【事件の表示】
　平成　９年特許願第２２３４４８号「ディスクドライブ装置及びディスクドライブ装置のベースユニット」拒絶査定不服審判事件〔平成１１年　３月　９日出願公開、特開平１１−　６６５６９〕について、次のとおり審決する。
【結　論】
　本件審判の請求は、成り立たない。
【理　由】
　
第１　手続の経緯
　　　　
　本願は、平成９年８月２０日の出願であって、平成１７年１月２４日付けの拒絶理由通知に対して同年４月４日付けで手続補正がなされ、平成１７年１１月３０日付けの最後の拒絶理由通知に対して平成１８年２月２日付けで手続補正がなされたが、同年５月８日付けで上記平成１８年２月２日付けの手続補正が却下されるとともに上記最後の拒絶理由通知に記載した理由により拒絶査定がなされ、これに対し、平成１８年６月１５日付けで拒絶査定不服審判が請求されるとともに、同年７月１４日付けで手続補正がなされたものである。
　
　　
第２　平成１８年７月１４日付けの手続補正についての補正却下の決定
　　　　
［補正却下の決定の結論］
　　　　
　平成１８年７月１４日付けの手続補正を却下する。
　　
［理由］
　　
１．本件補正
　　
　平成１８年７月１４日付けの手続補正（以下「本件補正」という。）の特許請求の範囲についての補正事項は、補正前に、
（ａ）「【請求項１】　ターンテーブルに保持されて回転されるディスクに対する情報の読取及び／又は書き込みを行うディスクドライブ装置であって、
　上記ディスクに対して光を照射して情報の読取及び／又は書き込みを行う光ピックアップのターンテーブルに保持された上記ディスクの半径方向への移動を案内する２本のガイド軸と、
　一端で上記２本のガイド軸のうち一方のガイド軸を支持し、他端で他方のガイド軸を支持するガイド軸支持板と、
　上記２本のガイド軸が上記ガイド軸支持板に支持されている部分に設けられた、上記光ピックアップから照射される光の上記ディスクの情報記録面に対する垂直度の調整を行う調整機構と、
　上記２本のガイド軸と上記ガイド軸支持板と上記調整機構が取り付けられるサブシャーシとを備えた
　ことを特徴とするディスクドライブ装置。
　　【請求項２】　上記２本のガイド軸の少なくともどちらか一方の一端をターンテーブルを回転させるスピンドルモータを支持したステータ基板に保持した
　ことを特徴とする請求項１に記載のディスクドライブ装置。
　　【請求項３】　ターンテーブルに保持されて回転されるディスクに対する情報の読取及び／又は書き込みを行うディスクドライブ装置のベースユニットであって、
　上記ディスクに対して光を照射して情報の読取及び／又は書き込みを行う光ピックアップのターンテーブルに保持された上記ディスクの半径方向への移動を案内する２本のガイド軸と、
　一端で上記２本のガイド軸のうち一方のガイド軸を支持し、他端で他方のガイド軸を支持するガイド軸支持板と、
　上記２本のガイド軸が上記ガイド軸支持板に支持されている部分に設けられた、上記光ピックアップから照射される光の上記ディスクの情報記録面に対する垂直度の調整を行う調整機構と、
　上記２本のガイド軸と上記ガイド軸支持板と上記調整機構が取り付けられるサブシャーシとを備えた
　ことを特徴とするディスクドライブ装置のベースユニット。」
としていたものを、
（ｂ）「【請求項１】　ターンテーブルに保持されて回転されるディスクに対する情報の読取及び／又は書き込みを行うディスクドライブ装置であって、
　上記ディスクに対して光を照射して情報の読取及び／又は書き込みを行う光ピックアップのターンテーブルに保持された上記ディスクの半径方向への移動を案内する２本のガイド軸と、
　一端で上記２本のガイド軸のうち一方のガイド軸を支持し、他端で他方のガイド軸を支持するガイド軸支持板と、
　上記２本のガイド軸が上記ガイド軸支持板
の凹所
　上記２本のガイド軸と上記ガイド軸支持板と上記調整機構が取り付けられるサブシャーシとを備えた
　ことを特徴とするディスクドライブ装置。
　　【請求項２】　上記２本のガイド軸の少なくともどちらか一方の一端をターンテーブルを回転させるスピンドルモータを支持したステータ基板に保持した
　ことを特徴とする請求項１に記載のディスクドライブ装置。
　　【請求項３】　ターンテーブルに保持されて回転されるディスクに対する情報の読取及び／又は書き込みを行うディスクドライブ装置のベースユニットであって、
　上記ディスクに対して光を照射して情報の読取及び／又は書き込みを行う光ピックアップのターンテーブルに保持された上記ディスクの半径方向への移動を案内する２本のガイド軸と、
　一端で上記２本のガイド軸のうち一方のガイド軸を支持し、他端で他方のガイド軸を支持するガイド軸支持板と、
　上記２本のガイド軸が上記ガイド軸支持板
の凹所
　上記２本のガイド軸と上記ガイド軸支持板と上記調整機構が取り付けられるサブシャーシとを備えた
　ことを特徴とするディスクドライブ装置のベースユニット。」
と補正しようとするものである。
　　
２．本件補正の適否
　
　特許請求の範囲の請求項１について、本件補正は、
「上記２本のガイド軸が上記ガイド軸支持板に支持されている部分」
を
「上記２本のガイド軸が上記ガイド軸支持板
の凹所
と補正しようとするものである。
　「２本のガイド軸が上記ガイド軸支持板に支持されている部分」について、本願の願書に最初に添付した明細書又は図面（以下、「当初明細書等」という。）では、
「【００４１】（略）ガイド軸支持板５３３は（略）、その右端部にガイド軸支持部５３４が形成され、左端部にサブガイド軸連結部５３５が形成され、（略）サブガイド軸５３２は（略）ガイド部５３２ａが形成され、（略）ガイド部５３２ａの前端がガイド軸支持板５３３のサブガイド軸連結部５３５に一体に連続されている。
【００４２】そして、ガイド軸支持板５３３のガイド軸支持部５３４に上記ガイド軸５３１の前端部が固定されている。（略）」
と、サブガイド軸連結部５３５及びガイド軸支持部５３４が上記「部分」に対応することを示す事項が記載されており、具体的には図２０等に見られる態様で「ガイド軸支持板５３３」に「その右端部にガイド軸支持部５３４が形成され、左端部にサブガイド軸連結部５３５が形成され」
との事項が記載されている。
　さらに「凹所」について検討する。
　まず、「凹所」という記載は、当初明細書等には見当たらない。
　図１６，１９，２０において、ガイド支持板の両端に段差があることが図から解せる。
　しかしながら、「凹」とは物の表面が部分的にくぼんでいること（広辞苑参照）を言い、「凹所」という語は、通常、物の表面を構成する面の端部以外における窪みや段差以外の凹を含むものである。
　そうすると、本件補正の「ガイド軸支持板の凹所」に関して、当初明細書等には、ガイド軸支持板の端部の段差が図示されているのみで、該段差が「凹所」と通常呼ばれている形状のものであることを示唆する記載がないうえ、当初明細書等の記載に接した当業者が、図示されている該段差を「凹所」が記載されていると同然であると理解することが出来ないものである。
　
　以上、本件補正は、願書に最初に添付した明細書又は図面に記載した事項の範囲内においてなされたものではなく、特許法第１７条の２第３項の規定を満たすものではない。
　　　
３．独立特許要件
　上記２．で述べたように本件補正は特許法第１７条の２第３項の規定を満たすものではないが、ここで、上記「凹所」は図２０等に示されるようにガイド軸支持板５３３の両端部で折り曲げられて単に段差を形成している部分のことと解し、本件補正が同規定を満たすものであり且つ発明を特定するために必要な事項を限定する特許請求の範囲の減縮に該当するものであると仮定して、上記「１．（ｂ）」に記載した本件補正後の請求項１に記載された発明（以下「本願補正発明」という。）が、特許出願の際独立して特許を受けることができるものであるか（平成１８年改正前特許法１７条の２第５項において準用する同法１２６条５項の規定に適合するか）について検討する。
　　　
（１）刊行物
　原査定の拒絶の理由に引用された刊行物である実願平１−１０７４１号（実開平２−１０５２７４号）のマイクロフィルム（以下「刊行物」という。）には、ＣＤプレーヤに関して図面とともに次の事項が記載されている。（なお下線は当審で付与した。）
（あ）「１．
光ピックアップの移動を案内する２本の案内レールの同側の一端部が、Ｔ字状レール受け台のＴ字横棒の両端部に配置される
ＣＤプレーヤ
（い）「ＣＤプレーヤにおいてはＣＤのトラッキングサーボ，フォーカシングサーボのため、
光ピックアップが移動する面はＣＤの表面に対して高精度の平行が保持されなければならない。
　第４図および第５図は、従来のＣＤプレーヤにおいて光ピックアップの移動を案内する２本の案内レール３，４（１本が案内レールで、他の１本が送りねじ軸の場合もある）の取付け方法を説明するものであって、案内レール３，４の一端部はＴ字状のレール受け台１２に形成された互いに平行なＶ字溝１０１の中におかれて上からおさえねじ１４で、締めつけられるレールおさえ板１３で固定される。しかしてこの
Ｔ字状レール受け台１２は、文字Ｔの横棒に相当する部分の両端に設けられる調整ねじ１６，１７
によって、基準面１（ＣＤのターンテーブルはあらかじめこの基準面１に対して平行に設けられている）に対してその傾斜が加減され、案内レール３および４の軸線が含まれる平面が基準面１に平行になるように調整される
（う）「案内レール３および４はおさえねじ１０で締めつけられるレールおさえ板５によって固定される。またレール受け台２をピボット９のまわりに回動調節するものは調整ねじ６および７であり、これらのねじ軸にはコイル状の圧縮ばね６Ａ，７Ａがそれぞれ嵌挿されていて、調節ねじ６または７が締めこまれた場合は圧縮し、また逆にゆるめられた場合はその弾性力によってレール受け台２のその調整ねじ側の端部を基準面１に対して離隔させるよう押し上げるのである。」（５頁１７行ないし６頁６行）
（え）「案内レール３および４の他端部はＴ字状レール受け台１２に支持されるが、その支持状態は第３図に示されているように、点支持第８による点支持状態であることは同様である。
　Ｔ字状レール受け台１２はＴ字の横棒に相当する部分の両端に位置する調整ねじ１６および１７によって同図で左，右の傾きが調整される。（略）なお各調整ねじ１６，１７および１８にはそれぞれ圧縮ばね１６Ａ，１７Ａおよび１８Ａが嵌挿されているが、これらの作用については既に述べた圧縮ばね６Ａなどと全く同様であるから説明は省略する。」（６頁７行ないし７頁１行）
（お）第１図および第３図には、
基準面１に、Ｔ字状レール受け台１２等を介して案内レール３，４が、調整ねじ１８と圧縮ばね１８ＡによってＴ字状レール受け台１２が、そして、調整ねじ１６，１７及び当該調整ねじ１６，１７とともに調整をする圧縮ばね１６Ａ，１７Ａが、各々取り付けられている
　第４図および第５図にも同様に、
基準面１に、Ｔ字状レール受け台１２等を介して案内レール３，４が、調整ねじ１８と圧縮ばねによってＴ字状レール受け台１２が、そして、調整ねじ１６，１７及び当該調整ねじ１６，１７とともに調整をする圧縮ばねが、各々取り付けられている
（以下、調整ねじ１６，１７及び当該調整ねじ１６，１７とともに調整をする圧縮ばね（第１図及び第３図における例では、圧縮ばね１６Ａ，１７Ａ。第４図及び第５図における例では、名称なし。）を、「調整ねじ１６，１７等」という。）
　　　　　　　　　　　  　　　　　　
　摘示した上記事項及び図面の記載を総合勘案すると、刊行物には、以下の発明が記載されているものと認められる。
「光ピックアップの移動を案内する２本の案内レールの同側の一端部が、Ｔ字状レール受け台のＴ字横棒の両端部に配置されるＣＤプレーヤであって、
　上記Ｔ字状レール受け台は、文字Ｔの横棒に相当する部分の両端に設けられる調整ねじ１６，１７等によって、基準面に対してその傾斜が加減され、上記２本の案内レールの軸線が含まれる平面が基準面に平行になるように調整され、
　上記基準面には、上記Ｔ字状レール受け台等を介して上記２本の案内レールが、調整ねじ１８等によって上記Ｔ字状レール受け台が、そして上記調整ねじ１６，１７等が、各々取り付けられる、
　ＣＤプレーヤ。」（以下「刊行物発明」という。）
　　　　　
（２）対比・判断
　
　本願補正発明と刊行物発明とを対比する。
（i）刊行物発明における「ＣＤ」「ＣＤプレーヤ」「案内レール」及び「Ｔ字状レール受け台」は、本願補正発明における「ディスク」「ディスクドライブ装置」「ガイド軸」及び「ガイド軸支持板」に、各々相当する。
（ii）刊行物発明における「ＣＤプレーヤ」は、ＣＤの情報の読取を行う装置であるから、本願補正発明における「ターンテーブルに保持されて回転されるディスクに対する情報の読取及び／又は書き込みを行う」に相当する構成を備えている。
（iii）刊行物発明における「光ピックアップ」は、本願補正発明における「上記ディスクに対して光を照射して情報の読取及び／又は書き込みを行う」に相当する構成を備えている。
（iv）刊行物発明における「光ピックアップの移動」は、ＣＤの情報の読取を行うための移動であるから、本願補正発明における「光ピックアップのターンテーブルに保持された上記ディスクの半径方向への移動」に相当する。
（v）刊行物発明における「Ｔ字状レール受け台」は、「２本の案内レールの同側の一端部が、Ｔ字状レール受け台のＴ字横棒の両端部に配置される」のであるから、本願補正発明における「一端で上記２本のガイド軸のうち一方のガイド軸を支持し、他端で他方のガイド軸を支持する」に相当する構成を備えている。
（vi）刊行物発明は、「光ピックアップが移動する面はＣＤの表面に対して高精度の平行が保持されなければならない」ことを前提としたものであり、「ＣＤのターンテーブルはあらかじめこの基準面１に対して平行に設けられている」（上記（１）（い））のであるから、刊行物発明において「調整ねじ１６，１７等」によって「２本の案内レールの軸線が含まれる平面が基準面に平行になるように調整される」のは、「光ピックアップが移動する面」であるところの「２本の案内レールの軸線が含まれる平面」を「ＣＤの表面」に対して平行に保持する為であって、換言すると、レーザがＣＤに垂直に照射されるように調整することに他ならない。
　以上を考慮すると、刊行物発明における「調整ねじ１６，１７等」は、「上記光ピックアップから照射される光の上記ディスクの情報記録面に対する垂直度の調整を行う」の点で本願補正発明における「調整機構」と一致する。
（vii）当初明細書等には、「２本のガイド軸」と他の要素との接続について、軸長手方向のガイド軸支持板側においては「サブガイド軸連結部５３５」及び「ガイド軸支持部５３４」に各々「一体に連続」及び「固定」される旨が記載されており（【００４１】【００４２】）、他方、ターンテーブル側においては「ステータ基板」に固定される旨が記載されている（【請求項２】【００４４】）ものの、特に「サブシャーシ」に直接取り付ける旨の記載はない。したがって本願補正発明における「上記２本のガイド軸」「が取り付けられるサブシャーシ」は、間接的に取り付けられるものも含んでいる。
　同様に、本願補正発明における「上記ガイド軸支持板」「が取り付けられるサブシャーシ」は、適宜の手段により取り付けられるものを含んでおり（【００４３】）、すなわち間接的に取り付けられるものも含んでいる。
　そして本願補正発明における「調整機構」とは、平成１７年４月４日付けの手続補正により導入された用語であって、調整ネジ５３７，５３７，ネジ孔５３４ａ及び５３５ａに対応するものであるから（平成１７年４月４日付け手続補正書【手続補正１０】【符号の説明】）、本願補正発明における「上記調整機構が取り付けられるサブシャーシ」は、間接的に取り付けられるものも含んでいる。
　刊行物発明における「基準面」は、「上記Ｔ字状レール受け台等を介して上記２本の案内レールが、調整ねじ１８等によって上記Ｔ字状レール受け台が、そして上記調整ねじ１６，１７等が、各々取り付けられる」ものであり、すなわち「２本の案内レール」「Ｔ字状レール受け台」及び「調整ねじ１６，１７等」が各々、直接または間接的に取り付けられるものであるから、本願補正発明における「上記２本のガイド軸と上記ガイド軸支持板と上記調整機構が取り付けられる」に相当する構成を有する。
　　　　　　      
　そうすると、刊行物発明と本願補正発明とは、次の点で一致する。
＜一致点＞
「ターンテーブルに保持されて回転されるディスクに対する情報の読取及び／又は書き込みを行うディスクドライブ装置であって、
　上記ディスクに対して光を照射して情報の読取及び／又は書き込みを行う光ピックアップのターンテーブルに保持された上記ディスクの半径方向への移動を案内する２本のガイド軸と、
　一端で上記２本のガイド軸のうち一方のガイド軸を支持し、他端で他方のガイド軸を支持するガイド軸支持板と、
　上記光ピックアップから照射される光の上記ディスクの情報記録面に対する垂直度の調整を行う調整機構と、
　上記２本のガイド軸と上記ガイド軸支持板と上記調整機構が取り付けられる[手段]とを備えた
　ディスクドライブ装置。」である点。
　　　　　
　そして、次の各点で相違する。
＜相違点１＞
　本願補正発明では、調整機構を「２本のガイド軸がガイド軸支持板の凹所に支持されている部分に設けられた、」と特定しているのに対し、刊行物発明ではそのように特定されていない点。
＜相違点２＞
　本願補正発明では、２本のガイド軸とガイド軸支持板と調整機構が取り付けられる手段を特に「サブシャーシ」と特定しているのに対し、刊行物発明ではそのように特定されていない点。
　　　
　上記各相違点について検討する。
　
　相違点１について、
　本願補正発明における「調整機構」が設けられている「凹所」とは、【図２０】等に見られるように段差をもって形成されたものを含むと解される。
　刊行物において、２本の案内レールであるガイド軸は、Ｔ字状レール受け台であるガイド支持板の両端部において支持されており、該支持されている部分の極く近傍に、調整機構である調整ねじ１６，１７等を設けてガイド軸とディスク記録面との平行性を保持するように構成されている（上記（１）の（い）（う）（え），図１ないし５）。そして近傍に配置するにあたり、両者の配置をともに凹所とすることは、当業者が装置の各配置に応じて適宜なし得る設計的事項にすぎない。
　特に、刊行物において、調整機構である調整ねじ１６，１７等はＴ字状レール受け台の両端部に段差を持って形成された箇所に設けられている（図２ないし４）ことを勘案すれば、ガイド軸が支持されている部分と調整機構の両者を段差に配置することも当業者が容易に想到し得ることである。
　なお、請求人は、請求の理由において刊行物に記載の発明と本願補正発明との差異を説明するにあたり、「凹所」への配置は「ディスクドライブ装置をさらに薄型にするため」である旨を主張しているが、ディスクドライブ装置一般において薄型化はきわめて一般的な課題の一つであって、当該課題が刊行物において示唆されていないことをもって刊行物発明における「凹所」への配置に阻害要因があるとは言えない。更に付け加えるならば、ガイド軸支持板５３３の両端にガイド軸支持部５３４及びサブガイド軸連結部５３５として図２０に見られるような段差を形成することは、段差を形成しない場合に比べてガイド軸支持板５３３のディスクドライブ装置における厚みを上記段差分むしろ増加させるものであるのは明らかであるから、「２本のガイド軸」を支持し「調整機構」を設ける部分を特に「凹所」とすることは、ガイド軸の厚さを段差の中に納めようとする意図であるとしても、「ディスクドライブ装置をさらに薄型にする」という効果に貢献するとは認められない。したがって請求人の上記主張は採用できない。
　　　　　　
　相違点２について、
　光ピックアップの移動を案内する２本の案内レールの平行度を調整する際その基準面を特にサブシャーシとする技術は周知（例えば原審の最初の拒絶理由に引用された特開平９−１６１２７７号公報（「ベース」がサブシャーシに相当。）等を参照。）であって、刊行物発明において、上記周知の技術を適用することにより、２本のガイド軸とガイド軸支持板と調整機構が取り付けられる手段を「サブシャーシ」とすることは、当業者が必要に応じて適宜なし得たものである。
　　　　　
　上記各相違点を総合的に判断しても、本願補正発明の奏する効果は刊行物に記載された発明及び周知の事項から当業者が十分予測可能なものであって格別なものとは言えない。
　したがって本願補正発明は、刊行物に記載された発明及び周知の事項に基づいて当業者が容易に発明をすることができたものであるから、特許法２９条２項の規定により特許出願の際独立して特許を受けることができないものである。
　
４．本件補正についてのむすび
　以上のとおり、本件補正は、特許法１７条の２第３項の規定に違反するものであるか、又は、仮に特許法１７条の２第３項の規定に違反するものではないとしても、平成１８年改正前特許法１７条の２第５項で準用する同法１２６条５項の規定に違反するものであるから、特許法１５９条１項で読み替えて準用する同法５３条１項の規定により却下されるべきものである。
　
　　　　
第３　本願発明について
　
　平成１８年７月１４日付けの手続補正は上記のとおり却下されたので、本願の請求項１ないし３に係る発明は平成１７年４月４日付けで手続補正された特許請求の範囲の請求項１ないし３に記載されたとおりのものと認められるところ、そのうち請求項１に係る発明（以下「本願発明」という。）は、上記「第２［理由］１．（ａ）」に記載した本件補正前の特許請求の範囲の【請求項１】に記載のとおりのものである。
　
（１）刊行物
　原査定の拒絶の理由に引用された刊行物、及びその記載事項は、上記「第２［理由］３．（１）」に記載したとおりである。
　　　
（２）対比・判断
　本願発明は、本願補正発明から、
「上記２本のガイド軸が上記ガイド軸支持板
の凹所
について上記下線部に係る特定事項を省いたものである。
　そうすると、本願発明の構成要件をすべて含み、更に他の構成要件を付加したものに相当する本願補正発明が、上記「第２［理由］３．（２）」に記載したとおり、刊行物発明及び周知の事項に基づいて当業者が容易に発明をすることができたものであるから、本願発明も同様の理由により、刊行物発明及び周知の事項に基づいて当業者が容易に発明をすることができたものである。　
　
（３）むすび
　以上のとおり、本願の請求項１に係る発明は、刊行物に記載された発明及び周知の事項に基づいて当業者が容易に発明をすることができたものであるから、特許法第２９条２項の規定により特許を受けることができない。
　したがって本願は、その余の請求項について論及するまでもなく拒絶すべきものである。
　　
　よって、結論のとおり審決する。