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　平成　６年特許願第　　３９９０号「光ピックアップユニットの防塵構造」拒絶査定不服審判事件〔平成　７年　８月１１日出願公開、特開平　７−２１０８８９〕について、次のとおり審決する。
【結　論】
　本件審判の請求は、成り立たない。
【理　由】
第１　手続の経緯
　本願は、平成６年１月１９日の出願であって、平成１４年６月１３日付けで手続補正がなされ、その後平成１５年５月１９日付けで拒絶査定がされ、これに対し、平成１５年６月２５日に審判請求がされるとともに、平成１５年７月２２日付けで手続補正がなされたものである。
　
第２　平成１５年７月２２日付け手続補正（以下、「本件補正」という。）について
［補正却下の決定の結論］
　平成１５年７月２２日付け手続補正を却下する。
［理由］
１．本件補正
　本件補正は、特許請求の範囲の請求項１については、補正前の
　（ａ）　「【請求項１】　円盤状記録媒体を高速で回転させる回転系と、該円盤状記録媒体上に情報を記録し再生するための光源、光学系、対物レンズおよび駆動機構より構成される光ピックアップユニットの防塵構造において、
　前記光ピックアップユニットに前記円盤状記録媒体の高速回転によって生じる空気流を制御する気流制御手段を設け、
　前記気流制御手段として、前記対物レンズの近傍に風防壁を設け、該風防壁の後方に気流調整壁を設けたことを特徴とする光ピックアップユニットの防塵構造。」を、
　（ｂ）　「【請求項１】　円盤状記録媒体を高速で回転させる回転系と、該円盤状記録媒体上に情報を記録し再生するための光源、光学系、対物レンズおよび駆動機構より構成される光ピックアップユニットの防塵構造において、
　前記光ピックアップユニットに前記円盤状記録媒体の高速回転によって生じる空気流を制御する気流制御手段を設け、
　前記気流制御手段として、前記対物レンズの近傍に風防壁を設け、該風防壁の後方に該風防壁と分離して気流調整壁を設けたことを特徴とする光ピックアップユニットの防塵構造。」と補正するものである。
　本件補正について検討すると、補正前の請求項１に記載された発明の「気流調整壁」について「風防壁と分離して」と限定するものであって、平成６年改正前特許法第１７条の２第３項第２号に規定する特許請求の範囲の減縮を目的とするものに該当する。
　そこで、補正後における特許請求の範囲の請求項１に記載されている事項により特定される発明（以下「補正後の発明」という。）が特許出願の際独立して特許を受けることができるものであるのかどうかについて以下に検討する。
　
２．引用例
　原査定の拒絶の理由に引用された特開平５−２５０７１３号公報（以下「引用例１」という。）には、「光学データ記憶システム」に関し、次の事項が記載されている。
　（ア）「【請求項１】　光学データ記憶ディスクを受け入れるための手段と、光学データ記憶ディスクを回転させるための手段と、光学データ記憶ディスクからデータをアクセスするための光学手段と、光学手段に近接して配置され、空気流を光学手段から離れるように偏向させるための空気流手段と、を備えた光学データ記憶システム。
　　【請求項４】　光学データ記憶ディスクを受け入れるための手段と、光学データ記憶ディスクを回転させるための手段と、光学データ記憶ディスクからデータをアクセスするための固定光学手段と、ディスク及び固定光学手段と光学的に連通する可動光学ヘッドであって、空気流を光学ヘッドから離れるように偏向させるための空気流手段を有する可動光学ヘッドと、を備えた光学データ記憶システム。
　　【請求項６】　前記空気流手段は、光学ヘッドの対物レンズに近接する光学ヘッドの表面上に配置された遮蔽部材を備える請求項４記載の光学ータ記憶システム。」（公報特許請求の範囲の請求項１、４、６）
　（イ）「【００１１】　光学ディスクドライブの光学ヘッドの上には、翼（airfoil）が配置される。翼は、回転ディスクからの遠心気流を光学ヘッドの対物レンズからそらすような形状とされる。これによって、粒子の集積率が低減される。」（公報段落１１）
　（ウ）「【００１２】【実施例】　図１は本発明の光学データ記憶システム１０の概略図である。（中略）ディスク１２はスピンドルモータ１４へ搭載される。光学ヘッド２０はディスク１２の下方に位置決めされる。ヘッド２０は、コース（概略）トラックアクチュエータ２２によって、ディスク１２に対して半径方向に移動される。（後略）」（公報段落１２）
　（エ）「【００１５】　ビーム４２の残りの部分は、ビームスプリッタ４８を通過してミラー６０へ進む。ミラー６０は光を対物レンズ６２へ向けて反射させる。レンズ６２はビーム４２をディスク１２上へ集束させる。レンズ６２はレンズホルダ６４に取り付けられている。ホルダ６４は、焦点アクチュエータモータ６６によってディスク１２に対して移動させることができる。レンズ６２及びレンズホルダ６４はファイン（精密）トラックアクチュエータ７０へ接続されている。ファイントラックアクチュエータ７０は、光ビーム４２をディスク上の適切なトラック位置に保持するために、レンズ６２を半径方向に微小距離だけ移動させる。ミラー６０、レンズ６２、ホルダ６４、焦点アクチュエータ６６及びファイントラックアクチュエータ７０は、光学ヘッド２０上に配置される。」（公報段落１５）
　（オ）「【００１９】　固定光学素子（ＦＯＥ）系１５０には、レーザ４０、レンズ４４、サーキュラライザ４６、ビームスプリッタ４８、レンズ５０、検出器５２、ビームスプリッタ９０、波長板９８、ビームスプリッタ１００、レンズ１０６、１１２、１２０、及び検出器１０８、１１４、１２２が含まれる。」（公報段落１９）
　（カ）「【００３３】　下部コンパートメント４６２は、カートリッジ４００が挿入されたときにファン２３２によって生じる空気流から効果的に隔離されている。しかしながら、カートリッジ４００のシャッタ４１２は開放され、回転ディスク１２は下部コンパートメント４６２へ露出される。回転ディスク１２は、光学ヘッド２０付近に遠心気流を発生させる。ヘッド２０、特にレンズ６２をこの空気流から保護するために、システム１０は翼２１２を有する。
　　【００３４】　図７は、翼２１２が示されている点以外は図４と同様の平面断面図を示す。翼２１２は、セメント又は他の適切なアタッチメントによって光学ヘッド２０のポスト３４０頂部へ取り付けられたプレート部材５００を含む。（後略）
　　【００３５】　プレート５００は、レンズ６２の真上に位置決めされたレンズ開孔５０２を有する。空気流遮蔽部材５０４（空気流偏向部材としても知られる）は、プレート５００上に少し延出し、レンズ開孔５０２を実質的に包囲している。好ましい実施例では、部材５０４はリッジである。リッジ５０４の頂部は、レンズ６２の上面とディスク１２との間でレンズ６２の上面より少し上方に位置決めされる。リッジ５０４は開孔５０２の中心を通る軸５１０について対称である。リッジ５０４は、軸５１０に沿って鋭角のリーディングエッジ５１２を有する。軸５２０は、スピンドルモータ１４の中心からエッジ５１２へ半径方向に延出する。軸５１０及び５２０は、互いにほぼ垂直である。リッジ５０４は、風下側、即ち開孔５０２のエッジ５１２と反対の側において、軸５１０上に配置されたギャップ５２２を有する。
　　【００３６】　動作中、ディスク１２は図４において時計回り方向に回転する。これによって矢印で示される空気流が発生する。リッジ５０４は、粒子がレンズ６２にぶつかって付着することがないように、空気流をレンズ開孔５０２から離れるように偏向させる。リッジ５０４は、開孔５０２の周りに層流を保持するように設計されている。粒子を集積させようとする乱流域は存在しない。ギャップ５２２は負圧領域がリッジ５０４内部で発生するのを防止する。このような負圧領域は粒子を集積させやすい。
　　【００３７】　図８は、レンズホルダ６４及び翼２１２の詳細な斜視図を示す。翼２１２はポスト３４０の頂部に取り付けられる。ポスト３４０は、翼２１２がホルダ６４の鉛直移動を妨害しないような高さとされる。
　　【００３８】　図９Ａ、Ｂ、Ｃ、Ｄ及びＥは、様々な翼の代替実施例の平面図を示す。多くの他の構成の翼も可能である。重要な特徴は、レンズが空気流から遮蔽されるように、空気流遮蔽部材がレンズの風上側へ向かって配置されていることである。この部材はレンズ周囲に延出し、層流が得られるような形状とされるのが好ましい。
　　【００３９】　図１０Ａ及びＢは、参照番号６００で示される本発明の翼の更なる代替実施例の平面図及び側面図をそれぞれ示す。翼６００は、レンズ開孔６０４が設けられたプレート６０２を有する。ここでは、遮蔽部材は、プレート６０２上方に延出し開孔６０４を包囲する翼表面６０６である。表面６０６は、開孔６０４上方の空気の流れを、乱流が起こらないように、層流になるように方向付ける。
　　【００４０】　図１１は、参照番号７００で示されるレンズホルダ６４の代替実施例の斜視図を示す。ホルダ６４と同様のホルダ７００の要素は、プライム番号で示されている。ホルダ７００の上面は、レンズ６２′を実質的に包囲する一体化された空気流遮蔽部材又はリッジ７０２を有する。リッジ７０２は、翼２１２のリッジと同様に、鋭角のリーディングエッジ７０６及び後方ギャップ７０８を有する。
　　【００４１】　全ての実施例において、遮蔽部材は、空気流が層流となってレンズから離れるように偏向されるように空気力学的形状であるのが好ましい。従って、多数の他の形状及び構成の遮蔽部材が可能である。」（公報段落３３〜４１）
　（キ）図８には、空気流遮蔽部材のリッジ５０４が凸条として図示されている。図９には、空気流遮蔽部材のリッジ５０４の例として、レンズが空気流から遮蔽されるように、空気流遮蔽部材がレンズの風上側へ向かって配置されているものが例示され、レンズの風上側に空気流遮蔽部材が配置され、後方は配置されない例（A）（C）（D）、レンズの風上側のみでなく後方を含む周囲に空気流遮蔽部材が配置される例（B）（E）が図示されている。
　
３．対比判断
（１）対比
　補正後の発明と引用例１に記載された発明とを対比する。
　上記２で摘示した記載事項（（ア）参照）によれば、引用例１には、
「光学データ記憶ディスクを受け入れるための手段と、
　光学データ記憶ディスクを回転させるための手段と、
　光学データ記憶ディスクからデータをアクセスするための固定光学手段と、
　ディスク及び固定光学手段と光学的に連通する可動光学ヘッドであって、空気流を光学ヘッドから離れるように偏向させるための空気流手段を有する可動光学ヘッドと、
　を備えた光学データ記憶システムであって、
　前記空気流手段は、光学ヘッドの対物レンズに近接する光学ヘッドの表面上に配置された遮蔽部材を備えるもの」の発明が記載されている。
　
　引用例１に記載された発明の「光学データ記憶ディスク」「光学データ記憶ディスクを回転させるための手段」「情報」「空気流手段」「記憶」は、それぞれ補正後の発明の「円盤状記録媒体」「円盤状記録媒体を高速で回転させる回転系」「データ」「気流制御手段」「記録」に相当する。
　引用例１に記載された発明の「ディスク及び固定光学手段と光学的に連通する可動光学ヘッド」は、対物レンズ６２、ミラー６０、レンズホルダー６４、ファイントラックアクチュエータ７０を含む光学ヘッドである（段落１２、１５参照）から、「光学系、対物レンズ、及び駆動機構より構成される光ピックアップユニット」であるといえ、また「光学データ記憶システム」のためのものであるから、「円盤状記録媒体上に情報を記録し再生するため」のものであるといえる。
　引用例１に記載された発明において、「空気流手段」は、回転ディスクからの遠心気流を光学ヘッドの対物レンズからそらすような形状とされ、これによって、粒子の集積率が低減される（段落１１，３３，３６等参照）ので、引用例１に記載された発明は、実質的に、光ピックアップユニットの防塵構造に関するものである。
　引用例１に記載された発明の「空気流手段」は、具体的には空気流遮蔽部材５０４（空気流偏向部材）で、リッジ５０４と呼ばれる凸条であり、レンズの風上側に向けて配置されているので、「対物レンズの近傍に風防壁を設け」た構成を備えている。
　引用例１に記載された発明の「空気流手段」は、図９の（B）（E）や図１０のような後方に空気流遮蔽部材（空気流偏向部材）を備える構造のものも含んでおり、これが空気流の流れを制御する機能を備えていることは明らかであるので、風防壁の後方に気流調整壁を設けた構成を備えているといえる。
　よって、補正後の発明と引用例１に記載された発明は、
　「円盤状記録媒体を高速で回転させる回転系と、該円盤状記録媒体上に情報を記録し再生するための光学系、対物レンズおよび駆動機構より構成される光ピックアップユニットの防塵構造において、
　光ピックアップユニットに円盤状記録媒体の高速回転によって生じる空気流を制御する気流制御手段を設け、
　前記気流制御手段として、前記対物レンズの近傍に風防壁を設け、該風防壁の後方に気流調整壁を設けた光ピックアップユニットの防塵構造。」
　である点で共通し、以下の点で相違している。
　
　（相違点１）　補正後の発明では、「光ピックアップユニット」が、光源をも含むものであるのに対し、引用例１に記載された発明では、そうでない点。
　（相違点２）　「気流調整壁」について、補正後の発明では、「風防壁と分離して」設けているのに対し、引用例１に記載された発明では、そうでない点。
　
（２）判断
　上記相違点について検討する。
（相違点１について）
　引用例１に記載された発明では、可動光学ヘッドは、固定光学手段（光源であるレーザ４０等を含む固定光学素子（FOE）系）と離れて別体で示されているものの、光源を含めて光ピックアップユニットを構成したものは文献を示すまでもなく周知の事項である。
　また、引用例１では、例えば請求項１に「光学データ記憶ディスクからデータをアクセスするための光学手段」と、可動光学ヘッド部と固定光学素子とを纏めた概念で「光学手段」と記載しているように、空気流を光学手段から離れるように偏向させる防塵構造において、引用例１は、対物レンズを備える光学手段に広く適用されることを示唆している。　よって、引用例１に記載された発明において、「光ピックアップユニット」を、周知の光源をも含む光ピックアップユニットに特定することは、当業者が必要に応じ適宜なし得ることである。
（相違点２について）
　引用例１には、空気流遮蔽部材（空気流偏向部材ともいう）であるリッジを、レンズの風上側に設けて風防とし、リッジを設けない箇所（ギャップ）を備える例と、リッジを風上側と後方側の全周囲に設ける例が図示されているのみであるが、これらから、後方に気流壁を設けることにより乱流でなく層流を得る技術思想（段落３８、３９参照）、リッジを設けない箇所がある例の示唆、及び図示のものに限られないとの示唆を得られるので、風防壁の後方に別体で、すなわち、風防壁と分離して気流調整壁を設ける程度のことは、当業者が容易に想到しうることである。
　なお、請求人は、分離することにより、円盤状記録媒体から反射した光が、対物レンズの周囲に広がる光が乱反射されて対物レンズに入射する割合が少なくなり、情報の読み取り間違いの発生率が低下する効果があると、主張している。しかしながら、乱反射が少なくなる効果があるのかどうか不明であり、壁の形状構造配置等様々の影響が乱反射に関係するかもしれないが、単に分離することにより、常に乱反射が少なくなる効果を奏するとは認められない。（なお、単に両側方に分離することにより、常に乱反射が少なくなる効果を奏するとは認められないことも同様である。）　また請求人は、引用例の図１０の、壁がレンズ孔周囲に立ち上がった例と対比してその効果を主張しているが、引用例１には図９のように、壁がレンズ孔周囲に立ち上がらずに、レンズ孔の近傍に壁が設けられるリッジの例もあること、及び補正後の発明は、壁はレンズの近傍に設けられるものであって、レンズ孔に立ち上がって設けられているわけでないことから、本願では対物レンズの側方には立ち上がった部材が存在せずそれだけ乱反射が少ないという請求人の効果の主張は、採用できない。
　
　そして、上記相違点を総合的に検討しても、本願発明の効果は、引用例１に記載された発明及び周知の事項から当業者であれば予測される範囲内であるので、上記相違点は、当業者が容易に想到し得たものである。
　
４．むすび
　以上のとおりであるから、補正後の発明は、上記引用例１に記載された発明に基いて当業者が容易に発明をすることができたものであるから、特許法第２９条第２項の規定により、特許出願の際独立して特許を受けることができないものである。
　したがって、本件補正は、平成６年改正前特許法第１７条の２第４項において準用する特許法第１２６条第３項の規定に違反するから、特許法第１５９条第１項において読み替えて準用する同法第５３条第１項の規定により却下すべきものである。
　
第３　本願発明について
　平成１５年７月２２日付け手続補正は上記のとおり却下されたので、本願の請求項１に係る発明（以下「本願発明」という。）は、平成１４年６月１３日付け手続補正書により補正された明細書および図面の記載からみて、その特許請求の範囲の請求項１に記載された次のとおりのものである。
　「【請求項１】上記「第２の１の（ａ）」のとおり。」
　
１．引用例
　原査定の拒絶の理由に引用された引用例１、及びその記載事項は、上記「第２の２」に記載したとおりである。
　
２．対比判断
　本願発明は、上記「第２」で検討した補正後の発明から「気流調整壁」について限定事項である「風防壁と分離して」との構成を省いたものである。
　そうすると、本願発明の構成要件を全て含み、さらに他の構成要件を付加したものに相当する補正後の発明が、上記「第２の３」に記載したとおり、引用例１に記載された発明に基いて当業者が容易に発明をすることができたものであるから、本願発明も、同様の理由により、引用例１に記載された発明に基いて当業者が容易に発明をすることができたものである。　
　　
３．むすび
　以上のとおりであるから、本願発明は、本願出願前に頒布された引用例１に記載された発明に基いて当業者が容易に発明をすることができたものであるから、特許法第２９条第２項の規定により特許を受けることができない。他の請求項を検討するまでもなく、本願は拒絶すべきものである。
　よって、結論のとおり審決する。