企業統治・CSRマネジメントの強化
整理、優先順位付けを行い、結果を検証しています。

執行役員制度と監査役制度を軸とした企業統治

内部統制システムの強化

セブン＆アイHLDGS.の取締役会は、15名の取締役

セブン＆アイHLDGS.では、①業務の有効性と効率（うち3名は独立社外取締役）で構成されています。取性、②財務報告の信頼性、③事業活動における法令の締役の任期は、株主の意向を的確に反映するために遵守、④資産の適正な保全を目的に、内部統制システ1年としています。また、迅速な意思決定と業務執行のムの充実と強化に取り組んでいます。

立案」と「業務執行の監督」に、取締役兼務者を含む18会社の内部監査を確認し指導する統括機能と、持株会名の執行役員は「業務執行」にあたっています。社外取社であるセブン＆アイHLDGS.自体を監査する内部監締役は、取締役会での意思決定の妥当性と適正性を確査機能があります。これらの業務にあたる「業務監査保するための助言や提言のほか、取締役とのミーティン担当」に加え、グループ全体の内部統制評価を実施する「内部統制評価担当」を設置しています。て意見交換することで業務執行を監督しています。
監査役会は5名の監査役（うち3名は独立社外監査

セブン＆アイHLDGS.は「CSR統括委員会」「リスクマ席することに加え、社外取締役との意見交換や取締役

ネジメント委員会」「情報管理委員会」の3つの委員会をからの意見を聴取しています。また事業会社の取締役、設置して、事業会社がそれぞれのステークホルダーに監査役などとも意見交換を行い、取締役の職務の執行対する責任を果たすよう管理・監督しています。

を厳しく監査しています。会計監査人とも情報交換を行CSR統括委員会の役割はグループのCSR活動の推※1 セブン＆アイHLDGS.は、社外取締役の独立性を重視。一般株主と利益相反が生じるおそれがなく、客観的で中立的立場から専門知識や経験を活かした監督と助言、提言などをしていただける方を独立社外取締役として選任しています。
※2 人数は2011年8月末のものです。

進です。下部組織である環境委員会やコンプライアン
ス委員会、他の部門とも連携して、現状把握と課題の株主総会選任･解任
取締役会15名（うち社外取締役3名）
報告

監査

選任･解任
監査役会 5名（うち社外監査役3名）
監査

選定･監督

代表取締役
CSR統括委員会

弁護士に測定し、自己資本から見て十分な吸収能力があるか照）
で活動しています。

監査室

リスクマネジメント委員会

目的

主な取り組み公 正 な 取り引 きや 誤 解を与えな
FT（フェアトレード） い表示を事業会
部会
社に徹 底させること

QC（品質管理）
部会

商品の品質に関 する情 報をグループ間で共有し改善すること

企業倫理部会

従業員への「企業行動指針」の浸透と法 令 遵 守を徹底させること

●

●

●

●

●
●

環境委員会に評価する手法として「最大リスク」測定の試行を開始。その評価結果を踏まえ、経営管理とリスク管理の一表示や公正取引などに関する事業会社からの相談の受け付け

体的モニタリング体制の推進、信用リスク管理体制の独占禁止法など関連法
規の研修や、売場の実態調査・面談を重点事項として選定し、取り組みを開始しました。

事故発生時の素早い報告と対応体制の確立
品質基準の共有化や研修啓発活動の共同実施
行動指針の周知、研修従業員相談内容（下記参照）の把握と問題改善

効果的な運用、ネット関連の情報セキュリティ管理強化
2011年度は、この重点事項について具体的な成果を上げるため、グループとして取り組みを進めます。また、グループ事業の全体最適化に向けた管理指標を提供できるよう、健全性に加えて、リスクに対するリターンという観点から事業の効率性を評価していきます。
情報管理委員会
情報管理委員会は、情報管理上の課題を統括するこ社が法令上作成すべき文書のリストとその雛形を提供

従業員相談受付の実績しました。また作成に関するアドバイス、2009年度に2009年度………… 679件
（うちグループ共通の窓口 45件）
2010年度………… 637件
（うちグループ共通の窓口116件）※ グループ共通の窓口と、事業会社が個別に持つ窓口での合計受付件
数。一部事業会社はグループ共通の窓口に加え、自社の相談窓口を併用しています。
上司とのコミュニケーション 21%

相談窓口
対象外の相談 6%
その他

9%

セクシャル
ハラスメント2%

ルール、法令違反の疑い

7%

パワー
ハラスメント17%

文書化した情報報告ルール実施のフォローアップ、グループ各社でのインサイダー取引防止規則に基づくルールの再徹底などを行いました。
2011年度は、引き続き情報セキュリティの強化と情

上司とのヘルプライン

コミュニケーション 21%
対象外の相談 9%
報報告ルールおよびインサイダー取引防止規則の徹その他
9%底に注力していきます。
セクシャル
ハラスメント

相談内容（2010年度）

職場環境、上司以外選任･解任
20%との人間関係
雇用、就業、19%
時間外労働など
会計監査人

2%

株主総会

選任･解任
監査
相談内容
ルール、法令 取締役会 15名
職場環境、上司以外 監査役（うち社外取締役3名）（2010年度）
7%20%
違反の疑いとの人間関係
報告
選定･監督
（株）
イトーヨーカ堂元社員の逮捕について雇用、就業、パワー監査
19%
時間外労働など
ハラスメント 17%（株）イトーヨーカ堂の元社員が、同社在籍中に代表取締役行った中国産冷凍ウナギ蒲焼の外部販売に関し、食不明

28%

従業員の家族

2%

正社員

15%

CSR統括委員会

相談者（2010年度）

弁護士
アルバイトを含む
56%
パートタイマー「従業員相談受付関連データ」
では6社の2010年度のWeb データ集の品衛生法違反で逮捕、起訴され、2011年1月11日 正社員
不明
28%

助言

監査室に有罪判決を受けました。

リスクマネジメント委員会

相談者

情報管理委員会
従業員の家族
2%アルバイトを含む
再発防止のため、業務の遂行および意思決定の（2010年度）
パートタイマー監査
過程を改めて見直し、業務の監督および法令遵守のグループシナジー委員会

社内チェック体制の強化を図っていきます。

報告と2011年度の活動目標を掲載しています。

事業会社

10

事業会社

事業会社

事業会社

事業会社

事業会社

15%
働きがいのある職場づくり

グループシナジー委員会

2010年度は、グループの経営の健全性をより的確とを目的に活動しています。2010年度は、グループ各

コンプライアンス委員会

情報管理委員会
監査から優先順位を付けて対策を講じています。

コンプライアンス委員会の部会と主な活動
名称を検証しています。その上で、重大性や喫緊性の観点地域社会との共生コーポレート・ガバナンスとCSRマネジメントの体制

助言を試算しました（詳細は17ページ参照）
。

受付件数※

CSR統括委員会

い、会計監査における緊密な連携を図っています。

監査

全ての事象をリスクと捉え、それらをできる限り定量的安全・安心な商品とサービスの提供す。監査役は取締役会をはじめとする重要な会議に出

会計監査人「セブンプレミアム」
15商品のカーボンフットプリント

CSRマネジメント役）から構成されており、経営をモニタリングしていま

選任･解任

リスクマネジメント委員会では、事業の継続を脅かす環境負荷の低減

独立した内部監査部門である監査室には、主要事業グで会社の経営やコーポレート・ガバナンスなどについ

環境委員会では2010年度、プライベートブランド

また、コンプライアンス委員会は3つの部会（下表参ために執行役員制度を導入。取締役会は「経営戦略のリスクマネジメント委員会

企業統治・ＣＳＲマネジメントの強化

健全な経営体制のもとグループ全体でCSRを果たしていく体制を構築しています

56%

事業会社

11

企業統治・CSRマネジメントの強化グループで使用している資材の製造工場を視察「お取引先行動指針」と「セルフチェックシート」
握するとともに、お取引先にはCSRへの理解と取り組み

セブン＆アイHLDGS.は、お取引先に推進していただの推進につなげていただくことをめざしています。

きたい9つのCSR事項をまとめた「セブン＆アイHLDGS.

この「セルフチェックシート」の導入を受け、イトー

お取引先行動指針」を2007年から掲げています。

お取引先専用相談窓口
セブン＆アイHLDGS.は、グループ会社と取り引きの2010年11月、セブン＆アイHLDGS.総務部の資ある全ての会社の役員、社員、パートタイマー、元従業材担当者が、グループ共通で使用しているレジ袋と員を対象にした「セブン＆アイHLDGS.お取引先専用ヘゴミ袋を製造するタイにある2社の工場を視察しました。こうした資材は通常、取引契約の前に、取引先から提出される証明書や品質管理室で安全性を確認しています。今回の視察は、①実際にグループ各ルプライン」を第三者機関に設置しています。取り引きに関するご相談やご意見を受け付けることで、問題の早期発見と未然防止、法令違反や不公正なお取引先のうち、グループのプライベートブランドやヨーカドーでは、海外直輸入品の製造工場を対象にし事業会社のオリジナル商品の製造委託先には、同指針た現地調査の内容を拡充。従来は品質管理の状況などに関連した52項目からなる「セルフチェックシート」のを確認していましたが、確認事項に環境やCSR事項をフチェック（P12参照）の評価を実際に確認し、セブント上でこの制度や連絡方法を紹介してい提出をお願いしています。これにより、お取引先を含め追加しました。

＆アイグループのサプライチェーンマネジメントにます。その中には、相談者や通報者がこ社が使用している袋が「安全・安心」な環境で製造さ対する考えを伝えることを目的に実施しました。

たサプライチェーン全体でのCSRの取り組み状況を把視察の結果問題があった1社（主にゴミ袋を製造）
全文はWebサイトで公開しています。

セブン＆アイHLDGS.お取引先行動指針
（抜粋）

Web

http://www.7andi.com/csr/guide.html

１. 企業倫理に基づいて、適用される現地法令、及び関連する国際ルールを遵守していること。には、衛生管理や安全対策の面で改善点を指摘しました。その後、改善状況の報告を受けるとともに、取引の防止などを図っています。
お取引先には、リーフレットやWebサイの制度を利用したことで、不利益が及ぶことのない点も明示しています。
リーフレット

相談受付後の流れ

2011年3月には再度訪問して改善状況を確認しま

２. 企業活動に関わる全ての人々の人権・個人の尊厳を尊重していること。

通報者

した。

３. 企業活動に従事する人々は適正に雇用され、安全で働きやすい環境で働いていること。

回答

こうした直接の対話と指導を通じて、セブン＆ア

相談通報受付業務委託先（（株）インテグレックス）

イグループとお取引先の双方が品質確保をはじめ

５. 地域・社会と良好な関係を構築するよう努めていること。

CSRに関する取り組みを高めていけるよう努めてい

６. 取引上入手した情報は適切に管理していること。

きます。

７. 最終消費者に安心・安全な商品を提供するために、セブン＆アイHLDGS.各事業会社から要請された品質基準、及び、以下（中略）の事項を遵守していること。

実名

実名もしくは匿名連絡

セブン&アイ連絡

ヘルプライン窓口

８. 公正、透明、自由な競争ならびに適切な取引を行うこと。また、政治、行政との健全かつ正常な関係を保つこと。

報告

９. 本指針の実現化に協力すること。

事業活動に関連する法令及び、国際条約などを把握し、遵守していますか。

国際条約などを1 法令遵守1. 事業活動に関連する法令及び、把握し、遵守していますか。

●

●

●

本指針を満たすような企業行動規範、方針等を策定していますか。
法令遵守及び貴社の企業倫理等について、従業員に周知教育していますか。
法令違反及び企業倫理に反する問題が発生した場合、その対応手順を定めていますか。
法令遵守及び企業倫理に基づく事業活動について、現状を把握し、（改善すべき事項があった場合には）改善計画をたてる等のレビューを定期的に実施していますか。
本指針と同様の内容をサプライヤーに周知し、遵守を求めていますか。

98%

9 モニタリング※

今回の視察で、この2社が普段人権・個人の2. 責任者もしくは責任部門を設置していますか。
2 尊厳の尊重100%

95%

から環境活動や従業員との交90%

流を図っており、製造以外のこ100%
3. 本指針を満たすような企業行動規範、方針等を85%

8 公正な取引策定していますか。とにも配慮していることがわか

3 雇用・職場環境

80%りました。一方で当社とお取引

4. 法令遵守及び貴社の企業倫理等について、100%従業員に周知教育していますか。
%

97

5. 法令違反及び企業倫理に反する問題が発生した場合、その対応手順を定めていますか。
%

95

100%

6. 法令遵守及び企業倫理に基づく事業活動について、
87%

4 環境管理現状を把握し、（改善すべき事項があった場合には）改善計画をたてる等のレビューを%定期的に実施していますか。
地域・社会との情報の管理
6
5 関係
7. 本指針と同様の内容をサプライヤーに周知し、遵守を求めていますか。
※ モニタリングのチェック項目は「本指針の遵守を証明する文書・実施記録を作成し、適切に保管しているか」という内容です。
7 商品の安全確保

100

セブン＆アイHLDGS.
総務部 グループ総務

中井 貴光

先との間で安全・安心に対する認識に差が出ている場合があることもわかりました。継続的に当社の考えを説明し、理解を求めることが必要だと感じました。今後、主要なお取引先への視察を増やしていきたいです。

Web

http://www.7andi.com/csr/helpline.html

お取引先専用相談窓口の実績
受付件数

2008年度………… 22件
2009年度………… 15件
2010年度………… 12件

その他 8%
コミュニケーション 25%
ルール法令違反の疑い（お取引先） 25%

相談内容（2010年度）

不明 17%
お取引先への納品業者
お取引先販売員ルール法令違反の疑い（当社グループ会社） 42%

お取引先従業員8%33%

働きがいのある職場づくり●

責任者もしくは責任部門を設置していますか。

担当者の 声地域社会との共生

セルフチェックシートの項目例：法令遵守の質問
お取引先の回答から、9項目のバランスを確認しています。

●

12

回答分析の例（イメージ）

セルフチェックシートの項目例：法令遵守の質問●

当社グループ会社

ヘルプライン調査対応窓口

セ ブ ン＆アイ H L D G S .
お取引先専用ヘルプライン
はW e b サイトで詳しく紹介しています。

セルフチェックシート項目および回答分析の例●

安全・安心な商品とサービスの提供

４. 環境汚染の防止、環境負荷の低減に最大限の努力を払っていること。

環境負荷の低減れているかを確認すること ②お取引先によるセル企業統治・ＣＳＲマネジメントの強化

原料の仕入先をはじめ製造委託先や物流委託先などお取引先との連携のもと、商品の「安全・安心」を確保しています。

42%

相談者

（2010年度）

13