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　特願２００３−５４５７１１「フォトリソグラフィ用のスピンオングラス反射防止性コーティング」拒絶査定不服審判事件〔平成１５年５月３０日国際公開、ＷＯ２００３／４４０７７、平成１７年４月１４日国内公表、特表２００５−５０９７１０〕について、次のとおり審決する。
【結　論】
　本件審判の請求は、成り立たない。
【理　由】
１．手続の経緯
　本願は、平成１３年１１月１６日を国際出願日とする特許出願であって、平成１６年１１月１６日に手続補正書が提出され、平成２０年５月１３日付けで拒絶理由が通知されたが、意見書又は手続補正書の提出はなく、平成２１年３月５日付けで拒絶すべき旨の査定がされ、それに対して、同年６月５日に拒絶査定不服審判が請求され、同年７月３日に手続補正書が提出され、同年７月７日に手続補正書（方式）が提出され、平成２２年１月２７日付けで前置審査の結果が報告され、当審において平成２３年８月９日付けで審尋されたが、それに対する回答がなかったものである。
　
２．本願発明
　本願の請求項１〜１５に係る発明は、平成２１年７月３日付け手続補正書により補正された明細書及び図面の記載からみて、その特許請求の範囲の請求項１〜１５にそれぞれ記載された事項により特定されるとおりのものと認められ、そのうち請求項１に係る発明（以下、「本願発明１」という。）は次のとおりである。
「吸光係数ｋ値を有するシロキサン重合体を含むシロキサン重合体族であって、そのシロキサン重合体が、
　（ａ）強吸収性化合物；
　（ｂ）良好な離脱基を有する少なくとも１種のシラン；および
　（ｃ）（ｂ）とは異なる、良好な離脱基を有する少なくとも１種のシラン
から製造され、
ここで、該シロキサン重合体の製造に使用される（ａ）対（ｂ）対（ｃ）の比とシロキサン重合体の吸光係数ｋ値との間に凹形関係または凸形関係が存在する、上記のシロキサン重合体族。」
　
３．原査定における拒絶理由の概要
　これに対して、原査定の拒絶の理由である平成２０年５月１３日付け拒絶理由通知書に記載した理由のうち、理由２は、本願発明１は、その出願前に日本国内または外国において、頒布された刊行物１（国際公開第２０００／７７５７５号）に記載された発明であるから、特許法第２９条第１項第３号に該当し、特許を受けることができない、というものである。
　
４．原査定における拒絶理由の妥当性
（１）引用文献 
　刊行物１：国際公開第２０００／７７５７５号
　
（２）引用刊行物の記載事項 
　刊行物１の記載内容については、対応する特許出願の公表公報である特表２００３−５０２４４９号公報の記載を援用して摘示する。
　
ア．「本発明のもう一つの態様に従って、吸収スピンオンガラス組成物を合成するための方法を提供する。スピンオンガラス材料は、例えば、……、テトラエトキシシラン（ＴＥＯＳ）、メチルトリエトキシシラン（ＭＴＥＯＳ）、……を含む種々のシラン反応体から典型的には合成される。」（8頁30行〜9頁6行、公表公報の段落0025）
　
イ．「実施例１
　９−アントラセンカルボキシ−メチルトリエトキシシランを含有する吸収ＳＯＧの合成
　１リットルフラスコ中で、２９７ｇの２−プロパノール、１４８ｇのアセトン、７７ｇのＭＴＥＯＳ、６０ｇの９−アントラセンカルボキシ−メチルトリエトキシシラン、０．６ｇの０．１Ｍ硝酸、および７２ｇの脱イオン水を混合した。フラスコを４時間還流した。その溶液に１１５ｇのブタノール、４８８ｇの２−プロパノール、２４５ｇのアセトン、３２９ｇのエタノール、５３ｇの脱イオン水、および３．８ｇのＦＣ４３０（ミネソタ州、ミネアポリスの３Ｍ）を添加した。その溶液を濾過した。その溶液を分取し、続いて、２０秒間３０００ｒｐｍの厚さスピンにかけ、８０℃および１８０℃で各々１分間焼付した。Ｎ＆Ｋテクノロジーのモデル１２００のアナライザーを用いて、光学的性質を測定した。フィルム厚は１６３５Åであった。２４８ｎｍにおいて、屈折率（ｎ）は１．３７３であり、吸光率（ｋ）は０．２６８であった。同じスピンおよび焼付け工程パラメータおよび測定技術を以下の実施例すべてに用いた。」（13頁16〜30行、公表公報の段落0036）
　
ウ．「実施例２１
　フェニルトリエトキシシランを含有する吸収ＳＯＧの合成
　１リットルフラスコ中で、２９７ｇ（４．７９８ｍｏｌ）の２−プロパノール、１４８ｇ（２．５５８ｍｏｌ）のアセトン、９３ｇ（０．４４８ｍｏｌ）のＴＥＯＳ、３７ｇ（０．２０９ｍｏｌ）のＭＴＥＯＳ、１００ｇ（０．４１８ｍｏｌ）のフェニルトリエトキシシラン、０．６ｇの０．１Ｍ硝酸、および７２ｇ（３．７１６ｍｏｌ）の脱イオン水を混合した。フラスコを４時間還流した。その溶液に５７ｇ（０．７６９ｍｏｌ）のブタノール、８８ｇ（１．４２２ｍｏｌ）の２−プロパノール、４４ｇ（０．７５８ｍｏｌ）のアセトン、５９ｇ（１．２２７ｍｏｌ）のエタノール、９．５ｇ（０．５２８ｍｏｌ）の脱イオン水を添加した。厚さ＝１３２５Å、ｎ＝１．９２３、ｋ＝０．３６４。」（20頁22〜31行、公表公報の段落0056）
　
（３）刊行物１に記載された発明 
　刊行物１の摘示ウには、「２９７ｇ（４．７９８ｍｏｌ）の２−プロパノール、１４８ｇ（２．５５８ｍｏｌ）のアセトン、９３ｇ（０．４４８ｍｏｌ）のＴＥＯＳ、３７ｇ（０．２０９ｍｏｌ）のＭＴＥＯＳ、１００ｇ（０．４１８ｍｏｌ）のフェニルトリエトキシシラン、０．６ｇの０．１Ｍ硝酸、および７２ｇ（３．７１６ｍｏｌ）の脱イオン水」（ここで、摘示アの記載からＴＥＯＳはテトラエトキシシランを、ＭＴＥＯＳはメチルトリエトキシシランを意味するものである。）を混合し、４時間還流することで反応させ、そして、その反応溶液に「５７ｇ（０．７６９ｍｏｌ）のブタノール、８８ｇ（１．４２２ｍｏｌ）の２−プロパノール、４４ｇ（０．７５８ｍｏｌ）のアセトン、５９ｇ（１．２２７ｍｏｌ）のエタノール、９．５ｇ（０．５２８ｍｏｌ）の脱イオン水」を添加していることが記載されている。
　そうすると、刊行物1には、以下の発明（以下、「引用発明」という。）が記載されているものといえる。
「９３ｇ（０．４４８ｍｏｌ）のテトラエトキシシラン、３７ｇ（０．２０９ｍｏｌ）のメチルトリエトキシシラン、１００ｇ（０．４１８ｍｏｌ）のフェニルトリエトキシシランから製造されたｋ＝０．３６４のシロキサン重合体の溶液」
　
（４）対比 
　本願発明１と引用発明とを対比する。
　引用発明におけるフェニルトリエトキシシランは、本願明細書に
「強吸収性化合物：
　本明細書で使用される用語「フェニルアルコキシシラン」は、ケイ素に直接結合しているか、または１〜１０個の炭素橋を介してケイ素に結合しているフェニルを有する任意の化合物を意味する。好ましいフェニルアルコキシシランに、……、フェニルトリエトキシシラン（ＰＴＥＯＳ）、……がある。」（段落0018）及び
「本発明による使用に適した吸収性化合物の他の例に、……、フェニルトリエトキシシラン（２６）、……がある。有利な結果は、例えば……、およびフェニルトリエトキシシラン（２６）により得られた。」（段落0025）
と記載されていることからみて、本願発明１における「（ａ）強吸収性化合物」に該当する。
　また、引用発明におけるテトラエトキシシラン及びメチルトリエトキシシランは、本願明細書に
「本明細書中で使用される成句「良好な離脱基」は、反応中に離脱する可能性がある基を意味する。好ましい良好な離脱基にアルコキシ基、アセトキシ基およびハロゲンがある。
　シラン：
　本発明の組成物は、好ましくは、……、テトラエトキシシラン（“TEOS”）、メチルトリエトキシシラン（“MTEOS”）、……のような良好な離脱基を有するシラン反応体から合成される。」（段落0016〜0017）
と記載されていることから、本願発明１における「（ｂ）良好な離脱基を有する少なくとも１種のシラン」及び「（ｃ）（ｂ）とは異なる、良好な離脱基を有する少なくとも１種のシラン」に該当する。
　さらに、「ｋ＝０．３６４」とあるが、摘示イの記載からみて「ｋ」は吸光率、すなわち吸光係数を意味するものであるから、引用発明も「吸光係数ｋ値を有するシロキサン重合体」を含むものであるといえる。
　ところで、本願発明１は「シロキサン重合体族」に係るものであるが、「シロキサン重合体族」なる術語が意味するところは、平成２０年５月１３日付け拒絶理由通知書の理由５の（５．９）においても指摘しているように、必ずしも明らかではないが、請求人が審判請求書の請求の理由の３（４）において「「シロキサン重合体族」とは、シロキサン重合体を必須成分とし、そして、ｐＨ調整剤（新請求項８）等の他の成分を含有し得る組成物を意味するものである。」と主張していることにかんがみ、「シロキサン重合体組成物」と解するものとしても、引用発明においてはシロキサン重合体溶液が記載されているところ、このシロキサン重合体溶液はシロキサン重合体組成物、すなわちシロキサン重合体族に該当するものといえる。（なお、摘示ウによれば、引用発明は硝酸を含有するものであるが、この硝酸は本願明細書段落0042においても適切なｐＨ調整剤の例として挙げられているものである。）
　
　そうすると、本願発明１及び引用発明は、
吸光係数ｋ値を有するシロキサン重合体を含むシロキサン重合体族であって、そのシロキサン重合体が、
（ａ）強吸収性化合物；
（ｂ）良好な離脱基を有する少なくとも１種のシラン；および
（ｃ）（ｂ）とは異なる、良好な離脱基を有する少なくとも１種のシラン
から製造されるシロキサン重合体族」
である点で一致し、一応、次の点で相違しているものと認められる。
　
相違点：
　本願発明１では、「該シロキサン重合体の製造に使用される（ａ）対（ｂ）対（ｃ）の比とシロキサン重合体の吸光係数ｋ値との間に凹形関係または凸形関係（以下、「吸光係数ｋ値条件」という。）が存在する」と特定しているのに対し、引用発明では、そのような「吸光係数ｋ値条件」についての規定がない点。
　
（５）相違点に対する判断
　相違点について検討する。
　「吸光係数ｋ値条件」、すなわち「該シロキサン重合体の製造に使用される（ａ）対（ｂ）対（ｃ）の比とシロキサン重合体の吸光係数ｋ値との間に凹形関係または凸形関係が存在する」との技術的意義は必ずしも明確ではない。請求人は、審判請求書の請求の理由の３（４）において
「（ａ）対（ｂ）対（ｃ）の比とシロキサン重合体の吸光係数ｋ値との間に凹形関係または凸形関係が存在する」とは、シロキサン重合体が、その製造に使用される各成分の比と吸光係数ｋ値との間に、凹形または凸形の関係を有することを意味するものである。ここで、各成分の比と吸光係数ｋ値との間に凹形または凸形の関係を有すること、とは、本願発明のシロキサン重合体では、その製造に使用される各成分の比と吸光係数ｋ値との間に、予想される直線関係ではなく非直線関係が存在することであり、そして、実施例並びに図４及び図７の具体的な説明より、容易に理解されるところであると思料する。例えば、図４は、フェニルトリエトキシシラン（Ｐ）、メチルトリエトキシシラン（Ｍ）及びテトラエトキシシラン（Ｔ）から製造されたシロキサン重合体について、Ｐ／Ｍ、Ｐ／Ｔ及びｋ値の関係を図示したものであり、該図より、Ｐ／Ｍ、Ｐ／Ｔ及びｋ値の間に非直線の関係が存在することが理解できる。」
と述べているが、これは（ａ）対（ｂ）対（ｃ）の比と吸光係数ｋ値との関係を説明するものではなく、（ａ）対（ｂ）の比、（ａ）対（ｃ）の比と吸光係数ｋ値との関係を説明するものでしかない。
　また、本願発明１に係る「シロキサン重合体族」について検討すると、当該「シロキサン重合体族」に含まれる「シロキサン重合体」の製造に使用される（ａ）対（ｂ）対（ｃ）の比は特定の１点になるところ、この特定の１点の比と吸光係数ｋ値との間に「凹形関係または凸形関係」は想定し得ないものである。そして、種々の（ａ）対（ｂ）対（ｃ）の比で製造されたシロキサン重合体について吸光係数ｋ値との間に「凹形関係または凸形関係」が存在するとしても、そのことは各（ａ）対（ｂ）対（ｃ）の比で製造されたそれぞれのシロキサン重合体に何らの効果を及ぼすものでもない。
　さらに、「吸光係数ｋ値条件」に技術的意義が存するとしても、本願明細書の実施例１には、フェニルトリエトキシシラン、メチルトリエトキシシラン及びテトラエトキシシランからなるシロキサン重合体が記載され、一方で該シロキサン重合体について、本願明細書の図４において「使用成分比と吸光係数ｋ値の関係」が存在することが記載されており、引用発明においてもこの実施例１と使用成分が全く同じシロキサン重合体を使用するものであるから、「吸光係数ｋ値条件」を満足するものであることは当然であるといえる。
　そうすると、上記相違点については、実質的に相違点とすることはできない。　 
　したがって、本願発明１は、刊行物１に記載された発明と認められる。 
　
５．むすび
　以上のとおりであるから、本願発明１は、刊行物１に記載された発明であるから、特許法第２９条第１項第３号に該当し、特許を受けることができないものであるから、この理由によって拒絶をすべきとした原査定の拒絶理由は妥当なものといえる。
　したがって、他の請求項に係る発明及び原査定における他の理由について検討するまでもなく、本願は拒絶すべきものである。
　よって、結論のとおり審決する。