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　特願２００２−３３７３６９「ＯＣＲ装置及び文書検索システム及び文書検索プログラム」拒絶査定不服審判事件〔平成１６年　６月１７日出願公開、特開２００４−１７１３１６〕について、次のとおり審決する。
【結　論】
　本件審判の請求は、成り立たない。
【理　由】
１．手続の経緯
　本願は、平成１４年１１月２１日の出願であって、平成２０年１１月７日付けで拒絶査定がなされ、これに対し、同年１２月１０日に拒絶査定に対する審判請求がなされるとともに、平成２１年１月７日付けで手続補正がなされたものである。
　
２．平成２１年１月７日付けの手続補正についての補正却下の決定
[補正却下の決定の結論]
　平成２１年１月７日付けの手続補正を却下する。
[理由]
（１）補正後の本願発明
　本件補正により、特許請求の範囲の請求項１は、
「文字が記載された画像の入力を受付ける画像入力装置と、中央演算装置
と、外部記憶装置を備えたＯＣＲ装置であって、
上記中央演算装置では、
上記入力された画像から文字行候補と文字切り出し候補を抽出し、
さらに上記文字切り出し候補を文字識別し、
該文字識別の結果、該文字行候補および該文字切り出し候補を併せて読取仮説ファイルとして上記外部記憶手段に記憶し、前記文字行候補の抽出は、単一行仮説のみではなく、複数行仮説を許容した多重仮説に基づき複数の文字行候補を抽出するものであり、
　前記中央演算装置と前記外部記憶装置を用いて、前記操作端末装置から入力されたキーワードと前記キーワードの論理結合によって表された文書検索ルールに適合した画像を前記仮説ファイルから検索し、その際に、論理和、論理積又は否定を有する前記文書検索ルールに対して論理演算子の尤度関数を用いて論理式を計算し、かつ、
前記検索により抽出された単語の抽出率を単語しきい値パラメータに関する目標関数とするとき、前記目標関数から前記単語しきい値パラメータの偏導関数を求めることにより、前記検索の結果から前記目標関数の値を相対的に高くするように、前記単語しきい値パラメータを調整することを特徴とするＯＣＲ装置。」と補正された。
　そこで検討すると、上記補正は、請求項１に記載した発明を特定する事項について、限定的に減縮したものとはいえない。すなわち、付加された「前記中央演算装置と前記外部記憶装置を用いて、前記操作端末装置から入力されたキーワードと前記キーワードの論理結合によって表された文書検索ルールに適合した画像を前記仮説ファイルから検索し、その際に、論理和、論理積又は否定を有する前記文書検索ルールに対して論理演算子の尤度関数を用いて論理式を計算し、かつ、前記検索により抽出された単語の抽出率を単語しきい値パラメータに関する目標関数とするとき、前記目標関数から前記単語しきい値パラメータの偏導関数を求めることにより、前記検索の結果から前記目標関数の値を相対的に高くするように、前記単語しきい値パラメータを調整する」点は、補正前の請求項１に、上記補正事項によって限定される構成要件が存在せず、当該補正が構成要件を限定的に減縮したものと解することができない。よって当該補正は請求項の減縮を目的とするものに該当するとはいえない。また、当該補正は、請求項の削除、明りょうでない記載の釈明あるいは誤記の訂正を目的としているものに該当するともいえないことは明らかといえる。
　したがって、本件補正は、平成１８年法律第５５号改正附則第３条第１項によりなお従前の例によるとされる同法による改正前の特許法第１７条の２第４項の規定に違反するので、同法第１５９条第１項において読み替えて準用する同法第５３条第１項の規定により却下すべきものである。
　
３．本願発明について
（１）本願発明
　平成２１年１月７日付けの手続補正は上記のとおり却下されたので、本願の請求項１ないし９に係る発明は、平成２０年９月１９日付け手続補正書において補正された明細書の特許請求の範囲の請求項１ないし９に記載された事項により特定されるものと認められるところ、その請求項１（以下、「本願発明」という）に係る発明は以下のとおりのものである。
「文字が記載された画像の入力を受付ける画像入力装置と、中央演算装置
と、外部記憶装置を備えたＯＣＲ装置であって、
上記中央演算装置では、
上記入力された画像から文字行候補と文字切り出し候補を抽出し、
さらに上記文字切り出し候補を文字識別し、
該文字識別の結果、該文字行候補および該文字切り出し候補を併せて読取仮説ファイルとして上記外部記憶手段に記憶し、
前記文字行候補の抽出は、単一行仮説のみではなく、複数行仮説を許容した多重仮説に基づき複数の文字行候補を抽出することを特徴とするＯＣＲ装
置。」
　
（２）刊行物
　原審拒絶理由で引用された、本願の出願日前である平成１４年１０月２５日に頒布された「特開２００２−３１２３６５号公報」（以下、「刊行物」という）は、「文書画像検索装置」に関するものであって、その公報には次の事項が記載されている。
（ア）　「図３は、図２の文書画像検索装置が行うテキスト追加処理のフ
ローチャートである。文書画像検索装置は、まず、検索対象の文書画像３１を入力し、メモリ上に展開する（ステップＳ１）。このとき、ユーザは、紙文書をスキャナ等の画像入力装置に光学的に読み取らせることで、文書画像３１を入力する。
次に、文字認識部２１は、文書画像３１の文字認識を行って、認識結果を評価し、その信頼度（評価値）を求める。そして、認識結果のテキスト３２を信頼度とともに出力する（ステップＳ２）。（中略）
次に、ラティス生成部２６は、再処理範囲３３の文字認識のやり直しを文字認識部２１に依頼し、やり直された文字認識の結果から候補文字ラティスを生成する（ステップＳ４）。そして、文字列生成部２７は、候補文字ラティスから検索用の文字列３４を生成する（ステップＳ５）。
次に、テキスト追加部２２は、文字列３４のテキストを、再処理範囲３３の認識結果の別候補としてテキスト３２に付加し、テキスト３５を生成する
（ステップＳ６）。（中略）
ステップＳ２において、文字認識部２１は、メモリ上の文書画像３１に対して、既存の領域識別（レイアウト認識）処理を行い、テキスト領域を抽出する。そして、そのテキスト領域に対して、既存の文字認識処理を行い、認識結果のテキスト３２を獲得し、メモリに保存する。このとき、認識結果の信頼度も保存しておく。」（４頁段落【００２２】ないし【００２７】、図
３）
（イ）　「図２の文書画像検索装置は、例えば、図１１に示すような情報処理装置（コンピュータ）を用いて構成することができる。図１１の情報処理装置は、ＣＰＵ（中央処理装置）５１、メモリ５２、入力装置５３、出力装置５４、外部記憶装置５５、媒体駆動装置５６、ネットワーク接続装置５
７、および画像入力装置５８を備え、それらはバス５９により互いに接続されている。
メモリ５２は、例えば、ＲＯＭ（read only memory）、ＲＡＭ（random
 access memory）等を含み、処理に用いられるプログラムとデータを格納する。ＣＰＵ５１は、メモリ５２を利用してプログラムを実行することによ
り、必要な処理を行う。
例えば、図２の文字認識部２１、テキスト追加部２２、インデックス生成部２３、検索部２４、再処理範囲決定部２５、ラティス生成部２６、文字列生成部２７、および形態素解析部２８は、プログラムとしてメモリ５２に格納される。また、図２の単語辞書２９、文書画像３１、テキスト３２、３５、再処理範囲３３、および文字列３４は、データとしてメモリ５２に格納される。
（中略）
外部記憶装置５５は、例えば、磁気ディスク装置、光ディスク装置、光磁気ディスク装置等である。情報処理装置は、この外部記憶装置５５に、プログラムとデータを保存しておき、必要に応じて、それらをメモリ５２にロードして使用する。また、外部記憶装置５５は、文書画像３１とテキスト３５を保存するデータベースとしても用いられる。
（中略）
画像入力装置５８は、例えば、ＣＣＤ（charge coupled device ）カメラやスキャナ等の撮像装置であり、カラー画像を含む文書画像３１の入力に用いられる。」（７頁段落【００５０】ないし【００５７】、図２，１１）
（ウ）　してみると、刊行物には、以下の発明（以下、「刊行物発明」という）が記載されている。
「情報処理装置（コンピュータ）を用いて構成され、当該情報処理装置は、ＣＰＵ（中央処理装置）５１、メモリ５２、入力装置５３、出力装置５４、外部記憶装置５５、媒体駆動装置５６、ネットワーク接続装置５７、および画像入力装置５８を備え、それらはバス５９により互いに接続されており、メモリ５２は、例えば、ＲＯＭ、ＲＡＭ等を含み、処理に用いられるプログラムとデータを格納し、ＣＰＵ５１は、メモリ５２を利用してプログラムを実行することにより、必要な処理を行い、文字認識部２１、テキスト追加部２２、インデックス生成部２３、検索部２４、再処理範囲決定部２５、ラ
ティス生成部２６、文字列生成部２７、および形態素解析部２８は、プログラムとしてメモリ５２に格納され、単語辞書２９、文書画像３１、テキスト３２、３５、再処理範囲３３、および文字列３４は、データとしてメモリ５２に格納され、外部記憶装置５５は、例えば、磁気ディスク装置、光ディスク装置、光磁気ディスク装置等であり、情報処理装置は、この外部記憶装置５５に、プログラムとデータを保存しておき、必要に応じて、それらをメモリ５２にロードして使用し、外部記憶装置５５は、文書画像３１とテキスト３５を保存するデータベースとしても用いられ、画像入力装置５８は、例えば、ＣＣＤカメラやスキャナ等の撮像装置であり、カラー画像を含む文書画像３１の入力に用いられ、
　文字認識部２１が、メモリ上の文書画像３１に対して、既存の領域識別
（レイアウト認識）処理を行い、テキスト領域を抽出し、そのテキスト領域に対して、既存の文字認識処理を行い、認識結果のテキスト３２と認識結果の信頼度とをメモリに保存し、ラティス生成部２６は、再処理範囲３３の文字認識のやり直しを文字認識部２１に依頼し、やり直された文字認識の結果から候補文字ラティスを生成し、文字列生成部２７は、候補文字ラティスから検索用の文字列３４を生成し、テキスト追加部２２は、文字列３４のテキストを、再処理範囲３３の認識結果の別候補としてテキスト３２に付加し、テキスト３５を生成する文書画像検索装置」
　
（３）対比・判断
ア　本願発明と刊行物発明との対比
　本願発明と刊行物発明を対比すると、
（ア）刊行物発明は、文書画像検索装置が、情報処理装置（コンピュータ）を用いて構成され、当該情報処理装置は、ＣＰＵ（中央処理装置）５１、メモリ５２、入力装置５３、出力装置５４、外部記憶装置５５、媒体駆動装置５６、ネットワーク接続装置５７、および画像入力装置５８を備え、それらはバス５９により互いに接続されており、メモリ５２は、例えば、ＲＯＭ、ＲＡＭ等を含み、処理に用いられるプログラムとデータを格納し、ＣＰＵ５１は、メモリ５２を利用してプログラムを実行することにより、必要な処理を行い、文字認識部２１、テキスト追加部２２、インデックス生成部２３、検索部２４、再処理範囲決定部２５、ラティス生成部２６、文字列生成部２７、および形態素解析部２８は、プログラムとしてメモリ５２に格納され、単語辞書２９、文書画像３１、テキスト３２、３５、再処理範囲３３、および文字列３４は、データとしてメモリ５２に格納され、外部記憶装置５５
は、例えば、磁気ディスク装置、光ディスク装置、光磁気ディスク装置等であり、情報処理装置は、この外部記憶装置５５に、プログラムとデータを保存しておき、必要に応じて、それらをメモリ５２にロードして使用し、外部記憶装置５５は、文書画像３１とテキスト３５を保存するデータベースとしても用いられ、画像入力装置５８は、例えば、ＣＣＤカメラやスキャナ等の撮像装置であり、カラー画像を含む文書画像３１の入力に用いられるものである。してみると、上記文書画像検索装置は、本願発明のＯＣＲ装置に相当するものということができるから、本願発明と刊行物発明とは、「文字が記載された画像の入力を受付ける画像入力装置と、中央演算装置と、外部記憶装置を備えたＯＣＲ装置」である点で一致している。
　刊行物発明は、プログラムとしてメモリ５２に格納されＣＰＵ５１が実行するところの文字認識部２１が、メモリ上の文書画像３１に対して、既存の領域識別（レイアウト認識）処理を行い、テキスト領域を抽出し、そのテキスト領域に対して、既存の文字認識処理を行い、認識結果のテキスト３２と認識結果の信頼度とをメモリに保存し、ラティス生成部２６は、再処理範囲３３の文字認識のやり直しを文字認識部２１に依頼し、やり直された文字認識の結果から候補文字ラティスを生成し、文字列生成部２７は、候補文字ラティスから検索用の文字列３４を生成し、テキスト追加部２２は、文字列３４のテキストを、再処理範囲３３の認識結果の別候補としてテキスト３２に付加し、テキスト３５を生成するところ、上記のごとくテキスト３５には別候補が含まれるから本願発明の「読取仮説ファイル」に対応するものとい
え、外部記憶装置５５は、文書画像３１とテキスト３５を保存するデータ
ベースとしても用いられるのであるから、本願発明と刊行物発明とは、「中央演算装置では、入力された画像から文字行候補と文字切り出し候補を抽出し、さらに上記文字切り出し候補を文字識別し、該文字識別の結果、該文字行候補および該文字切り出し候補を併せて読取仮説ファイルとして外部記憶手段に記憶」する点で一致している。
（イ）したがって、両者は
「文字が記載された画像の入力を受付ける画像入力装置と、中央演算装置
と、外部記憶装置を備えたＯＣＲ装置であって、
上記中央演算装置では、
上記入力された画像から文字行候補と文字切り出し候補を抽出し、
さらに上記文字切り出し候補を文字識別し、
該文字識別の結果、該文字切り出し候補を併せて読取仮説ファイルとして上記外部記憶手段に記憶するＯＣＲ装置。」である点で一致し、次の点で相違しているものと認められる。
ａ　本願発明は、「文字行候補」を「読取仮説ファイルとして外部記憶手段に記憶」し、「文字行候補の抽出は、単一行仮説のみではなく、複数行仮説を許容した多重仮説に基づき複数の文字行候補を抽出する」ものであるのに対し、刊行物発明は、その点が明らかでない点
　　
イ　相違点ａについての検討
　抽出した文字行候補を記憶することは当然のことといえるととともに、単一行のほか、複数行であっても部分文字行候補として抽出することは、周知技術（特開平１−１４０２７４号公報、特許請求の範囲、実施例及びその説明箇所参照）である。
　一方、本願明細書に「図（ｂ）の太い文字行を更に細かく切断した文字行も仮説として加えて図（ｃ）のような文字行仮説群を構成する」とあり、文字行仮説群は、文字認識対象となる行の候補群といえるところ、本願明細書には、当該文字行仮説群の具現手段について特に限定する記載があるわけではないから、上記周知技術における部分文字行候補が文字行仮説に対応するものとして差し支えがあるとはいえない。
　また、意見書において請求人は以下のごとく主張している。
「引用文献１の文書検索方式は，単語と文書上の出現箇所をペアで記録するインデックス方式です。この方式では，文書を読取った結果として出力される情報は，テキスト＋文字列，またはインデックスとなります．一方，本発明では読取仮説を出力（本願明細書０００５段落等）し、当該読取仮説に
は，文字切出し仮説だけでなく，文字行の多重仮説も含んだ構造を持っており（本願明細書０００７〜０００９段落等），インデックスではなく，検索単語をその中から直接検索する方式になっています。
　本特許で述べる読取仮説ファイルは，複数文字行の仮説，各文字行における文字切出・文字識別の仮説（本願明細書０００７〜０００９段落等）を少なくとも所持しています。引用文献１で述べる候補文字ラティスとは，再処理範囲で限定された文字行の部分列のみについて，文字識別の複数の切出し候補と，複数の文字識別結果を作成するとしております．しかし，本発明が図９に示すような，入り組んだ文字行に対する検索を行うためには，文字行の多重仮説を含めた取扱いが必要になります。」
　しかしながら、刊行物発明は、インデックス検索のみならず任意の文書画像検索に対して同様に適用することができるもの（段落【００４９】参照）であり、上記周知技術の採用が阻害されるものでもない。
　してみると、「文字行候補」を「読取仮説ファイルとして外部記憶手段に記憶」し、「文字行候補の抽出は、単一行仮説のみではなく、複数行仮説を許容した多重仮説に基づき複数の文字行候補を抽出する」点は、当業者に
とって容易に推考できたものであり、また、上記相違点に基づく本願発明の効果に格別顕著なものがあるともいえない。
　
（３）むすび
　したがって、本願発明は、刊行物発明及び周知技術に基いて当業者が容易に発明をすることができたものであるので、本願は、特許法第２９条第２項の規定により特許を受けることができない。
　よって、結論のとおり審決する。