(57)【要約】【課題】ハンドヘルドトレーディングシステムと通信するための改善されたインタフェースを提供すること。【解決手段】本出願は、ハンドヘルドトレーディングインタフェースと通信する方法およびシステムに関し、より詳細には、金融取引所内で働くフロアトレーダと通信するための改善されたインタフェースに関する。本アプリケーションインタフェースは、立ち会い場のブローカからの現在及び履歴の気配情報を、ユーザが要求し、受信し、かつ見ることを可能にする機能に対するユーザアクセスを提供する。本アプリケーションは、ユーザが、ブローカへの、およびブローカからのメッセージを送信かつ受信すること、およびブローカからの気配と同様の方法でメッセージを見ることを可能にする。【選択図】　図１
2004038953.tif 000002
【特許請求の範囲】
【請求項１】
立ち会い場の外にいるユーザに立ち会い場の情報を提
供するためのコンピュータ実施方法であって、
前記立ち会い場のブローカから第１有価証券に対する気配を受け取る前記ユーザを登録するステップであって、前記ユーザの登録は、アプリケーションインタフェースを介して入力されるステップと、
前記第１有価証券に対する複数のページの気配情報を受け取るステップであって、各ページは、気配情報が前記ブローカによって送信された時刻を示す各々のタイムスタンプを有するステップと、
前記ユーザが、前記第１有価証券に対する読取り済みおよび未読の気配の両方を、アプリケーション内から逐次見ることを可能にするステップと
を備えたことを特徴とする方法。
【請求項２】
以前に見ていない気配は、最も古い未読の気配から開始してタイムスタンプの順でのみ見ることができることを特徴とする請求項１に記載の方法。
【請求項３】
前記アプリケーション内に、
立ち会い場の通信システムにログインしているブローカのリストからブローカを選択するステップと、
前記ユーザから前記ブローカにメッセージを送信するステップと、
前記ブローカから応答を受信するステップとをさらに備え、
受信された気配および応答は、同じデータフォーマットで格納されることを特徴とする請求項１に記載の方法。
【請求項４】
前記ユーザが、前記ブローカからの読取り済みおよび未読メッセージの両方をアプリケーション内から逐次見ることを可能にするステップをさらに備えたことを特徴とする請求項３に記載の方法。
【請求項５】
前記ユーザは、前記立ち会い場の通信システムにログインされたブローカおよび操作の妨害禁止モードが選択されたブローカにメッセージを送信することが妨げられることを特徴とする請求項３に記載の方法。
【請求項６】
取引日の第２有価証券に対する最も新しい気配を要求するステップと、
前記第２有価証券に対する現在の気配情報のページを受信するステップと、
前記ユーザが、前記第２有価証券に対する受信された現在の気配情報および同じ取引日に発行された前記第２有価証券に対する以前の気配の両方を、アプリケーション内から見ることを可能にするステップと
をさらに備えたことを特徴とする請求項１に記載の方法。
【請求項７】
立ち会い場の外にいるユーザに立ち会い場の情報を提供するコンピュータ化されたシステムであって、
ネットワークアクセスデバイスを介して金融サービスプロバイダに接続されるコンピュータシステムと、
前記コンピュータシステム上に格納された実行可能ソフトウェアであって、
立ち会い場のブローカから第１有価証券に対する気配に登録するユーザ要求を受け取り、前記ユーザ登録アプリケーションは、アプリケーションインタフェースを介して入力され、
登録要求を前記金融サービスプロバイダに送信し、
前記第１有価証券に対する複数のページの気配情報の受領に応答して、各ページは、気配情報が前記ブローカによって送信された時刻を示す各々のタイムスタンプを有し、前記ユーザが、前記第１有価証券に対する読取り済みおよび未読の気配の両方を、前記アプリケーション内から逐次見ることを可能にすること
を前記システムに行わせる、前記コンピュータシステムと動作可能なソフトウェアとを備えたことを特徴とするシステム。
【請求項８】
前記ソフトウェアは、前記ユーザが、最も古い未読気配から開始してタイムスタンプ順で、まだ見ていない気配を見ること可能にすることを、前記システムにさらに行わせることを特徴とする請求項７に記載のシステム。
【請求項９】
前記ソフトウェアは、
立ち会い場の通信システムにログインしているブローカのリストを前記ユーザに提供し、
前記ブローカのリストから選択されたブローカに届けるために、前記ユーザから前記金融サービスプロバイダにメッセージを送信し、
前記ブローカから応答を受け取ることを、前記システムにさらに行わせ、
受信された気配および前記応答が同じデータフォーマット内に格納されることを特徴とする請求項７に記載のシステム。
【請求項１０】
前記ソフトウェアは、前記ユーザが、前記ブローカからの読取り済みおよび未読メッセージの両方を逐次見ることを可能にすることを特徴とする請求項９に記載のシステム。
【請求項１１】
前記ソフトウェアは、前記ユーザが、前記立ち会い場の通信システムにログインされたブローカおよび操作の妨害禁止モードが選択されたブローカにメッセージを送信することが妨げられることを特徴とする請求項９に記載のシステム。
【請求項１２】
前記ソフトウェアは、
取引日の第２有価証券に対する最も新しい気配を求めるために前記ユーザから要求を受信することに応答して、前記要求を前記金融サービスプロバイダに送信し、
前記第２有価証券に対する現在の気配情報のページを受信し、
前記ユーザが、前記第２有価証券に対する受信された現在の気配情報および同じ取引日に発行された前記第２有価証券に対する以前の気配の両方を、アプリケーション内から見ることを可能にすることを、
さらに前記システムに行わせることを特徴とする請求項７に記載のシステム。
【発明の詳細な説明】
【技術分野】
【０００１】
本出願は、ハンドヘルドトレーディングインタフェースと通信する方法およびシステムに関し、より詳細には、金融取引所内で働くフロアトレーダと通信するための改善されたインタフェースに関する。
【背景技術】
【０００２】
有価証券、商品、その他の譲渡証書が取引されるいくつかの種類の金融市場が存在する。株式取引所などのオークション市場は、そのような金融市場の１つである。オークション市場では、買い手および売り手が取引所フロアに集まり、各自の付け値（買う申し出）および言い値（売ることのできる価格）を発表する。あらゆる特定の有価証券の取引は、買い手が支払えると考える最高価格以下、および売り手が受けられると考える最低価格以上で行われる。
【０００３】
取引所のフロアの当事者の中には、スペシャリストおよびフロアブローカがいる。スペシャリストは、最良の付け値と様々なブローカから受け取った言い値を大声で叫び、取引が確実に公示され、取引を容易にし、流動性を保証する行動を確実にする。フロアブローカは、立ち会い場を歩き回り、買い手と売り手の代わりに注文を取引する代理人として行動する。
【０００４】
典型的な取引は、フロア外のトレーディングデスク（例えば、「トレーディングブース」）に、特定の有価証券の買いまたは売りが出されるときに生じる。トレーディングデスクは、注文が買いまたは売りか、有価証券の記号、数量、価格、注文に関連付けられた特別条件、および注文が出された時刻を含む注文のパラメータを書き留める取引所のクラークに注文を伝達する。クラークは、執行のためにフロアブローカに注文を届ける。伝統的に、注文は、紙の注文スリップ上に書き写され、これは、ボーイまたは使者によってフロアブローカに届けられる。フロアブローカが注文を実行した後に、実行された注文が紙のスリップに書き留められ、使者によってクラークに返される。
【０００５】
使者を使って取引の注文、確認、その他の情報を届けることは、いくつかの問題が存在する。これらの問題は、書き写された注文が判読できない、スリップを落とす、または届けるのが遅れることから起こる取引実行の遅延を含みうる。他の問題は、明瞭な監査証跡を容易に保守できないことを含む。
【０００６】
買いおよび売り注文に加えて、投資家は、取引所のフロアからの「気配（ｌｏｏｋ）」を要求することができる。「気配」要求に応答して、ブローカは、特定の有価証券に対してマーケットで何が起こっているかに関するブローカの観測を書き留める。ブローカによって書き留められた気配情報は、特定のブローカおよびブローカが観測したこと次第で変わりうる。気配の情報は、例えば、最近の買い手および売り手の身元、取引のサイズおよび価格、市場関係者の評価、トレーダの意見、およびそのトレーダが提供可能または提供したいと考える他の任意の情報を含むことができる。
【考案の開示】
【発明が解決しようとする課題】
【０００７】
気配要求は、金融機関内から生じるかまたはその機関の顧客によって要求されうる。歴史的に、投資家がフロア気配を欲しいとき、投資家は、その要求を行うために自分のブローカの代表を呼ぶ。代表者は、トレーディングデスクにその要求を渡し、これを取引所の適切なブースのクラークにその要求を渡す。クラークは、その要求を、問題の有価証券に責任を負うフロアブローカに渡す。これに対してフロアブローカは、自分の観測を紙のスリップに書き込み、それをクラークに返す。気配の情報は、クラークからトレーダに、ブローカ代表者に、そして要求元の投資家に返される。このシーケンスは、わずらわしくかつ非効率の可能性がある。
【０００８】
これらおよびその他の問題を取り扱うために、オークション市場、トレーディング機関などが、電子通信およびコンピュータ通信技術を使用する方法を調査した。気配に関して、例えば、最初の改善は、立ち会い場に実装された電子イメージスキャナの使用を伴った。フロアブローカが紙上に気配を書込んだ後に、その気配がスキャンされ、その画像がクラークに電子的に送られた。次いで電子画像は、要求元ならびにその他の適切な投資家に容易に送ることができた。その気配のイメージを見ることおよび／または印刷することを可能にする適切なソフトウェアが、受け手のコンピュータに提供された。
【０００９】
最近になって、ＧｏｌｄｍａｎＳａｃｈｓ＆Ｃｏ．などの金融機関は、ハンドヘルドトレーディングコンピュータを導入し、これは、無線リンクを介してデータネットワークに接続され、ブローカが使用して、無線コンピュータネットワークを介してフロア外サーバとトレーディング注文および情報を交換することができる。この種のトレーディングシステムは、上記本出願に関連する出願に詳細に述べられている。
【００１０】
ここに述べるシステムでは、ハンドヘルドトレーディングコンピュータを、伝統的な紙ベースのトレーディングフォームに倣ったインタフェースで構成することができる。このインタフェースは、図、図面、記号、および任意のマークを表示し受け取ることができるグラフィカルに描画された「ページ」を使用してデータを表すことができる。「ページ」は、典型的には、ユーザが「デジタルインク」を使用して書込むことができる入力領域を含む。デジタルインクの書込みは、任意の注釈、図面、および入力スタイラスを使用して形成されるその他のマークを含むビットマップイメージでよく、手書きページに非常に似ている。ページは、スタイラスを使用してユーザが対話することができるグラフィカルに描画されたオブジェクトを含むことができる。
【００１１】
ハンドヘルドトレーディングシステムは、フロアブローカが、（株式または他の持分などの）譲渡アイテムに対する取引注文情報を含む電子チッカーのページを形成すること、およびその情報をトレーディングコンピュータに通信することを可能にする。本システムは、フロアブローカが、気配の要求を受け取ること、その気配の観測をグラフィカルディスプレイスクリーン上に直接書込むこと、およびその気配イメージをネットワークに送信することを可能にする。電子メール機能も提供することができる。
【００１２】
立ち会い場の外にいる人が、自分のハンドヘルドトレーディングシステムを介してフロアブローカと通信することを可能にする様々なソフトウェアおよびハードウェアシステムが提供された。特定の一システムは、ＧｏｌｄｍａｎＳａｃｈｓ＆Ｃｏ．によって提供されたＦｌｏｏｒＰｉｃｔｕｒｅＡｐｐｌｉｃａｔｉｏｎである。このシステムは、立ち会い場から離れたところにいる個人が、取引所フロア上の「群集」内に立っているかのように、生の市場情報に電子的にアクセスすることを可能にする。本システムは、データおよびメッセージを前後に渡すことを可能にするが、本システムの様々な態様を改善することができる。例えば、履歴データは、別アプリケーションの使用を介してのみ利用することができる。
【００１３】
従って、本発明の一目的は、ハンドヘルドトレーディングシステムと通信するための改善されたインタフェースを提供することである。
【課題を解決するための手段】
【００１４】
本発明は、取引所フロアのブローカと通信し、ブローカから情報を受け取るために使用されるユーザインタフェースの態様に関する。ブローカは、一般的に、無線ハンドヘルドコンピュータを使用して、トレーディングシステムと対話し気配およびメッセージを送る。しかし、他の機構を使用して、フロアのブローカから情報を受け取ることができる。
【００１５】
ユーザアプリケーションは、立ち会い場から離れたところにいる個人が、特定の有価証券に対する気配を要求すること、およびフロアブローカから現在の気配を受け取ることを可能にするために提供される。特に、このアプリケーションは、ユーザが、立ち会い場のブローカから第１有価証券に対する気配を受け取るために登録することを可能にする。その有価証券に対する気配情報のページを受け取ると、ユーザは、そのアプリケーション内から逐次第１有価証券の読取り済みおよび未読の気配を見ることができる。本発明の特定の一態様によれば、ユーザは、現在の気配を要求しそれらの気配を受け取ることができる同じアプリケーション内から、少なくとも同じ取引日の気配の履歴にアクセスすることができる。特定の一実施形態において、このアプリケーションは、以前に見ていない気配を見ることを、最も古い未読の気配から始めて一連の順番に限定する。
【００１６】
このアプリケーションは、ユーザが、選択されたブローカにメッセージを送り、そのブローカからメッセージを受け取ることもできる。有利なことに、フロアブローカから受け取ったメッセージは、このブローカから受け取った気配と同じフォーマットで提供される。このアプリケーションは、ユーザが、受け取った気配をレビューすることができる方法と一般に同じ方法でブローカメッセージを取り出しレビューすることを可能にする。
【００１７】
本発明の諸実施形態は、コンピュータ読取り可能媒体上にあるコンピュータ実行可能プログラムコード、デジタルデータストリーム内に実施されたコンピュータデータ信号、またはフロアブローカからの情報をユーザが要求し受け取ることを支援するように設計されたコンピュータまたは他のネットワークアクセスデバイスと対話する方法を含む。様々な機能および実施形態を、図、図面および請求の範囲にさらに述べる。
【発明を実施するための最良の形態】
【００１８】
図１を参照すると、無線ハンドヘルドコンピューティングデバイスの使用を介して、注文を追跡する際に、フロアブローカへおよびフロアブローカからの情報を配信する際に使用するためのネットワーク化コンピュータシステム１００の高レベル図を示す。一般的操作では、トレーダ１２０は、取引所のフロアで実行されるべき注文を開始することができる。注文は、オンライン管理システム１３０に入力される。オンライン管理システム１３０は、ハンドヘルドサーバ（ＨＨＳ）１１３およびコンピュータ化されたブースステーション１６１〜１６２に注文を送信することができる。ＨＨＳ１１３は、ハンドヘルドコンピューティングデバイス１１４〜１１６に注文を送信することができる。
【００１９】
無線ネットワークは、コンピュータ化されたハンドヘルドサーバ（ＨＨＳ）１１３とハンドヘルドコンピューティングデバイス１１４〜１１６とを接続する。このシステムは、コンピュータ化されたブースステーション１６１〜１６３、コンピュータ化されたトレーダステーション１６６、コンピュータ化された記録ステーション１５０、コンピュータ化された顧客ステーション１４０、およびコンピュータ化されたオンライン管理システム１３０を含むことができる。コンピュータ化された各デバイス１１４〜１１６、１３０、１４０、１５０、１６１〜１６６は、プロセッサ、メモリ、キーボードおよび／またはマウスなどのユーザ入力デバイス、ビデオディスプレイおよび／またはプリンタなどのユーザ出力デバイスを含むことができる。
【００２０】
コンピュータ化されたデバイス１１４〜１１６、１３０、１４０、１５０、１６１〜１６６は、互いに通信して、データを交換することができる。ハンドヘルドサーバ１５０およびオンライン管理システム１３０との対話は、それぞれがネットワーク１００の単一エンティティであるかのように進むことができる。しかし、ＨＨＳ１１３およびオンライン管理システム１３０は、複数の処理システムおよびデータベースサブシステムを含むことができ、これは、ネットワーク１００全体に地理的に分散された、協働または冗長処理および／またはデータベースサーバ１６４〜１６５などである。ローカルサーバ１６４〜１６５は、プロキシサーバまたはキャッシュサーバでよい。ＨＨＳ１１３は、注文に関連ある情報を格納する１または複数のデータベース１４５を含むことができる。典型的には、有線ネットワーク化されたまたは直接の接続が、ブース１６１〜１６３をＨＨＳに、およびトレーダ１６６を注文管理システム１３０に接続するために提供される。ダイヤルアップまたは他の接続は、顧客１４０がシステムにアクセスすることを可能にするために提供される。他のネットワーク接続を提供することもできる。例えば、顧客１４０および他のシステムユーザを、ワイドエリアネットワークまたはインターネットなどの分散型ネットワーク（図示されていない）を介して接続することができる。取引所フロアで使用されるハンドヘルドコンピューティングデバイス１１４〜１１６は、無線ネットワーク１１９を介したＴＣＰ／ＩＰ通信に対応することができる。無線ネットワークは、典型的には、トレーディングの取引所によってサポートされる。しかし、ハンドヘルドコンピューティングデバイス１１４〜１１６は、ハンドヘルドサーバ１１３に対する直接のＴＣＰ／ＩＰソケット接続を確立し、取引所のミドルウェア無線ネットワーク１１９の使用を要求されない。他の無線通信リンクを使用することができる。
【００２１】
トレーダ、顧客または注文管理システム１３０にアクセスを有するその他の者は、ネットワークアクセス装置に注文２１０を入力することによって取引を開始する。注文管理システム１３０は、注文を記録し、その注文を問題の有価証券に従ってブローカＩＤおよびブースに割り振る。注文は、ハンドヘルドサーバ２１３に送信され、それによって、適切なブースステーション２１２および有価証券記号に関連付けられたブローカＩＤが記録されたハンドヘルドコンピューティングデバイス１１４〜１１６に送信される。ブローカは、自分のハンドヘルドコンピューティングデバイスで受け取った注文にしたがった実行を入力し、この注文に関する情報を、取引所上場有価証券のオンライン管理システムに送信する。
【００２２】
システム１００は、履歴ログ内に、注文に関して発生するいくつかの重要なイベントを記録することができる。履歴ログを、磁気ディスクドライブ、コンパクトディスク（ＣＤ）などの電子記憶媒体内に格納することができる。ログは、ブローカが取引日の情報をレビューすることができる手段を提供することができる。１つの注文または１組の注文に関して何の動作が実行されたかを迅速に見ることをユーザに与える方法で、タスクをユーザに提示することができる。理解できるように、履歴データを、遠隔地のデータベースに格納することもできる。履歴データは、様々な機構を使用してフロアトレーダまたはその他によってアクセスすることができる。
【００２３】
ハンドヘルドトレーディングコンピュータを、一連のコマンドページを中心にして体系づけることができる。画面例を図２に示し、これは、４つのコマンドページ、「注文」ページ、「気配」ページ、「電子メール」ページ、および「システム」ページを含む。注文ページを使用しては、買いおよび売り取引を表示し実行する機能にアクセスすることができる。気配ページを使用して、フロア外のブローカと「気配」要求および応答を交換する機能にアクセスすることができ、「電子メール」ページを使用して、メッセージング機能にアクセスすることができ、「システム」ページを、その他の機能およびハンドヘルドトレーディングコンピュータ構成に使用することができる。
【００２４】
ブローカは、対応するページタブ２０１〜２０４を軽くたたくことによって、注文、気配、電子メール、またはシステムページのいずれかを選択することができる。図２に示すスクリーンは、注文タブがたたかれると表示される、「注文」ページ２１０である。このページは、買いおよび売り注文情報を表示する１または複数のチッカーページを含み、この情報は、ハンドヘルドトレーディングコンピュータを、フロア外トレーダまたはクラークによって操作することができる１または複数のコンピュータ（トレーディングサーバコンピュータ）に接続する無線ネットワークを介して送られる。ブローカは、チッカーページ上に表示された情報と対話して、チッカーページに関連付けられた証書の取引を行い、ならびにその証書に関するデータを表示することができる。
【００２５】
取引に加えて、ブローカに気配要求を処理するように依頼することもできる。フロア外トレーダ、クラークまたはその他の個人が、トレードされている特定アイテムに関連付けられた現在のトレーディング活動に関する感想を得たいと考えるとき、気配要求を、トレーディングサーバからハンドヘルドトレーディングコンピュータに送る。気配要求を受け取ると、この状態を示すために、図２に示すように気配タブ２０２の視覚的外観を変更することができる。ブローカは、気配ページタブ２０２を軽くたたいて、気配要求が表示され処理される「気配」ページを表示することができる。
【００２６】
図３は、ハンドヘルドシステムの特定の実施例に現れる気配ページ１０００の例を示す。気配要求は、一連の気配オブジェクト１００１〜１０１０として表示される。各気配オブジェクトは、価格設定情報が要求されるチッカー記号を識別する。気配情報を入力するために、ブローカは、気配オブジェクト１００１〜１０１０を、例えば、その上を軽くたたくことによって選択し、デジタルインク領域１０２０に書込む。情報を書込むことができるデジタルインク領域内に、背景グリッドを示すことができる。デジタルインク領域１０２０のビットマップイメージは、ブローカが送信ボタン１０２３を軽くたたくと、トレーディングサーバに返すことができる。イメージは、適切な当事者に配信される。
【００２７】
好ましくは、ハンドヘルドトレーディングコンピュータは、ブローカに追加のデータおよびメッセージングサービスを提供する。例えば、電子メールページ１１００を使用して、電子メールシステムに対するインタフェースを提供することができる。電子メールページ１１００の例を図４に示す。
【００２８】
他のページと同様に、ブローカは、適切なタブをたたくことによって電子メールページにアクセスすることができる。ハンドヘルドトレーディングコンピュータで受信した電子メールメッセージを、メッセージヘッダ領域１１０１内に列挙することができる。ブローカは、領域１１０１内に列挙されたメッセージ上を軽くたたくことができ、メッセージのテキストが、メッセージテキスト領域１１０２内に表示される。応答は、デジタルインク領域１１０３内で構成され、送信ボタン１１１１をたたくことによって送ることができる。ブローカは、送信タブ１１０５を軽くたたいて、メッセージを生成することもできる。メッセージを、ボタン１１１３をたたくことによってキャンセルし、ボタン１１１２をたたくことによって高い優先順位にすることができる。
【００２９】
いくつかの実施例では、デジタルインクメッセージを、手書き認識ソフトウェアを使用して文字に変換することができる。例えば、電子メールメッセージを、デジタルインク領域１１０３内に「書き込み」、ハンドヘルドトレーディングコンピュータから送信する前にテキスト文字に変換することができる。キーボードを表示し、従ってブローカが文字を軽くたたくことによってデータを入力できるようにすることもできる。
【００３０】
トレーディングシステムの「反対」側は、トレーダ、顧客、および立ち会い場になく、フロアブローカと通信するその他の人によって使用されるコンピュータインタフェースである。このアプリケーションの基本機能は、ニューヨーク証券取引所などの取引所のフロアから離れたところにいる個人が、取引所フロアの当事者に利用可能な生のり市場情報に対する電子アクセスを有するようにすることである。ブローカは、この生のデータを、上述したポータブル無線ハンドヘルドコンピュータなどを介して、関心のあるおよび／または許可された当事者のすべてに送信することができる。
【００３１】
このアプリケーションを、トレーディングシステムに対するデータ接続を有する従来型コンピュータ端末上で実行することができ、接続は、専用ネットワーク接続、またはインターネット、金融機関によってサポートされる適切なインターネットアクセス可能なゲートウェイに対する接続などを介して接続される。好ましくは、このアプリケーションは、Ｊａｖａ（登録商標）、またはこのアプリケーションを様々なシステムプラットフォーム上に容易に分散し実装することを可能にする他のプログラム言語で書かれ、遠隔ユーザは、以前に取引所のフロアのトレーダにのみ利用可能であったのと同様に、利用可能な機能をより容易に有することができる。
【００３２】
このアプリケーションを、スタンドアロンアプリケーションとして書くか、またはＭｉｃｒｏｓｏｆｔＩｎｔｅｒｎｅｔＥｘｐｌｏｒｅｒなどのウェブブラウザ内から実行されるタブまたはアプレットとして提供することができる。図５ａに、スタンドアロン実施形態でのアプリケーションウインドウの初期外観を示す。図５ｂは、図に示す「フロアピクチャ」タブなどの適切なタブを介してアクセス可能なより大きな市場閲覧ソフトウェアアプリケーション内から実行されるアプリケーションウインドウを示す。このアプリケーション機能を実施するために必要な特定のプログラム技術は、当業者に知られている。
【００３３】
このアプリケーションは、好ましくは、各ユーザが、登録済み株式記号の自身のリストを保守できるように構成される。与えられた有価証券記号に対するフロア気配が、取引所フロアから、例えば、自分のハンドヘルドシステムを使用するブローカによって送られると、それらは、その記号を登録したすべてのユーザに送信される。結果としてユーザは、自分が要求したフロア気配、ならびに他の顧客によって要求され、その金融機関によって要求された他の気配、またはフロアブローカによって自分自身の率先で提供された他の気配を、すべて受け取る。さらに、与えられた有価証券に対する取引を要求した顧客には、たとえそれらの顧客がその記号を明示的に登録していなくても、取引日の間にその有価証券に対する気配を送ることができる。
【００３４】
図６は、ユーザが、対話的に登録リストを見ること、ならびに記号をそのリストに追加しおよび削除することができる好ましいユーザインタフェースを示す。特定の一実施形態では、登録は「好み」タブを介してアクセス可能である。ユーザは、１または複数のチッカー記号（カンマ、スペースなどの適切な区切りとともに）をテキストフィールドにタイプすることによって登録リストに記号を追加し、入力キーを押すかまたは追加ボタンをクリックすることができる。登録リストから記号を削除するには、ユーザは、テキストフィールドに１または複数のチッカー記号を同様にタイプし、「削除」ボタンをクリックすることができる。特定の一実施例では、ユーザは、表示された（スクロール可能な）リストから、直接記号を選択することによって、削除する記号を選択することができる。選択された記号は、テキストフィールドに自動的に追加され、その後ユーザは「削除」ボタンをクリックすることができる。同様に、好みタブを見るときに、新しい気配を受け取る場合（登録または気配要求を介して）には、「気配」タブの外観を、ユーザがそのタブに戻るまで、色を赤に変更するなど変えることができる。
【００３５】
図７は、ユーザによって取り出された気配を示す。与えられた記号に対する最も新しいフロア気配を取り出すには、ユーザは、その記号を「記号」テキストフィールド７１０にタイプし、「最新を入手」ボタン７１２をクリックすること（または単に入力キーを打つこと）ができる。図７は、記号「Ｃ」に対して取り出された気配を示す。好ましくは、現在の取引日に対する気配のみを取り出す。気配が何もない場合、その結果のメッセージを気配イメージ領域内に表示することができる。
【００３６】
ユーザがその記号に登録している場合、気配は、ローカルキャッシュ内にあってもよい。そうでない場合、適切な要求を金融サービスプロバイダに提出することによって気配を取り出すことができ、このとき金融サービスプロバイダは、データベースから気配を取り出す。あるいは、データベースは、例えば、インターネットインタフェースを介して顧客に利用可能にすることができ、適切なデータベースへの問い合せをアプリケーションによって直接生成することができる。
【００３７】
図８および９は、フロア気配の表示のための好ましいフォーマットを示す。この構成において、フロア気配の表示は、５つの構成要素を含む。
【００３８】
１．フロアイメージ自体８１０。これは、与えられた株式８１１の現在の状態に関する、ブローカによる手書きの情報を含むグラフィカルイメージである。このイメージ上には、有価証券記号８１２のテキスト表現ならびに気配８１４を提供したブローカの名前（またはＩＤ）、金融サービスプロバイダ８１６の名前、気配がブローカによって送られたときを示すタイムスタンプ８１８が重ねられている。
【００３９】
２．以前の気配ボタン９０２。好ましい実施形態では、システムは、少なくとも現在の取引日に関心のある記号に対するすべての以前の気配を、自動的に取り出すかまたは利用可能にする。この記号に対する以前の気配がある場合には、このボタンがイネーブルされ、そうでない場合には、ディセーブルされる。
【００４０】
３．記号ラベル９０４。見ている記号を示す明瞭なラベル。
【００４１】
４．次の気配ボタン９０６。現在表示されている気配が取り出されたときに、有価証券に対するより後の気配があれば、次の気配ボタンがイネーブルにされ、そうでない場合にはディセーブルされる。最も新しい気配を表示するときには、このボタンは定義によりディセーブルされることに留意されたい。好ましくは、たとえ、有価証券に対するその後の気配を受け取っても、このボタンをディセーブルのままとし、ユーザは、最初に見始めた「最も新しい」気配と、より最近受け取った気配とを混同しない。好ましくは、前の気配ボタンで戻って、次のボタンで進むことによってのみ、このボタンがこの気配に対してイネーブルになる。
【００４２】
５．フロアイメージ境界９０８。気配の境界を変更して、気配に送り手のブローカによって優先順位ステータスが与えられたか否かを示す。通常の気配は暗い境界を有するが、優先の気配の境界は赤にフラッシュすることが好ましい。
【００４３】
便宜のために、２つの追加ボタンを提供して、現在のセッションに利用可能な最も古い気配および利用可能な最も新しい気配を取り出すことができる（「最新を入手」ボタンをクリックすることに等価）。有利なことに、（例えば、適切なデータベース内に格納された）履歴気配データに対して少なくとも限定的な直接アクセスを可能にすることによって、専用の履歴データアプリケーションを実行するために現在のアプリケーションから出て、またはスワップアウトする必要はない。この専用の履歴データアプリケーションは、比較的長期間におよぶ履歴データにアクセスし使用することによりよく適合し、現在の取引日などの限定された履歴期間にわたる気配を取り出し処理する際の使用には最適化されていない。
【００４４】
上述したように、ユーザは、登録された記号または要求された記号に対してブローカによって（たとえ誰がそれらの気配を要求したかには関係なく）送られるフロア気配を自動的に受け取る。フロア気配を受け取ると、未読の気配テーブルを更新することによってユーザに注意を促すことができる。未読のフロア気配テーブルの例を図１０に示す。好ましい実施例において、与えられた記号に対する行が存在しない場合、１行が作成されリストの最後に追加される。指定されまたはユーザ定義された基準に従ってリストをソートできるようにするユーザオプションを提供することができる。与えられた有価証券に対する気配を受け取ると、未読の気配の数を示す数が増分される。気配が読み取られると、未読気配カウントは減少する。好ましくは、カウントが０に達すると、対応する行がリストから削除される。さらに、特定の記号に対するいずれかの未読気配が、優先的に送られた場合、赤い感嘆符などの視覚的信号をテーブル行内に示すことができる。すべての未読の優先的な気配が表示されると、その信号は消える。
【００４５】
与えられた有価証券に対する受け取った気配を見るために、テーブル内の対応する行を、例えばダブルクリックすることによって選択することができる。次にユーザは、その有価証券に対する気配を見ることができる。最も好ましい一実施例によれば、ユーザは、先入れ先出し順で気配を見ることのみが可能であり、その結果、最も古い未読気配を最初に読み取られなければならず、中間の気配を最初に通過することなく最も新しい未読の気配を読み取ることはできない。この方法は、ユーザが、中間の未読気配を偶然見落とすことができないように保証する。（ユーザが有価証券を登録し、その取引日にいくつかの以前の気配ならびに最も新しい気配を受け取る場合、たとえユーザがその時刻の前に気配を見ていなくても、そのユーザは登録時に見ることが可能になる。）
【００４６】
直近の与えられた記号に対する利用可能なフロア気配がない場合、ユーザは、ブローカが新しいフロア気配を作ることを要求することができる。これは、「記号」フィールド内の株式記号をタイプし、次いで「要求」ボタン９１０をクリックすることによって達成される。要求は、金融サービスプロバイダに転送され、メッセージを、新しい気配を要求された識別された有価証券を処理するブローカにルーティングする。
【００４７】
保留する気配要求があることを示すために、その記号に対する未読気配テーブル内に１行追加しまたは１行を更新し、青の「要求」ボールなどの保留気配の指示が表示される。その記号に対する気配を受け取ると、指示は、削除され未読カウント数が１だけ増分される。
【００４８】
図９に示すインタフェースは、気配を取り出し、要求し、見るためのアプリケーションディスプレイウインドウのための最も好ましい一形態であり、上述した様々なインタフェースを含む。理解されるように、ウインドウ内のこれらの機能要素の配置を、変更することができる。しかし、図に示すすべての主要な気配インタフェースが同時に見えるようにレイアウトを構築することが好ましい。
【００４９】
好ましい一実施例では、メッセージング機能が、気配を見るためのアプリケーション内に含まれ、対応する「メッセージ」タブを介してアクセスすることができる。メッセージ機能は、ユーザが、具体的ＩＤを有するフロアブローカがログオンされているハンドヘルドデバイスに、メッセージを直接送信することを可能にする。
【００５０】
メッセージングスクリーンの例を図１１に示す。このスクリーンは、ブローカＩＤを選択することができるプルダウンメニュー１１０１をユーザに提供する。好ましくは、ハンドヘルドトレーディングデバイスに現在ログインしているブローカのみが選択可能である。例えば、ログインしているブローカのみを、リスト内に示すことができる。さらに他の機能によれば、フロアブローカに、自分のハンドヘルドデバイスを使用して選択することができる「妨害禁止」設定を提供することができる。この状態では、ブローカがログインしているままでも、外部顧客などの少なくとも選択されたユーザは、メッセージを送信することが妨げられる。この状態では、ブローカのＩＤは、プルダウンリストに示されるが、灰色に消されるか、またはブローカが現在電子メールを受け取る資格がないことをユーザに示す方法により示すことができる。
【００５１】
メッセージを送信するには、ユーザがブローカＩＤを選択した後に、メッセージがメッセージボックス１１０２にタイプされ、「送信」ボタン１１０３が押される。次にメッセージは、指定されたブローカに送られ、図４に示すインタフェースなどの適切なインタフェースを介して取り出すことができる。メッセージに応答するとき、ブローカは、自分の応答を電子インク領域内に「書込む」ことができ、グラフィカルメッセージデータがユーザに返される。メッセージおよび応答の例を図１２に示す。
【００５２】
図１２を参照し、特定の実施例によれば、フロアブローカによって送られたメッセージは、気配のための方法と本質的に同一の方法で扱われ格納される。有利なことに、これにより、気配機能をアプリケーションのメッセージングの態様で使用するために容易に作用させる。従って、図１２に示すように、アプリケーションの「メッセージ」タブは、「最新を入手」、すなわち未読メッセージスクリーンなどの同様の機能に対するアクセスを可能にし、ナビゲーションボタンは、指定されたブローカからの以前の、次の、最初のおよび最も新しいメッセージを見ることを可能にする。
【００５３】
本発明の様々な態様を実施する特定の構成を上記に議論した。しかし、これらは、実施例とみなすべきであり、本発明の精神および範囲から逸脱することなく形態および範囲の様々な変更を行うことができる。
【００５４】
本発明の詳細は、次の図を参照すればさらに理解されよう。
【図面の簡単な説明】
【００５５】
【図１】本発明において使用する電子トレーディングシステムの高レベル図である。
【図２】ハンドヘルドトレーディングコンピュータのためのインタフェーススクリーンの例を示す図である。
【図３】ハンドヘルドトレーディングコンピュータの特定の実施例に現れる気配ページの例を示す図である。
【図４】ハンドヘルドトレーディングコンピュータの特定の実施例のためのメッセージングページの例を示す図である。
【図５ａ】ハンドヘルドトレーディングコンピュータと通信するアプリケーションインタフェースのためのスクリーンディスプレイを示す図である。
【図５ｂ】ハンドヘルドトレーディングコンピュータと通信するアプリケーションインタフェースのためのスクリーンディスプレイを示す図である。
【図６】図５ａ、ｂのアプリケーションのための登録リストへのアクセススクリーンを示す図である。
【図７】フロアブローカからの気配の要求および取り出しに関するアプリケーションインタフェースの様々な態様を示す図である。
【図８】フロアブローカからの気配の要求および取り出しに関するアプリケーションインタフェースの様々な態様を示す図である。
【図９】フロアブローカからの気配の要求および取り出しに関するアプリケーションインタフェースの様々な態様を示す図である。
【図１０】フロアブローカからの気配の要求および取り出しに関するアプリケーションインタフェースの様々な態様を示す図である。
【図１１】フロアブローカへの、およびフロアブローカからのメッセージの送信および受信に関するアプリケーションインタフェースの諸態様を示す図である。
【図１２】フロアブローカへの、およびフロアブローカからのメッセージの送信および受信に関するアプリケーションインタフェースの諸態様を示す図である。
【符号の説明】
【００５６】
１００　ネットワーク化コンピュータシステム
１２０　トレーダ
１３０　オンライン管理システム
１１３　ハンドヘルドサーバ
１６１、１６２、１６３　ブースステーション
１１４、１１５、１１６　ハンドヘルドコンピューティングデバイス
１６６　トレーダステーション
１５０　記録ステーション
１４０　顧客ステーション
１６４、１６５　ローカルサーバ
１４５　データベース
【図１】
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【図２】
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【図３】
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【図４】
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【図５ａ】
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【図５ｂ】
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【図６】
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【図７】
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【図８】
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【図９】
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【図１０】
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【図１１】
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【図１２】
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【外国語明細書】
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