东软集团股份有限公司
2014 年第三季度报告
股票代码：600718

东软集团股份有限公司 2014 年第三季度报告

目录
一、
二、
三、
四、

重要提示 ........................................................ 3公司主要财务数据和股东变化 ...................................... 3重要事项 ........................................................ 6
附录............................................................ 112东软集团股份有限公司 2014 年第三季度报告

一、

重要提示

1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司董事长兼首席执行官刘积仁、高级副总裁兼首席财务官张晓鸥及会计核算部
部长时培军保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 公司第三季度报告中的财务报表未经审计。

二、公司主要财务数据和股东变化

2.1 主要财务数据
单位：元
项目

本报告期末

币种：人民币

本报告期末比上年度末增减(%)

上年度末总资产

9,275,424,383

9,376,450,793-1.08归属于上市公司股东的净资产5,398,472,907

5,329,762,555

1.29

项目

年初至报告期末（1-9 月）上年初至上年报告期末（1-9 月）经营活动产生的现金流量净额

-1,076,712,608-868,432,519项目

年初至报告期末（1-9 月）上年初至上年报告期末（1-9 月）4,926,232,112

4,876,111,757

1.03

214,280,729

282,283,273-24.09132,127,694

212,381,415-37.793.98

5.44

减少 1.46 个百分点

基本每股收益（元/股）

0.17

0.23

-24.09稀释每股收益（元/股）

0.17

0.23

-24.09营业收入归属于上市公司股东的净利润
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润加权平均净资产收益率（%）

注：根据相关规定，每股收益均按 1,227,594,245 股计算。

3比上年同期增减
(%)-23.98比上年同期增减
（%）

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扣除非经常性损益项目和金额
单位：元项目非流动资产处置损益计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准
定额或定量持续享受的政府补
助除外

本期金额
（7－9 月）年初至报告期末
金额（1-9 月）

币种：人民币
说明

-287,816

15,144,932

主要为本公司及本公司之子公司沈阳东软医疗系统
有限公司处置土地使用权确认的营业外收入36,958,445

104,327,671

主要为计入当期损益的政府补助

主要为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产公允价值变动损益
及以公允价值计量且其变
动计入当期损益的金融资
产、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融
负债、可供出售金融资产的处置损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有以公
允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产、以公允价值计
量且其变动计入当期损益的金
融负债产生的公允价值变动损益，以及处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资
产、以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益

12,470,010-1,774,914

除上述各项之外的其他营业外收入和支出

1,411,414

980,559

所得税影响额

-7,670,773-32,483,833

少数股东权益影响额（税后）-1,012,716-4,041,380

合计

41,868,564

82,153,035

4东软集团股份有限公司 2014 年第三季度报告

2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）
持股情况表
单位：股
股东总数（户）股东名称（全称）80,630报告期内增减

东北大学科技产业0
集团有限公司阿尔派电子（中国）
0有限公司
宝钢集团有限公司
0东芝解决方案株式-30,000,000
会社
中国工商银行－景顺长城精选蓝筹股
-2,548,364
票型证券投资基金
阿尔派株式会社
0
全国社保基金一零0
四组合
SAP AG0
INTEL CAPITAL0CORPORATION
交通银行－博时新兴成长股票型证券
0投资基金

前十名股东持股情况
持有有限期末
比例(%) 售条件股
持股数量
份数量

质押或冻结情况
股份
数量
状态

股东性质

216,361,562

17.62480

质押

67,370,000

国有法人

171,263,547

13.95120无063,000,000

5.1320

0

无

0

境内非国
有法人
国家

28,228,036

2.2995

0

无

0

境外法人

27,000,000

2.1994

0

无

0

未知

20,057,144

1.6339

0

无

0

境外法人

17,188,872

1.4002

0

无

0

未知

16,283,768

1.3265

0

无

0

境外法人

15,986,614

1.3023

0

无

0

境外法人

11,099,757

0.9042

0

无

0

未知

前十名无限售条件股东持股情况股东名称216,361,562
171,263,547
63,000,000
28,228,036

股份种类及数量种类
数量人民币普通股216,361,562
人民币普通股171,263,547
人民币普通股63,000,000
人民币普通股28,228,036

27,000,000

人民币普通股27,000,000

20,057,144
17,188,872
16,283,768
15,986,614

人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股20,057,144
17,188,872
16,283,768
15,986,614

11,099,757

人民币普通股

11,099,757

持有无限售条件流通股的数量东北大学科技产业集团有限公司
阿尔派电子（中国）有限公司
宝钢集团有限公司
东芝解决方案株式会社
中国工商银行－景顺长城精选蓝筹
股票型证券投资基金阿尔派株式会社
全国社保基金一零四组合
SAP AGINTEL CAPITAL CORPORATION
交通银行－博时新兴成长股票型证
券投资基金
上述股东关联关系或一致行动的说明

阿尔派电子（中国）有限公司为阿尔派株式会社在中国设立的外商独资投资性公司。
公司未知其他股东之间是否有关联关系，是否为一致行动人。

表决权恢复的优先股股东及持股数
量的说明

公司无优先股。

5东软集团股份有限公司 2014 年第三季度报告

三、

重要事项

3.1 报告期内经营活动总体状况的简要分析2014 年第三季度，公司继续执行既定经营策略。2014 年 1-9 月，公司累计实现营业收入 492,623 万元，较上年同期增长 1.03%；实现净利润（归属于上市公司股东的净利润）21,428 万元，每股收益 0.17 元，较上年同期下降 24.09%。其中，2014
年 7-9 月实现营业收入 168,137 万元，同比下降 1.16%，环比增长 3.11%；实现净利润（归属于上市公司股东的净利润）8,000 万元，同比下降 15.19%，环比下降 25.00%。
2014 年 1-9 月，公司软件与系统集成业务实现收入 387,161 万元，较上年同期下
降 8.29%，占公司营业收入的 78.59%；其中，国际软件业务实现收入 17,797 万美元，较上年同期下降 26.65%，占公司营业收入的 22.21%。2014 年 1-9 月，公司医疗系统业务实现收入 100,210 万元，较上年同期增长 71.45%，医疗系统业务收入占公司营业
收入的 20.34%。
3.2 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因√适用 □不适用
单位：元
报表项目
货币资金
以公允价值计量且
其变动计入当期损
益的金融资产
其他应收款存货
被划分为持有待售
的非流动资产及被
划分为持有待售的处置组中的资产
长期应收款

2014 年 9 月 30
日/2014 年 1 月 1
日至 9 月 30 日止854,084,431

2013 年 12 月 31
日/2013 年 1 月 1
日至 9 月 30 日止2,213,448,225

7,015,696

币种：人民币

增减幅度
（%）

变动

-1,359,363,794-61.41（1）

32,249,913-25,234,217-78.25（2）291,521,572

196,717,958

94,803,614

48.19

（3）

1,834,171,664

996,583,099

837,588,565

84.05

（4）

231,449,347

增减额

231,449,347

原因

（5）

72,071,602

19,506,040

52,565,562

269.48（6）

在建工程

383,917,787

276,749,271

107,168,516

38.72

（7）

短期借款

515,893,750

209,139,575

306,754,175

146.67（8）

预收款项364,081,321

593,558,197-229,476,876-38.66（9）应付职工薪酬

117,044,043

354,922,512-237,878,469-67.02（10）应交税费25,049,296

67,598,043-42,548,747-62.94（11）应付股利被划分为持有待售
的处置组中的负债
一年内到期的非流
动负债
其他流动负债

512,167

512,167（12）

13,180,591

13,180,591（13）

944,238,667

469,158,667

475,080,000

101.26（14）

2,095,940

3,664,444-1,568,504-42.80（15）

长期借款44,000,000

554,000,000-510,000,000-92.06

（16）

长期应付款

55,018,431

128,046,431-73,028,000-57.03（17）

4,926,232,112

4,876,111,757

50,120,355

1.03

（18）

营业收入

6

东软集团股份有限公司 2014 年第三季度报告

2014 年 9 月 30
日/2014 年 1 月 1
日至 9 月 30 日止
22,801,471

2013 年 12 月 31
日/2013 年 1 月 1
日至 9 月 30 日止50,552,991

管理费用

972,261,373

财务费用

增减幅度
（%）

变动

-27,751,520-54.90（19）771,799,810

200,461,563

25.97

（20）

30,212,870

20,519,547

9,693,323

47.24

（21）

资产减值损失11,519,757

25,145,256-13,625,499-54.19（22）

公允价值变动收益

-25,234,217

4,987,197-30,221,414-605.98

（23）

投资收益

25,922,459

47,616,169-21,693,710-45.56

（24）

营业外收入

166,561,972

99,706,495

66,855,477

67.05

（25）

营业外支出

2,084,119

4,444,361-2,360,242-53.11（26）

少数股东损益-17,390,497-27,393,546

10,003,049

36.52

（27）

报表项目
营业税金及附加

增减额

原因

变动说明：
（1）货币资金较期初减少135,936万元，下降61.41%，其中1-9月内经营活动产生
的现金流量净额为-107,671万元，投资活动产生的现金流量净额为-24,805万元，筹资活动产生的现金流量净额为1,298万元；（2）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产较期初减少2,523万元，下降78.25%，主要由于本公司及子公司签订的外币远期结汇合同部分于1-9月内到期
交割使上年末预计的浮动收益减少以及汇率变动的影响所致；（3）其他应收款较期初增加9,480万元，增长48.19%，主要由于与业务相关的各
类保证金及员工差旅费、备用金等借款增加所致；（4）存货较期初增加83,759万元，增长84.05%，主要由于期末在执行的软件及系
统集成合同较期初增加所致；（5）被划分为持有待售的非流动资产及被划分为持有待售的处置组中的资产较期
初增加23,145万元，主要由于1-9月内本公司与东北大学（沈阳）科技园有限公司（以下简称“东大科技园公司”）签订股权转让合同，分别将本公司持有的子公司沈阳逐日数码广告传播有限公司（以下简称“逐日数码”）和沈阳东软物业管理有限公司（以下简称“东软物业”） 51%的股权转让给东大科技园公司，股权转让手续正在办理中，
故将逐日数码和东软物业的资产合计作为“被划分为持有待售的非流动资产及被划分为持有待售的处置组中的资产”列示，负债合计作为“被划分为持有待售的处置组中的负债”列示；（6）长期应收款较期初增加5,257万元，增长269.48%，主要由于1-9月内根据合同约定条款以分期收款方式结算增加所致；（7）在建工程较期初增加10,717万元，增长38.72%，主要由于1-9月内公司对云
基地医疗厂房、办公楼和北京软件园等项目增加投入所致；（8）短期借款较期初增加30,675万元，增长146.67%，主要由于本公司增加银行
借款所致；（9）预收款项较期初减少22,948万元，下降38.66%，主要由于1-9月内软件及系
统集成项目预收款减少所致；（10）应付职工薪酬较期初减少23,788万元，下降67.02%，主要由于上年末预提
的应付职工奖金于1-9月内发放所致；（11）应交税费较期初减少4,255万元，下降62.94%，主要由于上年末计提的应交
税费于1-9月内支付所致；7东软集团股份有限公司 2014 年第三季度报告

（12）应付股利较期初增加51万元，主要由于1-9月内本公司之控股子公司河北东软软件有限公司宣告发放现金股利所致；（13）被划分为持有待售的处置组中的负债较期初增加1,318万元，变动原因参见
变动说明（5）；（14）一年内到期的非流动负债较期初增加47,508万元，增长101.26%，主要由于
50,000万元的长期借款将于一年内到期，重分类至一年内到期的非流动负债所致；（15）其他流动负债较期初减少157万元，下降42.80%，主要由于预提费用较期初
减少所致；（16）长期借款较期初减少51,000万元，下降92.06%，主要由于50,000万元的长
期借款重分类至一年内到期的非流动负债所致；（17）长期应付款较期初减少7,303万元，下降57.03%，主要由于1-9月内本公司
根据相关文件提前偿还沈阳浑南新区管委会提供给公司的沈阳东软IT人才实训基地
建设款12,000万元，其中7,200万元原在长期应付款科目核算，4,800万元原在一年内到期的非流动负债科目核算；（18）营业收入较上年同期增加5,012万元，增长1.03%，主要由于医疗系统收入、
国内软件及系统集成收入同比增加所致；（19）营业税金及附加较上年同期减少2,775万元，下降54.90%，主要由于2013年
8月1日起，“营改增”范围已推广到全国试行，本公司及本公司符合条件从事现代服务业的子公司相应实行营业税改征增值税所致；（20）管理费用较上年同期增加20,046万元，增长25.97%，主要由于研发费用增加以及从2013年底开始将东软飞利浦医疗设备系统有限责任公司（以下简称“东软飞利浦”）纳入合并财务报表范围的影响所致；（21）财务费用较上年同期增加969万元，增长47.24%，主要由于1-9月内汇兑收益同比减少所致；（22）资产减值损失较上年同期减少1,363万元，下降54.19%，主要由于1-9月内计提的减值准备同比减少所致；（23）公允价值变动收益较上年同期减少3,022万元，下降605.98%，主要由于外币远期结汇合同部分于1-9月内到期交割使上年末预计的浮动收益减少以及汇率变动的影响所致；（24）投资收益较上年同期减少2,169万元，下降45.56%，主要由于从2013年底开
始将东软飞利浦作为控股子公司纳入合并财务报表范围，而上年同期将其作为联营公司按权益法核算，同比减少投资收益2,390万元；（25）营业外收入较上年同期增加6,686万元，增长67.05%，主要由于1-9月内计
入当期损益的政府补助及软件产品增值税退税同比增加所致；（26）营业外支出较上年同期减少236万元，下降53.11%，主要由于1-9月内非流
动资产处置损失同比减少所致；（27）少数股东损益较上年同期增加1,000万元，增长36.52%，主要由于从2013年
底开始将东软飞利浦作为控股子公司纳入合并财务报表范围，使非全资子公司的利润
同比增加所致。

8东软集团股份有限公司 2014 年第三季度报告

现金流量表项目：
增减
说明
比例（%）

项目

2014 年 1-9 月

2013 年 1-9 月

增减金额经营活动产生的现金流量净额

-1,076,712,608-868,432,519-208,280,089-23.98(1)

投资活动产生的现金流量净额

-248,047,957-309,882,150

61,834,193

19.95

(2)

筹资活动产生的现金流量净额

12,976,998-15,896,459

28,873,457

181.63(3)变动说明：（1）经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少20,828万元，下降23.98%，主要由于1-9月内采购支出及人工费用性支出增长大于回款增长所致；（2）投资活动产生的现金流量净额较上年同期增加6,183万元，增长19.95%，主要由于公司从银行理财产品的流动性和收益率等方面考虑，新增结构性存款等资金管
理模式，因此同比减少购买银行理财产品的支出；（3）筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增加2,887万元，增长181.63%，主要由于1-9月内公司执行2013年度利润分配，支付现金股利13,504万元，较上年同期
减少4,910万元；同时，1-9月内本公司及子公司净取得银行借款17,920万元，较上年
同期减少1,393万元。
3.3 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明□适用 √不适用
3.4 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况□适用 √不适用
3.5 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生
重大变动的警示及原因说明□适用 √不适用
3.6 执行新会计准则对合并财务报表的影响
3.6.1 长期股权投资准则变动对于合并财务报告影响（一）

被投资单位交易基本信息成都东软学院于 2003 年取得Appconomy,Inc大连东软信息服务有限公司南昌百特生物高新技术股份
有限公司
Lotus Business
Consulting
Co.,Ltd.

单位：元 币种：人民币
2013年12月31日
归属于母公司长期股权投资 可供出售金融
股东权益
（+/-）
资产（+/-）（+/-）

2013年1月1
日归属于母
公司股东权
益（+/-）-1,800,000

1,800,000

00-1,877,722

1,877,722

于 2011 年 6 月
取得-27,600,000

27,600,000

于 2007 年 3 月
取得-347,358

347,358

于 2011 年 10月取得
于 2008 年 12月取得

9东软集团股份有限公司 2014 年第三季度报告

被投资单位
北京共创开源软件有限公司大连运筹科技有限公司
天津神舟通用数据技术有限公司
北京华大信安科技有限公司北京首发信安数据系统科技有限公司
合计

交易基本信息2013年12月31日

2013年1月1
日归属于母
公司股东权
益（+/-）

长期股权投资
（+/-）

可供出售金融资产（+/-）

00-45,352

45,352于 2009 年 6 月
取得-3,000,000

3,000,000

于 2000 年 4 月
取得-150,000

150,000

于 2000 年 12月取得

-3,350,000

3,350,000—-38,170,432

38,170,432

于 2001 年 4 月
取得
于 2005 年 12月取得

归属于母公司股东权益（+/-）

长期股权投资准则变动对于合并财务报告影响（一）的说明：执行修订后的《企业会计准则第2号-长期股权投资》，仅对可供出售金融资产和长期股权投资两个报表项目金额产生影响，对本公司2013年度经营成果和现金流量未产生
影响。

东软集团股份有限公司

法定代表人: 刘积仁2014 年 10 月 27 日

10东软集团股份有限公司 2014 年第三季度报告

四、附录

4.1 财务报表
合并资产负债表
2014 年 9 月 30 日
编制单位:东软集团股份有限公司
单位：元 币种:人民币
期末余额

项目
流动资产：
货币资金
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益
的金融资产
应收票据
应收账款
预付款项
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款
买入返售金融资产存货
被划分为持有待售的非流动资产及被划分为持有待售的处置组中的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资长期应收款长期股权投资
投资性房地产
固定资产
在建工程
工程物资
固定资产清理生产性生物资产
油气资产
无形资产
开发支出
商誉
长期待摊费用递延所得税资产

审计类型：未经审计
年初余额

854,084,431

2,213,448,225

7,015,696

32,249,913

14,002,296
2,072,666,173
167,465,290

14,174,346
1,890,363,626
227,915,556

291,521,572

196,717,958

1,834,171,664

996,583,099

231,449,347

11

189,111,318
5,661,487,787

236,069,531
5,807,522,254

59,797,121

64,764,662

72,071,602
138,777,868
242,245,979
1,805,868,678
383,917,787

19,506,040
139,058,899
323,911,555
1,768,896,223
276,749,271

595,336,685

631,665,525

152,142,268
94,209,788
69,568,820

156,110,131
103,494,600
84,771,633东软集团股份有限公司 2014 年第三季度报告

其他非流动资产
非流动资产合计
资产总计
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
吸收存款及同业存放拆入资金以公允价值计量且其变动计入当期损益
的金融负债
应付票据
应付账款
预收款项
卖出回购金融资产款应付手续费及佣金
应付职工薪酬
应交税费
应付利息
应付股利
其他应付款
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
被划分为持有待售的处置组中的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计负债合计所有者权益（或股东权益）：实收资本（或股本）
资本公积
减：库存股
其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备
未分配利润
123,613,936,596
9,275,424,383

3,568,928,539
9,376,450,793

515,893,750

209,139,575

178,427,825
933,024,528
364,081,321

191,495,518
805,545,291
593,558,197

117,044,043
25,049,296

354,922,512
67,598,043

512,167
154,049,742

183,768,414

13,180,591
944,238,667
2,095,940
3,247,597,870

469,158,667
3,664,444
2,878,850,661

44,000,000

554,000,000

55,018,431

128,046,431

19,394,659
337,132,363
5,602,360

22,085,086
270,190,713
7,214,022

461,147,813
3,708,745,683

981,536,252
3,860,386,913

1,227,594,245
355,195,990

1,227,594,245
355,195,990-80,078,116-69,543,106

719,551,079

719,551,079

3,176,209,709

3,096,964,347

东软集团股份有限公司 2014 年第三季度报告

归属于母公司所有者权益合计
少数股东权益所有者权益合计负债和所有者权益总计

法定代表人：刘积仁

5,398,472,907
168,205,793
5,566,678,700
9,275,424,383

主管会计工作负责人：张晓鸥

13

5,329,762,555
186,301,325
5,516,063,880
9,376,450,793

会计机构负责人：时培军东软集团股份有限公司 2014 年第三季度报告

母公司资产负债表
2014 年 9 月 30 日
编制单位:东软集团股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
期末余额
年初余额

项目
流动资产：
货币资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的
金融资产
应收票据
应收账款
预付款项
应收利息
应收股利
其他应收款
存货
被划分为持有待售的非流动资产及被划分为持有待售的处置组中的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资长期应收款长期股权投资
投资性房地产
固定资产
在建工程
工程物资
固定资产清理生产性生物资产
油气资产
无形资产
开发支出
商誉
长期待摊费用递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计
资产总计
流动负债：
短期借款
以公允价值计量且其变动计入当期损益的
金融负债
应付票据
应付账款
预收款项

307,004,946

1,199,125,558

2,845,577

13,348,345

7,521,786
1,014,861,345
99,508,480

10,510,000
914,241,268
160,314,950

2,902,278
244,767,628
1,233,016,525

198,961,308
487,085,278

436,285,300

14

485,181,303
3,833,895,168

473,911,181
3,457,497,888

1,800,000

1,800,000

3,001,072,991
101,339,146
603,550,371
66,490,582

2,908,860,936
323,911,555
616,826,298
36,028,693

114,865,956

119,950,441

7,042,712
45,035,817

15,099,731
54,950,355

3,941,197,575
7,775,092,743

4,077,428,009
7,534,925,897

500,000,000

200,000,000

165,591,271
771,281,897
187,696,195

190,032,934
519,903,513
418,257,711

东软集团股份有限公司 2014 年第三季度报告

应付职工薪酬
应交税费
应付利息
应付股利
其他应付款
被划分为持有待售的处置组中的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计负债合计所有者权益（或股东权益）：实收资本（或股本）
资本公积
减：库存股
其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备
未分配利润
所有者权益（或股东权益）合计负债和所有者权益（或股东权益）总计

法定代表人：刘积仁

23,098,066-20,115,628

147,055,051
17,648,905

317,324,141

390,491,973

924,238,667

451,658,667

2,869,114,609

2,335,048,754
500,000,000

14,501,075

86,501,075

15,518,145
250,507,879
284,558

18,208,572
187,315,794
1,334,835

280,811,657
3,149,926,266

793,360,276
3,128,409,030

1,227,594,245
352,057,434

1,227,594,245
352,057,434

1,004,451

1,004,451

711,260,827

711,260,827

2,333,249,520
4,625,166,477
7,775,092,743

2,114,599,910
4,406,516,867
7,534,925,897

主管会计工作负责人：张晓鸥

15会计机构负责人：时培军东软集团股份有限公司 2014 年第三季度报告

合并利润表编制单位：东软集团股份有限公司
单位：元项目
一、营业总收入其中：营业收入利息收入已赚保费手续费及佣金收入二、营业总成本
其中：营业成本
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用
营业税金及附加
销售费用
管理费用
财务费用
资产减值损失加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）投资收益（损失以“－”号填列）其中：对联营企业和合营企业的投资收益汇兑收益（损失以“－”号填列）三、营业利润（亏损以“－”号填列）加：营业外收入
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）减：所得税费用

1,681,365,253
1,681,365,253

币种:人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报告
上期金额
期末金额
期期末金额
（7-9 月）（1-9 月）（1-9 月）1,701,106,632 4,926,232,112
4,876,111,757
1,701,106,632 4,926,232,112
4,876,111,757

1,632,276,738
1,126,739,772

1,609,082,070
1,158,773,831

4,808,178,295
3,339,429,074

4,684,545,814
3,361,603,824

10,098,560
149,973,156
321,367,921
16,863,870
7,233,459

10,223,094
152,368,485
281,509,477-3,791,429
9,998,612

22,801,471
431,953,750
972,261,373
30,212,870
11,519,757

50,552,991
454,924,386
771,799,810
20,519,547
25,145,256

10,093,443-8,315,715-25,234,217

4,987,197-1,835,789

11,325,184

25,922,459

47,616,169-5,193,742

7,539,008-5,050,825

26,745,445

57,346,169

95,034,031

118,742,059

244,169,309

41,726,110

23,009,351

166,561,972

99,706,495

183,293

68,33016,120,089

7,694,597

448,182

2,925,708

2,084,119

4,444,361

464,739544,887

1,062,981

1,247,402

98,624,097

115,117,674

283,219,912

339,431,443

26,952,179

30,963,652

86,329,680

84,541,716

本期金额（7-9 月）16东软集团股份有限公司 2014 年第三季度报告

五、净利润（净亏损以“－”号填列）归属于母公司所有者的净利润
少数股东损益六、每股收益：（一）基本每股收益(元/股)（二）稀释每股收益(元/股)七、其他综合收益的税后净额
归属于母公司所有者的其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进
损益的其他综合收益（二）以后将重分类进损益的其他综合收益1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额归属于少数股东的其他综合收益的税后净额八、综合收益总额归属于母公司所有者的综
合收益总额归属于少数股东的综合收益总额

71,671,918

84,154,022

196,890,232

254,889,727

80,003,721

94,333,384

214,280,729

282,283,273-8,331,803-10,179,362-17,390,497-27,393,546

0.06

0.08

0.17

0.23

0.06

0.08

0.17

0.23

-17,062,472

5,167,170-9,525,927-12,869,440-16,966,251

5,225,653-10,535,010-13,107,051-16,966,251

5,225,653-10,535,010-13,107,051-146,713

1,469,966

1,641,167

1,469,966-16,819,538

3,755,687-12,176,177-14,577,017-96,221-58,483

1,009,083

237,61154,609,446

89,321,192

187,364,305

242,020,287

63,037,470

99,559,037

203,745,719

269,176,222-8,428,024-10,237,845-16,381,414-27,155,935

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元。
法定代表人：刘积仁

主管会计工作负责人：张晓鸥

17会计机构负责人：时培军东软集团股份有限公司 2014 年第三季度报告

母公司利润表编制单位：东软集团股份有限公司
单位：元项目

币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期
上年年初至报
上期金额
期末金额
告期期末金额
（7-9 月）（1-9 月）（1-9 月）981,820,930 2,836,224,860 2,763,683,779
726,537,954 2,046,460,050 2,052,745,793
6,456,208
6,353,015
36,750,549
44,726,974
115,426,757
135,509,115
111,127,708
364,597,626
300,567,973
3,376,764
23,576,345
21,746,290
10,066,704
7,049,684
24,213,643

本期金额（7-9 月）一、营业收入758,685,495
减：营业成本
574,831,061
营业税金及附加
1,817,503
销售费用39,324,683
管理费用
113,956,168
财务费用
11,184,377
资产减值损失4,744,165
加：公允价值变动收益（损4,882,401
失以“－”号填列）投资收益（损失以“－”-1,778,752
号填列）其中：对联营企业和-2,993,980
合营企业的投资收益二、营业利润（亏损以“－”号
15,931,187
填列）加：营业外收入8,760,582
其中：非流动处置利得
3,626,180
减：营业外支出
61,374
其中：非流动资产处置
34,826
损失
三、利润总额（亏损总额以“－”
24,630,395号填列）
减：所得税费用
3,080,419
四、净利润（净亏损以“－”号
21,549,976
填列）五、每股收益：（一）基本每股收益(元/股)（二）稀释每股收益(元/股)六、其他综合收益七、综合收益总额
21,549,976

法定代表人：刘积仁

-4,183,845-10,502,768

1,048,302

3,216,837

18,657,600

56,988,222-69,252

763,855

7,520,751

78,561,610

280,916,215

250,186,940

11,541,837
146,936

109,670,002
16,045,847
298,218

49,451,864
6,951,917
1,158,954

145,414140,174

652,31389,956,511

390,287,999

298,479,850

15,112,753

36,603,022

32,794,710

74,843,758

353,684,977

265,685,140

74,843,758

353,684,977

265,685,140

主管会计工作负责人：张晓鸥

18

会计机构负责人：时培军东软集团股份有限公司 2014 年第三季度报告

合并现金流量表
2014 年 1—9 月
编制单位：东软集团股份有限公司
项目单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末金额（1-9月）（1-9月）

一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金经营活动现金流入小计
购买商品、接受劳务支付的现金
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现金
支付的各项税费
支付其他与经营活动有关的现金经营活动现金流出小计经营活动产生的现金流量净额
二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金处置固定资产、无形资产和其他长
期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计购建固定资产、无形资产和其他长
期资产支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额

4,887,142,258

4,667,688,641

112,686,852
309,400,183
5,309,229,293
3,045,898,151

98,815,616
283,665,117
5,050,169,374
2,934,345,148

2,221,613,081
376,488,992
741,941,677
6,385,941,901-1,076,712,608

2,228,437,267
356,774,890
399,044,588
5,918,601,893-868,432,519

1,187,403,743
14,325,497

3,018,000,000
14,226,653

19,947,399

19

2,613,000

27,807,037

40,000,000
1,264,289,639

7,036,000
3,067,069,690

363,853,000

347,598,248

1,140,200,000

3,001,735,058

5,428,200

14,809,949

东软集团股份有限公司 2014 年第三季度报告

支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计
投资活动产生的现金流量净额
三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收
到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计偿还债务支付的现金分配股利、利润或偿付利息支付的
现金
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计筹资活动产生的现金流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额
加：期初现金及现金等价物余额
六、期末现金及现金等价物余额

法定代表人：刘积仁

2,856,396
1,512,337,596-248,047,957

12,808,585
3,376,951,840-309,882,150

522,065,482

738,779,063

522,065,482
342,860,500

738,779,063
545,640,458

165,874,984

209,035,064

1,201,951

659,990353,000
509,088,484
12,976,998

754,675,522-15,896,459

16,208,891

3,819,489-1,295,574,676
2,155,127,451
859,552,775-1,190,391,639
2,088,199,345
897,807,706

主管会计工作负责人：张晓鸥

20

会计机构负责人：时培军东软集团股份有限公司 2014 年第三季度报告

母公司现金流量表
2014 年 1—9 月
编制单位：东软集团股份有限公司
项目单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末金额（1-9月）（1-9月）

一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金经营活动现金流入小计
购买商品、接受劳务支付的现金支付给职工以及为职工支付的现金
支付的各项税费
支付其他与经营活动有关的现金经营活动现金流出小计经营活动产生的现金流量净额
二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金处置固定资产、无形资产和其他长
期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计购建固定资产、无形资产和其他长
期资产支付的现金
投资支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计
投资活动产生的现金流量净额
三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计偿还债务支付的现金分配股利、利润或偿付利息支付的
现金
支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计筹资活动产生的现金流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响

2,309,544,170
57,514,214
892,886,153
3,259,944,537
2,235,323,929
716,135,096
121,916,057
1,015,806,738
4,089,181,820-829,237,283

2,367,305,049
62,970,317
1,062,762,874
3,493,038,240
2,910,638,195
728,586,369
159,278,117
204,099,310
4,002,601,991-509,563,751

920,000,000
15,329,823

2,654,000,000
51,909,855

1,025,686
22,500,000

21

174,759,667
1,111,115,176

35,377,408
2,763,787,263

52,976,399

66,540,025

805,000,000

2,652,000,000

93,448,200

133,160,949

250,112,201
1,201,536,800-90,421,624

127,010,323
2,978,711,297-214,924,034

500,000,000

700,000,000

500,000,000
320,000,000

700,000,000
500,000,000

160,338,751

203,168,640

350,000
480,688,751
19,311,249

703,168,640-3,168,640

8,027,046

12,390,672东软集团股份有限公司 2014 年第三季度报告

五、现金及现金等价物净增加额
加：期初现金及现金等价物余额
六、期末现金及现金等价物余额

法定代表人：刘积仁

-892,320,612
1,199,125,558
306,804,946

主管会计工作负责人：张晓鸥

-715,265,753
1,047,858,225
332,592,472

会计机构负责人：时培军

4.2 审计报告
若季度报告经过注册会计师审计，则附录应披露审计报告正文。
□适用√不适用

22东软集团股份有限公司 2014 年第三季度报告

东软集团股份有限公司董事
关于 2014 年第三季度报告的确认意见
按照《中华人民共和国证券法》和中国证监会的相关规定，我们作为东软集团股
份有限公司的董事，对公司 2014 年第三季度报告发表如下确认意见：保证 2014 年第三季度报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

董事签字：刘积仁、王勇峰、石黑征三、Klaus Michael Zimmer、陈锡民、石野诚
薛澜、刘明辉、吴建平

二〇一四年十月二十七日

23东软集团股份有限公司 2014 年第三季度报告

东软集团股份有限公司高级管理人员关于 2014 年第三季度报告的确认意见
按照《中华人民共和国证券法》和中国证监会的相关规定，我们作为东软集团股
份有限公司的高级管理人员，对公司 2014 年第三季度报告发表如下确认意见：保证 2014 年第三季度报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

高级管理人员签字：刘积仁、王勇峰、陈锡民、卢朝霞、张霞、王经锡、张晓鸥、李军
Klaus Michael Zimmer、王楠、徐洪利

二〇一四年十月二十七日

24