【事件の表示】
　特願２０１６−５２２１８４「キャリア状況指示方法及び装置」拒絶査定不服審判事件〔平成２７年　１月　８日国際公開、ＷＯ２０１５／０００２３６、平成２８年　９月　５日国内公表、特表２０１６−５２６８３２〕について、次のとおり審決する。
【結　論】
　本件審判の請求は、成り立たない。
【理　由】
第１　手続の経緯
　本願は、２０１３年（平成２５年）９月３０日（パリ条約による優先権主張外国庁受理　２０１３年７月１日　中国）を国際出願日とする特許出願であって、その手続の経緯は、概略、以下のとおりである。
平成２８年２月５日　　　：手続補正書の提出
平成２９年２月８日付け　：拒絶理由通知書
平成２９年４月２７日　　：意見書、誤訳訂正書、手続補正書の提出
平成２９年９月２８日付け：拒絶査定
平成２９年１１月１３日　：拒絶査定不服審判の請求、手続補正書の提出
平成３０年４月４日　　　：上申書の提出
第２　平成２９年１１月１３日にされた手続補正について補正の却下の決定
［補正の却下の決定の結論］ 
　平成２９年１１月１３日にされた手続補正（以下、「本件補正」という。）を却下する。
［理由］
　１　補正の内容
　本件補正は、平成２９年４月２７日にされた手続補正により補正された特許請求の範囲の請求項６に記載された
「　ユーザ機器が、基地局から送信されたダウンリンク物理制御チャネルを受信するステップであり、前記ダウンリンク物理制御チャネルが、第１のキャリア情報を含み、前記第１のキャリア情報が、キャリアのキャリア状況を含み、前記キャリア状況が、アクティブ状態又は非アクティブ状態であるステップと、
　前記ユーザ機器が、前記第１のキャリア情報に従って前記キャリア上で通信を実行するステップとを含み、
　ユーザ機器が基地局から送信されたとともに第１のキャリア情報を含むダウンリンク物理制御チャネルを受信する前記ステップが、
　前記ユーザ機器が、キャリアアクティブ化無線ネットワーク一時識別子（ＲＮＴＩ）を使用して前記ダウンリンク物理制御チャネルの巡回冗長検査（ＣＲＣ）をスクランブル解除して、前記第１のキャリア情報を搬送する前記ダウンリンク物理制御チャネルを識別するステップと、
　前記ユーザ機器が、前記識別したダウンリンク物理制御チャネルによって搬送されるダウンリンク制御情報を取得するステップであり、前記ダウンリンク制御情報が前記第１のキャリア情報を含むステップとを含み、
　前記キャリアアクティブ化ＲＮＴＩが、前記第１のキャリア情報を搬送する前記ダウンリンク物理制御チャネルを識別するために使用される、前記基地局によって前記ユーザ機器用に設定されたＲＮＴＩである、キャリア状況指示方法。」（以下、「本願発明」という。）を、請求項５として、
「　ユーザ機器が、基地局から送信された
とともに物理ダウンリンク制御チャネル（ＰＤＣＣＨ）又は拡張物理ダウンリンク制御チャネル（Ｅ−ＰＤＣＣＨ）を含む
あり、前記キャリア状況が、前記ユーザ機器のチャネル状態情報（ＣＳＩ）に従って決定されるとともに、前記ＣＳＩが、少なくともチャネル品質指標（ＣＱＩ）、プリコード化マトリクス指標（ＰＭＩ）、及びランク指示（ＲＩ）を含む、
　前記ユーザ機器が、前記第１のキャリア情報に従って前記キャリア上で通信を実行するステップとを含み、
　ユーザ機器が基地局から送信されたとともに第１のキャリア情報を含むダウンリンク物理制御チャネルを受信する前記ステップが、
　前記ユーザ機器が、キャリアアクティブ化無線ネットワーク一時識別子（ＲＮＴＩ）を使用して前記ダウンリンク物理制御チャネルの巡回冗長検査（ＣＲＣ）をスクランブル解除して、前記第１のキャリア情報を搬送する前記ダウンリンク物理制御チャネルを識別するステップと、
　前記ユーザ機器が、前記識別したダウンリンク物理制御チャネルによって搬送されるダウンリンク制御情報を取得するステップであり、前記ダウンリンク制御情報が前記第１のキャリア情報を含むステップとを含み、
　前記キャリアアクティブ化ＲＮＴＩが、前記第１のキャリア情報を搬送する前記ダウンリンク物理制御チャネルを識別するために使用される、前記基地局によって前記ユーザ機器用に設定されたＲＮＴＩである、キャリア状況指示方法。」（以下、「本願補正発明」という。下線は、手続補正書の記載のとおり。）に補正することを含むものである。
　２　補正の適否
　上記補正は、本願発明のユーザ機器が受信する、基地局から送信されたダウンリンク物理制御チャネルについて、「物理ダウンリンク制御チャネル（ＰＤＣＣＨ）又は拡張物理ダウンリンク制御チャネル（Ｅ−ＰＤＣＣＨ）を含む」と限定し、また、本願発明のダウンリンク物理制御チャネルが含む第１のキャリア情報が更に含むキャリアのキャリア状況について、「当該ユーザ機器のチャネル状態情報（ＣＳＩ）に従って決定されるとともに、前記ＣＳＩが、少なくともチャネル品質指標（ＣＱＩ）、プリコード化マトリクス指標（ＰＭＩ）、及びランク指示（ＲＩ）を含む」と限定する補正であり、特許法１７条の２第５項第２号の特許請求の範囲の減縮を目的とするものに該当する。
　また、上記補正は特許法第１７条の２第３項、及び第４項の規定に違反するものではない。
　そこで、本願補正発明が、特許法第１７条の２第６項において準用する同法第１２６条第７項の規定に適合するか（特許出願の際独立して特許を受けることができるものであるか）について以下に検討する。
（１）　本願補正発明
　本願補正発明は、上記１の「本願補正発明」のとおりのものと認める。
（２）　引用例、及び引用発明
　ア　引用例　
　原査定の拒絶の理由で引用された国際公開第２０１１／０６３２４４号（以下、「引用例」という。）には次の事項が記載されている。（下線は、当審にて付与。） 
（ア）　「BACKGROUND 
  [0003] In Long Term Evolution (LTE) Release 8 (R8), a base station may configure a wireless transmit/receive unit (WTRU) with downlink (DL) and uplink (UL) resources on a single DL carrier and a single UL carrier, respectively. The pair of DL and UL carriers may be considered to form a cell of the wireless network. The WTRU may take certain actions in response to the configuration, configuration parameters and access issues related to the activation/deactivation process. In LTE R8, there is no ambiguity from the perspective of the WTRU in taking action since the DL and UL resources are associated with the single DL carrier and the single UL carrier, respectively, which form a serving cell of the WTRU. 
In multi-carrier wireless systems, the WTRU may be assigned multiple serving cells, each consisting of one DL component carrier and possibly also one UL component carrier (CC).
SUMMARY 
 [0004] Methods and apparatus for addressing wireless transmit/receive unit (WTRU) behavior in response to configuration, configuration parameters and access issues related to the activation/deactivation process when the WTRU may be configured with multiple serving cells or carrier aggregation. 」（当審訳：
　背景
［０００３］　ロングタームエボリューション（ＬＴＥ）リリース８（Ｒ８）では、基地局は、ダウンリンク（ＤＬ）及びアップリンク（ＵＬ）リソースを、それぞれ単一のＤＬキャリア及び単一のＵＬキャリア上に、ワイヤレス送信／受信ユニット（ＷＴＲＵ）を構成し得る。ＤＬキャリアとＵＬキャリアのペアは、ワイヤレスネットワークの１つのセルを形成すると考え得る。ＷＴＲＵは、アクティブ化／非アクティブ化プロセスに関係する構成、構成パラメータ、及びアクセス問題に応じて、一定のアクションを起し得る。ＬＴＥ  Ｒ８では、ＤＬ及びＵＬリソースが単一のＤＬキャリア及び単一のＵＬキャリアにそれぞれ関連付けられ、ＷＴＲＵのサービングセルを形成するので、アクションを起こすＷＴＲＵの観点から曖昧さはない。
マルチキャリアワイヤレスシステムでは、ＷＴＲＵは、それぞれが１つのＤＬコンポーネントキャリア、及び、場合によっては１つのＵＬコンポーネントキャリア（ＣＣ）から構成される、複数のサービングセルを割り当てられ得る。
　概要
［０００４］　ＷＴＲＵが、複数のサービングセル又はキャリアアグリゲーションとして構成され得る場合に、アクティブ化／非アクティブ化プロセスに関する、構成、構成パラメータ、及びアクセス問題に応答する、ワイヤレス送信／受信ユニット（ＷＴＲＵ）の挙動を扱うための方法及び装置。）
（イ）　「[0010] As shown in FIG. 1A, the communications system 100 may include wireless transmit/receive units (WTRUs) 102a, 102b, 102c, 102d, a radio access network (RAN) 104, a core network 106, a public switched telephone network (PSTN) 108, the Internet 110, and other networks 112, though it will be appreciated that the disclosed embodiments contemplate any number of WTRUs, base stations, networks, and/or network elements. Each of the WTRUs 102a, 102b, 102c, 102d may be any type of device configured to operate and/or communicate in a wireless environment. By way of example, 
the WTRUs 102a, 102b, 102c, 102d
may include user equipment (UE),
［００１０］　図１Ａに示されているように、通信システム１００は、ワイヤレス送信／受信ユニット（ＷＴＲＵ）１０２ａ、１０２ｂ、１０２ｃ、１０２ｄ、無線アクセスネットワーク（ＲＡＮ）１０４、コアネットワーク１０６、公衆交換電話網（ＰＳＴＮ）１０８、インターネット１１０、及び他のネットワーク１１２を含むものとしてよいが、開示された実施形態では、任意の数のＷＴＲＵ、基地局、ネットワーク、及び／又はネットワーク要素を企図していることは理解されるであろう。ＷＴＲＵ  １０２ａ、１０２ｂ、１０２ｃ、１０２ｄのそれぞれは、ワイヤレス環境において動作し、及び／又は通信するように構成された任意の種類のデバイスであり得る。例えば、
ＷＴＲＵ  １０２ａ、１０２ｂ、１０２ｃ、１０２ｄは
ユーザー装置（ＵＥ）、
を含み得る。
（ウ）　「[0040] When referred to hereafter, the term Component Carrier (CC) includes, without loss of generality, a frequency on which the WTRU operates. For example, a WTRU may receive transmissions on a downlink CC (hereafter DL CC). A DL CC may comprise a number of DL physical channels including, but not limited to, the Physical Control Format Indicator Channel (PCFICH), the Physical Hybrid Automatic Repeat Request Indicator Channel (PHICH), the PDCCH, the physical multicast data channel (PMCH) and the physical downlink shared channel  (PDSCH). On the PCFICH, the WTRU receives control data indicating the size of the control region of the DL CC. On the PHICH, the WTRU may receive control data indicating hybrid automatic repeat request (HARQ) acknowledgement/negative acknowledgement (ACK/NACK) feedback for a previous uplink transmission. 
On the PDCCH, the WTRU receives DCI messages that are mainly used for scheduling downlink and uplink resources.
the WTRU may transmit uplink control information, (such as channel quality indicator/precoding matrix index/rank indication (CQI/PMI/RI)
［００４０］　これ以降に言及された場合、”コンポーネントキャリア（ＣＣ）”という用語は、一般性を失うことなく、ＷＴＲＵがその上で動作する周波数を含む。例えば、ＷＴＲＵは、ダウンリンクＣＣ（これ以降「ＤＬ  ＣＣ」）上で送信を受信し得る。ＤＬ  ＣＣは、限定しないが、物理制御フォーマットインジケータチャネル（ＰＣＦＩＣＨ）、物理ハイブリッド自動再送要求インジケータチャネル（ＰＨＩＣＨ）、ＰＤＣＣＨ、物理マルチキャストデータチャネル（ＰＭＣＨ）、及び物理ダウンリンク共有チャネル（ＰＤＳＣＨ）を含む、多数のＤＬ物理チャネルから構成され得る。ＰＣＦＩＣＨ上で、ＷＴＲＵは、ＤＬ  ＣＣの制御領域のサイズを示す制御データを受信する。ＰＨＩＣＨ上で、ＷＴＲＵは、以前のアップリンク送信に対するハイブリッド自動再送要求（ＨＡＲＱ）肯定応答／否定応答（ＡＣＫ／ＮＡＣＫ）フィードバックを示す制御データを受信し得る。
ＰＤＣＣＨ上で、ＷＴＲＵは、ダウンリンクリソース及びアップリンクリソースをスケジュールするために主に使用されるＤＣＩメッセージを受信する。
ＷＴＲＵは、（チャネル品質インジケータ／プリコーディング行列インデックス／ランク指標（ＣＱＩ／ＰＭＩ／ＲＩ）
送信し得る。
（エ）　「[0043] When referred to hereafter, the term 
Secondary Cell (SCell)
 [0044] When referred to hereafter, the terms PCell DL and PCell UL correspond to, without loss of generality, the DL CC and the UL CC of the PCell, respectively. Similarly, the terms SCell DL and SCell UL correspond to the DL CC and the UL CC, if configured, of a SCell, respectively. For the PCell, a CC may also be referred to as a PCC and for a SCell, a CC may be referred to as a SCC. 」（当審訳：
［００４３］　これ以降に言及された場合、”
二次セル（ＳＣｅｌｌ）”
［００４４］　これ以降に言及された場合、”ＰＣｅｌｌ  ＤＬ”及び”ＰＣｅｌｌ  ＵＬ”という用語は、一般性を失うことなく、それぞれ、ＰＣｅｌｌのＤＬ  ＣＣ及びＵＬ  ＣＣに対応する。同様に、”ＳＣｅｌｌ  ＤＬ”及び”ＳＣｅｌｌ  ＵＬ”という用語は、構成されている場合に、ＳＣｅｌｌのＤＬ  ＣＣ及びＵＬ  ＣＣにそれぞれ対応する。ＰＣｅｌｌに対して、ＣＣはＰＣＣとも称され、ＳＣｅｌｌに対して、ＣＣはＳＣＣとも称され得る。）
（オ）　「[0059] 
The WTRU may receive and decode control signaling to activate or deactivate at least one concerned SCell,
 [0060] In particular, 
the control signaling may be received by the WTRU using
LI
signaling methods.
LI signaling may use an existing DCI format 
scrambled using a special RNTI indicating control signaling for the purpose of SCell activation/deactivation (e.g., a carrier aggregation-radio network temporary identifier (CA-RNTI)).
［００５９］　ＷＴＲＵのサービングセルのＤＬ　ＣＣ上で、制御シグナリングがＷＴＲＵにより受信され得る場合、
ＷＴＲＵは、少なくとも一つの関連するＳＣｅｌｌをアクティブ化又は非アクティブ化するための制御シグナリングを受信し、復号し得る。
［００６０］　特に、
制御シグナリングは、Ｌ１
シグナリング方法
を使用して、ＷＴＲＵにより受信され得る。
Ｌ１シグナリングは、
ＳＣｅｌｌアクティブ化／非アクティブ化を目的とする制御シグナリングを示す特別なＲＮＴＩ（例えば、キャリアアグリゲーション無線ネットワーク一時識別子（ＣＡ−ＲＮＴＩ））を使用してスクランブルされた既存のＤＣＩフォーマットを使用し得る。
　イ　引用発明
（ア）　上記（２）ア（イ）によると、引用例において、ＷＴＲＵはユーザー装置（ＵＥ）を含む。
　そして、上記（２）ア（ア）及び（エ）によると、ＵＥが割り当てられる複数のサービングセルのそれぞれは、１つのＤＬコンポーネントキャリア、及び、場合によっては１つのＵＬコンポーネントキャリア（ＣＣ）から構成される。
　してみると、上記（２）ア（オ）に記載された、ＵＥに割り当てられた二次セル（ＳＣｅｌｌ）をアクティブ化又は非アクティブ化することは、前記ＳＣｅｌｌを構成するコンポーネントキャリアをアクティブ化又は非アクティブ化することを意味する。
　したがって、上記（２）ア（オ）段落００５９によると、引用例には、「ＵＥは、少なくとも一つの関連するＳＣｅｌｌを構成するコンポーネントキャリアをアクティブ化又は非アクティブ化するための制御シグナリングを受信し、復号」するステップが記載されているといえる。
（イ）　上記（２）ア（オ）段落００６０によると、引用例には、「制御シグナリングは、Ｌ１シグナリング方法を使用し、Ｌ１シグナリング方法は、ＳＣｅｌｌを構成するコンポーネントキャリアのアクティブ化／非アクティブ化を目的とする制御シグナリングを示す特別なＲＮＴＩ（キャリアアグリゲーション無線ネットワーク一時識別子（ＣＡ−ＲＮＴＩ））を使用してスクランブルされた既存のＤＣＩフォーマットを使用」することが記載されているといえる。
（ウ）　上記（２）ア（ウ）によると、「ＵＥは、ＰＤＣＣＨ上で、ダウンリンクリソース及びアップリンクリソースをスケジュールするために主に使用されるＤＣＩメッセージを受信し、また、ＵＥは、チャネル品質インジケータ／プリコーディング行列インデックス／ランク指標（ＣＱＩ／ＰＭＩ／ＲＩ）を送信」することが記載されているといえる。
　以上を踏まえると、引用例には以下の発明（以下、「引用発明」という。）が記載されていると認められる。
「ＵＥは、少なくとも一つの関連するＳＣｅｌｌを構成するコンポーネントキャリアをアクティブ化又は非アクティブ化するための制御シグナリングを受信し、復号するステップを含み、
　制御シグナリングは、Ｌ１シグナリング方法を使用し、Ｌ１シグナリング方法は、ＳＣｅｌｌを構成するコンポーネントキャリアのアクティブ化／非アクティブ化を目的とする制御シグナリングを示す特別なＲＮＴＩ（キャリアアグリゲーション無線ネットワーク一時識別子（ＣＡ−ＲＮＴＩ））を使用してスクランブルされた既存のＤＣＩフォーマットを使用し、
　ＵＥは、ＰＤＣＣＨ上で、ダウンリンクリソース及びアップリンクリソースをスケジュールするために主に使用されるＤＣＩメッセージを受信し、また、ＵＥは、チャネル品質インジケータ／プリコーディング行列インデックス／ランク指標（ＣＱＩ／ＰＭＩ／ＲＩ）を送信する、
方法。」
（３）　周知例、及び周知技術
　ア　本件の優先日以前に公知となった特開２０１３−５１５４９号公報（平成２５年３月１４日公開）（以下、「周知例１」という。）には次の事項が記載されている。（下線は、当審にて付与。）
「【０００４】
　しかしながら、世界各国の電波利用状況を鑑みると、連続した広帯域の周波数範囲をＬＴＥ−Ａ用として確保することは容易ではない。また、ＬＴＥとのバックワード・コンパチビリィティ（後方互換性）を可能な限り維持する必要もある。そこで、キャリアアグリゲーション（Carrier Aggregation；ＣＡ）という無線通信技術の導入が検討されている。このキャリアアグリゲーションでは、ＬＴＥの最大送信帯域幅である２０ＭＨｚに相当するキャリアを複数まとめて利用することで、最大送信帯域幅を１００ＭＨｚまで拡張する。このような２０ＭＨｚまでのキャリアは、コンポーネントキャリア（Component Career；ＣＣ）と称される。
【０００５】
　このようなキャリアアグリゲーションを用いることで、基地局と移動局（端末：User Equipment）との間で高速かつ大容量の通信を実現する。なお、このキャリアアグリゲーションについては、３ＧＰＰ  ＲＡＮ１＃５３ｂ会合にて合意された（非特許文献１の5.5 Carrier Aggregationなど参照）。現在、キャリアアグリゲーションに関して、シグナリング、チャネル配置、マッピングなどの詳細仕様について検討が進められている。
【０００６】
　キャリアアグリゲーションを利用した通信で使用されるコンポーネントキャリアは、通信開始時や再設定時に、基地局によって端末固有（UE specific）で割当てられる。
【０００７】
　キャリアアグリゲーションを利用した通信において、移動局と通信を行なうサービングセルとしては、１つのＰＣｅｌｌ（Primary Serving Cell）と、１つ以上のＳＣｅｌｌ（Secondary Serving Cell）との組合せからなる。ＰＣｅｌｌに対応するコンポーネントキャリアはＰＣＣ（Primary Component Carrier）と称され、ＳＣｅｌｌに対応するコンポーネントキャリアはＳＣＣ（Secondary Component Carrier）と称される（非特許文献１の7.5 Carrier Aggregationなど参照）。
【０００８】
　ＳＣＣは、状態値として、「ｃｏｎｆｉｇｕｒｅ状態」と「非ｃｏｎｆｉｇｕｒｅ状態」とを含む。さらに、ｃｏｎｆｉｇｕｒｅ状態は、「ａｃｔｉｖａｔｅ」と「ｄｅａｃｔｉｖａｔｅ」とを含む。
【０００９】
　キャリアアグリゲーションが有効化されていない場合には、ＰＣｅｌｌ以外のすべてのセルは、非ｃｏｎｆｉｇｕｒｅ状態となっている。これに対して、キャリアアグリゲーションを有効化する場合には、ＳＣｅｌｌを追加することになるが、この追加当初のＳＣＣは、ｄｅａｃｔｉｖａｔｅなｃｏｎｆｉｇｕｒｅ状態となっている。
【００１０】
　ｄｅａｃｔｉｖａｔｅなＳＣＣにおいては、すぐに通信を開始できるように、ＣＱＩ（Channel Quality Indicator）などの無線品質が測定されるが、個別チャネルでの通信自体は行なわれない。
基地局は、ｄｅａｃｔｉｖａｔｅなＳＣｅｌｌにおける無線品質についての移動局からの報告に基づいて、当該ＳＣｅｌｌの無線品質が良好になったと判断すると、当該ＳＣｅｌｌをａｃｔｉｖａｔｅに変更する。
　イ　本件の優先日以前に公知となった特表２０１３−５２４６７２号公報（平成２５年６月１７日公表）（以下、「周知例２」という。）には次の事項が記載されている。（下線は、当審にて付与。）
「【背景技術】
【０００２】
　４Ｇ基盤の移動通信は、より高いデータ転送率を提供するために、隣り合う、あるいは、隣り合わない多数のコンポネントキャリア（Ｃｏｍｐｏｎｅｎｔ Ｃａｒｒｉｅｒ 、以下、「ＣＣ」と称することとする）を一つの周波数バンドのように使用可能なキャリア集積方式を４Ｇの主な進化技術として採択している。
【０００３】
　同時に、多数のＣＣを介してデータを送受信するためには、用いられるＣＣの数に対応して線形的に、送受信機の構造が複雑になる。すなわち、キャリア集積のためのＣＣの数が増大するにつれて、送受信機の構造は一層複雑になる。このため、特定の 基地局（例えば、発展型ノードＢ；ｅＮＢ）と端末との最大の同時送受信ＣＣの数は、基地局で支援される最大の同時転送ＣＣの数以内であり、端末の性能（キャパビリティー）に応じてそれぞれ異なるように設定される。より効率よいキャリア集積のためには、基地局が支援する全体のＣＣのうち端末好みのＣＣのみを適切に選択してデータ情報を転送する適応的なＣＣ選択技法が必要である。これと同様に、制御情報を転送するにおいても好みのＣＣが存在するため、基地局が端末に制御情報を転送するための適応的なＣＣ選択も併せて考慮さるべきである。
【０００４】
　通常の通信システムのデータ情報の転送のためには、チャンネル環境に適応的な変調及びコーディング方式と転送パワーを決める技法が適用される。このために、基地局が端末から全体の資源領域あるいはデータ転送領域のリンク品質の報告を受けている。このため、多数のＣＣを用いてデータを転送するためには、基地局が端末からＣＣ別のリンク品質の報告を受けることが予想される。これにより、
基地局が報告されるリンク品質情報を用いて端末にデータ情報の転送のためのＣＣを適応的に選択できる
　ウ　本件の優先日以前に利用可能となったCATT, CMCC, Detail of CC (de-)activation, 3GPP TSG RAN WG2 Meeting #69 R2-101056、２０１０年２月１２日アップロード, URL http://www.3gpp.org/ftp/tsg_ran/wg2_rl2/TSGR2_69/Docs/R2-101056.zip（以下、「周知例３」という。）には次の事項が記載されている。（下線は、当審にて付与。）
「
Other than the data amount, another factor for eNB to determine the active CC is the radio link quality of each DL CCs.
Based on this, eNB choose the CC in good RL quality to serve for the UE.
Case 2: the CC is (de-)activated based on the CC's radio link quality.
Figure 4 is a sketch map as an example for the use case 2. The assumption is that eNB has configured DL CC1/2/3 to UE. Th1/ Th2 are the thresholds of data amount related to the activated CC number. The rule of CC activation/deactivation is as below: 
 - If data amount =Th1, the active CC is CC1; 
 - If data amount is larger, eNB choose to active CC2; 
 - When eNB monitors the radio quality in CC2 is worst but the quality in CC3 is better, eNB change the active CC from CC2 to CC3. 」（３ページ１５行〜４ページ７行、当審訳：
　
データ量以外に、ｅＮＢがアクティブＣＣを決定するための別の要因は、各ＤＬ　ＣＣの無線リンク品質である。
これに基づいて、ｅＮＢは、ＵＥにサーブする良好な無線リンク品質のＣＣを選択する。
ケース２：ＣＣは、ＣＣの無線リンク品質に基づいて（非）アクティブ化される。
　図４は、ユースケース２の例としてのスケッチマップである。ｅＮＢがＵＥに対してＤＬ　ＣＣ１／２／３を構成していると仮定する。Ｔｈ１／Ｔｈ２は、アクティブ化されたＣＣ番号に関連するデータ量の閾値である。ＣＣのアクティブ化／非アクティブ化のルールは次のとおりである。
　−　データ量＜＝Ｔｈ１の場合、アクティブなＣＣはＣＣ１である。
　−　データ量が大きい場合、ｅＮＢはアクティブＣＣ２を選択する。
　−　ｅＮＢが、ＣＣ２では無線品質が最低だが、ＣＣ３の品質がより良いと監視する場合、ｅＮＢはＣＣをＣＣ２からＣＣ３に変更する。）
　エ　上記ウの「ｅＮＢ」が「基地局」を意味し、また、上記アの「無線品質」、上記イの「リンク品質」、上記ウの「無線リンク品質」は、いずれも、基地局とＵＥとの間の無線チャネル品質を意味することは明らかであるから、上記ア〜ウにより「ＵＥから受信する無線チャネル品質に基づいて、基地局がコンポーネントキャリアのアクティブ化／非アクティブ化を決定すること。」は周知技術と認める。
（４）　技術常識 
　ＬＴＥ技術について解説した書籍であるＥｒｉｋ　Ｄａｈｌｍａｎ、Ｓｔｅｆａｎ　Ｐａｒｋｖａｌｌ、Ｊｏｈａｎ　Ｓｋｏｌｄ、Ｐｅｒ　Ｂｅｍｉｎｇ著、服部　武、諸橋知雄、藤岡雅宣　監訳、「３Ｇ　Ｅｖｏｌｕｔｉｏｎのすべて　−ＬＴＥモバイルブロード方式技術−」、丸善株式会社、平成２１年１２月２５日発行には、以下の事項が記載されている。（下線は、当審で付した。また、著者の「Ｓｋｏｌｄ」の「ｏ」は、表記上の理由で「¨」（ウムラウト）が省略されている。） そして、ＬＴＥ技術について解説した書籍は３ＧＰＰの規格等に基づくものであるから、下記の事項はＬＴＥにおける技術常識と認める。
　ア　「１６．４．７　物理下り制御チャネル
（ＰＤＣＣＨ）処理
　さまざまなＤＣＩフォーマットという形で，Ｌ１／Ｌ２制御信号の内容について述べてきたように，物理下り制御チャネル（ＰＤＣＣＨ）におけるＤＣＩメッセージの送信は記述することができる．下りリンク制御信号の処理を図１６．２２に示す．
巡回冗長検査（ＣＲＣ）が各ＤＣＩメッセージのペイロードに付加される．
着目する端末（端末群）の識別子，つまり，ＲＮＴＩは巡回冗長検査（ＣＲＣ）演算に含まれているが明示的には送られない．ＤＣＩメッセージの目的（ユニキャストデータ送信，電力制御コマンド，ランダムアクセス応答など）に応じて，異なるＲＮＴＩが使われ，
　
ＤＣＩの受信では端末は割り当てられたＲＮＴＩのセットを用いてＣＲＣを行う．もし，ＣＲＣのチェックが通れば，メッセージが正しく受信されたと宣言され，端末に伝えられる．よって，ＤＣＩメッセージを受信した端末の識別子は暗黙のうちにＣＲＣに符号化され，明示的には送信されないことになる．
　イ　「これに対応するため，空間多重の場合において適切なアンテナプロセス決定に必要となる情報に加え，時間と周波数領域における瞬時の
チャネル品質を反映する「チャネル状態通知」を移動端末は送信する．
チャネル状態通知は，
・
「ランク指標」（ＲＩ）
・
「プリコーディングマトリックス指標」（ＰＭＩ）
・
「チャネル品質情報」（ＣＱＩ）」
　ウ　「なお，
共通サーチ空間は
個々の端末宛の情報を送るＰＤＣＣＨの伝送にも用いることができる．
（５）　引用発明と本願補正発明との対比
　ア　引用発明の「ＵＥ」は、本願補正発明の「ユーザ機器」に相当する。
　また、引用発明のＰＤＣＣＨは、基地局から送信されるダウンリンクの物理制御チャネルであるから、拡張物理ダウンリンク制御チャネル（Ｅ−ＰＤＣＣＨ）を含む点が特定されていないものの、本願補正発明の「物理ダウンリンク制御チャネル（ＰＤＣＣＨ）」「を含む物理制御チャネル」に対応する。
　してみると、制御シグナリングは既存のＤＣＩフォーマットを使用し、「ＵＥは、ＰＤＣＣＨ上で、ダウンリンクリソース及びアップリンクリソースをスケジュールするために主に使用されるＤＣＩメッセージを受信」する引用発明の「ＵＥは、少なくとも一つの関連するＳＣｅｌｌを構成するコンポーネントキャリアをアクティブ化又は非アクティブ化するための制御シグナリングを受信し、復号するステップ」は、本願補正発明の「ユーザ機器が、基地局から送信されたとともに物理ダウンリンク制御チャネル（ＰＤＣＣＨ）を含むダウンリンク物理制御チャネルを受信するステップ」に対応するといえる。
　イ　本願明細書の「【０００３】
　第３世代パートナーシッププロジェクト（Ｔｈｅ  ３ｒｄ  Ｇｅｎｅｒａｔｉｏｎ  Ｐａｒｔｎｅｒｓｈｉｐ  Ｐｒｏｊｅｃｔ，３ＧＰＰ）で導入されたキャリアアグリゲーション（ＣＡ，Ｃａｒｒｉｅｒ  Ａｇｇｒｅｇａｔｉｏｎ）技術では、
ユーザ機器（Ｕｓｅｒ  Ｅｑｕｉｐｍｅｎｔ，ＵＥ）は、複数のコンポーネントキャリア（Ｃｏｍｐｏｎｅｎｔ  Ｃａｒｒｉｅｒ，ＣＣ）を同時に使用して、
【０００４】
　
キャリアアグリゲーションにおけるＣＣは、ＣＣにおいて搬送される機能に従って、１次セル（Ｐｒｉｍａｒｙ  Ｃｅｌｌ，ＰＣｅｌｌ）及び２次セル（Ｓｅｃｏｎｄａｒｙ  Ｃｅｌｌ，ＳＣｅｌｌ）に分類される。
ＰＣｅｌｌ及びＳＣｅｌｌに対応するキャリア
　そして、引用発明の制御シグナリングが目的とする「ＳＣｅｌｌを構成するコンポーネントキャリアのアクティブ化／非アクティブ化」との事項は、当該制御シグナリングにより、ＳＣｅｌｌを構成するコンポーネントキャリアの状態を、アクティブ状態又は非アクティブ状態とすることを意味するから、引用発明の「ＳＣｅｌｌを構成するコンポーネントキャリアのアクティブ化／非アクティブ化を目的とする制御シグナリング」、及び当該制御シグナリングを含むＰＤＣＣＨは、アクティブ状態又は非アクティブ状態である、キャリアのキャリア状況を含む第１のキャリア情報を含むといえる。
　したがって、引用発明は、「キャリア状況が、前記ユーザ機器のチャネル状態情報（ＣＳＩ）に従って決定されるとともに、前記ＣＳＩが、少なくともチャネル品質指標（ＣＱＩ）、プリコード化マトリクス指標（ＰＭＩ）、及びランク指示（ＲＩ）を含む」と特定されていないものの、「前記ダウンリンク物理制御チャネルが、第１のキャリア情報を含み、前記第１のキャリア情報が、キャリアのキャリア状況を含み、前記キャリア状況が、アクティブ状態又は非アクティブ状態であり」といえる点で本願補正発明と共通する。
　ウ　引用発明のＵＥが、受信した「ＳＣｅｌｌを構成するコンポーネントキャリアのアクティブ化／非アクティブ化を目的とする制御シグナリング」に従って、アクティブ化されたコンポーネントキャリア上で通信を実行することは明らかであるから、引用発明は、本願補正発明と同様に、「前記ユーザ機器が、前記第１のキャリア情報に従って前記キャリア上で通信を実行するステップ」を含むといえる。
　エ　上記イのとおり引用発明の制御シグナリング、及び当該制御シグナリングを含むＰＤＣＣＨは第１のキャリア情報を含むから、上記アで対比した引用発明の「ＵＥは、・・・制御シグナリングを受信し、復号するステップ」は、本願補正発明の「ユーザ機器が基地局から送信されたとともに第１のキャリア情報を含むダウンリンク物理制御チャネルを受信する前記ステップ」といえる。
　オ　引用発明の「ＳＣｅｌｌを構成するコンポーネントキャリアのアクティブ化／非アクティブ化を目的とする制御シグナリングを示す特別なＲＮＴＩ（キャリアアグリゲーション無線ネットワーク一時識別子（ＣＡ−ＲＮＴＩ））」は、本願補正発明の「キャリアアクティブ化無線ネットワーク一時識別子（ＲＮＴＩ）」と対応する。
　また、ＬＴＥにおいて「ＵＥは、目的に応じて割り当てられたＲＮＴＩを用いて、受信したＰＤＣＣＨに対してＣＲＣを行い、ＣＲＣのチェックが通った場合、ＤＣＩメッセージが正しく受信されたと宣言されること。」は上記（４）アのとおり技術常識であり、また、その際、ＵＥは、ＣＲＣのチェックが通った場合、すなわちＣＲＣをスクランブル解除し得た場合に、当該ＵＥ宛てのＤＣＩメッセージを搬送するＰＤＣＣＨを識別することは明らかな事項である。
　そして、ＬＴＥに定められたＲＮＴＩ、ＰＤＣＣＨ、ＤＣＩ、ＣＱＩ／ＰＭＩ／ＲＩとの技術事項を含む引用発明はＬＴＥに基づくものといえるから、制御シグナリングとして「ＳＣｅｌｌを構成するコンポーネントキャリアのアクティブ化／非アクティブ化を目的とする制御シグナリングを示す特別なＲＮＴＩ（キャリアアグリゲーション無線ネットワーク一時識別子（ＣＡ−ＲＮＴＩ））を使用してスクランブルされた既存のＤＣＩフォーマットを使用」する引用発明の「ＵＥは、・・・制御シグナリングを受信し、復号するステップ」は、本願補正発明と同様に「前記ユーザ機器が、キャリアアクティブ化無線ネットワーク一時識別子（ＲＮＴＩ）を使用して前記ダウンリンク物理制御チャネルの巡回冗長検査（ＣＲＣ）をスクランブル解除して、前記第１のキャリア情報を搬送する前記ダウンリンク物理制御チャネルを識別するステップ」を含むといえる。
　カ　引用発明の「ＳＣｅｌｌを構成するコンポーネントキャリアのアクティブ化／非アクティブ化を目的とする制御シグナリングを示す特別なＲＮＴＩ（キャリアアグリゲーション無線ネットワーク一時識別子（ＣＡ−ＲＮＴＩ））を使用してスクランブルされた既存のＤＣＩフォーマットを使用」する制御シグナリングは、ダウンリンク制御情報（ＤＣＩ）といえ、また、上記イのとおり第１のキャリア情報を含む。
　そして、上記オの技術常識に関する記載によれば、ＵＥが、ＣＲＣをスクランブル解除し、識別したＰＤＣＣＨによって搬送されるＤＣＩメッセージを取得することも明らかな事項であるから、制御シグナリングとして「ＳＣｅｌｌを構成するコンポーネントキャリアのアクティブ化／非アクティブ化を目的とする制御シグナリングを示す特別なＲＮＴＩ（キャリアアグリゲーション無線ネットワーク一時識別子（ＣＡ−ＲＮＴＩ））を使用してスクランブルされた既存のＤＣＩフォーマットを使用」する引用発明の「ＵＥは、・・・制御シグナリングを受信し、復号するステップ」は、本願補正発明と同様に「前記ユーザ機器が、前記識別したダウンリンク物理制御チャネルによって搬送されるダウンリンク制御情報を取得するステップであり、前記ダウンリンク制御情報が前記第１のキャリア情報を含むステップ」を含むといえる。
　キ　引用発明の「ＳＣｅｌｌを構成するコンポーネントキャリアのアクティブ化／非アクティブ化を目的とする制御シグナリングを示す特別なＲＮＴＩ（キャリアアグリゲーション無線ネットワーク一時識別子（ＣＡ−ＲＮＴＩ））」は、「前記基地局によって前記ユーザ機器用に設定されたＲＮＴＩである」と特定されていないものの、上記オのとおり、本願補正発明の「前記第１のキャリア情報を搬送する前記ダウンリンク物理制御チャネルを識別するために使用される」ＲＮＴＩである「キャリアアクティブ化無線ネットワーク一時識別子（ＲＮＴＩ）」と対応する。
　ク　上記イのとおり、引用発明のＵＥが受信する「ＳＣｅｌｌを構成するコンポーネントキャリアのアクティブ化／非アクティブ化を目的とする制御シグナリング」は、キャリア状況を含む第１のキャリア情報を含み、ＵＥにキャリア状況の指示を行っているといえるから、引用発明は「キャリア状況指示方法」といえる点で本願補正発明と一致する。
　以上を踏まえると、本願補正発明と引用発明とは以下の点で一致し、また、相違している。
（一致点）
「　ユーザ機器が、基地局から送信されたとともに物理ダウンリンク制御チャネル（ＰＤＣＣＨ）を含むダウンリンク物理制御チャネルを受信するステップであり、前記ダウンリンク物理制御チャネルが、第１のキャリア情報を含み、前記第１のキャリア情報が、キャリアのキャリア状況を含み、前記キャリア状況が、アクティブ状態又は非アクティブ状態であるステップと、
　前記ユーザ機器が、前記第１のキャリア情報に従って前記キャリア上で通信を実行するステップとを含み、
　ユーザ機器が基地局から送信されたとともに第１のキャリア情報を含むダウンリンク物理制御チャネルを受信する前記ステップが、
　前記ユーザ機器が、キャリアアクティブ化無線ネットワーク一時識別子（ＲＮＴＩ）を使用して前記ダウンリンク物理制御チャネルの巡回冗長検査（ＣＲＣ）をスクランブル解除して、前記第１のキャリア情報を搬送する前記ダウンリンク物理制御チャネルを識別するステップと、
　前記ユーザ機器が、前記識別したダウンリンク物理制御チャネルによって搬送されるダウンリンク制御情報を取得するステップであり、前記ダウンリンク制御情報が前記第１のキャリア情報を含むステップとを含み、
　前記キャリアアクティブ化ＲＮＴＩが、前記第１のキャリア情報を搬送する前記ダウンリンク物理制御チャネルを識別するために使用されるＲＮＴＩである、キャリア状況指示方法。」
（相違点１）　上記アのとおり、一致点である「ダウンリンク物理制御チャネル」が、本願補正発明は「物理ダウンリンク制御チャネル（ＰＤＣＣＨ）又は拡張物理ダウンリンク制御チャネル（Ｅ−ＰＤＣＣＨ）を含む」のに対し、引用発明は、物理ダウンリンク制御チャネル（ＰＤＣＣＨ）のみを含む点。
（相違点２）　上記イのとおり、一致点である「キャリア状況」が、本願補正発明では、「前記ユーザ機器のチャネル状態情報（ＣＳＩ）に従って決定されるとともに、前記ＣＳＩが、少なくともチャネル品質指標（ＣＱＩ）、プリコード化マトリクス指標（ＰＭＩ）、及びランク指示（ＲＩ）を含む」のに対し、引用発明では、ＵＥがＣＱＩ／ＰＭＩ／ＲＩを送信しているものの、キャリア状況が、どのように決定されるものなのか特定されていない点。
（相違点３）　上記キのとおり、一致点であるキャリアアクティブ化ＲＮＴＩが、本願補正発明では「前記基地局によって前記ユーザ機器用に設定されたＲＮＴＩ」であるのに対し、引用発明では、何により設定されるのか特定されていない点。
　（６）　判断
　ア　相違点１について
　本願補正発明のダウンリンク物理制御チャネルが含む「物理ダウンリンク制御チャネル（ＰＤＣＣＨ）又は拡張物理ダウンリンク制御チャネル（Ｅ−ＰＤＣＣＨ）」は、「又は」で接続された択一的な発明特定事項であり、本願補正発明は、ダウンリンク物理制御チャネルとして、拡張物理ダウンリンク制御チャネル（Ｅ−ＰＤＣＣＨ）を含まないものを包含するから、相違点１は実質的な相違とはいえない。
　イ　相違点２について
　上記（４）イのとおり、引用発明のＵＥが送信するＣＱＩ、ＰＭＩ、及びＲＩを含むチャネル状態通知がチャネル品質を表す情報であることは技術常識といえ、また、ＣＱＩ、ＰＭＩ、及びＲＩを含むＵＥからの報告をチャネル状態情報（ＣＳＩ）と呼称することは、ＬＴＥの規格（３ＧＰＰ　ＴＳ３６．２１３Ｖ１１．０．０（２０１２−０９）４８〜７５ページ「７．２　ＵＥ　ｐｒｏｃｅｄｕｒｅ　ｆｏｒ　ｒｅｐｏｒｔｉｎｇ　Ｃｈａｎｎｅｌ　Ｓｔａｔｅ　Ｉｎｆｏｒｍａｔｉｏｎ（ＣＳＩ））に定められた事項である。
　加えて、上記（３）エのとおり、「ＵＥから受信するチャネル品質に基づいて、基地局がコンポーネントキャリアのアクティブ化／非アクティブ化を決定すること。」は周知技術であるから、引用発明において、ＵＥが送信するチャネル品質である、チャネル品質指標（ＣＱＩ）、プリコード化マトリクス指標（ＰＭＩ）、及びランク指示（ＲＩ）を含むチャネル状態情報（ＣＳＩ）に基づいてキャリアのアクティブ化／非アクティブ化すなわち「キャリア状況」を決定することは、当業者が容易に想到し得る事項といえる。
　ウ　相違点３について
　ＲＮＴＩが目的に応じて割り当てられるものであることは、上記（４）アのとおり技術常識であるから、引用発明の「ＳＣｅｌｌが構成するコンポーネントキャリアのアクティブ化／非アクティブ化を目的とする制御シグナリングを示す特別なＲＮＴＩ（キャリアアグリゲーション無線ネットワーク一時識別子（ＣＡ−ＲＮＴＩ））」を、基地局により設定しＵＥにシグナリングするか、又は、ＵＥにより設定し基地局にシグナリングするかは、当業者が適宜選択し得る事項といえる。
　よって、本願補正発明は、引用例に記載された発明、周知技術、及び技術常識に基づいて当業者が容易に発明をすることができたものであるから、特許法第２９条第２項の規定により特許を受けることができない。
　３　結論
　以上のとおり、本件補正は、特許法第１７条の２第６項で準用する同法第１２６条第７項の規定に違反するものであり、特許法第１５９条第１項で読み替えて準用する同法第５３条第１項の規定により却下すべきものである。
　４　平成３０年４月４日に提出された上申書に記載された補正案について
　本件補正については、上記２及び３のとおりであるが、更に進め、平成３０年４月４日に提出された上申書に記載された補正案についても検討する。
　補正案の請求項５に係る発明は、本願補正発明に「前記ダウンリンク物理制御チャネルが、共通の探索空間を通して伝送される」との限定事項が付加されたものである。
　しかしながら、上記２（４）ウのとおり、「共通サーチ空間は、個々の端末宛の情報を送るＰＤＣＣＨの伝送にも用いることができること。」は技術常識であるから、補正案の請求項５の「前記ダウンリンク物理制御チャネルが、共通の探索空間を通して伝送される」との限定についても、当業者が適宜なし得る事項といえる。
　したがって、補正案の請求項５に係る発明も本願補正発明と同様に引用例に記載された発明、周知技術、及び技術常識に基づいて当業者が容易に発明をすることができたものであるから、特許法第２９条第２項の規定により特許を受けることができない。
第３　本願発明について 
　１　本願発明 
　平成２９年１１月１３日にされた手続補正は上記のとおり却下されたので、本願発明は、上記第２　１の「本願発明」のとおりのものと認める。
　２　原査定の拒絶の理由
　原査定の拒絶の理由は、
「２．（進歩性）この出願の下記の請求項に係る発明は、その出願前に日本国内又は外国において、頒布された下記の刊行物に記載された発明又は電気通信回線を通じて公衆に利用可能となった発明に基いて、その出願前にその発明の属する技術の分野における通常の知識を有する者が容易に発明をすることができたものであるから、特許法第２９条第２項の規定により特許を受けることができない。」であるところ、請求項６に対して引用例１が引用されている。
　原査定の拒絶の理由で引用された引用例、その記載事項、引用発明、及び、周知技術、技術常識は、前記第２　２（２）〜（４）に記載したとおりである。 
　３　対比・判断 
　本願発明は、本願補正発明のユーザ機器が受信する、基地局から送信されたダウンリンク物理制御チャネルについての「物理ダウンリンク制御チャネル（ＰＤＣＣＨ）又は拡張物理ダウンリンク制御チャネル（Ｅ−ＰＤＣＣＨ）を含む」との限定事項、及び、本願補正発明のダウンリンク物理制御チャネルが含む第１のキャリア情報が更に含むキャリアのキャリア状況についての「当該ユーザ機器のチャネル状態情報（ＣＳＩ）に従って決定されるとともに、前記ＣＳＩが、少なくともチャネル品質指標（ＣＱＩ）、プリコード化マトリクス指標（ＰＭＩ）、及びランク指示（ＲＩ）を含む」との限定事項を省いたものである。
　そうすると、本願発明の構成要件をすべて含み、更に他の構成要件を付加したものに相当する本願補正発明が、前記第２で判断したとおり、引用例に記載された引用発明、周知技術、及び技術常識に基づいて、当業者が容易に発明をすることができたものであるから、本願発明も、同様の理由により、引用例に記載された引用発明、周知技術、及び技術常識に基づいて、当業者が容易に発明をすることができたものである。
　４　むすび 
　以上のとおり、本願発明は、特許法第２９条第２項の規定により特許を受けることができない。 
　したがって、本願は、他の請求項について検討するまでもなく拒絶すべきものである。
　よって、結論のとおり審決する。