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　特願２０００−６０７１２８「プログレッシブセカンドプライスオークション手法を実行するシステム及び方法」拒絶査定不服審判事件〔平成１２年　９月２８日国際公開、ＷＯ００／５７３２３、平成１４年１１月２６日国内公表、特表２００２−５４０５１０〕について、次のとおり審決する。
【結　論】
　本件審判の請求は、成り立たない。
【理　由】
第１　手続の経緯
　
　本願は、１９９９年３月２３日を国際出願日とする出願であって、平成２１年６月８日付けで拒絶査定がなされ、これに対し、同年１０月１６日に拒絶査定不服審判が請求されるとともに手続補正がなされ、当審において、平成２３年９月２８日付けで拒絶理由通知がなされ、平成２４年１月４日に手続補正がなされ、さらに、同年５月３１日付けで拒絶理由通知がなされ、同年９月５日に手続補正がなされたものである。
　
第２　本願発明
　
　本願の請求項１に係る発明（以下、「本願発明」という。）は、平成２４年９月５日の手続補正により補正された特許請求の範囲の請求項１に記載された次のとおりのものである。
　
＜本願発明＞
「１つ以上のネットワークを経て有限のデータリソースであるリソースを、割り当て要求する入札者に割り当てるためのリソース割当装置として機能するサービスコンピュータにより、オークション方式で当該リソースを割り当てる方法であって、
　前記リソース割当装置は、入札で割り当て要求を行うコンピュータとしての当該入札者から当該リソースの割り当てについての割り当て要求のデータを受信し、コンピュータファイルとして予め格納している当該リソースに関する入札リストに基づいて当該割り当て要求する入札者に割り当てを行う際に、
　当該入札リストから、当該リソースの割り当てに関する量及びその価格をそれぞれ表す量データ成分及び価格データ成分を具える最も高い入札を表すデータを検索するステップと、
　当該要求にて新たな入札が為された場合に、当該量データ成分及び価格データ成分を具える新たな入札を表す第２のデータを調べるステップと、
　前記最も高い入札の前記価格データ成分が前記新たな入札の前記価格データ成分よりも低い場合、前記新たな入札に前記リソースを割り当てるステップと、
　前記新たな入札により排除され再割当てするリソースの総価格、及び以前の前記最も高い入札に割当てられていたリソース量を決定し、前記総価格を前記リソース量で除算することによって、前記新たな入札のリソースの単位価格を計算するステップと、
　前記計算したリソースの単位価格を表す価格データを前記新たな入札に割り当てるステップとを含み、
　前記入札を行う前記入札者が有限のリソースよりも多くのリソースを要求する場合、前記入札者に該リソースの残りの部分が割り当てられることを特徴とする方法。」
　
第３　平成２４年５月３１日付けの拒絶理由通知の概要
　
　平成２４年５月３１日付けの拒絶理由通知において、［理由２］は概略以下のとおりである。
　
「［理由２］ 
 　本件出願は、特許請求の範囲の記載が下記の点で不備のため、特許法第３６条第６項第１号に規定する要件を満たしていない。 
　
・請求項１〜４２ 
　請求項１に記載された「前記新たな入札の価格データ成分より低い価格データ成分を有する少なくとも一つの以前の入札の前記価格データ成分によって、前記新たな入札のリソースの単位価格を計算するステップ」、及び、 
　請求項１８に記載された「前記新たな入札の価格データ成分より低い価格データ成分を有する少なくとも一つの以前の入札の前記価格データ成分によって、前記新たな入札のリソースの単位価格を計算する手段」は、発明の詳細な説明に記載したものではない。 
　
　発明の詳細な説明には、新たな入札のコスト及び単位価格について次の記載がある。 
「【００２１】 
 ステップ１２１は、プログレッシブセカンドプライスオークション手法に基づいて、新たな入札者に対する総コストを計算する。コストは、排他補償原理(exclusion compensation principle)に基づいて計算される。新たな入札者ｉは、ｉの存在によって除外されたユーザの（入札中の）支払いに対する申告された意欲によって与えられる「社会的機会の費用」(social opportunity cost)をカバーするように、割当てに対する支払いを行う。このようにして、オークションの際のリソースのオペレータ及び供給業者は、最大の消失した潜在的な収入を新たな割当てから保証する。」 
「【００２２】 
 したがって、上記の例において、リソースの割当てを受け取る最低の割当てが、新たな入札前に３単位に対して２ドルであった場合、これら３単位を、これら３単位に対して５ドルを入札する新たな入札者に再割当てを行う。新たな入札者Ｓｊは、割り当てられた各単位に対して２ドルが課される。 
 新たな入札者が（３，５．５ドル）の入札を行う場合、格納された入札リストは、それぞれ３単位を割り当てた最初の三つの入札を有する（３，７ドル），（３，６ドル），（３，５ドル），（３，２ドル）を有する。５．５ドルの新たな入札者は、セカンドプライスオークションルールに従って単位ごとに５ドルのコストで５ドルの入札者の３単位を割り当てられる。したがって、割当て価格は常に、以前に受け取った割当てを有し又は新たな入札者がなければ割当てを受け取った更に低い入札を行った入札者の入札に基づく。」 
「【００２８】 
 新たな入札者Ｓ５に対する新たな割当てのコストは、再割り当てによって置き換えられた量３２１となる。したがって、入札Ｓ５によって再割り当てされるとともに置き換えられた５単位に対する総コストは、（３単位×２ドル）＋（２単位×１ドル）＝８ドルとなる。５番目の入札者Ｓ５に対する単位コストは、割り当てられた単位数によって除算した総コストすなわち８／５＝１．６ドルとなる。したがって、５番目の入札者は、プログレッシブセカンドプライスオークション手法によれば、単位ごとに２．５ドルを入札するにもかかわらず、単位ごとに１．６ドル支払う。」 
　上記記載によれば、単位価格は、排他補償原理に基づいて計算され、再割り当てによって置き換えられた量３２１を割り当てられた単位数によって除算した値である。 
　換言すると、単位価格は、新たな入札の価格データ成分より低い価格データ成分を有し、新たな入札にリソースを割り当てたことにより、以前の割当てを失った入札（新たな入札が行われる前に割り当てを受けていたものの、新たな入札が割り当てを受けたために、以前に受けていた割り当てを失った入札。Ｓ１、Ｓ２）ごとに、割当てを失った量と価格データ成分との積を計算し（３単位×２ドル、２単位×１ドル）、その積の合計（８ドル）を新たな入札に割り当てられたリソースの量（５単位）で除算することにより計算される。
　そして、発明の詳細な説明には、上記のコスト計算方法が記載されているのみであり、他のコスト計算方法は示唆されていない。 
　一方、請求項１または請求項１８の記載によれば、単位価格の計算は、「新たな入札の価格データ成分より低い価格データ成分を有する少なくとも一つの以前の入札の前記価格データ成分」を用いる限り、どのような計算であってもよい。例えば、価格データ成分は、リソースの割り当てを失った入札の価格データ成分でなくてもよく、価格データ成分と割り当てを失った量との積を計算しなくても良い。 
　さらに、上記単位価格の計算は、排他補償原理に基づかなくてもよい。 
　しかしながら、発明の詳細な説明には、コスト計算として上記の計算方法が記載されているのみであり、他の計算方法は示唆されておらず、排他補償原理に基づかない計算方法も想定し得ない。 
　したがって、請求項１及び１８に係る発明の範囲まで、発明の詳細な説明に開示された内容を拡張ないし一般化できるとは認められない。 
　請求項１を引用する請求項２〜１７、請求項１８を引用する請求項１９〜４２についても同様である。 」
　
第４　判断
　
　本願の発明の詳細な説明には、新たな入札のリソースの単位価格を計算するステップに関して、次の記載がある（下線は、当審において付与した。）。
　
ア．「【０００７】
【発明の開示】
　
本発明は、プログレッシブセカンドプライスオークション手法を用いて可分リソースの割当てを行うシステム及び方法を提供することを目的とするものである。
　
イ．「【００２１】
　ステップ１２１は、
プログレッシブセカンドプライスオークション手法に基づいて、新たな入札者に対する総コストを計算する。コストは、排他補償原理(exclusion compensation principle)に基づいて計算される。新たな入札者ｉは、ｉの存在によって除外されたユーザの（入札中の）支払いに対する申告された意欲によって与えられる「社会的機会の費用」(social opportunity cost)をカバーするように、割当てに対する支払いを行う。
【００２２】
　したがって、上記の例において、
リソースの割当てを受け取る最低の割当てが、新たな入札前に３単位に対して２ドルであった場合、これら３単位を、これら３単位に対して５ドルを入札する新たな入札者に再割当てを行う。
　新たな入札者が（３，５．５ドル）の入札を行う場合、格納された入札リストは、それぞれ３単位を割り当てた最初の三つの入札を有する（３，７ドル），（３，６ドル），（３，５ドル），（３，２ドル）を有する。５．５ドルの新たな入札者は、セカンドプライスオークションルールに従って単位ごとに５ドルのコストで５ドルの入札者の３単位を割り当てられる。したがって、割当て価格は常に、以前に受け取った割当てを有し又は新たな入札者がなければ割当てを受け取った更に低い入札を行った入札者の入札に基づく。
【００２３】
　ステップ１２１は、リソースの割当てを受け取る新たな入札者に対するコストを計算する方法を示す。
新たな入札前にリソースの割当てを受け取った更に低い入札価格の入札の各々に対して、入札価格は、割り当てられた量が入札の要求量に整合するまで、新たな入札者に課された全コストに加算される。
【００２４】
　再割当てを特定の入札に対して実行した後、新たな入札に対して再割当てすべき量は、再割当てすべき量ａｉと検索した入札Ｑｉで割り当てた量のうちの最小のものが減少される（ａｉ＝ａｉ−ｍｗ（ｊ，ａｉ））。したがって、一度、入札中に要求された割当て量が、割り当てられた又は割り当てられる一つ以上の低い入札によって考慮されると、コストを更に考慮する必要がなくなる。
【００２５】
　ステップ１２３は、計算Ｃｊで使用すべき次に高いＰｊを識別する。次いで、プロセスはステップ１２５で継続される。ステップ１２５は、ａｉ（再割当てされた残りの量）が零であるか否か又はＰｉより大きいＰｊが存在するか否か検査する。これら条件のうちの一方が真である場合、処理は、新たな入札に対して完了する。処理すべき他の低いＰｊが存在するとともに、再割り当てすべき一部のリソースが存在する場合、プロセスＰｊはステップ１２１で継続される。
　図２及び３は、処理すべき新たな入札に応じたリソースの割当ての変化の図形的な例である。図２は、新たな入札を処理するオークションを新たな入札者が行う前の以前の入札に基づくリソースの割当てを示す。本例では、リソースの総量（ＱＴ）を、ボックス２０３に示すように３５単位とする。本例では、以下の入札は、ボックス２０５に表されたものとして検索される。１番目に検索した入札Ｓ１を、単位ごとに１ドルの７単位に対するものとし、２番目に検索した入札Ｓ２を、単位ごとに２ドルの１８単位に対するものとし、３番目に検索した入札Ｓ３を、単位ごとに３ドルの５単位に対するものとし、４番目に検索した入札Ｓ４を、単位ごとに１０ドルの１０単位とする。グラフ２０１は、入札量２０７を表す水平軸及び入札価格２０９を表す垂直軸を示す。垂直軸の右側に配置した入札は、オークションされたリソースの一部が割り当てられる。入札は、先ず、最高入札価格に従って割り当てられる。したがって、第４の入札Ｓ４（最高入札価格）はバー２１１によって表される。バー２１１は、入札によって要求された１０単位全体が割り当てられたことを示す。バー２１３は、要求された５単位の全てを受け取った第３の入札Ｓ３に対する割当てを示す。バー２１５は、要求された１８単位の全てを受け取った第２の入札Ｓ２に対する割当てを示す。入札Ｓ４，Ｓ３及びＳ２が割り当てられた後、２単位のみが割り当てられない状態となる（３５−１０−５−１８＝２）。したがって、バー２１７は、入札Ｓ１に対して割り当てられた２単位及び（垂直軸の左側に示した）割当てを受け取っていないＳ１によって要求される５単位を示す。グラフ上の価格レベルは、入札価格を表し、実際に支払われた価格を表さない。成功した入札のコストは、図１に関連して説明したプログレッシブセカンドプライスオークション手法を用いて計算される。
【００２６】
　図３は、本手法によって新たな第５の入札がＳ５（５，２．５０ドル）としてオークション上で行われる場合の割当て変更の方法の図形的な例を示す。図３は、新たな入札Ｓ５の処理に起因する新たな割当てを有するグラフ３０１を示す。グラフ３０１は、入札量３０７を表す水平軸及び入札価格３０９を表す垂直軸を有する。利用できる量の全レベルは、ボックス２０３に示すように３５単位である。新たな入札Ｓ５を、入札リスト３０５に示すとともに、価格入札の順序で配置する。２．５０ドルの入札価格を有する入札Ｓ５をＳ２とＳ３との間に示す。この場合、グラフは、新たな入札を考慮した後の各入札に対する割当てを反映する。
【００２７】
　 図３において、入札Ｓ４を有するエンティティも、バー３１１によって示すように１０単位が割り当てられる。割当てＳ３を有する者も、バー３１３によって示すように５単位が割り当てられる。次に高い入札はＳ５であり、Ｓ５の入札者には、要求された５単位が割り当てられる。Ｓ４，Ｓ３及びＳ５の間で、２０単位が割り当てられ、その結果、１５単位のみが残る（３５−１０−５−１５）。次に高い入札Ｓ２は、１８単位の割当てを要求する。しかしながら、１５単位しか割当てが残っていないので、Ｓ２は、バー３１５によって１５単位を受け取る。これは、図２に示す場合に比べて３単位少なくなる。７単位要求した入札番号のものには、水平軸の左側にあるバー３１７によって示すような零単位が割り当てられる。
【００２８】
　
新たな入札者Ｓ５に対する新たな割当てのコストは、再割り当てによって置き換えられた量３２１となる。したがって、入札Ｓ５によって再割り当てされるとともに置き換えられた５単位に対する総コストは、（３単位×２ドル）＋（２単位×１ドル）＝８ドルとなる。５番目の入札者Ｓ５に対する単位コストは、割り当てられた単位数によって除算した総コストすなわち８／５＝１．６ドルとなる。
　
　上記ア．イ．によれば、本願発明は、プログレッシブセカンドプライスオークション手法を用いて可分リソースの割当てを行う方法を提供することを目的とするものである。
　そのプログレッシブセカンドプライスオークション手法は、各入札に対し、入札価格が高いほど優先的にリソースを割り当てるものであり、新たな入札にリソースが再割当てされた場合、そのリソースの総コスト（総価格）を、新たな入札の入札価格に基づいて計算するのではなく、排他補償原理に基づいて計算するものである。したがって、新たな入札にリソースが割り当てられると、以前にリソースの割当てを受けていた入札は、入札価格の最も低い入札から、順次、その分のリソースの割当てを失うことになる。例えば、図３では、新たな入札Ｓ３に５単位のリソース量が再割当てされると、入札価格の最も低い入札Ｓ１は、以前に割り当てられていた２単位のリソース量を失い、その次に高い入札価格の入札Ｓ２は、以前に割り当てられていた３単位のリソース量を失うことになる。
　割当てを失った入札ごとに、失ったリソース量と、その入札の入札価格（価格データ成分）との積が計算され、この積の合計が、新たな入札者によって排他補償される総価格となる。
　新たな入札に再割当てされるリソースの単位価格は、この総価格を再割当てされるリソース量で除算したものであるが、このリソース量は、前記のとおりの、新たな入札以前に入札価格の最も低い入札Ｓ１、その次に高い入札価格の入札Ｓ２等に割り当てられていたリソース量であり、「以前の前記最も高い入札に割当てられていたリソース量」ではない。
　したがって、単位価格は、総価格を、「以前の前記最も高い入札に割当てられていたリソース量」で除算することによって計算されるものではない。
　よって、請求項１に記載された「前記新たな入札により排除され再割当てするリソースの総価格、及び以前の前記最も高い入札に割当てられていたリソース量を決定し、前記総価格を前記リソース量で除算することによって、前記新たな入札のリソースの単位価格を計算するステップ」は、発明の詳細な説明に記載も示唆もされていない。
　
　なお、審判請求人は、平成２４年９月５日に意見書を提出し、
　「単位価格の計算について「前記新たな入札により排除され再割当てするリソースの総価格、及び以前の前記最も高い入札に割当てられていたリソース量を決定し、前記総価格を前記リソース量で除算すること」によって計算することを特定し、発明の詳細な説明に記載されているものと対応させました。」と主張している。
　しかしながら、上記のとおり、補正により特定された単位価格の計算は、発明の詳細な説明に記載したものではなく、上記拒絶理由は依然として解消していない。
　
第５　むすび
　
　以上のとおり、本願発明は、発明の詳細な説明に記載したものではなく、特許法第３６条第６項第１号に規定する要件を満たしていないから、特許を受けることができない。
　したがって、他の請求項について検討するまでもなく、本願は拒絶されるべきものである。
　よって、結論のとおり審決する。