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KENNAMETAL INC. POLICY GLOBALEANTICORRUZIONEOGGETTO/TITOLO:

Nota: Le informazioni qui contenute sono di proprietà di Kennametal Inc. e/o filiale di Kennametal Inc. e possono
contenere informazioni proprietarie o di segreti commerciali e diritti di proprietà intellettuale. È stata inviata a voi inmodo confidenziale per uso interno alla Kennametal per scopo specifico e può essere usata solo per quello scopo. Sono
vietati la riproduzione, la distribuzione e l'utilizzo di questa Policy, per intero o in parte, nonché la comunicazione delsuo contenuto a persone non autorizzate. Tutti i diritti riservati.

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Per comodità, la natura della revisione è brevemente indicata nelle note.
Rivedete la Policy allegata per garantire la totale comprensione di tutte
le modifiche, aggiunte o eliminazioni rilevanti. Se non indicato
diversamente, questa revisione deve essere attuata al ricevimento.

NOTE
Rilascio originale.
Revisione
Rivista e aggiornata; processo di Due Diligence rivista da terzi; la revisione sostituisce leversioni precedenti.

REV

RILASCIATO DAAPPROVATO DADATA APPROVAZIONE

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Roxanne TurnerDavid W. Greenfield

08/01/2007

01

Paul J. Ward

Kevin G. Nowe11/01/2013

02

Seth A. Rice

Michelle R. Keating

8/13/2017

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KENNAMETAL INC. POLICY GLOBALEANTICORRUZIONEOGGETTO/TITOLO:POLICY GLOBALE ANTICORRUZIONEI.

AMBITO E APPLICABILITÀ

La Policy Globale Anticorruzione (la “Policy”) è valida per tutti i direttori,
responsabili di funzione e dipendenti di Kennametal Inc., sue filiali e società affiliate (la“Società” o “Kennametal”) e i suoi agenti di vendita, rappresentanti e distributori a livelloglobale (nel complesso chiamati “Terze Parti”). Tutte le altre parti che forniscono mercio servizi a Kennametal in qualsiasi parte del mondo sono soggette alla Policy Globale
relativa agli Acquisti, che prevede il rispetto delle leggi globali di anticorruzione (definite
di seguito) e le politiche e procedure aziendali applicabili.
Questa Policy, Codice di condotta di Kennametal, e le informazioni su comecontattare l’Ufficio del Consiglio Generale o fare una domanda o una segnalazione sono
disponibili
sul
sito
Web
di
etica
e
conformitàdiKennametal
https://www.kennametal.com/en/about-us/ethics-and-compliance.html
ohttps://secure.ethicspoint.com/domain/media/en/gui/48375/index.html.
Questa Policy e tutte le procedure e politiche di conformità globali emesse
dall’Ufficio di Etica e Conformità sono disponibili a tutti i membri del team sul sito
SharePoint Politiche accessibile dalla pagina principale globale intranet dell’Hub.
II.

DEFINIZIONIL’“Ufficiale governativo” indica in senso più ampio un ufficiale o dipendente di ungoverno o altro dipartimento, agenzia o partito politico di un governo, un ufficiale di unpartito politico o candidato per una carica politica o di un’organizzazione internazionale
pubblica (come le Nazioni Unite) oppure una persona che opera in un ruolo ufficiale per
o per conto di qualcuno di loro. Un dipendente di un’impresa o società statale o pubblica
può essere un “ufficiale governativo” ai sensi dell’U.S. Foreign Corruption Practices Act
e di altre leggi globali di anticorruzione.
Le “Leggi globali di anticorruzione” prevedono in senso più ampio tutte le leggi e
regolamenti di anticorruzione vigenti locali, nazionali e internazionali, compresi lo UnitedStates Foreign Corrupt Practices Act e lo United Kingdom Bribery Act del 2010 e eventuali
aggiornamenti o emendamenti.

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III.

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IMPEGNO VERSO LA CONFORMITÀ

Kennametal si impegna a soddisfare tutte le leggi globali di anticorruzione ovunqueopera. È responsabilità dei direttori, responsabili di funzione, dipendenti e Terze parti diKennametal conoscere, comprendere e rispettare tali leggi e regolamenti in tutti gli aspettidell’attività di Kennametal. Questo prevede il rispetto delle regole che richiede ilmantenimento completo e accurato dei libri e registri finanziari e contabili, riguardanti sia
pagamenti che transizioni nazionali ed internazionali.
Per garantire uno standard globale costante di condotta, Kennametal proibisce
severamente ai suoi direttori, responsabili di funzione, dipendenti e Terze parti di offrire,
accettare o promettere di offrire o accettare (sia per ufficiale governativo che privati),tangenti, pagamenti impropri o bustarelle di alcun tipo al fine di ottenere o mantenere oricevere un vantaggio aziendale illegale. Questa Policy si applica a tutte le sedi
Kennametal indipendentemente dal fatto che la condotta possa essere legale in undato paese o posizione.
Kennametal si impegna a soddisfare tutte le leggi globali di anticorruzione valide
per il suo operato. Per legge, come società con sede negli Stati Uniti (“U.S.”), tutti idirettori, responsabili di funzione e dipendenti di Kennametal indipendentemente dalla
cittadinanza o dalla posizione, sono tenuti a rispettare l’U.S. Foreign Corrupt Practices
Act del 1977 (l’"FCPA"). Inoltre, poiché Kennametal ha sedi operative nel Regno Unito(“U.K.”), tutti i direttori, responsabili di funzione e dipendenti di Kennametal sono tenuti arispettare il Bribery Act del Regno Unito del 2010 (“UK Bribery Act”).
Le domande relative a questa Policy, alle Leggi globali di anticorruzione o per
verificare se un’azione o decisione è consentita, devono essere inoltrate all’Ufficio delConsiglio Generale prima di procedere con eventuale azione o decisione. Vedere lasezione “Obbligo di segnalazione” di questa Policy per ulteriori informazioni su comeavere una guida.
IV.

EFFETTUARE UNA SEGNALAZIONE E CERCARE UNA GUIDA
A. Chi è tenuto a segnalare:
1. Dipendenti: I dipendenti sono tenuti a segnalare subito violazioni
sospette o reali delle leggi globali di anticorruzione, di questa Policy odel Codice di condotta all’Ufficio del Consiglio Generale di Kennametal.
Dopo che il dipendente ha fatto una segnalazione, questi ha anche
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l’obbligo di aggiornarla laddove dovesse avere nuove informazioni inmerito. Per nessun motivo la segnalazione di tali informazioni può
causare azioni di ritorsione contro il dipendente che ha effettuato la
segnalazione se quel dipendente ha agito in buona fede. Consultare la
Policy di segnalazione e non ritorsione di Kennametal presente sul
sito SharePoint Politiche.
2. Terze parti: Tutte le Terze parti sono tenute a segnalare violazioni
sospette o reali delle leggi globali di anticorruzione, di questa Policy al
proprio contatto aziendale in Kennametal o all’Ufficio del Consiglio
Generale di Kennametal.
B.

Come effettuare la segnalazione:
1.
Ufficio del Consiglio Generale: 600 Grant Street, Suite 5100,
Pittsburgh, PA U.S.A. 15219; +1 (412) 248-8309 or +1 (412) 2488275; k-corp.ethics@kennametal.com
2.
Linea telefonica Kennametal (le segnalazioni possono essere
fatte in modo anonimo se consentito dalla legge)
https://kennametal.ethicspoint.com o chiamando il numero diaccesso telefonico per il vostro paese presente sul sito Web di etica
e conformità di Kennametal (https://www.kennametal.com/en/aboutus/ethics-and-compliance.html).

V.

PAGAMENTI ILLEGALI E CORTESIE AZIENDALIA. Divieto di influenzare decisioni aziendali in modo illecito

1. Pagamenti, cortesie aziendali (compresi regali e intrattenimento) o“Qualsiasi cosa di valore”:
Offerte, pagamenti, promesse di pagamento o
autorizzazioni a pagare somme di denaro, fare cortesie aziendali o offrire qualsiasi
cosa di valore non possono essere fatti da o per conto della Società a Ufficiali
governativi, società di proprietà del governo (o anche solo in parte di proprietà delgoverno), azienda privata o chiunque sia affiliato ad una società privata che svolge
affari con Kennametal in qualsiasi parte del mondo, eccetto se autorizzata daquesta Policy e dalla Policy globale di omaggi e intrattenimento aziendale(pubblicata sul sito SharePoint Politiche sull’Hub).
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Tutti i doni e intrattenimenti indirizzati a ufficiali governativi o agenzie diproprietà del governo sono proibiti, indipendentemente dal valore, a meno che non
siano approvati per iscritto anticipatamente da parte dell’Ufficio del Consiglio
Generale.
Di seguito sono riportate le attività proibite ai sensi di questa Policy:(i) Influenzare in modo improprio un’azione o decisione di una persona ogruppo di persone nel proprio ruolo ufficiale;(ii) Indurre in modo improprio una persona o gruppo di persone a fare oomettere di fare un’azione in violazione ai compiti legali di quella persona
o gruppo di persone; oppure(iii) Indurre in modo improprio tale persona o gruppo di persone ad usare laloro influenza con un governo o organizzazione per ottenere o influenzare
un’azione o decisione da tale governo o organizzazione.
2. Livello di conoscenza necessario per una violazione di legge: La
conoscenza reale di una violazione non è necessaria per violare le leggi globali dianticorruzione. Se una persona è a conoscenza o ha motivo di sapere che un’azione
illegale potrebbe verificarsi o è consapevole di un’elevata probabilità dell’esistenza di una
condotta corrotta da una Terza parte, potrebbe esserci violazione di una o più delle leggi
globali di anticorruzione. Evitare in modo deliberato di sapere, far finta di non vedere
oppure essere consapevolmente indifferenti a tali informazioni possono portare la Societàe la persona ad essere ritenuti responsabili dell’azione illegale.
3. Elementi che indicano potenziale attività corrotta: di seguito sono riportati
esempi di attività che possono indicare un’“elevata probabilità” di una violazione delle
leggi globali di anticorruzione e che devono essere immediatamente segnalati all’Ufficiodel Consiglio Generale per ulteriori istruzioni:
Commissioni esagerate a agenti o consulenti terzi;
Forti sconti irragionevoli a distributori terzi;‘Accordi di consulenza’ a terzi che prevedono solo vaghe descrizioni diservizio;

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Il consulente terzo si occupa di un business diverso rispetto a quello peril quale è stato ingaggiato;
La terza parte ha relazioni con o è associata ad un Ufficiale governativo;
La terza parte è diventata parte della transazione in seguito a richiesta
veloce o insistenza di un Ufficiale governativo;
La terza parte è solo una società di facciata incorporata di una
giurisdizione internazionale; e
La terza parte chiede pagamento anticipato o pagamento a conti bancariinternazionali.

B. Divieto di pagamenti incentivanti
Un “pagamento incentivante” (conosciuto anche come “mazzetta o bustarella”) èun piccolo pagamento ad un ufficiale o dipendente governativo, effettuato principalmente
allo scopo di accelerare o garantire l’esecuzione di una funzione governativa di routine,non discrezionale. I pagamenti incentivanti sono illegali secondo alcune leggi globali dianticorruzione e Kennametal proibisce quindi i pagamenti incentivanti. Qualche
esempio di situazioni in cui possono verificarsi pagamenti incentivanti per accelerare una
funzione, ma sono proibiti, sono: (i) ottenimento di permessi o visti di viaggio; (ii)connessione di servizi di elettricità o telefonici; e (iii) ottenimento di protezione da partedella polizia. Contattare immediatamente l’Ufficio del Consiglio Generale per eventuali
domande relative a tale argomento.
C. Doni, intrattenimento e ospitalitàKennametal proibisce l’offerta o la promessa di offrire doni impropri,
intrattenimento e ospitalità, come il pagamento di spese di hotel, trasporto, pasti e
intrattenimento, a dipendenti governativi e di aziende private. La Policy globale diomaggi e intrattenimento aziendale di Kennametal (pubblicata sul sito SharePoint
Politiche sull’Hub) definisce quando i dipendenti di Kennametal possono offrire e accettaredoni e intrattenimento. Se approvati, ospitalità ragionevole, doni e intrattenimento
nominali possono essere offerti per scopi aziendali legittimi.
I doni, l’intrattenimento e l’ospitalità devono essere:

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KENNAMETAL INC. POLICY GLOBALEANTICORRUZIONEOGGETTO/TITOLO:

In conformità con la Policy globale di omaggi e intrattenimento aziendale diKennametal (con le necessarie pre-approvazioni, se richieste) e con il Codice
di condotta aziendale;

In conformità con le politiche vigenti di viaggio e spese di Kennametal;Direttamente in relazione al business aziendale, di importo ragionevole e fatti
in buona fede;Ospitalità, viaggio, doni o intrattenimento che coinvolgono un ufficiale odipendente governativo di un’ente di proprietà dello stato devono essere preapprovati dall’Ufficio del Consiglio Generale, indipendentemente dal valore;Consentiti ai sensi della legge locale del paese in questione; eI doni con il logo aziendale o altri articoli devono essere di basso valore
monetario e distribuiti per soli scopi promozionali o commemorativi approvati(a meno che non siano approvate eccezioni ai sensi della Policy globale diomaggi e intrattenimento aziendale).

D.

Divieto di doni in denaro o equivalenti al denaro

L’offerta, l’accettazione o la promessa di offrire o accettare doni in soldi, pagamentio equivalenti al denaro (compresi buoni regalo e coupon) di qualsiasi genere(indipendentemente dall’importo) da o ad un Ufficiale governativo o azienda privata inaffari con Kennametal in qualsiasi parte del mondo sono severamente proibiti ai sensi diquesta Policy e della Policy globale di omaggi e intrattenimento aziendale.
VI.

REGOLE CONTABILI

Tutti i conti bancari, libri e registri di Kennametal devono essere gestiti in mododettagliato e devono riflettere correttamente tutte le attività e spese finanziarie nazionali
e internazionali. Le politiche e le procedure finanziare applicabili devono essere
osservate. Contattare il partner aziendale del settore finanziario o il Corporate Controller
per istruzioni.
VII.

OBBLIGO DI DUE DILIGENCE PER TERZE PARTI
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KENNAMETAL INC. POLICY GLOBALEANTICORRUZIONEOGGETTO/TITOLO:

Kennametal e i suoi direttori, ufficiali o dipendenti sono potenzialmente
responsabili di operazioni illegali eseguite da Terze parti che forniscono qualsiasi cosa divalore per influenzare in modo illegale una decisione per conto o in connessione con ilrappresentante della Società o suoi prodotti o servizi. Come definito sopra, in questa
Policy le Terze parti sono agenti di vendita, rappresentanti e distributori. I fornitori dimerci e servizi a Kennametal in qualsiasi parte del mondo sono soggetti alla Policy
globale sugli acquisti e ai processi di revisione associati.
La Due Diligence adeguata al rischio e il monitoraggio costante delle Terze parti
sono necessari secondo questa Policy, come specificato nel dettaglio di seguito.
L’allegato A della Policy definisce i fattori di rischio usati per valutare le Terze parti edeterminare le giuste fasi della Due Diligence basata sul rischio. La business unit opartner aziendale di Kennametal è tenuta a garantire che la Due Diligence prevista inquesta Policy sia completata in coordinazione con l’Ufficio del Consiglio Generale el’Ufficio di etica e conformità.
A. Requisito iniziale di Due Diligence
Tutte le nuove Terze parti candidate di Kennametal o suoi affiliati a livelloglobale devono completare la valutazione di rischio anticorruzione e il processo di Due
Diligence definito dall’Ufficio di etica e conformità (“OEC”) prima di firmare il contratto con
il partner aziendale proposto. Il completamento di questa Due Diligence è un passaggio
di approvazione necessario del processo di gestione dei contratti elettronici.
È obbligo del rappresentante della business unit di Kennametal garantire
che le informazioni siano precise e sufficienti, compreso il questionario iniziale di Due
Diligence e che vengano fornite all’OEC per consentire a quest'ultimo di completare il
processo di revisione di Due Diligence anticorruzione necessario per le nuove Terze parti
proposte. Il livello di Due Diligence anticorruzione previsto è determinato dal punteggio
di rischio della Terza parte candidata: basso, medio o alto. Il punteggio di rischio èdeterminato in base a fattori predefiniti stabiliti dalla Società, compreso il paese delle
operazioni e delle vendite, guadagni previsti, potenziale delle interazioni governative e
affiliazioni con autorità o ufficiali governativi. L’OEC fornirà i risultati della revisione di Due
Diligence di anticorruzione al rappresentante aziendale di Kennametal per la revisione e
discuterà eventuali scoperte o questioni degne di nota. L’OEC e/o l’Ufficio del Consiglio
Generale offrirà raccomandazioni al rappresentante aziendale di Kennametal su come ese completare il reclutamento della Terza parte in base ai risultati di Due Diligence e ai
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fattori di rischio. Le copie della segnalazione di Due Diligence sono conservate dall’OEC
nel sistema di Due Diligence elettronico globale. Tutta l’altra documentazione è
mantenuta dal relativo rappresentante aziendale di Kennametal.
I contratti delle Terze parti devono contenere termini e condizioni diconformità anticorruzione approvati che includono la conformità e il riferimento a questa
Policy, pubblicata anche sul sito Web di conformità ed etica esterno di Kennametal in più
lingue.

B. Monitoraggio continuo e Due Diligence di follow-up
Il rappresentante aziendale di Kennametal è tenuto a monitorare le Terze
parti esistenti e verificare che non vi siano elementi di anomalia sulla conformità, comequelli elencati nella sezione V. di questa Policy, nonché altre indicazioni di attività
sospetta o corrotta. Eventuali questioni devono essere segnalate all’OEC e/o all’Ufficiodel Consiglio Generale in modo da poter svolgere un’adeguata analisi e applicare misuredi riduzione dei rischi.
Al termine del processo di Due Diligence iniziale da parte dell’OEC, le Terze
parti saranno soggette a Due Diligence di follow-up (monitoraggio) periodica per la duratadella relazione. L’OEC collaborerà con le unità aziendali di Kennametal per completare
revisioni di follow-up di Due Diligence periodiche. Le revisioni delle Terze parti esistentisaranno eseguite usando i fattori basati sul rischio.
VIII.

AZIONE DISCIPLINARE E SANZIONI PENALI

La mancata osservanza da parte dei dipendenti di questa Policy e delle politichee direttive aziendali associate determina azione legale, fino alla terminazione del contrattodi lavoro con Kennametal.
Le sanzioni significative sia per la Società che per le persone possono determinare
violazioni delle leggi globali di anticorruzione. Di seguito sono riportati esempi di possibili
sanzioni ai sensi dell’FCPA e dell’UK Bribery Act:

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KENNAMETAL INC. POLICY GLOBALEANTICORRUZIONEOGGETTO/TITOLO:FCPAUK Bribery Act

Società Sanzioni fino a US$2 milioni per violazione
 Esclusione dalla partecipazione a contratti
governativi
 Perdita dei privilegi di esportazione
 Nomina di un supervisore di conformità
indipendente Regole contabili – Sanzioni fino a US$2,5
milioni per violazione

Società Sanzioni finanziarie illimitate
 Esclusione da contratti pubblici
 Procedimenti di confisca dei beni

Persone Sanzioni finanziarie illimitate Carcere fino a 10 anni

Persone Sanzioni fino a US$100,000 per violazione
 Carcere fino a 5 anni per violazione
 Regole contabili – Sanzioni fino a US$10
milioni e 10 anni di carcere
IX.

RIFERIMENTI DELLA POLICY AZIENDALE

I seguenti documenti sono disponibili a tutti i dipendenti nella sezione legale ed etica delsito SharePoint Politiche dell’Hub:

Codice di condotta

Policy globale di omaggi e intrattenimento aziendali

Policy globale di gestione dei record

Procedura di Obbligo di Segnalazione e Non-Ritorsione

Policy sui conflitti di interesse

Policy globale degli Acquisti

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KENNAMETAL INC. POLICY GLOBALEANTICORRUZIONEOGGETTO/TITOLO:

Allegato A – Sommario dei fattori di rischio e dei passaggi di Due Diligence
La Due Diligence sull’anticorruzione è eseguita per tutte le nuove Terze parti comeindicato in questa Policy. Inoltre, alcune Terze parti selezionate sono revisionate
periodicamente in base ai relativi fattori di rischio (ad es. paese di attività, interazione
governativa, volume di vendita, ecc.).
Il processo di Due Diligence della Terza parte ha inizio con il completamento delquestionario di Due Diligence da parte del rappresentante aziendale di Kennametal, con
input da parte della Terza parte proposta; il questionario è mantenuto e comunicato
dall’Ufficio di etica e conformità (OEC) alle unità aziendali. Le risposte a questo
questionario sono inserite nella piattaforma di Due Diligence elettronica da partedell’OEC per il punteggio di rischio.
I seguenti fattori sono usati per determinare il punteggio di rischio per la Terza parte: Il paese delle sedi generali e i paesi dove viene lanciato/venduto il prodotto; Guadagno annuale sulle vendite previsto/storico; Proprietà governativa della Terza parte; Vendita o marketing di prodotti / servizi ad un ente governativo; e Metodo di compensazione diverso sa termini contrattuali standard diKennametal.
In base ai suddetti fattori, il punteggio di rischio viene calcolato e assegnato alla Terza
parte. I punteggi del rischio sono: basso, medio o alto. In base ai punteggi del rischio,le procedure di Due Diligence sono eseguite sulla Terza parte dall’OEC e comunicate alrappresentante aziendale di Kennametal.
 Il basso rischio si concentra su una valutazione continua del team di gestionee sulla società presente in un elenco di parti governative sanzionate o elenco
Persone Politicamente esposte (PEP).
 Il medio rischio, incorpora lo screening a basso rischio e comprende anchegaranzie dalla gestione della Terza parte che l’attività è gestita in modo
conforme; le anomalie sono esaminate nel dettaglio. Per il medio rischio è
usato un questionario di secondo livello che si concentra sull’organizzazione
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KENNAMETAL INC. POLICY GLOBALEANTICORRUZIONEOGGETTO/TITOLO:

02aziendale della Terza parte, sulla proprietà, sul personale e sull’ambito
finanziario.
L’alto rischio, incorpora sia gli elementi di basso che medio rischio ma include
anche una revisione completa di anticorruzione, con requisiti evidenti da partedella Terza parte.

Al termine del completamento del processo di Due Diligence su anticorruzione, la Terza
parte riceverà una formazione consapevole sulla conformità in materia di anticorruzione
adeguata al rischio.

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