知財情報戦略室

DOCXファイリング
弁理士

で生成され、出願人が出願完了ボタンを押す前に、USPTOの違点を発見しても、DOCX1に基づいてPDF3を修正するこシステムで確認できるファイルです。なお、DOCX1はUSPTOとはできない点。それでも、その後の補正等の元になるののデータベースに残ることはなく、USPTOのデータベースには、PDF3である点

残るのはあくまでもDOCX2となります。
出願人が出願完了ボタンを押すと、明細書、クレーム、要約鄭 聖曄

が自動で検出され、別々のファイルとして分けられたDOCX（以下、「DOCX3」と言います。）、PDF（以下、「PDF3」と言います。）、XML（以下、「XML3」と言います。）が生成され、USPTOのデータベースにこれらDOCX3、PDF3、XML3が保存され、出願

本稿では、2023年1月1日からUSPTOで施行される予定のまだ実際の施行前でありますし、USPTO側で時々運用がDOCXファイリングについて情報発信いたします。元々は1年変わることもありますので、これで確実とは言えませんが、前の2022年1月1日から施行される予定でしたが、出願人等USPTOに対して弊所から直接問い合わせた内容、および現地のユーザ側からの度重なる問い合わせへの対応や、USPTOの米国代理人に問い合わせた内容を合わせて、現在まで把握でシステム安定化を目指すことを理由に、施行日が1年延期さきている処理の流れは下記の通りです。

れ、2023年1月1日から施行することになりました。更なる延Online、LibreOfficeもDOCXファイルの範疇に入り、MacにおいてはPagesもDOCXファイルの一種となります。
この制度が適用される対象は、通常の米国特許出願、パリールートの優先権を主張した米国特許出願、バイパス継続特許出願、分割・継続・一部継続特許出願です。なお、PCT米国移行出願、意匠出願、仮出願はこの制度の適用外となります。

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ファイル（DOCX1）から、USPTOのシステムが自動で明細書、クレーム、要約を検出して別々のファイルに分けたり、PDFをたDOCX1ではなく、USPTOのシステムが所定の処理を施した後に、自動作成して保存したDOCX2およびPDF3であ

ここでいうDOCXファイルとは、XML形式のファイルをZIPト社のWordに限定されることはなく、Google Docs、Office願人が提出した明細書、クレーム、要約を含む一つのDOCX（2）以 後の補正等の元になるものは、出願人側が当初提出し追加料金（Large Entity基準）がかかるということです。

れたワードファイルのことを言います。なお、マイクロソフ

USPTOのシステムが自動作成する仕組みとなっています。出

かる点

年1月1日からはDOCXファイルで提出しないと、400ドルのマイクロソフト社のWord 2007以降のバージョンで作成さ出し、メタデータ等を削除してUSPTOに保存用のデータを（1）DOCXファイルで提出しないと、400ドルの追加料金がか際に、今まではPDFで出願することが基本だったのが、2023

イルフォーマットのことで、分かりやすく言いますと、米国類から明細書、クレーム、要約をUSPTOのシステムが自動検出願人側としては下記の点に注意が必要です。

この制度は、要するに、出願人がUSPTOに特許出願をする形式で圧縮して保存するワードプロセッシングにおけるファ入された制度であり、出願人側が提出したDOCX形式の書で、一見、出願人に有利な制度のように見えます。しかし、実は2 概要

つまり、出願人が提出したDOCXファイルを元に、USPTO側ではいくつか異なるバージョンおよび形式のファイルを自動生成します。出願人（米国代理人）が出願準備作業においてUSPTOのシステムにアップロードしたDOCXファイルの原本を「DOCX1」とした場合に、USPTOのシステムではまずDOCX1の中に形式上のエラーが含まれているか否かを検証して、DOCX1に含まれているメタデータ等を削除するプロセスを実行し、検証後のDOCX（以下、「DOCX2」と言います。）を生成します。また、USPTOのシステムはPDF（以下、「PDF2」と言います。）を同時に生成します。これらDOCX2とPDF2は、出願人がDOCX1をUSPTOのシステムにアップロードした段階

DOCX2、PDF3の間に相違点の有無を確認する作業が必要考慮して決める必要がある点で検出して出願完了ボタンを押す前に出願人に知らせることのところ2023年1月1日で確定のようです。

（7）以 上 を 踏 ま え て 、出 願 完 了 後 1 年 経 過 前 に D O C X 1 、4 出願人側としての注意点

作ったり、DOCXファイルの中にある形式上のエラーを自動期については特にアナウンスされていないので、施行日は今注意が必要な点と思われるが、この作業を出願人、日本の代理人、米国のUSPTOの審査促進、効率改善、データ品質向上等を図って導3 処理の流れ

PDF3へ変換される際に相違点が発生しやすいので、特に完了後に出願人側でダウンロード可能になります。

以上で説明いたしましたDOCXファイリング制度は、

1 はじめに（6）D OCX1に特に数式、化学式、表が含まれている場合には、る点（3）D OCX1、DOCX2、PDF3の間に相違点があると、将来の補正等で問題になる可能性が生じる一方で、この相違点の有無についてはUSPTO側で特に何か保証することはな
く、専ら出願人側の責任で確認する必要がある点（4）DOCX2は、出願完了後、1年でUSPTOのデータベースから代理人のうち、誰がするか、追加料金の400ドルのことを（8）今まで実際に生じた事例
・出願後にDOCX1とDOCX2を比較してみたら、数式がいくつかなくなった事例
・出願後にDOCX1とPDF3を比較してみたら、数式、化学式における画質が劣化され、文字が読み取りづらくなった事例（9）USPTOのシステムがDOCX1の中に形式上のエラーが含まれているか否かを検証するプロセスにおいて、下記のエラー（下記では一部のみ羅列）が発見されると、その後の出願が進められない点。特に当日出願等の緊急出願において、米国の代理人が出願を完了できないので、要注意
・USPTO指定以外のフォントでDOCX1が作成された場合
・DOCX1がUSPTO指定以外のページサイズの場合
・DOCX1に明細書、クレーム、要約が複数入っている場合ここで、MS Mincho、MS P MinchoはUSPTO指定フォントであるが、MS GothicはUSPTO指定以外のフォントである
ため、DOCX1（全体または一部）がMS Gothicで作成された場合には出願できない点に要注意

5 終わりにまだ施行前であり、不確実な部分が多い中、弊所としては最新の情報を取り入れることに励む一方で、エラーをできるだけ少なくするための方策、
およびDOCX1、DOCX2、PDF3の間の相違点を人の手作業を最小限に抑えてチェックできるシステム的な解決策を模索中でございます。
今後、アップデートすべき事項がございましたら、また改めて情報発信するようにいたします。

削除されるので、出願完了後1年以内に相違点を発見した
場合には、DOCX2に基づいてデータの修正が可能であるが、出願完了後1年を超えると、PDF3に頼るしかない点（5）出願完了後1年を超えた時点でPDF3とDOCX1との間に相〇この記事に関するお問合せ先知財情報戦略室：ipstrategy@soei-patent.co.jp

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