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KENNAMETAL INC. GLOBALE RICHTLINIE ZUR BEKÄMPFUNG VONKORRUPTION UND BESTECHUNG

Hinweis: Die hierin enthaltenen Informationen sind das Eigentum von Kennametal Inc. und/oder einer
Tochtergesellschaft von Kennametal Inc. und können geschützte Informationen oder Handelsgeheimnisse und geistige
Eigentumsrechte enthalten. Diese Informationen werden Ihnen vertraulich zur internen spezifischen Verwendung bei
Kennametal übermittelt und dürfen nur für solch einen spezifischen Zweck verwendet werden. Die teilweise odergänzliche Vervielfältigung, Verbreitung und Verwendung dieser Richtlinie sowie die Kommunikation ihrer Inhalte an
unautorisierte Personen ist verboten. Alle Rechte vorbehalten.
Zu Übersichtszwecken finden Sie unter Anmerkungen die Art derDiese Seite enthält eineÜberarbeitung. Bitte lesen Sie die beigefügte Richtlinie, damit Sie auch
Auflistungaller
wirklich über alle relevanten Änderungen, Ergänzungen oder StreichungenÜberarbeitungen der Richtlinie.
Bescheid wissen. Soweit nicht anderweitig angegeben, sollte dieseüberarbeitete Version nach Erhalt implementiert werden.
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VON
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ANMERKUNGEN
Originalversion
Überarbeitete Version
Überprüft und aktualisiert; überarbeitet von Dritten im Rahmen einer Sorgfaltsprüfung;aktuelle Version ersetzt frühere Versionen.

VERS.

ERSTELLT VONGENEHMIGT VON

Genehmigungsdatum00

Roxanne TurnerDavid W. Greenfield

1.8.2007

01

Paul J. Ward

Kevin G. Nowe1.11.201302

Seth A. Rice

Michelle R. Keating

13.8.2017

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KENNAMETAL INC. GLOBALE RICHTLINIE ZURBEKÄMPFUNG VON KORRUPTIONUND BESTECHUNG

THEMA/TITEL:GLOBALE RICHTLINIE ZUR BEKÄMPFUNG VON KORRUPTION UND
BESTECHUNGI.

UMFANG UND GÜLTIGKEIT

Die globale Richtlinie zur Bekämpfung von Korruption und Bestechung (die„Richtlinie“) gilt für alle Führungskräfte, Direktoren und Mitarbeiter von Kennametal Inc.
sowie ihre weltweiten Tochtergesellschaften und verbundenen Unternehmen (insgesamt
als „Kennametal“ oder das „Unternehmen“ bezeichnet) und ihre Handelsvertreter,
Repräsentanten und Händler (insgesamt als „Drittparteien“ bezeichnet). Alle anderen
Parteien, die Kennametal Waren oder Dienstleistungen in irgendeinem Teil der Welt
bereitstellen, unterliegen der globalen Beschaffungsrichtlinie, die sich auch auf die
Einhaltung der globalen Antikorruptionsgesetze (laut nachstehender Definition) und aller
geltenden Firmenrichtlinien und -abläufe bezieht.
Diese Richtlinie, der Kennametal-Verhaltenskodex und Informationen über die
Kontaktaufnahme mit der Rechtsabteilung, die Meldung einer Frage oder eines
Bedenkens finden Sie auf der externen Ethik- und Compliance-Website von Kennametal
unter
https://www.kennametal.com/en/about-us/ethics-and-compliance.html
oderhttps://secure.ethicspoint.com/domain/media/en/gui/48375/index.html.
Diese Richtlinie und allen globalen Compliance-Richtlinien und -Abläufe, die vonder Ethik- und Compliance-Abteilung herausgegeben wurden, stehen Teammitgliedern
auf der SharePoint-Website unter Richtlinien zur Verfügung, die über die globale IntranetHomepage The Hub zugänglich ist.
II.

DEFINITIONEN

Ein „Regierungsbeamter“ ist im weitesten Sinne ein Beamter oder Mitarbeiter einer
Regierung oder eines Ministeriums, einer Behörde oder einer politischen Partei einer
Regierung, ein offizieller Funktionsträger einer politischen Partei oder ein Kandidat für ein
politisches Amt oder einer öffentlichen internationalen Organisation (wie den Vereinten
Nationen) und jede Person, die in einer offiziellen Funktion für diese oder im Auftragdieser fungiert. Ein Mitarbeiter eines staatlichen oder öffentlichen Unternehmens kann
gemäß dem US-amerikanischen Foreign Corruption Practices Act und anderen globalen
Antikorruptionsgesetzen ebenfalls ein „Regierungsbeamter“ sein.
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Formular: KMT0002F01 R02 (12/2008)

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THEMA/TITEL:„Globale Antikorruptionsgesetze“ sind im weitesten Sinne alle geltenden lokalen,
nationalen und internationalen Gesetze und Vorschriften zur Bekämpfung von Korruption
und Bestechung, einschließlich des Foreign Corrupt Practices Act der Vereinigten
Staaten und des Bribery Act of 2010 des Vereinigten Königreichs sowie all ihrer
Aktualisierungen oder Änderungen.
III.

VERPFLICHTUNG ZUR EINHALTUNG VON VORSCHRIFTEN

Kennametal hat sich in allen Regionen seiner Geschäftstätigkeit zur Einhaltung
aller geltenden globalen Antikorruptionsgesetze verpflichtet. Alle Direktoren,
Führungskräfte, Mitarbeiter und Drittparteien von Kennametal müssen solche Gesetze
und Vorschriften kennen, verstehen und bei allen Aspekten der Geschäftstätigkeit vonKennametal einhalten. Dazu zählt die Einhaltung von Vorschriften bezüglich derumfassenden und genauen Führung von Finanzbüchern, -unterlagen und -konten, die
Aufschluss über aus- und inländische Zahlungen und Transaktionen geben.
Zur Sicherstellung eines konsistenten globalen Verhaltensstandards verbietet
Kennametal seinen Direktoren, Führungskräften, Mitarbeitern und Drittparteien
strengstens das Anbieten, Annehmen oder Zusichern eines Angebots oder einer
Annahme (sowohl gegenüber Regierungsbeamten als auch Privaten) von Bestechungen,unangemessenen Zahlungen oder Anreizen jeglicher Art, um ein Geschäft zu erhaltenoder zu wahren oder um sich einen unfairen Geschäftsvorteil zu sichern. Diese Richtlinie
gilt für alle Kennametal-Geschäftsvorfälle, unabhängig davon, ob diese in einem
bestimmten Land oder an einem bestimmten Ort gesetzlich erlaubt sind oder nicht.
Kennametal hat sich in allen Regionen seiner Geschäftstätigkeit zur Einhaltung
aller Antikorruptionsgesetze verpflichtet, die für seine Geschäftsvorfälle gelten. Laut
Gesetz müssen sich alle Direktoren, Führungskräfte und Mitarbeiter von Kennametal als
einem US-amerikanischen Unternehmen unabhängig von ihrer Staatsbürgerschaft oderihrem Wohnort an den US-amerikanischen Foreign Corrupt Practices Act of 1977 (den„FCPA“) halten. Zudem müssen sich alle Direktoren, Führungskräfte und Mitarbeiter auch
an den Bribery Act of 2010 des Vereinigten Königreichs („UK Bribery Act“) halten, daKennametal auch Geschäfte im Vereinigten Königreich („UK“) macht.

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THEMA/TITEL:

Fragen zu dieser Richtlinie, globalen Antikorruptionsgesetzen oder die
Zulässigkeit einer Handlung oder Entscheidung müssen vor einer Handlung oder
Entscheidung an die Rechtsabteilung gerichtet werden. Weitere Informationen überdie Einholung von Anleitungen finden Sie in dieser Richtlinie unter „Meldepflicht“.
IV.

MELDUNG VON BEDENKEN UND HILFESTELLUNG
A. Wer etwas melden muss:
1. Mitarbeiter: Mitarbeiter müssen jeden vermeintlichen oder tatsächlichen
Verstoß gegen globale Antikorruptionsgesetze, diese Richtlinie oderden Verhaltenskodex sofort der Rechtsabteilung von Kennametal
melden. Wenn ein Mitarbeiter etwas gemeldet hat, ist er auch
verpflichtet, seine Meldung zu aktualisieren, sofern er in den Besitz
neuer Informationen gelangt. Auf keinen Fall dürfen wegen einersolchenMeldung
gegenüber
dem
meldenden
Mitarbeiter
Vergeltungsmaßnahmen ergriffen werden, wenn der Mitarbeiter ingutem Glauben gehandelt hat. Weitere Informationen finden Sie in derRichtlinie zur Vermeidung von Vergeltung und Meldepflicht vonKennametal, die auf der SharePoint-Website unter Richtlinien zur
Verfügung steht.
2. Drittparteien:
Alle Drittpartein müssen alle vermeintlichen odertatsächlichen Verstöße gegen globale Antikorruptionsgesetze oderdiese Richtlinie entweder ihrem Kennametal-Geschäftskontakt oder derKennametal-Rechtsabteilung melden.
B.

Wie man etwas meldet:
1.
An die Rechtsabteilung: 600 Grant Street, Suite 5100,
Pittsburgh, PA, USA 15219; +1 (412) 248-8309 oder +1 (412) 2488275; k-corp.ethics@kennametal.com
2.
Über die Kennametal-Helpline (sofern gesetzlich erlaubt,
könnenMeldungenanonymerfolgen)https://kennametal.ethicspoint.com oder durch Anrufen derTelefonnummer Ihres Landes, die Sie auf der externen Ethik- undCompliance-WebsitevonKennametal
findenDie elektronische Version dieser Richtlinie ist ein kontrolliertes Dokument.
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THEMA/TITEL:(https://www.kennametal.com/en/about-us/ethics-andcompliance.html).
V.

UNZULÄSSIGE ZAHLUNGEN UND AUFMERKSAMKEITEN
A. Verbot der unangemessenen Beeinflussung von Geschäftsentscheidungen

1. Zahlungen, geschäftliche Aufmerksamkeiten (einschließlich Geschenke
und Unterhaltung) oder „Vermögenswerte“. Das Unternehmen darf oder im Auftragdes Unternehmens dürfen keine Angebote, Zahlungen, Zahlungsversprechen oderÜbergaben von Vermögenswerten an einen Regierungsbeamten, ein Unternehmen,
das ganz oder teilweise im Staatsbesitz ist, ein privates Unternehmen oder eine
Person, die mit einem privaten Unternehmen verbunden wird, das mit Kennametal
an einem beliebigen Ort auf der Welt Geschäfte macht, erfolgen, es sei denn, diesewurden durch diese Richtlinie und die globale Richtlinie zu Geschäftsgeschenken
und Unterhaltung autorisiert (zu finden auf der SharePoint-Website unter
Richtlinien auf The Hub).
Alle Geschenke und Bewirtungen für Regierungsbeamte oder
Staatsunternehmen sind unabhängig von ihrem Wert verboten, außer nachvorheriger schriftlicher Genehmigung der Rechtsabteilung.
Folgende Aktivitäten sind gemäß dieser Richtlinie verboten:(i) Unangemessene Beeinflussung einer Handlung oder Entscheidung einersolchen Person oder Partei in ihrer offiziellen Funktion;(ii) Unangemessene Verleitung einer solchen Person oder Partei zur
Ausführung oder Unterlassung einer Handlung, die gegen die gesetzliche
Pflicht dieser Person oder Partei verstößt; oder(iii) Unangemessene Verleitung einer solchen Person oder Partei zur
Beeinflussung einer Regierung oder Organisation, um eine Handlung oder
Entscheidung einer solchen Regierung oder Organisation zu beeinflussen
oder zu beeinträchtigen.

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THEMA/TITEL:

2. Wissensstand, der für einen Gesetzesverstoß erforderlich ist: Um gegenglobale Antikorruptionsgesetze zu verstoßen, muss man nicht tatsächlich von einem
Verstoß wissen. Wenn eine Person weiß oder Grund zur Annahme hat, dass eine illegale
Handlung wahrscheinlich passieren wird oder eine Drittpartei sich höchstwahrscheinlichkorrupt verhalten wird, kann dies gegen ein oder mehrere globale Antikorruptionsgesetze
verstoßen. Das bewusste Meiden von Informationen, das absichtliche Verschließen derAugen vor Informationen oder das bewusste Ignorieren von Informationen kann so
ausgelegt werden, dass das Unternehmen und die Person Kenntnis von derungesetzlichen Handlung hatten.
3. Warnsignale für mögliche korrupte Aktivitäten: Nachfolgend finden Sie
Beispiele für Aktivitäten, die auf eine „hohe Wahrscheinlichkeit“ eines Verstoßes gegenglobale Antikorruptionsgesetze verweisen. Bei Vorliegen müssen diese sofort der
Rechtsabteilung gemeldet werden und weitere Anweisungen eingeholt werden:









Zu hohe Provisionen an Vertreter oder Berater von Drittparteien;
Unangemessen hohe Nachlässe für externe Händler;
Beratungsvereinbarungen mit Drittparteien, in denen die Dienstleistungnur vage beschrieben wird;
Ein externer Berater ist in einem anderen Geschäftsbereich tätig als indem, für welchen er beauftragt wurde;
Die Drittpartei ist mit einem Regierungsbeamten verwandt oder steht inenger Verbindung damit;
Die Drittpartei ist auf ausdrücklichen Wunsch oder Beharren eines
Regierungsbeamten Teil der Transaktion;
Die Drittpartei ist lediglich eine Briefkastenfirma in einer OffshoreJurisdiktion; und
Die Drittpartei fordert eine Vorauszahlung oder eine Zahlung an ein
Offshore-Bankkonto.

B. Verbot von BeschleunigungszahlungenEine „Beschleunigungsszahlung“ (auch als „Schmiergeldzahlung“ bekannt) ist die
Zahlung einer kleinen Summe an einen Regierungsbeamten oder -mitarbeiter, die primär
dem Zweck dient, eine routinemäßige, nicht im Ermessen des Beamten stehende
Regierungshandlungzubeschleunigenodersicherzustellen.
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THEMA/TITEL:

Beschleunigungsszahlungen sind gemäß einigen globalen Antikorruptionsgesetzen
illegal, weshalb Kennametal solche Beschleunigungsszahlungen verbietet. Einige
Beispiele für Situationen, in denen Beschleunigunsszahlungen getätigt werden könnten,
um eine Handlung zu beschleunigen, sind: (i) der Erhalt von Genehmigungen oder
Reisevisa; (ii) der Anschluss an das Strom- oder Telefonnetz; und (iii) der Erhalt vonPolizeischutz. Bei Fragen zu Beschleunigungszahlungen wenden Sie sich bitte sofort an
die Rechtsabteilung.
C. Geschenke, Unterhaltung und Bewirtung
Kennametal verbietet das Anbieten oder das Versprechen des Anbietens vonGeschenken, Unterhaltung und Bewirtung, wie die Übernahme von Hotel-, Transport-,
Essens- und Unterhaltungskosten, gegenüber Regierungsbeamten und Mitarbeitern vonPrivatunternehmen. Die globale Kennametal-Richtlinie für Geschäftsgeschenke undUnterhaltung (zu finden auf der SharePoint-Website unter Richtlinien auf The Hub)bestimmt, wann und wie Geschenke und Unterhaltung von Kennametal-Mitarbeitern
angeboten und angenommen werden dürfen. Unter bestimmten, genehmigungspflichtigen
Umständen können Bewirtung, Geschenke von geringem Wert und Unterhaltung zu
legitimen Geschäftszwecken angeboten werden.
Geschenke, Unterhaltung und Bewirtung müssen:

Der globalen Kennametal-Richtlinie für Geschäftsgeschenke undUnterhaltung (mit Vorabgenehmigungen, falls erforderlich) und dem
Verhaltenskodex des Unternehmens entsprechen;

Den geltenden
entsprechen;Einen direkten Bezug zur Geschäftstätigkeit des Unternehmens haben, vom
Wert her angemessen sein und in gutem Glauben bereitgestellt werden;Unabhängig von ihrem Wert im Voraus von der Rechtsabteilung genehmigt
werden, wenn sie einen Regierungsbeamten oder einen Mitarbeiter einer
staatlichen Organisation betreffen;

Reise-und

Ausgabenrichtlinien

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vonKennametal

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THEMA/TITEL:

Gemäß dem lokalen Gesetz des betreffenden Landes zulässig sein; undVon geringfügigem Wert sein und für genehmigte Werbe- oder
Erinnerungszwecke übergeben werden, sofern es sich um Geschenke mit
dem Firmenlogo oder andere Gegenstände handelt (es sei denn, es liegt
ausnahmsweise eine Genehmigung gemäß der globalen Richtlinie fürGeschäftsgeschenke und Unterhaltung vor).

D.

Verbot von Bargeld und Bargegenwerten

Das Anbieten, Annehmen oder Versprechen des Anbietens oder Annehmens vonBargeschenken, Zahlungen oder Bargegenwerten (einschließlich Geschenkkarten und
Gutscheinen) jeglicher Art (unabhängig von der Höhe) von oder an einen
Regierungsbeamten oder ein privates Unternehmen im Zusammenhang mit derGeschäftstätigkeit mit Kennametal an irgendeinem Ort auf der Welt ist gemäß dieser
Richtlinie und der globalen Richtlinie für Geschäftsgeschenke und Unterhaltung verboten.
VI.

BUCHFÜHRUNGSBESTIMMUNGEN

Alle Bankkonten, Bücher und Unterlagen von Kennametal müssen ausreichenddetailliert geführt werden, um sowohl ausländische als auch inländische Finanzaktivitäten
und Ausgaben genau und ordnungsgemäß widerzuspiegeln. Geltende Finanzrichtlinien
und -abläufe sind einzuhalten. Für eine Anleitung wenden Sie sich an Ihren Finanzberateroder Controller.
VII.

SORGFALTSPRÜFUNG FÜR DRITTPARTEIEN

Kennametal und seine Direktoren, Führungskräfte und Mitarbeiter können
möglicherweise haftbar gemacht werden für die ungesetzlichen Handlungen vonDrittparteien, die bei Aktivitäten im Auftrag oder im Zusammenhang mit derRepräsentation des Unternehmens oder seiner Produkte oder Dienstleistungen einen
Vermögenswert bereitstellen, um eine Entscheidung unangemessen zu beeinflussen.
Wie oben definiert, bezieht sich der Begriff Drittparteien in dieser Richtlinie auf
Handelsvertreter, Repräsentanten und Händler. Lieferanten, die Kennametal an einem
beliebigen Ort auf der Welt Waren und Dienstleistungen bereitstellen, unterliegen der
globalen Beschaffungsrichtlinie und den damit verbundenen Prüfabläufen.
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THEMA/TITEL:

Diese Richtlinie verlangt eine risikobezogene Sorgfaltsprüfung und laufendeÜberwachung von Drittparteien. Details finden Sie nachstehend. Anhang A der Richtlinie
enthält die Risikofaktoren, die zur Evaluierung von Drittparteien und zur Bestimmung derangemessenen risikobasierten Schritte einer Sorgfaltsprüfung verwendet werden. Die
Geschäftseinheit bzw. der Geschäftspartner von Kennametal muss sicherstellen, dassdie Sorgfaltsprüfung, die aufgrund dieser Richtlinie erforderlich ist, in Absprache mit der
Rechtsabteilung und der Ethik- und Compliance-Abteilung durchgeführt wird.
A. Anforderungen bei einer erstmaligen Sorgfaltsprüfung
Alle geplanten neuen Drittparteien von Kennametal oder eines seiner
verbundenen Unternehmen müssen den Fragebogen zur Beurteilung desAntikorruptionsrisikos ausfüllen und die Sorgfaltsprüfung durchlaufen, die von der Ethikund Compliance-Abteilung („OEC“ für Office of Ethics and Compliance) festgelegt wurde.
Erst dann darf der Vertrag mit dem geplanten Geschäftspartner unterschrieben werden.
Der Abschluss der Sorgfaltsprüfung ist im elektronischen Vertragsmanagement-Prozess
ein verpflichtender Genehmigungsschritt.
Der Vertreter der Kennametal-Geschäftseinheit muss sicherstellen, dass
der OEC zeitgerecht ausreichende Informationen zur Verfügung stehen, einschließlich
des ersten Fragebogens zur Sorgfaltsprüfung, sodass die OEC den erforderlichen Ablauf
zur Sorgfaltsprüfung und Beurteilung des Antikorruptionsrisikos für geplante neue
Drittparteien abschließen kann. Den Umfang der Sorgfaltsprüfung bestimmt die
Risikobewertung der geplanten Drittpartei: niedrig, mittel oder hoch. Die Risikobewertungwird aufgrund vom Unternehmen festgelegter Faktoren bestimmt, einschließlich Land derGeschäfts- und Verkaufstätigkeit, prognostizierter Umsatz, Möglichkeit der Interaktion mit
Regierungsstellen und Verbindung zu Regierungsbehörden oder -beamten. Die OEC
wird die Ergebnisse der Sorgfaltsprüfung dem Kennametal-Vertreter zur Durchsichtübermitteln und mit ihm relevante Ergebnisse oder Bedenken besprechen. Die OEC
und/oder die Rechtsabteilung werden dem Kennametal-Vertreter aufgrund derErgebnisse der Sorgfaltsprüfung und der Risikofaktoren empfehlen, wie und ob mit derDrittpartei eine Zusammenarbeit eingegangen werden sollte. Kopien des Berichts derSorgfaltsprüfung
werden
von
der
OEC
im
globalenelektronischen
Sorgfaltsprüfungssystem gespeichert. Alle anderen Dokumente werden vom relevanten
Kennametal-Vertreter aufbewahrt.
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THEMA/TITEL:

Verträge mit Drittparteien müssen die Bedingungen und Konditionen dergenehmigten Antikorruptions- und Antibestechungsvorschriften beinhalten. Dazu gehört
auch die Bezugnahme auf diese Richtlinie und deren Einhaltung. Diese Richtlinie ist auch
auf der externen Ethik- und Compliance-Website von Kennametal in mehreren Sprachen
abrufbar.
B. Laufende Überwachung und weitere Schritte nach der Sorgfaltsprüfung
Der Kennametal-Vertreter muss die Handlungen von bestehenden
Drittparteien aktiv auf Warnsignale, wie sie in Abschnitt V. dieser Richtlinie aufgeführt
sind, sowie auf andere Anzeichen von verdächtigen oder korrupten Aktivitätenüberprüfen. Alle Bedenken sind sofort der OEC und/oder der Rechtsabteilung zu melden,
sodass eine entsprechende Untersuchung durchgeführt und Mitigationsmaßnahmen
getroffen werden können.
Nach der ersten Sorgfaltsprüfung der OEC werden Drittparteien regelmäßig
während der gesamten Geschäftsbeziehung mit dem Unternehmen kontrolliert(überwacht). Für solche regelmäßigen Nachkontrollen wird die OEC mit den KennametalGeschäftseinheiten zusammenarbeiten. Diese Überprüfung von bestehenden
Drittparteien erfolgt anhand risikobasierter Faktoren.
VIII.

DISZIPLINARMASSNAHMEN UND STRAFEN

Die
Nichteinhaltung
dieserRichtlinie
und
damit
verbundener
Unternehmensrichtlinien und -vorschriften durch Mitarbeiter kann zu einer
Disziplinarmaßnahme bis einschließlich der Kündigung führen.
Verstöße gegen globale Antikorruptionsgesetze können für das Unternehmen als
auch Einzelpersonen signifikante Strafen nach sich ziehen. Nachfolgend einige Beispiele
für mögliche Strafen aufgrund des FCPA und des UK Bribery Act:FCPAUK Bribery Act

Unternehmen
 Bis zu 2 Mio. USD Strafe pro Verstoß

Unternehmen
 Finanzstrafe in unbeschränkter

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VERSION:

Ausschluss von Regierungsverträgen
Verlust von Exportprivilegien
Einführung einer unabhängigen ComplianceÜberwachung
Buchführungsbestimmungen – Bis zu 2,5
Mio. USD Strafe pro Verstoß

Personen Bis zu 100.000 USD Strafe pro Verstoß Gefängnisstrafe von bis zu 5 Jahren pro
Verstoß Buchführungsbestimmungen – Bis zu 10 Mio.
USD Strafe pro Verstoß und 10 Jahre
Gefängnis
IX.

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THEMA/TITEL:





02




Höhe
Ausschluss von öffentlichen
Verträgen
Verfahren zur Konfiszierung vonVermögenswerten

Personen Finanzstrafe in unbeschränkter
Höhe Gefängnisstrafe von bis zu 10
JahrenREFERENZEN UNTERNEHMENSRICHTLINIE

Die folgenden Dokumente sind für alle Mitarbeiter im Rechts- und Ethikabschnitt auf The
Hub auf der SharePoint-Website unter Richtlinien zugänglich:VerhaltenskodexGlobale Richtlinie für Geschäftsgeschenke und Unterhaltung

Globale Richtlinie für Aufzeichnungsmanagement

Richtlinie zur Vermeidung von Vergeltung und Meldepflicht

Richtlinie zu InteressenskonfliktenGlobale Beschaffungsrichtlinie

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THEMA/TITEL:

Anhang A – Zusammenfassung der Risikofaktoren und Schritte bei der
Sorgfaltsprüfung
Alle neuen Drittparteien werden gemäß dieser Richtlinie einer Sorgfaltsprüfung zur
Vermeidung von Korruption unterzogen. Zudem werden bestimmte Drittparteienregelmäßig auf der Basis entsprechender Risikofaktoren überprüft (z. B. Land derGeschäftstätigkeit, Interaktion mit Regierungen, Umsatzvolumen usw.).
Die Sorgfaltsprüfung für Drittparteien beginnt mit dem Ausfüllen des entsprechenden
Fragebogens durch den Vertreter von Kennametal gemäß den Angaben dervorgeschlagenen Drittpartei. Der Fragebogen wird von der Ethik- und ComplianceAbteilung (OEC) aufbewahrt und an die Geschäftseinheiten weitergeleitet. Die
Antworten auf diesen Fragebogen werden von der OEC in die elektronische
Sorgfaltsprüfungsplattform eingegeben, um das Risiko zu beurteilen.
Zur Bestimmung des Risikofaktors der Drittpartei werden die folgenden Faktoren
herangezogen: Land des Hauptsitzes und Länder, in denen Produkte vertrieben bzw.
verkauft werden; Erwarteter Jahresumsatz/Jahresumsatz in der Vergangenheit;
 Eigentumsrechte der Regierung an der Drittpartei;
 Verkauf oder Vertrieb von Produkten oder Dienstleistungen an eine
Regierungsbehörde; und Vergütungsmethode, wenn abweichend von den üblichen KennametalVertragsbedingungen.
Basierend auf diesen Faktoren wird ein Risikofaktor berechnet und der Drittpartei
zugewiesen. Die Risikofaktoren werden in niedrig, mittel oder hoch unterteilt. Anhand
der Risikofaktoren unterzieht die OEC die Drittpartei einer Sorgfaltsprüfung, über dieder Kennametal-Vertreter informiert wird.
 Bei einem niedrigen Risiko liegt der Fokus auf einer laufenden Beurteilung
des Management-Teams und des Unternehmens, das auf einer Liste einer
Regierung mit sanktionierten Parteien oder der Liste politisch exponierter
Personen (PEP) aufscheint.
 Bei einem mittleren Risiko wird das Screening wie bei einem niedrigen Risikodurchgeführt und auch die Zusicherung des Managements der Drittpartei
eingeholt, dass das Unternehmen konform geführt wird. Warnsignale werden
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THEMA/TITEL:

KMT-US-OGC-0004

genauer überprüft. Bei einem mittleren Risiko ist ein zweiter Fragebogen
auszufüllen, in dessen Mittelpunkt die Geschäftsorganisation,
Eigentumsstruktur, wichtigsten Mitarbeiter und Finanzen stehen.
Bei einem hohen Risiko werden die Überprüfungen wie bei einem niedrigen
und mittleren Risiko durchgeführt. Zusätzlich wird eine genaue umfassende
Antikorruptionsprüfung durchgeführt und diesbezügliche Beweise von derDrittpartei eingeholt.

Nach erfolgreichem Abschluss der Sorgfaltsprüfung zur Bekämpfung von Korruption
erhält die Drittpartei eine dem Risiko entsprechende Schulung zur Einhaltung vonAntikorruptionsvorschriften.

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