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　特願２００５−１２９６６１「変性重合体組成物」拒絶査定不服審判事件〔平成１８年１１月　９日出願公開、特開２００６−３０６９６２〕について、次のとおり審決する。
【結　論】
　本件審判の請求は、成り立たない。
【理　由】
第１　主な手続の経緯
　本願は，平成１７年４月２７日を出願日とする特許出願であって，平成２３年３月１６日付けで拒絶理由が通知され，同年５月２０日に意見書が提出されるとともに特許請求の範囲及び明細書が補正され，同年６月３日付けで拒絶査定がされたところ，これに対して，同年９月１３日に拒絶査定不服審判が請求されると同時に特許請求の範囲及び明細書が補正されたので，特許法１６２条所定の審査がされた結果，同年１０月２４日付けで同法１６４条３項の規定による報告がされ，平成２４年１０月２９日付けで同法１３４条４項の規定による審尋がされ，同年１２月２０日に回答書が提出されたものである。
　
第２　補正の却下の決定
　
　［結論］
　平成２３年９月１３日付けの手続補正を却下する。
　
　［理由］
　１　平成２３年９月１３日付けの手続補正（以下「本件補正」という。）の内容
　本件補正は特許請求の範囲の全文を変更する補正事項を含むものであるところ，本件補正の前後における特許請求の範囲の請求項１の記載は，それぞれ以下のとおりである。
　・　本件補正前（平成２３年５月２０日付け手続補正書）
　「（Ａ）ポリビニル芳香族化合物とリチウムのモル比（ポリビニル芳香族化合物／リチウム）が０．０５〜１．０の範囲で調製された有機リチウム系触媒を用いて共役ジエン系単量体を重合，または共役ジエン系単量体と芳香族ビニル化合物とを共重合させた後に得られた重合活性末端に反応可能な官能基を有する変性剤を反応させて得られる変性重合体：１００重量部
　（Ｂ）シリカ系無機充填剤，金属酸化物，金属水酸化物，カーボンから選ばれる少なくとも１種の補強性充填剤：０．５〜３００重量部からなる変性重合体組成物。」
　・　本件補正後
　「（Ａ）ジビニルベンゼンとリチウムのモル比（ジビニルベンゼン／リチウム）が０．０５〜０．２５の範囲で調製された有機リチウム系触媒を用いて共役ジエン系単量体を重合，または共役ジエン系単量体と芳香族ビニル化合物とを共重合させた後に得られた重合活性末端に反応可能な官能基を有する変性剤を反応させて得られる変性重合体：１００重量部
　（Ｂ）シリカ系無機充填剤，金属酸化物，金属水酸化物，カーボンから選ばれる少なくとも１種の補強性充填剤：０．５〜３００重量部からなる変性重合体組成物。」
　
　２　本件補正の目的
　本件補正は，補正前の請求項１に記載された発明を特定するために必要な事項である「ポリビニル芳香族化合物」を「ジビニルベンゼン」と限定し，さらに，有機リチウム系触媒の調整に係るポリビニル芳香族化合物（ジビニルベンゼン）とリチウムのモル比について，補正前の「モル比（ポリビニル芳香族化合物／リチウム）が０．０５〜１．０の範囲」を「モル比（ジビニルベンゼン／リチウム）が０．０５〜０．２５の範囲」と限定するものである。しかも，本件補正の前後で，請求項１に記載の発明の産業上の利用分野及び解決しようとする課題は変わらない。
　よって，本件補正は，請求項１についてする補正については，平成１８年法律第５５号改正前の特許法１７条の２第４項２号に掲げる特許請求の範囲の減縮を目的とするものであると認める。他の請求項についてする補正についても，同様である。
　なお，本件補正は，いわゆる新規事項を追加するものではないと判断される。
　
　３　独立特許要件違反の有無について
　上記２のとおりであるから，本件補正後の請求項１に記載された発明（以下「本願補正発明」という。）が特許出願の際独立して特許を受けることができるものであるか，要するに，本件補正が特許法１７条の２第５項で準用する同法１２６条５項の規定に適合するものであるか（いわゆる独立特許要件違反の有無）について検討するところ，本件補正は当該要件に違反すると判断される。
　すなわち，本願補正発明は，本願の出願前に頒布された刊行物である下記引用文献１に記載された発明に基いて当業者が容易に発明をすることができたものであり，特許法２９条２項の規定により特許を受けることができない（なお，引用文献１は，上記拒絶理由の通知に際し，「引用文献１」として請求人に提示された刊行物である。）。
　・　引用文献１：　特開２００２−２８４９３３号公報　
　以下，特許を受けることができない理由を詳述する。
　
　４　本願補正発明
　本願補正発明は，本件補正により補正された特許請求の範囲及び明細書（以下「本願補正明細書」という。）の記載からみて，その特許請求の範囲の請求項１に記載された事項により特定される以下のとおりのものであると認める。
　「（Ａ）ジビニルベンゼンとリチウムのモル比（ジビニルベンゼン／リチウム）が０．０５〜０．２５の範囲で調製された有機リチウム系触媒を用いて共役ジエン系単量体を重合，または共役ジエン系単量体と芳香族ビニル化合物とを共重合させた後に得られた重合活性末端に反応可能な官能基を有する変性剤を反応させて得られる変性重合体：１００重量部
　（Ｂ）シリカ系無機充填剤，金属酸化物，金属水酸化物，カーボンから選ばれる少なくとも１種の補強性充填剤：０．５〜３００重量部からなる変性重合体組成物。」
　
　５　本願補正発明が特許を受けることができない理由
　(1)　引用発明
　ア　引用文献１には，次の記載がある。（なお，下線は当合議体による。以下同じ。）
　「【請求項１】　炭化水素溶媒中，
有機リチウム化合物を開始剤
分子中に２個以上のエポキシ基を有する多官能化合物
該重合体の活性末端と反応可能な官能基を有する変性剤
　【請求項２】　分子中に２個以上のエポキシ基を持つ多官能化合物が，次の一般式の多官能化合物で表される請求項１記載の変性共役ジエン系重合体組成物。
　　【化１】…
　【請求項３】　共役ジエン系重合体の活性末端と反応可能な官能基を有する変性剤が下記（１）〜（８）から選ばれる１以上の化合物である，請求項１又は請求項２記載の変性共役ジエン系重合体組成物。
（１）Ｎ−置換アミノアルデヒド類，Ｎ−置換アミノチオアルデヒド類，Ｎ−置換アミノケトン類，Ｎ−置換アミノチオケトン類，及び分子中に下記の構造を有する化合物。
　　【化２】…
（２）少なくとも１個のアミノ基，アルキルアミノ基またはジアルキルアミノ基を有するベンゾフェノン類またはチオベンゾフェノン類である化合物。
（３）一般式，Ｒ4nＭＸ4-nで表される化合物。（但し，式中Ｒはアルキル基，アルケニル基，シクロアルケニル基または芳香族炭化水素基，Ｍはケイ素またはスズ原子，Ｘはハロゲン原子，ｎは０〜３の整数）
（４）一般式，ＸnＭ(ＯＲ1)mＲ24-m-nで表される化合物。（但し，式中Ｒ1，Ｒ2は，アルキル基，アルケニル基，シクロアルケニル基または芳香族炭化水素基，Ｍはケイ素またはスズ原子，Ｘはハロゲン原子，ｎは０〜２，ｍは１〜４の整数であり，ｍとｎの和は２〜４である。）
（５）イソシアネート化合物またはイソチオシアネート化合物。
（６）Ｒ1mＳｉ(ＯＲ2)nＸ(4-m-n)で表される化合物。（式中，Ｒ1はエポキシ基若しくは不飽和カルボニル基を有する置換基を，Ｘはアルキル基，ハロゲン原子を，Ｒ2は炭素数１〜２０の脂肪族，脂環族，芳香族の各炭化水素基から選ばれる基を表す。ｍは１〜３の整数を，ｎは１〜３の整数を，それぞれ表し，且つ，ｍ＋ｎは２〜４の整数を表す。）
（７）下記一般式で表されるオルガノシロキサン化合物。
　　【化３】…
（８）下記一般式で表されるオルガノシロキサン化合物。
　　【化４】…
　【請求項４】　請求項１〜３のいずれかに記載の変性共役ジエン系重合体組成物（Ａ）１００重量部，及び該（Ａ）成分１００重量部に対してそれぞれ，
（１）ゴム用伸展油　１〜１００重量部
（２）
補強性シリカ　２５〜１００重量部
からなるゴム組成物。」（【特許請求の範囲】。なお，審決の便宜上，【化１】〜【化４】で表される一般式について，その記載を省略する。）
　「【発明の属する技術分野】
本発明は，シリカを充填剤として含有するゴム組成物の加工性を改善し，ヒステリシスロス特性，強度特性に優れた共役ジエン系重合体を含むゴム組成物に関する
　「【発明が解決しようとする課題】このような状況下で，
本発明は，シリカ配合において，カ―ボンブラックの配合量が少ない場合にあっても加工性に優れ，また，更に低転がり抵抗性と耐ウエットスキッド性のバランス，強度特性等を改善した共役ジエン系重合体組成物を提供する事を目的
　「【課題を解決するための手段】本発明者らは，上記の課題を解決すべく共役ジエン系重合体の分子構造及び変性構造さらに製造方法について鋭意検討をおこない，特定の変性成分を特定量含有する変性共役ジエン系重合体の混合物が優れた性能を有することを見出し本発明を完成するに至った。」（【０００８】）
　「
重合開始剤としては
特に有機リチウム化合物が好適である
具体的には
多官能有機リチウム化合物として１，４−ジリチオブタン，ｓｅｃ−ブチルリチウムとジイソプロペニルベンゼンの反応物，１，３，５−トリリチオベンゼン，ｎ−ブチルリチウムと１，３−ブタジエンおよびジビニルベンゼンの反応物，ｎ−ブチルリチウムとポリアセチレン化合物の反応物
　「
本発明の変性共役ジエン系重合体（Ａ成分）を得るために用いる変性剤としては，分子内に２個以上のエポキシ基を持つ多官能化合物がもちいられる。分子中に２個以上のエポキシ基を持つ多官能化合物としてはいかなる化合物も使用できる
具体的には
テトラグリシジル−１，３−ビスアミノメチルシクロヘキサン
　「
本発明の変性共役ジエン系重合体（Ｂ成分）は，重合体の活性末端と反応可能な官能基を有する変性剤と反応させて得られるものである。変性剤は，重合体の活性末端と反応可能であれば特に限定されるものではない
　（１）Ｎ−置換アミノアルデヒド類，Ｎ−置換アミノチオアルデヒド類，Ｎ−置換アミノケトン類，Ｎ−置換アミノチオケトン類…。
　（２）少なくとも１個のアミノ基，アルキルアミノ基またはジアルキルアミノ基を有するベンゾフェノン類またはチオベンゾフェノン類である化合物から選ばれる化合物…。
　（３）一般式，Ｒ4nＭＸ4-nで表される化合物。（但し，式中Ｒはアルキル基，アルケニル基，シクロアルケニル基または芳香族炭化水素基，Ｍはケイ素またはスズ原子，Ｘはハロゲン原子，ｎは０〜３の整数）で表される化合物から選ばれるケイ素化合物またはスズ化合物化合物…。
　（４）一般式，ＸnＭ(ＯＲ1)mＲ24-m-nで表される化合物。（但し，式中Ｒ1，Ｒ2は，アルキル基，アルケニル基，シクロアルケニル基または芳香族炭化水素基，Ｍはケイ素またはスズ原子，Ｘはハロゲン原子，ｎは０〜２，ｍは１〜４の整数であり，ｍとｎの和は２〜４である。）で表される化合物から選ばれる化合物…。
　（５）イソシアネート化合物またはイソチオシアネート化合物から選ばれる化合物…。
　（６）Ｒ1mＳｉ(ＯＲ2)nＸ(4-m-n)で表される化合物。（式中，Ｒ1はエポキシ基若しくは不飽和カルボニル基を有する置換基を，Ｘはアルキル基，ハロゲン原子を，Ｒ2は炭素数１〜２０の脂肪族，脂環族，芳香族の各炭化水素基から選ばれる基を表す。ｍは１〜３の整数を，ｎは１〜３の整数を，それぞれ表し，且つ，ｍ＋ｎは２〜４の整数を表す。）で表される化合物から選ばれる化合物…。
　（７）下記一般式で表される
　　【化１０】…
オルガノシロキサン化合物から選ばれる化合物…。
　（８）下記一般式で表される
　　【化１１】…
オルガノシロキサン化合物から選ばれる化合物…。」（【００３４】〜【００４３】。なお，【化１０】，【化１１】で表される一般式についても記載を省略するが，その内容は上記【化３】，【化４】と同じである。）
　「本発明の補強性シリカとしては，湿式法シリカ，乾式法シリカ，合成ケイ酸塩系シリカのいずれのものも使用できる。補強効果及びグリップ性能改良効果が高いのは粒子径の小さいシリカであり，小粒径・高凝集タイプのものが好ましい。本発明の補強性シリカは，補強効果のある充填剤として，原料ゴム１００重量部あたり２５〜１００重量部が使用される。２５重量部未満では強度その他の物理性能が劣り，１００重量部を超えると硬くなりすぎたり，強度がかえって低下したりゴム性能が低下する。…」（【００５２】）
　
　イ　上記アのとおり，引用文献１には，特に特許請求の範囲の請求項１及び４の記載などを総合すると，次のとおりの発明（引用発明）が記載されていると認める。
　「炭化水素溶媒中，有機リチウム化合物である重合開始剤を用いて共役ジエン系単量体を重合，または共役ジエン系単量体と芳香族ビニル化合物とを共重合させた後に得られた重合体の活性末端と分子中に２個以上のエポキシ基を有する多官能化合物を反応させて得られる変性重合体（成分Ａ）と，該重合体の活性末端と反応可能な官能基を有する変性剤を反応させて得られる変性重合体（成分Ｂ）との混合物であり，重量平均分子量が１００，０００〜２，０００，０００である変性共役ジエン系重合体組成物１００重量部に対して，さらにゴム用伸展油１〜１００重量部，補強性シリカ２５〜１００重量部並びに加硫剤及び加硫促進剤１．０〜２０重量部を添加してなるゴム組成物」
　
　(2)　対比
　ア　本願補正発明と引用発明を対比する。
　（ア）　本願補正発明の「変性重合体」は，共役ジエン系単量体を重合，または共役ジエン系単量体と芳香族ビニル化合物とを共重合させた後に得られた重合（体）について，該重合体の活性末端と反応可能な官能基を有する変性剤を反応させて得られるものである。
　そして，引用発明の「変性共役ジエン系重合体組成物」は，変性重合体（成分Ａ）と変性重合体（成分Ｂ）との混合物であるが，変性重合体（成分Ａ）及び変性重合体（成分Ｂ）はいずれも，共役ジエン系単量体を重合，または共役ジエン系単量体と芳香族ビニル化合物とを共重合させた後に得られた重合体であって，該重合体の活性末端と反応可能な官能基を有する化合物（分子中に２個以上のエポキシ基を有する多官能化合物，変性剤）を反応させて得られるものである。しかも，活性末端と反応可能な官能基を有する化合物（分子中に２個以上のエポキシ基を有する多官能化合物，変性剤）の例として引用文献１に記載されているもの（例えば，【請求項２】，【請求項３】，【００２３】，【００３４】〜【００４３】）は，本願補正発明の変性剤の具体例として本願補正明細書（例えば，【請求項２】，【００２３】〜【００３１】）に掲記のものと同じである。
　そうすると，引用発明の「変性共役ジエン系重合体組成物」は，本願補正発明の「変性重合体」に相当する。
　（イ）　また，引用発明の「補強性シリカ」は，本願補正発明の「シリカ系無機充填剤」もしくは「補強性充填剤」に相当する。
　（ウ）　さらに，本願補正発明の「変性重合体組成物」について，本願の請求項１は変性重合体と補強性充填剤とからなる旨特定するが，本願補正明細書（例えば，【００３９】〜【００４１】）の記載から，変性重合体及び補強性充填剤以外の添加物（加硫剤，加硫促進剤，ゴム用軟化剤など）が配合されてなるものを何ら排除しないと解される。よって，引用発明の「ゴム組成物」は，変性共役ジエン系重合体組成物及び補強性シリカのほか，ゴム用伸展油，加硫剤及び加硫促進剤が添加されてなるものではあるが，本願補正発明の「変性重合体組成物」に相当するといえる。
　
　イ　したがって，本願補正発明と引用発明との一致点，相違点は，それぞれ次のとおりのものと認めることができる。
　・　一致点
　共役ジエン系単量体を重合，または共役ジエン系単量体と芳香族ビニル化合物とを共重合させた後に得られた重合活性末端に反応可能な官能基を有する変性剤を反応させて得られる変性重合体：１００重量部，シリカ系無機充填剤からなる補強性充填剤：２５〜１００重量部からなる変性重合体組成物
　・　相違点
　共役ジエン系単量体を重合，または共役ジエン系単量体と芳香族ビニル化合物とを共重合させるために用いられる有機リチウム系触媒（重合開始剤）について，本願補正発明は「ジビニルベンゼンとリチウムのモル比（ジビニルベンゼン／リチウム）が０．０５〜０．２５の範囲で調製された有機リチウム系触媒」であるのに対し，引用発明は単に「有機リチウム化合物」とのみ特定する点
　
　（３）　相違点についての判断
　ア　引用発明の「有機リチウム化合物（重合開始剤）」について，引用文献１には，「重合開始の能力があるあらゆる有機リチウム開始剤を含み」としつつ各種具体例を掲記する（【００１８】）。そうすると，当業者であれば，引用発明の「有機リチウム化合物」に係るこれら具体例の中から，ｎ−ブチルリチウム，１，３−ブタジエン及びジビニルベンゼンの反応物などの多官能有機リチウム化合物を選択することは，想到容易である。
　そして，共役ジエンポリマーを製造するにあたって用いられる多官能有機リチウム化合物の重合開始剤について，ジビニルベンゼンとリチウムのモル比（ジビニルベンゼン／リチウム）が０．０５〜０．２５の範囲で調製されたものは周知であるところ（要すれば，特開昭５７−４０５１３号公報（特許請求の範囲，１０頁の表５−１），特開平２−２２９８０９号公報（５頁表−Ａ）を参照。），本願補正発明の上記相違点に係る構成は，引用発明の有機リチウム化合物として，ｎ−ブチルリチウム，１，３−ブタジエン及びジビニルベンゼンの反応物を選択したとき，その反応物の調製にあたり，ジビニルベンゼンとリチウムのモル比について，上記周知の数値範囲を単に採用したにすぎないといえる。
　
　イ　請求人は，本願補正発明はジビニルベンゼンとリチウムのモル比が０．０５〜０．２５の範囲で調製された有機リチウム系触媒を用いることで，シリカ系無機充填剤等の補強性充填材を用いても加工性を損なうことなく，低転がり抵抗性と耐ウエットスキッド性のバランス，強度特性等を改善した共役ジエン系重合体組成物の提供が可能となることが，平成２３年５月２０日付け意見書に記載のある追加実験データ（比較例２）から理解できる旨主張する（審判請求書４頁）。
　しかし，請求人の上記主張は，出願の後に補充した追加実験データの結果を踏まえてするものであるところ，このような本願補正発明の技術的意義（作用効果）は，本願当初明細書において明らかにしていなかった事項であり（本願当初明細書には，【００１８】に，ジビニルベンゼンとリチウムとのモル比についてではなく，ポリビニル芳香族化合物と有機リチウム化合物とのモル比についての記載があるにすぎない。），しかも本願当初明細書に当業者において当該効果を認識できる程度の記載やこれを推論できる記載があるとは認められない。
　よって，上記実験結果を参酌することは許されず，これを踏まえた請求人の上記主張は採用できない。
　仮に，上記追加実験データの結果を参酌することが許されるとしても，本願補正発明は，有機リチウム系触媒を構成する有機リチウム化合物についてｎ−ブチルリチウムに限定しておらず，１，４−ジリチオブタンや１，３，５−トリリチオベンゼンなど，有機リチウム化合物１モル当たり２モル以上のリチウムを含むものも採用しうるところ（本願補正明細書の【００１７】），本願補正明細書及び追加実験データから理解しうる技術的事項は，ジビニルベンゼンとｎ−ブチルリチウムのモル比が０．０５〜０．２５の範囲で調製されたものであるときに，範囲外のものに比して有利な効果を発揮することが理解できるにとどまるから，結局，請求人の主張は，本願補正発明の特定事項に基づかないものというほかない。
　
　ウ　小活
　よって，本願補正発明は，引用発明及び周知の技術事項に基いて当業者が容易に発明をすることができたものであり，特許法２９条２項の規定により特許を受けることができないといえる。
　
　６　まとめ
　以上のとおりであるから，本件補正は，平成１８年法律５５号改正附則３条１項によりなお従前の例によるとされる同法による改正前の特許法１７条の２第５項において準用する同法１２６条５項の規定に違反するので，同法１５９条１項において読み替えて準用する同法５３条１項の規定により却下すべきものである。
　よって，結論のとおり決定する。 
　
第３　本願発明について
　１　本願発明
　上記第２のとおり，本件補正は却下されたので，本願の請求項１に係る発明（以下「本願発明」という。）は，平成２３年５月２０日付けで補正された特許請求の範囲及び明細書（以下「本願明細書」という。）の記載からみて，その特許請求の範囲の請求項１に記載された事項により特定される次のとおりのものである。
　「（Ａ）ポリビニル芳香族化合物とリチウムのモル比（ポリビニル芳香族化合物／リチウム）が０．０５〜１．０の範囲で調製された有機リチウム系触媒を用いて共役ジエン系単量体を重合，または共役ジエン系単量体と芳香族ビニル化合物とを共重合させた後に得られた重合活性末端に反応可能な官能基を有する変性剤を反応させて得られる変性重合体：１００重量部
　（Ｂ）シリカ系無機充填剤，金属酸化物，金属水酸化物，カーボンから選ばれる少なくとも１種の補強性充填剤：０．５〜３００重量部からなる変性重合体組成物。」
　
　２　平成２３年３月１６日付け拒絶理由
　拒絶理由は，要するに，本願発明は，引用発明に基いて当業者が容易に発明をすることができたものであり，特許法２９条２項の規定により特許を受けることができない，という理由を含むものである。
　
　３　引用発明
　引用発明は，上記第２＿５(1)イにおいて認定のとおりである。
　
　４　対比・判断
　本願発明は，本願補正発明との比較において，上記相違点に係る構成すなわち共役ジエン系単量体を重合，または共役ジエン系単量体と芳香族ビニル化合物とを共重合させるために用いられる有機リチウム系触媒について，「ジビニルベンゼンとリチウムのモル比（ジビニルベンゼン／リチウム）が０．０５〜０．２５の範囲で調製された」とあった本願補正発明の特定事項をすべて含む「ポリビニル芳香族化合物とリチウムのモル比（ポリビニル芳香族化合物／リチウム）が０．０５〜１．０の範囲で調製された」ことをその特定事項とするものである（上記第２＿１参照）。
　そうすると，本願発明の特定事項をすべて含む本願補正発明が，上述のとおり，特許法２９条２項の規定により特許を受けることができないものである以上，本願発明も，同様の理由により，特許法２９条２項の規定により特許を受けることができないものであるといえる。
　
第４　むすび
　以上のとおり，請求人に通知された拒絶の理由は妥当なものであるから，本願の他の請求項に係る発明について検討するまでもなく，本願は拒絶すべきものである。
　よって，結論のとおり審決する。