【事件の表示】
　平成１１年特許願第３０２４７１号「ユーザとコンピュータ間の対話方法及び装置」拒絶査定不服審判事件〔平成１２年　７月１８日出願公開、特開２０００−２００２４８、請求項の数（１０）〕について、次のとおり審決する。
【結　論】
　原査定を取り消す。
　本願の発明は、特許すべきものとする。
【理　由】
１．手続の経緯・本願発明
　本願は、平成１１年１０月２５日（パリ条約による優先権主張１９９８年１１月１０日、米国）の出願であって、平成１８年７月１９日付けで拒絶理由通知がなされ、平成１９年１月１８日付けで手続補正がなされ、同年２月７日付けで拒絶理由通知がなされ、同年８月１０日付けで手続補正がなされ、平成２０年５月１４日付けで最後の拒絶理由通知がなされ、同年１１月１４日付けで手続補正がなされたが、同年１２月３日付けで拒絶査定がなされ、これに対して、平成２１年３月６日に審判請求がなされたものである。
　そして、平成２２年１２月７日付けで当審より拒絶理由が通知され、平成２３年４月７日付けで手続補正（以下、「本件補正」という）がなされたものである。
　そして、その請求項１〜請求項１０に係る発明は、平成２３年４月７日付け手続補正書により補正された特許請求の範囲の請求項１〜請求項１０（以下、それぞれ、「補正後の請求項１」から「補正後の請求項１０」という）に記載されたとおりの次のものと認める。
　
「【請求項１】
　ホスト・コンピュータ・システムのＵＳＢソケットに直接接続される、ポータブルな一ピースのポケットサイズのユーザ用のプラグであって、
　　前記ホストのＵＳＢソケットに接続される雄ソケットと、
　　前記ホストとのＵＳＢプロトコル通信用のＵＳＢインタフェース・チップと、
　　ＩＳＯ７８１６−３規格に準拠したスマート・カード・チップであって、データ記憶のための内部メモリを有し、且つ、少なくとも一つのＩＳＯ７８１６−４規格に記載されたスマート・カード機能を行うように動作するスマート・カード・チップと、
　　前記ＵＳＢインターフェース及び前記スマート・カード・チップと通信可能に結合されたマイクロプロセッサＣＰＵと、
　　ＩＳＯ７８１６−３プロトコルデータをＵＳＢプロトコルデータでラップ又はアンラップすることにより、ＵＳＢプロトコルをＩＳＯ７８１６−３プロトコルへ翻訳し、ＩＳＯ７８１６−３プロトコルをＵＳＢプロトコルへ翻訳するように動作するプロトコル・トランスレータと、
　　前記ユーザを特徴づけ、前記スマートカードチップの内部メモリに記憶された情報と、を備え、
　前記プロトコル・トランスレータは少なくとも前記マイクロプロセッサＣＰＵおよび前記ＵＳＢインタフェース・チップで実行され、前記ポータブルな一ピースのポケットサイズのプラグは、前記ホストのＵＳＢソケットに直接接続される、プラグ。
【請求項２】
　コンピュータ・システムおよびユーザにより使用される、ユーザとコンピュータ間の対話方法であって、
　　請求項１に記載のプラグにユーザを特徴付ける情報を記憶すること、
　　ホスト・コンピュータ・システムに接続するために前記ユーザから前記プラグを受容し、且つ少なくとも一つのコンピュータ動作を行うために前記ユーザを特徴づける情報を用いること、
を含む、方法。
【請求項３】
　前記少なくとも一つのコンピュータ動作は、デイジタル署名検証およびコンピュータ・ネットワークへのアクセス制御のうちから選択される、請求項２に記載の方法。
【請求項４】
　ユーザを特徴づける前記情報は、前記ホスト・コンピュータ・システムに記憶されない機密情報を含み、これにより機密性を増強させる、請求項２に記載の方法。
【請求項５】
　ホスト・コンピュータ・システムおよびユーザにより使用される、ユーザとコンピュータ間の対話方法であって、
　　ホスト・コンピュータ・システムにより記憶されない機密情報を、個別ユーザにより保有される請求項１に記載のプラグに記憶すること、
　　前記ホスト・コンピュータ・システムへの接続のため前記ユーザから前記プラグを受容し、前記機密情報を用いて少なくとも一つのコンピュータ動作を行い、これにより機密性を向上させること、
を含む、方法。
【請求項６】
　前記スマート・カード機能は、安全な記憶、認証、暗号化、及びアクセス制御のうちから選択された少なくとも一つの機能を含む、請求項１に記載のポータブルな一ピースのポケットサイズのプラグ。
【請求項７】
　前記ホスト・コンピュータから受信したデータに対する前記スマート・カード・チップによる計算を行い、且つ計算の結果を前記スマート・カード・チップ内部のメモリへ与えて記憶するように動作する、請求項１に記載のポータブルな一ピースのポケットサイズのプラグ。
【請求項８】
　ＵＳＢポートを介してＵＳＢホストと対話する方法であって、
　　ＵＳＢポート用の請求項１に記載のポータブルな一ピースのポケットサイズのプラグを形成すること、
　　前記ＵＳＢホストへ、およびＵＳＢホストから、ＵＳＢ通信を搬送すること、
　　ＩＳＯ７８１６−３プロトコルデータをＵＳＢプロトコルデータでラップ又はアンラップすることにより、ＵＳＢプロトコルからＩＳＯ７８１６−３プロトコルに、且つＩＳＯ７８１６−３プロトコルからＵＳＢプロトコルに、前記ＵＳＢ通信を翻訳すること、
　　少なくとも一つのＩＳＯ７８１６−４規格に記載されたスマート・カード・機能を行うこと、
を含む、方法。
【請求項９】
　データ記憶方法であって、
　　ＵＳＢポートに適合するように、請求項１に記載のポータブルな一ピースのポケットサイズのプラグを形成すること、
　　ＵＳＢホストへ、およびＵＳＢホストから、ＵＳＢ通信を搬送すること、
　　前記スマート・カード・チップ内部のメモリへ、前記ホスト・コンピュータから受信したデータに対する前記スマート・カード・チップによる計算の結果を記憶すること、
を含む、方法。
【請求項１０】
　前記スマート・カード機能は、安全な記憶、証明、暗号化、およびアクセス制御からなる群から選択された少なくとも一つの機能を含む、請求項８に記載の方法。」
　
２．平成２２年１２月７日付けの当審からの拒絶理由について
　平成２２年１２月７日付けの当審からの拒絶理由でなされた、平成２０年１１月１４日付けの手続補正による補正後の請求項１〜１１が、特許を受けることができないとした理由は、以下のとおりであった。
　
「［理由１］本件出願は、特許請求の範囲の記載が下記の点で、特許法第３６条第６項第１号及び第２号に規定する要件を満たしていない。 
 　 
 　　　　　　　　　　　　　　　　記  
 　 
 （１）請求項１について 
 （１−１）請求項１に「スマート・カード機能を行うように動作するＩＳＯ７８１６スマート・カード・チップ」及び「前記メモリは少なくとも前記ＩＳＯ７８１６スマート・カード・チップで実行され」と記載されているが、ＩＳＯ７８１６には、スマート・カード・チップそのものを規定する規格はない。よって、請求項１記載の「ＩＳＯ７８１６スマート・カード・チップ」が、具体的にどのようなチップを意味するのか、その具体的な内容が不明であり、発明が明確でない。 
 　さらに、「スマート・カード機能」とは、具体的にどのような機能を意味するのか、不明であり、発明が明確でない。 
 　 
 （１−２）請求項１記載の「ＵＳＢプロトコルをＩＳＯ７８１６プロトコルへ翻訳し、ＩＳＯ７８１６プロトコルをＵＳＢプロトコルへ翻訳するように動作するプロトコル・トランスレータ」は、具体的にＩＳＯ７８１６プロトコル、すなわちＩＳＯ７８１６−１〜ＩＳＯ７８１６−１１のそれぞれのプロトコルをＵＳＢプロトコルのどのような内容に翻訳し、また、ＵＳＢプロトコルをＩＳＯ７８１６プロトコル、すなわちＩＳＯ７８１６−１〜ＩＳＯ７８１６−１１のそれぞれのプロトコルに、どのような内容に翻訳するのか、その具体的なＵＳＢプロトコルとＩＳＯ７８１６プロトコル、すなわちＩＳＯ７８１６−１〜ＩＳＯ７８１６−１１のそれぞれのプロトコルとの間の具体的な翻訳内容すなわち、マッピング内容が不明であり、発明が明確でない。 
 　 
 （１−３）請求項１記載の「ＵＳＢプロトコルをＩＳＯ７８１６プロトコルへ翻訳し、ＩＳＯ７８１６プロトコルをＵＳＢプロトコルへ翻訳するように動作するプロトコル・トランスレータ」は、ＩＳＯ７８１６プロトコルを構成する、ＩＳＯ７８１６−１〜ＩＳＯ７８１６−１１のうちの任意のプロトコルをＵＳＢプロトコルに翻訳し、また、ＵＳＢプロトコルをＩＳＯ７８１６プロトコルを構成する、ＩＳＯ７８１６−１〜ＩＳＯ７８１６−１１の任意のプロトコルに翻訳する態様を含むものである。 
 　しかしながら、発明の詳細な説明を参照すると、 
 「【００３８】 
 　…図２のＵＳＢプラグ装置は、ＣＰＵと、スマート・カード・チップ（ＩＣＣ）メモリ１７０を共に備え、通常ＩＳＯ７８１６−３プロトコルを用いてＣＰＵ１３０と通信するＩＳＯ７８１６（Ｔ＝０／１）プロトコル・ベースのチップである。図２の装置は、別個のユーザ・データ・メモリ７０が設けられていないことを除いて、図１の装置に類似している。ＲＡＭ１６０の大きさは、通常ＩＳＯ７８１６−３　Ｔ＝０またはＴ＝１　プロトコルを保有するために、通常少なくとも２６２バイトである。 
 　【００３９】 
 　各パケットは、通常以下の要素を備える。 
 ａ．　　　ＵＳＢヘッダ； 
 ｂ．　　　ＩＳＯ７８１６−３　Ｔ＝０／１プロトコル・パケット； 
 ｃ．　　　ＵＳＢフッタ。 
 　【００４０】 
 　図２の装置におけるデータの流れは、次の流れを含む。 
 　ＵＳＢインタフェース・チップ１４０は、ＵＳＢホスト１２０からＵＳＢパケットを得る。ＵＳＢインタフェース・チップ１４０は、データを分析し、それをマイクロプロセッサ１３０に送出する。通常、ＩＳＯ７８１６−３　Ｔ＝０／１　フォーマット・パケットを含むデータが、ＩＳＯ７８１６−３プロトコルでスマート・カード１７０にマイクロプロセッサにより送出される。マイクロプロセッサ１３０はスマート・カード１６０から応答を得、このデータをＵＳＢインタフェース・チップ１４０に送出する。ＵＳＢインタフェース・チップ１４０は、データをＵＳＢパケット・フォーマットでラップし、それをホスト１２０に送出する。」と明記されている。 
 　してみると、ＵＳＢホスト１２０とＵＳＢインタフェース・チップ１４０との間で送受信されるパケットは、「ＩＳＯ７８１６−３　Ｔ＝０／１プロトコル・パケット」をＵＳＢパケット・フォーマットでラップしたパケットであり、マイクロプロセッサ１３０とスマート・カード１７０との間で送受信されるパケットは、「ＩＳＯ７８１６−３　Ｔ＝０／１プロトコル・パケット」であって、「プロトコル・トランスレータ」は、単にＩＳＯ７８１６−３のパケットをＵＳＢパケット・フォーマットでラップ又はアンラップしているに過ぎない。 
 　よって、ＩＳＯ７８１６プロトコルを構成する、ＩＳＯ７８１６−１〜ＩＳＯ７８１６−１１のうちの任意のプロトコルをＵＳＢプロトコルに翻訳し、また、ＵＳＢプロトコルをＩＳＯ７８１６プロトコルを構成する、ＩＳＯ７８１６−１〜ＩＳＯ７８１６−１１の任意のプロトコルに翻訳する態様を含む、請求項１記載の発明は、発明の詳細な説明に記載したものでない。 
 　 
 （１−４）請求項１の記載からすると、請求項１記載の「データ記憶するためのメモリ」は、請求項１記載の「ＩＳＯ７８１６スマート・カード・チップ」から物理的に独立した態様（すなわち、前記メモリは前記スマート・カード・チップに含まれない態様）を含む。そして、前記メモリは、「ユーザを特徴づけ」る情報を記憶するメモリであって、「少なくとも前記ＩＳＯ７８１６スマート・カード・チップで実行され」るメモリであると解される。 
 　他方、発明の詳細な説明の段落【００３８】における記載「…図２のＵＳＢプラグ装置は、ＣＰＵと、スマート・カード・チップ（ＩＣＣ）メモリ１７０を共に備え、…ＲＡＭ１６０の大きさは、通常ＩＳＯ７８１６-３　Ｔ＝０またはＴ＝１　プロトコルを保有するために、通常少なくとも２６２バイトである。」及び【図２】を参照すると、ＵＳＢプラグ装置は、スマート・カード・チップ１７０に含まれる「メモリ１７０」と前記スマート・カード・チップから物理的に独立した別のメモリである「ＲＡＭ１６０」とが記載されている。 
 　しかしながら、前記「メモリ１７０」は、スマート・カード・チップ内のメモリであって、スマート・カード・チップから物理的に独立した別のメモリではない。 
 　また、前記「ＲＡＭ１６０」が、「ユーザを特徴づけ」る情報を記憶するメモリでなく、また「少なくとも前記ＩＳＯ７８１６スマート・カード・チップで実行され」るメモリではない。 
 　してみると、請求項１記載の「データ記憶するためのメモリ」は、発明の詳細な説明に記載したものでない。 
 　 
 （１−５）請求項１記載の「データ記憶するためのメモリ」とは、具体的にどのメモリを意味するのか、請求項１記載の「ＩＳＯ７８１６スマート・カード・チップ」との関係が不明であり、発明が明確でない。 
 　 
 （１−６）請求項１記載の「…スマート・カード・リーダを使用せずに…」とは、具体的に何が、「…スマート・カード・リーダを使用せずに…」何をするのか、その内容が不明りょうであり、発明が明確でない。 
 　 
 　・・・（中略）・・・
 　 
 ［理由２］この出願の発明の詳細な説明は、特許法第３６条第４項に規定する要件を満たしていない。 
 　 
 　　　　　　　　　　　　　　　　記  
 　 
 （１）発明の詳細な説明に、 
 「【００４０】 
 　図２の装置におけるデータの流れは、次の流れを含む。 
 　ＵＳＢインタフェース・チップ１４０は、ＵＳＢホスト１２０からＵＳＢパケットを得る。ＵＳＢインタフェース・チップ１４０は、データを分析し、それをマイクロプロセッサ１３０に送出する。通常、ＩＳＯ７８１６−３　Ｔ＝０／１　フォーマット・パケットを含むデータが、ＩＳＯ７８１６−３プロトコルでスマート・カード１７０にマイクロプロセッサにより送出される。マイクロプロセッサ１３０はスマート・カード１６０から応答を得、このデータをＵＳＢインタフェース・チップ１４０に送出する。ＵＳＢインタフェース・チップ１４０は、データをＵＳＢパケット・フォーマットでラップし、それをホスト１２０に送出する。」と記載されていることからすると、 
 　ＵＳＢホストは、ＵＳＢプラグ装置との間で、ＩＳＯ７８１６−３のフォーマット・パケット（すなわち、スマート・カードとスマート・カード・リーダ／ライタ間の電気的信号の授受の手順を規定したプロトコルのフォーマット・パケット）をＵＳＢパケット・フォーマットでラップしたパケットを用いて、ＵＳＢ通信されるものと解される。 
 　してみると、ＵＳＢホストは、ＩＳＯ７８１６−３のフォーマット・パケット（すなわち、スマート・カードとスマート・カード・リーダ／ライタ間の電気的信号の授受の手順を規定したプロトコルのフォーマット・パケット）をＵＳＢパケット・フォーマットでラップした、データを入出力する機能を有していると解され、前記ＵＳＢホストは、スマート・カード・リーダ／ライタの機能を有すると解される。 
 　しかしながら、発明の詳細な説明には、 
 「【００４１】 
 　図２の実施例の利点は、スマート・カードの機能が与えられるが、プラグ１１０がホスト１２０のＵＳＢソケットに直接接続されるために専用のリーダの必要性がないという点にある。」との記載があるに過ぎず、発明の詳細な説明には、ＵＳＢホストが、どのようにして、スマート・カード・リーダ／ライタの機能を有するのか、そのＵＳＢホストの具体的な構成が記載されておらず、この点において、発明の詳細な説明は、当業者がその実施をすることができる程度に明確かつ十分に記載したものでない。」
 　 
３．当審の検討・判断 
（１）「理由１］の「（１）請求項１について」で指摘した拒絶理由について
　補正後の請求項１に係る発明の「スマート・カード・チップ」が、「ＩＳＯ７８１６−３規格に準拠したスマート・カード・チップであって、データ記憶のための内部メモリを有し、且つ、少なくとも一つのＩＳＯ７８１６−４規格に記載されたスマート・カード機能を行うように動作するスマート・カード・チップ」であることが明確になった。
　また、補正後の請求項１に係る発明の「プロトコル・トランスレータ」が、「ＩＳＯ７８１６−３プロトコルデータをＵＳＢプロトコルデータでラップ又はアンラップすることにより、ＵＳＢプロトコルをＩＳＯ７８１６−３プロトコルへ翻訳し、ＩＳＯ７８１６−３プロトコルをＵＳＢプロトコルへ翻訳するように動作するプロトコル・トランスレータ」であることが明確になった。
　そして、当該構成は、発明の詳細な説明の段落【００３９】〜【００４０】に記載されたものである。
　また、補正後の請求項１に係る発明の「スマートカードチップの内部メモリ」が、ユーザを特徴づける情報を記憶することが明確になった。
　また、補正後の請求項１に係る発明から「…スマート・カード・リーダを使用せずに…」との要件が削除され、この点で、発明が明確になった。 
　
　以上のとおり、「理由１］の「（１）請求項１について」で指摘した拒絶理由は全て解消した。
　
（２）［理由２］で指摘した拒絶理由について
　発明の詳細な説明の段落【００３９】及び【００４０】の記載から、ＵＳＢホストは、ＩＳＯ７８１６−３のフォーマット・パケット（すなわち、スマート・カードとスマート・カード・リーダ／ライタ間の電気的信号の授受の手順を規定したプロトコルのフォーマット・パケット）をＵＳＢパケット・フォーマットでラップした、データを入出力する機能を有していると解され、前記ＵＳＢホストは、スマート・カード・リーダ／ライタの機能を有すると解される。
　そして、補正後の請求項１に記載された発明特定事項「前記ホストとのＵＳＢプロトコル通信用のＵＳＢインタフェース・チップと、…　ＩＳＯ７８１６−３プロトコルデータをＵＳＢプロトコルデータでラップ又はアンラップすることにより、ＵＳＢプロトコルをＩＳＯ７８１６−３プロトコルへ翻訳し、ＩＳＯ７８１６−３プロトコルをＵＳＢプロトコルへ翻訳するように動作するプロトコル・トランスレータと、…を備え」からも、前記ホストは、ＩＳＯ７８１６−３のフォーマット・パケット（すなわち、スマート・カードとスマート・カード・リーダ／ライタ間の電気的信号の授受の手順を規定したプロトコルのフォーマット・パケット）をＵＳＢパケット・フォーマットでラップした、データを入出力する機能を有していると解され、前記ホストは、スマート・カード・リーダ／ライタの機能を有すると解される。
　そして、そうすることで、ＵＳＢホストにおいてインストールされる、前記ＵＳＢプラグ装置を認識し利用するためのドライバソフトによって、スマート・カード・リーダ／ライタの機能が実現されることは、当業者にとって自明であり、この意味で、物理的なハードウェア装置であるスマート・カード・リーダが不要となったと解される。
　よって、「理由２］で指摘した拒絶理由は解消した。
　
（３）その他
　なお、平成２３年４月７日付け意見書において、請求人は、
「本願のＵＳＢプラグ装置は、ホストにとって、スマート・カードを挿入されたＵＳＢポート接続型スマート・カード・リーダと同様のインターフェースで、同様のデータを送受信し、同様に動作するものであり、このようなＵＳＢプラグ装置とともに動作可能なＵＳＢホストを構成する方法は、ＵＳＢポート接続型スマート・カード・リーダを利用可能なホストを構成する方法と同じであって、出願当時の当業者にとって、既に知られていたことである。」（３頁１８行目〜２３行目）と主張する。
　しかしながら、本願のＵＳＢプラグ装置は、前記「（１）」及び「（２）」で指摘したように、ホストとの間で、ＩＳＯ７８１６−３のフォーマット・パケット（すなわち、スマート・カードとスマート・カード・リーダ／ライタ間の電気的信号の授受の手順を規定したプロトコルのフォーマット・パケット）をＵＳＢパケット・フォーマットでラップした、データを入出力する機能を有しているものに過ぎない。すなわち、前記ホストは、ＩＳＯ７８１６−３のフォーマット・パケットにより、ＵＳＢポートを介して、前記ＵＳＢプラグ装置のＩＳＯ７８１６−４規格に準拠したスマート・カード機能へのアクセスを行うものであるから、前記ホストがスマート・カード・リーダ／ライタ機能を備えるものである。よって、前記意見書の「ホストにとって、スマート・カードを挿入されたＵＳＢポート接続型スマート・カード・リーダと同様のインターフェースで、同様のデータを送受信し、同様に動作する」との請求人の主張は、特許請求の範囲及び発明の詳細な説明に記載された事項に反する主張であり、採用できないことを指摘しておく。
　
（４）むすび
　以上のとおりであるから、平成２２年１２月７日付けの当審からの拒絶理由の［理由１］「（１）請求項１について」で指摘した拒絶理由、及び［理由２］で指摘した拒絶理由で指摘した理由は解消した。
　また、他に本願を拒絶すべき理由を発見しない。
　
　よって、結論のとおり審決する。