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　平成１０年特許願第３１９８４２号「コンパクト二波長光ピックアップヘッド」拒絶査定不服審判事件〔平成１１年　８月３１日出願公開、特開平１１−２３８２３７〕について、次のとおり審決する。
【結　論】
　本件審判の請求は、成り立たない。
【理　由】
１．手続の経緯
　本願は、平成１０年１０月２６日（パリ条約に基づく優先権主張　平成９年１０月２７日　ドイツ（ＤＥ））の出願であって、平成１９年６月１８日付け拒絶理由通知に対する応答時、同年１０月２４日付けで手続補正がなされ、平成２０年２月２５日付けで拒絶査定がなされ、これに対して、同年６月２日付けで拒絶査定不服審判請求がなされた後、同年６月２５日付けで手続補正がなされた。
　その後、平成２２年６月４日付けで審尋がなされ、同年１１月２６日付けで回答書が提出され、当審がした平成２３年１月１３日付け拒絶理由通知に対する応答時、同年６月３日付けで手続補正がなされたものである。
　
２．本願発明
　本願の請求項１に係る発明（以下、「本願発明」という。）は、平成２３年６月３日付け手続補正書により補正された特許請求の範囲の請求項１に記載された、次のとおりのものである。
「【請求項１】　第一及び第二光源から発した第一及び第二の波長の光ビームを光ディスクに向ける光手段であって、前記第一波長の光ビームの方向を少なくとも部分的に変更させ、前記第二波長の光ビームを透過させる波長選択ビームスプリッタを少なくとも有する前記光手段と、
　前記光ビームを前記光ディスクの層の上に結ばせる二重フォーカス対物レンズと、
　前記光ディスクの前記層で反射した前記第一及び第二波長の各々の光を検出する光検出手段であって、前記第一及び第二波長の光ビームに対して同一の検出要素を用いて、前記第一及び第二波長の光ビームを検出するための単一の検出器を有する前記光検出手段と、
　前記層で反射した反射光ビームを前記光検出手段に向かわせる別の光手段と、を少なくとも備える、光ディスクの書き込み及び読み取りの少なくとも一方に使用する為の二波長光ピックアップヘッドにおいて、
　前記光手段は、前記第一及び第二光源から発した前記光ビームの視準を合わせるため、及び、前記光検出手段において前記光ディスクの前記層で反射した前記第一及び第二波長の各々の前記光の焦点を合わせるための単一のコリメーターレンズをさらに有することを特徴とする、前記二波長光ピックアップヘッド。」
　
３．先願発明
　当審が通知した拒絶の理由に引用された、本願優先権主張の日前の他の特許出願であって、本願優先権主張の日後に出願公開された特願平９−３７４０号（特開平１０−１９９０２１号公報参照）の願書に最初に添付した明細書及び図面（以下、「先願明細書」という。）には、以下の各記載がある（なお、下線は当審で付与した。）。
（１）「【請求項１】　
所定の波長の光を出射する第１光源と
前記第１光源の波長と異なる波長の光を出射する第２光源と
前記第１光源から出射される光の光軸と第２光源から出射される光の光軸とをほぼ一致させる合成手段と
前記合成手段から出る光を光情報記録媒体上に集光させる集光手段と
光情報記録媒体上から反射した光を受光する受光手段と、を有する光ピックアップ装置において
前記第１光源から出射される光の場合と前記第２光源から出射される光の場合とで、前記合成手段から出る光の発散度を略同じにする変換手段を、前記合成手段と前記第１光源との間又は／及び前記合成手段と前記第２光源との間に設けたことを特徴とする光ピックアップ装置
　
（２）「【請求項６】　
前記集光手段は、前記第１光源から出射される光を透明基板の厚さがｔ１の第１光情報記録媒体上に集光させ、前記第２光源から出射される光を透明基板の厚さｔ２（但し、ｔ２≠ｔ１）の第２光情報記録媒体上に集光させる
　
（３）「【請求項１１】　
光情報記録媒体から反射した光を前記受光手段に導く分離手段を、前記合成手段と前記集光手段の間に設けた
　
（４）「【００２２】（第１の実施の形態）
第１の実施の形態について、光ピックアップ装置の概略構成図である図１に基づいて説明する。まず、ＤＶＤ方式の光ディスク（第１光ディスク）を再生する場合について説明する
【００２３】
第１光源である第１半導体レーザ１１は、再生専用の第１光ディスク１０に記録された情報を再生するための光を出射する光源であり、本実施の形態では、第１光ディスクがＤＶＤ方式であるので波長λ１が６１０〜６７０ｎｍの短波長半導体レーザである。第１半導体レーザ１１から出射した光は、ダイクロイックプリズム２０に入射する。このダイクロイックプリズム２０は、第１半導体レーザ１１から出射される光の光軸と後述する第２半導体レーザ１２から出射される光の光軸とをほぼ一致させる合成手段であり、本実施の形態では、第１半導体レーザ１１から出射される波長の光は反射させ、第１半導体レーザ１１から出射される波長の光は透過させることで一致させている。第１半導体レーザ１１から出射した光が光軸を曲げられてダイクロイックプリズム２０から出た光は、後述する偏光ビームスプリッタ４０を透過し、集光手段３０に入射する
【００２４】
集光手段３０は、ダイクロイックプリズム２０から出る光を光ディスク１０上（詳細には、光ディスク１０の透明基板を介して情報記録面上）に集光させる手段である。この集光手段３０は、カップリングレンズ３１と対物レンズ３２とを有しており、本実施の形態では、カップリングレンズ３１としてはダイクロイックプリズム２０及び偏光ビームスプリッタ４０から出た光を平行光にするコリメータレンズを用い、対物レンズ３２としては平行光を光ディスク１０上に集光させる無限系の対物レンズを用いている
【００２５】なお、集光手段３０内には、１／４波長板３５及び絞り３６が設けられている。１／４波長板３５はカップリングレンズ３１を透過した光を直線偏光から円偏光に変え、絞り３６は該平行光束をＤＶＤの再生に必要な対物レンズ３２の光ディスク１０側の開口数に制限する。
【００２６】そして、
光ディスク１０上（詳細には情報記録面で情報ピットにより変調されて）から反射した光束は、再び対物レンズ３２、１／４波長板３５、カップリングレンズ３１を透過して偏光ビームスプリッタ４０に入射する。この偏光ビームスプリッタ４０は、光ディスク１０上から反射した光を後述する受光手段５０に導くために光束を分離する分離手段であって、集光手段３０とダイクロイックプリズム２０との間に設けられている
【００２７】
偏光ビームスプリッタ４０で反射した光は受光手段５０によって受光される。受光手段５０は、光検出器５１によって光ディスク１０上から反射した光の光量分布変化を検出して、図示しない演算処理回路によって合焦検出・トラック検出・情報の読み取りがなされる
【００２８】演算処理回路によって得られた合焦検出に基づいて図示しない２次元アクチュエータ（フォーカス制御用）が第１半導体レーザ１１からの光を第１光ディスク１０上に結像するように対物レンズ３２を移動させる。このとき、第１光ディスク（ＤＶＤ（ｔ１＝０．６ｍｍ））１０の情報記録面上のビームスポットが最小となるよう（ベストフォーカス）に対物レンズ３２を、２次元アクチュエータで駆動する。また、トラック検出に基づいて図示しない２次元アクチュエータ（トラッキング制御用）が第１半導体レーザ１１からの光を所定のトラックに結像するように対物レンズ３２を移動させる。
【００２９】
ところで、本実施の形態の光ピックアップ装置は、第２光ディスクの再生或いは記録のために第２半導体レーザ１２を備えている。第２光源である第２半導体レーザ１２は、再生及び記録可能な第２光ディスク１０に記録された情報を再生及び第２光ディスク１０へ情報を記録するための光源であり、本実施の形態では、第２光ディスクがＣＤ−Ｒ方式であるので波長λ２（＞λ１）が７６０〜８３０ｎｍの半導体レーザである
【００３０】
また、本実施の形態の光ピックアップ装置は、光ディスクへ情報を記録させる際に集光光量をより上げるために、第１半導体レーザ１１から出射される光の場合と第２半導体レーザ１２から出射される光の場合とで、ダイクロイックプリズム２０から出る光の発散度を略同じにする変換手段である正の屈折率を有するレンズ６０を、ダイクロイックプリズム２０と第２半導体レーザ１２との間に設けている
　
（５）「【００３４】ところで、上述した変換手段であるレンズ６０は、
第１及び第２光源と光ディスクとは共役の関係になる
　
（６）「【００５１】次に、
上述した第１〜第４の実施の形態において、好ましく用いられる対物レンズ３２について説明する
【００５２】これをより具体的に図５に基づいて説明する。図５は、対物レンズ３２を模式的に示した断面図（ａ）（ｃ）及び光源側から見た正面図（ｂ）であり、（ａ）は第１の光ディスク１０としてＤＶＤに集光させたときの模式図であり、（ｃ）は第２の光ディスク１０としてＣＤ−Ｒに集光させたときの模式図である。なお、一点鎖線は光軸を示している。
【００５３】
対物レンズ３２は、光源側の屈折面Ｓ１及び光ディスク１０側の屈折面Ｓ２はともに非球面形状を呈した正の屈折力を有した凸レンズであり、光源側の屈折面Ｓ１は、光軸と同心状に複数（本実施の形態では３つ）の第１分割面Ｓｄ１〜第３分割面Ｓｄ３から構成し、分割面Ｓｄ１〜Ｓｄ３の境界は段差を設ける。そして、第１分割面Ｓｄ１及び第３分割面Ｓｄ３は、第１半導体レーザ１１から出射して第１光ディスクに集光させた光束の最良波面収差が０．０５λｒｍｓ以下となるような第１非球面で形成し、また、第２分割面は、第１非球面を有するレンズを介して第２半導体レーザ１２の光束を第２光ディスクに集光させた時の球面収差の発生量よりも、少ない球面収差となるように第２非球面で形成し、この第１非球面の第２光ディスクの情報の再生に必要な対物レンズ３２の光ディスク側の開口数である必要開口数近傍に、第２非球面を合成した対物レンズ３２とする
【００５４】
この対物レンズ３２において、光軸を含む第１分割面Ｓｄ１を通過する光束（第１光束）は第１光ディスクに記録された情報の再生及び第２光ディスクに記録された情報の記録／再生に利用し、第１分割面Ｓｄ１より外側の第２分割面Ｓｄ２を通過する光束（第２光束）は主に第２光ディスクに記録された情報の記録／再生に利用し、第２分割面Ｓｄ２より外側の第３分割面Ｓｄ３を通過する光束（第３光束）は主に第１光ディスクに記録された情報の再生に利用する。この対物レンズ３２によると、光源からの光を光量損失をおさえつつ、１つの集光光学系で２つの光ディスクの再生／記録が可能となる
　
（７）「【００５５】次に、
上述した第１〜第４の実施の形態に好ましく用いられる対物レンズ３２の具体的な数値例を示す。なお、カップリングレンズ３１としてコリメータレンズを用い、このコリメータレンズの設計を最適にすることにより対物レンズへは略無収差の平行光束を入射させることができるため、以下の例においては略無収差の平行光束を出射できるコリメータレンズを使用することを前提として、対物レンズへ光束が入射して以降の構成を示す
　
　特に図１に示される光ピックアップ装置、及び図５に示される対物レンズに着目し、上記記載事項及び図面を総合勘案すると、先願明細書には、次の発明（以下、「先願発明」という。）が記載されている。 
「波長λ１（６１０〜６７０ｎｍ）の光を出射する第１光源と、
　前記第１光源の波長とは異なる波長λ２（７６０〜８３０ｎｍ）の光を出射する第２光源と、
　前記第１光源から出射される波長λ１の光は反射させ、前記第２光源から出射される波長λ２の光は透過させて第１及び第２光源からそれぞれ出射される光の光軸をほぼ一致させるダイクロイックプリズムと、
　前記ダイクロイックプリズムから出た前記波長λ１及び波長λ２の各々の光を平行光にする単一のコリメータレンズと、
　前記コリメータレンズから出た平行光を第１光ディスク（ＤＶＤ）及び第２光ディスク（ＣＤ）の透明基板を介して各々の情報記録面上に集光させる無限系の対物レンズであって、光源側の屈折面には光軸と同軸上に３つのリング状の第１分割面〜第３分割面と、各分割面の境界に光軸方向の段差が設けられ、前記第１分割面及び第３分割面は、前記第１光源から出射して前記第１光ディスクに集光させた光束の最良波面収差が０．０５λｒｍｓ以下となるような第１非球面で形成され、また、前記第２分割面は、前記第１非球面を有するレンズを介して前記第２光源の光束を前記第２光ディスクに集光させた時の球面収差の発生量よりも、少ない球面収差となるように第２非球面で形成された対物レンズと、
　前記第１及び第２光ディスクの情報記録面から反射した前記波長λ１及び波長λ２の各々の光を受光する単一の光検出器を有する受光手段と、
　前記コリメータレンズと前記ダイクロイックプリズムとの間に設けられ、前記第１及び第２光ディスクの情報記録面から反射した前記波長λ１及び波長λ２の各々の光を前記受光手段に導く分離手段（偏光ビームスプリッタ）と、
　前記第１光源から出射される光の場合と前記第２光源から出射される光の場合とで、前記ダイクロイックプリズムから出る光の発散度を略同じにする変換手段（レンズ）を、前記ダイクロイックプリズムと前記第２光源との間に設けた、光ピックアップ装置。」 
　
４．対比・判断
　そこで、本願発明と先願発明とを対比すると、
（１）先願発明における「第１光源」、「波長λ１の光」、「第２光源」、「波長λ２の光」、「ダイクロイックプリズム」は、それぞれ本願発明における「第一光源」、「第一波長の光ビーム」、「第二光源」、「第二波長の光ビーム」、「波長選択ビームスプリッタ」に相当し、
　先願発明における「波長λ１（６１０〜６７０ｎｍ）の光を出射する第１光源と、前記第１光源の波長とは異なる波長λ２（７６０〜８３０ｎｍ）の光を出射する第２光源と、前記第１光源から出射される波長λ１の光は反射させ、前記第２光源から出射される波長λ２の光は透過させて第１及び第２光源からそれぞれ出射される光の光軸をほぼ一致させるダイクロイックプリズムと」によれば、ダイクロイックプリズムから出た光は当然、光ディスクに向けて導かれるものであることから、先願発明は、「第一及び第二光源から発した第一及び第二の波長の光ビームを光ディスクに向ける光手段であって、前記第一波長の光ビームの方向を少なくとも部分的に変更させ、前記第二波長の光ビームを透過させる波長選択ビームスプリッタを少なくとも有する前記光手段と」を備える点で本願発明と一致する。
　
（２）先願発明における「情報記録面」は、本願発明における、光ディスクの「層」に相当し、
　先願発明における「前記コリメータレンズから出た平行光を第１光ディスク（ＤＶＤ）及び第２光ディスク（ＣＤ）の透明基板を介して各々の情報記録面上に集光させる無限系の対物レンズであって、光源側の屈折面には光軸と同軸上に３つのリング状の第１分割面〜第３分割面と、各分割面の境界に光軸方向の段差が設けられ、前記第１分割面及び第３分割面は、前記第１光源から出射して前記第１光ディスクに集光させた光束の最良波面収差が０．０５λｒｍｓ以下となるような第１非球面で形成され、また、前記第２分割面は、前記第１非球面を有するレンズを介して前記第２光源の光束を前記第２光ディスクに集光させた時の球面収差の発生量よりも、少ない球面収差となるように第２非球面で形成された対物レンズと」によれば、かかる「対物レンズ」は、その光源側の屈折面が第１分割面及び第３分割面からなる第１非球面と、第２分割面からなる第２非球面との異なる２つの非球面で形成されていることから、異なる２つの焦点を結ぶ構造であり、本願発明でいう「二重フォーカス対物レンズ」に相当するといえ、したがって、先願発明は、「前記光ビームを前記光ディスクの層の上に結ばせる二重フォーカス対物レンズと」を備える点で本願発明と一致する。
　
（３）先願発明における「単一の光検出器」、「受光手段」は、それぞれ本願発明における「単一の検出器」、「光検出手段」に相当し、
　さらに先願発明における「単一の光検出器」は、受光手段の前段には異なる２つの波長の光を分離する可能性のある光学素子は存在しておらず、先願明細書の図１を見ても、双方の光の焦点は単一の光検出器の同一位置（同一軸上）となることから、波長λ１及び波長λ２の光に対して共通（同一）の受光領域（本願発明でいう「検出要素」）を用いていることは自明というべき事項である。（なお、この点に関して付言しておくと、本願発明においても、単一の検出器が第一及び第二波長の光ビームに対して「同一の検出要素」を用いることについては、拒絶査定不服審判請求に伴う平成２０年６月２５日付け手続補正において付加された事項であるが、かかる事項は出願当初の明細書には明記がないところ、その補正の根拠として平成２２年１１月２６日付け回答書において「明細書の段落［００３１］の「対物レンズ８、第一光ビーム４、第二光ビーム１０、及び反射光ビームの光軸」という記載により、各反射光ビームが光検出手段に届くまでに共通の光軸を有することは明白です。このことは、各図面において二点鎖線によって示されている光軸からも明らかです。相異なる波長のビームを分離する可能性のある光検出手段の前段に光学要素が存在しないため、双方のビームの焦点は、光検出手段の同一の位置に当てられます。従いまして、光検出手段は、２つの光ビームのために、同一の検出要素を使用しなければならないということは明瞭です。」と主張しており、このことは先願発明にも当然言えることである。）
　したがって、先願発明における「前記第１及び第２光ディスクの情報記録面から反射した前記波長λ１及び波長λ２の各々の光を受光する単一の光検出器を有する受光手段と」によれば、先願発明は、「前記光ディスクの前記層で反射した前記第一及び第二波長の各々の光を検出する光検出手段であって、前記第一及び第二波長の光ビームに対して同一の検出要素を用いて、前記第一及び第二波長の光ビームを検出するための単一の検出器を有する前記光検出手段と」を備える点で一致するといえる。
　
（４）先願発明における「分離手段（偏光ビームスプリッタ）」は、本願発明における「別の光手段」に相当し、
　先願発明における「前記コリメータレンズと前記ダイクロイックプリズムとの間に設けられ、前記第１及び第２光ディスクの情報記録面から反射した前記波長λ１及び波長λ２の各々の光を前記受光手段に導く分離手段（偏光ビームスプリッタ）と」によれば、先願発明は、「前記層で反射した反射光ビームを前記光検出手段に向かわせる別の光手段と」を備える点で本願発明と一致する。
　
（５）先願発明における「前記ダイクロイックプリズムから出た前記波長λ１及び波長λ２の各々の光を平行光にする単一のコリメータレンズと」、「前記コリメータレンズと前記ダイクロイックプリズムとの間に設けられ、前記第１及び第２光ディスクの情報記録面から反射した前記波長λ１及び波長λ２の各々の光を前記受光手段に導く分離手段（偏光ビームスプリッタ）と」によれば、この「単一のコリメータレンズ」は、第１及び第２光源から出射される各々の光を第１及び第２の各光ディスクに導くとともに、各光ディスクから反射した各々の光を単一の光検出器に導くものであり、第１及び第２光源から出射される各々の光に対しては平行光に変換して無限系対物レンズに導き、光ディスクの情報記録面上に集光、すなわち視準を合わせるためのものである〔なお、先願明細書の段落【００３４】の「・・第１及び第２光源と光ディスクとは共役の関係になる・・」との記載（上記「３．（５）」）も参照〕とともに、各光ディスクから反射した各々の光を単一の光検出器において情報の読み取り、合焦検出等が行われるように集光、すなわち焦点を合わせるためのものであるといえ、先願発明は、「前記光手段は、前記第一及び第二光源から発した前記光ビームの視準を合わせるため、及び、前記光検出手段において前記光ディスクの前記層で反射した前記第一及び第二波長の各々の前記光の焦点を合わせるための単一のコリメーターレンズをさらに有する」点で本願発明と一致する。
　なお、請求人は平成２３年６月３日付け意見書において、先願発明は、『前記光手段は、前記第一及び第二光源から発した前記光ビームの視準を合わせるため、及び、前記光検出手段において前記光ディスクの前記層で反射した前記第一及び第二波長の各々の前記光の焦点を合わせるための単一のコリメーターレンズをさらに有する」ことを開示していません。図面からは、コリメータ・レンズ（カップリング・レンズ）３１は別として、光ビームの視準を合わせるために追加のレンズ６０が必要となることは明らかです。』と主張しているが、変換手段（レンズ６０）は、第１及び第２光源からそれぞれ出射される光束の発散角が異なることに起因して、「第１光源から出射される光の場合と第２光源から出射される光の場合とで、ダイクロイックプリズムから出る光の発散度を略同じにする」ためのものであり〔結局、変換手段（レンズ６０）を有することにより、等価的に光源からダイクロイックプリズムの出射面までの距離が変更されるにすぎない〕、たとえこのような変換手段（レンズ６０）が設けられているとしても、先願発明における「単一のコリメータレンズ」は、光源から光ディスクに導かれる光に関して「前記第一及び第二光源から発した前記光ビームの視準を合わせるため」のものであるといえることは明らかであり（言い方を変えれば、本願請求項１の記載からして、本願発明は、上記のような変換手段（レンズ６０）が設けられたものを排除するものではない）、請求人の上記主張は採用できない。
　
（６）そして、先願発明における「光ピックアップ装置」は、異なる２つの波長λ１と波長λ２とを用いるものであり、当然、光ディスクへの記録あるいは再生を行うものであるから、本願発明における、「光ディスクの書き込み及び読み取りの少なくとも一方に使用する為の」「二波長光ピックアップへッド」に相当する。
　
　よって、先願発明は、本願発明における発明を特定するために必要な事項を実質的に全て備えており、本願発明と先願発明とは、
「第一及び第二光源から発した第一及び第二の波長の光ビームを光ディスクに向ける光手段であって、前記第一波長の光ビームの方向を少なくとも部分的に変更させ、前記第二波長の光ビームを透過させる波長選択ビームスプリッタを少なくとも有する前記光手段と、
　前記光ビームを前記光ディスクの層の上に結ばせる二重フォーカス対物レンズと、
　前記光ディスクの前記層で反射した前記第一及び第二波長の各々の光を検出する光検出手段であって、前記第一及び第二波長の光ビームに対して同一
の検出要素を用いて、前記第一及び第二波長の光ビームを検出するための単一の検出器を有する前記光検出手段と、
　前記層で反射した反射光ビームを前記光検出手段に向かわせる別の光手段
と、を少なくとも備える、光ディスクの書き込み及び読み取りの少なくとも一方に使用する為の二波長光ピックアップヘッドにおいて、
　前記光手段は、前記第一及び第二光源から発した前記光ビームの視準を合わせるため、及び、前記光検出手段において前記光ディスクの前記層で反射した前記第一及び第二波長の各々の前記光の焦点を合わせるための単一のコリメーターレンズをさらに有することを特徴とする、前記二波長光ピックアップヘッド。」
である点で一致し、相違するところがない。
　
５．むすび
　以上のとおり、本願の請求項１に係る発明は、先願発明と実質的に同一であり、しかも、本願発明の発明者が先願発明の発明者と同一ではなく、また、本願出願時において、その出願人が先願の出願人と同一でもないので、特許法第２９条の２の規定により特許を受けることができない。
　したがって、本願は、その余の請求項について論及するまでもなく拒絶すべきものである。
　よって、結論のとおり審決する。