东软集团股份有限公司
6007182011 年第三季度报告东软集团股份有限公司 2011 年第三季度报告

目录
§1 重要提示 ............................................................... 2§2 公司基本情况 ........................................................... 2§3 重要事项 ............................................................... 4§4 附录 ................................................................... 91东软集团股份有限公司 2011 年第三季度报告

§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任
何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4 公司董事长兼首席执行官刘积仁、高级副总裁兼首席财务官王莉及财务运营部部长陈
雷声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。

§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标项目总资产(元)
所有者权益（或股东权益）(元)归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）项目经营活动产生的现金流量净额(元)每股经营活动产生的现金流量净额
（元/股）项目
归属于上市公司股东的净利润(元)基本每股收益（元/股）扣除非经常性损益后的基本每股收
益(元/股)
稀释每股收益（元/股）加权平均净资产收益率（%）
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）

本报告期末

上年度期末

6,982,785,608
4,510,688,789

6,858,879,805
4,280,208,312

币种:人民币
本报告期末比上年度期末增减(%)
1.81
5.38

3.67

3.49

5.38

年初至报告期期末（1－9 月）-685,679,652

比上年同期
增减(%)
-94.02-0.56-94.02

87,110,160
0.07

年初至报告期
期末（1－9 月）239,332,499
0.19

0.07

0.15

1.88

0.07
1.95

0.19
5.45

-22.02
减少 0.78 个百分点

1.83

4.15

减少 0.13 个百分点报告期（7－9 月）本报告期比上年同期增减(%)-22.02-22.02

注：1、所有者权益、每股净资产、净利润、扣除非经常性损益后的净利润等指标以归属
于母公司所有者的数据填列；
2、报告期、年初至报告期末及上年同期每股收益、每股净资产、每股经营活动现金
流量净额的计算，均按 1,227,594,245 股计算；2东软集团股份有限公司 2011 年第三季度报告

扣除非经常性损益项目和金额：单位：元 币种:人民币
年初至报告
期期末金额
（1－9 月）项目

非流动资产处置损益

19,051,580

计入当期损益的政府补贴

56,016,404

计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费

6,193,658

除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务
外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生
的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、
交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益-393,659

除上述各项之外的其他营业外收支净额-2,412,579

非经常性损益的所得税影响数

-13,230,691

少数股东损益影响数

-8,307,752
56,916,961

合计说明主要为本公司之子公司沈阳东软
医疗系统有限公司资产转让形成的收益主要为计入损益的科研项目政府
补助以及政府投资补贴主要为收取成都东软学院（原成都
东软信息技术职业学院，于 2011年 9 月办理完成名称变更手续）资产转让款延期付款部分的资金占
用费主要为交易性金融资产、
交易性金融负债公允价值变动损益

2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股报告期末股东总数（户）81,392
前十名无限售条件流通股股东持股情况股东名称（全称）
东北大学科技产业集团有限公司
阿尔派电子（中国）有限公司
宝钢集团有限公司
东芝解决方案株式会社
INTEL CAPITAL CORPORATIONPHILIPS ELECTRONICS CHINA B.V.
阿尔派株式会社
SAP AG中国建设银行－博时主题行业股票证券投资基金国际金融－渣打－GOVERNMENT OFSINGAPORE INVESTMENT CORPORATIONPTE LTD期末持有无限售条件
流通股的数量216,361,562
171,263,547
83,789,067
58,228,036
31,973,228
24,954,871
20,057,144
16,283,768

股份种类及数量种类
数量人民币普通股216,361,562
人民币普通股171,263,547
人民币普通股83,789,067
人民币普通股58,228,036
人民币普通股31,973,228
人民币普通股24,954,871
人民币普通股20,057,144
人民币普通股16,283,768

13,000,000

人民币普通股13,000,000

10,596,124

人民币普通股10,596,124

3东软集团股份有限公司 2011 年第三季度报告

§3 重要事项
3.1 公司报告期内经营活动总体状况的简要分析2011 年第三季度，公司进一步贯彻执行既定经营策略，继续加强全球化市场布局，实施积极的市场竞争策略，同时继续推进卓越运行计划，优化组织结构和运营体系，提升公司运行效率，保证了公司业务的健康、稳定发展。
2011 年 1-9 月，公司累计实现营业收入 366,568 万元，较上年同期增长 19.17%；实
现净利润（归属于母公司所有者的净利润）23,933 万元，每股收益 0.19 元，较上年同期
减少 14.65%。其中，2011 年 7-9 月实现营业收入 135,025 万元，同比增长 19.49%，环比
增长 5.70%；实现净利润（归属于母公司所有者的净利润）8,711 万元，同比减少 22.02%，
环比减少 29.14%。
2011 年 1-9 月，公司软件与系统集成业务稳步发展，实现收入 297,358 万元，较上
年同期增长 20.44%，占公司营业收入的 81.12%；其中，国际软件业务实现收入 21,990
万美元，较上年同期增长 28.45%，占公司营业收入的 38.83%。公司医疗业务进展顺利，2011 年 1-9 月实现收入 60,567 万元，较上年同期增长 15.72%，医疗业务收入占公司营业
收入的 16.52%。

4东软集团股份有限公司 2011 年第三季度报告

3.2 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因√适用 □不适用
项目
货币资金
应收票据
应收账款
预付款项
存货
其他流动资产
长期应收款
在建工程
商誉
短期借款
交易性金融负债
应付票据
应付职工薪酬
应交税费应付利息一年内到期的非流动负债
外币报表折算差额
营业收入
营业成本
销售费用
管理费用
财务费用
资产减值损失公允价值变动收益
营业外收入少数股东损益其他综合收益经营活动产生的现金流量净额
投资活动产生的现金流量净额筹资活动产生的现金流量净额

2011 年 9 月 30日(2011 年 1-9
月）
941,053,425
65,103,753
1,283,431,743
29,722,965
735,888,141
6,097,784
159,971,029
261,139,460
241,373,767
577,000,000
1,862,113
61,449,961
57,442,224-45,657,770
110,456-35,573,642
3,665,682,579
2,537,584,618
317,005,786
550,835,073
10,208,225
6,968,394-393,659
95,975,865
7,330,658-8,852,022-685,679,652-308,396,655
247,477,051

2010 年 12 月 31 日
(2010 年 1-9 月)

变动金额

变动比率(%)

变动
原因1,690,979,107
12,798,400
959,725,130
51,875,861
486,823,705
10,313,513
283,406,306
84,731,103
144,880,456
160,000,000
1,227,304
145,564,320
229,463,755
685,326
280,005
136,060,526-26,721,620
3,076,098,648
2,083,837,434
255,098,866
484,326,852
622,175-8,627,834-3,391,577
131,000,238
15,803,343-5,949,573-353,398,359-267,350,984-38,329,185-749,925,682
52,305,353
323,706,613-22,152,896
249,064,436-4,215,729-123,435,277
176,408,357
96,493,311
417,000,000
634,809-84,114,359-172,021,531-46,343,096-169,549-136,060,526-8,852,022
589,583,931
453,747,184
61,906,920
66,508,221
9,586,050
15,596,228
2,997,918-35,024,373-8,472,685-2,902,449-332,281,293-41,045,671
285,806,236-44.35408.6933.73-42.7051.16-40.88-43.55208.2066.60
260.6351.72-57.79-74.97-6,762.20-60.55-100.00-33.13
19.17
21.77
24.27
13.73
1,540.73
180.7788.39-26.74-53.61-48.78-94.02-15.35745.66

(1)
(2)
(3)
(4)
(5)
(6)
(7)
(8)
(9)
(10)
(11)
(12)
(13)
(14)
(15)
(16)
(17)
(18)
(19)
(20)
(21)
(22)
(23)
(24)
(25)
(26)
(27)
(28)
(29)
(30)

变动说明：
(1)货币资金较期初减少 74,993 万元，下降 44.35%，其中：本期（“本期”指 2011
年 1-9 月，“上年同期”指 2010 年 1-9 月，以下同）经营活动产生的现金流量净额为-68,568 万元，投资活动产生的现金流量净额为-30,840 万元，筹资活动产生的现金流量净额为 24,748 万元；(2)应收票据较期初增加 5,231 万元，上升 408.69%，主要由于本期收到客户以银行
承兑汇票形式的回款增加所致；(3)应收账款较期初增加 32,371 万元，上升 33.73%，主要由于软件及系统集成、医疗业务合同的应收账款增加所致；(4)预付款项较期初减少 2,215 万元，下降 42.70%，主要由于本期向主要供货商按合同约定支付的采购预付款减少所致；5东软集团股份有限公司 2011 年第三季度报告

(5)存货较期初增加 24,906 万元，上升 51.16%，主要由于本期末在执行的软件及系
统集成合同较期初增加所致；(6)其他流动资产较期初减少 422 万元，下降 40.88%，主要由于待摊费用在本期摊销
所致；(7)长期应收款较期初减少 12,344 万元，下降 43.55%，主要由于本期收到成都东软
学院（原成都东软信息技术职业学院，于 2011 年 9 月办理完成名称变更手续）支付的以
前年度资产转让款所致；(8)在建工程较期初增加 17,641 万元，上升 208.20%，主要由于本期新增北京软件园
等工程建设，以及继续投入上海软件园、广州软件园等工程建设所致；(9)商誉较期初增加 9,649 万元，上升 66.60%，主要由于本公司之子公司—东软集团（北京）有限公司收购北京望海康信科技有限公司形成 9,995 万元商誉所致；此外本期汇
率变动使本期末商誉较期初减少 346 万元；(10)短期借款较期初增加 41,700 万元，上升 260.63%，主要由于本公司较期初增加
17,000 万元短期借款，以及本公司之子公司—沈阳东软医疗系统有限公司（以下简称“东软医疗”）较期初增加 20,700 万元短期借款，东软集团（大连）有限公司（以下简称“大连子公司”）较期初增加 4,000 万元短期借款所致；(11)交易性金融负债较期初增加 63 万元，上升 51.72%，主要由于本集团签订的外币远期结汇合同产生。外币远期结汇合同在报告期末根据公开市场汇率报价，分不同外币币种分别计算，将预计浮动损失增加的 63 万元记入公允价值变动损益并增加交易性金融负债；(12)应付票据较期初减少 8,411 万元，下降 57.79%，主要由于应付采购款的票据到期
兑付所致；(13)应付职工薪酬较期初减少 17,202 万元，下降 74.97%，主要由于上年末预提的应
付职工奖金于本期发放所致；(14)应交税费较期初减少 4,634 万元，主要由于软件及系统集成业务、医疗系统业务的采购增加使增值税进项税金较期初增加所致；(15)应付利息较期初减少 17 万元，下降 60.55%，主要由于上年末计提的应付利息于
本期支付所致；(16)一年内到期的非流动负债较期初减少 13,606 万元，下降 100.00%，主要由于本期成都东软信息技术发展有限公司（以下简称“成都东软发展”）偿还政府无息贷款（即成都软件园三期基建项目政府无息贷款形式的专项资金）所致；(17)外币报表折算差额较期初减少 885 万元，下降 33.13%，主要由于本期末外币汇率变动所致；(18)营业收入较上年同期增加 58,958 万元，上升 19.17%，主要由于本期公司国际软件业务收入、国内软件及系统集成收入、医疗业务收入均较上年同期增长所致；(19)营业成本较上年同期增加 45,375 万元，上升 21.77%，主要由于本期营业收入同比增加以及人工费用等成本增长所致；(20)销售费用较上年同期增加 6,191 万元，上升 24.27%，主要由于随着公司业务规
模的不断扩大，市场开拓投入的增长所致；(21)管理费用较上年同期增加 6,651 万元，上升 13.73%，主要由于人工费用、研发费用等费用的增加所致；(22)财务费用较上年同期增加 959 万元，主要由于本期银行借款增加使利息支出同比
增加所致；

6

东软集团股份有限公司 2011 年第三季度报告(23)资产减值损失较上年同期增加 1,560 万元，上升 180.77%，主要由于上年同期成
都东软发展根据实际情况判断转回因四川地震专项计提的长期应收款坏账准备 660 万元；
此外其他增加主要由于以账龄为依据估计的应收款项坏账准备较上年同期增加所致；(24)公允价值变动收益较上年同期增加 300 万元，上升 88.39%，主要由于外币远期
结汇合同公允价值变动所致；(25)营业外收入较上年同期减少 3,502 万元，下降 26.74%，主要由于本期政府补助
较上年同期减少所致；(26)少数股东损益较上年同期减少 847 万元，下降 53.61%，主要由于上年同期成都
东软发展资产转让收益影响上年同期利润，使本期少数股东损益较上年同期减少；(27)其他综合收益较上年同期减少 290 万元，下降 48.78%，主要由于本期外币汇率变动，使外币报表折算差额变动较上年同期减少所致；(28)经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少 33,228 万元，下降 94.02%，主要
由于本期采购性支出及人工费用性支出较上年同期增加所致；(29)投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少 4,105 万元，下降 15.35%，主要
由于本期成都东软发展收到成都东软学院支付的以前年度资产转让款使投资活动现金流
入较上年同期增加 8,283 万元，以及本期购建支出金额、取得子公司及其他营业单位支付的现金净额均较上年同期增加使投资活动现金流出较上年同期增加 12,387 万元所致；（30）筹资活动现金净流量较上年同期增加 28,581 万元，上升 745.66%，其中本期本公司及子公司净取得银行借款合计 25,200 万元（其中包括成都东软发展本期偿还的政府无息贷款 14,000 万元），而上年同期净取得银行借款 13,700 万元；同时，上年同期公司
支付现金股利及利息 17,735 万元，使上年同期筹资活动现金净流量减少。
3.3 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明□适用 √不适用
3.4 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况√适用 □不适用公司有限售条件的流通股股东在换股吸收合并之时作出的承诺：
序号

承诺主体

1

东北大学科技产业集团有限公司2

东北大学科技产业集团有限公司3

东北大学科技产业集团有限公司承诺内容履行情况
针对截至 2007 年 9 月 30 日本公司尚未取得权证的 东北大学科技产业集团已
8 处房产及 1 宗土地做出承诺：本次合并完成后， 按照承诺内容，向本公司
如截至 2008 年 12 月 31 日，前述土地或房产仍有未 支付 12,975,375 元现金。
取得权属证书的情况，则东北大学科技产业集团有 目前，本公司正在办理相
限公司将向本公司支付与未取得权属证书的房产或 关手续，待取得上述权属
土地的评估净值（以 2006 年 12 月 31 日为基准日） 证明后，再由本公司支付
相等的现金。待未取得权属证书的房产和土地在最 东北大学科技产业集团有终全部取得权属证书后，再由本公司支付东北大学 限公司该部分现金（不包科技产业集团有限公司该部分现金（不包括利息）。 括利息）。
如果在 2008 年 4 月 28 日后，因原东软集团有限公
司在合并完成日前一日所承担的对外担保而给发行 截至本报告出具日，没有人造成经济损失，东北大学科技产业集团有限公司 触发履行承诺的条件。
将向本公司支付相当于该经济损失的货币补偿金。
从 2008 年 4 月 28 日起 5 年内，如教育资产对发行人形成经济损失，则东北大学科技产业集团有限公截至本报告出具日，没有司将按北京中企华资产评估有限责任公司出具的触发履行承诺的条件。
“中企华评报字[2007]第 053 号”评估报告对该教
育资产的评估值作价进行收购。
7东软集团股份有限公司 2011 年第三季度报告

3.5 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明□适用 √不适用
3.6 报告期内现金分红政策的执行情况报告期内，本公司未进行现金分红。

东软集团股份有限公司
董事长：刘积仁
二〇一一年十月二十七日

8东软集团股份有限公司 2011 年第三季度报告

§4 附录
4.1
合并资产负债表
2011 年 9 月 30 日
编制单位: 东软集团股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
期末余额
年初余额

项目
流动资产：
货币资金
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据
应收账款
预付款项
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款
买入返售金融资产存货
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资长期应收款长期股权投资
投资性房地产
固定资产
在建工程
工程物资
固定资产清理生产性生物资产
油气资产
无形资产
开发支出
商誉
长期待摊费用递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计
资产总计
流动负债：
9

941,053,425

1,690,979,107

1,210,500
65,103,753
1,283,431,743
29,722,965

969,350
12,798,400
959,725,130
51,875,861

206,896,623

172,339,920

735,888,141

486,823,705

6,097,784
3,269,404,934

10,313,513
3,385,824,986

159,971,029
677,793,229
439,602,791
1,423,894,425
261,139,460

283,406,306
614,836,497
437,011,923
1,429,649,069
84,731,103

432,248,005

388,855,100

241,373,767
51,414,235
25,943,733

144,880,456
54,917,207
34,767,158

3,713,380,674
6,982,785,608

3,473,054,819
6,858,879,805

东软集团股份有限公司 2011 年第三季度报告

短期借款
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据
应付账款
预收款项
卖出回购金融资产款应付手续费及佣金
应付职工薪酬
应交税费
应付利息
应付股利
其他应付款
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计负债合计所有者权益（或股东权益）：实收资本（或股本）
资本公积
减：库存股
专项储备
盈余公积
一般风险准备
未分配利润
外币报表折算差额归属于母公司所有者权益合计
少数股东权益所有者权益合计负债和所有者权益总计公司法定代表人: 刘积仁

577,000,000

160,000,000

1,862,113
61,449,961
409,073,291
477,795,039

1,227,304
145,564,320
566,932,526
437,504,595

57,442,224-45,657,770
110,456

229,463,755
685,326
280,005

163,186,438

160,184,537

20,165
1,702,281,917

136,060,526
21,336
1,837,924,230

104,000,000

129,000,000

134,609,431

134,609,431

14,286,305
2,621,511
176,676,266
432,193,513
2,134,475,430

13,631,955
2,629,393
155,872,325
435,743,104
2,273,667,334

1,227,594,245
363,002,779

1,227,594,245
363,002,779

544,513,861

544,513,861

2,411,151,546-35,573,642
4,510,688,789
337,621,389
4,848,310,178
6,982,785,608

2,171,819,047-26,721,620
4,280,208,312
305,004,159
4,585,212,471
6,858,879,805

主管会计工作负责人:王莉

10会计机构负责人:陈雷东软集团股份有限公司 2011 年第三季度报告

母公司资产负债表
2011 年 9 月 30 日
编制单位: 东软集团股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
期末余额
年初余额

项目
流动资产：
货币资金
交易性金融资产
应收票据
应收账款
预付款项
应收利息
应收股利
其他应收款
存货
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资长期应收款长期股权投资
投资性房地产
固定资产
在建工程
工程物资
固定资产清理生产性生物资产
油气资产
无形资产
开发支出
商誉
长期待摊费用递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计
资产总计
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
应付票据
应付账款
预收款项
应付职工薪酬
应交税费
应付利息
应付股利
其他应付款
11

417,259,819
1,210,500
400,000
580,808,285
14,135,222
218,667

932,706,502
969,350
4,172,400
352,624,613
36,230,144
231,575

492,892,393
344,516,173

476,272,599
174,878,414

174,302,720
2,025,743,779

156,641,652
2,134,727,249

1,857,784,292
305,206,028
693,711,433
3,362,036

1,574,164,020
298,593,107
680,133,686
2,270,340

141,155,575

136,049,697

11,193,243
16,563,985

11,762,482
23,290,105

3,028,976,592
5,054,720,371

2,726,263,437
4,860,990,686

300,000,000
1,077,854
61,449,961
248,958,614
289,911,192
23,129,729-55,811,039

130,000,000
1,227,304
145,564,320
341,416,967
347,289,078
112,903,711-21,261,484

305,730,019

145,833,565

东软集团股份有限公司 2011 年第三季度报告

一年内到期的非流动负债
其他流动负债
1,174,446,330
流动负债合计
非流动负债：
长期借款
应付债券
134,501,075
长期应付款
专项应付款
10,162,649
预计负债
89,053
递延所得税负债
122,373,917
其他非流动负债
267,126,694
非流动负债合计
1,441,573,024
负债合计所有者权益（或股东权益）：1,227,594,245
实收资本（或股本）
353,061,885
资本公积
减：库存股
专项储备
536,223,609
盈余公积一般风险准备
1,496,267, 608
未分配利润
3,613,147,347
所有者权益（或股东权益）合计
5,054,720,371
负债和所有者权益（或股东权益）总计
公司法定代表人: 刘积仁
主管会计工作负责人:王莉

12

1,202,973,461

134,501,075
10,162,649
96,93589,515,343
234,276,002
1,437,249,463
1,227,594,245
353,061,885

536,223,609
1,306,861,484
3,423,741,223
4,860,990,686

会计机构负责人:陈雷东软集团股份有限公司 2011 年第三季度报告

4.2
合并利润表
编制单位: 东软集团股份有限公司

项目单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期
上年年初至
本期金额
上期金额
期末金额（1-9
报告期期末（7－9 月）（7－9 月）月）
金额（1-9 月）

1,350,252,294
1,130,036,097
一、营业总收入1,350,252,294
1,130,036,097
其中：营业收入利息收入已赚保费手续费及佣金收入
1,287,862,545
1,035,673,856
二、营业总成本
952,006,863
754,957,358
其中：营业成本
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用
22,731,578
20,034,803
营业税金及附加
110,169,125
88,854,241
销售费用
191,519,815
171,707,538
管理费用
9,704,044
6,523,298
财务费用
1,731,120-6,403,382
资产减值损失加：公允价值变动收益（损失以-688,727-2,587,330“－”号填列）12,027,936
8,398,912
投资收益(损失以“－”号填列)其中：对联营企业和合营企
10,686,436
8,336,002
业的投资收益汇兑收益(损失以“－”号填列)73,728,958
100,173,823
三、营业利润（亏损以“－”号填列）
29,451,567
41,678,535
加：营业外收入2,965,776
2,341,047
减：营业外支出
428,359
137,365
其中：非流动资产处置损失
100,214,749
139,511,311
四、利润总额(亏损总额以“－”号填列)11,457,999
26,359,857
减：所得税费用
88,756,750
113,151,454
五、净利润（净亏损以“－”号填列）
87,110,160
111,706,446
归属于母公司所有者的净利润
1,646,590
1,445,008
少数股东损益六、每股收益：0.07
0.09（一）基本每股收益
0.07
0.09（二）稀释每股收益-14,322,991
17,894,179
七、其他综合收益
74,433,759
131,045,633
八、综合收益总额
72,787,169
129,600,625
归属于母公司所有者的综合收益总额
1,646,590
1,445,008
归属于少数股东的综合收益总额
公司法定代表人: 刘积仁
主管会计工作负责人:王莉
133,665,682,579
3,665,682,579

3,076,098,648
3,076,098,648

3,481,961,144
2,537,584,618

2,863,040,380
2,083,837,434

59,359,048
317,005,786
550,835,073
10,208,225
6,968,394

47,782,887
255,098,866
484,326,852
622,175-8,627,834-393,659-3,391,577

22,073,625

19,411,004

20,732,125

19,362,129

205,401,401
95,975,865
4,704,381
957,714296,672,885
50,009,728
246,663,157
239,332,499
7,330,658

229,077,695
131,000,238
3,945,938
1,082,097
356,131,995
59,918,756
296,213,239
280,409,896
15,803,343

0.19
0.19
-8,852,022
237,811,135
230,480,477
7,330,658

0.23
0.23
-5,949,573
290,263,666
274,460,323
15,803,343

会计机构负责人:陈雷东软集团股份有限公司 2011 年第三季度报告

母公司利润表编制单位: 东软集团股份有限公司

项目单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报
本期金额
上期金额
期末金额（1-9 告期期末金额（7－9 月）（7－9 月）月）（1-9 月）679,395,463
570,765,481
一、营业收入488,212,437
377,292,445
减：营业成本
14,238,692
12,460,090
营业税金及附加
34,960,927
27,105,887
销售费用76,352,839
75,275,262
管理费用
-2,015,338-2,117,433
财务费用97-6,816,914
资产减值损失加：公允价值变动收益（损失以2,087-1,558,140“－”号填列）投资收益(损失以“－”号填列)其中：对联营企业和合营企业的投资收益67,647,896
86,008,004
二、营业利润（亏损以“－”号填列）
23,394,279
33,351,717
加：营业外收入1,548,759
170,049
减：营业外支出
66,882
102,375
其中：非流动资产处置损失89,493,416
119,189,672
三、利润总额(亏损总额以“－”号填列)
11,699,250
16,411,479
减：所得税费用
77,794,166
102,778,193
四、净利润（净亏损以“－”号填列）五、每股收益：（一）基本每股收益（二）稀释每股收益六、其他综合收益
77,794,166
102,778,193
七、综合收益总额公司法定代表人: 刘积仁
主管会计工作负责人:王莉

14

1,815,321,545
1,285,875,675
32,368,249
96,184,102
227,559,063-2,141,512
2,551,904

1,661,928,576
1,154,127,718
27,633,351
78,320,028
216,132,223-10,970,640-10,597,675

390,600-1,880,467

3,285,634-11,030,945-1,779,102-1,084,163

176,600,298
43,224,424
2,064,667
267,856
217,760,055
28,353,931
189,406,124

194,372,159
69,822,997
952,294
261,935
263,242,862
30,841,984
232,400,878

189,406,124

232,400,878

会计机构负责人:陈雷东软集团股份有限公司 2011 年第三季度报告

4.3
合并现金流量表
2011 年 1—9 月
编制单位: 东软集团股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末（1-9 月）金额（1-9 月）

项目一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金经营活动现金流入小计
购买商品、接受劳务支付的现金
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现金
支付的各项税费
支付其他与经营活动有关的现金经营活动现金流出小计经营活动产生的现金流量净额
二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计
投资活动产生的现金流量净额

3,479,767,493

3,001,983,048

46,133,878
203,395,752
3,729,297,123
2,060,973,488

33,333,295
119,654,180
3,154,970,523
1,650,465,578

1,777,892,142
254,494,837
321,616,308
4,414,976,775-685,679,652

1,352,491,714
210,677,521
294,734,069
3,508,368,882-353,398,359
57,14315

130,930,081

1,079,581

17,350,096
148,280,177

12,920,000
51,397,020
65,453,744

311,417,159

246,705,103

145,110,342
149,331456,676,832-308,396,655

28,775,651
57,323,974
332,804,728-267,350,984东软集团股份有限公司 2011 年第三季度报告

三、筹资活动产生的现金流量：19,650,590
吸收投资收到的现金
19,650,590
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
577,000,000
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金
596,650,590
筹资活动现金流入小计
325,000,000偿还债务支付的现金
24,173,539
分配股利、利润或偿付利息支付的现金
2,871,231
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
349,173,539
筹资活动现金流出小计
247,477,051
筹资活动产生的现金流量净额
-2,334,426
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
-748,933,682
五、现金及现金等价物净增加额
1,687,979,107
加：期初现金及现金等价物余额
939,045,425
六、期末现金及现金等价物余额公司法定代表人: 刘积仁
主管会计工作负责人:王莉

162,025,000
2,025,000
160,000,000

162,025,000
23,000,000
177,354,185
200,354,185-38,329,185
1,645,465-657,433,063
1,615,989,046
958,555,983

会计机构负责人:陈雷东软集团股份有限公司 2011 年第三季度报告

母公司现金流量表
2011 年 1—9 月
编制单位: 东软集团股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末（1-9 月）金额（1-9 月）

项目一、经营活动产生的现金流量：
1,624,617,052
销售商品、提供劳务收到的现金
18,175,006
收到的税费返还908,275,951
收到其他与经营活动有关的现金
2,551,068,009
经营活动现金流入小计
2,110,664,339
购买商品、接受劳务支付的现金
539,521,827
支付给职工以及为职工支付的现金
94,456,442
支付的各项税费
119,860,827
支付其他与经营活动有关的现金
2,864,503,435
经营活动现金流出小计-313,435,426
经营活动产生的现金流量净额
二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金
5,064,736
取得投资收益收到的现金处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
162,978
回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
73,200,681
收到其他与投资活动有关的现金
78,428,395
投资活动现金流入小计购建固定资产、无形资产和其他长期资产支83,182,929
付的现金
投资支付的现金
285,399,375
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
70,149,331
支付其他与投资活动有关的现金
438,731,635
投资活动现金流出小计-360,303,240
投资活动产生的现金流量净额
三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金
300,000,000
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金
300,000,000筹资活动现金流入小计
130,000,000偿还债务支付的现金
10,649,729
分配股利、利润或偿付利息支付的现金
支付其他与筹资活动有关的现金
140,649,729
筹资活动现金流出小计
159,350,271筹资活动产生的现金流量净额
-1,058,288
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
-515,446,683
五、现金及现金等价物净增加额932,706,502
加：期初现金及现金等价物余额
417,259,819
六、期末现金及现金等价物余额公司法定代表人: 刘积仁
主管会计工作负责人:王莉

171,605,977,073
16,386,553
519,543,531
2,141,907,157
1,560,393,270
418,003,723
100,268,502
119,399,306
2,198,064,801-56,157,644

1,390,458
351,639

20,327,798
22,069,895
54,498,296

222,282,520
58,599,046
335,379,862-313,309,967

130,000,000

130,000,000
169,123,140
169,123,140-39,123,140
174,141-408,416,610
992,075,818
583,659,208

会计机构负责人:陈雷东软集团股份有限公司 2011 年第三季度报告

东软集团股份有限公司董事
关于 2011 年第三季度报告的确认意见
按照《中华人民共和国证券法》和中国证监会的相关规定，我们作为东软集团股份有限公司的董事，对公司 2011 年第三季度报告发表如下确认意见：保证 2011 年第三季度报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

董事签字：刘积仁、王勇峰、王莉、石黑征三、Klaus Michael Zimmer、笠野章
方红星、薛澜、高文

二〇一一年十月二十七日

18东软集团股份有限公司 2011 年第三季度报告

东软集团股份有限公司高级管理人员关于 2011 年第三季度报告的确认意见
按照《中华人民共和国证券法》和中国证监会的相关规定，我们作为东软集团股份有限公司的高级管理人员，对公司 2011 年第三季度报告发表如下确认意见：保证 2011 年第三季度报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

高级管理人员签字：刘积仁、王勇峰、陈锡民、卢朝霞、王莉、张霞、王经锡、张晓鸥、李军
Klaus Michael Zimmer、王楠

二〇一一年十月二十七日

19