企業の観点から見た米国の輸出規制改革
2011年9月
株式会社 東芝
輸出管理部
新留 二郎

目次

• 米国における輸出規制の体系• 米国における輸出規制の課題• 米国の輸出規制改革–改革のスケジュール–輸出規制改革の動向–規制品目リスト・許可要件の改革• 企業への輸出規制改革の影響
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米国における輸出規制の体系
国土安全
国土安全保障省
保障省
商務省
商務省
（汎用品）
（汎用品）

国務省
国務省
（武器品目）（武器品目）

輸出者
輸出者

エネルギー省エネルギー省（原子力技術）（原子力技術）

財務省
財務省
（禁輸国）
（禁輸国）

原子力規制委員会
原子力規制委員会（原子力機材）（原子力機材）3

米国における輸出規制の体系•国務省 国防貿易管理局(DDTC）–武器輸出管理法（AECA）＋国際武器取引規制（ITAR）•商務省 産業・安全保障局（BIS）–輸出管理法（EAA）＋輸出管理規則（EAR）•エネルギー省/原子力規制委員会：原子力法•財務省 海外資産管理局（ＯＦＡＣ）–対敵取引規制法,国際緊急経済権限法–禁輸国（イラン，キューバ，スーダン等）規制•国土安全保障省 移民・関税執行局（ICE）
DDTC：Directorate of Defense Trade Controls
AECA：Arms Export Control Act ITAR：International Traffic in Arms Regulations
BIS：Bureau of Industry and Security EAA：Export Administration Act
EAR：Export Administration Regulations OFAC：Office of Foreign Assets Control
ICE：Immigration and Customs Enforcement4

ボーイング社の旅客機無許可輸出違反• 対象品目：民間旅客機（約６０億ドル）– 小型固体ジャイロ（QRS-11、約2,000ドル）• 輸出先：中国（19機）＋その他（75機）• 制裁：AECA違反で1,500万ドルの罰金• 背景５ｃｍ– 1993年：国務省が固体ジャイロを武器品目と判定（Maverick Missileに使用）– 民間機への組込 ⇒ 武器品目ではない（Boeing社）– 2004年4月：民間機への組込 ⇒ 商務省所管– 2000年～2003年の94機輸出 ⇒ 違反と認定

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ボーイング社の旅客機無許可輸出違反• 対象品目：民間旅客機（約６０億ドル）– 小型固体ジャイロ（QRS-11、約2,000ドル）• 輸出先：中国（19機）＋その他（75機）
旅客機（9A991）：許可不要• 制裁：AECA違反で1,500万ドルの罰金
武器品目（QRS‐11）：許可対象• 背景（シースルー・ルール）

５ｃｍ– 1993年：国務省が固体ジャイロを武器品目と判定（Maverick Missileに使用）– 民間機への組込 ⇒ 武器品目ではない（Boeing社）– 2004年4月：民間機への組込 ⇒ 商務省所管– 2000年～2003年の94機輸出 ⇒ 違反と認定

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米GE社の耐放射線カメラの輸出違反
耐放射線カメラ

米国
米国
GE社（原子力）
GE社（原子力）
無許可輸出
虚偽申告
5.6万ドルの罰金（6A203)

台湾
台湾
原子力プラント
原子力プラント
（建設中）
（建設中）

メキシコ
メキシコ
原子力プラント原子力プラント
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米GE社の耐放射線カメラの輸出違反
耐放射線カメラ

台湾
台湾
米国
米国
原子力プラント
原子力プラント
原子力法⇒許可取得済
GE社（原子力）
GE社（原子力）
（建設中）
（建設中）
輸出管理法⇒違反（6A203)

無許可輸出虚偽申告
5.6万ドルの罰金

メキシコ
メキシコ
原子力プラント
原子力プラント8米国における輸出規制の課題• 異なる省庁・法令・執行部門• 民間開発の先端技術 ⇒ 軍事転用（約2/3）• 同盟国との迅速な軍備・軍事協力 ⇒ 阻害
• 膨大な貿易赤字（4,978億ドル[2010年]）、高失業率– 国家輸出イニシアティブ（NEI：National ExportInitiative）：５年間で輸出倍増• 各省庁間の連携• 政府・企業の連携• 中小企業の輸出増
9米国における輸出規制の課題• 異なる省庁・法令・執行部門• 民間開発の先端技術 ⇒ 軍事転用（約2/3）• 同盟国との迅速な軍備・軍事協力 ⇒ 阻害
単一の• 膨大な貿易赤字（4,978億ドル[2010年]）、高失業率
規制リスト・許可機関・– 国家輸出イニシアティブ（NEI：NationalExport
ITシステム・執行機関Initiative）：５年間で輸出倍増⇒ 少数品目・高い壁• 各省庁間の連携• 政府・企業の連携• 中小企業の輸出増
10輸出規制改革のスケジュール• Phase I（2010年）– 階層化基準（３階層）の開発• Phase II（2010年⇒2011年末）– 階層化基準に基づくリストの評価– ハーモナイズされた３階層許可手続• Phase III（2011年以降）– 輸出管理関連法の改正、単一の階層化リスト– 単一の輸出許可機関・執行機関の設置– 単一のITインフラの確立（USXPORTS）
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輸出規制改革の動向（1/3）
2009年8月：輸出規制改革の方針（オバマ大統領）
2010年4月：規制リスト、許可機関、執行機関、ＩＴシステムのシングル化（ゲイツ国防長官）
2010年6月：暗号規制の簡素化
2010年11月：輸出執行調整センター（ＥＥＣＣ）
設立を指示した大統領令（オバマ大統領）
2010年12月：武器品目リストのポジティブ
リスト化、カテゴリーVIIの改正案
EECC：Export Enforcement Coordination Center

12輸出規制改革の動向（2/3）
2010年12月：許可例外ＳＴＡ案
2010年12月：ＣＣＬの明確化案
2011年1月：公知の暗号ソフトウェアの規制解除
2011年3月：交換部品、組込品に関する除外規定（ITAR改正案）– 組込比率１％未満のEAR品目 ⇒ 許可不要
STA：Strategic Trade Authorization CCL：Commerce Control List
ITAR：International Traffic in Arms Regulations

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輸出規制改革の動向（3/3）
2011年6月：許可例外ＳＴＡの新設
2011年7月：国務省武器品目リスト（USML）から商務省規制品目リスト（CCL）への移管案
2012年：商務省・国務省USXPORTSへの移行

STA：Strategic Trade Authorization CCL：Commerce Control List
USML：United States Munitions List

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武器品目リスト（USML）の改革• ３階層化（機微度、入手可能性）– Tier I:Critical／II:Substantial ／ III:Significant• ポジティブリスト化（主観的であいまいな表現の廃止 ⇒ 客観的・技術的な規定） ← Specially Designed• 武器品目リスト（USML）のカテゴリーVII（戦車・軍用車両）の改正案– USML：２６％（Tier I：0%、Tier II：18%、Tier III：8%）– 商務省の規制リスト（CCL）：７４％(対2009年申請件数）• 今後の予定：軍用船舶（VI）、航空機（VIII）、軍用電子機器（XI）
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旧Category VII‐Tanks and Military Vehicles*(a) Military type armed or armored vehicles, militaryrailway trains, and vehicles specifically designed or
modified to accommodate mountings for arms or otherspecialized military equipment or fitted with suchitems.
*(b) Military tanks, combat engineer vehicles, bridge
launching vehicles, half‐tracks and gun carriers.
(c) Military trucks, trailers, hoists, and skids specificallydesigned, modified, or equipped to mount or carryweapons of Categories I, II and IV of this section orfor carrying and handling the articles in paragraph (a)of Categories III and IV of this section.
*：Significant Military Equipment

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旧Category VII‐Tanks and Military Vehicles*(d) Military recovery vehicles.（軍用回収車）*(e) Amphibious vehicles.（水陸両用車）*(f) Engines specifically designed or modified forthe vehicles in paragraphs (a), (b), and (e) of
this category.
(g) All specifically designed or modified
ｃomponents, parts, accessories, attachments,and associated equipment for the articles inthis category, including but not limited tomilitary bridges and deep water fording kits.
1717

旧Category VII‐Tanks and Military Vehicles(h) Technical data (as defined in §120.10 of thissubchapter) and defense services (as defined in§120.9 of this subchapter) directly related to thedefense articles enumerated in paragraphs (a) through(g) of this category. Technical data directly related tothe manufacture or production of any defense articles
enumerated elsewhere in this category that areesignated as Significant Military Equipment (SME)
shall itself be designated SME.
(i) The following explains and amplifies ・・・・・(1) An amphibious vehicle in paragraph (e) ・・・・・(2) The articles in this category include ・・・・・
18

新カテゴリーＶＩＩの改正案(a) End items, systems, accessories, attachments, equipment, parts,and components.
(1) Armed, armored, or specialized vehicles, and other militaryequipment as follows:* (i) (Tier 1) Vehicles ‘‘specially designed’’ for deploying ‘‘weaponsof mass destruction.’’* (ii) (Tier 1) Vehicles ‘‘specially designed’’ to mount or contain anysystem designated as Tier 1 from any other Category.
* (iii) Tanks(A) (Tier 2) Tanks manufactured after 1955 with any of thefollowing:(1) 120 mm or larger gun;(2) A weapon designated as a Tier 2 defense article;
・・・・・・・・・・・（省略）19新カテゴリーＶＩＩの構成要素・部品等の改正案(2) Components, parts, assemblies, and associated equipment for theend‐item vehicles controlled by this Category as follows:(i) (Tier 2) Control modules/circuits “specially designed” for theelectric hybrid propulsion drives for the vehicles specified in VII(a)of this Category.
(ii) Hulls, turrets or turret rings for armored vehicles as follows:(A) (Tier 2) Hulls or turrets incorporating armor controlled inVII(c)(1), (c)(2), (c)(3)(i), (c)(7), or (c)(8); and turret rings “speciallydesigned” for these hulls or turrets.（外郭構造、銃座）(B) (Tier 3) Hulls or turrets not controlled in VII(a)(2)(ii)(A) andassociated turret rings.
(iii) Armor systems, components, or parts (e.g., active protectionsystems, plates, appliques, tiles) as follows:(A) (Tier 1) Developmental armor components or parts.
・・・・・・・・・・・（省略）20武器品目リスト（USML）の改革• ３階層化（機微度、入手可能性）– Tier I:Critical／II:Substantial ／ III:Significant• ポジティブリスト化（主観的であいまいな表現の廃止 ⇒ 客観的・技術的な規定） ← Specially Designed• 武器品目リスト（USML）のカテゴリーVII（戦車・軍用車両）の改正案 USML ⇒ CCL（案）– USML：２６％（Tier I：0%、Tier II：18%、Tier III：8%）– 商務省の規制リスト（CCL）：７４％(対2009年申請件数）• 今後の予定：軍用船舶（VI）、航空機（VIII）、軍用電子機器（XI）
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CCLのＥＣＣＮの番号構成(カテゴリー)００

核物質，核施設・装置及びその他

0A001:原子炉

１

材料，化学物質，細菌，有毒物質

1C005:超電導材

２

材料加工

2A001:ベアリング

３

エレクトロニクス

3A001:半導体

４

コンピュータ

4A003:ディジタル計算機

５

通信装置及び暗号装置

5D002:暗号ソフト

６

レーザ及びセンサー

6A008:レーダシステム

７

航法装置及び航空電子

7A003:慣性航行装置

８

海洋技術

8A001:潜水艦

９

推進システム，宇宙機器，関連装置

9A001:ガスタービンエンジン

ECCN：Export Control Classification Number

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CCLのＥＣＣＮの番号構成(形態)AＡ 装置，アッセンブリ，5A002：暗号用の装置，コンポーネント
アッセンブリ，ＩＣ等
Ｂ 製造及び試験
5B002：暗号用の試験，検査，製造装置
装置
Ｃ 材料－Ｄ ソフトウェア

5D002：暗号ソフトウェア

Ｅ 技術情報5E002：暗号技術情報
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CCLのＥＣＣＮの番号構成(規制理由)
００国家安全保障規制(NS)，
NSGの汎用品リスト

4A001：耐熱及び耐放射線のコンピュータ

１

ミサイル関連拡散防止規制（MT)3A101：ミサイル用電子装置

２

核拡散防止規制（NP)

3A226,3A227：直流電源
6A226：圧力センサー

３

化学・生物兵器関連拡散防止規制（CB)2B351：有毒ガスモニタリング
システム，検出装置

９

AT，CC，RS，SS，UN他（米国独自規制）

4A994：コンピュータ（アナログ・ディジタル変換器等）

NS:National Security, MT:Missile Technology, NP:Nuclear Non-proliferation,
CB:Chemical & Biological Weapons, AT:Anti-Terrorism, CC:Crime Control,
RS:Regional Stability, SS:Short Supply, UN:United Nation Sanction,
NSG:Nuclear Suppliers Group24

USMLからＣＣＬへの移管案• 600番台の新設（Commerce Munitions List[ＣＭＬ]）– 全世界向けに許可要（除くカナダ向け）– 適用可能な許可例外：ＬＶＳ、ＴＭＰ、ＲＰＬ、ＧＯＶ– 許可例外ＳＴＡの適用：要申請(End Item)– 武器禁輸国（含中国）向け：許可例外適用不可• 600番台の許可方針⇒ 武器禁輸国（含中国）：不許可• 600番台品目の組込品：10%ルール適用可• エマージング技術（カテゴリーＸＸＩ）への対応⇒ 0Y521の新設（Y=A,B,C,D,E）
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許可例外STA① 適用対象：輸出・再輸出、国内移転、見なし輸出・再輸出•英、独、仏、豪、加、ポーランド、トルコ、スウェーデン、韓国等の３６ヵ国– ＮＳ、ＣＢ、ＮＰ、ＲＳ、ＣＣ、ＳＩ規制の品目•アルバニア、香港、インド、イスラエル、マルタ、シンガポール、南ア、台湾（８ヵ国）– ＮＳ規制品目（適用除外品目[CCL記載]を除く）
STA：Strategic Trade Authorization
NS：国家安全保障規制 CB：化学・生物兵器拡散防止規制
NP：核拡散防止規制
RS：地域安定規制
ＥＩ：暗号規制
ＣＣ：犯罪防止規制
ＳＩ：重要品目規制
MT：ミサイル拡散防止規制 26

許可例外STA② 適用条件– ＥＣＣＮの伝達– ＳＴＡ適用の輸出であることの書面による通知– 荷受け人からの誓約書の受領③ 制約条件– 許可例外ＳＴＡを適用して輸出された品目にはライセンス例外ＡＰＲ(a)、(b)適用不可– その他の適用除外の制約有り• Ｔｉｅｒ １品目 ⇒ 適用対象外
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再輸出に便利な許可例外ＡＰＲ• 北朝鮮を除くD：１国群への輸出–輸出国の輸出許可条件に基づく輸出–国家安全保障規制（NS)の貨物–規制理由がNP，CB，MT，SI，CCでないこと–ECCN 6A003.b.4.bで規制される熱画像
カメラまたはECCN 0A919で規制される
軍用品ではない貨物
ＡＰＲ：Additional Permissive Reexports

D：１国群：主に旧共産圏国

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少ない品目に高い障壁とは？
許可申請件数
約83千件
許可申請件数
約22千件
ITAR
USML
DDTC

EAR
CCL
BIS
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少ない品目に高い障壁とは？

USML ⇒ CCL

ITAR
USMLDDTC

EAR
CCL
BIS
30

少ない品目に高い障壁とは？
Tier 1

ITAR
USML
DDTC
階層化

Tier 2Tier 3

EAR
CCL
BIS
31

少ない品目に高い障壁とは？
Tier 1

ITAR
USML
DDTC
２つの規制リスト・許可機関
単一のITシステム・執行機関
少数品目に高い壁

Tier 2Tier 3

EAR
CCL
BIS
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米企業への輸出規制改革の影響• 武器品目輸出企業⇒負荷低減・輸出促進– Commodity Jurisdiction（品目判定）に関する負荷・トラブル・期間（平均65日）の減少• 汎用品輸出企業⇒負荷低減？・輸出促進• 輸出許可申請⇒申請先・システムの一元化• 輸出管理の仕組・ITシステムの再構築• 教育資料等の見直し
33

日本企業への輸出規制改革の影響• 武器品目輸入企業⇒迅速な輸入、見なし再輸出管理の負荷低減– 日本から武器品目の輸出なし⇒メリットなし• 汎用品再輸出企業⇒ほとんどメリットなし？
– 現在でもＢＩＳからの許可取得は少ない– テロ支援国規制には変更なし• 汎用品再輸出許可申請先の一本化– イラン（OFAC）、スーダン（OFAC、BIS）– その他（BIS）
OFAC：財務省海外資産管理局

BIS：産業・安全保障局

34日本企業への輸出規制改革の影響• 許可取得要の再輸出 ⇒ 増加？
–許可例外APR適用不可 ⇒ 許可の取得• 再輸出管理の仕組・ITシステムの再構築–国内及び海外グループ会社含む–600番台品目、許可例外STA適用品目の識別・管理–ITシステム改造費（600番台品目の組込比率）• 教育資料等の見直し
35

by Kevin Wolf,Assistant Secretaryof Commerce
for Export Administration

36

日本企業における輸出管理
米国法に基づく再輸出許可申請の負荷

外為法に基づく輸出許可申請の負荷

外為法遵守のためのNecessary Compliance Burden

米国再輸出規制に関する
Unnecessary Compliance Burden37

ご清聴ありがとうございました