【事件の表示】
　特願２００１−２６９１８０「ディスク装置」拒絶査定不服審判事件〔平成１４年　５月１７日出願公開、特開２００２−１４０８５５〕について、次のとおり審決する。
【結　論】
　本件審判の請求は、成り立たない。
【理　由】
Ｉ．手続の経緯
　本件審判の請求に係る特許出願（以下「本願」という。）は、平成８年２月９日に出願された特願平８−２４４６４号の一部を、平成１３年９月５日に新たな出願となされた分割出願で、平成１６年３月１８日付けで拒絶すべきものである旨の査定がなされたものである。そして、平成１６年４月２２日付けで特許法第１２１条第１項の審判が請求され、平成１６年５月１４日付けで手続補正書が提出されたものである。
　
　
II．平成１６年５月１４日付け手続補正書についての補正却下の決定
　
 〔補正却下の決定の結論〕
　平成１６年５月１４日付け手続補正（以下「本件補正」という。）を却下する。
　
 〔理由〕
　１．本件補正について補正の内容
　本件補正は、特許請求の範囲及び明細書においてするもので、特許請求の範囲は、本件補正前、
「【請求項１】　トレーに装着された記録媒体としてのディスクを回転駆動させて該ディスクに記憶された情報を読み取るディスク装置において、
　前記トレーのイジェクト動作過程で前記ディスクの非記録面に摺接して前記ディスクの回転を制動する制動部材を設けたことを特徴とするディスク装置。」
　というものを、
「【請求項１】　トレーに装着された記録媒体としてのディスクを回転駆動させて該ディスク
の記録面に記録
ピックアップ部と、前記トレーの上方を覆う天板とを有する
　前記トレーのイジェクト動作過程で前記ディスクの
記録面の裏面に形成された
前記天板に
　と、上記下線部分の構成要件を付加する内容のものである。また、明細書においては段落番号【００１３】【００１４】【００５２】について、特許請求の範囲の補正に伴い整合させる内容のものである。
　
　２．本件補正の目的
　本件補正は、大要、ディスク装置を構成するトレーの上方部について「
トレーの上方を覆う天板とを有する
記録面の裏面に形成された
前記天板に
　
　３．独立特許要件
　そこで、本件補正後の上記請求項１に係る発明が、特許出願の際独立して特許を受けることができるものであるか（特許法第１７条の２第５項において準用する同法第１２６条第５項の規定に違反するか）について、以下検討する。
　 (3-1）補正後発明
　補正後の請求項１に係る発明は、上記した以下のとおりのものである。
　「トレーに装着された記録媒体としてのディスクを回転駆動させて該ディスクの記録面に記録された情報を読み取るピックアップ部と、前記トレーの上方を覆う天板とを有するディスク装置において、
　前記トレーのイジェクト動作過程で前記ディスクの記録面の裏面に形成された非記録面に摺接して前記ディスクの回転を制動する制動部材を前記天板に設けたことを特徴とするディスク装置。」（以下「補正後発明」という。）
　
　 (3-2)先願発明
　原査定の拒絶理由通知に引用された、本願の出願日前の他の出願であって、本願の出願後に出願公開された特願平８−１９１１５号（特開平９−２１２９９９号公報参照）の願書に最初に添付した明細書及び図面（以下「先願明細書等」という。）には、ディスク再生装置に関するものであって、以下の記載がある。
　　(i)「【特許請求の範囲】【請求項１】　ディスク脱着位置とディスク再生位置の間を移動自在に支持されたディスク搬送体と、該ディスク搬送体が前記ディスク再生位置から前記ディスク脱着位置へ移動する期間に於いてのみ前記ディスク搬送体に保持されたディスクの回転を制動する制動手段を備えたことを特徴とするディスク再生装置。 
　【請求項２】　ディスク脱着位置とディスク再生位置の間を移動自在に支持されたディスク搬送体と、該ディスク搬送体が前記ディスク再生位置から前記ディスク脱着位置へ移動する期間に於いてのみ前記ディスク搬送体に保持されたディスクと当接する弾性体を備えたことを特徴とするディスク再生装置。 
　【請求項３】　ディスク脱着位置とディスク再生位置の間を移動自在に支持されたディスク搬送体と、ディスクを回転させるディスク駆動装置と、該ディスク駆動装置を微小移動可能に前記ディスク搬送体に遊着する遊着手段と、前記ディスク搬送体が前記ディスク再生位置から前記ディスク脱着位置へ移動する期間に於いてのみ前記ディスク駆動装置に保持されたディスクと当接する当接体を備えたことを特徴とするディスク再生装置。」
　　(ii)「【０００６】【課題を解決するための手段】本発明はかかる点に鑑みてなされたもので、その第１の特徴は、ディスク脱着位置とディスク再生位置の間を移動自在に支持されたディスク搬送体と、該ディスク搬送体が前記ディスク再生位置から前記ディスク脱着位置へ移動する期間に於いてのみ前記ディスク搬送体に保持されたディスクの回転を制動する制動手段を備えたことである。」 
　　(iii)「【００１０】
（１）はディスクであり、音楽や映像や情報等が書き込まれている。（２）はターンテーブルであり、ディスク（１）を載置する。（３）はターンテーブルのシャフトである。（４）（４）（４）（４）は球形のホックであり、発条等により外方向に付勢された状態でシャフト（３）に挿着される
　【００１１】
（５）は駆動部であり、ターンテーブル（２）を６倍速の3,000rpmで回転させるモータ（図示せず）を具備する。（６）はディスク搬送体であり、少なくともディスク脱着位置とディスク再生位置の間を移動させる移動機構（７）（７）を具備する。
　　(iv)「【００１３】
（９）は筐体である。（１０）は当接体であり、ゴム等の弾力性を有する材質からなり、筐体（９）に固着される。その固着位置は、ディスク搬送体（６）がディスク再生位置（図２の位置）からディスク脱着位置（図４の位置）へ移動する期間に於いてのみ、当接体（１０）がディスク（１）と当接する位置（図３の位置）となっている。このように、当接部（１０）は再生位置及び脱着位置ではディスク（１）と当接しておらず、再生や脱着に支障をきたさない。この当接部（１０）はディスク（１）が直線上を移動したと仮定すると最も重合する場合で０．５mmディスク（１）に食い込むようになっている。
　【００１４】（１１）はプリント基板であり、少なくとも装置の各部を制御する制御回路（１２）とディスク搬送体（６）が再生位置にあることを検出するスイッチ（１３）を具備する。スイッチ（１３）は、ディスクが挿入されたとき自動的に再生させたり、ディスク搬送体（６）が再生位置にきていない時は釦操作に関係なくＳＴＯＰ状態にさせるためのものである。 
　【００１５】以上の構成に於けるディスク（１）の排出動作を説明する。
再生中にＥＪＥＣＴ釦（図示せず）が押されると、制御回路（１２）はディスク搬送体（６）を脱着位置に移動開始させる。そして、スイッチ（１３）がディスク搬送体（６）から離間してＯＦＦ状態になると、制御回路（１２）はターンテーブル（２）の回転を制動するように駆動部（５）を制御する。然し乍ら、ディスク（１）が完全に停止するまでには２秒〜３秒を要する。ディスク搬送体（６）は発条の力で瞬時に移動するために、ディスク（１）は回転したまま、当接部（１０）と当接する。当接部（１０）はディスク（１）にディスク（１）の径方向に最大０．５mm重合するようになっている。この重合は、当接部（１０）の弾力、並びに駆動部（５）とディスク搬送体（６）間の遊着手段（８）の遊動により吸収される。このときの反発力によって生じるディスク（１）と当接部（１０）の摩擦により、ディスク（１）の回転が制動されて停止する。その後、ディスク（１）は当接部（１０）より離間し、脱着位置まで排出される。
　【００１６】このように、ディスク搬送体（６）の移動が安価な発条を用いた機構であっても、当接体（１０）を追加するだけで、ＣＤの６倍で高速回転するディスク（１）を制動することができる。また、この制動力を得るために、耐衝として従来より使用されている遊着手段（８）を兼用しており、本発明の制動手段を安価に構成することができる。」 
　
　以上の各摘記事項を図面を参照して、整理すると、先願明細書等には、以下の発明が記載されているものと認める。
　
「ディスク（１）が、ターンテーブル（２）上のシャフト（３）に挿着状態で載置され、その駆動部（５）はターンテーブル（２）を６倍速で回転させるモータを具備し、筐体（９）にはゴム等の弾力性を有する材質からなる当接体（１０）が固着されているものであり、
　ディスク搬送体（６）が、少なくともディスク脱着位置とディスク再生位置の間を移動させる移動機構（７）（７）により、ディスク搬送体（６）がディスク再生位置（図２の位置）からディスク脱着位置（図４の位置）へ移動する期間に於いてのみ、当接体（１０）がディスク（１）と当接する位置（図３の位置）となって、再生位置及び脱着位置にはディスク（１）と当接しない状態にあり、当接部（１０）はディスク（１）が直線上を移動したと仮定すると最も重合する場合で０．５mmディスク（１）に食い込むようになっているディスク再生装置において、
　排出動作は、再生中にＥＪＥＣＴ釦（図示せず）が押されると、制御回路（１２）はディスク搬送体（６）を脱着位置に移動開始させ、スイッチ（１３）がディスク搬送体（６）から離間してＯＦＦ状態になると、制御回路（１２）はターンテーブル（２）の回転を制動するように駆動部（５）を制御するものの、ディスク（１）が完全に停止するまで２秒〜３秒を要し、ディスク（１）は回転したまま、当接部（１０）と当接、当接部（１０）は上記重合による当接部（１０）の弾力、並びに駆動部（５）とディスク搬送体（６）間の遊着手段（８）の遊動により吸収され反発力によって生じるディスク（１）と当接部（１０）の摩擦により、ディスク（１）の回転を制動し停止するディスク再生装置」（以下「先願発明」という。）
　
　 (3-3)対比・判断
　　〔対比〕
　a．先願発明における「ディスク搬送体（６）」「ディスク（１）」及び「ターンテーブル（２）上のシャフト（３）に挿着状態で載置され、その駆動部（５）はターンテーブル（２）を６倍速で回転させるモータ」であるが、これらのものは補正後発明の「トレー」「記録媒体としてのディスク」及び「ディスクを回転駆動」に相当する。
　b．先願発明における「筐体（９）」は図面を参照していくと「ディスク搬送体（６）」の上方を覆うものでもあるから、これは補正後発明の「トレーの上方を覆う天板」に相当する。
　c．先願発明における「ディスク再生装置」であるが、これは補正後発明の「ディスク装置」に相当する。
　d．先願発明における「ＥＪＥＣＴ釦（図示せず）が押されると、・・・ディスク搬送体（６）を脱着位置に移動開始させ、・・・ターンテーブル（２）の回転を制動するように駆動部（５）を制御するものの、・・・ディスク（１）は回転したまま、当接部（１０）と当接、当接部（１０）は上記重合による当接部（１０）の弾力、並びに駆動部（５）とディスク搬送体（６）間の遊着手段（８）の遊動により吸収され反発力によって生じるディスク（１）と当接部（１０）の摩擦により、ディスク（１）の回転を制動し停止」であるが、上記当接部はディスクを制動し停止していく機能物であるから、これは補正後発明の「トレーのイジェクト動作過程で前記ディスクのディスク装置に摺接して前記ディスクの回転を制動する制動部材を設けた」構成に相当する。
　
　結局、両発明の一致点ないし一応の相違点は、以下のとおりである。
　　［一致点］
　先願発明には、補正後発明の「トレーに装着された記録媒体としてのディスクを回転駆動させ、前記トレーの上方を覆う天板とを有するディスク装置において、
　前記トレーのイジェクト動作過程で前記ディスクに摺接して前記ディスクの回転を制動する制動部材を設けたディスク装置。」の記載があると認められる。　
　
　　［一応の相違点］
　イ.ディスクの情報読み取りであるが、補正後発明のものは「ディスクの記録面に記録された情報を読み取るピックアップ部」を有する記載があるものの、先願発明にはピックアップ部についての明確な記載がない点。
　ロ．制動部材の配置とディスクへの摺接状態であるが、補正後発明のものは「制動部材を天板に設け」及び「（ディスクの）記録面の裏面に形成された非記録面」というものであるが、先願発明には特に図面においてこのような構成になっていない点。
　
　　〔判断〕
　一応の相違点イ．に関して、
　ディスク駆動装置で共通している以上、ディスク記録面から情報を読み出す構成要素をもつことは当然であるから、先願発明のものにおいても「ディスクの記録面に記録された情報を読み取るピックアップ部」を有することは自明で、単に記載していない程度のもので、実質的な相違点でない。
　
　一応の相違点ロ．に関して、
　先願発明のものは、図面上では、制動部材に相当する当接体（１０）がディスク（１）の外周で摺接する構成となっている。しかしながら、先願発明の先願明細書等においては『当接体（１０）は筐体（９）に固定』及び『当接体（１０）がディスク（１）と当接する位置』等との記載のものであって、筐体（９）の構成の範囲は補正後発明でいう「天板」を包含するし、そもそも図面の記載はその一つの実施形態にすぎないもので、技術的思想をこれに限定して解釈されるものではない。
　そして、先願発明の目的及び作用効果が「ディスク脱着位置とディスク再生位置の間を移動自在に支持されたディスク搬送体と、該ディスク搬送体が前記ディスク再生位置から前記ディスク脱着位置へ移動する期間に於いてのみ前記ディスク搬送体に保持されたディスクの回転を制動する制動手段を備え」（上記(3-1)の(ii)）というものであれば、その実施形態として、記録面と摺接することはそもそもあり得ないものであるから、これを除く「ディスクの非記録面」ないし「ディスクの外周」が想定でき、それぞれは一つの選択肢の範疇である。
　また、当接体の配置を天板とすれば、ディスクを再生位置及び脱着位置にもっていく場合での、特に再生位置へ装着の際、制動圧によるディスク傾きの防止のために軸を中心に左右対象に配置する必要がある。他方ディスクの外周であれば１箇所での構成で可能であることも当業者であれば自明で、きわめて通常的に思い浮かぶものであって、このことからも上記一応の相違点は選択的ないしは設計的事項の範疇と認める。
　また、請求人は先願発明のもつ作用効果について、理由で「２）引用文献２のものは、イジェクト操作により移動機構７がディスク搬送体６をディスク再生位置からディスク脱着位置へ移動させると、スイッチ１３がオフになってターンテーブル２の回転を制動するように駆動部５を制御すると共に、ディスク１が回転したまま当接部１０に当接してディスク１の回転が停止するものであります。これに対し、本願発明は、引用文献２のように制動部材をディスクの外周に摺接するのではなく、トレーのイジェクト動作過程で天板に設けられた制動部材がディスクの記録面の裏面に形成された非記録面に摺接してディスクの回転を制動するため、制動部材がディスクに摺接している時間を長く設定することが可能になり、高速回転しているディスクを停止した状態で安全に取り出すことができます。」なる主張をしている。しかしながら、このことは制動部材を天板の中心近傍側に配置した場合に言えることで、天板の両側部に配置しては達成は困難である。他方、先願発明のものにあっては、ディスクを再生位置及びディスク脱着位置にもっていく際、挿脱方向に当接部材を長く配置することで請求人の求める作用効果の達成は可能である。このことは、上記主張する一応の相違点に基づく、補正後発明のものにおいての作用効果である『制動部材がディスクに摺接している時間を長く設定することが可能になり、高速回転しているディスクを停止した状態で安全に取り出すことができます。』との効果は特段の評価には当たらないものである。
　さらに、先願発明のものであるが、当接部材の制動構成は「この当接部（１０）はディスク（１）が直線上を移動したと仮定すると最も重合する場合で０．５mmディスク（１）に食い込むようになっている。 」（上記(3-1)の(iv)の【００１５】）であれば、摺動機能としては少なからずディスクの裏面の非記録面と接触する形態も有しているもので、ここでの制動効果はある。
　
　結局、上記の各一応の相違点は、先願発明のものにおいても実質的に記載ある、ないし、適宜なし得る設計的事項の構成と認められ、実質的に同一である。しかも、この出願の発明者がその出願前の特許出願に係る上記の発明をした者と同一ではなく、またこの出願の時において、その出願人が上記特許出願の出願人と同一でもないので、特許法第２９条の２の規定により、特許を受けることができないものである。　
　
　４）補正後発明についてむすび
　以上のとおり、補正後発明は、特許法第１７条の２第５項において準用する特許法第１２６条第５項の規定に違反するものであり、特許法第１５９条第１項で準用する特許法第５３条第１項の規定により却下されるべきものである。
　
　
III．本願について
 １．本願発明
　平成１６年５月１４日付けの手続補正は、上記のとおり却下されたので、本願請求項に係る発明は、平成１５年３月３１日付け手続補正で補正された特許請求の範囲に記載されたとおりのものと認められるところ、その【請求項１】の記載は、以下のとおりのものである。
　「トレーに装着された記録媒体としてのディスクを回転駆動させて該ディスクに記憶された情報を読み取るディスク装置において、
　前記トレーのイジェクト動作過程で前記ディスクの非記録面に摺接して前記ディスクの回転を制動する制動部材を設けたことを特徴とするディスク装置。」（以下「本願発明」という。）
　
 ２．先願発明
　これに対して、原査定の拒絶理由通知に引用された、本願の出願日前の他の出願であって、本願の出願後に出願公開された特願平８−１９１１５号（特開平９−２１２９９９号公報参照）の願書に最初に添付した明細書及び図面（以下「先願明細書」という。）に記載された事項は、上記したとおりである（上記II．３．(3-2)先願発明を参照）。
　
 ３．対比・判断
　本願発明は、上記II．３．で検討した補正後発明から、ディスクの情報読み取りに関して「ディスク
の記録面に記録
ピックアップ部と
トレーの上方を覆う天板とを有する
記録面の裏面に形成された
前記天板に
　
　そして、この出願の発明者がその出願前の特許出願に係る上記の発明をした者と同一ではなく、またこの出願の時において、その出願人が上記特許出願の出願人と同一でもないので、特許法第２９条の２の規定により、特許を受けることができないものである。　
　
 ４ ．むすび
　以上のとおりであるから、本願請求項１に係る発明は、原査定における拒絶の理由で通知した先願発明と実質的に同一であり、特許法２９条の２の規定により特許を受けることができないものである。
　
　よって、結論のとおり審決する。