【事件の表示】
　特願２００７−５０７１９１「光デバイス及び光デバイスの製造方法」拒絶査定不服審判事件〔平成１８年　９月１４日国際公開、ＷＯ２００６／０９５８３４〕について、次のとおり審決する。
【結　論】
　本件審判の請求は、成り立たない。
【理　由】
　
第１　手続の経緯
　本願は、平成１８年３月９日（特許法第４１条に基づく国内優先権主張　平成１７年３月９日）を国際出願日とする出願であって、平成２３年１２月２８日付けで手続補正がなされたが、平成２４年４月１６日付けで拒絶査定がなされ、これに対し、同年７月２０日に拒絶査定不服審判請求がなされ、同時に手続補正がなされたものである。
　
第２　平成２４年７月２０日付けの手続補正についての補正却下の決定
［補正却下の決定の結論］
　平成２４年７月２０日付けの手続補正を却下する。
　
［理由］
１　補正の内容
　平成２４年７月２０日の手続補正（以下「本件補正」という。）は、補正前（平成２３年１２月２８日付け手続補正後）の請求項１、
「基板上に形成された光電変換部を有する光電変換素子を含む１つ以上の素子と、
　前記光電変換素子に電気的に接続される接続端子と、
　前記１つ以上の素子及び前記接続端子を封止する封止部材と
を備える光デバイスであって、
　前記光デバイスは、光を入射または出射する側に開口部を備え、かつ、前記開口部の底面は、前記１つ以上の素子のうち外界に最も近い素子と該外界との界面であり、かつ、前記外界に最も近い素子は、該外界との界面に、光の反射を防ぐ光反射防止部、および／または、受光・発光の波長を制御するフィルターを有することを特徴とする光デバイス。」を、
「基板上に形成された光電変換部を有する光電変換素子を含む１つ以上の素子と、
　前記光電変換素子に電気的に接続される接続端子と、
　前記１つ以上の素子及び前記接続端子を封止する封止部材と
を備える光デバイスであって、
　前記光デバイスは、光を入射または出射する側に開口部を備え、かつ、前記開口部の底面は、前記１つ以上の素子のうち外界に最も近い素子と該外界との界面であり、かつ、前記外界に最も近い素子は、該外界との界面に、光の反射を防ぐ光反射防止部、および／または、受光・発光の波長を制御するフィルターを有し、前記外界に最も近い素子と、前記光反射防止部、および／または前記フィルターとは、界面を形成していることを特徴とする光デバイス。」のように補正することを含むものである。
　
２　補正の目的
（１）上記１によれば、本件補正は、補正前の請求項１の「開口部の底面は、前記１つ以上の素子のうち外界に最も近い素子と該外界との界面であり、かつ、前記外界に最も近い素子は、該外界との界面に、光の反射を防ぐ光反射防止部、および／または、受光・発光の波長を制御するフィルターを有する」との記載を、「開口部の底面は、前記１つ以上の素子のうち外界に最も近い素子と該外界との界面であり、かつ、前記外界に最も近い素子は、該外界との界面に、光の反射を防ぐ光反射防止部、および／または、受光・発光の波長を制御するフィルターを有し、前記外界に最も近い素子と、前記光反射防止部、および／または前記フィルターとは、界面を形成している」と補正することを含む。
　そして、「前記外界に最も近い素子は、該外界との界面に、光の反射を防ぐ光反射防止部、および／または、受光・発光の波長を制御するフィルターを有し」との記載によれば、「素子」自体が「光反射防止部」あるいは「フィルター」を有するものであると認められる。他方、「前記外界に最も近い素子と、前記光反射防止部、および／または前記フィルターとは、界面を形成している」との記載によれば、「素子」と「光反射防止部」あるいは「フィルター」とが界面を形成するとされるところ、上記のように、「光反射防止部」あるいは「フィルター」を有する「素子」と、「光反射防止部」あるいは「フィルター」とが界面を形成するとはどのようなことを意味するのか理解できない。
　したがって、本件補正が、平成１８年法律第５５号改正附則第３条第１項によりなお従前の例によるとされる同法による改正前の特許法第１７条の２第４項第２号に掲げる特許請求の範囲の減縮を目的とするものと認めることはできない。
　また、本件補正の目的は、同法第１７条の２第４項第１号、第３号、第４号に掲げる、請求項の削除、誤記の訂正、明りようでない記載の釈明、のいずれにも該当しない。
　
３　補正却下の決定のむすび
　よって、本件補正は、平成１８年法律第５５条改正附則第３条第１項によりなお従前の例によるとされる同法による改正前の特許法第１７条の２第４項の規定に違反するので、同法第１５９条第１項において読み替えて準用する同法第５３条第１項の規定により却下すべきものである。
　
第３　本願について
１　本願発明
　上記のとおり、本件補正は却下されたので、本願の請求項に係る発明は、平成２３年１２月２８日付けで補正された明細書及び図面の記載からみて、その特許請求の範囲の請求項１ないし２２に記載された事項によって特定されるものと認められるところ、その請求項１に係る発明（以下「本願発明」という。）は、前記第２、１において、補正前のものとして示したとおりのものである。
　
２　刊行物の記載及び引用発明
（１）引用文献
　原査定の拒絶の理由に引用された、本願の優先日前に頒布された特開平４−２１７３７５号公報（以下「引用文献」という。）には、以下の記載がある（下線は審決で付した。以下同じ。）。
ア　「【請求項１】
基板上に実装された光素子を含む半導体装置において、前記光素子が、前記基板上のパッドに金属バンプを介して固定され、且つ、前記光素子の受光部または発光部を除いて、基板上に堆積された樹脂によりモールディングされている
半導体装置
　
イ　「【００１１】尚、光素子の受光部または発光部を避けて樹脂モールディングするためには、例えば、光素子を作製するウェハプロセスの最後に、受光部または発光部を覆うようなパッシベーション膜を形成しておき、一旦光素子全体を樹脂モールディングした後で、受光部または発光部上の樹脂を取り除くことにより、光素子の受光部または発光部を損傷することなく、モールディング樹脂を容易に除去することができる。
【００１２】以上のような工程により、光素子の機能を阻害することなく樹脂モールディングを形成することができる。」
　
ウ　「【００１４】
【実施例】図１は、本発明に係る半導体装置の具体的な構成例を示す図である。
【００１５】図１に示すように、この半導体装置は、基板１上に実装された光素子２を備えている。
【００１６】ここで実装されている光素子２は、その上面に受光部または発光部２２を備え、その下面にリードパッド２１を備えている。
【００１７】また、上記光素子２を実装される基板１は、光素子２のリードパッド２１に対応した位置に、電極バッド１１を備えている。
【００１８】上述のような光素子２は、そのリードパッド２１を、金属バンプ３を介して電極パッド１１にフリップチップボンディングにより、基板１と電気的に接続される。また、この金属パンプ３により、物理的にも固定されている。
【００１９】更に、この半導体装置においては、光素子２は、樹脂４ａ、４ｂによってモールディングされることにより、基板１と物理的に強固に固着されている。
【００２０】ここで、
光素子２をモールディングしている樹脂４ａ、４ｂは、受光部または発光部２２である光素子の上面を避けて形成されている
　
エ　「【００２２】図２は、図１に示した半導体装置において使用する光素子を作製する際の最終工程を示す図である。
【００２３】図２（ａ）に示すように、光素子の機能部２３は、半導体ウェハ２００の下面に複数一括して形成されており、半導体ウェハ２００の裏面、即ち上面から光を受光あるいは発光するように構成されている。」
　
オ　図１及び図２（ａ）は、次のものである。
　
　よって、これらの記載を総合すると、引用文献には、次の発明（以下「引用発明」という。）が記載されていると認められる。
　
「基板上に実装された光素子を含む半導体装置において、前記光素子が、前記基板上のパッドに金属バンプを介して固定され、且つ、前記光素子の受光部または発光部を除いて、基板上に堆積された樹脂によりモールディングされている半導体装置であって、
　前記光素子をモールディングしている樹脂は、受光部または発光部である光素子の上面を避けて形成されている半導体装置。」
　
（２）対比・判断
ア　本願発明と引用発明を対比する。
（ア）引用発明の「半導体装置」は、光素子を含む半導体装置であるから、本願発明の「光デバイス」に相当する。
　
（イ）引用発明の「光素子」は、上記（１）エによれば、機能部が半導体ウェハの下面に形成されており、半導体ウェハの裏面、即ち上面から光を受光あるいは発光するように構成されているから、半導体ウェハ上に形成された機能部を有する光素子であるといえる。そうすると、引用発明の光素子は「半導体ウェハ」と「機能部」を備えており、それぞれが本願発明の光電変換素子の「基板」及び「光電変換部」に相当すると認められる。また、引用発明は、光素子を１つ備えるから、引用発明は、本願発明と、「基板上に形成された光電変換部を有する光電変換素子を含む１つの素子」を有する点で一致する。
　
（ウ）引用発明の「光素子」は、「基板上のパッドに金属バンプを介して固定され、且つ、前記光素子の受光部または発光部を除いて、基板上に堆積された樹脂によりモールディングされている」から、引用発明の金属バンプは本願発明の「（光電変換素子に電気的に接続される）接続端子」に相当し、また、引用発明の樹脂は本願発明の「（１つ以上の素子及び前記接続端子を封止する）封止部材」に相当する。
　
（エ）引用発明の「半導体装置」は、「光素子の受光部または発光部を除いて、基板上に堆積された樹脂によりモールディングされ」、かつ、「記光素子をモールディングしている樹脂は、受光部または発光部である光素子の上面を避けて形成されている」ものであるから、樹脂が除かれた受光部または発光部である光素子の上面は、光を受光または発光する側の開口部であるといえる。また、前記開口部は、光素子の上面と外界の界面であるといえる。
　また、引用発明の「半導体装置」は光素子を１つ備えるところ、前記開口部は、前記光素子の上面と外界の界面であるから、前記開口部の底面は、前記光素子の外界との界面であるといえる。
　そうすると、引用発明は、本願発明の「光デバイスは、光を入射または出射する側に開口部を備え、かつ、前記開口部の底面は、前記１つ以上の素子のうち外界に最も近い素子と該外界との界面であ」る点と、「光デバイスは、光を入射または出射する側に開口部を備え、かつ、前記開口部の底面は、前記１つの素子と外界との界面であ」る点で一致する。
　
（オ）したがって、両者は、
「基板上に形成された光電変換部を有する光電変換素子を含む１つの素子と、
　前記光電変換素子に電気的に接続される接続端子と、
　前記１つの素子及び前記接続端子を封止する封止部材と
を備える光デバイスであって、
　前記光デバイスは、光を入射または出射する側に開口部を備え、かつ、前記開口部の底面は、前記１つの素子と外界との界面である光デバイス。」
である点で一致し、以下の点において相違する。
　
（カ）相違点
　本願発明の「１つの素子」は、「外界との界面に、光の反射を防ぐ光反射防止部、および／または、受光・発光の波長を制御するフィルターを有し」ているのに対し、引用発明の「光素子」は、このようなものを有していない点（以下「相違点」という。）。
　
イ　判断
　上記相違点につき検討する。
　引用発明の「半導体装置」の「光素子」は「受光部または発光部」を有するものであるところ、光電変換素子の受光面に受光波長を制御するフィルターを備えること（例えば、実願昭６２−４６５６４号（実開昭６３−１５３５５７号）のマイクロフィルム：４頁１６〜１８行の「ガラス基板２の他面すなわち受光面２Ａには凸面を有するカラーフィルタ１０が設けられている。」との記載及び第１、２図参照）や、光素子の半導体基板の受光面や発光面に光の反射を防ぐ光反射防止部を備えること（例えば、特開平６−３１８７３１号公報：段落【００３５】〜【００３９】の「Ｎ型基板１の表面１ａに、反射防止膜１１を形成する。・・・上記発光による発光光は、上記ＰＮ接合面Ｊに対向するＮ型半導体部２の対向面２ａを通過して、Ｎ型基板１の表面１ａつまり光出射面から外部に出射する。」との記載と図１、及び、特開昭５９−１８８９６５号公報：特許請求の範囲、２頁右上欄１５〜１７行の「干渉フィルタ」と２頁右下欄１２〜２０行の「光反射に対する防止膜」に係る記載参照）が、本願の優先日時点で周知技術であることを踏まえると、引用発明の半導体装置において、「光素子の受光部を除いて、基板上に堆積された樹脂によりモールディングされ」、かつ、「前記光素子をモールディングしている樹脂は、受光部である光素子の上面を避けて形成」するものとなすに際して、樹脂が除かれた受光部である光素子の上面に、受光波長を制御するフィルター、あるいは、光の反射を防ぐ光反射防止部を形成して、上記相違点に係る本願発明の構成となすことは当業者が必要に応じて適宜なし得る程度のことである。
　そして、本願発明によってもたらされる効果は、引用発明から当業者が予測し得る程度のものである。
　
ウ　請求人の主張について
　請求人は、審判請求の理由において、「しかしながら、本願発明における光反射防止部、および／またはフィルターは、補正した請求項１に『前記外界に最も近い素子と、前記光反射防止部、および／または前記フィルターとは、界面を形成している』と記載されているように、光変換素子等と界面を形成するように一体化しています（明細書段落［００６４］参照）。これにより、部品の数が減り、さらに、光反射防止部、および／またはフィルターと、光変換素子等との間のスペースを減らすことができ、非常に薄型の光デバイスを実現できます。」と主張するが、上記イの判断を左右するものではない。
　
（３）小括
　以上の検討によれば、本願発明は、引用発明に基づいて当業者が容易に発明をすることができたものである。
　
３　むすび
　以上のとおり、本願発明は、引用発明に基づいて当業者が容易に発明をすることができたものであるから、特許法第２９条第２項の規定により、特許を受けることができないものである。
　
　よって、結論のとおり審決する。