沈阳东软软件股份有限公司

2007 年第一季度报告沈阳东软软件股份有限公司 2007 年第一季度报告

目录
§1 重要提示 ............................................................ 3§2 公司基本情况简介 .................................................... 3§3 重要事项 ............................................................ 4§4 附录 ................................................................ 72沈阳东软软件股份有限公司 2007 年第一季度报告

§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任
何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第一季度财务报告未经审计。
1.4 公司董事长刘积仁、高级副总裁兼财务总监张晓鸥、计划财务部部长陈平平声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。

§2 公司基本情况简介
2.1 主要会计数据及财务指标总资产(元)
所有者权益（不含少数股东权益）(元)每股净资产(元)经营活动产生的现金流量净额(元)每股经营活动产生的现金流量净额(元)归属于公司普通股股东的净利润(元)基本每股收益(元)稀释每股收益(元)净资产收益率(%)（摊薄）扣除非经常性损益后的净资产收益率(%)（摊薄）非经常性损益项目处置长期投资产生的收益(元)政府补贴(元)营业外收入(元)营业外支出(元)非经常性损益的所得税影响数(元)少数股东损益影响数(元)合计

币种:人民币
本报告期末比本报告期末
上年度期末
上年度期末增
减(%)
2,502,920,868 2,526,991,699-1.0%
1,437,386,974 1,418,184,836
1.4%
5.11
5.04
1.4%
比上年同期增
年初至报告期期末
减(%)-20,593,308
—
-0.07
—
年初至报告期
本报告期比上报告期期末年同期增减(%)
20,692,247
20,692,247
277.8%
0.07
0.07
277.8%
0.07
0.07
277.8%
增加 1.03 个百
1.44%
1.44%
分点
增加 1.29 个百
1.44%
1.44%
分点
年初至报告期期末金额
-32,700-335,698-364,118
189,768
409,862
91,971-40,9153沈阳东软软件股份有限公司 2007 年第一季度报告

2.2 报告期末股东总数及前十名无限售条件流通股股东持股表(已完成股权分置改革)
单位：股20,728

报告期末股东总数（户）前十名无限售条件流通股股东持股情况

期末持有无限售条件流通股的数量
6,931,899

人民币普通股中国农业银行－大成精选增值混合型证券投资基金

6,898,316

人民币普通股中国工商银行－景顺长城新兴成长股票型证券投资基金4,660,014

人民币普通股兴和证券投资基金

4,357,660

人民币普通股中国建设银行－华夏红利混合型开放式证券投资基金

4,162,894

人民币普通股中国建设银行－海富通风格优势股票型证券投资基金4,000,166

人民币普通股交通银行－海富通精选证券投资基金4,000,000

人民币普通股中国农业银行－交银施罗德精选股票证券投资基金

3,770,272

人民币普通股中国建设银行－工银瑞信稳健成长股票型证券投资基金

3,536,514

人民币普通股中国工商银行－建信优化配置混合型证券投资基金

3,387,113

人民币普通股股东名称(全称)景福证券投资基金

种类

§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因√适用□不适用
资产负债表项目
项目
应收票据
预付账款
短期借款
应付票据
应交税费
其他流动负债

2007 年 3 月 31 日
50,617,629
38,435,872
80,000,000
75,260,586
9,192,811
576,488

2006 年 12 月 31 日
73,192,548
13,226,580
40,000,000
33,414,796
32,203,875
20,401,332

单位：元 币种:人民币增减金额增减比例 说明-22,574,919-30.8% （1）25,209,292
190.6% （2）40,000,000
100.0% （3）41,845,790
125.2% （4）-23,011,064-71.5% （5）-19,824,844-97.2% （6）变动说明：（1）应收票据较年初减少 2,257 万元，主要由于本公司及控股子公司持有的银行承兑汇
票于报告期内到期所致；（2）预付账款较年初增加 2,521 万元，主要为报告期内合同采购所增加的预付货款；（3）短期借款较年初增加 4,000 万元，主要由于本公司的控股子公司—沈阳东软医疗系
统有限公司于报告期内增加了银行借款所致；（4）应付票据较年初增加 4,185 万元，主要由于本公司于报告期内的合同采购主要为应付票据的付款模式所致；（5）应交税费较年初减少 2,301 万元，主要由于本公司及控股子公司于报告期内实际交纳的税金大于期末应缴纳的税金所致；（6）其他流动负债较年初减少 1,982 万元，主要由于本公司报告期内冲减了上年末预提
的员工奖金所致。

4沈阳东软软件股份有限公司 2007 年第一季度报告

利润表项目
项目
营业外收支净额
所得税费用
归属于公司普通股股东的净利润

2007 年 1-3 月
510,048
6,171,527
20,692,247

2006 年 1-3 月
7,970,988
450,472
5,477,630

单位：元 币种:人民币
说明
增减金额
增减比例
-7,460,940-93.6% （1）5,721,055
1270.0% （2）15,214,617
277.8% （3）变动说明：（1）营业外收支净额较上年同期减少 746 万元，主要由于公司软件产品退还增值税对应
的所属期不一致，公司的软件产品退税按照税务部门规定的程序进行办理，上年同期收到
软件产品退税款 777 万元，而本报告期内的相关退税正在办理中；（2）所得税费用较上年同期增加 572 万元，主要由于本公司及控股子公司的利润总额较
上年同期增加以及报告期内减少的递延所得税资产计入所得税费用所致；（3）归属于公司普通股股东的净利润较上年同期增加 1,521 万元，主要由于报告期内本公司及控股子公司各项业务进展顺利，获利能力较上年同期上升所致；
现金流量表项目
项目经营活动产生的现金流量净额筹资活动产生的现金流量净额

2007 年 1-3 月-20,593,308
17,354,000

2006 年 1-3 月-44,138,534-114,645,706

单位：元 币种:人民币
说明
增减金额
增减比例
（1）
23,545,226
131,999,706
（2）

变动说明：
(1)经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加 2,355 万元，主要由于报告期内本公司
及控股子公司销售回款较上年同期增加以及上年末持有未到期的银行承兑汇票于报告期内到期收款所致；(2)筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增加 13,200 万元，主要由于上年同期本公司
及控股子公司偿还了大量的银行借款所致。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明□适用√不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况√适用□不适用股东
名称
东软集团
有限公司

特殊承诺

承诺履行情况

1、东软集团将以东软股份为核心发展平台，进一步加快资源整合，全面提升东软股份的综合竞争能力，将其打造成为具有国际影响力的软件企业。

正按承诺履行过程中已经按承诺履行完毕

2、承担东软股份本次股改的相关费用。

5沈阳东软软件股份有限公司 2007 年第一季度报告

3、其持有的东软股份非流通股份将自股权分置改革实施后的首个交易日起，在24 个月内不上市交易或者转让；在上述承诺期期满后，通过上海证券交易所挂
牌交易出售股份，出售数量占公司股份总数的比例在 12 个月内不超过 5%，在24 个月内不超出 10%。在上述限售期内，通过上海证券交易所挂牌交易方式出售所持有的东软股份有限售条件的流通股股份的价格不低于 15 元，该限售价格
遇公司送股或转增股本、增发新股或配股、派息等情况使公司股份总数或股东权益发生变化的，按规定进行相应调整。

尚未到承诺履行时间

3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度
变动的警示及原因说明□适用√不适用

3.5 本次季报资产负债表中的 2007 年期初股东权益与“新旧会计准则股东权益差异调节
表”中的 2007 年期初股东权益存在差异的原因说明：□适用√不适用

沈阳东软软件股份有限公司
董事长：刘积仁
二〇〇七年四月二十二日

6沈阳东软软件股份有限公司 2007 年第一季度报告

§4 附录
资产负债表
2007 年 3 月 31 日
编制单位: 沈阳东软软件股份有限公司及其子公司
合并

项目
流动资产：
货币资金
交易性金融资产
应收票据应收账款预付账款
应收利息
应收股利
其他应收款
存货
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资长期应收款长期股权投资
投资性房地产
固定资产
在建工程
工程物资
固定资产清理生产性生物资产
油气资产无形资产
开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计
资产总计
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
应付票据
应付账款
预收账款
应付职工薪酬
应交税费应付利息应付股利其他应付款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计

单位: 元 币种:人民币 审计类型:未经审计
母公司

期末余额

年初余额

期末余额

年初余额

535,292,123
50,617,629
513,845,257
38,435,872
68,819,235
472,826,397
2,391,350
1,682,227,863
3,356,963
132,754,818
124,475,213
428,830,655
36,719,637
70,897,727
5,348,482
9,582,359
8,727,151
820,693,005
2,502,920,868
80,000,000
75,260,586
259,275,230
196,833,448
46,459,317
9,192,811
67,166,270
576,488734,764,150

550,804,851
73,192,548
555,216,134
13,226,580
1,455,432
54,716,387
443,736,419
3,552,198
1,695,900,549
3,356,963
154,545,354
125,206,431
400,641,901
51,976,914
69,067,606
5,348,482
10,520,069
10,427,430
831,091,150
2,526,991,699
40,000,000
33,414,796
341,159,012
176,052,592
45,211,610
32,203,875
73,448,662
20,401,332
761,891,879

381,849,370
230,000
245,877,600
36,929,448
48,246,732
217,350,362
1,558,523
932,042,035
591,786,144
129,151,256
318,593,378
27,733,177
41,801,286
3,928,116
7,153,602
6,269,314
1,126,416,273
2,058,458,308
75,260,586
202,375,431
166,164,484
702,969
3,434,183
59,057,686
506,995,339

395,877,695
1,390,000
302,175,114
8,655,073
1,455,432
32,004,724
161,557,947
1,558,523
904,674,508
612,931,588
129,916,093
319,732,800
14,569,362
43,551,353
3,928,116
7,944,238
8,284,180
1,140,857,730
2,045,532,238
33,414,796
233,788,721
134,440,568
702,969
27,789,160
69,390,942
20,322,472
519,849,628

7沈阳东软软件股份有限公司 2007 年第一季度报告

非流动负债：长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款预计负债递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计负债合计所有者权益（或股东权益）：实收资本（或股本）
资本公积
减：库存股
盈余公积
未分配利润
外币报表折算差额归属于公司普通股股东的所有者权益
少数股东权益所有者权益合计负债和所有者（或股东权益）合计公司法定代表人:刘积仁

120,000,000
13,901,362
20,779,337
10,611,954
489,364
165,782,017
900,546,167

140,000,000
13,901,362
17,162,623
10,611,954
181,675,939
943,567,818

70,000,000
12,260,355
11,720,000
8,206,893
102,187,248
609,182,587

70,000,000
12,260,355
8,670,000
8,206,893
99,137,248
618,986,876

281,451,690
590,195,607
378,219,609
197,521,539-10,001,471
1,437,386,974
164,987,727
1,602,374,701
2,502,920,868

281,451,690
590,004,147
378,096,559
176,952,341-8,319,901
1,418,184,836
165,239,045
1,583,423,881
2,526,991,699

281,451,690
595,334,189
270,608,073
310,201,670-8,319,901
1,449,275,721
1,449,275,721
2,058,458,308

281,451,690
595,142,729
270,608,073
287,662,771-8,319,901
1,426,545,362
1,426,545,362
2,045,532,238

主管会计工作负责人: 张晓鸥8会计机构负责人: 陈平平沈阳东软软件股份有限公司 2007 年第一季度报告利润表2007 年 1-3 月编制单位: 沈阳东软软件股份有限公司及其子公司
合并项目
一、营业收入减：营业成本营业税金及附加
销售费用
管理费用
财务费用
资产减值损失加：公允价值变动净收益（损失以“－”号填列）
投资净收益（损失以“－”号填列）其中：对联营企业和合营企业的投资收益二、营业利润（亏损以“－”号填列）加：营业外收入减：营业外支出
其中：非流动资产处置净损失三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列）归属于公司普通股股东的净利润
少数股东损益五、每股收益：（一）基本每股收益（二）稀释每股收益公司法定代表人:刘积仁单位: 元 币种:人民币 审计类型:未经审计
母公司

本期金额

上期金额

本期金额

上期金额

505,651,907
334,005,058
5,314,313
64,450,560
69,346,622
3,058,452-

473,683,042
340,946,703
4,052,831
67,955,079
57,546,521
3,666,562-

262,323,962
188,036,359
2,113,654
14,797,320
28,304,342
990,393-

227,991,484
169,163,916
1,798,153
15,068,223
25,905,556
1,021,840--3,035,912-3,068,612
26,440,990
699,816
189,768
173,800-4,783,699-8,126,211-5,268,353
8,254,524
283,536
245,956-1,498,906-1,531,606
26,582,988
250,558
91,52891,528-4,269,853-7,612,365
10,763,943
8,074,939
201,974
144,295

26,951,038
6,171,527
20,779,511
20,692,247
87,2642,702,635
450,472
2,252,163
5,477,630-3,225,467

26,742,018
4,203,119
22,538,899
22,538,899-

18,636,908
128,168
18,508,740
18,508,740
-

0.07
0.07

0.02
0.02

主管会计工作负责人: 张晓鸥9会计机构负责人: 陈平平沈阳东软软件股份有限公司 2007 年第一季度报告现金流量表2007 年 1-3 月
编制单位: 沈阳东软软件股份有限公司及其子公司
合并项目
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
收到的税费返还收到的其他与经营活动有关的现金经营活动现金流入小计
购买商品、接受劳务支付的现金支付给职工以及为职工支付的现金
支付的各项税费
支付的其他与经营活动有关的现金经营活动现金流出小计经营活动产生的现金流量净额
二、投资活动产生的现金流量：收回投资所收到的现金
取得投资收益所收到的现金处置固定资产、无形资产和其他长期
资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到的其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计购建固定资产、无形资产和其他长期
资产支付的现金
投资所支付的现金取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计
投资活动产生的现金流量净额
三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资所收到的现金
取得借款收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计偿还债务支付的现金分配股利、利润或偿付利息支付的现
金
支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计筹资活动产生的现金流量净额
四、汇率变动对现金的影响
五、现金及现金等价物净增加额
加：期初现金及现金等价物余额
六、期末现金及现金等价物余额公司法定代表人:刘积仁单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
母公司

本期金额

上期金额

本期金额

上期金额

673,936,022
1,657,070
5,440,869
681,033,961
407,469,910
198,389,203
55,110,151
40,658,005
701,627,269-20,593,308

630,902,201
11,837,312
7,022,958
649,762,471
433,312,843
161,968,025
45,429,164
53,190,973
693,901,005-44,138,534

378,434,621
4,061,704
382,496,325
225,721,995
118,130,995
32,729,946
16,159,292
392,742,228-10,245,903

408,241,237
7,767,709
6,362,460
422,371,406
308,847,581
94,432,466
10,031,620
26,786,535
440,098,202-17,726,796

18,425,851
1,455,431

14,742,512-

18,425,851
2,685,926

14,742,512
1,281,675

136,194

232,847

55,781

191,735

46,92020,064,396

874,622
15,849,981

21,167,558

869,302
17,085,224

32,550,572-

29,012,091-

24,107,112-

24,673,288-

123,049
32,673,621-12,609,225

128,168
29,140,259-13,290,278

123,049
24,230,161-3,062,603

128,168
24,801,456-7,716,232

60,000,000

83,152,658

60,000,000
40,000,000

83,152,658
194,064,393

2,646,000
42,646,000
17,354,000
335,805-15,512,728
550,804,851
535,292,123

3,733,971
197,798,364-114,645,706-200,700-172,275,218
602,440,415
430,165,197

主管会计工作负责人: 张晓鸥

10

1,071,000
1,071,000-1,071,000
351,181-14,028,325
395,877,695
381,849,370

40,000,000
40,000,000
130,000,000
1,489,815
131,489,815-91,489,815
16,077-116,916,766
383,797,304
266,880,538

会计机构负责人: 陈平平沈阳东软软件股份有限公司 2007 年第一季度报告沈阳东软软件股份有限公司董事
关于 2007 年第一季度报告的确认意见
按照《证券法》和证监会的相关规定，我们作为沈阳东软软件股份有限公司的董事，
对公司 2007 年第一季度报告发表如下确认意见：保证 2007 年第一季度报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

董事签字：刘积仁、沓泽虔太郎、赵宏、王勇峰、高文、刘明辉、荣新节、猪狩健次、怀进鹏

二○○七年四月二十二日

11沈阳东软软件股份有限公司 2007 年第一季度报告沈阳东软软件股份有限公司高级管理人员关于 2007 年第一季度报告的确认意见
按照《证券法》和证监会的相关规定，我们作为沈阳东软软件股份有限公司的高级管
理人员，对公司 2007 年第一季度报告发表如下确认意见：保证 2007 年第一季度报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

高级管理人员签字：王勇峰、卢朝霞、荣新节、张霞、王经锡、张晓鸥、徐庆荣

二○○七年四月二十二日

12