【事件の表示】
　特願２０１４−１０７１５１「アップリンク制御情報の伝送方法及びシステム，符号化されたシンボル数の決定方法及び装置」拒絶査定不服審判事件〔平成２６年　９月２５日出願公開，特開２０１４−１８００３８，請求項の数（５）〕について，次のとおり審決する。
【結　論】
　原査定を取り消す。
　本願の発明は，特許すべきものとする。
【理　由】
第１　手続の経緯
　本願は，２０１１年７月２２日（パリ条約による優先権主張外国庁受理　２０１０年１１月１０日　中国）を国際出願日とする出願である特願２０１３−５３５２５０号の一部を，平成２６年５月２３日に新たな特許出願としたものであって，平成２７年５月２６日付けで拒絶理由が通知され，同年９月１日付けで手続補正がされ，同年１１月１０日付けで拒絶査定がされ，これに対し，平成２８年３月４日に拒絶査定不服審判が請求され，同時に手続補正がされたものである。
第２　平成２８年３月４日付けの手続補正（以下，「本件補正」という。）の適否
１　補正の内容
　本件補正は，特許請求の範囲の請求項１を
「
」
とする補正（以下，「補正事項１」という。）（［当審注］：下線部が補正箇所に対応する。）を含んでいる。
　ここで，上記請求項１に記載中の「のうちの最大値であり，ここで，前記」は「のうちの最大値であり，ここで，前記Q'minは」の誤記であり，「αの値がβPUCCHoffsetの値により取得され」は「αの値がβPUSCHoffsetの値により取得され」の誤記であることは，文脈からみて明らかである。
２　補正の適否
　本件補正の補正事項１は，(i) 補正前の「βPUSCHoffset」について「βHARQ-ACKoffset又はβRIoffset　を示し」との限定を付加し，(ii)補正前の「α＝Ｏ」について「Ｏが送信待ちのアップリンク制御情報のビット数を示す」との限定を付加するものであって，補正前の請求項１に記載された発明と補正後の請求項１に記載された発明の産業上の利用分野及び解決しようとする課題が同一であるから，特許法第１７条の２第５項第２号の特許請求の範囲の減縮を目的とするものに該当する。
　また，特許法第１７条の２第３項，第４項に違反するところはない。
　そこで，本件補正後の前記請求項１に記載された発明（以下，「補正後の発明」という。）が特許法第１７条の２第６項において準用する同法第１２６条第７項の規定に適合するか（特許出願の際独立して特許を受けることができるものであるか）について以下検討する。
（１）刊行物の記載事項
　原査定の拒絶理由に引用されたNokia Siemens Networks, Nokia，On details of UCI multiplexing on PUSCH with SU-MIMO（［当審仮訳］：ＳＵ−ＭＩＭＯのＰＵＳＣＨにおけるＵＣＩ多重化の詳細），3GPP TSG-RAN WG1#63 R1-106208，インターネット＜URL:http://www.3gpp.org/ftp/tsg_ran/WG1_RL1/TSGR1_63/Docs/R1-106208.zip＞，２０１０年１１月９日（利用可能となった日）（以下，「引用例」という。）には，以下の事項が記載されている。
ア　「
」
（［当審仮訳］：
１　はじめに
　最近のＲＡＮ１会議では，ＰＵＳＣＨにおけるＵＣＩ多重化についてかなりの進歩があった。ＲＡＮ１＃６２ｂｉｓ [1]，[3]会議では，レイヤ間のＨＡＲＱ−ＡＣＫ／ＲＩ繰り返しに，単一のアンテナのケースの拡張が適用されることが合意された。より詳細には，以下の事項が合意された。
　・ＵＣＩと各符号語のデータには同じ変調が使用される。
　・ＨＡＲＱ−ＡＣＫ／ＲＩビットは，チャネル符号化の前に，複数のＣＷ上で繰り返される。１つのＣＷが複数のレイヤにマッピングされる場合，ＨＡＲＱ−ＡＣＫ／ＲＩビットは，符号化後にこれらのレイヤにわたって繰り返される。
　・レイヤ又は符号語固有のスクランブリングが使用される。Ｒｅｌ−８のスクランブラが，各レイヤ／符号語のための異なる初期化パラメータを除いて，再利用される。データとＵＣＩは共同でスクランブルされる。
　さらに，Ｒｅｌ−８のように１又は２ビットのＨＡＲＱ−ＡＣＫ／ＲＩビットにはコンステレーション点の角が使用され，２ビット以上には全てのコンステレーション点が使用されることが合意された。レイヤ毎に使用される符号化は，１ビットでは繰り返し，２ビットでは単体，そして２ビットより大きいと（３２，Ｍ）ＲＭである。Ｒｅｅｄ−Ｍｕｌｌｅｒ符号のパンクチャリングに関する問題についても議論され[2]，問題を解決するために仕様に基づく解決策が必要であると判断された。
　本稿では，[2]で提示されたＨＡＲＱ−ＡＣＫ／ＲＩの符号化シンボルの最小数を決定するためのいくつかの提案を検討し，好ましいものを示す。また，レイヤ特有のスクランブリングと符号語特有のスクランブリングとの選択について簡単に説明する。　）
イ　「
（中略）
」
（［当審仮訳］：
２　検討及び性能評価
　空間多重化は，ＨＡＲＱ−ＡＣＫ／ＲＩビットのために不当に高い符号化率をもたらす非常に高いスペクトル効率で，構成することもできる。その上，Ｒｅｅｄ−Ｍｕｌｌｅｒ符号のハミング距離の特性は，頻繁にパンクチャされると著しく劣化する。最悪のケースの例として，６個のＨＡＲＱ−ＡＣＫビットの（３２，Ｍ）ＲＭ符号が１０個の符号化ビットにパンクチャされる場合，最小ハミング距離は０である。言い換えれば，符号化レートは０．６であるが，２つの異なるＨＡＲＱ−ＡＣＫビットシーケンスは同じ符号化ビットシーケンスを生成する。したがって，ＨＡＲＱ−ＡＣＫ／ＲＩビットの合理的な符号化率を確保するメカニズムが必要である。
　ＲＡＮ１＃６２ｂｉｓ会合では，レイヤあたりの符号化シンボルの数が次式で与えられることを作業上の前提とすることが合意された。
　Q'=max（Q，Q'min）
ここで，Qは
（数式は省略。）
そして，Q'minは，変調次数，及び／又はレイヤ数，及び／又はＨＡＲＱ−ＡＣＫ／ＲＩペイロードの関数として決定される。さらに，Q'minのいくつかの例が[2]に与えられている。
  ・例１　（数式は省略。）　ここで，smax＝２αであり，αは特定の値（例えば，１／２）に特定されるか又は上位層からのシグナリングにより構成される。
  ・例２　（数式は省略。）
  ・例３　（数式は省略。）
  ・例４　（数式は省略。）
  ・例５　（数式等は省略。）
　これらの例では，Q'mは符号語変調次数に関係しており，例えば，Q'm=min（Q1m，Q2m）又は　Q'm=（Q1m＋Q2m）／２である。ここで，Qxmは符号語ｘの変調次数を示す。
　得られたＨＡＲＱ−ＡＣＫ／ＲＩオーバーヘッドは，２つのＰＲＢ割当を伴うこれらの例について評価された。換言すれば，ＵＣＩリソースはQ'minに従って次元付けされていると仮定される。オーバヘッドのパーセンテージは，ＱＰＳＫ，１６−ＱＡＭ及び６４−ＱＡＭ変調について，それぞれ図１，２及び３に示される。その結果生じるオーバーヘッドは，狭いＰＲＢ割当であっても小さく，それは問題のシナリオにとって自然なだけである。したがってQ'min決定における単純さに強く重み付けされるべきである。前記例では，以下の点に留意すべきである。
　・例１と例５，特に潜在的に上位層シグナリングを伴う例１は，Q'minの決定には非常に複雑な方法である。
　・例１と例２は，他の例より高いＵＣＩオーバーヘッドをもたらす。これは，例１のQ'min決定が符号語変調次数を考慮しないので，αの構成に関係なく例１のケースである。オーバーヘッドがＱＰＳＫに対して合理的であれば，６４−ＱＡＭでは高くなる （図では，α＝１／２を想定。）。
　・例３，例４及び例５の間のオーバーヘッドの差は実際に大きくない。例３は，これらの例の中で最も簡単である。
　例３，例４及び例５は，それらの間の微々たるオーバーヘッドの差を伴う最小オーバーヘッドを提供し，例３はQ'minを決定する簡単な方法であるので，例３が採用されることを提案する。Q'minの決定のために，その単純さとランク３についても論理的な振る舞いであるため，Q'm=min（Q1m，Q2m）がやや好ましい。
（中略）
　空間多重化のケースにおける構成可能な制御情報ＭＣＳオフセットβPUSCHoffset値のセットについて，ＲＡＮ１では検討も合意もされなかった。容易な解決策として，空間多重化についても，Ｒｅｌ’８における構成可能な制御情報ＭＣＳオフセットβPUSCHoffset値の同じセットが，ＨＡＲＱ−ＡＣＫ，ＲＩ及びＣＱＩのために使用されることを提案する。　）
ウ　「
」
（［当審仮訳］：
概括
　本稿では，ＳＵ−ＭＩＭＯのＰＵＳＣＨにおけるＵＣＩ多重化の残されている詳細について検討した。特に，ＨＡＲＱ−ＡＣＫ，ＲＩ及びＣＱＩのためのＭＣＳオフセット値の構成可能なセットについてだけでなく，Q'mの決定について好ましいものを示す。
　提案１　Q'mは（例３の数式。）により決定される。ここで，Q'm=min（Q1m，Q2m）
　提案２　空間多重化についても，Ｒｅｌ’８における構成可能な制御情報ＭＣＳオフセットβPUSCHoffset値の同じセットが，ＨＡＲＱ−ＡＣＫ，ＲＩ及びＣＱＩのために使用される。
　提案３　レイヤ特有のスクランブラを使用する。　）
　そうすると，引用例には，
「ＵＣＩがＰＵＳＣＨで伝送される場合に各レイヤでの必要な符号化されたシンボル数を決定する方法であって，当該方法は，
　以下の公式により各レイヤでの必要な符号化されたシンボル数　Q'=max（Q，Q'min）　を決定し，即ち，Q'の値がQとQ'minのうち最大値であり，ここで，前記Q'minは
　Q'min=min（［βoffset・Ｏ／smax］，4・MPUSCHSC）　ここで，smax＝２αであり，αは特定の値（例えば，１／２）に特定されるか又は上位層からのシグナリングにより構成される
又は　Q'min =[３２／Q'm]
又は　Q'min =[２Ｏ／Q'm]
又は　Q'min =[２Ｏ／Q'm−１／２]
又は　Q'min =[f(b)Ｏ／Q'm]　ここで，b=4,5,6,7,8,9,10,11についてそれぞれf(b)={5/4,6/5,11/6,11/7,11/8,11/9,11/10,17/11}
となり，ここで[ ]（［当審注］：表記上の理由で，「切り上げの記号」を「[ ]」として表記する。以下，同様。）が切り上げを示し，ここで，
βoffsetがＭＣＳオフセットである，ＵＣＩがＰＵＳＣＨで伝送される場合に各レイヤでの必要な符号化されたシンボル数を決定する，方法。」
との発明（以下，「引用発明」という。）が記載されていると認める。
　本件の優先日前に利用可能となったNEC Group，Consideration on beta value in calculation of the number of UCI symbols on PUSCH（［当審仮訳］：ＰＵＳＣＨ上のＵＣＩシンボルの数の計算におけるβ値についての考察），3GPP TSG-RAN WG1#62b R1-105417，インターネット＜URL:http://www.3gpp.org/ftp/tsg_ran/WG1_RL1/TSGR1_62b/Docs/R1-105417.zip＞，２０１０年１０月（以下，「周知例」という。）には，以下の事項が記載されている。
エ　「
」
（［当審仮訳］：
２　検討
２．１　Ｒｅｌ−８スキームとベースライン合意の簡単な説明
　この節は，ＵＣＩ（ＡＮ又はＲＩ）のシンボル数とそのパラメータの導出のためにＲｅｌ−８／９で使用される数式について簡単に説明する。また，Ｒｅｌ−１０の数式に関するベースライン合意についての簡単な説明も提供される。
　Ｒｅｌ−８ [2]では，ＰＵＳＣＨにおけるＡＮ又はＲＩシンボルの数は
（数式は省略。）
ここで，
ＯはＨＡＲＱ−ＡＣＫビット又はランクインジケータビットの数
　
単一ベータ値，ＡＮではβ
PUSCH
offset
=β
HARQ-ACK
offset
，ＲＩではβ
PUSCH
offset
=β
RI
offset
は，上位層により構成され，
　Ｒｅｌ−１０の場合，ベースライン合意はＲｅｌ−８を２つの符号語に単に拡張したものである。
（数式は省略。）
　この差は，２つの符号語の合計ビット数に拡張されたドミネータのみにある。 サフィックス（0）又は（1）の付いたパラメータは，符号語０又は１にそれぞれ対応する。　）
　引用例及び周知例は３ＧＰＰのＲｅｌ−１０についての提案であって，当該提案は３ＧＰＰのＲｅｌ−８の仕様（ＴＳ３６．２１２　Ｖ８．８．０）に基づいていることは自明であって，例えば上記エにも示されているように，「ＯはＨＡＲＱ−ＡＣＫビット又はランクインジケータビットの数を示す。」こと，「β値を上位層により構成する。」こと，「ベータ値βPUSCHoffsetはＡＣＫ／ＮＡＣＫではβHARQ-ACKoffset，ＲＩではβRIoffsetである。」ことは，いずれも当業者における技術常識である。
（２）対比
　補正後の発明と引用発明とを対比すると，
　補正後の発明の「アップリンク制御情報」，「各層」，「αの値が上位層シグナリングにより設定される」と，引用発明の「ＵＣＩ」，「各レイヤ」，「αの値が上位層により構成される」は，それぞれ表現が異なるのみであって差異は無い。
　また，両者は，下記の相違点１は別として，「Q'min 」が「所定の方法で決定される」点で共通している。
　したがって，補正後の発明と引用発明とは，
「アップリンク制御情報がＰＵＳＣＨで伝送される場合に各層での必要な符号化されたシンボル数を決定する方法であって，当該方法は，
　以下の公式により各レイヤでの必要な符号化されたシンボル数　Q'=max（Q，Q'min）　を決定し，即ち，Q'の値がQとQ'minのうち最大値であり，ここで，前記Q'minは
　所定の方法で決定され，
　アップリンク制御情報がＰＵＳＣＨで伝送される場合に各層での必要な符号化されたシンボル数を決定する，方法。」の点で一致している。
　他方，補正後の発明と引用発明は，以下の点で相違する。
（相違点１）
　一致点の「所定の方法」に関し，補正後の発明は，「Q'min=[βPUSCHoffset*α]」又は「Q'min=[α]」又は「Q'min=α」であるのに対し，引用発明は，「Q'min=min（［βoffset・Ｏ／smax］，4・MPUSCHSC）　ここで，smax =２αであり，αは特定の値（例えば，１／２）に特定されるか又は上位層からのシグナリングにより構成される」又は「Q'min＝[３２／Q'm]」又は「Q'min＝[２Ｏ／Q'm]」又は「Q'min＝[２Ｏ／Q'm−１／２]」又は「Q'min＝[f(b)Ｏ／Q'm]　ここで，b=4,5,6,7,8,9,10,11についてそれぞれf(b)={5/4,6/5,11/6,11/7,11/8,11/9,11/10,17/11}」である点。
　これに伴い，補正後の発明は，「Q'min=[βPUSCHoffset*α]」又は「Q'min=[α]」又は「Q'min=α」における「α」が
「
が送信待ちのアップリンク制御情報のビット数を示す」のに対し，
引用発明は「Q'min=min（［βoffset・Ｏ／smax］，4・MPUSCHSC）」における「smax =２α」の「α」が「上位層からのシグナリングにより構成される」点。
（相違点２）
　補正後の発明は，「βPUSCHoffsetがアップリンク制御情報に対応するオフセットであり，βHARQ-ACKoffset又はβRIoffsetを示し，当該値が上位層シグナリングによって設定される」との構成を有するのに対し，引用発明は「βoffsetがＭＣＳオフセットである」ことが特定されるのみであって，当該構成が明らかでない点。
（３）判断
　まず，相違点１について検討する。
　補正後の発明及び引用発明の双方において，それぞれQ'min の決定方法が複数挙げられているが，両者に共通する決定方法は存在しない。そして，補正後の発明と引用発明とは，Q'min の決定に使用されるパラメータαを上位層により設定する点で共通するものの，Q'min の決定方法自体が異なるのであるから，上位層により設定される当該αの意義も異なるものである。
　また，一般に，種々のパラメータの一部を上位層により設定することは常套手段であるとしても，Q'min 自体をパラメータαとして上位層により設定する，すなわち，Q'min の値自体を上位層により設定することは，いずれにも教示されておらず，これを容易になし得るとすることはできない。
　したがって，他の相違点を検討するまでもなく，補正後の発明は，当業者が引用発明に基いて容易に発明をすることができたとはいえない。
　よって，本件補正の補正事項１は，特許法第１７条の２第６項において準用する同法第１２６条第７項の規定に適合する。
　本件のその余の補正事項についても，特許法第１７条の２第３項ないし第６項に違反するところはない。
３．むすび
　本件補正は，特許法第１７条の２第３項ないし第６項の規定に適合する。
第３　本願発明
　本件補正は上記のとおり，特許法第１７条の２第３項ないし第６項の規定に適合するから，本願の請求項１−５に係る発明は，本件補正により補正された特許請求の範囲の請求項１−５に記載された事項により特定されるとおりのものである。
　そして，本願については，原査定の拒絶理由を検討してもその理由によって拒絶すべきものとすることはできない。
　また，他に本願を拒絶すべき理由を発見しない。
　よって，結論のとおり審決する。