公司代码：600718

公司简称：东软集团东软集团股份有限公司
2019 年第三季度报告

目录
一、重要提示 .................................................................... 3
二、公司基本情况 ................................................................ 3三、重要事项 .................................................................... 5四、附录 ........................................................................ 9

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东软集团股份有限公司 2019 年第三季度报告

一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司董事长兼首席执行官刘积仁、高级副总裁兼首席财务官张晓鸥及会计核算部部长金辉保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
主要财务数据本报告期末比上年度末增减(%)

本报告期末

上年度末

总资产

14,366,977,792

13,579,907,669

5.80

归属于上市公司股东的净资产8,707,510,190

8,843,201,015-1.53

主要财务数据

年初至报告期末（1-9 月）上年初至上年报告期
末（1-9 月）经营活动产生的现金流量净额

-1,316,652,594-1,197,812,193

主要财务数据

年初至报告期末（1-9 月）上年初至上年报告期
末（1-9 月）4,617,580,066

4,254,932,676

8.52

35,954,806

124,536,866-71.13-51,394,514

36,532,625-240.68

0.41

1.38

减少 0.97 个百分点

基本每股收益（元/股）

0.03

0.10

-70.36

稀释每股收益（元/股）

0.03

0.10

-70.32

营业收入归属于上市公司股东的净利润
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润加权平均净资产收益率（%）

比上年同期增减
(%)
不适用
比上年同期增减
（%）

公司主要会计数据和财务指标的说明：根据相关规定，基本每股收益以报告期加权平均股本为基数计算，本报告期末加权平均股数
为 1,204,435,032 股。稀释每股收益以报告期末包含稀释性潜在普通股加权平均股本为基数计算，本报告期末加权稀释性平均股数为 1,204,435,032 股。
非经常性损益项目和金额√适用 □不适用单位：元 币种：人民币项目

本期金额（7－9 月）年初至报告期末
金额（1-9 月）

非流动资产处置损益-8,182,693-8,117,502

计入当期损益的政府补助，但与公
司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或
定量持续享受的政府补助除外

58,919,468

127,082,834

说明主要为计入损益的科研项
目等政府补助3 / 27

东软集团股份有限公司 2019 年第三季度报告

除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融
资产、衍生金融资产、交易性金融
负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融
资产、衍生金融资产、交易性金融
负债、衍生金融负债和其他债权投
资取得的投资收益

544,312-11,666,883

除上述各项之外的其他营业外收入
和支出-370,969-1,903,329

其他符合非经常性损益定义的损益项目

8,347,101

15,400,553

少数股东权益影响额（税后）-22,136,051-25,130,621

所得税影响额

-2,771,894-8,315,732

34,349,274

87,349,320

合计主要为交易性金融资产的公允价值变动损益及处置
交易性金融资产取得的投资收益

2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股股东总数（户）83,564
前十名股东持股情况

股东名称
（全称）

期末持股数
量

比例(%)

持有有限售条件股份数量大连东软控股有限公司

153,809,314

12.3803

东北大学科技产业集团有限公司

124,151,805

阿尔派电子（中国）有限公
司质押或冻结情况

股东性质

股份状态

数量

0

质押

139,019,900

境内非国有
法人

9.99310

质押

25,000,000

国有法人

78,683,547

6.3333

0

无

0

境内非国有
法人

东软集团股份有限公司回购专用证券账户

39,833,973

3.2063

0

无

0

其他

阿尔派株式会社

20,057,144

1.6144

0

无

0

境外法人

SAP SE

16,283,768

1.3107

0

无

0

境外法人

徐燕超

13,400,128

1.0786

0

无

0

境内自然人

中国对外经济贸易信托有限公司－淡水泉精选 1 期

12,492,612

1.0055

0

无

0

未知

挪威中央银行－自有资金11,240,622

0.9048

0

无

0

未知

中国国际金融香港资产管
理有限公司－客户资金

10,879,049

0.8757

0

无

0

未知

前十名无限售条件股东持股情况股东名称

持有无限售条件流通
股的数量

股份种类及数量种类

数量大连东软控股有限公司

153,809,314

人民币普通股

153,809,314

东北大学科技产业集团有限公司

124,151,805

人民币普通股124,151,805
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东软集团股份有限公司 2019 年第三季度报告阿尔派电子（中国）有限公司

78,683,547

人民币普通股78,683,547

东软集团股份有限公司回购专用证券账户

39,833,973

人民币普通股39,833,973

阿尔派株式会社

20,057,144

人民币普通股20,057,144

SAP SE

16,283,768

人民币普通股16,283,768

徐燕超

13,400,128

人民币普通股13,400,128

中国对外经济贸易信托有限公司－淡水泉精选1期

12,492,612

人民币普通股12,492,612

挪威中央银行－自有资金11,240,622

人民币普通股11,240,622

中国国际金融香港资产管理有限公司－客户资金

10,879,049

人民币普通股10,879,049

上述股东关联关系或一致行动的说明阿尔派电子（中国）有限公司为阿尔派株式会社在中国设立的外商独资投资性公司。
公司未知其他股东之间是否有关联关系，是否为一致行动人。

表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明

公司无优先股2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表□适用 √不适用三、 重要事项
3.1 报告期内经营活动总体状况的简要分析2019 年 1-9 月，公司实现营业收入 461,758 万元，较上年同期增长 8.52%；实现净利润（归属于上市公司股东的净利润）3,595 万元，较上年同期下降 71.13%；每股收益 0.03 元，较上年同期下降 70.36%，扣除非经常性损益后的净利润-5,139 万元，较上年同期下降 240.68%。如果将报
告期内和去年同期同时扣除东软医疗系统股份有限公司（原沈阳东软医疗系统有限公司）、东软
熙康控股有限公司、北京东软望海科技有限公司、东软睿驰汽车技术（上海）有限公司、融盛财产保险股份有限公司等创新业务公司对公司净利润的影响后，同口径下，公司主营业务实现的归
属于上市公司股东的净利润同比下降 12.44%。
2019 年 1-9 月，公司自主软件、产品及服务业务实现营业收入 382,625 万元，较上年同期增
长 12.29%，占公司营业收入的比例 82.86%；系统集成业务实现营业收入 71,457 万元，较上年同期下降 8.44%，占公司营业收入的比例 15.47%；物业广告业务实现营业收入 7,676 万元，较上年
同期增长 14.60%，占公司营业收入的比例 1.67%。
3.2 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因√适用 □不适用单位：元 币种：人民币
报表项目
货币资金

2019年9月30日/2019年1月1日至9月30日止2018年12月31日/2018年1月1日
至9月30日止1,748,922,214

2,816,183,441

增加幅度
（%）

变动
原因

-1,067,261,227-37.90（1）

131,971,059

不适用

（2）

增减额

交易性金融资产

131,971,059

预付款项

110,819,679

71,180,350

39,639,329

55.69

（3）

其他应收款

400,121,171

203,970,172

196,150,999

96.17

（4）
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东软集团股份有限公司 2019 年第三季度报告

报表项目
存货
其他流动资产

2019年9月30日/2019年1月1日至9月30日止2018年12月31日/2018年1月1日
至9月30日止2,831,838,275

1,497,981,490

126,192,682

可供出售金融资产

增加幅度
（%）

变动
原因

1,333,856,785

89.04

（5）

84,410,457

41,782,225

49.50

（6）

197,197,037-197,197,037-100.00（7）增减额其他权益工具投资

64,710,060

64,710,060

不适用

（8）

其他非流动资产

50,000,000

50,000,000

不适用

（9）

短期借款

1,639,470,840

834,219,530

805,251,310

96.53

（10）

应付职工薪酬

282,957,769

424,347,664-141,389,895-33.32（11）

应交税费56,173,728

118,347,424-62,173,696-52.53（12）

95,600600,000,000-599,904,400-99.98（13）748,000,000

748,000,000

不适用

（14）

382,400

382,400

不适用（15）

一年内到期的非流
动负债
长期借款
长期应付款
库存股

453,506,595

277,361,242

176,145,353

63.51

（16）

其他综合收益-32,103,614-61,235,515

29,131,901

不适用

（17）

少数股东权益83,602,262

174,055,485-90,453,223-51.97（18）

财务费用36,785,209

889,955

35,895,254

4033.38

（19）

其他收益

172,082,188

56,044,365

116,037,823

207.05（20）

投资收益-193,228,055-118,343,627-74,884,428

不适用

（21）

公允价值变动收益

-11,234,007-11,234,007

不适用

（22）

信用减值损失-17,694,139-17,694,139

不适用

（23）

资产减值损失-5,155,735-10,321,624

5,165,889

不适用

（24）

资产处置收益-75,210

7,197,365-7,272,575-101.04

（25）

营业外收入

9,887,249

90,534,448-80,647,199-89.08（26）

其他综合收益28,281,439

41,524,766-13,243,327-31.89（27）

投资活动产生的现
金流量净额

-535,725,154

91,374,848-627,100,002-686.29（28）筹资活动产生的现
金流量净额

740,481,506

371,597,160

368,884,346

99.27

（29）

变动说明：
（1） 货币资金较期初减少 106,726 万元，下降 37.90%，其中报告期内经营活动产生的现金流量
净额为-131,665 万元，投资活动产生的现金流量净额为-53,573 万元，筹资活动产生的现
金流量净额为 74,048 万元；（2） 交易性金融资产较期初增加 13,197 万元，主要由于报告期内执行新金融工具准则，原计入
可供出售金融资产、其他流动资产的部分金融资产调整至交易性金融资产项目核算；以及报告期内本公司之子公司根据资金情况购买的银行理财产品增加所致；（3） 预付款项较期初增加 3,964 万元，增长 55.69%，主要由于报告期内根据协议执行进度预付
货款增加所致；（4） 其他应收款较期初增加 19,615 万元，增长 96.17%，主要由于报告期末项目保证金增加所致；
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东软集团股份有限公司 2019 年第三季度报告

（5） 存货较期初增加 133,386 万元，增长 89.04%,主要由于报告期末在执行的合同较期初增加所
致；（6） 其他流动资产较期初增加 4,178 万元，增长 49.50%，主要由于报告期内预交税费增加所致；（7） 可供出售金融资产较期初减少 19,720 万元，下降 100%，主要由于报告期内执行新金融工具
准则，公司按准则要求对金融资产进行分类，该项目不再适用所致；（8） 其他权益工具投资较期初增加 6,471 万元，主要由于报告期内执行新金融工具准则，公司按准则要求对金融资产进行分类和计量，将指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的非交易性权益工具投资计入本项目所致；（9） 其他非流动资产较期初增加 5,000 万元，主要由于报告期内公司为取得银行长期借款而提
供的保证金所致；（10）短期借款较期初增加 80,525 万元，增长 96.53%，主要由于报告期内本公司及本公司之子公司根据资金需求增加短期借款所致；（11）应付职工薪酬较期初减少 14,139 万元，下降 33.32%，主要由于上年计提的奖金于报告期
内支付所致；（12）应交税费较期初减少 6,217 万元，下降 52.53%，主要由于上年计提的应交税费于报告期内
支付所致；（13）一年内到期的非流动负债较期初减少 59,990 万元，下降 99.98%，主要由于本公司将一年
内到期的长期借款 60,000 万元于报告期内到期归还，以及本公司之子公司将长期应付款中
将于未来一年内支付的部分调整至该项目列报所致；（14）长期借款较期初增加 74,800 万元，主要由于报告期内本公司根据资金需求增加 74,800 万
元长期借款所致；（15）长期应付款较期初增加 38 万元，主要由于报告期内本公司之子公司长期应付租赁款增加所致；（16）库存股较期初增加 17,615 万元，增长 63.51%，主要由于报告期内回购公司股份增加库存股所致；（17）其他综合收益余额较期初增加 2,913 万元，主要由于报告期内外币报表折算的汇率变动影响所致；（18）少数股东权益较期初减少 9,045 万元，下降 51.97%，主要由于报告期内非全资子公司的利润减少所致；（19）财务费用较上年同期增加 3,590 万元，增长 4033.38%，主要由于报告期内利息费用同比增
加所致；（20）其他收益较上年同期增加 11,604 万元，增长 207.05%，主要由于报告期内计入当期损益的
与日常活动相关的政府补助同比增加所致；（21）投资收益较上年同期减少 7,488 万元，主要由于报告期内权益法核算的长期股权投资收益同比减少所致；（22）公允价值变动收益较上年同期减少 1,123 万元，主要由于计入交易性金融资产核算的股票
投资的公允价值变动所致；（23）信用减值损失较上年同期增加 1,769 万元，主要由于报告期内执行新金融工具准则，公司
将按准则要求计提的各项金融工具信用减值准备所确认的信用损失由资产减值损失项目调
整至信用减值损失项目，以及报告期内计提的减值准备同比增加所致；（24）资产减值损失较上年同期减少 517 万元，主要由于报告期内执行新金融工具准则，公司将
按准则要求计提的各项金融工具信用减值准备所确认的信用损失由资产减值损失项目调整至信用减值损失项目所致；
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（25）资产处置收益较上年同期减少 727 万元，下降 101.04%，主要由于报告期内处置非流动资产的收益同比减少所致；（26）营业外收入较上年同期减少 8,065 万元，下降 89.08%，主要由于报告期内计入当期损益的
与日常活动无关的政府补助同比减少所致；（27）其他综合收益发生额较上年同期减少 1,324 万元，下降 31.89%，主要由于报告期内计入其
他权益工具投资核算的股票的公允价值变动同比减少所致；（28）投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少 62,710 万元，下降 686.29%，主要由于报告期内本公司及本公司之子公司根据资金情况购买的银行理财产品于报告期内到期收回净额较上年同期减少所致；（29）筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增加 36,888 万元，增长 99.27%，主要由于报告期内本公司及本公司之子公司净取得银行借款 95,432 万元，较上年同期增加 73,077 万元，子公司吸收少数股东投资款较上年同期减少 19,601 万元，以及报告期内公司以集中竞价方式回购本公司股份发生现金支出 17,883 万元。
3.3 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明□适用 √不适用
3.4 报告期内超期未履行完毕的承诺事项□适用 √不适用
3.5 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明□适用 √不适用公司名称东软集团股份有限公司

法定代表人

刘积仁

日期

2019 年 10 月 29 日

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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2019 年 9 月 30 日
编制单位:东软集团股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计项目2019 年 9 月 30 日

2018 年 12 月 31 日

流动资产：
货币资金

1,748,922,214

2,816,183,441

结算备付金
拆出资金
交易性金融资产

131,971,059

以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据79,895,537

61,981,684

应收账款

1,940,478,176

1,823,925,429

110,819,679

71,180,350

400,121,171

203,970,172

2,831,838,275

1,497,981,490

126,192,682

84,410,457

7,370,238,793

6,559,633,023

应收款项融资预付款项应收保费应收分保账款
应收分保合同准备金其他应收款
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产存货
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
可供出售金融资产

197,197,037

其他债权投资
持有至到期投资长期应收款长期股权投资
其他权益工具投资

4,967,784

4,726,917

3,081,463,198

3,079,630,695

64,710,060

其他非流动金融资产
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投资性房地产

1,094,703,150

856,127,717

固定资产

1,640,729,339

1,769,954,205

在建工程

106,951,657

126,291,398

无形资产

566,116,054

590,371,127

开发支出

162,793,347

167,265,057

商誉

45,457,778

45,896,438

长期待摊费用89,450,725

94,281,465

递延所得税资产

89,395,907

88,532,590

其他非流动资产

50,000,000

生产性生物资产
油气资产
使用权资产

非流动资产合计6,996,738,999

7,020,274,646

资产总计

14,366,977,792

13,579,907,669

1,639,470,840

834,219,530

应付票据486,874,490

439,174,848

应付账款

972,097,221

822,151,080

预收款项

476,622,395

473,552,892

应付职工薪酬

282,957,769

424,347,664

应交税费

56,173,728

118,347,424

其他应付款

415,297,001

380,715,213

流动负债：
短期借款
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债

卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款

其中：应付利息
应付股利3,614,340

应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计

95,600600,000,000

2,073,944

2,541,688

4,331,662,988

4,095,050,339

非流动负债：
保险合同准备金
10 / 27东软集团股份有限公司 2019 年第三季度报告

长期借款

748,000,000

应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款

382,400

长期应付职工薪酬6,871,031

7,029,342

预计负债

23,890,854

24,654,487

递延收益

297,373,248

275,006,155

递延所得税负债

167,684,819

160,910,846

非流动负债合计1,244,202,352

467,600,830

负债合计

5,575,865,340

4,562,651,169

1,242,370,295

1,242,668,255

资本公积

1,041,148,664

1,027,338,073

减：库存股453,506,595

277,361,242

其他综合收益-32,103,614-61,235,515

1,319,147,694

1,323,973,736

5,590,453,746

5,587,817,708

8,707,510,190

8,843,201,015

83,602,262

174,055,485

8,791,112,452

9,017,256,500

14,366,977,792

13,579,907,669

其他非流动负债

所有者权益（或股东权益）实收资本（或股本）
其他权益工具其中：优先股
永续债

专项储备
盈余公积
一般风险准备
未分配利润
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计少数股东权益所有者权益（或股东权益）合计负债和所有者权益（或股东权益）总计
法定代表人：刘积仁

主管会计工作负责人：张晓鸥会计机构负责人：金辉

母公司资产负债表
2019 年 9 月 30 日
编制单位:东软集团股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计项目2019 年 9 月 30 日

2018 年 12 月 31 日

流动资产：
货币资金

927,449,072

交易性金融资产

24,917,214

1,696,314,835

11 / 27东软集团股份有限公司 2019 年第三季度报告

以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据57,623,929

46,448,341

应收账款

1,637,096,804

1,519,695,460

预付款项56,957,579

37,972,202

其他应收款

512,394,928

473,689,439

应收款项融资

其中：应收利息应收股利存货

10,481,259
2,076,453,973

1,139,476,709

12,603,147

9,761,038

5,305,496,646

4,923,358,024

持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计
非流动资产：
债权投资
可供出售金融资产64,151,208

其他债权投资
持有至到期投资长期应收款长期股权投资
其他权益工具投资

6,122,542,702

5,877,725,939

1,053,340

其他非流动金融资产
投资性房地产

267,840,306

248,128,910

固定资产

531,560,001

568,509,185

在建工程

75,695,975

41,865,130

无形资产

188,276,481

192,658,249

开发支出

36,795,537

36,979,000长期待摊费用

14,073,506

16,595,577

递延所得税资产

66,360,184

67,930,769

其他非流动资产

50,000,000

生产性生物资产
油气资产
使用权资产

商誉

非流动资产合计7,354,198,032

7,114,543,967

资产总计

12,659,694,678

12,037,901,991

1,082,000,000

600,000,000

流动负债：
短期借款
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损
12 / 27东软集团股份有限公司 2019 年第三季度报告

益的金融负债
衍生金融负债
应付票据415,540,988

401,664,890

应付账款

732,467,717

690,561,373

预收款项

314,979,313

329,877,690

应付职工薪酬

114,581,146

202,577,518

应交税费

17,572,239

67,469,293

其他应付款

752,232,108

764,926,702

其中：应付利息应付股利持有待售负债
一年内到期的非流动负债

600,000,000

其他流动负债
流动负债合计

3,429,373,511

3,657,077,466

非流动负债：
长期借款

748,000,000

应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬预计负债21,456,477

23,847,670

递延收益

183,749,761

176,503,177

递延所得税负债

69,151,104

62,240,093

非流动负债合计1,022,357,342

262,590,940

负债合计

4,451,730,853

3,919,668,406

1,242,370,295

1,242,668,255

资本公积684,426,289

670,201,251

减：库存股

453,506,595

277,361,242

其他综合收益1,392,923-5,112,483

盈余公积

1,340,684,757

1,345,510,799

未分配利润

5,392,596,156

5,142,327,005

8,207,963,825

8,118,233,585

12,659,694,678

12,037,901,991

其他非流动负债

所有者权益（或股东权益）实收资本（或股本）
其他权益工具其中：优先股永续债专项储备所有者权益（或股东权益）合计负债和所有者权益（或股东权益）总计

13 / 27东软集团股份有限公司 2019 年第三季度报告法定代表人：刘积仁

主管会计工作负责人：张晓鸥会计机构负责人：金辉合并利润表2019 年 1—9 月
编制单位：东软集团股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计项目2019 年第三季度（7-9 月）2018 年第三季度（7-9 月）2019 年前三季度（1-9 月）2018 年前三季度（1-9 月）一、营业总收入1,691,862,283

1,472,912,614

4,617,580,066

4,254,932,676

其中：营业收入1,691,862,283

1,472,912,614

4,617,580,066

4,254,932,676

二、营业总成本

1,701,417,306

1,506,790,109

4,635,759,899

4,232,384,905

其中：营业成本

1,218,013,997

966,882,907

3,113,590,017

2,762,778,337

税金及附加

10,871,226

12,001,626

40,380,297

42,525,519

销售费用

123,238,279

148,664,572

390,442,367

410,667,470

管理费用

161,507,361

148,339,344

475,110,134

427,707,026

研发费用

172,327,378

229,217,411

579,451,875

587,816,598

财务费用

15,459,065

1,684,249

36,785,209

889,955

其中：利息费用

21,443,322

8,919,078

51,346,254

23,071,793

利息收入6,340,454

4,556,860

18,192,159

20,048,699

74,662,721

11,047,720

172,082,188

56,044,365

投资收益（损失以
“－”号填列）-73,106,930-32,231,836-193,228,055-118,343,627

其中：对联营企业和合营企业的投资收益-75,966,472-33,911,918-197,395,018-128,094,496

利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入

利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出分保费用

加：其他收益以摊余成本
计量的金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以
“－”号填列）净敞口套期收益（损14 / 27东软集团股份有限公司 2019 年第三季度报告失以“-”号填列）公允价值变动收益
（损失以“－”号填列）544,312-11,234,007

信用减值损失（损失以“－”号填列）-8,701,270-17,694,139

资产减值损失（损失以“－”号填列）-2,251,372-7,280,534-5,155,735-10,321,624资产处置收益（损失以“－”号填列）-172,911

582,846-75,210

7,197,365

三、营业利润（亏损以“－”号填列）-18,580,473-61,759,299-73,484,791-42,875,750

加：营业外收入1,538,447

31,036,738

9,887,249

90,534,448

减：营业外支出

670,713

216,396

3,075,924

3,135,102-17,712,739-30,938,957-66,673,466

44,523,596

减：所得税费用

22,550,857

21,594,138

70,291,459

68,359,663

五、净利润（净亏损以“－”号填列）-40,263,596-52,533,095-136,964,925-23,836,067-40,263,596-52,533,095-136,964,925-23,836,067

1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列）10,175,196

10,562,980

35,954,806

124,536,866

2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）-50,438,792-63,096,075-172,919,731-148,372,933

六、其他综合收益的税后净额

25,107,992

24,045,882

28,281,439

41,524,766

归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额

25,107,976

24,045,855

28,281,423

41,524,714（一）不能重分类进损益的其他综合收益-4,520,154-10,597,064-4,520,154-10,597,064

四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）（二）按所有权归属分类

1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转
损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
15 / 27东软集团股份有限公司 2019 年第三季度报告

（二）将重分类进损益
的其他综合收益

29,628,130

24,045,855

38,878,487

41,524,714

1.权益法下可转损
益的其他综合收益

7,182,326

8,680,074

10,027,826

11,095,732

2.其他债权投资公允价值变动
3.可供出售金融资产公允价值变动损益-8,266,9782,900,276

4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
6.其他债权投资信用减值准备
7. 现金流量套期储备（现金流量套期损益的有效部分）8.外币财务报表折算差额

22,445,804

23,632,759

28,850,661

27,528,706

16

27

16

52

七、综合收益总额-15,155,604-28,487,213-108,683,486

17,688,699

归属于母公司所有者的综合收益总额

35,283,172

34,608,835

64,236,229

166,061,580

归属于少数股东的综合收益总额-50,438,776-63,096,048-172,919,715-148,372,881（一）基本每股收益(元/
股)

0.01

0.01

0.03

0.10

（二）稀释每股收益(元/
股)

0.01

0.01

0.03

0.10

9.其他
归属于少数股东的其他
综合收益的税后净额

八、每股收益：法定代表人：刘积仁

主管会计工作负责人：张晓鸥会计机构负责人：金辉

母公司利润表2019 年 1—9 月
编制单位：东软集团股份有限公司项目
一、营业收入2019 年第三季度（7-9 月）单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
2018 年第三 2019 年前三季 2018 年前三季
季度（7-9 月） 度（1-9 月）
度（1-9 月）1,138,894,039

962,077,673

3,012,113,769

2,807,790,737
16 / 27东软集团股份有限公司 2019 年第三季度报告

减：营业成本

822,159,904

687,324,418

2,077,958,466

1,935,869,278

税金及附加

5,351,703

5,086,114

16,533,540

17,230,702

销售费用

65,867,188

80,831,113

174,935,064

206,829,531

管理费用

45,537,012

46,956,740

139,437,186

142,125,859

研发费用

85,476,145

105,064,714

250,880,357

285,286,620

财务费用

13,505,687

6,006,608

34,631,017

14,251,129

其中：利息费用

16,054,695

7,042,007

41,401,653

19,424,231

利息收入3,487,828

2,015,999

11,960,419

14,851,909

30,171,681

7,318,392

106,274,030

44,687,830

投资收益（损失以“－”号填列）-41,426,853

1,027,275-95,636,087-53,002,727

其中：对联营企业和合
营企业的投资收益

-54,299,570-14,799,670-148,119,933-76,416,092

加：其他收益以摊余成本计
量的金融资产终止确认收益净敞口套期收益（损失以“-”号填列）公允价值变动收益（损失以“－”号填列）

617,398-5,146,995

信用减值损失（损失以“－”号填列）-1,940,162-3,733,862

资产减值损失（损失以“－”号填列）-2,251,372-7,566,513-5,155,735-11,074,939

资产处置收益（损失以“－”号填列）5,395

349,375-314,798

351,757

二、营业利润（亏损以“－”号填列）86,172,487

31,936,495

314,024,692

187,159,539

加：营业外收入439,791

20,557,297

6,372,588

65,965,079

减：营业外支出

5,000

57,184

321,557

2,360,168三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）86,607,278

52,436,608

320,075,723

250,764,450

减：所得税费用

12,629,413

9,435,440

42,458,996

33,265,924

四、净利润（净亏损以“－”号填列）73,977,865

43,001,168

277,616,727

217,498,526（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）73,977,865

43,001,168

277,616,727

217,498,526-218,902-3,481,044

3,700,479-5,615,512（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益1,687,137

1.重新计量设定受益计
17 / 27东软集团股份有限公司 2019 年第三季度报告划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公
允价值变动

1,687,137

4.企业自身信用风险公允价值变动（二）将重分类进损益的其他综合收益-218,902-3,481,044

2,013,342-5,615,512

1.权益法下可转损益的其他综合收益-218,902-972,803

2,013,342-1,772,372

2.其他债权投资公允价值变动
3.可供出售金融资产公允价值变动损益

-2,508,241-3,843,140

4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益6.其他债权投资信用减值准备
7. 现金流量套期储备（现金流量套期损益的有效部分）
8.外币财务报表折算差额
9.其他六、综合收益总额

73,758,963

39,520,124

281,317,206

211,883,014

七、每股收益：（一）基本每股收益(元/股)（二）稀释每股收益(元/股)法定代表人：刘积仁

主管会计工作负责人：张晓鸥会计机构负责人：金辉

合并现金流量表
2019 年 1—9 月
编制单位：东软集团股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计项目2019 年前三季度（1-9 月）2018 年前三季度（1-9 月）一、经营活动产生的现金流量：18 / 27东软集团股份有限公司 2019 年第三季度报告

销售商品、提供劳务收到的现金

4,788,027,046

4,336,392,382

收到的税费返还

58,522,533

82,370,343

收到其他与经营活动有关的现金

287,892,244

226,055,029

5,134,441,823

4,644,817,754

2,944,582,292

2,478,240,646

2,622,942,158

2,445,697,472

支付的各项税费

332,677,740

364,611,086

支付其他与经营活动有关的现金

550,892,227

554,080,743

6,451,094,417

5,842,629,947-1,316,652,594-1,197,812,193

收回投资收到的现金

413,126,118

2,004,322,677

取得投资收益收到的现金

26,240,740

11,066,129

1,991,544

588,893

客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额经营活动现金流入小计
购买商品、接受劳务支付的现金
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金支付给职工及为职工支付的现金经营活动现金流出小计经营活动产生的现金流量净额
二、投资活动产生的现金流量：处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金投资支付的现金

162,702441,358,402

2,016,140,401

332,260,527

404,163,154

620,150,000

1,520,493,566

质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金

24,559,900
113,129

108,833
19 / 27东软集团股份有限公司 2019 年第三季度报告

投资活动现金流出小计
投资活动产生的现金流量净额

977,083,556

1,924,765,553-535,725,154

91,374,848

87,767,500

283,782,311

87,767,500

283,782,311

2,211,979,211

620,351,180

2,299,746,711

904,133,491

1,257,659,690

396,804,385

51,059,784

135,421,467

三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计偿还债务支付的现金分配股利、利润或偿付利息支付的现金
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金

2,282,924
250,545,731

310,479

1,559,265,205

532,536,331

筹资活动产生的现金流量净额

740,481,506

371,597,160

四、汇率变动对现金及现金等价物的影响

15,752,605

7,084,368-1,096,143,637-727,755,817

2,785,540,947

2,249,396,313

1,689,397,310

1,521,640,496筹资活动现金流出小计

五、现金及现金等价物净增加额
加：期初现金及现金等价物余额
六、期末现金及现金等价物余额
法定代表人：刘积仁

主管会计工作负责人：张晓鸥会计机构负责人：金辉

母公司现金流量表
2019 年 1—9 月
编制单位：东软集团股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计项目2019 年前三季度（1-9 月）2018 年前三季度
金额（1-9 月）

一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金

3,072,778,918

2,833,889,723

44,476,381

49,523,827

2,290,502,559

707,149,608

5,407,757,858

3,590,563,158

购买商品、接受劳务支付的现金

2,543,271,833

2,562,439,213

支付给职工及为职工支付的现金

957,289,730

899,962,456

支付的各项税费

152,434,063

165,912,347

2,418,906,673

1,036,120,900

经营活动现金流出小计

6,071,902,299

4,664,434,916

经营活动产生的现金流量净额

-664,144,441-1,073,871,758

49,899,776

1,445,103,419

收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金经营活动现金流入小计

支付其他与经营活动有关的现金二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金

20 / 27东软集团股份有限公司 2019 年第三季度报告

取得投资收益收到的现金

34,131,288

25,480,828

771,227

222,078

84,802,291

1,470,806,325

121,440,833

137,231,129

196,800,000

843,000,000

233,345,900

385,528,000

113,129

108,833

551,699,862

1,365,867,962-466,897,571

104,938,363

1,630,000,000

461,251,200

1,630,000,000

461,251,200

1,000,000,000

300,000,000

分配股利、利润或偿付利息支付的现金

41,401,653

131,340,027

支付其他与筹资活动有关的现金

248,826,993

246,201

1,290,228,646

431,586,228

筹资活动产生的现金流量净额

339,771,354

29,664,972

四、汇率变动对现金及现金等价物的影响

2,694,998-3,777,172-788,575,660-943,045,595

1,694,327,631

1,569,513,623

905,751,971

626,468,028处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金投资支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计
投资活动产生的现金流量净额
三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计偿还债务支付的现金筹资活动现金流出小计

五、现金及现金等价物净增加额
加：期初现金及现金等价物余额
六、期末现金及现金等价物余额
法定代表人：刘积仁

主管会计工作负责人：张晓鸥会计机构负责人：金辉

4.2 首次执行新金融工具准则、新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况√适用 □不适用合并资产负债表
单位:元 币种:人民币项目2018 年 12 月 31 日

2019 年 1 月 1 日

2,816,183,441

2,816,183,441

调整数

流动资产：
货币资金
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产

76,500,731

76,500,731
21 / 27东软集团股份有限公司 2019 年第三季度报告

以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产衍生金融资产
应收票据61,981,684

61,981,684

应收账款

1,823,925,429

1,823,366,084

71,180,350

71,180,350

203,970,172

195,006,545

1,497,981,490

1,497,981,490

84,410,457

60,510,457-23,900,000

6,559,633,023

6,602,710,782

43,077,759-559,345应收款项融资预付款项应收保费应收分保账款
应收分保合同准备金其他应收款

-8,963,627

其中：应收利息应收股利买入返售金融资产存货
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
可供出售金融资产

197,197,037-197,197,037

其他债权投资
持有至到期投资长期应收款长期股权投资

4,726,917

4,726,917

3,079,630,695

3,062,879,490-16,751,205

144,596,306

144,596,306

其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产

856,127,717

856,127,717

固定资产

1,769,954,205

1,769,954,205

在建工程

126,291,398

126,291,398

无形资产

590,371,127

590,371,127

开发支出

167,265,057

167,265,057

商誉

45,896,438

45,896,438

长期待摊费用

94,281,465

94,281,465

递延所得税资产

88,532,590

86,991,176-1,541,414

7,020,274,646

6,949,381,296-70,893,350

生产性生物资产
油气资产
使用权资产

其他非流动资产
非流动资产合计22 / 27东软集团股份有限公司 2019 年第三季度报告

资产总计

13,579,907,669

13,552,092,078

834,219,530

834,219,530

应付票据439,174,848

439,174,848

应付账款

822,151,080

822,151,080

预收款项

473,552,892

473,552,892

应付职工薪酬

424,347,664

424,347,664

应交税费

118,347,424

118,347,424

其他应付款

380,715,213

380,715,213

600,000,000

600,000,000

2,541,688

2,541,688

4,095,050,339

4,095,050,339

长期应付职工薪酬7,029,342

7,029,342

预计负债24,654,487

24,654,487

递延收益

275,006,155

275,006,155

递延所得税负债

160,910,846

160,910,846

非流动负债合计467,600,830

467,600,830

负债合计

4,562,651,169

4,562,651,169-27,815,591

流动负债：
短期借款
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融负债衍生金融负债

卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款

其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款

其他非流动负债

23 / 27东软集团股份有限公司 2019 年第三季度报告

所有者权益（或股东权益）：实收资本（或股本）

1,242,668,255

1,242,668,255

资本公积

1,027,338,073

1,027,338,073

减：库存股

277,361,242

277,361,242

其他综合收益-61,235,515-60,385,037

850,478

1,323,973,736

1,319,875,237-4,098,499

5,587,817,708

5,563,250,138-24,567,570

8,843,201,015

8,815,385,424-27,815,591

174,055,485

174,055,485

所有者权益（或股东权益）合计9,017,256,500

8,989,440,909-27,815,591

负债和所有者权益（或股东权益）总计

13,579,907,669

13,552,092,078-27,815,591

其他权益工具其中：优先股
永续债

专项储备
盈余公积
一般风险准备
未分配利润
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计少数股东权益各项目调整情况的说明：√适用 □不适用本公司自 2019 年 1 月 1 日起执行新金融工具准则：（1）对信用风险特征组合中采用账龄分析法计提坏账准备的应收款项坏账计提比例进行变更；（2）对非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，由“可供出售金融资产”重分类至“其他权益工具投资”项目列报核算；对交易性权益工具投资分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，由“可供出售金融资产”重分类至“交易性金融资产”项目列报核算；对非保本保息的理财产品分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，由“其他流动资产”重分类至“交易性金融资产”项目列报核算；（3）对联营企业执行新金融工具准则产生的期初追溯调整，本公司按权益法进行追溯调整。
上述调整后，对合并资产负债表影响金额详见上表。

母公司资产负债表
单位:元 币种:人民币项目2018 年 12 月 31 日

2019 年 1 月 1 日

1,696,314,835

1,696,314,835

调整数

流动资产：
货币资金
交易性金融资产

30,064,209

30,064,209

以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产衍生金融资产
应收票据46,448,341

46,448,341
24 / 27东软集团股份有限公司 2019 年第三季度报告

应收账款

1,519,695,460

1,521,241,856

预付款项

37,972,202

37,972,202

其他应收款

473,689,439

466,283,613

1,139,476,709

1,139,476,709

9,761,038

9,761,038

4,923,358,024

4,947,562,803

1,546,396

应收款项融资
-7,405,826

其中：应收利息应收股利存货
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计

24,204,779

非流动资产：
债权投资
可供出售金融资产64,151,208-64,151,208

其他债权投资
持有至到期投资长期应收款长期股权投资

5,877,725,939

其他权益工具投资

5,860,974,734-16,751,205

34,087,000

34,087,000

其他非流动金融资产
投资性房地产

248,128,910

248,128,910

固定资产

568,509,185

568,509,185

在建工程

41,865,130

41,865,130

无形资产192,658,249

192,658,249

开发支出36,979,000

36,979,000长期待摊费用

16,595,577

16,595,577

递延所得税资产

67,930,769

66,023,001-1,907,768

非流动资产合计7,114,543,967

7,065,820,786-48,723,181

资产总计

12,037,901,991

12,013,383,589-24,518,402

600,000,000

600,000,000

应付票据

401,664,890

401,664,890

应付账款

690,561,373

690,561,373

生产性生物资产
油气资产
使用权资产

商誉

其他非流动资产

流动负债：
短期借款
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融负债衍生金融负债

25 / 27东软集团股份有限公司 2019 年第三季度报告

预收款项

329,877,690

329,877,690

应付职工薪酬

202,577,518

202,577,518

应交税费

67,469,293

67,469,293

其他应付款

764,926,702

764,926,702

600,000,000

600,000,000

3,657,077,466

3,657,077,466

预计负债

23,847,670

23,847,670

递延收益

176,503,177

176,503,177

递延所得税负债

62,240,093

62,240,093

非流动负债合计262,590,940

262,590,940

负债合计

3,919,668,406

3,919,668,406

1,242,668,255

1,242,668,255

资本公积

670,201,251

670,201,251

减：库存股

277,361,242

277,361,242

其他综合收益-5,112,483-2,307,556

2,804,927

盈余公积

1,345,510,799

1,341,412,300-4,098,499

未分配利润

5,142,327,005

5,119,102,175-23,224,830

所有者权益（或股东权益）合计8,118,233,585

8,093,715,183-24,518,402

负债和所有者权益（或股东权益）总计

12,037,901,991

12,013,383,589-24,518,402

其中：应付利息应付股利持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬

其他非流动负债

所有者权益（或股东权益）：实收资本（或股本）
其他权益工具其中：优先股永续债专项储备各项目调整情况的说明：√适用 □不适用本公司自 2019 年 1 月 1 日起执行新金融工具准则：
26 / 27东软集团股份有限公司 2019 年第三季度报告

（1）对信用风险特征组合中采用账龄分析法计提坏账准备的应收款项坏账计提比例进行变更；（2）对非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，由“可供出售金融资产”重分类至“其他权益工具投资”项目列报核算；对交易性权益工具投资分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，由“可供出售金融资产”重分类至“交易性金融资产”项目列报核算；对非保本保息的理财产品分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，由“其他流动资产”重分类至“交易性金融资产”项目列报核算；（3）对联营企业执行新金融工具准则产生的期初追溯调整，本公司按权益法进行追溯调整。
上述调整后，对母公司资产负债表影响金额详见上表。

4.3 首次执行新金融工具准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明□适用 √不适用
4.4 审计报告□适用 √不适用

27 / 27东软集团股份有限公司 2019 年第三季度报告