【事件の表示】
　特願２００２−５４３５５５「フォトクロミックラテックスを得る方法」拒絶査定不服審判事件〔平成１４年５月２３日国際公開、ＷＯ２００２／４０５４８、平成１６年５月１３日国内公表、特表２００４−５１４１８１〕について、次のとおり審決する。
【結　論】
　本件審判の請求は、成り立たない。
【理　由】
第１．手続の経緯
　本願は、平成１３年１１月１３日（パリ条約による優先権主張　２０００年１１月１７日　フランス）を国際出願日とする特許出願であって、平成１８年４月１０日付けで拒絶理由が通知され、同年１０月２日に意見書及び手続補正書が提出され、平成１９年２月２日付けで拒絶理由が通知され、同年８月３日に意見書及び手続補正書が提出されたが、同年１２月２６日付けで拒絶をすべき旨の査定がされ、これに対して、平成２０年４月７日に拒絶査定不服審判が請求され、同年５月７日に手続補正書が提出され、同年６月１８日に誤訳訂正書及び手続補正書（方式）が提出され、同年６月２３日付けで当該誤訳訂正書は提出期間内に提出されたものでないことを理由に返戻する旨通知され、同年７月１日付けで上申書が提出され、同年８月１日付けで前置審査の結果が報告され、当審において、平成２１年５月１日付けで上申書が提出され、平成２２年７月２６日付けで審尋され、同年１０月２５日に回答書が提出され、平成２３年４月２５日付けで拒絶理由が通知され、同年１０月２６日に意見書及び手続補正書が提出されたものである。
　
第２．当審において通知した拒絶理由について
　当審において、平成２３年４月２５日付けで通知した拒絶理由は、次のとおりである。
「本願は、特許請求の範囲の記載が下記の点で不備のため、特許法第３６条第６項第１号に規定する要件を満たしていない。」
　
第３．本願明細書の記載について
１．特許請求の範囲の記載
　本願の請求項１〜１３に係る発明は、平成２３年１０月２６日付け手続補正書により補正された明細書（以下、「本願明細書」という。）の記載からみて、その特許請求の範囲の請求項１〜１３にそれぞれ記載された事項により特定されるとおりのものであると認められるところ、そのうち、請求項１に係る発明（以下、「本願発明」という。）は次のとおりである。
　
「（１）Ｃ＝Ｃ基を有するラジカル重合可能な少なくとも１つの有機モノマーＺと、少なくとも１つの有機フォトクロミック化合物と、少なくとも１つの界面活性剤と、水と、安定化剤と、随意に重合開始剤とを含む混合物を調製する工程と、
　（２）前記工程（１）で得られた混合物を処理して、水層中に、有機層が５０〜５００ｎｍの径を有する液滴の形で分散されたミニエマルジョン（ｍｉｎｉｅｍｕｌｓｉｏｎ）を作製する工程と、
　（３）前記工程（１）で重合開始剤を含めなかった場合には、前記ミニエマルジョンに重合開始剤を添加し、前記工程（１）で重合開始剤を加えた場合には、前記ミニエマルジョンにさらにある量の重合開始剤を添加する工程と、
　（４）前記工程（３）で得られた反応混合物を重合させる工程と、
　（５）フォトクロミックラテックスを回収する工程と、を含むフォトクロミックラテックスを得る方法。」
　
２．発明の詳細な説明の記載
　本願明細書の発明の詳細な説明には、次のとおり記載されている。
ア．「エマルジョンの重合は、一般に、少なくとも１つのモノマーもしくはモノマー類の混合物、１つの界面活性剤もしくは界面活性剤の混合物、および開始剤もしくは重合開始剤の使用を必要とする。モノマーもしくはモノマー類の混合物は、界面活性剤もしくは界面活性剤の混合物の補助の下、高いせん断応力で攪拌することで液滴として分散される。モノマーの液滴は、通常１〜１０μｍの径を有する。
　従来の方法で得られるラテックスエマルジョンは、不安定で、再現性に欠け、粒子の大きさがばらつくという欠点を有している。
　これらの欠点を解決するため、既知の大きさ及び濃度のポリマー微粒子を用いてモノマーの液滴をシード（ｓｅｅｄ）することが提案されている。シード粒子は、モノマーの液滴を接すると、平衡となる大きさまで膨張する。……
　また、米国特許５，６８６，５１８号公報には、エチレン性の不飽和モノマーもしくはそのようなモノマー類の混合物に１またはそれ以上のポリマーを溶解させることと、モノマー中にポリマーを溶解させたものを水および少なくとも１つの界面活性剤に分散させて平均径が１０〜５００ｎｍを有する液滴であるミニエマルジョン（ｍｉｎｉｅｍｕｌｓｉｏｎ）を得て、その後ミニエマルジョンを重合させて最終生成物であるラテックスを得る方法が開示されている。
　……
　しかし、フォトクロミックラテックスの調製に関する文献は存在しない。
　従来フォトクロミックラテックスは、モノマー（類）とフォトクロミック化合物（類）を含む第１の溶液と、分散媒体（通常は水および界面活性剤）を含む第２の溶液と、を調製し、激しく攪拌することで２つの溶液を混合し、プレエマルジョンを得ることにより作製される。プレエマルジョンは、その後反応容器に移され、窒素下で攪拌しながらガス抜きされる。ガス抜き終了時に、重合開始剤（通常は溶媒（一般には水）に溶解されたもの）が導入され、加熱することで重合が行われてラテックスが得られる。
　……
　上記した安定性の問題に加えて、従来の方法で得られるフォトクロミックラテックスは、合成時に、フォトクロミック化合物の水層への実質的な移動を起こし、最終的なラテックスフィルムの部分的な、または全体におよぶ劣化を生じる。従来の方法は、結果的にこの移動による損失を補うために高価なフォトクロミック化合物をかなりの量で使用することを要する。
　したがって、本発明の目的は、合成時にラテックスのフォトクロミック化合物の水層への移動が制限、または阻止されたフォトクロミックラテックスを得る方法を与えることである。」（段落0004〜0015）
　
イ．「本発明の方法の好ましい態様において、工程（１）の混合物にミニエマルジョンの安定化剤が添加される。
　好ましくは、工程（１）の混合物は、モノマー（類）と、フォトクロミック化合物と、随意に安定化剤を含む溶液Ａと、水および界面活性剤を含む溶液Ｂを別々に調製し、その後２つの溶液ＡおよびＢを混合することで得られる。
　２つの溶液ＡおよびＢの混合物は、その後、例えばミクロ流動化装置（ｍｉｃｒｏ　ｆｌｕｉｄｉｚｅｒ）を用いて処理され、有機層の液滴の径が５０〜５００ｎｍ、好ましくは５０〜３００ｎｍ、一般には２００ｎｍ程度のミニエマルジョンが得られる。
　……
　ミニエマルジョンは、その後通常は直接反応容器に移され、ガス抜きされる。このガス抜き工程は、窒素下で攪拌しながら、室温から９０℃までの範囲の温度、好ましくは４０〜７０℃で実施される。
　ガス抜き終了後、１またはそれ以上の重合開始剤が、この反応容器に直接添加され、攪拌しながらモノマーの重合が好ましくは室温以上の温度（通常は５０〜９０℃）で実施される。
　……
　重合反応は、エマルジョンの乾燥抽出物が安定した時点で終了する。
　……
　得られるラテックスのポリマー微粒子は、５０〜４００ｎｍの径を有する。」（段落0017〜0030）
　
ウ．「随意に添加される安定化剤は、エマルジョンを安定化し、ラテックスおよびラテックスから作製されるフィルムの所望の特性を害することがない限りいかなる化合物であってもよい。
　安定化剤は、ｎ−アルカン、ハロゲン化されたｎ−アルカン、または脂肪族アルコールもしくは脂肪族アルコールのエステルのような脂肪鎖を含んだ重合性のもしくは重合性ではないモノマーであってよい。
　好ましい安定化剤は、ヘキサデカン、セチルアルコールおよびステアリルメタクリレートである。
　特に好ましい安定化剤は、メタクリレート官能基の存在により、ネットワークに組み込まれることから、ステアリルメタクリレートである。
　混合物中における安定化剤の含量は、混合物中に存在する重合性モノマー類の質量に対して０．１〜１０質量％であり、好ましくは２〜６質量％である。」（段落0045〜0049）
　
エ．「以下の実施例において、別の方法で記載しない場合、全てのパーセントは質量％を表す。
実施例１〜５および比較例ＡおよびＢ
　表１に示す成分の混合物を、重合性モノマーと、安定化剤と、フォトクロミック化合物と、を含む溶液Ａと、界面活性剤および水を含む溶液Ｂとを混合することで調製した。
　クロメンＢの溶解を容易にするため、モノマーの質量に対して３．８質量％のＮ−メチルピロリドンを溶液Ａに添加した。 
　混合物１〜４は、本発明によるミニエマルジョンを得るために処理し（実施例１〜５）、混合物５および６は、通常のエマルジョンを得るために処理した（比較例ＡおよびＢ）。
　本発明によるミニエマルジョンを得るため、混合物は、Ｓｔａｎｓｔｅｄ　Ｆｌｕｉｄ　Ｐｏｗｅｒ社のミクロ流動化装置、モデル番号ｎｍ−ＣＥＮ　７４００Ｈを圧力７０ＭＰａで１回通過させて処理した。出口部で回収されたミニエマルジョンの液滴は、２２５ｎｍの平均径を有していた。
　通常のエマルジョンは、混合物５および６を単純に機械攪拌することで得た。
　通常のエマルジョンおよび本発明のミニエマルジョンは、その後、反応容器に移され、２５０回／分で回転する回転子を用いて攪拌しながら、窒素下６０℃で３０分間ガス抜きされた。
　ガス抜き後、本発明によるミニエマルジョンの液滴は、２１４ｎｍの平均径を有していた。
　通常のエマルジョンの場合では、液滴は１μｍ程度の径を有していた。
　開始剤の溶液は、０．４８ｇの２，２'−アゾビス（２−アミジノプロパン）ジヒドロクロライドを４．８ｇの水に溶解し、この溶液を１０３ｇのエマルジョンまたはミニエマルジョンを含んだ反応容器に加えて重合反応を実施した。ただし、実施例２では、同量のアゾビスイソブチロニトリル（２）を直接添加した。
　重合は、６０℃の温度で実施した。
　重合終了後（開始剤の添加から２時間４５分後）、加熱を停止し、混合物を室温（２３℃）まで冷却させた。ラテックスは、その後２３℃で取り出され、布でろ過された。
　実施例１〜５のラテックスは、３７質量％の乾燥抽出物を有していた。
　従来の方法で得られた標準的なラテックスは、４０質量％の乾燥抽出物を有していた。 
　……
　先に記載したラテックス類をＳｉｇｍａｌ(R)ガラス上に遠心析出させ［２００回転／分で１０秒間、その後１０００回転／分で１０秒間］、５０℃のオーブン中で乾燥させることで厚さ３．７μｍの透明なフォトクロミックフィルムを作製した。
　……
　フォトクロミック化合物の収率は、フィルム中の回収されたフォトクロミック化合物の量と、期待される理論量との比である。
　結果を表２に示した。
　表２の結果は、本発明の方法が、使用されるフォトクロミック化合物の族とは関係なく、合成時におけるフォトクロミック化合物の損失を減少させ、または阻止していることを示している。」（段落0059〜0081）
　
オ．「
実施例６
　下記表にその組成を示す混合物を、重合性モノマーと、安定化剤と、フォトクロミック化合物を含む溶液Ａと、界面活性剤および水を含む溶液Ｂとを混合させることで調製した。
ＤＩＳＰ　３０６５：ＤＩＰＯＮＩＬ　Ａ　３０６５（エトキシレート化された３０個の単位を含む脂肪族アルコール混合物） 
ＤＩＰ　０９８８：ＤＩＳＰＯＮＩＬ　ＦＥＳ　０９８８（Ｃ12-14Ｈ25-29(ＯＣＨ2ＣＨ2)12ＯＳＯ3-Ｎa+（ＳＩＤＯＢＲＥ　ＳＩＮＮＯＶＡ社から提供された製品））
　ガス抜き後、本発明によるミニエマルジョンの液滴は２５０ｎｍの平均径を有していた。
　プライマー溶液は、１．９ｇの水に０．１９ｇの過硫酸ナトリウムを溶解させて、この溶液を９６ｇのミニエマルジョンを含む反応容器に添加して、重合反応させることで調製された。
　重合は、６０℃の温度で実施し、サンプルを一定の間隔で採取し、乾燥抽出物の含量と粒子の平均径を測定した。
　結果を表３に示した。
　重合終了後（開始剤の添加から２時間４５分後）、加熱を停止し、混合物を室温（２３℃）まで冷却させた。ラテックスは、その後２３℃で取り出し、布を用いてろ過した。
　　ラテックスは、以下の特性を有していた。
　乾燥抽出物　：　３６質量％
　平均粒子径　：　２３０ｎｍ
　したがって、合成終了時に、フォトクロミック化合物を優れた収率で含んだフォトクロミックラテックスが得られた。」（段落0082〜0089）
　
第４．上記拒絶理由の妥当性について
　本願明細書の記載〔摘示ア〕によると、エマルジョンの重合は、一般に、少なくとも１つのモノマー又はモノマー類の混合物、１つの界面活性剤又は界面活性剤の混合物、及び開始剤若しくは重合開始剤の使用を必要とし、モノマー又はモノマー類の混合物は、界面活性剤又は界面活性剤の混合物の補助の下、高いせん断応力で攪拌することで液滴として分散されるが、従来の方法で得られるラテックスエマルジョンは、不安定で、再現性に欠け、粒子の大きさがばらつくという欠点を有しており、また、従来の方法で得られるフォトクロミックラテックスは、合成時に、フォトクロミック化合物の水層への実質的な移動を起こし、最終的なラテックスフィルムの部分的な、又は全体におよぶ劣化を生じ、結果的にこの移動による損失を補うため高価なフォトクロミック化合物をかなりの量で使用することを要するという欠点を有していたところ、本発明は、合成時にラテックスのフォトクロミック化合物の水層への移動が制限、又は阻止されたフォトクロミックラテックスを得る方法を与えることを目的とするものである。
　
　そのために、本願発明は、上記１のとおり、工程（１）ないし（５）を含む「フォトクロミックラテックスを得る方法」であって、原料として、「Ｃ＝Ｃ基を有するラジカル重合可能な少なくとも１つの有機モノマーＺ」、「少なくとも１つの有機フォトクロミック化合物」、「少なくとも１つの界面活性剤」、「水」、「安定化剤」及び「重合開始剤」を用いることを、その発明を特定するために必要な事項（以下、「発明特定事項」という。）として備えるものであると認めることができる。
　
　これに対して、本願明細書の発明の詳細な説明に、「実施例１〜５」〔摘示エ〕及び「実施例６」〔摘示オ〕として、具体的に記載されている事項は、原料として、「重合性モノマー」、「フォトクロミック化合物」、「界面活性剤」及び「水」とともに、さらに「安定化剤」として「ステアリルメタクリレート」を必ず用いることである。
　そして、摘示エの記載からみて、表１及び表２のとおり、実施例１ないし５と比較例Ａ、Ｂとのエマルジョン構成成分上の相違は、「安定化剤」としての「ステアリルメタクリレート」の有無のみであり、したがって、実施例１ないし５は、比較例Ａ又はＢと比較して、「安定化剤」として「ステアリルメタクリレート」を用いることにより「フォトクロミック化合物の収率（％）」に優れるとの作用・効果を奏する結果になるものと解される。
　
　そして、発明の詳細な説明には、摘示イに、「安定化剤」を添加することが記載され、また、摘示ウのとおり、一応、「随意に添加される安定化剤は、エマルジョンを安定化し、ラテックスおよびラテックスから作製されるフィルムの所望の特性を害することがない限りいかなる化合物であってもよい。」、「安定化剤は、ｎ−アルカン、ハロゲン化されたｎ−アルカン、または脂肪族アルコールもしくは脂肪族アルコールのエステルのような脂肪鎖を含んだ重合性のもしくは重合性ではないモノマーであってよい。」及び「好ましい安定化剤は、ヘキサデカン、セチルアルコールおよびステアリルメタクリレートである。」と記載されているが、さらに、「メタクリレート官能基の存在により、ネットワークに組み込まれること」から、「安定化剤」として「ステアリルメタクリレート」を用いることが特に好ましいと記載されている。
　すなわち、「ステアリルメタクリレート」は「メタクリレート官能基」を有することから、他の例示された「安定化剤」（例えば、「ヘキサデカン」）とは安定化の作用が異なるものと解され、それゆえ好ましいものとされていることが明らかである。
　すると、「安定化剤」として「ステアリルメタクリレート」を用いない場合又は「ステアリルメタクリレート」以外の「安定化剤」（例えば、「ヘキサデカン」）を用いる場合であっても、本願発明が、「安定化剤」として「ステアリルメタクリレート」を用いる場合と同等の「フォトクロミック化合物の収率（％）」に係る優れた作用・効果を奏することは、発明の詳細な説明において、具体的かつ十分に裏付けられていないことである。
（なお、実施例１ないし５においては「安定化剤」として「ステアリルメタクリレート」を用いたうえで特定の「ミクロ流動化装置」で処理することによりミニエマルジョンを得ているのに対し、比較例Ａ及びＢでは「安定化剤」を使用しないで「単純に機械攪拌する」ことで通常のエマルジョンを得ているとの差異も存するが〔摘示エ〕、「安定化剤」として「ステアリルメタクリレート」を使用しないでも、このような特定の「ミクロ流動化装置」で処理することにより所望の液滴粒径を有する安定なミニエマルジョンが得られるといった点については、本願発明において発明特定事項として備えているものではないことから、検討するに値しないものである。）
　したがって、本願発明は、ミニエマルジョンを構成する成分として「安定化剤」を用いることを発明特定事項として具備するものであるが、前記「安定化剤」は、「エマルジョンを安定化し、ラテックスおよびラテックスから作製されるフィルムの所望の特性を害することがない限りいかなる化合物であってもよい。」〔摘示ウ〕と説明されているとおりに多種多様なものを包含し得ると解され、本願明細書の発明の詳細な説明において、得られたフォトクロミックラテックスのフォトクロミック化合物の収率に係る優れた作用・効果が具体的に裏付けられている「ステアリルメタクリレート」に限定されるものではないから、本願発明に係る前記発明特定事項にまで、本願明細書の発明の詳細な説明に具体的に開示された事項を拡張ないし一般化できるとする根拠がない。
　
　そうすると、「ステアリルメタクリレート」以外の「安定化剤」を用いる態様を包含する上記発明特定事項を備える本願発明は、実質上、発明の詳細な説明に記載されたものであるとはいえない。
　よって、本願は、特許法第３６条第６項第１号に規定する要件を満たしていない。
　
第５．請求人の主張について
　請求人は、平成２３年１０月２６日付け意見書において、「参考文献１：「新規疎水性アクリル共重合体用モノマーとその新規特性」と題するステレンボッシュ大学の２００６年１２月のポリマー化学のAndrew Robert de Vries による博士論文」、「参考文献２：CHERN C. S., CHEN T. J., Colloid and polymer science 1997, vol.275, no6, pp.546-554―要約―http://cat.inist.fr/?aModele=afficheNcpsidt=2718484」及び「参考文献３：Principles and applications of emulsion polymerizationのページ128　http://wenku.baidu.com/view/087cdedb6f1aff00bed51e6b.html」を提示し、概略、「（９）したがって審査官殿の主張とは反対に、例示された化合物すなわちステアリルメタクリレートは、本願請求項１の安定化剤の全範囲を代表して示す実施例にすぎません。本発明はひとつのミニエマルジョン安定化剤によってのみ例示されているが、出願人は、当業者が出願時にミニエマルジョン重合における複数の安定化剤を認識していたことを証拠を挙げて説明しました。証拠は出願後の文献であり出願時の当業者の認識をそのまま正確に示すものではありませんが、本願明細書の全体と出願人が提出した証拠の全体を読めば、当業者の出願時の知識はほぼ理解することができると考えます。」と主張している。
　しかし、上記「参考文献１」及び「参考文献３」は、請求人も認めるとおり、本件出願（優先権主張日）後の文献であるから、本件出願時（優先権主張日）の当業者の理解する技術水準を参酌する上で何らの参考とはならないものである。
　また、上記「参考文献２」には、「安定なスチレンミニエマルジョンを、アルキルメタクリレートを反応性コーサーファクタントとして用いて調製した。従来のコーサーファクタント（例えば、セチルアルコール(CA)およびヘキサデカン(HD)）のように、アルキルメタクリレート（例えばドデシルメタクリレート(DMA)およびステアリルメタクリレート(SMA)）は均一したミニエマルジョンの安定化においてコーサーファクタントとして機能することができる。」（請求人による和訳）と記載されていると解されるが、前記「コーサーファクタント」と本願発明に係る「安定化剤」とが同一の定義ないし範疇のものであるものか確認できないし、また、該「参考文献２」の記載事項が、本願明細書の発明の詳細な説明に記載の、フォトクロミック化合物の収率が優れるフォトクロミックラテックスとの技術的事項の参考となるものとはいえない。
　したがって、本願発明において、「安定化剤」の種類によらず、「安定化剤」を用いて「ミニエマルジョン」を調製し得ること、さらに、フォトクロミック化合物の収率が優れるフォトクロミックラテックスが得られることが、本件出願時（優先権主張日）に当業者にとって技術常識であったことを、請求人が立証しているものではないから、上記意見書における請求人の主張を採用することができない。
　
第６．むすび
　以上のとおりであるから、当審において平成２３年４月２５日付けで通知した、請求項１についての拒絶理由は妥当なものである。
　したがって、他の請求項について検討するまでもなく、本願は、前記拒絶理由により拒絶すべきものである。
　よって、結論のとおり審決する。