【事件の表示】
　特願２０１１−１０１５６８「高効率の白色発光ダイオード」拒絶査定不服審判事件〔平成２３年　９月　８日出願公開、特開２０１１−１７６３５０〕について、次のとおり審決する。
【結　論】
　本件審判の請求は、成り立たない。
【理　由】
第１　手続の経緯
　本願は、２００５年９月１５日（パリ条約による優先権主張外国庁受理２００５年５月２０日、米国）を国際出願日として出願した特願２００８−５１２２５９号の一部を平成２３年４月２８日に新たな特許出願としたものであって、その後の手続の経緯は以下のとおりである。
　
　平成２３年　５月２７日　手続補正書
　平成２４年　３月２６日　拒絶理由通知（同年４月３日発送）
　平成２４年　８月　３日　意見書・手続補正書
　平成２５年　１月２５日　拒絶査定（同年２月５日送達）
　平成２５年　６月　５日　本件審判請求・手続補正書
　平成２５年　９月　９日　審尋（同年９月１０日発送）
　平成２５年１２月　９日　回答書
　
第２　平成２５年６月５日付け手続補正についての補正却下の決定
　
［補正却下の決定の結論］
　平成２５年６月５日付け手続補正（以下「本件補正」という。）を却下する。
　
［理由］
１　補正の概略
　本件補正は、補正前の特許請求の範囲の請求項１に、
　
　「発光ダイオードベースのランプであって、
　電磁スペクトルの紫外線、青および紫の部分から選択されるスペクトルの部分で発光するように構成される垂直配置の発光ダイオードと、
　前記発光ダイオードを支持するくぼんだヘッダと、
　前記ヘッダに電気的に接触し且つ物理的に直接接触する抵抗性接点であって、前記発光ダイオードへの抵抗性接点と、
　前記発光ダイオードを覆うカプセル材料領域の複数と、
　前記カプセル材料領域により形成される前記くぼんだヘッダ上のレンズと、
　を備え、
　前記カプセル材料領域の複数の内の少なくとも一つは、蛍光体を備え、
　前記カプセル材料領域の複数は、前記蛍光体の粒子が前記発光ダイオードに接触しないように構成されるランプ。」　
　
とあったものを、
　
　「発光ダイオードベースのランプであって、
　電磁スペクトルの紫外線、青および紫の部分から選択されるスペクトルの部分で発光するように構成される垂直配置の発光ダイオードと、
　前記発光ダイオードを支持する
反射カップを備える
　前記ヘッダ
が備える反射カップ
　前記発光ダイオードを覆うカプセル材料領域の複数と、
　前記カプセル材料領域により形成される前記くぼんだヘッダ上のレンズと、
　を備え、
　前記カプセル材料領域の複数の内の少なくとも一つは、蛍光体を備え、
　前記カプセル材料領域の複数は、前記蛍光体の粒子が前記発光ダイオードに接触しないように構成されるランプ。」（当審注：下線は、請求人が補正箇所に付した下線である。）
　
と補正する補正事項を含むものである。
　上記補正事項は、「ヘッダ」が「反射カップ」を備えることを限定する補正であるから、特許法第１７条の２第５項第２号の特許請求の範囲の減縮を目的とする補正である。そこで、本件補正後の特許請求の範囲の請求項１に係る発明（以下「本願補正発明」という。）が特許出願の際独立して特許を受けることができるものであるか（平成１８年法律第５５号改正附則第３条第１項によりなお従前の例によるとされる同法による改正前の特許法（以下「平成１８年改正前特許法」という。）第１７条の２第５項において準用する同法第１２６条第５項の規定する要件を満たすか）否かについて検討する。
　
２　引用する刊行物と引用発明
（１）刊行物の記載事項
　本願の遡及出願の優先日前に日本国内又は外国において頒布され、原査定の拒絶の理由に引用された刊行物である特開２００４−９５９６９号公報（以下「刊行物」という。）には、図面と共に以下の事項が記載されている。（当審注：下線は、当審が付加した。）
　
ア　「【０００１】
【発明の属する技術分野】
本発明は、波長変換素子に関し、特に家庭用照明や灯体等の光源に使用される例えば白色ＬＥＤ等の波長変換素子に関するものである。」
　
イ　「【００２８】
図１は、本発明による波長変換素子の第一の実施形態の構成を示している。
図１において、波長変換素子１０は、放熱材１１と、放熱材１１の上面中央付近に設けられた凹陥部１２内に取り付けられたＬＥＤチップ１３と、この凹陥部１２内にてＬＥＤチップ１３を包囲するように充填された透明スペーサ層１４と、透明スペーサ層１４の表面に形成された上方に向かって凸状の波長変換層１５と、凹陥部１２付近の上方全体を覆うように形成されたレンズ１６と、から構成されている。
【００２９】
上記放熱材１１は、凸状の波長変換層１５の熱膨張による変形を生じさせないように、熱伝導率が１５０Ｗ／ｍＫ以上の材料から構成されている。尚、この材料は、絶縁性材料でも金属製材料でもよく、例えばベリリア（熱伝導率２７２Ｗ／ｍＫ）や窒化アルミニウムＡｌＮ（熱伝導率１７０Ｗ／ｍＫ）等のセラミックス材料や、銅（熱伝導率３９８Ｗ／ｍＫ）やアルミニウム（熱伝導率２３７Ｗ／ｍＫ）等が使用され得る。
【００３０】
さらに、上記放熱材１１の上面に形成された凹陥部１２は、上方に向かって拡大するように形成されており、その内面が反射面として使用され得る。
尚、放熱材１１は、凹陥部１２の内面の光学的特性を改善するために、少なくとも凹陥部１２の内面に高反射率の薄膜を形成してもよい。
…
【００３６】
上記レンズ１６は、例えば透明エポキシ樹脂から構成されており
ここで、レンズ１６は、放熱材１１と一体に形成されてもよく、また放熱材１１と別体に構成され、嵌合，接着等の適宜の方法により放熱材１１に固定されてもよい。」　
　
ウ　「【００４６】
次に、上記波長変換素子１０及び従来の波長変換素子として、図５（Ａ）及び（Ｂ）に示す白色ＬＥＤ４１，４２を作製して、その色むらの発生を比較した。
各白色ＬＥＤ４１，４２としては、それぞれ
銅製放熱材内に形成された底面１２ｃの直径１．５ｍｍ，深さ０．５ｍｍ，端面傾斜角４５度の凹陥部１２内に、チップ高さ２５０μｍの端面傾斜型窒化ガリウム系青色ＬＥＤチップ１３（発光波長４６０ｎｍ）をＡｕ／Ｓｎ共晶材料により固定し
ＬＥＤチップ１３は、ＳｉＣ基板上にｎ型ＧａＮ系層，ｐ型ＧａＮ系層を順次に成長させることにより形成されて
ここで、
ＬＥＤチップ１３は、ｐｎ接合部が凹陥部１２の底面１２ｃに接近するように配置され、ｐ型電極は凹陥部１２の底面１２ｃに対して共晶材料により電気的に接続され
その後、
ＬＥＤチップ１３の高さ付近まで、凹陥部１２内に透明シリコーン樹脂を充填して硬化させ、透明スペーサ層１４を形成し
【００４７】
続いて、この
透明スペーサ層１４の上に
ＬＥＤチップ１３からの青色励起光が入射したとき、補色である黄色光の蛍光を発生させるＣｅを添加したＹＡＧ系蛍光体を含有したシリコーン樹脂
そして、白色ＬＥＤ４１については、上記シリコーン樹脂を凹陥部１２内に、塗布量を制御しながら、凹陥部１２の端面と中央部分との高さが０．２ｍｍになるように調整して充填し、硬化させることにより、凸状の波長変換層１５を形成した。
また、白色ＬＥＤ４２については、
上記シリコーン樹脂を凹陥部１２内にて平坦になるように充填し、硬化させて、平坦な波長変換層１５’を形成し
何れの白色ＬＥＤ４１，４２も、
ＬＥＤチップ１３からの青色励起光と波長変換層１５，１５’からの黄色蛍光とが適宜の割合で混合されて、レンズ１６から白色光が照射される
最後に、
銅製放熱材１１に対して、嵌め込み式レンズ１６を圧入し
　
エ　「【図面の簡単な説明】
…
【図５】図３の波長変換素子の第二の具体的構成例と従来の構成例を示す概略断面図である。
…」
　
オ　図５は、以下のとおりである。　
　
（２）引用発明
ア　上記（１）ウの記載によれば、平坦な波長変換層１５’を備える白色ＬＥＤとして以下のものが記載されている。
　
「銅製放熱材内に形成された底面１２ｃの直径１．５ｍｍ，深さ０．５ｍｍ，端面傾斜角４５度の凹陥部１２内に、チップ高さ２５０μｍの端面傾斜型窒化ガリウム系青色ＬＥＤチップ１３（発光波長４６０ｎｍ）をＡｕ／Ｓｎ共晶材料により固定し、
　ＬＥＤチップ１３の高さ付近まで、凹陥部１２内に透明シリコーン樹脂を充填して硬化させ、透明スペーサ層１４を形成し、
　ＬＥＤチップ１３からの青色励起光が入射したとき、補色である黄色光の蛍光を発生させるＣｅを添加したＹＡＧ系蛍光体を含有したシリコーン樹脂を、凹陥部１２内の透明スペーサ層１４の上に、平坦になるように充填し、硬化させて、平坦な波長変換層１５’を形成し、
　銅製放熱材１１に対して、嵌め込み式レンズ１６を圧入して作製した白色ＬＥＤであって、
　前記ＬＥＤチップ１３は、ＳｉＣ基板上にｎ型ＧａＮ系層，ｐ型ＧａＮ系層を順次に成長させることにより形成されており、
　ＬＥＤチップ１３は、ｐｎ接合部が凹陥部１２の底面１２ｃに接近するように配置され、ｐ型電極は凹陥部１２の底面１２ｃに対して共晶材料により電気的に接続され、またｎ型電極は、ボンディングワイヤにより引出し電極１１ａと電気的に接続され、
　ＬＥＤチップ１３からの青色励起光と波長変換層１５’からの黄色蛍光とが適宜の割合で混合されて、レンズ１６から白色光が照射される、
　白色ＬＥＤ。」
　
イ　上記（１）ウの記載によれば、「ｎ型電極は、ボンディングワイヤにより引出し電極１１ａと電気的に接続され」るところ、該記載を踏まえて図５（ｂ）を見ると、ｎ型電極はＬＥＤチップ１３の上側の面に位置することが理解できる。
　
ウ　上記（１）ウの記載によれば、「ｐ型電極は凹陥部１２の底面１２ｃに対して共晶材料により電気的に接続され」るところ、該記載を踏まえて図５（ｂ）を見ると、ｐ型電極はＬＥＤチップ１３の下側の面に位置することが理解できる。
　
エ　上記（１）ウの記載は、波長変換素子１０及び従来の波長変換素子を説明するものであるところ、上記（１）イの記載によれば、波長変換素子１０のレンズ１６は、例えば透明エポキシ樹脂から構成されたものであり、従来の波長変換素子のレンズ１６も同様に解される。
　
オ　以上によれば、刊行物には、以下の発明が記載されている。
「銅製放熱材内に形成された底面１２ｃの直径１．５ｍｍ，深さ０．５ｍｍ，端面傾斜角４５度の凹陥部１２内に、チップ高さ２５０μｍの端面傾斜型窒化ガリウム系青色ＬＥＤチップ１３（発光波長４６０ｎｍ）をＡｕ／Ｓｎ共晶材料により固定し、
　ＬＥＤチップ１３の高さ付近まで、凹陥部１２内に透明シリコーン樹脂を充填して硬化させ、透明スペーサ層１４を形成し、
　ＬＥＤチップ１３からの青色励起光が入射したとき、補色である黄色光の蛍光を発生させるＣｅを添加したＹＡＧ系蛍光体を含有したシリコーン樹脂を、凹陥部１２内の透明スペーサ層１４の上に、平坦になるように充填し、硬化させて、平坦な波長変換層１５’を形成し、
　銅製放熱材１１に対して、嵌め込み式レンズ１６を圧入して作製した白色ＬＥＤであって、
　前記ＬＥＤチップ１３は、ＳｉＣ基板上にｎ型ＧａＮ系層，ｐ型ＧａＮ系層を順次に成長させることにより形成されており、
　ＬＥＤチップ１３は、ｐｎ接合部が凹陥部１２の底面１２ｃに接近するように配置され、ＬＥＤチップ１３の下側の面に位置するｐ型電極は凹陥部１２の底面１２ｃに対して共晶材料により電気的に接続され、またＬＥＤチップ１３の上側の面に位置するｎ型電極は、ボンディングワイヤにより引出し電極１１ａと電気的に接続され、
　ＬＥＤチップ１３からの青色励起光と波長変換層１５’からの黄色蛍光とが適宜の割合で混合されて、レンズ１６から白色光が照射され、
　前記レンズ１６は、例えば透明エポキシ樹脂から構成された、
　白色ＬＥＤ。」（以下「引用発明」という。）
　
３　対比
　本願補正発明と引用発明を対比する。
（１）引用発明の「ＬＥＤチップ」を備える「白色ＬＥＤ」は、本願補正発明の「発光ダイオードベースのランプ」に相当する。
　
（２）本願補正発明の「電磁スペクトルの紫外線、青および紫の部分から選択されるスペクトルの部分で発光するように構成される垂直配置の発光ダイオード」と、引用発明の「チップ高さ２５０μｍの端面傾斜型窒化ガリウム系青色ＬＥＤチップ１３（発光波長４６０ｎｍ）」であって、「ｐ型電極」が「ＬＥＤチップ１３の下側の面に位置」し、「ｎ型電極」が「ＬＥＤチップ１３の上側の面に位置する」「ＬＥＤチップ１３」を対比する。
ア　本願補正発明の「電磁スペクトルの紫外線、青および紫の部分から選択されるスペクトルの部分で発光するように構成される…発光ダイオード」と、引用発明の「…窒化ガリウム系青色ＬＥＤチップ１３（発光波長４６０ｎｍ）」は、「電磁スペクトルの…青…スペクトルの部分で発光するように構成される…発光ダイオード」の点で一致する。
イ　本願補正発明の「垂直配置の発光ダイオード」の技術的意味について、発明の詳細な説明を参酌して検討する。本願の発明の詳細な説明には、「【００５９】用語「垂直」は、本明細書において、発光ダイオードに関しては従来的な意味で使用され、デバイスへの抵抗性接点がデバイスの反対側の端に配置され得るということを意味する。…」との記載がある。該記載によれば、「垂直配置の発光ダイオード」は、デバイス（発光ダイオード）への抵抗性接点（電極）がそれぞれ反対側の端に配置された発光ダイオードを意味するものと解される。そうすると、引用発明の「ｐ型電極」が「ＬＥＤチップ１３の下側の面に位置」し、「ｎ型電極」が「ＬＥＤチップ１３の上側の面に位置する」「ＬＥＤチップ１３」は、本願補正発明の「垂直配置の発光ダイオード」に相当する。
ウ　してみると、両者は、「電磁スペクトルの…青…スペクトルの部分で発光するように構成される垂直配置の発光ダイオード」の点で一致する。
　
（３）本願補正発明の「前記発光ダイオードを支持する反射カップを備えるくぼんだヘッダ」と、引用発明の「銅製放熱材内に形成された底面１２ｃの直径１．５ｍｍ，深さ０．５ｍｍ，端面傾斜角４５度の凹陥部１２内に、チップ高さ２５０μｍの端面傾斜型窒化ガリウム系青色ＬＥＤチップ１３（発光波長４６０ｎｍ）をＡｕ／Ｓｎ共晶材料により固定」していることを対比する。
　引用発明の「ＬＥＤチップ１３」は本願補正発明の「発光ダイオード」に相当し、引用発明の「凹陥部１２」が「形成された」「銅製放熱材」は、本願補正発明の「くぼんだヘッダ」に相当する。そして、引用発明において、「ＬＥＤチップ１３（発光波長４６０ｎｍ）をＡｕ／Ｓｎ共晶材料により固定」することは本願補正発明の「発光ダイオードを支持する」ことに相当する。
　してみると、両者は、「前記発光ダイオードを支持するくぼんだヘッダ」の点で一致する。
　
（４）本願補正発明の「前記ヘッダが備える反射カップに電気的に接触し且つ物理的に直接接触する抵抗性接点であって、前記発光ダイオードへの抵抗性接点」と、引用発明の「凹陥部１２の底面１２ｃに対して共晶材料により電気的に接続され」る「ＬＥＤチップ１３の下側の面に位置するｐ型電極」を対比する。
　ＬＥＤチップに形成する電極をオーミック電極とすることは技術常識である。該技術常識を踏まえると、両者は、「電気的に接触し且つ物理的に直接接触する抵抗性接点であって、前記発光ダイオードへの抵抗性接点」の点で一致する。
　
（５）引用発明の「ＬＥＤチップ１３の高さ付近まで、凹陥部１２内に透明シリコーン樹脂を充填して硬化させ」て「形成し」た「透明スペーサ層１４」、「ＬＥＤチップ１３からの青色励起光が入射したとき、補色である黄色光の蛍光を発生させるＣｅを添加したＹＡＧ系蛍光体を含有したシリコーン樹脂を、凹陥部１２内の透明スペーサ層１４の上に、平坦になるように充填し、硬化させて」「形成し」た「平坦な波長変換層１５’」及び「例えば透明エポキシ樹脂から構成された」「レンズ１６」は、何れも本願補正発明の「発光ダイオードを覆うカプセル材料領域」に相当する。
　
（６）引用発明の「銅製放熱材１１に対して」「圧入」した「レンズ１６」は、本願補正発明の「前記カプセル材料領域により形成される前記くぼんだヘッダ上のレンズ」に相当する。
　
（７）引用発明の「平坦な波長変換層１５’」が「ＬＥＤチップ１３からの青色励起光が入射したとき、補色である黄色光の蛍光を発生させるＣｅを添加したＹＡＧ系蛍光体を含有したシリコーン樹脂を、凹陥部１２内の透明スペーサ層１４の上に、平坦になるように充填し、硬化させて」「形成し」たものであることは、本願補正発明の「前記カプセル材料領域の複数の内の少なくとも一つは、蛍光体を備え」ること、及び「前記カプセル材料領域の複数は、前記蛍光体の粒子が前記発光ダイオードに接触しない」ことに相当する。
　
（８）してみると、本願補正発明と引用発明は、
「発光ダイオードベースのランプであって、
　電磁スペクトルの紫外線、青および紫の部分から選択されるスペクトルの部分で発光するように構成される垂直配置の発光ダイオードと、
　前記発光ダイオードを支持するくぼんだヘッダと、
　電気的に接触し且つ物理的に直接接触する抵抗性接点であって、前記発光ダイオードへの抵抗性接点と、
　前記発光ダイオードを覆うカプセル材料領域の複数と、
　前記カプセル材料領域により形成される前記くぼんだヘッダ上のレンズと、
　を備え、
　前記カプセル材料領域の複数の内の少なくとも一つは、蛍光体を備え、
　前記カプセル材料領域の複数は、前記蛍光体の粒子が前記発光ダイオードに接触しないように構成されるランプ。」
　の点で一致し、以下の点で相違する。
　
相違点：
　本願補正発明は、ヘッダが反射カップを備え、前記ヘッダが備える反射カップに抵抗性接点が電気的に接触し且つ物理的に直接接触するのに対し、引用発明では、銅製放熱材が反射カップを備えるのか否か明らかではなく、「ＬＥＤチップ１３の下側の面に位置するｐ型電極」が「凹陥部１２の底面１２ｃに対して共晶材料により電気的に接続され」る点。
　
４　判断
　以下、上記相違点について検討する。
　刊行物には、「【００３０】さらに、上記放熱材１１の上面に形成された凹陥部１２は、上方に向かって拡大するように形成されており、その内面が反射面として使用され得る。尚、放熱材１１は、凹陥部１２の内面の光学的特性を改善するために、少なくとも凹陥部１２の内面に高反射率の薄膜を形成してもよい。」との記載がある。前記記載によれば、引用発明において、「銅放熱材」内に形成された凹陥部の内面に高反射率の薄膜を形成して光学的特性を改善し、反射カップを備えるよう為すことは、当業者が容易に想到し得たことと認められる。そしてその際、ＬＥＤチップ１３の下側の面にはｐ型電極が位置するから、該ｐ型電極が反射カップに電気的に接触し且つ物理的に直接接触するよう為し、上記相違点に係る本願補正発明の発明特定事項と為すことに困難性は無い。
　
　そして、本願補正発明が奏する作用効果は、引用発明に基いて当業者が容易に予測しうる程度のものである。
　
　したがって、本願補正発明は、引用発明に基いて当業者が容易に発明をすることができたものである。
　
５　本件補正についてのむすび
　以上のとおりであるから、本件補正は、平成１８年法律第５５号改正附則第３条第１項によりなお従前の例によるとされる同法による改正前の特許法第１７条の２第５項において準用する同法第１２６条第５項の規定に違反するので、同法第１５９条第１項において読み替えて準用する同法第５３条第１項の規定により却下すべきものである。
　
第３　本願発明について
１　本願発明
　本件補正は上記のとおり却下されたので、本願の請求項１に係る発明は、願書に最初に添付した特許請求の範囲の請求項１に記載された事項により特定される、以下のとおりのものである。
「発光ダイオードベースのランプであって、
　電磁スペクトルの紫外線、青および紫の部分から選択されるスペクトルの部分で発光するように構成される垂直配置の発光ダイオードと、
　前記発光ダイオードを支持するくぼんだヘッダと、
　前記ヘッダに電気的に接触し且つ物理的に直接接触する抵抗性接点であって、前記発光ダイオードへの抵抗性接点と、
　前記発光ダイオードを覆うカプセル材料領域の複数と、
　前記カプセル材料領域により形成される前記くぼんだヘッダ上のレンズと、
　を備え、
　前記カプセル材料領域の複数の内の少なくとも一つは、蛍光体を備え、
　前記カプセル材料領域の複数は、前記蛍光体の粒子が前記発光ダイオードに接触しないように構成されるランプ。」（以下「本願発明」という。）
　
２　平成２４年３月２６日付け拒絶理由通知
　平成２４年３月２６日付け拒絶理由通知は、この出願の請求項１に係る発明は、刊行物に記載された発明であるから、特許法第２９条第１項第３号に該当し、特許を受けることができない旨の理由を含むものである。
　
３　引用する刊行物と引用発明
　平成２４年３月２６日付け拒絶理由通知において引用された刊行物、その記載事項、及び引用発明は、前記「第２　２」に記載したとおりである。
　
４　対比・判断
　本願発明は、前記「第２」で検討した本願補正発明から、「ヘッダ」が備える「反射カップ」であって、「抵抗性接点」が電気的且つ物理的に接触する「反射カップ」を省いたものである。そして、本願補正発明から省いた前記発明特定事項は、上記「第２　３」で検討したとおり、本願補正発明と引用発明の唯一の相違点である。してみると、本願発明と引用発明は格別相違するものではないから、本願発明は刊行物に記載された発明である。
　
５．むすび
　以上のとおり、本願発明は刊行物に記載された発明であるから、特許法第２９条第１項第３号に該当し、特許を受けることができない。
　よって、結論のとおり審決する。