(57)【要約】  システム及び方法は、メタデータを失うことなく、電子文書を便利かつ正確に検索し、フィルタリングし、レビューし、及び分類することを可能にする。通信データソースファイルは、メッセージ内容とメタデータとを含む会話別ファイルに分解される。メッセージ内容とメタデータとは、レビュアーにより操作される計算装置上に表示される。レビュープロセスを効率化するために、レビュアーは、各種のメタデータカテゴリに応じてメッセージ内容の表示をフィルタにかけるほか、メタデータカテゴリを使って会話別ファイルを検索することができる。
2017508230.tif 000002
【特許請求の範囲】
【請求項１】
電子文書レビューのコンピュータ実装方法であって、
（ａ）レビュアーに関連付けられる計算装置を提供するステップと、
（ｂ）電子ディスカバリシステムに関連付けられる計算装置を提供するステップと、
（ｃ）前記ディスカバリ計算装置によって、ソースファイルを１つ以上の会話別ファイルに分解するステップであって、前記会話別ファイルはメッセージ内容と第一のメタデータカテゴリとを含むステップと、
（ｄ）前記メッセージ内容と前記第一のメタデータカテゴリとを前記ディスカバリ計算装置から前記レビュアー計算装置に転送するステップと、
（ｅ）前記ディスカバリ計算装置によって、前記メッセージ内容を前記第一のメタデータカテゴリに従ってフィルタにかけるステップと、
（ｆ）前記フィルタリング済みのメッセージ内容を前記ディスカバリ計算装置から前記レビュアー計算装置に転送するステップと、
を含む方法。
【請求項２】
前記第一のメタデータカテゴリは参加者識別情報である、請求項１に記載の方法。
【請求項３】
前記第一のメタデータカテゴリは参加企業識別情報である、請求項１に記載の方法。
【請求項４】
（ａ）前記会話別ファイルは第二のメタデータカテゴリをさらに含み、
（ｂ）前記第一のメタデータカテゴリは参加者参加イベントであり、前記第二のメタデータカテゴリは参加者退出イベントであり、
（ｃ）前記メッセージ内容は、前記参加者参加イベント及び前記参加者退出イベントに応じてフィルタにかけられる、請求項１に記載の方法。
【請求項５】
前記会話別ファイルのメッセージ内容は免責事項テキストを含み、
前記方法は、
（ａ）前記ディスカバリ計算装置によってフィルタにかけることにより、前記免責事項テキストを前記メッセージ内容から除去するステップと、
（ｂ）前記免責事項テキストを含まない前記フィルタリング済みのメッセージ内容を前記ディスカバリ計算装置から前記レビュアー計算装置に転送するステップと、
をさらに含む、請求項１に記載の方法。
【請求項６】
（ａ）前記ディスカバリ計算装置によって、前記１つ以上の会話別ファイルを、前記第一のメタデータカテゴリと第一のメタデータカテゴリ値とに従って検索するステップと、
（ｂ）前記第一のメタデータカテゴリと前記第一のメタデータカテゴリ値とを含む前記会話別ファイルを前記ディスカバリ計算装置から前記レビュアー計算装置に転送するステップと、
をさらに含む、請求項１に記載の方法。
【請求項７】
前記第一のメタデータカテゴリは、セッション継続時間、参加者カウント、参加者識別情報、及び企業識別情報からなる群から選択される、請求項６に記載の方法。
【請求項８】
電子文書レビューのコンピュータ実装方法であって、
（ａ）レビュアーに関連付けられる計算装置を提供するステップと、
（ｂ）電子ディスカバリシステムに関連付けられる計算装置を提供するステップと、
（ｃ）前記ディスカバリ計算装置により転送された会話別ファイルを前記レビュアー計算装置によって受け取るステップであって、前記会話別ファイルはメッセージ内容と第一のメタデータカテゴリとを含むステップと、
（ｄ）前記メッセージ内容を前記第一のメタデータカテゴリに応じてフィルタにかけるように要求するフィルタ要求を前記レビュアー計算装置によって前記ディスカバリ計算装置へ送信するステップと、
（ｅ）前記ディスカバリ計算装置により転送された前記フィルタリング済みのメッセージ内容を前記レビュアー計算装置によって受け取るステップと、
を含む方法。
【請求項９】
電子文書レビューのためのシステムであって、
レビュアーに関連付けられる第一のプロセッサと、
ディスカバリデバイスに関連付けられる第二のプロセッサと、
前記プロセッサに命令するためのコンピュータ読取可能コードを有するコンピュータ読取可能媒体を含むデータ記憶装置であって、前記コンピュータ読取可能コードが前記プロセッサによって実行されると、前記プロセッサは、
（ａ）前記第二のプロセッサによって、ソースファイルを１つ以上の会話別ファイルに分解するステップであって、前記会話別ファイルはメッセージ内容と第一のメタデータカテゴリとを含む前記ステップと、
（ｂ）前記メッセージ内容と前記第一のメタデータカテゴリとを前記第二のプロセッサから前記第一のプロセッサに転送するステップと、
（ｃ）前記第二のプロセッサによって、前記メッセージ内容を前記第一のメタデータカテゴリに従ってフィルタにかけるステップと、
（ｄ）前記フィルタリング済みのメッセージ内容を前記第二のプロセッサから前記第一のプロセッサに転送するステップと、を含む動作を実行する、前記データ記憶装置と、
を含むシステム。
【請求項１０】
前記第一のメタデータカテゴリは参加者識別情報である、請求項９に記載のシステム。
【請求項１１】
前記第一のメタデータカテゴリは参加企業識別情報である、請求項９に記載のシステム。
【請求項１２】
（ａ）前記会話別ファイルは第二のメタデータカテゴリをさらに含み、
（ｂ）前記第一のメタデータカテゴリは参加者参加イベントであり、前記第二のメタデータカテゴリは参加者退出イベントであり、
（ｃ）前記メッセージ内容は、前記参加者参加イベント及び前記参加者退出イベントに応じてフィルタにかけられる、請求項９に記載のシステム。
【請求項１３】
前記会話別ファイルのメッセージ内容は免責事項テキストを含み、
前記プロセッサは、
（ａ）前記第二のプロセッサによってフィルタにかけることにより、前記免責事項テキストを前記メッセージ内容から除去するステップと、
（ｂ）前記免責事項テキストを含まない前記フィルタリング済みのメッセージ内容を前記第二のプロセッサから前記第一のプロセッサに転送するステップと、
を含む動作を実行するようにさらに構成される、請求項９に記載のシステム。
【請求項１４】
前記プロセッサはさらに、
（ａ）前記第二のプロセッサによって、前記１つ以上の会話別ファイルを、前記第一のメタデータカテゴリと第一のメタデータカテゴリ値とに従って検索するステップと、
（ｂ）前記第一のメタデータカテゴリと前記第一のメタデータカテゴリ値とを含む前記会話別ファイルを前記第二のプロセッサから前記第一のプロセッサに転送するステップと、
を含む動作を実行するようにさらに構成される、請求項９に記載のシステム。
【請求項１５】
前記第一のメタデータカテゴリは、セッション継続時間、参加者カウント、参加者識別情報、及び企業識別情報からなる群から選択される、請求項１４に記載のシステム。
【請求項１６】
電子文書レビューのためのシステムであって、
電子ディスカバリシステムに関連付けられるプロセッサと、
前記プロセッサに命令するためのコンピュータ読取可能コードを有するコンピュータ読取可能媒体を含むデータ記憶装置であって、前記コンピュータ読取可能コードが前記プロセッサにより実行されると、前記プロセッサは、
（ａ）ソースファイルを１つ以上の会話別ファイルに分解するステップであって、前記会話別ファイルはメッセージ内容と第一のメタデータカテゴリとを含むステップと、
（ｂ）前記メッセージ内容と前記第一のメタデータカテゴリとを表示するステップと、
（ｃ）前記メッセージ内容を前記第一のメタデータカテゴリに応じてフィルタにかけるステップと、
（ｄ）前記フィルタリング済みのメッセージ内容を表示するステップと、を含む動作を実行する、前記データ記憶装置と、
を含むシステム。
【発明の詳細な説明】
【技術分野】
【０００１】
本発明は、概して、電子文書ディスカバリの分野に関し、より詳しくは、電子文書の処理及びレビューのためのシステム及び方法に関する。
【背景技術】
【０００２】
電子ディスカバリは、訴訟ならびに法令及び社内コンプライアンス調査の中でますます重要な、かつ費用のかさむ要素となりつつある。訴訟又は法令もしくは社内コンプライアンス調査の中で証拠として使う可能性のある電子文書を提供する場合、事前に文書を精査し、関連性、機密性等に応じて分類しなければならない。
【０００３】
電子文書がどのように処理され、閲覧のために弁護士及び企業のコンプライアンス担当役員に提出されるかが、閲覧の効率、精度、及び費用対効果に直接影響を与える。電子文書は一貫した、直感的な、かつ読みやすい方法で利用者に表示されるべきであり、電子文書はダイナミックに検索可能かつ選別可能であるべきである。これは、ファイルの種類が異なる大量の電子文書を処理する際に特に難しいが、電子ディスカバリはこれに当てはまることが多い。
【０００４】
電子通信文書、例えば「チャット」メッセージの転写等の場合、電子ディスカバリの従来の方法は、このような通信を電子メールのフォーマットでレビュアーに提示する。その理由は、電子メールフォーマットが一般に標準化されたフォーマットであり、電子ディスカバリ処理及びレビューソフトウェアソリューションによりサポートされ、レビュアーに認識できるからである。しかしながら、電子メールフォーマットでの電子通信文書の提示には、長いチャット転写文書を閲覧することは面倒であり、またチャット転写文書を電子ディスカバリのレビューのために電子メールフォーマットに変換すると貴重なメタデータが失われるという欠点がある。
【０００５】
インスタントチャットメッセージングは、世界中の企業同士が協力する際の手段としてますますその人気が高まっている。特に証券取引等の業界では、インスタントメッセージングソフトウェアにより、１つの組織のトレーダが同時に同じ又は異なる組織の他の大勢のトレーダとの協議に１回のセッション（すなわち、「チャットルーム」）で加わることができる。現在、１日に何百万通ものインスタントメッセージが何百万人ものユーザ間で交わされている。これらのメッセージは電子的に記録され、訴訟、法規制違反調査、又は監査の中で頻繁に検索される。したがって、電子ディスカバリにおいて、利用者が素早く、かつ便利にメッセージを検索、フィルタリング、閲覧、及び分類でき、情報損失を伴うフォーマットにメッセージを変換せずに済むシステム及び方法を提供する点が有利であろう。
【発明の概要】
【発明が解決しようとする課題】
【０００６】
したがって、本発明の目的は、記録された電子通信ソースファイルを、レビュアーが素早く、便利に、及び正確に検索、フィルタリング、レビュー、及び分類できる、別の会話別ファイルに分解することを可能にするシステム及び方法を提供することである。本発明の他の目的は、メタデータを損なわずに、会話別ファイルを検索、フィルタリング、及び閲覧できるようにするシステム及び方法を提供することである。
【課題を解決するための手段】
【０００７】
本発明の１つの実施形態によれば、電子文書のレビューのための方法及びシステムが提供される。システムは、レビュアーに関連付けられる計算装置と、電子ディスカバリシステムに関連付けられる計算装置と、を含む。ディスカバリシステムの計算装置は、電子通信データソースファイルを１つ以上の会話別ファイルに分解する。会話別ファイルは、メッセージ内容及び１つ以上のメタデータカテゴリを含む。メッセージ内容とメタデータとはレビュアー計算装置に転送され、レビュアーによってレビューされ、分析される。レビュアーは、内容のカテゴリに応じてフィルタリングのためにメッセージ内容をフィルタにかけるためのソフトウェアアプリケーションを利用でき、フィルタリング済みのメッセージ内容がダイナミックにレビュアーに向けて表示される。メッセージの内容をフィルタにかけるために使用可能なコンテンツカテゴリには、特に参加者識別情報及び参加企業識別情報が含まれる。
【０００８】
本発明の他の態様において、会話別ファイルは、参加者参加イベントである第一のメタデータカテゴリと、参加者退出イベントである第二のメタデータカテゴリと、含む。システムは、参加者参加及び参加者退出イベントに応じてメッセージ内容をフィルタにかける。フィルタリング済みの内容がダイナミックにレビュアー計算装置に転送され、表示される。本発明の他の態様は、そのほかに、メッセージ内容から免責事項テキストをフィルタにかけるステップと、免責事項テキストを含まないフィルタリング済みのメッセージ内容をレビュアー計算装置に転送して表示するステップを含む。
【０００９】
本発明のさらなる態様は、１つ以上の会話別ファイルを、メタデータカテゴリとメタデータカテゴリ値とに従って検索するステップを含むことができる。メタデータカテゴリとメタデータカテゴリ値とを含む会話別ファイルがレビュアー計算装置に転送され、表示及び閲覧される。会話別ファイルは、様々なメタデータカテゴリに従って検索可能であり、これには特にセッション継続時間、参加者数、参加者識別情報、及び企業識別情報が含まれる。
【００１０】
本発明のまた別の態様において、レビュアー計算装置は、ディスカバリシステムの計算装置により転送された会話別ファイルを受け取る。この会話別ファイルは、メッセージ内容と少なくとも１つのメタデータカテゴリとを含む。レビュアー計算装置は、ディスカバリ計算装置にフィルタ要求を転送して、メッセージ内容をメタデータカテゴリに応じてフィルタにかけるように要求する。続いて、レビュアー計算装置は、ディスカバリ計算装置から転送されたフィルタリング済みのメッセージ内容を受け取る。
【００１１】
本発明の他の実施形態によれば、ディスカバリ計算装置は、電子通信データソースファイルを１つ以上の会話別ファイルに分解する。会話別ファイルは、メッセージ内容と１つ以上のメタデータカテゴリを含む。メッセージ内容とメタデータカテゴリがディスカバリ計算装置によって表示され、ディスカバリ計算装置が、メタデータカテゴリに応じてメッセージ内容をフィルタにかけるために使用される。フィルタリング済みのメッセージ内容がレビュアーに向けて表示される。
【００１２】
本発明の特徴、態様、及び利点は、本発明の以下の詳細な説明を添付の図面を参照しながら読むことにより、よりよく理解される。
【図面の簡単な説明】
【００１３】
【図１】本発明の１つの実施形態による例示的なハードウェア構成の概略図である。
【図２】インスタントチャットメッセージの交換を含む例示的な通信セッションである。
【図３】参加者が通信セッションを開始し、その後終了した時に生成される拡張マークアップ言語フォーマットの通信データを示す。
【図４】参加者がメッセージを交換する時に生成される拡張マークアップ言語フォーマットの通信データを示す。
【図５】通信セッション中に免責事項テキストが転送された時に生成される拡張マークアップ言語フォーマットの通信データを示す。
【図６】拡張マークアップ言語とパーソナルストレージテーブルファイルフォーマットとによりサポートされる通信メタデータカテゴリとの比較である。
【図７】電子メールフォーマットで表示される通信データを示す。
【図８Ａ】通信データを閲覧するための例示的な表示スクリーンを示す。
【図８Ｂ】通信データを閲覧するための例示的な表示スクリーンを示す。
【図９Ａ】通信データをフィルタにかけるための例示的な表示スクリーンを示す。
【図９Ｂ】通信データをフィルタにかけるための例示的な表示スクリーンを示す。
【図１０Ａ】通信メタデータを表示するための例示的な表示スクリーンを示す。
【図１０Ｂ】通信メタデータを表示するための例示的な表示スクリーンを示す。
【図１１Ａ】メタデータカテゴリによる通信データ検索のための例示的な表示スクリーンを示す。
【図１１Ｂ】メタデータカテゴリによる通信データ検索のための例示的な表示スクリーンを示す。
【図１２Ａ】通信メタデータをエクスポートするための例示的な表示スクリーンを示す。
【図１２Ｂ】通信メタデータをエクスポートするための例示的な表示スクリーンを示す。
【発明を実施するための形態】
【００１４】
ここで、本発明の例示的な実施形態が示されている添付の図面を参照しながら、本発明をより詳しく説明する。しかしながら、本発明は様々な形態で実施でき、後述の代表的な実施形態には限定されないと解釈するべきである。例示的な実施形態は、本開示が十分で完全なものとなり、本発明の範囲を十分に伝え、当業者が本発明を製作、使用、及び実施できるようにするために提供されている。
【００１５】
電子ディスカバリは、電子データが、訴訟、監査、又は調査において証拠としてそれを使用することを意図して、捜索され、位置特定され、収集され、レビューされ、提出されるあらゆるプロセスを概して指す。「レビュアー」という用語は、本発明のシステム及び方法を利用して、電子ディスカバリプロセスの一環として電子文書をレビューする個人を説明する。レビュアーという用語は、「利用者」又は「当事者」という用語と互換的に使用されてもよい。「プロバイダ」という用語は、電子ディスカバリに関連するサービスを提供する個人又は企業を指す。
【００１６】
「通信セッション」という用語は、２つ以上の通信用電子機器間の対話的情報相互交換を指し、例えば電子メール通信の交換、インスタントチャットメッセージの転送、又はメッセージボード上もしくはソーシャルメディアプラットフォーム上へのメッセージの投稿を含む。「通信セッション」という用語は、「会話」、「交換」、「チャットルーム」、又は「チャット転写記録」という用語と互換的に使用される。「参加者」とは、通信セッションに能動的又は受動的に関わる個人又は企業を概して指す。１つ以上の通信セッションに関する電子的に保存された情報は概して、とりわけ「アーカイブファイル」、「ソースファイル」、「電子通信データ」、「会話別ファイル」又は「電子ディスカバリデータ」という用語を使って言及される。
【００１７】
レビュアーが電子ディスカバリプロセスの一環として電子通信データを効率的かつ正確に閲覧でき、その際、アーカイブ通信データに含まれる重要な情報が失われないシステム及び方法が開示される。通常の業務過程で、個人はよく、電子通信プラットフォーム、例えばインスタントメッセージングを利用して、情報を略リアルタイムで交換する。これらの通信の内容は、通信のコンテキストに関するメタデータと共に電子的に記録される。メタデータは、例えば、各通信が送信された日時、その通信への参加者識別情報、例えば参加者のアカウント番号、関連する企業の名前、及びその参加者に関するその他の固有の識別情報等を含むことができる。ここで説明されるシステム及び方法は、特にインスタントチャットメッセージの転写記録のレビューに応用されるが、当業者にとっては当然のことながら、このシステム及び方法を他の種類の電子文書と通信データのレビューにも適用できる。
【００１８】
電子ディスカバリ中に、記録された通信データは、電子ディスカバリソフトウェアを使って、レビュー及び分析のためのデータベースに収集され、処理される。処理ステップは一般に、収集されたアーカイブ通信データを取り出し、個々の電子通信文書を解凍して、テキストを抽出することにより、検出可能インデックスの作成と、文書をさらに検索できるようにする貴重なメタデータの保存と、を容易にする。データベース及び電子ディスカバリソフトウェアは、電子ディスカバリプロバイダによって保持されるコンピュータシステムと統合することができる。訴訟又は調査の当事者あるいはそれらの代理人は、レビューを行うことを目的として、電子ディスカバリソフトウェアに遠隔的にアクセスする。あるいはデータベース及び電子ディスカバリソフトウェアは、ある当事者又は当事者の代理人によって保持されるコンピュータシステムで実行できる。
【００１９】
電子通信データは連続するメッセージポストの連続的なスレッドに似た電子メールフォーマットで閲覧可能である。メッセージポストは各メッセージの内容、メッセージを発信した参加者に関するスクリーン名又はその他の識別情報、及び各メッセージが投稿された日時を含む。チャット転写記録は、何百人〜何千人もの参加者からの何千通ものメッセージを含む場合があり、実際にそうであることが多い。その結果として得られる電子文書は、閲覧が困難な、膨大な、何ページにもわたる転写でありうる。ネイティブシステムのアーカイブから電子通信データを電子メールフォーマットで収集することにより、その訴訟に密接に関係すると共に、レビュープロセスを合理化するために使用できる貴重なメタデータが失われる可能性があり、実際にそうであることが多い。その理由は、電子メールフォーマットが、ネイティブアーカイブシステムの中にある貴重なメタデータを保存するために必要なフィールド定義、例えば「メッセージインタラクションタイプ」又は「ＵＵＩＤ」又は参加者の「アカウント番号」等を有さないからである。それゆえ、電子メールフォーマットでチャット転写を収集、処理、閲覧した場合、電子ディスカバリという事象が無用となりかねない。
【００２０】
これに加えて、チャット転写記録はしばしば、無関係の「ノイズ」を構成する多数のメッセージを含む。ノイズには例えば、特定のイベント（例えば、参加者が通信セッションに参加した、又はそこから退出した）の発生を示すメッセージポスト、免責事項テキスト（例えば、チャットメッセージングシステムによりチャット転写記録に入れられる価値の低い反復的なテキスト内容であり、一般に将来性の見通しに関する記述について警告するもの）等の自動化されたメッセージポスト、及び訴訟や調査に関係のない実質的なメッセージポストが含まれる。場合によっては、チャット転写記録の内容の９０パーセント超がノイズである。その結果、レビュアーは通信データから関係のある情報をふるい分けして特定し、分析するのに面倒な時間を費やすことになりかねない。これはレビュアーの疲労につながり、これはレビュー効率と精度に大きな影響を与える。
【００２１】
本発明のシステム及び方法は、電子通信データをレビュアーに対し、メタデータを失わずに、便利に、効率的に、かつ確実に閲覧しやすくするフォーマットで提示することによってこれらの欠点を克服する。このシステムは、十分に構成された形式によりすべての貴重なメタデータを伴う状態で収集されたアーカイブ通信データを、各チャット転写記録のための別々の会話別ファイルに分解する。この会話別ファイルは、レビュアーに提示され、様々な条件、例えば通信への参加者の識別情報、通信セッションの継続時間、又は参加者の数等に応じてダイナミックに検索、フィルタリングできる。このようにして、レビュアーは、電子ディスカバリのレビューを必要とするその訴訟又は調査にとって最も関係の深いチャット転写記録、参加者、又はその他の情報に焦点を当てることができる。
【００２２】
このシステム及び方法によれば、レビュアーはまた、メタデータを利用してレビュー中のワークフローを適切に構築することにより、レビュープロセスを合理化できる。例えば、ディスカバリレビューは、レビュアーにより時間給で行われることがよくある。会話別ファイルは、あるセッションの参加者数に応じて、又はセッションの継続時間に応じて分類できる。最も多くのデータを含む（すなわち、最も多くの参加者又は最も長い持続時間の）会話別ファイルを、最も時間給の低いレビュアーに割り当てることができる。
【００２３】
図１に示される例示的な実施形態を見ると、本発明の１つの実施形態によるシステムは一般に、レビュアーに関連付けられる少なくとも１つの計算装置１０１と、電子ディスカバリプロバイダに関連付けられるコンピュータシステム１５０と、を含む。電子ディスカバリプロバイダのコンピュータシステム１５０は、プロバイダサーバ１０６と、電子文書データベース１０４と、ファイヤウォール１０７と、プロバイダの関係者により操作される１つ以上の計算装置（図示せず）と、を含んでいてもよい。
【００２４】
図１に示されるシステムは限定的とされるものではなく、当業者にとっては当然のことながら、本発明のシステム及び方法は、他の適当なハードウェア又はソフトウェア構成を使って実装できる。例えば、電子ディスカバプロバイダのコンピュータシステム１５０は、１つ以上の計算装置によって実装される単独のサーバだけを利用してもよく、あるいは単独の計算装置が、プロバイダサーバ１０６、電子文書データベース１０４、ファイヤウォール１０７、及び／又はレビュアー計算装置１０１のうちの１つ以上を実装してもよい。さらに、単独の計算装置が本明細書で説明されている方法の複数のステップを実行してもよく、単独のステップが複数の計算装置により実行されてもよく、あるいはステップの中の他の何れのロジック部分が使用されてもよい。１つの実施形態において、システムを保持する訴訟又は調査の当事者が、１人以上の関係者又は代理人を使って電子ディスカバリレビューを行う。この実施形態では、単独の計算装置が、プロバイダのサーバ１０６とレビュアー計算装置１０１の両方を実装できる。
【００２５】
何れの適当な計算装置を使用して、レビュアー計算装置１０１又は、電子ディスカバリプロバイダのコンピュータシステム１５０の構成要素を実装することもできる。レビュアー計算装置１０１、プロバイダサーバ１０６、及び関連する計算装置は、バスサブシステムを通じて多数の周辺サブシステムと通信するプロセッサを含んでいてもよい。これらの周辺サブシステムは、記憶サブシステム、ユーザインタフェース入力装置、ユーザインタフェース出力装置、通信システム、ネットワークインタフェースサブシステムを含んでいてもよい。プロセッサは、１つ以上の記憶装置上に保存された命令を処理することによって、本発明の方法のステップを実行してもよい。何れのタイプの記憶装置を使用してもよく、これには光記憶装置、磁気記憶装置、又はソリッドステート記憶装置が含まれる。
【００２６】
一般に、レビュアー計算装置１０１は、電子ディスカバリプロバイダのコンピュータシステム１５０へのアクセス又は相互の通信をインターネット１２０上で通常の方法により、すなわち、例えば１つ以上のリモートコネクション、例えば８０２．１１標準に基づくローカルエリアネットワーク（「ＬＡＮ」）又はワイヤレスワイドエリアネットワーク（「ＷＷＡＮ」）１３０等を通じて、又は携帯電話事業者を通じて提供されるデータ接続を通じて行う。これらのリモートコネクションは、電子ディスカバリプロバイダのコンピュータシステム１５０にアクセスするため、又はレビュアー計算装置１０１と通信するためにインターネット１２０との間で実現できる様々な接続の代表にすぎない。
【００２７】
プロバイダサーバ１０６とレビュアー計算装置１０１は、グラフィカルユーザインタフェースを提供する１つ以上の内蔵ソフトウェアアプリケーションを含む。グラフィカルユーザインタフェースは、他の電子機器との通信を可能にし、一般に、本明細書において開示されている方法のステップを実行する。例示的なユーザインタフェース表示スクリーンが図７〜１２に示されている。ユーザインタフェーススクリーンは、情報を表示し、ユーザからの入力を受けるための特徴、例えばテキストボックス、データフィールド、ハイパーリンク、プルダウンメニュー、チェックボックス、ラジオボタン及びその他を含んでいてもよい。当業者にとっては当然のことながら、添付の図面に示されている例示的な機能とユーザインタフェース表示スクリーンは限定的とされるものではなく、内蔵されたソフトウェアアプリケーションが他の表示スクリーンや機能を含んでいてもよい。
【００２８】
電子ディスカバリテータは、収集されて、電子文書データベース１０４にロードされる。電子ディスカバリデータは、拡張可能マークアップ言語（「ＸＭＬ」）フォーマット、パーソナルストレージテーブル（「ＰＳＴ」）フォーマット、ＭＩＭＥ  ＲＦＣ  ８２２（「ＥＭＬ」）フォーマット、又は当業者の知る他の何れの適当なフォーマットでもロードできる。ディスカバリデータには、ディスカバリサービスプロバイダサーバ１０６に統合されたディスカバリソフトウェアアプリケーションによりアクセスされる。ディスカバリソフトウェアアプリケーションは、電子ディスカバリデータをレビュアー計算装置１０１上で表示されるようにフォーマットする。ディスカバリデータは、閲覧と分析のために、レビュアー計算装置１０１に転送される。
【００２９】
チャット参加者に向けて表示される例示的なインスタントメッセーシングの通信が図２に示されている。図３〜６に示される実施形態は、マークアップ構成部からなるマルチレベルの入れ子式データ構造を使ったＸＭＬフォーマットのインスタントメッセージ通信データを示す。マークアップ構成は、オープンアングルブラケット（「＜」）とクローズドアングルブラケット（「＞」）で囲まれた属性からなるスタートタグから始まる。マークアップ構成は、オープンアグルブラケットとそれに続く普通のスラッシュ（「＜／」）とクローズドアングラブラケット（「＞」）との間に挟まれる属性からなるエンドタグで終了する。属性は、インスタントメッセージのメタデータカテゴリのラベルに対応する。メタデータのサブスタンスとメッセージ内容は、スタート及びエンドタグに挟まれる。
【００３０】
ＸＭＬフォーマットのインスタント通信メッセージの構造は、図３に示される例を見るとよくわかる。同図は参加者が通信セッションを開始し、その後終了する（すなわち、チャットルームに入り、そこから出る）時に生成されるデータを示している。各チャット転写記録には、固有の会話識別番号が付けられる。会話識別番号は、図３のＰＣＨＡＴデータフィールドとして表示され、ＲｏｏｍＩＤ及びＣｏｎｖｅｒｓａｔｉｏｎＩＤのスタート及びエンドタグで囲まれている。
【００３１】
通信セッションが開始又は終了されると、インスタントメッセージングソフトウェアは、メタデータとして保存される様々な情報を捕捉する。これには例えば（１）セッションが開始され、又は終了された、現地時間と協定世界時（「ＵＴＣ」）の両方による日時、（２）参加者がチャットルームに入った、又はそこから出たことを示すイベントラベル（すなわち、「ＰａｒｔｉｃｉｐａｎｔＥｎｔｅｒｅｄ」と「ＰａｒｔｉｃｉｐａｎｔＬｅｆｔ」の属性）、及び（３）参加者のスクリーン名、ファーストネーム、ラストネーム、固有のユーザ識別番号（「ＵＵＩＤ」）、会社番号（すなわち、参加者に関連する会社の識別番号）、アカウント番号、会社名、インスタントメッセージングアカウントの電子メールアドレス、及び会社電子メールアドレスが含まれる。参加者情報は、親であるＵｓｅｒタグとそれに対応する子であるサブタグ、例えばＬｏｇｉｎＮａｍｅ（すなわち、参加者の省略スクリーン名）、ＦｉｒｓｔＮａｍｅ、ＵＵＩＤ、その他の中に含まれる。通信セッションが終了されると、終了イベントが「ＰａｒｔｉｃｉｐａｎｔＬｅｆｔ」タグの中に参加者識別情報と共に記録され、終了イベントを特定の参加者に紐付けることができる。
【００３２】
２人の参加者間のＸＭＬフォーマットによる例示的なインスタントメッセージの会話が図４に示されている。メッセージの内容は、親である「Ｍｅｓｓａｇｅ」タグと「Ｃｏｎｔｅｎｔ」サブタグの中に含まれる。メッセージの内容は、各メッセージの日時及びそのメッセージを発信した参加者に関する識別情報と共に記録される。場合により、通信ソフトウェアは、通信セッションの開始又はメッセージの送信時に特定の情報を自動的に生成し、表示する。例えば、図５は、機密保持免責事項の自動的な生成と表示を示している。このような免責事項は、多くの専門的サービス事業者や企業から外部に発せられる通信に一般的に添付される。免責事項は、ＸＭＬファイルのＭｅｓｓａｇｅ及びＣｏｎｔｅｎｔタグの中に記録される。
【００３３】
上述のカテゴリに加えて、ここに開示されているシステム及び方法は、通信の内容とコンテキストを記述する多種多様なメタデータカテゴリを処理できる。例示的なメタデータカテゴリが図６に挙げられている。これには（１）ＣｈａｔＡｔｔａｃｈｍｅｎｔＣｏｕｎｔ、（２）ＣｈａｔＡｔｔａｃｈｍｅｎｔＬｏｇｉｎ、（３）ＣｈａｔＡｔｔａｃｈｍｅｎｔＮａｍｅ、（４）ＣｈａｔＣｏｍｐａｎｙ、（５）ＣｈａｔＣｏｍｐａｎｙＣｏｕｎｔ、（６）ＣｈａｔＤｏｍａｉｎＣｏｕｎｔ、（７）ＣｈａｔＤｏｍａｉｎＮａｍｅｓ、（８）ＣｈａｔＤｕｒａｔｉｏｎ、（９）ＣｈａｔＥｎｄＵＴＣ、（１０）ＣｈａｔＦｉｒｍＣｏｕｎｔ、（１１）ＣｈａｔＦｉｒｍＮｕｍｂｅｒ、（１２）ＣｈａｔＭｅｓｓａｇｅＣｏｕｎｔ、（１３）ＣｈａｔＰａｒｔｉｃｉｐａｎｔＣｏｕｎｔ、（１４）ＣｈａｔＰａｒｔｉｃｉｐａｎｔＥｍａｉｌ（１５）ＣｈａｔＰａｒｔｉｃｉｐａｎｔＬｏｇｉｎｓ、（１６）ＣｈａｔＰａｒｔｉｃｉｐａｎｔＮａｍｅｓ、（１７）ＣｈａｔＲｏｏｍＤｕｒａｔｉｏｎ、（１８）ＣｈａｔＲｏｏｍＥｎｄ、（１９）ＣｈａｔＲｏｏｍＩＤ、（２０）ＣｈａｔＲｏｏｍＰｅｒｓｐｅｃｔｉｖｅ、（２１）ＣｈａｔＲｏｏｍＳｔａｒｔ、（２２）ＣｈａｔＲｏｏｍＴｙｐｅ、（２３）ＣｈａｒｔＳｔａｒｔＵＴＣ、及び（２４）通信ソフトウェアにより捕捉されるその他のあらゆる有益なメタデータカテゴリ、が含まれる。当業者にとっては当然のことながら、これらのカテゴリは限定的とされるものではなく、システム及び方法は、チャット転写記録の内容とコンテキストに関するその他の情報を処理するように構成できる。
【００３４】
通常は、複数のチャット転写記録が、ネイティブメッセージングシステムから収集されて単独の電子通信ソースファイルに記録される。構成された非電子メールフォーマットのソースファイルが収集され、各チャット転写記録のための別のＸＭＬファイルに分解されて、会話別ＸＭＬファイルが作成される。１つの実施形態において、校正された非電子メールの記録された電子通信ソースファイルは、特定のＰＣＨＡＴ識別値に対応するすべてのデータ構造を抽出し、このデータ構造を別の会話別ＸＭＬファイルの中に保存することによって分解される。別のＸＭＬファイルの中にデータ構造を保存することにより、電子ディスカバリレビューソフトウェアによる、様々な条件に応じたダイナミックな検索とフィルタリングが可能となる。各会話別ファイルのためのメタデータ要素は、リレーショナルデータベースの中の独立したデータベースフィールドに保存され、電子ディスカバリレビューソフトウェア内での検索が可能となる。
【００３５】
図７に示される実施形態は、電子メールフォーマットで表示される電子ディスカバリデータを示している。電子メールフォーマットで表示するために、記録された電子通信ソースファイルを収集して、各チャット転写記録のための会話別ＰＳＴファイルへと分けることができる。会話別ファイルは、レビュアー計算装置１０１に電子ルームフォーマットで表示される。メッセージ内容に加えて、ＰＳＴファイルは、特定のセッション中に送信又は投稿された通信のコンテキストをさらに説明するメタデータも含む（ただし、このメタデータは、ソースファイルが構成された非電子メールフォーマットである時に収集されるものより少ない）。例えば、図７に表示されている会話別ＰＳＴファイルは、各通信参加者の氏名、関連する企業、及びスクリーン名を各メッセージが投稿された日時と共に示している。会話別ＰＳＴファイルはまた、特定のイベント、例えば参加者がある通信セッションを開始した、終了した、又は閲覧した等に関するメタデータのほか、その通信セッションに関わる情報、例えばその通信セッションの開始及び終了時間とあるセッション内の参加者の数等を含む。
【００３６】
ＰＳＴファイルフォーマットがサポートするメタデータのカテゴリは、ＸＭＬファイルフォーマットよりかなり少ない。ＰＳＴ及びＸＭＬファイルフォーマットによりサポートされるメタデータカテゴリの比較が図６に示されている。これに加えて、メッセージ内容が、電子メール本体の特徴のないテキストであって、区別するためのタグ、キー、又はフィールド構造を持たないテキストとして保存されるという点で、ＰＳＴファイルは「フラット」である。それゆえ、メッセージング内容とそれに関連するメタデータをＸＭＬファイルのようにダイナミックに検索し、フィルタにかけることができない。ＸＭＬファイルの中に含まれる通信データの表示、検索、及びフィルタリングが図８〜１２に示されている。当業者にとっては当然のことながら、添付の図面に示されている例示的な実施形態は限定的とするものではなく、本発明のシステム及び方法は、何れの構成されたデータフォーマットで保存される電子文書であって、様々な通信ソフトウェアプラットフォーム、例えば、これらに限定されないが、Ｍｉｃｒｏｓｏｆｔ  Ｏｕｔｌｏｏｋ（登録商標）、Ｂｌｏｏｍｂｅｒｇ  Ｐｒｏｆｅｓｓｉｏｎａｌ（登録商標）サービス端末、又はＴｈｏｍｓｏｎ  Ｒｅｕｔｅｒｓ  Ｅｉｋｏｎ  Ｍｅｓｓｅｎｇｅｒ（登録商標）等を使って作成された電子文書でも処理できる。
【００３７】
レビュアーは、固有のユーザ名とパスワードを使ってシステムにログインすることによってプロバイダのシステム１５０に安全にアクセスできる。レビュアーは会話別ＸＭＬファイルをシステムにロードし、ファイル内容がグラフィカルユーザインタフェース、例えば図８に示されているような表示スクリーンに表示される。通信の内容２０２は、読取ペーン２１０の中に、各メッセージを投稿した参加者のスクリーン名２０６、フルネーム２０４及びそのメッセージの投稿日時と共に表示される。表示スクリーンはまた、通信セッションに関する一般的な情報を提供するヘッダペーン２２０も含む。一般的な情報は、例えば固有のセッション識別番号２２２、そのセッションの開始及び終了日時、そのセッションの総継続時間、及び参加者の数２２４等を含む。
【００３８】
レビュアーは、読取ペーン２１０から特定のノイズ要素、例えば参加者がセッションに参加した、又はそこから退出したときを示すイベントエントリ、履歴閲覧エントリ（例えば、参加者がメッセージの履歴を見る、又は要求するためだけにセッションに入ったときを示すイベントエントリ）、又は機密保持に関する免責事項等を除去することによってレビュープロセスを合理化できる。レビュアーは、フィルタ結果（Ｆｉｌｔｅｒ  Ｒｅｓｕｌｔｓ）ペーン２３０の下の入力スライダ２３２をＯＦＦ位置に切り替えて、適用（Ａｐｐｌｙ）機能２３４を選択することによってこれらの要素を除去できる。Ｒｅｓｅｔ機能２３６を選択すれば、フィルタをデフォルトのＯＮ又はＯＦＦ設定に回復できる。
【００３９】
システムは、対応するメッセージ内容又はメタデータカテゴリのための会話別ファイルを検索することにより、ノイズをフィルタリングで除去する。このフィルタリングは、以下の単純化した例を参照するとよりよく理解できる。レビュアーが参加及び退出の表示（Ｓｈｏｗ  Ｅｎｔｒｉｅｓ  ａｎｄ  Ｅｘｉｔｓ）の入力スライダ２３２をＯＦＦ位置に切り替えると、システムは、例えば図３に示されるファイルのような会話別ファイルを検索して、すべてのＰａｒｔｉｃｉｐａｎｔＥｎｔｅｒｅｄ及びＰａｒｔｉｃｉｐａｎｔＬｅｆｔメタデータタグを探し出すことができる。その後、システムは対応するイベントエントリを読取ペーン２１０から除去する。その際、会話別ファイルは変更されず、また会話別ファイルのフィルタ処理前のバージョンの保存は不要である。同様に、レビュアーがすべての面積事項の表示（Ｓｈｏｗ  Ａｌｌ  Ｄｉｓｃｌａｉｍｅｒｓ）の入力スライダ２３２をＯＦＦ位置に切り替えると、システムはその会話別ファイルのメッセージ内容を検索して、機密保持に関する免責事項のすべてのインスタンスを探し出す。その後、システムは対応するエントリを読取ペーン２１０から取り除く。
【００４０】
１つの実施形態において、システム及び方法は、既知の機密保持に関する免責事項又はその他のデータを格納できるプロジェクト別ノイズファイルを使用する。例えば、システムは、メッセージの投稿が「＊＊＊ＤＩＳＣＬ」又は「秘密保全に関する記述（Ｃｏｎｆｉｄｅｎｔｉａｌｉｔｙ  Ｓｔａｔｅｍｅｎｔ）」というテキストから始まる場合には、メッセージの投稿全体をノイズとして扱ってもよい。システムは、プロジェクト別ノイズファイルからのデータを使って、会話別ファイルからノイズを検索し、特定し、除去して、ノイズを読取ペーン２１０から除去できるようにする。プロジェクト別ノイズファイルは、ディスカバリレビュープロジェクトのライフサイクル中いつでも更新できる。これは、初期のアーカイブ通信データが収集され、最初に処理される時に、ノイズを事前に分かっている必要がない、「累進的学習システム」が作成される点で有利である。
【００４１】
通信セッションへの参加者は、参加者（Ｐａｒｔｉｃｉｐａｎｔｓ）ペーン２４０の下に表示されるリストエントリの中で特定され、この参加者に関連する企業は、それとは別に、企業（Ｃｏｍｐａｎｉｅｓ）ペーン２５０の下のリストエントリの中で特定される。リストエントリは任意選択により、他の有益な情報、例えば参加者のスクリーン名（「ログイン（Ｌｏｇｉｎ）」）と各参加者又は企業が投稿したメッセージの数（「投稿カウント（Ｐｏｓｔ  Ｃｏｕｎｔ）」）を表示できる。図７に示されるように、その参加者の氏名の横に企業名を読取ペーン２１０の中に表示することによって、又は各参加者／企業ペアにカラーコードを付けることによって、参加者とそれに対応する会社とが相関付けられる。
【００４２】
参加者／企業ペアには、対応する企業（Ｃｏｍｐａｎｉｅｓ）リストエントリの横のインジケータ２５２と同じ色のインジケータ２４２を各Ｐａｒｔｉｃｉｐａｎｔリストエントリの横に提供することによってカラーコードが付けられる。ディスプレイはさらに、ある参加者による各投稿の横にカラーコードが付けられたインジケータ２０８を読取ペーン２１０の中に含むことができる。そのため、例えば、ロン・スミスという参加者がプラクティス・リティゲーション・サポートという企業に関連している場合、対応するリストエントリの横のインジケータ２４２と２５２を橙色にすることができる。橙色のインジケータ２０８もまた、読取ペーン２１０の中の、ロン・スミスが投稿した各メッセージの横に表示できる。
【００４３】
レビュアーは任意選択により、チャット転写記録の中の、特定の参加者又は企業により投稿されたメッセージたけを表示することができる。参加者をフィルタにかけるには、レビュアーは図８に示される参加者（Ｐａｒｔｉｃｉｐａｎｔｓ）フィルタ機能２４４を選択して、図９に示されるすべての参加者（Ａｌｌ  Ｐａｒｔｉｃｉｐａｎｔｓ）ウィンドウを表示させる。すべての参加者（Ａｌｌ  Ｐａｒｔｉｃｉｐａｎｔｓ）ウィンドウは、参加者のフルネーム、スクリーン名（「ログイン（Ｌｏｇｉｎ）」）、関連する企業（「企業（Ｃｏｍｐａｎｙ）」）、及びその参加者が投稿したメッセージの数（「投稿カウント（Ｐｏｓｔ  Ｃｏｕｎｔ）」）と共に各参加者に関する別々のリストエントリを表示する。すべての参加者（Ａｌｌ  Ｐａｒｔｉｃｉｐａｎｔｓ）ウィンドウで、レビュアーは、ある参加者に対応するチェックボックス３１０を選択する、又は選択しないことによって、その参加者の投稿を読取ペーン２１０から除去する、又はその中に表示させる。チェックボックス３１０を選択する、又は選択しないことにより、システムはその参加者に対応する識別情報を含むメタデータタグ（例えば、Ｌｏｇｉｎ、ＦｉｒｓｔＮａｍｅ、ＬａｓｔＮａｍｅ、ＵＵＩＤ、ＦｉｒｍＮｕｍｂｅｒタグ）のすべてのインスタンスについて会話別ファイルを検索する。所望の参加者を選択する、又は選択しないようにすると、レビュアーはＡｐｐｌｙ機能３１２を選択して、すべての参加者（Ａｌｌ  Ｐａｒｔｉｃｉｐａｎｔｓ）ウィンドウを選択し、フィルタを適用する。
【００４４】
チャット転写記録に関連するメタデータの要約は、図８に示される表示スクリーンのＭｅｔａｄａｔａタブ２６０の下に表示される。レビュアーは、全メタデータ閲覧（Ｂｒｏｗｓｅ  ａｌｌ  Ｍｅｔａｄａｔａ）機能２６２を選択することによって、完全なメタデータにアクセスし、図９に示されるドキュメントメタデータ（Ｄｏｃｕｍｅｎｔ  Ｍｅｔａｄａｔａ）ウィンドウを表示させることができる。レビュアーはまた、表示された、又は隠されたメタデータカテゴリを、カスタムフィールドの編集（Ｅｄｉｔ  Ｃｕｓｔｏｍ  Ｆｉｅｌｄｓ）タブ２６４上で利用できる機能を使って選択できる。
【００４５】
ヘッダペーン２２０の中に一般的なセッション情報を表示し、参加者／企業ペアにカラーコードを付け、メタデータカテゴリにアクセスできるようにし、メッセージカウント情報を表示することは、レビュアーが会話別ファイルの関連性の高さ及びワークフローの潜在的な問題を素早く評価するのに役立つ。例えば、電子ディスカバリには、時間給に基づく料金のかかる複数のレビュアーが関係する場合がある。効率的なワークフローを確立するために、時間給、レビュアーの業務処理速度、又はレビュアーの知識又はその他の基準に基づいて、特定のレビュアーに特定の会話別ファイルを割り当てることができる。レビュアーは、図８に示されるマイアサイメント（Ｍｙ  Ａｓｓｉｇｎｍｅｎｔｓ）２８０タブを選択することによって、割り当てられた文書にアクセスしてこれを閲覧できる。
【００４６】
チャット転写記録は、チャット継続時間及び参加者カウント２２４のメタデータフィールドを参照することによって、データの量に応じて素早く分類できる。継続時間がより長い、又は参加者がより多いチャット転写記録は、より業務処理速度の速いレビュアー又はより時間給の低いレビュアーに割り当てることができる。他の例として、あるレビュアーが特定の参加者又は企業が発振する通信データに特に詳しい場合、その参加者又は企業から発信されたメッセージポストを最も多く含む会話別ファイルを、最も関連性の高い知識を有するレビュアーに割り当てることができる。レビュアーは、フィルタ結果（Ｆｉｌｔｅｒ  Ｒｅｓｕｌｔｓ）ペーン２３０、企業（Ｃｏｍｐａｎｉｅｓ）ペーン２５０、及び参加者（Ｐａｒｔｉｃｉｐａｎｔｓ）ペーン２４０の下のフィルタ処理機能を利用することにより、データ表示を合理化し、特定の参加者と企業からのメッセージだけを分析できる。
【００４７】
方法及びシステムは、文書レビュー中に効率的なワークフロー管理をしやすくする付加的な特徴を取り入れることができる。付加的な特徴は、メタデータ情報に基づく会話別ファイルの検索を含む。レビュアーは、検索（Ｓｅａｒｃｈ）機能２８２を選択して、図１１に表示されている検索ウィザード（Ｓｅａｒｃｈ  Ｗｉｚａｒｄ）ウィンドウを開く。レビュアーはクイックフィールド（Ｑｕｉｃｋ  Ｆｉｅｌｄｓ）タブ３３０の下の所望のメタデータカテゴリを選択し、検索対象のデータ値を「Ｆｏｒ：」のテキストボックス３３２に入力し、ＯＫ機能３３４を選択することによって検索条件を入力する。
【００４８】
例えば、レビュアーは、２０〜３０人の参加者を含むすべての会話別ファイルについての検索を開始できる。レビュアーは、クイックフィールド（Ｑｕｉｃｋ  Ｆｉｅｌｄｓ）タブ３３０の下のＣｈａｔＰａｒｔｉｃｉｐａｎｔＣｏｕｎｔメタデータカテゴリを選択し、Ｆｏｒ：テキストボックス３３２に「２０〜〜３０」の範囲を入力する。あるいは、レビュアーは、ＣｈａｔＰａｒｔｉｃｉｐａｎｔＮａｍｅｓメタデータフィールドを選択し、Ｆｏｒ：テキストボックス３３２の中に「スミス」と入力すれば、ロン・スミスという参加者により投稿されたメッセージを含むすべての会話別ファイルを検索できる。本発明の他の態様において、レビュアーは、図１２に示されるレイアウトのエクスポート（Ｅｘｐｏｒｔ  Ｌａｙｏｕｔ）ウィンドウから所望のメタデータカテゴリ３５２を選択し、所望の表示設定３５４（例えば、スタイル、フィールド、テキスト、改行文字、日付スタイル等）を選択し、エクスポート（Ｅｘｐｏｒｔ）機能３５６を選択することによって、メタデータ情報を別のファイル（例えば、スプレッドシート）にエクスポートできる。すると、エクスポートされたメタデータを参照してレビュアーの割り当てを決定できる。
【００４９】
レビュー中、文書は、タグ及びメタデータ（Ｔａｇｓ  ａｎｄ  Ｍｅｔａｄａｔａ）ペーン２７０の下の適当なチェックボックス「タグ（ｔａｇｓ）」２７２を選択することによって、関連性、機密性、特権、及びその他に応じて分類可能である。添付の図面に示される例示的な分類には、文書の関連性（例えば、Ｎｏｔ＿Ｒｅｌｅｖａｎｔ；Ｒｅｌｅｖａｎｔ；Ｕｎｃｌｅａｒ＿Ｎｅｅｄｓ＿Ｆｏｌｌｏｗ−ｕｐ）、弁護士−依頼者特権（例えば、Ａｔｔｏｒｎｅｙ＿Ｗｏｒｋ＿Ｐｒｏｄｕｃｔ；Ａｔｔｏｒｎｅｙ−Ｃｌｉｅｎｔ＿Ｃｏｍｍｕｎｉｃａｔｉｏｎ；ＪｏｉｎｔＤｅｆｅｎｓｅ）に関するタグ２７２、及び文書のレビュー可能性に関するタグ２７２（例えば、Ｆｏｒｅｉｇｎ  Ｌａｎｇｕａｇｅ；Ｉｌｌｅｇｉｂｌｅ  Ｓｃａｎ；Ｐａｓｓｗｏｒｄ＿Ｐｒｏｔｅｃｔｅｄ及びＴｅｃｈｎｉｃａｌ＿Ｉｓｓｕｅ）が含まれる。レビュアーは、次へ２９２と戻る２９０の機能を選択することによって、文書間の切り替えを行うことができる。
【００５０】
システムは任意選択時に、特定の識別情報管理（「ＩｄＭ」）及びセキュリティ機能を提供する。レビュアーは、プロフィールの編集（Ｅｄｉｔ  Ｐｒｏｆｉｌｅ）機能２８６を選択することによって、プロフィール情報、たとえばレビュアーの識別情報、パスワード、又は表示設定を入力、保存、編集できる。レビュアーは、プロジェクト変更（Ｃｈａｎｇｅ  Ｐｒｏｊｅｃｔ）機能２８４を選択することによって、プロジェクト（すなわち、レビュー対象の文書の集合）間の切り替えを行うことができる。また、文書レビューセッションが終了したら、レビュアーはログアウト（Ｌｏｇｏｕｔ）機能２８８を選択することによって、セッションを終了し、システムへの不正なアクセスを防止する。
【００５１】
あるプロジェクト内のすべての電子文書のレビューが終了し、適正に分類された後、文書は訴訟又は調査の他の当事者に提示するためのフォーマットにされることができる。電子文書は、当業者の知る何れの適当なフォーマットでも提示でき、これには例えばＸＭＬ、ＰＳＴ、ＥＭＬ、ポータブルドキュメントフォーマット（「ＰＤＦ」）、又は画像フォーマット（例えば、タグ画像ファイルフォーマット（「ＴＩＦＦ」））が含まれる。
【００５２】
上記の説明は、本発明の実施形態を例として提供しているが、他の実施形態では、同様の機能が実行され、及び／又は同様の結果が達成できると想定される。このような均等な実施形態及び例はすべて、本発明の範囲に含まれる。
【図１】
2017508230.tif 000003
【図２】
2017508230.tif 000004
【図３】
2017508230.tif 000005
【図４】
2017508230.tif 000006
【図５】
2017508230.tif 000007
【図６】
2017508230.tif 000008
【図７】
2017508230.tif 000009
【図８Ａ】
2017508230.tif 000010
【図８Ｂ】
2017508230.tif 000011
【図９Ａ】
2017508230.tif 000012
【図９Ｂ】
2017508230.tif 000013
【図１０Ａ】
2017508230.tif 000014
【図１０Ｂ】
2017508230.tif 000015
【図１１Ａ】
2017508230.tif 000016
【図１１Ｂ】
2017508230.tif 000017
【図１２Ａ】
2017508230.tif 000018
【図１２Ｂ】
2017508230.tif 000019
【手続補正書】
【提出日】平成28年2月9日(2016.2.9)
【手続補正１】
【補正対象書類名】特許請求の範囲
【補正対象項目名】全文
【補正方法】変更
【補正の内容】
【特許請求の範囲】
【請求項１】
電子文書レビューのコンピュータ実装方法であって、
（ａ）レビュアーに関連付けられる計算装置を提供するステップと、
（ｂ）電子ディスカバリシステムに関連付けられる計算装置を提供するステップと、
（ｃ）前記ディスカバリ計算装置によって、ソースファイルを１つ以上の会話別ファイルに分解するステップであって、前記会話別ファイルはメッセージ内容と第一のメタデータカテゴリとを含むステップと、
（ｄ）前記メッセージ内容と前記第一のメタデータカテゴリとを前記ディスカバリ計算装置から前記レビュアー計算装置に転送するステップと、
（ｅ）前記ディスカバリ計算装置によって、前記メッセージ内容を前記第一のメタデータカテゴリに従ってフィルタにかけるステップと、
（ｆ）前記フィルタリング済みのメッセージ内容を前記ディスカバリ計算装置から前記レビュアー計算装置に転送するステップと、
を含む方法。
【請求項２】
前記第一のメタデータカテゴリは参加者識別情報である、請求項１に記載の方法。
【請求項３】
前記第一のメタデータカテゴリは参加企業識別情報である、請求項１に記載の方法。
【請求項４】
（ａ）前記会話別ファイルは第二のメタデータカテゴリをさらに含み、
（ｂ）前記第一のメタデータカテゴリは参加者参加イベントであり、前記第二のメタデータカテゴリは参加者退出イベントであり、
（ｃ）前記メッセージ内容は、前記参加者参加イベント及び前記参加者退出イベントに応じてフィルタにかけられる、請求項１に記載の方法。
【請求項５】
前記会話別ファイルのメッセージ内容は免責事項テキストを含み、
前記方法は、
（ａ）前記ディスカバリ計算装置によってフィルタにかけることにより、前記免責事項テキストを前記メッセージ内容から除去するステップと、
（ｂ）前記免責事項テキストを含まない前記フィルタリング済みのメッセージ内容を前記ディスカバリ計算装置から前記レビュアー計算装置に転送するステップと、
をさらに含む、請求項１から４のいずれか一項に記載の方法。
【請求項６】
（ａ）前記ディスカバリ計算装置によって、前記１つ以上の会話別ファイルを、前記第一のメタデータカテゴリと第一のメタデータカテゴリ値とに従って検索するステップと、
（ｂ）前記第一のメタデータカテゴリと前記第一のメタデータカテゴリ値とを含む前記会話別ファイルを前記ディスカバリ計算装置から前記レビュアー計算装置に転送するステップと、
をさらに含む、請求項１から５のいずれか一項に記載の方法。
【請求項７】
前記第一のメタデータカテゴリは、セッション継続時間、参加者カウント、参加者識別情報、及び企業識別情報からなる群から選択される、請求項６に記載の方法。
【請求項８】
電子文書レビューのコンピュータ実装方法であって、
（ａ）レビュアーに関連付けられる計算装置を提供するステップと、
（ｂ）電子ディスカバリシステムに関連付けられる計算装置を提供するステップと、
（ｃ）前記ディスカバリ計算装置により転送された会話別ファイルを前記レビュアー計算装置によって受け取るステップであって、前記会話別ファイルはメッセージ内容と第一のメタデータカテゴリとを含むステップと、
（ｄ）前記メッセージ内容を前記第一のメタデータカテゴリに応じてフィルタにかけるように要求するフィルタ要求を前記レビュアー計算装置によって前記ディスカバリ計算装置へ送信するステップと、
（ｅ）前記ディスカバリ計算装置により転送された前記フィルタリング済みのメッセージ内容を前記レビュアー計算装置によって受け取るステップと、
を含む方法。
【請求項９】
電子文書レビューのためのシステムであって、
レビュアーに関連付けられる第一のプロセッサと、
ディスカバリデバイスに関連付けられる第二のプロセッサと、
前記プロセッサに命令するためのコンピュータ読取可能コードを有するコンピュータ読取可能媒体を含むデータ記憶装置であって、前記コンピュータ読取可能コードが前記プロセッサによって実行されると、前記プロセッサは、
（ａ）前記第二のプロセッサによって、ソースファイルを１つ以上の会話別ファイルに分解するステップであって、前記会話別ファイルはメッセージ内容と第一のメタデータカテゴリとを含む前記ステップと、
（ｂ）前記メッセージ内容と前記第一のメタデータカテゴリとを前記第二のプロセッサから前記第一のプロセッサに転送するステップと、
（ｃ）前記第二のプロセッサによって、前記メッセージ内容を前記第一のメタデータカテゴリに従ってフィルタにかけるステップと、
（ｄ）前記フィルタリング済みのメッセージ内容を前記第二のプロセッサから前記第一のプロセッサに転送するステップと、を含む動作を実行する、前記データ記憶装置と、
を含むシステム。
【請求項１０】
前記第一のメタデータカテゴリは参加者識別情報である、請求項９に記載のシステム。
【請求項１１】
前記第一のメタデータカテゴリは参加企業識別情報である、請求項９に記載のシステム。
【請求項１２】
（ａ）前記会話別ファイルは第二のメタデータカテゴリをさらに含み、
（ｂ）前記第一のメタデータカテゴリは参加者参加イベントであり、前記第二のメタデータカテゴリは参加者退出イベントであり、
（ｃ）前記メッセージ内容は、前記参加者参加イベント及び前記参加者退出イベントに応じてフィルタにかけられる、請求項９に記載のシステム。
【請求項１３】
前記会話別ファイルのメッセージ内容は免責事項テキストを含み、
前記プロセッサは、
（ａ）前記第二のプロセッサによってフィルタにかけることにより、前記免責事項テキストを前記メッセージ内容から除去するステップと、
（ｂ）前記免責事項テキストを含まない前記フィルタリング済みのメッセージ内容を前記第二のプロセッサから前記第一のプロセッサに転送するステップと、
を含む動作を実行するようにさらに構成される、請求項９から１２のいずれか一項に記載のシステム。
【請求項１４】
前記プロセッサはさらに、
（ａ）前記第二のプロセッサによって、前記１つ以上の会話別ファイルを、前記第一のメタデータカテゴリと第一のメタデータカテゴリ値とに従って検索するステップと、
（ｂ）前記第一のメタデータカテゴリと前記第一のメタデータカテゴリ値とを含む前記会話別ファイルを前記第二のプロセッサから前記第一のプロセッサに転送するステップと、
を含む動作を実行するようにさらに構成される、請求項９から１３のいずれか一項に記載のシステム。
【請求項１５】
前記第一のメタデータカテゴリは、セッション継続時間、参加者カウント、参加者識別情報、及び企業識別情報からなる群から選択される、請求項１４に記載のシステム。
【請求項１６】
電子文書レビューのためのシステムであって、
電子ディスカバリシステムに関連付けられるプロセッサと、
前記プロセッサに命令するためのコンピュータ読取可能コードを有するコンピュータ読取可能媒体を含むデータ記憶装置であって、前記コンピュータ読取可能コードが前記プロセッサにより実行されると、前記プロセッサは、
（ａ）ソースファイルを１つ以上の会話別ファイルに分解するステップであって、前記会話別ファイルはメッセージ内容と第一のメタデータカテゴリとを含むステップと、
（ｂ）前記メッセージ内容と前記第一のメタデータカテゴリとを表示するステップと、
（ｃ）前記メッセージ内容を前記第一のメタデータカテゴリに応じてフィルタにかけるステップと、
（ｄ）前記フィルタリング済みのメッセージ内容を表示するステップと、を含む動作を実行する、前記データ記憶装置と、
を含むシステム。
【手続補正２】
【補正対象書類名】明細書
【補正対象項目名】００５２
【補正方法】変更
【補正の内容】
【００５２】
上記の説明は、本発明の実施形態を例として提供しているが、他の実施形態では、同様の機能が実行され、及び／又は同様の結果が達成できると想定される。このような均等な実施形態及び例はすべて、本発明の範囲に含まれる。
以下の項目は、出願当初の特許請求の範囲に記載の要素である。
（項目１）
電子文書レビューのコンピュータ実装方法であって、
（ａ）レビュアーに関連付けられる計算装置を提供するステップと、
（ｂ）電子ディスカバリシステムに関連付けられる計算装置を提供するステップと、
（ｃ）前記ディスカバリ計算装置によって、ソースファイルを１つ以上の会話別ファイルに分解するステップであって、前記会話別ファイルはメッセージ内容と第一のメタデータカテゴリとを含むステップと、
（ｄ）前記メッセージ内容と前記第一のメタデータカテゴリとを前記ディスカバリ計算装置から前記レビュアー計算装置に転送するステップと、
（ｅ）前記ディスカバリ計算装置によって、前記メッセージ内容を前記第一のメタデータカテゴリに従ってフィルタにかけるステップと、
（ｆ）前記フィルタリング済みのメッセージ内容を前記ディスカバリ計算装置から前記レビュアー計算装置に転送するステップと、
を含む方法。
（項目２）
前記第一のメタデータカテゴリは参加者識別情報である、項目１に記載の方法。
（項目３）
前記第一のメタデータカテゴリは参加企業識別情報である、項目１に記載の方法。
（項目４）
（ａ）前記会話別ファイルは第二のメタデータカテゴリをさらに含み、
（ｂ）前記第一のメタデータカテゴリは参加者参加イベントであり、前記第二のメタデータカテゴリは参加者退出イベントであり、
（ｃ）前記メッセージ内容は、前記参加者参加イベント及び前記参加者退出イベントに応じてフィルタにかけられる、
項目１に記載の方法。
（項目５）
前記会話別ファイルのメッセージ内容は免責事項テキストを含み、
前記方法は、
（ａ）前記ディスカバリ計算装置によってフィルタにかけることにより、前記免責事項テキストを前記メッセージ内容から除去するステップと、
（ｂ）前記免責事項テキストを含まない前記フィルタリング済みのメッセージ内容を前記ディスカバリ計算装置から前記レビュアー計算装置に転送するステップと、
をさらに含む、項目１に記載の方法。
（項目６）
（ａ）前記ディスカバリ計算装置によって、前記１つ以上の会話別ファイルを、前記第一のメタデータカテゴリと第一のメタデータカテゴリ値とに従って検索するステップと、
（ｂ）前記第一のメタデータカテゴリと前記第一のメタデータカテゴリ値とを含む前記会話別ファイルを前記ディスカバリ計算装置から前記レビュアー計算装置に転送するステップと、
をさらに含む、項目１に記載の方法。
（項目７）
前記第一のメタデータカテゴリは、セッション継続時間、参加者カウント、参加者識別情報、及び企業識別情報からなる群から選択される、項目６に記載の方法。
（項目８）
電子文書レビューのコンピュータ実装方法であって、
（ａ）レビュアーに関連付けられる計算装置を提供するステップと、
（ｂ）電子ディスカバリシステムに関連付けられる計算装置を提供するステップと、
（ｃ）前記ディスカバリ計算装置により転送された会話別ファイルを前記レビュアー計算装置によって受け取るステップであって、前記会話別ファイルはメッセージ内容と第一のメタデータカテゴリとを含むステップと、
（ｄ）前記メッセージ内容を前記第一のメタデータカテゴリに応じてフィルタにかけるように要求するフィルタ要求を前記レビュアー計算装置によって前記ディスカバリ計算装置へ送信するステップと、
（ｅ）前記ディスカバリ計算装置により転送された前記フィルタリング済みのメッセージ内容を前記レビュアー計算装置によって受け取るステップと、
を含む方法。
（項目９）
電子文書レビューのためのシステムであって、
レビュアーに関連付けられる第一のプロセッサと、
ディスカバリデバイスに関連付けられる第二のプロセッサと、
前記プロセッサに命令するためのコンピュータ読取可能コードを有するコンピュータ読取可能媒体を含むデータ記憶装置であって、前記コンピュータ読取可能コードが前記プロセッサによって実行されると、前記プロセッサは、
（ａ）前記第二のプロセッサによって、ソースファイルを１つ以上の会話別ファイルに分解するステップであって、前記会話別ファイルはメッセージ内容と第一のメタデータカテゴリとを含む前記ステップと、
（ｂ）前記メッセージ内容と前記第一のメタデータカテゴリとを前記第二のプロセッサから前記第一のプロセッサに転送するステップと、
（ｃ）前記第二のプロセッサによって、前記メッセージ内容を前記第一のメタデータカテゴリに従ってフィルタにかけるステップと、
（ｄ）前記フィルタリング済みのメッセージ内容を前記第二のプロセッサから前記第一のプロセッサに転送するステップと、を含む動作を実行する、前記データ記憶装置と、
を含むシステム。
（項目１０）
前記第一のメタデータカテゴリは参加者識別情報である、項目９に記載のシステム。
（項目１１）
前記第一のメタデータカテゴリは参加企業識別情報である、項目９に記載のシステム。
（項目１２）
（ａ）前記会話別ファイルは第二のメタデータカテゴリをさらに含み、
（ｂ）前記第一のメタデータカテゴリは参加者参加イベントであり、前記第二のメタデータカテゴリは参加者退出イベントであり、
（ｃ）前記メッセージ内容は、前記参加者参加イベント及び前記参加者退出イベントに応じてフィルタにかけられる、項目９に記載のシステム。
（項目１３）
前記会話別ファイルのメッセージ内容は免責事項テキストを含み、
前記プロセッサは、
（ａ）前記第二のプロセッサによってフィルタにかけることにより、前記免責事項テキストを前記メッセージ内容から除去するステップと、
（ｂ）前記免責事項テキストを含まない前記フィルタリング済みのメッセージ内容を前記第二のプロセッサから前記第一のプロセッサに転送するステップと、
を含む動作を実行するようにさらに構成される、項目９に記載のシステム。
（項目１４）
前記プロセッサはさらに、
（ａ）前記第二のプロセッサによって、前記１つ以上の会話別ファイルを、前記第一のメタデータカテゴリと第一のメタデータカテゴリ値とに従って検索するステップと、
（ｂ）前記第一のメタデータカテゴリと前記第一のメタデータカテゴリ値とを含む前記会話別ファイルを前記第二のプロセッサから前記第一のプロセッサに転送するステップと、
を含む動作を実行するようにさらに構成される、項目９に記載のシステム。
（項目１５）
前記第一のメタデータカテゴリは、セッション継続時間、参加者カウント、参加者識別情報、及び企業識別情報からなる群から選択される、項目１４に記載のシステム。
（項目１６）
電子文書レビューのためのシステムであって、
電子ディスカバリシステムに関連付けられるプロセッサと、
前記プロセッサに命令するためのコンピュータ読取可能コードを有するコンピュータ読取可能媒体を含むデータ記憶装置であって、前記コンピュータ読取可能コードが前記プロセッサにより実行されると、前記プロセッサは、
（ａ）ソースファイルを１つ以上の会話別ファイルに分解するステップであって、前記会話別ファイルはメッセージ内容と第一のメタデータカテゴリとを含むステップと、
（ｂ）前記メッセージ内容と前記第一のメタデータカテゴリとを表示するステップと、
（ｃ）前記メッセージ内容を前記第一のメタデータカテゴリに応じてフィルタにかけるステップと、
（ｄ）前記フィルタリング済みのメッセージ内容を表示するステップと、を含む動作を実行する、前記データ記憶装置と、
を含むシステム。
【国際調査報告】
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