【事件の表示】
　特願２０１３−５２４４９４「非適応再送信の方法および装置」拒絶査定不服審判事件〔平成２４年　２月２３日国際公開、ＷＯ２０１２／０２３０３６、平成２５年１０月　３日国内公表、特表２０１３−５３７７６７〕について、次のとおり審決する。
【結　論】
　本件審判の請求は、成り立たない。
【理　由】
第１．手続の経緯 
　本件特許出願は、平成２３年７月２９日（パリ条約による優先権主張　平成２２年８月１７日　中国）を国際出願日としたものであって、その手続の経緯は以下のとおりである。
　平成２６年　２月　７日付け：拒絶理由の通知
　平成２６年　５月１２日　　：意見書及び手続補正書の提出
　平成２６年１１月２８日付け：拒絶理由の通知
　平成２７年　１月１５日　　：意見書及び手続補正書の提出
　平成２７年　６月１５日付け：拒絶査定
　平成２７年　７月２７日　　：審判請求書の提出
　平成２８年　３月２２日付け：当審にて拒絶理由の通知
　平成２８年　９月１５日　　：意見書及び手続補正書の提出
第２．本件発明について
　本件特許出願の請求項１に係る発明（以下「本件発明」という。）は、平成２８年９月１５日付け手続補正書により補正された特許請求の範囲の請求項１に記載された事項により特定される、以下のとおりのものと認める。 
「ダウンリンク制御情報ＤＣＩ内で循環シフト・インジケータＣＳＩを受信するステップであって、前記循環シフト・インジケータＣＳＩは、初期送信に関する最初のレイヤの復調基準信号の構成を示す、ステップと、
　受信された前記循環シフト・インジケータＣＳＩに基づいて、前記初期送信に関する所定のルールに従って前記初期送信の残りのレイヤ（１つまたは複数）の復調基準信号の構成を導出するステップと、
　再送信要求に応答して、再送信に関するアップリンクＵＬ復調基準信号ＤＭ−ＲＳを構成するステップであって、受信された前記循環シフト・インジケータＣＳＩに基づいて、前記初期送信において符号語が正しく受信されなかったレイヤの前記復調基準信号と同一になるように、前記復調基準信号ＤＭ−ＲＳを構成するステップを含むステップと
　を含む、非適応再送信で使用される方法。」
第３．引用文献 
１．これに対して、当審において平成２８年３月２２日付けで通知した拒絶理由にて引用した、「Qualcomm Incorporated，Conveying OCC for PUSCH Transmissions，3GPP TSG-RAN WG1 #61bis R1-104228，2010.07.05，pp.1-5」（以下、「引用文献１」という。）には、以下の事項が記載されている。（なお、下線部は当審にて付与した。）
（ア）「In LTE-A, SU-MIMO is to be supported in the uplink, which requires multiple demodulation reference signals (DM-RS) for all spatial layers to be multiplexed together to enable channel estimation of each layer at the receiver side. In 3GPP RAN1 #57, the following principles for DM-RS multiplexing have been agreed on in support of uplink spatial multiplexing:
 -Cyclic shift (CS) separation is the primary multiplexing scheme
 -FFS: Orthogonal cover code (OCC) separation between slots as complementary multiplexing scheme」（「1 Introduction」の１−６行参照。）
（仮訳：
　ＬＴＥ−Ａにおいて、ＳＵ−ＭＩＭＯはアップリンクでサポートされることになっており、それはレシーバサイドで各々のレイヤのチャネル推定を可能にするために一緒に多重化される全ての空間レイヤに対する複数の復調用リファレンス信号（ＤＭ−ＲＳ）を要求する。３ＧＰＰ　ＲＡＮ１　＃５７において、ＤＭ−ＲＳ多重化に対する以下の原理がアップリンク空間多重化のサポートにおいて合意された。
　−サイクリックシフト（ＣＳ）分離は主要な多重化スキームである 
　−ＦＦＳ：補足的な多重化スキームとしたスロット間の直交カバーコード（ＯＣＣ）分離）
（イ）「In LTE Rel-8, DCI (downlink control information) format 0 for PUSCH scheduling [5] has a 3-bit filed for signaling of the cyclic shift for DM-RS. To support SU-MIMO in the uplink of LTE-A, multiple cyclic shifts and/or orthogonal cover codes are needed to be signaled to the UE for DM-RS multiplexing. It is not practical to signal multiple cyclic shift indices explicitly for all layers considering the large overhead incurred. So our view for CS signaling is: 
 -
Only one cyclic shift index is signaled in the corresponding DCI
the mapped cyclic shift value :n
(2)
DMRS
[4] from the signaled cyclic shift index is used for DM-RS of layer-0; the cyclic shift values for other layers are derived from according to a pre-defined rule.
（仮訳：
　ＬＴＥ　Ｒｅｌ−８において、ＰＵＳＣＨスケジューリングに対するＤＣＩ（ダウンリンク制御情報）フォーマット０は、ＤＭ−ＲＳに対するサイクリックシフトのシグナリングに対する３ビットフィールドを有する。ＬＴＥ−ＡのアップリンクにおけるＳＵ−ＭＩＭＯをサポートするために、複数のサイクリックシフト及び／又は直交カバーコードはＤＭ−ＲＳ多重化のためにＵＥへ送られることが必要とされる。大きなオーバーヘッドを招くことを考慮して全てのレイヤに対して明示的に複数のサイクリックシフトを送ることは現実的ではない。そこで、私達のＣＳシグナリングに対する意見は：
　−Ｒｅｌ−８のように、
ただ１つのサイクリックシフトインデックスが対応するＤＣＩにおいて送られる；送られたサイクリックシフトインデックスから対応づけられたサイクリックシフト値：ｎ
(2)
DMRS
［４］はレイヤー０のＤＭ−ＲＳのために使用される；他のレイヤーのためのサイクリックシフト値は予め決められたルールに従ってｎ
(2)
DMRS
から得られる。
（ウ）「The DM-RS for each layer (a.k.a. virtual antenna) can be constructed according to the following procedures:
　- for PDCCH scheduled 
first transmission
　　○ 
after receiving the cyclic shift value:n
(2)
DMRS
 
　　○ 
determine the transmission rank
R
　- 
for PHICH-triggered re-transmission
　　○ 
follow the most recent assignment to determine ｎ
(2)
DMRS
 and ｎ
(1)
DMRS
　　○ d
etermine the transmission rank of the re-transmission: R
　-　then, t
he DM-RS for each layer/virtual antenna can be constructed according to the following rules for the transmission rank R, 
Rank-1 Transmission
Rank-2 Transmission
・・・（途中省略）・・・
Rank-3 Transmission
Rank-4 Transmission
」（「3 DM-RS Construction」参照。） 
（仮訳： 
　各々のレイヤ（a.k.a. バーチャルアンテナ）に対するＤＭ−ＲＳは下記の手順により構成される： 
　−ＰＤＣＣＨスケジューリングされた
最初の送信
について
　　○対応するＰＤＣＣＨから
サイクリックシフト値ｎ
(2)
DMRS
を受け取った後
　　○グラントから
送信ランクを決定する
Ｒ
　−
ＰＨＩＣＨ−トリガされる再送信について
　　○
ｎ
(2)
DMRS
とｎ
(1)
DMRS
を決定する最も最近の指示に従い、
　　○
再送信の送信ランクを決定する
Ｒ
　−そして、
各々のレイヤ又はバーチャルアンテナに対するＤＭ−ＲＳは、送信ランクＲに対する次のルールにより構成される
　ここで、前記「送信ランクＲに対する（次の）ルール」を表す上記４つの表を参照すると、「Rank-1 Transmission」〜「Rank-4 Transmission」の
各送信ランクにおいて、
レイヤ０に対してサイクリックシフト値ｎ
(2)
DMRS
を用い、その他のレイヤに対して該サイクリックシフト値ｎ
(2)
DMRS
を基に所定のルールに従ったサイクリックシフト値
を用いて、各レイヤのＤＭ−ＲＳを構成する
　そこで、上記（ア）から（ウ）の記載から引用文献１には、
「ＤＣＩ（ダウンリンク制御情報）において、ただ１つのサイクリックシフトインデックスがＵＥへ送られ、送られたサイクリックシフトインデックスから対応づけられたサイクリックシフト値ｎ(2)DMRSはレイヤー０のＤＭ−ＲＳのために使用され、他のレイヤーのためのサイクリックシフト値は予め決められたルールに従ってｎ(2)DMRSから得られ、 
　最初の送信の場合、サイクリックシフト値ｎ(2)DMRSを受け取った後、送信ランクＲを決定し、該送信ランクＲにおけるレイヤ０に対して該サイクリックシフト値ｎ(2)DMRSを用い、該送信ランクＲにおける他のレイヤに対して該サイクリックシフト値ｎ(2)DMRSを基に所定のルールに従ったサイクリックシフト値を用いて、各レイヤのＤＭ−ＲＳを構成し、 
　ＰＨＩＣＨ−トリガされる再送信の場合、ｎ(2)DMRS を決定する最も最近の指示に従い、該送信ランクＲを決定し、該送信ランクＲにおけるレイヤ０に対して最も最近のサイクリックシフト値ｎ(2)DMRSを用い、該送信ランクＲにおける他のレイヤに対して該最も最近のサイクリックシフト値ｎ(2)DMRSを基に所定のルールに従ったサイクリックシフト値を用いて、各レイヤのＤＭ−ＲＳを構成する、 
　ＤＭ−ＲＳを構成する方法。」（以下、「引用発明１」という。）が記載されている。
２．また、当審において平成２８年３月２２日付けで通知した拒絶理由にて引用した、「ZTE，Precoding for UL SU-MIMO in PHICH-triggered retransmission，3GPP TSG-RAN WG1#61bis R1-103606，2010.06.22，pp.1-3」（以下、「引用文献２」という。）には、以下の事項が記載されている。（なお、下線部は当審にて付与した。）
（エ）「4 Determination of DMRS cyclic shifts
For UL non-adaptive HARQ, if only one codeword is decoded successfully in the initial two codewords transmission, and the transmission rank is changed by PHICH signalling in retransmission, since the UL DMRS is precoded in UL SU-MIMO, there is a question of determining 
the DMRS cyclic shift for retransmitted codeword in PHICH-triggered retransmissions. 
Alternative 1 : 
uses the cyclic shifts which was originally used by the retransmitted CW.
Alternative 2 : 
the cyclic shifts of first N layers which were used in the previous transmission are selected as the cyclic shifts for the current retransmitted CW (N is the number of transmission rank in the current transmission)
Alternative 3 : redefine N cyclic shifts according to the principle of maximizing the spacing between cyclic shifts. e.g., if(0,3,6,9) are the cyclic shift each layer in the previous transmission, then redefine(0,6) as the cyclic shifts for the current retransmitted CW.
・・・（以下省略）・・・
　」（「4 Determination of DMRS cyclic shifts」参照。）
（仮訳：４．ＤＭＲＳサイクリックシフトの決定
ＵＬ非適応ＨＡＲＱについて、もし最初の２つのコードワード送信において、１つのコードワードのみうまくデコードされ、そして送信ランクが再送信においてＰＨＩＣＨシグナリングによって変化された場合、ＵＬ　ＤＭＲＳはＵＬ　ＳＵ−ＭＩＭＯにおいてプレコードされるため、
ＰＨＩＣＨ−トリガされる再送信において再送信される
ＤＭＲＳサイクリックシフトを決定する
選択肢１：
ＣＷ再送信においては初期に用いられたサイクリックシフトを用いる。
選択肢２：
前の送信において利用された最初のＮレイヤのサイクリックシフトが、現在の再送信されるＣＷのためのサイクリックシフトとして選択される（Ｎは現在の送信における送信ランクの数）
選択肢３：
サイクリックシフト間の間隔を最大にするとの原則に従ってＮ個のサイクリックシフトを再定義する。
・・・（以下省略）・・・　）
　そこで、上記（エ）の記載から引用文献２には、
「ＰＨＩＣＨ−トリガされる再送信におけるＤＭＲＳサイクリックシフトを決定する場合、
　選択肢１：初期に用いられたサイクリックシフトを用いる、
　選択肢２：前の送信において利用された最初のＮレイヤのサイクリックシフトを、現在の再送信されるＣＷのためのサイクリックシフトとして選択する（Ｎは現在の送信における送信ランクの数）、
　選択肢３：サイクリックシフト間の間隔を最大にするとの原則に従ってＮ個のサイクリックシフトを再定義する、
との方法。」（以下、「引用発明２」という。）が記載されている。
第４．本件発明と引用発明の対比 
１．引用発明１に係る「サイクリックシフトインデックス」は、「サイクリックシフト値ｎ(2)DMRSと対応づけられ、レイヤー０のＤＭ−ＲＳのために使用され」ること、及び、「最初の送信の場合、サイクリックシフト値ｎ(2)DMRSを受け取った後、送信ランクＲを決定し、該送信ランクＲにおけるレイヤ０に対して該サイクリックシフト値ｎ(2)DMRSを用い、」るものであり、そして、前記「レイヤー０」が本件発明でいうところの『最初のレイヤ』に対応することは自明であるから、本件発明でいうところの『循環シフト・インジケータＣＳＩは、初期送信に関する最初のレイヤの復調基準信号の構成を示す、』ものに対応するといえる。
　また、前記「サイクリックシフトインデックス」は、「ＤＣＩ（ダウンリンク制御情報）において、ＵＥへ送られ」るのであるから、引用発明１は、本件発明でいうところの『ダウンリンク制御情報ＤＣＩ内で循環シフト・インジケータＣＳＩを受信するステップ』を備えているといえる。
２．引用発明１でいう「所定のルール」は、上記「第３．引用文献　１．（ウ）」で言及した４つの表を参照すると、ＰＤＣＣＨスケジュールされた最初の送信の場合、対応するＰＤＣＣＨから受け取ったサイクリックシフト値ｎ(2)DMRS を基に、各送信ランクのレイヤ０以外の他のレイヤのＣＳ値を設定している（例えば、「Rank-2 Transmission」では、レイヤ１のＣＳ値をｎ(2)DMRS＋６に、「Rank3- Transmission」では、レイヤ１のＣＳ値をｎ(2)DMRS＋３に、レイヤ２のＣＳ値をｎ(2)DMRS＋６にそれぞれ設定している。）から、該「所定のルール」は、「最初の送信」に関する「ルール」であるといえる。
　してみると、引用発明１において、他のレイヤーのＤＭ−ＲＳは、「予め決められたルールに従って
ｎ
(2)
DMRS
から得られ、
最初の送信の場合
該送信ランクＲにおける他のレイヤに対して該サイクリックシフト値ｎ
(2)
DMRS
を基に所定のルールに従ったサイクリックシフト値を用いて、各レイヤのＤＭ−ＲＳを構成」
３．当該技術分野において「ＰＨＩＣＨ」は、ＰＵＳＣＨに対するＡＣＫ又はＮＡＣＫの送達確認情報を伝送するチャネルであることは技術常識であるから、引用発明１において「ＰＨＩＣＨ−トリガされる再送信」とは、ＰＨＩＣＨで伝送されるＮＡＣＫに応答してトリガされる再送信」であることは明らかである。 
　してみると、引用発明１でいうところの「
ＰＨＩＣＨ−トリガされる再送信の場合、
各レイヤのＤＭ−ＲＳを構成する
４．引用発明１には、ＰＨＩＣＨ―トリガされる再送信の場合におけるＤＭ−ＲＳを構成する方法が記載されているのであるから、引用発明１が「再送信で使用される方法」を含むことは明らかである。
　上記１．〜４．の事項を踏まえると、本件発明と引用発明１とは、
「ダウンリンク制御情報ＤＣＩ内で循環シフト・インジケータＣＳＩを受信するステップであって、前記循環シフト・インジケータＣＳＩは、初期送信に関する最初のレイヤの復調基準信号の構成を示す、ステップと、
　受信された前記循環シフト・インジケータＣＳＩに基づいて、前記初期送信に関する所定のルールに従って前記初期送信の残りのレイヤ（１つまたは複数）の復調基準信号の構成を導出するステップと、
　再送信要求に応答して、再送信に関するアップリンクＵＬ復調基準信号ＤＭ−ＲＳを構成するステップと
　を含む、再送信で使用される方法。」
で一致し、下記の点で相違する。
 　 
［相違点１］
　本件発明においては、再送信要求に応答して、再送信に関するアップリンクＵＬ復調基準信号ＤＭ−ＲＳを構成するステップに関し、『受信された前記循環シフト・インジケータＣＳＩに基づいて、前記初期送信において符号語が正しく受信されなかったレイヤの前記復調基準信号と同一になるように、前記復調基準信号ＤＭ−ＲＳを構成するステップを含む』のに対して、引用発明１にはその旨特定されていない点。
［相違点２］
　本件発明は、「非適応」再送信であるの対し、引用発明１は、「非適応」について記載されていない点。
第５．当審の判断
　上記相違点について検討する。
●［相違点１］について
　引用発明２には、ＰＨＩＣＨ―トリガされる再送信におけるＤＭＲＳサイクリックシフトを決定する場合、選択肢１：初期に用いられたサイクリックシフトを用いる、選択肢２：前の送信において利用された最初のＮレイヤのサイクリックシフトを、現在の再送信されるＣＷのためのサイクリックシフトとして選択する（Ｎは現在の送信における送信ランクの数）、選択肢３：サイクリックシフト間の間隔を最大にするとの原則に従ってＮ個のサイクリックシフトを再定義する、の様な方法が記載されている。
　つまり、本件特許出願の優先権主張日前において、再送信要求に応答して再送信に関するアップリンクＵＬ復調基準信号ＤＭ−ＲＳを構成する方法として、引用発明１で開示されている「 ｎ(2)DMRS を決定する最も最近の指示に従い、該送信ランクＲを決定し、該送信ランクＲにおけるレイヤ０に対して最も最近のサイクリックシフト値ｎ(2)DMRSを用い、該送信ランクＲにおける他のレイヤに対して該最も最近のサイクリックシフト値ｎ(2)DMRSを基に所定のルールに従ったサイクリックシフト値を用いて、各レイヤのＤＭ−ＲＳを構成する」方法、及び、引用発明２で開示されている「選択肢１：初期に用いられたサイクリックシフトを用いる、選択肢２：前の送信において利用された最初のＮレイヤのサイクリックシフトを、現在の再送信されるＣＷのためのサイクリックシフトとして選択する（Ｎは現在の送信における送信ランクの数）、選択肢３：サイクリックシフト間の間隔を最大にするとの原則に従ってＮ個のサイクリックシフトを再定義する、」方法のいずれも、当業者にとっては公知の方法であるといえる。
　そして、本件発明は平成２８年９月１５日付け手続補正書により「初期送信において
符号語が正しく受信されなかったレイヤの
　してみると、引用発明１で開示されている方法に代えて引用発明２に選択肢１として開示されている公知の方法を採用し、相違点１の様にすることは、当業者にとって適宜選択し得る事項と認められる。
　なお、引用発明２に選択肢１として開示されている方法は「
初期に用いられたサイクリックシフトを用いる
符号語が正しく受信されなかったレイヤの
●［相違点２］について
　上記「第３．引用文献」の「２．（エ）」で言及した様に、引用発明２は、「ＵＬ非適応ＨＡＲＱ」における「再送信」に関するものであるから、上記［相違点１］で論じた様に、引用発明１に引用発明２を適用したことによって、「再送信で使用される方法」であった引用発明１が、相違点２の様に「非適応再送信で使用される方法」となることは当然である。
　したがって、本件発明は、引用発明１、及び、引用発明２に基づいて当業者が容易に発明をすることができたものである。 
　そして、本件発明のように構成したことによる効果も引用発明１、及び、引用発明２から予測できる範囲のものである。
第６　平成２８年９月１５日提出の意見書の主張について
１．審判請求人は、平成２８年３月２２日付け拒絶理由通知書に対する平成２８年９月１５日提出の意見書において、以下の様に主張している。
「このように、引用文献１及び引用文献２は、少なくとも、請求項１に係る本発明の方法の一つの特徴である「再送信要求に応答して、再送信に関するアップリンクＵＬ復調基準信号ＤＭ−ＲＳを構成するステップであって、受信された前記循環シフト・インジケータＣＳＩに基づいて、前記初期送信において符号語が正しく受信されなかったレイヤの前記復調基準信号と同一になるように、前記復調基準信号ＤＭ−ＲＳを構成するステップを含むステップ」を含む、非適応再送信で使用される方法について、開示も示唆もするものではありません。
　したがって、請求項１に係る本発明は、引用文献１及び引用文献２に記載された発明に基づいて当業者が容易に発明できたものではありません。」
２．審判請求人の上記主張について検討する。
　審判請求人は、「再送信要求に応答して、再送信に関するアップリンクＵＬ復調基準信号ＤＭ−ＲＳを構成するステップであって、受信された前記循環シフト・インジケータＣＳＩに基づいて、前記初期送信において符号語が正しく受信されなかったレイヤの前記復調基準信号と同一になるように、前記復調基準信号ＤＭ−ＲＳを構成するステップを含むステップを含む点について、引用文献１及び引用文献２には開示も示唆もされていない」旨主張しているが、その点については、上記「第５．当審の判断」の［相違点１］で言及したとおりである。
第７．むすび
　以上のとおり、本件発明は、引用発明１及び引用発明２に基づいて、当業者が容易に発明をすることができたものであるから、特許法第２９条第２項の規定により特許を受けることができない。
　よって、結論のとおり審決する。