2024 年 6 月 26 日
各 位
会 社 名

株式会社 ちゅうぎんフィナンシャルグループ

代表者名

取 締 役 社 長

加 藤（コード番号 5832
問合せ先経 営 企 画 部 長貞 則

東証プライム市場）
小 野憲 治（TEL 086-223-3110）

譲渡制限付株式報酬としての自己株式の処分に関するお知らせ
当社は、本日開催の取締役会において、下記のとおり、自己株式の処分（以下「本自己株式処分」または「処分」という。
）を行うことについて決議いたしましたので、お知らせいたします。
１．処分の概要
（1）

処分

期日

（2）

処分する株式の種類

2024 年 7 月 25 日
当社普通株式 71,860 株

および数

（3）

処分

価額

1 株につき 1,654 円

（4）

処分

総額

118,856,440 円（5）

処分先およびその人数

当社の取締役（監査等委員である取締役および社外取締役を除く。
）

ならびに処分株式の数4 名 10,800 株
当社の取締役を兼務しない執行役員

6 名 14,430 株

当社子銀行の取締役（監査等委員である取締役および社外取締役を除く。
）
当社子銀行の取締役を兼務しない執行役員

7 名 19,550 株
11 名 27,080 株※上記人数の合計は 28 名でありますが、上記に列挙した地位を兼務する者を含んでいることから、実人数は 24 名となります。
（6）

その他

本自己株式処分については、金融商品取引法による臨時報告書を提出しております。

２．処分の目的および理由
当社は、2023 年 5 月 12 日開催の取締役会において、当社の取締役（監査等委員である取締役および社外取締役を除く。以下「対象取締役」という。）および取締役を兼務しない執行役員ならびに当社子銀行の取締役（監査等委員である取締役および社外取締役を除く。）および取締役を兼務しない執行役員（以下、対象取締役と併せて「対象取締役等」と総称する。）に対する当社の企業価値の持続的な向上を図るインセンティブを与えるとともに、株主の皆様との一層の価値共有を進めることを目的に、対象取締役等を対象とする新たな報酬制度として、譲渡制限付株式報酬制度（以下「本制度」という。）を導入することを決議しました。
また、2023 年 6 月 23 日開催の第 1 回定時株主総会において、本制度に基づき、譲渡制限付株式取得の出資財産とするための報酬（以下「譲渡制限付株式報酬」という。）として、対象取締役に対して、年額 100 百万円以内の金銭債権を支給し、年 100,000 株以内の当社普通株式を発行または処分することおよび譲渡制限付株式の譲渡制限期間は、当社と対象取締役との間で締結される譲渡制限付株式割当契約により当社の普通株式の割当てを受けた日より、当社または当社子会社の役職員の地位のうち当社の取締役会が予め定める地位を退任または退職した直後の時点までの間（ただし、当該退任または退職した直後の時点が、当社普通株式の割当てを受けることとなる日の属する事業年度経過後 3 か月を経過した日よりも前の時点である場合には、譲渡制限期間の終期について、合理的な範囲で調整することができる。）とすること等につき、ご承認をいただいております。
なお、本制度の概要等につきましては、以下のとおりです。
【本制度の概要等】
対象取締役等は、本制度に基づき当社または当社の子銀行から支給された金銭債権の全部を現物出資財産として当社に払込み、当社の普通株式について発行または処分を受けることとなります。その 1 株当たりの払込金額は、当社取締役会決議の日の前営業日における東京証券取引所における当社の普通株式の終値（同日に取引が成立していない場合は、それに先立つ直近取引日の終値）を基礎として当該普通株式を引き受ける対象取締役等に特に有利な金額とならない範囲において、取締役会において決定します。
また、本制度による当社の普通株式の発行または処分に当たっては、当社と対象取締役等との間で譲渡制限付株式割当契約を締結するものとし、その内容としては、①対象取締役等は、一定期間、譲渡制限付株式割当契約により割当てを受けた当社の普通株式について、第三者への譲渡、担保権の設定その他一切の処分を禁止すること、②一定の事由が生じた場合には当社が当該普通株式を無償で取得することなどが含まれることといたします。
今回は、本制度の目的、当社の業況、各対象取締役等の職責の範囲および諸般の事情を勘案し、各対象取締役等の更なるモチベーションの向上を目的といたしまして、金銭債権合計 118,856,440 円（以下「本金銭債権」という。）、普通株式 71,860 株を付与することといたしました。
本自己株式処分においては、本制度に基づき、割当予定先である対象取締役等 24 名（当社と当社子銀行の対象取締役等の兼務者 4 名を含む。
）が当社または当社子会社に対する本金銭債権の全部を現物出資財産として当社に払込み、当社の普通株式（以下「本割当株式」という。
）について処分を受けることとなります。本自己株式処分において、当社と対象取締役等との間で締結される譲渡制限付株式割当契約（以下「本割当契約」という。
）の概要は、下記３．のとおりです。
３．本割当契約の概要（1）譲渡制限期間
2024 年 7 月 25 日（以下「本処分期日」という。）から当社若しくは当社子銀行の取締役若しくは取締役を兼務しない執行役員のいずれの地位をも退任または退職した直後の時点または本処分期日の属する事
業年度経過後最初に到来する 7 月 1 日が経過する時点のいずれか遅い時点までの間（2）譲渡制限の解除条件
対象取締役等が職務執行開始日からその後最初に到来する定時株主総会の終結時点の直前時（ただし、当社若しくは当社の子銀行の取締役を兼務しない執行役員の場合には、職務執行開始日から当該開始日が属する事業年度の末日までの期間と読み替える。）までの期間（以下「本役務提供期間」という。）中、継続して、当社または当社子銀行の取締役または取締役を兼務しない執行役員のいずれかの地位にあったことを条件として、本割当株式の全部について、譲渡制限期間の満了時点で譲渡制限を解除する。
（3）本役務提供期間中に、対象取締役等が任期満了その他の正当な事由により退任または退職した場合の取扱い①譲渡制限の解除時期
対象取締役等が、当社または当社子銀行の取締役または取締役を兼務しない執行役員のいずれの地位をも任期満了その他の正当な事由（死亡による退任または退職を含む）により退任または退職した場合には、対象取締役等の退任または退職の直後の時点に、譲渡制限を解除する。
②譲渡制限の解除対象となる株式数①で定める当該退任または退職した時点において保有する本割当株式の数に、本処分期日を含む月から対象取締役等の退任または退職の日を含む月までの月数を本役務提供期間に係る月数で除した数（その数が1 を超える場合は、1 とする。）を乗じた数の株数（ただし、計算の結果、1 株未満の端数が生ずる場合は、これを切り捨てる。）とする。
（4）当社による無償取得
対象取締役等が、譲渡制限期間中に法令違反行為を行った場合その他本割当契約で定める一定の事由に該当した場合、当社は、当該時点において保有する本割当株式の全部を、当然に無償で取得する。また、当社は、譲渡制限期間満了時点または上記（3）で定める譲渡制限解除時点の直後をもって、譲渡制限が解除されていない本割当株式について、当然に無償で取得する。
（5）組織再編等における取扱い
譲渡制限期間中に、当社が消滅会社となる合併契約、当社が完全子会社となる株式交換契約または株式移転計画その他の組織再編等に関する事項が当社の株主総会（ただし、当該組織再編等に関して当社の株主総会による承認を要しない場合においては、当社の取締役会）で承認された場合には、取締役会の決議により、当該時点において保有する本割当株式の数に、本処分期日を含む月から当該承認の日を含む月までの月数を本役務提供期間に係る月数で除した数（その数が 1 を超える場合は、1 とする。）を乗じた数（ただし、計算の結果、1 株未満の端数が生ずる場合は、これを切り捨てる。）の株式について、組織再編等の効力発生日の前営業日の直前時をもって、これに係る本譲渡制限を解除する。また、当社は、組織再編等の効力発生日の前営業日をもって、譲渡制限が解除されていない本割当株式の全部を、当然に無償で取得する。
（6）株式の管理
本割当株式は、譲渡制限期間中の譲渡、担保権の設定その他の処分をすることができないよう、譲渡制限期間中は、対象取締役等が野村證券株式会社に開設した専用口座で管理される。当社は、本割当株式に係る譲渡制限等の実効性を確保するために、各対象取締役等が保有する本割当株式の口座の管理に関連して野村證券株式会社との間において契約を締結している。また、対象取締役等は、当該口座の管理の内容につき同意するものとする。
４．払込金額の算定根拠およびその具体的内容
割当予定先に対する本自己株式処分は、本制度に基づく当社の第 3 期事業年度の譲渡制限付株式報酬として支給された金銭債権を出資財産として行われるものです。処分価額につきましては、恣意性を排除した価額とするため、2024 年 6 月 25 日（取締役会決議日の前営業日）の東京証券取引所プライム市場における当社の普通株式の終値である 1,654 円としております。これは、取締役会決議日直前の市場株価であり、合理的で、かつ特に有利な金額には該当しないものと考えております。

以 上【本件に関するお問い合わせ先】TEL：086-223-3110
秘書室 廣井