138回
定時株主総会
招集ご通知
第証券コード6741

開催 2021年６月25日（金曜日）午前10時
日時 （受付開始 午前９時）
開催
場所

東京都千代田区大手町一丁目7番2号
東京サンケイビル

大手町サンケイプラザ4階ホール
議案
第１号議案
第 2 号議案
九州旅客鉄道株式会社様 DENCHA

第 3 号議案

取締役9名選任の件
監査役1名選任の件
会計監査人選任の件

沖縄都市モノレール株式会社様 ホームドア
歩行者支援アプリ「信GO！」

バス自動運転技術実証実験

目

次

株主の皆さまへ……………………………… 2
第138回定時株主総会招集ご通知… ……
新型コロナウイルス感染症への当社の対応について… …………
議決権行使のご案内…………………………
・郵送による議決権行使… …………………
・インターネットによる議決権行使… ………
・「スマート行使」
による議決権行使… ……
インターネットによるライブ配信のご案内……

3
4
5
6
7
8
9

株主総会参考書類
第1号議案 取締役9名選任の件…………… 11第2号議案 監査役1名選任の件…………… 19第3号議案 会計監査人選任の件… ……… 21
提供書面

事業報告
１ 当社グループの現況に関する事項… … 22（1）事業の経過及びその成果………… 22（2）財産及び損益の状況……………… 27（3）…重要な親会社及び…
子会社の状況……………………… 28（4）…会社法第459条第１項の規定による定款の定めにより取締役会に…
与えられた権限の行使に関する…
方針（剰余金の配当等の決定に…
関する方針）… …………………… 28（5）主要な営業所等…………………… 29（6）従業員の状況……………………… 30（7）…主要な借入先の状況……………… 30（8）…研究開発活動の状況……………… 30（9）設備投資の状況…………………… 30（10）資金調達の状況… ……………… 30
1（11）対処すべき課題… ……………… 31
２ コーポレートガバナンスに対する考え方及び体制… ……………………… 35（1）…コーポレートガバナンスに関する…
基本方針…………………………… 36（2）…業務の適正を…
確保するための体制……………… 37（3）…業務の適正を確保するための…
体制の運用状況…………………… 39
３ 株式の状況… …………………………… 41（1）株式の状況………………………… 41（2）新株予約権等の状況……………… 41
４ 会社役員の状況… ……………………… 42（1）取締役及び監査役の状況………… 42（2）事業年度中に退任した取締役…… 43（3）…取締役及び監査役の…
報酬等に関する事項……………… 44（4）社外役員に関する事項…………… 45
５ 会計監査人の状況… …………………… 46
連結計算書類… …………………………… 47
計算書類… ………………………………… 49
監査報告… ………………………………… 51
株主メモ……………………………………… 57
株主総会会場のご案内…………… 末尾ご参照株主の皆さまへ
平素は格別のご高配を賜り、厚く御礼申しあげます。
新型コロナウイルス感染症でお亡くなりになられた方々
やご遺族の皆さまに謹んで追悼の意を表しますとともに、罹患されている方々や困難な状況におられる方々が一日でも早く回復されますよう心からお祈り申しあげます。
また、献身的に治療や看護にあたられている医療従事者の皆さまに心より感謝申しあげます。
さて、第138回定時株主総会を来たる６月25日に開催いたしますので、ここに招集のご通知をお届けいたします。
当社はコロナ禍後の社会変化を捉え、将来像を描き、脱炭素でレジリエントかつ快適な社会を創造していく所存です。
今後ともご指導ご鞭撻を賜りますようお願い申しあげます。…
2021年6月3日
東京都千代田区丸の内一丁目5番1号

代表取締役社長

2021年期末配当金について2021年普通株式年間配当金27円■……厳しい事業環境が続くと想定されますが、期末配当につきましては、安定配当の継続と当期の業績を勘案のうえ株主還元の強化を図るため、前期比１円増配し、１株当たり20円としております。先に実施した中間配当７円とあわせて年間配当は１株当たり27円とさせていただきました。

普通株式１株当たり配当金

2021年３月期

うち期末

27円

20円

配当金の総額1,684百万円

親会社株主に帰属する
当期純利益

4,916百万円

1,247百万円

1株当たり配当金（円）／配当性向（%）■…期末配当金…■…中間配当金／●…配当性向
23
16
7

44.6

2017年
3月期

25

26

24
17
76.4

18※

19

7

7 30.8

7

2018年
3月期

2019年
3月期

27
20

7
25.2

2020年
3月期

34.3

2021年
3月期

※創立90周年記念配当1円を含む

2

第138回定時株主総会招集ご通知
１ 日時

2021年6月25日（金曜日）午前10 時（受付開始 午前9時）
東京都千代田区大手町一丁目7番2号

２ 場

所

東京サンケイビル
大手町サンケイプラザ4階ホール
報告事項…1.………第138期（2020年4月1日から2021年3月31日まで）…

事業報告、連結計算書類並びに会計監査人及び監査役会の連結計算…

３ 目的事項…

書類監査結果報告の件

2.………第138期（2020年4月1日から2021年3月31日まで）…
計算書類報告の件

決議事項…第1号議案

取締役9名選任の件

第2号議案

監査役1名選任の件

第3号議案

会計監査人選任の件

当社の株主総会は、新型コロナウイルス感染拡大防止のため適切な感染防止策を実施して開催させていただきます。
本株主総会につきましては、インターネットによるライブ配信を行います。株主の皆様におかれましては、郵送またはインターネット等による事前の議決権行使をいただき、感染拡大防止の観点から、当日のご来場に代えてインターネットでのご視聴の検討をお願い申しあげます。

3…

新型コロナウイルス感染症への当社の対応について＜当社の対応について＞
・…当社では郵送による議決権行使に加え、スマートフォン・インターネットを用いた議決権行
使方法をご用意しております。新型コロナウイルス感染予防の一環として事前の議決権行使を推奨いたします。（5頁～8頁参照）
・今回の株主総会は、所要時間の短縮化に取り組みます。
・当日の模様は、インターネットによるライブ配信でご覧いただけます。（9頁～10頁参照）
・…株主総会の議長、役員並びに運営スタッフは、マスク着用で応対をさせていただきます。
＜株主様へのお願い＞
・…特に感染による影響が大きいとされるご高齢の方や基礎疾患のある方、妊娠をされている方は、くれぐれもご無理をされないようお願いいたします。
・…当日ご来場の株主様におかれましては、アルコール消毒液による手指の消毒とマスクの着用にご協力をお願いいたします。
・…会場入口付近で検温をさせていただき、発熱があると認められる方、体調不良と思われる
方、検温にご協力いただけない方は、入場をお断りする場合がありますので、ご了承くださいますようお願い申しあげます。
なお、今後の状況により、株主総会の運営につき大きな変更が生じた場合には、当社ウェ
ブサイト（URL：https://www.signal.co.jp/）等にてお知らせいたします。
以 上4

議決権行使のご案内
郵

送

議決権行使書用紙に議案に対する賛否をご表示のうえ、ご返送ください。（詳細６頁）
議決権行使期限

2021年６月24日（木曜日）午後５時５分到着分まで

インターネット
当社指定の議決権行使ウェブサイト（…https://soukai.mizuho-tb.
co.jp/ ）にて各議案に対する賛否をご入力ください。（詳細７頁）
議決権
行使期限

2021年６月24日（木曜日）午後５時５分まで

スマート行使同封の議決権行使書用紙の右下「スマート行使」用QRコード®をスマー
トフォン又はタブレット端末で読み取り、行使期限までに賛否をご入力ください。（詳細８頁）
議決権
行使期限

2021年6月24日（木曜日）午後５時５分まで

代理人によるご出席の場合は、委任状と、本人及び代理人の議決権行使書用紙を会場受付にご提出ください。
（定款の定めにより、代理人の資格は、当社の議決権を有する他の株主様１名に限らせていただいております。）……なお、株主総会参考書類並びに事業報告、計算書類及び連結計算書類に修正が生じた場合は、インターネット上の当社ウェブサイト
（https://www.signal.co.jp/ir/index.html）に掲載させていただきます。
●……以下の事項につきましては、法令及び定款第16条の規定に基づき、インターネット上の当社ウェブサイト（https://www.signal.
co.jp/ir/library/meeting.html）に掲載しておりますので、本招集ご通知には記載しておりません。
・………事業報告の「当社の財務及び事業の方針の決定を支配する者の在り方に関する基本方針」
・………連結計算書類の「連結株主資本等変動計算書」及び「連結注記表」
・………計算書類の「株主資本等変動計算書」及び「個別注記表」……なお、上記のウェブ開示書類は、監査役が監査した事業報告、監査役及び会計監査人が監査した連結計算書類及び計算書類の一部としてあわせて監査を受けております。
●……

5

郵送による議決権行使

議決権行使期限株主総会にご出席されず、郵送による議決権行使をされる場
合は、同封の「議決権行使書」をご返送ください。

2021年 6月24日（木曜日）
午後5時5分到着分まで切手を貼らずにご投函ください

議決権行使書のご記入方法のご案内

こちらに、各議案の賛否をご表示ください。
第1号議案
全員賛成の場合「賛」の欄に○印

一部の候補者を反対される場合「賛」の欄に○印をご表示のうえ、反対される候補者の番号を該当欄にご記入ください。

全員反対の場合「否」の欄に○印

インターネットによる議決権行使に必要な「QRコード」、「ログインID」と「仮パスワード」が記載されております。

▶ 詳細は次ページをご覧ください。
※…当日ご出席の場合は、議決権行使書の郵送またはインターネットによる議決権行使のお手続きはい
ずれも不要です。

第2号議案／第3号議案
賛成の場合
反対の場合

「賛」の欄に○印「否」の欄に○印

6

インターネットによる議決権行使
株主総会にご出席されず、インターネットによる議決権行使をされる場合は、当社の指定する議決権行使サイトからご行使く
ださい。
議決権行使サイト

2021年 6月24日（木曜日）
午後5時5分まで▲

STEP 1
議決権行使サイトへアクセス

議決権行使期限https://soukai.mizuho-tb.co.jp/

または議決権行使…みずほ

検索

クリック

ログイン
１

STEP 2

議決権行使
コード入力
2

クリック

STEP 3
パスワードの変更
１

初期
パスワード
入力
3

クリック

2

実際にご使用になる
新しいパスワードを設定してください以降は、画面の案内に従って賛否をご入力願います。
インターネット※による議決権行使の際の注意点
1 インターネット※と書面により、重複して議決権を行使された場合は、インターネット※によるものを有効な議決権行使として取扱わせていただきます。
2 インターネット※によって、複数回、議決権を行使された場合は、最後に行われたものを有効な議決権行使として取扱わせていただきます。
※スマート行使を含みます
議決権行使サイトについて
1 インターネットによる議決権行使は、パソコン又はスマートフォンから、当社の指定する議決権行使サイト（https://soukai.
mizuho-tb.co.jp/）にアクセスしていただくことによってのみ実施可能です。
2 議決権行使サイトは一般的なインターネット接続機器にて動作確認を行っておりますが、ご利用の機器によってはご利用いただけない場合があります。
機関投資家の皆さまへ
株式会社 ICJ が運営する機関投資家向け議決権電子行使プラットフォームのご利用を事前に申し込まれた場合には、当該プラットフォームより議決権を行使いただ

けます。

7

「スマート行使」による議決権行使

議決権行使期限議決権行使コード及びパスワードを入力することなく議決権行使ウェブサイトにログインすることができます。

2021年 6月24日（木曜日）
午後5時5分まで

１ スマートフォン用議決権行使ウェブサイトへアクセス

同封の議決権行使書用紙の右下「スマートフォン用議決権行使ウェブサイトログイン
QRコード®」をスマートフォンかタブレッ
ト端末で読み取ります。

4 確認画面で問題なければ「この内容で行使する」ボタン
を押して行使完了

2 議決権行使ウェブサイトを開く表示されたURLを開くと議決権行使ウェブサイト
画面が開きます。
議決権行使方法は２つあります。

433 議案について個別に指示する

全ての会社提案議案について「賛成」する！ 再度QRコード を読み取り、議決権行使書用紙に記載の一度議決権を行使した後で行使内容を変更される場合、®

「議決権行使コード」「パスワード」をご入力いただく必要があります。

画面の案内に従って※QRコードは株式会社デンソーウェーブの登録商標です。
各議案の賛否を「ネットで招集」なら「スマート行使」をスムーズにご利用いただけ
ご入力ください。
るよう、カメラボタンを設置。QRコード®を撮影いただけます。パソコン・スマートフォン・タブレット端末からもご覧いただけます。

https://s.srdb.jp/6741/
議決権行使サイトに関するお問い合わせ
みずほ信託銀行株式会社 証券代行部

0120-768-524

受付時間…平日9：00～21：00…

パソコン・スマートフォン・
タブレット端末からもご覧いただけます。
https://s.srdb.jp/6741/

8インターネットによるライブ配信のご案内
第138回定時株主総会の映像と音声を、株主の皆様に限定し、インターネ
ットを通じてライブ配信いたします。事前のお申込みの必要なく、ご自宅等からご覧いただくことができますので、是非ご活用ください。
なお、ご視聴される株主様は、本総会当日の決議にご参加いただくことはできません。事前に議決権をご行使のうえ、ご視聴ください。

配信日時2021年6月25日（金曜日）午前10時から
1 パソコン、タブレット端末、スマートフォンにて以下URL又は右記QRコードⓇを使い、「株主総会ライブ配信サイト」にアクセスしてください。
URL

https://6741.ksoukai.jp

2 ID及びパスワードを入力する画面が表示されますので、以下のID及びパスワードをご入力ください。
ID

株主番号（９桁の数字）

パスワード 株主名簿に登録された郵便番号（ハイフンを除いた７桁の数字）

視聴方法［ご参考］議決権行使書用紙におけるID・パスワードの表示位置

株主番号※郵送により議決権行使を（９桁の数字）される場合は、株主番号をお手元に控えてからご

郵便番号（７桁の数字）3 以降、画面の案内に従って操作することでご視聴いただけます。

9

郵送ください。

株主総会のインターネットによるライブ中継イメージ

第137回定時株主総会の様子⃝ご出席される株主様のプライバシーに配慮し、配信の映像は役員席のみとさせていただきます。
⃝ご使用のインターネット接続環境及び回線の状況等により、ご視聴いただけない場合があります。
ご視聴に
あたって
のご注意
事項

⃝ご視聴いただく場合の通信料金等は株主様のご負担となります。
⃝撮影、録画、録音、保存はご遠慮ください。
⃝ID及びパスワードの第三者への提供は固くお断りいたします。
⃝ご不明な点がございましたらコールセンター（03-3217-7200）までお電話ください。
（電話料金につきましては、株主様のご負担となります。
）
当社ウェブサイト「株主総会」にて、事後配信いたします。

事後配信

URL

https://www.signal.co.jp/ir/shareholder/index.html

公開開始日時：2021年7月5日（月曜日）正午（予定）10株主総会参考書類
第1号議案

取締役９名選任の件

取締役全員（９名）は、本総会終結の時をもって任期満了となります。つきましては、取締役９名の選任をお願いするものであります。
取締役候補者は次のとおりであります。
なお当社は、取締役候補者の選定にあたり、決定プロセスの客観性と透明性を高めるため、委員の過半数が独立社外取締役により構成される「指名・報酬諮問委員会」の答申を得て、候補者を決定しております。
候補者
番号

名

ふる

はた

つか

もと

ふじ

わら

おお

しま

く

ぼ

1

再 任

降 簱

2

再 任

塚 本

3

再 任

4

再 任

5

再 任

6

新 任

7
8
9

11

氏

再 任
社 外
独 立
再 任
社 外
独 立
新 任
社 外
独 立

現在の地位
よう

へい

取締役会長

経営全般

14/14回ひでひこ

代表取締役社長
社長執行役員経営全般

14/14回

たけし

取締役
専務執行役員

国内・国際事業統括
支社・支店

14/14回

ひでお

取締役
常務執行役員

国際事業
国際PJ統括14/14回

まさひろ

取締役
常務執行役員

経営管理統括

常務執行役員

久喜事業所
技術・研究開発統括

ー

社外取締役

ー

14/14回

社外取締役

ー14/14回

ー

ー

ー

英 彦
健

秀 夫

久 保

昌 宏

さか

い

まさ

よし

まつ

もと

やす

こ

いの

うえ

むら

た

坂 井
松 元
井 上
村 田

出席回数/取締役会

洋 平

藤 原
大 島

主な担当

正 善
安 子
ゆ

り

こ

由里子
よし

ゆき

誉 之

10/10回（2020年6月23日就任以降）※…当社の「社外役員の独立性に関する基準」につきましては、20頁に記載のとおりであります。
※……当社は、会社法第430条の３第１項に規定する役員等賠償責任保険契約を保険会社との間で締結しております。内容として
は、被保険者が負担することになる株主代表訴訟のほか、第三者訴訟など被保険者個人に対する損害賠償請求を受けることによって生ずる損害を当該保険により填補することとしております。候補者は、当該保険契約の被保険者に含められることとなります。なお、2021年７月の更新時においても上記内容での更新を予定しております。

■取締役候補者に求めるスキル（知識・経験・能力）
当社グループは「インフラの進化」を安全・信頼のソリューションで支えるプロバイダであり続けることを目指しております。サスティナブルな事業成長を牽引していくため、経営者としての高い知見と経験、当社を取り巻く技術開発への深い造詣、グローバルに展開する事業領域拡大の推進力、
コーポレートガバナンスに資する専門知識を有する人材を取締役候補者として選定しております。
【社内出身の取締役候補者】
当社を取り巻く事業環境や業界についての知識、ものづくりや技術・研究開発、マーケティングや営業販売活動を通じた当社の強み・課題についての理解、会計や法務・リスクマネジメント等の経営管理経験を通じ、経営全般に関する高い知見を有する者を選定しております。
【社外取締役候補者】
当社グループの事業領域以外における高度かつ専門的な知識及び経験を活かし、経営戦略に対する助言と実効性ある経営の監督機能を発揮できる人材について、多様性やバランスを適切に確保して選定しております。
なお、経営の透明性を高めるため、社外取締役候補者は東京証券取引所が定める独立役員の要件を満たす者を選定しており、これに加え取締役候補者に占める割合を３分の１以上としております。

12

株主総会参考書類

1
生年月日
取締役在任期間

ふる

取締役候補者とした理由

株式会社松屋

た

降 簱

よ

う

へ

い

洋 平
所有する

取締役会への出席状況

17年（本総会終結時）

再 任

103,800株

1949年５月28日（満72歳） 当社の株式の数

略歴、地位、担当
1974年 4 月… 当社入社
1997年 4 月… 当社営業本部ＡＦＣ営業部長
2000年 6 月… 当社執行役員
2004年 6 月… 当
… 社取締役…
当社常務執行役員
2006年 6 月… 当社専務執行役員
重要な兼職の状況

は14/14回（100％）

2008年 6 月… 当
… 社代表取締役社長…
当社最高執行責任者
2012年 6 月… 当社最高経営責任者
2016年 6 月… 当社代表取締役会長
2017年 5 月… 株式会社松屋社外監査役(現任)
2020年 6 月… 当社取締役会長(現任)

社外監査役

降簱洋平氏は、経営者としての豊富な経験、実績を有しております。他のグローバル企業や各種団体にも繋がりを持ち、そこから得た高い見識は、当社がグループ経営を推進し、企業価値の更なる向上を目指すにあたり適任であると判断したため、引き続き取締役候補者としております。

（注）…降簱洋平氏と当社との間には特別の利害関係はありません。

2
生年月日
取締役在任期間

つか

取締役候補者
とした理由
13

と

塚 本

ひ

で

ひ

９年（本総会終結時）

こ

英 彦
所有する

1958年９月15日（満62歳） 当社の株式の数

略歴、地位、担当
1982年 4 月… 当社入社
2005年 5 月… 当社AFC事業部AFC営業部長
2006年 6 月… 当社執行役員
2010年 6 月… 当
… 社取締役…
当社常務執行役員
2014年 6 月… 当社専務執行役員
重要な兼職の状況

も取締役会への出席状況

再 任75,500株

14/14回（100％）

2015年 4 月… 当
… 社代表取締役副社長…
当社最高執行責任者
2016年 6 月 当社代表取締役社長(現任)
2020年 6 月 当社最高経営責任者
2021年 4 月 当社社長執行役員(現任)なし

塚本英彦氏は、当社の代表取締役として経営を牽引してきた豊富な経験、実績を有しております。技術開発にも造詣が深く、新事業の創造による事業領域の拡大に貢献した経緯は、当社がグローバル化や技術革新などの激変する経営環境に適応し事業構造改革を行っていくにあたり適任であると判断したため、引き続き取締役候補者としております。

（注）…塚本英彦氏と当社との間には特別の利害関係はありません。

株主総会参考書類

3
生年月日
取締役在任期間

ふじ

藤取締役候補者
とした理由

ら

たけし

原

健

所有する
1959年11月７日（満61歳） 当社の株式の数
取締役会への年（本総会終結時）
出席状況

８

略歴、地位、担当
1983年 4 月… 当社入社
2009年 7 月… 当社鉄道信号事業部電鉄営業部長
2010年 6 月… 当社執行役員
2013年 4 月… 当社常務執行役員
2013年 6 月… 当社取締役（現任）2016年 4 月… 当社営業本部長
重要な兼職の状況

わ

再 任

43,100株

14/14回（100％）

2019年 4 月… 国内事業担当、支社・支店担当
2020年 4 月… 当社専務執行役員（現任）…
国内・国際事業担当、支社・支店担当
2020年 6 月… スマートモビリティ推進室担当
2021年 4 月… 国内・国際事業統括、…
支社・支店担当（現任）なし

藤原健氏は、鉄道信号やＡＦＣなど営業部門の責任者を歴任し、国内事業を牽引してきた実績と、幅広い経験に基づく高い見識を有しております。今後の海外も含めた事業領域の拡大や競争力の強化に適任であると判断し、引き続き取締役候補者としております。

（注）…藤原健氏と当社との間には特別の利害関係はありません。

4
生年月日
取締役在任期間

おお取締役候補者
とした理由

ま

大 島

ひ

で

お

秀 夫
所有する

1956年７月25日（満64歳） 当社の株式の数

５年（本総会終結時）

略歴、地位、担当
1979年 4 月… 当社入社
2004年 9 月… 当
… 社ビジョナリービジネスセンター…
ＭＥＭＳ事業推進部長
2008年 7 月… 当社ビジョナリービジネスセンター長
2009年 4 月… 当社国際事業部長
2011年 5 月… 当社執行役員
重要な兼職の状況

し取締役会への出席状況

再 任38,600株

14/14回（100％）

2016年 4 月… 当社常務執行役員（現任）2016年 6 月… 当社取締役（現任）2019年 4 月… 経営企画室担当、国際事業担当
2020年 4 月… 久喜事業所担当、TＱＭ推進部担当
2021年 4 月… 国際事業担当、国際ＰＪ統括（現任）なし

大島秀夫氏は、新規事業や国際事業部門の責任者を歴任し、事業拡大に貢献した経験、実績を有しております。より一層の事業領域の拡大及びグローバル経営の推進にあたり、その見識が活かされると判断したため、引き続き取締役候補者としております。

（注）…大島秀夫氏と当社との間には特別の利害関係はありません。

14

株主総会参考書類

5
生年月日
取締役在任期間

くぼ

久 保

取締役候補者
とした理由

さ

ひ

ろ

昌 宏
所有する

１年（本総会終結時）

再 任

25,700株

1960年４月13日（満61歳） 当社の株式の数

略歴、地位、担当
1983年 4 月… 当社入社
2006年 7 月… 当
… 社経理部長
2009年 7 月… 当社東北支店長
2014年 6 月… 当社経営管理本部総務部長
2016年 4 月… 当社執行役員経営企画室長
2018年 4 月… 当社ものづくり本部久喜事業所長
重要な兼職の状況

ま取締役会への出席状況

10/10回（100％）

2019年 4 月… 当社上席執行役員…
当社経営企画室長、財務部担当
2020年 4 月… 当社常務執行役員（現任）…
経営管理統括（現任）
2020年 6 月… 当社取締役（現任）なし

久保昌宏氏は、当社の経営管理部門をはじめ幅広い部門の責任者を歴任し、当社グループの経営基盤強化についての経験、実績を有しております。持続的な企業価値向上にあたり、その見識が活かされると判断したため、引き続き取締役候補者としております。

（注）…久保昌宏氏と当社との間には特別の利害関係はありません。

6
生年月日

さ

か

坂 井

取締役候補者
とした理由
15

ま

さ

よ

し

正 善

1960年９月20日（満60歳） 所有する略歴、地位、担当
1985年 4 月… 当社入社
2006年 7 月… 当社研究センター安全研究室長
2010年 7 月… 当社研究開発センター長
2014年 6 月… 当社ものづくり本部久喜事業所長
2016年 4 月… 当社執行役員技術開発本部…
研究開発センター長…兼…
ビジョナリービジネスセンター長
2020年 4 月… 当
… 社上席執行役員研究開発統括…
研… 究開発室長…兼…安全信頼創造センター
長…兼…安全研究室長…兼…次世代鉄道シス
テム開発室長重要な兼職の状況

い

当社の株式の数

新 任

17,500株

2021年 4 月… 当
… 社常務執行役員（現任）…
…久喜事業所担当、技術・研究開発統括（現任）…
研究開発室長…兼…知的財産管理部長…兼…
次… 世代鉄道システム開発室長（現任）、…
TQM推進部担当（現任）

なし

坂井正善氏は、研究開発部門の責任者を歴任し、ICTを駆使した先進的な技術戦略を推進してきた経験、実績を有しております。IoTやAIを活用した新技術の開発を牽引するのに適任であると判断したため、新たに取締役候補者といたしました。

（注）…坂井正善氏と当社との間には特別の利害関係はありません。

株主総会参考書類

7
生年月日
社外取締役在任期間

略歴、地位、担当
1978年 4 月… 弁
… 護士登録…
山下・大島法律事務所入所
2000年 4 月… 成蹊大学非常勤講師
重要な兼職の状況
社外取締役候補者とした
理由および
期待される
役割の概要

ま

つ

も

と

松 元

や

す

こ

安 子
所有する

1953年９月２日（満67歳） 当社の株式の数

６年（本総会終結時）

取締役会への出席状況

3,100株

再 任
社 外
独 立

14/14回（100％）

2001年 2 月… 経
… 済産業省…
独立行政法人評価委員会委員
2007年 4 月… 東京芸術大学非常勤講師
2015年 6 月… 当社社外取締役(現任)なし

松元安子氏は、法律の専門家としての高度な知識、経験を有しており、専門的な見地から適法性や妥当性などの助言や提案を行っております。当社経営に対する実効性のある監督機能の発揮を期待し、引き続き社外取締役候補者としております。
なお、同氏の社外取締役としての在任期間は、本総会終結の時をもって６年となります。

（注）…1.… 松元安子氏と当社との間には特別の利害関係はありません。
…
2.… 松元安子氏は、社外取締役候補者であります。
…
3.… 松元安子氏は、東京証券取引所が定める一般株主と利益相反が生じるおそれのない独立役員候補者であります。
…
4.… …松元安子氏が社外取締役に選任された場合、当社は同氏との間で、会社法第423条第１項の賠償責任を限定する責任限定契約を締結する予定であります。ただし、当該契約に基づく責任の限度額は、法令が規定する額といたします。

16

株主総会参考書類

8
生年月日
社外取締役在任期間

い

の

井

社外取締役
候補者とした
理由および
期待される
役割の概要

え

上

ゆ

り

こ

由里子
所有する

1963年５月29日（満58歳） 当社の株式の数

３年（本総会終結時）

略歴、地位、担当
1993年11月… 東… 京大学大学院法学政治学研究科…
専任講師
2004年 4 月… 神戸大学大学院法学研究科教授
2010年10月… 一… 橋大学大学院国際企業戦略研究科…
教授
2018年 4 月… 一
… 橋大学大学院法学研究科…
ビジネスロー専攻教授
重要な兼職の状況

う

取締役会への
出席状況

1,400株

再 任
社 外
独 立

14/14回（100％）

2018年 6 月… 当
… 社社外取締役（現任）…
第一生命ホールディングス株式会社…
社外取締役（現任）2020年 4 月… 一橋大学大学院法学研究科…
ビジネスロー専攻 教授（専攻長）（現任）

一橋大学大学院法学研究科 ビジネスロー専攻 教授（専攻長）
第一生命ホールディングス株式会社 社外取締役

井上由里子氏は、知的財産権の専門家であり、高度かつ専門的な知識及び経験を有しております。
これらの専門分野を活かし、企業法務やデータガバナンスなど当社経営や戦略に対する助言と実効性のある経営の監督機能を発揮していただくことを期待し、引き続き社外取締役候補者としております。
なお、同氏の社外取締役としての在任期間は、本総会終結の時をもって３年となります。
井上由里子氏が社外取締役を務める第一生命ホールディングス株式会社の子会社である第一生命保険株式会社は、当社と資本関係及び保険契約等の取引関係があります。ただし、議決権比
率は10％未満であり、また取引額は僅少（同社及び当社それぞれの連結売上高に占める割合は0.5％未満）であることから、社外取締役としての独立性に影響を及ぼすものではないと判断し、独立役員に指定しております。

（注）…1.… 井上由里子氏と当社との間には特別の利害関係はありません。
…
2.… 井上由里子氏は、社外取締役候補者であります。
…
3.… 井上由里子氏は、東京証券取引所が定める一般株主と利益相反が生じるおそれのない独立役員候補者であります。
…
4.… …井上由里子氏が社外取締役に選任された場合、当社は同氏との間で、会社法第423条第１項の賠償責任を限定する責任限定契約を締結す
る予定であります。ただし、当該契約に基づく責任の限度額は、法令が規定する額といたします。

17

株主総会参考書類

9
生年月日

む

社外取締役
候補者とした
理由および
期待される
役割の概要

大成建設株式会社

た

村 田

よ

し

ゆ

当社の株式の数…

き

誉 之1954年７月19日（満66歳） 所有する略歴、地位、担当
2009年 4 月… 大成建設ハウジング株式会社…
代表取締役社長
2011年 4 月… 大成建設株式会社執行役員
2013年 4 月… 同常務執行役員
重要な兼職の状況

ら

0株

新 任
社 外
独 立

2013年 6 月… 同取締役
2015年 4 月… 同
… 代表取締役社長
2020年 6 月… 同代表取締役副会長（現任）
2021年 6 月… 大和ハウス工業株式会社…
…
取締役副社長（就任予定）

代表取締役副会長（2021年６月25日退任予定）

村田誉之氏は、経営者としての豊富な経験、実績及び知見を有しております。これを当社経営に活かし、実効性のある経営の監督機能を発揮していただくため、新たに社外取締役候補者としております。
村田誉之氏が代表取締役副会長を務める大成建設株式会社は、当社と資本関係があります。ただし、議決権比率は10％未満であり、また取引額は僅少（同社及び当社それぞれの連結売上高に占める割合は0.5％未満）であることから、社外取締役としての独立性に影響を及ぼすものではないと判断しております。なお、同社取締役を退任予定であります。

（注）…1.… 村田誉之氏と当社との間には特別の利害関係はありません。
…
2.… 村田誉之氏は、社外取締役候補者であります。
…
3.… 村田誉之氏は、東京証券取引所が定める一般株主と利益相反が生じるおそれのない独立役員候補者であります。
…
4.… …村田誉之氏が代表取締役を務める大成建設株式会社は、2020年12月に、リニア中央新幹線の建設工事に関して独占禁止法違反があったとして、公正取引委員会より排除措置命令を受けております。ただし、同社は当該命令に対する取消訴訟を提起しており、現在係争中であります。
…
5.… …村田誉之氏が社外取締役に選任された場合、当社は同氏との間で、会社法第423条第１項の賠償責任を限定する責任限定契約を締結する予定であります。ただし、当該契約に基づく責任の限度額は、法令が規定する額といたします。

18

株主総会参考書類

第2号議案

監査役１名選任の件

本総会終結の時をもって、監査役… 川田省二氏が辞任されます。つきましては、その補欠として監査役１名の選任をお願いするものであります。
なお、本監査役候補者の任期は、当社定款第30条第２項の規定に基づき、退任した監査役の残存期間となります。
また、本議案の提出につきましては、監査役会の同意を得ております。
監査役候補者は次のとおりであります。
と

く

ぶ

ち

徳 渕
生年月日

監査役候補者
とした理由

し

た

か

良 孝

1957年11月21日（満63歳） 所有する略歴、地位1982年 4 月… 当社入社
2006年 7 月… 当社久喜事業所生産管理部長
2008年 6 月… 当社執行役員 経営企画室長
2011年 5 月… 当
… 社常務執行役員
2011年 6 月… 当社取締役
2014年 6 月… 当社専務執行役員
2018年 4 月… 当社経営管理本部長
重要な兼職の状況

よ

当社の株式の数

新 任

65,400株

2019年 4 月… 当社取締役副社長（現任）…
当社副社長執行役員…
事業所・グループ会社統括、…
IT企画部担当
2020年 4 月… 社
… 長補佐、事業所統括（久喜事業所駐在）2020年 6 月… T
… QM推進部担当

なし

徳渕良孝氏は、経営管理部門やものづくり部門の責任者を歴任し、経営に関する豊富な経験と実績、財務・会計に関する専門知識を有しております。これを活かした当社経営に対する監査と助言を期待し、新たに監査役候補者としております。

（注）…1.… 徳渕良孝氏と当社との間には特別の利害関係はありません。
…
2.… …当社は、会社法第430条の3第１項に規定する役員等賠償責任保険契約を保険会社との間で締結しております。内容としては、被保険者が負担することになる株主代表訴訟のほか、第三者訴訟など被保険者個人に対する損害賠償請求を受けることによって生ずる損害を当該保険により填補することとしております。候補者は、当該保険契約の被保険者に含められることとなります。なお、2021年７月の更新時においても上記内容での更新を予定しております。

19

株主総会参考書類（ご参考）社外役員の独立性に関する基準
当社は、社外役員の独立性を客観的に判断するため、以下のとおり社外役員の独立性の基準を定め、社外役員が以下のいずれかの項目に該当する場合には、当社にとって十分な独立性を有していないとみなす。
東京証券取引所の定めに基づく独立役員として指定された社外役員は、本基準に定める独立性を退任まで維持するよう努めるものとし、独立性を有しないことになる場合は、事前に（やむを得ない場合は事後速やかに）当社に告知するものとする。
1. 現在又は過去10年間における当社グループ（当社又は当社の子会社をいう）の業務執行者（※1）及び非業務執行取締役（社外監査役の場合）
2. 過去３年間において、下記（1）～（8）に該当する者… （1）…当社グループを主要な取引先とする者（※2）又はその業務執行者… （2）…当社グループの主要な取引先である者（※3）又はその業務執行者… （3）………当社グループから役員報酬以外に多額の金銭（※4）その他の財産を得ているコンサルタント、会計専
門家、法律専門家（当該財産を得ている者が法人、組合等の団体である場合には、当該団体に所属する者）… （4）…当社グループの現在の主要株主（※5）又はその業務執行者… （5）…当社グループが現在の主要株主（※5）である法人の業務執行者… （6）…当社グループの法定監査を行う監査法人に所属する者… （7）…社外役員が現に相互就任の関係にある先の業務執行者… （8）………当社グループから多額の寄付又は助成（※6）を受けている者又は法人、組合等の団体の理事その他の業務執行者
3. 上記１及び２に該当する者が重要な者（※7）である場合において、その近親者（配偶者又は二親等内の親族）
4. 通算の在任期間が８年を超える者（※1）……業務執行者とは、取締役（社外取締役を除く）、執行役員及び使用人等の業務を執行する者をいう。
（※2）……当社グループを主要な取引先とする者とは、直近３事業年度のいずれかにおける取引額が、取引先の連結売上高の２％を超える者をいう。当該主要な取引先が法人である場合には、その親会社又は重要な子会社を含む。
（※3）……当社グループの主要な取引先である者とは、直近３事業年度のいずれかにおける取引額が、当社グループの連結売上高の２％を超える者若しくは直近事業年度末における当社の連結総資産の２％以上の額を当社グループに融資している者をいう。当該主要な取引先が法人である場合には、その親会社又は重要な子会社を含む。
（※4）……多額の金銭とは、直近３事業年度の平均で、年間1,000万円を超えるものをいう。
（※5）……主要株主とは、総議決権の10％以上の議決権を直接又は間接的に保有している者をいい、当該主要株主が法人である場合には、その親会社又は重要な子会社を含む。
（※6）多額の寄付又は助成とは、直近３事業年度の平均で年間1,000万円を超えるものをいう。
（※7）重要な者とは、取締役、執行役、執行役員及び部長級以上の業務執行者又はそれらに準じる権限を有する業務執行者をいう。

20

株主総会参考書類

第3号議案

会計監査人選任の件

当社の会計監査人である有限責任… あずさ監査法人は、本総会終結の時をもって任期満了により退任となりますので、監査役会の決議に基づき新たに会計監査人の選任をお願いするものであります。
監査役会が太陽有限責任監査法人を会計監査人の候補者とした理由は、会計監査人としての品質管理体制、会計監査に必要な専門性及び独立性、グローバルな監査体制、当社グループの理解度、監査費用等を総合的に勘案して適任であると判断したためであります。
太陽有限責任監査法人の主たる事務所及び沿革等は次のとおりであります。

(2021年3月31日現在)
名
事

沿

概

務

称

太陽有限責任監査法人

所

主たる事務所…
東京都港区元赤坂一丁目２番７号赤坂Ｋタワー22階
その他の事務所… 大阪事務所ほか７事務所

革1971 年 ９ 月
1994 年 10 月
2006 年 １ 月
2012 年 ７ 月
2013 年 10 月
2014 年 10 月
2018 年 ７ 月

要

構成人員… 代表社員・社員…
…
特定社員…
…
公認会計士…
…
公認会計士試験合格者…
…
その他専門職…
…
事務職員…
…
契約職員…
…
合計…
金融商品取引法・会社法監査…

太陽監査法人設立
グラントソントン…インターナショナル加盟
ＡＳＧ監査法人と合併し太陽ＡＳＧ監査法人となる
永昌監査法人と合併
霞が関監査法人と合併
太陽有限責任監査法人に社名変更
優成監査法人と合併
84名
4名
308名
227名
199名
85名
203名
1,110名
257社
以上

21

提供書面

事業報告（ 2020年４月…1…日から……………）
2021年３月31日まで
1 当社グループの現況に関する事項
当期（2020年４月１日～2021年３月31日）における世界経済は、新型コロナウイルス感染症（COVID-19）の世界的な流行により、経済活動が広範な地域で停滞いたしました。そのなかで、一部の国々においては、経済活動の段階的再開や景気対策の効果による回復の動きが見られましたが、依然として先行きは不透明な状況が続いております。
国内経済においても、新型コロナウイルス感染症の収束の兆しは依然として見えず、外出自粛や訪日外国人の大幅な減少による消費低迷が長期化しており、厳しさを増す状況となっております。
このような状況下ではありますが、当社グループは、中期経営計画の重点課題である変化を先取りしたビジネス創出と技術力強化の一環として、DX（デジタル・トランスフォーメーション）
を踏まえた製品やサービスの開発と営業活動に注力いたしました。また、コスト削減による収益力向上、成長力の強化を重点テーマとして、激変する外部環境に適応するための事業改革を推進
いたしました。

（1）事業の経過及びその成果

当期の経営成績といたしましては、受注高は85,185百万円（前期比28.2%減）、売上高は92,755百万円（前期比16.9％減）となりました。損益面につきましては、営業利益は5,713百万円（前期比35.9％減）、経常利益は6,463百万円（前期比33.2％減）、親会社株主に帰属する
当期純利益は4,916百万円（前期比25.3％減）となりました。
なお、配当につきましては、長期的な視野に立ち安定的な収益構造と経営基盤の確立、並びに財務体質の強化をめざし、研究開発投資、生産体制の整備、人材の育成等を図るとともに、株主の皆さまに対しましては、安定的な配当の継続と業績に応じた利益還元を実施していくことを剰余金処分に関する基本方針とし、連結配当性向30％前後を当面の目標と定めております。
厳しい事業環境が続くことが想定されますが、この方針のもと、第138期の期末配当につきまして
は、株主還元の強化を図るため前期比１円増配し、１株当たり20円を取締役会にて決定しております。
受注高

851 85
億

百万円

売上高
前期比

28.2％減

経常利益

64 63
億

百万円

927 55億

前期比百万円

16.9％減親会社株主に帰属する当期純利益
前期比33.2％減

49 16
億

百万円

前期比

25.3％減22

事業報告

売上高構成比55.2％

交通運輸インフラ事業
鉄道信号【主な事業内容】ＡＴＣ（自動列車制御装置）、ＡＴＳ（自動列車停止装置）、
ＣＴＣ（列車集中制御装置）、電子連動装置、踏切保安装置、表示装置、ＳＰＡＲＣＳ（無線式列車制御システム）ほか

インド・デリーメトロ８号線UTO（無人列車運転）を開始

線路冠水に対応した耐水形転てつ機「鉄道信号」では、国内市場において、当期への繰越し案件等が堅調に推移したことにより、新型コロナウイル
ス感染症による影響は比較的少なく、ＪＲ・私鉄各社向けのＡＴＣ（自動列車制御装置）のシステム更新や、ＣＴＣ（列車集中制御装置）等の各種信号保安装置の設置工事の受注・売上がありました。また、鉄道の設備情報・沿線情報・サービス情報をＩｏＴネットワークによって収集・蓄積・分析するシステム「Ｔｒａｉｏ（トレイオ）」の顧客への導入が決定したほか、ゲリラ豪雨や台風等による線路冠水に対応するための耐水形転てつ機を販売開
始いたしました。
さらに、国内初となる踏切を有するＡＴＳ（自動列車停止装置）区間の自動運転の実証運転にも取り組んで
おり、機器の改良や作業の自動化を推進することで、鉄道に従事する労働人口減少等、顧客の経営課題解決に貢献する製品やサービスの開発を推進しております。
海外市場においては、新型コロナウイルス感染症により、一部案件の進捗に影響が生じたものの、バングラ
デシュ・ダッカＭＲＴ６号線や台湾南廻線での鉄道信号保安装置等の売上がありました。また、当社が信号シ
ステム一式を受注したインド・デリーメトロ８号線では、インドで初となるUTO（無人列車運転）を開始いたしました。同路線は、2018年５月に有人運転による全線開業をしておりますが、2020年12月には難易度が最も高いＧｏＡ４（※１）を達成し、省人化に合わせて、…留置線での車両電源の自動OFF/ON制御や、惰行走行の割合の制御により、省電力化も実現いたしました。
今後の取り組みといたしましては、信号保安装置をはじめとする各種機器の付加価値の創造を促進し、社会課題である労働人口の減少、自然災害、カーボンオフセットに対応した製品の開発に取り組んでまいります。
23※１……ＧｏＡ（Grade… of… Automation／鉄道自動運転レベル）：ＵＩＴＰ（国際公共交通連合）による鉄道の自動運転レベルを定める基準で、ＧｏＡ０～ＧｏＡ４に分類され、ＧｏＡ４は運転手・添乗員が乗車する必要がなく、完全無人で運行が管理されるレベル。

事業報告

受注高

（単位：百万円）

62,790

第 137 期50,401

第 138 期
（当期）

スマートモビリティ

埼玉県浦和美園地区

売上高（単位：百万円）

営業利益

55,966

51,1896,243

第 137 期

第 138 期
（当期）

第 137 期

（単位：百万円）

7,114

第 138 期
（当期）

【主な事業内容】交通管制システム、交通信号制御機、交通信号灯器ほか

バス自動運転技術実証実験

オートバレーパーキング※2のシステム実証実験

道路交通安全システムを中心とする「スマートモビリティ」では、新型コロナウイルス感染症の影響により、一部の部材調達が遅れたものの、交通管制システムの中央装置や道路情報板の設置、パーキングメーターの改良工事等の受注・売上がありました。また、交通信号機の灯色情報や灯器に設置したカメラ、センサからの情報を自動運転車両に提供する実証実験に参画いたしました。自動運転車両とインフラ機器が調和した協調型システムの社会実装に向け、オートバレーパーキング（※２）等の難易度の高い課題に取り組む実証実験を通じて、技術蓄積や路車協調システムの有効性の検証を進めてまいります。
今後の取り組みといたしましては、出発地点から鉄道駅等の交通結節点及び交通結節点から目的地までを公
共交通機関の自動運転車両で結ぶ「ファースト・ラストワンマイル（FL1M）」サービスや、信号機等のインフラと自動運転車両が連携した路車協調型の自動運転関連サービスの実用化に向け、全国各地の実証実験に参画し、社会実装を目指した製品開発、事業化に取り組んでまいります。
※２……オートバレーパーキング（Automated…Valet…Parking）:自動運転の技術を活用し、無人の駐車場内で車両が自動走行を行い、駐車スペー
スに自動駐車するシステム

24

事業報告

売上高構成比44.8％

ICTソリューション事業
ＡＦＣ【主な事業内容】自動改札機、自動券売機、自動精算機、ホームドア、
ゲート式駐車場管理システム、
集中精算式パークロック駐車場管理システムほか

軽量型ホームドア

自走式立体駐車場

駅務ネットワークシステムを中心とする「ＡＦＣ」では、国内市場においては、新型コロナウイルス感染症の影響から、各種駅務機器やパーキングシステムソリューションについては顧客の設備投資が大きく抑制され、受注・売上が前期比で減少いたしました。一方、駅ホームにおける転落事故の防止対策となるホームドアについては、全国的に設置が促進されており、当社といたしましても、販売強化に取り組んでおります。
海外市場においては、鉄道信号同様にアジア諸国中心の各プロジェクトを遂行してまいりました。新型コロ
ナウイルス感染症により、一部案件の進捗に影響が生じたものの、バングラデシュ・ダッカＭＲＴ６号線やタ
イ・バンコクレッドラインにおけるＡＦＣシステム等の売上がありました。
今後の取り組みといたしましては、ＭａａＳの本格展開を見据え、キャッシュレス決済システム、画像処理等のビジネス環境が拡大していくと捉え、新たなスマートモビリティ社会・決済システムに対応する新製品の市場投入、新事業の創造に取り組んでまいります。

25

事業報告

受注高

（単位：百万円）

55,814

売上高
55,70934,783（単位：百万円）

営業利益（単位：百万円）

6,209

41,565
1,650

第 137 期

第 138 期
（当期）

スマートシティ

第 137 期

第 138 期
（当期）

第 137 期

第 138 期
（当期）

【主な事業内容】セキュリティゲート、自動清掃ロボット、３Ｄ距離画像センサ、
地中埋設物探査レーダ、ＯＡ機器（保守）ほか

地中埋設物探査レーダ グランドシア GN-04

除菌アタッチメントを装着した吸塵型清掃ロボット CLINABO…CL02

セキュリティシステムソリューションを中心とする「スマートシティ」では、ホームドアメーカーや建機・農機メーカー向けの３D距離画像センサや、危険物の有無を短時間で探知できるＸ線手荷物検査装置、地中レーダ等の受注・売上がありました。また、新型コロナウイルス感染症予防として、除菌機能を付加した清掃ロボットの販売を開始いたしました。清掃ロボットとエレベーターとの連動実現にも取り組み、清掃ロボットが各階を自走して移動するオペレーションを可能にいたしました。
今後の取り組みといたしましては、セキュリティゲートのラインナップの充実を図り、顔認証、非接触技術等の新技術にも対応してまいります。また、清掃ロボット開発から得た知見を活かし、自律汎用人型重機の開発にも取り組んでまいります。

26

事業報告

（2）財産及び損益の状況
項（単位：百万円）

目

第134期

第135期

第136期

第137期

第138期

受注高

88,65999,581

113,347

118,604

85,185

売上高

82,134

83,77099,857

111,675

92,755

営業利益

4,269

2,061

7,000

8,912

5,713

経常利益

5,228

2,955

7,900

9,674

6,463

親会社株主に帰属する当期純利益

3,500

2,051

5,306

6,584

4,916

1株当たり親会社株主に帰属する当期純利益

51.59円

31.42円81.29円103.34円

78.82円

総資産124,298

127,322

137,643

137,971

141,356

純資産

79,252

79,401

82,13579,64884,694

1,195.14円

1,216.17円

1,258.04円

1,276.99円

1,357.90円

自己資本比率

63.8％

62.4％

59.7％

57.7％

59.9％

自己資本利益率（ROE）

4.4％

2.6％

6.6％

8.1％

6.0％

研究開発費

3,078

2,587

2,401

2,887

2,753

設備投資額

3,035

3,564

1,903

2,459

2,912

減価償却費

1,787

1,968

2,128

2,066

2,052

営業活動によるキャッシュ・フロー

369

△305

3,291

9,160

1,145

投資活動によるキャッシュ・フロー

△1,013△4,153△2,437△4,600△1,911

財務活動によるキャッシュ・フロー

△492

3,111

426

△4,3671,354

現金及び現金同等物の期末残高

12,538

11,137

12,387

12,566

13,250

1株当たり純資産額（注）…1．…
「１株当たり親会社株主に帰属する当期純利益」は、期中平均発行済株式総数から期中平均自己株式数を除いた株式数、「１株当たり純資産額」は、期末発行済株式総数から期末自己株式数を除いた株式数に基づき算出しております。
…
2．…
「『税効果会計に係る会計基準』の一部改正」（企業会計基準第28号2018年２月16日）を第136期の期首から適用しており、第135期に係る主要な経営指標等については、当該会計基準を遡って適用した後の指標等となっております。
●

受注高

●

（単位：百万円）
113,347
88,65999,581

売上高●（単位：百万円）
118,604
99,85785,185

82,134 83,770

経常利益

●

（単位：百万円）
9,674

111,675

92,755

6,584

7,900

第134期 第135期 第136期 第137期 第138期

4,916

3,500
2,955

第134期 第135期 第136期 第137期 第138期

5,306

6,463
5,228

27

親会社株主に帰属する
当期純利益 （単位：百万円）

第134期 第135期 第136期 第137期 第138期

2,051

第134期 第135期 第136期 第137期 第138期

事業報告（3）重要な親会社及び子会社の状況（2021年3月31日現在）①重要な子会社の状況
会社名

資本金（百万円）

当社の議決権比率（％）

日信電子サービス株式会社
日信ＩＴフィールドサービス株式会社
仙台日信電子株式会社
中部日信電子株式会社
日信工業株式会社
栃木日信株式会社
日信特器株式会社
日信ソフトエンジニアリング株式会社
日信電設株式会社
山形日信電子株式会社
札幌日信電子株式会社
福岡日信電子株式会社
朝日電気株式会社

480
310
20
20
90
82
60
50
45
45
30
20
10

100
(100)
(100)
(100)
100
100
100
100
100
100
100
100
100

主要な事業内容
電気・電子機器保守
電気・電子機器保守
電気・電子機器保守
電気・電子機器保守
電気機器製造・販売
合成樹脂製品の製造・販売
電気機器製造・販売
ソフトウェアの開発・販売
電気工事設計・施工
電子機器製造・販売
電気・電子機器保守
電気・電子機器保守
電気機器製造・販売（注）…1．…日信ＩＴフィールドサービス株式会社、仙台日信電子株式会社、中部日信電子株式会社は、日信電子サービス株式会社を通じての間接所有となっております。
…
2．…特定完全子会社に該当する子会社はありません。

②企業結合の成果
連結子会社は上記13社であります。業績につきましては、前記1当社グループの現況に関する事項(1)事業の経過及びその成果に記載のとおりであります。

（4）会社法第459条第１項の規定による定款の定めにより取締役会に与えられた権限の行使に関する方針（剰余金の配当等の決定に関する方針）

当社は、法令に別段の定めがある場合を除き、剰余金の配当その他会社法第459条第１項各号に定める事項については、株主総会の決議によらず、取締役会の決議によって定める旨を定款に規定
しております。
配当につきましては、長期的な視野に立った安定的な収益構造と経営基盤の確立、並びに財務体
質の強化をめざし、研究開発投資、生産体制の整備、人材の育成等を図るとともに、株主の皆さまに対しましては、安定的な配当の継続と業績に応じた利益還元を実施していくことを剰余金処分に関する基本方針とし、連結配当性向30％前後を当面の目標と定めております。
厳しい事業環境が続くことが想定されますがこの方針のもと、第138期の期末配当につきまして
は、株主還元の強化を図るため前期比１円増配し、１株当たり20円を取締役会にて決定しております。
28

事業報告

（5）主要な営業所等（2021年3月31日現在）

国内
当社

海外
日信電子サービス株式会社

本社
久喜事業所
宇都宮事業所
上尾工場
大阪支社
北海道支店
東北支店
中部支店
九州支店
盛岡営業所
埼玉営業所
金沢営業所
静岡営業所
京都営業所
四国営業所

（東京都千代田区）（埼玉県久喜市）（栃木県宇都宮市）（埼玉県上尾市）（大阪府大阪市北区）（北海道札幌市中央区）（宮城県仙台市青葉区）（愛知県名古屋市中村区）（福岡県福岡市中央区）（岩手県盛岡市）
秋田営業所 （秋田県秋田市）（埼玉県さいたま市中央区） 栃木営業所 （栃木県宇都宮市）（石川県金沢市）
山梨営業所 （山梨県甲府市）（静岡県静岡市葵区） 三重営業所 （三重県津市）（京都府京都市中京区）
広島営業所 （広島県広島市東区）（香川県高松市）

台北営業所（台湾 台北市）
ダッカ営業所 （バングラデシュ ダッカ）
ヤンゴン営業所（ミャンマー ヤンゴン）
本社（東京都墨田区）

日信ＩＴフィールドサービス株式会社 本社（東京都台東区）
仙台日信電子株式会社

本社（宮城県仙台市若林区）

日信工業株式会社

本社（栃木県下都賀郡野木町）

中部日信電子株式会社
栃木日信株式会社
日信特器株式会社

本社（三重県津市）

本社（栃木県下都賀郡野木町）
本社（大阪府岸和田市）

日信ソフトエンジニアリング株式会社 本社（埼玉県久喜市）
日信電設株式会社

本社（埼玉県さいたま市浦和区）

札幌日信電子株式会社

本社（北海道札幌市豊平区）

山形日信電子株式会社
福岡日信電子株式会社
朝日電気株式会社

本社（山形県長井市）

本社（福岡県福岡市西区）

本社（神奈川県川崎市中原区）（ご参考）海外子会社
北京日信安通貿易有限公司（中国 北京市）
Nippon Signal India Private Limited（インド バンガロール）
台湾日信テクノロジー株式会社（台湾 台北市）

29

事業報告

（6）従業員の状況（2021年3月31日現在）①当社グループの従業員の状況
事業

従業員数

前期末比増減交通運輸インフラ事業

1,489人

60人増

Ｉ Ｃ Ｔ ソリューション事業

1,433人

４人減

全社（共通）
合計

62人

２人増

2,984人58人増（注）…上記従業員数は、受入出向者を含み、出向者及び臨時雇を含んでおりません。

②当社の従業員の状況
従業員数

前期末比増減

平均年齢

平均勤続年数

1,265人

33人増

42歳９か月18年２か月（注）…上記従業員数は、受入出向者を含み、出向者及び臨時雇を含んでおりません。

（7）主要な借入先の状況（2021年3月31日現在）
主要借入先

借入金残高

株式会社みずほ銀行

7,910 百万円

株式会社三菱ＵＦＪ銀行

4,721 百万円

株式会社三井住友銀行

1,400 百万円

みずほ信託銀行株式会社

1,300 百万円

株式会社埼玉りそな銀行

1,200 百万円

（8）研究開発活動の状況

当期における研究開発費の総額は2,753百万円であります。

（9）設備投資の状況

当期における設備投資の総額は2,912百万円であります。
主なものといたしましては、生産性の向上や業務効率化を推進する投資を行っております。

（10）資金調達の状況

特記すべき事項はありません。
30

事業報告

（11）対処すべき課題

日本信号グループ理念
Our Mission
私たちの使命Our Mission

私たちは、「安全と信頼」のOur Vision

優れたテクノロジーを通じて

使命

私たちの

私たちは、「安全と信頼」の優れたテクノロジーを通じて、より安心、快適な社会の実現に貢献します。

めざす姿

私たちの

私たちの使命
私たちは、創意と情熱により世界トップレベルのテクノロジーを追求し、
Our Mission
お客さまに感動を与えるグローバルカンパニーをめざします。
Ou

より安心、快適な社会の実現に貢献します。

大切にすべきこと1.

私たちの

私たちのめざす姿

1 安全と信頼を何よりも重視すること。 Our Vision
モノづくり（生産）

Our Vision

お客さまの視点に立ち、
2
お客さまの価値向上に努めること。

コトづくり（事業）

私たちは、創意と情熱により
Our
Values3

ヒトづくり（教私たちの大切にすべきこと育）

私たちのめざす姿

自らの成長に向けてチャレンジすること。

環境保全に努め、4
世界トップレベルのテクノロジーを追求し地域、社会の発展に貢献すること。

お客さまに感動を与える

31

マチづくり（CS

R）

ミチづくり（未来創造）
私たちの行動規範 ～ 6つの約束～

5 夢を描き、互いに語り合うこと。

グローバルカンパニーをめざします。
私たちの行動規範

Our Code of Conduct

Our Values

１．お客さま感動満足の追求
３．適正な情報開示と社会とのコミュニケーション
５．環境保全と積極的な社会貢献活動

Our Code of Conduct

２．公正な企業活動
４．人権の尊重と良好な職場環境の構築
６．会社財産・情報の適正な管理2019年度よりスタートした新たな長期経営計画「EVOLUTION…100」では、デジタルディス
ラプション（デジタル化による市場再編）で既存産業が淘汰される大変革期の到来に対して、従来の延長線上にない新しいビジネスの在り方を追求し、インフラの進化を安全・快適のソリューションで支えることにより国内外の社会的課題を解決し、世界中の人々から必要とされる企業グ
ループとなることを目指します。
2021年度は、激変する外部環境に適応するための事業構造改革を目指した21中計の最終年度であり、次なる成長ステージである24中計の準備期間でもあります。
新型コロナウイルス感染症の影響から、主要顧客の設備投資抑制傾向は当面継続すると想定されます。当社グループは、With/Afterコロナ時代における事業環境の変化（顧客の省力化・省人化の動き、働き方改革等）や急速に進むDX（デジタル・トランスフォーメーション）に適応した新商品開発、新規事業展開にチャレンジする等、Accelerate（変革の加速）に取り組んでまいります。

2.

3.
4.
5.

事業報告

重点課題 1「変化を先取りしたビジネス創出と技術力の強化」
省人化や運営コストの抑制といった顧客の経営課題に寄り添う製品サービスの提供を実現すべ
く、キャッシュレスや自動運転等、新分野の製品開発及び市場開拓により、急速に進むＤＸ（デジタル・トランスフォーメーション）への適応を進めてまいります。
重点課題 2「競争力あるＱＣＤ実現」
設計・ものづくり改革をテーマに、設計のフロントローディングや自動化による品質向上と効率化に取り組むとともに、国際事業の拡充を目指し、案件履行能力とリスクマネジメント強化、工程整流化に取り組んでまいります。
重要課題 3「成長のための人材育成・確保」
グローバルな人材（プロジェクトマネージャー、スーパーバイザー等）、ＤＸ人材（データサ
イエンティスト、ビジネスモデル設計者等）の育成・獲得とマネジメントシステムの整備を行い、事業環境やビジネスモデルの変化等に考え抜く力を有する人材の確保を図ります。
重要課題 4「持続的な企業価値向上」
社会インフラシステムを担う企業として、ＥＳＧと2015年に国連サミットで採択されたＳＤＧｓ（持続可能な開発目標）を強く意識した経営を推進しております。With/Afterコロナ時代への適応をすべく、成長投資、働き方改革、ブランディング、ＩＴ活用、グループ再編等について取り組
み、経営基盤の改革を実現いたします。

グローバルな
パートナーシップ活性化

日本信号グループ理念と SDGs
福祉の推進

5 ミチづくり

地球環境の保全
質の高い教育・文化活動への支援・女性の活躍推進
様々な働き手が生き生きと働ける
プラットフォームの構築

1

モノづくり

マチづくり

Our Values
4 私たちの大切にすべきこと

ヒトづくり

3

2

コトづくり

製品やサービスを通じた
社会貢献
低炭素社会・循環型社会に向けた環境負荷低減策の実行
交通インフラの整備
災害の復旧支援32

事業報告①環境保全への取り組み
当社の環境活動は「事業活動」そのものであると捉えており、安心して暮らせる地球環境を創り出すため、環境保全と改善に向けた取り組みを推進いたします。
＜環境方針＞
当社は企業活動と環境保全を両立させ、開発から廃棄までの各段階で環境負荷の軽減を図り、地球環境にやさしい商品・サービスを提供いたします。
1.……企業活動における環境への影響を配慮し、省資源、省エネルギー、廃棄物の削減及びリサイ
クルの推進を行い、環境汚染の予防と環境マネジメントシステムの継続的改善を図ります。
2.……環境に関する法令・規制、条例、その他の協定を遵守します。さらに自主管理基準に基づ
き環境保全を図ります。
3.……製品の開発においては、設計段階から環境に配慮した技術開発に努めます。
4.……この環境方針を達成するため、環境保全に関する目的・目標を技術的・経済的に可能な範囲で設定し、定期的に見直すことにより継続的改善を図ります。
5.……環境方針を文章化し、全従業員に周知徹底し、実行・維持するとともに一般の人々にも公開いたします。…
当社グループは、環境保全活動と環境経営との融合を維持するため、環境担当役員を委員長とした生産拠点５サイトで構成する「全社環境委員会」により、ISO14001に基づいた環境マネジメ
ントシステムを運用しています。
「地球環境にやさしい製品・サービスの提供」を実現するため、開発段階からの環境負荷低減と、PDCAサイクルに基づき継続的な改善を図り、サスティナブルな成長企業を目指しております。
●日本信号の森
森林の持つ公益的機能等に対する従業員の理解を深めることを目的とし、栃木県矢板市に「日本信号の森」を開設しております。ヤマザクラ2,700本を植樹するなどの活動を継続
しております。

2019年４月13日 植林の様子

33

事業報告

②CSRへの取り組み
日本信号グループ理念「Our…Values」に定める５つの「大切にすべきこと」のうち、「モノづくり」と「コトづくり」は製品やサービスを通じた社会貢献を中心とし、残る３項目「ヒトづくり」、「マチづくり」、「ミチづくり」をCSR活動テーマの核として具体的プログラムを設定し取り組んでおります。
＜CSR基本方針＞
私たちの願いは、世界中の人々がより安心、快適に暮らせる社会の実現であり、そこにこめた
想いは、日本信号グループ理念の「私たちの使命（Our… Mission）」で定義しております。
「安全と信頼」の優れたテクノロジーで、価値ある製品・サービスを社会に提供し、社会的な課題解決をしていくことが事業機会の創出、ひいては企業価値の向上につながります。
当社は交通インフラに携わる事業特性を活かし、ステークホルダーとの絆に感謝して、継続的な社会貢献に努めることとし、我が国のみならず、世界の人々の安全で快適な生活に貢献してまいります。
こうした活動に関する支出額は、経常利益の１％を上限の目安とし、業容の拡大に合わせて見直しを図ってまいります。
●創業記念募金での寄付活動
1993年度から、毎年の創業記念日（２月16日）にあわせて、マッチングギフト方式による創業記念募金を実施しております。
2020年度は、以前、当社の工場があった地域で高度な小児医療を提供する埼玉県小児医療センターに七夕の笹、点字の絵本、点滴等で使用するアッパーユニットなどを寄付しました。
また、令和２年７月豪雨で被災された鉄道事業者２社、授産施設４法人について義援金を贈呈いたしましたほか、公益財団法人がん研究会への寄付を継続して実施しております。

七夕の笹

埼玉県小児医療センター

34

事業報告

2 コーポレートガバナンスに対する考え方及び体制
コーポレートガバナンス体制
株主総会
監査役会

取締役会

指名・報酬諮問委員会※1

代表取締役社長

役員会

会計監査人

グループ経営会議
執行役員

アドバイザリーボード※2
リスク管理委員会※3

内部統制監査室※4

各部門

グループ会社※1：指名・報酬諮問委員会…
…取締役会の諮問機関として、社外取締役を中心に構成しています。役員報酬や役員候補者の決定プロセスに関与し、手続きの透明性・客観性を高めています。
※2：アドバイザリーボード…
…代表取締役の諮問機関として、経営に関する高い専門知識を持った外部の有識者で構成し、経営に対して高い見地から助言・提言を行います。
※3：リスク管理委員会…
…取締役会の委任を受け、コンプライアンスを含めたあらゆるリスクを統括する組織であり、代表取締役社
長が委員長を務めています。
※4：内部統制監査室…
…購買・販売・会計など経営活動全般にわたる管理・運営のプロセス及び実施の状況を監査し、その結果に基づく情報の提供、改善、効率化への助言、提案等を通じて、経営の内部統制活動を行います。

35

事業報告

（1）コーポレートガバナンスに関する基本方針

当社は、コーポレートガバナンス体制として、監査役会設置会社を基本に、十分な独立性を有する社外取締役を選任しております。
また、経営の意思決定の迅速化・効率化を図り、機動的な業務執行を可能とするため、執行役員制を導入し、グループ経営におけるガバナンス強化を目的としてグループ経営会議を設置しております。
現在、取締役９名のうち、３分の１となる３名が社外取締役であり、かつ東京証券取引所の定める独立役員であります。
監査役につきましても、４名のうち３名が社外監査役であり、かつ東京証券取引所の定める独立役員となっております。取締役及び監査役のうち、６名が社外役員であり３名が女性役員であることから取締役会の構成において多様性を確保しております。
また、役員の指名・報酬に係る議論の充実と決定プロセスの客観性・透明性を高めるため、取締役会の諮問機関として、過半数の独立社外取締役から構成される「指名・報酬諮問委員会」を設置しております。
さらに、代表取締役の諮問機関として、経営に関する高い専門知識を持った外部の有識者で構成する「アドバイザリーボード」を設置しております。
会社重要事項の決定は、取締役会で定めた付議基準に従い、「稟議」「取締役会決議」という２つの決裁手続きに基づいて決定しております。
取締役会は、法令・定款により決議を要する事項、中期・短期経営計画立案を含む事業運営に関する重要事項の審議、その他、取締役会規程及びその付議基準に定められた事項を決議します。また、グループ経営会議においては、当社グループ各社の中期・短期経営計画等の業務執行に関する審議と報告を行っております。
執行役員は役員会を構成し、中期・短期経営計画に基づく業務執行の審議・状況報告を行うとともに、権限委譲を受けて業務を遂行しております。

36

事業報告

（2）業務の適正を確保するための体制

当社は、「取締役の職務の執行が法令及び定款に適合することを確保するための体制その他業
務の適正を確保するために必要な体制の整備」につきまして、2016年４月19日開催の取締役会において一部改定を行い、以下のとおり決議いたしました。
①…取締役及び使用人の職務の執行が法令及び定款に適合することを確保するための体制… (a)……取締役会は、法令または定款に定める事項のほか、取締役会規程に定める業務執行の基本事項について会社の意思を決定するとともに、取締役並びに執行役員の職務の執行を監督する。
… (b)……当社は複数の社外取締役を継続して置くことにより、取締役の職務執行に対する監督機能の維持・強化を図る。
… (c)……中期・短期経営計画に基づく業務執行の審議・状況報告を行うための機関として「役員会」を設置し、適正かつ効率的な意思決定が可能な体制を構築する。なお、役員会は、現場の状況を把握するため事業所で開催する。
… (d)……各監査役は、内部監査部門及び会計監査人と連携した監査体制の下、取締役会において必要に応じて意見を述べるほか、社外取締役とともに会社の意思決定に対する牽制機能を果たす。
… (e)……常勤監査役は、定期的に管理部門及び事業部門責任者と連絡会を開催し、具体的業務執行状況を監査する。
… (f)……法令等の遵守は「信用の礎」であることを認識し、社内の全役員・従業員に対して「日本信号グループ理念」を基礎とした厳格な倫理教育を行う。
… (g)……法令等遵守の主要な留意点をまとめた「コンプライアンス・マニュアル」を作成し、全従業員に配布するとともに、定期的な教育・研修等を通じて知識の定着と意識の醸成を図る。
②…取締役の職務の執行に係る情報の保存及び管理に関する体制… (a)……取締役の職務執行に係る記録を適正かつ確実に保存するため、滅失等のリスクを極力低減させた保管体制をとる。
… (b)……取 締役会議事録など取締役の職務の執行に係る重要書類については、使用履歴管理を行い、取扱者を限定することなどによってセキュリティを高めるほか、本店以外の事業所に副本を備置し、情報の保存に努める。
③…損失の危険の管理に関する規程その他の体制

37… (a)……当社グループが経営資源の毀損を最小化し、継続的な成長を維持するために、リスクを正事業報告

しく認識し、分析・評価し、適切に管理することを目的に、リスク管理規程を制定する。
… (b)……当社グループのリスク管理を統括する取締役会直轄組織として、代表取締役を委員長とするリスク管理委員会を設置する。
… (c)……リスク管理委員会はグループ会社並びに社内全部門に対し、定期的にリスク認識と分析・評価の実施を指示するとともに、中期・長期的に顕在化が予見される重大リスクに対しては、主査を中心とする小委員会を組成し、計画的に対策を実行する。また、必要に応じて予算措置を講じる。
④…取締役の職務の執行が効率的に行われることを確保するための体制… (a)…
「経営の意思決定機能」と「業務執行機能」を分離することが、経営の意思決定の迅速化・…
効率化を図り、機動的な業務執行を可能にするとの判断から、執行役員制を導入する。執行役員は、役員会を構成し、自らの業務執行の報告、他の執行役員業務の進捗状況確認並びに適正性チェックを行う。役付執行役員は、取締役会にも出席し、必要に応じて意見を述べ、あるいは業務執行上重要な事項の報告を行う。
… (b)……代表取締役は、自らの諮問機関として、経営に関する高い専門知識を持った社外の人材で構成する「アドバイザリーボード」を設置し、客観的な視点で事業活動の分析やリスク管理に関する助言を求める。
… (c)……各種権限規程や稟議手続等を整備し、各部門・使用人各自の役割と責任を明確にする。ただし、全社的なテーマについては、積極的に委員会、プロジェクトチーム活動を展開し、部門を越えた横断的な検討を行い、経営が要求する課題に取り組む。
… (d)……取締役の職務の執行が迅速かつ効率的に行われるよう管理部門の企画機能を強化する。
⑤…当社並びに子会社からなる企業集団における業務の適正を確保するための体制… (a)……企 業価値向上を図り、国際・地域社会に貢献していくため、グループ共通の理念として「日本信号グループ理念」を制定する。
… (b)……当社は企業集団としての業務の適正性を確保しシナジーを発揮していくために、当社が主体となって当社グループの方向性を決定し、グループ全体の適正性をチェックする。
… (c)……担当部門が窓口となり、日常的に各子会社の経営状況・業務執行内容の報告を受けるとともに、役員を派遣して正しく経営が行われていることをチェックする。
… (d)……四 半期に１回の頻度で子会社代表取締役を招集してグループ経営会議を開催し、当社グループ全体での経営、業績、リスク管理体制について報告を受け、必要な指導を行う。
… (e)……ダイバーシティの進展や働き方の多様化を意識し、通報者が不利な取扱いを受けないことを確保した内部通報窓口（コンプライアンスホットライン）を社内外に設置し、利用者が選択して利用できるようにする。
… (f)……内部通報の社外窓口には、経営から独立した外部の弁護士を配置し、子会社も利用可能に

38

事業報告

することで、グループ全体における法令違反等の早期発見に努め、健全な職場環境を維持する。
⑥…監査役がその補助すべき使用人を置くことを求めた場合における当該使用人に関する事項、その使用人の取締役からの独立性に関する事項… 査役の職務を補助すべき従業員の任命・異動については、その趣旨を十分配慮し、監査役
監の意見も踏まえてこれを行う。
⑦…取締役及び使用人が監査役に報告をするための体制その他の監査役への報告に関する体制… (a)……取締役及び使用人は、監査役の職務遂行に協力し、取締役会ほかの重要な会議への出席や資料の提供などを通じ業務の報告をするほか、適宜意見交換を行う。
… (b)……取締役は、監査役に報告を行った者が、当該報告を理由として不利な取扱いを受けないことを確保する。
⑧…監査役の職務執行について生ずる費用等の処理に係る方針… 査役の職務執行について生ずる費用等の処理については、担当部門が監査役の請求内容を監
確認のうえ速やかにこれを行う。
⑨…その他監査役の監査が実効的に行われることを確保するための体制… (a)……監査役は法令に基づく会議体及び役員会、リスク管理委員会、グループ経営会議等の重要な会議体に出席し、必要に応じて意見を述べることができる。
… (b)……監査役は使用人の業務品質改善に係る発表会など、業務革新や企業価値を高める意識を醸成する会議にも出席し、監査の実効性を高める。

（3）業務の適正を確保するための体制の運用状況①…コンプライアンス体制… (a)……当社は、全役員・従業員がグループの使命や価値観を共有し行動するため、「日本信号グ
ループ理念」を制定している。理念浸透を推進する責任者を職場毎に配置し、セルフチェ
ックを含めた教育を定期的に行うなど、理念浸透を図っている。
… (b)……役員及び従業員に対して、「コンプライアンス・マニュアル」の読み合わせや「セルフチェックの実施」などのコンプライアンス教育を実施した。
… (c)……社外窓口を含めた内部通報窓口（コンプライアンスホットライン）を導入しており、グルー
プ全体のコンプライアンス体制の構築を図っている。

39

事業報告

②…リスク管理体制… 表取締役を委員長とするリスク管理委員会を、規程に基づき定期的に開催している。リスク
代管理委員会では、「新型コロナウイルス感染症対策」「ＩＴセキュリティリスク」等を取り上げ、全社的な視点で議論しており、当期は２回開催した。議論の内容は、取締役会に報告している。
③…グループ会社の経営管理… (a)……子会社の事業状況は、定期的に開催されるグループ経営会議に報告を求めており、当期は４回開催した。
… (b)……当社から派遣している取締役・監査役が出席する子会社の取締役会においても、子会社の状況を適宜監査している。
④…取締役の職務執行… (a)……取締役のうち社外取締役の占める割合を３分の１とし、経営の透明性を高めている。
… … …これに加え監査役は、４名中３名を社外監査役とし、経営の意思決定に対する牽制機能を強化し、更なる経営の透明性向上を図っている。
… (b)……取締役会規程に基づき、取締役会を月に１回定例で開催するほか、必要に応じ臨時開催も可能にしている。当期は14回開催した。
… (c)……開催に当たり資料を事前配布しており、出席前の検討時間の確保に努めている。
… (d)……取締役会には、独立性の高い社外取締役が出席し、高度な専門性・幅広い視点による経営に対する提言を行っている。
… (e)……指名・報酬諮問委員会規程に基づき、指名・報酬諮問委員会を３回開催し、役員体制や報酬について答申をした。
… (f)……
「アドバイザリーボード」を定期的に開催しており、当期は11回開催した。
… (g)……法令及び文書管理規程に基づき、取締役の職務の執行に係る情報は、適切な保存及び管理を行っている。
⑤…監査役の職務執行… (a)……監査役会規程に基づき、監査役会を月に１回定例で開催するほか、必要に応じ臨時開催も可能にしている。当期は13回開催し、社外監査役も出席した。
… (b)……監査役の職務を補助すべき使用人として、内部統制監査室から１人を選定し、監査役の職務を補助している。

40

事業報告

3 株式の状況（1）株式の状況（2021年3月31日現在）■

発行可能株式総数… 200,000,000株■

発行済株式総数…

■

株主数…

■

68,339,704株
14,631名

証券会社

自己名義株式

0.85%

8.73%

外国人

12.93%

個人・その他

その他
国内法人

所有者別
株式分布状況

12.82%

28.26%

金融機関

36.41%

大株主
持株数（単位：千株）

持株比率（単位：％）

富国生命保険相互会社

株主名

4,793

7.68

日本信号グループ社員持株会

3,816

6.12

日本マスタートラスト信託銀行株式会社（信託口）

3,503

5.62

日本信号取引先持株会

3,105

4.98

株式会社みずほ銀行

2,200

3.53

西日本旅客鉄道株式会社

2,050

3.29

株式会社日本カストディ銀行（信託口）

1,500

2.41

GOVERNMENT…OF…NORWAY

1,418

2.27

株式会社三菱ＵＦＪ銀行

1,372

2.20

あいおいニッセイ同和損害保険株式会社

1,334

2.14

（注）
…1．…富国生命保険相互会社は、上記のほかに当社の株式730千株を退職給付信託として信託設定しており、その議決権行使の指図権は同社が留保しております。
…
2．持株比率は自己株式（5,967,952株）を控除して算出しております。

（2）新株予約権等の状況

該当事項はありません。

41

事業報告

4 会社役員の状況（1）取締役及び監査役の状況（2021年3月31日現在）
氏

名

取締役会長

地位
降

簱

洋

平

株式会社松屋…社外監査役

取締役社長（代表取締役）

塚

本

英

彦

最高経営責任者
最高執行責任者（リスク管理委員会委員長、内部統制監査室担当）

取締役副社長徳渕良孝

副社長執行役員（社長補佐、事業所統括、TQM推進部担当（久喜事業所駐在））

取締役

藤

原

健

専務執行役員（国内・国際事業担当、スマートモビリティ推進室担当、支社・支店担当）

取締役

大

島

秀

夫

常務執行役員（久喜事業所担当）

取締役

久

保

昌

宏

常務執行役員（経営管理統括）

取締役

米

山

好

映

富国生命保険相互会社…代表取締役社長…社長執行役員

取締役

松

元

安

子

東京芸術大学…非常勤講師

取締役

井

上

由里子

常勤監査役

川

田

省

常勤監査役

塩

川

実喜夫

監査役

玉

川

雅

監査役

志

村

直

担当及び重要な兼職の状況

一橋大学大学院…法学研究科…ビジネスロー専攻…教授（専攻長）
第一生命ホールディングス株式会社…社外取締役

二之

工学院大学…常務理事
工学院大学教育開発センター…特任教授子

西村あさひ法律事務所…パートナー弁護士
株式会社旅工房…社外監査役
株式会社ミクシィ…社外取締役
一橋大学大学院法学研究科…ビジネスロー専攻…非常勤講師（注）…1.… 取締役米山好映氏、松元安子氏及び井上由里子氏は、社外取締役であります。
… ２.…監査役塩川実喜夫氏、玉川雅之氏及び志村直子氏は、社外監査役であります。
… ３.……社外取締役米山好映氏が代表取締役社長…社長執行役員を務める富国生命保険相互会社は、当社と資本関係及び保険契約等の取引関係があります。
… ４.… 社
… 外取締役井上由里子氏が社外取締役を務める第一生命ホールディングス株式会社の子会社である第一生命保険株式会社は、当社と資本関係及び保険契約等の取引関係があります。
… ５.……志村直子氏は西村あさひ法律事務所のパートナー弁護士であります。当社は、西村あさひ法律事務所に法務相談を行ったことがあります。
… ６.……上記のほか、当社社外役員の重要な兼職先と当社との間に特別な関係はございません。
… ７.……米山好映氏、松元安子氏、井上由里子氏、塩川実喜夫氏、玉川雅之氏及び志村直子氏は東京証券取引所が定める一般株主と利益相反が生じるおそれのない独立役員であります。
… ８.………当社は、取締役及び監査役がその期待される役割を十分に発揮できるように、定款に取締役（業務執行取締役等であるものを除く）及び監査役との責任限定契約に関する定めを設けております。米山好映氏、松元安子氏、井上由里子氏、塩川実喜夫氏、玉川雅之氏及び志村直子氏との間で責任限定契約を締結しており、当該契約に基づく責任の限度額は、法令が規定する額であります。
… ９.………当社は、会社法第430条の３第１項に規定する役員等賠償責任保険契約を保険会社との間で締結しており、第139期においても当該契約を更新する予定です。内容としては、被保険者が負担することになる株主代表訴訟のほか、第三者訴訟など被保険者個人に対する損害賠償請求を当該保険により填補することとしております。当該保険の被保険者は、取締役、監査役、執行役員及びその他会社法上の重要な使用人であり、すべての被保険者について、その保険料全額を当社が負担しております。

42

事業報告

（2）事業年度中に退任した取締役
氏
丹

名

野

信

退任日

退任事由

2020年６月23日

任期満了

退任時の地位及び担当
取締役（ご参考）執行役員・専門役員の状況（2021年３月31日現在）
当社は、経営の意思決定の迅速化・効率化を図り、機動的な業務執行を可能とするため、執行役員制を導入しており、14名の執行役員（うち５名は取締役兼務）が取締役会により選任されております。
また、2018年４月１日より、事業執行を担う執行役員とは別に、特定分野における専門的な知見・技術力並びに豊富な業務経験を発揮し、事業運営に貢献する役員として「専門役員制度」
を設けております。
執行役員・専門役員の状況は以下のとおりであります。
地位

氏

名

塚

本

英

彦

リスク管理委員会委員長、内部統制監査室担当※副社長執行役員

徳

渕

良

孝

社長補佐、事業所統括、TQM推進部担当（久喜事業所駐在）※専務執行役員

藤原健

国内・国際事業担当、スマートモビリティ推進室担当、支社・支店担当※常務執行役員

大

島

秀

夫

久喜事業所担当※常務執行役員

久

保

昌

宏

経営管理統括

常務執行役員寒川正紀

宇都宮事業所担当

上席執行役員平野和浩

交通システム事業部長

上席執行役員武藤徹

久喜事業所技術担当

上席執行役員坂

井正

善

研究開発統括、研究開発室長…兼…安全信頼創造センター長…兼…
安全研究室長…兼…次世代鉄道システム開発室長

執行役員

奥

井

伴

彦

総務部・人事部担当

執行役員

平

間

喜

満

宇都宮事業所長…兼…宇都宮事業所…業務部長

執行役員

流

郷

一

宏

大阪支社長

執行役員

後

藤

隆

一

ＡＦＣ事業部長

執行役員

宇

野

正

純

国際事業部長

専門役員

荒

井

八

郎

交通システム統括技術部長…兼…インフラシステム技術部長

専門役員

佐

藤

和

敏

次世代鉄道システム担当

最高経営責任者※
最高執行責任者（注）…※は取締役兼務者であります。

43

担当又は職名事業報告（3）取締役及び監査役の報酬等に関する事項①取締役及び監査役の報酬額の総額
区分

支給人員

支給総額

うち種類別総額
固定

業績連動

非金銭等

取締役
（うち社外）

10名（３名）

377百万円（25百万円）

162百万円（25百万円）

214百万円
（―）

―
（―）

監査役
（うち社外）

４名
（３名）

66百万円
（40百万円）

66百万円（40百万円）

―
（―）

―
（―）

合計

14名
（６名）

443百万円（65百万円）

229百万円（65百万円）

214百万円（―）―（―）（注）…1.……取締役の報酬限度額は、2017年６月23日開催の第134回定時株主総会において年500百万円以内（うち社外取締役分が36百万円）と決議いただいております。当該定時株主総会終結時の取締役の員数は８名（うち社外取締役２名）です。
…
２.……監査役の報酬限度額は、1994年６月29日開催の第111回定時株主総会において月額７百万円以内と決議いただいております。当該定時株主総会終結時の監査役の員数は４名（うち社外監査役２名）です。

②業績連動報酬等に関する事項
中長期の企業価値向上及び短期の業績目標達成に向けた健全なインセンティブとなるよう、業績連動報酬の構成については、中長期並びに短期業績に連動する業績連動報酬で構成
し、毎月定額の報酬を支給しています。
中長期の業績連動報酬は、取締役毎に設定された中長期目標の達成度を勘案して個人別に毎年決定し、短期の業績連動報酬は、当期連結経常利益を業績指標として、取締役及び執行役員を合わせその2.0～2.5％を支給しております。業績指標として連結経常利益を選定した
理由は、当社グループの中長期的課題として収益性の課題を掲げており、中期経営計画においても連結経常利益の達成目標を設定しているためです。
当期を含む連結経常利益の推移は、前記1当社グループの現況に関する事項(2)財産及び損益の状況に記載のとおりです。
③取締役の個人別の報酬等の内容にかかる決定方針（a）…取締役の個人別の報酬等の内容にかかる決定方針の決定方法
中長期の企業価値向上及び短期の業績目標達成に向けた健全なインセンティブとなるよう報酬等の内容に係る決定方針（以下「決定方針」という）について指名・報酬諮問委
員会に諮問し、その答申を尊重して2017年６月23日開催の取締役会において決定方針を決議いたしました。
（b）…決定方針の内容の概要
中長期の企業価値向上及び短期の業績目標達成に向けた健全なインセンティブとなるよう、職位毎に決定する固定報酬と、中長期並びに短期業績に連動する業績連動報酬とで構成される報酬体系とし、個々の取締役の報酬については、各職責を踏まえた適正な水準となるように決定します。

44

事業報告

（c）…当期にかかる取締役の個人別の報酬等の内容が決定方針に沿うものであると取締役会が判断した理由取締役の個人別の報酬等の内容の決定にあたっては、「指名・報酬諮問委員会」が原案について決定方針との整合性を含めた多角的な検討を行い、取締役会もその答申を尊重して決議しており、決定方針に沿うものであると判断しております。
④取締役の個人別の報酬等の決定に係る委任に関する事項
当期においては、2020年６月23日開催の取締役会にて代表取締役社長塚本英彦氏に取締役の個人別の報酬額の決定を委任する旨を決議し、同氏が具体的内容を決定しております。委
任した権限の内容は、各取締役の固定報酬の額及び業績連動報酬に係る各取締役の経営課題の達成状況評価であり、これらの権限を委任した理由は、当社全体の業績を俯瞰しつつ各取締役の経営課題の達成状況を評価するには代表取締役が適任であるからです。取締役会は、当該権限が代表取締役によって適切に行使されるよう、「指名・報酬諮問委員会」に原案を諮問し、答申を得ております。

（4）社外役員に関する事項①重要な兼職の状況等
前記4会社役員の状況（１）取締役及び監査役の状況に記載のとおりであります。
②当期における活動状況
・取締役会及び監査役会への出席状況
取締役会（14回開催）

地位及び氏名

出席回数

出席率

監査役会（13回開催）
出席回数

出席率

取締役

米

山

好

映

14回

100％

―

―

取締役

松

元

安

子

14回

100％

―

―

取締役

井

上

由里子

14回

100％

―

―

監査役

塩

川

実喜夫

14回

100％

13回

100％

監査役

玉

川

雅

之

14回

100％

13回

100％

監査役

志

村

直

子

14回

100％

13回

100％

・取締役会及び監査役会における発言状況
取締役米山好映氏は、主として経営者としての豊富な経験、実績及び知見に基づき、経営の意思決定の妥当性を確保するための発言を行っております。
取締役松元安子氏は、主として法律の専門家としての見地から、経営の意思決定の適法性
及び妥当性を確保するための発言を行っております。
取締役井上由里子氏は、主として法律の専門家としての見地から、経営の意思決定の適法性及び妥当性を確保するための発言を行っております。
45

事業報告

監査役塩川実喜夫氏は、グローバルなリスク管理についての専門知識及び幅広い見識に基づき、経営の意思決定の適法性及び妥当性を確保するための発言を行っております。
監査役玉川雅之氏は、国際的な財務及び税務、金融に対する豊富な経験、実績及び知見に基づき、経営の意思決定の適法性及び妥当性を確保するための発言を行っております。
監査役志村直子氏は、法律の専門家としての豊富な経験、実績及び知見を活かし、経営の意思決定の適法性及び妥当性を確保するための発言を行っております。

5 会計監査人の状況（1）名称

有限責任…あずさ監査法人（2）報酬等の額
項目

支払額

当期に係る会計監査人の報酬等の額

67百万円

当社及び子会社が会計監査人に支払うべき金銭その他の財産上の利益の合計額

68百万円（注）…1.… 監… 査役会は、会計監査人の監査計画の内容、会計監査の職務遂行状況及び報酬見積の算定根拠などが適切であるかどうかについて必要な検証を行った結果、会計監査人が所定の監査体制・監査時間を確保し、適正な監査を実行するために本監査報酬額が妥当な水準であると認められることから、会計監査人の報酬等の額について同意いたしました。
…
2.… …当社と会計監査人との間の監査契約において、会社法に基づく監査と金融商品取引法に基づく監査の監査報酬等の額を明確に区分しておらず、実質的にも区分できませんので当期に係る会計監査人の報酬等の額にはこれらの合計額を記載しております。

（3）非監査業務の内容

当社は、公認会計士法第２条第１項の業務以外の業務として、海外工事入札資格審査書類に含まれる要約財務諸表の確認業務等についての対価を支払っております。

（4）会計監査人の解任または不再任の決定の方針

当社監査役会は、会計監査人が会社法第340条第１項各号に定める項目に該当し、当社の会計監査業務に重大な支障があると判断したときには、監査役全員の同意に基づき、会計監査人を解任いたします。
また、当社監査役会は、会計監査人の職務の執行に支障がある場合等、会計監査人の変更が必要であると判断した場合には、会計監査人の解任または不再任に関する議案の内容を決定し、当社取締役会は、当該決定に基づき議案を株主総会に提出いたします。

46

連結計算書類
連結貸借対照表（2021年３月31日現在）（単位：百万円）

資産の部
（当期）

第138期

負債及び純資産の部
（当期）

（ご参考）

第138期

第137期

2021年3月31日現在 2020年3月31日現在

2021年3月31日現在 2020年3月31日現在

科 目
資産の部
流動資産
現金及び預金受取手形及び売掛金
電子記録債権製品
仕掛品
原材料及び貯蔵品
その他
貸倒引当金
固定資産
有形固定資産建物及び構築物
機械装置及び運搬具
工具、器具及び備品
土地
リース資産
建設仮勘定
無形固定資産ソフトウェア
ソフトウェア仮勘定
その他
投資その他の資産投資有価証券
退職給付に係る資産
繰延税金資産
その他
貸倒引当金

合

計

金
141,356
92,943
13,30355,696
1,658
4,825
12,672
2,723
2,065
△2
48,413
16,513
6,897
1,173
1,223
5,488
101
1,628
1,803
1,054
684
64
30,097
24,670
2,529
1,162
1,758
△23
141,356

額

137,971
92,593
12,61958,6192,016
3,838
10,576
2,922
2,000
△0
45,37815,876
7,000
1,251
1,259
5,488
105
771
1,727
1,400
262
65
27,773
22,263
1,979
1,756
1,798
△23
137,971（注）…記載金額は百万円未満を切り捨てて表示しております。

47

（ご参考）

第137期

目

金

負債の部

56,66258,323

支払手形及び買掛金

13,574

16,646

科
流動負債46,624

額
48,799電子記録債務

4,007

5,199

短期借入金

16,531

13,097

リース債務

6

5

未払法人税等

1,387

2,416

前受金

1,717

2,414

賞与引当金

2,628

2,700

受注損失引当金

1,515

466

その他
固定負債

5,256

5,852

10,037

9,523

95

95

長期未払金

81

107

リース債務

19

18

長期預り金

564

371

退職給付に係る負債

9,276

8,930

純資産の部

繰延税金負債

84,69473,954

79,648

株主資本
資本金10,00010,00070,659

資本剰余金

7,585

7,585

利益剰余金

62,93959,644

自己株式△6,570△6,57010,7408,988

10,6509,014

141,356

137,971

その他の包括利益累計額
その他有価証券評価差額金
退職給付に係る調整累計額

合

計

90

△26

連結計算書類

連結損益計算書（2020年４月１日から2021年３月31日まで）

（ご参考）

（当期）

第138期

2020年４月１日から2021年３月31日まで

科

金

目

（単位：百万円）

第137期

2019年４月１日から2020年３月31日まで

額

売上高

92,755

111,675

売上原価

72,94987,292

売上総利益

19,80524,383

販売費及び一般管理費

14,092

15,470

5,713

8,912

営業利益
営業外収益

3

1

受取配当金

354

587

その他

625

受取利息

983

639

1,228

営業外費用
支払利息

43

その他

189

37
233

428

6,463

経常利益

465
9,674

特別利益
固定資産売却益
投資有価証券売却益

0
826

2
826

―

2

特別損失
固定資産除売却損

6

その他

0

法人税等調整額

6

―

7,282

税金等調整前当期純利益
法人税、住民税及び事業税

14

2,248
118

14
9,662

3,328
2,366

△251

3,077

当期純利益

4,916

6,584

親会社株主に帰属する当期純利益

4,916

6,584

（注）…記載金額は百万円未満を切り捨てて表示しております。

48

計算書類
貸借対照表（2021年３月31日現在）（単位：百万円）

資産の部

負債及び純資産の部

（当期）

第138期

（当期）

（ご参考）

第138期

第137期

2021年3月31日現在 2020年3月31日現在

2021年3月31日現在 2020年3月31日現在

流動資産

科 目

金

資産の部

122,743
77,457
5,731
453
1,591
48,454
4,635
11,528
1,981
3,082
45,285
12,646
5,444
201
677
11
964
3,611
77
1,659
1,675
907
734
32
30,964
20,328
8,930
437
1,286
△18
122,743

現金及び預金受取手形

電子記録債権
売掛金
製品

仕掛品

原材料及び貯蔵品
その他

固定資産

有形固定資産建物

構築物

機械及び装置
車両運搬具

工具、器具及び備品
土地

リース資産
建設仮勘定

無形固定資産ソフトウェア

ソフトウェア仮勘定
その他

投資その他の資産投資有価証券
関係会社株式繰延税金資産
その他

貸倒引当金

合 計

額

（注）…記載金額は百万円未満を切り捨てて表示しております。

49

目

金

負債の部

54,905
46,624
1,878
5,961
11,436
16,531
365
1,792
623
―
1,291
3,852
1,164
1,515
211
8,280
94
33
8,152
67,83857,67410,000
7,458
7,458
0
46,787
1,175
45,611
1,975
23,537
20,099△6,57010,163
10,163
122,743

科

120,613
77,980
5,507
779
2,037
51,785
3,671
8,928
2,133
3,136
42,633
11,976
5,555
232
689
15
1,014
3,611
82
775
1,524
1,214
276
33
29,132
18,177
8,725
1,079
1,168
△18
120,613

（ご参考）

第137期

流動負債
支払手形
電子記録債務
買掛金
短期借入金
未払金
未払費用
未払法人税等未払消費税等
前受金
預り金
賞与引当金
受注損失引当金
その他
固定負債
長期預り金
長期未払金
退職給付引当金
純資産の部
株主資本
資本金
資本剰余金
資本準備金
その他資本剰余金
利益剰余金
利益準備金
その他利益剰余金
固定資産圧縮積立金
別途積立金
繰越利益剰余金
自己株式
評価・換算差額等
その他有価証券評価差額金合計額
57,68749,5091,975
7,811
14,56813,097
226
1,552
1,445
556
2,081
4,282
1,268
456
188
8,178
94
34
8,049
62,92554,362
10,000
7,458
7,458
0
43,475
1,175
42,2991,975
23,537
16,787△6,5708,562
8,562
120,613

損益計算書（2020年４月１日から2021年３月31日まで）

（ご参考）

（当期）

第138期

2020年４月１日から2021年３月31日まで

科

金

目

（単位：百万円）

第137期

2019年４月１日から2020年３月31日まで

額

売上高

71,89490,418

売上原価

57,741

72,363

売上総利益

14,152

18,055

販売費及び一般管理費

12,146

13,489

2,006

4,565

営業利益
営業外収益
受取利息
受取配当金
その他

3

1

2,800

2,943

580

3,384

577

3,523

営業外費用
支払利息

45

40

為替差損

―

160

その他

167

213

189

5,177

経常利益

389
7,698

特別利益
固定資産売却益
投資有価証券売却益

0
826

0
826

―

0

特別損失
固定資産除売却損

2

その他

0

法人税等調整額
当期純利益

2

―

6,001

税引前当期純利益
法人税、住民税及び事業税

13

1,023
43

13
7,685

1,961
1,067
4,933

△282

1,678
6,007

（注）…記載金額は百万円未満を切り捨てて表示しております。

50

監査報告
連結計算書類に係る会計監査報告
独立監査人の監査報告書
日本信号株式会社
取締役会 御中

2021年５月７日

有限責任…あずさ監査法人
東京事務所
指定有限責任社員
業 務 執 行 社 員

公認会計士

栗

栖

孝

彰

㊞

指定有限責任社員
業 務 執 行 社 員

公認会計士

秋

山

高

広

㊞

監査意見
当監査法人は、会社法第444条第４項の規定に基づき、日本信号株式会社の2020年４月１日から2021年
３月31日までの連結会計年度の連結計算書類、すなわち、連結貸借対照表、連結損益計算書、連結株主資本等変動計算書及び連結注記表について監査を行った。
当監査法人は、上記の連結計算書類が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して、日本信号株式会社及び連結子会社からなる企業集団の当該連結計算書類に係る期間の財産及び損益の状況を、全ての重要な点において適正に表示しているものと認める。
監査意見の根拠
当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を行った。監査の基準における当監査法人の責任は、「連結計算書類の監査における監査人の責任」に記載されている。当監査法人は、我が国における職業倫理に関する規定に従って、会社及び連結子会社から独立しており、また、監査人としてのその他の倫理上の責任を果たしている。当監査法人は、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
連結計算書類に対する経営者並びに監査役及び監査役会の責任
経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して連結計算書類を作成し適正に表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない連結計算書類を作成し適正に表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
連結計算書類を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき連結計算書類を作成することが適切であるかどうかを評価し、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に基づいて継続企
業に関する事項を開示する必要がある場合には当該事項を開示する責任がある。
監査役及び監査役会の責任は、財務報告プロセスの整備及び運用における取締役の職務の執行を監視することにある。
連結計算書類の監査における監査人の責任
監査人の責任は、監査人が実施した監査に基づいて、全体としての連結計算書類に不正又は誤謬による重要な虚偽表示がないかどうかについて合理的な保証を得て、監査報告書において独立の立場から連結計算書
類に対する意見を表明することにある。虚偽表示は、不正又は誤謬により発生する可能性があり、個別に又51

は集計すると、連結計算書類の利用者の意思決定に影響を与えると合理的に見込まれる場合に、重要性があると判断される。
監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に従って、監査の過程を通じて、職業的専門家としての判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施する。
・… 不正又は誤謬による重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、重要な虚偽表示リスクに対応した監査手続を立案し、実施する。監査手続の選択及び適用は監査人の判断による。さらに、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手する。
・… 連結計算書類の監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、監査人
は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、監査に関連する内部統制を検討する。
・… 経営者が採用した会計方針及びその適用方法の適切性、並びに経営者によって行われた会計上の見積りの合理性及び関連する注記事項の妥当性を評価する。
・… 経営者が継続企業を前提として連結計算書類を作成することが適切であるかどうか、また、入手した監
査証拠に基づき、継続企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は状況に関して重要な不確実性が認められるかどうか結論付ける。継続企業の前提に関する重要な不確実性が認められる場合は、監査報告書において連結計算書類の注記事項に注意を喚起すること、又は重要な不確実性に関する連結計算書類の注記事項が適切でない場合は、連結計算書類に対して除外事項付意見を表明することが求められている。
監査人の結論は、監査報告書日までに入手した監査証拠に基づいているが、将来の事象や状況により、企
業は継続企業として存続できなくなる可能性がある。
・… 連結計算書類の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠しているかどうかとともに、関連する注記事項を含めた連結計算書類の表示、構成及び内容、並びに連結計算書類が基礎となる取引や会計事象を適正に表示しているかどうかを評価する。
・… 連結計算書類に対する意見を表明するために、会社及び連結子会社の財務情報に関する十分かつ適切な監査証拠を入手する。監査人は、連結計算書類の監査に関する指示、監督及び実施に関して責任がある。
監査人は、単独で監査意見に対して責任を負う。
監査人は、監査役及び監査役会に対して、計画した監査の範囲とその実施時期、監査の実施過程で識別した内部統制の重要な不備を含む監査上の重要な発見事項、及び監査の基準で求められているその他の事項について報告を行う。
監査人は、監査役及び監査役会に対して、独立性についての我が国における職業倫理に関する規定を遵守したこと、並びに監査人の独立性に影響を与えると合理的に考えられる事項、及び阻害要因を除去又は軽減するためにセーフガードを講じている場合はその内容について報告を行う。
利害関係
会社及び連結子会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害関係はない。
…

以

上

52

監査報告

計算書類に係る会計監査報告
独立監査人の監査報告書
日本信号株式会社
取締役会 御中

2021年５月７日

有限責任…あずさ監査法人
東京事務所
指定有限責任社員
業 務 執 行 社 員

公認会計士

栗

栖

孝

彰

㊞

指定有限責任社員
業 務 執 行 社 員

公認会計士

秋

山

高

広

㊞

監査意見
当監査法人は、会社法第436条第２項第１号の規定に基づき、日本信号株式会社の2020年４月１日から2021年３月31日までの第138期事業年度の計算書類、すなわち、貸借対照表、損益計算書、株主資本等変動計算書及び個別注記表並びにその附属明細書（以下「計算書類等」という。）について監査を行った。
当監査法人は、上記の計算書類等が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して、当該計算書類等に係る期間の財産及び損益の状況を、全ての重要な点において適正に表示しているものと認める。
監査意見の根拠
当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を行った。監査の基準における当監査法人の責任は、「計算書類等の監査における監査人の責任」に記載されている。当監査法
人は、我が国における職業倫理に関する規定に従って、会社から独立しており、また、監査人としてのその他の倫理上の責任を果たしている。当監査法人は、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
計算書類等に対する経営者並びに監査役及び監査役会の責任
経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して計算書類等を作成し適正に表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない計算書類等を作成し適正に表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
計算書類等を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき計算書類等を作成することが適切であるかどうかを評価し、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に基づいて継続企業に関する事項を開示する必要がある場合には当該事項を開示する責任がある。
監査役及び監査役会の責任は、財務報告プロセスの整備及び運用における取締役の職務の執行を監視することにある。
計算書類等の監査における監査人の責任
監査人の責任は、監査人が実施した監査に基づいて、全体としての計算書類等に不正又は誤謬による重要な虚偽表示がないかどうかについて合理的な保証を得て、監査報告書において独立の立場から計算書類等に対する意見を表明することにある。虚偽表示は、不正又は誤謬により発生する可能性があり、個別に又は集
53

監査報告

計すると、計算書類等の利用者の意思決定に影響を与えると合理的に見込まれる場合に、重要性があると判断される。
監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に従って、監査の過程を通じて、職業的専門家としての判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施する。
・… 不正又は誤謬による重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、重要な虚偽表示リスクに対応した監査手続を立案し、実施する。監査手続の選択及び適用は監査人の判断による。さらに、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手する。
・… 計算書類等の監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、監査人は、
リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、監査に関連する内部統制を検討する。
・… 経営者が採用した会計方針及びその適用方法の適切性、並びに経営者によって行われた会計上の見積りの合理性及び関連する注記事項の妥当性を評価する。
・… 経営者が継続企業を前提として計算書類等を作成することが適切であるかどうか、また、入手した監査証拠に基づき、継続企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は状況に関して重要な不確実性が認められるかどうか結論付ける。継続企業の前提に関する重要な不確実性が認められる場合は、監査報告書において計算書類等の注記事項に注意を喚起すること、又は重要な不確実性に関する計算書類等の注記事項が適切でない場合は、計算書類等に対して除外事項付意見を表明することが求められている。監査人の結論は、監査報告書日までに入手した監査証拠に基づいているが、将来の事象や状況により、企業は継続企業として存続できなくなる可能性がある。
・… 計算書類等の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠しているかどうかとともに、関連する注記事項を含めた計算書類等の表示、構成及び内容、並びに計算書類等が基礎となる取引や会計事象を適正に表示しているかどうかを評価する。
監査人は、監査役及び監査役会に対して、計画した監査の範囲とその実施時期、監査の実施過程で識別した内部統制の重要な不備を含む監査上の重要な発見事項、及び監査の基準で求められているその他の事項について報告を行う。
監査人は、監査役及び監査役会に対して、独立性についての我が国における職業倫理に関する規定を遵守したこと、並びに監査人の独立性に影響を与えると合理的に考えられる事項、及び阻害要因を除去又は軽減するためにセーフガードを講じている場合はその内容について報告を行う。
利害関係
会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害関係はない。
…

以

上

54

監査報告

監査役会の監査報告
監査報告書
当監査役会は、2020年４月１日から2021年３月31日までの第138期事業年度の取締役の職務の執行に関して、各監査役が作成した監査報告書に基づき、審議の上、本監査報告書を作成し、以下の通り報告いた
します。
１．監査役及び監査役会の監査の方法及びその内容（1）…監査役会は、監査役監査計画書に基づき監査の方針、職務の分担等を定め、各監査役から監査の実施
状況及び結果について報告を受けるほか、取締役等及び会計監査人からその職務の執行状況について報告を受け、必要に応じて説明を求めました。
（2）…各監査役は、監査役会が定めた監査役監査の基準に準拠し、監査の方針、職務の分担等に従い、取締役、内部監査部門その他の使用人等と意思疎通を図り、情報の収集及び監査の環境の整備に努めるとともに、以下の方法で監査を実施しました。
…
①……取締役会その他重要会議に出席し、取締役及び使用人等からその職務の執行状況について報告を受け、必要に応じて説明を求め、重要な決裁書類等を閲覧し、本社及び主要な事業所において業務及び財産の状況を調査いたしました。また、子会社については、子会社の取締役及び監査役等と意思疎通及び情報の交換を図り、必要に応じて子会社から事業の報告を受けました。
…
②……事業報告に記載されている取締役の職務の執行が法令及び定款に適合することを確保するための体制その他株式会社及びその子会社から成る企業集団の業務の適正を確保するために必要なものとして会社法施行規則第100条第1項及び第3項に定める体制の整備に関する取締役会決議の内容及び当該決議に基づき整備されている体制（内部統制システム）について、取締役及び使用人等からその構築及び運用の状況について定期的に報告を受け、必要に応じて説明を求め、意見を表明いたしま…
…

した。
③……事業報告に記載されている会社法施行規則第118条第3号イの基本方針及び同号口の各取り組みについては、取締役会その他における審議の状況等を踏まえ、その内容について検討を加えました。
④……会計監査人が独立の立場を保持し、かつ、適正な監査を実施しているかを監視及び検証するとともに、会計監査人からその職務の執行状況について報告を受け、必要に応じて説明を求めました。また、会計監査人から「職務の遂行が適正に行われることを確保するための体制」（会社計算規則第131条各号に掲げる事項）を「監査に関する品質管理基準」（平成17年10月28日企業会計審議会）
等に従って整備している旨の通知を受け、必要に応じて説明を求めました。

以上の方法に基づき、当該事業年度に係る事業報告及びその附属明細書、計算書類（貸借対照表、損益計
算書、株主資本等変動計算書及び個別注記表）及びその附属明細書並びに連結計算書類（連結貸借対照表、連結損益計算書、連結株主資本等変動計算書及び連結注記表）について検討いたしました。
55

監査報告

２．監査の結果（1）…事業報告等の監査結果…
①……事業報告及びその附属明細書は、法令及び定款に従い、会社の状況を正しく示しているものと認めます。
…
②……取締役の職務の執行に関する不正の行為又は法令若しくは定款に違反する重大な事実は認められません。
…
③……内部統制システムに関する取締役会決議の内容は相当であると認めます。また、当該内部統制シス
テムに関する事業報告の記載内容及び取締役の職務の執行についても、指摘すべき事項は認められません。
…
④……事業報告に記載されている会社の財務及び事業の方針の決定を支配する者の在り方に関する基本方
針については、指摘すべき事項は認められません。事業報告に記載されている会社法施行規則第118条第3号ロの各取り組みは、当該基本方針に沿ったものであり、当社の株主共同の利益を損なう
ものではなく、かつ、当社の会社役員の地位の維持を目的とするものではないと認めます。
（2）…計算書類及びその附属明細書の監査結果…
会計監査人有限責任あずさ監査法人の監査の方法及び結果は相当であると認めます。
（3）…連結計算書類の監査結果…
会計監査人有限責任あずさ監査法人の監査の方法及び結果は相当であると認めます。
…

2021年５月10日
日本信号株式会社
常勤監査役
常勤社外監査役
社外監査役
社外監査役

…

川
塩
玉
志

監査役会

田
川
川
村

省 二
実喜夫
雅 之
直 子

㊞
㊞
㊞
㊞

以

上

56

監査報告

株主メモ
事業年度

● 住所変更、単元未満株式の買取・4月1日から翌年3月31日まで

買増などのお申出先について

定時株主総会日

6月下旬

基準日

定時株主総会関係 …3月31日
剰余金期末配当関係…3月31日（中間配当の支払いを行うときは9月30日）

株主名簿管理人及び特別口座管理機関

東京都中央区八重洲一丁目2番1号
みずほ信託銀行株式会社

郵便物送付先・
電話お問い合わせ先〒168-8507
東京都杉並区和泉二丁目8番4号
みずほ信託銀行株式会社…証券代行部
0120-288-324（フリーダイヤル）

株主様の口座のある証券会社にお申出ください。なお、証券会社に口座がないため特別口座が開設されました株主様は、特別口座の口座管理機関であるみずほ信託銀行
株式会社にお申出ください。
● 未払配当金の支払について

株主名簿管理人であるみずほ信託銀行株式会社にお申出ください。
●「配当金計算書」について

電子公告（当社ホームページに掲載）

https://www.signal.co.jp/ir/

公告方法※……事 故その他やむを得ない事由が生じたときは、日本経済新聞に…
掲載して行います。

配当金お支払いの際にご送付しております「配当金計算書」は、租税特別措置法の規定に基づく「支払通知書」を兼ねております。確定申告を行う際は、その添付資料としてご使用いただくことができます。ただし、株式数比例配分方式をご選択いただ
いている株主様につきましては、源泉徴収
税額の計算は証券会社などにて行われます。確定申告を行う際の添付資料につきましては、お取引の証券会社にご確認をお願いします。
なお、配当金領収証にて配当金をお受取りの株主様につきましても、配当金のお支払いの都度「配当金計算書」を同封させていただいております。確定申告をなされる
株主様は大切に保管ください。

年間スケジュール

株主の皆さまに関係するスケジュールのご案内です。
■ 決算発表

期末配当金
中間配当金

■ 定時株主総会

４月

５月

６月

７月

９月

10月

11月

12月

１月

■ 有価証券報告書
発行■ 第1四半期
決算発表■ 統合報告書発行■ 四半期報告書
発行■ 第２四半期
決算発表■ 統合報告書（英語版）発行■ 四半期報告書
発行■ 招集ご通知
発行

57

８月

２月

■ 中間報告書発行

３月■ 第３四半期
決算発表■ 四半期報告書
発行

メ

モ

メ

モ

メ

モ

メ

モ

株主総会会場ご案内図
株主総会会場

4F
ラウンジ

3F
2F
エレベーターホール

1F

駐車場

正面入口

B2
地下鉄E１出口より

B1
地下鉄A4出口

大手町駅

日比谷通り

東京海上日動ビル

丸の内
永楽ビルディング

新丸の内ビルディング

大手町駅

丸ノ内仲通り

大手町
ファースト
スクエア

大手町
ビルヂング

KDDI
大手町ビル

丸の内
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地下鉄半蔵

新大手町
ビルヂング

アーバンネット
大手町ビル

東京都千代田区大手町一丁目7番2号
電話：03-3273-2257

大手町
フィナンシャル
シティ

大手町野村ビル
地下鉄東西線

丸の内オアゾ

東京サンケイビル 大手町サンケイプラザ
4階ホール

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大手町駅

日本生命
丸の内
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読売
新聞
ビル

大手町
タワー

地下鉄丸ノ内線

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大手町駅

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交通アクセスのご案内
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大手町
プレイス

R

東京駅丸の内北口より徒歩約7分

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都営三田線
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