【手続補正書】
【提出日】平成23年4月4日(2011.4.4)
【手続補正１】
【補正対象書類名】特許請求の範囲
【補正対象項目名】全文
【補正方法】変更
【補正の内容】
【特許請求の範囲】
【請求項１】
コンピュータソフトウェアにより実行される方法であって、
複数の投資家の投資データ及びリアルタイムトレードデータを集約するステップと、
前記投資データから導出される投資パフォーマンスに従って前記複数の投資家をランキングするステップと、
前記ランキング及び前記トレードデータを使用して、前記複数の投資家によって保有されている証券の証券格付けを生成するステップと、
カスタマイズされた推奨を提供するステップと
を含むことを特徴とする方法。
【請求項２】
請求項１記載の方法において、前記投資データは、現在の投資保有高（investment holdings）のデータ、履歴投資保有高、履歴投資パフォーマンスデータ、履歴取引データ、及び監視リストを含むことを特徴とする方法。
【請求項３】
請求項１記載の方法において、前記リアルタイムトレードデータは、前記複数の投資家のトレードデータ及び少なくとも１つの証券市場のトレードデータを含むことを特徴とする方法。
【請求項４】
請求項１記載の方法において、該方法は、
前記証券格付けを使用して、前記複数の投資家のそれぞれのポートフォリオを自動的に分析するステップと、
前記ポートフォリオのパフォーマンス尺度を生成するステップと
を含むことを特徴とする方法。
【請求項５】
請求項１記載の方法において、該方法は、第１の組の投資家を第２の組の投資家にリンクすることによって投資家ネットワークを生成するステップを含み、前記リンクは、前記第１の組の投資家と前記第２の組の投資家との間での前記投資データ及び前記トレードデータの共有を可能にし、前記複数の投資家は、前記第１の組の投資家及び前記第２の組の投資家を含むことを特徴とする方法。
【請求項６】
請求項５記載の方法において、該方法は、第２の投資家による第２の証券トレードに応じて、第１の投資家の第１の証券トレードを自動的に遂行するステップを含み、前記第１の投資家は、前記第２の投資家にリンクされていることを特徴とする方法。
【請求項７】
請求項１記載の方法において、前記複数の投資家をランキングするステップは、前記投資データを使用して各投資家の基本スコアを生成するステップを含むことを特徴とする方法。
【請求項８】
請求項７記載の方法において、前記複数の投資家をランキングするステップは、加重パラメータに従って前記基本スコアを調整することによって各投資家の調整されたスコアを生成するステップを含むことを特徴とする方法。
【請求項９】
請求項８記載の方法において、前記加重パラメータは、前記投資データの保有期間（tenure）、前記投資データの検証状態、前記複数の投資家に対する該投資家の評判、及び該投資家のモーメンタムから成る群から選択される少なくとも１つのパラメータであることを特徴とする方法。
【請求項１０】
請求項１記載の方法において、前記複数の投資家をランキングするステップは、
それぞれが１組の前記投資家を含む複数のクラブを形成するステップと、
前記複数のクラブのそれぞれの前記１組の投資家の累計投資データに基づいて、該クラブを複数のランクグループのうちの１つに割り当てるステップと
を含むことを特徴とする方法。
【請求項１１】
請求項１記載の方法において、前記複数の投資家をランキングするステップは、
複数のランクグループを生成するステップと、
前記複数の投資家のそれぞれを１つのランクグループに割り当てるステップと
を含むことを特徴とする方法。
【請求項１２】
請求項１１記載の方法において、前記証券格付けを生成するステップは、
ランクグループを予測判断材料（predictor）グループとして選択するステップと、
前記予測判断材料グループの前記投資データ及び前記トレードデータを使用して、前記証券格付けを生成するステップと
を含むことを特徴とする方法。
【請求項１３】
請求項１記載の方法において、前記証券格付けを生成するステップは、
前記投資データに基づいて前記証券を編成するステップと、
前記リアルタイムトレードデータの保有高及び取引データを使用して、前記証券のそれぞれの格付けを生成するステップと
を含むことを特徴とする方法。
【請求項１４】
請求項１記載の方法において、該方法は、前記ランキング及び前記証券格付けを使用して、前記複数の投資家の投資家比較を生成するステップを含むことを特徴とする方法。
【請求項１５】
コンピュータソフトウェアによって実行される方法であって、
複数の投資家の投資データ及びリアルタイムトレードデータを集約するステップと、
前記投資データを使用して各投資家の基本スコアを生成するステップと、
各投資家の調整されたスコアを、前記投資データの保有期間、前記投資データの検証状態、及び該投資家の評判から成る群から選択されるパラメータに従って前記基本スコアを調整することによって生成するステップと、
各投資家を、該投資家の前記調整されたスコアに従ってランクグループに割り当てることによって投資家をランキングするステップと
を含むことを特徴とする方法。
【請求項１６】
請求項１５記載の方法において、前記投資データは、現在の投資保有高のデータ、履歴投資保有高、履歴投資パフォーマンスデータ、履歴取引データ、及び監視リストを含むことを特徴とする方法。
【請求項１７】
請求項１５記載の方法において、前記リアルタイムトレードデータは、前記複数の投資家のトレードデータ及び少なくとも１つの証券市場のトレードデータを含むことを特徴とする方法。
【請求項１８】
請求項１５記載の方法において、前記調整されたスコアを生成するステップは、前記保有期間の前記基本スコアを調整するステップを含むことを特徴とする方法。
【請求項１９】
請求項１８記載の方法において、前記保有期間の前記基本スコアを調整するステップは、前記保有期間に比例して前記基本スコアを削減するステップを含むことを特徴とする方法。
【請求項２０】
請求項１５記載の方法において、前記調整されたスコアを生成するステップは、前記検証状態の前記基本スコアを調整するステップを含むことを特徴とする方法。
【請求項２１】
請求項２０記載の方法において、前記検証状態の前記基本スコアを調整するステップは、検証済み状態を有するデータの前記基本スコアを維持するステップと、未検証状態を有するデータの前記基本スコアを削減するステップとを含むことを特徴とする方法。
【請求項２２】
請求項１５記載の方法において、前記調整されたスコアを生成するステップは、前記評判の前記基本スコアを調整するステップを含むことを特徴とする方法。
【請求項２３】
請求項２２記載の方法において、前記評判の前記基本スコアを調整するステップは、
前記投資家のネットワークのサイズを求めるステップであって、該ネットワークは、前記投資家がリンクされている前記複数の投資家のうちの１組の投資家を含む、前記投資家のネットワークのサイズを求めるステップと、
前記ネットワークの前記サイズがしきい値未満であるときは前記基本スコアを削減するステップと
を含むことを特徴とする方法。
【請求項２４】
請求項１５記載の方法において、該方法は、前記複数の投資家のうちの少なくとも１組の投資家をリンクすることによって投資家ネットワークを生成するステップを含み、前記リンクにより、リンクされた投資家間における前記投資データ及び前記トレードデータの共有を可能にすることを特徴とする方法。
【請求項２５】
請求項１５記載の方法において、該方法は、前記ランキング及び前記トレードデータを使用して、前記複数の投資家によって保有されている証券の普通株式格付けを生成するステップを含むことを特徴とする方法。
【請求項２６】
請求項２５記載の方法において、該方法は、前記普通株式格付けを使用して、前記複数の投資家のそれぞれのポートフォリオを自動的に分析するステップと、前記ポートフォリオのパフォーマンス尺度を生成するステップとを含むことを特徴とする方法。
【請求項２７】
請求項２５記載の方法において、該方法は、
前記普通株式格付けを、リスクレベル及び投資家によって保有されている証券と比較するステップと、
前記比較に基づいて、前記投資家によって保有されている前記証券の推奨を生成するステップと
を含むことを特徴とする方法。
【請求項２８】
請求項２５記載の方法において、前記普通株式格付けを生成するステップは、
ランクグループを予測判断材料グループとして選択するステップと、
前記予測判断材料グループの前記投資データ及び前記トレードデータを使用して前記普通株式格付けを生成するステップと
を含むことを特徴とする方法。
【請求項２９】
請求項２５記載の方法において、前記普通株式格付けを生成するステップは、
前記投資データに基づき、前記投資家によって保有されている証券を編成するステップと、
前記リアルタイムトレードデータの取引データを使用して、前記証券のそれぞれの前記普通株式格付けを生成するステップと
を含むことを特徴とする方法。
【請求項３０】
実行可能命令を含み、コンピュータ読み取り可能な不揮発性の記憶媒体であって、１又は複数のプロセッサで実行されると、
複数の投資家の投資データ及びトレードデータから導出される複数のランクグループを含む、前記複数の投資家のランクデータを受け取り、
前記複数のランクグループ間の最高ランキングを有するランクグループを予測判断材料グループとして指定し、
前記予測判断材料グループの投資家のリアルタイムトレードデータのトレードパラメータを使用して、各証券の普通株式格付けを生成する
ことによって証券を格付けする命令を記憶していることを特徴とする記憶媒体。
【請求項３１】
請求項３０記載の記憶媒体において、前記リアルタイムトレードデータは、前記複数の投資家のトレードデータ及び少なくとも１つの証券市場のトレードデータを含み、前記投資データは、現在の投資保有高のデータ、履歴投資保有高、履歴投資パフォーマンスデータ、履歴取引データ、及び監視リストを含むことを特徴とする記憶媒体。
【請求項３２】
請求項３０記載の記憶媒体において、該記憶媒体はさらに、前記プロセッサに、前記投資データの取引及び証券を伴うトレードデータを識別させる命令を記憶していることを特徴とする記憶媒体。
【請求項３３】
請求項３０記載の記憶媒体において、該記憶媒体はさらに、前記プロセッサに、普通株式格付けに対応する証券の売買レートを含んだ取引格付けを生成させる命令を記憶していることを特徴とする記憶媒体。
【請求項３４】
請求項３０記載の記憶媒体において、該媒体はさらに、前記プロセッサに、前記普通株式格付けを使用して、前記複数の投資家のそれぞれのポートフォリオを自動的に分析させ、該分析結果に応じて、前記ポートフォリオのパフォーマンス尺度及び前記ポートフォリオの証券に対する取引推奨を生成させる命令を記憶していることを特徴とする記憶媒体。
【請求項３５】
請求項３０記載の記憶媒体において、該媒体はさらに、前記プロセッサに、前記履歴投資パフォーマンスデータから得られた投資パフォーマンスに応じて、前記複数の投資家をランキングすることによって、前記ランクデータを生成させる命令を記憶していることを特徴とする記憶媒体。
【請求項３６】
請求項３５記載の記憶媒体において、前記複数の投資家のランキングは、前記投資データを使用して、前記投資家それぞれの基本スコアを生成し、該基本スコアを加重パラメータに応じて調整する命令によって実行されることを特徴とする記憶媒体。
【請求項３７】
請求項３６記載の記憶媒体において、前記加重パラメータは、平均的年収益、リスク、前記投資データの保有期間、前記投資データの検証状態、前記複数の投資家に対する各投資家の評判、各投資家のモーメンタムからなる群から選択される少なくとも１つのパラメータであることを特徴とする記憶媒体。
【請求項３８】
請求項３０記載の記憶媒体において、該媒体はさらに、前記プロセッサに、それぞれが１組の投資家を含む複数のクラブを生成させ、前記複数のクラブそれぞれの前記１組の投資家の累計投資データに基づいて、各クラブを複数のランク付けされたグループに割り当てさせる命令を記憶していることを特徴とする記憶媒体。
【請求項３９】
請求項３０記載の記憶媒体において、該媒体はさらに、前記プロセッサに、前記複数の投資家の少なくとも１組をリンク付することによって投資家ネットワークを生成する命令を記憶しており、前記リンクは、前記１組の投資家の間での前記投資データ及び前記トレードデータの共有を可能にすることを特徴とする記憶媒体。