【事件の表示】
　特願２００９−５０９８２５「ユニバーサル地上無線アクセスのための可変フィードバック」拒絶査定不服審判事件〔平成１９年１１月２２日国際公開、ＷＯ２００７／１３３５６４、平成２１年１０月１５日国内公表、特表２００９−５３６８０５〕について、次のとおり審決する。
【結　論】
　本件審判の請求は、成り立たない。
【理　由】
１．手続の経緯と本願発明
　本件出願は，２００７年５月８日（パリ条約による優先権主張外国庁受理２００６年５月９日，米国）を国際出願日とする出願であって，平成２４年５月１８日付けで拒絶査定がなされ，これに対し，同年９月１９日に拒絶査定不服の審判請求がなされるとともに同日付けで手続補正がなされたものであって，その請求項１に係る発明（以下，「本願発明」という。）は，平成２４年９月１９日付け手続補正書の特許請求の範囲の請求項１に記載された以下のとおりのものと認める。
　
「ワイヤレス送信受信ユニット（ＷＴＲＵ）であって，
　プロセッサを具え，該プロセッサが，
　ベースラインコードブックに基づいて，少なくとも１つのローカルコードブックを生成し，
　ここで，前記少なくとも１つのローカルコードブックは，前記ベースラインコードブックのサブセットであり，前記少なくとも１つのローカルコードブックは，ランクに基づいて選択され，
　前記少なくとも１つのローカルコードブックからプリコーディングベクトルを選択するように構成されたことを特徴とするワイヤレス送信受信ユニット（ＷＴＲＵ）。」
　
２．引用発明
　原査定の拒絶の理由に引用されたShengli Zhou, Baosheng Li, Peter Willett, Recursive and Trellis-based Feedback Reduction for MIMO-OFDM with Transmit Beamforming, IEEE Globecom 2005, ２００５年１２月２日, pp.3912-3916（以下，「引用例」という。)には，図面とともに以下の事項が記載されている。
　
ア．「II. SYSTEM MODEL
　We consider a multi-antenna wireless communication system with Nt transmit-antennas and Nr receive-antennas, where OFDM utilizing Nc subcarriers is employed per antenna transmission. 
　・・・（中略）・・・
　As depicted in Fig.1, we consider transmit beamforming on each sub-carrier p. Specifically, the information symbol s[p] is multiplied by a Nt×1 beamforming vector w[p] and transmitted through the pth subcarrier of the OFDM system.
（当審仮訳：
　II.　システムモデル
　我々は，Nt本の送信アンテナとNr本の受信アンテナを持ち，アンテナ送信毎にNc個のサブキャリアが利用されるＯＦＤＭを利用するマルチアンテナ無線通信システムを考える。
　・・・（中略）・・・
　図１に描かれたように，我々は，各サブキャリアp毎に送信ビーム形成を考える。特に，情報シンボルs[p]はNt×1ビーム形成ベクトルw[p]を乗算され，ＯＦＤＭシステムのp番目のサブキャリアを通して送信される。）」（３９１３頁左欄）
　
イ．「B. Per subcarrier feedback
　・・・（中略）・・・
Assuming that B1 feedback bits are available per subcarrier, the transceiver will need a codebook W of size 2B1, which is a collection of beamforming vectors {w1, ...,w2B1}. Here we assume that the codebook W is the same across subcarriers. The beamforming vector is chosen at the receiver to maximize γ[p]（当審注：γはＳＮＲ）at the pth subcarrier as
　                 wopt[p] = arg max‖H[p]w‖2  (7)
　　　　　　　w∈W
The index of wopt[p] in the codebook will be fed back to the transmitter via B1 feedback bits. The transmitter then switches to wopt[p] after looking up in the codebook based on the feedback. To quantify the impact of feedback rate constraint, we assume for convenience that the feedback link is error-free and delay free [11], [12], [20].
　We term the selection in (7) as per-subcarrier feedback, as the beamforming vector selection is done independently across the subcarriers. The needed feedback in this case is NcB1 bits, which is a significant amount as Nc is usually large.
（当審仮訳：
Ｂ．サブキャリア当たりのフィードバック
サブキャリア当たりB1個のフィードバックビットが利用可能と仮定すると，トランシーバーは，ビーム形成ベクトル {w1, ...,w2B1}の集合である，サイズが 2B1のコードブックWを必要とするだろう。ここで，我々は，サブキャリア間でコードブックWは同じだと仮定する。ビーム形成ベクトルは，レシーバーでγ[p]（当審注：γはＳＮＲ）を最大とするように，
　                 wopt[p] = arg max‖H[p]w‖2  (7)
　　　　　　　w∈W
と選ばれる。
コードブック中のwopt[p]のインデックスがB1個のフィードバックビットを介してトランスミッターにフィードバックされる。トランスミッターは次にそのフィードバックに基づいてコードブックを参照した後wopt[p]に切り替える。フィードバックレート制限の影響を定量化するために我々は便宜的にリンクがエラーが無く，遅延も無いものと仮定する [11], [12], [20]。
　サブキャリア全体にわたってビーム形成ベクトルは独立に選択されるので，我々は(7)における選択をサブキャリア毎のフィードバックと称する。この場合，必要とされるフィードバックビットはNcB1ビットであり，Ncが通常大きいので，かなりな量となる。）」（３９１３頁右欄〜３９１４頁左欄）
　
ウ．「III. RECURSIVE AND TRELLIS-BASED FEEDBACK REDUCTION
  Feedback reduction is possible since channel responses across OFDM subcarriers are correlated. Hence, this problem is essentially a compression problem. Tools from the source coding or vector quantization literature can be used to solve our problem at hand. We here propose two approaches, one recursive feedback encoding and the other trellis-based feedback encoding. They correspond to recursive vector quantization(VQ) and trellis coded quantization, respectively[7].
　・・・（中略）・・・
We next specify our simple design based on heuristics.
・We construct the same number of states as the codebook size of W; hence N=2B1. Each stateζi is characterized by one beamforming vector wi.
・we initialize ζ[0] based on (7), that requires B1 feedback bits.
・We design each new codebook Wi as a subset of W as follows:
  Wi = collection of  2B2  codewords from W that are closest to wi, (11)
where the distance measure is the chordal distance d(wi,wj)=√1-｜wiHwj｜2 [6]. Notice that Wi is centered around wi and includes wi itself, as illustrated in Fig. 2. Selecting the optimal beamforming vector as in (10) requires B2 bits per subcarrier.
・We define the state transition as 
  ζ[p] = ζj,  if wopt[p] = wj. (12)
In such a way, the codebook W[p] will be centered around the most recent beamforming vector wopt[p].
  The receiver needs to feed back the initial state ζ[0] and the state-dependent codeword index back to the transmitter. The transmitter starts from ζ[0], decides w[p] and ζ[p]([c.f.(12)]) based on the knowledge of ζ[p-1] and the state-dependent codeword index. Follow the state transition, the transmitter outputs all beamforming vectors for Nc subcarriers. The total feedback required in this scheme is:
  B1+(Nc-1)B2. (13)
（当審仮訳：
III.再帰的及びトレリスベースのフィードバック削減
　ＯＦＤＭの全サブキャリアにわたってチャネル応答が相関しているのでフィードバック削減が可能である。従って，この問題は実質的には圧縮問題である。我々の手元にある問題を解決するためにソース符号化もしくはベクトル量子化の文献からのツールを使うことができる。我々はここで２つのアプローチを提案する。１つは，再帰的フィードバック符号化であり，他の１つはトレリスベースのフィードバック符号化である。これらはそれぞれ，再帰的ベクトル量子化（VQ）とトレリス符号量子化に対応する[7]。
A.再帰的フィードバック符号化
　・・・（中略）・・・
　我々は次に経験則に基づく１つの簡単な設計を提案する。
・我々はWのコードブックサイズ，即ちN=2B1と同じ数の状態を構築する。各々の状態ζiは１つのビーム形成ベクトルwiで特徴付けられる。
・我々は(7)に基づいてζ[0]から始めるが，これはB1個のフィードバックビットが必要である。
・我々はWのサブセットとして次のようにそれぞれ新たなコードブックWiを設計する：
　Wi =  wiに最も近い，Wからの 2B2個のコードワードの集合 , (11)
ここで，距離の尺度は，弦距離d(wi,wj)=√1-｜wiHwj｜2 である[6]。図２に示されたように，Wiはwiを中心に集まり，wi自身を含んでいる。(10)に従って最適なビーム形成ベクトルを選択するには，サブキャリア当たりB2ビットを要する。
・我々は状態遷移を
  ζ[p] = ζj,  if wopt[p] = wj. (12)
と定義する。このようにして，コードブックW[p]は最も直近のビーム形成ベクトルwopt[p]を中心に集まるであろう。
　レシーバーは初期状態ζ[0]と状態に依存したコードワードインデックスをトランスミッターにフィードバックする必要がある。トランスミッターはζ[0]から始め，ζ[p-1]の知識と状態に依存したコードワードインデックスに基づき，w[p]とζ[p]([c.f.(12)])を決定する。状態遷移を辿り，トランスミッターはNc個のサブキャリアについて全てのビーム形成ベクトルを出力する。このスキームで必要とされる総フィードバックは：
  B1+(Nc-1)B2. (13)
である。）」（３９１４頁左欄〜３９１５頁左欄）
　
　上記引用例の記載及び図面並びにこの分野における技術常識を考慮すると，
　上記引用例の「MIMO-OFDM with Transmit Beamforming（送信ビーム形成を伴うＭＩＭＯ−ＯＦＤＭ）」は，「マルチアンテナ無線通信システム」（摘記事項ア）に用いられるものであり，「サブキャリア毎のフィードバック」として，トランシーバー（トランスミッターとレシーバー）は，2B1個のビーム形成ベクトルからなるコードブックWを用いて各サブキャリア毎にB1ビットのフィードバックを利用するが（摘記事項イ），摘記事項ウに記載された「再帰的フィードバックエンコーディング」を用いることにより，フィードバックをB2ビットに削減するものである。
　該「再帰的フィードバックエンコーディング」では，コードブックWのサブセットとして，ビーム形成ベクトルwiとの弦距離が最も近い2B2個（wiも含めて）のビーム形成ベクトルの集合からなる新たなコードブックＷｉを構成し，該新たなコードブックWiの中から次の最適なビーム形成ベクトルwpを選択することで，フィードバックのビット数をB2に削減している。
　また，このような，フィードバックの生成が，上記レシーバーで行われることは，技術常識である。　
　
　以上を総合すると，上記引用例には，以下の発明（以下，「引用発明」という。）が開示されていると認める。
　
「レシーバーであって，
　2B1個のビーム形成ベクトルからなるコードブックWの各ビーム形成ベクトルwiについて，弦距離が最も小さい2B2個（wiも含めて）のビーム形成ベクトルの集合である新たなコードブックWiを生成し，
　ここで，前記新たなコードブックWiはコードブックWのサブセットであり，
　前記新たなコードブックWiから最適なビーム形成ベクトルwpを選択するように構成されたレシーバー。」
　
３．対比
　本願発明と引用発明とを対比するに，
ａ．引用発明の「ビーム形成ベクトル」は，コードブックに含まれるコードワードであって，本願発明において，コードブックに含まれるコードワードである「プリコーディングベクトル」に相当する。
ｂ．引用発明の「レシーバー」は，コードワードを選択する通信装置であり，また，フィードバックを送信するものであって送信機能も備えるものであることは明らかであって，本願発明の「ワイヤレス送信受信ユニット（ＷＴＲＵ）」に相当する。
ｃ．引用発明の「コードブックW」及び「新たなコードブックWi」について検討するに，
　「新たなコードブックWi」は，「コードブックWの各ビーム形成ベクトルwiについて，弦距離が最も小さい2B2個（wiも含めて）のビーム形成ベクトルの集合である」から「コードブックWに基づいて」「生成」されたものと言うことができる。
　また，「新たなコードブックWi」は，「コードブックWのサブセット」である。
　とすると，引用発明の「コードブックW」，「新たなコードブックWi」は，それぞれ，本願発明の「ベースラインコードブック」，「ローカルコードブック」に相当するものであって，
　引用発明の「2B1個のビーム形成ベクトルからなるコードブックWの各ビーム形成ベクトルwiについて，弦距離が最も小さい2B2個（wiも含めて）のビーム形成ベクトルの集合である新たなコードブックWiを生成し，
　ここで，前記新たなコードブックWiはコードブックWのサブセットであり」は，
　本願発明の「ベースラインコードブックに基づいて，少なくとも１つのローカルコードブックを生成し，
　ここで，前記少なくとも１つのローカルコードブックは，前記ベースラインコードブックのサブセットであり」に相当する。
　さらに，引用発明の「前記新たなコードブックWiから最適なビーム形成ベクトルwpを選択するように構成された」は，本願発明の「前記少なくとも１つのローカルコードブックからプリコーディングベクトルを選択するように構成された」に相当する。
　
　従って，両者は以下の点で一致ないし相違している。
　
（一致点）
「ワイヤレス送信受信ユニット（ＷＴＲＵ）であって，
　ベースラインコードブックに基づいて，少なくとも１つのローカルコードブックを生成し，
　ここで，前記少なくとも１つのローカルコードブックは，前記ベースラインコードブックのサブセットであり，
　前記少なくとも１つのローカルコードブックからプリコーディングベクトルを選択するように構成されたことを特徴とするワイヤレス送信受信ユニット（ＷＴＲＵ）。」
　
（相違点１）
　本願発明の「ワイヤレス送信受信ユニット（ＷＴＲＵ）」が，「プロセッサを具え」，「該プロセッサが」ローカルコードブックの生成やプリコーディングベクトルの選択等を行うのに対し，
　引用発明の「レシーバー」では，新たなコードブックWiの生成や最適なビーム形成ベクトルwpの選択等が具体的に何によって行われるのかは不明である点。
　
（相違点２）
　本願発明では，「前記少なくとも１つのローカルコードブックは，ランクに基づいて選択され」るのに対し，
　引用発明では，新たなコードブックWiは，ランクに基づいて選択されるものではない点。
　
４．検討
　上記相違点につき検討する。
　
（相違点１）について
　一般に，通信装置において，演算や制御等の各処理が具体的には内蔵するプロセッサにより行われることは技術常識であるから，引用発明の「レシーバー」も「プロセッサ」を具えることは明らかであり，また，該「プロセッサが」，新たなコードブックWiの生成や最適なビーム形成ベクトルwpの選択等を行うようにすることは格別なものと言うことはできない。
　
（相違点２）について
　まず，基地局とユーザー機器間のＭＩＭＯ通信において，送信ストリーム数であるランクに応じたコードブックを用いることは当業者にとって周知の技術である（例えば，原査定の拒絶の理由に引用された，Texas Instruments，“MIMO OFDMA E-UTRA proposal for different antenna configurations”, [online], ２００５年１１月, 3GPP TSG-RAN WG1#43, Seoul, Korea, 7-11 November, 2005, R1-051315, インターネット〈URL:http://www.3gpp.org/ftp/tsg_ran/WG1_RL1/TSGR1_43/Docs/R1-051315.zip〉（特に，２−３頁の「Rank1 codebook」及び「Rank2 codebook」），及び，NEC Group, MIMO techniques for Downlink E-UTRA[online], 3GPP TSG-RAN WG1#43, Seoul, Republic of Korea, November 7th-11th, 2005, R1-051455, インターネット〈URL:http://www.3gpp.org/ftp/tsg_ran/WG1_RL1/TSGR1_43/Docs/R1-051455.zip〉(特に，図２の「Rank one Codebook」，・・・「Rank k Codebook」）参照）。
　引用発明もＭＩＭＯ通信を行うものであって，その送信ストリーム数（ランク）は適宜選択すべきものであるが，その場合に，該ランクに応じたコードブックを設計し，また，選択するようにすることは，上記周知技術に基づいて当業者が容易になし得たものである。
　
　そして，本願発明が奏する効果も引用発明及び周知技術から容易に予測できる範囲内のものである。
　
５．むすび
　以上のとおり，本願発明は，上記引用発明及び周知技術に基づいて，当業者が容易に発明をすることができたものであるから，特許法第２９条第２項の規定により特許を受けることができない。
　
　よって，結論のとおり審決する。