【事件の表示】
　特願２０１３−２５５１６４「多入力多出力送信モードでのユーザー端末機からの制御情報及びデータ情報をマルチプレキシングする装置及び方法」拒絶査定不服審判事件〔平成２６年　５月　８日出願公開、特開２０１４−　８２７７４〕について、次のとおり審決する。
【結　論】
　本件審判の請求は、成り立たない。
【理　由】
１　手続の経緯と本願発明
　本願は，２０１１年６月８日を国際出願日（パリ条約による優先権主張外国庁受理　２０１０年６月８日　米国，２０１０年１０月２９日　米国）とする特願２０１３−５１４１１６号（以下，「親出願」という。）の一部を平成２５年１２月１０日に新たな特許出願としたものであって，平成２６年１２月１６日に拒絶理由が通知され，平成２７年３月１９日に意見書と手続補正書が提出されたが同年５月１１日付けで拒絶査定がなされ，これに対して同年９月１８日付けで審判請求がなされたものであって，その請求項２に係る発明（以下，「本願発明」という。）は，平成２７年３月１９日に提出された手続補正書により補正された特許請求の範囲の請求項２に記載されたとおりのものであるが，該請求項２は，請求項１を引用する従属請求項形式で記載されているから，これを独立請求項形式に書き改めると，本願発明は次のとおりのものと認められる。
　
「アップリンク物理共有チャネル（ＰＵＳＣＨ）を通じてアップリンク制御情報（ＵＣＩ）を送信する方法であって，
　データビットとＵＣＩビットを各々コーディングするステップと，
　前記コーディングされたデータビットとＵＣＩビットをマルチプレキシングして送信するステップと，を含み，
　前記ＰＵＳＣＨは二つの送信ブロック（ＴＢ）を含み，
　前記ＵＣＩの各階層でコーディングされた変調シンボルの個数は，第１のＴＢの少なくとも一つのコードブロックに含まれたビットの個数と，前記第１のＴＢの単一キャリア周波数分割多重接続（ＳＣ−ＦＤＭＡ）シンボルの個数と，前記第１のＴＢのためにスケジューリングされたバンド幅と，第２のＴＢの少なくとも一つのコードブロックに含まれたビットの個数と，前記第２のＴＢのＳＣ−ＦＤＭＡシンボルの個数と，前記第２のＴＢのためにスケジューリングされたバンド幅と，前記ＵＣＩのビット数と，オフセットに基づいてＵＣＩの各階層別コーディング変調シンボルの個数が決定されることを特徴とするアップリンク制御情報送信方法であって，
　前記各階層別コーディング変調シンボルの個数を示すパラメータＱ’ｔｅｍｐは，次の数式
【数１】
に基づいて決定され，前記数式で
【数２】
は対応する数を最も近いその数より大きな整数に変換するシーリング関数を示し，Ｏは前記ＵＣＩのビットの個数を示し，
【数３】
は該当送信ブロックのための初期ＰＵＳＣＨ送信のためにスケジューリングされた帯域幅を示し，
【数４】
は同一の送信ブロックのための初期ＰＵＳＣＨ送信でサブフレーム当たりＳＣ−ＦＤＭＡシンボルの個数を示し，
【数５】　　
はＰＵＳＣＨのオフセットを示し，ＣはＴＢのコードブロックの全体個数を示し，
【数６】
　
でコードブロックｒのためのビットの個数を示し，ｊは送信ブロックを示すものでｊ＝１，２であることを特徴とするアップリンク制御情報送信方法。」
　
２　本願の優先日
　本願は，米国特許仮出願第６１／３５２６３１号（出願日：２０１０年６月８日，以下「本願第１優先基礎出願」という。）と米国特許仮出願第６１／４０８２９３号（出願日：２０１０年１０月２９日，以下，「本願第２優先基礎出願」という。）をパリ優先権に基づく優先権主張の基礎とする出願であるところ，本願発明がこれらの出願の明細書や図面等の出願書類（以下，「出願書類等」という。）に記載されているか否かを検討する。
　
　本願発明で【数３】として記載された「該当送信ブロックのための初期ＰＵＳＣＨ送信のためにスケジューリングされた帯域幅」および【数４】として記載された「同一の送信ブロックのための初期ＰＵＳＣＨ送信でサブフレーム当たりＳＣ−ＦＤＭＡシンボルの個数」はそれぞれ次のとおりである。
【数３】
【数４】
　ここで，ｊは送信ブロックを示すものでｊ＝１，２である。
　このように，本願発明では，二つの送信ブロックの各々について別々に「該当送信ブロックのための初期ＰＵＳＣＨ送信のためにスケジューリングされた帯域幅」，「同一の送信ブロックのための初期ＰＵＳＣＨ送信でサブフレーム当たりＳＣ−ＦＤＭＡシンボルの個数」を規定している。
　
　いっぽう，本願第１優先基礎出願の出願書類等には，「該当送信ブロックのための初期ＰＵＳＣＨ送信のためにスケジューリングされた帯域幅」，「同一の送信ブロックのための初期ＰＵＳＣＨ送信でサブフレーム当たりＳＣ−ＦＤＭＡシンボルの個数」として，それぞれ次の「数」が記載されているのみであって，これらの「数」は送信ブロック毎に区別されていない（本願第１優先基礎出願の明細書５頁１１−１３行等参照）。
【数】
　
【数】
　
　このことからも明らかなように，本願第１優先基礎出願では，二つの送信ブロックが同じ「該当送信ブロックのための初期ＰＵＳＣＨ送信のためにスケジューリングされた帯域幅」と同じ「同一の送信ブロックのための初期ＰＵＳＣＨ送信でサブフレーム当たりＳＣ−ＦＤＭＡシンボルの個数」を有することが開示されているのみである。
　
　これに対して，本願第２優先基礎出願の出願書類等には，「該当送信ブロックのための初期ＰＵＳＣＨ送信のためにスケジューリングされた帯域幅」，「同一の送信ブロックのための初期ＰＵＳＣＨ送信でサブフレーム当たりＳＣ−ＦＤＭＡシンボルの個数」として，それぞれ次の「数」が記載されている。
【数】
【数】
　ここで，
「CW0 is assumed to use modulation order Qm0 and coding rate 
while CW1 is assumed to use modulation order Qm1 and coding rate
where Cj(j=0,1) is the total number of code blocks for CWj and Krj is the number of bits for code block r and CWj.
（当審仮訳：
　CW0は変調次数Qm0と符号化率
　を使用すると仮定されており，CW1は変調次数Qm1と符号化率
　を使用すると仮定されており，
　ここで，Cj(j=0,1)は CWjのコードブロックの総数であり，KrjはCWjのコードブロックrのビット数である。）」（本願第２優先基礎出願の明細書５頁１１−１４行）」
 の記載，および
「The objective is to determine the UCI resources in case both CWs are transmitted in the PUSCH subject to the design constraint that the UCI is replicated across all layers of both CWs and the UCI symbols are time-aligned across all layers as depicted in FIG.6. For rank-2 and rank-4 PUSCH transmissions, it is assumed that the same number of layers is allocated among CWs as depicted in FIG.5.
（当審仮訳：
　目的は，図６に記載されたように，ＵＣＩが両方のＣＷの全レイヤにわたって複製され，かつ，ＵＣＩが全レイヤにわたって時間的に整列しているとの設計制限に従ってＰＵＳＣＨで両方のＣＷが送信されるケースにおけるＵＣＩリソースを決定することである。ランク２とランク４のＰＵＳＣＨ送信では，図５に記載されたように，各ＣＷに対して同じ数のレイヤが割り当てられる。）」（本願第２優先基礎出願の明細書５頁１９−２２行）
　の記載等を参酌すれば，上記各「数」における上付き文字「（０）」および「（１）」は，異なるレイヤで送信される二つの送信ブロック（ＴＢ）のそれぞれを区別して示すものと認められるから，本願第２優先基礎出願では，二つの送信ブロックの各々について別々に「該当送信ブロックのための初期ＰＵＳＣＨ送信のためにスケジューリングされた帯域幅」，「同一の送信ブロックのための初期ＰＵＳＣＨ送信でサブフレーム当たりＳＣ−ＦＤＭＡシンボルの個数」を規定することが開示されていると認められる。
　
　そうすると，『二つの送信ブロックの各々について別々に「該当送信ブロックのための初期ＰＵＳＣＨ送信のためにスケジューリングされた帯域幅」，「同一の送信ブロックのための初期ＰＵＳＣＨ送信でサブフレーム当たりＳＣ−ＦＤＭＡシンボルの個数」を規定する』という本願発明の技術的事項は，本願第１優先基礎出願の出願書類等に記載された技術的事項の範囲内ではなく，本願第２優先基礎出願の出願書類等で初めて開示された技術的事項である。
　
　これに関し，請求人は審判請求書の「３．本願発明が特許されるべき理由」の項において，本願請求項１に記載の発明の構成要件と本願第１優先基礎出願に記載された発明の構成要件とを逐一対比したうえで，本願の請求項１−１６に係る発明は本願第１優先基礎出願に記載されている旨主張している。
　しかしながら，本願請求項１以外の請求項に係る発明については，これらが本願第１優先基礎出願の出願書類等に記載されていることについて何ら具体的な根拠を挙げていないため，本願発明（本願請求項２に係る発明）が第１優先基礎出願の出願書類等に記載されていると認めることはできず，請求人の上記主張は採用することはできない。
　
　したがって，本願発明の優先基準日は，パリ条約による優先権主張の基となる本願第２優先基礎出願の出願日である２０１０年１０月２９日である。
　
３　先願発明
　原査定の拒絶の理由で先の出願１として引用された２０１１年５月３日を国際出願日（パリ条約による優先権主張外国庁受理　２０１０年５月３日　米国，２０１０年８月１６日　米国，２０１１年５月２日　米国）とする国際特許出願（ＰＣＴ／ＵＳ２０１１／０３５０２８)であって，本願の親出願の出願日後の２０１１年１１月１０日に国際公開され（国際公開第２０１１／１４０１０９号），その後，特許法第１８４条の４第１項に規定する翻訳文が提出された国際特許出願(以下，「先願」という。)の国際出願日における明細書又は図面（以下，「先願明細書」という。）には，「METHOD AND APPARATUS FOR CONTROL AND DATA MULTIPLEXING IN WIRELESS COMMUNICATION（当審仮訳：無線通信における制御およびデータの多重化のための方法および装置）」（発明の名称）に関して，以下のア〜エの事項が記載されている。
　そして，上記ア〜エの事項は，いずれもこの先願の２番目の優先基礎出願である米国特許仮出願第６１／３７４１６９号（出願日：２０１０年８月１６日）の明細書の[0023]，[0024]−[0025]，[0026]−[0028]，[0029]−[0033]にそれぞれ実質的に記載された事項である。
　
ア　「[0062] FIG. 10 is a block diagram representation of a portion of a wireless communication apparatus 1000. The module 1002 is for receiving a transmission comprising a number of coded modulation symbols for UCI multiplexed with data. For example, the multiplexed UCI with data may be sent on multiple spatial layers on uplink by a UE. The coded modulation symbols for the UCI may be time aligned across each of the layers, and the number of the coded modulation symbols on each of the layers may be based on a spectral resource parameter. The module 1004 is for processing the received transmission to recover the UCI and data sent by the UE.
（当審仮訳：
[0062]　図１０は無線通信装置１０００の一部のブロック図表現である。モジュール１００２は，データと多重化されるＵＣＩの数多くのコード化された変調シンボルを有する送信を受信するためのものである。例えば，データと多重化されたＵＣＩはＵＥによってアップリンクの複数の空間レイヤで送信されてもよい。ＵＣＩのコード化された変調シンボルは各レイヤにわたって時間的に整列されてもよく，各レイヤ上のコード化された変調シンボルの数はスペクトルリソースパラメータに基づいてもよい。モジュール１００４はＵＥによって送信されたＵＣＩとデータを回復するために受信された送信を処理するためのものである。）」
　
イ　「[0063] FIG. 11 is a block diagram representation of an exemplary timeline of transmissions on a horizontal axis 1100, representing linearly increasing time. As previously discussed, the number of coded modulation symbols for UCI on each of the layers may be determined based on one or more spectral efficiency parameters. For example, the number of UCI symbols on each CW and each layer for HARQ-ACK/RI, in the case of a single beta value, may be determined as follows:
[0064]
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　Eq (1)
[0065] Table 1 lists the various parameters used in Eq (1). 
　　　　　　　　　　　　　　Table1
（当審仮訳：
[0063]　図１１は線形的に増加する時間を表現する水平軸１１００上で，例示的な送信のタイムラインのブロック図表現である。先に議論したように，各レイヤ上のコード化された変調シンボルの数はスペクトル効率パラメータに基づいてもよい。例えば，各ＣＷおよび各レイヤ上のＨＡＲＱ−ＡＣＫ／ＲＩのためのＵＣＩシンボルの数は，単一のベータ値の場合，次のように決定されても良い。：
[0064]　略
[0065]　略）」
　
ウ　「[0067] However, the accuracy of the computation of the number coded modulation symbols Q' may be improved in certain scenarios. For example, when a UL grant from the eNodeB 1 10 schedules new transmissions of two transport blocks simultaneously, the formula for computing the number of UCI symbols on each CW and each layer for HARQ-ACK or RI shown in Eq (1) works accurately because the two TBs have the same transmission bandwidth in their corresponding initial grants. However, as further explained below, it is possible that one UL grant could schedule two TBs whose initial grants are not synchronous, in which case the computation of Q' may be improved.
[0068] For example, at time tl , transmissions 1 102, 1 104 may be scheduled for transport blocks TB0 and TB I using the PDCCH. Without loss of generality, it is assumed that the transmissions at time tl take 10 resource blocks (RBs). In certain scenarios, at time t2, the transmissions may be repeated (blocks 1 106, 1 108) due to changes in the channel. For example, PHICH may trigger a non-adaptive retransmission for both TB0 and TB I . For example, the transmissions 1 106, 1 108 will also have 10 RBs as their initial bandwidth. However, the initial transmission bandwidth is different for the two scheduled TBs 1 1 10 and 1 1 14 (e.g., 6 RBs for TBI while still lORBs for TB2), when HARQ-ACK is to be multiplexed with PUSCH at time t3.
[0069] Alternatively, the bandwidth calculation of TB0 and TBI at time t3 may differ if a sounding reference signal (SRS) is transmitted at time tl , then the number of available data SC-FDM symbols for the initial transmission of the two TBs turns out to be different at time t3 (because a symbol is used for the SRS at time tl). Therefore, the
variable in me enumerator of Eq (1) may be different for an initial transmission and a retransmission of a transport block.
（当審仮訳：
[0067]　しかしながら，あるシナリオにおいてはコード化された変調シンボル数Ｑ’の計算の正確さが改善する。例えば，ｅＮｏｄｅＢ１１０からのＵＬグラントが２つの送信ブロックの送信を同時にスケジュールするとき，式（１）に示されたＨＡＲＱ−ＡＣＫあるいはＲＩのための各ＣＷおよび各レイヤ上でのＵＣＩシンボルの数を計算するための式は正確に働く。なぜならば，対応する最初のグラントにおいて，２つの送信ブロックは同じ送信帯域幅を持つからである。しかしながら，次に説明するように，ある一つのグラントが，その最初のグラントが同時ではない２つのＴＢをスケジュールする可能性があり，その場合，Ｑ’の計算は改善される。
[0068]　例えば，時間ｔ１で，ＰＤＣＣＨを使って送信ブロックＴＢ０とＴＢ１がスケジュールされる。一般性を失うこと無く，時間ｔ１においてそれらの送信は１０個のリソースブロック（ＲＢｓ）を有している。あるシナリオにおいて，時間ｔ２で，チャネルにおける変化のために送信が反復される（ブロック１１０６，１１０８）。例えば，ＰＨＩＣＨがＴＢ０とＴＢ１の両方について非適応的な再送をトリガする。例えば，送信１１０６，１１０８も最初の帯域幅として１０ＲＢｓを有している。しかしながら，ＨＡＲＱ−ＡＣＫがＰＵＳＣＨとマルチプレクスされる場合，スケジュールされた２つのＴＢｓ１１０と１１１４では最初の送信帯域幅は異なる（例えば，時間ｔ３でＴＢ２が依然として１０ＲＢｓであるのに対してＴＢ１が６ＲＢｓ）。
[0069]　あるいは，サウンディング参照信号（ＳＲＳ）が時間ｔ１で送信されるならば，時間ｔ３でのＴＢ０とＴＢ１の帯域幅計算は異なり，このとき，２つのＴＢｓの最初の送信のための可能なデータＳＣ−ＦＤＭシンボルの数は時間ｔ３で異なることになる（時間ｔ１で１つのシンボルがＳＲＳのために使用されるから）。したがって，式１の分子の
変数は最初の送信と送信ブロックの再送で異なるかもしれない。」
　
エ　「[0070] Thus, when the initial uplink (UL) grants for the two TBs are not scheduled at the same time, guidance on how to choose the parameters
and
in eq.(1) may be required.
[0071] For example, the following modified formula may supersede eq. (1) for determining the number of UCI symbols on each CW and each layer for HARQ-ACK/RI:
[0072] In Eq(2),
 represents scheduled bandwidth in the initial for TBx (x = 0, 1) and
 represents a number of SC-FDMA symbols per subframe for initial PUSCH transmission for TBx.
[0073] As may be appreciated, the denominator in Eq (2) attempts to compute the aggregate spectral efficiency over all spatial layers from the individual initial grant separately for each of the scheduled TBs.
[0074] It may be appreciated that Eq (2) falls back to Eq (1) when the two TBs were scheduled for their initial transmission simultaneously.
（当審仮訳：
[0070]　このように，２つのＴＢｓの最初のアップリンク（ＵＬ）グラントが同時にスケジュールされない場合には，式（１）のパラメータ
と
をどのように選ぶかについてのガイダンスが必要とされる。
[0071]　例えば，次の修正された式が，ＨＡＲＱ−ＡＣＫ／ＲＩのための各ＣＷおよび各レイヤ上でのＵＣＩシンボル数を決定するための式（１）に優先する。
[0072]　式（２）において，
はＴＢｘ（ｘ＝０，１）のための最初のグラントにおけるスケジュールされた帯域幅を表し，
はＴＢｘのための最初のＰＵＳＣＨ送信のサブフレーム毎のＳＣ−ＦＤＭＡシンボルの数を表す。
[0073]　おわかりのように，式（２）の分母は，スケジュールされた各ＴＢのための個々の別々の最初のグラントから，全ての空間レイヤにわたるアグリゲートされたスペクトル効率を計算しようとしている。
[0074]　２つのＴＢｓが，その最初の送信が同時にスケジュールされたものであったなら，式（２）は式（１）に戻ることが分かるであろう。）」
　
　上記記載及び図面並びにこの分野における技術常識を考慮すると,
ａ　アップリンク制御情報（ＵＣＩ）シンボルとデータは多重化されてＰＵＳＣＨで送信される。これらの情報がコード化されていることは技術常識である。
ｂ　ＰＵＳＣＨは二つの送信ブロック（ＴＢ０およびＴＢ１）を含むが，送信番号をｘ＝１，２と表記するとそれぞれ送信ブロックＴＢ１，ＴＢ２となる。
ｃ　上記二つの送信ブロックがそれぞれ送信される各階層のＵＣＩのコード化された変調シンボルの個数は，各ＴＢに含まれたビットの個数と、各ＴＢの単一キャリア周波数分割多重接続（ＳＣ−ＦＤＭＡ）シンボルの個数と、各ＴＢのためにスケジューリングされた帯域幅と，ＵＣＩのビットの個数と，オフセットに基づいて，つぎの式２のとおり決定される。
ｄ　各階層でのＵＣＩシンボルの個数Ｑ’を示す上記式２において，右辺のmin関数が引数で指定された値の中から最小値を選ぶ関数であることは技術常識であるところ，各階層でのＵＣＩシンボル数Ｑ’は，ＴＢのためにスケジューリングされたバンド幅の４倍を上限として，次のパラメータで与えられる。
　そして，これが
　と変形できることは数学的に明らかである（なお，送信番号をｘ＝１，２と表記している。）。
　
　以上を総合すれば,上記先願明細書には,以下の発明(以下,「先願発明」という。)が開示されていると認める。
　
「物理アップリンク共有チャネル（ＰＵＳＣＨ）を通じてアップリンク制御情報（ＵＣＩ）を送信する方法であって，
　データビットとＵＣＩビットを各々コード化するステップと，
　前記コード化されたデータビットとＵＣＩビットをマルチプレキシングして送信するステップと，を含み，
　前記ＰＵＳＣＨは二つの送信ブロック（ＴＢ）を含み，
　前記ＵＣＩの各階層でコード化された変調シンボルの個数は，第１のＴＢ（ＴＢ１）のＣ（１）個のコードブロックに含まれたビットの個数と，前記第１のＴＢ（ＴＢ１）の単一キャリア周波数分割多重接続（ＳＣ−ＦＤＭＡ）シンボルの個数と，前記第１のＴＢ（ＴＢ１）のためにスケジューリングされたバンド幅と，第２のＴＢ（ＴＢ２）のＣ（２）個のコードブロックに含まれたビットの個数と，前記第２のＴＢ（ＴＢ２）のＳＣ−ＦＤＭＡシンボルの個数と，前記第２のＴＢ（ＴＢ２）のためにスケジューリングされたバンド幅と，前記ＵＣＩのビット数と，オフセットに基づいてＵＣＩの各階層でコード化された制御情報シンボルの個数が決定されるアップリンク制御情報送信方法であって，
　前記各階層でコード化された制御情報シンボルの個数を示すパラメータＱ’ｔｅｍｐは，次の数式
【数１】
に基づいて決定され，前記数式で
【数２】
は対応する数を最も近いその数より大きな整数に変換するシーリング関数を示し，Ｏは前記ＵＣＩのビットの個数を示し，
【数３】
は該当送信ブロックのための初期ＰＵＳＣＨ送信のためにスケジューリングされた帯域幅を示し，
【数４】
は同一の送信ブロックのための初期ＰＵＳＣＨ送信でサブフレーム当たりＳＣ−ＦＤＭＡシンボルの個数を示し，
【数５】
はＰＵＳＣＨのオフセットを示し，
　　Ｃ（ｊ）
はＴＢｊのコードブロックの全体個数を示し，
【数６】
でコードブロックｒのためのビットの個数を示し，ｊは送信ブロックを示すものでｊ＝１，２であるアップリンク制御情報送信方法。」
　
４　対比・判断
　本願発明と先願発明とを比較すると，
ａ　先願発明の「物理アップリンク共有チャネル（ＰＵＳＣＨ）」，「コード化」は，それぞれ本願発明の「アップリンク物理共有チャネル（ＰＵＳＣＨ）」，「コーディング」と同義である。
ｂ　先願発明の「Ｃ（ｊ）」個の「コードブロック」は，本願発明の「少なくとも一つのコードブロック」といえる。
　
　そうすると，本願発明と先願発明との間に相違は無く，本願発明は先願発明と同一であるから，本願発明は，特許法第２９条の２の規定により，特許を受けることができない。
　
５　むすび
　以上のとおりであるから，この出願の請求項２に係る発明は，その優先日（２０１０年１０月２９日）前の優先日（２０１０年８月１６日）を有する国際特許出願（ＰＣＴ／ＵＳ２０１１／０３５０２８)であって，本願出願日（２０１１年６月８日）後の２０１１年１１月１０日に国際公開され（国際公開第２０１１／１４０１０９号），その後，特許法第１８４条の４第１項に規定する翻訳文が提出された国際特許出願の国際出願日における明細書又は図面に記載された発明と同一であると認められ，しかも，この出願の発明者が上記国際特許出願に係る上記の発明をした者と同一であるとも，またこの出願の時において，その出願人が上記国際特許出願の出願人と同一であるとも認められないので，特許法第１８４条の１３で読み替えて適用する特許法第２９条の２の規定により特許を受けることができないから，他の請求項に係る発明について検討するまでもなく，本願は拒絶をすべきものである。
　よって，結論のとおり審決する。