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　平成１０年特許願第１４０８７１号「文書画像補正装置および文書画像補正方法」拒絶査定不服審判事件〔平成１１年１２月１０日出願公開、特開平１１−３３８９７３〕について、次のとおり審決する。
【結　論】
　本件審判の請求は、成り立たない。
【理　由】
１．手続の経緯
　本願は，平成１０年５月２２日の出願であって，平成１５年９月９日付で拒絶査定がなされ，これに対し，同年１０月１６日に拒絶査定に対する審判請求がなされるとともに，同年１１月１４日付で手続補正がなされたものである。
　
２．平成１５年１１月１４日付の手続補正についての補正却下の決定
［補正却下の決定の結論］
　　平成１５年１１月１４日付の手続補正を却下する。
［理由］
（１）補正後の本願発明
　本件補正により，特許請求の範囲の請求項１は，
「入力する文書画像から，予め設定された条件を満たす文字画像を選択的に切りだす文字画像切出部と，
　前記文字画像切出部で切り出された文字画像に対して，所定の回転角度で回転処理を施すとともに，当該文字画像を鏡像判定させて前記回転処理を施し，回転・鏡像反転処理された文字画像を出力する文字画像変換部と，
　前記文字画像変換部から出力された文字画像の各方向のそれぞれについて文字認識処理を行うとともに，該文字画像のそれぞれの方向について，文字認識処理の確からしさを示す確信度情報を出力する文字認識処理を行う文字認識部と，
　前記文字認識部による文字画像の確信度情報に基づいて，入力文書画像の方向を判別する文書方向決定部と，を備えたことを特徴とする，文書画像補正装置。」
（なお，「当該文字画像を鏡像判定させて」は「当該文字画像を鏡像反転させて」の誤りであると認められるので，以後そのように認定して判断する。）
と補正された。
　上記補正は，補正前の請求項１〜６，８，１６，１８を削除するとともに，補正前の請求項７に記載した発明を特定するために必要な事項である「文字認識部」について「該文字画像のそれぞれの方向について，文字認識処理の確からしさを示す確信度情報を出力する文字認識処理を行う」との限定を付加するものであって，平成１５年改正前の特許法第１７条の２第４項第１，２号の請求項の削除，特許請求の範囲の減縮を目的とするものに該当する。
　そこで，本件補正後の前記請求項１に記載された発明（以下，「本願補正発明」という。）が特許出願の際独立して特許を受けることができるものであるか（平成１５年改正前の特許法第１７条の２第５項において準用する同法第１２６条第４項の規定に適合するか）について以下に検討する。
　
（２）引用例
　原査定の拒絶の理由に引用された特開平７−２８９４５号公報（以下，引用例１という。）には，図面とともに，
　（ａ）「【請求項１】　画像データを読み取るための画像読み取り部と，前記画像読み取り部から入力された１ページの画像データを格納するページ画像記憶部と，前記ページ画像記憶部に格納された１ページの画像データから１文字の画像データを切り出す文字画像切り出し部と，前記文字画像切り出し部から得られた１文字の画像データを格納する文字画像記憶部と，前記ページ画像記憶部に格納された１ページの画像データおよび前記文字画像記憶部に格納された１文字の画像データを上下１８０度回転する画像データ上下回転部と，前記ページ画像記憶部に格納された１ページの画像データおよび前記文字画像記憶部に格納された１文字の画像データの表裏を裏返す画像データ表裏回転部と，文字の特徴情報を格納した認識辞書と，前記認識辞書に格納された文字の特徴情報を参照して前記文字画像記憶部に格納された画像データの候補文字と類似度を求める文字認識部と，前記文字認識部が求めた候補文字と類似度から原稿の上下表裏方向を判断する原稿上下表裏判断部とを備えた文字認識装置。」（引用例１の２頁１欄２〜１９行）
　（ｂ）「【実施例】以下，本発明の一実施例について，図面を参照しながら説明する。図１は本発明の一実施例における文字認識装置の機能ブロック図である。図１において，１は画像データを読み取るための画像読み取り部，２は画像読み取り部１から入力された１ページの画像データを格納するページ画像記憶部，３はページ画像記憶部２に格納された１ページの画像データから１文字の画像データを切り出す文字画像切り出し部，４は文字画像切り出し部３から得られた１文字の画像データを格納する文字画像記憶部，５はページ画像記憶部２に格納された１ページの画像データおよび文字画像記憶部４に格納された１文字の画像データを上下１８０度回転する画像データ上下回転部，６はページ画像記憶部２に格納された１ページの画像データおよび文字画像記憶部４に格納された１文字の画像データの表裏を裏返す画像データ表裏回転部，７は文字の特徴情報を格納した認識辞書，８は認識辞書７に格納された文字の特徴情報を参照して文字画像記憶部４に格納された画像データの候補文字と類似度を求める文字認識部，９は文字認識部８が求めた候補文字と類似度から原稿の上下表裏方向を判断する原稿上下表裏判断部である。」（引用例１の２頁２欄７〜２７行）
　（ｃ）「【００１０】以下，本発明の一実施例における文字認識装置について，その動作を図３に示すフローチャートに従って説明する。
　【００１１】まずステップＡにおいて，ユーザは，画像読み取り部１を用いて画像データを読み取る。入力された１ページの画像データはページ画像記憶部２に格納される。
　【００１２】ステップＢにおいて，文字画像切り出し部３は，ページ画像記憶部２に格納された１ページの画像データから１文字の画像データを切り出す。得られた１文字のデータは文字画像記憶部４に格納される。
　【００１３】ステップＣにおいて，画像データ上下回転部５は，文字画像記憶部４に記憶された原文画像データから上下回転文字画像データを作る。画像データ表裏回転部６は，文字画像記憶部４に記憶された原文画像データから表裏回転文字画像データを作り，この上下回転文字画像データから上下・表裏回転文字画像データを作る。
　【００１４】ステップＤにおいて，文字認識部８は，原文画像データと上下回転文字画像データと表裏回転文字画像データと上下・表裏回転文字画像データとから各候補文字と類似度を求める。
　【００１５】ステップＥにおいて，原稿上下表裏判断部９は，ステップＤで求めた類似度が一番大きな各候補文字が不適文字かどうか判断する。不適文字の場合ステップＢに戻る。不適文字でない場合ステップＦに進む。
　【００１６】ステップＦにおいて，原稿上下表裏判断部９は，ステップＤで求めた類似度が一番大きな画像データを判断する。原文画像データの場合ステップＫに進む。上下回転文字画像データの場合ステップＧに進む。表裏回転文字画像データの場合ステップＩに進む。上下・表裏回転文字画像データの場合ステップＨ，Ｊに進む。」（引用例１の２頁２欄４５行〜３頁３欄２７行）
　（ｄ）「【００２０】以下，本発明の一実施例における文字を認識する際の様子を図４，図６，図７，図８，図９，図１１を用いてさらに詳しく説明する。図４は原稿を上下１８０度回転する様子を示す。図５は透明な原稿の表裏を裏返す様子を示す。図６は透明な原稿を上下１８０度回転した後に表裏を裏返す様子を示す。図７はスキャナ１３から読み取られたページ画像データを文字画像切り出しして得られた文字画像の例を示す。図８は，図７に示した原文画像を上下１８０度回転して得られた上下回転文字画像を示す，図９は図７に示した原文画像の表裏を裏返して得られた表裏回転文字画像を示す。図１０は図８に示した上下回転文字画像の表裏を裏返して得られた上下・表裏回転文字画像を示す。そして図７，図８，図９，図１０に示した各画像データの文字認識の結果を図１１に示す。
　【００２１】図１１から文字認識の結果，類似度が一番高い候補文字は「Ｂ」である。ここで得られた候補文字が，
　「Ａ」，「Ｍ」のような左右がほぼ対象な文字の場合
　「Ｃ」，「Ｅ」のような上下がほぼ対象な文字の場合
　「Ｚ」，「Ｎ」のようなほぼ点対象な文字の場合
　「ｎ」，「ｕ」のようなほぼ点対象な文字がある場合
　「ｂ〕と「ｄ」と「ｐ」と「ｑ」のようにほぼ対象な文字がある場合これらの場合は，原稿の向きを判断するには不適切な文字なので，もう一度ページ画像データから文字を切り出す処理に戻る。
  【００２２】図１１から文字認識の結果類似度が一番高い画像データは「上下・表裏回転文字画像」である。このため，スキャナ１３にセットされた原稿は上下と表裏が共に反対にセットされていたと判断する。そして，このままページ画像データの文字認識を実行すると正常な結果が得られないので，ページ画像データを上下１８０度回転した後に表裏を裏返して文字認識を実行する。」（引用例１の３頁３欄３８行〜同頁４欄２１行）
　
との記載が認められ，これらの記載によれば，引用例１には，
「画像データを読み取るための画像読み取り部１と，画像読み取り部１から入力された１ページの画像データを格納するページ画像記憶部２と，ページ画像記憶部２に格納された１ページの画像データから１文字の画像データを切り出す文字画像切り出し部３と，文字画像切り出し部３から得られた１文字の画像データを格納する文字画像記憶部４と，ページ画像記憶部２に格納された１ページの画像データ及び文字画像記憶部４に格納された１文字の画像データを上下１８０度回転する画像データ上下回転部５と，ページ画像記憶部２に格納された１ページの画像データ及び文字画像記憶部４に格納された１文字の画像データの表裏を裏返す画像データ表裏回転部６と，文字の特徴情報を格納した認識辞書７と，認識辞書７に格納された文字の特徴情報を参照して文字画像記憶部４に格納された画像データの候補文字と類似度を求める文字認識部８と，文字認識部８が求めた候補文字と類似度から原稿の上下表裏方向を判断する原稿上下表裏判断部９とを備えた文字認識装置において，
　ユーザは，画像読み取り部１を用いて画像データを読み取り，入力された１ページの画像データはページ画像記憶部２に格納され，文字画像切り出し部３は，ページ画像記憶部２に格納された１ページの画像データから１文字の画像データを切り出し，得られた１文字のデータは文字画像記憶部４に格納され，画像データ上下回転部５は，文字画像記憶部４に記憶された原文画像データから上下回転文字画像データを作り，画像データ表裏回転部６は，文字画像記憶部４に記憶された原文画像データから表裏回転文字画像データを作り，この上下回転文字画像データから上下・表裏回転文字画像データを作り，文字認識部８は，原文画像データと上下回転文字画像データと表裏回転文字画像データと上下・表裏回転文字画像データとから各候補文字と類似度を求め，原稿上下表裏判断部９は，ステップＤで求めた類似度が一番大きな各候補文字が不適文字かどうか判断し，不適文字の場合ステップＢに戻り，不適文字でない場合ステップＦに進む，原稿上下表裏判断部９は，ステップＤで求めた類似度が一番大きな画像データを判断し，原文画像データの場合ステップＫに進み，上下回転文字画像データの場合ステップＧに進み，表裏回転文字画像データの場合ステップＩに進み，上下・表裏回転文字画像データの場合ステップＨ，Ｊに進むものであり，
　不適切な文字については，ページ画像記憶部２に格納された１ページの画像データから１文字の画像データを切り出し，得られた１文字のデータを文字認識して得られた候補文字が，「Ａ」，「Ｍ」のような左右がほぼ対称な文字の場合，「Ｃ」，「Ｅ」のような上下がほぼ対称な文字の場合，「Ｚ」，「Ｎ」のようなほぼ点対称な文字の場合，「ｎ」，「ｕ」のようなほぼ点対称な文字がある場合「ｂ〕と「ｄ」と「ｐ」と「ｑ」のようにほぼ対称な文字がある場合，これらの場合は，原稿の向きを判断するには不適切な文字なので，もう一度ページ画像データから文字を切り出す処理に戻ることを特徴とする文字認識装置。」
との発明（以下「引用例１発明」という。）が開示されていると認めることができる。
　
（３）対比
　そこで，本願補正発明と引用例１発明とを比較すると，
引用例１発明の「文字画像切り出し部３」は，以下の相違点を除いて本願補正発明の「文字画像切出部」に相当し，
上下回転処理も所定の回転角度で回転処理に含まれるから，引用例１発明の「画像データ上下回転部５，画像データ表裏回転部６」は，本願補正発明の「文字画像変換部」に相当し，
引用例１発明の「文字認識部８」は，本願補正発明の「文字認識部」に相当し，
引用例１発明の「類似度」は，本願補正発明の「確信度情報」に相当し，
引用例１発明の原稿上下表裏判断部９は入力文書画像の方向を判別するとは明記されていないが，類似度が一番大きな画像データを判断し，それぞれに対応したステップに進むのであるから，結果的に方向を判別しているから，引用例１発明の「原稿上下表裏判断部９」は，本願補正発明の「文書方向決定部」に相当し，
引用例１発明の「文字認識装置」は，適切な文字方向を判断してそれに応じてページ画像データを回転あるいは裏返しを行って文字認識をしているから，本願補正発明の「文書画像補正装置」に相当するから，
両者は，
「入力する文書画像から，文字画像を切りだす文字画像切出部と，
　前記文字画像切出部で切り出された文字画像に対して，所定の回転角度で回転処理を施すとともに，当該文字画像を鏡像反転させて前記回転処理を施し，回転・鏡像反転処理された文字画像を出力する文字画像変換部と，
　前記文字画像変換部から出力された文字画像の各方向のそれぞれについて文字認識処理を行うとともに，該文字画像のそれぞれの方向について，文字認識処理の確からしさを示す確信度情報を出力する文字認識処理を行う文字認識部と，
　前記文字認識部による文字画像の確信度情報に基づいて，入力文書画像の方向を判別する文書方向決定部と，を備えたことを特徴とする，文書画像補正装置。」
の点で一致し，以下の点で相違している。
［相違点］
　文字画像切出部が，本願補正発明では，入力する文書画像から，
予め設定された条件を満たす
選択的に
　
（４）判断
［相違点］について
　まず，「入力する文書画像から，予め設定された条件を満たす文字画像を選択的に切りだす」の記載について検討する。
　請求人は，審判請求書で「本願発明のように
文字画像を切り出す段階で方向検出に適した文字画像を選択的に切り出すことで，画像の回転・鏡像反転処理や文字認識処理を行う前に方向検出適否が判断でき，これら回転・鏡像反転や文字認識の処理を行わずに済む分の処理時間を短縮することができる
　したがって，本願発明では，入力画像から文字画像を切り出す段階で方向を検出するために適した画像を選択的に切り出し（相違点１），さらに切り出そうとしている文字画像が画像として対称性（左右対称，上下対称，上下左右対　称，回転対称）が高い場合には切り出しを行わないようにすること（相違点２）は，文書方向を検出する処理の最も早い段階で不適切な文字を排除すること可能になり，文書方向の検出に要する処理時間を短くできるという効果がある。」と主張し，また，当審の審尋に対する回答書でも，「本願発明のように
文字画像を切り出す段階で方向検出に適した文字画像を選択的に切り出すことで，画像の回転・鏡像反転処理や文字認識処理を行う前に方向検出適否が判断でき，これら回転・鏡像反転や文字認識の処理を行わずに済む分の処理時間を短縮することができる
　このように，請求人は，文字画像切出部がこのような構成であることにより，本願補正発明が，文字画像を切り出す段階で方向検出に適した文字画像を選択的に切り出すことに特徴があることを主張しているものと認められる。
　しかし，本願明細書の段落【００２４】には，「図４は，ある文章の一部について，切り出しされた文字毎の黒画素率，長辺対短辺比，画素サイズの値と，文字選択のための条件を示した図面である。文字選択の条件は，いずれも誤差を見込んで，黒画素率を２５％以上６０％以下，長辺対短辺比を１．１０以下としている。また，切りだされた領域の画素サイズを３０×３０画素以上と定めている。ここで，文書に用いられる文字種が明朝体，読取解像度が４００ｄｐｉ，文字サイズは６ポイントとする。なお，図示された各種の数値は一例に過ぎない。」と記載されている。
　この記載からすると，本願補正発明のものにおいて，文字の選択は，文字を切り出し，切り出した文字の中から，文字選択の条件，例えば，黒画素率２５％以上６０％以下，長辺対短辺比１．１０以下，また，切りだされた領域の画素サイズを３０×３０画素以上により，文字認識の認識率の高い文字種（漢字等）を選択し，これに基づき文字方向を判別するのであり，切り出す前に文字を選択するものではない。
　したがって，「入力する文書画像から，予め設定された条件を満たす文字画像を選択的に切り出す」とは，「入力する文書画像から，文字画像を切り出し，その中から予め設定された条件を満たす文字画像を選択する」ものであると理解するのが妥当であると認められる。
　そこで，引用例１には，原稿の向きを判断するには不適切な文字として，「Ａ」，「Ｍ」のような左右がほぼ対称な文字，「Ｃ」，「Ｅ」のような上下がほぼ対称な文字，「Ｚ」，「Ｎ」のようなほぼ点対称な文字，「ｎ」，「ｕ」のようなほぼ点対称な文字，「ｂ」と「ｄ」と「ｐ」と「ｑ」のようにほぼ対称な文字がその例として示されるとともに，不適切な文字を原稿の向きを判断するのに用いないために，ページ画像記録部２に格納された１ページの画像データから１文字の画像データを切り出し，文字認識部で類似度を求め，類似度が一番大きな候補が不適文字である場合には，再度ページ画像データから文字を切り出すことが記載されている。
　しかし，一般的に，不適切なものを排除するとには，早い方が良いことは自明のことであり，不適切な文字を入力段階で排除することは当業者ならば当然考えることであるから，引用例１に例示されている不適切な文字について，予め回転文字，鏡像文字，回転鏡像文字等を予め作っておき，文字を切り出した後で，文字認識する前に，切り出した文字と，それらの不適切な文字との相関をとるなどして，不適切な文字を早い段階で排除すること，すなわち，適切な文字を選択するようにすることは当業者が容易に考えられることである。
　
　そして，本願補正発明の作用効果も，引用例１から当業者が予測できる範囲のものである。
　したがって，本願補正発明は，引用例１に記載された発明に基づいて，当業者が容易に発明をすることができたものであるから，特許法第２９条第２項の規定により特許出願の際独立して特許を受けることができないものである。
　
（５）むすび
　以上のとおり，本件補正は，平成１５年改正前の特許法第１７条の２第５項で準用する同法第１２６条第４項の規定に違反するものであり，特許法第１５９条第１項で準用する特許法第５３条第１項の規定により却下されるべきものである。
　
３．本願発明について
　平成１５年１１月１４日付の手続補正は上記のとおり却下されたので，本願の請求項７に係る発明（以下，同項記載の発明を「本願発明」という。）は，出願当初の特許請求の範囲の請求項７に記載された事項により特定される，以下のとおりのものである。
「【請求項７】　入力する文書画像から，予め設定された条件を満たす文字画像を選択的に切りだす文字画像切出部と，
　前記文字画像切出部で切り出された文字画像に対して，所定の回転角度で回転処理を施すとともに，当該文字画像を鏡像判定させて前記回転処理を施し，回転・鏡像反転処理された文字画像を出力する文字画像変換部と，
　前記文字画像変換部から出力される文字画像の各方向のそれぞれについて文字認識処理を行う文字認識部と，
　前記文字認識部による文字認識結果に基づいて，入力文書画像の方向を判別する文書方向決定部と，を備えたことを特徴とする，文書画像補正装置。」
　
（１）引用例
　原査定の拒絶の理由に引用された引用例，および，その記載事項は，前記「２．（２）」に記載したとおりである。
　
（２）対比・判断
　本願発明は，前記２．で検討した本願補正発明から「文字認識部」の限定事項である「該文字画像のそれぞれの方向について，文字認識処理の確からしさを示す確信度情報を出力する文字認識処理を行う」との構成を省いたものである。
　そうすると，本願発明の特定事項を全て含み，さらに他の限定事項を付加したものに相当する本願補正発明が，前記「２．（４）」に記載したとおり，引用例１に基づいて，当業者が容易に発明をすることができたものであるから，本願発明も，同様の理由により，引用例１に基づいて，当業者が容易に発明をすることができたものである。
　
（３）むすび
　以上のとおり，本願発明は，引用例１に記載された発明に基づいて，当業者が容易に発明をすることができたものであるから，特許法第２９条第２項の規定により特許を受けることができない。
　よって，結論のとおり審決する。