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　特願２００３−２９８７１０「低ガラス転移温度を有するポリマー組成物」拒絶査定不服審判事件〔平成１６年４月３０日出願公開、特開２００４−１３１７１４〕について、次のとおり審決する。
【結　論】
　本件審判の請求は、成り立たない。
【理　由】
第１．手続の経緯 
　本願は、平成１５年８月２２日（パリ条約による優先権主張２００２年８月２６日、米国、２００３年５月５日、米国）の出願であって、平成１８年２月１日付けで拒絶理由通知がなされ、同年８月７日に意見書、誤訳訂正書及び手続補正書が提出されたが、同年９月１３日付けで拒絶査定がなされた。これに対して、同年１２月１５日に拒絶査定に対する審判が請求され、同日に手続補正書が提出されたが、平成１９年３月２６日付けで前置報告がなされ、同年１１月２０日及び同年同月２８日に上申書が提出され、平成２０年８月２７日付けで当審において審尋がなされ、同年１２月２日に回答書が提出され、平成２１年４月９日付けで当審において拒絶理由が通知され、同年１０月１３日に意見書及び手続補正書が提出されたものである。
　
第２．本願発明の認定 
　本願請求項１〜１１に係る発明は、平成２１年１０月１３日に提出された手続補正書により補正された明細書（以下、「本願明細書」という。）の特許請求の範囲の請求項１〜１１に記載された事項により特定されるとおりのものであるところ、その請求項１に係る発明（以下、「本願発明１」という。）は、以下のとおりのものである。 
「【請求項１】
　２以上のポリマーサイズインデックス及び高くとも２０℃までのガラス転移温度（Ｔｇ）を有するポリマー組成物をマトリックス樹脂に添加することを含む該マトリックス樹脂の加工性を改善する方法であって、
　該ポリマー組成物は、ブタジエン及びＣ１からＣ１８アルキル（メタ）アクリレートからなる群から選択される１以上のモノマーから誘導された単位を有する第一ポリマー成分からなる第一段を含み、さらに前記第一段の上に適用された第二段を任意に含み、
　該第二段が存在する場合の該第二段の量は、前記ポリマー組成物の１重量％〜３５重量％であり、
　前記マトリックス樹脂がポリ（ビニルハライド）樹脂又は主成分が、ポリ（ビニルハライド）である樹脂のいずれかである、方法。」 
　
第３．当審が通知した拒絶理由の概要
　当審が、平成２１年４月９日付けで通知した拒絶理由通知における、請求項１についての拒絶理由１（以下、「当審が通知した拒絶理由」という。）の内容は以下のとおりである。
「この出願は、特許請求の範囲の記載が下記の点で不備のため、特許法第３６条第６項第１号に規定する要件を満たしていない。  
　　　　　　　　　　　　　　　記 
 （請求項１について） 
 （１）平成１８年１２月１５日付け手続補正書により補正された明細書の特許請求の範囲請求項１には、 
 「【請求項１】 
　２以上のポリマーサイズインデックス及び高くとも２０℃までのガラス転移温度（Ｔｇ）を有するポリマー組成物をマトリックス樹脂に添加することを含む該マトリックス樹脂の加工性を改善する方法であって、該ポリマー組成物は、ブタジエン及びＣ１からＣ１８アルキル（メタ）アクリレートからなる群から選択される１以上のモノマーから誘導された単位を有する第一ポリマー成分を少なくとも５０重量パーセント含む方法。」と記載されている。
　しかしながら、発明の詳細な説明において実施例で具体的に裏付けがされ効果が示されているマトリックス樹脂の加工性を改善する方法は、「エチルアクリレートから誘導される単位を有する第一ポリマー成分を含むポリマー組成物」を「ポリ塩化ビニル（ＰＶＣ）」に添加する場合のみであり、その他のポリマー組成物とマトリックス樹脂の組合せを用いるマトリックス樹脂の加工性を改善する方法については何ら記載されておらず、具体的に裏付けがされていない。 
　そして、添加するポリマー組成物及び添加されるマトリックス樹脂の種類が異なれば、ポリマー組成物を含むマトリックス樹脂の物理的・化学的性質は異なるものになると解される。 
　そうすると、エチルアクリレートから誘導される単位を有する第一ポリマー成分を含むポリマー組成物をポリ塩化ビニル（ＰＶＣ）に添加する場合以外のポリマー組成物とマトリックス樹脂の組合せについても、エチルアクリレートから誘導される単位を有する第一ポリマー成分を含むポリマー組成物をポリ塩化ビニル（ＰＶＣ）に添加する場合と同様の効果を奏することが直ちに確認できるものとは認められない。 
　また、本願の明細書の記載全体を参酌しても、所期の効果を奏する範囲を、「２以上のポリマーサイズインデックス及び高くとも２０℃までのガラス転移温度（Ｔｇ）を有するポリマー組成物（ブタジエン及びＣ１からＣ１８アルキル（メタ）アクリレートからなる群から選択される１以上のモノマーから誘導された単位を有する第一ポリマー成分を少なくとも５０重量パーセント含む）をマトリックス樹脂に添加するマトリックス樹脂の加工性を改善する方法」全般まで拡張ないし一般化できるものとは認められない。 
　よって、請求項１に係る発明は、発明の詳細な説明に記載したものではない。 」
　
第４．当審の判断
　上記の当審が通知した拒絶理由が妥当なものであるかについて、以下に検討する。
　
１．本願の発明の詳細な説明の記載事項 
 　本願の発明の詳細な説明には、以下の記載がされている。 
［摘示ア］　 
「【発明が解決しようとする課題】
　従って、本発明の一目的は、比較的大きな寸法を有し、低ガラス転移温度を有する新規なポリマー組成物を提供することである。
　本発明の他の目的は、加工助剤特性及び潤滑剤特性を有する新規なポリマー組成物を、それらの製造及び使用方法も含めて提供することである。」（段落【００１６】）  
　
［摘示イ］　 
「【課題を解決するための手段】
　本発明の第一の態様において、２以上のポリマーサイズインデックス（Ｐｏｌｙｍｅｒ　Ｓｉｚｅ　Ｉｎｄｅｘ）及び高くとも２０℃までのガラス転移温度（Ｔｇ）を有するポリマー組成物をマトリックス樹脂に添加することを含む該マトリックス樹脂の加工性を改善する方法が提供され、ここで、該ポリマー組成物は第一ポリマー段を含み、該第一ポリマー段の少なくとも５０重量パーセントはブタジエン及びＣ１からＣ１８アルキル（メタ）アクリレートからなる群から選択される１以上のモノマーから誘導された単位を有する第一ポリマー成分を含む。」（段落【００２１】） 
　
［摘示ウ］　 
「ポリマーサイズの有用な特性決定は、下記のように本明細書において定義される「ポリマーサイズインデックス」である。ポリマー組成物は、次の二条件の内の一つ又は双方を満たすならば４のポリマーサイズインデックスを有する：（１）ＨＭＬＴ法により測定されたその分子量が４×１０６ｇ／モル以上及び（２）それらが０．４Ｐａ・ｓ（４００Ｃｐｓ）以上の溶液ブルックフィールド粘度を有する。ポリマー組成物は、もしそれが４のポリマーインデックスを有さず、次の二条件の内の一つ又は双方を満たすならば３のポリマーサイズインデックスを有する：（１）ＨＭＬＴ法により測定されたその分子量が３×１０６ｇ／モル以上及び（２）それらが０．３Ｐａ・ｓ（３００Ｃｐｓ）以上の溶液ブルックフィールド粘度を有する。ポリマー組成物は、もしそれが３又は４のポリマーインデックスを有さず、次の二条件の内の一つ又は双方を満たすならば２のポリマーサイズインデックスを有する：（１）ＨＭＬＴ法により測定されたその分子量が２×１０６ｇ／モル以上及び（２）それらが０．２Ｐａ・ｓ（２００Ｃｐｓ）以上の溶液ブルックフィールド粘度を有する。
　本発明の新規なポリマー組成物は、２以上、好ましくは３以上及びより好ましくは４のポリマーサイズインデックスを有する。・・・」（段落【００２６】〜【００２７】） 
　
［摘示エ］　 
「本発明の新規なポリマー組成物は、また、高くとも２０℃までのＴｇを有する。これらの新規な組成物は、少なくとも第一ポリマー段を含み、ここで、該第一ポリマー段の少なくとも５０重量％は次のものの１以上から誘導された単位を有する第一ポリマー成分を有する：ブタジエン；及びＣ１からＣ１８アルキル（メタ）アクリレート。」（段落【００２８】） 
　
［摘示オ］　 
「実施例１
　２以上のポリマーサイズインデックス及び低ガラス転移温度を有するポリマー組成物はエマルション重合により次のように製造された：・・・
　それから、４．２５部のラウリル硫酸ナトリウム２８％水溶液及び０．００７部のエチレンジアミン四酢酸第二鉄ナトリウム５％水溶液が添加された。混合物は、約２分撹拌された。その後、２３．８０部のエチルアクリレートが、添加された。
　モノマーが添加された後で、０．２７部のｔ‐ブチルヒドロペルオキシド‐７０％の５％水溶液及び０．２４部のホルムアルデヒドスルホキシル酸ナトリウム５％水溶液が、また、混合物に添加された。重合が開始した後で、温度は約９０℃に上昇した。反応は、約１５分間、ピーク温度に維持された。その後、反応は５０℃より下に冷却され、濾過された。
　このプロセスは、８９ｎｍの粒径の平均サイズを有する粒子及び約５００ｐｐｍの残存エチルアクリレートを有する２４％固形分エマルションを与えた。固形分の分子量は、ＨＭＬＴ法を使用してゲル浸透クロマトグラフィーにより測定して、約４．８×１０６グラム／モルであった。溶液ブルックフィールド試験の粘度は、０．５４５Ｐａ・ｓ（５４５Ｃｐｓ）であった。
」（段落【０１２４】〜【０１２７】） 
　
［摘示カ］　 
「実施例２
　第一段階は、加熱及び冷却できるジャケット、高強度ミキサー、マーリン（ＭＥＲＬＩＮ）ＦＭ‐１０を使用してＰＶＣ粉末ブレンドを作ることであった。・・・
」（段落【０１２８】〜【０１２９】） 
　
［摘示キ］　 
「下記の表のデータは、本発明の加工利点を表している。押出物の膨張［ダイスウェル］により測定される溶融弾性及び速い押出速度において見られるような潤滑利点及び高加工温度におけるロッドの少ない黄色化が示される。
ａ　ｐｈｒ＝ＰＶＣ樹脂１００部当たりの部。
ｂ　Ｋ−４００　は、ローム　アンド　ハース社製造のＰＶＣ用高分子量アクリル加工助剤、パラロイドＫ−４００を意味する。
ｃ　ＨＭＬＴ法を使用して測定された分子量（×１０６）。
ｄ　ダイスウェルは、（冷却ロッドの直径（ｍｍ）／ダイオープニングの直径）×１００（より高い値はより大きい溶融強度を示す）。
ｅ　ＹＩは、光源Ｃ、２°の標準観察、６．３５ミリ（０．２５インチ）アパーチャでのハンターラブ（商標）ラブスキャン（商標）ＸＥ機器を使用した高溶融温度において押出されたロッドについて測定されたイエローネスインデックスである。」（段落【０１４１】〜【０１４２】） 
　
［摘示ク］　 
「
実施例３３〜３６及び比較実施例Ｃ３７
　実施例１の方法を使用して、追加のポリマーが製造された。それぞれの追加のポリマーにおいては、エチルアクリレートの２３．８０部はアクリルモノマー混合物の約２３．８０部で置き換えられた；混合物は種々のＴｇのポリマーを生じるよう選択された。それぞれのポリマーが製造された後、Ｔｇは二度測定され、平均が下記に報告される。それぞれのポリマーは、実施例２の方法を使用して、ＰＶＣ配合物中に含まれ、押出された。それぞれの場合において、ＰＶＣの１００重量部当たり１重量部のポリマーが使用された。結果は、次の通りであった：
ｊ　実施例１の繰り返し。
ｋ　使用されるポリマーは７５℃より上のＴｇを有するパラロイド（商標）Ｋ−１２０ＮＤであった。
　本発明のポリマー組成物を含む配合物（実施例３３〜３６）は、慣用の加工助剤パラロイドＫ１２０ＮＤを使用した配合物（比較実施例Ｃ３７）と比較したとき、望ましく高い押出速度により示されるように改良された溶融加工特性を示す。」）段落【０１７６】〜【０１７８】） 
　
　２．特許法第３６条第６項第１号に規定する要件についての検討 
　特許法第３６条第６項第１号は、「特許を受けようとする発明が発明の詳細な説明に記載したものであること。」と定めている。これは、出願時の技術常識に照らしても、請求項に係る発明の範囲まで、発明の詳細な説明に開示された内容を拡張ないし一般化できるとはいえない場合には、特許法第３６条第６項第１号の規定に適合しないことを意味するものである。
　そこで、この点について以下に検討する。
　
　（１）本願発明１の「ポリマー組成物」
　本願発明１は、「２以上のポリマーサイズインデックス及び高くとも２０℃までのガラス転移温度（Ｔｇ）を有するポリマー組成物をマトリックス樹脂に添加すること」及び「該ポリマー組成物は、ブタジエン及びＣ１からＣ１８アルキル（メタ）アクリレートからなる群から選択される１以上のモノマーから誘導された単位を有する第一ポリマー成分からなる第一段を含」むことを発明を特定するために必要な事項として備えるものであって、このようなポリマー組成物の添加により、マトリックス樹脂の加工性を改善することを発明が解決しようとする課題とするものである（摘示ア及びイ）。
　すなわち、本願発明１の「ポリマー組成物」（以下、単に、「発明１組成物」という。）は、
ａ）２以上のポリマーサイズインデックス及び高くとも２０℃までのガラス転移温度（Ｔｇ）を有すること、及び
ｂ）ブタジエン及びＣ１からＣ１８アルキル（メタ）アクリレートからなる群から選択される１以上のモノマーから誘導された単位を有する第一ポリマー成分からなる第一段を含むこと
を特定事項とするものである。　
　
　（２）本願明細書の実施例における発明１組成物に関する記載　
　発明１組成物として本願の発明の詳細な説明において具体的に記載されているものは、以下のとおりである。
○実施例１
　「エチルアクリレート」をエマルション重合して得た粒子であり、固形分の分子量は約４．８×１０６グラム／モル（ＨＭＬＴ法）であり、溶液ブルックフィールド試験の粘度は０．５４５Ｐａ・ｓ（５４５Ｃｐｓ）である。（摘示オ）
　また、この粒子のガラス転移温度（Ｔｇ）は、−２２℃である。（摘示キの【表５】）
○実施例３３〜３６　　
　「アクリルモノマー混合物」をエマルション重合して得た４種類の粒子であり、これらの粒子のガラス転移温度（Ｔｇ）は、それぞれ、−１５℃、−９℃−２℃及び５℃である（摘示ク）。
　なお、これらの粒子が具体的にどのようなアクリルモノマーをエマルション重合したものであるのかは不明であり、また、これらの粒子のポリマーサイズインデックス、ＨＭＬＴ法により測定された分子量及び溶液ブルックフィールド粘度の値も不明である。
　
　（３）本願明細書の実施例以外の発明の詳細な説明における発明１組成物　　　　に関する記載
　本願明細書の実施例以外の発明の詳細な説明には、摘示ウ〜エのように、ポリマー組成物の「ポリマーサイズインデックス」及び「ガラス転移温度（Ｔｇ）」の数値範囲についての説明はなされているものの、「ポリマーサイズインデックス」及び「ガラス転移温度（Ｔｇ）」がマトリックス樹脂の加工性とどのように関係しているのかについての一般的な説明はなされておらず、或いは、「ポリマーサイズインデックス」を「２以上」と規定し、「ガラス転移温度（Ｔｇ）」を「２０℃まで」と規定することの技術的な意味の説明は一切なされていない。
　
　（４）検討
　上記第４．２．（１）に記載したように、発明１組成物は、
ａ）
２以上のポリマーサイズインデックス
高くとも２０℃までのガラス転移温度（Ｔｇ）
ｂ）
ブタジエン及びＣ
１
からＣ
１８
アルキル（メタ）アクリレートからなる群から選択される１以上のモノマー
から誘導された単位を有する第一ポリマー成分
を特定事項とするものであるので、以下にこれらの事項毎に検討する。
　
○ＰＳＩ事項及びＴｇ事項について
　上記第４．２．（２）において述べたように、具体的な発明１組成物として、
実施例１
ポリマーサイズインデックスが４
Ｔｇが−２２℃
実施例３３〜３６
ポリマーサイズインデックスは不明
Ｔｇが、それぞれ、−１５℃、−９℃、−２℃及び５℃
　このように、実施例においては、「ポリマーサイズインデックス」が４である粒子（実施例１）、「ガラス転移温度（Ｔｇ）」が−２２℃である粒子（実施例１）並びに−１５℃、−９℃、−２℃及び５℃である粒子（実施例３３〜３６）が、発明の課題を解決できるものとして具体的に記載されているだけであり、これに基づいて、当業者が、発明の課題が解決できる範囲をＰＳＩ事項及びＴｇ事項のすべての範囲にまで拡張ないし一般化できるとはいえない。また、上記第４．２．（３）において述べたように、本願明細書の実施例以外の発明の詳細な説明をみても、この拡張ないし一般化を支援する記載はなされていない。
　
○モノマー事項について
　上記第４．２．（２）において述べたように、具体的な発明１組成物として、
実施例１
「エチルアクリレート」をエマルション重合して得た粒子
実施例３３〜３６
「アクリルモノマー混合物」をエマルション重合して得た４種類の粒子
　しかしながら、これらの具体的な発明１組成物からは、第一ポリマー成分
を形成するモノマーとして、Ｃ２アルキルアクリレートであるエチルアクリレート（ＣＨ２＝ＣＨＣＯＯＣ２Ｈ５）については発明の課題を解決できるといえるものの、これに基づいて、当業者が、発明の課題を解決できる範囲を、ブタジエンは言うまでもなくＣ３〜Ｃ１８アルキルのような炭素数の多いアルキル基を有する（メタ）アクリレートにまで拡張ないし一般化できるとはいえない。また、上記第４．２．（３）において述べたように、本願明細書の実施例以外の発明の詳細な説明をみても、この拡張ないし一般化を支援する記載はなされていない。
　
○ポリマー単位事項について
　上記第４．２．（２）において述べたように、具体的な発明１組成物として、
実施例１
「エチルアクリレート」をエマルション重合して得た粒子
実施例３３〜３６
「アクリルモノマー混合物」をエマルション重合して得た４種類の粒子
　しかしながら、ポリマー単位事項は、第一ポリマー成分が、モノマー事項から誘導された単位を有することを規定しているが、
この規定は、モノマー事項以外のモノマーから誘導された単位を有することを排除しないばかりか、このような単位を多量成分として有することまでを包含する
　したがって、上記の具体的な発明１組成物から、当業者が、発明の課題を解決できる範囲を、ポリマー単位事項のすべての範囲にまで拡張ないし一般化できるとはいえない。また、上記第４．２．（３）において述べたように、本願明細書の実施例以外の発明の詳細な説明をみても、この拡張ないし一般化を支援する記載はなされていない。
　
　このように、発明１組成物のＰＳＩ事項、Ｔｇ事項、モノマー事項及びポリマー単位事項の各々の事項については、当業者が、発明の課題を解決できる範囲を、本願明細書の発明の詳細な説明の記載されたものから拡張ないし一般化できるとはいえないので、これらの事項を併せ持つ発明１組成物についても、本願明細書の発明の詳細な説明の記載されたものから拡張ないし一般化できるとはいえない。
　したがって、本願の優先権主張日時点の技術常識に照らしても、当業者が、本願明細書の発明の詳細な説明の記載に基づき、発明１組成物のすべての範囲において、発明の課題を解決できると認識できるとは認められない。
　よって、本願発明１は、発明の詳細な説明に記載したものとは認められないので、特許法第３６条第６項第１号に規定する要件を満たしていない。
　
第５．審判請求人の主張について
　審判請求人は、平成２１年１０月１３日に意見書とともに添付資料１を提出し、以下の主張をしている。
「（ｉｉ）ポリマー組成物について
　添加剤のポリマー組成に関しては、本願発明のポリマー組成物は２以上のポリマーサイズインデックス及び高くとも２０℃までのガラス転移温度（Ｔｇ）を有することを特徴とし（段落００２１及び段落００３７等）、かかる構成要件を満たすのであれば、ポリマー成分の具体的な重合単位は、Ｔｇ及びポリマーサイズインデックスの要件に比較すると少なくとも本願発明の効果を阻害しない範囲で選択し得ることを当業者は理解し得るものと思料します。実際に、添付資料１として添付いたしました本願発明者による宣誓されている実験データには、ポリ（エチルアクリレート）とポリ（ブチルアクリレート）の両方が、本願発明の構成要件である「２以上のポリマーサイズインデックス及び高くとも２０℃までのガラス転移温度（Ｔｇ）」を有する場合に、本願発明における効果を奏することが示されています。この組成の多様性は、添加剤の正確な組成が、要求される２以上のポリマーサイズインデックス及び低いＴｇを有することほど重要なことではないことを示しています。したがって、「エチルアクリレートから誘導される単位を有する第一ポリマー成分を含むポリマー組成物」を用いた実施例による実証は、本願請求項１に係る発明における「ブタジエン及びＣ１からＣ１８アルキル（メタ）アクリレートからなる群から選択される１以上のモノマーから誘導された単位を有する第一ポリマー成分」の効果も示しており、当業者はこれらの実施例の結果を本願発明の第一ポリマー成分に容易に一般化することができます。」
　
　審判請求人の上記主張について検討する。
　上記第４．２．（４）の「ＰＳＩ事項及びＴｇ事項について」の項で説示したように、本願明細書の発明の詳細な説明の記載からは、ＰＳＩ事項（すなわち、「２以上のポリマーサイズインデックス」という特定事項）及びＴｇ事項（すなわち、「高くとも２０℃までのガラス転移温度（Ｔｇ）を有する」という特定事項）のすべての範囲において、当業者が発明の課題を解決できると認識できるものとは認められない。
　したがって、「本願発明のポリマー組成物は２以上のポリマーサイズインデックス及び高くとも２０℃までのガラス転移温度（Ｔｇ）を有することを特徴とし、かかる構成要件を満たすのであれば、ポリマー成分の具体的な重合単位は、Ｔｇ及びポリマーサイズインデックスの要件に比較すると少なくとも本願発明の効果を阻害しない範囲で選択し得ることを当業者は理解し得る」ことを前提とした審判請求人の主張は基本的に採用できない。
　
　さらに、審判請求人は、意見書とともに提出した添付資料１に基づいて、「ポリ（ブチルアクリレート）がポリ（エチルアクリレート）と同様に本願発明における効果を奏する」旨述べているが、特許出願後に実験データを提出して発明の詳細な説明の記載内容を記載外で補足することによって、その内容を特許請求の範囲に記載された発明の範囲まで拡張ないし一般化することは、先願主義のもとでは、認めることはできない。（これについては、知財高裁特別部平成１７年１１月１１日判決平成１７年（行ケ）第１００４２号においても判示されているところである。）
　また、仮に、「ポリ（ブチルアクリレート）がポリ（エチルアクリレート）と同様に本願発明における効果を奏する」ことが明らかになったとしても、上記第４．２．（４）の「モノマー事項について」の項で説示したように、本願明細書の発明の詳細な説明の記載からは、モノマー事項（すなわち、「ブタジエン及びＣ１からＣ１８アルキル（メタ）アクリレートからなる群から選択される１以上のモノマー」という特定事項）のすべての範囲、すなわち、ブタジエンは言うまでもなく、Ｃ１８アルキルのような炭素数の多いアルキル基を有する（メタ）アクリレートにわたる範囲において、当業者が発明の課題を解決できると認識できるものとは認められない。
　
　したがって、上記審判請求人の主張は、採用できない。 
　
第６．むすび 
　以上のとおり、当審が、平成２１年４月９日付けで通知した拒絶理由通知における、請求項１についての拒絶理由１は妥当なものであり、本願は、この理由により拒絶すべきものである。
　よって、結論のとおり審決する。