【事件の表示】
　平成　８年特許願第２８９４５６号「再生装置および方法」拒絶査定不服審判事件〔平成１０年　５月２２日出願公開、特開平１０−１３４３７２〕について、次のとおり審決する。
【結　論】
　本件審判の請求は、成り立たない。
【理　由】
Ｉ．手続の経緯
　本件審判の請求にかかる特許出願（以下、「本願」という）は、平成８年１０月３１日に出願されたものであって、平成１５年５月２８日付けで拒絶すべきものである旨の査定がなされたものである。そして、平成１５年６月１８日付けで特許法第１２１条第１項に基づき審判請求がなされるとともに、同時に手続補正書（以下、「本件補正」という）が提出されたものである。
　
　
II．平成１５年６月１８日付け手続補正書についての補正却下の決定
　
 〔補正却下の決定の結論〕
　平成１５年６月１８日付けの手続補正を却下する。
　
 〔理由〕
　１．本件補正について補正の内容
　本件補正は、特許請求の範囲１，４に係る発明において、制御手段がサーボ調整を行っていくタイミングについて「データの再生開始前に２つのデータ記録層に対応するサーボ調整を行い」との限定を加えるというものである。　
　
　２．補正の目的
　本件補正は、補正前の請求項１及び４に係る発明の要件を、上記１．のように限定するものであり、これは、特許法第１７条の２第４項第２号の特許請求の範囲の減縮を目的とするものに該当する。
　そこで、本件補正後の前記請求項１に係る発明が、特許出願の際独立して特許を受けることができるものであるか（平成１５年改正前特許法第１７条の２第５項において準用する同法第１２６条第４項の規定に適合するか）について、以下検討する。
　
　３．独立特許要件
 　１）補正後発明
　補正後の請求項１に係る発明は、平成１５年６月１８日付け手続補正書の【特許請求の範囲】に記載された、以下のとおりのものである。
　「【請求項１】　２つのデータ記録層を有する光ディスクへ照射された光を受光する読出手段と、
　前記読出手段により得られた信号に基づいて所定のサーボ調整を行う制御手段と、
　前記サーボ調整を行った際の調整値を記憶する記憶手段と
　を備える再生装置であって、
　前記制御手段は、データの再生開始前に前記２つのデータ記録層に対応するサーボ調整を行い、前記２つのデータ記録層のうち最初にサーボ制御に関する調整がなされた記録層が最初に読むべき記録層であるか否かに関わらず、当該記録層に関する調整値を前記記憶手段に記憶し、続けて前記２つのデータ記録層のうち他方の記録層に対してサーボ制御に関する調整を行い、当該調整値を前記他方の記録層に対するサーボ制御の調整値として前記記憶手段に記憶する
　ことを特徴とする再生装置。」（以下、「補正後発明」という）
　
 　２）先願発明
　原査定の拒絶理由通知に引用された、光ディスク再生装置及び光ディスク再生装置のサーボ制御の最適化方法に関するものである、本願の出願日前の他の出願であって、本願の出願後に出願公開された特願平７−３２３７０７号（特開平９−１４７３９１号公報参照）の願書に最初に添付した明細書及び図面（以下、「先願明細書」という）には、以下の記載がある。
  　（１）“【００１９】ＤＶＤ（デジタルビデオディスク）として知られているディスクには、従来の音声のみ記録してあるオーディオ用ディスクと同様に再生専用のピット型ディスクと、記録と再生が可能な相変化型光ディスクと、一度だけ書き込める所謂ライトワンス型のディスクとがある。本実施例では記録と再生が可能なディスクであって、記録層が２層の積層構造となっているものを例にとって説明する。すなわち、図２にディスク１には内周から外周に向かって渦巻き状に形成されたトラックがあり、光ピックアップ２はこのトラックに対してレーザビームスポットを与えることにより、所定のフォーマットの書誌情報、音声情報、映像情報が光学的に記録及び再生される。このディスク１は光ピックアップ（光ヘッド）２により読み出されて再生された信号に基づいてブロック１０のサーボ回路でサーボ制御を行い、スピンドルモータ３及びモータドライバ／トラッキング・フォーカス制御回路４によりＣＬＶ（線速度一定）で回転される。光ピックアップ２は重畳器５を有している。光ヘッド２はトラバースモータ６にてディスク１の半径方向に移動可能である。
　【００２０】光ピックアップ２はまた、レーザビームをディスク１に出射するレーザダイオードＬＤを有し、その反射光に基づいてディスク１に記録された光学的情報を再生した信号と、非点収差法の４種類のフォーカスエラー信号検出用信号Ａ〜Ｄと３ビーム法の２種類のトラッキングエラー信号検出用信号Ｅ、Ｆを出力する。これらの信号Ａ〜Ｆはヘッドアンプ８によりその周波数に対応して周波数特性が切り換えられて増幅され、検出・調整手段として動作するプリアンプ９に出力される。また、プリアンプ９からヘッドアンプ８に対しては、光ピックアップ２内のレーザダイオードＬＤを駆動するための信号が印加される。”
　  （２）“【００２４】本発明では、図１に示したフローのように、ブロック４、１０及びプリアンプ９で構成されるサーボ制御手段の最適化処理の必要なときに、最適化が行われるが、その説明の前にサーボ制御の内容について説明する。まず図３を参照してプリアンプ９の構成を詳細に説明する。光ピックアップ２からヘッドアンプ８を介して入力されるＲＦ信号Ａ、Ｂ、Ｃ、Ｄは、情報再生信号出力回路２１を介してＥＦＭ信号としてＥＦＭ変復調／エラー訂正回路１０に出力される。また、フォーカスバランスを調整するためにＥＦＭ信号のエンベロープ信号ＥＦＭＥＮＶがＥＦＭＥＮＶ検出回路２１ａにより検出され、マイコン１１内のＡ／Ｄ変換器１１ａに出力される。”
　  （３）“【００２７】これらの可変抵抗手段２４Ｆ、２６Ｆ、２８Ｆ、２４Ｔ、２８Ｔの各アナログスイッチ群は、図１に示すマイコン１１のレジスタ（ＲＡＭ１１ｃ）に設定されたデータに応じたフォーカスバランス信号ＦＢＡＬ、フォーカスゲイン信号ＦＧ、フォーカスオフセット信号ＦＯＦＳ、トラッキングバランス信号ＴＢＡＬ、トラッキングゲイン信号ＴＧ、トラッキングオフセット信号ＴＯＦＳをマイコンデータＩ／Ｆ３６から与えることにより、選択的にオン又はオフする。したがって、抵抗値がステップ状に変化し、フォーカス（Ｆ）信号のバランス（ＢＡＬ）、ゲイン（Ｇ）及びオフセット（ＯＦＳ）、トラッキング（Ｔ）信号のバランス（ＢＡＬ）及びオフセット（ＯＦＳ）を調整することができる。”
　　（４）“【００３２】図１に戻り、マイコン１１による起動時の最適化処理の手順について説明する。図１のフローチャートは、図２の光ディスク記録／再生装置の起動時の最適化処理を行うための手順を例として示している。このフローは例えば装置の電源が投入され、ディスク１が装填されたときに開始するものとする。まず、光ディスク記録／再生装置に対して入力手段１６からディスク１の第１層又は第２層の情報再生を求める指示（Ｙ１、Ｙ２）が入力されたか否かを判断する（ステップＳ１）。以下の説明及び図１のステップＳ２以下ではこの２つの層を単に１層又は２層と記すこともある。
　【００３３】１層についての再生要求（Ｙ１）があれば、又はいずれの層の再生要求もなければ、直ちに１層の最適化処理を実行する（ステップＳ２）。１層の最適化処理を実行するとともに、１層最適化要求フラグ１Ｆを１にセットする。１層最適化要求フラグ１Ｆ及び後述の２層最適化要求フラグ２Ｆは、電源投入時又はディスク挿入時は共に０であり、最適化の要求があるときは０、最適化処理が終了したときは１となる。最適化処理は光ヘッドのトラッキング制御、フォーカス制御における、オフセット、バランス、ゲインの少なくとも一つを調整するものであり、好ましくは全ての項目について調整を行う。最適化処理の内容については、後述する。ステップＳ１で第２層についての再生要求（Ｙ２）があるときは、後述のステップＳ１１以下を実行する。
　【００３４】第１層の最適化処理のステップＳ２が終了すると、光ヘッド２をディスクの内周部へ移動させ、１層のＴＯＣを読み込む（ステップＳ３）。次のステップＳ４ではステップＳ２と同様の再生要求（Ｙ１、Ｙ２）の有無を判断する。再び１層の再生要求（Ｙ１）が確認されると、ステップＳ５へ行き、光ディスク１の第１層から光ヘッド２にてデータを読み出し、メモリ手段であるＤＲＡＭ１３に書き込む。このＤＲＡＭ１３に書き込まれたデータは書き込まれたときの速度より遅い速度で読み出さ れて時間軸が変更され、そのデータがデコードされ順次時間伸長されて、再生信号として出力が開始される。”
  　（５）“【００３８】ステップＳ４に戻り、第２層の再生要求（Ｙ２）が確認されたか、あるいはいずれの層の再生要求もないときは、第２層について最適化処理（ステップＳ１１）とＴＯＣの読み込み（ステップＳ１２）を実行する。なお、ディスクによっては、ＴＯＣが第１層にのみ存在する場合があり、この場合はステップ１２は省略する。ステップＳ１１ではフラグ２Ｆを１とする。ステップＳ１２が終了すると、ステップＳ４と同様の判断をステップＳ１３で行い、第１層の再生要求（Ｙ１）が確認されたときは、ステップＳ５へ行き、第２層の再生要求（Ｙ２）が確認されたときは、ステップＳ１４へ行く。いずれの層の再生要求もないときは、ステップＳ１３を繰り返す。ステップＳ１４〜Ｓ１９は、第２層の情報読み出し中に第１層の最適化処理を行うもので、ステップＳ５〜Ｓ１０の内容を層を入れ替えて実行するものであり、説明は省略する。”
　　
　以上の記載を、各図面を参照して、整理すると、先願明細書には、以下のとおりの発明が記載されているものと認める。
　“ＤＶＤ（デジタルビデオディスク）としてディスクは記録層が２層の積層構造で、ディスク１には内周から外周に向かって渦巻き状に形成されたトラックがあり、光ピックアップ２はレーザビームをディスク１に出射するレーザダイオードＬＤを有し、前記トラックに対してレーザビームスポットを与えることにより、所定のフォーマットの書誌情報、音声情報、映像情報を光学的に記録及び再生し、またディスク１は光ピックアップ（光ヘッド）２により読み出されて再生された信号に基づいてブロック１０のサーボ回路でサーボ制御を行い、スピンドルモータ３及びモータドライバ／トラッキング・フォーカス制御回路４によりＣＬＶ（線速度一定）で回転させる再生装置及び方法であって、
　光ディスク記録／再生装置の、レジスタ（ＲＡＭＵ１１）を備えるマイコン１１による起動時の最適化処理は、光ヘッドのトラッキング制御、フォーカス制御における、オフセット、バランス、ゲインの少なくとも一つを調整するもので、好ましくは全ての項目について調整を行うもので、実行手順は、装置の電源が投入され、ディスク１が装填されたときに開始するものとし、
　１層についての再生要求（Ｙ１）があれば、又はいずれの層の再生要求もなければ、直ちに１層の最適化処理を実行して（ステップＳ２）、１層最適化要求フラグ１Ｆを１にセットし、
　１層最適化要求フラグ１Ｆ及び２層最適化要求フラグ２Ｆは、電源投入時又はディスク挿入時は共に０であり、最適化の要求があるときは０、最適化処理が終了したときは１とし、第１層の最適化処理のステップＳ２が終了すると、光ヘッド２をディスクの内周部へ移動させ、１層のＴＯＣを読み込む（ステップＳ３）、
　次のステップＳ４ではステップＳ２と同様の再生要求（Ｙ１、Ｙ２）の有無を判断して、第２層の再生要求（Ｙ２）が確認されたか、あるいはいずれの層の再生要求もないときは、第２層について最適化処理（ステップＳ１１）とＴＯＣの読み込み（ステップＳ１２）を実行する、
　ディスクによっては、ＴＯＣが第１層にのみ存在する場合があり、この場合はステップ１２は省略してステップＳ１１ではフラグ２Ｆを１とし、ステップＳ１２が終了すると、ステップＳ４と同様の判断をステップＳ１３で行い、第１層の再生要求（Ｙ１）が確認されたときは、ステップＳ５へ行き、第２層の再生要求（Ｙ２）が確認されたときは、ステップＳ１４へ行き、いずれの層の再生要求もないときは、ステップＳ１３を繰り返す、
　ことを特徴とする光ディスク再生装置。”（以下、「先願発明」という）
　　
 　３）対比・判断
  　（１）対比
　先願発明において“ＤＶＤ（デジタルビデオディスク）としてディスクは記録層が２層の積層構造で”及び“ディスク１は光ピックアップ（光ヘッド）２により読み出されて再生された信号に基づいて”は、補正後発明の「２つのデータ記録層を有する光ディスク」及び「照射された光を受光する読出手段」に相当する。
　　また、先願発明において、光ピックアップ（光ヘッド）２により読み出されて再生された信号に基づいてマイコン１１で実行される“最適化処理”は、読出手段により得られた信号に基づき実行されて“光ヘッドのトラッキング制御、フォーカス制御における、オフセット、バランス、ゲインの少なくとも一つを調整するものであり、好ましくは全ての項目について調整を行う”というもので、補正後発明のサーボ調整内容（本願明細書【０００５】〜【０００７】，【００１２】〜【００３３】等参照）に対応する調整を少なくとも含むものであるから、「マイコンによる起動時の最適化処理」は、本願発明の「読出手段により得られた信号に基づいて所定のサーボ調整を行う制御手段」に相当する。
　　また、先願発明の“光ディスク記録／再生装置”は補正後発明の「再生装置」に相当する。
　　また、先願発明の“（光ディスク記録／再生装置の）起動時の最適化処理を行うための手順”は、各層に対して、各層の情報を再生する前の起動時に行う必要があるもので“装置の電源が投入され、ディスク１が装填されたときに開始するものと”という記載があって、これは補正後発明の「（制御手段は、）データの再生開始前にデータ記録層に対応するサーボ調整を行い」に相当する。
　　また、最適化処理ステップであるが、先願発明には“いずれの層の再生要求もなければ、直ちに１層の最適化処理を実行して（ステップＳ２）、１層の最適化要求フラグ１Ｆを１にセットし、・・・次のステップＳ４ではステップ２と同様の再生要求（Ｙ１、Ｙ２）の有無を判断して、・・・いずれの層の再生要求もないときは、第２層について最適化処理（ステップＳ１１）とＴＯＣの読み込み（ステップＳ１２）を実行する、ディスクによっては、ＴＯＣが第１層にのみ存在する場合があり、この場合はステップ１２は省略”（（上記２）（４）（５）の【００３２】〜【００３４】【００３８】及び【図１】を参照）との記載がある。また、図１のフローチャートの説明には“図１のステップＳ２以下ではこの２つの層を単に１層又は２層と記すこともある。”（（上記２）（４）の【００３２】を参照）との記載があって、少なくとも最適化処理する層に順番があるとの記載はなく、フローチャートを参酌しても、何れの層からも最適化処理の実行が可能で、ＴＯＣのある層が１層目と決めてあるものでない、単なる技術説明上の１層ないし２層と理解できる。
　ここでの、先願発明においての再生要求がない場合に“１層，２層のサーボ調整を行う”ことは、補正後発明のデータの「再生開始前に２つのデータ記録層に対応するサーボ調整を行い」に相当する。さらに、補正後発明の実施例においては、ＴＯＣのある層を最初に読むべき記録層としつつ、ＴＯＣの有無に関わらずサーボ調整を行っているが、先願発明においても、再生要求があった場合であるが、ＴＯＣのない第２層であってもサーボ調整を行っており（上記２）（４）の【００３４】，（５）の【００３８】を参照）、この点で補正後発明の「最初に読むべき記録層にあるか否かに関わらず」との事項に相当する。
　具体的に、先願発明の【図１】の制御手順のフローにおいてみていくと、ステップ１（Ｓ１）及びステップ４（Ｓ４）をみると、各再生要求がない場合に、ディスク装着と同時に、１層目及び２層目の最適化処理を実行していくので、『データの再生開始前』に２つのデータ層のサーボ調整が行われる。また、フローでステップ２（Ｓ２）まで進んだ状態で、データの再生指示が２層目にあった場合２層目の最適化処理が実行され、『データの再生開始前』に２つのデータ層のサーボ調整が終了されていく構成となる。
　要するに、先願発明のものは、光ディスクの装着と同時に、再生要求の有無を判断していくものの、要求がなければ１層目及び２層目のデータ記録層全ての最適化処理を実行してしまうものであるから、その後に再生要求があった場合は、「データの再生開始前に２つのデータ記録層に対するサーボ調整を行い」の状態にあることとなり、さらには「最初に読むべき記録層であるか否かに関わらず」の構成も充足する。
　以上のことから、補正後発明において「データの再生開始前に２つのデータ記録層に対応するサーボ調整を行う」ことは、データ開始前に２つのデータ記録層に対する調整が済んでいれば「最初に読むべき記録層であるか否かに関わらず」は当然包含していくもので、特段の技術的な意義を有しない。そして、データ再生の指示タイミング（いわゆる、最初に読むべき記録層の指示）が重要な要件になるものの、明確でなく、かつ一義的に、『サーボ調整前である』、と定まるものでなく適宜行われる指示タイミングの範疇に包含されるものである。
　また、サーボ調整の調整値であるが、先願発明の「マイコン１１のレジスタ（１１ｃ）」（上記２）（３）参照）が、補正後発明の「記憶手段」に相当する。
　したがって、先願発明には、補正後発明の「データ開始前に２つのデータ記録層に対応するサーボ調整を行い」「２つのデータ記録層のうち最初にサーボ制御に関する調整がなされた記録層が最初に読むべき記録層であるか否かに関わらず、当該記録層に関する調整値を記憶手段に記憶し、続けて前記２つのデータ記録層のうち他方の記録層に対してサーボ制御に関する調整を行い、当該調整値を前記他方の記録層に対するサーボ制御の調整値として前記記憶手段に記憶する」構成の記載があるものと認められる。　
　
　結局、両発明の一致点は、以下のとおりである。
　［一致点］
　「２つのデータ記録層を有する光ディスクへ照射された光を受光する読出手段と、
　前記読出手段により得られた信号に基づいて所定のサーボ調整を行う制御手段と、
　前記サーボ調整を行った際の調整値を記憶する記憶手段と
　を備える再生装置であって、
　前記制御手段は、データの再生開始前に前記２つのデータ記録層に対応するサーボ調整を行い、前記２つのデータ記録層のうち最初にサーボ制御に関する調整がなされた記録層が最初に読むべき記録層であるか否かに関わらず、当該記録層に関する調整値を前記記憶手段に記憶し、続けて前記２つのデータ記録層のうち他方の記録層に対してサーボ制御に関する調整を行い、当該調整値を前記他方の記録層に対するサーボ制御の調整値として前記記憶手段に記憶する
　ことを特徴とする再生装置。」
　　　
　結局、この出願の発明者がその出願前の特許出願に係る上記の発明をした者と同一ではなく、またこの出願の時において、その出願人が上記特許出願の出願人と同一でもないので、特許法第２９条の２の規定により、特許を受けることができないものである。　
　
　４）補正後発明についてむすび
　以上のとおり、補正後発明は、平成１５年改正前特許法第１７条の２第５項において準用する特許法第１２６条第４項の規定に違反するものであり、特許法第１５９条第１項で準用する特許法第５３条第１項の規定により却下されるべきものである。
　　
　
III．本願について
 １．本願発明
　平成１５年６月１８日付けの手続補正は、上記のとおり却下されたので、本願請求項１に係る発明は、平成１５年１月２９日付けの手続補正書により補正された明細書及び図面からみて、特許請求の範囲の請求項１〜６に記載され事項により特定されるところ、その請求項１の記載は、補正後発明のものからみて「データの再生開始前に前記２つのデータ記録層に対応するサーボ調整を行い、」との構成事項を削除した、以下のとおりのものと認められる。
　「【請求項１】　２つのデータ記録層を有する光ディスクへ照射された光を受光する読出手段と、
　前記読出手段により得られた信号に基づいて所定のサーボ調整を行う制御手段と、
　前記サーボ調整を行った際の調整値を記憶する記憶手段と
　を備える再生装置であって、
　前記制御手段は、前記２つのデータ記録層のうち最初にサーボ制御に関する調整がなされた記録層が最初に読むべき記録層であるか否かに関わらず、当該記録層に関する調整値を前記記憶手段に記憶し、続けて前記２つのデータ記録層のうち他方の記録層に対してサーボ制御に関する調整を行い、当該調整値を前記他方の記録層に対するサーボ制御の調整値として前記記憶手段に記憶する
　ことを特徴とする再生装置。」（以下、「本願発明」という）
　
　
 ２．先願発明
　これに対して、原査定の拒絶理由通知に引用された、本願の出願日前の他の出願であって、本願の出願後に出願公開された特願平７−３２３７０７号（特開平９−１４７３９１号公報参照）の願書に最初に添付した明細書及び図面（以下、「先願明細書」という）に記載された事項は、上記したとおりである（上記II．３．２）先願発明を参照）。
　
　
 ３．対比・判断
　１）対比
　本願発明と先願発明とを対比すると、両発明の一致点は、以下のとおりである。
　
　［一致点］
　「２つのデータ記録層を有する光ディスクへ照射された光を受光する読出手段と、
　前記読出手段により得られた信号に基づいて所定のサーボ調整を行う制御手段と、
　前記サーボ調整を行った際の調整値を記憶する記憶手段と
　を備える再生装置であって、
　前記制御手段は、前記２つのデータ記録層のうち最初にサーボ制御に関する調整がなされた記録層が最初に読むべき記録層であるか否かに関わらず、当該記録層に関する調整値を前記記憶手段に記憶し、続けて前記２つのデータ記録層のうち他方の記録層に対してサーボ制御に関する調整を行い、当該調整値を前記他方の記録層に対するサーボ制御の調整値として前記記憶手段に記憶する
　ことを特徴とする再生装置。」
　
　　結局、先願発明のものは、この出願の発明者がその出願前の特許出願に係る上記の発明をした者と同一ではなく、またこの出願の時において、その出願人が上記特許出願の出願人と同一でもないので、特許法第２９条の２の規定により、特許を受けることができないものである。　
　
　
 ４ ．むすび
　以上のとおりであるから、本願請求項１に係る発明は、原査定における拒絶の理由で通知した先願発明と実質的に同一であり、他の請求項に係る発明（なお、請求項４に係る発明は請求項１に再生装置とあるものを、単に末尾を「方法」としているものである）を判断するまでもなく、特許法２９条の２の規定により特許を受けることができないものである。
　
　よって、結論のとおり審決する。