令和６年８月28日更新

無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について(警告書の発出を行った無登録の海外所在業者)（Names, etc. of Persons who Conduct Financial Instruments Business without Registration）○ご覧いただく場合の留意事項・掲載されている無登録業者は、警告書の発出を行った時点で無登録営業を行っていることが確認できた者に限られています。そのため、掲載されていない者であっても、無登録営業に該当する行為を行っていることがあり得ますのでご注意ください。
・掲載されている無登録業者について、必ずしも、現在の無登録営業の状況を示すものではありません。また、その名称及び所在地等についても、現時点のものでない場合があります。
・掲載されている無登録業者は、財務省の総合出先機関である財務局が、金融庁の委任を受け、警告を行ったものを含みます。
・警告書の発出は行っていないものの、証券取引等監視委員会において、金融商品取引法第192条第1項に基づく裁判所への禁止及び停止命令発出の申立てを行った無登録業者については、広く周知する観点から、証券取引等監視委員会の公表にあわせ掲載されています。
English
商号、名称又は氏名等（Trade Name or Name,

所在地又は住所（Location of Office or

金融商品取引業の内容等（Content, etc. of Financial Instruments

備考（Notes

掲載時期（Publication

70 Prospect Terrace, Mount
Eden, Auckland, 1024
3 Storey Shophouses on
L19545, Level 2, SL 11 Jln
LONG ASIA GROUP NZ LIMITED Stutong, 93350, Kuching,
Sarawak, Malaysia

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの

当該業者が提供するサービスの名
称は「Long Asia、ロングアジア」である。

令和6年8月LEVEL 3, 60 COOK STREET,AUCKLAND CENTRAL, AUCKLAND,New Zealand 1010

March Global Ltd

1312 17th Street Suite 890,
Colorado, USA

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの

当該業者が提供するサービスの名
称は「March Global Ltd」である。

令和6年8月YZZ CAPITAL

One World Trade Center 285
インターネットを通じて、店頭デリバ
Fulton St 77th Floor, New
ティブ取引の勧誘を行っていたもの
York, NY 10007 United States

当該業者が提供するサービスの名
称は「YZZ CAPITAL」である。

令和6年8月無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について(警告書の発出を行った無登録の海外所在業者)（Names, etc. of Persons who Conduct Financial Instruments Business without Registration）○ご覧いただく場合の留意事項・掲載されている無登録業者は、警告書の発出を行った時点で無登録営業を行っていることが確認できた者に限られています。そのため、掲載されていない者であっても、無登録営業に該当する行為を行っていることがあり得ますのでご注意ください。
・掲載されている無登録業者について、必ずしも、現在の無登録営業の状況を示すものではありません。また、その名称及び所在地等についても、現時点のものでない場合があります。
・掲載されている無登録業者は、財務省の総合出先機関である財務局が、金融庁の委任を受け、警告を行ったものを含みます。
・警告書の発出は行っていないものの、証券取引等監視委員会において、金融商品取引法第192条第1項に基づく裁判所への禁止及び停止命令発出の申立てを行った無登録業者については、広く周知する観点から、証券取引等監視委員会の公表にあわせ掲載されています。
English
商号、名称又は氏名等（Trade Name or Name,

所在地又は住所（Location of Office or

金融商品取引業の内容等（Content, etc. of Financial Instruments

備考（Notes

掲載時期（Publication

DataWave Tech Ltd

P.B 1257 Bonovo Road,
Fomboni, Comoros, KM
Ground Floor, The Sotheby
Building, Rodney Village,
Rodney Bay, Gros-Islet,
Saint Lucia

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの

当該業者が提供するサービスの名
称は「Maunto」である。

令和6年7月NipponCapitalFX LLC.

神奈川県横浜市神奈川区金港町
7-3
インターネットを通じて、店頭デリバ
The Leadenhall Building, 122
ティブ取引の勧誘を行っていたもの
Leadenhall St, London EC3V
4AB

当該業者が提供するサービスの名
称は「NipponCapitalFX、nipponcapitalfx」である。

令和6年7月Thara Heights Owner's
Corporation

Quastisky Building, PO Box
4389, Road Town, Tortola,
British Virgin Island.F20

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの

当該業者が提供するサービスの名
称は「AximTrade」である。

令和6年7月ExpertPro Ltd

Ground Floor, The Sotheby
Building, Rodney Village,
Rodney Bay, Gros-Islet,
Saint Lucia

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの

当該業者が提供するサービスの名称は「BullMarkets」である。

令和6年6月無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について(警告書の発出を行った無登録の海外所在業者)（Names, etc. of Persons who Conduct Financial Instruments Business without Registration）○ご覧いただく場合の留意事項・掲載されている無登録業者は、警告書の発出を行った時点で無登録営業を行っていることが確認できた者に限られています。そのため、掲載されていない者であっても、無登録営業に該当する行為を行っていることがあり得ますのでご注意ください。
・掲載されている無登録業者について、必ずしも、現在の無登録営業の状況を示すものではありません。また、その名称及び所在地等についても、現時点のものでない場合があります。
・掲載されている無登録業者は、財務省の総合出先機関である財務局が、金融庁の委任を受け、警告を行ったものを含みます。
・警告書の発出は行っていないものの、証券取引等監視委員会において、金融商品取引法第192条第1項に基づく裁判所への禁止及び停止命令発出の申立てを行った無登録業者については、広く周知する観点から、証券取引等監視委員会の公表にあわせ掲載されています。
English
商号、名称又は氏名等（Trade Name or Name,

所在地又は住所（Location of Office or

金融商品取引業の内容等（Content, etc. of Financial Instruments

備考（Notes

掲載時期（Publication

1st Floor iCOUNT Building,kumul Highway, Port Vila,
Vanuatu
インターネットを通じて、店頭デリバ
Level 9, The Hong Kong Club ティブ取引の勧誘を行っていたもの
Building 3A Chater Road,
Hong Kong Central, Hong Kong

当該業者が提供するサービスの名
称は「LibertyFX」である。

令和6年6月Vantage Prime Trading
Limited10 Manoel Street , Castries, St.Lucia

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの

当該業者が提供するサービス名称
は「Vantage Trading」であり、令和5年3月29日付で警告を行った「Vantage Global Limited」のサービス名称と類似している。

令和6年6月Go Markets Pty Ltd（MU）

Level 7, Office 12,
インターネットを通じて、店頭デリバ
ICONEBENE Lot B441, Rue de
ティブ取引の勧誘を行っていたもの
L’Institut, Ebene Mauritius

当該業者が提供するサービスの名
称は「GO Markets」である。

令和6年5月

Merry Capital

Level 24, Three
International Towers, 300
Barangaroo Avenue, Sydney2000

当該業者が提供するサービスの名
称は「Merry Capital」である。

令和6年5月Liberty LTD.

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの

無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について(警告書の発出を行った無登録の海外所在業者)（Names, etc. of Persons who Conduct Financial Instruments Business without Registration）○ご覧いただく場合の留意事項・掲載されている無登録業者は、警告書の発出を行った時点で無登録営業を行っていることが確認できた者に限られています。そのため、掲載されていない者であっても、無登録営業に該当する行為を行っていることがあり得ますのでご注意ください。
・掲載されている無登録業者について、必ずしも、現在の無登録営業の状況を示すものではありません。また、その名称及び所在地等についても、現時点のものでない場合があります。
・掲載されている無登録業者は、財務省の総合出先機関である財務局が、金融庁の委任を受け、警告を行ったものを含みます。
・警告書の発出は行っていないものの、証券取引等監視委員会において、金融商品取引法第192条第1項に基づく裁判所への禁止及び停止命令発出の申立てを行った無登録業者については、広く周知する観点から、証券取引等監視委員会の公表にあわせ掲載されています。
English
商号、名称又は氏名等（Trade Name or Name,

所在地又は住所（Location of Office or

金融商品取引業の内容等（Content, etc. of Financial Instruments

備考（Notes

掲載時期（Publication

Cloudview OU

Harju maakond, Tallinn,
Mustamäe linnaosa, Mäealuse
tn 3, 12618, Estonia

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの

当該業者が提供するサービスの名
称は「FX Tampa」である。

令和6年4月LIRUNEX LIMITED

Trust Company Complex,
Ajeltake Road, Ajeltake
Island, Majuro, Republic of
the Marshall Islands, MH
96960.

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの

当該業者が提供するサービスの名
称は「LIRUNEX」である。

令和6年4月TTCM Traders Capital
Limited

5th Floor, Andrew's Place,
51 Church Street, Hamilton
HM 12, Bermuda

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの

当該業者が提供するサービスの名
称は「TradersTrust」である。

令和6年4月無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について(警告書の発出を行った無登録の海外所在業者)（Names, etc. of Persons who Conduct Financial Instruments Business without Registration）○ご覧いただく場合の留意事項・掲載されている無登録業者は、警告書の発出を行った時点で無登録営業を行っていることが確認できた者に限られています。そのため、掲載されていない者であっても、無登録営業に該当する行為を行っていることがあり得ますのでご注意ください。
・掲載されている無登録業者について、必ずしも、現在の無登録営業の状況を示すものではありません。また、その名称及び所在地等についても、現時点のものでない場合があります。
・掲載されている無登録業者は、財務省の総合出先機関である財務局が、金融庁の委任を受け、警告を行ったものを含みます。
・警告書の発出は行っていないものの、証券取引等監視委員会において、金融商品取引法第192条第1項に基づく裁判所への禁止及び停止命令発出の申立てを行った無登録業者については、広く周知する観点から、証券取引等監視委員会の公表にあわせ掲載されています。
English
商号、名称又は氏名等（Trade Name or Name,

所在地又は住所（Location of Office or

金融商品取引業の内容等（Content, etc. of Financial Instruments

備考（Notes

掲載時期（Publication

4Square SY Ltd

CT House, Office 4B,
インターネットを通じて、店頭デリバ
Providence, Mahe, Seychelles ティブ取引の勧誘を行っていたもの

当該業者が提供するサービスの名
称は「Capitalix」である。

令和6年3月EF Worldwide Ltd

Trinity Chambers, Road Town,
インターネットを通じて、店頭デリバ
Tortola, PO Box 4301,
ティブ取引の勧誘を行っていたもの
British Virgin Islands

当該業者が提供するサービスの名
称は「easyMarkets」である。

令和6年3月Xtrade International Ltd

No. 5 Cork Street, Belize
City, Belize

当該業者が提供するサービスの名
称は「Xtrade」である。

令和6年3月インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの

無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について(警告書の発出を行った無登録の海外所在業者)（Names, etc. of Persons who Conduct Financial Instruments Business without Registration）○ご覧いただく場合の留意事項・掲載されている無登録業者は、警告書の発出を行った時点で無登録営業を行っていることが確認できた者に限られています。そのため、掲載されていない者であっても、無登録営業に該当する行為を行っていることがあり得ますのでご注意ください。
・掲載されている無登録業者について、必ずしも、現在の無登録営業の状況を示すものではありません。また、その名称及び所在地等についても、現時点のものでない場合があります。
・掲載されている無登録業者は、財務省の総合出先機関である財務局が、金融庁の委任を受け、警告を行ったものを含みます。
・警告書の発出は行っていないものの、証券取引等監視委員会において、金融商品取引法第192条第1項に基づく裁判所への禁止及び停止命令発出の申立てを行った無登録業者については、広く周知する観点から、証券取引等監視委員会の公表にあわせ掲載されています。
English
商号、名称又は氏名等（Trade Name or Name,

所在地又は住所（Location of Office or

金融商品取引業の内容等（Content, etc. of Financial Instruments

備考（Notes

掲載時期（Publication

Esmond International
Markets Ltd

Level 16 175 Pitt St, Sydney インターネットを通じて、店頭デリバ
2000, NSW.
ティブ取引の勧誘を行っていたもの

当該業者が提供するサービスの名
称は「Esmond International
Markets Ltd」である。

令和6年2月Apex mkt Ltd

Ground floor, The Sotheby
Building, Rodney Village,
Rodney Bay, Gros-Islet,
Saint Lucia

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの

当該業者が提供するサービスの名
称は「Ventorus」である。

令和6年2月AxiTrader Limited

Suite 305, Griffith
Corporate Centre, PO Box
1510 Beachmont Kingstown St
Vincent and the Grenadines

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの

当該業者が提供するサービスの名
称は「Axi」である。

令和6年1月無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について(警告書の発出を行った無登録の海外所在業者)（Names, etc. of Persons who Conduct Financial Instruments Business without Registration）○ご覧いただく場合の留意事項・掲載されている無登録業者は、警告書の発出を行った時点で無登録営業を行っていることが確認できた者に限られています。そのため、掲載されていない者であっても、無登録営業に該当する行為を行っていることがあり得ますのでご注意ください。
・掲載されている無登録業者について、必ずしも、現在の無登録営業の状況を示すものではありません。また、その名称及び所在地等についても、現時点のものでない場合があります。
・掲載されている無登録業者は、財務省の総合出先機関である財務局が、金融庁の委任を受け、警告を行ったものを含みます。
・警告書の発出は行っていないものの、証券取引等監視委員会において、金融商品取引法第192条第1項に基づく裁判所への禁止及び停止命令発出の申立てを行った無登録業者については、広く周知する観点から、証券取引等監視委員会の公表にあわせ掲載されています。
English
商号、名称又は氏名等（Trade Name or Name,

Rayz Liquidity Corp

所在地又は住所（Location of Office or

金融商品取引業の内容等（Content, etc. of Financial Instruments

20 W 34th St., New York, NY
10001, United States（Empire
State Building）
インターネットを通じて、店頭デリバ
502 George St Sydney, New
ティブ取引の勧誘を行っていたもの
South Wales 52-54 Lime St,
London EC3M 7AF, UK

備考（Notes

掲載時期（Publication

当該業者が提供するサービスの名
称は「Rayz Liquidity Corp」である。

令和6年1月Ground floor, The Sotheby
Building, Rodney Village,
Tomorrow Technologies Ltd
Rodney Bay, Gros-Islet,
Saint Lucia

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの

当該業者が提供するサービスの名
称は「BigMarkets」である。

令和6年1月Pythagora 1, office 205,
Egkomi, 2408, Nicosia,
Cyprusインターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの

当該業者が提供するサービス名称
は「bubinga」である。

令和5年11月

NORTANA SERVICES LIMITED無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について(警告書の発出を行った無登録の海外所在業者)（Names, etc. of Persons who Conduct Financial Instruments Business without Registration）○ご覧いただく場合の留意事項・掲載されている無登録業者は、警告書の発出を行った時点で無登録営業を行っていることが確認できた者に限られています。そのため、掲載されていない者であっても、無登録営業に該当する行為を行っていることがあり得ますのでご注意ください。
・掲載されている無登録業者について、必ずしも、現在の無登録営業の状況を示すものではありません。また、その名称及び所在地等についても、現時点のものでない場合があります。
・掲載されている無登録業者は、財務省の総合出先機関である財務局が、金融庁の委任を受け、警告を行ったものを含みます。
・警告書の発出は行っていないものの、証券取引等監視委員会において、金融商品取引法第192条第1項に基づく裁判所への禁止及び停止命令発出の申立てを行った無登録業者については、広く周知する観点から、証券取引等監視委員会の公表にあわせ掲載されています。
English
商号、名称又は氏名等（Trade Name or Name,

所在地又は住所（Location of Office or

金融商品取引業の内容等（Content, etc. of Financial Instruments

備考（Notes

掲載時期（Publication

Properfly Limited

UNITED STATES DENVER 4610
SOUTH ULSTER STREET 150
SUITE

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの

当該業者が提供するサービスの名称は「Properfly Limited」である。

令和5年11月

sixamo Group Limited

9-2, Main office tower, FPL
Jalan Merdeka, 87000 LabuanFederal Territory, Malaysia

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの

当該業者が提供するサービスの名
称は「sixamo FX」である。

令和5年10月

Rupex Limited

Suite 305, Griffith
Corporate Centre, P. O. Box
1510, Beachmont Kingstown,
St. Vincent and the
Grenadines.

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの

当該業者が提供するサービスの名
称は「AmazingTick」である。

令和5年10月

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの

当該業者が提供するサービスの名
称は「HighLow」であり、令和元年10月25日付で警告を行った「HLMILtd」が提供していたサービス名称の一部と同一である。

令和5年9月Po Box 590, Suite 9,
HLMI Markets International
Henville Building,
LimitedCharlestown, Nevis無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について(警告書の発出を行った無登録の海外所在業者)（Names, etc. of Persons who Conduct Financial Instruments Business without Registration）○ご覧いただく場合の留意事項・掲載されている無登録業者は、警告書の発出を行った時点で無登録営業を行っていることが確認できた者に限られています。そのため、掲載されていない者であっても、無登録営業に該当する行為を行っていることがあり得ますのでご注意ください。
・掲載されている無登録業者について、必ずしも、現在の無登録営業の状況を示すものではありません。また、その名称及び所在地等についても、現時点のものでない場合があります。
・掲載されている無登録業者は、財務省の総合出先機関である財務局が、金融庁の委任を受け、警告を行ったものを含みます。
・警告書の発出は行っていないものの、証券取引等監視委員会において、金融商品取引法第192条第1項に基づく裁判所への禁止及び停止命令発出の申立てを行った無登録業者については、広く周知する観点から、証券取引等監視委員会の公表にあわせ掲載されています。
English
商号、名称又は氏名等（Trade Name or Name,

所在地又は住所（Location of Office or

金融商品取引業の内容等（Content, etc. of Financial Instruments

1276, Govant Building, Kumul
インターネットを通じて、店頭デリバ
ThreeTrader Global Limited Highway, Port Vila, Republic
ティブ取引の勧誘を行っていたもの
of Vanuatu

備考（Notes

掲載時期（Publication

当該業者が提供するサービスの名
称は「ThreeTrader」である。

令和5年8月インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの

当該業者が提供するサービスの名
称は「Luda Markets Ltd」である。

令和5年7月Vistra Corporate Services
Big Boss Holdings Company Centre, Suite 23, 1st Floor, インターネットを通じて、店頭デリバ
LimitedEden Plaza, Eden Island,
ティブ取引の勧誘を行っていたもの
Mahe, Seychelles

当該業者が提供するサービスの名
称は「BigBoss」であり、平成29年
2月10日付で警告を行った「BigBoss Financial Limited」が提供していたサービス名称と同一である。

令和5年6月

当該業者が提供するサービスの名
称は「CRYPTOGRAPH LIMITED」である。

令和5年6月Luda Markets Ltd

CRYPTOGRAPH LIMITED

37 WARREN STREET LONDONUNITED KINGDOMThe Century Tower Bldg.
Suite402, 4th Floor, Ricardo
J. Alfaro Ave. Panama City, インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの
PanamaHinds Building Kingston St.

無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について(警告書の発出を行った無登録の海外所在業者)（Names, etc. of Persons who Conduct Financial Instruments Business without Registration）○ご覧いただく場合の留意事項・掲載されている無登録業者は、警告書の発出を行った時点で無登録営業を行っていることが確認できた者に限られています。そのため、掲載されていない者であっても、無登録営業に該当する行為を行っていることがあり得ますのでご注意ください。
・掲載されている無登録業者について、必ずしも、現在の無登録営業の状況を示すものではありません。また、その名称及び所在地等についても、現時点のものでない場合があります。
・掲載されている無登録業者は、財務省の総合出先機関である財務局が、金融庁の委任を受け、警告を行ったものを含みます。
・警告書の発出は行っていないものの、証券取引等監視委員会において、金融商品取引法第192条第1項に基づく裁判所への禁止及び停止命令発出の申立てを行った無登録業者については、広く周知する観点から、証券取引等監視委員会の公表にあわせ掲載されています。
English
商号、名称又は氏名等（Trade Name or Name,

所在地又は住所（Location of Office or

金融商品取引業の内容等（Content, etc. of Financial Instruments

備考（Notes

掲載時期（Publication

K2 Holdings

当該業者が提供するサービスの名
称は「K2 Investment」であり、平96 rue Ramｂuteau Paris
成25年10月11日付、同26年３月６75001, France
日付で行政処分を行った「K2インターネットを通じて、投資顧問契約 Investment株式会社」の商号と類
21 Whitfield Road, Hong Kongに基づく助言の勧誘を行っていたもの似している。さらに、当該業者の代表者は、当該行政処分を行った
3005 Holei, Honolulu,「K2 Investment株式会社」の代表
Hawaii, USA
取締役であった者の氏名と同一である。

令和5年6月Billion FX Asia

P.O.Box933 Road Town Tortola インターネットを通じて、店頭デリバ
British Virgin Islands
ティブ取引の勧誘を行っていたもの

当該業者が提供するサービスの名
称は「BILLIONFX」である。

令和5年5月Nidex Limited

Beachmont Business Centre,
298, Kingstown, St. Vincent
and the Grenadines

当該業者が提供するサービスの名
称は「Forexland」である。

令和5年5月インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの

無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について(警告書の発出を行った無登録の海外所在業者)（Names, etc. of Persons who Conduct Financial Instruments Business without Registration）○ご覧いただく場合の留意事項・掲載されている無登録業者は、警告書の発出を行った時点で無登録営業を行っていることが確認できた者に限られています。そのため、掲載されていない者であっても、無登録営業に該当する行為を行っていることがあり得ますのでご注意ください。
・掲載されている無登録業者について、必ずしも、現在の無登録営業の状況を示すものではありません。また、その名称及び所在地等についても、現時点のものでない場合があります。
・掲載されている無登録業者は、財務省の総合出先機関である財務局が、金融庁の委任を受け、警告を行ったものを含みます。
・警告書の発出は行っていないものの、証券取引等監視委員会において、金融商品取引法第192条第1項に基づく裁判所への禁止及び停止命令発出の申立てを行った無登録業者については、広く周知する観点から、証券取引等監視委員会の公表にあわせ掲載されています。
English
商号、名称又は氏名等（Trade Name or Name,

所在地又は住所（Location of Office or

金融商品取引業の内容等（Content, etc. of Financial Instruments

備考（Notes

掲載時期（Publication

VT Markets【Head office】
First Floor, First St
Vincent Bank Ltd Building,James Street, Kingstown, St.
Vincent and the Grenadines
インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの【Taipei office】
Taipei 101, No.7, Section 5,
Xinyi Rd, Xinyi District,Taipei City, Taiwan 110

当該業者が提供するサービスの名
称は「VT Markets」である。

令和5年5月FXFair Ltd.

Beachmont Business Centre,
358, Kingstown, St. Vincent
and the Grenadines

当該業者が提供するサービスの名
称は「FXFair」である。

令和5年4月インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの

無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について(警告書の発出を行った無登録の海外所在業者)（Names, etc. of Persons who Conduct Financial Instruments Business without Registration）○ご覧いただく場合の留意事項・掲載されている無登録業者は、警告書の発出を行った時点で無登録営業を行っていることが確認できた者に限られています。そのため、掲載されていない者であっても、無登録営業に該当する行為を行っていることがあり得ますのでご注意ください。
・掲載されている無登録業者について、必ずしも、現在の無登録営業の状況を示すものではありません。また、その名称及び所在地等についても、現時点のものでない場合があります。
・掲載されている無登録業者は、財務省の総合出先機関である財務局が、金融庁の委任を受け、警告を行ったものを含みます。
・警告書の発出は行っていないものの、証券取引等監視委員会において、金融商品取引法第192条第1項に基づく裁判所への禁止及び停止命令発出の申立てを行った無登録業者については、広く周知する観点から、証券取引等監視委員会の公表にあわせ掲載されています。
English
商号、名称又は氏名等（Trade Name or Name,

所在地又は住所（Location of Office or

金融商品取引業の内容等（Content, etc. of Financial Instruments

備考（Notes

掲載時期（Publication

No.38, Jalan Riyal U3/37,
Seksyen U3, 40150 Shah Alam,
Selangor Darul Ehsan,
Malaysia
HAST Financial Group Ltd.
First Floor, First St.
Vincent Bank Ltd Building,James Street, Kingstown,
Saint Vincent and the
Grenadines

Nymstar Limited

F20, 1st floor, Eden Plaza,
Eden Island, Seychelles

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの

当該業者が提供するサービスの名
称は「HAST FOREX」である。

令和5年4月インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの

当該業者が提供するサービスの名
称は「Exness」である。

令和5年4月無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について(警告書の発出を行った無登録の海外所在業者)（Names, etc. of Persons who Conduct Financial Instruments Business without Registration）○ご覧いただく場合の留意事項・掲載されている無登録業者は、警告書の発出を行った時点で無登録営業を行っていることが確認できた者に限られています。そのため、掲載されていない者であっても、無登録営業に該当する行為を行っていることがあり得ますのでご注意ください。
・掲載されている無登録業者について、必ずしも、現在の無登録営業の状況を示すものではありません。また、その名称及び所在地等についても、現時点のものでない場合があります。
・掲載されている無登録業者は、財務省の総合出先機関である財務局が、金融庁の委任を受け、警告を行ったものを含みます。
・警告書の発出は行っていないものの、証券取引等監視委員会において、金融商品取引法第192条第1項に基づく裁判所への禁止及び停止命令発出の申立てを行った無登録業者については、広く周知する観点から、証券取引等監視委員会の公表にあわせ掲載されています。
English
商号、名称又は氏名等

所在地又は住所（Trade Name or Name,（Location of Office or

Act Plus Holdings Ltd.

Global Gateway 8, Rue de laPerle, Providence,Mahe,
Seychelles

Office 23, BizSpace
Littlehampton, West Sussex,
BN17 7TL, UK
Rev Trading Limited
Office 15, 321-323 High
Road, Chadwell Heath Essex,
RM6 6AX, UK

金融商品取引業の内容等（Content, etc. of Financial Instruments

備考（Notes

掲載時期（Publication

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの

当該業者が提供するサービスの名
称は「Mtransactional」である。
当該業者と同一名の業者に対して、令和2年9月4日付で警告を行っている。

令和5年3月インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの

当該業者が提供するサービスの名
称は「REV TRADING」である。
サービスの名称は、令和2年6月29日付で警告書を発出した「Revollet International
Limited」の提供するサービスの名称と同一であるが、業者名及び所在地は一致しない。

令和5年3月無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について(警告書の発出を行った無登録の海外所在業者)（Names, etc. of Persons who Conduct Financial Instruments Business without Registration）○ご覧いただく場合の留意事項・掲載されている無登録業者は、警告書の発出を行った時点で無登録営業を行っていることが確認できた者に限られています。そのため、掲載されていない者であっても、無登録営業に該当する行為を行っていることがあり得ますのでご注意ください。
・掲載されている無登録業者について、必ずしも、現在の無登録営業の状況を示すものではありません。また、その名称及び所在地等についても、現時点のものでない場合があります。
・掲載されている無登録業者は、財務省の総合出先機関である財務局が、金融庁の委任を受け、警告を行ったものを含みます。
・警告書の発出は行っていないものの、証券取引等監視委員会において、金融商品取引法第192条第1項に基づく裁判所への禁止及び停止命令発出の申立てを行った無登録業者については、広く周知する観点から、証券取引等監視委員会の公表にあわせ掲載されています。
English
商号、名称又は氏名等

所在地又は住所（Trade Name or Name,（Location of Office or

Vantage Global LimitediCount Building, Kumul
Highway, Port Vila, Vanuatu

金融商品取引業の内容等（Content, etc. of Financial Instruments

備考（Notes

掲載時期（Publication

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの

当該業者が提供するサービスの名
称は「Vantage」である。

令和5年3月インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの

当該業者が提供するサービス（FX取引等）の名称は「ACY
SECURITIES」である。

令和5年2月Govant Building, 1276 PortVila, Vanuatu
ACY Capital Australia
LimitedTower B, Level 18, 799
Pacific Hwy, Chatswood NSW
2067
North Tower, Level 14, Suite
4, 80 Collins Street,
Melbourne VIC 3000

無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について(警告書の発出を行った無登録の海外所在業者)（Names, etc. of Persons who Conduct Financial Instruments Business without Registration）○ご覧いただく場合の留意事項・掲載されている無登録業者は、警告書の発出を行った時点で無登録営業を行っていることが確認できた者に限られています。そのため、掲載されていない者であっても、無登録営業に該当する行為を行っていることがあり得ますのでご注意ください。
・掲載されている無登録業者について、必ずしも、現在の無登録営業の状況を示すものではありません。また、その名称及び所在地等についても、現時点のものでない場合があります。
・掲載されている無登録業者は、財務省の総合出先機関である財務局が、金融庁の委任を受け、警告を行ったものを含みます。
・警告書の発出は行っていないものの、証券取引等監視委員会において、金融商品取引法第192条第1項に基づく裁判所への禁止及び停止命令発出の申立てを行った無登録業者については、広く周知する観点から、証券取引等監視委員会の公表にあわせ掲載されています。
English
商号、名称又は氏名等（Trade Name or Name,

所在地又は住所（Location of Office or

金融商品取引業の内容等（Content, etc. of Financial Instruments

備考（Notes

掲載時期（Publication

Aroon Trading Company

Mont Fleuri, Mahe,
Seychelles

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの

当該業者が提供するサービス（FX取引等）の名称は「Aroon」「Aroon Prime Trader」である。

令和5年2月Elland Road Capital PTY
LTD

Office 162, First Floor,
Willow bridge Centre, Carl
Cronje Dr, Cape Town, 7530,
South Africa

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの

当該業者が提供するサービス（FX取引等）の名称は「Elland Road」である。

令和5年2月無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について(警告書の発出を行った無登録の海外所在業者)（Names, etc. of Persons who Conduct Financial Instruments Business without Registration）○ご覧いただく場合の留意事項・掲載されている無登録業者は、警告書の発出を行った時点で無登録営業を行っていることが確認できた者に限られています。そのため、掲載されていない者であっても、無登録営業に該当する行為を行っていることがあり得ますのでご注意ください。
・掲載されている無登録業者について、必ずしも、現在の無登録営業の状況を示すものではありません。また、その名称及び所在地等についても、現時点のものでない場合があります。
・掲載されている無登録業者は、財務省の総合出先機関である財務局が、金融庁の委任を受け、警告を行ったものを含みます。
・警告書の発出は行っていないものの、証券取引等監視委員会において、金融商品取引法第192条第1項に基づく裁判所への禁止及び停止命令発出の申立てを行った無登録業者については、広く周知する観点から、証券取引等監視委員会の公表にあわせ掲載されています。
English
商号、名称又は氏名等（Trade Name or Name,

所在地又は住所（Location of Office or

金融商品取引業の内容等（Content, etc. of Financial Instruments

Block A, Lot 5, 2nd Floor,
Lazenda Phase 3 Shophouse,
Off Jalan Okk Abdullah,
87025 W.P. Labuan
MGK International

26th Floor, Menara Maxis
Kuala Lumpur City Centre
50088 Kuala Lumpur Malaysia

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの

Block A, Lot 5, 2nd Floor,
Lazenda Phase 3 Shophouse,
Off Jalan OKK Abdullah W.P.
87007 F.T. Labuan, Malaysia
First Floor, St. Vincent
WeTrade International Ltd. Bank Ltd Building, JamesStreet, Kingstown

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの

株式会社ZAIX取引所（ZAIX
Ltd.）

165 Yonge StTronto, ON M5C
2L7, CA

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの

Performance Ronnaru
Capital Ltd

Govant Building, BP 1276,
Port Villa,Vanuatu

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの

備考（Notes

当該業者が提供するサービス（FX取引等）の名称は「MGKInternational」である。
当該業者は、平成30年3月14日付で警告書を発出した「MGK Global
Limited」と類似した名称であり、所在地の一部は同一である。

当該業者が提供するサービス（FX取引等）の名称は「WeTrade」である。
当該業者が提供するサービス（FX取引等）の名称は「ZAIX、ZAIX取引所」である。
当該業者が提供するサービス（FX取引等）の名称は「PRC Broker」
である。

掲載時期
（Publication

令和5年2月

令和5年1月
令和4年12月
令和4年12月

無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について(警告書の発出を行った無登録の海外所在業者)（Names, etc. of Persons who Conduct Financial Instruments Business without Registration）○ご覧いただく場合の留意事項・掲載されている無登録業者は、警告書の発出を行った時点で無登録営業を行っていることが確認できた者に限られています。そのため、掲載されていない者であっても、無登録営業に該当する行為を行っていることがあり得ますのでご注意ください。
・掲載されている無登録業者について、必ずしも、現在の無登録営業の状況を示すものではありません。また、その名称及び所在地等についても、現時点のものでない場合があります。
・掲載されている無登録業者は、財務省の総合出先機関である財務局が、金融庁の委任を受け、警告を行ったものを含みます。
・警告書の発出は行っていないものの、証券取引等監視委員会において、金融商品取引法第192条第1項に基づく裁判所への禁止及び停止命令発出の申立てを行った無登録業者については、広く周知する観点から、証券取引等監視委員会の公表にあわせ掲載されています。
English
商号、名称又は氏名等（Trade Name or Name,

所在地又は住所（Location of Office or

金融商品取引業の内容等（Content, etc. of Financial Instruments

備考（Notes（※）当該業者は、証券取引等監視委員会の調査において、無登録で、店頭デリバティブ取引を業として行っていることが認められた。
なお、当社の店頭デリバティブ取引の運営を取り仕切っている山本
店頭デリバティブ取引を行っていたもの
絋士に対し、証券取引等監視委員会において、令和4年12月9日、裁判所への金融商品取引法違反行為（無登録で、店頭デリバティブ取引を業として行うこと）の禁止及び停止を命ずるよう申立てを行っている。

OS-Laugh Marketing Ltd.

マレーシア

BET GLOBAL MARKET INC.

The Century Tower Bldg.
Suite402, 4th Floor, Ricardo インターネットを通じて、店頭デリバ
J. Alfaro Ave. Panama City, ティブ取引の勧誘を行っていたもの
Panama

当該業者が提供するサービス（バイナリーオプション取引）の名称
は「BI-WINNING」である。

掲載時期（Publication

令和4年12月

令和4年11月

無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について(警告書の発出を行った無登録の海外所在業者)（Names, etc. of Persons who Conduct Financial Instruments Business without Registration）○ご覧いただく場合の留意事項・掲載されている無登録業者は、警告書の発出を行った時点で無登録営業を行っていることが確認できた者に限られています。そのため、掲載されていない者であっても、無登録営業に該当する行為を行っていることがあり得ますのでご注意ください。
・掲載されている無登録業者について、必ずしも、現在の無登録営業の状況を示すものではありません。また、その名称及び所在地等についても、現時点のものでない場合があります。
・掲載されている無登録業者は、財務省の総合出先機関である財務局が、金融庁の委任を受け、警告を行ったものを含みます。
・警告書の発出は行っていないものの、証券取引等監視委員会において、金融商品取引法第192条第1項に基づく裁判所への禁止及び停止命令発出の申立てを行った無登録業者については、広く周知する観点から、証券取引等監視委員会の公表にあわせ掲載されています。
English
商号、名称又は氏名等（Trade Name or Name,

Focus Markets LLC

所在地又は住所（Location of Office or（Content, etc. of Financial Instruments

1st Floor, First St. Vincent
Bank Ltd Building, James
インターネットを通じて、店頭デリバ
Street, Kingstown, VC0100,
ティブ取引の勧誘を行っていたもの
St. Vincent and the
Grenadines
10F Shiba Daimon Centre Bldg
1-10-11 Shiba Daimon,
MinatoKU City, Tokyo 1050012,Japan

JRV Market Ltd.
25 Canada Square、Canary
Wharf、London、Greater
London、E14 5LB、UnitedKingdom

Ec MARKETS Global LLC

金融商品取引業の内容等

First Floor, First St
Vincent Bank Ltd Building
James Street Kingstown St.
Vincent and the Grenadines.

備考（Notes

掲載時期（Publication

当該業者が提供するサービス（FX取引等）の名称は「Focus
Markets」である。

令和4年11月

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの

当該業者が提供するサービス（FX取引等）の名称は「31FX」である。

令和4年11月

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの

当該業者が提供するサービス（FX取引等）の名称は「Ec MARKETS」である。

令和4年10月

無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について(警告書の発出を行った無登録の海外所在業者)（Names, etc. of Persons who Conduct Financial Instruments Business without Registration）○ご覧いただく場合の留意事項・掲載されている無登録業者は、警告書の発出を行った時点で無登録営業を行っていることが確認できた者に限られています。そのため、掲載されていない者であっても、無登録営業に該当する行為を行っていることがあり得ますのでご注意ください。
・掲載されている無登録業者について、必ずしも、現在の無登録営業の状況を示すものではありません。また、その名称及び所在地等についても、現時点のものでない場合があります。
・掲載されている無登録業者は、財務省の総合出先機関である財務局が、金融庁の委任を受け、警告を行ったものを含みます。
・警告書の発出は行っていないものの、証券取引等監視委員会において、金融商品取引法第192条第1項に基づく裁判所への禁止及び停止命令発出の申立てを行った無登録業者については、広く周知する観点から、証券取引等監視委員会の公表にあわせ掲載されています。
English
商号、名称又は氏名等（Trade Name or Name,

所在地又は住所（Location of Office or

金融商品取引業の内容等（Content, etc. of Financial Instruments

備考（Notes

掲載時期（Publication

W.L.Limited

Vistra Corporate Services
Centre, Suite23, 1st floor, インターネットを通じて、店頭デリバ
Eden Plaza, Eden Island,
ティブ取引の勧誘を行っていたもの
Mahe, Republic of Seychelles

当該業者が提供するサービス（FX取引等）の名称は「WL」である。

令和4年9月Ahead (HK) Limited

3/F., World Trust Tower, 50
Stanley Street, Central,
Hong Kong

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの

当該業者が提供するサービス（FX取引等）の名称は「AHEAD」である。

令和4年8月TNG Global Limited

Unit G25 Waterfront Studios,
インターネットを通じて、店頭デリバ
1 Dock Road, London, United
ティブ取引の勧誘を行っていたもの
Kingdom, E16 1AH

当該業者が提供するサービス（FX取引等）の名称は「TNG Limited」である。

令和4年8月Pearl Trading FX

241 peachtree St Ne,
Atlanta, GA30303, U.S.A.

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの

当該業者が運営するサイト名は「Pearl Trading FX」である。

令和4年5月Weike Ltdone Royal Exchange, London
ec3v 3lt, United Kingdom
fxonm

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの

当該業者が運営するサイト名は「WEIKE」である。

令和4年5月無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について(警告書の発出を行った無登録の海外所在業者)（Names, etc. of Persons who Conduct Financial Instruments Business without Registration）○ご覧いただく場合の留意事項・掲載されている無登録業者は、警告書の発出を行った時点で無登録営業を行っていることが確認できた者に限られています。そのため、掲載されていない者であっても、無登録営業に該当する行為を行っていることがあり得ますのでご注意ください。
・掲載されている無登録業者について、必ずしも、現在の無登録営業の状況を示すものではありません。また、その名称及び所在地等についても、現時点のものでない場合があります。
・掲載されている無登録業者は、財務省の総合出先機関である財務局が、金融庁の委任を受け、警告を行ったものを含みます。
・警告書の発出は行っていないものの、証券取引等監視委員会において、金融商品取引法第192条第1項に基づく裁判所への禁止及び停止命令発出の申立てを行った無登録業者については、広く周知する観点から、証券取引等監視委員会の公表にあわせ掲載されています。
English
商号、名称又は氏名等（Trade Name or Name,

所在地又は住所（Location of Office or

金融商品取引業の内容等（Content, etc. of Financial Instruments

備考（Notes

掲載時期（Publication

GLOBAL INVESTMENT BANK &CAPITAL TRUST

67 Burnside Ave East
Hartford, CT 06108 USA

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの

当該業者が運営するサイト名は「GLOBAL INVESTMENT BANK &CAPITAL TRUST」である。

令和4年4月UTOPIA Limited

Rue de Jargonnant 2 1207
Geneva, Switzerland

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの

当該業者が提供するサービス（FX取引等）の名称は「UTOPIA」である。

令和4年1月BEBOR LIMITED

18th Floor, International
Finance Center, Financial
Street, Hong Kong

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの

当該業者が提供するサービス（FX取引等）の名称は「bebor」である。

令和3年12月

International Forex

UNIT 4532 BLACKFRIARS ROAD
インターネットを通じて、店頭デリバ
LONDON UNITED KINGDOM SE18PB ティブ取引の勧誘を行っていたもの

当該業者が提供するサービスの名
称は「International Forex」である。

令和3年12月

TEC Solution.Ltd

Suite 305, Griffith
Corporate Centre, P.O.Box
1510 Beachmont, Kingstown,
St.Vincent and the
Grenadines

当該業者が提供するサービス（FX取引等）の名称は「IS6FX」である。

令和3年12月

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの

無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について(警告書の発出を行った無登録の海外所在業者)（Names, etc. of Persons who Conduct Financial Instruments Business without Registration）○ご覧いただく場合の留意事項・掲載されている無登録業者は、警告書の発出を行った時点で無登録営業を行っていることが確認できた者に限られています。そのため、掲載されていない者であっても、無登録営業に該当する行為を行っていることがあり得ますのでご注意ください。
・掲載されている無登録業者について、必ずしも、現在の無登録営業の状況を示すものではありません。また、その名称及び所在地等についても、現時点のものでない場合があります。
・掲載されている無登録業者は、財務省の総合出先機関である財務局が、金融庁の委任を受け、警告を行ったものを含みます。
・警告書の発出は行っていないものの、証券取引等監視委員会において、金融商品取引法第192条第1項に基づく裁判所への禁止及び停止命令発出の申立てを行った無登録業者については、広く周知する観点から、証券取引等監視委員会の公表にあわせ掲載されています。
English
商号、名称又は氏名等（Trade Name or Name,

所在地又は住所（Location of Office or

金融商品取引業の内容等（Content, etc. of Financial Instruments

備考（Notes

掲載時期（Publication

FIVE STARS MARKETSPO Box N-3944, Kings Court
Bay Street, Nassau, Bahamas

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの

当該業者が提供するサービス（FX取引等）の名称は「FIVE STARS
MARKETS」である。

令和3年11月

Trading Forex

Third floor, Unity House,
Palm St, Victoria, Mahe,
Seychelles

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの

当該業者が提供するサービス（FX取引等）の名称は「TRADINGFOREX」である。

令和3年10月

Dakras Markets Limited

Floor 38, International
Finance Centre, FinanceStreet, Hong Kong
本社：英国（ロンドン）

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの

当該業者が提供するサービス（FX取引等）の名称は「DAKRAS」である。

令和3年10月（※）当該業者は、証券取引等監視委員会において、令和3年9月17日、裁判所への金融商品取引法違投資一任契約の締結の媒介を行っていた
反行為（無登録で、投資一任契約
ものの締結の媒介を業として行うこと）の禁止及び停止を命ずるよう申立てを行った被申立人である。

令和3年9月SKY PREMIUM INTERNATIONAL
PTE. LTD.
シンガポール共和国
最高営業責任者 水島忍無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について(警告書の発出を行った無登録の海外所在業者)（Names, etc. of Persons who Conduct Financial Instruments Business without Registration）○ご覧いただく場合の留意事項・掲載されている無登録業者は、警告書の発出を行った時点で無登録営業を行っていることが確認できた者に限られています。そのため、掲載されていない者であっても、無登録営業に該当する行為を行っていることがあり得ますのでご注意ください。
・掲載されている無登録業者について、必ずしも、現在の無登録営業の状況を示すものではありません。また、その名称及び所在地等についても、現時点のものでない場合があります。
・掲載されている無登録業者は、財務省の総合出先機関である財務局が、金融庁の委任を受け、警告を行ったものを含みます。
・警告書の発出は行っていないものの、証券取引等監視委員会において、金融商品取引法第192条第1項に基づく裁判所への禁止及び停止命令発出の申立てを行った無登録業者については、広く周知する観点から、証券取引等監視委員会の公表にあわせ掲載されています。
English
商号、名称又は氏名等（Trade Name or Name,

所在地又は住所（Location of Office or

金融商品取引業の内容等（Content, etc. of Financial Instruments

備考（Notes

掲載時期（Publications.o.l forex

25 Hatton Garden, London,
United Kingdom, EC1N 8BQ

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの

当該業者が提供するサービス（FX取引等）の名称は「S.O.L FOREX」である。

令和3年9月EBE Inc

109 High Street Billericay
Essex CM12 9AN UNITED
KINGDOM

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの

当該業者が提供するサービス（暗号資産を含むFX取引）の名称は「EBE INC」である。

令和3年8月Atlas Fx Ltd.

中国上海市嘉定区汇源路518弄
19号

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの

当該業者が提供するサービス（暗号資産を含むFX取引）の名称は「Atlas Forex」である。

令和3年4月T19, 1st Floor, Tana Russet
Regal Core Markets Limited Plaza, Kumul Highway, Port
Villa, Efate, Vanuatu

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの

当該業者が提供するサービス（FX取引）の名称は「RCM FX」である。

令和3年4月120 Old Street, London, EC1V インターネットを通じて、店頭デリバ
9BD
ティブ取引の勧誘を行っていたもの

当該業者が提供するサービス（FX取引等）の名称は「THAMESCAPITAL TRADING」である。

令和3年4月Thames capital limited無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について(警告書の発出を行った無登録の海外所在業者)（Names, etc. of Persons who Conduct Financial Instruments Business without Registration）○ご覧いただく場合の留意事項・掲載されている無登録業者は、警告書の発出を行った時点で無登録営業を行っていることが確認できた者に限られています。そのため、掲載されていない者であっても、無登録営業に該当する行為を行っていることがあり得ますのでご注意ください。
・掲載されている無登録業者について、必ずしも、現在の無登録営業の状況を示すものではありません。また、その名称及び所在地等についても、現時点のものでない場合があります。
・掲載されている無登録業者は、財務省の総合出先機関である財務局が、金融庁の委任を受け、警告を行ったものを含みます。
・警告書の発出は行っていないものの、証券取引等監視委員会において、金融商品取引法第192条第1項に基づく裁判所への禁止及び停止命令発出の申立てを行った無登録業者については、広く周知する観点から、証券取引等監視委員会の公表にあわせ掲載されています。
English
商号、名称又は氏名等（Trade Name or Name,

所在地又は住所（Location of Office or

金融商品取引業の内容等（Content, etc. of Financial Instruments

備考（Notes

掲載時期（Publication

CXC Markets

Australia Office16/1 Bligh St,Sydney NSW
2000 Australia
Hong Kong Office
FLAT/RM32 11/F MaxgrandPlaza 8 NG FONG STREET SAN
PO KONG KL

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの

当該業者が提供するサービス（暗号資産を含むFX取引等）の名称は「CXC」である。

令和3年3月NEXTART CO.,LTD.

Suite 23,1st Floor,Eden
インターネットを通じて、店頭デリバ
Plaza,Eden Island
ティブ取引の勧誘を行っていたもの
Mahe,Republic of Seychelles.

当該業者が提供するサービス（FX取引等）の名称は「NEXTART」である。

令和3年1月Angelo Limited.

FLAT 02, 17/F, CTS COURT,
361-367 PORTLAND ST, MONG
KOK,KLN, Hongkong

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの

当該業者が提供するサービス（FX取引等）の名称は「Angelo
Forex」である。

令和3年1月Rise Link Forex Limited

P.O.BOX 2433, Apia, Samoa

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの

当該業者が提供するサービス（暗号資産を含むFX取引等）の名称は「Riselink FX」である。

令和2年8月無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について(警告書の発出を行った無登録の海外所在業者)（Names, etc. of Persons who Conduct Financial Instruments Business without Registration）○ご覧いただく場合の留意事項・掲載されている無登録業者は、警告書の発出を行った時点で無登録営業を行っていることが確認できた者に限られています。そのため、掲載されていない者であっても、無登録営業に該当する行為を行っていることがあり得ますのでご注意ください。
・掲載されている無登録業者について、必ずしも、現在の無登録営業の状況を示すものではありません。また、その名称及び所在地等についても、現時点のものでない場合があります。
・掲載されている無登録業者は、財務省の総合出先機関である財務局が、金融庁の委任を受け、警告を行ったものを含みます。
・警告書の発出は行っていないものの、証券取引等監視委員会において、金融商品取引法第192条第1項に基づく裁判所への禁止及び停止命令発出の申立てを行った無登録業者については、広く周知する観点から、証券取引等監視委員会の公表にあわせ掲載されています。
English
商号、名称又は氏名等（Trade Name or Name,

所在地又は住所（Location of Office or

金融商品取引業の内容等（Content, etc. of Financial Instruments

備考（Notes

掲載時期（Publication

Tradexfin Limited

F20, 1st Floor, Eden Plaza,
Eden Island, Seychelles

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの

当該業者が提供するサービス（FX取引等）の名称は「XMTRADING、
XMTrading」である。

令和2年8月Revollet International
Limited

Bonovo Road, Fomboni, Island インターネットを通じて、店頭デリバ
of Moheli, Comoros Union
ティブ取引の勧誘を行っていたもの

当該業者が提供するサービス（暗号資産を含むFX取引等）の名称は「REV TRADING」である。

令和2年6月Alpha Tradex Limited

Suite 305, Griffith
Corporate Centre, P.O.Box
1510, Beachmont, Kingstown,
St. Vincent and the
Grenadines

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの

当該業者が提供するサービス（FX取引等）の名称は「ALPHA
TRADEX」である。

令和2年6月360 Degrees Markets Ltd.

Suite C, Oion Mall, Palm
Street, Victoria, Mahe,
Seychelles

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの

当該業者が提供するサービス（暗号資産を含むFX取引等）の名称は「FXGT」である。

令和2年6月無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について(警告書の発出を行った無登録の海外所在業者)（Names, etc. of Persons who Conduct Financial Instruments Business without Registration）○ご覧いただく場合の留意事項・掲載されている無登録業者は、警告書の発出を行った時点で無登録営業を行っていることが確認できた者に限られています。そのため、掲載されていない者であっても、無登録営業に該当する行為を行っていることがあり得ますのでご注意ください。
・掲載されている無登録業者について、必ずしも、現在の無登録営業の状況を示すものではありません。また、その名称及び所在地等についても、現時点のものでない場合があります。
・掲載されている無登録業者は、財務省の総合出先機関である財務局が、金融庁の委任を受け、警告を行ったものを含みます。
・警告書の発出は行っていないものの、証券取引等監視委員会において、金融商品取引法第192条第1項に基づく裁判所への禁止及び停止命令発出の申立てを行った無登録業者については、広く周知する観点から、証券取引等監視委員会の公表にあわせ掲載されています。
English
商号、名称又は氏名等（Trade Name or Name,

所在地又は住所（Location of Office or

金融商品取引業の内容等（Content, etc. of Financial Instruments

備考（Notes

掲載時期（Publication

RODEO DRIVE

No.1, Empire Tower, 47th
Floor, Unit 4703, Sathon Tai
インターネットを通じて、店頭デリバ
Road, Yan Nawa Sub-district,
ティブ取引の勧誘を行っていたもの
Sathon District, Bangkok,
THAILAND

当該業者が提供するサービス（FX取引等）の名称は「RODEO」である。

令和2年6月Light Forex Co., Ltd.

OMC Chambers, Wickhams Cay
1, Road Town, Tortola,
British Virgin Islands

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの

当該業者が提供するサービス（FX取引等）の名称は「Lightning
Forex」である。

令和2年3月GanaTrader IntelliSystem
Ltd.

Vistra Corporate Services
Centre, Ground Floor, NPF
Building, Beach Road, Apia,
Samoa

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの

当該業者が提供するサービス（FX取引等）の名称は「GanaTrader」である。

令和2年3月International FinanceHouse Ltd.

Craigmuir Chambers P.O BOX
インターネットを通じて、店頭デリバ
71, Road Town, Tortola, BVI. ティブ取引の勧誘を行っていたもの

当該業者が提供するサービス（FX取引等）の名称は「GKFX PRIME」である。

令和2年3月FxPlayer Ltd

Trust Company Complex,
Ajeltake Road, Ajeltake
Island, Majuro, MarshallIslands, MH 96960

当該業者が提供するサービス（FX取引等）の名称は「FXplayer」である。

令和2年3月インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの

無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について(警告書の発出を行った無登録の海外所在業者)（Names, etc. of Persons who Conduct Financial Instruments Business without Registration）○ご覧いただく場合の留意事項・掲載されている無登録業者は、警告書の発出を行った時点で無登録営業を行っていることが確認できた者に限られています。そのため、掲載されていない者であっても、無登録営業に該当する行為を行っていることがあり得ますのでご注意ください。
・掲載されている無登録業者について、必ずしも、現在の無登録営業の状況を示すものではありません。また、その名称及び所在地等についても、現時点のものでない場合があります。
・掲載されている無登録業者は、財務省の総合出先機関である財務局が、金融庁の委任を受け、警告を行ったものを含みます。
・警告書の発出は行っていないものの、証券取引等監視委員会において、金融商品取引法第192条第1項に基づく裁判所への禁止及び停止命令発出の申立てを行った無登録業者については、広く周知する観点から、証券取引等監視委員会の公表にあわせ掲載されています。
English
商号、名称又は氏名等（Trade Name or Name,

所在地又は住所（Location of Office or

金融商品取引業の内容等（Content, etc. of Financial Instruments

備考（Notes

掲載時期（Publication

Notesco Limited

Veritas Place, 6th Floor,65
インターネットを通じて、店頭デリバ
Court Street, Hamilton HM 12
ティブ取引の勧誘を行っていたもの
Bermuda

当該業者が提供するサービス（FX取引等）の名称は「IronFX」、「FXGiants」、「FXlift」である。

令和2年3月Central Clearing Ltd

Law Partners House, Kumul
Highway, Port Vila, Vanuatu

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの

当該業者が提供するサービス（FX取引等）の名称は「FXCC」である。

令和2年3月ARGO FOREX

1220 Mt Rushmore Road, Suite インターネットを通じて、店頭デリバ
2 Rapid City, SD 57701
ティブ取引の勧誘を行っていたもの

当該業者が提供するサービス（FX取引等）の名称は「ARGO FOREX」である。

令和2年3月Global Seek Limited

3/F, World Trust Tower, 50
Stanley Street, Central, Hong
Kong

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの

当該業者が提供するサービス（FX取引）の名称は「GSTrade」である。

令和2年3月Anzo Capital Limited

1 Mapp Street, Belize City, Belize インターネットを通じて、店頭デリバ
C.A
ティブ取引の勧誘を行っていたもの

当該業者が提供するサービス（FX取引等）の名称は「AnzoCapital」である。

令和2年3月無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について(警告書の発出を行った無登録の海外所在業者)（Names, etc. of Persons who Conduct Financial Instruments Business without Registration）○ご覧いただく場合の留意事項・掲載されている無登録業者は、警告書の発出を行った時点で無登録営業を行っていることが確認できた者に限られています。そのため、掲載されていない者であっても、無登録営業に該当する行為を行っていることがあり得ますのでご注意ください。
・掲載されている無登録業者について、必ずしも、現在の無登録営業の状況を示すものではありません。また、その名称及び所在地等についても、現時点のものでない場合があります。
・掲載されている無登録業者は、財務省の総合出先機関である財務局が、金融庁の委任を受け、警告を行ったものを含みます。
・警告書の発出は行っていないものの、証券取引等監視委員会において、金融商品取引法第192条第1項に基づく裁判所への禁止及び停止命令発出の申立てを行った無登録業者については、広く周知する観点から、証券取引等監視委員会の公表にあわせ掲載されています。
English
商号、名称又は氏名等（Trade Name or Name,

所在地又は住所（Location of Office or

金融商品取引業の内容等（Content, etc. of Financial Instruments

備考（Notes

掲載時期（Publication

Tickmill Ltd

3, F28-F29 Eden Plaza, Eden
Island, Mahe, Seychelles

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの

当該業者が提供するサービス（FX取引等）の名称は「TICKMILL」である。

令和2年3月Quantix Financial Services
LimitedEden Plaza, Eden Island, Mahe,
Seychelles

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの

当該業者が提供するサービス（FX取引等）の名称は「YADIX」である。

令和2年3月TariTali Pte, Ltd.

No.1-3, Jalan Solaris 2,
Solaris Mont Kiara, Kuala
Lumpur, Malaysia, 50480

インターネットを通じて、店頭デリバ
当該業者が提供するサービス（FX
ティブ取引の媒介の勧誘を行っていたも 取引等の媒介）の名称はの「TariTali」である。

令和2年3月AAFX TRADING COMPANY
LIMITED

Suite 305, Griffith
Corporate Centre P.O.Box
1510. Beachmont, Kingstown,
St. Vincent and the
Grenadines

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの

当該業者が提供するサービス（FX取引）の名称は「AAFXTrading」である。

令和2年2月P.O.BOX 3269, Apia, Samoa

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの

当該業者が提供するサービス（FX取引）の名称は「Discovery FX」である。

令和2年2月Discovery Forex Limited無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について(警告書の発出を行った無登録の海外所在業者)（Names, etc. of Persons who Conduct Financial Instruments Business without Registration）○ご覧いただく場合の留意事項・掲載されている無登録業者は、警告書の発出を行った時点で無登録営業を行っていることが確認できた者に限られています。そのため、掲載されていない者であっても、無登録営業に該当する行為を行っていることがあり得ますのでご注意ください。
・掲載されている無登録業者について、必ずしも、現在の無登録営業の状況を示すものではありません。また、その名称及び所在地等についても、現時点のものでない場合があります。
・掲載されている無登録業者は、財務省の総合出先機関である財務局が、金融庁の委任を受け、警告を行ったものを含みます。
・警告書の発出は行っていないものの、証券取引等監視委員会において、金融商品取引法第192条第1項に基づく裁判所への禁止及び停止命令発出の申立てを行った無登録業者については、広く周知する観点から、証券取引等監視委員会の公表にあわせ掲載されています。
English
商号、名称又は氏名等（Trade Name or Name,

所在地又は住所（Location of Office or

金融商品取引業の内容等（Content, etc. of Financial Instruments

備考（Notes

掲載時期（Publication

Globe Pro Ltd.

Govant Building BP1276, Port インターネットを通じて、店頭デリバ
Vila, Vanuatu
ティブ取引の勧誘を行っていたもの

当該業者が提供するサービスの名称（FX取引）は「GLOBE PRO」である。

令和2年2月JF Global Limited

Suite 305, Griffith
Corporate Centre P.O.Box
1510. Beachmont, Kingstown,
St. Vincent and the
Grenadines

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの

当該業者が提供するサービス（FX取引）の名称は「Justforex」である。

令和2年2月Genius Trading LTD

5 Cork Street, Belize City,
Belizeインターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの

当該業者が提供するサービス（FX取引）の名称は「GENETRADE」である。

令和2年2月LIRI FINANCIAL LIMITED

Suite 2 Top Level, 18
インターネットを通じて、店頭デリバ
Northcroft Street, Takapuna,
ティブ取引の勧誘を行っていたもの
Auckland, 0622 , New Zealand

当該業者が提供するサービス（FX取引）の名称は「FOREXIN」である。

令和2年2月TritonFX Ltd.

Beach Rd, Apia, Samoa

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの

当該業者が提供するサービスの名
称は「TritonFX」である。

令和2年1月Forex Express Ltd.

Kumul Hwy, Port Vila,
Vanuatu

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの

当該業者が提供するサービスの名
称は「Forex Express」である。

令和2年1月無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について(警告書の発出を行った無登録の海外所在業者)（Names, etc. of Persons who Conduct Financial Instruments Business without Registration）○ご覧いただく場合の留意事項・掲載されている無登録業者は、警告書の発出を行った時点で無登録営業を行っていることが確認できた者に限られています。そのため、掲載されていない者であっても、無登録営業に該当する行為を行っていることがあり得ますのでご注意ください。
・掲載されている無登録業者について、必ずしも、現在の無登録営業の状況を示すものではありません。また、その名称及び所在地等についても、現時点のものでない場合があります。
・掲載されている無登録業者は、財務省の総合出先機関である財務局が、金融庁の委任を受け、警告を行ったものを含みます。
・警告書の発出は行っていないものの、証券取引等監視委員会において、金融商品取引法第192条第1項に基づく裁判所への禁止及び停止命令発出の申立てを行った無登録業者については、広く周知する観点から、証券取引等監視委員会の公表にあわせ掲載されています。
English
商号、名称又は氏名等

所在地又は住所

金融商品取引業の内容等

備考

掲載時期

（Trade Name or Name,（Location of Office orUnited Private Partners
LimitedCorner Hudson and Eyre
Street, Blake Building,Suite 302, Belize City,
Belize C.A

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの

当該業者が提供するサービスの名
称は「KYBALION FX」である。

令和2年1月AXIS INC.

First Floor, First St
Vincent Bank Ltd Building
James Street, Kingstown ST.
VINCENT AND THE GRENADINES

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの

当該業者が提供するサービスの名
称は「MYFX Markets」である。

令和2年1月SVODA GLOBAL MARKETS PTY
LIMITED

Level35, Tower One,International Towers 100
インターネットを通じて、店頭デリバ
Barangaroo Avenue Sydney NSW ティブ取引の勧誘を行っていたもの
Australia

当該業者が提供するサービスの名
称は「SVOFX」である。

令和2年1月Star Formations Limited
Fxbinary Administration
OfficeSuite 205 Second Floor
Capital City Indepence Avene インターネットを通じて、店頭デリバ
P O Box903 Victoria Maha
ティブ取引の勧誘を行っていたもの
Seychelles

当該業者が提供するサービスの名
称は「fxbinary」である。

令和2年1月Virtue Technology Inc.

Ricardo J. Alfaro Ave. The
Century Tower Bldg.
インターネットを通じて、店頭デリバ
Suite401-80 4th Floor El
ティブ取引の勧誘を行っていたもの
Dorado, Panama City, Rep. ofPanama

当該業者が提供するサービスの名
称は「Virtue Forex」である。

令和元年11月（Content, etc. of Financial Instruments（Notes（Publication

無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について(警告書の発出を行った無登録の海外所在業者)（Names, etc. of Persons who Conduct Financial Instruments Business without Registration）○ご覧いただく場合の留意事項・掲載されている無登録業者は、警告書の発出を行った時点で無登録営業を行っていることが確認できた者に限られています。そのため、掲載されていない者であっても、無登録営業に該当する行為を行っていることがあり得ますのでご注意ください。
・掲載されている無登録業者について、必ずしも、現在の無登録営業の状況を示すものではありません。また、その名称及び所在地等についても、現時点のものでない場合があります。
・掲載されている無登録業者は、財務省の総合出先機関である財務局が、金融庁の委任を受け、警告を行ったものを含みます。
・警告書の発出は行っていないものの、証券取引等監視委員会において、金融商品取引法第192条第1項に基づく裁判所への禁止及び停止命令発出の申立てを行った無登録業者については、広く周知する観点から、証券取引等監視委員会の公表にあわせ掲載されています。
English
商号、名称又は氏名等

所在地又は住所

金融商品取引業の内容等

備考

掲載時期

（Trade Name or Name,（Location of Office orRoger Templeton NY Ltd.

GLOBAL GATEWAY 8, RUE DE LA
PERLE, PROVIDENCE, MAHE,
Seychelles

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの

当該業者が提供するサービスの名
称は「Roger Templeton NY」である。

令和元年11月

binary option break

Suite 106、Premier
Building、Victoria、Mahe、
Seychelles

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引を行っていたもの

当該業者が提供するサービスの名
称は「binary option break、
bobreak.com」である。

令和元年10月

HLMI Ltd

Trust Company Complex,
Ajeltake Road, Ajeltake
Island, Majuro, Republic of
the Marshall Islands MH
96960

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの

当該業者が提供するサービスの名
称は「HighLow、HIGHLOW.COM」である。

令和元年10月

Red Blue Systems Ltd

Govart Building.Po Box 1276
Port Vila. Vanuatu

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの

当該業者が提供するサービスの名
称は「8MAX、EIGHT MAX TRADING」である。

令和元年8月Salvax Limited

Continental Building, 25
Church Street, Hamilton HM
12, Bermuda

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの

当該業者が提供するサービスの名
称は「FXSuit」である。

令和元年8月（Content, etc. of Financial Instruments（Notes（Publication

無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について(警告書の発出を行った無登録の海外所在業者)（Names, etc. of Persons who Conduct Financial Instruments Business without Registration）○ご覧いただく場合の留意事項・掲載されている無登録業者は、警告書の発出を行った時点で無登録営業を行っていることが確認できた者に限られています。そのため、掲載されていない者であっても、無登録営業に該当する行為を行っていることがあり得ますのでご注意ください。
・掲載されている無登録業者について、必ずしも、現在の無登録営業の状況を示すものではありません。また、その名称及び所在地等についても、現時点のものでない場合があります。
・掲載されている無登録業者は、財務省の総合出先機関である財務局が、金融庁の委任を受け、警告を行ったものを含みます。
・警告書の発出は行っていないものの、証券取引等監視委員会において、金融商品取引法第192条第1項に基づく裁判所への禁止及び停止命令発出の申立てを行った無登録業者については、広く周知する観点から、証券取引等監視委員会の公表にあわせ掲載されています。
English
商号、名称又は氏名等（Trade Name or Name,

TI Securities Limited

Bright Friends Limited.

所在地又は住所（Location of Office or

1st Floor,Govant
Building,Kumul Highway Port
Vila,Vanuatu

PO BOX 3018, Level2, CCCS
Building, Beach Road, Apia
Samoa

金融商品取引業の内容等（Content, etc. of Financial Instruments

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの

備考（Notes

当該業者が提供するサービスの名
称は「TITAN FX、Titan FX、タイタンFX」であり、平成27年8月7日
付で警告を行った「Titan FX
Limited」が提供していたサービスの名称と同一である。

株式会社D.U.corporationから、ROYALTREE CAPITAL SINGAPORE PTE.LTD.の提供する為替自動売買システムの勧誘を受け、購入したところ、システムを利用するにあたって、最終的な投資判
断及び投資を行うに必要な権限を当該業者に委任すること等を内容とする規
店頭デリバティブ取引の投資判断を一任 約への同意を求められたとの情報が寄される契約を締結し、金銭の運用を行っ せられている。

ていたもの

株式会社D.U.corporationは、証券取引等監視委員会の調査により金融商品取引法違反行為が認められたことか
ら、同委員会から裁判所に対し、同行為の禁止及び停止命令発出の申立てがなされ、裁判所より申立内容どおり命令が下されている。

掲載時期（Publication

令和元年8月

令和元年8月無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について(警告書の発出を行った無登録の海外所在業者)（Names, etc. of Persons who Conduct Financial Instruments Business without Registration）○ご覧いただく場合の留意事項・掲載されている無登録業者は、警告書の発出を行った時点で無登録営業を行っていることが確認できた者に限られています。そのため、掲載されていない者であっても、無登録営業に該当する行為を行っていることがあり得ますのでご注意ください。
・掲載されている無登録業者について、必ずしも、現在の無登録営業の状況を示すものではありません。また、その名称及び所在地等についても、現時点のものでない場合があります。
・掲載されている無登録業者は、財務省の総合出先機関である財務局が、金融庁の委任を受け、警告を行ったものを含みます。
・警告書の発出は行っていないものの、証券取引等監視委員会において、金融商品取引法第192条第1項に基づく裁判所への禁止及び停止命令発出の申立てを行った無登録業者については、広く周知する観点から、証券取引等監視委員会の公表にあわせ掲載されています。
English
商号、名称又は氏名等（Trade Name or Name,

Apex Account Limited

所在地又は住所（Location of Office or

P.O.Box 3269,Apia,Samoa

金融商品取引業の内容等（Content, etc. of Financial Instruments

備考（Notes

当該業者は、SDD Asset Management
Limitedを発行責任者とする「SWAP
Arbitrage Diversified Program」と題するファンドに関し、SDD HOLDINGSPTE.LTD.との間で顧客紹介に関するパートナーシップ・プログラム契約書
勧誘資料等を送付したうえで、ファンド を取り交わし、当該契約に基づき当該ファンドの募集又は私募の取扱いをの募集又は私募の取扱いを行っていたも 行っていたとの情報が寄せられていのる。
SDD Asset Management Limited及びSDD HOLDINGS PTE.LTD.に対し、平成
31年３月29日付で無登録で金融商品取引業を行う者として警告を行っている。

掲載時期（Publication

令和元年7月無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について(警告書の発出を行った無登録の海外所在業者)（Names, etc. of Persons who Conduct Financial Instruments Business without Registration）○ご覧いただく場合の留意事項・掲載されている無登録業者は、警告書の発出を行った時点で無登録営業を行っていることが確認できた者に限られています。そのため、掲載されていない者であっても、無登録営業に該当する行為を行っていることがあり得ますのでご注意ください。
・掲載されている無登録業者について、必ずしも、現在の無登録営業の状況を示すものではありません。また、その名称及び所在地等についても、現時点のものでない場合があります。
・掲載されている無登録業者は、財務省の総合出先機関である財務局が、金融庁の委任を受け、警告を行ったものを含みます。
・警告書の発出は行っていないものの、証券取引等監視委員会において、金融商品取引法第192条第1項に基づく裁判所への禁止及び停止命令発出の申立てを行った無登録業者については、広く周知する観点から、証券取引等監視委員会の公表にあわせ掲載されています。
English
商号、名称又は氏名等（Trade Name or Name,

Ocean Union Technology
Limited

所在地又は住所（Location of Office or

金融商品取引業の内容等（Content, etc. of Financial Instruments

備考（Notes

当該業者は、SDD Asset Management
Limitedを発行責任者とする「SWAP
Arbitrage Diversified Program」と題するファンドに関し、SDD HOLDINGSPTE.LTD.との間で顧客紹介に関するパートナーシップ・プログラム契約書
Unit A,3/F.,Cheong Sun Tower
勧誘資料等を送付したうえで、ファンド を取り交わし、当該契約に基づき当該
116-118 Wing Lok
ファンドの募集又は私募の取扱いをの募集又は私募の取扱いを行っていたも 行っていたとの情報が寄せられていStreet,Sheungのる。
Wan,HongKong
SDD Asset Management Limited及びSDD HOLDINGS PTE.LTD.に対し、平成
31年３月29日付で無登録で金融商品取引業を行う者として警告を行っている。

掲載時期（Publication

令和元年7月無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について(警告書の発出を行った無登録の海外所在業者)（Names, etc. of Persons who Conduct Financial Instruments Business without Registration）○ご覧いただく場合の留意事項・掲載されている無登録業者は、警告書の発出を行った時点で無登録営業を行っていることが確認できた者に限られています。そのため、掲載されていない者であっても、無登録営業に該当する行為を行っていることがあり得ますのでご注意ください。
・掲載されている無登録業者について、必ずしも、現在の無登録営業の状況を示すものではありません。また、その名称及び所在地等についても、現時点のものでない場合があります。
・掲載されている無登録業者は、財務省の総合出先機関である財務局が、金融庁の委任を受け、警告を行ったものを含みます。
・警告書の発出は行っていないものの、証券取引等監視委員会において、金融商品取引法第192条第1項に基づく裁判所への禁止及び停止命令発出の申立てを行った無登録業者については、広く周知する観点から、証券取引等監視委員会の公表にあわせ掲載されています。
English
商号、名称又は氏名等（Trade Name or Name,Starkwood Limited

所在地又は住所（Location of Office or

P.O.Box 3269,Apia,Samoa

金融商品取引業の内容等（Content, etc. of Financial Instruments

備考（Notes

当該業者は、SDD Asset Management
Limitedを発行責任者とする「SWAP
Arbitrage Diversified Program」と題するファンドに関し、SDD HOLDINGSPTE.LTD.との間で顧客紹介に関するパートナーシップ・プログラム契約書
勧誘資料等を送付したうえで、ファンド を取り交わし、当該契約に基づき当該ファンドの募集又は私募の取扱いをの募集又は私募の取扱いを行っていたも 行っていたとの情報が寄せられていのる。
SDD Asset Management Limited及びSDD HOLDINGS PTE.LTD.に対し、平成
31年３月29日付で無登録で金融商品取引業を行う者として警告を行っている。

掲載時期（Publication

令和元年7月無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について(警告書の発出を行った無登録の海外所在業者)（Names, etc. of Persons who Conduct Financial Instruments Business without Registration）○ご覧いただく場合の留意事項・掲載されている無登録業者は、警告書の発出を行った時点で無登録営業を行っていることが確認できた者に限られています。そのため、掲載されていない者であっても、無登録営業に該当する行為を行っていることがあり得ますのでご注意ください。
・掲載されている無登録業者について、必ずしも、現在の無登録営業の状況を示すものではありません。また、その名称及び所在地等についても、現時点のものでない場合があります。
・掲載されている無登録業者は、財務省の総合出先機関である財務局が、金融庁の委任を受け、警告を行ったものを含みます。
・警告書の発出は行っていないものの、証券取引等監視委員会において、金融商品取引法第192条第1項に基づく裁判所への禁止及び停止命令発出の申立てを行った無登録業者については、広く周知する観点から、証券取引等監視委員会の公表にあわせ掲載されています。
English
商号、名称又は氏名等（Trade Name or Name,

所在地又は住所（Location of Office or

金融商品取引業の内容等（Content, etc. of Financial Instruments

備考（Notes

掲載時期（Publication

当該業者を発行責任者とする「SWAP
Arbitrage Diversified Program」と題するファンド（以下「当該ファンド」という。）への出資勧誘資料（以下「当該資料」という。）の配付を受け、「申込書」の提出を求められ、出資金として、名義を株式会社SDDインベストメントとする銀行口座や、名義をSDDホールディング
ス日本支店とする銀行口座に送金したとの情報が寄せられている。

SDD Asset Management
LimitedLevel 19 Two International
Finance Center,8 Finance
勧誘資料等を送付したうえで、ファンド 当該ファンドの募集又は私募の取扱いをStreet,Central,HongKong,Chin の募集又は私募を行っていたもの
行っていた者に対し、当局及び近畿財務a
局が、平成31年３月29日付で無登録で金融商品取引業を行う者として警告を行っている。

なお、当該資料において、SDD Partners
Limitedが運営していると記載がある「FX-Heart（サービス名）」は、当局が平成29年４月28日付で警告を行った、PLT
Company Limitedが提供するサービス名と同一である。

平成31年3月

無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について(警告書の発出を行った無登録の海外所在業者)（Names, etc. of Persons who Conduct Financial Instruments Business without Registration）○ご覧いただく場合の留意事項・掲載されている無登録業者は、警告書の発出を行った時点で無登録営業を行っていることが確認できた者に限られています。そのため、掲載されていない者であっても、無登録営業に該当する行為を行っていることがあり得ますのでご注意ください。
・掲載されている無登録業者について、必ずしも、現在の無登録営業の状況を示すものではありません。また、その名称及び所在地等についても、現時点のものでない場合があります。
・掲載されている無登録業者は、財務省の総合出先機関である財務局が、金融庁の委任を受け、警告を行ったものを含みます。
・警告書の発出は行っていないものの、証券取引等監視委員会において、金融商品取引法第192条第1項に基づく裁判所への禁止及び停止命令発出の申立てを行った無登録業者については、広く周知する観点から、証券取引等監視委員会の公表にあわせ掲載されています。
English
商号、名称又は氏名等（Trade Name or Name,

所在地又は住所（Location of Office or

金融商品取引業の内容等（Content, etc. of Financial Instruments

備考（Notes

掲載時期（Publication

SDD Asset Management Limitedを発行責任者とする「SWAP Arbitrage
Diversified Program」と題するファンド（以下「当該ファンド」という。）への出資勧誘資料（以下「当該資料」という。）の配付を受け、「申込書」の提出を求められ、出資金として、名義を株式
会社SDDインベストメントとする銀行口座や、名義をSDDホールディングス日本支店とする銀行口座に送金したとの情報が寄せられている。

SDD HOLDINGS PTE.LTD.
代表取締役 林友之

Level 39,Marina Bay
Financial Centre Tower2,10MarinaBoulevard,Singapore,018983

勧誘資料等を送付したうえで、ファンドの募集又は私募の取扱いを行っていたもの当該業者が日本国居住者との間で取り交わした、顧客紹介に関するパートナー
シップ・プログラム契約に基づき当該ファンドの募集又は私募の取扱いを行っていた者に対し、近畿財務局が、平成31
年３月29日付で無登録で金融商品取引業を行う者として警告を行っている。
また、当局は、SDD Asset Management
Limitedに対し、平成31年３月29日付で無登録で金融商品取引業等を行う者として警告を行っている。
なお、当該資料において、SDD Partners
Limitedが運営していると記載がある「FX-Heart（サービス名）」は、当局が平成29年４月28日付で警告を行った、PLT
Company Limitedが提供するサービス名と同一である。

平成31年3月

無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について(警告書の発出を行った無登録の海外所在業者)（Names, etc. of Persons who Conduct Financial Instruments Business without Registration）○ご覧いただく場合の留意事項・掲載されている無登録業者は、警告書の発出を行った時点で無登録営業を行っていることが確認できた者に限られています。そのため、掲載されていない者であっても、無登録営業に該当する行為を行っていることがあり得ますのでご注意ください。
・掲載されている無登録業者について、必ずしも、現在の無登録営業の状況を示すものではありません。また、その名称及び所在地等についても、現時点のものでない場合があります。
・掲載されている無登録業者は、財務省の総合出先機関である財務局が、金融庁の委任を受け、警告を行ったものを含みます。
・警告書の発出は行っていないものの、証券取引等監視委員会において、金融商品取引法第192条第1項に基づく裁判所への禁止及び停止命令発出の申立てを行った無登録業者については、広く周知する観点から、証券取引等監視委員会の公表にあわせ掲載されています。
English
商号、名称又は氏名等（Trade Name or Name,

所在地又は住所（Location of Office or

金融商品取引業の内容等（Content, etc. of Financial Instruments

備考（Notes

掲載時期（Publication

is6com.Co.,Ltd

Second Floor,The
Quadrant,Manglier Street
Victoria,Mahe,Seychelles

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの

当該業者が提供するサービスの名
称は「is6com」である。

平成31年2月

BS Trading Ltd.

Govant Building,BP 1276,Port インターネットを通じて、店頭デリバ
Vila, Vanuatu
ティブ取引の勧誘を行っていたもの

代表者等の氏名は「不明」。
当該業者が提供するサービスの名
称は「BS Trading FX、BSトレー
ディング」である。

平成30年11月

代表者等の氏名は「不明」。
当該業者が提供するサービスの名
称は「Visionary Traders、
visionary-traders.com」である。

平成30年7月

代表者等の氏名は「不明」。
当該業者が提供するサービスの名称は「Super Jet FX」である。

平成30年7月

Visionary Traders
Management Office

セーシェル共和国

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの

Super Jet

Vistra Corporate Services
Centre, Ground Floor NPF
Building, Beach Road, Apia,
Samoa

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの

FX

無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について(警告書の発出を行った無登録の海外所在業者)（Names, etc. of Persons who Conduct Financial Instruments Business without Registration）○ご覧いただく場合の留意事項・掲載されている無登録業者は、警告書の発出を行った時点で無登録営業を行っていることが確認できた者に限られています。そのため、掲載されていない者であっても、無登録営業に該当する行為を行っていることがあり得ますのでご注意ください。
・掲載されている無登録業者について、必ずしも、現在の無登録営業の状況を示すものではありません。また、その名称及び所在地等についても、現時点のものでない場合があります。
・掲載されている無登録業者は、財務省の総合出先機関である財務局が、金融庁の委任を受け、警告を行ったものを含みます。
・警告書の発出は行っていないものの、証券取引等監視委員会において、金融商品取引法第192条第1項に基づく裁判所への禁止及び停止命令発出の申立てを行った無登録業者については、広く周知する観点から、証券取引等監視委員会の公表にあわせ掲載されています。
English
商号、名称又は氏名等（Trade Name or Name,

所在地又は住所（Location of Office or

JT BRIDGE LIMITED

Suite 309, Capital City
Building, Independence
Avenue, Victoria, Mahé,
Republic of Seychelles

Bank of Earth Limited

Enterprise House, 1Enterprise Way Enterprise
Zone, Banjul, Republic of
The Gambia.

金融商品取引業の内容等（Content, etc. of Financial Instruments

備考（Notes

掲載時期（Publication

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの

代表者等の氏名は「不明」。
当該業者が提供するサービスの名称は「INSTANTRADE、インスタント
レード、インスト」である。

平成30年7月

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの

代表者等の氏名は「不明」。
当該業者が提供するサービスの名
称は「FXMate、FX-MATE」である。

平成30年5月

無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について(警告書の発出を行った無登録の海外所在業者)（Names, etc. of Persons who Conduct Financial Instruments Business without Registration）○ご覧いただく場合の留意事項・掲載されている無登録業者は、警告書の発出を行った時点で無登録営業を行っていることが確認できた者に限られています。そのため、掲載されていない者であっても、無登録営業に該当する行為を行っていることがあり得ますのでご注意ください。
・掲載されている無登録業者について、必ずしも、現在の無登録営業の状況を示すものではありません。また、その名称及び所在地等についても、現時点のものでない場合があります。
・掲載されている無登録業者は、財務省の総合出先機関である財務局が、金融庁の委任を受け、警告を行ったものを含みます。
・警告書の発出は行っていないものの、証券取引等監視委員会において、金融商品取引法第192条第1項に基づく裁判所への禁止及び停止命令発出の申立てを行った無登録業者については、広く周知する観点から、証券取引等監視委員会の公表にあわせ掲載されています。
English
商号、名称又は氏名等（Trade Name or Name,

SimpleFX Ltd.

所在地又は住所（Location of Office orSuite 305, Griffith
Corporate Centre, P.O.Box
1510, Beachmont, Kingstown,
St. Vincent and the
Grenadines

金融商品取引業の内容等（Content, etc. of Financial Instruments

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの

備考（Notes代表者等の氏名は「不明」。
当該業者が提供するサービスの名
称は「SimpleFX」である。
当該業者の所在地は、平成29年8月
31日付で警告を行った「HF
Markets (SV) Ltd」及び平成30年1月31日付で警告を行った「Milton
Markets Ltd.」と同一、平成29年6月21日付で警告を行った「TCG
holdings Ltd.」と酷似している。

掲載時期（Publication

平成30年5月

無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について(警告書の発出を行った無登録の海外所在業者)（Names, etc. of Persons who Conduct Financial Instruments Business without Registration）○ご覧いただく場合の留意事項・掲載されている無登録業者は、警告書の発出を行った時点で無登録営業を行っていることが確認できた者に限られています。そのため、掲載されていない者であっても、無登録営業に該当する行為を行っていることがあり得ますのでご注意ください。
・掲載されている無登録業者について、必ずしも、現在の無登録営業の状況を示すものではありません。また、その名称及び所在地等についても、現時点のものでない場合があります。
・掲載されている無登録業者は、財務省の総合出先機関である財務局が、金融庁の委任を受け、警告を行ったものを含みます。
・警告書の発出は行っていないものの、証券取引等監視委員会において、金融商品取引法第192条第1項に基づく裁判所への禁止及び停止命令発出の申立てを行った無登録業者については、広く周知する観点から、証券取引等監視委員会の公表にあわせ掲載されています。
English
商号、名称又は氏名等（Trade Name or Name,

所在地又は住所（Location of Office or

菊池ファイナンシャルグルー
1184 West 6th Avenue, Suite
プ（Kikuchi Financial
101, Vancouver, BC, V6H 1A4Group Inc.、KFG ）Canada代表取締役 Ａ

金融商品取引業の内容等（Content, etc. of Financial Instruments

備考（Notes

当該業者は、ウェブサイトにおいて「学資積立プラン」、「ランドバンキング」、「オフショア積立プラン」、「G20国債運用プログラ
インターネットを通じて、ファンドの募ム」等の勧誘を行っていた。
集若しくは私募又はその取扱いを行って日本アフターサービスセンターといたもの
して、「大阪府大阪市中央区松屋町3-23松屋タワー401号」と記載がある勧誘資料等が確認されている。

掲載時期（Publication

平成30年3月

無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について(警告書の発出を行った無登録の海外所在業者)（Names, etc. of Persons who Conduct Financial Instruments Business without Registration）○ご覧いただく場合の留意事項・掲載されている無登録業者は、警告書の発出を行った時点で無登録営業を行っていることが確認できた者に限られています。そのため、掲載されていない者であっても、無登録営業に該当する行為を行っていることがあり得ますのでご注意ください。
・掲載されている無登録業者について、必ずしも、現在の無登録営業の状況を示すものではありません。また、その名称及び所在地等についても、現時点のものでない場合があります。
・掲載されている無登録業者は、財務省の総合出先機関である財務局が、金融庁の委任を受け、警告を行ったものを含みます。
・警告書の発出は行っていないものの、証券取引等監視委員会において、金融商品取引法第192条第1項に基づく裁判所への禁止及び停止命令発出の申立てを行った無登録業者については、広く周知する観点から、証券取引等監視委員会の公表にあわせ掲載されています。
English
商号、名称又は氏名等（Trade Name or Name,GL SpeeD Ltd.

所在地又は住所（Location of Office or

金融商品取引業の内容等（Content, etc. of Financial Instruments

Level 2, Lot 19, Lazenda
インターネットを通じて、店頭デリバ
Commercial Centre, Phase 3,
ティブ取引の勧誘を行っていたもの
87007 F.T. Labuan, Malaysia.

備考（Notes代表者等の氏名は「不明」。
当該業者が提供するサービスの名
称は「GL Speed FX、GL SPEED、
ジー・エル・スピード」である。
当該業者に対する警告と同時に警告した「合同会社SOULEIADO」が販売する「GIFTパートナーズ・THE・
FINAL」という名称の商品を購入
後、FXによる運用を受けるために必要であるとして、当該業者への口座開設を指定されたとの情報が寄せられている。

掲載時期（Publication

平成30年3月

無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について(警告書の発出を行った無登録の海外所在業者)（Names, etc. of Persons who Conduct Financial Instruments Business without Registration）○ご覧いただく場合の留意事項・掲載されている無登録業者は、警告書の発出を行った時点で無登録営業を行っていることが確認できた者に限られています。そのため、掲載されていない者であっても、無登録営業に該当する行為を行っていることがあり得ますのでご注意ください。
・掲載されている無登録業者について、必ずしも、現在の無登録営業の状況を示すものではありません。また、その名称及び所在地等についても、現時点のものでない場合があります。
・掲載されている無登録業者は、財務省の総合出先機関である財務局が、金融庁の委任を受け、警告を行ったものを含みます。
・警告書の発出は行っていないものの、証券取引等監視委員会において、金融商品取引法第192条第1項に基づく裁判所への禁止及び停止命令発出の申立てを行った無登録業者については、広く周知する観点から、証券取引等監視委員会の公表にあわせ掲載されています。
English
商号、名称又は氏名等（Trade Name or Name,MGK Global Limited

所在地又は住所（Location of Office or

金融商品取引業の内容等（Content, etc. of Financial Instruments

備考（Notes代表者等の氏名は「不明」。
当該業者が提供するサービスの名
称は「MGK GLOBAL、MGK.GLOBAL」である。
当該業者に対する警告と同時に警
店頭デリバティブ取引の投資判断を一任 告した「合同会社Kizuna」が販売
Block A, Lot 5, 2nd Floor,
される契約を締結し、金銭の運用を行っ する「マネーマティックプロジェ
Lazenda Phase 3 Shophouse,ていたほか、インターネットを通じて、 クト」のマニュアルに従い、FXでOff Jalan OKK Abdullah W.P.
店頭デリバティブ取引の勧誘を行ってい の運用を受けるために当該業者に87007 F.T. Labuan, Malaysia
たもの
口座開設・入金を行ったところ、当該業者から「Daily
Confirmation」、「Monthly
Statement」と題する取引履歴が送付されたとの情報が寄せられている。

掲載時期（Publication

平成30年3月

無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について(警告書の発出を行った無登録の海外所在業者)（Names, etc. of Persons who Conduct Financial Instruments Business without Registration）○ご覧いただく場合の留意事項・掲載されている無登録業者は、警告書の発出を行った時点で無登録営業を行っていることが確認できた者に限られています。そのため、掲載されていない者であっても、無登録営業に該当する行為を行っていることがあり得ますのでご注意ください。
・掲載されている無登録業者について、必ずしも、現在の無登録営業の状況を示すものではありません。また、その名称及び所在地等についても、現時点のものでない場合があります。
・掲載されている無登録業者は、財務省の総合出先機関である財務局が、金融庁の委任を受け、警告を行ったものを含みます。
・警告書の発出は行っていないものの、証券取引等監視委員会において、金融商品取引法第192条第1項に基づく裁判所への禁止及び停止命令発出の申立てを行った無登録業者については、広く周知する観点から、証券取引等監視委員会の公表にあわせ掲載されています。
English
商号、名称又は氏名等（Trade Name or Name,

Blockchain Laboratory
Limited
代表者 Ａ

所在地又は住所（Location of Office or

金融商品取引業の内容等（Content, etc. of Financial Instruments

備考（Notes

当該業者は、ウェブサイトにおいて「CtC」と称するICOの申込みを受付けていた。
なお、当該業者は、資金決済法における登録を受けずに、インターインターネットを通じて、ファンドの募 ネットを通じて、仮想通貨の売買
13A The Macau Square, Macau,
集若しくは私募又はその取扱いを行って の媒介を行っていたとして、金融
Macau
いたもの
庁より警告を受けている。

掲載時期（Publication

平成30年2月※ICOとは、一般に、企業等が電子的にトークン（証票）を発行して、公衆から資金調達を行う行為の総称。

Milton Markets Ltd.

Suite 305, Griffith
Corporate Centre, P.O.Box
1510, Beachmont, Kingstown,
St. Vincent and the
Grenadines
2nd Floor, TranspacificHaus, Lini Highway, Port
Vila, Vanuatu（令和元年8月30
日追記）

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの

代表者等の氏名は「不明」。
当該業者が提供するサービスの名称は「ミルトン・マーケッツ、
MILTON MARKETS」である。
当該業者の所在地は、平成29年8月
31日付で警告を行った「HF
Markets (SV) Ltd」と同一、平成29年6月21日付で警告を行った「TCG holdings Ltd.」と酷似している。

平成30年1月

無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について(警告書の発出を行った無登録の海外所在業者)（Names, etc. of Persons who Conduct Financial Instruments Business without Registration）○ご覧いただく場合の留意事項・掲載されている無登録業者は、警告書の発出を行った時点で無登録営業を行っていることが確認できた者に限られています。そのため、掲載されていない者であっても、無登録営業に該当する行為を行っていることがあり得ますのでご注意ください。
・掲載されている無登録業者について、必ずしも、現在の無登録営業の状況を示すものではありません。また、その名称及び所在地等についても、現時点のものでない場合があります。
・掲載されている無登録業者は、財務省の総合出先機関である財務局が、金融庁の委任を受け、警告を行ったものを含みます。
・警告書の発出は行っていないものの、証券取引等監視委員会において、金融商品取引法第192条第1項に基づく裁判所への禁止及び停止命令発出の申立てを行った無登録業者については、広く周知する観点から、証券取引等監視委員会の公表にあわせ掲載されています。
English
商号、名称又は氏名等

所在地又は住所（Trade Name or Name,（Location of Office or

金融商品取引業の内容等（Content, etc. of Financial Instruments

備考（NotesＡ（FGX LIMITED取締役）-

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引を行っていたもの（※）当該業者は、証券取引等監視委員会において、平成29年10月24日、裁判所への金融商品取引法
違反行為（無登録で金融商品取引業を行うこと）の禁止及び停止を命ずるよう申立てを行った被申立人である。
なお、FGX LIMITEDに対しては、平成27年11月17日付で警告を行って
いる。

SENER
CEO Ａ

1330 Avenue of the Americas
Midtown, NY 10019, USA
インターネットを通じて、店頭デリバ（日本オフィス 東京都千代田
ティブ取引の勧誘を行っていたもの
区永田町2-11-1山王パークタ
ワー）

当該業者が提供するサービスの名
称は「SENER、Sener」である。

掲載時期（Publication

平成29年12月

平成29年10月

無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について(警告書の発出を行った無登録の海外所在業者)（Names, etc. of Persons who Conduct Financial Instruments Business without Registration）○ご覧いただく場合の留意事項・掲載されている無登録業者は、警告書の発出を行った時点で無登録営業を行っていることが確認できた者に限られています。そのため、掲載されていない者であっても、無登録営業に該当する行為を行っていることがあり得ますのでご注意ください。
・掲載されている無登録業者について、必ずしも、現在の無登録営業の状況を示すものではありません。また、その名称及び所在地等についても、現時点のものでない場合があります。
・掲載されている無登録業者は、財務省の総合出先機関である財務局が、金融庁の委任を受け、警告を行ったものを含みます。
・警告書の発出は行っていないものの、証券取引等監視委員会において、金融商品取引法第192条第1項に基づく裁判所への禁止及び停止命令発出の申立てを行った無登録業者については、広く周知する観点から、証券取引等監視委員会の公表にあわせ掲載されています。
English
商号、名称又は氏名等（Trade Name or Name,

HF Markets (SV) Ltd

M Carlo Capital Limited代表取締役 Ａ

所在地又は住所（Location of Office orSuite 305, Griffith
Corporate Centre P.O.Box
1510, Beachmont Kingstown
St. Vincent and the
Grenadines

P.O.Box 1239, Offshore
Incorporations Centre,
Victoria, Mahé, Republic of
Seychelles

金融商品取引業の内容等（Content, etc. of Financial Instruments

備考（Notes

掲載時期（Publication

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの

代表者等の氏名は「不明」。
当該業者が提供するサービスの名
称は「HotForex」である。
当該業者の所在地は、平成29年6月21日付で警告を行った「TCG
holdings Ltd.」と酷似している。

平成29年8月

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの

当該業者が提供するサービスの名
称は「Monte Carlo Binary、モンテカルロバイナリー」である。
当該業者の所在地は、当局が警告を行った以下の業者と同一である。
平成25年4月5日付「Capital Works
Investment Limited」
平成27年12月14日付「Profit Plan
Limited」

平成29年8月

無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について(警告書の発出を行った無登録の海外所在業者)（Names, etc. of Persons who Conduct Financial Instruments Business without Registration）○ご覧いただく場合の留意事項・掲載されている無登録業者は、警告書の発出を行った時点で無登録営業を行っていることが確認できた者に限られています。そのため、掲載されていない者であっても、無登録営業に該当する行為を行っていることがあり得ますのでご注意ください。
・掲載されている無登録業者について、必ずしも、現在の無登録営業の状況を示すものではありません。また、その名称及び所在地等についても、現時点のものでない場合があります。
・掲載されている無登録業者は、財務省の総合出先機関である財務局が、金融庁の委任を受け、警告を行ったものを含みます。
・警告書の発出は行っていないものの、証券取引等監視委員会において、金融商品取引法第192条第1項に基づく裁判所への禁止及び停止命令発出の申立てを行った無登録業者については、広く周知する観点から、証券取引等監視委員会の公表にあわせ掲載されています。
English
商号、名称又は氏名等（Trade Name or Name,TCG holdings Ltd.

Formula Investment HouseLtd.

所在地又は住所（Location of Office orSuite 305, Griffith
Corporate Center p.o Box
1510, Beachmont Kingstown,
St. Vincent and the
Grenadines

金融商品取引業の内容等（Content, etc. of Financial Instruments

備考（Notes

掲載時期（Publication

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの。

代表者等の氏名は「不明」。
当該業者が提供するサービスの名
称は「theoption」である。

平成29年6月

15, Nikis st., Syntagma
インターネットを通じて、店頭デリバ
Square, 10557 Athens, Greece ティブ取引の勧誘を行っていたもの。

代表者等の氏名は「不明」。
当該業者が提供するサービスの名
称は「iFOREX」であり、平成23年1月付で警告を行った「iFOREX
Co.,Ltd.」が提供していたサービスの名称と同一である。

平成29年6月

無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について(警告書の発出を行った無登録の海外所在業者)（Names, etc. of Persons who Conduct Financial Instruments Business without Registration）○ご覧いただく場合の留意事項・掲載されている無登録業者は、警告書の発出を行った時点で無登録営業を行っていることが確認できた者に限られています。そのため、掲載されていない者であっても、無登録営業に該当する行為を行っていることがあり得ますのでご注意ください。
・掲載されている無登録業者について、必ずしも、現在の無登録営業の状況を示すものではありません。また、その名称及び所在地等についても、現時点のものでない場合があります。
・掲載されている無登録業者は、財務省の総合出先機関である財務局が、金融庁の委任を受け、警告を行ったものを含みます。
・警告書の発出は行っていないものの、証券取引等監視委員会において、金融商品取引法第192条第1項に基づく裁判所への禁止及び停止命令発出の申立てを行った無登録業者については、広く周知する観点から、証券取引等監視委員会の公表にあわせ掲載されています。
English
商号、名称又は氏名等（Trade Name or Name,

所在地又は住所（Location of Office or

金融商品取引業の内容等（Content, etc. of Financial Instruments

Saint Vincent and the
Global View International Grenadines, 272 Bath Street, インターネットを通じて、店頭デリバ
Services Ltd.
Glasgow G2 4JR, United
ティブ取引の勧誘を行っていたもの。
Kingdom.

Parallax Incorporated

Cedar Hill Crest, Villa,
Kingstown, St. Vincent and
the Grenadines, VC0100

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの。

備考（Notes

掲載時期（Publication

代表者等の氏名は「不明」。
当該業者が提供するサービスの名
称は「OPTIONBIT、OptionBit」であり、当局が警告を行った以下の業者と同一である。
平成25年6月27日付「Top Volume
Solutions Ltd.」平成26年7月17日付「Novox
Capital Ltd.」平成27年2月12日付「Green Galaxy
International」

平成29年5月

代表者等の氏名は「不明」。
当該業者が提供するサービスの名
称は「FBS」であり、平成27年8月7日付で警告を行った「FBS Markets
Inc.」が提供していたサービスの名称と同一である。

平成29年5月

無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について(警告書の発出を行った無登録の海外所在業者)（Names, etc. of Persons who Conduct Financial Instruments Business without Registration）○ご覧いただく場合の留意事項・掲載されている無登録業者は、警告書の発出を行った時点で無登録営業を行っていることが確認できた者に限られています。そのため、掲載されていない者であっても、無登録営業に該当する行為を行っていることがあり得ますのでご注意ください。
・掲載されている無登録業者について、必ずしも、現在の無登録営業の状況を示すものではありません。また、その名称及び所在地等についても、現時点のものでない場合があります。
・掲載されている無登録業者は、財務省の総合出先機関である財務局が、金融庁の委任を受け、警告を行ったものを含みます。
・警告書の発出は行っていないものの、証券取引等監視委員会において、金融商品取引法第192条第1項に基づく裁判所への禁止及び停止命令発出の申立てを行った無登録業者については、広く周知する観点から、証券取引等監視委員会の公表にあわせ掲載されています。
English
商号、名称又は氏名等（Trade Name or Name,

所在地又は住所（Location of Office or

金融商品取引業の内容等（Content, etc. of Financial Instruments

NC Ltd.

セントルシアインターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの。

STILETTO NET LIMITEDＡ

71-75, Shelton Street,
Covent Garden, London, WC2H
9JQ, UNITED KINGDOM

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの。

備考（Notes

掲載時期（Publication

代表者等の氏名は「不明」。
当該業者が提供するサービスの名
称は「ROYAL OPTION、ロイヤルオ
プション」である。

平成29年4月

当該業者が提供するサービスの名
称は「SPEED OPTION、Speed
Option」である。

平成29年4月

無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について(警告書の発出を行った無登録の海外所在業者)（Names, etc. of Persons who Conduct Financial Instruments Business without Registration）○ご覧いただく場合の留意事項・掲載されている無登録業者は、警告書の発出を行った時点で無登録営業を行っていることが確認できた者に限られています。そのため、掲載されていない者であっても、無登録営業に該当する行為を行っていることがあり得ますのでご注意ください。
・掲載されている無登録業者について、必ずしも、現在の無登録営業の状況を示すものではありません。また、その名称及び所在地等についても、現時点のものでない場合があります。
・掲載されている無登録業者は、財務省の総合出先機関である財務局が、金融庁の委任を受け、警告を行ったものを含みます。
・警告書の発出は行っていないものの、証券取引等監視委員会において、金融商品取引法第192条第1項に基づく裁判所への禁止及び停止命令発出の申立てを行った無登録業者については、広く周知する観点から、証券取引等監視委員会の公表にあわせ掲載されています。
English
商号、名称又は氏名等（Trade Name or Name,PLT Company Limited
CEO Ａ

所在地又は住所（Location of Office or

P.O.BOX 3269 , Apia , Samoa

金融商品取引業の内容等（Content, etc. of Financial Instruments

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの。

備考（Notes

当該業者が提供するサービスの名
称は「FOREX HEART、FX-Heart」である。
当該業者のウェブサイトにおいて、別の社名である「PacificTrade Limited」が確認でき、その所在地として、「41 Shortland
Street, Plaza Level, Auckland,
1010 New Zealand」との記載が確認できる。
なお、別の社名の所在地は平成27
年2月25日付で警告を行った「Scent Investments Limited」と同一である。
また、FX取引に関するブログに、提携先として当該業者の記載があるとの情報が寄せられている。

掲載時期（Publication

平成29年4月

無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について(警告書の発出を行った無登録の海外所在業者)（Names, etc. of Persons who Conduct Financial Instruments Business without Registration）○ご覧いただく場合の留意事項・掲載されている無登録業者は、警告書の発出を行った時点で無登録営業を行っていることが確認できた者に限られています。そのため、掲載されていない者であっても、無登録営業に該当する行為を行っていることがあり得ますのでご注意ください。
・掲載されている無登録業者について、必ずしも、現在の無登録営業の状況を示すものではありません。また、その名称及び所在地等についても、現時点のものでない場合があります。
・掲載されている無登録業者は、財務省の総合出先機関である財務局が、金融庁の委任を受け、警告を行ったものを含みます。
・警告書の発出は行っていないものの、証券取引等監視委員会において、金融商品取引法第192条第1項に基づく裁判所への禁止及び停止命令発出の申立てを行った無登録業者については、広く周知する観点から、証券取引等監視委員会の公表にあわせ掲載されています。
English
商号、名称又は氏名等

所在地又は住所

金融商品取引業の内容等

備考

掲載時期

（Trade Name or Name,（Location of Office orInfin Markets Limited

Classic House, 1st Floor,
Office No.2, 133, Arch.
Makarios III Ave., 3021
Limassol, Cyprus

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの。

代表者等の氏名は「不明」。
当該業者が提供するサービスの名
称は「infinmarkets」である。

平成29年3月

DREAM FOR A LIVING LTD

RM101, MAPLE HOUSE 118 HIGH
インターネットを通じて、店頭デリバ
STREET PURLEY，LONDON UNITED
ティブ取引の勧誘を行っていたもの。
KINGDOM CR82AD

代表者等の氏名は「不明」。
当該業者が提供するサービスの名
称は「BinaryKing13」である。

平成29年2月

Big Boss Financial Limited 1/96 Cameron Road, Tauranga, インターネットを通じて、店頭デリバ代表取締役 Ａ
3110 , New Zealand
ティブ取引の勧誘を行っていたもの。

当該業者が提供するサービスの名
称は「Big Boss Financial、Big
Boss」である。

平成29年2月（Content, etc. of Financial Instruments（Notes（Publication

無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について(警告書の発出を行った無登録の海外所在業者)（Names, etc. of Persons who Conduct Financial Instruments Business without Registration）○ご覧いただく場合の留意事項・掲載されている無登録業者は、警告書の発出を行った時点で無登録営業を行っていることが確認できた者に限られています。そのため、掲載されていない者であっても、無登録営業に該当する行為を行っていることがあり得ますのでご注意ください。
・掲載されている無登録業者について、必ずしも、現在の無登録営業の状況を示すものではありません。また、その名称及び所在地等についても、現時点のものでない場合があります。
・掲載されている無登録業者は、財務省の総合出先機関である財務局が、金融庁の委任を受け、警告を行ったものを含みます。
・警告書の発出は行っていないものの、証券取引等監視委員会において、金融商品取引法第192条第1項に基づく裁判所への禁止及び停止命令発出の申立てを行った無登録業者については、広く周知する観点から、証券取引等監視委員会の公表にあわせ掲載されています。
English
商号、名称又は氏名等（Trade Name or Name,

所在地又は住所（Location of Office or

Pivot Markets
International Inc.
代表取締役 Ａ

Ajeltake Road, Majuro,
96960, Marshall Islands,
Reg. no.: 78390

金融商品取引業の内容等（Content, etc. of Financial Instruments

備考（Notes

掲載時期（Publication

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの。

当該業者が提供するサービスの名
称は「Pivot Markets、ピボット
マーケット」である。

平成29年1月

Tradeview Ltd

Grand Cayman, KY1-1108, 94
Solaris Avenue. Suite 1348
Camana Bay,Cayman Islands

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの。

代表者等の氏名は「不明」。
当該業者が提供するサービスの名
称は「TRADEVIEW MARKETS、
TRADEVIEW、トレードビュー」である。

平成28年12月

FXGlobe Ltd

61 Omirou st, Agios
Nikolaos,LIMASSOL 3091,
CYPRUS

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの。

代表者等の氏名は「不明」。
当該業者が提供するサービスの名
称は「FXGLOBE、FXグローブ」である。

平成28年12月

無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について(警告書の発出を行った無登録の海外所在業者)（Names, etc. of Persons who Conduct Financial Instruments Business without Registration）○ご覧いただく場合の留意事項・掲載されている無登録業者は、警告書の発出を行った時点で無登録営業を行っていることが確認できた者に限られています。そのため、掲載されていない者であっても、無登録営業に該当する行為を行っていることがあり得ますのでご注意ください。
・掲載されている無登録業者について、必ずしも、現在の無登録営業の状況を示すものではありません。また、その名称及び所在地等についても、現時点のものでない場合があります。
・掲載されている無登録業者は、財務省の総合出先機関である財務局が、金融庁の委任を受け、警告を行ったものを含みます。
・警告書の発出は行っていないものの、証券取引等監視委員会において、金融商品取引法第192条第1項に基づく裁判所への禁止及び停止命令発出の申立てを行った無登録業者については、広く周知する観点から、証券取引等監視委員会の公表にあわせ掲載されています。
English
商号、名称又は氏名等（Trade Name or Name,

所在地又は住所（Location of Office or

金融商品取引業の内容等（Content, etc. of Financial Instruments

備考（Notes

掲載時期（Publication

IVA Gold ltd.

121 Bishopsgate, London,
England, EC2M 3TH

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの。

代表者等の氏名は「不明」。
当該業者が提供するサービスの名
称は「Banco Capital、バンコキャピタル」である。

平成28年11月

V.O.Ltd

Unit 11C China Insurance
Building 48 Cameron Road
Tsim Sha Tsui Kowloon Hong
Kong

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの。

代表者等の氏名は「不明」。
当該業者が提供するサービスの名
称は「OPTION COLOR」である。

平成28年10月

Winwin International
Marketing Limited
運営責任者 Ａ
（代表 Ａ）

P.O. Box 12208, 9/F, Tod
Grace Tower, Majuro,
Marshall Islands

当該業者が提供するサービスの名
インターネットを通じて、投資顧問契約
称は「CONNECT（connect、コネクに基づく助言の勧誘を行っていたもの。
ト）」である。

平成28年9月

無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について(警告書の発出を行った無登録の海外所在業者)（Names, etc. of Persons who Conduct Financial Instruments Business without Registration）○ご覧いただく場合の留意事項・掲載されている無登録業者は、警告書の発出を行った時点で無登録営業を行っていることが確認できた者に限られています。そのため、掲載されていない者であっても、無登録営業に該当する行為を行っていることがあり得ますのでご注意ください。
・掲載されている無登録業者について、必ずしも、現在の無登録営業の状況を示すものではありません。また、その名称及び所在地等についても、現時点のものでない場合があります。
・掲載されている無登録業者は、財務省の総合出先機関である財務局が、金融庁の委任を受け、警告を行ったものを含みます。
・警告書の発出は行っていないものの、証券取引等監視委員会において、金融商品取引法第192条第1項に基づく裁判所への禁止及び停止命令発出の申立てを行った無登録業者については、広く周知する観点から、証券取引等監視委員会の公表にあわせ掲載されています。
English
商号、名称又は氏名等（Trade Name or Name,

所在地又は住所（Location of Office or（Content, etc. of Financial Instruments

備考（Notes

掲載時期（Publication

代表者等の氏名は「不明」。
当該業者が提供するサービスの名
称は「High Trade FX」である。

平成28年5月

当該業者が提供するサービスの名
P.O.Box 8131, Ambegris Caye,Up Chance Holdings Limited
インターネットを通じて、投資顧問契約 称は「ファイナルストックプロ
San Pedro, Ambergris Caye,
運営責任者 Ａに基づく助言の勧誘を行っていたもの。 ジェクト（FINAL STOCK
BelizePROJECT）」である。

平成28年5月

Pacific Investments
Private Limited

M. Bageecha Villa 20191
Chandhanee Magu Maafannu
Male’Maldives

金融商品取引業の内容等

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの。

シンガポールオフィス
10 ANSON RORD
24F,INTERNATIONALPLAZASINGAPORE 079903
FUTUREMAKE LTD.

フィリピンオフィス
Unit100 2F Zenith Central,
Luzon Avenue Cebu Business
Park, Cebu City Philippines
6000

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの。

代表者等の氏名は「不明」。
当該業者が提供するサービスの名
称は「FUTURE MAKE FX」である。

平成28年5月

無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について(警告書の発出を行った無登録の海外所在業者)（Names, etc. of Persons who Conduct Financial Instruments Business without Registration）○ご覧いただく場合の留意事項・掲載されている無登録業者は、警告書の発出を行った時点で無登録営業を行っていることが確認できた者に限られています。そのため、掲載されていない者であっても、無登録営業に該当する行為を行っていることがあり得ますのでご注意ください。
・掲載されている無登録業者について、必ずしも、現在の無登録営業の状況を示すものではありません。また、その名称及び所在地等についても、現時点のものでない場合があります。
・掲載されている無登録業者は、財務省の総合出先機関である財務局が、金融庁の委任を受け、警告を行ったものを含みます。
・警告書の発出は行っていないものの、証券取引等監視委員会において、金融商品取引法第192条第1項に基づく裁判所への禁止及び停止命令発出の申立てを行った無登録業者については、広く周知する観点から、証券取引等監視委員会の公表にあわせ掲載されています。
English
商号、名称又は氏名等（Trade Name or Name,

所在地又は住所（Location of Office or

金融商品取引業の内容等（Content, etc. of Financial Instruments

備考（NotesBINEXT SOLUTIONS SRL LTD

Bucharest, 17 Baba Novac
Street, Romania

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの。

代表者等の氏名は「不明」。
当該業者が提供するサービスの名
称は「Gbinarys」であり、平成28
年1月13日付で警告を行った「BINEXT GLOBAL LTD.」が提供していたサービスの名称と同一である。

Brilliant Stage Limited

Sertus Chambers, PO Box 334,
Suite3,lSt Floor, La Ciotat インターネットを通じて、店頭デリバ
Building, Mont Fleuri,
ティブ取引の勧誘を行っていたもの。
Mahe'Seychelles.

代表者等の氏名は「不明」。
当該業者が提供するサービスの名
称は「Brilliant One Forex」である。

掲載時期（Publication

平成28年5月

平成28年5月

無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について(警告書の発出を行った無登録の海外所在業者)（Names, etc. of Persons who Conduct Financial Instruments Business without Registration）○ご覧いただく場合の留意事項・掲載されている無登録業者は、警告書の発出を行った時点で無登録営業を行っていることが確認できた者に限られています。そのため、掲載されていない者であっても、無登録営業に該当する行為を行っていることがあり得ますのでご注意ください。
・掲載されている無登録業者について、必ずしも、現在の無登録営業の状況を示すものではありません。また、その名称及び所在地等についても、現時点のものでない場合があります。
・掲載されている無登録業者は、財務省の総合出先機関である財務局が、金融庁の委任を受け、警告を行ったものを含みます。
・警告書の発出は行っていないものの、証券取引等監視委員会において、金融商品取引法第192条第1項に基づく裁判所への禁止及び停止命令発出の申立てを行った無登録業者については、広く周知する観点から、証券取引等監視委員会の公表にあわせ掲載されています。
English
商号、名称又は氏名等（Trade Name or Name,

所在地又は住所（Location of Office or

金融商品取引業の内容等（Content, etc. of Financial Instruments

備考（Notes

掲載時期（Publication

Chemmi Holdings Limited

Suite 50, 2 Old Brompton
インターネットを通じて、店頭デリバ
Road, London SW7 3DQ, United
ティブ取引の勧誘を行っていたもの。
Kingdom

代表者等の氏名は「不明」。
当該業者が提供するサービスの名
称は「BinaryTilt」であり、当局が警告を行った以下の業者と同一である。
・平成28年4月1日付「Sumo Forex
Limited」
・平成27年2月25日付「Scent
Investments Limited」

平成28年5月

Gallop Sea Limited

Simomonds Building, Wickhams
Cay1, P.O.Box 961, Road
インターネットを通じて、店頭デリバ
Town, Tortola, British
ティブ取引の勧誘を行っていたもの。
Virgin Islands

代表者等の氏名は「不明」。
当該業者が提供するサービスの名
称は「GALAXY Markets」である。

平成28年5月

Star Material AssetManagement.LTD

Suite 508, 350 Queen Street
Auckland Central, Auckland,
1010 New Zealand

代表者等の氏名は「不明」。
当該業者が提供するサービスの名
称は「i Trader FX」である。

平成28年5月

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの。

無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について(警告書の発出を行った無登録の海外所在業者)（Names, etc. of Persons who Conduct Financial Instruments Business without Registration）○ご覧いただく場合の留意事項・掲載されている無登録業者は、警告書の発出を行った時点で無登録営業を行っていることが確認できた者に限られています。そのため、掲載されていない者であっても、無登録営業に該当する行為を行っていることがあり得ますのでご注意ください。
・掲載されている無登録業者について、必ずしも、現在の無登録営業の状況を示すものではありません。また、その名称及び所在地等についても、現時点のものでない場合があります。
・掲載されている無登録業者は、財務省の総合出先機関である財務局が、金融庁の委任を受け、警告を行ったものを含みます。
・警告書の発出は行っていないものの、証券取引等監視委員会において、金融商品取引法第192条第1項に基づく裁判所への禁止及び停止命令発出の申立てを行った無登録業者については、広く周知する観点から、証券取引等監視委員会の公表にあわせ掲載されています。
English
商号、名称又は氏名等（Trade Name or Name,

TO88 LTD.

所在地又は住所（Location of Office or

Ajeltake road, Ajeltake
Islands, Majuro, MarshallIslands MH96960

Trading Point (Seychelles) Mont Fleuri, Mahe,
Limited
Seychelles

金融商品取引業の内容等（Content, etc. of Financial Instruments

備考（Notes

掲載時期（Publication

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの。

代表者等の氏名は「不明」。
当該業者が提供するサービスの名
称は「Trend Option（トレンドオ
プション）」であり、平成27年2月12日付で警告を行った「ENTSERVASIA LTD.」が提供していたサービスの名称と同一である。

平成28年5月

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの。

代表者等の氏名は「不明」。
当該業者が提供するサービスの名
称は「XM.COM（XM）」であり、平
成24年6月14日付で警告を行った「Trading Point of Financial
Instruments Ltd.」が提供していたサービスの名称と同一である。

平成28年5月

無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について(警告書の発出を行った無登録の海外所在業者)（Names, etc. of Persons who Conduct Financial Instruments Business without Registration）○ご覧いただく場合の留意事項・掲載されている無登録業者は、警告書の発出を行った時点で無登録営業を行っていることが確認できた者に限られています。そのため、掲載されていない者であっても、無登録営業に該当する行為を行っていることがあり得ますのでご注意ください。
・掲載されている無登録業者について、必ずしも、現在の無登録営業の状況を示すものではありません。また、その名称及び所在地等についても、現時点のものでない場合があります。
・掲載されている無登録業者は、財務省の総合出先機関である財務局が、金融庁の委任を受け、警告を行ったものを含みます。
・警告書の発出は行っていないものの、証券取引等監視委員会において、金融商品取引法第192条第1項に基づく裁判所への禁止及び停止命令発出の申立てを行った無登録業者については、広く周知する観点から、証券取引等監視委員会の公表にあわせ掲載されています。
English
商号、名称又は氏名等（Trade Name or Name,

Cheshire Capital Ltd.

ABF Fund Management
Company Limited

所在地又は住所（Location of Office or

金融商品取引業の内容等（Content, etc. of Financial Instruments（Notes

掲載時期（Publication

代表者等の氏名は「不明」。
当該業者が提供するサービスの名
称は「TR Binary Options」であり、平成27年10月30日付で警告を行った「Marblestone Partners
Ltd.」が提供していたサービスの名称と同一である。

平成28年4月

代表者等の氏名は「不明」。
勧誘資料等の送付を受け、当該業
勧誘資料等を送付したうえで、有価証券者に投資判断を一任する旨のの売買等の投資判断を一任され、金銭等「ポートフォリオマネジメント合の運用をする旨の契約の締結を勧誘して意書」と題する書面の提出を求めいたもの。
られたとの情報が寄せられている。

平成28年4月

Cavell House Stannard Place,
インターネットを通じて、店頭デリバ
Crispins Rd, Norwich, NR3
ティブ取引の勧誘を行っていたもの。
1YE, United Kingdom

2101-3, 21/F,K. Wah Centre,
191 Java Road, North Point,
Hong Kong

備考無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について(警告書の発出を行った無登録の海外所在業者)（Names, etc. of Persons who Conduct Financial Instruments Business without Registration）○ご覧いただく場合の留意事項・掲載されている無登録業者は、警告書の発出を行った時点で無登録営業を行っていることが確認できた者に限られています。そのため、掲載されていない者であっても、無登録営業に該当する行為を行っていることがあり得ますのでご注意ください。
・掲載されている無登録業者について、必ずしも、現在の無登録営業の状況を示すものではありません。また、その名称及び所在地等についても、現時点のものでない場合があります。
・掲載されている無登録業者は、財務省の総合出先機関である財務局が、金融庁の委任を受け、警告を行ったものを含みます。
・警告書の発出は行っていないものの、証券取引等監視委員会において、金融商品取引法第192条第1項に基づく裁判所への禁止及び停止命令発出の申立てを行った無登録業者については、広く周知する観点から、証券取引等監視委員会の公表にあわせ掲載されています。
English
商号、名称又は氏名等（Trade Name or Name,Louis Private Advisory
Salon
CEO Ａ

所在地又は住所（Location of Office or

Rue de Hollande 13 1204
Geneve

金融商品取引業の内容等（Content, etc. of Financial Instruments

備考（Notes

当該業者から、「Monkey Trade
Karlson（サービス名：Monkey
Trade）」の口座開設の勧誘を受け、当該業者に投資判断を一任する旨の「Limited Power of
店頭デリバティブ取引の投資判断を一任
Attorney」と題する書面の提出をされる契約を締結し、金銭の運用を行っ求められたとの情報が寄せられてていたもの。
いる。
「Monkey Trade Karlson」は無登録で金融商品取引業等を行っていたとして、平成27年12月14日付で警告を行っている。

掲載時期（Publication

平成28年4月

無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について(警告書の発出を行った無登録の海外所在業者)（Names, etc. of Persons who Conduct Financial Instruments Business without Registration）○ご覧いただく場合の留意事項・掲載されている無登録業者は、警告書の発出を行った時点で無登録営業を行っていることが確認できた者に限られています。そのため、掲載されていない者であっても、無登録営業に該当する行為を行っていることがあり得ますのでご注意ください。
・掲載されている無登録業者について、必ずしも、現在の無登録営業の状況を示すものではありません。また、その名称及び所在地等についても、現時点のものでない場合があります。
・掲載されている無登録業者は、財務省の総合出先機関である財務局が、金融庁の委任を受け、警告を行ったものを含みます。
・警告書の発出は行っていないものの、証券取引等監視委員会において、金融商品取引法第192条第1項に基づく裁判所への禁止及び停止命令発出の申立てを行った無登録業者については、広く周知する観点から、証券取引等監視委員会の公表にあわせ掲載されています。
English
商号、名称又は氏名等（Trade Name or Name,

所在地又は住所（Location of Office or

金融商品取引業の内容等（Content, etc. of Financial Instruments

備考（NotesSumo Forex Limited

228 Queen Street, 4th Floor
Auckland New Zealand 1010

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの。

代表者等の氏名は「不明」。
当該業者が提供するサービスの名
称は「BinaryTilt」であり、当局が警告を行った以下の業者と同一である。
・平成27年2月25日付「Scent
Investments Limited」
当該業者の所在地は、当局が警告を行った以下の業者と同一である。
・平成27年2月25日付「Scent
Investments Limited」
・平成27年8月7日付「Titan FX
Limited」

World Union Lead Trust
Limited
代表者 Ａ

101 Avenue des Champs
Elysées Paris 75008 France

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの。

当該業者が提供するサービスの名
称は「SimPop」である。

掲載時期（Publication

平成28年4月

平成28年3月

無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について(警告書の発出を行った無登録の海外所在業者)（Names, etc. of Persons who Conduct Financial Instruments Business without Registration）○ご覧いただく場合の留意事項・掲載されている無登録業者は、警告書の発出を行った時点で無登録営業を行っていることが確認できた者に限られています。そのため、掲載されていない者であっても、無登録営業に該当する行為を行っていることがあり得ますのでご注意ください。
・掲載されている無登録業者について、必ずしも、現在の無登録営業の状況を示すものではありません。また、その名称及び所在地等についても、現時点のものでない場合があります。
・掲載されている無登録業者は、財務省の総合出先機関である財務局が、金融庁の委任を受け、警告を行ったものを含みます。
・警告書の発出は行っていないものの、証券取引等監視委員会において、金融商品取引法第192条第1項に基づく裁判所への禁止及び停止命令発出の申立てを行った無登録業者については、広く周知する観点から、証券取引等監視委員会の公表にあわせ掲載されています。
English
商号、名称又は氏名等（Trade Name or Name,

Julius Partners S.A.
代表者 Ａ

所在地又は住所（Location of Office or

P.O.Box966, 52nd St.,
Ricardo Arias Av., Ricardo
Arango, Ciudad de Panama（Content, etc. of Financial Instruments

備考（Notes

掲載時期（Publication

インターネットを通じて、投資顧問契約 当該業者が提供するサービスの名に基づく助言の勧誘を行っていたもの。 称は「急騰FOCUS」である。

平成28年3月

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの。

当該業者が提供するサービスの名
称は「FXDD」であり、過去に警告を行った「FXDD Malta Limited」
が提供していたサービスの名称と同一である。

平成28年3月

United Kingdom: 159, Kenmore
インターネットを通じて、店頭デリバ
avenue Harrow England HA3
ティブ取引の勧誘を行っていたもの。
8PB

代表者等の氏名は「不明」。
当該業者が提供するサービスの名
称は「DASHOPTION（ダッシュオプション）」である。

平成28年3月

FXDD Trading, LTD（FXDDトレーディング）バミューダ諸島社長 Ａ

Megaworld Financial
Services Ltd

金融商品取引業の内容等

無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について(警告書の発出を行った無登録の海外所在業者)（Names, etc. of Persons who Conduct Financial Instruments Business without Registration）○ご覧いただく場合の留意事項・掲載されている無登録業者は、警告書の発出を行った時点で無登録営業を行っていることが確認できた者に限られています。そのため、掲載されていない者であっても、無登録営業に該当する行為を行っていることがあり得ますのでご注意ください。
・掲載されている無登録業者について、必ずしも、現在の無登録営業の状況を示すものではありません。また、その名称及び所在地等についても、現時点のものでない場合があります。
・掲載されている無登録業者は、財務省の総合出先機関である財務局が、金融庁の委任を受け、警告を行ったものを含みます。
・警告書の発出は行っていないものの、証券取引等監視委員会において、金融商品取引法第192条第1項に基づく裁判所への禁止及び停止命令発出の申立てを行った無登録業者については、広く周知する観点から、証券取引等監視委員会の公表にあわせ掲載されています。
English
商号、名称又は氏名等（Trade Name or Name,

所在地又は住所（Location of Office or

金融商品取引業の内容等（Content, etc. of Financial Instruments

備考（Notes

掲載時期（Publication

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの。

代表者等の氏名は「不明」。
当該業者が提供するサービスの名
称は「BitPlutos」である。

平成28年3月

Yマーケティングサービス株 20-22 Wenlock Road, London,
式会社
England

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの。

代表者等の氏名は「不明」。
当該業者が提供するサービスの名
称は「Ybinary」であり、当局が警告を行った以下の業者と同一である。
・平成27年6月19日付「BroadMedia Ltd.」・平成28年1月29日付「Terapad
services LTD」

平成28年2月

P.O.Box 957, Offshore
Incorporations Centre, Road
Town, Tortola, British
Virgin Islands

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの。

当該業者が提供するサービスの名
称は「GOLD PEGASUS FOREX」である。

平成28年2月

Exclusive Ltd

GOLD PEGASUS LTD.
Director Ａ

50 Town Range, Suites 7b &8b, Gibraltar

無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について(警告書の発出を行った無登録の海外所在業者)（Names, etc. of Persons who Conduct Financial Instruments Business without Registration）○ご覧いただく場合の留意事項・掲載されている無登録業者は、警告書の発出を行った時点で無登録営業を行っていることが確認できた者に限られています。そのため、掲載されていない者であっても、無登録営業に該当する行為を行っていることがあり得ますのでご注意ください。
・掲載されている無登録業者について、必ずしも、現在の無登録営業の状況を示すものではありません。また、その名称及び所在地等についても、現時点のものでない場合があります。
・掲載されている無登録業者は、財務省の総合出先機関である財務局が、金融庁の委任を受け、警告を行ったものを含みます。
・警告書の発出は行っていないものの、証券取引等監視委員会において、金融商品取引法第192条第1項に基づく裁判所への禁止及び停止命令発出の申立てを行った無登録業者については、広く周知する観点から、証券取引等監視委員会の公表にあわせ掲載されています。
English
商号、名称又は氏名等（Trade Name or Name,

所在地又は住所（Location of Office or

金融商品取引業の内容等（Content, etc. of Financial Instruments

備考（Notes

掲載時期（Publication

代表者等の氏名は「不明」。
当該業者が提供するサービスの名
称は「OPTIONRALLY（オプションラリー）」であり、平成26年9月17日
付で警告を行った「Optionrally
Financial Services Ltd」が提供していたサービスの名称と同一である。

平成28年2月

LFG Investment Ltd

Level 5, 7 & 8, Two Exchange
インターネットを通じて、店頭デリバ
Square, 8 Connaught Place,
ティブ取引の勧誘を行っていたもの。
Central. Hong Kong

Amber Chance Marketing
Limited運営責任者 Ａ

P.O.Box 261, Grand Vila St,
Majuro, Marshall Islands

インターネットを通じて、投資顧問契約 当該業者が提供するサービスの名に基づく助言の勧誘を行っていたもの。 称は「SUCCESS」である。

平成28年2月

ZBinary Options

2 Greek Street, Leeds LS1
4RW, United Kingdom

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの。

代表者等の氏名は「不明」。
当該業者が提供するサービスの名
称は「Zone Options」である。

平成28年1月

無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について(警告書の発出を行った無登録の海外所在業者)（Names, etc. of Persons who Conduct Financial Instruments Business without Registration）○ご覧いただく場合の留意事項・掲載されている無登録業者は、警告書の発出を行った時点で無登録営業を行っていることが確認できた者に限られています。そのため、掲載されていない者であっても、無登録営業に該当する行為を行っていることがあり得ますのでご注意ください。
・掲載されている無登録業者について、必ずしも、現在の無登録営業の状況を示すものではありません。また、その名称及び所在地等についても、現時点のものでない場合があります。
・掲載されている無登録業者は、財務省の総合出先機関である財務局が、金融庁の委任を受け、警告を行ったものを含みます。
・警告書の発出は行っていないものの、証券取引等監視委員会において、金融商品取引法第192条第1項に基づく裁判所への禁止及び停止命令発出の申立てを行った無登録業者については、広く周知する観点から、証券取引等監視委員会の公表にあわせ掲載されています。
English
商号、名称又は氏名等（Trade Name or Name,

所在地又は住所（Location of Office or

金融商品取引業の内容等（Content, etc. of Financial Instruments

備考（Notes

掲載時期（Publication

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの。

代表者等の氏名は「不明」。
当該業者が提供するサービスの名
称は「Ybinary」であり、平成27年
6月19日付で警告を行った「BroadMedia Ltd.」が提供していたサービスの名称と同一である。

平成28年1月

Francis Rachel Street Allied
インターネットを通じて、店頭デリバ
Mandala Operations Limited Building Annex,2nd Floor
ティブ取引の勧誘を行っていたもの。
Victoria,Mahe, Seychelles

代表者等の氏名は「不明」。
当該業者が提供するサービスの名
称は「BinaryCloud」であり、平成27年2月12日付で警告を行った「Green Galaxy International」
が提供していたサービスの名称と同一である。

平成28年1月

代表者等の氏名は「不明」。
当該業者が提供するサービスの名
称は「OPTIONS XO」である。

平成28年1月

Terapad services LTD

STDF Services LTD

35 Barrack Road, third
floor,Belize city,Belize.

Invision House, HITCHIN,
Herfordshire, SG4 0TW,
England.

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの。

無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について(警告書の発出を行った無登録の海外所在業者)（Names, etc. of Persons who Conduct Financial Instruments Business without Registration）○ご覧いただく場合の留意事項・掲載されている無登録業者は、警告書の発出を行った時点で無登録営業を行っていることが確認できた者に限られています。そのため、掲載されていない者であっても、無登録営業に該当する行為を行っていることがあり得ますのでご注意ください。
・掲載されている無登録業者について、必ずしも、現在の無登録営業の状況を示すものではありません。また、その名称及び所在地等についても、現時点のものでない場合があります。
・掲載されている無登録業者は、財務省の総合出先機関である財務局が、金融庁の委任を受け、警告を行ったものを含みます。
・警告書の発出は行っていないものの、証券取引等監視委員会において、金融商品取引法第192条第1項に基づく裁判所への禁止及び停止命令発出の申立てを行った無登録業者については、広く周知する観点から、証券取引等監視委員会の公表にあわせ掲載されています。
English
商号、名称又は氏名等

所在地又は住所

金融商品取引業の内容等

備考

掲載時期

（Trade Name or Name,（Location of Office or

Max Trading (Commercial)
Limited25 Mason Complex, Stoney
Ground, P.O. Box 193 Stoney
Ground The Valley, British
Anguilla.

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの。

代表者等の氏名は「不明」。
当該業者が提供するサービスの名
称は「DynamicTrade」である。

平成28年1月

Majuro, Marshall Islands

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの。

代表者等の氏名は「不明」。
当該業者が提供するサービスの名
称は「GBinarys」である。

平成28年1月

80 Robinson Road#10-01
株式会社ふーえるメディア事 Singapore
当該業者が提供するサービスの名
インターネットを通じて、投資顧問契約
業部（国内所在地 東京都港区南青
称は「ふーえるアカデミー会員」に基づく助言の勧誘を行っていたもの。
運営統括責任者 Ａ又はＢ 山2丁目2番15号ウィン青山13である。
Ｆ）

平成28年1月

BINEXT GLOBAL LTD.

（Content, etc. of Financial Instruments（Notes（Publication

無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について(警告書の発出を行った無登録の海外所在業者)（Names, etc. of Persons who Conduct Financial Instruments Business without Registration）○ご覧いただく場合の留意事項・掲載されている無登録業者は、警告書の発出を行った時点で無登録営業を行っていることが確認できた者に限られています。そのため、掲載されていない者であっても、無登録営業に該当する行為を行っていることがあり得ますのでご注意ください。
・掲載されている無登録業者について、必ずしも、現在の無登録営業の状況を示すものではありません。また、その名称及び所在地等についても、現時点のものでない場合があります。
・掲載されている無登録業者は、財務省の総合出先機関である財務局が、金融庁の委任を受け、警告を行ったものを含みます。
・警告書の発出は行っていないものの、証券取引等監視委員会において、金融商品取引法第192条第1項に基づく裁判所への禁止及び停止命令発出の申立てを行った無登録業者については、広く周知する観点から、証券取引等監視委員会の公表にあわせ掲載されています。
English
商号、名称又は氏名等（Trade Name or Name,BM GROUP ASIA,INC

所在地又は住所（Location of Office or

P.O.BOX.957 Offshore
Incorporation Centre,Road
Town,Tortola,British Virgin
Islands

Global Gateway 8,Rue de La
Fox International Partners
PerLe, Providence, Mahe,Ltd
Seychelles.

金融商品取引業の内容等（Content, etc. of Financial Instruments

備考（Notes

掲載時期（Publication

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの。

代表者等の氏名は「不明」。
当該業者が提供するサービスの名
称は「FXBEST」である。

平成27年12月

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの。

代表者等の氏名は「不明」。
当該業者が提供するサービスの名
称は「FOX FOREX」である。
当該業者の所在地は、当局が警告を行った以下の業者と同一である。
・平成26年11月12日付「Roundmountain LTD.」・平成26年12月25日付「BinaryOptions Service
Provider Ltd.」及び「B.O.M.STANDARD LTD.
（Binaryoption Minute）」

平成27年12月

無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について(警告書の発出を行った無登録の海外所在業者)（Names, etc. of Persons who Conduct Financial Instruments Business without Registration）○ご覧いただく場合の留意事項・掲載されている無登録業者は、警告書の発出を行った時点で無登録営業を行っていることが確認できた者に限られています。そのため、掲載されていない者であっても、無登録営業に該当する行為を行っていることがあり得ますのでご注意ください。
・掲載されている無登録業者について、必ずしも、現在の無登録営業の状況を示すものではありません。また、その名称及び所在地等についても、現時点のものでない場合があります。
・掲載されている無登録業者は、財務省の総合出先機関である財務局が、金融庁の委任を受け、警告を行ったものを含みます。
・警告書の発出は行っていないものの、証券取引等監視委員会において、金融商品取引法第192条第1項に基づく裁判所への禁止及び停止命令発出の申立てを行った無登録業者については、広く周知する観点から、証券取引等監視委員会の公表にあわせ掲載されています。
English
商号、名称又は氏名等（Trade Name or Name,

所在地又は住所（Location of Office or

金融商品取引業の内容等（Content, etc. of Financial Instruments

備考（Notes

掲載時期（Publication

SHINY MAPLE LIMITED

Second Floor, Capital City,
Indenpendence Avenue,
Victoria, Mahe, Seychelles

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの。

代表者等の氏名は「不明」。
当該業者が提供するサービスの名
称は「OptionMart」である。

平成27年12月

Monkey Trade Karlson

lombard st london United
Kingdom

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの。

代表者等の氏名は「不明」。
当該業者が提供するサービスの名
称は「Monkey Trade」である。

平成27年12月

無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について(警告書の発出を行った無登録の海外所在業者)（Names, etc. of Persons who Conduct Financial Instruments Business without Registration）○ご覧いただく場合の留意事項・掲載されている無登録業者は、警告書の発出を行った時点で無登録営業を行っていることが確認できた者に限られています。そのため、掲載されていない者であっても、無登録営業に該当する行為を行っていることがあり得ますのでご注意ください。
・掲載されている無登録業者について、必ずしも、現在の無登録営業の状況を示すものではありません。また、その名称及び所在地等についても、現時点のものでない場合があります。
・掲載されている無登録業者は、財務省の総合出先機関である財務局が、金融庁の委任を受け、警告を行ったものを含みます。
・警告書の発出は行っていないものの、証券取引等監視委員会において、金融商品取引法第192条第1項に基づく裁判所への禁止及び停止命令発出の申立てを行った無登録業者については、広く周知する観点から、証券取引等監視委員会の公表にあわせ掲載されています。
English
商号、名称又は氏名等（Trade Name or Name,

Profit Plan Limited
CEO Ａ（Ｂ）

所在地又は住所（Location of Office or

P.O.Box 1239, Offshore
Incorporations Centre,
Victoria, Mahe, Republic of
Seychelles

金融商品取引業の内容等（Content, etc. of Financial Instruments

備考（Notes

当該業者から、GSI Investment
Incorporated（GSI INVESTMENT
INCORPORATED）の口座開設の勧誘を受け、当該業者に投資判断を一任する旨の「Limited Power ofAttorney Form」と題する書面の提出を求められたとの情報が寄せら
店頭デリバティブ取引の投資判断を一任 れている。
される契約を締結し、金銭の運用を行っ GSI Investment Incorporatedていたもの。
（GSI INVESTMENT INCORPORATED）
は無登録で金融商品取引業等を行っていたとして、同日付で警告を行っている。
当該業者の所在地は、平成25年4月
5日付で警告を行った「Capital
Works Investment Limited」と同
一である。

掲載時期
（Publication

平成27年12月

無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について(警告書の発出を行った無登録の海外所在業者)（Names, etc. of Persons who Conduct Financial Instruments Business without Registration）○ご覧いただく場合の留意事項・掲載されている無登録業者は、警告書の発出を行った時点で無登録営業を行っていることが確認できた者に限られています。そのため、掲載されていない者であっても、無登録営業に該当する行為を行っていることがあり得ますのでご注意ください。
・掲載されている無登録業者について、必ずしも、現在の無登録営業の状況を示すものではありません。また、その名称及び所在地等についても、現時点のものでない場合があります。
・掲載されている無登録業者は、財務省の総合出先機関である財務局が、金融庁の委任を受け、警告を行ったものを含みます。
・警告書の発出は行っていないものの、証券取引等監視委員会において、金融商品取引法第192条第1項に基づく裁判所への禁止及び停止命令発出の申立てを行った無登録業者については、広く周知する観点から、証券取引等監視委員会の公表にあわせ掲載されています。
English
商号、名称又は氏名等（Trade Name or Name,

所在地又は住所（Location of Office or

GSI Investment
Trident Chambers, P.O.Box
Incorporated（GSI
1388, Victoria, Mahe,INVESTMENT INCORPORATED） Seychelles

金融商品取引業の内容等（Content, etc. of Financial Instruments

備考（Notes代表者等の氏名は「不明」。
Profit Plan Limited（以下「Profit社」という。）から、当該業者の口座開設の勧誘を受け、Profit社に投資判断を一任する旨の「Limited Power of Attorney
Form」と題する書面の提出を求め勧誘資料等を送付したうえで、店頭デリ られたとの情報が寄せられていバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 る。
Profit社は無登録で金融商品取引業等を行っていたとして、同日付
で警告を行っている。
当該業者の所在地は、平成25年6月
27日付で警告を行った「EIGHTBEST Ltd（FX-BEST）」と同一である。

掲載時期（Publication

平成27年12月

無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について(警告書の発出を行った無登録の海外所在業者)（Names, etc. of Persons who Conduct Financial Instruments Business without Registration）○ご覧いただく場合の留意事項・掲載されている無登録業者は、警告書の発出を行った時点で無登録営業を行っていることが確認できた者に限られています。そのため、掲載されていない者であっても、無登録営業に該当する行為を行っていることがあり得ますのでご注意ください。
・掲載されている無登録業者について、必ずしも、現在の無登録営業の状況を示すものではありません。また、その名称及び所在地等についても、現時点のものでない場合があります。
・掲載されている無登録業者は、財務省の総合出先機関である財務局が、金融庁の委任を受け、警告を行ったものを含みます。
・警告書の発出は行っていないものの、証券取引等監視委員会において、金融商品取引法第192条第1項に基づく裁判所への禁止及び停止命令発出の申立てを行った無登録業者については、広く周知する観点から、証券取引等監視委員会の公表にあわせ掲載されています。
English
商号、名称又は氏名等（Trade Name or Name,GFB CAPITAL LTD

所在地又は住所（Location of Office or

1A, Arcade House, Temple
Fortune London, NW11 7TL UK

金融商品取引業の内容等（Content, etc. of Financial Instruments

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの。

備考（Notes代表者等の氏名は「不明」。
当該業者が提供するサービスの名
称は「GFB Options」である。
当該業者の所在地は、当局が警告を行った以下の業者と同一である。
・平成27年2月12日付「WPS
Marketing LTD」及び「CASPOMAT
LTD」
・平成27年2月25日付「BS&KennedyLTD.」・平成27年6月26日付「Kensington
Intellectual Property LTD」

掲載時期
（Publication

平成27年12月

無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について(警告書の発出を行った無登録の海外所在業者)（Names, etc. of Persons who Conduct Financial Instruments Business without Registration）○ご覧いただく場合の留意事項・掲載されている無登録業者は、警告書の発出を行った時点で無登録営業を行っていることが確認できた者に限られています。そのため、掲載されていない者であっても、無登録営業に該当する行為を行っていることがあり得ますのでご注意ください。
・掲載されている無登録業者について、必ずしも、現在の無登録営業の状況を示すものではありません。また、その名称及び所在地等についても、現時点のものでない場合があります。
・掲載されている無登録業者は、財務省の総合出先機関である財務局が、金融庁の委任を受け、警告を行ったものを含みます。
・警告書の発出は行っていないものの、証券取引等監視委員会において、金融商品取引法第192条第1項に基づく裁判所への禁止及び停止命令発出の申立てを行った無登録業者については、広く周知する観点から、証券取引等監視委員会の公表にあわせ掲載されています。
English
商号、名称又は氏名等（Trade Name or Name,

所在地又は住所（Location of Office or

金融商品取引業の内容等（Content, etc. of Financial Instruments

備考（Notes

掲載時期（Publication

Level 14, Macquarie House
インターネットを通じて、店頭デリバ
Highlow Markets Pty. Ltd. 167 Macquarie Street Sydney,
ティブ取引の勧誘を行っていたもの。
NSW 2000, Australia

代表者等の氏名は「不明」。
当該業者の所在地は、平成26年9月17日付で警告を行った「Realtime
Capital Markets Pty. Ltd.（以下「Realtime社」という。）」と同一である。
当該業者が提供するサービスの名
称は「HighLowバイナリー・オプ
ション」であり、Realtime社が提供していたサービスの名称と同一である。

平成27年11月

3rd Floor, Omar Hodge
Fuji International Trading Building, Wickhams Cay 1,& Investment Co., Limited Road Town, Tortola, British
Virgin Islands

代表者等の氏名は「不明」。
当該業者が提供するサービスの名称は「Surprise Binary」である。
当該業者の所在地は、当局が警告を行った以下の業者と同一である。
・平成24年6月14日付「PLUS
FINANCE LIMITED」
・平成25年4月16日付「PAMM
Investments Ltd」
・平成27年6月26日付「CASTAGNAHOLDINGS LTD」

平成27年11月

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの。

無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について(警告書の発出を行った無登録の海外所在業者)（Names, etc. of Persons who Conduct Financial Instruments Business without Registration）○ご覧いただく場合の留意事項・掲載されている無登録業者は、警告書の発出を行った時点で無登録営業を行っていることが確認できた者に限られています。そのため、掲載されていない者であっても、無登録営業に該当する行為を行っていることがあり得ますのでご注意ください。
・掲載されている無登録業者について、必ずしも、現在の無登録営業の状況を示すものではありません。また、その名称及び所在地等についても、現時点のものでない場合があります。
・掲載されている無登録業者は、財務省の総合出先機関である財務局が、金融庁の委任を受け、警告を行ったものを含みます。
・警告書の発出は行っていないものの、証券取引等監視委員会において、金融商品取引法第192条第1項に基づく裁判所への禁止及び停止命令発出の申立てを行った無登録業者については、広く周知する観点から、証券取引等監視委員会の公表にあわせ掲載されています。
English
商号、名称又は氏名等（Trade Name or Name,

所在地又は住所（Location of Office or

金融商品取引業の内容等（Content, etc. of Financial Instruments

備考（Notes

FGX Limited

20-22 Munroe
St,Napier,4110,New Zealand

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの

代表者等の氏名は「不明」。
当該業者が提供するサービスの名
称は「Tip Option」である。
当該業者の所在地は平成26年3月31日付で警告を行った「FX PRIMUS
LIMITED」と同一である。

365 Online Limited

Trellis Building 1.5 Miles
Northern Highway, Belize
City, Belize

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの。

代表者等の氏名は「不明」。
当該業者が提供するサービスの名
称は「365ONLINE」である。

掲載時期（Publication

平成27年11月

平成27年11月

無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について(警告書の発出を行った無登録の海外所在業者)（Names, etc. of Persons who Conduct Financial Instruments Business without Registration）○ご覧いただく場合の留意事項・掲載されている無登録業者は、警告書の発出を行った時点で無登録営業を行っていることが確認できた者に限られています。そのため、掲載されていない者であっても、無登録営業に該当する行為を行っていることがあり得ますのでご注意ください。
・掲載されている無登録業者について、必ずしも、現在の無登録営業の状況を示すものではありません。また、その名称及び所在地等についても、現時点のものでない場合があります。
・掲載されている無登録業者は、財務省の総合出先機関である財務局が、金融庁の委任を受け、警告を行ったものを含みます。
・警告書の発出は行っていないものの、証券取引等監視委員会において、金融商品取引法第192条第1項に基づく裁判所への禁止及び停止命令発出の申立てを行った無登録業者については、広く周知する観点から、証券取引等監視委員会の公表にあわせ掲載されています。
English
商号、名称又は氏名等（Trade Name or Name,

Marblestone Partners Ltd.

所在地又は住所（Location of Office or

1A, Arcade House Temple
Fortune, London NW11 7TL

金融商品取引業の内容等（Content, etc. of Financial Instruments

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの。

備考（Notes代表者等の氏名は「不明」。
当該業者が提供するサービスの名
称は「BOSS CAPITAL（ボスキャピ
タル）、TRADERUSH」であり、当局が警告を行った以下の業者と同一である。
・平成26年3月31日付「TradeRushGBM Ventures Ltd」
・平成26年11月12日付「Altivex
Limited」
当該業者が上記のほかに提供するサービスの名称は「TR Binary
Options（平成28年1月13日追記）」である。
当該業者の所在地は、当局が警告を行った以下の業者と同一である。
・平成27年2月12日付「WPS
Marketing LTD」及び「CASPOMAT
LTD」
・平成27年2月25日付「BS&KennedyLTD.」・平成27年6月26日付「Kensington
Intellectual Property LTD」

掲載時期
（Publication

平成27年10月

無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について(警告書の発出を行った無登録の海外所在業者)（Names, etc. of Persons who Conduct Financial Instruments Business without Registration）○ご覧いただく場合の留意事項・掲載されている無登録業者は、警告書の発出を行った時点で無登録営業を行っていることが確認できた者に限られています。そのため、掲載されていない者であっても、無登録営業に該当する行為を行っていることがあり得ますのでご注意ください。
・掲載されている無登録業者について、必ずしも、現在の無登録営業の状況を示すものではありません。また、その名称及び所在地等についても、現時点のものでない場合があります。
・掲載されている無登録業者は、財務省の総合出先機関である財務局が、金融庁の委任を受け、警告を行ったものを含みます。
・警告書の発出は行っていないものの、証券取引等監視委員会において、金融商品取引法第192条第1項に基づく裁判所への禁止及び停止命令発出の申立てを行った無登録業者については、広く周知する観点から、証券取引等監視委員会の公表にあわせ掲載されています。
English
商号、名称又は氏名等（Trade Name or Name,

所在地又は住所（Location of Office or

金融商品取引業の内容等（Content, etc. of Financial Instruments

備考（Notes

掲載時期（Publication

X GLOBAL Markets Ltd

162,Fragklinou Rousvelt,1stFloor 3045 Limassol Cyprus

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの。

代表者等の氏名は「不明」。
当該業者が提供するサービスの名
称は「XGLOBAL」である。

平成27年10月

Atlas Capital Financial
Services Limited

19 Promachon Eleftherias
P.O. BOX - 54293 Agios
Athanasios, 4103, Limassol
Cyprusインターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの。

代表者等の氏名は「不明」。
当該業者が提供するサービスの名
称は「ACFX」である。

平成27年10月

GEM-TRADE Co.,Ltd
代表取締役CEO Ａ

Suite 901 Level 9 The Hong
インターネットを通じて、店頭デリバ
Kong Club Building 3A Chater
ティブ取引の勧誘を行っていたもの。
Road Central Hong Kong China

当該業者が提供するサービスの名
称は「GEMFOREX」である。

平成27年10月

無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について(警告書の発出を行った無登録の海外所在業者)（Names, etc. of Persons who Conduct Financial Instruments Business without Registration）○ご覧いただく場合の留意事項・掲載されている無登録業者は、警告書の発出を行った時点で無登録営業を行っていることが確認できた者に限られています。そのため、掲載されていない者であっても、無登録営業に該当する行為を行っていることがあり得ますのでご注意ください。
・掲載されている無登録業者について、必ずしも、現在の無登録営業の状況を示すものではありません。また、その名称及び所在地等についても、現時点のものでない場合があります。
・掲載されている無登録業者は、財務省の総合出先機関である財務局が、金融庁の委任を受け、警告を行ったものを含みます。
・警告書の発出は行っていないものの、証券取引等監視委員会において、金融商品取引法第192条第1項に基づく裁判所への禁止及び停止命令発出の申立てを行った無登録業者については、広く周知する観点から、証券取引等監視委員会の公表にあわせ掲載されています。
English
商号、名称又は氏名等（Trade Name or Name,

所在地又は住所（Location of Office or

金融商品取引業の内容等（Content, etc. of Financial Instruments

備考（Notes

掲載時期（Publication

セントクリストファー・ネイビ インターネットを通じて、店頭デリバ
ス連邦
ティブ取引の勧誘を行っていたもの。

代表者等の氏名は「不明」。
当該業者が提供するサービスの名
称は「PRIVATE OPTION」である。

平成27年10月

BEAUVILLON STONE LIMITED代表者 Ａ

145-157, St John Street,
London, England, EC1V 4PW

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの。

当該業者が提供するサービスの名
称は「DigitalOption」である。
当該業者の所在地は、平成27年2月12日付で警告を行った「ANGELTRUMPETS CORPORATION LTD」及び「PETROA VIERA CORPORATION
LTD」と同一である。

平成27年10月

Orbex LIMITED

3501, 5th floor,Maximos
Plaza Tower 3, Maximos
Michaelidi Street, Limassol
3106, Cyprus

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの。

代表者等の氏名は「不明」。
当該業者が提供するサービスの名
称は「Orbex」である。

平成27年10月

GDCL（ジーディーシーエル）無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について(警告書の発出を行った無登録の海外所在業者)（Names, etc. of Persons who Conduct Financial Instruments Business without Registration）○ご覧いただく場合の留意事項・掲載されている無登録業者は、警告書の発出を行った時点で無登録営業を行っていることが確認できた者に限られています。そのため、掲載されていない者であっても、無登録営業に該当する行為を行っていることがあり得ますのでご注意ください。
・掲載されている無登録業者について、必ずしも、現在の無登録営業の状況を示すものではありません。また、その名称及び所在地等についても、現時点のものでない場合があります。
・掲載されている無登録業者は、財務省の総合出先機関である財務局が、金融庁の委任を受け、警告を行ったものを含みます。
・警告書の発出は行っていないものの、証券取引等監視委員会において、金融商品取引法第192条第1項に基づく裁判所への禁止及び停止命令発出の申立てを行った無登録業者については、広く周知する観点から、証券取引等監視委員会の公表にあわせ掲載されています。
English
商号、名称又は氏名等（Trade Name or Name,

所在地又は住所（Location of Office or

金融商品取引業の内容等（Content, etc. of Financial Instruments

備考（Notes

掲載時期（Publication

ForexTG Pty Ltd

499 St Kilda Rd, Melbourne
VIC, 3004

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの。

代表者等の氏名は「不明」。
当該業者が提供するサービスの名
称は「ＦＸＴＧ」である。

平成27年10月

Butterfly Worldwide
Trading Limited
運営責任者 Ａ

AcNo.15386, Rm.1104,
Crawford House, 70 Queen's
Rd. Central, Central, Hong
Kong

インターネットを通じて、投資顧問契約 当該業者が提供するサービスの名に基づく助言の勧誘を行っていたもの。 称は「闇株暴露王」である。

平成27年10月

PWS Service LTD.,

A, ARCADE HOUSE, TEMPLE
インターネットを通じて、店頭デリバ
FORTUNE LONDON, NW10 1TL, UK ティブ取引の勧誘を行っていたもの。

代表者等の氏名は「不明」。
当該業者が提供するサービスの名
称は「OptionTrust」である。

平成27年9月

無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について(警告書の発出を行った無登録の海外所在業者)（Names, etc. of Persons who Conduct Financial Instruments Business without Registration）○ご覧いただく場合の留意事項・掲載されている無登録業者は、警告書の発出を行った時点で無登録営業を行っていることが確認できた者に限られています。そのため、掲載されていない者であっても、無登録営業に該当する行為を行っていることがあり得ますのでご注意ください。
・掲載されている無登録業者について、必ずしも、現在の無登録営業の状況を示すものではありません。また、その名称及び所在地等についても、現時点のものでない場合があります。
・掲載されている無登録業者は、財務省の総合出先機関である財務局が、金融庁の委任を受け、警告を行ったものを含みます。
・警告書の発出は行っていないものの、証券取引等監視委員会において、金融商品取引法第192条第1項に基づく裁判所への禁止及び停止命令発出の申立てを行った無登録業者については、広く周知する観点から、証券取引等監視委員会の公表にあわせ掲載されています。
English
商号、名称又は氏名等（Trade Name or Name,

所在地又は住所（Location of Office or

金融商品取引業の内容等（Content, etc. of Financial Instruments

備考（Notes

掲載時期（Publication

Hogg Capital Investments
Ltd

The Shackleton Building,Blue Harbour, Ta’Xbiex
インターネットを通じて、店頭デリバ
Seafront, Ta’Xbiex, XBX1027 ティブ取引の勧誘を行っていたもの。
Malta.

代表者等の氏名は「不明」。
当該業者が提供するサービスの名
称は「Tier1FX」である。

平成27年8月

Optimus Financial
Services,Ltd#55 Southern Foreshore
Belize City, Belize

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの。

代表者等の氏名は「不明」。
当該業者が提供するサービスの名
称は「Bibitrade」である。

平成27年8月

FBS Markets Inc.

Suite 5, Garden City Plaza,
Mountain View Boulevard,
BELMOPAN, Belize, C. A.

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの。

代表者等の氏名は「不明」。
当該業者が提供するサービスの名
称は「FBS」である。

平成27年8月

無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について(警告書の発出を行った無登録の海外所在業者)（Names, etc. of Persons who Conduct Financial Instruments Business without Registration）○ご覧いただく場合の留意事項・掲載されている無登録業者は、警告書の発出を行った時点で無登録営業を行っていることが確認できた者に限られています。そのため、掲載されていない者であっても、無登録営業に該当する行為を行っていることがあり得ますのでご注意ください。
・掲載されている無登録業者について、必ずしも、現在の無登録営業の状況を示すものではありません。また、その名称及び所在地等についても、現時点のものでない場合があります。
・掲載されている無登録業者は、財務省の総合出先機関である財務局が、金融庁の委任を受け、警告を行ったものを含みます。
・警告書の発出は行っていないものの、証券取引等監視委員会において、金融商品取引法第192条第1項に基づく裁判所への禁止及び停止命令発出の申立てを行った無登録業者については、広く周知する観点から、証券取引等監視委員会の公表にあわせ掲載されています。
English
商号、名称又は氏名等

所在地又は住所（Trade Name or Name,（Location of Office or

Alfa Trade Solutions SVG
Limited112 Bonadie St. Kingstown
Saint Vincent and the
Grenadines

金融商品取引業の内容等（Content, etc. of Financial Instruments

The Financial Services
Centre Stoney
Ground,Kingstown VC100
St.Vincent & the Grenadines

Loanni Stylianou 6, 2nd
デルウィン・トレーディング
floor, office 202, 2003
有限責任会社
Nicosia, Cyprus.

（Notes

掲載時期（Publication

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの。

代表者等の氏名は「不明」。
当該業者が提供するサービスの名
称は「AlfaTrade」である。

平成27年8月

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの。

代表者等の氏名は「不明」。
当該業者が提供するサービスの名
称は「TITAN FX」である。

平成27年8月

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの。

代表者等の氏名は「不明」。
当該業者が提供するサービスの名
称は「VPoption」である。

平成27年7月

Level 4,228 Queen Street
Auckland 1010 New Zealand【警告時】
Titan FX Limited

備考無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について(警告書の発出を行った無登録の海外所在業者)（Names, etc. of Persons who Conduct Financial Instruments Business without Registration）○ご覧いただく場合の留意事項・掲載されている無登録業者は、警告書の発出を行った時点で無登録営業を行っていることが確認できた者に限られています。そのため、掲載されていない者であっても、無登録営業に該当する行為を行っていることがあり得ますのでご注意ください。
・掲載されている無登録業者について、必ずしも、現在の無登録営業の状況を示すものではありません。また、その名称及び所在地等についても、現時点のものでない場合があります。
・掲載されている無登録業者は、財務省の総合出先機関である財務局が、金融庁の委任を受け、警告を行ったものを含みます。
・警告書の発出は行っていないものの、証券取引等監視委員会において、金融商品取引法第192条第1項に基づく裁判所への禁止及び停止命令発出の申立てを行った無登録業者については、広く周知する観点から、証券取引等監視委員会の公表にあわせ掲載されています。
English
商号、名称又は氏名等（Trade Name or Name,

所在地又は住所（Location of Office or

金融商品取引業の内容等（Content, etc. of Financial Instruments

備考（Notes

掲載時期（Publication

MAX GAIN LTD.

20-22 WENLOCK ROAD, LONDON,ENGLAND, N1 7GU

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの。

代表者等の氏名は「不明」。
当該業者が提供するサービスの名
称は「100Options」である。

平成27年7月

Seven Global

EH12 1HQ , Gogarbum ,Edinburgh

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの。

代表者等の氏名は「不明」。
当該業者が提供するサービスの名
称は「Member Option（メンバーオプション）」である。

平成27年6月

無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について(警告書の発出を行った無登録の海外所在業者)（Names, etc. of Persons who Conduct Financial Instruments Business without Registration）○ご覧いただく場合の留意事項・掲載されている無登録業者は、警告書の発出を行った時点で無登録営業を行っていることが確認できた者に限られています。そのため、掲載されていない者であっても、無登録営業に該当する行為を行っていることがあり得ますのでご注意ください。
・掲載されている無登録業者について、必ずしも、現在の無登録営業の状況を示すものではありません。また、その名称及び所在地等についても、現時点のものでない場合があります。
・掲載されている無登録業者は、財務省の総合出先機関である財務局が、金融庁の委任を受け、警告を行ったものを含みます。
・警告書の発出は行っていないものの、証券取引等監視委員会において、金融商品取引法第192条第1項に基づく裁判所への禁止及び停止命令発出の申立てを行った無登録業者については、広く周知する観点から、証券取引等監視委員会の公表にあわせ掲載されています。
English
商号、名称又は氏名等（Trade Name or Name,

所在地又は住所（Location of Office or

金融商品取引業の内容等（Content, etc. of Financial Instruments

備考（NotesKensington Intellectual
Property LTD

1A, Arcade House Temple
Fortune, NW11 7TL London,
United Kingdom

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの。

代表者等の氏名は「不明」。
当該業者が提供するサービスの名称は「OptionMint」である。
当該業者が上記のほかに提供するサービスの名称は「Option Queen（OPTIONQUEEN）（平成27年10月30日
追記）」である。
当該業者の所在地は、当局が警告を行った以下の業者と同一である。
・平成27年2月12日付「WPS Marketing
LTD」及び「CASPOMAT LTD」
・平成27年2月25日付「BS&Kennedy
LTD.」

Redlane Enterprises Ltd

129 Station Road London
Hendon nw4 4nj England

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの。

代表者等の氏名は「不明」。
当該業者が提供するサービスの名
称は「55Finance（55ファイナンス）」である。

掲載時期（Publication

平成27年6月

平成27年6月

無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について(警告書の発出を行った無登録の海外所在業者)（Names, etc. of Persons who Conduct Financial Instruments Business without Registration）○ご覧いただく場合の留意事項・掲載されている無登録業者は、警告書の発出を行った時点で無登録営業を行っていることが確認できた者に限られています。そのため、掲載されていない者であっても、無登録営業に該当する行為を行っていることがあり得ますのでご注意ください。
・掲載されている無登録業者について、必ずしも、現在の無登録営業の状況を示すものではありません。また、その名称及び所在地等についても、現時点のものでない場合があります。
・掲載されている無登録業者は、財務省の総合出先機関である財務局が、金融庁の委任を受け、警告を行ったものを含みます。
・警告書の発出は行っていないものの、証券取引等監視委員会において、金融商品取引法第192条第1項に基づく裁判所への禁止及び停止命令発出の申立てを行った無登録業者については、広く周知する観点から、証券取引等監視委員会の公表にあわせ掲載されています。
English
商号、名称又は氏名等（Trade Name or Name,CASTAGNA HOLDINGS LTD

Broad Media Ltd.

所在地又は住所（Location of Office or

金融商品取引業の内容等（Content, etc. of Financial Instruments

備考（Notes

掲載時期（Publication

3rd Floor,Omar Hodge
Building,Wickhams Cay 1,Road インターネットを通じて、店頭デリバ
Town,Tortola,British Virgin ティブ取引の勧誘を行っていたもの。
Islands

代表者等の氏名は「不明」。
当該業者が提供するサービスの名称は「ETERNAL OPTION」である。

平成27年6月

Level 17 Dashwood House69
インターネットを通じて、店頭デリバ
Old Broad Street London EC2M
ティブ取引の勧誘を行っていたもの。
1QS

代表者等の氏名は「不明」。
当該業者の所在地は、平成27年5月26日付で警告を行った「Delta.P.D
Media ltd（以下「Delta社」という。）」と同一である。
当該業者が提供するサービスの名称は「FMTrader.com」であり、Delta社が提供していたサービスの名称と同一である。
当該業者が上記のほかに提供するサービスの名称は「AllOption、Ybinary（平成27年10月23日追記）」である。

平成27年6月

無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について(警告書の発出を行った無登録の海外所在業者)（Names, etc. of Persons who Conduct Financial Instruments Business without Registration）○ご覧いただく場合の留意事項・掲載されている無登録業者は、警告書の発出を行った時点で無登録営業を行っていることが確認できた者に限られています。そのため、掲載されていない者であっても、無登録営業に該当する行為を行っていることがあり得ますのでご注意ください。
・掲載されている無登録業者について、必ずしも、現在の無登録営業の状況を示すものではありません。また、その名称及び所在地等についても、現時点のものでない場合があります。
・掲載されている無登録業者は、財務省の総合出先機関である財務局が、金融庁の委任を受け、警告を行ったものを含みます。
・警告書の発出は行っていないものの、証券取引等監視委員会において、金融商品取引法第192条第1項に基づく裁判所への禁止及び停止命令発出の申立てを行った無登録業者については、広く周知する観点から、証券取引等監視委員会の公表にあわせ掲載されています。
English
商号、名称又は氏名等（Trade Name or Name,

所在地又は住所（Location of Office or

金融商品取引業の内容等（Content, etc. of Financial Instruments

備考（Notes

掲載時期（Publication

Blackwell Global

Level 36, UOB Plaza80
Raffles PlaceSingapore048624

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの。

代表者等の氏名は「不明」。
当該業者が提供するサービスの名
称は「Blackwell Global Japan」である。

平成27年6月

BlackBird Europe Limited.

05 kings road,3rd
Floor,London,UK

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの。

代表者等の氏名は「不明」。
当該業者が提供するサービスの名
称は「BLACKBIRD」である。

平成27年6月

Axiory Global Ltd.

Registered office 35 New
Road Belize City Belize

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの。

代表者等の氏名は「不明」。
当該業者が提供するサービスの名
称は「AXIORY（アキシオリー）」である。

平成27年6月

無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について(警告書の発出を行った無登録の海外所在業者)（Names, etc. of Persons who Conduct Financial Instruments Business without Registration）○ご覧いただく場合の留意事項・掲載されている無登録業者は、警告書の発出を行った時点で無登録営業を行っていることが確認できた者に限られています。そのため、掲載されていない者であっても、無登録営業に該当する行為を行っていることがあり得ますのでご注意ください。
・掲載されている無登録業者について、必ずしも、現在の無登録営業の状況を示すものではありません。また、その名称及び所在地等についても、現時点のものでない場合があります。
・掲載されている無登録業者は、財務省の総合出先機関である財務局が、金融庁の委任を受け、警告を行ったものを含みます。
・警告書の発出は行っていないものの、証券取引等監視委員会において、金融商品取引法第192条第1項に基づく裁判所への禁止及び停止命令発出の申立てを行った無登録業者については、広く周知する観点から、証券取引等監視委員会の公表にあわせ掲載されています。
English
商号、名称又は氏名等（Trade Name or Name,

所在地又は住所（Location of Office or

金融商品取引業の内容等（Content, etc. of Financial Instruments

備考（Notes

掲載時期（Publication

Stone Free Limited

AcNo.14084, Suite 2512,
Langham Place Office Tower,
8 Argyle Street,Mongkok,
Kowloon, Hong Kong

代表者等の氏名は「不明」。
インターネットを通じて、投資顧問契約 当該業者が提供するサービスの名に基づく助言の勧誘を行っていたもの。 称は「REAL Invest Partners」である。

平成27年6月

ITCM Pte.Ltd.

78 SHENTON WAY #25-02
SINGAPORE 079120

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの。

代表者等の氏名は「不明」。
当該業者が提供するサービスの名
称は「Platinum Option」である。

平成27年6月

Majestic Market Limited
代表者 Ａ

No.13917,Rm.907, Silvercord
Tower 2, 30 Canton Road.,
インターネットを通じて、投資顧問契約 当該業者が提供するサービスの名
Tsim Sha Tsui, Kowloon, Hong に基づく助言の勧誘を行っていたもの。 称は「龍虎株式投資會」である。
Kong

平成27年5月

無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について(警告書の発出を行った無登録の海外所在業者)（Names, etc. of Persons who Conduct Financial Instruments Business without Registration）○ご覧いただく場合の留意事項・掲載されている無登録業者は、警告書の発出を行った時点で無登録営業を行っていることが確認できた者に限られています。そのため、掲載されていない者であっても、無登録営業に該当する行為を行っていることがあり得ますのでご注意ください。
・掲載されている無登録業者について、必ずしも、現在の無登録営業の状況を示すものではありません。また、その名称及び所在地等についても、現時点のものでない場合があります。
・掲載されている無登録業者は、財務省の総合出先機関である財務局が、金融庁の委任を受け、警告を行ったものを含みます。
・警告書の発出は行っていないものの、証券取引等監視委員会において、金融商品取引法第192条第1項に基づく裁判所への禁止及び停止命令発出の申立てを行った無登録業者については、広く周知する観点から、証券取引等監視委員会の公表にあわせ掲載されています。
English
商号、名称又は氏名等（Trade Name or Name,JDHY Limited

Land Prime Ltd.

所在地又は住所（Location of Office orSouliou 11, VAMIKO 5, 1F
Flat/Office 14 Strovolos,
2018, Nicosia, Cyprus

Plaza Level, 41 Shortland
Street, Auckland, 1010,
NewZealand

金融商品取引業の内容等（Content, etc. of Financial Instruments

備考（Notes

掲載時期（Publication

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の媒介を行っていたもの。

代表者等の氏名は「不明」。
当該業者が提供するサービスの名称は「ReturnPIP」である。
当該業者は、ウェブサイトを通じて海外FX会社に口座開設をした顧客に対して、
海外FX会社から受領する報酬の一部を支払う旨を記載していた。
なお、上記海外FX会社には当局が警告を行った以下の業者が含まれている。
・平成24年6月14日付「Trading Point of
Financial Instruments Ltd. サービス
名：Trading Point、XM.com（XM）」
・平成27年5月26日付「Land Prime Ltd.
サービス名：LAND-FX」

平成27年5月

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの。

代表者等の氏名は「不明」。
当該業者が提供するサービスの名
称は「LAND-FX」である。
当該業者の所在地は平成25年12月5日付で警告を行った「Deal Matrix
Limited.」と同一である。

平成27年5月

無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について(警告書の発出を行った無登録の海外所在業者)（Names, etc. of Persons who Conduct Financial Instruments Business without Registration）○ご覧いただく場合の留意事項・掲載されている無登録業者は、警告書の発出を行った時点で無登録営業を行っていることが確認できた者に限られています。そのため、掲載されていない者であっても、無登録営業に該当する行為を行っていることがあり得ますのでご注意ください。
・掲載されている無登録業者について、必ずしも、現在の無登録営業の状況を示すものではありません。また、その名称及び所在地等についても、現時点のものでない場合があります。
・掲載されている無登録業者は、財務省の総合出先機関である財務局が、金融庁の委任を受け、警告を行ったものを含みます。
・警告書の発出は行っていないものの、証券取引等監視委員会において、金融商品取引法第192条第1項に基づく裁判所への禁止及び停止命令発出の申立てを行った無登録業者については、広く周知する観点から、証券取引等監視委員会の公表にあわせ掲載されています。
English
商号、名称又は氏名等（Trade Name or Name,

所在地又は住所（Location of Office or

金融商品取引業の内容等（Content, etc. of Financial Instruments

備考（Notes

掲載時期（Publication

Full Rich Limited.
CEO Ａ（Ｂ）

PO Box N-3944,Kings Court
Bay Street,Nassau,Bahamas

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの。

当該業者が提供するサービスの名
称は「FIVE STARS OPTION（ファイブスターズオプション）」である。

平成27年5月

Delta.P.D Media ltd

Level 17 Dashwood House69
インターネットを通じて、店頭デリバ
Old Broad Street London EC2M
ティブ取引の勧誘を行っていたもの。
1QS

代表者等の氏名は「不明」。
当該業者が提供するサービスの名
称は「FMTrader.com」である。

平成27年5月

Angel Partners Limited

Suit 3,1st floor la ciotat
building,Po box
438,Mahe,Seychelles

代表者等の氏名は「不明」。
当該業者が提供するサービスの名
称は「1-OptionLogic」である。

平成27年5月

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの。

無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について(警告書の発出を行った無登録の海外所在業者)（Names, etc. of Persons who Conduct Financial Instruments Business without Registration）○ご覧いただく場合の留意事項・掲載されている無登録業者は、警告書の発出を行った時点で無登録営業を行っていることが確認できた者に限られています。そのため、掲載されていない者であっても、無登録営業に該当する行為を行っていることがあり得ますのでご注意ください。
・掲載されている無登録業者について、必ずしも、現在の無登録営業の状況を示すものではありません。また、その名称及び所在地等についても、現時点のものでない場合があります。
・掲載されている無登録業者は、財務省の総合出先機関である財務局が、金融庁の委任を受け、警告を行ったものを含みます。
・警告書の発出は行っていないものの、証券取引等監視委員会において、金融商品取引法第192条第1項に基づく裁判所への禁止及び停止命令発出の申立てを行った無登録業者については、広く周知する観点から、証券取引等監視委員会の公表にあわせ掲載されています。
English
商号、名称又は氏名等（Trade Name or Name,

坂井田有限公司

所在地又は住所（Location of Office or

台湾國台南市東和路169-114

金融商品取引業の内容等（Content, etc. of Financial Instruments

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の媒介を行っていたもの。

備考（Notes代表者等の氏名は「不明」。
当該業者が提供するサービスの名称は「海外FXふぁんくらぶ」である。
当該業者は、ウェブサイトを通じて海外FX会社に口座開設をした顧客に対して、
海外FX会社から受領する報酬の一部を支払う旨を記載していた。
なお、上記海外FX会社には当局が警告を行った以下の業者が含まれている。
・平成24年6月14日付「Trading Point of
Financial Instruments Ltd. サービス
名：Trading Point、XM.com（XM）」
・平成25年6月27日付「FxPro UK Limited
サービス名：FxPro」
・平成25年6月27日付「FxPro Financial
Services Ltd サービス名：FxPro」
・平成26年6月10日付「FxNet Ltd（FXNETLIMITED）」
・平成26年6月27日付「International
Capital Markets Pty Ltd サービス名：
IC Markets」
・平成27年5月26日付「Land Prime Ltd.
サービス名：LAND-FX」

掲載時期（Publication

平成27年5月

無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について(警告書の発出を行った無登録の海外所在業者)（Names, etc. of Persons who Conduct Financial Instruments Business without Registration）○ご覧いただく場合の留意事項・掲載されている無登録業者は、警告書の発出を行った時点で無登録営業を行っていることが確認できた者に限られています。そのため、掲載されていない者であっても、無登録営業に該当する行為を行っていることがあり得ますのでご注意ください。
・掲載されている無登録業者について、必ずしも、現在の無登録営業の状況を示すものではありません。また、その名称及び所在地等についても、現時点のものでない場合があります。
・掲載されている無登録業者は、財務省の総合出先機関である財務局が、金融庁の委任を受け、警告を行ったものを含みます。
・警告書の発出は行っていないものの、証券取引等監視委員会において、金融商品取引法第192条第1項に基づく裁判所への禁止及び停止命令発出の申立てを行った無登録業者については、広く周知する観点から、証券取引等監視委員会の公表にあわせ掲載されています。
English
商号、名称又は氏名等（Trade Name or Name,

所在地又は住所（Location of Office or

金融商品取引業の内容等（Content, etc. of Financial Instruments

Solid-Life Ltd.,（ソリッド 28thOctober Street, Limassol インターネットを通じて、店頭デリバ
ライフリミテッド）
Cyprus 3107
ティブ取引の媒介を行っていたもの。

備考（Notes代表者等の氏名は「不明」。
当該業者が提供するサービスの名称は「海外FX完全NAVI」である。
当該業者は、ウェブサイトを通じて海外FX会社に口座開設をした顧客に対して、
海外FX会社から受領する報酬の一部を支払う旨を記載していた。
なお、上記海外FX会社には当局が警告を行った以下の業者が含まれている。
・平成22年12月22日付「FXDD Malta
Limited サービス名：FXDD」
・平成24年6月14日付「Pepperstone
Financial Pty Ltd サービス名：
Pepperstone」
・平成24年6月14日付「Youtradeholdings Limited BVI サービス名：
youtradeFX」
・平成24年6月14日付「IronFX Ltd サー
ビス名：ironforex」
・平成24年6月14日付「InstaForex
Companies Group サービス名：
InstaForex」
・平成25年12月18日付「GLOBAL TRADE
FINANCE GROUP INC. サービス名：GTF
FX」
・平成26年3月31日付「eToro Europe
Limited サービス名：AmigaFX」
・平成26年6月27日付「International
Capital Markets Pty Ltd サービス名：
IC Markets」

掲載時期（Publication

平成27年5月

無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について(警告書の発出を行った無登録の海外所在業者)（Names, etc. of Persons who Conduct Financial Instruments Business without Registration）○ご覧いただく場合の留意事項・掲載されている無登録業者は、警告書の発出を行った時点で無登録営業を行っていることが確認できた者に限られています。そのため、掲載されていない者であっても、無登録営業に該当する行為を行っていることがあり得ますのでご注意ください。
・掲載されている無登録業者について、必ずしも、現在の無登録営業の状況を示すものではありません。また、その名称及び所在地等についても、現時点のものでない場合があります。
・掲載されている無登録業者は、財務省の総合出先機関である財務局が、金融庁の委任を受け、警告を行ったものを含みます。
・警告書の発出は行っていないものの、証券取引等監視委員会において、金融商品取引法第192条第1項に基づく裁判所への禁止及び停止命令発出の申立てを行った無登録業者については、広く周知する観点から、証券取引等監視委員会の公表にあわせ掲載されています。
English
商号、名称又は氏名等（Trade Name or Name,

所在地又は住所（Location of Office or

金融商品取引業の内容等（Content, etc. of Financial Instruments

備考（Notes

掲載時期（Publication

Seven Oceans Trading
Limited
代表者 Ａ

30 de Castro Street,Wickhams
Cay 1 P.O.Box 5161,Road
インターネットを通じて、投資顧問契約 当該業者が提供するサービスの名
Town,Tortola,British Virgin に基づく助言の勧誘を行っていたもの。 称は「SPEEDMARKET」である。
Islands

平成27年5月

CFD1000 UK

88 Wood Street London EC2V
7AJ United Kingdom

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの。

代表者等の氏名は「不明」。
当該業者が提供するサービスの名
称は「CFD1000」である。

平成27年5月

Up ＆ Down Marketing
LimitedAbacus,Suite 2 Psaila
Street, St. Venera SVR 9017
Malta

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの。

代表者等の氏名は「不明」。
当該業者が提供するサービスの名
称は「OneTwoTrade（ワンツートレード）」である。

平成27年4月

無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について(警告書の発出を行った無登録の海外所在業者)（Names, etc. of Persons who Conduct Financial Instruments Business without Registration）○ご覧いただく場合の留意事項・掲載されている無登録業者は、警告書の発出を行った時点で無登録営業を行っていることが確認できた者に限られています。そのため、掲載されていない者であっても、無登録営業に該当する行為を行っていることがあり得ますのでご注意ください。
・掲載されている無登録業者について、必ずしも、現在の無登録営業の状況を示すものではありません。また、その名称及び所在地等についても、現時点のものでない場合があります。
・掲載されている無登録業者は、財務省の総合出先機関である財務局が、金融庁の委任を受け、警告を行ったものを含みます。
・警告書の発出は行っていないものの、証券取引等監視委員会において、金融商品取引法第192条第1項に基づく裁判所への禁止及び停止命令発出の申立てを行った無登録業者については、広く周知する観点から、証券取引等監視委員会の公表にあわせ掲載されています。
English
商号、名称又は氏名等

所在地又は住所

金融商品取引業の内容等

備考

掲載時期

（Trade Name or Name,（Location of Office or

ADVANCE G AdvertisingServices

NO,1110 115-D Tycoon centre
condominium Pearl drivest,Ortigas Philippines

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの。

代表者等の氏名は「不明」。
当該業者が提供するサービスの名
称は「OPTION-FREE」である。

平成27年4月

116 Main Street P.O.Box
3324, Road Town, Tortola,
British Virgin Islands

当該業者は、「Limited Power Of
Attorney」と題する書面において、投資判断の一任を受け運用する旨を記載
勧誘資料等に金融商品取引業（投資運用 していた。
当該業者の投資一任契約の締結の媒介業）を行う旨を表示していたもの。
を行っていた「エヌ・ブラザーズ株式会社」については、同日付で警告を行っている。

平成27年4月

当該業者が提供するサービスの名
インターネットを通じて、投資顧問契約 称は「ネクストワードテクノロに基づく助言の勧誘を行っていたもの。 ジートレード（Next Word
Technology Trade）」である。

平成27年4月

Bank Start Limited
Director Ａ

Next Word Technology（ネク Etiqa Twin Towers,11 Jalan
ストワードテクノロジー） Pinang, kuala Lumpur 50450,
運営代表者 Ａ（Ｂ）
Malaysia.

（Content, etc. of Financial Instruments（Notes（Publication

無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について(警告書の発出を行った無登録の海外所在業者)（Names, etc. of Persons who Conduct Financial Instruments Business without Registration）○ご覧いただく場合の留意事項・掲載されている無登録業者は、警告書の発出を行った時点で無登録営業を行っていることが確認できた者に限られています。そのため、掲載されていない者であっても、無登録営業に該当する行為を行っていることがあり得ますのでご注意ください。
・掲載されている無登録業者について、必ずしも、現在の無登録営業の状況を示すものではありません。また、その名称及び所在地等についても、現時点のものでない場合があります。
・掲載されている無登録業者は、財務省の総合出先機関である財務局が、金融庁の委任を受け、警告を行ったものを含みます。
・警告書の発出は行っていないものの、証券取引等監視委員会において、金融商品取引法第192条第1項に基づく裁判所への禁止及び停止命令発出の申立てを行った無登録業者については、広く周知する観点から、証券取引等監視委員会の公表にあわせ掲載されています。
English
商号、名称又は氏名等

所在地又は住所（Trade Name or Name,（Location of Office or

Gridley Enterprises SA

Ajeltake Road, Ajeltake,
Majuro, Marshall Islands

金融商品取引業の内容等（Content, etc. of Financial Instruments

備考（Notes

掲載時期（Publication

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの。

代表者等の氏名は「不明」。
当該業者が提供するサービスの名
称は「FOREX BROKER INC」である。

平成27年3月

One Chagrin Highlands 2000
アンコラキャピタルパート
Auburn Drive Suite 300
ナーズ有限責任組合
会社概要に金融商品取引業（投資運用
Beachwood, OH 44122（Ancora Capital Partners業）を行う旨を表示し送付したもの。
（東京支社：東京都港区海岸1Limited）
2-20汐留ビルディング）

代表者等の氏名は「不明」。
適格機関投資家等特例業務届出業者であった「Ancora Capital Partners
Limited」を騙っていた。
当該業者から電話において、過去の投資被害を回復するため他社のファンドを勧誘されたとの情報が寄せられている。
会社概要は、平成25年8月30日付で警告を行った「ヴァンガードキャピタル
インベストメント有限責任会社」及び
平成25年10月16日付で警告を行った「アルルキャピタルパートナーズ 有限責任組合」と類似している。

平成27年3月

無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について(警告書の発出を行った無登録の海外所在業者)（Names, etc. of Persons who Conduct Financial Instruments Business without Registration）○ご覧いただく場合の留意事項・掲載されている無登録業者は、警告書の発出を行った時点で無登録営業を行っていることが確認できた者に限られています。そのため、掲載されていない者であっても、無登録営業に該当する行為を行っていることがあり得ますのでご注意ください。
・掲載されている無登録業者について、必ずしも、現在の無登録営業の状況を示すものではありません。また、その名称及び所在地等についても、現時点のものでない場合があります。
・掲載されている無登録業者は、財務省の総合出先機関である財務局が、金融庁の委任を受け、警告を行ったものを含みます。
・警告書の発出は行っていないものの、証券取引等監視委員会において、金融商品取引法第192条第1項に基づく裁判所への禁止及び停止命令発出の申立てを行った無登録業者については、広く周知する観点から、証券取引等監視委員会の公表にあわせ掲載されています。
English
商号、名称又は氏名等（Trade Name or Name,

所在地又は住所（Location of Office or

MHGG Tech Solutions Ltd.

（Content, etc. of Financial Instruments

備考（Notes

掲載時期（Publication

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの。

代表者等の氏名は「不明」。
当該業者が提供するサービスの名
称は「Blue Ocean Forex」である。

平成27年3月

Second,Capital
City,Independence
インターネットを通じて、店頭デリバ
Avenue,P.O.Box
ティブ取引の勧誘を行っていたもの。
1008,Victoria,Mahe,Seychelles

代表者等の氏名は「不明」。
当該業者が提供するサービスの名
称は「Thrive mode」である。
当該業者の所在地は平成24年10月12日付で警告を行った「FinalCashBank, Inc.」と同一である。

平成27年3月

Premier BusinessCentre,London,UK

代表者等の氏名は「不明」。
当該業者が提供するサービスの名
称は「NRGbinary」であり、平成26
年3月31日付で警告を行った「NRG
Capital （Cyprus） Limited」が提供していたサービスの名称と同一である。

平成27年3月

Ground Floor 2 WoodberryBlue Dragon Global Limited
Grove London

Thrive Mode Limited

金融商品取引業の内容等

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの。

無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について(警告書の発出を行った無登録の海外所在業者)（Names, etc. of Persons who Conduct Financial Instruments Business without Registration）○ご覧いただく場合の留意事項・掲載されている無登録業者は、警告書の発出を行った時点で無登録営業を行っていることが確認できた者に限られています。そのため、掲載されていない者であっても、無登録営業に該当する行為を行っていることがあり得ますのでご注意ください。
・掲載されている無登録業者について、必ずしも、現在の無登録営業の状況を示すものではありません。また、その名称及び所在地等についても、現時点のものでない場合があります。
・掲載されている無登録業者は、財務省の総合出先機関である財務局が、金融庁の委任を受け、警告を行ったものを含みます。
・警告書の発出は行っていないものの、証券取引等監視委員会において、金融商品取引法第192条第1項に基づく裁判所への禁止及び停止命令発出の申立てを行った無登録業者については、広く周知する観点から、証券取引等監視委員会の公表にあわせ掲載されています。
English
商号、名称又は氏名等（Trade Name or Name,

所在地又は住所（Location of Office or

金融商品取引業の内容等（Content, etc. of Financial Instruments

備考（Notes

掲載時期（Publication

CapWay Markets Limited

1/'2 Miles Northern Highway
Belize City, Belize

代表者等の氏名は「不明」。
当該業者が提供するサービスの名
称は「BinaryserviceProvider」（平成26年12月25日付で警告を行った「BinaryOptions Service
Provider Ltd.」が提供していた
サービスの名称と同一）及び「FOREX IN」である。

平成27年3月

Royal Financial Limited
運営責任者 Ａ

当該業者が提供するサービスの名
称は「株レポ」である。
suite901 Level9 The Hong
インターネットを通じて、投資顧問契約 当該業者が提供するサービスは、Kong Club Building 3A Chaterに基づく助言の勧誘を行っていたもの。 平成26年1月8日付で警告を行った
RoadCentral Hong Kong China「WIZ Financial Solutions
LIMITED」と類似している。

平成27年2月

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの。

無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について(警告書の発出を行った無登録の海外所在業者)（Names, etc. of Persons who Conduct Financial Instruments Business without Registration）○ご覧いただく場合の留意事項・掲載されている無登録業者は、警告書の発出を行った時点で無登録営業を行っていることが確認できた者に限られています。そのため、掲載されていない者であっても、無登録営業に該当する行為を行っていることがあり得ますのでご注意ください。
・掲載されている無登録業者について、必ずしも、現在の無登録営業の状況を示すものではありません。また、その名称及び所在地等についても、現時点のものでない場合があります。
・掲載されている無登録業者は、財務省の総合出先機関である財務局が、金融庁の委任を受け、警告を行ったものを含みます。
・警告書の発出は行っていないものの、証券取引等監視委員会において、金融商品取引法第192条第1項に基づく裁判所への禁止及び停止命令発出の申立てを行った無登録業者については、広く周知する観点から、証券取引等監視委員会の公表にあわせ掲載されています。
English
商号、名称又は氏名等（Trade Name or Name,

所在地又は住所（Location of Office or

金融商品取引業の内容等（Content, etc. of Financial Instruments

備考（Notes

掲載時期（Publication

1A, Arcade House, Temple
Fortune London, NW11 7TL,
United Kingdom

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの。

代表者等の氏名は「不明」。
当該業者が提供するサービスの名
称は「Fast Binary（ファストバイナリー）」である。
当該業者の所在地は、平成27年2月12日付で警告を行った「WPS
Marketing LTD」及び｢CASPOMATLTD｣と同一である。

41 Shortland Street, Plaza
Scent Investments Limited Level, Auckland 1010, New
Zealand

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの。

代表者等の氏名は「不明」。
当該業者が提供するサービスの名
称は「BinaryTilt」である。

平成27年2月

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの。

代表者等の氏名は「不明」。
当該業者が提供するサービスの名
称は「BT Option、BidTopia（ビットピア）」である。

平成27年2月

BS&Kennedy LTD.

Bidtopia Capital Limited

84 Albert street, Belize
City, Belize, CA

平成27年2月

無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について(警告書の発出を行った無登録の海外所在業者)（Names, etc. of Persons who Conduct Financial Instruments Business without Registration）○ご覧いただく場合の留意事項・掲載されている無登録業者は、警告書の発出を行った時点で無登録営業を行っていることが確認できた者に限られています。そのため、掲載されていない者であっても、無登録営業に該当する行為を行っていることがあり得ますのでご注意ください。
・掲載されている無登録業者について、必ずしも、現在の無登録営業の状況を示すものではありません。また、その名称及び所在地等についても、現時点のものでない場合があります。
・掲載されている無登録業者は、財務省の総合出先機関である財務局が、金融庁の委任を受け、警告を行ったものを含みます。
・警告書の発出は行っていないものの、証券取引等監視委員会において、金融商品取引法第192条第1項に基づく裁判所への禁止及び停止命令発出の申立てを行った無登録業者については、広く周知する観点から、証券取引等監視委員会の公表にあわせ掲載されています。
English
商号、名称又は氏名等

所在地又は住所

金融商品取引業の内容等

備考

掲載時期

（Trade Name or Name,（Location of Office or

RICH BLESSING
INTERNATIONAL LIMITEDUNIT A02, 15/F, MAI SHUN
INDUSTRIAL BUILDING,18-24
KWAI CHEONG ROAD, KWAICHUNG, N.T., HONG KONG

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの。

代表者等の氏名は「不明」。
当該業者が提供するサービスの名
称は「OPTION TRADER（オプション
トレーダー）」である。

平成27年2月

ENTSERV ASIA LTD.

Akara Bldg., 24 De Castro
Street, Wickhams Cay 1, Road インターネットを通じて、店頭デリバ
Town, Tortola, British
ティブ取引の勧誘を行っていたもの。
Virgin Islands

代表者等の氏名は「不明」。
当該業者が提供するサービスの名
称は「Trend Option（トレンドオ
プション）」である。

平成27年2月（Content, etc. of Financial Instruments（Notes（Publication

無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について(警告書の発出を行った無登録の海外所在業者)（Names, etc. of Persons who Conduct Financial Instruments Business without Registration）○ご覧いただく場合の留意事項・掲載されている無登録業者は、警告書の発出を行った時点で無登録営業を行っていることが確認できた者に限られています。そのため、掲載されていない者であっても、無登録営業に該当する行為を行っていることがあり得ますのでご注意ください。
・掲載されている無登録業者について、必ずしも、現在の無登録営業の状況を示すものではありません。また、その名称及び所在地等についても、現時点のものでない場合があります。
・掲載されている無登録業者は、財務省の総合出先機関である財務局が、金融庁の委任を受け、警告を行ったものを含みます。
・警告書の発出は行っていないものの、証券取引等監視委員会において、金融商品取引法第192条第1項に基づく裁判所への禁止及び停止命令発出の申立てを行った無登録業者については、広く周知する観点から、証券取引等監視委員会の公表にあわせ掲載されています。
English
商号、名称又は氏名等（Trade Name or Name,BBE Holdings Limited.

CASPOMAT LTD

所在地又は住所（Location of Office or

金融商品取引業の内容等（Content, etc. of Financial Instruments

備考（Notes

掲載時期（Publication

Suite 106, Premier Building, インターネットを通じて、店頭デリバ
Victoria, Mahe, Seychelles
ティブ取引の勧誘を行っていたもの。

代表者等の氏名は「不明」。
当該業者が提供するサービスの名
称は「Binary Monster」である。
当該業者の所在地は、平成26年11月12日付で警告を行った「NeoMarketing and Holdings Ltd」及び「Outback Consulting Group
Limited」と同一である。

平成27年2月

1A, Arcade House, Temple
Fortune London, NW11 7TL,
United Kingdom

代表者等の氏名は「不明」。
当該業者が提供するサービスの名
称は「Binaryfx（バイナリーFX）」である。
当該業者の所在地は、同日付で警告を行った「WPS Marketing LTD」と同一である。

平成27年2月

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの。

無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について(警告書の発出を行った無登録の海外所在業者)（Names, etc. of Persons who Conduct Financial Instruments Business without Registration）○ご覧いただく場合の留意事項・掲載されている無登録業者は、警告書の発出を行った時点で無登録営業を行っていることが確認できた者に限られています。そのため、掲載されていない者であっても、無登録営業に該当する行為を行っていることがあり得ますのでご注意ください。
・掲載されている無登録業者について、必ずしも、現在の無登録営業の状況を示すものではありません。また、その名称及び所在地等についても、現時点のものでない場合があります。
・掲載されている無登録業者は、財務省の総合出先機関である財務局が、金融庁の委任を受け、警告を行ったものを含みます。
・警告書の発出は行っていないものの、証券取引等監視委員会において、金融商品取引法第192条第1項に基づく裁判所への禁止及び停止命令発出の申立てを行った無登録業者については、広く周知する観点から、証券取引等監視委員会の公表にあわせ掲載されています。
English
商号、名称又は氏名等（Trade Name or Name,PETROA VIERA CORPORATION
LTD
代表者 Ａ

K2 Ventures Limited

所在地又は住所（Location of Office or

金融商品取引業の内容等（Content, etc. of Financial Instruments

備考（Notes

掲載時期（Publication

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの。

当該業者が提供するサービスの名
称は「BINARY LITE」である。
当該業者の所在地は、同日付で警告を行った｢ANGEL TRUMPETSCORPORATION LTD｣と同一である。

平成27年2月

Babrow Building The Valley
インターネットを通じて、店頭デリバ
Anguilla British West Indies ティブ取引の勧誘を行っていたもの。

代表者等の氏名は「不明」。
当該業者が提供するサービスの名
称は「SONIC OPTION」である。
当該業者が上記のほかに提供するサービスの名称は「TRADE200」である。（平成27年6月12日追記）

平成27年2月

145-157, St John Street,
London, England, EC1V 4PW

無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について(警告書の発出を行った無登録の海外所在業者)（Names, etc. of Persons who Conduct Financial Instruments Business without Registration）○ご覧いただく場合の留意事項・掲載されている無登録業者は、警告書の発出を行った時点で無登録営業を行っていることが確認できた者に限られています。そのため、掲載されていない者であっても、無登録営業に該当する行為を行っていることがあり得ますのでご注意ください。
・掲載されている無登録業者について、必ずしも、現在の無登録営業の状況を示すものではありません。また、その名称及び所在地等についても、現時点のものでない場合があります。
・掲載されている無登録業者は、財務省の総合出先機関である財務局が、金融庁の委任を受け、警告を行ったものを含みます。
・警告書の発出は行っていないものの、証券取引等監視委員会において、金融商品取引法第192条第1項に基づく裁判所への禁止及び停止命令発出の申立てを行った無登録業者については、広く周知する観点から、証券取引等監視委員会の公表にあわせ掲載されています。
English
商号、名称又は氏名等（Trade Name or Name,

Green Galaxy International

WPS Marketing LTD

所在地又は住所（Location of Office or

金融商品取引業の内容等（Content, etc. of Financial Instruments

備考（Notes

掲載時期（Publication

Dekk House, Zippora Street
インターネットを通じて、店頭デリバ
Mahe, Republic of Seychelles ティブ取引の勧誘を行っていたもの。

代表者等の氏名は「不明」。
当該業者が提供するサービスの名
称は「SwiftOption」、「365UP」
及び「OPSHOM.COM」である。
当該業者が上記のほかに提供するサービスの名称は「BinaryCloud（バイナリークラウド）（平成27年8月7日追記）」、「FtvTrade、
OptionBit（平成27年10月13日追記）」である。

平成27年2月

1A Arcade House, Temple
Fortune London, NW11 7TL,
United Kingdom

代表者等の氏名は「不明」。
当該業者が提供するサービスの名
称は「MY-TRADE（マイトレード）」である。
当該業者の所在地は、同日付で警告を行った「CASPOMAT LTD」と同一である。

平成27年2月

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの。

無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について(警告書の発出を行った無登録の海外所在業者)（Names, etc. of Persons who Conduct Financial Instruments Business without Registration）○ご覧いただく場合の留意事項・掲載されている無登録業者は、警告書の発出を行った時点で無登録営業を行っていることが確認できた者に限られています。そのため、掲載されていない者であっても、無登録営業に該当する行為を行っていることがあり得ますのでご注意ください。
・掲載されている無登録業者について、必ずしも、現在の無登録営業の状況を示すものではありません。また、その名称及び所在地等についても、現時点のものでない場合があります。
・掲載されている無登録業者は、財務省の総合出先機関である財務局が、金融庁の委任を受け、警告を行ったものを含みます。
・警告書の発出は行っていないものの、証券取引等監視委員会において、金融商品取引法第192条第1項に基づく裁判所への禁止及び停止命令発出の申立てを行った無登録業者については、広く周知する観点から、証券取引等監視委員会の公表にあわせ掲載されています。
English
商号、名称又は氏名等（Trade Name or Name,

所在地又は住所（Location of Office or

ANGEL TRUMPETS CORPORATION
145-157 St John Street
LTD
London England EC1V 4PW
代表者 Ａ

金融商品取引業の内容等（Content, etc. of Financial Instruments

備考（Notes

掲載時期（Publication

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの。

当該業者が提供するサービスの名
称は「VOP（VICTORIOUS BINARYOPTIONS、ブイオーピー、ブイオプ）」である。
当該業者の所在地は、同日付で警告を行った「PETROA VIERACORPORATION LTD」と同一である。

平成27年2月

BELFX LIMITED

No. 35 New Road, P.O. Box
1708, Belize City, Belize.

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの。

代表者等の氏名は「不明」。
当該業者が提供するサービスの名
称は「OloTrading」である。

平成27年1月

Etoile Filante Ltd.,Co.

1 Raffles Place #43-03 One
Raffles Place Singapore
048616

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの。

代表者等の氏名は「不明」。
当該業者が提供するサービスの名
称は「EF TRADER」である。

平成27年1月

無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について(警告書の発出を行った無登録の海外所在業者)（Names, etc. of Persons who Conduct Financial Instruments Business without Registration）○ご覧いただく場合の留意事項・掲載されている無登録業者は、警告書の発出を行った時点で無登録営業を行っていることが確認できた者に限られています。そのため、掲載されていない者であっても、無登録営業に該当する行為を行っていることがあり得ますのでご注意ください。
・掲載されている無登録業者について、必ずしも、現在の無登録営業の状況を示すものではありません。また、その名称及び所在地等についても、現時点のものでない場合があります。
・掲載されている無登録業者は、財務省の総合出先機関である財務局が、金融庁の委任を受け、警告を行ったものを含みます。
・警告書の発出は行っていないものの、証券取引等監視委員会において、金融商品取引法第192条第1項に基づく裁判所への禁止及び停止命令発出の申立てを行った無登録業者については、広く周知する観点から、証券取引等監視委員会の公表にあわせ掲載されています。
English
商号、名称又は氏名等（Trade Name or Name,

所在地又は住所（Location of Office or

金融商品取引業の内容等（Content, etc. of Financial Instruments

備考（Notes

掲載時期（Publication

Lupin Capital Ventures
S.A.
CEO Ａ

11, Agathonos Str.,
Limassol, 3087 Cyprus

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの。

当該業者が提供するサービスの名
称は「LUPIN FX」である。

平成27年1月

Ulutia.Ltd

Victoria mahe,Republic of
seychlles

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの。

代表者等の氏名は「不明」。
当該業者が提供するサービスの名
称は「UlutiaFX」である。

平成27年1月

Suite 106, Premier Building, インターネットを通じて、店頭デリバ
Victoria, Mahe Seychelles
ティブ取引の勧誘を行っていたもの。

代表者等の氏名は「不明」。
当該業者が提供するサービスの名称は「BitWin」である。
当該業者の所在地は、平成26年11月12日付で警告を行った「Neo Marketingand Holdings Ltd」及び「Outback
Consulting Group Limited」と同一である。

平成27年1月

Five Star Enterprise Inc.

無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について(警告書の発出を行った無登録の海外所在業者)（Names, etc. of Persons who Conduct Financial Instruments Business without Registration）○ご覧いただく場合の留意事項・掲載されている無登録業者は、警告書の発出を行った時点で無登録営業を行っていることが確認できた者に限られています。そのため、掲載されていない者であっても、無登録営業に該当する行為を行っていることがあり得ますのでご注意ください。
・掲載されている無登録業者について、必ずしも、現在の無登録営業の状況を示すものではありません。また、その名称及び所在地等についても、現時点のものでない場合があります。
・掲載されている無登録業者は、財務省の総合出先機関である財務局が、金融庁の委任を受け、警告を行ったものを含みます。
・警告書の発出は行っていないものの、証券取引等監視委員会において、金融商品取引法第192条第1項に基づく裁判所への禁止及び停止命令発出の申立てを行った無登録業者については、広く周知する観点から、証券取引等監視委員会の公表にあわせ掲載されています。
English
商号、名称又は氏名等

所在地又は住所（Trade Name or Name,

ＭＡＳＴＥＲＳＩＭＩＴＥＤ

ＤＰＢ（Location of Office or

金融商品取引業の内容等（Content, etc. of Financial Instruments

備考（Notes

掲載時期（Publication

当社及び当社の代表取締役兼日本におけ 証券取引等監視委員会の調査によ本店 ニュージーランド・オー
る代表者Ａは、顧客との間で投資一任契 り左記事実が認められたことか
クランド市
約を締結し、当該契約に基づき、顧客か ら、同委員会から裁判所に対し、日本支店 東京都港区
代表取締役兼日本における代ら預託を受けた運用資金の一部を国内株 左記行為の禁止及び停止を命ずる
表者 Ａ
式等に投資して運用を行っていたもの。 よう申立てが行われた。

平成27年1月

代表者等の氏名は「不明」。
当該業者が提供するサービスの名称は「Binary 60 Options」である。
当該業者の所在地は、同日付で警告を行った「BinaryOptions Service
Provider Ltd.」及び平成26年11月12日付で警告を行った｢Round mountain
LTD.｣と同一である。

平成26年12月

B.O.M.STANDARD LTD.
（Binaryoption Minute）

Ｌ

Global Gateway 8,Rue de laPerle Providence Mahe
Seychelles

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの。

無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について(警告書の発出を行った無登録の海外所在業者)（Names, etc. of Persons who Conduct Financial Instruments Business without Registration）○ご覧いただく場合の留意事項・掲載されている無登録業者は、警告書の発出を行った時点で無登録営業を行っていることが確認できた者に限られています。そのため、掲載されていない者であっても、無登録営業に該当する行為を行っていることがあり得ますのでご注意ください。
・掲載されている無登録業者について、必ずしも、現在の無登録営業の状況を示すものではありません。また、その名称及び所在地等についても、現時点のものでない場合があります。
・掲載されている無登録業者は、財務省の総合出先機関である財務局が、金融庁の委任を受け、警告を行ったものを含みます。
・警告書の発出は行っていないものの、証券取引等監視委員会において、金融商品取引法第192条第1項に基づく裁判所への禁止及び停止命令発出の申立てを行った無登録業者については、広く周知する観点から、証券取引等監視委員会の公表にあわせ掲載されています。
English
商号、名称又は氏名等（Trade Name or Name,

BinaryOptions Service
Provider Ltd.

FFCN.Ltd.

所在地又は住所（Location of Office or

金融商品取引業の内容等（Content, etc. of Financial Instruments

備考（Notes

掲載時期（Publication

Global Gateway 8,Rue de la
インターネットを通じて、店頭デリバ
Perle,Providence,Mahe,Seyche
ティブ取引の勧誘を行っていたもの。
lles

代表者等の氏名は「不明」。
当該業者が提供するサービスの名称は「Binaryserviceprovider」である。
当該業者の所在地は、同日付で警告を行った「B.O.M.STANDARD LTD.
（Binaryoption Minute）」及び平成
26年11月12日付で警告を行った｢Roundmountain LTD.｣と同一である。

平成26年12月

7Copthall Avenve,City of
London,United Kingdom

代表者等の氏名は「不明」。
他の会社が販売するFX自動売買ソフトを使用するにあたり、当該業者への口座開設を指定される、また、口座残高があるにもかかわらず出金できないな
どの情報が寄せられている。

平成26年11月

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引を行っていたもの。

無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について(警告書の発出を行った無登録の海外所在業者)（Names, etc. of Persons who Conduct Financial Instruments Business without Registration）○ご覧いただく場合の留意事項・掲載されている無登録業者は、警告書の発出を行った時点で無登録営業を行っていることが確認できた者に限られています。そのため、掲載されていない者であっても、無登録営業に該当する行為を行っていることがあり得ますのでご注意ください。
・掲載されている無登録業者について、必ずしも、現在の無登録営業の状況を示すものではありません。また、その名称及び所在地等についても、現時点のものでない場合があります。
・掲載されている無登録業者は、財務省の総合出先機関である財務局が、金融庁の委任を受け、警告を行ったものを含みます。
・警告書の発出は行っていないものの、証券取引等監視委員会において、金融商品取引法第192条第1項に基づく裁判所への禁止及び停止命令発出の申立てを行った無登録業者については、広く周知する観点から、証券取引等監視委員会の公表にあわせ掲載されています。
English
商号、名称又は氏名等（Trade Name or Name,

所在地又は住所（Location of Office or

金融商品取引業の内容等（Content, etc. of Financial Instruments

備考（Notes

掲載時期（Publication

Outback Consulting Group
LimitedSuite 106, Premier Building, インターネットを通じて、店頭デリバ
Victoria, Mahe Seychelles
ティブ取引の勧誘を行っていたもの。

代表者等の氏名は「不明」。
当該業者が提供するサービスの名称は「2Selections」である。
当該業者の所在地は、同日付で警告を行った｢Neo Marketing and Holdings
Ltd｣と同一である。

Round mountain LTD.

Global Gateway 8,Rue De La
インターネットを通じて、店頭デリバ
Perle,Providence,Mahe,Seyche
ティブ取引の勧誘を行っていたもの。
lles

代表者等の氏名は「不明」。
当該業者が提供するサービスの名
称は「JACKPOTbinary」である。

平成26年11月

平成26年11月

Rise rush Company Limited Trabia Garden, Road Town,（ライズ ラッシュ カンパ Tortola, British Virgin
ニーリミテッド）
Islands

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの。

代表者等の氏名は「不明」。
当該業者が提供するサービスの名
称は「ジョイトレード（JOY
TRADE）」である。

平成26年11月

さくらオンライン証券株式会
NovaSage Chambers, P.O. Box社
4389, Road Town, Tortola,（Sakura Online Securities
British Virgin Islands
Limited.）

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの。

代表者等の氏名は「不明」。
当該業者が提供するサービスの名
称は「SAKURA FOREX（さくらフォレックス）」である。

平成26年11月

無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について(警告書の発出を行った無登録の海外所在業者)（Names, etc. of Persons who Conduct Financial Instruments Business without Registration）○ご覧いただく場合の留意事項・掲載されている無登録業者は、警告書の発出を行った時点で無登録営業を行っていることが確認できた者に限られています。そのため、掲載されていない者であっても、無登録営業に該当する行為を行っていることがあり得ますのでご注意ください。
・掲載されている無登録業者について、必ずしも、現在の無登録営業の状況を示すものではありません。また、その名称及び所在地等についても、現時点のものでない場合があります。
・掲載されている無登録業者は、財務省の総合出先機関である財務局が、金融庁の委任を受け、警告を行ったものを含みます。
・警告書の発出は行っていないものの、証券取引等監視委員会において、金融商品取引法第192条第1項に基づく裁判所への禁止及び停止命令発出の申立てを行った無登録業者については、広く周知する観点から、証券取引等監視委員会の公表にあわせ掲載されています。
English
商号、名称又は氏名等（Trade Name or Name,

所在地又は住所（Location of Office or

金融商品取引業の内容等（Content, etc. of Financial Instruments

備考（Notes

掲載時期（Publication

Neo Marketing and Holdings Suite 106, Premier Building, インターネットを通じて、店頭デリバ
Ltd
Victoria, Mahe Seychelles
ティブ取引の勧誘を行っていたもの。

代表者等の氏名は「不明」。
当該業者が提供するサービスの名称は「binary60」、「バイナリーチャート（binarychart）」、及び「A1
Option」である。
当該業者の所在地は、同日付で警告を行った｢Outback Consulting Group
Limited｣と同一である。

平成26年11月

P.M. INVESTMENT CAPITAL
LTD.
CEO Ａ

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの。

当該業者が提供するサービスの名
称は「シーダーファイナンス
（Cedar Finance）」である。

平成26年11月

Suites 41/42, Victoria House インターネットを通じて、店頭デリバ
26 Main Street – Gibraltar
ティブ取引の勧誘を行っていたもの。

代表者等の氏名は「不明」。
当該業者が提供するサービスの名称は「ボスキャピタル（BOSS CAPITAL）」
である。
当該業者の所在地は、平成26年7月17日付で警告を行った｢ATM Holdings
Limited.｣と同一である。

平成26年11月

Altivex Limited

Ioanni Stylianou 6, 2ndfloor, Flat/Office 202 2003
Nicosia, Cyprus

無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について(警告書の発出を行った無登録の海外所在業者)（Names, etc. of Persons who Conduct Financial Instruments Business without Registration）○ご覧いただく場合の留意事項・掲載されている無登録業者は、警告書の発出を行った時点で無登録営業を行っていることが確認できた者に限られています。そのため、掲載されていない者であっても、無登録営業に該当する行為を行っていることがあり得ますのでご注意ください。
・掲載されている無登録業者について、必ずしも、現在の無登録営業の状況を示すものではありません。また、その名称及び所在地等についても、現時点のものでない場合があります。
・掲載されている無登録業者は、財務省の総合出先機関である財務局が、金融庁の委任を受け、警告を行ったものを含みます。
・警告書の発出は行っていないものの、証券取引等監視委員会において、金融商品取引法第192条第1項に基づく裁判所への禁止及び停止命令発出の申立てを行った無登録業者については、広く周知する観点から、証券取引等監視委員会の公表にあわせ掲載されています。
English
商号、名称又は氏名等

所在地又は住所（Trade Name or Name,（Location of Office or

MAGNOLIAN CREST COMPANY
LIMITED
代表者 Ａ

145-157 St John Street CityOf London England EC1V PW

金融商品取引業の内容等（Content, etc. of Financial Instruments

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの。

備考（Notes

当該業者が提供するサービスの名称は「EX-OPTION」である。

掲載時期（Publication

平成26年11月

適格機関投資家等特例業務届出業者でデューンリアルエステート Dune Real Estate Partnerｓ
ある「Dune Real Estate Partners
パートナーズ合同会社（DUNE LP 623 Fifth Avenue, 30th
会社概要に適格機関投資家等特例業務を III LLC」の名称及び所在地を騙っていた。
REAL ESTATE PARTNERS III, Floor New York, NY 10022
行う旨を表示し送付したもの。
当該業者から、電話において未公開株
LLC）（国内所在地：東京都文京区小の被害回復の勧誘を受けたとの情報が代表取締役 Ａ
日向4-2-6）

平成26年9月

寄せられている。

Realtime Capital Markets
Pty. Ltd.

Level 14, Macquarie House
インターネットを通じて、店頭デリバ
167 Macquarie Street Sydney,
ティブ取引の勧誘を行っていたもの。
NSW 2000, Australia

代表者等の氏名は「不明」。
当該業者が提供するサービスの名
称は「HIGHLOWバイナリー・オプ
ション」である。

平成26年9月

Optionrally Financial
Services Ltd

Unit 301, Max Trade Centre
23 Luk Hop Street, San Po
Kong Kowloon Hong Kong

代表者等の氏名は「不明」。
当該業者が提供するサービス名の名称は「OPTIONRALLY（オプションラリー）」である。

平成26年9月

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの。

無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について(警告書の発出を行った無登録の海外所在業者)（Names, etc. of Persons who Conduct Financial Instruments Business without Registration）○ご覧いただく場合の留意事項・掲載されている無登録業者は、警告書の発出を行った時点で無登録営業を行っていることが確認できた者に限られています。そのため、掲載されていない者であっても、無登録営業に該当する行為を行っていることがあり得ますのでご注意ください。
・掲載されている無登録業者について、必ずしも、現在の無登録営業の状況を示すものではありません。また、その名称及び所在地等についても、現時点のものでない場合があります。
・掲載されている無登録業者は、財務省の総合出先機関である財務局が、金融庁の委任を受け、警告を行ったものを含みます。
・警告書の発出は行っていないものの、証券取引等監視委員会において、金融商品取引法第192条第1項に基づく裁判所への禁止及び停止命令発出の申立てを行った無登録業者については、広く周知する観点から、証券取引等監視委員会の公表にあわせ掲載されています。
English
商号、名称又は氏名等（Trade Name or Name,

Stover Ltd

所在地又は住所（Location of Office or

788-790 Finchley Road
London, United kingdom

金融商品取引業の内容等（Content, etc. of Financial Instruments

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの。

備考（Notes代表者等の氏名は「不明」。
当該業者が提供するサービスの名
称は「Dynamic Trade（ダイナミッ
クトレード）」である。

掲載時期（Publication

平成26年9月

無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について(警告書の発出を行った無登録の海外所在業者)（Names, etc. of Persons who Conduct Financial Instruments Business without Registration）○ご覧いただく場合の留意事項・掲載されている無登録業者は、警告書の発出を行った時点で無登録営業を行っていることが確認できた者に限られています。そのため、掲載されていない者であっても、無登録営業に該当する行為を行っていることがあり得ますのでご注意ください。
・掲載されている無登録業者について、必ずしも、現在の無登録営業の状況を示すものではありません。また、その名称及び所在地等についても、現時点のものでない場合があります。
・掲載されている無登録業者は、財務省の総合出先機関である財務局が、金融庁の委任を受け、警告を行ったものを含みます。
・警告書の発出は行っていないものの、証券取引等監視委員会において、金融商品取引法第192条第1項に基づく裁判所への禁止及び停止命令発出の申立てを行った無登録業者については、広く周知する観点から、証券取引等監視委員会の公表にあわせ掲載されています。
English
商号、名称又は氏名等（Trade Name or Name,

Fairness Limited

所在地又は住所（Location of Office or

金融商品取引業の内容等（Content, etc. of Financial Instruments

備考（Notes代表者等の氏名は「不明」。
当該業者のウェブサイトにおいて、「Fairnessが提供するマネー
ジドアカウント（PAMM＝（Percent
Allocation Management Module）
口座）は、お客様ご自身が運用す
Suite 102,Ground Floor Blake インターネットを通じて、顧客から店頭 る形態とは異なり、FXDD社口座
Building Corner Eyre ＆デリバティブ取引等の投資判断を一任さ （自分名義）に入金した資金をHutson Streets, Belize City, れ、金銭等の運用をする旨の契約の締結 オートトレードシステム（EA）やBelizeを勧誘していたもの。
自由裁量取引によって皆様に代わって、お客様の資金を弊社が運用致します。」と記載していた。
FXDD Malta Limited（FXDD）は、
無登録で金融商品取引業を行う者
として、平成22年12月22日付で金融庁が警告を行っている。

掲載時期（Publication

平成26年7月

無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について(警告書の発出を行った無登録の海外所在業者)（Names, etc. of Persons who Conduct Financial Instruments Business without Registration）○ご覧いただく場合の留意事項・掲載されている無登録業者は、警告書の発出を行った時点で無登録営業を行っていることが確認できた者に限られています。そのため、掲載されていない者であっても、無登録営業に該当する行為を行っていることがあり得ますのでご注意ください。
・掲載されている無登録業者について、必ずしも、現在の無登録営業の状況を示すものではありません。また、その名称及び所在地等についても、現時点のものでない場合があります。
・掲載されている無登録業者は、財務省の総合出先機関である財務局が、金融庁の委任を受け、警告を行ったものを含みます。
・警告書の発出は行っていないものの、証券取引等監視委員会において、金融商品取引法第192条第1項に基づく裁判所への禁止及び停止命令発出の申立てを行った無登録業者については、広く周知する観点から、証券取引等監視委員会の公表にあわせ掲載されています。
English
商号、名称又は氏名等（Trade Name or Name,

Techlog Capital Marketsltd（株式会社Techlog
Capital Markets）
代表者 Ａ

所在地又は住所（Location of Office orSuite 11, Ansuya
Estate,Revolution Ave,
Victoria,Republic of
Seychelles

金融商品取引業の内容等（Content, etc. of Financial Instruments

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの。

iGaitame Ltd.（アイガイタ
306 Victoria House ,インターネットを通じて、店頭デリバ
メ）
Victoria , Mahe , Seychelles ティブ取引の勧誘を行っていたもの。
CEO Ａ

備考
（Notes

当該業者が提供するサービスの名
称は「オプテックOpteck-jp」であり、平成26年2月3日付で警告を行った「Bnet online LTD.」と同
一である。

掲載時期
（Publication

平成26年7月

平成26年7月

無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について(警告書の発出を行った無登録の海外所在業者)（Names, etc. of Persons who Conduct Financial Instruments Business without Registration）○ご覧いただく場合の留意事項・掲載されている無登録業者は、警告書の発出を行った時点で無登録営業を行っていることが確認できた者に限られています。そのため、掲載されていない者であっても、無登録営業に該当する行為を行っていることがあり得ますのでご注意ください。
・掲載されている無登録業者について、必ずしも、現在の無登録営業の状況を示すものではありません。また、その名称及び所在地等についても、現時点のものでない場合があります。
・掲載されている無登録業者は、財務省の総合出先機関である財務局が、金融庁の委任を受け、警告を行ったものを含みます。
・警告書の発出は行っていないものの、証券取引等監視委員会において、金融商品取引法第192条第1項に基づく裁判所への禁止及び停止命令発出の申立てを行った無登録業者については、広く周知する観点から、証券取引等監視委員会の公表にあわせ掲載されています。
English
商号、名称又は氏名等（Trade Name or Name,

ATM Holdings Limited.

所在地又は住所（Location of Office orSuites41/42 Victoria House
26 Main Street Gibraltar

金融商品取引業の内容等（Content, etc. of Financial Instruments

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの。

備考（Notes代表者等の氏名は「不明」。
当該業者が提供するサービスの名
称は「option99.com」である。
当該業者と連絡が取れない、また、クレジットカード決済により入金後、返金を求めても出金に応じないなどの情報が寄せられている。
当該業者が上記のほかに提供するサービスの名称は「Binaryfx（バイナリーFX）」、「FastBinary（fastbinary、ファストバイナリー）」及び「MY TRADE（mytrades、マイトレード）」である。（平成26年8月29日追記）

掲載時期（Publication

平成26年7月

無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について(警告書の発出を行った無登録の海外所在業者)（Names, etc. of Persons who Conduct Financial Instruments Business without Registration）○ご覧いただく場合の留意事項・掲載されている無登録業者は、警告書の発出を行った時点で無登録営業を行っていることが確認できた者に限られています。そのため、掲載されていない者であっても、無登録営業に該当する行為を行っていることがあり得ますのでご注意ください。
・掲載されている無登録業者について、必ずしも、現在の無登録営業の状況を示すものではありません。また、その名称及び所在地等についても、現時点のものでない場合があります。
・掲載されている無登録業者は、財務省の総合出先機関である財務局が、金融庁の委任を受け、警告を行ったものを含みます。
・警告書の発出は行っていないものの、証券取引等監視委員会において、金融商品取引法第192条第1項に基づく裁判所への禁止及び停止命令発出の申立てを行った無登録業者については、広く周知する観点から、証券取引等監視委員会の公表にあわせ掲載されています。
English
商号、名称又は氏名等（Trade Name or Name,

所在地又は住所（Location of Office or

金融商品取引業の内容等（Content, etc. of Financial Instruments

備考（Notes

掲載時期（Publication

Novox Capital Ltd.

60 Regaena Street, 3rd
Floor, Nicosia 1010, Cyprus

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの。

代表者等の氏名は「不明」。
当該業者が提供するサービスの名
称は「OptionBit」である。
当該業者が上記のほかに提供するサービスの名称は「OptionXP」である。（平成26年10月22日追記）

C4C MARKETS LTD
Director General

60 MARKET SQUARE,
P.O.BOX364, BELIZE CITY,
BELIZE C.A.,

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの。

当該業者が提供するサービスの名
称は「CAPITAL4C」である。

平成26年7月

OMC Offices, Babrow
Building, The Valley, AI2640, Anguilla, BWI.

ファンドに対する出資金を、金鉱山を所 証券取引等監視委員会によるジー
有する外国企業の未公開株で運用してい スリー株式会社に対する検査の結たもの。
果、判明したもの。

平成26年7月

Rm 4303, 43/F., China
Resources Building, 26
Harbour Road, Wanchai, Hong
Kong

ファンドに対する出資金を、外国為替証 証券取引等監視委員会によるジー
拠金取引、日経225先物取引等で運用し スリー株式会社に対する検査の結ていたもの。
果、判明したもの。

平成26年7月

No.1 Limited（実質的所有者

ＡＡ）

Grand City Asia Pacific
Limited（取締役 Ａ）

平成26年7月

無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について(警告書の発出を行った無登録の海外所在業者)（Names, etc. of Persons who Conduct Financial Instruments Business without Registration）○ご覧いただく場合の留意事項・掲載されている無登録業者は、警告書の発出を行った時点で無登録営業を行っていることが確認できた者に限られています。そのため、掲載されていない者であっても、無登録営業に該当する行為を行っていることがあり得ますのでご注意ください。
・掲載されている無登録業者について、必ずしも、現在の無登録営業の状況を示すものではありません。また、その名称及び所在地等についても、現時点のものでない場合があります。
・掲載されている無登録業者は、財務省の総合出先機関である財務局が、金融庁の委任を受け、警告を行ったものを含みます。
・警告書の発出は行っていないものの、証券取引等監視委員会において、金融商品取引法第192条第1項に基づく裁判所への禁止及び停止命令発出の申立てを行った無登録業者については、広く周知する観点から、証券取引等監視委員会の公表にあわせ掲載されています。
English
商号、名称又は氏名等（Trade Name or Name,

所在地又は住所（Location of Office or

金融商品取引業の内容等（Content, etc. of Financial Instruments

備考（Notes

掲載時期（Publication

103 Sham Peng Tong
インターネットを通じて、店頭デリバ
THINKS CO.,LTD(THINKS証券) Plaza,Victoria,Mahe,Seychell
ティブ取引の勧誘を行っていたもの。
es

代表者等の氏名は「不明」。
日本語の名称に「証券」という文字を使用しているが、金融商品取引法上の登録を受けた証券会社ではない。

平成26年6月

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの。

代表者等の氏名は「不明」。
他の会社が販売するFX自動売買ソフトを使用するにあたり、当該業者への口座開設を強要される、また、当該業者と連絡が取れず、口座残高があるにもかかわらず出金できないなどの情報が寄せられている。

平成26年6月

FUTURE CAPITAL MARKETS

ロンドン

無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について(警告書の発出を行った無登録の海外所在業者)（Names, etc. of Persons who Conduct Financial Instruments Business without Registration）○ご覧いただく場合の留意事項・掲載されている無登録業者は、警告書の発出を行った時点で無登録営業を行っていることが確認できた者に限られています。そのため、掲載されていない者であっても、無登録営業に該当する行為を行っていることがあり得ますのでご注意ください。
・掲載されている無登録業者について、必ずしも、現在の無登録営業の状況を示すものではありません。また、その名称及び所在地等についても、現時点のものでない場合があります。
・掲載されている無登録業者は、財務省の総合出先機関である財務局が、金融庁の委任を受け、警告を行ったものを含みます。
・警告書の発出は行っていないものの、証券取引等監視委員会において、金融商品取引法第192条第1項に基づく裁判所への禁止及び停止命令発出の申立てを行った無登録業者については、広く周知する観点から、証券取引等監視委員会の公表にあわせ掲載されています。
English
商号、名称又は氏名等（Trade Name or Name,

所在地又は住所（Location of Office or

金融商品取引業の内容等（Content, etc. of Financial Instruments

備考（NotesTT Web Services Ltd.

Seychelles

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の媒介の勧誘を行っていたもの。

代表者等の氏名は「不明」。
当該業者が提供するサービスの名称は「海外FX CASHBACK-Victory」である。
当該業者は、無登録で金融商品取引業を行う者として当局が警告を行った下記業
者等での店頭デリバティブ取引の媒介の勧誘を行っていた。
・平成22年12月22日付「FXDD Malta
Limited（FXDD）」
・平成22年12月22日付「IFC Markets
Corp. UK(IFC Markets)」
・平成24年6月14日付「Pepperstone
Financial Pty Ltd(Pepperstone)」
・平成24年6月14日付「Trading Point of
Financial Instruments Ltd.(Trading
Point）」
・平成25年6月14日付「Youtradeholdings Limited BVI(youtradeFX)」
・平成25年6月27日付「FxPro UK Limited（FxPro）」

International CapitalMarkets Pty Ltd

Level 2 / 2 Bligh Street
Sydney NSW 2000 AUSTRALIA

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の勧誘を行っていたもの。

代表者等の氏名は「不明」。
当該業者が運営するサービス名は「IC Markets」である。

掲載時期（Publication

平成26年6月

平成26年6月

無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について(警告書の発出を行った無登録の海外所在業者)（Names, etc. of Persons who Conduct Financial Instruments Business without Registration）○ご覧いただく場合の留意事項・掲載されている無登録業者は、警告書の発出を行った時点で無登録営業を行っていることが確認できた者に限られています。そのため、掲載されていない者であっても、無登録営業に該当する行為を行っていることがあり得ますのでご注意ください。
・掲載されている無登録業者について、必ずしも、現在の無登録営業の状況を示すものではありません。また、その名称及び所在地等についても、現時点のものでない場合があります。
・掲載されている無登録業者は、財務省の総合出先機関である財務局が、金融庁の委任を受け、警告を行ったものを含みます。
・警告書の発出は行っていないものの、証券取引等監視委員会において、金融商品取引法第192条第1項に基づく裁判所への禁止及び停止命令発出の申立てを行った無登録業者については、広く周知する観点から、証券取引等監視委員会の公表にあわせ掲載されています。
English
商号、名称又は氏名等（Trade Name or Name,RODELER LIMITED

所在地又は住所（Location of Office or

金融商品取引業の内容等（Content, etc. of Financial Instruments

39 KOLONAKIOU STREET, AYIOS インターネットを通じて、店頭デリバ
ATHANASIOS, LIMASSOL CY-4103 ティブ取引の勧誘を行っていたもの。

Agios Athanasios Avenue, No.
58-60 El Greco Building
インターネットを通じて、店頭デリバ
FxNet Ltd（FXNET LIMITED）
Office 202, 4102 Limassol,
ティブ取引の勧誘を行っていたもの。
Cyprus

備考（Notes

掲載時期（Publication

代表者等の氏名は「不明」。
当該業者が運営するサービス名は「24option.com（24option）」であり、平成24年6月14日付で警告を行った「247 Holdings Group Ltd.,」と同一である。
当該業者は、日本語ホームページのほか、「特別な情報を教える」との電話による勧誘を行っており、他業者のセミナー等で当該業者への口座開設を強要される、口座開設後は根拠のない理由により出金に応じないとの情報が寄せられている。

平成26年6月

代表者等の氏名は「不明」

平成26年6月

無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について(警告書の発出を行った無登録の海外所在業者)（Names, etc. of Persons who Conduct Financial Instruments Business without Registration）○ご覧いただく場合の留意事項・掲載されている無登録業者は、警告書の発出を行った時点で無登録営業を行っていることが確認できた者に限られています。そのため、掲載されていない者であっても、無登録営業に該当する行為を行っていることがあり得ますのでご注意ください。
・掲載されている無登録業者について、必ずしも、現在の無登録営業の状況を示すものではありません。また、その名称及び所在地等についても、現時点のものでない場合があります。
・掲載されている無登録業者は、財務省の総合出先機関である財務局が、金融庁の委任を受け、警告を行ったものを含みます。
・警告書の発出は行っていないものの、証券取引等監視委員会において、金融商品取引法第192条第1項に基づく裁判所への禁止及び停止命令発出の申立てを行った無登録業者については、広く周知する観点から、証券取引等監視委員会の公表にあわせ掲載されています。
English
商号、名称又は氏名等（Trade Name or Name,

所在地又は住所（Location of Office or

金融商品取引業の内容等（Content, etc. of Financial Instruments

備考（Notes代表者等の氏名は「不明」。
当該業者のウェブサイトにおいて、「（PAMM＝（Percent Allocation
Management Module）口座）は、お客様ご自身が運用する形態とは異なり、
JUMBO FIRST INVESTMENT
インターネットを通じて、顧客から店頭 FXDD社の口座（自分名義）にご自身で
OMC Chambers,Wickhams
LIMITED（ジャンボファース
デリバティブ取引等の投資判断を一任さ 入金した資金をオートトレードシステ
Cay1,RoadTown,Tortola,Britis
トインベストメントリミテッ
れ、金銭等の運用をする旨の契約の締結 ム（EA）や自由裁量取引によって皆様
h Virgin Islands.
に代わって、お客様の資金を弊社が運ド）を勧誘していたもの。
用致します」と記載していた。
FXDD Malta Limited（FXDD）は、無登録で金融商品取引業を行う者として、
平成22年12月22日付で金融庁が警告を行っている。

掲載時期（Publication

平成26年5月

無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について(警告書の発出を行った無登録の海外所在業者)（Names, etc. of Persons who Conduct Financial Instruments Business without Registration）○ご覧いただく場合の留意事項・掲載されている無登録業者は、警告書の発出を行った時点で無登録営業を行っていることが確認できた者に限られています。そのため、掲載されていない者であっても、無登録営業に該当する行為を行っていることがあり得ますのでご注意ください。
・掲載されている無登録業者について、必ずしも、現在の無登録営業の状況を示すものではありません。また、その名称及び所在地等についても、現時点のものでない場合があります。
・掲載されている無登録業者は、財務省の総合出先機関である財務局が、金融庁の委任を受け、警告を行ったものを含みます。
・警告書の発出は行っていないものの、証券取引等監視委員会において、金融商品取引法第192条第1項に基づく裁判所への禁止及び停止命令発出の申立てを行った無登録業者については、広く周知する観点から、証券取引等監視委員会の公表にあわせ掲載されています。
English
商号、名称又は氏名等（Trade Name or Name,SEVEN STAR MANAGEMENT
LIMITED（セブンスター
ネージメント.ltd）

所在地又は住所（Location of Office or

マ 29 Harley street,London,UK

金融商品取引業の内容等（Content, etc. of Financial Instruments

備考（Notes代表者等の氏名は「不明」。
当該業者が提供するサービス名は「わくわくバイナリー」である。
他の会社から、電話により、当該業者
勧誘資料等を用いて、店頭デリバティブ での投資を勧められたとの情報が寄せられている。
取引の勧誘を行っていたもの。
当該業者が上記のほかに提供するサービスの名称は「オプションリング
（Optionリング）」である。（平成27
年1月30日追記）

掲載時期（Publication

平成26年5月

FX PRIMUS LIMITED

20-22 Munroe Street, Napier
4110, New Zealand

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引を行うとしているもの。

代表者等の氏名は「不明」。
当該業者が運営するサイト名は「FXPRIMUS」である。

平成26年3月

eToro Europe Limited

キプロス

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引を行うとしているもの。

代表者等の氏名は「不明」。
当該業者が運営するサイト名は「AmigaFX」である。

平成26年3月

Nestv Corporation
代表者 Ａ#10 Manoel Street,Castries,
St. Lucia

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引を行うとしているもの。

当該業者が運営するサイト名は「バイオプ」である。

平成26年3月

無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について(警告書の発出を行った無登録の海外所在業者)（Names, etc. of Persons who Conduct Financial Instruments Business without Registration）○ご覧いただく場合の留意事項・掲載されている無登録業者は、警告書の発出を行った時点で無登録営業を行っていることが確認できた者に限られています。そのため、掲載されていない者であっても、無登録営業に該当する行為を行っていることがあり得ますのでご注意ください。
・掲載されている無登録業者について、必ずしも、現在の無登録営業の状況を示すものではありません。また、その名称及び所在地等についても、現時点のものでない場合があります。
・掲載されている無登録業者は、財務省の総合出先機関である財務局が、金融庁の委任を受け、警告を行ったものを含みます。
・警告書の発出は行っていないものの、証券取引等監視委員会において、金融商品取引法第192条第1項に基づく裁判所への禁止及び停止命令発出の申立てを行った無登録業者については、広く周知する観点から、証券取引等監視委員会の公表にあわせ掲載されています。
English
商号、名称又は氏名等（Trade Name or Name,

NRG Capital (Cyprus)
LimitedEG SUPPORTER LIMITED

所在地又は住所（Location of Office or

Karpensiou
Street,2021Nicosia,CY

金融商品取引業の内容等（Content, etc. of Financial Instruments

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引を行うとしているもの。

P.O.Box 957,Offshore
Incorporations Centre,Road
インターネットを通じて、店頭デリバ
Town,Tortola,Biritish Virgin ティブ取引を行うとしているもの。
Islands

備考（Notes

掲載時期（Publication

代表者等の氏名は「不明」。
当該業者が運営するサイト名は「NRGbinary」である。

平成26年3月

代表者等の氏名は「不明」。
当該業者が運営するサイト名は「EASY-GETTER（Easy-Getter）、（easygetter）」である。
上記所在地は平成25年6月27日付で警告書を発出した「JB AND
ROTHSCHILS SC Ltd（JB
ROTHSCHILD）」と同一である。

平成26年3月

iOption Global Group 2012lｔｄ（iOptionグローバルグ 英領ヴァージン諸島
ループ2012株式会社）

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引を行うとしているもの。

代表者等の氏名は「不明」。
当該業者が運営するサイト名は「ioption」である。

平成26年3月

2nd Floor, Allied Building
Annex, Francis Rachel
Mandala Operations Limited
Street, Victoria, Mahe,
Seychelles

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引を行うとしているもの。

代表者等の氏名は「不明」。
当該業者が運営するサイト名は「365UP」、「BinaryPlus（バイナリープラス）」である。

平成26年3月

無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について(警告書の発出を行った無登録の海外所在業者)（Names, etc. of Persons who Conduct Financial Instruments Business without Registration）○ご覧いただく場合の留意事項・掲載されている無登録業者は、警告書の発出を行った時点で無登録営業を行っていることが確認できた者に限られています。そのため、掲載されていない者であっても、無登録営業に該当する行為を行っていることがあり得ますのでご注意ください。
・掲載されている無登録業者について、必ずしも、現在の無登録営業の状況を示すものではありません。また、その名称及び所在地等についても、現時点のものでない場合があります。
・掲載されている無登録業者は、財務省の総合出先機関である財務局が、金融庁の委任を受け、警告を行ったものを含みます。
・警告書の発出は行っていないものの、証券取引等監視委員会において、金融商品取引法第192条第1項に基づく裁判所への禁止及び停止命令発出の申立てを行った無登録業者については、広く周知する観点から、証券取引等監視委員会の公表にあわせ掲載されています。
English
商号、名称又は氏名等（Trade Name or Name,

所在地又は住所（Location of Office or#25 Mason Complex, Stoney
Ground , P.O. Box 193 ,TradeRush-GBM Ventures Ltd
Stoney Ground The Valley,
British Anguilla

金融商品取引業の内容等（Content, etc. of Financial Instruments

備考（Notes

掲載時期（Publication

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引を行うとしているもの。

代表者等の氏名は「不明」。
当該業者が運営するサイト名は「TRADE RUSH（トレードラッシュ）」である。

平成26年3月

Unit 1803-4, 18/F, Chinachem
インターネットを通じて、店頭デリバ
World International Trade Tower, 34 Connaught Road
ティブ取引を行うとしているもの。
Central, Hong Kong

代表者等の氏名は「不明」。
当該業者が運営するサイト名は「OPTION TRADER（オプショントレーダー）」である。

平成26年3月

Units 10-12, Springates
Gallardo Design Company
East, P.O. Box 853,
Limited（ガヤルド デザイン Government Road,
カンパニー リミテッド）Charlestown, Nevis, West
Indiesインターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引を行うとしているもの。

代表者等の氏名は「不明」。
当該業者が運営するサイト名は「Millionaire option（ミリオネ
アオプション）」である。

平成26年3月

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引を行うとしているもの。

代表者等の氏名は「不明」。
当該業者が運営するサイト名は「VIPoption（VIPオプション)」、「60Trader（60トレーダー）」である。

平成26年3月

Chatter Box LTD.

PO Box 3410, Road Town,
Tortola, British Virgin
Island無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について(警告書の発出を行った無登録の海外所在業者)（Names, etc. of Persons who Conduct Financial Instruments Business without Registration）○ご覧いただく場合の留意事項・掲載されている無登録業者は、警告書の発出を行った時点で無登録営業を行っていることが確認できた者に限られています。そのため、掲載されていない者であっても、無登録営業に該当する行為を行っていることがあり得ますのでご注意ください。
・掲載されている無登録業者について、必ずしも、現在の無登録営業の状況を示すものではありません。また、その名称及び所在地等についても、現時点のものでない場合があります。
・掲載されている無登録業者は、財務省の総合出先機関である財務局が、金融庁の委任を受け、警告を行ったものを含みます。
・警告書の発出は行っていないものの、証券取引等監視委員会において、金融商品取引法第192条第1項に基づく裁判所への禁止及び停止命令発出の申立てを行った無登録業者については、広く周知する観点から、証券取引等監視委員会の公表にあわせ掲載されています。
English
商号、名称又は氏名等（Trade Name or Name,

所在地又は住所（Location of Office or

金融商品取引業の内容等（Content, etc. of Financial Instruments

Gallant Capital Markets
Nemours Chambers, Road Town,
インターネットを通じて、店頭デリバ
Ltd.（ギャラント・キャピタ Tortola, VG 1110, British
ティブ取引を行うとしているもの。
ル・マーケッツ）
Virgin Islands

備考（Notes代表者等の氏名は「不明」。
当該業者が運営するサイト名は「ギャラントFX」である。

適格機関投資家等特例業務届出業
40 Wall Street ,28th Floor
者である「Clear Sky Co., Ltd.」
クリアースカイ（Clear sky New York,NY 10005
会社概要に適格機関投資家等特例業務を の名称を騙っていた。
Co.Ltd.）（国内所在地：東京都中央区日行う旨を表示し送付したもの。
当該業者から、電話において被害代表取締役 Ａ
本橋本町1-1-1 METLIFE日本橋
回復のほか、ファンドの勧誘を受本町ビル）けたとの情報が寄せられている。

TO3 Incorporated
運営責任者 Ａ

Babrow's Commercial Complex
インターネットを通じて、店頭デリバ
P.O.Box 1341 The Valley, AIティブ取引を行うとしているもの。
2640 Anguilla

ezOPTION LTD

Seyshelles

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引を行うとしているもの。

掲載時期（Publication

平成26年3月

平成26年3月

当該業者が運営するサイト名は「BOBOX」である。

平成26年2月

代表者等の氏名は「不明」

平成26年2月

無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について(警告書の発出を行った無登録の海外所在業者)（Names, etc. of Persons who Conduct Financial Instruments Business without Registration）○ご覧いただく場合の留意事項・掲載されている無登録業者は、警告書の発出を行った時点で無登録営業を行っていることが確認できた者に限られています。そのため、掲載されていない者であっても、無登録営業に該当する行為を行っていることがあり得ますのでご注意ください。
・掲載されている無登録業者について、必ずしも、現在の無登録営業の状況を示すものではありません。また、その名称及び所在地等についても、現時点のものでない場合があります。
・掲載されている無登録業者は、財務省の総合出先機関である財務局が、金融庁の委任を受け、警告を行ったものを含みます。
・警告書の発出は行っていないものの、証券取引等監視委員会において、金融商品取引法第192条第1項に基づく裁判所への禁止及び停止命令発出の申立てを行った無登録業者については、広く周知する観点から、証券取引等監視委員会の公表にあわせ掲載されています。
English
商号、名称又は氏名等（Trade Name or Name,

所在地又は住所（Location of Office or

金融商品取引業の内容等（Content, etc. of Financial Instruments

備考（Notes

掲載時期（Publication

Bnet online LTD.
代表者 Ａ（Ｂ）

788-790 Finchley road ,London, nw11 7tj, UK

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引を行うとしているもの。

当該業者が運営するサイト名は「オプテック（opteck-jp.com）」
である。

平成26年2月

WIZ Financial Solutions
LIMITED
運営責任者 Ａ

Level 19,Two International
Finance Centre 8 FinanceStreet Central,Hong Kong

当該業者が運営するウェブサイト
インターネットを通じて、投資顧問契約
名は「プレミアム・マーケット・に基づき、助言を行うとしているもの。
マネジメント（P.M.M）」である。

平成26年1月

AIG Building 41 Shortland St
GLOBAL TRADE FINANCE GROUP
インターネットを通じて、店頭デリバ
Plaza Level Auckland , New
INC.（GTF FX）
ティブ取引を行うとしているもの。
ZealandDeal Matrix Limited

Plaza Level, 41 Shortland
Street, Auckland, 1010, New
Zealand

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引を行うとしているもの。

代表者等の氏名は「不明」

平成25年12月

代表者等の氏名は「不明」

平成25年12月

無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について(警告書の発出を行った無登録の海外所在業者)（Names, etc. of Persons who Conduct Financial Instruments Business without Registration）○ご覧いただく場合の留意事項・掲載されている無登録業者は、警告書の発出を行った時点で無登録営業を行っていることが確認できた者に限られています。そのため、掲載されていない者であっても、無登録営業に該当する行為を行っていることがあり得ますのでご注意ください。
・掲載されている無登録業者について、必ずしも、現在の無登録営業の状況を示すものではありません。また、その名称及び所在地等についても、現時点のものでない場合があります。
・掲載されている無登録業者は、財務省の総合出先機関である財務局が、金融庁の委任を受け、警告を行ったものを含みます。
・警告書の発出は行っていないものの、証券取引等監視委員会において、金融商品取引法第192条第1項に基づく裁判所への禁止及び停止命令発出の申立てを行った無登録業者については、広く周知する観点から、証券取引等監視委員会の公表にあわせ掲載されています。
English
商号、名称又は氏名等（Trade Name or Name,

Fox World Market

TEMECULA FINANCIALRESOURCES INC.
Chief Executive Officer
Ａ

Delmation,Inc
代表者 Ａ

所在地又は住所（Location of Office or

33 Ubi Ave 3 #08-61 Vertex
Tower A, Singapore 408868

Suite 1501/104 Liberty
Center Bldg.,H.V.dela costa
Avenue corner,Leviste
Avenue,Salcedo
Village,Makati
city,Philippines
No.70 Jalan Wangsa
Satu,Taman Wangsa Ukay,Ulu
Kelang Ampang,Selangor
Malaysia 68000

金融商品取引業の内容等（Content, etc. of Financial Instruments

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引を行っていたもの。

備考（Notes代表者等の氏名は「不明」。
当該業者の店頭デリバティブ取引の媒介を行っていたアルマリク
ジャパン株式会社は、同日付で無登録で金融商品取引業を行う者として関東財務局より警告書を発出
している。

掲載時期
（Publication

平成25年12月

インターネットを通じて、ファンド（FXファンド）の募集又は私募若しくはその取扱いを行っていたもの。

平成25年12月

当該業者が運営するサイト名は、
インターネットを通じて、投資顧問契約「ミスターデルタ・ドットコム」に基づき、助言を行うとしていたもの。
である。

平成25年11月

無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について(警告書の発出を行った無登録の海外所在業者)（Names, etc. of Persons who Conduct Financial Instruments Business without Registration）○ご覧いただく場合の留意事項・掲載されている無登録業者は、警告書の発出を行った時点で無登録営業を行っていることが確認できた者に限られています。そのため、掲載されていない者であっても、無登録営業に該当する行為を行っていることがあり得ますのでご注意ください。
・掲載されている無登録業者について、必ずしも、現在の無登録営業の状況を示すものではありません。また、その名称及び所在地等についても、現時点のものでない場合があります。
・掲載されている無登録業者は、財務省の総合出先機関である財務局が、金融庁の委任を受け、警告を行ったものを含みます。
・警告書の発出は行っていないものの、証券取引等監視委員会において、金融商品取引法第192条第1項に基づく裁判所への禁止及び停止命令発出の申立てを行った無登録業者については、広く周知する観点から、証券取引等監視委員会の公表にあわせ掲載されています。
English
商号、名称又は氏名等（Trade Name or Name,

所在地又は住所（Location of Office or

金融商品取引業の内容等（Content, etc. of Financial Instruments

備考（Notes

掲載時期（Publication

代表者等の氏名は「不明」。
（参考）当該業者が募集する外国投資
UNIT 908 9/F NEW EAST OCEAN
勧誘資料等を用いて、外国籍投資信託信託の取扱いを行っていたとして、近CENTRE 9 SCIENCE MUSEUM ROAD
（REALインド国債株式投資ファンド）の 畿財務局は「Dream BankTSIMSHATSUI EAST KOWLOONInternational, Inc.」に対し、平成
募集又は私募を行っていたもの。
HONG KONG
25年7月22日付で警告書を発出している。

平成25年10月

代表者等の氏名は「不明」。
米国証券取引委員会の認可を受け
133-25 37th Avenue Flushing, 勧誘資料等を送付したうえで、有価証券※備考欄のとおり、米国証券た業者である「Firstrade
NY 11354の買取りを行うとしていたもの。
取引委員会の認可を受けた業
Securities Inc.」の名称及び所在者の名称を騙っていたもの。
地を騙っていた。

平成25年10月

Real Asset Management
Limited（ﾚｱﾙ ｱｾｯﾄ ﾏﾈｼﾞﾒﾝﾄ
ﾘﾐﾃｯﾄﾞ）Firstrade Securities Inc.

無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について(警告書の発出を行った無登録の海外所在業者)（Names, etc. of Persons who Conduct Financial Instruments Business without Registration）○ご覧いただく場合の留意事項・掲載されている無登録業者は、警告書の発出を行った時点で無登録営業を行っていることが確認できた者に限られています。そのため、掲載されていない者であっても、無登録営業に該当する行為を行っていることがあり得ますのでご注意ください。
・掲載されている無登録業者について、必ずしも、現在の無登録営業の状況を示すものではありません。また、その名称及び所在地等についても、現時点のものでない場合があります。
・掲載されている無登録業者は、財務省の総合出先機関である財務局が、金融庁の委任を受け、警告を行ったものを含みます。
・警告書の発出は行っていないものの、証券取引等監視委員会において、金融商品取引法第192条第1項に基づく裁判所への禁止及び停止命令発出の申立てを行った無登録業者については、広く周知する観点から、証券取引等監視委員会の公表にあわせ掲載されています。
English
商号、名称又は氏名等（Trade Name or Name,

所在地又は住所（Location of Office or

金融商品取引業の内容等（Content, etc. of Financial Instruments

備考（Notes（英語表記詐称）
適格機関投資家等特例業務届出業者でアルルキャピタルパートナー
ある「Arle Capital Partners
ズ 有限責任組合
Limited」の名称、所在地を騙り、ま（Arle Capital Partners
12 Charles Ⅱ Stree London
た当該業者の業務名、届出日に類似しLimited）
SW1Y 4QU（詐称）
会社概要に金融商品取引業を行う旨を表 た「適格機関投資家等特例事業届出Ｈ
20.7.29」も騙っていた。
最高責任者 Ａ
（東京支社：東京都千代田区丸示し送付したもの。
勧誘資料は、平成25年8月30日付で警の内1-11-1 ﾊﾟｼﾌｨｯｸｾﾝﾁｭﾘｰﾌﾟﾚｲ
告書を発出した「ｳﾞｧﾝｶﾞｰﾄﾞｷｬﾋﾟﾀﾙｲﾝ
※備考欄のとおり、実在する ｽ）
ﾍﾞｽﾄﾒﾝﾄ有限責任会社」と酷似してお適格機関投資家等特例業務届り、最高責任者はともに「Bob
出者の名称及び所在地を騙っ
Keller」と記載されている。
ていたもの。

掲載時期（Publication

平成25年10月

ヴァンガードキャピタルイン
ベストメント有限責任会社

適格機関投資家等特例業務届出業
12526 High Bluff Drive Suite者である「Vanguard Capital
270 San Diego CA 92130
会社概要に金融商品取引業を行う旨を表 Investments Inc」の業務名、届出
英文社名：Vanguard Capital(東京支社：東京都港区港南2- 示し送付したもの。
日等に類似した「適格機関投資家
Investments LLC
15-1 品川ｲﾝﾀｰｼﾃｨA棟)
等特例事業届出Ｈ21.8.25」を騙っていた。
最高責任者 Ａ平成25年9月

無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について(警告書の発出を行った無登録の海外所在業者)（Names, etc. of Persons who Conduct Financial Instruments Business without Registration）○ご覧いただく場合の留意事項・掲載されている無登録業者は、警告書の発出を行った時点で無登録営業を行っていることが確認できた者に限られています。そのため、掲載されていない者であっても、無登録営業に該当する行為を行っていることがあり得ますのでご注意ください。
・掲載されている無登録業者について、必ずしも、現在の無登録営業の状況を示すものではありません。また、その名称及び所在地等についても、現時点のものでない場合があります。
・掲載されている無登録業者は、財務省の総合出先機関である財務局が、金融庁の委任を受け、警告を行ったものを含みます。
・警告書の発出は行っていないものの、証券取引等監視委員会において、金融商品取引法第192条第1項に基づく裁判所への禁止及び停止命令発出の申立てを行った無登録業者については、広く周知する観点から、証券取引等監視委員会の公表にあわせ掲載されています。
English
商号、名称又は氏名等

所在地又は住所（Trade Name or Name,（Location of Office or

Globe Gain Corp.（GLOBE
GAIN）

3rd Floor, C&H Towers,
Corner of Great Marlboroughand G Roseau, 00152,
Commonwealth of Dominica

金融商品取引業の内容等（Content, etc. of Financial Instruments

備考（Notes

掲載時期（Publication

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の媒介を行うとしているもの。

代表者等の氏名は「不明」

平成25年6月

Top Volume Solutions Ltd. 23 Engineer Lane,（OPSHOM. COM）
Gibraltaris

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引を行うとしているもの。

代表者等の氏名は「不明」。
当該業者が提供するサービスの名
称は「OPSHOM. COM」である。
当該業者が上記のほかに提供するサービスの名称は「OptionBit（平成28年3月2日追記）」であり、当局が警告を行った以下の業者と同一である。
・平成26年7月17日付「Novox
Capital Ltd.」・平成27年2月12日付「Green
Galaxy International」

平成25年6月

1 half Northern Highway,
NATURE FOREX Ltd.,（NATURE
Suite 102, P.O. Box 1922,
FOREX）
Belize City, Belize

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引を行うとしているもの。

代表者等の氏名は「不明」

平成25年6月

無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について(警告書の発出を行った無登録の海外所在業者)（Names, etc. of Persons who Conduct Financial Instruments Business without Registration）○ご覧いただく場合の留意事項・掲載されている無登録業者は、警告書の発出を行った時点で無登録営業を行っていることが確認できた者に限られています。そのため、掲載されていない者であっても、無登録営業に該当する行為を行っていることがあり得ますのでご注意ください。
・掲載されている無登録業者について、必ずしも、現在の無登録営業の状況を示すものではありません。また、その名称及び所在地等についても、現時点のものでない場合があります。
・掲載されている無登録業者は、財務省の総合出先機関である財務局が、金融庁の委任を受け、警告を行ったものを含みます。
・警告書の発出は行っていないものの、証券取引等監視委員会において、金融商品取引法第192条第1項に基づく裁判所への禁止及び停止命令発出の申立てを行った無登録業者については、広く周知する観点から、証券取引等監視委員会の公表にあわせ掲載されています。
English
商号、名称又は氏名等（Trade Name or Name,

所在地又は住所（Location of Office or

金融商品取引業の内容等（Content, etc. of Financial Instruments

備考（Notes

掲載時期（Publication

JB AND ROTHSCHILS SC Ltd（JB ROTHSCHILD）

PO BOX957 OFFSHORE
INCORPORATION CENTRE Tortola インターネットを通じて、店頭デリバ
road town British Virgin
ティブ取引を行うとしているもの。
Islands

代表者等の氏名は「不明」

平成25年6月

Infinity Space Inc,（FX
TROLL）

Nemours Chambers, Road Town,
インターネットを通じて、店頭デリバ
Tortola, British Virgin
ティブ取引を行うとしているもの。
Islands

代表者等の氏名は「不明」

平成25年6月

FxPro Financial Services
Ltd（FxPro）

Karyatidon 1, Ypsonas 4180,
Cyprusインターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引を行うとしているもの。

代表者等の氏名は「不明」

平成25年6月

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引を行うとしているもの。

代表者等の氏名は「不明」

平成25年6月

13/14 Basinghall Street,
FxPro UK Limited（FxPro） City of London, EC2V 5BQ,
United Kingdom

無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について(警告書の発出を行った無登録の海外所在業者)（Names, etc. of Persons who Conduct Financial Instruments Business without Registration）○ご覧いただく場合の留意事項・掲載されている無登録業者は、警告書の発出を行った時点で無登録営業を行っていることが確認できた者に限られています。そのため、掲載されていない者であっても、無登録営業に該当する行為を行っていることがあり得ますのでご注意ください。
・掲載されている無登録業者について、必ずしも、現在の無登録営業の状況を示すものではありません。また、その名称及び所在地等についても、現時点のものでない場合があります。
・掲載されている無登録業者は、財務省の総合出先機関である財務局が、金融庁の委任を受け、警告を行ったものを含みます。
・警告書の発出は行っていないものの、証券取引等監視委員会において、金融商品取引法第192条第1項に基づく裁判所への禁止及び停止命令発出の申立てを行った無登録業者については、広く周知する観点から、証券取引等監視委員会の公表にあわせ掲載されています。
English
商号、名称又は氏名等（Trade Name or Name,

所在地又は住所（Location of Office or

Trident
EIGHT BEST Ltd（FX-BEST） Chambers,P.O.BOX1388,
Victoria Mahe,Seychelles

金融商品取引業の内容等（Content, etc. of Financial Instruments

備考（Notes

掲載時期（Publication

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引を行うとしているもの。

代表者等の氏名は「不明」

平成25年6月

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引を行うとしているもの。

代表者等の氏名は「不明」

平成25年6月

263 Main Street, Road Town,
Step 1 Up （Asia） Lmited Tortla, British Viergin
Islands

会社概要等に金融商品取引業を行う旨を
代表者等の氏名は「不明」表示し送付したもの。

平成25年6月

Offshore Incorporations
NEXT TOP INVESTMENT
Centre, Road Town, Tortola,
LIMITED（NEXT TOP OPTION）
British Virgin Islands.

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引を行うとしているもの。

平成25年5月

SALAH Ltd.（SEVENFX）

P.O.BOX 1402 Trinity House
1st Floor, Albert Street,
Victoria, Mahe, Seychelles

代表者等の氏名は「不明」

無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について(警告書の発出を行った無登録の海外所在業者)（Names, etc. of Persons who Conduct Financial Instruments Business without Registration）○ご覧いただく場合の留意事項・掲載されている無登録業者は、警告書の発出を行った時点で無登録営業を行っていることが確認できた者に限られています。そのため、掲載されていない者であっても、無登録営業に該当する行為を行っていることがあり得ますのでご注意ください。
・掲載されている無登録業者について、必ずしも、現在の無登録営業の状況を示すものではありません。また、その名称及び所在地等についても、現時点のものでない場合があります。
・掲載されている無登録業者は、財務省の総合出先機関である財務局が、金融庁の委任を受け、警告を行ったものを含みます。
・警告書の発出は行っていないものの、証券取引等監視委員会において、金融商品取引法第192条第1項に基づく裁判所への禁止及び停止命令発出の申立てを行った無登録業者については、広く周知する観点から、証券取引等監視委員会の公表にあわせ掲載されています。
English
商号、名称又は氏名等（Trade Name or Name,

所在地又は住所（Location of Office or

金融商品取引業の内容等（Content, etc. of Financial Instruments

備考（Notes

掲載時期（Publication

TREND OPTION LIMITED（Trend Option）

OMC Chambers, Wickhams Cay
1, Road Town, Tortola,
British Virgin Islands

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引を行うとしているもの。

代表者等の氏名は「不明」

平成25年4月

Offshore Intercorp, LLC（TRUSTEE FOREX）

Arthur L. Evelyn Building,Suite 5, Main Street,Charlestown, Nevis, West
Indiesインターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引を行うとしていたもの。

代表者等の氏名は「不明」

平成25年4月

3rd Floor, Omar Hodge
PAMM Investments Ltd（PAMM Building, Wickhams Cay 1,
インベストメンツ）
Road Town, Tortola,
British Virgin Islands

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引の媒介を行うとしていたもの。

代表者等の氏名は「不明」

平成25年4月

Unique Success Investment 27 Old Gloucester Street
Co.,Ltd.（Ride On Time） London Wc1n 3ax

ウェブサイト上に金融商品取引業を行う
代表者等の氏名は「不明」
旨を表示したもの。

平成25年4月

無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について(警告書の発出を行った無登録の海外所在業者)（Names, etc. of Persons who Conduct Financial Instruments Business without Registration）○ご覧いただく場合の留意事項・掲載されている無登録業者は、警告書の発出を行った時点で無登録営業を行っていることが確認できた者に限られています。そのため、掲載されていない者であっても、無登録営業に該当する行為を行っていることがあり得ますのでご注意ください。
・掲載されている無登録業者について、必ずしも、現在の無登録営業の状況を示すものではありません。また、その名称及び所在地等についても、現時点のものでない場合があります。
・掲載されている無登録業者は、財務省の総合出先機関である財務局が、金融庁の委任を受け、警告を行ったものを含みます。
・警告書の発出は行っていないものの、証券取引等監視委員会において、金融商品取引法第192条第1項に基づく裁判所への禁止及び停止命令発出の申立てを行った無登録業者については、広く周知する観点から、証券取引等監視委員会の公表にあわせ掲載されています。
English
商号、名称又は氏名等（Trade Name or Name,

所在地又は住所（Location of Office or

金融商品取引業の内容等（Content, etc. of Financial Instruments

備考（NotesCapital Works Investment
LimitedP.O.Box 1239 Offshore
Incorporations Centre
Victoria, Mahe Seychelles

代表者等の氏名は「不明」。
当該業者の契約の締結の媒介を行っていた株式会社グローバルサ
顧客から店頭デリバティブ取引等の投資
ポート(平成25年4月5日付)及び株判断を一任される契約を締結し、金銭等式会社 a.b.c.market(平成25年10の運用を行うとしていたもの。
月16日付)については、無登録で金融商品取引業を行う者として当局
より警告書を発出している。

株式会社アドバンスフュー
チャーズ
代表取締役 Ａ

Avenue of the Americas, New
York, NY.10025-1056, U.S.A

インターネットを通じて、投資顧問契約
商品名は『手口基準値投資法』に基づき、助言を行うとしていたもの。

IDSA Investment Ltd.

代表者等の氏名は「不明」。
Palm Grove House, P.O.BOX438 勧誘資料を用いて、顧客から店頭デリバ 警告業者は平成23年１月に警告をRoad Town, Tortola, British ティブ取引等の投資判断の一任を受け、 受けたFXDD Malta Limited
Virgin Islands.
投資運用を行うとしていたもの。
（FXDD）に口座を開設させ、投資運用を行うとしていた。

掲載時期（Publication

平成25年4月(平成25年10月追記)

平成25年3月

平成25年3月

無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について(警告書の発出を行った無登録の海外所在業者)（Names, etc. of Persons who Conduct Financial Instruments Business without Registration）○ご覧いただく場合の留意事項・掲載されている無登録業者は、警告書の発出を行った時点で無登録営業を行っていることが確認できた者に限られています。そのため、掲載されていない者であっても、無登録営業に該当する行為を行っていることがあり得ますのでご注意ください。
・掲載されている無登録業者について、必ずしも、現在の無登録営業の状況を示すものではありません。また、その名称及び所在地等についても、現時点のものでない場合があります。
・掲載されている無登録業者は、財務省の総合出先機関である財務局が、金融庁の委任を受け、警告を行ったものを含みます。
・警告書の発出は行っていないものの、証券取引等監視委員会において、金融商品取引法第192条第1項に基づく裁判所への禁止及び停止命令発出の申立てを行った無登録業者については、広く周知する観点から、証券取引等監視委員会の公表にあわせ掲載されています。
English
商号、名称又は氏名等（Trade Name or Name,

所在地又は住所（Location of Office or

金融商品取引業の内容等（Content, etc. of Financial Instruments

備考（Notes

掲載時期（Publication

PPC SHARE

Unit A1, 19/F., Go-Up Comm.
Bldg.,998 Canton Road,
Kowloon,Hong Kong

インターネットを通じて、店頭デリバ
ティブ取引を行っていたもの。

Ａ（Ｂ)TAI PO NT HONG KONG

インターネットを通じて、投資顧問契約に基づき、助言を行っていたもの。

FinalCashBack, Inc.
(FinalCashBack)

2F Capital City Independence
インターネットを通じた、
AvenP.O. Box 1008 Victoria
店頭デリバティブ取引の媒介
Mahe Republic of Seychelles

平成24年10月

Clear Markets LTD(CashBackForex)

Intershore Chambers P.O.Box
4342, Road Town Tortola,
VG1110 Virgin
Islands(British)

インターネットを通じた、店頭デリバティブ取引の媒介

平成24年10月

ChargeXP Investment Ltd.
(SmartOption)

Tassou Papadopoulou 6,
P.C.2373 Nicosia, Cyprus

インターネットを通じた、店頭デリバティブ取引

平成24年9月

インターネットを通じた、店頭デリバティブ取引の媒介

平成24年８月

Office Trellis Building, 1
BENTLEY ASSOCIATES LTD.
1/2 Miles Northern Highway,(Bentley Associates Ltd.)
Belize City Belize

代表者等の氏名は「不明」

平成25年3月

平成25年2月

無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について(警告書の発出を行った無登録の海外所在業者)（Names, etc. of Persons who Conduct Financial Instruments Business without Registration）○ご覧いただく場合の留意事項・掲載されている無登録業者は、警告書の発出を行った時点で無登録営業を行っていることが確認できた者に限られています。そのため、掲載されていない者であっても、無登録営業に該当する行為を行っていることがあり得ますのでご注意ください。
・掲載されている無登録業者について、必ずしも、現在の無登録営業の状況を示すものではありません。また、その名称及び所在地等についても、現時点のものでない場合があります。
・掲載されている無登録業者は、財務省の総合出先機関である財務局が、金融庁の委任を受け、警告を行ったものを含みます。
・警告書の発出は行っていないものの、証券取引等監視委員会において、金融商品取引法第192条第1項に基づく裁判所への禁止及び停止命令発出の申立てを行った無登録業者については、広く周知する観点から、証券取引等監視委員会の公表にあわせ掲載されています。
English
商号、名称又は氏名等（Trade Name or Name,VLT INVESTMENT LTD(VLT-FX)

所在地又は住所（Location of Office or

Trinity House, first floor,
Albert Street, P.O.Box 1402
Victoria, Mahe Seychelles

12 The Shrubberies, George
Youtrade holdings Limited
Lane,
BVI
London E18 1BD,
(youtradeFX)UK
Office 113 2nd Floor Medine
Surplus Finance S.A.
Mews
(FXcast)Chaussee Street, Port Louis,
Mauritius

金融商品取引業の内容等（Content, etc. of Financial Instruments

備考（Notes

掲載時期（Publication

インターネットを通じた、店頭デリバティブ取引

平成24年８月

インターネットを通じた、店頭デリバティブ取引

平成24年６月

インターネットを通じた、店頭デリバティブ取引

平成24年６月

NZ FINANCIAL CAPITAL
LIMITED(FXIM)

34, Parc d'Activite Syrdall
L-5365 Munsbach
Luxembourg

インターネットを通じた、店頭デリバティブ取引

平成24年６月

PLUS FINANCE LIMITED(FXplus)

3rd Floor, Omar Hodge
Building,
Wickhams Cay 1, Road Town,
Tortola,British Virgin Islands

インターネットを通じた、店頭デリバティブ取引の媒介

平成24年６月

無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について(警告書の発出を行った無登録の海外所在業者)（Names, etc. of Persons who Conduct Financial Instruments Business without Registration）○ご覧いただく場合の留意事項・掲載されている無登録業者は、警告書の発出を行った時点で無登録営業を行っていることが確認できた者に限られています。そのため、掲載されていない者であっても、無登録営業に該当する行為を行っていることがあり得ますのでご注意ください。
・掲載されている無登録業者について、必ずしも、現在の無登録営業の状況を示すものではありません。また、その名称及び所在地等についても、現時点のものでない場合があります。
・掲載されている無登録業者は、財務省の総合出先機関である財務局が、金融庁の委任を受け、警告を行ったものを含みます。
・警告書の発出は行っていないものの、証券取引等監視委員会において、金融商品取引法第192条第1項に基づく裁判所への禁止及び停止命令発出の申立てを行った無登録業者については、広く周知する観点から、証券取引等監視委員会の公表にあわせ掲載されています。
English
商号、名称又は氏名等（Trade Name or Name,

Investment House Limited(iHForex)

所在地又は住所（Location of Office orRoute de Crassier 7
CH -1262 Eysins
Switzerland

金融商品取引業の内容等（Content, etc. of Financial Instruments

備考（Notes

掲載時期（Publication

インターネットを通じた、店頭デリバティブ取引

平成24年６月

インターネットを通じた、店頭デリバティブ取引

平成24年６月

30, Gr. Xenopoulou Street,
3106 Limassol,
Cyprusインターネットを通じた、店頭デリバティブ取引

平成24年６月

Level 3, 27-32 King Street
Pepperstone Financial Pty
Melbourne
Ltd
VIC 3000(Pepperstone)
Australia

インターネットを通じた、店頭デリバティブ取引

平成24年６月

30 Teatralnaya Street,
InstaForex Companies Group office 514, Kaliningrad,(InstaForex)
236000,RussiaIronFX Limited(ironforex)

無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について(警告書の発出を行った無登録の海外所在業者)（Names, etc. of Persons who Conduct Financial Instruments Business without Registration）○ご覧いただく場合の留意事項・掲載されている無登録業者は、警告書の発出を行った時点で無登録営業を行っていることが確認できた者に限られています。そのため、掲載されていない者であっても、無登録営業に該当する行為を行っていることがあり得ますのでご注意ください。
・掲載されている無登録業者について、必ずしも、現在の無登録営業の状況を示すものではありません。また、その名称及び所在地等についても、現時点のものでない場合があります。
・掲載されている無登録業者は、財務省の総合出先機関である財務局が、金融庁の委任を受け、警告を行ったものを含みます。
・警告書の発出は行っていないものの、証券取引等監視委員会において、金融商品取引法第192条第1項に基づく裁判所への禁止及び停止命令発出の申立てを行った無登録業者については、広く周知する観点から、証券取引等監視委員会の公表にあわせ掲載されています。
English
商号、名称又は氏名等（Trade Name or Name,

所在地又は住所（Location of Office or

12, Richard & Verengaria
Street,Trading Point of Financial
Araouzos Castle Court, 3rdInstruments Ltd.
Floor,(Trading Point)
3042 Limassol,
CyprusUnited World Capital
Limited(UWCFX)AECNFX MAURITIUS LTD(AECNFX)
247 Holdings Group Ltd.,(24option)

22, Georgiou Griva Digheni
Street, Serghides Court - 1- 4
Floors, CY-3106, Limassol,
Cyprus7th Floor, Ebene Mews,
57 Ebene Cyber City, Ebene,
Mauritius
Level17 Dashwood House Old
Broad Street,
London EC2M IQS
UK

金融商品取引業の内容等（Content, etc. of Financial Instruments

インターネットを通じた、店頭デリバティブ取引

備考（Notes代表者等の氏名は「不明」。
当該業者が提供するサービスの名
称は「Trading Point」である。
当該業者が上記のほかに提供するサービスの名称は「XM.com（XM）」である。（平成26年10月22日追記）

掲載時期（Publication

平成24年６月

インターネットを通じた、店頭デリバティブ取引

平成24年６月

インターネットを通じた、店頭デリバティブ取引

平成24年６月

インターネットを通じた、店頭デリバティブ取引

平成24年６月

無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について(警告書の発出を行った無登録の海外所在業者)（Names, etc. of Persons who Conduct Financial Instruments Business without Registration）○ご覧いただく場合の留意事項・掲載されている無登録業者は、警告書の発出を行った時点で無登録営業を行っていることが確認できた者に限られています。そのため、掲載されていない者であっても、無登録営業に該当する行為を行っていることがあり得ますのでご注意ください。
・掲載されている無登録業者について、必ずしも、現在の無登録営業の状況を示すものではありません。また、その名称及び所在地等についても、現時点のものでない場合があります。
・掲載されている無登録業者は、財務省の総合出先機関である財務局が、金融庁の委任を受け、警告を行ったものを含みます。
・警告書の発出は行っていないものの、証券取引等監視委員会において、金融商品取引法第192条第1項に基づく裁判所への禁止及び停止命令発出の申立てを行った無登録業者については、広く周知する観点から、証券取引等監視委員会の公表にあわせ掲載されています。
English
商号、名称又は氏名等（Trade Name or Name,

所在地又は住所（Location of Office or

金融商品取引業の内容等（Content, etc. of Financial Instruments

備考（Notes

掲載時期（Publication

FXDD Malta Limited(FXDD)

K2, First Floor,Forni
Complex,
Valletta Waterfront
Floriana,FRN 1913,
Malta

インターネットを通じた、店頭デリバティブ取引(平成24年６月追記）

IFC Markets Corp. UK(IFC Markets)

2nd Floor, 145-157 St John
Street,EC1V 4PY,London,UK

インターネットを通じた、店頭デリバティブ取引(平成24年６月追記）

GCI Financial Ltd.
(GCI Financial)

Gordon House,4th floor
1 Coney Drive Belize City,
Belizeインターネットを通じた、店頭デリバティブ取引(平成24年６月追記）

RetailFX Limited(eToro)P.O. Box 3321, Drake
Chambers,
Road Town, Tortola,
British Virgin Islands

インターネットを通じた、店頭デリバティブ取引(平成24年６月追記）

4XP Ltd.
(4xp.com)

InterShore Chambers, P.O.
Box 4342,
Road Town, Tortola,
British Virgin Islands

インターネットを通じた、店頭デリバティブ取引(平成24年６月追記）

平成23年１月

平成23年１月

平成23年１月

平成23年１月

平成23年１月

無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について(警告書の発出を行った無登録の海外所在業者)（Names, etc. of Persons who Conduct Financial Instruments Business without Registration）○ご覧いただく場合の留意事項・掲載されている無登録業者は、警告書の発出を行った時点で無登録営業を行っていることが確認できた者に限られています。そのため、掲載されていない者であっても、無登録営業に該当する行為を行っていることがあり得ますのでご注意ください。
・掲載されている無登録業者について、必ずしも、現在の無登録営業の状況を示すものではありません。また、その名称及び所在地等についても、現時点のものでない場合があります。
・掲載されている無登録業者は、財務省の総合出先機関である財務局が、金融庁の委任を受け、警告を行ったものを含みます。
・警告書の発出は行っていないものの、証券取引等監視委員会において、金融商品取引法第192条第1項に基づく裁判所への禁止及び停止命令発出の申立てを行った無登録業者については、広く周知する観点から、証券取引等監視委員会の公表にあわせ掲載されています。
English
商号、名称又は氏名等

所在地又は住所

金融商品取引業の内容等

備考

掲載時期

（Trade Name or Name,（Location of Office or

FX-account.com Limited(FX-account.com)

Palm Grove House, P.O. Box
438,
Road Town, Tortola,
British Virgin Islands

インターネットを通じた、店頭デリバティブ取引の媒介(平成24年６月追記）

CCFX Ltd.
(海外FXお役立ちガイド)

Blackburne Highway,
Roda Town, Tortola,
British Virgin Islands

インターネットを通じた、店頭デリバティブ取引の媒介(平成24年６月追記）

SKY ACHIEVE ENTERPRISESLIMITED(On the Forex.com)

P.O.Box 957, Incorprations
Centre,Road Town, Tortola,
British Virgin Islands

インターネットを通じた、店頭デリバティブ取引の媒介(平成24年６月追記）

iFOREX Co.,Ltd.
(iFOREX)

Nikis 15
Syntagma Square, 10557
Athens,Greeceインターネットを通じた、店頭デリバティブ取引(平成24年６月追記）（Content, etc. of Financial Instruments（Notes（Publication

平成23年１月

平成23年１月

平成23年１月

平成23年１月