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　平成１１年特許願第２７９９４３号「情報記録装置およびその制御方法」拒絶査定不服審判事件〔平成１３年　４月１３日出願公開、特開２００１−１０１７６７〕について、次のとおり審決する。
【結　論】
　本件審判の請求は、成り立たない。
【理　由】
１．手続の経緯・本願発明
　本件審判の請求に係る特許願（以下「本願」という。）は、平成１１年９月３０日に出願されたものあって、本願請求項１乃至４に係る各発明は、平成１５年１０月２日付け、及び、平成１８年６月５日付けの各手続補正よって補正された明細書及び図面の記載からみて、特許請求の範囲の請求項１乃至４に記載されたとおりのものと認められるところ、その請求項１の記載は以下のとおりである。
「【請求項１】　回転するディスク状媒体に記憶された情報を外部からのリード要求に従ってリードする情報記憶装置において、
　前記ディスク状媒体から情報をリードするリード手段と、
　前記リード要求受領時にトラック切換による回転待ちが発生するか否かを判定し、前記リード要求受領時に回転待ちが発生すると判定されたときには、前記要求範囲の一つ前のトラックにシークし、前記シーク位置から、回転待ちを行うことなく、前記リード要求範囲までの情報を連続してリードして、キャッシュし、回転待ちが発生しないと判定されたときには、前記リード要求範囲にシークし、前記リード要求範囲の情報が直接リードされるように前記リード手段を制御するリード制御手段とを有することを特徴とする情報記憶装置。」（以下「本願発明」という。）
　
２．刊行物及びその記載
　これに対して、当審で通知した平成１８年９月２７日付けの拒絶理由で引用した特開平８−２２１２１２号公報（以下「刊行物」という。）には、キャッシュミス時、リード要求データをアクセスするまでのディスクの回転待ち時間を有効に利用するとともに、不要なデータをキャッシュメモリに格納することなく、必要なデータのみをキャッシュメモリに転送し、キャッシュヒットになる確率を上げ、システムのスループットを向上させることができる（【００１２】）ディスクサブシステムに関する発明について、以下の記載がある。
　(1)「【特許請求の範囲】【請求項１】回転型記憶装置に同心円上に設けられた複数のトラックにデータを記憶したディスク装置と、上位装置に接続され、前記ディスク装置と前記上位装置とのデータ転送を制御し、キャッシュメモリを有するディスク制御装置とを有するディスクサブシステムであって、リード要求された第一のセクタ番号を保持する手段と、前記第一のセクタを有する第一のトラックに対するシーク動作を完了した時点でアクセスしていた第二のセクタ番号と、現在アクセスしている第三のセクタ番号とを保持する手段を有し、前記ディスク装置のデータを前記キャッシュメモリに読み出す際、シーク動作の終了時に前記第一のセクタ番号と前記第二のセクタ番号とを比較し、前記第一のセクタ番号が前記第三のセクタ番号より小さい場合は、現在アクセスしているトラックの次のトラック番号を有するトラックを選択し、該トラック上のデータをキャッシュメモリに転送し、前記第一のセクタ番号と前記第三のセクタ番号とが等しくなった場合は、現在アクセスしているトラックの前のトラック番号を有するトラックを選択し、該トラック上のデータをキャッシュメモリに転送し、前記第二のセクタ番号と前記第三のセクタ番号とが等しくなった場合、およびアクセスがトラックの終端に達した場合は、現在アクセスしているトラックの次のトラック番号を有するトラックを選択するように構成された制御部を有することを特徴とするディスクサブシステム。」
　(2)「【０００２】【従来の技術】従来は、上位装置から磁気ディスク装置へリード要求があり、当該要求データがキャッシュメモリ上に存在しない場合（ミス時）、磁気ディスク上にある当該データを上位装置に転送すると共にキャッシュメモリに転送している。しかし、リード要求に対応したトラックにシーク完了した時点が、例えばリード対象のセクタをヘッドが通過した直後の場合には、ディスクがほぼ１回転してくるまでの間、待機しなければならない「ディスクの回転待ち」という問題が生じる。」
　(3)「【０００５】シーケンシャルアクセスというディスク装置上のデータを物理的な格納順（セクタ番号を昇順）に読み出すアクセス法においては、リード要求データより後のデータが続いてリード要求されるので、このようなリード要求データのセクタ番号より小さいセクタ番号のデータは不要である。このようなデータをキャッシュメモリに格納してしまうと、キャッシュヒットになる確率が下がり、システムのスループットの低下を招いてしまうという問題がある。」
　(4)「【０００８】本発明の目的は、リード要求データのセクタ番号より小さいセクタ番号のデータを避け、常にリード要求データのセクタ番号より大きいセクタ番号のデータをキャッシュメモリに転送するディスクサブシステムを提供することである。」
　(5)「【００１６】次に処理の流れについて説明する。図３は本実施例に関するリード処理における制御部１０４のフローチャートである。上位装置からリード要求を受領し、当該要求のあったデータがキャッシュメモリ上にある時（ヒット）には、キャッシュメモリから読出しを実行する。一方キャッシュメモリ上に存在しない時（ミス）には、ディスク装置上の要求データに対応した物理トラックにシークを行い、ディスク装置から読出しを実行する。
　【００１７】次に、図３のステップ１２０のディスク装置から読出しを実行する時のフローチャートを図４に示す。
　【００１８】　　　　　・・・（省略）・・・
　【００１９】ステップ２０２はレジスタ１０７が保持する現在アクセスしているセクタの番号が、レジスタ１０５が保持するリード要求データのセクタ番号と同一であるかを判定する。
　【００２０】ステップ２０２が「Ｙｅｓ」ならばステップ２０８を実行し、「Ｎｏ」ならばステップ２０３を実行する。ステップ２０８では、リード要求データを上位装置とキャッシュメモリへ転送する。ステップ２０３はステップ２０２で比較した両セクタ番号について、現在アクセスしているセクタの番号の方が小さいかを判定する。
　【００２１】ステップ２０３が「Ｙｅｓ」ならばステップ２０４を実行し、「Ｎｏ」ならばステップ２０７を実行する。ステップ２０４は現在アクセスしている物理トラックの番号が、当該物理シリンダ内の最終物理トラック番号と同一であるかを判定する。
　【００２２】２０４が「Ｙｅｓ」ならばステップ２０６を実行し、「Ｎｏ」ならばステップ２０５を実行する。ステップ２０６はこのセクタに対して何も処理をせず通過する。ステップ２０５は次物理トラックへスイッチを行う。ステップ２０６実行後は、ステップ２０２に戻る。またステップ２０５実行後もしくは、２０３が「Ｎｏ」であればステップ２０７を実行する。ステップ２０７では当該データをキャッシュメモリへ転送する。ステップ２０７あるいはステップ２０８を実行後、ステップ２０９を実行する。」
　(6)「【００３５】次にデータ転送の順序を説明する。図５〜図７は本発明におけるディスク装置から読出しを実行する時のデータ転送の順序である。　ここでは予め規定したデータ転送の量を、リード要求データが存在するセクタを先頭として物理トラック２本分とする。各図は次の３つのケースに分かれている。
　【００３６】図５…シーク完了時のヘッドがリード要求データより手前に位置するケース。
図６…シーク完了時のヘッドがリード要求データより後ろに位置するケース。
図７…シーク完了時のヘッドとリード要求データの位置が一致するケース。」
　(7)「【００３９】まず、図５の（１）のケースを説明する。リード要求データが存在する物理トラックにシークを完了した後、カウンタ１１０をクリアする（図４のステップ２０１）。そして、レジスタ１０７が保持する現在アクセスしているセクタの番号が、レジスタ１０５が保持するリード要求データのセクタ番号と同一であるかを判定する（図４のステップ２０２）。「Ｎｏ」であるので、２０２で比較した両セクタ番号について、現在アクセスしているセクタの番号の方が小さいかどうかを判定する（第４図のステップ２０３）。
　【００４０】「Ｙｅｓ」であるので、現在アクセスしている物理トラックの番号が、当該物理シリンダ内の最終物理トラック番号と同一であるか判定する（図４のステップ２０４）。「Ｎｏ」であるので、次の物理トラックへスイッチし（図４のステップ２０５、図５の（１）のマル１）、当該セクタのデータをキャッシュメモリへ転送する（図４のステップ２０７、図５の（１）のマル２）。
　【００４１】その後ヘッドが物理トラックエンドに到達（図４のステップ２０９）するまで、またはレジスタ１０７が保持する現在アクセスしているセクタの番号が、レジスタ１０５が保持するリード要求データのセクタ番号と同一になる（図４のステップ２１３）まで、またはレジスタ１０７が保持する現在アクセスしているセクタの番号と、レジスタ１０９が保持するシークを完了した時点のセクタ番号が同一になる（図４のステップ２１４）まで、つまり全てが「Ｎｏ」である間、このセクタのデータをキャッシュメモリへ順次転送してゆく（図４のステップ２０７、図５の（１）のマル２）。
　【００４２】そして、図５の（１）のマル２のデータを全て転送する、現在アクセスしているセクタの番号が、リード要求データのセクタ番号と同一（ステップ２１３が「Ｙｅｓ」）になるので、レジスタ１０９が保持するシークを完了した時点のセクタ番号と、レジスタ１０５が保持するリード要求データのセクタ番号が同一であるかを判定する（図４のステップ２１５）。この判定は図７のシーク完了時のヘッドとリード要求データの位置が一致するケースをチェックする判定なので、ここでは「Ｎｏ」である。従って、１本手前の物理トラックへスイッチする（図４のステップ２１６、図５の（１）のマル３）。
　その後レジスタ１０８が保持するディスク上を現在アクセスしている物理トラックの番号とレジスタ１０６が保持するリード要求データの物理トラック番号が同一であるかを判定する（図４のステップ２１７）。「Ｙｅｓ」であるので当該セクタのリード要求データを上位装置とキャッシュメモリへ転送する（図４のステップ２０８、図５の（１）のマル４）。」
　(8)「【００５４】次に、図６の（１）のケースについて説明する。シーク完了後、図４のステップ２０１、２０２、２０３と実行するが、現在アクセスしているセクタの番号の方が大きい為、ステップ２０３は「Ｎｏ」となり、図４のステップ２０７を実行する。以降の処理は前述の図５の（１）のケースと同一である。」
　(9)「【００５８】次に、図７の（１）のケースについて説明する。この場合、シーク完了時のヘッドとリード要求データの位置が一致する為、図４のステップ２１５、２２０が「Ｙｅｓ」になる。それ以外は、前述の図５の（１）のケースと同一の処理を行う。
　【００５９】最後に図７の（２）と（３）のケースについて説明する。この２つのケースは途中で物理シリンダエンドに到達するまで前述の図７の（１）のケースと同一の処理を行う。物理シリンダエンドに到達後、図４のステップ２１２が「Ｙｅｓ」となり、ここでディスク装置からの入力を終了する。」
　(10)「【００６２】【発明の効果】本発明は、１物理トラックを複数の論理トラックに分割したディスク装置を有するディスクサブシステムにおいて、キャッシュミス時にリード要求のあったデータをアクセスするまでのデイスクの回転待ち時間を有効に利用し、物理トラックスイッチを行って不要なデータをキャッシュメモリに格納せず、必要なデータのみを短時間でキャッシュメモリに転送し、キャッシュヒットになる確率を上げ、システムのスループットを向上させる効果がある。」
　
　以上の記載を、各図面を参照し、シーク完了時のヘッドの位置とリード要求データの位置との位置関係と読み出し処理に着目して整理すると、結局、刊行物には以下のとおりの発明が記載されているものと認める。
　「回転ディスクの同心円上に設けられた複数のトラックにデータを記憶したディスク装置であって、
　上位装置に接続され、ディスク装置と上位装置とのデータ転送を制御し、キャッシュメモリを有するディスク制御装置を有し、
　上位装置からリード要求されたデータの第一のセクタ番号を保持する手段と、
　第一のセクタを有する第一のトラックに対するシーク動作を完了した時点でアクセスしていた第二のセクタ番号と、現在アクセスしている第三のセクタ番号とを保持する手段を有し、
　リード要求されたデータを読み出す際、
　シーク動作の完了時に第一のセクタ番号と第二のセクタ番号とを比較し、
　第一のセクタ番号が第三のセクタ番号より小さい場合（シーク完了時のヘッドがリード要求データより手前に位置するケース）は、現在アクセスしているトラックの次のトラック番号を有するトラックを選択し、該トラック上のデータを読み出して、キャッシュメモリに転送し、現在アクセスしているセクタの番号が、リード要求データのセクタ番号と同一になると、１本手前の物理トラックへスイッチして、該セクタのリード要求データを読み出して、上位装置とキャッシュメモリへ転送し、
　第一のセクタ番号と第三のセクタ番号とが等しい場合（シーク完了時のヘッドとリード要求データの位置が一致するケース）と、
　第一のセクタ番号が第三のセクタ番号より大きい場合（シーク完了時のヘッドがリード要求データより後ろに位置するケース）は、現在アクセスしているトラック上のデータを読出して、キャッシュメモリに転送するように構成された制御部を有するディスク装置。」
　
３．対比・判断
　(1)本願発明と刊行物記載の発明とを対比する。
　 (i)いずれの発明も、磁気ディスク等のディスク装置において、ディスクのデータをリードするヘッドを目的のトラックにシークした時に、オントラック位置（シーク完了位置）がリード要求範囲を外れて、発生する回転待ち時間を有効に活用しようとするものである点で共通するものである。
　 (ii)本願発明で、回転待ちが発生すると判定され、要求範囲の一つ前のトラックにシークした後、「シーク位置から、回転待ちを行うことなく、前記リード要求範囲までの情報を連続してリードして、キャッシュ」するとしているので、この点について、検討する。
　　(ii-1)本願発明で、「要求範囲の一つ前のトラック」と「リード要求範囲」の存在するトラックとは、１トラックずれていることは明らかである（本願明細書【００１９】【図４】で、「シークしたトラック（シリンダ：ＨＤ　ｎ）」としているのに対して、【００２０】で、「１つ前のトラック（ＨＤ　ｎ−１）」としている）。
　　(ii-2)本願発明で、「要求範囲の一つ前のトラック（ＨＤ　ｎ−１）」にシークした後、回転待ちを行なうことなくリードし得る情報は、一つ前のトラック（ＨＤ　ｎ−１）上のものであり、連続してリード要求範囲の情報をリードするには、ヘッドをリード要求範囲のあるトラック（ＨＤ　ｎ）へ戻す処理を必要とすることは明らかである。
　　(ii-3)刊行物記載の発明においても、回転待ちが発生した場合、次のトラック番号のトラックを選択し、該トラック上のデータを読出して、キャッシュメモリに転送し、現在アクセスしているセクタの番号が、リード要求データのセクタ番号となって、１本手前の物理トラックへスイッチすることは、ヘッドをリード要求データのあるトラックへ戻す処理にほかならず、該セクタのリード要求データを読み出して、上位装置とキャッシュメモリへ転送しており、回転待ちの間、データの前後関係は異なるものの、リード要求されたデータを連続して読み出しているといえる。
　　(ii-4)したがって、本願発明と刊行物記載の発明とは、回転待ち発生時のシーク方向について、本願発明が、一つ前のトラックにシークするのに対して、刊行物記載の発明が、一つ後（次）のトラックにシークする点で相違はあるものの（以下で記載の相違点（２））、いずれの発明も、回転待ちの間、隣接するトラックにシークして、リード要求範囲までの情報を連続してリードする点で一致するものである。
　 (iii)一方、回転待ちが発生しない場合、即ち、刊行物記載の発明で、第一のセクタ番号と第三のセクタ番号とが等しい場合（シーク完了時のヘッドとリード要求データの位置が一致するケース）と、第一のセクタ番号が第三のセクタ番号より大きい場合（シーク完了時のヘッドがリード要求データより後ろに位置するケース）、シーク完了時にアクセスしているトラック上のデータをそのまま読み出して、キャッシュメモリに転送するものであり、本願発明における回転待ちが発生しないと判定されたときの読み出し処理と一致するものである。
　
　結局、両発明の一致点と相違点は、以下のとおりである。
　［一致点］
「回転するディスク状媒体に記憶された情報を外部からのリード要求に従ってリードする情報記憶装置において、
　前記ディスク状媒体から情報をリードするリード手段と、
　回転待ちが発生するか否かを判定し、回転待ちが発生すると判定されたときには、前記要求範囲の隣接したトラックにシークし、前記シーク位置から、回転待ちを行うことなく、前記リード要求範囲までの情報を連続してリードして、キャッシュし、回転待ちが発生しないと判定されたときには、前記リード要求範囲にシークし、前記リード要求範囲の情報が直接リードされるように前記リード手段を制御するリード制御手段とを有する情報記憶装置。」
　
　［相違点］
　 (a)回転待ち発生の判定時期について、本願発明が、リード要求受領時にトラック切換による回転待ちが発生するか否かを判定しているのに対して、刊行物記載の発明では、シーク完了の時点で、実際の回転待ちの発生を判定している点
　 (b)有効なデータが記録されているとして、回転待ち発生時、シークするトラックについて、本願発明が、要求範囲の一つ前のトラックにシークしているのに対して、刊行物記載の発明では、一つ後（次）のトラックにシークしている点
　
　(2)判断
　相違点(a)について、　
　本願発明において、回転待ちが発生するか否かの判定処理については、具体的には規定していないが、発明の詳細な説明等の記載からみて、リード要求受領位置から要求範囲位置へのヘッドのシークにかかる時間と移動距離によるものと考えられ、回転待ちの発生の有無の判定は、結局、予測の範囲のものである。
　予測の範囲であれば、リード要求受領時においても、回転待ちの発生の判定が可能であることは、当業者が、ごく自然に、想定し得るものであり、刊行物記載の発明においても、実際の移動後の回転待ちの発生の判定に対して、予測による判定を採用することに、格別の困難性を要するとは認められず、適宜になし得るものと認める。
　
　相違点(b)について、
　本願発明も刊行物記載の発明も、回転待ちの間、隣接するトラックに対して、リード処理を実行する点で一致していることは、上記したとおりである
（刊行物記載の発明において、次のトラック番号を有するトラック上のデータは、「要求範囲に隣接する範囲」のデータにほかならず、請求人が、平成１８年１２月１日付けの意見書でする「引用例には次の要求に応えるべき要求範囲をリードした場合にはそれに隣接する範囲の情報が要求される確率が高いという技術思想は全く存在しない。」との主張は、根拠がなく、採用できない）。
　そして、「隣接する範囲の情報が次に要求される確率が高い」としても、「隣接する範囲」は、要求範囲の前か後のいずれかであり、いずれの側を選択するかは、当業者であれば、格別の困難性も要すことなく、適宜に選択し得る範囲内のものと認める。
　しかも、前側に隣接する範囲の情報が、後側に隣接する範囲の情報に対して、要求される確率が特別に高いとする確たる技術的根拠は、本願明細書等の記載からは、いずれにも、みいだせない。したがって、本願発明のようにしたとしても、格別の効果を奏するとも認められない。
　
　結局、本願発明は、刊行物に記載された発明に基づいて、当業者が容易に発明し得たものと認める。
　
４．むすび
　以上のとおりであるから、本願請求項１に係る発明は、特許法２９条第２項の規定により特許を受けることができない。
　したがって、本願は、その余の請求項について論及するまでもなく、拒絶すべきものである。
　
　よって、結論のとおり審決する。