【事件の表示】
　特願２００３−３６７５５３「有機電界発光素子」拒絶査定不服審判事件〔平成１６年　５月２７日出願公開、特開２００４−１５２７６６〕について、次のとおり審決する。
【結　論】
　本件審判の請求は、成り立たない。
【理　由】
１．手続の経緯
　本件出願（以下「本願」と記す。）は、平成１５年１０月２８日（パリ条約による優先権主張２００２年１０月２８日、韓国）の出願であって、平成２１年６月８日付けで拒絶理由が通知され、これに対し、同年９月１６日付けで手続補正がなされ、その後同年１０月７日付けで拒絶査定がなされ、これに対し、平成２２年２月１２日に拒絶査定に対する審判請求がなされるとともに、同日付けで手続補正がなされたものである。その後、平成２３年１月６日付けで審尋がなされたが、審尋に対する回答書は提出されなかった。
　
２．平成２２年２月１２日付けの手続補正についての補正の却下の決定
〔補正の却下の決定の結論〕
　平成２２年２月１２日付けの手続補正（以下「本件補正」という。）を却下する。
〔理由〕
（２−１）補正の内容
　本件補正は、特許請求の範囲を補正するものであって、その補正内容は、特許請求の範囲の請求項１について、
「【請求項１】
　アノードと、
　前記アノード上部に形成されたホール輸送層と、
　前記ホール輸送層上部に形成された発光層と、
　前記発光層上部に形成されたカソードと、を備え、
　前記発光層と前記カソードとの間に化学式（Ｉ）で示される金属酸化物を含む電子注入層を有し、
　前記電子注入層の厚さが１０〜２０Åの範囲であるとともに、
　前記化学式（Ｉ）で示される金属酸化物がＬｉＴａＯ３である
　ことを特徴とする有機電界発光素子。
　ＭＡｘＭＢｙＯｚ（Ｉ）
　（前記式中、ＭＡはアルカリ金属またはアルカリ土類金属を示し、前記ＭＢは４族または５族金属を示し、ｘは１ないし２の数を示し、ｙは１ないし２の数を示し、ｚは２ないし３の数を示す）」
とする補正を含むものである。
　
（２−２）本件補正の目的
　請求項１に係る上記補正は、補正前の特許請求の範囲（平成２１年９月１６日付け手続補正書に記載された特許請求の範囲）の請求項１に、請求項２に記載された「前記化学式（Ｉ）で示される金属酸化物が」「ＬｉＴａＯ３である」という発明特定事項を付加して限定する補正であって、平成１８年法律第５５号改正附則第３条第１項によりなお従前の例によるとされる同法による改正前の特許法第１７条の２第４項第２号に規定された特許請求の範囲の減縮を目的とするものに該当する。
　
（２−３）独立特許要件について
　本件補正後の上記請求項１に記載された発明（以下「本願補正発明」という。）が特許出願の際独立して特許を受けることができるものであるか（平成１８年法律第５５号改正附則第３条第１項によりなお従前の例によるとされる同法による改正前の特許法第１７条の２第５項において準用する同法第１２６条第５項の規定に違反しないか）について以下に検討する。
　
（２−３−１）引用例
　原査定の拒絶の理由に引用された、本願の優先日前である平成１１年１１月５日に頒布された「特開平１１−３０７２６１号公報」（以下「引用刊行物」という。）には、図面とともに、以下の技術事項が記載されている。
　
（ａ）「【０００１】
【発明の属する技術分野】本発明は、有機ＥＬ（電界発光）素子に関し、詳しくは、有機化合物からなる薄膜に電界を印加して光を放出する素子に関する。」
　
（ｂ）「【００１２】
【発明の実施の形態】本発明の有機ＥＬ素子は、ホール注入電極と、電子注入電極と、これらの電極間に少なくとも発光機能に関与する１種または２種以上の有機層を有し、この有機層とホール注入電極との間に、絶縁性を有し、トンネル効果によりホール注入を行うことの可能なホール注入層を有する。あるいは、これに加え、または、これに代え、ホール注入電極と、電子注入電極と、これらの電極間に少なくとも発光機能に関与する１種または２種以上の有機層を有し、この有機層と電子注入電極との間に、絶縁性を有し、トンネル効果により電子注入を行うことの可能な電子注入層を有する。」
　
（ｃ）「【００１４】すなわち、ホールおよび／または電子注入層は、ホールおよび／または電子注入電極からのホールおよび／または電子の注入を容易にする機能、ホールおよび／または電子を安定に輸送する機能および電子を妨げる機能を有するものである。この層は、発光層に注入されるホールおよび／または電子を増大・閉じこめさせ、再結合領域を最適化させ、発光効率を改善する。なお、ホールおよび／または電子注入層に加えホールおよび／または電子輸送層（または、ホールおよび／または電子注入輸送層）を発光層との間に設けてもよいし、発光層をホール輸送発光層としてもよい。
【００１５】ホールおよび／または電子注入層を、無機材料を用いた絶縁性の層とすることにより、耐熱性が向上し、素子の寿命や耐候性を向上させることができる。また、比較的高価な有機物質と異なり、安価で入手しやすい無機材料を用いているので、製造が容易となり、製造コストを低減することができる。さらに、ＩＴＯ等のホール注入電極や、電子注入電極との接続性も良好になる。」
　
（ｄ）「【００１６】ホールおよび／または電子注入層の厚さはトンネル効果によりホールおよび／または電子を注入しうるものであれば特に限定されるものではない。具体的には形成材料によっても異なるが、通常、２nm以下、特に１nm以下が好ましく、その下限としては、有機ＥＬ素子中において、絶縁性を確保しうる膜厚であればよい。具体的には０．１nm程度である。」
　
（ｅ）「【００１７】ホールおよび／または電子注入層を構成する絶縁材料としては、酸化ケイ素（ＳｉＯ2 ）、窒化ケイ素（Ｓｉ3Ｎ4 ）、酸化鉛（ＰｂＯ、ＰｂＯ2）、酸化アルミニウム（Ａｌ2Ｏ3 ）、酸化チタン（ＴｉＯ2 ）、酸化ジルコニウム（ＺｒＯ2）、酸化ハフニウム（ＨｆＯ2 ）、酸化ニオブ（Ｎｂ2Ｏ5 ）、酸化タンタル（Ｔａ2Ｏ5 ）、酸化リチウム（Ｌｉ2Ｏ）、酸化カルシウム（ＣａＯ）、酸化ストロンチウム（ＳｒＯ）、酸化バリウム（ＢａＯ）等が好ましい。また、これらの複合酸化物、例えば、チタン酸バリウム（ＢａＴｉＯ3）、ニオブ酸リチウム（ＬｉＮｂＯ3）、ジルコニウム酸鉛（ＰｂＺｒＯ3）、ＰＺＴ系材料（Ｐｂ（ＴｉＺｒ）Ｏ3）等でもよい。これらの材料は、通常、その化学量論組成で存在するが、Ｏ量やＮ量などは多少偏倚していてもよい。また、これらは１種を用いてもよいし、２種以上を用いてもよい。２種以上を併用するときは、別層にして積層したり、混合したりすればよい。また、これらの絶縁材料の誘電率は１〜２００の範囲が好ましい。」
　
（ｆ）「【００２５】必要に応じて、各ホール注入電極とホール注入層との間にホール注入輸送層、あるいはホール輸送層を設けてもよいし、各電子注入電極と電子注入層との間に電子注入輸送層、あるいは電子輸送層を設けてもよい。また、前記積層体中、本発明のホール輸送層および／または電子輸送層は、必ずしも全てが上記絶縁材料からなる層である必要はなく、一層以上あればよい。このような、積層体を複数積層する構造の場合、本発明のホール輸送層および／または電子輸送層を設けることで、耐熱性が向上し、酸化被膜などで有機層を挟み込むこととなるため耐候性が向上する。」
　
（ｇ）「【００３６】発光層の厚さ、ホール注入輸送層の厚さおよび電子注入輸送層の厚さは、特に制限されるものではなく、形成方法によっても異なるが、通常５〜５００nm程度、特に１０〜３００nmとすることが好ましい。
【００３７】ホールおよび／または電子注入輸送層の厚さは、再結合・発光領域の設計によるが、発光層の厚さと同程度または１／１０〜１０倍程度とすればよい。ホールおよび／または電子の各々の注入層と輸送層とを分ける場合は、注入層は１nm以上、輸送層は１nm以上とするのが好ましい。このときの注入層、輸送層の厚さの上限は、通常、注入層で５００nm程度、輸送層で５００nm程度である。このような膜厚については、注入輸送層を２層設けるときも同じである。」
　
（ｈ）【図１】より、「第１のホール注入電極２の上に第１のホール注入層３、第１の発光層４、第１の電子注入層５、第１の電子注入電極６という順番で形成された第１の有機ＥＬ（電界発光）素子」を読み取ることができる。
　
　上記引用刊行物の記載事項及び図面を総合勘案すると、引用刊行物には、次の発明（以下「引用発明」という。）が記載されていると認められる。
　
「有機ＥＬ（電界発光）素子であり、
　ホール注入電極と、電子注入電極と、これらの電極間に少なくとも発光機能に関与する１種または２種以上の有機層を有し、
　この有機層とホール注入電極との間に、絶縁性を有し、トンネル効果によりホール注入を行うことの可能なホール注入層を有し、
　この有機層と電子注入電極との間に、絶縁性を有し、トンネル効果により電子注入を行うことの可能な電子注入層を有し、
　ホール注入電極の上にホール注入層、発光層、電子注入層、電子注入電極という順番で形成され、
　ホールおよび電子注入層に加えホールおよび電子輸送層を発光層との間に設け、
　電子注入層を構成する絶縁材料として、チタン酸バリウム（ＢａＴｉＯ3）、ニオブ酸リチウム（ＬｉＮｂＯ3）等を用い、
　電子注入層の厚さは、通常、２nm以下、特に１nm以下が好ましく、その下限としては、有機ＥＬ素子中において、絶縁性を確保しうる膜厚であればよく、具体的には０．１nm程度である、
有機ＥＬ（電界発光）素子。」
　
（２−３−２）対比
　本願補正発明と、引用発明とを対比する。
　引用発明における「有機ＥＬ（電界発光）素子」は、本願補正発明における「有機電界発光素子」に相当する。
　引用発明における「ホール注入電極」は、本願補正発明における「アノード」に相当する。
　引用発明における「電子注入電極」は、本願補正発明における「カソード」に相当する。
　引用発明における「ホール注入電極と、電子注入電極」との「間に」ある「少なくとも発光機能に関与する１種または２種以上の有機層」は、有機ＥＬ（電界発光）素子における発光する発光層であるから、本願補正発明における「発光層」に相当する。
　引用発明における「ホール輸送層」は、「有機層とホール注入電極との間」の「ホール注入層」「に加え」て「発光層との間に設け」られたものであるから、本願補正発明における「ホール輸送層」に相当する。
　引用発明における「この有機層と電子注入電極との間」の「電子注入層」は、本願補正発明における「電子注入層」に相当する。
　引用発明における「ホール注入電極の上にホール注入層、発光層、電子注入層、電子注入電極という順番で形成され」、「ホールおよび電子注入層に加えホールおよび電子輸送層を発光層との間に設け」ることは、本願補正発明における「アノード上部に」「ホール輸送層」が「形成され」、「ホール輸送層上部に」「発光層」が「形成され」、「発光層上部に」「カソード」が「形成され」、「発光層と」「カソードとの間に」「電子注入層」を有することに相当する。
　引用発明における「電子注入層」が「電子注入層を構成する絶縁材料として、チタン酸バリウム（ＢａＴｉＯ3）、ニオブ酸リチウム（ＬｉＮｂＯ3）等」を用いたことは、本願補正発明における「電子注入層」が「化学式（Ｉ）で示される金属酸化物を含む」こと、なお「ＭＡｘＭＢｙＯｚ（Ｉ）（前記式中、ＭＡはアルカリ金属またはアルカリ土類金属を示し、前記ＭＢは４族または５族金属を示し、ｘは１ないし２の数を示し、ｙは１ないし２の数を示し、ｚは２ないし３の数を示す）」に相当する。
　
　すると、本願補正発明と、引用発明とは、次の点で一致する。
＜一致点＞
「アノードと、
　前記アノード上部に形成されたホール輸送層と、
　前記ホール輸送層上部に形成された発光層と、
　前記発光層上部に形成されたカソードと、を備え、
　前記発光層と前記カソードとの間に化学式（Ｉ）で示される金属酸化物を含む電子注入層を有する、
　有機電界発光素子。
　ＭＡｘＭＢｙＯｚ（Ｉ）
　（前記式中、ＭＡはアルカリ金属またはアルカリ土類金属を示し、前記ＭＢは４族または５族金属を示し、ｘは１ないし２の数を示し、ｙは１ないし２の数を示し、ｚは２ないし３の数を示す）」
　
　一方で、両者は、次の各点で相違する。
＜相違点１＞
　前記化学式（Ｉ）で示される金属酸化物が、本願補正発明では、「ＬｉＴａＯ３である」のに対し、引用発明では、「チタン酸バリウム（ＢａＴｉＯ3）、ニオブ酸リチウム（ＬｉＮｂＯ3）等」である点。
＜相違点２＞
　本願補正発明では、「前記電子注入層の厚さが１０〜２０Åの範囲である」のに対し、引用発明では、「電子注入層の厚さは、通常、２nm以下、特に１nm以下が好ましく、その下限としては、有機ＥＬ素子中において、絶縁性を確保しうる膜厚であればよく、具体的には０．１nm程度である」点。
　
　なお、本願補正発明には「ホール注入層」や「電子輸送層」についての発明特定事項を備えていないが、本願補正発明を引用する請求項２及び３（平成２２年２月１２日付け手続補正書に記載された特許請求の範囲の請求項２及び３）に係る発明においては、「ホール注入層」や「電子輸送層」をさらに備えることを発明特定事項をしているので、本願補正発明は、「ホール注入層」や「電子輸送層」を備えた「有機電界発光素子」を包含している。その場合において、引用発明における「ホール注入層」及び「電子輸送層」が、本願補正発明における「ホール注入層」及び「電子輸送層」にそれぞれ相当する。ゆえに、引用発明における「電子注入層」が本願補正発明における「電子注入層」に相当するとした。
　
（２−３−３）判断
　上記各相違点について判断する。
＜相違点１について＞
　有機電界発光素子の電子注入層の構成材料として、タンタル酸リチウム（ＬｉＴａＯ３）を用いることは、本願の優先日前に周知（必要ならば、特開２００１−３５１７８５号公報の段落【００２９】−【００３１】参照。）である。また、引用刊行物においても、電子注入層の構成材料として、酸化タンタル（Ｔａ2Ｏ5 ）と酸化リチウム（Ｌｉ2Ｏ）の複合酸化物を用いることができることも示唆されている（上記（２−３−１）の摘記事項（ｅ）参照。）。よって、引用発明において、電子注入層の構成材料として「チタン酸バリウム（ＢａＴｉＯ3）、ニオブ酸リチウム（ＬｉＮｂＯ3）等」に代えて「タンタル酸リチウム（ＬｉＴａＯ３）」を採用して上記相違点１に係る発明特定事項を得ることは、当業者にとって格別の困難無く行い得たことである。
＜相違点２について＞
　引用発明における電子注入層の厚さは、２ｎｍ（２０Å）以下、特に１ｎｍ（１０Å）以下が好ましいことは明示されているが、具体的な厚さについては明示されていない。しかしながら、好ましい電子注入層の厚さの範囲の上限が明示されているのであるから、その範囲の上限以下である１０Åという値を採用して、引用発明における電子注入層の厚さを１０Åとして上記相違点２に係る発明特定事項を得ることは、当業者が適宜なし得る設計的事項に過ぎない。
　
　そして、本願補正発明における作用効果は、引用発明及び周知技術から当業者が予測しうる程度のものに過ぎない。
　
　したがって、本願補正発明は、引用発明及び周知技術に基いて当業者が容易に発明をすることができたものであるから、特許法第２９条第２項の規定により、特許出願の際独立して特許を受けることができないものである。
　
（２−４）むすび
　以上のとおり、本件補正のうち請求項１に係る補正は、平成１８年法律第５５号改正附則第３条第１項によりなお従前の例によるとされる同法による改正前の特許法第１７条の２第５項において準用する同法第１２６条第５項の規定に違反するので、上記請求項１に係る補正を含む本件補正は同法第１５９条第１項において読み替えて準用する同法第５３条第１項の規定により却下すべきものである。
　
３．本願発明について
　平成２２年２月１２日付けの手続補正は上記のとおり却下されたので、本願の請求項１ないし５に係る発明は、平成２１年９月１６日付け手続補正により補正された特許請求の範囲の請求項１ないし５に記載されたとおりのものであるところ、請求項１に係る発明（以下「本願発明」という。）は、次のとおりのものである。
　
「【請求項１】
　アノードと、
　前記アノード上部に形成されたホール輸送層と、
　前記ホール輸送層上部に形成された発光層と、
　前記発光層上部に形成されたカソードと、を備え、
　前記発光層と前記カソードとの間に化学式（Ｉ）で示される金属酸化物を含む電子注入層を有し、
　前記電子注入層の厚さが１０〜２０Åの範囲である
　ことを特徴とする有機電界発光素子。
　ＭＡｘＭＢｙＯｚ（Ｉ）
　（前記式中、ＭＡはアルカリ金属またはアルカリ土類金属を示し、前記ＭＢは４族または５族金属を示し、ｘは１ないし２の数を示し、ｙは１ないし２の数を示し、ｚは２ないし３の数を示す）」
　
４．引用刊行物記載の発明
　原査定の拒絶の理由で引用された引用刊行物並びにその記載事項は、前記「２．」の「（２−３−１）」に記載したとおりである。
　
５．対比・判断
　本願発明は、前記「２．」の「（２−３）」で検討した本願補正発明から、「前記化学式（Ｉ）で示される金属酸化物が、ＬｉＴａＯ３である」という事項を削除したものである。
　そうすると、本願発明の発明特定事項を全て含み、さらに他の発明特定事項を付加したものに相当する本願補正発明が、前記「２．」の「（２−３）」に記載したとおり、引用発明及び周知技術に基いて、当業者が容易に発明をすることができたものであるから、本願発明も、同様の理由により、引用発明及び周知技術に基いて、当業者が容易に発明をすることができたものである。
　
６．むすび
　以上のとおり、本願の請求項１に係る発明は、引用刊行物に記載された発明に基いて当業者が容易に発明をすることができたものであるから、特許法第２９条第２項の規定により特許を受けることができない。
　したがって、その余の請求項に係る発明について論及するまでもなく、本願は拒絶すべきものである。
　よって、結論のとおり審決する。