【事件の表示】
　平成１１年特許願第　　４９５１号「文字列読取方法及び装置並びに郵便区分機」拒絶査定不服審判事件〔平成１２年　７月２８日出願公開、特開２０００−２０７４９１〕について、次のとおり審決する。
【結　論】
　本件審判の請求は、成り立たない。
【理　由】
第１　手続の経緯
　
　本願は、平成１１年１月１２日の出願であって、平成１７年１１月１１日付け拒絶理由に対して平成１８年１月２３日付けで手続補正書が提出されたが、平成１８年４月２１日に拒絶査定がされ、これに対して平成１８年５月２４日に拒絶査定不服審判が請求されるとともに、同年６月２３日付けで手続補正がなされたものである。 
　
第２　平成１８年６月２３日付けの手続補正についての補正の却下の決定  
　
［補正の却下の決定の結論］
　平成１８年６月２３日付けの補正を却下する。  
　
［理由］
１．補正後の本願発明
　
　本件補正後の特許請求の範囲の請求項１は、次のとおりのものである。
　
　【請求項１】
文書上に記載された文字列を白黒の二値画像に変換するスキャナと、
上記二値画像の黒画素の連続した連結成分を切り出す手段と、
上記切り出された連結成分のデータを保持するメモリと、
上記文字列より上記連結成分を１つまたは複数個含む文字パタンの候補を生成する手段と、
上記文字パタンの候補が接触文字であるか否かを判定する接触文字判定手段と、
上記接触文字判定手段で上記文字パタンの候補が接触文字であると判定された場合には、該文字パタンの候補に含まれる上記連結成分の形状に基づいて切断位置を決定し、該連結成分を切断して生成される新たな連結成分を含む新たな文字パタンの候補を生成する切断手段と、
上記切断手段で生成された上記新たな文字パタンの候補に対して文字認識を実行する処理手段を有することを特徴とする文字列読取装置。
　（以下、これを「本願補正後発明」とする。）
　
　上記補正は、特許法第１７条の２第４項第２号の特許請求の範囲の減縮を目的とするものに該当するので、本願補正後発明が特許出願の際独立して特許を受けることができたものであるか（特許法第１７条の２第５項において準用する同法第１２６条第５項の規定に適合するか）について以下に検討する。
　
２．　引用刊行物記載の発明 
　
　原査定の拒絶の理由で引用された刊行物１（特開平５−１２８３０８号公報）には、図面とともに、以下の内容が記載されている。
　
（ア）「【特許請求の範囲】
【請求項１】認識可能な文字の基本となる特徴量を記憶した認識用辞書と、
文書画像から切り出された１文字ごとの文字画像から抽出された特徴量と、上記認識用辞書に記憶された特徴量とを照合して、最も類似する文字の文字コードを出力する認識処理手段とを有する文字認識装置において、
文書画像から文字を構成する画素の塊である文字要素を切り出す仮切出し手段と、
所定の文字サイズに基づいて、上記切り出された文字要素のうちで、接触する複数の文字の各構成部分を含む文字要素である接触文字要素を検出する接触文字検出手段と、
この接触文字検出手段により検出された接触文字要素を文字ごとの文字画像に分離するための切出し候補位置を、上記文字サイズおよび当該接触文字要素とその直前の文字要素との位置関係に基づいて算出する接触文字分離手段と、
この接触文字分離手段により算出された切出し候補位置で分離して得た画像を上記認識処理手段に与える手段と、
認識処理手段が出力する文字コードの類似度に対応した認識評価値を算出する手段と、
この認識評価値が所定値以上であるときに、その画像に対応した上記切出し候補位置を文字画像の切出しのための切出し位置として決定する手段とを含むことを特徴とする文字認識装置。
【請求項２】
接触文字要素を文字画像に分離するための切出し位置が少なくとも１つ確定したときに、この切出し位置から文字サイズごとの間隔で、文字画像を切り出すための他の切出し位置を設定する手段をさらに含むことを特徴とする請求項１記載の文字認識装置。　」
　
（イ）「【００１５】
　　【実施例】
　以下では、本発明の実施例を、添付図面を参照して詳細に説明する。
　図１は、本発明の一実施例の文字認識装置である光学的文字読取装置の基本的な構成を示すブロック図である。原稿１の表面に形成された文書画像は、イメージスキャナ２で光学的に読み取られて「１」または「０」の二値データで表された二値画像に変換され、画像メモリ３に記憶される。この画像メモリ３に記憶された文書画像は、１文字ずつの文字画像ごとに認識処理部４に読み出され、認識用辞書５を参照した認識処理の結果として、対応する文字コードが出力される。認識用辞書５は、当該装置によって認識可能な各文字についての基本となる特徴量を各文字ごとに記憶したものである。
【００１６】
　１文字ずつの文字画像を切り出すために、先ず、行切出し部６において、文書画像の行方向に関する周辺分布が求められる。すなわち、図２に示すように、行方向Ｒ１に関して文書画像が走査され、各走査線上の黒画素数を計算することによって参照符号Ａ１で示すヒストグラムが求められる。このヒストグラムに基づいて、白画素で分離された各領域の画像が１行ごとの画像とされ、参照符号Ｌ１，Ｌ２，Ｌ３，・・・・で示す位置の座標が、行切出し座標として、切出し情報記憶部７に書き込まれる。
【００１７】
　このようにして１行ごとの画像が切り出されると、次に仮切出し部８では、行方向Ｒ１に対して垂直な方向である行垂直方向Ｒ２（図２参照。）に関して周辺分布が求められる。すなわち、図３に示すように、１行ごとの画像が、行垂直方向Ｒ２に走査され、各走査線上の黒画素数が計算されて、参照符号Ａ２で示すヒストグラムが求められる。このヒストグラムを基に、黒画素の塊である文字要素ごとの切出し位置ｒ１，ｒ２，ｒ３，・・・・が算出されて、切出し情報記憶部７に格納される。
【００１８】
　仮切出し部８での切出し情報は、文字サイズ推定部９に与えられる。この文字サイズ推定部９は、切り出された文字要素の大きさに基づいて、文書画像を構成する文字の大きさである文字サイズＳＩＺＥを推定する。この文字サイズＳＩＺＥは切出し情報記憶部７に記憶される。なお、文字サイズの推定は、たとえば行切出し部６で切り出された１行の画像の縦幅の平均値をとるようにして行われてもよい。すなわち、日本語文字では文字の縦幅と横幅との比はほぼ１であるから、行幅の平均値を文字サイズとして採用することができる。　」
　
（ウ）「【００１９】
　仮切出し部８で切り出された文字要素は、接触文字検出部１０に与えられる。この接触文字検出部１０は、図４（ａ）に示すように隣接する文字と接触した２個以上の文字Ｃ１１，Ｃ１２を包含する文字要素Ｅ１や、図４（ｂ）に示すように文字Ｃ１３と隣接する分離文字Ｃ１４の一部分Ｃ１４ａとを包含する文字要素Ｅ２のように、異なる文字に属する画像部分を含む文字要素を、接触文字要素として検出する。すなわち、接触文字検出部１０は、切出し情報記憶部７から上述の文字サイズＳＩＺＥを読み出し、この文字サイズＳＩＺＥを超える横幅を持つ文字要素を、接触文字要素として検出する。なお、図４において、参照符号Ａ３，Ａ４は、文字要素Ｅ１，Ｅ２などに対して行垂直方向に関する周辺分布を求めることにより得られたヒストグラムを示す。
【００２０】
　処理対象の文字要素が接触文字要素であることが検出されると、このことを表す情報が接触文字分離部１１に与えられる。これに応答して、接触文字分離部１１は、当該接触文字要素に関する切出し情報などを切出し情報記憶部７から読み出す。この接触文字分離部１１は、文字サイズＳＩＺＥや直前の文字要素との位置関係などに基づいて、後述する処理によって、接触文字要素を分離するための切出し候補位置を算出する。
【００２１】
　算出された切出し候補位置は、評価画像作成部１２に与えられる。この評価画像作成部１２は、文字行の方向に離間した一対の切出し候補位置を認識処理部４に与える。すなわち、処理対象の接触文字画像に対応して、接触文字分離部１１が複数の切出し候補位置を算出したときには、この算出された複数の切出し候補位置から２個の切出し候補位置を選択して認識処理部４に与える。このことは、接触文字要素をいずれかの切出し候補位置で分離した分離画像を認識処理部４に与えることと等価である。
【００２２】
　すなわち、認識処理部４では、与えられた一対の切出し候補位置に基づいて画像メモリ３内の文書画像が切り出され、この切り出された画像が１文字ごとの文字画像であるものとみなされて、文字認識処理が行われる。すなわち、切り出された画像から所定の特徴量が抽出され、認識用辞書５に記憶されている基本の特徴量との比較演算が行われて、最も類似度の高い文字の文字コードが求められる。そして、その文字コードと、その類似度に対応した認識評価値が評価画像作成部１２に与えられる。　」
　
（エ）「　【００２４】
　図５は、接触文字検出部１０、接触文字分離部１１および評価画像作成部１２などでの処理を説明するためのフローチャートである。処理は、個々の文字要素ごとに行われる。ステップｎ１では、文字要素の行方向の長さＷが、文字サイズＳＩＺＥ以下であるかどうかが判断され、文字サイズＳＩＺＥ以下であるときには、接触文字要素ではないものとして当該文字要素についての処理を終了する。一方、長さＷが文字サイズＳＩＺＥを超えている場合には接触文字要素であると考えられるので、ステップｎ２に進む。　」
　
（オ）「【００２７】
　接触文字要素では、文字ピッチはぼぼ文字サイズＳＩＺＥに等しくなり、また文字間隔が零となっているのであるから、文字画像ごとに分離するための正しい切出し位置は、ほぼ文字サイズごとに現れる。このため、上述のように文字サイズＳＩＺＥの間隔で設定した切出し候補位置ａ１，ａ２の組、または切出し候補位置ｂ０，ｂ１，ｂ２の組のいずれかが、正しい切出し位置を与えることになる。
【００２８】
　なお、切出し候補位置を求める際に、行垂直方向に関する周辺分布を求めて得られたヒストグラムを補助的に用い、文字サイズＳＩＺＥに基づいて設定した切出し候補位置の近傍（たとえば前後数ドットの範囲）にヒストグラムの極小値が存在しているときには、このような極小値の位置に、切出し候補位置を補正するようにしてもよい。　」
　
（カ）「【００２９】
　このようにして複数の切出し候補位置が設定されると、図５のステップｎ４では、設定された切出し候補位置に基づいて、文書画像の切出しが行われ、ステップｎ５では、切り出された画像を文字画像と見なして認識処理が行われて認識評価値が算出される。」
　
（キ）「【００３７】
　なお、切出し候補位置ａ２１が切出し位置として確定した時点で、その他の切出し位置ａ２２，ａ２３を確定させることができるから、図９において参照符号９３，９４で示す評価画像についての認識処理は、実際には省かれることになる。以上のように本実施例によれば、文字サイズＳＩＺＥよりも長い文字要素を接触文字要素として検出し、この接触文字要素に対しては、文字サイズＳＩＺＥおよび直前の文字要素との位置関係などに基づいて、複数の切出し候補位置を設定するようにしている。そして、各切出候補位置で切り出した画像に対して、認識処理部４で認識処理を行わせ、認識評価値が高い画像に対応した切出し候補位置を切出し位置と決定して、接触文字を個々の文字に対応した文字画像ごとに切り出すようにしている。　」
　
　これを総合すれば、刊行物１には、
　
（ク）原稿に記載された文書画像を「１」「０」の二値画像に変換するイメージスキャナ２と、
　行方向のヒストグラムを基に、上記二値画像の黒画素の塊を切り出す仮切出し部８と、
　仮切出された切出し位置のデータを格納する切出し情報記憶部７と、
　仮切出し部８で切り出された文字要素を、（図４（ａ）に示すように）隣接する文字と接触した２個以上の文字Ｃ１１，Ｃ１２を包含する文字要素Ｅ１や、（図４（ｂ）に示すように）文字Ｃ１３と隣接する分離文字Ｃ１４の一部分Ｃ１４ａとを包含する文字要素Ｅ２のように、異なる文字に属する画像部分を含む文字要素を、接触文字要素として検出する接触文字検出部１０と、
　文字サイズや直前の文字要素との位置関係などに基づいて、接触文字要素を分離するための切出し候補位置を算出する接触文字分離部１１と、
　接触文字検出部で切り出された黒画素の塊が接触文字であると判定された場合には、該黒画素の塊のサイズやヒストグラムの極小値位置、および直前の文字要素との位置関係などに基づいて切出し候補位置を補正し、複数の切出し位置候補から切り出し位置を決定して文書画像の切出しを行ない、切り出された画像を文字画像と見なして認識処理が行われて認識評価値を算出することにより、補正された切出し位置で切出された画像により文字認識を実行する認識処理部４を有する文字認識装置。
　
なる発明が記載されているといえる。
　（以下、これを「刊行物１に記載の発明」とする。）
　　 
３．　対比 
　
　本願補正後発明と刊行物１に記載の発明を対比する。
　
  両者を対比すれば、何れの発明も、が読取った文字画像を所望の位置で一文字毎に分離して文字認識を行うものであり、刊行物１に記載の発明の「文字認識装置」は「文字読取装置」に他ならない。
　そして、刊行物１に記載の発明における「イメージスキャナ」「仮切出し部」「切出し情報記憶部」「接触文字検出部」「接触文字分離部」「文字認識を実行する処理手段」が、本願補正後発明の「スキャナ」「黒画素の連続した連結成分を切り出す手段」「連結成分のデータを保持するメモリ」「接触文字判定手段」「切断手段」「認識処理を実行する処理手段」と等価である。
　ただし、「切断手段」の具体的条件については後述する。
　また、刊行物１に記載の発明における接触文字分離部は、仮切出し部８で切り出された文字要素を、図４（ａ）に示すように隣接する文字と接触した２個以上の文字Ｃ１１，Ｃ１２を包含する文字要素Ｅ１や、図４（ｂ）に示すように文字Ｃ１３と隣接する分離文字Ｃ１４の一部分Ｃ１４ａとを包含する文字要素Ｅ２のように、異なる文字に属する画像部分を含む文字要素を、接触文字要素として検出する接触文字検出部１０と、文字サイズや直前の文字要素との位置関係などに基づいて、接触文字要素を分離するための切出し候補位置を算出するものであるから、これは本願補正後発明における、「文字列より上記連結成分を１つまたは複数個含む文字パタンの候補を生成する手段」を兼ねている。
　
　したがって、両者は次の点で一致する。　　
　
（サ）文書上に記載された文字列を白黒の二値画像に変換するスキャナと、
　上記二値画像の黒画素の連続した連結成分を切り出す手段と、
　上記切り出された連結成分のデータを保持するメモリと、
　上記文字列より上記連結成分を１つまたは複数個含む文字パタンの候補を生成する手段と、
　上記文字パタンの候補が接触文字であるか否かを判定する接触文字判定手段と、
　上記接触文字判定手段で上記文字パタンの候補が接触文字であると判定された場合には、所定の条件に基づいて切断位置を決定し、該連結成分を切断して生成される新たな連結成分を含む新たな文字パタンの候補を生成する切断手段と、
　上記切断手段で生成された上記新たな文字パタンの候補に対して文字認識を実行する処理手段を有することを特徴とする文字列読取装置。
　
　そして、次の（シ）の点において一応の相違がある。 
　
（シ）切断手段における、接触文字要素を文字ごとの文字画像に分離するための切出し候補位置を算出するための条件が、本願補正後発明においては、「文字パタンの候補に含まれる連結成分の形状」に基づくものであるのに対し、刊行物１に記載の発明においては、「黒画素の塊のサイズやヒストグラムの極小値位置および直前の文字要素との位置関係など」に基づいて算出するものである点。
　 
４．　相違点の判断 
　
　相違点（シ）について検討する。
　
　刊行物１に記載の発明は、切断位置を「黒画素の塊のサイズ」や「ヒストグラムの極小値位置」および「直前の文字要素との位置関係など」に基づいて算出するものである。すなわち、刊行物１に記載の発明は、「サイズ」のみに基づいて切断位置を決定するものではなく、「サイズ」を基本としつつも、「ヒストグラムの極小値位置」および「直前の文字要素との位置関係など」に基づいて切断位置を補正して決定している。
　
　そして、「文字パタンの候補に含まれる連結成分の形状」が変われば、通常、「ヒストグラムの極小値位置」や「直前の文字要素との位置関係など」も変化するから、「ヒストグラムの極小値位置」や「直前の文字要素との位置関係など」を条件にして切断位置を決定することは、結果的に「文字パタンの候補に含まれる連結成分の形状」に基づいて切断位置を決定していることの一手法であるといえる。
　
　そうすると、本願補正後発明における「文字パタンの候補に含まれる上記連結成分の形状に基づいて切断位置を決定」は、刊行物１に記載の発明における「ヒストグラムの極小値位置」や「直前の文字要素との位置関係など」に基づいて切断位置を決定することを上位概念として捉えたものにすぎないと判断される。
　
　当業者であれば、ある発明を上位概念で捉え、それを一つの発明とすることは容易に想到し得ることであるから、本願補正後発明は、刊行物１に記載の発明に基づいて容易に発明をすることができたものである。
　
　よって、本願補正後発明は、特許法第２９条第２項の規定により特許出願の際独立して特許を受けるけることができたものではない。
　
５．付記
　
　なお、「連結成分の形状」というのは、非常に広い概念である。
　この「連結成分の形状」なる条件が実施例の記載の如き狭い概念である場合についても、本願補正後発明を検討しておく。
　発明の詳細な説明において、段落００４２には、切断において「連結成分の形状」をどのように判断しているかの具体的条件が次のように記載されている。
　
「（１）縦書きの場合
縦方向の直線が下部で横方向の直線と接触している場所
（２）横書きの場合
横方向の直線がその右側の縦方向の直線と接触している場所
縦方向の直線がその右側の横方向の直線と接触している場所」
　
（なお、本件審判請求は、審判請求書において技術説明のための面談希望がなされているため、審判合議体は代理人に対して面接希望の意志確認を行った。面接の希望は取り下げられたが、その際、本願補正後発明の補正根拠が、当該段落００４２の記載にあることを確認した。）
　
　しかしながら、当該条件には幾つかの問題点がある。
　以下、指摘する。
　
（ａ）段落００４２では、条件の前提として、「縦書きの場合は１６０１、１６０２のように上の文字の「はらい」が下の文字に接触する場合が多い。一方横書きの場合は、１６０３のように左の文字の「はらい」が右の文字に接触する場合と、１６０４のように右の文字の「書き出し」が左の文字に接触する場合がある。」としている。
　接触している相互の文字が既知であれば、確かにそういう場合が多いかもしれない。しかしながら、あくまで、これは接触している文字は分かっているから、そう言えるのであって、本願で問題としているのは、「連結成分」についてである。「連結成分」は、その成分が１文字の一部分であるのか、２つの文字の部分が連結しているものであって、左右（あるいは上下）に切断すべきものであるか否かは、この時点では不明である。
　連結成分が１つの文字の一部分である場合も多々あり、問題としている連結成分を、当該条件のみで判断することは論理性を欠く。
　
（ｂ）段落００４２に示された条件のみで切断位置を決定するのであれば、切断位置を求められない場合が多々ある。
　この条件には、縦方向の直線と横方向の直線しか問題にしていない。しかしながら、通常、文字は縦方向の直線と横方向の直線のみで構成されている場合は多くはない。斜め方向の直線、また、曲線の場合が多々ある。そのような場合に、どこを切断位置として決定するのか、この条件では確定できない。
　例えば、本願実施例は「東京都八王子市」という文字列を認識するものである。そして分離すべき連結文字は、「東京」の境界、「都八」の境界の連結部であるが、何れにおいても、段落００４２の条件では、これを所望の位置で切断することはできない。
　
　そうすると、段落００４２に示されている条件は、単にそういう条件も、条件として考慮することもできる１つの案でしかない。
　段落００４２の条件自体は、図１６に示されている例の場合において、この条件をもって切断してもおかしくはないという例示でしかない。すなわち、段落００４２の条件は、単に、そういう条件もあり得るという設計的事項でしかない。
　そして、図１６に示されている場合の例であれば、そのような条件で切断すれば良いことは、極めて常識的な判断である。当業者であれば、そのような条件で切断することは単純な着想である。
　
　よって、本願補正後発明における「連結成分の形状」が、仮に段落００４２に示されている条件を意味するものであったとしても、本願補正後発明は、刊行物１に記載された発明に対して、単に設計的事項である条件を付加したものにすぎず、当業者が当該刊行物に記載の発明に基づいて容易に発明をすることができたものである。
　
６．本願補正後発明についてのむすび 
　
　したがって、本件補正は、特許法第１７条の２第５項において準用する同法第１２６条第５項の規定に違反するので、特許法第１５９条第１項の規定において読み替えて準用する同法第５３条第１項の規定により却下すべきものである。  
　
第３　本願発明について
　
１．　本願発明の認定
  平成１８年６月２３日付けの手続補正は上記のとおり却下されたので、本願の発明は、平成１８年１月２３日付け手続補正書により補正された明細書及び図面の記載からみて、その特許請求の範囲の請求項１から請求項６までに記載した事項により特定されるとおりのものと認められるところ、そのうち、請求項１に係る発明は、下記のとおりである。
　
　【請求項１】
　文書上に記載された文字列を白黒の二値画像に変換するスキャナと、
　上記二値画像の黒画素の連続した連結成分を切り出す手段と、
　上記切り出された連結成分のデータを保持するメモリと、
　上記文字列より上記連結成分を含む文字パタンの候補を生成する手段と、
　上記文字パタンの候補が接触文字であるか否かを判定する接触文字判定手段と、
　上記接触文字判定手段で上記文字パタンの候補が接触文字であると判定された場合には、該文字パタンの候補に含まれる上記連結成分の形状に基づいて切断位置を決定し、該連結成分を切断して新たな文字パタンを生成する切断手段と、
　上記切断手段で生成された上記新たな文字パタンに対して文字認識を実行する処理手段を有することを特徴とする文字列読取装置。
　
２．　引用例
　原査定の拒絶理由に引用された刊行物、および、その記載事項は、前記第２の２．に記載したとおりである。
　
３．　対比・判断
　本願請求項１に係る発明は、前記第２の１．で検討した本願補正後発明から、限定事項を省いたものである。
　そうすると、本願請求項１に係る発明の構成要件を全て含み、さらに他の構成要件を付加したものに相当する本願補正後発明が、前記第２の４．に記載したとおり、刊行物の記載に基づいて、当業者が容易に発明をすることができたものであるから、本願請求項１に係る発明も、同様の理由により、刊行物１に記載の発明に基づいて、当業者が容易に発明をすることができたものである。
　
４．　むすび
　以上のとおり、本願請求項１に係る発明は、刊行物１に記載の発明に基づいて、当業者が容易に発明をすることができたものであるから、特許法第２９条第２項の規定により特許を受けることができない。
　したがって、残る請求項２から請求項６に係る各発明について特に検討するまでもなく、本願は拒絶をすべきものである。 
　よって、結論のとおり審決する。