【事件の表示】
　特願２０１７−５２２９７１「偏光分離・回転デバイス」拒絶査定不服審判事件〔平成２８年　５月　６日国際公開、ＷＯ２０１６／０６６０３３、平成２９年１２月　７日国内公表、特表２０１７−５３６５７２〕について、次のとおり審決する。
【結　論】
　本件審判の請求は、成り立たない。
【理　由】
第１　手続の経緯 
　本願は、２０１５年（平成２７年）１０月２１日（パリ条約による優先権主張　２０１４年１０月２８日、欧州特許庁）を国際出願日とする出願であって、その手続の経緯の概要は以下のとおりである。 
　平成２９年　６月　７日　　：手続補正書の提出 
　平成３０年　５月　１日付け：拒絶理由通知書 
　平成３０年　８月１３日　　：意見書、手続補正書の提出 
　平成３１年　１月　８日付け：拒絶査定（原査定） 
　令和　元年　５月１０日　　：審判請求書、手続補正書の提出
　令和　元年　９月２４日　　：上申書の提出
第２　令和元年５月１０日にされた手続補正についての補正の却下の決定 
［補正の却下の決定の結論］ 
　令和元年５月１０日にされた手続補正（以下「本件補正」という。）を却下する。 
［理由］ 
１　本件補正について（補正の内容） 
（１）本件補正後の特許請求の範囲の記載
　本件補正により、特許請求の範囲の請求項１の記載は、次のとおり補正された（下線部は、補正箇所である。）。 
「【請求項１】
　第１の光導波路であって、前記第１の光導波路のコアが、前記第１の光導波路内に結合された偏光した光がゼロ次の横方向磁場モード（ＴＭ０）を１次の横方向電場モード（ＴＥ１）に変換させる一方で、ゼロ次の横方向電場モード（ＴＥ０）を変化させないようにするように、非対称に形成された第１の光導波路を含む光学モード変換器と、
　前記第１の光導波路に結合された第２の光導波路及び前記第２の光導波路に断熱結合された第３の光導波路と、を含む出力結合器であって、前記断熱結合が、前記第１の光導波路から前記第２の光導波路内に結合された前記偏光した光が、１次の横方向電場モード（ＴＥ１）をゼロ次の横方向電場モード（ＴＥ０）として前記第３の光導波路に結合し、ゼロ次の横方向電場モード（ＴＥ０）を、前記第３の光導波路に結合させることなく前記第２の光導波路内を伝搬させる状態を維持することによって、前記第２の光導波路と前記第３の光導波路との間で出力を拡張させる、出力結合器と、
　を含み、
　前記第１の光導波路の前記コアが、１．８から２．５の範囲の屈折率を
有し、
　
前記第１の光導波路の前記コアが、第１の区画及び、前記第１の区画よりも厚さの大きい第２の区画を含み、前記第２の区画が、前記コアの長手方向に対して前記コアの両側に配置された２つのサブ区画を含み、
　
前記第２の区画の、前記長手方向に対して垂直な方向における幅が、前記第１の光導波路と前記第２の光導波路との接続部に向かうにつれて減少する、
（２）本件補正前の特許請求の範囲の記載 
　本件補正前の、平成３０年８月１３日の手続補正により補正された特許請求の範囲の請求項１の記載は次のとおりである。 
「【請求項１】
　第１の光導波路であって、前記第１の光導波路のコアが、前記第１の光導波路内に結合された偏光した光がゼロ次の横方向磁場モード（ＴＭ０）を１次の横方向電場モード（ＴＥ１）に変換させる一方で、ゼロ次の横方向電場モード（ＴＥ０）を変化させないようにするように、非対称に形成された第１の光導波路を含む光学モード変換器と、
　前記第１の光導波路に結合された第２の光導波路及び前記第２の光導波路に断熱結合された第３の光導波路と、を含む出力結合器であって、前記断熱結合が、前記第１の光導波路から前記第２の光導波路内に結合された前記偏光した光が、１次の横方向電場モード（ＴＥ１）をゼロ次の横方向電場モード（ＴＥ０）として前記第３の光導波路に結合し、ゼロ次の横方向電場モード（ＴＥ０）を、前記第３の光導波路に結合させることなく前記第２の光導波路内を伝搬させる状態を維持することによって、前記第２の光導波路と前記第３の光導波路との間で出力を拡張させる、出力結合器と、
　を含み、
　前記第１の光導波路の前記コアが、１．８から２．５の範囲の屈折率を有する、偏光分離・回転デバイス。」 
２　新規事項の追加の有無について 
　本件補正の補正により、請求項１の「第１の光導波路のコア」について、「
前記第１の光導波路の前記コアが、
前記第１の区画よりも厚さの大きい第２の区画を含み
　上記追加された事項に関し、願書に最初に添付した明細書、特許請求の範囲又は図面（以下「出願当初の明細書等」という。）に、
「【請求項４】  
前記第１の光導波路の前記コアが、
第１の区画と厚さの異なる第２の区画を含み
「【００２２】
　そのような第１の態様に従う、または第１の態様の前述の実装形態のいずれかに従うＰＳＲデバイスの第３の可能な実装形態において、
第１の光導波路のコアが、
第１の区画と厚さの異なる第２の区画を含み、第１の区画及び第２の区画の異なる厚さが、コアの非対称形状を形成する。
【００２３】
　
異なる厚さの２つの区画の形成は、例えば異なる高さまでエッチングまたは研削を行うことによって、容易に製造することができる
「【００６１】
　
第１の光導波路５１１のコア５１５、５１７ａ、５１７ｂ
コアの２つの区画５１５及び５１７ａ、５１７ｂの異なる厚さ
第１の光導波路５１１のコア５１５、５１７ａ、５１７ｂは、第１の区画５１５及び第１の区画５１５と異なる厚さを有する第２の区画５１７ａ、５１７ｂを含みうる。第１の区画５１５及び第２の区画５１７ａ、５１７ｂの異なる厚さは、コア５１５、５１７ａ、５１７ｂの非対称形状を形成する。第２の区画５１７ａ、５１７ｂは、コアの長手方向に対してコアの両側に配置されうる２つのサブ区画５１７ａ、５１７ｂを有しうる。
【００６２】
　第１の光導波路５１１のコア５１５、５１７ａ、５１７ｂの断面は非対称でありうる。第１のサブ区画５１７ａは、第２のサブ区画５１７ｂと異なる大きさであり得、それによってコアの断面の非対称性を形成する。
【００６３】
　第１の光導波路５１１のコア５１５、５１７ａ、５１７ｂの断面は、図５ｃから分かるように、第１の長方形５２１とは異なる大きさを有する第２の長方形５２３ａ、５２３ｂの上部におかれた第１の長方形５２１として形成されうる。第２の長方形の辺５２３ａ、５２３ｂは、コアの第２の区画の２つのサブ区画５１７ａ、５１７ｂを形成しうる一方で、第１の長方形５２１は、コアの第１の区画５１５を形成しうる。」、
「
」
と記載されている（下線は、当審で付した。以下同様。）。
　そうすると、第１の光導波路５１１は、コア５１５の第１の区画と、コア５１７ａ、５１７ｂの第２の区画を含むと解される。そして、第１の区画と厚さの異なる第２の区画、又は、第１の区画（５１５）よりも厚さの小さい第２の区画（コアの両側に配置されたサブ区画５１７ａ、５１７ｂ）は把握できるものの、第１の区画よりも厚さの大きい第２の区画に関して、出願当初の明細書等には明示的な記載はない。 
　以上のことから、本件補正後の請求項１は、当初明細書等には記載がなく、当初明細書等の記載から自明な事項でもないから、当初明細書等のすべての記載を総合することにより導かれる技術的事項との関係において、新たな技術的事項を導入するものである。
　したがって、本件補正は、当初明細書等に記載された事項の範囲内においてするものとはいえず、特許法１７条の２第３項に規定する要件を満たしておらず、特許法第１５９条第１項において読み替えて準用する特許法第５３条第１項の規定により却下すべきものである。
３　独立特許要件について 
　上記のとおり、本件補正は特許法第１７条の２第３項の規定に違反するものであるが、仮に、本件補正が、新たな技術的事項を導入するものではなく、本件補正が、特許請求の範囲の減縮を目的とする補正を含むものであるとして、本件補正後の請求項１に記載された発明（以下「本件補正発明」という。）が、特許法第１７条の２第６項において準用する特許法第１２６条第７項の規定に適合するか（特許出願の際独立して特許を受けることができるものであるか）について、以下において検討する。
（１）本件補正発明 
　本件補正発明は、上記１（１）に記載したとおりのものである。 
（２）引用文献の記載事項 
ア　原査定の拒絶の理由で引用された本願の優先日前に頒布された又は電気通信回線を通じて公衆に利用可能となった引用文献である、米国特許出願公開第２０１４／０２７０６２０号明細書（以下「引用文献１」という。）には、図面とともに、次の記載がある。 
「1 . An apparatus comprising:
 an optical waveguide structure configured to transmit a pair of optical signals in guided modes, the optical waveguide structure comprising a rotator, wherein the rotator is configured to: 
 receive a first optical signal of the pair of optical signals polarized in a transverse electric (TE) mode and maintain the first optical signal in the TE mode as the first optical signal propagates through the rotator; and
 receive a second optical signal of the pair of optical signals polarized in a transverse magnetic (TM) mode and convert the TM mode optical signal to a TE mode optical signal as the second optical signal propagates through the rotator,
 wherein the rotator comprises a dual-layer core comprising a first layer disposed on a substrate and a second layer disposed on the first layer,
 wherein the first layer comprises a base portion that inversely tapers from a first end to a second end of the core, wherein a width of the base portion at the first end is less than the width of the base portion at the second end, and wherein the second layer comprises a rib portion, the rib portion having a width that is less than the width of the base portion at the first end and at the second end. 」 
（【請求項１】
　
装置であって、
　
一対の光学信号を導波モードで送信するように構成される光学導波管構造体を備え、
　
前記光学導波管構造体は、回転子を含み、
　
前記回転子は、
　
横方向電気（ＴＥ）モードで偏光された前記一対の光学信号のうちの第１の光学信号を受信し、前記第１の光学信号が前記回転子を通って伝搬する際に、前記第１の光学信号をＴＥモードに維持すること、
　
横方向磁気（ＴＭ）モードで偏光された前記一対の光学信号のうちの第２の光学信号を受信し、前記第２の光学信号が前記回転子を通って伝搬する際に、ＴＭモードの光学信号をＴＥモードの光学信号に変換すること、を実行するように構成され、
　
前記回転子は、基板上に配置される第１の層と、前記第１の層上に配置される第２の層とを含む二重層コアを含み、
　
前記第１の層は、前記二重層コアの第１の端部から第２の端部にわたって逆テーパ形状を有するベース部を含み、
　
前記第１の端部における前記ベース部の幅は、前記第２の端部における前記ベース部の幅未満であり、
　
前記第２の層は、リブ部を含み、
　
前記リブ部は、前記第１の端部及び前記第２の端部における前記ベース部の幅未満の幅を有する、装置。
「9 . The apparatus of  claim 1 , wherein the optical waveguide structure further comprises a separator that is configured to:
 receive the first optical signal and the second optical signal from the rotator; and
 separate the first optical signal from the second optical signal and into separate first and second waveguide paths,
 wherein the separator comprises a single-layer core disposed on the substrate, wherein the single-layer core comprises an asymmetric Y-splitter comprising:
 a first tapering portion that is configured to receive the first optical signal and the second optical signal from the rotator; and
 a second tapering portion that is configured to couple substantially all of the energy of one of the first optical signal or the signal optical signal away from the first tapering portion, while substantially all of the energy of the other of the first optical signal or the second optical signal remains coupled to the first tapering portion. 」
（【請求項９】
　
前記光学導波管構造体は、セパレータをさらに含み、
　前記セパレータは、
　前記回転子から前記第１の光学信号及び前記第２の光学信号を受信すること、
　前記第１の光学信号を前記第２の光学信号から分離して、別個の第１の導波路及び第２の導波路に分けること、を実行するように構成され、
　前記
セパレータは、
　前記単層コアは、
非対称Ｙ字スプリッタを含み、
　前記
非対称Ｙ字スプリッタは、
　前記回転子から前記第１の光学信号及び前記第２の光学信号を受信するように構成される
第１のテーパ部と、
　前記第１の光学信号又は前記第２の光学信号のうちの一方のエネルギーの略全てを前記第１のテーパ部から離れて結合し、前記第１の光学信号又は前記第２の光学信号のうちの他方のエネルギーの略全ては、前記第１のテーパ部に結合された状態を保つように構成される
第２のテーパ部と、を含む、
「[0019]　The external light source  104  may transmit a pair of optical signals together or simultaneously. The first and second optical signals may be transmitted together by being polarized in different transverse modes or in different combinations of s and p polarized light. Upon receipt of the first and second optical signals, the nanotaper stage  102  may be configured to confine or concentrate the optical signals to the waveguide structure  100  in guided modes. The guided modes may be different guided modes, which may include the TE mode and the TM mode. By being confined or concentrated, the light is substantially localized or contained within the waveguide structure  100 , at least in terms of optical waveguides. As such, as the output or end of the nanotaper stage  102 , the first optical signal may be concentrated in the optical waveguide structure  100  as a TE mode optical signal, and the second optical signal may be concentrated in the optical waveguide structure  100  as a TM mode optical signal. In addition, each of the TE mode optical signal and the TM mode optical signal may be of the lowest order (i.e., first order) or be fundamental mode optical signals, which may be referred to as TE0 and TM0 mode optical signals. The order of the mode may refer to and/or be indicative a spatial symmetry of the light energy in the optical signal relative to a central axis of propagation. First order or fundamental optical signals may have a single concentration of light energy centrally located on the axis of propagation.
[0020]　The optical waveguide structure  100  may further include a rotator stage  106  that is configured to rotate or alter the polarization state of the TM mode optical signal to a TE mode optical signal, and maintain or keep unchanged the TE mode optical signal as a TE mode optical signal. Accordingly, at the output or end of the rotator stage  106 , the pair of optical signals initially received at the nanotaper stage  102  may be confined or concentrated to the optical waveguide structure  100  as first and second TE mode optical signals.
[0021]　The first and second TE mode optical signals may have different orders. For example, the first TE mode optical signal may be the first order TE0 optical signal that is maintained as a TE mode optical signal as it propagates through the rotation stage  106 . The second TE mode optical signal may have a higher order than the first order. For example, the second TE mode optical signal may be a second-order TE mode optical signal, which may be referred to as a TE1 mode optical signal. A second-order TE1 mode optical signal may have two concentrations of light energy symmetric about the axis of propagation. As such, the rotation stage  106  may be configured to convert a first-order TM0 mode optical signal to a second-order TE1 optical signal, and maintain the first-order TE1 mode optical signal as a first-order TE0 mode optical signal as the received optical signals propagate through the rotation stage  106 .
[0022]　The optical waveguide structure  100  may further include a separation stage  108  that may be configured to separate the first-order TE0 mode optical signal and the second-order TE1 mode optical signal into separate optical waveguides or waveguide paths. The first-order TE0 mode optical signal and the second-order TE1 mode optical signal may be transmitted to the separation stage  108  together on a single waveguide or waveguide path. So that the TE0 and TE1 mode optical signals may be processed separately, the separation stage  108  may separate and confine the TE0 mode optical signal and the TE1 mode optical signal into separate waveguide paths  110 a and  110 b. The separation of the TE0 mode optical signal and the TE1 mode optical signal (or more generally the separation of different order optical signals polarized in the same TE or TM mode) into separate waveguide paths may be referred to as modal diversity. After separation, the TE0 mode optical signal and the TE1 mode optical signal may then be transmitted along their respective waveguide paths  110 a,  110 b to processing circuitry  112 , where one or more functions may be performed on each of the TE0 and TE1 mode optical signals. In addition, after separation, the TE1 optical signal may become a first order TE0 mode optical signal when transmitted along its respective waveguide path  110 b to the processing circuitry  112 .」
（[0019]　外部光源１０４は、一対の光学信号を一緒に、又は同時に送信し得る。第１及び第２の光学信号は一緒に、異なる横方向モードで、又は「ｓ」偏光及び「ｐ」偏光の異なる組合せで偏光されることによって送信し得る。第１及び第２の光学信号を受信すると、ナノテーパステージ１０２は、光学信号を導波モードで導波管構造体１００に閉じ込めるか、又は集中させるように構成し得る。導波モードは異なる導波モードであり得、ＴＥモード及びＴＭモードを含み得る。閉じ込められるか、又は集中される（concentrated）ことにより、光は実質的に、少なくとも光学導波管に関して、導波管構造体１００内に限局（localized）又は包含される。したがって、ナノテーパステージ１０２の出力又は端部において、第１の光学信号は、ＴＥモード光学信号として光学導波管構造体１００内に集中し得、第２の光学信号は、ＴＭモード光学信号として、光学導波管構造体１００内に集中し得る。さらに、
ＴＥモード光学信号及びＴＭモード光学信号のそれぞれは、
基本モード光学信号であり得、ＴＥ０及びＴＭ０モード光学信号と呼ばれ得る。
[0020]　
光学導波管構造体１００は、回転子ステージ１０６をさらに含み得、回転子ステージ１０６は、ＴＭモード光学信号の偏光状態をＴＥモード光学信号に回転又は変更し、ＴＥモード光学信号をＴＥモード光学信号として維持又は保持するように構成される。
回転子ステージ１０６の出力又は端部において、
第１及び第２のＴＥモード光学信号として
集中させ得る。
[0021]　
第１及び第２のＴＥモード光学信号は、異なる次数を有し得る。
[0022]　光学導波管構造体１００は、一次ＴＥ０モード光学信号及び二次ＴＥ１モード光学信号を別個の光学導波管又は導波路内に分離する分離ステージ１０８をさらに含み得る。一次ＴＥ０モード光学信号及び二次ＴＥ１モード光学信号は、単一の導波管又は波長路で分離ステージ１０８に一緒に送信し得る。したがって、ＴＥ０及びＴＥ１モード光学信号は、別個に処理し得、
分離ステージ１０８は、ＴＥ０モード光学信号及びＴＥ１モード光学信号を別個の導波路１１０ａ及び１１０ｂに分離し閉じ込め得る。
分離後、ＴＥ１光学信号は、
ＴＥ０モード光学信号になり得る
「[0049]　 FIG. 3  shows a top view of an alternative example optical waveguide structure  300 . The alternative example optical waveguide structure  300  may be similar to the example waveguide structure  200 , except that the waveguide structure  300  may include a different separator  308 . The alternative separator  308  may include an asymmetric Y-splitter  343  that is asymmetric relative to the direction of propagation. The asymmetric Y-splitter  343  may replace the symmetric Y-splitter  242 , the coupler  244 , and the S-bend coupling portion  286  shown in  FIG. 2 . Instead, the asymmetric Y-splitter  343  may combine the splitter and the coupler into a single optical waveguide structure that performs the splitting and the coupling functions simultaneously or together, rather than in separate stages. Otherwise stated, the asymmetric Y-splitter  343  may include a dual waveguide structure in which a first waveguide receives the TE0 and TE1 mode optical signals and a second waveguide couples away either the TE0 mode optical signal or the TE1 mode optical signal from the first waveguide so that the TE0 and TE1 mode optical signals are in separate optical waveguide paths. By combining the splitting and coupling stages of the separator, the example separator  308  of  FIG. 3  may be shorter in length than the example separator  208  of  FIG. 3 , and thus may be a more preferable design choice.
[0050]　As shown in  FIG. 3 , the asymmetric Y-splitter  343  may include a first tapering portion  347  and a second tapering portion  349 . The first tapering portion  347  may have a first end  353  that abuts or connects to the output or second end  236  of the rotator  206 . The first tapering portion  347  may taper down from a width at the first end  353  to a width at a second end  361 . The second tapering portion  349  may inversely taper or increase in width from a first end  359  having a small width or converging at a point to a second end  363  having a width that may be different than the width of the first tapering portion  347  at the second end  361 .
[0051]　The widths of the first and second tapering portions  347 ,  349  may be configured so that the second tapering portion  349  couples either the TE0 mode optical signal or the TE1 mode optical signal away from the first tapering portion  347  while the other optical signal remains coupled to the first tapering portion  347 . In this way, the TE0 and TE1 mode optical signals are in separate optical waveguide paths at the ends  361 ,  363  to achieve modal diversity. Where the width of the first tapering portion  347  at the end  361  is larger than the width of the second tapering portion  349  at the end  363 , as shown in  FIG. 3 , the TE0 mode optical signal may remain coupled to the first waveguide portion  347  and the TE1 mode optical signal may be coupled to the second waveguide portion  349 .In an alternative configuration, the width of the first tapering portion  237  at the end  361  may be smaller than the width of the second tapering portion  349  at the end  363  such that the TE1 mode optical signal remains coupled to the first tapering portion  347  and the TE0 mode optical signal is coupled to the second tapering portion  349 .
[0052]　In alternative optical waveguide applications, the asymmetric Y-splitter  343  may be configured for splitting and/or for applications that do not use modal diversity, as opposed to separation where modal diversity is achieved. That is, instead of all or substantially all of the energy of the TE0 mode optical signal being coupled to the first tapering portion  347  and all or substantially all of the energy of the TE1 mode signal being coupled to the second tapering portion  349  for modal diversity, the asymmetric Y-splitter  343  may be configured so that first energy portions of both the TE0 mode optical signal and the TE1 mode optical signal are coupled to the first tapering portion  347  and second energy portions of both the TE0 mode optical signal and the TE1 mode optical signal are coupled to the second tapering portion  349 .
[0053]　For some example configurations, the asymmetric Y-splitter  343  may split the first and second energy portions equally so that about 50% of the energies of the TE0 mode optical signal and the TE1 mode optical signal are coupled to the first tapering portion  347 , and about 50% of the energies of the TE0 mode optical signal and the TE1 mode optical signal are coupled to the second tapering portion  349 . For these example configurations, the widths of the first and second tapering portions  347 ,  349  at their respective ends  361 ,  363  may be the same or substantially the same. Alternatively, the first and second energy portions may vary, such as to achieve desired or predetermined ratios of energy portions in the first and second tapering portions. As an example, widths may be configured so that 86% of the energy is in the first tapering portion  347  and 14% of the energy is in the second tapering portion  349 . Various configurations are possible.
[0054]　In still other optical waveguide applications, the asymmetric Y-splitter  343  may be used independent of and/or without the rotator  206 . In addition or alternatively, the asymmetric Y-splitter  343  may be used for splitting or combining for optical waveguide applications where only a single order TE mode optical signal is propagated through the optical waveguide. For example, the asymmetric Y-splitter  343  may configured to split a single TE0 mode optical signal into different optical waveguide paths or combine a pair of TE0 mode optical signal into a single optical waveguide path.
[0055]　As shown in  FIG. 3  the second tapering portion  349  may include a side  371  that faces and extends substantially parallel with a side  367  of the first tapering portion  347 . The sides  367  and  371  may be spaced apart from each other by an appropriate distance or spacing so that coupling away of the TE1 mode signal to the second tapering portion  349  may be achieved. In addition, as shown in  FIG. 3 , a coupling portion  389 , which may include S-bends, other curved structure or straight structures, may be coupled to the ends  361 ,  363  to widen the separate optical waveguide paths before the TE0 and TE1 mode optical signals may be sent to the processing circuitry.
[0056]　In addition, the asymmetric Y-splitter  343  may be an adiabatic optical waveguide structure, like the components of the optical waveguide structure  200 . That is, the asymmetric Y-splitter  343  may have a sufficient length from the first ends  353 ,  359  to the second ends  361 ,  363  so that the splitting and coupling of the pair of optical signals is performed with minimal energy loss and high isolation as the optical signals propagate through the asymmetric Y-splitter  343 . In some example embodiments, the asymmetric Y-splitter  343  may have a length of about 50 microns, although other lengths may be used.」
（[0049]　図３は、代替例としての光学導波管構造体３００の上面図を示す。代替例としての光学導波管構造体３００は、例としての導波管構造体２００と同様であり得るが、導波管構造体３００は異なるセパレータ３０８を含み得る。代替の
セパレータ３０８は、
非対称Ｙスプリッタ３４３を含み得る。
[0050]　図３に示されるように、
非対称Ｙスプリッタ３４３は、第１のテーパ部３４７と、第２のテーパ部３４９とを含み得る。第１のテーパ部３４７は、回転子２０６の
第２の端部２３６に
接続する第１の端部３５３を有し得る。
[0051]　第１及び第２のテーパ部３４７、３４９の幅は、
第２のテーパ部３４９が
ＴＥ１モード光学信号
を第１のテーパ部３４７から離れて結合し
ＴＥ０モード光学信号は、第１の導波管部３４７に結合されたままであり得、ＴＥ１モード光学信号は、第２の導波管部３４９に結合し得る。
[0052]　代替の光学導波管用途では、非対称Ｙスプリッタ３４３は、モードダイバーシティが達成される分離とは対照的に、モードダイバーシティを使用しない分割及び／又は用途に向けて構成し得る。すなわち、モードダイバーシティのために、
ＴＥ０モード光学信号のエネルギーの全て
が第１のテーパ部３４７に結合され、ＴＥ１モード信号のエネルギーの全て
が第２のテーパ部３４９に結合される
[0053]　幾つかの構成例では、非対称Ｙスプリッタ３４３は、ＴＥ０モード光学信号及びＴＥ１モード光学信号のエネルギーの約５０％が第１のテーパ部３４７に結合され、ＴＥ０モード光学信号及びＴＥ１モード光学信号のエネルギーの約５０％が、第２のテーパ部３４９に結合されるように、第１及び第２のエネルギー部を等しく分割し得る。これらの構成例では、それぞれの端部３６１、３６３での第１及び第２のテーパ部３４７、３４９の幅は、同じ又は略同じであり得る。代替的には、第１及び第２のエネルギー部は、第１及び第２のテーパ部でのエネルギー部の所望又は所定の比率の達成等のために、変更し得る。一例として、幅は、エネルギーの８６％が第１のテーパ部３４７にあり、エネルギーの１４％が第２のテーパ部３４９にあるように構成し得る。様々な構成が可能である。
[0054]　さらに他の光学導波管用途では、非対称Ｙスプリッタ３４３は、回転子２０６から独立して、且つ／又は回転子２０６なしで使用することができる。追加又は代替として、
非対称Ｙスプリッタ
は、一次ＴＥモード光学信号のみが光学導波管を通って伝搬する光学導波管用途で分割
するために使用し得る。
非対称Ｙスプリッタ
は、単一のＴＥ０モード光学信号を異なる光学導波路に分割する
[0055]　図３に示されるように、第２のテーパ部３４９は、第１のテーパ部３４７の側部３６７に面し、側部３６７に略平行して延びる側部３７１を含み得る。側部３６７及び３７１は、
ＴＥ１モード信号の第２のテーパ部３４９への離れた結合を達成し得る
[0056]　さらに、
非対称Ｙスプリッタ
は、
断熱光学導波管構造体であり得る。
「[0066]　As described above, the optical waveguide structures  200 ,  300 ,  400 , including each of the nanotaper  202 , the rotator  206 , and the separators  208 ,  308 ,  408 , may be adiabatic optical waveguide structures, where loss and interference between optical signals may be minimized. In addition, the waveguide structures  200 ,  300 ,  400  may be considered broadband structures that may operate or perform adiabatically, with optimal performance, or without performance degradation over a broad range of wavelengths. Here, broadband may refer to an operation band of about 100 nanometers.
[0067]　FIG. 5  shows a cross-sectional side view of the nanotaper  202  taken along line  5 - 5  in  FIG. 1 . The nanotaper  202  may include a core  502  disposed on a planar surface  504  of the substrate or buffer  220 . The core  502  may be encased or surrounded by a cladding  506 . As shown in  FIG. 5 , the core  502  may have an associated thickness, which may be in a range of 110 to 130 nanometers, although other thicknesses may be used. In addition, the core  502 , the cladding  506 , and the substrate  220  may be made of any materials, including dielectric materials, that may be used for dielectric or optical waveguides or optical integrated circuits using dielectric or optical waveguides. In some example configurations, the substrate  220  may be made of silicon dioxide (SiO2) or other material having a relatively low index of refraction. Similar to the substrate  220 , the cladding  506  may also be made of a material having a relatively low index of refraction. For example, the cladding  506  may be made of glass, which has an index of refraction of about 1.5. In contrast, the core  502  may be made of a material that has a relatively high index of refraction, such as silicon (Si), which has an index of refraction of about 3.5. Various materials other than silicon may be used such as gallium nitride, silicon-based materials, such as silicon nitride, silicon oxy-nitride, single crystal silicon, polycrystalline silicon materials, or other III/V materials such as gallium arsenide, indium phosphide, or other related compounds, as non-limiting examples. Various other materials may be used. The contrast or difference in indices of refraction between the core  502  and the cladding  506  may render the optical waveguide structure as a high contrast optical waveguide, meaning that a relatively large difference exists between the indices of refraction of the core  502  material and cladding  506  material.
[0068]　Although the cross-sectional view shown in  FIG. 5  is of the nanotaper  202 , the cross-sectional view may be representative of other parts or portions of the example optical waveguide structures  200 ,  300 , or  400  having a single layer core, such as the separators  208  or  308 . The thickness of the core  502  and/or the materials used for the core  502  and/or the cladding  506  for other single-layer cross sections may be the same throughout the waveguide structures  200 ,  300 . Differences for other cross sections may include the widths of the cores and/or that other cross-sections may include two separate cores for the two separate waveguide paths, as illustrated by the top views of  FIGS. 2 and 3 .
[0069]　FIG. 6  shows a cross-sectional side view of the rotator  206  taken along line  6 - 6 . The rotator  206  may include a core  602  that is disposed on a planar surface of the substrate  220 . The core  602  may include a first layer  638 , which may be the layer for the base portion  238  shown in  FIG. 2 . The first layer  638  may be the same layer and/or a layer that is coplanar with the core  502  for the other parts of the waveguide structures  200 ,  300  made of a single layer. For example, the first layer  638  may be fabricated to be made of the same material and/or be of the same or substantially the same thickness as the core  502  for the single-layer core components. The core  602  may further include a second layer  640 , which may be the layer for the rib portion  240  shown in  FIG. 2 . As shown in  FIG. 6 , the second layer  640  may be disposed on and/or extend from the first layer  638 . The second layer  640  may be made of the same material or a different material as the material making up the first layer  638 . In one example configuration, the first layer  638  may be made of single crystal silicon and the second layer making up the rib portion  640  may be made of polycrystalline silicon (poly-silicon), although other materials may be used.」
（[0066]　上述したように、ナノテーパ２０２と、回転子２０６と、セパレータ２０８、３０８、４０８とのそれぞれを含む
光学導波管構造体
は、断熱光学導波管構造体であり
[0067]　図５は、図２の線５−５に沿ったナノテーパ２０２の断面側面図を示す。ナノテーパ２０２は、基板又はバッファ２２０の平面５０４上に配置されるコア５０２を含み得る。コア５０２は、被覆材５０６で封入又は囲み得る。図５に示されるように、コア５０２は関連付けられた厚さを有し得、厚さは１１０〜１３０ナノメートルの範囲であり得るが、他の厚さを使用することも可能である。さらに、コア５０２、被覆材５０６、及び基板２２０は、誘電材料を含め、誘電若しくは光学導波管又は誘電若しくは光学導波管を使用する光学集積回路に使用し得る任意の材料で製造し得る。幾つかの構成例では、基板２２０は、二酸化ケイ素（ＳｉＯ２）又は比較的低い屈折率を有する他の材料で製造し得る。基板２２０と同様に、被覆材５０６も、比較的低い屈折率を有する材料で製造し得る。例えば、被覆材５０６はガラスで製造し得、ガラスは屈折率約１．５を有する。これとは対照的に、
コア５０２は
窒化ケイ素
を使用することも可能である。
[0068]　図５に示される断面図は、ナノテーパ２０２のものであるが、セパレータ２０８又は３０８等の単層コアを有する例としての光学導波管構造体２００、３００又は４００の他の部品又は部分を表すこともできる。他の単層コアセクションでのコア５０２の厚さ及び／又はコア５０２及び／又は被覆材５０６に使用される材料は、導波管構造体２００、３００全体を通して同じであり得る。他の断面での違いとしては、コアの幅及び／又は図２及び図３の上面図に示されるように、他の断面が２つの別個の導波路に２つの別個のコアを含み得ることを挙げることができる。
[0069]　図６は、線６−６に沿った回転子２０６の断面側面図を示す。回転子２０６は、基板２２０の平面上に配置されるコア６０２を含み得る。コア６０２は、図２に示されるように、ベース部２３８の層であり得る第１の層６３８を含み得る。第１の層６３８は、単層で作られる導波管構造体２００、３００の他の部品のコア５０２と同じ層であり得、且つ／又は同一平面にある。例えば、
第１の層６３８は、単層コア構成要素の場合のコア５０２と同じ材料で作られ
第２の層６４０は、第１の層６３８を構成する材料と同じ材料
で製造し得る。
　FIG.3、FIG.6は以下のとおりである。
イ　上記アから、引用文献１には、次の発明（以下「引用発明」という。）が記載されていると認められる。 
「装置であって、
　一対の光学信号を導波モードで送信するように構成される光学導波管構造体を備え、
　前記光学導波管構造体は、断熱光学導波管構造体であり、
　前記光学導波管構造体は、回転子を含み、
　前記回転子は、
　横方向電気（ＴＥ）モードで偏光された前記一対の光学信号のうちの基本モード光学信号であり得るＴＥ０モード光学信号を受信し、前記ＴＥ０モード光学信号が前記回転子を通って伝搬する際に、前記ＴＥ０モード光学信号に維持すること、
　横方向磁気（ＴＭ）モードで偏光された前記一対の光学信号のうちの基本モード光学信号であり得るＴＭ０モード光学信号を受信し、前記ＴＭ０モード光学信号が前記回転子を通って伝搬する際に、ＴＭ０モード光学信号を異なる次数を有し得るＴＥ１モード光学信号に変換すること、を実行するように構成され、
　前記光学導波管構造体は、セパレータをさらに含み、
　セパレータは、非対称Ｙスプリッタ（３４３）を含み、非対称Ｙスプリッタ（３４３）は、第１の導波管部（３４７）と、第２の導波管部（３４９）とを含み、第１の導波管部（３４７）は、回転子の第２の端部に接続する第１の端部を有し、ＴＥ０モード光学信号のエネルギーの全てが第１の導波管部（３４７）に結合され、第１の導波管部（３４７）に結合されたままであり得、第２の導波管部（３４９）がＴＥ１モード光学信号を第１の導波管部（３４７）から離れて結合し、
　前記非対称Ｙスプリッタ（３４３）は、断熱光学導波管構造体であり、
　前記回転子は、基板上に配置される第１の層と、前記第１の層上に配置される第２の層とを含む二重層コアを含み、前記二重層コアは、窒化ケイ素を使用することも可能であり、
　前記第１の層は、前記二重層コアの第１の端部から第２の端部にわたって逆テーパ形状を有するベース部を含み、前記第１の端部における前記ベース部の幅は、前記第２の端部における前記ベース部の幅未満であり、前記第２の層は、リブ部を含み、前記リブ部は、前記第１の端部及び前記第２の端部における前記ベース部の幅未満の幅を有する、装置。」
（３）対比 
　本件補正発明と引用発明とを対比する。 
ア　引用発明の「回転子」は、本件補正発明の「第１の光導波路」、「光学モード変換器」に、
　引用発明の「『二重層コアを含み、』『横方向電気（ＴＥ）モードで偏光された前記一対の光学信号のうちの基本モード光学信号であり得るＴＥ０モード光学信号を受信し、前記ＴＥ０モード光学信号が前記回転子を通って伝搬する際に、前記ＴＥ０モード光学信号に維持する』『回転子』」は、本件補正発明の「『第１の光導波路であって、前記第１の光導波路のコアが、』『ゼロ次の横方向電場モード（ＴＥ０）を変化させないようにするように、非対称に形成された第１の光導波路を含む光学モード変換器』」に、
　引用発明の「『回転子の第２の端部に接続する第１の端部を有』する『第１の導波管部（３４７）』」は、本件補正発明の「第１の光導波路に結合された第２の光導波路」に、
　引用発明の「『非対称Ｙスプリッタ（３４３）を含』む『セパレータ』」」は、本件補正発明の「『第２の光導波路及び』『第３の光導波路と、を含む出力結合器』」、「前記第２の光導波路と前記第３の光導波路との間で出力を拡張させる、出力結合器」に、
　引用発明の「ＴＥ０モード光学信号のエネルギーの全てが第１の導波管部（３４７）に結合され、第１の導波管部（３４７）に結合されたままであり得」は、本件補正発明の「ゼロ次の横方向電場モード（ＴＥ０）を、前記第３の光導波路に結合させることなく前記第２の光導波路内を伝搬させる状態を維持する」に、
　引用発明の「『回転子を含み』、『セパレータをさらに含』む『装置』」は、本件補正発明の「偏光分離・回転デバイス」に、
　それぞれ相当する。 
イ　引用発明の「『二重層コアを含み、』『横方向磁気（ＴＭ）モードで偏光された前記一対の光学信号のうちの基本モード光学信号であり得るＴＭ０モード光学信号を受信し、前記ＴＭ０モードの光学信号が前記回転子を通って伝搬する際に、ＴＭ０モードの光学信号を異なる次数を有し得るＴＥ１モードの光学信号に変換すること、を実行する』『回転子』」と、本願補正発明の「『第１の光導波路であって、前記第１の光導波路のコアが、前記第１の光導波路内に結合された偏光した光がゼロ次の横方向磁場モード（ＴＭ０）を１次の横方向電場モード（ＴＥ１）に変換させる』『非対称に形成された第１の光導波路を含む光学モード変換器』」とは、「『第１の光導波路であって、前記第１の光導波路のコアが、前記第１の光導波路内に結合された偏光した光がゼロ次の横方向磁場モード（ＴＭ０）を異なる次数の横方向電場モード（ＴＥ１）に変換させる』『非対称に形成された第１の光導波路を含む光学モード変換器』」の点で一致する。
ウ　引用発明は「『非対称Ｙスプリッタ（３４３）は、第１の導波管部（３４７）と、第２の導波管部（３４９）とを含み、』『非対称Ｙスプリッタ（３４３）は、断熱光学導波管構造体であり』」と特定されているので、第２の導波管部（３４９）も第１の導波管部（３４７）に断熱結合しているといえる。
　したがって、引用発明の「『非対称Ｙスプリッタ（３４３）は、第１の導波管部（３４７）と、第２の導波管部（３４９）とを含み、』『非対称Ｙスプリッタ（３４３）は、断熱光学導波管構造体であり、』『非対称Ｙスプリッタ（３４３）』に『含』まれる『第２の導波管部（３４９）』」は、本件補正発明の「第２の光導波路に断熱結合された第３の光導波路」に、相当する。
　また、引用発明の「『非対称Ｙスプリッタは、断熱光学導波管構造体であり、』『非対称Ｙスプリッタ（３４３）は、第１の導波管部（３４７）と、第２の導波管部（３４９）とを含み、第１の導波管部（３４７）は、回転子の第２の端部に接続する第１の端部を有し、』『第２の導波管部（３４９）がＴＥ１モード光学信号を第１の導波管部（３４７）から離れて結合し』」と、本件補正発明の「前記断熱結合が、前記第１の光導波路から前記第２の光導波路内に結合された前記偏光した光が、１次の横方向電場モード（ＴＥ１）をゼロ次の横方向電場モード（ＴＥ０）として前記第３の光導波路に結合し」とは、「『前記断熱結合が、前記第１の光導波路から前記第２の光導波路内に結合された前記偏光した光が、』『前記第３の光導波路に結合し』」の点で一致する。
エ　窒化ケイ素の屈折率は、通常２．０程度であることは周知の事実（必要ならば、特開２０１１−２３２６４９号公報（【００１９】）、特開２０１１−２４２６５１号公報（【００１７】）、国際公開第２０１４／００９０２９号（【２６】）を参照されたい。）である。
　そうすると、引用発明の「前記回転子は、基板上に配置される第１の層と、前記第１の層上に配置される第２の層とを含む二重層コアを含み、前記二重層コアは、窒化ケイ素を使用する」は、本件補正発明の「前記第１の光導波路の前記コアが、１．８から２．５の範囲の屈折率を有し」に相当する。
オ　引用発明の「『前記回転子』の『前記第１の層は、前記二重層コアの第１の端部から第２の端部にわたって逆テーパ形状を有するベース部を含み、前記第１の端部における前記ベース部の幅は、前記第２の端部における前記ベース部の幅未満であり、前記第２の層は、リブ部を含み、前記リブ部は、前記第１の端部及び前記第２の端部における前記ベース部の幅未満の幅を有する』」と、本件補正発明の「前記第１の光導波路の前記コアが、第１の区画及び、前記第１の区画よりも厚さの大きい第２の区画を含み、前記第２の区画が、前記コアの長手方向に対して前記コアの両側に配置された２つのサブ区画を含み」とは、「『前記第１の光導波路の前記コアが、第１の区画及び、』『第２の区画を含み、前記第２の区画が、前記コアの長手方向に対して前記コアの両側に配置された２つのサブ区画を含み』」の点で一致する。
カ　以上のことから、本件補正発明と引用発明との一致点及び相違点は、次のとおりである。 
【一致点】 
「第１の光導波路であって、前記第１の光導波路のコアが、前記第１の光導波路内に結合された偏光した光がゼロ次の横方向磁場モード（ＴＭ０）を異なる次数の横方向電場モード（ＴＥ１）に変換させる一方で、ゼロ次の横方向電場モード（ＴＥ０）を変化させないようにするように、非対称に形成された第１の光導波路を含む光学モード変換器と、
　前記第１の光導波路に結合された第２の光導波路及び前記第２の光導波路に断熱結合された第３の光導波路と、を含む出力結合器であって、前記断熱結合が、前記第１の光導波路から前記第２の光導波路内に結合された前記偏光した光が、前記第３の光導波路に結合し、ゼロ次の横方向電場モード（ＴＥ０）を、前記第３の光導波路に結合させることなく前記第２の光導波路内を伝搬させる状態を維持することによって、前記第２の光導波路と前記第３の光導波路との間で出力を拡張させる、出力結合器と、
　を含み、
　前記第１の光導波路の前記コアが、１．８から２．５の範囲の屈折率を有し、　
　前記第１の光導波路の前記コアが、第１の区画及び、第２の区画を含み、前記第２の区画が、前記コアの長手方向に対して前記コアの両側に配置された２つのサブ区画を含み、偏光分離・回転デバイス。 」 
【相違点１】 
　横方向電場モード（ＴＥ１）が、本件補正発明では１次であるのに対し、引用発明ではそのようなものか明らかでない点。
【相違点２】 
　第３の光導波路に結合する横方向電場モードについて、本件補正発明では１次の横方向電場モード（ＴＥ１）をゼロ次の横方向電場モード（ＴＥ０）として結合するのに対し、引用発明ではそのようなものか明らかでない点。
【相違点３】 
　第１の光導波路のコアについて、本件補正発明では、前記第１の区画よりも厚さの大きい第２の区画を含み、前記第２の区画の、前記長手方向に対して垂直な方向における幅が、前記第１の光導波路と前記第２の光導波路との接続部に向かうにつれて減少するのに対し、引用発明ではそのようなものか明らかでない点。
（４）判断 
　以下、上記相違点について検討する。 
ア　相違点１について
（ア）引用発明では、ＴＥ０モード光学信号は、基本モードの横方向電気モードの光学信号すなわちゼロ次の横方向電気モードの光学信号と特定され、ＴＥの下付き文字が「０」であることから、ＴＥの下付き文字が「１」の場合のＴＥ１モード光学信号は、１次の横方向電気モードの光学信号であると考えるのが自然である。
　そうすると、相違点１は実質的な相違点ではない。
（イ）仮に、相違点１が実質的な相違点であった場合について検討する。
　引用文献１には「第１及び第２のＴＥモード光学信号は、異なる次数を有し得る。例えば、第１のＴＥモード光学信号は、回転ステージ１０６を通って伝搬する際、ＴＥモード光学信号として維持される一次ＴＥ０光学信号であり得る。第２のＴＥモード光学信号は、一次よりも高い次数を有し得る。例えば、第２のＴＥモード光学信号は二次ＴＥモード光学信号であり得、ＴＥ１モード光学信号と呼び得る。」が記載されていると認められる（［0021］の訳参照）。
　そうすると、第１のＴＥモード光学信号が、一次の場合は、第２のＴＥモード光学信号は、一次より高い次数として二次と例示されていることから、第１のＴＥモード光学信号が、基本モードの横方向電気モードの光学信号の場合、第２のＴＥモード光学信号は、ゼロ次より高い次数として１次の横方向電気モードの光学信号となることは、当業者が容易に想到し得たことである。
　したがって、引用発明の異なる次数を有し得るＴＥ１モード光学信号は、１次の横方向電場モードのＴＥ１モード光学信号とすることは、当業者が容易に想到し得たことである。 
イ　相違点２について
（ア）引用文献１には「分離後、ＴＥ１光学信号は、各導波路１１０ｂに沿って処理回路１１２に送信される際、一次ＴＥ０モード光学信号になり得る。」が記載されていると認められる（［0022］の訳参照）。
　そうすると、引用発明は「第２の導波管部（３４９）がＴＥ１モード光学信号を第１の導波管部（３４７）から離れて結合」と特定されているので、ＴＥ１モード光学信号が、１次の横方向電気モードの光学信号である場合には、分離後に１次の横方向電気モードのＴＥ１モード光学信号を基本モードの横方向電気モードのＴＥ０モード光学信号として送信すると考えるのが自然である。
　したがって、相違点２は実質的な相違点ではない。
（イ）仮に、相違点２が実質的な相違点であった場合について検討する。
　上記（ア）に加え、引用文献１には「
非対称Ｙスプリッタ
は、一次ＴＥモード光学信号のみが光学導波管を通って伝搬する光学導波管用途で分割
するために使用し得る。
非対称Ｙスプリッタ
は、単一のＴＥ０モード光学信号を異なる光学導波路に分割する
　そして、引用発明の非対称Ｙスプリッタ（３４３）は、基本モードの横方向電気モードのＴＥ０モード光学信号のエネルギーの全てが第１の導波管部（３４７）に結合され、第１の導波管部（３４７）に結合されたままである。
　そうすると、引用発明の非対称Ｙスプリッタ（３４３）の第２の導波管部（３４９）に光学信号について、分離後に１次の横方向電気モードのＴＥ１モード光学信号を基本モードの横方向電気モードのＴＥ０モード光学信号として送信するようになすことは、当業者が容易に想到し得たことである。
ウ　相違点３について
（ア）引用発明の回転子のコアは、「基板上に配置される第１の層と、前記第１の層上に配置される第２の層とを含む二重層コアを含」んだものであり、第１の層、第２の層の厚さは、当業者が適宜設計する事項にすぎない。
　また、上記Fig.3の記載から、回転子（２０６）の第２の端部（２３６）に接続する第１の導波管部（３４７）の第１の端部（３５３）の直後では、コアの長手方向に対して垂直な方向における幅が減少していることが見て取れることから、第１の導波管部（３４７）の第１の端部（３５３）の直後の上記第２の層に対応する部分は、コアの長手方向に対して垂直な方向における幅が減少しているといえる。また、一般に、光導波路の技術分野において光導波路の断面形状の変更に際して、不連続に変化させること、あるいは連続的に変化させることは、いずれもよく知られた技術手段である。そうすると、回転子（２０６）の第２の層の一部に、コアの長手方向に対して垂直な方向における幅が減少する部分を設けることは、当業者が適宜なし得た事項にすぎない。
（イ）ところで、引用発明の「回転子は、」「ＴＥ０モードの光学信号が前記回転子を通って伝搬する際に、前記ＴＥ０モードの光学信号に維持」し、「前記ＴＭ０モードの光学信号が前記回転子を通って伝搬する際に、」「ＴＥ１モードの光学信号に変換する」と特定されているものである。
（ウ）そうすると、引用発明の回転子のコアを上記の光学信号の維持や伝播するものとして、上記二重層コアの一部を所定の厚さとし、第２の層の一部に、コアの長手方向に対して垂直な方向における幅が減少する部分を設けるような形状とすることは、当業者が適宜設計する事項にすぎない。
エ　そして、相違点を総合的に勘案しても、本件補正発明の奏する作用効果は、引用発明及び引用文献１に記載された技術的事項の奏する作用効果から予測される範囲内のものにすぎず、格別顕著なものということはできない。
オ　したがって、本件補正発明は、引用発明及び引用文献１に記載された技術的事項に基づいて、当業者が容易に発明をすることができたものであり、特許法第２９条第２項の規定により、特許出願の際独立して特許を受けることができないものである。 
４　審判請求人の主張について 
（１）本件審判請求人は、令和元年５月１０日付けで提出された審判請求書において、
「引用文献１及び５は、少なくとも『
第１の光導波路のコアが、第１の区画及び、第１の区画よりも厚さの大きい第２の区画を含み、
　
第２の区画が、コアの長手方向に対してコアの両側に配置された２つのサブ区画を含み、第２の区画の、長手方向に対して垂直な方向における幅が、第１の光導波路と第２の光導波路との接続部に向かうにつれて減少する』という明確な特徴を開示していません。
　引用文献１の段落［００３３］は、リブ部２４０が第１の端部２３４から第２の端部２３６まで回転子２０６の全長に延びうること及びナノテーパ２０２上に延びうることを開示しています。引用文献１のリブ部２４０及びベース部２３８の幅はその長さ方向に沿って変化していません。
　引用文献５の図１０は、中間コア２５の幅がその長さ方向に沿って減少することを開示しています。しかし、引用文献５の図９は、中間コア２５の厚さが内側コア２４の幅よりも大きいことを開示しています。したがって、出願人は、引用文献５に開示された構成は本願発明の構成とは異なるものと思料いたします。」
旨主張している。 
（２）上記主張について以下検討する。 
　上記第２の［理由］２で指摘したように、上記特徴は新規事項の追加に関するものである。
　仮に、新規事項の追加でなくても、上記第２の［理由］３で検討したように、当業者が適宜なし得た事項にすぎない。
　以上から、審判請求人の上記主張は、採用することができない。 
（３）なお、審判請求人は、令和元年９月２４日付けで提出された上申書において、請求項１を、
「【請求項１】
　第１の光導波路であって、前記第１の光導波路のコアが、前記第１の光導波路内に結合された偏光した光がゼロ次の横方向磁場モード（ＴＭ０）を１次の横方向電場モード（ＴＥ１）に変換させる一方で、ゼロ次の横方向電場モード（ＴＥ０）を変化させないようにするように、非対称に形成された第１の光導波路を含む光学モード変換器と、
　前記第１の光導波路に結合された第２の光導波路及び前記第２の光導波路に断熱結合された第３の光導波路と、を含む出力結合器であって、前記断熱結合が、前記第１の光導波路から前記第２の光導波路内に結合された前記偏光した光が、１次の横方向電場モード（ＴＥ１）をゼロ次の横方向電場モード（ＴＥ０）として前記第３の光導波路に結合し、ゼロ次の横方向電場モード（ＴＥ０）を、前記第３の光導波路に結合させることなく前記第２の光導波路内を伝搬させる状態を維持することによって、前記第２の光導波路と前記第３の光導波路との間で出力を拡張させる、出力結合器と、
　を含み、
　前記第１の光導波路の前記コアが、１．８から２．５の範囲の屈折率を有し、
　前記第１の光導波路の前記コアが、第１の区画及び、前記第１の区画よりも厚さの
小さい
　前記第２の区画
が、
、前記長手方向に対して垂直な方向における幅が増大する部分、一定である部分及び
部分をこの順に含む、
に補正することを含む補正案を提示した。
　しかしながら、上記FIG.3の記載から、回転子（２０６）は、コアの長手方向に対して垂直な方向における幅が増大する部分についても見て取れる。
　上記第２の［理由］３（４）ウで指摘した点に加え、上記FIG.3の記載も考慮し、回転子のコアを上記の光学信号の維持や伝播するものとして、上記二重層コアの一部を所定の厚さとし、長手方向に対して垂直な方向における幅が増大する部分、一定である部分及び減少する部分を設けるような適宜な形状とすることは、当業者が適宜なし得た事項にすぎない。
５　本件補正についてのむすび 
　本件補正は、当初明細書等に記載された事項の範囲内においてするものとはいえず、特許法１７条の２第３項に規定する要件を満たしていない。
　仮に、本件補正が、新たな技術的事項を導入するものではなく、本件補正が、特許請求の範囲の減縮を目的とする補正を含むものであるとしても、「本件補正発明」が、特許出願の際独立して特許を受けることができないものであることは以上のとおりであるから、本件補正は、特許法第１７条の２第６項において準用する特許法第１２６条第７項の規定に適合しないものである。 
　よって、本件補正は、特許法第１５９条第１項の規定において読み替えて準用する特許法第５３条第１項の規定により却下すべきものである。
　よって、上記補正の却下の決定の結論のとおり決定する。 
第３　本願発明について 
１　本願発明 
　令和元年５月１０日にされた手続補正は、上記のとおり却下されたので、本願の請求項に係る発明は、平成３０年８月１３日にされた手続補正により補正された特許請求の範囲の請求項１ないし１４に記載された事項により特定されるものであるところ、その請求項１に係る発明（以下「本願発明」という。）は、その請求項１に記載された事項により特定される、前記第２の［理由］１（２）に記載のとおりのものである。 
２　原査定の拒絶の理由 
　原査定の拒絶の理由は、この出願の下記の請求項に係る発明は、その優先日前に日本国内又は外国において、頒布された下記の刊行物に記載された発明又は電気通信回線を通じて公衆に利用可能となった発明であるから、特許法第２９条第１項第３号に該当し、特許を受けることができない、この出願の下記の請求項に係る発明は、その優先日前に日本国内又は外国において、頒布された下記の刊行物に記載された発明又は電気通信回線を通じて公衆に利用可能となった発明に基いて、その優先日前にその発明の属する技術の分野における通常の知識を有する者が容易に発明をすることができたものであるから、特許法第２９条第２項の規定により特許を受けることができない、というものである。 
　　　　　記　　　（引用文献等については引用文献等一覧参照） 
●理由１（特許法第２９条第１項第３号）及び理由２（特許法第２９条第２項）について
・請求項　１−２，４−１２
・引用文献等　１，４−６
●理由２（特許法第２９条第２項）について
・請求項　３，１３
・引用文献等　１−２，４−６
・請求項　１４
・引用文献等　１−６
　　　　　　　　　　　　＜引用文献等一覧＞
１.米国特許出願公開第２０１４／０２７０６２０号明細書
２.特開２０１３−１２５２７６号公報
３.米国特許出願公開第２０１４／０２７０６２８号明細書
４.特開２０１１−２３２６４９号公報（周知技術を示す文献；新たに引用された文献）
５.特開２０１１−２４２６５１号公報（周知技術を示す文献；新たに引用された文献）
６.国際公開第２０１４／００９０２９号（周知技術を示す文献；新たに引用された文献）
３　引用文献 
　原査定の拒絶の理由で引用された引用文献１及びその記載事項は、前記第２の［理由］３（２）に記載したとおりである。 
４　対比・判断 
　本願発明は、前記第２の［理由］３で検討した本件補正発明の「第１の光導波路のコア」について、「前記第１の光導波路の前記コアが、第１の区画及び、前記第１の区画よりも厚さの大きい第２の区画を含み、前記第２の区画が、前記コアの長手方向に対して前記コアの両側に配置された２つのサブ区画を含み、前記第２の区画の、前記長手方向に対して垂直な方向における幅が、前記第１の光導波路と前記第２の光導波路との接続部に向かうにつれて減少する」との限定事項を省いたものである。 
　そうすると、本願発明の発明特定事項を全て含み、さらに他の事項を付加したものに相当する本件補正発明が、前記第２の［理由］３（３）、（４）に記載したとおり、引用発明及び引用文献１に記載された技術的事項に基づいて、当業者が容易に発明をすることができたものであるから、本願発明も、引用発明及び引用文献１に記載された技術的事項に基づいて当業者が容易に発明をすることができたものである。 
　また、上記限定事項が省かれた本願発明と引用発明の相違点は、上記相違点１、２であり、上記相違点１、２が実質的な相違点ではない場合には、本願発明は、引用発明に該当するものである。
第４　むすび 
　以上のとおり、本願発明は、特許法第２９条第１項第３号に該当し、特許を受けることができない、又は、本願発明は、特許法第２９条第２項の規定により特許を受けることができないから、他の請求項に係る発明について検討するまでもなく、本願は拒絶されるべきものである。  
　よって、結論のとおり審決する。