【事件の表示】
　特願２０１２−５５６０６４号「遠隔リン光体及びディフューザの構成を用いるＬＥＤランプ」拒絶査定不服審判事件〔平成２３年９月９日国際公開、ＷＯ２０１１／１０９０９２、平成２５年７月１１日国内公表、特表２０１３−５２８８９３号〕について、次のとおり審決する。
【結　論】
　本件審判の請求は、成り立たない。
【理　由】
第１．手続の経緯
　本願は、２０１１年３月２日（パリ条約による優先権主張外国庁受理　２０１０年３月３日　米国，２０１０年９月２４日　米国，２０１１年１月２４日　米国）を国際出願日とする出願であって、平成２４年１１月５日に手続補正書が提出され、平成２５年１０月２４日付けで拒絶の理由が通知され、これに対して、平成２６年２月２８日に意見書及び手続補正書が提出され、これに対して、平成２６年６月４日付けで拒絶査定がなされ、同査定の謄本は同年６月６日に請求人に送達された。
　これに対し、同年１０月６日に拒絶査定不服審判の請求がなされ、同時に手続補正がなされたものである。
　なお、平成２７年２月１３日に上申書が提出されている。
第２．平成２６年１０月６日にされた手続補正についての補正の却下の決定
［補正の却下の決定の結論］
　平成２６年１０月６日にされた手続補正（以下「本件補正」という。）を却下する。
［理由］
１．本件補正の内容
(１)本件補正後の特許請求の範囲の記載
　本件補正により、特許請求の範囲の請求項１の記載は、次のとおり補正された。（下線部は、請求人が付与した補正箇所を示す。）
　「照明デバイスであって、固体光源と、前記固体光源から隔てて配置されるディフューザと、前記固体光源と前記ディフューザとの間に
あって
、前記固体光源と前記波長変換材料の間にあって、前記固体光源及び前記波長変換材料から離れる方向に熱を伝導するための熱放散要素と
(２)本件補正前の特許請求の範囲の記載
　本件補正前の平成２６年２月２８日付けの手続補正による特許請求の範囲の請求項１の記載は次のとおりである。
　「照明デバイスであって、固体光源と、前記固体光源から隔てて配置されるディフューザと、前記固体光源と前記ディフューザとの間に配設され、前記固体光源及び前記ディフューザから隔てて配置され、前記固体光源から放射された光を受光するように位置決めされている波長変換材料であって、前記波長変換材料からの熱を放散するための熱伝導性材料を有するリン光体キャリアを含む波長変換材料とを備える照明デバイス。」
(３)上記補正は、補正前の請求項１に「前記固体光源と前記波長変換材料の間にあって、前記固体光源及び前記波長変換材料から離れる方向に熱を伝導するための熱放散要素」の構成を加えるものであって、その補正前の当該請求項に記載された発明とその補正後の当該請求項に記載される発明の産業上の利用分野及び解決しようとする課題が同一であるから、特許法第１７条の２第５項第２号の特許請求の範囲の減縮を目的とするものに該当する。
　しかしながら、以下に述べるとおり、本件補正は、願書に最初に添付した明細書、特許請求の範囲又は図面（以下「当初明細書等」という。）に記載した事項の範囲内においてしたものではなく、特許法第１７条の２第３項の規定に違反するものであるから、同法第１５９条第１項において読み替えて準用する同法第５３条第１項の規定により却下すべきものである。
　上記補正は、「熱放散要素」が、「固体光源と波長変換材料の間にあ」ることに加え、「前記固体光源及び前記波長変換材料から離れる方向に熱を伝導するための」ものであることを規定するものである。すなわち、「固体光源と波長変換材料の間にあ」る「熱放散要素」は、「固体光源及び波長変換材料」から発生した熱を、両者から離れる方向に伝導するものであることを規定するものと解される。
　これに対し、請求人が上記補正の根拠として挙げている当初明細書等の段落［００４３］、［００４４］、［００６１］〜［００６３］、［図４］の記載をみると、請求項１に係る発明における「熱放散要素」に相当すると認められる「ヒート・シンク構造５２」の熱の流れは、例えば［００６３］に「ヒート・シンク構造５２内に流れ込むリン光体キャリア６２からの熱もプラットフォーム５６内に流れ込むものとしてよい。」との記載もあるように、リン光体キャリア６２（波長変換材料）から固体光源に近づく方向の流れがある。また、逆に、固体光源からリン光体キャリア６２（波長変換材料）に近づく方向の流れがあることも技術常識に照らし明らかなことである。そして、他の明細書の記載事項を参酌しても、熱放散要素の熱の流れが、固体光源又は波長変換材料に近づく方向を含まないものは見当たらない
　補足すると、固体光源又は波長変換材料が熱源であると考えた時に、固体熱源からの熱の流れは、固体光源から離れる方向に伝導されるが、もう一つの熱源である波長変換材料に対しては近づく方向に伝導されることもあり得るのであり、固体光源からの熱の流れが、固体光源から離れる方向に流れるとともに、波長変換材料からも離れる方向に流れることは、当初明細書等には記載されていないといえる。
　そうであるから、固体光源及び波長変換材料の両者から離れる方向に熱伝導を行う「熱放散要素」を導入する上記補正は、当初明細書等に記載した範囲内においてしたものとはいえない。
(４)上記(３)のとおり、熱放散要素の熱の流れは、固体光源及び波長変換材料の各熱源を基点と考えれば、各熱源から発生した熱は各熱源からは離れる方向に伝導されることは明らかであるから、請求項１の「前記固体光源と前記波長変換材料の間にあって、前記固体光源及び前記波長変換材料から離れる方向に熱を伝導するための熱放散要素」との事項を善解すれば、そのように解釈する余地はないともいえないので、念のため、補正後の請求項１に記載された発明（以下「本願補正発明」という。）が特許出願の際独立して特許を受けることができるものであるか否か（特許法第１７条の２第６項において準用する同法第１２６条第７項の規定に適合するか否か）についても検討する。
　
２．独立特許要件について
(１)本願補正発明は、上記１（１）に記載したとおりのものである。
(２)引用文献の記載事項
　原査定の拒絶の理由で引用された、本願の出願の日前に電気通信回線を通じて公衆に利用可能となった国際公開第２００９／０９３１６３号（以下「引用文献」という。）には、図面とともに、次の記載がある（下線は当審において付与。以下同様。）。
　なお、翻訳文は、特表２０１１−５１０４４５号公報(以下「公表公報」という。)記載の事項を参照して合議体が作成した。
ア．An illumination device (10) comprising a light emitting diode (20) (LED) arranged to emit LED emission (21), 
a transmissive support (50) comprising a luminescent material (51)
「ＬＥＤ放射(21)を放出する発光ダイオード(20)(ＬＥＤ)と、
発光材料〔a luminescent material〕(51)を有する透過性支持体〔a transmissive support〕(50)
イ．The illumination device (10) according to any one of the preceding claims, wherein 
the transmissive support (50) comprises an inorganic material selected from the group consisting of glasses, (fused) quartz, ceramics, and silicones.
「
前記透過性支持体(50)が、ガラス、（融解）石英、セラミックス及びシリコーンからなる群から選択された無機材料を有する
ウ．The illumination device (10) according to any one of the preceding claims, wherein the luminescent material LED distance (dLL) is in the range of 0.5-50 mm, especially in the range of 3-20 mm.
  The illumination device (10) according to any one of the preceding claims, wherein the luminescent material exit window distance (dLW) is in the range of 0.01-100 mm, especially in the range of 1-50 mm, more especially in the range of 10-30 mm. （CLAIMS:７，８）
「前記発光材料ＬＥＤ間距離(dLL)が０.５〜５０ｍｍの範囲内、特には３〜２０ｍｍの範囲内である先行する請求項の何れか一項に記載の照明装置(10)。
  前記発光材料出射窓間距離(dLW)が０.０１〜１００ｍｍの範囲内、特には１〜５０ｍｍの範囲内、更に特には１０〜３０ｍｍの範囲内である先行する請求項の何れか一項に記載の照明装置(10)。」（公表公報【請求項７】【請求項８】参照）
エ．In another embodiment, 
the LED is arranged to emit blue emission
the luminescent material comprises (a) a yellow luminescent material, arranged to absorb at least part of the blue emission and to emit yellow emission
(b) one or more other luminescent materials, arranged to absorb at least part of the blue LED  emission, or at least part of the yellow emission, or both at least part of the blue emission and at least part of the yellow emission, and to emit emission at an emission wavelength different from the yellow emission. Also in this way, the light of a predetermined colour may be white light
「他の実施例において、
前記ＬＥＤは青色放射を放出するように配置され
前記発光物質は、(a)上記青色ＬＥＤ放射の少なくとも一部を吸収すると共に黄色放射を放出するように構成された黄色発光材料
(b) 上記青色ＬＥＤ放射の少なくとも一部、又は上記黄色放射の少なくとも一部、又は上記青色放射の少なくとも一部と上記黄色放射の少なくとも一部との両方を吸収すると共に、上記黄色放射とは異なる放射波長で放射を放出するように配置された１以上の他の発光材料を有する。また、このようにして、前記所定の色の光を白色光とすることができる
オ．Illumination device
Relative to the LED(s) the transmissive support is arranged downstream of the　LED(s). The transmissive support is preferably arranged in such a way, that substantially all emission generated by the LED(s) is directed in the direction of the transmissive support; i.e. 
the transmissive support is disposed in a path of light emitted by the LED(s)
the luminescent material and/or the transmissive support receive substantially all LED emission
「照明装置
  ＬＥＤ（又は複数のＬＥＤ）に対して、前記透過性支持体は斯かるＬＥＤ（又は複数のＬＥＤ）の下流側に配置される。前記透過性支持体は、好ましくは、上記ＬＥＤにより発生された実質的に全ての放射が当該透過性支持体の方向に向けられるように配置される。即ち、
前記透過性支持体は上記ＬＥＤにより放出される光の経路内に配置される
前記発光材料及び／又は透過性支持体は実質的に全てのＬＥＤ放射を受光する
ＬＥＤを支持するＬＥＤ支持体、上記透過性支持体及びオプションとしてのＬＥＤ空洞壁〔LED cavity walls〕により囲まれたＬＥＤ室〔LED chamber〕又はＬＥＤ空洞〔LED cavity〕が存在し得る
カ．The illumination device 10 further comprises a translucent exit window 60 arranged to transmit at least part of the light 13, thereby providing illumination device light 15. 
The translucent exit window 60 is especially arranged to diffuse the light 15 from the illumination device
The translucent exit window may for instance be polycarbonate (PC) that is frosted
「照明装置１０は、更に、光１３の少なくとも一部を透過し、これにより照明装置光１５を供給するように配置された半透明出射窓６０を有している。
半透明出射窓６０は、とりわけ、前記照明装置の光１５を拡散するように配置されている
上記半透明出射窓は、例えば、つや消し加工されたポリカーボネイト（ＰＣ）とすることができる
キ．In the schematic embodiment, the illumination device 10 has a LED chamber or LED cavity 11, enclosed by an LED support 30 supporting the LED(s), the transmissive support 50 and LED cavity walls 45. 
The LED support 30 may comprise a (metal core) PCB (printer circuit board) and an aluminium housing 32
「該概略実施例において、照明装置１０は、上記ＬＥＤを支持するＬＥＤ支持体３０と、透過性支持体５０と、ＬＥＤ空洞壁４５とにより囲まれたＬＥＤ室又はＬＥＤ空洞１１を有している。
ＬＥＤ支持体３０は、（金属コア）ＰＣＢ（印刷回路基板）及びアルミニウムハウジング３２〔aluminium housing 32.〕を有することができる
ク．
In another example of a prototype lamp according to the invention, an incandescent retrofit lamp was designed. An example is schematically shown in figure 3
The lamp housing is made of metal or plastic
The  housing is also used as heat sink (indicated with reference 70) i.e. it is designed such as to carry away heat generated in the lamp by the LED(s) 20, driver and luminescent material 51. For this purpose it can have vertical fins.
（第１７頁第３０行〜第１８頁第３行）
「
本発明による試作ランプの他の例では、白熱改良電球が設計された。一例が、図３に概略図示されている
ランプハウジングは金属又はプラスチックからなり
前記ハウジングは、ＬＥＤ２０、ドライバ及び発光材料５１により前記ランプ内で発生される熱を伝達除去するように設計されている。この目的のために、前記ハウジングは垂直方向のフィンを有することができる
ケ．ＦＩＧ．１ａ、１ｂ及び１ｅ、並びに上記ア〜ク(以下「摘記事項ア」などという。)より、以下の事項が認定できる(以下「認定事項(ア)」などという。)。
(ア)半透明出射窓６０〔a translucent exit window〕は、ＬＥＤ２０から隔てて配置されていること、及び発光材料５１〔a luminescent material〕を有する透過性支持体５０〔a transmissive support〕は、ＬＥＤ２０と半透明出射窓６０との間にあって、ＬＥＤ２０及び半透明出射窓６０から隔てて配置されていること。（特にＦＩＧ．１ａ，１ｂ，１ｅと摘記事項ア、ウ）
(イ)発光材料５１を有する透過性支持体５０は、ＬＥＤ２０から放射された光を受光するように配置されていること。（特にＦＩＧ．１ａ，１ｂ，１ｅと摘記事項ア、オ）
(ウ)発光材料５１は、ＬＥＤ２０より放射される青色光を異なる放射波長〔an emission wavelength〕で放射するものであること。（特に摘記事項エ）
(エ)透過性支持体５０はガラス〔glasses〕、(融解)石英〔(fused) quartz〕等の無機材料から構成されていること。（特に摘記事項イ）
(オ)ＬＥＤ２０と発光材料５１を有する透過性支持体５０の間にＬＥＤ空洞壁４５〔LED cavity walls〕及びアルミニウムハウジング３２〔an aluminium housing 〕の一部が配置されていること。（特にＦＩＧ．１ａ，１ｂ、摘記事項オ、キ）
(カ) ＬＥＤ２０と発光材料５１を有する透過性支持体５０の間にアルミニウムハウジング３２の一部が配置されていること、（特にＦＩＧ．１ｅ、摘記事項キ）
　以上の摘記事項、図示内容、及び認定事項を総合し、請求項１の記載に則って整理すると、引用文献には以下の発明（以下、それぞれ「引用発明１」、「引用発明２」という。）が記載されていると認められる。
＜引用発明１＞
　「照明装置１０〔An illumination device〕であって、ＬＥＤ２０と、前記ＬＥＤ２０から隔てて配置される半透明出射窓６０〔a translucent exit window〕と、前記ＬＥＤ２０と前記半透明出射窓６０との間にあって、前記ＬＥＤ２０及び前記半透明出射窓６０から隔てて配置され、前記ＬＥＤ２０から放射された光を受光するように配置されている発光材料５１〔a luminescent material〕を有する透過性支持体５０〔a transmissive support〕であって、ガラス、石英等の無機材料から構成されている透過性支持体５０と、
　前記ＬＥＤ２０と前記発光材料５１を有する透過性支持体５０の間にアルミニウムハウジング３２〔an aluminium housing 〕の一部が配置されている照明装置。」
＜引用発明２＞
　「照明装置１０であって、ＬＥＤ２０と、前記ＬＥＤ２０から隔てて配置される半透明出射窓６０と、前記ＬＥＤ２０と前記半透明出射窓６０との間にあって、前記ＬＥＤ２０及び前記半透明出射窓６０から隔てて配置され、前記ＬＥＤ２０から放射された光を受光するように配置されている発光材料５１を有する透過性支持体５０であって、ガラス、石英等の無機材料から構成されている透過性支持体５０と、
　前記ＬＥＤ２０と前記発光材料５１を有する透過性支持体５０の間にＬＥＤ空洞壁４５〔LED cavity walls〕及びアルミニウムハウジング３２の一部が配置されている照明装置。」
(３)対比・判断
ア．対比
　「本願補正発明」と「引用発明１及び引用発明２」とを対比する。
(ア)　後者の「照明装置１０〔An illumination device〕」は、その構成、技術的意義からみて、前者の「照明デバイス」に相当する。
(イ)　後者の「半透明出射窓６０〔a translucent exit window〕」は、照明装置の光を拡散する〔diffuse〕ように構成されているから(摘記事項カ参照)、その構成、技術的意義からみて、前者の「ディフューザ」に相当するものといえる。
(ウ)　後者の「前記ＬＥＤ２０から放射された光を受光するように配置されている発光材料５１〔a luminescent material〕を有する透過性支持体５０〔a transmissive support〕」は、「発光材料５１」がＬＥＤ２０より放射される青色光を異なる放射波長で放射するものであることから((認定事項(ウ))、光の波長を変換する機能を有する材料であることが明らかであること、及びその配置形態からみて、前者の「前記固体光源から放射された光を受光するように位置決めされている波長変換材料であって、波長変換材料からの熱を放散するための熱伝導性材料を有するリン光体キャリアを含む波長変換材料」と、「固体光源から放射された光を受光するように位置決めされている波長を変換する機能を有する材料を含む部材」という構成の限度で共通するといえる。
(エ)　後者の「アルミニウムハウジング３２〔an aluminium housing 〕」並びに「ＬＥＤ空洞壁４５〔LED cavity walls〕及びアルミニウムハウジング３２」は、それらが前記ＬＥＤ２０と前記発光材料５１を有する透過性支持体５０の間にあること、及び上記(ウ)より、前者の「前記固体光源と前記波長変換材料の間にあって、前記固体光源及び前記波長変換材料から離れる方向に熱を伝導するための熱放散要素」と、「前記固体光源と前記波長を変換する機能を有する材料を含む部材の間にある部材」という構成の限度で共通するといえる。
　以上によれば、本願補正発明と引用発明１及び引用発明２とは以下の点で一致する。
＜一致点＞
「照明デバイスであって、固体光源と、前記固体光源から隔てて配置されるディフューザと、前記固体光源と前記ディフューザとの間にあって、前記固体光源及び前記ディフューザから隔てて配置され、前記固体光源から放射された光を受光するように位置決めされている波長を変換する機能を有する材料を含む部材と、
　前記固体光源と前記波長を変換する機能を有する材料を含む部材の間にある部材とを備える照明デバイス。」
　そして、以下の点で一応相違する。
＜引用発明１に係る相違点１＞
　波長を変換する機能を有する材料を含む部材が、本願補正発明では、当該部材からの熱を放散するための熱伝導性材料を有するリン光体キャリアを含むもの（以下「熱伝導性材料に係る事項」という。）であって、当該部材と固定光源の間にある部材が、当該部材と前記固体光源から離れる方向に熱を伝導するための熱放散要素（以下「熱放散要素に係る事項」という。）であるのに対して、引用発明１では、当該部材が、発光材料５１を有し、ガラス、石英等の無機材料から構成されている透過性支持体５０であって、当該部材とＬＥＤ２０との間にある部材が、アルミニウムハウジング３２の一部である点。
＜引用発明２に係る相違点２＞
　波長を変換する機能を有する材料を含む部材が、本願補正発明では、当該部材からの熱を放散するための熱伝導性材料を有するリン光体キャリアを含むものであって、当該部材と固定光源の間にある部材が、当該部材と前記固体光源から離れる方向に熱を伝導するための熱放散要素であるのに対して、引用発明２では、当該部材が、発光材料５１を有し、ガラス、石英等の無機材料から構成されている透過性支持体５０であって、当該部材とＬＥＤ２０との間にある部材が、ＬＥＤ空洞壁４５及びアルミニウムハウジング３２の一部である点。
イ．引用発明１に係る相違点１についての判断
(ア)　熱伝導性材料に係る事項について
　本願補正発明では、熱を放散するための熱伝導性材料についてそれ以上の特定がされているわけではないため、どの程度の熱伝導性を有する材料を特定しているのか特許請求の範囲の記載からは特定できないため、明細書の記載を参酌するに、そこには以下の記載がある。
「【００４８】
  本発明によるリン光体キャリアの実施例は、変換材料及び熱伝導性光伝送材料を備えるものとして特徴付けられうるが、熱伝導性でないリン光体キャリアを備えることもできることは理解される。光伝送材料は、光源５４から放射された光に対して透過的であるものとしてよく、変換材料は、光源からの波長の光を吸収し、それと異なる波長の光を再放射するタイプのものであるべきである。図示されている実施例では、熱伝導性光伝送材料は、キャリア層６４を備え、変換材料は、リン光体キャリア上にリン光体層６６を備える。以下でさらに説明されるように、異なる実施例は、熱伝導性光伝送材料及び変換材料の多くの異なる配置構成を備えることができる。」
「【００５０】
  キャリア層６４は、石英、炭化ケイ素（ＳｉＣ）（熱伝導率約１２０Ｗ／ｍ−ｋ）、ガラス（熱伝導率１．０〜１．４Ｗ／ｍ−ｋ）、又はサファイア（熱伝導率約４０Ｗ／ｍ−ｋ）などの、０．５Ｗ／ｍ−ｋ以上の熱伝導率を有する多くの異なる材料で作ることができる。」
　これらの記載からみて、本願補正発明における「熱伝導性材料」とは、０．５Ｗ／ｍ−ｋ以上の熱伝導率を有する石英，ガラス等の材料を含むものと解される。
　これに対し、引用発明１における「透過性支持部材５０」は、ガラス、石英等の無機材料から構成されるものであるから、材料の点で本願補正発明における「熱伝導性材料」と特段変わるものではないといえる。
　また、上記明細書の記載によれば、本願補正発明における「リン光体キャリア」は、光源からの波長の光を吸収し、それと異なる波長の光を再放射する変換材料(リン光体層６６)と前記熱伝導性材料(キャリア層６４)を備えるものであると解されるところ、引用発明１における「発光材料５１を有する透過性支持部材５０」についても、「発光材料」が光を吸収し、それと異なる波長の光を放射するものであることが明らかであり(摘記事項エ参照)、「透過性支持材料」が上述のとおり、熱伝導性材料と材料の点で特段変わるものでないことを考慮すれば、引用発明１における「発光材料を有する透過性支持部材」と本願補正発明における「リン光体キャリア」又は「波長変換材料」との間には格別の差異はないというべきである。
　そうすると、上記相違点１の熱伝導性材料に係る事項については、表現上の相違にすぎず、実質的な相違点であるとはいえない。
　なお、仮に熱伝導性材料に係る部分が実質的な相違点であるとしても、引用文献には、ＬＥＤ２０(本願補正発明の固定光源に相当)及び発光材料５１(本願補正発明の波長変換材料における波長を変換する機能を有する材料の点で共通)より発生する熱を伝達除去する必要があることが示唆されているから(摘記事項ク参照)、引用発明１における「発光材料５１を有する透過性支持部材５０」を、発光材料５１より発生する熱を伝達除去するために熱伝導性材料を含む構成とすることは当業者が容易に想到し得る事項にすぎないというべきである。
(イ)熱放散要素に係る事項について
　引用発明１における「アルミニウムハウジング３２」は、その字義において、アルミニウムを材料として構成されるものであることは明らかである。そして、アルミニウムは、高い熱伝導率を有する熱伝導性材料であって、照明装置の分野においてヒートシンクの材料として使用することが周知・慣用の技術的事項といえるので、引用発明１における「アルミニウムハウジング３２」は、本願補正発明における「熱を伝導するための熱放散要素」と機能的に共通するものといえる。
　また、本願補正発明の実施例である、例えば、ＦＩＧ．３９〜４１及び７０に記載されているヒート・シンク(３７２，４５２)の構成と引用文献のＦＩＧ．１ｅ及び３に記載されているアルミニウムハウジング３２、ハウジング７０の構成とを比較してみても格別の差異があるとはいえないから、実施例レベルにおける構造においても共通する部分があるということができる。
　なお、本願補正発明では、熱放散要素について、「固体光源及び波長変換材料から離れる方向」に熱を伝導するとの限定が付されているが、本願補正発明の上記実施例や、ＦＩＧ．４に記載されている実施例等によれば、固体光源と波長変換材料が発生する熱は、一方から他方に向けて伝導される場合や、他方から一方に向けて伝導される場合、すなわち、一方からは離れる方向ではあるが、他方へは近づく方向に伝導される場合もあり得ることから、かかる限定については、そのような場合を含むものとして解釈することが相当である（かかる解釈については、平成２７年７月２４日に請求人との間で実施した本審判事件の面接等において、確認していることを付記する。）。
　そうしてみると、引用発明１についても、相違点１の「熱放散要素に係る事項」を備えているというべきであるから、上記相違点１の熱放散要素に係る事項については、実質的な相違点であるとはいえない。
　仮に実質的な相違点であるとしても、引用文献の上記摘記事項クの記載に照らせば、引用発明１において、発光材料５１から発生した熱をアルミニウムハウジング３２を介して伝達除去する動機付けは十分あるといえるから、引用発明１において、アルミニウムハウジング３２を熱放散要素に係る事項とすることは当業者が容易に想到し得る事項といえる。
(ウ)請求人の主張について
　請求人は、審判請求書及び平成２７年２月１３日に提出の上申書において、引用文献には、本願補正発明の特徴である、「固体光源と波長変換材料の間にあって、固体光源及び波長変換材料から離れる方向に熱を伝導するための熱放散要素」との事項が開示されていない旨の主張をする。
　しかしながら、上記(イ)において判断したように、引用文献には、かかる事項が開示されているといえ、仮にそうでなくても、かかる事項は当業者が容易に想到しうる事項といえるから、上記主張は採用できない。
　なお、引用文献の摘記事項ク及びＦＩＧ．３の記載によれば、ＬＥＤ２０及び発光材料５１から発生した熱は、ヒートシンクとして使用されるハウジング７０に伝達され、同ハウジングの垂直方向のフィンからランプの外部に放熱されることが理解できる。すなわち、ＬＥＤ２０及び発光材料５１により発生される熱は、最終的に両者から離れる方向にあるフィンから外部に放出されることが理解できる。
　ここで、引用発明１についてみると、ＬＥＤ２０及び発光材料５１から発生される熱は、その構造上アルミニウムハウジング３２に伝達されることは明らかであるところ、その熱の一部はアルミハウジング３２の両端に向かって伝達(ＬＥＤ２０及び発光材料５１から離れる方向に伝達)されるということができるし、摘記事項クの記載に照らし、その熱は当該アルミニウムハウジング３２から照明装置の外部に放出する必要があることを考慮すると、最終的に両者から離れる方向に熱を伝導するように構成することは容易であるというべきである。
　いずれにしても上記主張は採用できない。
(エ) 引用発明１に係る相違点１のまとめ
　以上のとおり、相違点１は実質的な相違点とはいえないから、本願補正発明と引用発明は同一発明であるといえる。また、仮に実質的な相違点であるとしても、本願補正発明は、引用発明及び引用文献に記載の事項に基いて当業者が容易になしえたものといえる。そして、本願補正発明の効果についても、引用発明１及び引用文献に記載の事項から予測し得る程度のものであり、格別のものとはいえない。
ウ．引用発明２に係る相違点２についての判断
(ア)　熱伝導性材料に係る事項について
　上記イ(ア)において検討したとおりである。
(イ) 熱放散要素に係る事項について
　引用発明２においては、「ＬＥＤ空洞壁４５」が、ＬＥＤ(固体光源)と発光材料を有する透過性支持部材(波長変換材料)との間に介在する点が、上記相違点１と異なる部分である。
　以下この点について検討する。
　前記ＬＥＤ空洞壁４５がいかなる材料により構成されているかについて、引用文献には明示されていない。
　しかしながら、引用文献の上記摘記事項クの記載に照らせば、引用発明２において、発光材料５１から発生した熱を伝達除去する動機付けは十分あるといえるから、引用発明２において、ＬＥＤ空洞壁４５の材料を、それ自体が熱を放散させ得るような高い熱伝導率を有する材料とすることは当業者が適宜採用し得る事項といえる。
　よって、相違点２に係る本願補正発明の構成は、引用発明２及び引用文献に記載の事項から、当業者が容易に想到し得る事項にすぎないというべきである。
(ウ) 引用発明２に係る相違点２のまとめ
　以上のとおり、本願補正発明は、引用発明２及び引用文献に記載の事項に基づいて当業者が容易になしえたものといえる。そして、本願補正発明の効果についても、引用発明２及び引用文献に記載の事項から予測し得る程度のものであり、格別のものとはいえない。
(４)まとめ
　本願補正発明は、引用発明１と同一であるから、特許法第２９条第１項第３号の規定により、または、本願補正発明は、引用発明１又は２及び引用文献に記載の事項に基いて当業者が容易に発明をすることができたものであるから、同法同条第２項の規定により、特許出願の際独立して特許を受けることができない。
　よって、本件補正は、特許法第１７条の２第６項において準用する同法第１２６条第７項の規定に違反してなされたものであるから、同法第１５９条第１項において読み替えて準用する同法第５３条第１項の規定により却下すべきものである。 
第３　本願発明について
１．平成２６年１０月６日付け手続補正は上記のとおり却下されたので、本願の請求項１〜１５に係る発明は、平成２６年２月２８日付け手続補正により補正された特許請求の範囲の請求項１〜１５に記載された事項により特定されるものと認められるところ、その請求項１に係る発明（以下「本願発明」という。）は、特許請求の範囲、明細書及び図面の記載からみて、その請求項１に記載された事項により特定される、上記「第２［理由］１（２）」に記載のとおりのものである。
２．引用文献の記載事項
（１）原査定の拒絶の理由に引用され、本願の出願の日前に電気通信回線を通じて公衆に利用可能となった引用文献には、上記「第２［理由］２（２）」に記載したとおりの事項が記載されている。
３．対比及び判断
　本願発明は、上記「第２［理由］２」で検討した本願補正発明から、「前記固体光源と前記波長変換材料の間にあって、前記固体光源及び前記波長変換材料から離れる方向に熱を伝導するための熱放散要素と」の限定事項、すなわち、上記相違点１又は２に係る本願補正発明の熱放散要素に係る事項を削除したものに相当する。
　そうすると、上記「第２［理由］２」において検討したとおり、上記相違点１又は２に係る本願補正発明の熱伝導性材料に係る事項は，実質的な相違点であるとはいえないから、本願発明は、引用発明１又は２と同一発明であり、仮に実質的な相違点であるとしても、かかる事項は、引用発明１又は２及び引用文献に記載の事項に基いて、当業者が容易に想到し得る事項といえる。そして、本願発明の効果についても、引用発明１又は２及び引用文献に記載の事項から予測し得る程度のものであり、格別のものとはいえない。
第４　むすび
　以上のとおり、本願発明は、引用発明１又は２と同一であるから、特許法第２９条第１項第３号の規定により、または、本願発明は、引用発明１又は２及び引用文献に記載の事項に基いて当業者が容易に発明をすることができたものであるから、同法同条第２項の規定により特許を受けることができない。
　したがって、本願は拒絶すべきものである。 
　よって、結論のとおり審決する。
第５　付記
　平成２７年８月１７日付け審理終結通知後の平成２７年９月１日に、請求人より補正案とともに審理を要請する旨の上申書が提出されたが、審理に影響しない内容と考えられ、審理を再開する必要性は認められないので採用しなかった。