Grundsatzerklärung
zum Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz(LkSG)_________________________________

1 Vorwort
Gegründet 1867 ist Voith heute in über 60
Ländern der Welt eines der großen Familienunternehmen Europas.
Die Bedeutung des Nachhaltigkeitsgedankens und des werteorientierten Wirtschaftens ist seit jeher in unserer Strategie implementiert.
Diese Grundsatzerklärung zu Menschenrechten bezeugt unser tief verwurzeltes
Bestreben, ethisch und verantwortungsvoll zu agieren, und erweitert unsere bereits bestehenden Regelwerke zur umfassenden Erfüllung unserer gesetzlichen
Sorgfaltspflichten.
Wir bekennen uns zur Achtung der Menschenrechte und umweltrechtlichen Verpflichtungen entlang unserer gesamten
Lieferkette und betrachten den Schutz derMenschenrechte und die Bewahrung unserer Umwelt als zentrale Elemente unserer Unternehmenskultur.
Wir setzen nicht nur das geltende Recht
um, sondern bekennen uns ausdrücklich
zur Wahrung der international anerkannten Menschenrechte und der umweltbezogenen Pflichten. Um Menschenrechtsverletzungen und Umweltverschmutzung imRahmen unserer Geschäftstätigkeit zu
verhindern, ergreifen wir nachhaltige Maßnahmen.
Wir verurteilen jegliche Form von Kinderund Zwangsarbeit, sowie alle Erscheinungsformen von Menschenhandel und(moderner) Sklaverei. Wir setzen uns
nachdrücklich für die Förderung von Vielfalt und Inklusion ein und lehnen Diskriminierung entschieden ab.
Wir verpflichten uns zur Einhaltung desgeltenden Arbeitsschutzes an unseren
Standorten und zur Zahlung fairer Löhneund respektieren die Koalitionsfreiheit unserer Arbeitnehmenden.

Für uns ist der Schutz der Umwelt eine
grundlegende Voraussetzung für die Wahrung der Menschenrechte. Deshalb setzen
wir uns für eine umweltfreundliche Geschäftspraxis ein, die die Natur respektiert
und nachhaltige Ressourcennutzung fördert.
Diese Grundsatzerklärung gilt für die JMV
SE & Co. KG, die Voith GmbH & Co.
KGaA, die J.M. Voith SE & Co. KG, deren
jeweilige Tochtergesellschaften sowie allekonzernangehörigen Gesellschaften, auf
die wir als Voith einen bestimmenden Einfluss haben („Konzerngesellschaften“).
2 Risikomanagement
Um unseren Sorgfaltspflichten nach dem
Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz(LkSG) nachzukommen, haben wir sowohl
für unseren eigenen Geschäftsbereich als
auch für unsere Zulieferer umfangreiche
Methoden zur Risikoanalyse sowie zur
Vorbeugung und Behebung menschenrechtsbezogener und umweltbezogener
Vorfälle in allen maßgeblichen Geschäftsabläufen verankert und umgesetzt, insbesondere in den Bereichen Einkauf, Lieferantenmanagement und Qualität.
Die Überwachung der Durchführung undWirksamkeit des Risikomanagements obliegt dem Voith-Menschenrechtskomitee,
bestehend aus den kaufmännischen Geschäftsführern (CFOs) der Konzernbereiche und der Voith Group.
3 Prioritäre menschenrechtliche undumweltbezogene Risiken
Unsere vorrangige Ausrichtung liegt auf
der Priorisierung menschenrechtlicher undumweltbezogener Belange, um die Integrität unserer Geschäftspraktiken sicherzustellen.
Unsere Risikoanalyse konzentriert sichunter anderem darauf, Risiken zu ermitteln, die Arbeitskräfte, Gemeinschaften,Umwelt und die Menschenrechte beeinträchtigen
könnten.
Hierbeiberücksichtigen wir die sozialen, ökologischen und ethischen Dimensionen unserer Lieferkette. Wir bewerten sorgfältig
Faktoren wie Lieferantenstandorte, Branchenpraktiken und regionale Kontexte.
Die Priorisierung dieser Risiken bildet das
Fundament für eine verantwortungsbewusste Beschaffung und nachhaltige Lieferkettenführung.
4 Risikoanalyse
Die Identifizierung und Bewertung von Risiken entlang unserer Lieferkette und imeigenen Geschäftsbereich führen wir imEinklang mit den Vorgaben des LkSGdurch.
4.1

Risikoanalyse im eigenen Geschäftsbereich

Voith hat Regularien eingeführt, die einenhohen Standard für den Schutz von Menschenrechten und Umwelt bieten. Die Gültigkeit und Anwendung dieser Regularienin unseren Konzerngesellschaften reduziert die Eintrittswahrscheinlichkeit einer
Sorgfaltspflichtenverletzung nach dem
LkSG. Demnach sind unsere Konzerngesellschaften mit einem geringen Risikoeingestuft. Bei Bedarf führen wir ergänzend konkrete Risikoanalysen durch.
4.2

Risikoanalyse bei Zulieferern

Mindestens einmal jährlich führen wir eine
Analyse zur Ermittlung menschenrechtlicher und umweltbezogener Risiken bei unseren unmittelbaren Zulieferern durch.
Diese erfolgt in zwei Schritten:
Bewertung der Länderrisiken auf Basis diverser Indizes, wie ITUC Global Rights Index, UN Ratification, Unicef Child Labor
Data etc.
Bewertung der Branchenrisiken: Die Einstufung der bei Voith verwendeten Warengruppenschlüssel in unterschiedliche Risikokategorien erfolgt unter Zuhilfenahmeexterner Quellen für Risikobewertungensowie unserer eigenen Erfahrungswerte.

Alle unmittelbaren Zulieferer, die sowohl
ein erhöhtes Länderrisiko als auch ein erhöhtes Branchenrisiko haben, werden mit
einer höheren Risikoeinstufung versehen.
In bestimmten Fällen führen wir zusätzlichanlassbezogene Risikoanalysen durch,
zum Beispiel bei Vorliegen substantiierter
Kenntnis über eine menschenrechtlicheoder umweltbezogene Pflichtverletzung
durch einen Zulieferer oder bei veränderter Risikolage.
5Präventionsmaßnahmen

Wir setzen umfassende Maßnahmen ein,die darauf abzielen, potenzielle Risiken in
Bezug auf Menschenrechtsverletzungen
und Verletzungen von umweltrechtlichen
Sorgfaltspflichten in unserer Lieferkette,aber auch im eigenen Geschäftsbereichzu erkennen, zu verhindern oder zu reduzieren. Diese Maßnahmen dienen auchdazu, sicherzustellen, dass unsere Beschäftigten und unsere Lieferanten mit unseren ethischen, sozialen und ökologischen Standards und Erwartungen vertraut sind und diese einhalten.
5.1

Präventionsmaßnahmen im eigenen Geschäftsbereich

Wir sensibilisieren und schulen unsere
Mitarbeitenden zu menschenrechtsbezogenen und umweltbezogenen Risiken sowie den damit verbundenen Sorgfaltspflichten. Hierfür verwenden wir OnlineSchulungen, insbesondere für die Bereiche Qualität, Einkauf und Lieferantenmanagement. Ergänzend führen wir regelmäßig Compliance Trainings für weitere Zielgruppen durch.

5.2

Präventionsmaßnahmen gegenüber unmittelbaren Zulieferern

Ergeben sich im Rahmen der Risikoanalyse menschenrechts- oder umweltbezogene Risiken bei einem unmittelbaren Zulieferer, auf den wir aufgrund der Umstände, etwa Einkaufsvolumen oder rechtlicher Rahmen, einen ausreichenden Einfluss haben,
ermitteln wir die Eintrittswahrscheinlichkeit
einer Verletzung sowie die Notwendigkeit,
Gegenmaßnahmen zu ergreifen, über eine
zusätzliche Compliance Befragung.
Lieferanten, die sich neu in unserem Einkaufssystem registrieren, durchlaufen
diese Integritätsprüfung ebenfalls.
Ergänzend bieten wir Zulieferern mit erhöhter Risikoeinstufung Schulungen an.
Im Zuge unserer Lieferantenaudits werden
bei entsprechendem Bedarf menschenrechtsbezogene und umweltbezogene Aspekte gemäß dem LkSG überprüft.
5.3

Wirksamkeitsprüfung der Präventionsmaßnahmen

Die Wirksamkeit der Präventionsmaßnahmen wird mindestens einmal jährlich nach
Abschluss des Geschäftsjahres überprüft.
Insbesondere gemeldete und allgemeinbekannt gewordene Verstöße bei unseren
unmittelbaren Zulieferern sowie im eigenen Geschäftsbereich werden hierbei berücksichtigt.
6Abhilfemaßnahmen

Sobald wir feststellen, dass die Verletzung
einer menschenrechtsbezogenen oder einer umweltbezogenen Pflicht im Sinne desLkSG bereits eingetreten ist oder unmittelbar bevorsteht („menschenrechtlicher
oder umweltbezogener Vorfall“), ergreifen
wir unverzüglich angemessene Abhilfemaßnahmen. Dabei wird auch das Einflussvermögen von Voith auf den Lieferanten berücksichtigt (unter anderem aufgrund des rechtlichen Rahmens).

6.1

Abhilfemaßnahmen im eigenen
Geschäftsbereich

Vorfällen im eigenen Geschäftsbereich gehen wir unverzüglich nach. In Zusammenarbeit mit den Bereichen Compliance,Quality, Health Safety Environment undgegebenenfalls weiteren wird der Sachverhalt untersucht und Maßnahmen festgelegt. Unter Umständen ist ein internes
Audit durchzuführen.
6.2

Abhilfemaßnahmen
Zulieferern

gegenüber

Bei menschenrechtlichen oder umweltbezogenen Vorfällen bei einem unmittelbaren Zulieferer ist ein definierter Eskalationsprozess zu durchlaufen. Dieser beschreibt unter anderem die Untersuchungdes Vorfalls sowie die Erarbeitung eines
Maßnahmenplans gemeinsam mit demZulieferer.
Eine Möglichkeit zur Überprüfung der Umstände oder des erstellten Maßnahmenplans ist die Durchführung eines Supply
Chain Act Reviews oder Lieferanten-Audits vor Ort.
Dieses Vorgehen betrifft im Fall gemeldeter oder bekannter Verstöße auch mittelbare Zulieferer.
Unser Fokus liegt darauf, bevorstehendeoder bereits eingetretene Pflichtverletzungen zu verhindern bzw. zu beenden. Kanndies in Einzelfällen in Zusammenarbeit mit
dem Lieferanten nicht erreicht werden, behalten wir uns vor, in Abstimmung mit dem
Voith Menschenrechtskomitee über dieWeiterführung der Kooperation mit dem jeweiligen Lieferanten zu entscheiden.

7Beschwerdeverfahren

9Unabhängig von der Risikoanalyse undden hier identifizierten Risiken haben wir
ein unternehmensinternes Beschwerdeverfahren eingerichtet, das es allen betroffenen Personen ermöglicht, auf menschenrechtliche und umweltbezogene Risiken sowie auf Verletzungen menschenrechts- und umweltbezogener Pflichten
gemäß LkSG hinzuweisen.
Der Umgang mit Hinweisen und Beschwerden bei Voith ist in einer Verfahrensordnung geregelt.
Die Voith Group achtet insbesondere darauf, dass in allen Voith Regionen eine eigene Meldestelle besteht. Dadurch wird
ein größeres Spektrum an Sprachen, indenen Hinweise oder Beschwerden erfolgen können, angeboten.
Das Beschwerdeverfahren einschließlich
der regionalen Kontaktdaten ist über unsere Homepage öffentlich zugänglich:Compliance / Hinweisgebersystem | Voith
Die Wirksamkeit des Beschwerdeverfahrens wird von uns regelmäßig überprüftund weiterentwickelt.

Unseremenschenrechtsbezogenen
undumweltbezogenen
Erwartungen

Die in dieser Grundsatzerklärung dargestellten Prinzipien gelten zunächst für unseren eigenen Geschäftsbereich, d. h. füralle unsere Beschäftigten.
Zudem setzen wir voraus, dass unsere
Lieferanten und Geschäftspartner sichebenfalls dazu verpflichten, unsere
Grundsätze zu respektieren. Sie sollen geeignete und effektive Verfahren entwickeln
und etablieren, um sowohl identifizierte Risiken und Verstöße anzugehen und zu unterbinden als auch potenzielle zukünftige
Risiken aufzudecken.
Auch unser Code of Conduct erfasst unsere grundsätzlichen Erwartungen an unsere Beschäftigten und an unsere Zulieferer im Hinblick auf Menschenrechte undumweltbezogene Sorgfaltspflichten klar
und verständlich.
Wir stehen dafür ein, unsere menschenrechtlichen und umweltbezogenen Sorgfaltsprozesse kontinuierlich weiterzuentwickeln.
10 Umsetzung

8Dokumentation
erstattung

undBericht-Die Erfüllung der Sorgfaltspflichten nachLkSG wird fortlaufend in unternehmensinternen IT-Systemen dokumentiert. Die Dokumentation wird ab ihrer Erstellung mindestens sieben Jahre lang aufbewahrt.
Einmal jährlich wird ein Bericht über dieErfüllung der Sorgfaltspflichten nach LkSG
im vorherigen Geschäftsjahr erstellt undgrundsätzlich vier Monate nach Abschluss
des Geschäftsjahres auf der Voith-Homepage veröffentlicht. Dort ist der Bericht füreinen Zeitraum von sieben Jahren kostenfrei öffentlich zugänglich. Zudem wird ereinmal jährlich dem Bundesamt für Wirtschaft und Ausfuhrkontrolle (BAFA) vorgelegt.

Zur Durchführung der in dieser Grundsatzerklärung beschriebenen Maßnahmen
und Prozesse bedienen wir uns im Wege
der Delegation zum Teil anderer Konzerngesellschaften.
11 Schlussbemerkung
Mit dieser Grundsatzerklärung bekräftigen
wir unsere tief verwurzelte Verpflichtung
zur Achtung der Menschenrechte und zur
verantwortungsvollen Gestaltung unserer
betrieblichen Prozesse sowie Lieferketten.
Indem wir diese Grundsätze in den Mittelpunkt unseres Handelns stellen, tragen wir
dazu bei, die globalen Wertschöpfungsketten positiv zu beeinflussen.

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Dr. Toralf Haag
CEO Voith Group_______________________
Stephanie Holdt
CFO Voith Group_______________________
Andreas Endters
CEO Voith Paper_______________________
Dr. Tobias Keitel
CEO Voith Hydro_______________________
Cornelius Weitzmann
CEO Voith Turbo