【事件の表示】
　特願２０００−５７６５００「金属酸化物薄層を安定な電子注入電極として具えた発光ダイオード」拒絶査定不服審判事件〔平成１２年　４月２０日国際公開、ＷＯ００／２２６８３、平成１４年　８月２７日国内公表、特表２００２−５２７８７２〕について、次のとおり審決する。
【結　論】
　本件審判の請求は、成り立たない。
【理　由】
第１　手続きの経緯
　本願は、平成１１年１０月１２日（パリ条約による優先権主張、１９９８年１０月１４日、米国）を国際出願日とする出願であって、平成２１年９月２日に手続補正がなされたが、同年１０月２１日付けで拒絶査定がなされ、これに対し、平成２２年２月２３日に審判請求がなされたものである。
　
第２　本願発明
　本願の請求項１に係る発明（以下「本願発明」という。）は、平成２１年９月２日付けの手続補正書の特許請求の範囲の請求項１に記載された事項により特定される、次のとおりのものと認める。
　「（ａ）正孔注入アノード層と、
　（ｂ）電子注入カソード層と、
　（ｃ）放射層と
を具えた発光ダイオードであって、
　（ｉ）前記放射層が前記アノード層と前記カソード層との間に介在し、
　（ｉｉ）前記放射層がエレクトロルミネッセンス性半導体有機材料を含み、
　（ｉｉｉ）前記カソード層が、５から２００Åの厚さを有する金属酸化物層を含み、
　（ｉｖ）前記金属酸化物が、アルカリ金属酸化物、アルカリ土類金属酸化物、ランタニド金属酸化物、およびそれらの混合物からなる群から選択されることを特徴とする発光ダイオード。」
　
第３　刊行物に記載された発明
　原査定の拒絶の理由に引用され、本願の優先日前に頒布された刊行物である、特開平９−１７５７４号公報（以下「刊行物１」という。）には、図面とともに以下の記載がある。
　
（ａ）「【０００１】
【０００１】
【０００２】
【産業上の利用分野】本発明は、電流の注入によって発光する、物質のエレクトロルミネッセンスを利用してかかる物質を層状に形成した発光層を備えた発光素子に関し、とくに発光層が有機化合物を発光体として構成される有機エレクトロルミネッセンス素子（以下、有機ＥＬ素子と呼ぶ）に関する。」
　
（ｂ）「【００１２】
【０００９】
【００１３】
【課題を解決するための手段】本発明は、陽極、有機化合物の正孔輸送層、有機化合物の発光層、有機物の電子輸送層、電子注入層及び陰極が順に積層されてなる有機エレクトロルミネッセンス素子であって、前記電子注入層にアルカリ金属化合物を含むことを特徴とする。
【００１４】
【００１０】
【００１５】
【作用】本発明によれば発光層と陰極層の間に挿入された電子注入層の材料に、Ｌｉ、Ｒｂ、Ｃｓ、Ｎａ、Ｋなどのアルカリ金属を含む化合物のうち、少なくともいずれか１つを含む材料を使用することにより、前記アルカリ金属化合物の仕事関数が小さいため、膜厚を最適化することにより、素子を高い輝度で発光させることができる。また、前記アルカリ金属の化合物は、単体のアルカリ金属に比して化学的に安定であるので、特性の再現性が高く、低印加電圧にて高輝度で連続発光させることができる有機ＥＬ素子を安定的に得ることができる。」
　
（ｃ）「【００１６】
【００１１】
【００１７】
【実施例】以下に本発明を図面を参照しながら説明する。
【００１８】図１に本発明の有機ＥＬ素子を示す。図中、１は金属陰極、２は陽極、３は発光層、４は正孔輸送層、５は電子輸送層、６ｂは本発明の電子注入層、７はガラス基板を示している。
【００１９】
【００１２】図１に示されるように、本発明の有機ＥＬ素子は、ガラス基板７上に陽極２、有機化合物からなる正孔輸送層４、有機化合物からなる発光層３、電子注入層６ｂ、及び金属陰極１が順に積層された構造を有している。
【００２０】
【００１３】ここで電子注入層６ｂは、アルカリ金属（Ｌｉ、Ｎａ、Ｋ、Ｒｂ、Ｃｓ）の化合物、特にアルカリ金属の酸化物、過酸化物、複合酸化物、ハロゲン化物、窒化物、アルカリ金属塩を含んでおり、例えば、Ｌｉ2 Ｏ、Ｌｉ2 Ｏ2 、Ｒｂ2 Ｏ、Ｃｓ2 Ｏ、Ｒｂ2 Ｏ2 、Ｃｓ2 Ｏ2 、ＬｉＡｌＯ2 、ＬｉＢＯ2 、ＬｉＣｌ、ＲｂＣｌ、ＮａＣｌ、ＫＡｌＯ2 、ＮａＷＯ4 、Ｋ2 ＳｉＯ3 、Ｌｉ2 ＣＯ3 などが用いられる。これらの材料は、仕事関数が非常に小さく、絶縁体として機能するが、その膜厚を最適化することにより、素子を高い輝度で発光させることができる。また、これらの材料は化学的に安定で、したがってハンドリングが容易であり、ひいては素子の特性の再現性が高く、高い特性を持つ素子を安定的に作り出すことができる。
【００２１】
【００１４】電子注入層６ｂの膜厚は、電子注入効果が得られる平均膜厚１オングストローム以上が必要である。また、有機ＥＬ素子は、前述したように、発光層で正孔と電子が再結合して発光する。すなわち電流が流れないと発光しない。電子注入層に使用される物質は基本的に絶縁体であるため、その膜厚は、電流が流れるのを大きく阻害しない２００オングストローム以下とすることが望ましい。
【００２２】
【００１５】陽極１には、ＩＴＯ、あるいは錫酸化物など、仕事関数が大きい透明電極材料が用いられる。陰極２には、Ａｌ、Ｍｇ、Ｉｎ、Ａｇの単体金属、もしくはこれらの合金などが一般には使用されるが、原理的には、陰極材料の仕事関数よりも陽極の仕事関数のほうが大きいという条件を満たす材料ならば使用できる。ただし、その際には、陽極もしくは陰極のどちらか一方、もしくは両方が透明電極である必要がある。」
　
（ｄ）「【００２７】
【００２０】図２に本発明の別の実施例の有機ＥＬ素子を示す。図中、１は金属陰極、２は陽極、３は発光層、４ａは第１正孔輸送層、４ｂは第２正孔輸送層、６ｂは本発明の電子注入層、７はガラス基板を示している。
【００２８】
【００２１】具体的に、表１に示す蒸着速度、作成方法により図２の構造のＥＬ素子を作成した。このＥＬ素子は、ガラス基板７上にストライプ状に形成されたＩＴＯ陽極２の上に、ＭＴＤＡＴＡからなる第１正孔輸送層４ａを膜厚３００オングストロームで、ＴＰＤからなる第２正孔輸送層４ｂを膜厚３００オングストロームで、Ａｌｑ3 からなる発光層３を膜厚５５０オングストロームで、Ｌｉ2 Ｏからなる電子注入層６ｂを膜厚を各種変更して、Ａｌからなる陰極２を膜厚１５００オングストロームで、それぞれ順に積層したもので、電子注入層６ｂのＬｉ2 Ｏ平均膜厚をそれぞれ１、４、８、１２、２２オングストロームに設定した５種類のＥＬ素子を作成した。比較例として、Ｌｉ2 Ｏ電子注入層を発光層と陰極の間に設けないＥＬ素子、図３の構造のＥＬ素子における電子注入層６ａとして、アルカリ土類金属であるＳｒＯを使用し、ＳｒＯ膜厚をそれぞれ１、５、１０オングストロームに設定した４種類のＥＬ素子を同条件にて作成した。」
　
（ｅ）図２からは、発光層３が、第２正孔輸送層４ｂと電子注入層６ｂの間にあることが見て取れる。
　
　上記各記載事項及び図面を含む刊行物１全体の記載並びに当業者の技術常識を総合すると、刊行物１には、以下の発明が記載されているものと認められる。
　
「陽極（２）と正孔輸送層（４ａ、４ｂ）と、
Ａｌ、Ｍｇ、Ｉｎ、Ａｇの単体金属、もしくはこれらの合金からなる金属陰極（１）と電子注入層（６ｂ）と、
発光層（３）と、
からなる、
発光層が有機化合物を発光体として構成される有機エレクトロルミネッセンス素子であって、
発光層が、正孔輸送層と電子注入層の間にあり、
電子注入層は、アルカリ金属の酸化物を含んでおり、その膜厚は２００オングストローム以下である有機エレクトロルミネッセンス素子。」（以下「刊行物１記載の発明」という。）
　
第４　対比・判断
　本願発明と刊行物１記載の発明とを対比する。
　刊行物１記載の発明の「陽極」は、本願発明の「正孔注入アノード層」に相当する。
　刊行物１記載の発明の「発光層」は、有機化合物を発光体とした有機エレクトロルミネッセンス材料を含むことは明らかであるから、本願発明の「放射層」に相当する。
　刊行物１記載の発明の、「アルカリ金属の酸化物を含んだ、膜厚は２００オングストローム以下の電子注入層」は、発光層に電子注入を行う層であるから、本願発明の、カソード層に含まれる「５から２００Åの厚さを有する金属酸化物層」に相当する。
　そして、本願明細書の段落【００１９】の「「介在し（ｉｎｔｅｒｐｏｓｅｄ）」または「挟まれた（ｓａｎｄｗｉｃｈｅｄ）」という用語は、放射層がアノード層とカソード層の間に位置することを意味し、および以下に論じるような、放射層とアノード層の間、放射層とカソード層の間に追加の介在層が位置してもよいという可能性を排除するものではないことに留意されたい。」との記載を参酌すれば、刊行物１記載の発明においては、発光層（本願発明の「放射層」に相当）が、陽極（同「正孔注入アノード層」に相当）と電子注入層（同「電子注入カソード層」に相当する）との間に介在することになる。
　また、有機エレクトロルミネッセンス素子が発光ダイオードの一形態であることは、当業者にとって自明の事項である。
　
　してみると両者は、
「（ａ）正孔注入アノード層と、
　（ｂ）電子注入カソード層と、
　（ｃ）放射層と
を具えた発光ダイオードであって、
　（ｉ）前記放射層が前記アノード層と前記カソード層との間に介在し、
　（ｉｉ）前記放射層がエレクトロルミネッセンス性半導体有機材料を含み、
　（ｉｉｉ）前記カソード層が、５から２００Åの厚さを有する金属酸化物層を含み、
　（ｉｖ）前記金属酸化物が、アルカリ金属酸化物である発光ダイオード。」
の点で一致し、相違点はない。
　
　なお、請求人は、審判請求の理由で「本願発明は、カソードおよび電子注入層の両方の機能を有する「二重機能性電極」である電子注入カソード層を用いることをその特徴の１つとするものであるのに対して、刊行物１記載の発明は、金属製の陰極（カソード）１と、陰極とは別個の電子注入層６とを必須の構成要素とする点で相違している」旨主張している。
　しかしながら、本願発明には「前記カソード層が、・・・金属酸化物層を含み、」と記載されていることや、本願明細書の段落【００１８】の「本発明の典型的な固体ＬＥＤの断面概略図（正確な縮尺ではない）を図１に示す。この典型的なＬＥＤは、透明基板（１０）、透明な正孔注入アノード層（１１）、放射層（１２）、電子注入カソード層（１３）、およびキャッピング層（１４）を含む。典型的には、動作中に、電源（１６）がリード線（１７および１７’）を介してアノード層（１１）およびキャッピング層（１４）に接続され、および放射される光（１８）が透明基板（１０）から出射する。」及び、同【００３１】の「一実施形態では、仕事関数が大きい金属のキャッピング層を金属酸化物薄層の上面に堆積させて、金属酸化物の分離された細粒に連続的な電気接続をもたらすと共に、第１のレベルの封入をもたらす。このため、放射層の表面は金属酸化物層で完全に覆われる必要がなく、したがって覆われていない表面は、引き続くキャッピング層に接触する。適切な仕事関数が大きい（かつ電導性が高い）キャッピング金属の例は、アルミニウム、銀、銅などを含む。」の記載を参酌すれば、本願発明が、刊行物１記載の発明と同様に、金属陰極を用いる態様を含むものであることは明らかである。
　そうであるから、請求人の上記主張は、採用することができない。
　
　したがって、本願発明は、刊行物１記載の発明であるから、特許法第２９条第１項第３号に規定する発明に該当し、特許を受けることができない。
　
第５　むすび  
　以上のとおり、本願発明は特許を受けることができないから、本願の他の請求項に係る発明について検討するまでもなく、本願は拒絶すべきものである。
　よって、結論のとおり審決する。