平成24年３月期

第１四半期決算短信［日本基準］（連結）会社
名株式会社ＳＢＩ証券
代
表者 （役職名） 代表取締役社長（氏名）井土 太良
問合せ先責任者 （役職名） 取締役（氏名）轟 幸夫
配当支払開始予定日－四半期決算補足説明資料作成の有無 ：有四半期決算説明会開催の有無：無ＵＲＬ

平成23年７月28日
http://www.sbisec.co.jp/

ＴＥＬ（03）5562－7210（百万円未満切捨て）
１．平成24年３月期第１四半期の連結業績（平成23年４月１日～平成23年６月30日）(1) 連結経営成績（累計）（％表示は、対前年同四半期増減率）
営業収益

純営業収益

営業利益

経常利益

百万円

％

百万円％

百万円％

24年３月期第１四半期

10,008

△16.3

9,278

△15.4

1,847

△46.7

23年３月期第１四半期

11,950△4.0

10,964△4.83,468△8.3（参考）包括利益 24年３月期第１四半期

2,054百万円 （△48.9％） 23年３月期第１四半期

％

1,913

△47.0

3,607

△6.6

4,020百万円 （－％）

潜在株式調整後
１株当たり四半期純利益１株当たり四半期純利益四半期純利益

百万円

百万円％円

銭

24年３月期第１四半期

1,956

△49.8

565

10－円

23年３月期第１四半期

3,900

69.6

1,126

72－

銭

(2) 連結財政状態
総資産

純資産

自己資本比率

百万円

百万円

％

24年３月期第１四半期

817,212179,330

21.9

23年３月期803,056

177,275

22.1（参考）自己資本

24年３月期第１四半期

179,269百万円

23年３月期

177,216百万円

２．配当の状況
年間配当金
第１四半期末

中間期末

第３四半期末期末円円

銭円円

銭円

銭

000－000

1,45000－－

23年３月期－24年３月期－24年３月期（予想）

銭－銭

合計

－

（注１）直近に公表されている配当予想からの修正の有無：無（注２）当社は定款において中間期末日及び期末日を配当基準日と定めておりますが、現時点では当該基準日における配当予想額は未定であります。
（注３）当社は平成23年３月29日を基準日として配当を行っておりますが、その内訳は以下のとおりであります。
基準日
１株当たり配当金

平成23年３月29日
1,450円00銭

合計
1,450円00銭

３．平成24年３月期の連結業績予想（平成23年４月１日～平成24年３月31日）
当社グループの主たる事業である証券業の業績は株式市場等の変動要因による影響が極めて大きく、業績予想を行うことが困難であることから、開示しておりません。

４．その他(1) 当四半期連結累計期間における重要な子会社の異動：（連結範囲の変更を伴う特定子会社の異動）(2) 四半期連結財務諸表の作成に特有の会計処理の適用：

無無(3) 会計方針の変更・会計上の見積りの変更・修正再表示① 会計基準等の改正に伴う会計方針の変更 ： 無② ①以外の会計方針の変更： 無③ 会計上の見積りの変更： 無④ 修正再表示： 無(4) 発行済株式数（普通株式）①

期末発行済株式数（自己株式を含む）

24年３月期１Ｑ②

期末自己株式数③

期中平均株式数（四半期累計）

3,461,559株

23年３月期24年３月期１Ｑ－

23年３月期24年３月期１Ｑ

3,461,559株

株

23年３月期１Ｑ

3,461,559株－株

3,461,559株

㈱ＳＢＩ証券平成24年３月期

第１四半期決算短信○添付資料の目次
１．当四半期決算に関する定性的情報 ……………………………………………………………………………………

2(1) 連結経営成績に関する定性的情報 …………………………………………………………………………………

2(2) 連結財政状態に関する定性的情報 …………………………………………………………………………………

3

２．四半期連結財務諸表 ……………………………………………………………………………………………………

4(1) 四半期連結貸借対照表 ………………………………………………………………………………………………

4(2) 四半期連結損益計算書及び四半期連結包括利益計算書
四半期連結損益計算書
第１四半期連結累計期間 ……………………………………………………………………………………………

8四半期連結包括利益計算書
第１四半期連結累計期間 ……………………………………………………………………………………………

10(3) 四半期連結キャッシュ・フロー計算書 ……………………………………………………………………………

11(4) 継続企業の前提に関する注記 ………………………………………………………………………………………

13(5) セグメント情報等 ……………………………………………………………………………………………………

13(6) 株主資本の金額に著しい変動があった場合の注記 ………………………………………………………………

13- 1 -

㈱ＳＢＩ証券平成24年３月期

第１四半期決算短信

１．当四半期決算に関する定性的情報(1) 連結経営成績に関する定性的情報
当第１四半期連結累計期間の国内株式市場は、東日本大震災、福島第１原子力発電所の事故等の発生直後の厳しい状況から、国内製造業の部品供給網（サプライチェーン）の復旧による生産水準の回復、過度な自粛ムードの和らぎによる消費の回復等により、景況感を指し示す各種経済指標は徐々に回復の兆しを見せております。日本経済の景気の上向き感は相場にも影響を及ぼし、震災直後の株価の大幅な急落、急激な円高の進行といった非常に荒れた相場環境から落ち着きを取り戻しつつあります。平成23年６月末の日経平均株価は9,816円であり、平成23年３月末と比較して、約0.6％上昇して取引を終えております。
このような環境下でありますが、当社におきましては、「顧客中心主義」に基づいた魅力ある商品・サービス・手数料体系の提供に努めた結果、当第１四半期連結累計期間には、47,417口座の新規口座を獲得し、平成23年６月末の総合口座数は、2,257,363口座、信用取引口座数は、232,023口座となっております。また、預り資産は４兆1,166億円となっております。（注）口座数、預り資産は、㈱SBI証券単体の数字であります。
業績に関しましては、株式委託売買代金の減少により当第１四半期連結累計期間の「委託手数料」は3,640百万円（前年同期比22.3％減）となりました。また、昨年８月に外国為替保証金取引に係るスプレッドを縮小したこと等により「トレーディング損益」は1,933百万円（同14.8％減）、前第１四半期連結会計期間と比較して信用取引貸付金が減少したことにより「金融収益」は2,934百万円（同14.0％減）とそれぞれ減少いたしました。
以上の結果、当第１四半期連結累計期間の業績は営業収益10,008百万円（前年同期比16.3％減）、営業利益1,847百万円（同46.7％減）、経常利益1,913百万円（同47.0％減）、四半期純利益1,956百万円（同49.8％減）となっております。
当第１四半期連結累計期間の主な取り組みは以下のとおりであります。
・「SBI FXα 共同義援金プロジェクト」実施（平成23年４月）
・「HDR（香港預託証券）」の取扱い開始（平成23年４月）
・「HYPER SBI Ver2.0」無料ご利用条件緩和実施（平成23年５月）
・「人民元建中国国債（既発）」の取扱い開始（平成23年５月）
・「EXPRESS口座開設」サービス開始（平成23年５月）
・「IOC注文」サービス開始（平成23年５月）
・外国株式取引口座の開設までの期間短縮実施（平成23年５月）
・トリプルブルベア受注締切時間延長実施（平成23年５月）
・インターネット証券４社 専用投資信託第１号ファンド募集開始（平成23年６月）
・「即時口座開設・即日インターネット取引」サービスの受付をSBIフィナンシャルショップ㈱で開始（平成23年６月）
・「SOR注文」サービス開始（平成23年６月）
・インターネット証券４社 専用投資信託第２号ファンド募集開始（平成23年６月）
・Android向け株取引アプリ「SBI株取引for Android」提供開始（平成23年６月）
・MRF新規買付停止（平成23年６月）
また、業績の主な概要は以下のとおりであります。なお、当社グループは「投資・金融サービス業」の単一セグメントであるため、セグメントごとの業績の記載を省略しております。
（受入手数料）
当第１四半期連結累計期間は5,062百万円（前年同期比18.1％減）を計上しておりますが、その内訳は以下のとおりであります。
・委託手数料
主にインターネットによる株式取引により3,640百万円（同22.3％減）を計上しております。
・引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料
債券の引受け等により45百万円（同454.4％増）を計上しております。
・募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料
主に投資信託の販売により449百万円（同20.6％減）を計上しております。
・その他の受入手数料
投資信託の代行手数料等により926百万円（同0.3％増）を計上しております。

- 2 -㈱ＳＢＩ証券平成24年３月期

第１四半期決算短信（トレーディング損益）
外国為替保証金取引に係るスプレッド及び外貨建債券の販売等により1,933百万円（前年同期比14.8％減）を計上しております。
（金融収支）
前第１四半期連結会計期間と比較して信用取引貸付金が減少したことにより「金融収益」は2,934百万円（前年同期比14.0％減）、「金融費用」は711百万円（同26.6％減）となりました。その結果、金融収支は2,223百万円（同9.0％減）となっております。
（販売費及び一般管理費）
当第１四半期連結累計期間の販売費及び一般管理費は7,430百万円（前年同期比0.9％減）となりました。これは、各種キャンペーンの実施により広告宣伝費が増加し「取引関係費」が1,443百万円（同11.7％増）となった
ことや年初に実施した既存取引システムの増強により「減価償却費」が796百万円（同26.2％増）となったこと
等の増加要因があったもののリース期間満了によるリース料の減少により「不動産関係費」が1,317百万円（同20.1％減）となったこと等によるものであります。
(2) 連結財政状態に関する定性的情報（キャッシュ・フローの状況）
当第１四半期連結累計期間における現金及び現金同等物（以下「資金」という。）は、機関投資家への貸株残高の増加により「有価証券担保貸付金及び有価証券担保借入金の増減額」が45,115百万円の獲得（前年同期は46,892百万円の獲得）となったこと等から、前連結会計年度末に比べ9,138百万円増加し、当第１四半期連結累計期間末には85,993百万円となりました。
当第１四半期連結累計期間における各キャッシュ・フローの状況とそれらの要因は次のとおりであります。
（営業活動によるキャッシュ・フロー）
営業活動の結果獲得した資金は36,724百万円（前年同期は4,456百万円の使用）となりました。主なプラス要
因は、機関投資家への貸株残高の増加により「有価証券担保貸付金及び有価証券担保借入金の増減額」が45,115百万円の獲得（同46,892百万円の獲得）となったこと及び証券総合サービスによるMRF（マネー・リザーブ・ファンド）の新規買付を停止したこと等により「預り金の増減額」が23,903百万円の増加（同504百万円の増加）となったことであり、主なマイナス要因は、信用取引における自己融資額の増加により「信用取引資産及び信用取引負債の増減額」が47,140百万円の使用（同74,534百万円の使用）となったことであります。
（投資活動によるキャッシュ・フロー）
投資活動の結果使用した資金は1,808百万円（前年同期は215百万円の使用）となりました。これは、香港の大手金融グループで香港証券取引所に上場するKingston Financial Group Limitedの第三者割当増資を引き受けたこと等により「投資有価証券の取得による支出」が1,887百万円（同220百万円）となったこと等によるものであります。
（財務活動によるキャッシュ・フロー）
財務活動の結果使用した資金は25,198百万円（前年同期は7,825百万円の獲得）となりました。これは、「短期借入金の純増減額」が25,000百万円の減少（同8,000百万円の増加）となったこと等によるものであります。

- 3 -㈱ＳＢＩ証券平成24年３月期

第１四半期決算短信

２．四半期連結財務諸表(1) 四半期連結貸借対照表（単位：千円）前連結会計年度(平成23年３月31日)
資産の部
流動資産
現金及び預金預託金
顧客分別金信託
その他の預託金
トレーディング商品
商品有価証券等
デリバティブ取引
約定見返勘定信用取引資産信用取引貸付金
信用取引借証券担保金
有価証券担保貸付金
借入有価証券担保金
立替金
短期差入保証金
営業貸付金
関係会社短期貸付金
前払費用
未収収益
繰延税金資産その他
貸倒引当金
流動資産合計- 4 -当第１四半期連結会計期間(平成23年６月30日)

76,855,413
347,865,752
297,000,000
50,865,752
77,987
77,89195
2,597,815
250,399,886
229,301,374
21,098,511
14,136
14,136906,2818,696,466
35,56080,900,000
244,637
3,894,515
443,699
5,262,170△504,429

86,013,615
326,965,752
273,000,000
53,965,752
88,40088,36535
2,044,916
275,140,481
260,840,451
14,300,030－－

777,689,893

788,510,101

784,144
9,099,132
13,18880,900,000273,443
4,161,796
336,735
3,154,451△465,957

㈱ＳＢＩ証券平成24年３月期

第１四半期決算短信（単位：千円）前連結会計年度(平成23年３月31日)
固定資産
有形固定資産建物（純額）
工具、器具及び備品（純額）
土地
リース資産（純額）

当第１四半期連結会計期間(平成23年６月30日)

1,037,103
340,719
1,774,345
2,554,028

1,016,480
328,338
1,774,345
2,417,989

有形固定資産合計

5,706,197

5,537,153

無形固定資産のれん
借地権
ソフトウエアソフトウエア仮勘定
リース資産
その他

297,016
121
7,073,682
339,782－
11,435285,135
121
6,941,320
331,720
224,860
11,383

無形固定資産合計

7,722,038

7,794,541

6,232,924
18,2101,393,038
11,197
3,771,769
2,857,744△2,346,487

9,893,325
18,2101,448,214
9,718
3,491,028
2,884,741△2,374,219

11,938,396

15,371,019

25,366,632

28,702,714

803,056,526

817,212,816

投資その他の資産投資有価証券
出資金
長期差入保証金
長期前払費用繰延税金資産その他貸倒引当金
投資その他の資産合計
固定資産合計資産合計- 5 -㈱ＳＢＩ証券平成24年３月期

第１四半期決算短信（単位：千円）前連結会計年度(平成23年３月31日)
負債の部
流動負債
トレーディング商品
デリバティブ取引
信用取引負債
信用取引借入金
信用取引貸証券受入金
有価証券担保借入金
有価証券貸借取引受入金
預り金
受入保証金
有価証券等受入未了勘定
短期借入金
リース債務
未払金
未払費用
未払法人税等
前受金
その他

当第１四半期連結会計期間(平成23年６月30日)

899
899
143,757,523
70,386,909
73,370,614
61,797,891
61,797,891
44,550,745
309,134,656
1,990
37,600,000
738,514398,353
2,190,568
1,906,125695,640
261

226
226
121,357,674
59,635,500
61,722,174
106,898,892
106,898,892
68,454,536
301,625,403－

流動負債合計602,773,171

615,608,097

固定負債
長期借入金
リース債務
長期預り保証金
資産除去債務

15,400,000
1,964,935
21,288424,222

15,400,000
1,998,156
16,788429,569

固定負債合計17,810,446

17,844,514

5,196,964

4,429,277

特別法上の準備金
金融商品取引責任準備金
特別法上の準備金合計
負債合計

- 6 -

12,600,000
799,838
287,0072,019,802
1,026,390
534,591
3,733

5,196,964

4,429,277

625,780,582

637,881,890

㈱ＳＢＩ証券平成24年３月期

第１四半期決算短信（単位：千円）前連結会計年度(平成23年３月31日)
純資産の部
株主資本
資本金
資本剰余金
利益剰余金

当第１四半期連結会計期間(平成23年６月30日)

47,937,928
75,377,776
53,581,573

47,937,928
75,377,776
55,537,705

176,897,279

178,853,411

318,920－319,425
96,900318,920

416,326

59,744

61,188

純資産合計

177,275,943

179,330,925

負債純資産合計

803,056,526

817,212,816

株主資本合計その他の包括利益累計額
その他有価証券評価差額金
為替換算調整勘定
その他の包括利益累計額合計
少数株主持分

- 7 -㈱ＳＢＩ証券平成24年３月期

第１四半期決算短信(2) 四半期連結損益計算書及び四半期連結包括利益計算書(四半期連結損益計算書)(第１四半期連結累計期間)（単位：千円）前第１四半期連結累計期間(自 平成22年４月１日
至 平成22年６月30日)

当第１四半期連結累計期間(自 平成23年４月１日
至 平成23年６月30日)

6,183,438
4,684,989

5,062,636
3,640,468

8,270

45,846566,237

449,465

923,941
2,270,182
3,411,297
85,925926,855
1,933,882
2,934,342
77,484

11,950,843

10,008,345

969,53216,686

711,332
18,739986,218730,071

純営業収益

10,964,625

9,278,274

販売費及び一般管理費
取引関係費
人件費
不動産関係費
事務費
減価償却費
のれん償却額
租税公課
その他

1,292,123
1,421,371
1,648,660
1,714,422
631,570
11,88092,119684,285

1,443,189
1,414,501
1,317,700
1,663,083
796,903
11,88088,249695,219

7,496,435

7,430,727

3,468,190

1,847,546

354
101,646－

1,052
63,452
11,849
－

営業収益
受入手数料
委託手数料
引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘
等の手数料
募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料
その他の受入手数料
トレーディング損益
金融収益
その他の営業収益
営業収益計
売上原価金融費用
その他
売上原価合計販売費及び一般管理費合計
営業利益
営業外収益
受取利息
受取配当金
持分法による投資利益
投資事業組合運用益
未払配当金除斥益その他

5,784
60,02912,160

営業外収益合計
営業外費用支払利息
投資事業組合運用損
その他
営業外費用合計
経常利益

- 8 -

13,312
19,329179,975

108,996－
34,0646,887

211
35,9697,319

40,95243,5003,607,213

1,913,043

㈱ＳＢＩ証券平成24年３月期

第１四半期決算短信（単位：千円）前第１四半期連結累計期間(自 平成22年４月１日
至 平成22年６月30日)

当第１四半期連結累計期間(自 平成23年４月１日
至 平成23年６月30日)－
157,586
2,022,179

692,265－
767,686

2,179,766

1,459,952－
350,895
258,763

69,534－－

609,659

69,534

税金等調整前四半期純利益

5,177,321

3,303,461

法人税、住民税及び事業税
法人税等調整額

536,413740,360

958,527
387,357

法人税等合計

1,276,774

1,345,885

少数株主損益調整前四半期純利益

3,900,546

1,957,576

特別利益
投資有価証券売却益
貸倒引当金戻入額
金融商品取引責任準備金戻入
特別利益合計特別損失
投資有価証券評価損
減損損失
資産除去債務会計基準の適用に伴う影響額
特別損失合計少数株主利益353

1,443

四半期純利益3,900,193

1,956,132- 9 -㈱ＳＢＩ証券平成24年３月期

第１四半期決算短信(四半期連結包括利益計算書)(第１四半期連結累計期間)（単位：千円）前第１四半期連結累計期間(自 平成22年４月１日
至 平成22年６月30日)

当第１四半期連結累計期間(自 平成23年４月１日
至 平成23年６月30日)

3,900,546

1,957,576

120,053－505
96,900

少数株主損益調整前四半期純利益
その他の包括利益
その他有価証券評価差額金
持分法適用会社に対する持分相当額
その他の包括利益合計

120,053

97,406

四半期包括利益

4,020,600

2,054,982（内訳）
親会社株主に係る四半期包括利益
少数株主に係る四半期包括利益

4,020,247
353

2,053,538
1,443- 10 -

㈱ＳＢＩ証券平成24年３月期

第１四半期決算短信(3) 四半期連結キャッシュ・フロー計算書（単位：千円）前第１四半期連結累計期間(自 平成22年４月１日
至 平成22年６月30日)

当第１四半期連結累計期間(自 平成23年４月１日
至 平成23年６月30日)

5,177,321
637,734
350,895
258,763
11,880△157,586△2,022,179－－△3,513,298△60,0293,303,461
802,698－－

69,534△692,265△2,998,847△13,312969,532
812,432－

711,543578,916△11,849

14,000,000△1,399,986

24,000,000△3,100,000△402,665

営業活動によるキャッシュ・フロー
税金等調整前四半期純利益
減価償却費
減損損失
資産除去債務会計基準の適用に伴う影響額
のれん償却額
貸倒引当金の増減額（△は減少）
金融商品取引責任準備金の増減額（△は減少）
投資有価証券評価損益（△は益）投資有価証券売却損益（△は益）受取利息及び受取配当金
未払配当金除斥益支払利息
為替差損益（△は益）持分法による投資損益（△は益）
顧客分別金信託の増減額（△は増加）
その他の預託金の増減額（△は増加）
短期差入保証金の増減額（△は増加）
営業貸付金の増減額（△は増加）
トレーディング商品の増減額
信用取引資産及び信用取引負債の増減額
受入保証金の増減額（△は減少）
預り金の増減額（△は減少）
有価証券担保貸付金及び有価証券担保借入金の増減額
その他

2,588,335
8,522
312,093△74,534,749
734,170
504,105

11,880△10,739△767,686

22,371
541,813△47,140,444△7,509,253
23,903,790

46,892,083

45,115,136

3,005,447

175,180

小計△5,424,512

36,589,263

利息及び配当金の受取額
利息の支払額
法人税等の支払額

3,750,586△867,588△1,914,657

2,518,190△624,656△1,758,256

営業活動によるキャッシュ・フロー

△4,456,171

36,724,541－△5,975△247,767△220,000△20,000△3,138△591,247△1,887,439

312,272△10,095,224
10,007,552
34,043

747,303－－△54,223△215,098△1,808,745

投資活動によるキャッシュ・フロー
定期預金の預入による支出
有形固定資産の取得による支出
無形固定資産の取得による支出
投資有価証券の取得による支出
投資有価証券の売却等による収入貸付けによる支出
貸付金の回収による収入
その他
投資活動によるキャッシュ・フロー

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第１四半期決算短信（単位：千円）前第１四半期連結累計期間(自 平成22年４月１日
至 平成22年６月30日)

当第１四半期連結累計期間(自 平成23年４月１日
至 平成23年６月30日)

財務活動によるキャッシュ・フロー
短期借入金の純増減額（△は減少）
配当金の支払額
リース債務の返済による支出

8,000,000△1,296△172,916△25,000,000△368△198,308

財務活動によるキャッシュ・フロー7,825,787△25,198,677

現金及び現金同等物に係る換算差額△812,432△578,916

現金及び現金同等物の増減額（△は減少）

2,342,085

9,138,202

合併に伴う現金及び現金同等物の増加額
現金及び現金同等物の期首残高

1,150,961
62,306,099－
76,855,413

現金及び現金同等物の四半期末残高

65,799,147

85,993,615- 12 -

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第１四半期決算短信(4) 継続企業の前提に関する注記
該当事項はありません。
(5) セグメント情報等（セグメント情報）
前第１四半期連結累計期間（自平成22年４月１日 至平成22年６月30日）及び当第１四半期連結累計期間（自平成23年４月１日 至平成23年６月30日）
当社グループは、「投資・金融サービス業」の単一セグメントであるため、記載を省略しております。
(6) 株主資本の金額に著しい変動があった場合の注記
該当事項はありません。

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