【事件の表示】
　特願２００９−５４８９９６「多重偏波多重入出力システムのための端末機とその動作方法、基地局とその動作方法、及びこれらを備えた通信システム」拒絶査定不服審判事件〔平成２０年　８月１４日国際公開、ＷＯ２００８／０９７０３５、平成２２年　５月２７日国内公表、特表２０１０−５１８７２６〕について、次のとおり審決する。
【結　論】
　本件審判の請求は、成り立たない。
【理　由】
１．手続の経緯・本願発明
　
　本願は、２００８年２月５日（パリ条約による優先権主張外国庁受理２００７年２月６日　米国，２００７年３月２３日　韓国，２００７年６月８日　米国，２００７年９月１９日　韓国）を国際出願日とする出願であって、平成２４年1２月６日付けで拒絶査定がなされ、これに対して平成２５年４月１１日に拒絶査定に対する審判請求がなされたものである。
　本願の請求項１に係る発明（以下、「本願発明」という。）は、平成２１年１０月６日付け手続補正書の特許請求の範囲の請求項１に記載された、次のとおりのものと認める。
　
「
    
のうちの少なくとも１つのＷｉ（ここで、ｉは、１から８までの範囲に属する自然数である）を格納するコードブック格納部と、
　前記格納された少なくとも１つのＷｉのうちから対象マトリクスを選択する選択部と、
　前記対象マトリクスと関連する情報を基地局にフィードバックする情報伝達部と、
　を備えることを特徴とする端末機。」           
　
　ここで、本願の優先日について検討する。
　本願は、以下の四つの出願：
　
（１）２００７年２月６日付け米国特許出願６０／８９９，６３４号
　
（２）２００７年３月２３日付け韓国特許出願１０−２００７−００２８８　　　７８号
　
（３）２００７年６月８日付け米国特許出願６０／９２９，０３２号
　
（４）２００７年９月１９日付け韓国特許出願１０−２００７−００９５４　　　９０号
　
をパリ優先権に基づく優先権主張の基礎とする出願であるところ、上記（１）、（２）には、本願発明の発明特定事項であるマトリクス「Ｗ1〜Ｗ8」に関して記載されていない。そして、上記（４）にはマトリクス「Ｗ1〜Ｗ8」に関して明記されている。
　そこで、上記（３）に本件発明の発明特定事項であるマトリクス「Ｗ1〜Ｗ8」に関して記載されているか検討する。
　まず、上記（３）には直接的にはマトリクス「Ｗ1〜Ｗ8」に関して記載されていない。
　次に、出願人が審判請求書で主張する上記（３）の記載からマトリクス「Ｗ1」
が導出できるか検討する。                                            
　上記（３）の第１８頁には、多重偏波用のプリコーディングマトリクスを下記Ｕ(i)niのような送信アンテナの偏波方向に応じた対角ブロックマトリクスとして表すことができ、また、対角ブロックＡ，Ｂとしては単一偏波のためのプリコーディングマトリクスから選択できることが記載されており。さらに、単一偏波のためのプリコーディングマトリクスの例としてＤＦＴプリコーディングマトリクスが挙げられている。
　また、第２０頁にはユニタリマトリクスを上記対角ブロックマトリクスＵ(i)niに乗算したものも多重偏波用のプリコーディングマトリクスとして用いることができることが記載されており、その一例として以下の式が記載されている。
ここで、第２１頁の記載によればＵはユニタリマトリクスである回転マトリクスの１つであり、また、
は上記対角ブロックマトリクスＵ(i)niの１つ（以下「Ｕ２」と言う。）であるから、対角ブロックマトリクスＵ２に対して回転マトリクス（以下「Ｕrot」と言う。）を乗算し多重偏波用のプリコーディングマトリクスを形成することが記載されていると認められる。
　
　一方、出願人は上記（３）には記載されていないものの、Ｕ2の２番目と３番目の列（コラム）ベクトルを再整列（ｒｅ−ｏｒｄｅｒｉｎｇ）する、即ち２番目と３番目の列を互いに入れ替えＵ２′を取得しＵrot×Ｕ2′を計算しマトリクス「Ｗ1」を次のように求めることは当業者にとって自明であると主張している。
　しかしながら、一般的にはマトリクスにおいて行や列の入れ替えを行う基本変形は行われることであるが、上記（３）においては、送信アンテナの偏波方向に応じた対角ブロックを割り当て、そして、該各対角ブッロクに単一偏波のプリコーディングマトリクスを割り当てるものであり、列の入れ替えを行うと他の偏波方向の列との入れ替えを行うことにもなり、そのような場合にも列の入れ替えが可能であるかは上記（３）の記載からは不明である。
　したがって、上記（３）においてＵ２の２番目及び３番目のカラム（列）ベクトルを再整列（ｃｏｌｕｍｎ　ｒｅｏｒｄｅｒｉｎｇ）して、Ｕ２′を取得し、Ｕrot×Ｕ2′を計算しマトリクス「Ｗ1」を導出することについては自明とは到底言うことができず、記載されているとは認められない。
　このため、本件発明の優先基準日は、パリ条約による優先権主張の基となる上記（４）の韓国出願１０−２００７−００９５４９０号の出願日である  ２００７年９月１９日である。                            
　
　
２．引用例
　
　原審拒絶の理由に引用された、本件発明の優先基準日である上記（４）の出願日前に頒布された刊行物である「［MIMO ad-hoc session］，Text Proposal for TS36.211 for 4-Tx Antenna SU-MIMO Codebook，３ＧＰＰ，２００７年６月２９日，Ｒ１−０７３２０６，１／３頁−３／３頁」（以下、「引用例」という。）には、図面、表とともに次の技術事項が記載されている。　
　
（ａ）
「5.3.4.2.3　Codebook　for　precoding
　　　　　　　　　　（中略）
When antenna ports {0, 1, 2, 3} are used, the precoding matrix for zero, small, and large-delay CDD shall be selected from Table 8.2 or a subset thereof:　
　　　Table 8.2: Codebook for spatial multiplexing with antenna ports {0,1,2,3}. 　　　
whereＷn(Ｓ)is the 4xN sub-matrix of the 4x4 matrix Ｗn＝Ｉ4−２／||ｕ||2*ｕ＊uＨassociated with the column set Ｓ of length-N. The vectors {u n}, n=0,1, …, 15 shall be defined in Table 8.3
　
 　    　　　　　　Table 8.3. Set of un vectors
」（１／３頁〜２／３頁）
　
　　　
（当審訳：5.3.4.2.3　プリコーディングのためのコードブック
　　　　　　　　　　　　（中略）
　アンテナポート{0,1,2,3}が使用されるときは、ＣＤＤがゼロ、小さい、大きいかによってプリコーディングマトリクスは、８．２表もしくはその部分集合から選択される。
　
８．２表アンテナポート{0,1,2,3}を際の空間多重方式のためのコードブック
　　　　　　　　　　　　（表省略）
　ここでＷn(Ｓ)は４×４のマトリクスＷn＝Ｉ4−２／||ｕ||2*ｕ＊ｕＨの長さＮの列Ｓであるサブマトリクス４×Ｎである。ベクトルｕは８．３表に定義される。
　
　　　　　　　　８．３表ベクトルｕnのセット
　　　　　　　　　　　　（表省略）　　　
　
　
（ｂ）
「Annex
For dual-polarized scenarios, the labeling of the node-B antennas is assumed to be such that rows 1 and 2 of the matrices Ｗｎ correspond to one polarization and rows 3 and 4 correspond to the other polarization. This is further clarified by the following example where antenna ports 0 and 1 are V-polarized and antenna ports 2 and 3 are H-polarized. The same applies to +/-45-degree polarized as well as other dual-polarized setups.   　　　
Note that codebook elements {0, 1, 2, 3, 8, 9, 10, 11} in Table 8.2 could also be written in a transformed block diagonal form after some column re-ordering. For example, element 0 can be written as follows:　
where in this example Ｕc can be transformed into a block diagonal form by swapping columns 2 and 3. Note that a similar block diagonal structure arises in Ｕc for other row permutations of Ｕrot(e.g. swapping row 1 with row 3 and swapping row 2 with row 4).　」（２／３頁〜３／３頁）
　
（当審訳：付言
  二重偏波するシナリオ、node-Bのアンテナの配位をマトリクスＷｎの行１，行２に対応して一方向の偏波方向が対応し、行３，４に対応して他の方向の偏波方向が対応するように配置されると仮定する。このことは次の様なアンテナポート０，１が垂直偏波され、アンテナポート２，３が水平偏波された事例でより明確にされる。同じ事例において他の二重偏波と同じように＋／−４５度偏波に変更する。
　　　　　　　　　　　　　（図省略）
　また、８．２表のcodebook　elements｛０，１，２，３，８，９，１０，１１｝が、列の入れ替えを行った後の対角ブロックマトリクスを変形したものとしても表されることは特筆すべきことである。例えばelement０は以下の様に表すことができる。
　　　　　　　　　　　　　（式省略）
　この例のＵｃは列２と列３を入れ替えを対角ブロックマトリクスに行ったものである。Ｕrotにおける他の行の交換（例えば、行１と行３を入れ替え、さらに、行２と行４を入れ替える。）のために同様な対角ブロックの構造がＵcに生じることは特筆すべきだ。）
　
　
　上記引用例の記載及び図面並びにこの分野の技術常識を考慮すると、
　
イ．引用例はそのタイトルからＭＩＭＯシステムのコードブックに関すものであり、また、上記（ａ）の記載によれば、コードブックはプリコーディングのためのものであり、コードブックからプリコーディングマトリクスが選択されるものである。
　　
ロ．また、上記（ｂ）によれば、二重偏波時のプリコーディングマトリクスとしてＷ0＝１／２*Ｕrot*Ｕcを用いることが記載されており、ここで、Ｗ0の計算を行うとＷ0は、　
となる。
　
ハ．さらに、上記（ｂ）によれば、プリコーディングマトリクスはＷ0以外にも複数有るものである。
　
　上記引用例の記載事項及び図面を総合的に勘案すると、引用例には、結局、次の発明（以下、「引用発明」という。）が開示されていると認められる。
　
　
（引用発明）
「プリコーディングを行うＭＩＭＯシステムにおける複数のプリコーディングマトリクスとして、少なくとも
　　を用いたＭＩＭＯシステム。」
　　
　　
３．対比
　
　本願発明と引用発明とを対比する。
　
　引用発明におけるプリコーディングマトリクスス「Ｗ0」は、本願発明におけるプリコーディングマトリクス「Ｗ1」に相当する。
　そして、本願発明の「端末機」はＭＩＭＯシステムにおける端末機であるから、本願発明と引用発明は「プリコーディングマトリクスＷ１を有するＭＩＭＯシステム」で共通する。
　　
　そうすると、本願発明と引用発明とは次の点で一致するものと認められる。
　
（一致点）
　
「
　プリコーディングマトリクスＷ1を有するＭＩＭＯシステム。」
　
　一方、次の各点で相違すると認める。
　
（相違点１）
　本願発明が、プリコーディングマトリクスを格納する『コードブック格納部』を有するのに対して、引用発明ではそのようなものを有していない点。
　
（相違点２）
　本願発明が、格納されたプリコーディングマトリクスのうちから対象マトリクスを選択する『選択部』を有するのに対して、引用発明ではそのようなものを有していない点。
　
（相違点３）
　プリコーディングマトリクスに関し、本願発明では『選択部』が対象マトリクスの選択を行うことを考慮すれば「Ｗ1」以外に特定の「Ｗ2」〜「Ｗ8」のうちの少なくとももう１つ必要であるのに対して、引用発明で「Ｗ1」のみである点。
　
（相違点４）
　本願発明が、対象マトリクスと関連する情報を基地局にフィードバックする『情報伝達部』を有するのに対して、引用発明ではそのようなものを有していない点。
　
（相違点５）
　ＭＩＭＯシステムが、本願発明では、端末機であるのに対して、引用発明はシステム全体である点。
　
　
４．検討
　
　そこで、上記各相違点について検討する。
　
１）相違点１、相違点２、相違点４、及び相違点５について　
　プリコーディングを行うＭＩＭＯシステムは周知のシステムであって、そのようなＭＩＭＯシステムは基地局と端末機からなり、複数のプリコーディングマトリクスを格納するコードブックを、基地局、及び端末機のいずれもがメモリ等として有しており、基地局からの信号等をもとに端末機がコードブックの中から最適な対象となるプリコーディングマトリクスを選択し、端末機はこの対象となるプリコーディングマトリクスのインデックス情報を基地局にフィードバックすることで、基地局側で対象となるプリコードマトリックスの選択を可能としている（例えば、特表２００６−３４５５３１号公報（特に、段落【００１３】−【００１７】参照）、国際公開第２００６／０７５２２０号（特に、公報第１頁参照。）等参照）。
　してみれば、引用発明のＭＩＭＯシステムに該周知の技術を適用して、ＭＩＭＯシステムを構成する端末機に、プリコーディングマトリクスを格納するコードブック格納部、コードブック格納部から対象マトリクスを選択する選択部、さらに、対象マトリクスのインデックス等の関連する情報を基地局にフィードバックする情報伝達部を設けることは当業者が容易に想到し得たものである。
　したがって、相違点１、相違点２、相違点４、及び相違点５は格別のものではない。
　
２）相違点３について
　引用例の指摘事項（ｂ）には、上記「２．引用例　ロ．」にも記したように二重偏波のための上記プリコーディングマトリクス「Ｗ1」は対角ブロックマトリクスの列の入れ替えを行ったものに回転マトリクスを乗算したものであることが記載されているが、また、これが８．２表のcodebook　elements０と等しいことも記載されている。ここで、codebook　elements０を上記指摘事項（ａ）に記載される本来の計算方法であるＷn＝Ｉ4−２／||ｕ||2*ｕ＊ｕＨ 、および、上記８．３表のｕ0＝（１，−１，−１，−１）を基に計算を行うと
となりプリコーディングマトリクス「Ｗ1」と確かに一致している。
　そして、引用例の指摘事項（ｂ）には更にcodebook　elements｛１，２，３，８，９，１０，１１｝に関しても同様に対角ブロックマトリクスの列の入れ替えを行ったものから導出できることが記載されている。してみれば、codebook　elements｛１，２，３，８，９，１０，１１｝も二重偏波のためのプリコーディングマトリクスとしても使用できるものと考えられる。
　例えば、element８、及び、element１０に関して上記同様に指摘事項（ａ）のＷn＝Ｉ4−２／||ｕ||2*ｕ＊ｕＨ  、および８．３表のｕ8、及びｕ10  を基に計算を行うと、elemnt8、及びelement10は、
となり、これは本願発明におけるプリコーディングマトリクス「Ｗ2」、及び「Ｗ7」と一致するものである。
　したがって、引用例にはプリコーディングマトリクスとして「Ｗ1」以外に「Ｗ2」、及び「Ｗ7 」も記載されていると認められるので、相違点３は格別のものでない。
　なお、引用発明に周知の技術を適用して「コードブック格納部」、及び「選択部」を設ける際には、当業者であれば「選択部」が選択を行うためには当然複数のプリコーディングマトリクスを格納する必要があることは明らかであり、また、該複数のプリコーディングマトリクスとしてどのようなものを選択するかは当業者が設計時に適宜選択なし得たものであるから、引用発明おいて周知の技術を適用して「コードブック格納部」、及び「選択部」を設ける際に、「Ｗ1」以外に「Ｗ2」、及び「Ｗ7 」を「コードブック格納部」に格納し、「選択部」が「Ｗ1」、「Ｗ2」、及び「Ｗ7 」のうちから対象マトリクスを選択するようにすることは設計的事項に過ぎない。
　
　
５．むすび
　
　以上のとおりであって、本願発明は、上記引用例及び周知の技術に基いて当業者が容易に発明をすることができたものであるから、特許法第２９条第２項の規定により特許を受けることができない。
　　
　よって、結論のとおり審決する。