公司代码：600718

公司简称：东软集团东软集团股份有限公司
2017 年第三季度报告

目录
一、重要提示 ..................................................................... 3
二、公司基本情况.................................................................. 3三、重要事项 ..................................................................... 6四、附录 ........................................................................ 11

2 / 23东软集团股份有限公司 2017 年第三季度报告

一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司董事长兼首席执行官刘积仁、高级副总裁兼首席财务官张晓鸥及会计核算部部长金辉保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
主要财务数据本报告期末比
上年度末增减(%)

本报告期末

上年度末

总资产

11,595,137,656

11,749,641,407-1.31

归属于上市公司股东的净资产7,868,175,685

7,711,935,832

2.03

上年初至上年报告期末（1-9 月）比上年同期增减(%)-1,456,314,254

不适用

上年初至上年报告期末（1-9 月）比上年同期增减（%）

4,200,185,882

4,929,065,560-14.79165,306,974

2,044,497,967-91.91

97,175,510

90,378,856

7.52

2.11

28.86

减少 26.75 个百分点

基本每股收益（元/股）

0.13

1.66

-91.99稀释每股收益（元/股）

0.13

1.66

-91.97

主要财务数据经营活动产生的现金流量净额
主要财务数据营业收入归属于上市公司股东的净利润
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润加权平均净资产收益率（%）

年初至报告期末（1-9 月）-1,051,834,307
年初至报告期末（1-9 月）公司主要会计数据和财务指标的说明：根据相关规定，基本每股收益以报告期加权平均股本为基数计算，本报告期末加权平均股数
为 1,232,088,012 股。稀释每股收益以报告期末包含稀释性潜在普通股加权平均股本为基数计算，本报告期末加权稀释性平均股数为 1,235,973,723 股。

3 / 23东软集团股份有限公司 2017 年第三季度报告

非经常性损益项目和金额√适用 □不适用单位：元 币种：人民币项目非流动资产处置损益计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密
切相关，符合国家政策规
定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除
外

本期金额（7－9 月）年初至报告期末金额
（1-9 月）91,15421,752,159

主要为本公司之全资子公司东软集团（大连）有限公司按照《定制项目联合建设及转让协议》向大连东软控股有限公司转让土
地及地上建筑物产生的收益16,733,184

40,303,548

主要为计入损益的科研项
目等政府补助主要为“以公允价值计量且其变动计入当期损益的
金融负债”的公允价值变
动损益及处置损益

除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，
持有交易性金融资产、交易
性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易
性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益1,963,904

7,155,326

除上述各项之外的其他营业外收入和支出-584,539

2,526,011

其他符合非经常性损益定义的损益项目少数股东权益影响额（税后）
所得税影响额
合计说明

5,518,856

6,700-2,369-1,455,155-9,122,067

16,755,248

68,131,464

主要为大连熙康云舍发展有限公司对本公司原间接
全资子公司东软（澄迈）
置业有限公司增资，使本
集团对其持股比例下降，
对其丧失控制权，剩余股权按照公允价值重新计量产生的投资收益4 / 23东软集团股份有限公司 2017 年第三季度报告

2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股股东总数（户）89,673
前十名股东持股情况质押或冻结情况

比例(%)

持有有限
售条件
股份数量

股份
状态

数量

153,809,314

12.37210质押

139,019,900

境内非国有
法人

东北大学科技产业集团有限公司

124,151,805

9.98650质押

25,000,000

国有法人

阿尔派电子（中国）有限公司

78,683,547

6.3291

0

无

0

境内非国有
法人

阿尔派株式会社

20,057,144

1.6134

0

无

0

境外法人

沈阳森木投资管理有限公司－森木价值发现 1 号证券投资基金

16,653,322

1.3396

0

无

0

未知

SAP SE

16,283,768

1.3098

0

无

0

境外法人

中国对外经济贸易信托有限公司－淡水泉精选 1 期

12,492,612

1.0049

0

无

0

未知

徐燕超

12,400,588

0.9975

0

无

0

境内自然人

香港中央结算有限公司

11,975,134

0.9633

0

无

0

未知

平安信托有限责任公司－投资精英之淡水泉

10,507,855

0.8452

0

无

0

未知

股东名称
（全称）

期末持股
数量

大连东软控股有限公司

股东性质

前十名无限售条件股东持股情况股东名称

持有无限售条件流通股的数量

股份种类及数量种类

数量大连东软控股有限公司

153,809,314

人民币普通股

153,809,314

东北大学科技产业集团有限公司

124,151,805

人民币普通股124,151,805

阿尔派电子（中国）有限公司

78,683,547

人民币普通股78,683,547

阿尔派株式会社

20,057,144

人民币普通股20,057,144

沈阳森木投资管理有限公司－森木价值发现 1 号证券投资基金

16,653,322

人民币普通股16,653,322

SAP SE

16,283,768

人民币普通股16,283,768

中国对外经济贸易信托有限公司－淡水泉精选 1 期

12,492,612

人民币普通股12,492,612

徐燕超

12,400,588

人民币普通股12,400,588

香港中央结算有限公司

11,975,134

人民币普通股11,975,134

平安信托有限责任公司－投资精英之淡水泉

10,507,855

人民币普通股10,507,855

5 / 23东软集团股份有限公司 2017 年第三季度报告上述股东关联关系或一致行动的说明阿尔派电子（中国）有限公司为阿尔派株式会社在中国设立的
外商独资投资性公司。
公司未知其他股东之间是否有关联关系，是否为一致行动人。

表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明

公司无优先股。

2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表□适用 √不适用三、 重要事项
3.1 报告期内经营活动总体状况的简要分析2017 年 1-9 月，公司实现营业收入 420,019 万元，较上年同期下降 14.79%；扣除本公司原控股子公司沈阳东软医疗系统有限公司（以下简称“东软医疗”）、原间接控股子公司东软熙康控股有限公司（以下简称“熙康”）自 2016 年 7 月 31 日不再纳入公司合并财务报表范围的影响，
同口径下，公司营业收入较上年同期增长 3.79%；实现净利润（归属于上市公司股东的净利润）
16,531 万元，较上年同期下降 91.91%；每股收益 0.13 元，较上年同期下降 91.99%，扣除非经常
性损益后的净利润 9,718 万元，
较上年同期增长 7.52%。
其中，2017 年 7-9 月实现营业收入 149,138
万元，同比下降 3.58%；
实现净利润（归属于上市公司股东的净利润）4,338 万元，同比下降 97.78%。
2017 年 1-9 月、2017 年 7-9 月公司实现净利润（归属于上市公司股东的净利润）同比下降主要由于东软医疗、熙康自 2016 年 7 月 31 日不再纳入公司合并财务报表范围，公司于 2016 年 7 月确认
相关股权转让收益和剩余股权的重估收益大幅增加公司 2016 年前三季度累计归属于上市公司股东的净利润所致。
2017 年 1-9 月，公司自主软件、产品及服务业务实现营业收入 328,996 万元，较上年同期下
降 16.85%，占公司营业收入的比例 78.33%；扣除东软医疗、熙康自 2016 年 7 月 31 日不再纳入公司合并财务报表范围的影响，同口径下，自主软件、产品及服务业务收入较上年同期增长 7.02%；
系统集成业务实现营业收入 86,101 万元，较上年同期下降 6.78%，占公司营业收入的比例 20.50%；
物业广告业务实现营业收入 4,922 万元，较上年同期增长 0.58%，占公司营业收入的比例 1.17%。
3.2 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因√适用 □不适用单位：元 币种：人民币
2017年9月30日/2017年1月1日
至9月30日止2016年12月31日/2016年1月1日至9月30日止

增减额

增加幅度
（%）

变动原
因

货币资金

1,821,567,610

2,836,375,151-1,014,807,541-35.78（1）

应收票据84,915,137

50,638,239

34,276,898

67.69

（2）

预付款项

95,953,349

52,909,434

43,043,915

81.35

（3）

其他应收款

418,732,582

193,179,403

225,553,179

116.76（4）

1,991,941,063

1,062,742,929

929,198,134

87.43

（5）

0

73,601,936-73,601,936-100.00

（6）

报表项目

存货
划分为持有待售的6 / 23东软集团股份有限公司 2017 年第三季度报告报表项目

2017年9月30日/2017年1月1日
至9月30日止2016年12月31日/2016年1月1日至9月30日止其他流动资产

226,055,039

835,189,569

可供出售金融资产41,897,614

长期应收款

增加幅度
（%）

变动原
因

-609,134,530-72.93（7）5,853,340

36,044,274

615.79（8）4,421,819

2,804,161

1,617,658

57.69

（9）

在建工程

56,701,400

346,179,321-289,477,921-83.62（10）

开发支出133,430,740

64,095,595

69,335,145

108.17（11）

0

23,390,000-23,390,000-100.00

（12）

短期借款

62,586,400

32,880,600

29,705,800

90.34

（13）

以公允价值计量且
其变动计入当期损
益的金融负债

2,626,905

9,275,607-6,648,702-71.68（14）

应交税费62,973,517

125,898,371-62,924,854-49.98（15）

一年内到期的非流动负债

338,199,000

650,409,000-312,210,000-48.00（16）

6,096,035

777,119

5,318,916

684.44（17）长期借款600,000,000

300,000,000

300,000,000

100.00（18）

其他综合收益-94,321,907-57,875,436-36,446,471

不适用

（19）

少数股东权益221,273,737

342,295,845-121,022,108-35.36（20）

营业收入4,200,185,882

4,929,065,560-728,879,678-14.79（21）

营业成本2,747,646,752

3,272,908,622-525,261,870-16.05

（22）

税金及附加

38,102,770

23,693,238

14,409,532

60.82

（23）

销售费用

430,194,900

532,498,041-102,303,141-19.21（24）

管理费用

953,469,506

1,101,761,481-148,291,975-13.46（25）

财务费用48,421,084

16,331,474

32,089,610

196.49（26）

资产减值损失1,214,622

20,801,065-19,586,443-94.16（27）

公允价值变动收益

6,648,702-7,767,212

14,415,914

不适用

（28）

投资收益

-12,735,882

1,953,109,570-1,965,845,452-100.65

（29）

其他收益

57,049,959

0

57,049,959

不适用

（30）

营业外收入

60,890,478

156,996,240-96,105,762-61.22

（31）

所得税费用

53,070,991

143,291,878-90,220,887-62.96（32）

其他综合收益-36,446,471

24,950,691-61,397,162-246.07

（33）

增减额

资产

其他非流动资产

其他流动负债变动说明：（1）货币资金较期初减少 101,481 万元，下降 35.78%，其中报告期内经营活动产生的现金
流量净额为-105,183 万元，投资活动产生的现金流量净额为 14,669 万元，筹资活动产生的现金流量净额为-7,488 万元；（2）应收票据较期初增加 3,428 万元，增长 67.69%，主要由于报告期内收到客户以银行承
7 / 23东软集团股份有限公司 2017 年第三季度报告

兑汇票形式的回款增加所致；（3）预付款项较期初增加 4,304 万元，增长 81.35%，主要由于报告期内根据协议执行进度预付货款增加所致；（4）其他应收款较期初增加 22,555 万元，增长 116.76%，主要由于报告期内本公司支付融盛财产保险股份有限公司股权投资款 20,000 万元，因相关手续尚未办理完毕在其他应收款中核算所致；（5）存货较期初增加 92,920 万元，增长 87.43%，主要由于报告期末在执行的合同较期初增加所致；（6）划分为持有待售的资产较期初减少 7,360 万元，下降 100.00%，主要由于报告期内本公司之子公司将期初划分为持有待售的资产出售所致；（7）其他流动资产较期初减少 60,913 万元，下降 72.93%，主要由于报告期内本公司及子公司根据资金情况购买的银行理财产品到期收回所致；（8）可供出售金融资产较期初增加 3,604 万元，增长 615.79%，主要由于报告期内本公司
之子公司东软（香港）有限公司参与弘和仁爱医疗集团有限公司（以下简称“弘和仁爱医疗”）
在香港联合交易所的首次公开发行，以自有资金 500 万美元，按弘和仁爱医疗在香港联合交
易所首次公开发行价格进行认购，认购的股票划分为可供出售金融资产所致；（9）长期应收款较期初增加 162 万元，增长 57.69%，主要由于报告期内本公司之子公司房租押金增加所致；（10）在建工程较期初减少 28,948 万元，下降 83.62%，主要由于报告期内北京软件园项目达到预定可使用状态转入固定资产所致；（11）开发支出较期初增加 6,934 万元，增长 108.17%，主要由于报告期内进入开发阶段的研发支出增加所致；（12）其他非流动资产较期初减少 2,339 万元，下降 100.00%，主要由于上年购置固定资产
的预付款项于报告期内结算所致；（13）短期借款较期初增加 2,971 万元，增长 90.34%，主要由于报告期内本公司之子公司
根据资金需求增加短期借款所致；（14）
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债较期初减少 665 万元，下降 71.68%，
主要由于本公司之子公司签订的外币远期结汇合同较上年末预计的浮动损失减少以及汇率变动的影响所致；（15）应交税费较期初减少 6,292 万元，下降 49.98%，主要由于上年计提的应交税费于报
告期内支付所致；（16）一年内到期的非流动负债较期初减少 31,221 万元，下降 48.00%，主要由于本公司及子公司将一年内到期的长期借款 61,000 万元于报告期内到期归还以及报告期末将于一年内到期的长期借款 30,000 万元重分类至一年内到期的非流动负债所致；（17）其他流动负债较期初增加 532 万元，增长 684.44%，主要由于预提费用较期初增加所
致；（18） 长期借款较期初增加 30,000 万元，增长 100.00%，主要由于报告期内本公司增加
60,000 万元长期借款以及本公司 30,000 万元的长期借款将于一年内到期，重分类至一年内
到期的非流动负债所致；（19）其他综合收益余额较期初减少 3,645 万元，主要由于报告期内外币报表折算的汇率变
动影响所致；
8 / 23东软集团股份有限公司 2017 年第三季度报告

（20）少数股东权益较期初减少 12,102 万元，下降 35.36%，主要由于报告期内非全资子公
司的利润同比减少所致；（21）营业收入较上年同期减少 72,888 万元，下降 14.79%，主要由于自 2016 年 7 月 31 日起，本公司原控股子公司东软医疗、熙康不再纳入合并报表范围，收入同比减少所致；（22）营业成本较上年同期减少 52,526 万元，下降 16.05%，主要由于合并范围变化所致，见营业收入变动原因说明；（23）税金及附加较上年同期增加 1,441 万元，增长 60.82%，主要由于根据财会[2016]22
号《增值税会计处理规定》，自 2016 年 5 月 1 日起，公司经营活动发生的原计入管理费用的
相关税费调整至本科目核算所致；（24）销售费用较上年同期减少 10,230 万元，下降 19.21%，主要由于合并范围变化所致，见营业收入变动原因说明；（25）管理费用较上年同期减少 14,829 万元，下降 13.46%，主要由于合并范围变化所致，见营业收入变动原因说明；（26）财务费用较上年同期增加 3,209 万元，增长 196.49%，主要由于报告期内因汇率变动使汇兑收益同比减少所致；（27）资产减值损失较上年同期减少 1,959 万元，下降 94.16%，主要由于合并范围变化所
致，见营业收入变动原因说明；（28）公允价值变动收益较上年同期增加 1,442 万元，主要由于报告期内本公司之子公司签订的外币远期结汇合同预计的浮动收益较上年同期增加以及汇率变动的影响所致；（29）投资收益较上年同期减少 196,585 万元，下降 100.65%，主要由于合并范围变化所致，
上年同期东软医疗和熙康不再纳入合并报表范围，公司确认相关股权转让收益及剩余股权的重估收益；（30）其他收益较上年同期增加 5,705 万元，主要由于报告期内执行财政部发布的《企业会计准则第 16 号—政府补助》（以下简称“新政府补助准则”）的规定和要求，将原计入“营业外收入”的软件产品增值税退税计入“其他收益”科目中核算所致；（31）营业外收入较上年同期减少 9,611 万元，下降 61.22%，主要由于报告期内执行新政府补助准则，将原计入“营业外收入”的软件产品增值税退税计入“其他收益”科目中核算所致；（32）所得税费用较上年同期减少 9,022 万元，下降 62.96%，主要由于上年同期本公司转
让子公司北京东软望海科技有限公司以及东软医疗部分股权所缴纳的企业所得税所致；（33）其他综合收益发生额较上年同期减少 6,140 万元，下降 246.07%，主要由于报告期内外币报表折算的汇率变动影响所致。

现金流量表项目：单位：元 币种：人民币
9 / 23东软集团股份有限公司 2017 年第三季度报告项目2017 年 1-9 月

2016 年 1-9 月

增减金额

增减比例
（%）

说明

经营活动产生的现金-1,051,834,307-1,456,314,254
404,479,947
不适用 （1）流量净额
投资活动产生的现金
146,688,336-379,986,759
526,675,095
不适用 （2）流量净额筹资活动产生的现金-74,875,734
986,520,950 -1,061,396,684-107.59 （3）
流量净额
变动说明：
（1）经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加 40,448 万元，扣除合并范围变化的影响外，
主要由于本期销售商品、提供劳务收到的现金较上年同期增加所致；（2）投资活动产生的现金流量净额较上年同期增加 52,668 万元，主要由于报告期内本公司及子公司根据资金情况购买银行理财产品于报告期内到期收回净额较上年同期增加所致；（3）筹资活动产生的现金流量净额较上年同期减少 106,140 万元，下降 107.59%，主要由于上年
同期本公司之控股子公司北京东软望海科技有限公司收到其他股东的增资款 22,500 万元，东软医疗和熙康引进投资者收到增资款 77,597 万元。
3.3 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明□适用 √不适用
3.4 报告期内超期未履行完毕的承诺事项□适用 √不适用
3.5 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明√适用 □不适用公司2017年年度实现归属于上市公司股东的净利润预测与上年同期相比将大幅度下降，主要由于本公司原控股子公司东软医疗、本公司原间接控股子公司熙康引进投资者第二次交割完成后，
本公司不再拥有对东软医疗、熙康的控制权，公司自2016年7月31日起不再将东软医疗、熙康纳入公司的合并报表范围，公司于2016年度确认相关股权转让收益和剩余股权的重估收益大幅增加公
司2016年年度归属于上市公司股东的净利润。具体内容详见本公司分别于2016年4月27日、2016
年8月2日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》上的相关公告。因此，根据目前情况预测，公司2017年年度实现归属于上市公司股东的净利润预测与上年同期相比将大幅度下降，具体以公司
正式披露的经审计后的2017年年度报告为准。

公司名称

东软集团股份有限公司

法定代表人

刘积仁

日期

2017 年 10 月 26 日

10 / 23东软集团股份有限公司 2017 年第三季度报告

四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2017 年 9 月 30 日
编制单位:东软集团股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目

期末余额

年初余额

流动资产：
货币资金

1,821,567,610

2,836,375,151

应收票据84,915,137

50,638,239

应收账款

1,486,909,596

1,404,182,331

预付款项95,953,349

52,909,434

418,732,582

193,179,403

1,991,941,063

1,062,742,929

结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产

应收保费应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款
买入返售金融资产存货
划分为持有待售的资产

73,601,936

一年内到期的非流动资产
其他流动资产

226,055,039

835,189,569

6,126,074,376

6,508,818,992

41,897,614

5,853,340

4,421,819

2,804,161

长期股权投资

1,897,570,444

1,793,382,049

投资性房地产

780,214,310

600,607,506

固定资产

1,626,218,024

1,479,246,234

在建工程

56,701,400

346,179,321

流动资产合计
非流动资产：
发放贷款和垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资长期应收款工程物资
11 / 23东软集团股份有限公司 2017 年第三季度报告

固定资产清理
生产性生物资产
油气资产无形资产

641,342,771

643,101,930

开发支出133,430,740

64,095,595

商誉

134,991,559

131,653,773

长期待摊费用

59,208,426

57,584,931

递延所得税资产

93,066,173

92,923,575

其他非流动资产

23,390,000

非流动资产合计5,469,063,280

5,240,822,415

资产总计

11,595,137,656

11,749,641,407

62,586,400

32,880,600

2,626,905

9,275,607

应付票据296,262,321

288,907,997

应付账款741,697,830

843,553,819

预收款项

370,490,840

321,409,246

应付职工薪酬

310,815,331

393,271,014

应交税费62,973,517

125,898,371

315,283,426

331,021,036

338,199,000

650,409,000

6,096,035

777,119

2,507,031,605

2,997,403,809

600,000,000

300,000,000

流动负债：
短期借款
向中央银行借款
吸收存款及同业存放拆入资金以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债

卖出回购金融资产款应付手续费及佣金

应付利息
应付股利
其他应付款
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计
非流动负债：
长期借款

12 / 23东软集团股份有限公司 2017 年第三季度报告

应付债券
其中：优先股永续债
长期应付款

14,501,075

14,501,075

长期应付职工薪酬5,774,437

6,195,068

预计负债

23,210,495

22,582,064

递延收益

279,922,727

284,198,471

递延所得税负债

75,247,895

70,529,243

非流动负债合计998,656,629

698,005,921

负债合计

3,505,688,234

3,695,409,730

1,243,197,745

1,243,197,745

资本公积

832,663,405

686,498,446

减：库存股

133,751,150

139,157,613

其他综合收益-94,321,907-57,875,436

1,123,366,322

1,123,366,322

未分配利润

4,897,021,270

4,855,906,368

归属于母公司所有者权益合计7,868,175,685

7,711,935,832

221,273,737

342,295,845

8,089,449,422

8,054,231,677

11,595,137,656

11,749,641,407

专项应付款

其他非流动负债

所有者权益
股本
其他权益工具其中：优先股
永续债

专项储备
盈余公积
一般风险准备

少数股东权益所有者权益合计负债和所有者权益总计
法定代表人：刘积仁

主管会计工作负责人：张晓鸥会计机构负责人：金辉

母公司资产负债表
2017 年 9 月 30 日
编制单位:东软集团股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目

期末余额

年初余额

流动资产：
货币资金

1,167,026,246

1,991,187,429

以公允价值计量且其变动计入当期损
13 / 23东软集团股份有限公司 2017 年第三季度报告

益的金融资产
衍生金融资产
应收票据60,420,294

40,276,406

应收账款

1,277,889,444

1,074,451,576

预付款项41,334,155

32,690,140

718,023,077

423,497,329

1,463,297,458

758,924,112

50,207,871

681,777,112

4,778,198,545

5,002,804,104

2,853,340

2,853,340

长期股权投资

4,292,691,461

4,159,574,282

投资性房地产

231,562,588

240,510,130

固定资产

548,889,674

540,977,831

在建工程

2,389,607

3,213,448

无形资产

186,072,066

179,375,315

开发支出70,442,677

36,753,832

长期待摊费用

10,166,939

7,466,226递延所得税资产

69,514,563

67,842,628

非流动资产合计5,414,582,915

5,238,567,032

资产总计

10,192,781,460

10,241,371,136

263,753,861

279,001,204

应收利息
应收股利
其他应收款
存货
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资长期应收款

工程物资
固定资产清理生产性生物资产
油气资产

商誉

其他非流动资产

流动负债：
短期借款
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据14 / 23东软集团股份有限公司 2017 年第三季度报告

应付账款

690,403,708

743,486,097

预收款项

237,792,204

223,099,650

应付职工薪酬

154,041,672

195,242,597

应交税费

18,794,904

66,010,322

539,654,154

675,375,142

300,000,000

600,000,000

2,204,440,503

2,782,215,012

600,000,000

300,000,000

14,501,075

14,501,075

预计负债

22,236,827

22,582,064

递延收益

177,914,445

206,103,711

递延所得税负债

23,547,432

21,543,731

非流动负债合计838,199,779

564,730,581

负债合计

3,042,640,282

3,346,945,593

1,243,197,745

1,243,197,745

资本公积

447,851,665

421,765,919

减：库存股

133,751,150

139,157,613

其他综合收益3,101,560

4,113,115

盈余公积

1,141,598,046

1,141,598,046

未分配利润

4,448,143,312

4,222,908,331

7,150,141,178

6,894,425,543

10,192,781,460

10,241,371,136

应付利息
应付股利
其他应付款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款

其他非流动负债

所有者权益：
股本
其他权益工具其中：优先股永续债专项储备所有者权益合计负债和所有者权益总计
法定代表人：刘积仁

主管会计工作负责人：张晓鸥会计机构负责人：金辉
15 / 23东软集团股份有限公司 2017 年第三季度报告

合并利润表2017 年 1—9 月
编制单位：东软集团股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
本期金额（7-9 月）

上期金额
（7-9 月）年初至报告期
期末金额
（1-9 月）上年年初至报
告期期末金额
（1-9 月）一、营业总收入1,491,378,699

1,546,776,810

4,200,185,882

4,929,065,560

其中：营业收入1,491,378,699

1,546,776,810

4,200,185,882

4,929,065,560

二、营业总成本

1,503,351,116

1,550,178,290

4,219,049,634

4,967,993,921

其中：营业成本

967,697,369

1,047,360,736

2,747,646,752

3,272,908,622

税金及附加

12,523,885

5,956,715

38,102,770

23,693,238

销售费用

159,231,304

158,582,050

430,194,900

532,498,041

管理费用

344,845,643

327,063,618

953,469,506

1,101,761,481

财务费用

18,008,997-93,982

48,421,084

16,331,474

资产减值损失1,043,918

11,309,153

1,214,622

20,801,065

加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）

1,832,333-1,407,608

6,648,702-7,767,212

投资收益（损失以
“－”号填列）-11,760,167

1,957,551,614-12,735,882

1,953,109,570

其中：对联营企业和合营企业的投资收益-13,355,307-17,122,326-33,768,693-17,826,724

项目

利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入

利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用汇兑收益（损失以
“－”号填列）其他收益三、营业利润（亏损以“－”号填列）加：营业外收入17,494,194

57,049,959-4,406,057

1,952,742,526

32,099,027

1,906,413,997

17,172,106

47,514,181

60,890,478

156,996,240
16 / 23东软集团股份有限公司 2017 年第三季度报告

其中：非流动资产处
置利得

157,847

223,120

17,085,887

3,238,109

932,307659,350

2,052,876

2,582,108

其中：非流动资产处置损失

66,693434,024

1,077,844

1,344,418

四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）11,833,742

1,999,597,357

90,936,629

2,060,828,129

减：所得税费用

20,953,717

83,958,615

53,070,991

143,291,878

五、净利润（净亏损以“－”号填列）-9,119,975

1,915,638,742

37,865,638

1,917,536,251

归属于母公司所有者的净利润

43,379,050

1,951,020,435

165,306,974

2,044,497,967-52,499,025-35,381,693-127,441,336-126,961,716

六、其他综合收益的税后净额-19,153,896-264,150,280-36,446,471

24,950,691

归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额

-19,153,896-260,617,313-36,446,471

24,950,691（二）以后将重分类进损益的其他综合收益-19,153,896-260,617,313-36,446,471

24,950,691

1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额-5,733,006

652,684-12,642,024

1,399,134

2.可供出售金融资产公允价值变动损益

1,226,556

减：营业外支出

少数股东损益（一）以后不能重分类
进损益的其他综合收益1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益
的其他综合收益中享有的份额

1,281,901

3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损
益的有效部分5.外币财务报表折-14,647,446-5,191,611-25,086,348

23,551,557
17 / 23东软集团股份有限公司 2017 年第三季度报告

算差额
6.其他

-256,078,386

归属于少数股东的其他
综合收益的税后净额

-3,532,967

七、综合收益总额-28,273,871

1,651,488,462

1,419,167

1,942,486,942

归属于母公司所有者的综合收益总额

24,225,154

1,690,403,122

128,860,503

2,069,448,658

归属于少数股东的综合收益总额-52,499,025-38,914,660-127,441,336-126,961,716（一）基本每股收益(元/
股)

0.03

1.59

0.13

1.66

（二）稀释每股收益(元/
股)

0.03

1.59

0.13

1.66

八、每股收益：法定代表人：刘积仁

主管会计工作负责人：张晓鸥会计机构负责人：金辉

母公司利润表2017 年 1—9 月
编制单位：东软集团股份有限公司项目
一、营业收入本期金额（7-9 月）单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期期 上年年初至报告
上期金额
末金额
期期末金额
（7-9 月）（1-9 月）（1-9 月）1,069,429,140

997,515,626

2,887,252,981

2,728,977,437

750,020,180

736,246,995

1,990,123,073

1,989,884,747

税金及附加

5,906,814

2,146,310

18,114,644

6,367,434

销售费用66,238,178

45,213,151

160,535,093

134,350,252

管理费用

143,513,074

135,520,646

414,213,962

370,522,207

财务费用

13,406,549-7,882,729

29,984,224-10,105,042

资产减值损失2,013,105

3,297,795

5,000,871

13,183,406

减：营业成本加：公允价值变动收益（损失以“－”号填
列）

2,167,009-644,994

投资收益（损失
以“－”号填列）

1,819,363

573,713,619

29,867,513

809,936,701

其中：对联营企
业和合营企业的投资收益1,000,255-4,777,367

8,482,543

25,351,424

18 / 23东软集团股份有限公司 2017 年第三季度报告

其他收益13,691,031

二、营业利润（亏损以“－”号填列）103,841,634

658,854,086

346,365,892

1,034,066,140

加：营业外收入15,114,560

40,652,699

36,042,158

203,664,949

148,461

688

230,983

2,516,632

348

419,437

102,138

871,054

其中：非流动资
产处置利得
减：营业外支出
其中：非流动资
产处置损失

47,217,265

200,221651,838三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）

118,955,846

699,087,348

382,305,912

1,236,860,035

减：所得税费用

10,816,408

82,708,223

32,878,859

117,584,200

四、净利润（净亏损以“－”号填列）108,139,438

616,379,125

349,427,053

1,119,275,835

五、其他综合收益的税
后净额-523,063-401,994,817-1,011,555

1,139,143（二）以后将重分类进损益的其他综合收益-523,063-401,994,817-1,011,555

1,139,143

1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额-523,063

678,341-1,011,555

1,139,143（一）以后不能重分
类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额

2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益4.现金流量套期损
益的有效部分5.外币财务报表折19 / 23东软集团股份有限公司 2017 年第三季度报告

算差额
6.其他

-402,673,158

六、综合收益总额

107,616,375

214,384,308

348,415,498

1,120,414,978七、每股收益：（一）基本每股收
益(元/股)（二）稀释每股收
益(元/股)
法定代表人：刘积仁

主管会计工作负责人：张晓鸥会计机构负责人：金辉

合并现金流量表
2017 年 1—9 月
编制单位：东软集团股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期期末金额（1-9 月）上年年初至报告期期末
金额（1-9 月）

4,552,835,177

5,173,382,349

收到的税费返还

71,655,649

87,326,541

收到其他与经营活动有关的现金

155,230,766

178,480,437

4,779,721,592

5,439,189,327

2,524,328,817

3,218,954,976

2,456,869,451

2,474,152,343

项目
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额经营活动现金流入小计
购买商品、接受劳务支付的现金
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现金

20 / 23东软集团股份有限公司 2017 年第三季度报告

支付的各项税费

312,299,821

532,770,775

支付其他与经营活动有关的现金

538,057,810

669,625,487

5,831,555,899

6,895,503,581-1,051,834,307-1,456,314,254

2,343,050,000

454,112,900

10,805,428

5,978,502

65,452,086

3,290,845

经营活动现金流出小计经营活动产生的现金流量净额
二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金投资支付的现金

563,535,321
25,007,400

600,938,049

2,444,314,914

1,627,855,617

304,447,594

363,673,421

1,985,376,588

709,028,900

质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计
投资活动产生的现金流量净额

129,665,566
7,802,396

805,474,489

2,297,626,578

2,007,842,376

146,688,336-379,986,759

三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金

1,012,384,632

其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金

1,003,897,195
695,688,800

1,956,309,473

695,688,800

2,968,694,105

偿还债务支付的现金

629,037,000

1,813,439,997

分配股利、利润或偿付利息支付的现金

141,527,534

168,733,158

770,564,534

1,982,173,155

筹资活动产生的现金流量净额

-74,875,734

986,520,950

四、汇率变动对现金及现金等价物的影响

-50,837,218

32,248,345-1,030,858,923-817,531,718

2,821,652,083

2,616,776,956

发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计

其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计

五、现金及现金等价物净增加额
加：期初现金及现金等价物余额

21 / 23东软集团股份有限公司 2017 年第三季度报告

六、期末现金及现金等价物余额
法定代表人：刘积仁

1,790,793,160

主管会计工作负责人：张晓鸥

1,799,245,238

会计机构负责人：金辉

母公司现金流量表
2017 年 1—9 月
编制单位：东软集团股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期期末金额（1-9 月）上年年初至报告期期末
金额（1-9 月）

2,916,723,697

2,677,335,181

收到的税费返还

49,471,776

43,384,452

收到其他与经营活动有关的现金

665,997,979

327,688,931

3,632,193,452

3,048,408,564

购买商品、接受劳务支付的现金

2,524,044,652

2,473,375,024支付给职工以及为职工支付的现金

820,382,233

769,764,891

支付的各项税费

164,267,756

210,336,970

1,025,927,596

946,661,173

经营活动现金流出小计

4,534,622,237

4,400,138,058

经营活动产生的现金流量净额

-902,428,785-1,351,729,494

2,100,000,000

50,000,000

21,991,242

1,305,312

2,674,164

15,047,073

项目一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金经营活动现金流入小计

支付其他与经营活动有关的现金二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额

1,307,831,044

收到其他与投资活动有关的现金

775,336,189

投资活动现金流入小计购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金投资支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计
投资活动产生的现金流量净额

2,124,665,406

2,149,519,618

103,362,956

49,948,964

1,683,200,000

300,000,000

97,043,100

31,000,000

117,098

249,060,922

1,883,723,154

630,009,886

240,942,252

1,519,509,732

三、筹资活动产生的现金流量：22 / 23东软集团股份有限公司 2017 年第三季度报告吸收投资收到的现金

8,487,437

取得借款收到的现金

600,000,000

1,034,573,452

600,000,000

1,043,060,889

偿还债务支付的现金

600,000,000

1,284,573,452

分配股利、利润或偿付利息支付的现金

140,772,000

146,447,006

740,772,000

1,431,020,458筹资活动产生的现金流量净额

-140,772,000-387,959,569

四、汇率变动对现金及现金等价物的影响

-23,327,539

13,162,977

五、现金及现金等价物净增加额-825,586,072-207,016,354

1,979,029,594

1,210,618,573

1,153,443,522

1,003,602,219

发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计

支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计

加：期初现金及现金等价物余额
六、期末现金及现金等价物余额
法定代表人：刘积仁

主管会计工作负责人：张晓鸥会计机构负责人：金辉

4.2 审计报告□适用 √不适用

23 / 23东软集团股份有限公司 2017 年第三季度报告