【事件の表示】
　特願２００１−２０６８３４「単一光源を採用した互換型光ピックアップ装置」拒絶査定不服審判事件〔平成１４年　３月２９日出願公開、特開２００２−　９２９３４〕について、次のとおり審決する。
【結　論】
　本件審判の請求は、成り立たない。
【理　由】
Ｉ．手続の経緯
　本件審判の請求に係る特許願（以下、「本願」という）は、平成１３年７月６日（パリ条約に基づく優先権主張外国庁受理　２０００年７月８日　韓国，　２００１年７月４日　韓国）に出願されたものであって、平成１５年７月２９日付けで拒絶すべきものである旨の査定がなされたところ、平成１５年１１月４日付けで特許法第１２１条第１項の審判が請求され、平成１５年１１月６日付けで手続補正書が提出されたものである。
　
　
II．平成１５年１１月６日付け手続補正についての補正却下の決定
　
　〔補正却下の決定の結論〕
　平成１５年１１月６日付け手続補正（以下、「本件補正」という）を却下する。
　
　〔理由〕
 １．本件補正について補正の内容
　本件補正による補正内容は、特許請求の範囲においては、請求項４と請求項１４を削除し、光源の波長について、独立請求項である補正前の請求項１と請求項１２に、「約６８０nm〜７８０nm波長の光を出射する単一光源」とあったものを、上記削除した請求項４に記載のあった、「
約７５０nm〜７７０nm波長
　本件補正のうち、光源の波長の補正については、数値範囲を限定するもので限定的減縮であると認められる。
　よって、本件補正は、特許法第１７条の２第４項第１号の請求項の削除、及び、同項第２号の特許請求の範囲の減縮を目的とするものと認める。
　
 ２．独立特許要件
　次に、本件補正後の請求項１に記載された発明が、特許出願の際に独立して特許を受けることができるものであるか（平成１５年改正前特許法第１７条の２第５項において準用する同法１２６条第４項の規定に違反するか）について、以下に検討する。
　
  １）本件補正後発明
　本件補正後の【請求項１】に記載された発明は、以下のとおりのものである。
　「【請求項１】　約７５０nm〜７７０nm波長の光を出射する単一光源と、
　前記光源側から入射された光を集束させて相対的に薄い第１光ディスクと相対的に厚い第２光ディスクに各々適した光スポットを形成するように、頂点を中心として近軸領域、リング状の環レンズ領域及び遠軸領域よりなされて、前記第１光ディスクに対しては半値幅(FWHM)が０.７２μm以下の光スポットを形成し、前記第２光ディスクに対しては半値幅が０.８μm以上の光スポットを形成する対物レンズと、
　前記光源と対物レンズとの光路上に配されて入射光の進行経路を変換する光路変換器と、
　光ディスクから反射され前記対物レンズ及び光路変換器を経由して入射された光を受光して情報信号及び/または誤差信号を検出する光検出器とを含むことを特徴とする互換型光ピックアップ装置。」（以下、「本件補正後発明」という）
　
　２）刊行物について
　これに対して、原査定の拒絶の理由で引用された刊行物である、特開平９−２１９０３５号公報（以下、「刊行物１」という）には、光ピックアップ装置に関するものであって、以下の記載がある。（下線は当審で付与）
　 (1-1)【０００７】【発明の実施の形態】本発明は光進行中心軸の周囲、即ち近軸領域の光と、近軸から遠い遠軸領域との間の中間領域の光が厚いディスクから情報を再生する際、球面収差が発生しないように光の中間領域に対応するレンズの中間領域の曲率を厚いディスクに対して最適化させると共に、光検出器の受光面積は厚いディスクから情報を再生する際、遠軸領域の光が到達しない大きさに設定される。ここで、近軸領域とは実用上無視できないほどの収差を有するレンズの中心軸の回りの領域を意味し、遠軸領域は近軸領域より光軸から相対的に遠い部分の領域を意味し、そして中間領域は近軸領域と遠軸領域との間の領域を意味する。
　【０００８】図１は本発明による光学装置の概略的構成図である。一般的な光学装置でのように
ディスク３０と光検出器９０との間の光経路上に対物レンズ２０、光分割器６０及び検出レンズ４０が備えられ、光分割器６０から分岐された光経路上には光源８０が位置している。
　【０００９】
対物レンズ２０の少なくとも一側面に光通過領域に対する全体有効直径より小さな外径を有するドーナッツ状または輪状の中間領域Ａ２が備えられている。そして、中間領域Ａ２の内側に中央領域Ａ１が、そして外側に周辺領域Ａ３が備えられる。前記中央領域Ａ１と周辺領域Ａ３は薄いＤＶＤ（digital video disk）に対して曲率が最適化されており、中間領域Ａ２の曲率は厚いＣＤ（compact disk）に対して最適化されている。
   (1-2)【００１４】【発明の効果】以上のような本発明によれば、
厚いＣＤと薄いＤＶＤディスクを互換して使用でき
　
　以上の記載を、図面を参照して整理すると、刊行物１には次の発明が記載されているものと認める。
　「ディスク３０と光検出器９０との間の光経路上に対物レンズ２０、光分割器６０及び検出レンズ４０を備え、光分割器６０から分岐された光経路上には光源８０を位置して、ディスクは厚いＣＤと薄いＤＶＤディスクを互換して使用できる光学装置であって、
　対物レンズ２０の少なくとも一側面に光通過領域に対する全体有効直径より小さな外径を有するドーナッツ状または輪状の中間領域Ａ２が備えられ、中間領域Ａ２の内側に中央領域Ａ１が、その外側に周辺領域Ａ３を備え、前記中央領域Ａ１と周辺領域Ａ３は薄いＤＶＤ（digital video disk）に対して曲率を最適化して、中間領域Ａ２の曲率を厚いＣＤ（compact disk）に対して最適化されている互換型光ピックアップ装置。」（以下、「刊行物１発明」という）
　
　また、原査定で周知技術として引用された刊行物である、特開平１０−６９６７５号公報（以下、「周知文献１」という）には、光ピックアップ装置に関するものであって、以下の記載がある。
　 (2-1)【００１７】本発明は、前記問題点を解決するためになされたものである。すなわち、
一つの光ピックアップ装置で異なる基板厚を有する光ディスクを再生可能とし、構造が簡単でコンパクトな光ピックアップ装置、光ピックアップの対物レンズ及び光ディスク装置を提供する
　 (2-2)【００３４】【発明の実施の形態】本発明は、例えばＤＶＤ再生用光ピックアップ装置で従来のＣＤ等の１．２ｍｍ厚基板の光ディスクを再生するとき、光源がＣＤ用の７８０ｎｍに比べ短波長の
６３５ｎｍ〜６９０ｎｍであって、この分読み取りに必要な対物レンズの有効なＮＡが小さく（０．２６〜０．４０）
　
　３）対比・判断
 　（１）対比
　　(i)刊行物１発明における「光源８０を位置して、ディスクは厚いＣＤと薄いＤＶＤディスクを互換して使用できる光学装置」であるが、光源は異なるディスクに共用する一光源であるから、本件補正後発明における「光を出射する単一光源」に相当する。また、刊行物１発明の「互換型光ピックアップ装置」は本件補正後発明における「互換型光ピックアップ装置」に相当する
　　(ii)刊行物1発明における「ディスクは厚いＣＤと薄いＤＶＤディスク」であるが、これは本件補正後発明における「相対的に薄い第１光ディスクと相対的に厚い第２光ディスク」に相当する。
　　(iii)刊行物1発明における「光経路上に対物レンズ２０、光分割器６０及び検出レンズ４０を備え、光分割器６０から分岐された光経路上には光源８０を位置」であるが、対物レンズは光スポットを形成していくものであるから、これは本件補正後発明の「光源側から入射された光を集束させ相対的に薄い第１光ディスクと相対的に厚い第２光ディスクに各々適した光スポットを形成」に相当する。
　　(iｖ)刊行物１発明における「対物レンズ２０の少なくとも一側面に光通過領域に対する全体有効直径より小さな外径を有するドーナッツ状または輪状の中間領域Ａ２が備えられ、中間領域Ａ２の内側に中央領域Ａ１」であるが、これは対物レンズの構成で本件補正後発明の「頂点を中心として近軸領域、リング状の環レンズ領域及び遠軸領域」「第１光ディスクに対して光スポットを形成し、第２光ディスクに対して光スポットを形成する対物レンズ」に相当する。
　　(ｖ)刊行物１発明における、「ディスク３０と光検出器９０との間の光経路上」にある「光分割器６０」は、本件補正後発明における「光源と対物レンズとの光路上に配されて入射光の進行経路を変換する光路変換器」に相当する。
　　(vi)刊行物１発明における「光検出器９０」は、ディスクからの反射光が光分割器６０を経由して入射してくる光の信号検出であるから、本件補正後発明の「光ディスクから反射され前記対物レンズ及び光路変換器を経由して入射された光を受光して情報信号及び/または誤差信号を検出する光検出器」に相当する。
　
　結局、本件補正後発明と刊行物１発明との［一致点］と［相違点］は以下のようになる。
　［一致点］
　両発明は、
　「光を出射する単一光源と、
　前記光源側から入射された光を集束させて相対的に薄い第１光ディスクと相対的に厚い第２光ディスクに各々適した光スポットを形成するように、頂点を中心として近軸領域、リング状の環レンズ領域及び遠軸領域よりなされて、前記第１光ディスクに対しては光スポットを形成し、前記第２光ディスクに対しては光スポットを形成する対物レンズと、
　前記光源と対物レンズとの光路上に配されて入射光の進行経路を変換する光路変換器と、
　光ディスクから反射され前記対物レンズ及び光路変換器を経由して入射された光を受光して情報信号及び/または誤差信号を検出する光検出器とを含むことを特徴とする互換型光ピックアップ装置。」
　で一致する。
　
　［相違点］
　両発明は、
　(a)単一光源の光の波長であるが、本件補正後発明のものは、「約７５０nm〜７７０nm波長の光」というものであるが、刊行物１発明のものは光源の波長に関しての記載がない点。
　(b)対物レンズによる各ディスクの光スポットの大きさであるが、本件補正後発明のものは、第１光ディスクに対しては「半値幅(FWHM)が０.７２μm以下」、第２の光ディスクに対しては「半値幅が０.８μm以上」というものであるが、刊行物１発明のものはこの点に関しての記載がない点。
　で相違する。
　
　 （２）判断
　上記相違点(a)について、
　当該数値領域の意義であるが、明細書によれば、「【００５１】・・・前記光源５０として波長が７５０nm以上の光を採用すれば、現在商用化されているCD-Rの記録/再生も可能である。また、前記光源５０として波長が７５０nm以上、７７０nm以下の光源を採用すれば、現在商用化されているCD-R及びDVD-Rの記録/再生も可能である。」というものである。
　しかしながら、有機色素記録層を有するＣＤ−ＲとＤＶＤ−Ｒに係る、上記吸収率及び反射率との特性関係は周知技術である。一例として提示する特開平１０−２１６３８号公報には、【図６】と共に以下の記載がある。
　『【０００７】図６は、その反射率を示した図で、各レーザー波長に対する反射率の変化特性を示したグラフである。
ＣＤ−Ｒは７８０ｎｍ近傍では８０％近い反射率を有しながら、７５０ｎｍ以下の波長で側では１０％程度の反射率となっている。一方、ＤＶＤ−Ｒは、６００ｎｍ以上の波長で、略７０％の反射率となっている
　【０００８】【発明が解決しようとする課題】ところで、ＤＶＤ−Ｒでは、記録時及び再生時とも６００ｎｍ台のレーザー光を使用することが規格化されており、例えば、ＤＶＤ−Ｒ専用の装置に前述のＣＤ−Ｒを装着して６００ｎｍ台のレーザー光を使用して再生しようとすると、
図６から分かるように、その波長領域はＣＤ−Ｒにおいては、反射率が１０％程度で読み取りが不可能であると共に、反射しないエネルギー成分が色素層１１に吸収され、色素層を破壊してしまう懸念がある。又、一方、一般使用者からは、当然にＤＶＤ−ＲとＣＤ−Ｒとの兼用機が望まれることが想定され、その兼用機を提供する場合には、前記のことを考慮しなけばならないという問題があった
　よって、刊行物１発明のものにおいても、上記周知技術から光源の波長を、上記相違点(a)のような数値領域に構成していくことは当業者が適宜容易に想到できるものである。
　
　上記相違点(b)について、
　当該数値領域の意義であるが、明細書によれば、「【００４２】前記のような構造を有する本発明に係る対物レンズ７０は、前記光源５０側から入射された光を集束させて相異なる厚さの第１及び第２光ディスク４０a、４０bに各々適した光スポットを形成するように備えられる。すなわち、本発明に係る対物レンズ７０は第１光ディスク４０aに対しては半値幅(FWHM)が０.７２μm以下(１/ｅ２での幅が１.２μm以下)の光スポットを形成し、第２光ディスク４０bに対しては半値幅が０.８μm以上(１/ｅ２での幅が１.３μm以上)の光スポットを形成するようになったものが望ましい。
　【００４３】前記のような大きさの光スポットを形成できるように、本発明に係る対物レンズ７０は光源５０から出射される光の波長に係る開口数を有する。すなわち、光源５０が６８０nmないし７８０nm間の波長の光を出射する場合、本発明に係る対物レンズ７０は第１光ディスク４０aに対しては０.６３以上の有効開口数、第２光ディスク４０bに対しては０.５３以下の有効開口数を有することが望ましい。
　【００４４】より具体的な例として、前記光源５０が６８０nm、７２０nm、７６０nmまたは７８０nm波長の光を出射する場合、対物レンズ７０は第１光ディスク４０aに対して約０.６３、０.６６、０.７または０.７２の有効開口数を有することが望ましい。また、前記光源５０が約７５０〜７７０nm波長の光を出射する場合、前記対物レンズ７０はDVDに対しては０.７以上の有効開口数、CDに対しては０.５３以下の有効開口数を有するものが望ましい。例えば、前記光源５０が７６０±１０nm波長の光を出射する場合、前記対物レンズ７０がDVDに対して０.７の有効開口数、CDに対しては０.５３の有効開口数を有するものが望ましい。
　【００５２】前記のような本発明の実施形態に係る互換型光ピックアップ装置は、６５０nmより長い波長、望ましくは６８０nmないし７８０nm間の波長の光を出射する単一光源５０を採用するのでシステムの低コスト化を達成できる。また、本発明に係る互換型光ピックアップ装置は、単一光源５０に出射される光の波長に関して前記第１及び第２光ディスク４０a、４０bに対して各々適した有効開口数を有するように設計された対物レンズ７０を具備するので、第１光ディスク４０aに対しては半値幅が０.７２μm以下の光スポットを形成し、第２光ディスク４０bに対しては半値幅が０.８μm以上の光スポットを形成できる。・・・」等の記載がある。
　要するに、ここから理解できる事項は、光源の波長に対するＣＤないしＤＶＤに対する対物レンズの有効開口数により自ずと決まる望ましい範囲のものであって、当該数値範囲にしていくための特段の技術的構成を伴うというものでない。そして、刊行物１発明の対物レンズでの有効開口数を設定していく近軸領域（刊行物１発明：中央領域），環レンズ領域（同：中間領域），遠軸領域（同：周辺領域）の構成に相違がないのであるから、ＣＤない
しＤＶＤの記録／再生するに必要とする、小さな光スポットを得ていくためのものとして、設計の段階で適宜になし得るものである。また、ＣＤないしＤＶＤに係る開口数としては、特開平１１−３３９３０６号公報の【１０２】〜【１２１】【図９】【図１０】等に記載があって特段のものではない。
　なお、請求人は請求理由中で上記相違点ｂに関して特段の主張もされていない。
　よって、上記相違点(b)は適宜必要に応じて設計できるものと認められる。
　
　したがって、本件補正後発明は、刊行物１発明に基づいて、当業者が容易に想到できるものであるから、特許法第２９条第２項の規定により、特許出願の際独立して特許を受けることができないものである。
　
 ４．本件補正についてのむすび
　以上のとおりであるから、本件補正は、平成１５年改正前特許法第１７条の２第５項において準用する同法第１２６条第４項の規定に違反するので、特許法第１５９条第１項の規定において読み替えて準用する同法第５３条第１項の規定により却下すべきものである。
　
　
III．本願発明
 １．本願発明
　平成１５年１１月６日付けの手続補正は、上記のとおり却下されたので、本願請求項１〜１５に係る各発明は、平成１５年７月８日付け手続補正で補正された特許請求の範囲の請求項１〜１５に記載されたとおりのものと認められるところ、そのうち【請求項１】に係る発明は、以下のとおりである。
　「【請求項１】　約６８０nm〜７８０nm波長の光を出射する単一光源と、
　前記光源側から入射された光を集束させて相対的に薄い第１光ディスクと相対的に厚い第２光ディスクに各々適した光スポットを形成するように、頂点を中心として近軸領域、リング状の環レンズ領域及び遠軸領域よりなされて、前記第１光ディスクに対しては半値幅(FWHM)が０.７２μm以下の光スポットを形成し、前記第２光ディスクに対しては半値幅が０.８μm以上の光スポットを形成する対物レンズと、
　前記光源と対物レンズとの光路上に配されて入射光の進行経路を変換する光路変換器と、
　光ディスクから反射され前記対物レンズ及び光路変換器を経由して入射された光を受光して情報信号及び/または誤差信号を検出する光検出器とを含むことを特徴とする互換型光ピックアップ装置。」（以下、「本願発明」という）
　
 ２．刊行物
　これに対して、原査定で引用された刊行物及びその記載された事項は、上記したとおりである（上記II．〔理由〕３．２）刊行物について　を参照）。
　
 ３．対比・判断
　本願発明は、前記II．で検討した本件補正後発明から、光源の波長について、「約７５０nm〜７７０nm波長の光を出射する単一光源」とあったものを、「約６８０nm〜７８０nm波長の光を出射する単一光源」と波長の幅領域を拡張するものである。
　そうすると、本願発明の構成要件を全て含み、さらに他の構成要件を付加したものに相当する本件補正後発明が、前記「II．〔理由〕３．３）対比・判断」に記載したとおり、さらには、上記数値の範囲が拡張したことにより、拒絶査定時に提示した、上記周知文献１をさらに加えることで、刊行物１に記載された発明に基づいて当業者が容易に発明をすることができたものと認められるから、本願発明も、同様の理由により刊行１に記載された発明に基づいて当業者が容易に発明をすることができたものである。
　
 ４．むすび
　以上のとおりであるから、本願請求項１に記載された発明は、特許法２９条第２項の規定により特許を受けることができないとした原査定は妥当なものであり、本願はその余の請求項について論及するまでもなく、拒絶をすべきものである。
　
　よって、結論のとおり審決する。