【事件の表示】
　特願２００１−３０５５９３「ディスクドライブ装置」拒絶査定不服審判事件〔平成１５年　４月１８日出願公開、特開２００３−１１５１５３〕について、次のとおり審決する。
【結　論】
　本件審判の請求は、成り立たない。
【理　由】
１．手続の経緯
　本願は、平成１３年１０月１日の出願であって、平成１３年１０月５日及び平成１９年５月２８日付けで手続補正がなされ、平成１９年６月１８日付けで拒絶査定がなされ、これに対して、平成１９年７月２６日付けで審判請求がなされた後、平成１９年８月２７日付けで手続補正がなされ、平成２２年２月２２日付けで審尋がなされ、平成２２年４月１６日付けで審尋に対する回答書が提出されたものである。
　
２．平成１９年８月２７日付けの手続補正についての補正却下の決定
［補正却下の決定の結論］
　平成１９年８月２７日付けの手続補正を却下する。
［理　由］
　平成１９年８月２７日付けの手続補正（以下、「本件補正」という。）は、特許請求の範囲の請求項１について、本件補正前には、
「【請求項１】
　ディスク状記録媒体が収納された回転自在のインナーロータと、
　そのインナーロータの回転によってピックアップ挿入口を内側から開閉するシャッタとが内部に収納されたディスクカートリッジの前記ディスク状記録媒体を記録及び／又は再生するディスクドライブ装置であって、
　カートリッジホルダ内に挿入された前記ディスクカートリッジをそのカートリッジホルダ内にロックするロック手段と、
　定位置に固定されて、前記カートリッジホルダ内に挿入された前記ディスクカートリッジの前記インナーロータの外周に形成されている外周ギアをラックで相対的に回転駆動するラック部材と、
　前記カートリッジホルダを定位置に固定されている前記ラック部材に対してスライド駆動して前記ラックで前記インナーロータを相対的に回転駆動することにより、前記ディスクカートリッジの前記ピックアップ挿入口を閉塞している前記シャッタを開放するカートリッジホルダ駆動手段とを備えた
ことを特徴とするディスクドライブ装置。」
とあったものを、
「【請求項１】
　ディスク状記録媒体が収納された回転自在のインナーロータ
は、その底部に形成された開口部と、該インナーロータの底部と前記ディスクカートリッジの底部との間に配置されて、該インナーロータの回転によって駆動されるシャッタとによって底部のピックアップ挿入口が開閉される
　カートリッジホルダ内に挿入された前記ディスクカートリッジをそのカートリッジホルダ内にロックするロック手段と、
　定位置に固定されて、前記カートリッジホルダ内に挿入された前記ディスクカートリッジの前記インナーロータの外周に形成されている外周ギアをラックで相対的に回転駆動するラック部材と、
　前記カートリッジホルダを定位置に固定されている前記ラック部材に対してスライド駆動して前記ラックで前記インナーロータを相対的に回転駆動することにより、
前記インナーロータの前記開口部と前記シャッタとによって
ことを特徴とするディスクドライブ装置。」
と補正するものである。
　なお、請求項２ないし４については、本件補正の前後で記載上変更はない。
　
　そこで、本件補正前の請求項１の記載と、本件補正後の請求項１の記載とを対比してみると、
　(1)補正後の請求項１には、インナーロータについて「その底部に形成された開口部」との特定事項が付加され、カートリッジ駆動手段について「・・前記ディスクカートリッジの前記ピックアップ挿入口を閉塞している前記シャッタを開放する・・」との特定事項を、「・・前記インナーロータの前記開口部と前記シャッタとによって前記ディスクカートリッジの前記ピックアップ挿入口を開放する・・」との特定事項に変更するものであるが、かかる補正は、補正前の請求項１に記載された発明の発明特定事項のいずれを概念的に下位にするものではなく、限定的減縮を目的とするものに該当しない。
　(2)補正後の請求項１は、「ディスク状記録媒体が収納された回転自在のインナーロータは、・・・・該インナーロータの底部と前記ディスクカートリッジの底部との間に配置されて、該インナーロータの回転によって駆動されるシャッタ・・」と補正され、シャッタがインナーロータを挟んでディスク状記録媒体と反対側に配置される点が付加されたといえるが、かかる補正は、補正前の請求項１に記載された発明の発明特定事項のいずれを概念的に下位にするものではなく、限定的減縮を目的とするものに該当しない。
　(3)補正後の請求項１には、補正前の請求項１の「・・ピックアップ挿入口を内側から開閉するシャッタとが内部に収納されたディスクカートリッジ・・」なる記載がなくなり、その表現が変えられているが、かかる補正は、誤記の訂正、拒絶理由通知に係る拒絶の理由に示す事項についてする明りょうでない記載の釈明のいずれを目的とするものにも該当しない。
　そして、上記(1)(2)については誤記の訂正、明りょうでない記載の釈明を目的とするものに該当せず、上記(3)については限定的減縮を目的とするものに該当しないことも明らかである。
　以上のことから、上記補正は、平成１８年法律第５５号改正附則第３条第１項によりなお従前の例によるとされる同法による改正前の特許法第１７条の２第４項の各号に掲げるいずれの事項を目的とするものにも該当しない。
　
　また、仮に、請求項１についての本件補正がディスクカートリッジについて限定したものと認められるとして、補正後の請求項１に記載された発明が特許出願の際独立して特許を受けることができるものか否かについて検討する。　
　本件補正後の請求項１には、「ディスク状記録媒体が収納された回転自在のインナーロータ
は
前記
とによって
　(1)インナーロータは開口部と何を有するのか、また、ピックアップ挿入口はシャッタと何とによって開閉されるのか（上記記載によれば、開口部とシャッタとによって開閉されるものであるかのようにも解されるが、そもそも開口部は閉塞に寄与し得ないはず）が明らかでない。
　(2)「前記ディスクカートリッジ」なる記載より前には「ディスクカートリッジ」に関する記載はない。
　以上のことから、補正後の請求項１の記載は、特許を受けようとする発明が明確であるとすることができず、特許法第３６条第６項第２号に規定する要件を満たされないものであるから、本件補正後の請求項１に記載された発明は、特許出願の際独立して特許を受けることができない。
　
　したがって、本件補正は、平成１８年法律第５５号改正附則第３条第１項によりなお従前の例によるとされる同法による改正前の特許法第１７条の２第４項の規定に違反し、また、仮に同法第１７条の２第４項第２号に掲げる事項を目的とするものに該当すると認められるとしても同法第１７条の２第５項で準用する同法第１２６条第５項に規定する要件を満たさないものでもあるから、同法第１５９条第１項で読み替えて準用する同法第５３条第１項の規定により却下すべきものである。
　
　なお、請求人は平成２２年４月１６日付けで審尋に対する回答書において、特許請求の範囲についての補正案を示しているが、あらためて補正の機会を与えるべき法的根拠は見出せない。
　
３．本願発明について
　平成１９年８月２７日付けの手続補正は上記のとおり却下されたので、本願の請求項１に係る発明（以下、「本願発明」という。）は、平成１９年５月２８日付け手続補正書の特許請求の範囲の請求項１に記載された、次のとおりのものである。
　「【請求項１】
　ディスク状記録媒体が収納された回転自在のインナーロータと、
　そのインナーロータの回転によってピックアップ挿入口を内側から開閉するシャッタとが内部に収納されたディスクカートリッジの前記ディスク状記録媒体を記録及び／又は再生するディスクドライブ装置であって、
　カートリッジホルダ内に挿入された前記ディスクカートリッジをそのカートリッジホルダ内にロックするロック手段と、
　定位置に固定されて、前記カートリッジホルダ内に挿入された前記ディスクカートリッジの前記インナーロータの外周に形成されている外周ギアをラックで相対的に回転駆動するラック部材と、
　前記カートリッジホルダを定位置に固定されている前記ラック部材に対してスライド駆動して前記ラックで前記インナーロータを相対的に回転駆動することにより、前記ディスクカートリッジの前記ピックアップ挿入口を閉塞している前記シャッタを開放するカートリッジホルダ駆動手段とを備えた
ことを特徴とするディスクドライブ装置。」
　
（１）引用例
　原査定の拒絶の理由で引用された実願昭６２−１１５０５７号（実開昭６４−２３７７６号）のマイクロフィルム（以下、「引用例１」という。）には、図面とともに以下の各記載がある（下線は当審で付与した。）。
　ア．「（１）カートリッジケースに開設された窓孔を開閉するシャッタを備え、内部にディスク状記録媒体を回転可能に収納して成るディスクカートリッジにおいて、
前記カートリッジケースの内面と前記ディスク状記録媒体との間に、前記窓孔とほぼ同形の透孔が開設され、当該ディスクカートリッジのディスク駆動装置内への挿入動作に連動して回転する円形のシャッタを内装した
　
　イ．「第１図は分解斜視図であって、この図に示すように、第１実施例のディスクカートリッジは、主として、下ケース１と、第１のシャッタ板２と、ディスク状記録媒体３と、第２のシャッタ板４と、シャッタ板２，４を保持する保持ローラ５と、シャッタ板２，４を一方向に付勢する付勢ローラ６と、上ケース７とから成る。
　前記下ケース１及び上ケース７は、接合面のほぼ全周に一定高さの接合用壁８が立設された浅皿状に形成されている。
これら下ケース１及び上ケース７の中央部から前縁部に至る部分には、ディスク駆動装置内に備えられたスピンドル及び記録再生ヘッド（光学ヘッド及び励磁コイル）を挿入するための窓孔９が開設され
　
　ウ．「
シャッタ板２，４は、前記ディスク状記録媒体３よりも大径の円形に形成されており、
外周縁には、当該シャッタ板２，４の回転駆動を確実にするための粗面や係合歯列などの接合手段２ａ，４ａが形成されている
　
　エ．「前記実施例のディスクカートリッジが適用される
ディスク駆動装置Ａの内壁には、第３図に示すように、前記シャッタ板２，４の外周縁の挿入経路上に、前記接合手段２ａ，４ａと係合してシャッタ板２，４を回転駆動するための摩擦面あるいはラックなどの駆動手段Ｂ，Ｃが配設される
　
　オ．「前記実施例のディスクカートリッジは、
不使用時においては、第２図に示すように、透孔１４が保持突起１１を介して窓孔９と１８０度回転した位置に設定されており、窓孔９がシャッタ４によって閉塞されている
　
ディスクカートリッジがディスク駆動装置Ａに挿入されると、第３図に示すように、下ケース１及び上ケース５の側面から突出されたシャッタ板２，４の外周縁がディスク駆動装置Ａの内壁に形成された駆動手段Ｂと係合し、ディスクカートリッジの挿入動作に伴ってシャッタ板２，４が回転駆動される
ディスクカードリッジが所定の停止位置まで挿入された段階で、第４図に示すように、下ケース１及び上ケース５に開設された窓孔９とシャッタ板２，４に開設された透孔１４とが重合し、シャッタ４が解放される。これと同時に、第５図に示すように、窓孔９の前縁側から挿入された光学ヘッドＤ及び励磁コイルＥがディスク状記録媒体３と対向する所定の位置に配置され、情報の記録再生が可能となる
　
　カ．「また、前記実施例においては、２枚のシャッタ板２，４を互いに連結することなくそれぞれ独立して回転駆動できるようにした場合について説明したが、本考案の要旨はこれに限定されるものではなく、
両シャッタ板２，４を適当なる連結手段（図示せず）にて連結し、両シャッタ板２，４が一体的に回転駆動するようにすることもできる。この場合には、いずれか一方のシャッタの外周縁がディスク駆動装置Ａに備えられた駆動手段Ｂ，Ｃと係合すればシャッタ２，４が同時に回転駆動されるので、シャッタ開閉動作の信頼性をより向上することができる
　
　上記記載事項及び図面を総合勘案すると、引用例１には、次の発明（以下、「引用発明」という。）が記載されている。
　「ディスク状記録媒体よりも大径の円形に形成され、ディスクカートリッジのカートリッジケースの内面と前記ディスク状記録媒体との間にそれぞれ内装されて回転駆動される２枚のシャッタ板を有し、
　該２枚のシャッタ板を適当なる連結手段にて連結し、両シャッタ板が一体的に回転駆動するようにしてなり、該両シャッタ板の回転駆動によって一方のシャッタ板が光学ヘッドを挿入するための窓孔をケース内面から開閉するようにした前記ディスクカートリッジの前記ディスク状記録媒体に対する情報の記録再生を行うディスク駆動装置であって、
　該ディスク駆動装置の内壁に配設され、前記ディスクカートリッジの前記２枚のシャッタ板のうちいずれか一方のシャッタ板の外周縁に形成された係合歯列などの接合手段をこれと係合するラックなどでディスクカートリッジの挿入動作に伴って回転駆動する駆動手段を備え、
　前記ディスク駆動装置の内壁に配設されている前記駆動手段に対して前記ディスクカートリッジを挿入して前記ラックなどで前記一方のシャッタ板を回転駆動することにより、前記ディスクカートリッジの前記窓孔を閉塞している前記シャッタ板を開放するようにしたディスク駆動装置。」
　
（２）対比
　そこで、本願発明と引用発明とを対比すると、
　引用発明における「ディスク状記録媒体」、「ディスクカートリッジ」、「ディスク駆動装置」は、本願発明における「ディスク状記録媒体」、「ディスクカートリッジ」、「ディスクドライブ装置」にそれぞれ相当することは明らかである。
　また、引用発明における光学ヘッドを挿入するための「窓孔」、該窓孔をケース内面から開閉する「一方のシャッタ板」は、それぞれ本願発明における「ピックアップ挿入口」，該ピックアップ挿入口を内側から開閉する「シャッタ」に相当する。
　引用発明における「ディスク状記録媒体よりも大径の円形に形成され、ディスクカートリッジのカートリッジケースの内面と前記ディスク状記録媒体との間にそれぞれ内装されて回転駆動される２枚のシャッタ板を有し、該２枚のシャッタ板を適当なる連結手段にて連結し、両シャッタ板が一体的に回転駆動するようにしてなり、該両シャッタ板の回転駆動によって一方のシャッタ板が光学ヘッドを挿入するための窓孔をケース内面から開閉するようにした」なる記載及び「該ディスク駆動装置の内壁に配設され、前記ディスクカートリッジの前記２枚のシャッタ板のうちいずれか一方のシャッタ板の外周縁に形成された係合歯列などの接合手段」 なる記載によれば、２枚のシャッタ板はディスク状記録媒体よりも大径の円形に形成され、適当な連結手段にて連結されているのだから、これら２枚のシャッタ板のいずれかと連結手段とによってディスク状記録媒体が収納されているとみることができ、さらに、これら２枚のシャッタ板のいずれか一方は外周に係合歯列すなわち本願発明でいう「外周ギア」が形成され、その回転によって窓孔をケース内面から一方のシャッタ板で開閉するものであるから、結局、この「２枚のシャッタ板のいずれか一方」は、本願発明の「インナーロータ」に相当するということができる。
　そして、引用発明における「該ディスク駆動装置の内壁に配設され、前記ディスクカートリッジの前記２枚のシャッタ板のうちいずれか一方のシャッタ板の外周縁に形成された係合歯列などの接合手段をこれと係合するラックなどでディスクカートリッジの挿入動作に伴って回転駆動する駆動手段を備え、前記ディスク駆動装置の内壁に配設されている前記駆動手段に対して前記ディスクカートリッジを挿入して前記ラックなどで前記一方のシャッタ板を回転駆動することにより、前記ディスクカートリッジの前記窓孔を閉塞している前記シャッタ板を開放する」なる記載によれば、ラックを有する駆動手段は、ディスク駆動装置の内壁の定位置に固定されており、ディスクカートリッジの挿入動作すなわちスライド動作に伴って前記ラックが前記係合歯列に係合して該係合歯列が形成された前記いずれか一方のシャッタ板を相対的に回転駆動すものであるといえるから、「定位置に固定されて、ディスクカートリッジのインナーロータの外周に形成されている外周ギアをラックで相対的に回転駆動するラック部材を備え、定位置に固定されている前記ラック部材に対して前記ディスクカートリッジをスライド動作させて前記ラックで前記インナーロータを相対的に回転駆動することにより、前記ディスクカートリッジの前記ピックアップ挿入口を閉塞しているシャッタを開放するようにした」ものである点で本願発明と相違がない。
　よって、本願発明と引用発明とは、
　「ディスク状記録媒体が収納された回転自在のインナーロータと、
　そのインナーロータの回転によってピックアップ挿入口を内側から開閉するシャッタとが内部に収納されたディスクカートリッジの前記ディスク状記録媒体を記録及び／又は再生するディスクドライブ装置であって、
　定位置に固定されて、前記ディスクカートリッジの前記インナーロータの外周に形成されている外周ギアをラックで相対的に回転駆動するラック部材と、
　定位置に固定されている前記ラック部材に対して前記ディスクカートリッジをスライド動作させて前記ラックで前記インナーロータを相対的に回転駆動することにより、前記ディスクカートリッジの前記ピックアップ挿入口を閉塞している前記シャッタを開放するようにした
ディスクドライブ装置。」
である点で一致し、以下の点で相違する。
［相違点］
　本願発明は、挿入されたディスクカートリッジをその内部にロックするロック手段を有するカートリッジホルダを備え、ディスクカートリッジのスライド動作が、カートリッジホルダ駆動手段によってカートリッジホルダをスライド駆動することによって行われるものであるのに対し、引用発明では、このような「カートリッジホルダ」及び「カートリッジホルダ駆動手段」を備えていない点。
　
（３）判断
　上記相違点について検討する。
　ディスクドライブ装置において、挿入されたディスクカートリッジをその内部にロックするロック手段を有するカートリッジホルダ、及び該カートリッジホルダをスライド駆動するカートリッジホルダ駆動手段を設けることは、例えば特開平１１−６６６８２号公報（段落【００７４】〜【００７９】）、特開平７−６４７４号公報（段落【００１４】〜【００１６】）に見られるように周知の技術事項であるから、引用発明においても、このようなカートリッジホルダ及びカートリッジホルダ駆動手段を設け、ディスクカートリッジのスライド動作を、カートリッジホルダ駆動手段によってカートリッジホルダをスライド駆動することにより行うようにすることは当業者であれば容易になし得ることである。
　そして、本願発明が奏する効果は、引用発明及び周知技術から、当業者が十分に予測できたものであって、格別顕著なものがあるとはいえない。
　
（４）むすび
　以上のとおり、本願発明は、特許法第２９条第２項の規定により特許を受けることができないものであるから、その余の請求項について論及するまでもなく、本願は拒絶すべきものである。
　よって、結論のとおり審決する。