【事件の表示】
　特願２００３−　９７３０７「有機エレクトロルミネッセンス素子」拒絶査定不服審判事件〔平成１６年１０月２８日出願公開、特開２００４−３０３６５０〕について、次のとおり審決する。
【結　論】
　本件審判の請求は、成り立たない。
【理　由】
１．手続の経緯 
　本願は、平成１５年３月３１日の出願であって、平成１６年１０月２８日付けで拒絶査定がなされ、これに対して平成１６年１１月３０日に審判請求がなされるとともに、平成１６年１２月２４日付けで手続補正がなされたものである。
　
２．平成１６年１２月２４日付け手続補正についての補正却下の決定
[補正却下の決定の結論]
　平成１６年１２月２４日付け手続補正を却下する。
[理由］独立特許要件違反
　平成１６年１２月２４日付け手続補正（以下「本件補正」という。）により、補正前の特許請求の範囲の請求項６が、
「フェニルアミノ基を有する有機化合物を含む有機化合物膜を少なくとも１つ含む有機化合物層を備え、
　前記有機化合物膜は、前記有機化合物層中に重量濃度が１０００ｐｐｍ以下の不純物としてのナトリウム原子を含むように、昇華精製の回数を調整して作成された前記有機化合物から形成されていることを特徴とする有機エレクトロルミネッセンス素子。」と補正された。
　そして、この補正は、補正前の「前記有機化合物層中に重量濃度が１０００ｐｐｍ以下の不純物としてのナトリウム原子を含むこと」を「前記有機化合物膜は、前記有機化合物層中に重量濃度が１０００ｐｐｍ以下の不純物としてのナトリウム原子を含むように、昇華精製の回数を調整して作成された前記有機化合物から形成されていること」と限定したものであるので、特許請求の範囲の減縮を目的とするものに該当する。
　そこで、本件補正後の特許請求の範囲の請求項６に係る発明が特許出願の際独立して特許を受けることができるものであるか（特許法第１７条の２第５項において準用する特許法第１２６条第５項の規定に適合するか）について検討する。
　
（１）本件補正後の本願発明
　本願の請求項６に係る発明（以下「本願補正発明」という。）は、本件補正により補正された明細書及び図面からみて、請求項６に記載された事項により特定されるとおりのものと認める。
　
（２）引用刊行物に記載された発明
　本願の出願前の平成１５年３月２５日に頒布され、原査定の拒絶の理由に引用された特開２００３−８８７０４号公報（以下「引用刊行物１」という。）には、「昇華精製装置、昇華精製方法および昇華精製された有機化合物を使用した素子」の発明に関して、以下の事項が記載されている。
＜記載事項１＞
「【０００１】
【発明の属する技術分野】本発明は、昇華精製装置、昇華精製方法および該昇華精製方法により精製された材料を使用した素子に関するものである。詳しくは、真空チャンバー内に配置された熱源を有する昇華精製装置、該昇華精製装置を用いる昇華精製方法、該昇華精製方法により精製された有機電界発光素子用材料を使用した有機電界発光素子に関するものである。」
＜記載事項２＞
「【０００４】（略）昇華精製装置自体の材質としても金属材料等を使用した場合、真空状態中でイオン等が発生し、昇華精製する有機化合物を汚染することがあった。（略）該装置をガラス等で作成した場合、真空状態を保持した際の装置の破損の危険性が大きく、また、金属等で作成した場合には不純物の混入が避けられないという問題がある。また、特開平１１−１７１８０１号公報に記載された装置においても、全体をガラス等で作成することは危険性が高く、また、金属等で作成した場合には不純物の混入があるという問題点を有する。
【０００５】また、特開２０００−９３７０１号公報に記載された装置は金属性材料からなり、これも不純物混入の点から好ましくない。」
＜記載事項３＞
「【０００６】一方、近年開発が進められている有機電界発光素子においては、実用化の最大の課題として、長時間の駆動に伴う有機電界発光素子の発光輝度の減衰を抑制し、実用にも耐え得るものとする技術を確立することが挙げられる。この点、「月間ディスプレイ、９月号、１５頁（１９９５）」や、「応用物理、第６６間、第２号、１１４〜１１５頁（１９９７）」によれば、有機電界発光素子を作成するために用いる各種有機化合物の純度が、発光効率や発光輝度の減衰に強く影響を及ぼすことが知られている。有機電界発光素子は、イオン等や無機物等の不純物が含まれた材料を使用すると、該不純物が正孔もしくは電子伝導を妨げるトラップあるいは正孔と電子の再結合を妨げるトラップとして作用するので、良好な発光輝度や長寿命を発現させることは困難であった。そこで、近年では、電界発光素子用の有機化合物の精製方法として昇華精製法が広く用いられている。」
＜記載事項４＞
「【００４２】本発明の有機電界発光素子は、一対の電極間に、本発明の昇華精製方法により精製された有機化合物を少なくとも１種含有する層を少なくとも一層挟持してなるものである。
【００４３】有機電界発光素子は、通常一対の電極間に少なくとも１種の発光成分を含有する発光層を少なくとも一層挟持してなるものである。発光層に使用する化合物の正孔注入および正孔輸送、電子注入および電子輸送の各機能レベルを考慮し、所望に応じて、正孔注入成分を含有する正孔注入輸送層および／または電子注入輸送成分を含有する電子注入輸送層を設けることもできる。」
＜記載事項５＞
「【００５０】以下、本発明の有機電界発光素子の構成要素に関し、詳細に説明する。なお、例として（図５）に示す（Ａ）陽極／正孔注入輸送層／発光層／電子注入輸送層／陰極型素子を取り上げて説明する。
【００５１】（図５）において、１は基板、２は陽極、３は正孔注入輸送層、４は発光層、５は電子注入輸送層、６は陰極、７は電源を示す。」
＜記載事項６＞　
「【００５７】本発明の有機電界発光素子は、好ましくは、正孔注入輸送層に本発明の昇華精製方法で精製された有機化合物を含有する。本発明の有機電界発光素子において使用することができる。正孔注入輸送機能を有する化合物としては、トリアリールアミン誘導体（例えば、（略）４，４’−ビス〔Ｎ−フェニル−Ｎ−（１”−ナフチル）アミノ〕ビフェニル（略）など、ポリチオフェンおよびその誘導体、ポリ−Ｎ−ビニルカルバゾールおよびその誘導体がより好ましい。」
＜記載事項７＞　
「【００６１】本発明の有機電界発光素子は、好ましくは、発光層に本発明の昇華精製方法で精製された有機化合物を含有する。（略）」
＜記載事項８＞　
「【００６２】電子注入輸送層５は、陰極からの電子の注入を容易にする機能および／または注入された電子を輸送する機能を有する化合物を含有する層である。
【００６３】本発明の有機電界発光素子は、好ましくは、本発明の昇華精製装置により昇華精製された電子注入輸送材料を少なくとも一種含有する層を少なくとも一層挟持してなる。」
＜記載事項９＞
「【００８０】
【実施例】以下、実施例を挙げて本発明をさらに詳細に説明するが、本発明は、以下の実施例に限定されるものではない。
【００８１】実施例１
Ｎ，Ｎ’−ジフェニル−Ｎ，Ｎ’−ジ（α−ナフチル）−４，４’−ジアミノビフェニル（以下、α−ＮＰＤと記述する）を（図１）に示す昇華精製装置により精製した。昇華部Ａには、一辺が３００ｍｍのパイレックス（登録商標）製昇華ボートを設置し、ここにα−ＮＰＤ１００ｇを装入した。また、熱源Ｇとしてはステンレスにヒーターを埋め込んだブロックヒーターを５面（昇華ボート下部、上部、側面×３）使用した箱型の熱源（図３）を使用し、昇華部Ａを形成した。昇華部Ａと、パイレックス（登録商標）製捕集室Ｂはステンレス製フランジを介して直結した。真空ポンプにより１×１０-4Ｐａまで真空チャンバーを減圧にし、その後、熱源Ｇを温度制御器Ｆを介して稼動させ、ブロックヒーターの温度を３２０℃とし、捕集室Ｂの温度を１５０℃とした。捕集室Ｂから回収されたα−ＮＰＤは純度９９．９９％以上、その歩留は７８％であった。」
＜記載事項１０＞
「【００８８】また、本発明の精製方法により精製された有機電界発光素子用材料は、有機電界発光素子として使用した際に素子寿命および発光効率の向上が達成される。」
　
　そして、
（１）記載事項５〜８、及び図５からみて、基板１の上に、陽極２、正孔注入輸送層３、発光層４、電子注入輸送層５、陰極６が順に形成された有機電界発光素子において、正孔注入輸送層３、発光層４、電子注入輸送層５は、それぞれ有機化合物を含有することは明らかである。そして、正孔注入輸送層３、発光層４、電子注入輸送層５からなる層も、有機化合物を含有する層といえる。
（２）記載事項６には、正孔注入輸送層に含有する有機化合物として、「４，４’−ビス〔Ｎ−フェニル−Ｎ−（１”−ナフチル）アミノ〕ビフェニル」が記載され、また、実施例１として、「Ｎ，Ｎ’−ジフェニル−Ｎ，Ｎ’−ジ（α−ナフチル）−４，４’−ジアミノビフェニル」を精製することが記載されている。そして、上記「４，４’−ビス〔Ｎ−フェニル−Ｎ−（１”−ナフチル）アミノ〕ビフェニル」と上記「Ｎ，Ｎ’−ジフェニル−Ｎ，Ｎ’−ジ（α−ナフチル）−４，４’−ジアミノビフェニル」とは、同一の有機化合物であるので、記載事項６の「実施例１」に記載された昇華精製により純度が９９．９９％の「Ｎ，Ｎ’−ジフェニル−Ｎ，Ｎ’−ジ（α−ナフチル）−４，４’−ジアミノビフェニル」は、有機電界発光素子における有機化合物を含有する層を構成する複数の層の内の正孔注入輸送層に含まれる有機化合物であるといえる。
　　
　したがって、上記記載事項１乃至１０，及び図５に基づけば、引用刊行物１には、
「Ｎ，Ｎ’−ジフェニル−Ｎ，Ｎ’−ジ（α−ナフチル）−４，４’−ジアミノビフェニルを含む正孔注入輸送層３、発光層４、電子注入輸送層５からなる有機化合物を含有する層を備え、上記正孔注入輸送層は、昇華精製により純度が９９．９９％のＮ，Ｎ’−ジフェニル−Ｎ，Ｎ’−ジ（α−ナフチル）−４，４’−ジアミノビフェニルから形成されている有機電界発光素子。」の発明（以下「引用発明」という。）が記載されている。
　
　同じく、本願の出願前に頒布され、原査定の拒絶の理由に引用された特開２００１−２１４１５９号公報（以下「引用刊行物２」という。）には、「発光性有機化合物およびそれを用いたＥＬ表示装置」の発明に関して、以下の事項が記載されている。
＜記載事項１１＞
「【請求項９】画素にＥＬ素子を含むＥＬ表示装置において、
前記ＥＬ素子は発光性有機化合物からなる薄膜を含み、該薄膜に含まれるイオン性不純物の濃度は０．１ｐｐｍ以下であり、かつ、体積抵抗率は３×１０10Ωcm以上であることを特徴とするＥＬ表示装置。
【請求項１０】（略）
【請求項１１】（略）
【請求項１２】請求項９乃至請求項１１のいずれか一において、前記イオン性不純物とはナトリウムもしくはカリウムであることを特徴とするＥＬ表示装置。」
＜記載事項１２＞
「【００１０】上記発光性有機化合物を得るために、低分子化合物からなる発光性有機化合物（以下、低分子系ＥＬ化合物という）を用いるならば、該低分子系ＥＬ化合物をゾーン精製法、昇華精製法、再結晶法、蒸留法、濾過法、カラムクロマトグラフィもしくは再沈殿法で精製すれば良い。
【００１１】（略）
【００１２】なお、上記いずれの精製手段を用いるにしても、イオン性不純物を０．１ｐｐｍ以下に低減するためには、精製工程を複数回繰り返し行う必要がある。少なくとも３回以上、好ましくは５回以上が望ましい。勿論、同じ精製方法を繰り返すだけでなく、二つ以上の精製方法を用いても構わない。」
＜記載事項１３＞
「【００３７】仕事関数の低い金属を含む化合物１０６の上にはＥＬ層（発光性有機化合物からなる薄膜）１０７が形成される。ＥＬ層１０７は公知の材料や構造を用いることができるが本発明では白色発光の可能な材料を用いる。構造としては、再結合の場を提供する発光層（発光性有機化合物からなる薄膜）だけでＥＬ層としても良いし、必要に応じて電子注入層、電子輸送層、正孔輸送層、電子阻止層、正孔素子層もしくは正孔注入層を積層しても良い。本明細書中では、キャリアの注入、輸送または再結合が行われる層をすべて含めてＥＬ層と呼ぶ。」
　
　したがって、上記記載事項１１乃至１３に基づけば、引用刊行物２には、有機エレクトロルミネッセンス素子において、発光性有機化合物からなる有機化合物膜にＮａの不純物が含まれる点、Ｎａの不純物を所望の濃度以下にするために、昇華精製を複数回繰り返し行うことが記載されている。
　
（３）対比
　本願補正発明と引用発明とを比較する。
ア．引用発明の「Ｎ，Ｎ’−ジフェニル−Ｎ，Ｎ’−ジ（α−ナフチル）−　４，４’−ジアミノビフェニル」、「正孔注入輸送層３、発光層　４、電子注入輸送層５からなる有機化合物を含有する層」は、本願補正発明の「フェニルアミノ基を有する有機化合物」、「有機化合物層」にそれぞれ相当する。
イ．引用発明の「正孔注入輸送層」は、Ｎ，Ｎ’−ジフェニル−Ｎ，Ｎ’−　ジ（α−ナフチル）−４，４’−ジアミノビフェニルの有機化合物を含む　ので、本願補正発明の「有機化合物膜」に相当する。
ウ．引用発明の対象である「有機電界発光素子」は、本願補正発明の対象である「有機　エレクトロルミネッセンス素子」に相当する。
エ．引用発明の「昇華精製により純度が９９．９９％のＮ，Ｎ’−ジフェ　　ニル−Ｎ，Ｎ’−ジ（α−ナフチル）−４，４’−ジアミノビフェニルか　ら形成されている」と本願補正発明の「有機化合物層中に重量濃度が１０００ｐｐｍ以下の不純物としてのナトリウム原子を含むように、昇華精製の回数を調整して作成された前記有機化合物から形成されている」とは、昇華精製により作成された有機化合物から形成されている点で一致する。
　
　したがって、両者は、
「フェニルアミノ基を有する有機化合物を含む有機化合物膜を少なくとも１つ含む有機化合物層を備え、前記有機化合物膜は、昇華精製により作成された有機化合物から形成されていることを特徴とする有機エレクトロルミネッセンス素子。」の点で一致し、以下の点で相違する。
[相違点]
　有機化合物膜について、本願補正発明は、有機化合物層中に重量濃度が１０００ｐｐｍ以下の不純物としてのナトリウム原子を含むように、昇華精製の回数を調整して作成された前記有機化合物から形成されているのに対して、引用発明は、昇華精製により純度が９９．９９％の有機化合物から形成されている点。
　
（４）当審の判断
　相違点について検討する。
ア．不純物としてナトリウム原子を含む影響と有機化合物の精製について
　
　引用刊行物１には、「【０００４】（略）昇華精製装置自体の材質としても金属材料等を使用した場合、真空状態中でイオン等が発生し、昇華精製する有機化合物を汚染することがあった。」（記載事項２）、及び「有機電界発光素子を作成するために用いる各種有機化合物の純度が、発光効率や発光輝度の減衰に強く影響を及ぼすことが知られている。有機電界発光素子は、イオン等や無機物等の不純物が含まれた材料を使用すると、該不純物が正孔もしくは電子伝導を妨げるトラップあるいは正孔と電子の再結合を妨げるトラップとして作用するので、良好な発光輝度や長寿命を発現させることは困難であった。」（記載事項３）と記載されている。
　これらの記載によれば、引用刊行物１には、有機エレクトロルミネッセンス素子において、有機化合物で形成された層に、金属由来のイオンの不純物が存在すると、良好な発光輝度や長寿命を発現させることは困難であること、及び有機エレクトロルミネッセンス素子の層の有機化合物の純度を高めることを読み取ることができる。
　また、引用刊行物２には、上述したように、有機エレクトロルミネッセンス素子において、有機化合物膜にＮａの不純物が含まれる点、Ｎａの不純物を所望の濃度以下にするために、昇華精製を複数回繰り返し行うことが記載されている。
　してみると、引用発明においても、有機化合物膜あるいは有機化合物層にナトリウム原子が不純物として存在することを認識し、その不純物の重量密度を所定値以下とするために、昇華精製の回数を調整して作成されたフェニルアミノ基を有する有機化合物から有機化合物膜を形成することは、困難なものとはいえない。
　
イ．「ナトリウム原子の重量濃度が１０００ｐｐｍ以下」とした点に臨界的意義があるか
　
　本願明細書の段落【０１０８】には、（実施例３）について「ホール輸送層４に含まれるナトリウム原子の重量濃度を測定し、その重量濃度を有する有機ＥＬ素子における発光層５の発光効率および発光寿命を測定した。」と記載されているものの、本願明細書及び図面には、ナトリウム原子の重量濃度を変えた発光寿命の実験結果が記載されていないので、図２に記載された発光効率の実験結果を、以下に検討する。
　その図２によれば、ナトリウム原子の重量濃度が、９００ｐｐｍ、１０００ｐｐｍ、１３００ｐｐｍの測定点において、発光効率は、ほぼ直線的に減少していることが読み取れることからみて、本願補正発明の「ナトリウム原子の濃度の上限値である１０００ｐｐｍを境として、発光効率が急激に低下するとはいえないので、「ナトリウム原子の重量濃度が１０００ｐｐｍ以下」とした点に臨界的意義があるとはいえない。
　
ウ．「有機化合物層中にナトリウム原子の重量濃度が１０００ｐｐｍ以下」とした点について
　　
　本願補正発明において、「有機化合物層中に重量濃度が１０００ｐｐｍ以下の不純物としてのナトリウム原子を含むように」としており、有機化合物膜におけるナトリウム原子の濃度を直接規定していない理由は、有機化合物層５０の各層を分離して金属原子の含有量の測定を行うことは困難であるためである（段落【００６０】〜【００６６】）。
　してみると、本願の明細書及び図面に記載された有機化合物層と異なるものを用いた場合、有機化合物層中におけるナトリウム原子の重量濃度が同じであっても、上記有機化合物膜以外の有機化合物層の膜厚、有機化合物膜ナトリウム原子の濃度と前記有機化合物膜以外の有機化合物層におけるナトリウム原子の濃度の比率により、フェニルアミノ基を有する有機化合物を含む有機化合物膜におけるナトリウム原子の濃度は一義的に定まらないということができる。
　したがって、本願補正発明のように、ナトリウム原子の重量濃度の基準として「有機化合物層中」におけるものとした点は格別なものとはいえない。
　また、上記「イ．」で述べたように、「ナトリウム原子の重量濃度が１０００ｐｐｍ以下」とした点に臨界的意義があるとはいえない。
　　
　一方、引用刊行物１に記載された引用発明において、正孔注入輸送層（有機化合物膜）は、昇華精製により純度が９９．９９％以上の〔（Ｎ，Ｎ’−ジフェニル−Ｎ，Ｎ’−ジ（α−ナフチル）−４，４’−ジアミノビフェニル）〕（フェニルアミノ基を有する有機化合物）から形成されているが、引用刊行物１には、有機エレクトロルミネッセンス素子を構成する有機化合物の不純物として、金属由来のイオンが記載されている（記載事項２，３）。　そうすると、引用発明の正孔注入輸送層（有機化合物膜）は、金属由来のイオンの不純物濃度が０．０１％以下、即ち１００ｐｐｍ以下の金属由来のイオン（引用刊行物１の記載からみて、ナトリウムイオン原子は除外されていない。）の不純物を含むフェニルアミノ基を有する有機化合物から形成されており、また、ナトリウム原子が不純物として含まれていたとしてもその濃度は１００ｐｐｍ以下であるといえる。
　
　引用刊行物２には、上述したように、有機エレクトロルミネッセンス素子において、有機化合物膜にナトリウムの不純物が含まれる点、及びナトリウムの不純物を所望の濃度以下にするために、昇華精製を複数回繰り返し行うことが記載されている。
　
　したがって、上記相違点に係る本願補正発明の発明特定事項である、有機化合物層中に重量濃度が１０００ｐｐｍ以下の不純物としてのナトリウム原子を含むようにする点は、引用発明及び引用刊行物２に記載された発明に基づいて当業者が容易に想到し得るものである。
　　
　そして、本願補正発明の効果は、引用刊行物１及び２の記載から当業者が予測し得る範囲内のものである。
　したがって、本願補正発明は、引用刊行物１及び引用刊行物２に記載された発明に基づいて当業者が容易に発明することができたものである。
　　
　よって、本願補正発明は、特許法第２９条第２項の規定により、特許出願の際独立して特許を受けることができない。
　　　
（５）まとめ
　以上のとおり、本件補正は、特許法第１７条の２第５項において準用する特許法第１２６条第５項の規定に違反するので、特許法第１５９条第１項で読み替えて準用する特許法第５３条第１項の規定により却下されるべきものである。
　
３．本願発明について
　平成１６年１２月２４日付け手続補正は上記のとおり却下されたので、本願の請求項６に係る発明は、平成１６年６月２１日付けの手続補正により補正された明細書及び図面の記載からみて、以下のものと認める。（以下「本願発明」という。）
「フェニルアミノ基を有する有機化合物を含む有機化合物膜を少なくとも１つ含む有機化合物層を備え、
　前記有機化合物層中に重量濃度が１０００ｐｐｍ以下の不純物としてのナトリウム原子を含むことを特徴とする有機エレクトロルミネッセンス素子。」
　
４．引用刊行物に記載された発明
　引用刊行物１、２に記載された発明は、前記「２．（２）」に記載されたとおりである。
　
５．対比・判断
　本願発明は、前記「２．（１）」で認定した本願補正発明から、有機化合物膜について、「昇華精製の回数を調整して作成された前記有機化合物から形成されていること」という発明特定事項の限定を省いたものである。
　そうすると、本願発明の発明特定事項を全て含み、さらに上記限定を付加したものに相当する本願補正発明が、前記「２．（４）」に記載したとおり、引用刊行物１及び引用刊行物２に記載された発明に基づいて当業者が容易に発明することができたものであるから、本願発明も、同様な理由により、引用刊行物１及び引用刊行物２に記載された発明に基づいて当業者が容易に発明することができたものである。
　
６．むすび
　以上のとおり、本願発明は、引用刊行物１及び引用刊行物２に記載された発明に基づいて当業者が容易に発明することができたものであるから、特許法第２９条第２項の規定により特許を受けることができない。
　
　よって、結論のとおり審決する。