(57)【要約】      （修正有）【課題】原子力発電に対する安全性向上などのために、各部署に対し行われる監査の負担軽減を可能とし、監査の結果を集約し管理することを可能とする。【解決手段】利用者端末６００（原子力発電に関する各品質保証活動を規定に従って行う従業員により操作される第１端末と、各品質保証活動に対する監査を行う従業員により操作される第２端末）と、監査サーバ２００（監査の結果を示す情報が記録される監査記録データベースを備える監査支援装置）と、エキスパートシステムサーバ３００と、がネットワーク４００を介して通信可能に接続されてなる監査支援システムの制御システム１００。【選択図】図１
2006235973.tif 000002
【特許請求の範囲】
【請求項１】
原子力発電に関する各品質保証活動を規定に従って行う従業員により操作される第１の利用者端末と、前記各品質保証活動に対する監査を行う従業員により操作される第２の利用者端末と、前記監査の結果を示す情報が記録される監査記録データベースを備える監査支援装置と、が通信可能に接続されてなる監査支援システムの制御方法であって、
前記各品質保証活動に対して監査が行われた場合に、前記第２の利用者端末が、前記監査の結果を示す情報を前記監査支援装置に送信し、
前記監査支援装置が、前記監査の結果を示す情報を前記監査記録データベースに記録し、
前記監査支援装置が、前記監査の結果を示す情報のうち前記規定に適合しない品質保証活動の内容を示す情報を前記第１の利用者端末に送信し、
前記第１の利用者端末が、前記品質保証活動の是正策を示す情報を前記監査支援装置に送信し、
前記監査支援装置が、前記是正策を示す情報を前記監査の結果を示す情報と対応付けて前記監査記録データベースに記録し、
前記監査記録データベースに記録された前記是正策に対して行われた再監査の結果を示す情報を、前記第２の利用者端末が前記監査支援装置に送信し、
前記監査支援装置が、前記再監査の結果を示す情報を、前記是正策を示す情報と対応付けて前記監査記録データベースに記録する
ことを特徴とする監査支援システムの制御方法。
【請求項２】
前記第１の利用者端末には、前記規定の内容を示す情報が記録される規定データベース及び過去に行われた監査の結果を示す情報が記録される監査記録履歴データベースを備えるエキスパートシステムサーバが通信可能に接続され、
前記第１の利用者端末が前記監査支援装置に送信する前記品質保証活動の是正策を示す情報は、
前記エキスパートシステムサーバが、前記第１の利用者端末から送信された前記規定に適合しない品質保証活動の内容を示す情報と、前記規定データベースに記録される規定の内容を示す情報と、前記監査履歴データベースに記録される過去に行われた監査の結果を示す情報とに基づいて生成した情報であることを特徴とする請求項１に記載の監査支援システムの制御方法。
【請求項３】
前記監査記録データベースに記録される監査の結果を示す情報には、
前記規定に適合しない品質保証活動の内容を示す情報、及び
前記規定に適合はするが改善することが望ましい品質保証活動の内容を示す情報
が含まれることを特徴とする請求項１に記載の監査支援システムの制御方法。
【請求項４】
原子力発電に関する各品質保証活動を規定に従って行う従業員により操作される第１の利用者端末と、前記各品質保証活動に対する監査を行う従業員により操作される第２の利用者端末と、に通信可能に接続され、前記監査の結果を示す情報が記録される監査記録データベースを備える監査支援装置の制御方法であって、
前記各品質保証活動に対して監査が行われた場合に、前記第２の利用者端末から、前記監査の結果を示す情報を受信し、
前記監査の結果を示す情報を前記監査記録データベースに記録し、
前記監査の結果を示す情報のうち前記規定に適合しない品質保証活動の内容を示す情報を前記第１の利用者端末に送信し、
前記第１の利用者端末から前記品質保証活動の是正策を示す情報を受信し、
前記品質保証活動の是正策を示す情報を前記監査の結果を示す情報と対応付けて前記監査記録データベースに記録し、
前記監査記録データベースに記録された前記是正策に対して行われた再監査の結果を示す情報を、前記第２の利用者端末から受信し、
前記再監査の結果を示す情報を、前記是正策を示す情報と対応付けて前記監査記録データベースに記録する
ことを特徴とする監査支援装置の制御方法。
【請求項５】
前記監査記録データベースに記録される監査の結果を示す情報には、
前記規定に適合しない品質保証活動の内容を示す情報、及び
前記規定に適合はするが改善することが望ましい品質保証活動の内容を示す情報
が含まれることを特徴とする請求項４に記載の監査支援装置の制御方法。
【請求項６】
原子力発電に関する各品質保証活動を規定に従って行う従業員により操作される第１の利用者端末と、前記各品質保証活動に対する監査を行う従業員により操作される第２の利用者端末と、に通信可能に接続され、
前記監査の結果を示す情報が記録される監査記録データベースと、
前記各品質保証活動に対して監査が行われた場合に、前記第２の利用者端末から前記監査の結果を示す情報を受信する監査結果受信部と、
前記監査の結果を示す情報を前記監査記録データベースに記録する監査結果記録部と、
前記監査の結果を示す情報のうち前記規定に適合しない品質保証活動の内容を示す情報を前記第１の利用者端末に送信する不適合事項送信部と、
前記第１の利用者端末から前記品質保証活動の是正策を示す情報を受信する是正策受信部と、
前記品質保証活動の是正策を示す情報を前記監査の結果を示す情報と対応付けて前記監査記録データベースに記録する是正策記録部と、
前記監査記録データベースに記録された前記是正策に対して行われた再監査の結果を示す情報を、前記第２の利用者端末から受信する再監査結果受信部と、
前記再監査の結果を示す情報を、前記是正策を示す情報と対応付けて前記監査記録データベースに記録する再監査結果記録部と
を備えることを特徴とする監査支援装置。
【請求項７】
原子力発電に関する各品質保証活動を規定に従って行う従業員により操作される第１の利用者端末と、前記各品質保証活動に対する監査を行う従業員により操作される第２の利用者端末と、に通信可能に接続され、前記監査の結果を示す情報が記録される監査記録データベースを備える情報処理装置に、
前記各品質保証活動に対して監査が行われた場合に、前記第２の利用者端末から前記監査の結果を示す情報を受信する手順と、
前記監査の結果を示す情報を前記監査記録データベースに記録する手順と、
前記監査の結果を示す情報のうち前記規定に適合しない品質保証活動の内容を示す情報を前記第１の利用者端末に送信する手順と、
前記第１の利用者端末から前記品質保証活動の是正策を示す情報を受信する手順と、
前記品質保証活動の是正策を示す情報を前記監査の結果を示す情報と対応付けて前記監査記録データベースに記録する手順と、
前記監査記録データベースに記録された前記是正策に対して行われた再監査の結果を示す情報を、前記第２の利用者端末から受信する手順と、
前記再監査の結果を示す情報を、前記是正策を示す情報と対応付けて前記監査記録データベースに記録する手順と
を実行させるためのプログラム。
【発明の詳細な説明】
【技術分野】
【０００１】
本発明は、監査の負担軽減を可能とする監査支援システムの制御方法、監査支援装置の制御方法、監査支援装置、及びプログラムに関する。
【背景技術】
【０００２】
原子力発電の安全性の維持や環境負荷軽減等のために、原子力発電事業者に対しては様々な品質保証活動の実施が各種法律や規則等により義務づけられている。また原子力発電に関する品質保証活動がこれらの法律や規則等に適合して行われていることを担保するために、品質保証活動に対する監査の実施も義務づけられている。
【０００３】
この監査は、事前になされる綿密な計画に基づいて広範囲かつ詳細に行われる。そのため監査業務は極めて作業量の大きな業務であり、監査業務の作業効率を向上させるための様々な技術が開発されている（例えば特許文献１参照）。
【特許文献１】特開２００２−３７３２４５号公報
【発明の開示】
【発明が解決しようとする課題】
【０００４】
ところで、原子力発電事業は数多くの専門部署の集合により成り立っており、原子力発電に関する品質保証活動は各部署においてそれぞれ行われている。そして原子力発電に関する品質保証活動に対して行われる監査は、原子力発電事業を営む各部署に対して行われる。
【０００５】
原子力発電に対する安全性の向上や環境負荷の軽減を担保するためには、各部署に対して行われる監査の質を高めることが望まれる。そのため監査の業務負担を軽減し、各部署に対する監査の質を向上させることを可能とする技術が求められている。
【０００６】
また監査の業務負担を軽減することにより各監査にかかる時間を短縮し、監査により見つかった改善点に対する対策を迅速に行うことを可能とする技術も求められている。また各監査によりそれぞれ得られる監査結果を集約管理し、原子力発電に関わる各部署が他部署の監査結果あるいは過去に行われた監査結果を利用することを可能とし、原子力発電全体の安全性向上や環境負荷軽減を図ることを可能とする技術も求められている。
【０００７】
本発明は、上記課題を鑑みてなされたものであり、監査の負担軽減を可能とし、監査の結果を集約し管理することを可能とする監査支援システムの制御方法、監査支援装置の制御方法、監査支援装置、及びプログラムを提供することを主たる目的とする。
【課題を解決するための手段】
【０００８】
上記課題を解決するために、本発明は、原子力発電に関する各品質保証活動を規定に従って行う従業員により操作される第１の利用者端末と、前記各品質保証活動に対する監査を行う従業員により操作される第２の利用者端末と、前記監査の結果を示す情報が記録される監査記録データベースを備える監査支援装置と、が通信可能に接続されてなる監査支援システムの制御方法であって、前記各品質保証活動に対して監査が行われた場合に、前記第２の利用者端末が、前記監査の結果を示す情報を前記監査支援装置に送信し、前記監査支援装置が、前記監査の結果を示す情報を前記監査記録データベースに記録し、前記監査支援装置が、前記監査の結果を示す情報のうち前記規定に適合しない品質保証活動の内容を示す情報を前記第１の利用者端末に送信し、前記第１の利用者端末が、前記品質保証活動の是正策を示す情報を前記監査支援装置に送信し、前記監査支援装置が、前記是正策を示す情報を前記監査の結果を示す情報と対応付けて前記監査記録データベースに記録し、前記監査記録データベースに記録された前記是正策に対して行われた再監査の結果を示す情報を、前記第２の利用者端末が前記監査支援装置に送信し、前記監査支援装置が、前記再監査の結果を示す情報を、前記是正策を示す情報と対応付けて前記監査記録データベースに記録することを特徴とする監査支援システムの制御方法に関する。
【０００９】
その他、本願が開示する課題、及びその解決方法は、発明を実施するための最良の形態の欄、及び図面により明らかにされる。
【発明の効果】
【００１０】
監査の負担軽減を可能とし、監査の結果を集約し管理することを可能とする監査支援システムの制御方法、監査支援装置の制御方法、監査支援装置、及びプログラムを提供することができる。
【発明を実施するための最良の形態】
【００１１】
＝＝＝全体構成例＝＝＝
以下、原子力監査を実施する場合を例に、最良の形態について説明する。もちろん、本発明は、原子力監査に適用される場合に限られず、広く監査を行う場合に適用可能である。特にＩＳＯ９０００やＩＳＯ１４０００等における内部監査にも適用することができる。
【００１２】
本実施の形態に係る原子力監査支援システム（特許請求の範囲に記載の監査支援システムに相当する）１００の全体構成を図１に示す。
【００１３】
本実施の形態に係る原子力監査支援システム１００は、利用者端末（特許請求の範囲に記載の第１の利用者端末、第２の利用者端末に相当する）６００と、監査サーバ（特許請求の範囲に記載の監査支援装置に相当する）２００と、エキスパートシステムサーバ３００と、がネットワーク４００を介して通信可能に接続されてなる。
【００１４】
本実施の形態においては、利用者端末６００は、社長により操作される利用者端末６００と、原子力監査委員会の委員により操作される利用者端末６００と、監査員等により操作される利用者端末（特許請求の範囲に記載の第２の利用者端末に相当する）６００と、監査対象者により操作される利用者端末（特許請求の範囲に記載の第１の利用者端末に相当する）６００と、がある。
【００１５】
監査員等は考査部門に所属する従業員である。考査部門は、原子力発電に関する様々な品質保証活動が規定に従って行われているかどうかの監査等を行う部門である。考査部門に所属する従業員は各品質保証活動に対する監査を行う。考査部門に所属する従業員には、監査員の他、管理責任者、マネージャ、監査責任者が含まれる。管理責任者、マネージャ、監査責任者、監査員は、それぞれの権限に応じて監査を行う。監査の範囲には、原子力部門およびその関係部門が行う品質保証活動に係る全般的な事項、事故・故障に係る情報の整備・活用ならびに再発防止対策、規程・通達類の制定・改廃状況、重要な新技術の採用および重要な設計変更、その他原子力安全に係る必要事項に関する各事項が含まれる。また品質保証活動に関する規定としては、各種法律や制令、省令、規則、通達が含まれる。
【００１６】
監査対象者は、監査対象箇所に所属する従業員である。監査対象箇所は、原子力発電に関する様々な品質保証活動を規定に従って行う部門である。例えば原子力発電所や電源開事業を行う部門、あるいはそれらの関係部門である。監査対象部門に所属する従業員は、原子力発電所の計画、設計、製作、据付、試運転、運転および保守の各段階において、原子力発電に関する様々な品質保証活動を規定に従って行う。監査対象部門に所属する従業員には、マネージャ、原子力発電所長、組織の長、作業員が含まれる。
【００１７】
原子力監査委員会は、原子力部門およびその関係部門から独立して、原子力発電の安全対策の推進に関する方策の審議・検討を行うために設置する会議体をいい、原子力安全対策の推進、監査方針および重点監査事項に関する事項その他について審議を行う。
【００１８】
監査サーバ２００は、原子力発電に関する品質保証活動に対して行われる監査を支援する情報処理装置であり、監査の結果を示す情報が記録される監査記録データベースを備える。またエキスパートシステムサーバ３００は、各種法律や省令等の規定の内容を示す情報が記録される規定データベース、及び過去に行われた監査の結果を示す情報が記録される監査記録履歴データベースを備え、監査により品質保証活動に対する改善事項等が発見された場合に、監査対象部門によりなされる是正策の策定を支援する情報処理装置である。
【００１９】
＝＝＝機器構成＝＝＝
次に、利用者端末６００、監査サーバ２００及びエキスパートシステムサーバ３００のそれぞれのハードウェア構成について説明する。  
利用者端末６００、監査サーバ２００及びエキスパートシステムサーバ３００はいずれも情報処理装置であり、ハードウェア構成は基本的に同様である。そのため、これらのハードウェア構成を一つのブロック図にまとめて図２に示す。またこれらの各機能をそれぞれ実現するための制御プログラム等やテーブル等について、図３ないし図１９に示す。
【００２０】
＜監査サーバの構成＞
まず監査サーバ２００の構成について説明する。  
監査サーバ２００は、ＣＰＵ（Central Processing Unit）２１０、メモリ２２０、ポート２３０、記録媒体読取装置２４０、入力装置２５０、出力装置２６０、記憶装置２８０を備える。
【００２１】
ＣＰＵ２１０は監査サーバ２００の全体の制御を司るもので、記憶装置２８０に記憶される本実施の形態に係る各種の動作を行うためのコードから構成される監査サーバ制御プログラム（特許請求の範囲に記載のプログラムに相当する）９００をメモリ２２０に読み出して実行することにより、監査サーバ２００としての各種機能を実現する。例えばＣＰＵ２１０により監査サーバ制御プログラム９００が実行され、メモリ２２０やポート２３０、入力装置２５０、出力装置２６０、記憶装置２８０等のハードウェア機器と協働することにより、特許請求の範囲に記載の監査記録データベース、監査結果受信部、監査結果記録部、不適合事項送信部、是正策受信部、是正策記録部、再監査結果受信部、再監査結果記録部が実現される。メモリ２２０は例えば半導体記憶装置により構成することができる。
【００２２】
記録媒体読取装置２４０は、記録媒体５００に記録されているプログラムやデータを読み取るための装置である。読み取られたプログラムやデータはメモリ２２０や記憶装置２８０に格納される。従って、例えば記録媒体５００に記録された監査サーバ制御プログラム９００を、記録媒体読取装置２４０を用いて上記記録媒体５００から読み取って、メモリ２２０や記憶装置２８０に記憶するようにすることができる。
【００２３】
記録媒体５００としてはフレキシブルディスクや磁気テープ、コンパクトディスク等を用いることができる。記録媒体読取装置２４０は監査サーバ２００に内蔵されている形態とすることもできるし、外付されている形態とすることもできる。
【００２４】
記憶装置２８０は、例えばハードディスク装置や半導体記憶装置等とすることができる。記憶装置２８０には、監査サーバ制御プログラム９００や基本計画データベース７００、年度実施計画データベース７１０、個別実施計画データベース７２０、チェックリストデータベース７３０、監査進捗状況データベース７４０、是正処置確認記録データベース（特許請求の範囲に記載の監査記録データベースに相当する）７５０、改善要望処置確認記録データベース（特許請求の範囲に記載の監査記録データベースに相当する）７６０、良好事例データベース（特許請求の範囲に記載の監査記録データベースに相当する）７７０、監査結果報告書データベース７８０、監査結果通知書データベース７９０、利用者管理データベース８１０が記憶される。なお以下、「データベース」を「ＤＢ」と記す場合もある。
【００２５】
基本計画データベース７００は、毎年度の監査の大綱を示す基本計画が記録されるデータベースである。基本計画は毎年度の経営会議の議を経て社長により決定され、毎年度の監査方針、重点監査事項、その他必要事項について定めたものである。基本計画データベース７００を図６に示す。基本計画データベース７００は、”年度”欄、”記録番号”欄、”監査方針”欄、”重点監査事項”欄、”その他必要事項”欄、”作成者”欄、”作成年月日”欄を備える”年度”欄には、基本計画の対象とする年度を示す情報が記載される。”記録番号”欄には、基本計画に付与される識別情報が記載される。”監査方針”欄には、当該年度の監査における方針が記載される。”重点監査事項”欄には、当該年度の監査における重点事項が記載される。”その他必要事項”欄には、必要に応じて特記事項が記載される。”作成者”欄には、記録計画の作成者の識別子が記載される。”作成年月日”欄には、記録計画の作成年月日が記載される。
【００２６】
年度実施計画データベース７１０は、基本計画に基づいて行う監査に関する毎年度の具体的実施計画である年度実施計画が記録されるデータベースである。年度実施計画は、毎年度の監査の実施内容、監査対象箇所および日程、その他必要事項について定めたものである。年度実施計画データベース７１０を図７に示す。年度実施計画データベース７１０は、”年度”欄、”記録番号”欄、”監査件名”欄、”監査の目的”欄、”監査の範囲・基準”欄、”スケジュール”欄、”作成者”欄、”作成年月日”欄を備える。”年度”欄には年度実施計画の対象とする年度を示す情報が記載される。”記録番号”欄には、年度実施計画に付与される識別情報が記載される。”監査件名”欄には各監査の名称が記載される。”監査の目的”欄には監査を行う目的が記載される。”監査の範囲・基準”欄には、監査を行う場所、組織単位、活動、プロセス及び監査の対象となる期間等が記載される。”スケジュール”欄には監査の実施予定が記載される。”作成者”欄には年度実施計画の作成者を示す情報が記載される。”作成年月日”欄には年度実施計画の作成年月日が記載される。
【００２７】
個別実施計画データベース７２０は、年度実施計画に基づいて作成される各監査の具体的な実施計画である個別実施計画が記録されるデータベースである。個別実施計画データベース７２０を図８に示す。個別実施計画データベース７２０は、”年度”欄、”監査区分”欄、”記録番号”欄、”監査件名”欄、”実施予定日”欄、”目的”欄、”範囲”欄”基準”欄、”監査を受ける組織”欄、”実施場所”欄、”方法”欄、”監査責任者”欄、”監査員”欄、”備考”欄、”作成者”欄、”作成年月日”欄を備える。”監査区分”欄には、一般監査あるいは特別監査のいずれかを示す情報が記載される。一般監査とは経営会議で社長が決定した年度の基本計画に基づいて行う監査をいう。特別監査とは必要に応じて臨時に実施する監査をいい、社長から指示を受け実施する監査あるいは管理責任者が監査の必要性を判断し、原子力監査委員会委員長の意見を聞いた上で実施する監査をいう。個別実施計画作成者により計画された個別実施計画についての上記各項目が個別実施計画データベース７２０に記録される。
【００２８】
チェックリストデータベース７３０は、監査実行時にチェックする事項が記録されるデータベースである。チェックリストは監査に先立って監査員により作成される。チェックリストデータベース７３０を図９に示す。
【００２９】
監査進捗状況データベース７４０は、各年度において実施される各監査の進捗状況が記録されるデータベースである。監査進捗状況データベース７４０を図１０に示す。また監査進捗状況データベース７４０には、不適合事項に対する是正処置に対する再監査の実施を、監査対象部門に通知するためのフォローアップ監査通知書も記録される。
【００３０】
是正処置確認記録データベース７５０は、監査の結果を示す情報のうち、規定に適合しない品質保証活動の内容を示す情報が記録されるデータベースである。是正処置確認記録データベース７５０を図１１に示す。規定に適合しない品質保証活動の内容を示す情報は”不適合事項”欄に記録される。”不適合事項”欄には、テキストデータが記録される他、上記規定に適合しない品質保証活動の内容を示す情報が記録された各種電子文書へのリンク情報が記録されるようにすることもできる。電子文書としては、文書作成エディタを用いて作成された電子データや、ＰＤＦファイル、写真データ、動画ファイル、音声ファイル等とすることができる。また是正処置確認記録データベース７５０には、規定に適合しない品質保証活動に対する是正策を示す情報も記録される。是正策を示す情報は”是正処置”欄に記録される。さらに是正処置確認記録データベース７５０には、上記是正策に対して行われた再監査（以下フォローアップ監査とも記す）の結果を示す情報も記録される。是正策に対して行われた再監査の結果を示す情報は、”フォローアップ監査と終結”欄に記録される。もちろん、”是正処置”欄や”フォローアップ監査と終結”欄にも、”不適合事項”欄と同様に、各種電子文書へのリンク情報を記録するようにすることも可能である。
【００３１】
改善要望処置確認記録データベース７６０は、監査の結果を示す情報のうち、規定に適合はするが改善することが望ましい品質保証活動の内容を示す情報が記録されるデータベースである。改善要望処置確認記録データベース７６０を図１２に示す。規定に適合はするが改善することが望ましい品質保証活動の内容を示す情報は、”改善要望事項”欄に記録される。”改善要望事項”欄には、テキストデータが記録される他、上記改善することが望ましい品質保証活動の内容を示す情報が記録された各種電子文書へのリンク情報が記録されるようにすることもできる。電子文書としては、文書作成エディタを用いて作成された電子データや、ＰＤＦファイル、写真データ、動画ファイル、音声ファイル等とすることができる。また”処置”欄には、規定に適合はするが改善することが望ましい品質保証活動に対する処置の内容を示す情報が記録される。もちろん、”処置”欄にも、”改善要望事項”欄と同様に、各種電子文書へのリンク情報を記録するようにすることも可能である。
【００３２】
良好事例データベース７７０は、監査の結果を示す情報のうち、規定に適合する品質保証活動の中で、特に優れ、他所に水平展開すべき品質保証活動の内容を示す情報が記録されるデータベースである。良好事例データベース７７０を図１３に示す。特に優れ、他所に水平展開すべき品質保証活動の内容を示す情報は、”良好事例”欄に記録される。また”証拠文書”欄には、上記良好事例の証拠となるテキストデータや、各種電子文書へのリンク情報が記録される。電子文書としては、文書作成エディタを用いて作成された電子データや、ＰＤＦファイル、写真データ、動画ファイル、音声ファイル等とすることができる。
【００３３】
なお、是正処置確認記録データベース７５０、改善要望処置確認記録データベース７６０、及び良好事例データベース７７０は、統合された一つのデータベースとして構成されるようにすることもできる。
【００３４】
監査結果報告書データベース７８０は、マネージャや管理責任者等に提出される監査結果報告書が記録されるデータベースである。監査結果報告書データベース７８０を図１４に示す。  
監査結果通知書データベース７９０は、監査の結果発見された改善要望事項や不適合事項等を、監査対象部門に通知するための監査結果通知書が記録されるデータベースである。監査結果通知書データベース７９０を図１５に示す。  
利用者管理データベース８１０は、監査サーバ２００にログインするためのＩＤやパスワードが記録されるデータベースである。利用者管理データベース８１０を図１６に示す。
【００３５】
図２に戻って、入力装置２５０は監査サーバ２００へのデータ入力等のために用いられる装置でありユーザインタフェースとして機能する。入力装置２５０としては例えばキーボードやマウス等を用いることができる。  
出力装置２６０は情報を外部に出力するための装置でありユーザインタフェースとして機能する。出力装置２６０としては例えばディスプレイやプリンタ等を用いることができる。  
ポート２３０は通信を行うための装置である。例えばネットワーク４００を介して行われる、利用者端末６００やエキスパートシステムサーバ３００等の他の情報処理装置との通信は、ポート２３０を介して行われるようにすることができる。また例えば、監査サーバ制御プログラム９００をポート２３０を通じて他の情報処理装置からネットワーク４００を介して受信して、メモリ２２０や記憶装置２８０に記憶するようにすることもできる。
【００３６】
＜エキスパートシステムサーバの構成＞
次にエキスパートシステムサーバ３００の構成について説明する。エキスパートシステムサーバ３００は、ＣＰＵ３１０、メモリ３２０、ポート３３０、記録媒体読取装置３４０、入力装置３５０、出力装置３６０、記憶装置３８０を備える。これらの各装置の機能は、上述した監査サーバ２００が備える各装置と同様である。
【００３７】
図４に示すように、エキスパートシステムサーバ３００が備える記憶装置３８０には、本実施の形態に係る各種の動作を行うためのコードから構成されるエキスパートシステムサーバ制御プログラム９１０、法律データベース（特許請求の範囲に記載の規定データベースに相当する）８２０、社内規定データベース（特許請求の範囲に記載の規定データベースに相当する）８３０及び事例データベース（特許請求の範囲に記載の監査記録履歴データベースに相当する）８４０が記憶される。
【００３８】
ＣＰＵ３１０がエキスパートシステムサーバ制御プログラム９１０をメモリ３２０に読み出して実行することにより、エキスパートシステムサーバ３００としての各種機能が実現される。例えば監査を実施した結果不適合事項が発見された場合に、監査対象箇所の担当者等が利用者端末６００からエキスパートシステムサーバ３００に対して、規定に適合しない品質保証活動の内容を示す情報を送信すると、エキスパートシステムサーバ制御プログラム９１０を実行するエキスパートシステムサーバ３００が、法律データベース８２０や社内規定データベース８３０に記録された法律や社内規定等の規定の内容を示す情報や事例データベース８４０に記録された過去に行われた監査の結果を示す情報に基づいて不適合事項に対する是正策を生成し、上記利用者端末６００に送信する。これにより、是正策の策定を容易にすることが可能となる。例えば過去の事例の中に類似の不適合事項があり、エキスパートシステムサーバ３００からその事例における是正策を入手することができれば、問題解決の際の参考にすることができる。このようにすることにより、監査対象箇所の業務負担が軽減できると共に、原子力発電の安全性の向上を図ることも可能となる。
【００３９】
なお、法律データベース８２０、社内規定データベース８３０、及び事例データベース８４０をそれぞれ図１７、図１８及び図１９に示す。なお、図１９に示すように事例データベースには”記録番号”欄が設けられている。これにより、事例の検索を容易に行うことができる。また法律データベース８２０と社内規定データベース８３０とは、統合された一つのデータベースとして構成されるようにすることもできる。
【００４０】
＜利用者端末の構成＞
次に利用者端末６００の構成について説明する。  
利用者端末６００は、ＣＰＵ６１０、メモリ６２０、ポート６３０、記録媒体読取装置６４０、入力装置６５０、出力装置６６０、記憶装置６８０を備える。これらの各装置の機能は、上述した監査サーバ２００が備える各装置と同様である。  
図５に示すように、利用者端末６００が備える記憶装置６８０には、本実施の形態に係る各種の動作を行うためのコードから構成される利用者端末制御プログラム９２０が記憶される。  
ＣＰＵ６１０が利用者端末制御プログラム９２０をメモリ６２０に読み出して実行することにより、利用者端末６００としての各種機能が実現される。
【００４１】
＝＝＝処理の流れ＝＝＝
次に、本実施の形態に係る原子力監査支援システム１００における処理の流れについて説明する。本実施の形態に係る監査の計画、監査の準備、監査の実施、是正処置等の実施・報告、フォローアップの各段階において、社長を含む経営会議、原子力監査委員会、考査部門、監査対象箇所の各部門において行われる作業を図２２に示す。また監査の計画段階における、本実施の形態に係る原子力監査支援システム１００の制御の流れを示す図を図２０に示す。また監査の実施及び是正処置等の実施・報告の段階における、本実施の形態に係る原子力監査支援システム１００の制御の流れを示す図を図２１に示す。
【００４２】
＜監査の計画段階における処理の流れ＞
まずマネージャは年度の基本計画を前年度末までに作成し、管理責任者の審査を受ける。そして管理責任者は基本計画を原子力監査委員会へ付議し、審議を受ける。また管理責任者は原子力監査委員会の審議結果を反映した基本計画を経営会議に付議し、社長の決定を受ける。そして管理責任者は監査通知書を作成し、基本計画を監査対象箇所の長へ年度末までに通知する。
【００４３】
続いてマネージャは、基本計画に基づいて、監査件名ごとに、監査の目的・範囲・基準、監査対象箇所および日程を記載した年度実施計画を作成し、管理責任者の承認を受ける。そして管理責任者は、監査通知書を作成し、年度実施計画を監査対象箇所の長へ通知する。また年度実施計画の記載内容に変更が生じた場合には、マネージャは遅滞なく訂正し、管理責任者の承認を受ける。
【００４４】
続いて監査員は、年度実施計画に基づいて、監査ごとに監査責任者、監査員等の選任記録を作成し、マネージャの承認を受ける。そして監査員は、年度実施計画を具体化した個別実施計画、監査工程表およびチェックリストを作成し、監査責任者の審査を受けた後、マネージャの承認を受ける。そしてマネージャは、監査通知書に個別実施計画、監査工程表および必要に応じてチェックリストを添付し、監査対象箇所の長に通知する。この通知は原則として監査実施の１箇月前までに行う。個別実施計画の記載内容に変更が生じた場合には、監査員は記事欄に変更内容を記載し、マネージャの承認を受ける。
【００４５】
本実施の形態に係る原子力監査支援システム１００において上記各手順を実施するための処理が行われる場合に利用者端末６００に表示される画面例を図２３乃至図３８に示す。
【００４６】
まず基本計画作成の際には、マネージャは、利用者端末６００が備えるディスプレイ等の出力装置６６０に表示される図２３に示すログイン画面において、ログインＩＤとパスワードとを入力する。入力されたログインＩＤとパスワードは利用者端末６００から監査サーバ２００に送信される。そして監査サーバ２００により、利用者管理データベース８１０に記録された情報と照合され、一致するログインＩＤとパスワードがあればログインが許可される。その場合には利用者端末６００には図２４に示す画面が表示される。
【００４７】
図２４に示す画面において、マネージャにより「基本計画」欄にマウスのカーソルが重ねられてクリックされる（以下「基本計画」がクリックされる、又は「基本計画」をクリックするとも記す）と、図２５に示す画面が利用者端末６００に表示される。なお図２５において、”マネージャ”、”管理責任者”及び”委員会”の各欄に「印」と記載されているが、「印」は基本計画が承認されたことを示す情報であり、この時点ではいずれの欄にも「印」は記載されていない。
【００４８】
図２５において、年度を選択して（図２５に示す例では平成１７年度が選択されている）、「基本計画作成」をクリックすると、監査サーバ２００の記憶装置２８０に記憶される基本計画データベース７００から、選択された年度の基本計画が送信され、図２６に示す画面が利用者端末６００に表示される。そしてマネージャにより、利用者端末６００に表示された基本計画の各欄についてキーボート等の入力装置６５０を用いて入力される。そして作成者ＩＤつまりここではマネージャのＩＤを入力して「保存」をクリックすると、作成された基本計画が、監査サーバ２００により基本計画データベース７００に記録される。
【００４９】
そうすると監査サーバ２００は、管理責任者に対して基本計画の承認依頼を行う。基本計画の承認依頼は、例えば管理責任者が操作する利用者端末６００に対して電子メールを送信することにより行うことができる。
【００５０】
基本計画の承認依頼を受けた管理責任者は、利用者端末６００が備えるディスプレイ等の出力装置６６０に表示される図２３に示すログイン画面において、ログインＩＤとパスワードとを入力する。監査サーバ２００によりログインが許可されると、管理責任者により操作される利用者端末６００には図２４に示す画面が表示される。
【００５１】
図２４に示す画面において、管理責任者により「基本計画」がクリックされると、図２５に示す画面が利用者端末６００に表示される。この時点では、”マネージャ”の欄に「印」が記載されている。
【００５２】
図２５において、年度を選択して「基本計画閲覧・承認」をクリックすると、監査サーバ２００の記憶装置２８０に記憶される基本計画データベース７００から、選択された年度の基本計画が送信され、図２７に示す画面が表示される。そして管理責任者により基本計画の内容のチェックが行われる。基本計画を承認する場合には、”承認する”欄のラジオボタンを選択し、承認者ＩＤつまりここでは管理責任者のＩＤを入力して「保存」をクリックする。そうすると、承認された旨の情報が監査サーバ２００に送信される。そして監査サーバ２００は、原子力監査委員会に対して基本計画の承認依頼を行う。一方、基本計画を承認しない場合には、”承認しない”欄のラジオボタンを選択し、承認者ＩＤを入力して「保存」をクリックする。そうすると、承認されなかった旨の情報が監査サーバ２００に送信される。そして監査サーバ２００は、マネージャに対して基本計画の再考依頼を行う。
【００５３】
基本計画の承認依頼を受けた原子力監査委員会は、管理責任者における手順と同様の手順により、基本計画のチェックを行う。社長も同様である。また原子力監査委員会や社長の承認を受ける毎に図２５における「印」の記載が追加されてゆく。  
社長の承認を受けると、監査サーバ２００は、管理責任者により操作される利用者端末６００に対して、監査対象箇所に対する基本計画の通知依頼を行う。
【００５４】
管理責任者が図２５に示す画面において年度を選択して「基本計画通知」をクリックすると、図２８に示す画面が利用者端末６００に表示される。そして管理責任者により通知先が選択されて、通知者ＩＤつまり管理責任者のＩＤが入力され、「通知」がクリックされると、選択された通知先に対して基本計画が通知される。基本計画の通知は、基本計画データベース７００に記憶されている基本計画が、各通知先の利用者端末６００に送信されることにより行われる。
【００５５】
続いて年度実施計画作成の際には、マネージャは、図２４に示す画面において、「年度実施計画」をクリックする。そうすると、図２９に示す画面が利用者端末６００に表示される。なお図２９において、”マネージャ”、”管理責任者”の各欄に「印」と記載されているが、「印」は年度実施計画が承認されたことを示す情報であり、この時点ではいずれの欄にも「印」は記載されていない。
【００５６】
図２９において、年度を選択して「年度実施計画作成」をクリックすると、監査サーバ２００の記憶装置２８０に記憶される年度実施計画データベース７１０から、選択された年度の年度実施計画が送信され、図３０に示す画面が利用者端末６００に表示される。そしてマネージャにより、利用者端末６００に表示された年度実施計画の各欄についてキーボート等の入力装置６５０を用いて入力される。そして作成者ＩＤつまりここではマネージャのＩＤを入力して「保存」をクリックすると、作成された年度実施計画が、監査サーバ２００により年度実施計画データベース７１０に記録される。
【００５７】
そうすると監査サーバ２００は、管理責任者に対して年度実施計画の承認依頼を行う。年度実施計画の承認依頼は、例えば管理責任者が操作する利用者端末６００に対して電子メールを送信することにより行うことができる。
【００５８】
年度実施計画の承認依頼を受けた管理責任者は、図２４に示す画面において、「年度実施計画」をクリックする。そうすると、図２９に示す画面が利用者端末６００に表示される。この時点では、”マネージャ”の欄に「印」が記載されている。
【００５９】
図２９において、年度を選択して「年度実施計画閲覧・承認」をクリックすると、監査サーバ２００の記憶装置２８０に記憶される年度実施計画データベース７１０から、選択された年度の年度実施計画が送信され、図３１に示す画面が表示される。そして管理責任者により年度実施計画の内容のチェックが行われる。年度実施計画を承認する場合には、”承認する”欄のラジオボタンを選択し、承認者ＩＤつまりここでは管理責任者のＩＤを入力して「保存」をクリックする。そうすると、承認された旨の情報が監査サーバ２００に送信される。一方、年度実施計画を承認しない場合には、”承認しない”欄のラジオボタンを選択し、承認者ＩＤを入力して「保存」をクリックする。そうすると、承認されなかった旨の情報が監査サーバ２００に送信される。そして監査サーバ２００は、マネージャに対して年度実施計画の再考依頼を行う。
【００６０】
管理責任者の承認を受けると、監査サーバ２００は、管理責任者により操作される利用者端末６００に対して、監査対象箇所に対する年度実施計画の通知依頼を行う。
【００６１】
管理責任者が図２９に示す画面において年度を選択して「年度実施計画通知」をクリックすると、図３２に示す画面が利用者端末６００に表示される。そして管理責任者により通知先が選択されて、通知者ＩＤつまり管理責任者のＩＤが入力され、「通知」がクリックされると、選択された通知先に対して年度実施計画が通知される。年度実施計画の通知は、年度実施計画データベース７１０に記憶されている年度実施計画が、各通知先の利用者端末６００に送信されることにより行われる。
【００６２】
続いて個別実施計画作成の際には、監査員は、図２４に示す画面において、「個別実施計画」をクリックする。そうすると、図３３に示す画面が利用者端末６００に表示される。なお図３３において、”監査員”、”監査責任者”、”マネージャ”、の各欄に「印」と記載されているが、「印」は個別実施計画が承認されたことを示す情報であり、この時点ではいずれの欄にも「印」は記載されていない。
【００６３】
図３３において、年度及び件名を選択して「個別実施計画作成」をクリックすると、監査サーバ２００の記憶装置２８０に記憶される個別実施計画データベース７２０から、選択された年度及び件名の個別実施計画が送信され、図３４に示す画面が利用者端末６００に表示される。そして監査員により、利用者端末６００に表示された個別実施計画の各欄についてキーボート等の入力装置６５０を用いて入力される。そして作成者ＩＤつまりここでは監査員のＩＤを入力して「保存」をクリックすると、作成された個別実施計画が監査サーバ２００により個別実施計画データベース７２０に記録される。
【００６４】
なお、個別実施計画の作成の際にはチェックリストを作成することもできる。チェックリストの作成は、図３４に示す画面において、「チェックリスト作成」をクリックすることにより行うことが可能である。
【００６５】
この場合、監査サーバ２００の記憶装置２８０に記憶されるチェックリストデータベース７３０から、選択された年度及び件名のチェックリストが送信され、図３５に示す画面が利用者端末６００に表示される。そして監査員により、利用者端末６００に表示されたチェックリストの各欄についてキーボート等の入力装置６５０を用いて入力される。そして「保存」をクリックすると、作成されたチェックリストが監査サーバ２００によりチェックリストデータベース７３０に記録される。
【００６６】
個別実施計画が監査員により作成されると、監査サーバ２００は、監査責任者に対して個別実施計画の承認依頼を行う。個別実施計画の承認依頼は、例えば監査責任者が操作する利用者端末６００に対して電子メールを送信することにより行うことができる。
【００６７】
個別実施計画の承認依頼を受けた監査責任者は、図２４に示す画面において、「個別実施計画」をクリックする。そうすると、図３３に示す画面が利用者端末６００に表示される。この時点では、”監査員”の欄に「印」が記載されている。
【００６８】
図３３において、年度および件名を選択して「個別実施計画閲覧・承認」をクリックすると、監査サーバ２００の記憶装置２８０に記憶される個別実施計画データベース７２０及びチェックリストデータベース７３０から、選択された年度及び件名の個別実施計画及びチェックリストが送信され、図３６に示す画面が表示される。そして監査責任者により個別実施計画の内容及びチェックリストの内容のチェックが行われる。個別実施計画及びチェックリストを承認する場合には、”承認する”欄のラジオボタンを選択し、承認者ＩＤつまりここでは監査責任者のＩＤを入力して「保存」をクリックする。そうすると、承認された旨の情報が監査サーバ２００に送信される。一方、個別実施計画及びチェックリストを承認しない場合には、”承認しない”欄のラジオボタンを選択し、承認者ＩＤを入力して「保存」をクリックする。そうすると、承認されなかった旨の情報が監査サーバ２００に送信される。そして監査サーバ２００は、監査員に対して個別実施計画及びチェックリストの再考依頼を行う。
【００６９】
監査責任者の承認を受けると、監査サーバ２００は、マネージャにより操作される利用者端末６００に対して、個別実施計画及びチェックリストの承認依頼を行う。  
個別実施計画及びチェックリストの承認依頼を受けたマネージャは、監査責任者における手順と同様の手順により、個別実施計画及びチェックリストのチェックを行う。  
マネージャの承認を受けると、監査サーバ２００は、マネージャにより操作される利用者端末６００に対して、監査対象箇所に対する個別実施計画及びチェックリストの通知依頼を行う。
【００７０】
マネージャが図３３に示す画面において年度及び件名を選択して「個別実施計画通知」をクリックすると、図３７に示す画面が利用者端末６００に表示される。そしてマネージャにより通知先が選択されて、通知者ＩＤつまりマネージャのＩＤが入力され、「通知」がクリックされると、選択された通知先に対して個別実施計画及びチェックリストが通知される。個別実施計画及びチェックリストの通知は、個別実施計画データベース７２０に記憶されている個別実施計画及びチェックリストデータベース７３０に記憶されているチェックリストが、各通知先の利用者端末６００に送信されることにより行われる。
【００７１】
そして監査サーバ２００は、監査進捗状況データベース７４０の”実施計画通知”欄に、処理済みの旨の情報を記録する。監査進捗状況は、図２４に示す画面において「監査進捗状況表示」をクリックすることにより利用者端末６００に表示させることができる。監査進捗状況が利用者端末６００に表示される様子を図３８に示す。図３８において、黒丸は、処理済みであることが示される。白丸は未処理であることが示される。また”実施日”の欄は、例えば予定を示す場合は赤字で標記させ、実績を示す場合は黒字で標記させるようにすることもできる。このようにすることにより監査の予定と実績とを明確に区分し、見やすくすることができる。
【００７２】
＜監査の実施及び是正処置等の実施・報告の段階における処理の流れ＞
次に監査の実施及び是正処置等の実施・報告の段階における処理の流れについて説明する。
【００７３】
監査が実施されると様々な事実が明らかとなる。監査により確認した事実は、適合事項、良好事例、不適合事項および改善要望事項に分類される。不適合事項は是正処置確認記録データベース７５０に記録される。改善要望事項は改善要望処置確認記録データベース７６０に記録される。良好事例は良好事例データベース７７０に記録される。
【００７４】
また監査の実施の際には、監査チェックリストが作成される。監査チェックリストの作成は、チェックリストデータベース７３０における”監査記事”欄や”評価”欄に、不適合事項等を含む監査の結果が記録されることにより行われる。チェックリストデータベース７３０に記録された不適合事項等は、自動的に是正処置確認記録等の初期値として出力される。
【００７５】
監査責任者は、監査後速やかに監査結果報告書を作成し、マネージャに報告する。そしてマネージャは管理責任者に報告する。監査結果報告書にはチェックリスト、是正処置確認記録（監査対象責任者の署名等付き）、改善要望処置確認記録（監査対象責任者の署名等付き）、良好事例、エビデンスを添付する。
【００７６】
続いて管理責任者は監査結果報告書を審査し、監査で発見された未解決不適合事項、改善要望事項について、是正処置確認記録および改善要望処置確認記録に署名等をする。管理責任者は、少なくとも年一回、監査結果をまとめて委員会へ報告する。さらに、管理責任者は委員会の審議結果を反映した監査結果を経営会議へ報告する。
【００７７】
また管理責任者は、経営会議の審議結果を監査対象箇所の長に通知する。その通知には、経営会議における是正処置に関する指示事項も含める。なお経営会議での審議の結果、新たな是正処置が必要となった場合は新たに是正処置確認記録を作成し是正処置を講じるよう通知する。
【００７８】
監査対象責任者は、管理責任者から送付された是正処置確認記録に不適合の原因および実施する是正処置内容および処置完了予定日を記入する。監査対象箇所の長は、是正処置内容および処置完了予定日を審査し、是正処置確認記録に署名等をする。そして監査対象責任者は、監査対象箇所の長の承認済みの是正処置確認記録を監査員に返送する。
【００７９】
本実施の形態に係る原子力監査支援システム１００において上記各手順を行うための処理が行われる場合に利用者端末６００に表示される画面例を図２３、図２４、及び図３９乃至図６１に示す。
【００８０】
まず監査チェックリストを作成する際には、監査責任者は、図２４に示す画面において、「監査実施・報告・通知」をクリックする。そうすると、図３９に示す画面が利用者端末６００に表示される。
【００８１】
図３９に示す画面において、年度及び件名を選択した上で「監査チェックリスト作成」をクリックすると、監査サーバ２００の記憶装置２８０に記憶されるチェックリストデータベース７３０から、選択された年度及び件名のチェックリストが送信され、図４０に示す画面が利用者端末６００に表示される。画面には、初期値として、計画時のデータ表示されている。そして監査責任者により、利用者端末６００に表示された監査記事及び評価の欄にキーボート等の入力装置６５０を用いて不適合事項等が入力される。また”監査記事”欄には、テキストデータが記録される他、上記不適合事項等の内容を示す情報が記録された各種電子文書へのリンク情報が記録されるようにすることもできる。電子文書としては、文書作成エディタを用いて作成された電子データや、ＰＤＦファイル、写真データ、動画ファイル、音声ファイル等とすることができる。そして作成者ＩＤつまりここでは監査責任者のＩＤを入力して「保存」をクリックすると、入力された不適合事項等が利用者端末６００から監査サーバ２００に送信され、監査サーバ２００により不適合事項等がチェックリストデータベース７３０に記録される。このように監査チェックリストを作成可能とすることにより、監査実施直後に監査結果の詳細を記録することが可能となる。
【００８２】
続いて不適合事項を是正処置確認記録データベース７５０に記録する際には、監査責任者は、図２４に示す画面において、「監査実施・報告・通知」をクリックする。そうすると、図３９に示す画面が利用者端末６００に表示される。
【００８３】
図３９に示す画面において、年度及び件名を選択した上で「是正処置確認記録」をクリックすると、図４１に示す画面が利用者端末６００に表示される。なお図４１において、”監査責任者”、”監査対象責任者”の各欄に「印」と記載されているが、「印」は不適合事項が承認されたことを示す情報であり、この時点ではいずれの欄にも「印」は記載されていない。
【００８４】
図４１において「不適合事項記入」をクリックすると、監査サーバ２００の記憶装置２８０に記憶される是正処置確認記録データベース７５０から、選択された年度及び件名の是正処置確認記録が送信され、図４２に示す画面が利用者端末６００に表示される。そして監査責任者により、利用者端末６００に表示された不適合事項の欄にキーボート等の入力装置６５０を用いて不適合事項（監査の結果を示す情報）が入力される。また証拠となるテキストデータや、各種電子文書へのリンク情報を入力することもできる。なお、監査チェックリストが作成されている場合には、上記選択された年度及び件名のチェックリストデータベース７３０の”監査記事”欄及び”評価”欄に記録された情報が監査サーバ２００から送信され、不適合事項の欄に自動的に是正処置確認記録等の初期値として表示される。これにより入力の省力化を図ることが可能となる。そして不適合事項記入者ＩＤつまりここでは監査責任者のＩＤを入力して「保存」をクリックすると、入力された不適合事項やリンク情報が利用者端末６００から監査サーバ２００に送信され、監査サーバ２００により不適合事項やリンク情報が是正処置確認記録データベース７５０に記録される。
【００８５】
また監査サーバ２００は、監査対象責任者に対して不適合事項の承認依頼を行う。不適合事項の承認依頼は、例えば監査対象責任者が操作する利用者端末６００に対して電子メールを送信することにより行うことができる。
【００８６】
不適合事項の承認依頼を受けた監査対象責任者は、図２４に示す画面において、「監査実施・報告・通知」をクリックする。そうすると、図３９に示す画面が利用者端末６００に表示される。そして監査対象責任者により年度及び件名が選択されて「是正処置確認記録」がクリックされると、図４１に示す画面が利用者端末６００に表示される。この時点では、”監査責任者”の欄に「印」が記載されている。
【００８７】
図４１において、「不適合事項閲覧・承認」をクリックすると、監査サーバ２００の記憶装置２８０に記憶される是正処置確認記録データベース７５０から、選択された年度及び件名の是正処置確認記録が送信され、図４３に示す画面が表示される。そして監査対象責任者により不適合事項の内容のチェックが行われる。チェックの際には、証拠文書へのリンク情報をクリックすることにより、証拠文書を画面に表示させることも可能である。不適合事項を承認する場合には、”承認する”欄のラジオボタンを選択し、承認者ＩＤつまりここでは監査対象責任者のＩＤを入力して「保存」をクリックする。そうすると、承認された旨の情報が監査サーバ２００に送信される。そして監査サーバ２００は、監査対象責任者により不適合事項の承認が行われた旨の情報を監査責任者に対して送信する。一方、不適合事項を承認しない場合には、”承認しない”欄のラジオボタンを選択し、承認者ＩＤを入力して「保存」をクリックする。そうすると、承認されなかった旨の情報が監査サーバ２００に送信される。そして監査サーバ２００は、監査責任者に対して不適合事項の再考依頼を行う。
【００８８】
また改善要望事項を改善要望処置確認記録データベース７６０に記録する際には、監査責任者は、図２４に示す画面において、「監査実施・報告・通知」をクリックする。そうすると、図３９に示す画面が利用者端末６００に表示される。
【００８９】
図３９に示す画面において、年度及び件名を選択した上で「改善要望処置確認記録」をクリックすると、図４４に示す画面が利用者端末６００に表示される。なお図４４において、”監査責任者”、”監査対象責任者”の各欄に「印」と記載されているが、「印」は改善要望事項が承認されたことを示す情報であり、この時点ではいずれの欄にも「印」は記載されていない。
【００９０】
図４４において「改善要望事項記入」をクリックすると、監査サーバ２００の記憶装置２８０に記憶される改善要望処置確認記録データベース７６０から、選択された年度及び件名の改善要望処置確認記録が送信され、図４５に示す画面が利用者端末６００に表示される。そして監査責任者により、利用者端末６００に表示された改善要望事項の欄にキーボート等の入力装置６５０を用いて改善要望事項（監査の結果を示す情報）が入力される。また証拠となるテキストデータや、各種電子文書へのリンク情報を入力することもできる。そして改善要望事項記入者ＩＤつまりここでは監査責任者のＩＤを入力して「保存」をクリックすると、入力された改善要望事項やリンク情報が利用者端末６００から監査サーバ２００に送信され、監査サーバ２００により改善要望事項やリンク情報が改善要望処置確認記録データベース７６０に記録される。
【００９１】
また監査サーバ２００は、監査対象責任者に対して改善要望事項の承認依頼を行う。改善要望事項の承認依頼は、例えば監査対象責任者が操作する利用者端末６００に対して電子メールを送信することにより行うことができる。
【００９２】
改善要望事項の承認依頼を受けた監査対象責任者は、図２４に示す画面において、「監査実施・報告・通知」をクリックする。そうすると、図３９に示す画面が利用者端末６００に表示される。そして監査対象責任者により年度及び件名が選択されて「改善要望処置確認記録」がクリックされると、図４４に示す画面が利用者端末６００に表示される。この時点では、”監査責任者”の欄に「印」が記載されている。
【００９３】
図４４において、「改善要望事項閲覧・承認」をクリックすると、監査サーバ２００の記憶装置２８０に記憶される改善処置確認記録データベース７６０から、選択された年度及び件名の改善要望処置確認記録が送信され、図４６に示す画面が表示される。そして監査対象責任者により改善要望事項の内容のチェックが行われる。チェックの際には、証拠文書へのリンク情報をクリックすることにより、証拠文書を画面に表示させることも可能である。改善要望事項を承認する場合には、”承認する”欄のラジオボタンを選択し、承認者ＩＤつまりここでは監査対象責任者のＩＤを入力して「保存」をクリックする。そうすると、承認された旨の情報が監査サーバ２００に送信される。そして監査サーバ２００は、監査対象責任者により改善要望事項の承認が行われた旨の情報を監査責任者に対して送信する。一方、改善要望事項を承認しない場合には、”承認しない”欄のラジオボタンを選択し、承認者ＩＤを入力して「保存」をクリックする。そうすると、承認されなかった旨の情報が監査サーバ２００に送信される。そして監査サーバ２００は、監査責任者に対して改善要望事項の再考依頼を行う。
【００９４】
また良好事例を良好事例データベース７７０に記録する際には、監査責任者は、図２４に示す画面において、「監査実施・報告・通知」をクリックする。そうすると、図３９に示す画面が利用者端末６００に表示される。
【００９５】
図３９に示す画面において、年度及び件名を選択した上で「良好事例」をクリックすると、図４７に示す画面が利用者端末６００に表示される。なお図４７において、”監査責任者”、”監査対象責任者”の各欄に「印」と記載されているが、「印」は良好事例が承認されたことを示す情報であり、この時点ではいずれの欄にも「印」は記載されていない。
【００９６】
図４７において「良好事例記入」をクリックすると、監査サーバ２００の記憶装置２８０に記憶される良好事例データベース７７０から、選択された年度及び件名の良好事例が送信され、図４８に示す画面が利用者端末６００に表示される。そして監査責任者により、利用者端末６００に表示された良好事例の欄にキーボート等の入力装置６５０を用いて良好事例（監査の結果を示す情報）が入力される。また証拠文書の欄には証拠となるテキストデータや、各種電子文書へのリンク情報を入力することができる。そして良好事例記入者ＩＤつまりここでは監査責任者のＩＤを入力して「保存」をクリックすると、入力された良好事例や証拠文書へのリンク情報が利用者端末６００から監査サーバ２００に送信され、監査サーバ２００により良好事例や証拠文書へのリンク情報が良好事例データベース７７０に記録される。
【００９７】
また監査サーバ２００は、監査対象責任者に対して良好事例の承認依頼を行う。良好事例の承認依頼は、例えば監査対象責任者が操作する利用者端末６００に対して電子メールを送信することにより行うことができる。
【００９８】
良好事例の承認依頼を受けた監査対象責任者は、図２４に示す画面において、「監査実施・報告・通知」をクリックする。そうすると、図３９に示す画面が利用者端末６００に表示される。そして監査対象責任者により年度及び件名が選択されて「良好事例」がクリックされると、図４７に示す画面が利用者端末６００に表示される。この時点では、”監査責任者”の欄に「印」が記載されている。
【００９９】
図４７において、「良好事例閲覧・承認」をクリックすると、監査サーバ２００の記憶装置２８０に記憶される良好事例データベース７７０から、選択された年度及び件名の良好事例が送信され、図４９に示す画面が表示される。そして監査対象責任者により良好事例の内容のチェックが行われる。チェックの際には、証拠文書へのリンク情報をクリックすることにより、証拠文書を画面に表示させることも可能である。良好事例を承認する場合には、”承認する”欄のラジオボタンを選択し、承認者ＩＤつまりここでは監査対象責任者のＩＤを入力して「保存」をクリックする。そうすると、承認された旨の情報が監査サーバ２００に送信される。そして監査サーバ２００は、監査対象責任者により良好事例の承認が行われた旨の情報を監査責任者に対して送信する。一方、良好事例を承認しない場合には、”承認しない”欄のラジオボタンを選択し、承認者ＩＤを入力して「保存」をクリックする。そうすると、承認されなかった旨の情報が監査サーバ２００に送信される。そして監査サーバ２００は、監査責任者に対して良好事例の再考依頼を行う。
【０１００】
続いて、監査責任者は監査結果報告書を作成しマネージャに報告する。その場合、監査責任者は、図２４に示す画面において、「監査実施・報告・通知」をクリックする。そうすると、図３９に示す画面が利用者端末６００に表示される。
【０１０１】
図３９に示す画面において、年度及び件名を選択した上で「監査結果報告」をクリックすると、図５０に示す画面が利用者端末６００に表示される。なお図５０において、”監査責任者”の欄に「印」と記載されているが、「印」は監査結果報告が承認されたことを示す情報であり、この時点ではいずれの欄にも「印」は記載されていない。
【０１０２】
図５０において「監査結果報告書作成」をクリックすると、監査サーバ２００の記憶装置２８０に記憶される監査結果報告書データベース７８０から、選択された年度及び件名の監査結果報告書が送信され、図５１に示すように利用者端末６００に表示される。”監査件名”等、図３４に示す表の項目と同一の項目欄には、初期値として、個別監査実施計画で入力したデータを表示する。これにより入力の省力化を図ることができる。そして監査責任者により、利用者端末６００に表示された監査結果報告書の各欄にキーボート等の入力装置６５０を用いて監査結果が入力される。なお「チェックリスト表示」欄をクリックすることにより、選択された年度及び件名のチェックリストを表示させることもできる。これによりチェックリストを参照しながら監査結果報告書を作成することが可能となる。そして作成者ＩＤつまりここでは監査責任者のＩＤを入力して「保存」をクリックすると、入力された監査結果報告書が利用者端末６００から監査サーバ２００に送信され、監査サーバ２００により監査結果報告書が監査結果報告書データベース７８０に記録される。なお図５１において、監査結果報告書に添付される是正処置確認記録、改善要望確認記録、良好事例及びエビデンスの有無を指定することができる。
【０１０３】
また監査サーバ２００は、マネージャに対して監査結果報告書の承認依頼を行う。監査結果報告書の承認依頼は、例えばマネージャが操作する利用者端末６００に対して電子メールを送信することにより行うことができる。
【０１０４】
監査結果報告書の承認依頼を受けたマネージャは、図２４に示す画面において、「監査実施・報告・通知」をクリックする。そうすると、図３９に示す画面が利用者端末６００に表示される。そしてマネージャにより年度及び件名が選択されて「監査結果報告」がクリックされると、図５０に示す画面が利用者端末６００に表示される。この時点では、”監査責任者”の欄に「印」が記載されている。
【０１０５】
図５０において、「監査結果報告書閲覧・承認」をクリックすると、図５２に示す画面が利用者端末６００に表示される。ここでマネージャが「監査結果報告書表示」をクリックすると、監査サーバ２００の記憶装置２８０に記憶される監査結果報告書データベース７８０から、選択された年度及び件名の監査結果報告書が送信され、利用者端末６００に表示される。また「是正処置確認記録表示」をクリックすると、監査サーバ２００の記憶装置２８０に記憶される是正処置確認記録データベース７５０から、選択された年度及び件名の是正処置確認記録が送信され、利用者端末６００に表示される。同様に「改善要望処置確認記録表示」をクリックすると、監査サーバ２００の記憶装置２８０に記憶される確認要望処置確認記録データベース７６０から、選択された年度及び件名の改善要望処置確認記録が送信され、利用者端末６００に表示される。さらに同様に「良好事例表示」をクリックすると、監査サーバ２００の記憶装置２８０に記憶される良好事例データベース７７０から、選択された年度及び件名の良好事例が送信され、利用者端末６００に表示される。
【０１０６】
そしてマネージャによりチェックが行われる。監査結果報告書を承認する場合には、”承認する”欄のラジオボタンを選択し、承認者ＩＤつまりここではマネージャのＩＤを入力して「保存」をクリックする。そうすると、承認された旨の情報が監査サーバ２００に送信される。そして監査サーバ２００は、管理責任者に対して監査結果報告書の承認依頼を行う。一方、監査結果報告書を承認しない場合には、”承認しない”欄のラジオボタンを選択し、承認者ＩＤを入力して「保存」をクリックする。そうすると、承認されなかった旨の情報が監査サーバ２００に送信される。そして監査サーバ２００は、監査責任者に対して監査結果報告書の再考依頼を行う。
【０１０７】
監査結果報告書の承認依頼を受けた管理責任者は、マネージャにおける手順と同様の手順により、監査結果報告書のチェックを行う。原子力監査委員会や社長も同様である。また管理責任者、原子力監査委員会、社長の承認を受ける毎に図５０における「印」の記載が追加されてゆく。
【０１０８】
そして社長の承認を受けると、監査サーバ２００は、監査進捗状況データベース７４０の”監査報告”欄に、処理済みの旨の情報を記録する。
【０１０９】
また監査サーバ２００は、管理責任者により操作される利用者端末６００に対して、監査対象箇所に対する監査結果報告の通知依頼を行う。
【０１１０】
管理責任者が図３９に示す画面において年度及び件名を選択して「監査結果通知」をクリックすると、図５３に示す画面が利用者端末６００に表示される。そして「監査結果通知書作成」がクリックされると、監査サーバ２００の記憶装置２８０に記憶される監査結果通知書データベース７９０から、選択された年度及び件名の監査結果通知書が送信され、図５４に示す画面が利用者端末６００に表示される。そして管理責任者により、利用者端末６００に表示された監査結果通知書の各欄にキーボート等の入力装置６５０を用いて入力がなされる。そして作成者ＩＤつまりここでは管理責任者のＩＤを入力して「保存」をクリックすると、入力された監査結果通知書が利用者端末６００から監査サーバ２００に送信され、監査サーバ２００により監査結果通知書が監査結果通知書データベース７９０に記録される。なお図５４において、監査結果通知書に添付される是正処置確認記録、改善要望確認記録、及び良好事例の有無を指定することができる。
【０１１１】
そして管理責任者が図５３の画面において「監査結果通知」をクリックすると、図５５に示す画面が利用者端末６００に表示される。そして管理責任者により通知先が選択されて、通知者ＩＤつまり管理責任者のＩＤが入力され、「通知」がクリックされると、選択された通知先に対して、是正処置確認記録、改善要望処置確認記録、及び良好事例と共に監査結果通知書が通知される。監査結果通知は、監査結果通知書データベース７９０、是正処置確認記録データベース７５０、改善要望処置確認記録データベース７６０、及び良好事例データベース７７０にそれぞれ記録されている監査結果通知書、是正処置確認記録、改善要望処置確認記録、及び良好事例が、監査サーバ２００から各通知先の利用者端末６００に送信されることにより行われる。
【０１１２】
そして監査サーバ２００は、監査進捗状況データベース７４０の”監査結果通知”欄に、処理済みの旨の情報を記録する。
【０１１３】
監査結果通知書を受けとった監査対象責任者は、是正処置確認記録に不適合の原因および実施する是正処置内容および処置完了予定日等を記入する。監査対象箇所の長は、是正処置内容および処置完了予定日等を審査し、是正処置確認記録に署名等をする。そして監査対象責任者は、監査対象箇所の長の承認済みの是正処置確認記録を監査員に返送する。
【０１１４】
具体的には、まず監査結果通知書を受けとった監査対象責任者は、図２４に示す画面において、「是正処置」をクリックする。そうすると、図５６に示す画面が利用者端末６００に表示される。
【０１１５】
図５６に示す画面において、年度及び件名を選択した上で「是正処置確認記録」をクリックすると、図５７に示す画面が利用者端末６００に表示される。なお図５７において、”監査対象責任者”の欄に「印」と記載されているが、「印」は是正処置が承認されたことを示す情報であり、この時点ではいずれの欄にも「印」は記載されていない。
【０１１６】
図５７において「是正処置記入」をクリックすると、監査サーバ２００の記憶装置２８０に記憶される是正処置確認記録データベース７５０から、選択された年度及び件名の是正処置確認記録が送信され、図４２に示すように利用者端末６００に表示される。そして監査対象責任者により、利用者端末６００に表示された是正処置の欄にキーボート等の入力装置６５０を用いて是正処置（是正策を示す情報）が入力される。また証拠となるテキストデータや、各種電子文書へのリンク情報を入力することもできる。そして是正処置記入者ＩＤつまりここでは監査対象責任者のＩＤを入力して「保存」をクリックすると、入力された是正処置が利用者端末６００から監査サーバ２００に送信され、監査サーバ２００により是正処置が不適合事項と対応付けて是正処置確認記録データベース７５０に記録される。
【０１１７】
また監査サーバ２００は、監査対象箇所の長に対して是正処置の承認依頼を行う。是正処置の承認依頼は、例えば監査対象箇所の長が操作する利用者端末６００に対して電子メールを送信することにより行うことができる。
【０１１８】
なお、是正処置を記入する際に、図５７の画面において「エキスパートシステムを利用」をクリックすると、監査対象責任者により操作される利用者端末６００からエキスパートシステムサーバ３００に対して、不適合事項（規定に適合しない品質保証活動の内容を示す情報）が送信される。そしてエキスパートシステムサーバ制御プログラム９１０を実行するエキスパートシステムサーバ３００が、法律データベース８２０や社内規定データベース８３０に記録された法律や社内規定等の規定の内容を示す情報と事例データベース８４０に記録された過去に行われた監査の結果を示す情報とに基づいて不適合事項に対してとりうる是正処置や考えられる原因等を生成し、上記利用者端末６００に送信する。エキスパートシステムサーバ３００から送信された是正処置等が利用者端末６００に表示される様子を図５８に示す。監査対象責任者は、エキスパートシステムサーバ３００から送信された是正処置等を参考にして、図４２に示す是正処置を記入することができる。
【０１１９】
是正処置の承認依頼を受けた監査対象箇所の長は、図２４に示す画面において、「是正処置」をクリックする。そうすると、図５６に示す画面が利用者端末６００に表示される。そして監査対象箇所の長により年度及び件名が選択されて「是正処置確認記録」がクリックされると、図５７に示す画面が利用者端末６００に表示される。この時点では、”監査対象責任者”の欄に「印」が記載されている。
【０１２０】
図５７において、「是正処置閲覧・承認」をクリックすると、監査サーバ２００の記憶装置２８０に記憶される是正処置確認記録データベース７５０から、選択された年度及び件名の是正処置確認記録が送信され、図４３に示す画面が表示される。そして監査対象箇所の長により是正処置の内容のチェックが行われる。是正処置を承認する場合には、”承認する”欄のラジオボタンを選択し、承認者ＩＤつまりここでは監査対象箇所の長のＩＤを入力して「保存」をクリックする。そうすると、承認された旨の情報が監査サーバ２００に送信される。そして監査サーバ２００は、監査対象箇所の長により是正処置の承認が行われた旨の情報を監査対象責任者に対して送信する。一方、是正処置を承認しない場合には、”承認しない”欄のラジオボタンを選択し、承認者ＩＤを入力して「保存」をクリックする。そうすると、承認されなかった旨の情報が監査サーバ２００に送信される。そして監査サーバ２００は、監査対象責任者に対して是正処置の再考依頼を行う。
【０１２１】
また、管理責任者から監査結果通知書を受けとった監査対象責任者は、改善要望処置確認記録に原因および実施する処置内容および処置完了予定日等を記入する。監査対象箇所の長は、処置内容および処置完了予定日等を審査し、改善要望処置確認記録に署名等をする。そして監査対象責任者は、監査対象箇所の長の承認済みの改善要望処置確認記録を監査員に返送する。
【０１２２】
具体的には、監査結果通知書を受けとった監査対象責任者は、監査サーバ２００にログインし、図２４に示す画面において、「是正処置」をクリックして、図５６に示す画面を利用者端末６００に表示させる。
【０１２３】
図５６に示す画面において、年度及び件名を選択した上で「改善要望処置確認記録」をクリックすると、図５９に示す画面が利用者端末６００に表示される。なお図５９において、”監査対象責任者”の欄に「印」と記載されているが、「印」は処置が承認されたことを示す情報であり、この時点ではいずれの欄にも「印」は記載されていない。
【０１２４】
図５９において「処置記入」をクリックすると、監査サーバ２００の記憶装置２８０に記憶される改善要望処置確認記録データベース７６０から、選択された年度及び件名の改善要望処置確認記録が送信され、図４５に示すように利用者端末６００に表示される。そして監査対象責任者により、利用者端末６００に表示された処置の欄にキーボート等の入力装置６５０を用いて処置（是正策を示す情報）が入力される。また証拠となるテキストデータや、各種電子文書へのリンク情報を入力することもできる。そして処置記入者ＩＤつまりここでは監査対象責任者のＩＤを入力して「保存」をクリックすると、入力された処置が利用者端末６００から監査サーバ２００に送信され、監査サーバ２００により処置が改善要望事項と対応付けて改善要望処置確認記録データベース７６０に記録される。
【０１２５】
また監査サーバ２００は、監査対象箇所の長に対して処置の承認依頼を行う。処置の承認依頼は、例えば監査対象箇所の長が操作する利用者端末６００に対して電子メールを送信することにより行うことができる。
【０１２６】
なお、処置を記入する際に、図５９の画面において「エキスパートシステムを利用」をクリックすると、監査対象責任者により操作される利用者端末６００からエキスパートシステムサーバ３００に対して、改善要望事項（規定に適合しない品質保証活動の内容を示す情報）が送信される。そしてエキスパートシステムサーバ制御プログラム９１０を実行するエキスパートシステムサーバ３００が、法律データベース８２０や社内規定データベース８３０に記録された法律や社内規定等の規定の内容を示す情報と事例データベース８４０に記録された過去に行われた監査の結果を示す情報とに基づいて改善要望事項に対してとりうる処置や考えられる原因等を生成し、上記利用者端末６００に送信する。エキスパートシステムサーバ３００から送信された処置等が利用者端末６００に表示される様子を図６０に示す。監査対象責任者は、エキスパートシステムサーバ３００から送信された処置等を参考にして、図４５に示す処置を記入することができる。
【０１２７】
処置の承認依頼を受けた監査対象箇所の長は、監査サーバ２００にログインし、利用者端末６００に図２４に示す画面を表示させる。
【０１２８】
図２４に示す画面において、監査対象箇所の長により「是正処置」がクリックされると、図５６に示す画面が利用者端末６００に表示される。そして監査対象箇所の長により年度及び件名が選択されて「改善要望処置確認記録」がクリックされると、図５９に示す画面が利用者端末６００に表示される。この時点では、”監査対象責任者”の欄に「印」が記載されている。
【０１２９】
図５９において、「処置閲覧・承認」をクリックすると、監査サーバ２００の記憶装置２８０に記憶される改善要望処置確認記録データベース７６０から、選択された年度及び件名の改善要望処置確認記録が送信され、図４６に示す画面が表示される。そして監査対象箇所の長により処置の内容のチェックが行われる。処置を承認する場合には、”承認する”欄のラジオボタンを選択し、承認者ＩＤつまりここでは監査対象箇所の長のＩＤを入力して「保存」をクリックする。そうすると、承認された旨の情報が監査サーバ２００に送信される。そして監査サーバ２００は、監査対象箇所の長により処置の承認が行われた旨の情報を監査対象責任者に対して送信する。一方、処置を承認しない場合には、”承認しない”欄のラジオボタンを選択し、承認者ＩＤを入力して「保存」をクリックする。そうすると、承認されなかった旨の情報が監査サーバ２００に送信される。そして監査サーバ２００は、監査対象責任者に対して処置の再考依頼を行う。
【０１３０】
なお、監査対象責任者及び監査対象箇所の長は、図５６の画面において、「良好事例表示」をクリックすることにより、良好事例を表示させることもできる。これにより、不適合事項に対する是正処置や改善要望事項に対する処置を作成、承認する際に、良好事例を参考にして行うことができる。さらにまた監査対象責任者及び監査対象箇所の長は、図５６の画面において、「基本計画表示」、「年度実施計画表示」、「個別実施計画表示」、「チェックリスト表示」、「監査進捗状況表示」をクリックすることにより、それぞれ、基本計画、年度実施計画、個別実施計画、チェックリスト、監査進捗状況を表示させることもできる。
【０１３１】
続いて監査対象責任者は、監査対象箇所の長の承認済みの是正処置確認記録を監査員に返送する。また監査対象責任者は、改善要望事項の処置が完了した場合は改善要望処置確認記録に処置内容を記述し監査対象箇所の長の署名等を得た後、監査責任者へ返送する。
【０１３２】
具体的には、監査対象責任者は、図５６に示す画面において年度及び件名を選択して「確認記録返送」をクリックする。そうすると、図６１に示す画面が利用者端末６００に表示される。そして監査対象責任者により返送先が選択されて、返送者ＩＤつまり監査対象責任者のＩＤが入力され、「返送」がクリックされると、選択された返送先に対して、是正処置確認記録が送信される。なお返送されるデータには、是正処置確認記録の他にも改善要望処置確認記録も含めることもできる。返送された是正処置確認記録や改善要望処置確認記録は、是正処置確認記録データベース７５０、改善要望処置確認記録データベース７６０にそれぞれ記録される。
【０１３３】
そして監査サーバ２００は、監査進捗状況データベース７４０の”是正処置返送”欄に、処理済みの旨の情報を記録する。
【０１３４】
＜フォローアップ監査（再監査）の実施段階における処理の流れ＞
続いて監査員は、是正処置確認記録の返送を受けた後、処置完了予定日をもとに監査対象箇所とフォローアップ監査予定日を協議して、是正処置確認記録にフォローアップ監査予定日を記入する。そして監査員はフォローアップ監査通知書を作成し、マネージャの承認を受けた後、監査対象箇所へ通知する。
【０１３５】
フォローアップ監査においては、是正処置の実施状況と効果を確認する。是正処置が有効と判断した場合は是正処置確認記録のフォローアップ監査欄に結果を記述して署名等をする。是正処置が有効でないと判断した場合は、新たに是正処置確認記録を発行し、再度是正処置を求める。
【０１３６】
また監査責任者は、改善要望処置確認記録の返送を受けた場合には処置内容を確認し、改善要望処置確認記録の確認欄に署名等をする。そしてマネージャは、改善要望事項の処置の完了が確認できた時点で管理責任者の承認を受け、改善要望処置確認記録を添付の上、改善処置の報告の手続が終了したことを監査対象箇所へ通知する。
【０１３７】
具体的にはまず、監査員は、図２４に示す画面において「フォローアップ監査実施計画」をクリックする。そうすると図６２に示す画面が利用者端末に６００に表示される。そして年度及び件名を選択して「フォローアップ監査予定日記入」をクリックすると、監査サーバ２００の記憶装置２８０に記憶される是正処置確認記録データベース７５０から、選択された年度及び件名の是正処置確認記録が送信され、図４２に示す画面が利用者端末６００に表示される。そして監査員により、利用者端末６００に表示されたフォローアップ監査予定日の欄にキーボート等の入力装置６５０を用いてフォローアップ監査予定日が入力される。そしてフォローアップ監査予定日記入者ＩＤつまりここでは監査員のＩＤを入力して「保存」をクリックすると、入力されたフォローアップ監査予定日が利用者端末６００から監査サーバ２００に送信され、監査サーバ２００によりフォローアップ監査予定日が是正処置と対応付けて是正処置確認記録データベース７５０に記録される。
【０１３８】
そして監査サーバ２００は、監査進捗状況データベース７４０の”フォローアップ監査予定日決定”欄に、処理済みの旨の情報を記録する。
【０１３９】
そして監査員は、図６２に示す画面において、「フォローアップ監査通知」をクリックする。そうすると図６３に示す画面が利用者端末６００に表示される。そして「フォローアップ監査結果通知書作成」がクリックされると、監査サーバ２００の記憶装置２８０に記憶される監査進捗状況データベース７４０から、選択された年度及び件名のフォローアップ監査通知書が送信され、図６４に示す画面が利用者端末６００に表示される。そして監査員により、利用者端末６００に表示されたフォローアップ監査通知書の各欄にキーボート等の入力装置６５０を用いて入力がなされる。そして作成者ＩＤつまりここでは監査員のＩＤを入力して「保存」をクリックすると、入力されたフォローアップ監査通知書が利用者端末６００から監査サーバ２００に送信され、監査サーバ２００によりフォローアップ監査通知書が監査進捗状況データベース７４０に記録される。
【０１４０】
また監査サーバ２００は、マネージャに対してフォローアップ監査通知書の承認依頼を行う。フォローアップ監査通知書の承認依頼は、例えばマネージャが操作する利用者端末６００に対して電子メールを送信することにより行うことができる。
【０１４１】
フォローアップ監査通知書の承認依頼を受けたマネージャは、利用者端末６００が備えるディスプレイ等の出力装置６６０に表示される図６３に示す画面において、「フォローアップ監査通知書閲覧・承認」をクリックする。そうすると、監査サーバ２００の記憶装置２８０に記憶される監査進捗状況データベース７４０から、選択された年度及び件名のフォローアップ監査通知書が送信され、図６５に示す画面が表示される。そしてマネージャによりフォローアップ監査通知書の内容のチェックが行われる。フォローアップ監査通知書を承認する場合には、”承認する”欄のラジオボタンを選択し、承認者ＩＤつまりここではマネージャのＩＤを入力して「保存」をクリックする。そうすると、承認された旨の情報が監査サーバ２００に送信される。そして監査サーバ２００は、マネージャによりフォローアップ監査通知書の承認が行われた旨の情報を監査員に対して送信する。一方、フォローアップ監査通知書を承認しない場合には、”承認しない”欄のラジオボタンを選択し、承認者ＩＤを入力して「保存」をクリックする。そうすると、承認されなかった旨の情報が監査サーバ２００に送信される。そして監査サーバ２００は、監査員に対してフォローアップ監査通知書の再考依頼を行う。
【０１４２】
そして監査員は、マネージャの承認を受けたフォローアップ監査通知書を監査対象箇所へ通知する。
【０１４３】
具体的には、監査員は図６３に示す画面において、「フォローアップ監査通知書送付」をクリックする。そうすると、図６６に示す画面が利用者端末６００に表示される。そして監査員により通知先が選択されて、通知者ＩＤつまり監査員のＩＤが入力され、「通知」がクリックされると、選択された通知先に対して、フォローアップ監査通知書が送信される。
【０１４４】
そして監査サーバ２００は、監査進捗状況データベース７４０の”フォローアップ監査通知”欄に、処理済みの旨の情報を記録する。
【０１４５】
そしてフォローアップ監査の実施予定日になったらフォローアップ監査（再監査）が行われる。フォローアップ監査においては、是正処置の実施状況と効果の確認が行われる。是正処置が有効と判断した場合は是正処置確認記録のフォローアップ監査欄に結果を記述して署名等をする。是正処置が有効でないと判断した場合は、新たに是正処置確認記録を発行し、再度是正処置を求める。
【０１４６】
まず是正処置確認記録のフォローアップ監査欄に結果を記録する場合には、監査責任者は、図２４に示す画面において、「フォローアップ監査実施・報告・通知」をクリックする。そうすると、図６７に示す画面が利用者端末６００に表示される。
【０１４７】
図６７に示す画面において、年度及び件名を選択した上で「フォローアップ監査の結果記入」をクリックすると、監査サーバ２００の記憶装置２８０に記憶される是正処置確認記録データベース７５０から、選択された年度及び件名の是正処置確認記録が送信され、図４２に示すように利用者端末６００に表示される。そして監査責任者により、利用者端末６００に表示されたフォローアップ監査の結果の欄にキーボート等の入力装置６５０を用いてフォローアップ監査の結果（是正策に対して行われた再監査の結果を示す情報）が入力される。また証拠となるテキストデータや、各種電子文書へのリンク情報を入力することもできる。そしてフォローアップ監査の結果記入者ＩＤつまりここでは監査責任者のＩＤを入力して「保存」をクリックすると、入力されたフォローアップ監査の結果が利用者端末６００から監査サーバ２００に送信され、監査サーバ２００によりフォローアップ監査の結果が是正処置と対応付けられて是正処置確認記録データベース７５０に記録される。
【０１４８】
また監査サーバ２００は、マネージャに対してフォローアップ監査の結果の承認依頼を行う。フォローアップ監査の結果の承認依頼は、例えばマネージャが操作する利用者端末６００に対して電子メールを送信することにより行うことができる。
【０１４９】
フォローアップ監査の結果の承認依頼を受けたマネージャは、図６７に示す画面において、「フォローアップ監査の結果閲覧・承認」をクリックする。そうすると、監査サーバ２００の記憶装置２８０に記憶される是正処置確認記録データベース７５０から、選択された年度及び件名の是正処置確認記録が送信され、図４３に示す画面が表示される。そしてマネージャによりフォローアップ監査の結果の内容のチェックが行われる。フォローアップ監査の結果を承認する場合には、”承認する”欄のラジオボタンを選択し、承認者ＩＤつまりここではマネージャのＩＤを入力して「保存」をクリックする。そうすると、承認された旨の情報が監査サーバ２００に送信される。そして監査サーバ２００は、マネージャによりフォローアップ監査の結果の承認が行われた旨の情報を監査責任者に対して送信する。一方、フォローアップ監査の結果を承認しない場合には、”承認しない”欄のラジオボタンを選択し、承認者ＩＤを入力して「保存」をクリックする。そうすると、承認されなかった旨の情報が監査サーバ２００に送信される。そして監査サーバ２００は、監査責任者に対してフォローアップ監査の結果の再考依頼を行う。
【０１５０】
一方、フォローアップ監査において是正処置の実施状況と効果を確認した結果、是正処置が有効でないと判断した場合は、新たに是正処置確認記録を発行し、再度是正処置を求める。
【０１５１】
具体的には、監査責任者は、図６７に示す画面において、年度及び件名を選択した上で「新たな不適合事項記入」をクリックする。そうすると、監査サーバ２００の記憶装置２８０に記憶される是正処置確認記録データベース７５０から、選択された年度及び件名の是正処置確認記録が送信され、図４２に示すように利用者端末６００に表示される。そして監査責任者により、利用者端末６００に表示された不適合事項の欄にキーボート等の入力装置６５０を用いて新たな不適合事項（規定に適合しない品質保証活動の内容を示す情報）が入力される。この場合も証拠となるテキストデータや、各種電子文書へのリンク情報を入力することもできる。そして不適合事項記入者ＩＤつまりここでは監査責任者のＩＤを入力して「保存」をクリックすると、入力された新たな不適合事項が利用者端末６００から監査サーバ２００に送信され、監査サーバ２００により是正処置確認記録データベース７５０に記録される。
【０１５２】
また監査サーバ２００は、監査対象責任者に対して新たな不適合事項の承認依頼を行う。新たな不適合事項の承認依頼は、例えば監査対象責任者が操作する利用者端末６００に対して電子メールを送信することにより行うことができる。
【０１５３】
新たな不適合事項の承認依頼を受けた監査対象責任者は、図６７に示す画面において、「新たな不適合事項閲覧・承認」をクリックする。そうすると、監査サーバ２００の記憶装置２８０に記憶される是正処置確認記録データベース７５０から、選択された年度及び件名の是正処置確認記録が送信され、図４３に示す画面が表示される。そして監査対象責任者により新たな不適合事項の内容のチェックが行われる。新たな不適合事項を承認する場合には、”承認する”欄のラジオボタンを選択し、承認者ＩＤつまりここでは監査対象責任者のＩＤを入力して「保存」をクリックする。そうすると、承認された旨の情報が監査サーバ２００に送信される。そして監査サーバ２００は、監査対象責任者により新たな不適合事項の承認が行われた旨の情報を監査責任者に対して送信する。一方、新たな不適合事項を承認しない場合には、”承認しない”欄のラジオボタンを選択し、承認者ＩＤを入力して「保存」をクリックする。そうすると、承認されなかった旨の情報が監査サーバ２００に送信される。そして監査サーバ２００は、監査責任者に対して新たな不適合事項の再考依頼を行う。なお新たな不適合事項に関しては監査対象部門に対して再度是正処置の回答を求め、さらにフォローアップ監査が行われる。処理の流れは、上述した流れと同様である。
【０１５４】
フォローアップ監査の結果は、監査責任者により監査結果報告書が作成され、マネージャに報告される。その場合、監査責任者は、図６７に示す画面において、年度及び件名を選択した上で「フォローアップ監査結果報告」をクリックする。そうすると、図５１に示す画面が利用者端末６００に表示される。そして以下、監査結果報告の際と同様の処理が行われる。
【０１５５】
監査結果報告書について、管理責任者、原子力監査委員会、社長の承認を受けると、監査サーバ２００は、監査進捗状況データベース７４０の”フォローアップ監査報告”欄に、処理済みの旨の情報を記録する。
【０１５６】
また監査結果報告書について、管理責任者、原子力監査委員会、社長の承認を受けると、監査サーバ２００は、管理責任者により操作される利用者端末６００に対して、監査対象箇所に対するフォローアップ監査結果報告の通知依頼を行う。
【０１５７】
管理責任者が図６７に示す画面において年度及び件名を選択して「フォローアップ監査結果通知」をクリックすると、図５３に示す画面が利用者端末６００に表示される。そして以下、監査結果通知の際と同様の処理が行われる。
【０１５８】
また監査の結果、監査責任者が改善要望処置確認記録の返送を受けた場合には処置内容を確認し、改善要望処置確認記録の確認欄に署名等をする。そしてマネージャは、改善要望事項の処置の完了が確認できた時点で管理責任者の承認を受け、改善要望処置確認記録を添付の上、改善処置の報告の手続が終了したことを監査対象箇所へ通知する。
【０１５９】
具体的には、監査責任者は図６２の画面において、年度及び件名を選択して「改善要望事項確認」をクリックする。そうすると、図６８に示す画面が表示される。ここで「改善要望事項処置確認」をクリックすると、図４６に示す画面が表示される。そして監査責任者により処置内容のチェックが行われる。処置内容を承認する場合には、”承認する”欄のラジオボタンを選択し、承認者ＩＤつまりここでは監査責任者のＩＤを入力して「保存」をクリックする。そうすると、承認された旨の情報が監査サーバ２００に送信される。そして監査サーバ２００は、監査責任者により処置内容の承認が行われた旨の情報をマネージャに対して送信する。一方、処置内容を承認しない場合には、”承認しない”欄のラジオボタンを選択し、承認者ＩＤを入力して「保存」をクリックする。そうすると、承認されなかった旨の情報が監査サーバ２００に送信される。そして監査サーバ２００は、監査対象箇所の長に対して処置内容の再考依頼を行う。
【０１６０】
そしてマネージャ、管理責任者の順に処置内容の承認が行われると、マネージャは、改善要望処置確認記録を添付の上、改善処置の報告の手続が終了したことを監査対象箇所へ通知する。
【０１６１】
具体的には、マネージャは図６８に示す画面において「改善処置報告終了通知」をクリックする。そうすると、改善処置の報告の手続が終了した旨の情報が改善要望処置確認記録と共に監査対象箇所へ通知される。
【０１６２】
以上、本実施の形態に係る原子力監査システム１００について説明したが、本実施の形態に係る原子力監査システム１００によれば、監査の業務負担を軽減することができる。これにより原子力発電の各部署に対する監査の質を高めることが可能となり、原子力発電に対する監視能力を向上させることができる。また監査の結果が是正策及び再監査の結果と共に一元的に記憶されるため、漏れのない厳格な監査が可能となる。また監査で見つかった問題点に対する確実なフォローが可能となる。さらに監査結果がデータベースに蓄積されることにより、技術ストックが可能となる。これらにより、原子力発電に対する安全性を一層向上させることが可能となる。また監査の業務負担を軽減することにより監査にかかる時間を短縮し、監査により見つかった改善点に対する対策を迅速に行うことが可能となる。さらに各監査によりそれぞれ得られる監査結果を集約管理し、原子力発電に関わる各部署が他部署の監査結果あるいは過去に行われた監査結果を利用することを可能とし、原子力発電全体の安全性向上や環境負荷軽減を図ることも可能となる。
【０１６３】
さらに本実施の形態においては、エキスパートシステムサーバ３００を備えることにより、監査の結果見つかった不適合事項や改善要望事項に対する是正処置等の策定を容易にすることが可能となる。例えば過去の事例の中に類似の不適合事項があり、エキスパートシステムサーバ３００からその事例における是正策を入手することができれば、問題解決の際の参考にすることができる。このようにすることにより、監査対象箇所の業務負担が軽減できると共に、原子力発電の安全性の向上を図ることが可能となる。
【０１６４】
以上、本発明を実施するための最良の形態について説明したが、上記実施の形態は本発明の理解を容易にするためのものであり、本発明を限定して解釈するためのものではない。本発明はその趣旨を逸脱することなく変更、改良され得ると共に、本発明にはその等価物も含まれる。
【図面の簡単な説明】
【０１６５】
【図１】本実施の形態に係る原子力監査システムの全体構成を示す図である。
【図２】本実施の形態に係る監査サーバ、エキスパートシステムサーバ、利用者端末の構成を示すブロック図ある。
【図３】本実施の形態に係る記憶装置の構成を示すブロック図である。
【図４】本実施の形態に係る記憶装置の構成を示すブロック図である。
【図５】本実施の形態に係る記憶装置の構成を示すブロック図である。
【図６】本実施の形態に係る基本計画データベースを示す図である。
【図７】本実施の形態に係る年度実施計画データベースを示す図である。
【図８】本実施の形態に係る個別実施計画データベースを示す図である。
【図９】本実施の形態に係るチェックリストデータベースを示す図である。
【図１０】本実施の形態に係る監査進捗状況データベースを示す図である。
【図１１】本実施の形態に係る是正処置確認記録データベースを示す図である。
【図１２】本実施の形態に係る改善要望処置確認記録データベースを示す図である。
【図１３】本実施の形態に係る良好事例データベースを示す図である。
【図１４】本実施の形態に係る監査結果報告書データベースを示す図である。
【図１５】本実施の形態に係る監査結果通知書データベースを示す図である。
【図１６】本実施の形態に係る利用者管理データベースを示す図である。
【図１７】本実施の形態に係る法律データベースを示す図である。
【図１８】本実施の形態に係る社内規定データベースを示す図である。
【図１９】本実施の形態に係る事例データベースを示す図である。
【図２０】本実施の形態に係る監査の計画段階における処理の流れを示す図である。
【図２１】本実施の形態に係る監査の実施段階及び是正処置等の実施・報告段階における処理の流れを示す図である。
【図２２】本実施の形態に係る処理の流れを示すフローチャートである。
【図２３】本実施の形態に係るログイン時における画面を示す図である。
【図２４】本実施の形態に係る処理選択画面を示す図である。
【図２５】本実施の形態に係る基本計画に関する処理選択画面を示す図である。
【図２６】本実施の形態に係る基本計画作成に関する画面を示す図である。
【図２７】本実施の形態に係る基本計画閲覧承認に関する画面を示す図である。
【図２８】本実施の形態に係る基本計画通知に関する画面を示す図である。
【図２９】本実施の形態に係る年度実施計画に関する処理選択画面を示す図である。
【図３０】本実施の形態に係る年度実施計画作成に関する画面を示す図である。
【図３１】本実施の形態に係る年度実施計画閲覧承認に関する画面を示す図である。
【図３２】本実施の形態に係る年度計画通知に関する画面を示す図である。
【図３３】本実施の形態に係る個別実施計画に関する処理選択画面を示す図である。
【図３４】本実施の形態に係る個別実施計画作成に関する画面を示す図である。
【図３５】本実施の形態に係るチェックリスト作成に関する画面を示す図である。
【図３６】本実施の形態に係る個別実施計画閲覧承認に関する画面を示す図である。
【図３７】本実施の形態に係る個別計画通知に関する画面を示す図である。
【図３８】本実施の形態に係る監査進捗状況表示に関する画面を示す図である。
【図３９】本実施の形態に係る監査実施・報告・通知に関する処理選択画面を示す図である。
【図４０】本実施の形態に係る監査チェックリスト作成に関する画面を示す図である。
【図４１】本実施の形態に係る是正処置確認記録に関する処理選択画面を示す図である。
【図４２】本実施の形態に係る是正処置確認記録作成に関する画面を示す図である。
【図４３】本実施の形態に係る是正処置確認記録閲覧承認に関する画面を示す図である。
【図４４】本実施の形態に係る改善要望処置確認記録に関する処理選択画面を示す図である。
【図４５】本実施の形態に係る改善要望処置確認記録作成に関する画面を示す図である。
【図４６】本実施の形態に係る改善要望処置確認記録閲覧承認に関する画面を示す図である。
【図４７】本実施の形態に係る良好事例に関する処理選択画面を示す図である。
【図４８】本実施の形態に係る良好事例記入に関する画面を示す図である。
【図４９】本実施の形態に係る良好事例閲覧承認に関する画面を示す図である。
【図５０】本実施の形態に係る監査結果報告に関する処理選択画面を示す図である。
【図５１】本実施の形態に係る監査結果報告書作成に関する画面を示す図である。
【図５２】本実施の形態に係る監査結果報告書閲覧承認に関する画面を示す図である。
【図５３】本実施の形態に係る監査結果通知に関する処理選択画面を示す図である。
【図５４】本実施の形態に係る監査結果通知書作成に関する画面を示す図である。
【図５５】本実施の形態に係る監査結果通知書通知に関する画面を示す図である。
【図５６】本実施の形態に係る是正処置に関する処理選択画面を示す図である。
【図５７】本実施の形態に係る是正処置確認記録に関する処理選択画面を示す図である。
【図５８】本実施の形態に係るエキスパートシステムサーバを用いて是正処置等を表示させた場合の画面を示す図である。
【図５９】本実施の形態に係る改善要望処置確認記録に関する処理選択画面を示す図である。
【図６０】本実施の形態に係るエキスパートシステムサーバを用いて処置等を表示させた場合の画面を示す図である。
【図６１】本実施の形態に係る確認記録返送に関する画面を示す図である。
【図６２】本実施の形態に係るフォローアップ監査実施計画に関する処理選択画面を示す図である。
【図６３】本実施の形態に係るフォローアップ監査通知に関する処理選択画面を示す図である。
【図６４】本実施の形態に係るフォローアップ監査通知書作成に関する画面を示す図である。
【図６５】本実施の形態に係るフォローアップ監査通知書閲覧承認に関する画面を示す図である。
【図６６】本実施の形態に係るフォローアップ監査通知書送付に関する画面を示す図である。
【図６７】本実施の形態に係るフォローアップ監査実施・報告・通知に関する処理選択画面を示す図である。
【図６８】本実施の形態に係る改善要望事項確認に関する画面を示す図である。
【符号の説明】
【０１６６】
１００    原子力監査支援システム
２００    監査サーバ
３００    エキスパートシステムサーバ
４００    ネットワーク
５００    記録媒体
６００    利用者端末
７００    基本計画データベース
７１０    年度実施計画データベース
７２０    個別実施計画データベース
７３０    チェックリストデータベース
７４０    監査進捗状況データベース
７５０    是正処置確認記録データベース
７６０    改善要望処置確認記録データベース
７７０    良好事例データベース
７８０    監査結果報告書データベース
７９０    監査結果通知書データベース
８１０    利用者管理データベース
８２０    法律データベース
８３０    社内規定データベース
８４０    事例データベース
９００    監査サーバ制御プログラム
９１０    エキスパートシステムサーバ制御プログラム
９２０    利用者端末制御プログラム
【図１】
2006235973.tif 000003
【図２】
2006235973.tif 000004
【図３】
2006235973.tif 000005
【図４】
2006235973.tif 000006
【図５】
2006235973.tif 000007
【図６】
2006235973.tif 000008
【図７】
2006235973.tif 000009
【図８】
2006235973.tif 000010
【図９】
2006235973.tif 000011
【図１０】
2006235973.tif 000012
【図１１】
2006235973.tif 000013
【図１２】
2006235973.tif 000014
【図１３】
2006235973.tif 000015
【図１４】
2006235973.tif 000016
【図１５】
2006235973.tif 000017
【図１６】
2006235973.tif 000018
【図１７】
2006235973.tif 000019
【図１８】
2006235973.tif 000020
【図１９】
2006235973.tif 000021
【図２２】
2006235973.tif 000022
【図２３】
2006235973.tif 000023
【図２４】
2006235973.tif 000024
【図２５】
2006235973.tif 000025
【図２６】
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【図２７】
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【図２８】
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【図２９】
2006235973.tif 000029
【図３０】
2006235973.tif 000030
【図３１】
2006235973.tif 000031
【図３２】
2006235973.tif 000032
【図３３】
2006235973.tif 000033
【図３４】
2006235973.tif 000034
【図３５】
2006235973.tif 000035
【図３６】
2006235973.tif 000036
【図３７】
2006235973.tif 000037
【図３８】
2006235973.tif 000038
【図３９】
2006235973.tif 000039
【図４０】
2006235973.tif 000040
【図４１】
2006235973.tif 000041
【図４２】
2006235973.tif 000042
【図４３】
2006235973.tif 000043
【図４４】
2006235973.tif 000044
【図４５】
2006235973.tif 000045
【図４６】
2006235973.tif 000046
【図４７】
2006235973.tif 000047
【図４８】
2006235973.tif 000048
【図４９】
2006235973.tif 000049
【図５０】
2006235973.tif 000050
【図５１】
2006235973.tif 000051
【図５２】
2006235973.tif 000052
【図５３】
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【図５４】
2006235973.tif 000054
【図５５】
2006235973.tif 000055
【図５６】
2006235973.tif 000056
【図５７】
2006235973.tif 000057
【図５８】
2006235973.tif 000058
【図５９】
2006235973.tif 000059
【図６０】
2006235973.tif 000060
【図６１】
2006235973.tif 000061
【図６２】
2006235973.tif 000062
【図６３】
2006235973.tif 000063
【図６４】
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【図６５】
2006235973.tif 000065
【図６６】
2006235973.tif 000066
【図６７】
2006235973.tif 000067
【図６８】
2006235973.tif 000068
【図２０】
2006235973.tif 000069
【図２１】
2006235973.tif 000070