【事件の表示】
　平成　５年特許願第１０６４１５号「集積光学素子、光ピックアップ及び光ディスク装置」拒絶査定に対する審判事件［平成　６年１１月１５日出願公開、特開平　６−３１８３３９］について、次のとおり審決する。
【結　論】
　本件審判の請求は、成り立たない。
【理　由】
１、手続の経緯、本願発明の認定
　本願は、平成５年５月７日の出願であって、その発明は、補正された明細書及び図面の記載によれば特許請求範囲の請求項１〜１１に記載された通りのものと認められ、その内の請求項１で特定される発明は、
「光学式情報記録媒体に対して情報の記録または再生を行う光ディスク装置に用いる集積光学素子であって、
　レーザ光束を発射する発光素子と、
　該発光素子から発射された発射光束を、主光束を含む複数の光束に分離する第１の回折格子と、
　光検出器と、
　前記光学式情報記録媒体からの反射光束を回折して前記光検出器へ導く第２の回折格子とを有し、
　前記発光素子と前記光検出器とを基板及びパッケージとにより形成される空間内に収納し、
　前記主光束の光軸方向から見た前記基板及びパッケージとにより形成される外形の少なくとも一部を前記主光束の光軸を中心とした円を互いに平行な第１辺及び第２辺で切り欠いた形状とすることを特徴とする集積光学素子。」（以下、本願発明という）
であると認められる。
　
２、刊行物発明
　これに対して、原審が拒絶理由１（特許法第２９条第２項）に引用した特開平１ー２３７９３５号公報（以下「刊行物」という）には、
（１）特許請求の範囲の請求項１「光源からの光束をディスク上に集束させるための対物レンズと、上記ディスクからの反射光を検出する受光素子と、上記光源から上記ディスクに至る光束の光路中に設けられ上記光源からの光束をディスク上のピット信号を読むための０次光及びトラッキングずれを読むための１次光に分ける第１の回折格子と、上記ディスクからの反射光を分岐して上記受光素子に導く第２の回折格子を具備している光学式ピックアップ装置において、
　上記対物レンズを保持する保持体と、
　上記光源と、受光素子と、第１及び第２の回折格子とを収納保持する筒状部材を設け、
　上記筒状部材を上記保持体内において上記光源から出射される光束の光軸を中心として回動可能に保持した事を特徴とする光学式ピックアップ装置。」
　
（２）第３頁右下欄第１３行〜４頁右下欄第３行
「次に、第２図及び第３図を用いて、本発明の具体的構成を説明する。
　上記光源１１、受光素子ｌ０′は円盤状の基板２０上に適宜間隔を設けて固着されている。
　該基板２０の下半部には鍔部２０ａが形成されている。
　２１は円筒形状のレンズ保持筒（円筒部材）であり、上記基板２０の鍔部２０ａ上にその下端部が固着されている。該レンズ保持筒２１は上半部の内周側に肉厚のレンズ保持部２１ａが形成されており、該レンズ保持部２１ａに上記回折格子１３とホログラフィックグレーティング１６が互いに固着された状態で固定されている。
　このとき、上記回折格子１３、ホログラフィックグレ−ティング１６の中心軸上に上記光源１１が位置するように成っている。
　そして、上記基板２０、レンズ保持筒２１、該レンズ保持筒２１上に保持された回折格子１３及びホログラフィックグレーティング１６により鏡筒２２が形成されている。
　２３は円筒形状の鏡筒保持体（保持体）であり、上端外周には鍔部２３ａが形成されると共に、下端にはねじ穴２３ｂ１，２３ｂ２が穿設されている。
　また、該鏡筒保持体２３の内周上端部にはレンズ保持部２３ｃが形成されており、該レンズ保持部２３ｃに上記コリメートレンズ１７がレーザ光の光軸Ｌを中心軸として固着されている。
　さらに、上記鏡筒保持体２３の内周の下半部には上記鏡筒２２の直径より大径の鏡筒収納部２３ｄが形成されている。そして、該鏡筒収納部２３ｄの下端には、上記基板２０の鍔部２０ａの直径と略々同−の内径を有し、上記鏡筒収納部２３ｄの内径より若干大きい内径を有する嵌合部２３ｅが形成されている。
　而して、上記鏡筒２２は上記鏡筒保持体２３の下端より上記鏡筒収納部２３ｄ内に挿入されると共に、その鰐部２０ａを上記嵌合部２３ｅに嵌合することにより、上記鏡筒保持体２３に対して、上記嵌合部２３ｅをガイドとして回動可能に支持されている。
　２４は板バネであり、上記鏡筒２２の基板２０ａに嵌合する凹部２４ａと、該凹部２４ａの両端に形成され、小孔２４ｃ１，２４ｃ２を有する取付け部２４ｂとより成っている。また上記凹部２４ａ中央には端子を出すための透孔２４ｄが穿設されている。
　そして、該板バネ２４はその凹部２４ａを上記基板２０の下半部に嵌合すると共に、ねじ１６，１６を上記小孔２４ｃ１，２４ｃ２を介して上記ねじ穴２３ｂ１，２３ｂ２にねじ込むことで、上記鏡筒保持基板２３の下端に取り付けられており、このとき、上記基板２０は上記嵌合部２３ｅの上面部分２３ｅ１に当接した状態となっている。
　而して、上記鏡筒２２の基板２０の周縁をつかんで該鏡筒２２を回動させることにより、上記鏡筒２２は上記嵌合部２３ｅの側面部分２３ｅ２をガイドとして上記鏡筒保持体２３に対して回動し得るように成っている。
　このとき、上記光源１１は、鏡筒２２の回動中心に位置しており、該回動中心はレーザ光の光軸Ｌと一致するように成っている。
　２５は対物レンズ駆動部であり、対物レンズ１８の中心軸が上記光軸Ｌと一致するように、上記鏡筒保持体２３の上面に保持されている。
　該対物レンズ駆動部２５は周知の駆動機構により、ディスク１４にレーザ光の焦点を合わせるために、上記対物レンズ１８を駆動するものである。」　　　　　　　　　　　　　　　　　　
（３）第４頁右下欄第４行〜第５頁左上欄第１６行
「本発明は上述のように構成されるものであり、光源１１から出射されたレーザ光は光軸Ｌに沿って、上述の光学系の説明の通り、回折格子１３、ホログラフィックグレーティング１６、コリメートレンズ１７を通り、対物レンズ１８でディスク１４上に３つの光スポット１９ａ，１９ｂ，１９ｃを形成する。
　そして、ディスク１４で反射されたレーザ光は再び上記光軸Ｌに沿って対物レンズ１８、コリメ−トレンズ１７　、ホログラフィックグレーティング１６を通り、該ホログラフィックグレーティング１６で回折され受光素子１０′に入射する。
　ここで、トラッキング信号を調整するときは、鏡筒２２の基板２０の周縁をつかんで該鏡筒２２を回動させれば良い。
　すると、上記回折格子１３も上記鏡筒と一体的に回動するため、トラッキングずれを読むための一対の１次光１５ｂ，１５ｃ、即ち、ディスク上の光スポット１９ｂ，１９ｃを光スポット１９ａを中心に回転させることができる。
　こうすることで、ディスク１４に照射されている光スポット１９ｂ，１９ｃの位置を調整することができ、その結果、受光素子１０で得られるトラッキングエラー信号を調整することができる。
　上述のように本発明によれば、光源１１とホログラフィックグレーティング１６との間隔が極めて挟いものであっても、３ビーム法によるトラッキングエラ−信号の調整を行うことができ、また、構成が簡単なため部品点数も少なく、光学式ピックアップ装置自体、大型化することはない。」
　
（４）第５頁右下欄第１０行〜第６頁左上欄第７行
「〈発明の効果〉
　以上のように、本発明は筒状部材内に光源と、受光素子と、第１．第２の回折格子を収納保持し、該筒状部材を保持体内において光源から出射される光束の光軸を中心として回動可能となるようにしたものであるから、光学式ピックアップ装置が大型化することはなく、低コストで３ビーム法によるトラッキングエラー信号の調整を行うことができる。
　また、本発明は筒状部材内に、光源、受光素子及び第１、第２の回折格子に加えて、該第１，第２の回折格子と対物レンズとの間に設けられた光学部品を収納保持し、該筒状部材を保持体内において光源から出射される光束の光軸を中心として回動可能となるようにしたものであるから、上記効果に加えて、筒状部村の回動に伴う光軸のずれを防止することができるとの効果を得られるものである。」
という記載がある。
これらの記載から見て、刊行物には、
　　
　光源からの光束をディスク上に集束させるための対物レンズと、上記ディスクからの反射光を検出する受光素子と、上記光源から上記ディスクに至る光束の光路中に設けられ上記光源からの光束をディスク上のピット信号を読むための０次光及びトラッキングずれを読むための１次光に分ける第１の回折格子と、上記ディスクからの反射光を分岐して上記受光素子に導く第２の回折格子を具備している光学式ピックアップ装置において、
　上記対物レンズを保持する保持体と、
　上記光源と受光素子を円形の基板上に搭載し、該光源と該受光素子を取り囲むように筒状部材を基板上に設けかつ第１及び第２の回折格子を該光源と該受光素子を収納保持するように筒状部材上部に設け、
　上記基板並びに筒状部材を上記保持体内において上記光源から出射される光束の光軸を中心として回動可能に保持した事を特徴とする光学式ピックアップ装置。
　
の発明（以下、刊行物記載発明という）が記載されているものと認める。
　
３、対　比
　以下に、刊行物記載発明と本願発明とを対比する。
　刊行物記載発明の「光源」・「上記ディスクからの反射光を検出する受光素子」・「上記光源から上記ディスクに至る光束の光路中に設けられ上記光源からの光束をディスク上のピット信号を読むための０次光及びトラッキングずれを読むための１次光に分ける第１の回折格子」・「上記ディスクからの反射光を分岐して上記受光素子に導く第２の回折格子」・「基板」・「筒状部材」・「光学式ピックアップ装置」と、本願発明の「レーザ光束を発射する発光素子」・「光検出器」・「該発光素子から発射された発射光束を、主光束を含む複数の光束に分離する第１の回折格子」・「前記光学式情報記録媒体からの反射光束を回折して前記光検出器へ導く第２の回折格子」・「基板」・「パッケージ」・「光学式情報記録媒体に対して情報の記録または再生を行う光ディスク装置に用いる集積光学素子」とは対応する構成である。　そうしてみれば、刊行物記載発明と本願発明とは、本願発明の用語をもって表現すれば、
　
　光学式情報記録媒体に対して情報の記録または再生を行う光ディスク装置に用いる集積光学素子であって、
　レーザ光束を発射する発光素子と、
　該発光素子から発射された発射光束を、主光束を含む複数の光束に分離する第１の回折格子と、
　光検出器と、
　前記光学式情報記録媒体からの反射光束を回折して前記光検出器へ導く第２の回折格子とを有し、
　前記発光素子と前記光検出器とを基板及びパッケージとにより形成される空間内に収納する
　集積光学素子
　
では一致すると認められるものの、
（１）光軸を中心として回転させてトラッキング用の光軸調整をする構成として、刊行物記載発明が「上記筒状部材を上記保持体内において上記光源から出射される光束の光軸を中心として回動可能に保持した」構成であるのに対して、本願発明は「前記主光束の光軸方向から見た前記基板及びパッケージとにより形成される外形の少なくとも一部を前記主光束の光軸を中心とした円を互いに平行な第１辺及び第２辺で切り欠いた形状」とする点で構成が相違（以下、相違点という）するものと認める。
　
４、相違点に対する当審の判断
　本願発明は、「前記主光束の光軸方向から見た前記基板及びパッケージとにより形成される外形の少なくとも一部を前記主光束の光軸を中心とした円を互いに平行な第１辺及び第２辺で切り欠いた形状光軸を中心として回転させてトラッキング用の光軸調整」という構成を有する。この構成による作用・効果は【０００９】の作用の項および【００４０】の発明の効果の項によれば、集積光学素子が回動しても収束光学系に向かう光束の光軸の位置が移動しないので、収束光学系を通過する光束の光軸ずれが発生しない、および、光ピックアップの小型薄型に寄与するというものである。
　一方、刊行物記載発明は「上記筒状部材を上記保持体内において上記光源から出射される光束の光軸を中心として回動可能に保持した」構成とすることで上記２（４）第５頁右下欄第１０行〜第６頁左上欄第７行〈発明の効果〉の記載によれば「本発明は筒状部材内に光源と、受光素子と、第１．第２の回折格子を収納保持し、該筒状部材を保持体内において光源から出射される光束の光軸を中心として回動可能となるようにしたものであるから、光学式ピックアップ装置が大型化することはなく、低コストで３ビーム法によるトラッキングエラー信号の調整を行うことができる。　また、本発明は筒状部材内に、光源、受光素子及び第１、第２の回折格子に加えて、該第１，第２の回折格子と対物レンズとの間に設けられた光学部品を収納保持し、該筒状部材を保持体内において光源から出射される光束の光軸を中心として回動可能となるようにしたものであるから、上記効果に加えて、筒状部村の回動に伴う光軸のずれを防止することができるとの効果を得られるものである。」というものである。
　これらの記載を対比すると、共にレーザ光束を発射する発光素子の光軸を基板もしくは鏡筒保持体（パッケージ）の円中心もしくは円筒中心とし、その円周面を摺動面として利用し、基板もしくは鏡筒保持体（パッケージ）を回動させることでトラッキング用の光軸の調整をするので、レーザ光束を発射する発光素子の光軸中心はずらさずに、トラッキング用の光軸のずれのみを調整できるということ、および、構成が簡単で部品点数も少なく光学式ピックアップ装置自体を大型化することもないという作用効果において相違はない。しかも、本願のレーザ光束を発射する発光素子の光軸をずらすことなく回動できるという作用効果がどの構成により奏されるのかを検討すると、本願発明の「前主光束の光軸方向から見た前記基板及びパッケージとにより形成される外形の少なくとも一部を前記主光束の光軸を中心とした円を互いに平行な第１辺及び第２辺で切り欠いた形状」の構成のうち、該切り欠いた部分がそれを行うのでなく、切り欠きで残った光軸を中心とする残存円弧状の基板もしくは残存円筒型のパッケージ部分で行うものと認められるので、光軸をずらすことなく回動し得るという作用効果は切り欠きを有しない引用例記載発明との差違は認められない。
  そうしてみれば、レーザ光束を発射する発光素子の光軸中心はずらさずに、トラッキング用の光軸のずれのみを調整する部材として刊行物記載発明のように円形状の基板もしくは円筒状の鏡筒保持体とする代りに本願発明のように基板もしくはパッケージを「主光束の光軸方向から見た前記基板及びパッケージとにより形成される外形の少なくとも一部を前記主光束の光軸を中心とした円を互いに平行な第１辺及び第２辺で切り欠いた形状」という円もしくは円筒の一部を切り欠くことの顕著な作用効果が認められない以上、そのようにすることは当業者が必要に応じて採用し得る設計事項と認める。
　
４、むすび
　したがって、本願発明は、原審が示した刊行物に記載された発明に基づいて当業者が容易に発明をすることができたものと認められるので、特許法第２９条第２項の規定により特許をすることができない。　　
　よって結論のとおり審決する。