【事件の表示】
　特願２０１１−　４２５８０「プレポリマ組成物、発光デバイスを準備するための方法及び発光デバイス」拒絶査定不服審判事件〔平成２３年　７月２１日出願公開、特開２０１１−１４２３３６〕について、次のとおり審決する。
【結　論】
　本件審判の請求は、成り立たない。
【理　由】
第１　手続の経緯
　本願は、１９９９年（平成１１年）４月１日（パリ条約による優先権主張外国庁受理１９９８年４月１日・米国、１９９８年１０月７日・米国）に出願した特願２０００−５４１７４０号の一部を平成２３年２月２８日に新たな特許出願としたものであって、平成２５年３月２７日付けの拒絶理由の通知に対し、同年１０月２日付けで意見書が提出されるとともに手続補正がなされたが、同年１２月２５日付けで拒絶査定がなされ、これに対して平成２６年５月７日に審判請求がなされるとともに手続補正がなされたものである。
第２　平成２６年５月７日付けの手続補正についての補正の却下の決定
［補正の却下の決定の結論］
　平成２６年５月７日付けの手続補正（以下「本件補正」という。）を却下する。
［理由］
１　補正の内容
（１）本件補正は、その補正前の請求項１である、
「光を透過させるホストマトリクスを形成するために反応できる前駆材料と、
　前記前駆材料中に凝集せずに分散した量子ドットの集団であって、前記集団の各量子ドットが、選択されたサイズ及び組成のコアを備え、前記集団が量子ドットの選択されたサイズ分布を備え、前記量子ドットが前記ホストマトリクス中に凝集させずに分散させることを可能にするためのコーティングを備えており、前記コーティングが前記前駆材料に対して親和性を有することを特徴とするプレポリマ組成物。」
を、
「光を透過させるホストマトリクスを形成するために反応できる前駆材料と、
　前記前駆材料中に凝集せずに分散した量子ドットの集団であって、
各量子ドットは一様な表面エネルギーを有しており、
へと補正する補正事項を含むものである。
（２）当該補正事項は、その補正前の請求項１に記載した発明を特定するために必要な事項である「量子ドット」について、「各量子ドットは一様な表面エネルギーを有して」いるとの限定を付加するものであって、特許法第１７条の２第５項第２号の特許請求の範囲の減縮を目的とするものに該当する。
２　補正の適否
　そこで、本件補正後の請求項１に記載された発明（以下「本件補正発明」という。）が特許出願の際独立して特許を受けることができるものであるか否か（特許法第１７条の２第６項において準用する同法第１２６条第７項の規定に適合するか否か）について以下に検討する。
（１）本件補正発明
　本件補正発明は、上記１に記載したとおりのものである。
（２）引用例及びその記載事項
ア　引用例１
（ア）原査定の拒絶の理由で引用された、本願の優先日前に頒布された刊行物である、Japanese Journal of Applied Physics, 1996, Vol.35, Part 1, No.9A, pp.4633-4638（以下「引用例１」という。）には、図とともに次の記載がある（当審による和訳を角括弧内に示す。また、以下、下線は当審が引いたものである。）。
ａ（ａ）「CdS and CdSe nanoparticles were prepared in organic solvents in the presence of poly(N-vinyl-2-pyrrolidone)(PVP). PVP plays an essential role in preventing the flocculation of concentrated nanoparticles (stabilizing effect), and in controlling the particle size under the influence of the solvent used.」(４６３３頁８〜１０行)
［
ＣｄＳ及びＣｄＳｅナノ粒子が、ポリ（Ｎ−ビニル−２−ピロリドン）（ＰＶＰ）の存在下で有機溶媒中で作られた。ＰＶＰは、高濃度のナノ粒子の凝集を防ぐ（安定化効果）
（ｂ）「The PVP-coated CdS and CdSe nanoparticles obtained were dispersed in acrylonitrile-styrene(AS) copolymer or poly(2-hydroxyethylmethacrylate)(PHEMA) organic films, and third-order nonlinear susceptibilities |χ(3)| of these films were measured using a degenerate four-wave mixing(DFWM) technique.」（４６３３頁１１〜１４行）
［
ＰＶＰで被覆されたＣｄＳ及びＣｄＳｅのナノ粒子が得られ、それらのナノ粒子が、アクリロニトリル−スチレン（ＡＳ）共重合体又はポリ（２−ヒドロキシエチルメタクリレート）（ＰＨＥＭＡ）の有機フィルム中に分散され
ｂ　「1. Introduction」（４６３３頁左欄１行）
［１．導入］
（ａ）「Semiconductor nanoparticles used as quantum dots have recently attracted considerable attention because of their mesoscopic enhancement of third-order optical nonlinearities,1-3)・・・.」（４６３３頁左欄２〜７行）
［
量子ドットとして使用される半導体微粒子は、近年、３次の光学的非線形性のメゾスコピックな増大のため、相当な関心が寄せられてきた
（ｂ）「Although a few organic films incorporating CdS or CdSe nanoparticles have been reported,6.7) their optical nonlinearities have not been clarified as compared with those of inorganic ones. Thus it is important to prepare optical films homogeneously incorporating CdS or CdSe nanoparticles, which are size-controlled and concentrated in the films.」（４６３３頁左欄１６〜２２行）
［ＣｄＳ又はＣｄＳｅナノ粒子を包含する２，３の有機フィルムが報告されてきた６，７）が、それらの光学的非線形性は、無機フィルムのものに比べて明確ではなかった。したがって、
ＣｄＳ又はＣｄＳｅナノ粒子を均質に包含する光学フィルムであって、ナノ粒子のサイズがコントロールされ
たものを作る
（ｃ）「We show an organo-sol method for preparation of CdS and CdSe nanoparticles. An organo-sol is a colloid dispersed in organic solvent. For II-VI binary compounds there are some examples of preparation in organic solvents such as methanol, 2-propanol and acetonitrile.8-10) One of the advantages of preparing nanoparticles in organic solvents is that the distribution of particle sizes is narrower than that in water.11) Organic solvents are also preferable when nanoparticles are dispersed in organic polymer matrices.」（４６３３頁左欄２３〜３２行）
［
我々は、ＣｄＳ及びＣｄＳｅナノ粒子の作製のための「有機ゾル法」を示す。有機ゾルは、有機溶媒中に分散されたコロイドである。II-VI族２元化合物では、メタノール、２−プロパノール及びアセトニトリルのような有機溶媒中のいくつかの作製例がある。有機溶媒中にナノ粒子を作製する一つの利点は、粒子サイズの分布が、水中にナノ粒子を作製する場合と比べて狭いことである。有機溶媒はまた、ナノ粒子が有機ポリマーマトリックス中に分散されるときにも望ましい。
（ｄ）「Here we report the linear and nonlinear optical properties of CdS and CdSe nanoparticles coated with poly(N-vinyl-2-pyrrolidone)(PVP), which were prepared by an organo-sol method. The interaction between the functional groups(conformation interaction) of PVP adsorbed on CdS nanoparticles was detected by FT-IR measurements for the first time. The PVP-coated CdS nanoparticles obtained could be densely embedded in organic polymer films such as acrylonitrile-styrene copolymer or poly(2-hydroxyethyl methacrylate).」（４６３３頁左欄３３行〜右欄６行）
［ここで、我々は、
ポリ（Ｎ−ビニル−２−ピロリドン）（ＰＶＰ）で被覆されたＣｄＳ及びＣｄＳｅのナノ粒子であって、有機ゾル法によって作製された
ＰＶＰで被覆されたＣｄＳナノ粒子が得られ、それらはアクリロニトリル−スチレン共重合体又はポリ（２−ヒドロキシエチルメタクリレート）のような有機ポリマーフィルム内に密に組み込まれ得る
ｃ　「2. Experimental」（４６３３頁右欄１１行）
［２．実験］、
（ａ）「2.2 Organo-sol preparation of CdS and CdSe nanoparticles」（４６３３頁右欄２８〜２９行）
［２．２　ＣｄＳ及びＣｄＳｅナノ粒子の有機ゾル生成］
（ｂ）「CdS nanoparticles in methanol or acetonitrile were prepared as follows. One mL of H2S gas was injected into 5mL of an organic solution containing Cd(NO3)2・4H2O(2.0×10-4M: 1M=1mol/L) and PVP with vigorous stirring. In the case of growth profile observation, the solution was not stirred. The colorless solution turned yellow upon the injection of H2S when methanol was used as a solvent. In acetonitrile, however, the color of the solution did not change.」（４６３３頁右欄３０〜３８行）
［メタノール又はアセトニトリル中のＣｄＳナノ粒子が次のように作製された。１ｍＬのＨ２Ｓガスが、Ｃｄ（ＮＯ３）２・４Ｈ２Ｏ（２．０×１０−４Ｍ：１Ｍ＝１ｍｏｌ／Ｌ）とＰＶＰとを含む有機溶液５ｍＬ中に、強く撹拌しつつ注入された。成長プロファイルの観察の場合は、その溶液は撹拌されなかった。無色の溶液は、メタノールが溶媒として用いられたときは、Ｈ２Ｓの注入で黄色になった。しかしながら、アセトニトリル中では、溶液の色は変化しなかった。］
（ｃ）「CdSe nanoparticles were prepared in the following way. After bubbling of N2 gas into a stirred 50mL solution of Cd salt(2.0×10-4M) with PVP for 20min, 30μL of the ethanolic NaHSe was injected into the solution. The solution turned red or orange as a result of the formation of CdSe nanoparticles. These colloidal solutions had a low degree of flocculation.」（４６３３頁右欄３９行〜４６３４頁左欄６行）
［ＣｄＳｅナノ粒子は次の方法で作られた。カドミウム塩（２．０×１０−４Ｍ）とＰＶＰの撹拌された５０ｍＬ溶液中へのＮ２ガスのバブリングを２０分間行った後、３０μＬのＮａＨＳｅエタノール溶液を注入した。ＣｄＳｅナノ粒子が生成された結果として、その溶液は赤色又はオレンジ色となった。これらのコロイド溶液の凝集は低い程度であった。］
（ｄ）「2.3 Preparation of PVP-coated CdS powders」（４６３４頁左欄７行）
［２．３　ＰＶＰで被覆されたＣｄＳ粉末の準備］
（ｅ）「PVP prevents the flocculation of CdS and CdSe nanoparticles even if the solvent is evaporated. We isolated two kinds of PVP-coated CdS powders by evaporating methanol or acetonitrile in order to study the effect of the polymer functional groups through FT-IR measurements. (i)PVP(1.00g) was dissolved into 150mL Cd(NO3)2 (3.55×10-3M) methanol solution. With vigorous stirring, 50mL of H2S gas was quickly injected into the solution. After 10min methanol was removed using a rotary evaporator at 30-35℃ at low pressure. Then yellow PVP-coated CdS powder was obtained. The mean particle diameter was about 6.5nm, and the standard deviation of the size distribution was about 0.9nm according to TEM images. (ii)PVP(0.10g) was dissolved into 50mL of acetonitrile solution containing Cd(NO3)2(2.0×10-4M). With vigorous stirring, 10mL of H2S gas was quickly injected into the solution. We followed this procedure twice, and they were mixed. Then acetonitrile of 100mL was removed without heating at low pressure. Then white PVP-coated CdS powder was obtained.」（４６３４頁左欄８〜２７行）
［
ＰＶＰは、たとえ溶媒が蒸発されたとしても、ＣｄＳ及びＣｄＳｅナノ粒子の凝集を防ぐ。
（ｆ）「PVP-coated CdSe nanoparticles were also obtained in a similar way by evaporating a colloidal ethanolic solution(2.0×10-4M) which was prepared with PVP(0.08g/L) without heating.」（４６３４頁左欄２８〜３１行）
［ＰＶＰで被覆されたＣｄＳｅナノ粒子もまた、ＰＶＰ（０．０８ｇ／Ｌ）とともに作られたコロイドのエタノール溶液（２．０×１０−４Ｍ）を加熱せずに蒸発させることによって、同様に得られた。］
（ｇ）「2.4 Preparaton of CdS or CdSe-doped organic polymer films」（４６３４頁左欄３２〜３３行）
［２．４　
ＣｄＳ又はＣｄＳｅがドープされた有機ポリマーフィルムの作製
（ｈ）「In order to obtain optical films containing CdS or CdSe nanoparticles with a high volume fraction, we chose AS copolymer or PHEMA which could readily dissolve PVP-coated CdS or CdSe nanoparticles. For ｜χ(3)｜ measurements, we prepared AS films by dissolving (a)0.008g, (b)0.04g, (c)0.10g, and (d)0.42g of yellow PVP-coated CdS powder, each with 0.5g of AS copolymer into 3.0mL N,N-dimethyl formamide(DMF) solution. After casting on glass plates, DMF was evaporated under vacuum and four kinds of transparent CdS-doped AS films were obtained. The thickness of film(d) was 18μm for ｜χ(3)｜ measurements, and those of other films were about 100μm. We also tried to prepare AS films containing white PVP-coated CdS powder by similar procedures. However, the AS films turned yellow due to the change in the particle sizes of CdS.」（４６３４頁左欄３４〜４９行）
［高い体積分率でＣｄＳ又はＣｄＳｅナノ粒子を含む光学フィルムを得るために、我々は、
ＰＶＰで被覆したＣｄＳ又はＣｄＳｅナノ粒子を容易に溶解し得るＡＳ共重合体又はＰＨＥＭＡを選択した。｜χ
(3)
｜の測定のために、我々は、黄色のＰＶＰで被覆されたＣｄＳ粉末（ａ）０．００８ｇ、（ｂ）０．０４ｇ、（ｃ）０．１０ｇ、（ｄ）０．４２ｇを、各々、ＡＳ共重合体０．５ｇとともに、３．０ｍＬのＮ，Ｎ−ジメチルホルムアミド（ＤＭＦ）溶液に溶解することによって、ＡＳフィルムを作製した。ガラス板上のキャスティング後、ＤＭＦは真空下で蒸発し、４種類の透明なＣｄＳでドープされたＡＳフィルムが得られた。
我々は、また、同様の手順で、白色のＰＶＰで被覆されたＣｄＳ粉末を含むＡＳフィルムを作製しようとした。
（ｉ）「We also prepared CdS- or CdSe-doped PHEMA films. Yellow PVP-coated CdS powder(0.04g), or PVP-coated CdSe powder was dissolved in methanol(0.8mL) solution containing PHEMA(〜0.05g), and dried on a quartz plate to prepare thin films.」（４６３４頁左欄５０〜５４行）
［我々は、また、
ＣｄＳ又はＣｄＳｅがドープされたＰＨＥＭＡフィルムを作製した。黄色のＰＶＰで被覆されたＣｄＳ粉末（０．０４ｇ)又はＰＶＰで被覆されたＣｄＳｅ粉末がメタノール（０．８ｍＬ）溶液に溶解され、薄いフィルムを作製するために水晶板上で乾燥された。
ｄ　上記ｂ（ａ）の記載に照らして上記各摘記事項をみると、引用例１記載のＣｄＳ又はＣｄＳｅナノ粒子は、量子ドットとして使用される半導体微粒子であって、非線形光学材料に用いられるものと認められる。
ｅ　上記ａ（ｂ）、ｂ（ｃ）及びｃ（ｇ）〜（ｉ）の各記載から、引用例１では、ＰＶＰで被覆されたＣｄＳ又はＣｄＳｅのナノ粒子が、アクリロニトリル−スチレン（ＡＳ）共重合体又はポリ（２−ヒドロキシエチルメタクリレート）（ＰＨＥＭＡ）のような有機ポリマー中に分散された有機ポリマーフィルムを得るために、
　ＰＶＰで被覆されたＣｄＳ又はＣｄＳｅナノ粒子と、
　アクリロニトリル−スチレン（ＡＳ）共重合体又はポリ（２−ヒドロキシエチルメタクリレート）ＰＨＥＭＡのような有機ポリマーと、
　Ｎ，Ｎ−ジメチルホルムアミド（ＤＭＦ）又はメタノールのような有機溶媒と
　を含む組成物を作製していることが明らかである。
（イ）上記（ア）の各事項によれば、引用例１には、次の発明（以下「引用発明１」という。）が記載されていると認められる。
「有機ゾル法によって作製された、ポリ（Ｎ−ビニル−２−ピロリドン）（ＰＶＰ）で被覆されたＣｄＳ又はＣｄＳｅのナノ粒子と、アクリロニトリル−スチレン（ＡＳ）共重合体又はポリ（２−ヒドロキシエチルメタクリレート）ＰＨＥＭＡのような有機ポリマーと、Ｎ，Ｎ−ジメチルホルムアミド（ＤＭＦ）又はメタノールのような有機溶媒とを含む組成物であって、
　前記組成物は、ＰＶＰで被覆されたＣｄＳ又はＣｄＳｅのナノ粒子が、アクリロニトリル−スチレン（ＡＳ）共重合体又はポリ（２−ヒドロキシエチルメタクリレート）（ＰＨＥＭＡ）のような有機ポリマー中に分散された有機ポリマーフィルムを得るためのものであって、
　前記ＣｄＳ又はＣｄＳｅのナノ粒子は、量子ドットとして使用される半導体微粒子であって、非線形光学材料に用いられ、
　ナノ粒子のサイズがコントロールされており、
　ＰＶＰは、高濃度のナノ粒子の凝集を防ぎ（安定化効果）、たとえ溶媒が蒸発されたとしても、ＣｄＳ又はＣｄＳｅナノ粒子の凝集を防ぐ、
　前記組成物。」
（ウ）また、上記（ア）の各事項によれば、引用例１には、
「ＣｄＳ又はＣｄＳｅナノ粒子は量子ドットとして使用される半導体微粒子であるところ、ポリ（Ｎ−ビニル−２−ピロリドン）（ＰＶＰ）で被覆されたＣｄＳ及びＣｄＳｅのナノ粒子を有機ゾル法によって作製し、それらのナノ粒子が、アクリロニトリルスチレン（ＡＳ）共重合体又はポリ（２−ヒドロキシエチルメタクリレート）（ＰＨＥＭＡ）の有機フィルム中に分散されたものにおいて、ＰＶＰが、高濃度のナノ粒子の凝集を防ぎ（安定化効果）、たとえ溶媒が蒸発されたとしても、ＣｄＳ及びＣｄＳｅナノ粒子の凝集を防ぐ。」
との技術的事項が記載されていると認められる。
イ　引用例２
（ア）原査定の拒絶の理由で引用された、本願の優先日前に頒布された刊行物である、特開平７−２１８９３８号公報（以下「引用例２」という。）には、次の記載がある。
ａ　「【特許請求の範囲】」、
「
粒径が１ｎｍ以上１００ｎｍ以下の金属微粒子が有機マトリックス中に独立して分散している金属微粒子分散体であって、該有機マトリックスが光反応性であることを特徴とする非線形光学材料
ｂ　「【産業上の利用分野】」、
「本発明は新しい非線形光学材料に関する。」（段落【０００１】）
ｃ　「【従来の技術】」、
「近年、
非線形光学効果を有する媒質として金属・酸化物微粒子を添加したガラスが注目されている。例えばガラス内に添加されている金属微粒子が存在している場合、金属微粒子と媒質の誘電率により決定されるプラズマ周波数において非線形光学定数が大きくなることが明きらかとなっている。
ｄ　「【発明が解決しようとする課題】」、
「従来、
非線形光学用媒質として検討されていたものは無機ガラスがその大半であり、ゾル・ゲル法等の煩雑な加工工程や各種の高温処理工程が要求されていた。しかも、材料そのものの非線形光学効果は確認できたとしても、実際の光回路、光素子を作製するためには種々の形態への加工が必要でありその加工性が大きな障壁となっていた。
「これに対し
有機マトリックス系の微粒子分散材料が加工性の容易性から注目され
ｅ　「【課題を解決するための手段】」、
「本発明は、粒径が１ｎｍ以上１００ｎｍ以下の金属微粒子が有機マトリックス中に独立して分散している金属微粒子分散体であって、該有機マトリックスが光反応性であることを特徴とする非線形光学材料を提供するものである。即ち本発明は、有機マトリックスの存在下で金属酸化剤を還元することによって、非線形光学効果が好適に発現できるように適当なサイズ、粒子形状の金属微粒子が有機マトリックス中に実質的に非連続的に独立して分散できるようにしたことと、
さらにこの有機マトリックスに光反応性を付与し、光パターン露光によりあるいは光ビームを走査露光して実際の回路、素子の形状に加工できるようにした
「
本発明において金属微粒子の粒径は１ｎｍ以上１００ｎｍ以下が好ましく、さらに好ましくは２ｎｍ以上５０ｎｍ以下になるようにコントロールすることである。
「本発明に用いられる金属塩酸化剤の金属種は、有機マトリックス中あるいは有機溶媒中で還元あるいは分解して微粒子が形成されればどのような金属種であってもよいが、好ましくは、銀、金、銅、テルル、パラジウム、ロジウム、ビスマス、スズ、コバルト、ニッケル、鉛、クロム、チタンなどの金属種である。さらに好ましくは銀、金、パラジウム、コバルト、ニッケルなどの金属種である。また、金属単体の金属微粒子だけではなく、合金の微粒子や内核、外殻を有する多層からなる微粒子でもよい。さらに
金属微粒子はハロゲン化物、硫化物、酸化物等に変換された半導体系微粒子になっていてもよい
「本発明の有機マトリックスとしてはポリマー単独系からなる有機マトリックス、もしくはポリマー、プレポリマー、オリゴマー、モノマー、多官能性架橋剤、光反応開始剤、増感剤等から選択された多成分系からなる有機マトリックスの何れであってもよい。本発明の有機マトリックスが光反応性を有するためには、有機マトリックス全体の系の中に、光架橋反応、光重合反応、光変性反応、光解重合反応などを起こし得る官能基を有する必要がある。すなわち、単独のポリマーが光反応性の官能基を持っているかどうかではなく、有機マトリックス全体で露光によって溶解度、接着性、流動性、親油／親水性等の極性の変化が発現する必要がある。また、本発明の有機マトリックスの光反応性とは、可視光、紫外光のほか、Ｄｅｅｐ紫外光、電子線、Ｘ線に対する感受性をも包含するものである。有機マトリックスとして用いられる材料については例えば、フォトポリマー懇話会編、工業調査会発行の「フォトポリマーハンドブック」（１９８９年発行）等に記載されている広範な材料から選択可能である。」（段落【００１２】）、
「本発明の有機マトリックスの例の中で、光重合するものの具体的な１例としては、アクリル基、メタクリル基の重合反応を利用するものが最も一般的である。この系では、単官能モノマー、多官能モノマー、プレポリマー及び光開始剤を目的に合わせて適宜混合して用いることができる。単官能モノマーとしては２−エチルヘキシルアクリレート、２−ヒドロキシエチルアクリレート、２−ヒドロキシプロピルアクリレート、テトラヒドロキシフルフリルアクリレート、フェノキシエチルアクリレート、ノニルフェノキシエチルアクリレート、ポリエチレングリコールモノアクリレート、ポリプロピレングリコールモノアクリレート、２−エチルヘキシルメタクリレート、２−ヒドロキシエチルメタクリレート、２−ヒドロキシプロピルメタクリレート、テトラヒドロキシフルフリルメタクリレート、フェノキシエチルメタクリレート、ノニルフェノキシエチルメタクリレート、ポリエチレングリコールモノメタクリレート、ポリプロピレングリコールモノメタクリレート、アクリルアミド、メタクリルアミド、メタクリル酸メチル、メタクリル酸エチル、酢酸ビニル、スチレン、グリシジルメタクリレート、３−クロロ−２−オキシプロピルメタクリレート、Ｎ−メチロールアクリルアミドブチルエーテルなどのエチレン性単量体を挙げることができる。多官能モノマーとしてはヘキサンジオールジアクリレート，ネオペンチルグリコールジアクリレート、ジエチレングリコールジアクリレート、トリプロピレングリコールジアクリレート、ポリプロピレングリコールジアクリレート、ポリエチレングリコールジアクリレート、ネオペンチルグリコールアジペートのジアクリレート、トリメチロールプロパントリアクリレート、プロピオン酸・ジペンタエリスリトールトリアクリレート、ヘキサンジオールジメタクリレート，ネオペンチルグリコールジメタクリレート、ジエチレングリコールジメタクリレート、トリプロピレングリコールジメタクリレート、ポリプロピレングリコールジメタクリレート、ポリエチレングリコールジメタクリレート、ネオペンチルグリコールアジペートのジメタクリレート、トリメチロールプロパントリメタクリレート、プロピオン酸・ジペンタエリスリトールトリメタクリレート、Ｎ，Ｎ’−メチレンビスアクリルアミド、Ｎ，Ｎ’−ｍ−フェニレンビスアクリルアミドなどを挙げることができる。プレポリマーとしては、多塩基酸と多価アルコールとから得られる種々のポリエステル末端にアクリル酸、メタクリル酸を導入したポリエステルアクリレート、ポリエステルメタクリレートやエポキシ樹脂、ノボラック型エポキシ樹脂をアクリル酸、メタクリル酸で変性したエポキシアクリレート、エポキシメタクリレートや、ポリエーテル、ポリエステル、１，２−ポリブタジエンなどのソフトセグメントをウレタン結合を介してプレポリマー化しその末端にアクリロイル基、メタクリロイル基を導入したウレタンアクリレート、ウレタンメタクリレートや、油変性アクリレートにアクリロイル基、メタクリロイル基を導入したアルキッド樹脂アクリレート、アルキッド樹脂メタクリレートや、スピラン樹脂アクリレート、シリコン樹脂アクリレートなどを挙げることができる。光重合系の有機マトリックスには一般的に光重合開始剤が添加される。光重合開始剤の代表的なものとしては、光を吸収し活性ラジカル種を生成するものを用いることができる。この例としては、ベンゾイン、ベンゾインアルキルエーテル、α，α−ジメトキシ−α−フェニルアセトフェノン、α，α−ジメトキシ−α−モルホリノ−ｐ−メチルチオフェニルアセトフェノン、２，４，６−トリメチルベンゾイルホスフィンオキシド、ベンゾフェノン、チオキサントン、キノン、チオアクリドンや２種類の化合物を組み合わせた例として、１，３−ジ（ｔ−ブチルジオキシカルボニル）ベンゼンや３，３’，４，４’−テトラキス（ｔ−ブチルジオキシカルボニル）ベンゾフェノンなどのパーオキシ酸エステルとミヒラーケトンなどの芳香族アミン、キサンテン、チオピリリウム、メロシアニン、キノリン、クマリン、ケトクマリンなどの色素との組み合わせや、ヨードニウム塩とアクリジンオレンジ、ベンゾフラビン、メロシアニン、シアニン、キサンテン色素等との組み合わせや、アルキルほう酸塩とシアニン、ローダミン、サフラニン、マラカイトグリーン、メチレンブルーなどの色素との組み合わせや、鉄−アレーン錯体とドナー型色素との組み合わせや、ビスイミダゾールとメルカプトベンゾチアゾール、メルカプトベンゾオキサゾールなどの水素供与体との組み合わせや、Ｎ−アリールグリシンとキサンテン、チオキサンテン、ケトクマリン系色素との組み合わせなどを挙げることができる。」（段落【００１４】）
「
本発明の有機マトリックスには、前述のモノマー、プレポリマー、光反応開始剤のほかに、
有機溶媒
を添加することができる
「本発明の有機マトリックスの好適な使用量は金属塩酸化剤１００重量部あたり３０ないし１００００重量部であり、好ましくは５００ないし５０００重量部である。本発明の非線形光学材料の作製方法は通常次のような二つの方法で作製される。まず、第一の方法はつぎのような手順である。金属塩酸化剤、有機マトリックス成分に
必要に応じて有機溶媒を加えた
有機マトリックス成分中のポリマーもしくはプレポリマーの存在が、金属微粒子の凝集を防止する。
ｆ　「【発明の効果】」、
「以上説明したように本発明は、金属微粒子が有機マトリックス中に存在した非線形光学材料を提供するものであり、その材料選択の自由度の大きさ、加工性の容易性から、広範な非線形光学素子、部品に用いることができる。特に
光反応性のマトリックスの特性を活かして、高精細な光学素子が作製できる
（イ）上記（ア）の各記載からすると、引用例２には、次の発明（以下「引用発明２」という。）が記載されていると認められる。
「粒径が１ｎｍ以上１００ｎｍ以下の金属微粒子が有機マトリックス中に独立して分散している金属微粒子分散体であって、該有機マトリックスが光反応性である非線形光学材料であり、
　光反応性のマトリックスの特性を活かして、高精細な光学素子が作製できるものであり、
　有機溶媒を添加することができ、
　金属微粒子の粒径は１ｎｍ以上１００ｎｍ以下が好ましく、さらに好ましくは２ｎｍ以上５０ｎｍ以下になるようにコントロールされており、
　金属微粒子はハロゲン化物、硫化物、酸化物等に変換された半導体系微粒子になっていてもよい、
　非線形光学材料。」
（ウ）また、上記（ア）の各記載からすると、引用例２には、
「非線形光学効果を有する媒質として金属微粒子を添加した無機ガラスでは、実際の光回路、光素子を作製するための加工性が大きな障壁となっていたので、有機マトリックス系の微粒子分散材料が加工性の容易性から注目されていたところ、金属微粒子が独立して分散している有機マトリックスに光反応性を付与したので、高精細な光学素子が作製でき、また、有機マトリックス成分中のポリマーもしくはプレポリマーの存在が、金属微粒子の凝集を防止する。」
との技術的事項が記載されていると認められる。
（３）引用発明１を主引用発明とした場合の検討
ア　対比
（ア）本件補正発明と引用発明１とを以下に対比する。
ａ　引用発明１の「アクリロニトリル−スチレン（ＡＳ）共重合体又はポリ（２−ヒドロキシエチルメタクリレート）ＰＨＥＭＡのような有機ポリマー」は、「量子ドットとして使用される半導体微粒子であって、非線形光学材料に用いられ」る「ＣｄＳ又はＣｄＳｅのナノ粒子」をその「中に分散」しているから、本件補正発明の「光を透過させるホストマトリクス」に相当するとともに、本件補正発明の「光を透過させるホストマトリクスを形成するために反応できる前駆材料」とは、「光を透過させるホストマトリクスのための材料」である点で一致する。
ｂ　引用発明１の「ＣｄＳ又はＣｄＳｅのナノ粒子」は、「量子ドットとして使用される」ものであるから、本件補正発明の「量子ドット」に相当する。
　そして、引用発明１の「組成物」は、「ＰＶＰで被覆されたＣｄＳ又はＣｄＳｅのナノ粒子が、・・・有機ポリマー中に分散された有機ポリマーフィルムを得るためのもの」であり、また、「ＰＶＰは、高濃度のナノ粒子の凝集を防ぎ（安定化効果）、たとえ溶媒が蒸発されたとしても、ＣｄＳ又はＣｄＳｅナノ粒子の凝集を防ぐ」ものであるから、引用発明１は、「前記」「材料中に凝集せずに分散した量子ドットの集団」との特定事項を備えていることになる。
ｃ　引用発明１の「ポリ（Ｎ−ビニル−２−ピロリドン）（ＰＶＰ）で被覆されたＣｄＳ又はＣｄＳｅのナノ粒子」は「有機ゾル法によって作製された」ものであるから、引用発明１は、本件補正発明の「各量子ドットは一様な表面エネルギーを有して」いるとの特定事項を備えていると解される。
ｄ　引用発明１の「ＣｄＳ又はＣｄＳｅのナノ粒子」は、「量子ドットとして使用される半導体微粒子であって、非線形光学材料に用いられ」るものであって、「ナノ粒子のサイズがコントロールされて」いるから、引用発明１は、本件補正発明の「前記集団の各量子ドットが、選択されたサイズ及び組成のコアを備え、前記集団が量子ドットの選択されたサイズ分布を備え」ているとの特定事項を備えているといえる。
ｅ　引用発明１の「ＣｄＳ又はＣｄＳｅのナノ粒子」は「ＰＶＰで被覆され」ており、「ＰＶＰは、高濃度のナノ粒子の凝集を防ぎ（安定化効果）、たとえ溶媒が蒸発されたとしても、ＣｄＳ又はＣｄＳｅナノ粒子の凝集を防ぐ」ものであるから、引用発明１の「ＣｄＳ又はＣｄＳｅのナノ粒子」（本件補正発明の「量子ドット」に相当。）は、本件補正発明の「前記ホストマトリクス中に凝集せずに分散させることを可能にするためのコーティングを備えて」いるとの特定事項を備えている。
　そして、そうである以上、引用発明１の「ＰＶＰ」は、「アクリロニトリル−スチレン（ＡＳ）共重合体又はポリ（２−ヒドロキシエチルメタクリレート）ＰＨＥＭＡのような有機ポリマー」（本件補正発明の「ホストマトリクス」に相当。）に対して親和性を有していると解されるから、引用発明１は、「前記コーティングが前記」「材料に対して親和性を有する」との特定事項を備えていることになる。
ｆ　引用発明１の「組成物」と本件補正発明の「プレポリマ組成物」とは、「組成物」である点で一致する。
（イ）上記（ア）によれば、本件補正発明と引用発明１とは、
「光を透過させるホストマトリクスのための材料と、
　前記材料中に凝集せずに分散した量子ドットの集団であって、各量子ドットは一様な表面エネルギーを有しており、前記集団の各量子ドットが、選択されたサイズ及び組成のコアを備え、前記集団が量子ドットの選択されたサイズ分布を備え、前記量子ドットが前記ホストマトリクス中に凝集させずに分散させることを可能にするためのコーティングを備えており、前記コーティングが前記材料に対して親和性を有する組成物。」
である点で一致し、以下の点で相違する。
［相違点１］
　本件補正発明は「組成物」が「プレポリマ組成物」であって、「材料」が「光を透過させるホストマトリクスを形成するために反応できる前駆材料」であるのに対し、引用発明１はそうなっていない点。
イ　判断
　上記［相違点１］について検討する。
　引用例２には、上記（２）イ（ウ）のとおり、「非線形光学効果を有する媒質として金属微粒子を添加した無機ガラスでは、実際の光回路、光素子を作製するための加工性が大きな障壁となっていたので、有機マトリックス系の微粒子分散材料が加工性の容易性から注目されていたところ、金属微粒子が独立して分散している有機マトリックスに光反応性を付与したので、高精細な光学素子が作製でき、また、有機マトリックス成分中のポリマーもしくはプレポリマーの存在が、金属微粒子の凝集を防止する。」との技術的事項が記載されている。
　そして、引用発明１の「組成物」は、非線形光学材料に用いられるものであるから、高精細な光学素子を作製するとの課題があることは当業者には明らかである。そうすると、引用発明１において上記課題を解決するために、引用例２記載の上記技術的事項を採用して、上記［相違点１］に係る構成を得ることは当業者が容易に想到し得たことである。
　また、本件補正発明のようにした効果は、当業者が予測し得るものである。
　したがって、本件補正発明は、当業者が、引用発明１及び引用例２の記載事項に基づいて容易に発明をすることができたものである。
　以上のとおりであるから、本件補正発明は、当業者が、引用発明１及び引用例２の記載事項に基づいて容易に発明をすることができたものであり、特許法第２９条第２項の規定により、特許出願の際独立して特許を受けることができないものである。
（４）引用発明２を主引用発明とした場合の検討
ア　対比
（ア）本件補正発明と引用発明２とを以下に対比する。
ａ　引用発明２の「光反応性である」「有機マトリックス」は、「非線形光学材料」の要素として用いられることをも踏まえれば、本件補正発明の「光を透過させるホストマトリクスを形成するために反応できる前駆材料」に相当するといえる。
ｂ　引用発明２の「金属微粒子」は、「粒径は１ｎｍ以上１００ｎｍ以下が好ましく、さらに好ましくは２ｎｍ以上５０ｎｍ以下になるようにコントロールされて」いるものであって、「非線形光学材料」の要素を構成するものであるから、本件補正発明の「量子ドット」に相当する。
　そして、引用発明２の「金属微粒子」は「有機マトリックス中に独立して分散している」から、引用発明２は、本件補正発明の「前記前駆材料中に凝集せずに分散した量子ドットの集団」との特定事項を備えている。
ｃ　引用発明２では、「金属微粒子の粒径は１ｎｍ以上１００ｎｍ以下が好ましく、さらに好ましくは２ｎｍ以上５０ｎｍ以下になるようにコントロールされており」、また、「金属微粒子はハロゲン化物、硫化物、酸化物等に変換された半導体系微粒子になっていてもよい」ものであるから、引用発明２は、本件補正発明の「前記集団の各量子ドットが、選択されたサイズ及び組成のコアを備え」ているとともに、「前記集団が量子ドットの選択されたサイズ分布を備え」ているとの特定事項を有する。
ｄ　引用発明２の「金属微粒子が有機マトリックス中に独立して分散している金属微粒子分散体であ」る「非線形光学材料」は、「該有機マトリックスが光反応性である」から、本件補正発明の「プレポリマ組成物」に相当する。
（イ）上記（ア）によれば、本件補正発明と引用発明２とは、
「光を透過させるホストマトリクスを形成するために反応できる前駆材料と、
　前記前駆材料中に凝集せずに分散した量子ドットの集団であって、前記集団の各量子ドットが、選択されたサイズ及び組成のコアを備え、前記集団が量子ドットの選択されたサイズ分布を備えるプレポリマ組成物。」
である点で一致し、以下の点で相違する。
［相違点２］
　本件補正発明では、各量子ドットは一様な表面エネルギーを有しており、前記量子ドットが前記ホストマトリクス中に凝集させずに分散させることを可能にするためのコーティングを備えており、前記コーティングが前記前駆材料に対して親和性を有するのに対し、引用発明２ではそうなっていない点。
イ　判断
　上記［相違点２］について検討する。
　引用発明２では、「金属微粒子が有機マトリックス中に独立して分散している」ものであるから、当業者は、「金属微粒子」（本件補正発明の「量子ドット」に相当する。）を有機マトリックス中に分散させるための具体的手段を採用することが必要であることを認識できるといえる。そして、引用発明２の「金属微粒子」は、「ハロゲン化物、硫化物、酸化物等に変換された半導体系微粒子になっていてもよい」ものである。
　他方、引用例１には、上記（２）ア（ウ）のとおり、「ＣｄＳ又はＣｄＳｅナノ粒子は量子ドットとして使用される半導体微粒子であるところ、ポリ（Ｎ−ビニル−２−ピロリドン）（ＰＶＰ）で被覆されたＣｄＳ及びＣｄＳｅのナノ粒子を有機ゾル法によって作製し、それらのナノ粒子が、アクリロニトリルスチレン（ＡＳ）共重合体又はポリ（２−ヒドロキシエチルメタクリレート）（ＰＨＥＭＡ）の有機フィルム中に分散されたものにおいて、ＰＶＰが、高濃度のナノ粒子の凝集を防ぎ（安定化効果）、たとえ溶媒が蒸発されたとしても、ＣｄＳ及びＣｄＳｅナノ粒子の凝集を防ぐ。」との技術的事項が記載されているから、当業者であれば、ポリ（Ｎ−ビニル−２−ピロリドン）（ＰＶＰ）で被覆されたＣｄＳ及びＣｄＳｅのナノ粒子が分散性に優れていることを認識できるものと認められる。なお、上記（３）ア（ア）のとおり、引用例１記載のＣｄＳ又はＣｄＳｅナノ粒子は、量子ドットであって、一様な表面エネルギーを有しており、ホストマトリクス中に凝集させずに分散させることを可能にするためのコーティングを備えており、前記コーティングがホストマトリクスに対して親和性を有するものである。
　そうすると、引用発明２において、金属微粒子を有機マトリックス中に分散させるべく、金属微粒子として、引用例１記載のＰＶＰで被覆されたＣｄＳ及びＣｄＳｅのナノ粒子を採用し、上記［相違点２］に係る構成を得ることは、当業者が容易に想到し得たことである。
　そして、本件補正発明の効果は、引用発明２及び引用例１の記載事項に比して格別顕著なものということはできない。
　以上のとおりであるから、本件補正発明は、当業者が、引用発明２及び引用例１の記載事項に基づいて容易に発明をすることができたものであり、特許法第２９条第２項の規定により、特許出願の際独立して特許を受けることができないものである。
（５）本件補正についてのむすび
　よって、本件補正は、特許法第１７条の２第６項において準用する同法第１２６条第７項の規定に違反してなされたものであるから、同法第１５９条第１項において読み替えて準用する同法第５３条第１項の規定により却下すべきものである。
第３　本願発明について
１　本願発明
　平成２６年５月７日付けの手続補正は、上記第２のとおり却下されたので、本願の請求項に係る発明は、平成２５年１０月２日付けの手続補正書の特許請求の範囲の請求項１〜３１に記載された事項により特定されるものであるところ、その請求項１に係る発明（以下「本願発明」という。）は、その請求項１に記載された事項により特定される、前記第２の［理由］１（１）に「補正前の請求項１」として記載したとおりのものである。
２　引用例及びその記載事項
　原査定の拒絶の理由で引用された引用例１、２及びその記載事項は、上記第２の［理由］２（２）に記載したとおりである。
３　対比・判断
　本願発明は、上記第２の［理由］２で検討した本件補正発明から、「各量子ドットは一様な表面エネルギーを有して」いるとの限定事項を省いたものである。
　そうすると、本願発明の発明特定事項を全て含み、さらに他の事項を付加したものに相当する本件補正発明が、上記第２の［理由］２（３）、（４）に記載したとおり、当業者が、引用発明１及び引用例２の記載事項あるいは引用発明２及び引用例１の記載事項に基づいて容易に発明をすることができたものであるから、本願発明も、同様の理由により、当業者が、引用発明１及び引用例２の記載事項あるいは引用発明２及び引用例１の記載事項に基づいて容易に発明をすることができたものである。
４　むすび
　以上のとおり、本願発明は、特許法第２９条第２項の規定により特許を受けることができないから、他の請求項について検討するまでもなく、本願は拒絶されるべきものである。
　よって、結論のとおり審決する。