公司代码：600718

公司简称：东软集团东软集团股份有限公司
2020 年第三季度报告

目录
一、重要提示...................................................................... 3
二、公司基本情况.................................................................. 3三、重要事项...................................................................... 5四、附录.......................................................................... 8

2 / 23东软集团股份有限公司 2020 年第三季度报告

一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司董事长兼首席执行官刘积仁、高级副总裁兼首席财务官张晓鸥及会计机构负责人（会计主管人员）宋林晏保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据主要财务数据本报告期末总资产归属于上市公司股东的净资产16,279,195,867
8,387,404,600
年初至报告期末（1-9 月）-709,760,369
年初至报告期末（1-9 月）4,266,532,844
70,233,086

主要财务数据经营活动产生的现金流量净额
主要财务数据营业收入归属于上市公司股东的净利润
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润加权平均净资产收益率（%）
基本每股收益（元/股）稀释每股收益（元/股）单位：元 币种：人民币本报告期末比上年度
上年度末
末增减(%)
14,532,302,661
12.02
8,742,815,263-4.07
上年初至上年报告期末比上年同期增减(%)（1-9 月）-1,316,652,594
不适用
上年初至上年报告期末比上年同期增减（%）（1-9 月）4,617,580,066-7.60
35,954,806
95.34-84,567,141-51,394,514

不适用

0.84
0.06
0.06

0.41
0.03
0.03

增加 0.43 个百分点
95.65
95.65

公司主要会计数据和财务指标的说明：根据相关规定，基本每股收益以报告期加权平均股本为基数计算，本报告期末加权平均股数
为 1,202,536,322 股。稀释每股收益以报告期末包含稀释性潜在普通股加权平均股本为基数计算，本报告期末加权稀释性平均股数为 1,202,536,322 股。
非经常性损益项目和金额√适用 □不适用单位：元 币种：人民币
本期金额（7－9 月）年初至报告期末金额
（1-9 月）非流动资产处置损益

7,444,358

75,560,036

主要为本公司转让东软
管理咨询（上海）有限公
司股权确认的投资收益计入当期损益的政府补助，但与 公司 正常 经营 业务密切 相
关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受
的政府补助除外

13,134,979

95,912,774

主要为计入损益的科研
项目等政府补助项目说明

3 / 23东软集团股份有限公司 2020 年第三季度报告

除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交
易性金融资产、衍生金融资产、
交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，
以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、
衍生金融负债和其他债权投资
取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出
其他符合非经常性损益定义的损益项目少数股东权益影响额（税后）
所得税影响额
合计

-1,087,507-9,409,762-34,970-1,390,047

13,750,866

33,501,772-5,641,880-2,208,185
25,357,661-16,410,933-22,963,613
154,800,227

主要为交易性金融资产的公允价值变动损益主要为增值税进项税额加计扣除金额

2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股股东总数（户）78,255
前十名股东持股情况质押或冻结情况股东名称
期末持股
持有有限售条
比例(%)
股东性质
（全称）
数量
件股份数量
股份状态
数量
大连东软控股有境内非国有161,092,414 12.96650质押
139,019,900
限公司
法人
东北大学科技产
124,151,805
9.99310无
0 国有法人业集团有限公司阿尔派电子（中境内非国有78,683,547
6.33330无0国）有限公司法人东软集团股份有
限公司回购专用
39,833,973
3.2063
0
无
0 其他
证券账户
杨光
35,369,301
2.84690无
0 境内自然人
阿尔派株式会社
20,057,144
1.61440无0 境外法人SAP SE
16,283,768
1.31070无
0 境外法人徐燕超
14,000,173
1.12690无
0 境内自然人
陈少先8,702,083
0.70040无
0 境内自然人
中央汇金资产管
7,874,700
0.63380无
0 国有法人理有限责任公司
前十名无限售条件股东持股情况
股份种类及数量持有无限售条件流通
股东名称
股的数量
种类
数量
大连东软控股有限公司
161,092,414
人民币普通股161,092,414
东北大学科技产业集团有限公司
124,151,805
人民币普通股124,151,805
阿尔派电子（中国）有限公司
78,683,547
人民币普通股78,683,547
东软集团股份有限公司回购专用证券
39,833,973
人民币普通股39,833,973
账户杨光
35,369,301
人民币普通股35,369,301
阿尔派株式会社
20,057,144
人民币普通股20,057,144
4 / 23东软集团股份有限公司 2020 年第三季度报告

SAP SE徐燕超
陈少先中央汇金资产管理有限责任公司
上述股东关联关系或一致行动的说明
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明

16,283,768
人民币普通股16,283,768
14,000,173
人民币普通股14,000,173
8,702,083
人民币普通股8,702,083
7,874,700
人民币普通股7,874,700
阿尔派电子（中国）有限公司为阿尔派株式会社在中国设立的
外商独资投资性公司。
公司未知其他股东之间是否有关联关系，是否为一致行动人。
公司无优先股2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表□适用 √不适用三、 重要事项
3.1 报告期内经营活动总体状况的简要分析2020 年 1-9 月，
受新冠肺炎疫情及执行新收入准则的影响，公司实现营业收入 426,653 万元，
较上年同期下降 7.60%；实现净利润（归属于上市公司股东的净利润）7,023 万元，较上年同期增
长 95.34%；每股收益 0.06 元，较上年同期增长 95.65%；扣除非经常性损益后的净利润-8,457 万元。
2020 年 1-9 月，公司自主软件、产品及服务业务实现营业收入 357,332 万元，较上年同期下
降 6.61%，占公司营业收入的比例 83.75%；系统集成业务实现营业收入 60,055 万元，较上年同期
下降 15.96%，占公司营业收入的比例 14.08%；物业广告业务实现营业收入 9,266 万元，较上年同期增长 20.71%，占公司营业收入的比例 2.17%。
3.2 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因√适用 □不适用单位：元 币种：人民币
2020年9月30日/2020年1月1日至9月30日止2019年12月31日/2019年1月1日
至9月30日止1,930,230,199

3,262,037,155

198,962,918

增加幅度
（%）

变动
原因

-1,331,806,956-40.83（1）

87,373,561

111,589,357

127.72（2）

4,477,951,590

1,533,166,968

2,944,784,622

192.07（3）

合同资产

213,744,315

0

213,744,315

不适用

（4）

其他流动资产

45,171,562

79,204,292-34,032,730-42.97（5）

在建工程275,242

142,989,188-142,713,946-99.81（6）

开发支出82,083,121

197,567,259-115,484,138-58.45（7）

预收款项16,255,640

639,610,648-623,355,008-97.46（8）

合同负债

3,149,637,364

0

3,149,637,364

不适用

（9）

应付职工薪酬

299,466,148

442,593,991-143,127,843-32.34（10）

应交税费57,376,620

113,307,824-55,931,204-49.36（11）

其他应付款
一年内到期的非流
动负债
其他流动负债

312,019,130

225,080,878

86,938,252

38.63

（12）

100,050,000

2,401,182

97,648,818

4,066.70（13）50,447,969

12,555,506

37,892,463

301.80

（14）

报表项目
货币资金
应收款项融资
存货

增减额

5 / 23东软集团股份有限公司 2020 年第三季度报告2020年9月30日/2020年1月1日至9月30日止2019年12月31日/2019年1月1日
至9月30日止073,739

少数股东权益35,496,984

投资收益

增加幅度
（%）

变动
原因

-73,739-100.00（15）

102,352,178-66,855,194-65.32（16）-32,511,376-193,228,055

160,716,679

不适用

（17）

资产减值损失-8,707,378-5,155,735-3,551,643

不适用

（18）

营业外收入

3,712,622

9,887,249-6,174,627-62.45（19）-12,457,245

28,281,439-40,738,684-144.05（20）-709,760,369-1,316,652,594

606,892,225

不适用

（21）

-262,310,487-535,725,154

273,414,667

不适用

（22）

-341,209,610

740,481,506-1,081,691,116-146.08

（23）

报表项目
长期应付款

其他综合收益经营活动产生的现
金流量净额
投资活动产生的现
金流量净额筹资活动产生的现
金流量净额

增减额

变动说明：
（1） 货币资金较上年末减少133,181万元，下降40.83%，其中报告期内经营活动产生的现金流量
净额为-70,976万元，投资活动产生的现金流量净额为-26,231万元，筹资活动产生的现金
流量净额为-34,121万元；（2） 应收款项融资较上年末增加11,159万元，增长127.72%，主要由于报告期内收到客户以银行
承兑汇票形式的回款增加所致；（3） 存货较上年末增加294,478万元，增长192.07%，主要由于报告期内执行新收入准则，根据衔接规定，将累积影响数调整期初留存收益和存货等项目，以及报告期末在执行的合同较
期初增加所致；（4） 合同资产较上年末增加21,374万元，主要由于报告期内执行新收入准则，将部分应收账款重分类至合同资产项目核算所致；（5） 其他流动资产较上年末减少3,403万元，下降42.97%，主要由于报告期内预交税费减少所致；（6） 在建工程较上年末减少14,271万元，下降99.81%，主要由于报告期内在建工程达到预定可
使用状态转入固定资产项目核算所致；（7） 开发支出较上年末减少11,548万元，下降58.45%，主要由于报告期内将满足条件的开发支
出转入无形资产项目核算所致；（8） 预收款项较上年末减少62,336万元，下降97.46%，主要由于报告期内执行新收入准则，将部分预收款项重分类至合同负债项目核算所致；（9） 合同负债较上年末增加314,964万元，主要由于报告期内执行新收入准则，根据衔接规定，
将累积影响数调整期初留存收益和合同负债等项目所致；（10） 应付职工薪酬较上年末减少14,313万元，下降32.34%，主要由于上年计提的奖金于报告期
内支付所致；（11） 应交税费较上年末减少5,593万元，下降49.36%，主要由于上年计提的应交税费于报告期
内支付所致；（12） 其他应付款较上年末增加8,694万元，增长38.63%，主要由于截至报告期末，公司累计收
到天津东软瀚海实业发展有限公司的股权转让款3,060万元，相关手续尚未办理完毕，以及报告期内暂收其他公司往来款增加所致；（13） 一年内到期的非流动负债较上年末增加9,765万元，增长4,066.70%，主要由于本公司将一
年内到期的长期借款10,000万元由长期借款重分类至一年内到期的非流动负债所致；（14） 其他流动负债较上年末增加3,789万元，增长301.80%，主要由于报告期内执行新收入准则，将预收销售款中的待转销项税额重分类至其他流动负债项目列示；（15） 长期应付款较上年末减少7万元，下降100.00%，主要由于报告期内本公司之子公司支付长期应付租赁款所致；6 / 23东软集团股份有限公司 2020 年第三季度报告

（16） 少数股东权益较上年末减少6,686万元，下降65.32%，主要由于报告期内非全资子公司的利润减少所致；（17） 投资收益较上年同期增加16,072万元，主要由于报告期内权益法核算的长期股权投资收益同比增加，以及报告期内本公司转让东软管理咨询（上海）有限公司股权确认的投资收益所致；（18） 资产减值损失较上年同期增加355万元，主要由于报告期内计提的减值准备同比增加所致；（19） 营业外收入较上年同期减少617万元，下降62.45%，主要由于报告期内计入当期损益的与日常活动无关的政府补助同比减少所致；（20） 其他综合收益发生额较上年同期减少4,074万元，下降144.05%，主要由于报告期内外币报
表折算的汇率变动影响所致；（21） 经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加60,689万元，主要由于报告期内销售商品、提供劳务收到的现金较上年同期增加30,420万元，同时购买商品、接受劳务支付的现金较
上年同期减少17,090万元所致；（22） 投资活动产生的现金流量净额较上年同期增加27,341万元，主要由于报告期内购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金较上年同期减少11,246万元，收到转让东软管理咨询（上海）有限公司股权的款项9,643.57万元，收到联营公司现金分红款较上年同期增
加4,471万元，以及根据资金情况购买的银行理财产品支出净额较上年同期减少3,503万元
所致；（23） 筹资活动产生的现金流量净额较上年同期减少108,169万元，下降146.08%，主要由于报告期内本公司及本公司之子公司净偿还银行借款37,308万元，而上年同期本公司及本公司之子公司净取得银行借款95,432万元，以及上年同期本公司以集中竞价方式回购本公司股份发生现金支出17,883万元所致。
3.3 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明□适用 √不适用
3.4 报告期内超期未履行完毕的承诺事项□适用 √不适用
3.5 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明□适用 √不适用公司名称东软集团股份有限公司

法定代表人

刘积仁

日期

2020 年 10 月 29 日

7 / 23东软集团股份有限公司 2020 年第三季度报告

四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2020 年 9 月 30 日
编制单位:东软集团股份有限公司

项目
流动资产：
货币资金
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
衍生金融资产应收票据应收账款应收款项融资预付款项应收保费应收分保账款
应收分保合同准备金其他应收款
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产存货合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资其他债权投资
长期应收款长期股权投资
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产
开发支出
商誉

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计2020 年 9 月 30 日
2019 年 12 月 31 日
1,930,230,199

3,262,037,155

61,527,509

51,975,481

55,169,303
1,717,994,539
198,962,918
188,131,423

68,557,562
1,888,505,266
87,373,561
197,456,192

232,158,406

203,869,578

4,477,951,590
213,744,315

1,533,166,968

45,171,562
9,121,041,764

79,204,292
7,372,146,055

4,722,118
3,184,910,863
69,889,256

4,853,219
3,145,925,111
64,484,628

1,100,902,772
1,761,081,815
275,242

1,122,955,954
1,635,320,656
142,989,188

676,210,836
82,083,121
46,723,094

571,466,021
197,567,259
46,283,694
8 / 23东软集团股份有限公司 2020 年第三季度报告长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计
资产总计
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款
预收款项
合同负债
卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款应付职工薪酬
应交税费
其他应付款
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬预计负债递延收益递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计负债合计所有者权益（或股东权益）：实收资本（或股本）
其他权益工具

77,877,623
102,227,363
51,250,000
7,158,154,103
16,279,195,867

86,130,274
92,180,602
50,000,000
7,160,156,606
14,532,302,661

1,158,257,611

1,535,151,035

592,842,099
976,441,771
16,255,640
3,149,637,364

592,080,822
859,804,329
639,610,648

299,466,148
57,376,620
312,019,130

442,593,991
113,307,824
225,080,878

100,050,000
50,447,969
6,712,794,352

2,401,182
12,555,506
4,422,586,215

603,678,204

746,000,000

3,547,996
31,839,351
316,934,568
187,499,812

73,7394,558,444
34,053,017
309,409,186
170,454,619

1,143,499,931
7,856,294,283

1,264,549,005
5,687,135,220

1,242,370,295

1,242,370,295
9 / 23东软集团股份有限公司 2020 年第三季度报告

其中：优先股
永续债
资本公积
减：库存股
其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备
未分配利润
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计少数股东权益所有者权益（或股东权益）合计负债和所有者权益（或股东权益）总计
法定代表人：刘积仁

1,099,586,235
453,506,595-55,550,161

1,069,209,504
453,506,595-43,092,928

1,301,709,622

1,363,696,005

5,252,795,204
8,387,404,600

5,564,138,982
8,742,815,263

35,496,984
8,422,901,584
16,279,195,867

102,352,178
8,845,167,441
14,532,302,661

主管会计工作负责人：张晓鸥会计机构负责人：宋林晏

母公司资产负债表
2020 年 9 月 30 日
编制单位:东软集团股份有限公司
项目
流动资产：
货币资金
交易性金融资产
衍生金融资产应收票据应收账款应收款项融资
预付款项其他应收款
其中：应收利息
应收股利
存货
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计
非流动资产：
债权投资其他债权投资
长期应收款长期股权投资
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产

单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计2020 年 9 月 30 日
2019 年 12 月 31 日
857,095,215
13,031,224

2,002,105,991
19,405,381

30,238,607
1,309,100,013
198,522,770
73,960,093
517,015,366

41,459,473
1,472,425,211
87,223,561
71,940,787
436,841,402

3,847,209,598
180,322,177

1,088,635,953

3,287,9787,029,783,041

13,839,038
5,233,876,797

6,360,797,097
6,053,340

6,366,788,995
1,053,340

234,462,321

266,537,800
10 / 23东软集团股份有限公司 2020 年第三季度报告

固定资产
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产
开发支出
商誉
长期待摊费用递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计
资产总计
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款
预收款项
合同负债
应付职工薪酬
应交税费
其他应付款
其中：应付利息应付股利持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬预计负债递延收益递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计负债合计所有者权益（或股东权益）：实收资本（或股本）
其他权益工具其中：优先股692,330,745

522,964,438
142,749,733

200,828,081
15,464,584

181,333,865
44,523,193

14,157,205
77,932,016
50,000,000
7,652,025,389
14,681,808,430

13,235,164
72,602,779
50,000,000
7,661,789,307
12,895,666,104

445,000,000

880,000,000

542,668,708
924,317,302
2,834,934
2,694,422,284
122,451,040
13,022,243
972,515,372

527,062,595
693,538,800
377,139,425

100,000,000
27,115,248
5,844,347,131

2,000,000
3,611,072,273

600,000,000

746,000,000

20,682,492
186,478,326
79,800,891

25,218,662
201,584,720
72,687,279

886,961,709
6,731,308,840

1,045,490,661
4,656,562,934

1,242,370,295

1,242,370,295

212,849,912
63,236,460
855,245,081

11 / 23东软集团股份有限公司 2020 年第三季度报告

永续债
资本公积
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积
未分配利润
所有者权益（或股东权益）合计负债和所有者权益（或股东权益）总计
法定代表人：刘积仁

693,341,491
453,506,595
2,524,089

694,397,712
453,506,595
3,188,834

1,323,246,685
5,142,523,625
7,950,499,590
14,681,808,430

1,385,233,068
5,367,419,856
8,239,103,170
12,895,666,104

主管会计工作负责人：张晓鸥会计机构负责人：宋林晏

合并利润表2020 年 1—9 月
编制单位：东软集团股份有限公司项目
一、营业总收入其中：营业收入利息收入已赚保费手续费及佣金收入二、营业总成本
其中：营业成本
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加
销售费用
管理费用
研发费用
财务费用
其中：利息费用
利息收入加：其他收益投资收益（损失以
“－”号填列）其中：对联营企业和合营企业的投资收益以摊余成本
计量的金融资产终止确认2020 年第三季度（7-9 月）1,787,676,834
1,787,676,834

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
2019 年第三季 2020 年前三季 2019 年前三季度（7-9 月）度（1-9 月）度（1-9 月）1,691,862,283 4,266,532,844 4,617,580,066
1,691,862,283 4,266,532,844 4,617,580,066

1,780,508,137
1,284,388,978

1,701,417,306
1,218,013,997

4,376,862,224
2,919,299,328

4,635,759,899
3,113,590,017

13,334,732
127,733,857
141,838,007
194,668,089
18,544,474
16,724,593
5,716,142
41,844,463-23,374,955

10,871,226
123,238,279
161,507,361
172,327,378
15,459,065
21,443,322
6,340,454
74,662,721-73,106,930

41,768,815
363,400,544
434,851,943
580,084,398
37,457,196
52,110,185
23,495,195
173,997,907-32,511,376

40,380,297
390,442,367
475,110,134
579,451,875
36,785,209
51,346,254
18,192,159
172,082,188-193,228,055-31,487,374-75,966,472-109,894,501-197,395,018

12 / 23东软集团股份有限公司 2020 年第三季度报告收益汇兑收益（损失以
“－”号填列）净敞口套期收益（损失以“-”号填列）公允价值变动收益
（损失以“－”号填列）信用减值损失（损失以“－”号填列）资产减值损失（损失以“－”号填列）资产处置收益（损失以“－”号填列）三、营业利润（亏损以“－”号填列）加：营业外收入减：营业外支出四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）减：所得税费用
五、净利润（净亏损以“－”号填列）（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列）
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）六、其他综合收益的税后净额（一）归属母公司所有者
的其他综合收益的税后净额
1.不能重分类进损益
的其他综合收益（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转
损益的其他综合收益（3）其他权益工具投资公允价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的-1,087,507

544,312-9,409,762-11,234,007-11,762,400-8,701,270-15,589,405-17,694,139-4,179,581-2,251,372-8,707,378-5,155,735-287,728-172,911-65,030-75,210

8,320,989-18,580,473-2,614,424-73,484,791

953,834
266,200
9,008,623

1,538,447
670,713-17,712,739

3,712,622
2,791,059-1,692,861

9,887,249
3,075,924-66,673,466

9,434,478-425,855

22,550,857-40,263,596

55,220,014-56,912,875

70,291,459-136,964,925-425,855-40,263,596-56,912,875-136,964,925

5,123,535

10,175,196

70,233,086

35,954,806-5,549,390-50,438,792-127,145,961-172,919,731-34,471,046

25,107,992-12,457,245

28,281,439-34,471,019

25,107,976-12,457,233

28,281,423-1,712,498-4,520,154-2,677,771-10,597,064

553,199553,199-2,265,697-4,520,154-3,230,970-10,597,064-32,758,521

29,628,130-9,779,462

38,878,487
13 / 23东软集团股份有限公司 2020 年第三季度报告

其他综合收益（1）权益法下可转损
益的其他综合收益（2）其他债权投资公允价值变动（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额（4）其他债权投资信用减值准备（5）现金流量套期储备（6）外币财务报表折
算差额
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额（一）归属于母公司所有
者的综合收益总额（二）归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：（一）基本每股收益(元/股)（二）稀释每股收益(元/股)法定代表人：刘积仁

-7,938,730

7,182,326-1,098,405

10,027,826-24,819,791

22,445,804-8,681,057

28,850,661

-27

16

-12

16

-34,896,901-29,347,484-15,155,604
35,283,172-69,370,120
57,775,853-108,683,486
64,236,229-5,549,417-50,438,776-127,145,973-172,919,715

0.01

0.01

0.06

0.03

0.01

0.01

0.06

0.03

主管会计工作负责人：张晓鸥会计机构负责人：宋林晏

母公司利润表2020 年 1—9 月
编制单位：东软集团股份有限公司项目
一、营业收入减：营业成本
税金及附加
销售费用
管理费用
研发费用
财务费用
其中：利息费用
利息收入加：其他收益投资收益（损失以
“－”号填列）其中：对联营企业和2020 年第三季度（7-9 月）1,051,137,744
811,993,008
6,579,846
60,141,012
41,170,604
127,102,804
10,530,775
10,735,370
3,238,045
23,033,286-22,303,342-22,303,342

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
2019 年第三季 2020 年前三季 2019 年前三季度（7-9 月）度（1-9 月）度（1-9 月）1,138,894,039 2,537,031,251 3,012,113,769
822,159,904 1,834,867,292 2,077,958,466
5,351,703
18,368,262
16,533,540
65,867,188
154,386,418
174,935,064
45,537,012
125,362,387
139,437,186
85,476,145
298,307,467
250,880,357
13,505,687
29,775,404
34,631,017
16,054,695
40,521,841
41,401,653
3,487,828
15,243,116
11,960,419
30,171,681
102,328,507
106,274,030-41,426,853-855,791-95,636,087-54,299,570-54,887,301-148,119,933
14 / 23东软集团股份有限公司 2020 年第三季度报告

合营企业的投资收益
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益净敞口套期收益（损失以“-”号填列）公允价值变动收益
（损失以“－”号填列）信用减值损失（损失以“－”号填列）资产减值损失（损失以“－”号填列）资产处置收益（损失以“－”号填列）二、营业利润（亏损以“－”号填列）加：营业外收入减：营业外支出三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”
号填列）（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）五、其他综合收益的税后净
额（一）不能重分类进损益
的其他综合收益1.重新计量设定受益计划变动额2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公
允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动（二）将重分类进损益的其他综合收益1.权益法下可转损益的其他综合收益2.其他债权投资公允价值变动3.金融资产重分类计
入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备

-913,305

617,398-6,374,157-5,146,995-6,867,884-1,940,162-13,410,375-3,733,862-4,178,384-2,251,372-8,706,181-5,155,735

50,044

5,395

1,592,416-314,798-17,559,890

86,172,487

150,538,440

314,024,692

69,594
146,000-17,636,296

439,791
5,000
86,607,278

173,614853,660
149,858,394

6,372,588
321,557
320,075,723

2,987,077-20,623,373

12,629,413
73,977,865

23,498,453
126,359,941

42,458,996
277,616,727-20,623,373

73,977,865

126,359,941

277,616,727-1,224,280-218,902-664,745

3,700,479

553,199553,199

1,687,137

553,199553,199
1,687,137-1,777,479-218,902-1,217,944

2,013,342-1,777,479-218,902-1,217,944

2,013,342

15 / 23东软集团股份有限公司 2020 年第三季度报告

5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他六、综合收益总额七、每股收益：（一）基本每股收益(元/股)（二）稀释每股收益(元/股)法定代表人：刘积仁

-21,847,653

73,758,963

主管会计工作负责人：张晓鸥

125,695,196

281,317,206

会计机构负责人：宋林晏

合并现金流量表
2020 年 1—9 月
编制单位：东软集团股份有限公司项目
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金经营活动现金流入小计
购买商品、接受劳务支付的现金
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金支付给职工及为职工支付的现金
支付的各项税费
支付其他与经营活动有关的现金经营活动现金流出小计经营活动产生的现金流量净额
二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计2020 年前三季度
2019 年前三季度（1-9 月）（1-9 月）5,092,231,742

4,788,027,046

89,741,807
280,529,987
5,462,503,536
2,773,686,162

58,522,533
287,892,244
5,134,441,823
2,944,582,292

2,612,247,957
293,944,026
492,385,760
6,172,263,905-709,760,369

2,622,942,158
332,677,740
550,892,227
6,451,094,417-1,316,652,594

672,760,000

413,126,118
16 / 23东软集团股份有限公司 2020 年第三季度报告

取得投资收益收到的现金处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计
投资活动产生的现金流量净额
三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计偿还债务支付的现金分配股利、利润或偿付利息支付的现金
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计筹资活动产生的现金流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额
加：期初现金及现金等价物余额
六、期末现金及现金等价物余额
法定代表人：刘积仁

69,584,473
623,356

26,240,740
1,991,544

91,524,204

834,492,033
219,797,045

441,358,402
332,260,527

876,881,194

620,150,000
24,559,900

124,281
1,096,802,520-262,310,487

113,129
977,083,556-535,725,154

74,278,950
74,278,950

87,767,500
87,767,500

1,515,878,139
20,163,364
1,610,320,453
1,888,953,200
62,576,863

2,211,979,211

1,951,530,063-341,209,610-2,972,306-1,316,252,772
3,176,642,948
1,860,390,176

主管会计工作负责人：张晓鸥

2,299,746,711
1,257,659,690
51,059,784

250,545,731
1,559,265,205
740,481,506
15,752,605-1,096,143,637
2,785,540,947
1,689,397,310

会计机构负责人：宋林晏

母公司现金流量表
2020 年 1—9 月
编制单位：东软集团股份有限公司项目
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金经营活动现金流入小计

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计2020 年前三季度
2019 年前三季度（1-9 月）金额（1-9 月）
3,238,172,610
74,205,972
729,401,578
4,041,780,160

3,072,778,918
44,476,381
2,290,502,559
5,407,757,858
17 / 23东软集团股份有限公司 2020 年第三季度报告

购买商品、接受劳务支付的现金支付给职工及为职工支付的现金
支付的各项税费
支付其他与经营活动有关的现金经营活动现金流出小计经营活动产生的现金流量净额
二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金投资支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计
投资活动产生的现金流量净额
三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计偿还债务支付的现金分配股利、利润或偿付利息支付的现金
支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计筹资活动产生的现金流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额
加：期初现金及现金等价物余额
六、期末现金及现金等价物余额2,649,457,700
947,377,582
134,728,747
876,608,006
4,608,172,035-566,391,875

2,543,271,833
957,289,730
152,434,063
2,418,906,673
6,071,902,299-664,144,441

30,600,000
63,084,956
3,862,973

49,899,776
34,131,288
771,227

96,435,700

193,983,629
102,770,241

84,802,291
121,440,833

7,723,429
143,161,600

196,800,000
233,345,900

124,281
253,779,551-59,795,922

113,129551,699,862-466,897,571

895,000,000
20,000,000
915,000,000
1,378,000,000
40,969,638

1,630,000,000

1,418,969,638-503,969,638
744,400-1,129,413,035
1,981,971,191
852,558,156

1,630,000,000
1,000,000,000
41,401,653
248,826,993
1,290,228,646
339,771,354
2,694,998-788,575,660
1,694,327,631
905,751,971

法定代表人：刘积仁
主管会计工作负责人：张晓鸥会计机构负责人：宋林晏
4.2 2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况√适用 □不适用合并资产负债表
单位:元 币种:人民币项目2019 年 12 月 31 日
2020 年 1 月 1 日
调整数
流动资产：
货币资金
3,262,037,155
3,262,037,155
结算备付金
拆出资金
18 / 23东软集团股份有限公司 2020 年第三季度报告

交易性金融资产衍生金融资产应收票据应收账款应收款项融资预付款项应收保费应收分保账款
应收分保合同准备金其他应收款
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产存货合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资其他债权投资
长期应收款长期股权投资
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产
开发支出
商誉
长期待摊费用递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计
资产总计
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据51,975,481

51,975,481

68,557,562
1,888,505,266
87,373,561
197,456,192

68,557,562
1,470,727,408
87,373,561
197,456,192

203,869,578

203,869,578

1,533,166,968

2,964,596,312
272,344,863

1,431,429,344
272,344,863

79,204,292
7,372,146,055

79,515,966
8,658,454,078

311,674
1,286,308,023

4,853,219
3,145,925,111
64,484,628

4,853,219
3,145,925,111
64,484,628

1,122,955,954
1,635,320,656
142,989,188

1,122,955,954
1,635,320,656
142,989,188

571,466,021
197,567,259
46,283,694
86,130,274
92,180,602
50,000,000
7,160,156,606
14,532,302,661

571,466,021
197,567,259
46,283,694
86,130,274
96,709,990
50,000,000
7,164,685,994
15,823,140,072

1,535,151,035

1,535,151,035

592,080,822

592,080,822-417,777,858

4,529,388
4,529,388
1,290,837,411

19 / 23东软集团股份有限公司 2020 年第三季度报告

应付账款
预收款项
合同负债
卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款应付职工薪酬
应交税费
其他应付款
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬预计负债递延收益递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计负债合计所有者权益（或股东权益）：实收资本（或股本）
其他权益工具其中：优先股
永续债
资本公积
减：库存股
其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备
未分配利润
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计少数股东权益859,804,329
639,610,648

859,804,329
21,189,777
2,327,281,876

442,593,991
113,307,824
225,080,878

442,593,991
113,307,824
225,080,878

2,401,182
12,555,506
4,422,586,215

2,401,182
53,296,664
6,172,188,378

746,000,000

746,000,000

73,7394,558,444
34,053,017
309,409,186
170,454,619

73,7394,558,444
34,053,017
309,409,186
170,454,619

1,264,549,005
5,687,135,220

1,264,549,005
7,436,737,383

1,242,370,295

1,242,370,295

1,069,209,504
453,506,595-43,092,928

1,069,209,504
453,506,595-43,092,928

1,363,696,005

1,301,709,622-61,986,383

5,564,138,982

5,182,562,118-381,576,864

8,742,815,263

8,299,252,016-443,563,247

102,352,178

87,150,673-15,201,505-618,420,871
2,327,281,876

40,741,158
1,749,602,163

1,749,602,163

20 / 23东软集团股份有限公司 2020 年第三季度报告

所有者权益（或股东权益）合计负债和所有者权益（或股东权益）总计

8,845,167,441

8,386,402,689-458,764,752

14,532,302,661

15,823,140,072

1,290,837,411

各项目调整情况的说明：√适用 □不适用财政部于 2017 年颁布了修订后的《企业会计准则第 14 号—收入》（财会【2017】22 号），
本公司于 2020 年 01 月 01 日起执行上述新收入准则。依据新收入准则的衔接规定，将首次执行新收入准则的累计影响数调整当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。
母公司资产负债表
项目
流动资产：
货币资金
交易性金融资产
衍生金融资产应收票据应收账款应收款项融资
预付款项其他应收款
其中：应收利息
应收股利
存货
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计
非流动资产：
债权投资其他债权投资
长期应收款长期股权投资
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产
开发支出
商誉
长期待摊费用

2019 年 12 月 31 日

单位:元 币种:人民币2020 年 1 月 1 日
调整数2,002,105,991
19,405,381

2,002,105,991
19,405,381

41,459,473
1,472,425,211
87,223,561
71,940,787
436,841,402

41,459,473
1,160,679,012
87,223,561
71,940,787
436,841,402

1,088,635,953

2,441,541,599
115,166,269

1,352,905,646
115,166,269

13,839,038
5,233,876,797

14,044,466
6,390,407,941

205,428
1,156,531,144

6,366,788,995
1,053,340

6,366,788,995
1,053,340

266,537,800
522,964,438
142,749,733

266,537,800
522,964,438
142,749,733

181,333,865
44,523,193

181,333,865
44,523,193

13,235,164

13,235,164-311,746,199

21 / 23东软集团股份有限公司 2020 年第三季度报告

递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计
资产总计
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款
预收款项
合同负债
应付职工薪酬
应交税费
其他应付款
其中：应付利息应付股利持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬预计负债递延收益递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计负债合计所有者权益（或股东权益）：实收资本（或股本）
其他权益工具其中：优先股
永续债
资本公积
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积
未分配利润
所有者权益（或股东权益）合计72,602,779
50,000,000
7,661,789,307
12,895,666,104

77,198,142
50,000,000
7,666,384,670
14,056,792,611

880,000,000

880,000,000

527,062,595
693,538,800
377,139,425

527,062,595
693,538,800
5,046,324
1,928,693,319
212,849,912
63,236,460
855,245,081

212,849,912
63,236,460
855,245,081

2,000,000

4,595,363
4,595,363
1,161,126,507-372,093,101
1,928,693,319

3,611,072,273

2,000,000
17,768,844
5,185,441,335

746,000,000

746,000,000

25,218,662
201,584,720
72,687,279

25,218,662
201,584,720
72,687,279

1,045,490,661
4,656,562,934

1,045,490,661
6,230,931,996

1,242,370,295

1,242,370,295

694,397,712
453,506,595
3,188,834

694,397,712
453,506,595
3,188,834

1,385,233,068
5,367,419,856

1,323,246,685
5,016,163,684-61,986,383-351,256,172

8,239,103,170

7,825,860,615-413,242,555

17,768,844
1,574,369,062

1,574,369,062

22 / 23东软集团股份有限公司 2020 年第三季度报告

负债和所有者权益（或股东权益）总计

12,895,666,104

14,056,792,611

1,161,126,507

各项目调整情况的说明：√适用 □不适用财政部于 2017 年颁布了修订后的《企业会计准则第 14 号—收入》（财会【2017】22 号），
本公司于 2020 年 01 月 01 日起执行上述新收入准则。依据新收入准则的衔接规定，将首次执行新收入准则的累计影响数调整当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。
4.3 2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明□适用 √不适用
4.4 审计报告□适用 √不适用

23 / 23东软集团股份有限公司 2020 年第三季度报告