(57)【要約】  変数モメンタムモニターシステムは、要求された変数データ入力の識別子をユーザから受信するステップと、識別され、要求されたデータ入力の現在のライブ静的値（ＬＳＶ）を動的ライブデータストリームから取得し、それをベース基準入力（ＲＩ）として決定するステップと、決定されたＲＩを使用して、１以上の増分の基準変数レベル（ＲＶＬ）の少なくとも２つの組を計算し、組の１つはＲＩよりも少ない値を持っており、他の組はＲＩよりも多い値を持っているステップと、識別され、要求されたデータの動的ライブデータ値（ＬＤＶ）を検索し、基準変数レベル（ＲＶＬ）と比較するステップと、識別され、要求されたデータの現在のライブ値が基準変数レベル（ＲＶＬ）のいずれかと一致するときに、ユーザに通信するステップとを含む。【選択図】      図８
2007511823.tif 000002
【特許請求の範囲】
【請求項１】
変数モメンタムモニターシステムにおいて、
要求された変数データ入力の識別子をユーザから受信するステップと、
識別され、要求されたデータ入力の現在のライブ静的値（ＬＳＶ）を動的ライブデータストリームから取得し、それをベース基準入力（ＲＩ）として決定するステップと、
決定されたＲＩを使用して、１以上の増分の基準変数レベル（ＲＶＬ）の少なくとも２つの組を計算し、組の１つはＲＩよりも少ない値を持っており、他の組はＲＩよりも多い値を持っているステップと、
識別され、要求されたデータの動的ライブデータ値（ＬＤＶ）を検索し、基準変数レベル（ＲＶＬ）と比較するステップと、
識別され、要求されたデータの現在のライブ値が基準変数レベル（ＲＶＬ）のいずれかと一致するときに、ユーザに通信するステップと
を含むシステム。
【請求項２】
ＬＤＶがＲＶＬに一致するときに、アドバイスメッセージが発生され、ユーザに通信される、請求項１記載のシステム。
【請求項３】
要求されたデータ入力のＬＳＶ（ここでＬＳＶ＝ＲＩ）が取得され、ＲＶＬを計算するために使用される、請求項２記載のシステム。
【請求項４】
取得されたＲＩからの予め定められた変動としてＲＶＬが計算される、請求項３記載のシステム。
【請求項５】
識別され、要求されたデータの現在のライブ値が外部基準変数レベルの内の１つと一致するときに、一致を通信することに加えて、ＲＩが自動的にリセットされ、新しい基準変数レベル（ＲＶＬ）がエンドユーザ入力の必要なく、自動的に計算されるように、外部基準変数レベルポイントがリセットポイントとして規定される、請求項４記載のシステム。
【請求項６】
エンドユーザがＲＩおよび／またはＲＶＬをリセットまたは再プログラムすることを許容する、請求項５記載のシステム。
【請求項７】
モメンタムが時間表示フォーマットで通信され、または、ユーザの受信機によって受信され、基準入力（ＲＩ）に対する一致の信号、または１以上の基準変数レベル（ＲＶＬ）に対する一致の信号に基づいて、時間表示フォーマットに計算される、請求項６記載のシステム。
【請求項８】
ユーザにより要求された変数データ入力の識別子は（ＷＡＰおよびＳＭＳゲートウェイを利用する）デジタル移動体電話機、インターネット、イントラネットまたは一般電気通信ネットワーク（電話）によるものである、請求項７記載のシステム。
【請求項９】
ライブデータ値および計算されたＲＶＬとの間の何らかの一致をエンドユーザに通信することがＳＭＳによるものである、請求項８記載のシステム。
【請求項１０】
アドバイスメッセージが特定のＲＶＬのトリガから発生された場合、一度別のＲＶＬが初めてトリガされた場合のみこの同じアドバイスメッセージを再度発生させることができるように、前に計算された各ＲＶＬトリガに対して、ただ１つのアドバイスメッセージを連続して発生させることを可能にする、請求項２記載のシステム。
【請求項１１】
変数モメンタムモニターシステムにおいて、
要求された変数データ入力の識別子および変数の要求された比例変動の識別子をユーザから受信するステップと、
識別され、要求されたデータ入力の現在のライブ静的値（ＬＳＶ）をライブデータストリームから取得し、ベース基準入力（ＲＩ）としてそれを決定するステップと、
決定されたＲＩと、ユーザの識別され、要求された比例変動とを使用して、それぞれが増分基準変数レベル（ＲＶＬ）であるものを２組計算し、組の１つはＲＩより比例して少ない値を持ち、他の組はＲＩよりも比例して多い値を持っているステップと、
識別され、要求されたデータの動的ライブデータ値（ＬＤＶ）を検索し、ＲＶＬと比較するステップと、
識別され、要求されたデータの現在のライブ値が、ＲＶＬのいずれかと一致したとき、ユーザに通信するステップと、
ＲＩを一致したＲＶＬの値にリセットし、リセットＲＩと、ユーザの識別され、要求された比例変動とを使用して、２つのＲＶＬを再計算するステップと
を含むシステム。
【請求項１２】
比例変動は０−９９９％の任意の値にセットすることができる、請求項１２記載のシステム。
【請求項１３】
移動体ハンドセットまたはウェブサイトを通してユーザによって入力された株交換（ＳＸ）株コードデータを含む、電気通信ベースの自動価格モメンタムモニターシステムにおいて、
ＳＸコードがログ記録され、
私設取引コンビネーション（ＰＴＣ）リーダーは、基準価格（ＲＰ）として、ログ記録されたＳＸコードに対するライブＳＸ価格を取得し、エントリに時間および日付スタンプし、電気通信プロバイダのネットワーク中の顧客アカウント詳細を一致させ、
それぞれログ記録されたＳＸコードの取得されたＲＰを使用して、ＰＴＣリーダーは価格モメンタムレベル（ＰＭＬ）の２つの組を即座に計算し、１つの組はＲＰを上回り、他の組はＲＰを下回り、
システムはＳＸライブフィードとＰＭＬとの間の価格一致を検索し、一致が検出されたとき、システムは電気通信をユーザに送信し、
システムが自動化され、進行することができるように、株の価格がＰＭＬアラート範囲から出ると（すなわち、上側ＰＭＬまたは下側ＰＭＬのいずれかを超える）、ＲＰは自動的にリセットされるシステム。
【請求項１４】
エンドユーザによって任意のときに手作業で、リセット機能を実行することができる、請求項１３記載のシステム。
【発明の詳細な説明】
【発明の分野】
【０００１】
本発明は、変数の変化を決定し、通信する方法および装置に関連している。本発明はオーストラリア株式取引所（ＡＳＸ）のような株取引所における、株、先物、オプションの価格の変化に特に関連し、ＳＭＳまたはｅメールによって変化を通信するのに、（オーストラリア国の）Telstra（登録商標）のような電話ネットワークを使用しているが、そのような利用に限定されるわけではない。
【発明の背景】
【０００２】
ウェブサイト、またはＷＡＰ使用可能な移動体電話機ハンドセットのいずれかで、エンドユーザが特定の株コードおよび特定の価格アラートレベル（ＡＳＸコードおよび価格）を入力することにより動作する、多くの静的価格ベース株管理およびアラートシステムがあることが、株式の状況で知られている。システムは株のＡＳＸライブ価格と、入力された株アラート価格との間の価格の一致を識別する。一度価格の一致が識別されると、ショートメッセージサービス（ＳＭＳ）アラートまたはｅメールが、システムから発生される。新しいまたは最後のデータ入力プロセスがアラートのトリガ毎に要求され、全体のプロセスをユーザフレンドリーでないものにし、大きな労働力を必要とし、自動的でない。
【０００３】
今日世界で動作している、電気通信ベースの、自動的２４時間／７日株モニターシステムはあったとしても、少ないようである。しかしながら、数多くの株管理およびアラートシステムが存在する。オーストラリアで最も一般的に利用可能な商業アラートシステムは、イグアナ２（登録商標）（ＳＭＳ相場）、およびストックアラート（登録商標）から由来するものである。他の多くのアラートシステムがあり、すべては同一の静的価格ベースフォーマットで動作しているが、例えばコムセック（登録商標）、ウェストパック（登録商標）のような、グループ自身のクライアントに対して特に使用されているものもある。
【０００４】
このようなシステムの問題の１つは、それらはすべて静的価格ベースであるという点である。これは、システムが起動される前に、特定の価格がエンドユーザによって入力される必要があるということと、システムのアクティビティステータスを維持するために、価格トリガに続いて、さらなる価格入力が要求されるということとを意味する。これらの静的価格のシステムでは、アラートがトリガされた毎にアラートがシステムから洗い出され、したがって、アクティブステータスを維持するために、最後のまたは新しいデータ入力を要求する。結果として、これらの静的価格ベースのシステムは継続してエンドユーザ入力を要求する。結局、この継続するデータ入力プロセスにエンドユーザは疲れてしまい、特定のアラートレベルに対してモニターされる、株または変数がより多くなると、このプロセスは論理的により難しくなる。
【０００５】
さらに、静的価格のおよびＷＡＰベースのシステムの多くは、登録および／または支払いのために、支払いゲートウェイまたはリモートウェブサイトのいずれかへのアクセスを必要とする。ＳＭＳ相場はTelstraＷＡＰポータルを利用しているが、ＷＡＰポータルにアクセスして使用する前に、エンドユーザは最初にリモートウェブサイトを訪問し、サービスに対する月極めの料金を支払わなければならない。
【０００６】
またさらに、すべての静的価格およびＷＡＰベースの株管理およびアラートシステムは、実際には、セットアップおよび支払いプロセスを通してナビゲートできる、よく熟練したインターネットエンドユーザだけにしか適していない。静的価格ベースアプリケーションは電気通信モデルには適していない。そのようなモデルは、利用、セットアップおよびアクセスに関して、簡単な動作フォーマットを要求する。すなわち、それらはオーストラリア中で運用されている、Telstra１０１（登録商標）フリー応答サービスと同じくらい簡単でなければならない。このサービスはキーパッドの３プッシュ（番号１０１の入力）だけしか要求せず、システムはセットアップされ、利用の準備ができている。
【０００７】
すべての静的価格ベースのアラートシステムの主要な問題は、それらがあまりに多くの継続したエンドユーザ入力を要求する点である。すべての静的価格ベースのシステムは、少なくとも２つのデータエレメント−株コードおよび株の価格の入力を要求する。静的価格ベースのシステムおよびそれらがどのように働くかを理解することは重要である。そのような理解は静的価格ベースのシステムと本発明との間の、明確で、独特な違いを強調する。
【０００８】
したがって、先行技術の問題を解決し、または少なくとも改善し、好ましくは、エンドユーザからの最小の入力を要求するようなポイントまで自動化できる、変数モメンタムモニターシステムを提供することが本発明の目的である。特に、価格モメンタム（または変動）モニターシステムを提供すること、さらに特定すると、電気通信ベースのシステムを提供することが本発明の目的である。
【０００９】
ここで使用されるような“変数”は、（オーストラリア株式取引所のような）株取引所における、株、先物、オプションの価格、タイムテーブル化されたイベント、または類似のものを含む。
【発明の要約】
【００１０】
本発明にしたがうと、変数モメンタムモニターシステムが提供され、このシステムは、要求された変数データ入力の識別子をユーザから受信するステップと、識別され、要求されたデータ入力の現在のライブ静的値（ＬＳＶ）を動的ライブデータストリームから取得し、それをベース基準入力（ＲＩ）として決定するステップと、決定されたＲＩを使用して、１以上の増分の基準変数レベル（ＲＶＬ）の少なくとも２つの組を計算し、組の１つはＲＩよりも少ない値を持っており、他の組はＲＩよりも多い値を持っているステップと、識別され、要求されたデータの動的ライブデータ値（ＬＤＶ）を検索し、基準変数レベル（ＲＶＬ）と比較するステップと、識別され、要求されたデータの現在のライブ値が基準変数レベル（ＲＶＬ）のいずれかと一致するときに、ユーザに通信するステップとを含む。
【発明の好ましい実施形態】
【００１１】
ＬＤＶがＲＶＬに一致するとき、アドバイスメッセージが発生され、ユーザに通信されることが好ましい。
【００１２】
本発明の好ましい実施形態では、システムは要求されたデータ入力のＬＳＶ（ＬＳＶ＝ＲＩである）を取得し、それをＲＶＬの計算に使用する。ＲＶＬは取得されたＲＩから、予め定められた変数として計算される。
【００１３】
システムは異なる変数の一致を通信することにより、時間に対する変化を示していることがわかる。したがって、変数が増加し続ける場合、例えば、基準入力より１０％高い第１の基準変数レベル（ＲＶＬ＋１）との第１の一致が通信され、それから例えば、基準入力より２０％高い第２の基準変数レベル（ＲＶＬ＋２）が通信されることになる。したがって、予め規定された数との一致だけではなく、変数のモメンタムが通信される。このモメンタムは、グラフィックによるような、時間表示フォーマットで通信することができ、または、ユーザの受信機によって受信して、基準入力（ＲＩ）に対する一致の信号、または１以上の基準変数レベル（ＲＶＬ）に対する一致の信号に基づいて、グラフィックによるような時間表示フォーマットに計算することもできる。
【００１４】
ユーザにより要求された変数データ入力の識別子は（ＷＡＰおよびＳＭＳゲートウェイを利用する）デジタル移動体電話機、インターネット、イントラネットまたは一般電気通信ネットワーク（電話）によるものである。ライブデータ値と、計算されたＲＶＬとの間の何らかの一致のエンドユーザへの通信は、ＳＭＳによるものであることが好ましい。
【００１５】
同一のＲＶＬに対する複数のアドバイスメッセージを最小化するために（取引期間の不安定性の結果として）、予め計算されたそれぞれのＲＶＬトリガに対して、１つのアドバイスメッセージだけを連続して発生させることを可能にする機能を提供することが好ましい。アドバイスメッセージを特定の変数変動（またはモメンタム）レベルのトリガから発生させた場合、一度別の価格変動レベルが初めてトリガされたときのみ、この同じアドバイスメッセージを再度発生させることができる。この機能は代替アドバイス発生（ＡＡＧ）と呼ばれる。
【００１６】
本発明は外部基準変数レベルポイントも提供する。識別され、要求されたデータの現在のライブ値が、外部基準変数レベル（例えば、ＲＶＬ＋４およびＲＶＬ−４）の１つと一致するようなとき、一致を通信することに加えて、ＲＩが自動的にリセットされ、新しい基準変数レベル（ＲＶＬ）がエンドユーザの入力の必要なく、自動的に計算されるように、外部基準変数レベルポイントがリセットポイントとして規定される。付加的に、ＲＩリセットは、何らかの外部基準変数レベルとの一致を待つことなく、エンドユーザによりいつでも手動で実行することができる。
【００１７】
本発明は、エンドユーザがＲＶＬをリセットまたは再プログラムすることを許す機能も提供する。これは、すべてのポートフォリオ株に対する、または、それぞれの株に対するような、変数に対し、移動体／ＰＤＡハンドセットまたはウェブサイトから、いつでも実行することができる。
【００１８】
非常に好ましい実施形態では、システムは、要求された変数データ入力の識別子および変数の要求された比例変動の識別子をユーザから受信するステップと；
識別され、要求されたデータ入力の現在のライブ静的値（ＬＳＶ）をライブデータストリームから取得し、ベース基準入力（ＲＩ）としてそれを決定するステップと；
決定されたＲＩと、ユーザの識別され、要求された比例変動とを使用して、それぞれが増分基準変数レベル（ＲＶＬ）であるものを２組計算し、組の１つはＲＩより比例して少ない値を持ち、他の組はＲＩよりも比例して多い値を持っているステップと；
識別され、要求されたデータの動的ライブデータ値（ＬＤＶ）を検索し、ＲＶＬと比較するステップと；
識別され、要求されたデータの現在のライブ値が、ＲＶＬのいずれかと一致したとき、ユーザに通信するステップと；
ＲＩを一致したＲＶＬの値にリセットし、リセットＲＩと、ユーザの識別され、要求された比例変動とを使用して、２つのＲＶＬを再計算するステップとを含む。
【００１９】
（“許容範囲”または“許容レベル”として参照することができる）比例変数は、０−９９９％の任意の値に設定することができる。
【００２０】
ＲＩはモニターループで使用される重大なデータエレメントではないことに留意することが重要である。ＲＩは、基準変数レベル（ＲＶＬ）を計算するのに使用される。動的データストリーム（ＬＤＶ）と価格一致され、一度ＲＶＬが一致したとき、ＲＩのリセットをトリガするのは、ＲＶＬである（または、１つより多いメンバーをそれぞれ持っているＲＶＬの組の場合は、外部ＲＶＬである）。同様に、アドバイスを発生させ、システムを自動的に動作できるようにし、モニター用の株コードを入力／削除をする以外は、最小のエンドユーザデータ入力で、システムを進行させることを可能にしているのは、ＲＶＬの相互作用である。
【００２１】
さらに本発明の１つの好ましい形態にしたがうと、電気通信ベースの自動価格モメンタムモニターシステムが提供され、このシステムは、移動体ハンドセットまたはウェブサイトを通してユーザによって入力された株交換（ＳＸ）株コードデータを含み、システムでは、
ＳＸコードがログ記録され；
私設取引コンビネーション（ＰＴＣ）リーダーは、基準価格（ＲＰ）として、ログ記録されたＳＸコードに対するライブＳＸ価格を取得し、エントリに時間および日付スタンプし、電気通信プロバイダのネットワーク中の顧客アカウント詳細を一致させ；
それぞれログ記録されたＳＸコードの取得されたＲＰを使用して、ＰＴＣリーダーは価格モメンタムレベル（ＰＭＬ）の２つの組を即座に計算し、１つの組はＲＰを上回り、他の組はＲＰを下回り；
システムはＳＸライブフィードとＰＭＬとの間の価格一致を検索し、一致が検出されたとき、システムは電気通信をユーザに送信し；
システムが自動化され、進行することができるように、株の価格がＰＭＬアラート範囲から出ると（すなわち、上側ＰＭＬまたは下側ＰＭＬのいずれかを超える）、ＲＰは自動的にリセットされる。このリセット機能はエンドユーザによって、いつでも手動で促進することができる。
【００２２】
本発明をより容易に理解するため、図を参照して例示としてのみ実施形態を説明する。
【発明の詳細な説明】
【００２３】
図を参照すると、ＳＭＳ移動体電話機アドバイスの例が示されている。本発明の価格モメンタムモニターシステムのプロセスでは、下記のステップを含む。
【００２４】
ｉ．  移動体ハンドセット（ＷＡＰおよびＳＭＳゲートウェイ）またはウェブサイトを通しての株コードデータ入力。  
ｉｉ．  ＡＳＸコードがログ記録された後、ＰＴＣリーダーはログ記録されたコードに対するライブＡＳＸ価格（基準価格）を取得し、エントリに時間および日付スタンプし、電気通信ネットワーク中の顧客アカウント詳細を一致させる。  
ｉｉｉ．  ＰＴＣリーダーは取得された基準価格（ＲＰ）を使用して、価格モメンタムレベル（ＰＭＬ）を即座に計算する。  
ｉｖ．  ＰＴＣリーダーは（ユーザにより入力された何らかの特定の価格ではなく、）ＡＳＸライブフィードとＰＭＬとの間の価格の一致を即座に検索する。  
ｖ．  ＲＰはＰＭＬを決定する。株の価格がＰＭＬデータ範囲から出ると、株の価格が現在の値を保つように、ＲＰが自動的に修正されるか、または株の価格はエンドユーザによって任意のときに手作業で変更することができる。  
ｖｉ．  ＰＭＬが動的データ価格と一致した価格であるという事実が、ＳＭＳ／ｅメールによってエンドユーザに通信される。
【００２５】
ＳＭＳアラートは次のように書くことができる。  
“株アドバイス！あなたのポートフォリオ中の株コードＴＬＳは上昇し、キー取引（ＬＬ１）レベルをトリガしました。０であなたのアドバイザに電話をかけて相談しましょう。セーフシェアアドバイスメッセージ終了”。
【００２６】
各メッセージは自動コールバック機能にリンクされた、顧客アドバイザのコンタクト詳細を含んでいる。エンドユーザが顧客アドバイザを持っていない場合、エンドユーザが好ましい株式仲買会社との新規アドバイザアカウント詳細を確立するのを可能にするためにデフォルト番号が含められる。
【００２７】
株コードに対するアドバイスが一度トリガされると、その株コードに対するさらなるデータ入力は要求されない。アドバイスは連続して一度のみ発生させることができる。アドバイスは別のアドバイスレベルがトリガされた後にのみ繰り返すことができるため、これが可能になっている。すなわち、ＳＬ１、ＳＬ２、ＳＬ１、ＳＬ２、ＳＬ３、ＳＬ２、等となるが、決して、ＳＬ１、ＳＬ１、ＳＬ２、ＳＬ１、ＳＬ１、等とはならない。
【００２８】
この特定のアドバイスシーケンスは、連続して繰り返す同一アドバイスイベントの複数の発生を取り扱う。この機能は代替アラート発生（ＡＡＧ）と呼ばれる。したがって、異なるアドバイスレベルが初めてトリガされた場合のみ、アドバイスを２回以上発生させることができるため、価格ベースのシステムとは違って、トリガされたアドバイスレベルは、エンドユーザによるアドバイスデータの再入力を要求しないことをＡＡＧ機能は意味する。
【００２９】
本発明の価格モニターシステムは、株モニタープロセスの全体を自動化する方法である。これは、予めセットされた取引レベル（ＰＭＬと呼ばれる）のプログラミングを利用する電気通信ベースのアプリケーションであり、ＰＭＬは、移動体ハンドセットまたはウェブサイトを通してＡＳＸコードをエンドユーザが入力するときに取得した基準価格から計算される。価格モニターシステムは株コードのみの入力を要求する。すなわち、移動体ハンドセット／コンピュータキーボードキーの３プッシュが３文字のみを表す。
【００３０】
基準価格は時間および日付スタンプされ、（ＰＭＬ）上側および下側の両方における一連の分割価格トリガレベルを計算するのに重要である。
【００３１】
１．  エンドユーザは３文字コードを移動体ハンドセットまたはウェブサイト中に入力する。すなわち、ＳＭＳネットワーク、ウェブ、またはＷＡＰポータルを通して“ＴＬＳ”と入力する。  
２．  ＡＳＸライブデータフィードにインターフェイスする、安全にリンクされたデータベースに情報要求が送信される。入力コードに対するＡＳＸ価格が時間および日付スタンプされる。この価格は基準価格と呼ばれ、価格モメンタムレベル（ＰＭＬ）と呼ばれる、すべてのキー動向ポイントを計算するのに使用される。  
３．  ＳＬ１＝−５％  ＳＬ２＝−１０％  ＳＬ３＝−１５％  ＳＬ４＝−２０％  ＬＬ１＝＋１０％  ＬＬ２＝＋２０％  ＬＬ３＝＋３０％  ＬＬ４＝５０％
これらのＰＭＬポイントはＡＳＸライブデータフィードとの価格の一致を識別するために使用される。  
４．  ＡＳＸ価格＝ＰＭＬ、すなわちＬＬ１等であるとき、ＳＭＳアドバイスまたはｅメールが発生される。一度価格の一致が識別されると、アドバイスが発生され、移動体（ＳＭＳアドバイス）またはＰＤＡ／ＰＣ（ｅメール）に送信される。
【００３２】
エンドユーザがＡＳＸ株コードを彼らの移動体ハンドセットまたはモニターされているウェブサイトにログ記録するとき、ログインの瞬間において、エントリは時間および日付スタンプされ、株の価格が取得される。この価格は基準価格と呼ばれる。この価格は価格ベースである他のアラートまたは株管理システムにおける場合と同様にモニターループ中では使用されない。代わりに、基準価格は上および下の両方における一連の価格レベルを計算するのに使用される。これらのレベルは価格モメンタムレベル（ＰＭＬ）と呼ばれ、これらのキー価格モメンタムまたは変動レベルが、最小の手動入力または更新で株を自動的にモニターできるようにしている。
【００３３】
これは、図２および図３にさらに図解されている。ＰＭＬ価格レベルは基準価格を変化させることにより変更することができる。
【００３４】
基準価格（ＲＰ）を変更すること−これは、平均的な人またはエンドユーザに対して自動的になされる。例えば、株Ａは1ドルにおいてログ記録されている。ＰＭＬはＲＰから即座に計算される。すなわち、ＳＬ１＝０．９５、ＳＬ２＝０．９０、ＳＬ３＝０．８５、ＳＬ４＝０．８０；ＬＬ１＝１．１０、ＬＬ２＝１．２０、ＬＬ３＝１．３０、ＬＬ４＝１．５０。
【００３５】
株がＰＭＬ範囲中のそれぞれの極値レベル、すなわち下側のＳＬ４、または、上側のＬＬ４のいずれかを超えるとき、これらのポイントの１つにおいて、すなわち株が下落した場合はＳＬ４において、株が上昇した場合はＬＬ４において、基準ポイントは自動的にリセットされる。上記の例では、株の価格が１．８５ドルに上がった場合（価格がＰＭＬアドバイスレベルを超えたため、アドバイスメッセージは発生されない）、基準価格は自動的に１．８５ドルにリセットされる。これが起こった瞬間、ＰＭＬの新しい組が、新しい基準価格、すなわちＳＬ１＝１．７５等に基づいて計算される。
【００３６】
基準価格（ＲＰ）の手動による変更−購入し、取引したいと望む株をモニターできる必要があるプロトレーダーに対して、彼らの移動体ハンドセットまたはウェブサイトのいずれかから手動で株基準ポイントを変更し、ＰＭＬをリセットすることを可能にする機能が利用可能である。
【００３７】
この実施形態は、下記のような４つの統合された機能を利用していることが分かる。
【００３８】
１  代替アドバイス発生（ＡＡＧ）−
この機能は予め計算されたそれぞれの価格変動レベルトリガに対して、１つのアドバイスメッセージのみを連続して発生させることを可能にする。アドバイスメッセージを特定の価格変動レベルのトリガから発生させた場合、一度新しい価格変動レベルが初めてトリガされたときのみ、この同じアドバイスメッセージを再度発生させることができる。例えば、ＳＬ１、ＬＬ１、ＬＬ２、ＬＬ１、ＳＬ１、ＬＬ１となるが、決して、ＳＬ１、ＳＬ１、ＬＬ１、ＬＬ１、ＬＬ２等とはならない。これは、セーフシェアＳＭＳダイレクトが、上側と下側両方においての複数の価格変動レベル、すなわち、ＳＬ４、ＳＬ３、ＳＬ２、ＳＬ１／ＬＬ１、ＬＬ２、ＬＬ３、ＬＬ４、を組み込んでいる理由である。これらのＰＭＬはリアルタイム価格中の株コードログ記録から計算される。
【００３９】
ほとんどの株管理またはアラートシステムでは、一日のうちに起こる同じトリガレベルに対する複数アラートの問題は、それぞれのトリガされたアラートをシステムから洗い出すことにより取り扱われる。これは、アクティビティおよびステータスを維持するために、エンドユーザに最後のデータを再入力することを要求する。ＡＡＧ機能はセーフシェアＳＭＳダイレクトアプリケーションに対して新しく、ならびに、他のキー機能と関連して、全く独特で、進展中の、完全に自動化された株モニターシステムを創出し、これはＳＭＳゲートウェイを通した要求（ＰＴＣリーダー）および応答（ＰＴＣインタープリタ）アクションを促進する。
【００４０】
２  基準価格リセット（ＲＰＲ）−
モニターのために、株コードがセーフシェアへとＳＭＳテキスト送信されるときはいつでも、その株に対するリアルタイム価格が即座に取得される。
【００４１】
この価格は基準価格またはログイン価格と呼ばれる。一度外部価格変動レベルがその方向の価格変動、すなわちＳＬ４およびＬＬ４によってトリガされると、ＲＰはこれらの価格レベル、すなわち、下記の例中のＲＰ２、ＲＰ３において等で、自動的にリセットされる。
【００４２】
一度ＲＰリセットが完了すると、すなわち、ＲＰ→ＲＰ２になると、新たな一連の価格変動レベルが自動的に計算され、例えば、ＳＬ８、ＳＬ７、ＳＬ６、ＳＬ５／ＬＬ５、ＬＬ６、ＬＬ７、ＬＬ８をセットし、したがって株のモニターは自動的に継続し、進行する。下記の例では、ＲＰは株の元のログイン価格を表し、ＳＬ４、ＳＬ３、ＳＬ２、ＳＬ１／ＬＬ１、ＬＬ２、ＬＬ３、ＬＬ４は計算されセットされた元の価格変動レベルを表している。ＳＬ４は、反対方向の別の外部価格変動レベルを表し、株の価格がそのレベルに移動する場合にＲＰをリセットすることができる。この機能はセーフシェア株モニターシステムを完全に進行中のものにし、自動化し、連続的にすることを可能にしている。この機能はＲＰの上側および下側の両方に適用可能である。
【００４３】
ＲＰ  リセット  →  ＲＰ２  リセット  →  ＲＰ３
ＳＬ４、ＳＬ３、ＳＬ２、ＳＬ１  ＬＬ１  ＬＬ２  ＬＬ３  ＬＬ４  ＬＬ５  ＬＬ６  ＬＬ７  ＬＬ８  ＬＬ９  ＬＬ１０  ＬＬ１１  ＬＬ１２  ＳＬ８  ＳＬ７  ＳＬ６  ＳＬ５  ＳＬ１２  ＳＬ１１  ＳＬ１０  ＳＬ９。
【００４４】
これはＲＰが異なる外部価格変動レベルにおいてどのようにリセットされるか、それぞれの一連のＰＭＬが各ＲＰリセットポイントの後でどのように計算されるかを示している。
【００４５】
すなわち、ＲＰログイン組において、一連のＰＭＬはＳＬ４、ＳＬ３、ＳＬ２、ＳＬ１／ＬＬ１、ＬＬ２、ＬＬ３、ＬＬ４であり、ＬＬ４におけるＲＰ２のリセットにおいては、一連のＰＭＬはＳＬ８、ＳＬ７、ＳＬ６、ＳＬ５−ＲＰ２−ＬＬ５、ＬＬ６、ＬＬ７、ＬＬ８であり、ＬＬ８におけるＲＰ３のリセットにおいては、一連のＰＭＬはＳＬ１２、ＳＬ１１、ＳＬ１０、ＳＬ９−ＲＰ３−ＬＬ９、ＬＬ１０、ＬＬ１１、ＬＬ１２、等。
【００４６】
３  ＰＴＣリーダー
私設取引コンフィギャーリーダーは、ログ記録された株のログイン価格（または、基準価格）を取得し、この価格からキー価格変動レベル（ＰＭＬ）を計算する。これは、ＲＰがリセットされたときにも発生する。
【００４７】
ＰＴＣリーダーはそれからライブ交換データフィードと計算されたＰＭＬとの間の価格の一致を検索する。一度価格の一致が識別されると、ＰＴＣリーダーは自動的にＳＭＳアドバイスメッセージを発生させる。ＳＭＳアドバイスメッセージは移動体ＳＭＳネットワークでエンドユーザに送られる。加えて、株コードエントリ毎に、ＰＴＣリーダーはアカウント詳細を設定し、時間／日付スタンプする。ＰＭＬを計算する際のこのＰＴＣリーダープロセスは、セーフシェアＳＭＳダイレクトの能力にとって中心となっており、ＳＭＳゲートウェイプラットフォームを利用して、完全に自動化された２４時間／７日株モニターサービスを届ける。ＰＭＬ計算なしでは、システムはＳＭＳゲートウェイまたはウェブアプリケーションとして働くことはできない。これをよりよく図解するため、ＳＭＳゲートウェイはまさに同じ方法で使用されるが、リアルタイムログインまたは基準価格だけを単純に取得し、使用して、一致を識別すると仮定する。すなわち、価格ベースのアラートおよびポートフォリオ管理システムに対する概念と類似していると仮定する。
【００４８】
システムは、まさにここで失敗する。なぜなら、ＰＭＬなしでは、ログイン価格とライブ交換フィードとの間の一致は即座に発生する。これに対するポイントは何もない。したがって、価格変動レベルの創出は、それによってセーフシェアＳＭＳダイレクトが動的におよび自動的に株モニターシステムとして動作することができるような、基礎と手段とを提供する。
【００４９】
他のキー動作機能とともに、取得されたログイン価格からのＰＭＬの計算は、完全に自動化され、２４時間／７日進行する株モニターシステムとして、セーフシェアＳＭＳダイレクトが動作するのを可能にしている。このプロセスの結果として、エンドユーザは１つのデータエレメント、すなわち、株コードを最初に入力することだけが要求される。すべてではないがほとんどの場合、他のシステムは少なくとも２つのデータエレメント、すなわち、株コードと、価格の下降または上昇％、量等と、を最初に入力することを要求する。複数のデータエレメント、特に数字を、ＳＭＳゲートウェイプロセスに入力することは、エンドユーザにとって非常に負担となる。セーフシェアＳＭＳダイレクトの場合では、数字は要求されず、文字コードのみが要求される。
【００５０】
４  ＰＴＣインタープリタ
私設取引コンフィギャーインタープリタは、エンドユーザによって送信されたＳＭＳアドバイス指示を読んで解釈し、これらの指示を実行する。これは、図４および図４ａ“セーフシェアＳＭＳダイレクトメニュー”でよりよく図解されている。
【００５１】
特に好まれる、完全に自動化された実施形態では、モニタープロセスはちょうど２つのＲＶＬを使用することにより単純化される。これらのＲＶＬはユーザによってＲＩからの任意の望ましい“許容レベル”で、または比例変動でセットされる。一度ＬＤＶがＲＶＬの１つに一致すると、ＲＶＬは新たなＲＩになり、同一の許容レベルを使用して、ＲＶＬの新しい対が計算され、セットされる。
【００５２】
望ましい変数（例えば、株）が、望ましい許容範囲とともに、ＰＴＣインタープリタに入力される。例えば、これはＡＢＣｔ１５を指定することにより行うことができる。これは、株ＡＢＣが１５％の許容レベルでモニターされることを意味する。許容範囲は小数を含む、０と９９９との間の任意の制限にセットすることができる。
【００５３】
この手段によって、ユーザのポートフォリオ中の各変数は、それぞれ調整された許容範囲においてモニターすることができる。しかしながら、ユーザが全体の監視リストをあるレベルにセットしたいと望む場合は、ユーザは望ましい許容レベルが後続する、文字“ｔ”のみを送信する。例えば、１３％の許容範囲に対して、メッセージｔ１３がＰＴＣインタープリタに送信される。この実施形態は図５に概略的に図解されている。
【００５４】
付録：ソフトウェアプログラミング要件
本発明を実行するために適切なプログラムの照合の際に、ソフトウェアプログラマーをガイドする擬似コードは、下記のようになる。
【００５５】
概要
セーフシェアモニターは、加入者についての情報を含むデータベースからなる。加入者についての情報は加入者の電話番号、ｅメールアドレス、アドバイザの電話番号、および、彼らがＳＭＳまたはｅメールで受信したいと望むパーソナルメッセージテキストのようなものである。加入者は、彼らに代わってモニターさせることを望む株を選択する。ＰＴＣリーダーアプリケーションは価格変動に対する株のマスターリストをモニターし、株がキー価格レベルを超えることがあれば、ＳＭＳおよび／またはｅメール顧客アドバイスで加入者にアドバイスする。
【００５６】
ユーザインターフェイス
ユーザはＳＭＳゲートウェイ、ウェブまたはＷＡＰポータルブラウザを通して、好みを登録し、追加／削除および入力する。移動体電話機（ＳＭＳ／ＷＡＰ）インターフェイスはウェブサイトと同一のデータベースを使用しているため、ユーザは、彼らのセーフシェアアカウントを管理するために、彼らの電話機の使用とインターネットブラウザの使用との間で切り替えてもよい。
【００５７】
最も基本的な環境では、ユーザはＳＭＳし、または、彼らの電話機でセーフシェアＷＡＰサイトをブラウズし、１以上の３文字共有コードを入力する。これが価格変動アドバイスの受信を開始するために彼らに要求されることのすべてである。
【００５８】
付加的に、ユーザはそれからｅメール、ＳＭＳ、両方といった彼らのアドバイスの好みを選択し、または一時的にすべてのアドバイスメッセージを中止にすることができる。
【００５９】
データベース
設計
【表１】
2007511823.tif 000003
【００６０】
ｔｂｌユーザ
ユーザの移動体電話番号はこのテーブルに対するプライマリーキーであり、アドバイザの電話番号および彼らが受信を望むメッセージのフォーマットのような、他の関係するユーザ情報を記憶する。
【００６１】
ｔｂｌピックス
指定されたＡＳＸコードのスナップショット価格を、計算されたＰＭＬレベルおよびアドバイスメッセージとともに記憶する。
【００６２】
アドバイスメッセージが外部に送信された場合、別の価格レベルがその間に到達されない限り、同じレベルの別のアドバイスメッセージが送信されるのをなくすため、そのアドバイスメッセージはフラグ付けされる。
【００６３】
このテーブルは、ＰＴＣリーダーがこのテーブルをアドバイス候補に対してスキャンするときのスピードを最適化するために、完全には正規化されない。
【００６４】
ｔｂｌＰＭＬ
各アドバイス（ＰＭＬ）レベル、および、このレベルに対応するデフォルトアドバイスメッセージを規定する。
【００６５】
ユーザが株を規定するとき、彼らは彼らの選択に割り当てられたデフォルトアドバイスメッセージを最初に受け取る。しかしながら、（後のバージョンでは）彼らはこのメッセージを彼ら自身でカスタマイズすることができる。
【００６６】
ｔｂｌ株
任意のユーザによりそれぞれの新しい株コードが追加されると、ＰＴＣリーダーによる監視の下で、この株のマスターテーブルにも追加される。
【００６７】
このテーブルは、株が人々の監視リストに追加および削除されるにつれて、動的に伸縮する。
【００６８】
パフォーマンスを最大化するため、これらの株のみがライブＡＳＸフィードを通して分析され、どの監視リストもこのデータを要求しないとき、ＡＳＸからの株価の余分な更新をなくす。
【００６９】
最後の更新以来、価格が変化しないままであるか否かを示すフラグが記憶される。この場合は、ＰＴＣリーダーはその次回の分析でこのコードに対するアカウントを必要としない。
【００７０】
ＰＴＣリーダー
何らかの価格変動に対して株テーブルをモニターするアプリケーションデーモン。価格変動が検出されるとき、アプリケーションは、監視リストにその株を有するユーザの詳細を検索し、関連のアドバイスを構成し、それを送信する。
【００７１】
擬似コード
最後のサイクル以来、価格変化のあったすべての株を選択
それぞれ変化した株において
この株を彼らの監視リスト中に持つすべてのユーザを選択
それぞれのユーザにおいて
株に対する価格変化がキーインジケータレベルを超えるかどうか決定
適切なアラートを構成し、送信
次のユーザ
次の株
次のサイクル
アドバイスメッセージ
翻訳
メッセージは組み込まれたキーワードを持ち、それらは動作時間のようなときに動的に翻訳される。
【００７２】
< adviser_no >  アドバイザの電話番号
< asx_code >  このアドバイスメッセージが関連する、ＡＳＸコード
< watch_name >  この株が割り当てられている監視名
< advice_level >  キー取引アドバイスレベル
例えばＳＬ１に対するアドバイスの例は以下のようになり得る：
セーフシェアアドバイス！
“あなたの< watch_name >ポートフォリオ中の株コード< asx_code >は下落し、キー取引（< advice_level >）レベルをトリガしました。どうぞ< adviser_no >であなたのアドバイザに電話をかけてアクションを相談しましょう。”
セーフシェアメッセージアドバイス終了
セーフシェアアドバイス！
“あなたのＣＯＲＥポートフォリオ中の株コードＴＬＳは下落し、キー取引（ＳＬ１）レベルをトリガしました。どうぞ０４０９０９０７８０であなたのアドバイザに電話をかけてアクションを相談しましょう。”
セーフシェアメッセージアドバイス終了
技術およびツール
現在のプロトタイプ
最低のシステム要件
・オペレーティングシステムＷｉｎ３２（ウィンドウズ（登録商標））
・ＩＩＳ−インターネット情報サーバ  −  ＡＳＰ／ＷＡＰアプリケーションをホストする
・ＳＱＬサーバ
推奨システム要件
・ＩＩＳを備えたウィンドウズ２０００サーバ
・ＳＱＬ２０００（登録商標）
上記の説明は、例示的にすぎず、本発明を限定するものではないことが理解されるであろう。当業者は発明的な情報なしで上記に対する変形を理解し、そのような変形は本発明の範囲に含まれることは明らかである。
【図面の簡単な説明】
【００７３】
【図１】図１は、本発明の１つの実施形態にしたがった、変数モメンタムモニターシステムの概要を示す。
【図１ａ】図１ａは、本発明の１つの実施形態にしたがった、変数モメンタムモニターシステムの概要を示す。
【図２】図２は、基準価格と関連する、適切な予め設定された取引レベルの例である。
【図３】図３は、基準価格と関連する、適切な予め設定された取引レベルのさらなる例である。
【図４】図４は、固定取引レベルでの実施形態に対するＳＭＳ入力のメニューの例である。
【図４ａ】図４ａは、固定取引レベルでの実施形態に対するＳＭＳ入力のメニューの例である。
【図５】図５は、取引レベルを設定するのに許容範囲を使用する実施形態のフローチャートである。
【図６】図６は、図５で示された実施形態に対するＳＭＳ入力のメニューの例である。
【図７】図７は、本技術の組織的フローチャートを提供する。
【図８】図８は、移動体ハンドセットの画面のグラフィック表示を示す。
【図１】
2007511823.tif 000004
【図１ａ】
2007511823.tif 000005
【図２】
2007511823.tif 000006
【図３】
2007511823.tif 000007
【図４】
2007511823.tif 000008
【図４ａ】
2007511823.tif 000009
【図５】
2007511823.tif 000010
【図６】
2007511823.tif 000011
【図７】
2007511823.tif 000012
【図８】
2007511823.tif 000013
【手続補正書】
【提出日】平成16年11月18日(2004.11.18)
【手続補正１】
【補正対象書類名】特許請求の範囲
【補正対象項目名】全文
【補正方法】変更
【補正の内容】
【特許請求の範囲】
【請求項１】
変数モメンタムモニターシステムにおいて、
要求された変数データ入力の識別子をユーザから受信するステップと、
識別され、要求されたデータ入力の現在のライブ静的値（ＬＳＶ）を動的ライブデータストリームから取得し、それをベース基準入力（ＲＩ）として決定するステップと、
決定されたＲＩを使用して、１以上の増分の基準変数レベル（ＲＶＬ）の少なくとも２つの組を計算し、組の１つはＲＩよりも少ない値を持っており、他の組はＲＩよりも多い値を持っているステップと、
識別され、要求されたデータの動的ライブデータ値（ＬＤＶ）を検索し、基準変数レベル（ＲＶＬ）と比較するステップと、
識別され、要求されたデータの現在のライブ値が基準変数レベル（ＲＶＬ）のいずれかと一致するときに、ユーザに通信するステップと、
識別され、要求されたデータの現在のライブ値が、外部基準変数レベルの１つと一致するとき、ＲＩが自動的にリセットされ、新しい基準変数レベル（ＲＶＬ）がエンドユーザの入力の必要なく、自動的に計算されるように、外部基準変数レベルポイントをリセットポイントとして規定するステップと
を含むシステム。
【請求項２】
ＬＤＶがＲＶＬに一致するときに、アドバイスメッセージが発生され、ユーザに通信される、請求項１記載のシステム。
【請求項３】
要求されたデータ入力のＬＳＶ（ここでＬＳＶ＝ＲＩ）が取得され、ＲＶＬを計算するために使用される、請求項２記載のシステム。
【請求項４】
取得されたＲＩからの予め定められた変動としてＲＶＬが計算される、請求項３記載のシステム。
【請求項５】
エンドユーザがＲＩおよび／またはＲＶＬをリセットまたは再プログラムすることを許容する、請求項４記載のシステム。
【請求項６】
モメンタムが時間表示フォーマットで通信され、または、ユーザの受信機によって受信され、基準入力（ＲＩ）に対する一致の信号、または１以上の基準変数レベル（ＲＶＬ）に対する一致の信号に基づいて、時間表示フォーマットに計算される、請求項５記載のシステム。
【請求項７】
ユーザにより要求された変数データ入力の識別子は（ＷＡＰおよびＳＭＳゲートウェイを利用する）デジタル移動体電話機、インターネット、イントラネットまたは一般電気通信ネットワーク（電話）によるものである、請求項６記載のシステム。
【請求項８】
ライブデータ値および計算されたＲＶＬとの間の何らかの一致をエンドユーザに通信することがＳＭＳによるものである、請求項７記載のシステム。
【請求項９】
アドバイスメッセージが特定のＲＶＬのトリガから発生された場合、一度別のＲＶＬが初めてトリガされた場合のみこの同じアドバイスメッセージを再度発生させることができるように、前に計算された各ＲＶＬトリガに対して、ただ１つのアドバイスメッセージを連続して発生させることを可能にする、請求項２記載のシステム。
【請求項１０】
変数モメンタムモニターシステムにおいて、
要求された変数データ入力の識別子および変数の要求された比例変動の識別子をユーザから受信するステップと、
識別され、要求されたデータ入力の現在のライブ静的値（ＬＳＶ）をライブデータストリームから取得し、それをベース基準入力（ＲＩ）として決定するステップと、
決定されたＲＩと、ユーザの識別され、要求された比例変動とを使用して、それぞれが増分基準変数レベル（ＲＶＬ）であるものを２組計算し、組の１つはＲＩより比例して少ない値を持ち、他の組はＲＩよりも比例して多い値を持っているステップと、
識別され、要求されたデータの動的ライブデータ値（ＬＤＶ）を検索し、ＲＶＬと比較するステップと、
識別され、要求されたデータの現在のライブ値が、ＲＶＬのいずれかと一致したとき、ユーザに通信するステップと、
ＲＩを一致したＲＶＬの値にリセットし、リセットＲＩと、ユーザの識別され、要求された比例変動とを使用して、２つのＲＶＬを再計算するステップと
を含むシステム。
【請求項１１】
比例変動は０−９９９％の任意の値にセットすることができる、請求項１０記載のシステム。
【請求項１２】
移動体ハンドセットまたはウェブサイトを通してユーザによって入力された株交換（ＳＸ）株コードデータを含む、電気通信ベースの自動価格モメンタムモニターシステムにおいて、
ＳＸコードがログ記録され、
私設取引コンビネーション（ＰＴＣ）リーダーは、基準価格（ＲＰ）として、ログ記録されたＳＸコードに対するライブＳＸ価格を取得し、エントリに時間および日付スタンプし、電気通信プロバイダのネットワーク中の顧客アカウント詳細を一致させ、
それぞれログ記録されたＳＸコードの取得されたＲＰを使用して、ＰＴＣリーダーは価格モメンタムレベル（ＰＭＬ）の２つの組を即座に計算し、１つの組はＲＰを上回り、他の組はＲＰを下回り、
システムはＳＸライブフィードとＰＭＬとの間の価格一致を検索し、一致が検出されたとき、システムは電気通信をユーザに送信し、
システムが自動化され、進行することができるように、株の価格がＰＭＬアラート範囲から出ると（すなわち、上側ＰＭＬまたは下側ＰＭＬのいずれかを超える）、ＲＰは自動的にリセットされるシステム。
【請求項１３】
エンドユーザによって任意のときに手作業で、リセット機能を実行することができる、請求項１２記載のシステム。
【手続補正２】
【補正対象書類名】明細書
【補正対象項目名】００１０
【補正方法】変更
【補正の内容】
【００１０】
本発明にしたがうと、変数モメンタムモニターシステムが提供され、このシステムは、要求された変数データ入力の識別子をユーザから受信するステップと、識別され、要求されたデータ入力の現在のライブ静的値（ＬＳＶ）を動的ライブデータストリームから取得し、それをベース基準入力（ＲＩ）として決定するステップと、決定されたＲＩを使用して、１以上の増分の基準変数レベル（ＲＶＬ）の少なくとも２つの組を計算し、組の１つはＲＩよりも少ない値を持っており、他の組はＲＩよりも多い値を持っているステップと、識別され、要求されたデータの動的ライブデータ値（ＬＤＶ）を検索し、基準変数レベル（ＲＶＬ）と比較するステップと、識別され、要求されたデータの現在のライブ値が基準変数レベル（ＲＶＬ）のいずれかと一致するときに、ユーザに通信するステップと、識別され、要求されたデータの現在のライブ値が、外部基準変数レベルの１つと一致するとき、ＲＩが自動的にリセットされ、新しい基準変数レベル（ＲＶＬ）がエンドユーザの入力の必要なく、自動的に計算されるように、外部基準変数レベルポイントをリセットポイントとして規定するステップとを含む。
【手続補正３】
【補正対象書類名】明細書
【補正対象項目名】００１６
【補正方法】変更
【補正の内容】
【００１６】
ＲＩリセットは、何らかの外部基準変数レベルとの一致を待つことなく、エンドユーザによりいつでも手動で実行することができる。
【国際調査報告】
2007511823.tif 000014
2007511823.tif 000015