を使用する場合は、その精度が維持されて監視と測定いることを確実にしているか。

8.1 運用の計画及び管理

1.順守義務並びに規格要求事項を満たし、環境目標を達成するた
めの環境改善活動の運用基準を定め、実施しているか。

7.5.3 文書化した情報の管理
2.HESステップ2に定められている必要な文書化した情報（記録）の①～⑫は、他の文書化した情報と区別でき、紛失・損傷を防ぐ
方法で保管しているか。

1.文書化した情報は、組織内で必要な時に利用可能な状態で管理されているか。

1.組織に関わる全員にHESステップ2に定められている①～④の事
項を認識させているか。
7.4 環境に関する情報のや 1.環境マネジメントシステムに関する組織内部及び組織外部とのりとり
環境情報について受付け対応しているか。
7.5
文書化した情報
1.HESのステップ2の規格要求事項を満たし、環境マネジメントシ
7.5.1 文書化
ステムを運用するのに必要な情報を文書化(マニュアル)しているか。
7.5.2 文書化した情報の作 1.文書化した情報の作成及び更新についてHESステップ2に定めら成及び更新れている①～③の事項を確実に考慮し管理しているか。

7.3 組織で働く人の認識

- 27 -

1.環境マネジメントシステムを改善するための取り組みを実施しているか。

1.不適合の是正方法について、手順が定められているか。
10.2 不適合があった場合の是正処置
2.不適合の原因究明、改善対策、予防処置について、適格に実施されているか。
1.環境パフォーマンスを向上させるために、環境マネジメントシ
10.3 継続的改善
ステムを継続的に改善しているか。

10.1 改善の取り組み

3.見直し結果にあわせ、的確な見直しは実施されているか。

1.最高責任者は、評価するためにHESステップ2に定められている①～⑦の情報を収集し、定期的に評価しているか。
2.最高責任者は評価結果に基づき、「環境に関する基本方針」、
9.3 最高責任者による評価「環境目標」、その他環境マネジメントシステムについて見直し（マネジメントレビュー）の必要がある場合、指示しているか。

- 28 -

1.HES産業廃棄物処理業者用システム規格の要求事項に従って、環境目標と環境パフォーマンスの向上を含む意図した成果を達成するため、環境マネジメントシステムを構築して継続的に維持改善しているか。

1.最高責任者は、HES産業廃棄物処理業者用システム規格に定められている①～⑧の事項で、環境マネジメントシステムについて、リーダーシッ
プを取っているか。

4.1 リーダーシップ

3.相互認証を受ける適用範囲（対象事業所、事業活動）を定め、文書化しているか。

2.適用範囲の中にある組織の全ての活動、製品及びサービスを環境マネ
ジメントシステムに含めているか。

1.HESを取り組む適用範囲をHES産業廃棄物処理業者用システム規格に定められている①～⑤の事項を考慮して定め文書化しているか。

3.それらのニーズ及び期待のうち、組織の順守義務となるものを明確にしているか。

2.それらの利害関係者の、関連するニーズ及び期待を明確にしているか

1.環境マネジメントシステムに関する利害関係者を明確にしているか。

1.経営上あるいは事業上の目的に関連し、かつ、環境マネジメントシス
テムの意図した成果を達成する組織の能力に影響を与える、課題を明確にしているか。

チェック内容3.4 環境マネジメントシステ
ム

3.3 環境マネジメントシステ
ムの適用範囲の決定

3.2 利害関係者のニーズ及び期待の理解

3.1 組織及びその状況の理解

規格要求事項
適
合

区
分
Ａ

区
分
Ｂ
観
察

個別チェック［審査区分］［ 担 当 審 査 員 ］ （リーダー）（メンバー）［審査期間］［受審事業者名］

推奨

年

ＨＥＳ審査チェックリスト（産業廃棄物処理業者用）
月

確認コメント

日 ～

月

総
合
判
定

日

- 29 -

リスク及び機会

5.1.2

環境影響要因5.1.1 環境マネジメントシス
テム運用における配慮

5.1

4.3 実施及び運用するための体制と責任

4.2 環境に関する基本方針

5.受託した産業廃棄物の処理量について、種類毎、処理工程毎に中間処理後のリサイクル量及び最終処分量を把握しているか。

4.HES適用範囲及び相互認証適用範囲の二酸化炭素排出量、受託した産業
廃棄物の処理量、廃棄物排出量、水使用量、化学物質使用量（化学物質を取り扱う事業者）について把握しているか。

3.決定した著しい環境影響要因は、環境目標を設定する際に配慮しているか。

2.手順どおり環境影響要因の調査・評価・登録を実施しているか。

1.組織が管理できる範囲で、環境影響要因を特定し、著しい環境影響要因を決定する手順及びその結果を文書化しているか。

2.環境マネジメントシステムに関連した組織に対する利害関係者のニーズ及び期待、並びにそれら関する組織の順守義務を明確にし、配慮しているか。また、必要な場合には措置を決定し、実施しているか。

1.環境マネジメントシステムの意図した成果を達成する組織の能力に影響を与えるリスク及び機会を明確にし、配慮しているか。また、必要な場合には措置を決定し、実施しているか。

1.最高責任者は、効果的な環境マネジメントシステムを実行するための役割に対して、HES産業廃棄物処理業者用システム規格に定められている①～②の事項について責任及び権限を割り当てし、全員に周知徹底しているか。

5.地域での環境保全活動に対する関わりを含めているか。

4.外部への公開はどのように実施しているか。

3.マニュアル等に定める見直し・改訂を実施しているか。

2.全従業員に環境に関する基本方針はどのように周知し意識付けを行っているか。

1.環境に関する基本方針の内容はHES産業廃棄物処理業者システム規格に定められている①～⑧の要求事項を満たしているか。

- 30 -

順守義務

環境目標

1.HES産業廃棄物処理業者用システム規格に定められている①～⑤の事項
を含めた具体的な計画を策定し、文書化しているか。

4.単年度の目標と連動した3～5年程度の中期目標を設定しているか。

3.二酸化炭素排出量削減、廃棄物排出量削減、水使用量削減、化学物質使用量削減、受託した産業廃棄物の収集運搬・処分を含んだ環境目標を文書化しているか。

2.HES産業廃棄物処理業者用システム規格に定められている①～③の項目が満たされているか。

1.文書化された環境目標はあるか。

環境目標及びそれを達成するための計画策定

3.その取組みの有効性の評価を計画しているか。

2.その取組みの環境マネジメントシステムプロセス又は他の事業プロセスへの統合及び実施を計画しているか。

1.著しい環境影響要因、順守義務、特定したリスク及び機会への取組みを計画しているか。

2.特定した順守義務の最新のものが参照できるよう文書化しているか。

5.2.2 環境目標の設定及び環境目標達成のための具体的な計画
2.環境目標は、環境負荷の実績値、事業活動の状況を踏まえ、環境負荷の低減に配慮し、設定されているか。また、設定した理由を環境活動レ
ポートに記載しているか。

5.2.1

5.2

5.1.4 取り組みの計画策定

5.1.3

1.環境影響要因に関連する法的及び組織が同意するその他の要求事項の順守義務を特定し、環境影響要因との関連性を明確にして文書化しているか。

- 31 -

文書化

文書化した情報

1.HES産業廃棄物処理業者用システム規格の規格要求事項を満たし、環境
マネジメントシステムを運用するのに必要な情報を文書化(マニュアル)
しているか。

4.環境経営レポートと文書類の数値について、整合性は取れているか。

3.環境経営レポートに記載する環境目標の実績について、HES適用範囲も
しくは相互認証適用範囲いずれの範囲のものか明確にしているか。

2.環境経営レポートは必要な情報を記載の上、作成・公表されているか。

1.環境マネジメントシステムに関する組織内部及び組織外部との環境情報について受付け対応しているか。

1.組織に関わる全員にHES産業廃棄物処理業者用システム規格に定められている①～④の事項を認識させているか。

4.環境に著しい影響を与える可能性のある作業を行うすべての要員に必要な要件を特定した上で、手順に則した作業を行える力量を持たせ、確実にしているか。

3.環境改善活動を通して環境目標の達成に影響を与える業務を行う人にとって必要な力量を持たせ、確実にしているか。

2.順守義務を特定、あるいは順守義務を果たすことに関わる要員への力量を持たせ、確実にしているか。

1.著しい環境影響要因に関わる業務を行う人にとって必要な力量を持たせ、確実にしているか。

1.環境マネジメントシステムを確立し、実施し、維持及び継続的改善を行うために必要な資源を明確にし、利用できるよう用意しているか。

6.5.3 文書化した情報の管理

2.HES産業廃棄物処理業者用システム規格に定められている必要な文書化した情報（記録）の①～⑮は、他の文書化した情報と区別でき、紛失・損傷を防ぐ方法で保管しているか。

1.文書化した情報は、組織内で必要な時に利用可能な状態で管理されているか。

1.文書化した情報の作成及び更新についてHES産業廃棄物処理業者用シス6.5.2 文書化した情報の作成
テム規格に定められている①～③の事項を確実に考慮し管理している
及び更新
か。

6.5.1

6.5

6.4 環境に関する情報のやりとり

6.3 組織で働く人の認識

6.2 力量、教育訓練

6.1 資源- 32 -

監視、測定、評価

1.環境改善活動のパフォーマンスを監視及び測定するための指標と実施時期を定め、実施しているか。

3.緊急事態発生やテスト後において、対応策の有効性を確認し、必要があれば対応処置を改訂し、文書化しているか。

2.対応処置について可能な範囲で定期的にテストしているか。

1.緊急事態発生時に、有害な環境影響を防止または緩和するための対応処置を計画し、文書化しているか。

3.製品及びサービスの輸送、使用、使用後の処理に伴う環境影響に関する情報提供の必要性について考慮しているか。

2.必要に応じ、環境上の要求事項について、供給者に伝えているか。

1.HES産業廃棄物処理業者用システム規格に定められている①～⑤の項目を含む自己評価プログラムを確立し、自己評価を行っているか。

8.2.2 自己評価プログラム

1.法的及び組織が同意するその他の要求事項の順守義務について、順守
状況を定期的に評価しているか。

1.従業員が100名以上の組織は、HES産業廃棄物処理業者用システム規格に定められている①～②の項目を確認するため環境マネジメントシステ
ムについて自己評価を行っているか。

自己評価

順守評価

8.2.1 自己評価の実施

8.2

8.1.2

3.環境目標に未達成があった場合は改善対策を実施しているか。

8.1.1 実施及び運用項目の監 2.監視及び測定に機器を使用する場合は、その精度が維持されているこ視と測定とを確実にしているか。

8.1

7.2 緊急事態への準備及び対応

7.1 運用の計画及び管理

1.順守義務並びに規格要求事項を満たし、環境目標を達成するための環
境改善活動の運用基準を定め、実施しているか。

- 33 -

9.3 継続的改善

9.2 不適合があった場合の是正処置

9.1 改善の取り組み

8.3 最高責任者による評価（マネジメントレビュー）

1.環境パフォーマンスを向上させるために、環境マネジメントシステム
を継続的に改善しているか。

2.不適合の原因究明、改善対策、予防処置について、適格に実施されているか。

1.不適合の是正方法について、手順が定められているか。

1.環境マネジメントシステムを改善するための取り組みを実施しているか。

3.見直し結果にあわせ、的確な見直しは実施されているか。

2.最高責任者は評価結果に基づき、「環境に関する基本方針」、「環境目標」、「実施及び運用するための体制」、その他環境マネジメントシ
ステムについて見直しの必要がある場合、指示しているか。

1.最高責任者は、評価するためにHES産業廃棄物処理業者用システム規格に定められている①～⑦の情報を収集し、定期的に評価しているか。

様式5（トップシート）

ＨＥＳ審査結果報告書
審査実施年月日

移行審査
の場合ﾚ

審査基準

HES登録審査員
氏名（登録番号）

北海道環境マネジメントシステムスタンダード

年

月

日

リーダー
メンバー

審査区分

受審事業者

様

代表者役職及び氏名

役職

本社所在地

〒

氏名

様

北海道

組織
対象範囲

活動
従業員数

役員

人

職員

人

計

【総括所見】（注）

本報告に基づく順法性評価結果は、当該受審者の順法を証明することとは異なる。

【署名】
受審事業者
（所属・役職・氏名）
HES登録審査員【登録審査・更新審査時】

HES認証登録判定委員会にて審議後、委員長から署名

HES認証登録判定委員会委員長【定期審査（対象範囲の拡大なし）時】
事務局- 34 -

署名日付
エイチ・イー・エス推進機構事務局にて確認
確認日付

0

人

様式5（ステップ1）

個別判定表
規格

項目

番号
4.3

環境マネジメントシステムの適用範囲の決定

4.4

環境マネジメントシステム

5.1

リーダーシップ

5.2

環境に関する基本方針

5.3

実施及び運用するための体制と責任

6.1

リスク及び機会

適合

不適合
区分Ａ

区分Ｂ

所見
観察

推奨

No.

6.1.2 環境影響要因
6.1.3 順守義務
6.2

環境目標及びそれを達成するための計画策定

6.2.1 環境目標
6.2.2 環境目標の設定及び環境目標達成のための具体的な計画
7.1

資源

7.2

力量、教育訓練

7.3

組織で働く人の認識

7.4

環境に関する情報のやりとり

7.5

文書化した情報

7.5.1 文書化
7.5.3 文書化した情報の管理
8.1

運用の計画及び管理

8.2

緊急事態への準備及び対応

9.1

監視、測定、評価

9.1.1 実施及び運用項目の監視と測定
9.1.2 順守評価
9.3

最高責任者による評価（マネジメントレビュー）

10.1

改善の取り組み

10.3

継続的改善

個別判定の具体的事項・コメント
No

規格／評価

具体的事実（証拠）／コメント等

是正処置等の内容

規格

1

評価

担当審査員確認欄

是正予定日：

年

月日

是正実施日：

年

月

日

確認日：

年

月

日

是正予定日：

年

月日

是正実施日：

年

月

日

確認日：

年

月

日

是正予定日：

年

月日

是正実施日：

年

月

日

年

月

日

確認者：

規格

2

評価

担当審査員確認欄

確認者：

規格

3

評価

担当審査員確認欄

確認者：
確認日：

- 35 -

様式5（ステップ2用）
個別判定表
規格

項目

番号
4.1

組織及びその状況の理解

4.2

利害関係者のニーズ及び期待の理解

4.3

環境マネジメントシステムの適用範囲の決定

4.4

環境マネジメントシステム

5.1

リーダーシップ

5.2

環境に関する基本方針

5.3

実施及び運用するための体制と責任

6.1

リスク及び機会

適合

不適合
区分Ａ

区分Ｂ

所見
観察

推奨

No.

6.1.1 環境マネジメントシステム運用における配慮
6.1.2 環境影響要因
6.1.3 順守義務
6.1.4 取り組みの計画策定
6.2

環境目標及びそれを達成するための計画策定

6.2.1 環境目標
6.2.2 環境目標の設定及び環境目標達成のための具体的な計画
7.1

資源

7.2

力量、教育訓練

7.3

組織で働く人の認識

7.4

環境に関する情報のやりとり

7.5

文書化した情報

7.5.1 文書化
7.5.2 文書化した情報の作成及び更新
7.5.3 文書化した情報の管理
8.1

運用の計画及び管理

8.2

緊急事態への準備及び対応

9.1

監視、測定、評価

9.1.1 実施及び運用項目の監視と測定
9.1.2 順守評価
9.2

自己評価

9.2.1 自己評価の実施
9.2.2 自己評価プログラム
9.3

最高責任者による評価（マネジメントレビュー）

10.1

改善の取り組み10.2

不適合があった場合の是正処置

10.3

継続的改善

個別判定の具体的事項・コメント
No

規格／評価

具体的事実（証拠）／コメント等

是正処置等の内容

規格

1

評価

担当審査員確認欄

是正予定日：

年

月日

是正実施日：

年

月

日

確認日：

年

月

日

是正予定日：

年

月日

是正実施日：

年

月

日

確認日：

年

月

日

是正予定日：

年

月日

是正実施日：

年

月

日

年

月

日

確認者：

規格

2

評価

担当審査員確認欄

確認者：

規格

3

評価

- 36 -

担当審査員確認欄

確認者：
確認日：

様式5（産業廃棄物処理業者用）

個別判定表（産業廃棄物処理業者用）
規格

項目

番号
3.1

組織及びその状況の理解

3.2

利害関係者のニーズ及び期待の理解

3.3

環境マネジメントシステムの適用範囲の決定

3.4

環境マネジメントシステム

4.1

リーダーシップ

4.2

環境に関する基本方針

4.3

実施及び運用するための体制と責任

5.1

リスク及び機会

適合

不適合
区分Ａ

区分Ｂ

所見
観察

推奨

No.

5.1.1 環境マネジメントシステム運用における配慮
5.1.2 環境影響要因
5.1.3 順守義務
5.1.4 取り組みの計画策定
5.2

環境目標及びそれを達成するための計画策定

5.2.1 環境目標
5.2.2 環境目標の設定及び環境目標達成のための具体的な計画
6.1

資源

6.2

力量、教育訓練

6.3

組織で働く人の認識

6.4

環境に関する情報のやりとり

6.5

文書化した情報

6.5.1 文書化
6.5.2 文書化した情報の作成及び更新
6.5.3 文書化した情報の管理
7.1

運用の計画及び管理

7.2

緊急事態への準備及び対応

8.1

監視、測定、評価

8.1.1 実施及び運用項目の監視と測定
8.1.2 順守評価
8.2

自己評価

8.2.1 自己評価の実施
8.2.2 自己評価プログラム
8.3

最高責任者による評価（マネジメントレビュー）

9.1

改善の取り組み9.2

不適合があった場合の是正処置

9.3

継続的改善

- 37 -

個別判定の具体的事項・コメント
No

規格／評価

具体的事実（証拠）／コメント等

是正処置等の内容

規格

1

評価

担当審査員確認欄

是正予定日：

年

月日

是正実施日：

年

月

日

確認日：

年

月

日

是正予定日：

年

月日

是正実施日：

年

月

日

確認日：

年

月

日

是正予定日：

年

月日

是正実施日：

年

月

日

確認日：

年

月

日

是正予定日：

年

月日

是正実施日：

年

月

日

確認日：

年

月

日

是正予定日：

年

月日

是正実施日：

年

月

日

年

月

日

確認者：

規格

2

評価

担当審査員確認欄

確認者：

規格

3

評価

担当審査員確認欄

確認者：

規格

4

評価

担当審査員確認欄

確認者：

規格

5

評価

担当審査員確認欄

確認者：
確認日：

- 38 -

分

定

義

例

示

事

項

措

置

事

項

適

合

ＨＥＳの規格要求事項を満たし、確実に運用されている。
【新規登録審査及び更新審査時】
その不適合が是正されなければ ・規格要求事項の重要なプロセス及び手順が欠落している。
ＨＥＳの適合性を保障することが ・規格要求事項を誤って解釈し適用している。
是正処置の実施を求め、是正処置完了後、フォできない不適合。
・カバーすべき適用範囲（活動、組織等）をカバーしていない
ローアップ審査により妥当と認められた場合に是正処置が実行されたことをフ ・重大な法令・規制等要求事項に係る環境影響要因が取り上げられ のみ「判定委員会」に推薦する。
ォローアップ審査において確認す
ていない。
不 適 合
る。
・同種のプロセスにおいて同種の不適合が多数ある（５０％以上）。 【定期審査時】（区分：Ａ）
・環境マネジメントシステムが実行されていない（絵に描いた餅に是正処置の実施を求め、是正処置完了後、フォなっている）。
ローアップ審査により内容の妥当性を確認する。
・必要なデータ、記録が整備されておらず審査可能となっていない。
・法規制違反が繰り返され、その原因がマネジメントシステムの欠落によると判断される。
放置すれば不適合（区分：Ａ）と ・「（区分：Ａ）」には至っていない部分的な欠落又は不適合がある。 【新規登録審査及び更新審査時】なる可能性がある不適合。
・法令、規制等要求事項に対する違反があり、是正されていない。
是正処置の実施を求め、是正処置完了後、文是正処置が実行されたことを文書・記録によって妥当と認められた場合にのみ
不 適 合 書・記録により確認する。
「判定委員会」に推薦する。
（区分：Ｂ）【定期審査時】
是正処置の実施を求め、是正処置の妥当性の確認は、次回の定期（更新）審査時に実施する。
【全審査共通】
偶発的に生じたとみなされるミ ・記載漏れ、欄違い、日付・サイン等の欠落がある。
ス。放置すれば不適合又は環境上の是正処置は自主的な対応にゆだねる。是正処置
観察事項問題に発展しかねない事項。
などした際は、次回の定期（更新）審査時に確認する。
他の模範となる先進的な取組や
推奨事項
成果。

区

ＨＥＳ審査判定基準

様式6- 39 -

様式7

ＨＥＳ審査申請書（定期審査・更新審査）
この申請書は、HESの定期又は更新審査に関する業務を円滑に進める上で必要な情報を御提供いただくものです。本目的以外には使用いたしませんので、可能な範囲でご記入願います。
以下のの記入欄及び設問に対し、ご記入願います。

提出日
北海道環境マネジメントシステムスタンダード(ＨＥＳ)の（定期次のとおり申請します。

(西暦)
・

年

月

日

更新）審査を受けたいので、

エイチ・イー・エス推進機構
会

長

様
依頼者
企業・団体名

代表者名（印）
1

企業・団体の概要
名称
所在地

〒

電話番号

ＦＡＸ番号

代表者役職

氏名

すべての事業活動
主な業種 ※ 次から一つを選択し、レをつけて下さい。
1 農林水産業
2 鉱業・採石業・砂利採取業
3 建設業（設備工事業を含む）
4 製造業(1) 金属・加工金属製品等製造業(2) 機械・装置等製造業(3) 食品・飲料・たばこ等製造業(4) パルプ・紙・紙製品等製造業(5) 木材・木製品等加工製造業(6) 化学薬品・化学製品・繊維等製造業(7) その他製造業：（）
5 電気・ガス・熱供給・水道業
6 情報通信業
7 運輸業・倉庫業
8 卸売業・小売業
9 金融業・保険業
10 学校（幼稚園・保育園等を含む）
11 宿泊業・飲食サービス業
12 生活関連サービス業（洗濯・理容・美容・浴場業等）／娯楽業
13 医療・福祉
14 廃棄物処理業・リサイクル業
15 自動車整備業
16 印刷業17 自治体・行政機関等
18 その他：（）
取扱製品・サービス
ホームページURL

2

連絡先
担当者役職

氏名

電話番号

ＦＡＸ番号

E-mail上記1と異なる場合、その所在地〒- 40 -

3

登録証記載事項 ※登録証に記載されている内容をご記入下さい。
登録番号

登録日

年

月

日

活動

4

登録証記載事項
適用範囲 ※今回の審査で範囲拡大をされる場合は、「範囲拡大」欄に、レをつけて下さい。
従業員数の「職員」には、臨時職員、アルバイトなどすべての職員が含まれます。
なお、4(1)の「計」欄、(3)の対象総従業員数欄、並びに5(1)の「計」欄は、自動計算されます。
(1)名称、所在地
1
名称※本様式に記載しきれない場合は、別紙に記載されますようお願いします。
範囲拡大

所在地
〒
本
社 最寄りの駅・バス停(バス会社）の名称
従業員数

、

2
支
店

役員

人

職員

人

名称
所在地

計

0

人

0

人

範囲拡大

〒

職員

人

計
範囲拡大

、

出
最寄りの駅・バス停(バス会社）の名称
張
所
従業員数
役員
人
等
3
名称
支
店
所在地
〒

出
最寄りの駅・バス停(バス会社）の名称
張
所
従業員数
役員
人
職員
人
計
0 人
等
(2)変更箇所等
前回の審査の後、組織体制や業務 ≪あった場合は、該当する内容を具体的に書いて下さい。≫
内容の変更、設備等の導入などはありましたか。
(3)対象総従業員数

総従業員数

5

適用外

役員

0

人

職員

0

人

計

0

人

(特段理由がなければ、すべて適用範囲とすることが望まれます)、(1)名称、所在地
1
名称
支
店
所在地

※本様式に記載しきれない場合は、別紙に記載されますようお願いします。

〒

職員

人

計

0

人

職員

人

計

0

人

職員

人

計

0

人

、

出
最寄りの駅・バス停(バス会社）の名称
張
所
従業員数
役員
人
等
2
名称
支
店
所在地
〒

、

出
最寄りの駅・バス停(バス会社）の名称
張
所
従業員数
役員
人
等
3
名称
支
店
所在地
〒
出
最寄りの駅・バス停(バス会社）の名称
張
所
従業員数
役員
人
等

- 41 -

(2)事業活動
適用範囲としない事業活動
取扱製品・サービス(3)理由

6

他のマネジメントシステムの取得状況
名称
認証取得期間 (西暦)

年

7

その他

8

他のマネジメントシステムの取得状況
添付資料

月

日～

年

月

日

(事務局への連絡事項、ご質問ご要望等がございましたらご自由にご記入ください。）

次の資料等をエイチ・イー・エス推進機構まで送付して下さい。
なお、定期審査の場合は各2部、更新審査の場合は各3部をお願いします。
① 最新版の環境マネジメントマニュアル （
年
月
日発行 第
版）
② 環境目的・目標がわかるもの（環境目的・目標一覧表など）③ 環境目標の進捗状況が確認できるもの（環境目標計画書兼進捗管理表など）④ 最高責任者による評価記録⑤ 最新版の環境活動レポート（産業廃棄物処理業者用システム規格事業者のみ）※ 環境活動レポートはファイル（可能であればＰＤＦ ※紙媒体をスキャンは不可）を
メールでもお送り下さい。
【資料送付先・お問合わせ先】
エイチ・イー・エス推進機構〒060-0001 札幌市中央区北1条西2丁目 北海道経済センター
TEL（011）241-6733 FAX（011）242-3320
E-Mail hes@hokkaido.cci.or.jp- 42 -

ＭＥＭＯ-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

北海道環境マネジメントシステムスタンダード
審査実施マニュアル（５版）
令和２年１０月＜発行＞ エイチ・イー・エス推進機構
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