【事件の表示】
　特願２００１−５０６５４３「光ディスク記録及び／又は再生装置及びフォーカスサーボ装置」拒絶査定不服審判事件〔平成１３年　１月　４日国際公開、ＷＯ０１／０１４０５〕について、次のとおり審決する。
【結　論】
　本件審判の請求は、成り立たない。
【理　由】
第１　手続の経緯
　この出願は平成１２年６月２８日（優先権主張　平成１１年６月２８日）に国際出願されたものであって，平成２２年６月２５日付け拒絶の理由に対し，同年８月３０日に手続補正がなされ，平成２３年２月２３日付け拒絶の理由に対し，同年４月１４日に手続補正がなされたが，同年１０月１２日付けで，平成２３年２月２３日付け拒絶の理由により拒絶をすべき旨の査定がなされたものであり，これに対し，平成２３年１２月２日に拒絶査定不服審判の請求がなされると共に，同日付けで手続補正がなされたものである。
　その後，当審の平成２４年３月２３日付け審尋に対し，同年４月２６日に回答書が提出された。
　
第２　平成２３年１２月２日付け手続補正の却下の決定
　
《補正の却下の決定の結論》
　
平成２３年１２月２日付け手続補正を却下する
　
《補正の却下の決定の理由》
　
１　本件補正について
　平成２３年１２月２日付け手続補正（以下，「本件補正」という。）は，特許請求の範囲の全文を補正するものであるところ，そのうち，請求項１について，本件補正前
　
「光ディスクの積層された状態で設けられているとともに，互いに反射率の異なる複数の記録層のいずれかの記録層に光ビームを照射して，上記記録層からの反射光ビームを受光する光検出器を有する光ピックアップと，
　集光時における上記光検出器からの出力信号のレベルが上記光ディスクの上記複数の記録層のうちのいずれかの記録層に対応する所定の上限と下限の範囲内にあるかを判定し，上記判定結果に基づいて，上記光ピックアップからの光ビームが上記光ディスクの上記複数の記録層のいずれの記録層に集光されているかを判別する判別部とを備える光ディスク記録及び／又は再生装置。」
　
とあったものを，本件補正により
　
「光ディスクの積層された状態で設けられているとともに，互いに反射率の異なる複数の記録層のいずれかの記録層に光ビームを照射して，上記記録層からの反射光ビームを受光する光検出器を有する光ピックアップと，
　集光時における上記光検出器からの
上記複数の記録層のうちの一つの記録層に対応する
ピーク
，上記複数の記録層毎に異なり
　
としようとするものである。
　すると，本件補正は，本件補正前の「集光時における上記光検出器からの出力信号のレベルが上記光ディスクの上記複数の記録層のうちいずれかの記録層に対応する所定の上限と下限の範囲内にあるかを判定し」を「集光時における上記光検出器からの
上記複数の記録層のうちの一つの記録層に対応する
ピーク
，上記複数の記録層毎に異なり
　したがって，本件補正は，本件補正前の前記「判定」に係る「出力信号のレベル」を「
上記複数の記録層のうちの一つの記録層に対応する
ピーク
上記複数の記録層毎に異なり
　よって，以下，本件補正により特許請求の範囲に記載される発明が，出願の際独立して特許を受けることができるものであるかについて検討する。
　
２　本件補正発明
　本件補正による特許請求の範囲の請求項１の発明（以下，「本件補正発明」という。）は，前記１に本件補正による請求項１の発明として示したとおりのものである。
　
３　刊行物の記載事項
　(1) 文献１
　この出願の優先日前に頒布された刊行物であり，原査定の平成２３年２月２３日付け拒絶の理由で引用された国際公開第９８／５０３２号（以下，「文献１」という。）には，図面と共に以下の事項が記載されている。なお，下線は当審で付したものである。
「［実施の形態５］
　従来の光ディスク装置では，ＤＶＤの記録面にピンホールがあったりすると，ＤＶＤから再生したデータにエラー等があり，アドレスのレイヤー情報が不明な場合が生じ，フォーカスジャンプしても目的とする層へジャンプすることができない場合がある。その場合は，目的とする層を知ることができず，エラーとなってしまう。
　それゆえに，この発明の実施の形態５の主たる目的は，
信号記録面
層を判別できない場合に各層の反射率が異なることを利用して各層を識別し得るビデオディスク装置を提供する
　図４９はこの発明の実施の形態５を示すブロック図である。図４９において，
片面読取のＤＶＤ２層ディスク
ピックアップ６０によってディスク１に記録されている情報が読取られる
ピックアップ６０からは信号記録面の情報の読取信号ＲＦ
が出力され
　ＤＳＰ５５にはＲＯＭ５６とＲＡＭ５７とが接続されている。ＲＯＭ５６はＤＳＰ５５を制御するためのプログラムを記憶し，ＲＡＭ５７はディスク１から得られた情報を記憶する。ＤＳＰ５５はＲＯＭ５６に記憶されているプログラムを実行し，ＲＡＭ５７に記憶された情報に基づいて，加速信号または減速信号によりピックアップ６０をフォーカスサーボするための制御を行なうとともに，ピックアップ６０をシークさせるための制御を行なう。ＤＳＰ５５はフォーカスジャンプの制御のためのディジタル信号をＤ／Ａ変換器５８に出力して，Ｄ／Ａ変換器５８はそのディジタル信号をアナログ信号に変換してドライバ５９に与える。ドライバ５９は加速信号と減速信号とによってピックアップ６０を制御する。
　図５０はトラッキング信号ＴＥを説明するための図である。この例では，３ビーム方式が用いられる。
中央の光検出器４３は図２に示したものであり，読取信号ＲＦ
を出力する
　図５１はこの発明の一実施形態の動作を説明するためのフローチャートであり，図５２は同じくデータが読取れない場合の動作を説明するためのフローチャートである。
　まず，
ディスク１の読取時の初期動作
第１層である半透明形記録層５にフォーカスする。このとき
　トラッキングがオンされたことによってディスク１からデータが読取られる。このデータの読取出力ＲＦは光検出器４３から出力されてヘッドアンプ４５に与えられて増幅され，Ａ／Ｄ変換器５４によってディジタル信号に変換される。ＤＳＰ５５はこの
読取出力ＲＦの検出値をＲＡＭ５７のエリアＲＡＭ２に記憶する
　次に，１層目である半透明形記録層５から２層目である反射形記録層９へフォーカスジャンプするときは，トラッキングがオフされる。そして，光検出器４３からのフォーカスエラー信号ＦＥが出力され，ヘッドアンプ４５で増幅された後，Ａ／Ｄ変換器５４によってディジタル信号に変換されてＤＳＰ５５に与えられる。ＤＳＰ５５はフォーカスエラー信号ＦＥをＤ／Ａ変換器５８に出力し，そのフォーカスエラー信号ＦＥはアナログ信号に変換された後，ドライバ５９によってフォーカスコイル７０２を駆動する。それによって，
ピックアップ６０は第２層である反射形記録層９にフォーカスジャンプする。このとき
ピックアップ６０から出力された読取出力ＲＦのレベルを検出し，そのときの検出値がＲＡＭ５７のエリアＲＡＭ４に記憶され
　次に，
ディスク上のデータがエラーなどによって読出せない場合
　上述の説明では，トラッキングエラー信号のレベルで第１層または第２層を判別するようにしたが，
データの読取出力信号ＲＦのレベルで検出するようにしてもよい。その場合のフローチャートを図５３に示す
この場合には，ＲＡＭ５７のエリアＲＡＭ２とＲＡＭ４に記憶していた読取出力信号ＲＦの検出値を加算して１／２した値と，検出した読取出力信号ＲＦとを比較して，検出した値が小さければ第１層であると判断して，大きければ第２層であると判断する
　
表４は第１層と第２層における各信号の反射率を対比して示す。表４において，単一層のＤＶＤにおける信号
ＲＦ
の反射率を１００％としたとき，第１層と第２層とで信号の反射率が異なり，第２層の方が反射率が高くなっている
第１層の半透明形記録層５は３０％程度の反射率を有しているのに対して，第２層の反射形記録層９は７０％以上の反射率を有しているからである
　
　
　したがって，図５１のフローチャートで示すように，初期状態において信号ＴＥまたはＲＦの第１層および第２層での検出値を記憶しておけば，ディスク上のデータがエラーを生じて読出せなくなっても，そのときの信号の検出値と記憶していた検出値とを比較すれば，その反射率に応じて第１層であるかあるいは第２層であるかを容易に判断できる。
　なお，上述の実施の形態５では，トラッキングエラー信号ＴＥまたは読取出力信号ＲＦに基づいて第１層および第２層を判別するようにしたが，表４に示すように，フォーカスエラー信号ＦＥも第１層と第２層とで反射率が異なっているので，このフォーカスエラー信号を用いて第１層および第２層を識別するようにしてもよい。
　以上のように，この発明の実施の形態５によれば，読取出力信号とフォーカスエラー信号とトラッキングエラー信号のいずれかと予め記憶されている第１層および第２層の検出信号とを比較して，第１層または第２層を識別するようにしたので，ディスクにエラーがあって各層を識別できないときであっても容易に識別することができる。」（明細書第４２ページ第２６行から第４６ページ第１０行）
　
　以上の記載及び図面の記載から，文献１には次の発明（以下，「引用発明」という。）が記載されている。
　
「第１層と第２層とで信号の反射率が異なり，第２層の方が反射率が高くなっている片面読取のＤＶＤ２層ディスクの層を判別できない場合に，各層の反射率が異なることを利用して各層を識別し得るビデオディスク装置において，
　該片面読取のＤＶＤ２層ディスクに記録されている情報を読取り，光検出器から信号記録面の読取信号ＲＦを出力するピックアップと，
　該ディスクの読取時の初期動作において，第１層にフォーカスしたときの読取信号ＲＦの検出値をＲＡＭ２に記憶すると共に，第２層にフォーカスしたときの読取信号ＲＦの検出値をＲＡＭ４に記憶し，
　ディスク上のデータがエラーなどによって読出せない場合，該ＲＡＭ２及びＲＡＭ４に記憶していた読取信号ＲＦの検出値を加算して１／２した値と，検出した読取信号ＲＦとを比較して，検出した値が小さければ第１層であると判断して，大きければ第２層であると判断する
ビデオディスク装置。」
　
４　本件補正発明と引用発明の対比
　(1) 引用発明は「反射率」が定められている「ＤＶＤ２層ディスク」から「光検出器から信号記録面の読取信号ＲＦを出力する」ものであるから，引用発明の「ビデオディスク装置」は本件補正発明の「光ディスク再生装置」に相当し，引用発明は本件補正発明同様「記録層に光ビームを照射」するものであることは明らかである。
　そして，引用発明の「第１層と第２層とで信号の反射率が異なり，第２層の方が反射率が高くなっている片面読取のＤＶＤ２層ディスク」は，本件補正発明の「積層された状態で設けられているとともに，互いに反射率の異なる複数の記録層」を有する「光ディスク」に相当する。
　また，引用発明の「信号記録面の読取信号ＲＦを出力する」「光検出器」は，本件補正発明の「上記記録層からの反射光ビームを受光する光検出器」に相当し，引用発明の「ピックアップ」は本件補正発明の「光ピックアップ」に相当する。
　よって，引用発明と本件補正発明は，「光ディスクの積層された状態で設けられているとともに，互いに反射率の異なる複数の記録層のいずれかの記録層に光ビームを照射して，上記記録層からの反射光ビームを受光する光検出器を有する光ピックアップ」を備える点で，一致する。
　
　(2) 光ディスク装置は一般に合焦状態で信号を再生するものであるから，引用発明の「読取」も本件補正発明の「集光時」になされることは明らかであるから，引用発明の「ディスク上のデータがエラーなどによって読出せない場合」の「検出した読取信号ＲＦ」は，本件補正発明の「集光時における上記光検出器からの」「出力信号」に相当する。
　そして，引用発明の「検出した読取信号ＲＦ」はそれにより「各層を識別」し得るものであるから，いずれかの「層」からの「検出した読取信号ＲＦ」であり，引用発明の「検出した読取信号ＲＦ」は，本件補正発明の「上記複数の記録層のうちの一つの記録層に対応する出力信号」であることも明らかである。
　また，引用発明の「該ディスクの読取時の初期動作において，第１層にフォーカスしたときの読取信号ＲＦの検出値をＲＡＭ２に記憶すると共に，第２層にフォーカスしたときの読取信号ＲＦの検出値をＲＡＭ４に記憶し」，「該ＲＡＭ２及びＲＡＭ４に記憶していた読取信号ＲＦの検出値を加算して１／２した値と，検出した読取信号ＲＦとを比較して，検出した値が小さければ第１層であると判断して，大きければ第２層であると判断」することは，本件補正発明の「出力信号の」「レベルが，上記複数の記録層毎に異なり上記光ディスクの上記複数の記録層のうちのいずれかの記録層に対応する所定の上限と下限の範囲内にあるかを判定し，上記判定結果に基づいて，上記光ピックアップからの光ビームが上記光ディスクの上記複数の記録層のいずれの記録層に集光されているかを判別する」することと，「出力信号のレベルが，上記光ディスクの上記複数の記録層のうちのいずれかの記録層に対応する所定の
関係
　よって，引用発明と本件補正発明は，「集光時における上記光検出器からの上記複数の記録層のうちの一つの記録層に対応する出力信号のレベルが上記光ディスクの上記複数の記録層のうちのいずれかの記録層に対応する所定の
関係
　
５　一致点及び相違点
　以上より，本件補正発明と引用発明は以下の点で一致する。
　
「光ディスクの積層された状態で設けられているとともに，互いに反射率の異なる複数の記録層のいずれかの記録層に光ビームを照射して，上記記録層からの反射光ビームを受光する光検出器を有する光ピックアップと，
　集光時における上記光検出器からの上記複数の記録層のうちの一つの記録層に対応する出力信号のレベルが，上記光ディスクの上記複数の記録層のうちのいずれかの記録層に対応する所定の
関係
　
　そして，本件補正発明は「出力信号のピークレベル」が「上記複数の記録層毎に異なり光ディスクの上記複数の記録層のうちのいずれかの記録層に対応する所定の上限と下限の範囲内にあるかを判定」しているのに対し，引用発明は，「該ＲＡＭ２及びＲＡＭ４に記憶していた読取信号ＲＦの検出値を加算して１／２した値と，検出した読取信号ＲＦとを比較して，検出した値が小さければ第１層であると判断して，大きければ第２層であると判断」している点（以下，「相違点」という。）で相違する。
　
６　相違点についての判断
　(1) この出願の優先日前に頒布された刊行物である特開平９−２４５４２２号公報（以下，「周知例１」という。）には，
「【００６７】
図５（ｂ）にフォーカス合わせ時に得られたＲＦ信号の強度変化を示す
フオーカス合わせは例えばディスクに対する対物レンズの距離を接近させていく間
において、最も高い信号強度が得られる位置を探すことによつて行われる。すなわち最も高い信号強度の値（ピーク値）が得られた位置がフォーカスのちようど合つた位置ということである。またそのピーク値は各ディスクの反射率等に対応した固有の値
【００６８】
このようにして測定した値によつてディスクの種類の判定を行う際には、上記の反射光から得た信号強度のピーク値と、ある所定の値に設定された判定を行うための基準値とを大小比較することによってディスクの種類の判定を行う
なお同図に示すように仮判定用基準値設定部で設定した基準値を複数設けた場合には３種類以上のディスクの判定を行うことも可能となる
　また，同じくこの出願の優先日前に頒布された刊行物である特開平８−３２１１２９号公報（以下，「周知例２」という。）にも，
「【００３９】続いてシステムコントローラ１１は、スピンドルモータ３の回転を起動させるとともに、光学ヘッド５によりディスク１に対するレーザー照射を開始させる(F105)。そして、通常の立ち上げ処理としては、ここでフォーカスサーチ（フォーカス引込処理）を行なうために対物レンズ５ａをフォーカス方向に強制的に移動させ、フォーカスポイントをサーチさせることになるが、本実施例ではこの際にまず反射光量を検出するようにしている。即ちシステムコントローラ１１はサーボ回路１０に対して例えば図６（ａ）のＴ0 時点以降のようなフォーカス駆動信号ＦＤを発生させ、対物レンズ５ａの位置を図６（ｂ）のようにディスク盤面の遠方位置から近傍位置まで移動させる。
【００４０】これは、フォーカス引込可能範囲をサーチするための処理であるが、本実施例の場合、最初のサーチにおいて引込範囲が見つかってもフォーカスサーボオンとはせず、
そのときに得られる図６（ｃ）のような反射光量信号（Ａ＋Ｂ＋Ｃ＋Ｄ）の値を検出する。即ち、反射光量信号（Ａ＋Ｂ＋Ｃ＋Ｄ）について反射光量検出回路１２でピークホールドされた図６（ｄ）の信号
によってシステムコントローラ１１は装填されたディスク１の反射光情報を得る
「【００４６】システムコントローラ１１は図５のステップF107で得た
反射光量情報の値から、この図８のようにディスクの種別及びローディング状態を判別できることになる。
【００４７】また、
反射光量が中程度の値、つまり反射率１５〜２５％程度と判定されたときは、システムコントローラ１１は光磁気ディスク（低反射ディスク）が適正にローディングされたと判別し
【００４８】そしてこれらのように光ディスク又は光磁気ディスクが適正にローディングされた場合は、続いてステップF114でサーボオンとする処理を行なう。即ち図６のＴ1 時点からフォーカスサーチを実行し、例えば引込範囲が見つかったＴ2 時点でフォーカスサーボをオンとする。そして、その後トラッキングサーボもオンとし、立ち上げが完了したら、ステップF115として再生を開始させることになる。なお、この処理はローディングによって自動的に再生が開始されるものとした場合の例である。
【００４９】
一方、ステップF108,F109 のいづれでも否定結果が出た場合、つまり反射率が小さい値であった場合は図８（ｃ）〜（ｅ）に示したように適正にローディングが行なわれていない場合である。そこで、ローディング異常と判断する
　
　(2) そして，周知例１には，「ＲＦ信号」の「最も高い信号強度の値（ピーク値）が得られた位置がフオーカスのちようど合つた位置」であって，「そのピーク値は各ディスクの反射率等に対応した固有の値であり」，「上記の反射光から得た信号強度のピーク値と、ある所定の値に設定された判定を行うための基準値とを大小比較することによってディスクの種類の判定を行う」（摘記箇所参照。）ことが記載され，周知例２には，「フォーカス引込可能範囲」で得られる「反射光量信号（Ａ＋Ｂ＋Ｃ＋Ｄ）について反射光量検出回路１２でピークホールドされた」信号から「ディスク１の反射光情報を得」，「反射光情報の値から，」「ディスクの種別」「を判別できる」（摘記箇所の段落００４０から００４１参照。）ことが記載されている。
　このように，出力信号のピークレベルで反射率の異なるディスクを判定するためのディスクの反射率を得ることはこの出願前周知の技術であり，引用発明は表４に示されているような反射率を有する「第１層と第２層とで信号の反射率が異なり，第２層の方が反射率が高くなっている片面読取のＤＶＤ２層ディスク」を「読取信号ＲＦ」が「各層の反射率が異なる」ことにより異なるものとなる「ことを利用して各層を識別」しようとするものであるから，引用発明と周知技術は反射率を利用して識別をしようとする点で共通するものであり，引用発明の「第１層と第２層とで信号の反射率が異なり，第２層の方が反射率が高くなっている片面読取のＤＶＤ２層ディスク」について，周知技術を適用することにより，出力信号のピークレベルで判断をしようとするようにすることは，当業者であれば容易になし得ることである。
　
　(3) さらに，周知例１には，「
なお同図
に示すように仮判定用基準値設定部で設定した基準値を複数設けた場合には３種類以上のディスクの判定を行うことも可能となる
　
　
　また，周知例２には，「
反射光量情報の値から、この図８のようにディスクの種別及びローディング状態を判別できる
反射光量が中程度の値、つまり反射率１５〜２５％程度と判定されたときは、システムコントローラ１１は光磁気ディスク（低反射ディスク）が適正にローディングされたと判別
　
　
　このように，反射率が所定の上限及び下限の範囲内であるか否かを判断することにより，いずれの反射率の記録媒体であるかを識別することも，この出願の優先日前周知の技術であるから，引用発明にかかる周知技術をも適用し，反射率が所定の上限及び下限の範囲内であるか否かを判断するように構成することも，当業者であれば適宜なし得る程度のことである。
　なお，周知例１及び周知例２には，範囲をもって一の記録媒体を判断するもののみが例示されているが，反射率が異なる複数の記録媒体があれば，それに応じた異なる「上限と下限」の範囲が存在することが明らかであるから，記録層が相異なる複数の記録層がある場合に，「上記複数の記録層毎に」，「異な」る「所定の上限と下限」を設け，該範囲にあることで複数の記録層を判断するように構成する程度のことは，反射率が異なることを前提とする以上，当然なされる程度のことにすぎない。
　
　(4) そして，引用発明にかかる周知技術を適用することにより生じることで本件補正発明のようにすることにより，格別顕著な効果が生じるものとはいえない。
　
　(5) したがって，本件補正発明は，引用発明及び周知技術に基づいて，当業者であれば容易に発明をすることができたものであるから，特許法第２９条第２項の規定により，出願の際独立して特許を受けることができないものである。
　
７　補正の却下の決定のむすび
　以上のように，本件補正発明は，引用発明及び周知技術に基づいて，当業者であれば容易に発明をすることができたものであるから，特許法第２９条第２項の規定により，出願の際独立して特許を受けることができないものである。
　したがって，本件補正は，平成１８年改正前特許法第１７条の２第５項で準用する特許法第１２６条第５項に規定する要件を満たしていないものであるから，特許法第１５９条第１項で読み替えて準用する同法第５３条第１項の規定により却下をすべきものである。
　よって，結論のとおり審決する。
　
　
第３　本願発明
　以上のように本件補正は却下されたから，この出願の特許請求の範囲の請求項１の発明（以下，「本願発明」という。）は，前記第２《補正の却下の決定の理由》１に，本件補正前の請求項１の発明として示したとおりのものである。
　
第４　刊行物の記載事項
　刊行物の記載事項は，前記第２《補正の却下の決定の理由》３に示したとおりである。
　
第５　対比及び判断
　本願発明は，本件補正発明の「上記複数の記録層のうちの一つの記録層に対応する出力信号のピークレベル」を「出力信号のレベル」とし，本件補正発明の「上記複数の記録層毎に異なり上記光ディスクの上記複数の記録層のうちいずれかの記録層に対応する所定の上限と下限の範囲内」を「上記光ディスクの上記複数の記録層のうちいずれかの記録層に対応する所定の上限と下限の範囲内」としたものにあたるから，本願発明は，本件補正発明の発明特定事項の一部を省いたものに相当する。
　すると，前記第２《補正の却下の決定の理由》４から６で検討したように，本件補正発明は引用発明及び周知技術に基づいて当業者であれば容易に発明をすることができたものであるから，本件補正発明の発明特定事項の一部を省いたものである本願発明も，引用発明及び周知技術に基づいて当業者であれば容易に発明をすることができたものであり，特許法第２９条第２項の規定により特許を受けることができないものである。
　
第６　むすび
　以上のように，本願発明は，引用発明及び周知技術に基づいて当業者であれば容易に発明をすることができたものであるから，特許法第２９条第２項の規定により特許を受けることができないものである。
　したがって，他の請求項について論及するまでもなく，この出願は，拒絶をすべきものである。
　よって，結論のとおり審決する。