【事件の表示】
　平成９年特許願第３６９２１９号「眼科用超音波手術用チップ」拒絶査定不服審判事件〔平成１１年　７月２１日出願公開、特開平１１−１９２２３２号〕について、次のとおり審決する。
【結　論】
　本件審判の請求は、成り立たない。
【理　由】
Ｉ．手続の経緯
　本願は、平成９年１２月２６日の出願であって、原審において、平成１８年２月２０日付けで平成１８年１月２３日付け手続補正が却下され、拒絶査定がなされたところ、同査定を不服として、平成１８年３月２４日に拒絶査定不服審判の請求がなされるとともに、平成１８年４月２４日付けで明細書についての手続補正がなされたものである。
　
II．平成１８年４月２４日付けの手続補正についての補正却下の決定
［補正却下の決定の結論］
　平成１８年４月２４日付けの手続補正（以下、「本件補正」という）を却下する。
　
［理由］
１．補正後の本願発明
　本件補正により、特許請求の範囲の請求項１は、次のように補正された。（下線は、補正箇所を示す。）
「軸方向に
均一な径の
のホーンにねじ止めして
灌流液を眼球内に供給するための流出孔を持つ
小径部
し、チップ後方領域の肉厚を小径部の肉厚よりも厚くし
　
２．補正の目的、及び新規事項の追加の有無
　本件補正の補正事項は、本件補正前の平成１７年１０月１７日付け手続補正書により補正された明細書の特許請求の範囲の請求項１に記載された、発明を特定するために必要な事項である、「吸引通路」を「均一な径の吸引通路」と限定を付加し、同じく「ハンドピースに取り付けられ、」を「超音波振動子を持つハンドピースのホーンにねじ止めして取り付けられ、」と、「スリーブ」を「灌流液を眼球内に供給するための流出孔を持つスリーブ」と、「チップ先端領域の端面を含む部分は同一の外径で均一な肉厚に形成され、」を「チップ先端領域の端面を含む小径部は同一の外径で均一な肉厚に形成され、」とそれぞれ限定を付加し、さらに、「チップ後方領域」に対して、「チップ後方領域の肉厚を小径部の肉厚よりも厚くし」との限定を付加するものであり、かつ、補正後の請求項１に記載された発明は、補正前の請求項１に記載された発明と、産業上の利用分野及び解決しようとする課題が同一であるので、本件補正は、平成１８年改正前特許法第１７条の２第４項第２号の特許請求の範囲の減縮を目的とするものに該当する。
　そして、本件補正は、新規事項を追加するものでもない。
　なお、本件補正により補正された請求項１には、「・・かつその外径はチップ後方領域の外形よりも小さくし・・」と記載されているが、請求人は、「外径」を「外形」と補正する意志を何等示しておらず、さらに、補正された明細書の全記載から見て、「外形」を「外径」の誤記と解することが補正された請求項１の自然な解釈であり、しかも、「外形」と補正するものと解すると、本件補正は、平成１８年改正前特許法第１７条の２第４項各号に規定する何れの目的にも該当しない補正となるので、前記「外形」は「外径」の誤記と認める。
　
３．独立特許要件
　そこで、本件補正後の請求項１の記載中、前記「外形」を「外径」と読み替えて特定される発明（以下、「本願補正発明」という。）が特許出願の際独立して特許を受けることができるものであるか（平成１８年改正前特許法第１７条の２第５項において準用する同法第１２６条第５項の規定に適合するか）、以下に検討する。
　
３−１．引用例の記載事項
　原査定の拒絶の理由に引用された、米国特許第５１９９９４３号明細書（以下、「引用例」という）には、次の事項が記載されている。
ａ．「The present invention relates to ultrasonic surgical equipment and, in particular, to ultrasonic surgical handpieces, resonating bars or horns and related ultrasonic cutting tips. ・・・ Through the electric cable, the console varies the power level transmitted by the handpiece to the attached cutting tip and the flexible tubings supply irrigation fluid to and draw aspiration fluid from the eye through the handpiece assembly.」（第１欄第５〜２１行）
　
ｂ．「Handpiece assembly 10 is assembled by threading cutting tip 18 on horn 14 in handpiece body 12. Sleeve 20 is telescopically inserted over cutting tip 18 so that distal tip end 44 of cutting tip 18 extends through bore 30 and projects a predetermined distance out free end 34 of tube 28 and internal threads 24 in hollow interior 32 of base 22 are received on external threads 46 on nosecone 16. 」（第３欄第４９〜５６行）
ｃ．「In use, horn 14 is caused to vibrate ultrasonically and these vibrations are transmitted longitudinally along cutting tip 18 to distal tip end 44 where the vibrations are used to fracture or emulsify tissue (not shown). A reduced pressure source (not shown) draws the emulsified tissue or aspirant through bore 48 in cutting tip 18 and bore 50 in horn 14 and out handpiece assembly 10 through flexible aspiration line 53. An irrigant source (not shown) supplies an irrigant such as saline solution under pressure through irrigation line 54 and handpiece body 12 to the interior 32 of sleeve base 22 where the irrigant is forced to migrate along bore 30 in tube 28 through annular space 56 between cutting tip 18 and interior surface 38 of tube 28. The irrigant exits handpiece assembly 10 out free end 34 of tube 28 and out ports 36.」（第３欄第６０行〜第４欄第７行）
　
ｄ．ＦＩＧ．２には、以下の事項が図示されている。
　切断チップ１８は軸方向に延びる均一な径の穴を有して、管状であり、また、同切断チップ１８のホーン１４に取り付けられる部分は、遠位端４４を含む切断チップ１８の残余の部分に比して大径かつ肉厚に図示されている。換言すると、遠位端４４を含む切断チップ１８の部分は、小径である。
　切断チップ１８の小径な部分は、同一の外径で均一な肉厚に図示されており、さらに、切断チップ１８の遠位端４４の面は、斜めにカットされ切り欠いた状態に図示されている。
　また、切断チップ１８の大径にされた後方の領域は、スリーブ２０に覆われている。
　ここで、引用例には、「A reduced pressure source (not shown) draws the emulsified tissue or aspirant through bore 48 in cutting tip 18 and bore 50 in horn 14 and out handpiece assembly 10 through flexible aspiration line 53. 」（ｃ．参照）と切断チップ１８には軸方向に乳化した組織を吸引するための穴４８が形成される旨記載されており、ＦＩＧ．２によれば、穴４８は軸方向に、かつ、均一な径として図示されており、さらに、引用例の残余の記載を見ても穴４８の径を均一とすることを妨げる格別の記載は認められなので、引用例には、
軸方向に均一な径の吸引の通路となる穴４８が形成されている切断チップ１８
が記載されている。
　また、引用例には、「In use, horn 14 is caused to vibrate ultrasonically and these vibrations are transmitted longitudinally along cutting tip 18 to distal tip end 44 where the vibrations are used to fracture or emulsify tissue (not shown). 」（ｃ．参照）と、使用において、ホーン１４を超音波で振動させる旨記載され、また、この振動が（図示されない）組織を砕くか乳化するために使用される場合、これらの振動は切断チップ１８に沿って遠位端４４に伝わる旨記載されているので、切断チップ１８を有するハンドピースアセンブリ１０は、超音波振動子を持つものと解される。さらに、「・・draw aspiration fluid from the eye・・」（ａ．参照）と、目から吸引する旨記載されているので、振動が砕くか乳化する対象となる組織は、目の組織と解され、切断チップは、眼科用の手術にかかるチップと認められるので、振動子からの超音波振動により、目の組織を破砕・乳化する管状の眼科用の超音波による手術用のチップが引用例に記載されるものと認める。
　また、「Handpiece assembly 10 is assembled by threading cutting tip 18 on horn 14 in handpiece body 12.」（ｂ．参照）と、ハンドピースアセンブリ１０は、ハンドピース本体１２のホーン１４に切断チップ１８が取り付けられる旨記載されている。
　したがって、引用例には、
　超音波振動子を持つハンドピースアセンブリ１０のホーン１４に取り付けられ、前記振動子からの超音波振動により目の組織を破砕・乳化する管状の眼科用の超音波手術用の切断チップ１８
が記載されている。
　次に、ＦＩＧ．２によれば、切断チップ１８のホーンに取り付けられるとする部分は、遠位端４４を含む切断チップ１８の残余の部分に比して大径かつ肉厚であるから、引用例の切断チップ１８は、大径であり、かつ、小径な部分に比して肉厚の領域を後方に有しており、この領域を後方の領域と認識することが可能である。
　そして、切断チップ１８の小径な部分は、ＦＩＧ．２をみると、遠位端４４を含む切断チップ１８の小径な部分であり、同一の外径で均一な肉厚に図示されており、引用例の残余の記載を見ても、敢えて外径・肉厚を変更する旨の記載はない。
　また、ＦＩＧ．２によれば、切断チップ１８の遠位端４４の面は、斜めにカットされ切り欠いた状態とされている。
　したがって、引用例には、
　遠位端４４の面は、斜めにカットされ切り欠いた状態とされていると共に、遠位端４４を含む切断チップ１８の小径な部分は同一の外径で均一な肉厚に形成され、かつ、その外径は切断チップ１８の後方の領域の外径よりも小さく、切断チップ１８の後方の領域の肉厚を小径の部分の肉厚よりも厚くすること
が記載されている。
　さらに、引用例には、「Sleeve 20 is telescopically inserted over cutting tip 18・・」（ｂ．参照）と、切断チップ１８にスリーブ２０が被覆される旨記載され、ＦＩＧ．２によれば、切断チップ１８は、管状であり、大径にされた後方の領域は、スリーブ２０に覆われている。
　また、「・・where the irrigant is forced to migrate along bore 30 in tube 28 through annular space 56 between cutting tip 18 and interior surface 38 of tube 28. 」（ｃ．参照）と、灌流液は、切断チップ１８とチューブ２８の内面３８との間の環状隙間５６を通って移動する旨記載されているので、目の手術に係る旨の前記記載を併せ勘案すると、灌流液を眼球内に供給するための環状隙間５６を形成する孔がスリーブ２０に設けられるものと認められる。
　したがって、引用例に記載された、切断チップ１８は、
管状の眼科用の超音波手術用の切断チップ１８の大径にされた後方の領域は、灌流液を眼球内に供給するための環状隙間５６を形成する孔を持つスリーブ２０に被覆されているとともに、切断チップ１８は、遠位端４４を含む切断チップ１８の小径な部分を有する切断チップ１８
と表現することが可能である。
　
　これらの事項を総合し、本願補正発明の記載ぶりに則って整理するすると、引用例には、次の発明（以下、「引用発明」という）が実質的に記載されている。
「軸方向に均一な径の吸引の通路となる穴４８が形成されているとともに、超音波振動子を持つハンドピースアセンブリ１０のホーン１４に取り付けられ、前記振動子からの超音波振動により目の組織を破砕・乳化する管状の眼科用の超音波手術用の切断チップ１８において、管状の切断チップ１８は、灌流液を眼球内に供給するための環状隙間５６を形成する孔を持つスリーブ２０に被覆される大径にされた後方の領域と遠位端４４を含む切断チップ１８の小径な部分を持ち、小径な部分の遠位端４４の面は、斜めにカットされ切り欠いた状態とされていると共に、小径な部分の遠位端４４の面を含む小径な部分は同一の外径で均一な肉厚に形成され、かつその外径は切断チップ１８の後方の領域の外径よりも小さくし、後方の領域の肉厚を小径な部分の肉厚よりも厚くしている眼科用の超音波手術用の切断チップ１８。」
　
３−２．対比
　本願補正発明と引用発明とを対比すると、引用発明の「切断チップ１８」は、その構造または機能からみて、本願補正発明の「眼科用超音波手術用チップ」に相当し、以下同様に、「穴４８」は「吸引通路」に、「ハンドピースアセンブリ１０」は「ハンドピース」に、「ホーン１４」は「ホーン」に、「スリーブ２０」は「スリーブ」に、それぞれ相当する。
　また、本願補正発明の「流出孔」は、スリーブに設けられることが特定されるもののその位置等に特段の特定を有するものではなく、引用発明の「環状隙間５６を形成する孔」は、スリーブ２０に設けられていて、灌流液との関係が本願補正発明の流出孔と同様のものであるので、本願補正発明の「流出孔」に相当する。
　さらに、引用発明の「切断チップ１８の大径にされた後方の領域」及び「切断チップ１８の小径な部分」は、その位置関係が、切断チップ１８の後方及び先端側となるので、「切断チップ１８の大径にされた後方の領域」及び「切断チップ１８の小径な部分」を本願補正発明の「チップ後方領域」及び「チップ先端領域」に対応させて対比すると、引用発明の「切断チップ１８の大径にされた後方の領域」は、「スリーブ２０」に被覆されており、「切断チップ１８の小径な部分」は、「切断チップ１８の大径にされた後方の領域」に比較して、先端側の領域となるので、本願補正発明の発明特定事項を記載する「・・スリーブに被覆されるチップ後方領域とチップ先端領域を持ち、」との特定は、引用発明を排除して発明を特定する記載とは認められず、加えて、引用発明の「遠位端４４の面」は、斜めにカットされ切り欠いた状態とされている本願補正発明の「端面」に相当するものと認める。
　さらに、引用発明の「切断チップ１８の小径な部分」は、同一の外径で均一な肉厚であり、その外径は切断チップ１８の大径にされた後方の領域の外形（外径）よりも小さく、しかも、「外径は切断チップ１８の大径にされた後方の領域」の肉厚は、切断チップ１８の小径な部分の肉厚より厚いので、本願補正発明の発明特定事項を記載する「チップ先端領域の端面を含む小径部は同一の外径で均一な肉厚に形成され、かつその外径はチップ後方領域の外形（外径）よりも小さくし、チップ後方領域の肉厚を小径部の肉厚よりも厚くしていること」も、引用発明を排除して発明を特定する記載とは認めらない。
　したがって、引用発明の「切断チップ１８の大径にされた後方の領域」及び「切断チップ１８の小径な部分」は、本願補正発明の「チップ後方領域」及び「チップ先端領域」に相当するといえる。
　また、引用発明の「目の組織」と本願補正発明の「水晶体核」とは、ともに手術の対象部位であり、かつ、「目の組織」である点では共通している。
　
　そこで、本願補正発明の用語を用いて表現すると、両者は次の点で一致する。
　
（一致点）
「軸方向に均一な径の吸引通路が形成されているとともに、超音波振動子を持つハンドピースのホーンに取り付けられ、前記振動子からの超音波振動により目の組織を破砕乳化する管状の眼科用超音波手術用チップにおいて、管状の眼科用超音波手術用チップは、灌流液を眼球内に供給するための流出孔を持つスリーブに被覆されるチップ後方領域とチップ先端領域を持ち、チップ先端領域の端面は、斜めにカットされ切り欠いた状態とされていると共に、チップ先端領域の端面を含む小径部は同一の外径で均一な肉厚に形成され、かつその外径はチップ後方領域の外径よりも小さくし、チップ後方領域の肉厚を小径部の肉厚よりも厚くしている眼科用超音波手術用チップ。」
　
　そして、両者は次の点で相違する。
（相違点１）
　本願補正発明は、ホーンに眼科用超音波手術用チップを取り付ける手段がねじ止めであるのに対して、引用発明のホーン（ホーン１４）に眼科用超音波手術用チップ（切断チップ１８）を取り付ける手段がねじ止めであるかどうか明らかでない点。
　
（相違点２）
　本願補正発明は、破砕乳化する目の組織が水晶体核であるのに対して、引用発明では、目の組織（目の組織）が水晶体核であるかどうか明らかでない点。
　
３−３．相違点についての判断
　上記相違点について検討する。
（１）相違点１について、
　超音波により破砕等を行うチップの取り付け手段としてねじ止めは、周知の技術（参考例　米国特許第３５８９３６３号明細書、米国特許第４８１６０１８号明細書）であり、当業者は、引用発明においてもホーン１４に切断チップ１８を取り付ける手段を周知技術を参酌して決定するのが普通である。
　したがって、引用発明に、上記周知技術を適用して、相違点１に係る本願補正発明の発明特定事項のようにすることは当業者が容易に想到し得たことである。
　
（２）相違点２について、
　眼科手術として、破砕乳化する目の組織として水晶体核を破砕することは、白内障に対処する手術として周知であり、相違点２に係る本願補正発明の発明特定事項は、格別の事項とはいえない。
　
　そして、本願補正発明による効果も、引用発明及び周知技術から当業者が予測し得た程度のものであって、格別のものとはいえない。
　
　したがって、本願補正発明は、引用発明及び周知技術に基づいて、当業者が容易に発明をすることができたものであるので、特許法第２９条第２項の規定により、特許出願の際独立して特許を受けることができない。
　
３−４．むすび
　したがって、本件補正は、平成１８年改正前特許法第１７条の２第５項において準用する同法第１２６条第５項の規定に違反するので、特許法第１５９条第１項において読み替えて準用する同法第５３条第１項の規定により却下すべきものである。
　
III．本願発明
　本件補正は、上記のとおり却下され、原審において、平成１８年１月２３日付け手続補正が却下されているので、本願の請求項１に係る発明（以下、同項記載の発明を、「本願発明」という）は、平成１７年１０月１７日付け手続補正書により補正された明細書の特許請求の範囲の請求項１に記載された事項により特定される、以下のとおりのものである。
「軸方向に吸引通路が形成されているとともに、超音波振動子を持つハンドピースに取り付けられ、前記振動子からの超音波振動により水晶体核を破砕乳化する管状の眼科用超音波手術用チップにおいて、管状の眼科用超音波手術用チップは、スリーブに被覆されるチップ後方領域とチップ先端領域を持ち、チップ先端領域の端面は、斜めにカットされ切り欠いた状態とされていると共に、チップ先端領域の端面を含む部分は同一の外径で均一な肉厚に形成され、かつその外径はチップ後方領域の外径より小さくしていることを特徴とする眼科用超音波手術用チップ。」
　
IV．引用例の記載事項
　原査定の拒絶の理由に引用された引用例、及び、その記載事項は、前記II．３−１に記載したとおりである。
　
Ｖ．対比・判断
　本願発明は、前記II．１の本願補正発明の発明特定事項である「均一な径の吸引通路」から「均一な径の」との限定を省き、「超音波振動子を持つハンドピースのホーンにねじ止めして取り付けられ、」から、「ホーンにねじ止めして」との限定を省き、「灌流液を眼球内に供給するための流出孔を持つスリーブ」から「灌流液を眼球内に供給するための流出孔を持つ」との限定を省き、「チップ先端領域の端面を含む小径部」から「小径」との限定を省いて「チップ先端領域の端面を含む部分」と特定し、さらに、「チップ後方領域」についての限定事項である「肉厚を小径部の肉厚よりも厚くし」との限定を省いたものである。
　そうすると、本願発明の発明特定事項をすべて含み、さらに、他の発明特定事項を付加したものに相当する本願補正発明が、前記II．３−２、３−３に記載したとおり、引用発明及び周知技術に基づいて、当業者が容易に発明をすることができたものであるから、本願発明も、同様に、引用発明及び周知技術に基づいて、当業者が容易に発明をすることができたものである。
　
VI．むすび
　以上のとおり、本願発明は、引用発明及び周知技術に基づいて、当業者が容易に発明をすることができたものであるから、特許法第２９条第２項の規定により、特許を受けることができない。
　よって、結論のとおり審決する。