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　特願２００９−５１８１１６「効率的な放射ＬＥＤパッケージ及び光を効率的に放射する方法」拒絶査定不服審判事件〔平成２０年　１月　３日国際公開、ＷＯ２００８／００２３６２、平成２１年１２月　３日国内公表、特表２００９−５４３３３５〕について、次のとおり審決する。
【結　論】
　本件審判の請求は、成り立たない。
【理　由】
第１　手続の経緯
　
　本願は、平成１９年５月１６日（優先権主張２００６年６月２７日、米国）を国際出願日とする出願であって、平成２４年４月６日に手続補正がなされたが、同年１０月１７日付けで拒絶査定がなされ、これに対し、平成２５年２月２５日に拒絶査定不服審判請求がなされるとともに、これと同時に手続補正（以下「本件補正」という。）がなされたものである。　
　
第２　本件補正についての補正却下の決定　
　
１　結論
　
　本件補正を却下する。
　
２　理由
　
（１）補正の内容
　
　本件補正は、特許請求の範囲の請求項１について、補正前（平成２４年４月６日付け手続補正後のもの）の
　
　「発光ダイオード（ＬＥＤ）パッケージであって、
　ＬＥＤ光を放射するＬＥＤと、
　第１の反射器及び第２の反射器と、
　第２の反射器上に前記ＬＥＤから離れて設けられて、前記ＬＥＤ光の波長を下方変換する変換材料と、
　を含み、
　前記第１の反射器は、前記変換材料及び前記ＬＥＤから離れて設けられて、前記変換材料及び前記第２の反射器の方へ前記ＬＥＤ光の少なくとも一部を反射し、
　前記変換材料は、前記反射されたＬＥＤ光の少なくとも一部の波長を変換することを特徴とするＬＥＤパッケージ。」
　
を、
　
　「発光ダイオード（ＬＥＤ）パッケージであって、
　ＬＥＤ光を放射するＬＥＤと、
　第１の反射器及び第２の反射器と、
　第２の反射器上に前記ＬＥＤから離れて設けられて、前記ＬＥＤ光の波長を下方変換する変換材料と、
　を含み、
　前記第１の反射器は、前記ＬＥＤから放射された光の大部分が該第１の反射器に入るように構成され、さらに、前記第１の反射器は、前記変換材料及び前記ＬＥＤから離れて設けられて、前記変換材料及び前記第２の反射器の方へ前記ＬＥＤ光の大部分を反射し、
　前記変換材料は、前記反射されたＬＥＤ光の少なくとも一部の波長を変換することを特徴とするＬＥＤパッケージ。」　
　
と補正するものであって、特許法第１７条の２第４項第２号に規定する特許請求の範囲の減縮を目的とするものに該当すると認められる。
　
（２）独立特許要件についての検討　　
　
　本件補正後の請求項１に係る発明（以下「本願補正発明」という。）が特許出願の際独立して特許を受けることができるものであるか（平成１８年改正前特許法第１７条の２第５項において準用する同法第１２６条第５項の規定に適合するか）について検討する。　
　
ア　刊行物の記載
　
　原査定の拒絶の理由に引用された、本願優先日前に頒布された刊行物である特開２００３−２９８１１７号公報（以下「引用文献」という。）には、以下の記載がある（下線は、当審にて付した）。
　
（ア）「【請求項１】　
発光素子と、
　
前記発光素子の発光面に対向する対向反射面と、
　
反射面が傾斜面からなる側面側反射部材とを具備し、
　
前記対向反射面と前記側面側反射部材のうちいずれかは反射面に蛍光体層を有することを特徴とする発光ダイオード
……
【請求項６】　
前記側面側反射部材の反射面に前記蛍光体層を有することを特徴とする請求項１乃至請求項４のいずれか１つに記載の発光ダイオード
　
（イ）「【０００２】なお、本明細書中においては、ＬＥＤチップそのものは「発光素子」と呼び、ＬＥＤチップを搭載したパッケージ樹脂またはレンズ系等の光学装置を含む全体を「発光ダイオード」または「ＬＥＤ」と呼ぶこととする。」
　
（ウ）「０００３】
【従来の技術】従来、蛍光体を含有した透明樹脂により青色発光素子を封止し、青色発光素子が発する青色光と蛍光体が発する黄色系励起光とを混合することによって白色光とする白色光源がある。かかる構造では、青色発光素子による吸収、蛍光体による吸収が大きく、光効率が低かった。即ち、青色発光素子が発した光のうち、何割かは蛍光体で反射され青色発光素子に戻る。青色発光素子内は屈折率が高いため再度外部へ出射されにくく、光吸収率が高い。また、蛍光体層を通り外部放射される光は、蛍光体層内で吸収され、減衰されて外部放射される。
【０００４】一方、蛍光体層内で青色発光素子に隣接する側が青色光の照射密度が高く、黄色系励起光のうち青色発光素子への戻り光はやはり再度外部へ出射されにくく、光吸収率が高い。また、蛍光体層を通り外部放射される光は層内で吸収され、減衰されて外部放射される。
【０００５】
【発明が解決しようとする課題】このように、青色発光素子と蛍光体層が密接しているために、青色発光素子から発せられて蛍光体で反射された青色光、及び蛍光体で励起された黄色系励起光は、青色発光素子に戻って高い吸収率で吸収されてしまう。また、蛍光体層を通過する青色光及び黄色系励起光は、厚い蛍光体層を通るうちに層内で吸収減衰される。以上のことから、青色光と黄色系励起光が混合して生じた白色光の外部放射効率は低くなっていた。
【０００６】そこで、本発明は、発光素子と蛍光体層を密接させないことによって、発光素子へ戻って吸収される発光素子の光及び励起光の量を少なくするとともに、蛍光体層を反射材料上に形成することによって蛍光体層で吸収される発光素子の光及び励起光の量を少なくした発光ダイオードの提供を課題とするものである。
【０００７】
【課題を解決するための手段】請求項１の発明にかかる発光ダイオードは、発光素子と、前記発光素子の発光面に対向する対向反射面と、反射面が傾斜面からなる側面側反射部材とを具備し、前記対向反射面と前記側面側反射部材のうちいずれかは反射面に蛍光体層を有するものである。
【０００８】これによって、発光素子から発せられた光は対向反射面で反射され、側面側反射部材でさらに反射されて外部放射される。ここで、対向反射面、側面側反射部材のいずれかの反射面に蛍光体層が設けられているため、発光素子の光で蛍光が励起されて両方の光が混ぜられて所定の色の光となって外部放射される。
発光素子と蛍光体層が離れている
【０００９】このようにして、発光素子と蛍光体層を密接させないことによって、発光素子へ戻って吸収される発光素子の光及び励起光の量を少なくするとともに、蛍光体層を反射材料上に形成することによって蛍光体層で吸収される発光素子の光及び励起光の量を少なくした発光ダイオードとなる。
……
【００２０】請求項５の発明にかかる発光ダイオードは、請求項１乃至請求項４のいずれか１つの構成において、前記対向反射面の反射面に前記蛍光体層を有するものである。
【００２１】
対向反射面は発光素子の発光面に対向しているので、発光素子の発する光の大部分が照射される
【００２２】このようにして、励起される蛍光の光量が多くなる発光ダイオードとなる。
【００２３】請求項６の発明にかかる発光ダイオードは、請求項１乃至請求項４のいずれか１つの構成において、前記側面側反射部材の反射面に前記蛍光体層を有するものである。
【００２４】側面側反射部材の反射面は傾斜面からなっているので、反射面に当った光は対向反射面の周囲から外部放射される。したがって、側面側反射部材の反射面に蛍光体層を配置しておけば、発光素子の光が当って励起された蛍光が最短距離を通って外部放射される。よって、光透過性材料で封止された場合においても吸収減衰が殆ど起こらずに外部放射されるので、外部放射効率が高くなる。
【００２５】このようにして、吸収減衰する蛍光の量が少なくなって、外部放射効率が高くなる発光ダイオードとなる。」
　
（エ）「００３５】実施の形態３
次に、本発明の発光ダイオードの実施の形態３について、図４を参照して説明する。図４は本発明の実施の形態３にかかる発光ダイオードを示す縦断面図である。なお、実施の形態１の図１と同一の部分には同一の符号を付して説明を省略する。
【００３６】　図４に示されるように、本実施の形態３の発光ダイオード１２が実施の形態１の発光ダイオード１と異なるのは、蛍光体層としての蛍光体混入樹脂６が側面側反射部材７の反射面に塗布されている点と、対向反射面としての対向反射鏡１６の中央部分が下へ凸状に湾曲している点である。
【００３７】これによって、
発光素子２から対向反射鏡１６に照射される青色光は大部分が側面側反射部材７へ反射され
発光素子２から発せられる青色光の大部分が側面側反射部材７へ向かい、側面側反射部材７の反射面には蛍光体層としての蛍光体混入樹脂６が塗布されているので、蛍光体層６へ照射された青色光によって照射面から黄色系励起光を放射する
【００３８】このようにして、本実施の形態３のＬＥＤ１２は、蛍光体混入樹脂６が塗布されている側面側反射部材７の反射面へ発光素子２の発する青色光の大部分が照射されることによって、外部放射効率が高く輝度の高い白色光源となる。」
　
（オ）図４は、次のものである。
　
　
（カ）上記（エ）を踏まえて、上記（オ）の図４をみると、対向反射鏡１６が蛍光体層６及び側面側反射部材７から離れて設けられ、側面側反射部材７上に蛍光体層６が発光素子２から離れて設けられていることがみてとれる。
　
イ　引用発明
　
　上記アによれば、引用文献には、次の発明が記載されているものと認められる。
　
　「発光素子と、
発光素子の発光面に対向する対向反射鏡と、
反射面が傾斜面からなる側面側反射部材とを具備し、
側面側反射部材の反射面に蛍光体層を有する発光ダイオードであって、
対向反射鏡は発光素子の発光面に対向しているので、発光素子の発する光の大部分が照射され、
対向反射鏡が蛍光体層及び側面側反射部材から離れて設けられ、
発光素子から対向反射鏡に照射される青色光は大部分が側面側反射部材へ反射され、
側面側反射部材上に蛍光体層が発光素子から離れて設けられ、
蛍光体層へ照射された発光素子の青色光によって照射面から黄色系励起光を放射する発光ダイオード。」（以下「引用発明１」という。）
　
ウ　対比・判断
　
　本願補正発明と引用発明１とを対比する。
　
（ア）引用発明１の「発光素子」及び「発光ダイオード」は、それぞれ本願補正発明の「ＬＥＤ」及び「ＬＥＤパッケージ」に相当する。
　
（イ）引用発明１の「対向反射鏡」は、「発光素子の発光面に対向」することにより、「発光素子の発する光の大部分が照射され」るので、引用発明１の「対向反射鏡」は、本願補正発明の「第１の反射器」に相当し、引用発明１は、本願補正発明の「前記第１の反射器は、前記ＬＥＤから放射された光の大部分が該第１の反射器に入るように構成され」との特定事項を備えるものといえる。
　
（ウ）引用発明１の「蛍光体層」は、「照射された発光素子の青色光によって照射面から黄色系励起光を放射する」ので、引用発明１の「蛍光体層」は、本願補正発明の「変換材料」に相当し、引用発明１は、本願補正発明の「前記ＬＥＤ光の波長を下方変換する変換材料」及び「前記変換材料は、前記反射されたＬＥＤ光の少なくとも一部の波長を変換する」との特定事項を備えるものといえる。
　
（エ） 引用発明１の「側面側反射部材」は、「反射面に蛍光体層を有」し、「発光素子から対向反射鏡に照射される青色光は大部分が側面側反射部材へ反射され」るので、引用発明１の「側面側反射部材」は、本願補正発明の「第２の反射器」に相当し、引用発明１は、本願補正発明の「前記第１の反射器は、」「前記変換材料及び前記第２の反射器の方へ前記ＬＥＤ光の大部分を反射し」との特定事項を備えるものといえる。
　
　以上によれば、両者は、
　
「ＬＥＤパッケージであって、
　ＬＥＤ光を放射するＬＥＤと、
　第１の反射器及び第２の反射器と、
　第２の反射器上に前記ＬＥＤから離れて設けられて、前記ＬＥＤ光の波長を下方変換する変換材料と、
　を含み、
　前記第１の反射器は、前記ＬＥＤから放射された光の大部分が該第１の反射器に入るように構成され、さらに、前記第１の反射器は、前記変換材料及び前記ＬＥＤから離れて設けられて、前記変換材料及び前記第２の反射器の方へ前記ＬＥＤ光の大部分を反射し、
　前記変換材料は、前記反射されたＬＥＤ光の少なくとも一部の波長を変換するＬＥＤパッケージ。」
　
である点で一致し、相違するところは認められない。
　
　よって、本願補正発明は、引用文献に記載された発明である。
　
（オ）回答書の主張について
　
　回答書において、請求人は、本件補正発明を限定し、第１の反射器に入射したＬＥＤ光のほぼ全てが第２の反射器の方へ直接反射するとの特定事項を追加する補正を提案しているが、引用発明１は、対向反射鏡に入射したＬＥＤ光のほぼ全てが側面側反射部材の方へ直接反射するものと認められる。
　
エ　小括
　
　以上のとおり、本願補正発明は、引用文献に記載された発明であるから、特許法第２９条第１項第３号に該当し、特許出願の際独立して特許を受けることができないものである。
　
（３）補正却下の決定のむすび
　
　よって、本件補正は、平成１８年改正前特許法第１７条の２第５項において準用する同法第１２６条第５項の規定に違反するものであって、同法第１５９条第１項の規定において読み替えて準用する同法第５３条第１項の規定により却下すべきものである。
　
第３　本願発明について　　
　
１　本願発明　
　
　本件補正は、上記のとおり却下されたので、本願の請求項に係る発明は、平成２４年４月６日に補正された特許請求の範囲の請求項１ないし１０に記載された事項によって特定されるものと認められるところ、その請求項１に係る発明（以下「本願発明」という。）は、上記第２、２（１）において、本件補正前の請求項１として示したとおりのものである。　
　
２　刊行物の記載
　
　引用文献には、上記第２、２（２）アに摘記した事項に加え、以下の記載がある。
　
（１）「【請求項５】　
前記対向反射面の反射面に前記蛍光体層を有する
　
（２）「【００２８】図１に示されるように、本実施の形態１の発光ダイオード１は、青色発光素子（以下、単に「発光素子」ともいう。）２に電力を供給するリードをガラスエポキシ基板３に銅箔パターン３ａ，３ｂをプリントして作製している。このうち銅箔パターン３ａの先端に発光素子２がマウントされ、発光素子２の上面の２個の電極がそれぞれワイヤ４によって銅箔パターン３ａ，３ｂに接続されている。さらに、ガラスエポキシ基板３の外周部分には、銅箔パターン３ａ，３ｂとの間に白色高反射レジスト９を挟んでアルミ材からなる側面側反射部材７が固定されている。この側面側反射部材７の内周には傾斜面７ａからなる高反射率の反射面が形成されており、内部は光透過性材料としての透明エポキシ樹脂８で封止されている。そして、発光素子２の発光面と対向する中心部分には対向反射面としてのアルミ板からなる対向反射鏡５が高反射率の反射面を下にして配置されており、反射面には蛍光体層としての蛍光体混入樹脂６が一面に塗布されている。
【００２９】かかる構成を有する本実施の形態１の発光ダイオード１における白色光の発光時の光路について、図２を参照して説明する。
【００３０】図２に示されるように、発光素子２から対向反射面５に照射された青色光２ａは、対向反射面５の表面の蛍光体混入樹脂６に含まれる蛍光体を励起して黄色系励起光６ａを発生させる。発生した黄色系励起光６ａのうち側面側反射部材７へ向かった光は、傾斜面７ａで上方に反射されて外部へ放射される。また、発光素子２から透明エポキシ樹脂８の界面に照射された光は全反射されて側面側反射部材７に至り、傾斜面７ａで上方に反射されて青色光２ａのまま外部へ放射される。さらに、
発光素子２から直接側面側反射部材７に至り、傾斜面７ａで反射された青色光２ａの大部分は上方へ反射されて外部放射されるが、一部の青色光２ａは対向反射面５へ向かい、表面の蛍光体混入樹脂６に当って黄色系励起光６ａを発生させる。
【００３１】このように、ＬＥＤ１においては
蛍光体層としての蛍光体混入樹脂６が発光素子２に密接していない
【００３２】青色光２ａは蛍光体層６表面で多く反射されるので、蛍光体層６内での吸収が少ない。また、蛍光体層６表面で、多くの光が励起されるので、黄色系励起光６ａは外部へ放射され易く、吸収が少ない。」
　
（３）図１（ａ）、（ｂ）及び図２は、次のものである。
　
　
（４）上記（２）を踏まえて、上記（３）の図１（ｂ）をみると、側面側反射部材７が蛍光体層６及び対向反射鏡５から離れて設けられ、対向反射鏡５上に蛍光体層６が発光素子２から離れて設けられていることがみてとれる。
　
３　引用発明
　
  上記第２、２（２）ア（ア）ないし（ウ）及び上記２によれば、引用文献には、次の発明が記載されているものと認められる。
　
　「発光素子と、
発光素子の発光面に対向する対向反射鏡と、
反射面が傾斜面からなる側面側反射部材とを具備し、
対向反射鏡の反射面に蛍光体層を有する発光ダイオードであって、
対向反射鏡上に蛍光体層が発光素子から離れて設けられ、
側面側反射部材が蛍光体層及び対向反射鏡から離れて設けられ、
発光素子から直接側面側反射部材に至り、傾斜面で反射された青色光の一部は対向反射鏡へ向かい、表面の蛍光体層に当って黄色系励起光を発生させる発光ダイオード。」（以下「引用発明２」という。）
　
４　対比・判断
　
（１）本願発明と引用発明１との対比・判断
　
　本願発明の発明特定事項を全て含み、さらに限定を付したものが本願補正発明であるところ、本願補正発明が、上記第２、２（２）において検討したとおり、引用文献に記載された発明であることに照らせば、本願発明が引用文献に記載された発明であることは明らかである。
　
（２）本願発明と引用発明２との対比・判断
　
　本願発明と引用発明２とを対比する。
　
ア　引用発明２の「発光素子」及び「発光ダイオード」は、それぞれ本願発明の「ＬＥＤ」及び「ＬＥＤパッケージ」に相当する。
　
イ　引用発明２は、「対向反射鏡上に蛍光体層が発光素子から離れて設けられ」、「反射された青色光の一部は」、「蛍光体層に当って黄色系励起光を発生させる」ので、引用発明２の「対向反射鏡」及び「蛍光体層」は、それぞれ本願発明の「第２の反射器」及び「変換材料」に相当し、引用発明２は、本願発明の「第２の反射器上に前記ＬＥＤから離れて設けられて、前記ＬＥＤ光の波長を下方変換する変換材料」及び「前記変換材料は、前記反射されたＬＥＤ光の少なくとも一部の波長を変換する」との特定事項を備えるものといえる。
　
ウ　引用発明２の「側面側反射部材」は、「蛍光体層及び対向反射鏡から離れて設けられ」、「発光素子から直接側面側反射部材に至り、傾斜面で反射された青色光の一部は対向反射鏡へ向か」うので、引用発明２の「側面側反射部材」は、本願発明の「第１の反射器」に相当し、引用発明２は、本願発明の「前記第１の反射器は、前記変換材料及び前記ＬＥＤから離れて設けられて、前記変換材料及び前記第２の反射器の方へ前記ＬＥＤ光の少なくとも一部を反射し」との特定事項を備えるものといえる。
　
　以上によれば、両者は、
　
　「ＬＥＤ光を放射するＬＥＤと、
　第１の反射器及び第２の反射器と、
　第２の反射器上に前記ＬＥＤから離れて設けられて、前記ＬＥＤ光の波長を下方変換する変換材料と、
　を含み、
　前記第１の反射器は、前記変換材料及び前記ＬＥＤから離れて設けられて、前記変換材料及び前記第２の反射器の方へ前記ＬＥＤ光の少なくとも一部を反射し、
　前記変換材料は、前記反射されたＬＥＤ光の少なくとも一部の波長を変換するＬＥＤパッケージ。」
　
である点で一致し、相違するところは認められない。
　
　よって、本願発明は、引用文献に記載された発明である。
　
５　むすび
　
　以上のとおり、本願発明は、引用文献に記載された発明であるから、特許法第２９条第１項第３号に該当し、特許を受けることができない。
　
　よって、結論のとおり審決する。