METODOLOGÍA DE REFERENCIA PARA LOSESTUDIOS NACIONALES DE
BASE SOBRE LA GESTIÓN DE
ARMAS Y MUNICIONESHARDY GIEZENDANNER & HIMAYU SHIOTANIUNIDIRiAGRADECIMIENTOSEl respaldo de los principales proveedores de fondos del UNIDIR sienta las bases para todas las actividades delInstituto. Esta investigación cuenta con el apoyo de los Gobiernos de Alemania, Finlandia y Suiza.
El UNIDIR agradece la cooperación de los Gobiernos de los 11 Estados (Burkina Faso, Côte d’Ivoire, Ghana, Iraq,
Liberia, Níger, Nigeria, República Centroafricana, República Democrática del Congo, Sierra Leona y Somalia) que
llevaron a cabo evaluaciones de referencia sobre la gestión de armas y municiones a nivel nacional, junto con el
UNIDIR, en colaboración con diferentes agentes regionales, las Naciones Unidas y otros asociados (entre 2015 y
2020). El Instituto expresa su sincero agradecimiento a la Comisión de la Comunidad Económica de los Estados deÁfrica Occidental (División de Paz y Seguridad, Departamento de Armas Pequeñas y Armas Ligeras) y a la Unión
Africana (Departamento de Paz y Seguridad) por su apoyo y su cooperación constantes en esta esfera de trabajo.
El UNIDIR también da las gracias a sus asociados de las Naciones Unidas, como el Servicio de Actividades relativas
a las Minas, la Oficina de Asuntos de Desarme, el Departamento de Operaciones de Paz (Sección de Desarme, Desmovilización y Reintegración) y otras entidades y asociados de las Naciones Unidas. Los autores y todo el equipo deinvestigación sobre la gestión de armas y municiones del Programa de Armas Convencionales del UNIDIR desean
expresar su agradecimiento al conjunto completo de funcionarios gubernamentales, representantes, expertos yprofesionales que prestaron apoyo, de manera directa o indirecta, a la elaboración de este documento (por ejemplo,
a través de su participación en procesos de consulta y evaluaciones nacionales de referencia sobre la gestión dearmas y municiones, otras reuniones o eventos, investigaciones y actividades conexas, y exámenes de borradores).
No hubiera sido posible elaborar el presente documento sin todas esas personas y asociados. El UNIDIR transmite
un profundo agradecimiento a todos ellos por su cooperación y su colaboración, así como por su apoyo al enfoquefundamentado y basado en investigaciones del Instituto destinado a promover y fortalecer las políticas y prácticas
en materia de gestión de armas y municiones, a diferentes niveles y en distintos contextos. Los autores expresan
un agradecimiento especial a Savannah de Tessières y Paul Holtom. En el UNIDIR, Mohamed Lamine Coulibaly,
Anna Edna Esi Mensah, Manuel Martínez Miralles y Simon Yazgi han proporcionado un apoyo sustantivo, ayuda a lainvestigación y aportaciones de otra índole al proceso de redacción y producción.
Diseño y maquetación: Nicolás A. Quiroga.
Fotos: Cortesía de UN Photo y de las misiones de la ONU.
NOTAS
Las denominaciones empleadas y la presentación del material en esta publicación no implican la expresión deninguna opinión por parte de la Secretaría de las Naciones Unidas con respecto al estatus jurídico de ningún país,
territorio, ciudad o área ni con respecto a sus autoridades, ni en relación con la delimitación de sus fronteras ylímites. Las opiniones expresadas en la publicación son responsabilidad únicamente de los diferentes autores. No
reflejan necesariamente las opiniones ni los puntos de vista de las Naciones Unidas, del UNIDIR, de los miembrosde su personal ni de sus patrocinadores.
ACERCA DEL UNIDIREl Instituto de las Naciones Unidas de Investigación sobre el Desarme (UNIDIR), un instituto autónomo de lasNaciones Unidas, lleva a cabo investigaciones relativas al desarme y a la seguridad. El UNIDIR está situado en
Ginebra (Suiza) y es el centro de las negociaciones bilaterales y multilaterales en materia de desarme y no proliferación, además de la sede de la Conferencia de Desarme. El Instituto estudia las cuestiones actuales relativas a
una gran variedad de armamentos existentes y futuros, así como la diplomacia mundial y las tensiones y conflictos
locales. El UNIDIR, que colabora con investigadores, diplomáticos, funcionarios gubernamentales, organizaciones
no gubernamentales (ONG) y otras instituciones desde 1980, sirve de puente entre la comunidad investigadora y las autoridades gubernamentales. Las actividades del UNIDIR se financian a través de las contribuciones deentidades gubernamentales y fundaciones donantes.
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METODOLOGÍA DE REFERENCIA PARA LOS ESTUDIOS NACIONALES DE BASE SOBRE LA GESTIÓN DE ARMASY MUNICIONESLa presente metodología de referencia para los estudios nacionales de base sobre la gestión dearmas y municiones es una herramienta del Instituto de las Naciones Unidas de Investigación sobre
el Desarme (UNIDIR) cuyo objetivo consiste en contribuir a las iniciativas gubernamentales en
curso encaminadas a fortalecer la gobernanza, la supervisión, la rendición de cuentas y la gestión
en lo que respecta a las armas y las municiones a lo largo de su ciclo de vida en el plano nacionalpara prevenir su desvío y su uso indebido, atajar la proliferación ilícita y reducir y mitigar los riesgos
asociados a explosiones imprevistas.
Esta metodología de referencia se debe considerar un documento de trabajo sujeto a cambios,
adiciones, modificaciones, actualizaciones y correcciones. El documento de trabajo de la
metodología de referencia tiene por objeto estimular los debates, las deliberaciones y loscomentarios. Debe considerarse como una referencia: no pretende ofrecer un enfoque único,sino que reconoce que se trata de uno de los distintos métodos disponibles para la comunidad deintercambio de prácticas a la hora de realizar evaluaciones nacionales sobre la gestión de armas
y municiones. Los autores pueden revisar y corregir el texto sin anunciar las modificaciones ni
publicar una fe de erratas oficial. Por consiguiente, se anima a los usuarios a utilizar la versión más
actualizada de la presente metodología de referencia, tal y como esté publicada en el sitio
www.unidir.org.
El uso de esta metodología de referencia es voluntario. El UNIDIR acoge con beneplácito y promueve
la formulación de comentarios que mejoren la presente metodología y se basen en ella de cara afuturas versiones.
Puede remitir sus comentarios y observaciones a la dirección cap-unidir@un.org.

UNIDIR

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INDICEMETODOLOGÍA DE REFERENCIA PARA LOS ESTUDIOS NACIONALES DE BASE SOBRE LA GESTIÓN DE ARMASY MUNICIONESINDICERESUMEN...................................................................................................................................................... xiiiMÓDULO 1: INTRODUCCIÓN, FINALIDAD Y CONTEXTO (SECCIONES 1-3)............................................ 1
1. INTRODUCCIÓN......................................................................................................................................................................... 1
1.1. Importancia de la gestión de armas y municiones.................................................................................................... 1
1.2. Promoción de las políticas y prácticas relativas a la gestión de armas y municiones:el enfoque del UNIDIR.................................................................................................................................................... 2
1.3. Acerca de esta metodología de referencia................................................................................................................. 3
1.4. Destinatarios de este documento................................................................................................................................. 5
1.5. Estructura de este documento...................................................................................................................................... 6
1.6. Principales términos y definiciones de trabajo.......................................................................................................... 7
1.7. Principios generales y rectores.................................................................................................................................... 8
1.7.1. Titularidad nacional................................................................................................................................................... 8
1.7.2. Enfoque exhaustivo e integrado para la gestión de armas y municiones................................................................ 8
1.7.3. Proceso inclusivo, consultivo y participativo............................................................................................................. 8
1.7.4. Sensibilidad a las cuestiones de género................................................................................................................... 9
1.7.5. Seguridad y seguridad técnica.................................................................................................................................. 9
2. FINALIDAD Y OBJETIVOS DE UN ESTUDIO NACIONAL DE BASE SOBRE LA GESTIÓN DE ARMAS Y
MUNICIONES............................................................................................................................................................................... 11
3. CONTEXTO Y SITUACIÓN RELEVANTES PARA LOS ESTUDIOS NACIONALES DE BASE SOBRE LA GESTIÓN DE
ARMAS Y MUNICIONES............................................................................................................................................................ 15
3.1. Marco normativo nacional........................................................................................................................................... 16
3.2. Instrumentos aplicables en los planos internacional, regional y subregional.................................................... 17
3.2.1. Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas...................................................................................................... 17
3.2.2. Instrumentos internacionales.................................................................................................................................. 17
3.2.3. Instrumentos regionales y subregionales............................................................................................................... 18
3.3. Sinergias y vínculos con los procesos generales de seguridad........................................................................... 20
3.3.1. Los estudios nacionales de base sobre la gestión de armas y municiones en el contexto
de los embargos de armas de las Naciones Unidas............................................................................................... 20
3.3.2. Los estudios nacionales de base sobre la gestión de armas y municiones en el contexto
del desarme, la desmovilización y la reintegración................................................................................................ 21
3.3.3. Los estudios nacionales de base sobre la gestión de armas y municiones en el contexto
de la reforma del sector de seguridad.................................................................................................................... 22
3.3.4. Los estudios nacionales de base sobre la gestión de armas y municiones en diferentes contextos
de violencia armada, como en entornos locales y urbanos.................................................................................... 22

UNIDIRv

MÓDULO 2: PLANIFICACIÓN Y DISEÑO (SECCIÓN 4)............................................................................. 25
4. CONSIDERACIONES RELATIVAS A LA PLANIFICACIÓN Y EL DISEÑO DE UN ESTUDIO NACIONAL DE BASE SOBRELA GESTIÓN DE ARMAS Y MUNICIONES............................................................................................................................... 25
4.1. Partes interesadas y participación............................................................................................................................ 25
4.1.1. Agentes nacionales................................................................................................................................................. 25
4.1.1.1. Partes interesadas políticas........................................................................................................................... 25
4.1.1.2. Autoridades y puntos focales nacionales competentes ............................................................................... 26
4.1.2. Organizaciones regionales y subregionales............................................................................................................ 27
4.1.3. Organizaciones de la sociedad civil a nivel nacional.............................................................................................. 27
4.1.4. Estados proveedores de asistencia y asociados..................................................................................................... 28
4.1.5. Entidades de las Naciones Unidas.......................................................................................................................... 28
4.1.6. Otras organizaciones y entidades internacionales y regionales............................................................................. 30
4.1.7. ONG internacionales especializadas...................................................................................................................... 31
4.2. Alcance de una evaluación de referencia ............................................................................................................... 32
4.2.1. Aspectos generales................................................................................................................................................. 32
4.2.2. Evaluación de los procesos, las capacidades y las prácticas institucionales actuales.......................................... 33
4.2.3. Definición de las necesidades y los desafíos de la gestión de armas y municiones............................................. 34
4.2.4. Determinación de las necesidades de asistencia................................................................................................... 35
4.2.5. Opciones para fortalecer un marco nacional de gestión de armas y municiones.................................................. 35
4.2.6. Elaboración de una hoja de ruta para fortalecer el marco nacional de gestión de armas y municiones............... 36
4.3. Otras consideraciones específicas del diseño ....................................................................................................... 37
4.3.1. Consideraciones específicas con relación a la seguridad...................................................................................... 37
4.3.2. Consideraciones específicas con relación a la protección..................................................................................... 37
4.3.3. Normas y directrices internacionales de relevancia que proporcionan un punto de referencia
para la metodología................................................................................................................................................. 38
4.4. Consideraciones prácticas sobre la planificación antes del estudio................................................................... 39
4.4.1. Muestra de interés por parte del Gobierno anfitrión.............................................................................................. 39
4.4.2. Misión de preparación y reuniones con las partes interesadas del país............................................................... 39
4.4.3. Consideraciones relativas al uso de la información y el informe........................................................................... 40
4.4.4. Composición de un equipo de evaluación............................................................................................................... 40
4.4.5. Investigación documental y reunión de información antes del estudio ................................................................ 41
4.4.6. Cartografía de las partes interesadas e iniciativas y actividades existentes........................................................ 42
4.4.7. Plazos del estudio.................................................................................................................................................... 42
4.4.8. Modalidades y formato del diálogo durante la evaluación de referencia.............................................................. 43
4.4.9. Consideraciones relativas a las posibles visitas sobre el terreno.......................................................................... 45
4.4.10. Resumen de los recursos previos a la evaluación................................................................................................ 46
4.4.11. Información general sobre las consideraciones relativas a los recursos operacionales..................................... 47MÓDULO 3: PUESTA EN PRÁCTICA Y PRESENTACIÓN DE INFORMES (SECCIONES 5-6) ................ 51
5. REALIZACIÓN DE UN ESTUDIO NACIONAL DE BASE SOBRE LA GESTIÓN DE ARMAS Y MUNICIONES.............. 51
5.1. Aspectos generales ..................................................................................................................................................... 51
5.2. Mecanismo nacional de coordinación....................................................................................................................... 54
5.2.1. Principales preguntas orientativas.......................................................................................................................... 55
5.3. Marco jurídico y regulador a nivel nacional ............................................................................................................ 56
5.3.1. Principales preguntas orientativas.......................................................................................................................... 57
5.4. Controles de transferencias ........................................................................................................................................ 59
5.4.1. Principales preguntas orientativas.......................................................................................................................... 60
5.5. Gestión de arsenales.................................................................................................................................................... 63
5.5.1. Armas....................................................................................................................................................................... 63vi

METODOLOGÍA DE REFERENCIA PARA LOS ESTUDIOS NACIONALES DE BASE SOBRE LA GESTIÓN DE ARMASY MUNICIONES

5.5.1.1. Principales preguntas orientativas................................................................................................................ 64
5.5.2. Municiones.............................................................................................................................................................. 65
5.5.2.1. Principales preguntas orientativas................................................................................................................ 67
5.6. Marcación....................................................................................................................................................................... 71
5.6.1. Principales preguntas orientativas.......................................................................................................................... 72
5.7. Mantenimiento de registros......................................................................................................................................... 75
5.7.1. Principales preguntas orientativas.......................................................................................................................... 76
5.8. Trazabilidad y rastreo de armas y elaboración de perfiles de municiones......................................................... 79
5.8.1. Principales preguntas orientativas.......................................................................................................................... 80
5.9. Procesamiento de armas ilícitas y tratamiento de municiones ilícitas................................................................ 83
5.9.1. Principales preguntas orientativas.......................................................................................................................... 83
5.10. Recolección de armas................................................................................................................................................ 86
5.10.1. Principales preguntas orientativas........................................................................................................................ 87
5.11. Eliminación, incluida la destrucción......................................................................................................................... 89
5.11.1. Armas.................................................................................................................................................................... 90
5.11.1.1. Principales preguntas orientativas.............................................................................................................. 90
5.11.2. Municiones .......................................................................................................................................................... 91
5.11.2.1. Principales preguntas orientativas.............................................................................................................. 91
6. ELABORACIÓN DE INFORMES ACERCA DE EVALUACIONES NACIONALES DE REFERENCIA SOBRE LA GESTIÓN
DE ARMAS Y MUNICIONES...................................................................................................................................................... 95MÓDULO 4: EXAMEN DE LA METODOLOGÍA (SECCIÓN 7)..................................................................... 99
7. EXAMEN DE LA METODOLOGÍA........................................................................................................................................... 99
7.1. Fundamentación de las hojas de ruta regionales y subregionales en materia de gestiónde armas y municiones ................................................................................................................................................ 99
7.2. Evaluación de referencia del nivel local o subnacional.......................................................................................... 99
7.3. Perfeccionamiento del alcance de la metodología............................................................................................... 100
7.4. Incorporación de la medición de la madurez que se trata en la presente metodología................................. 100
7.5. Respaldo de la aplicación completa mediante una mejor coordinación........................................................... 101

ANEXOS: MODELOS GENÉRICOS PARA LA PLANIFICACIÓN, EL DISEÑO Y LA REALIZACIÓN DE
UN ESTUDIO NACIONAL DE BASE SOBRE LA GESTIÓN DE ARMAS Y MUNICIONES.................... 103
ANEXO I. Modelo del programa de trabajo del estudio nacional de basesobre la gestión de armas y municiones...................................................................................................... 103
ANEXO II. Modelo de borrador del orden del día de un estudio nacional de basesobre la gestión de armas y municiones..................................................................................................... 112
ANEXO III. Modelo de tabla de las opciones para el desarrollo de un marco nacionalen materia de gestión de armas y municiones........................................................................................... 119
ANEXO IV. Modelo de esquema de un estudio nacional de base sobre la gestiónde armas y municiones................................................................................................................................... 123

UNIDIR

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LISTA DE CUADROS Y FIGURAS
Figura 1.
Contextualización de los estudios nacionales de baseCuadro 1.
Instrumentos internacionales jurídica y políticamente vinculantes						(control de armamentos)
Cuadro 2.
Instrumentos subregionales y regionales jurídica y políticamente vinculantes					(control de armamentos): África
Cuadro 3.
Diez áreas funcionales clave de la gestión de armas y municiones
Cuadro 4.
Consejo relativo a la evaluación de los procesos, las capacidades y las		prácticas institucionales
Cuadro 5.
Consejo relativo al alcance del estudio y la gestión del tiempo
Cuadro 6.
Consejo relativo a la facilitación
Cuadro 7.
Consejo relativo a la contextualización de la hoja de ruta nacional sobre la		gestión de armas y municiones
Cuadro 8.
Consejo para los planificadores relativo al personal técnico del ámbito de las		municiones como parte del equipo de evaluación
Cuadro 9.
Consejo relativo a las “misiones” preparatorias a distancia (reuniones 						virtuales preparatorias)
Cuadro 10.
Consejo para los planificadores sobre la planificación del segmento de alto nivel
Cuadro 11.
Consejos para los evaluadores durante las sesiones consultivas técnicas
Cuadro 12.
Consejo relativo a las instalaciones para las reuniones de consulta en el país
Cuadro 13.
Preguntas orientativas generales
Cuadro 14.
Consejos relativos a la facilitación de una evaluación del mecanismo
		nacional de coordinación
Cuadro 15.
Consejos relativos a la facilitación de una evaluación del marco jurídico y regulador
Cuadro 16.
Consejos relativos a la facilitación de una evaluación de los controles de las 					transferencias
Cuadro 17.
Consejos relativos a la facilitación de una evaluación de la gestión de 						arsenales (de armas)
Cuadro 18.
Consejos relativos a la facilitación de una evaluación de la gestión de		
arsenales (de municiones)
Cuadro 19.
Consejos relativos a la facilitación de una evaluación de la marcación
Cuadro 20.
Consejos relativos a la facilitación de una evaluación del mantenimiento de registros
Cuadro 21.
Consejos relativos a la facilitación de una evaluación de la trazabilidad y		rastreo de armas y la elaboración de perfiles de municiones
Cuadro 22.
Consejos para la facilitación de una evaluación del procesamiento de armas
		
ilícitas y el tratamiento de municiones ilícitas
Cuadro 23.
Consejos relativos a la facilitación de una evaluación de la recolección de armas
Cuadro 24.
Consejos relativos a la facilitación de una evaluación de la eliminación, 			
		
incluida la destrucción
Cuadro 25.
Consejo relativo a la elaboración de informes en el contexto de operaciones
		
multilaterales de paz
Cuadro 26.
Nota explicativa sobre el modelo del programa de trabajo y la redacción
Cuadro 27.
Nota explicativa: Modelo de borrador de esquema de un informe de		evaluación nacional de referencia sobre la gestión de armas y municiones
Cuadro 28.
Nota explicativa: Modelo de borrador de esquema de un informe de		evaluación nacional de referencia sobre la gestión de armas y municiones:		
instrumentos internacionales, regionales y subregionales (control de armamentos)

viii

METODOLOGÍA DE REFERENCIA PARA LOS ESTUDIOS NACIONALES DE BASE SOBRE LA GESTIÓN DE ARMASY MUNICIONESACERCA DE LOS AUTORES
Hardy Giezendanner es investigador en el Programa de Armas Convencionales del
UNIDIR. Está especializado en las investigaciones en materia de prevención del desvío,
flujos ilícitos de armas y municiones, embargos de armas de las Naciones Unidas,
gestión de armas y municiones y, más recientemente, lucha contra el terrorismo yprevención de conflictos. Anteriormente, Hardy trabajó para la Célula del Embargo
de Armas de la Misión de Estabilización de las Naciones Unidas en la República
Democrática del Congo (MONUSCO), el Servicio de las Naciones Unidas de Actividades
relativas a las Minas, el UNIDIR, la MONUSCO, el Llamamiento de Ginebra, el UNIDIR y el
Departamento Federal de Asuntos Exteriores de Suiza. Cuenta con estudios avanzados
de posgrado; un título de máster en Relaciones Internacionales y Estudios de Paz y
Seguridad del Instituto Barcelona de Estudios Internacionales; y un título de grado en
Relaciones Internacionales de la Universidad de Ginebra.
Himayu Shiotani es jefe de Política Internacional en ‘Conflict Armament Research(CAR)’. También es investigador no residente del UNIDIR. Antes de unirse a CAR,
Himayu fue Jefe del Programa de Armas Convencionales del UNIDIR. El ámbito de especialización de Himayu es la estrategia de investigación y el asesoramiento en materiade políticas en lo que a armas convencionales se refiere, de cara a promover los conocimientos sobre la reglamentación del comercio mundial de armas, la reducción de laviolencia armada, la mitigación de los riesgos ligados a peligros explosivos y la gestiónde armas y municiones en África Central y Occidental, así como en el Iraq y en Somalia.
Antes de colaborar con las Naciones Unidas, trabajó como investigador asociado en elJames Martin Center for Non-Proliferation Studies de Monterey, California. Cuenta con
un título de máster en Estudios de Política Internacional, con un diploma en Estudios
de No Proliferación, del Instituto Middlebury de Estudios Internacionales en Monterey.

UNIDIR

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ACERCA DEL EQUIPO DE INVESTIGACIÓN
Mohamed Lamine Coulibaly es investigador no residente del Programa de Armas
Convencionales del UNIDIR. Sus áreas de especialización son la prevención y gestiónde conflictos, la reducción de la violencia armada, la no proliferación y el desarme, lagestión de armas y municiones, la prevención del desvío y los flujos ilícitos de armas ymuniciones. Colabora en los estudios de base sobre la gestión de armas y municiones
en la región de África y establece alianzas con las organizaciones regionales africanas.
Antes de unirse al UNIDIR, Mohamed trabajó en el Programa de las Naciones Unidas
para el Desarrollo (PNUD), el Centro Regional de las Naciones Unidas para la Paz y elDesarme en África (CRNUPDA), la Comunidad Económica de los Estados de África
Occidental (CEDEAO) y OXFAM. Cuenta con títulos de Economía de la Universidad deReims Champagne-Ardenne y de la Escuela Nacional de Administración de Francia.
Anna Edna Esi Mensah es investigadora asociada del Programa de Armas Convencionales del UNIDIR. Se centra en los enfoques regionales y nacionales para la gestión dearmas y municiones, la reglamentación de las transferencias de armas y la prevenciónde su desvío. Antes de incorporarse al UNIDIR, trabajó en el programa de asistencia
técnica de África del Departamento de Estado estadounidense, donde contribuyó
al desarrollo y la puesta en práctica de programas de capacitación destinados a
fomentar la capacidad de los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley y delsector de la justicia penal en diversas cuestiones de seguridad internacional. Con su
equipo, ayudó a capacitar a más de 4.000 profesionales de la esfera de la seguridad
con relación a una amplia variedad de temas, como el control de armamentos, la trata
de personas, las investigaciones de la escena del delito, las investigaciones financieras
y de ciberdelincuencia, el género y la seguridad. Anna posee un título de grado en
Ciencias Políticas y Lengua Francesa de la Universidad de Ghana y la Universidad deEstrasburgo, y un título de máster en Relaciones Internacionales y Ciencias Políticasdel Instituto Superior de Ginebra.
Manuel Martínez Miralles es oficial de Enlace del UNIDIR, en Nueva York. Antes
trabajó como investigador en el Programa de Armas Convencionales del UNIDIR.
Entre sus áreas de especialización se encuentran los controles de las transferencias
de armas, la violencia armada, la gestión de armas y municiones, la prevención de su
desvío, el tráfico ilícito y el uso de las armas y municiones en las actividades delictivas.
Se unió al UNIDIR después de trabajar durante cinco años en cuestiones relacionadas
con la paz y el desarme en el Centro Regional de las Naciones Unidas para la Paz, elDesarme y el Desarrollo en América Latina y el Caribe (UNLIREC). Dirigió más de 40
iniciativas en países de América Latina y el Caribe, impartiendo capacitaciones paramás de 300 funcionarios gubernamentales. Cuenta con un título de máster en Administración Pública del Instituto Middlebury de Estudios Internacionales en Monterey y
con un título de grado en Administración y Dirección de Empresas de la Universidad
Complutense de Madrid.

x

METODOLOGÍA DE REFERENCIA PARA LOS ESTUDIOS NACIONALES DE BASE SOBRE LA GESTIÓN DE ARMASY MUNICIONESLISTA DE ABREVIATURAS Y ACRÓNIMOSAEI		
Artefacto explosivo improvisado
AGNU		
Asamblea General de las Naciones Unidas
APAL		
Armas pequeñas y armas ligeras
CSNU		
Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas
DDR		
Desarme, Desmovilización y Reintegración
DTIM		
Directrices Técnicas Internacionales sobre Munición
EAE		
eliminación de artefactos explosivos
ESP		
empresas de seguridad privada
GAM		
gestión de armas y municiones
IATG		
Directrices Técnicas Internacionales sobre Municiones
ITI		
Instrumento internacional para permitir a los Estados identificar y localizar, de forma				
oportuna y fidedigna, armas pequeñas y ligeras ilícitas								(“Instrumento Internacional de Rastreo”)
INTERPOL
Organización Internacional de Policía Criminal
MOSAIC
Compendio de Módulos sobre la Ejecución del Control de Armas Pequeñas
ODS		
Objetivo de Desarrollo Sostenible
ONG		
Organización no gubernamental
OSC		
Organización de la sociedad civil
OCN		
Oficina Central Nacional
ODS		
Objetivo de Desarrollo Sostenible
OMA		
Organización Mundial de Aduanas
PNUD		
Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo
POE		
procedimiento operativo estándarRSS		
Reforma del sector de la seguridad
RVC		
Reducción de la violencia comunitariaSE		
Seguimiento y Evaluación
SFGE		
Seguridad física y gestión de arsenales
TCA		
Tratado sobre el Comercio de Armas
UNIDIR		
Instituto de las Naciones Unidas de Investigación sobre el Desarme
UNLIREC
Centre Regional de las Naciones Unidas para la Paz y el Desarme en América Latina y 				el Caribe
UNMAS
Servicio de Actividades relativas a las Minas de las Naciones Unidas
UNODA
Oficina de Asuntos de Desarme de las Naciones Unidas
UNODC
Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito
UNPoA		Programa de Acción de las Naciones Unidas para Prevenir, Combatir y Erradicar el 				
tráfico ilícito de armas pequeñas y ligeras en todos sus aspectos
UNRoCA
Registro de Armas Convencionales de las Naciones Unidas
UN PoE
Panel de expertos de las Naciones Unidas
UN GoE
Grupo de expertos de las Naciones Unidas

UNIDIRxi

xii

RESUMEN

METODOLOGÍA DE REFERENCIA PARA LOS ESTUDIOS NACIONALES DE BASE SOBRE LA GESTIÓN DE ARMASY MUNICIONESRESUMEN¿QUÉ ES LA GESTIÓN DE ARMAS Y MUNICIONES?
La gestión de armas y municiones es la supervisión, la rendición de cuentas y la gobernanza en lo
que respecta a las armas y municiones a lo largo de su ciclo de vida, lo que comprende el establecimiento de marcos, procesos y prácticas nacionales pertinentes para la adquisición, gestión dearsenales, las transferencias, el control del uso final, la localización y la eliminación de materiales
en condiciones de seguridad y seguridad técnica. La gestión de armas y municiones no se centraúnicamente en las armas pequeñas y las armas ligeras, sino en una gama más amplia de armas convencionales, sistemas conexos y municiones.
¿DÓNDE RESIDE LA IMPORTANCIA DE LA GESTIÓN DE ARMAS Y MUNICIONES?
La violencia armada se cobra más de medio millón de vidas al año, al tiempo que los costos
económicos anuales de esa clase de violencia a nivel mundial ascienden a cientos de miles de millonesde dólares. La mala reglamentación de las armas y municiones y su uso indebido contribuyen deun modo decisivo a esos costos humanos y socioeconómicos asociados, y suponen un importantedesafío para la paz, la seguridad y el desarrollo.
Los riesgos humanitarios y para la seguridad que conllevan las armas y municiones no reguladase ilícitas presentan múltiples facetas. Su desvío ayuda a fortalecer la capacidad de los elementos
perturbadores armados, como los grupos delictivos y terroristas, y a exacerbar las situaciones deinseguridad. Las armas y municiones ilícitas multiplican la violencia armada, por ejemplo, la violencia
por razón de género, el desplazamiento de personas, las violaciones graves de los derechos
humanos, los crímenes internacionales y la delincuencia organizada. Las repercusiones de su uso
indebido engloban desde efectos directos1 hasta efectos a largo plazo2. Los Estados donde existen
patrones de violencia armada recurrente suelen verse afectados de una forma desproporcionada por los riesgos ligados a las armas, lo que obstaculiza sus esfuerzos por establecer y poner en
práctica controles nacionales adecuados para asegurar y regular los materiales estatales y prevenir
su desvío, mitigar los riesgos de que se produzcan explosiones imprevistas y abordar la proliferación
ilícita, además del uso indebido.
Entre los encargados de formular políticas y los profesionales, la gestión de armas y municiones
goza de un reconocimiento cada vez mayor como componente fundamental de la prevención deconflictos y las medidas destinadas a encarar la violencia armada, ya que garantiza que los Estados
puedan ejercer la gobernanza, la supervisión, la gestión y el control a lo largo de todo el ciclo de vidade las armas y municiones dentro de su territorio nacional. Además, a fin de poner en práctica demanera eficaz las resoluciones del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas3, la gran variedad
de instrumentos subregionales, regionales y multilaterales y los sistemas de control a nivel nacional,
los Estados deben contar con unos marcos eficaces y exhaustivos en vigor para la gestión de armas
y municiones.
1 Los efectos a corto plazo de las armas y municiones no reguladas e ilícitas y su uso indebido engloban
muertes, lesiones, desplazamientos de pueblos y personas, y daños psicológicos.
2 Los efectos a largo plazo de las armas y municiones no reguladas e ilícitas y su uso indebido engloban ladebilitación del acceso a la salud y la educación, de la prestación de servicios humanitarios, de la protección delos civiles y del desarrollo sostenible.
3 Por ejemplo, en el último decenio, el Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas ha incorporado cada vez
en mayor medida la gestión de armas y municiones como parte de los mandatos de las operaciones de paz y las
obligaciones conexas de la Organización en situaciones de conflicto armado, en el marco de las iniciativas de estabilización, y como componente integral del seguimiento y la aplicación de embargos de armas de las Naciones
Unidas.

UNIDIR

xiii

Por ello, la Agenda para el Desarme del Secretario General de las Naciones Unidas, de 2018, asigna
una función central a la gestión de armas y municiones para “un desarme que salve vidas”. En
líneas más generales, la gestión de armas y municiones contribuye a los programas de prevención
y desarrollo, ya que ayuda a crear un entorno seguro y protegido que sea propicio para el desarrollo
sostenible4.
¿POR QUÉ CONTAR CON UNA METODOLOGÍA DE REFERENCIA PARA LOS ESTUDIOSNACIONALES DE BASE SOBRE LA GESTIÓN DE ARMAS Y MUNICIONES?
Los estudios nacionales de base de carácter exhaustivo, holístico y sistemático sobre la gestión dearmas y municiones constituyen un requisito esencial para fundamentar y orientar con eficacia la
formulación estratégica, la planificación de programas y el seguimiento y la evaluación, y respaldan,
en líneas más generales, la gobernanza y la rendición de cuentas.
La presente metodología de referencia para los estudios nacionales de base sobre la gestión dearmas y municiones codifica la metodología actual del UNIDIR, que se ha empleado para diseñar yponer en práctica evaluaciones nacionales de referencia sobre la gestión de armas y municiones en
11 Estados (entre 2015 y 2020), en cooperación con diferentes agentes subregionales y regionales,
las Naciones Unidas y otros asociados. En la región africana, se reconoce que la gestión de armas
y municiones es un factor que contribuye de manera fundamental a la Hoja de Ruta Maestra de la
Unión Africana de Medidas Prácticas para Silenciar las Armas en África y al plan de acción quinquenal
para la aplicación de la Convención de la CEDEAO sobre las Armas Pequeñas y las Armas Ligeras,
Sus Municiones y Otros Materiales Conexos. Esta metodología de referencia constituye la contribución práctica del UNIDIR a estas y otras iniciativas de los planos subregional, regional e internacionalpara llevar a cabo evaluaciones nacionales de referencia de carácter exhaustivo sobre la gestión dearmas y municiones, de modo que recurre a las enseñanzas extraídas y, al mismo tiempo, aplica yperfecciona la metodología con los asociados5.
La codificación de esta metodología de referencia trata de mejorar la transparencia, y su publicación
responde a dos necesidades concretas: en primer lugar, proporcionar una referencia y una guía
prácticas acerca de cómo llevar a cabo una evaluación estratégica de referencia sobre la gestión dearmas y municiones a nivel nacional; y, en segundo lugar, mejorar los conocimientos de las entidadesde las Naciones Unidas, las organizaciones regionales y las ONG especializadas interesadas, ypermitirles apoyar de manera conjunta y colaborativa a los Estados que soliciten asistencia pararealizar evaluaciones de referencia sobre la gestión de armas y municiones en el plano nacional.
También está previsto que la publicación de esta metodología de referencia contribuya al acervo
actual de conocimientos sobre los métodos y enfoques de evaluación asociados a la gestión dearmas y municiones.

4 Mediante la creación de un entorno seguro y protegido para promover la paz, la justicia y las instituciones
sólidas (Objetivo de Desarrollo Sostenible (ODS) 16), la reducción de la pobreza (ODS 1), el crecimiento económico(ODS 8), la salud (ODS 3), la igualdad de género (ODS 5) y las ciudades y comunidades seguras (ODS 11).
5 Para obtener información general sobre esta esfera de trabajo más amplia del UNIDIR y sobre las investigaciones, las publicaciones y los eventos relacionados, véase www.unidir.org/projects/supporting-policies-and-frameworks-weapon-and-ammunition-management.
xiv

METODOLOGÍA DE REFERENCIA PARA LOS ESTUDIOS NACIONALES DE BASE SOBRE LA GESTIÓN DE ARMASY MUNICIONES¿POR QUÉ REALIZAR UN ESTUDIO DE BASE NACIONAL SOBRE LA GESTIÓN DE ARMAS Y
MUNICIONES?
El establecimiento de una base de referencia nacional en materia de gestión de armas y municiones
permite comparar y medir las variaciones o los progresos, así como los efectos, a lo largo de diferentes
períodos y en distintos entornos. Es necesario diseñar los estudios nacionales de base sobre lagestión de armas y municiones de forma que resulten útiles para todos los Estados interesados. Se
pueden emprender y llevar a cabo en diversos entornos y contextos, a saber:• Cuando los indicadores apunten hacia condiciones de seguridad cada vez más volátiles,
problemas subyacentes o conflictos nuevos• Durante los conflictos donde exista voluntad política entre las partes interesadas pertinentes anivel nacional y local de conceder prioridad a las iniciativas encaminadas a abordar los riesgos
asociados a las armas y municiones• En entornos de estabilización o seguridad en transición• En entornos posconflicto• Al margen de las situaciones de conflicto, en entornos que estén sufriendo distintos niveles deviolencia armada, por ejemplo, entornos urbanos o localizados• En situaciones de relativa paz y estabilidad (donde también pueden ser aplicables las evaluaciones de esta clase)¿A QUIÉNES ESTÁ DIRIGIDO EL PRESENTE DOCUMENTO?
Está previsto que utilicen este documento y sus submódulos las personas siguientes:• Encargados de formular políticas y funcionarios gubernamentales• Representantes y miembros del personal de la Sede, los equipos en los países y las misiones
sobre el terreno de las Naciones Unidas• Oficiales y expertos técnicos nacionales• Oficiales de planificación, técnicos y de programas o administradores del ámbito de la gestión dearmas y municiones u otras esferas conexas• Especialistas y facilitadores¿CUÁL ES EL OBJETIVO DE UN ESTUDIO NACIONAL DE BASE SOBRE LA GESTIÓN DE ARMAS Y
MUNICIONES?
El objetivo de un estudio nacional de base sobre la gestión de armas y municiones consiste en ayudara los Estados en sus esfuerzos por evaluar de manera exhaustiva y sistemática las instituciones
ligadas a la gestión de armas y municiones, así como sus procesos y capacidades normativos y operacionales, de conformidad con las obligaciones y los compromisos internacionales, regionales
y subregionales, y con las directrices técnicas y normas internacionales correspondientes. En
particular, los estudios de base sobre la gestión de armas y municiones tratan de:• Identificarlas instituciones nacionales y sus responsabilidades durante todo el ciclo de vida de lagestión de armas y municiones• Ayudar a determinar la situación actual y las necesidades prioritarias, así como las esferas demejora a lo largo del ciclo de vida
• Respaldar la selección colectiva de opciones para que el Gobierno anfitrión ponga en práctica
esas mejoras• Apoyar el diseño (o el examen) de una hoja de ruta o un plan estratégico nacional para fortalecer
el marco por el que se rige la gestión de armas y municiones en el país

UNIDIRxv

Uno de los requisitos y principios rectores clave a nivel general para que los estudios nacionales debase sobre la gestión de armas y municiones resulten eficaces es la titularidad nacional. Es necesario
dirigir, poseer e impulsar a nivel nacional su diseño, su planificación y su puesta en práctica, asícomo los resultados y las constataciones del estudio (en el módulo 1 de la presente metodología dereferencia, se presentan más principios generales y rectores).
¿QUÉ ÁREAS FUNCIONALES CLAVE DE LA GESTIÓN DE ARMAS Y MUNICIONES SE CONSIDERANPARTE DE UN ESTUDIO DE BASE?
La presente metodología de referencia se ha diseñado fundamentalmente para los estudios de basesobre la gestión de armas y municiones a nivel estratégico y operacional. La metodología busca un
enfoque exhaustivo que englobe todo el ciclo de vida de la gestión de armas y municiones, y trata deestablecer una base de referencia de las partes interesadas, los procesos y las prácticas al respecto
en el plano nacional a lo largo de diez áreas funcionales clave:
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•

Mecanismo nacional de coordinación
Marco jurídico y regulador a nivel nacional
Controles de transferencias
Gestión de arsenales
Marcación
Mantenimiento de registros
Trazabilidad y rastreo de armas y elaboración de perfiles de municiones
Procesamiento de armas ilícitas y tratamiento de municiones ilícitas
Recolección de armas
Eliminación, incluida la destrucción

La metodología de referencia presenta la flexibilidad y la capacidad de adaptación suficientes paraque sea posible contextualizarla y situarla en diferentes entornos y contextos. En ese sentido, estasáreas funcionales clave de la gestión de armas y municiones se consideran de carácter no exhaustivo(es decir, algunas se pueden estudiar en mayor profundidad; es posible tomar en consideración otrasáreas funcionales de la gestión de armas y municiones; o se pueden tener en cuenta amenazas,
riesgos y dinámicas relativos a las armas y específicos del contexto). Si resulta conveniente, aplicableo necesario, la metodología distingue entre las funciones de gestión de armas y las de gestión demuniciones. El enfoque y el alcance sustantivos de una evaluación de referencia sobre la gestiónde armas y municiones se pueden definir o redefinir, ampliar y ajustar durante la fase de diseño yplanificación del estudio nacional de base, habida cuenta de las necesidades y prioridades del país6.

6 La presente metodología básica no pretende facilitar un examen y un análisis jurídicos en profundidad de lasposibles carencias del marco jurídico y regulador aplicable a los controles de armas o municiones en el plano nacional. En cambio, define y tiene en cuenta el alcance y la aplicabilidad de la legislación y los reglamentos vigentes
a nivel nacional en la evaluación de las políticas, las instituciones y los procesos de gestión pertinentes en la esfera de la gestión de armas y municiones. Las constataciones de las evaluaciones nacionales de referencia sobre
la gestión de armas y municiones pueden incluir, si procede, opciones recomendadas para realizar un análisis deevaluación más pormenorizado de los marcos jurídicos relativos a esa clase de gestión en el plano nacional, lo
que incluye, en algunos casos, el examen o la revisión de la legislación y la reglamentación en vigor. Esta metodología básica no constituye una evaluación técnica ni la reemplaza (por ejemplo, de los depósitos de municiones,las zonas de almacenamiento de armamentos u otros emplazamientos). Sin embargo, esas evaluaciones técnicas
también pueden sentar las bases de un estudio nacionale de base sobre la gestión de armas y municiones o darlugar a recomendaciones sobre opciones y actividades.
xvi

METODOLOGÍA DE REFERENCIA PARA LOS ESTUDIOS NACIONALES DE BASE SOBRE LA GESTIÓN DE ARMASY MUNICIONES¿QUÉ FORMATO ADOPTAN LOS ESTUDIOS NACIONALES DE BASE SOBRE LA GESTIÓN DE
ARMAS Y MUNICIONES?
Un estudio nacional de base sobre la gestión de armas y municiones adopta la forma de una serie
de reuniones consultivas, tanto a nivel estratégico/normativo como a nivel operacional/técnico,que facilitan un diálogo inclusivo, participativo y con perspectiva de género entre todas laspartes interesadas pertinentes, además de la adopción de decisiones entre los correspondientes
interesados nacionales en lo tocante a la gestión de armas y municiones y las cuestiones conexas.
Las reuniones consultivas nacionales se organizan de manera secuencial, con distintas partes
interesadas nacionales e internacionales operativas en diferentes niveles de gobernanza. Por lo
general, esta serie de reuniones y actividades se llevan a cabo a lo largo de una semana (cinco días),si bien la duración de la aplicación en el país variará en función del alcance del estudio, según lo
diseñado y acordado con el Estado anfitrión7. El diseño y la planificación de esta clase de evaluación
nacional de referencia sobre la gestión de armas y municiones se prolongan durante entre 3 y
5 meses.
UNA “HOJA DE RUTA NACIONAL” HACIA UN MARCO NACIONAL SOBRE LA GESTIÓN DE ARMASY MUNICIONES DE CARÁCTER EXHAUSTIVOEl desarrollo de una “hoja de ruta nacional” sobre la gestión de armas y municiones es uno de losprincipales resultados de los estudios nacionales de base sobre la gestión de armas y municiones,
así como el punto de partida de las actividades de seguimiento encaminadas a fortalecer dicha
gestión. Dicha hoja de ruta, presentada con el formato de un informe (con anexo), comprende lasituación actual de las capacidades y procesos institucionales en materia de gestión de armas ymuniciones; la selección de oportunidades de mejora al respecto; y las opciones para la puesta en
práctica, por área funcional clave de la gestión de armas y municiones, con prioridades establecidas
a lo largo de un plazo y con una asignación de funciones y responsabilidades de gestión de armas ymuniciones específicas para cada agente.

7 Por lo general, las reuniones consultivas se organizan en el orden siguiente durante un período de una
semana: i) una reunión consultiva oficial de alto nivel en el plano nacional; ii) un segmento de consultas técnicas
nacionales; iii) reuniones bilaterales; iv) una reunión de coordinación entre los proveedores de asistencia y losasociados internacionales; v) una visita a determinados centros operacionales (opcional); vi) otro segmento deconsultas técnicas nacionales; y vii) una última reunión oficial de alto nivel en el plano nacional.

UNIDIR

xvii

¿CUÁLES SON LOS CONTENIDOS Y LA ESTRUCTURA DE ESTE DOCUMENTO?
Este documento se divide en los módulos siguientes:MÓDULO 1. Introducción, finalidad y contexto (secciones 1 a 3)
Este módulo ofrece una introducción a los estudios nacionales de base sobre la gestión de armas
y municiones, la metodología de referencia, la definición de los términos y las terminologías fundamentales, y los principios generales (sección 1). Explica la finalidad, el objetivo y las metas
de un estudio nacional de base sobre la gestión de armas y municiones (sección 2), la sitúa endiversos contextos y subraya los vínculos y las sinergias con las instituciones de seguridad, elestado de derecho y los procesos de consolidación de la paz y prevención de los conflictos,
aspectos de carácter más amplio (sección 3). Se incluye principalmente con fines informativos,
ya que presenta el contexto y la aplicabilidad.
MÓDULO 2. Planificación y diseño (sección 4)
El módulo 2 (sección 4) trata sobre los aspectos primordiales de una planificación y un diseño
oportunos, eficaces y eficientes para los estudios nacionales de base sobre la gestión de armas
y municiones, por ejemplo, las partes interesadas y la participación, el alcance del estudio debase, y determinadas consideraciones adicionales relativas al diseño y la planificación práctica.
Constituye una guía práctica para los encargados de planificar y diseñar un estudio nacional debase sobre la gestión de armas y municiones.
MÓDULO 3. Puesta en práctica y presentación de informes (secciones 5 y 6)
Este módulo contiene elementos básicos de la metodología para los estudios nacionales de basesobre la gestión de armas y municiones desarrollada por el UNIDIR, con el apoyo de los Estados
anfitriones, las Naciones Unidas y otros asociados (sección 5). Constituye una guía práctica paralos encargados de poner en práctica un estudio nacional de base sobre la gestión de armas ymuniciones. El módulo 3 también proporciona directrices a los responsables de presentar losinformes relativos a los estudios nacionales de base sobre la gestión de armas y municiones(sección 6).
MÓDULO 4. Examen de la metodología de referencia (sección 7)
Este módulo (sección 7) presenta los usos potenciales del estudio nacional de base sobre lagestión de armas y municiones, las posibles medidas siguientes y las actividades de seguimiento
una vez que se ha realizado una primera evaluación. Asimismo, analiza las posibles formas deseguir examinando y fortaleciendo la metodología de referencia de los estudios de base.

xviii

METODOLOGÍA DE REFERENCIA PARA LOS ESTUDIOS NACIONALES DE BASE SOBRE LA GESTIÓN DE ARMASY MUNICIONESUNIDIRxixMÓDULO 1
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INTRODUCCIÓN, FINALIDAD Y CONTEXTO(SECCIONES 1-3)

METODOLOGÍA DE REFERENCIA PARA LOS ESTUDIOS NACIONALES DE BASE SOBRE LA GESTIÓN DE ARMASY MUNICIONES

1. INTRODUCCIÓN
1.1. IMPORTANCIA DE LA GESTIÓN DE ARMAS Y MUNICIONES
La violencia armada se cobra más de medio millón de vidas al año, al tiempo que los costos económicos
anuales de esa clase de violencia a nivel mundial ascienden a cientos de miles de millones de dólares8.
La mala reglamentación de las armas y municiones y su uso indebido contribuyen de un modo decisivoa ese costo humano y socioeconómico asociado, y suponen un importante desafío para la paz, laseguridad y el desarrollo.
Los riesgos humanitarios y para la seguridad que conllevan las armas y municiones no reguladase ilícitas presentan múltiples facetas. El desvío de esos materiales ayuda a fortalecer la capacidad
de los elementos perturbadores armados, como los grupos delictivos y terroristas, y a exacerbar
las situaciones de inseguridad. Las armas y municiones ilícitas multiplican la violencia armada, por
ejemplo, la violencia por razón de género, el desplazamiento de personas, las violaciones graves de losderechos humanos, los crímenes internacionales y la delincuencia organizada. Las repercusiones desu uso indebido engloban desde efectos directos, como muertes, lesiones, desplazamientos y daños
psicológicos, hasta efectos a largo plazo que socavan el acceso a la salud y la educación, la prestaciónde servicios humanitarios, la protección de los civiles y la aplicación de los Objetivos de Desarrollo
Sostenible (ODS). Los Estados donde existen patrones de violencia armada recurrente suelen verse
afectados de una forma desproporcionada por los riesgos ligados a las armas, lo que obstaculiza sus
esfuerzos por establecer y poner en práctica controles nacionales adecuados para asegurar y regular
los materiales estatales y prevenir su desvío, mitigar las explosiones imprevistas en las zonas donde
hay municiones y en otros lugares, y abordar la proliferación ilícita, además del uso indebido.
Por lo tanto, los encargados de formular políticas y los profesionales consideran cada vez en mayor
medida la gestión de armas y municiones como un componente fundamental de la prevención deconflictos y las medidas encaminadas a atajar la violencia armada. La gestión de armas y municiones
constituye una herramienta esencial para que los Estados ejerzan sus tareas de gobernanza, supervisióny gestión a lo largo de todo el ciclo de vida de las armas y municiones, y sienta las bases para una
aplicación eficaz de los sistemas nacionales de control y de los instrumentos regionales y multilaterales pertinentes. En el último decenio, el Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas ha incluido cadavez en mayor medida la gestión de armas y municiones como parte de los mandatos de las operaciones
de paz de la Organización y las obligaciones conexas en las situaciones de conflicto armado y delas iniciativas de estabilización, y como componente integral del seguimiento y la aplicación de losembargos de armas de las Naciones Unidas.
Se reconoce que la gestión de armas y municiones contribuye de un modo decisivo a “un desarme
que salve vidas”, según la Agenda para el Desarme del Secretario General de las Naciones Unidas, de
2018; a la Hoja de Ruta Maestra de la Unión Africana de Medidas Prácticas para Silenciar las Armas enÁfrica; y al plan de acción quinquenal para la aplicación de la Convención de la Comunidad Económica
de los Estados de África Occidental (CEDEAO) sobre las Armas Pequeñas y las Armas Ligeras, Sus
Municiones y Otros Materiales Conexos. En líneas más generales, la gestión de armas y municiones
contribuye a los programas de prevención y desarrollo al ayudar a crear un entorno seguro y protegido
para promover la paz, la justicia y las instituciones sólidas (ODS 16), la reducción de la pobreza (ODS 1),el crecimiento económico (ODS 8), la salud (ODS 3), la igualdad de género (ODS 5) y las ciudades ycomunidades seguras (ODS 11).
8 Véase G. Hideg y A. Alvazzi del Frate, “Darkening Horizons: Global Violent Deaths Scenarios, 2018–30”, Small
Arms Survey, 2019, www.smallarmssurvey.org/fileadmin/docs/T-Briefing-Papers/SAS-BP-Violent-Deaths-Scenarios.pdf.

UNIDIR11.2. PROMOCIÓN DE LAS POLÍTICAS Y PRÁCTICAS RELATIVAS A LA GESTIÓN DE ARMAS Y
MUNICIONES: EL ENFOQUE DEL UNIDIREl UNIDIR trata de promover los conocimientos y el diálogo entre los Estados, el sistema de las Naciones
Unidas, las organizaciones internacionales y regionales, y las ONG especializadas con respecto a las
posibles formas de fortalecer los marcos y enfoques nacionales, regionales y multilaterales por los que
se rige la gestión de las armas y municiones durante todo su ciclo de vida a fin de prevenir su desvío ysu uso indebido, y de reducir mitigar los riesgos asociados a las explosiones imprevistas.
El enfoque basado en investigaciones del UNIDIR para fortalecer la gestión de armas y municiones sefundamenta y se centra en la titularidad y la experiencia en los planos nacional y regional. A través desus investigaciones aplicadas y en cooperación con autoridades nacionales, organizaciones regionales
y asociados de las Naciones Unidas, el UNIDIR busca un enfoque ascendente con base empírica para
mejorar los conocimientos sobre las formas de mejorar las políticas y prácticas de gestión de armas ymuniciones. A partir de ese cúmulo de conocimientos, el UNIDIR se centra en generar ideas y facilitar
el diálogo preliminar en los planos interregional y multilateral para definir las buenas prácticas y lasenseñanzas extraídas, fortalecer el entendimiento común entre la comunidad de intercambio deprácticas y posibilitar un “ciclo de aprendizaje” que mejore las políticas y prácticas de gestión de armas
y municiones, fundamentando al mismo tiempo la aplicabilidad de dicha gestión en los programas
generales para la paz, la seguridad y el desarrollo. El planteamiento del UNIDIR respecto a la gestión dearmas y municiones promueve un enfoque a nivel de todo el sistema de las Naciones Unidas.
El UNIDIR emplea cuatro servicios en la realización de sus investigaciones sobre la gestión de armas ymuniciones:
•

•

•

•

Evaluaciones de referencia sobre la gestión de armas y municiones en el plano nacional: prestar
apoyo a los Estados para i) evaluar y definir las bases de referencia de sus políticas y prácticas
de gestión de armas y municiones al facilitar un diálogo nacional consultivo entre múltiples
interesados; y ii) posteriormente ayudar a las partes interesadas del país a establecer hojas de ruta
nacionales, en cooperación con las correspondientes organizaciones regionales y asociados delas Naciones Unidas, con el objeto de promover un enfoque cohesionado respecto a la gestión dearmas y municiones.
Diálogo en los planos regional y mundial: aprovechar el poder de convocatoria del Instituto para
entablar y facilitar diálogos entre los Estados, las organizaciones regionales y las entidades especializadas acerca de las posibles formar de mejorar las políticas y prácticas de gestión de armas ymuniciones a nivel nacional y regional.
Enseñanzas extraídas para las mejoras y el aprendizaje continuo: mejorar los conocimientos
sobre la gestión de armas y municiones al recopilar las enseñanzas extraídas y las buenas prácticas
en los planos nacional, subregional e interregional, lo que sentará por tanto las bases para mejorar
las políticas y prácticas de gestión de armas y municiones.
Herramientas prácticas en apoyo de la aplicación: generar herramientas prácticas basadas en la
demanda para los Estados y las organizaciones especializadas a fin evaluar y encarar los riesgos
relacionados con las armas y municiones, respaldando así la labor de aplicación de los Estados y losasociados sobre el terreno.

Los efectos deseados que se persiguen son: i) que los Estados establezcan y apliquen marcos
nacionales, regionales y multilaterales de carácter exhaustivo que rijan el ciclo de vida completo delas armas y municiones para prevenir su desvío y su uso indebido, y para reducir y mitigar los riesgosde que se produzcan explosiones imprevistas; y ii) que las Naciones Unidas y las organizaciones especializadas pertinentes proporcionen un asesoramiento de alta calidad sobre esos temas. En el planonacional, esta labor ayudará a establecer y fortalecer la rendición de cuentas y la fiabilidad del sector de

2

METODOLOGÍA DE REFERENCIA PARA LOS ESTUDIOS NACIONALES DE BASE SOBRE LA GESTIÓN DE ARMASY MUNICIONES

la seguridad y la arquitectura de la gobernanza del país. En el plano regional, esta labor prestará apoyo
a los Estados y las organizaciones regionales a la hora de desarrollar y poner en práctica estrategias yhojas de ruta creíbles y regionales para la gestión de armas y municiones.
En términos más generales, el UNIDIR trata de promover los conocimientos sobre los medios y losmétodos con los que la gestión de armas y municiones puede contribuir al logro de los objetivos
relativos a la paz, la seguridad y el desarrollo, por ejemplo, la prevención de conflictos, la reducción dela violencia armada, la rendición de cuentas en el sector de la seguridad, la protección de los civiles y eladelanto de los ODS, entre otros.
1.3. ACERCA DE ESTA METODOLOGÍA DE REFERENCIA
Los estudios nacionales de base sobre la gestión de armas y municiones constituyen un requisito
esencial para fundamentar y orientar con eficacia la formulación estratégica, la planificación deprogramas y el seguimiento y la evaluación; además, en líneas más generales, esas evaluaciones
respaldan la gobernanza y la rendición de cuentas. Sin embargo, los Estados no llevan a cabo de manera
sistemática evaluaciones de referencia sobre la gestión de armas y municiones, al mismo tiempo que
su uso por parte de la comunidad de expertos sigue siendo insuficiente. En los casos en que se llevana cabo evaluaciones, es posible que no sean exhaustivas en lo que se refiere a la evaluación del ciclocompleto de la gestión de armas y municiones, o que se centren de un modo más específico en losniveles técnicos. Si bien las evaluaciones técnicas específicas y dirigidas son importantes y necesarias,
cuando se llevan a cabo de forma aislada, solo revelan parte del problema y de los aspectos requeridospara abordarlo. Además, existen pocas orientaciones prácticas en lo que respecta a las evaluaciones
de nivel estratégico sobre la gestión de armas y municiones que engloban la cartografía de las partes
interesadas nacionales y el examen de las instituciones y los procesos relacionados con la adopción dedecisiones sobre la gestión de armas y municiones en el país y con su aplicación. El UNIDIR ha elaborado
esta metodología de referencia para suplir las carencias que existían en cuanto a la disponibilidad deun recurso práctico para las entidades que llevan a cabo evaluaciones de referencia sobre la gestiónde armas y municiones de carácter exhaustivo y estratégico. Al elaborar esta metodología, el UNIDIR
se basó en su metodología actual para los estudios de base y recurrió a las enseñanzas extraídas de su
aplicación.
Desde 2015, los Estados, junto con el UNIDIR, han llevado a cabo una serie de evaluaciones dereferencia dentro de cada país para fundamentar y fortalecer las políticas y prácticas de gestión dearmas y municiones en los planos nacional y regional. Estas evaluaciones de referencia, organizadas
bajo la titularidad y el liderazgo de los Gobiernos anfitriones9, adoptan la forma de un proceso consultivo
nacional que facilita el diálogo y la adopción de decisiones entre todos los interesados nacionales
pertinentes del sector de la seguridad en lo tocante a la gestión de armas y municiones y las cuestiones
de seguridad conexas. La metodología se basa en las orientaciones internacionales relevantes y se
ajusta a ellas, en particular, el Compendio de Módulos sobre la Ejecución del Control de Armas Pequeñas(MOSAIC), de carácter práctico, y las Directrices Técnicas Internacionales sobre Municiones (IATG). A
fecha de septiembre de 2020, 11 Estados (Burkina Faso, Côte d’Ivoire, Ghana, Iraq, Liberia, Níger, Nigeria,
República Centroafricana, República Democrática del Congo, Sierra Leona y Somalia) han realizado
evaluaciones nacionales de referencia sobre la gestión de armas y municiones en cooperación con el
UNIDIR y las correspondientes organizaciones regionales (en particular, la Comisión de la CEDEAO),
entidades de las Naciones Unidas (como operaciones de paz, misiones políticas especiales y equipos
en los países) y ONG especializadas, con miras a desarrollar una hoja de ruta para un marco nacional
exhaustivo sobre la gestión de armas y municiones.

9 Aquí y a lo largo de todo el documento, se hace referencia al “Gobierno anfitrión”: el Gobierno de un Estado
que lleva a cabo un estudio nacionale de base sobre la gestión de armas y municiones.

UNIDIR

3

Este documento representa la codificación de la metodología de referencia actual del UNIDIR, quese ha utilizado para diseñar y poner en práctica evaluaciones de referencia sobre la gestión de armas
y municiones en el plano nacional. La codificación y la publicación de la metodología relativa a losestudios de base responden a dos necesidades concretas: en primer lugar, proporcionar una referencia
y una guía prácticas acerca de cómo llevar a cabo una evaluación de referencia sobre la gestión dearmas y municiones a nivel nacional; y, en segundo lugar, mejorar los conocimientos de las entidades delas Naciones Unidas, las organizaciones regionales y las ONG especializadas interesadas, y permitirles
apoyar de manera conjunta y colaborativa a los Estados que soliciten asistencia para realizar evaluaciones de referencia sobre la gestión de armas y municiones.
El trabajo de codificación tiene por objeto: i) promover la transparencia y responder a estas necesidades
al difundir ampliamente la metodología de referencia y proporcionar orientaciones prácticas que
respalden su puesta en práctica; y ii) facilitar mejor la participación de las partes interesadas en losestudios de base sobre la gestión de armas y municiones. También está previsto que la publicaciónde esta metodología contribuya al acervo actual de conocimientos sobre los métodos y enfoques deevaluación asociados a la gestión de armas y municiones a nivel nacional. En este sentido, la presente
metodología debe considerarse una referencia: no pretende ofrecer un enfoque único, sino quereconoce que se trata de uno de los distintos métodos disponibles para que las partes interesadas
fundamenten su planificación y lleven a cabo evaluaciones nacionales de referencia sobre la gestión dearmas y municiones. Los usuarios pueden aplicar esta metodología de un modo flexible para atenderlas necesidades del contexto y las prioridades nacionales, ya sea de manera total o parcial (véase la
sección 1.5).
La metodología se ha diseñado fundamentalmente para las evaluaciones sobre la gestión de armas ymuniciones a nivel estratégico y operacional. La evaluación técnica de las capacidades tácticas de laspartes interesadas nacionales, con una evaluación y un análisis pormenorizados de las condiciones dela gestión de arsenales y de los materiales, está fuera del alcance de la presente metodología (véase la
sección 4).
La metodología ha sido objeto de un proceso de examen e incorpora los comentarios recibidos de losencargados de formular políticas y los profesionales expertos pertinentes. El examen interno engloba
revisiones de investigadores y consultores especialistas, por ejemplo, especialistas que lideraron orespaldaron de manera sustantiva la facilitación y la puesta en práctica de evaluaciones de referencia
sobre la gestión de armas y municiones del UNIDIR. El examen externo engloba revisiones de representantes y expertos de autoridades nacionales, entidades de las Naciones Unidas, organizaciones
regionales y ONG especializadas que colaboraron con el UNIDIR en la puesta en práctica de evaluaciones nacionales de referencia sobre la gestión de armas y municiones.
Se trata de un documento de trabajo vivo y puede estar sujeto a modificaciones y revisiones en función
de las tendencias y constataciones que surjan, las enseñanzas extraídas de diferentes regiones ypaíses, y las nuevas herramientas y métodos que ayuden a seguir mejorando la metodología para losestudios nacionales de base.

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METODOLOGÍA DE REFERENCIA PARA LOS ESTUDIOS NACIONALES DE BASE SOBRE LA GESTIÓN DE ARMASY MUNICIONES

1.4. DESTINATARIOS DE ESTE DOCUMENTOEl lenguaje y los contenidos del presente documento se han seleccionado de manera cuidadosa e intencionada. Buscan un equilibrio entre el lenguaje estratégico orientado a las políticas y el lenguaje técnico
y operacional a fin de garantizar la comunicación con los diferentes destinatarios seleccionados.
Está previsto que utilicen este documento las personas siguientes:• Los encargados de formular políticas y los funcionarios gubernamentales de los Estados
que participan en el desarrollo de políticas y la adopción de decisiones en materia de gestión dearmas y municiones, la formulación de estrategias nacionales y mandatos relacionados con dicha
gestión, y la planificación y adopción de decisiones para la asignación de recursos y la prestaciónde asistencia internacional con relación a la gestión de armas y municiones.
• Las autoridades nacionales competentes de los Estados que reciben asistencia para la gestiónde armas y municiones, por ejemplo, aquellas responsables de la planificación y la definición
de las necesidades y oportunidades nacionales, así como de la coordinación de las medidas deaplicación y seguimiento relacionadas con los estudios nacionales de base sobre la gestión dearmas y municiones.
• Los representantes y miembros del personal de la Sede, los equipos en los países y las
misiones sobre el terreno de las Naciones Unidas que trabajen en la esfera de los mandatos, losmecanismos de asignación de recursos y presupuestos, y la planificación y puesta en práctica deprogramas, proyectos y actividades conexas en materia de gestión de armas y municiones, asícomo de la presentación de informes al respecto.
• Los expertos técnicos nacionales y los oficiales de las autoridades competentes pertinentesdel país que participen en la planificación, la organización y la puesta en práctica de los estudios
nacionales de base, incluidas las operaciones y actividades cotidianas de la gestión de armas ymuniciones en el país.
• Los administradores, oficiales de programas y oficiales técnicos del ámbito de la gestiónde armas y municiones u otras esferas conexas (por ejemplo, control de armas pequeñas;
actividades relativas a las minas; eliminación de artefactos explosivos; desarme, desmovilización y reintegración (DDR); reducción de la violencia comunitaria (RVC); reforma del sector dela seguridad (RSS); o embargo de armas) que dirigen la planificación, organización y puesta en
práctica de un estudio nacional de base sobre la gestión de armas y municiones, así como de lasoperaciones y actividades cotidianas de dicha gestión en el país, o que participan en estas tareas.
• Los directores para el país, administradores, expertos, profesionales o miembros del personalde otras organizaciones internacionales, organizaciones regionales u ONG especializadas queparticipen en la promoción y las políticas de la gestión de armas y municiones, en la gestión
operacional de las armas y municiones, o en actividades conexas sobre el terreno.
• Los especialistas y facilitadores que dirigen o apoyan la preparación, la facilitación o la puesta
en práctica sustantivas de un estudio nacional de base sobre la gestión de armas y municiones.
También se espera que el presente documento les sirva de ayuda para elaborar el informe relativo
a los estudios nacionales de base sobre la gestión de armas y municiones.

UNIDIR5

1.5. ESTRUCTURA DE ESTE DOCUMENTO
El presente documento está estructurado de modo que los usuarios puedan extraer, examinar, utilizar odistribuir sus subsecciones de manera flexible y modular. El objetivo de esta guía no consiste en explicar
todas las actividades que se llevan a cabo durante un estudio nacional de base sobre la gestión dearmas y municiones, sino que ayuda a los lectores con la planificación, el diseño y la puesta en prácticadel proceso de evaluación. Los lectores pueden utilizar este documento de manera holística a lo largo
de toda la evaluación o para entender y aplicar mejor la metodología en determinados momentos
puntuales del proceso de evaluación.
Las secciones 1 a 3 son principalmente informativas, de modo que presentan el contexto y la aplicabilidad de los estudios nacionales de base sobre la gestión de armas y municiones. Las secciones 4 a 6
constituyen una guía práctica para el diseño, la planificación y la puesta en práctica de una evaluaciónde referencia. La sección 7 analiza las posibles formas de seguir examinando y fortaleciendo la
metodología de los estudios de base.
MÓDULO 1: INTRODUCCIÓN, FINALIDAD Y CONTEXTO
La sección 1 ofrece una introducción a los estudios nacionales de base sobre la gestión de armas ymuniciones, la metodología incluida en este documento, los términos clave, las definiciones y losprincipios generales.
La sección 2 explica la finalidad, el objetivo y las metas de la planificación y la puesta en práctica de unestudio nacional de base sobre la gestión de armas y municiones.
La sección 3 sitúa los estudios nacionales de base sobre la gestión de armas y municiones en diversos
contextos operacionales y subraya los vínculos y las sinergias pertinentes con el estado de derecho, losprocesos de consolidación de la paz y prevención de los conflictos, y las instituciones de seguridad enel país y en la región, aspectos de carácter más amplio.
MÓDULO 2: PLANIFICACIÓN Y DISEÑO
La sección 4 trata sobre los aspectos primordiales asociados a una planificación y un diseño oportunos,
eficaces y eficientes para los estudios nacionales de base sobre la gestión de armas y municiones.
MÓDULO 3: PUESTA EN PRÁCTICA Y PRESENTACIÓN DE INFORMESLa sección 5 contiene elementos básicos de la metodología para los estudios nacionales de base sobre
la gestión de armas y municiones desarrollada por el UNIDIR, con el apoyo de los Estados anfitriones,las Naciones Unidas y otros asociados.
La sección 6 proporciona directrices a los responsables de presentar los informes relativos a losestudios nacionales de base sobre la gestión de armas y municiones.
MÓDULO 4: EXAMEN DE LA METODOLOGÍA
La sección 7 presenta los usos potenciales del estudio nacional de base sobre la gestión de armas
y municiones, las posibles medidas siguientes y las actividades de seguimiento una vez que se harealizado una primera evaluación.

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METODOLOGÍA DE REFERENCIA PARA LOS ESTUDIOS NACIONALES DE BASE SOBRE LA GESTIÓN DE ARMASY MUNICIONES

1.6. PRINCIPALES TÉRMINOS Y DEFINICIONES DE TRABAJOEl presente documento no ofrece un glosario exhaustivo de términos y definiciones. Es posible
consultar una lista exhaustiva de términos y definiciones aplicables al control de armas pequeñas
en el Compendio de Módulos sobre la Ejecución del Control de Armas Pequeñas (MOSAIC) (módulo
01.02, relativo al glosario, disponible en www.un.org/disarmament/convarms/mosaic). Existe una lista
exhaustiva de términos y definiciones aplicables a la gestión de municiones en el módulo 01.40, relativo
al glosario, de las IATG, disponible en www.un.org/disarmament/ammunition.
En el presente documento, la gestión de armas y municiones se define como la supervisión, larendición de cuentas y la gobernanza en lo que respecta a las armas y municiones a lo largo de su ciclode vida, lo que comprende el establecimiento de marcos, procesos y prácticas nacionales pertinentes
para la adquisición, la gestión de arsenales, las transferencias, el control del uso final, la localización yla eliminación de materiales en condiciones de seguridad y seguridad técnica10. La gestión de armas
y municiones no se centra únicamente en las armas pequeñas y las armas ligeras (APAL), sino en una
gama más amplia de armas convencionales, sistemas conexos y municiones.
En este documento, la base de referencia se corresponde con una línea de base relacional y justificada
a efectos espaciales y temporales de las capacidades, las prácticas y los procedimientos institucionales y operacionales en materia de gestión de armas y municiones, la cual permite realizar comparaciones y mediciones de las variaciones o los progresos que tienen lugar a lo largo del tiempo, así comode los efectos, en particular en los contextos de paz y seguridad, en constante evolución. Dicha base dereferencia se puede establecer, seguir, supervisar y examinar a lo largo de diferentes áreas funcionales
clave de la gestión de armas y municiones o de una de esas esferas en concreto, a un nivel de análisis
de las unidades nacionales, subregionales o regionales.
A efectos del presente documento, una evaluación constituye una cartografía de las partes interesadas
en la gestión de armas y municiones y un examen conexo de las capacidades, las prácticas y los procedimientos institucionales y operacionales en las áreas funcionales clave de la gestión de armas ymuniciones, además de los procesos de adopción de decisiones de dichas partes interesadas.
Esta metodología de referencia y el proceso conexo no constituyen evaluaciones técnicas ni lasreemplazan, por ejemplo, evaluaciones de la seguridad y la protección de los depósitos de municiones
o evaluaciones de la seguridad de las zonas de almacenamiento de armamentos. Sin embargo, esas
evaluaciones técnicas pueden sentar las bases para un estudio nacional de base sobre la gestión dearmas y municiones o dar lugar a recomendaciones sobre opciones y actividades.
El enfoque del ciclo de vida en este documento hace referencia al ciclo vital de las armas y municiones
desde un punto geográfico y una determinada fecha de fabricación o producción, pasando por distintas
fases del ciclo de vida, hasta la eliminación final, incluida la destrucción en otro lugar y en otro momento.
En el caso de las municiones, también se pueden utilizar en algún momento otros términos similares
o intercambiables para describir su gestión “durante toda la vida”, “durante todo el ciclo de vida” o“durante el ciclo de vida completo”. A efectos del presente documento, los términos “gestión del ciclode vida completo” y “gestión durante todo el ciclo de vida” se utilizan indistintamente.
El desvío hace referencia al fenómeno por el cual, en un momento y un lugar determinados, las armas,
las municiones o los materiales conexos, en alguna etapa de su ciclo de vida, se desvían de la esfera
legal o la posesión por usuarios finales autorizados hacia la esfera ilegal o ilícita, hacia usuarios finales
10 Véanse las Normas Integradas de Desarme, Desmovilización y Reintegración, “4.11: Transitional Weaponsand Ammunition Management”, 2020, www.unddr.org/modules/IDDRS-4.11-Transitional-Weapons-Ammunition-Management.pdf.

UNIDIR7

no autorizados o para usos finales no autorizados o ilegítimos. El desvío contraviene el derecho nacionalo internacional. Cabe destacar que, actualmente, no existe ninguna definición convenida internacionalmente del término “desvío” ni de los distintos tipos de desviaciones que se producen11.
1.7. PRINCIPIOS GENERALES Y RECTORES
1.7.1. Titularidad nacional
Por lo general, en principio, el Estado, a través de sus correspondientes instituciones y autoridades
nacionales competentes, posee el derecho y la responsabilidad soberanos de controlar y gestionar lasarmas y municiones de su territorio, así como las de aquellas personas que entren en su territorio, circulenpor él o lo abandonen, de manera responsable y en condiciones de seguridad y seguridad técnica. Porconsiguiente, la titularidad y el liderazgo nacionales se consideran requisitos y componentes esenciales
de la planificación, la organización y la puesta en práctica de los estudios nacionales de base sobre lagestión de armas y municiones. Son los Estados quienes deben asumir e impulsar la información y losconocimientos derivados de los estudios nacionales de base sobre la gestión de armas y municiones,
sus resultados y los posibles pasos subsiguientes (por ejemplo, el desarrollo y la aplicación de una hoja
de ruta para fortalecer el marco nacional de gestión de armas y municiones). A menos que así lo exija
el ordenamiento jurídico pertinente, por ejemplo, la legislación o reglamentación nacional relevante, larealización de evaluaciones nacionales de referencia es voluntaria. Las entidades que ayudan al Estado
anfitrión en el diseño y la puesta en práctica de evaluaciones de referencia sobre la gestión de armas
y municiones se pueden calificar principalmente de agentes de apoyo, ya que prestan servicios deasesoramiento y apoyo técnico bajo la dirección del Gobierno anfitrión y sus autoridades nacionales
designadas, de conformidad con los instrumentos, las normas y las directrices pertinentes para elcontrol de armamentos en los planos regional e internacional, por ejemplo, las IATG y el MOSAIC.
1.7.2. Enfoque exhaustivo e integrado para la gestión de armas y municiones
Un enfoque exhaustivo e integrado para la gestión de armas y municiones reconoce que las iniciativas
encaminadas a gestionar y controlar mejor las armas y municiones están vinculadas con los ámbitosmás amplios del sector de la seguridad, el estado de derecho, la reducción de la violencia armada y losprocesos de consolidación de la paz, y sientan las bases para ellos. Si procede, los estudios nacionales
de base se deben coordinar con otras actividades relevantes de los procesos de paz en general, por
ejemplo, entre otros, los alto el fuego y las medidas de control de armamentos con relación a losarreglos transitorios de seguridad, las medidas de embargo de armas, si existen y son aplicables, eldesarme, la desmovilización y la reintegración, y la RSS (véase la sección 3). Además, las constataciones
de los estudios de base se deben situar dentro de la arquitectura y los procesos generales en materia
de seguridad y desarrollo del país para velar por la sostenibilidad y la integración en los objetivos deseguridad y desarrollo del Estado, de carácter más amplio. Para contar con un enfoque holístico de lagestión de armas y municiones, también es necesario adoptar una postura inclusiva con respecto a
los agentes implicados en la evaluación (véase la sección 1.7.3). Por otra parte, para que un enfoquede gestión de armas y municiones sea exhaustivo, no se deben evaluar sus medidas funcionales, por
ejemplo, la gestión de arsenales, de manera aislada del resto de esas medidas, como los controles detransferencias y la eliminación, entre otras. Así, se garantiza que el diseño del estudio sea exhaustivo
y que sus resultados no conduzcan a una respuesta parcial ni a una programación aislada en el planonacional.
1.7.3. Proceso inclusivo, consultivo y participativo
Para que un enfoque de gestión de armas y municiones sea exhaustivo, se necesita la colaboración
11 Véase Grupo de Expertos Gubernamentales sobre los problemas que plantea la acumulación excesiva deexistencias de municiones convencionales, “Tipología del desvío de municiones”, GGE/PACAS/2020/3, 10 defebrero de 2020, https://undocs.org/es/GGE/PACAS/2020/3; B. Wood, The Arms Trade Treaty: Obligations to Prevent the Diversion of Conventional Arms, UNIDIR, reseña informativa núm. 1, 2020, https://unidir.org/publication/arms-trade-treaty-obligations-prevent-diversion-conventional-arms.
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METODOLOGÍA DE REFERENCIA PARA LOS ESTUDIOS NACIONALES DE BASE SOBRE LA GESTIÓN DE ARMASY MUNICIONES

inclusiva de una gran variedad de partes interesadas que operan en distintos niveles de las políticas
y prácticas de gestión de armas y municiones en los países. Entre dichas partes se pueden encontrar
encargados de formular políticas responsables de las estrategias relacionadas con los planes nacionales
de seguridad y desarrollo y los presupuestos conexos; autoridades nacionales competentes responsables del desarrollo y la supervisión de la reglamentación en materia de armas y municiones; oficiales
de operaciones que gestionan diferentes aspectos de las medidas de gestión de armas y municiones,
desde los controles de las transferencias hasta la eliminación; agentes judiciales y del orden responsables de abordar las violaciones de las normas y los reglamentos; proveedores de asistencia que
operan en el país para ayudar al Estado anfitrión; agentes de la sociedad civil que trabajan en la esferadel control de armamentos, la consolidación de la paz y el desarrollo; y comunidades afectadas por laviolencia armada. Por lo tanto, es primordial que los estudios nacionales de base sobre la gestión dearmas y municiones se lleven a cabo de manera inclusiva y consultiva, con la participación plena y activa
de las partes interesadas pertinentes a nivel local, nacional, regional e internacional. Este enfoquetambién promueve la coherencia en la planificación, el establecimiento de prioridades y el fomento dela cooperación y el diálogo entre las entidades participantes en el plano nacional.
1.7.4. Sensibilidad a las cuestiones de género
La mala reglamentación de las armas y municiones y su uso indebido conllevan importantes repercusiones con componente de género para las personas, las comunidades y las sociedades, y obstaculizan las actividades destinadas a lograr diversos ODS, por ejemplo, el ODS 5, relativo a la igualdad degénero, y el ODS 16, relativo a la paz, la justicia y las instituciones sólidas, entre otros. El uso indebido
de las armas afecta al género en todos los contextos, desde situaciones de conflicto, transición o posconflicto hasta entornos que sufren la violencia armada. El fortalecimiento de los marcos y las prácticas
de gestión de armas y municiones puede desempeñar una función esencial en la prevención de laviolencia por razón de género y la violencia relacionada. Además, la integración y la racionalización delas políticas y prácticas de género en la gestión de armas y municiones fortalecerá el sector nacionalde la seguridad a efectos de supervisión, rendición de cuentas y gobernanza con relación a las armas ymuniciones. La incorporación de las consideraciones de género en las políticas y prácticas de gestiónde armas y municiones también respalda la aplicación de los instrumentos internacionales para elcontrol de armamentos pertinentes, así como de los instrumentos subregionales y regionales. Un
enfoque sensible al género para el control de armamentos y el desarme, junto con la participación de lamujer en la gestión de armas y municiones, es una parte integral de la planificación, el diseño, la puesta
en práctica y la labor de seguimiento y evaluación de los estudios nacionales de base sobre la gestiónde armas y municiones, y de las iniciativas y actividades asociadas a dicha gestión12.
1.7.5. Seguridad y seguridad técnica
El manejo de armas, municiones y explosivos conlleva un alto nivel de riesgos de seguridad y seguridad
técnica. En concreto, la gestión inadecuada de las municiones convencionales supone un riesgo de
explosión y una amenaza para la seguridad pública13. Es fundamental que, en la planificación y la puesta
en práctica de un estudio nacional de base, participe personal debidamente cualificado y con competencias técnicas en la esfera de la gestión de armas y municiones. Los planificadores de los estudios
nacionales de base deberán velar por que los asesores técnicos que participen en ellas cuenten con
una capacitación formal y con experiencia operacional sobre el terreno en el ámbito de la gestión dearmas y municiones, por ejemplo (entre otros), la gestión de arsenales, la marcación, el transporte, ladesactivación y la eliminación, incluida la destrucción de armas, municiones y explosivos.

12 El programa del UNIDIR en materia de género está investigando para desarrollar un marco destinado a integrar
el género en su metodología para las evaluaciones nacionales de referencia sobre la gestión de armas y municiones.
Véase R.H. Dalaqua, Integrating Gender Analysis into Weapons and Ammunition Management: From Baseline
Assessments to Policies and Practices, UNIDIR, de próxima publicación. En la presente metodología básica se han
incorporado las principales constataciones de esta investigación.
13 Véanse las IATG, “01.30: Policy Development and Advice”, https://s3.amazonaws.com/unoda-web/wp-content/
uploads/2019/05/IATG-01.30-Policy-Development-and-Advice-V.2.pdf.

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METODOLOGÍA DE REFERENCIA PARA LOS ESTUDIOS NACIONALES DE BASE SOBRE LA GESTIÓN DE ARMASY MUNICIONES

2. FINALIDAD Y OBJETIVOS DE UN ESTUDIO
NACIONAL DE BASE SOBRE LA GESTIÓN DE
ARMAS Y MUNICIONES
Los marcos nacionales regulan las armas y las municiones a través del establecimiento de reglas,
normas, estrategias y planes de acción. Estos marcos se basan y se fundamentan en instituciones deseguridad responsables (sistemas y procesos incluidos) del plano nacional que supervisan la planificación y la dotación de recursos necesarias para aplicar el marco de manera eficaz. Sin embargo, el
grado de madurez de esos marcos y las capacidades de las instituciones responsables varían considerablemente de un país a otro, al igual que su entorno operacional, y todo ello afecta a la facultad de losEstados de diseñar y poner en práctica una gestión de armas y municiones eficaz. El punto de partidade una evaluación de referencia es el reconocimiento de que los desafíos y las oportunidades a la hora
de mejorar la gestión de armas y municiones son únicos de cada Estado, y de que, para comenzar, senecesita un entendimiento común entre las partes interesadas nacionales sobre los puntos fuertes ylas vulnerabilidades de las políticas y prácticas de gestión de armas y municiones.
El desarrollo de un marco nacional de gestión de armas y municiones constituye un proceso continuo
e impulsado por los países que se basa en las prioridades y las necesidades probadas. Si procede,
las iniciativas centradas en desarrollar marcos pueden incluir el apoyo de asociados subregionales,
regionales e internacionales. También se trata de un proceso gradual que debe reflejar lo que sepuede lograr en realidad con los recursos disponibles en un país en un determinado momento. Paraque la gestión de armas y municiones sea eficaz, se necesita un enfoque multisectorial, lo que, a suvez, exige un planteamiento inclusivo y holístico a nivel nacional. En este sentido, el proceso de planificación estratégica encaminado a definir la situación actual de los procesos y las prácticas nacionales
de gestión, las oportunidades de mejorarlos y las opciones de aplicación para lograrlo debe: i) estar
basado en información derivada de un proceso inclusivo y consultivo en el que participen todas laspartes interesadas pertinentes del plano nacional; y ii) ser objeto de una labor periódica de seguimiento
y evaluación en términos de progresos con respecto a la base de referencia establecida.
Si bien existen diferentes medios y métodos de evaluar y recopilar información sobre la gestión dearmas y municiones, el objetivo común de una evaluación de referencia consiste en lograr que losEstados y sus instituciones nacionales tomen buenas decisiones sobre el modo de mejorar las políticas
y prácticas de gestión de armas y municiones, y reúnan y asignen recursos para abordar los riesgos
asociados a las armas y municiones a fin de satisfacer las necesidades de los servicios de seguridad y delas comunidades afectadas. Esto se logra reuniendo información para conformar una visión completa
de los riesgos y las vulnerabilidades asociados a la gestión del ciclo de vida de las armas y municiones.
En resumen, las evaluaciones estratégicas de referencia posibilitan una buena adopción de decisiones
en materia de gestión de armas y municiones entre las partes interesadas nacionales.
El objetivo de los estudios nacionales de base sobre la gestión de armas y municiones consiste en
ayudar a los Estados en la tarea de evaluar de manera exhaustiva y sistemática las instituciones degestión de armas y municiones, además de sus políticas y sus procesos y capacidades operacionales. Esta clase de evaluación se lleva a cabo con arreglo a los compromisos internacionales, regionales
y subregionales, así como a las normas internacionales y las directrices técnicas pertinentes, asaber, el MOSAIC y las IATG. Los estudios de base sobre la gestión de armas y municiones tratan de:

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CARTOGRAFIAR LAS INSTITUCIONESNACIONALES

DETERMINAR LA SITUACIÓN ACTUAL Y LASNECESIDADES PRIORITARIAS

Cartografiar las instituciones nacionales y sus
responsabilidades durante todo el ciclo devida de la gestión de armas y municiones

Ayudar a determinar la situación actual y lasnecesidades prioritarias, así como las esferas
de mejora a lo largo del ciclo de vida

IDENTIFICAR OPCIONES DE MEJORASDISEÑAR UNA HOJA DE RUTA NACIONAL

Respaldar la selección colectiva de opciones
para que el Gobierno anfitrión ponga en
práctica esas mejoras

Apoyar el diseño (o el examen) de una hoja
de ruta o un plan estratégico nacional para
fortalecer el marco por el que se rige lagestión de armas y municiones en el paísAsí, las evaluaciones sientan las bases de las iniciativas nacionales para fortalecer las políticas yprácticas de gestión de armas y municiones. En términos más generales, los estudios nacionales debase sobre la gestión de armas y municiones proporcionan un foro único para el diálogo nacional entre
las partes interesadas de las esferas de la seguridad, el desarrollo y la reducción de la violencia a fin
de definir los desafíos comunes, las prioridades y las formas de colaborar para encarar los riesgos
asociados a las armas y municiones, y para reducir el sufrimiento que causan. La figura 1 también sitúa eilustra el contexto de los estudios nacionales de base sobre la gestión de armas y municiones. Además,las evaluaciones promueven los debates fundamentados y con base empírica sobre las armas y laviolencia a nivel nacional, y facilitan el intercambio de enseñanzas extraídas y buenas prácticas entre
una gran variedad de partes interesadas, lo que puede conllevar beneficios más amplios en apoyo delas iniciativas de prevención de conflictos y consolidación de la paz.
FIGURA 1: Contextualización de los estudios nacionales de base

CONTEXTO DEL ESTUDIO DE REFERENCIA DE LA GAM
ESTRATÉGICO

Política / estrategia nacional
Planificación de la defensa ygestión del material
Contraproliferación
Estrategia y hoja de ruta de la GAM

OPERACIONALEVALUACIÓN DE REFERENCIA
DE LA GAM
Mapeo de partes interesadas,
procesos y capacidades

Mecanismo nacional de coordinación
Planes de acción nacionalesTÁCTICO

Programas y proyectos

IMPLEMENTACIÓN

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METODOLOGÍA DE REFERENCIA PARA LOS ESTUDIOS NACIONALES DE BASE SOBRE LA GESTIÓN DE ARMASY MUNICIONESEl desarrollo de una “hoja de ruta nacional” (o un plan estratégico) para fortalecer el marco nacional
por el que se rige la gestión de armas y municiones es uno de los principales resultados de los estudios
nacionales de base sobre la gestión de armas y municiones, así como el punto de partida de lasactividades de seguimiento encaminadas a fortalecer dicha gestión. Los Gobiernos y las autoridades
nacionales pertinentes han utilizado y pueden utilizar los estudios nacionales de base sobre la gestiónde armas y municiones y sus resultados, incluidas las hojas de ruta mencionadas, de varias maneras,tanto a nivel estratégico o normativo como a nivel operacional. Por ejemplo, desde el punto de vista
estratégico, los estudios nacionales de base sobre la gestión de armas y municiones y sus resultados
se han utilizado para:• examinar o fundamentar las estrategias nacionales en materia de seguridad;• desarrollar una estrategia nacional específica para la gestión de armas y municiones;• fundamentar y respaldar el establecimiento de un mecanismo nacional de coordinación
específico para la gestión de armas y municiones;• crear o reposicionar e impulsar una entidad principal nacional para la gestión de armas ymuniciones;• sentar las bases para el desarrollo de una política nacional específica para la gestión demuniciones;• fundamentar el análisis comparado, la aplicación, la presentación de informes y el seguimientodel sistema de embargos parciales de armas de las Naciones Unidas.
Desde el punto de vista operacional, por ejemplo, los resultados de los estudios de base constituyen
un componente esencial del posterior desarrollo o examen de los planes nacionales de acción. Varios
Estados han utilizado también los estudios de base y las hojas de ruta nacionales sobre la gestiónde armas y municiones para fundamentar el desarrollo o la revisión y la adopción de determinados
procedimientos operacionales (por escrito), así como la programación y las actividades de fomentode la capacidad a nivel táctico (en el módulo 2, relativo a la planificación y el diseño, se presenta más
información acerca del contexto de los estudios nacionales de base sobre la gestión de armas ymuniciones, en concreto en la sección 4.2).

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METODOLOGÍA DE REFERENCIA PARA LOS ESTUDIOS NACIONALES DE BASE SOBRE LA GESTIÓN DE ARMASY MUNICIONES

3. CONTEXTO Y SITUACIÓN RELEVANTESPARA LOS ESTUDIOS NACIONALES DE
BASE SOBRE LA GESTIÓN DE ARMAS Y
MUNICIONES
Los estudios nacionales de base sobre la gestión de armas y municiones se llevan a cabo en un momento
concreto en un entorno de seguridad dinámico, caracterizado por los diferentes agentes armados, ladisponibilidad de distintas categorías y tipos de armas y municiones, los flujos, las existencias y las
dotaciones, así como su gestión y sus niveles de control en todo el territorio. Es posible que hayadistintos tipos y grados de amenazas y riesgos para la seguridad pública o la seguridad subregional,
regional, nacional o local, o determinados grupos armados no estatales que supongan una amenaza
para la integridad de un territorio, zona o área. Distintos puntos, tipos y fuentes de desvíos pueden
hacer que las armas y municiones acaben en la esfera ilícita. Los flujos ilícitos de armas y municiones
pueden estar vinculados con la delincuencia organizada, las redes de abastecimiento o la corrupción.
En conjunto, estos factores pueden contribuir a diferentes tipos y niveles de violencia armada.
Es necesario diseñar los estudios nacionales de base sobre la gestión de armas y municiones de forma
que resulten útiles para todos los Estados interesados. Se pueden llevar a cabo las evaluaciones endiversos contextos, a saber:• Cuando los indicadores apunten hacia condiciones de seguridad cada vez más volátiles,
problemas subyacentes o conflictos nuevos• Durante los conflictos donde exista voluntad política entre las partes interesadas pertinentes anivel nacional y local de conceder prioridad a las iniciativas encaminadas a abordar los riesgos
asociados a las armas y municiones• En entornos de estabilización o seguridad en transición• En entornos posconflicto• Al margen de las situaciones de conflicto, en entornos que estén sufriendo distintos niveles deviolencia armada, por ejemplo, entornos urbanos o localizados• En situaciones de relativa paz y estabilidad (donde también pueden ser aplicables las evaluaciones de esta clase)
Por consiguiente, los estudios nacionales de base sobre la gestión de armas y municiones se deben
contextualizar y situar como parte del diseño y la planificación, siempre antes de su puesta en práctica.
La metodología, su alcance y los procesos relacionados que se describen en el presente documento
ofrecen a los usuarios una flexibilidad y una capacidad de adaptación suficientes para ajustar las evaluaciones a las prioridades y los contextos nacionales. Por ejemplo, la metodología se ha diseñado deforma que se base en la aplicación de los marcos y procesos normativos pertinentes y vigentes a nivel
internacional, regional y subregional, y que fundamente al mismo tiempo dicha aplicación. También sepuede utilizar para establecer sinergias y vínculos con otros controles de armamentos y procesos deprevención de conflictos y operaciones de paz relacionados, por ejemplo, en apoyo de la consolidaciónde la paz, la RSS o el desarme, la desmovilización y la reintegración, según proceda, o como parte deestos. Si se aplica de manera eficaz y coherente, se logra la colaboración y la consulta de las correspondientes partes interesadas nacionales del contexto y la situación en particular, a través de un diálogo
en forma de participación en un proceso consultivo nacional sobre la gestión de armas y municiones.
Para maximizar las repercusiones de los estudios de base y facilitar la sostenibilidad de las política yprácticas de gestión de armas y municiones a lo largo del tiempo, es primordial entender el contexto yla aplicabilidad de esas evaluaciones para respaldar los diversos objetivos nacionales.

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3.1. MARCO NORMATIVO NACIONALLa legislación, la reglamentación y las normas nacionales conforman el marco principal para la gestión dearmas y municiones en los distintos países14. Los marcos nacionales de gestión de armas y municiones
engloban, en la mayoría de los casos, al menos una o, a veces, varias leyes y reglamentaciones nacionales
aplicables, las cuales definen la condición jurídica de las autoridades competentes designadas en el país,
sus mandatos, su organización y su funcionamiento, así como el nivel y el alcance de sus operaciones enmateria de gestión de armas y municiones. En algunas ocasiones, es posible que existan decretos o procedimientos administrativos que sustituyan a la legislación, que amplíen la codificación o aplicación delas disposiciones que figuran en la legislación primaria, o que faciliten orientaciones sobre estas.
El grado de madurez de los marcos jurídicos y reguladores nacionales en materia de gestión de armas
y municiones, incluida su aplicación, varía de un modo considerable entre los distintos Estados. En
numerosos Estados, existen marcos jurídicos específicos para el control de las armas y municiones delos distintos usuarios del plano nacional (fuerzas y servicios de seguridad del Estado o civiles). En otros
casos, por ejemplo, en situaciones afectadas por conflictos, es posible que los marcos jurídicos vigentes
se vean debilitados debido a la ausencia de un estado de derecho, que estén obsoletos o que sean
totalmente nulos. Por consiguiente, el examen y la comprensión del grado de madurez y la aplicabilidad
de un marco jurídico y regulador nacional representa un aspecto esencial de la contextualización de losestudios nacionales de base sobre la gestión de armas y municiones.
El ejercicio de los estudios nacionales de base sobre la gestión de armas y municiones no constituyeni comprende un examen y un análisis jurídicos pormenorizados de las carencias de las leyes, losreglamentos, los decretos y las instrucciones administrativas del país. En cambio, define y tiene encuenta el alcance y la aplicabilidad de la legislación y los reglamentos vigentes a nivel nacional en laevaluación de las políticas, las instituciones y los procesos de gestión pertinentes en la esfera de lagestión de armas y municiones. Las constataciones de los estudios de base sobre la gestión de armas ymuniciones pueden incluir, si procede, recomendaciones para realizar una evaluación y un análisis máspormenorizados de los marcos jurídicos relativos a esa clase de gestión, lo que incluye, en algunos casos,
el examen o la revisión de la legislación y los reglamentos en vigor.

14 Para consultar una guía pormenorizada sobre la creación de normas nacionales de gestión de municiones,
véase https://www.gichd.org/fileadmin/GICHDresources/recdocuments/A_guide_to_developing_national_standards-ES-Web.pdf.
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METODOLOGÍA DE REFERENCIA PARA LOS ESTUDIOS NACIONALES DE BASE SOBRE LA GESTIÓN DE ARMASY MUNICIONES

3.2. INSTRUMENTOS APLICABLES EN LOS PLANOS INTERNACIONAL, REGIONAL Y SUBREGIONAL
Las actividades e iniciativas nacionales relativas a la gestión de armas y municiones se encuentranreforzadas y pueden estar determinadas por un conjunto de instrumentos internacionales, regionales ysubregionales pertinentes, con los compromisos que el Estado anfitrión haya convenido en incorporar yaplicar en materia de gestión de armas y municiones. Si dichos instrumentos consisten en resoluciones
del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas y otros instrumentos jurídicamente vinculantes, elEstado anfitrión tiene la obligación de aplicarlos.
3.2.1. Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas
El Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas (CSNU) ha aprobado resoluciones temáticas acerca delas APAL que hacen referencia a la gestión de armas y municiones, así como numerosas resoluciones
sobre herramientas o cuestiones temáticas conexas o vinculadas (por ejemplo, sobre prevención deconflictos, mantenimiento y consolidación de la paz, DDR, RSS, mujeres, paz y seguridad, embargos
de armas y prevención de la adquisición de armas por parte de terroristas), además de resoluciones
para países o regiones particulares que son aplicables en función del contexto. En general, existe un
número cada vez mayor de resoluciones del CSNU que hacen referencia a las obligaciones relativas
a la gestión de armas y municiones15. Los estudios nacionales de base sobre la gestión de armas ymuniciones deben establecer vínculos con esas obligaciones, responder a ellas y alimentarlas. Las
obligaciones relacionadas con la gestión de armas y municiones derivadas de las resoluciones el
CSNU pueden, dependiendo del contexto, aplicarse de forma directa o indirecta a un Estado; a uno,
varios o todos los demás Estados Miembros; a las Naciones Unidas (por ejemplo, operaciones demantenimiento de la paz o misiones políticas especiales de las Naciones Unidas); o a otros agentes(como organizaciones regionales). Es posible que estas obligaciones exijan a los Estados fortalecer lagestión de armas y municiones, al tiempo que pueden asignar a las Naciones Unidas o a otros agentes
el mandato de prestar asistencia a los Estados en esta esfera de trabajo. Entre dichas obligaciones,
se puede encontrar la presentación de informes sobre los compromisos al Consejo de Seguridad
de las Naciones Unidas. Si existen, las resoluciones del CSNU también definen los sistemas deembargo de armas, los mandatos correspondientes (por ejemplo, el seguimiento y la presentación deinformes por un panel o grupo de expertos, una misión de las Naciones Unidas u otros agentes) y lascondiciones que se deben cumplir para que el CSNU reconsidere las medidas de embargo de armas(véase la sección 3.3.1). Un estudio nacional de base sobre la gestión de armas y municiones es una
herramienta que pueden utilizar los Estados o las Naciones Unidas en todas estas situaciones.
3.2.2. Instrumentos internacionales
Los instrumentos internacionales (véase el cuadro 1) con los que se ha comprometido el Estado
anfitrión o en los que es un Estado parte deben orientar a los Gobiernos anfitriones y a sus correspondientes autoridades a la hora de desarrollar, fortalecer o ajustar los marcos nacionales en materia
de gestión de armas y municiones a los contextos y situaciones de los países. Los objetivos de losinstrumentos internacionales relevantes para la gestión de armas y municiones varían, al igual que
sus procesos de aplicación y examen. Las personas que participan en la planificación y la puesta
en práctica de evaluaciones de referencia sobre la gestión de armas y municiones deben definir y
examinar los instrumentos internacionales pertinentes que son aplicables al Estado anfitrión ytomar en consideración la forma en que esos instrumentos pueden ofrecer un apoyo adicional a las
iniciativas destinadas a fortalecer esa clase de gestión en el plano nacional. En concreto, los planificadores de los estudios de base deben velar por que los instrumentos jurídicamente vinculantes en losque el Estado anfitrión es parte se examinen y se integren como parte de los preparativos sustantivosdel estudio de base.
15 Para obtener una recopilación y una categorización, véase Oficina de Asuntos de Desarme de las Naciones
Unidas, Aide-Memoire: Options for Reflecting Weapons and Ammunition Management in Decisions of the Security
Council, 2ª edición, 2020, https://front.un-arm.org/wp-content/uploads/2020/10/aide-memoire-2ed-1.pdf.

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CUADRO 1: Instrumentos internacionales jurídica y políticamente vinculantes (control de armamentos)
Entre los instrumentos internacionales jurídica
o políticamente vinculantes se encuentran lossiguientes:•••

La Convención sobre Ciertas Armas
Convencionales (entrada en vigor en 1983;
jurídicamente vinculante para los Estados
partes) y sus correspondientes Protocolos
Adicionales
La Convención sobre la Prohibición delEmpleo, Almacenamiento, Producción yTransferencia de Minas Antipersonal ysobre Su Destrucción (entrada en vigor en
1999; jurídicamente vinculante para losEstados partes)
El Programa de Acción para Prevenir,
Combatir y Eliminar el Tráfico Ilícito deArmas Pequeñas y Ligeras en Todos Sus
Aspectos (aprobado en 2001; políticamente
vinculante)

•

•

•

•

El Instrumento Internacional para Permitir alos Estados Identificar y Localizar, de Forma
Oportuna y Fidedigna, las Armas Pequeñas
y Armas Ligeras Ilícitas (aprobado en 2005;
políticamente vinculante)
El Protocolo contra la Fabricación y el Tráfico
Ilícitos de Armas de Fuego, sus Piezas y
Componentes y Municiones (entrada envigor en 2005; jurídicamente vinculantepara los Estados partes)
La Convención sobre Municiones en Racimo(entrada en vigor en 2010; jurídicamente
vinculante para los Estados partes)
El Tratado sobre el Comercio de Armas(entrada en vigor en 2014; jurídicamente
vinculante para los Estados partes)

Es posible que otros instrumentos internacionales jurídica o políticamente vinculantes también
revistan relevancia para la gestión de armas ymuniciones.

Por ejemplo, los instrumentos internacionales relevantes para la gestión de armas y municiones
incluyen los compromisos de presentación de informes voluntarios o jurídicamente vinculantes
que ayudan a realizar un seguimiento de la aplicación, lo que resulta de utilidad para garantizar larendición de cuentas y la transparencia y, en líneas más generales, para demostrar el compromiso
político nacional de poner en práctica las normas internacionales de control de armamentos. Los
informes nacionales que se presentan para mostrar la aplicación de los instrumentos internacionales pueden constituir una fuente de información (un punto de partida) de gran valor para el desarrollode un perfil inicial del país como preparación para la evaluación de referencia sobre la gestión dearmas y municiones (véanse también las secciones 4.4.5 y 4.4.6 del módulo 2). Los resultadosdel estudio de base, a su vez, pueden, entre otras cosas, sentar las bases para futuros informes
nacionales y fundamentar los progresos realizados en la aplicación de los instrumentos multilaterales pertinentes.
Por otra parte, muchos instrumentos internacionales cuentan con disposiciones relativas a lacooperación y la asistencia internacionales con el objetivo de ayudar a los Estados a poner en
práctica sus compromisos. Las constataciones de los estudios nacionales de base sobre la gestiónde armas y municiones pueden complementar las iniciativas nacionales encaminadas a detectar las
carencias, las vulnerabilidades y las necesidades en materia de gestión de armas y municiones, ypueden sentar las bases para determinar las prioridades de la asistencia internacional.
3.2.3. Instrumentos regionales y subregionales
Los instrumentos regionales y subregionales (véase el cuadro 2, relativo a la región africana) también
pueden ayudar a orientar y reforzar los marcos nacionales de gestión de armas y municiones. Los
instrumentos regionales y subregionales suelen sentar las bases para el desarrollo y el examen delos marcos jurídicos existentes en el plano nacional, además de conformar esos procesos, influir demanera positiva en ellos y reforzarlos. Asimismo, los instrumentos regionales y subregionales han
18

METODOLOGÍA DE REFERENCIA PARA LOS ESTUDIOS NACIONALES DE BASE SOBRE LA GESTIÓN DE ARMASY MUNICIONES

establecido los fundamentos para el desarrollo de estrategias y hojas de ruta regionales y subregionales pertinentes en materia de gestión de armas y municiones a nivel estratégico, y para la puesta
en práctica de planes de acción a nivel operacional, entre los Estados participantes dentro de una
región o subregión. En aquellos casos donde no existan estrategias u hojas de ruta regionales o subregionales, los estudios nacionales de base sobre la gestión de armas y municiones pueden ayudara definir y fundamentar el entendimiento común entre los Estados en lo que respecta a los medios
y métodos para abordar los riesgos y las carencias con relación a la gestión de armas y municiones
en la región. Si existen ese tipo de estrategias u hojas de ruta, los resultados de los estudios debase pueden ayudar a sentar las bases para el examen de estas y de los progresos logrados por
los Estados en cuanto a la aplicación. Al igual que en el caso de los instrumentos internacionales,
los planificadores de los estudios de base deben examinar e integrar los compromisos regionales ysubregionales como parte de los preparativos sustantivos de las evaluaciones.
CUADRO 2: Regional and subregional politicall Instrumentos regionales y subregionales jurídica ypolíticamente vinculantes (control de armamentos): América Latina y el Caribe
En la región América Latina y el Caribe, los instrumentos jurídicamente vinculantes (control
de armamentos) incluyen los siguientes:
•

•

•

•
•

Convención Interamericana contra la
Fabricación y el Tráfico Ilícitos de Armasde Fuego, Explosivos, Municiones y otros
Materiales Relacionados (CIFTA) (entrada
en vigor en 1998; jurídicamente vinculantepara los Estados partes)
Convención
Interamericana
sobreTransparencia en las Adquisiciones deArmas Convencionales (entrada en vigor
en 2002; jurídicamente vinculante para losEstados partes)
El Plan Andino para Prevenir, Combatiry Erradicar el Tráfico Ilícito de Armas
Pequeñas y Ligeras en todos sus aspectos(entrada en vigor en 2003; jurídicamente
vinculante para los Estados partes)and the Horn of Africa (entry into force in
2006; legally binding for States Parties)
The Central African Convention for theControl of Small Arms and Light Weapons,
Their Ammunition, and All Parts andComponents That Can Be Used for Their
Manufacture, Repair and Assembly (entry
into force in 2017; legally binding for States
Parties)

En la región América Latina y el Caribe, los instrumentos políticamente vinculantes (control
de armamentos) incluyen los siguientes:
•

•

•

•

Decisión del Consejo del Mercado Comúnnº 7/98: Mecanismo de registro conjunto
de consumidores y Vendedores de Armasde Fuego, Municiones, Explosivos y otros
materiales relacionados, 1998
Código de Conducta de los Estados
CentroamericanosenMateriadeTransferencia de Armas, Municiones,
Explosivos y Otros Materiales Relacionados(Código de Conducta del SICA), 2005
Programa Centroamericano de Control
de Armas Pequeñas 2007 y Código deConducta de los Estados Centroamericanos
en Materia de Transferencia de Armas,
Municiones, Explosivos y Otros Materiales
Relacionados
Declaración de la CARICOM sobre armas
pequeñas y ligeras, 2011

Es posible que otros instrumentos regionales
o subregionales políticamente vinculantes
también revistan relevancia para la gestiónde armas y municiones en América Latina y el
Caribe.

Es posible que otros instrumentos regionales
o subregionales jurídicamente vinculantes
también revistan relevancia para la gestiónde armas y municiones en América Latina y el
Caribe.

UNIDIR

19

3.3. SINERGIAS Y VÍNCULOS CON LOS PROCESOS GENERALES DE SEGURIDAD
Adoptar un enfoque exhaustivo y holístico para la gestión de las armas y municiones es esencial a lahora de velar por que las iniciativas encaminadas a regular y gestionar mejor las armas y municiones
no se lleven a cabo de forma aislada, sino en consonancia con el desarme, la desmovilización y la reintegración, el sector de la seguridad y los ámbitos más amplios del estado de derecho, la reducción dela violencia armada y los procesos de consolidación de la paz. Los estudios de base sobre la gestión dearmas y municiones reconocen y definen los vínculos y las sinergias particulares con esos procesos más
generales y tratan de utilizar, si procede, herramientas conexas que maximicen la posible repercusióndel estudio para contribuir al logro de objetivos complementarios en el plano nacional. Estos procesos
nacionales a menudo pueden servir como puntos de partida o incentivos cruciales para participar en lagestión de armas y municiones a nivel nacional con diversas partes interesadas.
3.3.1. Los estudios nacionales de base sobre la gestión de armas y municiones en el contexto de losembargos de armas de las Naciones Unidas
El Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas aprueba e impone embargos de armas para
prevenir o gestionar la situación armamentística de un conflicto al hacer frente a los agentes
armados estatales o no estatales de un país o una zona geográfica durante un determinado períodode tiempo. En general, el CSNU se compromete a examinar los embargos de armas, normalmente
de manera anual, habida cuenta de las distintas fuentes de información. Estas pueden incluir
información obtenida como parte de una obligación de presentación de informes impuesta al Estado
sujeto al embargo de armas; informes presentados por paneles o grupos de expertos pertinentes
que realizan un seguimiento de la aplicación del embargo de armas; informes presentados por lascorrespondientes entidades de las Naciones Unidas a las que el CSNU les ha asignado el mandato
de contribuir al seguimiento o la aplicación del embargo de armas; o informes sobre las condiciones,
que en ocasiones se denominan parámetros de referencia, fijadas por el CSNU para respaldar lareconsideración del embargo de armas. Dichas condiciones pueden englobar una mejora generalde la situación de la seguridad, los progresos realizados en materia de RSS y DDR, o, en algunos
casos, el fortalecimiento explícito de las capacidades, las prácticas y los procedimientos nacionales
de gestión de armas y municiones.
En los últimos años, el CSNU ha recurrido cada vez en mayor medida al levantamiento parcial delos embargos de armas como forma de ayudar a los Estados sujetos a embargos a fortalecer sus
servicios de seguridad nacional con el fin de mejorar la situación de la seguridad en el país (o enun territorio determinado). Esta práctica se ha visto acompañada, de manera paralela, de una introducción cada vez más frecuente de compromisos y medidas relacionados con la gestión dearmas y municiones como parte del levantamiento parcial de un embargo de armas para abordar
los posibles riesgos de desvío de las armas por parte de esos servicios de seguridad, tratando delidiar al mismo tiempo con la proliferación ilícita de armas y su uso indebido. En esos contextos, losestudios nacionales de base sobre la gestión de armas y municiones pueden ayudar a sentar lasbases para el diseño de procesos y procedimientos nacionales de control que pongan en práctica
adecuadamente las obligaciones establecidas por el levantamiento parcial del embargo de armas.
Las evaluaciones también pueden ayudar a definir las sinergias entre las prioridades de gestión dearmas y municiones, las obligaciones del embargo de armas y la puesta en práctica de los procesosde fortalecimiento del sector de la seguridad en general.

20

METODOLOGÍA DE REFERENCIA PARA LOS ESTUDIOS NACIONALES DE BASE SOBRE LA GESTIÓN DE ARMASY MUNICIONESEn caso de que existan obligaciones en materia de presentación de informes para varios agentes(por ejemplo, un Estado anfitrión, una misión de las Naciones Unidas o un panel o grupo de expertos),
las constataciones de los estudios de base pueden proporcionar otra base empírica de utilidad para
fundamentar la aplicación de un embargo parcial de armas, así como los progresos logrados con
respecto a los parámetros de referencia establecidos, si procede16.
3.3.2. Los estudios nacionales de base sobre la gestión de armas y municiones en el contexto deldesarme, la desmovilización y la reintegración
Si procede, es necesario contextualizar y situar los estudios nacionales de base sobre la gestiónde armas y municiones en las diversas situaciones de DDR, tanto en las misiones como en otros
contextos. De conformidad con el enfoque de las Naciones Unidas en materia de DDR17, la gestión
transitoria de armas y municiones18 se considera una herramienta relacionada con el desarme, ladesmovilización y la reintegración que se aplica a los entornos de transición, por ejemplo, en un
conflicto armado en curso, cuando no se ha firmado ni puesto en práctica ningún acuerdo de paz, ycuando el desarme como parte del programa de DDR quizás no es el enfoque más conveniente para
gestionar y controlar la circulación de armas y municiones, ya que los grupos armados pueden ser
reacios al desarme en ausencia de unas garantías y unos arreglos sólidos en lo que a la seguridad serefiere. En los contextos en que se ha firmado un acuerdo de paz y existen las condiciones previas
necesarias para un programa de DDR, la gestión transitoria de armas y municiones se puede utilizar
antes, a lo largo y después del programa de DDR como medida complementaria. También se puede
emplear la gestión transitoria de armas y municiones en combinación con otras herramientas relacionadas con el desarme, la desmovilización y la reintegración, por ejemplo, programas de RVC19. Elcomponente de desarme de un programa de DDR también engloba funciones y operaciones clave
de gestión de armas y municiones, como la entrega o recolección de armas, municiones y explosivos;
el registro sistemático y apropiado (y, si es necesario, el marcación de armas); la gestión de arsenales(lo que engloba la contabilidad, el transporte y la gestión de arsenales); la elaboración de perfiles
y la localización (si resulta necesario); y la eliminación, incluida la destrucción20. El alcance de losestudios nacionales de base engloba estas áreas funcionales de la gestión de armas y municiones y,
por lo tanto, puede ayudar a evaluar y caracterizar los riesgos, las carencias, las vulnerabilidades y lasesferas de mejora para poner en práctica la gestión de armas y municiones en los contextos de DDR.
Asimismo, puede ayudar a situar las actividades y los procesos de DDR en los marcos nacionales degestión de armas y municiones según corresponda, y a ajustarlos adecuadamente a dichos marcos.

16 Véase S. de Tessières et al., Applying Conventional Arms Control in the Context of United Nations Arms
Embargoes, UNIDIR, 2018, https://unidir.org/publication/applying-conventional-arms-control-context-united-nations-arms-embargoes. Se ha aplicado la metodología básica para las evaluaciones nacionales de referencia
sobre la gestión de armas y municiones, y se han empleado las principales constataciones de dichas evaluaciones
del UNIDIR para fundamentar esos procesos, por ejemplo, para respaldar la aplicación y el seguimiento de determinados sistemas de embargos parciales de armas, como en Somalia y en la República Centroafricana.
17 Véanse las Normas Integradas de Desarme, Desmovilización y Reintegración, “2.10: The UN Approach to
DDR”, www.unddr.org/wp-content/uploads/2021/02/IDDRS-2.10-The-UN-Approach-To-DDR.pdf.
18 Véanse las Normas Integradas de Desarme, Desmovilización y Reintegración, “4.11: Transitional Weaponsand Ammunition Management”, www.unddr.org/wp-content/uploads/2021/02/IDDRS-4.11-Transitional-Weapons-and-Ammunition-Management.pdf.
19 Véanse las Normas Integradas de Desarme, Desmovilización y Reintegración, “2.30: Community Violence
Reduction”, www.unddr.org/wp-content/uploads/2021/02/IDDRS-2.30-Community-Violence-Reduction.pdf.
20 Véanse las Normas Integradas de Desarme, Desmovilización y Reintegración, “4.10: Disarmament”, www.
unddr.org/modules/IDDRS-4.10-Disarmament.pdf; S. de Tessières, Effective Weapons and Ammunition Management in a Changing Disarmament, Demobilization and Reintegration Context, 2ª edición, Departamento deOperaciones de Paz de las Naciones Unidas y Oficina de Asuntos de Desarme de las Naciones Unidas, 2021, www.
un.org/disarmament/ddr-handbook-2ed.

UNIDIR

21

3.3.3. Los estudios nacionales de base sobre la gestión de armas y municiones en el contexto de lareforma del sector de seguridad
Los estudios nacionales de base sobre la gestión de armas y municiones pueden tener lugar en uncontexto en que el Estado anfitrión esté llevando a cabo un proceso de RSS21. En muchos sentidos, lagestión de armas y municiones puede constituir un punto de partida eficaz para los procesos de RSS
en curso. Las sinergias entre la gestión de armas y municiones y la RSS pueden incluir la creación oel fortalecimiento de las instituciones de seguridad y los mecanismos de coordinación nacionales,en particular en materia de gestión de armas y municiones; los procesos de examen de las leyes ylos reglamentos del país, por ejemplo, aquellos relativos a las armas, las municiones y los materiales
conexos; las estrategias de seguridad o los planes de defensa nacionales, así como su aplicación en
un territorio, lo que puede englobar la gestión de armas y municiones o actividades relacionadas; lareestructuración de las fuerzas de defensa y seguridad, como la adaptación de las existencias dearmas y municiones al tamaño, las necesidades y los objetivos de dichas fuerzas; la detección dearmas excedentes e inservibles y municiones obsoletas e inestables que destruir con relación a ladisponibilidad operacional de las fuerzas de seguridad; una política y un proceso de adquisiciones
eficaces en función del costo, basados en las necesidades y eficientes para la compra de armas ymuniciones “nuevas” o de sustitución; la evaluación de las armas que poseen los civiles en apoyo delos servicios de seguridad y sus operaciones, o de manera independiente de estos; o la supervisión
parlamentaria y pública, y los correspondientes mecanismos de rendición de cuentas para losservicios de seguridad y su uso de la fuerza. Los estudios nacionales de base sobre la gestión dearmas y municiones pueden ayudar a facilitar el diálogo entre las partes interesadas nacionales que
son responsables de esos procesos o que participan en ellos. Por otra parte, las constataciones delas evaluaciones pueden ofrecer una base de referencia a partir de la que definir medidas prioritarias y realizar un seguimiento de los progresos logrados en la aplicación, en apoyo de los objetivos de
RSS y de gestión de armas y municiones en el plano nacional.
3.3.4. Los estudios nacionales de base sobre la gestión de armas y municiones en diferentes
contextos de violencia armada, como en entornos locales y urbanos
Se pueden llevar a cabo evaluaciones nacionales de referencia sobre la gestión de armas ymuniciones fuera de una situación de conflicto activo, en un contexto con altos niveles de violencia
armada22. Este tipo de violencia armada puede producirse en entornos urbanos y también encontextos localizados. La metodología de los estudios de base es aplicable a este tipo contextos ycuenta con la flexibilidad necesaria para adaptarse a dichas situaciones, las cuales se pueden caracterizar por una mayor presencia de operaciones de aplicación de la ley centradas en las bandas, lasredes y los grupos delictivos (organizados) y, en especial, la lucha contra el tráfico ilícito. El alcancede las armas y municiones (por ejemplo, las categorías y los calibres) pueden diferir con respecto alas situaciones de conflicto o posconflicto (por ejemplo, probablemente se haga mayor hincapié enlas armas de fuego y las municiones de pequeño calibre), mientras que los agentes y la participación
nacionales también pueden variar (por ejemplo, quizás se preste mayor atención a las autoridades yorganismos nacionales de aplicación de la ley, aduanas, inteligencia, prevención del delito e investigación). En función del contexto concreto, así como de los tipos y patrones de violencia armada, sepuede utilizar la metodología de los estudios de base para centrarse en evaluar determinadas áreas
funcionales de la gestión de armas y municiones o ciertas capacidades, procesos y prácticas degestión de las instituciones nacionales de interés.

21 Para obtener más información sobre el control de las armas pequeñas en el contexto de la RSS, véase el
MOSAIC, “02.20: Small Arms and Light Weapons in the Context of Security Sector Reform”, 2020, https://front.
un-arm.org/wp-content/uploads/2020/09/MOSAIC-02.20EV1.0.pdf.
22 Véase, op. cit., G. Hideg y A. Alvazzi del Frate, “Darkening Horizons: Global Violent Deaths Scenarios,
2018–30”, Small Arms Survey, 2019, www.smallarmssurvey.org/fileadmin/docs/T-Briefing-Papers/SAS-BP-Violent-Deaths-Scenarios.pdf. Véase también, por ejemplo, el MOSAIC, “02.10: Small Arms and Light Weapons in theContext of Preventing Armed Violence”, de próxima publicación.
22

METODOLOGÍA DE REFERENCIA PARA LOS ESTUDIOS NACIONALES DE BASE SOBRE LA GESTIÓN DE ARMASY MUNICIONESUNIDIR23MÓDULO 2
24

PLANIFICACIÓN Y DISEÑO
(SECCIÓN 4)

METODOLOGÍA DE REFERENCIA PARA LOS ESTUDIOS NACIONALES DE BASE SOBRE LA GESTIÓN DE ARMASY MUNICIONES

4. CONSIDERACIONES RELATIVAS A LA
PLANIFICACIÓN Y EL DISEÑO DE UN
ESTUDIO NACIONAL DE BASE SOBRE LAGESTIÓN DE ARMAS Y MUNICIONES
En esta sección, se presentan aspectos clave con relación a la planificación y el diseño oportunos,
eficaces y eficientes de los estudios nacionales de base sobre la gestión de armas y municiones porparte de los miembros de una entidad principal nacional del Gobierno y los asociados (en adelante,
denominados de manera genérica “planificadores”). La sección 4 consta de cuatro subsecciones:i) partes interesadas y participación; ii) alcance de una evaluación de referencia; iii) consideraciones
adicionales específicas sobre el diseño; y iv) consideraciones prácticas relativas a la planificación previa
a la evaluación.
4.1. PARTES INTERESADAS Y PARTICIPACIÓN
Uno de los principios clave de los estudios de base sobre la gestión de armas y municiones es el enfoqueexhaustivo de dicha gestión, centrado en la inclusividad, la implicación y la participación de todas laspartes interesadas pertinentes durante la evaluación. Las consideraciones relativas a los agentes y laparticipación constituyen un aspecto esencial de la planificación y la organización de un estudio nacionalde base sobre la gestión de armas y municiones. En la mayoría de los casos, los estudios nacionales debase sobre la gestión de armas y municiones brindan a las partes interesadas nacionales responsables
de una gran variedad de ámbitos de la gestión de armas y municiones o esferas de trabajo conexas (porejemplo, control de armamentos, RSS, DDR, consolidación de la paz y desarrollo sostenible, facetas decarácter más amplio) una oportunidad única para reunir e intercambiar buenas prácticas e información
sobre carencias, y para participar en debates orientados hacia las políticas y guiados desde un puntode vista operacional sobre la gestión de armas y municiones, en pro de distintos objetivos y propósitos.
La metodología de los estudios de base se ha diseñado de manera que sigue un proceso secuencial
de consultas con las partes interesadas pertinentes del plano nacional, tanto a nivel estratégico/normativo como a nivel operacional/técnico. Además, en la planificación y la puesta en práctica de losestudios de base, pueden participar diferentes organizaciones de la sociedad civil (OSC) y asociados
regionales e internacionales. En algunas situaciones, resulta conveniente que otros agentes, por
ejemplo, empresas privadas de seguridad, participen en determinados segmentos de los estudios debase, según lo determinado por el Gobierno anfitrión. En las subsecciones siguientes, se explican las
funciones y la participación de estos agentes en los estudios nacionales de base sobre la gestión dearmas y municiones. En la sección 4.4, se presenta información sobre cómo preparar y organizar unproceso consultivo, lo que se ilustra igualmente en los anexos I (modelo de programa de trabajo) y II
(modelo de orden del día).
4.1.1. Agentes nacionales
4.1.1.1. Partes interesadas políticas
Un requisito fundamental para que el diseño y la planificación de los estudios nacionales de basesean eficaces es conocer adecuadamente las dinámicas y estructuras internas del Gobierno
relacionadas con la gestión de armas y municiones. Se trata de un requisito indispensable para
facilitar la implicación y la titularidad nacionales en lo que respecta a los estudios nacionales debase sobre la gestión de armas y municiones, así como para sentar las bases de las actividades

UNIDIR25

de seguimiento posteriores, por ejemplo, la asignación de los recursos necesarios para ponerlas
en práctica. Se alienta a los planificadores a tratar de lograr la colaboración de los altos niveles
políticos del Gobierno anfitrión. Cuanto mayor sea el nivel de interés, apoyo e influencia políticos,
más probabilidades habrá de lograr la participación de las principales partes interesadas nacionales
en los estudios de base. Asimismo, aumentarán las posibilidades de que los resultados del estudiose sigan, se coordinen y se apliquen a lo largo del tiempo de manera sostenible. Los dirigentes
políticos responsables de la gestión de armas y municiones en el Gobierno anfitrión pueden variar
de un Estado a otro, de modo que los planificadores deben encontrar el punto de partida adecuado
para iniciar las consultas con las partes interesadas nacionales. Algunos ejemplos de participaciónde alto nivel son los siguientes: asesores del presidente en materia de seguridad nacional; asesores
superiores del primer ministro en materia de seguridad y política; jefes de gabinete; ministros o viceministros de defensa, interior u otros ministerios relevantes; jefes de servicios e instituciones
de seguridad nacional; y parlamentarios miembros de comités relacionados con la seguridad y ladefensa que supervisan las actividades y los presupuestos de esta esfera.
4.1.1.2. Autoridades y puntos focales nacionales competentes
En los países donde existe un órgano nacional de coordinación relevante para la gestión de armas
y municiones, esa entidad puede actuar como punto focal para la planificación conjunta de una
evaluación de referencia. Si bien los mandatos, la posición en la estructura gubernamental y elalcance de esos órganos de coordinación varían entre los distintos Estados, entre sus principales
funciones se encuentra la coordinación de las políticas, las estrategias o los planes de acción
nacionales en materia de gestión de armas y municiones para respaldar el desarrollo, el examen yla puesta en práctica de las actividades relacionadas con dicha gestión23. En muchos casos, estosórganos de coordinación se denominan comisiones o comités nacionales sobre APAL24. Además,
estas entidades suelen ser directamente responsables de la presentación de informes a los instrumentos regionales o internacionales pertinentes, o de coordinar dicha labor. Los planificadores deben colaborar con esos órganos nacionales de coordinación para determinar cuáles sonlas autoridades nacionales relevantes que deben participar en la evaluación de referencia desde el
nivel estratégico hasta el operacional. Por otra parte, los planificadores deben definir un conjunto
más amplio de partes interesadas nacionales implicadas en los procesos humanitarios, deseguridad y de desarrollo sostenible del país a fin de garantizar que el diálogo sobre la gestión dearmas y municiones se enmarque en los conjuntos de prioridades generales del Estado. Algunos
ejemplos de autoridades nacionales que suelen participar con mayor frecuencia en la realizaciónde una evaluación de referencia son:••••

Ministros de defensa, del interior, de asuntos exteriores, de comercio, de justicia, de finanzas,de género, etc.
Instituciones de seguridad nacional y organismos relacionados, como oficinas de seguridad
nacional, organismos nacionales de inteligencia y controles aduaneros y fronterizos
Servicios de seguridad nacional como las fuerzas armadas, las fuerzas del orden y todos losdemás servicios pertinentes25 y conexos
Partes interesadas nacionales con responsabilidades de RSS, consolidación de la paz, paz yreconciliación, reducción de la violencia, DDR y sanciones, incluidos los embargos de armas

23 En función de la posición de esos órganos de coordinación en el plano gubernamental, dichas entidades
pueden tener funciones más estratégicas u operacionales. En algunos casos, la entidad puede desempeñar una
función de coordinación estricta, mientras que en otros puede participar en mayor medida en la planificación estratégica u operacional con relación a la gestión de armas y municiones.
24 Los nombres de las comisiones y los comités varían de un Estado a otro. Los órganos de coordinación relacionados con la gestión de armas y municiones a menudo se establecen a través del correspondiente marco jurídico
nacional o se encuentran reconocidos en él.
25 Los servicios de defensa y seguridad pertinentes a nivel nacional incluyen, como mínimo, aquellos que poseen, gestionan o controlan armas y municiones.
26

METODOLOGÍA DE REFERENCIA PARA LOS ESTUDIOS NACIONALES DE BASE SOBRE LA GESTIÓN DE ARMASY MUNICIONES

4.1.2. Organizaciones regionales y subregionales
Además de las partes interesadas nacionales, los planificadores deben tomar en consideración lacolaboración con las organizaciones regionales y subregionales pertinentes y sus expertos a la horade planificar, diseñar y poner en práctica los estudios nacionales de base sobre la gestión de armas ymuniciones. Los enfoques y la cooperación regionales en materia de gestión de armas y municiones
desempeñan una función esencial y primordial de gran importancia para facilitar la aplicación delos instrumentos, las estrategias, las hojas de ruta y los planes de acción regionales y subregionales existentes. Algunas organizaciones regionales y subregionales que trabajan en la esfera de lagestión de armas y municiones cuentan con oficinas, equipos o capacidades específicos que ayudana los Estados de la región o la subregión con el seguimiento y la aplicación de los compromisos relacionados con dicha esfera. Si procede, los planificadores deben encontrar a esos puntos focales
y contemplar la posibilidad de realizar consultas con ellos durante la planificación y el diseño delestudio nacional de base sobre la gestión de armas y municiones.
En la práctica, es posible tratar de forjar y establecer alianzas con una organización regional osubregional para llevar a cabo una o varias evaluaciones nacionales de referencia sobre la gestiónde armas y municiones en la correspondiente región o subregión. Este enfoque, adoptado por el
UNIDIR y la Comisión de la CEDEAO para la región de África Occidental, por ejemplo, ha ayudado afundamentar el desarrollo del plan de acción quinquenal para la aplicación de la Convención de la
CEDEAO en 2020.
Otro enfoque, adoptado en determinados casos en la región del Cuerno de África, por ejemplo,
puede consistir en incorporar a un experto de una organización regional o subregional en el equipode evaluación que facilite el estudio nacional de base sobre la gestión de armas y municiones en el
país. Otras estrategias pueden consistir en invitar a un representante de una organización regional osubregional para que participe en una serie de reuniones de consulta pertinentes durante el estudionacional de base sobre la gestión de armas y municiones.
Estos ejemplos ponen de manifiesto la importante función y, en algunas circunstancias, el papel
clave que pueden desempeñar las organizaciones regionales y subregionales a la hora de apoyar larealización de una evaluación de referencia, de incorporar las constataciones y los resultados de lasevaluaciones en los procesos regionales y subregionales, y de ajustar las hojas de ruta nacionales alas hojas de ruta y los planes de acción regionales y subregionales.
4.1.3. Organizaciones de la sociedad civil a nivel nacional
Las OSC ponen de relieve las necesidades relativas a la seguridad y la protección humanas, asícomo los efectos negativos asociados a las armas y municiones ilícitas y mal gestionadas sobre
las comunidades afectadas. Las OSC son igualmente esenciales para ejercer presión sobre lasautoridades gubernamentales para que cambien los comportamientos y las prácticas de reglamentación y promoción del control de armamentos, por ejemplo, en la lucha contra la proliferación ilícita
y el uso indebido de armas en los planos nacional y local.
En algunos casos, las OSC se pueden organizar en redes o asociaciones relacionadas con la gestión dearmas y municiones (por ejemplo, redes de la sociedad civil para el control de APAL; ONG nacionales
especializadas en las investigaciones académicas, judiciales, orientadas a la formulación de políticas
o sobre el terreno; ONG que promueven los aspectos de género del control de armamentos y eldesarme; o asociaciones de fabricantes y cazadores locales). Los planificadores deben valorar si
dichas redes y asociaciones ya forman parte del mecanismo nacional de coordinación para la gestiónde armas y municiones y los procesos conexos y si participan en ellos, lo que puede fundamentar lostipos y niveles de influencia que pueden poseer en los asuntos relacionados con la gestión de armas
y municiones.

UNIDIR27

Las OSC pertinentes del país pueden aportar diferentes conocimientos especializados, accesibilidad, perspectivas e influencia para llevar a cabo una evaluación de referencia sobre la gestión dearmas y municiones. Por lo tanto, los planificadores deben tener en cuenta las funciones y responsabilidades de las OSC en la planificación de los estudios nacionales de base. Además, los planificadores deben realizar consultas con las OSC pertinentes y las autoridades nacionales focales comoparte de la planificación acerca de las posibles funciones y la escala de la colaboración de las OSC
en apoyo de la aplicación y el seguimiento de los estudios de base.
4.1.4. Estados proveedores de asistencia y asociados
Los Estados pueden estar en posición de utilizar sus propios recursos nacionales para emprender
un estudio nacional de base y poner en práctica actividades de seguimiento con el fin de mejorar
las políticas y prácticas en materia de gestión de armas y municiones. Sin embargo, es posible que
algunos Estados necesiten y, por consiguiente, soliciten apoyo financiero, técnico o consultivo departes interesadas externas para llevar a cabo una evaluación de referencia y poner en práctica
actividades de seguimiento para la mejora de la gestión de armas y municiones. En esos contextos, losEstados proveedores de asistencia, que a menudo se denominan Estados asociados, desempeñan
una función crucial en la planificación de los estudios de base sobre la gestión de armas y municiones.
Los Estados asociados pueden contar con conocimientos técnicos que revistan relevancia parala gestión de armas y municiones en un país a través de sus embajadas (por ejemplo, oficiales yasesores de defensa y policiales) o, en algunos casos, como parte de las operaciones militares olas misiones políticas o de paz de carácter multilateral (por ejemplo, funciones especializadas delámbito militar o logístico, entre otros). Los planificadores deben determinar y cartografiar cuáles son
los Estados asociados pertinentes y, en particular, los tipos y la escala de asistencia que pueden proporcionar con relación a las actividades de gestión de armas y municiones como parte de la planificación y la puesta en práctica de los estudios de base. Según las indicaciones del Gobierno anfitrión,
es posible invitar a los representantes de esos Estados asociados a participar en todas las sesiones
del estudio nacional de base o en algunas de ellas. Otra posibilidad es invitarlos a una reunión
específica de coordinación y consulta, en el marco del proceso del estudio de base sobre la gestiónde armas y municiones en el país (véase el anexo I). Lograr que los Estados asociados participen enel proceso de evaluación puede facilitar la asistencia proporcionada al Gobierno anfitrión en apoyodel seguimiento de las actividades encaminadas a mejorar la gestión de armas y municiones.
4.1.5. Entidades de las Naciones Unidas
Ciertas entidades de las Naciones Unidas pueden, como parte de su mandato y en pro de sus
objetivos, ayudar por sí mismas al Gobierno anfitrión y a las autoridades nacionales pertinentes con
el diseño, la planificación y la puesta en práctica de un estudio nacional de base sobre la gestión dearmas y municiones que sea integrada, holística y exhaustiva, con miras a fortalecer así el marco
de dicha gestión en el país. En otros casos, es posible que se les encomiende a las entidades de lasNaciones Unidas respaldar la gestión de armas y municiones y las actividades conexas en un paísen que se haya planificado y puesto en práctica un estudio nacional de base al respecto. En esa
clase de contextos, las oficinas o entidades regionales relevantes de las Naciones Unidas pueden
gestionar la programación y los proyectos relacionados con la gestión de armas y municiones en el
país o a distancia. En ambos casos, los planificadores deben tomar en consideración las respectivas
funciones, responsabilidades y contribuciones de las entidades de las Naciones Unidas a la hora deapoyar la planificación y la puesta en práctica de los estudios nacionales de base sobre la gestión dearmas y municiones. La presencia de las Naciones Unidas en un país donde se está llevando a cabo
una evaluación de referencia puede variar. Las directrices facilitadas a continuación ayudan a losplanificadores a determinar el tipo de presencia de las Naciones Unidas y los tipos de agentes que
puede haber, así como a situar la colaboración con las partes interesadas de las Naciones Unidas;
sin embargo, no se trata de una lista exhaustiva. Para cartografiar las partes interesadas pertinentes

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METODOLOGÍA DE REFERENCIA PARA LOS ESTUDIOS NACIONALES DE BASE SOBRE LA GESTIÓN DE ARMASY MUNICIONES

de las Naciones Unidas y evaluar las funciones que podrían desempeñar en el apoyo a la puesta en
práctica y el seguimiento de los estudios de base, los planificadores podrían tomar en consideración
lo siguiente:• Equipos en los países y Oficinas de los Coordinadores Residentes de las Naciones Unidas26:
En la actualidad, existen equipos de las Naciones Unidas en 131 países y no solo constituyen un
portal para “una ONU” en lo que respecta a las actividades de las Naciones Unidas en un país,sino que también cuentan con programación o proyectos establecidos que revisten relevancia
para la gestión de armas y municiones. Entre ellos se pueden incluir iniciativas de consolidaciónde la paz o DDR y RVC que engloben actividades de educación sobre los riesgos y componentes
de gestión de armas (por ejemplo, la recolección y destrucción de armas obsoletas de lascomunidades afectadas), o actividades de fomento de la capacidad para fortalecer las instituciones de seguridad y el estado de derecho. Existen iniciativas en curso para promover lainclusión de las consideraciones relativas a las armas y municiones en los análisis comunes
sobre países y el Marco de Cooperación de las Naciones Unidas para el Desarrollo Sostenible.
Los planificadores deben tener en cuenta el modo en que los estudios nacionales de base sobre
la gestión de armas y municiones y sus resultados podrían contribuir a esas iniciativas y a la programación y los proyectos existentes, además de tomar en consideración cómo podrían sentarlas bases para el desarrollo de iniciativas nuevas.
• Operaciones de mantenimiento de la paz de las Naciones Unidas27: Las operaciones de mantenimiento de la paz de las Naciones Unidas pueden contar con mandatos específicos o conexos
de apoyo a las actividades de gestión de armas y municiones en el plano nacional, por ejemplo,
en contextos de DDR, RVC, RSS, control de APAL, operaciones militares llevadas a cabo por
contingentes de las Naciones Unidas, seguimiento y aplicación de embargos de armas, fomentode la capacidad de la policía y las fuerzas del orden, prevención de la delincuencia organizada
grave, reformas del sector de la justicia o análisis de conflictos. Numerosas operaciones de mantenimiento de la paz disponen de estructuras formales o informales establecidas que facilitan
o implican la planificación y la puesta en práctica de actividades relacionadas con la gestión dearmas y municiones, por ejemplo, a través de la organización de grupos de trabajo (como partede grupos de trabajo sobre RSS o DDR, embargos de armas o lucha contra el tráfico ilícito),o cuentan con oficinas o puntos focales designados para la gestión de armas y municiones(como el Servicio de las Naciones Unidas de Actividades relativas a las Minas). Los planificadores deben considerar cuál es la mejor manera de utilizar los mandatos y componentes de las
misiones existentes28 para respaldar la planificación, la puesta en práctica y el seguimiento delos estudios nacionales de base sobre la gestión de armas y municiones.
• Misiones políticas especiales de las Naciones Unidas29: Las misiones políticas especiales de lasNaciones Unidas pueden tener un mandato específico relativo a la gestión de armas y municiones
o la responsabilidad de prestar asesoramiento u otras formas de apoyo (por ejemplo, operacionalo técnico) a un Gobierno anfitrión acerca de temas relevantes para dicha gestión, que engloban
desde el desarme (por ejemplo, la dejación de las armas) hasta el seguimiento y la aplicaciónde los procesos conexos que puedan contar con un componente de control de armamentos,
como los alto el fuego, las mediaciones, el desarme, la desmovilización y la reintegración, la RVC,
la RSS y los embargos de armas. Como parte del diseño de los estudios nacionales de base,los planificadores deben, por una parte, estudiar la función que podría desempeñar la misión
26 Véase Grupo de las Naciones Unidas para el Desarrollo Sostenible, “Países y territorios”, https://unsdg.
un.org/es/un-in-action/country-level?tab=countries-listing.
27 Véase Naciones Unidas, Mantenimiento de la paz, “Dónde trabajamos”, https://peacekeeping.un.org/es/
where-we-operate.
28 Para obtener más informaciones y directrices en este sentido, los planificadores pueden utilizar el panel demisiones sobre el terreno del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas, https://www.un.org/securitycouncil/
content/field-missions-dashboard.
29 Véase, Departamento de Asuntos Políticos y de Consolidación de la Paz, “DAPCP en el Terreno”, https://dppa.un.org/es/dppa-around-world.

UNIDIR29

•política especial de las Naciones Unidas en el apoyo a la puesta en práctica y el seguimiento delestudio de base y, por otra, contemplar cómo podrían las constataciones de esta respaldar losobjetivos de la misión política, si procede.
Entidades de la Sede y otras entidades especializadas de las Naciones Unidas: Los planificadores también pueden contemplar la opción de colaborar con otras entidades y órganos
pertinentes de las Naciones Unidas en el marco de la planificación de una evaluación dereferencia, por ejemplo, con la Oficina de Asuntos de Desarme de las Naciones Unidas y sus
tres Centros Regionales30; la Oficina del Estado de Derecho y las Instituciones de Seguridad,
incluidos la Sección de Desarme, Desmovilización y Reintegración, la Dependencia de Reforma
del Sector de la Seguridad y el Servicio de Actividades relativas a las Minas31; la Oficina de lasNaciones Unidas contra la Droga y el Delito, y el Programa Mundial sobre las Armas de Fuego32;
el Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo (véanse también los equipos de lasNaciones Unidas en los países al principio de esta lista); la Dirección Ejecutiva del Comité contra
el Terrorismo33; y los paneles o grupos de expertos pertinentes con el mandato de realizar elseguimiento de la aplicación de los embargos de armas34, si los hubiere. Dicha colaboración enla etapa de planificación fortalecería los conocimientos que poseen los planificadores acercadel contexto del estudio de base propuesta, ayudaría a definir las sinergias en las iniciativas (porejemplo, con otras evaluaciones técnicas o iniciativas de fomento de la capacidad) y facilitaría
las iniciativas nacionales encaminadas a coordinar la puesta en práctica de actividades deseguimiento tras la evaluación.

4.1.6. Otras organizaciones y entidades internacionales y regionales
Asimismo, los planificadores deben determinar si existen otras organizaciones internacionales
pertinentes que trabajen en cuestiones relacionadas con la gestión de armas y municiones en el paísdel estudio de base antes de la ejecución. En África, esas organizaciones pueden incluir operaciones
de paz de la Unión Africana. Las misiones especiales de asistencia técnica de la Unión Europea uotras entidades similares también pueden contribuir al fortalecimiento de la gestión de armas ymuniciones a nivel nacional. En particular, los planificadores deben contemplar la colaboración conlas correspondientes unidades de programación de asistencia de la Organización Internacionalde Policía Criminal (INTERPOL), en apoyo de sus respectivas Oficinas Centrales Nacionales, asícomo con la Organización Mundial de Aduanas, si procede. Tanto INTERPOL como la Organización
Mundial de Aduanas disponen de distintos programas y proyectos relacionados con la gestión dearmas y municiones cuyo objetivo consiste en respaldar el fomento de la capacidad operacionalde los Estados, en particular en la esfera de la supervisión, el diagnóstico y la trazabilidad y rastreo
de armas ilícitas y materiales conexos, así como la cooperación internacional en el ámbito delos controles de fronteras y la aplicación de la ley. Si existen sinergias, los planificadores deben
contemplar la integración de los conocimientos y las herramientas disponibles de los proyectos
existentes pertinentes por las organizaciones internacionales en el diseño de los estudios de basesobre la gestión de armas y municiones.

30 Véase Oficina de Asuntos de Desarme de las Naciones Unidas, “Regional Centers”, www.un.org/disarmament/disarmsec/regional-centers.
31 Véase Naciones Unidas, Mantenimiento de la paz, “Oficina de fomento del estado de derecho y de lasinstituciones de seguridad”, https://peacekeeping.un.org/es/office-of-rule-of-law-and-security-institutions.
32 Véase Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito, “Global Firearms Programme”, www.unodc.
org/unodc/en/firearms-protocol/index.html.
33 Véase Comité contra el Terrorismo del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas, Dirección Ejecutivadel Comité contra el Terrorismo, “About Us”, www.un.org/sc/ctc.
34 Véase Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas, información relativa a los comités de sanciones,
https://www.un.org/securitycouncil/es/sanctions/information.
30

METODOLOGÍA DE REFERENCIA PARA LOS ESTUDIOS NACIONALES DE BASE SOBRE LA GESTIÓN DE ARMASY MUNICIONES

4.1.7. ONG internacionales especializadas
También pueden existir ONG internacionales especializadas con conocimientos técnicos en materia
de gestión de armas y municiones en el país que está llevando a cabo el estudio nacional de basesobre la gestión de armas y municiones. Dichas ONG pueden estar ofreciendo o tratando de ofrecer
distintos tipos de asistencia en una o varias áreas funcionales de la gestión de armas y municiones a
las autoridades encargadas de dicha gestión, las fuerzas de defensa y seguridad, o las OSC del país.
Las ONG especializadas aportan conocimientos técnicos y experiencia para ayudar a las autoridades
nacionales pertinentes con la planificación y la aplicación de determinadas áreas funcionales de lagestión de armas y municiones. Además, quizás estén realizando actividades que pueden ayudara definir las esferas prioritarias de asistencia. En función del acceso y la duración de su presencia
en el país, esas ONG especializadas pueden prestar apoyo en forma de asesoramiento técnico a
los planificadores a la hora de planificar y diseñar los estudios nacionales de base sobre la gestiónde armas y municiones. Al mismo tiempo, las ONG especializadas pueden acoger con beneplácito
la participación en los procesos asociados a los estudios nacionales de base, si es posible que seenfrenten a obstáculos relacionados con el acceso, o en la obtención de una visión más exhaustiva
sobre cómo encaja su asistencia en el proceso general de planificación estratégica de la gestión dearmas y municiones en el país. Los planificadores deben tomar en consideración los beneficios que
conlleva colaborar con ONG especializadas al poner en práctica los estudios de base, habida cuenta
de cómo pueden respaldar la definición de las carencias y las necesidades en materia de gestión dearmas y municiones como parte del estudio, además del modo en que podrían facilitar la realizaciónde las actividades de seguimiento señaladas en las constataciones del estudio.

UNIDIR

31

4.2. ALCANCE DE UNA EVALUACIÓN DE REFERENCIA
4.2.1. Aspectos generales
La metodología de los estudios de base trata de adoptar un enfoque basado en el ciclo de vidapara la gestión de las armas y municiones, desde el punto de fabricación o producción hasta laeliminación definitiva, incluida la destrucción, al final del ciclo de vida. Este tipo de enfoque holístico
es fundamental para determinar cuáles son las partes interesadas pertinentes que gestionan lasarmas y municiones en cada una de las etapas de custodia del ciclo de vida, para distinguir loscontroles y las funciones de gestión de las correspondientes autoridades nacionales competentes,
y evaluar las posibles vulnerabilidades de los procesos y las capacidades institucionales de gestiónde armas y municiones, con el objeto de fundamentar las formas de fortalecer dicha gestión en el
país. Las evaluaciones tratan de establecer una base de referencia de las partes interesadas, losprocesos y las prácticas de gestión de armas y municiones en el plano nacional a lo largo de diezáreas funcionales clave de dicha gestión.
CUADRO 3: Diez áreas funcionales clave de la gestión de armas y municiones
1.
2.
3.
4.
5.
6.

Mecanismo nacional de coordinación
Marco jurídico y regulador a nivel nacional
Controles de transferencias
Gestión de arsenales
Marcación
Mantenimiento de registros

7. Trazabilidad y rastreo de armas yelaboración de perfiles de municiones
8. Procesamiento de armas ilícitas y
tratamiento de municiones ilícitas
9. Recolección de armas
10. Eliminación, incluida la destrucción

Las áreas funcionales que se tratan en la presente metodología no son exhaustivas. Por ejemplo,
actualmente esta metodología no aborda la gobernanza ni la reglamentación de la fabricación dearmas y municiones. Además, si el Estado anfitrión se muestra interesado en ello, es posible rediseñar
el alcance del estudio para que sea más específico (por ejemplo, para que se centre exclusivamenteen la gestión de municiones) o ampliarlo a fin de tener en cuenta otras áreas funcionales. Los planificadores deben realizar consultas con el Estado anfitrión en la fase de planificación y diseño paradefinir y acordar de manera conjunta el alcance del estudio. Algunos ejemplos de áreas funcionales
o consideraciones adicionales sobre la gestión de armas y municiones son, entre otros, los controlesde fabricación, la producción artesanal y el control y la gestión de las armas artesanales; un mayor
hincapié en la posesión por personas civiles; la gestión comunitaria de las armas y municiones; lagestión de las armas y municiones por entidades civiles o no públicas autorizadas (por ejemplo,
agentes del ámbito de la seguridad privada); y los controles de las fronteras.
El objetivo del diseño de la metodología consiste en ayudar a los evaluadores a entender mejor losiguiente:••

Las partes interesadas nacionales que existen y sus funciones, responsabilidades y competencias institucionales con relación a la gestión de armas y municiones.
El grado de madurez de los procesos nacionales de gestión de armas y municiones al cartografiar los procesos de adopción de decisiones y puesta en práctica de las partes interesadas delpaís y sus capacidades institucionales para llevar a cabo sus respectivas funciones, responsabilidades y competencias en materia de gestión de armas y municiones.

En cada una de los áreas funcionales, la metodología trata de determinar cuáles son las partes
interesadas pertinentes y la situación actual de sus procesos institucionales de gestión de armas
y municiones y sus capacidades y prácticas conexas, incluidas las posibles vulnerabilidades ycarencias; y, por consiguiente, de facilitar la evaluación de las esferas susceptibles de mejora de

32

METODOLOGÍA DE REFERENCIA PARA LOS ESTUDIOS NACIONALES DE BASE SOBRE LA GESTIÓN DE ARMASY MUNICIONES

conformidad con las orientaciones internacionales relevantes, en particular el MOSAIC y las IATG
(véase la sección 4.3.3). Por otra parte, dentro de cada área funcional, la metodología facilita aspectos
concretos sobre la protección de las municiones convencionales, de modo que distingue entre lasmedidas de gestión de armas y las de gestión de municiones siempre que resulta conveniente
y necesario (véanse las secciones 4.3.1 y 4.3.2). Los enfoques y las consideraciones sensibles algénero se incorporan y se integran en todas los áreas funcionales, en lugar de presentarse como unárea funcional de evaluación específica.
La evaluación técnica de las capacidades tácticas de las partes interesadas nacionales, con una
evaluación y un análisis pormenorizados de las condiciones de la gestión de arsenales y de losmateriales, está fuera del alcance de la presente metodología. Por consiguiente, esta metodología
no es adecuada para esa clase de ejercicios. Sin embargo, las constataciones de las evaluaciones
técnicas sobre la gestión de armas y municiones en el plano táctico realizadas por el Estado anfitrióno sus asociados pueden constituir un recurso preparatorio de utilidad para el equipo de evaluación
si el Estado anfitrión permite el intercambio de esas informaciones de manera voluntaria. En casode que aún no se haya realizado esa evaluación de nivel táctico en el momento del estudio de basesobre la gestión de armas y municiones, las actividades de seguimiento propuestas a raíz del estudiode base pueden incluir una recomendación de llevar a cabo una evaluación técnica más pormenorizada en el plano táctico.
4.2.2. Evaluación de los procesos, las capacidades y las prácticas institucionales actuales
Un componente clave de la metodología es la evaluación de las capacidades y prácticas institucionales y operacionales existentes, reales y de facto de las partes interesadas nacionales en materia
de gestión de armas y municiones en las áreas funcionales clave de dicha gestión (véase la sección
4.2.1). La determinación de cuáles son las partes interesadas nacionales y sus capacidades yprácticas institucionales actuales constituye el eje esencial de la base de referencia. Los evaluadores
deben colaborar estrechamente con las partes interesadas nacionales participantes para distinguir
entre las capacidades y prácticas institucionales actuales y aquellas que aspiran conseguir, dado
que el establecimiento de una base de referencia de la situación actual permite encontrar oportunidades de mejora y opciones para aprovecharlas y progresar. El equipo de evaluación debe dejar
claro al comunicarse con las partes interesadas nacionales antes del estudio de base y durante ellaque la definición de la base de referencia de las capacidades y prácticas institucionales actuales
no conlleva ninguna investigación crítica de las deficiencias de los sistemas de gestión de armas ymuniciones de los Estados, sino que, en cambio, tiene por objeto que todas las partes interesadasconozcan el estado actual de dicha gestión en el país.
En la práctica, el equipo de evaluación puede utilizar una matriz interna de referencia que presente
la cartografía de las partes interesadas por área funcional de gestión de armas y municiones para
completar la información a partir de la base de referencia actual durante el ejercicio del estudio debase (véase la sección 4.4.6).

UNIDIR

33

CUADRO 4: Consejo relativo a la evaluación de los procesos, las capacidades y las prácticas
institucionales
A modo de referencia orientativa, los evaluadores pueden valorar e interpretar el grado de madurez
de los procesos, las capacidades y las prácticas institucionales conforme a tres categorías
generales35:•••

Iniciales: los procesos y las prácticas engloban estructuras de gestión ad hoc y básicas, y las
capacidades de aplicación de la gestión de armas y municiones pueden ser limitadas o restringidas en algunos áreas funcionales o en muchas de ellas.
Definidos: se han establecido y codificado los procesos y las prácticas de gestión de armas ymuniciones, y las capacidades institucionales presentan el grado de madurez suficiente para
poner en práctica correctamente las funciones de dicha gestión.
Gestionados: los procesos y las prácticas de gestión de armas y municiones se encuentranbien establecidos y definidos, y se han optimizado las capacidades institucionales para aplicar
de un modo eficaz el ciclo de vida de dicha gestión.

Estas categorías constituyen simplemente una herramienta interna de referencia para losevaluadores. Las categorías no tratan de clasificar a los Estados ni sus capacidades institucionales,sino que pretenden ofrecer indicaciones y ayuda a los evaluadores para que puedan seleccionar el
enfoque de su evaluación de manera adecuada en función del contexto nacional y local, así comode las necesidades.

CUADRO 5: Consejo relativo al alcance del estudio y la gestión del tiempo
Debido a las limitaciones asociadas al tiempoy los recursos o a las restricciones de acceso,
quizás no siempre sea posible que el equipode evaluación lleve a cabo una evaluación pormenorizada de las capacidades y prácticas institucionales de cada área funcional de la gestiónde armas y municiones. En otras palabras, es
posible que el alcance cambie o se tenga que
ajustar durante la evaluación de referencia
en el país. En ese caso, la comunicación con laprincipal entidad nacional en materia de gestiónde armas y municiones es de gran importancia,
al tiempo que la evaluación se debe describiry presentar como una evaluación inicial de lascapacidades y prácticas institucionales. Así,en previsión de un escenario de este tipo, losplanificadores deben tomar en consideración
cuidadosamente el tiempo y los recursos totales
disponibles para la evaluación de referencia
como parte de la fase de planificación y diseño.

4.2.3. Definición de las necesidades y los desafíos de la gestión de armas y municiones
El siguiente paso del estudio, a partir de la base de referencia de las capacidades y prácticas institucionales actuales, consiste en definir de manera colectiva los desafíos y las necesidades a que seenfrentan las partes interesadas nacionales a la hora de poner en práctica con eficacia sus mandatos
y tareas de gestión de armas y municiones. El equipo de evaluación debe llevar a cabo este procesode un modo participativo y consultivo por el que se determinen y se definan de manera clara losdesafíos y las necesidades prioritarias por área funcional de gestión de armas y municiones, junto conlas respectivas partes interesadas nacionales que son responsables de la gestión y la aplicación.35
35 Las categorías relativas al grado de madurez se basan en el modelo de madurez de las capacidades de lucha
contra los artefactos explosivos improvisados (AEI), a partir del cual se han adaptado. El UNIDIR publicó inicialmente dicho modelo bajo el título Modelo de madurez de las capacidades de lucha contra los AEI e instrumentode evaluación. Es posible acceder al documento aquí: https://unidir.org/sites/default/files/2020-08/C-IED%20
Tool%20Layout%20-%20Spanish.pdf.
34

METODOLOGÍA DE REFERENCIA PARA LOS ESTUDIOS NACIONALES DE BASE SOBRE LA GESTIÓN DE ARMASY MUNICIONESCUADRO 6: Consejo relativo a la facilitación
El equipo de evaluación debe colaborar con
la entidad principal designada en el planonacional (véase la sección 4.1.1.2) para dividir las
funciones y responsabilidades en la facilitaciónde las consultas nacionales. A fin de evitar,
mitigar o apaciguar las posibles tensiones
ligadas a la definición de los desafíos y lasnecesidades, la autoridad principal designada
en el plano nacional debe estar preparada
para prestar apoyo político en el diálogo entre
las partes interesadas del país. Además, paraevitar situaciones donde la definición de losdesafíos y las necesidades se convierta en
una “lista de deseos”, el equipo de evaluación
debe estar preparado para facilitar el diálogo
sobre la mejora de la claridad en los procesosde adopción de decisiones con respecto a lasactividades de gestión de armas y municiones(por ejemplo, el proceso de autorización
relativo a las actividades de gestión de armas
y municiones), en lugar de centrarse en las
carencias y necesidades de capacidades operacionales.

4.2.4. Determinación de las necesidades de asistencia
Al evaluar los desafíos y las necesidades, el equipo de evaluación debe promover un diálogo abierto
y transparente sobre los tipos de asistencia (por ejemplo, técnica, operacional, especializada ofinanciera) que podrían ser necesarios para fortalecer las áreas funcionales clave de la gestión dearmas y municiones del marco nacional. Esta consideración debe tener en cuenta qué asistencia
puede estar disponible de manera inmediata y local en función de los presupuestos nacionales, asícomo aquellos tipos de apoyo que se puedan lograr a mediano y largo plazo con ayuda externa.
En este proceso, el equipo de evaluación puede recurrir a las experiencias y los conocimientos
pertinentes vinculados con los mecanismos disponibles para facilitar la cooperación y la asistencia
internacionales, a fin de ayudar a orientar el diálogo entre las partes interesadas nacionales y agestionar sus expectativas.
4.2.5. Opciones para fortalecer un marco nacional de gestión de armas y municiones
Uno de los principales productos de los estudios de base es la determinación y la consolidación deopciones basadas en el consenso para contribuir al fortalecimiento del marco nacional de gestiónde armas y municiones, que constituye un componente esencial de la hoja de ruta nacional conexa(véase la sección 4.2.6). Estas opciones surgen a partir de la base de referencia de las capacidades
y prácticas institucionales, junto con las necesidades y los desafíos relacionados, según lo
determinado por las partes interesadas nacionales. Como parte del estudio de base, las partes
interesadas nacionales participantes debaten, ajustan (si es necesario) y validan todas las opciones.
El equipo de evaluación debe tener en cuenta distintos factores a la hora de determinar cuáles sonlas opciones de mejora y de consolidarlas. Las opciones para que el Gobierno anfitrión fortalezca su
marco nacional de gestión de armas y municiones deben:

UNIDIR

35

SER ESPECÍFICASSER MEDIBLES(es decir, su objetivo debe consistir enfortalecer un proceso, una capacidad, una
práctica o un procedimiento de un áreafuncional clave de la gestión de armas ymuniciones)(por ejemplo, cuantificables a un nivel
de análisis de las unidades superiores einferiores para fundamentar las actividadesde seguimiento de los estudios nacionales
de base sobre la gestión de armas ymuniciones)

SER REALISTAS Y VIABLES PARALAS AUTORIDADES NACIONALESPERTINENTESESTAR ORIENTADAS HACIA RESULTADOS(FUTUROS)(con el apoyo de los proveedores deasistencia, si los hubiere), habida cuenta
por tanto del entorno, los avances y lasprioridades nacionales, regionales, subregionales e internacionales

4.2.6. Elaboración de una hoja de ruta para fortalecer el marco nacional de gestión de armas ymuniciones
El desarrollo de una hoja de ruta nacional sobre la gestión de armas y municiones es el resultado
final de los estudios nacionales de base sobre la gestión de armas y municiones, así como el puntode partida de las actividades de seguimiento encaminadas a fortalecer dicha gestión. Dicha hoja deruta se presenta con el formato de un informe y comprende lo siguiente:

La situación actual de las capacidades y los procesos institucionales en materia de gestión de armas ymuniciones.

Las oportunidades de mejora en lo que a gestión de armas y municiones se refiere.

Las opciones para la puesta en práctica, por área funcional clave de la gestión de armas y municiones,
organizadas por prioridades a lo largo de un plazo y con una asignación de funciones y responsabilidades de gestión de armas y municiones específicas para cada agente. Al expresar las opciones,
es posible incluir a los proveedores internacionales de apoyo y asistencia a la gestión de armas ymuniciones.
La autoridad principal designada en el plano nacional y el equipo de evaluación deben presentar
de manera conjunta el proyecto de hoja de ruta a una alta autoridad del Estado anfitrión (como el
Ministro del Interior o de Defensa, el Asesor de Seguridad Nacional o la Oficina del Primer Ministro),que, a continuación, establece la adopción de la hoja de ruta nacional para fortalecer la gestión dearmas y municiones a través de los medios apropiados.
En el anexo III, se incluye un modelo para la creación del documento de una hoja de ruta.

36

METODOLOGÍA DE REFERENCIA PARA LOS ESTUDIOS NACIONALES DE BASE SOBRE LA GESTIÓN DE ARMASY MUNICIONESCUADRO 7: Consejo relativo a la contextualización de la hoja de ruta nacional sobre la gestión dearmas y municiones
A nivel estratégico, en algunas evaluaciones
de referencia, las autoridades estatales hanutilizado la hoja de ruta nacional sobre la gestiónde armas y municiones para examinar sus
estrategias nacionales de seguridad y, en determinados casos, para desarrollar una estrategia
específica para la gestión de armas y municiones
en el país. En ciertas evaluaciones de referencia,
también se ha empleado la hoja de ruta nacional
sobre la gestión de armas y municiones para
fundamentar y apoyar la creación de un
mecanismo de coordinación y una entidad
principal específicos para la gestión de armas
y municiones en el país. En otras circunstancias, la hoja de ruta nacional sobre la gestión dearmas y municiones ha sentado las bases parael desarrollo de una política nacional específica

para la gestión de municiones. En determinados contextos, las hojas de ruta nacionales
sobre la gestión de armas y municiones
también han fundamentado los procesos deaplicación, presentación de informes y análisis
comparado del sistema de las Naciones Unidas
de embargos parciales de armas. En el planooperacional, distintos Estados han usado las
hojas de ruta nacionales sobre la gestión dearmas y municiones como fundamento parael desarrollo o la revisión de los planes deacción del país sobre APAL. Varios Estados hanutilizado también los estudios de base y las hojas
de ruta nacionales sobre la gestión de armas ymuniciones para fundamentar el desarrollo, larevisión o la adopción de determinados procedimientos operacionales (por escrito).

4.3. OTRAS CONSIDERACIONES ESPECÍFICAS DEL DISEÑO
4.3.1. Consideraciones específicas con relación a la seguridad
Los procesos asociados a la seguridad y la rendición de cuentas en la esfera de las armas y las
municiones se centran principalmente en prevenir su desvío hacia destinatarios o usuarios finales
no autorizados. Las consideraciones ligadas a la seguridad y la rendición de cuentas se aplican a lolargo de toda la cadena de suministro de las armas y municiones, ya sea durante su almacenamiento, su posesión o su circulación. Los planificadores y evaluadores deben velar por que la evaluaciónde referencia sobre la gestión de armas y municiones refleje el proceso de adopción de decisiones
que fundamenta el grado de madurez de los sistemas de rendición de cuentas en vigor a la hora degestionar las armas y municiones, así como las prácticas operacionales que aseguran físicamentelas armas y municiones y su circulación, y que dan cuenta de todo ello.
4.3.2. Consideraciones específicas con relación a la protección
Los aspectos relacionados con la protección se aplican fundamentalmente a las municiones
y los explosivos debido a que, por su naturaleza, pueden causar incendios y explosiones. Esta
metodología reconoce y acepta el carácter distintivo y las amenazas y los riesgos de las municiones
y los explosivos, por ejemplo, como resultado de unas malas prácticas de manejo, gestión o almacenamiento, y transporte, las cuales pueden dar lugar a explosiones accidentales o imprevistas. En
este sentido, los planificadores y evaluadores deben prestar una atención particular y especializada durante la evaluación de referencia a las políticas y prácticas de gestión de armas y municiones
en lo que respecta a la protección y la seguridad de la gestión de municiones. Los evaluadores
deben velar por que la evaluación de referencia refleje los procesos de adopción de decisiones que
fundamentan el grado de madurez de los sistemas de protección en vigor a la hora de gestionar las
municiones, así como las prácticas operacionales que garantizan la protección durante el manejo,
el transporte, la gestión de arsenales y la eliminación de las municiones. Los planificadores deben
asegurarse de que el equipo de evaluación incluya oficiales técnicos de municiones o equivalentes.

UNIDIR

37

CUADRO 8: Consejo para los planificadores relativo al personal técnico del ámbito de las municiones
como parte del equipo de evaluación
Si es posible, los planificadores deben encontrar personal técnico de la esfera de las municiones e
incorporarlo al equipo de evaluación, preferiblemente personas que estén cualificadas y certificadas a nivel nacional para gestionar municiones convencionales o que hayan sido preseleccionadas
a través del ejercicio de validación técnica del programa SaferGuard de las Naciones Unidas o de unprograma similar impulsado a escala regional.

4.3.3. Normas y directrices internacionales de relevancia que proporcionan un punto de referencia
para la metodología
La metodología para los estudios de base se basa en las normas y orientaciones técnicas pertinentes
en el plano internacional y se ajusta a ellas, en particular, el MOSAIC36, de carácter voluntario y práctico,y las IATG37, así como los documentos orientativos complementarios38. Para ello, la metodología sebasa en las directrices disponibles y las expresa en forma de preguntas orientativas que sientan lasbases para las consultas nacionales durante la evaluación de referencia.
A su vez, las recomendaciones para la mejora de la gestión de armas y municiones definidas a raízdel estudio de base se rigen por elementos de esas directrices y normas internacionales. Además,a través de este proceso, la metodología de los estudios de base sobre la gestión de armas ymuniciones puede contribuir a la sensibilización acerca de esas orientaciones y, en ciertas circunstancias, fundamentar y apoyar la aplicación práctica y la incorporación del MOSAIC y las IATG enel contexto nacional. Este enfoque integrado también puede ayudar a intercambiar experiencias yenseñanzas extraídas de la aplicación de estas orientaciones en los distintos contextos nacionales
y sentar las bases para los debates relativos a los mecanismos de examen pertinentes aplicables al
MOSAIC y a las IATG, si procede.

36 Véase Oficina de Asuntos de Desarme de las Naciones Unidas, “Modular Small-arms-control Implementation Compendium (MOSAIC)”, www.un.org/disarmament/convarms/mosaic.
37 Véase Oficina de Asuntos de Desarme de las Naciones Unidas, “International Ammunition Technical
Guidelines”, www.un.org/disarmament/convarms/Ammunition/IATG.
38 Véanse, por ejemplo, las orientaciones elaboradas bajo el programa SaferGuard de las Naciones Unidas,
como las guías de apoyo para la implementación de las IATG, https://unsaferguard.org/es; véanse también las
Normas Integradas de Desarme, Desmovilización y Reintegración, “4.10: Disarmament” y “4.11: Transitional
Weapons and Ammunition Management”, www.unddr.org/the-iddrs/level-4.
38

METODOLOGÍA DE REFERENCIA PARA LOS ESTUDIOS NACIONALES DE BASE SOBRE LA GESTIÓN DE ARMASY MUNICIONES

4.4. CONSIDERACIONES PRÁCTICAS SOBRE LA PLANIFICACIÓN ANTES DEL ESTUDIO
4.4.1. Muestra de interés por parte del Gobierno anfitrión
Para el logro de sus objetivos y resultados previstos, es esencial que los Estados sean quienes
asuman e impulsen el proceso del estudio nacional de base sobre la gestión de armas y municiones.
En caso de que se diseñe, se planifique y se ponga en práctica un estudio nacional de base sobre
la gestión de armas y municiones con apoyo externo, una autoridad principal en el plano nacionalo un representante del Gobierno anfitrión debe mostrar claramente su interés al respecto, lo queconstituirá el primer paso para iniciar la planificación y la organización de un estudio nacional de basesobre gestión de armas y municiones. La forma que adopta dicha muestra de interés puede variar deun Estado a otro, pero suele incluir una solicitud a través de una carta oficial u otro medio de comunicación entre las partes implicadas en la evaluación. El segundo paso (tras la muestra de interés, pero
antes del acuerdo de colaboración) incluye un debate sobre los términos de referencia, la propuesta
de programa de trabajo (véase el anexo I) y la metodología de referencia para la evaluación dereferencia sobre la gestión de armas y municiones entre las principales partes interesadas participantes en la planificación y el diseño del estudio. Si un Estado solicita asistencia de una entidad
externa para llevar a cabo de manera conjunta una evaluación de referencia, el Estado solicitante yla entidad que presta el apoyo (por ejemplo, la autoridad principal designada en el plano nacional yel planificador principal de la entidad que presta asistencia) debaten y toman en consideración los
pasos descritos anteriormente.
4.4.2. Misión de preparación y reuniones con las partes interesadas del país
A menos que exista una entidad coorganizadora en el país donde se está planificando la evaluación dereferencia, los planificadores deben realizar una misión preparatoria en dicho país. Durante la visita
de preparación, los planificadores deben celebrar reuniones con la autoridad principal designada enel plano nacional y con una gran variedad de partes interesadas (véase la sección 4.1) para seguir
reforzando la titularidad nacional, encontrando sinergias y garantizando una planificación y unos
preparativos sustantivos y logísticos conjuntos que sean eficientes y eficaces. Durante la visita, losplanificadores deben entablar un debate en profundidad sobre el programa de trabajo acordado
para el estudio nacional de base sobre la gestión de armas y municiones, y llevar a cabo tareas desensibilización y concienciación con las autoridades nacionales de alto nivel, además de la autoridad
principal designada en el plano nacional, a fin de facilitar la implicación y la participación de todaslas partes interesadas y asociados pertinentes del país. Asimismo, los planificadores deben debatir
los aspectos administrativos y logísticos (por ejemplo, el lugar o el servicio de comidas), así como las
posibles visitas a los centros operacionales. Esta misión preparatoria y la reunión sobre el terreno
van acompañadas de diferentes reuniones a distancia destinadas a preparar el estudio nacional debase sobre la gestión de armas y municiones.

UNIDIR

39

CUADRO 9: Consejo relativo a las “misiones” preparatorias a distancia (reuniones virtuales
preparatorias)
En aquellas situaciones en las que no es posible
llevar a cabo misiones preparatorias en el
país debido a las restricciones a los viajes o alacceso, los planificadores pueden contemplar lacelebración de una reunión virtual preparatoria
a distancia. En este tipo de “misión” virtual preparatoria, no se tienen que modificar necesariamente los elementos que abordarán los planificadores y el Estado anfitrión (según lo descritoen la sección 4.4.2). No obstante, los planificadores deben tomar en consideración las limitaciones de tiempo y de acceso a las que se puedan
enfrentar las partes interesadas nacionales ala hora de participar en entornos virtuales. En
concreto, los planificadores deben tener encuenta que no todas las partes interesadas

nacionales contarán con un acceso estable y
regular a la red, el cual puede verse restringido
debido a la seguridad o a la ausencia de la infraestructura de red necesaria a nivel nacional.
Un proceso preparatorio ineficaz, ya sea debido
a una falta de participación o a problemas
asociados a la conectividad, puede afectar ala puesta en práctica del estudio de base. Los
planificadores deben consultar con la autoridad
principal designada en el plano nacional el modode diseñar una sesión virtual que posibilite la participación significativa de las partes interesadas
seleccionadas. También es posible consultar con
otros asociados el diseño y la realización de una
misión virtual preparatoria a distancia.

4.4.3. Consideraciones relativas al uso de la información y el informe
La autoridad principal designada en el plano nacional es quien asume la información y los conocimientos generados y reunidos durante la evaluación de referencia, así como el informe resultante (esdecir, la hoja de ruta). Los planificadores deben debatir y acordar con dicha autoridad el uso, incluidas
las restricciones y limitaciones ligadas a la confidencialidad de la información que se generará y seempleará en el informe, antes de llevar a cabo la evaluación de referencia. Los planificadores deben
velar por que los debates con las autoridades nacionales esclarezcan el tipo de informaciones
sustantivas que se pueden y que no se pueden generar y analizar en una evaluación de referencia
a fin de gestionar las expectativas (véase la sección 4.2.1). Al principio de la etapa de planificación,es necesario presentar a la autoridad principal designada en el plano nacional, en representacióndel Gobierno anfitrión, opciones y modalidades de presentación de informes (véase la sección 6),
además de ideas, oportunidades y opciones concretas sobre cómo utilizar después el informe delestudio de base sobre la gestión de armas y municiones, por ejemplo, en apoyo de la cooperación y laasistencia internacionales.
4.4.4. Composición de un equipo de evaluación
El equipo de evaluación debe representar diferentes conjuntos de habilidades y experiencias que
faciliten la realización eficaz de los estudios de base. Se promueve la formación de equipos deevaluación multisectoriales y diversos, habida cuenta de los conocimientos políticos, técnicos y relacionados con los procesos necesarios para facilitar el diálogo con diferentes partes interesadas anivel nacional. Si bien la composición y los tipos de expertos pueden variar de un contexto a otro, un
equipo de evaluación suele englobar las funciones siguientes:
•
•
•
•

40

Jefe de equipo, quien asume funciones políticas y dirige la planificación y realización estratégicasdel estudio
Experto nacional o regional, que conoce en profundidad la dinámica local de la violencia armada
o los conflictos
Especialista(s) en la gestión de armas y municiones, como el personal técnico del campo de lasmuniciones
Especialista en los procesos de carácter más amplio, como la consolidación de la paz, la RSS, eldesarme, la desmovilización y la reintegración, y el género

METODOLOGÍA DE REFERENCIA PARA LOS ESTUDIOS NACIONALES DE BASE SOBRE LA GESTIÓN DE ARMASY MUNICIONES••Coordinador operacional, que facilita la preparación operacional (incluida la logística) del estudiode baseRelator, que elabora el informe del estudio de baseUna persona puede asumir una o varias de estas funciones. Los planificadores deben tomar en consideración distintos aspectos asociados a la composición del equipo de evaluación:
CON EL FIN DE FORTALECER LA
TITULARIDAD NACIONALLA DIVERSIDAD ES PRIMORDIAL

un representante o experto nacional debe
formar parte del equipo de evaluación.
Esto puede hacerse incluyendo en elequipo de evaluación a un representantede la autoridad nacional designado comosocio principal.

Los planificadores deben asegurarse, comoparte de la composición del equipo, de quese tengan en cuenta e integren en ésteel equilibrio y la experiencia de género,las representaciones geográficas y losrequisitos lingüísticos.

ASEGURARSE DE QUE HAYA UN EXPERTO
Los planificadores deben asegurarse deque se dispone de conocimientos especializados sobre los aspectos de seguridad yprotección de la GAM. Esto no se limita ala gestión segura de la munición, sino quepuede incluir conocimientos más amplios
sobre la GAM, como los controles detransferencia, así como la elaboración deperfiles y el rastreo de armas y municiones,
que son conocimientos y habilidadesúnicosPERSONAS QUE PUEDAN PROPORCIONARASESORAMIENTO POLÍTICO Y NORMATIVOAL EQUIPO
Los planificadores deben asegurarse deque el equipo incluya a una persona (ovarias) que pueda proporcionar asesoramiento político y normativo al equipo y a las
autoridades nacionales sobre los procesos
relacionados con la GAM

Todos estos factores y conocimientos especializados ayudan a mantener un diálogo significativo durante la evaluación de referencia acerca de diversas cuestiones en los planos estratégico yoperacional. Todos los miembros del equipo deben i) estar sensibilizados y concienciados acerca delos contextos locales; y ii) tener experiencia sobre cómo abordarlos de manera adecuada. Asimismo,
los planificadores pueden tener en cuenta la experiencia sobre el terreno de los miembros del equipo,
la dinámica de equipo, los compromisos y los métodos de trabajo como parte de las consideraciones
relacionadas con la composición del equipo.
4.4.5. Investigación documental y reunión de información antes del estudio
El equipo de evaluación debe llevar a cabo un amplio ejercicio de investigación documental y reuniónde información sobre la gestión de armas y municiones de fuentes pertinentes como parte de lafase sustantiva de planificación y diseño antes del estudio de base en el país. Entre las fuentes sepueden encontrar desde datos primarios, como informes nacionales presentados por el Gobierno
anfitrión en aplicación de los instrumentos internacionales y regionales pertinentes (véase la sección
3.2)39 o bases de referencia establecidas en determinadas áreas funcionales de la gestión de armas
y municiones, hasta datos secundarios, como documentos de investigación y análisis realizados por
entidades externas sobre la gestión de armas y municiones de relevancia para el país. Esta investigación documental debe tratar de abarcar informaciones relativas a la situación de la seguridad, lacondición de la participación del Estado en los instrumentos internacionales y regionales pertinentes,
y la puesta en práctica de la gestión del ciclo de vida de las armas y municiones. La investigación
documental debe incluir también la reunión de información sobre las repercusiones en función

39 Los informes nacionales que se presentan para mostrar la aplicación de los instrumentos internacionales
pueden constituir una fuente de información (un punto de partida) de gran valor para el desarrollo de un perfil inicial del país como preparación para la evaluación de referencia sobre la gestión de armas y municiones.

UNIDIR

41

del género de las armas y municiones en el país, así como las políticas y prácticas nacionales con
perspectiva de género relevantes para la gestión de armas y municiones. Por otra parte, el equipode evaluación puede solicitar apoyo de la autoridad principal designada en el plano nacional en lo
que respecta a los documentos nacionales relevantes (como legislación, reglamentos y procedimientos operativos estándar del país) que se puedan facilitar en confianza, de modo que el equipode evaluación pueda estudiar los contenidos disponibles antes del estudio nacional de base sobre lagestión de armas y municiones, y familiarizarse con ellos. Los planificadores deben nombrar a un jefeinterno de investigación documental para facilitar las tareas de reunión de información del equipo deevaluación.
A partir de la información reunida, el miembro designado del equipo de evaluación debe crear un
documento interno de antecedentes para todo el equipo de evaluación. Ese documento internotambién se puede emplear como base para la elaboración del informe al concluir la evaluación dereferencia (véase la sección 7, así como el cuadro 27 del anexo IV, de carácter explicativo, que contiene
un posible esquema del documento interno de antecedentes).
4.4.6. Cartografía de las partes interesadas e iniciativas y actividades existentes
El equipo de evaluación debe realizar una cartografía de los interesados nacionales, regionales, subregionales e internacionales de la gestión de armas y municiones en el país en que se vaya a llevar acabo la evaluación de referencia. Dicha cartografía de las partes interesadas debe incluir sus niveles
de implicación y su posición con respecto a la gestión de armas y municiones en el país (por ejemplo,
estratégica, operacional o táctica); sus capacidades; y el tipo de operaciones, programas, proyectos
y actividades relacionadas que llevan a cabo. Se deben clasificar en función de las áreas funcionales
de la gestión de armas y municiones que se hayan predefinido y determinado con la autoridad
principal designada en el plano nacional. Si es posible, el equipo de evaluación también debe buscar
información sobre las próximas iniciativas previstas por las partes interesadas nacionales y otrosinteresados relevantes. Estas informaciones se deben incorporar al documento interno de antecedentes en forma de matriz por área funcional de la gestión de armas y municiones.
4.4.7. Plazos del estudioLos plazos de los estudios nacionales de base sobre la gestión de armas y municiones son importantes.
Para optimizar los efectos de un estudio nacional de base sobre la gestión de armas y municiones, su
realización puede estar relacionada con lo siguiente (sin ningún orden en particular):
•

•

•

•

Uno o varios eventos nacionales relevantes (por ejemplo, el desarrollo o la adopción de planesde transición en materia de seguridad u operaciones post ofensivas contra los adversarios pararecuperar territorios)
Los requisitos pertinentes, por ejemplo, aquellos relativos a la presentación de informes de un
Estado o de una misión de apoyo de las Naciones Unidas u otra entidad de la Organización (comopaneles o grupos de expertos)
Procesos de examen relevantes de los comités del Consejo de Seguridad de las Naciones
Unidas (por ejemplo, medidas del sistema de embargos parciales de armas, gestión de armas ymuniciones o medidas conexas), si procede
Procesos de examen de instrumentos internacionales y hojas de ruta y planes de acción regionales
o subregionales, dependiendo del contexto

Al mismo tiempo, cabe destacar que se deben tener en cuenta los acontecimientos políticos del planonacional, por ejemplo, los períodos electorales, para evitar épocas que desviarían la concentración yla atención de las partes interesadas en la evaluación.

42

METODOLOGÍA DE REFERENCIA PARA LOS ESTUDIOS NACIONALES DE BASE SOBRE LA GESTIÓN DE ARMASY MUNICIONESINFORMA A LOS NIVELESTÉCNICOS Y ALTOS NACIONALESNIVEL TÉCNICONACIONAL

ALTO NIVEL
NACIONAL

4.4.8. Modalidades y formato del diálogo durante la evaluación de referencia
Un estudio nacional de base sobre la gestión de armas y municiones adopta la forma de una serie
de reuniones consultivas a nivel nacional. La evaluación está diseñada para llevarse a cabo a lo largode cinco días laborables, aunque su duración variará en función del alcance del estudio, según lo
diseñado y acordado con el Estado anfitrión. Las reuniones consultivas nacionales se organizan demanera secuencial y se dirigen a distintas partes interesadas nacionales e internacionales operativas
en diferentes niveles de gobernanza en el plano nacional. Por lo general, las reuniones consultivas seorganizan conforme al flujo siguiente:

1

REUNIÓN CONSULTIVA DE ALTO NIVELcon las autoridades nacionales de alto nivel,los asociados internacionales, los actuales oposibles proveedores de asistencia y determinadas OSC pertinentes para facilitar el entendimiento
compartido de los objetivos, definir las prioridades
comunes y enunciar las expectativas respecto a losresultados deseados

2

SEGMENTO DE CONSULTAS TÉCNICAScon todas las partes interesadas nacionales dela gestión de armas y municiones y otros participantes que sean de relevancia (por ejemplo,
OSC u organizaciones), según lo acordado con laautoridad principal designada en el plano nacional,
donde se trate la gestión de armas y municiones
durante su ciclo de vida completo

3

REUNIONES BILATERALES
con las autoridades nacionales y los demásinteresados regionales e internacionales que sehayan seleccionado para suplir las lagunas deinformación y validar los datos recopilados en lasconsultas técnicas

4

7

UNA REUNIÓN FINAL DE ALTO NIVELcon las autoridades nacionales y los asociados
regionales e internacionales pertinentes parapresentar y adoptar el proyecto de hoja de ruta
propuesto con miras a mejorar la gestión de armas
y municiones

6

UN SEGMENTO DE CONSULTAS NACIONALES
con todas las partes interesadas nacionales de lagestión de armas y municiones a fin de intercambiar observaciones y reflexiones preliminares,
como posibles recomendaciones para mejorar las
medidas de gestión de armas y municiones (lo que
se denomina proyecto de “hoja de ruta sobre lagestión de armas y municiones”)

5

UNA POSIBLE VISITA A DETERMINADOS
CENTROS OPERACIONALES
para fortalecer la calidad de la información obtenida
y aumentar la conciencia situacional del equipode evaluación en lo que respecta a las prácticas
nacionales de gestión de armas y municiones

UNA REUNIÓN DE COORDINACIÓN
con los asociados internacionales, incluidas lasentidades de las Naciones Unidas, a fin de ajustar
las prioridades de manera coherente y obtener otras
aportaciones y comentarios

Las sesiones consultivas de alto nivel que tienen lugar durante un estudio nacional de base sobre
la gestión de armas y municiones son eventos formales y exigen los preparativos y el protocolo
necesarios, en coordinación con los ministerios y las oficinas relevantes del Gobierno anfitrión. Los
segmentos de alto nivel están presididos por las autoridades nacionales de alto nivel para garantizar
la plena titularidad y visibilidad a nivel nacional del proceso de los estudios de base. Los planificadores
deben coordinar y diseñar este segmento en estrecha consulta con la autoridad principal designada
en el plano nacional y bajo su asesoramiento, a fin de cumplir los protocolos apropiados.

UNIDIR

43

CUADRO 10: Consejo para los planificadores sobre la planificación del segmento de alto nivel
El equipo de evaluación debe destinar el tiempo
adecuado a la planificación y la puesta en
práctica del segmento de alto nivel del estudiode base. Esto incluye lograr la implicación delos ministerios y las oficinas pertinentes delGobierno anfitrión antes del estudio de base para
facilitar la participación de las autoridades en el
segmento de alto nivel. En la práctica, los planificadores deben actuar con flexibilidad durante
el segmento de alto nivel del estudio de base enlo que al calendario de actividades se refiere, ya
que puede haber muchos cambios o retrasos

imprevistos relacionados con las autoridadesde alto nivel. Dicho esto, los segmentos de alto
nivel son esenciales para el acceso y la sostenibilidad del estudio de base, así como para laaplicación completa de las opciones definidas afin de mejorar las medidas en el plano nacional.
Se alienta encarecidamente a los planificadoresa integrar y planificar este segmento al principiode la fase de planificación y diseño, junto con
la autoridad principal designada en el planonacional, también como parte de la misión preparatoria previa a la evaluación en el país.

Las sesiones de consultas técnicas se celebran conforme a la regla de Chatham House (es decir, losparticipantes son libres de utilizar la información tratada durante el proceso nacional de consultay generada durante este, pero no se revelan ni se atribuyen las identidades ni la afiliación de losoradores ni de ningún otro participante). La regla de Chatham House trata de facilitar el diálogo
activo entre los participantes. Las sesiones técnicas suelen estar presididas de forma conjunta
por la autoridad principal designada en el plano nacional y el equipo de evaluación para facilitar el
diálogo interactivo entre los participantes acerca de aspectos sustantivos de la gestión de armas ymuniciones. El equipo de evaluación puede rotar y asignar funciones de co-facilitación a diferentes
miembros en función de del área funcional de gestión de armas y municiones que se esté evaluando
a fin de aprovechar al máximo los conocimientos técnicos y la experiencia de los integrantes delgrupo.
A fin de velar por una puesta en práctica eficaz del estudio de base, los planificadores deben
garantizar que todos los miembros del equipo de evaluación colaboren en la preparación sustantiva
de los estudios de base, por ejemplo, la participación en el diálogo preparatorio con la autoridad
principal designada en el plano nacional del proceso anterior.

44

METODOLOGÍA DE REFERENCIA PARA LOS ESTUDIOS NACIONALES DE BASE SOBRE LA GESTIÓN DE ARMASY MUNICIONESCUADRO 11: Consejos para los evaluadores durante las sesiones consultivas técnicas
Facilitar el diálogo para evaluar las áreas
funcionales de la gestión de armas y municiones
pertinentes dentro del plazo asignado en el
programa de trabajo puede resultar complicado
para el equipo de evaluación. Si no se realiza una
gestión cuidadosa, se puede correr el riesgo
de que algunas áreas funcionales de la gestiónde armas y municiones se evalúen en mayor
profundidad que otras. En algunos casos, no seabordan las diez áreas funcionales clave debido
a limitaciones de tiempo. Los planificadores
deben velar por que la gestión del tiempo setenga en cuenta en el diseño y la planificaciónde las sesiones técnicas del estudio de base,en particular con relación al alcance del estudio,
según lo convenido con la autoridad principal
designada en el plano nacional.
Una de las buenas prácticas consistiría, por
ejemplo, en definir con el Estado anfitrión treso cuatro áreas funcionales clave de la gestiónde armas y municiones de carácter prioritario
durante la fase de diseño, a fin de garantizar quela evaluación, como mínimo, tratase adecuadamente esas esferas durante el ejercicio (las otrasáreas funcionales se abordarían de manera breve
durante la evaluación o mediante una evaluación
específica de seguimiento). Otro ejemplo debuenas prácticas sería animar al equipo deevaluación a utilizar el tiempo disponible fuera
de las sesiones de consulta para implicar a laspartes interesadas nacionales, por ejemplo,
durante los almuerzos y las pausas.
Este tipo de iniciativas no solo fortalecenla creación informal de redes y la confianza
entre los participantes, sino que, en ocasiones,
facilitan los debates oficiosos de seguimientopara suplir las lagunas de información sobre lasáreas funcionales tratadas durante la evaluaciónde referencia. Sin embargo, es necesario teneren cuenta que los debates oficiosos no deben
sustituir a los diálogos consultivos programados
con las partes interesadas nacionales, cuyo
diseño es inclusivo y participativo.

4.4.9. Consideraciones relativas a las posibles visitas sobre el terreno
En función del contexto del estudio de base, el equipo de evaluación puede determinar que es necesario
realizar evaluaciones complementarias en forma de visitas sobre el terreno para fundamentar mejor
la evaluación, incluida la mejora de la conciencia situacional del equipo de evaluación acerca delas prácticas nacionales relativas a la gestión de armas y municiones. Habida cuenta de que esta
metodología no tiene por objeto facilitar una evaluación técnica a niveles tácticos, estas visitas sobre
el terreno se deben considerar iniciales, selectivas e informativas, y no pormenorizadas, exhaustivas ydefinitivas, a la hora de explicar las capacidades técnicas de las partes interesadas en el plano táctico.
Como parte de esta planificación, los planificadores deben tomar en consideración diferentes
factores:
•

•

•

•

Solo el Estado anfitrión puede autorizar el acceso a los emplazamientos. Por consiguiente, el
equipo de evaluación debe consultar con la autoridad principal designada en el plano nacional, al
inicio de la planificación, la posibilidad de realizar visitas sobre el terreno.
El equipo de evaluación, en particular los especialistas en la gestión de armas y municiones, debe
determinar qué esferas de la gestión de armas y municiones desea seguir evaluando a través devisitas sobre el terreno y consultarlo con las autoridades nacionales en la etapa de planificación,ya que, a menudo, los servicios nacionales de seguridad pertinentes no autorizan el acceso a losemplazamientos si se solicita con poca antelación.
Se debe asignar el tiempo necesario en el programa general de trabajo, ya que el emplazamiento puede estar o no estar en las proximidades del lugar de reunión, y es necesario organizar untransporte seguro de ida y vuelta con antelación.
Debido a las posibles amenazas que plantean los materiales para las personas, solo deben
participar en las visitas técnicas a las zonas de almacenamiento aquellas personas que estén
debidamente capacitadas en la gestión segura y protegida de las armas y municiones.

UNIDIR

45

Por lo general, si existe información previa acerca de las capacidades tácticas de las partes interesadas
nacionales de la gestión de armas y municiones derivada de otras evaluaciones técnicas del país, seanima al equipo de evaluación a utilizarla como parte de la planificación y el diseño del estudio de base,para evitar la duplicación de ejercicios similares en ese Estado.
Las visitas sobre el terreno varían, pero suelen incluir zonas de almacenamiento de armamentos,
depósitos de municiones, centros de marcación y registro de armas, laboratorios nacionales debalística, depósitos judiciales, unidades armamentísticas de inteligencia técnica que recuperan armas
y municiones de operaciones o escenas de delitos, zonas de recolección de armas y lugares para su
destrucción. Las visitas sobre el terreno pueden brindar a los expertos nacionales la oportunidad defacilitar al equipo de evaluación conocimientos útiles sobre las prácticas y procedimientos de las áreas
funcionales de la gestión de armas y municiones pertinentes. La información que se obtiene de lasvisitas sobre el terreno puede seguir alimentando el diálogo en el marco del estudio de base y el informe.
Si las visitas sobre el terreno forman parte del estudio de base, el equipo de evaluación debe reconocer
sus posibles limitaciones, como el alcance y la profundidad de evaluación técnica que pueden ser
factibles en vista del tiempo y los recursos disponibles. Por ejemplo, quizás solo sea posible visitar
uno o dos emplazamientos durante la evaluación de referencia. En esos casos, el equipo de evaluación
debe abstenerse de extraer conclusiones más generales acerca de las prácticas sobre el terreno más
allá de los lugares visitados. Si el Estado anfitrión está profundamente interesado en llevar a cabo una
evaluación técnica más exhaustiva de las zonas de almacenamiento a niveles tácticos a lo largo del país,
el equipo de evaluación puede optar por i) incluir esa recomendación para que las partes interesadas latomen en consideración (en el marco del proyecto de “hoja de ruta nacional”) como una de las actividadesde seguimiento que llevará a cabo otra entidad especializada; o ii) tratar de establecer asociaciones con
entidades especializadas durante las etapas de planificación para poner en práctica ese componente.
4.4.10. Resumen de los recursos previos a la evaluación
Los planificadores deben preparar la documentación siguiente al organizar un estudio nacional de basesobre la gestión de armas y municiones:
Carta de invitación o muestra de interés del Gobierno anfitrión
Programa de trabajo40 del estudio nacional de base sobre la gestión de armas y municiones
Orden del día pormenorizado
Invitaciones y listas de distribución para los participantes nacionales e internacionales
Borradores de los discursos oficiales de alto nivel de apertura y de clausura
Estrategia de comunicación y nota informativa para las posibles solicitudes y coberturas de losmedios de comunicación Preguntas orientativas para el segmento de alto nivel de consultas nacionales
 Documentos y herramientas de seguimiento y evaluación (por ejemplo, cuestionarios de opinión)







Estos documentos se deben intercambiar y examinar conjuntamente con el Estado anfitrión a través dela autoridad principal designada en el plano nacional.

40 A efectos de la presente metodología, los términos “programa de trabajo” y “términos de referencia” se utilizan
indistintamente.

46

METODOLOGÍA DE REFERENCIA PARA LOS ESTUDIOS NACIONALES DE BASE SOBRE LA GESTIÓN DE ARMASY MUNICIONESAdemás, los planificadores deben preparar los siguientes documentos internos en apoyo de la
preparación sustantiva del estudio: Un documento de antecedentes elaborado por y para el equipo de evaluación de la gestión de armas
y municiones.
 Una cartografía de las partes interesadas por área funcional de la gestión de armas y municiones(por ejemplo, una matriz) para que la utilice el equipo de evaluación durante la evaluación.
 Una serie de preguntas orientativas de referencia de carácter técnico, clasificadas por área funcionalde la gestión de armas y municiones, que usará el equipo de evaluación a nivel interno para dirigir
y facilitar el diálogo durante las sesiones consultivas técnicas (véase la sección 5 del módulo 3). Es
posible que sea necesario ajustar las preguntas orientativas en función del contexto y las prioridadesde enfoque sustantivo, según lo definido por las partes interesadas nacionales durante la misión deplanificación.
Los planificadores también deben ayudar a preparar, junto con las partes interesadas nacionales y losinteresados internacionales pertinentes, las siguientes presentaciones para su uso durante la evaluación: Presentación introductoria de carácter genérico acerca de los estudios de base sobre la gestión dearmas y municiones
 Presentación sobre los instrumentos internacionales, regionales y subregionales, además de lasdirectrices y normas técnicas pertinentes sobre la gestión de armas y municiones
 Presentación preparada por la autoridad principal nacional sobre su marco actual en el país, incluidos
la estrategia y los planes de acción en materia de gestión de armas y municiones
 Serie de presentaciones preparadas por las autoridades nacionales acerca de las áreas funcionales
relevantes de la gestión de armas y municiones que ayudan a sentar las bases de la cartografía delas partes interesadas y las capacidades y prácticas institucionales existentes
 Presentaciones elaboradas por los proveedores de asistencia internacionales participantes sobre laasistencia y la cooperación en materia de gestión de armas y municiones
 Presentación que explique las áreas funcionales sustantivas de la gestión de armas y municiones
 Presentación donde se resuman las principales constataciones preliminares por área funcional dela gestión de armas y municiones y el borrador de las opciones encaminadas a fortalecer el marco
nacional de gestión de armas y municiones, cuya preparación tendrá lugar durante la evaluación dereferencia, antes de su conclusión
4.4.11. Información general sobre las consideraciones relativas a los recursos operacionales
Poner en marcha una evaluación de referencia sobre la gestión de armas y municiones puede llevar
tiempo. Los planificadores deben tener en cuenta y tomar en consideración, en consonancia, los plazosde planificación, puesta en práctica y seguimiento. Por ejemplo, desde el momento en que el Gobierno
anfitrión muestra interés hasta el primer día del estudio de base sobre la gestión de armas y municiones
en el país, dependiendo de varios factores como la prioridad política, la situación de la seguridad, lacapacidad operacional y el apoyo, los planificadores deben contar con un período de tres meses comomínimo. Asimismo, los planificadores deben contar con uno o dos meses adicionales para elaborar losinformes sobre las evaluaciones y los debates, además de realizar el seguimiento de estos.
Los planificadores deben tener en cuenta los requisitos relativos a los recursos para llevar a cabo laevaluación de referencia al principio de la etapa de planificación. Si bien los costos varían de una
evaluación a otra, suelen incluir los aspectos siguientes:

UNIDIR

47

COSTO DE LOS ESPECIALISTAS EXTERNOS:El costo de los especialistas externos
puede incluir gastos relacionados con losviajes, además del costo de sus servicios, si
procede.

ALOJAMIENTO DEL EQUIPO DE
EVALUACIÓN:Los planificadores deben tener en cuenta
en su presupuesto los gastos asociados
al alojamiento del equipo de evaluación.
Los planificadores deben asegurarse deexaminar detenidamente las opciones
de alojamiento para que cumplan demanera correcta las normas pertinentes deseguridad y seguridad técnica del equipode acuerdo con los requisitos locales einstitucionales.

SERVICIOS DE COMIDAS:
Como parte de las reuniones de consulta
en el país, los planificadores pueden teneren cuenta y presupuestar el servicio decomidas para los participantes a lo largo delestudio de base.

48

ASPECTOS ASOCIADOS A LOS VIAJES DEL
EQUIPO DE EVALUACIÓN:Los planificadores deben presupuestar
correctamente los gastos relacionados con los viajes de los miembros delequipo de evaluación. Además, los planificadores deben examinar los posibles
requisitos relevantes en materia de visados
de entrada en las primeras etapas de laplanificación, por ejemplo, si se necesitan
cartas de apoyo (como cartas de invitación)de la autoridad principal designada en elplano nacional para obtener los visados
de entrada. Si se está llevando a cabo laevaluación de referencia en situaciones
en que existe un conflicto armado activo oaltos niveles de violencia, los planificadores
deben ejercer la debida diligencia paragarantizar la seguridad y la protección de losarreglos relativos a los viajes del equipo deevaluación, como la evaluación de riesgos
y la consiguiente aceptación de los riesgos
por parte de los miembros el equipo deevaluación, si procede.

INSTALACIONES PARA LAS REUNIONES DE
CONSULTA EN EL PAÍS:Los planificadores deben incluir en el
presupuesto los gastos de las instalaciones
asociadas a las actividades del estudio debase. Las instalaciones deben cubrir todo
el período del estudio de base y ofrecer lalogística correspondiente (por ejemplo, losequipos relacionados con las reuniones). Este
coste se puede obtener del apoyo en especiedel Gobierno anfitrión o del respaldo de unasociado del país. Los planificadores deben
tener en cuenta el tamaño de las instalaciones al planificar y diseñar la evaluaciónde referencia, en consulta con la autoridad
principal designada en el plano nacional.

METODOLOGÍA DE REFERENCIA PARA LOS ESTUDIOS NACIONALES DE BASE SOBRE LA GESTIÓN DE ARMASY MUNICIONESCUADRO 12: Consejo relativo a las instalaciones para las reuniones de consulta en el país
Los estudios de base realizadas en anteriores ocasiones contaron con entre 35 y 70 participantes.
Reservar salas de menor tamaño además de la sala consultiva principal durante el período delestudio de base resultó de utilidad a la hora de facilitar las consultas bilaterales.

TRANSPORTE LOCAL:ASPECTOS LINGÜÍSTICOS:

En caso de que el Gobierno anfitrión o losasociados nacionales no lo faciliten como
contribución en especie, los planificadores
deben tener en cuenta y presupuestar loscostos asociados al transporte local, si es
necesario. Los planificadores deben tomar
en consideración las posibles restricciones
locales a los viajes relacionadas con laseguridad y la protección que puedan
afectar al equipo de evaluación como partedel proceso de planificación. Por otra parte,deben consultar con la autoridad principal
designada en el plano nacional si existen
costos de transporte local asociados a losparticipantes nacionales del estudio de basey, si es así, acordar cómo se tratarán esos
costos.

Los planificadores deben tener en cuenta
el idioma de trabajo del Estado anfitrión alplanificar una evaluación de referencia ydeben reunir a un equipo de evaluación con
unas competencias lingüísticas acordes
al contexto local, si es posible. En caso deque el equipo de evaluación necesite apoyo
lingüístico para llevar a cabo el proceso
consultivo, los planificadores deben organizare incluir en el presupuesto los servicios deinterpretación. El uso de servicios de interpretación puede prolongar la consulta y, en
algunos casos, restringir la capacidad delos miembros del equipo de evaluación deinteractuar con las autoridades nacionales.

CONSIDERACIONES RELATIVAS A LAS
PUBLICACIONES:MEDIOS DE COMUNICACIÓN, PRENSA YVISIBILIDAD:

Los planificadores deben incluir en el
presupuesto, si es necesario, la traduccióndel informe. Como mínimo, los planificadores deben tener en cuenta los requisitos
de traducción respecto del idioma oficial delEstado anfitrión y el inglés a fin de facilitar
el acceso y la difusión para las partes
interesadas nacionales y otros interesados.

Los planificadores deben realizar consultas
con la autoridad principal designada en elplano nacional acerca de la visibilidad delestudio de base a nivel nacional, incluida
la colaboración con los medios de comunicación y la prensa. Entre los aspectos
prácticos pueden figurar la preparaciónde comunicados de prensa conjuntos,
las entrevistas e intervenciones en losmedios de comunicación (como la radio ola televisión), y los productos de visibilidad(por ejemplo, pancartas). En caso de que
el Gobierno anfitrión o los asociados
nacionales no las faciliten como contribución en especie, los planificadores deben
tener en cuenta y presupuestar los costos
asociados a esas actividades de visibilidad.

UNIDIR

49

MÓDULO 3
50

PUESTA EN PRÁCTICA Y PRESENTACIÓN
DE INFORMES(SECCIONES 5-6)

METODOLOGÍA DE REFERENCIA PARA LOS ESTUDIOS NACIONALES DE BASE SOBRE LA GESTIÓN DE ARMASY MUNICIONES

5. REALIZACIÓN DE UN ESTUDIO NACIONAL
DE BASE SOBRE LA GESTIÓN DE ARMAS Y
MUNICIONES
5.1. ASPECTOS GENERALES
Los estudios de base sobre la gestión de armas y municiones adoptan la forma de un proceso consultivo
nacional que facilita el diálogo y la adopción de decisiones entre todos los interesados nacionales
pertinentes del sector de la seguridad en lo tocante a la gestión de armas y municiones y las cuestiones
de seguridad conexas (véase la sección 3.3). Durante la evaluación de referencia, los evaluadores deben
tratar de facilitar el diálogo entre los participantes con el fin de generar información sobre los agentes,
las políticas, los procesos y las prácticas de relevancia para cada una de las áreas funcionales de lagestión de armas y municiones, de modo que determinen:• La situación actual de los agentes y sus políticas y prácticas en materia de gestión de armas ymuniciones• Las esferas de mejora• Las opciones que respaldan la puesta en práctica para lograr mejoras
En cada una de las áreas funcionales que se vayan a evaluar, los evaluadores deben tratar de abordar lassiguientes preguntas orientativas generales, además de determinadas preguntas temáticas relevantes
para cada área funcional de la gestión de armas y municiones. Estas preguntas no son exhaustivas,
sino que tratan de ofrecer a los evaluadores un material básico de referencia para evaluar cada áreafuncional de la gestión de armas y municiones.

UNIDIR

51

CUADRO 13: PREGUNTAS ORIENTATIVAS GENERALES
BOX 13: GENERAL GUIDING QUESTIONS
■
■

■

■

■
■

■

¿Cuál es la situación (de facto) actual de esta área funcional de la gestión de armas ymuniciones?
¿Qué agentes nacionales están implicados? ¿Qué entidad nacional dirige esta áreafuncional de la gestión de armas y municiones? Si procede, ¿qué procesos de adopción dedecisiones y autorización son relevantes para esta área funcional de la gestión de armas ymuniciones?
¿Qué mecanismos, procedimientos y prácticas se están utilizando actualmente paradiseñar, poner en práctica y evaluar esta área funcional? ¿Cuáles de los procedimientos ylas prácticas actuales son adecuados? ¿Qué enseñanzas concretas se pueden extraer delas intervenciones anteriores?
¿Son eficientes las políticas y prácticas que se aplican actualmente a esta área funcionalde la gestión de armas y municiones? ¿Existen posibles deficiencias con relación a losagentes, los procesos, los procedimientos o las prácticas? ¿Cuáles son los principales
desafíos (políticos, operacionales, técnicos, financieros, etc.) asociados a esta áreafuncional de la gestión de armas y municiones?
¿Cuáles son las esferas de mejora y las necesidades prioritarias (a corto, mediano y largo
plazo) de esta área funcional?
¿Qué tipo de asistencia o apoyo externo se ha recibido para contribuir al diseño y lapuesta en práctica? ¿De qué tipo de asistencia o apoyo nacional o externo se dispone
actualmente? ¿Qué otros apoyos pueden ser necesarios para esta área funcional de lagestión de armas y municiones?
¿Qué agentes nacionales deben implicarse (en mayor medida o de manera adicional)? Si
así se determina y es necesario, ¿qué partes interesadas externas deben participar? ¿Qué
alianzas se deben promover o desarrollar?

Las subsecciones siguientes facilitan una breve descripción de cada una de las áreas funcionales de lagestión de armas y municiones que se evaluarán, la información que los evaluadores tratan de recopilar
durante las consultas y las preguntas orientativas que les sirven de ayuda a la hora de facilitar el diálogo
con las partes interesadas nacionales a fin de generar información de referencia sobre las políticas yprácticas relativas a dicha gestión.
En cada una de las áreas funcionales de la gestión de armas y municiones, los evaluadores deben tratar
de determinar lo siguiente: Las partes interesadas de relevancia para la gestión de armas y municiones, junto con sus
respectivas funciones, responsabilidades y competencias
 Los procesos de adopción de decisiones en materia de gestión de armas y municiones (por ejemplo,
qué decisiones se toman, cómo se toman y quiénes lo hacen) y su grado de madurez (es decir,
iniciales, definidos o gestionados), lo que se conoce en este método como “validación descendente”
 Los procesos de aplicación (junto con su grado de madurez) que describen el modo en que lasentidades de realización aplican dichas decisiones o solicitan autorizaciones para poner en práctica
las actividades de gestión de armas y municiones, lo que en este método se denomina “validación
ascendente”

52

METODOLOGÍA DE REFERENCIA PARA LOS ESTUDIOS NACIONALES DE BASE SOBRE LA GESTIÓN DE ARMASY MUNICIONESEnte enfoque permite a los evaluadores realizar una validación cruzada de los agentes, los procesos ylas prácticas de gestión de armas y municiones a nivel nacional.
El equipo de evaluación puede modificar y adaptar las preguntas orientativas presentadas en cadaárea funcional de la gestión de armas y municiones en función del contexto nacional particular, habida
cuenta de la investigación preparatoria (véase la sección 4) y dependiendo del diseño del estudio debase, según lo acordado con el Gobierno anfitrión antes del despliegue. Si determinadas preguntas
orientativas de diferentes áreas funcionales de la gestión de armas y municiones están relacionadas
o vinculadas, los evaluadores deben asegurarse de tener en cuenta esos vínculos. Los evaluadores
deben considerar las preguntas orientativas presentadas en las subsecciones siguientes como un
punto de partida inicial para las consultas a fin de promover un diálogo en mayor profundidad, y no
como un ejercicio de lista de verificación.
El grado de madurez de las políticas y prácticas de gestión de armas y municiones en el plano nacional
entre los Estados participantes en la evaluación de referencia puede variar de un modo significativo.
Por lo tanto, la relevancia de las preguntas orientativas de las diez áreas funcionales de la gestión dearmas y municiones es igualmente variable. Los evaluadores deben tener esto en cuenta a la hora decelebrar consultas y, si es necesario, ajustar y adaptar las correspondientes preguntas orientativas paraque reflejen mejor el contexto local.

UNIDIR

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5.2. MECANISMO NACIONAL DE COORDINACIÓN
El mecanismo nacional de coordinación en materia de gestión de armas y municiones vela por que
todas las partes pertinentes del Gobierno colaboren con los asociados nacionales, regionales e internacionales para concebir, dirigir, supervisar y evaluar las prácticas relativas a dicha gestión en condiciones
de protección, seguridad y rendición de cuentas. El establecimiento y la aplicación de una gestión eficazde las armas y municiones durante todo su ciclo de vida y de las medidas de control conexas exigen lacooperación y coordinación de una gran variedad de agentes a distintos niveles. Por lo tanto, en los instrumentos y las directrices pertinentes de los planos internacional y regional se recomienda designar
o establecer una entidad pública que tome la iniciativa a la hora de orientar las políticas generales
y coordinar las iniciativas nacionales en el ámbito de la gestión de armas y municiones. Esto puede
incluir el desarrollo, la adopción y la puesta en práctica de una estrategia nacional de gestión de armas ymuniciones o de planes nacionales de acción específicos. Es posible que el órgano o mecanismo de coordinación se conozca como la autoridad o el mecanismo nacional de coordinación41. La coordinación
nacional es necesaria para todas las áreas funcionales de la gestión de armas y municiones, al tiempo
que se aplica a todas ellas.
Al final del estudio de esta área funcional, los evaluadores deben tratar de entender mejor:
 El mandato y la función, en líneas generales, de las autoridades nacionales designadas responsables de la coordinación de la gestión de armas o municiones en los planos estratégico, operacionaly táctico Las funciones y responsabilidades generales de los puntos focales nacionales en la esfera de lagestión de armas y municiones a lo largo de todo su ciclo de vida a nivel estratégico y operacional
 Las funciones, la composición y las competencias de los órganos y mecanismos de coordinación,
como los grupos de trabajo, en los planos estratégico, operacional y táctico
 Las posibles diferencias en el mandato, las funciones, los agentes y las competencias de coordinación entre la gestión de las armas y la gestión de las municiones
 El grado de madurez (inicial, definido o gestionado) de los órganos y mecanismos de coordinación
que existen a nivel nacional a la hora de aplicar sus respectivas funciones, responsabilidades y competencias en la esfera de la gestión de armas y municiones

41 En muchos Estados, estos órganos de coordinación se denominan comisiones nacionales sobre APAL. El
alcance de la labor de esas comisiones varía. Algunas comisiones se encargan estrictamente de las cuestiones
relacionadas con las APAL ilícitas, mientras que otras abordan las APAL que poseen los servicios nacionales
de seguridad y los civiles. Hace poco, algunas comisiones revisaron y ampliaron sus mandatos para englobar
cuestiones relativas a categorías de armas convencionales más pesadas y a municiones convencionales. Véase
también el MOSAIC, “3.40: National Coordinating Mechanisms on Small Arms and Light Weapons Control”, 2014,
https://unoda-web.s3.amazonaws.com/wp-content/uploads/2019/05/MOSAIC-03.40-2014EV1.0.pdf.
54

METODOLOGÍA DE REFERENCIA PARA LOS ESTUDIOS NACIONALES DE BASE SOBRE LA GESTIÓN DE ARMASY MUNICIONES

5.2.1. Principales preguntas orientativas•¿Existe un mecanismo nacional de coordinación que supervise las políticas y actividades degestión de armas y municiones a nivel estratégico? De ser así, ¿qué entidades están representadas? ¿Con qué frecuencia se reúnen? ¿La coordinación nacional en materia de gestión dearmas y municiones está centralizada o descentralizada? ¿Existe alguna entidad principal a nivel
nacional que proporcione orientaciones generales sobre políticas en el ámbito de la gestión dearmas y municiones? ¿Existen diferentes entidades nacionales de coordinación para la gestiónde las armas y la gestión de las municiones o se enmarcan juntas en una única entidad de coordinación? ¿Se trata de las mismas entidades responsables de la coordinación a nivel operacional?

•¿Cuáles son las principales obligaciones y responsabilidades del mecanismo nacional de coordinación en el plano estratégico? ¿La gestión de armas y municiones cuenta con una estrategia
específica a nivel nacional o está integrada en una estrategia nacional de seguridad de carácter
más amplio? ¿Existe una hoja de ruta nacional o un instrumento equivalente que respalde laaplicación de la estrategia nacional en materia de gestión de armas y municiones? ¿Existe un plannacional de acción en vigor destinado específicamente a la puesta en marcha de las actividadesde gestión de armas y municiones? En caso de que existan estrategias y planes de acción, ¿son
específicos para las armas o para las municiones, o engloban ambos tipos de materiales?

•¿Existen mecanismos nacionales adicionales o específicos para la coordinación de la gestión dearmas y municiones en los planos operacional y táctico? Si es así, ¿qué entidades están representadas? ¿Con qué frecuencia se reúnen? ¿Qué entidades dirigen esos mecanismos en losplanos operacional y táctico? ¿Cuál es su relación, en particular la adopción de decisiones y elintercambio de información, con los mecanismos nacionales de coordinación a nivel estratégico?

•¿Cuáles son el alcance y la profundidad de los mandatos de las entidades nacionales que seocupan de las cuestiones relacionadas con la gestión de armas y municiones? ¿Son de carácter
oficial u oficioso? ¿De qué recursos están dotadas estas entidades para llevar a cabo sus
respectivos mandatos en materia de gestión de armas y municiones?

•¿Cómo se coordinan y se comunican entre ellas las diferentes entidades nacionales que trabajan
en la esfera de la gestión de armas y municiones? ¿Existen canales oficiosos u oficiales para lacomunicación y el intercambio de información?

•¿Qué funciones desempeñan las entidades nacionales en el seguimiento y la evaluación de laaplicación de las actividades de gestión de armas y municiones? ¿Este tipo de seguimiento yevaluación está centralizado o descentralizado? ¿Con qué frecuencia se evalúan la eficacia y larepercusión de las políticas y las actividades relacionadas con la gestión de armas y municiones
a nivel nacional? ¿Qué entidades nacionales dirigen ese proceso interno de seguimiento yevaluación?

•¿Qué autoridad o autoridades nacionales actúan como puntos focales designados de la participación en los instrumentos internacionales, regionales y subregionales pertinentes con relación
al control de las armas convencionales? ¿Existen puntos focales nacionales distintos para lasarmas y para las municiones? ¿De qué modo se coordinan, colaboran e intercambian datos enaras de los propósitos y requisitos de presentación de informes estas autoridades nacionales?
¿Existe un conjunto interno de instrucciones jurídicas o procesales en vigor para poner en
práctica los compromisos multilaterales y regionales de presentación de informes?

•

Si procede, ¿cómo se coordinan e intercambian información las entidades nacionales en lo que
respecta a la aplicación de los embargos de armas? ¿Existe una autoridad nacional que sea un
punto focal designado para supervisar la aplicación de los embargos de armas?

•¿Existe un punto focal nacional designado específicamente para los aspectos de género de lagestión de armas y municiones? ¿Cómo contabiliza y mejora el mecanismo nacional de coordinación la participación activa de las mujeres en las actividades de gestión de armas y municiones?

UNIDIR

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CUADRO 14: Consejos relativos a la facilitación de una evaluación del mecanismo nacional decoordinación99

Al evaluar la estructura y la madurez deun mecanismo nacional de coordinación,
contemplar la posibilidad de solicitar al
Gobierno anfitrión una copia de la documentación legislativa pertinente o losdocumentos conexos que presenten el
mandato, la estructura y las funciones delórgano de coordinación a nivel nacional. Si
es posible, averiguar si el Gobierno anfitrión
cuenta con un organigrama acerca de lagestión de armas y municiones en el planoestratégico.
Contemplar la posibilidad de organizar
el diálogo en torno a los niveles degobernanza para arrojar luz sobre los9agentes y las estructuras de coordinación
a nivel estratégico, operacional y táctico.
Prestar especial atención a la posición delos órganos nacionales de coordinación enlas estructuras de gobernanza (por ejemplo,
dentro de un ministerio o desde un punto devista interministerial), así como el nivel en
el que trabajan (por ejemplo, estratégico u
operacional).
Informarse sobre si la coordinación delas actividades de gestión de armas ymuniciones se lleva a cabo bajo un único
mecanismo nacional de coordinación o si lacoordinación de las municiones se gestiona
de manera independiente de la de las armas.

5.3. MARCO JURÍDICO Y REGULADOR A NIVEL NACIONAL
Las normativas nacionales, incluidos los marcos jurídico y regulador vigentes en el país y dentro dela jurisdicción del Estado, en forma de leyes, decretos, reglamentos o documentos administrativos
nacionales, conforman la base de la estructura nacional de gobernanza en materia de gestión de armas
y municiones, y sirven de orientación para su aplicación. Estos marcos nacionales se pueden regir
además por los instrumentos internacionales y regionales pertinentes en los que el Estado sea parte oen los que participe. Si el Estado es parte en un instrumento jurídicamente vinculante, tiene la responsabilidad de incorporar esos compromisos internacionales y regionales al marco nacional que regula lasarmas y municiones. Velar por que las obligaciones y los compromisos multilaterales se incorporen yse codifiquen en la legislación y los reglamentos nacionales pertinentes de manera sistemática y deun modo suficientemente uniforme, armonizado y lógico es fundamental para posibilitar la puesta en
marcha de la gestión de armas y municiones por parte de las correspondientes autoridades nacionalesdel país.
Al final del estudio de esta área funcional, los evaluadores deben tratar de obtener: Una visión básica de los actuales marcos jurídicos y otros marcos normativos nacionales aplicables
a la gobernanza, la reglamentación y la gestión de las armas y municiones durante todo su ciclo devida Una visión general de los reglamentos, así como de su grado de madurez, aplicables al acceso, latitularidad y la posesión de armas, municiones y piezas y componentes conexos, lo que engloba
el alcance, los agentes a los que se aplican, los procesos de concesión de licencias relacionados
y las posibles prohibiciones, excepciones y exenciones de los marcos jurídicos pertinentes a nivel
nacional
 Una visión básica de los grados de madurez de las capacidades institucionales que poseen laspartes interesadas nacionales pertinentes para posibilitar y facilitar la aplicación del marco jurídico
vigente a nivel nacional

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METODOLOGÍA DE REFERENCIA PARA LOS ESTUDIOS NACIONALES DE BASE SOBRE LA GESTIÓN DE ARMASY MUNICIONESEsta sección presenta las preguntas orientativas de relevancia para obtener una visión general de losmarcos nacionales vigentes. Esta metodología no pretende facilitar un examen y un análisis jurídicos
en profundidad del marco jurídico aplicable a los controles de armas o municiones en el plano nacional.
En cambio, su objetivo consiste en obtener una visión general de las leyes y los reglamentos vigentes
por los que se rigen las armas o municiones, que pueden sentar las bases para el diálogo en torno alas posibles carencias y vulnerabilidades del marco jurídico y regulador a nivel nacional. En las subsecciones siguientes, se tratan los marcos reguladores y las instrucciones administrativas aplicables a lasdistintas áreas funcionales de la gestión de armas y municiones.
5.3.1. Principales preguntas orientativas•¿Existen leyes y reglamentos nacionales en vigor para regular las armas y municiones del país?
¿La legislación engloba tanto las armas como las municiones o existen leyes y reglamentos
específicos que regulan las armas y las municiones por separado? ¿Cuál es el alcance de lalegislación en lo que respecta al ciclo de vida de las armas y municiones? ¿A quiénes se aplica
la legislación (es decir, quiénes son los titulares legales de las armas en el país)? ¿Existen
agentes o categorías/tipos de armas o municiones que estén exentos de dicha legislación? ¿Aquiénes se aplican las exenciones?

•¿Se está llevando a cabo en la actualidad algún proceso de examen legislativo (por ejemplo, el
desarrollo o examen de las leyes existentes, o la armonización del marco jurídico interno con
los instrumentos internacionales o regionales, si procede)? Si es así, ¿quién es la autoridad
principal y cuál es la situación actual del proceso de examen? ¿De qué manera está previsto
que el examen de las leyes pertinentes cambie la forma de regular y gestionar las armas omuniciones a nivel interno?

•¿Qué diferencias existen en la legislación y los reglamentos nacionales entre las armas pertenecientes al Estado y las armas pertenecientes a civiles? ¿Estos marcos reguladores distintos
definen el alcance y establecen diferentes limitaciones y niveles de aplicabilidad? Por ejemplo,¿cómo definen las categorías y los tipos de armas y municiones que son permisibles para losdistintos usuarios y usos?

•¿Qué requisitos jurídicos de la legislación, los reglamentos y las disposiciones nacionales se
aplican a las armas y municiones pertenecientes al Estado (es decir, en manos de los servicios
y organismos estatales de seguridad y defensa)? ¿Cuál es el alcance de su aplicación (porejemplo, en qué áreas funcionales se aplican)? ¿Qué autoridad ostenta la responsabilidad
general respecto de las autorizaciones y licencias aplicables al acceso a las armas y municiones
por parte de las fuerzas y los servicios de seguridad del Estado? ¿Se codifican los requisitos delas leyes, los reglamentos y las disposiciones nacionales aplicables a las armas y municiones
pertenecientes al Estado en procedimientos internos (por ejemplo, procedimientos operativos
estándar) o directrices internas sobre la gestión de esas armas o municiones?

•¿Qué requisitos de las leyes, los reglamentos y las disposiciones nacionales se aplican a lasarmas y municiones pertenecientes a civiles? ¿Cuál es el alcance de su aplicación? ¿A quéactividades (por ejemplo, producción, adquisición, almacenamiento, uso o venta) se aplican?
¿Existen leyes y reglamentos relevantes que se apliquen al control de las armas o municiones
de las empresas privadas de seguridad? ¿Existen leyes pertinentes que regulen la producción
manual y artesanal por parte de los civiles?

•¿Qué autoridad nacional ostenta la responsabilidad general respecto de las autorizaciones yla concesión de licencias para el acceso de los civiles a armas y municiones? ¿Qué tipo decondiciones previas existen para regular la adquisición y la posesión de armas y municiones
por civiles? ¿Existen criterios y categorías de evaluación establecidos para la concesión delicencias de armas y municiones a los civiles? ¿Existen excepciones o exenciones?

UNIDIR

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•¿Qué tipos de capacidades poseen las autoridades nacionales responsables a la horade mantener los marcos legislativos y reguladores pertinentes aplicables a las armas omuniciones? ¿Qué tipo de sanciones y mecanismos de aplicación de la ley existen para tratar
las violaciones de los marcos legislativos y reguladores relevantes?

•¿Existen otros marcos normativos pertinentes (aparte de las leyes, los reglamentos y las instrucciones administrativas nacionales) que ayuden a regular las armas o municiones a nivel
nacional (por ejemplo, políticas nacionales relativas a las municiones)? Si es así, ¿con quéesferas de la gestión de armas y municiones están relacionados y cuál es el alcance de su
aplicación?

CUADRO 15: Consejos relativos a la facilitación de una evaluación del marco jurídico y regulador enel plano nacional
9

9

9

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Evaluar si los marcos reguladores se aplican,
y de qué manera lo hacen, a las armas ymuniciones pertenecientes tanto a lasfuerzas nacionales de seguridad como a losciviles (incluidas las empresas privadas deseguridad, si procede).
Prestar especial atención a la obtención
de una idea clara sobre cómo las leyes,
los reglamentos y los procedimientos
nacionales regulan la adquisición, la posición
y el uso de armas y municiones por parte delas fuerzas nacionales de seguridad y losciviles. Asegurarse de conocer las posibles
excepciones y exenciones que puedan
aplicarse, y a quiénes. Evaluar también siestas normas y reglamentos difieren paralos distintos tipos de armas y municiones.
Evaluar si existen leyes, reglamentos y procedimientos exclusivos que se apliquen
específicamente a los explosivos y las
municiones convencionales. Averiguar si

9existen reglamentos relevantes en materia
de protección para el control y la gestiónde las municiones convencionales a nivel
nacional.
Evaluar las capacidades institucionales delas partes interesadas nacionales a la hora
de aplicar las leyes nacionales vigentes ylos procedimientos conexos, por ejemplo,las medidas para la aplicación de la ley en
los incidentes ligados a violaciones. Paraentender mejor todo esto, es posible, por
ejemplo, informarse sobre las actividades
existentes con relación a los procesos deconcesión de licencias (como el número
de licencias expedidas a civiles en los años
anteriores) y la aplicación de la ley (comola cantidad de violaciones documentadas
y cualquier información relativa al enjuiciamiento de las personas que han cometido
violaciones).

METODOLOGÍA DE REFERENCIA PARA LOS ESTUDIOS NACIONALES DE BASE SOBRE LA GESTIÓN DE ARMASY MUNICIONES

5.4. CONTROLES DE TRANSFERENCIAS
Se necesitan unos controles nacionales eficaces de las transferencias internacionales (por ejemplo,
según proceda y si corresponde, exportaciones, importaciones, retransferencias, tránsito, transbordoe intermediación) de armas, municiones y materiales conexos para evitar las transferencias excesivas,
desestabilizadoras e ilícitas, las cuales pueden plantear riesgos sustantivos y una grave amenaza parala paz y la seguridad. Las transferencias ilícitas pueden avivar o prolongar los conflictos, los delitos
violentos y la inestabilidad; socavar el desarrollo sostenible; y causar abusos de derechos humanos y
violaciones del derecho internacional humanitario de gravedad42. Los instrumentos y las directrices
existentes a nivel internacional, regional y subregional exigen que haya leyes, reglamentos y procedimientos administrativos en vigor en el plano nacional para controlar las transferencias. Los controles
nacionales de las transferencias de armas, municiones y materiales conexos se deben diseñar y poneren práctica de forma eficaz para reducir al mínimo el riesgo ligado a su desvío43.
Al final del estudio de esta área funcional, los evaluadores deben tratar de obtener: Un entendimiento mejor de las leyes y los reglamentos nacionales existentes que controlan lastransferencias internacionales de armas y municiones, por ejemplo, su importación, exportación,
tránsito, transbordo e intermediación
 Una visión general de las políticas, los procedimientos y las prácticas nacionales de gestión
aplicables a la cadena de transferencias, como la evaluación de las solicitudes de transferencia, losprocesos de autorización, el mantenimiento de registros y los controles pertinentes en las etapas
posteriores a la entrega, así como de los grados de madurez asociados a ellos
 Una visión general de las políticas y las prácticas nacionales de gestión relacionadas con laaplicación de la ley, la cooperación y la asistencia internacionales, y la transparencia con respecto
a las transferencias internacionales de armas y municiones, así como de los grados de madurez
asociados a ellas
 Una visión básica de los grados de madurez de las capacidades institucionales que poseen laspartes interesadas nacionales pertinentes para posibilitar y facilitar la aplicación de las políticas yprácticas nacionales de gestión ligadas a las transferencias internacionales de armas
Las preguntas orientativas de esta sección se centran fundamentalmente en la reglamentación delas importaciones al territorio nacional de los Estados que participan en el comercio y las transferencias internacionales (es decir, Estados que desempeñan sobre todo funciones de importación). Si seestá llevando a cabo un estudio nacional de base sobre la gestión de armas y municiones en un Estado
que desempeña principalmente funciones de exportación o de otra índole (por ejemplo, tránsito),
dependiendo del diseño sustantivo acordado con el Gobierno anfitrión antes del estudio, el equipode evaluación debe modificar y cambiar estas preguntas orientativas en consonancia, habida cuenta
también de la investigación preparatoria.

42 Véase el MOSAIC, “03.20: National Controls over the International Transfer of Small Arms andLight Weapons”, 2014, https://unoda-web.s3.amazonaws.com/wp-content/uploads/2019/05/MOSAIC-03.20-2014EV1.0.pdf; véanse también las IATG, “03.30: International Transfer of Ammunition Module”, 2015,
https://s3.amazonaws.com/unoda-web/wp-content/uploads/2019/05/IATG-03.30-International-Transfer-Module-V.2.pdf.
43 Véase B. Wood y P. Holtom, The Arms Trade Treaty: Measures to Prevent, Detect, Address and Eradicate
the Diversion of Conventional Arms, UNIDIR, reseña informativa núm. 2, 2020, https://unidir.org/publication/arms-trade-treaty-measures-prevent-detect-address-and-eradicate-diversion-conventional.

UNIDIR

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5.4.1. Principales preguntas orientativas
Aspectos generales•¿Existe una ley o un reglamento nacional que regule la transferencia internacional de armas ymuniciones? ¿Existe una lista nacional de control donde se defina qué elementos y categoríasde armas y municiones están sujetos a controles de transferencias internacionales (porejemplo, exportación, importación, retransferencia, tránsito, transbordo e intermediación)?

•¿Qué autoridades tienen la responsabilidad de autorizar las transferencias internacionales dearmas? ¿Las licencias para las transferencias internacionales de armas se conceden sobre labase de un conjunto de criterios mediante el que se valora cada caso (es decir, la autorizacióno denegación)? ¿Cuáles son esos criterios? ¿Están definidos en las leyes, los reglamentos olas políticas documentadas del país? ¿A través de qué procesos se toman en consideración?
¿Cómo funciona en la práctica el proceso de adopción de decisiones?

•¿Cómo interactúa el sistema nacional de control de transferencias con las resoluciones
del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas y las obligaciones conexas en materia detransferencias internacionales de armas (por ejemplo, la aplicación de los correspondientes
sistemas de embargo de armas, si los hubiere), y cómo responde a ellas?

Importaciones

60•¿Qué autoridades nacionales son las responsables de autorizar la importación de armas ymuniciones para los organismos estatales (es decir, materiales pertenecientes al Estado)? ¿Elproceso de autorización de importaciones está centralizado en una única entidad o existen
varias autoridades nacionales implicadas en dicho proceso en función del usuario final
previsto?

•¿Permite el derecho nacional las importaciones de materiales utilizados por civiles o entidades
no gubernamentales (como empresas privadas de seguridad)? Si es así, ¿qué autoridades
tienen la responsabilidad de regular la importación de artículos para civiles?

•

Describa el proceso de autorización de importaciones paso a paso. ¿Cuáles son los pasos pormenorizados que se deben seguir y quiénes deben seguirlos?

•

Describa el proceso de evaluación de las necesidades de materiales de las fuerzas y los servicios
de seguridad. Por ejemplo, ¿cómo se evalúan las necesidades de armas y municiones? ¿Qué
entidad o autoridad evalúa y aprueba las solicitudes de adquisición de armas y municiones?
¿El proceso de evaluación de las necesidades y presentación de solicitudes de adquisición
está centralizado o descentralizado? Si está centralizado, ¿qué autoridad o entidad nacional
tiene la responsabilidad de supervisar la evaluación de las necesidades y las solicitudes demateriales? En caso de que esté descentralizado, ¿cuáles son las autoridades y entidades
nacionales responsables?

•¿Qué tipos de registros se mantienen sobre la importación de armas y municiones? ¿Qué
entidades nacionales tienen la responsabilidad de llevar registros de las importaciones? ¿Los
registros de las importaciones se mantienen de manera centralizada o descentralizada?

•

Describa la cooperación con las entidades proveedoras en lo que se refiere a la documentaciónde los usos o usuarios finales y el suministro de la información que figura en ella. ¿Qué
autoridades nacionales son las responsables de supervisar y gestionar el sistema de control
de los usos o usuarios finales en el plano nacional? ¿El proceso de mantenimiento de registrosde los documentos sobre los usuarios finales está centralizado en una única entidad o descentralizado en varias autoridades nacionales? ¿Cómo se cumplen y se aplican las garantías
incluidas en la documentación de los usos o usuarios finales?

METODOLOGÍA DE REFERENCIA PARA LOS ESTUDIOS NACIONALES DE BASE SOBRE LA GESTIÓN DE ARMASY MUNICIONES•

Una vez que llega un envío, ¿qué procedimientos hay en vigor en la recepción inicial de losartículos importados (por ejemplo, verificación, notificación del exportador, registro otransporte)? ¿Qué medidas de mejora de la rendición de cuentas se toman con relación a losmateriales importados (por ejemplo, mantenimiento de registros, marcación, almacenamiento inicial, etc.) antes de su distribución a lo largo de la cadena de suministro? ¿Se aplican losmismos procedimientos a todas las formas de importación (como obsequios y subvenciones)
y todos los tipos de materiales, o existen excepciones?

Exportaciones•¿Existen leyes, reglamentos, procedimientos administrativos y procesos relacionados a nivel
nacional que regulen la exportación de armas y municiones? ¿Qué autoridades nacionales sonlas responsables de supervisar y gestionar las exportaciones en el plano nacional? Describa elproceso que regula la exportación de armas y municiones, incluido el proceso de adopción dedecisiones (por ejemplo, para las autorizaciones y denegaciones).

•

Describa la realización de evaluaciones de riesgos sobre las exportaciones, incluida laevaluación del posible riesgo de desvío. ¿Qué autoridades nacionales son las responsables
de la realización de las evaluaciones de riesgos en materia de exportaciones? ¿Hay otras
entidades nacionales implicadas en la realización de evaluaciones de riesgos, en particular,
evaluaciones del riesgo de desvío? ¿Existen procedimientos o directrices nacionales que
regulen el proceso de denegación de exportaciones?

•¿Qué tipos de registros se llevan sobre las armas exportadas y qué entidades nacionales
tienen la responsabilidad de mantener los registros de las exportaciones a nivel nacional? ¿Seencuentran centralizados o descentralizados esos registros?

•¿Existen casos conocidos de reexportaciones? ¿Existen disposiciones y medidas en vigor para
controlar las retransferencias de armas y municiones? Si es así, describa el proceso nacionalde regulación y gestión de las reexportaciones. ¿Qué autoridad es la responsable de las autorizaciones para reexportar armas y municiones?

Otras formas de transferencias•¿Existen disposiciones y medidas en vigor para controlar el tránsito y los transbordos dearmas y municiones a nivel nacional? De ser así, describa la reglamentación pertinente y losprocedimientos conexos. ¿Qué entidades nacionales son las responsables de la supervisióndel tránsito y los transbordos?

•

Al participar en operaciones multilaterales de paz, ¿existen procesos nacionales específicosque regulen la transferencia de armas y municiones para su uso en operaciones de paz de lasNaciones Unidas o de otras organizaciones (por ejemplo, la Unión Africana)? Si es así, describa
el proceso de autorización de transferencias aplicable al despliegue de las operaciones de paz.
¿Cuál es la autoridad responsable de autorizar esas transferencias?

•¿Existen disposiciones y medidas en vigor para controlar la intermediación de armas ymuniciones a nivel nacional? De ser así, describa la reglamentación pertinente y los procedimientos conexos. ¿Qué entidades nacionales tienen la responsabilidad de supervisar laintermediación?

UNIDIR

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Transparencia y cooperación•¿Existe un mecanismo civil de supervisión y rendición de cuentas (por ejemplo, parlamentario) en vigor en lo que respecta a las transferencias internacionales de armas y municiones?
¿De qué manera facilita dicho mecanismo civil de supervisión y rendición de cuentas unsistema de control para las transferencias internacionales?

•

Si procede, ¿fue necesario ajustar los controles nacionales de las transferencias debido ala adopción y la entrada en vigor de instrumentos internacionales como el Tratado sobre elComercio de Armas? Si fue así, ¿en qué esferas y qué disposiciones o controles? ¿Cómo se
realizaron los ajustes y qué entidades nacionales se encargaron de ello?

•¿Existen marcos o procesos transfronterizos de cooperación en vigor para abordar la proliferación y el tráfico ilícitos de armas y municiones en los territorios nacionales? De ser así,describa el tipo de cooperación (por ejemplo, gestión de las fronteras, aplicación de la ley
o cooperación judicial) y las entidades implicadas en la cooperación, incluida cualquier otra
entidad estatal externa.

CUADRO 16: Consejos relativos a la facilitación de una evaluación de los controles de lastransferencias
9

9

9

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Evaluar el alcance y el grado de madurez
de los reglamentos y procedimientos
existentes en la esfera del control de losdiferentes aspectos de las transferencias:
desde las importaciones y las exportaciones hasta el tránsito, los transbordos y laintermediación.
Centrar el diálogo en los aspectos del control
de las transferencias que son más aplicables
al Estado en cuestión. Por ejemplo, si las interacciones estatales con el comercio y lastransferencias internacionales tienen lugar
principalmente a través de importaciones(por ejemplo, sobre todo mediante funciones
de importación), centrar la evaluación en loscontroles a las importaciones. Esto facilitará
el diálogo sobre las cuestiones de mayor
relevancia para las entidades nacionales, al
tiempo que velará por la gestión del tiempo.
Definir qué entidades son responsables dela supervisión y la gobernanza estratégicasde los controles de las transferencias y, si
es necesario, celebrar consultas bilaterales
con ellas para obtener más información
sobre los procesos de autorización. Siprocede, tratar de obtener copias de la
documentación aplicable a los procesosde solicitud y autorización asociados a lasactividades de las transferencias internacionales.

99Definir qué entidades son responsables dela gestión física de los materiales transferidos en el momento de la importación y, si es
necesario, celebrar consultas bilaterales con
ellas para obtener más información sobrelas medidas de control antes de la transferencia o después de la entrega. Prestar
especial atención al hecho de si existen
medidas especializadas de control que se
apliquen a la recepción inicial y la gestión
protegida y segura de las municiones convencionales antes de su distribución a lolargo de la cadena de suministro.
Prestar especial atención a la gestión
interna de la información relacionada con
los controles de los usuarios finales. Centrar
el diálogo en qué clases de informaciones
sobre las transferencias se mantiene,
quiénes las mantienen y durante cuánto
tiempo, así como con qué fines se utiliza
la información a nivel interno. Este diálogo
proporcionará indicaciones sobre el gradode madurez del mantenimiento de registros,
así como las medidas en vigor para prevenir
o mitigar el riesgo de desvío con relación alas transferencias internacionales de armas.

METODOLOGÍA DE REFERENCIA PARA LOS ESTUDIOS NACIONALES DE BASE SOBRE LA GESTIÓN DE ARMASY MUNICIONES

5.5. GESTIÓN DE ARSENALES
La gestión eficaz de existencias de armas y municiones constituye un elemento esencial de cualquierfuerza de defensa y seguridad, y de sus operaciones. Es primordial para velar por la disponibilidad
operacional de las fuerzas de defensa y seguridad, proteger los activos estratégicos nacionales,
reducir el riesgo de desvío (por ejemplo, de existencias estatales hacia usuarios finales no autorizados
o no deseados con fines ilícitos), disminuir el riesgo de que se produzcan explosiones imprevistas
por causa de una gestión inadecuada de las existencias de municiones convencionales y mitigar
los efectos de estas. Por otra parte, una gestión eficaz de las existencias puede ayudar a encontrar
armas y municiones excedentes u obsoletas, así como municiones peligrosas para su eliminación, y adeterminar las necesidades y los requisitos futuros en materia de adquisiciones. El control sistemático
de las existencias de armas y municiones se ajusta a una filosofía de “deber de cuidado”, la cual exige
un enfoque proactivo, y no reactivo, para velar por que las armas y municiones se contabilicen adecuadamente, se protejan y se almacenen de forma segura44.
Esta sección distingue entre las preguntas de evaluación que tratan sobre la gestión de las armas yaquellas que se centran en la gestión de las municiones. Las preguntas orientativas facilitadas aquí sedestinan principalmente al nivel estratégico, a saber, a determinar cuáles son los actos y procesos responsables de la protección, la seguridad y la rendición de cuentas en la gestión de arsenales. No son
preguntas técnicas adecuadas para llevar a cabo una evaluación técnica de las existencias nacionales
en el plano táctico (es decir, a nivel de los distintos depósitos o unidades), lo que está fuera del alcancede esta evaluación.
5.5.1. Armas
Las existencias mal gestionadas constituyen una fuente importante de armas para el mercado
ilícito. El término “gestión de arsenales de armas” se utiliza para describir aquellos procedimientos
y actividades necesarios para la contabilidad, la gestión de arsenales, el transporte y el manejo delas armas en condiciones de seguridad y seguridad técnica. La gestión eficaz de las existencias dearmas constituye, por tanto, un elemento esencial de cualquier programación relativa a la gestión dearmas y municiones, ya que puede reducir el riesgo de desvío de las armas (por ejemplo, la pérdida
y el robo de armas y su subsiguiente proliferación ilícita). También se puede utilizar para encontrar
armas y municiones obsoletas o excedentes, y para determinar los futuros requisitos en materia deadquisiciones. El enfoque principal de esta metodología se centra en la seguridad de las existencias
de armas.
Al final del estudio de esta área funcional, los evaluadores deben tratar de obtener: Una mejor comprensión de las partes interesadas nacionales que participan y tienen responsabilidades en la gestión segura de las existencias de armas, de sus organizaciones y de sus capacidades Una visión general de las políticas y las prácticas de seguridad aplicables a la gestión nacional de lasexistencias, así como de los grados de madurez asociados a ellas, lo que engloba los reglamentos
de seguridad, los procedimientos operativos, los procesos de evaluación y gestión de riesgos,
las consideraciones relativas a la seguridad física, incluido el control del acceso, y los planes deseguridad conexos
 Una visión básica de los grados de madurez de las capacidades institucionales que poseen laspartes interesadas nacionales pertinentes para posibilitar y facilitar la aplicación de las políticas yprácticas de gestión de las existencias de armas en el país

44 Véase el MOSAIC, “05.20: Stockpile Management: Weapons”, 2012, https://unoda-web.s3.amazonaws.com/
wp-content/uploads/2019/05/MOSAIC-05.20-2012EV1.0.pdf; véanse también las IATG específicas y pertinentes, https://unsaferguard.org/es/un-saferguard/guide-lines.

UNIDIR

63

5.5.1.1. Principales preguntas orientativas

64•¿Qué fuerzas y servicios nacionales de seguridad están autorizados para gestionar (es decir,
poseer, almacenar, manejar y transportar) armas? ¿Existe alguna excepción?

•¿Cuentan esas entidades con reglamentos y procedimientos codificados en lo que respectaa la gestión de las existencias de armas en condiciones de seguridad y seguridad técnica?
Describa el alcance de esos reglamentos y procedimientos aplicables a las existencias dearmas; cómo y cuándo se aplican dichos reglamentos y procedimientos; y quiénes se encargan
de aplicarlos. ¿Se encuentran dichos reglamentos y procedimientos centralizados o descentralizados entre diferentes fuerzas y servicios de seguridad? ¿Se aplican los reglamentos yprocedimientos a todas las existencias de armas?

•¿Qué entidades nacionales son las responsables de la supervisión y el seguimiento dela aplicación y el examen de los reglamentos y procedimientos existentes en materia deseguridad con relación a las armas pertenecientes al Estado? ¿Con qué frecuencia reciben
capacitaciones los miembros correspondientes de las fuerzas y los servicios de seguridad
acerca de la aplicación de los reglamentos y procedimientos existentes?

•¿Qué entidades nacionales son las responsables de realizar las evaluaciones de riesgos de las
zonas de almacenamiento? Describa qué elementos se consideran parte de esa evaluación deriesgos. ¿Qué entidades son las responsables de la supervisión de los procesos de gestión deriesgos, incluida su aceptación?

•¿Qué entidades son las responsables de realizar evaluaciones de las necesidades con relacióna la capacidad técnica, el equipo y la infraestructura en el ámbito de la gestión de arsenales dearmas? ¿Con qué frecuencia se llevan a cabo esas evaluaciones de las necesidades?

•¿Qué reglamentos y procedimientos existen para dar cuenta de las existencias de armas a lolargo de la cadena de suministro (por ejemplo, el mantenimiento de registros, la expedición yla recepción)? Describa el alcance de las medidas de control que figuran en los reglamentos
y procedimientos existentes. Describa cómo y cuándo se aplican dichos reglamentos yprocedimientos; y quiénes se encargan de aplicarlos.

•¿Qué reglamentos y procedimientos existen para gestionar el movimiento físico de las armas
a lo largo de la cadena de suministro (por ejemplo, el transporte o el control de la distribución)?
Describa el alcance de las medidas de control que figuran en los reglamentos y procedimientos existentes. Describa cómo y cuándo se aplican dichos reglamentos y procedimientos; yquiénes se encargan de aplicarlos.

•¿Qué reglamentos y procedimientos existen para encontrar las armas excedentes, obsoletas
o inservibles? Describa el alcance de las medidas de control que figuran en los reglamentos yprocedimientos existentes. Describa cómo y cuándo se aplican dichos reglamentos y procedimientos; y quiénes se encargan de aplicarlos.

•¿Qué medidas existen para el seguimiento y el diagnóstico del desvío de las existencias dearmas? Describa las medidas de control pertinentes para prevenir el desvío de las existencias
de armas. Describa cómo y cuándo se aplican esas medidas de control destinadas a prevenir
el desvío de las existencias, y quiénes se encargan de aplicarlas. En caso de que se sospechede la existencia de un desvío, ¿qué medidas se toman y quiénes las toman?

•

Describa los procesos nacionales implicados en la capacitación del personal a cargo de lagestión de arsenales de las armas pertenecientes al Estado. ¿Está profesionalizada la función
de administrador de existencias? De ser así, ¿qué estructuras de incentivos existen paramantener a los administradores de existencias a cargo y evitar la pérdida de conocimientos yexperiencia a lo largo del tiempo debido a la rotación del personal?

METODOLOGÍA DE REFERENCIA PARA LOS ESTUDIOS NACIONALES DE BASE SOBRE LA GESTIÓN DE ARMASY MUNICIONES•¿En qué difiere, si procede, la aplicación de los reglamentos y procedimientos de seguridad
existentes para las armas en los emplazamientos remotos de almacenamiento? ¿Se enfrentan
las fuerzas de seguridad a dificultades particulares con relación al almacenamiento seguro delas armas en los emplazamientos remotos?

•¿Cuáles son las principales dificultades y necesidades de las fuerzas y los servicios deseguridad a la hora de fortalecer la gestión de arsenales de armas en los planos estratégico,operacional y táctico? Describa las dificultades y necesidades concretas de las esferas de lasautorizaciones, la coordinación y las prioridades tácticas de recursos.

CUADRO 17: Consejos relativos a la facilitación de una evaluación de la gestión de arsenales (dearmas)
999Obtener la máxima información posible
de las autoridades nacionales pertinentes
sobre los reglamentos y procedimientos
aplicables a la gestión de arsenales antes
de llevar a cabo la evaluación de referencia
sobre la gestión de armas y municiones en
el país. Así, se entablará un diálogo significativo entre los participantes acerca de las
deficiencias de los procesos y las prácticas
existentes.
Evaluar al principio de la sesión si se harealizado anteriormente una evaluación
técnica de los riesgos y las necesidades
con relación al almacenamiento de lasarmas nacionales. Esto ayudará al equipode evaluación a determinar si existe una
base de referencia sobre las condiciones
y las necesidades de almacenamiento a
nivel nacional, lo que puede servir de ayuda
para orientar las consultas relativas a lasprioridades y las necesidades.
Dedicar tiempo a entender el grado demadurez de los procesos de gestión dearsenales (por ejemplo, cómo se ponen99

en práctica los procedimientos actuales,
quiénes se encargan de ello y qué dificultades puede haber), en lugar de centrar el
diálogo estrictamente en la definición delas necesidades materiales (por ejemplo,
necesidades de infraestructura).
Prestar especial atención para aclarar losprocesos codificados sobre el papel y las
medidas que se están tomando actualmenteen la práctica. Esta aclaración es esencialpara definir adecuadamente la situación
actual y las esferas de mejora. Recordar
que la existencia de prácticas no implica
necesariamente que esas medidas estén
codificadas en la documentación oficial
en forma de reglamento, procedimiento o
instrucción administrativa.
Los evaluadores de esta sesión deben ser
expertos técnicos (por ejemplo, personal
técnico de la esfera de la gestión dearsenales de armas) para garantizar que
se abordan adecuadamente los elementos
relativos a la seguridad y la protección
durante las consultas.

5.5.2. Municiones
El término “gestión de arsenales” tiene un amplio significado cuando se refiere a las municiones.
Además de las medidas de seguridad aplicables para prevenir el desvío, las municiones convencionales presentan aspectos de protección particulares y especializados debido a su naturaleza explosiva.
Si no se almacenan, se manejan y se transportan correctamente, las municiones se pueden deteriorar
o dañar, con la consiguiente posibilidad de que no funcionen según lo previsto y de que su almacenamiento, su manejo, su transporte y su uso resulten peligrosos, lo que podría dar lugar a explosiones
imprevistas y accidentales en los lugares donde existen municiones. Una gestión protegida, eficaz
y eficiente de las existencias también puede mejorar la seguridad, ya que garantiza la obtención dela mejor “relación entre calidad y precio” de las municiones, que constituyen un artículo a granel decosto elevado. Por consiguiente, es importante que las autoridades nacionales cumplan los principios
básicos y que las mejoras de la gestión de arsenales, cuando sean necesarias, se lleven a cabo de

UNIDIR65

manera integrada y gradual a medida que se disponga de recursos. La gestión eficaz de existencias
está relacionada tanto con el desarrollo de los procedimientos, procesos y sistemas adecuadoscomo con la infraestructura de almacenamiento y seguridad. La infraestructura es costosa, pero
se puede mejorar de manera significativa la protección y la seguridad con un costo mínimo a travésde mejoras de los sistemas y procesos. Los cambios de actitudes y el desarrollo de una ética deprotección de los explosivos pueden repercutir enormemente en la reducción de los altos niveles
actuales de explosiones no deseadas en las zonas de almacenamiento de municiones a nivel
mundial45.
Al final del estudio de esta área funcional, los evaluadores deben tratar de obtener: Una mejor comprensión de las partes interesadas nacionales que participan y tienen responsabilidades en la gestión de las existencias de municiones convencionales en condiciones de seguridad
y seguridad técnica, de sus organizaciones y de sus capacidades Una visión general de las políticas y prácticas de seguridad y seguridad técnica aplicables a lagestión nacional de las existencias de municiones convencionales, así como de los grados demadurez asociados a ellas, con especial hincapié en lo siguiente: Medidas para reducir el riesgo de que se produzcan explosiones accidentales
 Medidas para mitigar y gestionar los efectos de las explosiones accidentales
 Medidas para reducir el riesgo de desvío
 Una visión básica de los grados de madurez de las capacidades institucionales que poseen laspartes interesadas nacionales pertinentes para posibilitar y facilitar la aplicación de las políticas yprácticas de gestión de las existencias de municiones convencionales en el país
La presente metodología de referencia y las preguntas orientativas que figuran a continuación se
dirigen a las partes interesadas nacionales en los planos estratégico y operacional de la gestión de lasexistencias de municiones convencionales, en particular en las esferas de las políticas, los reglamentos,
los procedimientos y la coordinación operacional. Este método no facilita preguntas orientativas pormenorizadas de carácter técnico aptas para las evaluaciones tácticas pertinentes a nivel de las distintas
unidades de almacenamiento y, por lo tanto, no se debe aplicar a evaluaciones con esos fines.

45 Texto extraído y adaptado de las IATG, “01.30: Policy Development and Advice”, https://s3.amazonaws.com/
unoda-web/wp-content/uploads/2019/05/IATG-01.30-Policy-Development-and-Advice-V.2.pdf.
66

METODOLOGÍA DE REFERENCIA PARA LOS ESTUDIOS NACIONALES DE BASE SOBRE LA GESTIÓN DE ARMASY MUNICIONES

5.5.2.1. Principales preguntas orientativas
Aspectos generales•¿Existe algún sistema de gestión oficial (es decir, estructura, procesos, procedimientos ymétodos institucionales) para la gestión de las municiones convencionales en condiciones deseguridad y seguridad técnica en el plano nacional? ¿Está codificado el sistema en la documentación escrita? Describa el alcance del sistema y a quiénes se aplica.

•¿Existe una política nacional específica para la gestión de municiones? Si es así, describa elalcance de la política y su aplicabilidad.

•¿Qué reglamentos de protección existen para la gestión de arsenales seguro de las municiones?
¿Qué entidades nacionales son las responsables de la supervisión y el seguimiento de laaplicación y el examen de los reglamentos existentes en materia de protección con relación alas municiones pertenecientes al Estado?

•¿Tienen en cuenta los reglamentos de protección los códigos de clasificación de peligros,la gestión de arsenales de los grupos de compatibilidad, las distancias por cantidades y lascantidades netas explosivas según las IATG46?

•¿Qué entidades nacionales son las responsables de la supervisión y la gobernanza de las
zonas de almacenamiento de municiones convencionales? ¿Se encuentran las responsabilidades de supervisión de la gestión de la gestión de arsenales centralizadas o descentralizadas
entre diferentes fuerzas y servicios de seguridad? ¿Cuál es el grado de armonización de losreglamentos y procedimientos aplicables a las distintas fuerzas de seguridad en la esfera de laprotección de la gestión de arsenales de las municiones?

•¿Existe un sistema nacional de contabilidad de existencias para todos los tipos de municiones
convencionales pertenecientes al Estado? Describa el alcance del sistema nacional decontabilidad de existencias y cómo se aplica a las medidas de seguridad y seguridad técnica.

•¿Existe un sistema nacional de vigilancia de las municiones y una prueba en servicio de laprotección y la estabilidad de las municiones47? Describa el proceso nacional de evaluación delas propiedades, características y capacidades de desempeño de las municiones.

•

Describa los procesos nacionales implicados en la capacitación y cualificación del personal enel campo de la gestión de municiones. ¿Están profesionalizadas las funciones relacionadas conla gestión de las municiones convencionales? De ser así, ¿qué estructuras de incentivos existenpara mantener al personal capacitado y cualificado a fin de evitar la pérdida de conocimientos yexperiencia debido a la rotación del personal?

•¿En qué difiere, si procede, la aplicación de los reglamentos y procedimientos de protección
existentes para las municiones en los emplazamientos remotos de almacenamiento? ¿Se
enfrentan las fuerzas de seguridad a dificultades particulares con relación a la protección de lagestión de arsenales de las municiones en los emplazamientos remotos?

46 Véase los módulos de las IATG incluidos en el apartado “02: Risk Management”: https://unsaferguard.org/
un-saferguard/guide-lines.
47 En el módulo 01.40 de las IATG, se define la vigilancia como un método sistemático de evaluación de las
propiedades, características y capacidades de desempeño de las municiones a lo largo de su ciclo de vida a fin
de valorar la fiabilidad, la seguridad y la eficacia operacional de las existencias, y de facilitar datos en apoyo dela nueva evaluación de su vida. También se define como el examen constante de los resultados de los ensayos
acumulados para garantizar que la calidad general sigue siendo aceptable. El término también se aplica al examen
continuo de los propios almacenes. En el módulo, se definen las pruebas como los ensayos funcionales o el disparo
de municiones y explosivos para garantizar la protección y la estabilidad del almacenamiento y el uso previsto. Paraobtener orientaciones adicionales, véanse las IATG, “07.20: Surveillance and In-Service Proof”, https://s3.amazonaws.com/unoda-web/wp-content/uploads/2019/05/IATG-07.20-Surveillance-and-In-Service-Proof-V.2.pdf.

UNIDIR

67

Reducción de los riesgos asociados a explosiones accidentales•¿Qué procedimientos actuales en materia de evaluaciones de riesgos y aceptación de estos
se aplican al almacenamiento de las municiones convencionales? ¿Existen procedimientos envigor para determinar cómo se deben llevar a cabo las evaluaciones de riesgos? ¿Qué autoridad
aprueba y acepta los riesgos relacionados con las municiones y los explosivos?

•¿Qué procesos de planificación de la gestión de arsenales de las municiones existen a nivel
nacional para ayudar a velar por que la naturaleza de las municiones en los lugares de almacenamiento ofrezca la protección física y ambiental necesaria? ¿Qué partes interesadas
nacionales son las responsables de supervisar y regular esos procesos de planificación? ¿Qué
entidades nacionales participan en los procesos de planificación y sus consultas?

•¿Qué procesos existen para detectar las municiones útiles e inservibles y separarlas? ¿Quépartes interesadas nacionales tienen la responsabilidad de supervisar este proceso? ¿Cómo
diferencia el proceso entre las municiones cuyo almacenamiento, uso y transporte son seguros
de las municiones peligrosas e inservibles? Describa el proceso adoptado a nivel nacional para
determinar qué municiones son útiles y cuáles inservibles, y para separarlas unas de otras.
En concreto, describa cualquier proceso nacional que sea relevante para la realización de una
inspección técnica de las existencias de municiones.

•¿Qué procedimientos existen para garantizar una gestión adecuada de las existencias demuniciones (por ejemplo, la separación de las municiones en función de su naturaleza dentro
de los almacenes o el mantenimiento general de la limpieza de las existencias)? ¿Qué partes
interesadas nacionales son las responsables de supervisar y regular ese proceso?

•¿Qué procesos y procedimientos existen para garantizar que las municiones se guardan deacuerdo con las divisiones de peligros y los grupos de compatibilidad correspondientes?

•¿Qué procesos, procedimientos y sistemas existen para velar por la prevención de incendios en
los almacenes y las zonas donde hay municiones, como evaluaciones de riesgos específicas,
protección climática, control de la vegetación, equipos de extinción de incendios, prohibiciones
de artículos y medidas de cumplimiento conexas?

Mitigación y gestión de los efectos de las explosiones accidentales•¿Existen leyes nacionales relativas a la salvaguardia de las zonas de almacenamiento de
explosivos? Describa el alcance y la naturaleza de las salvaguardias aplicables al almacenamiento de municiones y las instalaciones de procesamiento relacionadas. ¿Qué partes interesadas
nacionales son las responsables de la gobernanza y la supervisión de las salvaguardias aplicables
a las zonas de almacenamiento de municiones?

•¿Existe un proceso nacional para la concesión de licencias de explosivos, por ejemplo, el
desarrollo, el mantenimiento y el cumplimiento de las licencias de límites de explosivos? Describa
el alcance del proceso nacional de concesión de licencias en materia de explosivos y las partes
interesadas del país que son responsables de la gobernanza y supervisión de ese proceso.
Indique si las licencias de límite de explosivos se aplican a todas las zonas de almacenamientoy de qué manera.

•¿Qué procesos y procedimientos nacionales existen para garantizar que se respetan las
distancias internas y externas por cantidades en las zonas de almacenamiento de municiones?
Describa el proceso de establecer y mantener esas distancias por cantidades, incluidas laspartes interesadas del plano nacional responsables de su supervisión y cumplimiento.

68

METODOLOGÍA DE REFERENCIA PARA LOS ESTUDIOS NACIONALES DE BASE SOBRE LA GESTIÓN DE ARMASY MUNICIONES•¿Qué medidas prácticas utilizan las partes interesadas nacionales para prevenir la activación
inmediata de las existencias adyacentes en caso de que se produzcan explosiones accidentales(por ejemplo, el uso de traviesas, barricadas y protecciones superiores)?

•¿Qué procesos nacionales de preparación existen para detectar y gestionar los incidentes
ligados a explosiones accidentales, y para responder a ellos? Describa el alcance de los procesos
nacionales de preparación, así como los planes y las capacidades relevantes para la respuesta
de seguridad, por ejemplo, en lo que respecta a la zona en que se encuentran las municiones y ala población y el medio ambiente afectados por la explosión accidental.

Medidas de seguridad para reducir el riesgo de desvío•¿Qué procesos nacionales existen para evaluar los riesgos de seguridad asociados a las zonasde almacenamiento de municiones? Describa los procesos de gestión de riesgos aplicables ala seguridad de la gestión de arsenales de municiones, por ejemplo, al definir los planes y procedimientos de seguridad pertinentes que puedan existir, y señale qué partes interesadas
nacionales son las responsables de la supervisión y el cumplimiento de esos procesos degestión de riesgos.

•¿Qué reglamentos y procedimientos nacionales existen para controlar la verificación deantecedentes del personal y el acceso de personas, bienes (por ejemplo, vehículos) y servicios
a las zonas donde se almacenan municiones? Describa las medidas necesarias para aplicar uncontrol eficaz del acceso a las zonas de almacenamiento y qué partes interesadas nacionales
son las responsables de la supervisión y el cumplimiento de esas medidas.

•¿Qué reglamentos y procedimientos existen para dar cuenta de las existencias de municiones
a lo largo de la cadena de suministro (por ejemplo, el mantenimiento de registros, la expedición
y la recepción)? Describa las principales medidas de control que figuran en los reglamentos
y procedimientos existentes. Describa cómo y cuándo se aplican dichos reglamentos yprocedimientos; y quiénes se encargan de aplicarlos.

•¿Qué reglamentos y procedimientos existen para gestionar el movimiento físico de lasmuniciones a lo largo de la cadena de suministro (por ejemplo, el transporte o el control dela distribución)? Describa las principales medidas de control que figuran en los reglamentos
y procedimientos existentes. Describa cómo y cuándo se aplican dichos reglamentos yprocedimientos; y quiénes se encargan de aplicarlos.

•¿Qué medidas prácticas de seguridad existen para reducir los riesgos de desvío de lasexistencias de municiones de las distintas instalaciones de almacenamiento? Describa lasmedidas de seguridad relevantes que utilizan las partes interesadas nacionales para impediro limitar el acceso de los perpetradores a las existencias de municiones (uso de medidas deseguridad del perímetro, guardias, etc.). ¿Cuáles son algunas de las principales dificultades delpersonal en lo que a las capacidades y la infraestructura se refiere?

•¿Qué procedimientos hay en vigor para la gestión de arsenales seguro de las municiones
excedentes, obsoletas o inservibles?

UNIDIR

69

CUADRO 18: Consejos relativos a la facilitación de una evaluación de la gestión de arsenales (demuniciones)
9 Obtener la máxima información posible
planos nacional e internacional que tengan
de las autoridades nacionales pertinentes
la responsabilidad de llevar a cabo evalusobre los reglamentos y procedimienaciones tácticas para obtener una visión
tos aplicables a la gestión de arsenales
más exhaustiva de las medidas prácticas dede municiones antes de llevar a cabo la
seguridad y seguridad técnica, así como deevaluación de referencia sobre la gestión
las deficiencias y necesidades relacionadasde armas y municiones. Así, se entablará un
en materia de capacidades técnicas de lasdiálogo significativo entre los participantes
distintas zonas de almacenamiento, cuando
acerca de las deficiencias de los procesos ysea conveniente y necesario.
las prácticas existentes.
9 Prestar especial atención para aclarar los
9 Evaluar al principio de la sesión si se haprocesos codificados sobre el papel y lasrealizado anteriormente una evaluación
medidas que se están tomando actualmente
técnica de los riesgos y las necesidadesen la práctica. Esta aclaración es esencial
con relación al almacenamiento de laspara definir adecuadamente la situación
municiones, incluso en las diferentes
actual y las esferas de mejora. Recordar
zonas y unidades de almacenamiento. Así,que la existencia de prácticas no implicael equipo de evaluación estará informado
necesariamente que esas medidas esténsobre si existe una base de referencia
codificadas en la documentación oficial
sobre la situación de las condiciones y las
en forma de reglamento, procedimiento onecesidades de almacenamiento a nivel
instrucción administrativa.
nacional, lo que puede servir de ayuda 9 Los evaluadores de esta sesión deben serpara orientar las consultas relativas a las
expertos técnicos (por ejemplo, personal
prioridades y las necesidades.
técnico de la esfera de las municiones) para
9 Dedicar tiempo a entender el grado degarantizar que se abordan adecuadamente
madurez de los procesos de gestión delos elementos relativos a la seguridad
arsenales de municiones (por ejemplo,
y la protección durante las consultas.
cómo se ponen en práctica los procedPara obtener más orientaciones técnicas
imientos actuales, quiénes se encargan
acerca de la gestión de las municiones, losde ello y qué dificultades puede haber), en
evaluadores pueden consultar las siguientes
lugar de centrar el diálogo estrictamente en
guías disponibles48:
la definición de las necesidades materiales» Guía de ruta crítica de las IATG
(por ejemplo, necesidades de infraestructu» Guía para la creación de normasra). No es posible evaluar las condiciones denacionales de gestión de municiones
la gestión de arsenales y de los materiales,» Utilización de las Directrices Técnicas
por ejemplo, en las diferentes zonas deInternacionales sobre Municiones
almacenamiento, únicamente a partir deen Entornos de Baja Capacidad y
consultas nacionales. Este tipo de evaluación
Afectados por Conflictos
técnica a nivel táctico está fuera del alcancede la presente metodología; por consiguiente, los evaluadores deben cooperar conlas partes interesadas pertinentes de los

s48:

48
70

Es posible acceder a esta orientación aquí: https://unsaferguard.org/es (disponible solo en inglés).

METODOLOGÍA DE REFERENCIA PARA LOS ESTUDIOS NACIONALES DE BASE SOBRE LA GESTIÓN DE ARMASY MUNICIONES

5.6. MARCACIÓN
Los sistemas eficaces de marcación y mantenimiento de registros (véase la sección 5.7) forman en
conjunto un sistema nacional de contabilidad. Los sistemas nacionales de contabilidad permiten a las
autoridades nacionales competentes llevar un inventario preciso de las armas y municiones disponibles
en las existencias del país, además de detectar los posibles puntos de desvío de dichas existencias, lo
que disuade a los miembros de las fuerzas de defensa y seguridad de desviar las armas y municiones
pertenecientes al Estado, y previene las explosiones imprevistas. Para que un sistema de contabilidad
sea eficaz, se necesitan por lo menos cinco elementos:
•
•

•
•
•

Las armas deben estar marcadas y ser identificables de manera exclusiva
Para garantizar la protección y la trazabilidad durante toda su vida, las municiones se deben marcar
mediante los sistemas y códigos de las Naciones Unidas para la clasificación de peligros de los
explosivos49
Las armas y municiones se deben inscribir en un registro nacional
Las armas y municiones se deben inscribir en las cuentas locales de armas y municiones de las instalaciones o unidades de almacenamiento de las fuerzas de defensa y seguridad donde se guarden
Se deben documentar todos los movimientos de las armas o municiones (por ejemplo, entre instalaciones o unidades de almacenamiento)

La sección siguiente se centra en la evaluación de las políticas y prácticas relativas a la marcación dearmas y municiones.
Al final del estudio de esta área funcional, los evaluadores deben tratar de obtener: Una mejor comprensión de las partes interesadas nacionales que participan y tienen responsabilidades en la marcación de armas y municiones, así como de sus organizaciones y capacidades Una visión general de las políticas y las prácticas aplicables al sistema nacional de marcación dearmas y municiones, así como de los grados de madurez asociados a ellas, lo que engloba definiri) qué elementos se deben marcar a nivel nacional; ii) los plazos de la marcación; iii) los métodos yel formato de los sistemas de marcación; y iv) las medidas aplicables para impedir y combatir laretirada o la eliminación de la marcación
 Una visión básica de los grados de madurez de las capacidades institucionales que poseen laspartes interesadas nacionales pertinentes para posibilitar y facilitar la aplicación de los sistemas
nacionales de marcación, por ejemplo, a través de prácticas de adquisiciones o mediante elmarcación secundario de armas
Esta sección se centra principalmente en la evaluación de las políticas y prácticas relativas a lamarcación secundario de armas, mientras que, en el caso de las municiones, la sección se orienta
hacia el marcación primario. En cuanto a las municiones convencionales, la metodología reconoce
que las prácticas actuales de marcación de las municiones explosivas incluyen identificadores únicoso marcación de lotes (o series), lo que, por lo general, permite la localización y la protección de lagestión de la gestión de arsenales. En el caso de las municiones de armas pequeñas, el marcación enel embalaje puede facilitar las tareas de localización. Además, la metodología reconoce que algunos
Estados cuentan con sistemas nacionales maduros que permiten el marcación eficaz de los cartuchosde municiones de armas pequeñas por series o lotes, lo que contribuye a las iniciativas que previenen
el desvío y la proliferación ilícita de las municiones.

49 Véanse las IATG, “01.50: UN Explosive Hazard Classification System and Codes”, 2015, http://data.unsaferguard.org/iatg/en/IATG-01.50-Explosive-hazard-classification-system-IATG-V.3.pdf.

UNIDIR

71

5.6.1. Principales preguntas orientativas•¿Qué requisitos jurídicos o reglamentarios existen en el plano nacional para el marcación dearmas? ¿El requisito de la marcación de armas está codificado en la legislación nacional o en
algún marco jurídico conexo? ¿Cuál es el alcance de los requisitos de marcación y a qué partes
interesadas nacionales se aplican? ¿Existe alguna excepción? Por ejemplo, ¿son aplicables a
las armas del Estado y a las de los civiles? ¿Qué autoridad nacional es la responsable de lasupervisión y la gestión de los procesos de marcación? ¿Las responsabilidades nacionales enmateria de marcación de armas están centralizadas o descentralizadas a nivel estratégico?
¿Están centralizadas o descentralizadas las responsabilidades ligadas a la aplicación de lamarcación de armas en los planos operacional y táctico?

•¿Se ha adoptado un formato nacional de marcación? Describa el formato nacional demarcación, así como cualquier método de marcación asociado que se utilice a nivel nacional.
¿Existe más de un formato o método de marcación, en función del tipo de arma o de la parteinteresada nacional a la que pertenezcan los bienes (por ejemplo, por usuario final)?

••¿Existe un programa nacional de marcación que facilite la puesta en práctica del sistema
nacional de marcación? Si es así, describa el alcance del programa nacional de marcación. Se
pueden incluir las explicaciones siguientes:»

A qué partes interesadas del país se aplica el programa nacional de marcación (porejemplo, armas del Estado o de los civiles)»

Los artículos que engloba el programa de marcación, incluidos las posibles marcaciones
adicionales de seguridad únicos y cualquier excepción aplicable a los bienes o usuarios
finales»

Cualquier requisito o estrategia que se aplique al momento en que se deben marcar lasarmas (por ejemplo, en el momento de la fabricación, la importación, la transferencia, la recuperación de operaciones o la eliminación)»

Qué agentes son los responsables de la puesta en práctica de los programas de marcacióny para qué usuarios finales»

El ámbito geográfico asociado y el plazo de aplicación, si el programa de marcación está en
curso

Si procede, describa los procedimientos de marcación aplicables cuando se marcan las armas
en el momento de su fabricación.

•

Describa los procedimientos de marcación aplicables a las armas en el momento de su
importación. En el caso de las importaciones, describa si las armas se marcan en el momentode la importación, incluidos las marcaciones únicas adicionales que se aplican a las armas ya
marcadas por el fabricante original.

•

Describa los procedimientos de marcación que se utilizan para marcar las armas que ya están
en manos de las fuerzas y los servicios nacionales de seguridad y que no se marcaron en el
momento de la importación o transferencia a su titularidad. ¿Qué partes interesadas nacionales
son las responsables de diseñar y supervisar las actividades de ese programa de marcación?
¿Cuál es la secuencia de las operaciones de marcación para garantizar que no haya lagunas
en la marcación de las armas que ya se encuentran en manos de las fuerzas y los servicios deseguridad a lo largo de la cadena de suministro a nivel de las unidades?

•

Describa los procedimientos de marcación que se están aplicando, si los hubiere, a las armas
tomadas en las operaciones; las armas recolectadas o entregadas a raíz de los programas
voluntarios de recolección; las armas incautadas o confiscadas; las armas inservibles uobsoletas; y las armas desactivadas.

72

METODOLOGÍA DE REFERENCIA PARA LOS ESTUDIOS NACIONALES DE BASE SOBRE LA GESTIÓN DE ARMASY MUNICIONES•¿Cuál es el procedimiento en vigor actualmente para la marcación de las armas y municiones
de los civiles? ¿Qué autoridad nacional se encarga del diseño, la supervisión y la puesta en
práctica de ese procedimiento? ¿Está ese procedimiento centralizado o descentralizado entre
las partes interesadas responsables del plano nacional? ¿Existen dificultades particulares a lahora de marcar las armas y municiones de los civiles? Si es así, describa dichas dificultades.

•

En la práctica:» ¿Cuántas armas se han marcación hasta el momento en el país? ¿Cuántas armas se han
marcación en el punto de fabricación?
»¿Cuántas máquinas de marcación existen en estos momentos en el país? ¿Están operativas?
¿Qué tecnologías y técnicas de marcación se emplean?

»¿Las operaciones de marcación son de naturaleza estática (es decir, una ubicación central)o móvil?

»¿Existen dificultades particulares a la hora de marcar las armas pertenecientes al Estado,
por ejemplo, necesidades de capacidades y materiales? Describa las posibles dificultades
específicas de la marcación de armas en lugares remotos.

»¿De qué modo se incluyen las consideraciones de género en el programa o las operaciones
nacionales de marcación? Por ejemplo, ¿se tiene en cuenta el género en la composición delos equipos de operaciones de marcación?

Otras consideraciones relativas a la marcación en el caso de las municiones:•¿Qué requisitos jurídicos o reglamentarios existen en el plano nacional para el marcación demuniciones? ¿El requisito de la marcación de municiones está codificado en la legislación
nacional o en algún marco jurídico conexo? ¿Cuál es el alcance de los requisitos de marcacióny a qué partes interesadas nacionales se aplican? ¿Existe alguna excepción?

•¿Se ha adoptado un formato nacional de marcación de municiones? Describa el formato
nacional de marcación, así como cualquier método de marcación asociado que se utilice a nivel
nacional. ¿Existe más de un formato o método de marcación, en función del tipo de munición ode la parte interesada nacional a la que pertenezcan los bienes (por ejemplo, por usuario final)?

•

Si procede, describa los procedimientos de marcaciones aplicables cuando se marcan lasmuniciones en el momento de su fabricación.

•¿Cuál es el procedimiento existente, si lo hubiere, para el marcación de las municiones de losciviles? ¿Qué autoridad nacional se encarga del diseño, la supervisión y la puesta en práctica
de ese procedimiento? ¿Existen dificultades particulares a la hora de marcar las municiones
de los civiles? Si es así, describa dichas dificultades.

•

En la práctica: ¿Se exigen requisitos de marcación de municiones específicos (códigos deimportación o numeración de lotes de municiones de armas pequeñas) a los productores demuniciones durante el proceso de adquisición de municiones?

UNIDIR73

CUADRO 19: Consejos relativos a la facilitación de una evaluación de la marcación
9

9

74

Obtener la máxima información posible
antes de llevar a cabo la evaluación dereferencia sobre la gestión de armas ymuniciones acerca de la marcación dearmas en el país, en concreto, información
sobre el formato nacional de marcación, lasituación del sistema estatal de marcación
y si el marcación de armas o municiones
constituye un requisito nacional. Esto
ayudará a evaluar y verificar con losexpertos nacionales la situación actual dela aplicación, al mismo tiempo que posibilitará las consultas específicas y exhaustivas
sobre los enfoques y las prácticas demarcación.
Prestar atención a la secuenciación y la priorización de los programas de marcación en
curso, ya que informarán a los evaluadoresde si existen lagunas críticas en el marcaciónde las armas nuevas y existentes en el país.

99Prestar atención igualmente a la obtención
de informaciones sobre las dificultades estratégicas u operacionales para la sostenibilidad de los programas y las actividades demarcación.
Evaluar las oportunidades, los beneficios
y las dificultades de la integración de losrequisitos nacionales de marcación enlos procesos de adquisiciones de armas ymuniciones.
Familiarizarse con las técnicas de marcación
que funcionan. Esto suele estar estrechamente vinculado con las máquinas ytecnologías de marcación. Las consultas
pueden brindar la oportunidad de obtener
información sobre qué tecnologías demarcación funcionan con diferentes
entornos y capacidades, y cuáles pueden
resultar de utilidad para los evaluadores alcontemplar las opciones de mejora.

METODOLOGÍA DE REFERENCIA PARA LOS ESTUDIOS NACIONALES DE BASE SOBRE LA GESTIÓN DE ARMASY MUNICIONES

5.7. MANTENIMIENTO DE REGISTROS
Para que un sistema nacional de mantenimiento de registros50 sea eficaz, debe dar cuenta de manera
exhaustiva de las armas y municiones existentes dentro de la jurisdicción del Estado. Esto engloba losregistros de las transferencias (por ejemplo, exportaciones e importaciones, usuarios y usos finales,tránsitos o transbordos); las existencias nacionales; las armas y municiones en manos de los civiles; lasarmas y municiones recuperadas del ámbito ilegal o ilícito; y las eliminaciones (por ejemplo, destrucciones, ventas internacionales o donaciones). En los instrumentos y las normas relevantes a nivel internacional y regional, se recomienda centralizar el sistema de mantenimiento de registros, bajo la gestiónde una autoridad competente del Estado51.
En el caso de las armas y municiones pertenecientes al Estado, el sistema nacional de mantenimiento
de registros y el sistema nacional de marcación conforman el sistema de contabilidad del país. Una desus finalidades consiste en registrar el ciclo de vida de las armas y municiones a lo largo de las cadenas
de suministro, desde las unidades de niveles centrales hasta las de niveles inferiores, y viceversa. Los
sistemas nacionales de contabilidad que son eficaces permiten a las autoridades nacionales llevar
un inventario de las armas y municiones disponibles en las existencias del país de manera precisa yeficiente. Por ejemplo, la información registrada permite a las autoridades nacionales cuantificar lasarmas y municiones de las existencias del país, de modo que pueden detectar las armas y municiones
excedentes, obsoletas e inservibles. Esto, a su vez, permite a las autoridades nacionales prever con
precisión los requisitos y las necesidades en materia de armas y municiones, lo que aumenta la eficiencia
y la disponibilidad operacionales, y reduce los gastos públicos innecesarios. Los sistemas nacionales decontabilidad pueden funcionar de forma manual o electrónica. Se deben realizar copias de seguridad
periódicamente para garantizar que no se pierda ningún registro.
Al final del estudio de esta área funcional, los evaluadores deben tratar de obtener: Una mejor comprensión de las partes interesadas nacionales que participan y tienen responsabilidades en el mantenimiento de registros y la gestión de inventarios de armas y municiones, así comode sus organizaciones y capacidades Una visión general de las políticas y las prácticas aplicables al sistema nacional de mantenimiento
de registros de armas y municiones, así como de los grados de madurez asociados a ellas, lo que
engloba definir i) qué registros de armas y municiones se deben llevar a nivel nacional; ii) señalar
qué partes interesadas nacionales son las responsables de mantener esos registros, además dequé otros agentes pueden necesitar acceder a ellos; iii) indicar los métodos y el formato de lossistemas de mantenimiento de registros aplicables a las armas y municiones, por ejemplo, determinadas consideraciones de protección asociadas al mantenimiento de registros de los tipos, lascantidades y las condiciones de las municiones
 Una visión básica de los grados de madurez de las capacidades institucionales que poseen las partes
interesadas nacionales pertinentes para posibilitar y facilitar la aplicación del sistema nacional demantenimiento de registros de armas y municiones
Esta sección presenta preguntas orientativas correspondientes a los procesos generales de mantenimiento de registros aplicables tanto a las armas como a las municiones. La sección engloba asimismo
una serie de preguntas orientativas relacionadas con el mantenimiento de registros que se centran en
los aspectos de protección aplicables a las municiones.

50 Véase el MOSAIC, “05.30: Marking and Recordkeeping”, 2012, https://unoda-web.s3.amazonaws.com/
wp-content/uploads/2019/05/MOSAIC-05.30-2012EV1.1.pdf.
51

Ibid., pág. 13

UNIDIR

75

5.7.1. Principales preguntas orientativas
Aspectos generales••¿Constituye el mantenimiento de registros de armas y municiones un requisito jurídico a nivel
nacional? De ser así, ¿qué requisitos jurídicos existen en lo que respecta al mantenimiento
de registros de armas? ¿Qué requisitos jurídicos existen con relación al mantenimiento deregistros de municiones? Describa el alcance de los requisitos nacionales aplicables al mantenimiento de registros de armas y municiones, a saber:»

A qué tipos de armas y municiones se aplica el requisito de mantenimiento de registros»

Qué tipos de informaciones sobre las armas y municiones es necesario mantener a nivel
nacional, y durante cuánto tiempo»

Qué áreas funcionales cubren los requisitos de mantenimiento de registros (por ejemplo,transferencias internacionales, almacenamiento o transporte)»

A quiénes se aplican los requisitos»

Si existe alguna excepción¿Qué autoridades nacionales son las responsables de la supervisión y la gestión del sistema osistemas de mantenimiento de registros del país? ¿Existen entidades responsables distintas
en el plano nacional para el mantenimiento de los registros de las armas y los de las municiones?
Describa las distintas funciones y responsabilidades aplicables al mantenimiento de registrosde armas y municiones.

•¿Qué autoridades nacionales son las responsables del mantenimiento de registros (es decir,
organismos custodios de los registros) en materia de armas y municiones? ¿El sistema nacionalde mantenimiento de registros se encuentra centralizado en una única autoridad central odescentralizado entre las fuerzas y los servicios de seguridad y sus respectivos ministerios?

•

Describa el nivel de armonización del sistema de mantenimiento de registros de las fuerzas
y los servicios de seguridad a nivel interno. ¿En qué medida son coherentes los requisitos deinformación y presentación de informes a nivel nacional con respecto a las armas y municiones
pertenecientes al Estado?

76

METODOLOGÍA DE REFERENCIA PARA LOS ESTUDIOS NACIONALES DE BASE SOBRE LA GESTIÓN DE ARMASY MUNICIONES•¿Existen procedimientos operacionales para el mantenimiento de registros de las armas ymuniciones que son propiedad del Estado? Si es así, ¿están codificados esos procedimientos
en la documentación nacional oficial? ¿Qué entidades nacionales son las responsables deldiseño, la supervisión y la aplicación de esos procedimientos, tanto en el caso de las armas
como en el de las municiones? En particular:•»

Describa los procedimientos de mantenimiento de registros aplicables a las armas ymuniciones en el registro nacional.

»

Describa los procedimientos de mantenimiento de registros aplicables a las armas ymuniciones en las unidades o en los distintos niveles.

»

Describa el modo en que se registra el movimiento de armas y municiones (es decir, elcambio de custodia).

»

Describa cómo se registran la expedición y la recepción de armas y municiones en lasunidades y en los distintos niveles.

»

Describa cualquier proceso nacional aplicable a la hora de hacer balance y realizar auditorías
en el campo de las armas y municiones.

»

Describa cómo se mantienen los registros de la marcación de armas. ¿Cómo se integra
esa información en el registro nacional de armas y en los registros que se mantienen en lasunidades y en los distintos niveles, si procede?

»¿Cuáles son algunas de las principales dificultades asociadas al mantenimiento de registrosde armas y municiones en el plano nacional?

¿El sistema nacional de mantenimiento de registros aplicable a las armas y municiones
pertenecientes al Estado se gestiona de forma manual o electrónica? Describa cualquiersistema o proceso de copia de seguridad que exista a nivel nacional.

•»

En caso de que el sistema de mantenimiento de registros funcione electrónicamente, ¿qué
herramienta o sistema electrónico se utiliza?

»

Si el sistema de mantenimiento de registros funciona de forma manual, ¿existen modelosde mantenimiento de registros aplicables a los registros nacionales y de las unidades?
Describa el alcance y el formato de los modelos de mantenimiento de registros a nivel
nacional para las armas y municiones.

¿Qué sistema nacional de mantenimiento de registros existe para llevar los registros dearmas y municiones de los civiles y las empresas privadas de seguridad? ¿Qué autoridades
nacionales son las responsables del mantenimiento de registros de las armas y municiones
pertenecientes a los civiles? ¿Qué datos mantienen las autoridades nacionales sobre las armas
y municiones pertenecientes a los civiles? ¿Los registros se mantienen de forma manual oelectrónica? ¿Cómo se realizan las copias de seguridad de los registros? ¿Con qué frecuencia
se actualizan los inventarios?

UNIDIR

77

Otras consideraciones relativas al mantenimiento de registros en el caso de las municiones•

Describa cómo se registran todos los tipos de municiones en el plano nacional. En concreto,¿se clasifican los tipos de municiones y su información por categorías en función de su carácter
operacional, instructivo, excedente o inservible?

•¿Cuáles son los requisitos mínimos de información específicos de las municiones? ¿Qué otras
informaciones, si las hubiere, se mantienen aparte de los tipos, las cantidades y las ubicaciones(por ejemplo, el número de lote y de serie, el código de clasificación de peligros y la división depeligro)?

•¿Existen registros específicos para los casos de pérdida o robo de municiones?

•

Describa qué tipos de registros y fichas informativas se mantienen en cada almacén deexplosivos.

•¿Con qué frecuencia se hace balance y se realizan ejercicios de auditoría?

CUADRO 20: Consejos relativos a la facilitación de una evaluación del mantenimiento de registros
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78

Actuar de un modo sistemático y metodológico a la hora de señalar y cartografiar a todas las autoridades de mantenimiento de registros (es decir, custodios deregistros), así como el tipo de registros (esdecir, datos) que mantienen.
Utilizar escenarios hipotéticos o ejemplos
concretos que puedan ayudar a describir
y entender el desarrollo o la madurez delsistema nacional de mantenimiento deregistros.
Prestar especial atención al nivel de centralización o descentralización del sistema
nacional de mantenimiento de registros. En
este sentido, determinados grados de descentralización del sistema son habituales;
por tanto, se debe centrar el diálogo en el
grado de armonización y comunicación
entre los diferentes registros y bases dedatos. Esto también sentará las bases parala evaluación de la localización de las armas
y la elaboración de perfiles de municiones.

9

9

Centrar el diálogo en el grado de madurezdel sistema nacional de mantenimiento
de registros y el desempeño de su procesamiento de información (por ejemplo,
mediante ejemplos de informaciones
aportadas o resultados informativos
previstos del sistema).
En el caso de las municiones, prestar
especial atención al grado de madurez delos registros que se mantienen sobre lascondiciones técnicas de su naturaleza.
Aunque está fuera del alcance de lapresente metodología de evaluación, unade las buenas prácticas en materia devalidación suele consistir en comparar elcontenido de los registros de municiones
de un almacén con los materiales que se
guardan realmente en él, así como verificar
dicho contenido con arreglo a las licencias
de límite de explosivos correspondientes al almacén para determinar si se están
cumpliendo adecuadamente los requisitos
de protección en esa zona de almacenamiento particular.

METODOLOGÍA DE REFERENCIA PARA LOS ESTUDIOS NACIONALES DE BASE SOBRE LA GESTIÓN DE ARMASY MUNICIONES

5.8. TRAZABILIDAD Y RASTREO DE ARMAS Y ELABORACIÓN DE PERFILES DE MUNICIONES
La mayoría de las armas y municiones ilícitas comienzan su vida de manera legal en una fábrica (o seimportan), pero después se desvían a la esfera ilícita a lo largo de su vida. La localización es el examen
sistemático de la información de seguimiento relacionada con las armas y municiones ilícitas desde su
punto de fabricación o última importación, a lo largo de las líneas de suministro, hasta el último titular
legal, a fin de determinar el lugar y el momento en que el artículo pasó al terreno ilícito. El propósito dela localización de las armas y municiones ilícitas (a nivel interno, como una prioridad y, en el plano internacional, de manera secuencial) consiste en establecer los hechos de las actividades delictivas quedan lugar a el desvío a la esfera ilícita, lo que ayudará a encontrar y poner en práctica contramedidas
adecuadas y convenientes, y a prevenir futuras desviaciones o tráfico de armas y municiones52.
Por lo tanto, un sistema eficaz de localización permite y garantiza que el Estado sea capaz de detectar
los tipos de desvío a los que se puede enfrentar, por ejemplo, las fuentes internas o externas de armas ymuniciones ilícitas (como el lugar y el momento del desvío; los proveedores, los agentes y las personas
implicados; los criminales o las redes de delincuencia organizada implicados; o los grupos terroristas
que adquieren las armas y municiones). Para las operaciones de localización, uno de los requisitos
esenciales es contar con un sistema nacional de contabilidad (incluido la marcación) eficaz. Además,la coordinación nacional en la localización a nivel interno e internacional, por ejemplo, mediante elintercambio de información, se considera crucial para que las operaciones de localización resulten
fructíferas.
Al final del estudio de esta área funcional, los evaluadores deben tratar de obtener: Una mejor comprensión de las partes interesadas nacionales que participan y tienen responsabilidades en la determinación, la documentación y la localización de las armas y municiones, y enla elaboración de perfiles de municiones de armas pequeñas, así como de sus organizaciones ycapacidades Una visión general de las políticas y las prácticas aplicables a los sistemas nacionales de localización y elaboración de perfiles, así como de los grados de madurez asociados a ellas, lo que
engloba i) los sistemas internos de localización, por ejemplo, las funciones y competencias de laspartes interesadas nacionales, junto con la información esencial sobre la determinación, la documentación y la localización de las armas y municiones y la elaboración de perfiles de municiones
de armas pequeñas; y ii) los medios y métodos de las operaciones de localización a nivel interno einternacional, por ejemplo, a través de la cooperación y el intercambio de información tanto en elplano interno como en el externo Una visión básica de los grados de madurez de las capacidades institucionales que poseen laspartes interesadas nacionales pertinentes para posibilitar y facilitar la aplicación de la localización yla elaboración de perfiles a nivel nacional

52 Véase el MOSAIC, “05.31: Tracing Illicit Small Arms and Light Weapons”, 2012, https://unoda-web.s3.amazonaws.com/wp-content/uploads/2019/05/MOSAIC-05.31-2012EV1.0.pdf; véanse también las IATG, “03.50:
Tracing of Ammunition”, 2015, https://s3.amazonaws.com/unoda-web/wp-content/uploads/2019/05/IATG03.50-Tracing-V.2.pdf.

UNIDIR79

Elaboración de perfiles de municiones de pequeño calibre
En esta metodología se reconoce que la localización de los distintos cartuchos de municiones
de armas pequeñas plantea diversas dificultades para los Estados. Sin embargo, el fomento delas pruebas y capacidades para documentar las municiones de armas pequeñas ilícitas conlleva
beneficios únicos que pueden sentar las bases de las estrategias y actividades de lucha contra
la proliferación. Esta metodología promueve la localización de las municiones siempre que sea
factible (por ejemplo, a través de identificadores únicos o números de lote o de serie identificables
en los artículos recuperados o en sus embalajes), así como la elaboración de perfiles de municiones
de armas pequeñas cuando la localización no sea posible. La elaboración de perfiles de municiones
hace referencia a la generación de datos y el establecimiento de información de referencia decarácter exhaustivo con relación a los volúmenes y los orígenes de las municiones ilícitas, por lo
que ofrece datos sobre las tendencias y pautas del desvío y el tráfico ilícito a lo largo del tiempo53.
o53
5.8.1. Principales preguntas orientativas•¿Qué requisitos o reglamentos existen para la localización o la elaboración de perfiles de armas
y municiones? ¿Qué autoridades poseen las autorizaciones y responsabilidades relativas
a la localización y la elaboración de perfiles de armas y municiones? ¿Existe un punto focal
nacional o una estructura similar en vigor para la localización o la elaboración de perfiles dearmas y municiones?

•¿Existe una estrategia nacional vigente para luchar contra el tráfico y los flujos ilícitos de armas
y municiones? Si es así, describa el alcance de los requisitos relativos a la localización de dicha
estrategia. ¿Qué entidades son las responsables de supervisar la aplicación de esa estrategia?
¿Qué entidades participan en la aplicación de esa estrategia?

•

Describa paso a paso el mecanismo interno de localización e indique cómo llevan a cabo lasentidades nacionales responsables las operaciones internas en esa esfera. Se pueden incluirlas explicaciones siguientes:»¿Existe un mecanismo u órgano interno de coordinación en materia de localización? En
caso afirmativo, describa el alcance del órgano de coordinación, su mandato y los recursos
disponibles relacionados. ¿Qué entidades nacionales forman parte de esa clase de órgano
de coordinación?

»¿Qué procedimientos existen para facilitar las operaciones internas de localización? ¿Están
codificados los procedimientos en la documentación nacional escrita? Describa el alcancede los procedimientos, a quiénes y cuando se aplican, y si existe alguna excepción.

»¿Qué procesos y herramientas de intercambio de información existen para facilitar
el intercambio de datos sobre armas y municiones ilícitas? ¿Existen procedimientos
específicos para la localización de las armas y municiones incautadas o confiscadas,
tomadas, recolectadas o entregadas, o perdidas y encontradas, o todas esas clases de localización se simplifican en un único procedimiento centralizado?

53 Véase A.M. Baldo y M. Martínez Miralles, Manual para elaborar estudios de perfilamiento de municiones dearmas pequeñas en contextos de violencia armada, UNIDIR, 2021, https://unidir.org/manual-perfiles-municiones.
80

METODOLOGÍA DE REFERENCIA PARA LOS ESTUDIOS NACIONALES DE BASE SOBRE LA GESTIÓN DE ARMASY MUNICIONES•¿Existe un sistema nacional dedicado al mantenimiento de registros e informaciones sobrearmas y municiones ilícitas? Si es así, ¿se trata de un sistema centralizado o descentralizado?
¿Qué entidad es la responsable de mantener esos datos y qué entidades disponen de acceso
a dicha información? Si los datos se encuentran descentralizados, ¿qué fuerzas y servicios deseguridad mantienen este tipo de información? Describa los datos que conservan y mantienen
las autoridades nacionales pertinentes sobre las armas y municiones ilícitas.

•

Facilite una evaluación inicial acerca de la eficacia que han tenido las operaciones de localización en el plano nacional. Por ejemplo, ¿es posible incluir estimaciones o cifras sobre
cuántas armas y municiones ilícitas han recuperado las fuerzas y los servicios nacionales deseguridad, es decir, armas incautadas (por ejemplo, por las fuerzas de aplicación de la ley enmateria de delitos), tomadas (por ejemplo, por los militares, si corresponde), entregadas o recolectadas (si procede), o encontradas (en otras circunstancias), por ubicación, por mes o por
año? ¿Cuántos de esos bienes se han localizado correctamente a nivel interno y, si procede, anivel internacional?

•

Describa los procedimientos nacionales relacionados con la elaboración de perfiles demuniciones ilícitas, si los hubiere. ¿Qué autoridad nacional es la responsable del análisis delas informaciones y los datos generados en la elaboración de perfiles de municiones ilícitas,
incluidas las municiones de pequeño calibre?

•¿Qué productos informativos o analíticos se generan a partir de la elaboración de perfiles demuniciones ilícitas? ¿Quiénes los generan? ¿Cómo se utilizan esos productos informativos
y analíticos a nivel nacional? Por ejemplo, ¿se emplean para fundamentar el desarrollo deestrategias de reducción de la violencia armada o de medidas de lucha contra el tráfico ilícito
o el desvío?

•

Describa paso a paso el proceso y el mecanismo en vigor para realizar solicitudes internacionales de localización y responder a ellas. ¿Qué autoridad nacional es la responsable de lasoperaciones internacionales de localización y de responder a las solicitudes internacionales
de localización? ¿Qué otras autoridades nacionales participan en ello? ¿Cuántas operaciones
internacionales de localización se llevan a cabo en promedio al año? ¿Se mantienen registrosde los resultados de esas operaciones?

•

Describa la naturaleza y el alcance de la cooperación con INTERPOL en las actividades internas
e internacionales de localización. Por ejemplo, ¿cuál es la función de la Oficina Central Nacionalde INTERPOL y su capacidad de llevar a cabo operaciones internas e internacionales de localización? ¿En qué medida se utilizan recursos y herramientas de INTERPOL?

•¿Se utilizan otros mecanismos mundiales o regionales de cooperación a nivel nacional para
facilitar las operaciones internacionales de localización? Estos pueden incluir acuerdos
jurídicos bilaterales o subregionales entre los Estados, intercambio de información entre
las entidades de aplicación de la ley y de control de fronteras, y cooperación en la puesta en
práctica de los embargos de armas de las Naciones Unidas.

•¿Existe un sistema nacional en vigor para reunir información sobre los efectos de las armas ylas municiones ilícitas en las mujeres, los hombres, los niños y las niñas? De ser así, describa
el sistema y el modo en que se utiliza la información para la planificación y la aplicación depolíticas u operaciones con el fin de reducir la violencia armada y la proliferación ilícita.

UNIDIR

81

CUADRO 21: Consejos relativos a la facilitación de una evaluación de la trazabilidad y rastreo dearmas y la elaboración de perfiles de municiones
9

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82

El grado de madurez de los sistemasinternos de trazabilidad y rastreo de armasvaría de forma considerable entre losdistintos Estados. Es recomendable quelos evaluadores se centren en describir,de manera pormenorizada, las prácticas
de las autoridades nacionales para iniciar
solicitudes de localización a nivel nacionalo para responder a ellas. Los evaluadores
deben prestar especial atención a losprocesos nacionales que determinan
con precisión cuáles son las armas, lasdocumentan de un modo exhaustivo e
inician la coordinación y los intercambios deinformación a nivel nacional para encontrar
el origen de las armas ilícitas. Esto facilitará
como mínimo una visión general de lasituación actual de los sistemas de localización en el país.
Los evaluadores deben determinar el gradode madurez de los procesos nacionales paralas operaciones internacionales de localización, ya sea con el fin de solicitar una deestas o de dar respuesta a ella, independientemente del estudio del sistema interno
de localización (aunque esto depende en
gran medida del grado de madurez de estosúltimos sistemas). Los evaluadores deben
centrarse en las consultas relacionadas

9

con qué agentes participan a nivel interno
e internacional, empleando para ello uno
o dos ejemplos concretos de operaciones
de localización, los cuales mostrarán
los procesos nacionales que estén envigor. Asimismo, deben averiguar si estos
procesos se encuentran codificados en la
documentación nacional.
La elaboración de perfiles de municiones
puede constituir un proceso a largo plazoque precise de una capacidad específica
para documentar las municiones ilícitas a lolargo del tiempo y el espacio, en caso de que
todavía no se haya llevado a cabo. Algunos
Estados pueden contar con sistemas ycapacidades específicos destinados adocumentar de manera exhaustiva lasmuniciones en sus territorios, mientras
que otros pueden no disponer de ninguno
de estos. Los evaluadores deben enfocar
la evaluación en el grado de madurezdel mantenimiento de registros de lasmuniciones de manera más amplia en elplano nacional, todo ello mientras prestan
atención a cualquier base de datos o fuente
de información específicas en relación con
las municiones ilícitas y a la manera en quelas partes interesadas nacionales emplean
dicha información.

METODOLOGÍA DE REFERENCIA PARA LOS ESTUDIOS NACIONALES DE BASE SOBRE LA GESTIÓN DE ARMASY MUNICIONES

5.9. PROCESAMIENTO DE ARMAS ILÍCITAS Y TRATAMIENTO DE MUNICIONES ILÍCITAS
Un componente importante de todo marco nacional de gestión de armas y municiones es la manera enque los Estados procesan las armas ilícitas y tratan las municiones ilícitas, desde la criminalización de lasactividades ilícitas hasta la garantía de rendición de cuentas en relación con los artículos recuperadosde la esfera ilícita54. Además de la localización (véase la sección 5.8), un procesamiento de armas
ilícitas y un tratamiento de municiones ilícitas eficaces pueden respaldar el proceso judicial interno
al ofrecer información y pruebas sobre qué traficantes ilícitos y perpetradores de violencia pueden
ser condenados, lo cual ayuda a abordar la impunidad55. Asimismo, en determinados contextos en losque las leyes nacionales así lo permitan, las armas y las municiones recuperadas se pueden eliminar a
través de distintos métodos. En algunos de dichos contextos, las armas se pueden desechar mediante
su integración en las existencias nacionales de las fuerzas y los servicios de seguridad56. Esto exige
una reglamentación y una expresión claras de los procesos nacionales relacionados para garantizarque las armas integradas se marquen, se inscriban y se almacenen de acuerdo con las leyes nacionales
pertinentes antes de su integración y que esta última no contribuya a aumentar la proliferación ilícita.
Al final del estudio de esta área funcional, los evaluadores deben tratar de obtener: Una mejor comprensión de las partes interesadas nacionales que participan y tienen responsabilidades en el procesamiento de armas y municiones ilícitas, así como de sus organizaciones ycapacidades Una visión general de las políticas y las prácticas aplicables al procesamiento de armas y municiones
ilícitas a nivel nacional, así como de los grados de madurez asociados a ellas
 Una visión básica de los grados de madurez de las capacidades institucionales que poseen laspartes interesadas nacionales pertinentes para posibilitar y facilitar la protección, la seguridad y larendición de cuentas del procesamiento de armas y municiones ilícitas
5.9.1. Principales preguntas orientativas•¿Cuáles son los requisitos jurídicos existentes o los reglamentos para el procesamientode las armas y municiones recuperadas de la esfera o las actividades ilícitas, incluida lacriminalización? ¿Qué autoridades nacionales son responsables de supervisar los procesos
nacionales pertinentes para el procesamiento de las armas y las municiones ilícitas? ¿Cómo
participan en el proceso las entidades de aplicación de la ley, el ministerio de justicia y la justicia
militar?

•¿Existe una estrategia o política nacional en relación con el procesamiento de armas omuniciones ilícitas? Si es así, describa el alcance de la estrategia o la política. En particular,¿existe un enfoque y una metodología definidos para la adopción de decisiones en relación
con el método de eliminación final de las armas (por ejemplo, destrucción, reintegración uotros métodos) y municiones (por ejemplo, destrucción u otros métodos) ilícitas recuperadas?

54 A efectos del presente documento, el término “recuperación” se utiliza para hacer referencia a las armas ymuniciones tomadas (por ejemplo, por el ejército en operaciones militares), incautadas (por ejemplo, por organismos de aplicación de la ley y de servicios aduaneros y fronterizos), recolectadas o entregadas (por ejemplo,
durante procesos de DDR o actividades de RVC), o encontradas (por ejemplo, en escondites).
55 Véase S. de Tessières, H. Shiotani y S. Wilkin, The Role of Weapon and Ammunition Management in Preventing Conflict and Supporting Security Transitions, UNIDIR, 2019, págs. 5, 18 y 19, https://unidir.org/publication/role-weapon-and-ammunition-management-preventing-conflict-and-supporting-security.
56

Nunca se deben incorporar las municiones recuperadas en las existencias nacionales.

UNIDIR

83

•

Describa la función del sistema de justicia nacional (por ejemplo, el ministerio de justicia o elsistema de justicia militar) en el procesamiento de las armas y municiones ilícitas recuperadas(incluidas las obtenidas en situaciones en las que existen armas y municiones ilícitas incautadas,
tomadas, entregadas, recolectadas o encontradas).

•¿Las armas y las municiones ilícitas recuperadas se consideran una prueba principal osecundaria (justificativa) en las diligencias judiciales llevadas a cabo por el sistema de justicia
nacional? ¿Las autoridades del sistema de justicia nacional mantienen registros de dichas
armas y municiones? Si es así, ¿están vinculados con otros “artículos” o “bienes” en investigaciones o procesos judiciales?

•

En el nivel operacional, ¿existen procedimientos oficiales (por escrito) que comprendan losmedios y métodos destinados a procesar las armas y municiones ilícitas recuperadas? Si
es así, ¿cuál es su alcance y aplicación, y quién los aplica? Describa los procesos nacionales
pertinentes en el nivel operacional, desde el punto de recuperación hasta la eliminación,
pasando por el procesamiento (por ejemplo, documentación, almacenamiento, uso como
prueba o localización).

•¿Cuáles son las capacidades de las autoridades nacionales de justicia en términos deinfraestructura para almacenar en condiciones de seguridad y seguridad técnica las armas
y municiones “judiciales” que atraviesan un proceso judicial? Describa su gestión y procesamiento desde el momento de su recepción sobre el terreno hasta su eliminación.

•

En caso de que una autoridad nacional competente decida integrar las armas o municiones
recuperadas en las existencias nacionales como parte de su eliminación, describa el procedimiento y las medidas de control aplicadas antes de su integración.

•¿Existen mecanismos que permitan realizar seguimientos de las armas recuperadas con
respecto a las cuales se pueda señalar al último titular legal (por ejemplo, cuando posean
marcaciones oficiales o tras una operación internacional de localización exitosa), también en
relación con la restitución? Si es así, describa dichos mecanismos.

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METODOLOGÍA DE REFERENCIA PARA LOS ESTUDIOS NACIONALES DE BASE SOBRE LA GESTIÓN DE ARMASY MUNICIONESCUADRO 22: Consejos para la facilitación de una evaluación del procesamiento de armas ilícitas y el
tratamiento de municiones ilícitas
999Las prácticas relacionadas con el procesamiento de armas ilícitas y el tratamientode municiones ilícitas, así como las partes
interesadas
nacionales
participantes,
pueden variar en cada país. En primer lugar,
los evaluadores deben centrarse en obteneruna visión básica de los requisitos jurídicos,
su alcance y los agentes que participan enlos distintos aspectos del procesamiento dearmas y municiones ilícitas. Para ello, quizás
sea necesario comprender el alcance de lacriminalización que se aplica a las armas ymuniciones ilícitas por lo general.
La cartografía de los procesos y las
capacidades en el nivel operacional es
fundamental para entender el grado demadurez de los procesos nacionales
pertinentes para gestionar las armas ymuniciones ilícitas que se recuperan.
En particular, los evaluadores podrían
centrarse en comprender los procesos relacionados con la manera en que los artículos
recuperados se pueden tratar como
pruebas, la manera en que se gestionan y lamanera en que se eliminan.
La integración de las armas recuperadases relativamente habitual en determinadas
situaciones, cuando las leyes nacionales
así lo permitan. Esto resulta especialmente
relevante en contextos con capacidades
reducidas, en los que las fuerzas y losservicios de seguridad pueden carecer delas armas útiles adecuadas, lo cual genera

9

cierta demanda en relación con la integraciónde las armas útiles recuperadas. En estos
casos, los evaluadores deben obtener una
visión general de las medidas de protección,
seguridad y rendición de cuentas que seaplican a los artículos recuperados antes desu integración.
El procesamiento de las municiones convencionales recuperadas (es decir, categorías
más amplias que la de municiones dearmas pequeñas) constituye una actividad
peligrosa y plantea riesgos relacionados
con la seguridad para individuos y bienes decarácter civil cuando dichas municiones sepuedan manejar, almacenar y transportar.
Esto resulta especialmente relevante en elcaso de las municiones sin clasificar que serecuperan o en aquellas situaciones en lasque las autoridades nacionales carezcan
de capacidad técnica para clasificar con
precisión y de manera segura el artículo
recuperado. Los evaluadores deben
garantizar que las consultas señalen dichos
riesgos. Además, al cartografiar los procesos
nacionales pertinentes para el procesamiento de las municiones recuperadas parasu uso como prueba o para su localizacióno eliminación, los evaluadores podrían tratar
de entender los tipos de prueba que pueden
reunir las autoridades nacionales más alláde las pruebas físicas de municiones ilícitas,como, por ejemplo, el uso de pruebas testimoniales o bien fotográficas o de vídeo.

UNIDIR

85

5.10. RECOLECCIÓN DE ARMAS
La recolección de armas, ya sea como parte de un proceso de DDR integrado o como actividad independiente, es un ejercicio a través del cual se retiran las armas ilegales o ilícitas y no deseadas de lascomunidades civiles. Para conseguir dicha retirada, se alienta a los individuos, y a las comunidades en
conjunto, a renunciar a las armas y se legaliza todo el armamento que se posea de manera ilegal deacuerdo con el derecho nacional (por ejemplo, mediante la concesión de licencias o el registro). Al reducir
las cantidades de armas no deseadas, ilegales o ilícitas que se encuentran en circulación, los programas
de recolección pueden reducir la disponibilidad de estos artículos, los cuales, de lo contrario, se podrían
emplear en conflictos armados; situaciones de violencia política, étnica o de otro tipo entre comunidades;
delitos violentos; y casos de violencia por razón de género. Un programa de recolección de armas noconstituye una actividad independiente. Es poco probable que eliminar las herramientas de violencia delas comunidades sin abordar las causas fundamentales de la violencia y el conflicto vaya a contribuir demanera duradera a consolidar la paz y la seguridad57.
Al final del estudio de esta área funcional, los evaluadores deben tratar de obtener: Una mejor comprensión de las partes interesadas nacionales que participan y tienen responsabilidades en la recolección de armas ilícitas y no deseadas, así como de sus organizaciones y capacidades Una visión general de las políticas y las prácticas aplicables a los programas nacionales de recolección,
así como de los grados de madurez asociados a ellas, lo que engloba i) la definición de los contextos
en los que se diseñan y se aplican los programas de recolección; ii) la evaluación de las necesidadesy los efectos deseados de los programas de recolección; iii) la planificación de los programas derecolección; y iv) los procesos físicos de puesta en práctica, incluidas las medidas de protección,
seguridad y rendición de cuentas aplicables a los procesos de recolección, así como a los artículos
recolectados
 Una visión básica de los grados de madurez de las capacidades institucionales que poseen las partes
interesadas nacionales pertinentes para posibilitar y facilitar la aplicación de los programas derecolección de armas a nivel nacional
A pesar de que esta metodología se centra principalmente en la recolección de armas, en particular, dearmas pequeñas, también reconoce que, en realidad, los programas de recolección pueden incluir armas
ligeras, así como explosivos y municiones convencionales asociadas. Existen orientaciones específicas,
incluidas aquellas relacionadas con las medidas de protección aplicables a la recolección de municiones,
que el equipo de evaluación debe seguir de manera rigurosa durante las consultas para contribuir a lasensibilización y a un entendimiento común de estos riesgos entre las partes interesadas nacionales58.

57 Véase el MOSAIC, “05.40: Collection of Illicit and Unwanted Small Arms and Light Weapons”, 2012, https://unoda-web.s3.amazonaws.com/wp-content/uploads/2019/05/MOSAIC-05.40-2012EV1.1.pdf.
58 Véanse las Normas Integradas de Desarme, Desmovilización y Reintegración, “4.10: Disarmament”, www.
unddr.org/modules/IDDRS-4.10-Disarmament.pdf; anexos del MOSAIC, 05.40; S. de Tessières, Effective Weaponsand Ammunition Management in a Changing Disarmament, Demobilization and Reintegration Context, 2ª ed., Departamento de Operaciones de Paz de las Naciones Unidas y Oficina de Asuntos de Desarme de las Naciones Unidas,
2021, www.un.org/disarmament/ddr-handbook-2ed.
86

METODOLOGÍA DE REFERENCIA PARA LOS ESTUDIOS NACIONALES DE BASE SOBRE LA GESTIÓN DE ARMASY MUNICIONES

5.10.1. Principales preguntas orientativas•¿Existen requisitos jurídicos según lo definido por el derecho o la reglamentación nacional parala recolección de armas ilícitas o no deseadas de civiles? ¿Qué autoridades nacionales son las
responsables del diseño, la supervisión y la gestión de los programas nacionales de recolección?
¿Existen restricciones, prohibiciones o limitaciones definidas por la reglamentación en relación
con la recolección de armas (por ejemplo, prohibición de ciertos tipos de incentivos, limitación
impuesta a la edad de los participantes, restricciones sobre la recolección de ciertos tipos dearmas o municiones debido a cuestiones relacionadas con la protección)?

•

Describa las iniciativas o actividades llevadas a cabo para recolectar armas de los civiles,
tanto anteriores como existentes. ¿Cuál es el alcance de tales programas de recolección? ¿En
qué contexto se inició el programa de recolección y cuáles eran los objetivos principales (porejemplo, la recolección del armamento ilegal; la recolección de armas legales, pero no deseadas;la recolección de armas que la población posee legalmente cuyo estado haya cambiado debido
las modificaciones introducidas en la reglamentación; reformas en la concesión de licencias y elregistro de las armas en posesión de los civiles)?

•¿Existe algún programa de recolección integrado en la seguridad nacional o en otro tipo deestrategias o políticas (por ejemplo, prevención de la violencia o los delitos violentos)? ¿De quémanera se encuentran vinculados los programas de recolección, si los hubiere, con los procesos
generales del sector de la seguridad (por ejemplo, estabilización, DDR, RVC, programación generalde reducción de la violencia armada)? Si procede, ¿de qué manera se espera que la recolecciónde armas se vincule con otros programas, como el desarme voluntario de la población civil u
otras iniciativas y actividades de desarme, o los complemente?

•¿Qué procedimientos existen en vigor para evaluar las necesidades y los riesgos relacionados
con la recolección de armas de los civiles? ¿Qué autoridad nacional está a cargo de dichas
evaluaciones de riesgo? ¿A qué partes interesadas se consulta en relación con la realización delas evaluaciones de las necesidades y los riesgos?

•

Cuando se haya llevado a cabo una recolección de armas, describa la secuencia de planificación,la organización y la puesta en práctica de la recolección de armas. ¿Qué partes interesadas
nacionales participaron en el diseño del programa de recolección? A título ilustrativo, describa
el enfoque paso a paso que se haya adoptado para diseñar y poner en práctica un programa derecolección.

•¿Qué estrategia de comunicación y de sensibilización existe en relación con la recolección dearmas? ¿Dicha estrategia se ha diseñado específicamente con perspectiva de género y con el fin
de atender a todos los grupos de la sociedad, incluidas las comunidades vulnerables y afectadas?
¿Existen consideraciones especiales con respecto a las mujeres, los niños y los jóvenes queparticipan en los programas de recolección en lo relativo a los incentivos o a la criminalización delas detenciones ilícitas?

•¿Qué alternativas se tienen en cuenta en relación con la recolección de armas (por ejemplo, el
registro y la concesión de licencias de armas)? Describa de qué manera se han contemplado
tales alternativas en el contexto de los anteriores programas de recolección, si procede.

•¿Qué estructura de incentivos (por ejemplo, estructura de incentivos positivos o negativos) seha estudiado o aplicado para aumentar al máximo los resultados de la recolección de armas?
Describa algunos casos en los que determinados incentivos han funcionado bien y otros en losque no. ¿Cuáles han sido algunos de los principales desafíos en relación con las instituciones, elcontexto o la capacidad para lograr una recolección exitosa de armas?

UNIDIR87•

En caso de que los programas de recolección incluyan municiones y explosivos, ¿las autoridades
nacionales encargadas de la recolección de las municiones y los explosivos son las mismas quelas responsables de la recolección de armas? ¿Qué procedimientos específicos hay en vigor para
evaluar los riesgos relacionados con la recolección de munición y explosivos? ¿Qué procedimientos de seguridad específicos hay en vigor para garantizar la protección y la seguridad de una
entrega de municiones y explosivos y la consiguiente gestión de estos durante el programa derecolección?

•¿Qué autoridad nacional se encarga de definir el estado final de las armas recolectadas? ¿Qué
metodología y qué elementos informativos se contemplan y se tienen en cuenta a la hora dedefinir el estado final de las armas recolectadas? ¿Qué medios y métodos de eliminación secontemplan para las armas recolectadas?

CUADRO 23: Consejos relativos a la facilitación de una evaluación de la recolección de armas
99

A pesar de que existen referencias sobre
buenas prácticas para el diseño y la puesta
en práctica de los programas de recolección,no existe un enfoque único y ninguna práctica
resultará adecuada en todas las situaciones.
El contexto en el cual se diseña el programade recolección varía de manera considerable, al igual que los objetivos, los destinatarios seleccionados previstos, así como los
incentivos y limitaciones que contribuyen atal programa. Los evaluadores deben tratar
de entender si existen requisitos internos en
relación con la recolección, si constituyen una
parte integrante de los procesos o estrategias
generales de seguridad nacional, y si hay
procedimientos u orientaciones codificadospara la recolección de armas a nivel nacional.
Se alienta a los evaluadores a obteneruna mejor comprensión del contexto dela recolección y a evaluar si los anteriores
programas de recolección fueron capaces dealcanzar los objetivos previstos y, si no fuese
así, por qué sucedió esto. Es fundamental
obtener información sobre qué constituye
una recolección exitosa en relación con losobjetivos previstos, en lugar de ceñirse alnúmero de armas recolectadas. Esto se debe,

9

principalmente, a que el número físico dearmas recolectadas puede ser engañoso: laexperiencia anterior ha demostrado que, por
sí solo, recolectar una determinada cantidad
de armas no muestra necesariamente una
reducción en la oferta o la demanda dearmas en la comunidad seleccionada ni, en
un sentido más general, una reducción de laviolencia armada.
Algunas de las consideraciones fundamentales de la planificación de un programade recolección están relacionadas con laestructura de incentivos positivos o negativos
que se puede ofrecer a la comunidad participante a cambio de su colaboración enel ejercicio de recolección. De nuevo, no
existe un modelo con un enfoque único en
relación con los incentivos. Los evaluadores
deben alentar diálogos abiertos e inclusivos
entre los planificadores de la recoleccióny las comunidades seleccionadas en lo
relativo al diseño, el alcance y el objetivo final
deseado de la participación antes de iniciar
un programa de recolección. En este sentido,
puede resultar beneficioso el empleo deencuestas59.

o59
59 Véase el MOSAIC, “05.50: Destruction: Weapons”, 2012, pág. 3, https://unoda-web.s3.amazonaws.com/
wp-content/uploads/2019/05/MOSAIC-05.50-2012EV1.0.pdf; véanse también las Normas Integradas de Desarme,
Desmovilización y Reintegración, “04.10: Disarmament”, pág. 30, www.unddr.org/modules/IDDRS-4.10-Disarmament.pdf.
88

METODOLOGÍA DE REFERENCIA PARA LOS ESTUDIOS NACIONALES DE BASE SOBRE LA GESTIÓN DE ARMASY MUNICIONES

5.11. ELIMINACIÓN, INCLUIDA LA DESTRUCCIÓN
Al final de su vida, las armas y municiones ilícitas, las existencias excedentes, las armas y municiones
no deseadas u obsoletas y las municiones peligrosas se eliminan. La eliminación de armas y municiones
es un componente esencial de todo marco exhaustivo de gestión de armas y municiones y puede
responder a varios objetivos: puede llevarse a cabo para reducir los riesgos de protección asociados conlas municiones peligrosas, la circulación de armas y municiones ilícitas, el riesgo de desvío de armas ymuniciones a usuarios no autorizados o ilícitos, así como las redundancias en los costos relacionados conel mantenimiento de materiales inservibles.
La eliminación puede implicar la destrucción, la transferencia a otra autoridad o entidad, o una venta odonación, tanto a nivel interno como internacional (por ejemplo, si las armas siguen siendo útiles). Lasprácticas nacionales, incluidos sus medios y métodos de eliminación, varían, y esta diferencia puedebasarse en los marcos jurídicos nacionales, así como en las necesidades, limitaciones y oportunidades
operacionales. Además, las cuestiones ambientales también se deben contemplar cuando se seleccionequé método de eliminación aplicar. Naciones Unidas recomienda y pone en práctica la destrucción como
método de eliminación preferido para armas, municiones y explosivos recolectados, recuperados, ilícitos
o excedentes60. Tras la destrucción, las piezas y los componentes de las armas que hayan quedado permanentemente inutilizados se podrán reciclar, donar o vender como chatarra utilizable (por ejemplo,
para obras de arte públicas)61. Esta sección se subdivide en la eliminación de armas y la eliminación demuniciones.
Al final del estudio de esta área funcional, los evaluadores deben tratar de obtener: Una mejor comprensión de las partes interesadas nacionales que participan y tienen responsabilidades en la eliminación y, en particular, en la destrucción de armas y municiones ilícitas, no deseadas,
excedentes o peligrosas, así como de sus organizaciones y capacidades Una visión general de las políticas y las prácticas aplicables a los procesos nacionales de eliminación,
así como de los grados de madurez asociados a ellas, lo que engloba i) el proceso de autorización parala eliminación; ii) las etapas de planificación que definen los medios y métodos para la eliminación
posterior a la determinación de la necesidad de eliminación; iii) procedimientos y prácticas relacionados en materia de seguridad y seguridad técnica en el nivel operacional durante la puesta en práctica;y iv) la manera en que la eliminación vuelve atrás y justifica la necesidad de nuevo material
 Una visión básica de los grados de madurez de las capacidades institucionales que poseen las partes
interesadas nacionales pertinentes para posibilitar y facilitar la aplicación de las actividades deeliminación aplicables a armas y municiones
La destrucción de armas y, en particular, de municiones y explosivos, plantea unos riesgos considerables
para la seguridad y la protección. Durante las consultas nacionales, los evaluadores deben dejar claro quelas actividades relacionadas con la destrucción solamente se deberán llevar a cabo por parte de personasque estén debidamente cualificadas para gestionar municiones y explosivos, y que posean competencias
especializadas en materia de eliminación de artefactos explosivos. Esta metodología ha sido diseñada
para ayudar a los evaluadores a obtener una visión general de las partes interesadas, los procesos y lasprácticas en el plano nacional relativas a la destrucción de armas y municiones. La metodología no ha sido
diseñada para ofrecer orientaciones sobre cómo llevar a cabo la destrucción en el nivel táctico y tampoco

60 Véase el MOSAIC, “05.50: Destruction: Weapons”, 2012, pág. 3, https://unoda-web.s3.amazonaws.com/
wp-content/uploads/2019/05/MOSAIC-05.50-2012EV1.0.pdf; véanse también las Normas Integradas de Desarme,
Desmovilización y Reintegración, “04.10: Disarmament”, pág. 30, www.unddr.org/modules/IDDRS-4.10-Disarmament.pdf.
61 Véase el MOSAIC, “05.50: Destruction: Weapons”, 2012; véanse también las IATG, “10.10: Demilitarization
and Destruction of Conventional Ammunition”, 2015, https://s3.amazonaws.com/unoda-web/wp-content/uploads/2019/05/IATG-10.10-Demilitarization-and-Destruction-V.2.pdf.

UNIDIR89

se debe aplicar para tal fin. El MOSAIC y las IATG, así como los documentos orientativos relacionados,
disponen de orientaciones específicas para tales ejercicios62.
5.11.1. Armas
5.11.1.1. Principales preguntas orientativas•¿Qué reglamentos o requisitos jurídicos existen en relación con la eliminación de armas?
¿Qué autoridad nacional es la responsable de la supervisión y la gestión de la eliminación dearmas? Describa los medios y métodos permitidos para eliminar las armas de acuerdo con la
reglamentación o el derecho nacional.

•¿Existe una política nacional en materia de eliminación de armas? ¿Qué medios y métodos deeliminación se incluyen en dicha política? ¿Qué autoridad nacional está facultada para autorizar
la eliminación de armas? Describa el enfoque paso a paso en relación con la recepción, el
examen y la autorización de la eliminación de armas. Si el proceso de autorización se diferencia
en función del método de eliminación, describa las diferencias que existen en el proceso paracada método de eliminación.

•

En el caso de las armas no deseadas o inservibles señaladas para su eliminación, describa elproceso aplicable para llevar a cabo verificaciones de utilidad. ¿Quién lleva a cabo dichas verificaciones de utilidad? ¿Cuándo y con qué frecuencia se realizan las verificaciones de utilidad?
¿La utilidad es un criterio que se tiene en cuenta a la hora de autorizar la eliminación de armas?

•

Describa el proceso para solicitar la destrucción de armas, desde el estudio de las necesidadesde destrucción y a través de las distintas etapas del proceso de autorización preliminar. ¿Qué
entidades son las responsables de realizar dicha evaluación de necesidades? ¿Se dispone demodelos o normas en el plano nacional para facilitar la solicitud de destrucción de armas?

•¿Qué procedimientos hay en vigor en relación con la destrucción de armas? ¿Existen
procedimientos específicos que sean aplicables a diversos métodos de destrucción?
¿Hay algún procedimiento de protección específico para la destrucción de armas? ¿Están
codificados estos procedimientos en la documentación nacional? ¿Son coherentes estos
procedimientos dentro de cada fuerza y servicio de defensa y seguridad? ¿Son coherentes
estos procedimientos entre las fuerzas y servicios de defensa y seguridad?

•

Describa el alcance y la secuencia relevante con respecto a la planificación de la destrucciónde armas. ¿Qué entidades nacionales se encargan de diseñar y planificar la destrucción dearmas? Describa de qué manera se lleva a cabo el diseño y la planificación de la destrucciónde armas.

•¿Las operaciones de destrucción se realizan en un sitio fijo o de manera móvil? ¿Existe alguna
restricción reguladora que defina las limitaciones y prohibiciones acerca del lugar en el quepuede estar permitida la destrucción de armas? ¿A qué desafíos se enfrentan las fuerzas dedefensa y seguridad en lo relativo a la destrucción de armas situadas en zonas remotas?

62 Véase el MOSAIC, “05.50: Destruction: Weapons”, 2012; véanse también las IATG, “10.10: Demilitarization
and Destruction of Conventional Ammunition”, 2015. Otras referencias de utilidad son Programa SaferGuard delas Naciones Unidas, Guía de ruta crítica de las IATG, 2019, https://front.un-arm.org/wp-content/uploads/2019/12/
Critical-Path-Guide-to-the-IATG-ES-Web.pdf, y UNIDIR, Utilizing the International Ammunition Technical
Guidelines in Conflict-Affected and Low-Capacity Environments, 2019, www.unidir.org/files/publications/pdfs/
utilizing-the-international-ammunition-technical-guidelines-in-conflict-affected-and-low-capacity-environments-en-749.pdf.
90

METODOLOGÍA DE REFERENCIA PARA LOS ESTUDIOS NACIONALES DE BASE SOBRE LA GESTIÓN DE ARMASY MUNICIONES•¿Qué entidades nacionales son las responsables del seguimiento y la evaluación de losprogramas y actividades de destrucción de armas? Describa los criterios pertinentes que seaplican para realizar un seguimiento y una evaluación. ¿Cómo sienta las bases dicha evaluaciónpara las necesidades de materiales de las fuerzas y los servicios de seguridad?

•¿Las armas se eliminan mediante de la aplicación de métodos diferentes a la destrucción y demaneras distintas a esta (por ejemplo, transferencias, ventas o donaciones)? Si es así, describa
los otros métodos utilizados, así como cualquier otro procedimiento pertinente que exista para
facilitar la eliminación de armas. ¿Qué entidades participan en estos otros métodos?

•¿Qué tipos de registros se mantienen en relación con las armas eliminadas? ¿Se mantienen
registros de las armas destruidas? ¿Qué autoridades nacionales mantienen registros de lasarmas eliminadas, incluidas aquellas que se destruyen? ¿Durante cuánto tiempo se conservan
estos registros? ¿Estos requisitos de mantenimiento de registros se definen en leyes,reglamentos o procedimientos nacionales codificados en la documentación nacional?

5.11.2. Municiones
5.11.2.1. Principales preguntas orientativas•¿Qué reglamentos o requisitos jurídicos existen en relación con la eliminación de municiones?
¿Qué autoridad nacional es la responsable de la supervisión y la gestión de la eliminaciónde municiones? Describa los medios y métodos permitidos para eliminar las municiones deacuerdo con la reglamentación o el derecho nacional. Especifique si se aplican reglamentos
diferentes para los distintos tipos de municiones.

•¿Existe una política nacional en materia de eliminación de municiones? ¿Qué medios ymétodos de eliminación se incluyen en dicha política? ¿En la etapa de adquisición o compra secontempla algún método de eliminación o destrucción? ¿Qué autoridad nacional está facultada
para autorizar la eliminación de municiones? Describa el enfoque paso a paso en relación con
la recepción, el examen y la autorización de la eliminación de municiones. Si el proceso de autorización se diferencia en función del método de eliminación, describa las diferencias que
existen en el proceso para cada método de eliminación.

•

Describa el proceso aplicable para llevar a cabo verificaciones de utilidad para todos los tipos
de municiones que posee el Estado. ¿Qué autoridad nacional es la responsable de realizar
las verificaciones de utilidad? ¿Cuándo y con qué frecuencia se realizan las verificaciones deutilidad?

•

Describa el proceso para solicitar la destrucción de municiones, desde el estudio de lasnecesidades de destrucción y a través de las distintas etapas del proceso de autorización
preliminar. ¿Los procesos de solicitud se diferencian según los tipos de municiones que
se contemplan para la destrucción? ¿Qué entidades son las responsables de realizar una
evaluación de las necesidades de destrucción, incluidos los riesgos asociados con el mantenimiento de las municiones almacenadas, así como con las condiciones de seguridad yseguridad técnica? ¿Se dispone de modelos o normas en el plano nacional para facilitar lasolicitud de destrucción de todos los tipos de municiones?

UNIDIR

91

•¿Qué procedimientos hay en vigor para destruir todos los tipos de municiones que poseeel Estado? ¿Existen procedimientos específicos que sean aplicables a diversos métodos dedestrucción? ¿Existen procedimientos de protección específicos que correspondan a losmétodos de destrucción de municiones? ¿Están codificados estos procedimientos en la documentación nacional? ¿Son coherentes estos procedimientos dentro de cada fuerza y servicio
de defensa y seguridad? ¿Son coherentes estos procedimientos entre las fuerzas y servicios
de defensa y seguridad?

•

Describa el alcance y la secuencia relevantes con respecto a la planificación de la destrucciónde municiones. ¿Qué entidades nacionales se encargan de diseñar y planificar la destrucciónde municiones? Describa cómo se realiza el diseño y la planificación de la destrucción demuniciones para los distintos tipos de municiones, si procede.

•¿Qué autoridades nacionales son las responsables de señalar los sitios de eliminación demuniciones? ¿Existe alguna restricción reguladora que defina las limitaciones y prohibiciones
acerca del lugar en el que está permitida la destrucción de municiones? ¿A qué desafíos se
enfrentan las fuerzas de defensa y seguridad en lo relativo a la destrucción de municiones,
incluidas las situadas en lugares remotos? ¿Las operaciones de destrucción se realizan demanera móvil?

•¿Qué entidades nacionales son las responsables del seguimiento y la evaluación de losprogramas y actividades de destrucción de municiones? Describa los criterios pertinentes
que se aplican para realizar un seguimiento y una evaluación. ¿Cómo sienta las bases dicha
evaluación para las necesidades de materiales de las fuerzas y los servicios de seguridad?

•¿Las municiones (incluidas las municiones excedentes) se eliminan de acuerdo con algún
método distinto a la destrucción (por ejemplo, transferencias, ventas o donaciones)? Si es así,describa los otros métodos utilizados, así como cualquier otro procedimiento pertinente que
exista para facilitar la puesta en práctica de la eliminación de municiones. Asimismo, describa
si existe alguna restricción relacionada con la protección impuesta sobre otros medios deeliminación aplicables a las municiones. ¿Qué entidades participan en estos otros métodos?

•¿Qué tipos de registros de municiones eliminadas se mantienen? ¿Se conservan registrosde las municiones destruidas? ¿Qué autoridades nacionales mantienen registros de lasmuniciones eliminadas? ¿Durante cuánto tiempo se conservan estos registros? ¿Estos
requisitos de mantenimiento de registros se definen en leyes, reglamentos o procedimientos
nacionales codificados en la documentación nacional?

•

Facilite una visión general de la capacidad nacional de eliminación de artefactos explosivos
existente (por ejemplo, número de equipos y personal capacitado, tipos y cantidad de equipamientos). Describa los procesos nacionales que forman parte de la capacitación del personalen materia de eliminación de artefactos explosivos. ¿Están profesionalizadas las funciones
relacionadas con la eliminación de artefactos explosivos? De ser así, ¿qué estructuras deincentivos existen para mantener al personal responsable de la eliminación de artefactos
explosivos capacitado y cualificado a fin de evitar la pérdida de conocimientos y experiencia?

92

METODOLOGÍA DE REFERENCIA PARA LOS ESTUDIOS NACIONALES DE BASE SOBRE LA GESTIÓN DE ARMASY MUNICIONESCUADRO 24: Consejos relativos a la facilitación de una evaluación de la eliminación, incluida ladestrucción
999

Los medios y métodos de eliminación sepueden definir en las leyes, los reglamentos
o las políticas nacionales. Además, pueden
estar determinados por la capacidad
operacional, por ejemplo, los recursos
técnicos, financieros y tecnológicos. De estemodo, es importante que los evaluadores
traten de determinar el alcance total de losmedios y métodos de eliminación empleados
por las partes interesadas nacionales. El
enfoque inicial de la consulta podría estar
destinado a describir los procesos de autorización pertinentes para la eliminaciónde armas y municiones, también las partes
interesadas nacionales que participan en
dichos procesos.
Existen distintos medios y métodos para
destruir las armas, algunos de las cuales se
describen en el anexo B del módulo 05.50 del
MOSAIC. Los medios y métodos tecnológicos siguen evolucionando, y esto puede darforma a los futuros métodos de destrucción
disponibles para los Estados. Sin embargo,los recursos del Estado pueden imponer
limitaciones sobre los métodos disponibles.
Los evaluadores deben tratar de evaluar
si los medios y métodos existentes parala destrucción de las armas son idóneos ypresentan la mejor relación calidad-precio, también desde las perspectivas de laprotección, la seguridad, el medio ambiente
y los recursos.
Los tipos de municiones y sus características están vinculados con los medios
y métodos para su eliminación. Los
evaluadores deben prestar una especial

9

atención con el fin de cartografiar todos lostipos de métodos relevantes que emplea
el Estado para eliminar las municiones nodeseadas, excedentes, ilícitas o peligrosas.
Esto ayudará a enfocar la evaluación delas necesidades y los desafíos relativos a
los tipos de municiones específicos y losmétodos de eliminación asociados a los que
se enfrentan las autoridades nacionales.
Los medios y métodos de desmilitarizacióny destrucción de municiones se pueden ver
en el módulo 10.10 de las IATG63.
Los evaluadores deben centrar su evaluación
en obtener una mejor comprensión de lascapacidades operacionales de las entidades
nacionales responsables de la eliminaciónde municiones. Esto incluye tratar deobtener información sobre los conocimientos técnicos y la experiencia existentes enlo relativo a la eliminación de artefactos
explosivos, así como las carencias de conocimientos o capacidad relacionadas en elplano nacional. Los evaluadores también
deben tratar de obtener información sobre
los programas de capacitación especializados que pueden estar disponibles anivel nacional para las partes interesadas
nacionales en el ámbito de la eliminaciónde artefactos explosivos. Esta información
sobre los recursos humanos y relacionados,
cuando se junta con la cartografía de losprocesos de autorización, la infraestructura
y las capacidades de equipamiento, proporcionará al equipo de evaluación una visión
general más integral de las necesidades ycarencias de la capacidad.

IATG6363

Véanse las IATG, “10.10: Demilitarization and Destruction of Conventional Ammunition”, 2015, https://s3.amazonaws.com/unoda-web/wp-content/uploads/2019/05/IATG-10.10-Demilitarization-and-Destruction-V.2.pdf.

UNIDIR

93

94

METODOLOGÍA DE REFERENCIA PARA LOS ESTUDIOS NACIONALES DE BASE SOBRE LA GESTIÓN DE ARMASY MUNICIONES

6. ELABORACIÓN DE INFORMES ACERCA
DE EVALUACIONES NACIONALES DE
REFERENCIA SOBRE LA GESTIÓN DE
ARMAS Y MUNICIONES
La etapa final del estudio de base sobre la gestión de armas y municiones consiste en la entrega de un
informe que presenta la base de referencia actual de las políticas y prácticas en materia de gestión dearmas y municiones, las esferas de mejora y las opciones que permiten respaldar su puesta en práctica,
organizadas por áreas funcionales de la gestión de armas y municiones. Este documento también seconoce como hoja de ruta nacional para un marco nacional sobre la gestión de armas y municiones.
El primer paso de este proceso consiste en ofrecer opciones de mejora para la puesta en práctica el día
final del estudio de base, preparadas de manera conjunta entre las partes interesadas nacionales queparticipan en la evaluación de referencia y el equipo de evaluación. Con el fin de seguir reforzando elliderazgo y la titularidad nacionales del proceso, la autoridad principal designada en el plano nacional
realizará la entrega de este “documento de opciones” a través de su presentación ante la alta autoridad
que le corresponda en el Gobierno, los niveles ministeriales u otros superiores. La distribución posteriorpuede incluir a una o a muchas otras altas autoridades nacionales. A continuación, el documento deopciones se adjuntará al informe final (véase el anexo III).
La distribución del informe y el grado de confidencialidad del informe se deben analizar y determinarde antemano junto con la autoridad principal designada en el plano nacional. Además, el esquema y laestructura prevista del informe deben examinarse junto con la autoridad principal designada en el planonacional durante las etapas de planificación de una evaluación de referencia sobre la gestión de armas
y municiones (véase la sección 4). En el anexo IV se incluyen modelos del esquema y la estructura. Se
deben seleccionar y redactar las opciones de mejora en el transcurso del período del estudio de base,de manera paralela al proceso consultivo a medida que el diálogo avance. Los encargados de elaborar
el informe final deben ser especialistas en gestión de armas y municiones, y este debe someterse al
examen del equipo de evaluación con el fin de garantizar su exactitud y de abordar cualquier omisión
clave que exista. Lo ideal es que el informe se redacte en la lengua de trabajo oficial del estudio de basey que esté disponible también en inglés en caso de que esta no sea la lengua de trabajo del estudio. La
experiencia ha demostrado que la redacción y la finalización del informe final puede prolongarse, comomínimo, durante tres semanas y hasta dos meses para realizar una edición y maquetación exhaustivas.
Puede que el relator principal tenga que realizar el seguimiento junto con las partes interesadas
nacionales, regionales e internacionales que hayan participado en la evaluación de referencia paraobtener información adicional, así como para aclarar o verificar elementos informativos fundamentalesy específicos.
Asimismo, la autoridad principal designada en el plano nacional y sus asociados pueden estudiar
distintas modalidades de presentación de informes específicas. Si la producción del informe final posee
un plazo concreto, puede contemplarse la posibilidad de producir y publicar un resumen, un extracto delas opciones de mejora o un proyecto avanzado confidencial. En aquellos casos en que se haya analizado
o documentado información sensible durante la evaluación de referencia sobre la gestión de armas
y municiones, la autoridad principal designada en el plano nacional y el equipo de evaluación podrán
considerar las versiones editadas para posibilitar una mayor difusión del informe de constataciones.
En el medio plazo (entre dos y tres meses después de que haya finalizado la evaluación), el informe deconstataciones también puede ir acompañado de “información sobre gestión de armas y municiones

UNIDIR95

en el país”, en la cual se mostrará un informe distinto e independiente que recogerá un resumen y una
visión general de las constataciones del estudio de base puestas a disposición del público con el fin defacilitar el diálogo sobre la asistencia y la cooperación internacional.
Cuando sea posible y esté permitido por el Gobierno anfitrión, el informe de constataciones también
se deberá compartir con los asociados operacionales locales, regionales e internacionales con el fin defacilitar la puesta en práctica de las opciones de mejora que se señalan en el informe. Esto permitirá
garantizar que las constataciones del estudio y las recomendaciones para reforzar el marco nacionalen materia de gestión de armas y municiones no constituyen un mero ejercicio de promoción depromoción de conocimiento, sino que ayudan a traducir el conocimiento en acciones concretas sobre
el terreno. De este modo, se alienta encarecidamente al Gobierno anfitrión, en particular, a la autoridad
principal designada en el plano nacional, a que garantice que los distintos aspectos del informe, ya sea
en parte o en su totalidad, se pongan a disposición de los asociados locales, regionales e internacionales pertinentes que puedan estar en posición de ofrecer asistencia para las iniciativas de puesta en
práctica.

CUADRO 25: Consejo relativo a la elaboración de informes en el contexto de operaciones multilaterales de paz
En las Naciones Unidas o en el contexto de las misiones y las operaciones de paz de otro tipo,
cuando los estudios nacionales de base sobre la gestión de armas y municiones pueden respaldar
la puesta en práctica de uno o varios de los objetivos del mandato, la misión puede barajar el uso de
un cable cifrado para informar a la sede, inmediatamente después del estudio, de sus principales
resultados, constataciones y recomendaciones para el futuro.

96

METODOLOGÍA DE REFERENCIA PARA LOS ESTUDIOS NACIONALES DE BASE SOBRE LA GESTIÓN DE ARMASY MUNICIONESUNIDIR97MÓDULO 4
98

EXAMEN DE LA METODOLOGÍA
(SECCIÓN 7)

METODOLOGÍA DE REFERENCIA PARA LOS ESTUDIOS NACIONALES DE BASE SOBRE LA GESTIÓN DE ARMASY MUNICIONES

7. EXAMEN DE LA METODOLOGÍA
Esta metodología de referencia es un documento vivo que se fundamenta en la experiencia anterior
con los estudios de base, así como en la investigación y el diálogo llevado a cabo con la comunidad deintercambio de prácticas en materia de gestión de armas y municiones. En particular, la metodología
se basa en el seguimiento y la evaluación realizados por UNIDIR de los estudios nacionales de basesobre la gestión de armas y municiones realizadas entre los años 2015 y 2020; una encuesta realizada
entre los Estados que han participado en los estudios de base sobre gestión de armas y municiones;y el diálogo celebrado entre los Estados y los asociados y las organizaciones regionales en materia degestión de armas y municiones participantes durante el primer seminario regional en 2020 acerca delas enseñanzas extraídas de la gestión de armas y municiones en el continente africano, organizado demanera conjunta por UNIDIR en colaboración con la Unión Africana y la Comisión de la CEDEAO.
En esta sección se presentan varias observaciones y reflexiones iniciales que ofrecen información
sobre posibles exámenes que se pueden aplicar a esta metodología en el futuro con el fin de mejorar
su utilidad y aplicabilidad, también en aquellas regiones en las que todavía no se han realizado evaluaciones de referencia.
7.1. FUNDAMENTACIÓN DE LAS HOJAS DE RUTA REGIONALES Y SUBREGIONALES EN MATERIADE GESTIÓN DE ARMAS Y MUNICIONES
Actualmente, la metodología del estudio de base en materia de gestión de armas y municiones se
aplica en el plano nacional. Dicho esto, cuando se coordina con los asociados pertinentes en el nivel
regional o subregional, la metodología se puede emplear para fundamentar el examen y el desarrollode estrategias y hojas de ruta regionales o subregionales para la gestión de armas y municiones. Losestudios de base se pueden realizar en todos los Estados pertenecientes a una región o subregión enlos que existan, se supervisen y se examinen las bases de referencia nacionales. La información sobre
los riesgos, las vulnerabilidades, los desafíos y las oportunidades comunes, incluidos los progresos
realizados con respecto a la puesta en práctica de las opciones de mejora, podría fundamentar el
diálogo en el nivel regional o subregional de manera integral o en diferentes áreas funcionales clave
en materia de gestión de armas y municiones. Este diálogo, así como el intercambio de información, lasenseñanzas extraídas y las buenas prácticas pueden constituir una base de utilidad para el desarrolloy el examen de las estrategias, las hojas de ruta o los planes de acción regionales o subregionales parala gestión de armas y municiones. Dicho ejercicio también podría ayudar a determinar cuáles son lasnecesidades prioritarias en materia de reunión de información en los planos nacional y regional para
reforzar los marcos nacionales y regionales. Esta actividad se contempló en la región de la CEDEAO y
se empleó entre los años 2015 y 2020 como base para el plan de acción de cinco años elaborado por la
Comisión de la CEDEAO en relación con el control de APAL.
7.2. EVALUACIÓN DE REFERENCIA DEL NIVEL LOCAL O SUBNACIONAL
La experiencia anterior de los estudios de base también indica un posible beneficio para la realizaciónde evaluaciones de referencia de alcance específico o exhaustivo en los planos local o subnacional,
cuando la autoridad principal designada en el plano nacional trata de obtener información más detallada
sobre las prácticas a nivel local. Aunque la metodología se puede aplicar de manera general a las evaluaciones del plano local, sería necesario prestar una atención y un cuidado específicos para cartografiar las partes interesadas locales,así como para ajustar las preguntas orientativas dentro decada área funcional de la gestión de armas y municiones de manera que reflejen mejor la información
necesaria a nivel local. Dicha evaluación de nivel local tendrá que secuenciarse adecuadamente demanera coordinada con una autoridad principal designada en el plano nacional y debe tener en cuenta

UNIDIR99

una gestión cuidadosa de las distintas relaciones políticas, institucionales y operacionales que existen
entre las partes interesadas nacionales, subnacionales y locales. Independientemente del nivel en elque se lleve a cabo la evaluación, deberán aplicarse los principios rectores de la titularidad nacional (ylocal).
7.3. PERFECCIONAMIENTO DEL ALCANCE DE LA METODOLOGÍA
Las partes interesadas que participan en el diálogo sobre la gestión de armas y municiones, entre lasque se incluyen Estados, entidades de las Naciones Unidas, organizaciones regionales y ONG especializadas, han expresado y demostrado interés tanto en la ampliación como en el perfeccionamientodel alcance y la profundidad de la metodología para los estudios de base sobre la gestión de armas ymuniciones. Entre los ámbitos de interés expresados se encuentran los siguientes:• Profundización en las áreas funcionales adicionales sobre la gestión de armas y municiones(entre las que se incluyen los controles de las fronteras, las empresas privadas de seguridad,
la gestión comunitaria de las armas y municiones y la producción artesanal), así como en lascuestiones transversales relacionadas con la gestión de armas y municiones, como las sinergias
entre la gestión de armas y municiones y la RSS o entre la gestión de armas y municiones y la RVC• Incorporación de preguntas orientativas más exhaustivas que se centren en categorías, calibres
o artículos específicos (por ejemplo, categorías de armas pesadas, municiones convencionales,
bienes y artículos de doble uso), según proceda• Análisis encaminado a determinar la manera en que los estudios de base sobre la gestión de armas
y municiones pueden tener más en cuenta las amenazas, los riesgos y las dinámicas relativos a
las armas (por ejemplo, la proliferación de los agentes armados, los grupos terroristas y la delincuencia organizada), favoreciendo así los procesos generales de paz y seguridad (por ejemplo,
la consolidación de la paz, la RSS y la programación en materia de seguridad comunitaria) que
pueden existir en el país en el que se está llevando a cabo la evaluación de referencia• Definición de las oportunidades para crear sinergias con otros enfoques, metodologías yprocesos de evaluación existentes en este ámbito de trabajo
7.4. INCORPORACIÓN DE LA MEDICIÓN DE LA MADUREZ QUE SE TRATA EN LA PRESENTEMETODOLOGÍA
La metodología que se describe en este documento también puede examinarse para analizar laviabilidad de introducir una medición más detallada aplicable a la madurez de los procesos nacionales
pertinentes para las áreas funcionales de la gestión de armas y municiones. En general, las opiniones ylos comentarios de los Estados participantes a este respecto fueron heterogéneas (por ejemplo, la no
incorporación de criterios que limiten la flexibilidad y la capacidad de adaptación de la metodología);
por tanto, esta consideración requeriría un mayor diálogo para garantizar un buen equilibrio entre la
medición y la capacidad de adaptación.

100

METODOLOGÍA DE REFERENCIA PARA LOS ESTUDIOS NACIONALES DE BASE SOBRE LA GESTIÓN DE ARMASY MUNICIONES

7.5. RESPALDO DE LA APLICACIÓN COMPLETA MEDIANTE UNA MEJOR COORDINACIÓN
Aunque está fuera del alcance y el objetivo de este documento, actualmente se está llevando a cabo un
diálogo sobre la mejor manera de maximizar la utilidad y la repercusión de las constataciones extraídasde los estudios nacionales de base sobre la gestión de armas y municiones. Los debates tratan sobre
los siguientes temas:• Reconocimiento de la necesidad de mejorar la coordinación en el plano nacional para aplicar
una hoja de ruta encaminada a fortalecer de manera exhaustiva el marco nacional de gestión dearmas y municiones• La concienciación y el aumento de la implicación, además del fomento de la adhesión de laspartes interesadas a los resultados del estudio y la hoja de ruta en los foros nacionales, regionales
e internacionales• Uso de las constataciones de los estudios nacionales de base sobre la gestión de armas ymuniciones para el desarrollo de estrategias de movilización de recursos por parte de lasautoridades nacionales• Establecimiento de un marco y de mecanismos en el país para supervisar y evaluar la aplicaciónde hojas de ruta nacionales.
• Fundamentación del desarrollo de estrategias nacionales destinadas a la gestión de armas ymuniciones• Fomento de una labor de asistencia y cooperación internacionales más coherente, y empleo delas constataciones del estudio, mediante la creación de alianzas con asociados operacionales
para respaldar las iniciativas de aplicación
Muchas de estas cuestiones requieren alianzas entre los Estados participantes, las Naciones Unidas yotros asociados pertinentes en relación con la gestión de armas y municiones.
Se puede considerar que estos elementos de examen forman parte de las tareas de investigación en
curso del UNIDIR encaminadas a reforzar las políticas y prácticas en materia de gestión de armas ymuniciones, al tiempo que se promueve el conocimiento entre los Estados, las Naciones Unidas, otras
organizaciones internacionales y regionales y ONG especializadas acerca de las formas de fortalecer
los marcos y enfoques locales, nacionales, regionales y multilaterales para controlar el ciclo de vida
completo de las armas y municiones con el fin de prevenir el desvío y el uso indebido, y de reducir ymitigar los riesgos de que se produzcan explosiones imprevistas.

UNIDIR101

ANEXOS102

MODELOS GENÉRICOS PARA LA PLANIFICACIÓN, EL DISEÑO Y LA REALIZACIÓN DE
UN ESTUDIO NACIONAL DE BASE SOBRE LAGESTIÓN DE ARMAS Y MUNICIONESMETODOLOGÍA DE REFERENCIA PARA LOS ESTUDIOS NACIONALES DE BASE SOBRE LA GESTIÓN DE ARMASY MUNICIONESANEXO I: MODELO DEL PROGRAMA DE
TRABAJO DEL ESTUDIO NACIONAL DE
BASE SOBRE LA GESTIÓN DE ARMAS Y
MUNICIONESCUADRO 26: Nota explicativa sobre el modelo del programa de trabajo y la redacción
Este modelo del programa de trabajo sepuede utilizar para el diseño, la planificacióny la realización de un estudio nacional debase sobre la gestión de armas y municiones.
Este es un modelo de borrador que deberá
ajustarse y modificarse como parte de la fasede planificación y diseño del estudio nacionalde base sobre la gestión de armas y municiones.

Durante la fase de diseño y planificación, sedebe prestar atención suficiente a la asignacióny la repartición del tiempo disponible para cadauna de las actividades en el país del estudio debase sobre la gestión de armas y municiones,
incluidas todas las series de reuniones, a fin degarantizar que todas cumplen con sus objetivos
y resultados previstos concretos.

Evaluación de referencia para respaldar las iniciativas nacionales encaminadas a desarrollar
o examinar el marco nacional que rige la gestión de armas y municiones durante su ciclo de vida
completo
Resumen de la iniciativa
1. Antecedentes
2. Programa de trabajo
2.1. Objetivos y resultados previstos
Tabla 1: Objetivos y resultados previstos del estudio de base sobre la gestión de armas ymuniciones
2.2. Metodología
2.2.1. Alcance propuesto
2.2.2. Fechas propuestas
2.2.3. Ubicación
2.2.4. Composición del equipo de evaluación
2.2.5. Asociados
2.2.6. Idioma (consultas en el país e informe de constataciones)
3. Actividades propuestas
3.1. Labor preparatoria previa a la evaluación (misión)
3.2. Día 1: Reunión preparatoria interna en el país celebrada por los asociados y el equipo deevaluación
3.3. Día 2: Reunión consultiva nacional de alto nivel sobre las estrategias y prioridades enmateria de gestión de armas y municiones
3.4. Día 3: Reunión consultiva nacional para establecer las bases de referencia de las áreas
funcionales de la gestión de armas y municiones
3.5. Día 4: Reunión consultiva nacional para establecer las bases de referencia de las áreas
funcionales de la gestión de armas y municiones
3.6. Día 4: Consultas bilaterales con las principales partes interesadas nacionales
3.7. Día 4: Consultas bilaterales con los principales asociados internacionales
3.8. Día 4: Reunión con las entidades de las Naciones Unidas

UNIDIR

103

3.9. Día 4: Reunión de coordinación consultiva con los representantes de los Estados
proveedores de asistencia y asociados
3.10. Día 4: Visita sobre el terreno [opcional]
3.11. Día 5: Presentación y validación de las constataciones preliminares y las opciones para
fortalecer la gestión de armas y municiones
3.11.1. Día 5: Reunión técnica consultiva nacional para presentar las constataciones preliminares y el borrador de las opciones para la creación de una hoja de ruta
3.11.2. Día 5: Reunión técnica consultiva nacional para validar y adoptar un borrador de las
opciones y la hoja de ruta a nivel técnico
3.11.3. Día 5: Reunión nacional de alto nivel para presentar las constataciones, las opciones
y la hoja de ruta para fortalecer el marco nacional de gestión de armas y municiones
3.12. Valoración posterior a la evaluación [equipo de evaluación interno, se puede llevar a caboa distancia]
4. Solicitud de asistencia a los asociados
4.1. Instalaciones
4.2. Aspectos relativos a los viajes, incluidos los visados
4.3. Alojamiento
4.4. Transporte local
4.5. Comidas
4.6. Información relativa a los reembolsos
4.7. Discursos de apertura y de clausura
4.8. Medios de comunicación, prensa y visibilidad

104

METODOLOGÍA DE REFERENCIA PARA LOS ESTUDIOS NACIONALES DE BASE SOBRE LA GESTIÓN DE ARMASY MUNICIONESUNIDIR105

ACTIVIDADESFECHAS

Llegada del equipode evaluación alpaís

DÍA (FECHA)

Reunión interna preparatoria
celebrada por losasociados y elequipo de evaluación (3.2)

DÍA 1 (FECHA)

DÍA 3 (FECHA)

Reunión consultiva nacional paraestablecer las
Reunión consultiva bases de referennacional de alto niv- cia de las áreas
el sobre las estrate- funcionales de lagias y prioridades
gestión de armas yen materia demuniciones (3.4)
gestión de armas ymuniciones (3.3)*** Inicio de lasreuniones ***DÍA 2 (FECHA)VISIÓN GENERAL DEL CALENDARIO DEL PROGRAMA DE TRABAJO

Reunión técnica
consultiva nacional para validar yadoptar el borradorde las opciones y lahoja de ruta a nivel
técnico (3.11.2)

Consultas bilaterales
con las principales
partes interesadas
nacionales (3.6)

Visita sobre el terreno [opcional] (3.10)

Consultas bilaterales
con los principales
asociados internacionales (3.7)
Reunión nacional de alto nivel
para presentar las
Reunión con lasconstataciones,
entidades de las Nalas opciones y laciones Unidas (3.8)
hoja de ruta a fin defortalecer el marco
Reunión de coordinacional de gestión
nación consultiva con de armas y munilos representantes
ciones (3.11.3)
de los Estados proveedores de asisten*** Fin de las recia y asociados (3.9)
uniones***

Reunión técnica
consultiva nacionalpara presentar lasconstataciones
preliminares y elborrador de las
opciones (3.11.1)

DÍA 5 (FECHA)

Reunión consultiva
nacional para establecer las basesde referencia de lasáreas funcionales dela gestión de armas ymuniciones (3.5)

DÍA 4 (FECHA)

Salida del equipo deevaluación del paísDÍA 6 (FECHA)106

METODOLOGÍA DE REFERENCIA PARA LOS ESTUDIOS NACIONALES DE BASE SOBRE LA GESTIÓN DE ARMASY MUNICIONES

Sesión 1:
Discurso de apertura de alto nivel

PAUSA

Sesión 2:
Introducción a el estudio nacional de base del marco degestión de armas y municiones

Sesión 3:
Presentaciones nacionales sobre la estrategia, el plan deacción y el marco actuales en materia de gestión de armas ymuniciones

ALMUERZO

Sesión 4:
Examen de las prioridades, las necesidades, las vulnerabilidades y los desafíos en materia de gestión de armas y municiones

PAUSA

Sesión 5:
Formato de debate.
• Examen de las prioridades y las actividades de asistencia
en materia de gestión de armas y municiones en los planosinternacional y regional:• Presentación por parte de los asociados internacionales
y regionales sobre los instrumentos y prioridades en losplanos internacional y regional• Presentación por parte de los asociados internacionales
y regionales sobre su labor de fomento de la capacidad,
apoyo y asistencia en los planos internacional y regional• Examen de la asistencia y tipos de asistencia prestada,• logros y resultados de las actividades• Intercambio de las enseñanzas extraídas y las experiencias

FIN DE LA REUNIÓN,CONSULTAS BILATERALES

09:30 – 10:15

10:15 – 10:30

10:30 – 11:15

11:15 – 12:30

12:30 – 14:00

14:00 – 15:00

15:00 – 15:15

15:15 – 16:30

16:30 – 17:00

Después de la reunión, se puede invitar a las partes interesadas nacionales a organizar reuniones bilaterales con el facilitador o el equipo de expertos.

Formato de presentación de 10 minutos. El tiempo restante se dedicará a las preguntas y respuestas.

Formato de presentación de 10 minutos. El tiempo restante se dedicará a las preguntas y respuestas.

Formato de presentación de 10 minutos. El tiempo restante se dedicará a las preguntas y respuestas.

Si está planificada, esta pausa permitirá a los oficiales de alto nivel que pronunciaron
el discurso de apertura abandonar la reunión.

Discurso de bienvenida y de apertura de alto nivel

ACTIVIDADHORA

NOTAS Y COMENTARIOSDÍA 2 DEL PROGRAMA DE TRABAJO. REUNIÓN CONSULTIVA NACIONAL DE ALTO NIVEL SOBRE LAS ESTRATEGIAS Y PRIORIDADES EN MATERIA DE GESTIÓN
DE ARMAS Y MUNICIONESUNIDIR107

ACTIVIDAD

Sesión 1:
Visión general del estudio de base sobre la gestiónde armas y municiones

Sesión 2:
Evaluación de referencia y cartografía del proceso:• Marco jurídico y regulador a nivel nacional

PAUSA

Sesión 3:
Evaluación de referencia y cartografía del proceso:• Mecanismo nacional de coordinación• Controles de transferencias

ALMUERZO

Sesión 4:
Evaluación de referencia y cartografía del proceso:
Gestión de arsenales de armas

PAUSA

Sesión 5:
Evaluación de referencia y cartografía del proceso:
Gestión de arsenales de municiones

FIN DE LA REUNIÓN,CONSULTAS BILATERALES

HORA

09:30 – 10:00

10:00 – 11:00

11:00 – 11:30

11:30 – 13:00

13:00 – 14:00

14:00 – 15:00

15:00 – 15:30

15:30 – 17:00

17:00 – 17:30

Después de la reunión, se puede invitar a los expertos y las partes interesadas nacionales a organizar reuniones bilaterales con el facilitador o elequipo de expertos.

Misma información que en el apartado anterior.

Misma información que en el apartado anterior.

Misma información que en el apartado anterior.

Esta cartografía se realiza a través de consultas grupales, moderadas porla entidad principal nacional para la gestión de armas y municiones y su
principal asociado. Seguirá esta metodología:• Cartografía de las instituciones• Cartografía de las capacidades institucionales y operacionales• Cartografía de las prácticas y los procedimientos• Cartografía de los procesos de autorización• Definición de las esferas de mejora y las posibles opciones de aplicación
En cada sesión se realizará un trabajo grupal para determinar las opciones
en el plano nacional a fin de fortalecer la gestión en estas esferas.

En esta sesión se presenta el programa del día y se habla sobre las expectativas.

NOTAS

DÍA 3 DEL PROGRAMA DE TRABAJO. REUNIÓN CONSULTIVA NACIONAL PARA ESTABLECER LAS BASES DE REFERENCIA DE LAS ÁREASFUNCIONALES DE LA GESTIÓN DE ARMAS Y MUNICIONES108

METODOLOGÍA DE REFERENCIA PARA LOS ESTUDIOS NACIONALES DE BASE SOBRE LA GESTIÓN DE ARMASY MUNICIONESACTIVIDAD

Sesión 6:
Evaluación de referencia y cartografía del proceso:• Marcación• Mantenimiento de registros

Sesión 7:
Evaluación de referencia y cartografía del proceso:• Trazabilidad y rastreo de armas y elaboraciónde perfiles de municiones• Procesamiento de armas ilícitas y tratamientode municiones ilícitas

PAUSA

Sesión 8:
Evaluación de referencia y cartografía del proceso:• Recolección• Eliminación de armas• Eliminación de municiones

ALMUERZOFIN DE LA REUNIÓN

HORA

09:30 – 10:15

10:15 – 11:00

11:00 – 11:30

11:30 – 13:00

13:00 – 14:00

14:00

Misma información que en el apartado anterior.

Misma información que en el apartado anterior.

Esta visión general se obtiene a través de consultas grupales, moderadas
por la entidad principal nacional para la gestión de armas y municiones ysu principal asociado. Seguirá esta metodología:• Cartografía de las instituciones• Cartografía de las capacidades institucionales y operacionales• Cartografía de las prácticas y los procedimientos• Cartografía de los procesos de autorización• Definición de las esferas de mejora y las posibles opciones de aplicación
En cada sesión se realizará un trabajo grupal para determinar las opciones
en el plano nacional a fin de fortalecer la gestión en estas esferas.

NOTAS

DÍA 4 DEL PROGRAMA DE TRABAJO. REUNIÓN CONSULTIVA NACIONAL PARA ESTABLECER LAS BASES DE REFERENCIA DE LAS ÁREASFUNCIONALES DE LA GESTIÓN DE ARMAS Y MUNICIONES (CONTINUACIÓN)UNIDIR

109

SesiónConsultas bilaterales con expertos técnicos nacionales procedentes de ministerios y fuerzas deseguridad.

14.00 – 15.00(por determinar)Las reuniones se celebran en salas de conferencias o en las oficinas gubernamentales pertinentes.

En función del tipo, el nivel y los calendarios de las reuniones, es posible
que estas reuniones consultivas bilaterales las mantenga todo el equipode evaluación o determinados miembros de este.

NOTAS

ACTIVIDAD

Site Visit

HORA

15.00 – 17.00(por determinar)DÍA 4 DEL PROGRAMA DE TRABAJO. VISITA SOBRE EL TERRENO

Visita sobre el terreno del equipo de evaluación junto con la entidad
principal nacional para la gestión de armas y municiones y los expertos
técnicos nacionales.

NOTAS

Estas reuniones bilaterales se celebran de forma independiente unas deotras en la sala de conferencias. Los participantes seleccionados paracada una de las reuniones bilaterales están sujetos a cambios, según ladisponibilidad.

SesiónConsultas con los asociados de las Naciones Unidas

SesiónConsultas bilaterales con ONG y proveedores deasistencia internacionales

Estas reuniones están dedicadas a los asociados internacionales, entre
los que se incluyen las Naciones Unidas, ONG especializadas y la comunidad de donantes.

SesiónReunión de coordinación consultiva con los Estados proveedores de asistencia y asociados

15.00 – 17.00(por determinar)

NOTAS

ACTIVIDAD

HORA

DÍA 4 DEL PROGRAMA DE TRABAJO. CONSULTAS BILATERALES CON LOS PRINCIPALES ASOCIADOS INTERNACIONALES

ACTIVIDAD

HORA

DÍA 4 DEL PROGRAMA DE TRABAJO. CONSULTAS BILATERALES CON LAS PRINCIPALES PARTES INTERESADAS NACIONALES

110

METODOLOGÍA DE REFERENCIA PARA LOS ESTUDIOS NACIONALES DE BASE SOBRE LA GESTIÓN DE ARMASY MUNICIONES

Sesión 1:
Consultas de seguimiento basadas en la evaluación dereferencia

COFFEE BREAK

Sesión 2:
Intercambio de las constataciones preliminares• Estado de referencia• Principales esferas de mejora• Definición del borrador de las opciones

Sesión 3:
Debates sobre las opciones de gestión de armas y municiones:• Definición de los agentes en relación con las opciones de las áreas funcionales de la gestión dearmas y municiones• Establecimiento de los objetivos: prioridades y plazo

ALMUERZO

Sesión 4:
Debates sobre las opciones de gestión de armas y municiones (continuación) y validación• Perfeccionamiento de las opciones de gestión dearmas y municiones• Validación de las constataciones y las opciones degestión de armas y municiones

PAUSA

Sesión 5:
Presentación y entrega de la hoja de ruta sobre lagestión de armas y municiones

Sesión 6:
Clausura

FIN DE LA REUNIÓN

09:30 – 10:30

10:30 – 10:45

10:45 – 11:15

11:15 – 13:00

13:00 – 14:00

14:00 – 15:00

15:00 – 15:15

15:15 – 16:00

16:00 – 16:30

16:30

Discurso de clausura de los organizadores y las autoridades nacionales dealto nivel.

Presentación por parte de la entidad principal nacional para la gestión de armas y municiones a la autoridad de alto nivel del gobierno de la hoja de ruta
sobre la gestión de armas y municiones validada

Esta sesión está encaminada a la validación por parte de las autoridades
nacionales de las constataciones y opciones.

Esta sesión está encaminada a debatir sobre las opciones definidas para
fortalecer la gestión de armas y municiones.

Esta sesión está encaminada a presentar constataciones preliminares de losestudios de base.

NOTAS

Esta reunión está dedicada a las partes interesadas nacionales de alto nivel en materia de gestión de armas y municiones.

ACTIVIDAD

HORA

DÍA 5 DEL PROGRAMA DE TRABAJO. PRESENTACIÓN Y VALIDACIÓN DE LAS CONSTATACIONES PRELIMINARES Y LAS OPCIONES PARA FORTALECER LA GESTIÓN DE ARMAS Y MUNICIONESParticipantes y entidades participantes propuestas del programa de trabajo
1.
Agentes nacionales
Deberá definirlos la entidad nacional coorganizadora principal para la gestión de armas y municiones.
2.
Agentes de las Naciones Unidas
Deberán definirlos las entidades coorganizadoras principales para la gestión de armas y municiones.
3.
Agentes internacionales y regionales
Deberán definirlos las entidades coorganizadoras principales para la gestión de armas y municiones.
4.
Sociedad civil y ONG internacionales especializadas
Deberán definirlas las entidades coorganizadoras principales para la gestión de armas y municiones.
5.

Embajadas y representantes de los Estados proveedores de asistencia y asociados 		
actuales y potenciales
Deberán definirlos las entidades coorganizadoras principales para la gestión de armas y municiones.
6.
Medios de comunicación
Deberá definirlos la entidad nacional coorganizadora principal para la gestión de armas y municiones.

UNIDIR111

ANEXO II: MODELO DE BORRADOR DEL
ORDEN DEL DÍA DE UN ESTUDIO NACIONAL
DE BASE SOBRE LA GESTIÓN DE ARMAS Y
MUNICIONESEl estudio nacional de base sobre la gestión de armas y municiones y los marcos en [país][Día/mes/año][Ubicación] ([País])[ORDEN DEL DÍA PROVISIONAL/DEFINITIVO]
DÍA [Día/mes/año]
Llegada de los asociados externos (y los miembros del equipo de evaluación).

DÍA 1 – [Día/mes/año]
Reunión interna preparatoria en el país celebrada por los asociados y con la entidad
principal nacional para la gestión de armas y municiones del Gobierno anfitrión.

DÍA 2 – [Día/mes/año]
Reunión consultiva nacional de alto nivel sobre las estrategias y prioridades en materia de gestión de armas y municiones, [Ubicación]
Destinatarios seleccionados: Esta reunión está dedicada a las autoridades nacionales dealto nivel y los servicios de seguridad nacionales pertinentes. Se invita también a las organizaciones asociadas en la ejecución, los asociados internacionales procedentes de embajadas,las organizaciones internacionales y las ONG especializadas a participar en esta reunión.

Hora

SesiónOradores9:30 – 10.15 Sesión 1:(por determi- Aperturanar)
Presentación de los participantes• Discurso de bienvenida• Discurso de los asociados organizadores• Discurso de apertura
Foto grupal/interacción con los medios dedel funcionario gubercomunicación
namental

10.15 – 10.30 PAUSA

112

METODOLOGÍA DE REFERENCIA PARA LOS ESTUDIOS NACIONALES DE BASE SOBRE LA GESTIÓN DE ARMASY MUNICIONES

10.30 – 11.15 Sesión 2:(por determi- Introducción a el estudio nacional denar)base sobre la gestión de armas y municiones

Moderación (por determinar)

11.15 – 12.30 Sesión 3: Presentaciones nacionales(por determi- sobre la estrategia, el plan de acción y elmarco actuales en materia de gestión denar)armas y municiones:• Examen de las prioridades, lasnecesidades,
las vulnerabilidades y los desafíos
en materia de gestión de armas ymuniciones• Preguntas y debate• Entidad principal nacional para la gestiónde armas y municiones• Partes interesadas y
entidades nacionales
en materia de gestiónde armas y municiones (por determinar)
Moderación (por determinar)

12.30 – 14.00 ALMUERZO
14.00 – 15.00 Sesión 4: Presentaciones nacionales(por determi- sobre la estrategia, el plan de acción y elmarco actuales en materia de gestión denar)armas y municiones:• Examen de las prioridades, lasnecesidades,
las vulnerabilidades y los desafíos
en materia de gestión de armas ymuniciones• Preguntas y debate• Todos los participantes
Presidente(s) (por determinar)
Moderación (por determinar)

15.00 – 15.15 PAUSA
15.15 – 16.30 Sesión 5:• Proveedores de(por determi- Examen de las prioridades y las acasistencia internatividadesdeasistencia
enmateriadenar)cionalesgestión de armas y municiones en losplanos internacional y regional:
Presidente(s) (por de• Presentación por parte de los aso- terminar)
ciados internacionales sobre su la- Moderación (por deterbor de fomento de la capacidad
minar)• Examen de la asistencia prestada yel resultado de las actividades• Enseñanzas extraídas e intercambio
de las experiencias• Preguntas y debate
16.30

FIN DEL DÍA 2

UNIDIR

113

DÍA 3 – [Día/mes/año]
Evaluación de referencia sobre la gestión de armas y municiones Reunión consultiva nacional para establecer las bases de referencia de lasáreas funcionales de la gestión de armas y municiones [Ubicación]
Destinatarios seleccionados: Este día completo de consultas oficiosas y técnicas está dedicado a los expertos nacionales procedentes de los ministerios y los servicios de seguridad
nacionales pertinentes.

Hora

SesiónOradores09.30 – 10.00 Sesión 1:(por determi- Visión general del estudio de basesobre la gestión de armas y muninar)
ciones• Principal organización
asociada sustantiva

10.00 – 11.00(por determinar)• Todos los participantes,
incluido el equipo deevaluación

Sesión 2: Evaluación nacional dereferencia: cartografía de las instituciones, los procedimientos y lasprácticas; cartografía de los procesos
de autorización; definición de lasesferas de mejora y las posibles opciones de aplicación• Marco jurídico, regulador y normativo

11.00 – 11.30

PAUSA

11.30 – 13.00(por determinar)

Sesión 3: Evaluación nacional dereferencia: cartografía de las instituciones, los procedimientos y lasprácticas; cartografía de los procesos
de autorización; definición de lasesferas de mejora y las posibles opciones de aplicación• Mecanismo nacional de coordinación• Controles de transferencias

Copresidente(s) (por determinar)• Todos los participantes,
incluido el equipo deevaluación
Copresidente(s) (por determinar)

13.00 – 14.00 PAUSA PARA EL ALMUERZO
14.00 – 15.00 Sesión 4: Evaluación nacional de(por determireferencia: cartografía de las instinar)tuciones, los procedimientos y lasprácticas; cartografía de los procesos de autorización; definición delas esferas de mejora y las posibles
opciones de aplicación• Gestión de arsenales (de armas)

114• Todos los participantes,
incluido el equipo deevaluación
Copresidente(s) (por determinar)

METODOLOGÍA DE REFERENCIA PARA LOS ESTUDIOS NACIONALES DE BASE SOBRE LA GESTIÓN DE ARMASY MUNICIONES

15.00 – 15.30 PAUSA
15.30 – 17.00(por determinar)

Sesión 5: Evaluación nacional dereferencia: cartografía de las instituciones, los procedimientos y lasprácticas; cartografía de los procesos de autorización; definición delas esferas de mejora y las posibles
opciones de aplicación
•

17.00

• Todos los participantes,
incluido el equipo deevaluación
Copresidente(s) (por determinar)

Gestión de arsenales (de municiones)

FIN DEL DÍA 3

Día 4 – [Día/mes/año]
Evaluación de referencia sobre la gestión de armas y municiones Reunión consultiva nacional para establecer las bases de referencia de lasáreas funcionales de la gestión de armas y municiones [Ubicación]
Destinatarios seleccionados: Este medio día de consultas oficiosas y técnicas está dedicado
a los expertos nacionales procedentes de los ministerios y los servicios de seguridad nacionales pertinentes.

Hora

SesiónOradores9:30 – 10.15(por determinar)

Sesión 6: Evaluación nacional dereferencia: cartografía de las instituciones, los procedimientos y lasprácticas; cartografía de los procesos
de autorización; definición de lasesferas de mejora y las posibles opciones de aplicación• Marcación• Mantenimiento de registros• Todos los participantes,
incluido el equipo deevaluación• Copresidente(s) (por determinar)

UNIDIR

115

10.15 – 11.00(por determinar)

Sesión 7: Evaluación nacional dereferencia: cartografía de las instituciones, los procedimientos y lasprácticas; cartografía de los procesos
de autorización; definición de lasesferas de mejora y las posibles opciones de aplicación• Trazabilidad y rastreo de armas yelaboración de perfiles de municiones• Procesamiento de armas ilícitas y
tratamiento de municiones ilícitas

11.00 – 11.30

PAUSA

11.30 – 13.00(por determinar)

Sesión 8: Evaluación nacional dereferencia: cartografía de las instituciones, los procedimientos y lasprácticas; cartografía de los procesos
de autorización; definición de lasesferas de mejora y las posibles opciones de aplicación• Recolección de armas• Eliminación de armas• Eliminación de municiones• Todos los participantes,
incluido el equipo deevaluación
Copresidente(s) (por determinar)• Todos los participantes,
incluido el equipo deevaluación
Copresidente(s) (por determinar)

13.00 – 14.00 PAUSA PARA EL ALMUERZO

DÍA 4 – [Día/mes/año] Consulta bilateral con las principales partes interesadas nacionales y los asociados internacionales, [Ubicación], y visita
sobre el terreno, [Ubicación]
Hora

Sesiones

14.00 –
Reunión con los funcionarios gubernamen15.00
tales de alto nivel y las principales partes(por determi- interesadas nacionales (por determinar)
nar)
Consultas bilaterales con expertos técnicos
nacionales procedentes de ministerios yfuerzas de seguridad.

Participantes
•
•

•
•

116

Funcionarios gubernamentales dealto nivel
Entidad principal
nacional para lagestión de armas ymuniciones
Expertos técnicos
nacionales
Equipo de evaluación

METODOLOGÍA DE REFERENCIA PARA LOS ESTUDIOS NACIONALES DE BASE SOBRE LA GESTIÓN DE ARMASY MUNICIONESHora

Sesiones

Participantes

15.00 –
Reunión de coordinación consultiva con los •17.00
Estados proveedores de asistencia y asocia(por determi- dos•
nar)Consultas con los asociados de las Naciones
Unidas•Consultas bilaterales con ONG y proveedores de asistencia internacionales
Hora

Sesiones

15.00 –
Visita sobre el terreno
17.00(por determinar)

Equipo de evaluación
Proveedores deasistencia y asociados internacionales
Estados proveedores de asistencia y asociados

Participantes•••

Entidad principal
nacional para lagestión de armas ymuniciones
Equipo de evaluación
Expertos técnicos
nacionales

DÍA 5 – [Día/mes/año] Consultas de seguimiento y validación de lasconstataciones preliminares y las opciones, [Ubicación]
Hora

Sesión9.30 – 10.30 Sesión 1: Consultas de seguimiento basa(por determi- das en la evaluación de referencia
nar)

Oradores• Todos los participantes, incluido elequipo de evaluación
Moderación (por determinar)

10.30 –
10.45

PAUSA

10.45 – 11.15 Sesión 2: Intercambio de las constata(por determi- ciones preliminares• Estado de referencia
nar)• Principales esferas de mejora• Definición del borrador de las opciones• Todos los participantes, incluido elequipo de evaluación
Moderación (por determinar)

UNIDIR

117

11.15 – 13.00 Sesión 3: Debates orientados hacia op(por determi- ciones de gestión de armas y municiones• Perfeccionamiento de las opciones denar)gestión de armas y municiones• Definición de los agentes en relación conlas opciones de las áreas funcionales dela gestión de armas y municiones• Establecimiento de los objetivos: prioridades y plazo• Todos los participantes, incluido elequipo de evaluación
Moderación (por determinar)

13.00 –
14.00

ALMUERZO

14.00 –
15.00
(por determinar)

Sesión 4: Debates sobre las opciones de• Todos los particigestión de armas y municiones (continupantes, incluido elación) y validación
equipo de evalu• Perfeccionamiento de las opciones deación
gestión de armas y municiones• Validación de las constataciones y las op- Moderación (por deciones de gestión de armas y municiones terminar)

15.00 – 15.15 PAUSA
15.15 – 16.00 Sesión 5: Presentación y entrega de la hoja
(por determi- de ruta sobre la gestión de armas y municiones
nar)
Presentación por parte de la entidad principal nacional para la gestión de armas ymuniciones que coorganiza la evaluación dereferencia sobre la gestión de armas y municiones a la autoridad de alto nivel del gobierno de la hoja de ruta sobre la gestión dearmas y municiones validada
16.00 –
Sesión 6: Discurso de clausura
16.30(por determinar)

16.30

Moderación llevadaa cabo por la entidad
principal nacionalpara la gestión dearmas y municiones(por determinar)• Discurso de losasociados organizadores• Discurso de clausuradel funcionario gubernamental

FIN DE LA REUNIÓN

DÍA 6 – [Día/mes/año]
Partida de los asociados externos (y los miembros del equipo de evaluación).

118

METODOLOGÍA DE REFERENCIA PARA LOS ESTUDIOS NACIONALES DE BASE SOBRE LA GESTIÓN DE ARMASY MUNICIONESOpciones

Plazo1

Agente(s)/parte(s) interesada(s)1 Se pueden aplicar los siguientes plazos indicativos, por ejemplo, corto plazo: entre 6 meses y 1 año; mediano plazo: hasta 2 años; y largo plazo:
hasta 5 años. El grupo de partes interesadas nacionales, como la entidad nacional que coorganiza la evaluación nacional de referencia sobre lagestión de armas y municiones y dirige el desarrollo de las políticas y estrategias relativas a dicha gestión, puede definir y acordar otros intervalos
de tiempo. Los plazos pueden indicar la priorización y la secuenciación de la puesta en práctica.

3.2

3.1

Controles de transferencias

etc.

2.4

2.3

2.2

2.1

Marco jurídico y regulador a nivel nacional

etc.

1.4

1.3

1.2

1.1

Mecanismo nacional de coordinación

Núm.

Establecimiento de un marco nacional de gestión de armas y municiones en el país X
Opciones del Gobierno del país X

ANEXO III: MODELO DE TABLA DE LASOPCIONES PARA EL DESARROLLO DE
UN MARCO NACIONAL EN MATERIA DE
GESTIÓN DE ARMAS Y MUNICIONESUNIDIR

119

120

METODOLOGÍA DE REFERENCIA PARA LOS ESTUDIOS NACIONALES DE BASE SOBRE LA GESTIÓN DE ARMASY MUNICIONES

etc.

5.4

5.3

5.2

5.1

Marcación

etc.

4.2.4

4.2.3

4.2.2

4.2.1

Gestión de arsenales de municiones

etc.

4.1.4

4.1.3

4.1.2

4.1.1

Gestión de arsenales de armas

Gestión de arsenales

etc.

3.4

3.3

UNIDIR

121

etc.

9.4

9.3

9.2

9.1

Recolección de armas

etc.

8.4

8.3

8.2

8.1

Procesamiento de armas ilícitas y tratamiento de municiones ilícitas

etc.

7.3

7.2

7.1

Trazabilidad y rastreo de armas y elaboración de perfiles de municiones

etc.

6.4

6.3

6.2

6.1

Mantenimiento de registros

122

METODOLOGÍA DE REFERENCIA PARA LOS ESTUDIOS NACIONALES DE BASE SOBRE LA GESTIÓN DE ARMASY MUNICIONES

etc.

10.2.310.2.210.2.1Eliminación, incluida la destrucción de municiones

etc.

10.1.310.1.210.1.1Eliminación, incluida la destrucción de armas

Eliminación, incluida la destrucción

ANEXO IV: MODELO DE ESQUEMA DE UN
ESTUDIO NACIONAL DE BASE SOBRE LAGESTIÓN DE ARMAS Y MUNICIONESCUADRO 27: Nota explicativa: Modelo de borrador de esquema de un informe de evaluación nacionalde referencia sobre la gestión de armas y municiones
A continuación, se ofrece un modelo deesquema de un informe de evaluación nacionalde referencia sobre la gestión de armas ymuniciones. Su estructura puede variar y puede
modificarse, según la situación, el contexto
y las áreas funcionales sobre la gestión dearmas y municiones que se estén analizando.
A efectos del estudio de base (o la revaluación)y la supervisión (por ejemplo, los análisis com-parativos, los ejercicios relacionados conlas enseñanzas extraídas a nivel regional osubregional o los análisis en profundidad delas áreas funcionales de gestión de armas ymuniciones específicas), se deberá mantenery aplicar de forma continua una estructura deesquema similar o uniforme en los informes
finales de los estudios nacionales de base sobre
la gestión de armas y municiones.

ESTABLECIMIENTO DE UN MARCO NACIONAL DE GESTIÓN DE ARMAS Y MUNICIONESEN EL PAÍS X

Información acerca de la organización
Nota
Descargo de responsabilidadÍndiceAgradecimientos
Abreviaturas
Resumen

1. Contextualización de la gestión de armas y municiones en el país X
1.1. Situación relativa a la gestión de armas y municiones
1.2. Embargo de armas de las Naciones Unidas [si procede]
1.2.1. Patrones, tipos y frecuencia de las violaciones de los embargos de armas
1.2.2 Lista de recomendaciones del grupo o el panel de expertos de las Naciones Unidas[tabla A]
1.3. Apoyo de las Naciones Unidas y de otra índole para la reforma del sector de la seguridad [siprocede]1.4. Apoyo de las Naciones Unidas para el desarme, la movilización y la reintegración (y lareducción de la violencia comunitaria) [si procede]
1.5. Violencia armada, incluido el contexto de la violencia urbana y localizada [si procede]
2. Mandatos relacionados con la gestión de armas y municiones en el país X
2.1. Mandatos de las entidades de las Naciones Unidas
2.2. Mandatos de otras organizaciones internacionales
2.3. Mandatos de agentes y organizaciones regionales y subregionales
3. Marcos normativos nacionales, regionales, subregionales e internacionales
3.1. Legislación e instrumentos nacionales (control de armamentos) [tabla B]
3.2. Convenciones y acuerdos regionales y subregionales (control de armamentos) [tabla C]
3.3. Convenciones y acuerdos internacionales (control de armamentos) [tabla D]

UNIDIR

123

CUADRO 28: Nota explicativa: Modelo de borrador de esquema de un informe de evaluación nacionalde referencia sobre la gestión de armas y municiones: instrumentos internacionales, regionales y subregionales (control de armamentos)
En esta sección se enumeran todos los instrumentos internacionales, regionales y subregionales pertinentes, así como la legislación ylos reglamentos nacionales relacionados con
el control y la gestión de armas y municiones.
Se pueden utilizar tablas independientes parapresentar esta información. Los instrumentos
internacionales, regionales y subregionales
vinculantes desde el punto de vista político yjurídico se deben enumerar de manera independiente por adopción, adhesión, ratificación
y firma. Si los instrumentos internacionales
incluyen requisitos y mecanismos de presentación de informes voluntarios o jurídicamente
vinculantes, estos también deberán incluirse, aligual que el número y las fechas de los informes
nacionales presentados.

4. Introducción a la metodología y la evaluación de referencia
4.1. Objetivo de establecer un marco nacional de gestión de armas y municiones
4.2. Objetivo de los estudios nacionales de base
4.3. Evaluación de referencia en el país X
5. Evaluación de referencia de la gestión de armas y municiones durante su ciclo de vida completo en X
5.1. Mecanismo nacional de coordinación
5.1.1. Aspectos generales
5.1.2 Estado actual
5.1.3. Oportunidades de mejora
5.1.4. Opciones que debe tener en cuenta el Gobierno de X
5.2. Marco jurídico y regulador a nivel nacional
5.2.1. Aspectos generales
5.2.2 Estado actual
5.2.3. Oportunidades de mejora
5.2.4. Opciones que debe tener en cuenta el Gobierno de X
5.3. Controles de transferencias
5.3.1. Aspectos generales
5.3.2 Estado actual
5.3.3. Oportunidades de mejora
5.3.4. Opciones que debe tener en cuenta el Gobierno de X
5.4. Gestión de arsenales
5.4.1. Gestión de arsenales (de armas)
5.4.1.1. Aspectos generales
5.4.1.2. Estado actual
5.4.1.3. Oportunidades de mejora
5.4.1.4. Opciones que debe tener en cuenta el Gobierno de X
5.4.2 Gestión de arsenales (de municiones)
5.4.2.1. Aspectos generales
5.4.2.2. Estado actual
5.4.2.3. Oportunidades de mejora
5.4.2.4. Opciones que debe tener en cuenta el Gobierno de X
5.5. Marcación
5.5.1. Aspectos generales
5.5.2 Estado actual
5.5.3. Oportunidades de mejora
5.5.4. Opciones que debe tener en cuenta el Gobierno de X

124

METODOLOGÍA DE REFERENCIA PARA LOS ESTUDIOS NACIONALES DE BASE SOBRE LA GESTIÓN DE ARMASY MUNICIONES

5.6. Mantenimiento de registros
5.6.1. Aspectos generales
5.6.2 Estado actual
5.6.3. Oportunidades de mejora
5.6.4. Opciones que debe tener en cuenta el Gobierno de X
5.7. Trazabilidad y rastreo de armas y elaboración de perfiles de municiones
5.7.1. Aspectos generales
5.7.2 Estado actual
5.7.3. Oportunidades de mejora
5.7.4. Opciones que debe tener en cuenta el Gobierno de X
5.8. Procesamiento de armas ilícitas y tratamiento de municiones ilícitas
5.8.1. Aspectos generales
5.8.2 Estado actual
5.8.3. Oportunidades de mejora
5.8.4. Opciones que debe tener en cuenta el Gobierno de X
5.9. Recolección de armas
5.9.1. Aspectos generales
5.9.2 Estado actual
5.9.3. Oportunidades de mejora
5.9.4. Opciones que debe tener en cuenta el Gobierno de X
5.10. Eliminación, incluida la destrucción
5.10.1. Aspectos generales
5.10.2 Estado actual
5.10.3. Oportunidades de mejora
5.10.4. Opciones que debe tener en cuenta el Gobierno de X
Anexo. Lista de opciones que debe tener en cuenta el Gobierno X

UNIDIR

125

126

METODOLOGÍA DE REFERENCIA PARA LOS ESTUDIOS NACIONALES DE BASE SOBRE LA GESTIÓN DE ARMASY MUNICIONESUNIDIR

127

La Metodología de referencia para las evaluaciones de referencia de la gestión nacionalde armas y municiones codifica la metodología que se ha utilizado para diseñar y realizar
evaluaciones de referencia con 11 Estados (2015-2020), en cooperación con socios subregionales, regionales, de las Naciones Unidas y otros. Se basa, entre otras cosas, enlas enseñanzas extraídas para aplicar y perfeccionar la metodología con los socios. La
Metodología de Referencia representa la contribución práctica del UNIDIR a los esfuerzos
regionales en curso y a las nuevas iniciativas a nivel subregional, regional e internacionalpara llevar a cabo evaluaciones nacionales exhaustivas de referencia de la GAM.
Esta metodología de referencia es una herramienta práctica para orientar a las partes
interesadas sobre cómo llevar a cabo una evaluación estratégica de referencia de la GAM
a nivel nacional. Se publica para mejorar los conocimientos y promover la coherencia en
el uso de las evaluaciones de referencia de la GAM por parte de los interesados. Permitirá
la colaboración entre los Estados que busquen asistencia para realizar una evaluación dereferencia de la GAM a nivel nacional y las entidades de las Naciones Unidas, las organizaciones regionales y las organizaciones no gubernamentales especializadas que puedanprestar apoyo a esos esfuerzos.

@unidirgeneva@UNIDIR

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