【事件の表示】
　特願２０１７−１５７０２８「基地局、基地局の通信方法、端末、及び端末の通信方法」拒絶査定不服審判事件〔平成２９年１２月１４日出願公開、特開２０１７−２２０９４２〕について、次のとおり審決する。
【結　論】
　本件審判の請求は、成り立たない。
【理　由】
第１　手続の経緯
　本願は、２０１６年（平成２８年）７月２０日（優先権主張　平成２７年７月２４日）を国際出願日とする特願２０１７−５１４９４７号の一部を、平成２９年８月１６日に新たな特許出願としたものであって、その手続の経緯は以下のとおりである。
　平成３０年　９月２６日付け　拒絶理由通知書
　平成３０年１１月２０日　　　意見書、手続補正書の提出
　平成３１年　４月１６日付け　拒絶理由通知書（最後の拒絶理由）
　令和　元年　６月　４日　　　意見書、手続補正書の提出
　令和　元年　６月１３日付け　拒絶理由通知書（最後の拒絶理由）
　令和　元年　８月　８日　　　意見書、手続補正書の提出
　令和　元年　８月１６日付け　令和元年８月８日の手続補正についての
　　　　　　　　　　　　　　　補正の却下の決定、拒絶査定
　令和　元年１１月２５日　　　拒絶査定不服審判の請求、手続補正書の
　　　　　　　　　　　　　　　提出
　令和　２年　８月２６日付け　拒絶理由通知書（当審）
　令和　２年１０月１５日　　　意見書、手続補正書の提出
第２　本願発明について
　本願の請求項１ないし４に係る発明は、令和２年１０月１５日にされた手続補正により補正された特許請求の範囲の請求項１ないし４に記載された事項により特定されるところ、その請求項１に係る発明（以下、「本願発明」という。）は、以下のとおりのものと認める。
「　IoT（Internet of Things）向けにコアネットワークの最適化を行う移動通信システムの基地局（eNB）であって、
　スモールデータの通信において、無線リソースの設定手順の一部の省略に関する情報を端末に提供するよう制御する制御部と、
　前記端末における前記情報を用いた判断に基づき前記スモールデータが設定されたservice request messageを、前記端末からRRCシグナリングで受信する無線通信部と、
　前記スモールデータが設定された前記service request messageをInitial UE messageを用いてMME（Mobility Management Entity）に送信するネットワーク通信部と、を有する、
基地局。」
第３　拒絶の理由
　令和２年８月２６日付けで当審が通知した拒絶理由（以下、「当審拒絶理由」という。）の概要は、
「この出願の下記の請求項に係る発明は、その出願前日本国内又は外国において頒布された下記の刊行物に記載された発明又は電気通信回線を通じて公衆に利用可能となった発明に基いて、その出願前にその発明の属する技術の分野における通常の知識を有する者が容易に発明をすることができたものであるから、特許法第２９条第２項の規定により特許を受けることができない。」というものであり、令和２年１０月１５日にされた手続補正前の、令和元年１１月２５日にされた手続補正により補正された特許請求の範囲の請求項５に対して引用例４が引用されている。ここで、令和元年１１月２５日にされた手続補正により補正された特許請求の範囲の請求項５が令和２年１０月１５日にされた手続補正により特許請求の範囲の請求項１になっている。
引用例４：3GPP TR 23.887 V12.0.0（２０１３−１２），pp.10〜15，２０１３年１２月２０日アップロード，インターネット＜URL:https://www.3gpp.org/ftp/Specs/archive/23_series/23.887/23887-c00.zip＞
第４　引用発明について
　当審拒絶理由で引用された3GPP TR 23.887 V12.0.0（２０１３−１２），pp.10〜15，２０１３年１２月２０日アップロード，インターネット＜URL:https://www.3gpp.org/ftp/Specs/archive/23_series/23.887/23887-c00.zip＞
（以下、「引用例４」という。）には、次の記載がある。（下線は当審が付与。）
（１）「・5　Small Data and Device Triggering Enhancements (SDDTE)
・5.1　Small Data Transmission (SDT)
・5.1.1　Key Issue - Efficient SDT
・5.1.1.1　Description
Many MTC applications send or receive small amounts of data.
（当審訳：
・５　スモールデータとデバイスのトリガー機能強化（ＳＤＤＴＥ）
・５．１　スモールデータ伝送（ＳＤＴ）
・５．１．１　重要な問題-効率的なＳＤＴ
・５．１．１．１　説明
　
多くのＭＴＣアプリケーションは、少量のデータを送受信する。
（２）「The following figures show the existing message sequence and describe a more optimized message sequence for the transfer of one IP packet (and its response). Neither of the following figures show the layer 2 acknowledgements or Hybrid ARQ mechanisms.
・Figure 5.1.1.3.1.1-2: Current LTE message sequence for the transfer of one IP packet pair
・LTE procedure for single MO IP packet (and response):
・Figure 5.1.1.3.1.1-3: Optimized LTE message sequence for the transfer of a MO IP packet pair
a)The mobile performs Attach activating a PDN connection or TAU (with an already active PDN a connection).
During the Attach
procedures
the UE indicates the establishment cause small data to assist the eNB to select a MME optimized for MTC SDT. The UE and MME exchange information on the UE and network ability to support the infrequent small data procedures,
（略）
b)When the UE needs to send just one IP packet and the UE is a low access priority device, 
the UE requests the UE's AS to establish an RRC connection with establishment cause 'low priority small data''.
the UE requests the UE's AS to establish an RRC connection with establishment cause small data (including as usual the S-TMSI in the RRC Connection Request).
c)
A new NAS message format is used to carry the IP packet
This NAS PDU is sent in the NAS container in the RRC Connection Setup Complete message.
（略）
d)
The eNB forwards NAS PDU to the MME in the S1AP Initial UE message.
（略）
e)
The MME decrypts the NAS message, obtaining the IP packet 
（略）
f)
The MME
determine whether to proceed with the full UE triggered Service Request procedure, or, to immediately release the RRC connection (Alt. A), or to wait for some time 
（当審訳：
　次の図は、
既存のメッセージ手順と、１つのＩＰパケットの伝送（及び、その応答）のための、より最適化されたメッセージ手順を示す。
（図省略）
図５．１．１．３．１．１−２：１つのＩＰパケットペアを転送するための現在のＬＴＥメッセージ手順
（図省略）
図５．１．１．３．１．１−３：ＭＯ　ＩＰパケットペアの転送用に最適化されたＬＴＥメッセージ手順
ａ）モバイルは、ＰＤＮ接続するアタッチを又は（すでにアクティブなＰＤＮで接続されているとき）ＴＡＵを実行する。
　
アタッチ手順
の間、ｅＮＢがＭＴＣ　ＳＤＴに最適化されたＭＭＥを選択するのを支援するために、ＵＥは確立原因「スモールデータ」を示す。ＵＥとＭＭＥは、「まれなスモールデータ」の手順をサポートするため、ＵＥとネットワークの能力に関する情報を交換する。
（略）
ｂ）ＵＥが1つのＩＰパケットのみを送信する必要があり、ＵＥが低アクセス優先度デバイスである場合、
ＵＥは確立理由「低優先度のスモールデータ」を使用してＲＲＣ接続を確立するように
ＵＥのＡＳに要求する。
、ＵＥは、ＵＥのＡＳに、確立原因「スモールデータ」（通常どおり、ＲＲＣ接続要求のＳ−ＴＭＳＩを含む）でＲＲＣ接続を確立するように要求する。
ｃ）
新しいＮＡＳメッセージフォーマットを使用して、
ＩＰパケット
を伝送する。
　
このＮＡＳ　ＰＤＵは、ＲＲＣ接続セットアップ完了メッセージのＮＡＳコンテナで送信される。
（略）
ｄ）
ｅＮＢは、Ｓ１ＡＰ　Ｉｎｉｔｉａｌ　ＵＥメッセージでＮＡＳ　ＰＤＵをＭＭＥに転送する。
ｅ）
ＭＭＥがＮＡＳメッセージを復号化し、ＩＰパケット
を取得する。
（略）
ｆ）
ＭＭＥは、
完全なＵＥトリガーサービスリクエスト手順を続行するか、またはＲＲＣ接続をすぐに解放するか（選択Ａ）、又は、しばらく待つか
どうかを決定する
　上記記載及び当業者における技術常識からみて、
ａ．上記（２）の図５．１．１．３．１．１−３には、ＵＥ、ｅＮＢ、ＭＭＥ及びＳ−ＧＷ／Ｐ−ＧＷが記載されており，これらが移動通信システムを構成していること、またそのうちの、ＭＭＥ、Ｓ−ＧＷ／Ｐ−ＧＷがコアネットワークを構成していることは技術常識である。そして、上記（１）に「多くのＭＴＣアプリケーションは、少量のデータを送受信する。」と記載されていることから、図に示されたＵＥがＭＴＣ装置であることは明らかである。よって、引用例４には、ＭＴＣ装置であるＵＥと、ｅＮＢと、コアネットワークを有する移動通信システムが記載されているといえる。
　また、上記（２）のａ）に「アタッチ手順・・・の間、ｅＮＢがＭＴＣ　ＳＤＴに最適化されたＭＭＥを選択するのを支援するために、ＵＥは確立原因「スモールデータ」を示す。」と記載され、上記（１）に「５．１　スモールデータ伝送（ＳＤＴ）」と記載されていることから、引用例４には、ｅＮＢによりＭＴＣのスモールデータ伝送に最適化されたＭＭＥが選択されるコアネットワークを有する移動通信システムが記載されているといえる。
　よって、引用例４のｅＮＢは、「ＭＴＣ装置であるＵＥと、ｅＮＢと、ｅＮＢによりＭＴＣのスモールデータ伝送に最適化されたＭＭＥが選択されるコアネットワークを有する移動通信システムのｅＮＢ」といえる。
ｂ．上記（１）に「５．１　スモールデータ伝送（ＳＤＴ）」と記載されている。また、上記（２）に「既存のメッセージ手順と、１つのＩＰパケットの伝送（及び、その応答）のための、より最適化されたメッセージ手順を示す」との記載から、図５．１．１．３．１．１−２は既存のメッセージ手順、図５．１．１．３．１．１−３は１つのＩＰパケットの伝送のための、より最適化されたメッセージ手順を表していることは明らかである。よって、上記（２）の図５．１．１．３．１．１−３がスモールデータの通信時の動作であることは明らかである。
　また、上記（２）のａ）に「ＵＥとＭＭＥは、「まれなスモールデータ」の手順をサポートするため、ＵＥとネットワークの能力に関する情報を交換する。」と記載され、ＭＭＥからＵＥへの通信はｅＮＢを経由することから、ｅＮＢは「スモールデータの通信において、「まれなスモールデータ」の手順をサポートするネットワークの能力に関する情報をＵＥに送信」しているといえる。
ｃ．上記（２）のｂ）に「ＵＥは確立理由「低優先度のスモールデータ」を使用してＲＲＣ接続を確立するように、ＵＥのＡＳに要求する。」ことや「ＵＥは、ＵＥのＡＳに、確立原因「スモールデータ」（通常どおり、ＲＲＣ接続要求のＳ−ＴＭＳＩを含む）でＲＲＣ接続を確立するように要求する。」ことが記載された上で、続く上記（２）の図５．１．１．３．１．１−３のｃ）で、ＵＥはＲＲＣ接続セットアップ完了メッセージを送信していることから、ＵＥはａ）で交換した「まれなスモールデータ」の手順をネットワークの能力としてサポートする場合に、上記（２）のｃ）で、ＵＥはＲＲＣ接続セットアップ完了メッセージの送信が行われ、ｅＮＢで受信しているといえる。
　また、上記（２）のｃ）に「新しいＮＡＳメッセージフォーマットを使用して、・・・ＩＰパケット・・・を伝送する。」、及び、「このＮＡＳ　ＰＤＵは、ＲＲＣ接続セットアップ完了メッセージのＮＡＳコンテナで送信される。」と記載されている。そして、ＩＰパケットがスモールデータであり、ＮＡＳ　ＰＤＵが新しいＮＡＳメッセージフォーマットを使用したＮＡＳメッセージであることは明らかであるから、上記（２）のｃ）において、ｅＮＢで受信されるＲＲＣ接続セットアップ完了メッセージは、スモールデータを含む新しいＮＡＳメッセージフォーマットを使用したＮＡＳメッセージを含んでいるといえる。
　よって、ｅＮＢは「「まれなスモールデータ」の手順をネットワークの能力としてサポートする場合に、ＵＥからのスモールデータを含む新しいＮＡＳメッセージフォーマットを使用したＮＡＳメッセージをＲＲＣ接続セットアップ完了メッセージで受信」しているといえる。
ｄ．上記（２）のｄ）に「ｅＮＢは、Ｓ１ＡＰ　Ｉｎｉｔｉａｌ　ＵＥメッセージでＮＡＳ　ＰＤＵをＭＭＥに転送する。」と記載され、（２）のｅ）に「ＭＭＥがＮＡＳメッセージを復号化し、ＩＰパケット・・・を取得する。」と記載されている。加えて、上記「ｃ．」で説示したとおり、ＮＡＳ　ＰＤＵが新しいＮＡＳメッセージフォーマットを使用したＮＡＳメッセージであることは明らかであるから、ｅＮＢは「スモールデータを含む新しいＮＡＳメッセージフォーマットを使用したＮＡＳメッセージをＩｎｉｔｉａｌ　ＵＥメッセージでＭＭＥに送信する」といえる。
　以上を総合すると、引用例４には次の発明（以下、「引用発明」という。）が記載されていると認められる。
「　ＭＴＣ装置であるＵＥと、ｅＮＢと、ｅＮＢによりＭＴＣのスモールデータ伝送に最適化されたＭＭＥが選択されるコアネットワークを有する移動通信システムのｅＮＢであって、
　スモールデータの通信において、「まれなスモールデータ」の手順をサポートするネットワークの能力に関する情報をＵＥに送信し、
　「まれなスモールデータ」の手順をネットワークの能力としてサポートする場合に、ＵＥからのスモールデータを含む新しいＮＡＳメッセージフォーマットを使用したＮＡＳメッセージをＲＲＣ接続セットアップ完了メッセージで受信し、
　スモールデータを含む新しいＮＡＳメッセージフォーマットを使用したＮＡＳメッセージをＩｎｉｔｉａｌ　ＵＥメッセージでＭＭＥに送信する、
ｅＮＢ。」
第５　対比及び判断
　本願発明と引用発明とを対比する。
１．引用発明の「ｅＮＢ」、「ＭＭＥ」はそれぞれ、本願発明の「基地局（ｅＮＢ）」、「ＭＭＥ（Mobility Management Entity）」に相当する。また、引用発明は「ｅＮＢによりＭＴＣのスモールデータ伝送に最適化されたＭＭＥが選択されるコアネットワークを有する」ことから、ｅＮＢがＭＴＣ装置向けにコアネットワークの最適化を行っているといえる。そして、ＩｏＴデバイスにＭＴＣ装置が含まれることは技術常識である。よって、引用発明の「ｅＮＢによりＭＴＣのスモールデータ伝送に最適化されたＭＭＥが選択されるコアネットワークを有する移動通信システム」は、本願発明の「IoT（Internet of Things）向けにコアネットワークの最適化を行う移動通信システム」に含まれる。
　よって、引用発明の「ｅＮＢによりＭＴＣのスモールデータ伝送に最適化されたＭＭＥが選択されるコアネットワークを有する移動通信システムのｅＮＢ」は、本願発明と同様に、「IoT（Internet of Things）向けにコアネットワークの最適化を行う移動通信システムの基地局（eNB）」といえる。
２．引用発明の「まれなスモールデータ」の手順は、上記「第４　引用発明について
」の（２）の図５．１．１．３．１．１−３のｆ）において、ＲＲＣ接続をすぐに解放する場合、「図５．１．１．３．１．１−２：１つのＩＰパケットペアを転送するための現在のＬＴＥメッセージ手順」の無線リソースの設定手順の一部の省略がされている手順（Ｓｅｃｕｒｉｔｙ　Ｍｏｄｅ　Ｃｏｍｍａｎｄの送信やＲａｄｉｏ　Ｂｅａｒｅｒ　Ｓｅｔｕｐの送信等を省略する手順）となっていることは明らかである。よって、引用発明の「「まれなスモールデータ」の手順をサポートするネットワークの能力に関する情報」は、本願発明の「無線リソースの設定手順の一部の省略に関する情報」に含まれるといえる。
　そして、引用発明のｅＮＢが、上記のような「まれなスモールデータ」の手順を制御する制御部を有することは明らかである。
　したがって、引用発明の「スモールデータの通信において、「まれなスモールデータ」の手順をサポートするネットワークの能力に関する情報をＵＥに送信」することは、本願発明の「スモールデータの通信において、無線リソースの設定手順の一部の省略に関する情報を端末に提供するよう制御する制御部」を有することに含まれる。
３．本願発明の「service request message」がＮＡＳメッセージであることは技術常識であるから、本願発明の「スモールデータが設定されたservice request message」と、引用発明の「スモールデータを含む新しいＮＡＳメッセージフォーマットを使用したＮＡＳメッセージ」とは、「スモールデータが設定されたＮＡＳメッセージ」の点で共通する。
　また、上記「２．」で述べたように、引用発明の「「まれなスモールデータ」の手順をサポートするネットワークの能力に関する情報」は、本願発明の「無線リソースの設定手順の一部の省略に関する情報」、つまり「前記情報」に含まれる。
　そして、引用発明の「「まれなスモールデータ」の手順をネットワークの能力としてサポートする場合」であるかどうかは、「まれなスモールデータ」の手順をサポートするネットワークの能力に関する情報である「前記情報」を用いたＵＥにおける判断で判明することであるから、引用発明の「「まれなスモールデータ」の手順をネットワークの能力としてサポートする場合」の「ＵＥからのスモールデータを含む新しいＮＡＳメッセージフォーマットを使用したＮＡＳメッセージ」は、「前記端末における前記情報を用いた判断に基づき前記スモールデータが設定されたＮＡＳメッセージ」といえる。
　よって、本願発明の「前記端末における前記情報を用いた判断に基づき前記スモールデータが設定されたservice request message」と、引用発明の「「まれなスモールデータ」の手順をネットワークの能力としてサポートする場合」の「ＵＥからのスモールデータを含む新しいＮＡＳメッセージフォーマットを使用したＮＡＳメッセージ」は、「前記端末における前記情報を用いた判断に基づき前記スモールデータが設定されたＮＡＳメッセージ」の点で共通する。
　そして、引用発明の「ＲＲＣ接続セットアップ完了メッセージ」は本願発明の「RRCシグナリング」に含まれる。
　更に、引用発明のｅＮＢが、上記のようなメッセージを受信するための無線通信部を有することは明らかである。
　よって、本願発明の「前記端末における前記情報を用いた判断に基づき前記スモールデータが設定されたservice request messageを、前記端末からRRCシグナリングで受信する無線通信部」と、引用発明の「「まれなスモールデータ」の手順をネットワークの能力としてサポートする場合に、ＵＥからのスモールデータを含む新しいＮＡＳメッセージフォーマットを使用したＮＡＳメッセージをＲＲＣ接続セットアップ完了メッセージで受信」することは、「前記端末における前記情報を用いた判断に基づき前記スモールデータが設定されたＮＡＳメッセージを、前記端末からRRCシグナリングで受信する無線通信部」を有する点で共通する。
４．引用発明の「スモールデータを含む新しいＮＡＳメッセージフォーマットを使用したＮＡＳメッセージをＩｎｉｔｉａｌ　ＵＥメッセージでＭＭＥに送信する」とは、スモールデータが設定されたＮＡＳメッセージをＩｎｉｔｉａｌ　ＵＥメッセージを用いてＭＭＥに送信することである。また、引用発明の「Ｉｎｉｔｉａｌ　ＵＥメッセージ」は本願発明の「Initial UE message」に相当する。そして、引用発明のｅＮＢが、ＭＭＥと通信するネットワーク通信部を有することは明らかである。
　よって、本願発明の「前記スモールデータが設定された前記service request messageをInitial UE messageを用いてMME（Mobility Management Entity）に送信するネットワーク通信部」と、引用発明の「スモールデータを含む新しいＮＡＳメッセージフォーマットを使用したＮＡＳメッセージをＩｎｉｔｉａｌ　ＵＥメッセージでＭＭＥに送信する」ことは、「前記スモールデータが設定されたＮＡＳメッセージをInitial UE messageを用いてMME（Mobility Management Entity）に送信するネットワーク通信部」を有する点で共通する。
　以上のことから、本願発明と引用発明との一致点及び相違点は、次のとおりである。
（一致点）
「　IoT（Internet of Things）向けにコアネットワークの最適化を行う移動通信システムの基地局（eNB）であって、
　スモールデータの通信において、無線リソースの設定手順の一部の省略に関する情報を端末に提供するよう制御する制御部と、
　前記端末における前記情報を用いた判断に基づき前記スモールデータが設定されたＮＡＳメッセージを、前記端末からRRCシグナリングで受信する無線通信部と、
　前記スモールデータが設定された前記ＮＡＳメッセージをInitial UE messageを用いてMME（Mobility Management Entity）に送信するネットワーク通信部とを有する、
基地局。」
（相違点）
１．スモールデータが設定されたＮＡＳメッセージが、本願発明ではservice request messageであるのに対し、引用発明では新しいＮＡＳメッセージフォーマットを使用したＮＡＳメッセージであるが、service request messageと特定されていない点。
　以下、相違点について検討する。
（相違点について）
　まず、上記「第４　引用発明について」の（２）のｆ）に「ＭＭＥは、・・・完全なＵＥトリガーサービスリクエスト手順を続行するか、またはＲＲＣ接続をすぐに解放するか・・・、又は、しばらく待つ」と記載され、完全なＵＥトリガーサービスリクエスト手順を続行する場合には、引用発明の「スモールデータを含む新しいＮＡＳメッセージフォーマットを使用したＮＡＳメッセージ」がサービスリクエスト手順の開始のＮＡＳメッセージであるといえる。
　また、上記「第４　引用発明について」の（２）の図５．１．１．３．１．１−２において「ＲＲＣ Ｃｏｎｎｅｃｔｉｏｎ Ｓｅｔｕｐ Ｃｏｍｐｌｅｔｅ（Ｓｅｒｖｉｃｅ Ｒｅｑｕｅｓｔ）」がサービスリクエスト手順の開始時にＵＥから送信されていることから、「サービスリクエストメッセージ」はサービスリクエスト手順の開始のＮＡＳメッセージであることは明らかである。
　よって、引用発明のスモールデータを含む新しいＮＡＳメッセージフォーマットを使用したＮＡＳメッセージを、service request messageとしてみることは当業者が容易に想到しうる。
　したがって、本願発明は引用発明に基づいて、当業者が容易に発明をすることができたものである。
　ここで、令和２年１０月１５日の意見書において、審判請求人は、「しかし、引用例４のFigure 5.1.1.3.1.1-2は、引用例４の5.1.1.3.1.1 Generalの下記記載のとおり、従来のservice requestを用いるデータ伝送手順であり、スモールデータ送信には不適であることが記載されています。 
5.1.1.3.1.1 General In LTE, the current data transfer procedures require the use of the Service Request procedure. This entails the download of the RRC security context to the eNB and the establishment of the radio bearers. If all that is intended is the transfer of one, possibly small, IP data packet, and perhaps its response, and the UE was in RRC IDLE state, these procedures lead to a substantial increase in radio resource utilisation. In this clause, the proposed optimizations that relate to UEs that were in RRC IDLE in E-UTRAN are given the name tag 'infrequent small data'.
このため、当業者であっても、Figure 5.1.1.3.1.1-2におけるＲＲＣ Ｃｏｎｎｅｃ ｔｉｏｎ Ｓｅｔｕｐ Ｃｏｍｐｌｅｔｅ（Ｓｅｒｖｉｃｅ Ｒｅｑｕｅｓｔ）との記載に基づいて、Figure 5.1.1.3.1.1-3の手順においてIPパケットを送信するためにＳｅ ｒｖｉｃｅ Ｒｅｑｕｅｓｔを用いることを容易に想到することはできないと思料します。」と主張している。
　しかしながら、上記摘記箇所は従来のservice requestを用いるデータ伝送手順の問題点を記載しているにすぎず、新しいＮＡＳメッセージフォーマットを使用したＮＡＳメッセージを、service request messageとすることを否定するものではない。
　したがって、上記主張は認められない。
第６　むすび
　以上のとおり、本願の請求項１に係る発明は、引用例４に記載された発明に基づいて、当業者が容易に発明をすることができたものであるから、特許法第２９条第２項の規定により特許を受けることができない。
　したがって、他の請求項に係る発明について検討するまでもなく、本願は拒絶されるべきものである。
　よって、結論のとおり審決する。