ORGANIZACIÓN MUNDIAL
DEL COMERCIOWT/WGTCP/W/207
15 de agosto de 2002
(02-4468)
Grupo de Trabajo sobre la Interacción entre
Comercio y Política de CompetenciaOriginal:  inglés
COMUNICACIÓN DE LA ORGANIZACIÓN DE COOPERACIÓN
Y DESARROLLO ECONÓMICOS (OCDE)
A continuación se reproduce la versión revisada de un documento recibido de la secretaría de
la OCDE, que se distribuyó como documento de sala en la reunión del Grupo de Trabajo celebrada los
días 1º y 2 de julio de 2002.
_______________
CÁRTELES INTRÍNSECAMENTE NOCIVOS
Contribución de la secretaría de la OCDE*
I. INTRODUCCIÓN
1. Los cárteles intrínsecamente nocivos, o acuerdos entre competidores para fijar los precios,
limitar la producción, presentar ofertas colusorias o dividir los mercados, constituyen la forma más
grave y perjudicial de conducta anticompetitiva.  Actualmente se reconoce en general que esa
conducta debe ser condenada porque normalmente no se relaciona con ningún beneficio económico o
social legítimo que podría justificar el perjuicio que ocasiona.  Como resultado de ello, en los últimosaños los países han adquirido una conciencia cada vez mayor de la necesidad de combatir esta
conducta.  En los países de la OCDE y en el mundo en general, la prohibición de los cárteles
intrínsecamente nocivos se considera actualmente como una parte indispensable de la legislación
nacional sobre competencia.  La OCDE ha desempeñado una función destacada en la contribución a
una mayor comprensión de los cárteles intrínsecamente nocivos y al creciente consenso en el sentidode que esos cárteles deben ser identificados, disuadidos y penalizados.  En el presente documento se
describen brevemente una parte de la labor realizada en la OCDE sobre este tema y las conclusiones
que se han obtenido, y se ponen de manifiesto algunas de las cuestiones que se deben abordar en la
continuación de las actividades encaminadas a combatir los cárteles intrínsecamente nocivos.
II. PERJUICIO CAUSADO POR LOS CÁRTELES
2. Los cárteles intrínsecamente nocivos causan un importante perjuicio económico, que afecta a
los consumidores y a las empresas que adquieren productos cartelizados, lo que supone precios más
elevados y limitaciones del suministro.  Como consecuencia de ello, algunos compradores prefieren
no comprar el producto cartelizado a un precio más alto o bien comprar una menor cantidad de este
producto.  Los compradores pagan más por la cantidad que compran, y de este modo transfierenriqueza sin saberlo a los operadores del cártel.  Además, los cárteles generan despilfarro e
                                                     
* Esta contribución no refleja necesariamente las opiniones de los países miembros de la OCDE.WT/WGTCP/W/207
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ineficiencia.  Protegen a sus miembros de la completa exposición a las fuerzas del mercado,
reduciendo la presión para controlar los costos y aportar innovaciones, lo que lleva a la disminución
de la competitividad internacional de la economía de un país.  Los cárteles de compra tienen efectos
perjudiciales similares, pero en lugar de aumentar los precios los reducen, es decir, que los precios
pagados por los miembros del cártel a los vendedores ajenos al mismo son inferiores a los niveles quede otro modo pagarían por los productos.  En el mundo en desarrollo, esto puede tener consecuencias
especialmente devastadoras para las pequeñas empresas y los agricultores pobres, entre otros.
3. Ahora bien, la cuantificación precisa del perjuicio ocasionado por los cárteles resulta difícil.
Los datos reunidos en una reciente encuesta de la OCDE
1 ofrecen alguna información adicional sobre
la magnitud del perjuicio ocasionado por los cárteles.  En esta encuesta se examinaron los casos
investigados por los organismos encargados de la competencia en países miembros de la OCDE y en
aproximadamente 20 países que no son miembros de la OCDE, entre 1996 y 2000, con el propósito deconocer mejor el perjuicio causado por los cárteles.  Los países que respondieron a la encuesta
describieron un total de 145 casos, pero en muchos de ellos no era posible estimar el perjuicio.  No
obstante, la magnitud del comercio afectado por sólo 16 casos de grandes cárteles comunicados en la
encuesta de la OCDE superaban una cuantía estimada de 55.000 millones de dólares EE.UU. en todo
el mundo.  La encuesta demostró que el aumento de precios producido por el cártel con respecto a un
precio competitivo puede variar considerablemente en los distintos casos, y que en algunos de ellos
puede ser muy elevado, de hasta el 50 por ciento o más.  Por lo tanto, resulta claro que la magnitud
del perjuicio ocasionado por los cárteles asciende a muchos miles de millones de dólares anuales.
4. El perjuicio ocasionado por los cárteles afecta tanto a los países desarrollados como a los
países en desarrollo.  En los últimos años, varios cárteles que operaban en todo el mundo han sidodescubiertos y enjuiciados.  Estos cárteles perjudicaron directamente a los consumidores de los países
en desarrollo aumentando los precios de los productos que esos países importaban.  En un estudio de
los cárteles internacionales se comprobó que en un año, 1997, los países en desarrollo importaron
bienes por un valor de 81.100 millones de dólares EE.UU. provenientes de ramas de producción en las
que había existido una asociación ilícita para fijar los precios en el decenio de 1990.
2  Los cárteles
internacionales pueden tener otro efecto, igualmente perjudicial, sobre las economías en desarrollo:
mediante diversos medios pueden impedir nuevas entradas, tanto de empresas extranjeras como
nacionales, en los mercados cartelizados.3
5. Los cárteles internacionales han sido objeto de una gran atención pública en los últimos años
debido a su magnitud y visibilidad.  Sin embargo, es  probable que sean más perjudiciales y quizá más
difíciles de cuantificar los efectos causados por los cárteles que sólo tienen un alcance nacional.  Esto
es casi siempre cierto en los países en desarrollo, en los que hasta ahora no ha habido una acciónenérgica contra los cárteles.  La mayor parte de los 145 casos comunicados en la encuesta de la OCDE
mencionada supra  eran cárteles nacionales.  Algunos de ellos habían durado decenios, habían
involucrado a decenas o incluso centenares de participantes y habían afectado al comercio por un
valor de miles de millones de la moneda nacional.  En el informe de la OCDE se estableció que esos
cárteles actuaban en todos los sectores económicos, pero eran más comunes en algunos, en particular
                                                     
1 Véase Comité de Competencia de la OCDE, Informe sobre la naturaleza y las repercusiones de los
cárteles intrínsecamente nocivos y las sanciones contra  los cárteles de conformidad con las leyes nacionales
sobre competencia, disponible en http://www.oecd.org/pdf/M00028000/M00028445.pdf  y en una publicación
titulada Fighting Hard-Core Cartels - Harm, effective sanctions and leniency programmes , OCDE, 2002.
2 Levenstein, Margaret, Valerie Suslow (2001), documento de antecedentes para el Informe sobre el
Desarrollo Mundial del Banco Mundial de 2001, "Los cárteles internacionales privados y sus efectos en lospaíses en desarrollo".
3 Idem .WT/WGTCP/W/207
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la construcción, los materiales de construcción, las ventas a instituciones oficiales, los alimentos a
granel, el equipo eléctrico y el sector de servicios, particularmente el transporte local, los servicios
profesionales y la atención de la salud.  Estos sectores son importantes para los países desarrollados y
también para los países en desarrollo.  Además del perjuicio directo que estos cárteles causan a los
consumidores y las empresas locales, socavan gravemente la capacidad de estas empresas paracompetir en los mercados regionales y mundiales.
6. Si hay una enseñanza que los países en desarrollo pueden obtener de estas conclusiones, es
que dichos países se deberían concentrar en la adopción de medidas eficaces contra los cárteles que
actúan dentro de sus fronteras, que causan enormes perjuicios y respecto de los cuales los países
tienen un control relativamente mayor.  Para ayudar a que el electorado de esos países apoyen tales
medidas, se debe tener en cuenta el desarrollo y la aplicación de una campaña de relaciones públicas
importante, destinada a aumentar la sensibilización acerca del daño causado por los cártelesintrínsecamente nocivos.
III. LA RECOMENDACIÓN DE LA OCDE DE 1998
7. El 25 de marzo de 1998, el Consejo de la OCDE aprobó una Recomendación sobre medidas
eficaces contra los cárteles intrínsecamente nocivos [C(98)35/FINAL - véase el anexo].  En el
preámbulo de la Recomendación se condenan los cárteles intrínsecamente nocivos -fijación deprecios, manipulación de las licitaciones (licitaciones colusorias), limitaciones de la producción y
división o reparto de mercados- como las violaciones más flagrantes de la legislación sobre
competencia porque aumentan los precios y limitan los suministros.  En el preámbulo se hace notar
que las medidas eficaces contra los cárteles tienen especial importancia en la economía mundial
porque los cárteles crean graves distorsiones del comercio mundial y generan desperdicio eineficiencia.  También se hace notar que el éxito en la lucha contra los cárteles depende
particularmente de la cooperación internacional porque los cárteles suelen operar en secreto y las
pruebas pertinentes pueden encontrarse en países extranjeros.
8. En la Recomendación se exhorta a los países a que adopten dos tipos de medidas.  En primer
lugar, se los insta a que velen por que sus leyes sobre competencia repriman y prevengan la acción delos cárteles intrínsecamente nocivos.  Esto requiere que las sanciones y las facultades de investigación
sean adecuadas y que las exclusiones y autorizaciones de los cárteles que de otro modo se
considerarían intrínsecamente nocivos sean necesarias y no más amplias de lo preciso para lograr su
objetivo sustantivo fundamental.  En segundo lugar, la Recomendación insta a los países a que
cooperen entre sí en la aplicación de sus leyes contra los cárteles.  La Recomendación establece
después varios principios y prácticas que contribuyen a una cooperación eficaz en la lucha contra los
cárteles.  En el anexo de la presente nota se incluye el texto íntegro de la Recomendación, en la quetambién se invita a los países que no son miembros de la OCDE a que hagan suya y apliquen la
Recomendación.
IV. CUESTIONES EN MATERIA DE APLICACIÓN
1) Problemas relativos a la definición
9. Existe consenso acerca de que la legislación sobre competencia debería prohibir los cárteles
intrínsecamente nocivos, pero también se coincide en reconocer que es difícil definir la conducta de
los cárteles intrínsecamente nocivos en términos que no sean excesivamente abarcadores.  No todos
los acuerdos entre competidores son perjudiciales para la competencia.  Así, por ejemplo, no basta
simplemente con establecer que todos los acuerdos entre competidores que tengan el efecto de "fijar
precios" son ilícitos.  En algunos casos, los competidores pueden cooperar con el propósito de crearuna empresa mixta mediante la integración de una parte de sus operaciones.  La empresa mixta puede
aportar una eficiencia que los socios no podrían conseguir de forma independiente, y el resultado deWT/WGTCP/W/207
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ello es el aumento de la competencia.  Para alcanzar los beneficios empresariales favorables a la
competencia sería necesario que los socios acordasen, de manera adecuadamente limitada, los precios
de la producción de la empresa.  Tal acuerdo, aunque supone una forma de "fijación de precios", sería
legítimo.
10. En la Recomendación de la OCDE se reconoce esta cuestión.  La Recomendación no trata de
definir con precisión los "cárteles intrínsecamente nocivos", sino que enumera los tipos de acuerdos
que tradicionalmente se consideran constitutivos de conducta de cárteles intrínsecamente nocivos,
pero excluye del concepto los acuerdos que "guarden una relación justificada con la legítima
obtención de mejoras de la eficiencia en forma de reducción de los costos o aumentos de la
producción" (párrafo I.A.2.).  Como se observó anteriormente, los tipos de acuerdos generalmente
considerados como constitutivos de conducta de cárteles intrínsecamente nocivos incluyen los
acuerdos que tienen como objetivo primordial la fijación de precios;  la manipulación de laslicitaciones (licitaciones colusorias);  el establecimiento de restricciones o contingentes de
producción;  y el reparto/división de mercados me diante la asignación de clientes, proveedores,
territorios o ramas comerciales.  Los acuerdos que no tienen estos tipos de conductas como objeto
primordial, sino que sólo tienen efectos negativos secundarios en los precios, la producción, los
clientes, los proveedores, los territorios o las ramas comerciales, pueden o no ser anticompetitivos y,por lo tanto, no sería recomendable condenarlos ex ante .
11. Existe otra cuestión relativa a la definición que se reconoce en la Recomendación:  por
razones de política nacional, los países pueden establecer exclusiones de determinados tipos de
acuerdos en las leyes destinadas a combatir los monopolios intrínsecamente nocivos o bien pueden
autorizar tales acuerdos.  En la Recomendación se expresa que los cárteles intrínsecamente nocivos noincluyen los acuerdos así excluidos o autorizados, pero se insta a que esas exclusiones o
autorizaciones sean transparentes y a que los países las revisen periódicamente a fin de velar por que
sean necesarias y no más amplias de lo necesario para lograr su objetivo sustantivo fundamental.
2) Instrumentos de investigación
12. Por lo general los cárteles actúan en secreto.  Normalmente sus miembros saben que su
conducta es ilícita, por lo que tratan de ocultarla a sus clientes, a los organismos encargados de la
competencia y al público.  Las respuestas recibidas en la encuesta de la OCDE antes mencionada
brindaron numerosos ejemplos de los tipos de mecanismos complejos e ingeniosos que se pueden
utilizar con el objeto de mantener el carácter secreto de un cártel.  Esta característica de los cárteles
exige instrumentos de investigación especiales.  El Comité de Competencia de la OCDE ha estudiado
este tema detalladamente.  En su lucha contra los cárteles, los organismos encargados de la
competencia deben tener, entre otras cosas, la capacidad de obtener, rápidamente y contando con elelemento de sorpresa, las pruebas documentales y electrónicas (archivos informáticos) que pueden
contener pruebas de un acuerdo ilícito.  Los organismos encargados de la competencia han
comprobado que los "allanamientos de madrugada", en los cuales los investigadores llevan a cabo una
visita sorpresiva a las oficinas de los presuntos operadores de un cártel, constituyen un instrumento
eficaz.  Está menos desarrollada en muchos países la capacidad de obtener testimonios orales odeclaraciones de participantes en cárteles que de otro modo no cooperarían con la investigación.  Este
instrumento es más importante cuando los operadores de cárteles perfeccionan su actividad y eliminan
las "huellas documentales" de su acuerdo.
3) Programas de indulgencia
13. Un nuevo instrumento de investigación contra los cárteles que ha resultado notablemente
provechoso es el "programa de indulgencia".  Este programa promete perdonar la pena o las sanciones
al primer participante en un cártel (y sólo al primero) que ofrece cooperar con el organismo encargado
de la competencia.  Estos programas también pueden ofrecer algún tipo de indulgencia inferior alWT/WGTCP/W/207
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perdón total a otros participantes en el cártel que posteriormente ofrezcan a la autoridad encargada de
aplicar la ley su cooperación en relación con la investigación y el enjuiciamiento de la práctica ilícita.
La existencia de estos programas crea incertidumbre en el interior del cártel y puede proporcionar un
poderoso incentivo para que sus miembros "se pasen al enemigo".4  En realidad, las jurisdicciones que
han adoptado los programas de indulgencia más perfeccionados han logrado, desde la aplicación deesos programas, un aumento considerable del número de cárteles descubiertos y de procesamientos
con buenos resultados, y del nivel medio de multas.  Esto sugiere que los programas de indulgencia
desempeñan una función decisiva en el descubrimiento de numerosos cárteles que de otro modo
permanecerían ocultos.  Estos programas también ayudan a que las investigaciones sean más
eficientes y eficaces.  No obstante, los programas de indulgencia no son eficaces si no existe:  i) un
alto grado de certidumbre acerca de la naturaleza de la indulgencia que se concederá, y ii) una
amenaza verosímil de graves sanciones para quienes no cooperen.
4) Sanciones
14. Las sanciones severas contra los cárteles intrínsecamente nocivos son un componente
necesario de un programa de indulgencia eficaz, pero tienen una finalidad aún más importante:
disuadir futuras actividades de ese tipo.  Como mínimo, una disuasión eficaz debe alejar la
perspectiva de obtener beneficios de la actividad del cártel.  Por ello, los operadores del cártel debenhacer frente a la perspectiva de elevadas multas si su acuerdo es descubierto y sometido a juicio.  Las
multas deben ser como mínimo iguales a la cuantía del beneficio ilícito que los miembros del cártel
obtuvieron mediante su confabulación.  Numerosos expertos consideran que las multas deben ser
superiores al beneficio a fin de tener en cuenta el hecho de que no todos los cárteles son descubiertos
y sancionados.  Algunos estudios han demostrado que sólo uno de dos o tres cárteles, o incluso uno deseis, es sometido a juicio y sancionado.  Por lo tanto, las multas contra los que son enjuiciados
deberían ser al menos de dos o tres veces la cuantía del beneficio a fin de tener en cuenta el hecho de
que los posibles participantes en el cártel tenderán a descontar los costos previstos de las sanciones
mediante algún factor que represente su opinión acerca de la probabilidad de ser descubiertos y
sancionados.
15. La OCDE ha llevado a cabo un estudio de las sanciones impuestas por los países miembros y
observadores contra los cárteles.
5  Las leyes sobre competencia de la mayor parte de los países
establecen elevadas multas contra los cárteles, y algunos países han aplicado multas por sumas
superiores al equivalente de 1 millón de dólares EE.UU., o incluso de 10 millones de dólares.  En tres
países de la OCDE, las multas más elevadas aplicadas en el período 1996-2000 superaron la cantidad
de 100 millones de dólares.  Sin embargo, estos países constituyen una minoría.  La mayoría de los
países aún no ha comenzado a imponer multas tan elevadas.  Además, incluso las multas máscuantiosas aún no han alcanzado en la mayor parte de los casos el nivel que numerosos expertos
consideran como óptimo, de dos o tres veces el beneficio ilícito, para lograr una disuasión eficaz.
Una parte de las dificultades reside en que los tribunales han estado poco dispuestos a imponer multas
que alcanzasen el nivel máximo autorizado por las leyes nacionales o que se aproximaran a ese nivel.
Para abordar esta cuestión, en algunas jurisdicciones se han hecho esfuerzos para informar a lostribunales acerca de la importancia de aplicar multas elevadas para lograr el efecto de disuasión, y
para señalar a los tribunales la conveniencia de aplicar multas elevadas.
                                                     
4 Véase Comité de Competencia de la OCDE, Informe sobre los programas de indulgencia para luchar
contra los cárteles intrínsecamente nocivos, disponible en http://www.oecd.org/pdf/
M00020000/M00020228.pdf ;  publicado también en Fighting Hard-Core Cartels - Harm, Effective Sanctions
and Leniency Programmes,  OCDE, 2002.
5 Véase la nota 1 supra .WT/WGTCP/W/207
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16. Algunos países han tropezado con dificultades en materia de sanciones porque éstas se
basaban en medidas que resultaban difíciles de probar ante un tribunal, tales como la cuantía del
aumento real de los precios.  Otras sanciones, como las que consisten en un porcentaje de los
beneficios, presentan problemas por la facilidad con la que los miembros de los cárteles pueden
manipular sus beneficios.  Entre los enfoques que han dado mejores resultados figuran los basados enel volumen de negocios total o en los ingresos brutos de los miembros del cártel, o en el volumen del
comercio afectado por el cártel.
17. Otro importante complemento de las multas aplicadas a las organizaciones por la constitución
de cárteles son las sanciones contra las personas físicas por su participación en la asociación ilícita.
Estas sanciones pueden consistir en multas importantes o, en unos pocos países, en la sanción penal
de prisión.
6  Hay una clara tendencia hacia la aplicación de sanciones individuales, ya que las
jurisdicciones que tradicionalmente han aplicado sanciones sólo a las empresas han comprendido quela perspectiva de una responsabilidad individual puede ser muy importante para alcanzar mayores
niveles de disuasión.  Además, las sanciones individuales tienen otro efecto beneficioso:  crean un
incentivo para que las personas culpables abandonen el cártel y cooperen con la investigación a fin de
evitar la pena.  Esto sucede especialmente cuando existe la posibilidad de una pena de prisión.  Cabe
observar que en tres países de la OCDE, las multas más elevadas aplicadas a personas físicas en elperíodo abarcado por la encuesta antes mencionada superaron los 100.000 dólares EE.UU.
18. Un tercer tipo de sanción que también se aplica sólo en unos pocos países de la OCDE, pero
que puede ayudar a la disuasión, es la recuperación, por parte de las víctimas, del perjuicio monetario
causado por los operadores del cártel mediante su conducta ilícita.
7  La conclusión fundamental del
estudio de la OCDE sobre las sanciones, empero, es que en la mayor parte de los casos estas medidasde reparación privada no han alcanzado niveles óptimos.
5) Cooperación internacional
19. Como se observó anteriormente, en la Recome ndación de la OCDE de 1998 se exhorta a una
mayor cooperación internacional en la lucha contra los cárteles intrínsecamente nocivos.  El número
de cárteles que tienen efectos transfronterizos está aumentando.  Los organismos nacionalesencargados de la competencia a menudo tropiezan con dificultades para enjuiciar tales acuerdos
porque algunos o todos los participantes en el cártel, así como algunas pruebas importantes, pueden
encontrarse en el extranjero y no estar sometidos a la jurisdicción del país.  No es posible que ningún
organismo nacional encargado de la competencia pueda aisladamente enjuiciar con buenos resultados
tal asociación ilícita sin la cooperación de uno o más países.
20. No obstante, esta cooperación es difícil de conseguir, debido principalmente a que las leyes
de prácticamente todos los países imponen límites estrictos -por razones legítimas- a la capacidad delos organismos encargados de la competencia para divulgar información confidencial a sus
homólogos extranjeros.  Como la mayor parte de las pruebas que se presentan durante la investigación
de un cártel se considera de carácter confidencial, a menudo los organismos encargados de la
competencia encuentran dificultades para cooperar eficazmente en un contexto internacional.  Sin
embargo, la cooperación internacional está aumentando.  Varios países han desarrollado estrechasrelaciones con sus vecinos y sus interlocutores comerciales importantes y, con arreglo a esas
relaciones, han elaborado mecanismos para facilitar el intercambio de una magnitud considerable de
                                                     
6 En nueve países de la OCDE, la práctica del cártel puede ser enjuiciada como un delito, pero en los
últimos años sólo se han impuesto penas de prisión en dos países.
7 La recuperación del perjuicio monetario por parte de las víctimas del cártel es posible en varios países
de la OCDE, pero esta práctica es habitual sólo en unos pocos países.WT/WGTCP/W/207
Página 7
información útil.  Estos mecanismos también permiten que un país solicite a otro la obtención de
información en su nombre, utilizando medidas coercitivas en caso necesario.  Además, los marcos de
cooperación internacional más avanzados incluyen varias salvaguardias y protecciones que limitan
estrictamente las circunstancias en las que la información se puede intercambiar, así como la
utilización que puede hacerse de esa información en la jurisdicción que la recibe.  Estos tipos demedidas han sido muy útiles para aumentar el nivel de seguridad de las empresas y los particulares
que pueden estar inclinados a cooperar con las autoridades encargadas de aplicar la ley.
21. Sin embargo, estas relaciones de cooperación internacional, que a menudo se formalizan en
acuerdos bilaterales de cooperación, sólo abarcan a determinados países.  La comunidad internacional
interesada en la competencia se encuentra ante la difícil empresa de encontrar los medios de ampliar
la cooperación internacional en la lucha contra los cárteles, y especialmente de hacer participar a los
organismos encargados de la competencia de países en desarrollo o de países que están comenzando aaplicar coercitivamente su legislación antimonopolio, y de establecer marcos jurídicos que faciliten la
cooperación internacional y protejan la información comercial confidencial.  Como se ha observado
anteriormente, los cárteles internacionales perjudican tanto a los países desarrollados como a los
países en desarrollo, y el mejoramiento de la capacidad de cooperar en todos los países contribuirá al
enjuiciamiento efectivo de esos acuerdos.  Tomando como base la experiencia obtenida hasta la fechapor los países miembros de la OCDE, las autoridades encargadas de la observancia suelen cooperar
más estrechamente, en caso de que cooperen, con sus homólogos extranjeros con los que han
establecido una estrecha relación de trabajo y un determinado nivel de confianza.  Esto sugiere que se
podrían necesitar varios años antes de que las autoridades encargadas de la observancia en muchos
países hayan establecido normas, prácticas y procedimientos suficientemente rigurosos y fiables, paraestar en condiciones de involucrarse en una amplia cooperación internacional en materia de
observancia con respecto a la actividad de los cárteles intrínsecamente nocivos.  Mientras tanto, se
puede adquirir una importante experiencia mediante los acuerdos de cooperación más "blandos".WT/WGTCP/W/207
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ANEXO
RECOMENDACIÓN DEL CONSEJO DE LA OCDE SOBRE
MEDIDAS EFICACES CONTRA LOS CÁRTELES
INTRÍNSECAMENTE NOCIVOS
[C(98)35/FINAL])
EL CONSEJO,
- teniendo presente el artículo 5 b) del Convenio constitutivo de la Organización para la
Cooperación y el Desarrollo Económicos de fecha 14 de diciembre de 1960;
- teniendo presentes las observaciones formuladas en anteriores Recomendaciones del
Consejo de que "la aplicación eficaz de una política de competencia es decisiva para
fomentar el comercio mundial garantizando unos mercados nacionales dinámicos y
estimulando la reducción de los obstáculos a la entrada de importaciones"
[C(86)65(Final)] y de que "las prácticas anticompetitivas pueden constituir unobstáculo al logro del crecimiento económico, la expansión del comercio y otros
objetivos económicos de los Estados miembros" [C(95)130/FINAL];
- teniendo presentes la Recomendación del Consejo de que las exenciones de las leyes
de competencia no deben ser más amplias de lo necesario [C(79)155(Final)] y el
acuerdo consignado en el Comunicado de la reunión de nivel ministerial del Consejode mayo de 1997 a efectos de "procurar eliminar las disparidades en el alcance de la
ley de competencia, a menos que haya pruebas de que no hay otros medios para servir
mejor el interés público general" [C/MIN(97)10];
- teniendo presentes la posición de larga data del Consejo de que debe estrecharse la
colaboración para hacer frente de forma eficaz a las prácticas anticompetitivas de unpaís que afecten a otros países y perjudiquen al comercio internacional y la
Recomendación del Consejo de que, cuando lo permitan sus leyes y sus intereses, los
países miembros coordinen sus investigaciones de mutuo interés y atiendan a las
solicitudes de otro país miembro de que le transmitan información de sus archivos y
de que obtengan y transmitan información de terceros [C(95)130/FINAL];
- reconociendo los beneficios derivados de la capacidad de las autoridades encargadas
de la competencia en algunos países miembros para transmitir informaciónconfidencial en el ámbito de una investigación a una autoridad extranjera encargada
de la competencia en casos que revisten un interés mutuo, de conformidad con
tratados y acuerdos multilaterales y bilate rales, y considerando que, en su mayoría,
las autoridades encargadas de la competencia no están actualmente facultadas para
transmitir información a autoridades extranjeras encargadas de la competencia en elámbito de una investigación;
- reconociendo asimismo que la cooperación mediante la transmisión de información
confidencial presupone una protección satisfactoria contra la divulgación o utilización
indebidas de la información comunicada y puede requerir la resolución de otras
cuestiones, incluidas las posibles dificultades derivadas de las diferencias en elámbito de aplicación territorial de las leyes de competencia y en el carácter de las
sanciones aplicables en caso de infracción de esas leyes;WT/WGTCP/W/207
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- considerando que los cárteles intrínsecamente nocivos constituyen la más flagrante
violación de las leyes de competencia y perjudican a los consumidores de muchos
países al aumentar los precios y restringir la oferta, con lo cual se priva de bienes y
servicios a algunos compradores y se los encarece innecesariamente para otros;  y
- considerando que las medidas eficaces contra los cárteles intrínsecamente nocivos
tienen especial importancia en el plano internacional -pues su distorsión del comercio
mundial genera posiciones dominantes de mercado, desperdicio e ineficiencia en unos
mercados nacionales que en otras circunstancias serían competitivos- y dependen
especialmente de la cooperación, pues los cárteles suelen operar en secreto y las
pruebas pertinentes pueden encontrarse en muchos países distintos;
I. RECOMIENDA lo siguiente a los Gobiernos de los países miembros:
A. CONVERGENCIA Y EFICACIA DE LAS LEYES QUE PROHÍBEN LOS
CÁRTELES INTRÍNSECAMENTE NOCIVOS
1. Los países miembros debieran velar por que sus leyes de competencia repriman y prevengan
la acción de los cárteles intrínsecamente nocivos.  En particular, sus leyes debieran establecer:
a) sanciones eficaces cuyo tipo y nivel sean adecuados para disuadir a las empresas y las
personas físicas de participar en dichos cárteles;  y
b) procedimientos e instituciones de represión con facultades suficientes para detectar y
reprimir la acción de los cárteles intrínsecamente nocivos, incluidas las facultades de
obtener documentos e información y de imponer sanciones en caso de
incumplimiento.
2. A los fines de la presente Recomendación:
a) se entiende por "cártel intrínsecamente nocivo" un acuerdo anticompetitivo, una
práctica concertada anticompetitiva o un arreglo anticompetitivo establecido por
competidores para fijar los precios, manipular las licitaciones (licitaciones
colusorias), establecer limitaciones o contingentes de producción o repartirse los
mercados asignando clientes, proveedores, territorios o ramos comerciales;
b) la categoría de los cárteles intrínsecamente nocivos no comprende acuerdos, prácticas
concertadas o arreglos que i) guarden una relación justificada con la legítima
obtención de mejoras de la eficiencia en forma de reducción de los costos o aumentos
de la producción;  ii) queden excluidos, directa o indirectamente, del ámbito de
aplicación de las propias leyes del país miembro en cuestión;  o iii) estén autorizados
en virtud de esas leyes.  Sin embargo, todas las exclusiones y autorizaciones de
cárteles que de otro modo se considerarían intrínsecamente nocivos debieran sertransparentes y revisarse periódicamente para determinar si son necesarias y si no son
más amplias de lo preciso para lograr su objetivo sustantivo fundamental.  Tras la
promulgación de la presente Recomendación, los miembros debieran informar
anualmente a la organización de toda exclusión o categoría de autorización nueva o
ampliada.WT/WGTCP/W/207
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B. COOPERACIÓN Y RECIPROCIDAD INTERNACIONALES EN RELACIÓN CON
EL CUMPLIMIENTO DE LAS LEYES QUE PROHÍBEN LOS CÁRTELES
INTRÍNSECAMENTE NOCIVOS
1. Los países miembros tienen un interés común en prevenir los cárteles intrínsecamente nocivos
y debieran cooperar entre sí en la aplicación de sus leyes contra esos cárteles.  A este respecto,debieran buscar arbitrios para mejorar la cooperación en virtud de principios de cortesía positiva
aplicables a las peticiones que se cursen para poner remedio a prácticas anticompetitivas que afecten
negativamente a ambos países y debieran llevar a cabo sus propias actividades de represión, de
conformidad con los principios de cortesía, cuando se vean afectados los intereses importantes de
otros países.
2. En la cooperación entre dos o más países miembros para hacer frente a la acción de los
cárteles intrínsecamente nocivos se debieran tener en cuenta los siguientes principios:
a) que el interés común en la prevención de los cárteles intrínsecamente nocivos
justifica generalmente la cooperación en la medida en que ésta esté en consonancia
con las leyes, reglamentos e intereses importantes del país requerido;
b) que en cuanto esté en consonancia con sus propias leyes, reglamentos e intereses
importantes, y sin perjuicio de unas salvaguardias eficaces para proteger lainformación comercialmente sensible y otro tipo de información confidencial, el
interés común de los países miembros en la prevención de los cárteles
intrínsecamente nocivos justifica una cooperación que podría incluir la comunicación
de los documentos y de la información que obre en su poder a las autoridades
extranjeras encargadas de la competencia y el acopio de documentos e informaciónen beneficio de las autoridades extranjeras encargadas de la competencia, en régimen
de voluntariedad y, cuando sea necesario, mediante apercibimiento;
c) que todo país miembro podrá declinar una solicitud de asistencia o limitar o
condicionar su cooperación cuando considere que el cumplimiento de la solicitud no
está en consonancia con sus leyes o reglamentos o es incompatible con sus interesesimportantes o por cualquier otro motivo, incluidos los condicionamientos de recursos
de su autoridad encargada de la competencia o la ausencia de mutuo interés en la
investigación o el procedimiento en cuestión;
d) que los países miembros debieran convenir en la celebración de consultas en torno a
las cuestiones relacionadas con la cooperación con miras a establecer un marco de
cooperación para su acción contra los cárteles intrínsecamente nocivos.  Se alienta a
los países miembros a que estudien la posibilidad de concertar acuerdos bilaterales omultilaterales u otros instrumentos congruentes con estos principios.
3. Se alienta a los países miembros a que examinen todos los obstáculos que puedan entorpecer
su cooperación eficaz en el cumplimiento de las leyes contra los cárteles intrínsecamente nocivos y a
que examinen las medidas, incluidas las leyes nacionales y los acuerdos bilaterales o multilaterales u
otros instrumentos, por medio de los cuales puedan eliminar o reducir esos obstáculos de formacompatible con sus intereses importantes.
4. La cooperación prevista en la presente Recomendación no impedirá ninguna otra forma de
cooperación de acuerdo con anteriores Recomendaciones del Consejo, con arreglo a un acuerdo
bilateral o multilateral aplicable en que los países miembros sean parte o de cualquier otro modo.WT/WGTCP/W/207
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II. PIDE al Comité de Legislación y Política de la Competencia que:
1. lleve un registro de las exclusiones y autorizaciones que se notifiquen a la
organización con arreglo al párrafo 2 b) de la sección I.A;
2. a petición de los países miembros interesados, sirva de foro para celebrar consultas en
relación con la aplicación de la Recomendación;  y
3. examine la experiencia de los países miembros en lo que respecta a la aplicación de la
presente Recomendación y, en un plazo de dos años, informe al Consejo de cualquier
medida suplementaria que pueda ser necesaria para mejorar la cooperación para hacer
observar las prohibiciones de los cárteles intrínsecamente nocivos consignadas en las
leyes de competencia.
III. INVITA a los países que no son miembros a que hagan suya la presente Recomendación
y la apliquen.
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