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　特願２００４−　１１６１４「カラー印字装置におけるピクセル素子の状態空間モデル作成方法」拒絶査定不服審判事件〔平成１６年　８月１２日出願公開、特開２００４−２２９２９４〕について、次のとおり審決する。
【結　論】
　本件審判の請求は、成り立たない。
【理　由】
１．手続の経緯
　
　本願は、平成１６年１月２０日の出願（優先権主張　平成１５年１月２１日、米国）であって、平成２１年４月９日付けで拒絶査定がされ、これに対して平成２１年８月１２日に拒絶査定不服審判が請求されるとともに同日付で手続補正書が提出されたものであって、当審において平成２２年１２月２８日付けで拒絶理由が通知され、これに対し、平成２３年７月４日付けで手続補正書及び意見書が提出されたものである。 
　
２．当審における拒絶理由通知
　
　当審において平成２２年１２月２８日付けで通知した拒絶理由は以下のとおりである。
　
「　　　　　　＜＜＜　　最後理由　　　＞＞＞ 
 　 
 　本件出願は、明細書及び図面の記載が下記の点で不備のため、特許法第３６条第４項及び第６項に規定する要件を満たしていない。　 
 　 
 　　　　　　　　　　　　　　記　 
 　 
 　発明の構成が不明確であり、また、発明の詳細な説明の記載は、その発明の属する技術の分野における通常の知識を有する者がその実施をすることができる程度に明確かつ十分に記載したものでない。  
 　 
 （１）請求項１における、「前記状態空間モデルは、装置の入力と出力との間の前記カラー再生装置の動作を、微分関数として次に示すように表現する」の文意が不明である。 
 　すなわち、示されている「微分関数」と「モデル作成方法」がどのような関係にあるのか、“状態空間モデル”が“動作”を“式”で表現するという方法はどのような行為（動作）を意味するのか不明である。 
 　「モデルを作成する」とはどういうことであるのか。 
 　 
 　また、該微分関数の定性的意味が不明である。 
 　まず、請求項１において記載された微分関数における、「Ｖ」、「ｋ」、「Ｂ」がそれぞれ何を定義しているのか不明である。 
 　「χ０」、すなわち「Ｌ＊」「ａ＊」「ｂ＊」が公称ＣＭＹ値のときの測定値であることは理解できるものの、個々の「∂Ｃ」「∂Ｌ＊／∂Ｃ」（ａ、ｂ、Ｍ、Ｙについても同）が何を指すか明確でない。 
 　加えて、「ｋ」「ｋ＋１」が何を指すか不明である。段落００１８には「ｋ」が「繰り返し数」と記載されているが、「ｋ」の意味は当該記載から把握することはできない。 
 　また、「Ｖ」と「Ｖ（ｋ）」の同非が不明である。 
 　 
 　更に、「カラー感度関数」が、微分関数で表現された「状態空間モデル」において何に対応しているのかも不明確である。 
 　請求項１において、発明を構成する要素である「カラー感度関数」は、他の要素と何ら関係していない。 
 　 
 （２）請求項２における「前記開ループシステムは、前記カラー印字器の入力と出力の間の動作の前記状態空間モデルの表現を次のように表現する」の文意が不明である。 
 　 
 　すなわち、「次のように表現」されている“微分関数”としての式と「モデル作成方法」がどのような関係にあるのか、“開ループシステム”が“状態空間モデルの表現”を“式”で表現するという方法はどのような行為（動作）を意味するのか不明である。 
 　 
 　また、その余において、請求項１と同様な点が不明である。 
 　 
 　なお、請求項２において、「以降に生成される出力イメージは、前記閉ループシステム制御器を用いて出力され」と記載されているが、上記記載からは、「閉ループシステム制御器」を用いて出力する以前の処理が不明であるから、「開ループシステム」と「閉ループシステム制御器」のそれぞれの関係も依然として不明である。 
 　 
 　　　　　　　　　　　　　　備　考 
 　 
 　審判請求人は、審判請求書において、 
 『まず、状態空間モデルについて説明する。状態空間モデルは、一つまたは複数の入力と一つまたは複数の出力を用いてダイナミックに変化するシステムをモデル化するためのフレームワークを提供するものである。このアプローチは、時間に対して不変のシステムあるは時間とともに変化するシステムを解析するのに有用な方法を提供できる。一般的に、ダイナミックなシステムの状態は、状態変数と呼ばれる変数を用い、任意の与えられた時間におけるこれらの状態の知識は、そのとき及び将来のときにおける入力値とともに、そのとき以後のシステムの振る舞いを一義的に決定する。時間情報を表すのに変数ｋを用いる。Ｂは、特定の公称入力カラー値についての出力カラーの感度を含む感度マトリクスを表す。実際には、ヤコビアン行列は正確には既知ではない。ヤコビアン行列を評価するために実験を行うことはできるものの、これらを正確に測定することはできない。コントローラを設計するためには、大凡の情報が必要となる。線形の状態空間モデルは、高次の項を含まない。すなわち、ヘッセン行列（二階微分を含む行列）や三回微分を含む行列の項は、ダイナミックに変化する印刷システムの入力−出力特性を近似的に表現するために無視される。ヤコビアン行列形式の状態空間モデルは、多数の繰り返しにおいてフィードバックループを安定に維持すべくフィードバックコントローラを設計するのに十分な情報を提供する。本願明細書の００１１段落には、状態空間モデルは、あるピクセルにおける入力ＣＭＹ値と印刷カラー値（Ｌ＊、ａ＊、ｂ＊）との関係を含み、モデルは各ピクセルの３つの状態を表し、３つの状態では、例えばＬ＊値、ａ＊値、ｂ＊値等のピクセルの三測色値に該当することが記載されており、状態空間モデルにおいて、入力／出力関係は感度関数により捉えられることが記載されている。また、感度関数に関しては、本願明細書の００１６段落に、公称値（例えばＣ＝５０％、Ｍ＝５０％、Ｙ＝５０％）におけるプリンタの入力−出力特性であることが記載されている。また、状態空間モデルの線形性については、本願明細書の００１８段落に、公称ＣＭＹ値にてシステムが線形であると仮定することが記載されている。  
 　次に、カラー感度関数について説明する。カラー感度関数は、プリンタの入力−出力特性を表すものであり、例えばＣ（シアン）が変化するときのＬ＊、ａ＊、ｂ＊の値の変化を示す関数である。感度関数に関しては、本願明細書の００１６段落や図２Ａ〜図２Ｄに示されている。 』 
 と主張しているが、上記主張と各請求項１、２の記載との関係は理解できない。 
 　 
 　また、請求項２の閉ループシステム制御器において構成する「状態空間モデル」については、具体的な構成について何ら記載がないから、どのようなモデルを用いているのか依然として不明であるという指摘について、審判請求人は、審判請求書において、 
 『本願明細書の００２０段落〜００２３段落には、制御ループが閉ループである場合、閉ループ状態空間モデルは、  
 　χ（ｋ＋１）＝Ａχ（ｋ）Ｂｕ（ｋ）；ｕ（ｋ）＝ＫＥ（ｋ）  
 で決定されることが記載されている。Ｂはいうまでもなく、開ループシステムにおいて決定されたヤコビアン行列である。 』 
 と主張しているが、該主張と請求項に記載の式は同一ではなく、対応関係が不明である。 
 　 
 　また、拒絶査定の理由に示した、請求項２では、「閉ループシステム制御器」がどのような構成であるのか具体的明確な記載が無いから、依然として、「閉ループシステム制御器」の構成が不明確であるという点について、審判請求人は、審判請求書において、 
 『そして、このようにしてカラー感度関数モデル及び状態空間モデルを開ループにて決定した後、このカラー感度関数に基づいて閉ループ制御器が閉ループにおける状態空間モデルを構築する。本願明細書の００２０段落〜００２３段落には、制御ループが閉ループである場合、閉ループ状態空間モデルは、  
 　χ（ｋ＋１）＝Ａχ（ｋ）Ｂｕ（ｋ）；ｕ（ｋ）＝ＫＥ（ｋ）  
 で決定されることが記載されている。Ｂはいうまでもなく、開ループシステムにおいて決定されたヤコビアン行列である。 』 
 と主張しているが、上記主張における式と、請求項における式は同一ではなく、該主張の意味が不明である。 」
　
３．平成２３年７月４日付けの手続補正
　
（１）特許請求の範囲の補正
 
　当該拒絶理由通知に対して、平成２３年７月４日付け手続補正書により特許請求の範囲の記載は以下のとおり補正された。
　なお、発明の詳細な説明については何ら補正がされていない。
　
　【書類名】特許請求の範囲
　【請求項１】
　ダイナミック変動するカラー再生装置のピクセル素子に関して、テストターゲットに反応して生成された出力イメージピクセルに基づいてモデル作成する方法であって、
　複数ピクセルから成る前記テストターゲットに基づく入力信号に対して、前記装置を用いて出力イメージを生成するステップと、
　ターゲットの事前選択カラーに対応する出力イメージを表す出力信号を、センサで測定するステップと、
　前記カラー再生装置の行列特性を含む、単一ピクセルに関するカラー再生特性の線形状態空間モデルを構築するステップであって、カラー感度関数は、公称ＣＭＹ値のときの測定された出力信号と入力信号の関係を規定し、前記カラー感度関数の勾配は公称値に関して線形として定められ、前記線形状態空間モデルは、装置の入力と出力との間の特性を、微分関数を用いて次に示すように決定するものであるステップと、
　を有するモデル作成方法。
 
                                         　
　　【請求項２】
　カラー印字装置であって、出力イメージのダイナミックカラーバランス制御に基づいてその装置を校正する制御システムを含み、そのシステムは、
　事前選択された色を含むターゲットイメージを表す入力信号を、線形状態空間モデルに従って装置依存の制御信号に変換するフロントエンド変換器と、
　前記制御信号に反応して出力イメージを出力するカラー印字器と、
　前記出力イメージから、前記出力イメージの色を表すパラメータを測定するセンサと、
　前記パラメータを、前記ターゲットイメージからの対応のパラメータと比較し、選択された一式の公称装置入力カラー値を基準としたカラー感度関数を構築する開ループシステムと、
　前記一式の公称装置入力カラー値、及び前記開ループシステムで構築された前記カラー感度関数の勾配が公称値に関して線形として定められたときの出力値の公称値における前記カラー感度関数の勾配に基づいて、前記状態空間モデルのベクトルＶ（ｋ）を構築する、閉ループシステム制御器と、を有し、
　前記開ループシステムは、前記カラー印字器の入力と出力の間の特性を表現する前記状態空間モデルを次のように決定することを特徴とするカラー印字装置。
　　
                                                                                                      
　４．当審の判断
　　
（１）「請求項１における、「前記状態空間モデルは、装置の入力と出力との間の前記カラー再生装置の動作を、微分関数として次に示すように表現する」の文意が不明である。 
 　すなわち、示されている「微分関数」と「モデル作成方法」がどのような関係にあるのか、“状態空間モデル”が“動作”を“式”で表現するという方法はどのような行為（動作）を意味するのか不明である。 
 　「モデルを作成する」とはどういうことであるのか。 」、
という点について検討する。
　 
　平成２３年７月４日付け手続補正書による補正により、請求項１における当該指摘箇所は次にように補正された。
「前記線形状態空間モデルは、装置の入力と出力との間の特性を、微分関数を用いて次に示すように決定するものであるステップ」
　そして、次の式とは、
　χ（ｋ＋１）＝ＢＶ（ｋ）＋χ０　
である。
　この式は発明の詳細な説明における【数１】であり、当該手続補正書により該式自体の補正はされていない。　
　
　しかしながら、【数１】の説明は段落【００１８】に記載されているものの、この式において、何が「入力」を意味し、何が「出力」であるか明確でないとともに、「次に示すように決定」とは、「装置の入力と出力との間の特性」をどのように決定することであるのか、請求項１の記載は明確ではない。
　
　当該内容に関して、発明の詳細な説明の段落【００１８】には、
「公称ＣＭＹ値４０，４２，４４にてシステムが線形であると仮定すると、システム１０は、以下の離散式によって近似できる。ｋが繰返し数であるとすると、開ループシステム用の等式は、出力と入力の関係を示すヤコビアン−一階微分を項に用いて以下のように表すことができる。」
と記載されている。（平成２１年３月２日付け手続補正書による補正。）
　
　この説明によれば、【数１】の式はシステムを離散式によって表す近似式であって、「出力と入力の関係を示すヤコビアン−一階微分」が「出力と入力の関係を示す」ものであるとは記載されているものの、【数１】が「装置の入力と出力との間の特性」を表現するものではない。　
　すなわち、「装置の入力と出力との間の特性」が「次に示すように決定」されるものではない。
　
　また、段落【００１８】の記載から、「出力と入力の関係を示すヤコビアン−一階微分」が「出力と入力の関係を示す」ものではあるとするならば、当該「ヤコビアン−一階微分」、すなわち、【数１】における「Ｂ」がどのように「決定」されるのかは不明である。
　そして、「ヤコビアン−一階微分」（すなわち、【数１】における「Ｂ」）が何らかの方法により予め分かっているものであるならば、既に「出力と入力の関係を示す」ものが分かっているということに他ならない。そうすると、「次に示すように」として示される【数１】により、「前記カラー印字器の入力と出力の間の特性を表現する前記状態空間モデルを次のように決定する」ということと相容れない。
　
　また、関連する記載から、図２Ａ〜図２Ｃに基づいて、「Ｂ」が求まること自体は数学的には理解できる。
　しかしながら、これが求まるのは、全領域でのＹＭＣ値とＬ＊ａ＊ｂ＊値との関係を求めた上でのことで、その上で公称値における「ヤコビアン−一階微分」が算出できることしか意味しない。
　発明の詳細な説明において、発明の構成と図２Ａ〜図２Ｃの特性を求めることとの関係は明確ではない。
　また、仮に全領域でのＹＭＣ値とＬ＊ａ＊ｂ＊値との関係を求めるのであれば、「装置の入力と出力との間の特性」を決定するために「Ｂ」を用いることの理由が不明である。　
　結局、発明の詳細な説明の記載にも、どのように「モデル作成」がされるのか明確に記載がされていない。
 　
（２）「また、該微分関数の定性的意味が不明である。 
 　まず、請求項１において記載された微分関数における、「Ｖ」、「ｋ」、「Ｂ」がそれぞれ何を定義しているのか不明である。 
 　「χ０」、すなわち「Ｌ＊」「ａ＊」「ｂ＊」が公称ＣＭＹ値のときの測定値であることは理解できるものの、個々の「∂Ｃ」「∂Ｌ＊／∂Ｃ」（ａ、ｂ、Ｍ、Ｙについても同）が何を指すか明確でない。 
 　加えて、「ｋ」「ｋ＋１」が何を指すか不明である。段落００１８には「ｋ」が「繰り返し数」と記載されているが、「ｋ」の意味は当該記載から把握することはできない。 
 　また、「Ｖ」と「Ｖ（ｋ）」の同非が不明である。 」、
という点について検討する。
　
　「χ０」、すなわち「Ｌ＊」「ａ＊」「ｂ＊」は公称ＣＭＹ値のときの測定値であるから、個々の「∂Ｃ」「∂Ｌ＊／∂Ｃ」（ａ、ｂ、Ｍ、Ｙについても同）の数学的意味は理解可能である。
　すなわち、公称ＣＭＹ値からの微小変化、例えばＣについての微小変化が「∂Ｃ」であり、これに対応するＬ＊の変化量が「∂Ｌ＊／∂Ｃ」であること自体は数学的には明確である。
　しかしながら、この微小変化、例えば「∂Ｃ」が、モデル作成においてどのような意味をもつのか、その位置付けは依然として不明である。
　「Ｃ」を意図的に（例えば順次に）変化させることであるのか、何らかの状態変化により「Ｃ」が微小変化することになるのか、「∂Ｃ」が何を指すのかについては、発明の詳細な説明には記載されていない。
　
　「ｋ」について、平成２３年７月４日付け提出の意見書においては、「この線形状態空間モデルでは、装置の入力と出力との間の特性を、微分関数を用いて
　χ（ｋ＋１）＝ＢＶ（ｋ）＋χ０
として決定します。ここで、ｋは繰返し数であり、制御分野で自明なように初期値から順次増大していきます。例えば、初期値としてｋ＝０とした場合、初期値Ｖ（０）から上式に従ってχ（１）が決定され、次にｋを１だけ増大してＶ（１）から上式に従ってχ（２が決定され、以下、同様にして演算を繰り返すことで状態ベクトルχが順次決定されます。」と説明がされている。
　「ｋ」の数学的な意味については、意見をされるまでもなく制御分野における自明なことである。
　しかしながら、本願発明のモデル作成において、どのような繰り返し演算がされるのかは依然として不明である。
　「ｋ」「ｋ＋１」・・・「ｋ＋ｎ」と順次演算がなされる当該【数１】の繰り返し演算の個々の段階において、ｋとＶ（ｋ）はどのような関係にあるのか何らの説明がない。「Ｂ」はｋの関数ではないから固定値であるのに対して、Ｖ（ｋ）はｋを変数とする関数であるが、ｋの変化に対してＶ（ｋ）、すなわち∂Ｃ，∂Ｍ，∂Ｙの値がどのように変わるものであるのか何らの説明もない。
　
　意見書では、「Ｖ（ｋ）は、Ｃ，Ｍ，Ｙ値における公称Ｃ，Ｍ，Ｙ値からの小偏差∂Ｃ，∂Ｍ，∂Ｙを含むベクトルであり、本願明細書の００１９段落に記載されているように、状態ベクトルχを変動させる際に使用されるアクチュエータとして機能します。」と主張するが、「Ｃ，Ｍ，Ｙ値における公称Ｃ，Ｍ，Ｙ値からの小偏差∂Ｃ，∂Ｍ，∂Ｙを含むベクトル」とあるのみでは、小偏差∂Ｃ，∂Ｍ，∂Ｙが何を意味しており、ｋの値とどのように変化するものであるか、関係は何ら明らかでない。
　また、主張における「状態ベクトルχを変動させる際に使用されるアクチュエータとして機能します。」が何を意味するか不明である。
　
　したがって、当該指摘は何ら解消していない。
　 
（３）「請求項２における「前記開ループシステムは、前記カラー印字器の入力と出力の間の動作の前記状態空間モデルの表現を次のように表現する」の文意が不明である。 
 　すなわち、「次のように表現」されている“微分関数”としての式と「モデル作成方法」がどのような関係にあるのか、“開ループシステム”が“状態空間モデルの表現”を“式”で表現するという方法はどのような行為（動作）を意味するのか不明である。 」、
という点について検討する。　 
　
　平成２３年７月４日付け手続補正書による補正により、請求項２における指摘箇所は次のように補正された。
「前記開ループシステムは、前記カラー印字器の入力と出力の間の特性を表現する前記状態空間モデルを次のように決定することを特徴とするカラー印字装置。」
　　そして、次の式とは、
　χ（ｋ＋１）＝ＢＶ（ｋ）＋χ０　
である。
　この式は発明の詳細な説明における【数１】であり、当該手続補正書により該式自体の補正はされていない。　
　
　しかしながら、【数１】の説明は段落【００１８】に記載されているものの、この式において、何が「入力」を意味し、何が「出力」であるか明確でないとともに、「次に示すように決定」とは、「装置の入力と出力との間の特性」をどのように決定することであるのか、請求項２の記載は明確ではない。
　
　また、前記したように、当該内容に関して、発明の詳細な説明の段落【００１８】には、
「公称ＣＭＹ値４０，４２，４４にてシステムが線形であると仮定すると、システム１０は、以下の離散式によって近似できる。ｋが繰返し数であるとすると、開ループシステム用の等式は、出力と入力の関係を示すヤコビアン−一階微分を項に用いて以下のように表すことができる。」
と記載されている。（平成２１年３月２日付け手続補正書による補正。）
　
　この説明によれば、【数１】の式はシステムを離散式によって表す近似式であって、「出力と入力の関係を示すヤコビアン−一階微分」が「出力と入力の関係を示す」ものであるとは記載されているものの、【数１】が「装置の入力と出力との間の特性」を表現するものではない。　
　すなわち、開ループシステムが「カラー印字器の入力と出力との間の特性を表現す前記状態空間モデル」を「次に示すように決定」するものではない。
　
　また、段落【００１８】の記載から、「出力と入力の関係を示すヤコビアン−一階微分」が「出力と入力の関係を示す」ものではあるとするならば、当該「ヤコビアン−一階微分」、すなわち、【数１】における「Ｂ」がどのように「決定」されるのかは不明である。
　そして、「ヤコビアン−一階微分」（すなわち、【数１】における「Ｂ」）が何らかの方法により予め分かっているものであるならば、既に「出力と入力の関係を示す」ものが分かっているということに他ならない。そうすると、「次に示すように」として示される【数１】により、「前記カラー印字器の入力と出力の間の特性を表現する前記状態空間モデルを次のように決定する」ということと相容れない。
　
　また、関連する記載から、図２Ａ〜図２Ｃに基づいて、「Ｂ」が求まること自体は数学的には理解できる。
　しかしながら、これが求まるのは、全領域でのＹＭＣ値とＬ＊ａ＊ｂ＊値との関係を求めた上でのことで、その上で公称値における「ヤコビアン−一階微分」が算出できることしか意味しない。
　発明の詳細な説明において、発明の構成と図２Ａ〜図２Ｃの特性を求めることとの関係は明確ではない。
　また、仮に全領域でのＹＭＣ値とＬ＊ａ＊ｂ＊値との関係を求めるのであれば、「装置の入力と出力との間の特性」を決定するために「Ｂ」を用いることの理由が不明である。　
　結局、発明の詳細な説明の記載にも、どのように「モデル作成」がされるのか明確に記載がされていない。
　
　したがって、特許請求の範囲の記載は明りょうではなく、平成２３年７月４日付けで提出された意見書を参酌しても、依然として、本願の明細書の発明の詳細な説明の記載は、その発明の属する技術の分野における通常の知識を有する者がその実施をすることができる程度に明確かつ十分に記載したものではないから、本件明細書の記載は特許法第３６条第６項第１号、同第４項の規定を満たすものではない。
　
　よって、本件出願は特許法第３６条第４項及び第６項の規定を満たしていないものとして、特許法第４９条の規定により拒絶すべきものである。
　
５．むすび
　
　以上のとおり、平成２３年７月４日付けで提出された手続補正書、意見書によって、平成２２年１２月２８日付け拒絶理由を解消することはできず、本件特許出願は当該拒絶理由により拒絶をすべきものである。 
　
　よって、原査定を取り消す、この出願の発明は特許すべきものであるとする審判請求の趣旨は認められないから、結論のとおり審決する。