ORGANIZACIÓN MUNDIAL  
DEL COMERCIO   
WT/DS394/R 
WT/DS395/R 
WT/DS398/R 
5 de julio de 2011 
 (11-3179) 
 Original:  inglés 
  
 
     
 
 
CHINA - MEDIDAS RELATIVAS A LA EXPORTACIÓN 
DE DIVERSAS MATERIAS PRIMAS 
 
 
Informes del Grupo Especial  
 
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  ÍNDICE 
 
Página 
  
I.  INTRODUCCIÓN .................................................................................................................. .. 1 
A.  R
ECLAMACIONES DE LOS ESTADOS UNIDOS , LA UNIÓN EUROPEA Y MÉXICO  ........................... 1  
B.  ESTABLECIMIENTO Y COMPOSICIÓN DEL GRUPO ESPECIAL  ....................................................... 1  
C.  PROCEDIMIENTO SEGUIDO PARA LA ADOP CIÓN DE LA RESOLUCIÓN PRELIMINAR 
SOBRE EL MANDATO DEL GRUPO ESPECIAL EN LO QUE RESPECTA A LAS MEDIDAS Y 
PRODUCTOS EN LITIGIO  ............................................................................................................... 2  
II.  ELEMENTOS DE HECHO ..................................................................................................... 3  
A.  ANTECEDENTES  .......................................................................................................................... 3  
B.  PRODUCTOS EN LITIGIO  ............................................................................................................... 3  
C.  MEDIDAS EN LITIGIO  ................................................................................................................... 5  
D.  INSTRUMENTOS JURÍDICOS ADICIONALES IDENTIFICADOS POR CHINA  .................................... 10  
III. SOLICITUDES DE CONSTATACIONES Y RECOMENDACIONES 
FORMULADAS POR LAS PARTES ................................................................................... 11  
A.  RECLAMANTES  .......................................................................................................................... 11  
1.  Los Estados Unidos y México ................................................................................................. 1 1 
2.  Unión Europea ................................................................................................................. ....... 17 
B.  CHINA  .............................................................................................................................. .......... 24 
IV.  ARGUMENTOS DE LAS PARTES ..................................................................................... 24  
V.  ARGUMENTOS DE LOS TERCEROS ............................................................................... 24  
VI.  REEXAMEN INTERMEDIO ................................................................................................ 25  
A.  PARTE EXPOSITIVA DEL INFORME  ............................................................................................. 25  
B.  CUESTIONES RELATIVAS AL MANDATO DEL GRUPO ESPECIAL  ................................................ 25  
C.  DERECHOS DE EXPORTACIÓN  .................................................................................................... 26  
D.  POSIBILIDAD DE INVOCAR EL ARTÍCULO XX DEL GATT  DE 1994  FRENTE A 
INFRACCIONES DEL PÁRRAFO 3 DE LA SECCIÓN 11 DEL PROTOCOLO DE ADHESIÓN 
DE CHINA  .............................................................................................................................. .... 27 
E.  CONTINGENTES DE EXPORTACIÓN  ............................................................................................ 27  
F.  DEFENSAS INVOCADAS POR CHINA PARA JUSTIFICAR LA APLICACIÓN DE 
RESTRICCIONES A LA EXPORTACIÓN  ......................................................................................... 28  
G.  ASIGNACIÓN Y ADMINISTRACIÓN DE LO S CONTINGENTES DE EXPORTACIÓN  .......................... 31  
H.  LICENCIAS DE EXPORTACIÓN  .................................................................................................... 33  
I.  PRECIOS MÍNIMOS DE EXPORTACIÓN  ........................................................................................ 36  
J.  CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES  ..................................................................................... 36  
VII. CONSTATACIONES ............................................................................................................. 37  
A.  CUESTIONES RELATIVAS AL MANDATO DEL GRUPO ESPECIAL  ................................................ 37  
1.  Resoluciones p reliminares ..................................................................................................... . 37 
2.  Instrumentos jurídicos adicionales pr omulgados por China en el curso del 
procedimiento del Grupo Especial ........................................................................................ 39  WT/DS394/R 
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  3.  La cuestión de si las alegaciones de la Unión Europea en el marco de los 
párrafos 1 y 3 a) del artículo X del GATT de 1994 respecto a la aplicación por parte de China de su sistema de concesión de licencias de exportación están 
fuera del mandato del Grupo Especial debi do a que no fueron identificadas en la 
solicitud de establecimiento de un gr upo especial presentada por la Unión 
Europea ....................................................................................................................... ............. 48  
B.  D
ERECHOS DE EXPORTACIÓN  .................................................................................................... 52  
1.  Aplicación por China de derechos de exportación ............................................................... 53  
2.  La cuestión de si los derechos de exportac ión sobre la bauxita, el coque, el espato 
flúor, el magnesio, el manganeso, el silicio  metal, el cinc y el fósforo amarillo son 
incompatibles con el párrafo 3 de la sección 11 del Protocolo de Adhesión de China ......................................................................................................................... ............... 54  
a)  Derechos de exportación sobre el "fósforo amarillo" (SA 2804.7010) ..................................... 55  
b)  Derechos de exportación sobre la bauxita, con inclusión de la "arcilla refractaria" 
(SA 2508.3000), los "minerales de aluminio y sus concentrados" (SA 2606.0000) y las "cenizas y residuos de aluminio" (SA 2620.4000) .............................................................. 56  
c)  Derechos de exportación sobr e el "coque" (SA 2704.0010) ..................................................... 57  
d)  Derechos de exportación sobre el espato flúor, incluidos el "espato metalúrgico" 
(SA 2529.2100) y el "espato ácido" (SA 2529.2200) ............................................................... 58  
e)  Derechos de exportación sobre el magn esio, incluidos el "magnesio metal" 
(SA 8104.1100), el "magnesio en bruto" (SA 8104.1900) y los "desperdicios y desechos de magnesio" (SA 8104.2000) ................................................................................... 58  
f)  Derechos de exportación sobre el manganeso , incluidos los "minerales de manganeso 
y sus concentrados" (SA 2602.0000) y los "d esperdicios y desechos de manganeso en 
bruto" (SA 8111.00.10) y el "manganeso en bruto, polvo" (SA 8111.0010) ............................ 59  
g)  Derechos de exportación sobre el "silicio metal" (SA 2804.6900) ........................................... 60  
h)  Derechos de exportación sobre el cinc, in cluidos los "desperdicios y desechos de 
cinc" (SA 7902.0000), las "matas de galv anización" (SA 2620.1100) y "otras cenizas 
y residuos de cinc" (SA 2620.1900) ......................................................................................... 61  
3.  La cuestión de si China se abstuvo de enta blar consultas conforme a la nota del 
anexo VI del Protocolo de Adhesión de China ..................................................................... 61  
4.  Resumen ....................................................................................................................... ............ 62  
5.  La cuestión de si los derechos de exportac ión sobre la bauxita, el coque, el espato 
flúor, el magnesio, el manganeso, el carbur o de silicio y el cinc están justificados 
de conformidad con el artículo XX del GATT de 1994 ....................................................... 63  
a)  La cuestión de si el artículo XX del GATT de 1994 puede invocarse como defensa 
respecto de una alegación en el marco del pá rrafo 3 de la sección 11 del Protocolo de 
Adhesión de China ............................................................................................................. ....... 63 
i)  Los protocolos de adhesión de los Miembros  de la OMC forman parte integrante del 
Acuerdo sobre la OMC .......................................................................................................... ... 64 
ii)  Posibilidad de invocar el artículo XX de l GATT de 1994 respecto de infracciones del 
párrafo 3 de la sección 11 del Protocolo de Adhesión de China .............................................. 65  
Interpretación del párrafo 3 de la sección 11 del Protocolo de Ad hesión de China ................................ 66  
Sentido co rrient e ............................................................................................................. ................. 66  
Contexto proporcionado por otras disposiciones del informe del Grupo de Trabajo sobre 
la Adhesión de China .......................................................................................................... ............. 68   WT/DS394/R 
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  El contexto que ofrecen otras disposiciones del Ac uerdo sobre la OMC ........................................ 71  
iii)  Conclusiones .................................................................................................................. ........... 73  
C.  CONTINGENTES DE EXPORTACIÓN  ............................................................................................ 73  
1.  La cuestión de si la Unión Europea identi ficó debidamente las medidas objeto de 
sus alegaciones en el marco del párrafo 1 del artículo XI y el informe del Grupo 
de Trabajo concernientes a la bauxita, el espato flúor, el carburo de silicio y el 
cinc........................................................................................................................... ................. 75  
2.  El régimen de contingentes de exportación de China .......................................................... 76  
a)  Contingentes asignados directamente para el coque y el cinc .................................................. 78  
i)  Asignación del contingente de expor tación de cinc para 2009 ................................................ 79  
ii)  Asignación del contingente de ex portación de coque para 2009 ............................................. 79  
Requisitos de solicitud para las empresas chinas  y las empresas con inversión extranjera ..................... 80  
Cuantías del contingent e de coque de 2009 ..................................................................................... ........ 81 
b)  Contingentes de bauxita, espato flúor y carburo de silicio asignados mediante 
licitación .................................................................................................................... ................ 82  
i)  El proceso de solicitud de li citación del contingente ............................................................... 83  
ii)  Determinación de los adjudicatarios para la  bauxita, el espato flúor y el carburo de 
silicio ....................................................................................................................... .................. 86  
iii)  Cuantías de los contingentes de bauxita, espat o flúor y carburo de silicio de 2009 ................ 87  
3.  La cuestión de si los contingentes de exportación aplicados a la bauxita, el coque, 
el espato flúor, el carburo de silicio y el  cinc son incompatibles con el párrafo 1 
del artículo XI de l GATT de 1994 ......................................................................................... 88  
a)  Contingentes de exportación de bauxita , incluidos la "arcilla refractaria" 
(SA Nº 2508.3000) y los "minerales de aluminio y sus concentrados" (SA Nº 2606.0000) ............................................................................................................. ....... 93 
b)  Contingentes de exportación de espato flúor, incluidos el "espato metalúrgico" 
(SA 2529.2100), y el "espato ácido" (SA 2529.2200) .............................................................. 94  
c)  Contingentes de exportación de carburo de silic io, incluidos el carburo de silicio y el 
carburo de silicio en bruto ................................................................................................... ...... 95 
d)  Contingentes de exportación de coque (SA 2704.0010) ........................................................... 96  
e)  Contingentes de exportación de cinc, incluidos los "minerales de cinc y sus 
concentrados, con exclusión del óxido de cinc gris para alimentación animal" 
(SA 2608.0000 ex) y el "óxido de cinc gris para alimentación animal" 
(SA 2608.0000 ex)  ............................................................................................................ ....... 96 
4.  Resumen ....................................................................................................................... ............ 97  
D.  D
EFENSAS INVOCADAS POR CHINA RESPECTO DE LA APLI CACIÓN DE RESTRICCIONES 
A LA EXPORTACIÓN  ................................................................................................................... 97  
1.  La cuestión de si el contingente de exportación aplicado a la bauxita de calidad 
refractaria está justificado al amparo de l párrafo 2 a) del artículo XI del GATT 
de 1994 ....................................................................................................................... ............ 103  
a)  El sentido corriente del párrafo 2 a) del artículo XI del GATT de 1994 ................................ 105  
i)  Prohibiciones o restricciones "aplicadas temporalmente" en el sentido del 
párrafo 2 a) del artículo XI .................................................................................................. ... 105 
ii)  Productos "esenciales" en el sentido del párrafo 2 a) del artículo XI del GATT ................... 108  WT/DS394/R 
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  iii)  Prohibiciones o restricciones de la exporta ción aplicadas para "prevenir o remediar 
una escasez aguda" de productos esenciales .......................................................................... 115  
iv)  Conclusiones preliminares sobre la interpret ación del párrafo 2 a) del artículo XI ............. 120  
b)  La cuestión de si el contingente de expor tación de bauxita de calidad refractaria 
impuesto por China se aplica temporalmente para prevenir o remediar una escasez aguda de un producto esencial ................................................................................................ 121 
i)  Las opiniones de las partes sobre la aplicabilidad del párrafo 2 a) del artículo XI a 
las circunstancias que prevalecen en China ........................................................................... 121  
La cuestión de si la bauxita de calidad refractar ia es un producto "esencial" para China ..................... 121  
La cuestión de si en China hay una "escasez ag uda" de bauxita de ca lidad refract aria ......................... 124  
La cuestión de si el contingent e de exportación de bauxita se aplica con carácter temporal ................. 129  
ii)  Examen de la situación en China realizado por el Grupo Especial ....................................... 130  
c)  Resumen ....................................................................................................................... ........... 134  
2.  La cuestión de si los derechos de export ación y los contingentes de exportación 
aplicados a la bauxita de calidad refractaria y el espato flúor están justificados al amparo del apartado g) del ar tículo XX del GATT de 1994 ............................................. 134  
a)  Interpretación del apartado g) de l artículo XX del GATT de 1994 ........................................ 135  
i)  "Relativas a la conservación de los recursos naturales agotables" ....................................... 135  
"Relativas a la conservación" ................................................................................................. ............... 137  
"Conserv ación"  ................................................................................................................ ...................... 138  
ii)  "A condición de que tales medidas se apli quen conjuntamente con restricciones a la 
producción o al consumo nacionales" .................................................................................... 142  
Restricciones  a la producción o al consumo nacionales ........................................................................ 144  
Se apliquen conj untamente con ................................................................................................. ............ 144  
Obligación de im parcialidad ................................................................................................... .............. 146  
b)  La cuestión de si los contingentes de expor tación aplicados a la bauxita de calidad 
refractaria y los derechos de exportación ap licados al espato flúor (espato metalúrgico 
y espato ácido) están justificados de conf ormidad con el apartado g) del artículo XX 
del GATT de 1994 .............................................................................................................. .... 148 
i)  La cuestión de si el contingente de expor tación de bauxita de calidad refractaria y 
los derechos de exportación sobre el espat o flúor impuestos por  China son medidas 
"relativas a" la conservación de un recurso natural agotable ............................................... 149  
ii)  La cuestión de si el contingente de exporta ción de bauxita de calidad refractaria y el 
derecho de exportación sobre el espato flúor impuestos por China se aplican 
conjuntamente con restricciones a la pr oducción o al consumo nacionales .......................... 155  
¿Restringen la producción o el consumo nacionales las medidas internas invocadas por China? ......... 155  
¿Son imparciales las restri cciones a la exportación? .......................................................................... ... 161 
c)  Resumen ....................................................................................................................... ........... 163  
3.  La cuestión de si los derechos de export ación y los contingentes de exportación 
aplicados a los productos de "desecho" (desechos de magnesio, desechos de manganeso y desechos de cinc) y a los productos EPR (coque, magnesio metal, 
manganeso metal y carburo de silicio) están  justificados de conformidad con el 
apartado b) del artículo  XX del GATT de 1994 ................................................................. 164  
a)  Interpretación del apartado b) de l artículo XX del GATT de 1994 ........................................ 165   WT/DS394/R 
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  i)  La cuestión de si la medida está compre ndida en el grupo de políticas destinadas a 
proteger la salud y la vida de las p ersonas y de los animales o a preservar los 
vegetales ..................................................................................................................... ............. 166  
ii)  La importancia de los intereses o valores en cuestión ........................................................... 167  
iii)  La contribución de la medi da al objetivo perseguido ............................................................. 168  
iv)  Efectos de restricción del co mercio de la medida .................................................................. 168  
v)  Disponibilidad de medidas alternativas co mpatibles con la OMC o menos restrictivas 
del comercio .................................................................................................................. .......... 169  
b)  Restricciones a la exportación de productos EPR ................................................................... 170  
i)  La cuestión de si las medidas tienen por obj etivo la protección de la salud y el medio 
ambiente ...................................................................................................................... ............ 171  
ii)  La cuestión de si las medidas contribuyen  de manera importante al objetivo de 
proteger la salud de la población china ................................................................................. 178  
La cuestión de si China ha cumplido su obligación de probar que las restricciones a la 
exportación de productos EPR están contribuyendo actualmente  de manera importante al 
objetivo d eclarad o ............................................................................................................ ..................... 180  
La cuestión de si China ha cumplido su obligación de demostrar que las restricciones a la 
exportación de productos EPR son adecuadas como  contribución importante al objetivo 
declarado en el futuro ........................................................................................................ .................... 185  
La cuestión de si las restricciones a la e xportación de materias primas necesariamente 
promueven un mayor crecimiento ................................................................................................ . 185 
La cuestión de si la EKC es válida para  China y los produc tos en litig io ...................................... 187  
iii)  Efectos de restricción del co mercio de la medida .................................................................. 188  
iv)  Disponibilidad de medidas alternativas co mpatibles con la OMC o menos restrictivas 
del comercio .................................................................................................................. .......... 190  
Inversión en tecnologías más respet uosas con el medi o ambiente ........................................................ 192  
Reciclaje de bien es de consumo ................................................................................................ ............ 193  
Ampliación de las no rmas ambientales .......................................................................................... ....... 194 
Inversión en la infraestructura necesaria pa ra facilitar el reciclaj e de desechos .................................... 195  
Fomento de una mayor demanda local de desech os sin desalentar a la  oferta local .............................. 196  
Establecimiento de restricciones a la producci ón o de controles de la  contaminación .......................... 196  
v)  Conclusiones sobre la necesidad de la medida relativa a los productos EPR ....................... 201  
c)  La cuestión de si los derechos de export ación aplicados a los desechos de cinc, los 
desechos de magnesio y los desechos de manga neso están justificados al amparo del 
apartado b) del artículo XX del GATT de 1994 ..................................................................... 201  
i)  Contribución de la medida ..................................................................................................... . 202 
La cuestión de si China ha cumplido su obligación de demostrar que los derechos de 
exportación están actualmente  contribuyendo de manera importan te al objetivo declarado ................. 202  
La cuestión de si China ha cumplido su obligación de demostrar que los derechos de 
exportación son adecuados como  contribución importante en el fu turo al objetivo declarado ............. 205  
ii)  Disponibilidad de medidas alternativas co mpatibles con la OMC o menos restrictivas 
del comercio .................................................................................................................. .......... 206  
d)  Conclusiones sobre la necesidad de la me dida en el sentido del apartado b) del 
artículo XX del GATT de 1994 .............................................................................................. 206  WT/DS394/R 
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  4.  Resumen de las constataciones del Grupo Es pecial sobre el recurso de China al 
párrafo 2 a) del artículo XI y los apartados b) y g) del artículo XX del GATT de 1994 ....................................................................................................................... ............ 206  
5.  La cuestión de si los contingentes de exportación de determinadas formas de 
bauxita, coque, espato flúor, carburo de silicio y cinc impuestos por China son incompatibles con el párrafo 2 de la sección 1 del Protocolo de Adhesión de China y los párrafos 162 y 165 del informe del Grupo de Trabajo sobre la Adhesión de China ............................................................................................................. ... 207 
E.  A
SIGNACIÓN Y ADMINISTRACIÓN DE LO S CONTINGENTES DE EXPORTACIÓN  ........................ 209  
1.  La cuestión de si las prescripciones de que se demuestren los resultados de 
exportación previos y se cumpla un requisito  de capital mínimo para obtener la 
asignación de un contingente infringen lo dispuesto en el párrafo 2 de la sección 1 y los párrafos 1 y 2 de la sección 5 del Protocolo de Adhesión de China, 
leídos junto con los párrafos 83 y 84 del informe del Grupo de Trabajo sobre la 
Adhesión de China ............................................................................................................. ... 211 
a)  Compromisos de China en materi a del "derecho a comerciar" ............................................... 213  
b)  La cuestión de si las prescripciones de Ch ina en materia de resultados de exportación 
previos y capital social mínimo son incompatibles con el párrafo 2 de la sección 1 y el párrafo 1 de la sección 5 del Protocolo de  Adhesión de China, leídos junto con los 
párrafos 83 y 84 del informe del Grupo Esp ecial sobre la Adhesión de China ...................... 215  
c)  La cuestión de si la prescripción de Chin a en materia de resultados de exportación 
previos es incompatible con el párrafo 2 de la sección 5 del Protocolo de Adhesión de 
China y los párrafos 84 a) y 84 b) del informe del Grupo de Trabajo sobre la Adhesión de China ............................................................................................................. ..... 219 
d)  Resumen ....................................................................................................................... ........... 221  
2.  La cuestión de si la administración por China de los contingentes de exportación 
que asigna directamente mediante la  evaluación de la capacidad de 
explotación/gestión empresarial de los solicitantes de contingentes es 
incompatible con el párrafo 3 a) de l artículo X del GATT de 1994 ................................. 222  
a)  Las prescripciones del párrafo  3 a) del artículo X .................................................................. 223  
i)  El sentido del término "aplicará" en el párrafo 3 a) del artículo X ....................................... 223  
ii)  El sentido de los términos "uniforme", "imparcial" y "razonable" ........................................ 224  
b)  El sentido del párrafo 3 a) del artículo X ................................................................................ 226  
c)  La naturaleza de la impugnaci ón de la Unión Europea........................................................... 228  
d)  La cuestión  de si el criterio de la capacidad de explotación se aplica a cualquiera de 
los productos de que se trata ................................................................................................. .. 230 
i)  Aplicación no uniforme, parcial e irrazonable del criterio de la capacidad de 
explotación ................................................................................................................... ........... 232  
Aplicación ra zonable .......................................................................................................... ................... 236  
Aplicación un iforme ........................................................................................................... ................... 237  
Aplicación im parcial .......................................................................................................... ................... 239  
ii)  Conclusión .................................................................................................................... .......... 239  
3.  La cuestión de si la administración por China de sus contingentes de exportación 
mediante la participación de la CCCMC es incompatible con el párrafo 3 a) del 
artículo X del GATT de 1994 ............................................................................................... 239  
a)  La naturaleza de las impugnaciones de  los Estados Unidos y México ................................... 239   WT/DS394/R 
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  b)  Aplicación parcial e irrazonable ............................................................................................. 240 
i)  Aplicación imparcial .......................................................................................................... ..... 244 
ii)  Aplicación razonable .......................................................................................................... .... 247 
iii)  Conclusión .................................................................................................................... .......... 250  
4.  La cuestión de si el hecho de que China no publique el volumen total de los 
contingentes de exportación de cinc ni el procedimiento para su asignación es 
incompatible con el párrafo 1 del artículo X del GATT de 1994 ...................................... 250  
5.  La cuestión de si la asignación de los contingentes de bauxita, espato flúor y 
carburo de silicio sobre la base del preci o de adjudicación de la licitación es 
incompatible con el párrafo 1 a) del artículo VIII del GATT de 1994 y el párrafo 3 de la sección 11 del Protocolo de Adhesión de China ....................................... 252  
a)  La asignación de contingentes de exportación mediante un proceso de licitación ................. 254  
b)  La cuestión de si la asignación por China de  contingentes para la bauxita, el espato 
flúor y el carburo de silicio sobre la base del precio de adjudicación de la licitación es 
incompatible con el párrafo 1 a) del artículo VIII del GATT de 1994 ................................... 254  
i)  El sentido corriente de los términos "d erechos" o "cargas" del párrafo 1 a) del 
artículo VIII ................................................................................................................. ........... 255  
El sentido de los términos  "derechos" y "cargas" .............................................................................. .... 256 
Los términos "derechos" y "cargas" en el contexto de otros términos del artículo VIII y el 
Acuerdo sobr e la OMC........................................................................................................... ............... 256  
Otros elementos útiles pa ra la inte rpret ación ................................................................................. ....... 260 
Conclusiones preliminares:  el sentido corrient e de los términos "derech os" y "cargas" en el 
párrafo 1 a) del artículo VIII del GATT de 1994 ............................................................................... ... 262 
ii)  La cuestión de si el precio de adjudicac ión de la licitación constituye un derecho o 
carga en el sentido del párrafo 1 a) del artículo VIII del GATT de 1994 .............................. 262  
iii)  Conclusiones sobre la alegación de los r eclamantes al amparo del párrafo 1 a) del 
artículo VIII ................................................................................................................. ........... 265  
c)  La cuestión de si la asignación por China de  los contingentes de bauxita, espato flúor 
y carburo de silicio sobre la base del pr ecio de adjudicación de la licitación es 
incompatible con el párrafo 3 de la secci ón 11 y el anexo VI del Protocolo de 
Adhesión de China ............................................................................................................. ..... 265 
d)  Resumen ....................................................................................................................... ........... 267  
F.  LICENCIAS DE EXPORTACIÓN  .................................................................................................. 267  
1.  El funcionamiento del régimen de lic encias de exportación de China ............................. 271  
2.  La cuestión de si el sistema de licencias de exportación aplicado por China a 
determinadas formas de bauxita, coqu e, espato flúor, manganeso, carburo de 
silicio y cinc es incompatible con el párrafo  1 del artículo XI del GATT de 1994 .......... 275  
a)  Las licencias de exportación "no automáticas" o "discrecionales" de conformidad con 
el párrafo 1 del artículo XI del GATT de 1994 ....................................................................... 277  
i)  Las licencias de importación y exportación a que hace referencia el párrafo 1 del 
artículo XI del GATT de 1994 ................................................................................................. 279 
ii)  Prescripciones en materia de  licencias discrecionales .......................................................... 281  
b)  El régimen de licencias de exportación aplicado por China a las formas de bauxita, 
coque, espato flúor, manganeso, carburo de silicio y cinc ...................................................... 282  
c)  Resumen ....................................................................................................................... ........... 291  WT/DS394/R 
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  3.  Si el régimen de licencias de exportación aplicado por China a determinadas 
formas de bauxita, coque, espato flúor, manganeso, carburo de silicio y cinc es 
incompatible con el párrafo 2 de la sección 1 del Protocolo de Adhesión de China 
y los párrafos 162 y 165 del informe del Grupo de Trabajo sobre la Adhesión de 
China ......................................................................................................................... ............. 292  
4.  Si el régimen de licencias de exportación aplicado por China a determinadas 
formas de bauxita, coque, espato flúor, manganeso, carburo de silicio y cinc es 
incompatible con el párrafo 2 de la secci ón 1 y el párrafo 1 de la sección 5 del 
Protocolo de Adhesión de China y los párrafos 83 y 84 del informe del Grupo de 
Trabajo sobre la Adhesión de China ................................................................................... 296  
G.  P
RECIOS MÍNIMOS DE EXPORTACIÓN  ...................................................................................... 298  
1.  Medidas relacionadas con los precios míni mos de exportación incluidas en el 
mandato del Grupo Especial ................................................................................................ 299  
2.  Si China aplicaba una prescripción en ma teria de coordinación de los precios 
mínimos de exportación a los exportado res de bauxita, coque, espato flúor, 
magnesio, carburo de silicio, fósforo am arillo y cinc en la fecha en que se 
estableció el Grupo Especial ................................................................................................ 3 03 
a)  Si las medidas en litigio pueden ser objeto de la solución de diferencias de la OMC ............ 305  
b)  Si China exige a los exportadores que coordinen los precios mínimos de exportación 
de las exportaciones de bauxita, coque, es pato flúor, magnesio, carburo de silicio, 
fósforo amarillo y cinc ....................................................................................................... ..... 307 
i)  Si China coordina los precios de expor tación por conducto de la CCCMC .......................... 308  
ii)  Si China obliga al cumplimiento de una prescripción en materia de precios mínimos 
de exportación mediante la imposición de  sanciones a los exportadores y a las 
entidades que expiden licencias y la utili zación del procedimiento de verificación y 
estampillado de los precios ................................................................................................... .. 312 
Imposición de sanciones a los exportadores .................................................................................... ...... 312 
La imposición de sanciones a los organismos encarg ados de expedir licencias  de exportación ........... 315  
Aplicación del procedimiento de despacho de las exportaciones basado en la verificación y 
estampillado de los precios a los expo rtadores de fósf oro amarillo  ...................................................... 317  
c)  Conclusiones sobre si China aplica una prescripción en materia de precios mínimos 
de exportación a los exportadores de bauxita , coque, espato flúor, magnesio, carburo 
de silicio, fósforo amarillo y cinc ...........................................................................................  322 
3.  Si la prescripción de que se exporte a un precio mínimo de exportación 
coordinado constituye una restricción a la exportación que es incompatible con el párrafo 1 del artículo XI del GATT de 1994 .................................................................. 324  
4.  Si la aplicación por China de la prescripc ión en materia de precios mínimos de 
exportación mediante el procedimiento de verificación y estampillado de los 
precios, tal como se aplica al fósforo amarillo, es incompatible con las obligaciones que impone a China el párrafo 3 a) del artículo X del GATT de 1994 ....................................................................................................................... ............ 328  
5.  Si China no ha publicado las medidas mediante las cuales aplica su supuesta 
prescripción en materia de precios míni mos de manera incompatible con las 
obligaciones que impone a China el párrafo  1 del artículo X del GATT de 1994 ........... 329  
6.  Resumen ....................................................................................................................... .......... 333  
VIII. CONCLUSIONES Y RE COMENDACIONES .................................................................. 333  
A.  R
ECLAMACIÓN DE LOS ESTADOS UNIDOS (DS394) ................................................................ 334   WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
 Página ix 
  
  1.  Conclusiones .................................................................................................................. ........ 334 
2.  Anulación y menoscabo ........................................................................................................ 337 
3.  Recomenda ciones ............................................................................................................... ... 337 
B.  R
ECLAMACIÓN DE LA UNIÓN EUROPEA (DS395) ................................................................... 338  
1.  Conclusiones .................................................................................................................. ........ 338 
2.  Anulación y menoscabo ........................................................................................................ 341 
3.  Recomenda ciones ............................................................................................................... ... 341 
C.  RECLAMACIÓN DE MÉXICO (DS398) ...................................................................................... 342  
1.  Conclusiones .................................................................................................................. ........ 342 
2.  Anulación y menoscabo ........................................................................................................ 345 
3.  Recomenda ciones ............................................................................................................... ... 345 
 
 WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página x 
  
  ANEXO A 
 
COMUNICACIONES DE LOS ESTADOS UNIDOS 
 
ÍNDICE
 PÁGINA 
A-1 Resumen de la primera comunicación escrita de los Estados Unidos A-2 
A-2 Resumen de la declaración oral inicial de  los reclamantes en la primera reunión 
sustantiva  A-10 
A-3 Declaración oral final de los Estados Un idos en la primera re unión sustantiva A-15 
A-4 Resumen de la segunda comunicación escrita de los Estados Unidos A-18 
A-5 Resumen de la declaración oral inicial de los Estados Unidos en la segunda 
reunión sustantiva A-26 
A-6 Declaración oral final de los Estados Un idos en la segunda reunión sustantiva A-31 
 
 
ANEXO B 
 
COMUNICACIONES DE LA UNIÓN EUROPEA 
 
ÍNDICE  PÁGINA 
B-1 Resumen de la primera comunicaci ón escrita de la Unión Europea B-2 
B-2 Declaración oral inicial de la Unión Europea en la primera reunión sustantiva B-6 
B-3 Declaración oral final de la Unión Eu ropea en la primera reunión sustantiva B-11 
B-4 Resumen de la segunda comunicación  escrita de la Unión Europea B-12 
B-5 Resumen de la declaración oral inicial y la declaración oral final de la Unión 
Europea en la segund a reunión sustantiva B-17 
 
 
ANEXO C 
 
COMUNICACIONES DE MÉXICO 
 
ÍNDICE  PÁGINA 
C-1 Resumen de la primera comunicación escrita de México C-2 
C-2 Declaración oral inicial adicional de Mé xico en la primera reunión sustantiva C-10 
C-3 Declaración oral final de México en la primera reunión sustantiva C-11 
C-4 Resumen de la segunda comunicación escrita de México C-12 
C-5 Declaración oral inicial de México  en la segunda reunión sustantiva C-20 
C-6 Declaración oral final de México en la segunda reunión sustantiva C-27 
 
  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
 Página xi 
  
  ANEXO D 
 
COMUNICACIONES DE CHINA 
 
ÍNDICE
 PÁGINA 
D-1 Resumen de la primera comunicación escrita de China D-2 
D-2 Resumen de la declaración oral inicial de China en la primera reunión sustantiva D-14 
D-3 Resumen de la declaración oral final de China en la primera reunión sustantiva  D-21 
D-4 Resumen de la segunda comunicación escrita de China D-27 
D-5 Resumen de la declaración oral inicial de China en la segunda reunión sustantiva D-40 
D-6 Resumen de la declaración oral final de China en la segunda reunión sustantiva D-47 
 
 
ANEXO E 
 
COMUNICACIONES DE LOS TERCEROS 
 
ÍNDICE  PÁGINA 
E-1 Resumen de la comunicación presentada por  la Argentina en calidad de tercero E-2 
E-2 Resumen de la declaración oral del Br asil en la primera reunión sustantiva E-6 
E-3 Resumen de la comunicación escrita y la declaración oral del Canadá E-9 
E-4 Comunicación presentada por Ch ile en calidad de tercero E-12 
E-5 Resumen de la comunicación presentada por Colombia en calid ad de tercero E-14 
E-6 Declaración oral del Ecuador en  la primera reunión sustantiva E-17 
E-7 Declaración oral de la India en  la primera reunión sustantiva E-19 
E-8 Resumen de la comunicación escrita y la declaración oral del Japón E-22 
E-9 Resumen de la comunicación presentada  por Corea en calidad de tercero E-26 
E-10 Resumen de la comunicación presentada por la Arabia Saudita en calidad de 
tercero E-30 
E-11 Resumen de la comunicación presentada  por Turquía en calidad de tercero E-34 
 
 
ANEXO  F 
 
RESOLUCIÓN PRELIMINAR 
 
ÍNDICE  PÁGINA 
F-1 Primera etapa de la re solución preliminar F-2 
F-2 Segunda etapa de la re solución preliminar F-14 WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página xii 
  
 CUADRO DE ASUNTOS DE LA OMC CITADOS EN LOS PRESENTES INFORMES 
 
Título abreviado Título completo y referencia 
Argentina - Calzado (CE) Informe del Órgano de Apelación, Argentina - Medidas de salvaguardia 
impuestas a las importaciones de calzado , WT/DS121/AB/R, adoptado  
el 12 de enero de 2000 
Argentina - Calzado (CE) Informe del Grupo Especial, Argentina - Medidas de salvaguardia impuestas a 
las importaciones de calzado , WT/DS121/R, adoptado el 12 de enero de 2000, 
modificado por el informe del Órgano de Apelación WT/DS121/AB/R 
Argentina - Pieles y cueros Informe del Grupo Especial, Argentina - Medidas que afectan a la exportación 
de pieles de bovino y a la importación de cueros acabados , WT/DS155/R y 
Corr.1, adoptado el 16 de febrero de 2001 
Australia - Salmón Informe del Órgano de Apelación, Australia - Medidas que afectan a la 
importación de salmón , WT/DS18/AB/R, adoptado el 6 de noviembre de 1998 
Australia - Salmón Informe del Grupo Especial, Australia - Medidas que afectan a la importación 
de salmón , WT/DS18/R, adoptado el 6 de noviembre de 1998, modificado por 
el informe del Órgano de Apelación WT/DS18/AB/R 
Brasil - Aeronaves Informe del Órgano de Apelación, Brasil - Programa de financiación de las 
exportaciones para aeronaves , WT/DS46/AB/R, adoptado el 20 de agosto 
de 1999 
Brasil - Aeronaves Informe del Grupo Especial, Brasil - Programa de financiación de las 
exportaciones para aeronaves , WT/DS46/R, adoptado el 20 de agosto de 1999, 
modificado por el informe del Órgano de Apelación WT/DS46/AB/R 
Brasil - Coco desecado Informe del Órgano de Apelación, Brasil - Medidas que afectan al coco 
desecado , WT/DS22/AB/R, adoptado el 20 de marzo de 1997 
Brasil - Coco desecado Informe del Grupo Especial, Brasil - Medidas que afectan al coco desecado , 
WT/DS22/R, adoptado el 20 de marzo de 1997, confirmado por el informe del 
Órgano de Apelación WT/DS22/AB/R 
Brasil - Neumáticos 
recauchutados Informe del Órgano de Apelación, Brasil - Medidas que afectan a las 
importaciones de neumáticos recauchutados , WT/DS332/AB/R, adoptado  
el 17 de diciembre de 2007 
Brasil - Neumáticos 
recauchutados Informe del Grupo Especial, Brasil - Medidas que afectan a las importaciones 
de neumáticos recauchutados , WT/DS332/R, adoptado el 17 de diciembre 
de 2007, modificado por el informe del Órgano de Apelación WT/DS332/AB/R 
Canadá - Mantenimiento de 
la suspensión Informe del Grupo Especial, Canadá - Mantenimiento de la suspensión de 
obligaciones en la diferencia CE - Hormonas , WT/DS321/R, adoptado  
el 14 de noviembre de 2008, modificado por el informe del Órgano de 
Apelación WT/DS321/AB/R 
Canadá - Productos lácteos Informe del Órgano de Apelación, Canadá - Medidas que afectan a la 
importación de leche y a las exportaciones de productos lácteos , 
WT/DS103/AB/R, WT/DS113/AB/R, adoptado el 27 de octubre de 1999 
Canadá - Productos lácteos Informe del Grupo Especial, Canadá - Medidas que afectan a la importación de 
leche y a las exportaciones de productos lácteos , WT/DS103/R, WT/DS113/R, 
adoptado el 27 de octubre de 1999, modificado por el informe del Órgano de Apelación WT/DS103/AB/R, WT/DS113/AB/R 
CE - Amianto Informe del Órgano de Apelación, Comunidades Europeas - Medidas que 
afectan al amianto y a los productos que contienen amianto , WT/DS135/AB/R, 
adoptado el 5 de abril de 2001  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
 Página xiii 
  
  Título abreviado Título completo y referencia 
CE - Amianto Informe del Grupo Especial, Comunidades Europeas - Medidas que afectan al 
amianto y a los productos que contienen amianto , WT/DS135/R y Add.1, 
adoptado el 5 de abril de 2001, modificado por el informe del Órgano de 
Apelación WT/DS135/AB/R 
CE - Aprobación y 
comercialización de productos biotecnológicos Informe del Grupo Especial, Comunidades Europeas - Medidas que afectan a la 
aprobación y comercialización de productos biotecnológicos , WT/DS291/R, 
WT/DS292/R, WT/DS293/R, Add.1 a 9 y Corr.1, adoptado el 21 de noviembre de 2006 
CE - Banano III Informe del Órgano de Apelación, Comunidades Europeas - Régimen para la 
importación, venta y distribución de bananos , WT/DS27/AB/R, adoptado  
el 25 de septiembre de 1997 
CE - Banano III (Estados Unidos) Informe del Grupo Especial, Comunidades Europeas - Régimen para la 
importación, venta y distribución de bananos, Reclamación de los Estados Unidos , WT/DS27/R/USA, adoptado el 25 de septiembre de 1997, modificado 
por el informe del Órgano de Apelación WT/DS27/AB/R 
CE - Banano III (párrafo 5 del 
artículo 21 - Ecuador II)/ 
CE - Banano III (párrafo 5 del 
artículo 21 - Estados Unidos) Informes del Órgano de Apelación, Comunidades Europeas - Régimen para la 
importación, venta y distribución de bananos - Segundo recurso del Ecuador al 
párrafo 5 del artículo 21 del ESD , WT/DS27/AB/RW2/ECU, adoptado el 11 de 
diciembre de 2008, y Corr.1 /Comunidades Europeas - Régimen para la 
importación, venta y distribución de bananos - Recurso de los Estados Unidos 
al párrafo 5 del artículo 21 del ESD , WT/DS27/AB/RW/USA y Corr.1, 
adoptado el 22 de diciembre de 2008  
CE - Determinadas cuestiones aduaneras Informe del Órgano de Apelación, Comunidades Europeas - Determinadas 
cuestiones aduaneras , WT/DS315/AB/R, adoptado el 11 de diciembre de 2006 
CE - Determinadas cuestiones 
aduaneras Informe del Grupo Especial, Comunidades Europeas - Determinadas cuestiones 
aduaneras , WT/DS315/R, adoptado el 11 de diciembre de 2006, modificado por 
el informe del Órgano de Apelación WT/DS315/AB/R 
CE - Equipo informático Informe del Órgano de Apelación, Comunidades Europeas - Clasificación 
aduanera de determinado equipo informático , WT/DS62/AB/R, 
WT/DS67/AB/R, WT/DS68/AB/R, adoptado el 22 de junio de 1998 
CE - Equipo informático Informe del Órgano de Apelación, Comunidades Europeas - Clasificación 
aduanera de determinado equipo informático , WT/DS62/AB/R, 
WT/DS67/AB/R, WT/DS68/AB/R, adoptado el 22 de junio de 1998 
CE - Equipo informático Informe del Grupo Especial, Comunidades Europeas - Clasificación aduanera 
de determinado equipo informático , WT/DS62/R, WT/DS67/R, WT/DS68/R, 
adoptado el 22 de junio de 1998, modificado por el informe del Órgano de Apelación WT/DS62/AB/R, WT /DS67/AB/R, WT/DS68/AB/R 
CE - Hormonas Informe del Órgano de Apelación, Comunidades Europeas - Medidas que 
afectan a la carne y los productos cárnicos (hormonas) , WT/DS26/AB/R, 
WT/DS48/AB/R, adoptado el 13 de febrero de 1998 
CE - Hormonas (Canadá) Informe del Grupo Especial, Comunidades Europeas - Medidas que afectan a la 
carne y los productos cárnicos (hormonas), Reclamación del Canadá , 
WT/DS48/R/CAN, adoptado el 13 de febrero de 1998, modificado por el 
informe del Órgano de Apelación WT/DS26/AB/R, WT/DS48/AB/R 
CE - Hormonas 
(Estados Unidos) Informe del Grupo Especial, Comunidades Europeas - Medidas que afectan a la 
carne y los productos cárnicos (hormonas), Reclamación de los Estados Unidos , WT/DS26/R/USA, adoptado el 13 de febrero de 1998, modificado por 
el informe del Órgano de Apelación WT/DS26/AB/R, WT/DS48/AB/R WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página xiv 
  
 Título abreviado Título completo y referencia 
CE - Moluscos (Canadá) Informe del Grupo Especial, Comunidades Europeas - Denominación comercial 
de los moluscos del género pectinidae , Solicitud del Canadá , WT/DS7/R,  
5 de agosto de 1996, no adoptado 
CE - Moluscos (Perú y Chile) Informe del Grupo Especial, Comunidades Europeas - Denominación comercial 
de los moluscos del género pectinidae , Solicitudes del Perú y Chile , 
WT/DS12/R, WT/DS14/R, 5 de agosto de 1996, no adoptado 
CE - Preferencias 
arancelarias Informe del Órgano de Apelación, Comunidades Europeas - Condiciones para 
la concesión de preferencias aran celarias a los países en desarrollo , 
WT/DS246/AB/R, adoptado el 20 de abril de 2004 
CE - Preferencias 
arancelarias Informe del Grupo Especial, Comunidades Europeas - Condiciones para la 
concesión de preferencias arancelarias a los países en desarrollo , 
WT/DS246/R, adoptado el 20 de abril de 2004, modificado por el informe del 
Órgano de Apelación WT/DS246AB/R 
CE - Productos de tecnología de la información Informe del Grupo Especial, Comunidades Europeas y sus Estados miembros - 
Trato arancelario otorgado a determinados productos de tecnología de la información , WT/DS375/R, WT/DS376/R, WT/DS377/R, adoptado el 21 de 
septiembre de 2010
 
CE - Salmón (Noruega) Informe del Grupo Especial, Comunidades Europeas - Medida antidumping 
sobre el salmón de piscifactoría procedente de Noruega , WT/DS337/R, 
adoptado el 15 de enero de 2008, y Corr.1 
CE - Sardinas Informe del Órgano de Apelación, Comunidades Europeas - Denominación 
comercial de sardinas , WT/DS231/AB/R, adoptado el 23 de octubre de 2002 
CE - Sardinas Informe del Grupo Especial, Comunidades Europeas - Denominación comercial 
de sardinas , WT/DS231/R y Corr.1, adoptado el 23 de octubre de 2002, 
modificado por el informe del Órgano de Apelación WT/DS231/AB/R 
CE - Subvenciones a la exportación de azúcar Informe del Órgano de Apelación, Comunidades Europeas - Subvenciones a la 
exportación de azúcar , WT/DS265/AB/R, WT/DS266/AB/R, 
WT/DS283/AB/R, adoptado el 19 de mayo de 2005 
CE - Subvenciones a la exportación de azúcar (Australia) Informe del Grupo Especial, Comunidades Europeas - Subvenciones a la 
exportación de azúcar, Reclamación de Australia , WT/DS265/R, adoptado 
el 19 de mayo de 2005, modificado por el informe del Órgano de Apelación 
WT/DS265/AB/R, WT/DS266/AB/R, WT/DS283/AB/R 
CE - Subvenciones a la 
exportación de azúcar (Brasil) Informe del Grupo Especial, Comunidades Europeas - Subvenciones a la 
exportación de azúcar, Reclamación del Brasil , WT/DS266/R, adoptado  
el 19 de mayo de 2005, modificado por el informe del Órgano de Apelación 
WT/DS265/AB/R, WT/DS266/AB/R, WT/DS283/AB/R 
CE - Subvenciones a la exportación de azúcar (Tailandia) Informe del Grupo Especial, Comunidades Europeas - Subvenciones a la 
exportación de azúcar, Reclamación de Tailandia , WT/DS283/R, adoptado  
el 19 de mayo de 2005, modificado por el informe del Órgano de Apelación WT/DS265/AB/R, WT/DS266/AB/R, WT/DS283/AB/R 
CE - Trozos de pollo Informe del Órgano de Apelación, Comunidades Europeas - Clasificación 
aduanera de los trozos de pollo deshuesados congelados , WT/DS269/AB/R, 
WT/DS286/AB/R, adoptado el 27 de septiembre de 2005, y Corr.1 
CE - Trozos de pollo (Brasil) Informe del Grupo Especial, Comunidades Europeas - Clasificación aduanera 
de los trozos de pollo deshuesados congelados, Reclamación del Brasil , 
WT/DS269/R, adoptado el 27 de septiembre de 2005, modificado por el 
informe del Órgano de Apelación WT/DS269/AB/R, WT/DS286/AB/R  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
 Página xv 
  
  Título abreviado Título completo y referencia 
CE - Trozos de pollo 
(Tailandia) Informe del Grupo Especial, Comunidades Europeas - Clasificación aduanera 
de los trozos de pollo deshuesados congelados, Reclamación de Tailandia , 
WT/DS286/R, adoptado el 27 de septiembre de 2005, modificado por el 
informe del Órgano de Apelación WT/DS269/AB/R, WT/DS286/AB/R 
Chile - Pez espada Chile - Medidas que afectan al tránsito y a la importación de pez espada 
(WT/DS193) 
Chile - Sistema de bandas de precios Informe del Grupo Especial, Chile - Sistema de bandas de precios y medidas de 
salvaguardia aplicados a determinados productos agrícolas , WT/DS207/R, 
adoptado el 23 de octubre de 2002, modificado por el informe del Órgano de 
Apelación WT/DS207AB/R 
China - Partes de automóviles Informes del Órgano de Apelación, China - Medidas que afectan a las 
importaciones de partes de automóviles , WT/DS339/AB/R, WT/DS340/AB/R, 
WT/DS342/AB/R, adoptados el 12 de enero de 2009 
China - Partes de automóviles Informes del Grupo Especial, China - Medidas que afectan a las importaciones 
de partes de automóviles , WT/DS339/R, WT/DS340/R, WT/DS342/R, y Add.1 
y Add.2, adoptados el 12 de enero de 2009, confirmado (WT/DS339/R) y modificados (WT/DS340/R, WT/DS342/R) por los informes del Órgano de 
Apelación WT/DS339/AB/R, WT/DS340/AB/R, WT/DS342/AB/R 
China - Publicaciones y 
productos audiovisuales Informe del Órgano de Apelación, China - Medidas que afectan a los derechos 
comerciales y los servicios de distribución respecto de determinadas 
publicaciones y productos audiovisuales de esparcimiento , WT/DS363/AB/R, 
adoptado el 19 de enero de 2010 
China - Publicaciones y productos audiovisuales Informe del Grupo Especial, China - Medidas que afectan a los derechos 
comerciales y los servicios de distribución respecto de determinadas publicaciones y productos audiovisuales de esparcimiento , WT/DS363/R y 
Corr.1, adoptado el 19 de enero de 2010, modificado por el informe del Órgano 
de Apelación WT/DS363/AB/R 
Colombia - Puertos de entrada Informe del Grupo Especial, Colombia - Precios indicativos y restricciones de 
los puertos de entrada , WT/DS366/R y Corr.1, adoptado el 20 de mayo de 2009 
Corea - Bebidas alcohólicas Informe del Órgano de Apelación, Corea - Impuestos a las bebidas alcohólicas , 
WT/DS75/AB/R, WT/DS84/AB/R, adoptado el 17 de febrero de 1999 
Corea - Bebidas alcohólicas Informe del Grupo Especial, Corea - Impuestos a las bebidas alcohólicas , 
WT/DS75/R, WT/DS84/R, adoptado el 17 de febrero de 1999, modificado por el informe del Órgano de Apelación WT/DS75/AB/R, WT/DS84/AB/R 
Corea - Diversas medidas que afectan a la carne vacuna Informe del Órgano de Apelación, Corea - Medidas que afectan a las 
importaciones de carne vacuna fresca, refrigerada y congelada , 
WT/DS161/AB/R, WT/DS169/AB/R, adoptado el 10 de enero de 2001 
Corea - Diversas medidas que afectan a la carne vacuna Informe del Grupo Especial, Corea - Medidas que afectan a las importaciones 
de carne vacuna fresca, refrigerada y congelada , WT/DS161/R, WT/DS169/R, 
adoptado el 10 de enero de 2001, modificado por el informe del Órgano de 
Apelación WT/DS161/AB/R, WT/DS169/AB/R 
Corea - Productos lácteos Informe del Órgano de Apelación, Corea - Medida de salvaguardia definitiva 
impuesta a las importaciones de determinados productos lácteos , 
WT/DS98/AB/R y Corr.1, adoptado el 12 de enero de 2000 
Corea - Productos lácteos Informe del Grupo Especial, Corea - Medida de salvaguardia definitiva 
impuesta a las importaciones de determinados productos lácteos , WT/DS98/R 
y Corr.1, adoptado el 12 de enero de 2000, modificado por el informe del Órgano de Apelación WT/DS98/AB/R WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página xvi 
  
 Título abreviado Título completo y referencia 
Estados Unidos - Acero 
al carbono Informe del Órgano de Apelación, Estados Unidos - Derechos compensatorios 
sobre determinados productos planos de acero al carbono resistente a la corrosión procedentes de Alemania , WT/DS213/AB/R, adoptado el 19 de 
diciembre de 2002 
Estados Unidos - Acero 
al carbono Informe del Grupo Especial, Estados Unidos - Derechos compensatorios sobre 
determinados productos planos de acero al carbono resistente a la corrosión procedentes de Alemania , WT/DS213/R y Corr.1, adoptado el 19 de diciembre 
de 2002, modificado por el informe del Órgano de Apelación WT/DS213/AB/R 
Estados Unidos - Acero inoxidable (México) Informe del Órgano de Apelación, Estados Unidos - Medidas antidumping 
definitivas sobre el acero inoxidable procedente de México , WT/DS344/AB/R, 
adoptado el 20 de mayo de 2008 
Estados Unidos - Acero inoxidable (México) Informe del Grupo Especial, Estados Unidos - Medidas antidumping definitivas 
sobre el acero inoxidable procedente de México , WT/DS344/R, adoptado  
el 20 de mayo de 2008, modificado por el informe del Órgano de Apelación 
WT/DS344/AB/R 
Estados Unidos - Algodón 
americano ( upland ) Informe del Órgano de Apelación, Estados Unidos - Subvenciones al algodón 
americano ( upland ), WT/DS267/AB/R, adoptado el 21 de marzo de 2005  
Estados Unidos - Algodón 
americano ( upland ) Informe del Grupo Especial, Estados Unidos - Subvenciones al algodón 
americano ( upland ), WT/DS267/R y Add.1 a 3, adoptado el 21 de marzo 
de 2005, modificado por el informe del Órgano de Apelación WT/DS267/AB/R 
Estados Unidos - Artículo 211 de la Ley de Asignaciones Informe del Órgano de Apelación, Estados Unidos - Artículo 211 de la Ley 
Omnibus  de Asignaciones de 1998 , WT/DS176/AB/R, adoptado el 1º de febrero 
de 2002 
Estados Unidos - Artículo 211 de la Ley de Asignaciones Informe del Grupo Especial, Estados Unidos - Artículo 211 de la Ley Omnibus  
de Asignaciones de 1998 , WT/DS176/R, adoptado el 1º de febrero de 2002, 
modificado por el informe del Órgano de Apelación WT/DS176/AB/R 
Estados Unidos - Artículo 301 
de la Ley de Comercio 
Exterior Informe del Grupo Especial, Estados Unidos - Artículos 301 a 310 de la Ley de 
Comercio Exterior de 1974 , WT/DS152/R, adoptado el 27 de enero de 2000 
Estados Unidos - Atún II 
(México)  Estados Unidos - Medidas relativas a la importación, comercialización y venta de atún y productos de atún ( WT/DS381) 
Estados Unidos - Aves de 
corral (China) Informe del Grupo Especial, Estados Unidos - Determinadas medidas que 
afectan a las importaciones de aves de corral procedentes de China , 
WT/DS392/R, adoptado el 25 de octubre de 2010 
Estados Unidos - Camarones Informe del Órgano de Apelación, Estados Unidos - Prohibición de las 
importaciones de determinados camarones y productos del camarón , 
WT/DS58/AB/R, adoptado el 6 de noviembre de 1998 
Estados Unidos - Camarones Informe del Grupo Especial, Estados Unidos - Prohibición de las importaciones 
de determinados camarones y productos del camarón , WT/DS58/R y Corr.1, 
adoptado el 6 de noviembre de 1998, modificado por el informe del Órgano de 
Apelación WT/DS58/AB/R 
Estados Unidos - Camarones 
(Ecuador) Informe del Grupo Especial, Estados Unidos - Medida antidumping relativa a 
los camarones procedentes del Ecuador , WT/DS335/R, adoptado  
el 20 de febrero de 2007 
Estados Unidos - Camarones 
(párrafo 5 del artículo 21 - Malasia) Informe del Órgano de Apelación, Estados Unidos - Prohibición de las 
importaciones de determinados camarones y productos del camarón - Recurso de Malasia al párrafo 5 del artículo 21 del ESD , WT/DS58/AB/RW, adoptado 
el 21 de noviembre de 2001  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
 Página xvii 
  
  Título abreviado Título completo y referencia 
Estados Unidos - Camarones 
(Tailandia) Informe del Grupo Especial, Estados Unidos - Medidas relativas a los 
camarones procedentes de Tailandia , WT/DS343/R, adoptado el 1° de agosto 
de 2008, modificado por el informe del Órgano de Apelación WT/DS343/AB/R, 
WT/DS345/ABR 
Estados Unidos - Camarones 
(Tailandia)/Estados Unidos - Directiva sobre fianzas aduaneras Informe del Órgano de Apelación, Estados Unidos - Medidas relativas a los 
camarones procedentes de Tailandia /Estados Unidos - Directiva sobre fianzas 
aduaneras para determinadas mercancías sujetas a derechos antidumping y compensatorios , WT/DS343/AB/R, WT/DS345/AB/R, adoptado  
el 1° de agosto de 2008 
Estados Unidos - Camarones 
(Viet Nam)  Estados Unidos - Medidas antidumping sobre determinados camarones procedentes de Viet Nam (WT/DS404) 
Estados Unidos - Camisas y blusas de lana Informe del Órgano de Apelación, Estados Unidos - Medida que afecta a las 
importaciones de camisas y blusas de tejidos de lana procedentes de la India , 
WT/DS33/AB/R, adoptado el 23 de mayo de 1997, y Corr.1 
Estados Unidos - Camisas y blusas de lana Informe del Grupo Especial, Estados Unidos - Medida que afecta a las 
importaciones de camisas y blusas de tejidos de lana procedentes de la India , 
WT/DS33/R, adoptado el 23 de mayo de 1997, confirmado por el informe del 
Órgano de Apelación WT/DS33/AB/R 
Estados Unidos - 
Continuación de la 
reducción a cero Informe del Órgano de Apelación, Estados Unidos - Continuación de la 
existencia y aplicación de la metodología de reducción a cero , 
WT/DS350/AB/R, adoptado el 19 de febrero de 2009 
Estados Unidos - 
Continuación de la 
reducción a cero Informe del Grupo Especial, Estados Unidos - Continuación de la existencia y 
aplicación de la metodología de reducción a cero , WT/DS350/R, adoptado 
el 19 de febrero de 2009, modificado por el informe del Órgano de Apelación 
WT/DS350/AB/R 
Estados Unidos - Cordero Informe del Órgano de Apelación, Estados Unidos - Medidas de salvaguardia 
respecto de las importaciones de carne de cordero fresca, refrigerada o congelada procedentes de Nueva Zelandia y Australia , WT/DS177/AB/R, 
WT/DS178/AB/R, adoptado el 16 de mayo de 2001 
Estados Unidos - 
Determinados productos 
procedentes de las CE Informe del Órgano de Apelación, Estados Unidos - Medidas aplicadas a la 
importación de determinados productos procedentes de las Comunidades 
Europeas , WT/DS165/AB/R, adoptado el 10 de enero de 2001 
Estados Unidos - 
Determinados productos 
procedentes de las CE Informe del Grupo Especial, Estados Unidos - Medidas aplicadas a la 
importación de determinados productos procedentes de las Comunidades 
Europeas , WT/DS165/R, Add.1, y Corr.1, adoptado el 10 de enero de 2001, 
modificado por el informe del Órgano de Apelación WT/DS165/AB/R 
Estados Unidos - Examen por extinción relativo al acero resistente a la corrosión Informe del Órgano de Apelación, Estados Unidos - Examen por extinción de 
los derechos antidumping sobre los productos planos de acero al carbono resistente a la corrosión procedentes del Japón , WT/DS244/AB/R, adoptado 
el 9 de enero de 2004  
Estados Unidos - Examen por 
extinción relativo al acero resistente a la corrosión Informe del Grupo Especial, Estados Unidos - Examen por extinción de los 
derechos antidumping sobre los productos planos de acero al carbono resistente a la corrosión procedentes del Japón , WT/DS244/R, adoptado  
el 9 de enero de 2004, modificado por el informe del Órgano de Apelación 
WT/DS244/AB/R  
Estados Unidos - Exámenes 
por extinción respecto de los artículos tubulares para 
campos petrolíferos Informe del Órgano de Apelación, Estados Unidos - Exámenes por extinción de 
las medidas antidumping impuestas a los artículos tubulares para campos petrolíferos procedentes de la Argentina , WT/DS268/AB/R, adoptado el 17 de 
diciembre de 2004 WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página xviii 
  
 Título abreviado Título completo y referencia 
Estados Unidos - Exámenes 
por extinción respecto de los artículos tubulares para 
campos petrolíferos Informe del Grupo Especial, Estados Unidos - Exámenes por extinción de las 
medidas antidumping impuestas a los artículos tubulares para campos petrolíferos procedentes de la Argentina , WT/DS268/R, adoptado el 17 de 
diciembre de 2004, modificado por el informe del Órgano de Apelación 
WT/DS268/AB/R 
Estados Unidos - Gasolina Informe del Órgano de Apelación, Estados Unidos - Pautas para la gasolina 
reformulada y convencional , WT/DS2/AB/R, adoptado el 20 de mayo de 1996 
Estados Unidos - Gasolina Informe del Grupo Especial, Estados Unidos - Pautas para la gasolina 
reformulada y convencional , WT/DS2/R, adoptado el 20 de mayo de 1996, 
modificado por el informe del Órgano de Apelación WT/DS2/AB/R 
Estados Unidos - Gluten de trigo Informe del Órgano de Apelación, Estados Unidos - Medidas de salvaguardia 
definitivas impuestas a las importaciones de gluten de trigo procedentes de las Comunidades Europeas , WT/DS166/AB/R, adoptado el 19 de enero de 2001 
Estados Unidos - Gluten 
de trigo Informe del Grupo Especial, Estados Unidos - Medidas de salvaguardia 
definitivas impuestas a las importaciones de gluten de trigo procedentes de las Comunidades Europeas , WT/DS166/R, adoptado el 19 de enero de 2001, 
modificado por el informe del Órgano de Apelación WT/DS166/AB/R 
Estados Unidos - Juegos de azar Informe del Órgano de Apelación, Estados Unidos - Medidas que afectan al 
suministro transfronterizo de servicios de juegos de azar y apuestas , 
WT/DS285/AB/R, adoptado el 20 de abril de 2005, y Corr.1 
Estados Unidos - Juegos de azar Informe del Grupo Especial, Estados Unidos - Medidas que afectan al 
suministro transfronterizo de servicios de juegos de azar y apuestas , 
WT/DS285/R, adoptado el 20 de abril de 2005, modificado por el informe del 
Órgano de Apelación WT/DS285/AB/R 
Estados Unidos - Ley de 
compensación (Enmienda Byrd) Informe del Órgano de Apelación, Estados Unidos - Ley de compensación por 
continuación del dumping o mantenimiento de las subvenciones de 2000 , 
WT/DS217/AB/R, WT/DS234/AB/R, adoptado el 27 de enero de 2003 
Estados Unidos - Ley de compensación (Enmienda Byrd) Informe del Grupo Especial, Estados Unidos - Ley de compensación por 
continuación del dumping o mantenimiento de las subvenciones de 2000 , 
WT/DS217/R, WT/DS234/R, adoptado el 27 de enero de 2003, modificado por el informe del Órgano de Apelaci ón WT/DS217/AB/R, WT/DS234/AB/R 
Estados Unidos - Madera 
blanda III  Informe del Grupo Especial, Estados Unidos - Determinaciones preliminares 
con respecto a determinada madera blanda procedente del Canadá , 
WT/DS236/R, adoptado el 1º de noviembre de 2002 
Estados Unidos - Madera blanda IV
 Informe del Órgano de Apelación, Estados Unidos - Determinación definitiva 
en materia de derechos compensatorios con respecto a determinada madera blanda procedente del Canadá , WT/DS257/AB/R, adoptado el 17 de febrero 
de 2004 
Estados Unidos - Madera 
blanda IV  Informe del Grupo Especial, Estados Unidos - Determinación definitiva en 
materia de derechos compensatorios con respecto a determinada madera 
blanda procedente del Canadá , WT/DS257/R, adoptado el 17 de febrero 
de 2004, modificado por el informe del Órgano de Apelación WT/DS257/AB/R  
Estados Unidos - Madera 
blanda V Informe del Grupo Especial, Estados Unidos - Determinación definitiva de la 
existencia de dumping respecto de la madera blanda procedente del Canadá , 
WT/DS264/R, adoptado el 31 de agosto de 2004, modificado por el informe 
del Órgano de Apelación WT/DS264/AB/R 
Estados Unidos - 
Mantenimiento de la 
suspensión Informe del Grupo Especial, Estados Unidos - Mantenimiento de la suspensión 
de obligaciones en la diferencia CE - Hormonas , WT/DS320/R, adoptado  
el 14 de noviembre de 2008, modificado por el informe del Órgano de 
Apelación WT/DS320/AB/R  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
 Página xix 
  
  Título abreviado Título completo y referencia 
Estados Unidos - Medidas 
compensatorias sobre determinados productos de 
las CE (párrafo 5 del 
artículo 21 - CE) Informe del Grupo Especial Estados Unidos - Medidas compensatorias que 
afectan a determinados productos originarios de las Comunidades Europeas - Recurso de las Comunidades Europeas al párrafo 5 del artículo 21 del ESD , 
WT/DS212/RW, adoptado el 27 de septiembre de 2005 
Estados Unidos - Neumáticos 
(China) Informe del Grupo Especial, Estados Unidos - Medidas que afectan a las 
importaciones de determinados neumáticos (llantas neumáticas) para vehículos de pasajeros y camionetas procedentes de China , WT/DS399/R, distribuido a 
los Miembros de la OMC el 13 de diciembre de 2010 [adopción/apelación 
pendiente]
 
Estados Unidos - Reducción a cero (Japón) (párrafo 5 del artículo 21 - Japón) Informe del Órgano de Apelación, Estados Unidos - Medidas relativas a la 
reducción a cero y los exámenes por extinción - Recurso del Japón al párrafo 5 del artículo 21 del ESD , WT/DS322/AB/RW, adoptado el 31 de agosto de 2009 
Estados Unidos - Ropa 
interior Informe del Grupo Especial, Estados Unidos - Restricciones aplicadas a las 
importaciones de ropa interior de algodón y fibras sintéticas o artificiales , 
WT/DS24/R y Corr.1, adoptado el 25 de febrero de 1997, modificado por el informe del Órgano de Apelación WT/DS24/AB/R 
Estados Unidos - Ropa interior Informe del Órgano de Apelación, Estados Unidos - Restricciones aplicadas a 
las importaciones de ropa interior de algodón y fibras sintéticas o artificiales , 
WT/DS24/AB/R, adoptado el 25 de febrero de 1997 
Estados Unidos - Salvaguardias sobre el acero Informe del Órgano de Apelación, Estados Unidos - Medidas de salvaguardia 
definitivas sobre las importaciones de determinados productos de acero , 
WT/DS248/AB/R, WT/DS249/AB/R, WT /DS251/AB/R, WT/DS252/AB/R, 
WT/DS253/AB/R, WT/DS254/AB/R, WT /DS258/AB/R, WT/DS259/AB/R, 
adoptado el 10 de diciembre de 2003  
Estados Unidos - Tubos Informe del Grupo Especial, Estados Unidos - Medida de salvaguardia 
definitiva contra las importaciones de tubos al carbono soldados de sección 
circular procedentes de Corea , WT/DS202/R, adoptado el 8 de marzo de 2002, 
modificado por el informe del Órgano de Apelación WT/DS202/AB/R 
India - Automóviles Informe del Órgano de Apelación, India - Medidas que afectan al sector del 
automóvil , WT/DS146/AB/R, WT/DS175/AB/R, adoptado el 5 de abril de 2002 
India - Automóviles Informe del Grupo Especial, India - Medidas que afectan al sector del 
automóvil , WT/DS146/R, WT/DS175/R y Corr .1, adoptado el 5 de abril  
de 2002 
India - Derechos de importación adicionales Informe del Órgano de Apelación, India - Derechos adicionales y derechos 
adicionales suplementarios sobre las importaciones procedentes de los Estados Unidos , WT/DS360/AB/R, adoptado el 17 de noviembre de 2008 
India - Derechos de 
importación adicionales Informe del Grupo Especial, India - Derechos adicionales y derechos 
adicionales suplementarios sobre las importaciones procedentes de los Estados Unidos , WT/DS360/R, adoptado el 17 de noviembre de 2008, revocado por el 
informe del Órgano de Apelación WT/DS360/AB/R 
India - Patentes 
(Estados Unidos) Informe del Órgano de Apelación, India - Protección mediante patente de los 
productos farmacéuticos y los productos químicos para la agricultura , 
WT/DS50/AB/R, adoptado el 16 de enero de 1998 
India - Patentes 
(Estados Unidos) Informe del Grupo Especial, India - Protección medi ante patente de los 
productos farmacéuticos y los productos químicos para la agricultura, Reclamación de los Estados Unidos , WT/DS50/R, adoptado el 16 de enero  
de 1998, modificado por el informe del Órgano de Apelación WT/DS50/AB/R WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página xx 
  
 Título abreviado Título completo y referencia 
India - Restricciones 
cuantitativas Informe del Órgano de Apelación, India - Restricciones cuantitativas a la 
importación de productos agrícolas, textiles e industriales , WT/DS90/AB/R, 
adoptado el 22 de septiembre de 1999 
India - Restricciones cuantitativas Informe del Grupo Especial, India - Restricciones cuantitativas a la 
importación de productos agrícolas, textiles e industriales , WT/DS90/R, 
adoptado el 22 de septiembre de 1999, confirmado por el informe del Órgano de 
Apelación WT/DS90/AB/R 
Japón - Bebidas alcohólicas II Informe del Órgano de Apelación, Japón - Impuestos sobre las bebidas 
alcohólicas , WT/DS8/AB/R, WT/DS10/AB/R, WT/DS11/AB/R, adoptado  
el 1º de noviembre de 1996  
Japón - Bebidas alcohólicas II Informe del Grupo Especial, Japón - Impuestos sobre las bebidas alcohólicas , 
WT/DS8/R, WT/DS10/R, WT/DS11/R, adoptado el 1º de noviembre de 1996, modificado por el informe del Órgano de Apelación WT/DS8/AB/R, WT/DS10/AB/R, WT/DS11/AB/R
 
Japón - Contingentes para las algas Informe del Grupo Especial, Japón - Contingentes de importación de algas 
secas y algas sazonadas , WT/DS323/R, 1º de febrero de 2006, no adoptado 
Japón - DRAM (Corea) Informe del Órgano de Apelación, Japón - Derechos compensatorios sobre 
memorias dinámicas de acceso al eatorio procedentes de Corea , 
WT/DS336/AB/R y Corr.1, adoptado el 17 de diciembre de 2007 
Japón - Películas Informe del Grupo Especial, Japón - Medidas que afectan a las películas y el 
papel fotográficos de consumo , WT/DS44/R, adoptado el 22 de abril de 1998 
México - Jarabe de maíz 
(párrafo 5 del artículo 21 - 
Estados Unidos) Informe del Órgano de Apelación, México - Investigación antidumping sobre el 
jarabe de maíz con alta concentración de fructosa (JMAF) procedente de los 
Estados Unidos - Recurso de los Estados Unidos al párrafo 5 del artículo 21 
del ESD,  WT/DS132/AB/RW, adoptado el 21 de noviembre de 2001  
México - Medidas 
antidumping sobre el arroz Informe del Órgano de Apelación, México - Medidas antidumping definitivas 
sobre la carne de bovino y el arroz, Reclamación con respecto al arroz , 
WT/DS295/AB/R, adoptado el 20 de diciembre de 2005 
México - Medidas antidumping sobre el arroz Informe del Grupo Especial, México - Medidas antidumpi ng definitivas sobre la 
carne de bovino y el arroz, Reclamación con respecto al arroz , WT/DS295/R, 
adoptado el 20 de diciembre de 2005, modificado por el informe del Órgano de 
Apelación WT/DS295/AB/R 
República Dominicana - 
Importación y venta de 
cigarrillos Informe del Órgano de Apelación, República Dominicana - Medidas que 
afectan a la importación y venta interna de cigarrillos , WT/DS302/AB/R, 
adoptado el 19 de mayo de 2005 
República Dominicana - 
Importación y venta de 
cigarrillos Informe del Órgano de Apelación, República Dominicana - Medidas que 
afectan a la importación y venta interna de cigarrillos , WT/DS302/AB/R, 
adoptado el 19 de mayo de 2005 
Tailandia - Cigarrillos 
(Filipinas) Informe del Grupo Especial, Tailandia - Medidas aduaneras y fiscales sobre los 
cigarrillos procedentes de Filipinas , WT/DS371/R, distribuido a los Miembros 
de la OMC el 15 de noviembre de 2010 [adopción/apelación pendiente]  
Turquía - Arroz Informe del Grupo Especial, Turquía - Medidas que afectan a la importación de 
arroz , WT/DS334/R, adoptado el 22 de octubre de 2007 
 
  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
 Página xxi 
  
  INFORMES SOBRE SOLUCIÓN DE DIFERENCIAS Y DE 
GRUPOS DE TRABAJO EN EL MARCO DEL GATT 
Título abreviado Título completo y referencia  
Canadá - Arenque y salmón Informe del Grupo Especial del GATT, Canadá - Medidas que afectan a las 
exportaciones de arenqu e y salmón sin elaborar , L/6268, adoptado el 22 de 
marzo de 1988, IBDD 35S/109 
Canadá - Helados y yogur Informe del Grupo Especial del GATT, Canadá - Restricciones aplicadas a las 
importaciones de helados y yogur , L/6568 , adoptado el 5 de diciembre de 1989, 
IBDD 36S/73 
Canadá - Ley sobre el examen de la inversión extranjera Informe del Grupo Especial del GATT, Canadá - Aplicación de la Ley sobre el 
examen de la inversión extranjera , L/5504 , adoptado el 7 de febrero de 1984, 
IBDD 30S/151 
CEE - Manzanas de mesa Informe del Grupo Especial del GATT, Comunidad Económica Europea - 
Restricciones a las importaciones de manzanas de mesa - Reclamación de Chile , L/6491, adoptado el 22 de junio de 1989, IBDD 36S/104 
CEE - Programa de precios 
mínimos Informe del Grupo Especial del GATT, CEE - Programa de precios mínimos, 
licencias y depósitos de garantía para la importación de determinadas frutas, legumbres y hortalizas elaboradas , L/4687, adoptado el 18 de octubre de 1978, 
IBDD 25S/75 
CEE - Restricciones a la 
importación Informe del Grupo Especial del GATT, CEE - Restricciones cuantitativas 
aplicadas a la importación de ciertos productos de Hong Kong , L/5511, 
adoptado el 12 de julio de 1983, IBDD 30S/139 
CEE - Semillas oleaginosas I Informe del Grupo Especial del GATT, Comunidad Económica Europea - 
Primas y subvenciones abonadas a los elaboradores y a los productores de 
semillas oleaginosas y proteínas conexas destinadas a la alimentación animal , 
L/6627, adoptado el 25 de enero de 1990, IBDD 37S/93 
Estados Unidos - Atún (CEE) Informe del Grupo Especial del GATT, Estados Unidos - Restricciones a la 
importación de atún , DS29/R, 16 de junio de 1994, no adoptado 
Estados Unidos - Atún 
(México) Informe del Grupo Especial del GATT, Estados Unidos - Restricciones a la 
importación de atún , DS21/R, 3 de septiembre de 1991, no adoptado, 
IBDD 39S/183  
Estados Unidos - Azúcar Informe del Grupo Especial del GATT, Estados Unidos - Restricciones a las 
importaciones de azúcar , L/6514, adoptado el 22 de junio de 1989, 
IBDD 36S/386 
Estados Unidos - Contingente de azúcar Informe del Grupo Especial del GATT, Estados Unidos - Importaciones de 
azúcar procedentes de Nicaragua , L/5607, adoptado el 13 de marzo de 1984, 
IBDD 31S/74 
Estados Unidos - Derecho de usuario de la aduana Informe del Grupo Especial del GATT, Estados Unidos - Derecho de usuario 
de la aduana , L/6264, adoptado el 2 de febrero de 1988, IBDD 35S/282 
Estados Unidos - Exención 
relativa al azúcar Informe del Grupo Especial del GATT, Estados Unidos - Restricciones a la 
importación de azúcar y productos que contienen azúcar aplicadas al amparo 
de la exención de 1955 y de la nota ("Headnote") a la lista de concesiones 
arancelarias , L/6631, adoptado el 7 de noviembre de 1990, IBDD 37S/255 
Estados Unidos - Trato NMF 
con respecto al calzado Informe del Grupo Especial del GATT, Estados Unidos - Denegación del trato 
de nación más favorecida con respecto al calzado, distinto del de caucho, procedente del Brasil , DS18/R, adoptado el 19 de junio de 1992, IBDD 39S/150
 WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página xxii 
  
 Título abreviado Título completo y referencia  
Francia - Restricciones a la 
importación Informe del Grupo Especial del GATT, Restricciones de Francia a la 
importación , L/1921, adoptado el 14 de noviembre de 1962, IBDD 11S/99 
(véase también IBDD 11S/56)  
Japón - Productos agropecuarios I Informe del Grupo Especial del GATT, Japón - Restricciones aplicadas a la 
importación de ciertos productos agropecuarios , L/6253, adoptado el 2 de 
marzo de 1988, IBDD 35S/185 
Japón - Semiconductores Informe del Grupo Especial del GATT, Japón - Comercio de semiconductores , 
L/6309, adoptado el 4 de mayo de 1988, IBDD 35S/130 
  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
 Página xxiii 
  
  ABREVIATURAS DE LAS MEDIDAS, PRUEBAS Y OTROS 
INSTRUMENTOS CITADOS EN ESTA RESOLUCIÓN
1 
 
 
Títulos abreviados Títulos completos 
"sistema de autodisciplina" "sistema de autodisciplina" (No hay pruebas documentales) 
Administración de la recaudación 
de contribuciones por la explotación de recursos minerales Disposiciones que rigen la administración de la recaudación de 
contribuciones por la explotación de recursos minerales, Orden Nº 150, promulgada por el Consejo de Estado el 24 de febrero de 1994 (China - 
Prueba documental 92, no hay prueba documental conjunta) 
Administración del registro de la 
explotación de recursos minerales Medidas para la administración del registro de la explotación de 
recursos minerales, Orden Nº 241, promulgada por el Consejo de 
Estado el 12 de febrero de 1998 (Chi na - Prueba documental 93, no hay 
prueba documental conjunta) 
Ajuste de 2006 de los tipos arancelarios provisionales de determinadas importaciones y 
exportaciones de productos básicos "El Estado ajustará los tipos arancelarios provisionales de determinadas 
importaciones y exportaciones de productos básicos" (27 de octubre 
de
 2006) (China - Prueba documental 452, no hay prueba documental 
conjunta) 
Ajuste de 2007 de los tipos 
arancelarios a partir del 1º de junio para controlar la exportación de 
productos de alto consumo de 
energía "El Estado ajustará los tipos arancelar ios a partir del 1º de junio para 
controlar la exportación de productos de alto consumo de energía" 
(22
 de mayo de 2007) (China - Prueba documental 453, no hay prueba 
documental conjunta) 
Ajuste y revitalización de la 
industria siderúrgica de 2009 Plan para el ajuste y la revitalizaci ón de la industria siderúrgica de 2009 
(promulgado por la Oficina General del Consejo de Estado el 20 de marzo de 2009) (Prueba documental conjunta 9, China - Prueba 
documental 258) 
Anuncio de la publicación del 
catálogo de equipo electromecánico 
de alto consumo de energía Anuncio de la publicación del cat álogo de equipo (productos) 
electromecánico de alto consumo de energía obsoleto sujeto a 
eliminación (primer lote), Gong Jie Nº 67 (2009), promulgado por el 
Ministerio de Industria y Tecnología de la Información el 4 de diciembre de 2009 (China - Prueba documental 478, no hay prueba 
documental conjunta) 
Anuncio de la segunda apertura de 
licitación para el talco y el carburo 
de silicio de 2009 Anuncio de la segunda apertura de licitación de los contingentes de 
exportación de determinados productos industriales en 2009 (Comité 
para la apertura de licitación de los contingentes de productos básicos 
de exportación, 16 de septiembre de 2009) (Prueba documental conjunta 132, no hay prueba documental presentada por China) 
Anuncio de la segunda licitación de los contingentes de exportación en 2009 Anuncio del Ministerio de Comercio sobre el Aviso de la segunda 
apertura de licitación de los contingentes de exportación para productos industriales en 2009 (Ministerio de Comercio, Anuncio Nº 42 (2009), 
8 de junio de 2009) (Prueba documental conjunta 91, China - Prueba 
documental 310) 
Anuncio relativo a la impresión de las reglas de carácter práctico sobre la expedición de licencias de exportación Anuncio relativo a la impresión de las "Reglas de carácter práctico 
sobre la expedición de licencias de exportación" (Ministerio de Comercio, shangpeifa Nº 398 (2008), 9 de octubre de 2008)  
                                                      
1 Cuando los reclamantes o China han presentado el documento pertinentes, así se indica. WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página xxiv 
  
 Títulos abreviados Títulos completos 
Anuncio relativo a la primera 
licitación de los contingentes de exportación en 2009 Anuncio del Ministerio de Comercio sobre las cuestiones relativas a la 
primera licitación de los contingentes de exportación para productos industriales en 2009 (Ministerio de Comercio, Anuncio Nº 85 (2008), 
30 de octubre de 2008) (Prueba documental conjunta 90, China - 
Prueba documental 309) 
Arreglo para el ahorro de energía y la reducción de los vertidos contaminantes de 2008 Circular de la Oficina General del Consejo de Estado sobre la 
impresión y distribución del Arreglo de trabajo para el ahorro de energía y la reducción de los vertidos contaminantes de 2008, Guo Ban Fa Nº 80 (2008), promulgada por el Consejo de Estado el 15 de julio 
de
 2008 (China - Prueba documental 287, no hay prueba documental 
conjunta) 
Arreglo para el ahorro de energía y 
la reducción de los vertidos contaminantes de 2009 Circular de la Oficina General del Consejo de Estado sobre la 
impresión y distribución del Arreglo de trabajo para el ahorro de energía y la reducción de los vertidos contaminantes de 2009, Guo Ban Fa Nº 48 (2009), promulgada por el Consejo de Estado el 19 de julio 
de
 2009 (China - Prueba documental 288, no hay prueba documental 
conjunta ) 
Aviso de 2008 relativo al cese de la 
labor de verificación y estampillado de los precios en relación con los contratos de exportación de nueve 
tipos de productos básicos Aviso relativo al cese de la labor de verificación y estampillado de los 
precios en relación con los contratos de exportación de 9 tipos de productos básicos, incluido el glifosato, emitido por la CCCMC el 9 de enero de 2008 (China - Prueba documental 352, no hay prueba 
documental conjunta ) 
Aviso por el que se ajustan los tipos 
impositivos que gravan la bauxita 
de alto contenido en alúmina y el 
espato flúor Aviso del Ministerio de Hacienda y de la Administración General de 
Impuestos relativo al ajuste de los tipos impositivos aplicables de los 
impuestos sobre los recursos minerales que gravan la bauxita de alto 
contenido en alúmina y el espato flúor, promulgado por el Ministerio de Hacienda y la Administración General de Impuestos el 11 de mayo 
de 2010 (China - Prueba documental 90, no hay prueba documental 
conjunta) 
Aviso público de 2010 relativo a los criterios para el espato flúor Aviso público de 2010 relativo a los criterios para el ingreso en la rama 
de producción de espato flúor, Gong Lian Yuan Nº 87 (2010), promulgado por diversos ministerios y organismos gubernamentales 
el
 24 de febrero de 2010 (China - Prueba documental 96, no hay prueba 
documental conjunta) 
Aviso público de 2010 relativo a los 
criterios para la bauxita de calidad 
refractaria Aviso público de 2010 relativo a los criterios para el ingreso en la rama 
de producción de bauxita de calidad refractaria (bauxita con alto 
contenido de alúmina), Gong Lian Yuan Nº 86 (2010), promulgado por 
diversos ministerios y organismos gubernamentales el 22 de febrero 
de 2010 (China - Prueba documental 275, no hay prueba documental 
conjunta) 
Aviso relativo a la aplicación del 
catálogo de preferencias en el 
impuesto de sociedades por la 
utilización integrada de los recursos Aviso de Ministerio de Hacienda y la Administración Estatal de 
Impuestos relativo a la aplicación del catálogo de preferencias en el 
impuesto sobre la renta de las socied ades por la utilización integrada de 
los recursos (Cai Shui Nº 47 (2008), promulgado por el Ministerio de Hacienda, la Administración Estatal de Impuestos y la Comisión Estatal 
de Desarrollo y Reforma el 23 de septiembre de 2008) (China - Prueba 
documental 476, no hay prueba documental conjunta)  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
 Página xxv 
  
  Títulos abreviados Títulos completos 
Aviso relativo a la verificación y 
estampillado de los precios de 2002 Aviso de 2002 relativo a la adaptación del catálogo de productos de 
exportación cuyos precios son examinados por la Aduana) (Ministerio de Comercio Exterior y Cooperación Económica y Administración 
General de Aduanas, waijingmaomaofa Nº 187 (2002), 1º de mayo 
de
 2002) (Prueba documental conjunta 121, no hay prueba documental 
presentada por China) 
Aviso relativo a la verificación y 
estampillado de los precios de 2004 Aviso relativo a la administración experimental de 36 tipos de 
productos, como el ácido cítrico (Ministerio de Comercio y Administración General de Aduanas, Aviso Nº 36 (2003), 29 de 
noviembre de 2003) (Prueba documental conjunta 122, China - Prueba 
documental 364) 
Aviso relativo a la verificación y estampillado de los precios de 2008 Comunicación (Ministerio de Comerc io y Administración General de 
Aduanas Nº 33 (2008), 26 de mayo de 2008) (Prueba documental conjunta 125, China - Prueba documental 2) 
Aviso relativo a las opiniones de diversas autoridades sobre la integración de la explotación de los recursos minerales Aviso de la Oficina General del Consejo de Estado relativo al reenvío 
de las opiniones del Ministerio de Ordenación del Territorio y los Recursos y de otras autoridades sobre la integración de la explotación de los recursos minerales, Guo Ban Fa Nº 108 (2006), promulgado por 
la Oficina General del Consejo de Estado el 31 de diciembre de 2006 
(China - Prueba documental 95, no hay prueba documental conjunta) 
Aviso relativo al cese de la administración de la verificación y estampillado de los precios para la exportación de toallas Aviso relativo al cese de la admi nistración de la verificación y 
estampillado de los precios para la exportación de toallas por la Cámara de Comercio de los Textiles, publicado por la CCCMMCIE el 2 de 
junio de 2008 (China - Prueba documental 353, no hay prueba 
documental conjunta) 
Aviso relativo al cese de la labor de verificación y estampillado de los 
precios para los productos básicos 
de exportación Aviso relativo al cese de la labor de verificación y estampillado de los 
precios para los productos básicos de exportación, publicado por 
la
 CCCIEMEP el 2 de junio de 2008 (China - Prueba documental 426, 
no hay prueba documental conjunta) 
Catálogo de entidades expedidoras 
de licencias de exportación 
graduales de 2009 Anuncio del Ministerio de Comercio por el que se publica la "Lista de 
expedición de licencias graduales para los productos básicos sujetos a 
la administración de licencias de exportación correspondientes a 2009" 
(Ministerio de Comercio, Nº 124 (2008), 1º de enero de 2009) (Prueba documental conjunta 96, no hay prueba documental presentada por 
China) 
Catálogo de entidades expedidoras 
de licencias de exportación graduales de 2010 Catálogo de expedición de licencias graduales para los productos 
sujetos a la administración de licenci as de exportación correspondiente 
a 2010 (Aviso Nº 132, promulgado por el MOFCOM el 10 de diciembre de 2009) (China - Prueba documental 343, no hay prueba 
documental conjunta) 
Catálogo de licencias de 
exportación de 2009 Anuncio titulado "Lista de productos básicos para la administración de 
las licencias de exportación de 2009" (Ministerio de Comercio y 
Administración General de Aduanas, Aviso Nº 100 (2008), 1º de enero 
de 2009) (Prueba documental conjunta 22, China - Prueba 
documental  6) 
Catálogo de licencias de 
exportación de 2010 Catálogo de mercancías sujetas a la administración de licencias de 
exportación de 2010, Aviso Nº 125 de 2009, promulgado por 
el MOFCOM y la Administración General de Aduanas el 25 de 
diciembre de 2009 (China - Prueba documental 7, no hay prueba 
documental conjunta) WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página xxvi 
  
 Títulos abreviados Títulos completos 
Circular de 1996 sobre la impresión 
y distribución de las disposiciones sobre la administración de las 
licencias de exportación Circular de 1996 sobre la impresión y distribución de determinadas 
disposiciones relativas a la administración de las licencias de exportación, Wai Jing Mao Guan Fa Nº 760 (1995), promulgada por 
el MOFTEC el 2 de enero de 1996 (China - Prueba documental 451, no 
hay prueba documental conjunta) 
Circular sobre el ajuste de los aranceles de exportación Circular de la Comisión Arancelaria del Consejo de Estado sobre el 
ajuste de los aranceles de la exportación de determinados productos básicos (Shui Wei Hui Nº 6 [2009], promulgada por la Comisión Arancelaria del Consejo de Estado de 19 de junio de 2009) (China - 
Prueba documental 1, no hay prueba documental conjunta) 
Circular sobre el catálogo de 
preferencias en el impuesto sobre la 
renta de las sociedades para el 
equipo de protección ambiental, 
ahorro de energía y agua, y 
producción segura especializado Circular del Ministerio de Hacienda y de la Administración Estatal de 
Impuestos sobre cuestiones relativas  a la aplicación del catálogo de 
preferencias en el impuesto sobre la renta de las sociedades para el 
equipo de protección ambiental es pecializado, el catálogo de 
preferencias en el impuesto sobre la renta de las sociedades para el 
equipo de ahorro de energía y agua especializado, y el catálogo de preferencias en el impuesto sobre la renta de las sociedades para el 
equipo de producción segura especializado (Cai Shui Nº 48 (2008), 
promulgada por el Ministerio de Hacienda y la Administración Estatal de Impuestos el 23 de septiembre de 2008 (China - Prueba 
documental
 477, no hay prueba documental conjunta) 
Circular sobre el fortalecimiento de 
la eliminación de la capacidad obsoleta Circular del Consejo de Estado sobre la continuación del 
fortalecimiento de la el iminación de la capacidad obsoleta, Guo Fa Nº 7 
(2010), promulgada por el Consejo de Estado el 6 de febrero de 2010 
(China - Prueba documental 479, no hay prueba documental conjunta) 
Circular sobre el fortalecimiento y 
la reglamentación de la administración de proyectos nuevos Circular del Consejo de Estado sobre el fortalecimiento y la 
reglamentación de la administración del comienzo de proyectos nuevos, Guo Ban Fa Nº 64 (2007), promulgada por la Oficina General del Consejo de Estado el 17 de noviembre de 2007 (China - Prueba 
documental 469, no hay prueba documental conjunta) 
Circular sobre la continuación del 
fortalecimiento de las 
comprobaciones sobre la 
producción no contaminante en empresas clave Circular del Ministerio de Prot ección del Medio Ambiente sobre la 
continuación del fortalecimiento de las comprobaciones sobre la 
producción no contaminante en empres as clave, Huan Fa Nº 60 (2008), 
promulgada por el Ministerio de Protección del Medio Ambiente 
el
 1º de julio de 2008 (China - Prueba documental 475, no hay prueba 
documental conjunta) 
Circular sobre la coordinación de 
los precios de 1998 Circular del MOFTECT sobre el fo rtalecimiento de la labor de 
coordinación de las exportaciones de productos básicos (1998) (Prueba 
documental conjunta 110, no hay prueba documental presentada por 
China) 
Circular sobre la distribución de las normas de aplicación de la licitación de contingentes de exportación Circular del Ministerio de Comercio Exterior y Cooperación 
Económica sobre la distribución de  las "Normas de aplicación de la 
licitación de contingentes de exportación para productos industriales" (Ministerio de Comercio Exterior y Cooperación Económica, publicada 
el 8 de noviembre de 2001) 
Circular sobre la  organización de 
las pruebas de demostración de la 
economía del reciclaje Circular sobre la organización y r ealización de pruebas de demostración 
de la economía del reciclaje (segunda serie), Fa Gai Huan Zi Nº 3420 
(2007), promulgada el 13 de diciembre de 2007 (China - Prueba 
documental 468, no hay prueba documental conjunta)  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
 Página xxvii 
  
  Títulos abreviados Títulos completos 
Circular sobre la segunda serie de 
trabajos experimentales para la construcción del sistema de 
reciclaje para recursos regenerados Circular de la Oficina General del Ministerio de Comercio sobre la 
organización de la realización de la segunda serie de trabajos 
experimentales para la construcci ón del sistema de reciclaje para 
recursos regenerados (Shang Shang Mao Zi Nº 53 (2009)) (China - 
Prueba documental 527, no hay prueba documental conjunta) 
Circular sobre la solicitud para la construcción de sistemas de reciclaje Circular de la Oficina General del Ministerio de Hacienda y la Oficina 
General del Ministerio de Comercio sobre cuestiones relativas a la organización de la solicitud para la  construcción de sistemas de 
reciclaje para recursos regenerados, Nº 63, 2010 (China - Prueba 
documental 528, no hay prueba documental conjunta) 
Circular sobre las medidas para 
controlar la exportación de 
productos EPR Circular sobre las medidas para controlar la exportación productos de 
alto consumo energético, muy contaminantes y basados en los recursos, 
Fa Gai Jing Mao Nº 1482 (2005), promulgada por la NDRC, el 
Ministerio de Hacienda, el MOFCOM, el Ministerio de Ordenación del 
Territorio y los Recursos, la Administración General de Aduanas, la 
Administración Estatal de Impuestos y la Administración Estatal de Protección del Medio Ambiente el 28 de  julio de 2005 (China - Prueba 
documental 444, no hay prueba documental conjunta) 
Circular sobre los trabajos 
experimentales para la construcción 
del sistema de reciclaje para 
recursos regenerados Circular sobre la organización de  la realización de los trabajos 
experimentales para la construcci ón del sistema de reciclaje para 
recursos regenerados, Shang Gai Zi Nº 22 (2006) (China - Prueba 
documental 526, no hay prueba documental conjunta) 
Circular sobre planes y medidas de aplicación relacionados con el ahorro de energía y la reducción de los vertidos contaminantes Circular del Consejo de Estado sobre la aprobación y distribución de 
planes y medidas de aplicación para la elaboración de estadísticas, la supervisión y el examen del ahorro de energía y la reducción de los 
vertidos contaminantes, Guo Fa Nº 36 (2007), promulgada por el 
Consejo de Estado el 17 de noviembre de 2007 (China - Prueba 
documental 467, no hay prueba documental conjunta) 
Contingente de bauxita de calidad refractaria con alto contenido de alúmina y espato flúor para 2010 Circular sobre la asignación del contingente de control para 2010 
correspondiente a la cantidad total de producción de bauxita de calidad refractaria con alto contenido de al úmina y espato flúor (Gong Xin Bu 
Yuan Han Nº 244 [2010]), promulgada por el Ministerio de Industria y 
Tecnología de la Información el 19 de mayo de 2010 (Prueba 
documental conjunta 169, China - Prueba documental 98) 
Contingente de extracción de minerales de bauxita de alto contenido en alúmina y minerales 
de espato flúor para 2010 Circular del Ministerio de Ordenación del Territorio y los Recursos 
sobre la asignación del contingente de control para la cantidad total de extracción de minerales de bauxita con alto contenido en alúmina y 
minerales de espato flúor correspondiente a 2010 (Guo Tu Zi Han 
Nº 187 [2010]), promulgada por el Ministerio de Ordenación del 
Territorio y los Recursos el 20 de abril de 2010 (Prueba documental 
conjunta 168, China - Pr ueba documental 97) 
Cuantías de los contingentes de 
exportación para 2009 Aviso relativo a las cuantías de los contingentes de exportación 
para 2009 correspondientes a los product os agropecuarios e industriales 
(Ministerio de Comercio, Aviso Nº 83(2008), 1º de enero de 2009) 
(Prueba documental conjunta 79, no hay prueba documental presentada 
por China) 
Cuantías de los contingentes de exportación para 2010 Aviso relativo al anuncio de las cuantías de los contingentes de 
exportación para 2010 correspondientes a los productos agropecuarios e industriales, Aviso Nº 88 de 2009, promulgado por el MOFCOM 
el 29 de octubre de 2009 (China - Prueba documental 8, no hay prueba 
documental conjunta) WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página xxviii 
  
 Títulos abreviados Títulos completos 
Decisión del Consejo de Estado 
sobre la reforma del sistema de comercio exterior Decisión del Consejo de Estado sobre diversas cuestiones relativas a la 
reforma y mejora ulteriores del sist ema de comercio exterior (Consejo 
de Estado, guofa Nº 70 (1990), 1º de enero de 1991) (Prueba 
documental conjunta 99, no hay prueba documental presentada por 
China) 
Declaración de la Oficina Administrativa de Contingentes y Licencias sobre la expedición de licencias de exportación Declaración relativa a la expedición de licencias de exportación, de la 
Oficina Administrativa de Contingentes y Licencias del MOFCOM 
(20
 de julio de 2010) (China - Prueba documental 345, no hay prueba 
documental conjunta) 
Directrices del undécimo plan 
quinquenal para el desarrollo económico y social Directrices del undécimo plan quinqu enal para el desarrollo económico 
y social, aprobadas en el 4º período de sesiones del Décimo Congreso Nacional del Pueblo el 14 de marzo de 2006 (China - Prueba 
documental 144, no hay prueba documental conjunta) 
Directrices para mejorar la gestión 
de las ramas de producción de 
materias primas Directrices para mejorar la gestión de las ramas de producción de 
materias primas (Prueba documental conjunta 10, no hay prueba 
documental presentada por China) 
Disposiciones sobre la 
administración de las licencias de 
exportación de 2001 Disposiciones sobre la administraci ón de las licencias de exportación, 
Orden Nº 9, promulgada por el MOFTEC el 20 de diciembre de 2001 
(China - Prueba documental 359, no hay prueba documental conjunta) 
Diversas disposiciones sobre el 
fortalecimiento de la gestión y 
coordinación de los productos de 
exportación Aviso relativo a la publicación de "Diversas disposiciones sobre el 
fortalecimiento de la gestión y coordinación de los productos de 
exportación" (Ministerio de Comercio y Relaciones Económicas 
Exteriores, jinfchufa Nº 52 (1991), 22 de febrero de 1991) (Prueba documental conjunta 100, no hay prueba documental presentada por 
China) 
Eliminación del examen del precio 
de los productos básicos de exportación de 2010 Circular de 2010 del Ministerio de Comercio y la Administración 
General de Aduanas por la que se anulan dos documentos relativos al examen del precio de los productos básicos de exportación por la Aduana, Shang Fa Fa Nº 321 (2010), promulgada por el MOFCOM y la 
Administración General de Aduanas el 16 de agosto de 2010 (China - 
Prueba documental 434, no hay prueba documental conjunta) 
Estatutos de la Asociación de la Industria del Coque de China Estatutos de la Asociación de la Industria del Coque de China (Prueba 
documental) 
Estatutos de la CCCMC de 1994 Estatutos de la Cámara de Comercio de China de importadores y 
exportadores de metales, minerales y productos químicos (1994) 
(Prueba documental conjunta 86, no hay prueba documental presentada 
por China) 
Estatutos de la CCCMC de 2001 Estatutos de la Cámara de Comercio de China de importadores y 
exportadores de metales, minerales y productos químicos) (2001) (Prueba documental conjunta 87, China - Prueba documental 16) 
Estatutos de la CCCMC de 2010 Estatutos de la Cámara de Comercio de China de importadores y 
exportadores de metales, minerales y productos químicos, aprobados 
el 29 de abril de 2010 (China - Prueba documental 314, no hay prueba 
documental conjunta) 
Estatutos de la Sección de la 
bauxita Estatutos de la Sección de la baux ita de la CCCMC (Prueba documental 
conjunta 112, no hay prueba documental presentada por China) 
Evaluación de la aplicación de la administración del contingente de exportación a la bauxita en 2010 Evaluación de cuestiones relativas a la continuación de la aplicación de 
la administración del contingente de exportación a la bauxita en 2010, elaborada por el Departamento de  Comercio Exterior del MOFCOM 
(China - Prueba documental 283, no hay prueba documental conjunta)  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
 Página xxix 
  
  Títulos abreviados Títulos completos 
Evaluación de la aplicación de la 
administración del contingente de exportación al carburo de silicio 
en 2010 Evaluación de cuestiones relativas a la continuación de la aplicación de 
la administración del contingente de exportación al carburo de silicio 
en
 2010, elaborada por el Departam ento de Comercio Exterior 
del MOFCOM (China - Prueba documental 286, no hay prueba 
documental conjunta) 
Instrucciones para la verificación y 
estampillado de los precios en línea Tramitación de la verificación y ce rtificación en línea) (Cámara de 
Comercio de China de importadores y exportadores de metales, 
minerales y productos químicos (Prueba documental conjunta 123, no 
hay prueba documental presentada por China) 
Ley de Aduanas Ley de Aduanas de la República Popular China (adoptada en la 19ª 
reunión del Comité Permanente del Sexto Congreso Nacional del Pueblo, celebrado el 22 de enero de 1987, modificada el 8 de julio 
de
 2000 (Prueba documental conjunta 68, China - Prueba 
documental  14) 
Ley de ahorro de energía del Presidente de la República Popular China, promulgada por el 
Comité Permanente del Congreso Nacional del Pueblo el 28 de octubre 
de 2007 (China - Prueba documental 272, no hay prueba documental 
conjunta) 
Ley de Comercio Exterior Ley de Comercio Exterior de la República Popular China (adoptada en 
el 8º período de sesiones del Comité Permanente del Décimo Congreso Nacional del Pueblo, celebrado el 6 de abril de 2004, promulgada 
el
 1º de julio de 2004) (Prueba documental conjunta 72, China - Prueba 
documental 151) 
Ley de energías renovables Ley de la República Popular China sobre las energías renovables, 
Orden Nº 23 del Presidente de la República Popular China, promulgada 
por el Comité Permanente del Congreso Nacional del Pueblo el 26 de 
diciembre de 2009 (China - Prueba documental 273, no hay prueba documental conjunta) 
Ley de protección del medio ambiente Ley de Protección del Medio Ambiente de la República Popular China, 
Orden Nº 22 del Presidente de la República Popular China, promulgada por el Comité Permanente del Congreso Nacional del Pueblo el 26 de 
diciembre de 1989 (China - Prueba documental 88, no hay prueba 
documental conjunta) 
Ley de recursos minerales Ley sobre recursos minerales de la República Popular China, Orden 
Nº 74 del Presidente de la República Popular China, promulgada por el 
Comité Permanente del Congreso Nacional del Pueblo el 29 de agosto 
de 1996 (China - Prueba documental 78, no hay prueba documental 
conjunta) 
Ley sobre el fomento de la 
economía del reciclaje Ley de la República Popular China relativa al fomento de la economía 
reciclada, Orden Nº 4 del Presidente  de la República Popular China, 
promulgada por el Comité Permanente del Congreso Nacional del 
Pueblo el 29 de agosto de 2008 (China - Prueba documental 101, no hay prueba documental conjunta) 
Ley sobre el fomento de los procesos de producción limpios Ley de la República Popular China relativa al fomento de los procesos 
de producción limpios, Orden Nº 72 del Presidente de la República Popular China, promulgada el 29 de junio de 2002 (China - Prueba 
documental 271, no hay prueba documental conjunta) WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página xxx 
  
 Títulos abreviados Títulos completos 
Ley sobre la prevención y el control 
de la contaminación ambiental causada por desechos sólidos Ley de la República Popular China relativa a la prevención y el control 
de la contaminación ambiental causada por desechos sólidos, Orden 
Nº
 31 del Presidente de la República Popular China, promulgada por el 
Comité Permanente del Congreso Nacional del Pueblo el 29 de 
diciembre de 2004 (China - Prueba documental 270, no hay prueba 
documental conjunta) 
Ley sobre la prevención y el control de la contaminación atmosférica Ley de la República Popular China relativa a la prevención y el control 
de la contaminación atmosférica, Or den Nº 87 del Presidente de la 
República Popular China, promulgada por el Comité Permanente del 
Congreso Nacional del Pueblo el 29 de abril de 2000 (China - Prueba 
documental 268, no hay prueba documental conjunta) 
Ley sobre la prevención y el control de la contaminación del agua Ley de la República Popular China relativa a la prevención y el control 
de la contaminación del agua, Orden Nº 87 del Presidente de la República Popular China, promulgada por el Comité Permanente del Congreso Nacional del Pueblo el 28 de febrero de 2008 (China - Prueba 
documental 269, no hay prueba documental conjunta) 
Ley sobre las evaluaciones de 
impacto ambiental Ley de la República Popular China sobre las evaluaciones de impacto 
ambiental, Orden Nº 77 del Presiden te de la República Popular China, 
promulgada por el Comité Permanente del Congreso Nacional del 
Pueblo el 28 de octubre de 2002 (China - Prueba documental 276, no hay prueba documental conjunta) 
Licitación del primer lote del contingente de exportación de bauxita para 2010 Aviso público relativo a la licitación del primer lote del contingente de 
bauxita para 2010 (promulgado por el Comité de Licitación el 16 de diciembre de 2009) (China - Prueba documental 284, no hay prueba 
documental conjunta) 
Licitación del primer lote del 
contingente de exportación de carburo de silicio para 2010 Aviso público relativo a la licitación del primer lote del contingente de 
exportación de carburo de silicio para 2010 (Comité para la apertura de licitación de los contingentes de productos básicos de exportación, 16 de diciembre de 2009, en relación con el anuncio de la apertura de la 
licitación del carburo de silicio) (China - Prueba documental 560, no 
hay prueba documental conjunta) 
Lista de empresas sujetas a la eliminación de la capacidad obsoleta en el sector industrial correspondiente a 2010 Anuncio de la Lista de empresas sujetas a la eliminación de capacidad 
obsoleta en el sector industrial, Gong Chan Ye Nº 111 (2010), Anuncio público del Ministerio de Industria y Tecnología de la Información de la República Popular China de 5 de agosto de 2010 (China - Prueba 
documental 446, no hay prueba documental conjunta) 
Medidas de 2010 para controlar la 
extracción y producción de bauxita  
de calidad refractaria y espato flúor Circular de 2010 de la Oficina General del Consejo de Estado sobre la 
adopción de medidas globales para controlar la extracción y producción 
de bauxita de calidad refractaria y espato flúor, Guo Ban Fan Nº 1 
[2010], promulgada por la Oficina General del Consejo de Estado 
el 2 de enero de 2010 (Prueba documental conjunta 167, China - Prueba 
documental 87) 
Medidas de coordinación 
específicas para determinadas 
secciones de la CCCMC Medidas de coordinación específicas  para determinadas secciones de 
la CCCMC 
Medidas de la CCCMC para la 
coordinación de las exportaciones Medidas de la CCCMC para la coordinación de las exportaciones 
(Prueba documental conjunta 107, no hay prueba documental 
presentada por China) 
Medidas para la coordinación de la 
Sección de la bauxita de la CCCMC Medidas para la coordinación de la Sección de la bauxita de la CCCMC 
(Prueba documental conjunta 108, no hay prueba documental 
presentada por China)  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
 Página xxxi 
  
  Títulos abreviados Títulos completos 
Medidas relativas a la 
administración de las entidades encargadas de expedir licencias Medidas relativas a la administración de los órganos encargados de 
expedir las licencias de importación y exportación de productos básicos (Ministerio de Comercio Exterior y Cooperación Económica, 
waijingmaopeiguanhanzi (1999) Nº 68, 21 de septiembre de 1999) 
(Prueba documental conjunta 75, China - Prueba documental 358) 
Medidas relativas a la administración de las licencias de exportación de 2004 Medidas relativas a la administración de las licencias de exportación de 
mercancías, Orden Nº 28, promulgada por el MOFCOM el 10 de diciembre de 2004 (China - Prueba documental 360, no hay prueba documental conjunta) 
Medidas relativas a la administración de las licencias de exportación de 2008 Medidas relativas a la administración de las licencias de exportación de 
mercancías (Orden del Ministerio de Comercio Nº 11 (2008), 1º de julio de 2008) (Prueba documental conjunta 74, China - Prueba 
documental 342) 
Medidas relativas a la administración de las 
organizaciones de comercio y sociales Medidas relativas a la administ ración de las organizaciones de 
comercio exterior y organizaciones sociales y económicas (Ministerio 
de Comercio Exterior y Cooperación Económica, 26 de febrero 
de
 1991) (Prueba documental conjunta 101, China - Prueba 
documental  313) 
Medidas relativas a la 
administración de los contingentes de exportación  Medidas relativas a la administración de los contingentes de 
exportación de productos básicos (Orden Nº 12 del Ministerio de Comercio Exterior y Cooperación Económica, adoptada en 
la
 9º reunión de la oficina ministerial del Ministerio de Comercio 
Exterior y Cooperación Económica de 2001, 1º de enero de 2002) 
(Prueba documental conjunta 76, China - Prueba documental 312) 
Medidas relativas a la administración de los tipos de gravamen de las tasas por vertido de 
contaminantes Medidas relativas a la administración de los tipos de gravamen de las 
tasas por vertido de contaminantes, Orden Nº 31, promulgada por diversos ministerios y organismos gubernamentales el 28 de febrero 
de
 2003 (China - Prueba documental 278, no hay prueba documental 
conjunta) 
Medidas relativas a la licitación de 
los contingentes de exportación Medidas relativas a la licitación de los contingentes de exportación de 
productos básicos (Decreto Nº 11 del Ministerio de Comercio Exterior 
y Cooperación Económica, adoptado en la 9º reunión de la oficina 
ministerial del Ministerio de Comercio Exterior y Cooperación Económica, 1º de enero de 2002) (Prueba documental conjunta 77, 
China - Prueba documental 304) 
Modificación de 2010 de las 
medidas relativas a la administración de las entidades expedidoras de licencias Decisión del Ministerio de Come rcio sobre la modificación de las 
medidas relativas a la administración de los órganos encargados de expedir las licencias de importación y exportación de productos básicos (Orden Nº 3, promulgada por el MOFCOM el 12 de septiembre 
de
 2010) (China - Prueba documental 449, no hay prueba documental 
conjunta) 
Normas de aplicación de la 
licitación de los contingentes de 
exportación Normas de aplicación de la lic itación de los contingentes de 
exportación para los productos industriales (Ministerio de Comercio 
Exterior y Cooperación Económica, 8 de noviembre de 2001) (Prueba 
documental conjunta 78, China - Prueba documental 305) 
Normas de examen del precio de los productos de exportación Aviso relativo a las normas de examen del precio de los productos de 
exportación por la Aduana (Ministerio de Comercio Exterior y Cooperación Económica, guanzonghanzi Nº 21, 1997) (No hay pruebas 
documentales) WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página xxxii 
  
 Títulos abreviados Títulos completos 
Normas de examen del precio de los 
productos de exportación por la Aduana Aviso relativo a las normas de examen del precio de los productos de 
exportación por la Aduana (Ministerio de Comercio Exterior y Cooperación Económica, guanzonghanzi Nº 21, 1997) (No hay prueba 
documental) 
Normas de verificación y 
estampillado de la CCCMC Aviso relativo a las normas para la declaración de contratos 
relacionadas con la verificación y el estampillado de productos 
químicos (Cámara de Comercio de China de importadores y 
exportadores de metales, minerales y productos químicos, Departamento de petróleo y productos químicos, 30 de diciembre 
de
 2003) (Prueba documental conjunta 127, no hay prueba documental 
presentada por China) 
Normas para coordinar el examen 
del precio de los productos de exportación por la Aduana Normas para coordinar el examen del precio de los productos de 
exportación por la Aduana (Ministerio de Comercio Exterior y Cooperación Económica, guanzonghanzi Nº 21, 1997) (No hay prueba documental) 
Normas para el ingreso en la industria del coque Normas para el ingreso en la industria del coque, Chuan Ye Nº 15 
[2008], promulgadas por el Ministerio de Industria y Tecnología de la Información el 13 de diciembre de 2008 (China - Prueba 
documental
 192, no hay prueba documental conjunta) 
Normas para la aplicación del 
Reglamento del impuesto sobre los 
recursos Normas detalladas para la aplicación del Reglamento provisional de la 
República Popular China relativo al impuesto sobre los recursos, Cai Fa 
Nº 43 [1993], promulgado por el Ministerio de Hacienda el 30 de 
diciembre de 1993 (China - Prueba documental 91, no hay prueba documental conjunta) 
Normas para la coordinación del examen de los precios por la Aduana Normas para coordinar el examen del precio de los productos de 
exportación por la Aduana (Ministerio de Comercio Exterior y Cooperación Económica, guanzonghanzi Nº 21, 1997) (No hay pruebas 
documentales) 
Normas provisionales relativas a la 
verificación y estampillado de los 
precios de exportación Normas provisionales relativas a la verificación y estampillado de los 
precios de exportación para product os fundamentales sujetos a examen 
de los precios (Ministerio de Comercio Exterior y Cooperación 
Económica, guanzonghanzi Nº 21, 1997) (No hay prueba documental) 
Normas sobre la administración de los certificados de licencias Normas sobre la administración de los certificados de licencias de 
exportación e importación (Ministerio de Comercio Exterior y Cooperación Económica, waijingmaopeizi Nº 87(1999), 6 de diciembre 
de 1999) 
Normas sobre vertidos 
contaminantes Normas sobre vertidos contaminante s aplicadas en China en relación 
con los productos en litigio (China - Prueba documental 484, no hay 
prueba documental conjunta)  
Nueva declaración de la Oficina 
Administrativa de Contingentes y 
Licencias sobre asuntos pertinentes 
en relación con la expedición de licencias de exportación Nueva declaración sobre asuntos pe rtinentes en relación con la 
expedición de licencias de exportaci ón, de la Oficina Administrativa de 
Contingentes y Licencias del MOFCOM (11 de noviembre de 2010) 
(China - Prueba documental 529, no hay prueba documental conjunta) 
Nuevo ajuste de los aranceles de importación y exportación en 2009 "El Estado continuará el ajuste de los aranceles aduaneros de 
importación y exportación el 1º de enero de 2009" (17 de diciembre 
de
 2008) (China - Prueba documental 100, no hay prueba documental 
conjunta)  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
 Página xxxiii 
  
  Títulos abreviados Títulos completos 
Nuevo ajuste de los aranceles de 
importación y exportación en 2008 "El Estado seguirá ajustando los aranceles aduaneros de importación y 
exportación a partir de 2008", 21 de diciembre de 2007 (China - Prueba documental 146, no hay prueba documental conjunta) 
Opiniones del Consejo de Estado sobre la continuación de la aceleración de la economía 
reciclada Diversas opiniones del Consejo de Estado sobre la continuación de la 
aceleración de la economía reciclada (Guo Fa Nº 22 (2005)) (China - 
Prueba documental 523, no hay prueba documental conjunta) 
Orden Nº 2 de 2010 del MOFCOM Orden Nº 2 de 2010 (promulgada por el MOFCOM el 12 de septiembre 
de 2010) (China - Prueba documental 448, no hay prueba documental 
conjunta) 
Orientaciones sobre el 
fortalecimiento del reciclaje de los 
recursos regenerados Orientaciones sobre el fortalecimiento  del reciclaje de los recursos 
regenerados (China - Prueba documental 525, no hay prueba 
documental conjunta) 
Plan de ahorro de energía a mediano y largo plazo Plan de mediano y largo plazo para la conservación de energía, Fa Gai 
Huan Zi Nº 2505 [2004], promulgado por la NDRC el 10 de noviembre 
de 2004 (China - Prueba documental 105, no hay prueba documental conjunta) 
Plan de ajuste y revitalización de la rama de producción de metales no ferrosos Plan de ajuste y revitalización de la rama de producción de metales no 
ferrosos, promulgado por el Consejo de Estado (Prueba documental conjunta 13, China - Prueba documental 99) 
Plan de aplicación arancelaria 
de 2010 Circular de la Comisión Arancelaria del Consejo de Estado sobre el 
Plan de aplicación arancelaria de 2010) (Shui Wei Hui Nº 28 [2009], promulgada por la Comisión Arancelaria del Consejo de Estado el 8 de 
diciembre de 2009) (China - Prueba documental 5, no hay prueba 
documental conjunta) 
Plan nacional de recursos minerales Plan nacional de recursos minerales, promulgado por el Ministerio de 
Ordenación del Territorio y los Recursos el 11 de abril de 2001 (Prueba documental conjunta 17, China - Prueba documental 94) 
Plan nacional de recursos minerales (2008-2015) Aviso del Ministerio de Ordenación del Territorio y los Recursos 
relativo a la promulgación y aplicaci ón del Plan nacional de recursos 
minerales (2008-2015), Guo Tu Zi Fa Nº 309 [2008], publicado por el Ministerio de Ordenación del Territorio y los Recursos el 31 de 
diciembre de 2008 (China - Prueba documental 80, no hay prueba 
documental conjunta) 
Plan para el ahorro de energía y la reducción de los vertidos contaminantes de 2007 Plan de trabajo general para el ahorro de energía y la reducción de los 
vertidos contaminantes de 2007, Guo Fa Nº 15 [2007] (China - Prueba documental 145, no hay prueba documental conjunta) 
Políticas de desarrollo para la industria del hierro y el acero Políticas de desarrollo para la indu stria del hierro y el acero (Prueba 
documental conjunta 18, no hay prueba documental presentada por China) 
Políticas y medidas de China para luchar contra el cambio climático Políticas y medidas de China para luchar contra el cambio climático, 
promulgadas por el Consejo de Estado el 29 de octubre de 2008 (China - Prueba documental 420, no hay prueba documental conjunta) 
Primer lote de los contingentes de exportación de coque para 2009 Aviso relativo a la asignación del primer lote del contingente de 
exportación para 2009 para el comercio ordinario de coque (Ministerio de Comercio, shangmaohan Nº 140 (2008), 1º de enero de 2009) 
(Prueba documental conjunta 80, no hay prueba documental presentada 
por China) WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página xxxiv 
  
 Títulos abreviados Títulos completos 
Primer lote de los contingentes de 
exportación de coque para 2009 para empresas con inversión 
extranjera Aviso del Ministerio de Comercio a las empresas con inversión 
extranjera relativo a las cuantías de los contingentes de exportación de productos industriales para 2009, Nº 92 (2008), 1º de enero de 2009 
(Prueba documental conjunta 82, no hay prueba documental presentada 
por China) 
Primer lote de los contingentes de exportación de productos industriales para 2010 para empresas con inversión extranjera Circular del Ministerio de Comercio sobre la asignación del primer lote 
de los contingentes de exportación de productos industriales para 2010 para empresas con inversión extranjera (Shang Mao Han Nº 106 [2010], promulgada por el Ministerio de Comercio el 23 de febrero 
de
 2010) (Prueba documental conjunta 128, China - Prueba 
documental  552) 
Primer lote del contingente de 
exportación de coque para 2010 Aviso público del Ministerio de Comercio sobre la asignación del 
primer lote del contingente de exportación para 2010 para el comercio 
ordinario de coque (Shang Mao Han Nº 144 [2009], promulgado por 
el MOFCOM el 29 de diciembre de 2009) (China - Prueba 
documental  318, no hay prueba documental conjunta) 
Primer lote del contingente de 
exportación de coque para 2010 para empresas con inversión 
extranjera Aviso del MOFCOM relativo al primer lote de los contingentes de 
exportación de coque para 2010 para empresas con inversión extranjera, División de Comercio Internacional del Departamento de 
Comercio, provincia de Shanxi, 9 de marzo de 2010 (Prueba 
documental conjunta 129) 
Procedimientos de la primera licitación de bauxita de 2009 Contingentes de bauxita para 2009 (Comité para la apertura de 
licitación de los contingentes de productos básicos de exportación, 
10
 de diciembre de 2008) (Prueba documental conjunta 94, no hay 
prueba documental presentada por China) 
Procedimientos de la primera 
licitación de carburo de silicio de 2009 Contingentes de carburo de silicio para 2009 (Comité para la apertura 
de licitación de los contingentes de productos básicos de exportación, 10 de diciembre de 2008) (Prueba documental conjunta 95, no hay 
prueba documental presentada por China) 
Procedimientos de la primera 
licitación de espato flúor de 2009 Contingentes de espato flúor a granel (en polvo) para 2009 (Comité 
para la apertura de licitación de los contingentes de productos básicos 
de exportación, 10 de diciembre de 2008) (Prueba documental 
conjunta  93, no hay prueba documental presentada por China) 
Procedimientos de la segunda 
licitación de carburo de silicio 
de 2009 Contingentes de carburo de silicio para 2009, segunda serie (Comité 
para la apertura de licitación de los contingentes de productos básicos 
de exportación, 16 de septiembre de 2009) (Prueba documental conjunta 131, no hay prueba documental presentada por China) 
Procedimientos para la solicitud del contingente de exportación de coque para 2009 Condiciones y procedimiento de declaración del contingente de 
exportación de coque para 2009 (Ministerio de Comercio, Aviso Nº 76 (2008), 13 de octubre de 2008) (Prueba documental conjunta 85, China 
- Prueba documental 308) 
Programa de acción para el 
desarrollo sostenible en China Programa de acción para el desarrollo  sostenible en China a principios 
del siglo XXI, Guo Fa Nº 3 [2003], publicado por el Consejo de Estado 
14 de enero de 2003 (China - Prueba documental 82, no hay prueba 
documental conjunta) 
Programa de aplicación arancelaria de 2009 Aviso relativo al Pr ograma de aplicación arancelaria de 2009 
(Comisión de Política Arancelaria del Consejo de Estado, shuiweihui Nº 40 (2008), 1º de enero de 2009) (Prueba documental conjunta 21, no hay prueba documental presentada por China)  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
 Página xxxv 
  
  Títulos abreviados Títulos completos 
Recomendaciones sobre los 
contingentes de extracción de bauxita de alto contenido en 
alúmina y espato flúor para 2010 Análisis e informe de recomendación  sobre el contingente de control 
para la cantidad total de extracción de bauxita de alto contenido en 
alúmina y espato flúor, publi cado por el Departamento de 
Administración de la Explotación de Minerales del Ministerio de 
Ordenación del Territorio y los Recursos el 24 de marzo de 2010 (Prueba documental conjunta 166, China - Prueba documental 86) 
Reglamento para la administración de las tasas por vertido de contaminantes Reglamento para la administración de la percepción e imposición de 
tasas por el vertido de contaminantes, Orden Nº 369, promulgada por el Consejo de Estado el 2 de enero de 2003 (China - Prueba 
documental
 279, no hay prueba documental conjunta) 
Reglamento provisional relativo al 
impuesto sobre los recursos Reglamento provisional de la República Popular China relativo al 
impuesto sobre los recursos, Orden Nº 139, promulgada por el Consejo 
de Estado el 25 de diciembre de 1993 (China - Prueba documental 89, 
no hay prueba documental conjunta) 
Reglamento sobre derechos de importación y exportación Reglamento de la República Popular China sobre derechos de 
importación y exportación (Orden Nº 392 del Consejo de Estado (2003), adoptada en la 26ª reunión ejecutiva del Consejo de Estado celebrada el 29 de octubre de 2003, 1º de enero de 2004) (Prueba 
documental conjunta 67, China - Prueba documental 13) 
Reglamento sobre la administración 
de la importación y la exportación Reglamento de la República Popular China sobre la ad ministración de 
la importación y exportación de mercan cías (adoptado en la 46ª reunión 
ejecutiva del Consejo de Estado, celebrada el 31 de octubre de 2001, 
1º de enero de 2002) (Prueba documental conjunta 73, China - Prueba 
documental 152) 
Reglamento sobre la protección 
ambiental en los proyectos de construcción Reglamento sobre la administración de la protección ambiental en los 
proyectos de construcción, Orden Nº 253 del Consejo de Estado, promulgada por el Consejo de Estado el 29 de noviembre de 1998 
(China - Prueba documental 277, no hay prueba documental conjunta) 
Reglamento sobre sanciones por 
precios de exportación Reglamento provisional del Ministerio de Comercio Exterior y 
Cooperación Económica sobre sancione s aplicables en caso de que se 
exporte a un precio inferior al precio normal (Ministerio de Comercio 
Exterior y Cooperación Económica, 20 de marzo de 1996) (Prueba documental conjunta 113, China - Prueba documental 350) 
Reglamentos para la gestión del personal de las cámaras de 
comercio Aviso relativo a la impresión y distribución de diversos reglamentos 
para la gestión del personal de las cámaras de comercio para 
importadores y exportadores (Minis terio de Comercio Exterior y 
Cooperación Económica, 23 de septiembre de 1994) (Prueba documental conjunta 102, China - Prueba documental 315) 
Reglas de carácter práctico sobre la expedición de licencias de exportación de 2008 Reglas de carácter práctico sobre la expedición de licencias de 
exportación (Ministerio de Comercio, shangpeifa Nº 398 (2008), 9 de octubre de 2008) (Prueba documental conjunta 97, China - Prueba 
documental 344) 
Requisitos para la licitación del 
primer lote de los contingentes de 
exportación de productos 
industriales para 2010 Aviso público relativo a los requisitos para las empresas licitadoras en 
la licitación del primer lote de los contingentes de exportación de 
determinados productos industriales para 2010, Aviso Nº 100, 
promulgado por el MOFCOM el 18 de noviembre de 2009) (China - Prueba documental 311, no hay prueba documental conjunta) WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página xxxvi 
  
 Títulos abreviados Títulos completos 
Requisitos y examen 
correspondientes a la licitación del segundo lote de los contingentes de 
exportación para 2010 Aviso público relativo a los requisitos y el examen inicial para la 
licitación del segundo lote de los contingentes de exportación de productos industriales para 2010, Aviso Nº 32, promulgado por 
el
 MOFCOM el 25 de mayo de 2010 (China - Prueba documental 307, 
no hay prueba documental conjunta) 
Requisitos y procedimientos de 
solicitud del contingente de exportación de coque para 2010 Aviso público relativo a los requisitos y procedimientos para la 
solicitud del contingente de exportación de coque de 2010, Aviso 
Nº
 95, promulgado por el MOFCOM el 6 de noviembre de 2009 (China 
- Prueba documental 317, no hay prueba documental conjunta) 
Resolución de la CCCMC sobre la 
eliminación de la  coordinación y 
administración de los productos básicos de exportación Resolución adoptada en el 5º período de sesiones del Comité 
Permanente de la CCCMC sobre la anulación de determinados documentos en los que figuran medidas de la CCCMC relativas a la coordinación y administración de los productos básicos de exportación 
(28 de junio de 2010) (China - Prueba documental 4, no hay prueba 
documental conjunta) 
Segundo lote de los contingentes de exportación de coque para 2009 para empresas con inversión 
extranjera Aviso relativo a la asignación del segundo lote de las cuantías de los 
contingentes de exportación para 2009 para el comercio ordinario de coque y tierras raras para empresas con inversión extranjera (Ministerio 
de Comercio, shangzihan Nº 73 (2009), 8 de septiembre de 2009) 
(Prueba documental conjunta 83, no hay prueba documental presentada por China) 
Segundo lote de los contingentes de exportación de coque para 2009 Aviso relativo a la asignación del segundo lote del contingente de 
exportación para 2009 para el comercio ordinario de coque (Ministerio de Comercio, shangmaohan Nº 60 (2009), emitido el 29 de junio 
de
 2009) (Prueba documental conjunta 81, China - Prueba 
documental  338) 
Topes de consumo de energía para 
el coque Topes de consumo de energía por unidad de producto para el coque 
(China - Prueba documental 470, no hay prueba documental conjunta) 
Topes de consumo de energía para el magnesio Topes de consumo de energía por unidad de producto para las empresas 
de fundición de magnesio (China - Prueba documental 471, no hay prueba documental conjunta ) 
Topes de consumo de energía para la fundición de cinc Topes de consumo de energía por unidad de producto para las empresas 
de fundición de cinc (China - Prueba documental 472, no hay prueba documental conjunta) 
Topes de consumo de energía para las ferroaleaciones Topes de consumo de energía por unidad de producto para las 
ferroaleaciones (China - Prueba documental 473, no hay prueba 
documental conjunta) 
Undécimo plan quinquenal de 
protección del medio ambiente 
(2006-2010) Undécimo plan quinquenal naciona l de protección del medio ambiente 
(2006-2010), Guo Fa Nº 37 [2007], promulgado por el Consejo de 
Estado el 22 de noviembre de 2007 (China - Prueba documental 123, no 
hay prueba documental conjunta) 
  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
 Página xxxvii 
  
  CUADRO DE ABREVIATURAS 
 
Abreviatura Significado 
Acuerdo Antidumping Acuerdo relativo a la Aplicación del Artículo VI del Acuerdo General sobre 
Aranceles y Comercio de 1994 
Acuerdo SMC Acuerdo sobre Subvenciones y Medidas Compensatorias 
Acuerdo sobre la OMC Acuerdo por el que se establece la Organización Mundial del Comercio 
Acuerdo sobre Licencias de Importación Acuerdo sobre Procedimientos para el Trámite de Licencias de Importación 
CCCMC Cámara de Comercio de China para los importadores y exportadores de 
metales, minerales y productos químicos 
China República Popular China 
EE.UU. Estados Unidos 
EKC curva ambiental de Kuznets 
Entendimiento BOP Entendimiento relativo a las Disposiciones del Acuerdo General sobre 
Aranceles Aduaneros y Comercio de 1994 en materia de Balanza de Pagos 
ESD Entendimiento relativo a las normas y procedimientos por los que se rige la 
solución de diferencias 
EU Unión Europea 
GATT de 1994 Acuerdo General sobre Aranceles y Comercio de 1994 
informe del Grupo de Trabajo informe del Grupo de Trabajo sobre la Adhesión de China 
MOFCOM Ministerio de Comercio de la República Popular China  
MOFTEC Ministerio de Comercio y Cooperación Económica 
NRC Consejo Nacional de Investigaciones de los Estados Unidos 
OMC Organización Mundial del Comercio 
OSD Órgano de Solución de Diferencias 
productos EPR productos de alto consumo energético, muy contaminantes y basados en los 
recursos 
Protocolo de Adhesión Protocolo de Adhesión de la República Popular China 
reclamantes Los Estados Unidos, México y la Unión Europea  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
 Página 1 
  
  I. INTRODUCCIÓN 
A. R
ECLAMACIONES DE LOS ESTADOS UNIDOS , LA UNIÓN EUROPEA Y MÉXICO  
1.1 El 23 de junio de 2009 los Estados Unidos y las Comunidades Europeas2, y el 21 de agosto 
de 2009 México, solicitaron, cada uno de ellos, la cel ebración de consultas con la República Popular 
China ("China")3 de conformidad con el artículo 1 y el artículo 4 del Entendimiento relativo a las 
normas y procedimientos por los que se rige la solu ción de diferencias ("ESD") y el artículo XXII del 
Acuerdo General sobre Aranceles Aduaneros y Come rcio de 1994 ("GATT de 1994"), con respecto a 
las limitaciones que China impone a la exportación desde ese país de distintas formas de bauxita, 
coque, espato flúor, magnesio, manganeso, carburo de silicio, silicio metal, fósforo amarillo y cinc. 
1.2 El 4 de noviembre de 2009 los Estados Un idos, las Comunidades Europeas y México 
solicitaron al Órgano de Solución de Diferencia s ("OSD") que estableciera un grupo especial de 
conformidad con el artículo 6 del ESD. 
B. ESTABLECIMIENTO Y COMPOSICIÓN DEL GRUPO ESPECIAL  
1.3 En su reunión de 21 de diciembre de 2009, el OSD estableció un Grupo Especial único en 
respuesta a las solicitudes presenta das, respectivamente, por los Estados Unidos en el documento 
WT/DS394/7, las Comunidades Europeas en el documento WT/DS395/7 y México en el documento WT/DS398/6, de conformidad con el párrafo 1 del artículo 9 del ESD.  En esa reunión las partes 
convinieron en que el Grupo Especial debía tener el mandato uniforme.  Por consiguiente, el mandato 
del Grupo Especial es el siguiente: 
"Examinar, a la luz de las disposicion es pertinentes de los acuerdos abarcados 
invocados por las partes en la diferencia, el asunto sometido al OSD por los Estados 
Unidos en el documento WT/DS394/7, por las Comunidades Europeas en el documento WT/DS395/7 y por México en el documento WT/DS398/6, y formular conclusiones que ayuden al OSD a hacer las recomendaciones o dictar las 
resoluciones previstas en dichos acuerdos." 
1.4 El 19 de marzo de 2010 los Estados Unidos , la Unión Europea y México solicitaron al 
Director General que estableciera la composición del Grupo Especial de conformidad con el párrafo 7 
del artículo 8 del ESD. 
1.5 El 29 de marzo de 2010 el Director General procedió en consecuencia a establecer la 
composición del Grupo Especial, que es la siguiente: 
Presidente: Sr. Elbio Rosselli 
Miembros: Sra. Dell Higgie 
Sr. Nugroho Wisnumurti 
1.6 La Argentina, el Brasil, el Canadá, Chile , Colombia, el Ecuador, la Unión Europea 
(con
 respecto a las diferencias WT/DS394 y WT/DS398), la India, el Japón, Corea, México 
                                                      
2 El 1º de diciembre de 2009 entró en vigor el Tratado de Lisboa por el que se modifican el Tratado de 
la Unión Europea y el Tratado constitutivo de la Comunidad Europea (hecho en Lisboa el 13 de diciembre 
de 2007).  El 29 de noviembre de 2009, la OMC recibió una nota verbal (WT/L/779) del Consejo de la Unión Europea y de la Comisión de las Comunidades Europeas en la que se indica que, en virtud del Tratado de 
Lisboa, a partir del 1º de diciembre de 2009 la Unión Europea sustituye y sucede a la Comunidad Europea. 
3 Documentos WT/DS394/1, WT/DS395/1 y WT/DS398/1. WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página 2 
  
  (con respecto a las diferencias WT/DS394 y WT/DS395), y Noruega, el Taipei Chino, Turquía, el 
Reino de la Arabia Saudita y los Estados Un idos (con respecto a las diferencias WT/DS395 y 
WT/DS398) se reservaron el derecho de particip ar como terceros en las actuaciones del Grupo 
Especial. 
1.7 Tras la primera reunión sustantiva con las partes, el Japón y el Canadá solicitaron al Grupo 
Especial, respectivamente el 17 de septiembre de 2010 y el 20 de septiembre de 2010, que les 
concediera derechos de tercero am pliados con objeto de participar  en la segunda reunión sustantiva 
del Grupo Especial con las partes.  En una carta de fecha 24 de sep tiembre de 2010, el Grupo Especial 
informó al Japón y al Canadá de que había decidido no acceder a sus solicitudes.  El Grupo Especial 
indicó a dichos terceros que, entre otras cosas, otorgar en la presente etapa de las actuaciones derechos de tercero ampliados orig inaría demoras y repercutiría de forma importante en el calendario 
del Grupo Especial. 
1.8 El Grupo Especial se reunió con las partes los dí as 31 de agosto, 2 de septiembre y 22 y 23 de 
noviembre de 2010.  Se reunió con los terceros el 1º de septiembre de 2010. 
1.9 El Grupo Especial dio traslado de la parte expositiva de sus informes a las partes y los 
terceros el 20 de diciembre de 2010, y dio traslado de sus informes provisionales a las partes el 18 de febrero de 2011.  Presentó sus informes definitivos a las partes el 1º de abril de 2011.  Los informes 
del Grupo Especial se distribuyeron a los Miembros de la OMC el [  ]. 
C. P
ROCEDIMIENTO SEGUIDO PARA LA ADOPCIÓN DE LA RESOLUCIÓN PRELIMINAR SOBRE EL 
MANDATO DEL GRUPO ESPECIAL EN LO QUE RESPECTA A LAS MEDIDAS Y PRODUCTOS EN 
LITIGIO  
1.10 En la reunión del OSD de 21 de diciembre de 200 9 China informó al OSD de su intención de 
solicitar una resolución preliminar sobre la idoneid ad de las solicitudes de establecimiento de un 
grupo especial presentadas por los reclamantes y su compatibilidad con las prescripciones del 
párrafo  2 del artículo 6 del ESD.4 
1.11 El 30 de marzo de 2010 China presentó una solicitud de resolución preliminar.5  
Los reclamantes presentaron una respuesta conjunta a la solicitud de China.6  Se invitó a las partes a 
que formularan observaciones sobre la argumentación escrita de la otra parte;  China presentó sus 
observaciones sobre la comunicación de los recl amantes el día 23 de abril de 2010.  El Grupo 
Especial invitó a los terceros a formular observ aciones sobre la solicitud de China y la respuesta 
conjunta de los reclamantes.  El 23 de abril de 2010 Corea y el Japón presentaron comunicaciones 
escritas en relación con la solicitud de resolución pr eliminar.  El 29 de ab ril de 2010 el Grupo 
Especial celebró una audiencia con las partes, así co mo una sesión distinta con los terceros sobre la 
solicitud de China.  En dicha sesión con los tercer os, el Japón y Corea hicieron declaraciones orales.  
En esa misma fecha, el Grupo Especial  envió preguntas escritas a las partes.7  Las partes respondieron 
                                                      
4 WT/DSB/M/277, párrafo 74. 
5 Comunicación de China al Grupo Especial:  solicit ud de una resolución preliminar presentada por 
China al amparo del párrafo 2 del artículo 6 del ESD, 30 de marzo de 2010. 
6 Comunicación conjunta de los Estados Unidos, la  Unión Europea y México en relación con la 
solicitud de una resolución preliminar presentada por China, 21 de abril de 2010. 
7 Comunicación del Grupo Especial a las partes:  29 de abril de 2010.  En la audiencia, el Grupo 
Especial informó a las partes de su intención de formular preguntas por escrito.  Las partes no se opusieron.  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
 Página 3 
  
  a las preguntas del Grupo Especial el 3 de mayo de 2010
8 y presentaron observaciones sobre las 
respuestas de las demás partes el 5 de mayo de 2010.9 
1.12 El Grupo Especial dio traslado de su resolución preliminar a las partes el 7 de mayo 
de 2010.10  En su comunicación a las partes, el Grupo Especial las informó de su intención de 
pronunciarse sobre la solicitud de China, en dos et apas.  El Grupo Especial se ocupó, en una primera 
etapa, de las cuestiones que consideraba pertin entes para su jurisdicción y que no podrían ser 
aclaradas posteriormente en las primeras comunicaci ones escritas de las partes ni en ninguna otra fase 
del procedimiento de este Grupo Especial. 
1.13 La parte de la resolución preliminar corres pondiente a la primera etapa, que se distribuyó 
como documento de la OMC con las signaturas WT/DS394/9, WT/DS395/9 y WT/DS398/9, se adjunta al presente informe en forma de anexo (véase la lista de anexos, páginas x y xi).  El Grupo 
Especial dio traslado a las partes de la parte de su resolución preliminar correspondiente a la segunda 
etapa el 1º de octubre de 2010.  Inicialmente, a petición de los Estados Unidos y de México, esa 
segunda parte no fue objeto de distribución
11, y, posteriormente, tras consultar con las partes, se 
distribuyó únicamente a los terceros.  La part e de la resolución preliminar del Grupo Especial 
correspondiente a la segunda etapa se adjunta al presen te informe en forma de anexo (véase la lista de 
anexos, páginas x y xi). 
II. ELEMENTOS DE HECHO 
A. ANTECEDENTES  
2.1 Esta diferencia se refiere al  uso por China de determinadas limitaciones a la exportación de 
determinadas formas de bauxita, coque, espato flúor , magnesio, manganeso, carburo de silicio, silicio 
metal, fósforo amarillo y cinc (las "materias primas").12  Los reclamantes iden tifican los siguientes 
cuatro tipos de limitaciones que China impone a la exportación de dichas materias primas:  
1) derechos de exportación;  2) contingentes de exportación;  3) licencias de exportación;  
y 4) prescripciones en materia de precios mínimos de exportación.  Los reclamantes impugnan la 
existencia de esas limitaciones y determinados aspectos de la asignación y administración de los contingentes de exportación, las licencias de expor tación y los precios mínimos de exportación, así 
como la supuesta falta de publicación de determinadas medidas. 
B. P
RODUCTOS EN LITIGIO  
2.2 Las diversas formas de las nueve materias primas en litigio se dan como tales en la naturaleza 
o han sido objeto de una elaboración inicial.  En  el siguiente cuadro se identifican las distintas 
materias primas en litigio en esta diferencia, por categoría, nombre del producto, nombre abreviado 
del producto, código chino de 2009 basado en el SA13, y códigos chinos de productos de 2009.14  
                                                      
8 Comunicación de China al Grupo Especial y comunicación conjunta de  los Estados Unidos, la Unión 
Europea y México al Grupo Esp ecial:  3 de mayo de 2010. 
9 Comunicación de China al Grupo Especial y comunicación conjunta de  los Estados Unidos, la Unión 
Europea y México al Grupo Esp ecial:  5 de mayo de 2010. 
10 Comunicación del Grupo Especial a las part es y los terceros:  7 de mayo de 2010. 
11 Comunicación de los Estados Unidos de fecha 12 de octubre de 2010;  comunicación de México de 
fecha 21 de octubre de 2010 .  Véanse también las comunicaciones de China de fechas 13 y 15 de octubre 
de 2010, en las que se opone a esa petición. 
12 Estas materias primas se exponen con más detalle en el párrafo 2.2, infra .  Véase también la Prueba 
documental conjunta 4. 
13 Véase 2009 Tariff Implementation Program  (Programa de aplicación aran celaria de 2009), cuadro 7 
(Prueba documental conjunta 21). WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página 4 
  
  En el cuadro se tienen en cuenta las comunicacione s de las partes, las respuestas a las preguntas y la 
resolución preliminar del Grupo Especial (examinada en los párrafos 1.10 a 1.13 supra ). 
Categoría de la 
materia prima Nombre del producto Nombre 
abreviado del 
producto Código chino 
basado en 
el SA Código 
aduanero chino 
de producto 
Bauxita Arcilla de calidad refractaria Arcilla de calidad 
refractaria 2508.3000 2508.30.00.00 
Minerales de aluminio y sus 
concentrados Minerales de 
aluminio y sus concentrados 2606.0000 2606.00.00.00 
Cenizas y residuos que contengan 
principalmente aluminio Cenizas y residuos 
de aluminio 2620.4000 N/A 
Coque Coques y semicoques de hulla, 
incluso aglomerados Coque 2704.0010 2704.00.10.00 
Espato flúor Espato flúor con un contenido de 
calcio inferior o igual al 97% en 
peso Espato metalúrgico 2529.2100 2529.21.00.00 
Espato flúor con un contenido de 
calcio superior al 97% en peso Espato ácido 2529.2200 2529.22.00.00 
Magnesio Magnesio con un contenido de 
magnesio superior o igual al 99,8% en peso Magnesio metal 8104.1100 N/A 
Otras formas de magnesio en bruto Magnesio en bruto 8104.1900 N/A 
Desperdicios y desechos de 
magnesio Desperdicios y 
desechos de 
magnesio 8104.2000 N/A 
Manganeso Minerales de manganeso y sus 
concentrados, incluidos los minerales de manganeso ferruginosos y sus concentrados 
con un contenido de manganeso 
superior al 20% en peso, sobre producto seco Minerales de 
manganeso y sus concentrados 2602.0000 N/A 
Manganeso en bruto, desperdicios 
y desechos, polvo Manganeso metal 8111.0010 8111.00.10.10 
(en bruto, 
desperdicios y 
desechos) 
   8111.00.10.90 
(en bruto, polvo)
Carburo de silicio Carburo de silicio Carburo de silicio N/A 2849.20.00.00 
Carburo de silicio en bruto (con un contenido de carburo de silicio 
superior al 15% en peso) Carburo de silicio 
en bruto N/A 3824.90.99.10 
Silicio metal Silicio con un contenido de silicio 
inferior al 99,99% en peso Silicio metal 2804.6900 N/A 
                                                                                                                                                                     
14 Véase 2009 Export Licensing List Notice  (Aviso relativo a la lista de licencias de exportación 
de 2009), apéndice (Prueba documental conjunta 22).  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
 Página 5 
  
  Categoría de la 
materia prima Nombre del producto Nombre 
abreviado del 
producto Código chino 
basado en 
el SA Código 
aduanero chino 
de producto 
Fósforo amarillo Fósforo amarillo (fósforo blanco) Fósforo amarillo 2804.7010 N/A 
Cinc Minerales de cinc y sus 
concentrados (con exclusión del 
óxido de cinc gris para 
alimentación animal con un contenido de óxido de cinc superior 
al 80%) Minerales de cinc y 
sus concentrados, 
con exclusión del 
óxido de cinc gris para alimentación 
animal 2608.0000 ex 2608.00.00.90 
Óxido de cinc gris para 
alimentación animal con un 
contenido de óxido de cinc superior 
al 80% Óxido de cinc gris 
para alimentación 
animal 2608.0000 ex 2608.00.00.01 
Cinc en bruto con un contenido de 
cinc superior o igual al 99,995% en peso Cinc en bruto  
99,995% 7901.1110 7901.11.10.00 
Cinc en bruto con un contenido de 
cinc superior o igual al 99,99% pero inferior al 99,995% en peso Cinc en bruto, 
99,99% < 
contenido de cinc  
99,99% 7901.1190 7901.11.90.00 
Cinc en bruto con un contenido de 
cinc inferior al 99,99% en peso Cinc en bruto < 
99,99% 7901.1200 7901.12.00.00 
Aleaciones de cinc en bruto Aleaciones de cinc 
en bruto 7901.2000 7901.20.00.00 
Desperdicios y desechos de cinc Desperdicios y 
desechos de cinc 7902.0000 N/A 
Cenizas y residuos que contengan 
principalmente cinc Matas de 
galvanización 2620.1100 N/A 
Otras cenizas y residuos de cinc Otras cenizas y 
residuos de cinc 2620.1900 N/A 
 
C. MEDIDAS EN LITIGIO  
2.3 Los Estados Unidos, la Unión Europea y Mé xico, colectivamente, identificaron en sus 
solicitudes de establecimi ento de un grupo especial15 40 medidas concretas en relación con sus 
alegaciones relativas a derechos de exportación, contingentes de exportación, prescripciones en 
materia de licencias de exportación y prescripciones en materia de precios mínimos de exportación.  Entre las medidas identificadas fi guran medidas relativas a la imposición de esas limitaciones, así 
como aspectos de la asignación, administración y supuesta falta de publicación de determinadas 
medidas.  En respuesta a preguntas formuladas por el Grupo Especial tras las reuniones sustantivas 
primera y segunda, los reclamantes redujeron la lista  de medidas respecto de las que solicitaban 
resoluciones y recomendaciones.
16 
                                                      
15 Documentos WT/DS394/7, WT/DS395/7 y WT/DS398/6. 
16 Véanse las respuestas de los reclamantes a la pr egunta 1 del Grupo Especial después de la primera 
reunión sustantiva;  y las respuestas de los reclamantes a la pregunta 2 del Grupo Especial después de la segunda 
reunión sustantiva. WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página 6 
  
  2.4 Los reclamantes identifican las siguientes medid as en sus solicitudes de establecimiento de un 
grupo especial
17: 
a) Imposición de der echos de exportación: 
 Ley de Aduanas  
 Reglamento sobre derechos de importación y exportación  
 Programa de aplicaci ón arancelaria de 2009  
 Ley de Comercio Exterior  
 Reglamento sobre derechos de importación y exportación  
 Medidas relativas a la administración de licencias de exportación de 2008  
 Medidas relativas a la licitación de los contingentes de exportación  
 Normas de aplicación de la licitaci ón de los contingentes de exportación  
 Cuantías de los contingentes de exportación para 2009  
 Catálogo de licencias de exportación de 2009  
 Anuncio relativo a la primera licitación de los contingentes de exportación 
en 2009  
 Anuncio de la segunda licitación de lo s contingentes de exportación en 2009  
 Circular sobre la distribución de las nor mas de aplicación de la licitación de 
contingentes de exportación  
 Procedimientos de la primera licitación de espato flúor de 2009  
 Procedimientos de la prim era licitación de bauxita de 2009  
 Procedimientos de la primera licita ción de carburo de silicio de 2009  
 Anuncio de la segunda apertura de licita ción para el talco y el carburo de 
silicio de 2009  
 Procedimientos de la segunda licitaci ón de carburo de silicio de 2009  
 Cuantías de los contingentes de exportación para 2010  
                                                      
17 Los títulos completos de las medidas a que se h ace referencia a continuación pueden consultarse en 
las páginas xxiii-xxxvi.  El mandato del Grupo Especial se modificó posteriormente a petición de las partes o 
como consecuencia de las resoluciones y constataciones del Grupo Especial.  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
 Página 7 
  
  b) Imposición de conti ngentes de exportación: 
 Ley de Comercio Exterior  
 Reglamento sobre la administración de la importación y la exportación  
 Medidas relativas a la administración de licencias de exportación de 2008  
 Medidas relativas a la administración de los contingentes de exportación  
 Medidas relativas a la licitación de los contingentes de exportación  
 Medidas relativas a la administrac ión de las entidades encargadas de 
expedir licencias  
 Normas de aplicación de la licitaci ón de los contingentes de exportación  
 Reglas de carácter práctico sobre la  expedición de licencias de exportación 
de 2008  
 Normas sobre la administraci ón de los certificados de licencias  
 Cuantías de los contingentes de exportación para 2009  
 Primer lote de los contingentes de exportación de coque para 2009  
 Procedimientos para la solicitud del contingente de exportación de coque 
para 2009  
 Catálogo de licencias de exportación de 2009  
 Catálogo de entidades expedidoras de licencias de exportación graduales 
de 2009  
 Anuncio relativo a la impresión de la s reglas de carácter práctico sobre la 
expedición de licencias de exportación  
 Anuncio relativo a la primera licitaci ón de los contingentes de exportación 
en 2009  
 Anuncio de la segunda licitación de lo s contingentes de exportación en 2009  
 Circular sobre la distribución de las nor mas de aplicación de la licitación de 
contingentes de exportación  
 Procedimientos de la primera licitación de espato flúor de 2009  
 Procedimientos de la prim era licitación de bauxita de 2009  
 Procedimientos de la primera licita ción de carburo de silicio de 2009  WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página 8 
  
   Anuncio de la segunda apertura de licita ción para el talco y el carburo de 
silicio de 2009  
 Procedimientos de la segunda licita ción de carburo de silicio de 2009  
 Segundo lote de los contingentes de  exportación de coque para 2009 para 
empresas con inversión extranjera  
 Cuantías de los contingentes de exportación para 2010  
c) Otras restricciones im puestas a la exportación: 
 Ley de Comercio Exterior  
 Reglamento sobre derechos de importación y exportación  
 Medidas relativas a la administración de licencias de exportación de 2008  
 Medidas relativas a la administración de los contingentes de exportación  
 Medidas relativas a la licitación de los contingentes de exportación  
 Medidas relativas a la administrac ión de las entidades encargadas de 
expedir licencias  
 Reglas de carácter práctico sobre la  expedición de licencias de exportación 
de 2008  
 Normas sobre la administraci ón de los certificados de licencias  
 Normas de aplicación de la licitaci ón de los contingentes de exportación  
 Cuantías de los contingentes de exportación para 2009  
 Primer lote de los contingentes de exportación de coque para 2009  
 Procedimientos para la solicitud del contingente de exportación de coque 
para 2009  
 Catálogo de licencias de exportación de 2009  
 Catálogo de entidades expedidoras de licencias  
 Anuncio relativo a la impresión de la s reglas de carácter práctico sobre la 
expedición de licencias de exportación  
 Anuncio relativo a la primera licitaci ón de los contingentes de exportación 
en 2009  
 Anuncio de la segunda licitación de lo s contingentes de exportación en 2009   WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
 Página 9 
  
   Circular sobre la distribución de las nor mas de aplicación de la licitación de 
contingentes de exportación  
 Procedimientos de la primera licitación de espato flúor de 2009  
 Procedimientos de la prim era licitación de bauxita de 2009  
 Procedimientos de la primera licita ción de carburo de silicio de 2009  
 Anuncio de la segunda apertura de licita ción para el talco y el carburo de 
silicio de 2009  
 Procedimientos de la segunda licita ción de carburo de silicio de 2009  
 Segundo lote de los contingentes de  exportación de coque para 2009 para 
empresas con inversión extranjera  
 Cuantías de los contingentes de exportación para 2010  
 Estatutos de la CCCMC de 1994  
 Estatutos de la CCCMC de 2001  
 Estatutos de la Asociación de la Industria del Coque de China  
 Medidas relativas a la administraci ón de las organizaciones de comercio y 
sociales  
 Reglamentos para la gestión del personal de las cámaras de comercio  
 Reglamento sobre sancion es por precios de exportación  
 Normas de verificación y estampillado de la CCCMC  
 Instrucciones para la verificación y estampillado de los precios en línea  
 Normas para la coordinación del exa men de los precios por la Aduana  
 Normas relativas al examen de los precios de exportación  
 Diversas disposiciones sobre el fortal ecimiento de la gestión y coordinación 
de los productos de exportación  
 Decisión del Consejo de Estado sobre la reforma del sistema de comercio 
exterior  WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página 10 
  
  D. I
NSTRUMENTOS JURÍDICOS ADICIONALES IDENTIFICADOS POR CHINA18 
2.5 China ha identificado diversas medidas que c onsidera pertinentes para la evaluación del 
Grupo Especial. 
a) Imposición de der echos de exportación: 
 Plan de aplicación arancelaria de 2010  
b) Imposición de aranceles de exportación: 
 Catálogo de 2010  
 Cuantías de los contingentes de exportación para 2010 correspondientes a 
los productos agropecuarios e industriales  
 Evaluación de la aplicación de la  administración del contingente de 
exportación a la bauxita en 2010  
 Licitación del primer lote del c ontingente de exportación de bauxita 
para 2010  
 Requisitos y examen correspondientes a la licitación del segundo lote del 
contingente de exportación para 2010  
 Requisitos para la licitación del prim er lote de los contingentes de 
exportación de productos industriales para 2010  
 Requisitos y procedimientos de solic itud del contingente de exportación de 
coque para 2010  
 Primer lote del contingente de  exportación de coque para 2010  
 Catálogo de mercancías sujetas a la administración de licencias de 
exportación de 2010  
 Primer lote del contingente de exportación de productos industriales 
para 2010 para empresas con inversión extranjera  
 Aviso público relativo a la licitación del primer lote del contingente de 
exportación de carburo de silicio para 2010  
c) Administración y asignación de contingentes de exportación: 
 Catálogo de 2010  
 Cuantías de los contingentes de exportación para 2010 correspondientes a 
los productos agropecuarios e industriales  
                                                      
18 El título completo de las medidas a que se hace referencia a continuación puede consultarse en las 
páginas xxiii-xxxvi.  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
 Página 11 
  
   Licitación del primer lote del c ontingente de exportación de bauxita 
para 2010  
 Requisitos y examen correspondientes a la licitación del segundo lote del 
contingente de exportación para 2010  
 Requisitos para la licitación del prim er lote de los contingentes de 
exportación de productos industriales para 2010  
 Estatutos de la CCCMC de 2010  
 Requisitos y procedimientos de solic itud del contingente de exportación de 
coque para 2010  
 Primer lote del contingente de  exportación de coque para 2010  
 Catálogo de mercancías sujetas a la administración de licencias de 
exportación de 2010  
 Primer lote del contingente de exportación de productos industriales 
para 2010 para empresas con inversión extranjera  
 Aviso público relativo a la licitación del primer lote del contingente de 
exportación de carburo de silicio para 2010  
III. SOLICITUDES DE CONSTATACIONES Y RECOMENDACIONES FORMULADAS 
POR LAS PARTES 
3.1 En las solicitudes de constataciones y reco mendaciones formuladas por las partes, según se 
exponen a continuación, se tienen en cuenta las pr imeras comunicaciones escritas de las partes, así 
como sus respuestas a la pregunta 1 del Grupo Especial tras la segunda reunión sustantiva. 
A. R
ECLAMANTES  
1. Los Estados Unidos y México 
3.2 Los Estados Unidos y México solicitan al Grupo Especial que formule constataciones y 
recomendaciones respecto de las siguientes medidas: 
Alegaciones de los Esta dos Unidos y México Medidas, es decir, in strumentos jurídicos 
Derechos de exportación19 
La aplicación de derechos de exportación 
temporales a la bauxita, el coque, el espato flúor, el magnesio, el manganeso, el silicio metal y el cinc es incompatible con el párrafo 3 de la 
sección 11 del Protocolo de Adhesión de China. Ley de Aduanas (artículos 2, 9, 23)  
Medidas relativas a la administración de los 
contingentes de exportación (artículos 2, 4, 9, 11)  
Programa de aplicación arancelaria de 2009 
                                                      
19 Las formas específicas de las materias primas objeto de las alegaciones de los Estados Unidos y 
México se indican en la Pr ueba documental conjunta 5. WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página 12 
  
  Alegaciones de los Esta dos Unidos y México Medidas, es decir, in strumentos jurídicos 
La aplicación de derechos de exportación 
especiales al fósforo amar illo es incompatible con 
el párrafo 3 de la sección 11 del Protocolo de 
Adhesión de China.  
Contingentes de exportación20 
La aplicación de contingentes de exportación a la 
bauxita, el coque, el espato flúor y el carburo de 
silicio, y la aplicación de una prohibición de las 
exportaciones de cinc, son incompatibles con el párrafo 1 del artículo XI del GATT de 1994, y con 
el párrafo 2 de la secci ón 1 del Protocolo de 
Adhesión de China y los párrafos 162 y 165 del informe del Grupo de Trabajo sobre la Adhesión 
de China. Ley de Comercio Exterior (artículos 2, 14-19, 34, 61, 
63, 64)  
Reglamento sobre la administración de la importación 
y la exportación  (artículos 4, 35-41, 43, 44, 64-66)  
Medidas relativas a la administración de las licencias 
de exportación de 2008 
Reglas de carácter práctico sobre la expedición de licencias de exportación de 2008 
Medidas relativas a la administración de los contingentes de exportación  
Medidas relativas a la licitación de los contingentes de exportación 
Normas de aplicación de la licitación de los contingentes de exportación 
Cuantías de los contingentes de exportación para 2009 
Primer lote de los contingentes de exportación de coque para 2009 
Segundo lote de los contingentes de exportación de coque para 2009 
Primer lote de los contingentes de exportación de coque para 2009 para empresas con inversión 
extranjera 
Procedimientos para la solicitud del contingente de 
exportación de coque para 2009 
Catálogo de licencias de exportación de 2009 
Catálogo de entidades expedidoras de licencias de exportación graduales de 2009 
Anuncio relativo a la primera licitación de los contingentes de exportación en 2009 
Anuncio de la segunda licitación de los contingentes de exportación en 2009 
Procedimientos de la primera licitación de espato flúor de 2009 
Procedimientos de la primera licitación de bauxita de 2009 
Procedimientos de la primera licitación de carburo de silicio de 2009 
                                                      
20 Las formas específicas de las materias primas objeto de las alegaciones de los Estados Unidos y 
México se indican en la Pr ueba documental conjunta 6.  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
 Página 13 
  
  Alegaciones de los Esta dos Unidos y México Medidas, es decir, in strumentos jurídicos 
 Anuncio de la segunda apertura de licitación para el 
talco y el carburo de silicio de 2009 
Procedimientos de la segunda licitación de carburo de silicio de 2009 
Segundo lote de los contingentes de exportación de coque para 2009 para empresas con inversión extranjera 
Contingentes de exportación:  Condiciones para la solicitud21 
Las prescripciones de demostrar unos resultados 
mínimos de exportación y de cumplir un requisito de capital mínimo para obtener un contingente de 
coque son incompatibles con el párrafo 2 de la 
sección 1 y el párrafo 1 de la sección 5 del Protocolo de Adhesión de China y los párrafos 83 
y 84 del informe del Grupo de Trabajo sobre la 
Adhesión de China. 
Las prescripciones de demostrar unos resultados 
de exportación previos y un capital de exportación 
mínimo para obtener un contingente para la 
exportación de bauxita, espato flúor y carburo de silicio son incompatibles con el párrafo 2 de la 
sección 1 y el párrafo 1 de la sección 5 del 
Protocolo de Adhesión de China y los párrafos 83 y 84 del informe del Grupo de Trabajo sobre la 
Adhesión de China. Ley de Comercio Exterior (artículos 2, 14-19, 34, 61, 
63, 64)  
Reglamento sobre la administración de la importación 
y la exportación (artículos 4, 35-41, 43, 44, 64-66)  
Cuantías de los contingentes de exportación para 2009 
Medidas relativas a la administración de los 
contingentes de exportación  
Catálogo de licencias de exportación de 2009 
Catálogo de entid ades expedidoras de licencias de 
exportación graduales de 2009 
Medidas relativas a la administración de las licencias de exportación de 2008 
Reglas de carácter práctico sobre la expedición de licencias de exportación de 2008 
Procedimientos para la solicitud del contingente de exportación de coque para 2009 
 Primer lote de los contingentes de exportación de 
coque para 2009 
 Segundo lote de los contingentes de exportación de 
coque para 2009 
 Primer lote de los contingentes de exportación de 
coque para 2009 para empresas con inversión extranjera 
 Segundo lote de los contingentes de exportación de 
coque para 2009 para empresas con inversión extranjera 
 Medidas relativas a la licitación de los contingentes de 
exportación 
 Normas de aplicación de la licitación de los 
contingentes de exportación 
 Anuncio relativo a la primera licitación de los 
contingentes de exportación en 2009 
 Anuncio de la segunda licitación de los contingentes de 
exportación en 2009 
 Procedimientos de la primera licitación de espato flúor 
de 2009 
                                                      
21 Las formas específicas de las materias primas objeto de las alegaciones de los Estados Unidos y 
México se indican en la Pr ueba documental conjunta 6. WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página 14 
  
  Alegaciones de los Esta dos Unidos y México Medidas, es decir, in strumentos jurídicos 
 Procedimientos de la primera licitación de bauxita 
de 2009 
 Procedimientos de la primera licitación de carburo de 
silicio de 2009 
 Anuncio de la segunda apertura de licitación para el 
talco y el carburo de silicio de 2009 
 Procedimientos de la segunda licitación de carburo de 
silicio de 2009 
 Estatutos de la CCCMC de 1994 
 Estatutos de la CCCMC de 2001 
Contingentes de export ación:  Administración22 
La participación de la CCCMC para determinar si 
un solicitante satisface las condiciones exigidas para los contingentes de exportación de bauxita, 
coque, espato flúor y carburo de silicio constituye 
una administración parcial e irrazonable, que contraviene el párrafo 3 a) del artículo X 
del GATT de 1994. Ley de Comercio Exterior (artículos 2, 14-19, 34, 61, 
63, 64)  
Reglamento sobre la administración de la importación 
y la exportación  (artículos 4, 35-41, 43, 44, 64-66)  
Medidas relativas a la administración de las licencias 
de exportación de 2008 
Reglas de carácter práctico sobre la expedición de licencias de exportación de 2008 
Catálogo de licencias de exportación de 2009 
Catálogo de entidades expedidoras de licencias de exportación graduales de 2009 
Cuantías de los contingentes de exportación para 2009 
Procedimientos para la solicitud del contingente de 
exportación de coque para 2009 
 Primer lote de los contingentes de exportación de 
coque para 2009 
 Segundo lote de los contingentes de exportación de 
coque para 2009 
 Primer lote de los contingentes de exportación de 
coque para 2009 para empresas con inversión extranjera 
 Segundo lote de los contingentes de exportación de 
coque para 2009 para empresas con inversión extranjera 
 Procedimientos para la solicitud del contingente de 
exportación de coque para 2009 
 Estatutos de la CCCMC de 1994 
 Estatutos de la CCCMC de 2001 
 Medidas relativas a la licitación de los contingentes de 
exportación 
 Normas de aplicación de la licitación de los 
contingentes de exportación 
                                                      
22 Las formas específicas de las materias primas objeto de las alegaciones de los Estados Unidos y 
México se indican en la Pr ueba documental conjunta 6.  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
 Página 15 
  
  Alegaciones de los Esta dos Unidos y México Medidas, es decir, in strumentos jurídicos 
 Anuncio relativo a la primera licitación de los 
contingentes de exportación en 2009 
 Anuncio de la segunda licitación de los contingentes de 
exportación en 2009 
 Procedimientos de la primera licitación de espato flúor 
de 2009 
 Procedimientos de la primera licitación de bauxita 
de 2009 
 Procedimientos de la primera licitación de carburo de 
silicio de 2009 
 Anuncio de la segunda apertura de licitación para el 
talco y el carburo de silicio de 2009 
 Procedimientos de la segunda licitación de carburo de 
silicio de 2009 
Tasa por la adjudicación de la licit ación de un contingente de exportación23 
La prescripción por la  que se exige que un 
exportador solicitante pague un precio por la adjudicación de una licitación por el derecho de exportar bauxita, espato flúor y carburo de silicio 
es incompatible con el párrafo 1 a) del 
artículo VIII del GATT de 1994 y el párrafo 3 de la sección 11 del Protocol o de Adhesión de China. Ley de Comercio Exterior  (artículos 2, 14-19, 34, 61, 
63, 64)  
Reglamento sobre la administración de la importación 
y la exportación (artículos 4, 35-41, 43, 44, 64-66)  
Medidas relativas a la administración de las licencias 
de exportación de 2008 
Reglas de carácter práctico sobre la expedición de licencias de exportación de 2008 
 Medidas relativas a la licitación de los contingentes de 
exportación 
 Normas de aplicación de la licitación de los 
contingentes de exportación 
 Cuantías de los contingentes de exportación para 2009 
 Catálogo de licencias de exportación de 2009 
 Catálogo de entidades expedidoras de licencias de 
exportación graduales de 2009 
 Anuncio relativo a la primera licitación de los 
contingentes de exportación en 2009 
 Anuncio de la segunda licitación de los contingentes de 
exportación en 2009 
 Procedimientos de la primera licitación de espato flúor 
de 2009 
 Procedimientos de la primera licitación de bauxita 
de 2009 
 Procedimientos de la primera licitación de carburo de 
silicio de 2009 
 Anuncio de la segunda apertura de licitación para el 
talco y el carburo de silicio de 2009 
                                                      
23 Las formas específicas de las materias primas objeto de las alegaciones de los Estados Unidos y 
México se indican en la Pr ueba documental conjunta 6. WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página 16 
  
  Alegaciones de los Esta dos Unidos y México Medidas, es decir, in strumentos jurídicos 
 Procedimientos de la segunda licitación de carburo de 
silicio de 2009 
 Estatutos de la CCCMC de 1994 
 Estatutos de la CCCMC de 2001 
Licencias de exportación 
La autorización concedida al MOFCOM para 
imponer diversas condiciones para la exportación de bauxita, coque, espato flúor, manganeso, 
carburo de silicio y cinc, con inclusión de las 
cantidades de productos que pueden exportarse, el precio de los productos qu e pueden exportarse, los 
requisitos que han de reunir los exportadores para 
exportar, o cualesquiera otras condiciones, es incompatible con el párrafo 1 del artículo XI 
del GATT de 1994, y con el párrafo 2 de la 
sección 1 del Protocolo de Adhesión de China y los párrafos 162 y 165 del informe del Grupo de 
Trabajo sobre la Adhesión de China. Ley de Comercio Exterior (artículos 2, 14-19, 34, 61, 
63, 64)  
Reglamento sobre la administración de la importación 
y la exportación (artículos 4, 35-41, 43, 44, 64-66)  
Medidas relativas a la administración de las licencias 
de exportación de 2008 
Medidas relativas a la administración de las entidades encargadas de expedir licencias 
Reglas de carácter práctico sobre la expedición de licencias de exportación de 2008 
Catálogo de entidades expedidoras de licencias de exportación graduales de 2009 
 Catálogo de licencias de exportación de 2009 
Precios mínimos de exportación24:  Imposición de una prescripción 
en materia de precios mínimos de exportación  
La imposición de un precio mínimo de 
exportación a los exportad ores de bauxita, coque, 
espato flúor, magnesio, carburo de silicio, fósforo amarillo y cinc es incompatible con el párrafo 1 
del artículo XI del GATT de 1994. Medidas relativas a la administración de las 
organizaciones de comercio y sociales (artículos 2, 8, 
14, 16, 21)  
Reglamentos para la gestión del personal de las 
cámaras de comercio (artículos 4, 8, 13, 17)  
 Estatutos de la CCCMC de 1994 
 Estatutos de la CCCMC de 2001 
 Reglamento sobre sanciones por precios de 
exportación 
 Medidas relativas a la administración de las entidades 
encargadas de expedir licencias 
 Normas para la coordinación del examen de los 
precios por la Aduana 
 Normas de examen del precio de los productos de 
exportación por la Aduana 
 Normas provisionales relativas a la verificación y 
estampillado de los precios de exportación 
 Normas de verificación y estampillado de la CCCMC 
 Instrucciones para la verificación y estampillado de los 
precios en línea 
 Medidas de la CCCMC para la coordinación de las 
exportaciones 
                                                      
24 Las formas específicas de las materias primas objeto de las alegaciones de los Estados Unidos y 
México se indican en la Pr ueba documental conjunta 7.  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
 Página 17 
  
  Alegaciones de los Esta dos Unidos y México Medidas, es decir, in strumentos jurídicos 
 Medidas para la coordinaci ón de la Sección de la 
bauxita de la CCCMC 
 Estatutos de la Sección de la bauxita 
 " Sistema de autodisciplina " 
Precios mínimos de exportación:  Aplicación de la prescripción 
relativa al precio mínimo de exportación 
El uso del procedimie nto de verificación y 
estampillado de los precios por la CCCMC para 
administrar las exportaciones de fósforo amarillo 
es incompatible con el párrafo 3 a) del artículo X del GATT de 1994. Medidas relativas a la administración de las 
organizaciones de comercio y sociales 
Reglamentos para la gestión del personal de las cámaras de comercio 
Estatutos de la CCCMC de 1994 
 Estatutos de la CCCMC de 2001 
 Normas de examen del precio de los productos de 
exportación por la Aduana 
 Normas para coordinar el examen del precio de los 
productos de exportación por la Aduana 
 Normas provisionales relativas a la verificación y 
estampillado de los precios de exportación 
 Instrucciones para la verificación y estampillado de los 
precios en línea 
Precios mínimos de exportación:  Publicación de la prescripción 
relativa al precio mínimo de exportación 
El hecho de que no se hayan publicado determinadas medidas por las que se establecen normas y detalles respecto del modo en que la 
CCCMC coordina los precios de exportación es 
incompatible con el párrafo 1 del artículo X del GATT de 1994. Normas de verificación y estampillado de la CCCMC 
Medidas de coordinación específicas para 
determinadas secciones de la CCCMC 
Normas de examen del precio de los productos de 
exportación por la Aduana 
 Normas para coordinar el examen del precio de los 
productos de exportación por la Aduana 
 Normas provisionales relativas a la verificación y 
estampillado de los precios de exportación 
 
2. Unión Europea 
3.3 La Unión Europea solicita al Grupo Especial que formule las siguientes constataciones: 
Alegación de la Unión Europea Medidas, es decir, in strumentos jurídicos 
Derechos de exportación25 
La aplicación de derechos de exportación 
temporales a la bauxita, el coque, el espato flúor, 
el magnesio, el manganeso, el silicio metal y el 
cinc es incompatible con el apartado 3 de la sección 11 del Protocolo de Adhesión de China. 
La aplicación de derechos de exportación Ley de Aduanas (artículos 2, 3, 53, 55, 60) 
Medidas relativas a la administración de los 
contingentes de exportación (artículos 4, 9, 11, 36, 37) 
Programa de aplicación arancelaria de 2009 
                                                      
25 Las formas específicas de las materias primas objeto de las alegaciones de la Unión Europea se 
indican en la Prueba do cumental conjunta 5. WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página 18 
  
  Alegación de la Unión Europea Medidas, es decir, in strumentos jurídicos 
especiales al fósforo am arillo es incompatible 
con el apartado 3 de la sección 11 del Protocolo de Adhesión de China. 
Contingentes de exportación26 
La aplicación de contingentes de exportación a la bauxita, el coque, el espato flúor y el carburo de 
silicio, y la aplicación de una prohibición de las 
exportaciones al cinc, son incompatibles con el párrafo 1 del artículo XI del GATT de 1994, y 
con el párrafo 2 de la s ección 1 del Protocolo de 
Adhesión de China y los párrafos 162 y 165 del informe del Grupo de Trabajo sobre la Adhesión 
de China. 
El hecho de que no se hayan publicado la cuantía 
total y el procedimiento para la asignación de un contingente de exportación de cinc es 
incompatible con el párrafo 1 del artículo X 
del GATT de 1994. Ley de Comercio Exterior (artículos 19, 61)  
Reglamento sobre la administración de la importación y 
la exportación (artículos 35, 36, 37, 38, 39, 40, 41, 42, 
43, 44, 64, 65, 66, 67, 70)  
Medidas relativas a la administración de los 
contingentes de exportación (artículos 4, 9, 11, 17, 18, 
19, 20, 21, 22, 23, 25, 26, 31)  
Medidas relativas a la licitación de los contingentes de 
exportación (artículos 3, 8, 9, 10, 11, 13, 14, 16)  
Normas de aplicación de la licitación de los 
contingentes de exportación (artículos 2, 3, 4, 5, 6)  
Catálogo de licencias de exportación de 2009 
Procedimientos para la solicitud del contingente de 
exportación de coque para 2009 
 Primer lote del contingente de exportación de coque 
para 2010 para empresas con inversión extranjera 
 Primer lote de los contingentes de exportación de coque 
para 2009 
 Segundo lote de los contingentes de exportación de 
coque para 2009 
 Primer lote de los contingentes de exportación de coque 
para 2009 para empresas con inversión extranjera 
 Segundo lote de los contingentes de exportación de 
coque para 2009 para empresas con inversión extranjera 
 Anuncio relativo a la primera licitación de los 
contingentes de exportación en 2009 
 Anuncio de la segunda licitación de los contingentes de 
exportación en 2009 
 Cuantías de los contingentes de exportación para 2009 
 Procedimientos de la primera licitación de bauxita 
de 2009 
 Anuncio de la segunda apertura de licitación para el 
talco y el carburo de silicio de 2009 
 Procedimientos de la primera licitación de carburo de 
silicio de 2009 
 Procedimientos de la segunda licitación de carburo de 
silicio de 2009 
 Procedimientos de la primera licitación de espato flúor 
de 2009 
                                                      
26 Las formas específicas de las materias primas objeto de las alegaciones de la Unión Europea se 
indican en la Prueba do cumental conjunta 6.  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
 Página 19 
  
  Alegación de la Unión Europea Medidas, es decir, in strumentos jurídicos 
Contingentes de exportación:  Asignación27 
La prescripción por la que se exige que los 
solicitantes exportadores demuestren "determinados niveles de volúmenes exportados 
o suministrados para su exportación" para tener 
derecho a participar en los procedimientos de asignación de contingentes de coque es 
incompatible con el párrafo 2 de la sección 1 del 
Protocolo de Adhesión de China, leído junto con el párrafo 83 a) del informe del Grupo de 
Trabajo sobre la Adhesión de China, así como 
con el párrafo 1 de la s ección 5 y el párrafo 2 de 
la sección 1 del Protocolo de Adhesión de China, 
leídos junto con el párrafo 83 d) del informe del 
Grupo de Trabajo sobre la Adhesión de China.  Procedimientos para la solicitud del contingente de 
exportación de coque para 2009 
La prescripción por la que se exige que los solicitantes exportadore s que sean empresas 
extranjeras o exportadores individuales 
demuestren "determinados niveles de volúmenes exportados o suministrados para su exportación" 
para tener derecho a participar en los 
procedimientos de asignación de contingentes de coque es incompatible con el párrafo 2 de la 
sección 5 del Protocolo de  Adhesión de China, y 
con el párrafo 2 de la s ección 1 del Protocolo de 
Adhesión de China, leído junto con los 
apartados a) y b) del párrafo 84 del informe del 
Grupo de Trabajo sobre la Adhesión de China.  
La prescripción por la que se exige que los 
solicitantes exportadores demuestren que satisfacen un determinado requisito de capital mínimo para tener derecho a exportar coque es 
incompatible con el párrafo 1 de la sección 5 y el 
párrafo 2 de la secci ón 1 del Protocolo de 
Adhesión de China, leídos junto con los 
apartados b) y d) del párrafo 83 y el párrafo 84 a) 
del informe del Grupo de Trabajo sobre la Adhesión de China.  
La prescripción por la que se exige que los 
solicitantes exportadores demuestren "determinados niveles de volúmenes exportados 
o suministrados para su exportación" para tener 
derecho a participar en los procedimientos de licitación de contingentes de bauxita, carburo de 
silicio y espato flúor es incompatible con el 
párrafo 2 de la secci ón 1 del Protocolo de 
Adhesión de China, leído junto con el 
párrafo 83 a) del informe del Grupo de Trabajo sobre la Adhesión de China, así como con el 
párrafo 1 de la sección 5 y el apartado 2 de la Medidas relativas a la licitación de los contingentes de 
exportación (artículo 11)  
Normas de aplicación de la licitación de los 
contingentes de exportación (artículo 6) 
Anuncio relativo a la primera licitación de los 
contingentes de exportación en 2009  
Anuncio de la segunda licitación de los contingentes de 
exportación en 2009 
                                                      
27 Las formas específicas de las materias primas objeto de las alegaciones de la Unión Europea se 
indican en la Prueba do cumental conjunta 6. WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página 20 
  
  Alegación de la Unión Europea Medidas, es decir, in strumentos jurídicos 
sección 1 del Protocolo de  Adhesión de China, 
leídos junto con el párrafo 83 d) del informe del Grupo de Trabajo sobre la Adhesión de China. 
 
La prescripción por la que se exige que los 
solicitantes exportadore s que sean empresas 
extranjeras o exportadores individuales 
demuestren "determinados niveles de volúmenes 
exportados o suministrados para su exportación" para tener derecho a participar en los 
procedimientos de licitación de bauxita, carburo 
de silicio y espato flúor es incompatible con el párrafo 2 de la secci ón 5 del Protocolo de 
Adhesión de China y el párrafo 2 de la sección 1 
del Protocolo de Adhesión de China, leídos junto con los apartados a) y b) del párrafo 84 del 
informe del Grupo de Trabajo sobre la Adhesión 
de China. 
 La prescripción por la que se exige que los 
solicitantes exportadores demuestren que 
satisfacen un requisito de capital mínimo para 
tener derecho a exportar bauxita, carburo de silicio y espato flúor es incompatible con el 
párrafo 1 de la sección 5 y el párrafo 2 de la 
sección 1 del Protocolo de  Adhesión de China, 
leídos junto con los apartados b) y d) del 
párrafo 83 y el párrafo 84 a) del informe del Grupo de Trabajo sobre la Adhesión de China. 
Contingentes de exportación:  Administración del sistema de 
asignación directa de cont ingentes de exportación 
La prescripción por la que debe considerarse, 
entre otras cosas, la "capacidad de 
gestión/explotación empresarial" de un 
determinado solicitante al determinar si deben asignársele "directamente" contingentes de 
exportación, y la cuantía que debe asignarse a 
ese solicitante exportador, es incompatible con el 
párrafo 3 a) del artículo X del GATT de 1994. Medidas relativas a la administración de los 
contingentes de exportación (artículo 19) 
Contingentes de exportación:  Publicac ión de los contingentes de exportación 
Falta de publicación de los contingentes de 
exportación para los minerales de cinc y sus concentrados.  Medidas relativas a la administración de los 
contingentes de exportación (artículos 9, 11)  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
 Página 21 
  
  Alegación de la Unión Europea Medidas, es decir, in strumentos jurídicos 
Licencias de exportación:  Licenci as de exportación no automáticas28 
Las licencias de exportación no automáticas de 
China para la bauxita, el coque, el espato flúor, 
el manganeso y el carburo de silicio son 
incompatibles con el párrafo 1 del artículo XI 
del GATT y con el párrafo 2 de la sección 1 del Protocolo de Adhesión de China, leídos junto 
con los párrafos 162 y 165 del informe del 
Grupo de Trabajo sobre la Adhesión de China.  Ley de Comercio Exterior (artículos 19, 61) 
Reglamento sobre la administración de la importación y 
la exportación (artículos 33, 35, 43) 
Medidas relativas a la administración de licencias de 
exportación de 2008 (artículos 3, 4, 5, 9, 10, 11, 19, 20, 
21, 22, 28, 30, 31) 
Reglas de carácter práctico sobre la expedición de 
licencias de exportación de 2008 (artículos 5, 6, 8, 9, 10, 
17, 18, 19) 
Medidas relativas a la administración de las entidades 
encargadas de expedir licencias (artículo 4)  
Catálogo de entidades expedidoras de licencias de 
exportación graduales de 2009  
Catálogo de licencias de exportación de 2009 
Las licencias de exportación no automáticas de 
China para la bauxita, el coque, el espato flúor, 
el manganeso y el carburo de silicio son incompatibles con el párrafo 1 de la sección 5 y 
el párrafo 2 de la secci ón 1 del Protocolo de 
Adhesión de China, leídos junto con los párrafos 83 y 84 del informe del Grupo de 
Trabajo sobre la Adhesión de China. Ley de Comercio Exterior (artículos 19, 61) 
Reglamento sobre la administración de la importación y 
la exportación (artículos 33, 35, 43) 
Medidas relativas a la administración de licencias de 
exportación de 2008 (artículos 3, 4, 5, 9, 10, 11, 19, 20, 
21, 22, 28, 30, 31) 
Reglas de carácter práctico sobre la expedición de 
licencias de exportación de 2008 (artículos 5, 6, 8, 9, 10, 
17, 18, 19) 
Medidas relativas a la administración de las entidades 
encargadas de expedir licencias (artículo 4)  
Catálogo de entidades expedidoras de licencias de 
exportación graduales de 2009  
Catálogo de licencias de exportación de 2009 
                                                      
28 Las formas específicas de las materias primas objeto de las alegaciones de la Unión Europea se 
indican en la Prueba do cumental conjunta 6. WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página 22 
  
  Alegación de la Unión Europea Medidas, es decir, in strumentos jurídicos 
Licencias de exportación:  Publicación de las pres cripciones en materia de licencias de exportación 
Con carácter subsidiario re specto de la alegación 
formulada al amparo del párrafo 1 de la sección 5 y el párrafo 2 de la sección 1 del 
Protocolo de Adhesión de China, leídos junto el 
párrafo 83 d) y los apartados a) y b) del párrafo 84 del informe del Grupo de Trabajo 
sobre la Adhesión de China, el hecho de que no 
se publicaran la definición y la lista de los "otros materiales exigidos po r el Ministerio de 
Comercio de China", o los "documentos de 
aprobación emitidos por  el Ministerio de 
Comercio", o el hecho de que no se publicaran la 
definición y el método de verificación de las 
"condiciones empresariales" que deben reunir los 
solicitantes para que se les asigne una licencia de 
exportación para determinadas formas de bauxita, coque, espato flúor, manganeso, carburo 
de silicio y cinc, o para determinar la cuantía que 
se exportará, es incompatible con el párrafo 1 del artículo X del GATT de 1994. Medidas relativas a la administración de las licencias de 
exportación (artículo 5) 
Reglas de carácter práctico sobre la expedición de 
licencias de exportación (artículos 5 y 8) 
Licencias de exportación:  Aplicación de las pres cripciones en materia de licencias de exportación 
Con carácter subsidiario respecto de la alegación 
formulada al amparo del párrafo 1 de la sección 5 y el párrafo 2 de la sección 1 del 
Protocolo de Adhesión de China, leídos junto 
con el párrafo 83 d) y los apartados a) y b) del párrafo 84 del informe del Grupo de Trabajo 
sobre la Adhesión de China, la ausencia de una 
definición y una lista de los "otros materiales exigidos por el Ministerio de Comercio de 
China", o de un límite para la facultad 
discrecional de exigir esos materiales, así como la ausencia de una definición de los "documentos 
de aprobación expedidos por el Ministerio de 
Comercio", o de un límite para la facultad 
discrecional de expedir esos "documentos de 
aprobación" adicionales son incompatibles con la prescripción de una aplicación uniforme, 
imparcial y razonable de conformidad con el 
párrafo 3 a) del artículo X del GATT de 1994. Medidas para la administración de las licencias de 
exportación  
Reglas de carácter práctico sobre la expedición de 
licencias de exportación  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
 Página 23 
  
  Alegación de la Unión Europea Medidas, es decir, in strumentos jurídicos 
Precios mínimos de exportación29:  Imposición de una prescripción 
en materia de precios mínimos de exportación 
La imposición de una prescripción en materia de 
precios mínimos de exportación a los 
exportadores de bauxita, coque, espato flúor, 
magnesio, carburo de silicio, fósforo amarillo y cinc es incompatible con el párrafo 1 del 
artículo XI del GATT de 1994. Medidas relativas a la administración de las 
organizaciones de comercio y sociales (artículos 2, 8, 
14, 16, 21) 
Reglamentos para la gestión del personal de las 
cámaras de comercio (artículos 4, 8, 13, 17) 
Estatutos de la CCCMC de 1994  
Estatutos de la CCCMC de 2001  
Reglamento sobre sanciones por precios de exportación  
Medidas relativas a la administración de las entidades 
encargadas de expedir licencias  
Normas para la coordinación del examen de los precios 
por la Aduana  
Normas de examen del precio de los productos de 
exportación  
Normas provisionales relativas a la comprobación y 
estampillado de los precios de exportación  
Normas de verificación y estampillado de la CCCMC  
Instrucciones para la verificación y estampillado de los 
precios en línea 
 Medidas de la CCCMC para la coordinación de las 
exportaciones  
Medidas para la coordinación de la Sección de la 
bauxita de la CCCMC  
Estatutos de la Sección de la bauxita  
"Sistema de autodisciplina" 
Precios mínimos de exportación:  Aplicación de la prescripción 
en materia de precios mínimos de exportación 
El uso del procedimiento de verificación y estampillado de los precios por la CCCMC para 
administrar las exportaciones de fósforo amarillo 
es incompatible con el párrafo 3 a) del artículo X del GATT de 1994. Medidas relativas a la administración de las 
organizaciones de comercio y sociales  
Reglamentos para la gestión del personal de las 
cámaras de comercio  
Estatutos de la CCCMC de 1994  
Estatutos de la CCCMC de 2001  
Normas de examen del precio de los productos de 
exportación por la Aduana  
Normas para coordinar el examen del precio de los 
productos de exportación por la Aduana  
Normas provisionales relativas a la verificación y 
estampillado de los precios de exportación  
Instrucciones para la verificación y estampillado de los 
precios en línea 
                                                      
29 Las formas específicas de las materias primas objeto de las alegaciones de la Unión Europea se 
indican en la Prueba do cumental conjunta 7. WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página 24 
  
  Alegación de la Unión Europea Medidas, es decir, in strumentos jurídicos 
Precios mínimos de exportación:  Publicación de la prescripción 
en materia de precios mínimos de exportación 
El hecho de que no se publicaran determinadas medidas por las que se establecían normas y 
detalles sobre el modo en que la CCCMC 
coordina los precios de exportación es incompatible con el párrafo 1 del artículo X 
del GATT de 1994. Normas de verificación y estampillado de la CCCMC  
Medidas de coordinación específicas para determinadas 
secciones de la CCCMC  
Normas de examen del precio de los productos de 
exportación por la Aduana  
Normas para coordinar el examen del precio de los 
productos de exportación por la Aduana  
Normas provisionales relativas a la verificación y 
estampillado de los precios de exportación 
 
3.4 La Unión Europea solicita al Grupo Especial, al  amparo del párrafo 1 del artículo 19 del ESD, 
que recomiende que China ponga sus medidas en conformidad con el GATT de 1994 y el Protocolo 
de Adhesión de China. 
B. CHINA  
3.5 China solicita que el Grupo Especial rechace determinadas alegaciones de los reclamantes 
enumeradas en la sección III de las solicitudes de es tablecimiento de un grupo especial presentadas 
por los reclamantes, en la medida en que estén adecuadamente comprendidas en el mandato del Grupo 
Especial, y constate lo siguiente30: 
a) La aplicación de derechos de exportación temporales al espato flúor está justificada 
en virtud del apartado g) del artículo XX del GATT de 1994;  y la aplicación de derechos de exportación temporales a los desechos de metales no ferrosos de cinc, 
magnesio metal y manganeso metal, y al coque, el magnesio metal y el manganeso 
metal, está justificada en virtud del ap artado b) del artículo XX del GATT de 1994. 
b) El contingente de exportación aplicado a la bauxita de calidad refractaria está 
justificado en virtud del párrafo 2 a) de l artículo XI del GATT de 1994, o bien está 
justificado en virtud del apartado g) del artículo XX del GATT de 1994. 
c) Los contingentes de exportación aplicados  al coque y al carburo de silicio están 
justificados en virtud del aparta do b) del artículo XX del GATT de 1994. 
IV. ARGUMENTOS DE LAS PARTES 
4.1 Los argumentos de los Estados Unidos, la Uni ón Europea, México y China expuestos en los 
resúmenes de sus comunicaciones facilitados al Gr upo Especial se adjuntan a los presentes informes 
en forma de addendum (véase la lista  de anexos, páginas x y xi). 
V. ARGUMENTOS DE LOS TERCEROS 
5.1 La Arabia Saudita, la Argentina,  el Brasil, el Canadá, Chile, Colombia, Corea, el Ecuador, la 
India, el Japón, Noruega, el Taipei Chino y Turquía se reservaron el derecho a participar en calidad de 
terceros en las tres diferencias.  La Unión Europea (con respecto a las diferencias WT/DS394 y WT/DS398), México (con respecto a las diferenci as WT/DS394 y WT/DS395) y los Estados Unidos 
                                                      
30 Primera comunicación escrita  de China, párrafo 873.  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
 Página 25 
  
  (con respecto a las diferencias WT/DS395 y WT/DS 398), se reservaron el derecho a participar en 
calidad de terceros en los menciona dos procedimientos del Grupo Especial. 
5.2 Chile, la India y el Ecuador no presentaron co municaciones escritas y la Argentina y Turquía 
no formularon declaraciones orales al Grupo Especial .  Los argumentos de la Arabia Saudita, el 
Brasil, el Canadá, Colombia, Corea y el Japón fi guran en sus comunicacion es escritas y declaraciones 
orales.  Por último, Noruega, el Taipei Chino,  la Unión Europea (con respecto a las diferencias 
WT/DS394 y WT/DS398), México (con respecto a las diferencias WT/DS394 y WT/DS395) y los 
Estados Unidos (con respecto a las diferenc ias WT/DS395 y WT/DS398), no presentaron ni 
comunicaciones escritas ni declaraciones orales al Grupo Especial.  Los argumentos de los terceros, 
expuestos en las comunicaciones o en los resú menes de las mismas que presentaron al Grupo 
Especial, se adjuntan a los present es informes en forma de addendum. 
VI. REEXAMEN INTERMEDIO 
6.1 El 18 de febrero de 2011 el Grupo Especial dio traslado a las partes de sus informes 
provisionales.  El 4 de marzo de 2011 los Esta dos Unidos, la Unión Europea, México y China 
presentaron por escrito peticiones de reexamen de asp ectos concretos de los informes provisionales de 
conformidad con el párrafo 2 del ar tículo 15 del ESD.  El 18 de marz o de 2011 los Estados Unidos, la 
Unión Europea, México y China presentaron cada uno por escrito observaciones sobre las peticiones 
de reexamen intermedio formuladas por las otras pa rtes.  Ninguna de las partes pidió que se celebrara 
una reunión adicional con el Grupo Especial. 
6.2 La numeración de los párrafos y notas en los in formes definitivos es distinta de la de los 
informes provisionales.  En el texto que figura a continuación se hace referencia a los números de 
párrafos y notas de los informes provisionales cuyo reexamen solicitaron las partes.  Las partes presentaron varios cambios de redacción así como otros cambios de carácter lingüístico a los que las 
demás partes no se opusieron;  el Grupo Especial  también introdujo cambios de redacción de poca 
importancia y cambios consiguientes no sustantivos como resultado de otros ajustes.  Se introdujeron 
esos cambios de redacción, de poca importancia y no sustantivos en los párrafos 7.2, 7.4, 7.60, 7.63, 
7.68, 7.79, 7.80, 7.82, 7.83, 7.85, 7.86, 7.88, 7.89, 7.90, 7.91, 7.96, 7.97, 7.102, 7.124, 7.151, 7.195, 7.221, 7.224, 7.227, 7.229, 7.231, 7.232, 7.233, 7.2 34, 7.246, 7.327, 7.345, 7.352, 7.375, 7.376, 7.383, 
7.389, 7.394, 7.404, 7.407, 7.415, 7.455, 7.456, 7.4 57, 7.459, 7.463, 7.464, 7.468, 7.469, 7.471, 7.495, 
7.504, 7.505, 7.508, 7.512, 7.516, 7.518, 7.585, 7.5 88, 7.594, 7.599, 7.616, 7.623, 7.754, 7.781, 7.783, 
7.860, 7.878, 7.879, 7.880, 7.965 y 7.1011;  y en las notas 54, 524, 525, 526, 527, 546, 680, 1091, 
1206, 1232, 1233 y 1234.  El Grupo Especial también ha corregido errores tipográficos y otros errores 
no sustantivos en diversas partes del informe, inclui dos los identificados por las partes, a los que no se 
hace referencia específica infra .  A fin de facilitar la comprensión de las observaciones y los cambios 
introducidos tras el reexamen intermedio, la siguien te sección está estructurada en el mismo orden que 
los informes. 
A. P
ARTE EXPOSITIVA DEL INFORME  
6.3 China solicitó cambios de poca importancia en la  parte expositiva.  El Grupo Especial ajustó 
los párrafos 1.9, 1.13 y nota 11,  2.2 y 3.5 en consecuencia. 
B. CUESTIONES RELATIVAS AL MANDATO DEL GRUPO ESPECIAL  
6.4 Por lo que respecta a los párrafos 7.6, 7.21, 7.24,  7.53 y 7.228, China aduce que los informes 
provisionales reflejan una descripción "inexacta" de la  posición de China en la diferencia en relación 
con el trato adecuado de las medidas de 2009.  Según China, una "descripción correcta" de su 
argumento reflejaría su posición de que "aunque el Grupo Especial podía formular constataciones WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página 26 
  
  sobre las medidas de 2009, no estaba facultado para hacer recomendaciones".  China sugiere, entre 
otras cosas, que el Grupo Especial sustituya el te xto utilizado en los párrafos en cuestión por el 
siguiente:  "[a]unque China aceptaba que el Grupo Especial podía hacer constataciones acerca de las 
medidas de 2009, mantenía que el Grupo Especial no podía formular recomendaciones".  Los Estados 
Unidos y México discrepan de la petición de Ch ina y sostienen que la descripción que el Grupo 
Especial hace de la posición de Ch ina es en general correcta.  La Unión Europea también sostiene que 
la descripción que el Grupo Especial hace de su  posición respecto de las medidas de 2009-2010 no es 
exacta, porque nunca solicitó al Grupo Especial que excluyera de su mandato la "modificación o 
sustitución" de las medidas de 2009.  China discrepa de la petición de la Un ión Europea y sostiene 
que la descripción que el Grupo Especial hace de la posición de la Unión Europea es en general 
correcta.  Por último, las partes también disienten en cuanto a la forma en que el Grupo Especial 
debería caracterizar la situación de China respecto de  sus medidas de 2009 y 2010, en particular en los 
párrafos 7.26, 7.32 y 7.74. 
6.5 Para garantizar que la descripción de los argumentos de las partes sobre esta cuestión sea lo 
más exhaustiva posible, el Grupo Especial ha ajustado en consecuencia los párrafos pertinentes de sus 
informes y ha ampliado sus referencias a las comunicaciones de las partes, en particular en los párrafos 7.5, 7.6, 7.7, 7.21, 7.24, 7.26, 7.30, 7.31, 7.32, 7.33, 7.53, 7.56, 7.74 y 7.228. 
C. D
ERECHOS DE EXPORTACIÓN  
6.6 Por lo que respecta a los párrafos 7.70, 7.71, 7.79, 8.2 d), 8.9 d) y  8.16 d), China y los 
reclamantes discrepan en cuanto a la conclusión a la que el Grupo Especial debería llegar respecto de 
la medida de China por la que se impone un de recho de exportación sobre el fósforo amarillo. 
6.7 Por consiguiente, el Grupo Especial ha ajustado su redacción para dejar claro que la medida 
china pertinente por la que se imponía un arancel de exportación sobre el fósforo amarillo en el 
momento del establecimiento del Grupo Especial no  incluía el derecho especial, que fue eliminado 
por la Circular sobre el ajuste de los aranceles de exportación .  Así pues, en el momento del 
establecimiento del Grupo Especial, el fósforo am arillo estaba sujeto al derecho de exportación 
ordinario del 20 por ciento, que es compatible con el tipo máximo previsto en el anexo VI del Protocolo de Adhesión de China y por lo tanto es  compatible con las obligaciones de China en el 
marco de la OMC.  El Grupo Especial no hace constataciones respecto del Programa de aplicación 
arancelaria de 2009  (impugnado por los reclamantes) por el que se aplicaba un derecho especial al 
fósforo amarillo, pero que quedó suprimido an tes de que se estableciera el Grupo Especial. 
6.8 Los Estados Unidos y México piden al Grupo Especial que haga referencia al "derecho 
especial" sobre el fósforo amarillo en el párrafo  7.63, que diga "al 21 de diciembre" y no "el 21 de 
diciembre" en los párrafos 7.79, 7.82, 7.85, 7.88, 7.93 y 7.96, y que añada que las conclusiones del Grupo Especial que figuran en los párrafos 7.80, 7.83, 7.86 y 7.97 sobre las alegaciones relativas a 
derechos de exportación para las cuales China invoca una justificación al amparo del artículo XX sólo 
podrían ser "provisionales".  No hubo oposición a est as peticiones.  El Grupo Especial ajustó esos 
párrafos en consecuencia. 
6.9 Por último, China sugiere cambios en el párra fo 7.73, donde el Grupo Especial afirma que 
China había suprimido sus derechos de exportación s obre la bauxita a partir del 1° de enero;  los 
Estados Unidos discreparon parcia lmente.  El Grupo Especial ajustó  el párrafo para responder a las 
preocupaciones planteadas por ambas partes.  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
 Página 27 
  
  D. P
OSIBILIDAD DE INVOCAR EL ARTÍCULO XX DEL GATT  DE 1994  FRENTE A INFRACCIONES 
DEL PÁRRAFO 3 DE LA SECCIÓN 11 DEL PROTOCOLO DE ADHESIÓN DE CHINA  
6.10 En cuanto al párrafo 7.120, China pidió aclarac iones de la forma en que se presenta su 
argumento respecto de la posibilidad de invocar el artículo XX del GATT frente a infracciones de su 
Protocolo de Adhesión.  Los reclamantes también pidieron aclaraciones menores respecto del texto de 
los párrafos 7.141, 7.142, 7.144 y 7.147, a las que China no se opuso.  El Grupo Especial ajustó esos párrafos en consecuencia, e introdujo los cambios consiguientes en los párrafos  7.106, 7.107, 7.109, 
7.110, 7.111, 7.112, 7.113, 7.121, 7.122, 7.125 y 7.126 para responder a las preocupaciones 
planteadas por ambas partes. 
6.11 La Unión Europea, respecto del párrafo 7.136, todos los reclamantes, respecto del 
párrafo 7.140, y los Estados Unidos y México, resp ecto de los párrafos 7.150, 7.153 y 7.158, pidieron 
determinadas supresiones y aclaraciones y sugirieron cambios a los que China se opuso.  Con el fin de 
garantizar la claridad de la explicación del Grupo Especial de que las excepciones contenidas en el 
artículo XX del GATT no pueden invocarse respecto de los compromisos en materia de derechos de 
exportación incluidos en el Protocolo de Adh esión de China, se introdujeron varios cambios 
consiguientes en los párrafos 7.139 a 7.152. 
6.12 Por lo que respecta al párrafo 7.160, los r eclamantes pidieron que el Grupo Especial se 
abstuviera de formular observaciones sobre la natura leza y el alcance de los compromisos contraídos 
por China en su adhesión.  China se opuso a esta so licitud.  El Grupo Especial modificó ligeramente 
el texto de este párrafo. 
E. C
ONTINGENTES DE EXPORTACIÓN  
6.13 China pidió una serie de aclaraciones y modific aciones de poca importancia de la descripción 
que el Grupo Especial hace de su régimen de c ontingentes de exportación, en particular en los 
párrafos 7.172, 7.174, 7.179, 7.183, 7.185, 7.192 y nota 265, 7.195, 7.200, 7.214, 7.219 a 7.223, 7.227 
y 7.764.  Los reclamantes no se opusieron a esas petici ones, por lo que el Grupo Especial ajustó su 
descripción en consecuencia. 
6.14 Por lo que respecta al párrafo 7.175, China pide al Grupo Especial que aclare que, en virtud 
de la legislación china, las autoridades administrativas como el MOFCOM únicamente pueden imponer sanciones administrativas, pero no sanciones pe nales, por la exportación ilícita de mercancías 
sujetas a restricción, o por falsificar o alterar lic encias de importación o e xportación, certificados de 
contingente u otros documentos.  Los Estados Un idos y México piden al Grupo Especial que no 
modifique este párrafo de forma que solamente haga referencia a las sanciones administrativas, sino 
que en lugar de ello sustituya el término "MOFCOM" por "China".  El Grupo Especial ajustó este 
párrafo en consecuencia. 
6.15 En cuanto al párrafo 7.180, China pide al Grupo Especial que aclare que China no exige que 
las empresas que deseen recibir una parte del contingente del cinc por primera vez alcancen una tasa 
establecida de utilización del contingente o de vuelvan los contingentes anuales no utilizados.  
La Unión Europea se opone a la petición de China.   El Grupo Especial ha modificado el párrafo. 
6.16 En lo que se refiere al párrafo 7.189 y la not a 258, China pide al Grupo Especial que haga 
referencia al grupo de disposiciones administrativas pertinentes por las que se rigen las licencias de 
exportación, y no a un "reglamento sobre la administración de las licencias de exportación" sin 
definir.  Los Estados Unidos y México se oponen a la  petición de China.  Por consiguiente, el Grupo 
Especial ha actualizado el párrafo pertinente para hacer referencia a las medidas adecuadas 
(las Medidas relativas a la administración de las licencias de exportación de 2008 ) y la nota para WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página 28 
  
  hacer referencia a las Disposiciones sobre la administración de las licencias de exportación de 2001 , 
las Medidas relativas a la administración de las licencias de exportación de 2004  y las Medidas 
relativas a la administración de la s licencias de exportación de 2008 . 
6.17 Por lo que respecta a los párrafos 7.219 a 7.223, China pide al Grupo Especial que suprima la 
referencia relativa a los contingentes de exportación  con respecto a disposiciones que, a su juicio, no 
"otorgan" ni "tienen que ver con" "la facultad de imponer un contingente de exportación a los 
productos en litigio".  Los reclamantes se oponen a la  solicitud de China y sostienen que las medidas 
identificadas por el Grupo Especial funcionan co njuntamente para establecer el contingente de 
exportación de China para cada producto identificado, con inclusión de las medidas que imponen un 
marco de licencias de exportación y medidas para la administración de los contingentes, como las 
relativas al funcionamiento del proceso de licita ción de contingentes.  Como se indica en el 
párrafo 7.218 de los informes provisionales, el  Grupo Especial considera necesario formular 
constataciones sobre esas medidas para que las medidas renovadas anualmente no eludan un examen 
en un procedimiento de solución de diferencias en la OMC por el mero hecho de que hayan expirado 
durante las actuaciones del Grupo Especial.  A la luz de esta opinión, el Grupo Especial se abstiene de 
hacer los cambios propuestos por China.  El Grupo Es pecial ha modificado el texto del párrafo 7.218 
de los informes provisionales para aclarar su posición respecto de las medidas mencionadas supra . 
F. D
EFENSAS INVOCADAS POR CHINA RESPECTO DE LA APLICACIÓN DE RESTRICCIONES A LA 
EXPORTACIÓN  
6.18 Por lo que respecta al párrafo 7.244, China pide al Grupo Especial que modifique y amplíe su 
referencia a las comunicaciones de China al descr ibir las características químicas y físicas de la 
bauxita de calidad refractaria.  China sostiene que  los reclamantes también han definido el producto 
de la misma manera.  La Unión Europea sostiene que en ningún momento definió ni describió la bauxita de calidad refractaria en el contexto de est a diferencia, sino que se ha  limitado a tomar nota de 
la definición y la descripción de China, por lo que se opone a la petición de China de que se indique 
que la Unión Europea definió el producto de la mi sma manera.  Además, la Unión Europea pide al 
Grupo Especial que no atribuya a la Unión Euro pea el contenido de la Prueba documental 126 
presentada por China, titulada " Report of the Ad-hoc Working Group on Defining Critical Raw 
Materials " (Informe del Grupo de Trabajo ad hoc  sobre la definición de las materias primas 
fundamentales).  Los Estados Unidos y México  no formularon observaciones sobre el cambio 
propuesto por China. 
6.19 El Grupo Especial ha tenido en cuenta la petic ión de China.  El Grupo Especial también ha 
tomado nota de la preocupación de la Unión Europea respecto de la atribución a la Unión Europea de 
las afirmaciones hechas en la Prueba documental 126 presentada por China.  Por último, el Grupo 
Especial ha reflejado la petición de China de que  se amplíe la referencia a sus comunicaciones. 
6.20 Respecto del párrafo 7.247, la Unión Europea pi de al Grupo Especial que suprima la última 
oración, que dice:  "En cualquier caso, el párrafo 2 a) del artículo XI, con arreglo a sus propios 
términos, debe considerarse desd e la perspectiva del Miembro que aplica la restricción".  La Unión 
Europea afirma que el sentido de esta frase no está claro.  China se opone a la petición de la Unión 
Europea.  Los Estados Unidos y México no formularon observaciones.  El Grupo Especial considera que la declaración a que se refiere la Unión Europea está clara.  Por consiguiente, el Grupo Especial 
conserva esta redacción. 
6.21 Por lo que respecta al párrafo 7.271, China pide al Grupo Especial que incluya una 
descripción de la objeción de los reclamantes al empleo del artículo XXXVI del GATT de 1994 como contexto pertinente para interpreta r el párrafo 2 a) del artículo XI.  China pide en particular que el 
Grupo Especial haga referencia a las observaciones fo rmuladas en la respuesta de los Estados Unidos  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
 Página 29 
  
  a las preguntas del Grupo Especial y la declaración fi nal en la primera reunión sustantiva.  La Unión 
Europea sostiene que en ningún momento ha aduc ido que el artículo XXXVI del GATT de 1994 no se 
aplique a China, y los Estados Unidos y México no formularon observaciones.  El Grupo Especial 
ajustó el texto pertinente. 
6.22 En cuanto al párrafo 7.276, la Unión Europea pide al Grupo Especial que suprima el examen 
del artículo XXI del GATT de 1994, afirmando que  ese artículo no está en litigio en la presente 
diferencia ni ha sido abordado por las partes en ella.  China se opone a la petición de la Unión 
Europea.  Por consiguiente, el Grupo Especial conserva esta redacción. 
6.23 En lo que se refiere a la nota 452, la Unión Eu ropea pide al Grupo Especial que modifique su 
exposición de forma que refleje el argumento he cho por la Unión Europea en relación con el 
apartado i) del artículo XX del GATT de 1994.  La Unión Europea aduce que hizo referencia a esta 
disposición para demostrar que la interpretación que hacía China de la expresión "productos 
esenciales" era demasiado amplia, pero no aduj o que los insumos nunca pueden ser "productos 
esenciales" en el marco del apartado i) del artícul o XX.  China se opone a la petición de la Unión 
Europea.  El Grupo Especial ha modificado el text o de la nota para parafra sear más literalmente el 
argumento de la Unión Europea que figura en el  párrafo 192 de su segunda comunicación escrita, sin 
modificar la conclusión del Grupo Especial. 
6.24 Por lo que respecta al párrafo 7.280, la Unión Europea pide al Grupo Especial que suprima la 
última frase de este párrafo, aduciendo que hace hincap ié en el concepto de "escasez aguda", mientras 
que el resto del párrafo se refiere al de "productos esenciales".  China sostiene que la petición puede 
atenderse mejor modificando y no suprimiendo la frase, me diante la eliminación de  la referencia a la 
"escasez".  El Grupo Especial considera que la mo dificación propuesta por China aclara la frase en 
relación con el resto del párrafo, por lo  que modificó el texto pertinente. 
6.25 En cuanto al párrafo 7.281, la Unión Europea pide al Grupo Especial que modifique el texto 
para indicar que no se llegó a ningún acuerdo sobr e las condiciones que deberían cumplirse para 
determinar si un producto es "esencial" en el sentido del párrafo 2 a) del artículo XI, en particular los 
productos destinados a su uso en una  industria de transformación.  La Unión Europea solicita que el 
Grupo Especial concluya que el debate sobre las ovejas merinas no cumple las condiciones para que 
se aplique el párrafo 2 a) del artículo 31 de la Conve nción de Viena en relación con la definición de la 
expresión "productos esenciales".  China se opone a la petición de la Unión Europea de que se 
modifiquen las dos últimas frases de la exposición.  El Grupo Especial considera que el párrafo 7.281, 
tal como está formulado, refleja correctamente la opi nión del Grupo Especial sobre la pertinencia para 
su interpretación de los debates.  No obstante, el Grupo Especial ha incorporado una nota para aclarar 
sus opiniones. 
6.26 En relación con el párrafo 7.344, China solicita que el Grupo Especial añada un elemento 
adicional a su evaluación de la complejidad de de terminar un sustituto para  la bauxita de calidad 
refractaria, haciendo referencia no sólo  a la complejidad del cambio de un material  a otro, sino 
también del cambio de un proveedor  a otro.  La Unión Europea se opone al cambio propuesto por 
China, sosteniendo que la Prueba documental 126 presentada por China no expresa la opinión de la 
Unión Europea ni los argumentos en la presente di ferencia.  La Unión Europea sostiene además que 
en el expediente no constan prueb as que respalden la conclusión de que  el cambio del tipo de material 
utilizado para aplicaciones refractarias supondr ía necesariamente un cambio de proveedor. 
6.27 El Grupo Especial observa que la modifi cación propuesta por China se basa en una 
declaración que hizo en la segunda reunión sustanti va del Grupo Especial a la luz de la Prueba 
documental 511 presentada por China, y no de la 126 como indica la Unión Europea al formular sus observaciones sobre el cambio solicitado por China.  A diferencia de la Prueba documental 126 WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página 30 
  
  presentada por China, la Prueba documental 511 no  incluye ningún descargo de responsabilidad que 
indique que el informe no representa las opiniones de la Comisión.  Sin embargo, la Prueba 
documental 511 presentada por China señala a la atención el tiempo y los costos derivados del cambio 
de proveedores.  Por consiguiente, el Grupo Especi al considera procedente  reflejar el cambio 
solicitado.  Al hacerlo, el Grupo Especial no consid era que la propuesta de China requiera llegar a la 
conclusión de que el cambio del tipo de materi al utilizado supondría necesariamente un cambio de 
proveedor.  En aras de la claridad, el Grupo Especi al ha incluido la expresión "y posiblemente de un 
proveedor a otro" y la referencia correspondiente. 
6.28 Por lo que respecta al párrafo 7.351, la Unión Eu ropea pide al Grupo Especial que suprima las 
dos últimas frases de ese párrafo, que se refieren a la duración de las reservas del producto en litigio y 
la capacidad o las reservas que puedan generarse.  La Unión Europea aduce que estas frases se refieren a la situación fáctica de si en la actualidad hay "escasez" por lo que respecta a la disponibilidad del producto, y no la cuestión de  si China se enfrenta a una "escasez aguda" en el 
sentido del párrafo 2 a) del artículo XI del GATT de  1994.  China se opone a la supresión de las dos 
últimas frases del párrafo.  Además, China pide al  Grupo Especial que refleje su respuesta a la 
afirmación de los reclamantes de que quedan reservas de bauxita de calidad refr actaria para 91 años, y 
no para 16.  China también solicita al Grupo Especial que incluya una cita de su argumento de que las 
estimaciones de la duración de las reservas no podrían cambiar debido a progresos en la detección de reservas o en las técnicas de extracción.  Los recl amantes no se oponen a la pe tición de China de que 
se añadan referencias. 
6.29 El Grupo Especial se abstiene de hacer el cambio solicitado por la Unión Europea.  
En ausencia de objeciones, el Grupo Especial hace re ferencia a la respuesta de China en su segunda 
declaración oral. 
6.30 En cuanto al párrafo 7.352, China solicita al Grupo Especial que explique su afirmación de 
que China no ha presentado pruebas específicas de que  haya "nuevos" obstáculos a las inversiones 
que hayan afectado a la disponibilida d de bauxita de calidad refractar ia.  La Unión Europea sostiene 
que la palabra "nuevos" debería sustituirse por "a hora".  El Grupo Especial modificó la oración  
suprimiendo la palabra "nuevos". 
6.31 Todas las partes formularon observaciones sobre el uso que el Grupo Especial hace de los 
términos "bauxita" y "bauxita refr actaria" y arcilla con alto conteni do de alúmina.  El Grupo Especial 
entiende que la restricción a la exportación de  China se aplica a la bauxita, mientras que las 
justificaciones de China en virtud del párrafo 2 a)  del artículo XI y el apartado g) del artículo XX 
del GATT se limitan a la bauxita de calidad refractar ia (a la que se hace re ferencia indistintamente 
como arcilla con alto contenido de alúmina), que abarca aproximadamente el 75 por ciento del código 
aduanero de producto 2508.3000.00.  Por tanto, el  Grupo Especial ajustó en consecuencia la redacción 
de los párrafos 7.238, 7.239, 7.323, 7.324, 7.416 y su nota 625, y 7.612. 
6.32 Con respecto a los párrafos 7.375, 7.376 y 7.383, los reclamantes cuestionan el uso que el 
Grupo Especial hace de la jurisp rudencia del Órgano de Apelación en el marco del apartado b) del 
artículo XX del GATT cuando hace referencia a una "política global que comprenda una pluralidad de 
medidas en interacción" para las justificaciones presentadas al amparo del apartado g) del artículo XX.  China se opuso a la petición de los re clamantes.  El Grupo Especial hizo cambios de 
poca importancia en los párrafos pertinen tes a fin de garantizar la claridad. 
6.33 En el párrafo 7.381 y su nota 588, China quier e que el Grupo Especial añada referencias a sus 
argumentos de que las acciones de los Miembros de la OMC respecto de sus productos basados en 
recursos naturales no deben interferir en ningún caso con su soberanía sobre los recursos naturales.  
Pide al Grupo Especial que haga hincapié en la ne cesidad de que los países en desarrollo hagan un uso  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
 Página 31 
  
  óptimo de sus recursos para su desarrollo, como cons ideren adecuado, incluida la elaboración de sus 
materias primas.  China también pide al Grupo Esp ecial que introduzca referencias a la declaración 
anterior de México a tal efecto.  Los reclaman tes se oponen a todas estas peticiones de China.  
Con miras a garantizar que los argumentos de Chin a queden plenamente reflejados, el Grupo Especial 
ajustó los párrafos 7.356 y 7.381 y la nota 588. 
6.34 Los Estados Unidos y México solicitan aclaracione s de la definición del Grupo Especial del 
término "conservación" en el párrafo 7.372 y su nota 575.  China se opone en parte a esta solicitud.  El Grupo Especial ajustó la redacción.  En esa ocasión el Grupo Especial también aclaró el término 
"restricción" en el párrafo 7.394. 
6.35 Con respecto a los párrafos 7.389, 7.390 y 7. 459, China solicita que el Grupo Especial 
modifique la descripción de sus argumentos y la de los de la Unión Europea respecto del requisito de 
imparcialidad del apartado g) del artículo XX.  La Unión Europea se opone.  El Grupo Especial 
modificó ligeramente la descripción de los argumentos de ambas partes. 
6.36 En cuanto al párrafo 7.429, China pide que se suprima ese párrafo, que se refiere a un autor 
que ha aducido que las restricciones a la e xportación pueden tener el mismo efecto que una 
subvención.  La Unión Europea se opone a tal cambio, y los Estados Unidos y México sugieren que se 
añada una precisión.  El Grupo Especial modificó el texto en consecuencia y añadió una nota para 
aclarar que no se refería a una subvenc ión en el sentido del Acuerdo SMC. 
6.37 Los Estados Unidos y México piden, en aras de la coherencia, que el Grupo Especial se 
refiera a alternativas "compatibles con la OMC" y no a alternativas "menos restrictivas del comercio".  
China se opone a este cambio.  El  Grupo Especial señala que el Órgano de Apelación utiliza ambas 
expresiones indistintamente.  No obstante, el Grupo Especial ajustó los párrafos 7.491, 7.563 y 7.588 
y los títulos que precedían a los párra fos 7.488, 7.559, 7.563 y 7.609. 
6.38 Con respecto a los párrafos 7.457 y 7.465, los reclamantes plantean objeciones a la 
caracterización que el Grupo Especial hace de la naturaleza de los nuevos mecanismos ("topes") 
establecidos por China en 2010, así como a las observaciones del Grupo Especial sobre los nuevos 
esfuerzos de China reflejados en algunas de las nuevas medidas de 2010 de China.  China se opone a 
esos cambios.  El Grupo Especial introdujo  cambios lingüísticos de poca importancia. 
6.39 La Unión Europea solicita varias modificaciones de  párrafos que se refieren a la evaluación 
que el Grupo Especial hace de las pruebas presentad as por las partes en el contexto de la defensa de 
China al amparo del apartado b) del artículo XX del GATT.  Respecto del párrafo 7.512, la Unión 
Europea pide que se suprima, mientras que Chin a se opone a la supresión.  En cuanto a los 
párrafos 7.537, relativo a las prue bas presentadas respecto de los pr oductos EPR, y 7.514 (y el párrafo 
conexo 7.525), relativo a la repercus ión del uso de restricciones a la exportación en el crecimiento y la 
contaminación, la Unión Europea pide que se suprim an o se reformulen determinadas frases.  China 
se opone a esta petición.  Lo mismo ocurre en re lación con los párrafos 7.518, 7.528 y 7.537. 
6.40 Con respecto al párrafo 7.600, los Estados Un idos y México piden al Grupo Especial que 
incluya una referencia a su argumento de que la producción secundaria de manganeso metal no es 
factible y no se produjo.  China se opone y pide que se introduzca una referencia a las pruebas que ha 
presentado en este sentido.  El Grupo Especial ajustó todos estos párrafos. 
G. A
SIGNACIÓN Y ADMINISTRACIÓN DE LO S CONTINGENTES DE EXPORTACIÓN  
6.41 Con respecto al párrafo 7.632, China pide al Grupo Especial que modifique su descripción de 
la defensa de China respecto de las alegaciones al amparo del párrafo 1 del artículo X acerca de la WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página 32 
  
  publicación del contingente del cinc.  La Unión Eu ropea observa que el texto actual refleja con 
exactitud los argumentos formulados por la Unión Europea y China y que no es necesario modificarlo.  El Grupo Especial señala que el párrafo 7.632 es una breve descripción de las 
alegaciones de los reclamantes sobre la asigna ción y administración de los contingentes de 
exportación y, por consiguiente, no incluirá todos los argumentos de las partes.  Sin embargo, el 
Grupo Especial accede a introducir en el texto las adiciones propuestas por China. 
6.42 Por lo que respecta al párrafo 7.679, China afirma que la primera frase de ese párrafo puede 
sugerir que la Unión Europea discrepa de que el té rmino chino deba traducirse como "capacidad de 
explotación".  La Unión Europea considera que no es necesario modificar el texto actual.  La Unión 
Europea dice a continuación que el párrafo anterior presenta la alegación de la Unión Europea y el uso 
de la expresión "capacidad de gestión empresarial", y que el párrafo 7.679 presenta la respuesta de 
China y su uso de la expresión alternativa "capacidad de explotación". 
6.43 El Grupo Especial considera que, si se lee conjuntamente con el párrafo 7.678, el 
párrafo 7.679 deja claro que China cuestiona la  traducción de esta expresión que hace la Unión 
Europea.  El Grupo Especial también hace refe rencia a la nota 1047 del párrafo 7.717, donde 
describió el uso que las partes hacían de este términ o.  Dado que este es el primer examen sustantivo 
que el Grupo Especial hace del criterio de la cap acidad de explotación, este parece ser el lugar más 
adecuado para la nota mencionada.  El Grupo Especial coincide con China en que no había 
discrepancia en cuanto a la tra ducción correcta, pero se abstiene de introducir la modificación 
solicitada por China por la razón expuesta. 
6.44 En cuanto al párrafo 7.701, la Unión Eur opea sugiere que la descripción que el Grupo 
Especial hace del informe del Grupo Especial que se ocupó del asunto Argentina - Pieles y cueros  
puede resultar confusa.  Propone una descripción de ese informe que haga referencia a que el Grupo 
Especial que se ocupó de ese asunto constató una in fracción del párrafo 3 a) del artículo X sobre la 
base de que la administración en litigio "causó perjuicio a los comerciantes".  China pide al Grupo 
Especial que rechace la solicitud de la Unión Eur opea, explicando que China no ha logrado identificar 
un pasaje del informe que refleje el criter io propugnado por la Unión Europea. 
6.45 El Grupo Especial ha decidido mantener la descripción del informe del Grupo Especial que se 
ocupó del asunto Argentina - Pieles y cueros  debido a que no ha logrado en contrar en ese informe una 
referencia a la descripción propuesta por la Unión Europea. 
6.46 Respecto al párrafo 7.727, China pide que el Gr upo Especial lo modifique para reflejar su 
argumento de que un reclamante debe demostrar que una medida "da lugar necesariamente a" una 
administración incompatible con la OMC.  La Un ión Europea considera que la sugerencia de China 
no está justificada, y afirma que el Grupo Especial ya  ha considerado la interpretación que China hace 
de la expresión "da lugar necesariamente a", y la ha  rechazado.  La Unión Europea señala que en el 
párrafo 7.727 el Grupo Especial aborda otros aspectos de los argumentos de China y que no es 
necesario hacer ninguna referencia a la cuestión de  "da lugar necesariamente a" porque ya ha sido 
resuelta. 
6.47 El Grupo Especial acepta modificar la última frase del párrafo 7.727 de forma que refleje el 
aspecto de sus argumentos conforme ha solicitado Ch ina, pero lo hace sin suprimir la frase propuesta 
por China. 
6.48 Respecto del párrafo 7.770, China pide que el Grupo Especial modifique la lista de medidas 
pertinentes para la administración de los continge ntes de exportación de China, en particular la 
participación de la CCCMC.  Los Estados Unidos y México sostienen que las medidas identificadas 
funcionan conjuntamente para establecer el régi men de contingentes de exportación de China,  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
 Página 33 
  
  incluida la administración de los contingentes, y aducen que las afirmaciones de China no tienen 
ningún respaldo en el expediente de  la diferencia.  El Grupo Especial  ha modificado el párrafo 7.770 y 
ha introducido los cambios consecuen tes en los párrafos 7.771 y 7.772 para reflejar que la lista de 
medidas que figura en el párrafo 7.770 ha sido propuesta por los Estados Unidos y México. 
6.49 En cuanto a los párrafos 7.816 a 7.838 y 7.845, China pide que el Grupo Especial introduzca 
un texto para distinguir entre lo que describe como el  "alcance" y el "contenido" de la aplicación del 
párrafo 1 a) del artículo VIII.  Concretamente, Ch ina pide que el Grupo Especial incluya la expresión 
"percibidos sobre la importación o la exportación o en  conexión con ellas" en  determinados lugares 
(en los párrafos 7.829, 7.830, 7.831, 7.838 y 7.845) así  como texto adicional.  China sostiene que el 
Grupo Especial quiere decir que el párrafo 1 a) del artículo VIII se aplica sola mente a los derechos y 
cargas percibidos sobre la importación o la expor tación o en conexión con ellas, y prohíbe esos 
derechos y cargas únicamente en la medida en qu e no se limiten a los costes aproximados de los 
servicios prestados.  Los reclamantes no se oponen a este cambio.  El Grupo Especial ha incluido los 
cambios solicitados por China en  los párrafos 7.829, 7.830, 7.831, 7.838 y 7.845 para aclarar su 
análisis. 
6.50 En cuanto al párrafo 7.856, China pide al Grupo Especial que modifique la estructura del 
párrafo y facilite más detalles acerca de su mé todo de interpretación y la aplicación de su 
interpretación para concluir que el precio de adjudicación de una licitación no es "una carga a la 
exportación" en el sentido del párrafo 3 de la secci ón 11 del Protocolo de Adhesión de China.  China 
pide al Grupo Especial que aborde la interpret ación del párrafo 3 de la sección 11 y la aplicación de 
esta interpretación por separado, y que amplíe el análisis y la aplicación de su interpretación.  
Los Estados Unidos y México se oponen a la petici ón de China de que el Grupo Especial dé más 
detalles acerca de su interpretación del párrafo 3 de  la sección 11 y la consiguiente evaluación de la 
alegación de los reclamantes. 
6.51 El Grupo Especial explicó que interpretaría el  párrafo 3 de la sección 11 del Protocolo de 
Adhesión de China de conformidad co n la norma usual de interpretación de los tratados recogida en el 
artículo 31 de la Convención de Viena, por lo que no ve razón alguna para desarrollar más su enfoque.  
El Grupo Especial ha incluido una referencia a su ex amen de la palabra "carga" en el párrafo 7.819. 
H. L
ICENCIAS DE EXPORTACIÓN  
6.52 Por lo que respecta al párrafo  7.860, los Estados Unidos piden al Grupo Especial que distinga 
entre los productos que están sujetos a la administ ración de contingentes de exportación y los que sólo 
están sujetos a prescripciones en materia de licencias.  China no se  opone a este cambio.  El Grupo 
Especial ha incorporado el cambio  solicitado por los Estados Unidos. 
6.53 En lo que se refiere a los párrafos 7.884 y 7.92 7, China pide al Grupo Especial que incluya 
una descripción de las Reglas de carácter práctico sobre la expedición de licencias de exportación 
de 2008  en el párrafo 7.884 en lugar de en el 7.927.  Además, China pide al Grupo Especial que 
incluya la descripción adicional según la cual las Reglas de carácter práctico sobre la expedición de 
licencias de exportación de 2008  son "una guía interna para el personal de los organismos que 
expiden licencias sobre la forma de aplicar las ley es y reglamentos pertinentes", con la referencia 
correspondiente. 
6.54 Los Estados Unidos y México sostienen que la última frase del párrafo 7.927 expone los 
argumentos de China sobre el papel y la función de las Reglas de carácter práctico sobre la 
expedición de licencias de exportación de 2008  y no debería cambiarse de sitio.  Sostienen que en el 
párrafo 7.884 se exponen hechos no c ontrovertidos relacionados con el funcionamiento del sistema de WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página 34 
  
  licencias de exportación de China.  Los Estados Unidos y México, sin embargo, no se oponen a la 
petición de China de que se modi fique el texto de esta oración. 
6.55 El Grupo Especial ha incluido una descripción adicional de las Reglas de carácter práctico 
sobre la expedición de licencias de exportación de 2008 , pero considera inadecuado desplazar la 
descripción al párrafo 7.884. 
6.56 En cuanto al párrafo  7.906, los Estados Unidos piden al Grupo Especial que declare que las 
restricciones a la exportación permitidas en virtud de  los artículos XI, XIII, XVIII, XIX, XX y XXI 
podrían aplicarse mediante un régimen de licencias,  en lugar de que son necesariamente aplicadas 
mediante tal régimen.  China no se opone al camb io, pero pide que se modifique la segunda frase de 
este párrafo de modo que se sustituya "se aplicarían necesariamente" por "pueden aplicarse" y se haga 
referencia a un régimen de licencias como ejemplo.  En consecuencia, el Grupo Especial ha reflejado 
las peticiones de las partes. 
6.57 Respecto del párrafo  7.907, China pide al Grupo Especial que incluya una frase adicional que 
haga referencia a su argumento de que "no hay razón para suponer que" los redactores tenían la 
intención de excluir la orientación contextual del Acuerdo sobre Licencias de Importación  a los 
efectos de interpretar el párrafo 1 del artículo XI .  La Unión Europea pide al Grupo Especial que 
rechace los cambios propuestos por China, sosteniendo que el párrafo actual refleja con exactitud las opiniones pertinentes.  El Grupo Especial consider a que las opiniones de China sobre la pertinencia 
del Acuerdo sobre Licencias de Importación  como contexto para la in terpretación del párrafo 1 del 
artículo XI se reflejan adecuadamente en la prim era frase del párrafo 7.907, y por consiguiente 
rechaza la petición de China de que se modifique el texto.  El Grupo Es pecial ha incluido la referencia 
adicional propuesta por China al final de la primera frase del párrafo 7.907. 
6.58 En relación con la nota 1290, la Unión Europea pi de al Grupo Especial que  haga referencia a 
la Prueba documental conjunta 73, el Reglamento sobre la administración de la importación y la 
exportación .  China no se opone a este cambio, pero pide al Grupo Especial que también haga 
referencia a la Prueba documental 152 presentada por China y su traducción del Reglamento sobre la 
administración de la im portación y la exportación  en las notas 1290, 1291 y 1292.  El Grupo Especial 
ha incorporado los cambios solicitados. 
6.59 Respecto del párrafo 7.927, China pide al Grupo Especial que aclare la  expresión "mercancías 
sujetas a administración de licencias de con tingente", bien sustituyéndola por la expresión 
"mercancías sujetas a contingentes asignados direct amente" o bien añadiendo una nota que aclare el 
significado de la expresión.  Los reclamantes no se oponen a este cambio.  El Grupo Especial ha incorporado el cambio solicitado. 
6.60 En cuanto al párrafo 7.928 y la nota 1309, China pide al Grupo Especial que modifique las 
frases primera y segunda para reflejar que el artículo 11(7) de las Medidas relativas a la 
administración de las licencias de exportación de mercancías  se aplica exclusivamente a las 
mercancías que no están sujetas a contingentes, y que el Catálogo de licencias de exportación de 2010  
contiene una anotación según la cual las licencias de exportación para el cinc en bruto y el manganeso 
se "solicitarán y concederán" previa presentación de  un contrato de exportación que figure en el 
Catálogo  de 2010, que constituye una "a utorización" del MOFCOM en el sentido del artículo 11(7). 
6.61 La Unión Europea sostiene que el párrafo actua l presenta con exactitud la opinión de China, y 
por consiguiente se opone al cambio.  La Unión Europea sostiene además que no está claro cómo 
puede entenderse que el Catálogo de licencias de exportación de 2010  es una "autorización en el 
sentido del artículo 11(7)".  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
 Página 35 
  
  6.62 El Grupo Especial ha incorporado los cambios en el párrafo, dado que la modificación 
solicitada refleja los argumentos de China según se presentaron al Grupo Especial.  Además, el Grupo 
Especial ha aclarado referencias a aspectos de las alegaciones de los reclamantes respecto de 
productos que no están sujetos a contingentes en los párrafos 7.883, 7.884, 7.925, 7.929, 7.941, 7.944, 
7.948 y 7.950. 
6.63 En lo que se refiere al párrafo 7.930, la Unión Europea pide al Grupo Especial que armonice 
su referencia a las Medidas relativas a la administraci ón de las licencias de exportación .  China no se 
opone a este cambio.  El Grupo Especial ha incorporado el cambio solicitado. 
6.64 Respecto del párrafo 7.934, China pide al Grupo Especial que suprima el párrafo o modifique 
de otro modo lo que China describe como una car acterización "incompleta e inexacta" de la 
notificación de normas para licencias automáticas y no automáticas por China al Comité de Acceso a los Mercados.  China sostiene que las declaracion es formuladas sobre las prescripciones en vigor en 
materia de licencias equivalen a una "inferencia" de los reclamantes.  Además, China aduce que no 
hay fundamento para concluir que cualquier me dida notificada al Comité y descrita como 
"restricciones cuantitativas" se refería a la "prescrip ción en materia de licencias" y no al propio 
contingente de exportación.  Por último, China sostie ne que la notificación al Comité de Acceso a los 
Mercados no constituye una evaluación independie nte de la cuestión de si las medidas son 
incompatibles con el párrafo 1 del artículo XI.  La Unión Europea está de acuerdo con la supresión 
propuesta por China.  Los Estados Unidos  y México no formularon observaciones. 
6.65 El Grupo Especial ha suprimido la segunda frase del párrafo 7.934, dado que el análisis del 
Grupo Especial no depende de la notificación que Ch ina hizo en 2008 al Comité de Acceso a los 
Mercados.  El Grupo Especial ha conservado la pr imera frase del párrafo 7.934 y la ha unido al 
párrafo siguiente. 
6.66 En cuanto al párrafo 7.936, la Unión Europea pide al Grupo Especial que suprima el texto 
"incluidas numerosas razones similares a las expuestas en los artículos XX y XXI del GATT", 
aduciendo que estas disposiciones, según se reflejan en la legislación china, no están en litigio en la 
presente diferencia.  China se opone al cambio pr opuesto.  El Grupo Especial ha conservado su 
referencia a estas disposiciones. 
6.67 Respecto al párrafo 7.967, la Unión Europea solic ita al Grupo Especial que modifique el texto 
de manera que concluya que ninguna de las medi das subyacentes aplicadas me diante las licencias de 
exportación en litigio está justificada por ninguna disposición del GATT, y por consiguiente las 
licencias de exportación son incompatibles con el pá rrafo 2 de la sección 1 del Protocolo de Adhesión 
de China y el párrafo 162 del informe del Grupo de Tr abajo sobre la Adhesión de China.  La Unión 
Europea sostiene que, de conformidad con esa s disposiciones, China no puede imponer una 
prescripción de obtener una licencia de exportación a menos que exista justif icación para imponer la 
licencia de exportación al amparo de alguna di sposición del GATT de 1994.  La Unión Europea 
mantiene que China no ha aducido que haya una di sposición del GATT que ju stifique la imposición 
de sus licencias de exportación.  Por consiguiente , la Unión Europea considera que las licencias de 
exportación de China también son incompatible s con el párrafo 162 del informe del Grupo de 
Trabajo. 
6.68 China sostiene que la Unión Eu ropea no adujo que el párrafo  162 requiera la revocación de 
"todas" las licencias de exportación a menos que puedan justificarse hasta su última comunicación, y 
que ello constituye una nueva  posición y cambia fundamentalmente la naturaleza de la alegación de la 
Unión Europea.  China se opone a este cambio por motivos de debido proceso.  En caso de que el 
Grupo Especial renunciara a ejercer la economía pr ocesal, como solicita la Unión Europea, China WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página 36 
  
  solicita que el Grupo Especial constate  que la Unión Europea no ha acreditado prima facie  la 
incompatibilidad. 
6.69 A la luz de la petición de la Unión Europea, el Grupo Especial ha añadido texto que explica 
las alegaciones de los reclamantes en virtud de los párrafos 162 y 165 en lo que se refiere a las 
prescripciones de China en materia de licencias de  exportación en litigio.  El Grupo Especial no está 
de acuerdo con la petición de la Unión Europea de  que revoque su decisión respecto de determinados 
aspectos de las alegaciones de los reclamantes y co nsidera que dicha petición va más allá del ámbito 
de aplicación del párrafo 2 del artículo 15 del ESD. 
I. P
RECIOS MÍNIMOS DE EXPORTACIÓN  
6.70 Respecto al párrafo 7.1020, la Unión Europ ea pide al Grupo Especial que suprima las 
palabras "por lo menos hasta el 28 de julio de 2010" y pide que el Grupo Especial  haga referencia a la 
fecha de establecimiento del Grupo Especial. 
6.71 China se opone a la petición de la Unión Eur opea.  China sostiene que el Grupo Especial 
llegó a la constatación de que China estaba facultada  para coordinar los precios de exportación hasta 
la derogación formal de las medidas el 28 de julio  de 2010.  China sostiene que esta constatación, que 
figura en el párrafo 7.1030, se refiere a la cuestión independiente de si China aplica una prescripción 
en materia de precios mínimos de exportación imponiendo sanciones a los exportadores y entidades 
que expiden licencias, y no justifica la introducción del cambio. 
6.72 El Grupo Especial se abstiene de hacer el cambio solicitado por la Unión Europea.  
La referencia que el Grupo Especial hace al 28 de  julio de 2010 refleja las pruebas presentadas por 
China de la derogación formal de las medidas por las que se autorizaba la coordinación de los precios 
de exportación en 2010 (la Resolución de la CCCMC sobre la eliminación de la coordinación y 
administración de los produc tos básicos de exportación ).  El hecho de que el Grupo Especial 
reconociera esta fecha no afecta a su conclusión de que China tenía un sistema para coordinar los 
precios de exportación en el momento en que se  estableció el Grupo Especial.  A efectos de 
coherencia, el Grupo Especial también ha modi ficado los párrafos 7.1030 y 7.1045 para hacer 
referencia a la fecha del 12 de  septiembre de 2010, en la que  China derogó formalmente el 
Reglamento sobre sanciones por precios de exportación  y el artículo 40(3) de las Medidas relativas a 
la administración de las entidades encargadas de expedir licencias  mediante la Orden N° 2 de 2010 
del MOFCOM .  Estos cambios no afectan a la conclusi ón del Grupo Especial de que China tenía un 
sistema para imponer sanciones a los exportadores y las entidades expedidor as de licenci as en el 
momento en que se estableció el Grupo Especial. 
6.73 Respecto al párrafo  7.1038, en que se trata la derogación mediante resolución de las Medidas 
para la coordinación de la Sección de la bauxita  de la CCCMC el 28 de julio de 2010 y el argumento 
de China de que la medida se declaró inaplicable el  9 de enero de 2008, los Estados Unidos piden al 
Grupo Especial que haga una refere ncia a su explicación de que las Medidas para la coordinación de 
la Sección de la bauxita de la CCCMC  seguían "en los libros" en el momento en que se estableció el 
Grupo Especial.  China no se opone a este cambio.  El Grupo Especial ha incluido una nota para indicar su exposición anterior sobre la situación de las Medidas para la coordinación de la Sección de 
la bauxita de la CCCMC. 
J. C
ONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES  
6.74 Respecto al párrafo 8.1, los Estados Unidos y México piden al Grupo Especial que presente 
sus conclusiones y recomendaciones de form a que las conclusiones y recomendaciones 
correspondientes a cada diferencia figuren en páginas distintas, y que cada página lleve solamente la  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
 Página 37 
  
  signatura del informe correspondiente a la difere ncia de que se trate.  El Grupo Especial ha 
incorporado el cambio solicitado. 
VII. CONSTATACIONES 
A. C
UESTIONES RELATIVAS AL MANDATO DEL GRUPO ESPECIAL  
1. Resoluciones preliminares 
7.1 Esta diferencia plantea varias cuestiones que afectan a la competencia y el mandato del Grupo 
Especial.  El Grupo Especial recuerda que form uló dos conjuntos de resoluciones preliminares 
relacionados, entre otras cosas, con aspectos de su mandato.  Como se indicó supra , el 7 de mayo 
de 2010 se dio traslado a las partes de la parte de la  resolución preliminar correspondiente a la primera 
etapa, que se distribuyó el 18 de mayo.  El Grupo Especial dio traslado a las partes de la parte de su resolución preliminar correspondiente a la segunda etap a el 1º de octubre de 2010.  A petición de los 
Estados Unidos y de México, esa segunda parte se distribuyó sólo a los terceros y no a todos los 
Miembros de la OMC.
31  Esas resoluciones preliminares son parte integrante de las presentes 
constataciones y se adjuntan a los informes del Grup o Especial en forma de anexo (véase la lista de 
anexos, páginas x y xi). 
7.2 En la primera etapa de su resolución preliminar, de fecha 7 de mayo de 2010, el Grupo 
Especial formuló las siguientes resoluciones: 
a) El mandato del Grupo Especial se limita  a las medidas explícitamente identificadas 
mediante puntos en cada una de las tr es secciones de las solicitudes de 
establecimiento de un grupo especial  presentadas por los reclamantes. 
b) En relación con estas medidas, la expr esión "medidas conexas" mencionada en el 
último punto de cada lista de medidas es demasiado amplia y poco específica y, por consiguiente, no está comprendida en el mandato del Grupo Especial. 
c) El mandato del Grupo Especial no se limita a los productos comprendidos en las 
líneas arancelarias descritas en las notas uno a nueve de las solicitudes de 
establecimiento de un grupo especial;  má s bien, estas líneas arancelarias son sólo 
indicativas del amplio alcance de la impugnación. 
d) Las solicitudes de establecimiento de un grupo especial incluyen las dos líneas 
arancelarias corregidas relativas al cinc. 
e) Las alegaciones de los reclamantes al amparo del párrafo 342 del informe del Grupo 
de Trabajo sobre la Adhesión de China no están comprendidas en el mandato del 
Grupo Especial. 
f) El Grupo Especial no examinará la resolución preliminar formulada en un 
procedimiento de grupo especial distinto en curso presentada por los reclamantes. 
                                                      
31 Comunicación de los Estados Unidos, de fecha 12 de octubre de 2010;  y comunicación de México, 
de fecha 21 de octubre de 2010.  Véanse también las comunicaciones de China, de fecha 13 y 15 de octubre 
de 2010. WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página 38 
  
  g) Hasta que haya examinado las primeras comunicaciones escritas de los reclamantes y 
con el fin de proteger plenamente la ca pacidad de China para defenderse, el Grupo 
Especial decide reservarse su decisión sobre los siguientes puntos: 
i) La cuestión de si las solicitudes de establecimiento de un grupo especial 
presentadas por los reclamantes identifi can suficientemente las medidas en 
litigio y los productos posiblemente afectados por esas medidas. 
ii) La cuestión de si las solicitudes de establecimiento de un grupo especial 
presentadas por los reclamantes con tienen una breve exposición de los 
fundamentos de derecho de la reclamaci ón que sea suficiente para presentar el 
problema con claridad. 
7.3 El Grupo Especial formuló las si guientes resoluciones ad icionales en la segunda etapa de su 
resolución preliminar de fecha 1º de octubre de 2010, tras evaluar las primeras comunicaciones 
escritas de los reclamantes: 
a) Las secciones I, II y III de las solicitud es de establecimiento de un grupo especial 
presentadas por los reclamantes identifican  suficientemente los productos afectados 
por las medidas impugnadas. 
b) Las solicitudes de establecimiento de un grupo especial presentadas por los 
reclamantes, aclaradas en sus primeras  comunicaciones, establecen una conexión 
suficiente entre las medidas enumeradas en la sección III y la lista de alegaciones de 
infracción, con excepción de la alegación de la Unión Europea formulada en relación 
con la publicación de los contingentes de coque. 
c) Por lo que respecta a las alegaciones re lativas a la supuesta coordinación de los 
precios mínimos de exportación por parte de China, el mandato del Grupo Especial está limitado a evaluar la compatibilidad con las normas de la OMC de las seis 
siguientes medidas que fueron identificadas en  las solicitudes de establecimiento de 
un grupo especial presentadas por los reclamantes:  i) Medidas relativas a la 
administración de las organizaciones de comercio y sociales
32;  ii) Reglamentos para 
la gestión del personal de las cámaras de comercio33;  iii) Estatutos de la CCCMC de 
199434;  iv) Estatutos de la CCCMC de 200135;  v) Reglamento sobre sanciones por 
precios de exportación36;  y vi) Medidas relativas a la administración de las 
entidades encargadas de expedir licencias .37 
7.4 El Grupo Especial aborda otras cuestiones relativ as a su mandato a lo largo de sus informes.  
En los casos en que ha sido necesario, se ha pronunc iado al respecto en la correspondiente sección de 
las constataciones de sus informes. 
                                                      
32 China - Prueba documental 313, Prueba documental conjunta 101. 
33 China - Prueba documental 315, Prueba documental conjunta 102. 
34 Prueba documental conjunta 86. 
35 China - Prueba documental 16, Prueba documental conjunta 87. 
36 China - Prueba documental 350, Prueba documental conjunta 113. 
37 China - Prueba documental 358, Prueba documental conjunta 75.  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
 Página 39 
  
  2. Instrumentos legislativos adicionales promulgados por China en el curso del 
procedimiento del Grupo Especial 
7.5 En el curso del procedimiento de este Grupo Especial -es decir, entre la fecha de su 
establecimiento el 21 de diciembre de 2009 y la f echa en que las partes pres entaron sus observaciones 
sobre las respuestas de las demás a las preguntas fo rmuladas por el Grupo Especial el 15 de diciembre 
de 2010- China promulgó 109 instrumentos legislativos en  esferas pertinentes a la presente diferencia.  
Varias de las medidas impugnadas por los reclaman tes expiraron durante el procedimiento del Grupo 
Especial y algunas de las medidas de 2009 fueron re emplazadas por disposiciones distintas en 2010.  
Las partes discrepan en cuanto a si el Grupo Especial debe exam inar las medidas de 2010.  Algunas 
de las leyes y reglamentos de 2010 que según China fu eron adoptados en el contexto de sus políticas 
económicas, ambientales, sanitarias y de desarrollo, se examinan en la sección  de nuestros informes 
relativa a la defensa presentada por China al am paro de los apartados b) y g) del artículo XX. 
7.6 China hace una observación general respecto a t odas las alegaciones en el sentido de que el 
Grupo Especial no debe examinar las medidas de 2009 invocadas por los reclamantes en apoyo de sus 
alegaciones si esas medidas han sido reemplazadas por medidas de 2010.  Varias de las medidas 
impugnadas por los reclamantes son anuales.  Chin a sostiene que no tendría sentido que el Grupo 
Especial se pronunciara sobre medidas anuales que ha n dejado de existir puesto que ya no incumplen 
obligaciones impuestas por la OMC ni anulan o menoscaban ventajas.
38  Aunque China también 
señaló que los grupos especiales pueden formular  constataciones concernientes a una medida 
expirada39, el sentido general de los argumentos de Ch ina a lo largo del procedimiento fue que el 
Grupo Especial no debería analizar ni examinar las medidas de 2009.  China no presentó ninguna 
defensa o justificación respecto de las limitaciones a la exportación impuestas en virtud de las medidas anuales de 2009 que no fueron impuestas en virtud de las medidas anuales de 2010.  En su primera comunicación, China señaló explícitamente que "la comunicación de China se refiere a las 
nuevas medidas [de 2010] y no a las medidas expiradas [de 2009]".
40  Ese es el caso, por ejemplo, del 
Aviso relativo al Programa de aplicación arancelaria de 2009 , que fue sustituido por el Aviso 
relativo al Programa de aplic ación arancelaria de 2010 .  China estima que el Grupo Especial debe 
basar su análisis de las alegaciones formuladas por los reclamantes contra determinados derechos de 
exportación en el Aviso de 2010 y no debe tomar en consideración el Aviso de 2009 .41 
                                                      
38 Véase, por ejemplo, la primera comunicación escr ita de China, párrafos 49-51, 56, 62, 64 y 67;  
véase también la sección II de la segunda comunicación es crita de China, titulada "Para resolver las diferencias 
el Grupo Especial debe pronunciarse sobre las medidas de 2010 y no sobre las medidas de 2009" y el párrafo 12, 
"Para resumir, la solución pronta y positiva de esta dife rencia exige que el Grupo Especial examine las medidas 
de 2010 y no las medidas de 2009". 
39 Véase la primera comunicación escrita de China, párrafo 52. 
40 Primera comunicación escrita de China, párrafo 70.  Véase la respuesta de China a la pregunta 2 del 
Grupo Especial después de la segunda reunión sustantiva, párrafo 9 ("Por esa razón, China presenta argumentos y defensas en relación con los derechos de exportación y los contingentes de exportación de 2010"). 
41 Por ejemplo, ese es el caso de los derechos de exportación impuestos a la bauxita.  Los reclamantes 
alegan que en 2009, cuando se estableció el Grupo Esp ecial, China mantenía derech os de exportación sobre la 
bauxita.  Lo que China sostiene es que al 1º de enero de 2010, ya no mantenía derechos de exportación sobre la 
bauxita y, por consiguiente, no aspira a justificar los derechos de exportación que imponía a la bauxita 
durante 2009, o el 21 de diciembre de 2009, es decir, en la fecha de establecimiento de este Grupo Especial.  
China afirma que desde 2010 no ha impuesto derechos arancelarios a ninguna de las tres formas de bauxita en 
litigio: la bauxita de calidad refractar ia (2508.3000), los minerales de aluminio y sus concentrados (2606.0000) 
y las cenizas y residuos de aluminio (2620.4000), y que el Grupo Especial debe formular constataciones y 
recomendaciones únicamente respecto a la medida adoptada  por China en 2010.  (Primera comunicación escrita 
de China, párrafo 84.) WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página 40 
  
  7.7 A juicio de los reclamantes, la competenci a del Grupo Especial debe desprenderse de la 
situación jurídica imperante en la fecha de establ ecimiento del Grupo Especial, es decir, el 21 de 
diciembre de 2009.  Sostienen que el Grupo Especi al está obligado a formular constataciones y 
recomendaciones en relación con las medidas invocadas de 2009, incluso si éstas han dejado de existir 
durante el procedimiento del Grupo Especial.  También aducen que el Grupo Especial no debe 
considerar que las alegaciones se refieren a las me didas de 2010.  Según los reclamantes, las medidas 
invocadas en el contexto de la defensa de China al amparo del artículo XX del GATT forman parte de 
las pruebas presentadas por China y deben ser evaluadas como tales y no como medidas per se . 
7.8 El Grupo Especial examinará primero si sus ev aluaciones de la compatibilidad con la OMC y 
las constataciones y recomendaciones conexas deben basarse en las medidas que estaban en vigor en 
el momento del establecimiento del Grupo Especi al o, más bien, en las medidas sustitutivas 
promulgadas en el curso de sus actuaciones.  Este análisis se efectuará teniendo presente que después 
del 21 de diciembre de 2009 y en el curso del pr ocedimiento de este Grupo Especial, algunas de las 
medidas anuales de 2009 dejaron de existir y fu eron sustituidas por medidas anuales de 2010 que 
estuvieron en vigor hasta el 15 de diciembre de 2010, cuando las partes presentaron sus últimas comunicaciones al Grupo Especial. 
7.9 El Grupo Especial recuerda que su establecimiento tuvo lugar el 21 de diciembre de 2009.
42  
Esa es la fecha en que el OSD encomendó al Grupo Especial que examinara las alegaciones 
presentadas por los Estados Unidos, la Unión Europ ea y México en relación con una serie de medidas 
adoptadas por China e identificadas en las solicit udes de establecimiento de un grupo especial 
presentadas por los reclamantes. 
7.10 El artículo 7 del ESD dispone que los grupos  especiales tendrán un mandato uniforme, a 
menos que las partes acuerden otra cosa.  Ese mandato  uniforme consiste en examinar a la luz de las 
disposiciones pertinentes el asunto sometido al OSD por el reclamante en la solicitud de 
establecimiento y formular conclusiones que ayude n al OSD a hacer las recomendaciones.  Este 
Grupo Especial se estableció con un mandato uniforme.43  El mandato de un grupo especial es 
importante porque fija los parámetros de su jurisd icción y define las medid as concretas que deben ser 
objeto de constataciones y recomendaciones de conf ormidad con el artículo 11, el párrafo 7 del 
artículo 12 y el artículo 19 del ESD.  El artículo 7 del ESD dispone que el mandato del grupo especial 
estará basado en la solicitud de establecimiento de un grupo especial presentada por el reclamante. 
7.11 La solicitud de establecimiento de un grupo especial  debe cumplir lo dispuesto en el artículo 6 
del ESD, que fija las condiciones para el estableci miento de los grupos especiales.  Diversos grupos 
especiales de la OMC y el Órgano de Apelación han aclarado las prescripciones del párrafo 2 del artículo 6 del ESD, afirmando que la prescripción de identificar las "medidas concretas en litigio" en 
la solicitud de establecimiento de un grupo especi al significa que "las me didas incluidas en el 
mandato de un grupo especial deben ser medidas que estén vigentes en el momento de 
establecimiento del grupo especial".
44  
7.12 Algunas solicitudes de establecimiento de un grupo especial, como las presentadas por los 
reclamantes en la presente diferencia, incluyen un a frase que amplía el mandato del grupo especial al 
añadir a las medidas específicamente citadas la s siguientes:  "cualesquiera modificaciones o 
prórrogas;  medidas conexas;  medidas sustitu tivas;  medidas de renovación;  y medidas de 
                                                      
42 WT/DSB/M/277 (Acta del Órgano de Solución de Diferencias). 
43 WT/DSB/M/277 (Acta del Órgano de Solución de Diferencias). 
44 Informes del Órgano de Apelación, CE - Trozos de pollo , párrafo 156;  y CE - Determinadas 
cuestiones aduaneras , párrafo 184.  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
 Página 41 
  
  aplicación".  Se ha interpretado que esa frase autori za a un grupo especial a considerar comprendidas 
en su mandato medidas que han sido promulgadas después  de su establecimiento. 
7.13 Por ejemplo, en Chile - Sistema de bandas de precios , donde el mandato del grupo especial 
incluía una frase similar, el Órgano de Apelaci ón concluyó que el Grupo Especial que se había 
ocupado de ese asunto estaba faculta do para examinar un instrumento jurídico promulgado después de 
su establecimiento porque ese instrumento concre to modificaba una medida identificada en la 
solicitud de establecimiento del grupo especial pero la modificación no cambiaba la "esencia" de la 
medida identificada.
45  El Órgano de Apelación explicó que no "aprob[aba] la práctica de modificar 
las medidas durante el procedimiento de soluci ón de diferencias cuando dichas modificaciones tienen 
por objeto proteger una medida del escrutinio de  un grupo especial o del Órgano de Apelación".46  
Señaló que "la exigencia de las debidas garantí as procesales es tal que una parte reclamante no 
debería tener que ajustar sus alegaciones en el curso del procedimiento de soluci ón de diferencias para 
hacer frente al contenido variable de una medida en  litigio.  Si el mandato en una diferencia es lo 
suficientemente amplio para incluir modificacion es a una medida -como sucede en este caso- y es 
necesario considerar una modificación para hallar un a solución positiva a la diferencia -como lo es 
aquí-, es conveniente examinar la medida modificada para llegar a una decisión con respecto a dicha 
diferencia".47  El Órgano de Apelación no consideró que incluir la medida modificada en el mandato 
del Grupo Especial suscitara problemas en cuanto a las debidas garantías procesales en ese asunto.48 
7.14 El Grupo Especial que recientemente se ocupó del asunto CE - Productos de tecnología de la 
información  examinó la cuestión de las medidas que se actualizan cada año;  en esa diferencia, la 
solicitud de establecimiento de un grupo especial  se refería a determinadas medidas y a sus 
modificaciones.49  Una de las medidas había sido actualizada al menos en una oportunidad durante el 
curso del procedimiento del Grupo Especial.  Concre tamente, el Grupo Especial examinó un anexo de 
un reglamento de 1987, que había sido modifica do cada año a fin de actualizar la nomenclatura 
arancelaria interna de la Unión Europea.  El Grupo Especial consideró que su mandato era lo 
suficientemente amplio para examinar no solamente la versión que estaba en vigor en el momento del 
establecimiento del Grupo Especial, sino también la s versiones posteriores del reglamento, con sus 
modificaciones.  En las circunstancias concretas de ese asunto, el Grupo Especial determinó que las 
                                                      
45 Informe del Órgano de Apelación, Chile - Sistema de bandas de precios , párrafo 139;  véase también 
el párrafo 135:  "En primer lugar, observamos que la solicitud de establecimiento de un grupo especial 
presentada por la Argentina se refiere a la medida en litigio como el sistema de bandas de precios 'conforme a la 
Ley Nº 18.525, modificada por la Ley Nº 18.591 y posteriormente por la Ley Nº 19.546, así como las normas 
reglamentarias y demás disposiciones complementarias y/o modificatorias ' (sin cursivas en el original).  
En nuestra opinión esas disposiciones modificatorias  incluyen la Ley Nº 19.772.  El amplio alcance de la 
solicitud de establecimiento de un grupo especial indica que la Argentina tenía la intención de que dicha solicitud abarcara incluso la medida modificada.  Por consiguiente, llegamos a la conclusión de que la Ley 
Nº 19.772 está comprendida en el mandato del Grupo Especial." 
46 Informe del Órgano de Apelación, Chile - Sistema de bandas de precios , párrafo 144. 
47 Informe del Órgano de Apelación, Chile - Sistema de bandas de precios , párrafo 144. 
48 Informe del Grupo Especial, India - Derechos de importación adicionales , párrafo 7.63.  El Grupo 
Especial determinó que las dos medidas examinadas (la Notificación de Aduanas Nº 32/2003 y la Notificación 
de Aduanas Nº 82/2007) tenían efectos jurídicos opuestos. Mientras que la primera establecía los tipos 
impositivos de los derechos adicionales aplicables a determinados productos, la segunda eximía esos mismos productos de esos tipos del derecho.  Por consiguiente, el Grupo Especial señaló que los efectos tanto jurídicos 
como prácticos de la antigua medida y los de la nueva eran sustancialmente diferentes, y por consiguiente de 
esencia diferente.  Dadas las circunst ancias, el Grupo Especial consideró que dictar una resolución sobre la 
antigua medida podía contribuir a hallar una solución positiva a la diferencia, mientras que dictar una resolución 
sobre la nueva medida (que modificaba la medida inicial en grado considerable) no contribuiría a esa finalidad. 
49 WT/DS375/R, WT/DS376/R, WT/DS377/R. WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página 42 
  
  versiones ulteriores no modificaban la esencia  de la medida inicial.
50  Por lo tanto, en el asunto 
CE - Productos de tecnología de la información el Grupo Especial aplicó el criterio adoptado en la 
diferencia Chile - Sistema de bandas de precios , donde el Órgano de Apelación llegó a la conclusión 
de que la medida en litigio debe incluir la m odificación de que se trate "porque esa Ley modifica 
[la medida inicial] sin modificar su esencia".51  Ese Grupo Especial observó también que incluir esas 
medidas en su mandato evitaría que las medidas que  fueran objeto de modificaciones escaparan a un 
examen.52 
7.15 El Grupo Especial observa que las solicitud es de establecimiento de un grupo especial 
presentadas por los reclamantes en esta diferencia se refieren, además de a las medidas 
específicamente identificadas, a "cualesquiera mo dificaciones o prórrogas;  medidas conexas;  
medidas sustitutivas;  medidas de renovación;  y medidas de aplicación".  Por consiguiente, a priori  
este Grupo Especial está facultado53 para considerar que las modificaciones y medidas sustitutivas 
adoptadas después de su establecimi ento están comprendidas en su mandato.  Dicho de otro modo, 
está facultado para examinar las medidas que existían en el momento de su establecimiento, así como 
las medidas que entraron en vigor con pos terioridad a esa fecha, si tienen la misma esencia  que las 
medidas iniciales que constituían la base del mandato del Grupo Especial.54 
7.16 A juicio del Grupo Especial, este criterio in icialmente elaborado en relación con las 
modificaciones promulgadas con posterioridad al  establecimiento de un grupo especial también 
debería aplicarse a medidas sustitutivas que tenga n la misma esencia de las medidas iniciales 
específicamente identificadas en la solicitud de estab lecimiento del Grupo Especial.  La justificación 
del Órgano de Apelación para incluir modificaciones que tengan la misma esencia es igualmente aplicable a las medidas sustitutivas, de manera que las medidas sustitutivas que tengan la misma 
esencia también deben ser evaluadas por un grupo esp ecial a fin de hallar una solución positiva a la 
diferencia. 
7.17 El Grupo Especial pasa ahora a examinar la cu estión planteada en este caso relativa a las 
medidas anuales y a las medidas sus titutivas.  El régimen jurídico de China que rige la imposición de 
derechos comprende una legislación marco básica, un reglamento de aplicación y medidas anuales 
que fijan el nivel del derecho ap licable a determinados productos.
55  Por lo que respecta a los 
contingentes, existen también una legislación marc o básica y un reglamento de aplicación, así como 
                                                      
50 Informe del Grupo Especial, CE - Productos de tecnología de la información , párrafos 7.141, 7.142 
y 7.146. 
51 Informe del Órgano de Apelación, Chile - Sistema de bandas de precios , párrafos 136-139. 
52 Informe del Grupo Especial, CE - Productos de tecnología de la información , párrafos 7.141, 7.142 
y 7.146. 
53 El Grupo Especial recuerda que los reclamantes pidieron  que el Grupo Especial  solamente examinara 
las medidas iniciales de 2009 y se abstuviera de formular cualesquiera constataciones sobre la compatibilidad de las medidas de 2010 con las normas de la OMC. 
54 Los Grupos Especiales que examinaron las diferencias CE - Banano III  y Japón - Películas 
explicaron que la inclusión de esa frase en una solicitu d de establecimiento de un gr upo especial puede servir 
para identificar las medidas de manera adecuada a los fines del párrafo 2 del artículo 6, incluso cuando una 
medida no se enumera explícitamente en la solicitud de establecimiento del grupo especial (informe del Grupo 
Especial, CE - Banano III , párrafos 7.22-7.27, e informe del Grupo Especial, Japón - Películas , párrafos 10.8 
y 10.9).   El Órgano de Apelación también resolvió que un mandato amplio puede incluir medidas sustitutivas o 
modificadas a condición de que estén suficientemente relacionadas y puedan discernirse en la solicitud de establecimiento de un grupo especial  presentada por los reclamantes, ad emás de estar comprendidas en la 
"esencia" de lo que es objeto de litigio (informe del Órgano de Apelación, Chile - Sistema de bandas de precios , 
párrafo 139 y Estados Unidos - Continuación de la reducción a cero , párrafos 235 y 236). 
55 Las solicitudes de establecimiento de un grupo esp ecial presentadas por los reclamantes identificaron 
medidas que comprenden el sistema de China para la  aplicación de derechos de  exportación, véanse los 
párrafos 3.2 y 3.3 supra , y ese sistema se describe más detalladamente en los párrafos 7.59-7.63 infra .  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
 Página 43 
  
  una serie de reglamentos aplicables al sistema de asignaciones pertinente -asignación directa o 
licitación de contingentes- y, por último, un conj unto de medidas (cuya duración varía entre algunos 
meses y un año, o puede ser indefinida) que determinan  el nivel de los contingentes para determinados 
productos.
56  La cuestión que se nos plantea es si cabe afirmar, en el caso de que una nueva medida 
anual subsane la incompatibilidad de la medida que sustituye con las normas de la OMC, que la nueva 
medida tiene la misma esencia y, por consiguiente , está comprendida en nuestro mandato.  A nuestro 
juicio, la compatibilidad de una medida con las nor mas de la OMC es necesariamente pertinente a su 
"esencia", al menos en el contexto  de los procedimientos de soluci ón de diferencias de la OMC.  
Si una nueva medida parece ser comp atible con la OMC, mientras que la medida inicial no lo era, la 
nueva medida adopta un carácter diferente en el cont exto de la solución de diferencias de la OMC y 
no cabe decir que tiene la "misma esencia".  En esa situación, ampliar el mandato del Grupo Especial 
para incluir medidas sustitutivas que tengan una e sencia diferente contravendría el párrafo 2 del 
artículo 6 y el artículo 7 del ESD, que delimitan la  labor del grupo especial en un caso concreto, así 
como el principio de las debidas garantías procesales mencionado supra . 
7.18 Aplicar esta conclusión al caso que nos ocupa, a fin de incluir en nuestro mandato medidas 
que no tienen la misma esencia de las medidas conexas de 2009 no sería, en nuestra opinión, 
jurídicamente justificable.  Además, de la noche  a la mañana un demandado no sabría cuáles son las 
alegaciones a las que debe hacer frente.  Esto es particularmente importante cuando, como en la presente diferencia, numerosas medidas entraron en vi gor en el curso del procedimiento de un grupo 
especial. 
7.19 En síntesis, la fecha de establecimiento de un grupo especial es crucial para decidir qué 
medidas pueden ser incluidas en su mandato.  Como se observó antes, el mandato de un grupo 
especial prescribe qué medidas concretas serán obj eto de las constataciones y recomendaciones del 
grupo especial.  En consecuencia, generalmente , un grupo especial formulará constataciones y 
recomendaciones sobre las medidas existentes esp ecíficamente enumeradas en la solicitud de 
establecimiento de un grupo especial presentada por el reclamante.  En algunas circunstancias, la 
jurisdicción de un grupo especial puede abarcar me didas adoptadas después de l establecimiento de 
éste, a condición de que la solicitud de establ ecimiento se refiera a modificaciones o medidas 
sustitutivas y de que esas medidas tengan la misma esencia. 
7.20 Sin embargo, el análisis de nuestro mandato  no termina aquí, porque la situación que nos 
ocupa entraña un factor adicional.  Nuestro mandato incluye "cualesquiera modificaciones o 
prórrogas;  medidas sustitutivas;  medidas de renovaci ón;  y medidas de aplicación".  De hecho, en la 
primera parte de nuestra resolución preliminar decidimos que examinaríamos todas las medidas enumeradas en las solicitudes de establecimien to de un grupo especial presentadas por los 
reclamantes, así como las medidas abarcadas en virtud de la frase "cualesquiera modificaciones o 
prórrogas;  medidas sustitutivas;  medid as de renovación;  y medidas de aplicación".
57  
En consecuencia, es evidente que el Grupo Especi al está facultado para incluir en su mandato 
modificaciones o medidas sustitutivas de las me didas de 2009 impugnadas por los reclamantes. 
7.21 Después de dictar nuestra resolución prel iminar, las partes presentaron sus segundas 
comunicaciones escritas en respuesta a las primeras comunicaciones escritas de las demás.  En sus 
respuestas a la primera comunicación de China, en la que ese país solicitaba que el Grupo Especial se 
                                                      
56 Las solicitudes de establecimiento de un grupo esp ecial presentadas por los reclamantes identificaron 
medidas que comprenden el sistema de China para la aplicación de contingentes de  exportación, véanse los 
párrafos 3.2 y 3.3 supra , y ese sistema se describe más detalladamente en los párrafos 7.172-7.201 infra . 
57 Véase el párrafo 20 de la primera etapa de la reso lución preliminar del Grupo Especial de fecha 7 de 
mayo de 2010 (anexo J). WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página 44 
  
  pronunciara solamente sobre las medidas de 2010 y no sobre las medidas de 2009
58, los reclamantes 
pidieron que el Grupo Especial formulara constataciones únicamente respecto a las medidas iniciales de 2009.  Los reclamantes pidieron concretamente al Grupo Especial que no formulara constataciones 
ni recomendaciones sobre los instrumentos jurídico s que habían entrado en vigor el 1º de enero 
de 2010.
59  Según los Estados Unidos y México, las medidas adoptadas por China en 2010 
"cambiaron la esencia" de los instrumentos jurí dicos que estaban en vigor en el momento del 
establecimiento del Grupo Especial60 y examinarlas crea un "conteni do variable" que permitiría a 
China poner sus medidas al abrigo de un examen.61  La Unión Europea señaló expresamente que 
"coincide con las opiniones expresadas por los Es tados Unidos y México en sus declaraciones 
iniciales".62  Al referirse a las restricci ones sobre la bauxita, declaró que  la medida de 2009 relativa a 
la bauxita es la medida que estaba en vigor en el  momento del establecimiento del Grupo Especial y 
que debe ser examinada por él.63  Asimismo, el Grupo Especial pidió a los reclamantes que 
enumeraran claramente todas las medidas pertin entes a esta diferencia respecto de las cuales 
solicitaban que el Grupo Especial hiciera "recom endaciones" en el sentido del párrafo 1 del 
artículo 19 del ESD.64  En sus respuestas a esa pregunta, México y los Estados Unidos pidieron al 
Grupo Especial que formulara constataciones e hici era recomendaciones solamente con respecto a las 
medidas que estaban en vigor en 2009.65  La Unión Europea respondió del mismo modo66, con la 
única excepción de una medida que estaba en vigor en 2010.67 
7.22  A juicio del Grupo Especial, cuando los recl amantes solicitan que el Grupo Especial no 
formule constataciones ni haga recomendaciones respecto de ninguna de las medidas de 2010 
invocadas por China, están en realidad restringie ndo el mandato del Grupo Especial en el curso del 
procedimiento. 
7.23 Como se observó antes, la solicitud de establecimi ento de un grupo especial presentada por un 
reclamante determina el alcance del mandato de un grupo especial.  Corresponde a los reclamantes 
decidir qué alegaciones presentan al grupo especial.  Siguiendo esta misma lógica, un reclamante 
puede retirar unilateralmente una alegación, o la totali dad de la reclamación, o tratar de solucionar una 
                                                      
58 Primera comunicación escrita de China, párrafos 50-5 2, 63-70;  declaración oral  final de China en la 
primera reunión sustantiva, párrafos 14, 15, 18, y 19;  segunda comunicaci ón escrita de China, párrafos 7, 16 
y 18;  y declaración oral inicial de China en la segunda reunión sustantiva, párrafo 3. 
59 Segunda comunicación escrita de los Estados Unidos, párrafos 335-340;  decl aración oral inicial de 
los Estados Unidos en la primera reunión sustantiva, párrafos 38-52;  y segunda comunicación escrita de 
México, párrafos 340-345. 
60 Segunda comunicación escrita de los Estados Un idos, párrafo 338;  y segunda comunicación escrita 
de México, párrafo 343. 
61 Segunda comunicación escrita de los Estados Un idos, párrafos 341-343:  y segunda comunicación 
escrita de México, párrafos 346-348. 
62 Declaración oral inicial de la Unión Europea en la segunda reunión sustantiva, párrafo 2, junto con la 
declaración oral inicial de los Estados Unidos en la segunda reunión sustantiva, párrafo 109;  y declaración oral 
inicial de México en la segunda reunión sustantiva, párrafo 2. 
63 Segunda comunicación escrita de la  Unión Europea párrafos 18-21. 
64 Pregunta 2 del Grupo Especial después de la primera reunión sustantiva;  y pregunta 1 del Grupo 
Especial después de la segunda reunión sustantiva. 
65 Respuesta de los Estados Unidos a la pregunta 2 del Grupo Especial después de la primera reunión 
sustantiva;  respuesta de los Estados Unidos a la pregunta 1 del Grupo Especial después de la segunda reunión 
sustantiva;  respuesta de México a la pregunta 2 del Grupo Especial después de la primera reunión sustantiva;  y respuesta de México a la pregunta 1 del Grupo Especial después de la segunda reunión sustantiva. 
66 Respuesta de la Unión Europea a la pregunta 2 del Grupo Especial después de la primera reunión 
sustantiva;  y respuesta de la Unión Europea a la pregunta 1 del Grupo Especial después de la segunda reunión sustantiva. 
67 Primer lote del contingente de exportación de coque para 2010 para empresas con inversión 
extranjera (Prueba documenta l conjunta 129) párrafo 7.165.  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
 Página 45 
  
  diferencia concreta.  En numerosas ocasiones, los grupos especiales no han examinado alegaciones de 
las que los reclamantes han desistido en el curso de sus actuaciones.  De hecho, este Grupo Especial 
observó en su resolución preliminar que los r eclamantes habían desistido de sus alegaciones 
concernientes al párrafo 342 del informe del Grupo de  Trabajo sobre la Adhesión de China y resolvió 
que no examinaría esas alegaciones.
68 
7.24 Como se expuso anteriormente, varias de las me didas relativas a los derechos de exportación 
y los contingentes de exportación son medidas anuales que se sustituyen por lo menos una vez al año.  
Habida cuenta del hecho de que los reclamantes han retirado al Grupo Especial las facultades para 
examinar las alegaciones relativas a esas medidas sustitutivas, el Grupo Especial no puede acceder a 
la petición de China de formular constatacion es únicamente respecto a las medidas sustitutivas 
de 2010 y no respecto a las medidas expiradas de 2009.69  China está tratando de defender una serie de 
alegaciones distinta de la que los reclamantes han autorizado que el Grupo Especial examine.  
Los argumentos de China pretenden dar la vuelta al  principio de las debidas garantías procesales;  
aunque un demandado no debería tene r que defender unas alegaciones de "contenido variable", no hay 
nada injusto en el hecho de que un reclamante re duzca los argumentos a los que el demandado debe 
hacer frente, en vez de ampliarlos.  Por lo tanto, el Grupo Especial solamente formulará 
constataciones respecto a las medidas de 2009 co mprendidas en el mandato inicial del Grupo 
Especial. 
7.25 Esto no significa que el Grupo Especial no tendrá en cuenta las medidas de 2010 en absoluto.  
Como se indicó supra , esas medidas han sido examinadas en el contexto de la defensa de China con 
arreglo al artículo XX del GATT.  El Grupo Especial  las examinará en tanto en cuanto forman parte 
de las pruebas presentadas por China.70 
7.26 El Grupo Especial pasa ahora a decidir si hará recomendaciones  sobre las medidas de 2009.  
Diversos grupos especiales y el Órgano de Apelación se han abstenido de hacer "recomendaciones"71 
respecto a medidas que en el momento de hacer las recomendaciones ya no están vigentes. 
7.27 En el asunto Estados Unidos - Determinados productos procedentes de las CE , el Grupo 
Especial formuló una recomendación sobre una me dida expirada.  El Órgano de Apelación, al 
examinar esa decisión, observó que el mandato de  un grupo especial de formular recomendaciones se 
basa en el párrafo 1 del artículo 19 del ESD, que prevé un único tipo de recomendación, a saber, la de que un Miembro ponga su medida en conformidad con un acuerdo abarcado.  El Órgano de Apelación 
llegó a la conclusión de que no es posible poner las medidas en conformidad si ya no están vigentes.
72  
Cabe señalar que en esa diferencia la medida en litigio había expirado antes del establecimiento del 
Grupo Especial. 
                                                      
68 Primera etapa de la resolución prelimin ar WT/DS394/9, WT/DS3 95/9 y WT/DS398/9. 
69 Véase, por ejemplo, la primera comunicación escr ita de China, párrafos 49-51, 56, 62, 64 y 67;  
véase también la sección II de la segunda comunicación es crita de China titulada "Par a resolver las diferencias 
el Grupo Especial debe pronunciarse sobre las medidas de 2010 y no sobre las medidas de 2009" y el párrafo 12, 
"Para resumir, la solución pronta y positiva de esta dife rencia exige que el Grupo Especial examine las medidas 
de 2010 y no las medidas de 2009". 
70 China - Publicaciones y productos audiovisuales , párrafo 177;  China - Partes de automóviles , 
párrafo 225;  Estados Unidos - Artículo 211 de la Ley de Asignaciones , párrafo 105;  e India - Patentes 
(EE.UU.) , párrafo 65. 
71 De conformidad con el artículo 19 del ESD, cuando un grupo especial llegue a la conclusión de que 
una medida es incompatible con un acuerdo abarcado, recomendará que el Miembro la ponga en conformidad con ese acuerdo. 
72 Informe del Órgano de Apelación, Estados Unidos - Determinados productos procedentes de las CE , 
párrafo 81. WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página 46 
  
  7.28 Varios grupos especiales se han abstenido de  formular recomendaciones sobre medidas 
expiradas.  Por ejemplo, el Grupo Especial encargado del asunto Estados Unidos - Acero inoxidable 
(México) determinó que cuando una parte ya ha abandona do la práctica incompatible con la OMC 
(la reducción a cero), el grupo especial debe abstenerse de formular recomendaciones, aún en el caso 
de que constate que la medida es incompatible con las obligaciones contraídas por esa parte en el 
marco de la OMC.
73  En el asunto CE -  Marcas de fábrica o de comercio e indicaciones geográficas , 
el Grupo Especial señaló que no podía formular recomendaciones sobre medidas que ya no estaban 
vigentes.74  En el asunto Estados Unidos - Aves de corral (China) , el Grupo Especial consideró 
apropiado formular constataciones  sobre una medida expirada, pero  reconoció que no sería adecuado 
hacer recomendaciones  de conformidad con el artículo 19 del ESD por lo que respecta a una medida 
incompatible con las normas de la OMC que ha sido derogada y que ha dejado de tener efectos 
jurídicos.75 
7.29 No obstante, como lo señaló correctamente el Grupo Especial en el asunto Estados Unidos - 
Acero inoxidable (México) , no hay ninguna disposición específica en el ESD que aborde la cuestión 
de si un grupo especial de la OMC puede o no form ular constataciones y recomendaciones sobre una 
medida que ha expirado con posterioridad al est ablecimiento del grupo especial.  Indicó que en 
asuntos previos diversos grupos especiales ha bían adoptado esas determinaciones caso por caso.76  
7.30 Más recientemente, en Estados Unidos - Continuación de la reducción a cero el Órgano de 
Apelación determinó que las medidas "que se alegue ... están en curso, son de aplicación prospectiva 
y tienen una duración que puede extenderse hacia el futuro"77 pueden ser objeto de un procedimiento 
de solución de diferencias de la OMC.  En ese asunt o, la Unión Europea pretendía obtener una medida 
correctiva respecto de medidas que no habían entrado en vigor en el momento del establecimiento del 
Grupo Especial.  El Grupo Especial constató que la medida concreta no estaba comprendida en su 
mandato, aduciendo que no podía formular constat aciones sobre eventos que pueden ocurrir en el 
futuro.  El Órgano de Apelación estuvo en desacuer do con el Grupo Especial a ese respecto.  Aunque 
la medida examinada en la diferencia sobre la reducción a cero era diferente a las medidas en litigio 
en la presente diferencia, este Grupo Especial ve alguna pertinencia en la resolución adoptada por el Órgano de Apelación en ese asunto.  Este Grupo Especial debe decidir cómo abordar la compatibilidad con la OMC de las medidas anuales, es  decir, de las medidas que expirarán en el plazo 
de un año, aunque la "aplicación prospectiva" siga siendo probable en virtud de las medidas 
                                                      
73 Informe del Grupo Especial, Estados Unidos - Acer o inoxidable (México) , párrafo 7.50. 
74 Informe del Grupo Especial, CE -  Marcas de fábrica o de comercio e indicaciones geográficas , 
párrafo 7.14. 
75 Informe del Grupo Especial, Estados Unidos - Aves de corral , párrafo 7.56, donde se citan los 
siguientes asuntos:  informe del Órgano de Apelación, Estados Unidos - Determinados productos procedentes 
de las CE , párrafo 81;  informe del Órgano de Apelación, Estados Unidos - Algodón americano ( upland ), 
párrafo 272;  e informe del Órgano de Apelación, CE - Banano III (párrafo 5 del artículo 21 - Ecuador II) , 
párrafo 271. 
76 Informe del Grupo Especial, Estados Unidos - Acero inoxidable (México) , párrafo 7.48, donde se 
citan los siguientes asuntos:  informe del Grupo Especial, Indonesia - Automóviles , párrafo 14.9;  informe del 
Grupo Especial, India - Automóviles , párrafos 7.26-7.29;  informe del Grupo Especial, República Dominicana - 
Importación y venta de cigarrillos , párrafos 7.340-7.344;  e informe del Grupo Especial, CE - Aprobación y 
comercialización de productos biotecnológicos , párrafos 7.1303-7.1312. 
77 Informe del Órgano de Apelación, Estados Unidos - Mantenimiento de la suspensión , párrafos 170 
y 171.  Informe del Grupo Especial, Estados Unidos - Aves de corral (China) , donde el Grupo Especial se 
abstuvo de recomendar a los Estados Unidos que no repitieran la medida declarada incompatible.  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
 Página 47 
  
  sustitutivas anuales.  El Grupo Especial tiene presente que debe actuar para garantizar que el sistema 
de solución de diferencias funcione efic ientemente al resolver las diferencias.
78 
7.31 En razón de lo anteriormente expuesto, el Gr upo Especial ha llegado a la conclusión de que 
goza de cierta discrecionalidad para decidir cómo tener en cuenta una medida comprendida en su 
mandato que ha dejado de existir al fi nal del procedimiento del grupo especial.79  Naturalmente el 
Grupo Especial debe tener presente que los re clamantes le han solicitado que no formule 
constataciones  sobre ninguna de las medidas de 2010 -incluid as las que tienen la misma esencia de las 
medidas iniciales de 2009- pese al  hecho de que el mandato inicia l del Grupo Especial incluía las 
modificaciones y las medidas sustitutivas.  No obsta nte, el Grupo Especial no considera que pueda 
dejar totalmente de lado las medidas de 2010 al rea lizar su examen.  Como se indicó anteriormente, 
esas medidas han sido examinadas, entre otras cosas, en el contexto de las defensas de China con 
arreglo al artículo XX del GATT y las tomaremos en consideración en ese contexto.  Además, tendremos que examinarlas necesariamente a efectos de analizar si las medidas expiradas tienen una 
aplicación prospectiva en forma de medidas renovadas cada año. 
7.32 El Grupo Especial recuerda que varias de las medidas en que se basan las alegaciones de los 
reclamantes han expirado, han dejado de existir o fueron modi ficadas con posterioridad al 
establecimiento del Grupo Especial el 21 de diciem bre de 2009.  Como se mencionó anteriormente, en 
el curso de este procedimiento China promulgó m ás de 100 instrumentos legislativos en esferas 
pertinentes a esta diferencia.  Como se analiza má s a fondo en las presentes constataciones, algunas de 
las nuevas medidas de 2010 no parecen incompa tibles con la OMC, aunque las medidas de 2009 
equivalentes sí lo fueran. 
7.33 A la luz de nuestro análisis y conclusiones anteriormente expuestos, el Grupo Especial ha 
determinado que su enfoque será el siguiente:   
a) El Grupo Especial formulará constataciones  sobre la compatibilidad con la OMC de 
las medidas iniciales comprendidas en su mandato.  Habida cuenta de la petición 
formulada por los reclamantes de que el Grupo Especial no formule constataciones  
sobre las modificaciones o las medidas su stitutivas, el Grupo Especial solamente 
formulará constataciones respecto a las me didas de 2009 y se abstendrá de hacerlo 
respecto a las medidas de 2010. 
b) En situaciones en las que una medida  sustitutiva de 2010 parezca subsanar la 
incompatibilidad con la OMC de la medida inicial de 2009 -en todo o en parte (y que, 
por lo tanto, se considere que no tiene, en todo o en parte, la misma esencia que la medida expirada)- el Grupo Especial se abstendrá de formular constataciones  o 
recomendaciones  sobre la medida de 2010 por estar fuera de su mandato.  
No obstante, a efectos de adoptar una determinación acerca de si la nueva medida 
tiene la misma esencia que la medida expi rada, y que por ende hace que la medida 
                                                      
78 Por ejemplo, en su segunda comunicación escrita  China aduce que la solución pronta y positiva de 
esta diferencia exige que el Grupo Especial examine las medidas de 2010 y no las de 2009.  China insistió en 
que las medidas que son fuente de la diferencia actualmente son las medidas de 2010 y que el Grupo Especial no 
la resolvería si se pronunciara únicamente sobre las medi das de 2009.  Los reclamante s adujeron que la lógica 
del enfoque adoptado por China, de aceptarse, tampoco resolvería la diferencia porque probablemente las constataciones y recomendaciones del Grupo Especial no serían adoptadas sino en 2011, cuando las medidas 
de 2010 ya no estarían vigentes (declaración inicial or al conjunta de los reclaman tes en la primera reunión 
sustantiva, párrafo 45). 
79 Informe del Órgano de Apelación, CE - Banano III  (párrafo 5 del artículo 21 - Ecuador II) , 
párrafo 270.  Esta línea de razonamiento se si guió también en el informe del Grupo Especial, China - 
Publicaciones y productos audiovisuales , párrafo 7.452. WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página 48 
  
  expirada siga surtiendo efecto o tenga ap licación prospectiva, el Grupo Especial 
tendrá necesariamente que determinar (sin formular una constatación formal) si la incompatibilidad de la OMC no pe rsiste en la nueva medida.
80 
c) No obstante, con el propósito de vela r por que las medidas renovadas cada año no 
eludan el examen en virtud de su carácter anual -y basándose en la resolución que el Órgano de Apelación formuló en Estados Unidos - Continuación de la reducción a 
cero, en la que admitió la posibilidad de que un grupo especial se pronunciara 
respecto de medidas que son de "aplic ación prospectiva y tienen una duración que 
puede extenderse hacia el futuro"-, el Grupo Especial formulará constataciones  con 
respecto al conjunto de medidas compuest o por la legislación marco pertinente, 
el(los) reglamento(s) de aplicación, otras leyes aplicables y la medida concreta que impone los derechos de exportación o los c ontingentes de exportación en vigor en la 
fecha de establecimiento del Grupo Especial. 
d) En cuanto a las recomendaciones , por regla general el Grupo Especial no hará 
recomendaciones sobre una medida inicial o s obre una medida (o parte de ella) que ya 
no estuviera vigente el 15 de diciembre de 2010, a menos que existan pruebas claras 
de que esa medida sigue surtiendo efecto. 
e) En situaciones en las que la alegación se basa en una medida anual, como es el caso 
de las medidas que imponen derechos de exportación y de algunas de las medidas 
sobre contingentes de exportación, el Grupo Especial hará recomendaciones  con 
respecto al conjunto de medidas compuest o por la legislación marco pertinente, 
el(los) reglamento(s) de aplicación, otras leyes aplicables y la medida concreta que impone los derechos de exportación o los c ontingentes de exportación en vigor en la 
fecha de establecimiento del Grupo Especial. 
3. La cuestión de si las alegaciones de la Unión Europea en el marco de los párrafos 1 y 3 a) 
del artículo X del GATT de 1994 respecto a la  aplicación por parte de China de su 
sistema de concesión de licencias de expo rtación están fuera del mandato del Grupo 
Especial debido a que no fueron identificada s en la solicitud de establecimiento de un 
grupo especial presentada por la Unión Europea 
7.34 La Unión Europea alega que la aplicación por parte de China de su sistema de concesión de 
licencias de exportación es incompatible con los pá rrafos 1 y 3 a) del artículo X del GATT de 1994.  
Se trata de alegaciones subsidiarias a la alegaci ón de la Unión Europea de que las licencias de 
exportación de China son incompatibles con el ar tículo XI del GATT y con el párrafo 1 de la 
sección 5 y el párrafo 2 de la sección 1 del Protocol o de Adhesión de China, en combinación con los 
párrafos 83, 84, 162 y 165 del informe del Grupo de Trabajo.
81  Concretamente, la Unión Europea 
considera el hecho de que China no hubiese publi cado definiciones y explicaciones suficientes acerca 
de la interpretación de determinadas expresion es, a saber, "otros documentos", "condiciones en 
materia de gestión" y "documentos de aprobación", incompatible con el párrafo 1 del artículo X del 
GATT.82  La Unión Europea también considera que la aplicación del sistema de concesión de 
licencias de China está basada en un "entramado de disposiciones y prescripciones vagas y opacas que 
                                                      
80 Esa determinación podría ser pertinente en el contexto de un posible procedimiento futuro de grupo 
especial en el que se examinara la aplicación por parte de China de las re comendaciones de este Grupo Especial 
con respecto a esa(s) medida(s). 
81 Primera comunicación escrita de la Unión Europea, párrafo 21. 
82 Primera comunicación escrita de la Un ión Europea, párrafos 341 y 347-349.  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
 Página 49 
  
  no cumple la condición de ser 'uniforme, imparcia l y razonable', en el sentido del párrafo 3 a) del 
artículo X del GATT".
83 
7.35 China responde que en la medida en que la Unión Europea considera que las prescripciones 
que obligan a los solicitantes de licencias de exportación a facilitar documentos y proporcionar 
pruebas sobre sus aptitudes para llevar a cabo negoci os son, en sí mismas, no uniformes, parciales e 
irrazonables, no ha planteado una alegación relativa a la aplicación  del régimen de licencias de 
exportación de China que sea enjuiciable a tenor del párrafo 3 a) del artículo X.84  China sostiene 
además que incluso si el Grupo Especial considerar a que la alegación de la Unión Europea en contra 
del sistema de concesión de licencias de exportación de China implica una alegación en contra de un 
"proceso administrativo"85 que da lugar a una decisión administ rativa relativa a la asignación directa 
de contingentes, la alegación no  prospera por falta de pruebas.86 
7.36 En sus observaciones sobre las respuestas de los reclamantes a las preguntas formuladas por 
el Grupo Especial después de la primera reunión sustantiva, China pide que el Grupo Especial 
constate que las alegaciones formuladas por la Uni ón Europea al amparo de los párrafos 1 y 3 a) del 
artículo X en materia de concesión de licencias de  exportación están fuera del mandato del Grupo 
Especial, porque la Unión Europea no las incluyó en  su solicitud de establecimiento de un grupo 
especial.87 
7.37 En respuesta a una pregunta del Grupo Especial re lativa a esa petición, la Unión Europea pide 
que el Grupo Especial rechace la petición de China y constate que su solicitud de establecimiento de 
un grupo especial:  i) identifica las medidas en litig io;  y ii) contiene una breve exposición de los 
fundamentos de derecho de la reclamación sufici ente para presentar el problema con claridad, 
conforme a lo dispuesto en el párrafo 2 del artículo 6 del ESD.88 
7.38 En la sección III de la solicitud se abordan cuestiones que atañen a las limitaciones 
adicionales impuestas a la exportación.  En el párrafo expositivo 1 de la sección III se describen de 
manera general las limitaciones adicionales que , según alega la Unión Europea, impone China: 
"China impone otras limitaciones a la exportación de los materiales, aplica sus 
medidas de una manera que no es uniforme, imparcial ni razonabl e, impone derechos 
y formalidades excesivos a la exportación y no publica determinadas medidas relativas a prescripciones, restricciones o prohibiciones impuestas a las exportaciones" 
7.39 Los párrafos subsiguientes de la sección III ofr ecen información concreta sobre los detalles de 
la solicitud de la Unión Europea. 
7.40 En los párrafos expositivos 2, 3 y 6 de la sec ción III se señala que la manera en que China 
administra sus contingentes y supuestos regíme nes de precios mínimos de exportación "no es 
uniforme, imparcial ni razonable", y de este modo se formulan alegaciones de administración 
incompatible al amparo del párra fo 3 a) del artículo X del GATT. 
                                                      
83 Primera comunicación escrita de la Unión Europea, párrafo 351. 
84 Primera comunicación escrita  de China, párrafo 826. 
85 Véase el análisis de la cuestión sobre los proces os administrativos que figura en el párrafo 7.689. 
86 Primera comunicación escrita  de China, párrafo 828. 
87 Observaciones de China sobre las respuestas de lo s reclamantes a la pregun ta 2 del Grupo Especial 
después de la primera reunión sustantiva, párrafos 42-46. 
88 Respuesta de la Unión Europea a la pregunta 56 del Grupo Especial después de la segunda reunión 
sustantiva, párrafo 76. WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página 50 
  
  7.41 En el párrafo expositivo 4, la Unión Europea alega que China "no publica la cuantía del 
contingente de exportación de cinc ni las condicion es o procedimientos para que las empresas que lo 
soliciten queden autorizadas a exportar cinc", y de este modo se formula una alegación de falta de 
publicación al amparo del párrafo 1 del artículo X.  Una afirmación análoga figura en el párrafo 
expositivo 6, que por consiguiente es una alegación de supuesta falta de publicación al amparo del 
párrafo 1 del artículo X en relación con una supuest a prescripción de precios mínimos de exportación. 
7.42 El texto completo del quinto párrafo expositiv o relativo a las preocupaciones de la Unión 
Europea acerca del régimen de concesión de licencias de exportación de China, es el siguiente: 
"Además, China restringe la exportación de bauxita, coque, espato flúor, manganeso, 
carburo de silicio y cinc imponiendo a estos materiales licencias no automáticas.  China impone las licencias de exportación no automáticas para la bauxita, el coque, el espato flúor, el carburo de silicio y el cinc en relación con la administración de los contingentes de exportación indicados en la  sección I, como una limitación adicional 
a la exportación de esos materiales." 
7.43 Después de la lista de instrumentos jurídi cos que, según la Unión Europea, recoge las 
medidas chinas impugnadas, la sección III finaliza con la siguiente afirmación: 
"Las Comunidades Europeas consideran que estas medidas son incompatibles con los 
párrafos 1 y 4 del artículo VIII, los párrafos 1 y 3 a) del artículo X y el párrafo 1 del 
artículo XI del GATT de 1994 y con el párrafo  A) 2 de la sección 2, los párrafos 1 y 2 
de la sección 5 y el párrafo 2 de la sección 8 de la Parte I del Protocolo de Adhesión, 
así como con las obligaciones que corresponden a China en virtud de las disposiciones del párrafo 2 de la secci ón 1 de la Parte I de ese Protocolo, que 
incorpora los compromisos enunciados en los párrafos 83, 84, 162 y 165 del informe del Grupo de Trabajo." 
7.44 Los párrafos expositivos 2, 3, 4 y 6 no indican, a juzgar por sus propios términos, que la 
Unión Europea tuviera la intención de presentar aleg aciones concernientes a la  incompatibilidad de la 
publicación o aplicación del sistema de concesión de  licencias de exportación de China con las 
normas de la OMC al amparo de los párrafos 1 y 3 a) del artículo X.  El párrafo expositivo 5 tampoco 
indica, a juzgar por sus propios términos, que la UE esté planteando una alegación en el sentido de que la aplicación del sistema de concesión de licencias de exportación de China sea no uniforme, 
irrazonable o parcial.  De manera análoga, nada  indica que la Unión Europea se proponga presentar 
una alegación relativa a la falta de publicación de de finiciones y explicaciones sobre la interpretación 
de determinados términos .  Sin embargo, la Unión Europea afirma que sus alegaciones relativas a las 
licencias de exportación de China se encuentr an cuando se leen conjuntamente tres apartados 
-el primero, el quinto y el último de la sección III- y la  lista de los instrumentos jurídicos pertinentes.  
Señala que "[e]sa lectura combinada demuestra que  la Unión Europea ha cumplido las condiciones 
previstas en el párrafo 2 del artículo 6 del ESD po r lo que respecta a sus al egaciones relativas a las 
licencias de exportación."
89 
7.45 La cuestión que se plantea al Grupo Especial es si una lectura combinada de esos párrafos es 
en efecto suficiente para cumplir las condiciones previstas en el párrafo 2 del artículo 6 del ESD, 
como alega la Unión Europea. 
                                                      
89 Respuesta de la Unión Europea a la pregunta 56 del Grupo Especial después de la segunda reunión 
sustantiva, párrafo 78.  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
 Página 51 
  
  7.46 El Grupo Especial recuerda primero la resoluci ón preliminar en la que examinó la alegación 
formulada por la Unión Europea al amparo de l párrafo 1 del artículo X del GATT de 1994 con 
respecto a la no publicación del contingente de coque.  En su resolución, el Grupo Especial tomó nota 
de los "términos precisos" utilizados por la Un ión Europea en el párrafo expositivo 4 de la 
sección III.
90  El Grupo Especial procedió entonces a señal ar que el hecho de que la Unión Europea 
incluyera una referencia al contingente de cinc en  su solicitud de establecimiento de un grupo especial 
demostraba que "la Unión Europea tenía conocimie nto de las medidas que no habían sido publicadas 
y era capaz de identificarlas", y luego afirmó que, " puesto que el contingente de coque no figuraba en 
el texto de la solicitud de establecimiento de un  grupo especial en su c onjunto, era razonable que 
China infiriera que la exclusión de ese contingente de  la sección III de la solicitud de establecimiento 
de un grupo especial había sido deliberada".91 
7.47 El Grupo Especial sigue teniendo en cuenta est a constatación al examinar las alegaciones 
planteadas por la Unión Europea al amparo de los párrafos 1 y 3 a) del artículo X en relación con el 
sistema de concesión de licencias. 
7.48 A juicio del Grupo Especial, la Unión Europ ea utilizó términos precisos en los párrafos 
expositivos 4 y 6 relativos a la falta de publicaci ón del contingente de cinc y de determinadas 
supuestas prescripciones relacionadas con los precios mínimos de exportación.  Sin embargo, la Unión Europea excluyó del párrafo expositivo 5 de la sección III concerniente a las medidas en materia de concesión de licencias de exportación cu alquier referencia a la falta de publicación.  
Asimismo, la Unión Europea utilizó términos precisos en los párrafos expositivos 2, 3 y 6 al emplear 
las palabras "uniforme", "imparcial" y "razonable".  No obstante, la Unión Europea no las utilizó en el párrafo expositivo 5. 
7.49 El principio expressio unius est exclusio alterius  a que hizo referencia el Grupo Especial 
cuando rechazó la alegación de la Unión Europea s obre la no publicación del contingente de coque 
parecería sumamente pertinente en estas circunstanci as.  Por consiguiente, debe concederse un sentido 
correcto a la decisión de la Unión Europea de incluir "términos precisos" en relación con los 
párrafos 1 y 3 a) del artículo X en los párrafos expos itivos 2, 3, 4 y 6, relativos a las medidas sobre 
contingentes y las supuestas prescripciones relacionadas con los precios mínimos de exportación, en contraste con su decisión de excluir esos "términos precisos" del párrafo 5, relativo a las medidas relacionadas con las licencias de exportación.  Para recapitular, este Grupo Especial coincide con el 
que se ocupó del asunto China - Publicaciones y productos audiovisuales  en que "expresar o incluir 
una cosa implica la exclusión de la otra". 
7.50 La Unión Europea afirma que su s alegaciones se encuentran cuando "se leen conjuntamente" 
los párrafos expositivos primero, quinto y último y la lista de los instrumentos jurídicos pertinentes 
que figura en su solicitud de establecimiento de un  grupo especial.  El Grupo Especial discrepa a este 
                                                      
90 Resolución preliminar de 1º de octubre de 2010, párrafo 74 (anexo F). 
91 Resolución preliminar de 1º de octubre de 2010, párrafo 75 (anexo F).  Véase también la nota 10 del 
párrafo 75 en la que el Grupo Especial señaló que el "Grupo Especial que se ocupó del asunto China - 
Publicaciones y productos audiovisuales  hizo referencia al principio jurídico general de interpretación expressio 
unius est exclusio alterius  al evaluar la decisión del reclamante de excluir determinada disposición del texto de 
su solicitud de establecimiento de un grupo especial.  El Grupo Especial señaló que ese principio de 
interpretación significa que expresar o incluir una cosa implica la exclusión de la otra o de la alternativa (véase el informe del Grupo Especial, China - Publicaciones y productos audiovisuales , párrafo 7.60, donde se 
hace referencia al Black's Law Dictionary , octava edición, B.A. Garner (edición) (West Group 2004), 
página 620);  también Ian Brownlie, Principles of Public International Law , sexta edición (2003), páginas 602 
y 604.  El Grupo Especial estima que ese principio es pertinente a efectos de su evaluación del hecho de que la 
Unión Europea no haya hecho referencia al contingente de coque en su solicitud de establecimiento de un grupo 
especial presentada en el marco de esta diferencia". WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página 52 
  
  respecto.  El primer párrafo expositivo es un párrafo  introductorio general y el último es el párrafo 
final en que se enumeran las disposiciones con las que las medidas son supuestamente incompatibles.  
Son los demás párrafos expositivos los que permitier on informar a China acerca de la naturaleza de 
los argumentos que tenía que defe nder.  Esos otros párrafos expos itivos, concretamente el párrafo 
expositivo 5, no informaban a China de que la Unión Europea alegaría que el sistema de concesión de 
licencias de China era incompatible con los párrafos 1 y 3 a) del artículo X del GATT de 1994. 
7.51 Habida cuenta de los términos precisos de la  solicitud de establecimiento de un grupo especial 
presentada por la Unión Europea, el Grupo Especial  constata que la Unión Europea no ha planteado 
sus alegaciones relativas al sistema de concesión de licencias de China al amparo de los párrafos 1 
y 3 a) del GATT de 1994. 
B. D
ERECHOS DE EXPORTACIÓN  
7.52 Los reclamantes alegan que en la fecha de establecimiento del Grupo Especial, el 21 de 
diciembre de 2009, China aplicaba a la bauxita, el coque, el espato flúor, el magnesio, el manganeso, 
el silicio metal, el fósforo amarillo y el cinc92 derechos que son incompatibles con las obligaciones 
que corresponden a China en virtud del párrafo 3 de  la sección 11 del Protocolo de Adhesión y su 
anexo VI.  Los reclamantes alegan que esos derech os de exportación se imponen en aplicación de la 
Ley de Aduanas93, el Reglamento sobre derechos de importación y exportación94 el Programa de 
aplicación arancelaria de 2009  de China.95 
7.53 China invoca defensas generales y específicas frente a las alegaciones de imposición de 
derechos de exportación.  Como se indica más arriba , el argumento general de China es que el Grupo 
Especial no debe examinar las medidas de 2009 invocadas por los reclamantes en apoyo de sus alegaciones cuando esas medidas han sido su stituidas por medidas adoptadas en 2010.
96  C h i n a  
reconoce la existencia de determin ados derechos de exportación, pero  insiste en que el Grupo Especial 
sólo debe examinar las medidas de 2010.97  Como se indica más arriba, los reclamantes restringieron 
expresamente el mandato del Grupo Especial a un ex amen de la compatibilidad con la OMC de las 
medidas de 2009.  Por consiguiente, sólo formul aremos constataciones sobre las medidas de 2009. 
7.54 Con respecto a un producto específico, identificado como fósforo amarillo, China aduce que, 
contrariamente a lo que alegan los reclamantes, el  derecho de exportación en vigor al 21 de diciembre 
de 2009 no era superior al tipo permitido en el anexo VI de su Protocolo de Adhesión, y en 
consecuencia era compatible con las normas de la OMC. 
                                                      
92 Las formas específicas de las mate rias primas objeto de las alegacion es de los reclamantes se indican 
en la Prueba documental conjunta 5 y en el párrafo 2.2 de la parte expositiva de estos informes. 
93 Ley de Aduanas  (China - Prueba documental 14, Prueba documental conjunta 68). 
94 Reglamento sobre derechos de importación y exportación  (China - Prueba documental 13, Prueba 
documental conjunta 67). 
95 Programa de aplicación arancelaria de 2009  (Prueba documental conjunta 21). 
96 Véase, por ejemplo, la primera comunicación escr ita de China, párrafos 49-51, 56, 62, 64 y 67;  
véase también la segunda comunicación escrita de Chin a, sección II, titulada "El Grupo Especial debe 
pronunciarse sobre las medidas de 2010 para resolver las diferencias, y no debe pronunciarse sobre las medidas 
de 2009", y párrafo 12, "En resumen, la pronta y positiv a resolución de esta diferencia requiere que el Grupo 
Especial aborde las medidas de 2010, y no las medidas de 2009". 
97 Véase la primera comunicación escrita de China, párrafos 49-51, 56, 62, 64 y 67;  y la segunda 
comunicación escrita de China, secci ón II, titulada "El Gru po Especial debe pronunc iarse sobre las medidas 
de 2010 para resolver las diferencias, y no debe pronunciarse sobre las medidas de 2009", y párrafo 12, 
"En resumen, la pronta y positiva resolución de esta di ferencia requiere que el Grupo Especial aborde las 
medidas de 2010, y no las medidas de 2009".  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
 Página 53 
  
  7.55 Con respecto a algunos de los productos, China reconoce la existencia de determinados 
derechos de exportación impuestos en virtud de l as medidas de 2010, así co mo su incompatibilidad 
con el Protocolo de Adhesión de China, y no los justifica.
98  China solicita al Grupo Especial que 
examine únicamente las medidas de 2010, incluso aquellas que no ha justificado.99 
7.56 En la sección anterior de este informe, el Gr upo Especial llegó a la conclusión de que, en 
términos generales, su mandato se limita a las me didas que estaban en vigor el 21 de diciembre 
de 2009, fecha de su establecimi ento.  También determinó que, at endiendo a la solicitud de los 
reclamantes, no abordará la compatibilidad con la OMC de ninguna medida sustitutiva de 2010, 
aunque su esencia sea la misma que la de las medi das en vigor el 21 de diciembre de 2009.  Ese será 
el principio por el que nos guiaremos al examinar las alegaciones de imposición de derechos de exportación a cada uno de los productos pertinentes. 
7.57 Con respecto a algunas de las materias primas no incluidas en el anexo VI de su Protocolo de 
Adhesión, China no trata de justificar la imposici ón de derechos de exportación.  En esos casos, la 
imposición de derechos da lugar a una infracción del párrafo 3 de la secci ón 11 del Protocolo de 
Adhesión de China, que establece la obligación de eliminar todos los impuestos y cargas aplicados a las exportaciones de productos no enum erados en el anexo VI de su Protocolo o que no se apliquen en 
conformidad con las disposiciones del artículo VIII del GATT de 1994.  Con respecto a otras materias 
primas, China plantea una defensa al amparo de los apartados b) o g) del artículo XX del GATT 
de 1994. 
7.58 El Grupo Especial examinará a continuación  las alegaciones de los reclamantes.  
Sin embargo, antes de hacerlo, considera útil expli car el funcionamiento del sistema de derechos de 
exportación de China por lo que respecta a las materias primas en cuestión. 
1. Aplicación por China de derechos de exportación 
7.59 En 2009 China impuso derechos de exportaci ón a varias formas de bauxita, coque, espato 
flúor, magnesio, manganeso, silicio metal, fósforo amarillo y cinc.  El régimen jurídico de China 
relativo a la imposición de der echos de exportación se describe infra . 
7.60 China mantiene una legislación marco básica que  permite imponer derec hos de exportación.  
Comprende las siguientes medidas:  i) Ley de Aduanas
100 y ii) Reglamento sobre derechos de 
importación y exportación .101  China publica además una medida anua l específica en la que se fija un 
derecho de exportación aplicable a determinados productos.  En diciembre de 2008 China publicó el 
Programa de aplicaci ón arancelaria de 2009 , que entró en vigor el 1º de enero de 2009. 
7.61 Con arreglo al marco jurídico básico de Ch ina aplicable a los derechos de exportación, 
compete a la Aduana la supervisión y control de las salidas de productos del territorio aduanero, así 
como la recaudación de los derechos de aduana sobre los artículos cuya salida del territorio está 
autorizada.102  Compete a la Comisión Arancelaria la introducción de ajustes en las partidas 
                                                      
98 Véase la respuesta de China a la pregunta 4 de l Grupo Especial después de la primera reunión 
sustantiva, párrafo 26. 
99 Véanse la primera comunicación escrita de China,  párrafos 69 y 70;  y la segunda comunicación 
escrita, párrafos 6-18. 
100 Ley de Aduanas  (China - Prueba documental 14, Prueba documental conjunta 68). 
101 Reglamento sobre derechos de importación y exportación  (China - Prueba documental 13, Prueba 
documental conjunta 67). 
102 Artículos 2 y 53 de la Ley de Aduanas , y artículo 2 del Reglamento sobre derechos de importación y 
exportación  (Prueba documental conjunta 67, China - Prueba documental 13). WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página 54 
  
  arancelarias y los tipos arancelarios.
103  L a  Ley de Aduanas  y el Reglamento sobre derechos de 
importación y exportación  disponen que los exportadores pueden cu mplimentar la declaración y pagar 
los aranceles de exportación104 en un plazo específico;  en caso de  demora en el pago, son aplicables 
varios correctivos y sanciones.105 
7.62 El Programa de aplicaci ón arancelaria de 2009  fija los tipos de los derechos de exportación 
aplicables a determinados productos en un año dado.  A lo largo de 2009 China impuso derechos de 
exportación a la bauxita, el coque, el  espato flúor, el magnesio, el manganeso, el silicio metal, el 
fósforo amarillo y el cinc de conformidad con el Programa de aplicación arancelaria  de 2009 .106  
A partir del 1º de enero de 2010 China impuso de rechos de exportación de conformidad con el 
Programa de aplicaci ón arancelaria de 2010 .107 
7.63 Hay también una cuarta medida pertinente por lo que respecta a la alegación sobre derechos 
de exportación formulada por los reclamantes.  La Circular sobre el ajuste de los aranceles de 
exportación108 eliminó los derechos de exportación aplicables al fósforo amarillo el 1º de julio 
de 2009. 
2. La cuestión de si los derechos de exportación sobre la bauxita, el coque, el espato flúor, 
el magnesio, el manganeso, el silicio metal, el  cinc y el fósforo amarillo son incompatibles 
con el párrafo 3 de la sección 11 del Protocolo de Adhesión de China 
7.64 La segunda frase del párrafo 2 de la sección 1 de l Protocolo de Adhesión de China estipula 
que las disposiciones del Protocolo forman "parte in tegrante del Acuerdo sobre la OMC".  Por tanto, 
las disposiciones del Protocolo de Adhesión puede n invocarse en un procedimiento de solución de 
diferencias en la OMC conforme al párrafo 1 del ar tículo 1 del ESD.  Esto es coherente con el criterio 
adoptado por distintos grupos especiales y el Órgano de Apelación.109 
7.65 El párrafo 3 de la sección 11 del Protocolo de Adhesión de China110 contiene obligaciones 
específicas concernientes a los derechos de exportación y dispone que: 
"China eliminará todos los impuestos y cargas a la exportación salvo en los casos 
previstos expresamente en el anexo VI de l presente Protocolo o que se apliquen en 
conformidad con las disposiciones del artículo VIII del GATT de 1994". 
7.66 En el anexo VI del Protocolo de Adhesión de China111, titulado "Productos sujetos a derechos 
de exportación", se enumeran 84 productos distin tos, cada uno de ellos identificado por un número 
de 8 dígitos del SA (Sistema Armonizado) y por la descripción del producto.  La nota del anexo VI 
reza así: 
                                                      
103 Artículo 4 del Reglamento sobre derechos de importación y exportación  (Prueba documental 
conjunta 67, China - Prue ba documental 13). 
104 Artículo 9 de la Ley de Aduanas  (Prueba documental conjunta 68 , China - Prueba documental 14). 
105 Artículo 60 de la Ley de Aduanas  (Prueba documental co njunta 68, China - Prueba documental 14), 
artículos 9 y 37 del Reglamento sobre derechos de importación y exportación  (Prueba documental conjunta 67, 
China - Prueba documental 13). 
106 Programa de aplicación arancelaria de 2009  (Prueba documental conjunta 21). 
107 Plan de aplicación arancelaria de 2010  (China - Prueba documental 5). 
108 Circular sobre el ajuste de los aranceles de exportación  (China - Prueba documental 1). 
109 Véanse los informes del Grupo Es pecial y el Órgano de Apelación, China - Partes de automóviles  y 
China - Publicaciones y productos audiovisuales . 
110 Protocolo de Adhesión de China a la OMC, WT/L/432 (Prueba documental conjunta 2). 
111 Protocolo de Adhesión de China a la OMC, WT/L/432, página 103 (Prueba documental conjunta 2).  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
 Página 55 
  
  "China confirmó que los niveles arancelarios  que figuran en el presente anexo son los 
niveles máximos que no podrán sobrepasarse.  Asimismo confirmó, que no incrementaría los tipos aplicados actuales, excepto que se dieran circunstancias 
excepcionales.  Si tales circunstancias tuvi esen lugar, China entablaría consultas con 
los Miembros afectados antes de incrementar los aranceles aplicados con el fin de alcanzar una solución mutuamente aceptable." 
7.67 En términos generales, los reclamantes alegan  que los derechos de exportación impuestos por 
China a la exportación de las materias primas pertin entes no pueden justificarse al amparo de ninguna 
de las dos excepciones mencionadas en el párrafo 3 de la sección 11 arriba citadas.  Sostienen que, 
con excepción del fósforo amarillo, las materias prim as pertinentes objeto de la diferencia no están 
incluidas en el anexo VI del Protocolo de Adh esión de China.  Añaden que esos derechos de 
exportación no están regulados por el artículo VIII del GATT de 1994, disposición que, en cualquier 
caso, China no ha invocado para justificarlos.
112 
7.68 El Grupo Especial considera que un análisis  de la compatibilidad con la OMC del Programa 
de aplicación arancelaria de 2009  requiere asimismo un análisis de la Ley de Aduanas  y el 
Reglamento sobre derechos de importación y exportación .  Esto no quiere decir que individualmente 
cada una de esas medidas sea necesariamente inco mpatible con la OMC, sino que, cuando actúan 
conjuntamente, de manera que dan lugar a la imposición de derechos  incompatibles con las normas de 
la OMC, devienen prima facie  incompatibles con dichas normas.  Sólo examinando esas tres medidas 
cuando actúan conjuntamente puede el Grupo Especial  llegar a una determinac ión definitiva por lo 
que respecta a las alegaciones sobre derechos de exportación presentadas por los reclamantes.  El Grupo Especial considera que la formulación de  constataciones sobre las medidas cuando actúan 
conjuntamente es necesaria para que medidas re novadas anualmente no eludan el examen en un 
procedimiento de solución de diferencias en la OM C por el mero hecho de que expiren durante las 
actuaciones del Grupo Especial. 
a) Derechos de exportación sobre el  "fósforo amarillo" (SA 2804.7010) 
7.69 Los reclamantes impugnan los derechos de exportación impuestos al fósforo amarillo 
(SA 2804.7010).  Sostienen que China se comprometió, conforme al párrafo 3 de la sección 11 y el 
anexo VI de su Protocolo de Adhesión, a no sobrep asar un tipo de derecho de  exportación de un nivel 
máximo del 20 por ciento sobre el fósforo amarillo .  Según los reclamantes, China impone un tipo de 
derecho de exportación ad valorem  "ordinario" del 20 por ciento sobre el fósforo amarillo.  Aducen 
que a partir del 1º de enero de 2009, además de es te derecho de exportación ordinario, China impuso, 
de conformidad con el Programa de aplicación arancelaria de 2009 , un tipo de derecho de 
exportación "especial" del 50 por ciento sobre el fósforo amarillo.
113 
7.70 China alega que la Circular sobre el ajuste de  los aranceles de exportación  puso fin al tipo de 
derecho de exportación especial del 50 por ciento el 1º de julio de 2009, antes de la fecha de 
establecimiento de este Grupo Especial.  Por tanto, según China, en la fecha de establecimiento del 
Grupo Especial China mantenía un derecho de expor tación total del 20 por ciento sobre el fósforo 
amarillo, conforme a la obligación que había asu mido en virtud del Protocolo de Adhesión.114  China 
                                                      
112 Los Estados Unidos y México alegan que los derechos de exportación impuestos por China son 
incompatibles con el artículo VIII del GATT de 1994;  el Grupo Especial examina esas alegaciones en la 
sección VII.B de estos informes. 
113 Programa de aplicación arancelaria de 2009  (Prueba documental conjunta 21). 
114 Véase la primera comunicación escrita de China, párrafo 56. WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página 56 
  
  solicita al Grupo Especial que por lo que respecta al fósforo amarillo no formule constataciones sobre 
el Programa de aplicació n arancelaria de 2009 .
115, 116 
7.71 El Grupo Especial conviene con China en que la Circular sobre el ajuste de los aranceles de 
exportación  eliminó el tipo de derecho de exportación especí fico el 1º de julio de 2009, antes de la 
fecha de establecimiento de este Grupo Especial.  Además, el Grupo Especial observa que esa medida fue debidamente publicada.
117  Así pues, el 21 de diciembre de 2009 el fósforo amarillo quedó sujeto 
al derecho de exportación ordinario del 20 por cien to, que no sobrepasa el tipo máximo establecido en 
el anexo VI del Protocolo de Adhesión de China y es, por tanto, compatible con las obligaciones que 
corresponden a China en el marco de la OMC.118  El Grupo Especial concluye, por consiguiente, que 
la disposición del Programa de aplicaci ón arancelaria de 2009119 aplicable al fósforo amarillo que 
estaba en vigor en la fecha de  establecimiento del Grupo Especial no es incompatible con las 
obligaciones de China en el marco de la OMC.  El Grupo Especial no hace constataciones por lo que 
respecta a la medida anterior -de hecho impugnada  por los reclamantes- que eliminó el derecho 
especial del 50 por ciento impuesto al fósforo amarillo antes del establecimiento del Grupo 
Especial.120 
b) Derechos de exportación sobre la bauxita, con inclusión de la "arcilla refractaria" 
(SA 2508.3000), los "minerales de aluminio y sus concentrados" (SA 2606.0000) y las "cenizas y residuos de aluminio" (SA 2620.4000) 
7.72 Los reclamantes alegan que a pa rtir del 1º de enero de 2009 China impuso un tipo de derecho 
de exportación a un nivel del 15 por ciento  sobre la arcilla refractaria (SA 2508.3000)
121 y sobre los 
"minerales de aluminio y sus concentrados" (SA 2606.0000)122, así como un derecho de exportación 
al nivel del 10 por ciento sobre las "cenizas y residuos de aluminio" (SA 2620.4000).123  L o s  
reclamantes añaden que ninguna de las tres categorías de bauxita a que se hace referencia más arriba 
está enumerada en el anexo VI del Protocolo de Adhesión de China, y que los derechos no pueden 
justificarse al amparo del artículo VIII del GATT de 1994. 
7.73 China afirma que el Programa de aplicaci ón arancelaria de 2010124 eliminó los derechos 
el 1º de enero de 2010.125  Aduce que el Grupo Especial sólo debe examinar la medida de 2010 sobre 
la bauxita, y que por tanto debe concluir que  China no mantiene derechos de exportación 
incompatibles con las normas de la OMC sobre las tres categorías de bauxita en cuestión. 
7.74 El Grupo Especial recuerda su anterior d ecisión de que su mandato está limitado a las 
medidas en vigor en la fecha de su establecimiento , el 21 de diciembre de 200 9, y que, atendiendo a la 
solicitud de los reclamantes, no hará constatacione s sobre ninguna medida de 2010.  Observa, sin 
                                                      
115 Programa de aplicación arancelaria de 2009  (Prueba documental conjunta 21). 
116 El Grupo Especial observa que la Circular sobre el ajuste de los aranceles de exportación  (China - 
Prueba documental 1) eliminó el derecho especial del 50 por ciento impuesto sobre el fósforo amarillo. 
117 Véase la respuesta de China a la pregunta 8 del Grupo Especial después de la segunda reunión 
sustantiva, párrafo 27. 
118 Véase la respuesta de China a la pregunta 4 del Grupo Especial después de la segunda reunión 
sustantiva, párrafo 25. 
119 Programa de aplicación arancelaria de 2009  (Prueba documental conjunta 21). 
120 El Grupo Especial observa que la Circular sobre el ajuste de los aranceles de exportación  (China - 
Prueba documental 1) eliminó el derecho especial del 50 por ciento impuesto sobre el fósforo amarillo. 
121 Programa de aplicación arancelaria de 2009  (Prueba documental conj unta 21), sección II(2). 
122 Programa de aplicación arancelaria de 2009  (Prueba documental conj unta 21), sección II(2). 
123 Programa de aplicación arancelaria de 2009  (Prueba documental conjunta 21). 
124 Programa de aplicación arancelaria de 2010  (China - Prueba documental 5). 
125 Primera comunicación escrita de China, párrafo 84.  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
 Página 57 
  
  embargo, que el Programa de aplicación arancelaria de 2010  de China no mantiene un derecho de 
exportación sobre ninguna categoría de bauxita. 
7.75 Las tres categorías de bauxita en cuestión no están enumeradas en el anexo VI del Protocolo 
de Adhesión de China.  Además, China no invoca el artículo VIII para justificar ninguno de los 
derechos de exportación im pugnados por los reclamantes.  No niega que al 21 de diciembre de 2009 
imponía esos derechos de exportación sobre la bauxita. 
7.76 El Grupo Especial constata que la serie de medidas constituida por la Ley de Aduanas
126, el 
Reglamento sobre derechos de importación y exportación127 y el Programa de aplicación arancelaria 
de 2009128, cuando esas medidas actúan conjuntamente, da lugar a la imposición de derechos de 
exportación sobre distintas formas de bauxita, lo cual es incompatible con el párrafo 3 de la 
sección 11 del Protocolo de Adhesión de China.  Es to no quiere decir que individualmente cada una 
de esas medidas sea necesariamente incompatible con la OMC, sino que, cuando actúan conjuntamente, de manera que dan lugar a la imposición de derechos  incompatibles con las normas de 
la OMC, devienen prima facie  incompatibles con dichas normas.  El Grupo Especial recuerda la 
jurisprudencia de la OMC se gún la cual "una acreditación prima facie  es aquella que requiere, a falta 
de una refutación efectiva por part e del demandado, que el grupo especial, como cuestión de derecho, 
se pronuncie en favor del reclamante".
129 
7.77 Por consiguiente, el Grupo Especial constata que, por lo que respecta a sus derechos de 
exportación sobre la bauxita, China ha actuado de manera incompatible con sus obligaciones en el 
marco de la OMC. 
c) Derechos de exportación sobre el "coque" (SA 2704.0010) 
7.78 Los reclamantes alegan que China impuso a pa rtir del 1º de enero de 2009 un derecho de 
exportación temporal al nivel del 40 por ciento  sobre el coque y el semi-coque (SA 2704.0010).130  
Añaden que el "coque" no está enumerado en el ane xo VI del Protocolo de Adhesión de China, y que 
los derechos no pueden justificarse al amparo del artículo VIII del GATT de 1994. 
7.79 China no niega que al 21 de diciembre de  2009 imponía ese derecho.  No invoca el 
artículo VIII y reitera su posición por lo que respect a a las medidas de 2010.  Alega, además, que los 
derechos de exportación aplicados por China al c oque están justificados de conformidad con el 
apartado b) del artículo XX del GATT de 1994.131 
7.80 El Grupo Especial observa que el coque no está enumerado en el anexo VI del Protocolo de 
Adhesión de China.  Constata que la  serie de medidas constituida por la Ley de Aduanas132, el 
Reglamento sobre derechos de importación y exportación133 y el Programa de aplicación arancelaria 
de 2009134, cuando esas medidas actúan conjuntamente, da lugar a la imposición de derechos de 
exportación sobre el coque, lo cual es incompatible con el párrafo 3 de la sección 11 del Protocolo de 
                                                      
126 Ley de Aduanas  (China - Prueba documental 14, Prueba documental conjunta 68). 
127 Reglamento sobre derechos de importación y exportación  (China - Prueba documental 13, Prueba 
documental conjunta 67). 
128 Programa de aplicación arancelaria de 2009  (Prueba documental conjunta 21). 
129 Informe del Órgano de Apelación, CE - Hormonas , párrafo 104. 
130 Programa de aplicación arancelaria de 2009  (Prueba documental conjunta 21). 
131 Primera comunicación escrita de  China, párrafos 197, 199. 
132 Ley de Aduanas  (China - Prueba documental 14, Prueba documental conjunta 68). 
133 Reglamento sobre derechos de importación y exportación  (China - Prueba documental 13, Prueba 
documental conjunta 67). 
134 Programa de aplicación arancelaria de 2009  (Prueba documental conjunta 21). WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página 58 
  
  Adhesión de China.  Esto no quiere decir que individualmente cada una de esas medidas sea 
necesariamente incompatible con la OMC;  sino que, cuando actúan conjuntamente, de manera que 
dan lugar a la imposición de derechos incomp atibles con las normas de la OMC, devienen prima facie  
incompatibles con dichas normas. 
7.81 En consecuencia, el Grupo Especial consta ta provisionalmente que China ha actuado de 
manera incompatible con sus obligaciones en el marc o de la OMC.  El Grupo Especial examinará más 
abajo la defensa de China según la cual la ap licación de derechos de exportación al coque está 
justificada de conformidad con el apartado b) del artículo XX del GATT. 
d) Derechos de exportación sobre el espato fl úor, incluidos el "espato metalúrgico" 
(SA 2529.2100) y el "espato ácido" (SA 2529.2200) 
7.82 Los reclamantes alegan que China impuso a pa rtir del 1º de enero de 2009 un derecho de 
exportación temporal al nivel del 15 por ciento sobre el "espato metalúrgico" (SA 2529.2100), y sobre el "espato ácido" (SA 2529.2200).
135  Añaden que esas formas de espato flúor no están enumeradas en 
el anexo VI del Protocolo de Adhesión de China, y que los derechos no pueden justificarse al amparo 
del artículo VIII del GATT de 1994. 
7.83 China no niega que al 21 de diciembre de  2009 imponía ese derecho.  No invoca el 
artículo VIII y reitera su posición por lo que respec ta a las medidas de 2010.  Alega, además, que sus 
derechos de exportación están justificados de conformidad con el apartado g) del artículo XX 
del GATT de 1994. 
7.84 El Grupo Especial observa que esas formas de espato flúor no están  enumeradas en el 
anexo VI del Protocolo de Adhesión de China.  C onstata que la serie de medidas constituida por la 
Ley de Aduanas136, el Reglamento sobre derechos de importación y exportación137 y el Programa de 
aplicación arancelaria de 2009138, cuando esas medidas actúan conjuntamente, da lugar a la 
imposición de derechos de exportaci ón sobre distintas formas de espato flúor, lo cual es incompatible 
con el párrafo 3 de la sección 11 del Protocolo de Adhesión de China.  Esto no quiere decir que 
individualmente cada una de esas medidas sea necesari amente incompatible con la OMC, sino que, 
cuando actúan conjuntamente, de ma nera que dan lugar a la imposi ción de derechos incompatibles 
con las normas de la OMC, devienen prima facie  incompatibles con dichas normas. 
7.85 En consecuencia, el Grupo Especial consta ta provisionalmente que China ha actuado de 
manera incompatible con sus obligaciones en el marc o de la OMC.  El Grupo Especial examinará más 
abajo la defensa de China según la cual la aplicaci ón de derechos de exportación al espato flúor está 
justificada de conformidad con el apartado g) del artículo XX del GATT. 
e) Derechos de exportación sobre el magnesio, in cluidos el "magnesio metal" (SA 8104.1100), 
el "magnesio en bruto" (SA 8104.1900) y los "desperdicios y desechos de magnesio" 
(SA 8104.2000) 
7.86 Los reclamantes alegan que China impuso de sde el 1º de enero de 2009 un derecho de 
exportación temporal al nivel del 10 por ciento  sobre el "magnesio metal" (SA 8104.1100), el 
                                                      
135 Programa de aplicación arancelaria de 2009  (Prueba documental conjunta 21). 
136 Ley de Aduanas  (China - Prueba documental 14, Prueba documental conjunta 68). 
137 Reglamento sobre derechos de importación y exportación  (China - Prueba documental 13, Prueba 
documental conjunta 67). 
138 Programa de aplicación arancelaria de 2009  (Prueba documental conjunta 21).  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
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  "magnesio en bruto" (SA 8104.1900) y los "desp erdicios y desechos de magnesio" (SA 8104.2000).
139  
Añaden que esas formas de magnesio no están enumer adas en el anexo VI del Protocolo de Adhesión 
de China, y que el derecho no puede justificar se al amparo del artículo VIII del GATT de 1994. 
7.87 China no niega que al 21 de diciembre de  2009 imponía ese derecho.  No invoca el 
artículo VIII y reitera su posición por lo que respect a a las medidas de 2010.  Alega, además, que los 
derechos de exportación aplicados por China a e sas formas de magnesio están justificados de 
conformidad con el apartado b) del artículo XX del GATT de 1994. 
7.88 El Grupo Especial observa que esas formas de magnesio no están enumeradas en el anexo VI 
del Protocolo de Adhesión de China.  Consta ta que la serie de medidas constituida por la Ley de 
Aduanas140, el Reglamento sobre derechos de importación y exportación141 y el Programa de 
aplicación arancelaria de 2009142, cuando esas medidas actúan conjuntamente, da lugar a la 
imposición de derechos de exportación sobre el magnesio, lo cual es incompatible con el párrafo 3 de 
la sección 11 del Protocolo de Adh esión de China.  Esto no quiere d ecir que individualm ente cada una 
de esas medidas sea necesariamente incompatible con la OMC, sino que, cuando actúan 
conjuntamente, de manera que dan lugar a la imposición de derechos  incompatibles con las normas de 
la OMC, devienen prima facie  incompatibles con dichas normas. 
7.89 En consecuencia, el Grupo Especial consta ta provisionalmente que China ha actuado de 
manera incompatible con sus obligaciones en el marc o de la OMC.  El Grupo Especial examinará más 
abajo la defensa de China según la cual la apli cación de derechos de exportación al magnesio está 
justificada de conformidad con el apartado b) del artículo XX del GATT. 
f) Derechos de exportación sobre el manganeso, in cluidos los "minerales de manganeso y sus 
concentrados" (SA 2602.0000) y los "desperdici os y desechos de manganeso en bruto" 
(SA 8111.00.10) y el "manganeso en bruto, polvo" (SA 8111.0010) 
7.90 Los reclamantes alegan que China impuso a pa rtir del 1º de enero de 2009 un derecho de 
exportación temporal al nivel del 15 por ciento  sobre los "minerales de manganeso y sus 
concentrados" (SA 2602.0000) y un de recho de exportación temporal al nivel del 20 por ciento sobre 
los "desperdicios y desechos de manganeso en brut o" (SA 8111.00.10) y el "manganeso en bruto, 
polvo" (SA 8111.0010).143  Añaden que esos materiales no están  enumerados en el anexo VI del 
Protocolo de Adhesión de China y que los derechos no pueden justificarse al amparo del artículo VIII 
del GATT de 1994. 
7.91 China no niega que al 21 de diciembre de  2009 imponía ese derecho.  No invoca el 
artículo VIII con respecto al manganeso, y reitera su posición con respecto a las medidas de 2010.  
Alega, además, que los derechos de exportación apli cados por China a los desperdicios y desechos de 
manganeso en bruto y al manganeso en bruto, po lvo están justificados de conformidad con el 
apartado b) del artículo XX del GATT de 1994.144 
7.92 El Grupo Especial observa que esas formas de manganeso no están enumeradas en el 
anexo VI del Protocolo de Adhesión de China.  C onstata que la serie de medidas constituida por la 
                                                      
139 Programa de aplicación arancelaria de 2009  (Prueba documental conjunta 21). 
140 Ley de Aduanas  (China - Prueba documental 14, Prueba documental conjunta 68). 
141 Reglamento sobre derechos de importación y exportación  (China - Prueba documental 13, Prueba 
documental conjunta 67). 
142 Programa de aplicación arancelaria de 2009  (Prueba documental conjunta 21). 
143 Programa de aplicación arancelaria de 2009  (Prueba documental conjunta 21). 
144 Respuesta de China a la pregunta 4 del Grupo Especial después de la primera reunión sustantiva. WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página 60 
  
  Ley de Aduanas
145, el Reglamento sobre derechos de importación y exportación146 y el Programa de 
aplicación arancelaria de 2009147, cuando esas medidas actúan conjuntamente, da lugar a la 
imposición de derechos de exportación sobre esas fo rmas de manganeso, lo cual es incompatible con 
el párrafo 3 de la sección 11 del Protocolo de Adhesión de China.  Esto no quiere decir que 
individualmente cada una de esas medidas sea necesari amente incompatible con la OMC, sino que, 
cuando actúan conjuntamente, de ma nera que dan lugar a la imposi ción de derechos incompatibles 
con las normas de la OMC, devienen prima facie  incompatibles con dichas normas. 
7.93 Por lo que respecta a los desperdicios y desechos  de manganeso en bruto y el manganeso en 
bruto, polvo, el Grupo Especial constata, provi sionalmente, que China ha actuado de manera 
incompatible con sus obligaciones en el marco de  la OMC, y examinará más abajo la defensa de 
China según la cual la aplicación de derechos de exportación está justificada de conformidad con el 
apartado b) del artículo XX del GATT. 
7.94 Por lo que respecta a los derechos sobre los mi nerales de manganeso y sus concentrados, el 
Grupo Especial recuerda la jurisprudencia de la OMC, según la cual "una acreditación prima facie  es 
aquella que requiere, a falta de una refutaci ón efectiva por parte del demandado, que el grupo 
especial, como cuestión de derecho, se pronuncie en favor del reclamante".148 
g) Derechos de exportación sobre el  "silicio metal" (SA 2804.6900) 
7.95 Los reclamantes alegan que China impuso a pa rtir del 1º de enero de 2009 un derecho de 
exportación temporal al nivel del 15 por ciento sobre el silicio metal (SA 2804.6900).149  Añaden que 
el "silicio metal" no está enumerado en el anexo VI  del Protocolo de Adhesión de China, y que los 
derechos no pueden justificarse al ampa ro del artículo VIII del GATT de 1994. 
7.96 China no niega que al 21 de diciembre de  2009 imponía ese derecho.  No invoca el 
artículo VIII y reitera su posición por lo que respecta a las medidas de 2010.  No trata de justificar el 
tipo de los derechos de exportación que  impuso al silicio metal durante 2009.150 
7.97 El Grupo Especial observa que el silicio meta l no es uno de los productos enumerados en el 
anexo VI del Protocolo de Adhesión de China.  Co nstata que la serie de medidas constituida por la 
Ley de Aduanas151, el Reglamento sobre derechos de importación y exportación152 y el Programa de 
aplicación arancelaria de 2009153, cuando esas medidas actúan conjuntamente, da lugar a la 
imposición de derechos de exportación sobre el silicio metal, lo cu al es incompatible con el párrafo 3 
de la sección 11 del Protocolo de Adhesión de Chin a.  Esto no quiere decir que individualmente cada 
una de esas medidas sea necesariamente incompatible con la OMC;  sino que, cuando actúan 
conjuntamente, de manera que dan lugar a la imposición de derechos  incompatibles con las normas de 
la OMC, devienen prima facie  incompatibles con dichas normas. 
                                                      
145 Ley de Aduanas  (China - Prueba documental 14, Prueba documental conjunta 68). 
146 Reglamento sobre derechos de importación y exportación  (China - Prueba documental 13, Prueba 
documental conjunta 67). 
147 Programa de aplicación arancelaria de 2009  (Prueba documental conjunta 21). 
148 Informe del Órgano de Apelación, CE - Hormonas , párrafo 104. 
149 Programa de aplicación arancelaria de 2009  (Prueba documental conjunta 21). 
150 Véase la respuesta de China a la pregunta 4 de l Grupo Especial después de la primera reunión 
sustantiva. 
151 Ley de Aduanas  (China - Prueba documental 14, Prueba documental conjunta 68). 
152 Reglamento sobre derechos de importación y exportación  (China - Prueba documental 13, Prueba 
documental conjunta 67). 
153 Programa de aplicación arancelaria de 2009  (Prueba documental conjunta 21).  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
 Página 61 
  
  7.98 Por consiguiente, el Grupo Especial constata que  China ha actuado de manera incompatible 
con sus obligaciones en el marco de la OMC.  Recuer da la jurisprudencia de la OMC según la cual 
"una acreditación prima facie  es aquella que requiere, a falta de una refutación efectiva por parte del 
demandado, que el grupo especial, como cuesti ón de derecho, se pronuncie en favor del 
reclamante".
154 
h) Derechos de exportación sobre el cinc, incl uidos los "desperdicios y desechos de cinc" 
(SA 7902.0000), las "matas de galvanización" (S A 2620.1100) y "otras cenizas y residuos de 
cinc" (SA 2620.1900) 
7.99 Los reclamantes alegan que a partir del 1º de enero de 2009 China impuso derechos de 
exportación temporales a un tipo del 10 por ciento sobre los "desperdicios y desechos de cinc" (SA 7902.0000)
155, las "matas de galvanización" (SA 2620.1100)156 y "otras cenizas y residuos de 
cinc" (SA 2620.1900).157  Añaden que las tres formas de cinc no están enumeradas en el anexo VI del 
Protocolo de Adhesión de China y que los derechos no pueden justificarse al amparo del artículo VIII 
del GATT de 1994. 
7.100  China no niega que al 21 de diciembre de 2009 imponía esos derechos.  No invoca el 
artículo VIII, y reitera su posición por lo que resp ecta a las medidas de 2010.  Alega, además, que los 
derechos de exportación aplicados por China a esas fo rmas de cinc están justificados de conformidad 
con el apartado b) del artículo XX del GATT de 1994. 
7.101  El Grupo Especial observa que esas formas de ci nc no están enumeradas en el anexo VI del 
Protocolo de Adhesión de China.  Constata que la serie de medidas constituida por la Ley de 
Aduanas158 el Reglamento sobre derechos de importación y exportación159 y el Programa de 
aplicación arancelaria de 2009160, cuando esas medidas actúan conjuntamente, da lugar a la 
imposición de derechos de exportaci ón sobre el cinc, lo cual es incompatible con el párrafo 3 de la 
sección 11 del Protocolo de Adhesión de China.  Es to no quiere decir que individualmente cada una 
de esas medidas sea necesariamente incompatible con la OMC, sino que, cuando actúan 
conjuntamente, de manera que dan lugar a la imposición de derechos  incompatibles con las normas de 
la OMC, devienen prima facie  incompatibles con dichas normas.  Por consiguiente, el Grupo Especial 
constata provisionalmente que Ch ina ha actuado de manera incompatible con sus obligaciones en el 
marco de la OMC.  El Grupo Especial examinará más abajo la defensa de China según la cual la 
aplicación de los derechos de exportación al cinc est á justificada de conformidad con el apartado b) 
del artículo XX del GATT. 
3. La cuestión de si China se abstuvo de enta blar consultas conforme a la nota del 
anexo VI del Protocolo de Adhesión de China 
7.102  En su primera comunicación escrita, la Unión Europea alega161 que China ha incumplido la 
obligación que le corresponde en virtud del anexo VI del Protocolo de Adhesión de China de entablar 
consultas con otros Miembros de la OMC afectad os antes de imponer los derechos de exportación 
                                                      
154 Informe del Órgano de Apelación, CE - Hormonas , párrafo 104. 
155 Programa de aplicación arancelaria de 2009  (Prueba documental conjunta 21). 
156 Programa de aplicación arancelaria de 2009  (Prueba documental conj unta 21), sección II(2). 
157 Programa de aplicación arancelaria de 2009  (Prueba documental conj unta 21), sección II(2). 
158 Ley de Aduanas  (China - Prueba documental 14, Prueba documental conjunta 68). 
159 Reglamento sobre derechos de importación y exportación  (China - Prueba documental 13, Prueba 
documental conjunta 67). 
160 Programa de aplicación arancelaria de 2009  (Prueba documental conjunta 21). 
161 Primera comunicación escrita de la Unión Europea, pá rrafos 254, 258, 262, 266, 270, 274,  278, 286, 
290, 294, 298, 302, 306 y 310. WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página 62 
  
  sobre la bauxita, el coque, el espato flúor, el ma gnesio, el manganeso, el silicio metal y el cinc.
162  
China reconoce que se abstuvo de entablar c onsultas conforme a la nota del anexo VI.163 
7.103  El Grupo Especial recuerda que la nota del ane xo VI del Protocolo de Adhesión de China dice 
así: 
"China confirmó que los niveles arancelarios  que figuran en el presente anexo son los 
niveles máximos que no podrán sobrepasarse.  Asimismo confirmó, que no incrementaría los tipos aplicados actuales, excepto que se dieran circunstancias excepcionales.  Si tales circunstancias tuvi esen lugar, China entablaría consultas con 
los Miembros afectados antes de incrementar los aranceles aplicados con el fin de 
alcanzar una solución mutuamente aceptable." 
7.104  Conforme a esa prescripción, y a la luz de lo  que China ha reconocido, el Grupo Especial 
concluye que China, en efecto, se ha abstenido de entablar consultas con otros Miembros de la OMC 
afectados antes de imponer los derechos de exportaci ón sobre la bauxita, el coque, el espato flúor, el 
magnesio, el manganeso, el silicio metal y el  cinc, en infracción de las obligaciones que le 
corresponden en virtud del anexo VI de l Protocolo de Adhesión de China. 
4. Resumen 
7.105  Con respecto a cada uno de esos productos (bauxita, coque, espato flúor, magnesio, 
manganeso, silicio metal y cinc
164), la serie de medidas, actuando éstas conjuntamente, ha dado lugar 
a la imposición de derechos de exportación que son incompatibles con las obligaciones que 
corresponden a China en virtud del párrafo 3 de la sección 11 de su Protocolo de Adhesión.  El Grupo 
Especial concluyó que sólo podía llegar a una determinación definitiva acerca de las alegaciones 
sobre derechos de exportación formuladas por lo s reclamantes examinando esas tres medidas cuando 
actúan conjuntamente.  No llegó a la conclusión de que individualmente cada una de esas medidas es 
necesariamente incompatible con la OMC, sino que , cuando actúan conjuntamente, de manera que 
dan lugar a la imposición de derechos incomp atibles con las normas de la OMC, devienen prima facie  
incompatibles con dichas normas.  El Grupo Especial  recuerda su opinión de que es necesario hacer 
constataciones sobre las medidas cuando actúan conjuntamente, a fin de que medidas renovadas 
anualmente no eludan el examen en un procedimient o de solución de diferencias en la OMC por el 
mero hecho de que expiren durante las actuaciones del Grupo Especial.  El Grupo Especial, por las razones arriba expuestas, no hace ninguna constatación sobre las alegaciones de los reclamantes 
relativas al fósforo amarillo.
165  Concluye, además, que China no entabló consultas con otros 
Miembros de la OMC afectados an tes de imponer los der echos de exportación sobre la bauxita, el 
coque, el espato flúor, el magnesio, el manganeso, el silicio metal y el cinc, en incumplimiento de las 
obligaciones que le corresponden en virtud del anexo VI de su Protocolo de Adhesión. 
7.106  El Grupo Especial examinará infra  la defensa de China según la cual el derecho de 
exportación aplicado por ese país al espato flúor pue de justificarse al amparo del apartado g) del 
artículo XX del GATT de 1994.  Examinará asimismo la  defensa de China según la cual los derechos 
de exportación aplicados por ese país al coque, el  magnesio, el cinc y determinadas formas de 
                                                      
162 Las formas específicas de bauxita, coque, espato flúor, magnesio, manganeso, silicio metal y cinc 
objeto de las alegaciones de la Unión Europea se indican en la Prueba documental conjunta 5 y en el párrafo 2.2 
de la parte expositiva de estos informes. 
163 Primera comunicación escrita de China, párrafo 92. 
164 Las formas específicas de las materias primas objeto de las alegaciones de los reclamantes se 
indican en la Prueba documental conjunta 5 y en el párrafo 2.2 de la parte expositiva de estos informes. 
165 Véase el párrafo 7.71.  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
 Página 63 
  
  manganeso (desperdicios y desechos de manganeso en bruto y manganeso en bruto, polvo) pueden 
justificarse al amparo del apartado b) del artículo XX del GATT de 1994. 
5. La cuestión de si los derechos de exportación sobre la bauxita, el coque, el espato flúor, 
el magnesio, el manganeso, el carburo de silicio y el cinc están justificados de 
conformidad con el artículo XX del GATT de 1994 
7.107  El Grupo Especial ha determinado supra  que la aplicación de derechos de exportación 
temporales a los desechos de metales no ferrosos de  cinc, magnesio metal y manganeso metal;  al 
coque, el magnesio metal y el manganeso metal;  y al espato flúor es incompatible con el párrafo 3 de 
la sección 11 del Protocolo de Adhesión de China. 
7.108  China aduce que los derechos de exportación te mporales aplicados a los desechos de metales 
no ferrosos de cinc, magnesio metal y manganeso metal;  y al coque, el magnesio metal y el 
manganeso metal están justificados conforme al apartado b) del artículo XX.  Aduce, además, que los 
derechos temporales aplicados al espato flúor est án justificados conforme al apartado g) del 
artículo XX.  Como cuestión básica, los reclamant es aducen que China no tiene derecho a recurrir a 
las defensas del artículo XX para justificar dere chos de exportación que s on incompatibles con el 
párrafo 3 de la sección 11 de su Protocolo de A dhesión.  Aducen, por consiguiente, que China no 
puede justificar la aplicación de esos derechos a esas materias primas.  Los reclamantes aducen 
también que si el Grupo Especial concluyera que el artículo XX puede invocarse como defensa 
respecto de infracciones del párrafo 3 de la sección 11 del Protocolo de Adhesión de China, ésta no ha 
demostrado que la aplicación de derechos a esas materias primas esté justificada conforme al 
apartado b) o al apartado g) del artículo XX. 
7.109  El Grupo Especial examinará en primer lugar si China tiene derecho a invocar las defensas 
previstas en el artículo XX respecto de infracciones del párrafo 3 de la sección 11 de su Protocolo de Adhesión.  Si China puede invocar las disposiciones del artículo XX, el Grupo Especial procederá a 
examinar si ha demostrado que la aplicación de derechos a esas materias primas está justificada 
conforme al apartado b) o el apartado g) del artículo XX. 
a) La cuestión de si el artículo XX del GATT de 1994 puede invocarse como defensa respecto 
de una alegación en el marco del párrafo 3 de la sección 11 del Protocolo de Adhesión de 
China 
7.110  China aduce que el párrafo 3 de la sección 11 de  su Protocolo de Adhesión y la referencia a 
circunstancias excepcionales que figura en el anexo VI respaldan sus derechos a invocar las defensas 
del artículo XX.  A juicio de China, el artículo XX  puede utilizarse para justificar la aplicación de 
derechos de exportación a los desechos de metale s no ferrosos de cinc, magnesio metal y manganeso 
metal y al coque, el magnesio metal y el manganeso metal, así como al espato flúor.  A juicio de China, el texto del párrafo 3 de la sección 11 de l Protocolo de Adhesión y el del párrafo 170 del 
informe del Grupo de Trabajo respaldan la interpret ación de que el Protocolo de Adhesión de China, 
considerado en su totalidad, junto con los acuer dos abarcados que constituyen el todo único de 
la OMC
166, otorgan a China el derecho a invocar el artíc ulo XX del GATT para justificar sus derechos 
de exportación incompatibles con su Protocolo de Adhesión.167 
7.111  Los reclamantes aducen que China no tiene de recho a recurrir a las defensas del artículo XX 
para justificar derechos de exportación incompa tibles con el párrafo 3 de la sección 11 de su 
Protocolo de Adhesión.  A juicio de los reclaman tes, esto se desprende claramente del texto del 
                                                      
166 Segunda comunicación escrita de China, párrafo 155. 
167 Segunda comunicación escrita de China, párrafo 166. WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página 64 
  
  párrafo 3 de la sección 11 del Protocolo de Adhesi ón y de las disposiciones conexas del informe del 
Grupo de Trabajo.  Aducen que las defensas de l artículo XX sólo pueden invocarse respecto de 
infracciones del GATT, o cuando las justificaciones previstas en el artículo XX se han incorporado 
por referencia a la parte pertin ente de otro acuerdo de la OMC.
168  Los protocolos de adhesión de los 
Miembros de la OMC forman parte in tegrante del Acuerdo sobre la OMC. 
i) Los protocolos de adhesión de los Miembros de  la OMC forman parte integrante del Acuerdo 
sobre la OMC 
7.112  La adhesión a la OMC se consigue mediante ne gociaciones con otros Miembros de la OMC.  
Conforme al artículo XII del Acuerdo de Marrake ch, las adhesiones tendrán lugar "en condiciones 
que habrá de convenir" el Miembro en proceso de  adhesión de que se trate con los Miembros de 
la OMC.  La mayoría de los procesos de a dhesión duran varios años y desembocan en el 
establecimiento de detalladas disposiciones negoc iadas.  Las condiciones de la adhesión de cada 
Miembro de la OMC se exponen en su Protocolo de  Adhesión y en el informe del Grupo de Trabajo 
que lo acompaña.  El acuerdo negociado entre los Mi embros de la OMC y el Miembro en proceso de 
adhesión tiene como resultado un delicado equilibrio de derechos y obligaciones, que se reflejan en el 
texto concreto de cada uno de los compromisos que figuran en esos documentos.  En última instancia, 
el Miembro en proceso de adhesión y los Miem bros de la OMC reconocen que el contenido 
intensamente negociado de un paquete  de adhesión representa la "cuota de entrada" en el sistema de 
la OMC. 
7.113  Se considera que los protocolos de adhesión de los Miembros de la OMC forman parte 
integrante del Acuerdo sobre la OMC.  El párrafo  2 de la sección 1 de la Parte I del Protocolo de 
Adhesión de China, por ejemplo, dispone lo siguiente: 
"El Acuerdo sobre la OMC al que se adheri rá China será el Acuerdo sobre la OMC 
rectificado, enmendado o modifi cado de otra forma por los instrumentos jurídicos que 
hayan entrado en vigor antes de la fecha de  la adhesión.  El presente Protocolo, que 
comprenderá los compromisos mencionados en el párrafo 342 del informe del Grupo de Trabajo, formará parte integrante del Acuerdo sobre la OMC ." (sin cursivas en el 
original) 
7.114  En esta diferencia, como en anteriores diferenc ias relacionadas con el Protocolo de Adhesión 
de China, todas las partes convienen en que dicho Protocolo forma parte integrante del Acuerdo sobre 
la OMC.  Convienen además en que los Miembros  de la OMC pueden incoar procedimientos de 
solución de diferencias en la OMC basándose en  una alegación de infracción del Protocolo de 
Adhesión de China.
169  Por último, todas las partes convienen en que los compromisos incluidos en el 
informe del Grupo de Trabajo correspondiente e incorpor ados por referencia al Protocolo de Adhesión 
son vinculantes y se pueden invocar en los procedim ientos de solución de diferencias en la OMC. 
7.115  Por consiguiente, el Grupo Especial interpretará  las disposiciones del Protocolo de Adhesión 
de China -al igual que las de los acuerdos de la OMC abarcados- de conformidad con las normas 
                                                      
168 Segunda comunicación escrita de la Unión Eur opea, párrafos 219 y 2 20;  primera comunicación 
escrita de los Estados Unidos, párrafo 13;  y primera comunicación escrita de México, párrafo 16.  La Unión 
Europea sostiene que el Grupo Especial encargado del asunto Estados Unidos - Aves de corral (China)  ha 
confirmado muy recientemente que el artículo XX del GATT no puede serv ir para justificar infracciones de 
disposiciones que no son del GATT;  segunda comuni cación escrita de la Unión Europea, párrafo 226. 
169 Así se reconoció en el asunto China - Partes de automóviles , adoptado el 15 de diciembre de 2008, 
y el asunto China - Publicaciones y productos audiovisuales , adoptado el 19 de enero de 2010, cuando ambos 
Grupos Especiales y el Órgano de Apelación evaluaron alegaciones basadas en el Protocolo de Adhesión de 
China.  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
 Página 65 
  
  usuales de interpretación del derecho internaci onal público, incluidas las codificadas en los 
artículos 31, 32 y 33 de la Convención de Viena .
170 
ii) Posibilidad de invocar el artículo XX de l GATT de 1994 respecto de infracciones del 
párrafo 3 de la sección 11 del Protocolo de Adhesión de China 
7.116  La posibilidad de recurrir a las defensas pr evistas en el artículo XX del GATT de 1994 
plantea interrogantes sobre la condición jurídica de  los protocolos de adhesión en el marco del 
Acuerdo sobre la OMC y la relación entre distinto s instrumentos dentro del sistema institucional y 
jurídico de la OMC, y en particular, en la presente  diferencia, entre el párrafo 3 de la sección 11 del 
Protocolo de Adhesión de China y los demás componentes del Acuerdo sobre la OMC. 
7.117  El Órgano de Apelación ha interpretado el Protocolo de Adhesión de China en dos 
ocasiones171, una de ellas relacionada con la posibilidad de invocar el artículo XX como defensa para 
justificar una infracción de dicho Protocolo de Adhesión.172  En el asunto China - Publicaciones y 
productos audiovisuales , China invocó el artículo XX del GATT de 1994 para justificar una 
infracción del párrafo 1 de la sección 5 de su Prot ocolo de Adhesión, relativo al derecho a tener 
actividades comerciales.  En su evaluación, el Órgano de Apelación no examinó la relación sistémica 
entre las disposiciones del Protocolo de Adhesión de China y las del GATT de 1994 en el marco del 
Acuerdo sobre la OMC.  En lugar de ello, se centró en el texto de las disposiciones pertinentes del 
Protocolo, incluido un examen del sentido de los té rminos concretos pertinentes, así como de su 
contexto y de la estructura global del Protocolo de Adhesión.173 
7.118  El párrafo 1 de la sección 5 del Protocolo de  Adhesión de China dispone lo siguiente: 
"Sin perjuicio del derecho de China a regular  el comercio de forma compatible con el 
Acuerdo sobre la OMC, China liberalizará progresivamente la disponibilidad y el 
alcance del derecho a tener actividades comerciales, de forma que, en un plazo de tres años contados a partir de la adhesión, todas las empresas de China disfrutarán del 
derecho a tener actividades comerciales con todo tipo de mercancías en todo el 
territorio aduanero de China, salvo las mercancías enumeradas en el anexo 2A, que seguirán sujetas a un régimen de comercio de  Estado de conformidad con el presente 
Protocolo ..." 
7.119  El Órgano de Apelación interpretó que la frase que figuraba en la cláusula introductoria del 
párrafo 1 de la sección 5 del Prot ocolo de Adhesión de China -"sin perjuicio del derecho de China a 
regular el comercio de forma compatible con el Acuerdo sobre la OMC"- significaba que las 
justificaciones previstas en el artículo XX del GATT de 1994 estaban incorporadas por referencia al 
Protocolo, y que esto representaba una parte constitu tiva de este compromiso de adhesión concreto.  
Por consiguiente, China podía recurrir a esa incor poración para invocar el artículo XX como defensa 
de una infracción del párrafo  1 de la sección 5 de su Protocolo de Adhesión.
174  En última instancia, el 
Órgano de Apelación rechazó la defensa de China al amparo del artículo XX porque no se habían 
                                                      
170 Convención de Viena sobre el Derecho de los Tratados , hecha en Viena, 23 de mayo de 1969, 
A/CONF.39/27. 
171 Informes del Órgano de Apelación, China - Publicaciones y productos audiovisuales  y China - 
Partes de automóviles . 
172 Informe del Órgano de Apelación, China - Publicaciones y productos audiovisuales ;  e informe del 
Grupo Especial, China - Publicaciones y productos audiovisuales . 
173 Informe del Órgano de Apelación, China - Publicaciones y productos audiovisuales , párrafo 217. 
174 Informe del Órgano de Apelación, China - Publicaciones y productos audiovisuales , párrafo 230. WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página 66 
  
  satisfecho las condiciones estableci das en el artículo XX tal como se habían incorporado a ese 
compromiso de adhesión específico.
175 
7.120  En la presente diferencia el Grupo Especial no está analizando el párrafo 1 de la sección 5 del 
Protocolo de Adhesión de China;  antes bien, deberá  interpretar el texto, totalmente distinto, que 
figura en el párrafo 3 de la sección 11 del Protocolo de Adhesión de China a fin de determinar si las 
defensas previstas en el artículo XX del GATT pueden invocarse para justificar infracciones del párrafo 3 de la sección 11 de dicho Protocolo. 
Interpretación del párrafo 3 de la sección  11 del Protocolo de  Adhesión de China 
Sentido corriente 
7.121  El párrafo 3 de la sección 11 del Protocolo de  Adhesión de China dispone lo siguiente: 
"China eliminará todos los impuestos y cargas a la exportación salvo en los casos 
previstos expresamente en el anexo VI de l presente Protocolo o que se apliquen en 
conformidad con las disposiciones del artículo VIII del GATT de 1994." 
7.122  A juicio del Grupo Especial, el sentido corriente  del término "elimina rá" pone de manifiesto 
que China, en el momento de conclusión del Prot ocolo de Adhesión, estaba manteniendo derechos de 
exportación.  Los reclamantes comunican que en la  fecha de su adhesión a la OMC China mantenía 
derechos de exportación sobre 58 productos.176  En el anexo VI del Protocolo de Adhesión de China 
se enumeran 84 productos a los que podían aplicarse  algunos derechos de exportación.  En el 
momento de la adhesión de China a la OMC, los Miembros de la OMC y China convinieron en que 
China no mantendría impuestos y cargas a la e xportación, salvo los aplicables a esos 84 productos y 
dentro de los niveles máximos previstos en el ane xo VI, o si esas cargas podían justificarse al amparo 
del artículo VIII del GATT. 
7.123  En el anexo VI, al final de esta lista de 84 productos para los que se establecen tipos de 
derechos máximos, figura el siguiente párrafo: 
"China confirmó que los niveles arancelarios  que figuran en el presente anexo son los 
niveles máximos que no podrán sobrepasarse.  Asimismo confirmó, que no incrementaría los tipos aplicados actuales, excepto que se dieran circunstancias excepcionales.  Si tales circunstancias tuvi esen lugar, China entablaría consultas con 
los Miembros afectados antes de incrementar los aranceles aplicados con el fin de alcanzar una solución mutuamente aceptable." 
7.124  El Grupo Especial observa que el párrafo 3 de  la sección 11 del Protocolo de Adhesión de 
China no contiene ninguna refere ncia expresa al artículo XX del GATT de 1994 o, con carácter más 
general, a disposiciones del GATT de 1994.  Adem ás, el párrafo 3 de la sección 11 no tiene una 
cláusula introductoria como la que figura en el párrafo 1 de la sección 5, que contiene la salvedad 
general "sin perjuicio del derecho de China a regular  el comercio de forma compatible con el Acuerdo 
sobre la OMC".  Como se indica más arriba, en China - Publicaciones y productos audiovisuales  el 
Órgano de Apelación interpretó que esa cláusula in troductoria significaba que las disposiciones del 
                                                      
175 Ibid., párrafo 337. 
176 Los Estados Unidos y México sostienen que en el momento de la adhesión de China mantenía 
derechos de exportación sobre 58 productos, mientras que en el momento en que se iniciaron estas actuaciones 
del Grupo Especial China estaba manteniendo derechos de  exportación sobre 350 produc tos.  China no niega esa 
alegación.  Primera comunicación escrita  de los Estados Unidos, párrafos 1 a 4, y primera comunicación escrita 
de México, párrafos 1 y 2.  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
 Página 67 
  
  artículo XX pueden invocarse, por incorporación, como  defensa respecto de infracciones del párrafo 1 
de la sección 5 del Protocolo de Adhesión de China. 
7.125  China aduce que el párrafo 3 de la sección 11 y la referencia a "circunstancias excepcionales" 
que figura en el anexo VI respaldan su derecho a invocar las defensas previstas en el artículo XX 
del GATT.  Los reclamantes aducen que el texto de l párrafo 3 de la sección 11 es claro y no incluye 
ninguna referencia al artículo XX del GATT. 
7.126  El Grupo Especial observa que el párrafo 3 de  la sección 11 del Protocolo de Adhesión de 
China alude a una serie específica de excepciones:  las enunciadas por el anexo VI y las enunciadas en 
el artículo VIII del GATT.  El párrafo 3 de la sección 11 prohíbe con carácter general el uso de 
derechos de exportación salvo  que esos derechos se apliquen a productos expresamente enumerados 
en el anexo VI.  El anexo VI prevé la aplicación de tipos de derechos de exportación máximos para 
los productos enumerados, y en él se indica que: 
"China confirmó que los niveles arancelarios  que figuran en el presente anexo son los 
niveles máximos que no podrán sobrep asarse.  Asimismo confirmó que no 
incrementaría los tipos aplicados actuales, excepto que se dieran circunstancias excepcionales".
177 
A continuación figura una lista de 84 productos para los que se establecen tipos de derechos de 
exportación máximos. 
7.127  A juicio del Grupo Especial, el sentido corriente de esas dos frases del anexo VI es muy claro.  
El uso de los términos "niveles máximos" establece un techo definitivo por encima del cual China no 
puede imponer derechos de exportación.  Además, la segunda frase aclara que cualquier incremento 
de los tipos de los derechos de exportación aplicados en el momento de la conclusión del Protocolo de 
Adhesión de China sólo podría hacerse efectivo en circunstancias excepcionales y tras consultar a los 
Miembros afectados. 
7.128  La segunda excepción prevista en el párrafo 3 de la sección 11 alude a los "impuestos y 
cargas... que se apliquen en conformidad con las di sposiciones del artículo VIII del GATT de 1994".  
A juicio del Grupo Especial, esa frase pone claramen te de manifiesto que China y los Miembros de 
la OMC decidieron que China no mantendría ni ngún derecho, impuesto o carga de exportación 
(además de los previstos en el anexo VI) salvo  que se impusieran de conformidad con el artículo VIII. 
7.129  El Grupo Especial recuerda que el artículo V III permite a los Miembros de la OMC imponer, 
en frontera, diversos derechos o cargas, siempre que su cuantía se limite al costo aproximado de los 
servicios prestados y que se perciban sobre la impor tación o la exportación o en conexión con ellas.  
Así pues, es evidente que el artículo VIII tiene por objeto regular los derechos y cargas impuestos en circunstancias particulares.  El Grupo Especial no en cuentra en el texto del párrafo 3 de la sección 11 
ninguna excepción general que autorizaría a China a mantener derechos de exportación si no se dan 
las circunstancias descritas en el anexo VI o en el artículo VIII del GATT de 1994.  Cabe destacar que 
el texto del párrafo 3 de la sección 11 alude expresa mente al artículo VIII, pero no hace referencia 
alguna a otras disposiciones del GATT de 1994, como el artículo XX.
178  En contraste con el texto del 
párrafo 1 de la sección 5 del Protocolo de Adh esión que fue examinado por el Órgano de Apelación 
en China - Publicaciones y productos audiovisuales , no hay ninguna referenc ia general al Acuerdo 
sobre la OMC, y ni siquiera al GATT de 1994.  Aunque habría sido posible incluir una referencia 
al GATT de 1994 o al artículo XX, es evidente que los Miembros de la OMC decidieron no hacerlo.  
                                                      
177 Prueba documental conjunta 2. 
178 El Grupo Especial recuerda la doctrina expressio unius est exclusio alterius ;  véase la nota 92 supra . WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página 68 
  
  La elección deliberada de un texto que prevé excepcion es en el párrafo 3 de la sección 11, junto con la 
omisión de referencias ge nerales al Acuerdo sobre la OMC o al GATT de 1994, nos sugiere que los 
Miembros de la OMC y China no tuvieron intención de incorporar al párrafo 3 de la sección 11 las 
defensas previstas en el artículo XX del GATT de 1994. 
Contexto proporcionado por otras disposic iones del informe del Grupo de Trabajo 
sobre la Adhesión de China 
7.130  China aduce que las disposiciones del párrafo 170 del informe del Grupo de Trabajo sobre su 
adhesión, que considera constituyen contexto, resp aldan su opinión de que el párrafo 3 de la 
sección 11 de su Protocolo de Adhesión la autoriza a invocar las justificaciones del artículo XX.
179  
Los reclamantes discrepan. 
7.131  El párrafo 170 figura en la Sección D del informe del Grupo de Trabajo sobre la Adhesión de 
China, que se titula "Políticas internas que afectan al comercio exterior de mercancías";  la 
subsección 1 se titula "Impuestos y cargas aplicados  a las importaciones y exportaciones".  En el 
párrafo 170 se indica que: 
"en el momento de la adhesión China ga rantizaría que sus leyes y reglamentos 
relativos a todos los derechos, cargas o impuestos aplicados a las importaciones y 
exportaciones se hallarían plenamente en conformidad con sus obligaciones en el marco de la OMC, incluidos el artículo I, el párrafo 2 y el párrafo 4 del artículo III y 
el párrafo 1 del artículo XI del GATT de 1994...". 
7.132  Según China, el uso de la palabra "incluidos" pone  de manifiesto que la lista de disposiciones 
citada en el párrafo 170 no es exhaustiva;  alude a todas las obligaciones relacionadas con mercancías 
asumidas en virtud de los acuerdos de la OMC abarcados, incluidos los derechos y obligaciones 
establecidos en el artículo XX del GATT.
180 
7.133  China sostiene que el texto del párrafo 1 de la sección 5 de su Protocolo de Adhesión, que 
permite recurrir al artículo XX, "es muy similar al texto del párrafo 170".181  Pone de relieve la 
constatación del Órgano de Apelación, en el asunto China - Publicaciones y productos audiovisuales , 
de que "la referencia a 'compatib le con el Acuerdo sobre la OMC' que figura en la cláusula 
introductoria limita el ejercicio de esa facultad regula dora [de China] al tenerse que demostrar que las 
medidas reglamentarias de China son comp atibles con las disciplinas de la OMC".182  A juicio de 
China, "las frases empleadas no deliberadamente por el Órgano de Apelación demuestran que el texto 
pertinente del párrafo 1 de la sección 5 y el del párrafo 170 son sinónimos , y no, como alegan los 
reclamantes, fundamentalmente distintos".183  Por tanto, sugiere China, si  el párrafo 1 de la sección 5 
incluye la flexibilidad prevista en el artículo XX,  también lo hará el párrafo 170 del informe del 
Grupo de Trabajo. 
7.134  China aduce, además, que el ESD aporta respal do contextual a la opinión de que, con arreglo 
al párrafo 170, un derecho de exportación está "ple namente en conformidad con [las] obligaciones en 
el marco de la OMC" cuando satisface lo dispuesto en el artículo XX del GATT de 1994.  Remitiéndose al texto del párrafo 170, China ob serva que está universalmente aceptado que, con 
arreglo al ESD, un Miembro puede poner sus me didas plenamente en conformidad con sus 
                                                      
179 Segunda comunicación escrita de  China, párrafos 165 y 166. 
180 Segunda comunicación escrita de China, párrafo 166. 
181 Declaración oral inicial de China en la  segunda reunión sustantiva, párrafo 176. 
182 Informe del Órgano de Apelación, China - Publicaciones y productos audiovisuales , párrafo 222. 
183 Declaración oral inicial de China en la  segunda reunión sustantiva, párrafo 177.  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
 Página 69 
  
  obligaciones en el marco de la OMC actuando para  velar por que dichas medidas satisfagan lo 
dispuesto en el artículo XX del GA TT.  Así pues, tiene que consider arse que una medi da que satisface 
las obligaciones establecidas en el artículo XX está "plenamente en conformidad con [las] 
obligaciones en el marco de la OMC", como requiere el párrafo 170.
184 
7.135  Los reclamantes aducen que el texto expreso del párrafo 3 de la sección 11 del Protocolo de 
Adhesión de China y las disposiciones paralelas de los párrafos 155 y 156 del informe del Grupo de 
Trabajo sobre la Adhesión de China que prohíbe n el uso de derechos de exportación salvo de 
conformidad con el anexo VI y el ar tículo VIII refutan esa interpretación. 
7.136  Antes de examinar las disposiciones del info rme del Grupo de Trabajo sobre la Adhesión de 
China invocadas por las partes, el Grupo Especial considera útil recordar primero el texto de los 
párrafos 1 y 2 de la sección 11 del Protocolo de Adhesión de China, que disponen lo siguiente: 
"1. China se asegurará de que las tasas o cargas aduaneras que apliquen o 
administren las autoridades nacionales o subnacionales estén en conformidad con 
el GATT de 1994. 
2. China se asegurará de que los impuestos y cargas internos, incluidos los 
impuestos sobre el valor añadido, que apliquen o administren autoridades nacionales o subnacionales estén en conformidad con el GATT de 1994." 
7.137  Como se indica más arriba, China destaca las palabras "plenamente en conformidad con sus 
obligaciones en el marco de la OMC" que figuran en  el párrafo 170 del informe del Grupo de Trabajo.  
A juicio de China, esas palabras, que son similares a las palabras introductorias del párrafo 1 de la 
sección 5 del Protocolo de Adhesión de China, in corporan las flexibilidades previstas en el 
artículo XX del GATT. 
7.138  El Grupo Especial observa que las palabras "en conformidad con el GATT de 1994" no 
aparecen en el párrafo 3 de la sección 11.  Como tampoco aparecen en ese párrafo las palabras "[s]in 
perjuicio del derecho de China a regular el comerc io de forma compatible con el Acuerdo sobre la 
OMC".  Sí aparecen, no obstante, en los párrafos 1 y 2 de la sección 11, arriba citados.  A juicio del 
Grupo Especial, esa diferencia en los textos de los tres párrafos sucesivos demuestran una elección 
deliberada por China y los Miembros de la OMC por lo que respecta al establecimiento de los 
derechos y obligaciones de China que debe respetarse y hacerse efectiva.  Además, el hecho de que el 
párrafo 3 de la sección 11 no incluya las palabras "en conformidad con las obligaciones en el marco 
de la OMC" (que aparecen en los párrafos 1 y 2 de  la sección 11) sólo puede entenderse en el sentido 
de que refleja un acuerdo, en la fecha de la adh esión de China, de que como los compromisos en 
materia de derechos de exportaci ón derivan exclusivamente del Prot ocolo de Adhesión de China, el 
artículo XX no sería aplicable a esos compromisos. 
7.139  Por lo demás, el Grupo Especial no ve en qué modo el texto del párrafo 1 de la sección 5 del 
Protocolo de Adhesión de China puede igualarse al texto del párrafo 3 de la  sección 11 del Protocolo 
de Adhesión o al texto del párrafo 170 del informe de l Grupo de Trabajo sobre la Adhesión de China.  
Para usar la misma expresión que China, el Grupo Especial opina que el te xto del párrafo 1 de la 
sección 5 no es "sinónimo" del que figura en el párrafo  3 de la sección 11 del Protocolo de Adhesión 
o el párrafo 170 del informe del Grupo de Trabajo, y ni siquiera es similar a él. 
7.140  Si China y los Miembros de la OMC querían que las defensas previstas en el artículo XX 
del GATT pudieran invocarse respecto de infracciones de los compromisos de China en materia de 
                                                      
184 Declaración oral inicial de China en la se gunda reunión sustantiva, párrafos 177 y 178. WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página 70 
  
  derechos de exportación, podían haberlo dicho en el  párrafo 3 de la sección 11 o en otras partes del 
Protocolo de Adhesión de China.
185  Además, China y los Miembros de la OMC podían haber 
acordado que los compromisos de China en mate ria de derechos de exportación fueran parte 
integrante de los compromisos de China en el ma rco del GATT de 1994.  Por ejemplo, los Miembros 
de la OMC podrían haberlo hecho incorporando los co mpromisos de China en ma teria de derechos de 
exportación a la Lista de China anexa al GATT de 1994.  Si los compromisos en materia de derechos de exportación formaran parte de la Lista de Ch ina anexa al GATT de 1994, las defensas generales 
previstas en el artículo XX del GATT de 1994 podrían invocarse para justificar posibles infracciones.  
Sin embargo, esto no es lo que China y los Miembros de la OMC decidieron hacer. 
7.141  El Grupo Especial observa, en particular, que en el párrafo 170 no se hace referencia a las 
obligaciones específicas de China en materia de derec hos de exportación;  se hace referencia a "cargas 
o impuestos aplicados a las importaciones y exportaciones".  El párrafo 170 es permisivo, y autoriza a China a aplicar esas cargas o impuestos siempre que respeten el artículo I, los párrafos 2 y 4 del 
artículo III y el párrafo 1 del artículo XI del GATT de  1994.  Así pues, en lo esencial, el párrafo 170 
reitera los compromisos existentes en virtud de de terminadas normas del GATT.  La cuestión objeto 
de esta diferencia, y regulada por el párrafo 3 de la sección 11, es distinta;  atañe a los derechos e 
impuestos que se aplican únicamente a las exportacion es, y que están expresamente prohibidos por el 
párrafo 3 de la sección 11 del Protocolo de Adhesión
186 y no están regulados por el GATT de 1994.  A 
juicio del Grupo Especial, el párrafo 170 del inform e del Grupo de Trabajo no hace referencia expresa 
ni implícita a ninguna excepción o flexibilidad del GATT de 1994 por lo que respecta a la prohibición 
de que China utilice derechos de exportación, co mo prescribe el párrafo 3 de la sección 11 del 
Protocolo de Adhesión. 
7.142  En el párrafo 342 del informe del Grupo de Trab ajo sobre la Adhesión de China se toma nota 
de los compromisos asumidos por China que se re producen en el párrafo 170 del informe del Grupo 
de Trabajo.187  Por tanto, las disposiciones del párrafo 170 del informe del Grupo de Trabajo, al igual 
que las del párrafo 3 de la sección 11 del Protoc olo, son vinculantes para China, pero imponen 
distintas obligaciones:  el párrafo 170 atañe a los impuestos internos aplicados a las importaciones y 
las exportaciones y que deben respetar las normas específicas del GATT, mientras que el párrafo 3 de la sección 11 atañe a una obligación que por lo dem ás no existe en el GATT de 1994, a saber, la 
prohibición del uso de derechos de exportación. 
7.143  Los párrafos 155 y 156 del informe del Grupo de Trabajo sobre la Adhesión de China, que 
abordan expresamente los compromisos específicos asumidos por China con respecto a la eliminación de los derechos de exportación, confirman esta inte rpretación.  El Grupo Especial recuerda que los 
párrafos 155 y 156 están comprendidos en la sección  C del informe del Grupo de Trabajo sobre la 
Adhesión de China, titulada "Reglamentación de la s exportaciones".  La subsección C 1, donde se 
encuentran situadas esas dos dispos iciones, se titula "Aranceles aduaneros, derechos y cargas por 
servicios prestados, impuestos aplicados a las exportaciones". 
7.144  El Grupo Especial recuerda, en primer lugar, la  importancia que las di sposiciones del informe 
del Grupo de Trabajo tienen para arrojar luz sobre la  interpretación de disposiciones conexas de dicho 
informe o del Protocolo de Adhesión de China. 
                                                      
185 Como se ha indicado, los Miembros de la OMC y China sí hicieron tal referencia a la posibilidad de 
invocar el artículo XX del GATT para ju stificar contingentes de exportación. 
186 El Grupo Especial observa que otros seis Miembros de la OMC han asumido compromisos relativos 
a los derechos de exportación en sus protocolos de adhesión y los informes de los Grupos de Trabajo:  Croacia, Letonia, Mongolia, el Reino de la Arabia Saudita, Ucrania, Viet Nam. 
187 Los párrafos 155 y 156 no están enumerados en el párrafo 342 del informe del Grupo de Trabajo, 
del cual se hace mención expresa en el párrafo 2 de  la sección 1 del Protocol o de Adhesión de China.  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
 Página 71 
  
  7.145  El párrafo 155 del informe del Grupo de Trabajo sobre la Adhesión de China tiene el mismo 
contenido que el párrafo 3 de la sección 11 del Protocolo de Adhesi ón de China, al disponer que los 
"impuestos y cargas deberían eliminarse a menos que  se aplicaran de conformidad con el artículo VIII 
del GATT o que figuraran en el anexo 6 al proyecto de Protocolo".  En el párrafo 156 se señala que el 
representante de China "señaló que la mayoría de los productos están libres de derechos de 
exportación, aunque 84 partidas, entre ellas el mineral de tungsteno, el ferrosilicio y algunos 
productos de aluminio, están sujetas a derechos de  exportación".  No hay referencia alguna, expresa o 
implícita, a la posibilidad de recurrir a las defe nsas del artículo XX por lo que respecta a esos 
compromisos.  Aunque no forman parte de los comp romisos expresos abarcados por el Protocolo de 
Adhesión de China, las disposiciones de los pá rrafos 155 y 156 del informe del Grupo de Trabajo 
sobre la Adhesión de China son parte del contexto  jurídico del párrafo 3 de la sección 11 del 
Protocolo de Adhesión de China y articulan clar amente las preocupaciones que los Miembros de 
la OMC abrigaban en aquel momento con respecto al  uso de derechos de exportación por parte de 
China. 
7.146  Cuando se negociaron esas prohibiciones del uso de  derechos de exportación, los Miembros 
de la OMC y China podían haber hecho referencia a las defensas del artículo XX del GATT, como 
hicieron, por ejemplo, en lo concerniente al uso de restricciones cuantitativas en los párrafos 164 y 
165 del informe del Grupo de Trabajo sobre la Adhesi ón de China, pero evidentemente los Miembros 
de la OMC y China decidieron no hacerlo. 
7.147  El Grupo Especial no ve en qué modo el párra fo 170 del informe del Grupo de Trabajo sobre 
la Adhesión de China puede interpre tarse en el sentido de que significa que China puede recurrir a las 
defensas del artículo XX para justificar infracci ones de compromisos específicos en materia de 
derechos de exportación.  Refuerza esa opinión el  hecho de que China y los Miembros de la OMC 
hicieron referencias expresas a las excepciones cuando quisieron incorporarlas.  A juicio del Grupo 
Especial, el sentido inequívoco de l párrafo 3 de la sección 11, que regula expresamente los impuestos 
y cargas de exportación, no está modificado por el párrafo 170 del informe del Grupo de Trabajo sobre la Adhesión de China ni por ninguna otra disposición del Protocolo de Adhesión de China. 
7.148  En resumen, el Grupo Especial no encuentra en el informe del Grupo de Trabajo sobre la 
Adhesión de China ninguna disposición expresa o implícita que permitiría a China invocar las 
excepciones generales del artículo XX del GATT de 1994 para justificar infracciones del párrafo 3 de 
la sección 11 de su Protocolo de Adhesión. 
El contexto que ofrecen otras disposiciones del Acuerdo sobre la OMC 
7.149  El Grupo Especial también ha estudiado si ot ras disposiciones del GATT de 1994 podrían 
respaldar la afirmación de China de que el ar tículo XX del GATT de 1994 debería poder invocarse 
para defender la aplicación de der echos de exportación por encima de los compromisos asumidos en 
el párrafo 3 de la sección 11 (y el an exo VI) de su Protocolo de Adhesión. 
7.150  El Grupo Especial observa que el Acuerdo de  Marrakech no contiene ninguna excepción 
general.
188  Cada Acuerdo de la OMC establece su  propia serie de excepciones o flexibilidades 
aplicables a las obligaciones específicas  que figuran en cada uno de ellos. 
7.151  Otras disposiciones del GATT de 1994 pueden ser pertinentes por lo que respecta a los 
derechos de exportación, pero ninguna de ellas contiene disciplinas aplicab les a los derechos de 
                                                      
188 Por ejemplo, el Acuerdo de Marrakech contiene  normas sobre las votaciones que son aplicables a 
todos los Acuerdos de la OMC, pero no hay ninguna "excepción general" aplicable a todos esos acuerdos. WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
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  exportación similares a las que figuran en el párrafo  3 de la sección 11 del Pr otocolo de Adhesión de 
China, y en ninguna de ellas se hace referencia al artículo XX del GATT. 
7.152  Esto nos plantea la cuestión de si el artículo XX del GATT de 1994 puede invocarse para 
justificar una infracción de una disposic ión que no figura en  el GATT de 1994. 
7.153  El Grupo Especial observa que el artículo XX di spone que "ninguna di sposición del presente 
Acuerdo será interpretada en el sentido de impe dir que toda parte contratante adopte o aplique 
[determinadas] medidas ...".  A priori , la referencia al presente  "Acuerdo" sugiere que las excepciones 
en él establecidas atañen únicamente al GATT de  1994, y no a otros acuerdos.  En determinadas 
ocasiones los Miembros de la OMC han incorporado por referencia las dispos iciones del artículo XX 
del GATT de 1994 a otros acuerdos abarcados.  Esto  se hizo, por ejemplo, en el Acuerdo sobre 
las MIC, que incorpora expresamente el derecho a invocar las justificaciones del artículo XX 
del GATT de 1994.  A juicio del Grupo Especial, el  fundamento jurídico para aplicar las excepciones 
del artículo XX a las obligaciones MIC radica en el texto incorporado al Acuerdo sobre las MIC, no 
en el texto del artículo XX del GATT de 1994.  Ot ros Acuerdos de la OMC contienen sus propias 
excepciones.  Por ejemplo, en el artículo XIV de l AGCS se establecen excepciones generales para las 
infracciones en la esfera del comercio de servicios .  Otros Acuerdos abarcados, como los Acuerdos 
sobre los ADPIC, OTC o MSF, contienen sus propias flexibilidades y excepciones. 
7.154  En opinión del Grupo Especial, dadas estas circ unstancias es razonable suponer que si se 
hubiera querido que el artículo XX pudiera aplicarse al párrafo 3 de la sección 11 del Protocolo de 
Adhesión de China se habría insertado un texto para  sugerir esa relación.  Sin embargo, como se 
indica más arriba, en el párrafo 3 de la sección 11 del Protocolo de Adhesión de China no figura tal 
texto. 
7.155  Según China, su derecho a aplicar derechos de exportación se basa en el texto de los acuerdos 
abarcados interpretados en su conjunto .  A juicio de China, los acuerdos abarcados afirman el derecho 
intrínseco y soberano de cada Miembro de la OMC a regular el comercio, descrito por el Órgano de 
Apelación, en China - Publicaciones y productos audiovisuales , como "una facultad intrínseca de la 
que disfruta el gobierno de un Miembro" antes que "un derecho conferido por tratados internacionales 
como el Acuerdo sobre la OMC ".
189  Según China, el texto del párrafo 3 de la sección 11 de su 
Protocolo de Adhesión demuestra que los Miembros de la OMC, al imponer a China la obligación de 
renunciar a la aplicación de derechos de exportación en determinadas circunstancias, no excluyeron el 
derecho intrínseco a regular el comercio.190 
7.156  El Grupo Especial conviene con China en que los Miembros de la OMC tienen un derecho 
intrínseco y soberano a regular el comercio.191  Los Miembros de la OMC y China han ejercitado ese 
derecho, entre otras cosas, al negociar y ratificar el Acuerdo sobre la OMC.  China ha ejercitado su derecho intrínseco y soberano a regular el comercio al negociar, entre otras medidas, las condiciones 
de su adhesión a la OMC. 
7.157  En opinión del Grupo Especial, lo que el argumento de China implica es que como ésta tiene 
un derecho intrínseco a regular el comercio, ese derecho prevalece sobre las normas de la OMC destinadas a regular el ejercicio de ese derecho.  A juicio del Grupo Especial , el derecho soberano de 
China a regular el comercio es lo que le permitió ne gociar y acordar las disposiciones del párrafo 3 de 
la sección 11 de su Protocolo de Adhesión.  As í pues, no hay contradicción alguna entre el derecho 
soberano de China a regular el comercio, los der echos adquiridos, y los compromisos asumidos por 
                                                      
189 Segunda comunicación escrita de China, párrafo 162. 
190 Segunda comunicación escrita de China, párrafo 164. 
191 Segunda comunicación escrita de China, párrafo 162.  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
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  China que figuran en su Protocolo de Adhesión, incluido el párrafo 3 de la sección 11.  Por el 
contrario, el Protocolo de Adhesión de China y lo s diversos derechos y obligaciones que establece 
representan la expresión última de la soberanía de China. 
iii) Conclusiones 
7.158  A juicio del Grupo Especial, el texto y el contexto del párrafo 3 de la sección 11 excluyen la 
posibilidad de que China invoque la defen sa del artículo XX del GATT de 1994 respecto a 
incumplimientos de las obligaciones establecidas en el párrafo 3 de la sección 11 del Protocolo de 
Adhesión de China. 
7.159  Por las razones arriba expuestas, el Grupo Especi al concluye que no hay en el Protocolo de 
Adhesión de China fundamento alguno para aplicar el artículo XX del GATT de 1994 a las obligaciones que corresponden a China en virtud del párrafo 3 de la sección 11 del Protocolo de 
Adhesión.  Permitir que esas excepciones justifique n una infracción, cuando aparentemente ni se 
previó ni se dispuso excepción alguna, modificaría el contenido y alteraría el delicado equilibrio 
logrado en la negociación del Protocolo de Adhesi ón de China.  En consecuencia, se socavarían la 
previsibilidad y la seguridad jurídica del sistema internacional de comercio. 
7.160  El Grupo Especial es consciente de que excl uir la aplicabilidad de las justificaciones del 
artículo XX a las obligaciones establecidas en el párra fo 3 de la sección 11 significa que China está en 
una posición distinta de la de la mayoría de otro s Miembros de la OMC, a los que no se prohíbe la 
utilización de derechos de exportación, ya sea en virt ud de los términos de sus respectivos protocolos 
de adhesión o debido a su condición de Miembros de  la OMC en el momento de su nacimiento.  
Sin embargo, el Grupo Especial, basándose en el te xto que tiene ante sí, só lo puede suponer que esa 
fue la intención de China y de los Miembros de la OMC al negociar el Protocolo de Adhesión de 
China.  Podría considerarse que la situación cread a por esa disposición, considerada aisladamente, es 
desequilibrada
192, pero el Grupo Especial no puede encontrar en  el Protocolo ni en ninguna otra parte 
un fundamento jurídico para interpretar que el pá rrafo 3 de la sección 11 del Protocolo de Adhesión 
de China permite recurrir al artículo XX del GATT de 1994. 
C. CONTINGENTES DE EXPORTACIÓN  
7.161  Los reclamantes alegan que los contingentes de  exportación aplicados por China a la bauxita, 
el coque, el espato flúor, el carburo de silicio y el cinc son incompatibles con el párrafo 1 del 
artículo XI del GATT de 1994.193  Con respecto al cinc, en particular, los reclamantes alegan que 
China no publicó un nivel del contingente de 2009 ni ningún procedimiento de solicitud para las 
empresas interesadas, lo que en la práctica equivale a una prohibición, o un c ontingente cero, para el 
cinc.  Los reclamantes sostienen que esos continge ntes de exportación son también incompatibles con 
el párrafo 2 de la sección 1 del Protocolo de A dhesión de China y los párrafos 162 y 165 del informe 
del Grupo de Trabajo sobre la Adhesión de Chin a.  La Unión Europea alega además que el 
contingente de exportación mantenido por China con respecto al coque en virtud del Primer lote del 
                                                      
192 Otro grupo especial al que también se pidió que interpretara el Protocolo de Adhesión de China 
llegó a una conclusión similar, es decir, que no era su cometido "hacer una nueva valoración de lo que los 
Miembros de la OMC habían acordado en las negociaciones que condujeron a la adhesión de China a la OMC":  informe del Grupo Especial, Estados Unidos - Neumáticos (China) , párrafo 7.10. 
193 Las formas específicas de las materias primas objeto de las alegaciones de los reclamantes se 
indican en la Prueba documental conjunta 6 y el párrafo 2.2 de la parte expositiva de estos informes. WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
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  contingente de exportación de coque par a 2010 para empresas con inversión extranjera es 
incompatible con las obligaciones de China.
194 
7.162  China solicita al Grupo Especial que rechace las al egaciones de los reclamantes.  Sostiene, en 
primer lugar, que el Grupo Especial debe rech azar la alegación de la Unión Europea porque ésta no 
identificó suficientemente las medi das en sus comunicaciones.  En cualquier caso, China solicita al 
Grupo Especial que rechace las alegaciones de lo s reclamantes porque no han demostrado que el 
párrafo 1 del artículo XI sea aplicable a los con tingentes de exportación.  China sostiene asimismo 
que los reclamantes, para demostrar una incompat ibilidad con el párrafo 1 del artículo XI, están 
obligados a probar que no se han satisfecho las c ondiciones establecidas en el párrafo 2 a) del 
artículo XI.  Por último, China aduce que el Grupo Esp ecial sólo debe examinar las alegaciones de los 
reclamantes relativas a las medidas en vigor en 20 10.  Sostiene que las medidas de 2010 sustituyeron 
a las identificadas por los reclamantes en sus solicit udes de establecimiento de un grupo especial y sus 
comunicaciones, y que el análisis del Grupo Especial de be centrarse en ellas.  China mantiene que con 
arreglo a las medidas de 2010 el espato flúor no está sujeto a un contingente de exportación. 
7.163  En la medida en que el Grupo Especial cons tatara que los contingentes de exportación son 
incompatibles con el párrafo 1 del artículo XI, Ch ina sostiene que el contingente de exportación 
aplicado a la bauxita de calidad refractaria no es in compatible con el párrafo 1 del artículo XI porque 
se aplica temporalmente para prevenir o remediar una escasez aguda de bauxita de calidad refractaria, 
en el sentido del párrafo 2 a) del artículo XI.  Subs idiariamente, China sostiene  que el contingente de 
exportación aplicado a la bauxita de calidad refr actaria está justificado de conformidad con el 
apartado g) del artículo XX del GATT de 1994.  Ad uce asimismo que los contingentes de exportación 
aplicados al coque y el carburo de silicio están ju stificados de conformida d con el apartado b) del 
artículo XX del GATT de 1994. 
7.164  China solicita al Grupo Especial que, si cons tata que los contingentes de exportación son 
incompatibles con el párrafo 1 del artículo XI y no están justificados de conformidad con los 
apartados g) o b) del artículo XX, aplique el princi pio de economía procesal por lo que respecta a las 
alegaciones de los reclamantes en el marco de  los párrafos 162 y 165 del informe del Grupo de 
Trabajo sobre la Adhesión de China.  China a duce que esas disposiciones contienen obligaciones que 
"duplican" las establecidas en el párrafo 1 del artículo XI. 
7.165  Como cuestión preliminar, el Grupo Especial re cuerda sus constataciones, expuestas en el 
párrafo 7.33 supra , de que, en general, las medidas que estaban en vigor cuando el 21 de diciembre 
de 2009 se estableció el Grupo Especial constituyen la base de su mandato.195  Toma nota de la 
identificación por la Unión Europea del Primer lote del contingent e de exportación de coque 
para 2010 para empresas con inversión extranjera .196  Dado que el 21 de diciembre de 2009 el 
Primer lote del contingente de exportaci ón de coque para 2010 para empresas con inversión 
extranjera no estaba en vigor, el Grupo Especial considera que no está comprendido en su mandato.  
China sostiene, además, que el Grupo Especial no de be examinar la alegación de los reclamantes 
relativa al espato flúor, porque las medidas de  2010 no imponen un contingente.  Atendiendo a la 
solicitud de los reclamantes, el Grupo Especial sólo evaluará la compatibilidad con la OMC de las 
                                                      
194 Primer lote del contingente de exportación de coque para 2010 para empresas con inversión 
extranjera  (Prueba documental conjunta 129). 
195 El Grupo Especial observa, no obstante, que su d ecisión de evaluar en este caso las alegaciones de 
los reclamantes no excluye la posibilidad de examinar medidas de 2010 en otros contextos. 
196 Primer lote del contingente de exportación de coque para 2010 para empresas con inversión 
extranjera  (Prueba documental conjunta 129).  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
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  medidas de 2009, y tomará nota de que las medida s de 2010 no establecen un contingente para el 
espato flúor.
197 
7.166  Antes de proceder a examinar las alegacion es de los reclamantes, el Grupo Especial 
determinará si la Unión Europea identificó o no las medidas objeto de sus alegaciones.  
A continuación expondrá el funcionamiento de l as medidas de China en lo concerniente a los 
contingentes de exportación.  En el caso de que se determine que las medidas son incompatibles con 
las obligaciones de China, el Grupo Especial examin ará las defensas de China aplicables a la bauxita, 
el coque y el carburo de silicio. 
1. La cuestión de si la Unión Europea identi ficó debidamente las medidas objeto de sus 
alegaciones en el marco del párrafo 1 del artí culo XI y el informe del Grupo de Trabajo 
concernientes a la bauxita, el espato fl úor, el carburo de silicio y el cinc 
7.167  En su primera comunicación escrita, China aduce que  la Unión Europea no ha identificado las 
medidas de China en litigio al desarrollar argumento s en los que se afirma que los contingentes de 
exportación son incompatibles con el párrafo 1 del artículo XI del GATT.  Aduce que la identificación 
de 20 medidas no es suficiente para aportar el ne cesario "grado de concreci ón requerido para que el 
Grupo Especial pueda formular constataciones sufi cientemente concretas" y hacer recomendaciones 
conforme a lo dispuesto en el párrafo 1 del artículo 19 del ESD.198 
7.168  China sostiene que la Unión Europea sólo ha identificado la Ley de Comercio Exterior199 y el 
Reglamento sobre la administración de la importación y la exportación200, ninguno de los cuales 
somete a contingentes de exportación ninguna de l as materias primas en cuestión.  Observa que la 
Unión Europea ha identificado el Catálogo de licencias de exportación de 2009201 en relación con su 
alegación sobre la asignación  del contingente de exportación apli cado al coque, pero no con respecto 
a sus alegaciones en el marco del párrafo 1 del artículo XI o el informe del Grupo de Trabajo 
concernientes a la imposición de contingentes.  A duce, por consiguiente, que la Unión Europea no ha 
establecido sus alegaciones relativas a las materias primas de que se trata, y pide al Grupo Especial 
que rechace esas alegaciones.202 
7.169  La Unión Europea aduce que las medidas im pugnadas son "los contingentes de exportación 
sobre las materias primas pertinentes".203  Sostiene que las medidas pertinentes están identificadas en 
los párrafos 197 y 199 de su primera comunicación escrita, y que las medidas se abordan en las notas 
de su primera comunicación escrita, en particular las de la sección fáctica de dicha primera 
comunicación, y en las subsecciones correspondientes a cada materia prima objeto de un contingente 
de exportación.204  Además, en respuesta a una pregunta del Grupo Especial, la Unión Europea 
presenta el cuadro 1, en el que se identif ican 20 medidas relacionadas con sus alegaciones 
concernientes a los contingentes.  La Unión Euro pea sostiene que el Grupo Especial puede hacer 
recomendaciones precisas refiriéndose a esas medidas. 
                                                      
197 Véase la sección VII.A supra . 
198 Segunda comunicación escrita de China, párrafo 27. 
199 China - Prueba documental 151, Prueba documental conjunta 72. 
200 China - Prueba documental 152, Prueba documental conjunta 73. 
201 China - Prueba documental 6, Prueba documental conjunta 22. 
202 Primera comunicación escrita de China, párrafos 346-348. 
203 Observaciones de la Unión Europea sobre la respuesta de China a la pregunta 7 del Grupo Especial 
después de la primera reunión sustantiva, párrafo 7. 
204 Declaración oral inicial de la Unión Europea en la primera reunión sustantiva, párrafos 26-28;  
segunda comunicación escrita de la  Unión Europea, párrafos 35-38. WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
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  7.170  El Grupo Especial observa que la sección fáctica de la primera comunicación escrita de la 
Unión Europea contiene referencia s a disposiciones concretas de las medidas chinas, entre ellas la Ley 
de Comercio Exterior
205, el Reglamento sobre la administración de la importación y la 
exportación206, las Medidas relativas a la administraci ón de los contingentes de exportación207, las 
Medidas relativas a la licitación de  los contingentes de exportación208, varios avisos sobre 
contingentes de exportación de coque y cinc, y va rios anuncios concernientes a la licitación de 
contingentes de bauxita, carburo de silicio y espat o flúor.  La Unión Europea ha especificado las 
cuantías exactas de los contingentes de 2009, ya sea asignadas directamente o mediante licitación, 
para las materias primas en cuestión.209  La Unión Europea también incluyó las medidas arriba citadas 
en su respuesta a preguntas del Grupo Especial en el  contexto de las reuniones sustantivas primera y 
segunda.210 
7.171  Como se indica con más detalle infra , el Grupo Especial considera que la Unión Europea ha 
identificado esas disposiciones lo suficiente para que el Grupo Especial pueda hacer constataciones y 
recomendaciones concretas conforme a lo dispu esto en el párrafo 1 del artículo 19 del ESD.  
Por consiguiente, el Grupo Especial examinará infra  las alegaciones de la Unión Europea, así como 
las de los Estados Unidos y México. 
2. El régimen de contingentes de exportación de China 
7.172  La Ley de Comercio Exterior de China otorga facultades para restringir o prohibir la 
exportación de mercancías mediante contingentes de exportación211, y somete esas mercancías a la 
administración de un contingente de exportación.212  China puede restringir o prohibir la exportación 
para alcanzar determinados objetivos específicos, co mo proteger la salud o la vida de las personas, o 
prohibir la exportación de recursos que son agotables.213 
7.173  Con arreglo a la Ley de Comercio Exterior  de China, compete al MOFCOM la administración 
centralizada de todos los contingentes de exportación de China.214  Incumbe al MOFCOM, en 
colaboración con la Aduana, "formula r, ajustar y publicar" el catálogo en el que se enumeran todas las 
mercancías sujetas a contingentes de exportación.215  El MOFCOM también determina y anuncia, no 
                                                      
205 China - Prueba documental 151, Prueba documental conjunta 72. 
206 China - Prueba documental 152, Prueba documental conjunta 73. 
207 China - Prueba documental 312, Prueba documental conjunta 76. 
208 China - Prueba documental 304, Prueba documental conjunta 77. 
209 Primera comunicación escrita de la Unión Eu ropea, párrafos 70, 87, 88, 105-108, 109-112 
y 113-115. 
210 Respuesta de la Unión Europea a la pregunta 2 del Grupo Especial después de la primera reunión 
sustantiva;  y respuesta de la Unión Europea a la pregunta 2 del Grupo Especial después de la segunda reunión sustantiva. 
211 Ley de Comercio Exterior , artículos 2, 14, 16, 17, 19 (China - Prueba documental 151, Prueba 
documental conjunta 72);  y Reglamento sobre la administración de la importación y la exportación , artículo 4 
(China - Prueba documental 152, Prueba documental conjunta 73). 
212 Reglamento sobre la administración de la importación y la exportación , artículo 36 (China - Prueba 
documental 152, Prueba documental conjunta 73);  y Medidas relativas a la administración de los contingentes 
de exportación , artículo 1 (China - Prueba documental 312, Prueba documental conjunta 76). 
213 Ley de Comercio Exterior , artículos 16 y 17 (China - Prueba documental 151, Prueba documental 
conjunta 72). 
214 Ley de Comercio Exterior , artículo 19 (China - Prueba documental 151, Prueba documental 
conjunta 72). 
215 Ley de Comercio Exterior , artículo 18 (China - Prueba documental 151, Prueba documental 
conjunta 72);  y Reglamento sobre la administración de la importación y la exportación , artículos 37-39 (China 
- Prueba documental 152, Prueba documental conjunta 73).  WT/DS394/R 
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 WT/DS398/R 
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  más tarde del 31 de octubre del año anterior, la cu antía total del contingente de exportación anual para 
cada producto abarcado por la medida pertinente.
216 
7.174  Las solicitudes para obtener una asignación de  un contingente de exportación tienen que 
presentarse entre el 1º y el 15 de noviembre.217  China asigna contingentes ya sea directamente o 
mediante un sistema de licitación.218  Las decisiones sobre asignación tienen que hacerse públicas en 
un plazo de 30 días desde la fecha de presentación de la solicitud, y no más ta rde del 15 de diciembre 
del año de solicitud.219  Se expide un certificado del contingente a las empresas que están facultadas 
para exportar en el marco del contingente.  Tras obt ener el certificado del contingente, el exportador 
solicita la licencia de exportación, que la autoridad pertinente tiene que emitir en un plazo de tres días 
laborables desde la recepción de la solicitud.220  Seguidamente, el exportador  solicita a la Aduana el 
despacho de la exportación presentando, a efectos  de declaración y examen, la licencia del 
contingente de exportación.221 
7.175  China también puede imponer sanciones administ rativas o penales por exportación ilícita de 
mercancías objeto de restricciones, o por falsificar o alterar las licencias de importación o 
exportación, los certificados del contingente u otros documentos.222  Con arreglo al Reglamento sobre 
la administración de la importación y la exportación  de China223, el titular de un contingente de 
exportación puede ser objeto de una sanción admi nistrativa por no devolver los contingentes no 
utilizados para el 31 de octubre del año para  el que se han establecido los contingentes de 
exportación224;  o por exportar sin permiso, superar la s limitaciones cuantitativas o comprar o vender 
sin autorización certificados del contingente u otros documentos.225  Las sanciones incluyen la 
revocación de la licencia comercial para comercio  exterior o la reducción en la asignación de 
contingentes, así como posibles sanciones penales.226  Las autoridades administradoras de los 
                                                      
216 Reglamento sobre la administración de la importación y la exportación , artículo 38 (China - Prueba 
documental 152, Prueba documental conjunta 73);  y Medidas relativas a la administración de los contingentes 
de exportación , artículos 9-11 (China - Prueba documental 312, Prueba documental conjunta 76). 
217 Reglamento sobre la administración de la importación y la exportación , artículo 38 (China - Prueba 
documental 152, Prueba documental conjunta 73). 
218 Reglamento sobre la administración de la importación y la exportación , artículo 39 (China - Prueba 
documental 152, Prueba documental conjunta 73). 
219 Reglamento sobre la administración de la importación y la exportación , artículo 40 (China - Prueba 
documental 152, Prueba documental conjunta 73). 
220 Medidas relativas a la administración de las licencias de exportación de mercancías , artículo 19 
(China - Prueba documental 342);  Reglas de carácter práctico sobre la expedición de licencias de exportación , 
artículo 10 (China - Prueba documental 344);  Reglamento de la República Popular China sobre la 
administración de la importación y exportación de mercancías  (China - Prueba documental 152);  y 
Declaración relativa a la expedic ión de licencias de exportación  por la Oficina Administrativa de Contingentes 
y Licencias del MOFCOM (20 de julio de 2010) (China - Prueba documental 345). 
221 Medidas relativas a la administración de los contingentes de exportación de productos básicos , 
artículo 25 (China - Prueba documental 312). 
222 Ley de Comercio Exterior , artículos 34, 61, 63, 64 (Prueba documental conjunta 72);  Reglamento 
sobre la administración de la importación y la exportación , artículos 64, 65 (Prueba documental conjunta 73);  
y Medidas relativas a los contingentes de exportación , artículo 26 (P rueba documental conjunta 76). 
223 China - Prueba documental 152, Prueba documental conjunta 73. 
224 Reglamento sobre la administración de la importación y la exportación , artículo 42 (Prueba 
documental conjunta 73 y China - Prueba documental 152). 
225 Reglamento sobre la administración de la importación y la exportación , artículos 64, 65, 66, 67 
y 70 (Prueba documental conjunta 73, China - Prueba documental 152). 
226 Reglamento sobre la administración de la importación y la exportación , artículos 64, 65, 66, 67 
y 70 (Prueba documental conjunta 73, China - Prueba documental 152). WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página 78 
  
  contingentes que distribuyan conti ngentes que sobrepasen el ámbito de sus facultades también pueden 
ser objeto de sanciones.
227 
7.176  El 10 de diciembre de 2008, el MOFCOM y la Aduana publicaron el Catálogo de licencias de 
exportación de 2009228, en el que se anunciaban las mercancí as sujetas a restricciones en 2009.  
En este Catálogo de licencias de exportación de 2009  se identifican la bauxita, el coque, el espato 
flúor, el carburo de silicio y el cinc entre las mer cancías sujetas a restricciones.  Los contingentes de 
exportación de coque y cinc tienen que asignarse directamente229 mientras que los contingentes de 
exportación de bauxita, espato flúor y carburo de s ilicio tienen que asignarse mediante un sistema de 
licitación.230 
a) Contingentes asignados directamente  para el coque y el cinc 
7.177  Con arreglo a las Medidas relativas a la administració n de los contingentes de exportación de 
China, el MOFCOM determina la cuantía total de los contingentes asignados directamente basándose 
en:  i) la necesidad de garantizar la seguridad de la  economía nacional;  ii) la necesidad de proteger los 
recursos nacionales limitados;  iii) la planificaci ón, los objetivos y las políticas de desarrollo del 
Estado por lo que respecta a las ramas de producción pertinentes;  y iv) las demandas en los mercados 
internacionales y nacionales y la situación de la producción y las ventas.231  Las Medidas relativas a 
la administración de los contingentes de exportación de China se aplican a la asignación directa del 
cinc, pero excluyen expresamente de su ám bito de aplicación el contingente de coque.232  Las Medidas 
relativas a la administración de  los contingentes de exportación de China no se aplican a las 
empresas con inversión extranjera interesadas en solicitar una asignación del contingente de cinc.233 
7.178  Sólo pueden solicitar un contingente las empresas que tengan la "licencia o cualificación para 
la gestión de la importación y exportación y cuyas actividades económicas no hayan infringido leyes y reglamentos en los últimos tres años".
234  Las empresas están obligad as a presentar sus solicitudes de 
contingentes de exportación directamente al MOFCOM , o a las autoridades locales pertinentes, para 
su examen.235  Seguidamente, el MOFCOM distribuye directamente los contingentes entre las 
empresas, o los distribuye a autoridades administra tivas locales, que a su vez los distribuyen entre las 
                                                      
227 Medidas relativas a la administración de los contingentes de exportación , artículo 29 (Prueba 
documental conjunta 76);  Medidas relativas a la licitación de los contingentes de exportación , artículo 36 
(Prueba documental conjunta 77);  y Normas de aplicación de la licitación de los contingentes de exportación , 
artículo 32 (Prueba documental conjunta 78). 
228 China - Prueba documental 6, Prueba documental conjunta 22. 
229 Catálogo de licencias de exportación de 2009 , artículo I(1) (China - Prueba documental 6, Prueba 
documental conjunta 22). 
230 Catálogo de licencias de exportación de 2009 , artículo I(2) (China - Prueba documental 6, Prueba 
documental conjunta 22). 
231 Medidas relativas a los contingentes de exportación , artículo 10 (China - Prueba documental 151, 
Prueba documental conjunta 76).  El MOFCOM también puede ajustar la cantidad anual del contingente no más tarde del 30 de septiembre del año anterior. 
232 Medidas relativas a la administración de los contingentes de exportación , artículo 4 (China - Prueba 
documental 312, Prueba documental conjunta 76.  En el artículo 4 se indica que las Medidas relativas a la 
administración de los contingentes de exportación  no se aplican a los productos básicos enumerados en su 
apéndice.  Los productos enumerados en el apéndice incluyen el coque. 
233 Medidas relativas a la administración de los contingentes de exportación , artículo 31 (China - 
Prueba documental 312, Prueba documental conjunta 76). 
234 Medidas relativas a la administración de los contingentes de exportación , artículo 13 (China - 
Prueba documental 312, Prueba documental conjunta 76). 
235 Medidas relativas a la administración de los contingentes de exportación , artículo 14 (China - 
Prueba documental 312, Prueba documental conjunta 76).  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
 Página 79 
  
  empresas.
236  Se encomienda al MOFCOM y a las auto ridades administrativas locales que al asignar 
contingentes directamente tengan en cuenta:  i) lo s resultados de exportación de la mercancía de que 
se trate;  ii) la tasa de utilización del contingente de exportación;  iii) la capacidad de 
gestión/explotación empresarial del solicitante;  y iv) la "escala de producción y la situación de los 
recursos de la empresa o zona solicitante" durante los tres años anteriores.237 
7.179  El MOFCOM puede ajustar los contingentes de exportación asignados a las empresas si se 
dan las siguientes circunstancias:  i) cambios im portantes en el mercado internacional;  ii) cambios 
importantes en los recursos nacionales;  o iii) "desequ ilibrios evidentes en la frecuencia de uso de los 
contingentes" entre empresas o zonas.238  Con ese fin, las Medidas relativas a la administración de los 
contingentes de exportación disponen que las autoridades admini strativas locales estudien la tasa de 
utilización de los contingentes de exportación y, que cuando no se satisfagan las prescripciones 
relativas a esa tasa de utilización, redistri buyan las cantidades de los contingentes.239 
i) Asignación del contingente de ex portación de cinc para 2009 
7.180  Las empresas que han obtenido una cuota en un contingente de cinc tie nen que satisfacer una 
tasa de utilización del contingente prescrita o devolve r los contingentes anuales no utilizados, que se 
reasignan el año siguiente.240  El MOFCOM y las autoridades administrativas locales pueden 
reasignar los contingentes de exportación no utilizados  y devueltos a otras empresas dentro de sus 
respectivas zonas.241  Si las autoridades administrativas locales no han devuelto ni utilizado los 
contingentes al final del año, el MOFTEC puede  deducir una cantidad correspondiente de sus 
contingentes para el año siguiente.242  Las empresas que han obtenido un certificado del contingente 
deberán ponerse a disposición de la  autoridad que expide la licencia pertinente y satisfacer los 
procedimientos aplicables para la inspección y despacho de Aduana.243  El MOFCOM no publicó una 
cantidad del contingente de cinc para 2009. 
ii) Asignación del contingente de exportación de coque para 2009  
7.181  China requiere que las empresas soliciten en octubre del año anterior la asignación de un 
contingente de coque.  Exige que las empresas satis fagan determinados crite rios para obtener una 
asignación en el marco del contingente.  El MOFCOM  cuenta con procesos de solicitud distintos para 
las empresas chinas y las empresas con inversión extranjera.244 
                                                      
236 Medidas relativas a la administración de los contingentes de exportación , artículo 17 (China - 
Prueba documental 312, Prueba documental conjunta 76). 
237 Medidas relativas a la administración de los contingentes de exportación , artículo 19 (China - 
Prueba documental 312, Prueba documental conjunta 76). 
238 Medidas relativas a la administración de los contingentes de exportación , artículo 20 (China - 
Prueba documental 312, Prueba documental conjunta 76). 
239 Medidas relativas a la administración de los contingentes de exportación , artículo 21 (China - 
Prueba documental 312, Prueba documental conjunta 76). 
240 Medidas relativas a la administración de los contingentes de exportación , artículo 21 (China - 
Prueba documental 312, Prueba documental conjunta 76). 
241 Medidas relativas a la administración de los contingentes de exportación , artículo 22 (China - 
Prueba documental 312, Prueba documental conjunta 76). 
242 Medidas relativas a la administración de los contingentes de exportación , artículo 23 (China - 
Prueba documental 312, Prueba documental conjunta 76). 
243 Medidas relativas a la administración de los contingentes de exportación , artículo 25 (China - 
Prueba documental 312, Prueba documental conjunta 76). 
244 Véase el párrafo introductorio de los Procedimientos para la solicitud del contingente de 
exportación de coque para 2009  (China - Prueba documental 308, Prueba documental conjunta 85). WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
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  Requisitos de solicitud para las empresas chin as y las empresas con inversión extranjera 
7.182  Los Procedimientos para la solicitud del con tingente de exportación de coque para 2009245 
requieren que las empresas productoras chinas satisfa gan determinados criteri os para poder obtener 
una asignación en el marco del contingente.  El so licitante tiene que estar registrado conforme a la 
legislación nacional aplicable a la administración económica, industrial y comercial, reunir las 
condiciones para realizar operaciones de importa ción y exportación o registrarse como operador 
comercial extranjero, así como reunir las condi ciones de persona jurídica independiente.  Los 
solicitantes tienen que haber suministrado al meno s 250.000 toneladas métricas de coque para 
exportación en 2008 de conformida d con determinadas normas pertin entes, o haber exportado un 
promedio anual de al menos 200.000 toneladas mé tricas de coque en el período 2005-2007.  Además, 
deberán satisfacer las normas nacionales en vigor  y poseer un certificado ISO 9000, cumplir los 
reglamentos nacionales y de los gobiernos locales pe rtinentes, incluidos los relativos a las normas 
laborales y ambientales, y demostrar un historial sin infracciones de leyes o reglamentos.246  Además 
de las prescripciones aplicables a las empresas produc toras chinas, las empres as comerciales chinas 
deberán también demostrar que ha n suministrado un volumen medio de al menos 400.000 toneladas 
métricas de coque para exportación en el perí odo 2005-2007.  Las empresas comerciales también 
están obligadas a tener un capital social de, como mínimo, 50 millones de RMB.247 
7.183  Las empresas chinas que solicitan exportar coque  en el marco del contingente tienen que 
presentar los siguientes documentos:  i) licencia co mercial, formulario de registro como operador 
comercial extranjero o certificado de cualificación como empresa de importación y exportación de la 
República Popular China, así como el número aduanero y el número de identificación;  ii) un certificado ISO 9000 de sistema de ges tión de la calidad;  y iii) documen tos justificativos emitidos por 
la administración de trabajo y seguridad social que confirmen la participación de la empresa en determinados programas sociales.  Las nuevas empresas chinas que soliciten un contingente de 
exportación de coque están obligadas a presentar los documentos arriba citados correspondientes a los 
tres años anteriores, mientras que las empresas a las que ya se ha asignado una parte de un contingente de exportación de coque deben presentar documentos concernientes únicamente al año anterior.
248 
7.184  Las empresas con inversión extranjera que qui eran exportar coque están obligadas a satisfacer 
los criterios de solicitud y admisibilidad arriba citados, además de otros requisitos.249  En el Primer 
lote de los contingentes de exportación de coque para 2009 para empresas con inversión extranjera  y 
el Segundo lote de los contingentes de exportaci ón de coque para 2009 para empresas con inversión 
extranjera  se indica que, si fuera necesario, las autorida des locales y el MOFCOM deberían examinar 
de nuevo la "escala de exportación" de las empr esas con inversión extranjera que figure en sus 
solicitudes.250  Al parecer, no se han publicado los pr ocedimientos de solicitud para 2009.  
Sin embargo, China ha publicado procedimientos pa ra la solicitud de contingentes de exportación de 
coque para empresas con inversión extranjera en 2010.  En las medidas de 2010 se indica que las 
                                                      
245 China - Prueba documental 308, Prueba documental conjunta 85. 
246 Procedimientos para la solicitud del contingente de exportación de coque para 2009 , sección I(1) 
(China - Prueba documental 308, Prueba documental conjunta 85). 
247 Procedimientos para la solicitud del contingente de exportación de coque para 2009 , sección I(1) 
(China - Prueba documental 308, Prueba documental conjunta 85). 
248 Procedimientos para la solicitud del contingente de exportación de coque para 2009 , artículo III 
(China - Prueba documental 308, Prueba documental conjunta 85). 
249 Procedimientos para la solicitud del contingente de exportación de coque para 2009 (China - 
Prueba documental 308, Prueba documental conjunta 85). 
250 Primer lote de los contingentes de exportación de coque para 2009 para empresas con inversión 
extranjera (Prueba documental conjunta 82);  y Segundo lote de los contingentes de exportación de coque 
para 2009 para empresas con inversión extranjera  (Prueba documental conjunta 83).  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
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  autoridades chinas examinarán l as anteriores exportaciones de los solicitantes que son empresas con 
inversión extranjera.
251 
7.185  Las empresas chinas que quieran exporta r coque deberán presentar sus solicitudes 
al MOFCOM y la CCCMC directamente o por inte rmedio de autoridades locales, que a su vez 
presentarán las solicitudes al MOFCOM y la CCCMC.252  Los Procedimientos para la solicitud del 
contingente de exporta ción de coque para 2009  encomiendan expresamente a la CCCMC que 
examine y evalúe las solicitudes de las empresas que  quieran exportar en el marco del contingente.253  
La CCCMC es una organización cuyos miembros tienen que ser entidades jurídicamente registradas 
que se dediquen a la importación y exportación o a ot ras actividades relacionadas con el comercio de 
metales, minerales y productos químicos en China.254  Tras recibir las solicitudes, la CCCMC, en 
conjunción con la Asociación de la  Industria del Coque de China, formula y envía al MOFCOM su 
opinión sobre si las empresas solicitantes han satis fecho los criterios de admisibilidad prescritos.255  
El MOFCOM decide entonces qué empresas reúnen la s condiciones establecidas para los contingentes 
de exportación de coque y publica la lista de todas las empresas.256 
Cuantías del contingente de coque de 2009 
7.186  El MOFCOM no publicó por anticipado una can tidad del contingente de exportación de 
coque en 2009, sino que comunicó que determinados  "lotes" del contingente de exportación de coque 
se asignaron a lo largo del año a determinadas empresas chinas y con inversión extranjera.257  El 26 de 
diciembre de 2008, China asignó inicialmente 5,78 m illones de toneladas métricas del contingente de 
exportación de coque a determinadas empresas chinas258, y el 29 de junio de 2009 asignó 
6,13  millones de toneladas métricas más.259  El 9 de enero de 2009, China asignó inicialmente 
591.000 toneladas métricas a empr esas con inversión extranjera260, y 591.000 toneladas métricas más 
                                                      
251 Asignación del Primer lote de los contingentes de exportación de coque para 2010 para empresas 
con inversión extranjera  (China - Prueba documental 552, Prueba documental conjunta 128);  el Primer lote de 
los contingentes de exportación de coque para 2010 para empresas con inversión extranjera  (Prueba 
documental conjunta 129);  y la Asignación del Primer lote del contingente de exportación de coque para 2010 
para empresas con inversión extranjera  (China - Prueba documental 552, Prueba documental conjunta 128). 
252 Procedimientos para la solicitud del conti ngente de exportación de coque para 2009 , artículo II 
(China - Prueba documental 308, Prueba documental conjunta 85). 
253 Procedimientos para la solicitud del conti ngente de exportación de coque para 2009 , artículo II 
(China - Prueba documental 308, Prueba documental conjunta 85). 
254 Estatutos de la CCCMC de 2001 , artículo 8 (China - Prueba documental 16, Prueba documental 
conjunta 87).  En la sección III.G fi guran más detalles relativos a la CCCMC. 
255 Procedimientos para la solicitud del conti ngente de exportación de coque para 2009 , artículo II 
(China - Prueba documental 308, Prueba documental conjunta 85). 
256 Procedimientos para la solicitud del conti ngente de exportación de coque para 2009 , artículo II 
(China - Prueba documental 308, Prueba documental conjunta 85). 
257 Primer lote de los contingentes de exportación de coque para 2009  (Prueba documental 
conjunta 80);  Segundo lote de los contingentes de exportación de coque para 2009  (China - Prueba 
documental 338, Prueba documental conjunta 81);  Primer lote de los contingentes de exportación de coque 
para 2009 para empresas con inversión extranjera  (Prueba documental conjunta 82);  Segundo lote de los 
contingentes de exportación de coque para 2009 para empresas con inversión extranjera  (Prueba documental 
conjunta 83);  y Procedimientos para la solicitud del contingente de exportación de coque para 2009  (China - 
Prueba documental 308, Prueba documental conjunta 85). 
258 Primer lote de los contingentes de exportación de coque para 2009  (Prueba documental 
conjunta 80). 
259 Segundo lote de los contingentes de exportación de coque para 2009 (China - Prueba 
documental 338, Prueba documental conjunta 81). 
260 Primer lote de los contingentes de exportación de coque para 2009 para empresas con inversión 
extranjera  (Prueba documental conjunta 82). WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página 82 
  
  el 8 de septiembre de 2009.
261  La cantidad total de coque asi gnado a empresas chinas y con inversión 
extranjera para exportación en 2009 fu e de 13.092.000 toneladas métricas. 
b) Contingentes de bauxita, espato flúor y carbur o de silicio asignados mediante licitación 
7.187  El Reglamento sobre la administración de la importación y la exportación  de China dispone 
que "los contingentes de exportación pueden asignarse ... mediante licitación"262 y que "los 
departamentos administrativos para los contingentes de exportación ... formularán, sobre la base de las 
disposiciones del presente Reglamento, medida s de administración específicas o dictarán 
instrucciones claras sobre los requisitos que  han de satisfacer los solicitantes ...".263  Las normas y 
procedimientos que regulan el proceso de licitación del contingente figuran en las Medidas relativas a 
la licitación de los contingentes de exportación264, en conjunción con las Normas de aplicación de la 
licitación de los contingentes de exportación .265 
7.188  Las Medidas relativas a la licitación de  los contingentes de exportación  definen la licitación 
del contingente como el procedimiento mediante el cual "una empresa de exportación puede obtener 
los contingentes a cambio de cierta comp ensación" mediante "licitación voluntaria".266  Las Medidas 
relativas a la licitación de los contingentes de exportación  disponen también que las mercancías 
pueden estar sujetas a licitación del contingente cu ando:  i) sean mercancías "no renovables, del tipo 
de los recursos de primera necesidad";  ii) estén "b ien situadas en el mercado internacional y en cuyo 
volumen de exportación la fluctuación de los precios  tiene una repercusión re lativamente pequeña";  
iii) haya "una oferta excesiva de ellas, se su ministren en forma relativamente descentralizada y 
puedan ser objeto de dumping a bajo precio, dando así  lugar a procedimientos antidumping en otros 
países";  o iv) tengan que estar sujetas a un conti ngente de exportación en cumplimiento de tratados 
internacionales con otros países que "han  impuesto restricciones pertinentes".267 
7.189  El artículo 32 de las Medidas relativas a la licitación de  los contingentes de exportación  
dispone que, tras haber obtenido un contingente, "las empresas solicitarán a la autoridad designada 
para conceder licencias una licencia de exportaci ón dentro del período de validez del contingente".268  
La expedición de licencias está sujeta a las Medidas relativas a la adminis tración de las licencias de 
exportación de 2008 .269 
                                                      
261 Segundo lote de los contingentes de exportación de coque para 2009 para empresas con inversión 
extranjera  (Prueba documental conjunta 83). 
262 Reglamento sobre la administración de la importación y la exportación , artículo 39 (China - Prueba 
documental 152, Prueba documental conjunta 73). 
263 Reglamento sobre la administración de la importación y la exportación , artículo 44 (China - Prueba 
documental 152, Prueba documental conjunta 73). 
264 Medidas relativas a la licitación de los contingentes de exportación  (China - Prueba 
documental 304, Prueba documental conjunta 77). 
265 Normas de aplicación de la licitación de los contingentes de exportación  (China - Prueba 
documental 305, Prueba documental conjunta 78). 
266 Medidas relativas a la licitación de los contingentes de exportación , artículo 2 (China - Prueba 
documental 304, Prueba documental conjunta 77). 
267 Medidas relativas a la licitación de los contingentes de exportación , artículo 6 (China - Prueba 
documental 304, Prueba documental conjunta 77). 
268 Medidas relativas a la licitación de los contingentes de exportación , artículo 32 (China - Prueba 
documental 304, Prueba documental conjunta 77);  véase también las Normas de aplicación de la licitación de 
los contingentes de exportación , artículo 29 (China - Prueba documental 305, Prueba documental conjunta 78). 
269 Medidas relativas a la licitación de los contingentes de exportación , capítulo  VII, artículo 33 
(China - Prueba documental 304, Prueba documental conjunta 77);  Disposiciones sobre la administración de 
las licencias de exportación  de 2001 (China - Prueba documental 359);  Medidas relativas a la administración 
de las licencias de exportación de 2004  (China - Prueba documental 360);  véanse también las Normas de  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
 Página 83 
  
  7.190  Incumbe al MOFCOM la administración centralizada de la licitación de los contingentes de 
exportación, la determinación de los tipos de me rcancías que están sujetos a licitación de los 
contingentes de exportación, y la  determinación de la cantidad total de los contingentes de 
exportación a asignar mediante licitación.
270 
7.191  Las Medidas relativas a la licitación de los contingentes de exportación  disponen que 
incumbe al MOFCOM la iniciativa y supervisión de  los trabajos de invitación a la licitación por 
intermedio del Comité de Licitaci ón de los Contingentes de Exportación.271  Con arreglo a las 
Medidas relativas a la licitación de los contingentes de exportación , el Comité de Licitación 
"establecerá, de conformidad con los tipos de productos básicos objeto de licitación, las 
correspondientes oficinas de licitación de los con tingentes para productos básicos de exportación 
dependientes de las cámaras de comercio pe rtinentes para la importación y exportación", 
denominadas Oficinas de Licitación.272  Las Oficinas de Licitación están compuestas por 
representantes de la CCCMC, la Asociación Chin a de Empresas con Inversión Extranjera y la 
"autoridad responsable para la coordinación de la  rama de producción pertinente".  El jefe de 
la CCCMC es también director de las Oficinas de Licitación.273  El Comité de Licitación establece un 
precio de oferta básico o mínimo e invalida los precios que son "excesivamente elevados y evidentemente se desvían de la ley de los precios".
274  El Comité de Licitación está facultado para fijar 
la cantidad máxima y mínima que cada empresa puede ofrecer.275 
i) El proceso de solicitud de licitación del contingente 
7.192  El Comité de Licitación ejerce varias funciones por lo que respecta al proceso de solicitud y 
otras cuestiones relacionadas con la licitación.  Entre ellas cabe mencionar:  i) determinar la cuantía 
de los contingentes de exportación, el modo de lic itación adoptado para cada licitación, el número de 
licitaciones y la cuantía a distribuir dentro de cada m odo de licitación;  ii) determinar el plan de la 
licitación del contingente para cada mercancía, encargarse de abrir y evaluar las ofertas y aprobar el 
resultado del procedimiento de licitación;  iii) p ublicar todos los avisos y anuncios necesarios;  
iv) aceptar las comunicaciones presentadas por las of icinas de licitación locales sobre contingentes no 
utilizados que se devuelven al Ministerio de Come rcio, o los contingentes que las empresas ganadoras 
pueden asignar y transferir a otras empresas;  v) inspeccionar la recaudación de los depósitos de 
fianza y los precios de adjudicación de la licitación;  y vi) y determinar los requisitos que deben 
                                                                                                                                                                     
aplicación de la licitación de los contingentes de exportación , artículos 29 y 30 (China - Prueba 
documental 305, Prueba documental conjunta 78);  y el Catálogo de entidades expedidoras de licencias de 
exportación graduales de 2009 , artículo 1(2), 5) (Prueba documental conjunta 96). 
270 Medidas relativas a la licitación de los contingentes de exportación , artículo 3 (China - Prueba 
documental 304, Prueba documental conjunta 77). 
271 Medidas relativas a la licitación de los contingentes de exportación , artículo 7 (China - Prueba 
documental 304, Prueba documental conjunta 77);  y Normas de aplicación de la licitación de los contingentes 
de exportación , artículo 2 (China - Prueba documental 305, Prueba documental conjunta 78). 
272 Medidas relativas a la licitación de los contingentes de exportación , artículo 9 (China - Prueba 
documental 304, Prueba documental conjunta 77). 
273 Medidas relativas a la licitación de los contingentes de exportación , artículo 9 (China - Prueba 
documental 304, Prueba documental conjunta 77);  y Normas de aplicación de la licitación de los contingentes 
de exportación , artículo 4 (China - Prueba documental 305, Prueba documental conjunta 78). 
274 Medidas relativas a la licitación de los contingentes de exportación , artículo 16 (China - Prueba 
documental 304, Prueba documental conjunta 77);  y Normas de aplicación de la licitación de los contingentes 
de exportación , artículo 7 (China - Prueba documental 305, Prueba documental conjunta 78). 
275 Medidas relativas a la licitación de los contingentes de exportación , artículo 17 (China - Prueba 
documental 304, Prueba documental conjunta 77);  y Normas de aplicación de la licitación de los contingentes 
de exportación , artículo 8 (China - Prueba documental 305, Prueba documental conjunta 78). WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
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  satisfacer los licitantes, verificar que se satisfacen y aprobar la lista de empr esas que tienen derecho a 
participar en el procedimiento de lic itación de conformidad con esos requisitos.
276 
7.193  Se encomienda a las oficinas regionales, municipales o provinciales del MOFCOM que 
examinen con carácter preliminar las cualificaciones de las empresas licitadoras locales y 
proporcionen los materiales pertinentes a la Oficin a de Licitación competente.  Después se encarga a 
la Oficina de Licitación que examine de nuevo las cu alificaciones de las empresas licitantes dentro del 
período especificado y comunique el resultado de ese nuevo examen al Comité de Licitación para su 
examen y aprobación.277 
7.194  Las Medidas relativas a la licitación de  los contingentes de exportación278, en conjunción con 
las Normas de aplicación de la licitaci ón de los contingentes de exportación279, establecen varios 
criterios generales de admisibilidad que los licitadores deben satisfacer.  En general, para participar en 
el proceso de licitación, tanto las empresas chinas como las empresas con inversión extranjera tienen que:  i) reunir las condiciones necesarias para realizar exportaciones;  ii) estar registradas ante la 
autoridad de administración comercial;  iii) ser miem bros de la cámara de comercio para importación 
y exportación pertinente (en el caso de las em presas con inversión extranjera, miembros de la 
Asociación China de Empresas con Inversión Extr anjera);  y iv) haber exportado o suministrado 
volúmenes de exportación del producto básico pe rtinente que "alcancen un determinado nivel".
280  
Las Normas de aplicación de la licitaci ón de los contingentes de exportación  requieren también que 
un licitador "haya alcanzado determin ados niveles de capital social".281  Disponen asimismo que 
"podrán participar en licitaciones públicas ot ras empresas que satisfagan los requisitos 
gubernamentales pertinentes y hayan sido aprobadas por el MOFCOM".282 
7.195  El MOFCOM establece criterios adicionales, que las empresas tenían que satisfacer para 
poder participar en licitaciones específicas para ba uxita, espato flúor y carburo de silicio en 2009.283  
El artículo III(I)(i) del Anuncio relativo a la primera licitación de los contingentes de exportación 
en 2009  dispone que las empresas licitadoras deberá n estar inscritas ante el departamento 
gubernamental apropiado, reunir las condiciones n ecesarias para importar y exportar, y "ser personas 
jurídicas independientes".284  Cuando un licitador es una empresa de distribución, las mercancías que 
                                                      
276 Medidas relativas a la licitación de los contingentes de exportación , artículo 8 (China - Prueba 
documental 304, Prueba documental conjunta 77);  y Normas de aplicación de la licitación de los contingentes 
de exportación , artículo 3 (China - Prueba documental 305, Prueba documental conjunta 78). 
277 Medidas relativas a la licitación de los contingentes de exportación , artículo 12 (China - Prueba 
documental 304, Prueba documental conjunta 77);  véanse también las Normas de aplicación de la licitación de 
los contingentes de exportación , artículo 15 (China - Prueba documental 305, Prueba documental conjunta 78);  
el Anuncio relativo a la primera licitación de los contingentes de exportación en 2009 , artículo V(I)1 (China - 
Prueba documental 309, Prueba documental conjunta 90);  y el Anuncio de la segunda licitación de los 
contingentes de exportación en 2009 , artículo IV(2) (China - Prueba documental 310, Prueba documental 
conjunta 91). 
278 China - Prueba documental 304, Prueba documental conjunta 77. 
279 China - Prueba documental 305, Prueba documental conjunta 78. 
280 Medidas relativas a la licitación de los contingentes de exportación , artículo 11 (China - Prueba 
documental 304, Prueba documental conjunta 77). 
281 Normas de aplicación de la licitación de los contingentes de exportación , artículo 6(I) (China - 
Prueba documental 305, Prueba documental conjunta 78). 
282 Normas de aplicación de la licitación de los contingentes de exportación , artículo 6(I) (China - 
Prueba documental 305, Prueba documental conjunta 78). 
283 Anuncio relativo a la primera licitación de los contingentes de exportación en 2009  (China - Prueba 
documental 309, Prueba documental conjunta 90);  y Anuncio de la segunda licitación de los contingentes de 
exportación en 2009  (China - Prueba documental 310, Prueba documental conjunta 91). 
284 Anuncio relativo a la primera licitación de los contingentes de exportación en 2009 , artículo III(I)(i) 
(China - Prueba documental 309, Prueba documental conjunta 90).  WT/DS394/R 
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  compre deberán haber sido suministradas por una  empresa fabricante que satisfaga todos los 
requisitos necesarios.  Por último, los licitador es no tienen que haber incurrido en ninguna infracción 
de "leyes y reglamentos nacionales pertin entes" durante los tres años anteriores.
285  Son de aplicación 
los siguientes requisitos adicionales: 
a) Para ejercer el derecho a exportar bauxita  en 2009, las empresas licitadoras deberán:  
i) tener un capital social de 5 millones de RMB;  ii) cuando el licitador es una 
empresa comercial, haber exportado un vol umen anual medio de 1.200 toneladas 
métricas en el período 2006-2007;  y iii) cuando el licitador es una empresa 
fabricante, haber exportado un volumen a nual medio de 500 toneladas métricas 
durante el período 2006-2007 o suministra do para exportación un volumen anual 
medio de 20.000 toneladas métricas  durante el período 2006-2007. 
b) Para ejercer el derecho a exportar esp ato flúor en 2009, las empresas licitadoras 
deberán:  i) tener un capital social de 5 millones de RMB;  y ii) haber alcanzado un 
volumen anual medio de exportación de 4.000 toneladas métricas durante el período 
2005-2007 o tener un volumen anual medio de suministro para exportación de 
10.000 toneladas métricas durante el período 2005-2007.286 
c) Para ejercer el derecho a exportar carburo  de silicio en 2009, las empresas licitadoras 
deberán:  i) tener un capital social mí nimo registrado de 4 millones de RMB;  
ii) cuando el licitador es una empresa co mercial, haber alcanzado un nivel medio 
anual de exportación de 600 toneladas mé tricas durante el período 2005-2007;  iii) 
cuando el licitador es una empresa fabri cante, haber exportado un volumen anual 
medio de 300 toneladas métricas durante el período 2005-2007 o haber proporcionado 
para exportación un volumen anual medio de  1.200 toneladas métricas durante el 
período 2005-2007;  y iv) cuando el licitador es una empresa de exportación, el precio 
unitario medio de exportación de ese pr oducto básico deberá ser superior a 
1.300 dólares por tonelada métrica. 
7.196  El Anuncio relativo a la primera licitación de  los contingentes de exportación en 2009287 
también contiene una lista de documentos que han de  presentarse a la autoridad pertinente y que ésta 
examinará para determinar si un solicitante puede partic ipar en el proceso de licitación.  En particular, 
los solicitantes deberán presentar una Declaración de  Empresa Solicitante de Participación en la 
Licitación, así como las Estadísticas de Cualificaciones de Empresas Licitadoras.288  Los solicitantes 
deberán también presentar:  i) una hoja de bala nce y declaración de ingresos correspondiente al 
ejercicio financiero más reciente, junto con un cer tificado de auditoría emitido por una empresa de 
contabilidad pública certificada;  ii) certificados  emitidos por los departamentos de trabajo y 
seguridad social competentes que confirmen el pa go puntual y completo de todas las cuotas y primas 
pertinentes a los fondos de seguridad social y derec hos de los trabajadores;  y iii) para las empresas 
que producen las materias primas, certificados e informes de vigilancia am biental que confirmen que 
                                                      
285 Anuncio relativo a la primera licitación de los contingentes de exportación en 2009 , artículo III 
(China - Prueba documental 309, Prueba documental conjunta 90). 
286 Invitación a la primera licitación de 2009 , artículo III(II)(3) (China - Prueba documental 309, 
Prueba documental conjunta 90). 
287 China - Prueba documental 309, Prueba documental conjunta 90. 
288 Anuncio relativo a la primera licitación de los contingentes de exportación en 2009 , artículo V(I)3 
(China - Prueba documental 309, Prueba documental conjunta 90). WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
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  han cumplido las normas y reglamentos chinos en ma teria de control ambiental y lucha contra la 
contaminación.
289 
7.197  El Anuncio de la segunda licitación de lo s contingentes de exportación en 2009  indica que los 
criterios de admisibilidad para las empresas chinas figuran en la Invitación a la primera licitación 
de 2009 .290  Sin embargo, los requisitos de experiencia en exportación que tiene n que satisfacerse para 
la segunda licitación sólo se basan en un año de exportaciones.291  Para la bauxita, el volumen de 
exportación de una empresa licitadora en 2008 tenía que haber alcanzado las 500 toneladas métricas, 
o el volumen de suministro para exportación en 2008 tenía que haber alcanzado 20.000 toneladas 
métricas.292  Para el espato flúor, el volumen de expor tación de una empresa licitadora en 2008 tenía 
que haber alcanzado las 1.000 tone ladas métricas, o el volumen de suministro para exportación 
en 2008 tenía que haber alcanzado la s 10.000 toneladas métricas.293  Para el carburo de silicio, el 
volumen de exportación de una empresa licitadora en 2008 tenía que haber alcanzado las 200 toneladas métricas, o el volumen de sumi nistro para exportación tenía que haber alcanzado 
las 1.200 toneladas métricas.
294 
ii) Determinación de los adjudicatarios para la bauxita, el espato flúor y el carburo de silicio  
7.198  Además de satisfacer los criterios de admisib ilidad y haber sido aprobada por el MOFCOM 
para participar en una licitación de contingentes de exportación, para que una empresa pueda exportar 
deberá habérsele adjudicado una cuota del conti ngente de exportación como parte del proceso de 
licitación.  Toda empresa que desee exportar esas materias primas deberá presentar un precio de 
licitación y una cantidad de licitación a la Oficina de  Licitación de China, y solicitar una licencia de 
exportación.295  El precio de licitación representa la can tidad por tonelada métrica que una empresa 
licitadora está dispuesta a pagar por el derecho a expor tar.  La cantidad de licitación es la cantidad del 
material pertinente que la empresa desea exporta r.  El precio de licitación, multiplicado por la 
cantidad de licitación, se utiliza para determinar el precio de adjudicación de una licitación.296 
7.199  En virtud de las normas aplicables, la Oficin a de Licitación de China determina entonces, 
basándose en el precio de licitación y la cantidad de licitación presentados, las empresas que recibirán una asignación (o cuota) del contingente de exportaci ón.  La Oficina de Licitación de China clasifica 
todas las ofertas de las empresas en orden descende nte, basándose en los precios de licitación que se 
                                                      
289 Anuncio relativo a la primera licitación de los contingentes de exportación en 2009 , 
artículo V(I)3(2) (China - Prueba documental 309, Prueba documental conjunta 90).  Véase también el Anuncio 
de la segunda licitación de los contingentes de exportación en 2009 , artículo IV.1(3)(2) (China - Prueba 
documental 310, Prueba documental conjunta 91). 
290 Anuncio de la segunda licitación de los contingentes de exportación en 2009 , artículo III (China - 
Prueba documental 310, Prueba documental conjunta 91). 
291 Anuncio de la segunda licitación de los contingentes de exportación en 2009 , artículo III (China - 
Prueba documental 310, Prueba documental conjunta 91). 
292 Anuncio de la segunda licitación de los contingentes de exportación en 2009 , artículo III(6) (China - 
Prueba documental 310, Prueba documental conjunta 91). 
293 Anuncio de la segunda licitación de los contingentes de exportación en 2009 , artículo III(3) (China - 
Prueba documental 310, Prueba documental conjunta 91). 
294 Anuncio de la segunda licitación de los contingentes de exportación en 2009 , artículo III(5) (China - 
Prueba documental 310, Prueba documental conjunta 91). 
295 Medidas relativas a la licitación de los contingentes de exportación , artículo 14 (China - Prueba 
documental 304, Prueba documental conjunta 77);  y Normas de aplicación de la licitación de los contingentes 
de exportación , artículos 20 y 21 (China - Prueba documental 305, Prueba documental conjunta 78). 
296 Medidas relativas a la licitación de los contingentes de exportación , artículo 20 (China - Prueba 
documental 304, Prueba documental conjunta 77);  y Normas de aplicación de la licitación de los contingentes 
de exportación , artículo 14 (China - Prueba documental 305, Prueba documental conjunta 78).  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
 Página 87 
  
  presentan.
297  A continuación, suma las cantidades de licitación propuestas por las empresas 
licitadoras de esa lista descendente hasta que la can tidad de licitación total iguala a la cuantía del 
contingente disponible.  Las empresas cuyas cantid ades de licitación están incluidas en la cantidad 
total del contingente disponible son las adjudicatarias.298  Así pues, los adjudicatarios se determinan 
sobre la base de los precios de licitación más altos.299 
7.200  Las empresas adjudicatarias de una parte del c ontingente deberán pagar el saldo del precio de 
adjudicación de la licitación y un depósito de gara ntía antes de solicitar una licencia de exportación.300  
El depósito de garantía no puede superar el  20 por ciento del precio total de adjudicación.301  Una 
empresa puede pagar todo el precio de adjudicación si desea exportar toda la asignación, o una 
cantidad proporcional si desea exportar menos de t oda la asignación.  La Oficina de Licitación 
reembolsará el precio de oferta correspondiente que se haya pagado, aunque no reembolsará el 
depósito de garantía.302  Las empresas a las que se haya asi gnado un contingente mediante licitación 
deberán presentar un certificado del contingente expe dido por la Oficina de Licitación de China al 
solicitar una licencia de exportación.303  Las empresas exportadoras deberán presentar la licencia de 
exportación a las autoridades aduaneras de China a efectos de declaración y examen.304 
iii) Cuantías de los contingentes de bauxita, es pato flúor y carburo de silicio de 2009 
7.201   El MOFCOM publicó las cuantías de los con tingentes de exportación para 2009 de bauxita, 
930.000 toneladas métricas, espato flúor, 550.000 toneladas métricas, y carburo de silicio, 
216.000 toneladas métricas.305  Determinó las cantidades de licitación mínimas y máximas para la 
bauxita, el espato flúor y el carburo de silicio  durante una primera licitación pública para el 
                                                      
297 Normas de aplicación de la licitación de los contingentes de exportación , artículo 5 (China - Prueba 
documental 305, Prueba documental conjunta 78). 
298 Medidas relativas a la licitación de los contingentes de exportación , artículo 26 (China - Prueba 
documental 304, Prueba documental conjunta 77);  Normas de aplicación de la licitación de los contingentes de 
exportación , artículo 21 (China - Prueba documental 305, Prueba documental conjunta 78);  Licitación del 
primer lote del contingente de exportación de bauxita para 2010 , artículo VII (China - Prueba documental 284);  
y Medidas relativas a la licitación de los contingentes de exportación  (China - Prueba documental 304, Prueba 
documental conjunta 77). 
299 Medidas relativas a la licitación de los contingentes de exportación , artículo 19 (China - Prueba 
documental 304, Prueba documental conjunta 77);  y Normas de aplicación de la licitación de los contingentes 
de exportación , artículo 19 (China - Prueba documental 305, Prueba documental conjunta 78). 
300 Medidas relativas a la licitación de los contingentes de exportación , artículos 25, 25(2) y 26 (China 
- Prueba documental 304, Prueba documental conjunta 77);  y Normas de aplicación de la licitación de los 
contingentes de exportación , artículos 20, 20(II) y 21 (China - Prueba documental 305, Prueba documental 
conjunta 78). 
301 Normas de aplicación de la licitación de los contingentes de exportación , artículo 20 (China - 
Prueba documental 305, Prueba documental conjunta 78);  y Medidas relativas a la licitación de los 
contingentes de exportación , artículo 25 (China - Prueba documental 304, Prueba documental conjunta 77). 
302 Normas de aplicación de la licitación de los contingentes de exportación , artículos 21 y 23 (China - 
Prueba documental 305, Prueba documental conjunta 78). 
303 Medidas relativas a la licitación de los contingentes de exportación , artículos 32 y 33 (China - 
Prueba documental 304, Prueba documental conjunta 77);  y Normas de aplicación de la licitación de los 
contingentes de exportación  (China - Prueba documental 305, Prueba documental conjunta 78). 
304 Reglamento sobre la administración de la importación y la exportación , artículo 41 (China - Prueba 
documental 153, Prueba documental conjunta 73). 
305 Cuantías de los contingentes de exportación para 2009  (Prueba documental conjunta 79). WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
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  contingente de exportación de 2009, que tuvo lugar en diciembre de 2008.
306  En septiembre de 2009 
tuvo lugar una segunda invitación a licitaci ón pública para el carburo de silicio.307 
3. La cuestión de si los contingentes de export ación aplicados a la bauxita, el coque, el 
espato flúor, el carburo de silicio y el ci nc son incompatibles con el párrafo 1 del 
artículo XI del GATT de 1994 
7.202  Los reclamantes alegan que los contingentes de exportación de China aplicados a la bauxita, 
el coque, el espato flúor, el carburo de silicio y el cinc son incompatibles con el párrafo 1 del 
artículo XI del GATT. 
7.203  China ha indicado que su Ley de Comercio Exterior  es una "disposición le gislativa que delega 
(por medio del Consejo de Estado) en el MOFCOM , un organismo del poder ejecutivo, facultades de 
aplicación, entre otras cosas 1) para especificar los productos sujetos a contingentes de exportación y 
requisitos de licencia de exportación, y 2) para  adoptar normas de aplicación concernientes a la 
concesión de licencias de exportación".308  El Órgano de Apelación ha confirmado que "todo acto u 
omisión atribuible a un Miembro de la OMC puede ser una medida de ese Miembro a efectos del 
procedimiento de solución de diferencias".309  A la luz de la explicación de China, y a falta de 
cualquier aseveración de que las medidas arriba examinadas no son atribuibles a China, el Grupo Especial, a efectos de su análisis infra , considerará que esas medidas son medidas de China. 
7.204  El párrafo 1 del artículo XI, titulado "Eliminaci ón general de las restricciones cuantitativas", 
dispone lo siguiente: 
"Ninguna parte contratante im pondrá ni mantendrá -aparte de  los derechos de aduana, 
impuestos u otras cargas- prohibiciones ni restricciones a la importación de un producto del territorio de otr[o Miembro] a la exportación o a la venta para la 
exportación de un producto destinado al territorio de otr[o Miembro], ya sean 
aplicadas mediante contingentes, licencias de importación o de exportación, o por 
medio de otras medidas." 
7.205  En suma, el párrafo 1 del artículo XI prohíbe las restricciones o prohibiciones  de la 
importación y la exportación, incluidas las "aplicadas mediante contingentes  ... de exportación [de un 
producto]". 
7.206  Hasta la fecha no se ha pedido al Órgano de Apelación que examine el sentido del término 
"restricciones" en el párrafo 1 del artículo XI.  Sin embargo, algunos grupos  especiales sí lo han 
examinado.  En el asunto Colombia - Puertos de entrada , el Grupo Especial, tras pasar revista a 
varios casos en el ámbito del GATT y la OMC, conc luyó que el término "restricciones", en el sentido 
contemplado en el párrafo 1 del artículo XI, alude a medidas que crean incertidumbre y afectan a los planes de inversión, restringen el acceso al mercado de las importaciones, o hacen que la importación 
                                                      
306 Procedimientos de la primera licitación de bauxita de 2009  (Prueba documental conjunta 94);  
Procedimientos de la primera licitación de espato flúor de 2009  (Prueba documental conjunta 93);  y 
Procedimientos de la primera licitación de carburo de silicio de 2009  (Prueba documental conjunta 95). 
307 Procedimientos de la segunda licitación de carburo de silicio de 2009  (Prueba documental 
conjunta 131);  y Anuncio de la segunda apertura de licitación para el talco y el carburo de silicio  de 2009 
(Prueba documental conjunta 132). 
308 Respuesta de China a la pregunta 2 de la Unión Europea después de la primera reunión sustantiva, 
párrafo 279. 
309 Informe del Órgano de Apelación, Estados Unidos - Examen por extinción relativo al acero 
resistente a la corrosión , párrafo 81.  WT/DS394/R 
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  sea prohibitivamente costosa.
310  En el asunto India - Restricciones cuantitativas , el Grupo Especial 
concluyó que el ámbito del término "restricción" es "amplio", y que, como se comprueba por su sentido corriente, es "una limitación de la acci ón, una condición o reglamentación limitativas".
311  
En el asunto India - Automóviles , el Grupo Especial también apoyó una interpretación amplia del 
término "restricción", concluyendo que el párrafo 1 del artículo XI es aplicable a condiciones que son 
"limitadoras" o tienen un "efecto limi tativo... [en] la importación misma".312  En varias ocasiones se 
ha constatado que los contingentes son incomp atibles con el párrafo 1 del artículo XI.313 
7.207  Por consiguiente, el Grupo Especial entiende que la obligación impuesta por el párrafo 1 del 
artículo XI prohíbe expresamente a los Miembros que mantengan una restricción aplicada mediante 
una prohibición o contingente impuesto a la expor tación de un producto.  Los contingentes de 
exportación son incompatibles con las obligaciones que corresponden a los Miembros en virtud del 
párrafo 1 del artículo XI porque tienen un efect o restrictivo o limitativo en la exportación. 
7.208  Esa es la base sobre la que los reclamant es solicitan al Grupo Especial que concluya que 
China, en virtud de las medidas en litigio, sujeta a contingentes, de manera incompatible con el 
párrafo 1 del artículo XI, la exportación de baux ita, coque, espato flúor, carburo de silicio y cinc. 
7.209  China no niega que esos productos están sujetos a contingentes en virtud de las medidas 
de 2009.  Considera, no obstante, que los reclam antes no han establecido la existencia de una 
infracción del párrafo 1 del artículo XI de l GATT de 1994 porque no han "establecido el 
incumplimiento por China de lo dispuesto en el pá rrafo 2 a) del artículo XI por lo que respecta a los 
contingentes de exportación de todos los productos pertinentes".314  China aduce que la parte 
introductoria del párrafo 2 del artículo XI "vincu la el ámbito de aplicación de la obligación 
establecida en el párrafo 1 del artículo XI a las demás prescripciones enuncia das en los apartados a) 
a c) del párrafo 2 del artículo XI" al disponer que las disposiciones de l párrafo 1 del artículo XI "no se 
aplicarán a" los tipos de restricciones a la exportación descritos en el párrafo 2 del artículo XI.315  
En consecuencia, solicita al Grupo Especial que r echace las alegaciones de los reclamantes basándose 
en que no han demostrado que los contingentes en lit igio no "están comprendidos en los apartados a), 
b) o c) del párrafo 2 del artículo XI", por lo que no han demostrado la existencia de una infracción.316  
China encuentra respaldo para lo an terior en lo que según afirma fue el trato dado por el Órgano de 
Apelación a disposiciones similares, a saber, el párrafo 2 del artículo 27 del Acuerdo SMC y los 
                                                      
310 Informe del Grupo Especial, Colombia - Puertos de entrada , párrafo 7.240. 
311 Informe del Grupo Especial, India - Restricciones cuantitativas , párrafo 5.128. 
312 Informe del Grupo Especial, India - Automóviles , párrafo 7.270.  Varios Grupos Especiales de 
la OMC han citado con aprobación esta interpretación del término "restricciones" que figura en el párrafo 1 del 
artículo XI;  véanse el in forme del Grupo Especial, Colombia - Puertos de entrada , párrafos 7.233 y 7.234;  el 
informe del Grupo Especial, Brasil - Neumáticos recauchutados , párrafo 7.371;  y el informe del Grupo 
Especial, República Dominicana - Importación y venta de cigarrillos , párrafos 7.252 y 7.258. 
313 Véanse, por ejemplo, el informe del Grupo Especial del GATT, Francia - Restricciones a la 
importación ;  el informe del Grupo Especial del GATT, Japón - Productos agrícolas I ;  el informe del Grupo 
Especial del GATT, Estados Unidos - Azúcar ;  y el informe del Grupo Especial del GATT, Estados Unidos - 
Exención relativa al azúcar . 
314 Primera comunicación escrita de China, párrafo 350;  y segunda comunicación escrita de China, 
párrafo 36. 
315 Primera comunicación escrita  de China, párrafo 353. 
316 Primera comunicación escrita de China, párrafo 353;  y segunda comunicación escrita de China, 
párrafo 29. WT/DS394/R 
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Página 90 
  
  párrafos 1 a) y 1 b) del artícul o II del GATT de 1994 en el asunto India - Derechos de importación 
adicionales .
317 
7.210  Los reclamantes rechazan esa opinión, aduciendo que en el asunto Estados Unidos - Camisas 
y blusas de lana  el Órgano de Apelación aclaró que las dispos iciones del párrafo 2 del artículo XI son 
"defensas afirmativas", y que en con secuencia incumbe al demandado -y no al reclamante- demostrar 
que el párrafo 2 del artículo XI es de algún modo aplicable.318  China caracteriza como " obiter " la 
declaración del Órgano de Apelación, que a su juic io no es aplicable a la luz de una "taxonomía" 
evolutiva adoptada por el Órgano de Apelación.319 
7.211  El Grupo Especial discrepa de la opinión de China de que la declaración del Órgano de 
Apelación en Estados Unidos - Camisas y blusas de lana  relativa al párrafo 2 del artículo XI no es 
aplicable al presente asunto.  El Órgano de Apel ación habló claramente en su declaración sobre la 
aplicación del párrafo 2 c) i) del artículo XI, afirmando que: 
"El artículo XX y el párrafo 2 c) i) del artículo XI constituyen excepciones limitadas 
respecto de las obligaciones contenidas en algunas otras disposiciones del GATT 
de 1994, y no normas positivas que establecen obligaciones por sí mismas.  Tienen el carácter de defensas afirmativas.  Por lo tant o, es razonable que la carga de fundar esa 
defensa incumba a la parte que la invoca".
320 
7.212   El Grupo Especial no encuentra fundamento alguno para concluir que el razonamiento 
aplicable al párrafo 2 c) i) del artículo XI no lo sería también al otro apartado, el apartado a) del 
párrafo 2 del artículo XI, que está comprendido en el mismo párrafo.  Además, como también señala 
la Unión Europea, la interpretación de China suge riría que un reclamante podr ía tener que demostrar 
que otras disposiciones del GATT, como los artículos XII, XVIII, XX o XXI, también son 
inaplicables.321 
                                                      
317 Primera comunicación escrita de China, párrafos 35 4-357.  China alude al párrafo 2 del artículo 27 
del Acuerdo SMC, que dispone que "la prohibición establecida en el párrafo 1 a) del artículo 3 no será aplicable a... otros países en desarrollo Miembros ... a reserva del cumplimiento de las disposiciones del párrafo 4".  
El Órgano de Apelación concluyó que "la prohibición establecida en el párrafo 1 a) del artículo 3" sólo sería 
"aplicable" si el reclamante demuestr a el incumplimiento del párrafo 4 de l artículo 27.  Véase el informe del 
Órgano de Apelación, Brasil - Aeronaves , párrafo 141.  Primera comunicación  escrita de China, párrafos 358 
y 359, donde se hace referencia al  informe del Órgano de Apelación, India - Derechos de importación 
adicionales , párrafos 153 y 190. 
318 Declaración oral inicial conjunta de los reclamantes en la primera reunión sustantiva, párrafo 128.  
Segunda comunicación escrita de los Estados Unidos, pá rrafo 205;  segunda comunicación escrita de la Unión 
Europea, párrafos 42-46;  declaración oral inicial de la Unión Europea en la segunda reunión sustantiva;  y segunda comunicación escrita de México, párrafo 210. 
319 Segunda comunicación escrita de China, párrafos 31-36. 
320 Informe del Órgano de Apelación, Estados Unidos - Camisas y blusas de lana , página 18;  véase 
también el informe del Grupo Especial del GATT, CEE - Manzanas de mesa , párrafo 12.3;  y el informe del 
Grupo Especial del GATT, Canadá - Helados y yogur , párrafo 59. 
321 Véase la segunda comunicación escrita de la Un ión Europea, párrafo 12 .  El Grupo Especial 
considera, además, que el párrafo 2 del artículo XI tiene un carácter distinto de las obligaciones positivas 
establecidas en el artículo 27 del Acuerdo SMC, o la relación especial que existe entre los artículos II y III 
del GATT con respecto a los derechos y cargas como las medidas en la frontera y las cargas interiores.  Al igual 
que la Unión Europea, el Grupo Esp ecial conviene en que la interpre tación específica del artículo estuvo 
influida, en el asunto India - Derechos de importación adicionales , por el "fuerte vínculo" entre el párrafo 2 a) 
del artículo II y el párrafo 2 del artículo III.  No debe  permitirse que una impugnación al amparo del párrafo 2 
del artículo III eluda la obligación de demostrar que las condiciones de esa di sposición se satisfacen mediante la 
presentación en su lugar de una alegación al amparo del párrafo 1 b) del artículo II, para después requerir al  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
 Página 91 
  
  7.213  Por consiguiente, el Grupo Especial conclu ye que incumbe al demandado (en este caso 
China) probar que se satisfacen las condiciones del párra fo 2 a) del artículo XI a fin de demostrar que 
no hay incompatibilidad con el párrafo 1 del artícul o XI.  Teniéndolo en cuenta, el Grupo Especial 
examinará seguidamente las alegaciones de los recl amantes de que China, de manera incompatible 
con las obligaciones que le corresponden en virtud del párrafo 1 del artículo XI, somete a contingentes 
la exportación de bauxita, coque, espat o flúor, carburo de silicio y cinc. 
7.214  Como se indica en la sección VII.C.2 supra , China mantiene medidas que, cuando actúan 
conjuntamente, dan lugar a la imposición de conti ngentes de exportación.  El artículo 19 de la Ley de 
Comercio Exterior  de China, por ejemplo, dispone que "[China] aplica un sistema de licencias y 
contingentes a la gestión de mercancías sujetas a ... restricciones a la exportación ...".
322  El artículo 36 
del Reglamento sobre la administración de la importación y la exportación  dispone que "las 
mercancías de exportación restringida que están su jetas a restricciones cuantitativas por el Estado 
están sujetas a la administración de contingentes".323  Las Medidas relativas a la administración de 
los contingentes de exportación disponen que el MOFCOM "administra los contingentes de 
exportación con respecto a los productos básicos de exportación restringida por el Estado".324  Las 
mercancías que están sujetas a restricciones conforme al artículo 19 pueden estar sujetas a licencia en cuanto que "mercancías de exportación restringida".
325  Las empresas deberán presentar el certificado 
del contingente a las autoridades encargadas de las licencias de exportación para obtener la licencia de 
exportación, y presentar dicha licencia a la Aduana a fin de exportar.326  Podrán imponerse sanciones 
administrativas y penales, por ejemplo, por la ex portación ilícita de mercancías sujetas a restricciones 
sin aprobación, por superar las asignaciones del contingente, por no devolver contingentes no utilizados o por comprar o vender certifi cados del contingente sin autorización.
327 
7.215  Como se indica en el párrafo 7.176 supra , el MOFCOM de China, en conjunción con la 
Aduana, identifica, en una lista publicada anualm ente, las mercancías suje tas a contingentes de 
exportación.328  China asigna contingentes de exportación ya sea por asignación directa o mediante un 
sistema de licitación de los contingentes.329  El MOFCOM y la Aduana publicaron en 2009 el 
Catálogo de licencias de exportación de 2009330, en el que se identifican el coque y el cinc como 
                                                                                                                                                                     
demandado que pruebe que la carga es de hecho compatible con el párrafo 2 del artículo III (y, por tanto, con la 
excepción prevista en el párrafo 2 a) del artículo I I) (véase la segunda comunicación escrita de la Unión 
Europea, párrafo 19). 
322 Medidas relativas a la administración de los contingentes de exportación  (China - Prueba 
documental 312, Prueba documental conjunta 76). 
323 Reglamento sobre la administración de la importación y la exportación  (China - Prueba 
documental 152, Prueba documental conjunta 73). 
324 Medidas relativas a la administración de los contingentes de exportación  (China - Prueba 
documental 312, Prueba documental conjunta 76). 
325 Medidas relativas a la administración de  las licencias de exportación de 2008 , artículo 2 (China - 
Prueba documental 342, Prueba documental conjunta 74). 
326 Reglamento sobre la administración de la importación y la exportación , artículos 41, 43 (China - 
Prueba documental 152, Prueba documental conjunta 73);  y Medidas relativas a la administración de los 
contingentes de exportación , artículo 25 (China - Prueba documental 312, Prueba documental conjunta 76). 
327 Ley de Comercio Exterior , artículos 61, 63 (China - Prueba documental 151, Prueba documental 
conjunta 72). 
328 Ley de Comercio Exterior , artículo 18 (China - Prueba documental 151, Prueba documental 
conjunta 72);  Reglamento sobre la administración de la importación y la exportación , artículos 35, 38, 40, 42, 
64, 65, 66, 67, 70 (China - Prueba documental 152, Prueba documental conjunta 73);  y Medidas relativas a la 
administración de los contingentes de exportación , artículo 7 (China - Prueba documental 312, Prueba 
documental conjunta 76). 
329 Reglamento sobre la administración de la importación y la exportación , artículo 39 (China - Prueba 
documental 152, Prueba documental conjunta 73). 
330 China - Prueba documental 6, Prueba documental conjunta 22. WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página 92 
  
  productos sometidos a contingentes de exportación que se asignan directamente, y se identifican la 
bauxita, el espato flúor y el carburo de silicio  como productos sometidos a contingentes de 
exportación que se asignan mediante licitación.
331  Las Medidas relativas a la administración de los 
contingentes de exportación de China332 encomiendan al MOFCOM la asignación de contingentes 
para el cinc basados en los resultados de exportaci ón previos, la tasa de utilización del contingente, la 
capacidad de explotación/gestión empresarial y la pr oducción de los solicitantes en años anteriores, o 
basados en otros factores de mercado.333  El MOFCOM de China asigna los contingentes de coque en 
lotes a lo largo del año.334  Las empresas deberán cumplir lo dispuesto en los Procedimientos para la 
solicitud del contingente de exportación de coque para 2009 para ser tenidas en cuenta a efectos de la 
asignación.335  El MOFCOM de China administra la asi gnación de los contingentes de bauxita, espato 
flúor y carburo de silicio mediante un sistema de licitación.336 
7.216  En octubre de 2008, el MOFCOM publicó las cuantías totales de los contingentes de 
exportación para 2009 para la bauxita, el  espato flúor y el carburo de silicio.337  Como se indica en el 
párrafo 7.201 supra , China impuso un contingente de exportaci ón de 930.000 toneladas de bauxita, un 
contingente de exportación de 550.000 toneladas métricas de espato flúor y un contingente de 
exportación de 216.000 toneladas de carburo de silicio.  China no pub licó una cuantía para el coque 
en octubre de 2008.  Como se indica en el párrafo 7.186, China publicó en 2009 varios anuncios en los que se indicaba que el contingente de expo rtación de coque se distribuiría a determinadas 
empresas.
338  En total, de conformidad con esos anunc ios, China asignó 13.092.000 toneladas métricas 
de coque. 
                                                      
331 Catálogo de licencias de exportación de 2009  (China - Prueba documental 6, Prueba documental 
conjunta 22);  Reglamento sobre la administración de la importación y la exportación , artículos 35 y 36 (China 
- Prueba documental 152, Prueba documental conjunta 73);  y Medidas relativas a la administración de los 
contingentes de exportación  (China - Prueba documental 312, Prueba documental conjunta 76). 
332 China - Prueba documental 312, Prueba documental conjunta 76) 
333 Medidas relativas a la administración de los contingentes de exportación , artículos 9, 11, 14, 17, 
18, 19, 20, 21, 22, 23, 25, 26 (China - Prueba documental 312, Prueba documental conjunta 76). 
334 Primer lote de los contingentes de exportación de coque para 2009  (Prueba documental 
conjunta 80);  Segundo lote de los contingentes de exportación de coque para 2009  (China - Prueba 
documental 338, Prueba documental conjunta 81);  Primer lote de los contingentes de exportación de coque 
para 2009 para empresas con inversión extranjera  (Prueba documental conjunta 82);  Segundo lote de los 
contingentes de exportación de coque para 2009 para empresas con inversión extranjera  (Prueba documental 
conjunta 83);  y Procedimientos para la solicitud del contingente de exportación de coque para 2009  (China - 
Prueba documental 308, Prueba documental conjunta 85). 
335 Procedimientos para la solicitud del contingente de exportación de coque para 2009 , secciones I 
y II (China - Prueba documental 308, Prueba documental conjunta 85);  véase también el Primer lote del 
contingente de exportación de coque para 2010 para empresas con inversión extranjera  (Prueba documental 
conjunta 129). 
336 Medidas relativas a la licitación de los contingentes de exportación , artículos 3, 8, 9, 10, 12, 14, 16, 
19, 20, 25, 26 (China - Prueba documental 304, Prueba documental conjunta 77);  Reglamento sobre la 
administración de la importación y la exportación , artículos 39, 41, 44 (China - Prueba documental 152, Prueba 
documental conjunta 73);  Normas de aplicación de la licitación de los contingentes de exportación , artículos 2, 
3, 4, 5, 6, 20, 21, 23 (China - Prueba documental 305, Prueba documental conjunta 78);  Anuncio relativo a la 
primera licitación de los contingentes de exportación en 2009  (China - Prueba documental 309, Prueba 
documental conjunta 90);  y Anuncio de la segunda licitación de los contingentes de exportación en 2009  
(China - Prueba documental 310, Prueba documental conjunta 91). 
337 Cuantías de los contingentes de exportación para 2009  (Prueba documental conjunta 79);  
Reglamento sobre la administración de la importación y la exportación , artículo 38 (China - Prueba 
documental  152, Prueba documental conjunta 73);  y Medidas relativas a la administración de los contingentes 
de exportación , artículos 9-11 (China - Prueba documental 312, Prueba documental conjunta 76). 
338 Primer lote de los contingentes de exportación de coque para 2009  (Prueba documental 
conjunta 80);  Segundo lote de los contingentes de exportación de coque para 2009  (China - Prueba  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
 Página 93 
  
  7.217  Por último, como se indica en el párrafo 7.180 supra , China no publicó ningún contingente 
para la exportación de cinc en 2009, ni publicó po r anticipado procedimientos para que las empresas 
solicitaran que se les asignara una parte de algún c ontingente de cinc.  Tampoco hubo anuncios en los 
que se enumeraran las empresas a las que se había asignado alguna cantidad de cinc para exportación 
en el marco de un contingente de exportación.  Los reclamantes sostienen que el hecho de no haberse 
publicado las cuantías equivale en la prác tica a una prohibición de la exportación.
339  China explicó 
que cuando el MOFCOM no "aplica" un contingent e de exportación sobre el cinc, ese año no puede 
exportarse ningún cinc.340  China reconoció además que el MO FCOM no autorizó ningún contingente 
de cinc en 2010.  No presenta ninguna defensa por lo  que respecta a esa omisión de la fijación de la 
cuantía del contingente.  Dado que China no fijó un contingente de cinc para 2009, el Grupo Especial 
concluye que China mantuvo una prohibición, o un contingente cero, sobre la exportación de cinc 
en 2009. 
7.218  Por consiguiente, el Grupo Especial concluye que China, mediante la siguiente serie de 
medidas, cuando éstas actúan conjuntamente, establece para la bauxita, el coque, el espato flúor, el 
carburo de silicio y el cinc contingentes de expor tación que dan lugar a una restricción o prohibición 
de la exportación de esos productos.   El Grupo Especial considera necesario formular constataciones 
sobre las medidas cuando actúan conjuntamente -inc luidas las que imponen un sistema de licencias de 
exportación y las de administración del contingente, como las relativas al funcionamiento del proceso de licitación del contingente- para que medidas renovadas anualmente no eludan un examen en un 
procedimiento de solución de diferencias en la  OMC por el mero hecho de que hayan expirado 
durante las actuaciones del Grupo Especial. 
a) Contingentes de exportación de bauxita, incluidos  la "arcilla refractaria " (SA Nº 2508.3000) y 
los "minerales de aluminio y su s concentrados" (SA Nº 2606.0000) 
7.219  En 2009, China impuso un con tingente de exportación de esas formas de bauxita en virtud de 
las siguientes disposiciones:  Ley de Comercio Exterior
341, artículos 2, 14-19, 34, 61, 63, 64;  
Reglamento sobre la administración de la importación y la exportación342, artículos 4, 35-44, 64, 66, 
67 y 70;  Medidas relativas a la licitación de  los contingentes de exportación343, artículos 3, 8, 9, 10, 
11, 13, 14, 16;  Medidas relativas a la administración de  las licencias de exportación de 2008344, 
artículo  25;  Catálogo de entidades expedidoras de licencias de exportación graduales de 2009345, 
artículos 1(2), 5, apéndice;  Reglas de carácter práctico sobre la expedición de licencias de 
                                                                                                                                                                     
documental 338, Prueba documental conjunta 81);  Primer lote de los contingentes de exportación de coque 
para 2009 para empresas con inversión extranjera  (Prueba documental conjunta 82);  y Segundo lote de los 
contingentes de exportación de coque para 2009 para empresas con inversión extranjera  (Prueba documental 
conjunta 83). 
339 Primera comunicación escrita de los Estados Unidos , párrafo 249;  primera comunicación escrita de 
la Unión Europea, párrafo 206 ;  y primera comunicación escr ita de México , párrafo 252. 
340 Primera comunicación escrita de China, párrafos 559,  740;  y respuesta de China a la pregunta 8 de 
la Unión Europea después de la primera reunión sustantiva, párrafo 37. 
341 Ley de Comercio Exterior  (China - Prueba documental 151, Prueba documental conjunta 72). 
342 Reglamento sobre la administración de la importación y la exportación (China - Prueba 
documental  152, Prueba documental conjunta 73). 
343 Medidas relativas a la licitación de los contingentes de exportación  (China - Prueba 
documental  304, Prueba documental conjunta 77). 
344 Medidas relativas a la administración de  las licencias de exportación de 2008  (China - Prueba 
documental 342, Prueba documental conjunta 74). 
345 Catálogo de entidades expedidoras de licencias de exportación graduales de 2009  (Prueba 
documental conjunta 96). WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página 94 
  
  exportación de 2008
346;  Normas de aplicación de la licitaci ón de los contingentes de exportación347, 
artículos 2 a 6;  Cuantías de los contingentes de exportación para 2009348;  Anuncio de la segunda 
apertura de licitación para el talco y el carburo de silicio de 2009349;  Catálogo de licencias de 
exportación de 2009350;  Anuncio relativo a la primera licitación de los contingentes de exportación 
en 2009351;  Anuncio de la segunda licitación de lo s contingentes de exportación en 2009352;  y 
Procedimientos de la prim era licitación de bauxita de 2009 .353 
b) Contingentes de exportación de espato fl úor, incluidos el "espato metalúrgico" 
(SA 2529.2100), y el "espato ácido" (SA 2529.2200) 
7.220  En 2009, China impuso un contingente de export ación para estas formas de espato flúor en 
virtud de las siguientes disposiciones:  Ley de Comercio Exterior354, artículos 2, 14 a 19, 34, 61, 63, 
64;  Reglamento sobre la administración de la importación y la exportación355, artículos 4, 35 a 44, 
64, 66, 67 y 70;  Medidas relativas a la licitación de  los contingentes de exportación356, artículos 3, 8, 
9, 10, 11, 13, 14, 16;  Medidas relativas a la administración de las licencias de exportación 
de 2008357, artículo 25;  Catálogo de entidades expedidoras de licencias de exportación graduales 
de 2009358, artículos 1(2), 5, apéndice;  Reglas de carácter práctico sob re la expedición de licencias 
de exportación de 2008359;  Normas de aplicación de la lic itación de los contingentes de 
exportación360, artículos 2 a 6;  Cuantías de los contingentes de exportación para 2009361;  Anuncio 
de la segunda apertura de licitación para el talco y el carburo de silicio de 2009362;  Catálogo de 
licencias de exportación de 2009363;  Anuncio relativo a la primera licitación de los contingentes de 
                                                      
346 Reglas de carácter práctico sobre la expedición de licencias de exportación de 2008  (China - 
Prueba documental 344, Prueba documental conjunta 97). 
347 Normas de aplicación de la licitación de los contingentes de exportación  (China - Prueba 
documental 305, Prueba documental conjunta 78). 
348 Cuantías de los contingentes de exportación para 2009  (Prueba documental conjunta 79). 
349 Anuncio de la segunda apertura de licitación para el talco y el carburo de silicio de 2009  (Prueba 
documental conjunta 132). 
350 Catálogo de licencias de exportación de 2009  (China - Prueba documental 6, Prueba documental 
conjunta 22). 
351 Anuncio relativo a la primera licitación de los contingentes de exportación en 2009  (China - Prueba 
documental 309, Prueba documental conjunta 90). 
352 Anuncio de la segunda licitación de los contingentes de exportación en 2009  (China - Prueba 
documental 310, Prueba documental conjunta 91). 
353 Procedimientos de la primera licitación de bauxita de 2009  (Prueba documental conjunta 94). 
354 Ley de Comercio Exterior  (China - Prueba documental 151, Prueba documental conjunta 72). 
355 Reglamento sobre la administración de la importación y la exportación  (China - Prueba 
documental  152, Prueba documental conjunta 73). 
356 Medidas relativas a la licitación de los contingentes de exportación  (China - Prueba 
documental  304, Prueba documental conjunta 77) 
357 Medidas relativas a la administración de  las licencias de exportación de 2008  (China - Prueba 
documental 342, Prueba documental conjunta 74). 
358 Catálogo de entidades expedidoras de licencias de exportación graduales de 2009  (Prueba 
documental conjunta 96). 
359 Reglas de carácter práctico sobre la expedición de licencias de exportación de 2008  (China - 
Prueba documental 344, Prueba documental conjunta 97). 
360 Normas de aplicación de la licitación de los contingentes de exportación (China - Prueba 
documental 305, Prueba documental conjunta 78). 
361 Cuantías de los contingentes de exportación para 2009  (Prueba documental conjunta 79). 
362 Anuncio de la segunda apertura de licitación para el talco y el carburo de silicio  de 2009 (Prueba 
documental conjunta 132). 
363 Catálogo de licencias de exportación de 2009  (China - Prueba documental 6, Prueba documental 
conjunta 22).  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
 Página 95 
  
  exportación en 2009
364;  Anuncio de la segunda licitación de los contingentes de exportación 
en 2009365;  y Procedimientos de la primera licitación de espato flúor de 2009 .366  El Grupo Especial 
observa que en  2010 China ya no tenía en vigor un contingente de exportación para el espato flúor. 
c) Contingentes de exportación de carburo de silicio, incluidos el carburo de silicio y el carburo 
de silicio en bruto 
7.221  En 2009 China impuso un contingente de export ación sobre esas formas de carburo de silicio 
en virtud de las siguientes disposiciones:  Ley de Comercio Exterior367, artículos 2, 14 a 19, 34, 61, 
63, 64;  Reglamento sobre la administración de la importación y la exportación368;  artículos 4, 35 a 
44, 64, 66, 67 y 70;  Medidas relativas a la licitación de los contingentes de exportación369, artículos 
3, 8, 9, 10, 11, 13, 14, 16;  Medidas relativas a la administració n de las licencias de exportación 
de 2008370, artículo 25;  Catálogo de entidades expedidoras de  licencias de exportación graduales 
de 2009371, artículos 1(2), 5, Apéndice;  Reglas de carácter práctico sobre la expedición de licencias 
de exportación de 2008372;  Normas de aplicación de la lic itación de los contingentes de 
exportación373, artículos 2 a 6;  Cuantías de los contingentes de exportación para 2009374;  Catálogo 
de licencias de exportación de 2009375;  Anuncio relativo a la primera licitación de los contingentes 
de exportación en 2009376;  Anuncio de la segunda licitación de  los contingentes de exportación 
en 2009377;  Procedimientos de la segunda licitaci ón de carburo de silicio de 2009378;  
Procedimientos de la primera licita ción de carburo de silicio de 2009379;  y Anuncio de la segunda 
apertura de licitación para el talco y el carburo de silicio de 2009 .380 
                                                      
364 Anuncio relativo a la primera licitación de los contingentes de exportación en 2009  (China - Prueba 
documental 309, Prueba documental conjunta 90). 
365 Anuncio de la segunda licitación de los contingentes de exportación en 2009  (China - Prueba 
documental 310, Prueba documental conjunta 91). 
366 Procedimientos de la primera licitación de espato flúor de 2009  (Prueba documental conjunta 93). 
367 Ley de Comercio Exterior  (China - Prueba documental 151, Prueba documental conjunta 72). 
368 Reglamento sobre la administración de la importación y la exportación  (China - Prueba 
documental  152, Prueba documental conjunta 73). 
369 Medidas relativas a la licitación de los contingentes de exportación  (China - Prueba 
documental  304, Prueba documental conjunta 77). 
370 Medidas relativas a la administración de  las licencias de exportación de 2008  (China - Prueba 
documental 342, Prueba documental conjunta 74). 
371 Catálogo de entidades expedidoras de licencias de exportación graduales de 2009  (Prueba 
documental conjunta 96). 
372 Reglas de carácter práctico sobre la expedición de licencias de exportación de 2008  (China - 
Prueba documental 344, Prueba documental conjunta 97). 
373 Normas de aplicación de la licitación de los contingentes de exportación (China - Prueba 
documental 305, Prueba documental conjunta 78). 
374 Cuantías de los contingentes de exportación para 2009  (Prueba documental conjunta 79). 
375 Catálogo de licencias de exportación de 2009  (China - Prueba documental 6, Prueba documental 
conjunta 22). 
376 Anuncio relativo a la primera licitación de los contingentes de exportación en 2009  (China - Prueba 
documental 309, Prueba documental conjunta 90). 
377 Anuncio de la segunda licitación de los contingentes de exportación en 2009  (China - Prueba 
documental 310, Prueba documental conjunta 91). 
378 Procedimientos de la segunda licitación de carburo de silicio de 2009  (Prueba documental 
conjunta  131). 
379 Procedimientos de la primera licitación de carburo de silicio de 2009  (Prueba documental 
conjunta  95). 
380 Anuncio de la segunda apertura de licitación para el talco y el carburo de silicio  de 2009 (Prueba 
documental conjunta 132). WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página 96 
  
  d) Contingentes de exportación de coque (SA 2704.0010) 
7.222  En 2009, China impuso un contingente de export ación de coque en virtud de las siguientes 
disposiciones:  Ley de Comercio Exterior
381, artículos 2, 14 a 19, 34, 61, 63, 64;  Reglamento sobre la 
administración de la impo rtación y la exportación382, artículos 4, 35-44, 64, 66, 67 y 70;  Medidas 
relativas a la administración de las licencias de exportación de 2008383, artículo 25;  Catálogo de 
entidades expedidoras de licencias de exportación graduales de 2009384, artículo 1(2), Apéndice;  
Reglas de carácter práctico sobre la exped ición de licencias de exportación de 2008385;  Catálogo de 
licencias de exportación de 2009386;  Primer lote de los contingentes de exportación de coque 
para 2009387;  Segundo lote del contingente de  exportación de coque de 2009388;  Primer lote de los 
contingentes de exportación de coque par a 2009 para empresas con inversión extranjera389;  Segundo 
lote de los contingentes de exportación de  coque para 2009 para empresas con inversión 
extranjera390;  y Procedimientos para la solicitud del contingente de exportación de coque 
para 2009 .391 
e) Contingentes de exportación de cinc, incluidos lo s "minerales de cinc y sus concentrados, con 
exclusión del óxido de cinc gris para alimen tación animal" (SA 2608.0000 ex) y el "óxido de 
cinc gris para alimentación animal" (SA 2608.0000 ex) 
7.223  En 2009, China impuso una prohibición de la e xportación de esas formas de cinc en virtud de 
las siguientes disposiciones:  Ley de Comercio Exterior392, artículos 2, 14 a 19, 34, 61, 63, 64;  
Reglamento sobre la administración de la importación y la exportación393, artículos 4, 35 a 44, 64, 
66, 67 y 70;  Medidas relativas a la adm inistración de las licencias de exportación de 2008394, 
artículo 25;  Catálogo de entidades expedidoras de licencias de exportación graduales de 2009395, 
artículo 1(2), apéndice;  Reglas de carácter práctico sobre la expedición de licencias de exportación 
                                                      
381 Ley de Comercio Exterior  (China - Prueba documental 151, Prueba documental conjunta 72). 
382 Reglamento sobre la administración de la importación y la exportación  (China - Prueba 
documental 152, Prueba documental conjunta 73) 
383 Medidas relativas a la administración de  las licencias de exportación de 2008  (China - Prueba 
documental 342, Prueba documental conjunta 74). 
384 Catálogo de entidades expedidoras de licencias de exportación graduales de 2009  (Prueba 
documental conjunta 96). 
385 Reglas de carácter práctico sobre la expedición de licencias de exportación  de 2008  (China - 
Prueba documental 344, Prueba documental conjunta 97). 
386 Catálogo de licencias de exportación de 2009  (China - Prueba documental 6, Prueba documental 
conjunta 22). 
387 Primer lote de los contingentes de exportación de coque para 2009  (Prueba documental 
conjunta 80). 
388 Segundo lote del contingente de exportación de coque de 2009  (China - Prueba documental 338, 
Prueba documental conjunta 81). 
389 Primer lote de los contingentes de exportación de coque para 2009 para empresas con inversión 
extranjera  (Prueba documental conjunta 82). 
390 Segundo lote de los contingentes de exportación de coque para 2009 para empresas con inversión 
extranjera  (Prueba documental conjunta 83). 
391 Procedimientos para la solicitud del contingente de exportación de coque para 2009  (China - 
Prueba documental 308, Prueba documental conjunta 85). 
392 Ley de Comercio Exterior  (China - Prueba documental 151, Prueba documental conjunta 72). 
393 Reglamento sobre la administración de la importación y la exportación  (China - Prueba 
documental 152, Prueba documental conjunta 73). 
394 Medidas relativas a la administración de  las licencias de exportación de 2008  (China - Prueba 
documental 342, Prueba documental conjunta 74). 
395 Catálogo de entidades expedidoras de licencias de exportación graduales de 2009  (Prueba 
documental conjunta 96).  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
 Página 97 
  
  de 2008
396;  Medidas relativas a la administración de los contingentes de exportación 397, artículos 4, 
9, 11, 17 a 23, 25, 26, 31;  y Catálogo de licencias de exportación de 2009 .398 
4. Resumen 
7.224  Para cada uno de esos productos (bauxita, c oque, espato flúor, carburo de silicio y cinc399), la 
serie de medidas, actuando éstas conjuntamente, ha  dado lugar a la imposic ión de una restricción o 
una prohibición de su exportación que son inco mpatibles con las obligaciones que corresponden a 
China en virtud del párrafo 1 del artículo XI  del GATT de 1994.  Esto no quiere decir que 
individualmente cada una de esas medidas sea necesari amente incompatible con la OMC, sino que, 
cuando actúan conjuntamente, de mane ra que dan lugar a la  imposición de conti ngentes incompatibles 
con las normas de la OMC que no están de otro modo justificados, devienen prima facie  
incompatibles con dichas normas.  El Grupo Esp ecial recuerda su opinión de que es necesario 
formular constataciones sobre las medidas cua ndo actúan conjuntamente, a fin de que medidas 
renovadas anualmente no eludan el examen en proced imientos de solución de diferencias en la OMC 
por el mero hecho de que expiren durante las actuaciones del Grupo Especial. 
7.225  El Grupo Especial examinará infra  si el contingente de exportación aplicado a la bauxita de 
calidad refractaria está justificado en el sentido del párrafo 2 a) del artículo XI.  Subsidiariamente, el 
Grupo Especial examinará si el contingente de exportación aplicado por China a la bauxita de calidad refractaria está justificado confor me al apartado g) del artículo XX del GATT de 1994.  Por último, el 
Grupo Especial examinará si los contingentes de expo rtación aplicados al coque y el carburo de silicio 
están justificados conforme al aparta do b) del artículo XX del GATT de 1994. 
D. D
EFENSAS INVOCADAS POR CHINA RESPECTO DE LA APLICACIÓN DE RESTRICCIONES A LA 
EXPORTACIÓN  
7.226  El Grupo Especial ha concluido supra  que el 21 de diciembre de 2009 China mantenía 
derechos de exportación sobre determinadas formas de bauxita , coque, espato flúor, magnesio, 
manganeso, silicio metal y cinc400 que son incompatibles con el párrafo 3 de la sección 11 del 
Protocolo de Adhesión de China.401  También ha concluido que el 21 de diciembre de 2009 China 
mantenía determinados contingentes de exportaci ón o una prohibición de la  exportación de bauxita, 
coque, espato flúor, carburo de silicio y cinc402 que son incompatibles con el párrafo 1 del artículo XI 
del GATT de 1994.403 
7.227  China trata de justificar la aplicación de derechos de exportación a formas específicas de 
coque, magnesio, manganeso (con exclusión de los minerales de manganeso y sus concentrados) y 
                                                      
396 Reglas de carácter práctico sobre la expedición de licencias de exportación  de 2008  (China - 
Prueba documental 344, Prueba documental conjunta 97). 
397 Medidas relativas a la administración de los contingentes de exportación  (China - Prueba 
documental 312, Prueba documental conjunta 76). 
398 Catálogo de licencias de exportación de 2009  (China - Prueba documental 6, Prueba documental 
conjunta 22). 
399 Las formas específicas de las materias primas objeto de las alegaciones de los reclamantes se 
indican en la Prueba documental conjunta 6 y en el párrafo 2.2 de la parte expositiva de estos informes. 
400 Las formas específicas de las materias primas objeto de las alegaciones de los reclamantes se 
identifican en la Prueba documental conjunta 5 y en el párrafo 2.2 de la parte expositiva de estos informes. 
401 Véase el párrafo 7.105 supra . 
402 Las formas específicas de las materias primas objeto de las alegaciones de los reclamantes se 
indican en la Prueba documental conjunta 6 y en el párrafo 2.2 de la parte expositiva de estos informes. 
403 Véase el párrafo 7.224 supra . WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página 98 
  
  cinc
404 al amparo del apartado b) del artículo XX, y la aplicación de derechos de exportación a las 
formas específicas de espato flúor al amparo del aparta do g) del artículo XX.  Trata de justificar la 
aplicación de contingentes de exportación a la bauxita de calidad refractaria405 al amparo del 
párrafo 2 a) del artículo XI del GATT de 1994, o, subsidiariamente, al ampa ro del apartado g) del 
artículo XX;  y sus contingentes de exportación de coque y carburo de silicio al amparo del 
apartado b) del artículo XX.  China no trata de jus tificar los derechos de exportación impuestos sobre 
la bauxita, los minerales de manganeso y sus concentra dos o el silicio metal, ni trata de justificar los 
contingentes de exportación aplicados al espato flúor o el cinc. 
7.228  China reitera su posición de que el Grupo Especial no debe examinar ninguna medida 
de 2009406, incluidas las que imponen derechos de exportación y contingentes de exportación 
en 2009.407  China afirmó que sus defensas conciernen únicamente a las medidas de 2010.408  El 
Grupo Especial decidió409 que sólo formulará constataciones s obre las medidas de 2009 de China, y 
no sobre ninguna de las medidas de 2010 de China.  Dado que las medidas de 2010 con respecto a las 
cuales China presenta defensas son similares a sus me didas de 2009, el Grupo Especial, en interés de 
una pronta resolución de las diferencias, consider a adecuado examinar las defensas de China en el 
contexto de su evaluación de las medidas de 2009.410  Al hacerlo, el Grupo Especial tiene presente el 
argumento de China de que puso fin a su contingente de  espato flúor en 2010, y sólo trata de justificar 
la aplicación de derechos de exportación al espato flúor en 2010.  El Grupo Especial examinará la 
defensa de China al amparo del apartado g) del artículo XX únicamente con respecto a la aplicación 
de derechos de exportación al espato flúor en 2009. 
7.229  El Grupo Especial ha llegado a la conclusión, expuesta en el párrafo 7.158, de que China no 
puede invocar el artículo XX del GATT de 1 994 para justificar la imposición de derechos  de 
exportación incompatibles con su Protocolo de Adhesión.  Sin embargo, los reclamantes han 
presentado extensos argumentos y pruebas que sugieren que, aun suponiendo, a efectos de 
argumentación, que pudiera recurrirse al artículo XX, China no ha demostrado que sus derechos de 
exportación pueden justificarse al amparo de los ap artados b) o g) del artíc ulo XX del GATT de 1994.  
Por tanto, en sus comunicaciones orales y escritas, todas las partes han debatido ampliamente la interpretación y aplicación de los apartados b) y g) del artículo XX por lo que respecta a los derechos  
de exportación incompatibles con la OMC arriba citados. 
                                                      
404 Las formas específicas de las materias primas objeto de las alegaciones de los Estados Unidos y 
México se indican en la Prueba documental conjunta 5 y en el párrafo 2.2 de la parte expositiva de estos informes. 
405 Véase la sección VII.D. 
406 Véase, por ejemplo, la primera comunicación escrita de China, párrafos 49-51, 56, 62, 64 y 67;  
véase también la segunda comunicación escrita de Chin a, sección II, titulada "El Grupo Especial debe 
pronunciarse sobre las medidas de 2010 para resolver las diferencias, y no debe pronunciarse sobre las medidas 
de 2009", y párrafo 12, "En resumen, la pronta y positiv a resolución de esta diferencia requiere que el Grupo 
Especial aborde las medidas de 2010, y no las medidas de 2009". 
407 Véase, por ejemplo, la primera comunicación escr ita de China, párrafo 70:  "La comunicación de 
China aborda las nuevas medidas [de 2010], y no las medidas [de 2009] que han expirado".  Véase la respuesta de China a la pregunta 2 del Grupo Especial después de la segunda reunión sustantiva, párrafo 9.  ("Por esa 
razón, China formula argumentos y defensas relativos a los derechos de exportación y los contingentes de 
exportación de 2010".) 
408 Respuesta de China a la pregunta 2 del Grupo Especial después de la segunda reunión sustantiva;  
véase la respuesta de China a la pregunta 2 del Grupo Especial después de la segunda reunión sustantiva, párrafo 9.  ("Por esa razón, China presenta argumentos y defensas relativos a los derechos de exportación y 
contingentes de exportación de 2010.") 
409 Véase el párrafo 7.33 supra . 
410 Como se ha indicado, China no presenta ningun a defensa de la aplicación de un contingente al 
espato flúor en 2009.  Por consiguiente, el Grupo Es pecial no examinará una defensa de China relativa a ese 
contingente, sino sólo los derechos aplicados en 2009.  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
 Página 99 
  
  7.230  El Grupo Especial recuerda que ha determina do que para no menoscabar el derecho de las 
partes a una pronta solución de la diferencia es útil realizar un análisis a efectos de argumentación.  
Así pues, el Grupo Especial analizará y determinará, a efectos de argumentación, si el apartado b) del 
artículo XX podría justificar los derechos de ex portación incompatibles con la OMC aplicados por 
China a varias formas de coque, magnesio, manganeso y cinc;  y si el apartado g) del artículo XX 
del GATT podría justificar los de rechos de exportación incompatib les con la OMC aplicados por 
China al espato flúor. 
7.231  El Grupo Especial también ha decidido atenerse  al planteamiento de China consistente en 
defender colectivamente sus derechos de exportación y contingentes de exporta ción en el contexto de 
su defensa al amparo del artículo XX.  En ese cont exto, China sostiene que un derecho de exportación 
y un contingente de exportación son "medidas func ionalmente equivalentes" que "tienen efectos 
similares en el volumen de exportación, y, por tant o, en la oferta internacional y nacional (...).  
Así pues, el efecto restrictivo de un derecho de exportación puede ser igual al de un contingente de 
exportación, y viceversa".
411 
7.232  Por lo que respecta al orden del análisis del Grupo Especial, éste se atendrá al planteamiento 
aplicado por China para presentar su defensa, agr upando algunos argumentos bajo el apartado g) del 
artículo XX y otros bajo el apartado b) del artículo XX. 
7.233  En su primera comunicación escrita, China defiende sus derechos de exportación sobre el 
espato flúor al amparo del apartado g) del artículo XX por separado de su defensa de su contingente 
de exportación sobre la bauxita de calidad refractaria  al amparo del apartado g) del artículo XX.  En 
su segunda comunicación escrita, China defiende sus restricciones a la exportación de espato flúor (derechos) y la bauxita de calidad refractaria (contingente) conjunta mente al amparo del apartado g) 
del artículo XX.  Por consiguiente, el Grupo Especial  abordará la defensa de  China al amparo del 
apartado g) del artículo XX en combinación, como hizo China en su segunda comunicación.  El 
Grupo Especial recuerda que sólo an alizará la defensa de China de sus derechos de exportación sobre 
el espato flúor incompatibles con la OMC a efectos de argumentación. 
7.234  Al presentar en su segunda comunicación su  defensa al amparo del apartado b) del 
artículo XX, China aborda, primero, sus restriccion es a la exportación (tanto en forma de derechos 
como de contingentes) de lo que  denomina determinados "productos de alto consumo energético, muy 
contaminantes y basados en los recursos" ("produc tos EPR").  Entre ellos están los derechos de 
exportación sobre el coque, el manganeso metal y el magnesio metal y sus contingentes de 
exportación de coque y de carburo de silicio.  En segundo lugar, China aborda  sus restricciones a la 
exportación en forma de derechos de exportación so bre formas de desechos de cinc, manganeso y 
magnesio, a los que se refiere como "productos de desechos de metales no ferrosos" (en lo sucesivo 
denominados "productos de desecho").  El Grupo Esp ecial examinará las defensas de China al amparo 
del apartado b) del artículo XX del GATT en ese mism o orden, recordando que analizará la defensa 
de China de sus derechos de exportación sobre los productos EPR y los productos de desecho incompatibles con la OMC a efectos de argumentación. 
7.235  En resumen, el orden de análisis del Grupo Es pecial será el siguiente :  comenzará por la 
defensa de China al amparo del párrafo 2 a) del artículo XI concerniente a la bauxita de calidad 
refractaria, para pasar seguidamente a la invocaci ón por China del apartado g) del artículo XX para 
justificar su contingente de exportación de baux ita de calidad refractaria y sus derechos de 
exportación sobre el espato flúor.  Por último, el Grupo Especial examinará las invocaciones por China del apartado b) del artículo XX, primer o con respecto a los productos EPR y segundo con 
respecto a los productos de desecho. 
                                                      
411 Respuesta de China a la pregunta 19 del Grupo Especial después de la segunda reunión sustantiva. WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página 100 
  
  7.236  China aduce, finalmente, que todas sus restri cciones a la exportación también satisfacen las 
prescripciones de la "parte introductoria" del artíc ulo XX.  El Grupo Especial sólo examinará la 
invocación por China de la parte introductoria del artículo XX en la medida en que la aplicación de 
una restricción a la exportación esté justificada de  conformidad con el apartado pertinente del 
artículo XX, ya sea b) o g). 
7.237  En el gráfico que figura a continuación se e xpone la manera en que el Grupo Especial 
entiende las medidas de 2009 de China con respecto a las cuales ésta presenta sus defensas al amparo 
del párrafo 2 a) del artículo XI y los aparta dos b) y g) del artículo XX del GATT de 1994.  
  WT/DS394/ R
WT/DS395/ R
WT/DS398/ R
Página 101Materia 
prima Código chino 
basado en 
el  SA 
pertinente Código 
chino de 
producto 
pertinente Nombre abreviado del producto Derechos de 
exportación Contingentes de exportación 
Bauxita 2508.3000 2508300000 "Arcilla refractaria" 
Ninguna defensa Para bauxita de calidad 
refractaria/arcilla con alto 
contenido de alúmina:  párrafo 2 a) 
del artículo XI y apartado g) del 
artículo XX.  Para otras categorías:  
ninguna defensa 
 2606.0000 2606000000 "Minerales de aluminio y sus concentrados" Ninguna defensa 
 2602.4000  "Cenizas y residuos de aluminio" No hay alegaciones sobre 
contingentes de exportación 
Coque 2704.0010 2704001000 "Coque" Apartado b) del 
artículo XX Apartado b) del artículo XX 
Espato flúor 2529.2100 2529210000 "Espato metalúrgico" Apartado g) del 
artículo XX Ninguna defensa 
 2529.2200 2529220000 "Espato ácido" Apartado g) del 
artículo XX Ninguna defensa 
Magnesio 8104.1100  "Magnesio metal" Apartado b) del 
artículo XX 
No hay alegaciones sobre 
contingentes de exportación  8104.1900  "Magnesio en bruto" Apartado b) del 
artículo XX 
 8104.2000  "Desperdicios y desechos de magnesio" Apartado b) del 
artículo XX 
Manganeso 2602.0000  "Minerales de manganeso y sus concentrados" Ninguna defensa 
No hay alegaciones sobre 
contingentes de exportación  8111.0010 8111001010 "Desperdicios y desechos de manganeso en bruto" Apartado b) del 
artículo XX 
  8111001090 Manganeso en bruto;  polvo Apartado b) del 
artículo XX 
Carburo de 
silicio  2849200000 "Carburo de silicio" No hay 
alegaciones 
sobre derechos 
de exportación Apartado b) del artículo XX 
  3824909910 "Carburo de silicio en bruto" Apartado b) del artículo XX 
Silicio metal 2804.6900  "Silicio metal" Ninguna defensa 
No hay alegaciones sobre 
contingentes de exportación Fósforo 
amarillo 2804.7010  "Fósforo amarillo" China alega que 
desde julio 
de 2009 es 
compatible con 
la OMC  
  WT/DS394/R 
WT/DS395/R 
WT/DS398/R 
Página 102 Materia 
prima Código chino 
basado en 
el  SA 
pertinente Código 
chino de 
producto 
pertinente Nombre abreviado del producto Derechos de 
exportación Contingentes de exportación 
Cinc 2608.0000 ex 2608000090 "Minerales de cinc y sus concentrados, con 
exclusión del óxido de cinc gris para 
alimentación animal" 
No hay 
alegaciones 
sobre derechos 
de exportación Ninguna defensa 
 2608.0000 ex 2608000001 "Óxido de cinc gris para alimentación animal" Ninguna defensa 
 7901.1110 7901111000 "Cinc en bruto ≥ 99,995" 
No hay alegaciones sobre 
contingentes de exportación  7901.1190 7901119000 "Cinc en bruto 99,99 pero < contenido de cinc ≤ 
99,9995%" 
 7901.1200 7901120000 "Cinc en bruto < 99,99%" 
 7901.2000 7 901200000 Aleaciones de cinc en bruto 
 7902.0000  "Desperdicios y desechos de cinc" Apartado b) del 
artículo XX 
 2620.1100  "Matas de galvanización" Apartado b) del 
artículo XX 
 2620.1900  "Otras cenizas y residuos de cinc" Apartado b) del 
artículo XX  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
 Página 103 
  
  1. La cuestión de si el contingente de exportación aplicado a la bauxita de calidad 
refractaria está justificado al amparo del pá rrafo 2 a) del artículo XI del GATT de 1994 
7.238  El Grupo Especial recuerda su conclusión supra  de que los contingentes de exportación 
de 930.000 toneladas métricas aplicados por China a la bauxita en 2009 son incompatibles con el 
párrafo 1 del artículo XI del GATT. 
7.239  China aduce que si el Grupo Especial conclu yera que los reclamantes han formulado una 
alegación prima facie  en el marco del párrafo 1 del artículo XI  por lo que respecta al contingente de 
exportación de bauxita, la aplicación de un conti ngente de exportación a un subconjunto de productos 
de bauxita está justificada porque el contingent e es "aplicad[o] temporalmente para prevenir o 
remediar una escasez aguda de ... otros productos esenciales para" China, de conformidad con el 
párrafo 2 a) del artículo XI del GATT de 1994.
412  China alude al subconjunto de productos de bauxita 
objeto del contingente de exportación con respecto  al cual presenta una defensa al amparo del 
párrafo 2 a) del artículo XI del GATT de 1994 como  "bauxita refractaria" o "bauxita de calidad 
refractaria" y los reclamantes aluden a él como "a rcilla con alto contenido de alúmina".  El Grupo 
Especial utiliza esos términos de manera inter cambiable para referirse al mismo subconjunto de 
bauxita clasificable en el código aduanero de pr oducto 2508.3000.00 que se utiliza con respecto a la 
producción de refractarios. 
7.240  El párrafo 2 a) del artículo XI establece lo si guiente:  "Las disposiciones del párrafo 1 de este 
artículo no se aplicarán a ... prohibiciones o restricciones a la exportación aplicadas temporalmente 
para prevenir o remediar una escasez aguda de produc tos alimenticios o de otros productos esenciales 
para la parte contratante exportador a".  Hasta la fecha ningún grupo especial de la OMC ni el Órgano 
de Apelación han interpretado el párrafo 2 a) del artículo XI del GATT de 1994. 
7.241  China aduce que su contingente de exportación está justificado porque la oferta de bauxita de 
calidad refractaria está o puede estar restringida en virtud de una fuerte demanda extranjera, de la 
posibilidad de su agotamiento físico y/o de  límites reglamentarios nacionales al acceso. 
7.242  China sostiene que los propios reclamantes han reconocido que la bauxita de calidad 
refractaria es "esencial", "necesaria" y "fundamental" para sus economías.413  Aduce, además, que los 
propios reclamantes han aplicado prohibiciones y restricciones a productos que a su juicio son 
esenciales para las industrias de transformación nacionales, en algunos casos durante períodos superiores a 30-40 años.
414 
7.243  Los reclamantes aducen que Ch ina no ha interpretado en forma correcta o "restringida"415 el 
sentido del párrafo 2 del artículo XI, y que en con secuencia no ha demostrado que su contingente de 
exportación de bauxita de calidad refractaria está justif icado conforme al párrafo 2 a) del artículo XI.  
                                                      
412 Primera comunicación escrita  de China, párrafo 342. 
413 Véase, por ejemplo, la primera comunicaci ón escrita de China, párrafos 361-363. 
414 Primera comunicación escrita de China, párrafo 368.   China alude, en particular, a "la restricción y 
prohibición desde hace 43 años de la  exportación de madera sin elabor ar cosechada en tierras federales 
estadounidenses", y a la "prohibición y restricción durante 37  años de la exportación de  varios tipos de desechos 
y desperdicios de metales ferrosos y no ferrosos" impue sta por la Unión Europea (primera comunicación escrita 
de China, párrafos 405 y 406).  Ch ina aduce que esos ejemplos de ap licación de prohibici ones o restricciones 
durante prolongados períodos de tiempo representan "opiniones concernientes a la interpretación adecuada de 
los párrafos 1 y 2 a) del artículo XI expresadas fuera  del contexto del presente litigio", y son "razones de peso" 
en esta diferencia en cuanto que "d eclaraciones contrarias a los propios in tereses" (primera comunicación escrita 
de China, párrafo 404, las cursivas figuran en el original). 
415 Segunda comunicación escrita de la Unión Europea, párrafo 191. WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página 104 
  
  Aducen que el contingente de China no se aplica temp oralmente, que la bauxita de calidad refractaria 
no es un producto esencial para China, y que el con tingente no se aplica para prevenir o remediar una 
escasez aguda de bauxita de calidad refractaria.
416  Aducen, además, que los ejemplos de restricciones 
o prohibiciones aplicadas por otros Miembros de la OMC no deben formar parte del análisis del 
Grupo Especial.417 
7.244  El Grupo Especial observa en primer lugar que China trata de justificar su contingente de 
exportación de un subconjunto de ba uxita que, en palabras de China, "es el producto predominante 
exportado bajo el [número chino basado en el SA] 2508.3000", que constitu ye "aproximadamente un 
75 por ciento de las exportaciones" bajo ese código.418  China indica que ese producto tiene ciertas 
características químicas y físicas (como "estrictas especificaciones físicas y químicas"419) que lo 
distinguen de otros productos clasificados en esa mi sma partida.  Los reclamantes han tomado nota de 
la distinción entre distintos tipos de "bauxita".420  China describe así este producto: 
"Desde un punto de vista químico, el producto tiene un alto contenido de óxido de 
aluminio ("Al 2O3"), normalmente superior al 80 po r ciento, un bajo contenido de 
óxido de hierro ("Fe 2O3"), inferior al 2,5 por ciento, y algunas otras impurezas ...  Una 
de las características físicas más importantes de producto es su alta densidad, igual o mayor que 3,25 g/cm
3..."421 
7.245  A la luz de esa descripción, el Grupo Especial examinará, exclusivamente con respecto a este 
producto, los argumentos de China de que la aplicación de un contingente de exportación está 
justificada en virtud del párrafo 2 a) del artículo XI.  Así pues, cualquier conclusión en el marco del 
párrafo 2 a) del artículo XI afectaría únicamente a este producto, tal como se ha descrito. 
7.246  El Grupo Especial recuerda, además, que el párra fo 2 del artículo 3 del ESD encomienda a los 
grupos especiales que aclaren las disposiciones vige ntes de los acuerdos abarcados "de conformidad 
con las normas usuales de interpretación del der echo internacional público";  esas normas incluyen los 
principios codificados en los artículos 31, 32 y 33 de la Convención de Viena .422  El artículo 31 de la 
Convención de Viena  establece, en particular, que "un trat ado deberá interpretarse de buena fe 
                                                      
416 Declaración oral inicial conjunta de los reclaman tes en la primera reunión sustantiva, párrafos 130 
y 131. 
417 Declaración oral inicial conjunta de los reclaman tes en la primera reunión sustantiva, párrafo 132. 
418 Declaración oral inicia l de China en la segunda reunión sustantiva, párrafo 92;  China - Prueba 
documental 513. 
419 Declaración oral inicial de China en la  segunda reunión sustantiva, párrafo 92. 
420 Véase, por ejemplo, la segunda comunicación es crita de los Estados Unidos, párrafos 188-200.  
China sostiene, remitiéndose al informe titulado " Critical Raw Materials for the EU:  Report of the Ad-hoc 
working Group on Defining Critical Raw Materials " (Materias primas fundamentales para la UE: informe del 
Grupo de Trabajo ad hoc  sobre la definición de las materias primas fundamentales) (China - Prueba 
documental 126), que la Unión Europea define "el producto bauxita refractaria de la misma manera" (véanse las observaciones de China sobre los informes provisionales del Grupo Especial, párrafo 104).  La Unión Europea 
sostiene que ese documento no expresa las opiniones de  la Unión Europea (véanse las observaciones de la 
Unión Europea de fecha 18 de marzo de 2011, página 2). 
421 Respuesta de China a la pregunta 8 del Grupo Especial después de la primera reunión sustantiva, 
párrafos 34 y 35;  primera comunicación escrita de Chin a, párrafos 432-434;  seg unda comunicación escrita de 
China, párrafo 130;  y decl aración oral inicial de Chin a en la segunda reunión sustantiva, párrafos 113, 136 
y 137;  véase también el informe de China sobre la bauxita refractaria, páginas 6-8 (China - Prueba 
documental 10). 
422 Informe del Órgano de Apelación, Estados Unidos - Gasolina , página 19;  informe del Órgano de 
Apelación, India - Patentes (Estados Unidos) , párrafo 45;  e informe del Órgano de Apelación, Estados Unidos 
- Camarones , párrafo 114.  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
 Página 105 
  
  conforme al sentido corriente que haya de atribuirse a los términos del tratado en el contexto de éstos 
y teniendo en cuenta su objeto y fin". 
7.247  Antes de seguir adelante, el Grupo Especial pro cederá a abordar la referencia de China a las 
restricciones o prohibiciones aplicadas por otros Miembros de la OMC.  Con independencia de su 
duración, de los productos a los que se aplican, de la  importancia de esos produc tos para los usuarios 
de productos nacionales más elaborados o del gr ado de escasez del producto, el Grupo Especial no 
cree que las medidas aplicadas por otros Miembros de la OMC sean pertinentes para su análisis.  Esas 
medidas no están comprendidas en su mandato, y no s on objeto de la presente diferencia.  Además, no 
se plantearon en respuesta a las circunstancias que  este Grupo Especial tiene ante sí, ni el Grupo 
Especial sabe con claridad si esas restricciones se hicieron efectivas te niendo en cuenta el párrafo 2 a) 
del artículo XI o si satisfacen en sí mismas las pres cripciones del párrafo 2 a) del artículo XI.  Aunque 
los Miembros consideraran que esas medidas estaban justificadas al amparo del párrafo 2 a) del artículo XI, su aplicación no demuestra la existencia  de un acuerdo sobre el sentido del párrafo 2 a) 
del artículo XI.
423  En cualquier caso, el párrafo 2 a) del artículo XI, con arreglo a sus propios 
términos, debe considerarse desde la perspectiva del Miembro que aplica la restricción. 
7.248  El Grupo Especial procederá ahora a examinar lo s términos del párrafo 2 a) del artículo XI 
basándose en la jurisprudencia pertinente. 
a) El sentido corriente del párrafo 2 a)  del artículo XI del GATT de 1994 
7.249  El Grupo Especial pasará revista brevemente a los argumentos de las partes al examinar el 
sentido del párrafo 2 a) del artículo XI, y segui damente realizará su propio análisis de las 
disposiciones.  No obstante, como cuestión prelim inar, el Grupo Especial abordará el argumento de 
China de que las palabras "prohibiciones o restricciones"  que figuran en el párrafo 2 a) del artículo XI 
del GATT de 1994 tienen el mismo sentido que las palabras idénticas utilizadas en el párrafo 1 del 
artículo XI, es decir, que abarcan cualesquiera "pr ohibiciones o restricciones" que estén abarcadas por 
el párrafo 1 del artículo XI.424 
7.250  El Grupo Especial está a este respecto de acuer do con China, y observa que los reclamantes 
no discuten la opinión de China sobre este punto.  Pr ocederá ahora a examinar los restantes términos 
principales en cuestión, especialmente el sentido de las palabras "aplicadas temporalmente", "productos esenciales" y "escasez aguda". 
i) Prohibiciones o restricciones "aplicadas temporalmente" en el sentido del párrafo 2 a) del 
artículo XI 
7.251  China aduce que el término "temporalmente", considerado en el contexto inmediato del 
término "aplicadas", significa que la aplicación de una prohibición o restricción de la exportación 
tiene que ser limitada en el tiempo y estar vinc ulada a la prevención o el remedio de una escasez 
aguda de un producto esencial para el Miembro exportador.
425  Sostiene que esa determinación tiene 
                                                      
423 Con arreglo al párrafo 3 b) del artículo 31 de la Convención de Viena , el intérprete de un tratado 
podrá tener en cuenta toda pr áctica ulterior en la aplicación del tratado por la cual conste el acuerdo de las partes 
acerca de su interpretación.  En el asunto Japón - Bebidas alcohólicas II , el Órgano de Apelación explicó que la 
"práctica ulterior", en el sentido del párrafo 3 b) del artículo 31, supone una serie "concordante, común y coherente" de actos o declaraciones que bastan para determinar un modelo discernible que lleve implícito el 
acuerdo de las partes [en un tratado] acerca de su interpretación" (informe del Órgano de Apelación, Japón - 
Bebidas alcohólicas II , página 16). 
424 Primera comunicación escrita  de China, párrafo 371. 
425 Primera comunicación escrita  de China, párrafo 373. WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página 106 
  
  que hacerse caso por caso, pero puede permitir la aplicación de una restricción o prohibición durante 
un período de tiempo prolongado, siempre que la medida se examine regularmente.
426  Mantiene que 
el período de tiempo se definirá en relación con el necesario para prevenir o remediar la escasez 
aguda.427 
7.252  China encuentra apoyo para su interpretación en  una prohibición de la exportación de ovejas 
merinas de Australia mantenida durante más de 80 años, desde 1929 hasta 2010, incluido un período 
de 18 años anterior a las negociaciones del GA TT de 1947.  Aduce que se dieron a Australia 
seguridades de que su prohibición relativa a las oveja s merinas estaría abarcada por el párrafo 2 a) del 
artículo XI, y que esto es importante para compre nder el ámbito de aplicación de esa disposición.428 
7.253  Los reclamantes rechazan la opinión de que una restricción a la exportación puede aplicarse al 
amparo del párrafo 2 a) del artículo XI en situacion es de reservas finitas de un producto o un recurso 
natural en particular.429  A su juicio, la disponibilidad finita de un producto es insuficiente para 
constituir una escasez aguda.  Dado que la disponi bilidad de tal mercancía seguiría disminuyendo 
hasta el agotamiento de sus reservas, aducen que esa escasez no sería temporal, porque una vez 
agotadas las reservas la escasez de la mercancía se haría permanente.  Consideran que ese tipo de escasez no puede prevenirse o remediarse mediante medidas de duración limitada.
430 
7.254  El Brasil y el Canadá, en calidad de terceros, comparten la opinión de los reclamantes de que 
una medida temporal tiene que tener una fecha de ex piración, o tener por finalidad la prevención o el 
remedio de una necesidad cuya existencia está te mporalmente limitada.  El Brasil aduce que las 
palabras "aplicado temporalmente" se definen como " lasting or meant to last for a limited time only;  
not permanent;  made or a rranged to supply a passing need " (que dura o se pretende que dure sólo un 
tiempo limitado;  no permanente;  hecho u or ganizado para proveer a una necesidad pasajera).431  
El Brasil considera que los casos en que una escasez de productos no se puede solucionar, sino sólo 
gestionar a lo largo del tiempo, se abordan mejo r en el marco del apartado g) del artículo XX.432  
                                                      
426 Primera comunicación escrita de China, párrafos 37 4-376;  segunda comunicación escrita de China, 
párrafo 112.  Por lo que respecta a esto último, China alude a la posición de la Unión Europea de que los 
contingentes de exportación de cenizas, desperdicios y desechos de cobre, aluminio y plomo se "examinaban anualmente":  véase GATT, Negociaciones Comerciales Multilaterales, Catálogo de medidas no arancelarias - 
Addendum MTN/3B/1-5/Add.9 (23 de agosto de 1977), 406.1, página 3 (China - Prueba documental 161). 
427 Segunda comunicación escrita de China, párrafo 112. 
428 Declaración oral inicial de Ch ina en la primera reunión sustan tiva, párrafo 59, donde se hace 
referencia al Consejo Económico y Social de las Naciones Unidas, Segundo período de sesiones de la Comisión Preparatoria de la Conferencia de las Naciones sobre Comercio y Empleo, actas literales, 40ª Reunión de la 
Comisión "A" (1) (artículos 25 y 27, 26, 28 y 29), celebrada el viernes 15 de agosto de 1947 a las 10.30 h en el 
Palais des Nations , Ginebra, E/PC/T/A/PV/40(1) (15 de agosto de 1947), páginas 4-9 (China - Prueba 
documental 181), y al Consejo Económic o y Social, Tercer Comité:  Política Comercial, actas resumidas de la 
37ª Sesión, celebrada el lunes 16 de febrero de 1948 a las 15.30 h, Examen del Informe del Subcomité E 
(Artículos 20 y 22), E/CONF.2/C.3/SR.37 (16 de febrero de 1948), páginas 1-3 (China - Prueba documental 184). 
429 Respuesta de los Estados Unidos a la pregunta 16 del Grupo Especial después de la primera reunión 
sustantiva;  segunda comunicación escr ita de los Estados Unidos, párrafo 2 32;  segunda comunicación escrita de 
la Unión Europea, párrafo 214 ;  y segunda comunicación escr ita de México , párrafo 237. 
430 Respuesta de los Estados Unidos a la pregunta 16 del Grupo Especial después de la primera reunión 
sustantiva, párrafo 26;  segunda comunicación escrita  de los Estados Unidos, párrafo 232;  segunda 
comunicación escrita de la Unión Europea, párrafo 214;  y segund a comunicación escrita de México, 
párrafo 237. 
431 Declaración oral del Brasil en calid ad de tercero, párrafos 6, 9:  Shorter Oxford English Dictionary , 
quinta edición, L. Brown (editor) ( Oxford University Press  2002), volumen 2, página 3207. 
432 Declaración oral del Brasil en calidad de tercero, párrafo 9.  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
 Página 107 
  
  El Canadá sostiene que no pueden aplicarse medidas al amparo del párrafo 2 a) del artículo XI por un 
período indefinido, sino sólo por un tiempo fijo.  Observa que, si bien la aplicación del párrafo 2 del 
artículo XI está sujeta a las prescripciones específi cas establecidas en cada párrafo, el artículo XX está 
sujeto a prescripciones adicionales, concretame nte las que figuran en su parte introductoria.
433 
7.255  El Grupo Especial observa que el sentido corriente de " temporarily " (temporalmente) es " for 
a time (only) " (por un tiempo (sólo)) y " during a limited time " (durante un tiempo limitado).434  
Los términos " limited time " (tiempo limitado) significan " appointed, fixed " (designado, fijo) y 
"circumscribed within definite limits, bounded, restricted " (circunscrito a límites definidos, 
delimitado, restringido).435  Esas definiciones sugieren un límite temporal fijo para la aplicación de 
una medida.  Así pues, parece que el párrafo 2 a) del artículo XI, con arreglo a sus términos, justifica 
la adopción de medidas que se aplican en un marco temporal limitado para hacer frente a una "escasez 
aguda" de "productos alimenticios o de otros productos esenciales para la parte contratante 
exportadora". 
7.256  Como se indica más arriba, el artículo 31 de la Convención de Viena  requiere que un tratado 
se interprete de buena fe conforme al sentido corri ente que haya de atribuirse a los términos del 
tratado en el contexto de éstos y teniendo en cuenta su objeto y fin.  El Órgano de Apelación ha hecho 
hincapié en la importancia de "interpretar tod as las disposiciones aplicables de un tratado en una 
forma que dé sentido a todas ellas, armoniosamente".436  Así pues, el párrafo 2 a) del artículo XI debe 
interpretarse teniendo en cuenta otras disposiciones. 
7.257  A juicio del Grupo Especial, una interpretación con arreglo a la cual el párrafo 2 a) del 
artículo XI permite aplicar una medida por un tie mpo limitado en circunstancias limitadas estaría en 
armonía con la protección a la que puede recurri r un Miembro al amparo del apartado g) del 
artículo XX, que aborda la conservación de los recu rsos naturales agotables.  Concluir otra cosa 
permitiría a los Miembros recurrir indistintament e ya sea al párrafo 2 a) del artículo XI o al 
apartado g) del artículo XX para tratar el  problema de un recurso natural agotable. 
7.258  Como se indica más arriba, el apartado g), en vi rtud de la parte introductoria del artículo XX, 
incorpora protecciones adicionales para velar por que  la aplicación de una medida no dé lugar a una 
discriminación arbitraria o injustificable o represente una restricción encubierta al comercio internacional.  El párrafo 2 a) del artículo XI no impone limitaciones similare s a la actuación de los 
Miembros.  En opinión del Grupo Especial, la falta  de esas salvaguardias en el párrafo 2 a) del 
artículo XI respalda su opinión de que una r estricción o prohibición aplicada al amparo del 
párrafo 2 a) del artículo XI tiene que ser  de duración limitada, y no indefinida. 
                                                      
433 Comunicación oral del Canadá en calidad de tercero, párrafo 17. 
434 Oxford English Dictionary Online, temporarily , adv. (China - Prueba documental 156).  China 
observa que el término " temporairement"  en francés significa "à titre temporaire, pour un temps " y 
"momentanément " (le Grand Robert de la langue française online , temporairement  (China - Prueba 
documental 158));  el término " momentanément " significa " d'une manière momentanée " y " provisoirement " 
(le Grand Robert de la langue française online , momentanément  (China - Prueba documental 159)).  China 
observa que el adverbio español "temporalmente" se defi ne como "por algún tiempo" (Diccionario de la Lengua 
Española, Real Academia Española, Vigésima segunda  Edición, 2001, "temporalmente", acepción 2.  
La definición completa dice así:  adv. m.  En el orden de lo temporal y terreno.  2. adv. t.  Por algún tiempo.  
(China - Prueba documental 160)). 
435 Oxford English Dictionary Online, limited , ppl., a.  (China - Prueba documental 157). 
436 Véase el informe del Órgano de Apelación, Argentina - Calzado (CE) , párrafo 81 (las cursivas 
figuran en el original);  véanse también los informes del Órgano de Apelación, Corea - Productos lácteos , 
párrafo 81;  Estados Unidos - Gasolina , página 28;  Japón - Bebidas alcohólicas II , página 15;  India - Patentes 
(Estados Unidos) , párrafo 45. WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página 108 
  
  7.259  China hace referencia a la ap licación por Australia de una prohibición de la exportación de 
ovejas merinas por un largo período de tiempo, en  apoyo de su opinión de que al amparo del 
párrafo 2 a) del artículo XI pueden aplicarse medi das durante períodos prol ongados.  Como observa 
China, la prohibición de la exportación de ganado im puesta por Australia se de batió en las fechas de 
negociación del GATT de 1947.  Con arreglo al artículo 32 de la Convención de Viena , el intérprete 
de un tratado puede recurrir a medios de interpre tación complementarios, entre ellos los trabajos 
preparatorios del tratado y las circunstancias de su celebración, para confirmar el sentido de la disposición resultante de la aplic ación del artículo 31 de dicha Convención o para determinar el 
sentido cuando la interpretación deja ambiguo u oscuro el sentido o conduce a un resultado 
manifiestamente absurdo o irrazonable. 
7.260  El Grupo Especial no considera que el sentido da do al término "temporalmente" en virtud de 
un análisis interpretativo con a rreglo al artículo 31 sea ambiguo u oscuro, y en consecuencia no ve 
necesidad de recurrir al artículo 32.
437  Por consiguiente, concluye, con carácter preliminar, que el 
párrafo 2 a) del artículo XI permite aplicar rest ricciones o prohibiciones por un tiempo limitado para 
hacer frente a una "escasez aguda" de "productos esen ciales".  El Grupo Especial examinará a 
continuación el sentido de productos "esenciales" , y posteriormente la expresión "escasez aguda". 
ii) Productos "esenciales" en el sentido del párrafo 2 a) del artículo XI del GATT 
7.261  China aduce que el párrafo 2 a) del artículo XI permite a un Miembro exportador determinar 
qué productos son "esenciales" para él al aplicar restricciones para prevenir o remediar una escasez 
aguda.  Aduce que el párrafo 2 a) del artículo XI ni excluye ni prescribe la consideración de cualquier 
criterio en particular para determinar si un produc to es "esencial para el [Miembro] exportador", por 
lo que dependerá de las circunstancias concretas del caso.438  China aduce que la expresión "otros 
productos esenciales para el [Miembro] exportador" puede incluir "minerales, metales y otros productos básicos, así como los primeros productos elaborados con ellos".
439 
7.262  China sostiene que el párrafo 2 a) del artículo XI no limita los tipos de "otros productos" que 
pueden ser objeto de restricciones, salvo en que los productos tienen que ser "esenciales" para el 
Miembro exportador.  Mantiene que la distinción hecha entre "productos alimenticios" y "otros 
productos" demuestra que no es preciso que un prod ucto contribuya a garantizar la seguridad 
alimentaria para que sea esencial en el sentido del párrafo 2 del artículo XI.440  China aduce, además, 
que la salvedad "para el [Miembro] exportador" si gnifica que la importancia de cualquier producto 
debe determinarse en relación con el Miembro de que se trate, y no necesariamente en relación con 
                                                      
437 En cualquier caso, el Grupo Especial no considera que la prohibición de la exportación de ovejas 
merinas australianas sea particularmente útil para nuestra interpretación a los efectos del asunto sometido a 
nuestra consideración.  Aparentemente, el debate de las partes negociadoras sobre esa prohibición se centró en si 
el párrafo 2 a) del artículo XI podía utilizarse para abordar cuestiones de escasez en tiempos de sequía, lo cual no es instructivo por lo que respecta a los hechos que tenemos ante nosotros.  Además, el hecho de que Australia 
pudiera haber mantenido la medida en vigor durante 80 años (hasta hoy) no respalda la conclusión de que las 
partes negociadoras previeron entonces, y en consecuencia acordaron, que la aplicación continuada durante tanto tiempo estaría justificada al amparo del párrafo 2 a) del artículo XI. 
438 Segunda comunicación escrita de China, párrafos 41-47. 
439 Primera comunicación escrita de China, párrafo 379, nota 536, do nde se hace referencia a las 
Pruebas documentales 16, 52, 161, 166, 167, 168, 169, 170, 171 y 172 presentadas por China. 
440 Segunda comunicación escrita de China, párrafo 52.  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
 Página 109 
  
  todos los Miembros.
441  China considera que un producto, pa ra ser esencial, debe ser significativo, 
importante o necesario para el Miembro exportador".442 
7.263  China aduce que el "carácter esencial" de un pr oducto para un Miembro en particular puede 
determinarse evaluando la contribuc ión cuantitativa del producto a lo largo de toda su cadena de 
valor, por ejemplo evaluando su contribución al producto interior bruto de un Miembro, o a la 
educación, la sanidad, la infraestructura, el progreso tecnológico o la investigación científica.443  
Sostiene también que el preámbulo del Acuerdo so bre la OMC proporciona un contexto pertinente 
para interpretar lo que significa un producto "esen cial", confirmando adici onalmente que un producto 
puede ser esencial para un Miembro exportador debido a su contribuci ón a la mejora de la educación, 
la sanidad, la infraestructura, el progreso tecnológico o la investigación científica. 
7.264  China encuentra también respaldo para su interpretación de la expresión "productos 
esenciales" en el "Entendimiento relativo a las Di sposiciones del Acuerdo General sobre Aranceles 
Aduaneros y Comercio de 1994 en materia de Ba lanza de Pagos ("Entendimiento BOP") y el 
párrafo 5 del artículo XXXVI del GATT de 1994 y la No ta a esa disposición.  Sostiene que el uso de 
la expresión "productos esenciales" en el artícul o 4 del Entendimiento BO P confirma que puede 
considerarse que una amplia gama de produc tos son "esenciales", ya sea porque satisfacen 
"necesidades básicas de consumo" o necesidades económicas, como los "insumos necesarios para la producción".
444 
7.265  China aduce que el párrafo 5 del artículo XXXVI  y la Nota a dicho párrafo respaldan la 
opinión de que el párrafo 2 a) del artículo XI  puede aplicarse con respecto a un producto que es 
importante para las industrias de transformación nacionales.  Sostiene que el párrafo 5 del 
artículo  XXXVI demuestra que el carácter esencial de un "producto primar io" para un país en 
desarrollo puede derivar del papel que el producto representa en el logro de la diversificación 
económica mediante el desarrollo de industrias de transformación nacionales.  Según China, la norma 
consuetudinaria de derecho intern acional de soberanía sobre los recursos naturales se desarrolló en 
reconocimiento del papel "esencial" que los recu rsos naturales desempeñan en el progreso y 
desarrollo de los Estados que los poseen.445  China considera que el párrafo 5 del artículo XXXVI es 
aplicable a China en la misma forma en que se ap lica a otros Miembros, y que China no renunció -ni 
en virtud de su Protocolo de Adhesión ni en virtud del informe del Grupo de Trabajo- a ningún trato específico al que pudiera tener derecho con arre glo a esa disposición en cuanto que país en 
desarrollo.
446 
                                                      
441 Primera comunicación escrita de China, párrafo  383, donde se hace referencia al Consejo 
Económico y Social de las Naciones Unidas, Segundo Período de Sesiones de la Comisión Preparatoria de la 
Conferencia de las Naciones Unidas sobre Comercio y Empleo, Comisión A:  Informe del Subcomité sobre los 
artículos 25 y 27 , E/PC/T/141 (1º de agosto de 1947), página 2 (China - Prueba documental 176);  y declaración 
oral inicial de China en la primera reunión sustantiva, párrafo 34. 
442 Segunda comunicación escrita de China, párrafo 50. 
443 Segunda comunicación escrita de China, párrafo 51. 
444 Primera comunicación escrita de China, párrafo 388;  declaración oral inicial de China en la primera 
reunión sustantiva, párrafo 35;  y el artículo 4 del Entendimiento BOP dispone lo siguiente: 
"Por 'productos esenciales' se entenderá productos que satisfagan necesidades básicas de consumo o que contribuyan a los esfuerzos del Miembro para mejorar la situación de su balanza de pagos:  por 
ejemplo, bienes de capital o insumo s necesarios para la producción.". 
445 Declaración oral inicia l de China en la primera reunión sustantiva, párrafos 36 y 37;  y segunda 
comunicación escrita de China,  párrafos 58 y 59, 72-78. 
446 Segunda comunicación escrita de China, párrafos 66 y 67. WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página 110 
  
  7.266  Por último, China sostiene que la posición de  los negociadores sobre las restricciones a la 
exportación de ovejas merinas impuestas por Aust ralia proporcionan un contexto que aclara qué 
aspectos, incluido el valor derivado de etapas  posteriores de la producción, pueden hacer 
legítimamente que "otro producto" sea esencial.
447  China sostiene que el valor que las ovejas 
aportaban a los usuarios nacionales de productos el aborados en Australia en las fechas de las 
negociaciones está confirmado en el Anuario Ofic ial del Commonwealth de  Australia para los 
años 1946 y 1947.448  Aduce que Australia no habría aceptado el  proyecto de texto del párrafo 2 a) del 
artículo XI sin seguridades de que podía mantener su s restricciones a la exportación de ovejas siempre 
que se viera afectada por condiciones de sequía. 
7.267  Los reclamantes aducen que el recurso de China a una definición amplia del término 
"producto", en el sentido de que abarca las mate rias primas, no tiene en cuenta que el término 
"esencial" sirve para delimitar el alcance del término "productos".449  Al interpretar las palabras "otros 
productos esenciales para el Miembro exportador", lo s reclamantes aducen que el tipo de productos 
abarcados por el párrafo 2 a) del artículo XI son los "productos, distintos de los productos 
alimenticios, que son indispensables o forman parte de la esencia del Miembro exportador".  Sostienen que la inclusión de los "p roductos alimenticios" en el alcance de la disposición es pertinente 
para expresar el "nivel de importanc ia del producto" contemplado por ella.
450 
7.268  La Unión Europea sostiene que una interp retación amplia de la expresión "productos 
esenciales" que figura en el párrafo 2 a) del artículo XI haría redundantes otras disposiciones 
del GATT, concretamente el apartado i) del artíc ulo XX.  Aduce que esa disposición permite imponer 
restricciones a la exportación de materias primas na cionales que sean necesarias para asegurar a una 
industria nacional de transformación el suministro de dichas materias primas durante los períodos en 
que el precio nacional se ha mantenido a un nivel infe rior al del precio mundial en ejecución de un 
plan gubernamental de estabilización.  Permitir una interpretación amplia del párrafo 2 a) del 
artículo XI llevaría a los Miembros a imponer r estricciones a la exportación aunque no estuvieran 
abarcadas por el apartado i) del artículo XX.451 
7.269  Los reclamantes critican el recurso de China a la restricción impuesta por Australia a la 
exportación de ovejas merinas como base para la debida interpretación de la expresión "productos 
                                                      
447 Primera comunicación escrita de China, párrafos 385-387, donde se hace referencia a:  Consejo 
Económico y Social de las Naciones Unidas, Segundo Período de Sesiones de la Comisión Preparatoria de la 
Conferencia de las Naciones Unidas sobre Comercio y Empleo, Actas Literales, 40ª Reunión de la Comisión "A" (1) (artículos 25, 27, 26, 28 y 29), celebrada el viernes 15 de agosto de 1947 a las 10.30 h en el 
Palais des Nations , Ginebra , E/PC/T/A/PV/40(1) (15 de agosto de 1947), páginas 4-9 (China - Prueba 
documental 181);  Australian Association of Stud Merino Breeders , "Evolution of the Australian Merino " (China 
- Prueba documental 182);  Consejo Económico y Social de las Naciones Unidas, Segundo Período de Sesiones 
de la Comisión Preparatoria de la  Conferencia de las Naciones Unidas sobre Comercio y Empleo, corrección 
de las Actas Literales de la 40ª Reunión de la Comisión "A" , E/PC/T/A/PV/40(1)Corr.3 (19 de agosto de 1947) 
(China - Prueba documental 183);  Consejo Económico y Social de las Naciones Unidas, Tercer Comité:  
Política Comercial, Actas resumidas de la 37ª Reunión , celebrada el lunes 16 de febrero de 1948 a las 15.30 h, 
Examen del Informe del Subcomité E  (artículos 20 y 22), E/CONF.2/C.3/SR.37 (16 de febrero de 1948), 
páginas 1-3 (China - Prueba documental 184). 
448 Capítulo XIX, Pastoral Production , 1946-1947 Official Yearbook of the Commonwealth of 
Australia , páginas 853, 866, 871, 873, 882 (China - Prueba documental 465). 
449 Declaración oral inicial de China en la  primera reunión sust antiva, párrafo 135. 
450 Declaración oral inicial de China en la primera reunión sustantiva, párrafo 136;  segunda 
comunicación escrita de los Estados Unidos, párraf o 216;  y segunda comunicación escrita de México, 
párrafo 221. 
451 Segunda comunicación escrita de la Unión Europea, párrafo 192.  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
 Página 111 
  
  esenciales".  Aducen que los negociadores en aquel debate no abordaron el sentido del término 
"esencial", si las ovejas merinas eran o no esenciales por su valor para la industria de elaboración posterior, o si las circunstancias particulares del caso se ajustarían al sentido de "esencial".  
Los Estados Unidos sostienen que China basó sus c onclusiones de que el "carácter esencial" de las 
ovejas merinas deriva de su valor para la industria  de transformación en un documento de 2009 de la 
asociación de la industria.
452  Aducen que esa declaración, hecha fuera del marco del GATT, no es 
pertinente.453 
7.270  Los reclamantes aducen que la noción de "productos esenciales" en el artículo 4 del 
Entendimiento BOP no significa que cualquier "i nsumo necesario para la producción" pueda 
satisfacer la definición de "productos esenciales".454  La Unión Europea sostiene que el párrafo 3 b) 
del artículo XII y el párrafo 10 del artículo XVIII del GATT de 1994, leídos en conjunción con el 
Entendimiento BOP, permiten a los Miembros eliminar restricciones para dar prioridad a la libre 
importación de productos más esenciales, permitiendo así la importación de mercancías que de otro 
modo habrían estado sujetas a una  restricción de la importación.455  En contraste, aduce, el 
párrafo 2 a) del artículo XI es una excepción a la prohibición general de imponer restricciones 
cuantitativas, y por tanto permite restringir las ex portaciones;  no guarda relación alguna con la 
cuestión del trato NMF otorgado a otros Miembros de  la OMC.  Así pues, la Unión Europea aduce 
que las diferencias entre el alcance del Entendimiento BOP y el alcance del párrafo 2 a) del artículo XI indican que una definición común de  los productos esenciales "daría lugar a una 
aplicación incoherente del GATT".
456 
7.271  Por último, los reclamantes aducen que el pá rrafo 5 del artículo XXXVI del GATT de 1994 
no justifica la opinión de China sobre la expresi ón "productos esenciales", o la de que dicha expresión 
puede tener para los Miembros que son países en desarrollo un sentido distinto del que tiene para 
otros Miembros de la OMC.  Los Estados Unidos y México sostienen que en  virtud del informe del 
Grupo de Trabajo sobre la Adhesión de China, el artículo XXXVI del GATT de 1994 no es pertinente 
para evaluar si las medidas de China objet o de examen son incompatibles con la OMC.457  
En cualquier caso, los reclamantes mantienen que no hay en el párrafo 5 del artículo XXXVI nada que 
indique que el artículo XI deba interpretarse de manera distinta  para los países en desarrollo, y 
afirman que ese enfoque desem bocaría en una interpretación incoherente del artículo XI, 
estableciendo distintos derechos y obligaciones pa ra los países en desarrollo con arreglo a esa 
                                                      
452 Respuesta de los Estados Unidos a la pregunta 17 del Grupo Especial después de la primera reunión 
sustantiva, párrafo 32. 
453 Segunda comunicación escrita de los Estados Un idos, párrafo 220;  y segunda comunicación escrita 
de México, párrafo 225. 
454 Respuesta de los Estados Unidos a la pregunta 17 del Grupo Especial después de la primera reunión 
sustantiva, párrafo 29;  se gunda comunicación escrita de la Unión Euro pea, párrafo 194;  segunda comunicación 
escrita de los Estados Unidos, párrafo 218;  y se gunda comunicación escrita de México, párrafo 223. 
455 Declaración oral inicial de la Unión Europea en la segunda reunión sustantiva, párrafo 23. 
456 Segunda comunicación escrita de la  Unión Europea, párrafo 194;  y declaración oral inicial de la 
Unión Europea en la segunda reunión sustantiva, párrafo 23. 
457 Respuesta de los Estados Unidos a la pregunta 17 del Grupo Especial después de la primera reunión 
sustantiva con el Grupo Especial, nota 58;  Respuesta de México a la pregunta 17 del Grupo Especial después de 
la primera reunión sustantiva con el Gr upo Especial;  declaración oral final de los Estados Unidos en la segunda 
reunión sustantiva con el Grupo Especial, párrafos 7 y 8;  declaración oral final de México en la segunda 
reunión sustantiva con el Grupo Esp ecial.  La Unión Europea no se pr onuncia sobre si China reúne las 
condiciones de país en desarrollo o si China puede recurrir a disposiciones de la Parte IV del GATT, incluido el párrafo 5 del artículo XXXVI del GATT de 1994 (declaración oral inicial de la Unión Europea en la segunda 
reunión sustantiva, párrafo 26). WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página 112 
  
  disposición.
458  La Unión Europea sostiene que el texto del párrafo 5 del artículo XXXVI se centra en 
el acceso a los mercados en condiciones favorables para las mercancías, y no en la imposición de 
restricciones cuantitativas.459  Sostiene, además, que una nota de antecedentes de la Secretaría 
del GATT distribuida durante las negociaciones de  la Ronda Uruguay en 1989 no respalda el 
argumento de China de que el párrafo 5 del ar tículo XXXVI puede utilizarse como contexto para 
interpretar el artículo XI.  Los Es tados Unidos aducen que  la referencia de Ch ina al párrafo 5 del 
artículo XXXVI confirma que la aplicación por China de un contingente de exportación de bauxita de 
calidad refractaria está relacionada con el fomento del desarrollo de la rama de producción nacional, y 
no con la conservación.460 
7.272  El Japón, en calidad de tercero, observa que "las cosechas deficitarias, etc., en casos como las 
hambrunas"461 se tuvieron en cuenta cuando se negoció el texto original del párrafo 2 a) del 
artículo XI, y que ninguna de las enmiendas al texto modificó el sentido de esos términos.462 
7.273  El Grupo Especial examinará ahora el sentido de l párrafo 2 a) del artículo XI.  Con arreglo a 
esa disposición, los productos pueden ser "productos alimenticios" u "otros productos".  La expresión 
"otros productos" está matizada por las palabr as "esenciales para [el Miembro] exportador". 
7.274  Por " product " (producto) se entiende " a thing generated or produced by, or as if by, nature or 
a natural process " (una cosa generada o producida por, o como si fuera por, la naturaleza o un 
proceso natural);  " that which results from the operation of a c ause, or is produced by a particular set 
of circumstances " (aquello que resulta de la  operación de una causa, o es producido por una serie 
determinada de circunstancias);  " an object produced by a particular action or process " (un objeto 
producido por una acción o pro ceso determinado);  y, " an article or substance t hat is manufactured or 
refined for sale " (un artículo o sustancia que es fabr icado o refinado para su venta).463 
7.275  Por " essential  to" (esencial para) se entiende " affecting the essence of anything;  'material', 
important " (que afecta a la esencia de cualquier cosa;  "significativo", importante);  " constituting, or 
forming part of, the essence of anything " (que constituye o forma parte de la esencia de algo);  y 
"absolutely necessary, indispensably requisite " (absolutamente necesario, indispensablemente 
requerido).464  Aparentemente, las palabras "para [el Miembro] exportador" se añadieron al borrador 
                                                      
458 Declaración oral inicial de la Unión Europea en la segunda reunión sustantiva, párrafo 27. 
459 Declaración oral inicial de la Unión Europea en la segunda reunión sustantiva, párrafo 32. 
460 Respuesta de los Estados Unidos a la pregunta 17 del Grupo Especial después de la primera reunión 
sustantiva, nota 58. 
461 EPCT/C.II/36 (30 de octubre de 1946) ("Quinta reunión de la Comisión Preparatoria, 30 de 
octubre"), página 9. 
462 Declaración oral del Japón en calidad de tercero, párrafo 14 , donde se hace referencia a 
EPCT/C.II/QR/PV/4 (15 de noviembre de 1946) ("Cuarta reunión del Subcomité, 15 de noviembre"), página 5. 
463 Oxford English Dictionary Online , product , n. (China - Prueba documental 162).  China también 
presenta definiciones de términos que aparecen en las versiones del párrafo 2 a) del artículo XI en los demás idiomas oficiales de la OMC.  Aduce que la definición del término francés " produit " y el término español 
"producto " revelan que un "producto" "esencial" puede ser una  materia prima, como un mineral, o un material 
elaborado manufacturado ( le Grand Robert de la langue française online , produit , n.m;  China - Prueba 
documental 164;  Diccionario de la Lengua Española, Real Academia Española, Vigésima Segunda 
Edición, 2001, "producir", acepciones 1, 2, 5 y 7 (China - Prueba documental 163). 
464 Le Grand Robert de la Langue Française, essentiel , n. (China - Prueba documental 174).  Véase 
también la declaración oral inicial conjunta de los recl amantes en la primera reun ión sustantiva, párrafo 136, 
donde se hace referencia al New Shorter Oxford English Dictionary , página 852 (donde " essential " (esencial) se 
define como "[ o]f or pertaining to a thing's essence " (de la esencia de una cosa o perteneciente a ella);  
"absolutely indispensable or necessary " (absolutamente indispensable o necesario);  " constituting or forming 
part of a thing's essence " (que constituye o forma parte de la esencia de una cosa)).  China observa que en el  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
 Página 113 
  
  inicial del párrafo 2 a) del artículo XI para aclarar  que "la importancia de cualquier producto debe 
juzgarse en relación con el país en particular de que se trate".
465  Así pues, un producto puede estar 
comprendido en el sentido del párrafo 2 a) del artículo XI cuando es "importante" o "necesario" o 
"indispensable" para un Miembro en particular. 
7.276  El Grupo Especial no considera que los térmi nos del párrafo 2 del artículo XI, ni la 
declaración hecha en el contexto de la negociación de l texto de dicha disposición en el sentido de que 
la importancia de un producto "debe juzgarse en rel ación con el país en particular de que se trate", 
signifiquen que un Miembro de la OMC puede por sí mismo determinar si un producto es esencial 
para él.  Si así fuera, el párrafo 2 del artículo XI  podría haberse redactado en  forma parecida a la del 
apartado b) del artículo XXI del GATT de 1994, c on arreglo al cual:  "No deberá interpretarse 
ninguna disposición del presente Acuerdo en el senti do de que ... impida a una  parte contratante la 
adopción de todas las medidas que estime necesarias  para la protección de los intereses esenciales de 
su seguridad" (sin cursivas en el original).  A juicio del Grupo Especial, para determinar si un 
producto es "esencial" para un Miembro deben tenerse en cuenta las circunstancias específicas que ese 
Miembro afronta en el momento en que aplica una re stricción o prohibición al amparo del párrafo 2 a) 
del artículo XI. 
7.277  De los términos del párrafo 2 a) del artículo XI no se desprende claramente si el carácter 
esencial de un producto debe, como sugiere China,  medirse en función de su importancia para el 
producto interior bruto, el empleo, el bienestar o cu alquier otra variable en particular que afecte a un 
Miembro.  Tampoco se desprende claramente de su s términos que el párrafo 2 a) del artículo XI 
excluya productos que puedan ser "insumos" pa ra un producto o rama de producción importantes.466 
7.278  Las partes han discutido el uso de la expresión "producto esencial" en el Entendimiento BOP.  
Ese instrumento aborda una serie concreta de circuns tancias, a saber, el uso de medidas restrictivas de 
la importación adoptadas para controlar el nivel ge neral de importación cuando ello es necesario para 
hacer frente a una "situación de balanza de pagos".   El artículo 4 del Entendimiento BOP dice así:  
                                                                                                                                                                     
texto francés se utiliza el término " essentiels ", adjetivo que se define ya sea como " qui est absolument 
nécessaire ", lo que es sinónimo de " indispensable , nécessaire , vital, obligatoire ", o " Qui est le plus important ", 
sinónimo de " principal, fondamental, primordial .  Très important  - incontournable , important " (Oxford English 
Dictionary Online , essential , a. and n. (China - Prueba documental 173)).  China observa que en el texto español 
del párrafo 2 a) del artículo XI se utiliza el término "ese nciales", que se define como "perteneciente o relativo a 
la esencia.  [...] 2.  Sustancial, prin cipal, notable" (Diccionario de la Le ngua Española, Real Academia Española, 
Vigésima segunda Edición, 2001, "esencial", acepciones  1 y 2 (China - Prueba documental 175)).  China 
sostiene que esta definición se traduce como " Pertaining or relating to the essence.  […]  2.   Substantive, 
principal, noteworthy ". 
465 Consejo Económico y Social  de las Naciones Unidas, Segundo período de sesiones de la Comisión 
Preparatoria de la Conferencia de las Naciones Unidas sobre Comercio y Empleo , Comisión A:  Informe del 
Subcomité sobre los Artículos 25 y 27, E/PC/T/141 (1º de agosto de 1947), página 2 (China - Prueba 
documental 176). 
466 El Grupo Especial no está de acuerdo con la Unión Europea en que si un Miembro de la OMC 
pudiera imponer restricciones a la exportación de cualquier producto que considerara "esencial" para sí con 
arreglo al párrafo 2 a) del artículo XI, incluido un insumo para una rama de producción nacional u otra cosa, haría redundante el apartado i) del artículo XX del GATT.  El Grupo Especial recuerda que el párrafo 2 a) del 
artículo XI es aplicable cuando se pr oduce una "escasez aguda" de un producto "esencial" para un Miembro de 
la OMC en particular.  El apartado i) del artículo XX es  aplicable a los casos de "exportación de materias primas 
nacionales que sean necesarias para asegurar a una industria nacional de transformación el suministro de las 
cantidades indispensables de dichas materias primas" durante los períodos en que el precio nacional se ha 
mantenido a un nivel inferior al del precio mundial "en ejecución de un pl an gubernamental de estabilización".  
En opinión del Grupo Especial, las circunstancias a las que se aplica cada una de esas disposiciones son muy 
distintas, por lo que también lo es su sentido. WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página 114 
  
  "Por 'productos esenciales' se entenderá productos que satisfagan necesidades básicas de consumo o 
que contribuyan a los esfuerzos del Miembro para me jorar la situación de su balanza de pagos:  por 
ejemplo, bienes de capital o insumos necesarios para la producción".  El Entendimiento BOP permite 
a los Miembros imponer las restricci ones para dar prioridad a la libre importación de productos que 
satisfacen necesidades básicas, así como aquellos qu e permitan a los Miembros hacer frente a una 
situación de balanza de pagos.  Encontramos aquí  poca ayuda para determ inar el sentido del 
párrafo 2 a) del artículo XI. 
7.279  El Grupo Especial reconoce que puede haber parale lismos entre la necesidad de garantizar las 
importaciones para necesidades de consumo o proteger  las necesidades de la industria nacional en una 
situación que afecta a la balanz a de pagos, y la necesidad de  restringir temporalmente las 
exportaciones de determinadas mercancías para prev enir o remediar una escasez aguda de productos 
alimenticios u otros productos esenciales para la indu stria nacional, por ejemplo.  Pese a ello, el texto 
del párrafo 2 a) del artículo XI no limita su apli cación a cuestiones relacionadas con la balanza de 
pagos.  Su alcance comprende una gama potencialment e amplia de situaciones que pueden justificar la 
aplicación de una medida restrictiva.  En opini ón del Grupo Especial, una evaluación de si un 
producto es "esencial" en el sentido del párrafo 2 a)  del artículo XI requeriría un análisis caso por 
caso.  Así pues, a su juicio, no procede recurrir a la  noción de "producto esencial" tal como figura en 
el Entendimiento BOP para aclarar una interpretaci ón del término "esencial" en el párrafo 2 a) del 
artículo XI. 
7.280  Por la misma razón, el Grupo Especial cons idera que el párrafo 5 del artículo XXXVI 
del GATT y la Nota a dicho artículo no lo ayudan a interpretar el sentido de las palabras "productos 
esenciales" que figuran en el párrafo 2 a) del artícu lo XI.  Con independencia  del estado de desarrollo 
concreto de China, como observan los reclaman tes, ni el artículo XI ni el párrafo 5 del 
artículo XXXVI disponen que el artícul o XI tenga un sentido distinto o se aplique de manera distinta a 
los países en desarrollo.  En otras palabras, no est á claro que un grupo especial deba considerar que 
los productos alimenticios u otros productos son m ás o menos "esenciales" teniendo en cuenta el 
desarrollo de un Miembro de la OMC dado. 
7.281  Tampoco encuentra el Grupo Especial mucha ayuda  en el acuerdo de los negociadores de que 
el párrafo 2 a) del artículo XI justificaría la prohibición australiana de la exportación de ovejas 
merinas vivas.  China sostiene que eso demues tra que un producto puede ser esencial para un 
Miembro debido a su importancia para las indus trias de transformación nacionales.  Aunque 
conviniera en que el acuerdo de los redactores consti tuye contexto, en el sentido del párrafo 2 a) del 
artículo 31 de la Convención de Viena , en cuanto que "acuerdo que se refiera al tratado y haya sido 
concertado entre todas las partes con motivo de la celebración del tratado"
467, el Grupo Especial no 
considera que la identificación por China de la restricción de la exportación de ovejas merinas 
impuesta por Australia sea especialment e útil para su proceso interpretativo.468  C o m o  i n d i c a n  l o s  
documentos presentados al Grupo Especial, Australia pidió aclaraciones sobre si el párrafo 2 del artículo XI le permitiría aplicar una prohibición  de las exportaciones de ovejas si una sequía 
amenazara a sus rebaños.  No parece que haya objeciones a la aplicación del párrafo 2 a) del artículo XI en tales casos.  Aparentemente no se discute que Australia consideraba entonces 
(y mantiene hoy en día) que las ovejas merinas son productos "esenciales".  Sin embargo, no se han 
presentado al Grupo Especial pruebas de que los re dactores examinaran expresamente la noción de 
                                                      
467 Segunda comunicación escrita de China, párrafos 83 y 84. 
468 En opinión del Grupo Especial, difícilmente puede considerarse que este debate entre los 
negociadores por lo que respecta a las ovejas merinas vivas constituye un "acuerdo que se refiera al tratado y haya sido concertado entre todas las partes con moti vo de la celebración del tratado" en el sentido del 
párrafo 2 a) del artículo 31 de la CVDT.  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
 Página 115 
  
  productos para uso por la industria de transformaci ón, o el sentido que tenía la expresión productos 
"esenciales", al abordar la preocupación de Austra lia por la posible aplicaci ón de una prohibición de 
las exportaciones de ovejas merinas. 
7.282  Por consiguiente, el Grupo Especial concluye que un producto puede ser "esencial" en el 
sentido del párrafo 2 a) del artículo XI cuando es "importante" o "necesario" o "indispensable" para un Miembro en particular.  Esto puede incluir un producto que sea un "insumo" para un producto o 
industria importantes.  Sin embargo, para determinar  si un producto en particular es "esencial" para un 
Miembro deberán tenerse en cuenta  las circunstancias concretas a que ese Miembro tenía que hacer 
frente en el momento en que aplicó la restricción. 
iii) Prohibiciones o restricciones de la exporta ción aplicadas para "prevenir o remediar una 
escasez aguda" de productos esenciales  
7.283  China aduce que el párrafo 2 a) del artículo XI  abarca las medidas adoptadas "para prevenir o 
remediar una escasez aguda de productos esenciales " y las adoptadas "para reducir y mitigar las 
consecuencias negativas resultantes de una escasez aguda de produc tos esenciales una vez que esa 
escasez ha tenido lugar".
469  Sostiene que el párrafo 2 a) del artículo XI ni excluye ni prescribe la 
consideración de ningún criterio en particular para la determinación de si "existe una escasez aguda", 
sino que esa determinación dependerá de las circunstancias concretas que prevalezcan.470 
7.284  China aduce que el término "aguda" indica el gr ado de "escasez" requerido.  Aduce que la 
escasez significa deficiencia de cantidad.  Por " critical " ("aguda" en la versión española) se entiende 
algo "decisivo", "crucial" o "grave", lo cual está relacionado con "incertidumbre" o "riesgo" o una 
"crisis".471  Así pues, China concluye que una "escasez a guda" significa "una deficiencia de cantidad 
que alcanza el nivel de importancia decisiva o cr isis, o que plantea incertidumbre o riesgo de lo 
mismo".472  Sostiene, además, que el texto francés del párrafo 2 a) del artículo XI, que utiliza las 
palabras " une situation critique due a une penurie ", que se puede traducir como "una situación seria o 
grave debida a una escasez" aclara el examen de l intérprete sobre "si la intensidad de las 
consecuencias resultantes de una escasez de un produc to esencial alcanza el nivel de importancia 
decisiva o crisis".473 
7.285  China aduce que los verbos "prevenir" y "rem ediar" también aclaran esa interpretación.  
Sugiere que los términos "prevenir" o "remediar" i ndican que "la existencia o el grado de la escasez es 
incierta y/o plantea el riesgo de que sea grave", y confirman que el párrafo 2 a) del artículo XI tiene 
por objeto permitir la adopción de "medidas prev entivas para reducir o evitar totalmente la 
manifestación del riesgo".474  Así pues, China considera que el párrafo 2 del artículo XI puede ser 
aplicable cuando se prevé una escasez aguda, y no simplemente en casos de perturbación exógena.475  
A su juicio, no es preciso que el grado de escase z sea tan extremo que sólo pueda remediarse 
mediante una prohibición de las exportaciones.476 
7.286  China considera que la tolerancia al ries go de un Miembro que afronta una escasez o posible 
escasez es un criterio pertinente para determinar si se da una "escasez aguda" en el sentido del 
                                                      
469 Primera comunicación escrita  de China, párrafo 399. 
470 Segunda comunicación escrita de China, párrafo 86. 
471 Primera comunicación escrita de  China, párrafos 390, 392. 
472 Segunda comunicación escrita de China, párrafo 89. 
473 Segunda comunicación escrita de China, párrafo 90. 
474 Primera comunicación escrita  de China, párrafo 400. 
475 Segunda comunicación escrita de China, párrafo 95. 
476 Segunda comunicación escrita de China, párrafo 91. WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página 116 
  
  párrafo 2 del artículo XI.  Sostie ne que los Miembros pueden responde r de manera distinta a niveles 
de riesgo idénticos, pero que el texto del párrafo 2 a) del artículo XI engloba esos distintos niveles de 
riesgo.  China aduce a ese respecto que el párrafo 2 a) del artículo XI opera como el Acuerdo MSF, 
dando a los Miembros un "margen de apreciación para determinar su propio nivel adecuado de 
protección y su nivel de tolerancia al riesgo".
477 
7.287  China sostiene que la relación textual entr e las palabras "productos esenciales para 
[el Miembro] exportador" y "escasez aguda" proporci ona un contexto pertinente y significa que 
pueden adoptarse medidas preventivas o correctivas para hacer frente a una escasez aguda de un 
producto muy esencial antes de lo que se permitiría adoptar esas medidas para hacer frente a una 
escasez similarmente aguda de un pr oducto moderadamente esencial.478 
7.288  China aduce que los antecedentes de negoci ación respaldan la conclusión de que el 
párrafo 2 a) del artículo XI prevé la adopción de  medidas preventivas y permite a los Miembros de 
la OMC restringir o prohibir las exportaciones aunque todavía no se haya producido una escasez 
aguda.479  Aduce a ese respecto que los redactores decidieron posteriormente incluir los términos 
"para prevenir" a fin de permitir a los Miembros  que adoptaran esas medidas preventivas con objeto 
de evitar escaseces agudas.480 
7.289  Los reclamantes aducen que China combina las cuestiones del "carácter esencial" y la 
"escasez aguda", lo cual tiene por efecto suprimir  la expresión "escasez aguda" del párrafo 2 a) del 
artículo XI.  Aceptan la definición que China hace de "escasez" en cuanto que "deficiencia de 
cantidad", pero añaden que el término " critical " ("aguda" en la versión española) significa "que es por 
su naturaleza, o constituye, una crisis, o tiene impor tancia decisiva".  Interpretan que esas expresiones 
significan, conjuntamente "una deficiencia de cantid ad que es por su naturaleza, o constituye, una 
crisis, o tiene importancia decisiva".481  Aducen, en consecuencia, que una escasez, para ser " critical " 
("aguda" en la versión española), deberá alcanzar " un nivel superior a una simple 'escasez relativa'", y 
que la existencia de "restricciones de la oferta",  o el carácter agotable de un recurso, no serían 
suficientes para establecer la existencia de una "escasez aguda" en el sentido del párrafo 2 a) del 
artículo XI.482 
7.290  La Unión Europea aduce que las palabras "es casez aguda" tienen que interpretarse en el 
contexto de la totalidad de lo dispuesto en el  párrafo 2 a) del artículo XI, de manera que una 
restricción tiene que "aplicarse temporalmente" y "remediar" la escasez aguda o "prevenir" que se 
produzca.  En otras palabras, para ser "aguda", en el  sentido del párrafo 2 a) del artículo XI, la escasez 
tiene que ser, entre otras cosas, temporal, es decir, de duración limitada.  En ese sentido, aducen, tiene que haber un momento en el que la escasez aguda dejaría de existir, y la disponibilidad de la 
mercancía recuperaría la normalidad.  Si no ha y posibilidad alguna de que la escasez en algún 
momento desaparezca, la Unión Europea sostiene que no sería posible "prevenirla o remediarla" 
mediante una restricción a la exportación aplicad a únicamente por un período de tiempo limitado.
483 
7.291  La Unión Europea presenta ejemplos de lo que  a su juicio podría dar lugar a una escasez 
aguda, como una sequía prolongada, o incendios que redujeran gravem ente las cosechas de grano o 
                                                      
477 Segunda comunicación escrita de China, párrafo 100. 
478 Segunda comunicación escrita de China, párrafo 105. 
479 Primera comunicación escrita de  China, párrafos 401 y 402. 
480 Primera comunicación escrita  de China, párrafo 403. 
481 Declaración oral inicial conjunta de los reclaman tes en la primera reunión sustantiva, párrafo 140. 
482 Declaración oral inicial conjunta de los reclamantes en la primera reunión sustantiva, párrafos 141, 
143;  y segunda comunicación escrita de los Estados Unidos, párrafo 230. 
483 Segunda comunicación escrita de la Unión Europea, párrafos 201 y 202.  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
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  cereales en un país en particular, o un accidente minero.  Compara esos ejemplos con el caso de la 
restricción a la exportación de ovejas merinas viv as impuesta por Australia, en el que la supuesta 
escasez se debía a "los efectos devastadores de una sequía en la cabaña de ovejas merinas" en ese 
país.
484 
7.292  Los reclamantes aducen que declaraciones hech as por los negociadores respaldan la opinión 
de que las restricciones a la exportación podrían "a plicarse temporalmente para hacer frente a las 
consecuencias de una catástrofe natural, o para  mantener de año en año existencias nacionales 
suficientes para evitar escaseces a gudas de productos ... que están suje tos a déficit y superávit anuales 
alternativos".485  Los reclamantes hacen referencia a una declaración de un representante del Reino 
Unido según la cual "si se elimina la palabra 'aguda ', se alegará que prácticamente cualquier producto 
que sea esencial tiene un cierto grado de escasez y podría integrarse en el alcance de este planteamiento".
486 
7.293  Por último, la Unión Europea sostiene que c on arreglo a la interpretación propugnada por 
China las protecciones que ofrece el apartado g) del artículo XX resultan redundantes.  A su juicio, el 
apartado g) del artículo XX establece condiciones m ás estrictas (como topes de la producción o el 
consumo nacionales) que tienen que satisfacerse para permitir excepciones al cumplimiento de las 
obligaciones establecidas en el GATT, incluido el  párrafo 1 del artículo XI.  Esas excepciones se 
permiten para proteger las reservas de recursos naturales agotables,  que tienen una vida limitada.  
Según la Unión Europea, si se aceptara la interp retación de la expresión "escasez aguda" propugnada 
por China, el párrafo 2 a) del artículo XI pe rmitiría a los Miembros imponer restricciones a la 
exportación aunque no se hubieran establecido topes de  la producción o el consumo nacionales.  Ese 
resultado, razona la Unión Europea, haría innecesar ia la aplicación del apartado g) del artículo XX en 
la esfera de las restricciones a la exportación, y no sería compatible con las normas usuales de 
interpretación del derecho internacional público.487 
7.294  El Grupo Especial observa que el párrafo 2 a) del artículo XI abarca las prohibiciones o 
restricciones a la importación que o bien "previ enen" o bien "remedian" una escasez aguda de 
productos esenciales para el Miembro exportador.  El verbo " to prevent " (prevenir) significa 
"to anticipate in action;  to act in advance of " (anticiparse en la acción;  actuar antes de que);  " to act 
in anticipation of, or in preparation for " (actuar en previsión de, o en preparación de);  y también 
"to preclude the occurrence of ...;  to render ... impracticable or impossible by anticipatory action " 
(impedir que ocurra...;  hacer... impracticable o imposible mediante una actuación anticipatoria).488  
El verbo " to relieve " (remediar) significa " to ease or mitigate (pain, distress, or difficulty);  to make 
(a condition) less burdensome", y "to raise out of some trouble, difficulty, or danger;  to bring or 
provide aid or assistance to;  to deliver  from something troublesome or oppressive " (reducir o mitigar 
(dolor, angustia o dificultad);  hacer menos pe nosa (una afección) y liberar de algún problema, 
                                                      
484 Segunda comunicación escrita de la Unión Europea, nota 145. 
485 Declaración oral inicial conjunta de los reclamantes en la primera reunión sustantiva, párrafo 141, 
donde se hace referencia a la Prueba documental 180 presentada por China, párrafo 19. 
486 Declaración oral inicial conjunta de los reclamantes en la primera reunión sustantiva, párrafo 143, 
donde se hace referencia a la Prueba documental 181 pr esentada por China;  segunda comunicación escrita de 
los Estados Unidos, párrafo 231;  y segunda comunicación escrita de México, párrafo 236. 
487 Segunda comunicación escrita de la Unión Europea, párrafo 206. 
488 Oxford English Dictionary Online , prevent , v. (China - Prueba documental 193).  China observa que 
el término francés " prévenir " significa " empêcher par ses précautions  ... d'arriver , de nuire " y " éviter " 
(le Grand Robert de la langue française online, prévenir  (China - Prueba documental  194)).  Observa que el 
término español "prevenir" significa "precaver, evitar, estorbar o impedir algo" (Diccionario de la Lengua Española, Real Academia Española, Vigésima Segunda Edición, 2001, "prevenir", acepción 3 (China - Prueba 
documental 195)). WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página 118 
  
  dificultad o peligro;  dar o proporcionar ayuda o asistencia a;  librar de algo problemático u 
opresivo).
489 
7.295  El sustantivo " shortage " (escasez) significa " deficiency in quantity;  the amount by which a 
sum of money, a supply of goods, or the like, is deficient " (deficiencia en la cantidad;  cuantía en la 
que una suma de dinero, el suministro de mercancías o algo similar es deficiente).490  El adjetivo 
"critical " (agudo) se define como " of the nature of, or constituting, a crisis " (que es por su naturaleza, 
o constituye, una crisis);  " involving suspense or grave fear as to  the issue;  attended with uncertainty 
or risk " (que conlleva expectación o grave temor en  cuanto al resultado;  que se espera con 
incertidumbre o riesgo);  " of decisive importance in relation to the issue " (de importancia decisiva en 
relación con la cuestión);  y " tending to determine or decide;  decisive, crucial " (tendente a 
determinar o decidir;  decisivo, crucial).491  El término " crisis " (crisis) se define como " a turning-
point, a vitally important or decisive stage;  a time of trouble, danger or suspense in politics, 
commerce , etc." (un punto de inflexión, una etapa vitalmente importante o decisiva;  un tiempo de 
problemas, peligro o expectación en la política, el comercio, etc.).492 
7.296  El sentido de "escasez" como una deficiencia en la cantidad de las mercancías parece ser 
terreno común para las partes, y el Grupo Especi al también considera que ese es el sentido utilizado 
en el párrafo 2 a) del artículo XI.  A juicio del Grupo Especial, el término "aguda" indica que una 
escasez tiene que ser de "importancia decisiva" o "g rave", o que haya incluso alcanzado el nivel de 
una "crisis" o catástrofe.  El párrafo 2 a) del ar tículo XI dispone que pueden utilizarse temporalmente 
medidas en forma de restricciones o prohibiciones para directamente "prevenir" o de otro modo 
"remediar" esa escasez. 
                                                      
489 Oxford English Dictionary Online , relieve , v.  (China - Prueba documental 196).  China observa que 
el texto francés utiliza el término " remédier ", que se define como " porter remède à  ..." y " atténuer ou supprimer 
les effets néfastes de " (le Grand Robert de la langue française online, remédier , v. (China - Prueba 
documental 197)).  Observa que el término español "remediar" se define como "Poner remedio al daño.  
2.  Corregir o enmendar algo.  3.  Socorrer una necesidad o urgencia.  [...] 5.  Evitar que suceda algo de que 
pueda derivarse algún daño o molestia" (Diccionario de la Lengua Española, Real Academia Española, Vigésima Segunda Edición, 2001, "remediar", acepciones 1, 2, 3 y 5.  Se omiten las notas gramaticales (China - 
Prueba documental 198)). 
490 Oxford English Dictionary Online , shortage  (China - Prueba documental 186).  China observa que 
el término francés " une pénurie " se define como " manque de ce qui est nécessaire " "défaut, faute, manque " 
(le Grand Robert de la langue française online, pénurie , n.f. (China - Prueba documental 187).  Observa que el 
término español "escasez" se define como "2.  Poquedad, mengua de algo.  Escasez de trigo, de agua" 
(Diccionario de la Lengua Española, Real Academ ia Española, Vigésima Segunda Edición, 2001, " escasez ", 
acepciones 2 y 3 (China - Prueba documental 188)). 
491 Oxford English Dictionary Online , critical , adj.  (China - Prueba documental 189).  China observa 
que el adjetivo español "agudo" se define como "Puntiagudo, punzante, afilado.  [...] 4.  Dicho de un dolor;  vivo 
y penetrante.  5.  Dicho de una enfermedad:  grave y de no larga duración" (Diccionario de la Lengua Española, Real Academia Española, Vigésima Segu nda Edición, 2001, "agudo, da", acepciones 1, 4, 5 y 9 (China - Prueba 
documental 190).  China observa además que el texto francés utiliza una frase distinta, a saber, " une situation 
critique due à une pénurie ".  El adjetivo " critique " significa " dangereux , difficile , grave " (le Grand Robert de la 
langue française online, critique  (China - Prueba documental 191).  Por " une pénurie " se entiende " manque de 
ce qui est nécessaire à une collectivité " (le Grand Robert de la langue française online, pénurie  (China - Prueba 
documental 184)).  Basándose en esas definiciones del diccionario francés, China aduce que las palabras " une 
situation critique due à une pénurie " pueden traducirse como "una situaci ón seria o grave que surge debido a 
una escasez".  Por tanto, el texto francés sugiere que las circunstancias o la situación derivadas de la escasez 
deben ser agudas ( critical ). 
492 Shorter Oxford English Dictionary , quinta edición, L. Brown (editor) ( Oxford University 
Press , 2002), volumen 1, página 557.  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
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  7.297  El Grupo Especial considera correcto el argumento  de los reclamantes de que la obligación de 
que las medidas se apliquen "temporalmente" inform a contextualmente la noción de "escasez aguda".  
En ese sentido, como observa la Unión Europea, si no hay posibilidad alguna de que una escasez 
existente deje alguna vez de existir, no será posible  "prevenir o remediar" esa escasez mediante una 
restricción de las exportaciones aplicada temporalment e.  Si se impusiera una medida para hacer 
frente a una reserva limitada de  un recurso natural agotable, esa  medida se impondría hasta el 
momento en que el recurso se hubiera agotado to talmente.  Esa focalización temporal parece 
coherente con la noción de "agudo" como algo que " es por su naturaleza, o constituye, una crisis". 
7.298  A juicio del Grupo Especial, la interpretaci ón propugnada por China no puede ser correcta, 
porque haría que el párrafo 2 a) del artículo XI duplicara al apartado g) del artículo XX, resultado que 
una interpretación adecuada de esas dos disposiciones no permitiría.  Como ya hemos indicado, el 
Acuerdo sobre la OMC debe interpre tarse armoniosamente.  Si se interpretara que el párrafo 2 a) del 
artículo XI permite aplicar durante mucho tiem po medidas del tipo de las restricciones a la 
exportación impuestas por China a la bauxita de cal idad refractaria, la significación del apartado g) 
del artículo XX se vería muy menoscabada, o la di sposición sería redundante.  Por tanto, es 
importante atribuir efecto a las diferencias entre el apartado g) del artículo XX y el párrafo 2 a) del artículo XI. 
7.299  Es evidente que el párrafo 2 a) del artículo XI  tiene por objeto regular una situación distinta 
de la contemplada en el apartado g) del artícul o XX.  El artículo XX del GATT de 1994 establece 
varias "excepciones generales" a las obligaciones establecidas en otras disposiciones del GATT 
(incluido el párrafo 1 del artículo XI).  Una de esas excepciones figura en el apartado g), que permite 
a los Miembros poner en vigor medidas contrarias a otras obligaciones del GATT cuando guardan relación con la conservación de recursos natura les agotables.  Sin embargo, ese derecho no es 
absoluto.  Las medidas tienen que aplicarse "conjuntamente con restricciones a la producción o al 
consumo nacionales".  Además, la  parte introductoria del artículo XX requiere que esas medidas no se 
apliquen en forma que constituya un medio de discriminación arbitrario o injustificable entre los 
países en que prevalezcan las mismas condicion es o una restricción encubierta al comercio 
internacional. 
7.300  El párrafo 2 a) del artículo XI permite no ap licar la prohibición de las restricciones a la 
exportación y la importación establecida en el párrafo  1 del artículo XI a fin de prevenir o remediar 
una escasez aguda de productos esenciales para el Miembro que adopta la medida.  Así pues, el 
párrafo 2 a) del artículo XI, al igual que el apar tado g) del artículo XX, opera como una excepción, 
pero sólo con respecto a las oblig aciones enunciadas en el párrafo 1 del artículo XI y no con respecto 
a las obligaciones del GATT más en general.  Esto nos sugiere que el alcanc e del párrafo 2 a) del 
artículo XI no es el mismo que el del apartado g) del artículo XX;  tienen por  objeto abordar distintas 
situaciones, y en consecuencia tienen que significar cosas distintas. 
7.301  Al igual que en el apartado g) del artículo XX,  el derecho a invocar el párrafo 2 a) del 
artículo XI está delimitado, pero en forma muy di stinta.  El Grupo Especial considera que también 
esta diferencia es importante para interpretar el alcan ce del párrafo 2 a) del artículo XI.  Dicho párrafo 
no afecta exclusivamente a las medidas de conser vación, y cualesquiera medidas excepcionales tienen 
que "aplicarse temporalmente" para hacer frente a una escasez "aguda".  Las medidas de conservación 
que están matizadas por la parte introductoria del ar tículo XX, que tiene en cuenta condiciones ajenas 
al Miembro que adopta la medida, y operaran c onjuntamente con las restricciones nacionales, 
necesariamente serán distintas de las medidas tem porales que tratan de hacer frente a una crisis 
interna o a una cuestión que conlleva "expectación  o grave temor" en el Miembro que adopta la 
medida. WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página 120 
  
  7.302  En opinión del Grupo Especial, combinar el párrafo  2 a) del artículo XI con el apartado g) del 
artículo XX, como aparentemente hace China, obraría en menoscabo de los derechos y obligaciones de los Miembros en virtud de ambas disposicion es.  Los beneficios y prescripciones del apartado g) 
del artículo XX no deben transponerse al párra fo 2 a) del artículo XI, ni viceversa. 
7.303  Observamos, no obstante, que ambas medidas son excepciones, y en consecuencia nos 
parecen instructivas las palabras del Órgano de Apel ación al describir la tarea de interpretación y 
aplicar la limitación enunciada en la parte introduc toria del artículo XX.  El Órgano de Apelación dijo 
que se trata de: 
"... la delicada tarea de ubicar y trazar una línea de equilibrio entre el derecho de un 
Miembro de invocar una excepción al amparo del artículo XX y los derechos de los demás Miembros en virtud de diversas disposiciones sustantivas (por ejemplo, el artículo XI) del GATT de 1994, de modo qu e ninguno de los derechos en conflicto 
suprimirá el otro y de esa forma distorsionará, anulará o menoscabará el equilibrio de 
derechos y obligaciones que los Miembros mismos han establecido en ese 
Acuerdo".
493 
7.304  Así, también deberá el intérprete establecer un equilibrio entre el derecho de un Miembro a 
invocar la excepción del párrafo 2 a) del artículo XI  y los derechos de los demás Miembros en virtud 
del párrafo 1 del artículo XI para  no perturbar el equilibrio que los Miembros establecieron entre las 
dos disposiciones.  La obligación de que las medi das excepcionales se "apliquen temporalmente" para 
hacer frente a una escasez "aguda" establecida en el párra fo 2 a) del artículo XI orientará al intérprete 
al trazar la línea de equilibrio. 
7.305  Esto no quiere decir que un Miembro nunca puede  adoptar medidas anticipatorias dentro de 
los límites del párrafo 2 a) del artículo XI para "prevenir" una "escasez aguda" antes de que tenga 
lugar.  Sin embargo, como se indica más arriba, el Grupo Especial discrepa de que el párrafo 2 a) del 
artículo XI permitiría imponer medi das de larga duración para hacer frente al agotamiento inevitable 
de un recurso finito. 
iv) Conclusiones preliminares sobre la interp retación del párrafo 2 a) del artículo XI 
7.306  El Grupo Especial ha concluido supra  que el párrafo 2 a) del artículo XI permite aplicar 
restricciones o prohibiciones, de manera limita da, para hacer frente a una "escasez aguda" de 
"productos esenciales".  También ha concluido que un producto puede ser "esencial" en el sentido del 
párrafo 2 a) del artículo XI cuando es "important e" o "necesario" o "indispensable" para un Miembro 
en particular.  Esto puede incluir un producto que sea un "insumo" para un producto o industria 
importantes.  No obstante, para determinar si un pr oducto en particular es "esencial" para un Miembro 
deberán tenerse en cuenta las circunstancias particulares a que ese Miembro hace frente en el momento en que aplica una restricción o prohibición al amparo del párrafo 2 a) del artículo XI.  
Por último, el Grupo Especial ha concluido que las palabras "escasez aguda" que figuran en el 
párrafo 2 a) del artículo XI aluden a las situaci ones o eventos que pueden prevenirse o remediarse 
mediante la aplicación de medidas con carácte r temporal, y no indefinido o permanente. 
7.307  Teniendo en cuenta esas conclusiones, el Gr upo Especial examinará si el contingente de 
exportación de bauxita de calidad refractaria impuest o por China se aplica de manera compatible con 
el párrafo 2 a) del artículo XI. 
                                                      
493 Informe del Órgano de Apelación, Estados Unidos - Camarones , párrafo 159.  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
 Página 121 
  
  b) La cuestión de si el contingente de exportación de bauxita de calidad refractaria impuesto por 
China se aplica temporal mente para prevenir o remediar una escasez aguda de un producto 
esencial 
7.308  China aduce que el contingente de exportación que aplica a la bauxita de calidad refractaria se 
aplica temporalmente para prevenir o remediar una  escasez aguda de un producto esencial para ella, y 
que en consecuencia está justificado al am paro del párrafo 2 a) del artículo XI. 
7.309  El Grupo Especial recuerda que el párrafo 2 a)  del artículo XI permite aplicar restricciones o 
prohibiciones temporales, con carácter limitado, para hacer frente a una "escasez aguda" de 
"productos esenciales".  El Grupo Especial ha cons tatado que un producto puede ser "esencial" en el 
sentido del párrafo 2 a) del artículo XI cuando es "importante" o "necesario" o "indispensable" para un Miembro en particular.  Esto puede incluir un producto que es un "insumo" para un producto o 
industria importantes, habida cuenta de las ci rcunstancias particulares que prevalecen en ese 
Miembro.  El Grupo Especial ha constatado adem ás que las palabras "escasez aguda" que figuran en 
el párrafo 2 a) del artículo XI aluden a las situ aciones o eventos que son "importantes" o "graves", o 
alcanzan el nivel de una "crisis" o catástrofe, y que pueden prevenirse o remediarse mediante la 
aplicación de medidas con carácter temporal, pero no  indefinido o permanente.  El Grupo Especial 
determinará infra  si el contingente de exportación aplicado a la bauxita de calidad refractaria satisface 
esos requisitos. 
i) Las opiniones de las partes sobre la aplicabilidad del párrafo 2 a) del artículo XI a las 
circunstancias que prevalecen en China 
La cuestión de si la bauxita de calidad refr actaria es un producto "esencial" para China 
7.310  China presenta varias razones y pruebas en resp aldo de su opinión de que la bauxita de 
calidad refractaria es "esencial" para China.  A duce que "la contribución del producto, su 'carácter 
esencial' o su importancia de uso, se definen por referencia a una gama de factores cuantitativos y 
cualitativos, incluidos factores geológicos, técnicos , ambientales, sociales, económicos y políticos".494 
7.311  China sostiene que el método derivado de ev aluaciones del carácter crítico realizadas por los 
Estados Unidos y la Unión Europea, incluidos un a evaluación de la "importancia del uso y la 
disponibilidad" de un producto  dado y un examen de "los beneficios  netos que los clientes obtienen de 
la utilización de un producto", aclaran lo que hace que un producto sea esencial.495  China cita, por 
ejemplo, un estudio del Consejo de Recursos Natura les de los Estados Unidos que concluye que la 
bauxita, entre otros materiales, es "esencial, pero no crucial".496  China hace también referencia a un 
estudio de la Unión Europea en el que se indica que la bauxita es un producto económicamente importante.
497 
                                                      
494 Primera comunicación escrita  de China, párrafo 436. 
495 Primera comunicación escrita de China, párra fos 435 y 436, donde se hace referencia a U.S. NRC  
Critical Materials Study , página 32 (China - Prueba documental 77). 
496 Primera comunicación escrita de China, párrafos 437-439, nota 639, donde se  hace referencia a U.S. 
NRC Critical Materials Study , página 11 (China - Prueba documental 77). 
497 Primera comunicación escrita de China, párrafos 440 y 441, donde se hace referencia a Comisión 
Europea, Dirección General de Empresas e Industria, informe del Grupo de Trabajo ad hoc  sobre la definición 
de las materias primas fundamentales (junio de 2010), página 7 (China - Prueba documental 126);  véase 
también Comisión Europea, Dirección General de Em presa e Industria, informe del Grupo de Trabajo ad hoc 
sobre la definición de las materias primas fundamentales (junio de 2010), página 24 (China - Prueba 
documental 126). WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página 122 
  
  7.312  China también presenta un estudio que concluye que  la escasez relativa de bauxita de calidad 
refractaria, las restricciones relacionadas con la conservación impuestas a la extracción del producto 
en China, otras limitaciones de la oferta, así como la importancia de la utili zación del producto para la 
economía china, hacen que el producto sea esenci al para China, y que  su escasez sea aguda.
498  El 
estudio de China evalúa la contribución de la bauxita de calidad refractaria en términos de:  valor de 
las ventas anuales de bauxita de calidad refract aria;  valor de producción anual de productos 
intermedios como el hierro, el acero y el cement o, cuya producción facilita la bauxita de calidad 
refractaria;  y contribución de valor añadido a la economía China por actividades de manufactura y 
construcción que dependen del hierro, el acero y el cemento.499 
7.313  China aduce que el hecho de que la bauxita de calidad refractaria sea indispensable para la 
producción de hierro y acero, así como de otros produc tos, como el vidrio, la cerámica y el cemento, 
también demuestra que es esencial.500  Sostiene que aproximadamente el 70 por ciento de la bauxita 
de calidad refractaria de China es consumida por su  industria siderúrgica (como parte del proceso de 
fabricación de acero), que produce más de tres veces más que el siguiente país productor de acero y 
representa más de un tercio de la producción mundial de acero.501  China aduce que tiene una 
necesidad "más acuciante" que otros países de materiales para la fabricación de acero, como la bauxita 
de calidad refractaria.502 
                                                      
498 Primera comunicación escrita de China, párrafos 443- 446, donde se hace referencia al Informe de 
China sobre la bauxita refractaria, página 37 (China - Prueba documental 10).  China aduce que el informe sobre la bauxita refractaria sigue el modelo del método utilizad o en las evaluaciones del carácter crítico realizadas por 
los Estados Unidos y la Unión Europea;  segunda comunicación escrita de China, párrafo 123. 
499 Informe de China sobre la bauxita refractaria, página 20, basado en datos facilitados por el MIIT y 
la Asociación de la Industria China de Minerales no Metálicos (China - Prueba documental 10). 
500 Primera comunicación escrita de China, párra fos 431-434.  China adu ce que las exclusivas 
características refractarias de la baux ita refractaria "permiten que mantenga el rendimiento a temperaturas 
sumamente elevadas, propiedad que deri va de su nivel de pureza y su contenido de alúmina", lo que la hace 
"especialmente adecuada para fabricar ladrillos, bloques y tejas refractarias para uso en altos hornos, recipientes 
de cerámica y cucharas de colada utilizados para producir y manipular el hierro fundido".  Informe de China sobre la bauxita refractaria, páginas 6 y 7, cuadro 2 (China - Prueba documental 10);  véase también la segunda 
comunicación escrita de China, párrafo 132. 
501 Primera comunicación escrita de China, párrafo 44 7, donde se hace referencia al Informe de China 
sobre la bauxita refractaria, página 21, cuadro 5 (China - Prueba documental 10).  En 2008, el consumo nacional 
de acero en bruto se cifró en 500 mill ones de toneladas métricas, es decir, un 38 por ciento de la producción 
mundial de acero.  Plan para el ajuste y la revitalización de la industria siderúrgica de 2009 , sección I (China - 
Prueba documental 258);  véase la Prueba documental conjunta 30, página 13;  C.E. Semler, " Refractories ", 
página 1471 (China - Prueba documental 257);  véase también la segunda comunicación escrita de China, párrafo 133. 
502 Primera comunicación escrita de China, párrafos 449 y 450, donde se hace referencia al informe de 
China sobre la bauxita refractaria, página 22 (China - Prueba documental 10).  China destaca que los reclamantes describen el acero como "ese ncial para la vida cotidiana", "un ma terial indispensable en casi todos 
los productos que hoy en día utilizamos", "un material de construcción universal", "un material ideal para 
contribuir a satisfacer la creciente necesidad" de nuevas unidades de vivi enda en los países en desarrollo, 
"crucial en el sector de la energía", y "un material vita l para los sistemas de trans porte".  Primera comunicación 
escrita de China, párrafo 450, donde se hace referencia a la Prueba documental conjunta 30, páginas 15-17;  
Informe de China sobre la bauxita refractaria, página 24, cuadro 5 (China - Prueba documental 10).  Véase también Banco Mundial, Perspectivas Económicas Mundiales 2009:  los productos básicos en la encrucijada, 
página 69 (China - Prueba documental 260);  Plan para el ajuste y la revitalización de la industria siderúrgica 
de 2009 );  sección I (China - Prueba documental 258);  Pruebas documentales conjuntas 19, 20, 30 y 35;  
Sinosteel Corporation , 2008 Sustainability Report , página 27 (China - Prueba documental 261);  Charity work 
of Bosai Group  (China - Prueba documental 262);  Ansteel - Sustainability  (China - Prueba documental 263);   WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
 Página 123 
  
  7.314  China aduce además que la bauxita de calidad refractaria es esencial porque su utilización en 
la rama de producción de acero contribuye al desarrollo de China y "contribuye a la creación de considerable actividad económica en los sect ores manufacturero y de la construcción".
503  Afirma que 
su desarrollo efectivo requiere una oferta estable de las materias primas básicas, entre ellas la bauxita 
de calidad refractaria, necesarias para asegurar la producción.  Las ventajas en términos de desarrollo, 
aduce504, se deben en parte a una opción consciente de  desarrollar el comercio de valor añadido, 
diversificar la producción y las exportaciones, y promover una industria nacional de mayor valor 
añadido.505  China sostiene que su industria siderúrgi ca da por sí misma empleo a más de 3 millones 
de personas506, y que la contribución total de la bauxita de calidad refractar ia a la cadena de valor que 
comprende el valor de venta inmediato del producto representa "la mitad del [producto interior bruto] 
de China".507  China hace también hincapié en la contribuci ón de la bauxita de calidad refractaria a la 
educación, la atención de salud, la infraestructura, el progreso tecnológico y la investigación científica 
en China.508 
7.315  Por último, China aduce que debe considerarse que la bauxita de calidad refractaria es 
esencial debido a sus "exclusivas propiedades químicas y físicas"509, y debido al hecho de que no hay 
productos sustitutivos eficaces en función del costo "fácilmente disponibles".510  China hace 
referencia a un informe de la Comisión Europea y afirma que "la bauxita refractaria no puede 
sustituirse, y la composición mineral crea propied ades específicas que no pueden lograrse con otras 
materias primas".511  China aduce además que sus reservas de bauxita "son principalmente de bauxita 
de calidad refractaria de alta calidad", mientras que  la mayoría de los depósitos en el resto del mundo 
son "metalúrgicos" (que contienen "cantidad es insuficientes de óxido de aluminio ('Al 2O3'), junto con 
inaceptablemente altos niveles de óxido de hierro ('Fe 2O3')").  China aduce que esta forma de bauxita 
es insuficiente para uso como producto de calidad  refractaria, y en consecuencia no es un producto 
sustitutivo.512  Considera que el hecho de que la demanda de bauxita de calidad refractaria haya sido 
                                                                                                                                                                     
Baosteel Group Corporation, 2008  Corporate Social Responsibility Report , páginas 14, 19-22 (China - Prueba 
documental 381);  Prueba documental conjunta 30, página 12;  Prueba documental conjunta 30, páginas 12, 13. 
503 Segunda comunicación escrita de China, párrafo 134. 
504 Primera comunicación escrita de China, párrafos 456-459, donde se hace referencia a las Directrices 
del Undécimo plan quinquenal de desarrollo económico y social nacional, página 6 (China - Prueba 
documental 144);  Prueba documental conjunta 8, página 13;  cuadro 9.35;  y Anuario Estadístico de China 2009 
(China - Prueba documental 265). 
505 China - Prueba documental 144:  Directrices del Undécimo plan quinquenal de desarrollo 
económico y social nacional, página 41;  Prueba documental conjunta 8, página 17. 
506 Primera comunicación escrita de China, párraf o 456, donde se hace referencia a la Prueba 
documental 264 presentada por China;  cuadro 13.2;  Anuario Estadístico de China 2009. 
507 Segunda comunicación escrita de China, párrafo 134. 
508 Segunda comunicación escrita de China, párrafo 136. 
509 Segunda comunicación escrita de China, párrafo 130. 
510 Segunda comunicación escrita de China, párrafo 131. 
511 Primera comunicación escrita de China, párrafo 44 8, donde se hace referencia al Informe de China 
sobre la bauxita refractaria, página 22 (China - Prueba documental 10);  Comisión Europea, Dirección General 
de Empresas e Industria, Informe del Grupo de Trabajo ad hoc  sobre la definición de las materias primas 
fundamentales (junio de 2010), página 20 (China - Prueba documental 126). 
512 Primera comunicación escrita de China, párrafo 43 2, donde se hace referencia al Informe de China 
sobre la bauxita refractaria, páginas 3- 9, 32 y 33 (China - Prueba documental 10);  description of the essential 
features of different forms of bauxite in Industrial Minerals & Rocks , página 227 (Prueba documental 
conjunta 23);  Comisión Europea, Dirección General de  Empresas e Industria, Informe del Grupo de Trabajo 
ad hoc sobre la definición de las materias primas fundamentales (junio de 2010), anexo V, página 19 (China - 
Prueba documental 126);  Prueba documental conjunta 28, página 10.8 (cuadro 7). WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página 124 
  
  tan grande en los mercados internacionales en los últimos 10 años respalda la conclusión de que no 
hay en realidad productos sustitutivos viables.
513 
7.316  Los reclamantes aducen que China no ha explica do por qué para establecer que la bauxita de 
calidad refractaria es esencial para un Miembro basta con demostrar que el material es indispensable 
para la producción de hierro y acero, u otros pro ductos.  Aduce que ese razonamiento aparentemente 
sugeriría que "cualquier insumo para operaciones industriales de gran escala reuniría las condiciones 
de producto esencial en el sentido del párrafo 2 a)  del artículo XI".  Aducen que China tampoco 
explica por qué la "necesidad de asegurar una 'ofe rta estable' de los insumos básicos para las 
manufacturas" tendría que determinar si un produc to es o no esencial para el Miembro exportador.  
Con arreglo a esa opinión, aducen, cualquier país " que tratara de fomentar una rama de producción en 
particular" podría considerar que un insumo  para ese producto es un "producto esencial".514 
7.317  Los Estados Unidos y México afirman, además, que la bauxita de calidad refractaria no es 
"esencial" para China, ya que se dispone de "vario s productos sustitutivos de [la bauxita de calidad 
refractaria] en la producción de refractarios para la producción de acero", como se explica en la 
Prueba documental conjunta 165.515 
7.318  Por último, los reclamantes niegan que la metodología empleada por las evaluaciones del 
"carácter crítico" realizadas por los Estados Unidos  y la Unión Europea sea pertinente para satisfacer 
las prescripciones del párrafo 2 a) del artículo XI.516 
La cuestión de si en China hay una "escasez aguda" de bauxita de calidad refractaria 
7.319  China mantiene que su contingente de export ación de bauxita de calidad refractaria forma 
parte de un plan de conservación encaminado a amplia r las reservas de bauxita de calidad refractaria, 
pero aduce que la aplicación temporal de esas restri cciones a la exportación está también destinada a 
prevenir y remediar los elem entos de la escasez aguda ( critical  en inglés) causada por factores 
distintos de la disponibilidad de los productos.517  Sostiene que la aplicación del contingente de 
exportación sirve para remediar la escasez aguda al reservar una oferta suficiente para satisfacer la 
demanda interna, y evita una escasez aguda más pronunciada.  Afirma que al estar fijado en 
aproximadamente el 40 por ciento de la producci ón nacional, su contingente de exportación de 
bauxita de calidad refractaria está "estructurado" para prevenir o remediar la escasez.518 
7.320  China aduce que la existencia de una "escasez a guda" se demuestra a la luz de la importancia 
del uso de un producto en particular  habida cuenta de su futura of erta, basada en la disponibilidad 
geológica y física, las medidas de conservación y re glamentarias que afectan a la extracción y la 
elaboración, el desarrollo y uso de tecnología, la disponibilidad de productos sustitutivos asequibles y 
la demanda nacional e internacional de  bauxita de calidad refractaria. 
7.321  China aduce que las evaluaciones del carácter crítico (véase el párrafo 7.311 supra ) son útiles 
para determinar si un mineral o una escasez son crític os.  Cuanto más esencial o importante sea el uso 
de un producto, aduce China, y cuanto mayores sean  las restricciones de la oferta, más probable será 
                                                      
513 Declaración oral inicial de Ch ina en la segunda reunión sustan tiva, párrafo 96, donde se hace 
referencia a la Prueba documental conjunta 165. 
514 Declaración oral inicial conjunta de los reclaman tes en la primera reunión sustantiva, párrafo 134. 
515 Segunda comunicación escrita de los Estados Unid os, párrafos 221-228;  y segunda comunicación 
escrita de México, párrafos 226-233. 
516 Declaración oral inicial conjunta de los reclaman tes en la primera reunión sustantiva, párrafo 132. 
517 Segunda comunicación escrita de China, párrafo 141. 
518 Segunda comunicación escrita de China, párrafos 145-147.  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
 Página 125 
  
  que la escasez tenga repercusion es fundamentales para una economía.
519  Afirma que estudios 
realizados por el Consejo de Recursos Naciona les de los Estados Unidos y la Unión Europea 
comparan la importancia de l uso y la repercusión de las restriccion es de la oferta c on la disponibilidad 
y el riesgo de reducción de la oferta, y tienen en  cuenta varios factores, entre ellos factores 
geológicos, técnicos, ambientales, sociales y económicos, así como la disponibilidad política.520  
China aduce que su estudio (véase el párrafo 7.312 supra ) se basa en factores similares para la 
evaluación del carácter crítico de la bauxita de calidad refractaria.521 
7.322  China mantiene que la bauxita de calidad re fractaria es un recurso natural agotable, cuya 
disponibilidad geológica limitada funciona como  una limitación significativa de la oferta.522  Afirma 
que en 2009 sus reservas de bauxita de calidad refra ctaria se estimaron en 38,8 millones de toneladas 
métricas, pero que esa cifra "ha mostrado una tendencia descendente en los últimos años".523  China 
sostiene que en 2009 la producción de  bauxita de calidad refractaria en China fue de 2,4 millones de 
toneladas métricas524, lo que a la luz de las reservas y el ritmo de producción actuales, sugiere una 
duración de 16 años para las reservas de bauxita de calidad refractaria de China.525  En su opinión, la 
duración muy limitada de las reservas de este recurso natural esencial y agotable demuestra que existe una escasez aguda o que hay riesgo de que se produzca.
526 
7.323  China aduce, además, que la bauxita de  calidad refractaria no puede sustituirse.527  Afirma que 
un producto refractario se escoge "debido a la combinación específica de propiedades físicas, químicas y térmicas".
528  Entre ellas cabe mencionar la capacida d de la bauxita de calidad refractaria 
para tolerar altas temperaturas, su composición quím ica ácida, su gran resistencia a la abrasión y la 
gran expansión por recalentamiento.529  China rechaza productos sustitutivos identificados por los 
                                                      
519 Primera comunicación escrita de  China, párrafos 462 y 463. 
520 Primera comunicación escrita de China, pá rrafo 465, donde se hace referencia al U.S. NRC  Critical 
Materials Study , páginas 6, 32, 33 (China - Prue ba documental 77);  y primer a comunicación escrita de China, 
párrafo 466, donde se hace referencia a la Comisión Europea, Dirección General de Empresas e Industria, 
informe del Grupo Especial de Trabajo ad hoc sobre la definición de las materias primas fundamentales (junio 
de 2010), páginas 14-21, 24-31 (China - Prueba documental 126). 
521 Primera comunicación escrita de China, párrafo 467;  y declaraci ón oral inicial de China en la 
segunda reunión sustantiva, párrafo 151. 
522 Primera comunicación escrita de China, párraf o 469, donde se hace referencia a la Prueba 
documental conjunta 23, página 242.  Véase también la Prueba documental conjunta 23, página 227:  "los 
minerales de bauxita de grado superior adecuados para ut ilización en esos mercados especializados han estado a 
lo largo del tiempo limitados a unas pocas fuentes principales, como China y Guyana";  Comisión Europea, Dirección General de Empresas e Indus tria, informe del Grupo de Trabajo ad hoc sobre la definición de las 
materias primas fundamentales (junio de 2010), páginas 19 y 20 ("La mayor producción de bauxita de calidad 
refractaria tiene lugar en China, donde hay un gran número de productores") (China - Prueba documental 126). 
523 Primera comunicación escrita de  China, párrafo 472;  y informe de China sobre la bauxita 
refractaria, página 34 (China - Prueba documental 10). 
524 Análisis e informe de recomendación sobre el contingente de control para la cantidad total de 
extracción de bauxita de alto contenido en alúmina y espato flúor  (China - Prueba documental 86), véase 
también el informe de China sobre la bauxita refractaria, página 34 (China - Prueba documental 10). 
525 Informe de China sobre la bauxita refractaria, página 34 (China - Prueba documental 10). 
526 China - Prueba documental 79:  Política de China en materia de recursos minerales, página 4. 
527 Primera comunicación escrita de China, párrafo 471, donde se hace referencia a la Comisión 
Europea, Dirección General de Empresas e Industria, informe del Grupo Especial de Trabajo ad hoc sobre la 
definición de las materias primas fundamentales (junio de 2010), página 20 (China - Prueba documental 126).  
Véase también la Prueba documental conjunta 136. 
528 Declaración oral inicial de China en la segunda reunión sustantiva, párrafo 134;  e informe de China 
sobre la bauxita refractaria, páginas 8, 30 (China - Prueba documental 10). 
529 Declaración oral inicial de China en la segunda reunión sustantiva, párrafos 135-140. WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página 126 
  
  reclamantes, entre ellos la alúmina fundida marrón,  la alúmina calcinada por el proceso Bayer, la 
alúmina fundida blanca, el grafito, el carburo de silicio y el circonio, ya sea porque son "considerablemente más costosos" que la bauxita de calidad refractaria
530 o porque se producen a 
partir de materiales análogamente sujetos a limitaciones de los recursos.531  China también sostiene 
que el cambio de proveedores cuando hay que sus tituir un material conlleva costos asociados.532 
7.324  China aduce que, aparte del riesgo de una escasez física, otras limitaciones afectan a la 
bauxita de calidad refractaria a lo largo de la caden a de valor, y son pertinentes para concluir que hay 
una escasez aguda de bauxita de calidad refractaria.533  China alude a medidas de conservación que ha 
adoptado para gestionar sus materias primas de manera  sostenible, entre ellas el establecimiento de 
topes de extracción y producción de bauxita de calid ad refractaria, que afectan a la disponibilidad.534  
Afirma, por ejemplo, que la cantidad total de ba uxita de calidad refractaria que puede extraerse 
en 2010 está limitada a 4,5 millones de toneladas métricas.535 
7.325  China sostiene que impone una "estricta serie de  requisitos" a las minas que quieren extraer 
bauxita de calidad refractaria y a las industrias que la elaboran, lo cual ha dado lugar a una escasez 
aguda.  Entre ellos cabe mencionar los siguientes:  la  obligación de obtener una licencia;  controles de 
los desechos y la contaminación;  prescripciones la borales, sanitarias y de seguridad;  requisitos para 
el establecimiento de industrias relacionados con "la escala, la tecnología, la conservación de la 
energía, la reducción del consumo y la protección del medio ambiente y la eliminación de una 
capacidad de producción desfasada";  evaluación del impacto ambiental;  un gravamen de usuario de 
derechos mineros, un impuesto sobre recursos minerales;  un gravamen de compensación, y 
gravámenes por emisión de contaminantes.536  China afirma que está procediendo a cerrar minas 
inseguras o contaminantes y fomentando l as fusiones en la rama de producción. 
7.326  China aduce que hay obstáculos significativos que han creado una escasez aguda de bauxita 
de calidad refractaria.  Entre ellos menciona la di sponibilidad y el mantenimiento de infraestructura;  
la necesidad de hacer considerables inversiones pa ra poder ingresar en el sector de extracción y 
                                                      
530 Declaración oral inicial de China en la segu nda reunión sustantiva, párrafos 143, 144, 146. 
531 Declaración oral inicial de China en la  segunda reunión sustantiva, párrafo 143. 
532 Declaración oral inicial de China en la  segunda reunión sustantiva, párrafo 148. 
533 Primera comunicación escrita de China, párrafo 475, donde se hace refe rencia a D. Shields y 
S. Sǒlar, " Debating the concept of resource scarcity:  physical versus socioeconomic " (China - Prueba 
documental 274);  e informe de China sobre la bauxita refractaria, páginas 35 y 36 (China - Prueba 
documental 10). 
534 Primera comunicación escrita de China, pá rrafo 475, donde se hace referencia a la Política de China 
en materia de recursos minerales  (China - Prueba documental 79);  Programa de acción para el desarrollo 
sostenible en China  (China - Prueba documental 82);  Contingente de extracción de minerales de bauxita con 
alto contenido en alúmina y minerales de espato flúor para 2010  (China - Prueba documental 97);  y 
Contingente de bauxita de calidad refractaria con alto contenido de alúmina y espato flúor para 2010 , 
preámbulo (China - Prueba documental 98). 
535 China - Prueba documental 97:  Contingente de extracción de minerales de bauxita con alto 
contenido en alúmina y minerales de espato flúor para 2010 , artículo I;  y Contingente de bauxita de calidad 
refractaria con alto contenido de alúmina y espato flúor para 2010 , artículo I (China - Prueba documental 98). 
536 Primera comunicación escrita de China, párrafos 480-482, notas  713-723;  y China - Pruebas 
documentales 93, 78, 258, 275, 96, 87, 276, 277, 89, 92, 91, 278, 279, 95.  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
 Página 127 
  
  elaboración de minerales
537;  y la aceptación de las actividades mineras por las comunidades locales o 
regionales.538 
7.327  Por último, China sostiene que las restri cciones a la exportación de desechos ferrosos539, la 
gran demanda interior540 y la demanda internacional de bauxita de calidad refractaria541, además de la 
falta de bauxita de calidad refractaria con caracterís ticas refractarias fuera de China, contribuyen a que 
haya una escasez aguda de bauxita.542 
                                                      
537 Primera comunicación escrita de China, párrafo 48 3, donde se hace referencia al Informe de China 
sobre la bauxita refractaria, página 36 (China - Prueba documental 10);  A. Burke, 'Battle of the bauxites' 
Industrial Minerals (julio de 2005), página 32 (China - Prueba documental 280). 
538 Primera comunicación escrita de China, párrafo 48 4, donde se hace referenc ia al Banco Mundial y 
la Corporación Financiera Internacional, Large Mines and Local Communities:  Forging Partnerships, Building 
Sustainability  (2002), páginas iv y v (China - Prueba documental 281);  e Informe de China sobre la bauxita 
refractaria, página 31 (China - Prueba documental 10). 
539 Primera comunicación escrita de China, párrafo 485;   respuesta de China a la pregunta 10 del Grupo 
Especial después de la primera reunión sustantiva, párrafo 50;  segunda comunicación escrita de China, párrafo 141;  Comisión Europea, Di rección General de Empresas e Industria, Informe del Grupo de Trabajo 
ad hoc sobre la definición de las materias primas fundamentales (junio de 2010), incluidos los anexos (China - 
Prueba documental 126);  GATT, Negociaciones co merciales multilaterales, Catálogo de medidas no 
arancelarias - Addendum MTN/3B/1-5/Add.7 (18 de mayo de 1977), páginas 442.1, 525.1, 537.1, 537.2, 548.1, 
614.1, 615.1, 615.2, 616.2, 616.7 y 618.1 (página 2) (sin cursivas en el original) (China - Prueba 
documental 168);  GATT, Negociaciones comerciales multila terales, Catálogo de medidas no arancelarias - 
Addendum MTN/3B/1-5/Add.9 (23 de agosto de 1977), páginas 406.1 (página 2), 537.1, 549.1, 615.001 y 
616.411 (China - Prueba documental 161);  véase también la declaración oral inicial de China en la segunda 
reunión sustantiva, párrafos 75, 99-109. 
540 Primera comunicación escrita de China, párrafo 491;   respuesta de China a la pregunta 10 del Grupo 
Especial después de la primera reunión sustantiva, párrafo 51;  segunda comunicación escrita de China, 
párrafo 140;  Informe de China sobre la bauxita refractaria, página 33 (China - Prueba documental 10);  Banco Mundial y Corporación Financiera Internacional, Large Mines and Local Communities:  Forging Partnerships, 
Building Sustainability  (2002) (China - Prueba documental 281);  Evaluación de cuestiones relativas a la 
continuación de la aplicación de la administración del co ntingente de exportación a la  bauxita en 2010 (China - 
Prueba documental 283);  véase tambié n la declaración oral inicial de China en la segunda reunión sustantiva, 
párrafos 75, 99-109. 
541 Primera comunicación escrita de China, párrafo 485;   respuesta de China a la pregunta 10 del Grupo 
Especial después de la primera reunión sustantiva, párr afos 53, 109;  segunda comunicación escrita de China, 
párrafo 140;  Informe de China sobre la bauxita refractaria, página 5 (China - Prueba documental 10);  Análisis e informe de recomendación sobre el c ontingente de control para la cantidad  total de extracción de bauxita de 
alto contenido en alúmina y espato fl úor, publicado por el Departamento de Administración de la Explotación de 
Minerales del Ministerio de Ordenación del Territorio y los Recursos el 24 de marzo de 2010 (China - Prueba documental 86);  GATT, Negociaciones comerciales mult ilaterales, Catálogo de medidas no arancelarias - 
Addendum MTN/3B/1-5/Add.9 (23 de agosto de 1977) (China - Prueba documental 161);  
GATT, Negociaciones comerciales multilaterales, Catálogo de medidas no arancelarias - Addendum MTN/3B/1-5/Add.7 (18 de mayo de 1977) (China - Prueba documental 168);  Evaluación de 
cuestiones relativas a la continuación de la aplicación de  la administración del contingente de exportación a la 
bauxita en 2010 (China - Prueba documental 283);  véase también la declaración oral inicial de China en la segunda reunión sustantiva, párrafos 75, 99-109. 
542 Primera comunicación escrita de China, párrafo 486;   respuesta de China a la pregunta 10 del Grupo 
Especial después de la primera reunión sustantiva, pá rrafo 109;  segunda comunicación escrita de China, 
párrafo 140;  Informe de China sobre la bauxita refractaria, página 10 (China - Prueba documental 10).  A. 
Burke, ' Battle of the bauxites ' Industrial Minerals  (julio de 2005), página 32 (China - Prueba documental 280);  
Industrial Minerals , 'Guyana's bauxite boost ' Industrial Minerals  (21 de septiembre de 1999) (China - Prueba 
documental 482);  véase también la declaración oral inicial de China en la segunda reunión sustantiva, 
párrafos 75, 99-109. WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página 128 
  
  7.328  Los reclamantes aducen que China no ha estable cido la existencia de una "escasez aguda" de 
bauxita de calidad refractaria en China.  Los Estados Unidos aducen que China no ha presentado 
pruebas de la manera en que esas supuestas restricciones de la oferta realmente limitan la de bauxita 
de calidad refractaria.  Afirman que determinadas pr uebas, entre ellas la producción de materiales 
refractarios y acero y el aumento de las exportaciones de esos materiales, sugieren que las limitaciones de la oferta no son un factor a te ner en cuenta, y que esa escasez aguda no existe.
543 
7.329  Los Estados Unidos rechazan asimismo los argumentos de China de que no existen productos 
sustitutivos de la bauxita de calidad refractar ia.  Aducen que en la producción de acero pueden 
utilizarse como refractarias muchas materias primas;  por ejemplo, identifican la bauxita metalúrgica 
sometida al proceso Bayer;  la bauxita no metalúrgica;  magnesia-carbono;  alúmina-grafito;  y zirconia-grafito.  Los Estados Unidos sostienen que  esos materiales pueden tener vidas útiles incluso 
más largas que los refractarios fabricados direct amente con bauxita de calidad refractaria, y 
representan un aumento del 0,45 por cien to del costo de la producción de acero.
544 
7.330  Los Estados Unidos aducen además que Chin a "subestima de manera significativa" las 
reservas mundiales de bauxita de calidad refractar ia.  Basándose en la producción en 2003, aducen 
que las reservas actuales son de 218 millones de toneladas, y no de 39 millones, como estima 
China.545  Afirman que la capacidad de producción de bauxita no metalúrgica de China sugiere una 
relación mucho más alta entre las reservas de bauxita no metalúrgica y las reservas totales de bauxita, 
lo que sugiere que las reservas de bauxita no metalúrgica de China deberían durar 91 años.546 
7.331  La Unión Europea aduce que la duración limitada de las reservas de una mercancía no 
respalda por sí misma una constatación de existencia  de "escasez aguda" en el sentido del párrafo 2 a) 
del artículo XI.  Como se indica más arriba, aduce que el agotamiento de las reservas naturales de una mercancía no es una escasez temporal que pueda prevenirse o remediarse con medidas temporales. 
7.332  La Unión Europea aduce además que los topes de  producción impuestos por China para hacer 
frente a la duración limitada de las reservas de ba uxita de calidad refractar ia no pueden dar lugar a 
una escasez temporal que pueda prevenirse o remediarse con medidas temporales, como requiere el párrafo 2 a) del artículo XI.  En lugar de ello, aduce, los topes de producción son parte del problema 
más amplio creado porque una mercancía no es inagotable.
547 
7.333  Por último, la Unión Europea aduce que los posibles riesgos tecnológicos y sociales y las 
reglamentaciones ambientales y de otra naturaleza a que China hace referencia no demuestran que 
China carezca de la tecnología necesaria para prod ucir bauxita de calidad refractaria, o que haya 
habido perturbaciones sociales como las alegadas por China que hayan reducido la producción de la 
mercancía.  Tampoco considera la Unión Europea qu e haya pruebas de que el cumplimiento por las 
empresas mineras chinas del marco reglamentario de China tenga por consecuencia algún tipo de 
escasez.548 
                                                      
543 Segunda comunicación escrita de los Estados Unidos , párrafo 239, donde se hace referencia a la 
Prueba documental conjunta 165, página 26, figura 12. 
544 Segunda comunicación escrita de los Estados Unidos , párrafos 221-228, donde se hace referencia al 
Informe sobre la bauxita, páginas 3-31 (Prueba documental conjunta 165). 
545 Prueba documental conjunta 165, página 23. 
546 Segunda comunicación escrita de los Estados Un idos, párrafos 235, 237, Prueba documental 
conjunta 165, página 23. 
547 Segunda comunicación escrita de la Unión Europea, párrafos 208 y 209. 
548 Segunda comunicación escrita de la Unión Europea, párrafo 210.  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
 Página 129 
  
  7.334  Por las razones arriba expuestas, los reclam antes aducen que China no ha establecido la 
existencia de una escasez aguda de ba uxita de calidad refractaria en vi rtud de la cual tenga derecho a 
adoptar medidas al amparo del párrafo 2 a) del artículo XI.  Aducen asimismo que las "evaluaciones 
del carácter crítico" efectuadas por los Estados Unidos  y la Unión Europea a las que recurre China no 
abordan las prescripciones específicas del párrafo 2 a) del artículo XI, sino que "analizan determinados productos y su papel en las economías de los Estados Unidos y la Unión Europea".  
Aducen que China no ha presentado ninguna prueba de  que esas evaluaciones establezcan "criterios 
normalizados" sobre si un producto es "esencial" en  el sentido del párrafo 2 a) del artículo XI.
549 
La cuestión de si el contingente de export ación de bauxita se aplica con carácter temporal 
7.335  China aduce que el contingente de exportación de  bauxita de calidad refractaria se aplica con 
carácter temporal.  Así lo demuestra el hecho de que el MOFCOM determine el contingente con carácter anual mediante la publicación del Catálogo de Licencias de Exportación , y el que China 
publique bianualmente avisos en los que se dan a conocer las normas de licitación específicas para 
cada lote de bauxita.
550  China considera que la aplicación de un contingente de exportación con 
carácter anual garantiza que el período de aplicación esté "clara mente delimitado", y permite al 
Miembro exportador exponer las razones que "justifi can la aplicación renovada de la restricción a la 
exportación".551 
7.336  China presenta además un documento metodológico del MOFCOM (China - Prueba 
documental 283) en el que se explican los factores en los que se basa la decisión de imponer un 
contingente de exportación en 2010 y la cuantía de las exportaciones que se au torizarán en el marco 
del contingente (930.000 toneladas métricas).552  China considera, por ta nto, que sus medidas se 
aplican temporalmente durante el tiempo necesario para alcanzar los objetivos establecidos en el 
párrafo 2 a) del artículo XI.  Alega que este pl anteamiento está respaldado por ejemplos de la 
aplicación de prohibiciones y restricciones en los Estados Unidos y la Unión Europea.553 
7.337  Los reclamantes mantienen que China no ha de mostrado que su contingente de exportación de 
bauxita de calidad refractaria se  "aplique temporalmente".  Los Estados Unidos observan que no hay 
pruebas de que el contingente de exportación sólo  se aplicará el tiempo nece sario para prevenir o 
remediar una escasez aguda.  Así pues, los reclamantes consideran que el contingente no está 
debidamente limitado en el tiempo.554 
                                                      
549 Declaración oral inicial conjunta de los reclamante s en la primera reunión sustantiva, párrafo 137;  
segunda comunicación escrita de los Estados Unidos, párr afo 217;  y segunda comunicación escrita de México, 
párrafo 222. 
550 Primera comunicación escrita de China, párraf os 490 y 491, donde se hace referencia al Catálogo de 
licencias de exportación de 2010  (China - Prueba documental 7);  Contingentes de exportación para 2010  
(China - Prueba documental 8);  y Licitación del primer lote del contingente de exportación de bauxita 
para 2010  (China - Prueba documental 284). 
551 Declaración oral inicial de China en la se gunda reunión sustantiva, párrafos 78 y 79. 
552 Primera comunicación escrita de China, párrafo 491,  donde se hace referencia a la Evaluación de 
cuestiones relativas a la continuación de la aplicación de  la administración del contingente de exportación a la 
bauxita en 2010 (China - Prueba documental 283). 
553 Primera comunicación escrita  de China, párrafo 492. 
554 Declaración oral inicial conjunta de los reclamante s en la primera reunión sustantiva, párrafo 147;  
segunda comunicación escrita de los Estados Unidos, párr afo 241;  y segunda comunicación escrita de México, 
párrafo 246. WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página 130 
  
  ii) Examen de la situación en China realizado por el Grupo Especial 
7.338  China ha identificado una serie de factores cu antitativos y cualitativos, entre ellos los que 
describe como "factores geológicos, técnicos, ambi entales, sociales, económicos y políticos", para 
tratar de demostrar que el contingente de expor tación de bauxita de calidad refractaria se aplica 
temporalmente para prevenir o remediar una escasez a guda de un producto esencial para China, y que, 
por consiguiente, está justificado al am paro del párrafo 2 a) del artículo XI. 
7.339  El Grupo Especial recuerda que el párrafo 2 a)  del artículo XI permite aplicar restricciones o 
prohibiciones temporales, con carácter limitado, para hacer frente a una "escasez aguda" de 
"productos esenciales".  Ha constatado que un producto puede ser "esencial" en el sentido del 
párrafo 2 a) del artículo XI cuando es "important e" o "necesario" o "indispensable" para un Miembro 
en particular.  Esto puede incluir un producto que sea un "insumo" para un producto o industrias 
importantes, habida cuenta de las circunstancias particulares que prevalezcan en ese Miembro.  El Grupo Especial ha constatado también que la expresión "escasez aguda" que figura en el 
párrafo 2 a) del artículo XI alude  a las situaciones o eventos que son "de importancia decisiva" o 
"graves", o alcanzan el nivel de una "crisis" o cat ástrofe que puede prevenirse o remediarse mediante 
la aplicación de medidas con carácter temporal, y no indefinido o permanente. 
7.340  Basándose en las pruebas presentadas por China, el Grupo Especial está persuadido de que la 
bauxita de calidad refractaria es actualmente "esenci al" para China, en el sentido en que ese término 
se utiliza en el párrafo 2 a) del artículo XI.  China ha presentado, en particular, pruebas que 
demuestran la importancia del uso de  bauxita de calidad refractaria como producto intermedio en la 
producción de hierro y acero (en el sentido de que la bauxita se utiliza en la manufactura de hornos, 
que a su vez se utilizan en la producción de acero, por ejemplo
555), así como de otros productos 
importantes para los mercados interior y de expo rtación de China.  Como explica China, y los 
reclamantes no discuten, China es el mayor productor de acero del mundo por un margen 
significativo.  China sostiene que produce más del tr iple de acero que el siguiente productor de acero 
en magnitud, y representa más de un tercio de la  producción mundial de acero;  tampoco esto se 
discute.556  La rama de producción de acero de China es uno  de los principales usuarios de bauxita de 
calidad refractaria;  de hecho, los reclamantes recono cen que el 70 por ciento de la bauxita de calidad 
refractaria es consumido por la industria siderúrgica de China.557  Tampoco se discute que el hierro y 
el acero son en sí mismos productos importantes para las industrias manufacturera y de la 
construcción, dos sectores fundamentales que impulsan la  industria y el desarrollo de China.  Además, 
la rama de producción de acero de China representa una fuente de empleo significativa.558 
7.341  Al llegar a esa conclusión, el Grupo Especial t uvo en cuenta los argumentos de las partes 
sobre la posibilidad de sustituir la bauxita de calidad refractaria.  Lo s reclamantes afirmaron 
inicialmente que las alegaciones de China sobre el carácter esencial de la bauxita de calidad 
refractaria, y sobre si existe una "escasez aguda",  están socavadas por el hecho de que ya hay 
productos sustitutivos fácil y razonablemente disp onibles.  Los reclamantes identifican varios 
productos sustitutivos.  En respuesta, China explic ó, en su declaración oral en la segunda reunión 
                                                      
555 Véase el Informe de China sobre la bauxita refractaria, páginas 6, 7 (China - Prueba documental 10). 
556 Informe de China sobre la bauxita refractaria, página 21, cuadro 5 (China - Prueba documental 10);  
Plan para el ajuste y la revitalización de la indust ria siderúrgica de 2009, sección I (China - Prueba 
documental 258);  véase la Prueba documental conjunta 30, página 13;  C.E. Semler " Refractories ", 
página 1.471 (China - Prueba documental 257). 
557 Véase la Prueba documental conjunta 165, página 9. 
558 Primera comunicación escrita de China, párrafo 45 6, donde se hace referencia a China - Prueba 
documental 264:  cuadro 13.2 Anuario Estadístico de China 2009.  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
 Página 131 
  
  sustantiva con las partes, que no puede considerarse que esos materiales son productos sustitutivos, ya 
sea por el costo que representa su compra
559, o debido a su disponibilidad limitada.560 
7.342  Los reclamantes no respondieron a esas observaciones.  Sin embargo, en la Prueba 
documental conjunta 165, reconocie ron que escoger alternativas a la bauxita de calidad refractaria 
entrañaba mayores costos561, si bien a niveles más bajos que los alegados por China.  Mantienen que 
en cualquier caso el precio más elevado de los materiales alternativos está compensado por su vida más larga o su mayor rendimiento. 
7.343  A juicio del Grupo Especial, los datos presen tados por ambas partes demuestran que es 
complicado determinar la disponib ilidad de un producto sustitutivo.  Ambas partes convienen en que 
el precio (incluido el costo que conlleva optar por  un producto sustitutivo) se tendría en cuenta al 
adoptar una decisión.  También las propiedades de  los materiales y sus ap licaciones específicas se 
tendrían en consideración para eval uar la posibilidad de sustitución. 
7.344  Aun suponiendo que se dieran condiciones que re dujeran el costo de la sustitución de la 
bauxita de calidad refractaria por un producto a lternativo, ello no llevaría al Grupo Especial a 
modificar su conclusión de que la bauxita de calidad  refractaria es un producto "esencial" para China.  
La complejidad inherente a la evaluación de la pos ibilidad de sustitución revela que el cambio de un 
material a otro, y posiblemente de un pr oveedor a otro, no es una decisión fácil.
562  Con independencia 
de ello, dadas las pruebas de la importancia de su utilización en varios sectores, es previsible que la 
bauxita de calidad refractaria siga siendo un pr oducto intermedio important e para la producción de 
acero y continúe actuando como un importa nte motor de la economía china. 
7.345  Antes de seguir, el Grupo Especial expresa su opinión de que la mera designación de un 
producto como esencial o la imposición de rest ricciones relacionadas con la conservación a la 
extracción o la elaboración no deben ser pertinentes para evaluar si un producto es "esencial" para un 
Miembro.  Un Miembro obra en ejercicio de sus facultades discrecionales para decidir si impone o no 
condiciones que afectan a la disponibilidad de un producto.  Cabe suponer que las medidas 
relacionadas con la conservación se ponen en vigor porque son necesarias para proteger un producto 
esencial;  no deben respaldar en y por sí mismas la  conclusión de que un producto es efectivamente 
esencial.  Por consiguiente, el Grupo Especial consid era que esos factores no deben tenerse en cuenta.  
                                                      
559 Declaración oral inicial de China en la segunda reunión sustantiva, párrafos 143 y 144, 146, donde 
se hace referencia a la alúmina calcinada por el proceso Bayer, la alúmina fundida bl anca, el grafito, el carburo 
de silicio y el zirconio. 
560 Declaración oral inicial de China en la segund a reunión sustantiva, párrafo 143, donde se hace 
referencia a la alúmina fundida marrón. 
561 En su "Informe sobre la bauxita refractaria", el Dr . Eugene Thiers afirma, en términos generales, lo 
siguiente:  "Algunos productos refractarios tienen mayores costos, pero también un rendimiento superior y una 
vida útil más prolongada" (página 28).  El Dr. Thiers co mpara concretamente el costo de la bauxita refractaria 
al 20 de septiembre de 2010 (que sostiene oscilaba entre 405 dólares/tonelada mé trica y 535 dólares/tonelada 
métrica) con el precio de la al úmina fundida marrón en esa fecha (que sostiene oscilaba entre 
620 dólares/tonelada métrica y 630 dólares/tonelada métr ica).  Estima, basándose en el precio más bajo de la 
bauxita refractaria y el precio más alto de la alúm ina fundida marrón, que cost aría a los productores de 
refractarios chinos 270 millones de dólares, es decir, un 0,0006 por ciento del producto interior bruto de China.  
Estima un aumento del 0,45 por ciento del costo de producción para los productores de acero chinos (páginas 35 y 36).  La respuesta de China a las afirmaciones del Dr. Thiers se refleja en los párrafos 143-147 de la 
declaración oral de China en la segunda reunión sustantiva con el Grupo Especial. 
562 Véase la declaración inicial de China en la segu nda reunión sustantiva, párrafo 148, donde se hace 
referencia a la Dirección General de  Comercio de la Comisión Europea, Raw materials policy 2009 annual 
report , página 11 (China - Prueba documental 511). WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página 132 
  
  Además, las repercusiones sistémicas que tendría decidir si algo es "esencial" basándose en la 
existencia o la inexistencia de  medidas reglamentarias son problemáticas;  un Miembro podría 
inventarse un "carácter esencial" inexistente.  El Grupo Especial pone de relieve que en modo alguno 
está sugiriendo que en este caso ocurra tal cosa. 
7.346  El Grupo Especial no considera que China "apli que temporalmente" la medida, en el sentido 
del párrafo 2 a) del artículo XI, de manera que  se justifique su imposición al amparo de esa 
disposición como una medida para o bien pr evenir o bien remediar una "escasez aguda". 
7.347  El Grupo Especial recuerda que una "escasez" si gnifica una deficiencia en la cantidad de las 
mercancías.  La importancia de la utilización del pr oducto, aunque es pertinente en una evaluación de 
si un producto es "esencial" para un Miembro, y tal vez indicativo de la futura demanda del producto, 
no contribuye a comprender si actualmente hay escase z.  China aduce que los siguientes elementos 
afectan a la "oferta" de bauxita de calidad refractar ia:  i) la duración de las reservas de bauxita de 
calidad refractaria restantes;  ii) la falta de disponi bilidad de bauxita de calidad refractaria en China y 
otros países;  iii) la falta de productos sustitutivos de la bauxita de calidad refractaria asequibles;  
iv) restricciones derivadas de otros obstáculos,  entre ellos las medidas relacionadas con la 
conservación, las licencias, la sanidad, la se guridad, el medio ambiente y otras medidas 
reglamentarias;  v) gravámenes e impuestos;  vi) obst áculos a la inversión;  y vii) resistencia a las 
actividades mineras a nivel local y comunitario. 
7.348  China ha impuesto un contingente de exportaci ón a las exportaciones de bauxita clasificables 
en el número del SA 2508.3000 al menos desde el año 2000.
563  La estimación de reservas de bauxita 
para 16 años hecha por China sugiere que ésta tiene in tención de mantener en vigor su medida hasta el 
agotamiento de las reservas que aún restan (en consonancia con su afir mación de que tiene que 
restringir el consumo), o hasta que nuevas tecnologí as o condiciones reduzcan la demanda de bauxita 
de calidad refractaria.  Paralelamente, China ha  explicado que su contingente de exportación de 
bauxita de calidad refractaria forma parte de un plan de conservación encaminado a ampliar las 
reservas de bauxita de calidad refractaria, que se ap lica temporalmente para remediar la escasez aguda 
causada por factores distintos de la disponibilidad del producto.564 
7.349  El Grupo Especial ha explicado supra  que si se interpretara que el párrafo 2 a) del artículo XI 
permite aplicar durante mucho tiempo medidas de conservación, el apartado g) del artículo XX 
perdería su sentido.  Observó además que la admisi bilidad de la imposición de medidas a largo plazo 
relacionadas con fines de conservación al amparo del apartado g) del artículo XX está matizada por la 
obligación de imponerlas conjuntamente con restricci ones al consumo o la producción nacionales, así 
como por los requisitos adicionales de la parte introductoria del artículo XX.  En contraste, el párrafo 2 a) del artículo XI no requiere un equilib rio entre los intereses nacionales y los de otros 
Miembros.  En lugar de ello, el párrafo 2 a) del artículo XI impone distintas restricciones:  que las 
medidas se apliquen "temporalmente" al hacer fre nte a una crisis interna o un problema agudo. 
7.350  El Grupo Especial no cree que pueda considerarse, sea cual sea la definición utilizada, que la 
restricción de las exportaciones de bauxita de calidad refractaria, que está en vigor desde hace por lo 
                                                      
563 China presentó pruebas de un contingente de exportación correspondiente al código aduanero de 
producto 2508.3000, bauxita de calidad refractaria, en vigor desde 2006;  véase la respuesta de China a la 
pregunta 5 del Grupo Especial después de la primera reunión sustantiva, párrafo 27;  China - Prueba 
documental 440.  Los reclamantes presentan pruebas de un contingente de exportación en vigor para los 
productos de este código aduanero de producto desde 2000:  véase la Prueba documental conjunta 165, donde se hace referencia a los aspectos económicos de la bauxita  y la alúmina, página 35 9 (octava edic ión, 2008). 
564 Segunda comunicación escrita de China, párrafo 141.  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
 Página 133 
  
  menos 10 años, sin indicaciones de cuando se retirar á y con muchas indicaciones de que se mantendrá 
hasta que las reservas se hayan agotado, se "ap lica temporalmente" para hacer frente a una escasez 
aguda en el sentido del párrafo 2 a) del artículo XI .  Basándose en ello, el Grupo Especial concluye 
que China no puede justificar su contingente de e xportación invocando el párrafo 2 a) del artículo XI. 
7.351  El Grupo Especial no está de acuerdo con China en que actualmente ésta afronte una "escasez 
aguda" de bauxita de calidad refractaria en el sen tido del párrafo 2 a) del artículo XI.  Aunque el 
Grupo Especial aceptara la  alegación de China de que las reserva s de bauxita de calidad refractaria 
sólo durarán 16 años, ello, a juicio del Grupo Especi al, no demostraría la existencia de una situación 
"de importancia decisiva" o que sea "grave", hasta alcanzar el nivel de una "crisis".  Como se indica 
supra , las medidas adoptadas al amparo del párrafo 2 a) del artículo XI tienen que "aplicarse 
temporalmente" para hacer frente a una "escasez aguda";  una medida destinada a estar en vigor 
permanentemente -por ejemplo, los 16 años, en su  totalidad, hasta que su objeto haya desaparecido- 
parece sugerir que está haciendo frente a algo distinto  de una "escasez aguda", tal como ese término se 
utiliza en el párrafo 2 a) del artículo XI.  Ad emás, aunque China ha presentado pruebas de la 
importancia vital de la bauxita para su economía, el Grupo Especial no cree que esté claro que las 
estimaciones de la duración de las reservas no podrían cambiar debido a progresos en la detección de reservas o en las técnicas de extracción, o que en los próximos 16 años no podría generarse una 
capacidad adicional que mitigaría o eliminaría las preocupaciones de China sobre la disponibilidad a 
largo plazo de bauxita de calidad refractaria.  Ad emás, los reclamantes discuten la exactitud de la 
estimación de China, y alegan que hay reservas de  bauxita de calidad refractaria para 91 años.
565  
China rechaza la estimación de los reclam antes de que hay reservas para 91 años.566 
7.352  El Grupo Especial rechaza el argumento de que  las restricciones reglamentarias ambientales o 
relacionadas con la conservación impuestas por Chin a a la extracción o elaboración de un producto en 
China deben tenerse en cuenta al evaluar si ha y "escasez aguda" de un producto.  Entre ellas cabe 
mencionar la imposición de topes de producción, o de medidas relacionadas con las licencias, la 
sanidad, la seguridad, el medio ambiente y otras me didas reglamentarias, así como de gravámenes e 
impuestos.  Como se indica en el párrafo 7.345 supra  por lo que respecta al carácter esencial de un 
producto, aceptar esa opinión sería problemático, ya que permitiría a un Miembro alegar la existencia 
de escasez aguda cuando objetivamente no la hay.  Además, China no ha presentado pruebas 
específicas de que haya obstáculos a las inversion es o de que la desaprobación de las comunidades 
locales o regionales haya afectado a la disponi bilidad de bauxita de calidad refractaria.567 
7.353  Por las razones arriba expuestas, el Grupo Esp ecial concluye que China no ha demostrado que 
el contingente de exportación de bauxita de calid ad refractaria esté justificado al amparo del 
párrafo 2 a) del artículo XI del GATT de 1994. 
                                                      
565 Segunda comunicación escrita de los Estados Un idos, párrafos 235, 237, Prueba documental 
conjunta 165, página 23. 
566 Declaración oral inicial de China en la segunda reunión sustantiva, párrafos 116-124. 
567 China ha hecho referencia en té rminos generales a las inversiones necesarias para el funcionamiento 
de un centro de extracción y elaboración  de minerales, y a la resistencia a las actividades mineras que podría 
producirse a nivel local, regional o nacional;  no obstante, las pruebas son de carácter general:  véase la primera 
comunicación escrita de China, párrafos 483 y 484;  Info rme de China sobre la bauxita refractaria, página 36 
(China - Prueba documental 10);  Banco Mundial y Corporación Financiera Internacional, Large Mines and 
Local Communities:  Forging Partnerships, Building Sustainability  (2002), páginas iv y v (China - Prueba 
documental 281). WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página 134 
  
  c) Resumen 
7.354  El párrafo 2 a) del artículo XI permite aplicar  restricciones o prohibiciones "temporalmente" 
para hacer frente a una "escasez aguda" de "producto s esenciales".  El Grupo Especial ha concluido 
que un producto puede ser "esencial" en el sentid o del párrafo 2 a) del artículo XI cuando es 
"importante" o "necesario" o "indispensable" para un  Miembro en particular.  Esto puede incluir un 
producto que sea un insumo para un producto o industr ia importantes.  Para de terminar si un producto 
en particular es "esencial" para un Miembro es prec iso tener en cuenta las circunstancias específicas 
que prevalecen en este Miembro en el momento en que éste trata de justificar una restricción o 
prohibición al amparo del párrafo 2 a) del artíc ulo XI.  El Grupo Especial ha concluido que la 
expresión "escasez aguda" que figura en el párrafo 2 a) del artículo XI alude a situaciones o eventos 
que son graves o que provocan crisis y que pueden pr evenirse o remediarse mediante la aplicación de 
medidas con carácter "temporal", y no indefinido o permanente. 
7.355  Habida cuenta de esas conclusiones, el Grupo Es pecial concluye que la bauxita de calidad 
refractaria es "esencial" para China.  Constata , sin embargo, que China no ha demostrado que su 
contingente de exportación de bauxita de calidad re fractaria se "aplique temporalmente" en el sentido 
del párrafo 2 a) del artículo XI para o bien prevenir o bien remediar una "escasez aguda". 
2. La cuestión de si los derechos de exportació n y los contingentes de exportación aplicados 
a la bauxita de calidad refractaria y el esp ato flúor están justificados al amparo del 
apartado g) del artículo XX del GATT de 1994 
7.356  La defensa de China de sus restricciones a la exportación de bauxita de  calidad refractaria y 
espato flúor se basa en el apartado g) del artículo XX.  Lo que China aduce es que la bauxita de 
calidad refractaria y el espato flúor son recursos na turales agotables;  son escasos, no son fácilmente 
sustituibles, y en consecuencia tienen que gestionar se y protegerse.  China también insistió en que 
nada debía interferir con su sobera nía sobre esos recursos naturales.
568  Hizo referencia, además, a la 
necesidad de que los países en desarrollo hagan un uso óptimo de sus recursos para su desarrollo, 
como consideren adecuado, incluida la elaboración de sus materias primas.  Los reclamantes aducen 
que el objetivo y la aplicación del régimen de e xportación de China no pueden beneficiarse de la 
flexibilidad que ofrece el artículo XX, y que ad emás China no puede invocar el apartado g) del 
artículo XX para justificar la im posición de derechos de exportaci ón contrarios a su Protocolo de 
Adhesión.569 
7.357  Como se indica supra , el Grupo Especial examinará ahora la defensa de China ateniéndose al 
orden de análisis seguido por China en su réplica.   El Grupo Especial examinará los argumentos y las 
                                                      
568 Primera comunicación escrita de China, pá rrafo 126.  Véase también GATT, Negociaciones 
Comerciales Multilaterales, Grupo "Marco jurídico", D eclaración formulada por la Delegación de la India, 
MTN/FR/W/23 (6 de abril de 1979).  Otros Miembros de la OMC, como México y la Unión Europea, también han hecho hincapié en la importancia del principio de soberanía permanente sobre los recursos naturales.  Véase 
también China - Prueba documental 50:  GATT, Comité de Negociaciones Comerciales, Actas de la Sesión 
celebrada en la Oficina Internacional del Trabajo, Ginebra, 11 y 12 de abril de 1979, MTN/P/5 (9 de julio de 1979), páginas 83 y 84;  China - Prueba documental 53;  Protocolo de Adhesión de México al Acuerdo 
General sobre Aranceles Aduaneros y Comercio, L/6036 (14 de agosto de 1986);  China - Prueba 
documental 54:  GATT, Grupo de Negociación sobre productos basados en recursos naturales, Comunicación de las Comunidades Europeas, MTN.GNG/NG.3/W/11 (12 de febrero de 1988), párrafo 7.  China - Prueba 
documental 51:  GATT, Grupo Consultivo de los Dieciocho, 13ª Reunión, Restricciones y cargas a la 
Exportación - Nota de la Secretaría, CG/18/W/43 (10 de octubre de 1980), página 2. 
569 Véase la primera comunicación escrita de China, pá rrafos 123-126;  y la decl aración oral inicial de 
China en la primera reunió n sustantiva, párrafos 26-29.  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
 Página 135 
  
  pruebas de China relacionados con su contingente de  exportación de bauxita de calidad refractaria, y, 
cuando sea pertinente y adecuado, hará también referencia al espato flúor. 
7.358  El Grupo Especial examinará primero en términos  generales la interpretación del apartado g) 
del artículo XX.  Después analizar á si las restricciones a la exportación de bauxita de calidad 
refractaria y espato flúor impugnadas pueden justificar se al amparo del apartado g) del artículo XX.  
En otras palabras, el Grupo Especial examinará si las restricciones impuestas por China a la 
exportación de esos dos productos son medidas  relativas  a la conservación  de un recurso natural 
agotable, y si las medidas de exportación de China se aplican conjuntamente con restricciones a la 
producción o al consumo nacionales . 
a) Interpretación del apartado g) del artículo XX del GATT de 1994 
7.359  Una medida que es incompatible con obligaci ones establecidas en el GATT de 1994 puede 
pese a ello estar justificada al amparo del artículo XX.  Como el Órgano de Apelación afirmó en el asunto Estados Unidos - Gasolina  y confirmó en el asunto Brasil - Neumáticos recauchutados , para 
estar justificada al amparo del artículo XX, la medi da en cuestión "... no sólo debe estar comprendida 
en el ámbito de una u otra de las excepciones particulares -párrafos a) a j)- recogidas en el 
artículo XX;  debe además satisfacer las prescrip ciones exigidas por las cláusulas iniciales del 
artículo XX.  En otras palabras, el análisis es doble:  primero, la justificación provisional de la medida 
por su carácter de medida comprendida en el apar tado g) del artículo XX;  segundo, nueva evaluación 
de la misma medida a la luz de las cláusulas introductorias del artículo XX".
570 
7.360  Los diversos apartados del artículo XX estab lecen la manera en que un Miembro puede 
adoptar medidas para aplicar "políticas o intereses estatales legítimos".571  El apartado g) del 
artículo XX dice así: 
"A reserva de [las prescripciones relativas a la no discriminación y las restricciones 
encubiertas del comercio] ninguna disposic ión del presente Acuerdo será interpretada 
en el sentido de impedir que toda parte contratante adopte o aplique las medidas: 
g) relativas a la conservación de los recursos naturales agotables, a condición de 
que tales medidas se apliquen conjuntamente con restricciones a la producción o al consumo nacionales". 
7.361  Por tanto, para que una medida esté justificad a al amparo del apartado g) del artículo XX, 
dicha medida deberá:  i) "[ser relativa a] la c onservación de los recursos naturales agotables", y 
ii) "[aplicarse] conjuntamente con restricciones a la  producción o al consumo nacionales".  El Grupo 
Especial procederá ahora a examinar, en su contexto , el sentido corriente de las palabras utilizadas en 
el apartado g). 
i) "Relativas a la conservación de los recursos naturales agotables" 
7.362  El primer punto de refere ncia jurídico para dete rminar la compatibilidad  de una medida con el 
apartado g) del artículo XX es que la medida sea "rel ativa a la conservación de los recursos naturales 
agotables". 
                                                      
570 Informe del Órgano de Apelación, Estados Unidos - Gasolina , páginas 25 y 26. 
571 Informe del Órgano de Apelación, Estados Unidos - Gasolina , página 20. WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página 136 
  
  7.363  A juicio de China, el ámbito de aplicación del apartado g) del artículo XX comprende los 
recursos naturales agotables vivos  y no vivos , como las "materias primas".
572  Los reclamantes no lo 
discuten.  China sostiene asimismo que el término "conservación" debe interpretarse como el acto de 
preservar y mantener el estado o el número existent e de algo, en este caso los "recursos naturales" 
contemplados en el apartado g) del artículo XX.573  Aduce que el apartado g) del artículo XX protege 
su derecho soberano a adoptar una  política global y sostenible de conservación de los minerales, 
teniendo en cuenta sus necesidades de desarrollo social y económico.574 
7.364  En opinión de China, el apartado g) del artícul o XX tiene que interpre tarse de manera que 
reconozca los "derechos soberanos sobre los propios recu rsos naturales" de los Miembros de la OMC.  
China alega que esos derechos tienen que ejercitarse en interés del desarrollo social y económico del 
propio Miembro575, así como a la luz del objetivo de desarrollo sostenible enunciado en el Preámbulo 
del Acuerdo sobre la OMC.  China mantiene que el  desarrollo sostenible requiere que el desarrollo 
económico y la conservación se coordinen mediante una gestión eficaz de recursos que son escasos, 
ya que el término "conservación" alude a la gestió n a lo largo del tiempo de una oferta limitada de 
recursos naturales agotables.  China considera que sus restricciones a la exportación son medidas 
"relativas a la conservación" porque son parte integr ante de las medidas de China que gestionan la 
oferta limitada de bauxita de calidad refractaria y espato flúor, que son recursos naturales agotables.576 
7.365  Los reclamantes aducen que China presenta como  "contexto" para determinar el sentido del 
término "conservación" cuestiones que no son en ab soluto pertinentes para una interpretación 
adecuada del apartado g) del artículo XX.577  Según los reclamantes, el Preámbulo del Acuerdo sobre 
la OMC no puede utilizarse para eximir a un Miembr o de la OMC del cumplimiento de los términos 
del apartado g) del artículo XX de manera que pueda discriminar en favor de sus propios usuarios 
nacionales de materias primas y en contra de los usua rios de cualquier otro Miembro de la OMC.  La 
Unión Europea recuerda que el Preámbulo del Acuerdo sobre la OMC hace un llamamiento a la 
utilización óptima de los recursos mundiales, y consag ra el deseo de los Miembros de la OMC de 
contribuir a los objetivos de la Organización medi ante la celebración de acuerdos encaminados a 
obtener, sobre la base de la reciprocidad y de mutu as ventajas, la reducción sustancial de los aranceles 
aduaneros y de los demás obstáculos al comercio.578 
7.366  Los Estados Unidos y México aducen que Ch ina incurre en error cuando aduce que el 
contexto da a la palabra "conservación" el sentid o de que los derechos soberanos de un Miembro 
sobre sus recursos naturales puede n ejercitarse en interés del desarrollo social y económico del propio 
Miembro.  El apartado g) del artículo XX no permite  a los Miembros de la OMC incumplir las normas 
de la Organización a fin de promover y alcanzar  los objetivos económicos que les interesan.579 
7.367  Los reclamantes también rechazan la interpretación del principio de soberanía sobre los 
recursos naturales propugnada por China.  Adu cen que ese principio no es objeto de la presente 
diferencia.  En su opinión, el apartado g) del artículo XX no pone en tela de juicio este derecho 
soberano de todos los Miembros de la OMC.  Con arreglo al apartado g) del artículo XX, lo que hay 
                                                      
572 Primera comunicación escrita  de China, párrafo 101. 
573 Primera comunicación escrita  de China, párrafo 107. 
574 Primera comunicación escrita de China, párrafo 97. 
575 Primera comunicación escrita de China, párrafos 120-130. 
576 Segunda comunicación escrita de China, párrafos 184-194. 
577 Segunda comunicación escrita de la Unión Europea, párrafo 240. 
578 Segunda comunicación escrita de la Unión Europea,  párrafo 241;  y declar ación oral inicial de los 
Estados Unidos en la segunda reunión sustantiva, párrafo 72. 
579 Segunda comunicación escrita de los Estados Unidos, párrafos 1 17 y 118;  y segunda comunicación 
escrita de México, párrafos 121 y 122.  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
 Página 137 
  
  que determinar es si un Miembro ha satisfecho l as condiciones enunciadas en esa disposición cuando 
mantiene una medida por lo demás incompatible c on el GATT que afecta al comercio de sus recursos 
naturales.
580 
7.368  Por último, los Estados Unidos y México sostiene n que el intento de China de incorporar al 
término "conservación" la noción del ejercicio de der echos sobre los recursos naturales "en interés del 
desarrollo social y económico del propio Miembro"  pretende transformar el apartado g) del 
artículo XX en una excepción basada en el deseo  de un Miembro de la OMC de generar 
oportunidades para el crecimiento de sus industrias de  transformación.  A juicio de esos reclamantes, 
en la medida en que los intereses de la industria de transformación de un Miembro pudieran constituir 
el fundamento de una excepción a la prohibición , establecida en el GATT de 1994, de imponer 
restricciones a la exportación de materiales que son insumos industriales, podría invocarse el 
apartado i) del artículo XX, siempre que se respetaran determinadas condiciones.581  S i n  e m b a r g o ,  
China no invoca el apartado i) del artículo XX para justificar sus medidas restrictivas del comercio.582 
7.369  En resumen, el Grupo Especial observa que las partes, si bien convienen en que los productos 
(materias primas) abarcados por la presente diferencia son recursos naturales agotables, discrepan sobre si las restricciones a la exportación impugnadas son medidas "relativas a" un programa de "conservación".  El Grupo Especial proced erá ahora a interpretar esos términos. 
"Relativas a la conservación" 
7.370  En Estados Unidos - Gasolina , el Órgano de Apelación resolvió que una medida es "relativa 
a" la conservación si hay una relación sustancial en tre las medidas de exportación y la conservación, y 
que "una medida debe estar ' destinada principalmente a ' la conservación de un recurso natural 
agotable para que resulte incluida en el ámbito del artículo XX g)".583  Seguidamente añadió que una 
medida que tiene por objet ivo la conservación "de una forma acci dental o por inadvertencia" no puede 
satisfacer el requisito de ser "relativa a" establecido en el apartado g) del artículo XX.584  Observó que 
la expresión "destinada principalmente a" no estaba "concebida como criterio simple para comprobar 
la inclusión en el ámbito del apartado g) del artículo XX o la exclusión de ese ámbito".585  En Estados 
Unidos - Camarones , el Órgano de Apelación aceptó que el apartado g) aludía a medidas "destinadas 
principalmente a" la conservación586;  también describió esa relación como "una auténtica y estrecha 
relación de medios y fines"587 que requiere un examen de la rel ación entre la estructura general y el 
diseño de la medida y el objetivo de política que pretende cumplir.588  El Órgano de Apelación ha 
explicado que: 
"El párrafo g) del artículo XX exige que la medida cuya justificación se reclama sea 
'relativa a' la conservación de recursos naturales agotables.  Al proceder a esta 
                                                      
580 Segunda comunicación escrita de la Unión Eu ropea, párrafos 242, 245;  segunda comunicación 
escrita de los Estados Unidos, párrafo 119;  y se gunda comunicación escrita de México, párrafo 123. 
581 Segunda comunicación escrita de los Estados Un idos, párrafo 121;  y segunda comunicación escrita 
de México, párrafo 125. 
582 Segunda comunicación escrita de los Estados Un idos, párrafo 125;  y segunda comunicación escrita 
de México, párrafo 129. 
583 Informe del Órgano de Apelación, Estados Unidos - Gasolina , página 21 (sin cursivas en el 
original). 
584 Informe del Órgano de Apelación, Estados Unidos - Gasolina , página 22. 
585 Informe del Órgano de Apelación, Estados Unidos - Gasolina , página 21. 
586 Informe del Órgano de Apelación, Estados Unidos - Camarones , párrafo 136. 
587 Informe del Órgano de Apelación, Estados Unidos - Camarones , párrafo 136. 
588 Informe del Órgano de Apelación, Estados Unidos - Camarones , párrafo 137. WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página 138 
  
  determinación, el intérprete del tratado ex amina esencialmente la relación existente 
entre la medida en cuestión y la política legítima de conservar recursos naturales 
agotables."
589 
7.371  Por consiguiente, el Grupo Especial examinará y analizará la relación entre, por un lado, el 
contingente de 930.000 toneladas métricas para la im portación de bauxita de ca lidad refractaria, y, por 
otro, los derechos de exportación del 15 por ciento sobre el espato flúor, y el objetivo en el que China alega se basan sus medidas, la conservación  de la bauxita de calidad refractaria y el espato flúor. 
"Conservación" 
7.372  El sustantivo " conservation " (conservación) se define en el diccionario como " the action of 
keeping from harm, decay, loss or waste;  careful preservation.  Th e preservation of existing 
conditions ....  The preservation of the environment, esp.  of natural resources " (la acción de preservar 
de daño, deterioro, pérdida o desperdicio;  preservación cuidadosa.  La preservación de las 
condiciones existentes... La preservación del medi o ambiente, especialmente de los recursos 
naturales).590  El verbo " conserve " (conservar) se define como " Keep from harm, decay, or loss esp.  
with view to later use;  preser ve with care.  Maintain (energy etc.) unchanged in total quantity 
according to a conservation law " (Preservar de daño, deterioro o pérdida, especialmente con miras a 
utilización ulterior;  preservar con cuidado.  Mantener  (energía, etc.) sin cambios en la cantidad total 
conforme a una ley de conservación).591  El sustantivo " preservation " (preservación) se define como 
"The action or an act of preserving or protecting something;  the fact of being preserved " (La acción 
o un acto de preservar o proteger algo;  el hecho de ser preservado).592  Por " preserve " (preservar) se 
entiende " Keep from harm, injury;  take care of, Project ... keep from decay;  maintain (a state of 
things)  (Preservar de daño, perjuicio;  cuidar, proteger ... preservar de deterioro;  mantener (un estado 
de cosas)).593  En resumen, con arreglo a esas definiciones del diccionario, por "conservación" se 
entiende el acto de preservar y mantener el estado existente de algo, en este caso los "recursos 
naturales" a que se hace referencia en el apartado g) del artículo XX.594 
                                                      
589 Informe del Órgano de Apelación, Estados Unidos - Camarones , párrafo 135. 
590 Shorter Oxford English Dictionary , quinta edición., L. Brown (editor) ( Oxford University 
Press , 2002), volumen 1, página 492. 
591 Shorter Oxford English Dictionary , quinta edición., L. Brown (editor) ( Oxford University 
Press , 2002), volumen 1, página 493. 
592 Shorter Oxford English Dictionary , quinta edición., L. Brown (editor) ( Oxford University 
Press , 2002), volumen 2, página 2333. 
593 Shorter Oxford English Dictionary , quinta edición., L. Brown (editor) ( Oxford University 
Press , 2002), volumen 2, página 2333. 
594 Otras definiciones del término "conservación" se reflejan en acuerdos y convenios internacionales 
que suelen definirlo, a la luz del alcance del acuerdo o en relación con otras obligaciones, en el sentido de un 
acto de preservar y mantener el estado existente de algo , en este caso los "recursos naturales".  El Convenio 
sobre la Diversidad Biológica, por ejemplo, define la "conservación de la diversidad biológica" como 
"la conservación in situ  de los ecosistemas y los hábitat naturales y el mantenimiento y recuperación de 
poblaciones viables de especies en  sus entornos naturales ...".  En el Preámbulo de la Convención del 
Hemisferio Occidental se expresa la intención de "protege r y preservar en su hábitat natural a representantes de 
todas las especies y géneros de su flora y fauna nativa... sobre áreas suficientemente extensas para asegurar que 
agencias bajo control humano no promuevan su extinción".  Asimismo, las partes en el Acuerdo de la 
Asociación de Naciones del Asia Suroriental (ASEAN) se propusieron "velar por la supervivencia y promover 
la conservación de todas las especies bajo su jurisdicción y control".  En la Convención de Bonn de 1979, el "estado de conservación" se define como "la  suma de influencias actuando s obre las especies migratorias que 
pueden afectar su distribución y abundancia a largo plazo ".  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
 Página 139 
  
  7.373  Habiendo examinado el sentido corriente de lo s términos pertinentes del apartado g) del 
artículo XX, nos centraremos en su contexto.  Conforme al párrafo 2 del artículo 31 de la Convención 
de Viena , que aclara que el contexto de un tratado comprende su "texto, incluidos su preámbulo y 
anexos", el Preámbulo del Acuerdo sobre la OM C forma parte del contexto del apartado g) del 
artículo XX.  En el asunto Estados Unidos - Camarones , el Órgano de Apelación confirmó el papel 
del Preámbulo como contexto pertinente para interp retar el apartado g) del artículo XX al afirmar que 
el Preámbulo da "color, consiste ncia y matiz a [la] interpretaci ón de los acuerdos anexos al Acuerdo 
sobre la OMC , en este caso, el GATT de 1994".
595 
7.374  En el Preámbulo se reconoce que las relaciones comerciales de los Miembros de la OMC 
deben: 
"... [permitir] la utilización óptima de los recursos mundiales de conformidad con el 
objetivo de un desarrollo sostenible  y procurando proteger y preservar el medio 
ambiente e incrementar los medios para hacerlo, de manera compatible con sus 
respectivas necesidades e intereses según los diferentes niveles de desarrollo 
económico ".596 
7.375  Así pues, para interpretar adecuadamente el apartado g) del artículo XX en el contexto 
del GATT de 1994 es preciso tener presente el desafío que representa la utilización y gestión sostenible de los recursos, de manera que garan tice la protección y conservación del medio ambiente 
al tiempo que se promueve el desarrollo económico.   Como ha explicado el Órgano de Apelación, 
esto puede hacer necesaria "una política global que  comprenda una pluralidad de medidas en 
interacción".
597 
7.376  La persecución de objetivos múltiples genera lmente obliga a hacer opciones de política y 
establecer prioridades;  la política escogida depende, entre otras cosas, de la elección de objetivos de 
política económica específicos (por ejemplo, empleo, ingresos, impuestos, etc.);  objetivos de política 
social (por ejemplo, educación, sanidad, etc.);  y objetivos de política ambiental (por ejemplo, 
conservación, reducción de la contaminación, gesti ón de los desechos, reciclaje, preservación de la 
diversidad biológica).  Esos distintos objetivos de política no pueden analizarse aisladamente;  
representan aspectos relacionados de un todo inte grado.  Además, las "medidas en interacción"598 
escogidas por un Miembro reflejarán e integrarán esos objetivos de política relacionados.  Al escoger 
medidas de conservación adecuadas, "los Miembr os de la OMC tienen am plia autonomía para 
establecer sus propias políticas" siempre que respeten las prescripciones de, entre otras disposiciones, 
el apartado g) del artículo XX.599 
7.377  A nuestro juicio, el Grupo Especial, al interpre tar el apartado g) del artículo XX, debe tener 
en cuenta los principios de interpretación del de recho internacional general aplicables a los Miembros 
de la OMC.600  El párrafo 3 c) del artículo 31 de la Convención de Viena  dispone que al interpretar un 
tratado deberá tenerse en cuenta, junto con el  contexto, "toda norma pertinente de derecho 
internacional aplicable en las relaciones entre las partes". 
                                                      
595 Informe del Órgano de Apelación, Estados Unidos - Camarones , párrafo 153. 
596 Acuerdo sobre la OMC, Preámbulo (sin cursivas en el original). 
597 Informe del Órgano de Apelación, Brasil - Neumáticos recauchutados , párrafo 151. 
598 Informe del Órgano de Apelación, Brasil - Neumáticos recauchutados , párrafo 151. 
599 Informe del Órgano de Apelación, Estados Unidos - Gasolina , páginas 34 y 35. 
600 Informe del Grupo Especial, CE - Aprobación y comercialización de productos biotecnológicos , 
párrafo 7.67. WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página 140 
  
  7.378  Uno de los principios fundamentales del derec ho internacional es el de soberanía estatal, que 
consagra la igualdad de todos los Estados en cu anto a su independencia y competencia sobre sus 
propios territorios y comprende el derecho a promul gar leyes aplicables dentro de dichos territorios 
sin intrusiones de otros Estados soberanos.  Pued en adoptarse decisiones independientes con respecto 
a cuestiones como la elección de sistemas políticos, ec onómicos y sociales.  El principio de soberanía 
estatal es también aplicable en los casos en que los Estados optan por concertar un acuerdo 
internacional con otros Estados soberanos. 
7.379  Esto fue establecido por primera vez por la Corte Permanente de Justicia Internacional (CPJI) 
en el caso S.S Wimbledon  (1923), en el que la Corte conf irmó que "el derecho a concertar 
compromisos internacionales es un atributo de la soberanía estatal".
601  Ese principio se detalló 
posteriormente en el dictamen cons ultivo de la CPJI sobre el asunto Intercambio de poblaciones 
griegas y turcas  (1925).602  A nuestros efectos, nos parece especial mente instructivo el análisis del 
principio por la CPJI en el caso sobre la jurisdicción del Danubio Europeo, Comisión entre Galatz y 
Braila  (1927), en la que la Corte afirmó que "no pued e considerarse que las restricciones del ejercicio 
de derechos soberanos aceptadas por tratado por el  Estado de que se trate constituyen una infracción 
de la soberanía".603 
7.380  Un elemento importante del principio de soberaní a estatal es el princi pio de soberanía sobre 
los recursos naturales, reconocido co mo principio de derecho internacional604, que permite a los 
Estados "usar y explotar libremente las riqueza s y recursos naturales cuando lo consideren 
conveniente para su progreso y desarrollo económico".605  El principio de soberanía sobre los recursos 
naturales está consagrado en varios acuerdos  internacionales, incluido el Preámbulo del Convenio 
sobre la Diversidad Biológica , en el que "[se reafirma] que los Estados tienen der echos soberanos 
sobre sus propios recursos biológicos".606 
7.381  A juicio del Grupo Especial, y de conformidad con el párrafo 3 c) del artículo 31 de la 
Convención de Viena , en nuestra interpretación del apartado g) del artículo XX debemos "tener en 
cuenta" el principio de soberanía sobre los recurs os naturales.  En virtud de ese principio, los 
Miembros tienen la posibilidad de  utilizar sus recursos naturales para promover su desarrollo al 
tiempo que reglamentan el uso de esos recursos para  velar por que ese desarrollo sea sostenible.  La 
conservación y el desarrollo económico no son n ecesariamente objetivos de política mutuamente 
excluyentes;  pueden operar en armonía.  Es os objetivos de política también pueden operar en 
armonía con las obligaciones asumidas en el marco de la OMC, ya que los Miem bros deben ejercer su 
soberanía sobre los recursos naturales de manera  compatible con esas obligaciones.  A juicio del 
Grupo Especial, el apartado g) del artículo XX ha  sido interpretado y aplicado en una manera que 
respeta los derechos soberanos de los Miembros de la OMC sobre sus propios recursos naturales.607 
                                                      
601 CPJI, S.S. Wimbledon,  página 25.  
602 [1925] Publ.  PCIJ , Serie B, número 10, página 21. 
603 Jurisdicción de la Comisión Europea del Danubio entre Galatz y Braila  [1927] Publ. PCIJ, Serie B, 
Nº 14, página 36. 
604 Resolución 1803 (XVII), Soberanía Permanente sobre los Recursos Naturales  (14 de diciembre 
de 1962) (adoptada por 87 votos en favor, 2 en contra y 12 abstenciones). 
605 Resolución 626 (VII) de la Asambl ea General de las Naciones Unidas, Derecho a Explotar 
Libremente las Riquezas y Productos Naturales  (21 de diciembre de 1952). 
606 Convenio sobre la Diversidad Biológica , hecho en Río de Janeiro, 5 de junio de 1992, Documento 
de las Naciones Unidas A/CONF.151/26. 
607 Recuérdese, por ejemplo, que durante los debates de la Ronda de Tokio sobre la adopción del 
Entendimiento sobre las restricciones y cargas a la exportación , las partes contratantes en el GATT debatieron 
acerca de la importancia de la soberanía de los Estados sobre sus recursos naturales.  Véase GATT,  WT/DS394/R 
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 Página 141 
  
  7.382  El Grupo Especial observa que la capacidad de  suscribir acuerdos internacionales -como el 
Acuerdo sobre la OMC- es un ejempl o paradigmático del ejercicio de la soberanía.  Al adherirse a 
la OMC, China obtuvo importantes beneficios comerc iales e institucionales, incluso con respecto a 
sus recursos naturales.  También se comprometió a respetar los derechos y obligaciones establecidos 
en el marco de la OMC. 
7.383  El ejercicio de su soberanía sobre sus recursos  naturales, sin perjuicio del respeto de las 
prescripciones del apartado g) del artículo XX que  China se comprometió a respetar, es una forma 
eficiente en la que China puede procurar su d esarrollo social y económico.  Esas consideraciones 
respaldan la opinión de que "una política global que comprenda una pluralidad de medidas en 
interacción" es una política adecuada para  conservar los recursos naturales.
608 
7.384  El Grupo Especial se remite ahora, como part e del contexto inmediato del apartado g) del 
artículo XX, a las disposiciones del apartado i) del artículo XX, que regulan los casos en que las 
exportaciones de materiales nacionales pueden rest ringirse para ayudar a la rama de producción 
nacional afectada.  Incluso en los casos en que  un Miembro está protegiendo expresamente su 
                                                                                                                                                                     
Negociaciones Comerciales Multilaterales, Grupo "Marco jurídico", MTN/FR/W/23.  En los sistemas de 
solución de diferencias del GATT y la OMC se han planteado varias diferencias que afectan a los recursos naturales;  véanse, por ejemplo:  Estados Unidos - Camarones (Vietnam) (DS404) ;  Estados Unidos - Atún II 
(México) (DS381) ;  Estados Unidos - Directiva sobre fianzas aduaneras (DS345 y DS343) ;  CE - Salmón 
(Noruega) (DS337) ;  Estados Unidos - Camarones (Ecuador) (DS335) ;  Japón - Contingentes para las algas 
(DS323) ;  Estados Unidos - Madera blanda VI (DS277) ;  Estados Unidos - Madera blanda V (DS264) ;  Estados 
Unidos - Madera blanda IV (DS257) ;  CE - Preferencias arancelarias (DS246) ;  Estados Unidos - Madera 
blanda III (DS236) ;  CE - Sardinas (DS231) ;  Chile - Pez espada (DS193) ;  Argentina - Pieles y cueros 
(DS155) ;  CE - Amianto (DS135) ;  Estados Unidos - Camarones (DS58) ;  Brasil - Coco desecado (DS22) ;  
Australia - Salmón (DS18) ;  CE - Moluscos (Perú y Chile) (DS12 y 14) ;  CE - Moluscos (Canadá) (DS7) ;  
Estados Unidos - Gasolina (DS2 y 4) ;  grupos especiales no establecidos, CE - Medidas que prohíben la 
importación y comercialización de productos de la foca (Noruega) (DS401) ;  CE - Medidas que prohíben la 
importación y comercialización de productos de la foca (Canadá) (DS400) ;  CE - Determinadas medidas que 
prohíben la importación y comercialización de productos de la foca (Canadá) (DS369) ;  CE - Medida de 
salvaguardia definitiva sobre el salmón (Noruega) (DS328) ;  CE - Medida de salvaguardia definitiva sobre el 
salmón (Chile) (DS326) ;  Estados Unidos - Medidas antidumping provisionales sobre los camarones 
procedentes de Tailandia (Tailandia) (DS324) ;  India - Medidas antidumping sobre determinados productos 
procedentes del territorio aduanero distinto de Taiwán, Penghu, Kinmen y Matsu (DS318) ;  Estados Unidos - 
Exámenes del derecho compensatorio sobre la madera blanda procedente del Canadá (DS311) ;  México - 
Determinadas medidas de fijación de precios para la valoración en aduana y para otros efectos (DS298) ;  
India - Restricciones a la importación mantenidas en virtud de la política de exportación e importación 
2002-2007 (DS279) ;  Estados Unidos - Medida antidumping provisional sobre las importaciones de 
determinada madera blanda procedente del Canadá (DS247) ;  CE - Sistema generalizado de preferencias 
(DS242) ;  Estados Unidos - Imposición de derechos antidumping al silicio-metal procedente del Brasil 
(DS239) ;  CE - Medidas que afectan al café soluble (DS209) ;  Egipto - Prohibición de la importación de atún 
en lata con aceite de soja (DS205) ;  Nicaragua - Medidas que afectan a las importaciones procedentes de 
Honduras y Colombia (DS201) ;  Brasil - Medidas relativas a los precios mínimos de importación (DS197) ;  CE 
- Medidas que afectan al trato diferenciado y favorable concedido al café (DS154)
;  India - Medidas que 
afectan a los derechos de aduana (DS150) ;  CE - Medidas que afectan a las importaciones de madera de 
coníferas del Canadá (DS137) ;  India - Medidas que afectan a las exportaciones de determinadas mercancías 
(DS120) ;  Pakistán - Medidas que afectan a las exportaciones de cueros y pieles (DS107) ;  Estados Unidos - 
Investigación en materia de derechos compensatorios sobre las importaciones de salmón procedentes de Chile 
(DS97) ;  Estados Unidos - Prohibición de importar ciertos camarones y sus productos (DS61) ;  Corea - 
Medidas relativas al agua embotellada (DS20) ;  y Malasia - Prohibición de las importaciones de polietileno y 
polipropileno (DS1) . 
608 Informe del Órgano de Apelación, Brasil - Neumáticos recauchutados , párrafo 151. WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página 142 
  
  industria de transformación, el apartado i) del artículo XX requiere que se tengan en cuenta los 
intereses de los productores extranjeros. 
7.385  El apartado i) del artículo XX establece una excepción para medidas: 
"que impliquen restricciones impuestas a la exportación de materias primas 
nacionales, que sean necesarias para asegurar a una industria nacional de transformación el suministro de las can tidades indispensables de dichas materias 
primas durante los períodos en que el precio nacional sea mantenido a un nivel 
inferior al del precio mundial en ejecución de un plan gubernamental de 
estabilización, a reserva de que dichas r estricciones no tengan como consecuencia 
aumentar las exportaciones de esa industr ia nacional o reforzar la protección 
concedida a la misma y de que no vayan en contra de las disposiciones del presente 
Acuerdo relativas a la no discriminación". 
7.386  El apartado i) del artículo XX dispone expresamente que las restricciones a la exportación de 
materias primas nacionales no pueden imponerse para au mentar la protección de la industria nacional.  
Así pues, las restricciones siguen estando sujetas a los principios básicos de no discriminación 
del GATT.  A juicio del Grupo Especial, el aparta do g) del artículo XX, que establece una excepción 
por lo que respecta a la "conservación", no puede  interpretarse de mane ra que contradiga las 
disposiciones del apartado i) del artículo XX, es d ecir, de manera que permita a un Miembro hacer 
indirectamente, por lo que respecta a las materias primas, lo que el apartado i) prohíbe directamente.  
En otras palabras, los Miembros de la OMC no pue den recurrir al apartado g) del artículo XX para 
excusar la imposición de restricciones a la expor tación adoptadas en ayuda del desarrollo económico 
si se aplican para aumentar la protección de la industria nacional. 
ii) "A condición de que tales medidas se ap liquen conjuntamente con restricciones a la 
producción o al consumo nacionales" 
7.387  Habiendo examinado en qué forma las prescrip ciones del apartado g) del artículo XX pueden 
interpretarse armoniosamen te con el principio de derecho intern acional de soberanía del Estado sobre 
sus recursos naturales, el Grupo Especial prosigue en  su interpretación de los términos del apartado g) 
del artículo XX, en este caso que las medi das impugnadas "se aplique n conjuntamente con 
restricciones a la producción o al consumo nacionales". 
7.388  China reconoce que el apartado g) del artíc ulo XX requiere que las medidas impugnadas 
"se apliquen conjuntamente con restricciones a la producción o al consumo nacionales".  Recuerda 
que la jurisprudencia ha establecido qu e esa frase implica un cierto grado de " imparcialidad ", pero 
que esto no significa que las medidas tengan que afect ar de manera idéntica a los agentes nacionales y 
los extranjeros.
609  China alega que, de conformidad con el principio de soberanía sobre los recursos 
naturales, los países que disponen de recursos, incluidos los países en desarrollo, pueden gestionar la 
oferta y utilización de esos recursos mediante medi das relativas a la conservación que fomenten el 
desarrollo sostenible de sus poblaciones. 
7.389  Según China, a condición de que se impongan restri cciones a la oferta nacional, el apartado g) 
del artículo XX no obliga a los países que disponen de recursos a asegurarse de que el desarrollo 
económico de otros países usuarios se beneficie de manera igual o idéntica de la exportación de los 
recursos de los países  que disponen de ellos.610  En opinión de China, tod as las partes entienden que la 
                                                      
609 Primera comunicación escrita de  China, párrafos 149 y 150. 
610 Primera comunicación escrita  de China, párrafo 153.  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
 Página 143 
  
  frase "se apliquen conjuntamente con restricciones a la  producción o al consumo nacionales" significa 
que no es obligatorio tratar de manera idéntica a lo s agentes nacionales y los extranjeros.  Añade que 
i) el Órgano de Apelación ha reconocido que no se re quiere una distribución concreta de la carga;  y 
ii) el párrafo 5 del artículo XXXVI y la Nota a esa disposición confirman que la  carga sobre la oferta 
nacional y extranjera no tiene que ser idéntica, po rque los países en desarrollo pueden perseguir 
objetivos de diversificación económica mediante  el desarrollo de industrias nacionales de 
transformación de productos primarios.  China está fundamentalmente en desacuerdo con cualquier 
sugerencia de la Unión Europea de que el apar tado g) del artículo XX implica que un plan de 
conservación no puede imponer una carga menor a los usuarios nacionales que a los extranjeros.  
Después de todo, dice China, el Acuerdo sobre la OMC no es un acuerdo para compartir materias 
primas.
611 
7.390  La Unión Europea conviene en que el aparta do g) del artículo XX no requiere necesariamente 
que se trate de manera idéntica a los usuarios naciona les y extranjeros de materias primas chinas, pero 
afirma que sí requiere que se les trate de manera imparcial o equitativa.612  Considera que el 
apartado j) del artículo XX del GATT de 1994 ofrece un contexto útil para interpretar la prescripción 
de "imparcialidad" del apartado g) del artículo XX.613  El apartado j) del artículo XX afirma el 
principio de acceso equitativo que se refleja en la pr escripción del apartado g) del artículo XX de que 
una medida relativa a la conservación tiene que "[ aplicarse ] conjuntamente con restricciones a la 
producción o al consumo nacionales ".614 
7.391  De manera análoga, los Estados Unidos y México mantienen que  con arreglo al apartado g) 
del artículo XX la frase "se apliquen conjuntamente con restricciones a la producción o al consumo nacionales" requiere que la medida impugnada de que se trate sea operativa, esté en vigor o sea eficaz en combinación con acciones o hechos operativos, en vigor o eficaces que delimiten o fijen definitivamente la magnitud, cuantía, duración, et c.  permitidas de la producción o el consumo 
nacionales.
615  Los Estados Unidos y México aducen, además, que la interpretación del término 
"imparcialidad" propugnada por China es incorrecta.   Sostienen que en la resolución del Órgano de 
Apelación en Estados Unidos - Gasolina , donde se hacía referencia a los límites de la prescripción de 
imparcialidad, se afirmó que una medida no puede satisfacer las prescripciones de "imparcialidad" si se ubica al extremo del espectro en que sólo los in tereses extranjeros se ven negativamente afectados, 
mientras que los intereses nacionales no sufren repercusiones negativas.
616 
7.392  Los reclamantes insisten en que el razonamiento del Órgano de Apelación en Estados 
Unidos - Gasolina  no respalda lo que China sugiere, a saber, que el apartado g) del artículo XX 
permite a un Miembro imponer una me dida que obra en favor de su s propios intereses nacionales a 
expensas de los intereses de los demás Miembros  siempre que la medida imponga algún nivel de 
restricción a la oferta nacional que sea superior a cero.617 
                                                      
611 Segunda comunicación escrita de China, párrafos 195-219. 
612 Segunda comunicación escrita de la Unión Europea, párrafo 252. 
613 Segunda comunicación escrita de la Unión Europea, párrafo 253. 
614 Segunda comunicación escrita de la Unión Europea, párrafo 254. 
615 Segunda comunicación escrita de los Estados Un idos, párrafo 131;  y segunda comunicación escrita 
de México, párrafo 135. 
616 Segunda comunicación escrita de los Estados Unid os, párrafos 134-136;  y segunda comunicación 
escrita de México, párrafos 138-140. 
617 Segunda comunicación escrita de los Estados Un idos, párrafo 137;  y segunda comunicación escrita 
de México, párrafo 141. WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página 144 
  
  Restricciones  a la producción o al consumo nacionales 
7.393  El Grupo Especial recuerda que una medida in compatible con la OMC puede justificarse 
conforme al apartado g) del artículo XX si el  demandado cuya medida se está impugnando puede 
demostrar que ésta se está aplicando conjuntamente  con restricciones a la producción o al consumo 
nacionales. 
7.394  El término " restriction " (restricción) se define como:  " A thing which restricts someone or 
something, a limitation on action, a limiting condition or regulation " (Algo que restringe a alguien o 
algo, una limitación de la acción, una condición o reglamentación limitativa) y como "[ t]he action or 
fact of limiting or restricting someone or something ," (la acción o hecho de limitar o restringir algo o 
a alguien), concretamente "[ d]eliberate limitation of industrial output " (limitación deliberada de la 
producción industrial)618 "the action or fact of confining or binding the extent, amount, duration, etc.  
of permitted " (la acción o hecho de confinar o limitar la magnitud, cuantía, duración, etc. de)619 -en el 
caso del apartado g) del artículo XX- la pr oducción o el consumo nacionales (permitidos).620  
El Grupo Especial considera que el sentido corriente de "restricción" es el de algo que tiene un efecto 
limitativo. 
Se apliquen conjuntamente con 
7.395  En el asunto Canadá - Arenque y salmón y , el Grupo Especial del GATT interpretó el sentido 
de la expresión " se apliquen conjuntamente con ": 
"Igualmente, el Grupo Especial consideró que el término «conjuntamente» incluido 
en el artículo XX g) debía ser interpretado de forma que se garantizara que el alcance 
de las medidas que pudieran adoptarse en virtud de esa disposición estuvieran en armonía con el propósito que había determina do su inclusión en el Acuerdo General.  
Por consiguiente, en opinión del Grupo Esp ecial, sólo se podía considerar que una 
medida comercial se aplicaba «conjuntam ente» con restricciones a la producción si 
estaba destinada principalmente a hacer efectivas esas restricciones. "
621 
7.396  El sentido corriente de los términos " se apliquen " fue aclarado en Estados Unidos - Gasolina , 
en el que el Órgano de Apelación dijo que signi ficaban que la medida impugnada sea "operativa", 
"esté en vigor" o "haya entrado en vigor".622  En la misma apelación, el Órgano de Apelación abordó 
el sentido de la cláusula en su totalidad: 
"En términos ligeramente distintos, consideramos que es acertado entender la frase 'a 
condición de que tales medidas se apliquen conjuntamente con restricciones a la 
producción o al consumo nacionales' como una prescripción que impone la obligación 
de que las medidas en cuestión no sólo impongan restricciones con respecto a 
                                                      
618 Shorter Oxford English Dictionary , primera edición, L. Brown (editor) ( Oxford University 
Press , 1993), volumen.  2, página 2569. 
619 Shorter Oxford English Dictionary , primera edición, L. Brown (editor) ( Oxford University 
Press , 1993), volumen.  2, página 2569. 
620 El Grupo Especial también ha hecho referencia a la definición de "restricción" en su determinación 
sobre el artículo XI del GATT en el sentido de que alud e a que determinadas condic iones "son 'limitadoras' o 
tienen un 'efecto limitativo'...".  Véas e, por ejemplo, el párrafo 7.206 supra . 
621 Informe del Grupo Especial del GATT, Canadá - Arenque y salmón , párrafo 4.6. 
622 Informe del Órgano de Apelación, Estados Unidos - Gasolina , página 24.  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
 Página 145 
  
  [los  productos] importad[os] sino ta mbién con respecto a [los productos] 
nacional[es]."
623 
7.397  Por tanto, en nuestra opinión, las restricciones a la producción o al consumo nacionales no 
sólo tienen que aplicarse conjunt amente con las restricciones a la  exportación impugnadas, sino que 
además esas restricciones a la exportación deben tene r por finalidad velar por la eficacia de esas 
restricciones nacionales.624 
7.398  A juicio del Grupo Especial, el apartado g) del artículo XX, al requerir que las restricciones 
nacionales se apliquen conjuntamente con la rest ricción a la exportación (impugnada), requiere que 
tanto las restricciones a la exportación como las restricciones nacionales conexas operen al mismo 
tiempo.  Respalda esa opinión el sentido corriente de los términos " in conjunction with " 
(conjuntamente), que se definen como " the act or an instance of conjoining:  the state of being 
conjoined;  occurrence together in time or space " (el acto o un caso de conjunción:  el estado de estar 
conjuntado;  que tiene lugar en el mismo tiempo o espacio).625  La exigencia de que las restricciones 
nacionales y a la exportación tengan lugar conjuntamen te es coherente con la exigencia de que la 
restricción a la exportación esté destinada principalmente a hacer efectiva  la restricción nacional.626  
Así pues, es importante que tengamos en cuenta el marco temporal de las restricciones a la producción o al consumo nacionales impuestas por China. 
7.399  China aduce que las disposiciones del pá rrafo 5 del artículo XXXVI del GATT de 1994 
pueden utilizarse como contexto legal para la interp retación del apartado g) de l artículo XX.  A juicio 
de China, el párrafo 5 del artículo XXXVI del GATT confirma que tiene derecho a utilizar y 
conservar para sí misma sus recursos naturales con miras a diversificar su propia  economía.
627  
La ayuda a su rama de producción de acero ayudará a China a diversificarse, porque el crecimiento de esa rama de producción estimulará el desarrollo del sect or de infraestructura, lo cual, a su vez, dará 
impulso a la diversificación, la industrialización y el desarrollo económico global.
628  Ese objetivo 
significaría que, en virtud del apartado g) del ar tículo XX, las restriccion es a la exportación serían 
compatibles con las normas de la OMC. 
7.400  El Grupo Especial no ve muy bien en qué modo una  referencia al derecho a la diversificación 
enunciado en el párrafo 5 del artículo XXXVI podría ay udarle en su interpretación del apartado g) del 
artículo XX.  Aun suponiendo que China hubier a identificado debidamente una ambigüedad 
interpretativa en el apartado g) del artículo XX, y que el párrafo 5 del artículo XXXVI incluyera un 
derecho a la diversificación económica -lo cual  no sugerimos-, no podemos convenir con China en 
que ese derecho podría socavar o incluso contradeci r los términos del aparta do g), que requieren una 
aplicación imparcial de restricciones a la producción o al consumo nacionales, como se indica infra . 
7.401  En cualquier caso, el Grupo Especial opina que la alegación de China de que sus incentivos a 
la rama de producción de acero fomentarán la divers ificación de China mediante el desarrollo de su 
infraestructura no se han fundamentado con pruebas.  El Grupo Especial observa que las restricciones 
a la exportación de bauxita de calidad refractaria y espato flúor apoyan principalmente a las ramas de 
producción de aluminio y acero.  El Grupo Especial no comprende en qué modo China podría 
                                                      
623 Informe del Órgano de Apelación, Estados Unidos - Gasolina , página 24. 
624 Informe del Grupo Especial del GATT, Canadá - Arenque y salmón , párrafo 4.6. 
625 Webster's New Encyclopaedic Dictionary. 
626 Informe del Grupo Especial del GATT, Canadá - Arenque y salmón , párrafo 4.6. 
627 Declaración oral inicia l de China, párrafo 24. 
628 Respuesta de China a la pregunta 34 del Grupo Especial después de la segunda reunión sustantiva, 
párrafos 157-159. WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página 146 
  
  aumentar la diversificación procurando un mayor desa rrollo de esos sectores, en los que China ya es 
un líder mundial.
629  Además, si, como alega China, la mejo ra de la infraestructura potenciaría la 
diversificación, el Grupo Especial se pregunta en qué modo el apoyo a la rama de producción de acero 
y aluminio (ya bien desarrollada) mejorará la  calidad de la infraestructura de China. 
Obligación de imparcialidad 
7.402  El Órgano de Apelación ha hecho hincapié en  que las palabras "a condición de que tales 
medidas se apliquen conjuntamente con restricciones a la producción o al consumo nacionales" establecen "una obligación de imparcialidad  en los casos en que se impongan restricciones ... a la 
producción o al consumo de recursos naturales agotables"
630: 
"Desde luego, la exigencia de dar un tr ato idéntico a los productos nacionales e 
importados no viene impuesta expresamente en un texto legal.  De hecho, cuando hay 
una identidad de trato -es decir una igualdad de trato real y no meramente formal- resulta difícil entender, ante todo, cómo podría haber una incompatibilidad con el 
párrafo 4 del artículo III.  Por el contrario, en caso de que no se impongan en absoluto 
restricciones a los productos similares de origen nacional y todas las limitaciones 
recaigan únicamente sobre los productos importados, no cabe aceptar que la medida 
esté destinada, no ya principalmente sino ni siquiera en un grado sustancial, a alcanzar objetivos de conservación.  Un a medida de ese género constituiría 
sencillamente una patente discriminación para  proteger a los productos producidos en 
el país."
631 [sin cursivas en el original] 
7.403  China aduce que "el párrafo 5 del artículo XXXVI  y la Nota a esa disposición confirman que 
el apartado g) del artículo XX no requiere que las r estricciones a la oferta nacional y extranjera de 
recursos naturales sean idénticas"632, y "reconoce el objetivo de lograr  la diversific ación económica de 
las economías de los países en desarrollo mediante el desarrollo de industrias de transformación de 
productos primarios".633  En particular, China aduce que las restricciones a la exportación son 
necesarias para apoyar a su economía y permitir que se diversifique.  En otras palabras, está justificado imponer una carga proporciona lmente mayor a los extranjeros. 
7.404  El Grupo Especial conviene con China en que el intérprete de un tratado, al interpretar y 
aplicar el apartado g) del artículo XX en relaci ón con los recursos no re novables, puede tener en 
                                                      
629 En el Informe sobre la bauxita refractaria, página 21 (China - Prueba documental 10) se indica que 
"en 2009 China produjo 568 mi llones de toneladas de acero [...] [que equivale a] seis veces y media más acero 
que el segundo mayor productor de acero del mundo (Japón) ".  En la página 22 del mismo Informe se afirma 
que en el último decenio "la producción de acero de China aumentó a una tasa media del 19 por ciento anual.  
En comparación, la producción en el resto del mundo no aumentó en absoluto a lo largo de ese período, como 
consecuencia de lo cual en 2009 China estaba produciendo  casi la mitad del acero mundial".  En la página 18 
del Informe sobre el espato flúor (China - Prueba documental 9) se indica que "en 2009 China produjo 
12,85 millones de toneladas de aluminio [...] [que equivale a] cuatro veces más que el segundo mayor productor 
de aluminio del mundo (Rusia)".  En la página 19 del mismo Informe se afirma que en el último decenio "la producción de aluminio en China aumentó a una tasa media del 20 por ciento anual.  En comparación, la 
producción en el resto del mundo aumentó un 2 por ciento anual".  Véanse también las observaciones de los 
Estados Unidos sobre las respuestas de China a las preguntas del Grupo Especial después de la segunda reunión sustantiva, párrafos 120 y 121. 
630 Informe del Órgano de Apelación, Estados Unidos - Gasolina , página 24. 
631 Informe del Órgano de Apelación, Estados Unidos - Gasolina , página 24. 
632 Segunda comunicación escrita de China, párrafo 203. 
633 Segunda comunicación escrita de China, párrafo 203.  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
 Página 147 
  
  cuenta, en la medida pertinente al caso de que se trate, el principio de derecho internacional de 
soberanía sobre los recursos naturales.  Convi ene asimismo en que los países que disponen de 
recursos tienen derecho a gestiona r la oferta y uso de esos recurs os mediante medidas relacionadas 
con la conservación que fomenten el desarrollo  sostenible de sus economías nacionales de 
conformidad con el derecho inte rnacional general y la normativa de la OMC.  Siempre que las 
restricciones a la oferta nacional se impongan con imparcialidad, el apartado g) del artículo XX no 
obliga a los países que disponen de recursos a aseg urarse de que el desarrollo económico de otros 
países usuarios se beneficie de manera idéntica de  la explotación de los recursos de aquéllos. 
7.405  El Grupo Especial opina que el derecho de China al desarrollo económico y su soberanía 
sobre sus recursos naturales no están en conflicto  con los derechos y obligaciones de China como 
Miembro de la OMC.  Cuando China, en ejercici o pleno de su soberanía, optó por adherirse a 
la OMC, adoptó la decisión concurrente de que a pa rtir de entonces sus derechos soberanos sobre sus 
recursos naturales se ejercerían dentro de los paráme tros de las disposiciones de la OMC, incluidas las 
del apartado g) del artículo XX.  En esas fechas Chin a conocía los términos del artículo XX tal como 
ha sido interpretado por el Órgano de Apelación en los informes sobre Gasolina  y Camarones , en 
particular por lo que respecta a la prescripción de que las restricciones en relación con las cuales se invoca el apartado g) del artículo XX sólo pueden justificarse si se aplican conjuntamente con 
restricciones a la producción o al consumo nacionales.   El Protocolo de Adhesión de China no revela 
que China o cualquier otro Miembro de  la OMC entendieran lo contrario. 
7.406  Este es, de hecho, el fundamento mismo de l objetivo de conservación enunciado en el 
apartado g) del artículo XX:  si un Miembro de la  OMC no está adoptando medidas para gestionar a 
nivel nacional la oferta de recursos naturales, e se Miembro no tiene derecho a invocar el apartado g) 
del artículo XX en defensa de las medidas que alega están ayudando a conservar el recurso para futuras generaciones. 
7.407  Por último, el Grupo Especial recuerda l as constataciones formuladas en el asunto Canadá - 
Arenque y salmón
634, relativo a la prohibición de las export aciones de arenque y salmón sin elaborar 
del Canadá.  En Estados Unidos - Gasolina , el Órgano de Apelación se remitió a una diferencia 
anterior en el marco del GATT y delimitó el  fundamento del apartado g) del artículo XX: 
"Esa prohibición era de hecho una prohibici ón de la compra de determinados 
productos de la pesca sin elaborar por el aboradores y consumidores extranjeros, sin 
que hubiera una prohibición paralela de la compra de productos de la pesca sin 
elaborar por elaboradores y consumidores nacionales.  Al parecer, con esa 
prohibición se intentaba proteger a lo s elaboradores nacionales dándoles acceso en 
exclusiva al pescado fresco y negando al mismo tiempo el acceso a esa materia 
prima a los elaboradores extranjeros .  El Grupo Especial consideró que esas 
prohibiciones a la exportación no estaban justificadas en virtud del artículo XX g)".635 
7.408  En resumen, el apartado g) del artículo XX puede justificar la adopción de medidas 
comerciales incompatibles con el GATT si esas medidas se aplican paralelamente a restricciones nacionales encaminadas a la conservación de los recu rsos naturales y están principalmente destinadas 
a hacer eficaces restricciones nacionales paralelas que operan para la conservación de los recursos naturales.  A contrario , el apartado g) del artículo XX no puede  invocarse en defensa de medidas 
incompatibles con el GATT cuyo objetivo o efectos sean aislar a los productores nacionales de la 
competencia extranjera invocando la conservación. 
                                                      
634 Informe del Grupo Especial del GATT, Canadá - Arenque y salmón , párrafo 5.1. 
635 Informe del Órgano de Apelación, Estados Unidos - Gasolina , nota 42. WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página 148 
  
  7.409  Habiendo abordado la interpretación del apar tado g) del artículo XX, el Grupo Especial 
procederá ahora a examinar las restricciones a la ex portación de bauxita de calidad refractaria y espato 
flúor impuestas por China para determinar si puede n justificarse al amparo de dicha disposición. 
7.410  Antes de examinar las pruebas y argumentos pertin entes de las partes por lo que respecta a la 
bauxita de calidad refractaria y el espato flúor, el Grupo Especial recuerda que la carga de la prueba 
recae sobre el Miembro que invoca el artículo XX.
636  Por último, un examen de una justificación al 
amparo del artículo XX, como en el presente caso , obliga al Grupo Especial a evaluar muchas pruebas 
(incluidos testimonios de expertos).  En ese cont exto, el Grupo Especial tiene amplias facultades 
discrecionales -como encargado de establecer los hechos- para determinar el valor de las pruebas y el 
peso que debe atribuirse a cada una de ellas.637  Al mismo tiempo, el Grupo Especial debe respetar la 
norma de examen establecida en el artículo 11 del ESD. 
b) La cuestión de si los contingentes de exportación aplicados a la bauxita de calidad refractaria 
y los derechos de exportación aplicados al espato flúor (espato metalúrgico y espato ácido) 
están justificados de conformidad con el apartado g) del artículo XX del GATT de 1994 
7.411  La defensa de China para justificar sus rest ricciones a la exportación de bauxita de calidad 
refractaria y espato flúor se basa en el argumento de que esas materias primas son recursos naturales agotables que tienen que gestionarse y conservarse.   A juicio de China, la bauxita de calidad 
refractaria y el espato flúor son esenciales para su desarrollo sostenible porque representan un insumo 
fundamental para la producción de acero y aluminio .  Como las reservas de China de esos recursos 
son limitadas (a la tasa de extracción de 2009, China estima una  duración de 4,5 años para sus 
reservas de espato flúor y de 16 años para su s reservas de bauxita de calidad refractaria)
638, China ha 
adoptado varias medidas para gestionar la oferta y utilización de bauxita de calidad refractaria y 
espato flúor a lo largo del tiempo.  Esas medidas garantizan que esos recursos aporten beneficios 
sociales y económicos durante un perí odo más largo de lo que de otro modo ocurriría.  China sostiene 
que las restricciones a la exportación de esas materias primas son parte integran te de la estrategia de 
conservación de China.  Sin esas medidas, aduce Chin a, la carga que conllevan las limitaciones de la 
oferta en China recaería indebidamente sobre los usuarios nacionales chinos, lo que obraría en 
menoscabo del desarrollo de China.639 
7.412  Según los reclamantes, las restricciones a la e xportación de bauxita de calidad refractaria y 
espato flúor no pueden justificarse al amparo del apartado g) del artículo XX.  En primer lugar, los 
reclamantes mantienen que "no ha y relación alguna" entre las restricciones a la exportación de esas 
                                                      
636 Informe del Órgano de Apelación, Estados Unidos - Gasolina , página 26. 
637 Informe del Órgano de Apelación, Estados Unidos - Gluten de trigo , párrafo 151.  Si bien es 
evidente que los grupos esp eciales tienen jurisdicción exclusiva por lo que respecta a la evaluación de las 
pruebas fácticas y los testimonios de  los expertos, "la cuantificación pr ecisa y la determinación del tipo de 
pruebas que se necesitará para establecer esa presunción  necesariamente variará para cada medida, para cada 
disposición y para cada caso" (informe del Órgano de Apelación, Estados Unidos - Camisas y blusas de lana , 
página 16), ya que "[el Órgano de Apelación] no [puede] ir más allá que el Grupo Especial en la evaluación del 
valor probatorio de... estudios o de las consecuencias, en  su caso, de los presuntos defectos [de las pruebas]" 
(informe del Órgano de Apelación, Corea - Bebidas alcohólicas , supra , nota 58, párrafo 161).  Sin embargo, no 
hay criterios o normas específicas por lo que respecta a la credibilidad y la importancia que el Grupo Especial 
debe atribuir a los distintos elementos de prueba.  Criterios como el "equilibrio de probabilidades" o la 
"preponderancia de las pruebas" han sido rechazados en favor de la discrecionalidad de los grupos especiales, 
discrecionalidad que, no obstante, debe respetar las disposiciones del artículo 11 del ESD que requieren una 
evaluación "objetiva" de los hechos y las disposiciones jurídicas. 
638 China - Prueba documental 86, Prueba documental conjunta 166. 
639 Primera comunicación escrita  de China, párrafo 188.  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
 Página 149 
  
  materias y el objetivo de su conservación.  Alegan, por el contrario, que hay una relación auténtica y 
estrecha entre las restricciones a la expor tación y los objetivos económicos de China.
640  En apoyo de 
esa alegación, los reclamantes presentan pruebas de que China, al tiempo que restringe las 
exportaciones de las materias primas, no restringe  las exportaciones de los productos elaborados 
producidos utilizando las materias primas como insumos.641  A juicio de los reclamantes, esto 
demuestra claramente que lo que preocupa a China no es la conservación. 
7.413  En segundo lugar, los reclamantes mantienen que China no ha satisfecho su obligación de 
demostrar que las restricciones a la exportación de bauxita de calidad refractaria y espato flúor se 
aplican conjuntamente con restricciones a la producción o al consumo nacionales.  Destacan que la 
mayoría de las medidas nacionales a que China hace referencia al aducir que respeta las prescripciones del apartado g) del artículo XX se han introducido en el curso del presente 
procedimiento, y en realidad no limitan la producción  o el consumo de las materias de que se trata. 
7.414  En tercer lugar, aunque China hubiera probado que  sus medidas se aplican conjuntamente con 
restricciones nacionales, si bien puestas en vigor dur ante las actuaciones del Grupo Especial, China no 
habría aun así demostrado que respeta la prescr ipción de imparcialidad necesaria conforme al 
apartado g) del artículo XX.  Esto es así porque, a juic io de los reclamantes, "para que su medida sea 
imparcial [...] parece que China necesitaría equilibrar la repercusión de los de rechos de exportación 
impuestos a los usuarios extranjeros con algunas medidas que afectaran de manera análoga a los 
usuarios nacionales de espato flúor sin imponer una  'doble' carga a los usuarios extranjeros".
642  Por 
último, los reclamantes afirman que los derechos de exportación impuestos por China sobre el espato 
flúor no satisfacen las prescripciones de la parte introductoria  del artículo XX. 
7.415  Para determinar si China puede justificar su contingente de exportación de bauxita de calidad 
refractaria y sus derechos de exportación sobre el espato flúor al amparo del apartado g) del 
artículo XX del GATT, el Grupo Especial tendrá que analizar, primero, si las restricciones a la 
exportación de bauxita de calidad refractaria y espat o flúor son medidas "relativas a la conservación" 
de un recurso natural agotable.  En segundo lugar,  tendremos que examinar si las medidas de 
exportación de China "se aplican conjuntamente con restricciones a la producción o al consumo 
nacionales". 
i) La cuestión de si el contingente de exportación de bauxita de calidad refractaria y los 
derechos de exportación sobre el espato flúor im puestos por China son medidas "relativas a" 
la conservación de un recurso natural agotable 
7.416  Para empezar, el Grupo Especial tendrá que dete rminar si el contingente de exportación de 
bauxita de calidad refractaria y los derechos de exportación sobre el espato flúor impuestos por China 
son medidas "relativas a la conservación".  Así pues,  tendremos que establecer "si hay una auténtica y 
estrecha relación de medios y fines" entre el obj etivo de conservación de la bauxita de calidad 
refractaria y el espato flúor y los medios que repr esentan los derechos de exportación y el contingente 
de exportación aplicables.643 
                                                      
640 Segunda comunicación escrita de los Estados Unidos, párrafos 1 41 y 251;  y segunda comunicación 
escrita de México, párrafos 145 y 256. 
641 Segunda comunicación escrita de los Estados Unidos, párrafos 1 42 y 253;  y segunda comunicación 
escrita de México, párrafos 146 y 258.  Véanse también la Prueba documental conjunta 164, páginas 11-13 (para 
el espato flúor) y la Prueba documental conjunta 165, páginas 24-27 (para la bauxita de calidad refractaria). 
642 Segunda comunicación escrita de los Estados Un idos, párrafo 161;  y segunda comunicación escrita 
de México, párrafo 165. 
643 Informe del Órgano de Apelación, Estados Unidos - Camarones , párrafo 135. WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página 150 
  
  7.417  Concretamente, las restricciones a la exportación que China trata de justificar al amparo del 
apartado g) del artículo XX son las siguientes: 
a) la porción
644 de un contingente de exportación de 930.000 toneladas métricas de 
bauxita en sus subcategorías de "miner ales de aluminio y sus concentrados" 
(SA 2606.0000) y arcilla refractaria (SA 2508. 3000), que se aplica a la "bauxita de 
calidad refractaria" o la "arcilla con alto contenido de alúmina", que representa una 
subcategoría de arcilla  refractaria (SA 2508.3000)645;  y 
b) un derecho de exportación temporal del 15 por ciento sobre distintas categorías de 
espato flúor, entre ellas:  espato flúor con un contenido de calcio inferior o igual al 
97 por ciento en peso, también denominado "espato metalúrgico" (SA 2529.2100), y espato flúor con un contenido de calcio supe rior al 97 por ciento en peso, también 
denominado "espato ácido" (SA 2529.2200). 
7.418  Para determinar si una restricción a la exportación impugnada está relacionada con la 
conservación, un grupo especial tiene que examinar  el texto mismo de la medida, su diseño y 
estructura, y su contexto.  El Grupo Especial observa, en primer lugar, que en la medida por la que se 
impone el derecho de exportación sobre el espat o flúor no se hace referencia al objetivo de 
conservación
646;  en la medida por la que se impone un contingente de exportación de bauxita de 
calidad refractaria no se alude a la relación entre el contingente de exportación y el objetivo de 
conservación.647 
7.419  En su primera comunicación escrita, China, para respaldar su alegación de que sus 
restricciones a la exportación de bauxita de calidad  refractaria y espato flúor  están justificadas al 
amparo del apartado g) del artíc ulo XX, sostiene que ha adopta do una "amplia serie de medidas 
relacionadas con la conservación del espato flúor"648 y una "amplia serie de medidas relacionadas con 
la conservación de la bauxita".649  Seguidamente hace referencia a su " Política en materia de recursos 
minerales " de 2001.650  En un documento titulado " Oficina de información del Consejo de Estado, 
política de China en materia de recu rsos minerales, diciembre de 2003 ", en el que se hace referencia 
expresa al espato flúor, China se compromete, en tre otras cosas, a "formular una política unificada 
sobre la importación y exportación de productos mine rales de conformidad con las normas de la OMC 
y los compromisos [asumidos por Ch ina] en su adhesión a la OMC".651  Observamos, no obstante, que 
                                                      
644 China sostiene que esa porción (o la bauxita re fractaria) representa aproximadamente el 75 por 
ciento de las exportaciones de bauxita bajo el Código 2508.3999.  Declaración oral  inicial de China en la 
segunda reunión sustantiva, párrafo 92.  Véase también China - Prueba documental 513;  cuadro de datos 
aduaneros, bauxita refractaria, y cálculos. 
645 La medida china que establece los contingent es de exportación de bauxita en 2009 es, 
concretamente, el " Aviso del Ministerio de Comercio relativo a las cuantías de los contingentes de exportación 
para 2009 correspondientes a los productos agropecuarios e industriales  (Aviso número 83 de 2008)" (Prueba 
documental conjunta 79).  (Prueba docu mental conjunta 181).  China alude a esta subcategoría de bauxita como 
"bauxita de calidad refractaria", y sostiene que los r eclamantes también han utilizado esos términos (China - 
Prueba documental 10);  China - Prueba documental 96;  respuestas de China de 13 de septiembre de 2001, párrafos 32-36;  segunda comunicación escrita de China, párrafos 84-93;  y declaración oral in icial de China en 
la segunda reunión sustantiva, párrafos 84-93);  véase también lo expuesto en los párrafos 7.244 y 7.245 supra . 
646 Prueba documental conjunta 21. 
647 Prueba documental conjunta 79. 
648 Primera comunicación escrita  de China, párrafo 156. 
649 Primera comunicación escrita  de China, párrafo 526. 
650 Primera comunicación escrita de  China, párrafos 157 y 158. 
651 China - Prueba documental 79, página 11;  véase también China - Prueba documental 80.  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
 Página 151 
  
  en ese documento de política se alude principalmen te a las ventajas económicas y de desarrollo que 
China puede conseguir mediante la explotación de sus recursos minerales.  El Grupo Especial no 
puede encontrar, ni China ha invocado, medidas rela tivas a la conservación de la bauxita de calidad 
refractaria y el espato flúor en las pruebas presen tadas por China en relación con lo que llama su 
"política en materia de minerales". 
7.420  En apoyo de su alegación de que el conti ngente de exportación de  bauxita de calidad 
refractaria está justificado al amparo del aparta do g) del artículo XX, China enumera 13 medidas que 
según ella son pertinentes para su programa de conservación de la bauxita de calidad refractaria.  En 
la mayoría de los casos hay medidas equivalentes rela tivas al espato flúor.  Nueve de esas medidas se 
promulgaron antes de 2009, y las demás en 2010, es decir, después del establecimiento del Grupo 
Especial.  China afirma que todas esas medidas c onfirman que sus restricciones a la exportación de 
bauxita de calidad refractaria y espato flúor fo rman parte integrante de sus programas de 
conservación, en el sentido del apartado g) del artículo XX. 
7.421  Las medidas anteriores a 2009 invocadas por Ch ina con respecto a la bauxita de calidad 
refractaria y el espato flúor son las mismas;  se trata de las siguientes: 
a) Ley de recursos minerales
652 de 1986; 
b) Ley de protección del medio ambiente653 de 1989; 
c) Reglamento provisional relativo al impuesto sobre los recursos654 de 1994 y Normas 
detalladas para la aplicación del Reglamen to provisional relativo al impuesto sobre 
los recursos655 de 1994; 
d) Administración de la recaudación de cont ribuciones por la explotación de recursos 
minerales656 de 1997; 
e) Administración del registro de la  explotación de recursos minerales657 de 1998; 
f) Plan nacional de recursos minerales658 de 2001; 
g) Aviso relativo a las opiniones de diversas autoridades sobre la integración de la 
explotación de los recursos minerales659 de 2006;  y 
h) Plan nacional de recursos minerales  (2008-2015).660 
7.422  El Plan nacional de recursos  minerales (2008-2015)  (punto h) supra ) describe la política de 
conservación de China en materia de minerales, incl uido el espato flúor:  uno de los instrumentos de 
política mencionados es la restricción de la extracción:   "restringir la extracción de minerales como la 
                                                      
652 China - Prueba documental 78. 
653 China - Prueba documental 88. 
654 China - Prueba documental 89. 
655 China - Prueba documental 91. 
656 China - Prueba documental 92. 
657 China - Prueba documental 93. 
658 China - Prueba documental 94, Prueba documental conjunta 17. 
659 China - Prueba documental 95. 
660 China - Prueba documental 80. WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página 152 
  
  barita, el espato flúor, el grafito, la magnesita, el talco y la fosforita rica".
661  Sin embargo, no se hace 
referencia a una "política de conservación" específica para el espato flúor o la bauxita de calidad 
refractaria.  Además, aunque en el Plan nacional de recursos minerales (2008-2015)  se hace 
referencia al espato flúor662, y referencia expresa a los objetivos de restricción de la extracción de ese 
mineral, dicho Plan  es un documento programático que alude a futuras restricciones, pero no a 
restricciones actuales.  No hace referencia alguna a la bauxita de calidad refractaria. 
7.423  En el Aviso relativo a las opiniones de diversas autoridades sobre la integración de la 
explotación de los recursos minerales  (punto g) supra ) no se hace referencia expresa a la bauxita de 
calidad refractaria o al espato flúor;  en lo fundamental, el Aviso establece directrices para promover 
la reestructuración del sector de la minería, con el objetivo de promover la eficiencia en la extracción 
de los recursos.663 
7.424  La Administración del registro de la  explotación de recursos minerales  (punto e) supra ) 
prevé la supervisión y la adopción de medidas para el cumplimiento de los requisitos de licencia por 
las empresas mineras, y no hace referencia expresa a la bauxita de calidad refractaria o al espato 
flúor.664  En el Plan nacional de recursos minerales de 2001  (punto f) supra ) se exponen los objetivos 
de política de China por lo que respecta al uso de los recursos minerales (haciendo hincapié en la 
importancia del uso eficiente de los r ecursos), pero, al igual que en la Ley de recursos minerales 
de 1986  (punto a) supra ), no se hace referencia a programas de conservación de la bauxita de calidad 
refractaria o el espato flúor.665  La Ley de protección del medio ambiente  (punto b) supra ) establece 
directrices para fomentar la protección del medio ambiente y para introducir normas ambientales.666 
7.425  En su primera comunicación escrita, China ha presentado extractos del Nuevo ajuste de los 
aranceles de importación y exportación en 2009667, que describe como una prueba de que las 
restricciones a la exportación de bauxita de calid ad refractaria y espato flúor impuestas por China 
siempre estuvieron vinculadas al objetivo de c onservación.  Los Estados Unidos y México no 
consideran aceptables los extractos y citan más ampliamente el documento: 
"Con objeto de hacer efectiva la repercusión económica de la política arancelaria, 
promover el ajuste de la estructura económic a y el cambio de los modos de desarrollo 
económico, seguir acrecentando la importanc ia de las tecnologías avanzadas, los 
equipos y las piezas y componentes clave, satisfacer la necesidad de desarrollo económico y social nacional, promover el a horro de recursos y la protección del 
medio ambiente, y mejorar el nivel de vida  de la población, el Estado aplicará el año 
próximo tipos arancelarios de importación provisionales relativamente bajos a 670 
tipos de productos básicos...".
668 
7.426  En la primera parte del texto se identifican  consideraciones económicas y de desarrollo, 
mientras que en la última parte se hace referencia a consideraciones de desarrollo sostenible.  En el 
documento también se expone con carácter más general la rebaja de los tipos  de los derechos de 
                                                      
661 China - Prueba documental 80. 
662 China - Prueba documental 80, páginas 7 y 8. 
663 China - Prueba documental 95. 
664 China - Prueba documental 93. 
665 China - Prueba documental 94, Prueba documental conjunta 17. 
666 Por lo que respecta a las medidas por las que se introducen el impuesto sobre los recursos y 
gravamen de compensación, véan se los párrafos 7.442-7.447 infra .  En lo tocante a las medidas de 2010, véanse 
los párrafos 7.448-7.458 infra . 
667 China - Prueba documental 100. 
668 China - Prueba documental 100, párrafo 3 (sin cursivas en el original).  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
 Página 153 
  
  importación de productos como el carbón, el fuel oil, la resina epóxida, los bastidores de camiones-
grúa de gran capacidad y las devanadoras automáticas, con miras a "hacer efectiva la repercusión económica de la política arancelaria, promover el ajuste  de la estructura económica y el cambio de los 
modos de desarrollo económico".  El Grupo Esp ecial no ha podido ver en qué modo ese documento 
confirma que el contingente de exportación de ba uxita de calidad refractaria y los derechos de 
exportación sobre el espato flúor impuestos por China se aplicaron como parte de un programa global de conservación concretamente per tinente para la bauxita de calidad refractaria y el espato flúor. 
7.427  China también aduce que las restricciones a la exportación contribuyen a su objetivo 
declarado de conservación  de los recursos naturales en cues tión, porque al reducir la demanda 
extranjera del recurso reducirán también la produ cción nacional y, en consecuencia, la extracción del 
recurso.
669  Se dice, además, que el uso de restriccione s a la exportación es necesario porque el uso de 
restricciones nacionales a la producción sin restri cciones a la exportación obraría en menoscabo del 
desarrollo sostenible de China.670 
7.428  Al Grupo Especial le resulta difícil comprender la posición mantenida por China.  A nuestro 
entender, una política de restricción de las extra cciones estaría más en consonancia con una política 
para lograr la conservación que otra limitada a restringir las exportaciones.  A efectos de la 
conservación de un recurso no es pertinente el que se c onsuma en el país o en el extranjero;  lo que 
importa es el ritmo de extracción. 
7.429  A la luz de las pruebas presentadas al Grupo Especial, es evidente que se ha producido un 
aumento sustancial del consumo interno de espato fl úor y bauxita de calidad refractaria, mientras que 
al parecer las exportaciones no han aumentado al mi smo ritmo.  Por ejemplo, "de 2000 a 2009, el 
consumo chino de espato flúor reflejó un cr ecimiento aproximado del 124 por ciento".671  A partir 
de 2007, la extracción de bauxita de calidad re fractaria (minerales) y espato flúor aumenta 
regularmente, y la extracción de  espato flúor registra un incremento del 60 por ciento de 2008 
a 2009.672  Además, por ejemplo "aunque en 2008 se expor tó de China mucho menos espato flúor en 
forma de materia bruta que en 2000, en total se e xportó de China más espato flúor que en 2000 debido 
al aumento sustancial de las exportaciones de  productos más elaborados que contienen espato 
flúor".673  A juicio del Grupo Especial, esas pruebas no respaldan la alegación de China de que ha 
puesto en vigor un plan global para conservar la ba uxita de calidad refractaria y el espato flúor, dado 
que la extracción en el país de hecho ha aumentado. 
7.430  También preocupa al Grupo Especial la posibilid ad de que las restricciones a la exportación 
puedan tener efectos desfavorables a largo plazo sobre la conservación como consecuencia de un aumento de la demanda del sector de transformación .  Una restricción a la exportación de un recurso 
natural agotable, al reducir el prec io de las materias primas en el pa ís, actúa en la práctica como una 
subvención
674 al sector de transformación675, con el resultado probable de que el sector de 
                                                      
669 Primera comunicación escrita de Ch ina, párrafos 156, 164 y 187. 
670 Primera comunicación escrita de Chin a, párrafos 187,  188, 520 y 521. 
671 Market Research on Fluorspar and Selected Fluorochemicals , octubre de 2010, páginas 9 y 34 
(Prueba documental conjunta 164). 
672 China - Prueba documental 83 (p ara datos sobre extracción de minerales de espato flúor) y China - 
Prueba documental 369 (para datos sobr e extracción de minerales de bauxita). 
673 Segunda comunicación escrita de los Estados Un idos, párrafos 142 y 143;  segunda comunicación 
escrita de México, párrafos 146 y 147.  Los Estados Unidos y México identifican una tendencia similar en las 
exportaciones de bauxita de calidad refractaria del sect or de transformación (segunda comunicación escrita de 
los Estados Unidos, párrafos 252 y 254;  y segunda comunicación escrita de México, párrafos 257 y 259). 
674 El uso aquí del término "subvención" no implica conclusiones jurídicas en el marco del Acuerdo de 
la OMC sobre Subvenciones y Medidas Compensatorias. WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página 154 
  
  transformación requerirá con el tiempo más recursos  de lo que hubiera hecho de no haber existido la 
restricción a la exportación.  Esto podría contrarrest ar la reducción de la extracción determinada por la 
restricción a la exportación. 
7.431  China aduce que los topes de extracción y produ cción que ha puesto en vigor impiden que se 
produzca ese efecto.  Sin embargo, dado que esos topes están fijados a niveles superiores al actual nivel de extracción y producción de esas materias pr imas, el Grupo Especial encuentra difícil aceptar 
esa afirmación.
676 
7.432  El Grupo Especial también observa que no hay un vínculo claro entre la manera en que se 
fijan el derecho y el contingente y ningún objet ivo de conservación.  China no ha presentado 
argumentos o pruebas que justifiquen el uso de un  derecho de exportación sobre el espato flúor, en 
contraste con un contingente sobre la bauxita de ca lidad refractaria.  Para justificar el uso de un 
contingente de exportación en el caso de la baux ita de calidad refractaria, China aduce que un 
contingente sirve para asegurar la moderación en caso  de un aumento súbito de la demanda extranjera.  
Sin embargo, no ha presentado nin guna prueba que sugiera que la demanda de bauxita de calidad 
refractaria pudiera no ser estable.  China también alega que "al ritmo de extracción de 2009, sólo 
quedan reservas [de espato flúor ] para cuatro años y medio en China ".677  Sin embargo, en su 
respuesta a las preguntas del Grupo Especial China no pudo dar una explicación sobre la repercusión 
que la imposición de un derecho de l 15 por ciento sobre el espato flúor tendría en la duración de sus 
reservas.  Tampoco pudo explicar en qué modo ese aumento de la duración de las reservas de espato 
flúor mitigaría sus preocupaciones re lativas al desarrollo sostenible.678 
7.433  El Grupo Especial observa, además, que Chin a no aduce que el derecho de exportación 
del 15 por ciento sobre el espato flúor tiene por efecto un aumento de la duración de las reservas de espato flúor que pudiera ser significativo.  De hecho, China aduce que lo que restringe la oferta de espato flúor son los topes impuestos a la minería y la producción, mientras que las restricciones a la 
exportación sólo "gestionan la oferta resultante" de bauxita de calidad refractaria y espato flúor.
679  
Según la propia China, si mantuviera únicamente tope s de extracción y elaboración, sin restricciones a 
la exportación, se vería "obligada a compartir [sus ] recursos sin más base que las demandas de los 
mercados extranjeros".680  En otras palabras, China reconoce que prefiere no utilizar únicamente topes 
de extracción y elaboración;  antes bien, impone una restricción a la exportación. 
                                                                                                                                                                     
675 Piermartini, R. (2204).).  " The Role of Export Taxes in the Field of Primary Commodities ".  
Organización Mundial del Comercio, Ginebra, Sui za.  Véase también Gómez-Sabaini JC (1990) " The role of 
export taxes ", en Tanzi, Vito, Ed (1990) Fiscal policy in Open developing economies .  Fondo Monetario 
Internacional, Washington DC. Devarajan S. Go D., Schiff M. y Suthiwart-Narueput S., " The Whys and the Why 
nots of Export taxation, World Bank Policy Research Working papers  Nº 1684 (1996). 
676 Segunda comunicación escrita de los Estados Un idos, párrafo 172;  segunda comunicación escrita 
de México, párrafo 176;  declaración oral inicial de los Estados Unidos en la segunda reunión sustantiva, 
párrafos 79-82;  y respuestas de los Estados Unidos a las preguntas 20 y 31 del Grupo Especial después de la 
segunda reunión sustantiva, párrafos 14-44 (pregunta 20) y párrafo 76 (pregunta 31). 
677 Primera comunicación escrita de China, párrafo 165 (las cursivas figuran en el original). 
678 Respuesta de China a las Preguntas números 17 y 18 del Grupo Especial después de la segunda 
reunión sustantiva, párrafos 47-56. 
679 Respuestas de China a las Preguntas números 17 y 18 del Grupo Especial después de la segunda 
reunión sustantiva, párrafo 48.  China formula un argumento similar por lo que respecta a la bauxita de calidad 
refractaria (primera comunicación es crita de China, párrafo 520). 
680 Respuestas de China a las preguntas números 17 y 18 del Grupo Especial después de la segunda 
reunión sustantiva, párrafo 49.  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
 Página 155 
  
  7.434  A juicio del Grupo Especial, unas medidas que aume ntan los costos de la bauxita de calidad 
refractaria y el espato flúor para los consumidores extranjeros pero disminuyen esos costos para los usuarios nacionales difícilmente pue den conciliarse con el objetivo de conservar la bauxita de calidad 
refractaria y el espato flúor. 
7.435  Habida cuenta de lo anterior, el Grupo Esp ecial concluye que China no ha satisfecho su 
obligación de demostrar que su contingente de expor tación de bauxita de calidad refractaria y su 
derecho de exportación sobre el espato flúor son medi das "relativas a la conservación" de la bauxita 
de calidad refractaria y el espato flúor.  Pese a ello, el Grupo Especial seguirá examinando las 
medidas impugnadas para determinar si el contingente de exportación de  bauxita de calidad refractaria 
y el derecho de exportación sobre el espato flúor  "se aplican conjuntamente con restricciones a la 
producción o al consumo nacionales".
681 
ii) La cuestión de si el contingente de exportaci ón de bauxita de calidad refractaria y el derecho 
de exportación sobre el espato flúor impuest os por China se aplican conjuntamente con 
restricciones a la producción o al consumo nacionales 
7.436  Al examinar los argumentos de las partes sobre si las restricciones a la exportación de bauxita 
de calidad refractaria y espato flúor satisfacen la prescripción del apartado g) del artículo XX de que 
se apliquen conjuntamente con restricciones a la  producción o al consumo nacionales, el Grupo 
Especial analizará en primer lugar las medidas de  exportación de 2009.  Aunque ha decidido limitar 
su mandato a las medidas de 2009, el Grupo Especial examinará las medidas nacionales aplicadas 
en 2010 y a las que China hace referencia como prueb as de que se están estableciendo restricciones al 
consumo y la producción nacionales. 
¿Restringen la producción o el consumo na cionales las medidas internas invocadas por 
China? 
7.437  Como se ha indicado, China invoca y remite al Grupo Especial a 13 medidas que según China 
"restringen o hacen onerosa la explotación, prod ucción y uso actuales de su propio espato flúor 
[bauxita de calidad refractaria]".682  El Grupo Especial reconoce qu e esas medidas, en cuanto que 
aumentan los costos de producción, pueden contribuir  a reducir la extracción.  No obstante, deberá 
examinar si realmente restringen o limita n la producción o el consumo nacionales. 
7.438  Las medidas anteriores a 2009 a que China hace refe rencia para justificar su contingente de 
exportación de bauxita de calidad refractaria son las siguientes: 
a) Ley de recursos minerales683 de 1986; 
b) Ley de protección del medio ambiente684 de 1989; 
                                                      
681 El Grupo Especial lo hace para asegurar  una pronta solución de la diferencia. 
682 Primera comunicación escrita de China, párrafos 168 (para el espato flúor) y 502 (para la bauxita de 
calidad refractaria). 
683 China - Prueba documental 78. 
684 China - Prueba documental 88. WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página 156 
  
  c) Reglamento provisional relativo al impuesto sobre los recursos
685 de 1994 y Normas 
detalladas para la aplicación del Reglamen to provisional relativo al impuesto sobre 
los recursos686 de 1994; 
d) Administración de la recaudación de cont ribuciones por la explotación de recursos 
minerales687 de 1997; 
e) Administración del registro de la  explotación de recursos minerales688 de 1998; 
f) Plan nacional de recursos minerales689 de 2001; 
g) Aviso relativo a las opiniones de diversas autoridades sobre la integración de la 
explotación de los recursos minerales690 de 2006;  y 
h) Plan nacional de recursos minerales  (2008-2015) .691 
7.439  Para el espato flúor, las medidas anteriores a 2009 invocadas por China son las mismas que 
las arriba enumeradas. 
7.440  China alega que esas medidas "restringen o hacen  onerosa la explotación, producción y uso 
actuales de su propio espato flúor [bauxita de calidad refractaria]".692  Sin embargo, cinco de ellas no 
hacen referencia expresa a la bauxita de calidad refractaria ni al espato flúor.  Entre las arriba 
enumeradas no hay disposiciones específicas que r ealmente establezcan restricciones a la producción 
o al consumo nacionales de bauxita de calidad re fractaria o espato flúor.  Como ya se ha indicado693, 
la Administración del registro de la  explotación de recursos minerales  (punto e) supra ) prevé la 
supervisión y la adopción de medid as para velar por el cumplimiento de los requisitos de licencia por 
las empresas mineras.  No hay referencia a "restricciones" u otras formas de "limitaciones" en el Plan 
nacional de recursos minerales de 2001  (punto f) supra ).  El Plan nacional de recursos minerales 
(2008-2015)  (punto h) supra ) hace referencia expresa a la bauxita de calidad refractaria y el espato 
flúor694 y al objetivo de establecer restricciones a la  extracción de esos minerales, pero alude 
únicamente a restricciones eventuales o futuras, y no  a restricciones que estén actualmente en vigor. 
7.441  La Ley de protección del medio ambiente  (punto b) supra ) establece directrices para 
promover la protección del medio ambiente y establ ecer normas ambientales;  sin embargo, una vez 
más, China no ha podido señalar a la atención del Grupo Especial ninguna disposición relativa a 
restricciones nacionales y restricciones de exportación que esté destinada principalmente a hacer 
efectivas esas restricciones [nacionales] .695 
                                                      
685 China - Prueba documental 89. 
686 China - Prueba documental 91. 
687 China - Prueba documental 92. 
688 China - Prueba documental 93. 
689 China - Prueba documental 94, Prueba documental conjunta 17. 
690 China - Prueba documental 95. 
691 China - Prueba documental 80. 
692 Primera comunicación escrita de China, párrafos 168 (para el espato flúor) y 502 (para la bauxita de 
calidad refractaria). 
693 Véase el párrafo 7.424. 
694 China - Prueba documental 80, páginas 7 y 8. 
695 Informe del Grupo Especial del GATT, Canadá - Arenque y salmón , párrafo 4.6.  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
 Página 157 
  
  7.442  Dos de las ocho medidas sí abordan aspectos concretamente relaciona dos con la producción 
de bauxita de calidad refractaria o espato flúor. 
7.443  Aparentemente, China impone un impuesto s obre los recursos a entidades que explotan 
productos minerales en virtud del Reglamento provisional relativo al impuesto sobre los recursos
696 y 
las Normas para la aplicación del Regl amento del impuesto sobre los recursos .697 
7.444  Según China, "el objetivo del impuesto sobre los recursos minerales [...] es aumentar los 
costos de extracción y, en consecuencia, los precios del mineral".698  El Grupo Especial observa que el 
nivel inicial del impuesto parece ser muy bajo;  en 2009 y durante la primera mitad de 2010 el 
impuesto sobre la bauxita de calidad refractaria o el espato flúor se fijó en 3 RMB por tonelada 
métrica (aproximadamente 0,45 dóla res EE.UU. por tonelada métrica)699, es decir, alrededor del 
0,1 por ciento de los precios de la bauxita de calidad  refractaria o el espato flúor en China en el mismo 
período.700  Al 1º de junio de 2010, tanto para la baux ita de calidad refractaria como para el espato 
flúor701, el impuesto se aumentó hasta el 1 por ciento de los respectivos precios.702 
7.445  China no ha demostrado que su tipo impositivo de l 1 por ciento opere como una restricción 
eficaz de la extracción. 
7.446  China también somete la extracción de minerales de espato flúor o bauxita de calidad 
refractaria a un gravamen de compensación, establecido por la Administración de la recaudación de 
contribuciones por la explotación de recursos minerales  (enmendada en 1997).703  El gravamen de 
compensación se calcula como sigue: 
Gravamen de compensación = ingresos por ventas tipo de compensación x  
coeficiente de la tasa de recuperación minera. 
7.447  El tipo de compensación para la bauxita de calidad  refractaria y el espato flúor está fijado en 
el 2 por ciento.  No obstante, el coeficiente de  la tasa de recuperación minera, calculado como la 
relación entre la tasa de recuperación minera aprobada (especificada en la licencia para actividades de 
minería expedida por el departamento estatal co mpetente) y la tasa de recuperación minera real 
(determinada por la eficiencia extractiva de la empresa minera) puede ser un número inferior o 
superior a 1.  Por ejemplo, si la tasa de recuperación minera aprobada se fija al 0,9 por ciento y la tasa 
                                                      
696 China - Prueba documental 89. 
697 China - Prueba documental 91. 
698 Primera comunicación escrita  de China, párrafo 172. 
699 China - Prueba documental 91, apéndice 1. 
700 En la primera mitad de 2010, el precio de exportación del espato flúor de China fue de 
unos 340 dólares EE.UU. por tonelada métrica (Prueba documental conjunta 180).  El Grupo Especial no tiene 
ante sí pruebas sobre el precio del espato flúor en el país en 2009, aunque sí conoce el precio de exportación del 
espato ácido en 2009, que fue de 460 dólares EE.UU. por tonelada métrica (Prueba documental conjunta 164, página 39).  En 2009 y en la primera mitad de 2010 el precio de la bauxita de calidad refractaria en el país osciló 
entre 470 y 535 dólares EE.UU. por tonelada métrica (Prueba documental conjunta 165, página 20, y Prueba 
documental conjunta 180, página 1). 
701 China - Prueba documental 90. 
702 El aumento del impuesto es de 20 RMB por tonelada métrica (unos 3 dólares EE.UU. por tonelada 
métrica), lo que en la segunda mitad de 2010 representa alrededor del 1 por ciento del precio del espato flúor en China (cifrado en aproximadamente 360 dólares EE.UU. por tonelada métrica) y alrededor del 1 por ciento del 
precio de la bauxita de calidad refractaria en el país (que oscila entre 495 y 535 dólares EE.UU. por tonelada 
métrica).  Véase la Prueba document al conjunta 180 por lo que respecta a los precios del espato flúor y la 
bauxita de calidad refractaria en 2010. 
703 China - Prueba documental 92. WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página 158 
  
  de recuperación minera real es del 0,95, el coefic iente de la tasa de r ecuperación minera es igual 
al 0,947.  En este ejemplo, la incidencia del gravamen de compensación (es decir, la tasa a la que se gravan los ingresos por ventas) es del 1,894 por ci ento (resultante de la multiplicación de la tasa de 
compensación del 2 por ciento por 0,947, el coeficiente de recuperación minera).
704  En otras palabras, 
las empresas mineras pueden reducir la incidenc ia del gravamen por debajo de la tasa de 
compensación del 2 por ciento aumentando su tasa de recuperación minera real.  El Grupo Especial tiene entendido que China no ha establecido ninguna horqu illa de valores para el coeficiente de la tasa 
de recuperación minera.  Por cons iguiente, opina que la incidencia  del gravamen de compensación 
puede llegar a ser tan baja  que es improbable que limite la pr oducción del mineral.  En términos 
generales, creemos que China no ha demostrado que  el gravamen de compensación opere como una 
restricción eficaz de la extracción o la producción. 
7.448  En 2010, China introdujo las siguientes medidas aplicables a la bauxita de calidad refractaria: 
a) Medidas de 2010 para controlar la extr acción y producción de bauxita de calidad 
refractaria y espato flúor
705; 
b) Aviso público de 2010 relativo a los criterios para el ingreso en la rama de 
producción de bauxita de calidad refractaria (bauxita con alto contenido de 
alúmina)706; 
c) Circular sobre la asignación del contingente de control para la cantidad total de 
extracción de minerales de bauxita con alto contenido de alúmina y minerales de 
espato flúor correspondiente a 2010707; 
d) Circular sobre la asignación del continge nte de control para 2010 correspondiente a 
la cantidad total de producción de bauxita de  calidad refractaria con alto contenido 
de alúmina y espato flúor708; 
e) Catálogo de mercancías sujetas a la adm inistración de licencias de exportación 
de 2010709, y Aviso relativo al anuncio de las cuantías de los contingentes de 
exportación para 2010 correspondientes a los productos agropecuarios e 
industriales .710 
7.449  China invoca las mismas medidas de 2010 con respecto al espato flúor, salvo por lo que 
respecta a los siguientes cambios:  el Catálogo de licencias de exportación de 2010711 y las Cuantías 
de los  Contingentes de exportación para 2010712 no se invocan para el espato flúor, con respecto al 
cual, no obstante, se invoca el Plan de aplicación arancelaria de 2010713.  Además, en el caso del 
                                                      
704 El Grupo Especial ha utilizado los valores considerados por China en su respuesta a la pregunta 32 
del Grupo Especial después de la segunda reunión sustantiva. 
705 China - Prueba documental 87, Prueba documental conjunta 167. 
706 China - Prueba documental 96. 
707 China - Prueba documental 97, Prueba documental conjunta 168. 
708 China - Prueba documental 98, Prueba documental conjunta 169. 
709 China - Prueba documental 7. 
710 China - Prueba documental 8. 
711 China - Prueba documental 7. 
712 China - Prueba documental 8. 
713 China - Prueba documental 5.  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
 Página 159 
  
  espato flúor el Aviso público de 2010 relativo a los criteri os para la bauxita de calidad refractaria
714 
es sustituido por el Aviso público de 2010 relativo a los criterios para el espato flúor .715 
7.450  El Grupo Especial ha examinado las medidas de  2010 y ha concluido que no son eficaces para 
reducir la producción o el consumo de bauxita de calidad refractaria o espato flúor.  De hecho, el 
Aviso público de 2010 relativo a los criterios  para la bauxita de calidad refractaria716 (como su 
equivalente para el espato flúor) establece requisitos de ingreso en la rama de producción, pero no 
hace referencia a restricciones de la extracción o la producción de las materias primas en cuestión. 
7.451  Las Medidas de 2010 para controlar la ext racción y producción de bauxita de calidad 
refractaria y espato flúor717 hacen referencia a los topes de extr acción y producción establecidos para 
las formas en bruto y elaboradas tanto de bauxita de calidad refractaria como de espato flúor, pero aparentemente no son eficaces para restringir la producción, como se explica en los siguientes 
párrafos. 
7.452  El Grupo Especial observa que el tope de extr acción de 11 millones de toneladas métricas de 
minerales de espato flúor impuesto por el Contingente de extracción de minerales de bauxita con alto 
contenido en alúmina y minerales de espato flúor para 2010
718 supera el total de extracción 
de 9,4 millones de toneladas métricas de  minerales de espato flúor alcanzado en 2009.719  Ese tope a 
las actividades mineras está también muy por encima de los niveles de extracción de espato flúor anteriores a 2009, que nunca superaron los 5,89 millones de toneladas métricas.
720  El Grupo Especial 
también toma nota de que el tope de 4,5 millones de toneladas métricas de extracción de arcilla con 
alto contenido de alúmina para 2010 es superior a la extracción real de arcilla con alto contenido de 
alúmina en 2009, que totalizó 2,4 millones de toneladas métricas.721 
7.453  De manera análoga, el Contingente de bauxita de calidad refractaria con alto contenido de 
alúmina y espato flúor para 2010722 fija un tope de producción de 4,71 millones de toneladas métricas 
para bloques de espato flúor (espato metalúrgico) y 2,44 millones de tonelada s métricas para espato 
flúor en polvo (espato ácido).  Los datos sobre la producción de espato flúor en los años 2008 y 2009 
sugieren que no es probable que esos topes limiten la producción.  De hecho, en 2008 y 2009 China produjo 1,3 y 1,2 millones de toneladas métricas de espato metalúrgico, respectivamente, y ambas cifras están muy por debajo del tope de 4,71 mi llones de toneladas métr icas fijado para 2010.  
Igualmente, en 2008 y 2009 China produjo 1,9 y 1, 8 millones de toneladas métricas de espato ácido, 
respectivamente, ambas cifras de nuevo muy por deba jo del tope de 2,44 millones de toneladas 
métricas.
723  La Circular de 2010 arriba citada también fija un tope de producción de 4 millones de 
toneladas métricas para la arcilla calcinada con a lto contenido de alúmina.  China no ha presentado 
datos sobre la producción real de ese material en 2009.  Sin embargo, los Estados Unidos, basándose 
                                                      
714 China - Prueba documental 275. 
715 China - Prueba documental 96. 
716 China - Prueba documental 275. 
717 China - Prueba documental 87, Prueba documental conjunta 167. 
718 China - Prueba documental 97, Prueba documental conjunta 168. 
719 China - Prueba documental 86, Prueba documental conjunta 166. 
720 Respuesta de China a la pregunta 20 del Grupo Especial después de la segunda reunión sustantiva, 
párrafo 71;  y observaciones de los Estados Unidos sobre la respuesta de China a la pregunta 20 del Grupo 
Especial después de la segunda reunión sustantiva, párrafo 68. 
721 China - Prueba documental 86, Prueba documental conjunta 166. 
722 China - Prueba documental 98, Prueba documental conjunta 169. 
723 China - Prueba documental 9 (gráfico 4) para los datos de 2008, y Prueba documental conjunta 164 
(cuadro 7, página 34) para los datos de 2009.  Véase también la respuesta de los Estados Unidos a la pregunta 20 
del Grupo Especial después de la segunda reunión sustantiva, párrafo 31. WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página 160 
  
  en determinados datos y supuestos, han calcula do un volumen aproximado de producción en 2009, y 
concluido que los topes de producción no son eficaces para limitar la producción de arcilla calcinada 
con contenido de alúmina.
724  China no ha rechazado las cifras de los Estados Unidos. 
7.454  Cuando se le pregunta por la eficacia de esas restri cciones de 2010, China aduce que las cifras 
previstas para 2010 no tenían por objeto re ducir el nivel de extracción permitido.725  Antes bien, el 
"Ministerio de Ordenación del Territorio y los Recu rsos decidió establecer un período de transición" y 
"está previsto que el nivel de extracción permitido se reducirá anualmente".726  Así pues, según China, 
las "restricciones a la producción nacional" no tienen por objeto aplicar restricciones actualmente, 
sino sólo en el futuro.727  A juicio de los reclamantes, la af irmación de China de que sus restricciones 
nacionales no tendrán efecto ahora, sino sólo en el futuro, indica claramente que no se trata de medidas adoptadas "conjuntamente" con los contin gentes de exportación actualmente impuestos por 
China a la bauxita de calidad refractaria. 
7.455  Como hemos indicado, el Grupo Especial opina  que el apartado g) del artículo XX requiere 
que las restricciones nacionales se apliquen concurre ntemente con las medidas comerciales en litigio 
(derecho o contingente de exportación).  También es  necesario asegurarse de que las restricciones a la 
exportación estén destinadas principalmente a hacer efec tivas esas restricciones [nacionales] .  Para 
beneficiarse de la justificación permitida en virtud  del apartado g), un Miembro no puede recurrir a 
una restricción nacional futura o posible;  tampoc o respetarán los criterios del apartado g) del 
artículo XX las medidas promulgadas concurrentemen te pero que sólo tienen efectos, o se prevé que 
tendrán efectos, en el futuro, ya que no deben só lo existir concurrentemente;  tienen que operar 
concurrentemente. 
7.456  El Grupo Especial observa que China ha manten ido restricciones a la exportación de bauxita 
de calidad refractaria y espato flúor desde hace muchos años.728  En 2009, los reclamantes iniciaron 
procedimientos de solución de diferencias en la  OMC contra varias restricciones a la exportación 
impuestas por China.  En el contexto de eso s procedimientos, China trató de defender sus 
restricciones a la exportación citando objetivos de conservación.  Durante ese período China aumentó 
sus restricciones a la exportación, y al mismo tie mpo introdujo topes de producción que establecen 
para los productores y los consumidores nacionales un "período de transición" antes de que eventualmente se apliquen medidas para hacer efec tivas las restricciones en el futuro.  Así pues, 
aunque el Grupo Especial ampliara su examen pa ra incluir las medidas de 2010 pertinentes, las 
                                                      
724 En particular, suponiendo que en 2009 realmente se  extrajeron 2,4 millones de toneladas métricas de 
minerales de arcilla con contenido de alúmina en China (China - Prueba documental 86, Prueba documental 
conjunta 166), y que se necesitan entre 2 y 1,5 toneladas métricas de esos minerales para producir 1 tonelada 
métrica de arcilla calcinada con contenido de alúmina (Prueba documental conjunta 177, página 4, y China - Prueba documental 10, páginas 5 y 6), los Estados Unidos estiman que la producción real de arcilla calcinada 
con alto contenido de alúmina en China en 2009 osciló entre 1,2 y 1,6 millones de toneladas métricas, lo que 
está muy por debajo del tope de producción de 4 mill ones de toneladas métricas para 2010 (respuesta de los 
Estados Unidos a la pregunta 20 del Grupo Especial después de la segunda reunión sustantiva, párrafos 32-34). 
725 Como afirma China en los párrafos 245 y 246 de su declaración oral inicial en la segunda reunión 
sustantiva, "México y los Estados Unid os también alegan que los topes de extracción de espato  flúor y bauxita 
refractaria 'no se establecen con intención de fijar o lim itar el volumen de' producción de espato flúor y bauxita 
refractaria sobre la base de una comparación del nivel del t ope de 2010 con la cantidad  extraída en 2009.  Esto 
caracteriza indebidamente la intención de China". 
726 Declaración oral inicial de Chin a en la segunda reunión sustantiva, párrafo 246 (el subrayado no 
figura en el original). 
727 Declaración oral inicial de China en la  segunda reunión sustantiva, párrafo 247. 
728 Prueba documental conjunta 164, página 7, para el espato flúor, y Prueba documental conjunta 165, 
página 14, para la bauxita de calidad refractaria.  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
 Página 161 
  
  restricciones nacionales establecidas por esas medi das de 2010 siguen estando por encima de las tasas 
reales de producción, y en consecuencia no son efic aces para limitar la producción o la extracción.  
El Grupo Especial no está convencido de que esos hec hos respalden la alegación de China de que sus 
restricciones a la exportación son parte de un programa global de conservación y que por ello China 
tendría derecho a justificar sus restricciones a la exportación al amparo del apartado g) del 
artículo XX. 
7.457  El Grupo Especial recuerda que China no estab leció topes "transitorios" para la producción 
nacional hasta sus Medidas de 2010 para controlar la extra cción y producción de bauxita de calidad 
refractaria y espato flúor .
729  En el Preámbulo del Consejo de Es tado se afirma que:  "en los últimos 
años, algunas empresas han explot ado, producido y elaborado cantid ades excesivas de bauxita de 
calidad refractaria y espato flúor, dando lugar a una re ducción rápida de la reserva de recursos y a una 
grave contaminación ambiental".  Por tanto, Chin a había reconocido que "en los últimos años" no 
había control sobre su producción nacional.  No obs tante, China no estableció restricciones nacionales 
hasta 2010, cuando decidió "conceder [...] a las empresas mineras, la rama de producción de 
materiales refractarios y las industrias de transf ormación conexas un período transitorio adecuado, y 
asegurar un ajuste y una transición estables de las industrias de transformación a lo largo de ese 
proceso".730  China también afirma que "el nive l de extracciones permitidas se reducirá 
anualmente".731  El Grupo Especial entiende que, como consecuencia de las medidas de 2010, la 
oferta nacional en China no se está realmente restringi endo, sino que sólo podría restringirse en el 
futuro.732  Difícilmente puede el Grupo Especial conclu ir sobre esa base que la política de exportación 
de China en litigio está destinada principalmente a la conservación . 
7.458  A juicio del Grupo Especial, China no ha demost rado que sus restricciones a la exportación 
de bauxita de calidad refractaria y espato flúo r se apliquen conjuntamente con restricciones a la 
producción o al consumo nacionales, porque las restricciones puestas en vigor el 21 de diciembre 
de 2009 no tienen por objeto obligar a reducir la producción o el consumo nacionales, ni lo están 
haciendo.  El establecimiento en 2010 de topes de las actividades mineras y la producción podría en el 
futuro permitir que las medidas de China im pugnadas estuvieran justificadas al amparo del 
apartado g) del artículo XX.  Sin embargo, por el momento China no ha cumplido su obligación de 
demostrar que sus restricciones a la exportación se aplicaron conjuntamente  con restricciones a la 
producción o al consumo nacionales. 
7.459  Pese a ello, el Grupo Especial seguirá examina ndo las medidas impugnadas para determinar si 
esas restricciones nacionales son "imparciales" con re specto a las restricciones a la exportación, como 
requiere el apartado g) del artículo XX. 
¿Son imparciales las restricciones a la exportación? 
7.460  Los reclamantes aducen que aun en el caso de  que pudiera considerarse que una o varias de 
las medidas nacionales que China ha puesto en vigo r limitan (al menos en potencia) el volumen de 
minerales producidos, China no habría demostrado que  tiene derecho a justificar sus medidas al 
amparo del apartado g) del artíc ulo XX porque las medidas nacionales no son "imparciales" con 
respecto a las restricciones a la exportación.  Esto es así, aducen, porque el contingente de exportación 
                                                      
729 China - Prueba documental 87, Prueba documental conjunta 167. 
730 China - Prueba documental 86, páginas 3 y 4, Prueba documental conjunta 166.  Véase también la 
declaración oral inicial de China en la segunda reunión sustantiva, párrafo 246. 
731 Declaración oral inicial de China en la  segunda reunión sustantiva, párrafo 246. 
732 Observaciones de los Estados Unidos sobre la respuesta de China a la pregunta 20 del Grupo 
Especial después de la segunda reunión sustantiva, párrafo 75. WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página 162 
  
  de bauxita de calidad refractaria y el derecho de exportación sobre el espato flúor sólo afectan a los 
usuarios de fuera de China, mientras que los regl amentos e impuestos internos se aplican tanto a los 
nacionales como a los extranjeros.   Aducen que los derechos de exportación y los contingentes de 
exportación constituyen una carga añadida para los usuarios extranjeros.  Concretamente, China 
impone a los productores extranjeros una carga  que no es imparcial, porque no se impone a los 
usuarios nacionales chinos de bauxita de calidad refractaria o espato flúor.
733 
7.461  China sostiene que "imparcial" no significa "i déntico", y que debe interpretarse que el 
apartado g) permite a China perseguir su objetivo de desarrollo económico.  China alega también que 
"sin las restricciones a la exportación impuestas por China, la carga que representan las limitaciones 
de la oferta de China recaería indebidamente sobr e los usuarios nacionales chinos, lo que obraría en 
menoscabo del desarrollo de China".734 
7.462  El Grupo Especial recuerda la explicaci ón del Órgano de Apelación, en el asunto Estados 
Unidos - Gasolina , de que "esa cláusula [el apartado g del artículo XX] establece una obligación de 
imparcialidad  en los casos en que se impongan restricciones, en beneficio de la conservación, a la 
producción o al consumo de recursos naturales agotables".735  El Órgano de Apelación no examinó 
qué trato relativo de los intereses nacionales y extr anjeros era necesario para que pudiera considerarse 
"imparcial".  No obstante, sí dijo que si no ha y restricciones a la producción o al consumo nacionales 
no puede afirmarse que las restricciones a la exportación son imparciales.736 
7.463  China mantiene, en particular, que sus "restricc iones a la exportación de bauxita de calidad 
refractaria y espato flúor, en conjunción con sus restricciones a la producción, imponen una carga 
tanto al consumo nacional como al comercio exterior".737  China no ha convencido al Grupo Especial 
de que así sea.  Suponiendo que un tope de pr oducción limite la producción de espato flúor a 
100 unidades anualmente, y que haya un contingente de expor tación de 40 unidades de ese producto, 
China afirma que la combinación de esas dos políticas limita la cantidad que puede consumirse en el 
país a 60 unidades anuales.738  Sin embargo, para comprender si una restricción a la producción limita 
efectivamente el consumo nacional tenemos que comparar la demanda nacional con la cantidad 
disponible del producto en la economía nacional.  La disponibilidad de la materia prima en la 
economía nacional depende de si el contingente de exportación se utiliza o no en su totalidad.  
La cantidad no utilizada dentro del contingente de exportación se destinará a consumo nacional. 
7.464  Por consiguiente, el consumo nacional sólo est á limitado por un tope de producción cuando la 
demanda interior es superior a la cantidad de que  la economía nacional dispone en virtud de la 
aplicación de los topes de producción y exportación.  El Grupo Especial no tiene información según la 
cual el sistema de topes establecido por China garan tice que esto siempre ocurra.  Por tanto, la mera 
existencia de una restricción a la producción no im plica automáticamente im parcialidad entre la 
restricción a la exportación y la restricción nacional. 
7.465  Dado que una restricción nacional de la produ cción afecta tanto a los usuarios nacionales 
como a los usuarios extranjeros de los recursos, el Grupo Especial opina que China no ha demostrado 
que el régimen que aplica a la bauxita de calidad refractaria y el espato flúor no dará lugar a una 
                                                      
733 Véase la segunda comunicación escrita de los Estados Unidos, párrafos 146-162 y 258-275;  
segunda comunicación escrita de México, párrafos 150 a 1 66 y 263 a 280;  y segunda comunicación escrita de la 
Unión Europea, párrafos 290-298 y 326-341. 
734 Primera comunicación escrita  de China, párrafo 188. 
735 Informe del Órgano de Apelación, Estados Unidos - Gasolina , página 24. 
736 Informe del Órgano de Apelación, Estados Unidos - Gasolina , página 24. 
737 Segunda comunicación escrita de China, párrafo 200. 
738 Segunda comunicación escrita de China, párrafo 202.  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
 Página 163 
  
  imposición parcial a los extranjeros.  Aunque ning ún texto legal impone la obligación de dar un trato 
idéntico en virtud del apartado g) del ar tículo XX, es difícil ver en qué modo -si no se impone ninguna 
restricción similar o paralela a los usuarios nacionales o al consumo nacional, y todas las limitaciones 
afectan únicamente  a los consumidores extranjeros- puede considerarse que las restricciones a la 
exportación son imparciales.
739  Tampoco parece que estarán destinadas principalmente , o al menos 
destinadas sustancialmente , a la consecución de objetivos de c onservación;  por el contrario "una 
medida de ese género constituiría sencillamente una patente discriminación para proteger a [intereses] 
en el país".740  Para demostrar la imparcialidad, China tendría que probar que la repercusión del 
derecho de exportación o el conti ngente de exportación sobre los usua rios extranjeros se equilibra de 
algún modo mediante una medida que impone restricciones a los usuarios y consumidores nacionales.  
A nuestro juicio, China no ha satisfecho esa obligación. 
7.466  En resumen, el Grupo Especial opina que Chin a no ha demostrado que las restricciones a la 
exportación que impuso en 2009 se aplican o se ha yan aplicado posteriormente conjuntamente con 
restricciones nacionales destinadas a limitar la pr oducción y el consumo en el presente.  Opina, 
además, que China no ha demostrado que sus medid as internas encaminadas a restringir la producción 
o el consumo impongan actualmente  una carga imparcial a los consumidores extranjeros y a los 
nacionales.  Por último, aunque nuestras conclusion es afecten únicamente a las medidas de 2009, el 
Grupo Especial observa que las medidas de 2010 establecen un marco para la imposición de 
restricciones al consumo o la producción nacionales.  Sin embargo, no restringen eficazmente los 
niveles actuales de consumo o producción.  Aun que parece que se está progresando sustantivamente 
en la introducción de restricciones a la producción  o el consumo nacionales, esto no es todavía 
suficiente para satisfacer las prescripciones del apartado g) del artículo XX. 
c) Resumen 
7.467  El Grupo Especial constata que el  contingente de exportación de bauxita de calidad refractaria 
impuesto por China es incompatible con el artíc ulo XI del GATT de 1994, y que China no ha 
demostrado que su contingente de exportación de ba uxita de calidad refractaria esté justificado al 
amparo del apartado g) del artículo XX del GATT de 1994. 
7.468  El Grupo Especial constata que los derechos de exportación sobre el espato flúor impuestos 
por China son incompatibles con el párrafo 3 de la sección 11 del Protocolo de Adhesión de China y 
no pueden justificarse al amparo del artículo XX del GATT de 1994;  constata, a efectos de 
argumentación, que aun suponiendo que el artícu lo XX del GATT de 1994 pudiera invocarse para 
justificar la imposición de derechos de exportaci ón en infracción del Protocolo de Adhesión de China, 
China no ha demostrado que sus derechos de export ación sobre el espato flúor estén justificados al 
amparo del apartado g) del artículo XX del GATT de 1994. 
7.469  Habida cuenta de que hemos examinado las re stricciones a la exportación de bauxita de 
calidad refractaria y espato flúor establecidas por China, y concluido que no pueden justificarse al 
amparo del apartado g) del artíc ulo XX del GATT de 1994, no es preciso que examinemos si su 
aplicación es compatible con las disposiciones de  la parte introductoria del artículo XX del GATT 
de 1994.  Esto es así porque cuando una medida no satisface las prescripciones de ningún apartado del 
artículo XX del GATT de 1994, no puede justifi carse al amparo de dicha disposición. 
                                                      
739 Informe del Órgano de Apelación, Estados Unidos - Gasolina , párrafo 24. 
740 Informe del Órgano de Apelación, Estados Unidos - Gasolina , párrafo 24. WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página 164 
  
  3. La cuestión de si los derechos de exportació n y los contingentes de exportación aplicados 
a los productos de "desecho" (desechos de magnesio, desechos de manganeso y desechos 
de cinc) y a los productos EPR (coque, magnesio metal, manganeso metal y carburo de 
silicio) están justificados de conformidad co n el apartado b) del artículo XX del GATT 
de 1994 
7.470  China invoca el apartado b) del artículo XX del GATT de 1994 para jus tificar determinados 
derechos de exportación y continge ntes de exportación que mantiene s obre ciertas materias primas.  
Afirma que esas restricciones a la exportación son necesarias para proteger la salud de su población, 
ya que reducen la contaminación emitida cua ndo las materias primas se extraen o producen.
741  China 
divide en dos categorías los productos con respecto a los cuales afirma una defensa al amparo del 
apartado b) del artículo XX, y presenta una defensa sepa rada al amparo de dicha disposición para cada 
categoría.  En su primera comunicación escrita, China empieza por defender sus derechos de exportación sobre los denominados productos "de desecho" (desechos de magnesio, desechos de 
manganeso y desechos de cinc) -es decir, insumo s para producción secundaria/materiales reciclados- 
invocando el apartado b) del artículo XX.  Segui damente procede a justif icar sus derechos de 
exportación sobre los denominados "metales" o "productos de alto consumo energético, muy 
contaminantes y basados en los recursos" ("producto s EPR"), que a efectos de la presente diferencia 
son el coque, el magnesio metal, el manganeso me tal, es decir, producción primaria.  China aborda 
por último sus contingentes de exportación de ot ros productos EPR (coque y carburo de silicio), y 
también los defiende invocando el aparta do b) del artículo XX del GATT de 1994. 
7.471  En lo fundamental, China aduce que la produ cción de magnesio metal, manganeso metal y 
cinc a partir de desechos (es decir, producción secundaria) es menos nociva para el medio ambiente que la producción de los productos EPR (es decir, producción primaria).  Según China, los derechos  
de exportación sobre los productos de desecho son n ecesarios para asegurar una oferta regular de esos 
productos para la industria de reciclaje, que  facilita un cambio de la producción primaria 
(contaminante) a la producción secundaria (mucho menos contaminante).742  En lo tocante a los 
derechos  de exportación sobre productos EPR, China sos tiene que darán lugar a una reducción de la 
producción de esas materias primas, reduciendo así la  contaminación que causan.  Por último, China 
defiende sus contingentes de exportación de carburo de silicio  y coque (también productos EPR) 
invocando el apartado b) del artículo XX.  En gene ral, China aduce que todas las restricciones a la 
exportación forman parte de un marco global de me didas ambientales promulgadas para reducir la 
contaminación a fin de proteger la salud de la población china.  Según China, el apartado b) del artículo XX permite aplicar los tipos de derechos  de exportación y contingentes de exportación que 
China impone con respecto a esos productos.
743 
7.472  En su segunda comunicación escrita, China refo rmula la presentación de sus defensas y 
aborda primero sus restricciones sobre productos EP R, para después tratar sus restricciones sobre 
productos de desecho.  En su argumentación, China agrupa sus respuestas a las alegaciones contra sus 
derechos de exportación y contin gentes de exportación en la medida en que guardan relación con 
productos EPR:  éstos incluyen derechos  de exportación sobre el coque, el manganeso metal y el 
magnesio metal, y contingentes de exportación de coque y carburo de  silicio.  Seguidamente, China 
aborda sus restricciones a la exportación de productos de desecho:  éstas incluyen derechos de 
exportación sobre formas de cinc, manganeso y magnesio, que China denomina "productos de 
desechos de metales no ferrosos" (en lo sucesivo de nominados "productos de desecho").  El Grupo 
                                                      
741 Primera comunicación escrita de China, párrafos 200 y 285;  y segunda comunicación escrita de 
China, párrafos 233 y 253. 
742 Primera comunicación escrita de  China, párrafos 316 y 317. 
743 Primera comunicación escrita de China, párrafos 197-201.  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
 Página 165 
  
  Especial examinará las defensas de China al amparo  del apartado b) del artículo XX en ese orden, 
recordando que sólo está analizando a efectos de argumentación la defensa de China relativa a sus 
derechos de exportación sobre producto s EPR y sobre productos de desecho. 
7.473  El Grupo Especial abordará en primer lugar la interpretación jurídica del apartado b) del 
artículo XX.  Seguidamente examinaremos las r estricciones a la exportación arriba citadas y 
determinaremos sin son "necesarias" para proteger la  salud de la población china.  En ese contexto, el 
Grupo Especial evaluará la argumentación y las pruebas cualitativas y cuantitativas presentadas por 
China para justificar sus restricciones a la e xportación de productos EPR y productos de desecho, 
teniendo en cuenta las alegaciones y argumentos de los reclamantes. 
a) Interpretación del apartado b) del artículo XX del GATT de 1994 
7.474  Según China, el apartado b) del artículo XX con sagra el derecho intrínseco de los Miembros 
de la OMC a dictar normas destinadas a proteger la salud y la vida de las personas y de los animales y a preservar los vegetales.  En particular, el apar tado b) del artículo XX requiere que la medida del 
demandado sea "necesaria" para alcanzar el objetivo d eclarado.  China sostiene que para evaluar la 
"necesidad" de una medida un grupo especial tiene que sopesar y confrontar una serie de factores, en 
particular:  i) la importancia (relativa) de los intereses o valores en juego;  ii) hasta qué punto 
contribuye la medida a alcanzar su objetivo;  y iii) los efectos de restricción del comercio de la medida.
744 
7.475  A juicio de China, una medida puede contribuir al logro del objetivo declarado en dos formas 
distintas.  La medida puede:  i) contribuir de mane ra importante al logro de su objetivo;  y ii) ser 
adecuada como contribución importante al logro de su objetivo, aunque la contribución no sea "inmediatamente perceptible".  China cita el informe del Órgano de Apelación sobre Brasil - 
Neumáticos recauchutados
745, en el que el Órgano de Apelación afirmó que un grupo especial puede 
considerar que determinados pr oblemas ambientales o de salud pública complejos sólo pueden 
abordarse mediante una política global que comprenda una pluralidad de medidas en interacción.  Por 
lo que respecta a esos problemas complejos, una me dida "necesaria" podría contribuir, a corto o largo 
plazo, a uno de los objetivos protegidos conforme al apartado b) del artículo XX como parte de un 
marco de política que comprende distintas medidas,  que da lugar a posibles sinergias entre esas 
medidas.746 
7.476  Según los reclamantes, para establecer una defen sa al amparo del apartado b) del artículo XX 
China tiene que demostrar que los derechos de exportación en litigio son "necesarios para proteger la 
salud y la vida de las personas y de los animales o para preservar los vegetales".  Para demostrar que 
una medida se ha adoptado para "p roteger" la salud, la parte demanda da deberá probar i) que hay un 
riesgo para la salud y la vida de las personas y de  los animales o la preservación de los vegetales;  
y ii) que el objetivo subyacente en la medida es reducir el riesgo.747  Los reclamantes aducen, además, 
que para satisfacer el sentido del término "necesario" demostrando que una medida "es adecuada 
                                                      
744 Primera comunicación escrita de  China, párrafos 203 y 209. 
745 Informe del Órgano de Apelación, Brasil - Neumáticos recauchutados , párrafo 151. 
746 Primera comunicación escrita de  China, párrafos 215 y 220. 
747 Segunda comunicación escrita de la Unión Europea, párrafo 344;   segunda comunicación escrita de 
los Estados Unidos, párrafo 45;  y segunda comunicación escrita de México, párrafo 49. WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página 166 
  
  como contribución importante al logro de su obje tivo" el Miembro demandado debe presentar pruebas 
de la relación entre el instrumento de política y el objetivo.
748 
7.477  Los reclamantes añaden que no basta simple mente con afirmar que la medida en litigio 
producirá un resultado específico en el futuro.  Por el contrario, deben presentarse pruebas de que la 
medida puede contribuir de ma nera importante a la  consecución del obj etivo declarado del 
Miembro.749  Un grupo especial deberá también evaluar si  la contribución que una medida hace, o que 
una medida es adecuada para hacer, es o no "impor tante".  El Órgano de Apelación ha definido una 
contribución importante como la que "no es merament e marginal o insignificante".  Esto significa que 
una medida tiene que contribuir de manera significativ a (o no marginal) al logro de su objetivo, que 
en el caso del apartado b) del artículo XX es "[la protección de] la salud y la vida de las personas y de los animales o [la preservación] de los vegetales" .  Por último, los reclamantes sugieren que, en 
consonancia con lo indicado en el informe del Órgano de Apelación sobre Brasil - Neumáticos 
recauchutados , un grupo especial debe tener en cuenta me didas alternativas que estén razonablemente 
al alcance y sean compatibles con la OMC para decidir si el apartado b) del artículo XX puede 
invocarse para justificar una medida incompatible con la OMC.
750 
i) La cuestión de si la medida está comprendida en el grupo de políticas destinadas a proteger 
la salud y la vida de las personas y de  los animales o a preservar los vegetales 
7.478  Para estar justificada al amparo del aparta do b) del artículo XX, la  medida deberá ser 
"necesaria para proteger la salud y la vida de las personas y de los animales o para preservar los 
vegetales", y deberá también cumplir lo dispu esto en la parte introductoria del artículo XX. 
7.479  Por consiguiente, un grupo especial deberá prim ero determinar si la medida impugnada está 
comprendida en el grupo de políticas destinadas a proteg er la salud y la vida de las personas y de los 
animales o a preservar los vegetales.751  Varios grupos especiales y el Órgano de Apelación han 
examinado tanto el diseño como la estructura de una medida impugnada para decidir si su objetivo es 
la protección de la salud y la vida, por lo genera l mostrando un cierto grado de deferencia a las 
políticas de los Miembros destinadas a "proteger la salud y la vida de las personas y los animales o 
preservar los vegetales".  Se ha reconocido que hay un amplio grupo de políticas que sirven para 
proteger la salud y la vida de las personas y los animales o para preservar los vegetales, como la 
reducción de la contaminación atmosfér ica resultante del consumo de gasolina752 y la reducción de los 
riesgos derivados de la acumula ción de neumáticos de desecho.753  Sin embargo, los grupos especiales 
y el Órgano de Apelación no están faculta dos para poner en tela de juicio el nivel  de protección 
                                                      
748 Segunda comunicación escrita de la Unión Eur opea, párrafos 353 y 354;  segunda comunicación 
escrita de los Estados Unidos, párrafo 47;  y se gunda comunicación escrita de México, párrafo 51. 
749 Segunda comunicación escrita de la Unión Europea, párrafo 355;   segunda comunicación escrita de 
los Estados Unidos, párrafo 47;  y segunda comunicación escrita de México, párrafo 51. 
750 Segunda comunicación escrita de la Unión Europea, párrafo 356;   segunda comunicación escrita de 
los Estados Unidos, párrafo 46;  y segunda comunicación escrita de México, párrafo 49. 
751 Por ejemplo, en el asunto CE - Preferencias arancelarias  el Grupo Especial también enunció 
claramente las prescripciones del ap artado b) del artículo XX del GATT.  "Aplicando esa jurisprudencia, el 
Grupo Especial considera que, para determinar si el Régimen Droga está justificado con arreglo al apartado b) 
del artículo XX, debe examinar:  i) si la política a que re sponde la medida está incluida en el grupo de las 
políticas destinadas a conseguir el objetivo de 'proteger la salud y la vida de las personas' o, dicho de otro modo, 
si el objetivo de la política se ha establecido con ese fin.  En otras palabras, si la medida está destinada a 
conseguir ese objetivo de la política san itaria ...".  Informe del Grupo Especial, CE - Preferencias arancelarias , 
párrafo 7.199. 
752 Informe del Grupo Especial, Estados Unidos - Gasolina , párrafo 6.21. 
753 Informe del Grupo Especial, Brasil - Neumáticos recauchutados , párrafos 7.108 y 7.115.  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
 Página 167 
  
  escogido por los Miembros.
754  Los Miembros de la OMC tienen "derecho a determinar el nivel de 
protección sanitaria que consideren ap ropiado para una situación dada".755 
7.480  Seguidamente, un grupo especial deberá asegurar se de que una medida es "necesaria" para 
alcanzar el objetivo de política invocado.  El apar tado b) del artículo XX requi ere que la medida de un 
Miembro sea "necesaria" para alcanzar el objetivo que persigue.  El grado de necesidad previsto fue 
examinado por el Órgano de Apelación en Corea - Diversas medidas que afectan a la carne vacuna , 
en el que concluyó que una medida "necesaria" está s ituada, en un continuo, significativamente más 
cerca del polo de lo "indispensable" que del polo opuesto, de lo que simplemente "contribuye a".756  
El Órgano de Apelación determinó además que una evaluación de la necesidad entraña en cada caso 
"un proceso en el que se sopesa y se confronta una serie de factores entre los que figuran 
principalmente la contribución de la medida para lograr la obser vancia a hacer cumplir la ley o 
reglamento en cuestión, la importancia de los in tereses o valores comunes protegidos por esa ley o 
reglamento y la repercusión concomitante de la ley o reglamento en las importaciones o 
exportaciones".757 
7.481  Más recientemente, en el asunto Brasil - Neumáticos recauchutados , el Órgano de Apelación 
reiteró su opinión de que "para determinar si una medida es o no 'necesaria' en el sentido del 
apartado b) del artículo XX del GATT de 1994, un grupo especial debe considerar los factores 
pertinentes, en particular la importancia de lo s intereses o valores en juego, el alcance de la 
contribución de la medida al logro de su objeti vo, y el grado de restricción del comercio que 
implica".758  Concluyó que una medida contribuye al  logro del objetivo "cuando hay una relación 
auténtica de fines a medios entre el obj etivo perseguido y la medida en litigio"759, y que una medida es 
necesaria si "es adecuada como contribución importante al logro de su objetivo".760 
ii) La importancia de los intereses o valores en cuestión 
7.482  El Órgano de Apelación ha reconocido que "c uanto más vitales o importantes sean [los] 
intereses o valores comunes" subyacentes en l as políticas adoptadas, "más fácil será aceptar como 
'necesaria' una medida concebida como in strumento para lograr la observancia".761  En relación con el 
apartado b) del artículo XX, el Órgano de Apel ación ha afirmado que "pocos intereses son más 
'vitales' e 'importantes' que la protección de los ser es humanos frente a riesgos sanitarios", y que "la 
protección del medio ambiente no es menos importante".762 
                                                      
754 Informe del Órgano de Apelación, CE - Amianto , párrafo 168;  e informe del Órgano de Apelación, 
Brasil - Neumáticos recauchutados , párrafo 140. 
755 Informe del Órgano de Apelación, Brasil - Neumáticos recauchutados , párrafos 140 y 210;  véase 
también el informe del Órgano de Apelación, CE - Amianto , párrafo 168;  y el informe del Órgano de 
Apelación, Estados Unidos - Gasolina , páginas 34 y 35. 
756 Informe del Órgano de Apelación, Corea - Diversas medidas que afectan a la carne vacuna , 
párrafo 161. 
757 Informe del Órgano de Apelación, Corea - Diversas medidas que afectan a la carne vacuna , 
párrafo 164;  véase también, por ejemplo, el informe del Grupo Especial, CE - Preferencias arancelarias , 
párrafos 7.209 y 7.213;  el informe del Órgano de Apelación, Brasil - Neumáticos recauchutados , párrafo 141;  
y el informe del Órgano de Apelación, China - Publicaciones y productos audiovisuales , párrafo 239. 
758 Informe del Órgano de Apelación, Brasil - Neumáticos recauchutados , párrafo 178. 
759 Informe del Órgano de Apelación, Brasil - Neumáticos recauchutados , párrafo 145. 
760 Informe del Órgano de Apelación, Brasil - Neumáticos recauchutados , párrafos 150 y 151. 
761 Informe del Órgano de Apelación, Corea - Diversas medidas que afectan a la carne vacuna , 
párrafo 162;  e informe del Órgano de Apelación, CE - Amianto , párrafo 172. 
762 Informe del Órgano de Apelación, Brasil - Neumáticos recauchutados , párrafos 144 y 179. WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página 168 
  
  7.483  El Grupo Especial recuerda que China invoca el apartado b) del artículo XX para justificar 
medidas que afirma son necesarias para proteger el medio ambiente y la salud de la población china.  
Los reclamantes rechazan la aseveración de China sobre el objetivo de sus restricciones a la 
exportación.  A su juicio, el objetivo real de las medidas, muchas de las cual es están en vigor desde 
hace años, es económico:  proporcionar materias primas baratas a su industria de transformación. 
iii) La contribución de la me dida al objetivo perseguido 
7.484  En el informe del Órgano de Apelación sobre, Brasil - Neumáticos recauchutados  se 
distinguieron dos tipos de contribuciones:  la me dida que "hace" una contribución importante al logro 
de su objetivo;  y la medida que "es adecuada para hacer" una contribución importante al objetivo 
perseguido.
763  En China - Publicaciones y productos audiovisuales , el Órgano de Apelación hizo una 
vez más hincapié en que "cuanto mayor sea la cont ribución de una medida a la realización del fin 
perseguido, más probable será que se considere 'necesaria'".764 
7.485  También se acepta que puede considerarse que una medida es "necesaria" aunque su 
contribución "no sea inmediatamente perceptible".765  Como se indica más arriba, el Órgano de 
Apelación observó que "sólo es posible hacer frente a algunos problemas complejos ambientales o de salud pública con una política global que comprenda una pluralidad de medidas en interacción".
766  
Como observó con respecto a esos problemas complejos, el Órgano de Apelación no excluye la posibilidad de que una medida "necesaria" pueda c ontribuir a uno de los objetivos protegidos al 
amparo del apartado b) del artíc ulo XX "como parte de un marco de  política que comprende distintas 
medidas, que da lugar a posibles sinergias entre esas medidas".
767  E n  Brasil - Neumáticos 
recauchutados , el Órgano de Apelación confirmó que "a corto plazo, podría resultar difícil separar la 
contribución a los objetivos ambien tales o de salud pública de una me dida concreta de los imputables 
a las demás medidas que forman parte de la misma política global".768 
7.486  Por último, también es importante recordar que la contribución de  la medida puede 
demostrarse cuantitativa y/o cualitativamente: 
"Naturalmente, esa demostración puede hacerse recurriendo a pruebas o datos, 
correspondientes al pasado o al presente , que establezcan que la prohibición de las 
importaciones en litigio contribuye de manera importante  a la protección de los 
objetivos ambientales o de salud pública pers eguidos.  No obstante, no es éste el 
único tipo de demostración que puede establecer esa contribución.  [Una] 
demostración puede consistir en proye cciones cuantitativas en el futuro o en un 
razonamiento cualitativo basado en una serie  de hipótesis verificadas y apoyadas por 
pruebas suficientes".769 (sin cursivas en el original) 
iv) Efectos de restricción del comercio de la medida 
7.487  Al examinar los efectos de restricción del comercio de una medida, el Órgano de Apelación, 
en el asunto Corea - Diversas medidas que afectan a la carne vacuna , tuvo en cuenta los efectos de la 
                                                      
763 Informe del Órgano de Apelación, Brasil - Neumáticos recauchutados , párrafo 151. 
764 Informe del Órgano de Apelación, China - Publicaciones y productos audiovisuales , párrafo 251;  
informe del Órgano de Apelación, Corea - Diversas medidas que afectan a la carne vacuna , párrafo 163. 
765 Informe del Órgano de Apelación, Brasil - Neumáticos recauchutados , párrafo 151. 
766 Informe del Órgano de Apelación, Brasil - Neumáticos recauchutados , párrafo 151. 
767 Véase el informe del Órgano de Apelación, Brasil - Neumáticos recauchutados , párrafo 172. 
768 Informe del Órgano de Apelación, Brasil - Neumáticos recauchutados , párrafo 151. 
769 Informe del Órgano de Apelación, Brasil - Neumáticos recauchutados , párrafo 151.  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
 Página 169 
  
  medida "en el comercio internacional".
770  En lo fundamental, "cuanto menos restrictivos sean los 
efectos de la medida, más probable es que se la califique como 'necesaria'".771  Cuando una medida es 
muy restrictiva, el Miembro demandado: 
"tendrá que asegurarse de diseñar cuidados amente esa medida para que los demás 
elementos que han de tenerse en cuenta al sopesar y confrontar los factores pertinentes a la evaluación de la 'necesidad' de la medida tengan un 'peso superior' al 
de ese efecto restrictivo".
772 
7.488  Esto es coherente con la idea de que una indag ación sobre la necesidad de una medida es un 
proceso holístico. 
v) Disponibilidad de medidas alternativas compa tibles con la OMC o menos restrictivas del 
comercio 
7.489  Por último, si el análisis arriba descrito condu ce a una conclusión preliminar de que la medida 
es necesaria, ese resultado tiene que confirmar se comparando la medida impugnada con posibles 
alternativas sugeridas por los reclamantes.773  En los informes sobre los asuntos Estados Unidos - 
Juegos de azar  y Brasil - Neumáticos recauchutados  se estableció la forma en que se asignaría la 
carga de la prueba para determinar si existe una alternativa que esté razonablemente al alcance.  Como 
indicó el Órgano de Apelación en Estados Unidos - Juegos de azar774, aunque el Miembro demandado 
tiene que demostrar que una medida es necesaria, no tiene que "demostrar, en primer lugar, que no 
hay alternativas que estén razonablemente al alcance para lograr sus objetivos". 
7.490  Las medidas alternativas tienen que ser compa tibles con la OMC y contribuir de manera 
equivalente al logro del objetivo per seguido mediante la  medida impugnada.775  Con todo, la mera 
existencia de una medida alternativa no basta para demostrar que la medida impugnada no es 
"necesaria".  El Órgano de Apelación, citando en su informe sobre el asunto Brasil - Neumáticos 
recauchutados  el informe Estados Unidos - Gasolina , confirmó que una alternativa propuesta debe 
mantener "para el Miembro demandado el derecho a lograr el nivel de protección que desee con 
respecto al objetivo perseguido".776  Además, esa alternativa no puede ser "simplemente de naturaleza 
teórica, por ejemplo cuando el Miembro demandado no puede adoptarla, o cuando la medida impone 
una carga indebida a ese Miembro, tales como costos prohibitivos o dificultades técnicas 
importantes".777  Si el Miembro reclamante ha propuesto una  posible medida alternativa, el Miembro 
demandado puede tratar de demostrar que la medi da propuesta no le permite alcanzar el nivel de 
                                                      
770 Informe del Órgano de Apelación, Corea - Diversas medidas que afectan a la carne vacuna , 
párrafo 163, nota 105. 
771 Informe del Órgano de Apelación, China - Publicaciones y productos audiovisuales , párrafo 310. 
772 Informe del Órgano de Apelación, China - Publicaciones y productos audiovisuales , párrafo 310. 
773 Informe del Órgano de Apelación, Estados Unidos - Juegos de azar , párrafo 311. 
774 Informes del Órgano de Apelación, Estados Unidos - Juegos de azar , párrafo 309;  y Brasil - 
Neumáticos recauchutados , párrafo 156. 
775 Informe del Órgano de Apelación, Brasil - Neumáticos recauchutados , párrafo 156;  informe del 
Órgano de Apelación, Estados Unidos - Juegos de azar , párrafo 307;  e informe del Órgano de Apelación, 
Corea - Diversas medidas que afectan a la carne vacuna , párrafo 166. 
776 Informe del Órgano de Apelación, Estados Unidos - Juegos de azar , párrafo 308. 
777 Informe del Órgano de Apelación, Estados Unidos - Juegos de azar , párrafo 308. WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página 170 
  
  protección que ha escogido, y que por tanto no es una  auténtica alternativa que esté, de hecho, 
"razonablemente al alcance".
778 
7.491  En la evaluación por un grupo especial de las a lternativas disponibles también es pertinente la 
capacidad del Miembro impugnado "para aplicar me didas correctivas que r esulten especialmente 
costosas o requieran tecnologías avanzadas".779 
7.492  En resumen, entendemos que un grupo especial no puede rechazar una medida de protección 
del medio ambiente o una medida pa ra proteger la salud pública haci endo referencia a una alternativa 
compatible con la OMC o menos restrictiva del comercio, a no ser que esa alternativa esté práctica y 
financieramente al alcance del Miembro que trata de justificar una medida incompatible con la OMC 
al amparo del apartado b) del artículo XX y contri buya de manera equivalente a la consecución del 
objetivo perseguido.780 
7.493  Habiendo examinado la jurisprudencia de los grupos especiales y el Órgano de Apelación 
sobre la interpretación del apartado b) del artícul o XX, procederemos ahora a determinar si las 
restricciones a la exportación de productos EPR im puestas por China pueden justificarse al amparo 
del apartado b) del artículo XX. 
b) Restricciones a la exportación de productos EPR781 
7.494  Como ya hemos indicado, China divide en dos categorías los productos con respecto a los 
cuales presenta su defensa al amparo del apartado b) del artículo XX, y presenta defensas separadas, 
pero conexas, para cada categoría.782  Mantiene que sus derechos y contingentes de exportación sobre 
el magnesio metal y el manganeso metal, el coque y el carburo de silicio están justificados al amparo 
del apartado b) del artículo XX porque la produ cción de esos productos EPR (es decir, producción 
primaria) es nociva para el medio ambiente.  L as restricciones a la exportación de esos productos, 
según China, darán lugar a una redu cción de la producción de esos me tales (debido a la disminución 
de su demanda fuera de China), y en consecuenci a a una reducción de la contaminación derivada de 
su producción.783  China aduce asimismo que sus derechos de exportación sobre los desechos de 
magnesio, los desechos de manganeso y los desechos de cinc (utilizados como insumos en producción 
secundaria/reciclaje) están justificados al amparo  del apartado b) del artículo XX, y que esa 
producción secundaria debe favorecerse frente a la de los productos EPR, porque es ambientalmente 
más adecuada que la producción altamente contam inante de productos EPR.  Los derechos de 
exportación sobre los desechos son necesarios para  garantizar una oferta regular de desechos, 
facilitando así un cambio de la producci ón primaria a la producción secundaria.784  Según China, su 
sistema reducirá la producción de productos EPR y estimulará la producción de productos 
ambientalmente más inocuos. 
                                                      
778 Informes del Órgano de Apelación, Brasil - Neumáticos recauchutados , párrafo 156;  y Estados 
Unidos - Juegos de azar , párrafo 311. 
779 Informe del Órgano de Apelación, Brasil - Neumáticos recauchutados , párrafo 171, donde se hace 
referencia, al final de la cita, a Estados Unidos - Juegos de azar , párrafo 308. 
780 Informe del Órgano de Apelación, Brasil - Neumáticos recauchutados , párrafo 156.  El Grupo 
Especial observa que incluso el Órgano de Apelación ha hecho referenc ia indistintamente a alternativas menos 
restrictivas del comercio y compatibles con la OMC en su examen del tipo adecuado de alternativas que han de 
tenerse en cuenta en el contexto de una prue ba de la necesidad con arreglo al artículo XX. 
781 Derechos de exportación sobre el manganeso metal, el magnesio metal y el coque, y contingentes de 
exportación sobre el coque y el carburo de silicio. 
782 Primera comunicación escrita  de China, párrafo 197. 
783 Primera comunicación escrita de China, párrafos 257-259. 
784 Primera comunicación escrita de  China, párrafos 316 y 317.  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
 Página 171 
  
  7.495  Al emprender nuestro análisis en el marco de l apartado b) del artículo XX debemos examinar 
si la política que se refleja en las medidas en litigio está comprendida en el grupo de políticas 
destinadas a alcanzar el objetivo de proteger la vi da y la salud de las personas, o, dicho de otra 
manera, si el objetivo de política es "protege r la vida y la salud ... de las personas". 
7.496  No obstante, antes de examinar  las medidas que imponen las restricciones a la exportación en 
litigio, deseamos hacer dos observaciones.  Destacamos , en primer lugar, que China mantiene varias 
restricciones a la exportación con respecto a las cuales ha optado por no invocar justificación alguna.
785  Cuando el Grupo Especial pidió a China que explicara por qué estaba invocando la 
justificación del artículo XX para algunas restricc iones a la exportación, pero no para otras 
restricciones similares sobre productos similares, Ch ina respondió que "presentaba justificaciones de 
sus contingentes de exportación y derechos de exportación cuando estimaba que sus argumentos y 
pruebas demostraban que las medidas satisfacían l as condiciones de las dis posiciones específicas".  
Añadió que "China no está obligada a justificar cad a una de las medidas cuya incompatibilidad con 
la OMC se ha alegado".786  China no explicó la relación entre la invocación de sus grandes 
preocupaciones sociales, ambientales y sanitarias y ot ras restricciones a la exportación con respecto a 
las cuales no presenta ninguna justificación (relaci onada con el medio ambiente o con la salud). 
7.497  La segunda observación es que, aunque hemos di vidido nuestras constataciones en paralelo 
con los argumentos presentados por China en su segunda comunicación escrita -es decir, tratamos 
primero las restricciones sobre productos EPR y después las restricciones sobre productos de 
desecho-, vemos que varias de esas restricciones (derechos de exportación o contingentes de 
exportación sobre distintos productos) figuran junt as en una sola medida.  Nos proponemos examinar 
esas medidas "compuestas" sólo una vez, para evitar así constataciones reiterativas.  Así pues, en la 
siguiente sección examinamos todas las medidas que imponen restriccione s a la exportación de 
productos EPR y de productos de desecho.  Aplicarem os un criterio similar en nuestro análisis de las 
medidas propuestas como alternativas a las restriccion es a la exportación de China.  De hecho, como 
China afirma que sus medidas sobre los desechos  y los productos EPR son parte de un marco 
ambiental global cuyo objetivo es sustituir los productos EPR por un incremento del uso de 
alternativas basadas en desechos, parece sumament e adecuado examinar las medidas conjuntamente. 
i) La cuestión de si las medidas tienen por obje tivo la protección de la salud y el medio 
ambiente 
7.498  China alega que sus restricciones a la export ación de EPR están justificadas porque reducirán 
la contaminación causada por la producción de lo s productos cuya exportación está restringida y 
contribuirán a mejorar la salud de la población china.  Hace referencia a vari as leyes y reglamentos, 
así como a declaraciones de política, los cuales, según afirma, demuestran que esas restricciones a la 
exportación son parte de un marco global de protecc ión del medio ambiente cuyos objetivos son la 
reducción de la contaminación para  la protección de la salud de la población China, la conservación 
de energía y la transformación de su economía  en una "economía circular" o "economía de 
reciclaje".787 
7.499  Los reclamantes rechazan el objetivo declarado de  China;  sostienen que las restricciones a la 
exportación impuestas por China no están destinadas a hacer frente a los riesgos para la salud 
derivados de la contaminación del medio ambiente .  Antes bien, aducen, la invocación por China de 
                                                      
785 Véase el párrafo 7.237, supra . 
786 Respuesta de China a la pregunta 12 del Grupo Especial después de la segunda reunión sustantiva, 
párrafo 35. 
787 Primera comunicación escrita de China, párrafos 224-227. WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página 172 
  
  preocupaciones ambientales y sanitarias no es sino una racionalización post hoc  desarrollada 
exclusivamente a efectos de esta diferencia.  En op inión de los reclamantes, las restricciones a la 
exportación impuestas por China están destinad as a promover un aumento de la producción de 
productos más elaborados de alto valor añadido que  utilizan como insumos las materias primas objeto 
de esta diferencia.  Las restricciones a la exportación sirven para reducir el precio de esos insumos en 
China, y de ese modo facilitan la producción de pr oductos más elaborados.  A juicio de los 
reclamantes, el aumento espectacular de las e xportaciones de acero y aluminio de China así lo 
confirma.
788  Aducen que China no puede presentar ninguna  justificación ambiental para discriminar 
contra usuarios industriales ubicados fuera de Chin a en favor de usuarios industriales dentro de 
China.789 
7.500  El Grupo Especial recuerda que al evaluar una  medida en el marco del apartado b) del 
artículo XX lo primero que debe indagar es si las restricciones a la exportación impuestas por China están comprendidas en el grupo de políticas destinad as a proteger la vida y la salud de las personas o 
los animales o a preservar los vegetales.  Esa de terminación debe ha cerse a la luz del diseño y la 
naturaleza de las medidas impugnadas.  El Grupo Es pecial procederá ahora a examinar las medidas 
que imponen las restricciones en litigio, así como to das las leyes y reglamentos presentados por China 
como pruebas de que el objetivo de esas restricciones a la exportación es, y siempre ha sido, reducir la 
contaminación y proteger la salud de su población. 
7.501  El Grupo Especial observa, en primer lugar, que en las medidas por las que se imponen las 
restricciones a la exportación en litigio en esta diferencia
790 no se hace referencia alguna a 
preocupaciones ambientales o sanitarias. 
7.502  En su primera comunicación escrita, China alega que "los derechos de exportación sobre los 
productos EPR son parte integrante de la política am biental global de China destinada a reducir los 
riesgos para la salud relacionados con la producción de esos productos".791  Seguidamente afirma que 
"se adoptan en aplicación del Undécimo plan quinquenal de protección del medio ambiente 
(2006 2010)".792  El Grupo Especial ha examinado ese Undécimo plan quinquenal de protección del 
medio ambiente (2006-2010) y no  ha encontrado referencia alguna a las medidas impugnadas en esta 
diferencia.  No se indica que los derechos de  exportación o los contingentes de exportación de 
materias primas tendrían o podrían tener el objeti vo de reducir la contaminación causada por su 
producción con miras a mejorar la salud de la población china.  En el Plan tampoco se hace una 
referencia más general a las restricciones a la expor tación.  El único pasaje en el que se menciona el 
objetivo de protección del medio ambiente  y los recursos es el siguiente: 
"Se tendrán en cuenta requisitos de protección del medio ambiente al introducir o 
reformar el impuesto sobre los recursos, el impuesto sobre el consumo y los impuestos de importación y exportación.  China estudiará si procede establecer un 
sistema de impuestos ambientales y emplear incentivos fiscales para facilitar el 
desarrollo de una sociedad ambientalm ente inocua y que ahorre recursos."
793 
                                                      
788 Segunda comunicación escrita de los Estados Un idos, párrafo 36;  y segunda comunicación escrita 
de México, párrafo 39. 
789 Declaración oral inicial conjunta de los r eclamantes en la primera reunión sustantiva, 
párrafos 11-13, 97 y 98. 
790 Véase el párrafo 2.4 supra . 
791 Primera comunicación escrita  de China, párrafo 308. 
792 Undécimo plan quinquenal de pr otección del medio ambiente (2006-2010) (China - Prueba 
documental 123).  Primera comunicación escrita de China, párrafo 312. 
793 Ibid.  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
 Página 173 
  
  7.503  A nuestro juicio, no parece que haya relación entre las medidas impugnadas y el Undécimo 
plan quinquenal de protección de l medio ambiente (2006-2010) , y de las pruebas que tenemos ante 
nosotros no se desprende claramente que dichas medidas se adoptaran "en aplicación de" ese Plan. 
7.504  En su segunda comunicación escrita, China añad e referencias a lo que considera pruebas 
contemporáneas (leyes adoptadas entre 2005 y 2010) que demuestran que China siempre, y expresamente, ha vinculado sus restricciones a la exportación al objetivo de luchar contra la 
contaminación y reducir el riesgo para la vida y la salud de las personas y los animales y para la 
preservación de los vegetales derivado de la producci ón de los productos EPR en cuestión.  Mantiene 
que sus medidas de exportación desempeñan un papel fundamental en su marco ambiental global para 
reducir la contaminación.
794  China remite al Grupo Especial a una Circular sobre las medidas para 
controlar la exportación de productos EPR  en la que se explican los problemas ambientales que se 
dice son creados y exacerbados por el alto  nivel de exportación de productos EPR.795  La Circular dice 
así: 
"La exportación masiva  de productos de alto consumo energético, muy 
contaminantes y basados en los recursos supuso una sobrecarga sobre las condiciones 
exteriores, como la energía, los recursos, el medio ambiente y el transporte, y tuvo 
efectos secundarios en el funcionamient o sólido y regular de nuestra economía 
nacional ... El control de la exportación de pr oductos de alto consumo energético, 
muy contaminantes y basados en los recursos era absolutamente necesario para la [...] 
reducción de la contaminación ambiental, pa ra liberar el desarrollo económico de los 
límites impuestos por los recursos y para a liviar las tensas relaciones entre el carbón, 
la electricidad y el petróleo."796 
7.505  El Grupo Especial toma nota, en este contexto, de la Circular sobre las medidas para 
controlar la exportación de productos EPR .  En su primera comunicación escrita, China indica que 
los contingentes de exportación de coque y carburo de silicio se impusieron inicialmente en el 
contexto de medidas antidumping relativas a esos dos productos adoptadas por los Estados Unidos y 
la Unión Europea.797  China no niega ese hecho, pero mantiene  que la continuación de la aplicación de 
los contingentes de exportación sobre los dos produ ctos se consideró necesaria porque la situación 
ambiental empeoraba cada vez más.798  En los extractos arriba citados se hace referencia al medio 
ambiente, pero también a la energía, el transpor te, la economía y el desarrollo económico.  En ese 
sentido cabe decir que las pruebas respaldan la posici ón de los reclamantes de que el objetivo de las 
medidas es el desarrollo económico, no la protección del medio ambiente y la salud.  No hay referencia alguna a la necesidad de poner en vi gor contingentes de exportación o derechos de 
exportación sobre alguno de los productos objeto de est a diferencia, ni a un plan  para hacerlo.  En 
segundo lugar, el Grupo Especial observa que en los artículos I y II de la Circular sobre las medidas 
para controlar la exportación de productos EPR  se afirma que la exportación de productos de alto 
consumo energético, muy contaminantes y basados  en los recursos ha sobrecargado el medio 
ambiente pero no se establece un vínculo expreso entre las medidas de exportación y el objetivo de reducir la contaminación resultante de la producci ón de esos productos.  China no ha demostrado 
mediante esta Circular sobre las medidas para contro lar la exportación de productos EPR  que las 
                                                      
794 Segunda comunicación escrita de China, párrafo 233. 
795 Segunda comunicación escrita de China, párrafo 234. 
796 China - Prueba documental 444:  Circular sobre las medidas para controlar la exportación de 
productos EPR , artículos I y II (sin cursivas en el original), y China - Prueba documental 366, Órdenes 
antidumping de la Unión Europea . 
797 China - Prueba documental 366:  Órdenes antidumping de la Unión Europea . 
798 Segunda comunicación escrita de China, página 77, nota 300. WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página 174 
  
  medidas de exportación impuestas a los productos EPR o los productos de desecho formen parte de un 
plan cuyo objetivo es contribuir a la reducción de la contaminación causada por la producción de esos 
productos o estén relacionadas con dicho plan. 
7.506  China sostiene además que en  los anuncios de 2006 y 2007 sobre la aplicación de aranceles 
de exportación a los productos EPR se estableció un vínculo expreso entre la aplicación de las 
restricciones a la exportación y dete rminados objetivos ambientales
799, que se reafirmó en 2008 en el 
contexto del aviso del Nuevo ajuste de los aranceles de  importación y exportación en 2009 .800  En 
esos avisos, China aclara que esos derechos de expo rtación "tienen por objetivo los productos básicos 
de alto consumo energético, muy contaminantes y basados en los recursos"801, sin hacer referencia al 
efecto que la imposición de der echos de exportación tendrá para  lograr una reducción de la 
contaminación derivada de la producción de producto s EPR.  A nuestro juicio, el vínculo entre la 
aplicación de las restricciones a la exportación y la consecución de objetivos ambientales dista de ser 
explícito.  Además, no está claro en qué manera la s medidas en litigio limitan de manera significativa 
la producción de productos EPR, y en consecuencia l ogran el objetivo ambiental.  Tampoco está claro 
en qué forma las medidas de exportación en litig io sirven para conservar productos básicos. 
7.507  China también presenta, en apoyo de su afirmación de que las restricciones a la exportación 
forman parte de una política ambiental global, el Undécimo plan quinquenal de protección del medio 
ambiente (2006-2010) , en el que se indica que al "introducir o reformar ... los derechos de exportación 
se tendrán en cuenta requisitos de protección del medio ambiente"802, y las Directrices del undécimo 
plan quinquenal para el desarrollo económico y social , que requieren una "[estricta] [ejecución] ... 
[de] normas de protección ambiental y control [del] alto  consumo de energía, de la alta contaminación 
y de los productos basados en recursos".803  Ese principio se reafirma también en el Plan para el 
ahorro de energía y la reducción de los vertidos contaminantes de 2007804 y el Arreglo para el 
ahorro de energía y la reducci ón de los vertidos contaminantes  de 2008 y 2009.805  El Grupo Especial 
no niega que esas declaraciones, como otras pruebas arriba expuestas, reflejan la preocupación de 
China por la contaminación causada por producto s EPR.  Sin embargo, sigue necesitando pruebas 
convincentes de una conexión entre las normas de protección del medio ambiente y las restricciones a 
la exportación.  Tampoco hay pruebas de que las restricciones a la exportación han de ponerse en 
vigor como parte de un programa global o, al me nos, de un objetivo declarado de velar por la 
"protección del medio ambiente". 
7.508  China presenta medidas adicionales para ilustra r su alegación de que las restricciones a la 
exportación forman parte de un marco ambiental global con el objetivo ge neral de reducir la 
contaminación resultante de la producción de produc tos EPR y los riesgos consiguientes para la salud 
                                                      
799 Segunda comunicación escrita de China, párrafos 23 6-238, páginas 77 y 78.  Véase China - Prueba 
documental 452:  Ajuste de 2006 de los tipos arancelarios provisionales de determinadas importaciones y 
exportaciones de productos básicos . 
800 China - Prueba documental 100:  Nuevo ajuste de los aranceles de importación y exportación 
en 2009 . 
801 Segunda comunicación escrita de Ch ina, párrafo 236, páginas 77 y 78. 
802 China - Prueba documental 123:  Undécimo plan quinquenal de protección del medio ambiente 
(2006-2010) , sección V(IV), artículo 2, párrafos 1 y 2, páginas 19 y 20. 
803 China - Prueba documental 144:  Directrices del undécimo plan quinquenal para el desarrollo 
económico y social , parte 9, capítulo 35, sección I, página 41. 
804 China - Prueba documental 145:  Plan para el ahorro de energía y la reducción de los vertidos 
contaminantes de 2007 . 
805 China - Prueba documental 287:  Arreglo para el ahorro de energía y la reducción de los vertidos 
contaminantes de 2008 , y China - Prueba documental 288:  Arreglo para el ahorro de energía y la reducción de 
los vertidos contaminantes de 2009 .  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
 Página 175 
  
  y la vida de las personas y los animales y la preservación de los vegetales.
806  China identifica la Ley 
de ahorro de energía  y el Plan para el ahorro de energía  y la reducción de los vertidos 
contaminantes de 2007  como los dos documentos donde se expone en términos generales la finalidad 
ambiental de las medidas de exportación de China.  El Grupo Especial observa que la Ley de ahorro 
de energía  indica que "el Estado utiliza impuestos y otr as políticas para ... controlar la exportación de 
productos de gran consumo de energía y muy contaminantes".807  Esto no arroja luz sobre ninguna 
finalidad ambiental de las medidas en cuestión;  antes bien, nos dice que las exportaciones estarán 
controladas.  La referencia a la grave contaminaci ón es descriptiva de los pr oductos afectados por las 
restricciones, pero no se explica en qué modo esas medidas operan conjuntamente con políticas de 
restricción de las exportaciones de materias primas  para reducir la contaminación causada por su 
producción. 
7.509  China presenta también varias otras medidas, entre ellas la Ley sobre la prevención y el 
control de la contaminación del agua808, que en opinión del Grupo Especial no están directamente 
relacionadas con su evaluación de la contribución de las medidas de exportación concretamente en 
litigio con el objetivo de reducir la contaminación y pr oteger el medio ambiente en interés de la salud 
de la población china.809 
7.510  El Grupo Especial toma nota también de las Normas para el ingreso en la industria del coque 
revisadas810, la Ley sobre el fomento de la economía del reciclado811, las Políticas y medidas de China 
para luchar contra el cambio climático812, el Arreglo para el ahorro de energía y la reducción de los 
vertidos contaminantes de 2008813, el Plan de ajuste y revitalización de la rama de producción de 
metales no ferrosos814, las Directrices para mejorar la gesti ón de las ramas de producción de 
materias primas815, la Ley de energías renovables816 y el Arreglo para el ahorro de energía y la 
reducción de los vertidos contaminantes de 2009817, todos los cuales contienen textos en los que se 
hace referencia a la importancia de controlar la e xportación de productos "de alto consumo de energía, 
muy contaminantes e intensivos en el uso de recurs os" sin indicar si el control de las exportaciones 
                                                      
806 Segunda comunicación escrita de China, párrafo 242. 
807 China - Prueba documental 272:  Ley de ahorro de energía, artículo 36. 
808 China - Prueba documental 269. 
809 El Grupo Especial toma nota asimismo del argumento de China de que la Circular del Consejo de 
Estado sobre la aprobación y distribución de planes y medidas de aplicación para la elaboración de 
estadísticas, la supervisión y el examen del ahorro de energía y la reducción de los vertidos contaminantes  
"[incluye] medidas para mejorar la observancia y el cumplimiento de re glamentos ambientales ..." (segunda 
comunicación escrita de China, párrafo 245, página 80) .  Sin embargo, en opinión del Grupo Especial, esa 
Circular no explica cuál es la cont ribución de las restricciones a la e xportación al objeti vo de protección del 
medio ambiente.  Las industrias de gran consumo de energía pueden supervisarse a efectos de aplicar varias 
otras medidas, no limitadas a las restricciones a la exportación.  El Grupo Especial aplica el mismo 
razonamiento a la Circular del Ministerio de Protección del Medio Ambiente sobre la continuación del 
fortalecimiento de las comprobaciones sobre la producción no contaminante en empresas clave , que somete a 
las industrias contaminantes a exám enes gubernamentales ob ligatorios sobre producción no contaminante;  y a 
la Ley de la República Popular China sobre evaluaciones de impacto ambiental  y la Ley de la República 
Popular China sobre el fomento de los procesos de producción limpios .  Esas diversas leyes pueden aplicarse 
con independencia de la aplicación de  restricciones a la exportación.  
810 China - Prueba documental 192. 
811 China - Prueba documental 101. 
812 China - Prueba documental 420. 
813 China - Prueba documental 287. 
814 Prueba documental conjunta 13, China - Prueba documental 99. 
815 Prueba documental conjunta 10. 
816 China - Prueba documental 273. 
817 China - Prueba documental 288. WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página 176 
  
  contribuirá, y en qué manera, a re ducir la contaminación como part e de un marco ambiental global.  
China también cita el Anuncio de la publicación del catálogo de equipo electromecánico de alto 
consumo de energía
818 y la Circular sobre el fortalecimiento de  la eliminación de la capacidad 
obsoleta819 como medidas para fomentar la reducción de  la contaminación de las industrias de gran 
consumo de energía.820  El primero, por ejemplo, dispone que China acelerará la eliminación de la 
capacidad de producción obsoleta y los equipos  de gran consumo de energía obsoletos. 
7.511  A juicio del Grupo Especial, todas esas medidas son pruebas de los considerables esfuerzos 
desplegados por China para legislar en interés de  la protección del medio ambiente.  La amplitud de 
las medidas de China que afectan a cuestiones ambien tales (y de otra naturaleza) es impresionante.  
No obstante, por encomiables que sean los esfuerz os de China, no discernimos en ese abanico de 
medidas un marco global encaminado a abordar la protección del medio ambiente y la salud.  Más 
importante aún, no encontramos prue bas de que las medidas de expor tación objeto de esta diferencia 
formen parte de tal marco.  Esto no quiere decir que  los Miembros sólo puedan justificar debidamente 
sus medidas invocando el apartado b) del artículo XX si presentan uno o más instrumentos en los que 
se afirme expresamente que una medida impugnada se ha puesto en vigor porque es necesaria para 
proteger la vida y la salud de las personas y los animales o para preservar los vegetales, o que 
expliquen con detalle la manera en que se logrará ese objetivo.  No  obstante, a nuestro juicio, un 
Miembro tiene que hacer algo más que simplemente presentar una lista de medidas que hacen referencia, entre otras cosas, a la protección del medio ambiente y los productos contaminantes.  
Tiene que poder demostrar en qué modo esos instru mentos cumplen el objetivo que supuestamente 
trata de alcanzar. 
7.512  Por consiguiente, el Grupo Especial concluye  que ni las medidas de aplicación de las 
restricciones a la exportación ni las leyes y reglam entos contemporáneos manifiestan en sus textos 
que las restricciones a la exportación estén cont ribuyendo a un programa global para la consecución 
de su objetivo ambiental declarado, o formen parte de él.  Los documentos presentados por China, ya 
sea en sí mismos o considerados en conjunto, no indican suficientemente que las restricciones a la exportación traten de reducir la contaminación resultante de la producción de productos EPR. 
7.513  Como hemos indicado, el Grupo Especial constata que varias medidas presentadas 
demuestran hasta qué punto China está preocupada por la  necesidad de promover el ahorro de energía.  
Las múltiples medidas presentadas por China reafirman su insistencia en la utilización de restricciones 
a la exportación para limitar la exportación de lo que denomina en esta diferencia "productos EPR".  
No obstante, esa colección de documentos sólo pa rece representar una declaración de objetivos 
políticos, pero no explica cómo podrían lograrse esos objetivos ambientales.  Finalmente, además, no 
hace referencia alguna a medidas nacionales específic as sobre la producción o la conservación, y a la 
manera en que éstas podrían contribuir al logro de los objetivos de política. 
7.514  Algunas de las pruebas presentadas por los reclamantes parecen indicar que, contrariamente a 
lo que afirma China, los derechos de exportación en litigio están directamente relacionados con el 
                                                      
818 China - Prueba documental 478. 
819 China - Prueba documental 479. 
820 A este respecto, el Grupo Especial también toma nota de la Ley sobre la prevención y el control de 
la contaminación ambiental causada por desechos sólidos  (China - Prueba documental 270), el Reglamento 
para la administración de las tasas por vertido de contaminantes  (China - Prueba documental 279), las Medidas 
relativas a la administración de los tipos de gravamen de las tasas por vertido de contaminantes  (China - 
Prueba documental 278), la Ley de protección del medio ambiente de la República Popular China , la Ley de la 
República Popular China sobre la prevención y el  control de la contaminación atmosférica  (China - Prueba 
documental 268) y la Ley de recursos minerales  (China - Prueba documental 78).  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
 Página 177 
  
  objetivo económico de que los productos en cuestión asciendan en la cadena de valor.
821  Por ejemplo, 
en respuesta a una pregunta del Grupo Especial de por qué China, a efectos de protección del medio 
ambiente, prefiere las restricciones a la exportaci ón a las restricciones a la producción, China afirma 
lo siguiente: 
"La imposición de restricciones a la exportación permitirá a China desarrollar su 
economía en el futuro ...  Ello se debe a que las restricciones a la exportación estimulan el consumo interno de esos materi ales básicos en la economía nacional.  
El  consumo de las materias primas básicas en cuestión por industrias de 
transformación (como las ramas de producción de acero, aluminio y productos 
químicos, así como las industrias transformadoras de acero, aluminio y productos químicos), y el consiguiente aumento de la producción y exportación de productos de 
mayor valor añadido contribuirán a que  toda la economía china crezca más 
rápidamente y, a largo plazo, se oriente hacia un sistema productivo más avanzado, 
para recurrir menos a la fabricación basada en recursos naturales, de gran intensidad 
de mano de obra y muy contaminante.  Esta  orientación hacia ramas de producción de 
tecnología más avanzada, menos contaminan tes y con más valor añadido aumentará a 
su vez las oportunidades de crecimiento de la economía china, generando efectos 
secundarios positivos más allá de los que afectan a las empresas que participan 
directamente en esos mercados."
822 
7.515  El Grupo Especial pone de relieve su preocup ación por las repercusiones sistémicas de los 
argumentos presentados por China al amparo de l apartado b) del artículo XX, ya que podría 
interpretarse que esa disposici ón permite entonces el uso de restricciones a la exportación de 
cualesquiera productos contaminantes por el hecho de  que dichas restricciones reducen la producción 
de esos productos y, en consecuencia, la contam inación.  Podría también interpretarse que el 
argumento de China, si se aceptara, permitiría impone r esas restricciones sobre cualesquiera materias 
primas simplemente porque contribuyen a aumentar el crecimiento y, a su vez, en última instancia a 
reducir la contaminación.  Por tanto, es fundamental  que por lo que respecta al artículo XX sólo se 
acepten como compatibles con la OMC las restricci ones a la exportación que contribuyen de manera 
importante al objetivo de política ambiental. 
7.516  Por consiguiente, el Grupo Especial constata que  China no ha podido justificar su alegación 
de que sus restricciones a la exportación de producto s EPR o productos de desecho forman parte de un 
programa global mantenido con objeto de reducir la  contaminación resultante de la producción de 
productos EPR. 
7.517  El Grupo Especial procederá ahora a examinar  si la imposición de restricciones a la 
exportación es adecuada como contribución important e a la reducción de la contaminación causada 
                                                      
821 Prueba documental conjunta 158, página 5.  Los Estados Unidos y México también sugieren que 
"los derechos de exportación sirven para reducir el precio de esos insumos en China, y en consecuencia facilitan 
la producción de productos más elaborados.  Numerosas declaraciones que figuran en documentos chinos de alto nivel, así como declaraciones hechas en el curso de esta diferencia, así lo confirman.  También lo confirma 
el aumento espectacular de las exportaciones chinas de  acero y aluminio", y hacen referencia a la publicación 
Magnesium Key Facts , cuadros 20 y 21, páginas 19 y 20 (Prueba documental conjunta 152).  Los reclamantes 
también aducen que el término EPR no se utiliza en ninguno de los documentos presentados por China, lo que 
sugiere que se creó a efectos de esta diferencia, pero no se tuvo en cuenta en el contexto de las políticas 
ambientales de China. 
822 Observaciones sobre la respuesta de los reclamante s a la pregunta 43 del Grupo Especial después de 
la primera reunión sustantiva (China - Prueba documental 442), párrafo 19. WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página 178 
  
  por la extracción de esas materias primas y, por consi guiente, a la mejora de la salud de la población 
china, en el sentido del apartado b) del artículo XX. 
ii) La cuestión de si las medidas contribuyen de manera importante al objetivo de proteger la 
salud de la población china 
7.518  El Grupo Especial entiende la decisión del Órgano de Apelación en Brasil - Neumáticos 
recauchutados  en el sentido de que la determinación de si las rest ricciones a la exportación de 
productos EPR son o no necesarias para la protección  de la salud de la población china depende de 
que esas medidas sean o no adecuadas como contribución importante  a la realización del objetivo 
declarado de China de reducir la contaminación causada por la producción de productos EPR.  China 
interpreta que la resolución del Órgano de Apelación en Brasil - Neumáticos recauchutados  sugiere 
que, a efectos del apartado b) del artículo XX la "con tribución" de las restricciones comerciales debe 
evaluarse tanto actualmente como en el futuro. 
7.519  China afirma que las restricciones a la exportación en litigio están contribuyendo actualmente  
de manera importante al objeti vo de reducir los riesgos para  la salud relacionados con la 
contaminación generada por la producción de co que, magnesio metal, manganeso metal y carburo de 
silicio.  Esto es así porque en condiciones económicas normales las restricciones a la exportación reducen la demanda de exportaciones, lo cual, a su  vez, hace que la producción nacional disminuya.  
En apoyo de esa alegación, China hace referencia a dos estudios empíricos.
823  En uno de ellos se 
estima el efecto de un derecho de  exportación sobre el manganeso metal y el magnesio metal y un 
contingente de exportación de car buro de silicio utilizando un modelo de simulación de la demanda y 
la oferta.824  El otro estudio utiliza un modelo de análisis  de regresión para estimar los efectos de la 
imposición por China de un de recho de exportación y un contingente sobre el coque.825  
Los resultados de las simulaciones indican que la  eliminación del derecho de exportación del 10 por 
ciento sobre el magnesio metal daría lugar a un au mento medio del 1,65 por ciento de la producción 
nacional;  la eliminación del derecho de exportaci ón del 20 por ciento sobre el manganeso metal 
conllevaría un aumento del 4,28 por ciento de la producción;  y la eliminación del contingente de 
                                                      
823 China - Pruebas documentales 124 y 147. 
824 En China - Prueba documental 124, la repercusión de un impuesto de exportación sobre las 
cantidades producidas (consumidas) se determina utilizando las elasticidades de los precios de la oferta (demanda) nacional.  La elasticidad de la oferta (demanda ) nacional se define como el  cambio porcentual en la 
producción (el consumo) asociado a un cambio de un 1 por ciento en los precios internos en China (los precios 
que los productores chinos obtienen cuando venden en el país).  Por tanto, el cambio porcentual en la producción (consumo) que sigue a la eliminación del derecho se obtiene multiplicando la elasticidad de la oferta 
(demanda) de China por el cambio porcentual en los precios.  Para determinar la repercusión de un contingente 
de exportación en la cantidad producida (consumida) en el país, el 'equivalente al impuesto de exportación' del contingente (es decir, el impuesto que daría lugar al mismo nivel de exportaciones determinado por el 
contingente) se calcula como la diferencia de precio entre los precios nacionales y los precios de exportación.  
A continuación, la repercusión del contingente de exportación en las cantidades producidas (consumidas) en el país se estima utilizando el modelo de si mulación recién descrito para el impuesto. 
825 China - Prueba documental 147.  El análisis de regresión se realiza asociando datos (observados) a 
una relación estadística, que expresa una determinada va riable dependiente como función de otras variables 
(independientes), más un margen de erro r.  Esa relación puede especificarse en muchas formas distintas.  Nos 
referiremos a las distintas especificaci ones con la expresión "modelos de regr esión".  La estimación mediante un 
modelo de regresión tiene por objeto comprender el  efecto del cambio de una determinada variable 
independiente en la dependiente, manteniéndose fijas las demás variables independientes (incluidas en el lado 
derecho del modelo).  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
 Página 179 
  
  exportación de 0,216 millones de toneladas métricas de carburo de silicio daría lugar a un aumento 
del 3,55 por ciento de la producción.
826 
7.520  Los resultados del análisis de regresión corres pondiente al coque indican que eliminar el 
derecho de exportación del 40 por ciento sobre el coque aumentaría un 2,2 por ciento la producción 
nacional de coque.827  China afirma que el derecho de exportación es la restricción que realmente 
"incide" en las exportaciones de coque828;  en esas circunstancias, el contingente de exportación sólo 
tiene por efecto una limitación de las exportaciones si se produce un gran aumento de la demanda extranjera de coque.
829 
7.521  China también afirma que las restricciones a la exportación de productos EPR son adecuadas 
para contribuir a su objetivo sanitario declarado a medio y largo plazo .  A medio plazo, aduce China, 
los derechos de exportación sobre los produc tos EPR fortalecerán las normas y reglamentos 
ambientales nacionales debido a su efecto de selección, es decir, expulsando del mercado a empresas pequeñas e ineficientes y favoreciendo a produc tores de gran escala, eficientes y menos 
contaminantes.
830  A largo plazo, mantiene China, las r estricciones a la exportación ayudarán a la 
economía China a orientar su producción hacia merc ancías más complejas, de mayor valor añadido, 
alejándola de las materias primas básicas de bajo valor añadido.  Esto, a su vez, contribuirá a 
aumentar el crecimiento.  El aumento del crecimi ento dará lugar a mayores ingresos per cápita, lo 
cual, a su vez, aumentará las preferencias chinas  por un entorno más limpio y la exigencia de 
reglamentos ambientales más estrictos.  Esto "cre ará un círculo virtuoso de desarrollo y protección del 
medio ambiente".831 
7.522  Los reclamantes, sin embargo, alegan que el verdadero objetivo de China para mantener las 
restricciones a la exportación en litigio no es reducir la contaminación causada por la extracción de productos EPR, sino asegurarse de que los usuarios  nacionales tengan acceso preferencial a las 
materias primas en detrimento de sus contrapartes extranjeras.
832  Los reclamantes también sostienen 
que los derechos de exportación no representan una respuesta de política eficiente para alcanzar el 
objetivo ambiental, y que hay medidas que causan  menos distorsiones del comercio que pueden 
utilizarse como alternativas.833  Aducen asimismo que las estimaciones de China de los efectos de las 
restricciones a la exportación en la producción de productos EPR no son fiables, y que los efectos 
                                                      
826 Primera comunicación escrita de China, párrafo 31 9 (para el magnesio metal y el manganeso metal) 
y párrafo 550 (para el carburo de silicio). 
827 Inicialmente China comunicó efectos del 6,6 por ciento en la producción nacional (China - Prueba 
documental 147).  Posteriormente, China corrigió esa estimación en su Prueba documental 519, párrafo 106. 
828 Como ya hemos explicado (véanse los párrafos 7.226-7.228), China impone tanto un derecho de 
exportación como un contingente de exportación sobre el co que.  En una situación como la de China, en la que 
se imponen dos restricciones a la exportación, sólo una de ellas realmente "incidirá", es decir, será realmente 
eficaz por lo que respecta a la limitación de las exportacion es.  Cuál de las dos restricciones afecta en la práctica 
a la producción (el consumo) es una cuestión meramente empírica. 
829 China estima una repercusión del 5,07 por ciento del contingente de exportación sobre la producción 
de coque si el contingente de coque hubiera sido la limitación eficaz ("restricción que inci de") de la producción 
de coque (anexo 1, China - Prueba documental 147). 
830 Primera comunicación de China,  párrafos 329-336.  Véase también la respuesta de China a la 
pregunta 30 del Grupo Especial después de la segunda reunión sustantiva, párrafo 142. 
831 Respuesta de China a la pregunta 39 del Grupo Especial después de la segunda reunión sustantiva, 
párrafo 264, y segunda comunicación escrita de China, párrafo 252. 
832 Primera comunicación escrita de los Estados Un idos, párrafos 29-31;  y primera comunicación 
escrita de México, párrafos 29-34.  Declaración oral inicial conjunta de lo s reclamantes en la primera reunión 
sustantiva, párrafos 11-13, 97 y 98. 
833 Prueba documental conjunta 158, páginas 3-6. WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página 180 
  
  positivos a corto, medio y largo plazo de las medid as en litigio sobre el medio ambiente alegados por 
China no están respaldados por pruebas.  Los reclamantes mantienen además que los diversos 
componentes de la estructura de las políticas (declar adas) de China sobre los productos EPR (y los 
productos de desecho) son intrínsecamente contradict orios e incoherentes, y que en consecuencia no 
contribuyen, y no contribuirán, al objetivo declar ado de China de reducir la contaminación resultante 
de la producción de productos EPR.
834  Por consiguiente, los reclamantes piden al Grupo Especial que 
determine que China no ha cumplido su obligación de demostrar que las restricciones a la exportación 
de productos EPR contribuyen al objetivo ambiental declarado de China. 
7.523  El Grupo Especial recuerda que incumbe a China demostrar que sus restricciones a la 
exportación contribuyen, o son adecuadas como contribuci ón, a la realización del objetivo de política  
permitido por el apartado b) del artículo XX, y que "esa demostración puede consistir en proyecciones cuantitativas en el futuro o en un razonamiento cualitativo basado en una serie de hipótesis verificadas 
y apoyadas por pruebas suficientes".
835  China ha presentado argumentos tanto cuantitativos como 
cualitativos en apoyo de su alegación de que su s restricciones a la exportación (derechos de 
exportación y contingentes de exportación) son adecu adas como contribución a su objetivo de reducir 
la contaminación resultante de la extracción de di versas materias primas con miras a mejorar la salud 
de la población china.  Procederemos ahora a examin ar los elementos cualitativos y cuantitativos de 
las pruebas presentadas al Grupo Especial. 
7.524  Aunque más abajo procederemos a examinar  las medidas de China relativas a los 
productos EPR, el Grupo Especial entiende que esas medidas no deben consider arse "aisladamente";  
esto es evidente a la luz de los argumentos cualita tivos y cuantitativos presentados por China.  China 
alega que tiene una política global que incluye medidas sobre productos EPR y medidas sobre 
productos de desecho que operan conjuntamente y al mism o tiempo.  De hecho, en el contexto de sus 
argumentos sobre productos EPR, China hace también referencia a sus medidas sobre productos de 
desecho.  Aduce que el uso de productos de d esecho (reciclados) es mucho menos contaminante y 
consume mucha menos energía que el uso de productos EPR.  Aparentemente, todas las partes están en principio de acuerdo con esa afirmación (y, de hecho, China cita documentos de la Comisión 
Europea sobre las ventajas de la industria de reciclaje
836), pero los reclamantes, como se indica más 
abajo, mantienen que China, contrariamente a lo que alega, no está fomentando con seriedad 
suficiente el desarrollo de sus sectores de recicl aje.  Opinan que las me didas de China no tienen 
fundamentalmente por objeto la reducción de la cont aminación y la protección de la salud;  antes bien, 
su finalidad principal es generar materias prim as de precio reducido pa ra su industria de 
transformación del acero.837 
La cuestión de si China ha cumplido su obligación de probar que las restricciones a la 
exportación de productos EPR  están contribuyendo actualmente  de manera importante al 
objetivo declarado 
7.525  La defensa de China al amparo del apartado b) del artículo XX se basa en su afirmación de 
que las restricciones a la exportación de coque, manga neso metal, magnesio metal y carburo de silicio 
están contribuyendo de manera importante a la redu cción de los riesgos para la salud asociados a la 
producción primaria de esos metales.  Aduce que las restricciones a la exportación darán lugar a una 
                                                      
834 Segunda comunicación escrita de los Estados Un idos, párrafos 62-64;  y segunda comunicación 
escrita de México, párrafos 65-67.  Véase también la Prueba documental conjunta 158, páginas 7-9. 
835 Informe del Órgano de Apelación, Brasil - Neumáticos recauchutados , párrafo 151. 
836 Primera comunicación escrita  de China, párrafo 250. 
837 Segunda comunicación escrita de los Estados Unidos, párrafos 82 y 83;  segunda comunicación 
escrita de México, párrafos 86 y 87;  y segunda comunicación escrita de la Unión Europea, párrafos 398-408.  WT/DS394/R 
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 WT/DS398/R 
 Página 181 
  
  disminución en los niveles de producción de esos pr oductos.  Mantiene que hay un grave riesgo para 
la salud relacionado con la producción de producto s EPR, y que reducir su producción reduciría la 
contaminación, lo cual desembocaría en una re ducción de los riesgos para la salud relacionados.
838  
China aduce que las restricciones a la exportación de  productos EPR limitarán la producción de esos 
productos contaminantes. 
7.526  El Grupo Especial reconoce que el argumento cualitativo de China se basa en la teoría 
económica ordinaria sobre los efectos de una rest ricción a la exportación:  una restricción a la 
exportación de materias primas contaminantes, al redu cir la demanda extranjera de la mercancía sobre 
la que se impone, desplaza la ofer ta de la mercancía hacia el mercado interior, ejerciendo así presión a 
la baja sobre el precio del producto en el país.  La reducción del precio de la mercancía en el país dará 
lugar a una disminución de la producción, lo cual , a su vez, reducirá la contaminación.  El Grupo 
Especial observa que las partes están de acuerdo por lo  que respecta al principio general de que en un 
análisis "aislado" (es decir, para un solo mercado y una sola medida de política), la teoría económica 
predice que una restricción a la exportación reducir á la producción nacional.  No obstante, como se 
indica más abajo, el Grupo Especial tiene reservas sobre la validez de un aná lisis "aislado" de los 
efectos de una restricción a la exportación de un pr oducto en un sector específico.  Es importante 
tener en cuenta las restricciones a la exportación impuestas al mismo tiempo sobre productos en otros sectores relacionados. 
7.527  El Grupo Especial abriga, además, preocupacion es por lo que respecta a las estimaciones de 
China de la magnitud de los efectos.  Como se indica más arriba, China ha empleado dos métodos 
alternativos para evaluar la repe rcusión de las restricciones a la exportación de productos EPR en su 
producción.  Concretamente, para determinar la re percusión de sus restricciones a la exportación de 
manganeso metal, magnesio metal y carburo de s ilicio, China utiliza un modelo de simulación, 
mientras que para sus restricciones a la export ación de coque utiliza un modelo de regresión 
econométrico.  El Grupo Especial entiende que las simulaciones proporcionan estimaciones de lo que 
serían los efectos de la eliminación de un derecho so bre la base de un modelo de oferta y demanda del 
mercado de que se trate, mientras que las regresiones miden cuál ha sido el efecto de una medida de 
política comercial (en vigor durante un cierto tiempo). 
7.528  Aunque aceptamos los métodos utilizados por Ch ina en sus argumentos, el Grupo Especial 
abriga varias preocupaciones por lo que respecta a la fiabilidad de  los resultados de los estudios 
presentados por China. 
7.529  En primer lugar, la calidad de los datos utiliza dos para el análisis de  la repercusión de las 
restricciones a la exportación de manganeso metal, magnesio metal y carburo de silicio preocupa al 
Grupo Especial.  Las estimaciones de  China de los efectos de un derecho de exportación sobre el 
manganeso metal y el magnesio metal y de un conti ngente de exportación sobre el carburo de silicio 
presuponen que las elasticidades de la oferta y la  demanda nacionales (que miden el grado de 
respuesta de la oferta y la demanda a los cambio s en los precios, respectivamente) correspondientes a 
esos productos son iguales que sus estimaciones relativas al coque.
839  La lógica sugiere que las 
elasticidades de la demanda normalm ente serán distintas para distin tos productos.  El Grupo Especial 
entiende, además, que la teoría económica ordinaria est ablece que las elasticidades de la oferta y la 
demanda son generalmente específicas del producto de que se trate, en cuanto que están determinadas 
por tecnologías de producción y por el grado de sustit uibilidad de la materia prima por otros insumos.  
China no ha demostrado que las tecnologías de pro ducción de las materias primas en cuestión y la 
medida en que las empresas del sector de transformación pueden sustituir esas materias primas por 
                                                      
838 Primera comunicación escrita de Ch ina, párrafos 285, 316 y 317. 
839 China - Prueba documental 124. WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página 182 
  
  otros insumos sean iguales para todos los productos.   Por esa razón, no estam os convencidos de que 
también podamos utilizar estimaciones sobre el coque al examinar los mercados de otras materias 
primas. 
7.530  El Grupo Especial es consciente de que Chin a justifica el uso de las elasticidades 
correspondientes al coque para las demás materias primas presentando pruebas de que, si se examinan 
importaciones procedentes de todos los orígenes , las elasticidades medias de la demanda de 
importación de las materias primas objeto de esta di ferencia no difieren significativamente de unos 
productos a otros.
840  Sin embargo, el Grupo Especial observa que los datos sobre elasticidades de la 
demanda de importaciones correspondientes a las importaciones procedentes de China  parecen 
cambiar significativamente de unos productos a ot ros, oscilando del -2,14 para el magnesio metal 
al -6,19 para el manganeso metal y el  -10,01 para los desechos de magnesio.841  Habida cuenta de esas 
pruebas, el Grupo Especial pone en entredicho la utilización de las elasticidades correspondientes al 
coque como elasticidades sustitutivas para otras materias primas. 
7.531  El Grupo Especial entiende que cualquier estimac ión cuantitativa de los efectos comparativos 
de una restricción a la exportación de los productos EPR en litigio es sumamente especulativa, dada la 
falta de datos adecuados.  Naturalmente, las es timaciones basadas en datos incorrectos o en 
procedimientos de estimación incorrectos no son fiables. 
7.532  Por lo que respecta a las estimaciones de regresi ón de la repercusión de las restricciones a la 
exportación de coque, varias cuestiones metodológicas llaman aquí la atención del Grupo Especial.  
En particular, el Grupo Especial observa que los resultados que presenta China podrían ser inexactos 
porque se obtienen estimando un mode lo de regresión que incluye variables de control inadecuadas.842  
El Grupo Especial observa asimismo que las est imaciones de China se producen utilizando datos 
periódicos.  Para que la estimación de un modelo que utiliza datos periódicos sea correcta se necesitan 
metodologías específicas, que sin embargo China no ha tenido en cuenta.843  El Grupo Especial 
                                                      
840 Utilizando estimaciones de un estudio de Kee, Nicita y Olarreaga (200 8), China calculó las 
elasticidades medias de la demanda de importaciones para todos  los importadores, y promedios para todos los 
países no productores  (China - Prueba documental 519, cuadro 3.1). 
841 China - Prueba documental 519, cuadro 3.2. 
842 Para determinar la repercusi ón que las restricciones a la exportación de coque tienen en la 
producción nacional, China usa la técnica de los "mínimos cuadrados ordinarios", en virtud de la cual la producción se explica por el nivel del impuesto, el contingente, y una "variable de control".  Es importante 
introducir una "variable de cont rol" en la regresión a fin de evitar que se atribuyan al derecho (o contingente) de 
exportación efectos causados por cambi os en otras variables (los economistas llaman "sesgo por variables 
omitidas" al efecto que esa atribución tendría).  Para que una variable de control sea adecuada deberá ser 
independiente de la cuestión que se está analizando, en este caso las restricciones a la exportación.  Sin 
embargo, es perfectamente posible que las variables que China utiliza estén afectadas precisamente por las 
restricciones a la exportación que se están examinando.  De hecho, China utiliza en la ecuación de producción 
las siguientes variables de control:  consumo en China - Prueba documental 147;  y variables ficticias para cada 
año, así como una variable que indica la  producción de carbón metalúrgico, en China - Prueba documental 519.  
Es probable que las restricciones a la exportación afecten tanto al consumo de coque como a la producción de 
carbón metalúrgico (un insumo fundamental para la pr oducción de coque), y por tanto, a juicio del Grupo 
Especial, no son variables de control adecuadas. 
843 Los datos utilizados para el análisis son datos mensuales.  Una cuestión frecuentemente asociada a 
la utilización de esos datos periódicos es que los errores de regresión están correlacion ados en serie, es decir, 
que los "términos de error" de la regresión correspondientes a distintos períodos temporales están correlacionados.  Si en la estimación no se tiene en cu enta la correlación en serie, los resultados podrían ser 
engañosos.  Las estimaciones de China no corrigen por correlación en serie de los términos de error.  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
 Página 183 
  
  también abriga preocupaciones por lo que respecta a la especificación del modelo de regresión 
estimado.
844 
7.533  En segundo lugar, aun suponiendo que las pruebas presentadas por China en apoyo de su 
declaración de que sus restricciones a la exportación de productos EPR están contribuyendo  
actualmente  de manera importante fueran fiables, el Grupo Especial no está persuadido de que China 
haya satisfecho su obligación de demostrar que las restricciones a la exportación en vigor contribuyen 
de manera "importante", porque el análisis de China no tiene en cuenta importantes interacciones 
entre la fase inicial del proceso de producción y l as posteriores.  En particular, dada la estructura 
vertical de las industrias del metal en cuestión, cabrí a esperar que el análisis de China de los efectos 
de las restricciones a la exportación en la cont aminación tuviera en cuenta la contaminación que 
pudiera ser generada por un aumento de la produ cción en el sector de transformación (tras la 
imposición de los derechos y contingentes de exportación sobre los productos EPR).  El Grupo 
Especial entiende que el anális is económico indica que en condiciones normales una restricción a la 
exportación impuesta en la primera fase del proceso  de transformación actúa como un incentivo para 
la producción en fases posteriores.  Por consigui ente, en el caso que nos ocupa, un derecho (o 
contingente) de exportación sobre materias primas reduce el precio de insumos fundamentales, y en 
consecuencia cabe esperar que ofrecerá un incentivo para la producción en el sector de transformación.  Las pruebas de China no lo tienen en cuenta. 
7.534  China afirma que no ha incluido en sus cálculos la contaminación adicional derivada de la 
transformación porque considera que es relativam ente menor en comparación con la causada por la 
producción de las materias primas en la primera fase del proceso.  Respalda esa alegación con la declaración de un experto, según el cual la producción  de productos EPR en la primera fase es la etapa 
más contaminante del proceso de producción, y la contaminación generada por el sector de 
transformación es de menor importancia.
845  China también ha presentado datos sobre el nivel de 
contaminación por tonelada métrica generado por la  producción de las materias primas en cuestión y 
por la producción de acero y hierro.846  Las pruebas facilitadas por China respaldan la alegación de 
que la contaminación generada por tonelada métrica de los distintos materiales es significativamente 
mayor en el caso de los productos EPR que en el caso del acero y el hierro.  Sin embargo, la 
información no nos resulta suficientemente útil, porque no sabemos cuántas toneladas métricas de 
hierro o acero se producen utilizando una tonelada  métrica de un determinado producto EPR.  
El Grupo Especial observa que una restricción a la exportación no sólo reduce la producción de 
productos EPR, sino que también pone a disposici ón más unidades de productos EPR para consumo 
de la industria de transformación nacional.  Así pues,  para evaluar si las restricciones a la exportación 
de productos EPR reducen la contaminación, el Grupo Especial necesitaría información no sólo sobre 
la reducción de la contaminación generada por el nivel más bajo  de producción de productos EPR 
(que China ha presentado en su primera comunicación escrita), sino también sobre el aumento de la 
contaminación generada por la cantidad de acero y de hierro que se producen utilizando las unidades 
adicionales de productos EPR disponibles para consum o en el país.  Sin embargo, no disponemos de 
esta última información. 
                                                      
844 Cuando se imponen tanto un contingente de exportación como un derecho de exportación, sólo uno 
de los dos reducirá las exportaciones y tendrá repercusión en la producción nacional (el derecho será la restricción que incide cuando es suficientemente restrictivo en relación con el contingente, de manera que el 
contingente no "incide").  En otras palabras, un cambio del derecho sólo repercute en la producción si el derecho 
es la restricción que incide.  Por tanto, al describir el  efecto del derecho o el contingente debe utilizarse una 
función que permita que el efecto restrictivo ya sea el de recho o el contingente vaya de un valor positivo a cero 
cuando el otro instrumento incide.  Sin embargo, China no aplica ese criterio en su Prueba documental 519. 
845 China - Prueba documental 481. 
846 Respuesta de China a la pregunta 26 del Grupo Especial después de la segunda reunión sustantiva, 
párrafos 120-126. WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página 184 
  
  7.535  China también aduce que el aumento de la of erta interior de manganeso metal y magnesio 
metal no aumentará la cantidad , sino que simplemente cambiará la calidad  del aluminio y el acero 
que se producen a partir de ellos.  Por tant o, no cabe suponer que habrá un aumento de la 
contaminación generado por el sector de transformación.
847  Sin embargo, China no ha presentado 
pruebas que respalden ese argumento.  China al ega que al poderse disponer de más manganeso y 
magnesio, los productores de aluminio y acero u tilizarán relativamente más manganeso y magnesio 
que otros insumos para la producción de la aleación.  Con todo, nos parece que la sustitución de unos 
insumos por otros no excluye la posibilidad de que la cantidad aumente.  De hecho, cabe esperar que 
cuando el precio de uno de los insumos para la producción cambia, las empresas (en los sectores de 
transformación) renuncien a los insumos relativamente  más caros y opten por otros más baratos.  Al 
hacerlo, las empresas reducen sus costos de producción,  y podrían a su vez aumentar la producción, lo 
que daría lugar a un aumento de la contaminación. 
7.536  Siguiendo con nuestro análisis de las prueb as sobre la contribución importante presentadas 
por China, el Grupo Especial considera que en las ramas de producción donde los vínculos verticales 
son importantes, como las industrias del metal en cues tión, el criterio para de terminar la contribución 
importante al objetivo declarado debe integrar las políticas que pueden contrarrestar el supuesto 
efecto de la política en vigor .  De no ser así, la combinación de dos o más políticas podría anular el 
efecto de cada una en la contaminación, contribuye ndo únicamente al logro de otros objetivos (como 
el desarrollo del sector de transformación).  En el caso concreto que nos ocupa, China no niega que 
impone restricciones a la exportaci ón de minerales de manganeso (utilizados como insumo en la 
producción primaria de manganeso metal).848  En principio, esa medida reduce el precio interior de los 
minerales en China, y en consecuencia constit uye un incentivo para producir metales EPR.  
Por consiguiente, las restricciones a la exportación de  minerales podrían contrarrestar los efectos de 
reducción de la producción de las restricciones a la  exportación de metales (EPR) y, en consecuencia, 
sus presuntos efectos positivos sobre el medio ambi ente.  China reconoce que su análisis omite la 
consideración de este último aspecto.  Aduce, sin em bargo, que es principalmente un país importador, 
y no exportador, de minerales.  Basándose en ese ar gumento, concluye que en la práctica sus medidas 
de exportación sobre los minerales no afectarán a su precio, lo que significa que no se contrarrestará nada.  No creemos, sin embargo, que las prueb as sean suficientes para respaldar esa conclusión.
849 
7.537  China aduce también que una cuantificación de lo s efectos de una restricción a la exportación 
sobre una materia prima que tenga en cuenta los vínculos entre la fase inicial del proceso de 
producción y las posteriores, así como las políticas a doptadas en las diversas etapas de la cadena de 
producción, complicaría el análisis de esos efectos.850  Esto es probablemente cierto.  Con todo, si un 
Gobierno está preocupado por la reducción de la c ontaminación derivada de una rama de producción 
con una importante estructura vertical, nos parece qu e para evaluar la eficacia de su política debería 
tener en cuenta los vínculos entr e la fase inicial del proceso de producción y las posteriores.  Además, 
el Grupo Especial reconoce que, si bien tal vez sea im posible tener en cuenta los efectos de todas las 
políticas aplicadas a cada etapa de la producción, un análisis de la contribución importante a un 
objetivo declarado debe tener en cuenta al menos las políticas cuyos efectos puedan en algunos 
aspectos obrar en contra del objetivo declarado (com o los derechos de export ación sobre los minerales 
en el caso que nos ocupa). 
                                                      
847 Segunda comunicación escrita de China, párrafo 298. 
848 Respuesta de China a la pregunta 28 del Grupo Especial después de la segunda reunión sustantiva, 
párrafos 133 y 134. 
849 Los datos sobre la relación entre importación y exportación no son suficientes para demostrar que 
las restricciones a la exportación no afect an al precio de los minerales en el país.  Esto es así porque el bajo 
volumen de exportación de minerales podría deberse a las restricciones a la exportación en vigor. 
850 Segunda comunicación escrita de China, párrafos 294-303.  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
 Página 185 
  
  7.538  En resumen, las pruebas presentadas por Ch ina en apoyo de su alegación de que sus 
restricciones a la exportación de productos EPR actualmente  contribuyen de manera importante al 
objetivo perseguido no convencen al Grupo Especial.  La calidad de los da tos utilizados para el 
análisis y las deficiencias de los métodos de estimación, como hemos explicado, nos aconsejan 
prudencia.  Además, aun suponiendo que  el análisis cuantitativo fuera fiable, el Grupo Especial opina 
que, dada la importancia de  la estructura vertical de la industr ia del metal, el análisis económico de 
China debería haber tenido en cuenta los efectos que  las restricciones a la exportación tienen sobre la 
contaminación debido a los vínculos sectoriales entr e la fase inicial del proceso de producción y las 
posteriores, así como la repercusión de las medidas que contrarrestan las restricciones a la 
exportación.  Tal vez se pueda demostrar una c ontribución importante con pruebas adicionales o 
distintas, pero las que tenemos ante nosotros no no s proporcionan lo necesario para concluir que las 
restricciones a la exportación contribuye n actualmente de manera importante. 
La cuestión de si China ha cumplido su obligación de demostrar que las restricciones a la 
exportación de productos EPR son adecuadas como  contribución importante al objetivo 
declarado en el futuro 
7.539  China aduce que hay ventajas adicionales a medi o plazo debido al "efecto de selección".  Se 
dice que el "efecto de selección" se produce en los casos en que los precios más bajos reducen los 
márgenes de beneficio, obligando así a los productore s a esforzarse para ser más eficientes en función 
de los costos.  Dado que "es probable que los pr oductores más eficientes sean aquellos que emplean 
métodos de producción más respet uosos con el medio ambiente"851, como tecnologías que ahorran 
energía, China afirma que en promedio la cont aminación tenderá a disminuir a medio plazo.  En 
apoyo de esta alegación, China presenta estudios empíricos que constatan una correlación entre la eficiencia de las empresas y la inte nsidad de generación de contaminación.
852 
7.540  Esos argumentos sobre supuestas ventajas a medio plazo resultantes de las restricciones a la 
exportación de EPR no han convencido al Grupo Esp ecial.  Una suposición económica ordinaria es 
que las empresas minimizan los costos a todos los niveles de los precios.  En contraste, el argumento de la "selección" se basa en la existencia de ineficiencias (las denominadas ineficiencias-x).  Como señalan los reclamantes, "la idea no forma part e del corpus del pensam iento económico moderno 
sobre el comportamiento de las empresas".
853 
7.541  China aduce asimismo que las restriccion es a la exportación son adecuadas como 
contribución importante a largo plazo, porque las restricciones a la exportación de productos EPR 
"ayudarán a China, como país en desarrollo, a alcanzar sus objetivos ambientales a largo plazo 
facilitando el crecimiento económico de China, lo cual , a su vez, contribuye mucho a la protección del 
medio ambiente".  La argumentación de China se b asa en dos supuestos interdependientes:  i) las 
restricciones a la exportación de productos metálicos y materias primas en la primera fase del proceso 
de producción promoverá un crecimiento más rápido en China;  y ii) el aumento de la renta nacional 
se verá acompañado de be neficios ambientales. 
7.542  El Grupo Especial examinará a continuación esos argumentos. 
La cuestión de si las restricciones a la exportación de materias primas necesariamente 
promueven un mayor crecimiento 
                                                      
851 Primera comunicación escrita  de China, párrafo 334. 
852 China - Prueba documental 442. 
853 Observaciones de los Estados Unidos sobre la respuesta de China a la pregunta 30 del Grupo 
Especial después de la segunda reunión sustantiva (Prueba documental conjunta 185, página 3). WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página 186 
  
  7.543  China alega que hay un fuerte vínculo entre las restricciones a la exportación y el crecimiento 
económico.  Argumenta que sus restricciones a la  exportación de materias  primas la ayudan a 
distanciarse de una economía basada en materias pr imas para aproximarse a una economía basada en 
sectores más complejos, de mayor valor añadido, y que  esto, a su vez, promoverá el crecimiento de la 
economía china.  China apoya esa alegación en un est udio que se pronuncia en fa vor de la existencia 
de las denominadas "externalidades por exportación sofisticada".
854  Esas pruebas sugieren que "si los 
países consumen, en lugar de exportar, materias primas y básicas y se esfuerzan en producir y exportar conjuntos de mercancías 'sofisticad as', podrán lograr un mayor crecimiento".
855 
7.544  Según China, sus restricciones a la exportación de materias primas, junto con sus restricciones 
a la exportación de acero y aluminio (el sector de transformación inmediatamente posterior) le proporcionan los medios para explotar las extern alidades necesarias para fo mentar el crecimiento.
856 
7.545  Dejando aparte toda consideración de si l as constataciones del estudio presentado como 
prueba por China realmente reflejan un vínculo ca usal entre las "exportaci ones sofisticadas" y el 
crecimiento económico857, el Grupo Especial conviene con todas las partes en que la implicación de 
política correcta del estudio examinado es que cualquier  política debe estar destinada a beneficiar a 
los emprendedores de nuevas actividades, y no a sus emuladores.858  Sin embargo, las restricciones a 
la exportación de materias primas impuestas por Chin a no distinguen entre innovadores y emuladores.  
Por tanto, las restricciones a la exportación de China no representan el tipo de políticas idóneas 
sugeridas por el estudio que ha presentado, y en c onsecuencia no pueden justificarse al amparo de ese 
análisis. 
7.546  China defiende la imposición de restricciones a la exportación como una "alternativa menos 
onerosa a las subvenciones para 'descubrimientos'"859, alegando que:  i) sería jurídicamente difícil 
definir los términos innovador y emulador;  ii) los costos relacionados con desembolsos conexos a una 
subvención para descubrimientos serían excesivame nte altos, especialmente para un país en 
desarrollo;  iii) es políticamente más fácil suprimir restricciones a la exportación que poner fin a una 
subvención;  y iv) las restricciones a la export ación permiten a los países abordar simultáneamente 
externalidades ambientales y de consumo.  En e se contexto, China aduce que las restricciones a la 
exportación temporales  pueden ayudar a centrarse en los innovadores más que en los emuladores, ya 
que pueden eliminarse una vez que los innovadores han ingresado en el mercado.  No parece, sin embargo, que las medidas de exportación de China se hayan establecido conforme a ese criterio. 
                                                      
854 China - Prueba documental 266:  Hausmann, R., Hwang, J., y Rodrik, D. (2007).  " What you export 
matters ", Journal of Economic Growth  12:  1-25. 
855 Observaciones de China sobre la respuesta de los reclamantes a la pregunta 22 del Grupo Especial 
después de la segunda reunión sustantiva, párrafo 87. 
856 China - Prueba documental 519, párrafos 45-52. 
857 El Grupo Especial es consciente de que los r eclamantes rechazan la validez de la conclusión de 
Hausmann y otros (2007) de que lo que se exporta es importante, y aducen que los autores del estudio atribuyen 
causalidad a una correlación.  Afirman que la correlación puede ser engañosa, y que puede haber otros factores, como la calidad de las instituciones, que pueden afectar simultáneamente a la composición de la cesta de 
exportación de un país y a sus perspectivas de crecimiento rápido (Prueba documental conjunta 178, página 4).  
Sin embargo, los reclamantes no han presentado pruebas que respalden esa posición.  Observamos que el estudio presentado por China está publicado en una revista sometida al examen de otros expertos, y que varios 
estudios posteriores han respaldado la interpretación causal de dicho estudio. 
858 Prueba documental conjunta 178, página 5. 
859 Observaciones de China sobre la respuesta de los reclamantes a la pregunta 22 del Grupo Especial 
después de la segunda reunión sustantiva, párrafo 97.  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
 Página 187 
  
  7.547  Estimamos, además, que aun suponiendo que las restricciones a la exportación pudieran 
ayudar a generar las externalidades de descubrim iento requeridas y generar crecimiento en las 
industrias del metal, esto no demuestra que haya un vínculo entre las restricciones a la exportación de 
materias primas y el crecimiento agregado  en China, lo que sería necesari o, según la teoría de China, 
para mejorar la protección del medio am biente.  Aunque, como China reconoce
860, la constatación de 
que "lo que se exporta es importante" puede no alcan zar el nivel de un "principio" económico general, 
comúnmente se acepta la noción de que la ayuda a un sector desplaza recursos de otro modo disponibles para otros sectores;  el que ese desp lazamiento aumente o disminuya el crecimiento 
agregado depende de las posibilidades de crecimiento de los diversos sectores. 
7.548  En cualquier caso, el argumento de que dejar de exportar productos no  sofisticados para 
exportar en su lugar productos de alto valor añ adido aumenta el crecimiento, justifica que se 
proporcionen incentivos a los innovadores en general, y no sólo a los de los sectores EPR.  De hecho, 
el que los productos EPR sean insumos importantes en ramas de producción que son fundamentales 
para la economía china no significa que el consumo de esas mercancías necesar iamente genere efectos 
secundarios positivos, ni que apoyar a esos sectores necesariamente aumentaría el crecimiento global 
de China. 
7.549  El Grupo Especial entiende que según la teoría  económica las restricciones a la exportación 
de productos EPR desplazarán recursos hacia las industrias de transformación que producen aleaciones metálicas, a expensas de otros sectores en China.  China no aborda la posibilidad, bien 
reconocida
861, de que en los sectores de los que se detraen recursos se den mayores intercambios de 
información y transferencias de tecnología que en la industria del metal, y en consecuencia puedan 
contribuir al crecimiento global más de lo que lo haría una industria del metal de mayor magnitud.  
En un caso así, un incentivo para el consumo de productos EPR podría en realidad desacelerar el 
crecimiento económico global en comparación con una situación en la que, a falta de toda 
intervención, un número relativamente mayor de re cursos fluye a sectores con mayores posibilidades 
de crecimiento.  Además, esos otros sectores pueden ser incluso menos contaminantes que la industria 
del metal. 
7.550  Habida cuenta de lo anteriormente expuesto, el  Grupo Especial constata que la alegación de 
China de que las restricciones a la exportaci ón de los productos EPR en litigio necesariamente 
promoverán el crecimiento económico de China no está justificada por pruebas suficientes. 
La cuestión de si la EKC es válida para China y los productos en litigio 
7.551  Procederemos ahora a analizar la segunda parte del argumento de China sobre los beneficios a 
largo plazo de las restricciones a la exportación de  productos EPR, a saber, que hay un fuerte vínculo 
entre un mayor crecimiento y los beneficios para el medio ambiente.  China aduce que "el crecimiento económico, si está respaldado por el marco reglamen tario adecuado, puede traducirse a largo plazo en 
protección del medio ambiente".
862  Afirma que esa relación está respaldada por las pruebas empíricas 
de la denominada "curva ambiental de Kuznets" (EKC).863  Esta es una correlación empírica entre los 
ingresos per cápita y la degradación del medio ambien te con arreglo a la cual, aunque a niveles de 
                                                      
860 Observaciones de China sobre la respuesta de los reclamantes a la pregunta 22 del Grupo Especial 
después de la segunda reunión sustantiva, párrafo 91. 
861 Véase Grossman, G.M. y Helpman (1991).  Innovation and Growth in the Global Economy, MIT 
Press. 
862 Observaciones de China sobre la respuesta de los reclamantes a la pregunta 22 del Grupo Especial 
después de la segunda reunión sustantiva, párrafo 87. 
863 China - Prueba documental 442. WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página 188 
  
  ingresos relativamente bajos la contaminación aument a con los ingresos, pasado un determinado nivel 
de ingresos la contaminación disminuye.  Se presupone que las razones de esa relación incluyen cambios promovidos por los ingresos en:  i) la co mposición de la producción y/o el consumo que se 
distancia de las mercancías que son recursos naturales;  ii) la preferencia por la calidad ambiental;  
iii) el desarrollo de instituciones que establecen me didas reglamentarias adecuadas para hacer frente a 
problemas ambientales;  y/o iv) las economías de escala emergentes aso ciadas a tecnologías de 
reducción de la contaminación. 
7.552  Las partes están de acuerdo en que en general la EKC no implica una relación causal entre el 
crecimiento económico y la calidad del medio ambiente.
864  El aumento de la riqueza puede fortalecer 
la demanda pública de un entorno más limpio, pero no es probable que se produzcan mejoras a no ser que el gobierno responda con políticas que poten cien la protección del medio ambiente.
865  C h i n a  
aduce que aunque esto no ocurra automáticamen te, unos mayores niveles de ingresos hacen más 
probable el vínculo entre el desarrollo económico y la protección del medio ambiente, y mantiene que 
ha presentado pruebas de una EKC en China por lo que respecta a algunos de los contaminantes 
objeto de esta diferencia.866 
7.553  En opinión del Grupo Especial, aunque el creci miento hace estadísticamente más probable la 
protección del medio ambiente, esto no demuestr a que las restricciones a la exportación sean 
necesarias para conseguir beneficios ambientales.  Por ejemplo, en la medida en que unos mayores 
ingresos per cápita generan preferencias de los ci udadanos por un entorno de más calidad, las políticas 
de redistribución de los ingresos pueden servir al objetivo ambiental tan bien como se alega que lo 
hacen las restricciones a la exportación. 
7.554  Por último, el Grupo Especial es consciente de las posibles consecuencias sistémicas que 
tendría aceptar el argumento de China sobre los bene ficios a largo plazo de cualesquiera restricciones 
a la exportación como instrumentos para promove r exportaciones sofisticadas, favoreciendo así la 
protección del medio ambiente.  Si se aceptara que ello justifica la adopción de medidas 
incompatibles con la OMC, se estaría justificando el  uso de restricciones a la exportación al amparo 
del apartado b) del artículo XX para cualquier materia prima.  El Grupo Especial no tiene 
conocimiento de que alguna vez se haya apoyado esa interpretación del apartado b) del artículo XX. 
iii) Efectos de restricción del comercio de la medida 
7.555  Por último, en el análisis ponderado que debemos realizar para evaluar si  las restricciones a la 
exportación impugnadas son "necesarias" en el sentido del apartado b) del artículo XX debemos tener 
en cuenta los efectos restrictivos de la medida impugnada, sin olvidar que "c uanto menos restrictivos 
sean los efectos de la medida, más probable es que se la califique como 'necesaria'".867 
7.556  Los reclamantes afirman que las medidas de e xportación de China "distorsionan gravemente 
las condiciones de competencia en el mercado mundial".868 
                                                      
864 Prueba documental conjunta 158, y observaciones de China sobre la respuesta de los Estados 
Unidos a la pregunta 22 del Grupo Especial después de la segunda reunión sustantiva, párrafo 62. 
865 Grossman, Gene M. y Kruger, A.K.  (1995).  "Economic Growth and the Environment".  Quarterly 
Journal of Economics, páginas 353-377. 
866 Observaciones de China sobre la respuesta de los reclamantes a la pregunta 22 del Grupo Especial 
después de la segunda reunión sustantiva, párrafos 62-66. 
867 Informe del Órgano de Apelación, China - Publicaciones y productos audiovisuales , párrafo 310. 
868 Declaración oral inicial de los reclamantes, párrafo 6.  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
 Página 189 
  
  7.557  China responde que los reclamantes no han pr esentado ninguna prueba que respalde su 
alegación, como no sea la suposición de que las medidas adoptadas por China afectan al precio 
mundial de los productos en cuestión.  En par ticular, China basa su de fensa en las siguientes 
observaciones.  Primero, "las materias primas nece sarias para fabricar productos EPR son algunas de 
las más abundantes en el mundo"
869, lo que es incompatible con el argumento de los reclamantes de 
que China controla y manipula la oferta en el mercado mundial y los precios mundiales de los 
productos EPR.  En segundo lugar, hay factores di stintos de las restricciones a la exportación 
impuestas por China que pueden explicar la di sminución de las exportaciones chinas de esos 
productos.  Entre ellos cabe mencionar los elev ados derechos antidumping impuestos por los 
reclamantes sobre algunos de esos productos, el au mento general de los precios de los productos 
básicos que el mundo ha experimentado en el pe ríodo 2005-2008, y las estrictas reglamentaciones 
ambientales impuestas por los Estados Unidos y la Unión Europea a la producción nacional de los productos EPR en cuestión.  En tercer lugar, la repercusión de las restricciones a la exportación de 
China es muy inferior a la de una prohibición de  las exportaciones.  Por último, aun suponiendo, a 
efectos de argumentación, que las restricciones a la exportación de China tienen efectos sobre los 
precios, cabría esperar que, a largo plazo, sus efecto s en el comercio desaparecerán.  Esto es así 
porque el aumento de los precios mundiales inducido por las restricciones a la exportación de China dará lugar en todo el mundo a inversiones en  nueva producción de productos EPR.  En última 
instancia, a medida que más agentes ingresen en el mercado, los precios mundiales disminuirán. 
7.558  El Grupo Especial reconoce que las medidas en vigor (contingentes de exportación y derechos 
de exportación) son menos restrictivas de lo que sería n "prohibiciones" totales (salvo para el cinc).  
No obstante, también opina que los argumentos de China no confirman que las medidas no sean restrictivas.  En primer lugar, la  repercusión de una restricción a la  exportación en el mercado mundial 
no depende de la disponibilidad mundi al de los recursos naturales en  bruto utilizados para fabricar 
productos EPR, sino de la participación de las exportaciones de un país en el mercado de 
productos EPR.  A este respecto, las pruebas que el  Grupo Especial tiene ante sí parecen demostrar 
que la participación de China en las exportaciones mundiales de algunos de esos productos es muy significativa (43,5 por ciento para el coque, 74,2 por ciento para el magnesio con un contenido de 
magnesio superior o igual al 99,8 por ciento en peso, 57,9 por ciento para el magnesio con un contenido de magnesio inferior al 99,8 por ciento  en peso, y 74,2 por ciento para el manganeso).
870  
Por tanto, las restricciones a la exportación im puestas por China, aunque sean moderadas, pueden 
tener una repercusión importante en todo el mundo. 
7.559  En segundo lugar, el argumento de China de que  la repercusión de sus restricciones a la 
exportación es muy inferior al efecto de los derec hos antidumping impuestos por los Estados Unidos y 
la Unión Europea sobre algunos de esos productos se basa en una mera comparación entre los tipos de 
los impuestos de exportación y los tipos de los derechos antidumping. 
7.560  El Grupo Especial entiende que desde una pe rspectiva económica esa comparación no ofrece 
mucha orientación sobre los efectos reales de las resp ectivas medidas en los precios internos y en el 
comercio.  Una comparación estática de los efectos de un impuesto de importación y un contingente de exportación en un supuesto ordinario de competen cia perfecta sugiere lo siguiente.  Primero, los 
derechos antidumping se aplican a empresas específicas.  Por tanto, su efecto depende del volumen 
del comercio de las empresas de que se trate.  Segund o, la repercusión de los derechos antidumping en 
                                                      
869 Segunda comunicación escrita de China, párrafo 258. 
870 Respuestas de la Unión Europea a la pregunta 46 del Grupo Especial después de la primera reunión 
sustantiva, párrafo 51. WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página 190 
  
  los precios internos depende de si el país importador  es "pequeño" o "grande".
871  Si se trata de un 
gran importador, los precios internos aumentar án menos que el tipo de derecho aplicado.  
En contraste, la repercusión de una restricción a la exportación en los precios mundiales de las 
exportaciones depende del tamaño del país exportador .  Las restricciones a la exportación sólo 
influirán en los precios mundiales si el país que las impone vende una gran parte de las exportaciones 
mundiales de la materia prima a la que se imponen las restricciones.  Tercero, la repercusión de una 
restricción a la importación en el comercio depende  de las condiciones de la oferta y la demanda 
internas del país importador.  La repercusión de una restricción a la exportación en el comercio 
depende de las condiciones de la oferta y la de manda internas del país exportador.  Así pues, una 
simple comparación entre los tipos de los derech os antidumping y los tipos de los derechos de 
exportación no es suficiente para garantizar que  las medidas en vigor no son muy restrictivas. 
7.561  Por lo que respecta a los efectos a largo plazo  de las restricciones a la exportación, China 
aduce que esas medidas no tienen efectos demasiado restrictivos del comercio a largo plazo porque 
los altos precios en el mercado mundial ofrecer án un incentivo para que nuevos productores ingresen 
en el mercado.  Como consecuencia de ese ingreso, aduce China, los precios mundiales retornarán a 
su nivel inicial.872 
7.562  Aunque esto es teóricamente pos ible, dado que un aumento de los precios mundiales podría 
hacer rentable iniciar la producción de productos EPR,  es importante tener en cuenta que los efectos a 
largo plazo no contrarrestan los efectos a corto plazo.  En otras palabras, el hecho de que a largo plazo 
los efectos de restricción del comercio de una medida puedan desaparecer no significa que los costos 
a corto plazo asociados a la medida no tengan efectos muy restrictivos. 
7.563  El Grupo Especial recuerda que, salvo para el cinc, China no mantiene ninguna prohibición 
total de las exportaciones.  Observamos asimismo que, en  términos absolutos, el nivel de los derechos 
de exportación es relativamente bajo , y que los contingentes también s on relativamente abiertos (hasta 
el punto de que algunos de ellos no se utilizaron en su totalidad en 2009).  Sin embargo, como ya 
hemos indicado, la repercusión de una restricc ión a la exportación depe nde del tamaño del país 
exportador .  En ese contexto, el Grupo Especial recuerda que la evaluación en el marco del 
apartado b) del artículo XX debe efectuarse en forma íntegra.873  Esto lleva al Grupo Especial a la 
última parte de la prueba que ha de aplicarse en el marco del apartado b) del artículo XX del GATT. 
iv) Disponibilidad de medidas alternativas compa tibles con la OMC o menos restrictivas del 
comercio 
7.564  Como el Órgano de Apelación ha indicado en Brasil - Neumáticos recauchutados , si un 
análisis en el marco del apartado b) del artícul o XX lleva a una conclusión preliminar de que las 
medidas en litigio son necesarias, "hay que conf irmar este resultado comparando la medida con las 
posibles alternativas a ella que pue dan tener efectos menos restricti vos del comercio y proporcionen 
una contribución equivalente al logro del objetivo perseguido".874 
7.565  Todavía no hemos decidido si las restricciones a la exportación en litigio son o no necesarias 
en el sentido del apartado b) del artículo XX.  No obstante, el Grupo Especial considera útil examinar 
los argumentos y pruebas presentados por las partes por lo que respecta a la disponibilidad de 
                                                      
871 En términos económicos, un país es "pequeño" en el mercado de un determinado producto si no 
puede afectar al precio mundial de ese pr oducto.  Es "grande" si puede hacerlo. 
872 Segunda comunicación escrita de China, párrafos 269-276. 
873 Informe del Órgano de Apelación, Brasil - Neumáticos recauchutados , párrafo 182. 
874 Informe del Órgano de Apelación, Brasil - Neumáticos recauchutados , párrafo 156.  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
 Página 191 
  
  alternativas compatibles con la OMC;  por consigui ente, procederemos a examinar las alegaciones a 
efectos de argumentación.  Los reclamantes presenta n una lista de posibles alternativas compatibles 
con la OMC a las restricciones a la exportación incompatibles con la OMC impuestas por China.  
China responde que todas esas alternativas ya están en  vigor en China en el contexto de su marco 
jurídico ambiental global.  El Grupo Especial dete rminará si esas medidas est án al alcance de China y 
si permitirían a China mantener el mismo nivel de protección que aduce proporcionan sus restricciones a la exportación.
875 
7.566  Los reclamantes presentan seis tipos de medidas alternativas que a su juicio son compatibles 
con la OMC y más eficientes para conseguir la  reducción de la contaminación y velar por la 
protección de la salud de la población china.  Hace n referencia a i) inversión en tecnologías más 
respetuosas con el medio ambiente;  ii) mayor fomento y promoción del reciclaje de bienes de consumo
876;  iii) ampliación de las normas ambientales877;  iv) inversión en la "infraestructura 
necesaria para facilitar el reciclaje de desechos"878;  v) fomento de una mayor demanda local de 
materiales de desecho sin desalentar a la oferta local879;  y vi) establecimiento de restricciones a la 
producción o de controles de la contaminaci ón en los procesos de producción primaria.880 
7.567  En respuesta a las alternativas presentadas por los reclamantes, China aduce que todas las 
medidas alternativas que sugieren ya están en vigor  en China.  Mantiene que sus restricciones a la 
exportación complementan  diversas medidas existentes que forman parte de un marco ambiental 
global encaminado a reducir al mínimo los efectos en  el medio ambiente y la salud derivados de la 
producción de productos EPR y mediante el reciclaje de los productos de desecho pertinentes.  En su 
anexo 39-1, China agrupa esas medidas no relacionadas con restricciones a la exportación conforme a las seis categorías de alternativas menos restrictivas del comercio propuestas por los reclamantes, con miras a demostrar que ya ha aplicado esas medidas (alternativas).  China presenta asimismo el anexo 39-2, en el que se esboza la manera en que  alega que varias de esas medidas contribuyen a 
controlar la generación de contaminación relaci onada con la producción de productos EPR.  Presenta 
asimismo el anexo 39-3, el cual, aduce, contiene pruebas de la aplicación y eficacia de las diversas medidas.  Por último, China presenta el anexo 14-1,  en el que se detallan varias medidas aplicables a 
los productores de acero y aluminio. 
7.568  El Grupo Especial observa, en primer lugar, que si China aduce que las medidas alternativas 
sugeridas por los reclamantes ya están en vigor  en China, cabe suponer que reconoce que esas 
alternativas (ya) están "a su alcance".  De hecho, lo que China parece aducir es que si mantiene sus 
restricciones a la exportación junto con (otros) re glamentos internos del tipo sugerido por los 
reclamantes (que según China ya se están aplica ndo), China conseguiría proteger mejor el medio 
ambiente.  El Grupo Especial examinará de nuevo esa cuestión tras pasar revista a los argumentos de las partes sobre las alternativas sugeridas.  Nuestro orden de análisis seguirá el planteamiento 
empleado por las partes, organizado conforme a las seis categorías de medidas alternativas propuestas.  
Como ya se ha indicado, el Grupo Especial abordará las medidas que se han propuesto como 
                                                      
875 Informe del Órgano de Apelación, Brasil - Neumáticos recauchutados , párrafo 171, donde se hace 
referencia, al final de la cita, al asunto Estados Unidos - Juegos de azar , párrafo 308. 
876 Segunda comunicación escrita de la Unión Europea, párrafo 396. 
877 Segunda comunicación escrita de la Unión Europea, párrafo 400. 
878 Segunda comunicación escrita de los Estados Un idos, párrafo 68;  y segunda comunicación escrita 
de México, párrafo 71. 
879 Prueba documental conjunta 158, página 6. 
880 Segunda comunicación escrita de los Estados Un idos, párrafo 37;  y segunda comunicación escrita 
de México, párrafo 40. WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página 192 
  
  alternativas a las restricciones a la exportación tanto de productos EPR como de productos de 
desecho. 
Inversión en tecnologías más respetuosas con el medio ambiente 
7.569  China presenta varias medidas a fin de demostrar que ya ha puesto en vigor medidas para 
fomentar las inversiones en tecnologías más respetuosas con el medio ambiente, por lo que esas medidas no podrían servir como alternativa a las restricciones a los productos EPR.
881  El Grupo 
Especial ha estudiado las medidas presentadas y concluye que no aportan pruebas de que China 
efectivamente haya aplicado medidas de promoción de las inversiones en tecnologías más respetuosas 
con el medio ambiente.  La Ley sobre la prevención y el contro l de la contaminación atmosférica882 
dispone, en el artículo 8, lo siguiente:  "el Es tado adopta políticas económicas y tecnológicas ...", y, en 
el artículo 26:  "el Estado adopta políticas económ icas y técnicas ...".  El artículo 9 de la misma 
medida dispone que "el Estado fomenta y apoya la  investigación científica y tecnológica para la 
prevención y control de la contaminación atmosf érica ...".  El mismo texto se reitera en la Ley sobre el 
fomento de los procesos de producción limpios883, la Ley sobre la prevención y el control de la 
contaminación ambiental causada por desechos sólidos884 y la Ley sobre la prevención y el control de 
la contaminación del agua.885  Aunque esas medidas contienen d eclaraciones generales sobre la 
adopción de políticas globales y el fomento de las investigaciones, no hemos podido determinar, ni 
China ha señalado a nuestra atención, en qué  modo esas medidas fomentarían o lograrían las 
inversiones en tecnologías más respetuosas con el medio ambiente.  Además, China no ha presentado 
ninguna prueba de que esté actualmente  aplicando medidas internas de ese tipo. 
7.570  Además, ni siquiera está claro que las medid as internas invocadas por China sean de carácter 
obligatorio.  En la Ley sobre el fomento de los procesos de producción limpios886, China identifica el 
artículo 33 como prueba de que varias actividades  relacionadas con proyectos de investigación, 
demostración y capacitación en materia de procesos de producción limpios se incorporarán en el 
marco de fondos especiales para el progreso tecnol ógico.  No obstante, con arreglo al artículo 29, 
"... las empresas podrán ... concertar acuerdos con los departamentos administrativos competentes ... 
para ahorrar más recursos y reducir  la emisión de contaminantes".887  El texto es claramente 
permisivo, y no transmite la sensación de que haya  alguna obligación de hacer algo en concreto.  La 
Ley sobre la prevención y el control de la c ontaminación ambiental causada por desechos sólidos888 
contiene disposiciones de carácter igualmente permisivo, como "las empresas y las instituciones 
públicas seleccionarán y utilizarán racionalmente las materias primas, la energía y otros recursos, y 
adoptarán técnicas y equipos de producción avanzados a fin de reducir los vertidos y los daños de los 
desechos sólidos industriales"889 y "las empresas mineras adoptarán métodos de minería 
                                                      
881 El Grupo Especial toma nota de varias leyes similares presentadas por China:  Ley sobre la 
prevención y el control de la contaminación atmosférica (China - Prueba documental 268), Ley sobre el fomento 
de los procesos de producción limpios  (China - Prueba documental 271), Ley sobre la prevención y el control de 
la contaminación ambiental causada por desechos sólidos  (China - Prueba documental 270) y Opiniones del 
Consejo de Estado sobre la continuación de la aceleración de la economía del reciclado (China - Prueba 
documental 523). 
882 China - Prueba documental 268. 
883 China - Prueba documental 271, artículos 6 y 14. 
884 China - Prueba documental 270, artículo 6. 
885 China - Prueba documental 269, artículo 6. 
886 China - Prueba documental 271. 
887 China - Prueba documental 271, artículo 29. 
888 China - Prueba documental 270. 
889 China - Prueba documental 270, artículo 31.  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
 Página 193 
  
  científicos ...".
890  El mismo texto figura en la Ley sobre el fomento de la economía del reciclado.891  
China no ha presentado ninguna prueba que demuest re la existencia de medidas internas que 
fortalezcan el reciclaje, ni sugiere si los proceso s existentes no podrían ser mejorados o intensificados 
para servir como alternativa a sus restriccion es a la exportación ni por qué no podrían serlo. 
7.571  China presenta también las Opiniones del Consejo de Estado sobre la continuación de la 
aceleración de la economía del reciclado892, y el Plan para el ahorro de en ergía y la reducción de los 
vertidos contaminantes de 2007893, en los que se esbozan diversos objetivos, sin que se especifiquen 
las medidas adoptadas para alcanzarlos.  En las Opiniones del Consejo de Estado sobre la 
continuación de la aceleración de la economía del reciclado se afirma que "haremos esfuerzos para 
establecer ..."894, y en el Plan para el ahorro de energía y la reducción de los vertidos contaminantes 
de 2007  se enumera una serie de objetivos, entre ellos "acelerar la investigación y el desarrollo de 
tecnologías ..."895 y "acelerar la demostración de la industrialización ...".896  Objetivos similares 
forman también parte del Arreglo para el ahorro de energía  y la reducción de los vertidos 
contaminantes de 2008897, en el que también se echan en falta pruebas de la existencia de políticas o 
normas específicas para alcanzar esos objetivos. 
7.572  El Grupo Especial no entiende en qué modo la invocación de las medidas a las que se hace 
referencia supra  confirma que China no puede aplicar, como alternativa a sus restricciones a la 
exportación, medidas en virtud de las cuales se utilic en tecnologías mejoradas pa ra reducir el nivel de 
contaminación causado por la extracción de productos EPR.  Sobre la base de esas pruebas parece que 
China está propugnando la adopción de amplias políticas y medidas a ese respecto, pero éstas no se 
especifican. 
Reciclaje de bienes de consumo 
7.573  China identifica varias medidas en vigor que, alega, abordan el reciclaje de bienes de 
consumo.898  El Grupo Especial conviene en que hay políticas y medidas de reciclaje en vigor en 
China, que por lo tanto están "a su alcance".  Al  igual que con las medidas arriba examinadas, el 
Grupo Especial considera que estas otras son igualmen te vagas por lo que respecta a la adopción de 
políticas específicas y su aplicación, así como a su reperc usión en el logro de su finalidad declarada.  
Además, no se han presentado al Grupo Especial pr uebas de que China no disponga de capacidad de 
reciclaje adicional, o de que alguna capacidad de  reciclaje no utilizada no podría aprovecharse en 
lugar de las restricciones a la exportación.  El Plan para el ahorro de energía y la reducción de los 
vertidos contaminantes de 2007 , igual que las anteriores medidas, sólo enumera objetivos, sin que se 
establezcan políticas vinculantes comp lementarias.  Utiliza frases como "... organizarse para preparar 
planes circulares de promoción de la economía ..."899;  también dispone que las ciudades "establecerán 
y mejorarán el sistema de recogida de basuras ..."900 sin citar disposiciones obligatorias que requieran 
el establecimiento de esos sistemas.  El mismo texto se utiliza también en el Arreglo para el ahorro 
                                                      
890 China - Prueba documental 270, artículo 36. 
891 China - Prueba documental 101, artículos 42 y 44. 
892 China - Prueba documental 523. 
893 China - Prueba documental 145. 
894 China - Prueba documental 523, artículo 1 (3). 
895 China - Prueba document al 145, sección V (17). 
896 China - Prueba documental 145, sección V (1 8).  Véase también la sección V (19) y (21). 
897 China - Prueba documental 287, sección VI. 
898 Respuesta de China a la pregunta 19 del Grupo Especial después de la segunda reunión sustantiva, 
anexo 19-1. 
899 China - Prueba documental  145, sección IV (12). 
900 China - Prueba documental 145, sección IV  (15).  Véase también la sección IV (28). WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página 194 
  
  de energía y la reducción de los vertidos contaminantes de 2008
901, el cual, como el Plan para el 
ahorro de energía y la reducción de  los vertidos contaminantes de 2007 , no indica si realmente se han 
aplicado o hecho cumplir cualquiera de esos planes.  El Arreglo para el ahorro de energía y la 
reducción de los vertidos contaminantes de 2009  también contiene frases no cuantificables, como 
"desarrollar vigorosamente una economía circular" y "trabajar adecuadamente en la aplicación de la 
Ley de promoción de la economía circular ... "902, sin mencionar si la Ley está realmente en vigor o es 
operativa.  China no ha presentado ninguna pr ueba o argumento que demuestre por qué esas 
posibilidades reglamentarias no podrían utilizarse en  lugar de las restricciones a la exportación. 
7.574  China presenta también la Ley sobre el fomento de la economía del reciclado , en la que se 
establecen los procedimientos que han de aplicarse al reciclar los aparatos eléctricos de desecho y 
diversos productos electrónicos.903  Observamos, en primer lugar, que esos productos trascienden el 
ámbito de esta diferencia.  Además, en opinión del Grupo Especial, esto demuestra que China tiene 
experiencia en sistemas de reciclaje que podría ut ilizarse en sustitución de las restricciones a la 
exportación. 
Ampliación de las normas ambientales 
7.575  China mantiene que ya ha aplicado tambié n varias medidas para ampliar las normas 
ambientales.  La Ley sobre las evaluaciones de impacto ambiental  establece los aspectos de 
procedimiento para la realización de evaluaciones de impacto.904  Sin embargo, no se mencionan las 
normas ambientales con arreglo a las cuales se reali zan esas evaluaciones, ni si los productores de 
productos EPR de hecho han estado obligados  a cumplir alguna de esas normas.  La Circular sobre el 
fortalecimiento y la reglamentación de la administración de proyectos nuevos905 contiene 
prescripciones aplicables a nuevos proyectos, pero po r lo demás ninguna norma ambiental.  Por su 
parte, la Ley de protección del medio ambiente906 indica que "el Departamento administrativo de 
protección del medio ambiente del Consejo de Estado formulará normas nacionales de calidad del 
medio ..."907, sin que se aporten pruebas de si esas normas realmente se han formulado.908 
7.576  El Grupo Especial toma nota de las Normas para el ingreso en la industria del coque , que 
sólo afectan a las nuevas instalaciones de coque pero no hacen referencia a normas ambientales 
aplicables a instalaciones existentes.   Además, en esta diferencia no se ha establecido un vínculo entre 
la aplicación de las Normas para el ingreso  y la reducción del impacto ambiental de los 
productos EPR.  China también presenta la Ley de la República Popular China sobre el fomento de 
los procesos de producción limpios , pero no aporta pruebas o argumentos sobre si la medida se ha 
aplicado.  China no explica, con respecto a ninguno de los instrumentos jurídicos arriba citados, por 
qué su uso no podría ampliarse o mejorarse a fin de reducir la contaminación causada por la 
extracción de productos EPR, obviando así la n ecesidad de seguir imponiendo restricciones a la 
exportación. 
                                                      
901 China - Prueba documental 287, sección VII. 
902 China - Prueba documental 288, sección VI. 
903 China - Prueba documental 101, artículos 38-41. 
904 China - Prueba documental 276, artículos 2, 17, 22 y 25-28. 
905 China - Prueba documental 469. 
906 China - Prueba documental 88. 
907 China - Prueba documental 88, artículos 9 y 10. 
908 El mismo razonamiento es aplicable a la Ley sobre la prevención y el control de la contaminación 
atmosférica  (China - Prueba documental 268, artículos 7, 13, 15);  la Ley sobre la prevención y el control de la 
contaminación ambiental causada por desechos sólidos  (China - Prueba documental 270, artículo 11);  la Ley 
sobre la prevención y el contro l de la contaminación del agua  (China - Prueba documental 269, 
artículos 11-13).   WT/DS394/R 
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  7.577  China presenta también varias medidas mediante las cuales, aduce, se han hecho cumplir sus 
normas ambientales, entre ellas i) cobro de  gravámenes por vertidos de contaminantes
909;  ii) sistemas 
de vigilancia y facultades de inspección in situ  de los gobiernos locales910;  iii) aplicación de 
sanciones financieras911;  iv) orden de suspensión o cierre de una operación912;  y v) sanciones 
mediante divulgación pública.913  China ha presentado pruebas de la  repercusión de varios de sus 
reglamentos ambientales en la producción de productos EPR y los niveles de contaminación 
asociados.914  Sin embargo, los nuevos artículos presen tados como pruebas no establecen un vínculo 
concluyente entre las medidas promulgadas y el  resultado apetecido, especialmente porque en su 
mayor parte esas medidas se han promulgado recientemente.  Al Grupo Especial le resulta difícil 
evaluar la posible eficacia de algunas de esas medi das para alcanzar los objetivos apetecidos, dado 
que en su mayor parte son tan nuevas que no se ha n puesto a prueba.  No incluyen, por ejemplo, 
normas aplicables, establecimiento de gravámenes  o procedimientos de observancia, pruebas y 
consecuencias de las inspecciones, o pruebas de la  creación de los sistemas de control de la 
contaminación ambiental necesarios.  El Grupo Esp ecial también considera que varias de las medidas 
no guardan relación alguna con los productos objeto de esta diferencia.  Más im portante aún, al igual 
que en el caso de otras medidas alternativas propuestas, China no ha presentado ninguna explicación 
de por qué sus normas ambientales vigentes no puede n hacerse más estrictas o adaptarse de otro modo 
para hacer frente adecuadamente al problema de contaminación causado por la producción de productos EPR. 
Inversión en la infraestructura necesaria para facilitar el reciclaje de desechos 
7.578  China hace referencia a varias medidas que , alega, están destinadas a promover las 
inversiones en la infraestructura necesaria  para facilitar el reciclaje de desechos.915  Sin embargo, 
                                                      
909 China - Prueba documental 484, Normas sobre  vertidos contaminantes ;  China - Prueba 
documental 279, Reglamento para la administración de las tasas por vertido de contaminantes , artículos 2, 6, 7;  
y China - Prueba documental 278, Medidas relativas a la administración de los tipos de gravamen de las tasas 
por vertido de contaminantes , artículo 3 (1)-(3) y apéndice. 
910 China - Prueba documental 268, Ley sobre la prevención y el control de la contaminación 
atmosférica , artículo 21;  China - Prueba documental 271, Ley sobre el fomento de los procesos de producción 
limpios , artículos 12 y 15;  China - Prueba documental 467, Circular sobre planes y medidas de aplicación 
relacionados con el ahorro de energía y la reducción de los vertidos contaminantes , artículos 1 y 8;  
China - Prueba documental 269, Ley sobre la prevención y el control de la contaminación del agua , artículos 23 
y 25-27;  y China - Prueba documental 475, Circular sobre la continuación del fortalecimiento de las 
comprobaciones sobre la producción no contaminante en empresas clave , artículos 1 y 3. 
911 China - Prueba documental 268, Ley sobre la prevención y el control de la contaminación 
atmosférica , artículos 47, 48 y 52;  China - Prueba documental 271, Ley sobre el fomento de los procesos de 
producción limpios , artículo 40;  China - Prueba documental 279, Reglamento para la administración de las 
tasas por vertido de contaminantes , artículo 21;  China - Prueba documental 270, Ley sobre la prevención y el 
control de la contaminación ambiental causada por desechos sólidos , artículos 68-70;  China - Prueba 
documental 269, Ley sobre la prevención y el control de la contaminación del agua , artículos 70-74. 
912 China - Prueba documental 268, Ley sobre la prevención y el control de la contaminación 
atmosférica , artículos 47 y 51;  China - Prueba documental 279, Reglamento para la administración de las tasas 
por vertido de contaminantes , artículo 21;  y China - Prueba documental 467, Circular sobre planes y medidas 
de aplicación relacionados con el ahorro de energía y la reducción de los vertidos contaminantes . 
913 China - Prueba documental 475, Circular sobre la continuación  del fortalecimiento de las 
comprobaciones sobre la producción no contaminante en empresas clave , artículo 5 (2). 
914 Anexo 39-3. 
915 China - Prueba documental 101, Ley sobre el fomento de la economía del reciclado , artículo 46;  
China - Prueba documental 525, Orientaciones sobre el fortalecimiento del reciclaje de los recursos 
regenerados , artículos I(I), I(II), II(II) y II(III);  China - Prueba documental 526, Circular sobre los trabajos 
experimentales para la construcción del sistema de reciclaje para recursos regenerados , artículos III(II) y (III);  WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página 196 
  
  como en el caso de otras medidas arriba analizadas, no tenemos ante nosotros pruebas que confirmen 
que esas medidas se han aplicado, o sobre las consecuencias de su aplicación.  Además, China no ha presentado pruebas ni argumentos sobre si su capacid ad de reciclaje de desechos se utiliza plenamente 
o si podría ampliarse más para su stituir el uso de productos EPR. 
Fomento de una mayor demanda local de desechos sin desalentar a la oferta local 
7.579  Para intentar demostrar que ha fomentado la  demanda local de desechos, China presenta una 
medida, a saber, la Ley sobre el fomento de la economía del reciclado de 2008, que incluye 
disposiciones que indican que "el Estado ofrecerá pr eferencias fiscales a las actividades industriales 
que promuevan el desarrollo de la economía de reciclaje ..."916 y que "... el Estado ... incorporará las 
investigaciones sobre innovación independientes ... de los proyectos de economía de reciclaje de los 
equipos de tareas científicos y tecnológicos cl ave a los ... planes de desarrollo científico y 
tecnológico ... y asignará recursos financieros en apoyo de su aplicación".917  En primer lugar, el 
Grupo Especial observa que China no ha presenta do ninguna prueba de que esa medida se haya 
aplicado, y, en su caso, con qué resultados.  En seg undo lugar, la existencia  de esa medida sugiere no 
sólo que esa medida es del tipo que está al alcance de China, sino también que China está ofreciendo incentivos para el reciclaje industrial que pueden su stituir al uso de restricciones a la exportación. 
Establecimiento de restricciones a la produ cción o de controles de la contaminación 
7.580  China presenta además varias medidas con las que trata de demostrar que ya ha puesto en 
vigor medidas para restringir la producción y controlar la contaminación.918  Además de la Ley de 
ahorro de energía919, que no alude específicamente a la manera en que las disposiciones pertinentes se 
aplican o se hacen respetar, China también presenta pruebas de topes de consumo de energía para el 
coque920, el magnesio921, la fundición de cinc922 y las ferroaleaciones923, que tampoco arrojan luz sobre 
los efectos directos de la aplicación de esos topes en la reducción de la contaminación relacionada con 
productos EPR.  Además, China no ha presentado ninguna prueba de que esas medidas, o sus 
versiones mejoradas, no podrían sustituir a las re stricciones a la exportación a fin de reducir la 
contaminación causada por productos EPR. 
7.581  China presenta también el Anexo 39-2 como prueba de que sus medidas ambientales internas 
se aplican a los productos EPR en cuestión.924  El Grupo Especial no niega que el ámbito de 
                                                                                                                                                                     
China - Prueba documental 527, Circular sobre la segunda serie de trabajos experimentales para la 
construcción del sistema de reciclaje para recursos regenerados , artículo II;  y China - Prueba documental 478, 
Anuncio de la publicación del catálogo de equipo electromecánico de alto consumo de energía , artículos 1 y 2. 
916 China - Prueba documental 101, Ley sobre el fomento de la economía del reciclado , artículo 44. 
917 China - Prueba documental 101, Ley sobre el fomento de la economía del reciclado , artículo 43.  
Véase también el artículo 46. 
918 Véase el anexo 14 de la respuesta de China a la  pregunta del Grupo Especial después de la segunda 
reunión sustantiva. 
919 China - Prueba documental 272, Ley de ahorro de energía , artículo 16. 
920 China - Prueba documental 470, Topes de consumo de energía para el coque . 
921 China - Prueba documental 471, Topes de consumo de energía para el magnesio . 
922 China - Prueba documental 472, Topes de consumo de energía para la fundición de cinc . 
923 China - Prueba documental 473, Topes de consumo de energía para las ferroaleaciones . 
924 Respuesta de China a la pregunta 39 del Grupo Especial después de la segunda reunión sustantiva.  
China - Prueba documental 268, Ley sobre la prevención y el control de la contaminación atmosférica , 
artículos 1, 5, 6 y 13;  China - Prueba documental 271, Ley sobre el fomento de los procesos de producción 
limpios , artículos 1 y 3;  China - Prueba documental 276, Ley sobre las evaluaciones de impacto ambiental , 
artículos 1, 3 y 16;  China - Prueba documental 278, Medidas relativas a la administración de los tipos de 
gravamen de las tasas por vertido de contaminantes , artículo 2;  China - Prueba documental 279, Reglamento  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
 Página 197 
  
  aplicación de varias de esas medidas incluye los productos objeto de esta diferencia.  Sin embargo, no 
puede discernir en qué modo esas medidas, en su aplicación, afectan a la contaminación creada en relación con la producción de productos EPR.  Observamos que algunas de esas medidas son 
simplemente "directrices" o "planes";  no hay prue bas de la existencia de políticas obligatorias 
específicas.  La falta de normas ambientales, combin ada con la falta de pruebas de procedimientos y 
resultados de aplicación, crea una imagen incompleta  del alcance de la repercusión de las medidas 
ambientales internas de China en los EPR en cu estión.  Además, China no ha presentado ninguna 
prueba que demuestre por qué esas medidas ambientales no podrían ser tan eficaces como alega que 
lo son sus restricciones a la exportación. 
7.582  China presenta además el Anexo 14-1, que con tiene una exposición gene ral de varias medidas 
ambientales aplicables a la rama de producción de acero y aluminio.
925  Aduce que, en relación con 
los cuatro productos EPR con respecto a los cuales i nvoca una defensa al amparo del apartado b) del 
artículo XX (coque, magnesio en bruto, manganeso en bruto y carburo de silicio), ha puesto en vigor 
un abanico de medidas ambientales que regulan las ramas de producción de acero y aluminio con 
miras a establecer niveles de emisión;  normas sobre contaminación del aire, del agua y por desechos sólidos;  medidas de ahorro de energía, incluidos  cupos de energía;  medidas para controlar la 
expansión de las ramas de producción de acero y aluminio;  políticas para eliminar capacidades y 
tecnologías de producción obsoletas;  medidas para promover el reciclaje y el desarrollo de una 
                                                                                                                                                                     
para la administración de las tasas por vertido de contaminantes , artículo 2;  China - Prueba documental 270, 
Ley sobre la prevención y el control de la cont aminación ambiental causada por desechos sólidos , artículos 1, 5 
y 11;  China - Prueba documental 523, Opiniones del Consejo de Estado sobre la continuación de la 
aceleración de la economía del reciclado , artículos II.5 y II.6;  China - Prueba documental 525, Orientaciones 
sobre el fortalecimiento del recicl aje de los recursos regenerados , artículo I(I);  China - Prueba 
documental 526, Circular sobre los trabajos experimentales para la construcción del sistema de reciclaje para 
recursos regenerados , párrafo 2 de la introducción y artículos II.1 y II.2;  China - Prueba documental 145, Plan 
para el ahorro de energía y la reducción de los vertidos contaminantes de 2007 , artículo II(3);  China - Prueba 
documental 272, Ley de ahorro de energía , artículo 52;  China - Prueba documental 467, Circular sobre planes 
y medidas de aplicación relacionados con el ahorro de energía y la reducción de los vertidos contaminantes , 
artículo I.2 del Plan de aplicación del sistema de indicaciones estadísticas de topes de consumo de energía por 
unidad de PIB;  China - Prueba documental 469, Circular sobre el fortalecimiento  y la reglamentación de la 
administración de proyectos nuevos ;  China - Prueba documental 472, Topes de consumo de energía para la 
fundición de cinc , artículos 4.1 y 4.2;  China - Pruebas documentales 470, 471, 473, Topes de consumo de 
energía para el coque/magnesio/ferroaleaciones ;  China - Prueba documental 470, artículos 4.1 y 4.2;  China - 
Prueba documental 471, artículos 4.1 y 4.2 y China - Prueba documental 472, artículos 4.1 y 4.2;  China - 
Prueba documental 101, Ley sobre el fomento de la economía del reciclado , artículos 29-41;  China - Prueba 
documental 192, Normas para el ingreso en la industria del coque , Introducción general;  China - Prueba 
documental 269, Ley sobre la prevención y el control de la contaminación del agua , artículos 1, 2, 10, 12 y 13;  
China - Prueba documental 287, Arreglo para el ahorro de energía y la reducción de los vertidos contaminantes 
de 2008 , artículos II, III, V, VII y VIII;  China - Prueba documental 475, Circular sobre la continuación del 
fortalecimiento de las comprobaciones sobre la producción no contaminante en empresas clave , párrafo 1.3;  
China - Prueba documental 484, Normas sobre vertidos contaminantes ;  China - Prueba documental 288, 
Arreglo para el ahorro de energía y la reducción de los vertidos contaminantes de 2009 , artículos IV, VI 
y VIII;  China - Prueba documental 527, Circular sobre la segunda serie de trabajos experimentales para la 
construcción del sistema de reciclaje para recursos regenerados , artículos I y II, China - Prueba 
documental 528, Circular sobre la solicitud para la construcción de sistemas de reciclaje , artículos I(I) y II(I);  
China - Prueba documental 446, Lista de empresas sujetas a la eliminación de la capacidad obsoleta en el 
sector industrial correspondiente a 2010 ;  y China - Prueba documental 479, Circular sobre el fortalecimiento 
de la eliminación de la capacidad obsoleta , artículo II.2. 
925 Respuesta de China a la pregunta 19 del Grupo Especial después de la segunda reunión sustantiva. WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página 198 
  
  "economía de reciclaje";  medidas para promover inversiones y tecnologías verdes;  e instrumentos 
comerciales.
926 
7.583  El Grupo Especial está impresionado por la  amplitud y profundidad de las medidas 
ambientales adoptadas por China y l as posibilidades reglamentarias que abren a la luz de los diversos 
objetivos de política declarados.  En opinión del Gr upo Especial, esto confirma la alegación de los 
reclamantes de que China dispone de un ma rco reglamentario que impone estrictas normas 
ambientales (como hicieron los Estados Unidos y las Comunidades Europeas hace unos pocos años, 
tal como observó China al comienzo de la difere ncia) que podrían utilizarse para obviar la necesidad 
de imponer restricciones a la exportación.  El Grupo Especial no tiene noticia de normas 
operacionales específicas que esas medidas927  hubieran puesto en vigor, ni de prescripciones de 
                                                      
926 Respuesta de China a la pregunta 14 del Grupo Especial después de la segunda reunión sustantiva. 
927 China - Prueba documental 268, Ley sobre la prevención y el control de la contaminación 
atmosférica , artículo 5;  China - Prueba documental 271, Ley sobre el fomento de los procesos de producción 
limpios , artículo 3;  China - Prueba documental 276, Ley sobre las evaluaciones de impacto ambiental , 
artículos 3 y 7-9;  China - Prueba documental 278, Medidas relativas a la administración de los tipos de 
gravamen de las tasas por vertido de contaminantes , artículo 2;  China - Prueba documental 279, Reglamento 
para la administración de las tasas por vertido de contaminantes , artículo 2;  China - Prueba documental 270, 
Ley sobre la prevención y el control de la cont aminación ambiental causada por desechos sólidos , artículo 5;  
China - Prueba documental 444, Circular sobre las medidas para controlar la exportación de productos EPR , 
artículos I, II(II), III(IV);  Prueba documental conjunta 18, Políticas de desarrollo para la industria del hierro y 
el acero , artículo 30, párrafo 3;  China - Prueba documental 523, Opiniones del Consejo de Estado sobre la 
continuación de la aceleración de la economía del reciclado , artículo II (6);  China - Prueba documental 525, 
Orientaciones sobre el fortalecimiento del reciclaje de los recursos regenerados , artículo I(II);  China - Prueba 
documental 123, Undécimo plan quinquenal de  protección del medio ambiente (2006-2010), artículos III(I), 
párrafo 1, III(III), párrafo 3, IV(II), párrafo 2, V(II) y V(II), párrafo 1;  China - Prueba documental 144, 
Directrices del undécimo plan quinquenal para el desarrollo económico y social , capítulo 13, sección 1;  
capítulo 19, sección 2;  capítulo 22, sección 1 (columna especial 10;  sección 5, capítulo 24;  sección 2 y 
capítulo 22, sección 5 (columna especial 11);  China - Prueba documental 452, Ajuste de 2006 de los tipos 
arancelarios provisionales de determinadas importaciones y exportaciones de productos básicos , párrafo 3;  
China - Prueba documental 526, Circular sobre los trabajos experimentales para la construcción del sistema de 
reciclaje para recursos regenerados , artículo II(2) y II(3);  China - Prueba documental 145, Plan para el ahorro 
de energía y la reducción de los vertidos contaminantes de 2007 , artículos I, párrafo 2;  II, párrafo 4;  
III, párrafo 8;  IV, párrafo 12;  V, párrafo 18;  VII, párrafo 32 y anexo;  China - Prueba documental 146, Nuevo 
ajuste de los aranceles de importación y exportación en 2008 , párrafo 3;  China - Prueba documental 272, Ley 
de ahorro de energía , artículos 7, 9, 30, 52 y 66;  China - Prueba documental 467, Circular sobre planes y 
medidas de aplicación relacionados con el ahorro de energía y la reducción de los vertidos contaminantes , 
artículos I.2 y II.2 del Plan de aplicación del sistema de indicadore s estadísticos de topes de consumo de 
energía por unidad de PIB , páginas 2 y 4;  China - Prueba documental 453, Ajuste de 2007 de los tipos 
arancelarios a partir de 1º de junio para controlar la exportación de productos de alto consumo de energía , 
párrafo 1;  China - Prueba documental 469, Circular sobre el fortalecimien to y la reglamentación de la 
administración de proyectos nuevos , artículo I;  China - Prueba documental 100, Nuevo ajuste de los aranceles 
de importación y exportación en 2009 , párrafo 3;  China - Prueba documental 101, Ley sobre el fomento de la 
economía del reciclado , artículo 16;  China - Prueba documental 192, Normas para el ingreso en la industria 
del coque , artículos I, párrafo 2, y II, párrafo 1;  China - Prueba documental 269, Ley sobre la prevención y el 
control de la contaminación del agua , artículo 10;  China - Prueba documental 287, Arreglo para el ahorro de 
energía y la reducción de los vertidos contaminantes de 2008 , artículos III, V, VII, XI;  China - Prueba 
documental 420, Políticas y medidas de China para luchar contra el cambio climático , artículo IV y 
páginas 8-10;  China - Prueba documental 475, Circular sobre la continuación del fortalecimiento de las 
comprobaciones sobre la producción no contaminante en empresas clave , artículo 1.3;  China - Prueba 
documental 99, Plan de ajuste y revitalización de la rama de producción de metales no ferrosos , artículos 1, 
2.3.3 y 3.2;  China - Prueba documental 288, Arreglo para el ahorro de energía y la reducción de los vertidos 
contaminantes de 2009 , artículos III y VII;  Prueba documental conjunta 10, Directrices para mejorar la gestión  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
 Página 199 
  
  procedimiento y procesos de aplicación específicos.  Varias de las medidas tampoco atañen a los 
productos EPR o los productos de desecho objet o de esta diferencia, o no los mencionan 
concretamente, mientras que otras sólo expresan la intención de aplicar restricciones a la exportación 
de determinados productos.  A juicio del Grupo Es pecial, éstos son otros ejemplos de medidas que 
tienen la posibilidad de servir como alternativa a las restricciones a los productos EPR impuestas por 
China.  Por último, el Grupo Especial tiene ante sí  varios otros documentos en los que simplemente se 
identifican objetivos, pero no normas específicas, y que no aportan pruebas sobre si se aplicaron 
algunas políticas para tratar de alcanzar esos objetivos.  Al Grupo Especial le resulta difícil evaluar en 
qué grado esas medidas han afectado a los productores de acero y aluminio, y si han contribuido, y 
cómo, a la reducción de la contaminación derivada  de productos EPR.  Tampoco hay pruebas de por 
qué esas normas no pueden utilizarse en lugar de las restricciones a la exportación. 
7.584  Parece, por tanto, que China dispone de un ma rco reglamentario para poner en vigor las 
medidas alternativas sugeridas por los reclamantes.  No obstante, China alega que las restricciones a 
la exportación "también" son necesarias, y trata de  justificar su uso de una combinación de 
restricciones a la exportación y otras medidas in ternas basándose en que las restricciones a la 
exportación aportan beneficios adicional es a los resultantes del recurso únicamente a 
reglamentaciones ambientales.  En otras palabr as, según China, las restricciones a la exportación 
complementan las medidas alternativas identificadas por los reclamantes.
928 
7.585  China afirma que esos beneficios adiciona les que proporciona el uso combinado de 
restricciones a la exportación y otras medidas inte rnas incluyen efectos positivos a corto, medio y 
largo plazo.  Por lo que respecta a los beneficios a corto plazo, China alega que sus restricciones a la 
exportación de productos EPR tienen por resultado una  inmediata reducción de la contaminación, y 
que esto es importante porque las medidas ambienta les en vigor no pueden hacer frente a todos los 
daños ambientales causados por la producción de productos EPR.929  En ese sentido, China destaca 
que sin restricciones a la exportación los precios de exportación de los productos EPR serían 
demasiado bajos en relación con el costo social que representa su producción (ya que no tendrían en 
cuenta los costos ambientales).  Dado que las reglamentaciones ambientales no son por sí solas suficientes para eliminar totalmente los da ños ambientales derivados  de la producción de 
productos EPR, las restricciones a la exportación so n necesarias.  Así pues, China, al aumentar el 
precio mundial de esos productos, alienta a los product ores a integrar los costos ambientales asociados 
a la producción de productos EPR.
930 
7.586  La dificultad que plantea la aseveración de Ch ina es que las restricciones a la exportación 
generalmente no integran los costos ambientales sociales931 de la producción de productos EPR en la 
economía nacional.  Esto es así porque las restricci ones a la exportación reducen el precio interior de 
                                                                                                                                                                     
de las ramas de producción de materias primas , párrafo 6;  China - Prueba documental 446, Lista de empresas 
sujetas a la eliminación de la capacidad obsoleta en el sector industrial correspondiente a 2010 ;  y China - 
Prueba documental 479, Circular sobre el fortalecimiento de la eliminación de la capacidad obsoleta , 
artículo II.2. 
928 Respuesta de China a la pregunta 39 del Grupo Especial después de la segunda reunión sustantiva, 
párrafos 43-62. 
929 Por lo que respecta a los efectos complementarios a medio y largo plazo de las restricciones a la 
exportación invocados por China, el Gr upo Especial observa que China presen tó los mismos argumentos en el 
contexto de su demostración de la contribución de sus re stricciones a la exportación a su s objetivos ambientales.  
El Grupo Especial se remite a los párrafos 7.539-7.554 supra . 
930 Respuesta de China a la pregunta 39 del Grupo Especial después de la segunda reunión sustantiva, 
párrafo 252. 
931 Los costos ambientales sociales son los de la contaminación del medio ambiente durante la 
producción de productos EPR. WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página 200 
  
  esos productos, y en consecuencia fomentan, en lugar de reducir, un mayor consumo de 
productos EPR contaminantes.
932  De hecho, el Grupo Especial entiende que todas las partes están de 
acuerdo en que, en general, las restricciones a la exportación no son una política eficiente para 
abordar externalidades ambientales cuando éstas de rivan de la producción nacional y no de las 
exportaciones o las importaciones.  Esto se debe, en general, a que la contam inación generada por la 
producción de las mercancías consumidas en el país no es inferior a la atribuible a las mercancías consumidas en el extranjero.  Por consiguiente, lo determinante es la producción misma, y no el hecho 
de que sea objeto de comercio.
933 
7.587  Por último, el Grupo Especial observa que el argumento global de China parece ser que la 
utilización de restricciones, incompatibles con la OMC,  a la exportación de productos EPR (a pesar de 
que varios reglamentos del tipo sugerido por los recl amantes como alternativas ya están en vigor en 
China) ofrece beneficios adicionales a los que l as alternativas compatibles con la OMC pueden por sí 
solas ofrecer. 
7.588  A juicio del Grupo Especial, parece que la in terpretación del apartado b) del artículo XX 
propugnada por China amplía sustancialmente el al cance de la disposición excepcional, de manera 
que permite imponer restricciones cuantitativas a la exportación.  Sin embargo, no incumbe al Grupo 
Especial examinar la idoneidad de las normas de la OMC que afectan a la presen te diferencia.  Se nos 
ha encomendado que determinemos si China ha de mostrado que sus restricciones a la exportación 
incompatibles con la OMC pueden justificarse como una medida excepcional necesaria para la 
reducción de la contaminación y la protección de la salud de la población china.  Sólo podrá hacerlo si 
puede establecer que alternativas compatibles c on la OMC que estén a su alcance no pueden 
proporcionar el nivel de protección que ha decidido adoptar.  No ha hecho tal cosa. 
7.589  Por último, el Grupo Especial retorna a la sugere ncia de los reclamant es de que "dado que las 
preocupaciones declaradas por China por lo que resp ecta a la vida y la salud guardan relación con la 
contaminación asociada a la producción primaria, [... ] [podría adoptar] controles más estrictos de la 
contaminación aplicables a la producción primaria de los metales".934  China ha declinado hacerlo, 
aduciendo que "los costos admini strativos, de supervisión y pa ra procurar la observancia imposibilitan  
[...] [la adopción de políticas] que graven las activid ades en la fuente de la contaminación [...]".935  
A juicio del Grupo Especial, esto no constituye una explicación adecuada de por qué no hay 
                                                      
932 Véanse también las observaciones de los Estados Unidos sobre la respuesta de China a la 
pregunta 39 del Grupo Especial después de la segunda reunión sustantiva, párrafo 144. 
933 China aduce que hay efectos secundarios positivos asociados al consumo de productos EPR, y que 
al darse esos efectos secundarios del consum o, las restricciones a la exportación son " también  parte del conjunto 
de políticas más eficientes".  El Grupo Especial entiende que esto significa que un encargado de formular 
políticas puede decidir combinar una restricción a la exportación con otro instrumento de política interna 
(un impuesto sobre la producción o una subvención al consumo) a fin de lograr las cantidades óptimas de exportación, producción y consumo.  La razón para escoger esa opción, según China, es que las medidas de 
exportación son eficaces en función del costo si se comp aran con otras políticas (observaciones de China sobre 
la respuesta de los reclamantes a la pregunta 22 del Grupo Especial después de la segunda reunión sustantiva, párrafo 77).  Sin embargo, el Grupo Especial opina que China no ha presentado pruebas suficientes de que la 
adopción de políticas que gravan la contaminación en la fuente le resulte demasiado costosa. 
934 Segunda comunicación escrita de la Unión Europ ea, párrafo 395.  Véase también:  segunda 
comunicación escrita de los Estados Unidos, párraf o 102;  y segunda comunicación escrita de México, 
párrafo 106. 
935 Observaciones de China sobre la respuesta de los reclamantes a la pregunta 22 del Grupo Especial 
después de la segunda reunión sustantiva, párrafo 83 (sin cursivas en el original).  Véase también China - Prueba 
documental 519, párrafos 34-40.  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
 Página 201 
  
  razonablemente al alcance de China impuestos o to pes de la producción compatibles con la OMC que 
puedan utilizarse en lugar de las restricciones a la exportación incompatibles con la OMC. 
7.590  El Grupo Especial concluye que China no ha podido justificar por qué alternativas 
compatibles con la OMC que son menos restrictivas del comercio y están a su alcance, identificadas 
por los reclamantes y cuya existencia reconoce China, no pueden utilizarse en lugar de aplicar 
restricciones a la exportación.  No se trata de imponer más "medidas ambientales onerosas que limitan 
la producción"
936, sino de potenciar y aplicar medidas ambientales existentes, así como de establecer, 
cuando no existe ninguna, nuevas medidas que re percutan directamente en la contaminación 
relacionada con la producción de productos EPR. 
v) Conclusiones sobre la necesidad de la  medida relativa a los productos EPR 
7.591  Por las razones arriba expuestas, el Grupo Esp ecial constata que China no ha demostrado que 
sus restricciones a la exportación de productos EPR, en  particular sus derechos de exportación sobre 
el manganeso metal, el magnesio metal y el coque, así como sus contingentes de exportación de coque 
y de carburo de silicio, estén justificadas al  amparo del apartado b) del artículo XX. 
c) La cuestión de si los derechos de exportación aplicados a los desechos de cinc, los desechos 
de magnesio y los desechos de manganeso están justificados al amparo  del apartado b) del 
artículo XX del GATT de 1994 
7.592  China trata de justificar sus restricciones a la exportación de desechos basándose en su 
supuesta contribución al objetivo de protección de la  vida y la salud de las personas y los animales o 
de preservación de los vegetales.  Según China, la producción de magnesio, manganeso y cinc a partir 
de minerales en bruto (es decir, la producción pr imaria) plantea importantes  riesgos para la salud937 
debido a los altos niveles de contaminación y de intensidad de uso de energía relacionados con esa 
producción.  En contraste, la producción de eso s metales mediante la utilización de desechos 
reciclados, o la denominada "producción secundaria", es bastante menos contaminante y más eficiente 
en términos de energía, reduciendo así los ries gos relacionados con la producción de metales no 
ferrosos en la que se utilizan minerales en bruto.938  Los derechos de exportación sobre los desechos 
son necesarios para procurar un cambio de la pr oducción primaria a la producción secundaria, porque 
garantizan una oferta estable de desechos que es necesaria para el desarrollo de la industria 
secundaria. 
7.593  Como en el caso de las restricciones a la exportación de productos EPR, los reclamantes 
aducen que el objetivo de China no está relaciona do con la salud, sino con su desarrollo económico. 
7.594  Como en el caso de las restricciones a la exportación de productos EPR, el Grupo Especial 
tiene que evaluar si China ha cumplido su ob ligación de demostrar que esas restricciones son 
"necesarias" para proteger la salud de la población ch ina.  Como hemos indicado, la prueba de la 
necesidad requiere sopesar la importancia de:  i) el va lor de que se trate, ii) la elección de la medida y 
iii) su contribución al logro del objetivo de política frente a los efectos de restricción de esa restricción 
a la exportación a la luz de la existencia de medidas alternativas efectivas disponibles. 
                                                      
936 Respuesta de China a la pregunta 39 del Grupo Especial después de la segunda reunión sustantiva, 
párrafo 265. 
937 Identificados en el anexo B de la primera comunicación escrita de China. 
938 Primera comunicación escrita de  China, párrafos 230 y 248. WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página 202 
  
  7.595  El Grupo Especial opina que no necesita ex aminar los objetivos declarados de las 
restricciones a la exportación de productos de desec ho;  ya los hemos examinado en el contexto de 
nuestra consideración de las restricciones a la e xportación de productos EPR.  Tampoco tenemos que 
examinar la importancia de los va lores invocados por China para justificar sus restricciones a la 
exportación incompatibles con la OMC.  Como en el caso de las restricciones a la exportación de productos EPR, China invoca valores de la máxima importancia:  la reducción de la contaminación y 
la protección de la salud.  Todas las partes convienen  en que esos valores son importantes, pero la 
alegación fundamental de los reclamantes es que el verdadero objetivo de las restricciones a la 
exportación de desechos impuestas por China no es la reducción de la contaminación causada por el 
uso de productos EPR, sino más bien el suministro de materias primas de bajo precio a su industria de transformación, con objeto de fomentar su desarrollo económico.  Como ya hemos indicado, esto no es una justificación contemplada en el apartado b) del artículo XX. 
7.596  A continuación examinaremos el argumento de China de que sus restricciones a la 
exportación de productos de desecho contribuyen al  logro del objetivo de China de reducir la 
contaminación creada por el uso de productos EPR. 
i) Contribución de la medida 
7.597  China afirma que los productos de desechos de  metales no ferrosos actualmente contribuyen 
de manera importante, y son adecuados como contri bución, a la reducción de los riesgos para la salud 
relacionados con la producción de me tales porque i) a corto plazo, re ducen el nivel de contaminación 
y la intensidad en el uso de energía que entrañ a la producción de magnesio metal, de manganeso 
metal y cinc a partir de minerales en bruto;  y ii) a medio o largo plazo, contribuyen al desarrollo y la utilización de tecnologías de reciclaje, y en con secuencia a una producción secundaria más sostenible 
de metales no ferrosos.
939 
La cuestión de si China ha cumplido su ob ligación de demostrar que los derechos de 
exportación están actualmente  contribuyendo de manera importante al objetivo declarado 
7.598  La premisa principal de China es que un nive l "X" de derechos de  exportación sobre los 
desechos tendrá como resultado un nivel "Y" de re ducción de la contaminación.  Esto es así porque 
las restricciones a la exportación reducen el preci o para la producción secundaria comparado con el de 
la producción primaria del metal, promoviendo así  el consumo de producción secundaria.  Dado que 
según China la producción secundaria es menos cont aminante que la producción primaria, a una 
cantidad dada de producción de productos más elaborados corresponderá  un nivel reducido de 
contaminación.940 
7.599  En apoyo de su alegación de que las restricciones a la exportación de desechos de metales no 
ferrosos contribuyen actualmente de manera impor tante a la reducción de la contaminación, China 
presenta los resultados de un estudio de simulación  basado en un modelo de oferta y demanda.  
Basándose en ese modelo, China estima, en primer l ugar, la repercusión de una restricción a la 
exportación en el consumo de desechos.  En partic ular, China estima que el derecho de exportación 
del 10 por ciento sobre los desechos de magnesio aumenta el consumo interior de desechos en 
un 1,92 por ciento;  el derecho de  exportación del 20 por ciento sobre los desechos de manganeso 
aumenta su consumo interior un 5,07 por ciento;  y el derecho de exportación del 10 por ciento sobre 
los desechos de cinc aumenta el cons umo interno en un 0,63 por ciento.941  China estima la 
                                                      
939 Primera comunicación escrita de China, párrafos 263-282. 
940 Primera comunicación escrita de China, párrafos 263-282. 
941 Primera comunicación escrita  de China, párrafo 269.  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
 Página 203 
  
  repercusión de ese aumento de la disponibilidad de desechos en la reducción de la contaminación 
apoyándose en los siguientes supuestos:  i) todos lo s desechos son reciclados (es decir, hay una tasa 
de recuperación de desechos del 100 por ciento, o, en otras palabras, una tonelada de desechos de 
cada producto de desecho produce aproximadamente una tonelada del metal secundario);  ii) la 
producción secundaria sustituye perfectamente a la pr oducción primaria, de mane ra que 1 tonelada de 
producción secundaria puede utilizarse en lugar de 1 tonelada de producción primaria;  y iii) el 
consumo de desechos en 2009 representa el 10 por ci ento de la producción primaria (o, de manera 
equivalente, que la producción secundaria representa  un 10 por ciento de la producción primaria).
942 
7.600  El análisis presentado por China no conven ce al Grupo Especial por varias razones.  
En primer lugar, el análisis cuantitativo del efect o actual de los derechos de exportación sobre los 
desechos en su consumo realizado por China adolece de varias deficiencias técnicas.  El modelo utilizado por China para estimar los efectos de las restricciones a la exportación en el consumo interno 
de desechos es el mismo utilizado por China para est imar la repercusión de las restricciones en la 
producción de productos EPR.  Por tanto, muchas de las cuestiones arriba examinadas con respecto a 
los metales son igualmente aplicables a los desechos.  Más importante aún, el Grupo Especial recuerda su opinión de que la calidad de los datos utilizados para el análisis menoscaba gravemente la 
fiabilidad de los resultados.  En ese sentido, el Grupo Especial recuerda  que el análisis de sensibilidad 
presentado por los reclamantes (cuyos resultados figur an en el cuadro A de la Prueba documental 
conjunta 185) demuestra que la magnitud estimada de los efectos de las restricciones a la exportación 
depende fundamentalmente de los va lores numéricos de los parámetros.
943 
7.601  En segundo lugar, las pruebas no respaldan los supuestos en que China se basa para calcular 
la reducción de la contaminación resultante del aume nto del consumo de desechos (a saber, una tasa 
del 10 por ciento de producción secundaria y una tasa del 100 por ciento de recuperación de 
desechos).  En particular, China no ha presentado ninguna prueba sobre la magnitud de la producción 
secundaria en China.  En el caso del manganeso, las pruebas que el Grupo Es pecial tiene ante sí 
respaldan la opinión de que la producción secundari a de manganeso metal a partir de desechos de 
manganeso es, en el mejor de los casos, muy limitada  (de manera que la suposición de que todos los 
desechos se utilizan para producción secundaria del metal parece ser incorrecta).  De hecho, como ha 
observado el experto de China, "los desechos de ma nganeso casi siempre se utilizan y reutilizan en 
forma de aleaciones;  rara vez se recuperan como manganeso metal".944  En consecuencia, el Grupo 
Especial no puede atribuir mucha importancia a los resultados de esos cálculos. 
7.602  En tercer lugar, China aborda la cuestión de  la contaminación relaci onada con la producción 
de productos EPR de manera aislada, y no tiene en cuenta la contaminación que resultaría del 
aumento de la producción de productos más ela borados.  El estudio económico presentado con miras 
                                                      
942 China - Pruebas documentales 124 y 147. 
943 Esto es especialmente cierto en el caso de los desechos con respecto a los cuales la parte de la 
producción nacional que se consume en el país se basa en datos correspondientes a metales primarios y no a 
desechos. 
944 Véase China - Prueba documental 11, nota 25, página 5.  Los reclamantes han presentado pruebas y 
argumentos encaminados a demostrar que la producción secundaria de manganeso metal no es viable y no tiene 
lugar;  declaración oral inicial de los Estados Unidos en la primera reunión sustantiva, párrafo 106;  segunda 
comunicación escrita de los Estados Unidos, párrafo 55;  d eclaración oral inicial de los Estados Unidos en la 
segunda reunión sustantiva, párrafos 55 y 56;  observaciones de los Estados Unidos sobre la respuesta de China 
a la pregunta 27 del Grupo Especial después de la segun da reunión sustantiva.  China ha presentado pruebas y 
argumentos encaminados a refutar la alegación de los Estados Unidos en la respuesta de China a la pregunta 27 del Grupo Especial después de la se gunda reunión sustantiva, párrafos 131 y 132;  segunda comunicación escrita 
de China, párrafos 340 y 341;  China - Prueba documental 481, página 5;  y China - Prueba documental 486. WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página 204 
  
  a justificar los derechos de exportación sobre los desechos
945 no tiene en cuenta los vínculos entre las 
fases primera y posteriores del proceso de producción y la interacción entre los derechos de exportación sobre los desechos y sobre los metales.  En la medida en que una restricción a la 
exportación de desechos puede promover el desa rrollo de los sectores de transformación, las 
estimaciones de China sobre la reducción de la contaminación no tienen en cuenta la contaminación adicional generada por las industrias de transform ación.  China alega que la contaminación generada 
por el sector de transformación es de menor importancia comparada con la reducción de la contaminación que resulta del cambio de la pr oducción primaria a la producción secundaria de los 
metales en cuestión.  No obstante, como se indica supra  con respecto a las restricciones a la 
exportación de productos EPR
946, el Grupo Especial constata que las pruebas sobre la contaminación 
por tonelada métrica de diversos productos pr esentadas por China no permiten evaluar la 
contaminación generada por la cantidad de pr oductos más elaborados producidos con unidades 
adicionales de desechos disponibles para consumo interno como consecuencia de los derechos de 
exportación sobre esos materiales.  Por consiguien te, no es posible llegar a una determinación sobre 
los efectos netos en la contaminación de lo s derechos de exportación sobre los desechos. 
7.603  En cuarto lugar, el Grupo Especial cree que la evaluación de la contribución actual de una 
medida al objetivo declarado no debe  realizarse de manera aislada.  Consideramos que la imposición 
de una restricción a la exportación de minerales de manganeso, al proporcionar un incentivo a la 
producción primaria, podría contrarrestar los supuestos  efectos de las restricciones a la exportación de 
la producción secundaria (a partir de productos de  desecho), en menoscabo del objetivo de China.  
El Grupo Especial tiene presente la alegación de Ch ina de que en la práctica las restricciones a la 
exportación de minerales de manganeso y minerales de  cinc no afecta a su precio interior porque esos 
productos son en gran medida importados, y no exportados, por China.947  Sin embargo, el Grupo 
Especial observa que únicamente sobre esa base no cabe esperar que las restricciones a la exportación 
tengan algún efecto en dos categorías de desechos  de cinc (desperdicios y desechos de cinc, 
"7902.0000", y cenizas y residuos de cinc, "2620.1900" ), ya que los datos que figuran en la Prueba 
documental 289 presentada por China muestran,  con respecto a esos dos productos, cifras 
significativamente más altas para las importaciones que para las exportaciones.  Sin embargo, China 
alega que el precio interior de esos productos de  desecho de cinc se ha visto afectado por la 
imposición de restricciones a su exportación.  Además,  como se indica más arriba, el bajo porcentaje 
de exportación en relación con la importación pue de ser simplemente resultado de las propias 
restricciones a la exportación. 
7.604  A la luz de lo anteriormente expuesto, el Gr upo Especial opina que China no ha demostrado 
que las medidas de exportación que aplica a los desechos estén contribuyendo actualmente  de manera 
importante al objetivo de reducir la  contaminación.  De hecho, incluso la propia China afirma que 
actualmente el efecto de los derechos de export ación sobre los productos de desecho es, en el mejor 
de los casos, moderado.948  Esa contribución, si la hubiera, no puede ser importante, al menos 
actualmente. 
                                                      
945 China - Prueba documental 124. 
946 Véase el párrafo 7.534 supra . 
947 Respuesta de China a la pregunta 49 del Grupo Especial después de la primera reunión sustantiva, 
párrafo 247. 
948 Respuesta de China a la pregunta 36 del Grupo Especial después de la segunda reunión sustantiva, 
párrafo 164.  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
 Página 205 
  
  La cuestión de si China ha cumplido su ob ligación de demostrar que los derechos de 
exportación son adecuados como  contribución importante en el futuro al objetivo declarado 
7.605  China aduce que sus derechos de exportación sobre los productos de desechos metálicos son 
"adecuados como" contribución importante en el futu ro al objetivo reconocido en el apartado b) del 
artículo XX, porque esas medidas son necesarias para el  desarrollo de la industria de reciclaje.  
En particular, China afirma que "para alcanzar c on éxito su objetivo de sustitución de la producción 
primaria por producción secundaria, tiene que c ontrolar y gestionar sus limitados recursos de 
desechos".949  "Los derechos de exportación preser varán mercados de desechos estables y 
previsibles"950, permitiendo así el desarrollo de la industria de reciclaje de China. 
7.606  Para justificar la utilización de restricciones a la exportación de desechos, China identifica la 
gran demanda extranjera de desechos y la inestable of erta extranjera de los mismos como dos factores 
que frustran el objetivo a largo plazo de China de  sustituir la producción primaria por producción 
secundaria.  Sin embargo, el Grupo Especial no tiene ante sí prueba alguna que respalde la alegación 
de China de que la demanda extranjera de desechos es una causa del bajo nivel de desarrollo en China 
de la industria de reciclaje de magnesio, manganeso  y cinc metales.  Además, China no ha explicado 
en qué modo, dado su bajo nivel de exportación de  desechos, la imposición de una restricción a la 
exportación contribuiría a asegurar la existencia de una masa crítica de recursos de desecho y a 
desarrollar la industria de reciclaje.951 
7.607  Con respecto a las supuestas restricciones de la oferta internacional de desechos, el Grupo 
Especial hace también hincapié en los efectos nega tivos que una reducción del precio interior de los 
desechos puede tener en el incentivo para recoge r desechos.  China aduce que varias otras medidas 
que tiene en vigor para fomentar el desarrollo de los canales nacionales de oferta de desechos 
"contrarrestan cualquier presión a la baja en los precios de los desechos metálicos".952  Sin embargo, 
China no ha justificado con pruebas esa alegación. 
7.608  Otro efecto de las restricciones a la exportación de desechos es que, al reducir el precio de la 
producción secundaria en el país, contribuirán al desarrollo del sector de transformación.  En el presente caso esto tiene dos consecuencias.  En primer lugar, como se indica más arriba
953, China no 
tiene en cuenta la contaminación generada por el sect or de transformación.  En segundo lugar, en la 
medida en que los derechos de exportación favorezcan  la expansión del sector de transformación, la 
demanda de materias primas aumentará, lo que s upone más producción primaria contaminante.  Los 
cálculos efectuados por China por lo que respecta a lo s efectos en la contaminación de un derecho de 
exportación sobre los desechos no tienen en cuenta esos efectos indirectos. 
7.609  Habida cuenta de lo anteriormente expuesto,  el Grupo Especial considera que las pruebas 
presentadas por China no son suficientes para demo strar que sus restricciones a la exportación de 
desechos son adecuadas como contribución al objetivo declarado. 
                                                      
949 Primera comunicación escrita  de China, párrafo 265. 
950 Primera comunicación escrita  de China, párrafo 282. 
951 Observaciones de los Estados Unidos sobre la respuesta de China a la pregunta 36 del Grupo 
Especial después de la segunda reunión sustantiva, párrafos 127-130. 
952 Respuesta de China a la pregunta 37 del Grupo Especial después de la segunda reunión sustantiva, 
párrafo 192. 
953 Véase el párrafo 7.602 supra . WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página 206 
  
  ii) Disponibilidad de medidas alternativas compa tibles con la OMC o menos restrictivas del 
comercio 
7.610  El Grupo Especial entiende que hay varias medi das que podrían promover más eficazmente la 
oferta de desechos y el desarrollo  de la producción secundaria.  Por ejemplo, la propia China reconoce 
el papel que medidas como la introducción de un re quisito de etiquetado, los planes de incentivos, las 
donaciones para investigación y lo s bajos aranceles de importación para insumos secundarios han 
desempeñado en el desarrollo de la indus tria secundaria en los países desarrollados.
954  E n  l o s  
párrafos 7.564-7.590 supra  hemos examinado los argumentos y pruebas presentados por China con 
respecto a las medidas alternativas sugeridas por los reclamantes, muchos de los cuales conciernen a 
la industria de reciclaje y a los cambios en curso en  la economía de China para favorecer el reciclaje.  
Más importante aún, China reconoce que un impediment o considerable para el desarrollo del sector de 
reciclaje en China es la falta de infraestructura para reciclaje;  sin embargo, se espera que el sector de reciclaje se transforme rápidamente, o al menos China afirma que ha puesto en vigor medidas 
encaminadas a promover "el rápido crecimiento de las industrias nacionales de reciclaje y 
reelaboración".
955  Basándose en las pruebas y argumentos presentados por las partes, el Grupo 
Especial opina que China está actualmente poniendo en  vigor medidas de infraes tructura para facilitar 
el desarrollo de la oferta de desechos.956 
7.611  El Grupo Especial constata que China no ha demostrado que sus derechos de exportación 
sobre los productos de desecho de manganeso, magnesi o y cinc estén justificados al amparo del 
apartado b) del artículo XX. 
d) Conclusiones sobre la necesidad de la medida en el sentido del apartado b) del artículo XX 
del GATT de 1994 
7.612  Por las razones arriba expuestas, el Grupo Esp ecial constata que China, aun suponiendo, a 
efectos de argumentación, que pudiera invocar el  apartado b) del artículo XX del GATT de 1994 para 
justificar sus derechos de exportación contrarios a su Protocolo de Adhesión, no ha demostrado que 
sus derechos de exportación sobre los desechos de  cinc, los desechos de magnesio y los desechos de 
manganeso estén justificados al ampa ro del apartado b) del artículo XX. 
4. Resumen de las constataciones del Grupo Especial sobre el recurso de China al 
párrafo 2 a) del artículo XI y los apartado s b) y g) del artículo XX del GATT de 1994 
7.613  El Grupo Especial recuerda que el contingent e de exportación de bauxita impuesto por China 
es incompatible con el párrafo 1 del artículo XI  del GATT de 1994.  Constata que China no ha 
demostrado que su contingente de exportación de  bauxita de calidad refractaria se aplique 
temporalmente, en el sentido del párrafo 2 a) del artículo XI, para prevenir o remediar una escasez 
aguda.  Constata asimismo que China no ha demostra do que su contingente de exportación de bauxita 
de calidad refractaria sea una medida relativa a la conservación de recursos naturales agotables que se 
aplica conjuntamente con restricciones a la producci ón o al consumo nacionales, en el sentido del 
apartado g) del artículo XX del GATT de 1994. 
                                                      
954 Primera comunicación escrita  de China, párrafo 278. 
955 Respuesta de China a la pregunta 36 del Grupo Especial después de la segunda reunión sustantiva, 
párrafo 164. 
956 Segunda comunicación escrita de los Estados Unidos, párrafo 68;  segunda comunicación escrita de 
México, párrafo 71.  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
 Página 207 
  
  7.614  El Grupo Especial recuerda que los derechos de exportación sobre el espato flúor impuestos 
por China son incompatibles con el párrafo 3 de la  sección 11 del Protocolo de Adhesión de China.  
Constata, a efectos de argumentación, que, aun suponiendo que el apartado g) del artículo XX 
del  GATT de 1994 pudiera invocarse para justifi car derechos de exportación que infringen el 
Protocolo de Adhesión de China, China no ha de mostrado que sus derechos de exportación sobre el 
espato flúor constituyan una medida relativa a la cons ervación de recursos naturales agotables que se 
aplica conjuntamente con restricciones a la producci ón o al consumo nacionales, en el sentido del 
apartado g) del artículo XX del GATT de 1994. 
7.615  El Grupo Especial recuerda que los contingentes de exportación de coque y carburo de silicio 
impuestos por China son incompatibles con el pá rrafo 1 del artículo XI del GATT de 1994, y que 
China no ha demostrado que sean necesarios en el sentido del apartado b) del artículo XX del GATT de 1994. 
7.616  El Grupo Especial recuerda que los derechos  de exportación sobre los productos EPR y los 
productos de desecho impuestos por China son incomp atibles con el párrafo 3 de la sección 11 del 
Protocolo de Adhesión de China.  Constata, a efect os de argumentación, que aun suponiendo que el 
apartado b) del artículo XX del GATT de 1994 pudier a invocarse para justificar derechos de 
exportación que infringen el Protocolo de Adhesi ón de China, China no ha demostrado que sus 
derechos de exportación sobre los productos EPR y los productos de desecho sean necesarios en el 
sentido del apartado b) del artículo XX del GATT de 1994. 
7.617  A la luz de esas constataciones en el marco de los apartados g) y b) del artículo XX, el Grupo 
Especial concluye que no es necesario examinar si  la aplicación de los contingentes de exportación y 
los derechos de exportación es compatible con l as disposiciones de la parte introductoria del 
artículo XX.  Esto es así porque cuando una medi da no satisface las prescripciones de alguno de los 
apartados del artículo XX del GATT de 1994 no puede justificarse al amparo de dicho artículo. 
5. La cuestión de si los contingentes de export ación de determinadas formas de bauxita, 
coque, espato flúor, carburo de silicio y cinc impuestos por China son incompatibles con el párrafo 2 de la sección 1 del Protocolo de Adhesión de China y los párrafos 162 y 165 del informe del Grupo de Trabajo sobre la Adhesión de China 
7.618  Los reclamantes aducen que los contingentes de exportación de bauxita, coque, espato flúor, 
manganeso y carburo de silicio impuestos por Chin a, al ser incompatibles con el artículo XI 
del GATT, son necesariamente incompatibles con el  párrafo 2 de la sección  1 del Protocolo de 
Adhesión de China y los párrafos 162 y 165 del inform e del Grupo de Trabajo sobre la Adhesión de 
China.  Por consiguiente, solicitan al Grupo Especial  que constate que los contingentes impuestos por 
China son también incompatibles con las obligaci ones que corresponden a China en virtud de su 
Protocolo de Adhesión. 
7.619  China solicita al Grupo Especial que, en la medi da en que constate que los contingentes de 
exportación impuestos por China son incompatibles con el párrafo 1 del artículo XI, aplique el 
principio de economía procesal por lo que respecta a las alegaciones en el marco de los párrafos 162 
y 165 del informe del Grupo de Trabajo sobre la Adhesión de China.  China considera que las 
alegaciones de los reclamantes en el marco de esas disposiciones duplican las formuladas en el marco 
del párrafo 1 del artículo XI.  Por consiguiente, solic ita al Grupo Especial que aplique el principio de 
economía procesal por lo que respecta a esas alegaciones.
957 
                                                      
957 Primera comunicación escrita  de China, párrafo 344. WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página 208 
  
  7.620  El Grupo Especial observa que el párrafo 2 de la sección 1 del Protocolo de Adhesión de 
China dispone lo siguiente: 
"El Acuerdo sobre la OMC al que se adheri rá China será el Acuerdo sobre la OMC 
rectificado, enmendado o modifi cado de otra forma por los instrumentos jurídicos que 
hayan entrado en vigor antes de la fecha de  la adhesión.  El presente Protocolo, que 
comprenderá los compromisos mencionados en el párrafo 342 del informe del Grupo de Trabajo, formará parte integr ante del Acuerdo sobre la OMC." 
7.621  Así pues, el Protocolo de Adhesión de China es "parte integrante del Acuerdo sobre la OMC" 
y en consecuencia contiene compromisos cuya  observancia se puede exigir, incluidos los 
"compromisos mencionados en  el párrafo 342 del informe del Grupo de Trabajo".
958  Por tanto, China 
debe cumplir los compromisos asu midos en el informe del Grupo de Trabajo y enumerados en el 
párrafo 342 de dicho informe.  El párrafo 342 del informe del Grupo de Trabajo alude a los "compromisos contraídos por China en relación con ciertas cuestiones que se reproducen" en los 
párrafos 162 y 165 del informe del Grupo de Trabajo. 
7.622  El párrafo 162 del informe del Grupo de Trabajo indica que: 
"… El representante de China confirmó que China cumpliría las normas de la OMC 
con respecto a las licencias de exportación no automáticas y las restricciones a la 
exportación.  También se pondría la Ley de comercio exterior en conformidad con las 
prescripciones del GATT.  Además, después de la fecha de adhesión, únicamente se 
utilizarían restricciones y licencias de exportación en los casos que estuvieran 
justificados por las disposiciones del GATT ...." 
7.623  El párrafo 165 del informe del Grupo de Trabajo indica que: 
"... China confirmó que, en el momento de la adhesión, las rest antes restricciones no 
automáticas a las exportaciones se notificaría n anualmente a la OMC y se eliminarían 
a menos que pudieran justificarse en virtud del Acuerdo sobre la OMC o el proyecto 
de Protocolo ..." 
7.624  El Grupo Especial ha conc luido en el párrafo 7.224 supra  que los contingentes de exportación 
de bauxita, espato flúor, carburo de silicio, coque y cinc impuestos por China son incompatibles con 
esos compromisos.  China no ha tratado de jus tificar sus contingentes de espato flúor y cinc 
para 2009.  El Grupo Especial ha concluido asimism o que los contingentes de exportación de coque y 
carburo de silicio no están justificados al amparo  del apartado b) del artículo XX del GATT de 1994, 
y que el contingente de exportación de bauxita no está justificado al amparo del párrafo 2 a) del 
artículo XI o el apartado g) del artículo XX del GATT de 1994.  A la luz de esas constataciones, 
puede afirmarse que China no ha eliminado los co ntingentes de exportación de esas materias primas 
"en el momento de la adhesión" a la OMC. 
7.625  El Grupo Especial recuerda que China le ha solicitado que aplique el principio de economía 
procesal por lo que respecta a las alegaciones adici onales de los reclamantes en el marco de los 
párrafos 162 y 165 del informe del Grupo de Trabajo sobre la Adhesión de China.  El Órgano de 
Apelación ha declarado que los grupos especiales no están obligados a abordar todas las alegaciones 
                                                      
958 Protocolo de Adhesión de China (Prueba documental conjunta 2).  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
 Página 209 
  
  jurídicas planteadas por las partes, y ha explicado que "nada en [el artículo 11 del ESD]
959 ni en la 
práctica previa del GATT exige que un grupo esp ecial examine todas las alegaciones jurídicas 
formuladas por la parte reclamante".960  El Órgano de Apelación explicó después que "los grupos 
especiales tienen que abordar las alegaciones respecto  de las que es necesaria una constatación para 
que el OSD pueda formular recomendaciones y reso luciones lo suficientemente precisas como para 
permitir el pronto cumplimiento por el Miembro de que se trate de esas recomendaciones y resoluciones con miras a 'asegurar la eficaz solución de las difere ncias en beneficio de todos los 
Miembros'".
961 
7.626  El Grupo Especial no cree que formular consta taciones relativas  a esas alegaciones ayudaría 
al OSD a hacer recomendaciones.  El párrafo 162 indica que China cumplirá las normas de la OMC 
concernientes a las restricciones a la export ación y sólo impondrá restricciones a la exportación 
cuando estén justificadas por disposic iones del GATT.  Dado que ha llegado supra  a la conclusión de 
que las mismas restricciones a la exportación son incompatibles con el artículo XI del GATT y no 
están justificadas al amparo del párrafo 2 a) del ar tículo XI o los apartados b) o g) del artículo XX 
del GATT, el Grupo Especial considera que para  resolver la diferencia no son necesarias más 
constataciones sobre esta cuestión en el marco del Protocolo de Adhesión de China y el informe del 
Grupo de Trabajo.  Por consiguiente, se abstiene  de formular constataciones a este respecto. 
E. ASIGNACIÓN Y ADMINISTRACIÓN DE LO S CONTINGENTES DE EXPORTACIÓN  
7.627  Además de sus alegaciones sobre la imposición de  contingentes de exportación a la bauxita, el 
coque, el espato flúor, el carburo de silicio y el cinc962, los reclamantes impugnan también 
determinados aspectos de la asignación y admini stración de los contingentes de exportación por 
China. 
7.628  Los reclamantes sostienen que las prescripciones de que se demuestren los resultados de 
exportación previos y se cumpla un requisito de cap ital mínimo para obtener la asignación de un 
contingente de bauxita, coque, espato flúor y carburo de  silicio son incompatibles con el Protocolo de 
Adhesión de China y el informe del Grupo de Trab ajo sobre la Adhesión de China en diversos 
aspectos.  Los Estados Unidos y México aducen que estas prescripciones son incompatibles con el 
párrafo 2 de la sección 1 y el párrafo 1 de la secci ón 5 del Protocolo de Adh esión de China, leídos 
junto con los párrafos 83 y 84 del informe del Gr upo de Trabajo sobre la Adhesión de China.  
La Unión Europea aduce que estas prescripciones son incompatibles con el párrafo 2 de la sección 1 y 
el párrafo 1 de la sección 5 del Protocolo de  Adhesión de China, leídos junto con los 
párrafos 83 a), 83 b), 83 d) y 84 a) del informe de l Grupo de Trabajo sobre la Adhesión de China.  
Por otra parte, la Unión Europea alega que esta pr escripción en materia de resultados de exportación 
previos "tendrá más probablemente como resultado la exclusión de las empresas y los particulares 
extranjeros del derecho a exportar" y, por lo tanto,  es también incompatible con el párrafo 2 de la 
                                                      
959 La parte pertinente del artículo 11 del ESD dis pone que "... cada grupo especial deberá hacer una 
evaluación objetiva del asunto que se le haya sometido, que incluya una evaluación objetiva de los hechos, de la 
aplicabilidad de los acuerdos abarcados pertinentes y de la conformidad con éstos y formular otras conclusiones 
que ayuden al OSD a hacer las recome ndaciones o dictar las resoluciones pr evistas en los acuerdos abarcados". 
960 Informe del Órgano de Apelación, Estados Unidos - Camisas y blusas de lana , página 21, donde se 
citan, entre otros, los siguientes asuntos:  CEE - Restricciones a la importación , IBDD 30S/139, párrafo 33;  
Canadá - Ley sobre el Examen de la Inversión Extranjera , IBDD 30S/151, párrafo 5.16;  Estados Unidos - 
Contingente de azúcar , IBDD 31S/74, párrafos 4.5 y 4.6;  Japón - Semiconductores , IBDD 35S/130, 
párrafo 122;  y Estados Unidos - Trato NMF con respecto al calzado , IBDD 39S/150, párrafo 6.18. 
961 Informe del Órgano de Apelación, Australia - Salmón , párrafo 223. 
962 Las formas específicas de las materias primas objeto de las alegaciones de los reclamantes se 
indican en la Prueba documental conjunta 6 y el párrafo 2.2 de la parte expositiva de estos informes. WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página 210 
  
  sección 5 del Protocolo de Adhesión de China, leído junto con los párrafos 84 a) y 84 b) del informe 
del Grupo de Trabajo sobre la Adhesión de China. 
7.629  Además, los reclamantes sostienen que la administración por China de sus contingentes de 
exportación es incompatible con el párrafo 3 a) del artículo X del GATT de 1994.  De conformidad 
con esta disposición, los Estados Unidos y México  aducen que la administración por China de sus 
contingentes de exportación mediante la partic ipación de la CCCMC es incompatible con el 
párrafo 3 a) del artículo X.  La Unión Europea impugna la asignación directa de los contingentes por 
China mediante la evaluación de la capacidad de e xplotación/gestión empresarial de los solicitantes de 
éstos. 
7.630  Además, la Unión Europea aduce que el hecho de que China no haya publicado el volumen 
total de los contingentes de exportación de cinc ni el procedimiento para la asignación de éstos 
en 2009 y 2010 es incompatible con el pá rrafo 1 del artículo X del GATT de 1994. 
7.631  Por último, los Estados Unidos y México so stienen que la asignación por China de los 
contingentes de bauxita, espato flúor y carburo de s ilicio sobre la base del precio de adjudicación de la 
licitación es incompatible con el párrafo 1 a) del artículo VIII del GATT de 1994 y el párrafo 3 de la 
sección 11 del Protocolo de Adhesión de China. 
7.632  Para el caso de que el Grupo Especial consta te que las medidas relativas a los contingentes 
son incompatibles con los acuerdos abarcados y no están justificadas por los apartados g) o b) del 
artículo XX del GATT de 1994, China solicita al Grupo Especial que aplique el principio de 
economía procesal con respecto a las alegaciones relativ as a la administración de los contingentes.  
China sostiene que, en esas circunstancias, no te ndría ninguna utilidad adic ional constatar que las 
normas en materia de administración de los conti ngentes, incluidas las relativas a la asignación 
mediante licitación, son incompatibles con la OMC.
963 
7.633  En caso de que el Grupo Especial examinara estas alegaciones, China le pi de que las rechace.  
China aduce que las prescripciones de que se demu estren los resultados de exportación previos y se 
cumpla un requisito de capital mínimo están auto rizadas de conformidad con el GATT de 1994 y no 
limitan indebidamente el derecho a comerciar de las empresas, lo que daría lugar a una incompatibilidad con el Protocolo de Adhesión de  China o los párrafos 83 u 84 del informe del Grupo 
de Trabajo sobre la Adhesión de China.  En relaci ón con la alegación de los Estados Unidos y México 
al amparo del párrafo 3 a) del artículo X, Chin a aduce que la participación de la CCCMC no crea 
ningún conflicto que equivalga a una administración parcial de sus contingentes de exportación.  En 
cuanto a la alegación de la Unión Europea, China afirma que ésta no ha proporcionado ninguna prueba de que el requisito de que se demuestr e la capacidad de explotación/gestión empresarial 
incumpla las prescripciones del párrafo 3 a) del artículo X.  Con respecto a la alegación formulada por la Unión Europea al amparo del párrafo 1 del ar tículo X del GATT, China reconoce que no fijó un 
volumen para el contingente de cinc en 2009 y, por lo tanto, afirma en su defensa que no necesitaba 
publicar un volumen del contingente.  Además, Ch ina sostiene que cumplió lo dispuesto en el 
párrafo 1 del artículo X al hacer público que "sólo podía exportarse cinc si China decidía fijar un 
volumen para el contingente".
964  Por último, China aduce que el precio de adjudicación de la 
licitación no es un derecho o carga "sobre ... la export ación o en conexión con ella[...]" en el sentido 
del párrafo 1 a) del artículo VIII ni es un derecho o carga "a la exportación" en el sentido del párrafo 3 
de la sección 11 del Protocol o de Adhesión de China. 
                                                      
963 Primera comunicación escrita de  China, párrafos 568 y 569. 
964 Respuesta de China a la pregunta 8 del Grupo Especial después de la primera reunión sustantiva, 
párrafo 37;  y declaración oral inicial de China en la segunda reunión sustantiva, párrafo 298.  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
 Página 211 
  
  7.634  El Grupo Especial recuerda que determinó anteriormente
965 que los contingentes de 
exportación impuestos por China a la bauxita, el co que, el espato flúor y el carburo de silicio y la 
prohibición de la exportación de cinc en 2009 s on incompatibles con el párrafo 1 del artículo XI 
del GATT de 1994 y que los contingentes de bauxita , espato flúor, carburo de silicio y coque no están 
justificados de conformidad con los aparta dos b) o g) del artículo XX del GATT de 1994. 
7.635  El Grupo Especial recuerda además que los gr upos especiales no están obligados a ocuparse 
de todas las alegaciones jurídicas formuladas por las partes.966  Como se ha señalado, el Órgano de 
Apelación explicó que "[l]os grupos especiales tienen que abordar las alegaciones respecto de las que 
es necesaria una constatación para que el OSD pueda formular recomendaciones y resoluciones lo 
suficientemente precisas como para permitir el pronto cumplimiento por el Miembro de que se trate de esas recomendaciones y resoluciones con miras a 'a segurar la eficaz solución de las diferencias en 
beneficio de todos los Miembros'".
967 
7.636  El Grupo Especial tiene presente la declaraci ón que hace en el párrafo 7.664 de que "las 
obligaciones relativas a la asignación ... de los conti ngentes (artículo[...] X ...) son distintas de las 
relativas a las posibles justificaciones en virtud del artículo XI y otras disposiciones del GATT y vienen a añadirse a éstas.  Incluso en las situ aciones en que un contingente está justificado de 
conformidad con el artículo XX, su asignación y admi nistración debe cumplir lo dispuesto en [el] 
artículo[...] X ...".  Por consiguiente, el Grupo Espe cial considera que, si China impusiera en algún 
caso un contingente que estuviera justificado al ampa ro del artículo XX, presentaría interés para las 
partes saber si los aspectos del régimen de administra ción de los contingentes de China en litigio en la 
presente diferencia cumplen las disposiciones pertinentes del artículo X del GATT. 
7.637  Por consiguiente, el Grupo Especial examin ará a continuación las alegaciones de los 
reclamantes al amparo del Protoc olo de Adhesión de China y el informe del Grupo de Trabajo y al 
amparo del párrafo 1 a) del artículo VIII y los párrafos 1 y 3 a) del artículo X del GATT de 1994. 
1. La cuestión de si las prescripciones de que se demuestren los resultados de exportación 
previos y se cumpla un requisito de capital mínimo para obtener la asignación de un 
contingente infringen lo dispuesto en el párra fo 2 de la sección 1 y los párrafos 1 y 2 de 
la sección 5 del Protocolo de Adhesión de Chin a, leídos junto con los párrafos 83 y 84 del 
informe del Grupo de Trabajo sobre la Adhesión de China 
7.638  Los reclamantes sostienen que las prescripciones de que se demuestren los resultados de 
exportación previos y se cumpla un requisito de cap ital mínimo para obtener la asignación de un 
contingente de bauxita, coque, espato flúor y carburo de  silicio son incompatibles con el Protocolo de 
Adhesión de China y el informe del Grupo de Trab ajo sobre la Adhesión de China en diversos 
aspectos.  Los reclamantes afirman que China se comprometió expresamente en su Protocolo de Adhesión y en el informe del Grupo de Trabaj o a eliminar estas prescripciones específicas. 
7.639  Los Estados Unidos y México aducen que est as prescripciones en lo que se refiere a la 
bauxita, el coque, el espato flúor y el carburo de s ilicio son incompatibles con el párrafo 2 de la 
                                                      
965 Véanse los capítulos VII.C y VII.D supra . 
966 Véase el párrafo 7.625 supra ;  véanse también el informe del Órgano de Apelación, Estados 
Unidos - Camisas y blusas de lana , páginas 19 y 20, donde se citan, entre otros informes, CEE - Restricciones a 
la importación , IBDD 30S/139, párrafo 33;  Canadá - Ley sobre el examen de la inversión extranjera , 
IBDD 30S/151, párrafo 5.16;  Estados Unidos - Importaciones de azúcar , IBDD 31S/74, párrafos 4.5 y 4.6;  
Japón - Semiconductores , IBDD 35S/130, párrafo 122;  y Estados Unidos - Trato NMF con respecto al calzado , 
IBDD 39S/150, párrafo 6.18. 
967 Informe del Órgano de Apelación, Australia - Salmón , párrafo 223. WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página 212 
  
  sección 1 y el párrafo 1 de la sección 5 del Protocol o de Adhesión de China, leídos junto con los 
párrafos 83 y 84 del informe del Grupo de Trabajo sobre la Adhesión de China.
968 
7.640  La Unión Europea aduce que la prescripción en materia de resultados de exportación previos 
es incompatible con el párrafo 2 de la sección 1 y el párrafo 1 de la sección 5 del Protocolo de 
Adhesión de China, leídos junto con los párrafos 83 a) y 83 d) del informe del Grupo de Trabajo sobre 
la Adhesión de China.  Por otra parte, la Unió n Europea aduce que esta prescripción en materia de 
resultados de exportación previos "tendrá más proba blemente como resultado la exclusión de las 
empresas y los particulares extranjeros del dere cho a exportar" y, por lo tanto, es también 
incompatible con el párrafo 2 de la sección 5 del Protocolo de Adhesión de Ch ina, leído junto con los 
párrafos 84 a) y 84 b) del informe del Grupo de Tr abajo sobre la Adhesión de China.  La Unión 
Europea sostiene que el requisito  de un determinado capital mínimo que impone China para conceder 
el derecho a exportar coque, bauxita , carburo de silicio y espato flúor es incompatible con el párrafo 2 
de la sección 1 y el párrafo 1 de la sección 5 del Pr otocolo de Adhesión de Ch ina, leído junto con los 
párrafos 83 b), 83 d) y 84 a) del informe del Grupo de Trabajo sobre la Adhesión de China. 
7.641  China solicita al Grupo Especial que rechace las alegaciones de los reclamantes, en particular 
porque éstos no han "presentado el problema con claridad" en el caso de las alegaciones formuladas al amparo del Protocolo de Adhesión de Ch ina y el informe del Grupo de Trabajo.
969  China critica 
también la manera en que la Unión Europea identif ica las medidas pertinentes en litigio en relación 
con sus alegaciones.970  Por último, China señala que las me didas identificadas por los reclamantes 
con respecto a sus alegaciones han e xpirado.  China sostiene que los Procedimientos para la solicitud 
del contingente de expor tación de coque para 2009 han sido sustituidos por una versión de 2010, que 
contiene prescripciones similares.971  Además, China afirma que las Medidas relativas a la licitación 
de los contingentes de exportación de 2001972 y las Normas de aplicación de la licitación de los 
contingentes de exportación973 han expirado y han sido sustituidas por los Requisitos y examen 
correspondientes a la licitación del segundo lote de los contingentes de exportación para 2010 .974  
China sostiene que el  Anuncio de la segunda licitación de lo s contingentes de exportación en 2009975 
fue sustituido por los Requisitos para la licitación del primer lo te de los contingentes de exportación 
de productos industriales para 2010976, que a su vez fueron sustituidos por los Requisitos y examen 
correspondientes a la licitación del segundo lote de los contingentes de exportación para 2010 .977 
7.642  El Grupo Especial recuerda la constatación que formuló en su resolución de 1º de octubre 
de 2010978 según la cual las solicitudes de establecimi ento de un grupo especial presentadas por los 
reclamantes (en su "sección III") establecían vincul aciones suficientes entre las medidas impugnadas 
y determinadas infracciones atribuidas a esas medidas.  El Grupo Especial cree que las diferencias 
entre el alcance de las alegaciones presentadas por lo s Estados Unidos, México y la Unión Europea no 
influyen necesariamente en la vinculación entre l as medidas identificadas y l as infracciones alegadas.  
El Grupo Especial recuerda también que en el párrafo 7.33 supra  decidió -a la luz de la decisión de 
                                                      
968 Primera comunicación escrita de los Estados Unid os, párrafos 283 y 289;  y primera comunicación 
escrita de México, párrafos 286 y 292. 
969 Primera comunicación escrita  de China, párrafo 613. 
970 Primera comunicación escrita de  China, párrafos 614 y 618. 
971 Primera comunicación escrita de  China, párrafos 615 y 620. 
972 Prueba documental conjunta 77 y China - Prueba documental 304. 
973 Prueba documental conjunta 78 y China - Prueba documental 305. 
974 China - Prueba documental 307;  primera comunicación escrita de China, párrafo 616. 
975 China - Prueba documental 310 y Prueba documental conjunta 91. 
976 China - Prueba documental 311. 
977 China - Prueba documental 307;  véase la pr imera comunicación escrita de China, párrafo 616. 
978 Véanse los párrafos 1.10 a 1.13 supra ;  anexo F a estos informes.  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
 Página 213 
  
  los reclamantes de reducir sus alegaciones pa ra excluir cualquier impugnación de una medida 
de 2010- que sólo formularía constataciones respec to de las medidas adoptadas por China en 2009.  
Por último, contrariamente a lo alegado por Chin a, el Grupo Especial pudo identificar medidas a las 
que hizo referencia la Unión Europea en su primera comunicación escrita con respecto a sus 
alegaciones sobre el derecho a comerciar.
979 
7.643  Por lo tanto, el Grupo Especial examinará a c ontinuación las alegaciones de los reclamantes, 
conjuntamente cuando proceda, o por separado, de lo  contrario.  El Grupo Especial comienza con las 
disposiciones pertinentes del Protocolo de Adhesión de China. 
a) Compromisos de China en materia del "derecho a comerciar" 
7.644  El párrafo 1 de la sección 5 del Protocolo de  Adhesión de China dispone lo siguiente: 
"Sin perjuicio del derecho de China a regular  el comercio de forma compatible con el 
Acuerdo sobre la OMC ... en un plazo de tres años contados a partir de la adhesión, 
todas las empresas de China disfrutarán del derecho a tener actividades comerciales 
con todo tipo de mercancías ... Este derec ho a tener actividades comerciales incluirá 
el derecho a ... exportar mercancías ... ." 
7.645  Párrafo 2 de la sección 5 del Pr otocolo de Adhesión de China: 
"Salvo disposición en contrario en el pr esente Protocolo, se concederá a todos los 
particulares y empresas extranjeros, inclui dos los que no hayan recibido inversiones o 
no estén registrados en China, un trato no menos favorable que el concedido a las 
empresas en China en lo qu e respecta al derecho a tener actividades comerciales." 
7.646  El párrafo 2 de la sección 1 del Protocolo de  Adhesión de China dispone lo siguiente: 
"El Acuerdo sobre la OMC al que se adheri rá China será el Acuerdo sobre la OMC 
rectificado, enmendado o modifi cado de otra forma por los instrumentos jurídicos que 
hayan entrado en vigor antes de la fecha de  la adhesión.  El presente Protocolo, que 
comprenderá los compromisos mencionados en el párrafo 342 del informe del Grupo 
de Trabajo, formará parte integr ante del Acuerdo sobre la OMC." 
7.647  Por lo tanto, China debe cumplir los compromisos asumidos en el informe del Grupo de 
Trabajo sobre la adhesión y enumerados en el pá rrafo 342 de ese informe.  El párrafo 342 de ese 
informe contiene los "compromisos contraídos por  China en relación con ciertas cuestiones que se 
reproducen" en los párrafos 83 y 84 del informe de dicho Grupo de Trabajo. 
7.648  El párrafo 83 a) del informe de l Grupo de Trabajo dispone que: 
"... en el momento de la adhesión, China eliminaría para las empresas del país y las 
empresas con inversiones extranjeras todos los requisitos en mate ria de resultados de 
exportación ... y experiencia previa, por ej emplo, en actividades de ... exportación, 
como criterios para obtener o mantener el derecho a ... exportar." 
7.649  El párrafo 83 b) del informe del Grupo de Trabajo dispone lo siguiente: 
                                                      
979 Véanse, en particular, las nota s 224-228 y 229-231 de la primer a comunicación escrita de la Unión 
Europea. WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página 214 
  
  "Con el fin de acelerar ese proceso de aprobación y aumentar la disponibilidad del 
derecho a comerciar, el representante de Ch ina confirmó que su país reduciría la 
prescripción en materia de capital social mínimo (aplicada únicamente a las empresas 
con inversiones totalmente chinas) para obtener derechos comerciales a 5 millones 
de RMB para el primer año, 3 millones de RMB para el segundo y 1 millón de RMB 
para el tercero, y eliminaría el sistema de  examen y aprobación al final del período de 
introducción progresiva de los derechos comerciales." 
7.650  El párrafo 83 d) del informe del Grupo de Trabajo dispone lo siguiente: 
"... tres años después de la adhesión, se ot orgaría a todas las empresas del país el 
derecho a participar en el comercio ...". 
7.651  El párrafo 84 a) del informe de l Grupo de Trabajo dispone que: 
"... [China] eliminaría su sistema de examen y aprobación de los derechos 
comerciales en los tres años posteriores a la adhesión.  En ese momento, China 
permitiría a todas las empresas chinas y a las empresas y personas extranjeras ... de 
otros Miembros de la OMC ... exportar ... tod as las mercancías (excepto los productos 
enumerados en el anexo 2A al proyecto de  Protocolo, cuya importación y exportación 
está reservada a las empresas comerciales del Estado) ...". 
7.652  El párrafo 84 b) del informe del Grupo de Trabajo dispone lo siguiente: 
"Con respecto a la concesión del derecho a comerciar a empresas y personas 
extranjeras ... China confirmó que di cho derecho se otorgaría de manera no 
discriminatoria y no discrecional ...  [T]odos los requisitos para obtener el derecho a 
comerciar servirían únicamente a efectos  aduaneros y fiscales y no constituirían un 
obstáculo al comercio ... ." 
7.653  En China - Publicaciones y productos audiovisuales , el Órgano de Apelación se ocupó del 
sentido del derecho de China a regular el comercio de conformidad con el párrafo 1 de la sección 5 
del Protocolo de Adhesión de China.  El Órgano de Apelación describió el "derecho a regular" como 
"una facultad intrínseca de la que disfruta el gobierno  de un Miembro, y no un derecho conferido por 
tratados internacionales como el Acuerdo sobre la OMC".
980  El Órgano de Apelación explicó además 
que la frase el "derecho de China a regular el comerc io de forma compatible con el Acuerdo sobre la 
OMC" hacía referencia tanto a los "derechos que los acuerdos abarcados reconocen positivamente que 
corresponden a los Miembros de la OMC, es decir, la facultad de los Miembros de adoptar tipos 
específicos de medidas de reglamentación respecto del comercio de mercancías cuando esas medidas 
satisfagan las disciplinas de la OMC prescritas y cumplan determinados criterios", como a "determinados derechos a adoptar medidas de re glamentación que se sustraen de obligaciones que 
impone el Acuerdo sobre la OMC, es decir, a excepciones pertinentes".
981  Por último, el Órgano de 
Apelación explicó que "las obligaciones asumidas por Ch ina respecto del derecho a comerciar, que se 
refieren a los comerciantes", están "estrecham ente relacionadas" con "las obligaciones impuestas a 
todos los Miembros de la OMC respecto de su re gulación del comercio de mercancías", incluidas las 
impuestas en virtud del artículo XI del GATT de 1994.982 
                                                      
980 Informe del Órgano de Apelación, China - Publicaciones y productos audiovisuales , párrafo 222. 
981 Informe del Órgano de Apelación, China - Publicaciones y productos audiovisuales , párrafo 223. 
982 Informe del Órgano de Apelación, China - Publicaciones y productos audiovisuales , párrafo 226.  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
 Página 215 
  
  7.654  En China - Publicaciones y productos audiovisuales , el Órgano de Apelación tomó también 
nota de las constataciones formuladas por el Grupo Especial en esa diferencia, según las cuales los párrafos 83 d) y 84 a) del informe del Grupo de Tr abajo sobre la Adhesión de China "confirman la 
obligación de China de otorgar el derecho a comercia r" y el párrafo 84 b) de dicho informe "contiene 
la obligación de otorgar de manera no discrecional el derecho a comerciar a las empresas y personas 
extranjeras".
983 
7.655  En los párrafos 83 a) y 83 b) del informe del Gr upo de Trabajo sobre la Adhesión de China se 
prevén restricciones específicas adicionales del derecho de China a regular el comercio.  
En particular, el párrafo 83 a) obliga a China a elim inar, tanto para las empres as del país como para 
las empresas con inversión extranjera, las prescripciones en materia de resultados de importación y exportación previos.  El párrafo 83 b) dispone que China eliminará cualquier "sistema de examen y 
aprobación" en un plazo de tres años contados a partir  de la adhesión, lo cual incluye concretamente la 
eliminación de los requisitos en materia de capital social mínimo. 
7.656  Por último, el Grupo Especial señala que el perí odo de transición después de la adhesión de 
China terminó el 11 de diciembre de 2004.  Ninguna de las materias primas de que se trata en la 
presente diferencia está incluida en el anexo 2A o el anexo 2B.
984  Así pues, los compromisos 
contraídos en las mencionadas disposiciones son apli cables a todos los materiales de que se trata en la 
presente diferencia.  El Grupo Especial examinará a hora las alegaciones de los reclamantes relativas 
al coque, cuyos contingentes son asignados por China di rectamente, y a la bauxita, el espato flúor y el 
carburo de silicio, cuyos contingentes son asignados  por China mediante un sistema de licitación. 
b) La cuestión de si las prescrip ciones de China en materia de resultados de exportación previos 
y capital social mínimo son incompatibles con el párrafo 2 de la sección 1 y el párrafo 1 de la 
sección 5 del Protocolo de Adhesión de China,  leídos junto con los párrafos 83 y 84 del 
informe del Grupo Especial sobre la Adhesión de China 
7.657  Los reclamantes sostienen que China exige a los exportadores que satisfagan determinados 
criterios en materia de resultados de exportación previos y capital social mínimo para que se les 
asigne un contingente de bauxita, coque, espato flúor o carburo de silicio a fi n de que puedan exportar 
en el marco de él.  Dado que no se permite a las empresas que no cumplen esas prescripciones que realicen exportaciones, los recl amantes alegan que no se conced e a los exportadores el derecho 
comercial a exportar esas materias primas, infringiendo así los compromisos contraídos en el 
Protocolo de Adhesión de China. 
7.658  Los reclamantes sostienen que, de conformidad con los Procedimientos para la solicitud del 
contingente de exporta ción de coque para 2009
985, las empresas chinas deben demostrar que han 
exportado el volumen requerido ("de terminado nivel de volumen" o " escala de exportación") de coque 
en el período de tres años anterior.986  Además, los reclamantes afirman que las empresas que 
comercian deben tener un capital social de 50 millone s de RMB como mínimo, de conformidad con el 
                                                      
983 Informe del Órgano de Apelación, China - Publicaciones y productos audiovisuales , párrafo 135;  
véase también el informe del Grupo Especial, China - Publicaciones y productos audiovisuales ,  
párrafos 7.249-7.252, 7.260-7.266, 7.285-7.299, 7.313 y 7.314 y 7.318-7.324.  
984 Protocolo de Adhesión de China, WT/L/432, anexos 2A2 y 2B, páginas 25 y 32 (Prueba documental 
conjunta 2). 
985 China - Prueba documental 308 y Prueba documental conjunta 85. 
986 Primera comunicación escrita de los Estados Unidos , párrafo 279;  primera comunicación escrita de 
la Unión Europea, párrafo 222;  primera comunicación es crita de México, párrafo 28 2;  segunda comunicación 
escrita de los Estados Unidos, párrafo 346;  y se gunda comunicación escrita de México, párrafo 349. WT/DS394/R 
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  Segundo lote de los contingentes de exportación de coque para 2009
987, sin lo cual se les prohibirá 
que realicen exportaciones en el marco del contingente durante ese año.988  Los reclamantes sostienen 
que estas prescripciones también son aplicables a las empresas con inversión extranjera, de 
conformidad con el Primer lote de los contingentes de  exportación de coque para 2009 para 
empresas con inversión extranjera989 y el Segundo lote de los continge ntes de exportación de coque 
para 2009 para empresas con inversión extranjera990, por los que se asigna el contingente de 
exportación de coque a esas empresas.991 
7.659  Los reclamantes sostienen además que, mediante las Medidas relativas a la licitación de los 
contingentes de exportación992 y las Normas de aplicación de la lic itación de los contingentes de 
exportación993, China exige a los exportadores de bauxita, espato flúor y carburo de silicio que 
cumplan determinadas prescripciones en materia de resultados de e xportación previos y capital social 
mínimo para que se les asigne un c ontingente a través de una licitación.994  Los reclamantes aducen 
que las empresas con inversión extranjera están también sujetas a requisitos en materia de 
"experiencia" de exportación previa y capital mínimo, de conformidad con el Anuncio relativo a la 
primera licitación de los conti ngentes de exportación en 2009995 y el Anuncio de la segunda licitación 
de los contingentes de exportación en 2009 .996 
7.660  La Unión Europea aduce que la prescripción en materia de resultados de exportación previos 
también tiene el efecto de denegar a los nue vos solicitantes la posibilidad de exportar.997 
7.661  Los Estados Unidos y México consideran que  las prescripciones de China en materia de 
resultados de exportación previos y capital social mí nimo son incompatibles con el párrafo 2 de la 
sección 1 y el párrafo 1 de la sección 5 del Protocol o de Adhesión de China, leídos junto con los 
párrafos 83 y 84 del informe del Grupo de Trabajo s obre la Adhesión de China.  La Unión Europea 
considera que las prescripciones en materia de resultados de exportación previos de China son 
incompatibles con el párrafo 1 de la sección 5 del Protocolo de Adhesión de China, leído junto con los 
párrafos 83 a) y d) del informe del Grupo de Trabajo sobre la Adhesión de China.998  L a  U n i ó n  
Europea considera que la prescripción en materia de  capital mínimo de China es incompatible con el 
párrafo 1 de la sección 5 y el párrafo 2 de la sección 1 del Protocolo de Adhesión de China y los 
párrafos 83 b), 83 d) y 84 a) del informe del Grupo de Trabajo sobre la Adhesión de China. 
                                                      
987 China - Prueba documental 338 y Prueba documental conjunta 81. 
988 Primera comunicación escrita de los Estados Un idos, párrafos 279 y 280;  primera comunicación 
escrita de la Unión Europea, párrafo 236;  y primer a comunicación escrita de México, párrafos 282 y 283. 
989 Prueba documental conjunta 82. 
990 Prueba documental conjunta 83. 
991 Primera comunicación escrita de los Estados Unid os, párrafo 281;  y primera comunicación escrita 
de México, párrafo 284. 
992 Medidas relativas a la licitación de los contingentes de exportación , China - Prueba documental 304 
y Prueba documental conjunta 77. 
993 Artículos 11 y 6(I) (China - Prueba documental 305 y Prueba documental conjunta 78). 
994 Primera comunicación escrita de los Estados Un idos, párrafos 285 y 286;  primera comunicación 
escrita de la Unión Europea, párrafo 221;  primera comunicación escrita de México , párrafos 288 y 289;  
segunda comunicación escrita de los Estados Unidos, párr afo 347;  y segunda comunicación escrita de México, 
párrafo 350. 
995 Artículos III(II)iii, III(II )v y III(II)vi (Prueba documenta l conjunta 90 y China - Prueba 
documental 309). 
996 Artículos III.2(3) y III.2(6) (Prueba documental conjunta 91 y China - Prueba documental 310).  
Primera comunicación escrita de los Estados Unidos, pá rrafo 286;  primera comunicación escrita de la Unión 
Europea, párrafos 222 y 236;  primera co municación escrita de México, párrafo 289. 
997 Primera comunicación escrita de la Unión Europea, párrafos 224 y 225. 
998 Primera comunicación escrita de la Unión Europea, párrafos 226 y 227.  WT/DS394/R 
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  7.662  China reconoce que las empresas que desean obtener el derecho a recibir una parte del 
contingente de coque o a participar en la asignaci ón del contingente mediante licitación deben cumplir 
prescripciones en materia de resultados de exportación mínimos y capital mínimo.
999  No obstante, 
sostiene que esas prescripciones no restringen indebida mente el derecho a comerciar de las empresas.  
China aduce que el párrafo 1 de la sección 5 del Protocolo de Adhesión de China y los párrafos 83 
y 84 del informe del Grupo de Trabajo sobre la A dhesión de China "confirma[n] que 'la obligación de 
China de conceder el derecho a comerciar no puede afectar a la facultad de China de imponer medidas 
en materia de licencias de importación, obstáculo s técnicos al comercio y medidas sanitarias y 
fitosanitarias compatibles con la OMC'".1000  China sostiene que estas disposiciones "reconocen la 
facultad intrínseca de China de adoptar medidas para re gular el comercio de manera compatible con la 
OMC".  En otros términos, China aduce que estas disposiciones "reconocen el derecho de China a 
imponer un contingente compatible con la OMC ... y a administrar ese contingente en forma 
compatible con los Acuerdos abarcados de la OMC".1001 
7.663  China sostiene que ha demostrado que sus con tingentes son compatibles con la OMC.  Aduce 
en general que los contingentes pueden ser compatib les con la OMC en tanto se administren en forma 
compatible con el párrafo 3 a) del artíc ulo X y el artículo XIII del GATT de 1994.1002  China sostiene 
que un Miembro tiene la facultad de basarse en los re sultados comerciales obtenidos en el pasado para 
asignar los contingentes de exportación y hace referenc ia al párrafo 5 j) del artículo 3 del Acuerdo 
sobre Licencias de Importación para respaldar esta posición.1003  China afirma que las prescripciones 
en materia de resultados de exportación y capita l mínimo impugnadas son esos "criterios sobre las 
condiciones requeridas" para la asignación de conti ngentes de exportación compatibles con la OMC.  
Por lo tanto, a su juicio, China no ha actuado en  forma incompatible con las obligaciones que le 
impone su Protocolo de Adhesión, informado por su informe del Grupo de Trabajo.  En la medida en 
que el Grupo Especial constate que los contingent es de exportación aplicados por China a la bauxita, 
el coque, el espato flúor y el carburo de silicio son compatibles con la OMC, China solicita al Grupo 
Especial que rechace las aleg aciones de los reclamantes. 
7.664  Las obligaciones relativas a la asignación y admini stración de los contingentes (artículos X 
y XIII) son distintas de las relativas a las posibles justificaciones en virtud del artículo XI y otras disposiciones del GATT y vienen a añadirse a éstas.  Incluso en las situaciones en que un contingente está justificado de conformidad con el artículo XX,  su asignación y administración debe cumplir lo 
dispuesto en los artículos X y XIII y, en el caso de los contingentes de importación, lo dispuesto en el 
Acuerdo sobre Licencias de Importación. 
7.665  Sin embargo, como se explicó anteriormente
1004, los párrafos 83 y 84 del informe del Grupo 
de Trabajo sobre la Adhesión de China contie nen otros compromisos otorgados por China.  
De conformidad con el párrafo 1 de  la sección 5 del Protocolo de A dhesión de China y los párrafos 83 
y 84 del informe del Grupo de Trabajo sobre la Adhesión de China, se debe conceder a todas las 
empresas ubicadas en China -tanto chinas como extr anjeras- el derecho a exportar casi todos los 
                                                      
999 Primera comunicación escrita  de China, párrafo 622. 
1000 Primera comunicación escrita  de China, párrafo 624. 
1001 Primera comunicación escrita de China, párr afo 625;  véase también la segunda comunicación 
escrita de China, párrafos 404 y 405. 
1002 Primera comunicación escrita de  China, párrafos 627 y 628. 
1003 Primera comunicación escrita de China, párrafo 630;  y segunda comunicación escrita de China, 
párrafo 406. 
1004 Véanse los párrafos 7.653-7.655 supra . WT/DS394/R 
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  productos
1005 desde China, después de un período de transición que terminó el 11 de diciembre 
de 2004.  En el párrafo 2 de la sección 1 se declar a también que el Protocolo de Adhesión de China, 
incluidos los párrafos 83 y 84 del informe del Grupo de  Trabajo sobre la Adhesión de China, formará 
"parte integrante del Acuerdo sobre la OMC".  A juicio del Grupo Especial, la regulación de "los 
derechos que los acuerdos abarcados reconocen pos itivamente que corresponden a los Miembros de 
la OMC" debe entenderse a la luz de las obligacion es definidas en el Protocolo de Adhesión de China 
(y en las disposiciones pertinentes de su info rme del Grupo de Trabajo).  China se comprometió 
expresamente mediante esas disposiciones a eliminar  cualquier "sistema de examen y aprobación" 
después del 11 de diciembre de 2004, incluidas las prescripciones en materia de "resultados de 
exportación" y "experiencia previa" y en materia de capital social mínimo. 
7.666  Concretamente, en el párrafo 83 a) se dispone  que China eliminará todos los requisitos en 
materia de "resultados de exportación" y "experienci a previa".  El párrafo 83 b) obliga a China a 
reducir gradualmente los requisitos en materia de capital social mínimo, eliminando su "sistema de 
examen y aprobación" para el 11 de diciembre de 200 4.  El párrafo 83 d) confirma que se otorgaría a 
las empresas el "derecho a participar en el comercio".  En el párrafo 84 a) se exige a China que permita "a todas las empresas chinas y a las empresas  y personas extranjeras ... de otros Miembros de 
la OMC ... exportar ... todas las mercancías".  Además, en el párrafo 84 b) se "confirm[a]" que dicho derecho se otorgaría de manera no discriminatoria y no discrecional. 
7.667  Por lo tanto, el Grupo Especial no puede estar  de acuerdo con China en que las prescripciones 
en materia de "resultados de exportación previos"  y de "capital social mínimo", impugnadas por los 
reclamantes, son automáticamente compatibles con la OMC en el caso de la asignación por China de 
contingentes de exportación porque las exportaci ones de China supuestamente respetan las 
disposiciones del párrafo 3 a) del artículo X y el artículo XIII del GATT de 1994 o cualquier 
disposición del Acuerdo sobre Licencias de Import ación.  Esa conclusión sería contraria a los 
requisitos particulares establecidos en el  momento de la adhesión de China. 
7.668  Según el examen detallado realizado en los párrafos 7.182 a 7.195 supra , las medidas 
pertinentes identificadas por los recl amantes exigen, por los términos en que están formuladas, que las 
empresas exportadoras (incluidas tanto las dedicadas a la "producción" como las dedicadas al "comercio") de coque, bauxita, espato flúor y carburo de silicio hayan suministrado una cantidad para 
la exportación o hayan exportado un volumen medio a nual a fin de tener dere cho a un contingente de 
exportación en 2009.
1006  Además, las medidas pertinentes iden tificadas por los reclamantes aplican a 
los que solicitan realizar exportaciones prescripci ones determinadas en materia de capital social 
                                                      
1005 Como se señaló anteriormente, los productos que figuran en el anexo 2A del Protocolo de 
Adhesión de China están exentos de los compromisos del párrafo 1 de la sección 5.  Sin embargo, ninguna de 
las materias primas de que se trata en la pres ente diferencia está incluida en el anexo 2A. 
1006 Procedimientos para la solicitud del contingente de exportación de coque para 2009 , 
artículos I(1)2 y I(2)2 (Prueba documental conjunta 85 y China - Prueba documental 308);  Segundo lote de los 
contingentes de exportación de coque para 2009 , página 1 (Prueba documental conjunta 81 y China - Prueba 
documental 338);  Primer lote de los contingentes de exportación de coque para 2009 para empresas con 
inversión extranjera (Prueba documental conjunta 82);  Segundo lote de los contingentes de exportación de 
coque para 2009 para empresas con inversión extranjera (Prueba documental conjunta 83);  Medidas relativas 
a la licitación de los contingentes de exportación , artículos 12 y 13 (Prueba documental conjunta 77 y China - 
Prueba documental 304);  Normas de aplicación de la licitación de los contingentes de exportación , 
artículos 15-18 (Prueba documental conjunta 78 y China - Prueba documental 305);  Anuncio relativo a la 
primera licitación de los contingentes de exportación en 2009 , artículos III(II)iii, III( II)v y III(II)vi (Prueba 
documental conjunta 90 y China - Prueba documental 309);  Anuncio de la segunda licitación de los 
contingentes de exportación en 2009 , artículos III.3, III.5 y III.6 (Prueba documental conjunta 91 y China - 
Prueba documental 310).  WT/DS394/R 
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  mínimo.
1007  El Grupo Especial entiende que estas prescripciones equivalen a una forma de examen y 
aprobación basada en los requisitos en materia de resultados de exportación previos y capital social 
mínimo que China se comprometió a eliminar en los párrafos 83 a), 83 b) y 83 d) del informe del 
Grupo de Trabajo sobre la Adhesión de China.  La eliminación de est os requisitos se exige también en 
los párrafos 84 a) y 84 b). 
7.669  Por las razones expuestas, el Grupo Especial lle ga a la conclusión de que las prescripciones 
en materia de resultados de exportación previos y capital social mínimo impue stas al coque por China 
de conformidad con los Procedimientos para la solicitud del contingente de exportación de coque 
para 20091008, el Segundo lote de los contingentes de exportación de coque para 20091009, el Primer 
lote de los contingentes de exportación de  coque para 2009 para empresas con inversión 
extranjera1010 y el Segundo lote de los contingentes de  exportación de coque para 2009 para 
empresas con inversión extranjera1011 son incompatibles con el párrafo 2 de la sección 1 y el párrafo 1 
de la sección 5 del Protocolo de Adhesión de China, le ídos junto con los párrafos 83 a), 83 b) y 83 d);  
y los párrafos 84 a) y 84 b) del informe del Gr upo de Trabajo sobre la Adhesión de China. 
7.670  Además, el Grupo Especial llega a la conclu sión de que las prescripciones en materia de 
resultados de exportación previos y capital social mí nimo impuestas por China a la bauxita, el espato 
flúor y el carburo de silicio de conformidad con las Medidas relativas a la licitación de los 
contingentes de exportación1012, las Normas de aplicación de la li citación de los contingentes de 
exportación , el Anuncio relativo a la primera licitaci ón de los contingentes de exportación 
en 20091013 y el Anuncio de la segunda licitación de los contingentes de exportación en 20091014 son 
incompatibles con el párrafo 2 de la sección 1 y el párrafo 1 de la sección 5 del Protocolo de Adhesión 
de China, leídos junto con los párrafos 83 a), 83 b)  y 83 d);  y los párrafos 84 a) y 84 b) del informe 
del Grupo de Trabajo sobre la Adhesión de China. 
c) La cuestión de si la prescripción de China en materia de resultados de exportación previos es 
incompatible con el párrafo 2 de la sección 5 del Protocolo de Adhesión de China y los 
párrafos 84 a) y 84 b) del informe del Gr upo de Trabajo sobre la Adhesión de China 
7.671  La Unión Europea aduce además que la prescripción de China en materia de resultados de 
exportación previos examinada en el párrafo 7.640 supra  es incompatible con el párrafo 2 de la 
sección 5 del Protocolo de Adhesión de China y los párrafos 84 a) y 84 b) del informe del Grupo de 
Trabajo sobre la Adhesión de China.  La Unión Europea sostiene que esta prescripción "tendrá más 
probablemente como resultado la exclusión de las empresas y los particulares extranjeros del derecho 
                                                      
1007 Procedimientos para la solicitud del contingente de exportación de coque para 2009 , I(2)2 (Prueba 
documental conjunta 85 y China - Prueba documental 308);  Medidas relativas a la licitación de los 
contingentes de exportación , artículos 12 y 13 (Prueba documental conjunta 77 y China - Prueba 
documental 304);  Normas de aplicación de la licitación de los contingentes de exportación , artículos 15-18 
(Prueba documental conjunta 78 y China - Prueba documental 305);  Anuncio relativo a la primera licitación de 
los contingentes de exportación en 2009 , artículos III(II)iii, III(II)v y II I(II)vi (Prueba documental conjunta 90 y 
China - Prueba documental 309);  Anuncio de la segunda licitación de los contingentes de exportación en 2009 , 
artículos III.3, III.5 y III.6 (Prueba documental conjunta 91 y China - Prueba documental 310). 
1008 Artículos I(1)2 y I(2)2 (Prueba documental conjunta 85 y China - Prueba documental 308). 
1009 Prueba documental conjunta 81 y China - Prueba documental 338, página 1. 
1010 Prueba documental conjunta 82. 
1011 Prueba documental conjunta 83. 
1012 Artículos 12 y 13 (Prueba documental conjunta 77 y China - Prueba documental 304). 
1013 Artículos III(II)iii, III(II )v y III(II)vi (Prueba documenta l conjunta 90 y China - Prueba 
documental 309). 
1014 Artículos III.3, III.5 y III.6 (Prueba documental conjunta 91 y China - Prueba documental 310). WT/DS394/R 
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  a exportar las materias primas pertinentes ... porque  es más probable que sean nuevos solicitantes de 
contingentes de exportación las empresas extranje ras que las empresas chinas que producen, o 
exportan tradicionalmente, las [m]aterias [p]rimas".
1015  Debido a esto, la Unión Europea aduce que la 
prescripción en materia de resultados de exportaci ón previos "actúa de una manera discrecional y 
potencialmente discriminatoria" contra las empre sas extranjeras, que es contraria a las obligaciones 
que figuran en el párrafo 2 de la sección 5 del Pr otocolo de Adhesión de China y los párrafos 84 a) 
y 84 b) del informe del Grupo de Trab ajo sobre la Adhesión de China. 
7.672  China aduce que la Unión Europea no ha pr esentado "ninguna prueba que respalde su 
alegación de discriminación" ni "ninguna explicación de  cómo las ... medidas están vinculadas con la 
alegación formulada al amparo de las disposiciones de que se trata".1016  
7.673  En el párrafo 2 de la sección 5 del Protocolo de Adhesión de China figura la obligación según 
la cual "se concederá a todos los particulares y empresas extranjeros ... un trato no menos favorable que el concedido a las empresas en China en lo  que respecta al derecho a tener actividades 
comerciales".  Como se explicó anteriormente
1017, el párrafo 84 del informe del Grupo de Trabajo 
sobre la Adhesión de China contiene otros compromiso s contraídos por China.  En el párrafo 84 a) se 
exige a China que permita "a todas las empresas ch inas y a las empresas y personas extranjeras ... de 
otros Miembros de la OMC ... exportar ... todas las me rcancías", excepto los productos enumerados en 
el anexo 2A.  Además, el párrafo 84 b) "confirm[ a]" que dicho derecho se ot orgaría de manera no 
discriminatoria y no discrecional. 
7.674  Según el examen detallado realizado en las secciones VII.C.2 a) ii) y VII.C.2 b) i) supra , las 
medidas pertinentes identificadas por la Unión Eu ropea exigen, por los términos en que están 
formuladas, que las empresas exportadoras (incluidas tanto las dedicadas a la "producción" como las 
dedicadas al "comercio") de coque, bauxita, espato fl úor y carburo de silicio hayan suministrado una 
cantidad para la exportación o hayan exportado un volumen medio anual a fi n de tener derecho a un 
contingente de exportación en 2009.1018 
7.675  A juicio del Grupo Especial, las medidas no "act úa[n] [expresamente] en detrimento de las 
empresas extranjeras y para su exclusión de la asignación de contingentes".1019  En lugar de ello, la 
prescripción en materia de resultados de exportación en el pasado se aplica igualmente a las empresas 
                                                      
1015 Primera comunicación escrita de la Unión Euro pea, párrafo 231;  véase también la segunda 
comunicación escrita de la Un ión Europea, párrafo 146. 
1016 Primera comunicación escrita de China, párrafo 634;  y segunda comunicación escrita de China, 
párrafo 409. 
1017 Véanse los párrafos 7.646 y 7.647 supra . 
1018 Procedimientos para la solicitud del contingente de exportación de coque para 2009 , 
artículos I(1)2 y I(2)2 (Prueba documental conjunta 85 y China - Prueba documental 308);  Segundo lote de los 
contingentes de exportación de coque para 2009 , página 1 (Prueba documental conjunta 81 y China - Prueba 
documental 338);  Primer lote de los contingentes de exportación de coque para 2009 para empresas con 
inversión extranjera  (Prueba documental conjunta 82);  Segundo lote de los contingentes de exportación de 
coque para 2009 para empresas con inversión extranjera  (Prueba documental conjunta 83, no hay ninguna 
prueba documental china);  Medidas relativas a la licitación de los contingentes de exportación , artículos 12 
y 13 (Prueba documental conjunta 77 y China - Prueba documental 304);  Normas de aplicación de la licitación 
de los contingentes de exportación , artículos 15-18 (Prueba documental conjunta 78 y China - Prueba 
documental 305);  Anuncio relativo a la primera licitación de los contingentes de exportación en 2009 , 
artículos III(II)iii, III(II)v y III(II )vi (Prueba documental conjunta 90 y China - Prueba documental 309);  y 
Anuncio de la segunda licitación de los contingentes de exportación en 2009 , artículos III.3, III.5 y III.6 (Prueba 
documental conjunta 91 y China - Prueba documental 310). 
1019 Segunda comunicación escrita de la Unión Europea, párrafo 146.  WT/DS394/R 
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  chinas y extranjeras.  Por consiguiente, por los térm inos en que están formuladas, no hay ninguna base 
para considerar que las medidas actúan por sí solas de  manera discriminatoria contra los extranjeros.  
Además, la Unión Europea afirma que las medidas actúan en la práctica en forma discriminatoria para 
denegar a las empresas extranjeras la participación en la asignación de contingentes, declarando que 
"las empresas extranjeras nunca pueden reunir l as condiciones para la participación en los 
procedimientos de asignación de los contingentes de exportación".
1020  No obstante, como señala 
China, la Unión Europea no ha presentado ninguna pr ueba más allá de la mera afirmación de que no 
se han asignado contingentes de exportación a las empresas extranjeras en el pasado.1021 
7.676  Como no se han presentado pruebas de que no se asignaran a empresas extranjeras 
contingentes de exportación en el pasado y de que, por  lo tanto, esas empresas quedarían excluidas de 
la obtención de contingentes de exportación en el futuro, el Grupo Especial concluye que carece de 
base para constatar que las medidas actúan de ma nera discriminatoria.  De conformidad con las 
medidas, parecería que las empresas tanto chinas como extranjeras que no exportaron en años 
anteriores reciben el mismo trato. 
7.677  Por consiguiente, el Grupo Especial llega a la conclusión de que la prescripción en materia de 
resultados de exportación previos aplicada por  China al coque de conformidad con los Procedimientos 
para la solicitud del contingente de exportación de coque para 20091022, el Segundo lote de los 
contingentes de exportación de coque para 20091023, Primer lote de los contingentes de exportación 
de coque para 20091024 y el Segundo lote de los contingentes de exportación de coque para 2009 para 
empresas con inversión extranjera1025 no es necesariamente discriminatoria y, por lo tanto, no es 
incompatible con el párrafo 2 de la sección 5 del Protocolo de Adhesión de China y los párrafos 84 a) 
y 84 b) del informe del Grupo de Trabajo sobre la Adhesión de China.  Análogamente, el Grupo Especial llega a la conclusión de que la prescripci ón en materia de resultados de exportación previos 
aplicada por China a la bauxita, el espato flúor y el carburo de silicio de conformidad con las Medidas 
relativas a la licitación de lo s contingentes de exportación
1026, las Normas de aplicación de la 
licitación de los contingentes de exportación1027, el Anuncio relativo a la primera licitación de los 
contingentes de exportación en 20091028 y el Anuncio de la segunda licitación de los contingentes de 
exportación en 20091029 no es necesariamente discriminatoria y, por lo tanto, no es incompatible con 
el párrafo 2 de la sección 5 del Protocolo de A dhesión de China y los párrafos 84 a) y 84 b) del 
informe del Grupo de Trabajo sobre la Adhesión de China. 
d) Resumen 
7.678  El Grupo Especial llegó anteriormente a la conclu sión de que las prescrip ciones en materia de 
resultados de exportación previos y capital social mínimo impuestas por China son incompatibles con 
                                                      
1020 Segunda comunicación escrita de la Unión Europea, párrafo 147. 
1021 A este respecto, la Unión Europea pide a Chin a que proporcione una " lista de las empresas 
extranjeras a las que se asignó un contingente de exportación de una materia prima antes de la iniciación del actual procedimiento de solución de diferencias".  Segunda comunicación escrita de la Unión Europea, 
párrafo 148. 
1022 Artículos I(1)2 y I(2)2 (Prueba documental conjunta 85 y China - Prueba documental 308). 
1023 Prueba documental conjunta 81 y China - Prueba documental 338, página 1. 
1024 Prueba documental conjunta 82. 
1025 Prueba documental conjunta 83. 
1026 Artículos 12 y 13 (Prueba documental conjunta 77 y China - Prueba documental 304). 
1027 Artículos 15-18 (Prueba documental conjunta 78 y China - Prueba documental 305). 
1028 Artículos III(II)iii, III(II )v y III(II)vi (Prueba documenta l conjunta 90 y China - Prueba 
documental 309). 
1029 Artículos III.3, III.5 y III.6 (Prueba documental conjunta 91 y China - Prueba documental 310). WT/DS394/R 
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Página 222 
  
  el párrafo 2 de la sección 1 y el párrafo 1 de la sección 5 del Protocolo de Adhesión de China, leídos 
junto con los párrafos 83 a), 83 b) y 83 d);  y lo s párrafos 84 a) y 84 b) del informe del Grupo de 
Trabajo sobre la Adhesión de China.  No obstante,  el Grupo Especial llegó a la conclusión de que la 
prescripción de China en materia de resultados de  exportación previos no es incompatible con el 
párrafo 2 del artículo 5 del Protocol o de Adhesión de China, leído junto con los párrafos 84 a) y 84 b) 
del informe del Grupo de Trabajo sobre la Adhesión de China. 
2. La cuestión de si la administración por Ch ina de los contingentes de exportación que 
asigna directamente mediante la evaluación  de la capacidad de explotación/gestión 
empresarial de los solicitantes de contingent es es incompatible con el párrafo 3 a) del 
artículo X del GATT de 1994 
7.679  Según la Unión Europea, las autoridades chinas tienen la facultad de de negar la concesión de 
contingentes de exportación a las empresas que, a su juicio, no poseen la "capacidad de gestión 
empresarial".  La "capacidad de gestión empresar ial" no está definida en la legislación china.  
La Unión Europea sostiene que esta condición es va ga y opaca y permite a las autoridades chinas 
ejercer facultades discr ecionales para aceptar o denegar las solic itudes de contingentes de exportación.  
La Unión Europea considera que esto permite a China aplicar su régimen de asignación de contingentes de exportación de manera  no uniforme, parcial e irrazonable y, por lo tanto, incompatible 
con el párrafo 3 a) del artículo X. 
7.680  China declara que la condición debe traduc irse como "capacidad de explotación" del 
solicitante y hace referencia a la capacidad operacional de éste para encargarse de los aspectos 
rutinarios de una transacción de exportación.  No hay nada no uniforme, parcial o irrazonable en tener 
en cuenta, entre otros factores objetivos, la cap acidad del solicitante de llevar a cabo exportaciones 
antes de asignarle una parte del contingente.  Ese cr iterio garantiza que se u tilice todo el contingente y 
evita que se desperdicie con solicitantes que no son capaces de exportarlo. 
7.681  China sostiene además que la Unión Europea no ha presentado ninguna prueba que demuestre 
que la supuesta inexistencia de una  definición de la "capacidad de explotación" o el propio criterio da 
lugar, por sí mismo, a una aplicación contraria al  párrafo 3 a) del artículo X.  Afirmar que un 
Miembro podría adoptar medidas que podrían ser incompatibles con la OMC según la naturaleza 
específica pero aún desconocida de esas medidas no basta para establecer la existencia de una 
infracción.  Según China, el Órgano de Apelación en CE - Determinadas cuestiones aduaneras  exige 
que un reclamante que impugne una me dida al amparo del párrafo 3 a) del artículo X demuestre que 
el criterio de que se trata, si se aplica, "da[rá] lugar necesariamente  a" una aplicación incompatible 
con la OMC. 
7.682  Para respaldar su posición, la Unión Europea se remite al informe del Grupo Especial que se 
ocupó del asunto Argentina - Pieles y cueros .  Este Grupo Especial consta tó que lo que requiere el 
párrafo 3 a) del artículo X es que se demuestre que hay una posibilidad intrínseca, o un peligro 
intrínseco, de que las medidas impugnadas tengan co mo resultado un determinado perjuicio para los 
intereses de alguna categoría de comerciantes.  La  Unión Europea afirma también que el Órgano de 
Apelación en CE - Determinadas cuestiones aduaneras  no exige que un reclamante que impugne una 
medida al amparo del párrafo 3 a) del artículo X de muestre que los elementos de la "aplicación de las 
leyes" y los reglamentos por la parte demandada deben "da[r] lugar necesariamente  a" una aplicación 
no uniforme, parcial o irrazonable a fin de que se establezca la existencia de una infracción del 
párrafo 3 a) del artículo X.  WT/DS394/R 
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 WT/DS398/R 
 Página 223 
  
  a) Las prescripciones del párrafo 3 a) del artículo X 
7.683  El Grupo Especial explicará en primer lugar su interpretación de los términos del párrafo 3 a) 
del artículo X teniendo en cuenta la jurisprudencia pertinente. 
7.684  El párrafo 3 a) del artículo X dispone lo siguiente: 
"Cada parte contratante aplicará de manera uniforme, imparcial y razonable sus leyes, 
reglamentos, decisiones judiciales y disposic iones administrativas a que se refiere el 
párrafo 1 de este artículo."
1030 
7.685  El Órgano de Apelación ha declarado que el pá rrafo 3 del artículo X establece determinados 
criterios mínimos de transparencia y equidad procesal en la aplicación de los reglamentos 
comerciales.1031  El Grupo Especial que se ocupó del asunto Argentina - Pieles y cueros  señaló que las 
obligaciones de uniformidad, imparcialidad y razona bilidad son jurídicamente independientes, y que 
los Miembros de la OMC están obligados a cumplir los tres criterios.1032  Estamos de acuerdo.  Por 
consiguiente, si constatáramos la existencia de una infracción de cualquiera de las tres obligaciones, 
ello constituiría una infracción de  las obligaciones previstas en el párrafo 3 a) del artículo X. 
7.686  El Grupo Especial examinará en primer lugar el  sentido del término "aplicará" en la frase 
"aplicará de manera uniforme, im parcial y razonable".  Es importa nte definir el alcance del término 
"aplicará" ya que la palabra está relacionada con el tipo de alegación que un reclamante puede 
formular al amparo del párrafo 3 a) del artícul o X (por ejemplo, cuando un reclamante puede 
impugnar "en su aplicación" la aplicación de las leyes, reglamentos, decisiones judiciales y 
disposiciones administrativas en un caso determin ado).  La interpretación del sentido del término 
"aplicará" aclara también si, por ejemplo, pued e formularse una impugnación con respecto al propio 
sistema de aplicación o si puede formularse una impugnación con respecto al contenido de las medidas (una impugnación de las medidas "en sí mismas"). 
i) El sentido del término "aplicará" en el párrafo 3 a) del artículo X 
7.687  Los grupos especiales y el Órgano de Apelación han establecido que las obligaciones 
previstas en el párrafo 3 a) del artículo X se refi eren a la aplicación de las leyes, reglamentos, 
decisiones judiciales y disposiciones administrativas del tipo incluido en el ámbito de aplicación del 
párrafo 1 del artículo X pero no al conten ido sustantivo de esas leyes y reglamentos.
1033 
7.688  Posteriormente, en CE - Determinadas cuestiones aduaneras , el Órgano de Apelación aclaró 
que los actos de aplicación de un gobierno sujetos a las disposiciones del párrafo 3 a) del artículo X 
abarcan no sólo las leyes y reglamentos a que se refiere el párrafo 1 del artículo X sino también los 
instrumentos jurídicos que regulan la aplicaci ón o implementación de esas leyes y reglamentos.1034  
                                                      
1030 El párrafo 1 del artículo X dice lo siguiente:  "Las leyes, reglamentos, decisiones judiciales y 
disposiciones administrativas de apli cación general que cualquier parte cont ratante haya puesto en vigor y que 
se refieran a la clasificación o a la valoración en aduana de productos, a los tipos de los derechos de aduana, 
impuestos u otras cargas, o a las prescripciones, restri cciones o prohibiciones de importación o exportación ...". 
1031 Informe del Órgano de Apelación, Estados Unidos - Camarones , párrafo 83. 
1032 Informe del Grupo Especial, Argentina - Pieles y cueros , párrafo 11.86. 
1033 Informes del Órgano de Apelación en los asuntos CE - Banano III , párrafo 200;  y CE - Productos 
avícolas , párrafo 115. 
1034 Informe del Órgano de Apelación, CE - Determinadas cuestiones aduaneras , párrafo 200.  
El Órgano de Apelación declara lo sigu iente:  "[c]on arreglo al  párrafo 3 a) del artículo X es preciso hacer una 
distinción entre el instrumento jurídico que se aplica  y el instrumento jurídico que regula  la aplicación de ese WT/DS394/R 
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  Esto confirma la constatación anterior  del Grupo Especial que se ocupó del asunto Argentina - Pieles 
y cueros  de que "[l]a cuestión pertinente [en la impugn ación de una medida al amparo del artículo X] 
es si el contenido de esa medida es de naturaleza administrativa  o implica cuestiones sustantivas 
reguladas más adecuadamente en otras disposiciones del GATT de 1994".
1035 
7.689  En CE - Determinadas cuestiones aduaneras , el Órgano de Apelación estuvo de acuerdo con 
el Grupo Especial que se ocupó del asunto en que "el término 'aplicar' ... puede incluir los procesos 
administrativos" y en que un proceso administ rativo puede entenderse como "una serie de 
actuaciones, medidas o acontecimien tos que se adoptan o tienen lugar en relación con la formulación 
de una decisión administrativa".  El Órgano de Apelación llegó a la conclusión de que, como el 
término "aplicar" del párrafo 3 a) del artículo X alude a "dar efecto práctico" o "aplicar" un 
instrumento jurídico a que se refiere el párrafo 1 del artículo X, con arre glo al párrafo 3 a) del 
artículo X, lo que tiene  que ser uniforme es la aplicación  de un instrumento jurídico a que se refiere el 
párrafo 1 del artículo X, pero no los procesos  conducentes a decisiones administrativas ni los 
instrumentos que pudieran utilizarse en ejercicio de las actividades administ rativas.  Pese a lo que 
antecede, el Órgano de Apelación declaró que las "características de un proceso administrativo" pueden ser, no obstante, pertinentes para la evaluación de si el instrumento jurídico de que se trata ha 
sido aplicado, o se le ha dado efecto práctico,  de manera uniforme en un caso determinado.
1036 
7.690  Teniendo esto en cuenta, el Grupo Especial consid era que otro tanto puede decirse en el caso 
de un proceso administrativo consistente en una actuación o una medida o un acontecimiento en 
relación con la adopción de una  decisión administrativa.  En otros términos, un "proceso" 
administrativo no está limitado necesariamente a una serie  de actuaciones, medidas o 
acontecimientos.  Esta opinión queda respal dada por la definición de la palabra " process " (proceso) en 
el diccionario:  " process , n gen .  The action or fact of going on or being carried on ... a course of 
action, a procedure " (proceso, n.  gen.  La acción o el hecho de suceder o ser realizado ... un curso de 
acción, un procedimiento).1037 
7.691  El Grupo Especial pasa ahora a examinar el sentido de los términos "uniforme", "imparcial" y 
"razonable" tal como figuran en el párrafo 3 a) del artículo X. 
ii) El sentido de los términos "uniforme", "imparcial" y "razonable" 
7.692  En el contexto de la definición del criterio de uniformidad, el Grupo Especial que se ocupó 
del asunto Argentina - Pieles y cueros  resolvió que el trato uniforme significa que "todos los 
exportadores ... puedan esperar el mismo trato en mome ntos y lugares distintos y en comparación con 
otras personas.  La uniformidad de la aplicación re quiere que los Miembros se aseguren de que sus 
leyes se apliquen de forma coherente y previsible".1038 
7.693  El Grupo Especial señala que, leída en el contex to del párrafo 3 a) del artículo X, la palabra 
"uniform " (uniforme) significa " [o]f one unchanging form, character, or  kind;  that is or stays the 
same in different places or circumstances, or at d ifferent times ... of the same form, character or kind 
                                                                                                                                                                     
instrumento.  Aunque el contenido sustantivo del instrumento jurídico que se aplica no es impugnable al amparo 
del párrafo 3 a) del artículo X, no vemos motivos por lo s que un instrumento jurídico  que regula la aplicación o 
implementación de ese instrumento no pueda ser examinado en el marco del párrafo 3 a) del artículo X si se 
alega que da lugar a una falta de aplicación uniforme, imparcial o razonable de es e instrumento jurídico". 
1035 Informe del Grupo Especial, Argentina - Pieles y cueros , párrafo 11.70 (sin cursivas en el original). 
1036 Informe del Órgano de Apelación, CE - Determinadas cuestiones aduaneras , párrafos 224 y 225. 
1037 Shorter Oxford English Dictionary , quinta edición, L. Brown (editor) (Oxford University 
Press, 2002), volumen 2, página 2354. 
1038 Informe del Grupo Especial, Argentina - Pieles y cueros , párrafo 11.83.  WT/DS394/R 
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  as another or others;  conforming to one standard, rule or pattern;  alike similar " (de forma, carácter 
o tipo invariable;  que es o permanece igual en distintos lugares o circunstancias o en distintos 
momentos ... de la misma forma, carácter o tipo que otro u otros;  conforme a una norma, regla o 
pauta;  análogo, similar).
1039  Si se aplican esta definición y el enfoque adoptado en el asunto Pieles y 
cueros  a los hechos que tenemos ante nosotros, los exportadores solicitantes deberían poder esperar el 
mismo trato en momentos y lugares distintos, por lo que se refiere a la manera en que se les aplique el 
criterio de la capacidad de explotación. 
7.694  En cuanto al requisito de imparcialidad, la palabra " impartial " (imparcial), leída en el 
contexto del párrafo 3 a) del artículo X, significa " not partial;  not favouring one party or side more 
than another;  unprejudiced, unbiased, fair " (no parcial;  que no favorece a una parte o a un lado más 
que a otro;  sin prejuicios, no sesgado, equitativo).1040  Por consiguiente, la aplicación imparcial 
parecería significar la aplicación o implementación de las leyes y reglamentos pertinentes de manera equitativa, no sesgada y sin prejuicios. 
7.695  El requisito de imparcialidad se examinó también en el asunto Argentina - Pieles y cueros .  
La cuestión en litigio se refería a la presencia de un particular con intereses comerciales en conflicto 
en los procesos aduaneros.  El Grupo Especial que se ocupó de ese asunto, c onsideró que el requisito 
de administración imparcial no se reducía a la presencia de un particular con intereses comerciales en conflicto;  en lugar de ello, el Grupo Especial fu e de la opinión de que la compatibilidad de los 
procesos aduaneros con el requisito de imparcialidad  previsto en el párrafo 3 a) del artículo X 
dependería de lo que se perm itiera hacer a ese particular.
1041  Ese Grupo Especial constató que la 
respuesta a esta pregunta estaba vinculada directam ente a la cuestión del acceso a la información 
como parte del proceso de clasificación de los produ ctos.  El Grupo Especial resolvió que todos los 
supuestos en los que se autoriza a una parte con un interés comercial opuesto, pero que no tiene un 
interés jurídico pertinente, a participar en los pro cesos aduaneros, entrañan el riesgo de que las leyes, 
reglamentos y disposiciones aduaneras se apliquen de forma parcial, en la me dida en que se permite a 
personas con intereses comerciales opuestos obtener  información confidencial que no tienen derecho 
a recibir.1042  No obstante, el Grupo Especial consideró que cabía rectificar esta situación mediante 
salvaguardias adecuadas a fin de evitar que hubier a una corriente inapropiada de la información 
confidencial de un particular a otro como resultado de la aplicación de la le gislación aduanera vigente 
en litigio.1043 
7.696  El Grupo Especial considera que el sentido corriente de la palabra " reasonable " (razonable), 
leída en el contexto del párrafo 3 a) del artículo X, puede definirse como " not irrational or absurd " 
(no irracional ni absurdo), " proportionate " (proporcionado), " sensible " (sensato) y " within the limits 
of reason, not greatly less or more t han might be thought likely or appropriate " (dentro de los límites 
de la razón, no muy inferior o superior a lo que podría considerarse  probable o apropiado).1044  Si se 
aplica esta definición a los hechos, puede considerarse que la aplicación razonable es la aplicación 
que es equitativa y apropiada a las circun stancias y está basada en la racionalidad. 
                                                      
1039 Shorter Oxford English Dictionary , quinta edición, L. Brown (editor) (Oxford University 
Press, 2002) volumen 2, página 3444. 
1040 Shorter Oxford English Dictionary , quinta edición, L. Brown (editor) (Oxford University 
Press, 2002) volumen 1, página 1325. 
1041 Informe del Grupo Especial, Argentina - Pieles y cueros , párrafo 11.99. 
1042 Informe del Grupo Especial, Argentina - Pieles y cueros , párrafo 11.100. 
1043 Informe del Grupo Especial, Argentina - Pieles y cueros , párrafo 11.101. 
1044 Shorter Oxford English Dictionary , quinta edición, L. Brown (editor) (Oxford University 
Press, 2002) volumen 2, página 2482. WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
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  7.697  El Grupo Especial proseguirá su análisis de l párrafo 3 a) del artículo X teniendo presentes 
estas definiciones de los términos "uniforme", "imparcial" y "razonable". 
b) El sentido del párrafo 3 a) del artículo X 
7.698  El sentido jurídico apropiado que el Grupo Especi al debe atribuir al párrafo 3 a) del artículo X 
a la luz de la jurisprudencia pertinente ha si do objeto de extensas conversaciones entre las partes, 
sobre todo entre China y la Unión Europea.  Las partes hicieron referencia, en particular, en sus 
comunicaciones a dos informes de solución de difere ncias:  el informe del Grupo Especial que se 
ocupó del asunto Argentina - Pieles y cueros  (que no fue objeto de apelación) y el informe del Órgano 
de Apelación en CE - Determinadas cuestiones aduaneras . 
7.699  En el asunto Argentina - Pieles y cueros , el Grupo Especial concluyó, con respecto al 
requisito de una aplicación razonable, que "un pr oceso destinado a garantizar una clasificación 
adecuada de los productos, pero que por su propia naturaleza entrañe la posibilidad de divulgación de 
información comercial confidencial es ... no razonabl e" y, por lo tanto, es incompatible con el 
párrafo 3 a) del artículo X.
1045  C o m o  s e  d i j o  e n  e l  p á r r a f o  7 . 6 9 5  supra , el mismo Grupo Especial 
resolvió, en relación con el requisito de imparc ialidad, que la participación de particulares con 
intereses comerciales contrarios -en ese asunto, re lativos a una transacción de exportación- "entrañaba 
el riesgo de que las leyes, reglamentos y disposicio nes aduaneras se apliquen de forma parcial, en la 
medida en que se permite a personas con intereses comerciales opuestos obtener información confidencial que no tienen derecho a recibir".
1046 
7.700  En CE - Determinadas cuestiones aduaneras , el Órgano de Apelación constató que las 
características de un proceso administrativo pueden  ser pertinentes para la evaluación de si un 
instrumento jurídico ha sido aplicado de manera uniforme, pero que el reclamante "tendrá ... que 
demostrar cómo y por qué esas características dan lugar necesariamente a la falta de aplicación 
uniforme, imparcial y razonable de un instrument o jurídico a que se refiere el párrafo 1 del 
artículo X".1047  El Órgano de Apelación advirtió ta mbién que una simple enumeración de las 
características de un proceso administrativo no bastaría para sostener una alegación.1048 
7.701  Aunque las partes parecen considerar que lo s dos informes presentan enfoques distintos 
porque uno habla de "entraña[...] el riesgo" (en inglés " inherent danger ") mientras el otro sugiere un 
requisito más definido de "da[...] lugar necesariamente a" (en inglés " necessarily leads to "), el Grupo 
Especial cree que el enfoque aplicado por  el Grupo Especial encargado del asunto Argentina - Pieles y 
cueros  y el aplicado por el Órgano de Apelación en  CE - Determinadas cuestiones aduaneras  son 
similares.  Una de las definiciones que da el diccionario de inherently  (intrínsecamente) es 
"inherently:  (adv.) In an inherent manner;  by inhere nce;  in the way of, or in relation to, an inherent 
quality or attribute;  intrinsically " (intrínsecamente (adv.):  de mane ra intrínseca;  por inherencia;  
como calidad o atributo intrínseco o en relación con éstos;  inherentemente ).  La definición de 
necessarily  (necesariamente) en la parte pertinente es la siguiente:  " necessarily:  Of necessity;  in the 
nature of the case;  intrinsically, inherently, inevitably " (necesariamente:  por necesidad;  según la 
naturaleza del caso;  intrínsecamente, de manera inherente, inevitablemente).1049  Como puede verse 
en estas definiciones, la diferencia entre am bas palabras no es importante;  hay una cierta 
                                                      
1045 Informe del Grupo Especial, Argentina - Pieles y cueros , párrafo 11.94. 
1046 Informe del Grupo Especial, Argentina - Pieles y cueros , párrafo 11.100. 
1047 Informe del Órgano de Apelación,  CE - Determinadas cuestiones aduaneras , párrafo 226. 
1048 Informe del Órgano de Apelación,  CE - Determinadas cuestiones aduaneras , párrafo 225. 
1049 Oxford English Dictionary , consultado en línea el 23 de diciembre de 2010.  WT/DS394/R 
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  superposición entre ellas, puesto que una de las definiciones de "necesariamente" es 
"intrínsecamente". 
7.702  El Grupo Especial pasa ahora a examinar la cuestión de si la aplicación impugnada debe dar 
lugar a un resultado determinado para que se establezca la existencia de un incumplimiento de una de 
las prescripciones del párrafo 3 a) del artículo X.  En el asunto Argentina - Pieles y cueros , la 
aplicación impugnada no equivalía necesariamente  a una infracción de lo dispuesto en el párrafo 3 a) 
del artículo X.
1050  En esa diferencia, la medida en litigio disponía que representantes de un particular 
podían  estar presentes en el despacho de aduana pero que  ello no era obligatorio.  Por consiguiente, la 
medida no llegaba a dar lugar "necesariamente" a una  infracción del párrafo 3 a) del artículo X.  
El Grupo Especial consideró que la existencia de l derecho a estar presente, junto con determinados 
corolarios, tenía como resultado entrañar la posibilidad  (en inglés inherent  possibility ) o entrañar un 
riesgo  (en inglés inherent  danger ), de aplicación incompatible con el párrafo 3 a) del artículo X. 
7.703  La constatación del Grupo Es pecial que se ocupó del asunto Argentina - Pieles y cueros  no 
sugiere que la parte reclamante deba demostrar que la aplicación objeto de la diferencia causaría 
indudablemente  un perjuicio a la parte reclamante.  El Grupo Especial utilizó las palabras 
"posibilidad" y "riesgo", que transmiten la id ea de que la certeza de que se produzca un 
acontecimiento determinado no llega a ser absoluta. 
7.704  El Grupo Especial recuerda también la siguien te declaración del Grupo Especial encargado 
del asunto Argentina - Pieles y cueros : 
"[E]l párrafo 3 a) del artículo X requiere un examen de los efectos reales que una 
medida puede  tener sobre los agentes que desarro llan sus actividades en la esfera del 
comercio.  Ello no exige, naturalmente, que  se demuestre la existencia de perjuicios 
comerciales, de la misma forma que no se exige en general en el caso de las infracciones del GATT de 1994, pero puede s uponer un examen de la existencia de 
posibles  repercusiones en la situación de competencia de la supuesta parcialidad, 
irrazonabilidad o falta de uniformidad en la aplicación de las leyes, reglamentos, 
decisiones, etc.  aduaneros."
1051 (sin cursivas en el original) 
7.705  Como se señaló anteriormente en el párrafo 7.689 supra , el Órgano de Apelación constató en 
CE - Determinadas cuestiones aduaneras  que los rasgos o las características de un proceso 
administrativo pueden constituir una  prueba de la incompatibilidad  de la aplicación y opinó que: 
"[P]odemos concebir casos en los que un grupo especial atribuya mucha importancia 
a las diferencias que existen al nivel de los procesos administrativos, porque considera que esas diferencias son tan significativas que han sido causa, o probablemente  serán causa, de la aplicación no uni forme del instrumento jurídico de 
que se trate."
1052 (sin cursivas en el original) 
7.706  El Órgano de Apelación llegó en el párrafo siguiente a la conclusión de que, para 
fundamentar una alegación de infracción basada en un proceso administrativo, "el reclamante ... tendrá también que demostrar cómo y por qué esas características dan lugar necesariamente a la falta 
                                                      
1050 Respuesta de China a la pregunta 50 del Grupo Especial después de la segunda reunión sustantiva, 
párrafo 301. 
1051 Informe del Grupo Especial, Argentina - Pieles y cueros , párrafo 11.77. 
1052 Informe del Órgano de Apelación,  CE - Determinadas cuestiones aduaneras , párrafo 225. WT/DS394/R 
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  de aplicación uniforme, imparcial y razonable de un in strumento jurídico a que se refiere el párrafo 1 
del artículo X".
1053 
7.707  Este Grupo Especial está de acuerdo con el que se ocupó del asunto Tailandia - Cigarrillos 
(Filipinas)  en que, aunque el análisis que realizó el Ór gano de Apelación de las características de un 
proceso administrativo se llevó a cabo en el contexto del requisito de uniformidad, la declaración final 
siguiente sobre lo que debe demost rarse para fundamentar la existe ncia de una infracción respecto del 
párrafo 3 a) del artículo X que hizo más en genera l el Órgano de Apelación en el párrafo 226 tiende a 
avalar la opinión de que el análisis debe apli carse también a los requisitos de razonabilidad e 
imparcialidad.1054 
7.708  Teniendo esto en cuenta, el Grupo Especial llega  a la conclusión de que, cuando se trata de 
una impugnación de un proceso administrativo, la  parte reclamante debe demostrar que las 
características identificadas de la apli cación impugnada dan lugar necesariamente a una 
incompatibilidad con el párrafo 3 a) del artícul o X con respecto a la aplicación de las leyes y 
reglamentos de manera uniforme, im parcial y razonable.  Tal como lo vemos, si la parte reclamante 
demuestra que las características de un proceso administrativo representan un riesgo muy real  para los 
intereses de las partes pertinentes, habrá asumido esa carga.  En este contexto, estamos de acuerdo con la declaración que hizo el Grupo Especial encargado del asunto CE - Determinadas cuestiones 
aduaneras  de que el objeto del párrafo 3 a) del artíc ulo X del GATT de 1994 es garantizar un trato 
equitativo y uniforme a los comerciantes cuando trat an de realizar importaciones o exportaciones en 
un determinado Miembro de la OMC.
1055  El Grupo Especial considera que una interpretación del 
párrafo 3 a) del artículo X que exige que un reclamante demuestre que las características del proceso administrativo representan un riesgo muy real de aplicación no uniforme, parcial e irrazonable es la que está más en armonía con las connotaciones relacionadas con las debidas garantías de 
procedimiento del artículo X. 
c) La naturaleza de la impugnación de la Unión Europea 
7.709  Sobre la base de las comunicaciones y las respu estas a las preguntas, el Grupo Especial llega 
a la conclusión de que la Unión Europea impugna la aplicación por China de sus normas sobre la 
asignación de contingentes en sí misma .  En cuanto al tipo específico de impugnación de la medida en 
sí misma , la Unión Europea declara que impugna "la ap licación del sistema y no las disposiciones 
concretas de un instrumento legislativo".
1056  Además, en respuesta a una pregunta del Grupo 
Especial, la Unión Europea manifiesta que no impugna  el criterio de la capacidad de explotación en sí 
mismo sino su aplicación.1057  El Grupo Especial entiende que la Unión Europea impugna las 
características de un proceso administrativo que regu la la aplicación de un instrumento jurídico a que 
se refiere el párrafo 1 del artículo X.1058  Concretamente, la Unión Eu ropea impugna la manera en que 
los departamentos locales encargados del comercio exterior aplican  el criterio de la capacidad de 
explotación.  La Unión Europea alega que la aplicaci ón de este criterio por las autoridades chinas dará 
lugar, en sí misma , a una incompatibilidad con el párrafo 3 a) del artículo X. 
                                                      
1053 Informe del Órgano de Apelación,  CE - Determinadas cuestiones aduaneras , párrafo 226. 
1054 Informe del Grupo Especial, Tailandia - Cigarrillos (Filipinas) , párrafo 7.872. 
1055 Informe del Grupo Especial, CE - Determinadas cuestiones aduaneras , párrafo 7.108. 
1056 Segunda comunicación escrita de la Unión Europea, párrafo 162. 
1057 Respuesta de la Unión Europea a la pregunta 46 del Grupo Especial después de la segunda reunión 
sustantiva, párrafo 51. 
1058 La Unión Europea no ha dicho directamente que su impugnación se refiera a un proceso 
administrativo.  No obstante, el Grupo  Especial ha llegado a la conclusión de que esa es la naturaleza de la 
impugnación de la Unión Europea, dados los argumentos que ésta formuló en este procedimiento y el hecho de 
que la propia Unión Europea afirmó que no impugnaba el criterio de la capacidad de explotación per se .  WT/DS394/R 
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 Página 229 
  
  7.710  El Grupo Especial observa que la Unión Europea no definió con precisión la naturaleza de su 
alegación al amparo del párrafo 3 a) del artículo X.   Una referencia más concreta a los términos 
utilizados por el Órgano de Apelación en CE - Determinadas cuestiones aduaneras  habría sido útil 
para que se comprendiera la naturaleza exacta de  la impugnación de la Unión Europea.  El Grupo 
Especial señala también que China puso en cuestión la naturaleza de la alegación de la Unión Europea 
a este respecto desde su primera comunicación escrita.
1059 
7.711  No obstante, pese a esta falta de claridad por parte de la Unión Europea, el Grupo Especial no 
considera que la capacidad de China de defenders e a sí misma haya sido en absoluto afectada o 
perjudicada por la falta de especificidad de la Un ión Europea.  A este resp ecto, el Grupo Especial 
señala que China se ha referido en el curso de sus comunicaciones a la aplicación  del criterio de la 
capacidad de explotación.  Por ejemplo, China afirma: 
"La Unión Europea no ha proporcionado ninguna prueba que demuestre que el 
criterio de la 'capacidad de explotación' pa ra la participación en la asignación directa 
de los contingentes haya sido aplicado en forma incompatible con la OMC o que 
'da[rá] lugar necesariamente' a una aplicaci ón incompatible con la OMC.  Como 
mucho, la Unión Europea ha afirmado que, si se aplicara, el criterio de la 'capacidad 
de explotación' podría  aplicarse en forma incompatible con el párrafo 3 a) del 
artículo X."1060 
7.712  Habiendo establecido el tipo de impugnación que formuló la Unión Europea al amparo del 
párrafo 3 a) del artículo X, así como lo que debe de mostrar la parte reclamante para que su alegación 
prospere, el Grupo Especial pasa ahora a analizar  la alegación específica de la Unión Europea. 
                                                      
1059 En ocasiones parece que la Unión Europea ha combinado dos de las maneras disponibles para 
impugnar la aplicación incompatible al am paro del párrafo 3 a) del artículo X.  En su declaración oral inicial en 
la segunda reunión sustantiva, la Unión Europea afirma que "China ha confundido el trato dado por el Órgano 
de Apelación a los 'procesos administrativos' (es decir, la estructura de procedimiento) con el trato dado por el 
Órgano de Apelación a la 'adm inistración de las leyes y reglamentos' por  un país (es decir, la aplicación de las 
leyes y reglamentos)".  En esta d eclaración, la Unión Europea distingue correctamente entre ambos tipos de 
impugnación.  No obstante, en un lugar posterior de la misma declaración, la Unión Europea afirma que 
"impugna la ' administración ' por China de su sistema de asignación de los contingentes de exportación y de su 
régimen de licencias de exportación, es decir, la aplicación  por China de las leyes y reglamentos pertinentes".  
En esta declaración, la Unión Europ ea parece confundir una aleg ación sobre la medida "en sí misma" con una 
alegación sobre la medida "en su aplicación".  No obst ante, la Unión Europea no proporcionó ninguna prueba 
sobre la aplicación  incompatible con la OMC del criterio de  la capacidad de explotación por China. 
1060 Respuesta de China a la pregunta 50 del Grupo Especial después de la segunda reunión sustantiva, 
párrafo 303 (las cursivas figuran en el  original, sin subrayar en el original ).  El Grupo Especial señala también 
que, en la declaración oral final que pronunció en la se gunda reunión sustantiva, Ch ina declaró lo siguiente:  
"Las alegaciones formuladas por la Unión Europea al ampa ro del párrafo 3 a) del artículo X contra el criterio de 
la 'capacidad de explotación' en el c ontexto de la administración de los co ntingentes, ... son necesariamente [un] 
ejemplo[ ] del segundo tipo de impugnación -por la sencilla razón de que la Unión Europea no ha ofrecido 
ninguna prueba sobre cualquier caso en que el criterio de  la 'capacidad de explotación'  ... se ha[ya] aplicado."  
Por último, en su primera comunicación escrita, China hizo referencia a la posibilidad de que el  Grupo Especial 
considerara que la alegación de la Unión Europea implic aba una alegación contra un proceso administrativo;  
véase la primera comunicación escrita de China, párrafos 649-651 y 661. WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
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  d) La cuestión de si el criterio de la capacidad de explotación se aplica a cualquiera de los 
productos de que se trata 
7.713  La Unión Europea aduce que China administra lo s contingentes asignados directamente en el 
caso del coque y el cinc
1061 de manera no uniforme, parcial e irrazonable porque las autoridades 
chinas pertinentes asignan los contingentes de export ación sobre la base de la supuesta "capacidad de 
gestión empresarial" del solicitante. 
7.714  China sostiene que la alegación de la Unión Europea es teórica porque el requisito de la 
capacidad de explotación no se aplica a ninguno de lo s contingentes de exportación establecidos para 
los productos de que se trata en estas diferencias.1062  China afirma que, en virtud del artículo 4(3) y el 
apéndice de las Medidas relativas a la administraci ón de los contingentes de exportación , la 
asignación directa del contingente de coque no está sujeta a estas normas.  Aunque China está de 
acuerdo en que el contingente del cinc es objeto de asignación directa, declara que ese contingente no 
se ha autorizado en 2010.  Por consiguiente, según China, el artículo 19 de las Medidas relativas a la 
administración de los c ontingentes de exportación no se aplica. 
7.715  La Unión Europea señala en primer lugar que la legislación en que se basa la administración 
por China, es decir, las Medidas relativas a la administraci ón de los contingentes de exportación , 
sigue estando vigente.  En segundo lugar, es muy pr obable que China asigne de nuevo contingentes de 
exportación para el cinc, como lo hizo hasta 2005 aplicando los mismos criterios.  La Unión Europea declara también que la lista de las materias primas para las que se asignan directamente contingentes 
de exportación no se ha determina do de manera permanente.  En ese contexto, la Unión Europea 
propone un supuesto en el cual, en caso de que se co nstatara que el régimen de licitación de China es 
incompatible con los acuerdos abarcados, China podría  transferir las materias primas de la categoría 
asignada mediante licitación a la categoría asignada directamente.  La Unión Europea dice que, en ese 
caso, la única manera de lograr una solución positiv a de la diferencia es que el Grupo Especial 
formule constataciones sobre si la administración del régimen de asignación directa de contingentes 
de exportación por China es compatible con los acuerdos abarcados. 
7.716  En este contexto, China tiene en vigor una serie de medidas que, actuando conjuntamente, 
regulan la administración de los contingentes de exportación.  La Ley de Comercio Exterior  otorga la 
facultad de restringir o prohibir la exportación de mercancías mediante contingentes de exportación
1063 y somete esas mercancías a la admini stración de los contingentes de exportación.1064  
El Reglamento sobre la administración de la importación y la exportación  regula la administración de 
                                                      
1061 Las formas específicas de las materias primas ob jeto de las alegaciones de la Unión Europea son 
indicadas por los reclamantes en la Prue ba documental conjunta 6.  La forma particular de cinc a que se refieren 
las alegaciones del reclamante al amparo del párrafo 1 y el párrafo 3 a) del artículo X son los minerales y concentrados de cinc. 
1062 Segunda comunicación escrita de China, párrafo 413. 
1063 Ley de Comercio Exterior , artículos 2, 14, 16, 17 y 19 (China - Prueba documental 151 y Prueba 
documental conjunta 72);  Reglamento sobre la administración de la importación y la exportación , artículo 4 
(China - Prueba documental 152 y Prueba documental conjunta 73). 
1064 Reglamento sobre la administración de la importación y la exportación , artículo 36 (China - 
Prueba documental 152 y Prueba documental conjunta 73);  Medidas relativas a la administración de los 
contingentes de exportación , artículo 1 (China - Prueba documental 312 y Prueba documental conjunta 76).  WT/DS394/R 
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  la exportación de mercancías.
1065  Las Medidas relativas a la administr ación de los contingentes de 
exportación se formulan de conformidad con1066 las disposiciones pertinentes de esas dos medidas. 
7.717  Como se señaló anteriormente, China posee dos sistemas para la administración de sus 
contingentes de exportación:  la asignación dir ecta o la asignación mediante un sistema de 
licitación.1067  Los contingentes para la exportación de  coque y cinc se asignan "directamente".1068  
Los contingentes para la exportación de bauxita, esp ato flúor y carburo de silicio se asignan mediante 
un sistema de licitación.1069 
7.718  Las Medidas relativas a la administraci ón de los contingentes de exportación regulan la 
asignación directa de los contingentes.  El artículo 19  de estas medidas es el origen del criterio de la 
"capacidad de explotación".1070  El texto de esta disposición es el siguiente: 
"Cuando asignen los contingentes, el MOFTEC y los departamentos locales 
encargados del comercio exterior tomarán plenamente en consideración los resultados de exportación, la tasa de utilización del con tingente, la capacidad de explotación, la 
escala de la producción y el estado de los recursos, etc.  de ese producto básico en 
relación con las empresas solicitantes o las regiones solicitantes durante los tres (3) años anteriores." 
7.719  Lo primero que debe determinar el Grupo Especial es si, como alega China, el requisito de la 
"capacidad de explotación" no se aplica a ninguno de los contingentes de exportación de los productos 
de que se trata en estas diferencias.
1071  Aunque reconoce que el contingente de cinc es objeto de 
asignación directa, China afirma que ese contingente no se autorizó en 2010.  El Grupo Especial toma 
nota en primer lugar de que la Unión Europea ha  aceptado que la asignación directa en el caso del 
coque no está sujeta al artículo 19 de las Medidas relativas a la administr ación de los contingentes de 
exportación .1072  El Grupo Especial toma también nota de  que el contingente de cinc no se ha 
autorizado desde 2006.  No obstante, de conformidad con el artículo I(i) del Catálogo de licencias de 
exportación de 2009  (la medida vigente cuando se estableció el Grupo Especial, el 21 de diciembre 
de 2009), las exportaciones de cinc se reali zan en el marco de un contingente asignado 
                                                      
1065 Reglamento sobre la administración de la importación y la exportación , artículo 1. 
1066 Medidas relativas a la administración de los contingentes de exportación,  artículo 1 (China - 
Prueba documental 312 y Prueba documental conjunta 76). 
1067 Reglamento sobre la administración de la importación y la exportación , artículo 39  (Prueba 
documental conjunta 73 y China - Prueba documental 152). 
1068 Catálogo de licencias de exportación de 2009, artículo I(1) (China - Prueba documental 6 y Prueba 
documental conjunta 22);  véase también el capítulo VII.C.2b) supra . 
1069 Ibid., artículo I(2);  véase también el capítulo VII.C.2a) supra . 
1070 La Unión Europea mencionó la "capacidad de gestión empresarial" en su primera comunicación 
escrita.  En su primera comunicación escrita, China afirmó qu e la traducción correcta de esta expresión era 
"capacidad de explotación".  A partir de entonces, en es te procedimiento, la Unión Europea hizo referencia al 
criterio de la "capacidad de explotación".  Por consiguiente , en su análisis, el Grupo Especial aludirá también al 
criterio de la "capacidad de explotación".  El Grupo Esp ecial desea dejar claro que su examen de la aplicación 
de este criterio sería el mismo con independencia de si  la expresión se traduce como "gestión empresarial" o 
"capacidad de explotación".  Esto se debe a que el Grupo Especial considera que la cuestión no gira en torno a la 
traducción exacta de la disposición sino en torno a otras cuestiones planteadas por la Unión Europea que son 
pertinentes a la aplicación del criterio. 
1071 Segunda comunicación escrita de China, párrafo 413. 
1072 Segunda comunicación escrita de la Unión Europea, párrafo 150. WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
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  directamente.
1073  El Grupo Especial toma asimismo nota de que, de conformi dad con la misma 
disposición de la lista de 2010, el cinc también está sujeto a un contingente asignado directamente.1074 
7.720  El Grupo Especial no está de acuerdo con China en  que la asignación del contingente de cinc 
y la manera en que éste se administra de acuerdo con lo previsto en el artículo 19 de las Medidas 
relativas a la administración de  los contingentes de exportación  es una cuestión puramente teórica.  
En la lista de 2009 (y de 2010), el cinc está clar amente incluido como uno de los productos para los 
que se exige una licencia de exportación.  Esto pare ce indicar que China permite las exportaciones de 
cinc en principio.  Además, en el curso de est e procedimiento, China no ha dado ninguna indicación 
de que el artículo 19 se aplicará de manera distinta de como se aplica ahora.  Por consiguiente, el 
Grupo Especial está de acuerdo con la Unión Europea en que, para lograr una solución positiva de la 
diferencia, debe formular constataci ones sobre si el artículo 19 de las Medidas relativas a la 
administración de los c ontingentes de exportación  es compatible con el párrafo 3 a) del artículo X. 
7.721  El Grupo Especial llega a la conclusión de que, según los términos claros del artículo 19 
arriba expuestos, el criterio de la capacidad de explotación se aplica a la asignación directa del 
contingente de exportación de cinc. 
i) Aplicación no uniforme, parcial e irrazonable del criterio de la capacidad de explotación 
7.722  El Grupo Especial entiende que la base de la  alegación de la Unión Europea es que, dado el 
criterio de la "capacidad de explotación" previsto en el artículo 19 de las Medidas relativas a la 
administración de los c ontingentes de exportación , China aplica el sistema de asignación directa de 
los contingentes de exportación de manera no co mpatible con el párrafo 3 a) del artículo X.1075  
Concretamente, la Unión Europea alega que, como la aplicación del sistema chino de asignación "directa" de los contingentes de exportación incl uye un criterio vago y opaco sobre las condiciones 
que deben reunirse para obtener esa asignación, es no un iforme, parcial e irrazona ble y, por lo tanto, 
es incompatible con el párrafo 3 a) del artículo X.
1076 
7.723  La Unión Europea formula tres alegaciones en re lación con el criterio de la capacidad de 
explotación.  Por lo que se refiere al requisito de uniformidad, la Unión Europea afirma que no existen 
normas uniformes i) que definan el concepto de capacidad de explotación;  ii) que establezcan el 
criterio con el que ha de compararse la capacida d de explotación de un dete rminado solicitante;  o 
iii) que garanticen que este requisito se aplica siem pre de la misma manera a todos los solicitantes, 
todas las materias primas, todos los lugares de destino y todos los períodos.1077 
7.724  En relación con el requisito de imparcialidad , la Unión Europea aduce que China aplica la 
asignación directa de contingentes de manera pa rcial debido a que no existen salvaguardias que 
impidan a las autoridades chinas utilizar este criterio de la capacidad de explotación para aplicar el 
régimen de asignación de los con tingentes de exportación en detrimen to de determinados solicitantes 
o determinados lugares de destino y en beneficio de otros.1078 
                                                      
1073 Catálogo de licencias de exportación de 2009  (China - Prueba documental 6 y Prueba documental 
conjunta 22). 
1074 Catálogo de licencias de exportación de 2010  (China - Prueba documental 7). 
1075 Medidas relativas a la administración de los contingentes de exportación (China - Prueba 
documental 312 y Prueba documental conjunta 76). 
1076 Primera comunicación escrita de la  Unión Europea, párrafos 238-245. 
1077 Primera comunicación escrita de la Unión Europea, párrafo 242. 
1078 Primera comunicación escrita de la Unión Europea, párrafo 243.  WT/DS394/R 
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  7.725  Con respecto al requisito de la aplicación r azonable, la Unión Europea aduce que no es 
razonable imponer un requisito que "permite a las au toridades chinas aplicar el régimen de asignación 
de los contingentes de exportación de mane ra arbitraria, discrecional y potencialmente 
discriminatoria".1079 
7.726  China defiende el criterio de la capacidad de  explotación explicando que la "capacidad de 
explotación" de un solicitante es su capacidad de realizar exportaciones de productos básicos o, en otros términos, hace referencia a la capacidad operacional del solicitante para encargarse de los 
aspectos rutinarios de una transacción de exportación.   Según China, no hay nada no uniforme, parcial 
o irrazonable en tener en cuenta, entre otros factor es objetivos, la capacidad de un solicitante de llevar 
a cabo exportaciones antes de asignarle una parte del contingente.
1080 
7.727  Según China, si un Miembro adopta una medida que sus autoridades pueden aplicar en forma 
compatible con la OMC, un grupo especial no puede dar sencillamente por sentado que las 
autoridades del Miembro aplicarán la medida en forma incompatible con la OMC.  Así pues, una 
medida no infringe el párrafo 3 a) del artículo X simplemente porque una autoridad tenga la facultad 
discrecional de interpretarla y/o aplicarla de manera  que podría infringir lo dispuesto en ese párrafo.  
China afirma que la mera posibilidad (o el mero ri esgo) de que la medida se aplique de manera que 
viole el párrafo 3 a) del artículo X es una base proba toria insuficiente para llegar a la conclusión de 
que el contenido de la norma administrativa es incompatible con la OMC.1081  China afirma también 
que "debe suponerse que ha actuado de buena fe en  el cumplimiento" de las obligaciones que le 
impone el párrafo 3 a) del artículo X.1082 
7.728  China se remite a la declaración del Órgano de  Apelación de que una alegación basada en el 
párrafo 3 a) del artículo X "tiene que estar re spaldada por pruebas sólidas", que "deberían 
corresponder a la gravedad de las acu saciones inherentes a las alegaciones".1083  China sostiene que 
una alegación de aplicación incompatible exige prue bas sólidas de ésta o, por lo menos, que se 
demuestre que un elemento de la aplicación es intrínsecamente  incompatible o da lugar 
necesariamente  a una aplicación incompatible.1084 
7.729  China afirma también que la manera en que la Unión Europea se centra en uno de una serie de 
criterios previstos en el artículo 19 que se utilizan  para determinar si debe asignarse una parte del 
                                                      
1079 Primera comunicación escrita de la Unión Europea, párrafo 244. 
1080 Primera comunicación escrita de China, párrafo 643;  declaración oral in icial de China en la 
segunda reunión sustantiva, párrafo 327. 
1081 Respuesta de China a la pregunta 50 del Grupo Especial después de la segunda reunión sustantiva, 
párrafo 297. 
1082 Primera comunicación escrita de China, párrafo 66 3, donde se hace referencia al informe del Grupo 
Especial, Canadá - Mantenimiento de la suspensión (hormonas) , párrafo 7.317;  véanse también  el informe del 
Órgano de Apelación Estados Unidos - Exámenes por extinción respecto de los artículos tubulares para campos 
petrolíferos , párrafo 173;  el informe del Órgano de Apelación, Estados Unidos - Camarones , párrafo 158;  el 
informe del Órgano de Apelación, Estados Unidos - Artículo 211 de la Ley de Asignaciones , párrafo 259;  el 
informe del Órgano de Apelación, CE - Sardinas , párrafo 278;  y el informe del Órgano de Apelación, Estados 
Unidos - Ley de Compensación (Enmienda Byrd) , párrafos 298 y 299. 
1083 Primera comunicación escrita de China, párraf o 663, donde se hace referencia al informe del 
Órgano de Apelación, Estados Unidos - Exámenes por extinción respecto de los artículos tubulares para 
campos petrolíferos , párrafo 217. 
1084 Primera comunicación escrita de China, párrafos 650-652, 657, 658, 661, 662 y 663;  segunda 
comunicación escrita de China, párrafos  417-419 y 424-427;  d eclaración oral inicial de  China en la segunda 
reunión sustantiva, párrafo 332;  y respuesta de China a la pregunta 50 del Grupo Especial después de la 
segunda reunión sustantiva, párrafos 302-304. WT/DS394/R 
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  contingente a una empresa es excesivamente simplista y no ofrece un panorama de la aplicación 
general por China de los criterios en cuanto a las condiciones que se deben reunir para obtener la 
asignación.
1085 
7.730  Recordamos que el párrafo 3 a) de l artículo X dispone lo siguiente: 
"Cada [Miembro] aplicará de manera uniforme, imparcial y razonable sus leyes, 
reglamentos, decisiones judiciales y disposic iones administrativas a que se refiere el 
párrafo 1 de este artículo." 
7.731  Las "leyes, reglamentos, decisiones judicial es y disposiciones administrativas" a que se 
refiere el párrafo 1 del artículo X son los siguientes: 
"Las leyes, reglamentos, decisiones judi ciales y disposiciones administrativas de 
aplicación general que cualquier [Miembro] haya puesto en vigor y que se refieran a la clasificación o a la valor ación en aduana de productos, a los tipos de los derechos 
de aduana, impuestos u otras cargas, o a las prescripciones, restricciones o 
prohibiciones de importación o exportación, o a la transferencia de pagos relativa a 
ellas, o a la venta, la distribución, el tr ansporte, el seguro, el almacenamiento, la 
inspección, la exposición, la transformación,  la mezcla o cualquier otra utilización de 
dichos productos." 
7.732  A fin de adoptar una resolución sobre la alegaci ón formulada por la Unión Europea al amparo 
del párrafo 3 a) del artículo X, el Grupo Especial debe determinar:  a) si el criterio de la capacidad de 
explotación previsto en el artículo 19 de las Medidas relativas a la adminis tración de los contingentes 
de exportación queda incluido dentro de las "leyes, reglam entos, decisiones judiciales y disposiciones 
administrativas de aplicación general" a que se refiere el párrafo 1 del artículo X del GATT;  y, en caso afirmativo, b) si China no ha aplicado esta disposición de manera uniforme, imparcial y 
razonable. 
7.733  Con referencia a la expresión "de aplicación ge neral", tal como figura en el párrafo 1 del 
artículo X, el Grupo Especi al que se ocupó del asunto CE - Determinadas cuestiones aduaneras  
constató que: 
"'[L]as leyes, reglamentos, decisiones judiciales y disposiciones administrativas de 
aplicación general ' a que se refiere el párrafo 1 del artículo X del GATT de 1994 son 
leyes, reglamentos, decisiones judicial es y disposiciones administrativas que se 
aplican a una serie de situaciones o casos y no se reducen a un ámbito de aplicación 
limitado."
1086 
7.734  En el asunto Estados Unidos - Ropa interior , el Órgano de Apelación confirmó la 
interpretación del Grupo Especial de que una orde n administrativa era "de aplicación general" "en 
tanto la limitación afecta a un número no identif icado de operadores económicos, que incluyen 
productores nacionales y extranjeros".1087 
                                                      
1085 Primera comunicación escrita  de China, párrafo 646. 
1086 Informe del Grupo Especial, CE - Determinadas cuestiones aduaneras , párrafo 7.116 (las cursivas 
figuran en el original). 
1087 Informe del Órgano de Apelación, Estados Unidos - Ropa interior , página 22;  informe del Grupo 
Especial, Estados Unidos - Ropa interior , párrafo 7.65.  WT/DS394/R 
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  7.735  Pasando al presente asunto, en el artículo 1 de las Medidas relativas a la  administración de 
los contingentes de exportación  se declara que las medidas regulan la administración de los 
contingentes de exportación de productos básicos y que han sido formuladas de conformidad con la 
Ley de Comercio Exterior de China  y el Reglamento sobre la administr ación de la importación y la 
exportación de China .  Además, la Ley de Comercio Exterior  delega en el MOFCOM, como 
organismo gubernamental encargado de la administ ración de los contingentes de exportación de 
China.
1088  En el artículo 3 de las Medidas relativas a la administr ación de los contingentes de 
exportación  se declara que el MOFTEC (act ualmente el MOFCOM) aplicará la administración de los 
contingentes de exportación a de terminados productos básicos objeto de restricciones a la 
exportación, entre los que se cuenta el cinc.  El  artículo 5 de las Medidas dispone que éstas se 
aplicarán "a la exportación de los productos bási cos sujetos a la administración de contingentes en 
todas las modalidades del comercio". 
7.736  El Grupo Especial llega a la conclusión de que las Medidas relativas a la  administración de 
los contingentes de exportación , en particular su artículo 19, quedan incluidas en el ámbito de 
aplicación del párrafo 1 del artículo X.  Estas medidas son a) leyes o reglamentos, b) de aplicación general, c) que China ha puesto en vigor y d) se refieren a las prescripciones en materia de exportación. 
7.737  El artículo 19 de las Medidas relativas a la administraci ón de los contingentes de exportación  
(citado en el párrafo 7.718 supra ) regula la asignación del contingente de cinc.  China no ha negado 
que se puede denegar a un solicitante la asignación de  una parte del contingente de exportación de 
cinc únicamente sobre la base del criterio de la capacidad de explotación.  Además, en su explicación de la "capacidad de explotación", China decl ara que "si un solicitante no tiene la capacidad 
operacional para dedicarse al comercio de export ación, que implica cuestiones de financiación 
complejas que a menudo no están presentes en el come rcio interno, no tiene mucho sentido que se le 
asigne una parte del contingente de exportación".
1089  Como se señaló en el párrafo 7.729 supra , 
China alega que la manera en que la Unión Eur opea se centra en este único criterio es excesivamente 
simplista y observa que, en el asunto CE - Determinadas cuestiones aduaneras , el Órgano de 
Apelación criticó al Grupo Especial que se ocupó de ese asunto por haber examinado aisladamente el 
funcionamiento de las instituciones y los mecanismos  y no haber tenido en cuenta cómo participaban 
en la aplicación de la legislación aduanera comun itaria.  Teniendo esto presente, el Grupo Especial 
examinará cómo actúa el criterio de la capacidad de  explotación en la aplicación general por China de 
los criterios sobre las condiciones que se deben reunir para obtener la asignación. 
7.738  China reconoce que el hecho de que un solicitante no sea capaz de ajustarse al criterio de la 
capacidad de explotación puede ser una base para que no se le asigne el contingente de cinc.1090  
En otros términos, este criterio puede prevalecer sobre todos los demás.  Por lo tanto, este criterio, por 
sí mismo, puede ser determinante de la asign ación de los contingentes de exportación y, por 
consiguiente, tiene una cierta importancia en el sistema chino de asignación directa de esos 
contingentes.  También merece la pena señalar que China no ha negado que no hay una definición 
oficial de la expresión "capacidad de explotación" ni que no existe ninguna norma según la cual las 
autoridades chinas evalúen el criterio de la capacid ad de explotación.  Indudablemente China no ha 
optado por proporcionar una definición;  ni tampoc o ha negado que no hay una  norma que contribuya 
a la evaluación del criterio. 
                                                      
1088 Ley de Comercio Exterior , artículo 18 (China - Prueba documental 151 y Prueba documental 
conjunta 72). 
1089 Primera comunicación escrita  de China, párrafo 643. 
1090 Ibid. WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página 236 
  
  7.739  China alega que tiene derecho a que se presuma que cumplirá sus obligaciones de buena fe.  
Estamos de acuerdo.  No obstante, un Miembr o de la OMC tiene lib ertad para impugnar el 
cumplimiento por otro Miembro de sus obligacion es en el marco de la OMC sin que se suponga que 
pone en cuestión la buena fe del otro Miembro.  Es to se refleja en el párrafo 10 del artículo 3 del ESD, 
en el que se declara que "el recurso al procedimie nto de solución de diferencias no deberá[...] estar 
concebido[...] ni ser considerado[...] como [un]  acto[...] contencioso[...] ...".  Cuando un Miembro 
formula una impugnación, le corresponde la carga de  la prueba.  Por lo tanto, en la presente 
diferencia, se da por supuesto que la aplicación por China del artículo 19 de las Medidas relativas a la 
administración de los c ontingentes de exportación  es compatible con la OMC, y recae en la Unión 
Europea la carga de demostrar que China actúa en  forma incompatible con las obligaciones que le 
impone el párrafo 3 a) del artículo X.
1091 
7.740  Como cuestión preliminar, el Grupo Especial  observa que normalmente abordaría los 
requisitos de "uniformidad", "imparcialidad" y "razona bilidad" por el orden en que figuran en el texto 
del artículo.  No obstante, como ha observado ya el Grupo Especial, los tres requisitos son 
jurídicamente independientes por cuanto las leyes, reglamentos y disposiciones de China deben aplicarse de manera que se ajusten a cada uno de ello s.  En este asunto, el Grupo Especial considera 
que la aplicación uniforme o no uniforme del criteri o de la capacidad de explotación se deduce de un 
examen de si ese criterio se aplica razonablemente.  Por consiguiente, el Grupo Especial examinará en 
primer lugar si China administra el con tingente de cinc de una manera razonable.
1092 
Aplicación razonable 
7.741  Como se declaró anteriormente1093, el sentido corriente de la palabra " reasonable " 
(razonable), leída en el contexto del párrafo 3 a) del artículo X, puede definirse como " not irrational 
or absurd " (no irracional ni absurdo), " proportionate " (proporcionado), " sensible " (sensato) y " within 
the limits of reason, not greatly less or mo re than might be thought likely or appropriate " (dentro de 
los límites de la razón, no muy inferior o s uperior a lo que podría considerarse probable o 
apropiado).1094  Si se aplica esta definición a los hec hos, puede considerarse que la aplicación 
razonable del criterio de la capacidad de explotación por las autoridades chinas es la aplicación que es 
equitativa y apropiada a las circunstanc ias y está basada en la racionalidad. 
7.742  La cuestión que aquí se plantea es si, dado que no existe ninguna definición o norma, el 
criterio de la capacidad de explotación se aplicará de manera razonable, compatib le con el párrafo 3 a) 
del artículo X. 
7.743  En respuesta a una pregunta del Grupo Especi al, China indicó que hay 32 departamentos 
locales encargados del comercio exterior.  Se gún el artículo 19, esos 32 departamentos locales 
administran el contingente de cinc asignado directamente.  A estos departamentos locales no se les proporcionan directrices ni normas que les ayuden a aplicar este criterio de la capacidad de 
explotación.  Por ello, cada departamento local tendr á que interpretar necesariamente el criterio como 
                                                      
1091 E n  e l  a s u n t o  Estados Unidos - Mantenimiento de la suspensión (párrafo 380), el Órgano de 
Apelación resolvió que:  "[d]ebe suponerse que las Comunidades Europeas actuaron de buena fe cuando adoptaron la medida de aplicación;  si n embargo, esto no significa que la adop ción de dicha medida, por sí sola, 
demuestre que con ella se logr a un cumplimiento sustantivo". 
1092 En este contexto, el Grupo Especial toma nota de que el Grupo Especial que se ocupó del asunto 
Argentina - Pieles y cueros  decidió también examinar el requisito de razonabilidad antes que los demás 
requisitos, véase el párrafo 11.86. 
1093 Véase el párrafo 7.696 supra . 
1094 Shorter Oxford English Dictionary , quinta edición, L. Brown (editor) (Oxford University 
Press, 2002), volumen 2, página 2482.  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
 Página 237 
  
  lo considere oportuno.  A juicio del Grupo Esp ecial, esta forma de aplicación de un criterio 
determinante para la obtención del contingente de cinc no responde a la norma de la administración 
razonable de los contingentes de exportación direct amente asignados.  No es "leal", "equitativo", 
"justo", "legítimo" ni "apropiado a las circuns tancias" que los exportadores solicitantes puedan muy 
bien estar sujetos a distintas interpretaciones de si poseen o no una capacidad de explotación 
suficiente para tener derecho a obtener el continge nte de cinc, según el lugar en que estén ubicados.  
El Grupo Especial cree que hay un riesgo muy real de que, al no haber ninguna definición o 
normalización de la comprensión de lo que significa el término "capacidad de explotación", 
exportadores similares por su tamaño, experiencia y otros factores puedan recibir un trato distinto 
según cuál de las 32 oficinas locales dispersas en el país se ocupe de su solicitud.  En esas 
circunstancias, puede muy bien suponerse que la solicitud de un exportador será rechazada mientras 
que la de otro exportador con las mismas características tendrá éxito. 
7.744  A juicio del Grupo Especial, un régimen de asi gnación de contingentes en el que un criterio 
no definido y expresado en términos imprecisos pued e prevalecer sobre todos los demás criterios y, 
sin embargo, ha de ser aplicado por 32 oficinas regi onales distintas constituye el tipo de prueba a que 
se refirió el Órgano de Apelación en CE - Determinadas cuestiones aduaneras  cuando declaró que 
"las características de un proceso administrativo que regulan la aplicación de un instrumento jurídico a que se refiere el párrafo 1 del artículo X pueden co nstituir pruebas pertinentes para establecer si ese 
instrumento jurídico se aplica de manera [irrazonable]".
1095  En este asunto el Grupo Especial "[ha] 
atribu[ido] mucha importancia a las diferencias que existen al nivel de los procesos administrativos, 
porque considera que esas diferenc ias son tan significativas que han sido causa, o probablemente 
serán causa, de la aplicación [irrazonable]" del artículo 19 de las Medidas relativas a la 
administración de los c ontingentes de exportación .1096 
7.745  En resumen, el Grupo Especial constata, pues,  que la inexistencia de una definición del 
criterio potencialmente decisivo de la capacidad de explotación y de directrices o normas sobre la 
manera en que los 32 departamentos locales encarg ados del comercio exterior deben aplicarlo 
constituye una prueba pertinente para establecer la  aplicación irrazonable de dicho criterio.  Además, 
el Grupo Especial está convencido de que la inexiste ncia de una definición y de directrices o normas 
representa un riesgo muy real de que ese criteri o se aplique de manera diferente según el 
departamento local que se ocupe de  la solicitud del contingente. 
7.746  Por consiguiente, el Grupo Especial llega a la  conclusión de que la inexistencia de una 
definición del criterio de la capacidad de explotaci ón y de directrices o normas que sirvan de guía 
sobre la manera en que debe aplicarse representa un riesgo muy real para los intereses de las partes 
pertinentes en cuanto da lugar necesariamente a una aplicación irrazonable, incompatible con el 
párrafo 3 a) del artículo X del GATT de 1994. 
Aplicación uniforme 
7.747  Como se señaló anteriormente1097, el sentido corriente de la palabra " uniform " (uniforme), 
leída en el contexto del párrafo 3 a) del artículo X, es "[o]f one unchanging form, character, or kind;  
that is or stays the same in different places or circu mstances, or at different times ... of the same form, 
character or kind as another or ot hers;  conforming to one standard, rule or pattern;  alike similar " 
(de forma, carácter o tipo invariable;  que es o pe rmanece igual en distintos lugares o circunstancias o 
en distintos momentos ... de la misma forma, caráct er o tipo que otro u otros;  conforme a una norma, 
                                                      
1095 Informe del Órgano de Apelación, CE - Determinadas cuestiones aduaneras , párrafo 225. 
1096 Informe del Órgano de Apelación, CE - Determinadas cuestiones aduaneras , párrafo 225. 
1097 Véanse los párrafos 7.692 y 7.693 supra . WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página 238 
  
  regla o pauta;  análogo, similar).
1098  Si esta definición se aplica a los hechos que tenemos ante 
nosotros, los exportadores solicitantes deberían poder esperar el mismo trato en momentos y lugares 
distintos, por lo que se refiere a la manera en que se les aplique el criterio de la capacidad de 
explotación.  Esta interpretación del trato uniform e está en armonía con la ofrecida por el Grupo 
Especial encargado del asunto Argentina - Pieles y cueros .1099 
7.748  La cuestión que aquí se plantea es si, al no ex istir ninguna definición o nor ma, el criterio de la 
capacidad de explotación se aplicará de manera uni forme, compatible con el párrafo 3 a) del 
artículo X. 
7.749  Como se dijo en el párrafo 7.743 supra , el MOFCOM no proporciona ninguna definición, 
directriz o norma que ayude a los 32 departamentos lo cales encargados del comercio exterior a aplicar 
el criterio de la capacidad de explotación.  En est as circunstancias, es probable que el criterio se 
aplique de maneras muy distintas en toda China.  Es evidente que hay un riesgo muy real de que este 
criterio no se aplique siempre de la misma manera , tanto a lo largo del tiempo como en lugares 
distintos, con respecto a todos los exportadores solic itantes que deseen obtener el contingente de cinc. 
7.750  El Grupo Especial considera que estas caracter ísticas del proceso administrativo constituyen 
una prueba de una aplicación no uniforme.  Como se dijo anteriormente en relación con su examen de 
lo que es una aplicación irrazonable, el Grupo Especial  considera que este es el tipo de prueba a que 
se refería el Órgano de Apelación en CE - Determinadas cuestiones aduaneras  cuando declaró que 
"[l]as características de un proceso administrativ o que regulan la aplicación de un instrumento 
jurídico a que se refiere el párrafo 1 del artíc ulo X pueden constituir pruebas pertinentes para 
establecer si ese instrumento jurídico se aplica de manera ... no uniforme".1100  En estas circunstancias, 
el Grupo Especial "[ha] atribu[ido] mucha importancia  a las diferencias que existen al nivel de los 
procesos administrativos, porque considera que esas diferencias son tan significativas que han sido 
causa, o probablemente serán causa, de la aplicación no uniforme" del artículo 19 de las Medidas 
relativas a la administración de  los contingentes de exportación .1101 
7.751  El Grupo Especial constata, pues, que la in existencia de una definición del criterio 
potencialmente decisivo de la capacidad de explotac ión y de directrices o normas sobre la manera en 
que los 32 departamentos locales encargados del co mercio exterior deben aplicarlo constituye una 
prueba pertinente que demuestra la aplicación no uniforme de dicho criterio.  Además, el Grupo 
Especial está convencido de que la inexistencia de  una definición y de directrices o normas representa 
un riesgo muy real de que este criterio se aplique de  manera distinta según el departamento local que 
se ocupe de la solicitud del contingente. 
7.752  Por consiguiente, el Grupo Especial llega a la  conclusión de que la inexistencia de una 
definición del criterio de la capacidad de explotación y de directrices o normas sobre la manera en que 
debe aplicarse representa un riesgo muy real para los intereses de las partes pertinentes en cuanto da 
lugar necesariamente a una aplicación no uniforme, incompatible con el párrafo 3 a) del artículo X 
del GATT de 1994. 
                                                      
1098 Shorter Oxford English Dictionary , quinta edición, L. Brown (editor) (Oxford University 
Press, 2002), volumen 2, página 3488. 
1099 Véase, por ejemplo, el informe del Grupo Especial, Argentina - Pieles y cueros , párrafo 11.83. 
1100 Informe del Órgano de Apelación, CE - Determinadas cuestiones aduaneras , párrafo 225. 
1101 Informe del Órgano de Apelación, CE - Determinadas cuestiones aduaneras , párrafo 225.  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
 Página 239 
  
  Aplicación imparcial 
7.753  Como se dijo en el párrafo 7.695 supra , el sentido corriente de la palabra " impartial " 
(imparcial), leída en el contexto del párrafo 3 a) del artículo X, es " not partial;  not favouring one 
party or side more than another;  unprejudiced, unbiased, fair " (no parcial;  que no favorece a una 
parte o a un lado más que a otro;  sin prejuicios, no sesgado, equitativo).1102 
7.754  La cuestión que aquí se plantea es si, dado que no existe ninguna definición o norma, el 
criterio de la capacidad de explotación se aplicará de manera imparcial, compatible con el párrafo 3 
del artículo X. 
7.755  El Grupo Especial no ha quedado convencido de que la inexistencia de una definición del 
término "capacidad de explotación" y de dir ectrices o normas sobre la manera en que 
los 32 departamentos locales deben interpretarlo represente un riesgo muy real de que tenga lugar 
necesariamente una aplicación parcia l.  Aunque el Grupo Especial ha constatado que la inexistencia 
de una definición y de directrices o normas da l ugar necesariamente a una aplicación irrazonable y no 
uniforme, no considera que esa inexistencia quiera decir que los departamentos locales aplicarán el 
criterio de la capacidad de explotación de modo que favorezca a algunos exportadores solicitantes con 
preferencia a otros.  En otros términos, el Grupo Especial no considera que esta característica 
determinada del proceso administrativo -la inexiste ncia de una definición y de directrices o normas- 
"constitu[ya] [una] prueba[...] pertinente[...] para  establecer si [el criterio de la capacidad de 
explotación] se aplica de manera [parcial]"1103. 
ii) Conclusión 
7.756  El Grupo Especial llega a la conc lusión de que la inex istencia de una defi nición del criterio de 
la capacidad de explotación y de directrices o normas sobre la manera en que debe aplicarse 
representa un riesgo muy real para los intereses de  las partes pertinentes en cuanto dará lugar 
necesariamente a la aplicación irrazonable y no unifo rme de este criterio, en forma incompatible con 
el párrafo 3 a) del artículo X del GATT de 1994. 
3. La cuestión de si la administración por China de sus contingentes de exportación 
mediante la participación de la CCCMC es  incompatible con el párrafo 3 a) del 
artículo X del GATT de 1994 
a) La naturaleza de las impugnaciones de los Estados Unidos y México 
7.757  Pasando a examinar las alegaci ones formuladas por los Estados Unidos y México, el Grupo 
Especial toma nota de que estos reclamantes han descrito sus alegaciones al amparo del párrafo 3 a) 
del artículo X como impugnaciones de la medida en sí misma .1104  Los Estados Unidos y México 
afirman que impugnan la administración de los contingentes de exportación.1105  La cuestión que se 
plantea es si los Estados Unidos y México impugnan el contenido sustantivo de un instrumento jurídico que regula la aplicación de un instrumento jurí dico a que se refiere el párrafo 1 del artículo X 
o si alegan una infracción de lo dispuesto en el  párrafo 3 a) del artículo X basada en un proceso 
                                                      
1102 Shorter Oxford English Dictionary , quinta edición, L. Brown (editor) (Oxford University 
Press, 2002), volumen 1, página 1325. 
1103 Informe del Órgano de Apelación, CE - Determinadas cuestiones aduaneras , párrafo 225. 
1104 Respuesta de los Estados Unidos a la pregunta 50 del Grupo Especial después de la segunda 
reunión sustantiva, párrafo 109;  México se remite a la respuesta de los Estados Unidos. 
1105 Primera comunicación escrita de los Estados Unid os, párrafos 278-290;  y primera comunicación 
escrita de México, párrafos 281-293. WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página 240 
  
  administrativo.  En las comunicaciones que han pr esentado al Grupo Especial, los Estados Unidos y 
México impugnan uniformemente la participaci ón de la CCCMC en la administración de los 
contingentes y su acceso a información comercial sens ible de las empresas solicitantes.  Según estos 
reclamantes, esto va más allá de lo que es necesario para confirmar que una empresa solicitante reúne 
las condiciones necesarias para tener derecho a una parte del contingente.
1106 
7.758  El Grupo Especial llega a la conclusión de que  los Estados Unidos y México formulan una 
impugnación sustantiva -una impugnación de la medida en sí misma - respecto de las características de 
los procesos administrativos que se relacionan con la  aplicación de un instrumento jurídico a que se 
refiere el párrafo 1 del artículo X.  En otros té rminos, los Estados Unidos y México alegan que la 
administración de los contingentes de exportación dará lugar, en sí misma , a una incompatibilidad con 
el párrafo 3 a) del artículo X. 
b) Aplicación parcial e irrazonable 
7.759  Los Estados Unidos y México formulan dos alegaciones acerca de la participación de 
la CCCMC en la administración de los contingentes.  En primer lugar, según estos reclamantes, China 
faculta a una parte privada -la CCCMC- para participar directamente en la administración del contingente de exportación de c oque, que se asigna directamente.
1107  En segundo lugar, los 
reclamantes alegan que se permite la participación di recta de la CCCMC en la administración de los 
contingentes de exportación de bauxita, espato flúor  y carburo de silicio, que se asignan mediante el 
régimen de licitación 
7.760  Como se explicó en la sección VII.C.2 supra , la CCCMC evalúa las solicitudes de 
exportación en el marco del contingente que presen tan las empresas y determina si se ajustan a los 
criterios pertinentes en cuanto a las condiciones necesarias para tener derecho a la asignación.  Según 
los Estados Unidos y México, en el curso de  ese proceso, la CCCMC tiene acceso a información 
comercial sensible y confidencial sobre las empresas.  Además, los Estados Unidos y México afirman 
que la información que un exportador está obligado a proporcionar a la CCCMC en su solicitud no es 
pertinente en relación con el objetivo declara do de la participación de la CCCMC.  Según estos 
reclamantes, esto equivale a una aplicación irrazonable,  que infringe lo dispuesto en el párrafo 3 a) del 
artículo X.1108 
7.761  China solicita al Grupo Especial que rechace las alegaciones de los Estados Unidos y México.  
En primer lugar, China sostiene que las export aciones de espato flúor ya no están sujetas a un 
contingente de conformidad con las medidas rela tivas a los contingentes de exportación de 2010.  
Por consiguiente, China pide al Grupo Especial  que no formule constataciones sobre el espato 
flúor.1109  En segundo lugar, China alega que los Estados  Unidos y México han hecho una descripción 
jurídica incorrecta de los hechos.  China d eclara que el MOFCOM delega las facultades 
gubernamentales en cuanto al proceso administrativ o que conduce a la asignación de los contingentes, 
ya sea directamente o mediante licitación, en la secretaría de la CCCMC y no en los miembros de 
ésta;  por consiguiente, es la secretaría de la CCCMC y no sus miembros la que participa en el 
proceso administrativo que da lugar a la asignación de  los contingentes.  China afirma a continuación 
                                                      
1106 Véanse, por ejemplo, la primera comunicación escr ita de los Estados Unidos, párrafo 311;  y la 
primera comunicación escrita de México, párrafo 314. 
1107 Primera comunicación escrita de los Estados Unid os, párrafos 292-303;  y primera comunicación 
escrita de México, párrafos 295-306. 
1108 Respuesta de los Estados Unidos a las preguntas del Grupo Especial después de la segunda reunión 
sustantiva, párrafo 115;  y México se remite a la respuesta de los Estados Unidos. 
1109 Primera comunicación escrita  de China, párrafo 667.  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
 Página 241 
  
  que no hay un conflicto intrínseco "perjudicial para  los intereses del exportador de que se trate y los 
compradores extranjeros" porque no se da acceso a información comercial confidencial a los exportadores competidores ni a los posibles clientes.
1110  China sostiene que cada tipo de 
información/documentación que se exige es pertinente para la comprobación de si el solicitante se 
ajusta a los criterios para tener derecho a la asignación.1111  China sostiene también que, incluso si el 
Grupo Especial constatara que la participación de la secretaría de la CCCMC representa un riesgo 
intrínseco de aplicación parcial e irrazonable, exis ten salvaguardias eficaces en forma de acuerdos de 
confidencialidad y sanciones para evitar o remediar  el riesgo de que se produzca el conflicto de 
intereses que describen los Estados Unidos y México.1112 
7.762  Los Estados Unidos y México responden que la  intervención de la secretaría de la CCCMC 
no subsana el conflicto intrínseco de intereses a que  da lugar la participación de la CCCMC en la 
administración de los contingentes porque esa secretaría realiza su labor en nombre de una organización que representa los intereses de los competidores y los posibles clientes de los 
exportadores que desean obtener la asignación de una parte de uno de los contingentes de exportación 
en cuestión.  Además, estos reclamantes ponen en duda la eficacia del acuerdo de confidencialidad 
que, según alega China, actúa como una salvaguard ia que evita la transmisión inapropiada de 
información comercial confidencial y sensible de un exportador a una entidad que represente intereses 
opuestos a los de ese exportador. 
7.763  Como cuestión preliminar, el Grupo Especial recuerda la constatación que formuló en el 
párrafo 7.33 supra  de que, en general, las medidas que es taban en vigor cuando se estableció el Grupo 
Especial, el 21 de diciembre de 2009, constituyen la base de su mandato.
1113  A solicitud de los 
reclamantes, el Grupo Especial sólo evaluará la compatibilidad de las medidas de 2009 con la OMC, 
tomando nota de que las medidas de 2010 no estab lecen un contingente para el espato flúor. 
7.764  El Grupo Especial toma nota de que la natura leza oficial de la CCCMC de conformidad con 
la legislación china es la de una "organización socioeconómica y para el comercio exterior".1114  
La CCCMC fue establecida mediante unos estatutos que, entre otras cosas, describen sus funciones, 
su composición y su organización.  Los Estatutos pe rtinentes a efectos de la presente diferencia son 
los Estatutos de la CCCMC de 2001 , que eran los Estatutos vigentes el 21 de diciembre de 2009, 
fecha del establecimien to del Grupo Especial.1115  De las operaciones cotidianas de la CCCMC se 
encarga una Secretaría, denominada también Ór gano Administrativo Permanente de la CCCMC.1116  
La CCCMC tiene más de 4.000 miembros que son, entre otros, empresas de comercio exterior, 
empresas comerciales y manufactureras, empresas  conjuntas, empresas privadas e institutos de 
investigación que explotan empresas que se ocupan de los metales ferrosos, metales no ferrosos y 
minerales y productos no metálicos. 
                                                      
1110 Primera comunicación escrita  de China, párrafo 712. 
1111 Observaciones de China sobre las respuestas de los Estados Unidos y México a la pregunta 55 del 
Grupo Especial después de la segunda reunión sustantiva, párrafos 201-210. 
1112 Primera comunicación escrita de China, párrafos 715-724. 
1113 El Grupo Especial observa, no obstante, que su decisión de evaluar aquí las alegaciones de los 
reclamantes no excluye la posibilidad de que las medidas de 2010 se examinen en otros contextos. 
1114 Medidas relativas a la administración de las organizaciones de comercio y sociales , artículos 5 y 6 
(China - Prueba documental 313 y Prueba documental conjunta 101). 
1115 En relación con la cuestión de los Estatutos pertinentes, véase el párrafo 7.1017. 
1116 En estos informes, para facilitar la exposición, el Grupo Especial se re ferirá a este Órgano 
Administrativo Permanente como Secretaría.  El Gru po Especial señala también que este fue el término 
utilizado habitualmente por las partes. WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página 242 
  
  7.765  Por lo que se refiere a la asignación directa del contingente de coque, el Ministerio de 
Comercio de China delega en la CCCMC y en la As ociación de la Industria del Coque de China el 
examen del cumplimiento de las condiciones reque ridas por los solicitantes.  Estas condiciones se 
enumeran en los Procedimientos para la so licitud del contingente de exportación de coque 
para 2009.
1117  La CCCMC transmite al Ministerio de Comercio sus recomendaciones sobre las 
empresas que cumplen los requisitos.  El Minister io de Comercio decide qué empresas reúnen las 
condiciones para que se les asignen los contingentes de exportación de coque y publica la lista de esas 
empresas sobre la base de las recomendaciones rela tivas al cumplimiento formuladas por la CCCMC. 
7.766  Para la asignación de los contingentes median te licitación, en el artículo 6(6) de los Estatutos 
de la CCCMC de 2001  se otorga a la CCCMC la facultad de prestar asistencia al Comité de Licitación 
del MOFCOM en la organización del proceso de lic itación de los contingentes.  El Comité de 
Licitación, que es el principal organismo administ rativo encargado de la organización del proceso de 
licitación1118, cuenta con la asistencia de la Oficina de Licitación, que, a su vez, está encargada de 
llevar a cabo las distintas licitaciones organizadas por el Comité de Licitación.1119  La Oficina de 
Licitación está integrada por tres personas:  el Vicepresidente de la CCCMC, el Director del Departamento de Licitación de la CCCMC y el Vicedirector del Departamento de Coordinación y 
Consultoría de la Asociación de Empresas con Inve rsión Extranjera de China.  El Director del 
Departamento de Licitación de la CCCMC es miembro de  la secretaría de ésta;  el Vicepresidente de 
la CCCMC forma parte del personal de gestión de ést a y es elegido entre el personal administrativo de 
la secretaría de la CCCMC.
1120 
7.767  En relación con las alegaciones formuladas por los Estados Unidos y México, hay dos tipos 
de procedimientos pertinentes para la asignación de los contingentes:  la asignación directa y la 
asignación mediante licitación.  Como las alegacione s de administración incompatible por la CCCMC 
son esencialmente las mismas para ambos tipos de  procedimiento, el Grupo Especial examinará 
conjuntamente la participación de la CCCMC en la  asignación de los contingentes, ya sea mediante 
licitación o por asignación directa. 
7.768  El Grupo Especial recuerda que, con arreglo al párrafo 3 a) del artículo X, los Miembros de 
la OMC deben aplicar las leyes a que se refiere el  párrafo 1 del artículo X de manera uniforme, 
imparcial y razonable.  Por consi guiente, a fin de analizar las alegaciones formuladas por los Estados 
Unidos y México al amparo del párrafo 3 a) del artíc ulo X, el Grupo Especial ha de determinar:  a) si 
las medidas que establecen los contingentes de expor tación de coque, bauxita, espato flúor y carburo 
de silicio forman parte de las "leyes, reglam entos, decisiones judiciales y disposiciones 
administrativas" a que se refiere el párrafo 1 del artículo X del GATT;  y, en caso afirmativo, b) si China no ha aplicado estas medidas de manera imparcia l y razonable, contrariamente a lo dispuesto en 
el párrafo 3 a) de ese artículo. 
                                                      
1117 Procedimientos para la solicitud del contingente de exportación de coque para 2009 (China - 
Prueba documental 308 y Prueba documental conjunta 85). 
1118 Normas de aplicación de la licitación de los contingentes de exportación  (China - Prueba 
documental 305 y Prueba documental conjunta 78), artículos 2 y 3. 
1119 Medidas relativas a la licitación de los contingentes de exportación , artículo 9, segundo párrafo 
(Prueba documental conjunta 77 y China - Prueba documental 304);  Normas de aplicación de la licitación de 
los contingentes de exportación , artículo 5(I) (China - Prueba documental 305 y Prueba documental 
conjunta 78). 
1120 Reglamentos para la gestión del personal de las cámaras de comercio  (China - Prueba 
documental 315 y Prueba documental conjunta 102), artículo 14;  Estatutos de la CCCMC de 2001 , artículo 29 
(China - Prueba documental 16 y Prueba documental conjunta 87).  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
 Página 243 
  
  7.769  Recordamos también nuestra explicación de la expresión "de aplicación general" examinada 
en los párrafos 7.733 y 7.734 supra , que seguiremos teniendo presente al  analizar las alegaciones de 
los Estados Unidos y México. 
7.770  Es pertinente en relación con estas alegaciones el hecho de que el MOFCOM y las Aduanas 
identificaron el coque como un producto sujeto a contingentes de exportación asignados directamente 
y la bauxita, el espato flúor y el carburo de s ilicio como productos sujetos a contingentes de 
exportación asignados mediante  un régimen de licitación.
1121  China mantiene también medidas que 
fijan el volumen de los contingentes y las condicion es generales por las que éstos se rigen.  Estas 
medidas entraron en vigor el 1º de enero de 2009 y seguían estando vigentes el 21 de diciembre de ese 
año, fecha del establecimiento del Grupo Especial. 
7.771  Los Estados Unidos sostiene n que las medidas pertinentes son las siguientes:  la Ley de 
Comercio Exterior  (artículos 2, 14-19, 34, 61, 63 y 64);  el Reglamento sobre la administración de la 
importación y la exportación  (artículos 4, 35-41, 43, 44 y 64-66);  las Medidas relativas a la 
administración de las licen cias de exportación de 2008 ;  el Catálogo de licencias de exportación 
de 2009;  el Catálogo de entidades expedidoras  de licencias de exportación graduales de 2009 ;  las 
Reglas de carácter práctico sobre la expe dición de licencias de exportación de 2008 ;  las Cuantías de 
los contingentes de exportación para 2009 ;  los Procedimientos para la so licitud del contingente de 
exportación de coque para 2009 ;  el Primer lote de los continge ntes de exportación de coque 
para 2009 ;  el Segundo lote de los contingentes de exportación de coque para 2009 ;  el Primer lote de 
los contingentes de exportación de coque para 2009 para empresas con inversión extranjera ;  el 
Segundo lote de los continge ntes de exportación de coque para 2009 para empresas con inversión 
extranjera ;  los Procedimientos para la solicitud del con tingente de exportación de coque para 2009 ;  
las Medidas relativas a la licitación de los contingentes de exportación  de 1994 ;  las Normas de 
aplicación de la licitación de los contingentes de exportación ;  el Anuncio relativo a la primera 
licitación de los contingentes de exportación en 2009 ;  el Anuncio de la segunda licitación de los 
contingentes de exportación en 2009 ;  los Procedimientos de la prim era licitación de espato flúor 
de 2009 ;  los Procedimientos de la primera  licitación de bauxita de 2009 ;  los Procedimientos de la 
primera licitación de car buro de silicio de 2009 ;  el Anuncio de la segunda apertura de licitación 
para el talco y el carburo de silicio de 2009 ;  los Procedimientos de la segunda licitación de carburo 
de silicio de 2009 ;  los Estatutos de la CCCMC de 1994 ;  y los Estatutos de la CCCMC de 2001 . 
7.772  Estas medidas se aplican generalmente a la exportación de las mercancías sujetas a 
contingentes de exportación.  Además, las medidas afectan a todas las empresas que desean exportar 
coque, bauxita, espato flúor y carburo de silicio en el  marco del contingente.  Ninguna de las medidas 
de que se trata se refiere únicamente al trato concedido a determinadas empresas o determinadas expediciones.  Por otra parte, los contingentes de exportación restringen la exportación de coque, 
bauxita, espato flúor y carburo de silicio. 
7.773  
Así pues, el Grupo Especial considera que est as medidas que supuestamente establecen los 
contingentes de exportación de coque , bauxita, espato flúor y carburo de silicio están incluidas en la 
descripción contenida en el párrafo 1 del artículo X.  Las medidas son a) leyes o reglamentos b) de aplicación general c) puestos en vigor por China y d) se refieren a las prescripciones en materia de exportación. 
                                                      
1121 Catálogo de licencias de exportación de 2009  (China - Prueba documental 6 y Prueba documental 
conjunta 22). WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página 244 
  
  i) Aplicación imparcial 
7.774  El Grupo Especial entiende que la base de las alegaciones formuladas por los Estados Unidos 
y México es que existe un conflicto intrínseco de in tereses debido a la participación de la CCCMC en 
la administración de los contingentes.  Según estos r eclamantes, ello se debe a la prescripción de que 
los diversos exportadores solicitantes deben comp artir su información comercial confidencial y 
sensible con una entidad que representa los interese s de sus competidores y sus posibles clientes.  
El Grupo Especial toma nota de que los Estados Uni dos y México no ponen en cuestión la afirmación 
de China de que la administración de los continge ntes corresponde a una secretaría que forma parte de 
la CCCMC pero consideran, no obstante, que la secret aría de la CCCMC actúa en nombre de la propia 
CCCMC. 
7.775  Las alegaciones de los Estados Unidos y México se basan en la impugnación de 
"[l]as características de un proceso administrativ o que regulan la aplicación de un instrumento 
jurídico a que se refiere el párrafo 1 del artículo X" como pruebas pertinentes para establecer si ese 
instrumento jurídico se aplica de manera incompatible.
1122  El Grupo Especial recuerda que, en 
relación con una impugnación de un proceso administra tivo, la parte reclamante debe demostrar que 
las características identificadas de la aplicación impugnada "da[n] lugar necesariamente" a una 
incompatibilidad con el párrafo 3 a) del artícul o X con respecto a la aplicación de las leyes y 
reglamentos de manera uniforme, im parcial y razonable.  El Grupo Es pecial recuerda la orientación 
del Órgano de Apelación a este respecto:  "un grupo especial [podría atribuir] mucha importancia a las 
diferencias que existen al nivel de los procesos ad ministrativos, porque considera que esas diferencias 
son tan significativas que han sido causa, o probablemente serán causa, de la aplicación [incompatible] del instrumento jurídico de que se trate".
1123  Si la parte reclamante demuestra que las 
características de un proceso administrativo representan un riesgo muy real para los intereses de las partes pertinentes, habrá satisfecho la carga que le  corresponde de demostrar la existencia de una 
infracción de lo dispuesto en el apartado 3 a) de l artículo X, es decir, la aplicación no uniforme, 
irrazonable o parcial. 
7.776  Por consiguiente, para el Grupo Especial, la cuestión que se plantea es si estos reclamantes 
han demostrado que las características relacionad as con la participación de la CCCMC en la 
administración de los contingentes de exportación representan un riesgo muy real para los intereses de las partes pertinentes, en cuanto que dan l ugar necesariamente a la aplicación parcial de los 
contingentes de exportación en forma incompatible  con el párrafo 3 a) del artículo X del GATT 
de 1994. 
7.777  Estamos de acuerdo con el Grupo Especial que se ocupó del asunto Argentina - Pieles y 
cueros  en que la cuestión de si un proceso administrativo es parcial o no está relacionada, entre otras 
cosas, con la cuestión del acceso a información confidencial, así como con la cuestión de lo que  se 
permite que haga con la informaci ón confidencial la persona que la  recibe.  Aplicando esta idea a los 
hechos de que se trata, si se permite que un miembro del personal de  la secretaría de la CCCMC que 
recibe información comercial confidencial de un exportador solicitante participe en el proceso de 
asignación del contingente o influya de alguna mane ra en él, el resultado puede ser una aplicación 
parcial, siempre que se demuestre también que la  persona tiene interese s comerciales opuestos.  
El Grupo Especial tiene asimismo presente que, incl uso si constatara que se  permitía a personas con 
intereses comerciales opuestos participar en el proceso de asignación del contingente, esto podría 
remediarse mediante salvaguardias suficientes que  evitaran la transmisión inapropiada de la 
información confidencial de una persona a otra .  Teniendo esto en cuenta, el Grupo Especial 
                                                      
1122 Informe del Órgano de Apelación, CE - Determinadas cuestiones aduaneras , párrafo 225. 
1123 Informe del Órgano de Apelación, CE - Determinadas cuestiones aduaneras , párrafo 225.  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
 Página 245 
  
  examinará en primer lugar si los miembros de la se cretaría de la CCCMC participan efectivamente en 
las decisiones sobre los exportadores solicitantes a los que se asigna una parte del contingente de 
exportación.  Si la respuesta es afirmativa, el Grupo Es pecial pasará a considerar si los miembros de la 
secretaría de la CCCMC son personas con intereses come rciales opuestos.  En caso de que lo sean, el 
Grupo Especial examinará a continuación si ex isten salvaguardias suficientes que eviten la 
transmisión inapropiada de información confidencial. 
7.778  China sostiene que la participación de la secret aría de la CCCMC en la administración de los 
contingentes es puramente administrativa.  En el caso del proceso de asignación del contingente de 
coque, China confirma que, en virtud del artículo II de los Requisitos y procedimientos de solicitud 
del contingente de expor tación de coque para 2010 , puede pedirse a la CCCMC que colabore con el 
Departamento de Comercio Exterior del MOFCOM  verificando si las empresas de exportación han 
presentado todo el material exigido y, sobre esa ba se, ofreciendo recomendaciones de carácter general 
sobre cuáles son las empresas que han presentado todo el material y cumplen los requisitos.
1124  Según 
China, dentro de la secretaría de la CCCMC, la úni ca división administrativa competente para realizar 
esta verificación es el Departamento de Minerales y Metales.1125  Las solicitudes de contingentes de 
exportación se presentan únicamente al Departamento  de Minerales y Metales de la CCCMC y no a 
los miembros de la propia CCCMC.1126 
7.779  Según China, una vez que el Depa rtamento de Minerales y Metales ha completado el proceso 
de examen y recomendación, es el MOFCOM el que  realiza otro examen definitivo, teniendo en 
cuenta las recomendaciones del mencionado Departamento, y decide cómo debe asignarse el 
contingente a las empresas que reúnen las condiciones requeridas.1127  En respuesta a una pregunta 
formulada por el Grupo Especial sobre la naturaleza de las recomendaciones que se hacen al MOFCOM, China afirmó que las recomendaciones de la secretaría de la CCCMC se refieren a todas las empresas que, según ha verificado la Secretaría , se ajustan a los criterios de la participación 
en el contingente de coque.  China observó que los Requisitos y procedimientos de solicitud del 
contingente de exportación de coque para 2010  confirman esto.  El Grupo Especial señala que la 
medida de 2009 contiene prescripciones similares.
1128  China presentó también una carta que confirma 
que es el Departamento de Minerales y Metales de la CCCMC el que realiza la labor de verificación.
1129 
7.780  A juicio del Grupo Especial, las pruebas demues tran que el Departamento de Minerales y 
Metales de la secretaría de la C CCMC no participa en la asignación de l contingente de coque mismo;  
su intervención se limita a ayudar al MOFCOM a veri ficar si las empresas de exportación solicitantes 
se ajustan a los criterios exigidos, que se han definido  en las medidas pertinentes, y a verificar que las 
empresas han cumplido debidamente los requisitos en materia de solicitud.  Las pruebas que constan 
                                                      
1124 Requisitos y procedimientos de solicitud del contingente de exportación de coque para 2010 , 
artículo II (China - Prueba documental 317).  En el artículo II de los Procedimientos para la solicitud del 
contingente de exportación de coque para 2009  (China - Prueba documental 308 y Prueba documental 
conjunta 85) figura una prescripción similar. 
1125 Primera comunicación escrita  de China, párrafo 691. 
1126 Primera comunicación escrita  de China, párrafo 693. 
1127 Requisitos y procedimientos de solicitud del contingente de exportación de coque para 2010,  
artículo II (China - Prueba documental 317).  En el artículo II de los Procedimientos para la solicitud del 
contingente de exportación de coque para 2009 (China - Prueba documental 308 y Prueba documental 
conjunta 85) figura una prescripción similar. 
1128 Procedimientos para la solicitud del contingente de exportación de coque para 2009 , artículo II 
(China - Prueba documental 308 y Prueba documental conjunta 85), párrafos tercero y cuarto. 
1129 Carta de la secretaría de la CCCMC, de fecha 10 de noviembre de 2010 (China - Prueba 
documental 530). WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página 246 
  
  en el expediente demuestran que la  función del Departamento de Mine rales y Metales de la secretaría 
de la CCCMC tiene un carácter puramente administrativo. 
7.781  Por lo que se refiere a los contingentes adjudicados mediante un proceso de licitación, el 
Grupo Especial señala que en las Medidas relativas a la licitación de los contingentes de exportación  
se dispone que la Oficina de Licitación, entre otras cosas:  i) examine de nuevo si todas las empresas que presenten ofertas cumplen los requisitos en cu anto a las condiciones que se deben reunir para 
participar en una licitación determinada;  ii) impr ima y expida los certificados de adjudicación de la 
licitación;  iii) verifique si se ha recibido el depós ito y el precio de adjudicación de la licitación;  
iv) publique los resultados preliminares de las licit aciones dentro de un plazo específico;  v) informe 
al Comité de Licitación de los resultados preliminares de éstas;  vi) informe al Comité de Licitación de los resultados de la recaudación del depósito de adjudicación de la licitación en un plazo de cinco 
días laborables contados a partir del final del perí odo de recaudación;  y vii) supervise la utilización 
de los contingentes.
1130 
7.782  Por otra parte, el Grupo Especial observa ta mbién que las empresas que tienen éxito en las 
licitaciones se determinan de conformidad con los pr ocedimientos establecidos en el artículo 19 de las 
Medidas relativas a la licitación de lo s contingentes de exportación de 20091131, y la cantidad para la 
que se adjudica la licitación se determina con arre glo a los procedimientos establecidos en el 
artículo 20(II) de esas Medidas .1132  En cuanto a la determinación del precio al que se adjudica la 
licitación, el artículo 20(I) dispone que, en las licita ciones públicas, el precio al que se adjudica la 
licitación es el precio de licitación.1133 
7.783  El Grupo Especial recuerda que las alegaciones específicas de los Estados Unidos y México 
se basan en la afirmación de que un determinado exportador solicitante debe compartir su información 
confidencial y sensible con una entidad que repr esenta los intereses de sus competidores y sus 
posibles clientes.1134  Sin embargo, el Grupo Especial no considera que las características del proceso 
administrativo en el presente asunto "ha[yan] sido causa, o probablemente serán causa", de la 
administración parcial de los contingentes de exportación.1135  Por consiguiente, los reclamantes no 
han podido demostrar de manera que  satisfaga al Grupo Especial que existe un riesgo muy real para 
los intereses de las partes pertinentes de que el De partamento de Licitación, como resultado de que 
tiene acceso a información confidencial de un expor tador solicitante, actúe necesariamente de manera 
parcial favoreciendo a determinados  solicitantes con preferencia a otros.  La mera comunicación de 
información confidencial no tendrá necesariamente como resultado una aplicación parcial.  Esto sólo 
ocurriría si las personas que reciben la informaci ón comercial confidencial pudieran utilizarla de 
manera contraria a los intereses de los que sumi nistran la información.  El Grupo Especial tiene 
presente la participación de dete rminado personal de la CCCMC en la gestión de la Oficina de 
Licitación.1136  No obstante, a la luz de la anterior d escripción de las funciones que desempeñan los 
departamentos de la secretaría de la CCCMC pertin entes en la aplicación del proceso de asignación de 
los contingentes, el Grupo Especial considera que los Estados Unidos y México no han demostrado 
                                                      
1130 Medidas relativas a la licitación de los contingentes de exportación  (China - Prueba 
documental 304 y Prueba documental conjunta 77);  y Normas de aplicación de la licitación de los contingentes 
de exportación , artículo 5(VIII) (China - Prueba documental 305 y Prueba documental conjunta 78). 
1131 China - Prueba documental 304 y Prueba documental conjunta 77. 
1132 China - Prueba documental 304 y Prueba documental conjunta 77. 
1133 El Grupo Especial recuerda que, como se dijo en su descripción del régimen de asignación de los 
contingentes, la bauxita, el espato flúor y el carburo de silicio son objeto de licitaciones públicas. 
1134 Segunda comunicación escrita de los Estados Unidos, párrafo 359;  y segunda comunicación escrita 
de México, párrafo 363. 
1135 Informe del Órgano de Apelación, CE - Determinadas cuestiones aduaneras , párrafo 225.  
1136 Véase el párrafo 7.766 supra .  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
 Página 247 
  
  que exista un riesgo muy real de que el Departamen to de Minerales y Metale s o el Departamento de 
Licitación puedan ejercer facultades discrecionales o dar muestras de parcialidad o sesgo en la 
administración de los contingentes de coque, bauxita , espato flúor y carburo de silicio de manera que 
permita a personas que participen en dicha ad ministración favorecer a una empresa exportadora con 
preferencia a otra. 
7.784  De hecho, las pruebas demuestran que las facultades discrecionales, al igual que la decisión 
sobre la parte del contingente que recibe un solic itante, corresponden al MOFCOM, el organismo del 
gobierno encargado de esta misión, en el caso del contingente de coque.  Cuando se trata de 
contingentes asignados mediante un proceso de licitación, las empresas, las cantidades y el precio a 
los que se adjudica la licitación se determinan c on arreglo a procedimientos previstos en los 
artículos 19 y 20 de las Medidas relativas a la licitación de  los contingentes de exportación .
1137  
Los Estados Unidos y México no ha n demostrado que los departamentos pertinentes de la secretaría 
de la CCCMC o la propia CCCMC participen en la asignación efectiva de los contingentes de 
exportación ni que, en el caso de la secretaría de la CCCMC, la función que ésta desempeña vaya más 
allá de la verificación de los criterios que deben cumplir las empresas o del desempeño de 
determinadas tareas de oficina cuando los con tingentes son asignados mediante licitación. 
7.785  Como el Grupo Especial ha llegado a la conclusión de que los miembros de la secretaría de la 
CCCMC no participan en la decisión sobre cuáles serán los exportadores solicitantes a los que se 
adjudicará una parte del contingente de exportación,  el Grupo Especial no necesita examinar si los 
miembros de la secretaría de la CCCMC son personas con intereses comerciales opuestos ni si existen 
salvaguardias suficientes para evitar la transmis ión inapropiada de información confidencial. 
7.786  El Grupo Especial es de la opinión de que los Estados Unidos y México no han demostrado 
que las características del proceso administrativo -es decir, la participación de la CCCMC en la 
administración de los contingentes de exportación- representen un riesgo muy real para los intereses 
de las partes pertinentes en cuanto tienen n ecesariamente como resultado la aplicación parcial de 
dichos contingentes, contrariamente a lo di spuesto en el párrafo 3 a) del artículo X. 
7.787  Por consiguiente, el Grupo Especial llega a la conclusión de que la administración por 
la CCCMC de los contingentes de exportación, asignados  directamente o por licitación, no equivale a 
una aplicación parcial incompatible con el pá rrafo 3 a) del artículo X del GATT de 1994. 
ii) Aplicación razonable 
7.788  El Grupo Especial entiende que las alegaciones de  los Estados Unidos y México son que la 
información que se exige al exportador que co mparta con la CCCMC cuando solicita que se le 
permita exportar en el marco de un contingente no es pertinente en relación con el objetivo declarado 
del suministro de esa información, que es la admini stración de las asignaciones de los contingentes de 
que se trata.1138  Estos reclamantes reconocen que una pa rte de la información exigida puede ser 
pertinente para determinar si las empresas solicit antes poseen la experiencia de exportación previa 
requerida y cumplen las prescripciones en materia de  capital social previstas para los exportadores 
solicitantes en algunas de las medidas en litigio.  No obstante, al tener acceso a documentos que 
contienen esta información, los representantes de la CCCMC obtendrían también acceso a otra información confidencial que no tiene ninguna pertinencia para la  aplicación del proceso de solicitud 
                                                      
1137 China - Prueba documental 304 y Prueba documental conjunta 77. 
1138 Segunda comunicación escrita de los Estados Unidos, párrafo 360;  y segunda comunicación escrita 
de México, párrafo 364. WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página 248 
  
  de los contingentes de exportación.
1139  Por consiguiente, el hecho de que se tenga que proporcionar 
esa información a la CCCMC es irrazonable y da lugar a una infracción de lo dispuesto en el párrafo 3 a) del artículo X. 
7.789  También en este caso, las alegaciones de los Es tados Unidos y México están basadas en una 
impugnación relacionada con un proceso administrati vo.  Por consiguiente, la cuestión que aquí se 
plantea el Grupo Especial es si estos reclamantes ha n demostrado que las carac terísticas relacionadas 
con la participación de la CCCMC en la admini stración de los contingentes de exportación 
representan un riesgo muy real para los intereses de las partes pertinentes en cuanto dan lugar 
necesariamente a una aplicación irrazonable de los contingentes de exportación, en forma 
incompatible con el párrafo 3 a)  del artículo X del GATT de 1994. 
7.790  Recordamos la constatación del Gr upo Especial que se ocupó del asunto Argentina - Pieles y 
cueros  de que "un proceso destinado a garantizar una  clasificación adecuada de los productos, pero 
que por su propia naturaleza entrañe la posib ilidad de divulgación de información comercial 
confidencial, constituye una forma no razonable de aplicar las leyes, reglamentos y disposiciones 
identificados en el párrafo 1 del artículo X, por lo que es incompatible con el párrafo 3 a) de ese 
mismo artículo".
1140 
7.791  Las reclamaciones concretas de los Estados Un idos y México son que, para que la CCCMC 
tramite la solicitud de un exportador o complete la s tareas relacionadas c on el mantenimiento del 
funcionamiento de los regímenes de contingentes de exportación y de licitación a esos efectos, el 
exportador debe proporcionar a la CCCMC sus facturas de exportaci ones pasadas, su balance y su 
declaración de renta, información sobre su capital social, sus ingresos procedentes de ventas y sus 
beneficios netos y datos sobre sus importaci ones y exportaciones realizadas en el pasado.1141 
7.792  En respuesta a cada una de estas impugnaciones,  China explica, refiriéndose a su medida 
de 2010, por qué se exige la información concreta  y cuál es el fundamento jurídico de esa 
prescripción.  No obstante, el Grupo Especial recuer da que las medidas que estab an en vigor el 21 de 
diciembre de 2009 (fecha del establecimiento del Grupo Especial) son las medidas de 2009 y no las de 2010.  Por consiguiente, el Grupo Especial se rem itirá a la medida de 2009 pertinente al realizar su 
análisis.  China explica que el requisito (de 2010)  de que un exportador proporcione sus facturas de 
exportaciones pasadas, como documentación que respal de el volumen de sus exportaciones de coque 
y del suministro de éste para la exportación
1142, permite verificar si el exportador cumple la 
prescripción en materia de resultados de exportación mínimos.1143  El Grupo Especial ha comprobado 
que existe una prescripción similar en la medida pertinente en litigio, los Requisitos y procedimientos 
de solicitud del contingente de  exportación de coque para 2009 .1144  China afirma que la licencia 
                                                      
1139 Primera comunicación escrita de los Estados Unidos, párrafos 298, 311 y 370;  segunda 
comunicación escrita de los Estados Unidos, párrafo  363;  primera comunicación escrita de México, 
párrafos 301, 314 y 373;  y segunda comunicación escrita de México, párrafo 367. 
1140 Informe del Grupo Especial Argentina - Pieles y cueros , párrafo 11.94. 
1141 Primera comunicación escrita de los Estados Unid os, párrafo 364;  y primera comunicación escrita 
de México, párrafo 367. 
1142 Requisitos y procedimientos de solicitud del contingente de exportación de coque para 2010 , 
artículos I(I)3 y I(II)2 (China - Prueba documental 317). 
1143 Requisitos y procedimientos de solicitud del contingente de exportación de coque para 2010 , 
artículo III(IV) (China - Prueba documental 317). 
1144 Procedimientos para la solicitud del contingente de exportación de coque para 2009 , 
artículo I(1)3, artículo I(2)2 y artículo III(5) (China - Prueba documental 308 y Prueba documental conjunta 85).  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
 Página 249 
  
  comercial debe presentarse como documentación de apoyo
1145, que demuestra que el solicitante del 
contingente de coque está legítimamente regist rado y cumple la prescripción en materia de 
condiciones empresariales.1146  El Grupo Especial ha comprobado que existe una prescripción similar 
a la de 2010 en la medida pertinente en litigio, los Requisitos y procedimientos de solicitud del 
contingente de exportación de coque para 2009 .1147 
7.793  China explica que debe presentarse un balance auditado como documentación que respalde la 
información sobre el capital social y el capital de sembolsado y otra informac ión relacionada con el 
capital1148, que debe hacerse constar en el formulario de  solicitud del contingente en el caso de la 
bauxita y el carburo de silicio, lo cual permite verificar si el exportador cumple la prescripción en 
materia de capital social mínimo.1149  El Grupo Especial ha comprobado que existe una prescripción 
similar a la de 2010 en la medida pertinente en litigio, la Invitación a la segunda licitación 
de 2009 .1150 
7.794  Por último, debe presentarse una declaración de renta, como documentación que respalde la 
información relativa al valor total de las exportacion es, que debe hacerse constar en el formulario de 
solicitud en el caso de la bauxita y el carburo de silicio.1151  Esa información y documentación permite 
al organismo verificar si el exportador cumple la pr escripción en materia de resultados de exportación 
mínimos.1152  El Grupo Especial ha comprobado que existe  una prescripción similar a la de 2010 en la 
medida pertinente en litigio, la Invitación a la segunda licitación de 2009 .1153 
7.795  A la luz de estas explicaciones de China, el Grupo Especial llega a la conclusión de que los 
documentos que se requieren son pertinentes para el desempeño de la tarea delegada en la secretaría 
de la CCCMC de verificar que los solicitantes del contingente reúnen las condiciones exigidas.  Los 
Estados Unidos y México no han podido refutar la  afirmación de China de que se requieren por esas 
razones.  Además, China afirma que sólo exige la información estipulada en la medida pertinente.  
Esto parece indicar que el resto de la informaci ón que figure en el documento puede omitirse si la 
empresa no desea darla a conocer. 
                                                      
1145 Requisitos y procedimientos de solicitud del contingente de exportación de coque para 2010 , 
artículo III(I) (China - Prueba documental 317). 
1146 Requisitos y procedimientos de solicitud del contingente de exportación de coque para 2010 , 
artículos I(1)1, I(2)1 y III(1) (China - Prueba documental 317). 
1147 Procedimientos para la solicitud del contingente de exportación de coque para 2009 , 
artículos I(1)1 y I(2)1 (China - Prueba documental 308 y Prueba documental conjunta 85). 
1148 Requisitos y examen correspondientes a la licitación del segundo lote de los contingentes de 
exportación para 2010 , artículos IV(I)3(1) (incluido el apéndice 2) y IV(I)3(2)(A) (China - Prueba 
documental 307). 
1149 Requisitos y examen correspondientes a la licitación del segundo lote de los contingentes de 
exportación para 2010 , artículos III(II)3 y III(II)4 (China - Prueba documental 307). 
1150 Anuncio de la segunda licitación de los contingentes de exportación en 2009 , artículo IV(I)3 
(incluidos el apéndice 2 de la Prueba documental 310 presentada por China y la Prueba documental 
conjunta 91), leído junto con el Anuncio relativo a la primera licitación de los contingentes de exportación 
en 2009 , artículo III(II) (China - Prueba documental 309 y Prueba documental conjunta 90). 
1151 Requisitos y examen correspondientes a la licitación del segundo lote de los contingentes de 
exportación para 2010 , artículos IV(I)3(1) (incluido el apén dice 2) y IV(I)3(2)A (China - Prueba 
documental 307). 
1152 Requisitos y examen correspondientes a la licitación del segundo lote de los contingentes de 
exportación para 2010 , artículos III(II)3 y III(II)4 (China - Prueba documental 307). 
1153 Anuncio de la segunda licitación de los contingentes de exportación en 2009 , artículo (IV)(1)(3) 
(China - Prueba documental 310 y Prueba documental conjunta 91). WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página 250 
  
  7.796  Así pues, los Estados Unidos y México no han demostrado que las características 
relacionadas con la participaci ón de la CCCMC en la administración de los contingentes de 
exportación representen un riesgo muy real para los intereses de partes pertinentes en cuanto tengan 
necesariamente como resultado la aplicación irrazona ble de los contingentes de exportación, en forma 
incompatible con el párrafo 3 a) del artículo X.  Por consiguiente, el Grupo Especial constata que la 
administración de los contingentes de exportación por la CCCMC, ya se asignen éstos directamente o por licitación, no equivale a una aplic ación irrazonable, incompatible c on el párrafo 3 a) del artículo X 
del GATT de 1994. 
iii) Conclusión 
7.797  A la luz de lo que antecede, el Grupo Especial constata que la administración de los 
contingentes de exportación por la CCCMC, ya se asignen éstos directamente o por licitación, no equivale a una aplicación parcial o irrazonable, in compatible con el párrafo 3 a) del artículo X 
del GATT de 1994. 
4. La cuestión de si el hecho de que China no publique el volumen total de los contingentes 
de exportación de cinc ni el procedimiento para su asignación es incompatible con el párrafo 1 del artículo X del GATT de 1994 
7.798  La Unión Europea alega que China no hace público el volumen total del contingente de 
exportación de cinc que asignará en un año dete rminado.  Afirma también que China no publica 
ninguna información sobre las condi ciones que deben cumplir las empresas interesadas para que se les 
asigne una parte de dicho contingente.  La Uni ón Europea continúa diciendo que China no publica 
ninguna invitación a que las empresas interesadas solic iten el contingente de exportación ni una lista 
de las empresas a las que se ha asignado ese contingente.  Como resultado de ello, ni las empresas interesadas ni los demás Miembros de la OMC sab en cuánto cinc permitirá exportar China, cuándo 
tendrá lugar la asignación de los contingentes de ex portación ni cómo y a quién han de presentarse las 
solicitudes, como tampoco conocen las c ondiciones que los solicitantes deben cumplir.
1154 
7.799  China responde que, de conformi dad con el artículo I(i) del Catálogo de licencias de 
exportación de 2010 , las exportaciones de minerales de cinc  están sujetas a un contingente asignado 
directamente.1155  China explicó que el MOFCOM no ha  autorizado un contingente de cinc 
en 2010.1156  En otros términos, China dice que, en 2010,  el MOFCOM no hizo efectivo el contingente 
de cinc estableciendo un volumen determinado disponible para la exportación.  Como resultado de 
ello, en 2010 no se pudo exportar cinc desde China.   Por último, China declara que "no presenta 
ninguna defensa en relación con el hecho de que  no estableció el volumen del contingente de 
minerales de cinc en 2010".  En 2009, también pare ce que estuvo prohibida la exportación de cinc por 
China.1157 
7.800  Recordamos que el párrafo 1 del artículo X dice lo siguiente en la parte pertinente: 
                                                      
1154 Primera comunicación escrita de la Unión Europea, párrafo 213. 
1155 Catálogo de licencias de exportación de 2010 , artículo I(i) (China - Prueba documental 7). 
1156 Tras la primera reunión sustantiva, la Unión Eu ropea preguntó si China podía proporcionar detalles 
sobre el instrumento jurídico en el que se anunciaba que el contingente de cinc para 2009 y 2010 se había fijado a un nivel nulo.  En su respuesta a esa pregunta, Chin a remitió a la Unión Europea (y al Grupo Especial) al 
párrafo 37 de sus respuestas a las preguntas.  En ese párrafo, China reconocía que no había establecido un 
volumen para el contingente de cinc correspondiente a 2010.  El Grupo Especial deduce de esta respuesta que China tampoco estableció el volumen del contingente de cinc para 2009. 
1157 Respuesta de China a la pregunta 8 del Grupo Especial después de la primera reunión sustantiva.  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
 Página 251 
  
  "Las leyes, reglamentos, decisiones judi ciales y disposiciones administrativas de 
aplicación general que cualquier parte contratante haya puesto en vigor y que se refieran a ... las prescripciones, restri cciones o prohibiciones de ... exportación ... 
serán publicados rápidamente a fin de que  los gobiernos y los comerciantes tengan 
conocimiento de ellos ..." 
7.801  Como se ha dicho anteriormente, los Miem bros de la OMC están obligados a publicar 
rápidamente todas sus leyes, reglamentos, decisi ones judiciales y disposiciones administrativas a fin 
de que los gobiernos y los comerciantes tengan c onocimiento de ellos.  La Unión Europea debe 
demostrar que el hecho de que China no autorizar a un contingente de cinc para 2009 es una medida 
incluida en el ámbito de aplicación del párrafo 1 del artículo X que se puso en vigor, por lo que debía 
publicarse rápidamente a fin de que los gobiernos y los comerciantes tuvieran conocimiento de ella. 
7.802  Como dijo el Órgano de Apelación en Estados Unidos - Examen por extinción relativo al 
acero resistente a la corrosión , "todo acto u omisión atribuible a un Miembro de la OMC puede ser 
una medida de ese Miembro a efectos del procedim iento de solución de diferencias" de la OMC.
1158  
El Grupo Especial considera que la decisión del MO FCOM de no hacer público el contingente de cinc 
es una medida de China a efectos de la solu ción de diferencias de la OMC.  En la Ley de Comercio 
Exterior de China se delega en el MOFCOM como organismo gubernamental encargado de la 
administración de los contingentes de exportación de China.  Además, se ordena al MOFCOM que 
determine el volumen total del contingente de  exportación anual de cada producto objeto de 
contingentes de exportación y que anuncie ese volum en total correspondiente a cada producto no más 
tarde del 31 de octubre del año anterior.1159  Así pues, esta determinación por el MOFCOM de los 
volúmenes de los contingentes, incluido el conti ngente de cinc, es un acto u omisión atribuible a 
China.  Además, es evidente que la medida se  refiere a "las prescripciones, restricciones o 
prohibiciones" aplicadas a las exportaciones. 
7.803  En cuanto al requisito de que se trate de una "ley [...], reglamento[...], d ecisión[...] judicial[...] 
[o] disposición[...] administrativa[...] de aplicaci ón general", el Grupo Especial señala el amplio 
alcance de esta frase y considera que abarca una amplia gama de medida s que pueden afectar el 
comercio y a los comerciantes.1160  Por consiguiente, el Grupo Especial  llega a la conclusión de que el 
hecho de que no se haya establecido un contingent e de exportación de cinc es una "ley[...], 
reglamento[...], decisión[...] judicial[...] [o] dispos ición[...] administrativa[...]" que queda incluido en 
el ámbito de aplicación del párrafo 1 del artículo X. 
7.804  El Grupo Especial considera además que el hecho de que el MOFCOM no haya establecido 
un volumen del contingente es una "ley[...], regl amento[...], decisión[...] judicial[...] [o] 
disposición[...] administrativa[... ]" de aplicación general, que afecta a cualquier empresa que desee 
exportar el contingente de cinc;  por lo tant o, cumple el criterio de "aplicación general". 
7.805  Por lo que se refiere a la cuestión de si una medida se había puesto en vigor, el Grupo 
Especial que se ocupó del asunto CE - Productos de tecnología de la información  resolvió que 
"la expresión 'made effective ' ('puesto en vigor') a tenor del párrafo 1 del artículo X del GATT 
                                                      
1158 Informe del Órgano de Apelación, Estados Unidos - Examen por extinción relativo al acero 
resistente a la corrosión , párrafo 81. 
1159 Reglamento sobre la administración de la importación y la exportación , artículo 38 (China - 
Prueba documental 152 y Prueba documental conjunta 73);  y Medidas relativas a la administración de los 
contingentes de exportación , artículos 9 y 11 (China - Prueba documental 312 y Prueba documental 
conjunta 76). 
1160 Informe del Grupo Especial, CE - Productos de tecnología de la información , párrafo 7.1026. WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página 252 
  
  de 1994 abarca también medidas que se pusieron en vigor o hicieron operativas en la práctica, y no se 
limita a las medidas promulgadas formalmente o que han 'entrado en vigor' formalmente".
1161  
El Grupo Especial considera que el hecho de que no  se estableciera un volumen para el contingente de 
cinc queda incluido en el ámbito de aplicación de est a expresión.  Es una "ley[...], reglamento[...], 
decisión[...] judicial[...] [o] dis posición[...] administrativa[...]" que  se ha hecho operativa puesto que 
no ha habido exportaciones de cinc. 
7.806  En lo relativo a la prescripción de que se publi quen rápidamente las medidas pertinentes, en 
este asunto, el hecho de que no se estableciera un c ontingente para el cinc, el Grupo Especial observa 
que China no ha negado que no ha hecho público el conti ngente para el cinc ni la inexistencia de éste.  
Además, el hecho de que no se haya publicado el contingente ha tenido un resultado práctico ya que 
los exportadores interesados no sabían que, en la prác tica, no podían exportar cinc.  El Grupo Especial 
considera que, de conformidad con las obligaciones pr evistas en el párrafo 1 del artículo X, China 
debía haber publicado su decisión de no hacer "ef ectivo el contingente para el cinc estableciendo un 
determinado volumen disponible para la exportación", de manera que los gobiernos y los 
comerciantes tuvieran conocimiento de esa decisión.1162 
7.807  Por consiguiente, el Grupo Especial llega a la conclusión de que el hecho de que China no 
publicara rápidamente la decisión del MOFCOM de no autorizar un contingente de exportación de cinc, a fin de que los gobiernos y los comerciantes tuvieran conocimiento de ella, es incompatible con 
el párrafo 1 del artículo X del GATT de 1994. 
5. La cuestión de si la asignación de los contin gentes de bauxita, espato flúor y carburo de 
silicio sobre la base del precio de adjudicaci ón de la licitación es incompatible con el 
párrafo 1 a) del artículo VIII del GATT de 1994 y el párrafo 3 de la sección 11 del 
Protocolo de Adhesión de China 
7.808  Los Estados Unidos y México sostienen que Ch ina asigna los contingentes de exportación de 
bauxita, espato flúor y carburo de silicio
1163 mediante un proceso de licitación con arreglo al cual las 
empresas que desean exportar deben pagar un precio de  adjudicación de la licitación, igual al precio 
de licitación multiplicado por el volumen de licitaci ón, por el derecho a exportar en el marco del 
contingente.  Los Estados Unidos y México alegan  que el precio de adjudicación de la licitación 
pagado en relación con esa asignación del conti ngente constituye un "derecho" o "carga" 
"percibido[...] ... sobre ... la exportaci ón o en conexión con ella[...]" cu ya cuantía no está "limita[da] al 
coste aproximado de los servicios prestados" y que, co mo tal, es incompatible con el párrafo 1 a) del 
artículo VIII del GATT de 1994.1164  Además, los Estados Unidos y México afirman que el precio de 
adjudicación de la licitación constituye un "impuesto[... ]" o "carga[...] a la exportación" en el sentido 
del párrafo 3 de la sección 11 del Prot ocolo de Adhesión de China.  Como la bauxita, el espato flúor y 
el carburo de silicio no están incluidos en el ane xo VI de ese Protocolo de Adhesión, los reclamantes 
sostienen que el precio de adjudicación de la licitaci ón es también incompatible con el párrafo 3 de la 
sección 11 del Protocolo de Adhesión de China. 
                                                      
1161 Informe del Grupo Especial, CE - Productos de tecnología de la información , párrafo 7.1048. 
1162 Respuesta de China a la pregunta 8 del Grupo Especial después de la primera reunión sustantiva, 
párrafo 37. 
1163 Las formas específicas de las materias primas ob jeto de las alegaciones de los Estados Unidos y 
México se indican en la Prueba documental conjunta 6 y el párrafo 2.2 de la parte expositiva de estos informes. 
1164 Primera comunicación escrita de los Estados Unid os, párrafos 315-330;  y primera comunicación 
escrita de México, párrafos 318-333.  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
 Página 253 
  
  7.809  China solicita al Grupo Especial que rechace las alegaciones de los reclamantes acerca del 
precio de adjudicación de la licitación.  En prim er lugar, China sostiene que, con arreglo al Aviso 
relativo a la lista de licencias de exportación de 2010 , ya no somete las exportaciones de espato flúor 
a un contingente.
1165  Por consiguiente, China pide al Grupo Especial que no formule constataciones 
sobre el espato flúor.  En segundo lugar, China alega en su segunda comunicación escrita que los Estados Unidos y México han renuncia do a su alegación al amparo del párrafo 3 de la sección 11 y el 
anexo VI del Protocolo de Adhesión de China al  no enumerar esta alegación en respuesta a una 
solicitud del Grupo Especial de que identificaran to das las medidas en relación con las cuales desean 
obtener recomendaciones.
1166 
7.810  Pese a estas cuestiones, China a duce que el precio de adjudicación de la licitación no es un 
derecho o una carga "sobre... la expor tación o en conexión con ella[...]" en el sentido del párrafo 1 a) 
del artículo VIII1167 ni es un impuesto o una carga "a la exportación" en el sentido del párrafo 3 de la 
sección 11 del Protocolo de Adhesión de China.  Ch ina afirma que los Acuerdos abarcados de la 
OMC no prohíben la licitación ni prescriben un método determinado para la asignación de 
contingentes, sino que sólo exigen que los Mi embros apliquen su régimen de asignación de 
contingentes en forma compatible con los artículos X y XIII.1168  China sostiene que el precio de 
adjudicación de la licitación refleja lo que están dis puestos a pagar los que tienen éxito en la licitación 
por el derecho a exportar un determinado volumen.1169  Además, China afirma que un sistema basado 
en la adjudicación en una licitación es el medio de asignación de contingentes que menos distorsiona 
el comercio.1170 
7.811  Como cuestión preliminar, el Grupo Especial recuerda la constatación que formuló en el 
párrafo 7.33 supra  de que, en general, las medidas que es taban en vigor cuando se estableció el Grupo 
Especial, el 21 de diciembre de 2009, constituyen la base de su mandato.1171  A solicitud de los 
reclamantes, el Grupo Especial se limitará a estimar  la compatibilidad con la OMC de las medidas 
de 2009, tomando nota de que las medidas de 2010 no establecen un contingente para el espato flúor. 
7.812  En segundo lugar, como señaló correctamente China, los Estados Unidos y México no 
enumeraron su alegación al amparo del párrafo 3 de  la sección 11 del Protocolo de Adhesión de China 
en lo que se refiere a la asignación de los contingentes cuando respondieron a una solicitud del Grupo Especial de que identificaran las medidas en re lación con las cuales solicitaban que se formularan 
recomendaciones.
1172  No obstante, los Estados Unidos y México sí continuaron defendiendo su 
                                                      
1165 Primera comunicación escrita  de China, párrafo 578. 
1166 Segunda comunicación escrita de China, párrafos 397-399. 
1167 Primera comunicación escrita  de China, párrafo 577. 
1168 Primera comunicación escrita de  China, párrafos 577 y 594. 
1169 Primera comunicación escrita  de China, párrafo 598. 
1170 Primera comunicación escrita de China, párraf os 599-601;  observaciones de China sobre las 
respuestas de los reclamantes a la pregunta 6 del Grup o Especial después de la primera reunión sustantiva, 
párrafo 54;  OMC, Special Study Series, Market Access:  Unfinished Busine ss-Post Uruguay Round Inventory 
and Issues  (Acceso a los mercados:  Tareas inacabadas-Balan ce y cuestiones posteriores a la Ronda Uruguay) 
(Ginebra, 2001), página 55 (China - Prueba documental 303);  declaración de China sobre las licitaciones de contingentes de exportación como mecanismos de asig nación óptimos (julio de  2010) (China - Prueba 
documental 306);  publicación del Departamen to de Agricultura de los Estados Unidos, Economic Analysis of 
TRQ Administrative Methods  (Análisis económico de los métodos de administración de los contingentes 
arancelarios) (TB-1893), página iv (China - Prueba documental 462). 
1171 El Grupo Especial observa, no obstante, que su decisión de evaluar aquí las alegaciones de los 
reclamantes no excluye la posibilidad de que las medidas de 2010 se examinen en otros contextos. 
1172 Respuestas de los reclamantes a la pregunta 2 del Grupo Especial después de la primera reunión 
sustantiva. WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página 254 
  
  alegación en el contexto de sus propias comunicaciones de réplica, lo cual sugiere que la omisión de 
esta alegación en la respuesta a una pregunta formulada por el Grupo Especial tuvo lugar por 
inadvertencia.  Además, los Estados Unidos y Mé xico identificaron las medidas y la disposición 
pertinentes en sus solicitudes de establecimiento de un grupo especi al y posteriormente confirmaron 
que no habían renunciado a su alegación en este sentido.
1173  El Grupo Especial considera que los 
Estados Unidos y México no tenían intención de  renunciar a esta alegación determinada y, por lo 
tanto, la examinará. 
7.813  Por consiguiente, el Grupo Especial expondrá en primer lugar el régimen chino de asignación 
de contingentes de exportación de bauxita, espato fl úor y carburo de silicio mediante un proceso de 
licitación y posteriormente evaluará las alegaciones formuladas por los reclamantes al amparo del 
párrafo 1 a) del artículo VIII del GATT de 1994 y el párrafo 3 de la sección 11 del Protocolo de 
Adhesión de China. 
a) La asignación de contingentes de exportación mediante un proceso de licitación 
7.814  En 2009, China asignó contingentes para la e xportación de espato flúor, bauxita y carburo de 
silicio mediante un régimen de licitación.1174  El Grupo Especial recuerda la descripción que 
proporcionó en la sección VII.C.2 b) supra  de la manera en que China concede parcialmente el 
contingente de exportación como parte del proceso de  licitación para la realización de exportaciones. 
b) La cuestión de si la asignación por China de cont ingentes para la bauxita, el espato flúor y el 
carburo de silicio sobre la base del precio de adjudicación de la licitación es incompatible con 
el párrafo 1 a) del artículo VIII del GATT de 1994 
El párrafo 1 a) del artículo VIII del GATT de 1994 dispone lo siguiente: 
"Todos los derechos y cargas de cualquier naturaleza que sean, distintos de los 
derechos de importación y de exportación y de los impuestos a que se refiere el 
artículo III, percibidos por las partes contratantes sobre la importación o la 
exportación o en conexión con ellas, se limita rán al coste aproximado de los servicios 
prestados y no deberán constituir una prot ección indirecta de los productos nacionales 
ni gravámenes de carácter fiscal aplicados a la importación o a la exportación." 
7.815  Así pues, el párrafo 1 a) del artículo VIII prohí be "todos los derechos y cargas de cualquier 
naturaleza que sean" (distintos de los derechos de importación y de exportación y de los impuestos a 
que se refiere el artículo III) que son "percibidos ... sobre ... la exportación o en conexión con ella[...] 
y que no están "limita[dos] al coste aproximado de los servicios prestados".1175  El Grupo Especial 
examinará en primer lugar en general el sentido de estos términos antes de considerar si el precio de adjudicación de la licitación percibido por China cons tituye un "derecho" o "carga" en el sentido del 
párrafo 1 a) del artículo VIII. 
                                                      
1173 Respuestas de los reclamantes a la pregunta 2 del Grupo Especial después de la segunda reunión 
sustantiva. 
1174 Procedimientos de la primera licitación de espato flúor de 2009  (Prueba documental conjunta 93);  
Procedimientos de la primera licitación de bauxita de 2009  (Prueba documental conjunta 94);  Procedimientos 
de la primera licitación de carburo de silicio de 2009  (Prueba documental conjunta 95);  y Medidas relativas a 
la licitación de los contingentes de exportación , artículo 14 (Prueba documental conjunta 77). 
1175 Véase el informe del Grupo Especial del GATT, Estados Unidos - Derecho de usuario de la 
aduana , párrafo 69.  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
 Página 255 
  
  7.816  En el párrafo 2 del artículo 3 del ESD se enco mienda a los grupos especiales que aclaren las 
disposiciones vigentes de los acuerdos abarcados  "de conformidad con las normas usuales de 
interpretación del derecho internacional público".  Es as normas usuales se recogen en los artículos 31, 
32 y 33 de la Convención de Viena .
1176  En el artículo 31 de esa Convención se declara, en particular, 
que "[u]n tratado deberá interpreta rse de buena fe conforme al sentido corriente que haya de atribuirse 
a los términos del tratado en el contexto de éstos  y teniendo en cuenta su objeto y fin".  El Grupo 
Especial está obligado a "dar sentido y ... afectar a todos los términos del trat ado" y "no tiene libertad 
para adoptar una lectura que haga inútiles o redundantes cláusulas o párrafos enteros de un 
tratado".1177 
i) El sentido corriente de los términos "derechos " o "cargas" del párrafo 1 a) del artículo VIII 
7.817  Los Estados Unidos y México sostienen que el alcance del párrafo 1 a) del artículo VIII se 
"amplió" durante las negociaciones.1178  Los Estados Unidos y México aducen que las palabras "en 
conexión con" respaldan la opinión de que el concepto  de "derechos" que figura en el párrafo 1 a) del 
artículo VIII es "amplio".1179  Sostienen además que el sentido del término "derechos" está informado 
por el párrafo 4 del artículo VIII, que hace referencia a "derechos, cargas, formalidades y 
prescripciones impuestos por las autoridades gubernamen tales o administrativas en relación con la ... 
exportación".1180 
7.818  China aduce que el párrafo 1 a) del artículo VIII no aplica una "prohibición general residual a 
todos los derechos y cargas".1181  China considera que el texto, el co ntexto más amplio y la historia de 
la negociación de la disposición, así como las ci rcunstancias que la rodean, demuestran que ésta se 
refiere a los derechos y formalidades en relaci ón con la tramitación de las entradas aduaneras 
aplicados en la frontera.1182  China aduce que las palabras "de cualquier naturaleza que sean" se 
agregaron para aclarar la distinción entre "der echos y cargas" y "derechos de importación y de 
                                                      
1176 Informe del Órgano de Apelación, Estados Unidos - Gasolina , página 18;  informe del Órgano de 
Apelación, India - Patentes (Estados Unidos) , párrafo 45;  e informe del Órgano de Apelación, Estados 
Unidos - Camarones , párrafo 114. 
1177 Informe del Órgano de Apelación, Estados Unidos - Gasolina , página 26;  véanse también los 
informes del Órgano de Apelación, Japón - Bebidas alcohólicas II , página 14;  Canadá - Productos lácteos , 
párrafo 133;  y Estados Unidos - Algodón americano ( upland ), párrafo 549. 
1178 Respuesta de los Estados Unidos a la pregunta 6 del Grupo Especial después de la primera reunión 
sustantiva, párrafo 12;  y respuesta de México a la pregunta 6 del Grupo Especial después de la primera reunión sustantiva. 
1179 Respuesta de los Estados Unidos a la pregunta 6 del Grupo Especial después de la primera reunión 
sustantiva, párrafos 9 y 10;  y respuesta de México a la pregunta 6 del Grupo Especial después de la primera reunión sustantiva. 
1180 Primera comunicación escrita de los Estados Unid os, párrafo 319;  y primera comunicación escrita 
de México, párrafo 322. 
1181 Primera comunicación escrita de China, párrafo s 579 y 580;  y segunda comunicación escrita de 
China, párrafo 386. 
1182 Primera comunicación escrita de China, párr afos 586-588, donde se hace referencia al International 
Convention Relating to the Simplification of Customs Formalities  (Convenio Internacional relativo a la 
Simplificación de las Formalidades Aduaneras), LNTS, volumen 30 (1925) , página 372, hecho en Ginebra el 
3  de noviembre de 1923, Preámbulo (China - Prueba documental 291);  Suggested Charter for an International 
Trade Organization of the United Nations  (Carta propuesta para una organizaci ón internacional del comercio de 
las Naciones Unidas), Departamento de Estado (septiembre de 1946), párrafos 1 y 4 del artículo 13 (China - 
Prueba documental 292);  y Grupo de Negociación sobre las Medidas no Arancelarias del GATT, Derechos, 
tasas y otras cargas a la importación - Nota de base preparada por la Secretaría , MTN.GNG/NG2/W/28 (1º de 
mayo de 1989), párrafo 3 (China - Prueba documental 293). WT/DS394/R 
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  exportación".
1183  China sostiene que el artículo VIII se ap lica a los "derechos, cargas, formalidades y 
prescripciones" concretamente relacionados con los puntos  a que se hace referencia en el párrafo 4 del 
artículo VIII, que son "actividades ... relacionadas c on aduanas en las que pensaban los redactores 
cuando se referían a 'servicios prestados'".1184  China aduce que esta interpretación está apoyada por la 
mención de las actividades relacionadas con l as aduanas en el párrafo 3 del artículo VIII.1185  China 
halla un respaldo adicional para esta interpret ación en conversaciones mantenidas más recientemente 
sobre el artículo VIII.1186 
El sentido de los términos "derechos" y "cargas" 
7.819  El Órgano de Apelación ha indicado que los dicci onarios pueden ofrecer un "punto de partida 
útil" para el análisis del "sentido corriente" de  una expresión de un tratado, pero no son 
necesariamente determinantes.1187 
7.820  El Grupo Especial observa que el término " fee" (derecho) se define como " a fixed charge " 
(una carga fija) o " a sum paid or charged for a service " (una suma pagada o cobrada por un 
servicio)1188, o "[a] recompense for an official or professional service or a charge or emolument or 
compensation for a particular act or service " ([una] recompensa por un servicio oficial o profesional 
o una carga o emolumento o compensación por un acto o servicio determinado).1189  Las definiciones 
de "charge " (carga) son "pecuniary burden, cost" (obligación pecuniaria, costo), " expense " (gasto), o 
"[a] price required or demanded for service rendered or goods supplied " ([un] precio requerido o 
exigido por un servicio prestado o por bienes suministrados).1190  Estas definiciones aisladas no 
proporcionan el sentido exacto de los términos, tal como  figuran en el párrafo 1 a) del artículo VIII.  
Por consiguiente, el Grupo Especial continuará su  análisis aplicando el enfoque recogido en la 
Convención de Viena  y examinará los términos "derechos" y " cargas" en su contexto más amplio y 
teniendo en cuenta el objeto y fin del Acuerdo sobre la OMC. 
Los términos "derechos" y "cargas" en el cont exto de otros términos del artículo VIII y el 
Acuerdo sobre la OMC 
7.821  Los términos "derechos" y "cargas" están calif icados por la palabra "[t]odos", la frase "de 
cualquier naturaleza que sean, distintos de los de rechos de importación y de exportación y de los 
impuestos a que se refiere el artículo III" y la frase "percibidos ... sobre la importación o la exportación o en conexión con ellas" .  Es evidente que los términos  "todos" y "de cualquier naturaleza 
que sean" parecen indicar que las palabras "derechos " y "cargas" tienen una amplia cobertura.  
El término " all" (todos) se define como " the entire number of ... without exception " (el número total 
                                                      
1183 Segunda comunicación escrita de China, párrafo 386. 
1184 Primera comunicación escrita de China, párrafos 581 y 582, donde se hace referencia al informe del 
Grupo Especial del GATT, Estados Unidos - Derecho de usuario de la aduana , párrafo 76. 
1185 Primera comunicación escrita  de China, párrafo 583. 
1186 Véase la primera comunicación escrita de China, párrafos 589 y 590 y notas 877-879. 
1187 Informe del Órgano de Apelación, CE - Trozos de pollo , párrafo 175;  informe del Órgano de 
Apelación, Estados Unidos - Madera blanda IV , párrafo 59;  informe del Órgano de Apelación, Estados 
Unidos - Ley de compensación (Enmienda Byrd) , párrafo 248;  e informe del Órgano de Apelación, Estados 
Unidos - Juegos de azar , párrafo 166. 
1188 Merriam-Webster Online Dictionary . 
1189 Black's Law Dictionary  (quinta edición Special Deluxe), página 553. 
1190 Shorter Oxford English Dictionary , quinta edición, L. Brown (editor) (Oxford University 
Press, 2002), volumen 1, página 382.  WT/DS394/R 
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  de ... sin excepción) en relación con los sustantivos en plural.
1191  El término " whatever " (cualquier) se 
define como " [a]nything that " (cualquier cosa que) y "[n]o matter what " (no importa qué).1192  
El término " character " (naturaleza) se define como " a feature, trait, characteristic " (un rasgo, 
peculiaridad, característica) o " nature, sort, style " (carácter, tipo, estilo).1193  La excepción concreta 
"distintos de los derechos de importación y de expo rtación" parece indicar además que debe atribuirse 
un amplio alcance a los "derechos" y "cargas".  En resumen, el párrafo 1 a) del artículo VIII hace 
referencia a todos  los derechos y cargas de cualquier  naturaleza que sean excepto  los derechos de 
importación y de exportación o los impuestos inte riores a que se refiere el artículo III del GATT 
de 1994. 
7.822  Observamos que el título del artículo VIII es "Derechos y formalidades referentes a la 
importación y a la exportación".  Observamos también que la frase "percibidos ... sobre la importación 
o la exportación o en conexión con ellas" informa además el sentido de los términos "derechos" y 
"cargas".  La palabra inglesa " impose " (percibir en la versión española) se define como " put, apply, or 
bestow " (poner, aplicar o emplear), " lay or inflict (a tax, duty, char ge, obligation, etc.) (on or upon), 
esp.  forcibly;  compel compliance with " (aplicar o imponer (un impuesto, derecho, carga, obligación, 
etc.) (a o sobre), especialmente por la fuerza;  obligar al cumplimiento de).1194  El término inglés " on" 
(sobre) se define como " [d]uring, or at some time during (a specified day or part of day);  
contemporaneously with (an occasion) " (durante o en algún momento durante (un día o una parte de 
un día determinado);  al mismo tiempo que (una ocasión)), " in or at " (en), " exactly at or just coming 
up to (a specified time), just before or after in time " (exactamente en (un determinado momento) o 
justo antes de éste, justo antes o después en el tiempo), " on the occasion of (an action) " (con ocasión 
de (una acción)).1195  E l  t é r m i n o  " connection " (conexión) se define, entre otras cosas, como " [a] 
causal or logical relationship or association " ([una] relación o asociación casual o lógica)1196, y 
"connect " (conectar) es un verbo transitivo definido como " associate in occurrence or action " 
(asociar en acontecimiento o acción).1197 
7.823  Estos términos indican que el párrafo 1 del artículo VIII hace referencia a los derechos o 
cargas que se aplican en el momento de la export ación o en asociación con ella.  Las partes parecen 
estar de acuerdo en que las palabras "sobre ... o en conexión con" apoyan una visión temporal 
amplia.1198 
                                                      
1191 Shorter Oxford English Dictionary , quinta edición, L. Brown (editor) (Oxford University 
Press, 2002), volumen 1, página 54. 
1192 Shorter Oxford English Dictionary , quinta edición, L. Brown (editor) (Oxford University 
Press, 2002), volumen 2, página 3618. 
1193 Shorter Oxford English Dictionary , quinta edición, L. Brown (editor) (Oxford University 
Press, 2002), volumen 1, página 381. 
1194 Shorter Oxford English Dictionary , quinta edición, L. Brown (editor) (Oxford University 
Press, 2002), volumen 1, página 1331. 
1195 Shorter Oxford English Dictionary , quinta edición, L. Brown (editor) (Oxford University 
Press, 2002), volumen 2, página 1996. 
1196 Shorter Oxford English Dictionary , quinta edición, L. Brown (editor) (Oxford University 
Press, 2002), volumen 1, página 489. 
1197 Shorter Oxford English Dictionary , quinta edición, L. Brown (editor) (Oxford University 
Press, 2002), volumen 1, página 489. 
1198 Por ejemplo, remitiéndose al informe del Grupo Especial en el asunto China - Partes de 
automóviles , los reclamantes consideran que las palabras "perci bidos ... sobre ... o en conexión con" indican un 
alcance temporal más amplio que el momento exacto en qu e se cruza la frontera (respuesta de los reclamantes a 
la pregunta 6 del Grupo Especial).  Al examinar la distinción entre un derecho de aduana propiamente dicho 
aplicado en la frontera y una carga interior, el Grupo Especial que se ocupó del asunto China - Partes de WT/DS394/R 
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  7.824  Con independencia de las connotaciones tempor ales, la frase "sobre ... la exportación o en 
conexión con ella[...]" puede significar ta mbién que los derechos o cargas que están asociados  con la 
exportación, o que están vinculados a la exportaci ón o tienen una relación lógica con ella quedarían 
incluidos en el ámbito de aplicación del artículo V III.  China aduce, no obstante, que el "derecho o 
carga" debe ser "percibido" por el gobierno.
1199 
7.825  El resto del texto del párrafo 1 a) del artícul o VIII informa también el sentido de "percibidos 
sobre ... o en conexión con" o asociados con la impor tación o la exportación.  En particular, en el 
párrafo 1 a) del artículo VIII se dice que los derechos  o cargas incluidos en el ámbito de aplicación del 
párrafo 1 a) del artículo VIII "se limitarán al coste aproximado de los servicios prestados". 
7.826  El término " service " (servicio) se define como " the action of serving, helping, or benefiting 
another;  behaviour conducive to the welfare or advantage of another " (la acción de servir, ayudar o 
beneficiar a otro;  comportamiento favorable al bienestar o la ventaja de otro), " assistance or benefit 
provided to someone by a person or thing " (asistencia o beneficio proporcionado a alguien por una 
persona o cosa) o " the organized system of providing labour, e quipment, etc., to meet a public need 
such as health or communications " (el sistema organizado de sumini stro de mano de obra, equipo, 
etc., para satisfacer una necesidad pública, por ejemplo, de salud o comunicaciones).1200  A juicio del 
Grupo Especial, ni la palabra "servicios" ni la expresión "servicios prestados" proporcionan, por sí 
mismas, orientación sobre la interpretación que ha de hacerse de los términos "derechos" o "cargas", 
tal como se utilizan en el párrafo 1 a) del artículo VIII. 
7.827  Por lo tanto, el Grupo Especial examinará ot ros elementos interpretativos disponibles para 
informar su interpretación.  En particular, observa mos que las disposiciones que rodean estos términos 
(o el contexto) en el artículo VIII ponen de relieve  los requisitos formales, documentales y procesales 
que pueden surgir sobre la exportaci ón o en conexión con ella.  A est e respecto, el párrafo 1 c) del 
artículo VIII dice lo siguiente:  "[Los Miembros de la OMC] reconocen también la necesidad de 
reducir al mínimo los efectos y la complejidad de  las formalidades de importación y exportación y de 
reducir y simplificar los requisitos relativos a lo s documentos exigidos para la importación y la 
exportación".  El texto del párrafo 3 del artículo VIII es el siguiente:  "Ningún[...] [Miembro de 
la OMC] impondrá sanciones severas por infracciones leves de los reglamentos o formalidades de 
aduana.  En particular, no se impondrán sanciones pec uniarias superiores a las necesarias para servir 
simplemente de advertencia por un error u omisi ón en los documentos presentados a la aduana que 
pueda ser subsanado fácilmente y que haya sido cometido manifiestam ente sin intención fraudulenta o 
sin que constituya una negligencia grave." 
7.828  Además, el párrafo 4 del artículo VIII dispone lo siguiente: 
"Las disposiciones de este artículo se harán extensivas a los derechos, cargas, 
formalidades y prescripciones impuestos por las autoridades gubernamentales o 
                                                                                                                                                                     
automóviles  llegó a la conclusión de que se quiso atribuir un "alcance más amplio" a las palabras "sobre ... o en 
conexión con ...", aduciendo que, de lo  contrario, en diversas disposic iones del GATT, se habrían utilizado 
únicamente los términos "sobre" o "en conexión con ..." pero no ambos (informe del Grupo Especial, China - 
Partes de automóviles , párrafo 7.177).  El Órgano de Apelación no puso en duda esta conclusión, explicando 
que "el momento en que se percibe o paga una carga no determina si constituye un derecho de aduana propiamente dicho o una carga interior" (informe del Órgano de Apelación, China - Partes de automóviles , 
párrafo 158). 
1199 Declaración oral final de China en la  segunda reunión sustantiva, párrafo 9. 
1200 Shorter Oxford English Dictionary , quinta edición, L. Brown (editor) (Oxford University 
Press, 2002), volumen 2, página 2768.  WT/DS394/R 
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 Página 259 
  
  administrativas en relación con la importaci ón y la exportación y con inclusión de los 
referentes a: 
a) las formalidades consulares, tales como facturas y 
certificados consulares; 
b) las restricciones cuantitativas; c) las licencias; d) el control de los cambios; e) los servicios de estadística; 
f) los documentos que han de presentarse, la documentación y 
la expedición de certificados; 
g) los análisis y la inspección; h) la cuarentena, la inspección sanitaria y la desinfección." 
7.829  Muchas de las actividades enumeradas en el  párrafo 4 del artículo VIII son actividades 
relacionadas con las aduanas que tienen lugar en  la frontera, como el cumplimiento de las 
prescripciones en materia de documentación, los se rvicios de certificación e inspección y cuestiones 
relacionadas con las actividades sanitarias, la supe rvisión estadística y los servicios de cambios. 
7.830  Los reclamantes ponen de relieve  la referencia hecha en el párrafo 4 del artículo VIII a 
"las restricciones cuantitativas" y "las licencias" cuando argumentan que todos los derechos o cargas 
relacionados con las restricciones de la exportación o los derechos de licencia están prohibidos.  
No estamos de acuerdo.  A juicio del Grupo Esp ecial, debe darse un sentido a las palabras "en 
conexión con ... [la exportación]" y, por consiguiente , no todos y cada uno de lo s derechos, las cargas, 
las formalidades y las prescripciones asociados con las restricciones cuantitativas o las licencias de 
exportación están incluidos en el ámbito de apli cación del artículo VIII.  Según los propios términos 
del párrafo 4 de ese artículo, éste sólo abarca "l os derechos, cargas, formalidades y prescripciones 
impuestos ... en relación con ... la exportación".  El Grupo Especial observa que esos derechos o 
cargas deben ser percibidos a cambio  de un "servicio[...] prestado[...]" y aproximarse al coste de ese 
"servicio[...]" para quedar incluidos en el ámbito de  aplicación del párrafo 1 a) del artículo VIII.  Estas 
condiciones indican que no todos los tipos de derec hos y cargas están prohibidos.  En particular, los 
que no son percibidos en relación con la importación o la exportación y aquellos que, si se perciben en 
relación con la importación o la e xportación, se aproximan al coste de un servicio prestado no estarían 
incluidos en el ámbito de aplicación del párrafo 1 a) del artículo VIII, independientemente de su 
naturaleza.  En otros términos, los "derechos, car gas, formalidades y prescripciones" relacionados con 
restricciones cuantitativas o licencias no estarían necesariamente prohibidos.  Por consiguiente, 
algunos derechos, cargas, formalidades o prescripci ones relacionados con restricciones cuantitativas o 
licencias, pero no todos, pueden estar incluidos en el ámbito de aplicación del artículo VIII.  Por lo 
tanto, el Grupo Especial considera que su análisis debe centrarse en si un de recho o carga se percibe 
sobre la exportación o en conexión con ella y, de ser  así, en si se aproxima al coste de un servicio 
prestado. 
7.831  El Grupo Especial señala que una restricci ón cuantitativa (contingente, prohibición, 
prescripción en materia de licencias u otro tipo de "restricción") puede ser incompatible con la OMC WT/DS394/R 
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  de conformidad con el párrafo 1 del artículo XI  del GATT de 1994.  Así pues, parece apropiado 
interpretar que el artículo VIII regula algo diferente de  lo que se trata en el párrafo 1 del artículo XI 
del GATT.  El Grupo Especial entiende que el ar tículo VIII aborda en forma más estricta los 
derechos, cargas, formalidades y prescripciones -com o los relativos a restricciones cuantitativas o 
prescripciones en materia de licencias- percibidos sobre la importación o la exportación o en conexión 
con ellas. 
7.832  Por lo tanto, sobre la base de una evaluación de los términos del párrafo 1 a) del artículo VIII 
y del contexto constituido por el pá rrafo 4 de dicho artículo, el Grupo Especial llega a la conclusión 
preliminar de que el sentido de los "derechos" o "cargas" que quedan incluidos en el ámbito de 
aplicación del artículo VIII es amplio, puesto que abarca "todos" los derechos o cargas "de cualquier naturaleza que sean".  No obstante, no cubre todos  los derechos o cargas.  A juicio del Grupo 
Especial, la aplicación del artículo VIII, incluidos ta nto el párrafo 1 a) como el párrafo 4 de dicho 
artículo, está limitada a los tipos de derechos  o cargas percibidos "s obre la importación o la 
exportación o en conexión con ellas".  Estos der echos y cargas incluyen habitualmente derechos, 
cargas, formalidades o prescripcion es específicos asociados a la documentación, la certificación y la 
inspección y las cuestiones estadísticas relacionadas c on las aduanas.  Esta conclusión es compatible 
con aquella a la que llegó el Grupo Especial del GATT en el asunto Estados Unidos - Derecho de 
usuario de la aduana , a saber, que los redactores tenían la intención de que el término "servicios" 
hiciera referencia a "las actividades oficiales re lacionadas tan estrechamente con los trámites de 
declaración en aduana".
1201 
7.833  El Grupo Especial recuerda que las disposici ones de un tratado deben interpretarse teniendo 
en cuenta el objeto y fin del tratado que se interpre ta.  El Grupo Especial señaló anteriormente que el 
párrafo 1 del artículo XI del GA TT de 1994 impone a los Miembros de la OMC obligaciones expresas 
en relación con su utilización de restricciones cuantit ativas o prescripciones restrictivas en materia de 
licencias de importación o exportación.  A la luz de este enfoque general del párrafo 1 del artículo XI, 
y dado que no existe ninguna indicación de que el ar tículo VIII deba interpretarse de forma que difiera 
del planteamiento adoptado más arriba por el Grupo Especial, éste considera que su interpretación del 
párrafo 1 a) del artículo VIII es compatible c on el objeto y fin del Acuerdo sobre la OMC. 
Otros elementos útiles para la interpretación 
7.834  En el párrafo 2 del artículo 31 de la Convención de Viena se indica que el contexto a efectos 
de la interpretación de un tratado puede incluir,  además del texto del tr atado que se interpreta, 
acuerdos o instrumentos concertados en relación con la celebración del tratado.  En virtud del 
párrafo 3 del artículo 31, el intérp rete del tratado también puede tene r en cuenta todo acuerdo ulterior 
entre las partes acerca de la interpretación del trat ado, toda práctica ulteri ormente seguida en la 
aplicación del tratado o toda forma pertinente de derecho internacional aplicable en las relaciones 
entre las partes.  Por último, de conformidad c on el artículo 32 de la Convención de Viena, el 
intérprete de un tratado puede recurrir a medios de interpretación complementarios, en particular a los 
trabajos preparatorios del tratado y a las circunstancia s de su celebración, para confirmar el sentido de 
la disposición resultante de la aplicación del artículo 31, o para determinar ese sentido cuando la 
interpretación lo deje ambiguo u oscuro o conduzca a un resultado absurdo o irrazonable. 
                                                      
1201 Informe del Grupo Especial del GATT, Estados Unidos - Derecho de usuario de la aduana , 
párrafo 77 ("Se debe suponer, por consiguiente, que los redactores entendían que se utilizara el término 
'servicios' en un sentido político más artificioso, es decir,  para referirse a las actividades oficiales relacionadas 
tan estrechamente con los trámites de declaración en aduana que, con sólo recurrir al uso habitual del 
eufemismo permitido a las autoridades fiscales, podría n denominarse 'servicios' prestados al importador.").  WT/DS394/R 
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  7.835  Los Estados Unidos y México sostienen que lo s términos del artículo VIII se "ampliaron" 
durante las negociaciones y que la interpretación del Grupo Especial debe reflejar ese alcance 
"ampliado".
1202 
7.836  China aduce que determinados documentos an teriores a la concertación del GATT en 1947 
confirman que el artículo VIII estaba destinado a tratar únicamente cuesti ones relacionadas con las 
aduanas.  En particular, como lo hizo  el Grupo Especial que se ocupó del asunto Estados Unidos - 
Derecho de usuario de la aduana1203, China hace referencia al Convenio Internacional relativo a la 
Simplificación de las Formalidades Aduaneras1204 y la Carta propuesta para una organización 
internacional del comercio de las Naciones Unidas .1205  China afirma que, durante las negociaciones 
del GATT de 1947, los Estados Unidos propusier on que se incluyera en el párrafo 1 a) del 
artículo VIII del GATT de 1994 una  disposición sobre los "derechos, cargas, formalidades y 
prescripciones relativos a todas las cuestiones aduaneras ".1206  Además, China hace referencia a una 
nota de base del Grupo de Negociación sobre las Medidas no Arancelarias del GATT1207, en la que se 
señalan ejemplos de cargas por servicios prestados impuestas en relación con las importaciones, 
incluidos los impuestos portuarios, los impuestos para mejora de los puertos, los impuestos de 
almacenaje, los impuestos sanitarios y fitosanitarios , los derechos de usuari o de la aduana y los 
impuestos estadísticos. 
7.837  El Grupo Especial no considera que sea necesar io un análisis de conformidad con el 
artículo 32 a la luz de las conclusiones arriba expuestas.   No obstante, incluso si lo fuera, una de las 
principales finalidades del Convenio Internacional relativo a la  Simplificación de las Formalidades 
Aduaneras  era la reducción del número y el nivel de los derechos impuestos en conexión con la 
importación o la exportación, así como la simplificación de las leyes, los reglamentos y las formalidades relacionados con las aduanas.
1208  No se hace en él ninguna referencia a los regímenes o 
métodos de asignación de contingentes o de licen cias salvo para decir que esa asignación debe ser 
equitativa.1209  Como señala China, en la Carta propuesta para una organización internacional del 
comercio de las Naciones Unidas  se mencionan derechos, cargas, formalidades y prescripciones 
"relativos a todas las cuestiones aduaneras ".  En la lista de las cargas examinada en la nota de base 
del Grupo de Negociación sobre las Medidas no Ar ancelarias del GATT se incluye el derecho de 
usuario de la aduana pero  la lista no es exhaustiva. 
                                                      
1202 Respuesta de los Estados Unidos a la pregunta 6 del Grupo Especial después de la primera reunión 
sustantiva, párrafo 12;  y respuesta de México a la pregunta 6 del Grupo Especial después de la primera reunión 
sustantiva. 
1203 Informe del Grupo Especial del GATT, Estados Unidos - Derecho de usuario de la aduana , 
párrafos 71 y 75. 
1204 International Convention Relating to the Simplification of Customs Formalities , LNTS, 
volumen 30 (1925), página 372, hecho en Ginebra el 3 de noviembre de 1923, Preámbulo (China - Prueba documental 291). 
1205 Suggested Charter for an International Trade Organization of the United Nations , Departamento 
de Estado (septiembre de 1946), párrafos 1 y 4 del artículo 13 (China - Prueba documental 292). 
1206 Suggested Charter for an International Trade Organization of the United Nations , Departamento 
de Estado (septiembre de 1946), párrafos 1 y 4 del artíc ulo 13 (sin cursivas en el original) (China - Prueba 
documental 292). 
1207 Grupo de Negociación sobre las Medidas no Arancelarias del GATT, Derechos, tasas y otras cargas 
a la importación - Nota de base preparada por la Secretaría, MTN.GNG/NG2/W/28 (1º de mayo de 1989), 
párrafo 3 (China - Prueba documental 293). 
1208 Véase, por ejemplo, International Convention Relating to the Simplification of Customs 
Formalities , LNTS, volumen 30 (1925), página 372, hecho en Ginebra el 3 noviembre de 1923, artículo 10, 
párrafo 8 del artículo 11 y artículo 12 (China - Prueba documental 291). 
1209 Artículo 3(e). WT/DS394/R 
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  7.838  En resumen, estos documentos conducen a una opi nión compatible con el análisis arriba 
realizado por el Grupo Especial.  Estos documento s reflejan el hecho de que las actividades 
relacionadas con las aduanas eran una cuesti ón que interesaba a los participantes en esas 
conversaciones.  El Grupo Especial no cree que ex ista ninguna contradicción entre estos documentos 
y las conclusiones a que llegó mediante el análisis  anterior de conformida d con el artículo 31 del 
sentido corriente del párrafo 1 a) del artículo VIII, le ído en su contexto y teni endo en cuenta el objeto 
y fin del Acuerdo sobre la OMC.  Por consiguien te, el Grupo Especial confirma su conclusión 
preliminar arriba expuesta. 
Conclusiones preliminares:  el sentido corriente de los términos "derechos" y "cargas" en el 
párrafo 1 a) del artículo VIII del GATT de 1994 
7.839  De conformidad con su interpret ación arriba expuesta, el Grupo Especial llega a la conclusión 
de que el párrafo 1 a) del artículo VIII se aplic a a los derechos y cargas percibidos "sobre la 
importación o la exportación o en conexión con ellas" y exige que esos derechos y cargas se 
impongan únicamente a cambio de un "servicio prest ado".  Por tal razón, están comprendidos los 
derechos, cargas, formalidades o prescripciones habitualmente impuestos cuando se proporcionan 
documentación, certificación e inspección y servicios estadísticos relacionados con las aduanas.  Habiendo llegado a esta conclusión, el Grupo Especi al estimará a continuación si el precio de 
adjudicación de la licitación que percibe China en relación con la asignación de los contingentes 
forma parte de los "derechos y cargas de cualquier naturaleza que sean ... percibidos ... en conexión 
con [la exportación]" en el sentido del párrafo 1 a) del artículo VIII. 
ii) La cuestión de si el precio de adjudicación de  la licitación constituye un derecho o carga en 
el sentido del párrafo 1 a) de l artículo VIII del GATT de 1994 
7.840  El Grupo Especial debe evaluar a continuaci ón si el precio de adjudicación de la licitación 
percibido por China en relación con la asignación de  los contingentes forma parte de los "derechos o 
cargas de cualquier naturaleza que sean ... percib idos ... en conexión con [la exportación]" en el 
sentido del párrafo 1 a) del artículo VIII, según lo dicho anteriormente. 
7.841  Los Estados Unidos y México aducen que, a la luz de la mención expresa de los "derechos y 
cargas" referentes a "las restricci ones cuantitativas" y "las licencias" en el párrafo 4 del artículo VIII, 
el precio de adjudicación de la licitación es un derecho de ese tipo porque los contingentes de 
exportación de China restringen el volumen de las exportaciones de bauxita, espato flúor y carburo de 
silicio y porque es necesario pagar el precio de ad judicación de la licitación para recibir una licencia 
de exportación.
1210 
7.842  China aduce que el precio de adjudicación de la licitación no es "percibido ...]" "en conexión 
con" la exportación.  En primer lugar, aleg a que ese precio tampoco es un "derecho o carga" 
"percibido[...]" por el gobierno.  El precio refleja el valor que un participante en la licitación ha 
decidido conceder al derecho a exportar.1211  Además, China afirma que el proceso de licitación tiene 
lugar mucho antes de que los exportadores asuman compromisos vinculantes de exportar y tiene una 
finalidad distinta:  la de asignar el derecho limitado a exportar.  Por lo tanto, China sostiene que el 
derecho de adjudicación de la licitación no está vinc ulado a ninguna de las actividades relacionadas 
con las aduanas que quedarían incluidas en el ámbito de aplicación del párrafo 1 a) del artículo VIII.  
                                                      
1210 Primera comunicación escrita de los Estados Unid os, párrafo 323;  y primera comunicación escrita 
de México, párrafo 326. 
1211 Véanse, por ejemplo, la primera comunicación escrita de China, párr afo 591;  y la declaración oral 
final de China en la segunda reunión sustantiva, párrafo 9.  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
 Página 263 
  
  China aduce que, sólo después de que ha tenido  lugar este proceso de licitación, pueden los 
solicitantes que han tenido éxito concertar contratos de venta y contraer compromisos de exportar y 
más adelante presentar los productos en la frontera pa ra su exportación.  China pone de relieve que un 
participante en la licitación que ha tenido éxito puede decidir en último término no exportar el 
producto.
1212 
7.843  China aduce además que las licitaciones son un o de los medios de asignar contingentes que 
menos distorsionan el comercio y no influyen en el precio de las exportaciones en el mercado.  
Por otra parte, China sostiene que el párrafo 2 del artículo XIII del GATT de 1994 "establece un 
principio que se refiere a la distribución del contin gente arancelario de la manera que entrañe una 
distorsión menor del comercio".1213  Por lo tanto, China consider a que el artículo VIII no puede 
interpretarse de forma que prohíba la asignación de  contingentes mediante licitación.  Por último, 
China afirma que los Estados Unidos autorizan la asignación de contingentes mediante licitaciones1214 
y permiten que sus interlocutores comerciales también lo hagan.1215 
7.844  El Grupo Especial llegó arriba a la conclusión de  que el sentido de los términos "derechos" o 
"cargas" que quedan incluidos en el ámbito de aplicación del artículo VIII es amplio.  Pese a esta 
opinión, el Grupo Especial concluye además que só lo puede considerarse que quedan incluidos en el 
ámbito de aplicación del párrafo 1 a) del artículo VI II los derechos percibidos "sobre la importación o 
la exportación o en conexión con e llas" y recaudados a cambio de un "servicio prestado".  El Grupo 
Especial señaló que habitualmente esos derechos  o cargas abarcarían los pagos proporcionados por 
actividades documentales, de certificación e inspecci ón y de estadística relacionadas con las aduanas. 
7.845  A juicio del Grupo Especial, el precio de adjudicación de la licitación recaudado por China en 
relación con la asignación de los contingentes no es un derecho o carga percibido sobre la exportación 
o en conexión con ella o percibi do a cambio de un servicio prestado.  Aunque es necesario pagar un 
precio de adjudicación de la licitación para recibir una parte del contingente de los productos sujetos 
al régimen de licitación correspondiente de China, este hecho, por sí sólo, no significa que un precio 
de adjudicación de la licitación sea un derecho o car ga percibido en conexi ón con la exportación de 
conformidad con el artículo VIII. 
7.846  Como se ha explicado, una restricción cuantitativa o una prescripción en materia de licencias 
del tipo de que se trata en el presente asunto no equivale, por sí sola, a un derecho o carga en el sentido del párrafo 1 a) del artículo VIII.  Co mo se señaló anteriormente, las restricciones 
cuantitativas y las prescripciones en materia de licencias se rigen generalmente por el párrafo 1 del 
artículo XI del GATT de 1994.  De conformidad con el artículo VIII, los derechos o cargas percibidos 
en conexión con la exportación deben implicar un ser vicio prestado, y su cuantía debe limitarse al 
coste aproximado de los servicios prestados.  Si no se cumplen uno o varios de estos requisitos, el 
artículo VIII no se aplica. 
7.847  Como señaló China, con arreglo a las medidas examinadas en los párrafos 7.188 a 7.198 
supra , el precio de adjudicación de la licitación es en  un principio una propuesta presentada por una 
empresa.  El precio efectivo se determina y se asigna a la empresa solicitante en un momento muy anterior a aquel en que el exportador asume un co mpromiso vinculante de exportar la mercancía 
                                                      
1212 Primera comunicación escrita de China, párrafo 59 1;  y declaración oral final de China en la 
segunda reunión sustantiva, párrafo 7. 
1213 Declaración oral final de China en la segunda reunión sustantiva, párrafo 8, donde se cita el 
informe del Órgano de Apelación, CE - Banano III (párrafo 5 del artículo 21 - Estados Unidos) , párrafo 338. 
1214 Segunda comunicación escrita de China, párrafos 388-394. 
1215 Segunda comunicación escrita de China, párrafo 395. WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página 264 
  
  objeto del contingente.  De hecho, una empresa a la que se concede una parte del contingente puede 
decidir exportar un volumen inferior al asigna do o no exportar en absoluto, si lo desea.
1216  Cuando se 
determina el precio de licitación, no se conoce ni se contempla el momento exacto en que la empresa 
exportará en el marco del contingente que se le ha asignado ni se sabe si esa empresa exportará o no.  
A juicio del Grupo Especial, este tipo de arreglo no equivale a la percepción de un derecho o carga 
sobre la exportación o en conexión con ella. 
7.848  Además, la naturaleza del proceso de licitación y de la percepción de un precio de 
adjudicación de la licitación es muy distinta de la  de un servicio relacionado con las aduanas prestado 
a cambio de un determinado derecho o carga.  El precio de adjudicación de la licitación refleja el 
valor que un posible exportador atribuye al derec ho a exportar el producto en algún momento futuro. 
7.849  Así pues, el derecho de adjudicación de la licitación es un precio ofrecido sobre la base de 
expectativas de un rendimiento futuro.  Es también teóricamente distinto de un arancel, derecho o 
carga que influye en el volumen del comercio o en el precio de exportación.1217  Contrariamente a lo 
que ocurre en el caso de un arancel, derecho o car ga que puede tener efectos de distorsión del precio 
de las mercancías exportadas, un enfoque basado en el precio de adjudicación de la licitación permite 
generalmente una asignación de los contingentes más ef iciente que la que sería posible sobre la base 
de solicitudes, de los porcentajes del contingente asi gnados en el pasado o de algún factor arbitrario.  
Cuando los contingentes se asignan mediante licit ación, las empresas más eficientes que pueden 
obtener un rendimiento más elevado por unidad vendid a -la diferencia entre el precio recibido por la 
exportación de la mercancía y el costo de la fabr icación y la exportación de ésta- están dispuestas a 
pagar un precio más alto por  la capacidad de exportar.1218  El proceso de licitación arriba descrito 
determina a qué empresas se permitirá exportar pero no influye en el precio que el vendedor recibe en 
último término por las mercancías.  En lugar de ello , lo que determinará en general el precio de las 
exportaciones en el mercado será el volumen  total de las exportaciones autorizadas. 
7.850  Por último, es evidente que el precio de adjudicación de la licitación estimado no está 
relacionado en modo alguno con el coste aproximado de un servicio prestado.  Esto se debe a que las 
empresas que deciden participar en un determina do proceso de licitación tienen derecho a someter 
cualquier precio o volumen que deseen cuando intentan obtener la asignación de una parte del contingente de exportación de las materias primas de que se trata.  Que reciban la asignación deseada no depende directamente del precio o el volumen pr esentados en la licitación;  en lugar de ello, 
depende de los precios y los volúmenes sometidos por las demás empresas solicitantes.  Aunque una 
empresa determinada que participe en la licitación generalmente no estaría dispuesta a pagar más que la plena cuantía del ingreso económico que puede obtener mediante la exportación, casi con toda 
seguridad estará dispuesta a pagar menos.  En resumen, el precio de licitación variará necesariamente según las circunstancias del caso y, por lo tanto,  no puede ponerse en relación con ningún servicio 
determinado que pueda prestarse.  Por su naturaleza misma, los precios presentados en las licitaciones 
son variables, lo cual siempre infringiría la prescr ipción contenida en el párrafo 1 a) del artículo VIII 
                                                      
1216 Normas de aplicación de la licitación de conti ngentes de exportación para productos industriales , 
artículo 21 (China - Prueba documental 305);  Normas de aplicación de la licitación de los contingentes , 
artículo 23 (Prueba documental conjunta 78). 
1217 Véase la primera comunicación escr ita de China, párrafos 600 y 601. 
1218 Véase la declaración de China sobre las licitaci ones de los contingentes de exportación como 
mecanismos óptimos de asignación (j ulio de 2010) (China - Prueba documental 306);  véase también 
Departamento de Agricultura de los Estados Unidos, Economic Analysis of TRQ Administrative Methods  
(Análisis económico de los métodos de administración de los contingentes arancelarios) (TB-1893) (China - 
Prueba documental 463).  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
 Página 265 
  
  de que los derechos deben aproximarse al coste de  un servicio prestado determinado, en este caso, la 
asignación de un contingente. 
iii) Conclusiones sobre la alegación de los reclamantes al amparo del párrafo 1 a) del 
artículo VIII 
7.851  Por las razones mencionadas, el Grupo Especial llega a la conclusión de que el precio de 
adjudicación de la licitación percibido por China en  relación con la asignación de un contingente no 
forma parte de los "derechos o cargas de cualquier naturaleza que sean ... percibidos ... en conexión 
con ... [la exportación]" en el sentido del párrafo 1 a) del artículo VIII.  En particular, el Grupo 
Especial constata que la recaudación de los precios  de adjudicación de la lic itación no equivale a la 
percepción de un derecho o carga sobre la exportación o en conexión con ella.
1219  Por último, 
observamos que una constatación en otro sentido significaría que se prohibiría toda asignación de 
contingentes mediante la celebración de licitaciones o subastas. 
c) La cuestión de si la asignación por China de  los contingentes de bauxita, espato flúor y 
carburo de silicio sobre la base del precio de adjudicación de la licitación es incompatible con 
el párrafo 3 de la sección 11 y el anexo VI del Protocolo de Adhesión de China 
7.852  Con independencia de sus alegaciones al amparo del párrafo 1 a) del artículo VIII, los Estados 
Unidos y México aducen que el precio de adjudicación de la licitación es un impuesto o carga aplicado a la exportación que es incompatible con el  párrafo 3 de la sección 11 y el anexo VI del 
Protocolo de Adhesión de China.  Los Estados Unidos y México sostienen que el precio de 
adjudicación de la licitación es un precio estableci do por el gobierno, cuyo pago se exige para la 
obtención de un certificado que permita solicitar una licencia.
1220  Los reclamantes aducen que 
ninguno de los productos sujetos a prescripciones en  materia de licitación de los contingentes de 
exportación está incluido en el anexo VI.  Además, afirman, como lo hicieron anteriormente, que el precio de adjudicación de la licitación no está en conformidad con el artículo VIII, lo cual da lugar a 
una infracción expresa del texto del párrafo 3 de la sección 11.
1221 
7.853  China aduce que los Estados Unidos y Mé xico no han demostrado que un precio de 
adjudicación de la licitación sea un "impuesto" o "carga" "a la exportación" en el sentido del párrafo 3 de la sección 11, es decir, un derecho de exportación basado en un porcentaje ad valorem .  
Contrariamente a lo que sostienen los Estados Un idos y México, China afirma que el precio de 
adjudicación de la licitación simplemente refleja l as expectativas de los exportadores que tienen éxito 
en la licitación sobre el valor de las exportaci ones de un volumen determ inado de productos.  
Además, China aduce que el precio de adjudicación de  la licitación no es "a la exportación" porque la 
obligación no surge en el momento en que los productos cruzan la frontera.
1222 
7.854  El alcance y el sentido del párrafo 3 de la sección 11 se han tratado anteriormente en el 
capítulo VII.B.5 supra  en un contexto distinto.  Aquí, el Gr upo Especial debe considerar si la 
prescripción en materia del precio de adjudicación de la licitación arriba examinada es incompatible 
con el párrafo 3 de la sección 11, que permite expresamente a China que mantenga -con 
                                                      
1219 El Grupo Especial señala que este método de asignación es deseable desde el punto de vista 
económico y no se prohíbe por otros motivos en el GATT de 1994 ni en el Acuerdo sobre la OMC. 
1220 Segunda comunicación escrita de los Estados Unidos, párrafo 373;  y segunda comunicación escrita 
de México, párrafo 378. 
1221 Primera comunicación escrita de los Estados Unid os, párrafo 330;  y primera comunicación escrita 
de México, párrafo 333. 
1222 Primera comunicación escrita de China, párrafos 603-605. WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página 266 
  
  independencia de las disciplinas impuestas sobre los derechos de exportación- "cargas" aplicadas en 
forma compatible con el anexo VI de su Protoc olo de Adhesión y el artículo VIII del GATT de 1994. 
7.855  Recordamos que la sección 11 de la Parte I del Protocolo de Adhesión de China contiene los 
compromisos vinculantes contraídos por China en relación con los impuestos y cargas aplicados a las 
importaciones y las exportaciones.  El texto del párra fo 3 de la sección 11 de la Parte I es el siguiente: 
"China eliminará todos los impuestos y cargas a la exportación salvo en los casos 
previstos expresamente en el anexo VI de l presente Protocolo o que se apliquen en 
conformidad con las disposiciones del artículo VIII del GATT de 1994."
1223 
7.856  El anexo VI del Protocolo de Adhesión de China contiene una lista de 84 productos, 
enumerados por orden de sus c ódigos del SA correspondientes y acompañados por la designación del 
producto y un tipo del derecho de expor tación incluido como un porcentaje ad valorem .1224 
7.857  Como se dijo anteriormente, el Grupo Especial in terpretará el sentido de esta disposición de 
conformidad con las norma s usuales de interpreta ción recogidas en los artículos 31 a 33 de la 
Convención de Viena .  Comenzaremos por el sentido corriente que ha de darse a los términos de la 
disposición en su contexto y teniendo en  cuenta el objeto y fin del tratado. 
7.858  El Grupo Especial recuerda que, como se dijo en el párrafo 7.820 supra , las definiciones 
aisladas de la palabra "carga" no proporcionan una indicación precisa sobre los términos, tal como figuran en el párrafo 1 a) del artículo VIII.  Como se explicó anteriormente, es, pues, necesario 
examinar el sentido de la palabra "cargas" en su contexto y teniendo en cuenta el objeto y fin del 
Acuerdo sobre la OMC. 
7.859  Pese a las diferencias entre los textos del párrafo 3 de la sección 11 y el párrafo 1 a) del 
artículo VIII, el contenido de ambos parece ser el  mismo.  Concretamente, el párrafo 3 de la 
sección 11 prohíbe las "cargas a la exportación" a menos que se autoricen expresamente en el anexo VI o estén de otro modo en conformidad con el artículo VIII del GATT de 1994.  Es evidente 
que un precio de adjudicación de una licitación no es un derecho ad valorem  aplicado a las 
exportaciones y, por lo tanto, no puede justificar se sobre la base del anexo VI.  El Grupo Especial 
recuerda su anterior constatación de que la recaudación de los precios de adjudicación de las 
licitaciones no equivale a la percepción de un derec ho o carga sobre la exportación o en conexión con 
ella en el sentido del párrafo 1 a) del artículo V III del GATT de 1994.  A los efectos de la evaluación 
que ha de realizar aquí, el Grupo Especial no cree que deba hacerse una distinción entre las "cargas a 
la exportación" y los "derechos o cargas... percib idos ... sobre ...la exportación o en conexión con 
ella[...]".  Además, la referencia expresa al artíc ulo VIII ("en conformidad con las disposiciones del 
artículo VIII del GATT de 1994") confirma que los Mi embros y China pensaban en el tipo de cargas a 
que se refiere el artículo VIII cuando re dactaron el párrafo 3 de la sección 11. 
7.860  A la luz del texto del párrafo 3 de la sección 11 y de la referencia expresa al artículo VIII y 
teniendo presentes las constataciones del Grupo Especial sobre el precio de adjudicación de la 
licitación con respecto a la alegación de los reclamante s al amparo del artículo VIII, el Grupo Especial 
llega a la conclusión de que el precio de adjudi cación de la licitación no es una "carga[...] a la 
exportación" incluida en el ámbito de aplicaci ón del párrafo 3 de la sección 11 del Protocolo de 
Adhesión de China. 
                                                      
1223 Prueba documental conjunta 2. 
1224 Prueba documental conjunta 2.  WT/DS394/R 
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 WT/DS398/R 
 Página 267 
  
  d) Resumen 
7.861  El Grupo Especial llega a la conclusión de que  el precio de adjudicación de la licitación 
recaudado por China en relación con la asignación de  los contingentes no constituye un "derecho[...] 
[o] carga[...] de cualquier naturaleza que sea[...] ... percibido[...] ... en conexión con [la exportación]" 
en el sentido del párrafo 1 a) del artículo VIII por que la recaudación del precio de adjudicación de la 
licitación no equivale a la percepción de un derecho o carga sobre la exportación o en conexión con 
ella.  Y el precio de adjudicación de la licitación tampoco se aproxima al coste de un servicio prestado, según lo requiere el párrafo 1 a) del artí culo VIII.  El Grupo Especial llega también a la 
conclusión de que un precio de adjudicación de la licitación no es una "carga[...] a la exportación" 
incluida en el ámbito de aplicación del párrafo 3 de  la sección 11 del Protocolo de Adhesión de China.  
Por lo tanto, el Grupo Especial concluye que la  asignación por China de contingentes de bauxita, 
espato flúor y carburo de silicio sobre la base de l precio de adjudicación de la licitación no es 
incompatible con el párrafo 1 a) del artículo VI II del GATT de 1994 ni c on el párrafo 3 de la 
sección 11 del Protocolo de Adhesión de China. 
F. L
ICENCIAS DE EXPORTACIÓN  
7.862  Los reclamantes han impugnado de diversas mane ras el marco de licencias de exportación 
chino mediante el que China administra sus exportaciones de formas de manganeso y cinc y sus contingentes de exportación de formas de bauxita , coque, espato flúor y carburo de silicio y 
determinadas formas de cinc.
1225 
7.863  Los reclamantes sostienen que las licencias de  exportación que China exige en relación con 
estas materias primas son "no automáticas" y equi valen a una restricción a la exportación que viene a 
añadirse a la restricción que representan los con tingentes de exportación mismos.  Aducen que esta 
restricción adicional es incompatible con el párrafo 1 del artículo XI del GATT de 1994. 
7.864  Los Estados Unidos y México sostienen que Ch ina restringe la exportación de las materias 
primas de que se trata mediante un régimen de  licencias de exportación de "carácter" "no 
automático".1226  Afirman que la propia China ha reconocido que su régimen de licencias de 
exportación equivale a una restricción a la export ación prevista en el párrafo 1 del artículo XI 
del GATT.1227  La Unión Europea sostiene que el régime n de licencias de exportación de China, tal 
como se recoge en las medidas pertinentes, es "no automático por ley"1228 y es, por lo tanto, 
incompatible con el párrafo 1 del artículo XI. 
7.865  Los reclamantes sostienen que el régimen de  licencias de exportación de China es también 
incompatible con el párrafo 1 del artículo XI por que concede a los organismos chinos que expiden 
licencias de exportación facultades discrecionales para restringir la exportación de las materias primas 
de que se trata. 
                                                      
1225 Las formas específicas de las materias primas ob jeto de las alegaciones de los Estados Unidos y 
México se indican en la Prueba documental conjunta 6 y el párrafo 2.2 de la parte expositiva de estos informes. 
1226 Primera comunicación escrita de los Es tados Unidos, párrafos 338, 339 y 342. 
1227 Segunda comunicación escrita de los Estados Unidos, párrafo 378;  y segunda comunicación escrita 
de México, párrafo 383, donde se hace referencia a Com ité de Acceso a los Mercados, Nota de la Secretaría:  
Notificaciones de restricciones cuantitativas, G/MA /NTM/QR/1/Add.11 (11 de abril de 2008) (Prueba 
documental conjunta 171) y al Catálogo de productos sujetos a licencias (contingentes) de exportación  
(notificación definitiva de restricci ones cuantitativas de Chin a correspondiente a 2007)  (Prueba documental 
conjunta 172). 
1228 Primera comunicación escrita de la Unión Europea, párrafo 317. WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página 268 
  
  7.866  Los Estados Unidos y México afirman que el régimen de licencias de exportación de China 
"proporciona a China la autoridad, la capacida d y las facultades discreci onales necesarias para 
controlar y limitar la exportaci ón de los productos en cuestión".
1229  Aducen que los organismos que 
expiden licencias pueden ejercer facultades discrecionales para establecer las cantidades de las 
mercancías que pueden exportarse, el precio a qu e pueden exportarse y los requisitos que deben 
cumplir los exportadores;  adem ás, pueden imponer otras condici ones, por ejemplo, exigir 
"'documentos de autorización' no dete rminados y 'otros materiales que deben presentarse' como base 
para la expedición de licencias de exportación".1230 
7.867  La Unión Europea aduce que el régimen de licencias de exportación de China "otorga a las 
autoridades chinas facultades discr ecionales muy amplias y sin limitaciones para conceder o denegar 
licencias de exportación a los solicitantes".1231  La Unión Europea sostiene que no hay ninguna 
limitación de las facultades discrecionales del Ministerio  de Comercio para exigir "otros documentos" 
no determinados1232 o "documentos de autorización"1233, lo cual permite a los organismos chinos que 
expiden licencias de exportación restringir, o prohibi r por completo, la exportación por determinadas 
empresas.1234 
7.868  En su primera comunicación escrita, la Unión Europea adujo además que los organismos 
chinos que expiden licencias podían restringir o prohibi r la exportación de las ma terias primas de que 
se trata ejerciendo sus facultades discrecionales para  interpretar "condiciones en materia de gestión" 
no determinadas de manera discriminatoria.1235  En respuesta, China puso en cuestión la traducción 
del término hecha por la Unión Europea, aduc iendo que éste debía traducirse como "condiciones 
empresariales".1236  Además, China sostuvo que sus organismos que expiden licencias no poseen en 
absoluto facultades discrecionales para interpreta r el sentido de este término y explicaron que los 
solicitantes deben presentar simplemente una v ez al año uno de los documentos a que se hace 
referencia en el artículo 6 de las Reglas de carácter práctico sobre la expedición de licencias de 
exportación  a fin de demostrar que reúnen las condicion es para realizar actividades empresariales en 
China y están registrados a esos efectos.1237  Tras la explicación de China, la Unión Europea indicó 
que "acepta" la "declaración oficial" hecha por China en su Prueba documental 345 de que el 
cumplimiento del requisito de las "condiciones empr esariales" simplemente ex ige "la presentación de 
la licencia empresarial y el certificado del solicitante que demuestran que éste está autorizado a 
                                                      
1229 Declaración oral de los Estados Unidos en la segunda reunión sustantiva, párrafo 122;  véanse 
también la segunda comunicación escrita de los Estado s Unidos, párrafo 377;  y la segunda comunicación 
escrita de México, párrafo 382 (donde se declara que "el régimen de licencias otorga a China la autoridad y la 
capacidad necesarias para controlar y limitar los productos designados para la restricción de las exportaciones, 
es decir, aplicar condiciones limitativas a dichos productos"). 
1230 Primera comunicación escrita de los Estados  Unidos, párrafo 340, nota 415;  y primera 
comunicación escrita de Méxi co, párrafo 343, nota 415. 
1231 Primera comunicación escrita de la Unión Europea, párrafo 319. 
1232 Primera comunicación escrita de la  Unión Europea, párrafo 319;  Medidas relativas a la 
administración de las licencias de exportación de 2008 , artículo 11 (China - Prueba documental 342 y Prueba 
documental conjunta 74);  y Reglas de carácter práctico sobre la expedición de licencias de exportación 
de 2008 (China - Prueba documental 344 y Prueba documental conjunta 97). 
1233 Primera comunicación escrita de la  Unión Europea, párrafo 321;  y Medidas relativas a la 
administración de las licencias de exportación de 2008 , artículo 11 (China - Prueba documental 342 y Prueba 
documental conjunta 74). 
1234 Primera comunicación escrita de la Unión Europea, párrafos 319 y 321. 
1235 Primera comunicación escrita de la Unión Europea, párrafo 320, donde se hace referencia a las 
Reglas de carácter práctico sobre la expedición de licencias de exportación de 2008 , artículo 8. 
1236 Primera comunicación escrita  de China, párrafo 786. 
1237 Primera comunicación escrita de  China, párrafos 786 y 787.  WT/DS394/R 
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 WT/DS398/R 
 Página 269 
  
  participar en el comercio de importación y exportación".
1238  (La Unión Europea sostiene, no obstante, 
que China ha actuado en forma incompatible con el  párrafo 1 del artículo X del GATT al no publicar 
el "método de verificación del 'criterio de las condiciones empresariales'".1239)  Teniendo en cuenta 
aclaraciones adicionales proporcionadas por la Unió n Europea acerca de su alegación al amparo del 
párrafo 1 del artículo XI y teniendo en cuenta la determinación del Grupo Especial de que la alegación 
formulada por la Unión Europea al amparo del párra fo 1 del artículo X con respecto a las licencias de 
exportación no está incluida en su mandato, el Gr upo Especial no seguirá examinando la alegación de 
la Unión Europea en relación con el requisito de  que se demuestren las "condiciones empresariales" 
previsto en el artículo 8 de las Reglas de carácter práctico sob re la expedición de licencias de 
exportación . 
7.869  Con independencia de sus alegaciones al amparo  del párrafo 1 del artículo XI del GATT, los 
reclamantes sostienen que los requisitos impuestos de conformidad con este régimen de licencias de 
exportación son incompatibles con los párrafos 162 y 165 del informe del Grupo de Trabajo sobre la 
Adhesión de China.  Aducen que estos párrafos c ontienen "compromisos cuya  observancia se puede 
exigir"1240 y prohíben la imposición por China de "licencias de exportación y restricciones a la 
exportación no automáticas" que no estén justificadas.1241 
7.870  La Unión Europea sostiene además que el ré gimen de licencias de exportación de China es 
incompatible con el párrafo 1 de la sección 5 y el párrafo 2 de la sección 1 del Protocolo de Adhesión 
de China, leídos junto con los párrafos 83 y 84 de l informe del Grupo de Trabajo sobre la Adhesión 
de China.  La Unión Europea afirma que, de conf ormidad con estas disposiciones, China está obligada 
a conceder el derecho a exportar a todas las empresa s ubicadas en China, inclui das las extranjeras, y a 
eliminar su sistema de examen y aprobación del derecho a exportar de las empresas.  La Unión 
Europea afirma que las facultades discrecionales que permiten a las autoridades chinas que expiden 
licencias negarse a conceder licencias de exportación equivalen a un sistema de examen y aprobación 
del derecho a comerciar.1242 
7.871  Por último, la Unión Europea alega subsid iariamente que China no hizo públicos los 
reglamentos y decisiones relacionados con la aplicac ión de su régimen de licencias de exportación, 
infringiendo así lo dispuesto en el párrafo 1 del artículo X del GATT, y que China aplica su régimen 
de licencias de exportación de manera incompatible  con el párrafo 3 a) del artículo X del GATT.  
No obstante, en la sección VII.A.3 supra , el Grupo Especial determinó que las alegaciones 
subsidiarias formuladas por la Unión Europea al amparo de los párrafos 1 y 3 a) del artículo X no 
están incluidas en el mandato del Grupo Especial. 
7.872  China pide al Grupo Especial que rechace las al egaciones de los reclamantes.  En primer 
lugar, China aduce que, de conformidad con el Catálogo de licencias de exportación de 2010 , las 
exportaciones de espato flúor ya no están sujetas a un contingente de exportación;  por lo tanto, 
                                                      
1238 Segunda comunicación escrita de la Unión Europea,  párrafo 87;  y respuesta de la Unión Europea a 
la pregunta 59 del Grupo Especial después de la segunda reunión sustantiva, párrafos 81-83. 
1239 Respuesta de la Unión Europea a la pregunta 59 del Grupo Especial después de la segunda reunión 
sustantiva, párrafo 83. 
1240 Primera comunicación escrita de los Estados Unid os, párrafo 343;  y primera comunicación escrita 
de México, párrafo 346. 
1241 Primera comunicación escrita de los Estados Un idos, párrafos 345 y 346;  primera comunicación 
escrita de la Unión Europea, párrafos 323 y 324;  y primera comunicación escrita de México, párrafos 348 
y 349. 
1242 Primera comunicación escrita de la  Unión Europea, párrafos 334-336. WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página 270 
  
  sostiene que el Grupo Especial no debe examinar las alegaciones de los reclamantes con respecto al 
espato flúor.
1243 
7.873  China sostiene también que sus organismos en cargados de la expedición de licencias de 
exportación no pueden ejercer facultades discreciona les para rechazar una solicitud de licencia de 
exportación en relación con las formas de bauxita , coque, espato flúor, manganeso, carburo de silicio 
y cinc de que se trata cuando se presentan la solicit ud y los documentos exigidos.  China afirma que, 
en todos los casos, los organismos que e xpiden licencias de exportación las conceden 
"automáticamente" en un plazo de tres días contados  a partir de la presentación de una solicitud válida 
y los documentos especificados.1244  Por consiguiente, China aduce que su régimen de licencias de 
exportación no restringe la exportación de manera incompatible con el párrafo 1 del artículo XI 
del GATT de 1994 ni con ni nguna de las obligaciones previstas en el párrafo 1 de la sección 5 y el 
párrafo 2 de la sección 1 del Pr otocolo de Adhesión de China o con los párrafos 83 y 84 ó 162 y 165 
del informe del Grupo de Trabajo sobre la Adhesión de China. 
7.874  Si el Grupo Especial constatara que la prescr ipción de China en materia de licencias de 
exportación es incompatible con el párrafo 1 del artículo XI, China solicita que el Grupo Especial 
aplique el principio de economía procesal con respecto al resto de las alegaciones de los reclamantes al amparo de su Protocolo de Adhesión y su inform e de Grupo de Trabajo.  China considera que estas 
alegaciones son "idénticas" a las formuladas al ampa ro del párrafo 1 del artíc ulo XI y sostiene que 
hacer constataciones en virtud de esas disposiciones "no añadiría nada a la resolución de la presente 
diferencia ni ayudaría en una posible aplicación".
1245 
7.875  Además, China afirma que los Estados Unidos  y México han renunciado a sus alegaciones de 
que la prescripción de China en materia de licencias de exportación es incompatible con los 
párrafos 162 y 165 de su informe del Grupo de Trab ajo porque no identificaron estas disposiciones 
cuando el Grupo Especial les pidió que enumeraran "todas las medidas pertin entes a esta diferencia 
respecto de las cuales solicitan 'r ecomendaciones' del Grupo Especial".1246 
7.876  Como cuestión preliminar, el Grupo Especial recuerda la constatación que formuló en el 
párrafo 7.33 supra  de que, en general, las medidas que es taban en vigor cuando se estableció el Grupo 
Especial, el 21 de diciembre de 2009, constituyen la base de su mandato.1247  A solicitud de los 
reclamantes, el Grupo Especial evaluará únicame nte la compatibilidad de las medidas de 2009 con 
la OMC, tomando nota de que las medidas de 2010 no establecen un contingente para el espato flúor. 
7.877  Antes de pasar a realizar un análisis de las al egaciones de las partes, el Grupo Especial desea 
ocuparse primero de la afirmación de China de qu e los Estados Unidos y México renunciaron a sus 
alegaciones con respecto a los párrafos 162 y 165 del informe del Grupo de Trabajo sobre la Adhesión de China anteriormente mencionadas.  El Grupo Es pecial observa que China tiene razón cuando dice 
que los Estados Unidos y México no enumeraron su s alegaciones al amparo de los párrafos 162 y 165 
del informe del Grupo de Trabajo sobre la Adhesión de  China al identificar, en respuesta a la solicitud 
del Grupo Especial, las medidas y alegaciones c on respecto a las cuales solicitan recomendaciones.
1248  
No obstante, los Estados Unidos y México sí id entificaron esas disposiciones en sus solicitudes de 
                                                      
1243 Primera comunicación escrita de China, párrafo 67. 
1244 Primera comunicación escrita de China, párrafo s 771 y 776;  y segunda comunicación escrita de 
China, párrafo 499. 
1245 Primera comunicación escrita de  China, párrafos 808 y 881. 
1246 Segunda comunicación escrita de  China, párrafos 477 y 478. 
1247 El Grupo Especial observa, no obstante, que su decisión de evaluar aquí las alegaciones de los 
reclamantes no excluye la posibilidad de que las medidas de 2010 se examinen en otros contextos. 
1248 Respuestas de los reclamantes a la primera se rie de preguntas del Grupo Especial, pregunta 2.  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
 Página 271 
  
  establecimiento de un grupo especial.  Y tambié n se refirieron a esas alegaciones en sus primeras 
comunicaciones escritas.  Además, los Estados Unidos presentaron, durante la segunda reunión sustantiva de las partes, su prueba documental 1, que hace referencia a los párrafos 162 y 165 en 
relación con las licencias de exportación.  A nuestro  juicio, los Estados Unidos y México han actuado 
en el curso de este procedimiento como si es as alegaciones siguieran totalmente activas, y no 
consideramos que hayan renunciado a ellas.  La co nclusión más apropiada es, por lo tanto, que la 
omisión de esas alegaciones en la respuesta a una pregunta del Grupo Especial se debió simplemente a una inadvertencia.  Por consiguiente, el Grupo Es pecial llega a la conclu sión de que los Estados 
Unidos y México no tenían intención de renuncia r a sus alegaciones con respecto a los párrafos 162 
y 165 del informe del Grupo de Trabajo sobre la A dhesión de China y, por lo tanto, examinará esas 
alegaciones más adelante. 
7.878  El Grupo Especial expondrá en primer lugar su  interpretación del funcionamiento de los 
regímenes de licencias de exportación de China para las materias primas de que se trata.  
A continuación, analizará las alegaciones de las partes.  Por último, se ocupará, considerándola 
pertinente, de la solicitud de China de que el Grupo Especial aplique el principio de economía 
procesal con respecto a las alegaciones formuladas al amparo del Protocolo de Adhesión de China y el informe del Grupo de Trabajo sobre la Adhesión de China. 
1. El funcionamiento del régimen de licencias de exportación de China 
7.879  El Reglamento sobre la importación y la exportación de China define las "licencias de 
exportación" como "los diversos tipos de certif icados y documentos previstos en las leyes y 
reglamentos administrativos que, por su natura leza, están relacionados con la exportación".
1249  
La exportación de mercancías por China no está restringida salvo que se disponga lo contrario por ley o reglamento.
1250  E n  l a  Ley de Comercio Exterior  de China se distingue en tre las mercancías que 
pueden exportarse libremente (artículo 15) y las me rcancías cuya exportación puede estar restringida 
(artículo 19).  Las mercancías libremente exportada s de conformidad con el  artículo 15 pueden estar 
sujetas a licencias automáticas a efectos de supervisión.1251  Las mercancías objeto de restricción de 
conformidad con el artículo 19 pueden estar su jetas a licencias como "mercancías objeto de ... 
restricciones a la exportación".1252 
7.880  En el caso de las mercancías objeto de restricciones a la exportación, un exportador sólo 
puede exportar después de haber obtenido una li cencia de exportación que deberá presentar a las 
aduanas chinas a efectos de declaración y examen.1253  Las licencias de exportación tienen en general 
una validez de hasta seis meses y expiran no más tarde del 31 de diciembre de cada año.1254  
                                                      
1249 Reglamento sobre la administración de la importación y la exportación , artículo 43 (Prueba 
documental conjunta 73). 
1250 Ley de Comercio Exterior , artículo 14 (Prueba documental conjunta 72);  y Reglamento sobre la 
administración de la importación y la exportación , artículo 4 (Prueba documental conjunta 73). 
1251 Ley de Comercio Exterior , artículos 15, 16 y 17 (Prueba documental conjunta 72). 
1252 Ley de Comercio Exterior , artículo 19 (Prueba documental conjunta 72);  Reglamento sobre la 
administración de la importación y la exportación , artículo 35 (Prueba documental conjunta 73);  y Medidas 
relativas a la administración de las licencias de exportación de 2008 , artículo 2 (China - Prueba 
documental 342 y Prueba documental conjunta 74). 
1253 Reglamento sobre la administración de la importación y la exportación , artículo 43 (Prueba 
documental conjunta 73);  y Medidas relativas a la administración de las licencias de exportación de 2008 , 
artículo 6 (China - Prueba documental 342 y Prueba documental conjunta 74). 
1254 Medidas relativas a la administración de las licencias de exportación de 2008 , artículo 30 (China - 
Prueba documental 342 y Prueba documental conjunta 74).  De conformidad con esta disposición, el Ministerio WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página 272 
  
  El período de validez puede prorrogarse si una licencia de exportación no se utiliza por completo.
1255  
En el caso de las mercancías sujetas al mismo tiemp o a contingentes de exportación, las solicitudes de 
licencias deben presentarse dentro del período de validez del contingente.1256 
7.881  El MOFCOM chino se ocupa, por conducto de su Oficina de Licencias pa ra Contingentes, de 
la aplicación de las reglas en materia de licencias  de exportación y de la coordinación de las entidades 
que expiden licencias de exportación dependient es de los organismos administrativos locales.1257  
El MOFOCOM está encargado de la imposición de sanciones a las empresas que no cumplen las prescripciones en materia de licencias de export ación.  La exportación de mercancías objeto de 
restricciones sin autorización o la exportación por en cima de un contingente establecido da lugar a 
una investigación que puede desembocar en sancion es penales y administrativas.  Entre las sanciones 
figuran la invalidación de las licencias aplicables y la suspensión o revocación del derecho a participar 
en el comercio exterior durante un período de hasta tres años.
1258  El MOFCOM impone también 
sanciones a las entidades que expide n las licencias por expedir licencias a exportadores por encima de 
un contingente o en los casos en que no se ha estable cido un contingente.  Entre las sanciones figuran 
advertencias y la suspensión o terminación del derecho a expedir licencias.1259  Las personas 
empleadas en organismos encargados de la e xpedición de licencias que expidan licencias sin 
autorización también podrán ser objeto de sanciones pe nales y administrativas, incluidos la exclusión 
del empleo, advertencias, el descenso de categoría y el despido.1260  El MOFCOM puede sancionar 
también la falsificación, modificación sin autorización, compra y venta de licencias de 
exportación.1261 
7.882  El MOFCOM, junto con la Administración Genera l de Aduanas de China, publica el Catálogo 
de mercancías sujetas a la administración de licencias de exportación (Catálogo de licencias de 
                                                                                                                                                                     
de Comercio puede modificar el período de validez en el  caso de determinadas mercancías sobre la base de 
"circunstancias específicas". 
1255 Medidas relativas a la administración de las licencias de exportación de 2008 , artículo 31 (China - 
Prueba documental 342 y Prueba documental conjunta 74);  y Reglas de carácter práctico sobre la expedición 
de licencias de exportación de 2008 , artículos 17, 18 y 19 (China - Prueba documental 344 y Prueba documental 
conjunta 97). 
1256 Medidas relativas a la administración de las licencias de exportación de 2008 , artículo 28 (China - 
Prueba documental 342 y Prueba documental conjunta 74). 
1257 Medidas relativas a la administración de las licencias de exportación de 2008 , artículos 4 y 5 
(China - Prueba documental 342 y Prueba documental conjunta 74);  y Medidas relativas a la administración de 
las entidades encargadas de expedir licencias , artículo 4 (China - Prueba documental 385 y Prueba documental 
conjunta 75). 
1258 Ley de Comercio Exterior , artículos 61 y 64 (Prueba documental conjunta 72);  y Reglamento sobre 
la administración de la importación y la exportación , artículos 64 y 65 (Prueba documental conjunta 73). 
1259 Medidas relativas a la administración de  las licencias de exportación de 2008 , artículos 21, 36 
y 38 (China - Prueba documental 342 y Prueba documental conjunta 74);  y Medidas relativas a la 
administración de las entidades encargadas de expedir licencias , artículo 40 (China - Prueba documental 358 y 
Prueba documental conjunta 75). 
1260 Medidas relativas a la administración de las licencias de exportación de 2008 , artículo 42 (China - 
Prueba documental 342 y Prueba documental conjunta 74);  y Medidas relativas a la administración de las 
entidades encargadas de expedir licencias , artículos 40 y 41 (China - Prueba documental 358 y Prueba 
documental conjunta 75). 
1261 Ley de Comercio Exterior , artículos 34 y 63 (Prueba documental conjunta 72);  Reglamento sobre 
la administración de la importación y la exportación , artículo 66 (Prueba documental conjunta 73);  Medidas 
relativas a la administración de las licencias de exportación de 2008 , artículo 39 (China - Prueba 
documental 342 y Prueba documental conjunta 74);  y Medidas relativas a la administración de las entidades 
encargadas de expedir licencias , artículos 40, 41 y 42 (China - Prueba documental 358 y Prueba documental 
conjunta 75).  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
 Página 273 
  
  exportación), en el que se enumeran todas las mercancías objeto de restricciones a la exportación.
1262  
Este Catálogo se publica anualmente, como mínimo 21 dí as antes de la fecha de entrada en vigor de la 
lista, que es el 1º de enero de cada año.1263  El MOFCOM autoriza la exportación de las mercancías 
enumeradas en este Catálogo.1264 
7.883  El 10 de diciembre de 2008, el MOFCOM publicó el Catálogo de licencias de exportación 
de 2009 , en el que se anunciaba la lista de las mercan cías cuya exportación estaría restringida en ese 
año.  La lista comprende las formas específicas de bauxita, coque, espato flúor, manganeso, carburo 
de silicio y cinc que han sido identificadas po r los reclamantes en la Prueba documental 
conjunta 6.1265 
7.884  Con arreglo a las Medidas relativas a la administraci ón de las licencias de exportación  de 
China, las empresas que solicitan una licencia para exportar materiales enumerados en el Catálogo de 
licencias de exportación de 2009  están obligadas a presentar determinados documentos.  Todos los 
solicitantes deben presentar un formulario de solicitud1266;  los "documentos relativos al contingente 
de exportación u otros documentos de autorización aplicables" pertinentes1267; y el Formulario de 
archivo y registro de un operador de comercio ex terior, con el sello de archivo y registro, un 
Certificado de habilitación de las empresas de importación y exportación de la República Popular 
China o un Certificado de autorización pa ra las empresas con inversión extranjera.1268 
7.885  Además, de conformidad con el artículo 11(1) de las Medidas relativas a la administración de 
las licencias de exportación  de China, para exportar mercancí as sujetas a la administración de 
licencias para contingentes, los solicitant es deben presentar "documentos de concesión del 
contingente expedidos por el Ministerio de Comercio  o el departamento pertinente y un contrato de 
exportación válido del solicitante.  Con arreglo al artículo 11(2), en el caso de las mercancías de 
exportación sujetas a la administración de licitacion es sobre el contingente, los solicitantes deben 
presentar "la lista de los operadores a los que se adj udicaron las licitaciones", "el volumen para el que 
                                                      
1262 Ley de Comercio Exterior , artículo 18 (Prueba documental conjunta 72);  Reglamento sobre la 
administración de la importación y la exportación , artículo 35 (Prueba documental conjunta 73);  y Medidas 
relativas a la administración de las licencias de exportación de 2008 , artículo 3 (China - Prueba 
documental 342 y Prueba documental conjunta 74). 
1263 Reglamento sobre la administración de la importación y la exportación , artículo 35 (Prueba 
documental conjunta 73);  y Medidas relativas a la administración de las licencias de exportación de 2008 , 
artículo 3 (China - Prueba documental 342 y Prueba documental conjunta 74). 
1264 Ley de Comercio Exterior , artículo 19 (Prueba documental conjunta 72). 
1265 Aviso relativo al Catálogo de licencias de exportación de 2009  (Prueba documental conjunta 22);  
véanse la primera comunicación escrita de los Estados Un idos, párrafo 98;  y la primera comunicación escrita de 
la Unión Europea, párrafo 168.  El MOFCOM publicó el Catálogo de licencias de exportación de 2010 , que 
contenía el catálogo de las mercancías cuya exportación estaba restringida.  En la lista se enumeran las formas 
específicas de bauxita, coque, manganeso, carburo de  silicio y cinc que han sido identificadas por los 
reclamantes en la Prueba documental conjunta 6, pero no se menciona el espato flúor como producto objeto de restricciones a la exportación;  véase el Catálogo de entidades  expedidoras de licencias de exportación 
graduales de 2010  (China - Prueba documental 343).  El Grupo Especial explicó en el párrafo 7.763 supra  que 
considera que la esencia del Aviso relativo al Catálogo de licencias de exportación de 2010  es distinta de la del 
Aviso relativo al Catálogo de licencias de exportación de 2009  por lo que se refiere al  espato flúor y, como 
resultado, no cree que este Aviso esté incluido en su mandato. 
1266 Medidas relativas a la administración de las licencias de exportación de 2008 , artículo 8 (China - 
Prueba documental 342 y Prueba documental conjunta 74). 
1267 Medidas relativas a la administración de las licencias de exportación de 2008 , artículo 9 (China - 
Prueba documental 342 y Prueba documental conjunta 74). 
1268 Medidas relativas a la administración de las licencias de exportación de 2008 , artículo 10 (China - 
Prueba documental 342 y Prueba documental conjunta 74). WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página 274 
  
  se adjudicó la licitación";  el Certificado para  la solicitud de una licencia de exportación de 
mercancías sujetas a un contingente asignado mediante licitación o el Certificado para la transferencia de las mercancías sujetas a un contingente asignado me diante licitación expedido por el Ministerio de 
Comercio;  y el contrato de exportación del operador al que se adjudicó la licitación.  De conformidad 
con el artículo 11(7), se dispone que, en el caso de las mercancías sujetas a la administración de 
licencias de exportación únicamente, los solicitant es deben presentar "documentos de autorización 
expedidos por el Ministerio de Comerc io" y un contrato de exportación válido. 
7.886  El artículo 5 de las Reglas de carácter práctico sobre la expedición de licencias de 
exportación de 2008
1269 dispone además que los solicitantes que deseen exportar mercancías sujetas a 
la administración de licencias de exportación únicam ente presentarán un formulario de solicitud;  
"documentos de autorización de la exportación e xpedidos por las autoridades competentes";  un 
contrato de exportación válido;  un contrato de representación en el que el exportador y el 
consignador sean distintos;  y "[o]tros materiales  que se presentarán de conformidad con lo estipulado 
por el Ministerio de Comercio". 
7.887  Las empresas sujetas a contingentes de export ación deben recibir primero la asignación de 
esos contingentes, antes de poder solicitar una licencia de exportación.1270  Los solicitantes a los que 
se ha asignado ese contingente deben presentar al or ganismo expedidor de licencias de exportación 
apropiado el certificado de asignación del contingente pertinente expedido por el Comité de Licitación 
o la Oficina de Licitación, además de los documentos mencionados en el párrafo 7.884 supra .1271 
7.888  En general, una licencia de exportación debe expedirse en un plazo de tres días laborables 
contados desde la recepción de una solicitud completada.1272  China utiliza tres tipos de licencias de 
exportación.1273  En primer lugar, está la licencia de exportación "una licencia para una oficina de 
aduanas", que se utiliza para exportar productos desd e una oficina de aduana s concreta.  En segundo 
lugar, está la licencia de exportación "un lote, una licencia", que se usa sólo una vez dentro de su 
período de validez a efectos de la declaración en a duana.  En tercer lugar, está la licencia de 
exportación "no un solo lote, una licencia", que se utiliza para efectuar declar aciones en aduana hasta 
12 veces durante su período de validez.  Las oficin as de aduanas deben indicar el volumen respectivo 
de la carga destinada al extranjero en el form ulario de despacho de aduana cuando éste se presenta 
con una licencia de exportación.  China expide licen cias del tipo "no un solo lote, una licencia" para 
las empresas extranjeras1274 y en el caso de los productos que figuran en el Catálogo de mercancías 
sujetas a la administración de licencias de exportación.1275 
                                                      
1269 China - Prueba documental 344 y Prueba documental conjunta 97. 
1270 Medidas relativas a la administración de las licencias de exportación de 2008 , artículo 21 (China - 
Prueba documental 342 y Prueba documental conjunta 74). 
1271 Medidas relativas a la administración de las licencias de exportación de 2008 , artículo 9 (China - 
Prueba documental 342 y Prueba documental conjunta 74). 
1272 Medidas relativas a la administración de las licencias de exportación de 2008 , artículo 19 (China - 
Prueba documental 342 y Prueba documental conjunta 74);  y Reglas de carácter práctico sobre la expedición 
de licencias de exportación de 2008 , artículo 10 (China - Prueba documental 344 y Prueba documental 
conjunta 97). 
1273 Medidas relativas a la administración de las licencias de exportación de 2008 , artículo 22 (China - 
Prueba documental 342 y Prueba documental conjunta 74). 
1274 Catálogo de licencias de exportación de 2009 , artículo VII (Prueba documental conjunta 22). 
1275 Medidas relativas a la administración de las licencias de exportación de 2008 , artículo 22 (China - 
Prueba documental 342 y Prueba documental conjunta 74).  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
 Página 275 
  
  7.889  El artículo 8 de las Reglas de carácter práctico sobre la expedición de licencias de 
exportación de 2008
1276 encomienda a los organismos que expiden licencias de exportación que 
examinen:  i) si un operador posee las "condiciones" para desarrollar las actividades empresariales;  
ii) si los "documentos de autorización de la expor tación que presenta el operador son válidos y están 
completos";  iii) si el solicitante ha presentado una  "solicitud" completa y exacta, "compatible con las 
disposiciones pertinentes para la administración de  las mercancías y las licen cias de exportación, el 
contenido de los documentos de autorización de la e xportación y el contrato de exportación";  y iv) si 
los "otros materiales que deben presentarse son comp atibles con las disposiciones pertinentes".  Se 
dispone que el organismo expedidor de licencias de exportación ex pedirá las licencias de exportación 
correspondientes si está convencido de que se cumplen estas condiciones.1277 
7.890  China ha indicado que su Ley de Comercio Exterior  es un "instrumento legislativo que delega 
en el MOFCOM, un organismo del poder ejecutivo ( por conducto del Consejo de Estado), facultades 
de aplicación, entre otras cosas 1) para especificar los productos sujetos a prescripciones en materia 
de contingentes de exportación y licencias de e xportación y 2) para adoptar normas de aplicación 
relativas a la concesión de licencias de exportación".1278  El Órgano de Apelación ha confirmado que 
"todo acto u omisión atribuible a un Miembro de la  OMC puede ser una medida de ese Miembro a 
efectos del procedimiento de solución de diferencias".1279  A la luz de la explicación de China y dado 
que nadie afirma que las medidas arriba examinad as no sean atribuibles a China, el Grupo Especial 
considerará que esas medidas son medidas de China a efectos de su análisis. 
2. La cuestión de si el sistema de licencias de exportación aplicado por China a 
determinadas formas de bauxita, coque, esp ato flúor, manganeso, carburo de silicio y 
cinc es incompatible con el párrafo 1 del artículo XI del GATT de 1994 
7.891  Los reclamantes alegan que el régimen de li cencias de exportación aplicado por China a la 
bauxita, el coque, el espato flúor, el manganeso, el car buro de silicio y el cinc de conformidad con el 
Catálogo de licencias de exportación de 2009  es tanto "no automático" como "discrecional" y, por lo 
tanto, es incompatible con el párrafo 1 del artículo XI del GATT. 
7.892  El artículo XI del GATT de 1994 dispone lo siguiente: 
"Ninguna parte contratante im pondrá ni mantendrá -aparte de  los derechos de aduana, 
impuestos u otras cargas- prohibiciones ni restricciones a la importación de un producto del territorio de otra parte contrata nte o a la exportación o a la venta para la 
exportación de un producto destinado al terr itorio de otra parte contratante, ya sean 
aplicadas mediante contingentes, licencias de importación o de exportación, o por medio de otras medidas." 
7.893  Así pues, el párrafo 1 del artículo XI prohíbe las restricciones o prohibiciones a la 
importación y a la exportación, incluidas las "aplicadas mediante ... licencias de exportación". 
7.894  El Órgano de Apelación aún no ha tenido que examinar el sentido del término "restricciones" 
del párrafo 1 del artículo XI.  No obstante, algunos  grupos especiales lo han hecho.  En el informe 
                                                      
1276 China - Prueba documental 344 y Prueba documental conjunta 97. 
1277 Reglas de carácter práctico sobre la expedición de licencias de exportación de 2008 , artículo 9 
(China - Prueba documental 344 y Prueba documental conjunta 97). 
1278 Respuesta de China a la pregunta 2 formulada por la Unión Europea, párrafo 279. 
1279 Informe del Órgano de Apelación, Estados Unidos - Examen por extinción relativo al acero 
resistente a la corrosión , párrafo 81. WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página 276 
  
  Colombia - Puertos de entrada , después de pasar revista a varios casos que se plantearon en el marco 
del GATT y la OMC, el Grupo Especial llegó a la conclusión de que las "restricciones" en el sentido que se contempla en el párrafo 1 del artículo XI son medidas que crean incertidumbre y afectan a los 
planes de inversión, restringen el acceso de las importaciones a los mercados o hacen que la 
importación sea prohibitivamente costosa.
1280  El Grupo Especial encargado de esa diferencia examinó 
el párrafo 1 del artículo XI en el contexto de las medidas que restringían el acceso a puertos de entrada de mercancías importadas de Panamá. 
7.895  En el contexto de las licencias de importaci ón, el Grupo Especial que se ocupó del asunto 
India - Restricciones cuantitativas  llegó a la conclusión de que el alcance del término "restricción" es 
"amplio" y, por su sentido corriente, es "una limit ación de la acción, una condición o reglamentación 
limitativas".
1281  Más adelante, el Grupo Especial llegó a la conclusión de que "la exigencia de 
licencias discrecionales o no automáticas de importación es una restricción prohibida por el párrafo 1 del artículo XI".
1282  El Grupo Especial encargado del asunto India - Automóviles  hizo suya una 
amplia interpretación del término "restricción", conc luyendo que el párrafo 1 del artículo XI se aplica 
a condiciones que son "limitativa[s]" o tienen un "efecto limitativo ... [s obre] la importación 
misma".1283 
7.896  Aunque estos informes aclaran el sentido de l término "restricción", el Grupo Especial 
considera útil realizar un examen adicional del párra fo 1 del artículo XI a fin de evaluar hasta qué 
punto es aplicable a las licencias de exportación, incl uidas las prescripciones en  materia de licencias 
de exportación que pueden considerarse "no auto máticas" o "discrecionales".  Aunque el Grupo 
Especial encargado del asunto India - Restricciones cuantitativas  opinó que "la exigencia de licencias 
discrecionales o no automáticas de importación" es una restricción, ese Grupo Especial no distinguió entre los regímenes de licencias "no automáticas " y "discrecionales" ni explicó las posibles 
diferencias entre los sentidos de esos términos.
1284  Dicho Grupo Especial constató en último término 
que la exigencia de licencias de que se trataba era un "régimen de licencias de importación 
discrecionales" en el que "las licencias no se conceden en t odos los casos, sino basándose en 
elementos de fondo que no se indican expresamente".1285  El Grupo Especial no halla, en el 
razonamiento expuesto por ese Grupo Especial, una e xplicación concreta, que nos resulte de utilidad 
aquí, de las razones por las que los regímenes de li cencias "no automáticas" están prohibidos en virtud 
del párrafo 1 del artículo XI. 
7.897  El Grupo Especial examinará en primer luga r esta cuestión de carácter general y, a 
continuación, el régimen de licencias de exportación de China a la luz de su determinación sobre el 
alcance del párrafo 1 del artículo XI de GATT. 
                                                      
1280 Informe del Grupo Especial, Colombia - Puertos de entrada , párrafo 7.240. 
1281 Informe del Grupo Especial, India - Restricciones cuantitativas , párrafo 5.128. 
1282 Informe del Grupo Especial, India - Restricciones cuantitativas , párrafo 5.129. 
1283 Informe del Grupo Especial, India - Automóviles , párrafo 7.270.  Varios Grupos Especiales de 
la OMC han citado con aprobación esta interpretación del término "restricción" del párrafo 1 del artículo XI:  véanse el informe del Grupo Especial, Colombia - Puertos de entrada , párrafos 7.233 y 7.234;  el informe del 
Grupo Especial, Brasil - Neumáticos recauchutados , párrafo 7.371;  y el informe del Grupo Especial, República 
Dominicana - Importación y venta de cigarrillos , párrafos 7.252 y 7.258. 
1284 Informe del Grupo Especial, India - Restricciones cuantitativas , párrafos 5.129 y 5.137. 
1285 Informe del Grupo Especial, India - Restricciones cuantitativas , párrafo 5.130.  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
 Página 277 
  
  a) Las licencias de exportación "no automáticas" o "discrecionales" de conformidad con el 
párrafo 1 del artículo XI del GATT de 1994 
7.898  Los reclamantes sostienen que el párrafo 1 de l artículo XI prohíbe las prescripciones en 
materia de licencias de exportación "no automáticas".  En otros términos, los reclamantes afirman que 
las prescripciones en materia de licencias de export ación que conceden a las autoridades que expiden 
licencias facultades "discrecionales" para decidir si otorgan o no una licencia de exportación a un solicitante determinado están prohibid as en el párrafo 1 del artículo XI. 
7.899  Los Estados Unidos y México señalan que en el párrafo 1 del artículo XI se identifican 
expresamente las licencias de exportación como  un tipo de medida que puede restringir la 
exportación.
1286  Los Estados Unidos agregan además que el párrafo 1 del artículo XI "modifica su 
prohibición de las restricciones" excluyendo  expresamente del alcance de ésta los derechos de aduana, 
impuestos u otras cargas.  Según los Estados Unidos, esto demuestra que las restricciones incluidas en 
el ámbito de aplicación del párrafo 1 del artículo XI abarcan otros tipos de restricciones a la 
exportación.  Los Estados Unidos señalan tambié n que grupos especiales del GATT y la OMC han 
interpretado que el párrafo 1 del artículo XI abarca restricciones que no son únicamente las 
restricciones "cuantitativas".1287  Los Estados Unidos y México sostienen, en particular, que el Grupo 
Especial encargado del asunto India - Restricciones cuantitativas  llegó a la conclusión de que "la 
exigencia de licencias discrecionales o no automáticas de importación" es "una restricción" prohibida por el párrafo 1 del artículo XI.
1288 
7.900  La Unión Europea sostiene que "[e]stá ge neralmente aceptado que una prescripción en 
materia de licencias de importación o exportación está incluida en el ámbito de aplicación del artículo XI cuando es 'discrecional o no automática'".
1289  La Unión Europea aduce que se ha 
constatado que el párrafo 1 del ar tículo XI protege ampliamente las oportunidades de comercio y 
competencia de los Miembros y los comerciantes.1290  La Unión Europea afirma que un régimen de 
licencias de exportación discrecionales "limita esas  oportunidades por su naturaleza misma porque 
determinadas exportaciones pueden no autorizarse".1291 
7.901  China sostiene que no debe interpretarse en térm inos amplios que el párrafo 1 del artículo XI 
prohíbe todas las formas de licencias de exportaci ón.  China aduce que ese párrafo no prohíbe a los 
Miembros que apliquen todas y cada una de las condici ones reglamentarias a la exportación;  en lugar 
de ello, prohíbe la imposición de determinadas c ondiciones, es decir, aquellas que tienen un "efecto 
limitativo" en el volumen de las exportaciones.1292  China afirma que un reclamante debe demostrar 
que, aunque una medida, como una prescripción en  materia de licencias, no contiene ninguna 
restricción expresa a la exportación, actúa para restringir las exportaciones.1293 
                                                      
1286 Primera comunicación escrita de los Estados Un idos, párrafos 332 y 333;   y primera comunicación 
escrita de México, párrafos 334 y 335. 
1287 Declaración oral inicial de los Estados Unidos en la segunda reunión sustantiva, párrafo 124. 
1288 Primera comunicación escrita de los Estados Unid os, párrafo 341;  y primera comunicación escrita 
de México, párrafo 344, donde se hace referencia al informe del Grupo Especial, India - Restricciones 
cuantitativas , párrafo 5.129. 
1289 Primera comunicación escrita de la Unión Europea, párrafo 316. 
1290 Segunda comunicación escrita de la Unión Europea, párrafos 90 y 103. 
1291 Segunda comunicación escrita de la Unión Europea, párrafo 90. 
1292 Primera comunicación escrita de China, párrafos  748-752;  y segunda comunicación escrita de 
China, párrafos 482-484. 
1293 Primera comunicación escrita  de China, párrafo 752. WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página 278 
  
  7.902  China sostiene que no todos los tipos de licen cias tienen un "efecto limitativo" en el volumen 
de las importaciones o las exportaciones y que, por consiguiente, no todas las licencias son 
incompatibles con el párrafo 1 del artículo XI.  Po r ejemplo, China afirma que una licencia expedida 
"automáticamente" no tiene un efecto limitativo y, por lo tanto, es admisible.
1294  Basándose en el 
sentido corriente del término "automático" y en la definición del trámite de licencias "automáticas" en 
el Acuerdo sobre Licencias de Importación, China so stiene que las licencias son "automáticas" y, por 
consiguiente, no deben prohibirse si se expiden en todos los casos cuando se cumplen condiciones 
previamente establecidas.1295 
7.903  Según China, el párrafo 1 del artículo 1 del Ac uerdo sobre Licencias de Importación confirma 
que la mera prescripción de que se presente una so licitud válida y completa u otra documentación 
como condición para recibir una licencia no basta para  convertir la exigencia de una licencia en una 
restricción del volumen de las exportaciones que, por consiguiente, sería incompatible con el 
párrafo 1 del artículo XI.1296 
7.904  China sostiene que los criterios previstos en el artículo 2 del Acuerdo sobre Licencias de 
Importación respaldan la opinión de que las licencias pueden ser "automáticas" y, por lo tanto, admisibles.  Según China, el trámite de licencias automáticas en este contexto abarca las situaciones 
en las que un organismo que expide licencias no tiene  derecho a denegar la e xpedición de una licencia 
de exportación cuando se le presentan los documento s de solicitud enumera dos;  en las que las 
licencias se expiden "regularmente" cuando se recibe la solicitud pertinente y completada;  en las que 
el procedimiento para solicitar una licencia es "accesible";  y en las que el plazo que transcurre hasta 
la expedición no es excesivamente largo.
1297 
7.905  China aduce que, incluso cuando no se puede c onsiderar que una licencia es "automática" 
sobre la base de estos factores, no se debe dar por su puesto, sin embargo, que restringe el volumen de 
las exportaciones per se  de manera que infrinja lo dispuesto en  el párrafo 1 del artículo XI.  A este 
respecto, China sostiene que el párrafo 2 del ar tículo 3 del Acuerdo sobre Licencias de Importación 
aclara que las licencias que no son "automáticas" en el sentido del artículo 2 de dicho Acuerdo no 
deben prohibirse mientras no "restrinjan el come rcio" o no "distorsionen el comercio" o no 
"representen una carga" más de lo necesario para ap licar la medida.  Estas licencias se considerarían 
"no automáticas" pero, a su juicio son, sin embarg o, admisibles en el marco de la OMC.  Según 
China, si una licencia no automática no "limita el volumen de las importaciones o las exportaciones", 
no es incompatible con la OMC.1298 
7.906  En términos más generales, China afirma que, cuando una medida no prevé expresamente o 
necesariamente un comportamiento incompatible con la OMC, la existencia de facultades 
discrecionales para aplicar la norma de manera inco mpatible con la OMC no b asta para hacer que la 
medida sea incompatible con la OMC.  China adu ce que se debe suponer que actúa de buena fe con 
respecto a sus obligaciones.1299  Así pues, China sostiene que el hecho de que esas facultades 
discrecionales no sean objeto de ninguna limitación expresa no hace que una licencia de exportación sea no automática de tal manera que tenga un efecto limitativo en el volumen de las exportaciones. 
                                                      
1294 Primera comunicación escrita  de China, párrafo 753. 
1295 Primera comunicación escrita de  China, párrafos 754 y 755. 
1296 Primera comunicación escrita de China, párrafo s 758 y 759;  y segunda comunicación escrita de 
China, párrafos 488 y 489. 
1297 Primera comunicación escrita de China, párr afos 754 y 756, donde se hace referencia al 
párrafo 2 a) del artículo 2 del Acuerdo sobre Licencias de Importación. 
1298 Segunda comunicación escrita de China, párrafo 487. 
1299 Primera comunicación escrita de  China, párrafos 803 y 804.  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
 Página 279 
  
  i) Las licencias de importación y exportación a que hace referencia el párrafo 1 del artículo XI 
del GATT de 1994 
7.907  El Grupo Especial recuerda que, como se dijo anteriormente, el párrafo 1 del artículo XI 
del GATT de 1994 prohíbe las "prohibiciones [y] restricciones a la importación ... o a la exportación 
... aplicadas mediante ... licencias ... de exportación" .  Los derechos de a duana, impuestos u otras 
cargas se excluyen expresamente de los tipos de "r estricciones" o "prohibiciones" que están incluidos 
en el ámbito de aplicación del párrafo 1 del artículo XI. 
7.908  Es útil tener presente que las prohibiciones o restricciones a la importación o a la exportación 
pueden permitirse o justificarse al amparo de otras di sposiciones, como el párrafo 2 del artículo XI y 
los artículos XII, XVIII, XIX, XX y XXI del GA TT de 1994.  Las restricciones permitidas en virtud 
de esas disposiciones pueden aplicarse, por ejemplo,  mediante un régimen de licencias.  En el 
artículo XIII del GATT de 1994 se ex ponen las normas para la aplicaci ón de esas restricciones.  En el 
contexto de las licencias de importación, el Acuerdo sobre Licencias de Importación aclara las normas 
relativas a los procedimientos para el trámite de licencias de importación. 
7.909  China y el Reino de la Arabia Saudita
1300, como tercero, sostienen que el Acuerdo sobre 
Licencias de Importación proporciona un contexto útil para determinar qué prescripciones en materia de licencias pueden permitirse en vi rtud del párrafo 1 del artículo XI.
1301  A juicio de China, el 
Acuerdo sobre Licencias de Importación deja claro que las licencias son admisibles, independientemente de la etiqueta que se les asigne, "si la licencia de exportación se expide en todos 
los casos, siempre que se cumplan las condiciones previamente establecidas".
1302  Incluso si una 
licencia queda incluida en la categoría residual de las licencias "no automáticas" a que se hace referencia en el párrafo 2 del ar tículo 3 del Acuerdo sobre Licencias  de Importación, según China, ese 
procedimiento para el trámite de licencias no es incompatible con la OMC siempre que no "limite el volumen de las importaciones o las exportaciones".
1303 
7.910  La Arabia Saudita no considera que un régimen de licencias de exportación sea "automático" 
cuando sus prescripciones relativas a la solicitud co mprenden o prescriben condiciones en lo que se 
refiere a las exportaciones, como un contingente de exportación.1304  No obstante, está de acuerdo con 
China en que la existencia de un proceso de solicitud no hace necesariamente que un régimen de 
licencias de exportación sea "no automático" o incompatible con la OMC per se . 
7.911  Coincidimos con China y la Arabia Saudita  en que el Acuerdo sobre Licencias de 
Importación contribuye a determinar el sentido de  los términos "automá ticas" y "no automáticas" 
(como categoría residual de las licencias "automáticas ") en el contexto de los regímenes de licencias 
de importación.  No obstante, ese Acuer do no trata de regímenes de licencias de exportación .  Y, de 
hecho, tampoco expone en térmi nos precisos qué licencias de importación  serían incompatibles con 
la OMC, aunque sí dispone que las licencias de im portación deben estar en conformidad con todas las 
disposiciones "pertinentes" del GATT de 1994, "según  se interpretan en el [Acuerdo sobre Licencias 
de Importación]".1305  Por lo tanto, el Grupo Especial cons idera que el propio Acuerdo sobre Licencias 
                                                      
1300 Comunicación escrita del Reino de la Arabia Saudita en calidad de tercero, párrafos 17-27. 
1301 Véase, por ejemplo, la respuesta de China a la pregunta 66 del Grupo Especial después de la 
segunda reunión sustantiva, párrafo 337, nota 392. 
1302 Primera comunicación escrita  de China, párrafo 754. 
1303 Segunda comunicación escrita de China, párrafo 487. 
1304 Comunicación escrita del Reino de la Arabia Saudita en calidad de tercero, párrafo 18. 
1305 El párrafo 2 del artículo 1 del Acuerdo sobre Licencias de Importación dispone lo siguiente:  "Los 
Miembros se asegurarán de que los procedimientos admi nistrativos utilizados para aplicar los regímenes de 
licencias de importación estén en conformidad con las disposiciones pertinentes del GATT de 1994, incluidos WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
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  de Importación sólo proporciona una asistencia limitada  en la tarea de interpretar el párrafo 1 del 
artículo XI. 
7.912  El Órgano de Apelación ha indicado que el títu lo de una disposición puede ser útil para 
definir el objetivo de ésta.
1306  El Grupo Especial señala que el título del párrafo 1 del artículo XI 
-"Eliminación general de las restricciones cuantita tivas"- parece indicar la intención de que la 
disposición regule la eliminación de las restricc iones cuantitativas en gene ral.  Aunque esto es 
pertinente, naturalmente la misión de interpretaci ón del Grupo Especial no termina con el título.  Para 
determinar el alcance y el sentido del párrafo 1 del artículo XI, el Grupo Especial tiene que examinar 
los términos concretos de la disposición. 
7.913  El párrafo 1 del artículo XI, según sus propi os términos, prohíbe las restricciones o 
prohibiciones aplicadas por diversos medios y no úni camente mediante una cat egoría de medidas que 
pueden considerarse restricciones cuantitativas formales,  como los contingentes.  El párrafo 1 del 
artículo XI prohíbe también las restricciones aplicadas mediante licencias de importación y mediante 
una categoría no definida de "otras medidas".  A ju icio del Grupo Especial, que en el título se utilice 
la expresión "restricciones cuantitativas" no cambia el  hecho de que hay una amplia categoría de 
"otras medidas" que está incluida en el ámbito de aplicación del párrafo 1 del artículo XI. 
7.914  La opinión del Grupo Especial está en armonía con las constataciones de otros grupos 
especiales del GATT y la OMC, según las cuales tipos de medidas "distintos" de los contingentes, las 
licencias de importación o exportación, los derechos de aduana, los impuestos o las cargas, que tienen 
un "efecto limitativo" o imponen una "condición lim itativa", están prohibidos en virtud del párrafo 1 
del artículo XI.1307  Algunos grupos especiales han evaluado esas medidas examinando su diseño y su 
estructura para determinar si tienen un efecto "limitativo" o "restrictivo".1308 
7.915  El Grupo Especial adoptará un enfoque similar en su análisis.  El Grupo Especial no ve 
razones para intentar determinar si una medida  es o no admisible en virtud del párrafo 1 del 
artículo XI únicamente sobre la base de la etiqueta  que se le asigne.  En otros términos, el Grupo 
Especial no considera que sea útil para el análisis que  ha de realizar aquí saber si una medida se 
clasifica como una licencia "automática" o "no automática".  Efectivamente, la obligación establecida en el párrafo 1 del artículo XI no distingue entre los tipos de licencias de importación o exportación que estarían prohibidos, ya sean éstas automáticas, no automáticas o discrecionales.  En lugar de ello, 
se ocupa de las "prohibiciones o restricciones", in cluidas las "aplicadas mediante ... licencias de 
importación o de exportación".  Por consiguiente, en  nuestro análisis examinaremos el diseño y la 
estructura de la licencia para determinar si tiene un efecto "limitativo" o "restrictivo". 
7.916  Dejando a un lado la utilización de una etiqueta o designación determinada para una licencia, 
el Grupo Especial considera que un régimen de licen cias que funcione de tal manera que se conceda 
una licencia para importar o para exportar, cuando la soliciten, a t odos y cada uno de los solicitantes 
no infringiría lo dispuesto en el párrafo 1 del artícul o XI.  Esto se debe a que un régimen de ese tipo 
no implica ninguna restricción ni efecto limitativo de  la importación o la exportación en relación con 
la solicitud y la concesión de la licencia.  Un ejemplo de un régimen de ese tipo es aquel que está 
                                                                                                                                                                     
sus anexos y protocolos, según se interpretan en el presente Acuerdo, con miras a evitar las distorsiones del 
comercio que puedan derivarse de una apli cación impropia de esos procedimientos.". 
1306 Informe del Órgano de Apelación, Estados Unidos - Madera blanda IV , párrafo 93;  e informe del 
Órgano de Apelación, Estados Unidos - Acero al carbono , párrafo 67. 
1307 Véase, por ejemplo, el examen rea lizado en los párrafos 7.205 y 7.206 supra . 
1308 Informe del Grupo Especial, India - Automóviles , párrafos 7.266-7.268;  e informe del Grupo 
Especial, Colombia - Puertos de entrada , párrafo 7.252.  WT/DS394/R 
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  destinado a reunir información estadística o se aplic a con fines de supervisión pero no representa un 
impedimento a la obtención de la licencia puesto que ésta se concede en todos los casos. 
7.917  El Grupo Especial considera también que exig ir al solicitante que cumpla determinadas 
condiciones previas antes de concederle una licen cia de importación o de exportación no violaría 
necesariamente el párrafo 1 del artículo XI.  El requi sito de que se cumpla una condición previa sólo 
estaría prohibido de conformidad con el párrafo 1 del artículo XI si la propia condición previa creara 
una restricción o tuviera un efecto limitativo de la importación o la exportación.  Por ejemplo, si un 
régimen de licencias se mantiene para administrar un contingente de importación autorizado en virtud 
del GATT de 1994, es poco probable que el hecho de que se exija al solicitante que presente un 
determinado documento que demu estre que tiene derecho al c ontingente de importación para 
otorgarle la licencia constituya una violación del párra fo 1 del artículo XI.  Esto se debe a que el 
requisito de presentación del documento no impone ninguna restricción a la importación ni ejerce un efecto limitativo de ésta;  la restricción a la impor tación es el propio contingente.  No obstante, se 
podría llegar a una conclusión dis tinta si la naturaleza del requisito previo fuera diferente. 
7.918  Por lo tanto, el Grupo Especial llega a la c onclusión de que las licencias de importación y de 
exportación, incluidas aquellas que sólo se conced en cuando se cumplen determinados requisitos 
previos, pueden ser admisibles de conformidad con el párrafo 1 del artículo XI, pero no lo son 
necesariamente;  la clave es si el régimen de licen cias ha sido diseñado y func iona de tal manera que, 
por su naturaleza, no tiene un efecto restrictivo o lim itativo de la importación o la exportación.  Si el 
régimen se ajusta a este criterio, no infringirá lo dispuesto en el párrafo 1 del artículo XI del GATT 
de 1994. 
ii) Prescripciones en materia de licencias discrecionales 
7.919  Antes de pasar a examinar el régimen de licencias de exportación de China, debemos 
ocuparnos de las prescripciones en materia de licencias discrecionales. 
7.920  Como se señaló anteriormente, el Grupo Especial encargado del asunto India - Restricciones 
cuantitativas  constató que la prescripción en materia de licencias de que se trataba era un "régimen de 
licencias de importación discrecionales" en el que "l as licencias no se conceden  en todos los casos, 
sino basándose en elementos de fondo que no se i ndican expresamente" y era, por lo tanto, 
incompatible con la OMC.
1309  El Grupo Especial que se ocupó del asunto Turquía - Arroz  consideró 
que si la práctica de un régimen de licencias es "discreci onal" depende de la libert ad de que disfrute la 
autoridad administradora para conceder  o denegar una licencia de importación.1310  El Grupo Especial 
encargado del asunto China - Publicaciones y productos audiovisuales  constató de manera análoga 
que una medida era "discrecional" porque la autori dad encargada de la aplicación estaba "libremente 
facultada para decidir, basándose esencialmente en sus propias preferencias, si ese derecho se concede 
o no".1311 
7.921  Al Grupo Especial le parece que, si un régimen de licencias está diseñado de tal manera que 
un organismo encargado de expedir licencias tiene fa cultades discrecionales para conceder o denegar 
una licencia sobre la base de requisitos que no se especifican, no se cumple el criterio que mencionamos anteriormente para que  el régimen sea admisible de c onformidad con el párrafo 1 del 
artículo XI.  La posibilidad de denegación de la licencia siempre estaría presente, por lo que el 
régimen, por su naturaleza misma, siempre tendría un efecto restrictivo o limitativo.  A juicio del 
                                                      
1309 Informe del Grupo Especial, India - Restricciones cuantitativas , párrafo 5.130. 
1310 Informe del Grupo Especial, Turquía - Arroz , párrafos 7.128 y 7.134. 
1311 Informe del Grupo Especial, China - Publicaciones y productos audiovisuales , párrafo 7.324. WT/DS394/R 
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  Grupo Especial, que las facultades discrecionales se apliquen en un caso determinado de manera que 
se autorice la licencia no representa ninguna diferenc ia.  El régimen no ofrece ninguna certeza de que 
las licencias se concederán y, por lo tanto, no es admisible. 
7.922  Teniendo esto presente, el Grupo Especial examinará a continuación si el régimen de 
licencias de exportación aplicado por China a las formas de bauxita, coque, espato flúor, manganeso, 
carburo de silicio y cinc de que se trata es incompatib le con el párrafo 1 del ar tículo XI.  Al hacerlo, el 
Grupo Especial recuerda el argumento de China de  que, cuando una medida no prevé expresamente 
un comportamiento incompatible con la OMC, l as facultades discrecionales que permiten aplicar la 
norma de manera incompatible con la OMC no son suficientes para hacer que la medida sea 
incompatible con la OMC.
1312  El Grupo Especial ha explicado que  examinará el diseño y la estructura 
de la medida en litigio al hacer su evaluación. 
b) El régimen de licencias de exportación apli cado por China a las formas de bauxita, coque, 
espato flúor, manganeso, carburo de silicio y cinc 
7.923  Los reclamantes alegan que el régimen de licencias de e xportación de China, tal como se 
aplica a las formas de bauxita, coque, espato flúor, manganeso, carburo de silicio y cinc de 
conformidad con el Catálogo de licencias de exportación de 2009 , es incompatible con el párrafo 1 
del artículo XI porque es "no automático" y porque ot orga a los organismos que expiden licencias de 
exportación de China facultades discrecionales para  restringir la exportaci ón de esos materiales. 
7.924  Los reclamantes aducen que el artículo 19 de la Ley de Comercio Exterior  de China impone 
una prescripción en materia de licencias "no auto máticas" a mercancías determinadas que están 
"sujetas a una restricción a la exportación".  Los reclamantes distinguen esta supuesta prescripción en materia de licencias "no automáticas" de una prescripción en materia de licencias "automáticas" que se aplica a las "mercancías libremente exportadas"  de conformidad con el artículo 15 de la Ley de 
Comercio Exterior  de China a "efectos de supervisión". 
7.925  Los Estados Unidos y México sostienen que la  regulación de las licencias de exportación de 
conformidad con las disposiciones del artículo 19 es "no automática" por su propia naturaleza.
1313  
Aducen que los organismos que expiden licencias  pueden ejercer facultad es discrecionales e imponer 
condiciones para la concesión de las licencias a fi n de determinar los volúmenes de las mercancías 
que pueden exportarse.  Entre esas condiciones figura  la exigencia de "'documentos de autorización' 
no determinados y 'otros materiales que deben presen tarse' como base para la expedición de las 
licencias de exportación".1314  Los Estados Unidos y México afir man que la propia China reconoció 
que su régimen de licencias de exportación equivale a una restricci ón a la exportación de conformidad 
con el párrafo 1 del artículo XI del GATT cuando no tificó al Comité de Acceso a los Mercados de 
la OMC en 2006 y 2007 que sus prescripciones en materia de licencias son una "restricción cuantitativa" justificada en virtud de los artículos XI y XX del GATT de 1994.
1315 
                                                      
1312 Primera comunicación escrita de  China, párrafos 803 y 804. 
1313 Primera comunicación escrita de los Es tados Unidos, párrafos 338, 339 y 342. 
1314 Primera comunicación escrita de los Estados  Unidos, párrafo 340, nota 415;  y primera 
comunicación escrita de Méxi co, párrafo 343, nota 415. 
1315 Segunda comunicación escrita de los Estados Unidos, párrafo 378;  y segunda comunicación escrita 
de México, párrafo 383, donde se hace referencia a Com ité de Acceso a los Mercados, Nota de la Secretaría:  
Notificaciones de restricciones cuantitativas, G/MA /NTM/QR/1/Add.11 (11 de abril de 2008) (Prueba 
documental conjunta 171);  y al Catálogo de productos sujetos a licencias (contingentes) de exportación 
(notificación definitiva de restricciones cuantitativas de  China correspondientes a 2007) (Prueba documental 
conjunta 172).  WT/DS394/R 
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  7.926  La Unión Europea aduce que una interpretaci ón lógica de los artículos 15 y 19 de la Ley de 
Comercio Exterior  de China conduce a la conclusión de que las licencias de exportación aplicadas a 
las mercancías sujetas a restricción en virtud del ar tículo 19 no son "automátic as" de conformidad con 
la ley.
1316  La Unión Europea cita referencias hechas en el Reglamento sobre la administración de la 
importación y la exportación1317 a las mercancías "cuya exportación está prohibida" y a aquellos 
"cuya exportación está limitada"1318, incluidas las que están "sujetas a la administración de 
licencias".1319  La Unión Europea sostiene que esas mercancías son objeto de licencias de exportación 
no automáticas.1320  Afirma que los artículos 16, 17 y 18 de la Ley de Comercio Exterior  de China, 
que establecen condiciones que deben cumplirse y pr ocedimientos que deben aplicarse para que se 
declare en relación con una mercancía que "su exportación está restringida o prohibida", confirman que China encomienda a sus autoridades que traten  como no automáticas las licencias de exportación 
del artículo 19.
1321 
7.927  La Unión Europea aduce también que, del texto de los avisos que China publica anualmente 
anunciando la "lista de las mercancías sujeta s a la gestión de licencias de exportación"1322, se 
desprende claramente la naturaleza no automática de las licencias.  Con respecto a las mercancías 
sujetas a la administración de licencias de exportaci ón únicamente, la Unión Europea sostiene además 
que el régimen de licencias de exportación de Chin a es incompatible con el párrafo 1 del artículo XI 
porque "otorga a las autoridades chinas facultades discrecionales muy amplias y sin limitaciones para 
conceder o denegar licencias de exportación a los solicitantes".1323  Concretamente, la Unión Europea 
aduce que los organismos chinos que expiden licencias de exportaci ón pueden exigir, de conformidad 
con el artículo 5(5) de las Reglas de carácter práctico sobre la exp edición de licencias de exportación 
de 2008 , "otros documentos" no determinados que el  Ministerio de Comercio pide a algunos 
solicitantes pero no a otros o en algunos momentos pero no en otros.1324  La Unión Europea aduce que 
no hay pruebas de que las facultades discrecionales pa ra exigir documentos estén limitadas.  Alega 
que, si no existieran las facultades discrecionales, la s licencias de exportación se expedirían siempre 
para todo el volumen solicitado sobre la base del c ontrato de exportación.  Además, la Unión Europea 
sostiene que los organismos chinos que expiden licencias de exportación poseen, de conformidad con 
el artículo 11(7) de las Medidas relativas a la administración de las licencias de exportación de 2008 , 
facultades discrecionales para exigir "documentos de autorización del Ministerio de Comercio" no 
determinados.1325  La Unión Europea aduce que las f acultades discrecionales inherentes a estos 
                                                      
1316 Declaración oral inicial de la Unión Europea en la primera reunión sustantiva, párrafo 9. 
1317 Reglamento sobre la administración de la importación y la exportación  (China - Prueba 
documental 152 y Prueba documental conjunta 73). 
1318 Reglamento sobre la administración de la importación y la exportación , artículos 33 y 35 (China - 
Prueba documental 152 y Prueba documental conjunta 73). 
1319 Reglamento sobre la administración de la importación y la exportación , artículo 43 (China - 
Prueba documental 152 y Prueba documental conjunta 73). 
1320 Primera comunicación escrita de la Unión Europea, párrafo 317. 
1321 Segunda comunicación escrita de la Unión Europea, párrafo 64. 
1322 Primera comunicación escrita de la Unión Eur opea, párrafo 317, donde se hace referencia al 
Aviso 100/2008 (Prueba documental conjunta 22). 
1323 Primera comunicación escrita de la Unión Europea, párrafo 319. 
1324 Primera comunicación escrita de la Unión Europ ea, párrafo 319;  y segunda comunicación escrita 
de la Unión Europea, párrafo 69 , donde se hace referencia a las Reglas de carácter práctico sobre la expedición 
de licencias de exportación de 2008 , artículo 5.5 (China - Prueba documental 344 y Prueba documental 
conjunta 97).  China sostiene que la interpretación corr ecta es "otros materiales que se presentarán de acuerdo 
con lo estipulado por el Ministerio  de Comercio", segunda comunicación  escrita de China, párrafo 509. 
1325 Primera comunicación escrita de la  Unión Europea, párrafo 321;  Medidas relativas a la 
administración de las entidades encargadas de expedir licencias , artículo 11.7 (China - Prueba documental 358 
y Prueba documental conjunta 75). WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
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  criterios permiten a las autoridades chinas que expi den licencias de exportación restringir o prohibir 
por completo la exportación por de terminadas empresas o particulares.
1326 
7.928  China pone en cuestión las alegaciones de los r eclamantes de que su régimen de licencias de 
exportación es incompatible con el párrafo 1 del ar tículo XI del GATT debido a las referencias hechas 
al término "restricción" en disposiciones de su legi slación.  China considera que la etiqueta que se 
aplique a su régimen de licencias de exportación no determina la existencia de una infracción de lo 
dispuesto en el párrafo 1 del artículo XI.1327  China rechaza de manera análoga la afirmación de que 
los organismos chinos que expiden licencias de exportación disfrutan de facultades discrecionales 
para conceder una licencia de exportación, inclui das facultades discrecionales para determinar el 
volumen que puede exportar un solicitante.1328  China sostiene que el hecho de que se exija 
documentación como condición para recibir una licen cia no convierte una prescripción en materia de 
licencias que, por lo demás, sería válida en un a restricción prohibida del volumen de las 
exportaciones.1329 
7.929  De conformidad con la legislación china aplicable, China sostiene que las licencias de 
exportación de bauxita, coque, manga neso, carburo de silicio y cinc se conceden automáticamente en 
todos los casos en un plazo de tres días, siempre que  se presente con la solicitud un conjunto válido y 
completo de documentos.1330  En dos declaraciones oficiales de la Oficina Administrativa de 
Contingentes y Licencias del MOFCOM, de fechas 20 de julio y 11 de noviembre de 2010, respectivamente (China - Prueba documental 345 y China - Prueba documental 529), China especifica 
los documentos que son necesarios para recibir una licencia de exportación en el caso de:  i) las 
mercancías sujetas a contingentes asignados directamente;  ii) las mercancías sujetas a la licitación de los contingentes;  y iii) el manganeso y el cinc en bruto, que no están sujetos a contingentes pero sí a 
prescripciones en materia de licencias de exportación.
1331  China aduce que en los artículos 8 a 10 de 
                                                      
1326 Primera comunicación escrita de la Unión Euro pea, párrafos 319 y 321;  y segunda comunicación 
escrita de la Unión Europea, párrafo 98. 
1327 Primera comunicación escrita de China, párraf o 762, donde se hace referencia al informe del 
Órgano de Apelación, Estados Unidos - Examen por extinción relativo al acero resistente a la corrosión , 
párrafo 87, nota 87; y  segunda comuni cación escrita de China, párrafo 497. 
1328 Primera comunicación escrita  de China, párrafo 798. 
1329 Primera comunicación escrita de China, párrafos 758-759 y 800. 
1330 Primera comunicación escrita de China, párrafo s 771 y 776;  y segunda comunicación escrita de 
China, párrafo 499. 
1331 Primera comunicación escrita de China, párrafos 773 y 774.  En el caso de las mercancías sujetas a 
la administración de licencias para la utilización de contingentes, China sostiene que el solicitante debe 
presentar:  a) un formulario de solicitud;  b) el Formulario de archivo y registro de un operador de comercio 
exterior o el Certificado de habilitación de las empr esas de importación y exportación o el Certificado de 
autorización para las empresas con i nversión extranjera;  c) los "docum entos de concesión del contingente 
expedidos por las autoridades pertinentes";  y d) el contra to de exportación.  En el caso de las mercancías sujetas 
a licitación de los contingentes, China declara que el solicita nte debe presentar:  a) un formulario de solicitud;  
b) el Formulario de archivo y registro de un operador de  comercio exterior o el Certificado de habilitación de las 
empresas de importación y exportación o el Certificado de autorización para las empresas con inversión 
extranjera;  c) la lista de los operadores a los que se ha adjudicado la licitación y el volumen para el que se ha adjudicado la licitación anunciado;  d) el Certificado para la solicitu d de una licencia de exportación de 
mercancías sujetas a licitación de los contingentes o el  Certificado para la transferencia de las mercancías 
sujetas a licitación de los contingentes;  y e) el contrato de exportación del operador al que se adjudicó la licitación.  China sostiene que los solicitantes que desean exportar manganeso y cinc en bruto deben presentar:  
a) un formulario de solicitud;  b) el Formulario de archivo y registro de un operador de comercio exterior o el 
Certificado de habilitación de las empresas de importaci ón y exportación o el Certificado de autorización para 
las empresas con inversión extranjera;  y c) un contrato de exportación.  China aduce que esto está confirmado 
en el Catálogo de licencias de exportación de 2010 .  WT/DS394/R 
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  sus Medidas relativas a la administración de las licencias de exportación de 2008
1332, y en el 
artículo 9 de sus Reglas de carácter práctico sobre la expedición de licencias de exportación 
de 20081333 figuran todos los detalles sobre los documen tos y los pasos necesar ios para obtener una 
licencia.  China declara que las Reglas de carácter práctico sobre la expedición de licencias de 
exportación de 2008  no aplican las Medidas relativas a la administración de las licencias de 
exportación de mercancías ;  en lugar de ello son una "guía inte rna para el personal de los organismos 
que expiden licencias sobre las normas aplicables por las que se rige la expedición de licencias de exportación".
1334 
7.930  El artículo 11(7) de las Medidas relativas a la administraci ón de las licencias de exportación 
de mercancías  se aplica a las mercancías que no están suje tas a contingentes pero sí a prescripciones 
en materia de licencias de exportación.  En el caso de los productos de que se trata que no están sujetos a contingentes de exportación, el cinc en  bruto y el manganeso, China sostiene que el 
Catálogo de licencias de exportación de 2010  contiene en su apéndice 1 una anotación según la cual 
las licencias de exportación para estos productos se "solicitarán y concederán" previa presentación de 
un contrato de exportación que figure en el Catálogo  de 2010.  China aduce que, con arreglo a la 
legislación china, esto constituye una "aut orización" del MOFCOM en el sentido del 
artículo 11(7).
1335  Por último, China afirma que la Unión Europea no ha proporcionado ningún 
ejemplo de un caso en el que se exigiera a un solic itante que presentara documentos distintos de los 
especificados en las Medidas relativas a la administración de las licencias de exportación de 2008 .  
Por consiguiente, China solicita al Grupo Especial que rechace la alegación de la Unión Europea en 
relación con estos aspectos.1336 
7.931  Con respecto a las mercancías sujetas a la administración de licencias de exportación 
únicamente, la Unión Europea declara que quizá el Grupo Especial desee aceptar de buena fe declaraciones oficiales hechas en 2010 por la Ofic ina Administrativa de Contingentes y Licencias 
del MOFCOM (China - Prueba doc umental 345 y China - Prueba documental 529), según las cuales 
los organismos que expiden licencias de exportaci ón no ejercen facultades di screcionales al conceder 
esas licencias.
1337  La Unión Europea acepta que el Grupo Especial puede incorporar esas 
declaraciones en sus informes definitivos al OSD y atribuirles importancia jurídica para lograr una solución positiva de la diferencia.
1338  En caso de que el Grupo Especi al lo hiciera, la Unión Europea 
                                                      
1332 Primera comunicación escrita  de China, párrafo 775. 
1333 Primera comunicación escrita  de China, párrafo 777. 
1334 Declaración oral inicial de Chin a en la segunda reunión sustantiva,  párrafo 355;  véase también la 
respuesta de China a las preguntas 22 y 23 del Grupo Especial después de la primera reunión sustantiva, 
párrafos 113-117. 
1335 Primera comunicación escrita de China, párraf o 822, nota 1166.  Véanse también la primera 
comunicación escrita de China, párrafo 817, nota 1160, párrafo 773 , nota 1106 y párrafo 796, nota 1138;  la 
respuesta de China a la pregunta 2 formulada por la  Unión Europea tras la pr imera reunión sustantiva, 
párrafo 285;  y la segunda comunicación escrita de China, párrafo 544, notas 734 y 737. 
1336 En su declaración oral inicial en la segunda reunión sustantiva (párrafos 362 y 363), China sostiene 
que la Unión Europea alega además que la facultad de Ch ina de modificar la lista de los documentos necesarios 
como respaldo de una solicitud es incompatible con el párrafo 1 del artículo XI del GATT.  La Unión Europea 
indicó que no introducía esa alegación en respuesta a la pregunta 62 del Grupo Especial después de la segunda 
reunión sustantiva, párrafos 85 y 86.  Por consiguiente, el Grupo Especial no sigue examinando este argumento de China. 
1337 Segunda comunicación escrita de la Unión Europea,  párrafo 55;  y declaración oral inicial de la 
Unión Europea en la primera reunión sustantiva, párrafo 6. 
1338 Declaración oral inicial de la Unión Europea en la primera reunión sustantiva, párrafo 6;  segunda 
comunicación escrita de la Unión Europea, párrafo 73. WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
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  le pide que declare cuáles serían las consecuenci as si China se desdijera de esas declaraciones.
1339  La 
Unión Europea advierte asimismo que el Grupo Es pecial no puede aceptar una declaración de ese tipo 
cuando ésta equivaldría a "una promesa administrativa de hacer caso omiso de la propia legislación 
interna vinculante [del Miembro demandado], es de cir, ... un compromiso administrativo de actuar 
ilegalmente".1340 
7.932  Sin embargo, la Unión Europea pone en cuestión que el artículo 11 de las Medidas relativas a 
la administración de las licencias de exportación de 2008  determine los documentos pertinentes, 
eliminando así cualquier facultad discrecional.  La Unión Europea sostiene que el artículo 5 de las 
Reglas de carácter práctico sobre la exped ición de licencias de exportación de 2008 , como 
disposición de aplicación de las Medidas relativas a la administraci ón de las licencias de exportación 
de 2008 , hace referencia a documentos que no se mencionan en esas Medidas .1341  La Unión Europea 
afirma que las Reglas de carácter práctico sobre la exp edición de las licencias de exportación 
de 2008  contienen términos no definidos.1342  Señala también que el artículo 9 de las mencionadas 
Reglas de carácter práctico  sólo se aplica después de que las au toridades han llegado a la conclusión 
de que las "solicitudes·están en c onformidad con las reglamentaciones".1343 
7.933  Por último, la Unión Europea pone en cuestión la pertinencia de la nota que figura en el 
apéndice del Catálogo de licencias de exportación de 2010  y la declaración oficial conexa, de fecha 
11 de noviembre de 2010 (China - Prueba documental 529), en la que se especifica que las licencias 
de exportación se expedirán sobre la base de los contratos de exportaci ón únicamente en el caso de las 
mercancías no sujetas a un contingente de exportación, en particular el manganeso y el cinc en bruto.  
La Unión Europea sostiene que el Catálogo de licencias de exportación de 2010  otorga al MOFCOM 
facultades discrecionales para expedir documento s de autorización que limiten los volúmenes de 
manganeso y cinc en bruto que pueden exportarse.  Además, la Unión Europea aduce que es posible 
que las versiones del Catálogo de mercancías sujeta s a la administración de licencias de exportación 
anual que se publiquen en el futuro no permitan la  concesión de una licencia sobre la base de los 
contratos de exportación únicamente.1344  A falta de modificación o revocación de las Medidas 
relativas a las licencias de exportación, la Unión Europea aduce que China no ha suprimido las facultades discrecionales establecidas en esa disposición.
1345 
7.934  El Grupo Especial recuerda en primer lugar la conclusión a que llegó en el párrafo 7.918 
supra  de que las licencias de exportación no son per se  incompatibles con el párrafo 1 del artículo XI 
del GATT.  En particular, el Grupo Especial c onstató que pueden imponers e condiciones para la 
concesión de las licencias en regímenes de licen cias que, en sí mismos, están justificados de 
conformidad con una disposición de l Acuerdo sobre la OMC, como el párrafo 2 del artículo XI y los 
artículos XII, XVIII, XIX, XX y XXI del GATT, si empre que no tengan, por su naturaleza, un efecto 
restrictivo o limitativo. 
7.935  De conformidad con las dis posiciones de la legislación china identificadas por los 
reclamantes, determinadas mercancías están sujetas a restricciones a la exportación (artículo 19 de la 
Ley de Comercio Exterior  de China ), mientras que otras no lo están (artículo 15 de la Ley de 
                                                      
1339 Segunda comunicación escrita de la Unión Europea, párrafo 73. 
1340 Informe del Grupo Especial, Estados Unidos - Artículo 301 de la Ley de Comercio Exterior , 
párrafo 7.103. 
1341 Segunda comunicación escrita de la Unión Europea, párrafo 76. 
1342 Segunda comunicación escrita de la Unión Europea, párrafo 75. 
1343 Segunda comunicación escrita de la Unión Europea, párrafo 85. 
1344 Segunda comunicación escrita de la Unión Europea, párrafo 93. 
1345 Segunda comunicación escrita de la Unión Europea, párrafo 95.  WT/DS394/R 
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  Comercio Exterior  de China ).  A juicio del Grupo Especial, el hecho de que mercancías sujetas a 
restricciones a la exportación sean a su vez objeto de una prescripción en materia de licencias no basta para demostrar que esa prescripción es inadmisible de conformidad con el párrafo 1 del artículo XI 
del GATT.  Como se ha declarado, pueden imponer se condiciones previas en regímenes de licencias 
que aplican una restricción autorizada.  Por lo ta nto, la indagación sobre si una prescripción en 
materia de licencias es o no admisible con arreglo al  párrafo 1 del artículo XI no termina con el texto 
de la medida que impone esa prescripción.  Es nece sario determinar si ésta tiene un efecto restrictivo 
o limitativo. 
7.936  Es posible que las prescripciones en materia de licencias en relación con determinadas 
mercancías que reúnen las condiciones para ser expor tadas de conformidad con el artículo 19 de la 
Ley de Comercio Exterior  de China  puedan, de hecho, estar justificadas.  Tampoco se nos han 
presentado pruebas que indiquen que las medidas de ben aplicarse necesariamente de manera que 
impongan una restricción que venga a añadirse a la derivada de la restricción subyacente.  Como se 
explicó en el párrafo 7.917 supra , a juicio del Grupo Especial, el mero requisito de que se presente 
una solicitud o documentación como condición para obtener una licencia de exportación no hace, por 
sí solo, que se alcance necesariamente el nivel de una restricción prevista en el párrafo 1 del artículo XI. 
7.937  Los artículos 16, 17 y 18 de la Ley de Comercio Exterior  de China  no indican, según los 
términos en que están formulados, que una prescripci ón determinada en materia de licencias haya de 
aplicarse de tal manera que tenga un efecto limitativo o restrictivo adic ional.  En los artículos 16 y 17 
se exponen razones por las que China puede restri ngir o prohibir la exportación de mercancías 
determinadas, incluidas numerosas razones simi lares a las expuestas en los artículos XX y XXI 
del GATT.  Las medidas no indican, según los térmi nos en que están formuladas, que las licencias de 
exportación aplicadas de conformidad con los fundament os que figuran en los artículos 16 y 17 de la 
Ley de Comercio Exterior  de China  impongan restricciones que vienen a añadirse a las que pueden 
derivarse de la medida subyacente, y los r eclamantes no han presentado ninguna prueba que 
demuestre que lo hacen. 
7.938  Por consiguiente, por las razones arriba expuestas, el Grupo Especial no está de acuerdo con 
los reclamantes en que la prescripción en materia de licencias de exportación aplicada por China a 
determinadas formas de bauxita, coque, espato flúor, manganeso, carburo de silicio y cinc es 
incompatible con el párrafo 1 del artículo XI si mplemente porque una prescripción en materia de 
licencias se aplica a "mercancías  sujetas a ... restricci ones a la exportación".  A juicio del Grupo 
Especial, el párrafo 1 del artículo XI no respalda esa conclusión. 
7.939  El Grupo Especial se ocupará a continuación de la alegación adicional de que la prescripción 
en materia de licencias de exportación de China es incompatible con el párrafo 1 del artículo XI 
porque los organismos chinos que  expiden licencias de exportación ejercen facultades discrecionales 
al decidir si conceden licencias de exportación a los que solicitan exportar bauxita, coque, espato 
flúor, manganeso, carburo de silicio y cinc. 
7.940  El Grupo Especial explicó en el párrafo 7.919 supra  que podía haber una restricción adicional 
suficiente para que se infringiera el párrafo 1 del artículo XI cuando un organismo expedidor de 
licencias ejerciera fa cultades discrecionales en su decisión de conceder una licencia de exportación. 
7.941  Los argumentos de las partes giran en torno a la cuestión de si existe una lista exhaustiva de 
los documentos concretos que son necesarios para reci bir una licencia de exportación.  Como se dijo 
en el párrafo 7.929 supra , China sostiene que existe una lista definitiva en la que figuran todos los 
materiales que deben presentarse en el caso de las mercancías sujetas a la administración de licencias WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
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  para contingentes, las mercancías sujetas a licitación de los contingentes y, por último, las mercancías 
sujetas únicamente a una prescripción en materia de licencias de exportación, a saber, las formas de 
manganeso y cinc en bruto de que se trata en la pres ente diferencia.  China afirma que, en el caso de 
las mercancías sujetas a la administración de licenci as para contingentes, el solicitante debe presentar:  
i) un formulario de solicitud;  ii) un formulario  que demuestre que el solicitante está registrado y 
autorizado a exportar
1346;  iii) pruebas de que el solicitante es una de las empresas a las que se ha 
concedido una participación en el contingent e;  y iv) un contrato de exportación. 
7.942  En el caso de las mercancías sujetas a licitaci ón de los contingentes, el solicitante debe 
presentar:  i) un formulario de solicitud;  ii) un formulario que demuestre que el solicitante está 
registrado y autorizado a exportar1347;  iii) pruebas de que el solicitante es uno de los operadores a los 
que se ha adjudicado la licitación sobre el continge nte de exportación;  iv) un Certificado para la 
solicitud de una licencia de exportación de mercan cías sujetas a licitación de los contingentes o un 
Certificado para la transferencia de mercancías sujetas a licitación de los contingentes;  y v) un 
contrato de exportación del operador al  que se ha adjudicado la licitación. 
7.943  Con respecto al manganeso y el cinc en brut o, que están sujetos a la administración de 
licencias de exportación únicamente, de conformidad con el Catálogo de licencias de exportación 
de 2010 , los solicitantes que desean exportarlos deben presen tar:  i) un formulario de solicitud;  ii) un 
formulario que demuestre que el solicitante está registrado y autorizado a exportar1348;  y iii) un 
contrato de exportación.  En el apéndice 1 del Catálogo de licencias de exportación de 2010 , se indica 
que el solicitante sólo está obligado a presentar un contrato de exportación para obtener una licencia 
de exportación.1349  Efectivamente, como se aclaró en las d eclaraciones de la Oficina Administrativa 
de Contingentes y Licencias del MOFCOM1350, China ha suspendido el requisito de que el solicitante 
presente cualesquiera otros documentos de autoriza ción en 2010 para obtener una licencia que le 
permita exportar manganeso  o cinc en bruto. 
7.944  El Grupo Especial no pone en duda la posición de China, confirmada en las declaraciones de 
la Oficina Administrativa de Contingentes y Licencias del MOFCOM (China - Prueba 
documental 345 y China - Prueba documental 529), se gún la cual China no pide ningún otro material 
además de esos documentos enumerados.  No obs tante, el Grupo Especial observa que, en el 
artículo 11(7) de las Medidas relativas a la administración de las licencias de exportación de 2008  y 
en los artículos 5(2) y 8(2) de las Reglas de carácter práctico sobre la expedición de licencias de 
exportación , se hace también referencia al requisito de que se presenten "otros documentos de 
autorización" no determinados.  Además, en los artículos 5(5) y 8(4) de las Reglas de carácter 
práctico sobre la expedición de li cencias de exportación de China  se mencionan "otros materiales" no 
determinados exigidos por el  Ministerio de Comercio. 
7.945  El Grupo Especial acepta que las referencias a "otros documentos de autorización" y a 
"documentos de autorización de la exportación" co ntenidas en el artículo 9 y el artículo 12 de las 
                                                      
1346 Para cumplir este requisito, el solicitante debe pres entar o bien el Formulario de archivo y registro 
de un operador de comercio exterior;  el Certificado de habilitación de las empresas de importación y 
exportación;  o el Certificado de autorización para las empres as con inversión extranjera. 
1347 A fin de cumplir este requisito, el solicitante debe presentar o bien el Formulario de archivo y 
registro de un operador de comercio exterior;  el Certificado de habilitación de las empresas de importación y 
exportación;  o el Certificado de autorización para las empres as con inversión extranjera. 
1348 A fin de cumplir este requisito, el solicitante debe presentar o bien el Formulario de archivo y 
registro de un operador de comercio exterior;  el Certificado de habilitación de las empresas de importación y 
exportación;  o el Certificado de autorización para las empres as con inversión extranjera. 
1349 Primera comunicación escrita de China, párrafo 796, nota 1138. 
1350 China - Prueba documental 345 y China - Prueba documental 529.  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
 Página 289 
  
  Medidas relativas a la administración de  las licencias de exportación de 2008  aluden a los 
documentos enumerados en los ap artados del artículo 11 de dichas Medidas .  Además, el Grupo 
Especial entiende que la referencia a "documentos de autorización" que figura en los artículos 5(2) 
y 8(2) de las Reglas de carácter práctico sobre la expedición de licencias de exportación de China 
alude a esos mismos documentos. 
7.946  Sin embargo, el Grupo Especial no interpre ta que la referencia a "documentos de 
autorización" contenida en el artículo 11(7) de las Medidas relativas a la administración de las 
licencias de exportación de 2008 , aplicable a las mercancías sujetas únicamente a licencias de 
exportación, o que la referencia a "otros materiales" contenida en los artículos 5(5) y 8(4) de las 
mencionadas Reglas de carácter práctico , aplicables en general, se hagan a cualesquiera documentos 
enumerados.  Como aducen los reclamantes, estos términos no específicos dejan abierta la posibilidad 
de que se amplíen o se modifiquen los documentos o materiales que pueden re querirse para recibir 
una licencia de exportación.  Así pues, no está claro si se exigirán a un determinado solicitante 
documentos adicionales para cumplir el requisito de  que se presente una solicitud completa y exacta, 
de conformidad con el artículo 12 de las Medidas relativas a la administración de las licencias de 
exportación de 2008  o el artículo 10 de las Reglas de carácter práctico sobre la expedición de 
licencias de exportación  de China .  A juicio del Grupo Especial, estos requisitos no determinados 
permiten que las autoridades chinas que expiden licencias ejerzan plenas facultades discrecionales 
para restringir o prohibir la exportación de las materias primas de que se trata.
1351 
7.947  China considera que, cuando una medida  no prevé expresa o necesariamente un 
comportamiento incompatible con la OMC, cualquier facultad discrecional para aplicar la norma de manera incompatible con la OMC es insuficiente para hacer que la medida sea incompatible con 
la OMC.
1352  Dado lo que antecede, China aduce que el  hecho de que esas facultades discrecionales no 
sean objeto de ninguna limitación expresa en esas medidas no hace que una licencia de exportación 
sea una licencia que restrinja la exportación y, por lo  tanto, esté prohibida en virtud del párrafo 1 del 
artículo XI. 
7.948  A juicio del Grupo Especial, en el contexto de  una prescripción en materia de licencias, las 
plenas facultades discrecionales derivadas del requis ito no definido y generalizado de que se presente 
un número no determinado de "otros " documentos de autorización, que figura en el artículo 11(7), 
aplicable a las mercancías sujetas únicamente a licencias de export ación, o de la referencia a "otros 
materiales" contenida en los artículos 5(5) y 8(4) de las Reglas de carácter práctico sobre la 
expedición de licencias de exportación de 2008  de China crean incertidumbre en cuanto a la 
capacidad del solicitante de obtener una licencia de exportación.  Las facultades que permiten denegar 
la licencia siempre están presentes porque las condiciones de la concesión están sometidas a las exigencias del organismo concreto que expide l as licencias.  Esta incertidumbre equivale a una 
restricción a la exportación que es incompa tible con el párrafo 1 del artículo XI. 
7.949  El Grupo Especial llega a estas conclusiones a la  luz de las medidas incluidas en su mandato, 
en particular del Catálogo de licencias de exportación de 2009 .  Por lo que se refiere a las mercancías 
                                                      
1351 El Grupo Especial prevé la posibilidad de que sean deseab les o necesarios otras pruebas o 
documentos en determinadas circunstanci as a fin de que se apruebe la autori zación a exportar de una empresa.  
Por ejemplo, en el artículo 11(5) de las Medidas relativas a la administración de las licencias de exportación 
de 2008  de China, se dispone que la exportación de productos químicos objeto de supervisión y control exige 
que el solicitante presente documentos  de autorización a la Oficina del Grupo Principal del Estado para la 
aplicación de la Convención sobre la Pr ohibición de las Armas Químicas.  No  obstante, este sería un requisito 
específico y, por lo tanto, sería dis tinto de un requisito no determinado. 
1352 Primera comunicación escrita de  China, párrafos 803 y 804. WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página 290 
  
  sujetas únicamente a licencias de exportación,  China sostiene que el apéndice 1 del Catálogo de 
licencias de exportación de 2010  elimina cualquier incertidumbre al suspender el requisito de que un 
solicitante presente cualesquiera otros documentos de autorización en ese año a fin de obtener una 
licencia. 
7.950  Dejando a un lado la cuestión de si el Catálogo de 2010  está incluido en el mandato del 
Grupo Especial, el Grupo Especial observa que la re ferencia contenida en el apéndice 1 de ese 
Catálogo  no modifica ni elimina las prescripciones en  materia de documentación que figuran en el 
artículo 11(7) de las Medidas relativas a la administración de las licencias de exportación de 2008  de 
China o en las Reglas de carácter práctico sobre la exp edición de licencias de exportación de 2008  de 
ese país.  Si no se modifican o se revocan las mencionadas Medidas , el Grupo Especial considera que 
el apéndice 1 del Catálogo de 2010  no elimina la incompatibilidad de las medidas problemáticas que 
se refieren al manganeso y el cinc en bruto, que únicamente están sujetos a la administración de licencias de exportación. 
7.951  Por último, el Grupo Especial considera los ar gumentos de los Estados Unidos y México de 
que el régimen de licencias de exportación de Ch ina para las materias primas de que se trata es 
incompatible con el párrafo 1 del artículo XI  porque concede a los organismos facultades 
discrecionales para determinar la s cantidades que pueden exportarse
1353;  imponer condiciones en 
materia de precios mínimos1354;  o reducir los contingentes, detene r la expedición de licencias o retirar 
el derecho a exportar de confor midad con el artículo 21 de las Medidas de la CCCMC para la 
coordinación .1355 
7.952  En las medidas identificadas por los recl amantes no se declara expresamente que los 
organismos que expiden licencias puedan determinar las cantidades que  pueden exportarse.  El Grupo 
Especial ha llegado más arriba a la conclusión de que la prescr ipción en materia de licencias de 
exportación no es incompatible con el párrafo 1 del artículo XI simplemente porque se impone una 
prescripción en materia de licencias con respecto a "mercancías sujetas a ... restricciones a la 
exportación", en particular de conf ormidad con el artículo 19 de la Ley de Comercio Exterior  de 
China.  El Grupo Especial ha explicado que pueden autorizarse restricciones cuantitativas en 
determinadas ocasiones y que, por consiguiente, el artículo 19 no es, por los términos en que está 
formulado, incompatible con el párrafo 1 del artíc ulo XI del GATT.  El Grupo Especial ha llegado 
también a la conclusión de que determinadas dispos iciones en litigio conceden a los organismos que 
expiden licencias de exportación un nivel de faculta des discrecionales que, a veces, puede dar lugar a 
la decisión de no conceder una licencia de exporta ción.  Por estas razones, el Grupo Especial no 
considera necesario seguir ocupándose de la pr eocupación de los Estados Unidos y México. 
                                                      
1353 Primera comunicación escrita de los Estados Unidos , párrafo 340;  primera comunicación escrita de 
México, párrafo 342;  véanse las Medidas relativas a la administración de las licencias de exportación de 2008 , 
artículo 6 (China - Prueba documental 342 y Prueba documental conjunta 74);  y las Medidas relativas a los 
contingentes de exportación , artículo 25 (Prueba documental conjunta 76). 
1354 Primera comunicación escrita de los Estados Unid os, párrafo 340;  segunda comunicación escrita 
de los Estados Unidos, párrafo 3 77;  primera comunicación escrita de  México, párrafo 342;  segunda 
comunicación escrita de México, párrafo 382;  véanse las Medidas relativas a la administración de las 
entidades encargadas de expedir licencias , artículo 40(3) (China - Prueba documental 358 y Prueba documental 
conjunta 75);  y las Medidas para la coordinación de la Sección de la Bauxita , artículo 7 (Prueba documental 
conjunta 108). 
1355 Segunda comunicación escrita de los Estados Un idos, párrafo 377;  segunda comunicación escrita 
de México, párrafo 382;  y véanse las Medidas de la CCCMC para la coordinación , artículo 21 (Prueba 
documental conjunta 107).  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
 Página 291 
  
  7.953  Los Estados Unidos y México hacen además referencia al artículo 40(3) de las Medidas 
relativas a la administración de las entidades encargadas de expedir licencias  de China, en el que se 
establece la sanción que puede imponerse a los organismos expedidores de licencias de exportación 
que las expidan sin respetar los precios de export ación coordinados.  Los r eclamantes han identificado 
también esta disposición y la utilización de la s sanciones y correctivos prescritos en otras 
disposiciones de la legislación china en rel ación con su alegación de que China impone una 
prescripción en materia de precios mínimos de expor tación que es incompatible con el párrafo 1 del 
artículo XI del GATT.  El Grupo Especial consid era que esta disposición está relacionada con el 
supuesto efecto restrictivo de una prescripción en materia de precios mínimos de exportación.  
Por ello, el Grupo Especial tratará la compatib ilidad de estos aspectos  con la OMC en la 
sección VII.G de estos informes. 
7.954  Por último, el artículo 21 de las Medidas de la CCCMC para la coordinación  de las 
exportaciones  dispone lo siguiente:  "Si están de acuer do más de la mitad de las empresas miembros 
de la organización de coordinaci ón con derecho de voto, la CCCM C puede pedir a la autoridad 
competente que reduzca los contingentes [de las empresas que no cumplen las prescripciones] o detenga la expedición de licencias en relación con los productos básicos o incluso retire a esas 
empresas una parte o la totalidad de su derecho a exportar".  China alega que esta disposición no 
concede a la CCCMC la facultad de imponer condicion es para la expedición de las licencias, sino que 
proporciona "un marco interno para que los miembr os de la CCCMC voten si deben solicitar al 
MOFCOM que adopte medidas para sancionar a las empresas que no cumplen".
1356 
7.955  El Grupo Especial ha llegado arriba a la conc lusión de que las licencias pueden utilizarse para 
aplicar una restricción subyacente justificada de c onformidad con otra dispos ición del Acuerdo sobre 
la OMC;  no obstante, una licencia de ese tipo no puede aplicarse de manera que tenga un efecto 
limitativo o restrictivo adicional.  Además, el  Grupo Especial ha explicado que las facultades 
discrecionales concedidas a los organismos que e xpiden licencias de exportación para denegar o 
conceder una licencia de exportación pueden e quivaler a una restricción adicional, que es 
incompatible con el párrafo 1 del artículo XI del GATT, si la denegación de esa licencia no está 
relacionada con la medida subyacente aplicada mediante la prescripción en materia de licencias. 
7.956  Según los términos en que está formulado, el artículo 21 de las Medidas de la CCCMC para 
la coordinación  permite a ésta solicitar a un organismo expedidor de licencias que deniegue la 
expedición de licencias únicamente sobre la base de que más de la mitad de las empresas miembros de 
la organización de coordinación con derecho de vo to le piden que adopte esa medida.  El Grupo 
Especial recuerda la constatación que  formuló en su resolución prelimin ar de 1º de octubre de 2010 de 
que las Medidas de la CCCMC para la coordinación , entre otras, no estaban incluidas en su mandato.  
Por lo tanto, el Grupo Especial no fo rmulará constataciones sobre esa medida. 
c) Resumen 
7.957  El Grupo Especial llegó arriba a la conclusión de  que las licencias concedidas sin condiciones 
o las que aplican una medida subyacente que está jus tificada en virtud de otra disposición del Acuerdo 
sobre la OMC, como el párrafo 2 del artículo XI y los artículos XII, XVIII, XIX, XX o XXI 
del GATT, pueden ser compatibles con el párrafo 1 del artículo XI mientras no tengan, por su 
naturaleza, un efecto limitativo o restrictivo.  Inversamente, una prescripción en materia de licencias 
que dé lugar a una restricción que venga a añadir se a la inherente a una medida admisible sería 
incompatible con el párrafo 1 del artículo XI del GATT.  Esa restricción podría surgir en los casos en 
                                                      
1356 Declaración oral inicial de China en la  segunda reunión sustantiva, párrafo 368. WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página 292 
  
  que los organismos que expiden licencias tiene n facultades discrecionales sin limitaciones o no 
determinadas para rechazar una solicitud  de licencia. 
7.958  El Grupo Especial constata que el régimen de licencias de exportación de China no es per se  
incompatible  con el párrafo 1 del artículo XI sobre la base de que permite a los organismos que 
expiden licencias de exportación que exijan una licen cia en el caso de "las mercancías sujetas a ... 
restricciones a la exportación", de acuerdo c on lo dispuesto en el artículo 19 de la Ley de Comercio 
Exterior  de China.  No obstante, el Grupo Especial  constata que las facultades discrecionales 
derivadas del requisito no defini do y generalizado de que se present e un número no determinado de 
"otros" documentos de autorización, que figura en el artículo 11(7) de las Medidas relativas a la 
administración de las licenci as de exportación de 2008  de China, aplicable a las mercancías sujetas 
únicamente a licencias de exportación, o de la refe rencia a "otros materiales" contenida en los 
artículos 5(5) y 8(4) de las Reglas de carácter práctico sob re la expedición de licencias de 
exportación  de China, equivalen a una restricción ad icional incompatible con el párrafo 1 del 
artículo XI. 
7.959  El Grupo Especial no formula constataciones s obre las alegaciones de los Estados Unidos y 
México de que el artículo 40(3) de las Medidas relativas a la administración de las entidades 
encargadas de expedir licencias  de China o el artículo 21 de las Medidas de la CCCMC para la 
coordinación  son incompatibles con el párrafo 1 del ar tículo XI del GATT ya que esas medidas no 
están incluidas en el mandato del Gr upo Especial.  En el capítulo VII.G infra , el Grupo Especial 
examinará si el artículo 40(3) de las Medidas relativas a la admin istración de las entidades 
encargadas de expedir licencias  de China es incompatible con el párrafo 1 del artículo XI del GATT 
de 1994. 
3. La cuestión de si el régimen de licencias de exportación aplicado por China a 
determinadas formas de bauxita, coque, esp ato flúor, manganeso, carburo de silicio y 
cinc es incompatible con el párrafo 2 de la sección 1 del Protocolo de Adhesión de China 
y los párrafos 162 y 165 del informe del Grupo de Trabajo sobre la Adhesión de China 
7.960  Con independencia de su impugnación al ampa ro del párrafo 1 del artículo XI del GATT 
de 1994, los reclamantes aducen que el régimen de  licencias de exportación aplicado por China a la 
bauxita, el coque, el espato flúor, el manganeso , el carburo de silicio y el cinc es también 
incompatible con las obligaciones que impone a China el párrafo 2 de la sección 1 de su Protocolo de 
Adhesión, leído junto con los párrafos 162 y 165 de l informe del Grupo de Trabajo sobre la Adhesión 
de China.
1357  Los reclamantes alegan que China se compro metió a eliminar cualquier prescripción en 
materia de licencias de exportación no automáticas y a suprimir las restricciones a la exportación, a 
menos que pudieran justificarse. 
7.961  En la medida en que el Grupo Especial constate  que la prescripción de China en materia de 
licencias de exportación es incompatible con el pá rrafo 1 del artículo XI, China solicita al Grupo 
Especial que aplique el principio de economía pro cesal con respecto a las alegaciones formuladas al 
amparo de los párrafos 162 y 165 del informe de su Grupo de Trabajo.  China considera que las 
alegaciones de los reclamantes en virtud de estas disposiciones son "idénticas" a las formuladas al 
amparo del párrafo 1 del artículo XI, asumidas por todos los Miembros con arreglo a ese párrafo.  
China aduce que hacer constataciones en virtud de esas disposiciones "no añadiría nada a la 
                                                      
1357 Primera comunicación escrita de los Estados Unidos, párrafos 343-347;  primera comunicación 
escrita de la Unión Europea, párrafos  323 y 324;  y primera comunicación es crita de México, párrafos 345-349.  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
 Página 293 
  
  resolución de la presente diferencia ni ayudaría en una posible aplicación".
1358  Con independencia de 
ello, como se dijo en el contexto de la alegación arriba mencionada, formulada por los reclamantes al 
amparo del párrafo 1 del artículo XI , China sostiene que su prescripción en materia de licencias de 
exportación es automática y, por lo tanto, no restring e ni limita el volumen de las exportaciones de 
bauxita, coque, espato flúor, manganeso, carburo de silicio y cinc.  China considera además que ha 
"adoptado disposiciones ... para asegurarse de que ... acata las normas de la OMC con respecto a las 
licencias no automáticas".1359  Por estas razones, China cons idera que no ha actuado de manera 
incompatible con los párrafos 162 y 165 del informe de su Grupo de Trabajo. 
7.962  El Grupo Especial recuerda que el párrafo 2 de la sección 1 del Protocolo de Adhesión de 
China forma "parte integrante del Acuerdo sobre la  OMC" y, por lo tanto, contiene compromisos 
exigibles, incluidos "los compromisos menciona dos en el párrafo 342 del informe del Grupo de 
Trabajo".1360  En el párrafo 342 del informe del Grupo de  Trabajo sobre la Adhesión de China se hace 
también referencia a los compromisos contraídos por China que se reproducen en los párrafos 162 
y 165 de dicho informe. 
7.963  El párrafo 162 del informe del Grupo de Trabaj o sobre la Adhesión de China dispone lo 
siguiente: 
"... China confirmó que China cumpliría las normas de la OMC con respecto a las 
licencias de exportación no automáticas y las restricciones a la exportación.  También se pondría la Ley de comercio exterior  en conformidad con las prescripciones 
del GATT.  Además, después de la fecha de adhesión, únicamente se utilizarían 
restricciones y licencias de exportación en los casos que estuvieran justificados por 
las disposiciones del GATT ..." 
7.964  El párrafo 165 del informe del Grupo de Trab ajo sobre la Adhesión de China dispone que: 
"... China confirmó que, en el momento de la adhesión, las rest antes restricciones no 
automáticas a las exportaciones se notificaría n anualmente a la OMC y se eliminarían 
a menos que pudieran justificarse en virtud del Acuerdo sobre la OMC o el proyecto de Protocolo ..." 
7.965  Así pues, el párrafo 162 exige que las prescrip ciones de China en materia de licencias de 
exportación, en la medida en que dichas licenci as sean "no automáticas", se pongan en conformidad 
con el GATT.  Con arreglo a la segunda frase de l párrafo 162, sólo pued en aplicarse licencias de 
exportación o restricciones a la exportación si es tán justificadas en virtud de una disposición 
del GATT. 
7.966  El Grupo Especial llegó arriba a la conclusión de  que el régimen de licencias de exportación 
aplicado por China a la bauxita, el espato flúor, el carburo de silicio, el coque y el cinc no es 
incompatible con el párrafo 1 del artículo XI del GATT debido al mero hecho de que se aplica a 
"mercancías sujetas a ... restricciones a la exportaci ón".  El Grupo Especial constató, no obstante, que 
las facultades discrecionales derivadas del requisito no definido y generalizado de que se presente un 
número no determinado de "otros" documentos de au torización, que figura en el artículo 11(7) de las 
                                                      
1358 Primera comunicación escrita de China, párrafo 80 8, donde se hace referencia al informe del Grupo 
Especial, CE - Salmón , párrafo 7.636. 
1359 Respuesta de China a la segunda serie de preguntas del Grupo Especial, pregunta 66. 
1360 Protocolo de Adhesión de China (Prueba documental conjunta 2);  véanse los párrafos 7.620 
y 7.621 supra . WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página 294 
  
  Medidas relativas a las licencias de exportación  de China, aplicable a las mercancías sujetas 
únicamente a licencias de exportación, o de la refe rencia a "otros materiales" contenida en los 
artículos 5(5) y 8(4) de las Reglas de carácter práctico sob re la expedición de licencias de 
exportación , equivalen a una restricción adicional incomp atible con el párraf o 1 del artículo XI.  
China no trató de justificar ningún aspecto de su régimen de licencias de exportación al amparo de cualquier disposición del GATT de 1994. 
7.967  El Grupo Especial recuerda que China le pidió que aplicara el principi o de economía procesal 
en relación con las alegaciones adicionales de los r eclamantes al amparo de los párrafos 162 y 165 del 
informe del Grupo de Trabajo sobre la Adhesión de China.  El Órgano de Apelación ha declarado que 
los grupos especiales no están obligados a tratar t odas las alegaciones jurídicas formuladas por las 
partes, explicando que "[n]ada en [el artículo 11 del ESD]
1361 ni en la práctica previa del GATT exige  
que un grupo especial examine todas  las alegaciones jurídicas formul adas por la parte reclamante".1362  
El Órgano de Apelación explicó más adelante que "[l]os grupos especiales tienen que abordar las 
alegaciones respecto de las que es necesaria una constatación para que el OSD pueda formular 
recomendaciones y resoluciones lo  suficientemente precisas como para permitir el pronto 
cumplimiento por el Miembro de que se trate de esas recomendaciones y resoluciones con miras a 'asegurar la eficaz solución de las diferenc ias en beneficio de todos los miembros'".
1363 
7.968  En el párrafo 162 se dispone que sólo puede n aplicarse licencias de exportación si están 
justificadas por alguna disposición del GATT.  El párrafo 165 prevé que las "restricciones no 
automáticas" se eliminarían a menos que pudieran jus tificarse en virtud del Acuerdo sobre la OMC o 
el proyecto de Protocolo.  Con respecto a esto último, la expresión "restricciones no automáticas" no está definida, aunque es digno de nota que el párrafo  162 hace referencia a las "restricciones" y las 
"licencias" por separado. 
7.969  Parecería que puede haber tres resultados con respecto a las prescripciones de China en 
materia de licencias de exportaci ón en litigio.  En primer lugar las prescripciones en materia de 
licencias de exportación en litigio pueden ser incomp atibles con una disposic ión del Acuerdo sobre 
la OMC y pueden no estar justificadas.  En  segundo lugar, esas prescripciones pueden ser 
incompatibles con una disposición determinada, co mo el párrafo 1 del artículo XI del GATT, pero 
pueden estar justificadas por una disposición del Acue rdo sobre la OMC.  En tercer lugar, como se 
explicó anteriormente, dichas prescripciones pueden no ser incompatibles c on ninguna di sposición 
determinada del GATT.  En cada uno de estos casos, se plantea la cuestión de si las prescripciones en 
materia de licencias de que se trata serían, no obstante, incompatibles con el Protocolo de Adhesión de China. 
7.970  El Grupo Especial no considera que serían necesar ias constataciones en virtud del párrafo 162 
o el párrafo 165 para resolver la diferencia en el  primer caso examinado en el párrafo anterior, es 
decir, cuando las prescripciones en materia de licencias de exportación en litigio pueden ser 
incompatibles con una disposición del Acuerdo s obre la OMC y pueden no estar justificadas.  
                                                      
1361 El artículo 11 del ESD dispone, en la parte pertin ente:  "... cada grupo especial deberá hacer una 
evaluación objetiva del asunto que se le haya sometido, que incluya una evaluación objetiva de los hechos, de la aplicabilidad de los acuerdos abarcados pertinentes y de la conformidad con éstos y formular otras conclusiones 
que ayuden al OSD a hacer las recome ndaciones o dictar las resoluciones pr evistas en los acuerdos abarcados". 
1362 Informe del Órgano de Apelación, Estados Unidos - Camisas y blusas de lana , página 19, donde se 
citan, entre otros, los asuntos CEE  - Restricciones cuantitativas , IBDD 30S/139, párrafo 33;  Canadá - Ley 
sobre el examen de la inversión extranjera , IBDD 30S/155, párrafo 5.16;  Estados Unidos - Importaciones de 
azúcar , IBDD 31S/74, párrafos 4.5 y 4.6;  Japón - Semiconductores , IBDD 35S/130, párrafo 122;  y Estados 
Unidos - Denegación del trato NMF con respecto al calzado , IBDD 39S/150, párrafo 6.18. 
1363 Informe del Órgano de Apelación, Australia - Salmón , párrafo 223.  WT/DS394/R 
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  El Grupo Especial recuerda su conclusión de que , si prescripciones en materia de exportación 
determinadas actuaran de tal manera que, por su naturaleza, tuvieran un efecto restrictivo o limitativo 
que viniera a añadirse al derivado de la propia restricción admisible subyacente, esas prescripciones 
no serían admisibles de conformidad con el párrafo  1 del artículo XI del GATT de 1994.  En la 
presente diferencia, en el caso de las mercancías sujetas únicamente a la administración de licencias 
de exportación, el Grupo Especial llegó a la conclusi ón de que las prescripciones del artículo 11(7) de 
las Medidas relativas a la administración de las licencias de exportación de 2008  y de los 
artículos 5(5) y 8(4) de las Reglas de carácter práctico sobre la expedición de licencias de 
exportación de 2008  son incompatibles con el párrafo 1 del artículo XI por esta razón.  China no ha 
tratado de justificar estas prescripciones al amparo de  ninguna disposición del Acuerdo sobre la OMC.  
A juicio del Grupo Especial, ninguna constatación  adicional de infracción del párrafo 162 o el 
párrafo 165 contribuiría a resolver la cuestión. 
7.971  El Grupo Especial tampoco ve cómo sería n necesarias constataciones en virtud del 
párrafo 162 o el párrafo 165 para resolver la dife rencia en los casos en que las prescripciones en 
materia de licencias de exportación pueden ser inco mpatibles pero pueden estar justificadas por una 
disposición del Acuerdo sobre la OMC.  Si determinadas prescripciones en materia de licencias de exportación son incompatibles pero están jus tificadas de algún modo, según los términos del 
párrafo 162 y el párrafo 165 del informe del Grupo de Trabajo sobre la Adhesión de China, esas 
prescripciones pueden aplicarse.  Tampoco en este caso  una constatación en virtud del párrafo 162 o 
el párrafo 165 ayudaría a resolver la cuesti ón ni, de hecho, es necesaria para ello. 
7.972  Por último, se plantea la cuestión de si serían precisas constataciones respecto del párrafo 162 
o el párrafo 165 para resolver la diferencia en  los casos en que una prescripción en materia de 
licencias de exportación puede no ser incompatible con ninguna disposición determinada del GATT.  
El Grupo Especial llegó arriba a la conclusión de que la prescripción en materia de licencias de 
exportación impuesta de conformidad con la Ley de Comercio Exterior  de China que se aplica a las 
"mercancías sujetas a ... restri cciones a la exportación" no es per se  incompatible con el párrafo 1 del 
artículo XI.  En la presente diferencia, los reclam antes no han presentado pruebas, más allá del texto 
de determinadas disposiciones de la Ley de Comercio Exterior  de China, para demostrar que las 
licencias de exportación aplicadas a las materias pr imas de que se trata imponen restricciones que 
vienen a añadirse a las que pueden derivarse del contingente de exportación subyacente.  El Grupo 
Especial explicó anteriormente su opinión de que la indagación sobre si una prescripción en materia 
de licencias es o no admisible de conformidad con el  párrafo 1 del artículo XI no termina con el texto 
de la medida que im pone la prescripción.  A falta de otras pr uebas, el Grupo Especial considera que la 
formulación de constataciones adicionales en virt ud de los párrafos 162 y 165 del informe del Grupo 
de Trabajo sobre la Adhesión de China no ayudaría a resolver la diferencia.
1364  El Grupo Especial se 
                                                      
1364 El Grupo Especial toma nota adem ás de que, según lo planteó Chin a en sus observaciones al Grupo 
Especial de 18 de marzo, los reclamantes han presentado nuevos argumentos en una etapa tardía del 
procedimiento, al aducir que las prescripciones en materia de licencias de exportación de China son incompatibles con los párrafos 162 y 165 del informe del Grupo de Trabajo sobre la Adhesión de China.  
Véanse la respuesta de los Estados Unidos a las preguntas 61 y 64 del Grupo Especial después de la segunda 
reunión sustantiva;  la respuesta de la Unión Europea a la  pregunta 61 del Grupo Especial después de la segunda 
reunión sustantiva;  la respuesta de México a las preguntas 61 y 64 del Grupo Especial después de la segunda 
reunión sustantiva;  las observaciones de los Estados Unidos sobre la respuesta de China a las preguntas 61 y 66 
del Grupo Especial después de la segunda reunión sustantiva;  las observaciones de la Unión Europea sobre la respuesta de China a las preguntas
 61 y 66 del Grupo Especial después de la segunda reunión sustantiva;  y las 
observaciones de México sobre las respuestas de China a las preguntas 61 y 66 del Grupo Especial después de la 
segunda reunión sustantiva.  La Un ión Europea aduce, en particular, que el párrafo 162 "introduce una 
obligación específica en relación con las licencias de ex portación en general, con independencia de si son 
'automáticas' o 'no automáticas'", a saber, que esas li cencias "únicamente se utilizarían ... en los casos que ... WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página 296 
  
  abstiene de examinar la alegación de los reclaman tes, teniendo presentes sus constataciones de que los 
contingentes de exportación subyacentes en litigio no están justificados de conformidad con el 
párrafo 2 del artículo XI o el artículo XX del GATT de  1994 y el hecho de que China no ha tratado de 
justificar su régimen de licencias de exportación al amparo de ninguna disposición del GATT o del 
Acuerdo sobre la OMC. 
7.973  Por las razones expuestas, el Grupo Especial se ab stiene de hacer constataciones en virtud de 
los párrafos 162 y 165 del informe del Grupo de  Trabajo sobre la Adhesión de China. 
4. La cuestión de si el régimen de licencias de exportación aplicado por China a 
determinadas formas de bauxita, coque, esp ato flúor, manganeso, carburo de silicio y 
cinc es incompatible con el párrafo 2 de la  sección 1 y el párrafo 1 de la sección 5 del 
Protocolo de Adhesión de China y los párrafos 83 y 84 del informe del Grupo de Trabajo sobre la Adhesión de China 
7.974  Con independencia de las alegaciones que ha  formulado al amparo del párrafo 1 del 
artículo XI del GATT de 1994 y los párrafos 162 y 165 del informe del Grupo de Trabajo sobre la 
Adhesión de China, la Unión Europea aduce que el  régimen de licencias de exportación de China es 
incompatible con el párrafo 1 de la sección 5 y el párrafo 2 de la sección 1 del Protocolo de Adhesión 
de China, leídos junto con los párrafos 83 y 84 de l informe del Grupo de Trabajo sobre la Adhesión 
de China.  La Unión Europea sostiene que el régi men de licencias de exportación de China equivale a 
un sistema de "examen y aprobación de los derechos  comerciales" que infringe el párrafo 84 a) del 
informe del Grupo de Trabajo sobre la Adhesión de China.
1365  La Unión Europea afirma que, al 
conceder a los organismos que expiden licencias  facultades discrecionales para exigir "otros" 
documentos no determinados, China no otorga a "tod as las empresas" ubicadas en China el derecho a 
comerciar con las materias primas de que se trata, infringiendo así lo dispuesto en los párrafos 83 d) y 84 a) del informe del Grupo de Trabajo sobre la Adhesión de China.
1366  Por último, la Unión 
Europea sostiene que, al otorgar a los organismos  que expiden licencias de exportación "facultades 
discrecionales amplias y sin limitaciones" para aceptar o denegar las solicitudes formuladas por empresas y personas extranjeras, China no concede a las empresas y personas extranjeras el derecho a 
comerciar de manera no discriminatoria, infringiendo así  lo dispuesto en el pá rrafo 84 b) del informe 
del Grupo de Trabajo sobre la Adhesión de China.
1367 
7.975  En la medida en que el Grupo Especial constate  que las prescripciones de China en materia de 
licencias son incompatibles con el párrafo 1 del artículo XI, China solicita al Grupo Especial que 
aplique también el principio de economía procesal con respecto a las alegaciones de los reclamantes.  China considera que estas alegaciones son "idénticas"  a las formuladas al amparo del párrafo 1 del 
artículo XI y que hacer constataciones en virtud de esas disposiciones "no añadiría nada a la resolución de la presente diferencia ni ayudaría en una posible aplicación".
1368  Con independencia de 
ello, como se dijo en el contexto de la alegación arriba mencionada, formulada por los reclamantes al 
amparo del párrafo 1 del artículo XI , China sostiene que su régimen de  licencias no restringe ni limita 
                                                                                                                                                                     
estuvieran justificados por las disposiciones del GATT".  Observaciones de la Unión Europea sobre la respuesta 
de China a la pregunta 66 del Grupo Especial después de la segunda reunión sustantiva, párrafos 85 y 86.  China 
sostiene que esta posición modifica de  manera fundamental la naturaleza de la alegación de la Unión Europea y 
compromete las debidas garantías de procedimiento. 
1365 Primera comunicación escrita de la Unión Europea, párrafo 334. 
1366 Primera comunicación escrita de la Unión Europea, párrafo 335. 
1367 Primera comunicación escrita de la Unión Europea, párrafo 336. 
1368 Primera comunicación escrita de China, párrafo 81 1, donde se hace referencia al informe del Grupo 
Especial, CE - Salmón , párrafo 7.636.  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
 Página 297 
  
  el volumen de las exportaciones de  bauxita, coque, espato flúor, mangan eso, carburo de silicio y cinc.  
Por ello, China pide al Grupo Especial que r echace las alegaciones de la Unión Europea. 
7.976  El Grupo Especial recuerda que el párrafo 1 de la sección 5 del Protocolo de Adhesión de 
China dispone lo siguiente: 
"Sin perjuicio del derecho de China a regular  el comercio de forma compatible con el 
Acuerdo sobre la OMC ... en un plazo de tres años contados a partir de la adhesión, 
todas las empresas de China disfrutarán del derecho a tener actividades comerciales con todo tipo de mercancías ... salvo las me rcancías enumeradas en el anexo 2A ... 
Este derecho a tener actividades comerciales incluirá el derecho a importar y exportar 
mercancías ... En cuanto a las mercancí as enumeradas en el anexo 2B, China 
eliminará gradualmente, de conformidad c on el calendario incluido en dicho anexo, 
los límites al reconocimiento del derecho a tener actividades comerciales.  China 
completará todos los procedimientos legislativos necesarios para dar cumplimiento a 
estas disposiciones durante el período de transición." 
7.977  Como se ha señalado, el párrafo 2 de la secci ón 1 del Protocolo de Adhesión de China forma 
"parte integrante del Acuerdo sobre la OMC" y, po r lo tanto, contiene compromisos cuya observancia 
se puede exigir, incluidos los "compromisos menci onados en el párrafo 342 del informe del Grupo de 
Trabajo".
1369  El párrafo 342 del informe del Grupo de  Trabajo sobre la Adhesión de China hace 
además referencia a los compromi sos contraídos por China que se reproducen en los párrafos 83 y 84 
de dicho informe. 
7.978  El párrafo 83 d) del informe del Grupo de Trabajo sobre la Adhesión de China dispone lo 
siguiente: 
"... China también confirmó que, tres años  después de la adhesión, se otorgaría a 
todas las empresas del país el derecho a participar en el comercio." 
7.979  El párrafo 84 a) del informe del Grupo de Trab ajo sobre la Adhesión de China dispone lo 
siguiente: 
"... China volvió a confirmar que su país  eliminaría su sistema de examen y 
aprobación de los derechos comerciales en los tres años posteriores a la adhesión.  En ese momento, China permitiría a tod as las empresas chinas y a las empresas y 
personas extranjeras ... exportar ... todas las mercancías ..." 
7.980  El párrafo 84 b) del informe del Grupo de Trabajo sobre la Adhesión de China dispone lo 
siguiente: 
"Con respecto a la concesión del derecho a comerciar a empresas y personas 
extranjeras ... China confirmó que di cho derecho se otorgaría de manera no 
discriminatoria y no discrecional ...  [T]odos los requisitos para obtener el derecho a 
comerciar servirían únicamente a efectos  aduaneros y fiscales y no constituirían un 
obstáculo al comercio." 
                                                      
1369 Protocolo de Adhesión de China (Prueba documental conjunta 2);  véanse los párrafos 7.620 
y 7.621 supra . WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página 298 
  
  7.981  Como se señaló en el párrafo 7.653 supra , en el asunto China - Publicaciones y productos 
audiovisuales , el Órgano de Apelación se ocupó del sen tido del derecho de China a regular el 
comercio de conformidad con el párrafo 1 de la  sección 5 del Protocolo de Adhesión de China.  
Es especialmente pertinente en relación con estas al egaciones de los reclamantes la explicación del 
Órgano de Apelación de que "las obligaciones asumidas por China respecto del derecho a comerciar, que se refieren a los comerciantes", están "e strechamente relacionadas" con "las obligaciones 
impuestas a todos los Miembros de  la OMC respecto de su regulaci ón del comercio de mercancías", 
incluidas las impuestas en virtud del artículo XI del GATT de 1994.
1370 
7.982  En el párrafo 7.938 supra , el Grupo Especial ha llegado a la conclusión de que el régimen de 
licencias de exportación aplicado por China a la bauxita , el espato flúor, el carburo de silicio, el coque 
y el cinc no es incompatible con el párrafo 1 de l artículo XI del GATT debido al mero hecho de que 
se aplica a "mercancías sujetas a ... restricciones a la  exportación".  El Grupo Especial constató, no 
obstante, que las facultades discrecionales derivadas del requisito no definido  y generalizado de que 
se presente un número no determinado de "otros " documentos de autorización que figura en el 
artículo 11(7) de las Medidas relativas a las lic encias de exportación de China, aplicable a las 
mercancías sujetas únicamente a licencias de exportaci ón, o de la referencia  a "otros materiales" 
contenida en los artículos 5(5) y 8(4) de las Re glas de carácter práctico sobre la expedición de 
licencias de exportación, equivalen a una restricci ón adicional incompatible con el párrafo 1 del 
artículo XI.  China no trató de justificar ningún asp ecto de su régimen de licencias de exportación al 
amparo de ninguna dispos ición del GATT de 1994. 
7.983  El Grupo Especial no ve cómo ayudarían a resolver la diferencia nuevas constataciones con 
respecto a los párrafos 83 y 84 del informe del Gr upo de Trabajo sobre la Adhesión de China.  
El Grupo Especial recuerda que China le pidió que aplicara el principio de economía procesal en relación con las alegaciones de la Unión Eur opea.  Como se dijo en el párrafo 7.967 supra , el Órgano 
de Apelación ha aclarado que "un grupo especial tie ne libertad para determinar las alegaciones que 
debe tratar para resolver la diferencia entre las partes".
1371  A la luz de su constatación de que las 
prescripciones del artículo 11(7) de las Medidas rela tivas a las licencias de exportación de China y de 
los artículos 5(5) y 8(4) de las Reglas de carácter práctico sobre las licencias de exportación de China 
son incompatibles con el párrafo 1 del artículo XI del GATT y no están justificadas, el Grupo Especial considera que no serían necesarias nuevas c onstataciones sobre este asunto para resolver la 
diferencia.  Por lo tanto, el Grupo Especial no formula constataciones a este respecto. 
G. P
RECIOS MÍNIMOS DE EXPORTACIÓN  
7.984  Los reclamantes alegan que China aplica a de terminadas formas de bauxita, coque, espato 
flúor, magnesio, carburo de silicio, fósforo amarillo y cinc una prescripción en materia de precios mínimos de exportación
1372, que constituye una restricción a la exportación incompatible con el 
párrafo 1 del artículo XI del GATT de 1994.  Los reclamantes sostienen que la coordinación de los 
precios de exportación continuó imponiéndose mediante  la aplicación del procedimiento de despacho 
de las exportaciones basado en la verificación y es tampillado de los precios incluso después de la 
aparente revocación de ese procedimiento el 26 de mayo de 2008.1373  Los reclamantes alegan además 
                                                      
1370 Informe del Órgano de Apelación, China - Publicaciones y productos audiovisuales , párrafo 226. 
1371 Informe del Órgano de Apelación, India - Patentes (Estados Unidos) , párrafo 87. 
1372 Las formas específicas de las materias primas objeto de las alegaciones de los Estados Unidos se 
indican en la Prueba documental conjunta 7 y el párrafo 2.2 de la parte expositiva de estos informes. 
1373 Primera comunicación escrita de los Estados Un idos, párrafos 360 y 361;  primera comunicación 
escrita de la Unión Europea, párrafos 364 y 365;  y primera comunicación escrita de México, párrafos 363 
y 364.  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
 Página 299 
  
  que la manera en que China administra la prescripción en materia de precios mínimos de exportación 
mediante la participación de la CCCMC en el pro cedimiento de despacho de las exportaciones basado 
en la verificación y estampillado de los precios es in compatible con la obligación de aplicar las leyes 
de manera uniforme, imparcial y razonable previs ta en el párrafo 3 a) del artículo X del GATT 
de 1994.
1374  Por último, los reclamantes alegan que China no publicó determinadas medidas que 
contienen normas y detalles sobre la forma en que la CCCMC coordina los precios de exportación 
infringiendo lo dispuesto en el párrafo 1 del artículo X del GATT de 1994.1375 
7.985  China sostiene que "renunció" a la coordi nación de los precios en 2008, antes del 
establecimiento del Grupo Especial1376, y, por lo tanto, pide al Grupo Especial que no formule 
constataciones sobre las medidas identificadas en relación con las alegaciones de los reclamantes 
referentes a los precios mínimos de exportación.  Además, China sostiene que los reclamantes no han demostrado que continúe imponiendo y aplicando una prescripción en materia de precios mínimos de 
exportación después de la revocación de la coor dinación de los precios de exportación en 2008
1377 ni 
que la prescripción en materia de precios mínimos de exportación que se alega restrinja la exportación 
en forma incompatible con el párrafo 1 del artículo XI.1378  Por último, China afirma que el Grupo 
Especial no debe hacer constataciones sobre las aleg aciones formuladas por los reclamantes al amparo 
de los párrafos 1 y 3 a) del artículo X del GATT de  1994.  China sostiene que el Grupo Especial no 
debe hacer constataciones sobre las medidas que regulan la administración del sistema de verificación y estampillado de los precios porque ese sistema se revocó, y las medidas ya no existen.
1379  China 
aduce además que las medidas de las que se alega que no se han publicado o ya no se aplican o han 
sido formalmente revocadas, y, por lo tanto, su publicación no se exige de conformidad con el párrafo 1 del artículo X del GATT de 1994.
1380 
7.986  El Grupo Especial abordará por separado más ad elante las alegaciones de los reclamantes al 
amparo del párrafo 1 del artículo XI y los párrafos 1 y 3 a) del artículo X del GATT de 1994.  Antes 
de hacerlo, el Grupo Especial se ocupará de las medi das incluidas en su mandato.  A continuación, el 
Grupo Especial tratará la alegación de China de que renunció en la práctica a la coordinación de los 
precios de exportación en 2008, antes del establecimiento del Grupo Especial.  Después, examinaremos la afirmación de los reclamantes de que China siguió aplicando la coordinación de los 
precios de exportación, incluso después de ha ber revocado el procedimiento de verificación y 
estampillado de los precios mediante el Aviso relativo a la verificación y estampillado de los precios 
de 2008 .  En caso de que China tuviera en vigor un requisito de precios mínimos en la fecha del 
establecimiento del Grupo Especial, examinaremos si ese requisito es incompatible con el párrafo 1 
del artículo XI y los párrafos 1 y 3 a) del artículo X. 
1. Medidas relacionadas con los precios mínimos de exportación incluidas en el mandato 
del Grupo Especial 
7.987  El Grupo Especial recuerda la constatación que fo rmuló en su resolución preliminar de 1º de 
octubre de 2010 de que sólo seis medidas mencionada s por los reclamantes, tanto en sus solicitudes de 
                                                      
1374 Primera comunicación escrita de los Estados Unidos, párrafos 364-374;  primera comunicación 
escrita de la Unión Europea, párrafos  368-378;  y primera comunicación es crita de México, párrafos 367-377. 
1375 Primera comunicación escrita de los Estados Unidos, párrafos 375-381;  primera comunicación 
escrita de la Unión Europea, párrafos  379-385;  y primera comunicación es crita de México, párrafos 378-384. 
1376 Primera comunicación escrita de China, párrafo 838;  y respuesta de China a la pregunta 1 del 
Grupo Especial, párrafo 20. 
1377 Primera comunicación escrita de China, párrafos 842-853. 
1378 Primera comunicación escrita de China, párrafos 854-865. 
1379 Primera comunicación escrita  de China, párrafo 867. 
1380 Primera comunicación escrita de China, párrafos 868-872. WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página 300 
  
  celebración de consultas como en sus solicitudes de establecimiento de un grupo especial, estarían 
incluidas en el mandato del Grupo Especial.
1381  En su solicitud de una resolución preliminar, China 
pidió al Grupo Especial que constatara, entre otras cosas, que las solicitudes de establecimiento de un 
grupo especial presentadas por los reclamantes no cumplían las prescripciones del párrafo 2 del 
artículo 6 del ESD porque en la "sección III" de las solicitudes no se identificaban clara y concretamente las medidas impugnadas, incluida s las relacionadas con las alegaciones de los 
reclamantes relativas a los precios mínimos de e xportación ni se proporcionaba una breve exposición 
de los fundamentos de derecho suficiente para presentar el problema con claridad.
1382 
7.988  Recordaremos que, en sus solicitudes de establecimiento de un grupo especial, los 
reclamantes identificaron nueve medidas que estaban  relacionadas con sus alegaciones relativas a los 
precios mínimos de exportación.  Tres de estas medidas no se enumeraron en las solicitudes de celebración de consultas presentadas por los reclaman tes.  En la primera etapa de su resolución 
preliminar, el Grupo Especial declaró que se rese rvaría hasta después de  recibir las primeras 
comunicaciones escritas de los reclamantes su decisi ón sobre si en la "sección III" de las solicitudes 
de establecimiento de un grupo especial presentad as por los reclamantes se  identificaban clara y 
concretamente las medidas impugnadas (incluidas la s alegaciones relativas a los precios mínimos de 
exportación formuladas por los reclamantes) y si en la "sección III" de esas solicitudes se proporciona una breve exposición de los fundamentos de der echo suficiente para presentar el problema con 
claridad. 
7.989  En sus primeras comunicaciones escritas, los recl amantes hicieron referencia a seis medidas 
adicionales relacionadas con los precios mínimos de exportación que no estaban incluidas en sus 
solicitudes de celebración de consultas ni en sus so licitudes de establecimiento de un grupo especial.  
Los reclamantes no indicaron ninguna base para menc ionar esas medidas adicionales en sus primeras 
comunicaciones escritas. 
7.990  Después de recibir las primeras comunicaciones escritas de los reclamantes y de China, el 
Grupo Especial pidió a los reclamantes que indicaran qué medidas habían sido debidamente presentadas al Grupo Especial, ya fuera mediante su  inclusión en las solicitudes de celebración de 
consultas y/o las solicitudes de  establecimiento de un grupo especial o como una medida de 
modificación, prórroga o sustitución, una medi da de renovación o una medida de aplicación.
1383  
Los reclamantes indicaron cuáles eran las medidas que consideraban incluidas en el mandato del 
Grupo Especial.1384 
7.991  El 1º de octubre de 2010, el Grupo Especial hizo pública la segunda etapa de su resolución 
preliminar.  El Grupo Especial llegó a la conclusión de que las solicitudes de establecimiento de un 
grupo especial presentadas por los reclamantes, acl aradas por las primeras comunicaciones de éstos, 
proporcionan una vinculación suficiente entre las medid as incluidas en la lista de la "sección III" y las 
alegaciones de infracción enumeradas, salvo en el caso de la alegación formulada por la Unión 
Europea sobre la publicación en relación con los co ntingentes de coque.  Además, el Grupo Especial 
llegó a la conclusión de que las supuestas medidas mencionadas únicamente en las solicitudes de establecimiento de un grupo especial presentadas po r los reclamantes pero no en sus solicitudes de 
celebración de consultas y las supuestas medidas a que  habían hecho referencia los reclamantes en sus 
                                                      
1381 Véanse los párrafos 1.10 a 1.13 supra ;  anexo F a estos informes. 
1382 Los textos de las solicitudes de establecimiento de un grupo especial presentadas por los 
reclamantes son idénticos. 
1383 Pregunta 1 a) y b) del Grupo Especial. 
1384 Véase la respuesta de los reclamantes a la pregunta 1 del Grupo Especial después de la primera 
reunión sustantiva;  apéndice de los Estados Unidos - cuadro A sobre la pregunta 1 a) y b).  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
 Página 301 
  
  comunicaciones posteriores no se habían presentado debidamente al Grupo Especial como medidas en 
litigio.  Sobre esta base, el Grupo Especial concluyó que sólo quedaban inclui das en su mandato seis 
medidas relacionadas con los precios mínimos de exportación.  Estas son:  1) las Medidas relativas a 
la administración de las organizaciones de comercio y sociales
1385;  2) los Reglamentos para la 
gestión del personal de las cámaras de comercio1386;  3) los Estatutos de la CCCMC de 19941387;  
4) los Estatutos de la CCCMC de 20011388;  5) el Reglamento sobre sanciones por precios de 
exportación1389;  y 6) las Medidas relativas a la administrac ión de las entidades encargadas de 
expedir licencias .1390 
7.992  Los reclamantes sostienen que las constatacion es hechas por el Grupo Especial en la segunda 
etapa de su resolución preliminar, según las cuales  determinadas medidas relacionadas con los precios 
mínimos de exportación no están incluidas en el  mandato del Grupo Especial, no se formularon en 
respuesta a una solicitud de resolución preliminar  y no pueden ser parte de una resolución.  
Los Estados Unidos afirman que las constatacione s referentes a las medidas relacionadas con los 
precios mínimos de exportación en la segunda etapa de  la resolución preliminar del Grupo Especial no 
se hicieron en respuesta a una resolución prel iminar formulada de conformidad con los 
Procedimientos de trabajo del Grupo Especial.  Ad emás, los Estados Unidos aducen que la primera 
comunicación escrita de China no contenía una solic itud de una resolución preliminar.  Incluso si 
China hubiera formulado una segunda solicitud de una  resolución preliminar, los Estados Unidos 
sostienen que el Grupo Especial no determinó un momento anterior a la primera reunión sustantiva 
para que los reclamantes respondieran a los argumento s de China en cuanto al mandato con respecto a 
las medidas relacionadas con los precios mínimos de  exportación.  Por lo tanto, los reclamantes 
consideran que los aspectos de la resolución pre liminar del Grupo Especial relativos a esas medidas 
no son válidos y piden al Grupo Es pecial que realice un examen de novo  de su decisión sobre esas 
medidas.1391  Los Estados Unidos sostienen además  que, de conformidad con el ESD y los 
Procedimientos de trabajo del Grupo Especial , se permite a los reclamantes que presenten 
comunicaciones de réplica -en particular sobre la situación de las medidas relacionadas con los precios mínimos de exportación excluidas- hasta la segunda reunión sustantiva.
1392 
7.993  El Grupo Especial considera que estaba autorizado a examinar si las medidas de que se trata 
relacionadas con los precios mínimos de exportaci ón, que o bien no se enumeraron en las solicitudes 
de celebración de consultas presentadas por los r eclamantes o no se incluyeron en sus solicitudes de 
establecimiento de un grupo especial, estaban comprendidas en su mandato.  El Órgano de Apelación 
aclaró que los grupos especiales pueden ocuparse de "cuestiones que  afectan a la base de su 
jurisdicción, es decir, a su autoridad para examinar  y resolver asuntos ..., si es necesario por propia 
iniciativa, para cerciorarse de que están  autorizados a continuar sus actuaciones".1393  El Grupo 
Especial intentó aclarar el alcance de su mandato  con respecto a las alegaciones de los reclamantes 
relacionadas con los precios mínimos de exportación. 
7.994  Con respecto a las tres medidas relativas al procedimiento de verificación y estampillado de 
los precios incluidas en las so licitudes de establecimiento de un grupo especial pero no en las 
                                                      
1385 China- Prueba documental 313 y Prueba documental conjunta 101. 
1386 China- Prueba documental 315 y Prueba documental conjunta 102. 
1387 Prueba documental conjunta 86. 
1388 China - Prueba documental 16 y Prueba documental conjunta 87. 
1389 China - Prueba documental 350 y Prueba documental conjunta 113. 
1390 China - Prueba documental 358 y Prueba documental conjunta 75. 
1391 Segunda comunicación escrita de lo s Estados Unidos, párrafos 408-414. 
1392 Segunda comunicación escrita de los Estados Unidos, párrafo 416. 
1393 Informe del Órgano de Apelación, México - Jarabe de maíz (párrafo 5 del artículo 21 - Estados 
Unidos) , párrafo 36. WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página 302 
  
  solicitudes de celebración de consultas
1394, el Grupo Especial señala que todas las medidas 
determinadas que se pedía que se incluyeran en el  mandato del Grupo Especial existían mucho antes 
del momento en que se celebraron las consulta s y de la presentación de las solicitudes de 
establecimiento de un grupo especial por los recl amantes.  Estos instrumentos adicionales no son 
modificaciones de ninguna de las medidas enumeradas en las solicitudes de celebración de consultas 
que entraron en vigor entre el momento en que se celebraron éstas y la presentación de las solicitudes 
de establecimiento de un grupo especial.  El Grupo Especial no cree que existiera ninguna base para que los reclamantes no incluyeran esas medidas, dado que estaban a su disposición.  Además, en esas 
medidas, tal como se presentaron al Grupo Esp ecial, no se identifica ninguno de los productos de que 
se trata en la presente diferencia.
1395 
7.995  Análogamente, con respecto a las medidas no incluidas en las solicitudes de celebración de 
consultas ni en las solicitudes de establecimiento de un grupo especial pero de las que se alega que 
son medidas de "aplicación", el Grupo Especial señala de nuevo que todas las supuestas "medidas de 
aplicación" adicionales enumeradas por los reclam antes en sus primeras comunicaciones escritas1396  
existían mucho antes de que se celebraran las consultas y de que los reclamantes presentaran las solicitudes de establecimiento de un grupo especial.  Por consiguiente, el Grupo Especial no cree que 
existiera ninguna razón para que los reclamantes optar an por retrasar o no realizar la identificación de 
esas medidas.  En las comunicaciones de los reclamantes es evidente que esas medidas se 
identificaron en relación con declaraciones pronuncia das y pruebas presentadas en el contexto de 
                                                      
1394 En particular, Aviso relativo a las normas de examen del precio de los productos de exportación 
por la Aduana (no presentado);  Normas de verificación y estampillado de la CCCMC  (Prueba documental 
conjunta 127);  e Instrucciones para la verificación y estampillado de los precios en línea  (Prueba documental 
conjunta 123). 
1395 Los reclamantes consideran que los instrumentos incluidos en las solicitudes de establecimiento de 
un grupo especial pero no en las solicitudes de celebración de consultas deben considerarse medidas en litigio en 
la presente diferencia porque las medidas son "todas ellas parte del mismo procedimiento de verificación y 
estampillado de los precios del que forman parte el Aviso relativo a la verificación y estampillado de los precios 
de 2002  (Prueba documental conjunta 122) y el Aviso relativo a la verificación y estampillado de los precios 
de 2004  (Prueba documental conjunta 121), que fueron objeto de las consultas", y porque esos instrumentos 
adicionales "se refieren al mismo procedimiento y al mismo producto de que se trata en el Aviso de 2002 y el Aviso de 2004".  Los reclamantes aducen que, por lo tant o, la inclusión de esas medidas no "amplía el alcance 
de la diferencia".  (Véase, por ejemplo, la segunda co municación escrita de los Esta dos Unidos, párrafo 440.)  
Los reclamantes consideran que el in forme del Órgano de Apelación en Estados Unidos - Continuación de la 
reducción a cero  es "pertinente" para una evaluación de si la s medidas adicionales relativas a la verificación y 
estampillado de los precios deben incluirse en el mandato del Grupo Especial.  Señalamos, no obstante, que, en esa apelación, el Órgano de Apelación constató que las medidas objeto de la impugnación de los reclamantes 
"abarca[ban] los derechos antidumping resultantes de los procedimientos identificados en la solicitud de 
celebración de consultas" y que las "medidas adicionales se refieren a los mismos derechos identificados en la 
solicitud de celebración de consultas y el fundamento ju rídico de las alegaciones planteadas es el mismo".  
(Informe del Órgano de Apelación en Estados Unidos - Continuación de la reducción a cero , párrafos 226 
y 228).  Como se ha señalado, los reclamantes no han aducido razones convincentes para no haber mencionado esas medidas en el momento de las consultas.  Además, las versiones de los Avisos relativos a la verificación y 
estampillado de los precios de 2002 y 2004 presentadas por  los reclamantes que, según se alega, constituyen la 
base de la inclusión posterior del Aviso relativo a las normas de examen del precio de los productos de 
exportación por la Aduana  (no presentado);  las Normas de verificación y estampillado de la CCCMC  (Prueba 
documental conjunta 127);  y las Instrucciones para la verificación y estampillado de los precios en línea  
(Prueba documental conjunta 123), no contienen referencias a ninguna de las materias primas de que se trata en la presente diferencia. 
1396 En particular, las Medidas de la CCCMC para la coordinación de las exportaciones  (Prueba 
documental conjunta 107);  las Medidas para la coordinación de la Sección de la bauxita de la CCCMC  
(Prueba documental conjunta 108);  los Estatutos de la Sección de la bauxita  (Prueba documental conjunta 112);  
y el "sistema de autodisciplina" (véase la primera comunicación escrita de los r eclamantes, párrafo 205).  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
 Página 303 
  
  diversos procedimientos judiciales estadounidenses relativos a alegaciones de fijación de precios y 
otras actividades contrarias a la competenci a, algunos de las cuales se remontan a 2006.
1397  Además, 
los reclamantes no ofrecieron ninguna explicación de  cómo son esas medidas "medidas de aplicación" 
de leyes marco básicas hasta la conclusi ón de sus segundas comunicaciones escritas.1398 
7.996  Por las razones expuestas y a la luz de su reso lución preliminar, el Grupo Especial limitará 
cualquier resolución sobre las alegaciones de los reclamantes relativas a los precios mínimos de exportación a las seis medidas que figuran en las solicitudes de establecimi ento de un grupo especial 
presentadas por éstos.  Pese a esta opinión, el Grupo Especial puede examinar otros instrumentos y 
documentos mencionados por los reclamantes -aunque no incluidos en su mandato- a fin de estimar 
plenamente cuál es la situación jurídica y el funciona miento de una prescripción en materia de precios 
mínimos de exportación en China.
1399  El Grupo Especial no considera que el hecho de que 
determinadas medidas no estén incluidas en su mandato signifique que esas leyes, reglamentos o 
instrumentos no existían o no existen o deben ex cluirse totalmente de la evaluación del Grupo 
Especial.  No obstante, el Grupo Especial no fo rmulará constataciones ni recomendaciones sobre 
leyes, reglamentos o instrumentos excluidos de su mandato. 
2. La cuestión de si China aplicaba una prescripción en materia de coordinación de los 
precios mínimos de exportación a los expo rtadores de bauxita, coque, espato flúor, 
magnesio, carburo de silicio, fó sforo amarillo y cinc en la fecha en que se estableció el 
Grupo Especial 
7.997  Los reclamantes aducen que China aplica una prescripción en materia de precios mínimos de 
exportación a determinadas formas de bauxita, c oque, espato flúor, magnesio, carburo de silicio, 
fósforo amarillo y cinc.1400  Los reclamantes alegan que China coordina los precios de exportación de 
los productos de que se trata mediante un "siste ma de autodisciplina" basado en declaraciones 
informales y acuerdos verbales entre los comerciantes y los que regulan las exportaciones, en el que la 
CCCMC orienta a las secciones o los grupos de coordinación relativos a productos básicos 
específicos.1401  Los reclamantes presentan datos sobre los pr ecios de la bauxita y el fósforo amarillo, 
en particular, para demostrar que China fija precios de exportación coordinados para esos dos 
productos.1402  Los reclamantes alegan también que Ch ina hace que se respeten estos precios de 
                                                      
1397 Véase la primera comunicación escrita de los Estado s Unidos, párrafos 207 y 208 y notas 284, 285, 
288, 289, 209;  y la declaración del MOFCOM en el asunto In re Vitamin C Antitrust Litigation , párrafo 3 
(Prueba documental conjunta 111). 
1398 Los reclamantes aducen en sus segundas com unicaciones escritas que pueden incluirse medidas en 
el mandato de un grupo especi al si la solicitud de establecimiento de éste hace referencia a "medidas de 
aplicación" y si puede considerarse que esas medidas "aplican" medidas concretamente identificadas en la 
solicitud de establecimiento de un grupo especial.  Véase la segunda comunicación escrita de los Estados 
Unidos, párrafo 421, donde se cita el informe del Grupo Especial, Japón - Películas , párrafo 10.8. 
1399 Informe del Órgano de Apelación, CE - Determinadas cuestiones aduaneras , párrafo 188 (donde se 
declara que "[n]ada impide a un grupo especial evaluar un elemento de pr ueba por el mero hecho de que sea 
anterior o posterior a su establecimiento"). 
1400 Las formas específicas de las materias primas objeto de las alegaciones de los Estados Unidos se 
indican en la Prueba documental conjunta 7 y el párrafo 2.2 de la parte expositiva de estos informes. 
1401 Primera comunicación escrita de los Estados Unidos, párrafos 349-351;  primera comunicación 
escrita de las Comunidades Europeas, párrafos 353 -355;  primera comunicación escrita de México, 
párrafos 352-354;  observaciones de los Estados Unidos sobre la respuesta de China a la pregunta 20 del Grupo 
Especial;  y sitio Web de la CCCMC, páginas 5-7 (Prueba documental conjunta 88). 
1402 Véanse la primera comunicación escrita de los Estados Unidos, párrafo 226;  la primera 
comunicación escrita de la Unión Europea, párrafo 230;  la primera comunicación escrita de México, 
párrafo 229;  la segunda comunicación escrita de los Estados Unidos, párrafo 391;  la segunda comunicación WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página 304 
  
  exportación coordinados mediante la aplicación de sanciones impuestas por el MOFCOM a los 
exportadores que no se ajustan a ellos y mediante sa nciones impuestas a los organismos encargados 
de expedir licencias que expiden licencias para esos exportadores.
1403  Por último, los reclamantes 
alegan que China aplica precios coordinados, por lo  menos al fósforo amarillo, mediante la utilización 
del procedimiento de verificaci ón y estampillado de los precios, que permite a las autoridades 
aduaneras denegar el despacho de las exportacion es de fósforo amarillo que no se ajustan al precio 
mínimo coordinado.1404  Los reclamantes presentan pruebas consistentes en datos sobre los precios y 
reproducciones de pantallas de páginas Web en línea correspondientes a 2008 y 2009 para aducir que 
la coordinación de los precios de exportación siguió imponiéndose mediante la aplicación del 
procedimiento de despacho de las exportaciones basado en la verificación y estampillado de los 
precios incluso después de que ese procedimiento fuera aparentemente revocado el 26 de mayo de 2008.
1405 
7.998  China alega que renunció a la coordinación de los precios en 2008 mediante medidas 
presentadas por el MOFCOM1406 y solicita que el Grupo Especial no haga constataciones con respecto 
a las alegaciones de los reclamantes relativas a lo s precios mínimos de exportación.  Antes de 2008, 
China sostiene que designó al MOFCOM para que coordinara los precios de exportación a fin de 
reducir al mínimo la posibilidad de dumping de las exportaciones chinas causante de daño por algunos 
exportadores.1407  China aduce que revocó varias medidas que autorizaban la coordinación de los 
precios de exportación, la sanción de las entidades que expiden licencias de exportación y la 
utilización del procedimiento de verificación y estampillado de los precios.1408  China considera que 
cualquier medida pendiente que no se revocara formal mente pasó a ser "inaplicable" en la práctica.1409  
China estima que la formulación de constatacione s sobre esas medidas no tendría ninguna utilidad 
porque las medidas no tienen efectos jurídicos y, por consiguiente, no pueden infringir obligaciones 
en el marco de la OMC ni anular o menoscabar ventajas.1410  China sostiene además que los 
reclamantes no han presentado pruebas -ni mediante referencias a acontecimientos ocurridos 
entre 2001 y 20071411 ni mediante reproducciones de pantallas tomadas del sitio Web de la CCCMC 
después de 20081412 ni mediante datos sobre los precios del fósforo amarillo y la bauxita 
                                                                                                                                                                     
escrita de la Unión Europea, párrafo 172;  y la prim era comunicación escrita de México, párrafo 394;  Prueba 
documental conjunta 126. 
1403 Primera comunicación escrita de los Estados Unidos, párrafos 352-355;  primera comunicación 
escrita de la Unión Europea, párraf os 356-359;  primera comunicación escr ita de México, párrafos 355-358;  y 
respuesta de los reclamantes a la pregunta 13 del Grupo Especial. 
1404 Primera comunicación escrita de los Estados Unidos, párrafos 356-359;  primera comunicación 
escrita de las Comunidades Europeas, párrafos 360 -363;  primera comunicación escrita de México, 
párrafos 359-362;  y respuesta de los reclamantes a la pregunta 11 del Grupo Especial. 
1405 Primera comunicación escrita de los Estados Un idos, párrafos 357 y 360;  primera comunicación 
escrita de las Comunidades Europeas, párrafos 361 y 364;  primera comunicación escrita de México, 
párrafos 360 y 363;  segunda com unicación escrita de los Estados Unidos, párrafos 448 y 450;  segunda 
comunicación escrita de la Unión Europea, párraf o 172;  y primera comunicación escrita de México, 
párrafos 365 y 368. 
1406 Respuesta de China a la pregunta 1 del Grupo Especial, párrafo 20. 
1407 Primera comunicación escrita de China, párrafos 838-847;  segunda comuni cación escrita de China, 
párrafo 565;  y Disposiciones sobre los precios de exportación normales , artículo 5 (China - Prueba 
documental 50). 
1408 Primera comunicación escrita  de China, párrafo 838. 
1409 Segunda comunicación escrita de China, párrafo s 567-570;  y China - Prueba documental 438. 
1410 Primera comunicación escrita de Ch ina, párrafos 47, 52 y 57-67. 
1411 Primera comunicación escrita  de China, párrafo 842. 
1412 Primera comunicación escrita de  China, párrafos 839 y 843.  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
 Página 305 
  
  correspondientes a mayo de 2008
1413- para respaldar sus alegaciones de que se exigía a las empresas 
que coordinaran sus precios de exportación después de 2008. 
7.999  El Grupo Especial tratará las di versas alegaciones de los reclam antes de que China aplica una 
prescripción en materia de precios mínimos de exportación a los exportadores de determinadas 
materias primas.  El Grupo Especial ha explicado anteriormente que no formulará resoluciones ni 
recomendaciones sobre leyes, reglamentos o instrume ntos excluidos de su mandato pero que puede 
examinarlos para evaluar plenamente la situación ju rídica y el funcionamiento de una prescripción en 
materia de precios mínimos de exportación de China. 
7.1000  El Grupo Especial examinará en primer lugar si esas medidas pueden cons tituir la base de una 
infracción de las normas de la OMC.  A continuación,  evaluará el funcionamiento de esas medidas y 
si éstas siguen en vigor o han sido revocadas, como aduce China.  Por último, el Grupo Especial examinará las alegaciones de los reclamantes de que China sigue coordinando los precios de 
exportación y aplicando una prescripción en materia de precios mínimos incluso después de haber 
revocado aparentemente este procedimiento el 26 de mayo de 2008. 
a) La cuestión de si las medidas en litigio pueden ser objeto de la solución de diferencias de 
la OMC 
7.1001  La primera cuestión con que se enfrenta el Grupo Especial es si las medidas presentadas por 
los reclamantes pueden considerarse medidas en el ma rco de la OMC de conformidad con el ESD y el 
mecanismo de solución de diferencia s de la OMC a efectos de las alegaciones de los reclamantes.  El 
Grupo Especial recuerda que algunas de las medid as identificadas por los reclamantes no forman 
parte de la legislación formal sino que son estatutos y reglamentos de organismos no 
gubernamentales, como la CCCMC o la Sección de la bauxita de la CCCMC. 
7.1002  Los reclamantes aducen que las cámaras de comercio de China, incluida la CCCMC, 
"funcionan como entidades sometidas a la supe rvisión directa y activa del MOFCOM y, por 
consiguiente, desempeñan un papel central en la re glamentación de los intercambios comerciales de 
las ramas de producción chinas".
1414  Los reclamantes sostienen que China, en su intervención en un 
procedimiento de un tribunal de los Estados Unidos que tuvo lugar en 20061415, hizo referencia a su 
autoridad sobre las cámaras de comercio de China, incluida la CCCMC, establecida mediante diversas 
disposiciones de las Medidas relativas a la ad ministración de las organizaciones de comercio y 
sociales1416 y los Reglamentos para la gestión de l personal de las cámaras de comercio.1417  
Los reclamantes sostienen que China calificó de "p lena" su autoridad sobre esas entidades y describió 
las cámaras de comercio como "el instrumento medi ante el cual [el MOFCOM] supervisa y regula las 
                                                      
1413 Primera comunicación escrita de China, párraf o 851;  China - Prueba documental 361, China - 
Prueba documental 362;  y China - Prueba documental 363. 
1414 Primera comunicación escrita de los Estados Un idos, párrafo 207, donde se hace referencia al 
escrito Amicus Curiae :  MOFCOM, In Re Vitamin C Antitrust Litigation (E.D. NY, 26 de junio de 2006), 
página 5 (Prueba documental conjunta 98). 
1415 Primera comunicación escrita de los Estados Unid os, párrafo 208.  En la nota 285, los Estados 
Unidos señalan la declaración pronun ciada por el presidente del tribuna l estadounidense en el dictamen In re 
Vitamin C Antitrust Litigation  de que "la intervención del gobierno chino como amicus curiae  no tiene 
precedente.  El gobierno chino nunca ... ha  comparecido ante los Estados Unidos como amicus  para presentar 
sus opiniones".  Véase el asunto In re Vitamin C Antitrust Litigation , 584 F. Supp. 2d 546 (E.D. NY, 6 de 
noviembre de 2008), páginas 546-55 (Prueba documental conjunta 103). 
1416 Prueba documental conjunta 101, artículo 14. 
1417 Prueba documental conjunta 102. WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página 306 
  
  actividades de importación y exportación [...] de productos en China".
1418  Sobre esta base, los 
reclamantes consideran que las funciones y res ponsabilidades de la CCCMC relativas a los precios de 
exportación son atribuibles a China.1419 
7.1003  China ha afirmado que determinadas medid as no son "fuentes de legislación china".1420  China 
reconoce que el MOFCOM y la AGA delegaron de terminadas facultades de aplicación en la CCCMC 
para que coordinara los precios de exportación1421, pero explica que, con la revocación del sistema de 
verificación y estampillado de los precios en 2008, se puso fin a las facultades de aplicación concedidas a la CCCMC.
1422 
7.1004  El párrafo 3 del artículo 3 del ESD permite a lo s Miembros de la OMC recurrir al sistema de 
solución de diferencias de la Or ganización en "las situaciones en las cuales un Miembro considere que 
cualesquiera ventajas resultantes para él directa o indirectamente de los acuerdos abarcados se hallan menoscabadas por medidas adoptadas por otro Miembro".  En Estados Unidos - Examen por 
extinción relativo al acero resistente a la corrosión , el Órgano de Apelación explicó que "[e]n 
principio, todo acto u omisión atribuible  a un Miembro de la OMC pue de ser una medida de ese 
Miembro a efectos del procedimient o de solución de diferencias".
1423  Así pues, es evidente que los 
actos de un gobierno pueden ser impugnados mediante un procedimiento de solu ción de diferencias.  
También se ha constatado que accione s de particulares pueden ser "im putables" al gobierno y, por lo 
tanto, pueden ser objeto de impugnación, cua ndo hay "conexión del gobierno con esas acciones o ... 
apoyo prestado a ellas".1424  Por ejemplo, el Grupo Especial que se ocupó del asunto Japón - Películas  
                                                      
1418 Primera comunicación escrita de  los Estados Unidos, párrafo 20 8, donde se cita el escrito amicus 
curiae :  MOFCOM, página 9 (Prueba documental conjunta 98);  respuesta de los Estados Unidos a la 
pregunta 67 del Grupo Especial después de la segunda reunión sustantiva, párrafo 133;  respuesta de la Unión Europea a la pregunta 67 del Grupo Especial después de la segunda reunión sustantiva;  respuesta de México a 
la pregunta 67 del Grupo Especial después de la segunda reunión sustantiva. 
1419 Además, los reclamantes alegan que el propio MOFCOM de China considera que la CCCMC es un 
"instrumento mediante el cual [el MOFCOM] supervis a y regula las actividades de importación y exportación 
[...] de productos en China".  Primera comunicación escrita  de los Estados Unidos, párrafo 208, nota 290, donde 
se cita el escrito amicus curiae :  MOFCOM.  In Re Vitamin C Antitrust Litigation (E.D. NY, 26 de junio 
de 2006), página 9 (Prueba documental conjunta 98);  véanse también el Memorando en apoyo de la moción 
conjunta de los demandados de que se desestime la primera reclamación modificada en el asunto Resco 
Products, Inc. v. Bosai Minerals Group and CMP Tiajin Co. (7 de octubre de 2008) página 9 (Prueba 
documental conjunta 105) y el Memorando en apoyo de la moción de los demandados de que se desestime la 
primera reclamación por acción colec tiva modificada de los demandantes , China Minmetals Corp. y China 
National Minerals Co. de China en el asunto Animal Science Products, Inc. v. China National Metals and 
Minerals Import and Export Corp. (D. NJ, 26 de junio de 2009) página 11 (Prueba documental conjunta 106). 
1420 Respuesta de China a la pregunta 1 del Grupo Especial después de la primera reunión sustantiva, 
párrafo 14. 
1421 China declara que el MOFCOM y la AGA, que dependen del Consejo de Estado, tienen autoridad 
sobre la administración de las cuestiones relacionadas con las aduanas, el comercio exterior, la inversión y la cooperación económica en China.  Véase la respuesta de China a la pregunta 1 del Grupo Especial después de la 
primera reunión sustantiva, párrafo 21. 
1422 Respuesta de China a la pregunta 1 del Grupo Especial después de la primera reunión sustantiva, 
párrafo 21;  China sostiene que la CCCMC afirmó que ninguno de los documentos relativos al sistema de 
verificación y estampillado de los precios se  ha aplicado desde 2008.  Véase la Resolución adoptada en el 5º 
período de sesiones del Comité Permanente de la CCCMC sobre la anulación de determinados documentos en los que figuran medidas de la CCCMC relativas a la coordinación y administración de los productos básicos de 
exportación  (China - Prueba documental 4). 
1423 Informe del Órgano de Apelación, Estados Unidos - Examen por extinción relativo al acero 
resistente a la corrosión , párrafo 81 (sin cursivas en el original). 
1424 Informe del Grupo Especial, Japón - Películas , párrafo 10.52.  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
 Página 307 
  
  llegó, como el Grupo Especial del GATT antes encargado del asunto Japón - Semiconductores , a la 
conclusión de que "una orientación administrativ a" que "genera incentivos o desincentivos, que 
dependen en gran medida de la intervención del gobierno, para que los particulares actúen en una 
forma determinada" puede cons tituir una medida del gobierno.
1425 
7.1005  China reconoce que delegó en la CCCMC,  por conducto del MOFCOM y la AGA, 
determinadas facultades de aplicac ión para que coordinara los preci os de exportación.  Las pruebas 
presentadas por los reclamantes en  forma de declaraciones hechas por el MOFCOM de China en el 
contexto de procedimientos judiciales internos de  los Estados Unidos anteriores a esta diferencia 
parecen confirmar ese hecho.  A juicio del Grupo Esp ecial, esto demuestra que las acciones realizadas 
por la CCCMC con respecto a los requisitos en materia de precios mínimos de exportación en litigio en la presente diferencia son atribuibles a Chin a y, por lo tanto, son "medidas" que pueden ser 
impugnadas en un procedimiento de solución de dife rencias de la OMC.  Además, China no niega 
que, por conducto del MOFCOM, regula la administ ración de la expedición de licencias y, por 
conducto de las Aduanas chinas, regula los procedimientos de despacho de aduana. 
7.1006  Por consiguiente, el Grupo Especial está conve ncido de que las medidas en litigio en la 
presente diferencia que han identificado los reclaman tes son medidas "atribuibles" a China.  El Grupo 
Especial examinará, por lo tanto, la cuestión de  si esas medidas seguían estando en vigor cuando se 
estableció el Grupo Especial y de si actúan como una prescripción en materia de precios mínimos de exportación que es incompatible con el párrafo 1 de l artículo XI del GATT de 1994, como alegan los 
reclamantes. 
b) La cuestión de si China exige a los exporta dores que coordinen los precios mínimos de 
exportación de las exportaciones de bauxita, c oque, espato flúor, magnesio, carburo de silicio, 
fósforo amarillo y cinc 
7.1007  El Grupo Especial estimará si las medidas id entificadas por los reclamantes seguían estando 
vigentes cuando se estableció el Grupo Especial y si  esas medidas demuestran la existencia de una 
prescripción en materia de precios mínimos de expor tación.  En primer lugar, el Grupo Especial 
estimará si China, mediante las diversas medidas adoptadas por la CCCMC, ordena a los exportadores 
de las materias primas que coordinen los precios de exportación.  En segundo lugar, el Grupo Especial 
estimará si China exige a los exportadores que re speten los precios de exportación coordinados 
mediante:  i) la imposición de sanciones a los expor tadores que no ajustan sus precios a los precios de 
exportación coordinados;  ii) la imposición de san ciones a las entidades expedidoras de licencias que 
expiden licencias para exportadores que no cumplen las instrucciones;  y iii) la aplicación de un 
procedimiento de despacho de las exportaciones basado en la verificación y estampillado de los 
precios.  El Grupo Especial evaluará también la afirmación de los reclamantes de que China impuso 
por otros medios precios mínimos de exportación coordinados después del establecimiento del Grupo 
Especial, pese a la revocación de determinadas medidas. 
                                                      
1425 Informe del Grupo Especial, Japón - Películas , párrafo 10.45.  En el asunto Japón - 
Semiconductores , el Grupo Especial del GATT resolvió que, en los casos en que "los incentivos o desincentivos 
utilizados bastaban para asegurar la efectividad de me didas que no tenían carácter obligatorio" y "la aplicación 
de las medidas ... dependía fundamentalmente de la acción o intervención gubernam ental", "las medidas se 
aplicaban de forma tal que equivalían a prescripciones obligatorias, diferenciándose de éstas sólo en la forma y 
no en el fondo ...", informe del Grupo Especial del GATT, Japón - Semiconductores , párrafo 109. WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página 308 
  
  i) La cuestión de si China coordina los preci os de exportación por conducto de la CCCMC 
7.1008  Los reclamantes aducen que 1) los Estatutos de la CCCMC de 1994
1426;  2) los Estatutos de la 
CCCMC de 20011427;  3) las Medidas de la CCCMC para la c oordinación de las exportaciones1428;  
4) el folleto de la CCCMC1429 y páginas del sitio Web de la CCCMC1430;  5) las Medidas para la 
coordinación de la Sección de  la bauxita de la CCCMC1431;  y 6) los Estatutos de la Sección de la 
bauxita de la CCCMC1432 demuestran que China coordina los pr ecios de exportación por conducto de 
la CCCMC.  En particular, con arreglo a los Estatutos de la CCCMC de 1994 y 2001 , las Medidas de 
la CCCMC para la coordinación de las exportaciones  y los Estatutos de la Sección de la bauxita de 
la CCCMC , los reclamantes sostienen que la CCCMC ordena a las secciones o grupos de 
coordinación de productos básicos específicos que coordinen los precios de exportación de los productos básicos pertinentes.
1433  Los reclamantes hacen refere ncia a declaraciones oficiales 
del MOFCOM de China1434 y a documentos presentados por expor tadores y miembros de la CCCMC 
para respaldar su alegación de que ésta coordina los precios de exportación.1435  Por último, los 
reclamantes presentan datos sobre los precios de la ba uxita y el fósforo amarillo, en particular, para 
demostrar que China fija precios de exportación coordinados en el caso de esos dos productos.1436  
Sólo los Estatutos de la CCCMC de  1994 y 2001 quedan incluidos en  el mandato del Grupo Especial. 
7.1009  En el artículo 6 de los Estatutos de la CCCMC de 1994  se indica que ésta debe "coordinar [...] 
... los precios de importación y exportación, los me rcados y los clientes, etc., de la rama de 
producción de conformidad con las opiniones de las autoridades nacionales o sobre la base de las 
solicitudes conjuntas y los acuerdos industriales de l as empresas miembros".  En el artículo 14 se 
indica que la CCCMC puede imponer sanciones a los exportadores que no cumplan los Estatutos o los 
programas de coordinación. 
                                                      
1426 Artículos 3, 6 y 14 (Prueba documental conjunta 86). 
1427 Artículos 3, 6 y 14 (China - Prueba documental 16 y Prueba documental conjunta 87). 
1428 Artículos 2, 4(3), 18, 19, 20 y 21 (Prueba documental conjunta 107). 
1429 Prueba documental conjunta 89, página 14. 
1430 Prueba documental conjunta 88, páginas 3-5. 
1431 Artículos 1, 4, 7 y 21 (Prueba documental conjunta 108). 
1432 Artículos 8, 20(3) y 45 (Prueba documental conjunta 112). 
1433 Primera comunicación escrita de los Estados Unidos , párrafo 350;  primera comunicación escrita de 
la Unión Europea, párrafo 354;  pr imera comunicación escrita de México, párrafo 353;  observaciones de los 
Estados Unidos sobre la respuesta de China a la pregunta 10 del Grupo Especial después de la primera reunión 
sustantiva, párrafo 25;  y páginas 5-7 del sitio Web de la CCCMC (Prueba documental conjunta 88). 
1434 Véanse, por ejemplo, el discurso del Ministro Adjunto del MOFCOM, Liu Xiangdong, ante el 
Tercer Congreso de la CCCMC, párrafos 10 y 11 (Prueba documental conjunta 109);  la Circular sobre la 
coordinación de los precios de 1998 , párrafos 2 y 4 (Prueba documental conjunta 110);  páginas del sitio Web 
de la CCCMC, párrafo 3 (Prueba documental conjunta 88);  y el folleto de la CCCMC, párrafo 4 (Prueba documental conjunta 89). 
1435 Primera comunicación escrita de los Estados Unidos , párrafo 351;  primera comunicación escrita de 
la Unión Europea, párrafo 355;  prim era comunicación escrita de México, párr afo 354;  respuesta de los Estados 
Unidos a la pregunta 10 del Grupo Especial después de la primera reunión sustantiva, párrafo 15;  respuesta de 
la Unión Europea a la pregunta 10 del Grupo Especial después de la primera reunión sustantiva;  y respuesta de 
México a la pregunta 10 del Grupo Especial después de la primera reunión sustantiva. 
1436 Véanse la primera comunicación escrita de los Estados Unidos, párrafo 226;  la primera 
comunicación escrita de la Unión Europea, párrafo 230;  la primera comunicación escrita de México, 
párrafo 229;  la segunda comunicación escrita de los Estados Unidos, párrafo 391;  la segunda comunicación 
escrita de la Unión Europea, párrafo 172;  y la prim era comunicación escrita de México, párrafo 394;  Prueba 
documental conjunta 126.  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
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  7.1010  En el artículo 3 de los Estatutos de la CCCMC de 2001  se especifica que ésta debe "coordinar 
y dirigir las actividades de importación y expor tación de las ramas de producción de metales, 
minerales y productos químicos".  En el artículo 6 de dichos Estatutos  no se hace referencia a la 
coordinación de los precios de exportación;  sin em bargo, en su párrafo 3) se dispone que la CCCMC 
"promoverá la autodisciplina de la  rama de producción", incluso medi ante la adopción de "medidas de 
sanción contra las empresas infractoras.
1437 
7.1011  Aunque en los Estatutos de la CCCMC de 1994  se indica que ésta está encargada de la 
coordinación de los precios de expor tación de la rama de producción, los Estatutos de la CCCMC 
de 2001  no dicen con claridad que la CCCMC siga teniendo esa función.  China aduce que los 
Estatutos de la CCCMC de 2001  sustituyeron por completo a los Estatutos de la CCCMC de 1994 .  
Los reclamantes no están de acuerdo y sugieren que hay pruebas de que se exigía a los exportadores 
que se ajustaran a los precios de exportación de  la rama de producción incluso después de 2001.1438 
7.1012  China aduce que los Estatutos de la CCCMC de 2010  sustituyen formalmente a los Estatutos 
de la CCCMC de 1994  y de 2001 y no autorizan en absoluto a la CCCMC a regular la coordinación 
de los precios de la rama de producción.1439 
7.1013  Además, China aduce que renunció en la prácti ca a la coordinación de los precios el 9 de 
enero de 20081440 y que más adelante se dio carácter oficial a esa renuncia el 26 de mayo de 2008 
mediante la publicación del Aviso relativo a la verificación y est ampillado de los precios de 2008 .1441  
Por otra parte, China sostiene que en una resolución de 20101442 eliminó todos los aspectos del sistema 
de coordinación de las exportaciones. 
7.1014  Los Estatutos de la CCCMC de 2010  y la Resolución de la CCCMC sobre la eliminación de 
la coordinación y administración de los productos básicos de exportación  arriba examinados entraron 
en vigor después del establecimiento del Grupo Es pecial.  Como se explicó en el párrafo 7.33 supra , 
en general, sólo las medidas que estaban vigent es cuando se estableció el Grupo Especial, el 21 de 
diciembre de 2009, constituyen la base del mandato de éste.1443  A solicitud de los reclamantes1444, el 
                                                      
1437 El artículo 6 de los Estatutos de la CCCMC de 2001  hace referencia, en cambio, a la necesidad de 
"coordinar y dirigir las actividades de importación y exportación", "promover la autodisciplina de la rama de 
producción" y "[o]rganizar a los miembros en la respuesta a las alegaciones de dumping, subvenciones y 
medidas de protección relacionados co n los metales, los minerales y los productos químicos" formuladas por 
países extranjeros contra China (Prueba documental conjunta 87). 
1438 Las pruebas incluyen datos sobre los precios de la bauxita y el fósforo amarillo y reproducciones de 
pantallas de páginas del sitio Web de la CCCMC.  V éanse la primera comunicación escrita de los Estados 
Unidos, párrafo 226;  la primera comunicación escrita de la Unión Europea, pá rrafo 230;  la primera 
comunicación escrita de México, párr afo 229;  la segunda  comunicación escrita de los Estados Unidos, 
párrafo 391;  la segunda comunicación escrita de la Un ión Europea, párrafo 172;  y la primera comunicación 
escrita de México, párrafo 394;  Prueba documental conjunta 1261;  las Medidas de la CCCMC para la 
coordinación de las exportaciones , artículos 3 y 5 (Prueba documental conjunta 107);  el folleto de la CCCMC, 
página 14 (Prueba documental conjunta 89);  y las páginas 3-5 Web de la CCCMC (Prueba documental 
conjunta 188). 
1439 Segunda comunicación escrita de  China, párrafos 562 y 574. 
1440 Aviso de 2008 relativo al cese de la labor de verificación y estampillado de los precios en relación 
con los contratos de exportación de nueve tipos de productos  básicos  (China - Prueba documental 352). 
1441 Aviso relativo a la verificación y estampillado de los precios de 2008  (China - Prueba 
documental 2 y Prueba documental conjunta 125). 
1442 Resolución de la CCCCMC sobre la eliminación de la coordinación y administración de los 
productos básicos de exportación  (China - Prueba documental 4). 
1443 El Grupo Especial observa, no obstante, que su decisión de evaluar aquí las alegaciones de los 
reclamantes no excluye la posibilidad de que las medidas de 2010 se examinen en otros contextos. WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página 310 
  
  Grupo Especial sólo estimará la compatibilidad co n las normas de la OMC de las medidas de 2009, 
tomando nota de las medidas de 2010.
1445  Por consiguiente, el Grupo Especial no incluirá en su 
evaluación los Estatutos de la CCCMC de 2010  ni la Resolución de la CCCCMC sobre la eliminación 
de la coordinación y administración de  los productos básicos de exportación . 
7.1015  Un aviso o resolución donde se declara que la s autoridades aduaneras chinas no seguirán 
aplicando el procedimiento de verificación y estam pillado de los precios no determina si la CCCMC 
está autorizada, no obstante, a coordinar los precios de exportación.  El procedimiento de verificación y estampillado de los precios está limitado a la aplicación de un precio coordinado en la frontera.  
Además, ese procedimiento sólo se utilizaba para uno de los productos de que se trata:  el fósforo 
amarillo.  Por lo tanto, el Grupo Especial evaluará si las medidas en litigio autorizaban a la CCCMC a 
coordinar los precios de exportación, independi entemente de que siguiera aplicándose o no el 
procedimiento de verificación y estampillado de los precios. 
7.1016  Según los propios términos de los Estatutos de la CCCMC de 2001 , no hay pruebas que 
indiquen que sustituirían totalmente a los Estatutos de la CCCMC de 1994 .  No obstante, es plausible 
que una versión posterior de unos  estatutos reemplace o sustituya a una versión anterior en su 
totalidad, a menos que en ella se indique claramente  que no es así.  China sostiene que una resolución 
de 21 de febrero de 2001 confirma que los Estatutos de 2001 sustituyeron a los de 1994.
1446  Además, 
en el artículo 16 de los Estatutos de 2001 se indi ca que la Asamblea General de los representantes de 
los miembros de la CCCMC puede redactar o modificar los estatutos de la organización.  
Los Estatutos son, por derecho propio, un document o completo que contiene disposiciones generales 
y una descripción de las funciones, los miembros, la organización, las secciones y las finanzas de la CCCMC.
1447  El Grupo Especial considera que ambos Estatutos no estuvieron vigentes 
simultáneamente.  Por consiguiente, el Grupo Especial llega a la conclusión de que, en el momento en 
que se estableció el Grupo Especial, sólo estaban en vigor los Estatutos de la CCCMC de 2001 . 
7.1017  Pese a que no hay ninguna mención expresa de la coordinación de los precios de exportación 
en los Estatutos de la CCCMC de 2001 , la referencia a la "coordina [ción]" de las "actividades de 
exportación" es lo bastante amplia para abarcar la  coordinación de los precios.  A juicio del Grupo 
Especial, las pruebas confirman que, con arreglo a los Estatutos de 2001 , la CCCMC estaba 
efectivamente autorizada a coordinar los precios de  exportación, por lo menos hasta 2010, año en que 
China hizo público un aviso y órdenes del MOFC OM para revocar formalmente los diversos 
elementos del sistema de coordinación de los precios de exportación de China. 
7.1018  Otros instrumentos chinos identificados por los reclamantes en sus primeras comunicaciones 
escritas confirman que se encomendó a la CCCMC que coordinara los precios de exportación 
mediante un sistema de autodisciplina.  Estas me didas no están incluidas en el mandato del Grupo 
Especial;  sin embargo, éste explicó que podía, no obstante, examinar esos instrumentos como pruebas 
al evaluar el funcionamiento de la supuesta prescripción en materia de precios mínimos de 
exportación de China. 
                                                                                                                                                                     
1444 Véanse las respuestas de los Estados Unidos y México a la pregunta 2 del Grupo Especial después 
de la primera reunión sustantiva y a la pregunta 1 del Grupo Especial después de la segunda reunión sustantiva. 
1445 En cualquier caso, la "esencia" de los Estatutos de la CCCMC de 2010  y de la Resolución de 
la CCCMC sobre la eliminación de la coordinación y administración de los productos básicos de exportación  
parece ser distinta de la de los Estatutos de la CCCMC de 2001 , que estaban en vigor en el momento en que se 
estableció el Grupo Especial, porque esas medidas parecen privar a la CCCMC de todas sus facultades de 
coordinación de los pr ecios de exportación. 
1446 Respuesta de China a la pregunta 69 del Grupo Especial después de la segunda reunión sustantiva, 
párrafos 341-343;  véase la carta de la CCCMC china, de 3 de diciembre de 2010. 
1447 Pruebas documentales conjuntas 86 y 87.  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
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 Página 311 
  
  7.1019  En el artículo 2 de las Medidas de la CCCMC para la c oordinación de las exportaciones  se 
identifica la "autodisciplina" como un objetivo de la "coordinación".  En el artículo 4(3) se indica concretamente que el "contenido de coordinaci ón" de la CCCMC abarcará los "precios de 
exportación".  En el artículo 18 se dice que "[l]os  programas de coordinación examinados, aprobados 
y registrados en un debate democr ático son contratos colectivos, y todas las empresas miembros 
deben aplicarlos plenamente".  El artículo 19 di spone que las empresas miembros deben proporcionar 
estadísticas comerciales u otros materiales relati vos a su exportación, a fin de "[f]acilitar la 
supervisión y la orientación en cuanto a la aplic ación de los programas de coordinación".  En el 
artículo 20 se declara que "[l]as organizaciones en cargadas de la coordinación con respecto a un 
determinado producto básico inspeccionarán regularme nte la aplicación de las medidas de gestión de 
la coordinación del producto básico de que se tr ate y los programas de coordinación al respecto, 
principalmente mediante autocomprobaciones". 
7.1020  En el artículo 1 de las Medidas para la coordinación de la Sección de la bauxita  se declara 
que la "coordinación" contribuirá a la "autodiscip lina".  En el artículo 4 se especifica que la Sección 
"examinará y determinará los precios de exportación  coordinados de la rama de producción para las 
exportaciones de bauxita", "una vez al semestre", en general, o en otros momentos, "si se producen 
fluctuaciones relativamente importantes de los precios en los mercados internacionales".  El artículo 7 
indica que los precios de exportación coordinados de la rama de producción debe n, entre otras cosas, 
"enviarse a los organismos que expiden licencias como base de dicha expedición".  El artículo 10 
dispone que el precio de exportación coordinado es "equivalente a un contrato económico colectivo" y 
que "todas y cada una de las empresas deben aplicarlo estrictamente". 
7.1021  El artículo 8 de los Estatutos de la Sección de  la bauxita de la CCCMC  hace referencia a la 
necesidad de "promover la autodisciplina de la rama  de producción".  El artículo 20(3) prevé medidas 
disciplinarias contra los miembros que "[n]o apliquen la coordinación de la rama de producción".  En 
el artículo 45 se indica que la Sección de la baux ita puede imponer multas a fin de "supervisar la 
aplicación de la coordinación autodisciplinada de la rama de producción". 
7.1022  China indica que las Medidas de la CCCMC para la c oordinación de las exportaciones  y las 
Medidas para la coordinación de la Sección de la bauxita de la CCCMC  se "declararon inaplicables" 
en un Aviso  de 9 de enero de 2008
1448, pero declara que esas medidas sólo se revocaron mediante una 
resolución el 28 de julio de 2010.1449 
7.1023  Los reclamantes no proporcionan pruebas de que otras secciones que se ocupan de materias 
primas específicas se hayan encargado de la coordinación de los precios;  sin embargo, las Medidas de 
la CCCMC para la coordinación de las exportaciones , el folleto de la CCCMC y páginas 
identificadas del sitio Web de la CCCMC conf irman que existen secciones de coordinación de 
productos básicos en el caso de las materias primas de que se trata.1450 
7.1024  A juicio del Grupo Especial, las Medidas de la CCCMC para la coordinación de las 
exportaciones  y las Medidas para la coordinación de la Sección de la bauxita de la CCCMC  
anteriormente mencionadas, así como el folleto de la CCCMC y páginas identificadas del sitio Web 
                                                      
1448 Aviso de 2008 relativo al cese de la labor de verificación y estampillado de los precios en relación 
con los contratos de exportación de  nueve tipos de productos básicos  (China - Prueba documental 352). 
1449 Resolución de la CCCMC sobre la eliminación de la coordinación y administración de los 
productos básicos de exportación  (China - Prueba documental 4). 
1450 Véanse las  Medidas de la CCCMC para la coordinación de las exportaciones , artículos 3 y 5 
(Prueba documental conjunta 107);  el folleto de la CCCMC, página 14 (Prueba documental conjunta 89);  y las 
páginas 3-5 del sitio Web de la CCCMC (Prueba documental conjunta 188). WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
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  de la CCCMC, confirman que ésta estuvo autorizada a dirigir y coordinar los precios de exportación 
de la rama de producción, incluso durante el pe ríodo de 2001 a 2010.  Por ello, el Grupo Especial 
concluye que los términos amplios de los Estatutos de la CCCMC de 2001  autorizan esa coordinación 
en el caso de las secciones encargadas de productos básicos que supervisa la CCCMC. 
7.1025  En opinión del Grupo Especial, China no ha proporcionado pruebas convi ncentes de que la 
práctica de coordinar los precios de la rama de producción se eliminara formalmente "de los libros" en 2008 o en cualquier otra fecha anterior al estab lecimiento del Grupo Especial, el 21 de diciembre 
de 2009.  El Grupo Especial señala, en particular, la distinción que hace China entre el momento en 
que las medidas fueron "declaradas inaplicabl es" y el momento en que fueron formalmente 
"revocadas".  El Grupo Especial toma nota, no ob stante, de que China sólo confirmó la revocación 
formal de las medidas que autorizaban la coordi nación de los precios de exportación en 2010, 
mediante la resolución de 28 de julio de 2010 anteriormente examinada.
1451 
7.1026  Por consiguiente, el Grupo Especial constata que , por lo menos hasta el 28 de julio de 2010, 
los Estatutos de la CCCMC de 2001 , interpretados a la luz de las pruebas disponibles, encomendaban 
a la CCCMC que fijara y coordinara precios de e xportación para todas las secciones que dependían de 
ella, en particular, para todas las materias primas identificadas en relación con las alegaciones de los 
reclamantes, a saber, la bauxita, el coque, el espato flúor, el magnesio, el carburo de silicio, el fósforo 
amarillo y el cinc.  Teniendo en cuenta esta cons tatación, el Grupo Especial considera innecesario 
examinar los datos sobre los precios de la bauxita y el fósforo amarillo, en particular, para demostrar 
que China fijó precios de exportación coor dinados en el caso de esos dos productos.1452 
ii) La cuestión de si China obliga al cumplimiento de una prescripción en materia de precios 
mínimos de exportación mediante la imposici ón de sanciones a los exportadores y a las 
entidades que expiden licencias y la utilizac ión del procedimient o de verificación y 
estampillado de los precios 
7.1027  Los reclamantes sostienen que China exige a lo s exportadores que se ajusten a los precios de 
exportación coordinados mediante:  i) la imposic ión de sanciones a aquellos que no establecen sus 
precios de conformidad con los precios de export ación coordinados;  ii) la imposición de sanciones a 
las entidades expedidoras de licencias que expide n licencias para exportadores que no cumplen las 
prescripciones;  y iii) la aplicación del procedimiento de despacho de las exportaciones basado en la verificación y estampillado de los precios.  El Gr upo Especial examina estos tres aspectos a 
continuación. 
Imposición de sanciones a los exportadores 
7.1028  Los reclamantes aducen que 1) el Reglamento sobre sanciones por precios de exportación1453;  
2) las Medidas de la CCCMC para la c oordinación de las exportaciones1454;  3) las Medidas para la 
coordinación de la Sección de  la bauxita de la CCCMC1455;  y 4) declaraciones del MOFCOM de 
                                                      
1451 Resolución de la CCCCMC sobre la eliminación de la coordinación y administración de los 
productos básicos de exportación  (China - Prueba documental 4). 
1452 Véanse la primera comunicación escrita de los Estados Unidos, párrafo 226;  la primera 
comunicación escrita de la Unión Europea, párrafo 230;  la primera comunicación escrita de México, 
párrafo 229;  la segunda comunicación escrita de los Estados Unidos, párrafo 391;  la segunda comunicación 
escrita de la Unión Europea, párrafo 172;  la primera co municación escrita de México, párrafo 394;  y la Prueba 
documental conjunta 126. 
1453 Artículos 3, 4, 6 y 9 (Prueba documental conjunta 113). 
1454 Artículo 4(3) (Prueba documental conjunta 107). 
1455 Artículos 7, 8, y 10 (Prueba documental conjunta 108).  WT/DS394/R 
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  China, que incluyen referencias a la exis tencia de un "sistema de autodisciplina"
1456 y de un "contrato 
colectivo"1457, demuestran que China impone sanciones a los exportadores que no establecen sus 
precios de conformidad con los precios de exportación coordinados.  Las sanciones cuya imposición a 
los exportadores se alega comprenden avisos, suspen sión de la calidad de miembro de la CCCMC o 
expulsión de ésta, críticas, multas o revocación del derecho a exportar.1458  Únicamente el Reglamento 
sobre sanciones por precios de exportación  está incluido en el mandato del Grupo Especial. 
7.1029  El artículo 4 del Reglamento sobre sanciones por precios de exportación  indica que "todas las 
empresas de exportación ... establecerán precios de exportación que sean adecuados para los países a 
los que se exporten las mercancías".  El artícul o 3 dispone que el MOFTEC puede sancionar a las 
empresas que exportan a "un precio inferior al preci o normal".  Por último, en el artículo 6 se 
identifican las sanciones aplicables, que compre nden avisos de amonestación, multas de más 
del 60 por ciento de los ingresos obtenidos de las exportaciones realizadas a un precio inferior al precio normal, la suspensión o revocación del derec ho a participar en licitaciones o el derecho a 
exportar de la empresa y la plena "responsabilidad  económica".  Esta medida se revocó por orden 
de 12 de septiembre de 2010.
1459  En el artículo 9 se autoriza al MO FCOM o al organismo pertinente a 
investigar a las empresas de exportación de las que  se sospeche que exportan a un precio inferior al 
precio normal. 
7.1030  Como se explicó en el párrafo 7.33 supra , en general, sólo las medidas que estaban en vigor 
cuando se estableció el Grupo Especial, el 21 de di ciembre de 2009, constituyen la base del mandato 
de éste.1460  A solicitud de los reclamantes1461, el Grupo Especial sólo evaluará la compatibilidad con 
las normas de la OMC de las medidas de 2009, tomando nota de las medidas de 2010.1462  Así pues, a 
efectos de su evaluación de las alegaciones de los reclamantes, el Grupo Esp ecial estimará los efectos 
del Reglamento sobre sanciones por precios de exportación  antes de su revocación por orden de 12 de 
septiembre de 2010. 
7.1031  Los términos del Reglamento sobre sanciones por precios de exportación  proporcionan de 
manera inequívoca un fundamento jurídico para la imposición de sanciones a las empresas que no se 
ajustan a los precios de exportación coordinados.  China no ha presentado pruebas que convenzan al 
Grupo Especial de que la práctica de imponer sanciones a los exportadores que no establecen sus 
precios de conformidad con los precios de expor tación coordinados se eliminó formalmente "de los 
libros" antes del estableci miento del Grupo Especial, el 21 de di ciembre de 2009.  Es posible que 
China haya dejado, de hecho, de imponer esas sa nciones a los exportadores el 28 de mayo de 2008, 
fecha en la que afirma que se revocó el procedimiento de verificación y estampillado de los precios.  
                                                      
1456 Véase, en particular, la decl aración del MOFCOM en el asunto In re Vitamin C Antitrust Litigation  
(31 de agosto de 2009), párrafo 3 (Prueba documental conjunta 111). 
1457 Véase Medidas de la CCCMC para la coordinación de las exportaciones , artículo 21 (Prueba 
documental conjunta 107). 
1458 Primera comunicación escrita de los Estados Unidos, párrafos 352-354;  primera comunicación 
escrita de la Unión Europea, párrafos  356-358;  y primera comunicación es crita de México, párrafos 355-357. 
1459 Orden Nº  2 de 2010 del MOFCOM , 12 de septiembre de 2010 (China - Prueba documental 448). 
1460 El Grupo Especial observa, no obstante, que su decisión de evaluar aquí las alegaciones de los 
reclamantes no excluye la posibilidad de que las medidas de 2010 se examinen en otros contextos. 
1461 Véanse las respuestas de los Estados Unidos y México a la pregunta 2 del Grupo Especial después 
de la primera reunión sustantiva y a la pregunta 1 del Grupo Especial después de la segunda reunión sustantiva. 
1462 En cualquier caso, la "esencia" de la revocación por orden del 12 de septiembre de 2010 parece ser 
distinta de la del Reglamento sobre sanciones por precios de exportación de 1996 , que estaba en vigor cuando 
se estableció el Grupo Especial, porque la revocaci ón elimina la facultad de imponer sanciones a los 
exportadores que no establecen sus precios de conformidad con los precios de exportación coordinados. WT/DS394/R 
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  No obstante, China sólo ha suministrado pruebas de  la revocación formal de esta disposición en 2010, 
después del establecimiento del Grupo Especial. 
7.1032  Otros instrumentos identificados por los recl amantes -aunque se ha resuelto que quedan fuera 
del mandato del Grupo Especial- confirman que  las empresas de exportación serían objeto de 
sanciones por no ajustarse a los precios de export ación coordinados.  Como se ha explicado, estos 
instrumentos no están incluidos en el mandato del Grupo Especial;  sin embargo, el Grupo Especial 
explicó que podía, no obstante, examinarlos como pruebas al evaluar el funcionamiento de la 
prescripción en materia de precios mínimos de exportación de China que se alega. 
7.1033  El artículo 21 de las Medidas de la CCCMC para la c oordinación de las exportaciones  indica 
que las empresas que apliquen los "programas de co ordinación" serán "honrad[as]" con solicitudes de 
que se aumenten sus contingentes de exportación.   En cambio, las empresas miembros que no 
apliquen esos programas serán "amonestadas y adver tidas, se ordenará que se suspenda su condición 
de miembros o se les retire dicha condición y ser án objeto de sanciones económicas, según el daño 
que hayan causado", o se reducirán sus contingentes, se les denegarán las licencias y se las privará del 
derecho a exportar.  Por lo que se refiere concretamente a la bauxita, el artículo 8 de las Medidas para 
la coordinación de la Sección de la bauxita de la CCCMC  trata de las sanciones que se imponen a las 
empresas infractoras, entre ellas, multas y la privación de su derecho a realizar operaciones de comercio exterior, su derecho a participar en lic itaciones, y su derecho a obtener el reembolso de 
impuestos y apoyo financiero.  En el artículo 10 de dichas Medidas  se dice que la coordinación de los 
precios es "equivalente a un contra to económico colectivo" y que las empresas "no están autorizadas a 
actuar sobre la base de [su] iniciativa individual". 
7.1034  Como se señaló en el párrafo 7.1022, China no ha presentado pruebas que convenzan al 
Grupo Especial de que las Medidas de la CCCMC para la c oordinación de las exportaciones  fueron 
formalmente "revocadas" antes del establecimiento del Grupo Especial, el 21 de diciembre de 2009.  
Aunque los reclamantes no proporcionan pruebas de que otras secciones que se ocupan de materias 
primas específicas se hayan encargado de la coordinación de los precios, como se dijo en el párrafo 7.1023, las Medidas de la CCCMC para la coordinación de las exportaciones , el folleto de 
la CCCMC y páginas identificadas del sitio Web de  la CCCMC confirman que existen secciones de 
coordinación de productos básicos en el caso de las materias primas de que se trata. 
7.1035  Además de esas medidas, los reclamantes ha n mencionado también declaraciones hechas por 
el MOFCOM chino en el contexto  de actuaciones judiciales antimonopolio que tuvieron lugar en los 
Estados Unidos.
1463  Esas declaraciones se hicieron en relación con acontecimientos que se 
desarrollaron antes de 2008 pero, no obstante, hacen referencia a la existencia de un "sistema de 
autodisciplina" y revelan que otras partes sería n objeto de sanciones por no participar en la 
coordinación de los precios. 
7.1036  Por las razones expuestas, el Grupo Especial lle ga a la conclusión de que, mediante el 
Reglamento sobre sanciones por precios de exportación , China tuvo en vigor un sistema de sanciones 
que se imponían a los exportadores que no establecían sus precios de conformidad con los precios de 
exportación coordinados por lo menos hasta el 12 de septiembre de 2010. 
                                                      
1463 Véase, en particular, la Pr ueba documental conjunta 111.  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
 Página 315 
  
  La imposición de sanciones a los organismos en cargados de expedir licencias de exportación 
7.1037  Los reclamantes aducen que las Medidas relativas a la administración de las entidades 
encargadas de expedir licencias1464 y las Medidas para la coor dinación de la Sección de la bauxita de 
la CCCMC1465 demuestran que China impone sanciones a las entidades expedidoras de licencias que 
expiden licencias para exportadores que no cumplen las prescripciones.  Entre las supuestas sanciones contra las entidades que expiden licencias figuran la  distribución de un aviso de amonestación, la 
suspensión de la facultad de expedir licencias o la revocación de dicha facultad.
1466  Sólo las Medidas 
relativas a la administración de las entidades encargadas de expedir licencias  están incluidas en el 
mandato del Grupo Especial. 
7.1038  El artículo 40(3) de las Medidas relativas a la administrac ión de las entidades encargadas de 
expedir licencias  indica que se impondrá una sanción a los organismos expedidores de licencias por 
"expedir licencias sin que se apliquen los precios de  exportación coordinados".   De conformidad con 
el artículo 41, entre las sanciones figuran la conde na pública y la suspensión o privación del derecho a 
expedir licencias. 
7.1039  China afirma que esta medida fue revocada por las Medidas relativas a la administración de 
las licencias de exportación de 20041467, que fueron revocadas a su vez por las Medidas relativas a la 
administración de las licencias de exportación de mercancías de 2008.1468  China sostiene que estas 
dos últimas medidas establecieron normas general es para la administración de las licencias de 
exportación.  Para mayor certidumbre jurídica, China afirma que el artículo 40(3) de las Medidas 
relativas a la administración de las entidades encargadas de expedir licencias  fue eliminado por una 
decisión del Ministerio de Comercio de 12 de septiembre de 2010.1469 
7.1040  Como se explicó en el párrafo 7.33 supra , en general, sólo las medidas que estaban vigentes 
cuando se estableció el Grupo Especial, el 21 de di ciembre de 2009, constituyen la base del mandato 
de éste.1470  A solicitud de los reclamantes1471, el Grupo Especial sólo evaluará la compatibilidad con 
las normas de la OMC de las medidas de 2009, tomando nota de las medidas de 2010.1472  Así pues, 
para los fines de su evaluación de las alegaciones de los reclamantes, el Grupo Especial estimará el 
efecto de las Medidas relativas a la administración de las entidades encargadas de expedir licencias , 
o de cualesquiera posibles medidas de sustituci ón que estuvieran en vigor en la fecha de 
                                                      
1464 Artículos 40(3) y 41 (China - Prueba documental 358 y Prueba documental conjunta 75). 
1465 Artículos 7, 8 y 10 (Prueba documental conjunta 108). 
1466 Primera comunicación escrita de los Estados Unidos, párrafos 352-355;  primera comunicación 
escrita de la Unión Europea, párraf os 356-359;  primera comunicación escr ita de México, párrafos 355-358;  y 
respuesta de los reclamantes a la pregunta 13 del Grup o Especial después de la primera reunión sustantiva. 
1467 China - Prueba documental 360. 
1468 China - Prueba documental 342. 
1469 Modificación de 2010 de las medidas relativas a la administración de las entidades encargadas de  
expedir licencias (China - Prueba documental 449). 
1470 El Grupo Especial observa, no obstante, que su decisión de evaluar aquí las alegaciones de los 
reclamantes no excluye la posibilidad de que las medidas de 2010 se examinen en otros contextos. 
1471 Véanse las respuestas de los Estados Unidos y México a la pregunta 2 del Grupo Especial después 
de la primera reunión sustantiva y a la pregunta 1 del Grupo Especial después de la segunda reunión sustantiva. 
1472 En cualquier caso, la "esencia" de la decisi ón de 2010 del Ministerio de Comercio parece ser 
distinta de la de las Medidas relativas a la administración de las entidades encargadas de expedir licencias  
vigentes en el momento en que se estableció el Gru po Especial porque la decisión elimina la facultad de 
imponer sanciones a las entidades expedidoras de licen cias que expiden licencias a exportadores que no 
cumplen las prescripciones. WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página 316 
  
  establecimiento del Grupo Especial, el 21 de diciembre de 2009, antes de la publicación de la decisión 
de 2010 del Ministerio de Comercio. 
7.1041  Según la evaluación del Grupo Especial, el contenido de las Medidas relativas a la 
administración de las licenci as de exportación de 2004  y de las Medidas relativas a la administración 
de las licencias de exportación de 2008  no es idéntico al de las Medidas relativas a la administración 
de las entidades encargad as de expedir licencias .
1473  En particular, como señalan los reclamantes1474, 
las Medidas de 2004 y 2008 tratan de la "administración de las licencias " y contienen normas y 
prescripciones que regulan la expedición de licenci as de exportación mientras que la medida de 1999 
en litigio trata de la "administración de los órganos  encargados de expedir licencias", es decir, de las 
actividades y el comportamiento de las entidad es chinas que expiden licencias de importación y 
exportación.  Por consiguiente, no está claro si las últimas medidas sustituyen plenamente a la medida 
de 1999 en litigio, es decir, si reemplazan todos lo s aspectos de la medida de 1999 en litigio.  Además, 
según los términos en que están formuladas las medidas de 2004 ó 2008, no hay en ellas ninguna 
referencia expresa que indique que reemplazan o sustituyen a las Medidas relativas a la 
administración de las entidades encargadas de expedir licencias .  Esto no ocurre, en cambio, en el 
caso de las Medidas relativas a la administración de las licencias de exportación de mercancías, en las 
que se declara que modifican las "Medidas relativas a la administración de las licencias de exportación de mercancías", el mismo título dado a la versión de 2004 de esas medidas. 
7.1042  Por último, China ha declarado que "renunció" a la coordinación de los precios el 26 de mayo 
de 2008.
1475  En una decisión de 2010 del Ministerio de Comercio, China suprimió términos concretos 
del artículo 40(3) de las Medidas relativas a la administrac ión de las entidades encargadas de 
expedir licencias de 1999 . 
7.1043  Por consiguiente, por las razones expuestas, el Grupo Especial llega a la  conclusión de que las 
Medidas relativas a la administración de las entidades encargadas de expedir licencias  no fueron 
sustituidas por las Medidas relativas a la administración de las licencias de exportación de 2004  ni 
por las Medidas relativas a la administración de  las licencias de exportación de 2008 .  Como 
consecuencia, el Grupo Especial no tiene pruebas de que las Medidas relativas a la administración de 
las entidades encargadas de expedir licencias no fuer an válidas en el momento en que se estableció el 
Grupo Especial, el 21 de diciembre de 2010. 
7.1044  Los reclamantes han identificado también como pertinentes las Medidas para la coordinación 
de la Sección de la bauxita de la CCCMC .  Como se dijo anteriormente, China indica que esas 
Medidas  sólo fueron revocadas mediante una resolución el 28 de julio de 2010.1476  China aduce que, 
antes de esa fecha, esta medida fue declarada "inaplicable" en un Aviso de 9 de enero de 2008.1477  
Por consiguiente, el Grupo Especial considera que esta  medida estaba "en los libros" en la fecha en 
                                                      
1473 Debe señalarse que el contenido de las Medidas relativas a la administración de las licencias de 
exportación de 2004  y las Medidas relativas a la administración de las licencias de exportación de 2008  es muy 
similar. 
1474 Segunda comunicación escrita de los Estados Un idos, párrafo 463;  segunda comunicación escrita 
de la Unión Europea, párrafo 172;  y segunda  comunicación escrita de México, párrafo 467. 
1475 Primera comunicación escrita de China, párrafo 838;  y respuesta de China a la pregunta 1 del 
Grupo Especial después de la primera reunión sustantiva, párrafo 20. 
1476 Resolución adoptada en el 5º período de sesiones del Comité Permanente de la CCCMC sobre la 
anulación de determinados documentos en los que figuran medidas de la CCCMC relativas a la coordinación y 
administración de los productos básicos de exportación , 28 de julio de 2010 (China - Prueba documental 4). 
1477 Aviso de 2008 relativo al cese de la labor de verificación y estampillado de los precios en relación 
con los contratos de exportación de  nueve tipos de productos básicos (China - Prueba documental 352).  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
 Página 317 
  
  que se estableció el Grupo Especial.
1478  Por lo que se refiere concretamente a la bauxita, el artículo 7 
de las Medidas para la coordinación de la Sección de la bauxita de la CCCMC  dispone que los 
precios de exportación coordinados de la rama de  producción se notificarán a los organismos que 
expiden licencias "como base de la expedición de lic encias".  Aunque esta medida no está incluida en 
el mandato del Grupo Especial, confirma que la c oncesión de una licencia de exportación depende de 
la conformidad con los precios de exportaci ón coordinados de la rama de producción. 
7.1045  Los reclamantes no proporcionan pruebas de que otras secciones que se ocupan de materias 
primas específicas estén encargadas de la coordinación de los precios;  no obstante, las Medidas de 
la CCCMC para la coordinac ión de las exportaciones , el folleto de la CCCMC (arriba examinado) y 
páginas identificadas del sitio Web de la CCCMC confirman que existen secciones encargadas de la 
coordinación de productos básicos en el caso de las materias primas de que se trata. 
7.1046  Teniendo en cuenta lo que antecede, el Grupo Es pecial llega a la conclusión de que, en la 
fecha en que se estableció el Grupo Especial, el 21 de diciembre de 2009, y, por lo menos, hasta el 12 
de septiembre de 2010, China tenía en vigor, sobre la base de las Medidas relativas a la 
administración de las entidades encargadas de expedir licencias , un sistema por el que se aplicaban 
sanciones a las entidades expedidoras de licencias que expedían licencias a exportadores que no 
aplicaban los precios de exportación coordinados. 
Aplicación del procedimiento de despacho de las exportaciones basado en la verificación y 
estampillado de los precios a los exportadores de fósforo amarillo 
7.1047  Los reclamantes aducen que 1) la Ley de Aduanas de China1479;  2) el Aviso relativo a la 
verificación y estampillado de los precios de 20021480;  3) el Aviso relativo a la verificación y 
estampillado de los precios de 20041481;  4) el Aviso relativo a la verificación y estampillado de los 
precios de 20081482;  5) las Instrucciones para la verificación y estampillado de los precios en 
línea1483;  6) la reproducción de una pantalla del interfaz de la CCCMC en línea relativo a la 
verificación y estampillado de los preci os, de fecha 28 de mayo de 20081484;  7) las Normas de 
verificación y estampillado de la CCCMC1485;  8) el Aviso relativo a las normas de examen del precio 
de los productos de exportación por la Aduana  (Normas de examen del precio de los productos de 
exportación por la Aduana )1486;  9) las Normas para la coordinación con respecto al examen del 
                                                      
1478 Véase el examen realizado por el Grupo Especial en los párr afos 7.1022-7.1026 supra . 
1479 Artículos 2, 9 y 23 (Prueba documental conjunta 68). 
1480 Prueba documental conjunta 121, artículo 4. 
1481 Párrafos 2 y 4 (China- Prueba documental 364 y Prueba documental conjunta 122). 
1482 Aviso relativo a la verificación y estampillado de los precios de 2008  (China - Prueba 
documental 2 y Prueba documental conjunta 125). 
1483 Prueba documental conjunta 123, artículos 1, 4 y 9(2). 
1484 Prueba documental conjunta 124, páginas 1, 2, 3 y 4. 
1485 Prueba documental conjunta 127, anexo 3. 
1486 Esta medida no se presentó al Grupo Especial .  Véase la primera comunicación escrita de los 
Estados Unidos, párrafo 222.  China sostiene que las Normas de examen del precio de los productos de 
exportación por la Aduana de 1997  tienen dos anexos, que contienen medidas adicionales mencionadas por los 
reclamantes:  las Normas para coordinar el examen del precio de los productos de exportación por la Aduana  y 
las Normas provisionales relativas a la verificación y estampillado de los precios de exportación .  China aduce 
que las Normas de examen del precio de los productos de exportación por la Aduana de 1997 fueron 
reemplazadas por el Aviso relativo a la verificación y estampillado de los precios de 2003  y fueron formalmente 
revocadas el 26 de mayo de 2008 cuando China "renunc ió" a la verificación de los precios de exportación.  
Véase la primera comunicación escrita de Chin a, párrafo 849.  China sostiene que la Eliminación del examen del 
precio de los productos básicos de exportación de 2010  confirma esta revocación.  Véase China - Prueba 
documental 434. WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página 318 
  
  precio de los productos de exportación por la Aduana  (Normas para coordinar el examen del precio 
de los productos de exportación por la Aduana )
1487;  y 10) las Normas provisionales relativas a la 
verificación y estampillado de los precios de ex portación para productos fundamentales sujetos a 
examen de los precios  (Normas provisionales relativas a la ver ificación y estampillado de los precios 
de exportación )1488 demuestran que China exige a los exportadores que se ajusten a los precios de 
exportación coordinados mediante la aplicación del procedimiento de despacho de las exportaciones 
basado en la verificación y estampillado de los precios a las exportaciones de fósforo amarillo.1489 
7.1048  Sobre la base de las Normas de examen del precio de lo s productos de exportación por la 
Aduana , las Normas para coordinar el examen del preci o de los productos de exportación por la 
Aduana  y las Normas provisionales relativas a la verifi cación y estampillado de los precios de 
exportación  y sobre la base de referencias contenidas en el Aviso relativo a la verificación y 
estampillado de los precios de 2002  y el Aviso relativo a la verificación y estampillado de los precios 
de 2004 , los reclamantes sostienen que la exportación de fósforo amarillo  está sujeta a examen de los 
precios por la Aduana china, como parte de l proceso de despacho de las exportaciones. 
7.1049  En las Normas de verificación y estampillado de la CCCMC  se ordena a ésta que verifique el 
precio de exportación de los contratos de exportaci ón y aplique una estampilla (sello o timbre) a un 
formulario de verificación y estampillado de los preci os y al contrato cuando el precio se ajuste al 
precio de exportación coordinado.1490  A continuación, el exportador debe declarar el contrato de 
exportación a la Aduana para su despacho.1491  La Aduana puede rechazar cualquier contrato que no 
lleve la estampilla de verificación y es tampillado de los precios de la CCCMC.1492  También pueden 
imponerse sanciones a los exportadores que falsifiquen dichas estampillas.1493  Los exportadores de 
fósforo amarillo pueden presentar electrónicamente la información sobre los contratos a efectos de verificación.
1494  Las instrucciones en línea indican que un c ontrato sólo pasará el "examen del precio" 
si "el precio del contrato menos el costo del tran sporte es superior o igual al precio coordinado".1495 
7.1050  Los reclamantes sostienen que las Normas de verificación y estampillado de la CCCMC , las 
Instrucciones para la verificación y estampillado de los precios en línea , las Normas de examen del 
precio de los productos de exportación por la Aduana , las Normas para coordinar el examen del 
precio de los productos de  exportación por la Aduana  y las Normas provisionales relativas a la 
verificación y estampillado de los precios de exportación , en particular, seguían estando disponibles y 
vigentes después del 26 de mayo de 2008 y, por lo tanto, mantenían en vigor el procedimiento de 
                                                      
1487 Esta medida no se presentó al Grupo Especial .  Véase la primera comunicación escrita de los 
Estados Unidos, párrafo 222. 
1488 Esta medida no se presentó al Grupo Especial .  Véase la primera comunicación escrita de los 
Estados Unidos, párrafo 222. 
1489 Los reclamantes no alegan que el procedimient o de verificación y estampillado de los precios sea 
aplicable a cualquiera de las demás materias primas identificadas por ellos con respecto a sus alegaciones 
relativas a los precios mínimos de exportación. 
1490 Prueba documental conjunta 127, anexo 3. 
1491 Aviso relativo a la verificación y estampillado de los precios de 2004 , párrafo 4 (Prueba 
documental conjunta 122). 
1492 Aviso relativo a la verificación y estampillado de los precios de 2004 , párrafo 2 (Prueba 
documental conjunta 122). 
1493 Aviso relativo a la verificación y estampillado de los precios de 2004 , párrafo 4 (Prueba 
documental conjunta 122). 
1494 Véase Instrucciones para la verificación y estampillado de los precios en línea  (Prueba documental 
conjunta 123), secciones 1 y 4. 
1495 Instrucciones para la verificación y estampillado de los precios en línea  (Prueba documental 
conjunta 123), sección 9(2).  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
 Página 319 
  
  despacho de las exportaciones basado en la verificación y estampillado de los precios.
1496  L o s  
reclamantes sostienen que datos sobre los precios  y reproducciones de pantallas procedentes de 
páginas Web en línea de 2008 confirman que China siguió aplicando el proced imiento de despacho de 
las exportaciones basado en la verificación y estampillado de los precios a los exportadores de fósforo 
amarillo, incluso después de la aparente revo cación de dicho procedimiento el 26 de mayo 
de 2008.1497  Los reclamantes sostienen que una reproducción de una pantalla de ordenador de 2008 
destinada a un exportador que presentaba informaci ón sobre un contrato a efectos de verificación y 
estampillado por la CCCMC revela que el precio c oordinado de la rama de producción era de 
8.000 dólares EE.UU. por tonelada métrica FOB en el caso del fósforo amarillo.1498  Los reclamantes 
afirman que una nota que figura en este formulario i ndica que el contrato se aprobará cuando el precio 
que conste en él sea superior o equivalente al precio coordinado.1499  Además, los reclamantes aducen 
que una reproducción de una panta lla de 15 de octubre de 2009 demuestra que las medidas de la 
CCCMC para la aplicación del procedimiento de  verificación y estampillado, incluidas las Normas de 
verificación y estampillado de la CCCMC  y la tramitación de la verificación y certificación en línea, 
seguían estando disponibles en el sitio Web de la CCCMC después de la supuesta revocación del 
procedimiento de verificación y estampillado de los precios.1500 
7.1051  China niega que estuviera en vigor, después del 26 de mayo de 2008, ninguna medida que 
autorizara la aplicación del despacho de las export aciones basado en la verificación y estampillado de 
los precios.  China considera que el hecho de que las Normas de verificación y estampillado de 
la CCCMC  y las Instrucciones para la verificación y estampillado de los precios en línea de 
la CCCMC  puedan haber figurado en el sitio Web de  la CCCMC el 28 de mayo de 2008 o el 15 de 
octubre de 2009 no demuestra que el procedimie nto de verificación y estampillado de los precios 
siguiera utilizándose después de la revocación de  las medidas que establecían ese sistema.1501  China 
afirma que la falta de cualquier prescripción relativa al procedimiento de verificación y estampillado 
de los precios o cualquier referencia a él en el  Manual de aduanas de 2008- 2010 confirma que se puso 
fin a ese procedimiento.1502  En cualquier caso, China aduce que se ha confirmado que el sistema 
chino de verificación y estampillado de los precios se revocó en su totalidad mediante una Circular 
de 2010.1503 
                                                      
1496 Primera comunicación escrita de los Estados Unidos , párrafo 361;  primera comunicación escrita de 
la Unión Europea, párrafo 365;  primera comunicación escrita de México, párrafo 364. 
1497 Primera comunicación escrita de los Estados Un idos, párrafos 357 y 360;  primera comunicación 
escrita de la Unión Europea, párrafos 361 y 364;  prim era comunicación escrita de Méxi co, párrafos 360 y 363;  
segunda comunicación escrita de los Estados Unidos, pá rrafos 448 y 450;  segunda comunicación escrita de la 
Unión Europea, párrafo 172;  primer a comunicación escrita de México, párraf os 365 y 368;  reproducciones de 
pantallas en línea de la CCCMC con aportaciones relativas  a la verificación y estampillado de los precios (mayo 
de 2008), páginas 1-4 (Prueba documental conjunta 124);  reproducciones de pantallas, Prueba documental 
conjunta 127. 
1498 Reproducciones de pantallas en línea de la CCCM C con aportaciones relativas a la verificación y 
estampillado de los precios (mayo de 2008), páginas 1-4 (Prueba documental conjunta 124). 
1499 Primera comunicación escrita de los Estados Unidos , párrafo 226;  primera comunicación escrita de 
la Unión Europea, párrafo 230;  primera comunicación escrita de México, párrafo 229. 
1500 Primera comunicación escrita de los Estados Unidos , párrafo 227;  primera comunicación escrita de 
la Unión Europea, párrafo 231;  primera comunicación escr ita de México, párrafo 230;  Prueba documental 127. 
1501 Primera comunicación escrita  de China, párrafo 839. 
1502 Primera comunicación escrita  de China, párrafo 843. 
1503 Circular de 2010 del Ministerio de Comercio y la Administración General de Aduanas por la que 
se anulan los documentos relativos al examen del precio de los productos de exportación por la Aduana , 16 de 
agosto de 2010 (China - Prueba documental 434). WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página 320 
  
  7.1052  Por último, China aduce que los datos sobre el precio del fósforo amarillo presentados por los 
reclamantes no demuestran que los precios se coordina ran para evitar o restringir la exportación.  En 
contra de las afirmaciones de los reclamantes de que , en mayo de 2008, había para el fósforo amarillo 
un precio coordinado de 8.000 dólares EE.UU. por tone lada métrica FOB, China sostiene que, en esa 
fecha, se autorizaban los precios de exportaci ón inferiores a 8.000 dólares EE.UU. por tonelada 
métrica FOB.
1504 
7.1053  Los reclamantes impugnan la conclusión de Chin a en relación con los datos sobre el precio 
del fósforo amarillo.  Sostienen que el precio de l fósforo amarillo "experimentó uniformemente un 
importante aumento" en los Estados Unidos y en Eu ropa y permaneció por encima del nivel de 8.000 
dólares EE.UU.  por tonelada métrica FOB "en junio de 2008, desde poco después del final de mayo", 
hasta noviembre de ese año.  Los reclamantes agrega n que los precios de las exportaciones de fósforo 
amarillo a los Estados Unidos fueron "casi idénticos" a los de las exportaciones a la Unión Europea en 
ese período.1505  Así pues, los reclamantes aducen que la  presentación por China de datos que indican 
que los precios descendieron por debajo de los 8.000 dólares EE.UU. por tonelada métrica FOB 
en 2007 y principios de 2008 pero no después de ma yo de este último año no refuta su alegación de 
que China aplicó al fósforo amarillo una prescripción en materia de precios mínimos de exportación.  
Además, los reclamantes afirman que las exporta ciones de fósforo amarillo a un precio inferior 
a 8.000 dólares EE.UU. por tonelada métrica a princi pios de mayo de 2008 representaron el 2,8 por 
ciento de las exportaciones realizad as en ese mes y que, en total, sólo registró un precio inferior 
a 8.000 dólares EE.UU. por tonelada métrica FOB en  todo el año 2008 el 2,5 por ciento de las 
exportaciones de fósforo amarillo.1506 
7.1054  En su resolución preliminar de 1º de octubr e de 2010, el Grupo Especial determinó que todas 
las medidas identificadas en relación con el pr ocedimiento de verificación y estampillado de los 
precios quedaban fuera de su mandato.  Por lo tant o, el Grupo Especial no formulará constataciones 
sobre ellas.  En la medida en que el Grupo Esp ecial examinara esas medidas en su análisis, serían 
pertinentes las medidas vigentes en la fecha de est ablecimiento del Grupo Especial.  Como se explicó 
en los párrafos XX supra , en general, sólo constituyen la b ase del mandato del Grupo Especial las 
medidas que estaban en vigor cuando éste se estableció, el 21 de diciembre de 2009.1507  La Circular 
de 20101508 confirma retroactivamente la revocación del procedimiento de verificación y estampillado 
de los precios en mayo de 2008.  Sin embargo, los reclamantes han alegado que China aplicó, de 
hecho, el procedimiento de despacho de aduana  basado en la verificación y estampillado de los 
precios del 26 de mayo de 2008 a la fech a en que se publicó la Circular de 2010. 
7.1055  Los artículos 9 y 23 de la Ley de Aduanas  de China disponen que todas las mercancías 
destinadas a la exportación deben ser aprobadas por  las autoridades aduane ras chinas.  En ese 
contexto, el Aviso relativo a la verificación y estampillado de los precios de 2002  y el Aviso relativo a 
la verificación y estampillado de los precios de 2004  confirman que están sujetos al procedimiento de 
verificación y estampillado de los pr ecios 35 productos, entre ellos el fósforo amarillo.  En los 
párrafos segundo y cuarto de esos Avisos se indi ca que no pueden exportarse productos que no lleven 
                                                      
1504 Primera comunicación escrita de China, párrafo 85 1;  y China - Prueba documental 361 y China - 
Prueba documental 362. 
1505 Segunda comunicación escrita de los Estados Un idos, párrafo 391;  segunda comunicación escrita 
de la Unión Europea, párrafo 172; y  primer a comunicación escrita de México, párrafo 394. 
1506 Segunda comunicación escrita de los Estados Un idos, párrafo 394;  segunda comunicación escrita 
de la Unión Europea, párrafo 172;  y primer a comunicación escrita de México, párrafo 397. 
1507 El Grupo Especial observa, no obstante, que su decisión de evaluar aquí las alegaciones de los 
reclamantes no excluye la posibilidad de que las medidas de 2010 se examinen en otros contextos. 
1508 Eliminación del examen del precio de los productos básicos de exportación de 2010 (China - 
Prueba documental 434).  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
 Página 321 
  
  la "estampilla" o sello de la CCCMC.  El Apéndice 2 del Aviso relativo a la verificación y 
estampillado de los precios de 2004  confirma que se rechazarán las exportaciones que no se ajusten a 
las normas del MOFCOM y la AGA.  Las Normas de verificación y estampillado de la CCCMC  y la 
Tramitación de la verificación y certificación en línea , en su paso 9, confirman también la 
designación de las secciones de productos básico s y la utilización de precios de exportación 
coordinados y de un sistema de verificación previa  y estampillado de productos básicos minerales y 
químicos en el caso de determinados pr oductos, incluido el fósforo amarillo. 
7.1056  Los reclamantes reconocen que el Aviso relativo a la verificación y estampillado de los 
precios de 2004  sustituyó al Aviso relativo a la verificación y estampillado de los precios de 2002  y 
que el Aviso relativo a la verificación y estampillado de los precios de 2008  revocó el de 2004 
el 26 de mayo de 2008.
1509  No obstante, los reclamantes alegan que las Normas de examen del precio 
de los productos de exportación por la Aduana , las Normas para coordinar el examen del precio de 
los productos de exportación por la Aduana  y las Normas provisionales relativas a la verificación y 
estampillado de los productos de exportación  siguieron surtiendo efectos después de esa fecha.1510 
7.1057  El Aviso relativo a la verificación y est ampillado de los precios de 2008  revocó en términos 
inequívocos, el 26 de mayo de 2008, el Aviso relativo a la verificación y estampillado de los precios 
de 2004 .1511  El Grupo Especial no dispone de pruebas de que las Normas de examen del precio de los 
productos de exportación por la Aduana , las Normas para coordinar el examen del precio de los 
productos de exportación por la Aduana  y las Normas provisionales relativas a la verificación y 
estampillado de los productos de exportación  siguieran en vigor después de esa fecha.  
Por consiguiente, el Grupo Especial carece de base pa ra llegar a la conclusión de que el procedimiento 
de verificación y estampillado de los precios seguía surtiendo efectos, como alegan los reclamantes, según los términos en que están formulados los in strumentos chinos presentados al Grupo Especial. 
7.1058  Los reclamantes hacen referencia, en particul ar, a una reproducción de una pantalla de una 
página del sitio Web de la CCCMC con el interfaz de verificación y estampillado de los precios en 
línea, de fecha 28 de mayo de 2008, y a una reproducción de una pantalla de las Normas de 
verificación y estampillado de la CCCMC  y las Instrucciones para la verificación y estampillado de 
los precios en línea , de fecha 15 de octubre de 2009, para a ducir que el procedimiento de verificación 
y estampillado siguió siendo utilizado por  los funcionarios de aduanas chinos incluso después de su 
aparente revocación el 26 de mayo de 2008. 
7.1059  El Grupo Especial señala que la reproducción de la pantalla con el interfaz de verificación y 
estampillado de los precios en línea de la CCCMC se obtuvo dos días después de la revocación del 
Aviso relativo a la verificación y estampillado de los precios de 2004 .  Además, el Grupo Especial 
vacila en llegar a la conclusión de que el proced imiento de verificación y estampillado de los precios 
siguió en vigor únicamente sobre la base  de reproducciones de pantallas de las Normas de verificación 
y estampillado de la CCCMC  y de las Instrucciones para la verificación y estampillado de los precios 
en línea  obtenidas el 15 de octubre de 2009.  A juicio  del Grupo Especial, el hecho de que no se 
actualice un sitio Web no proporciona, por sí só lo, pruebas que permitan llegar a conclusiones 
contrarias a los términos expresos del Aviso relativo a la verificación y estampillado de los precios 
                                                      
1509 Primera comunicación escrita de los Estados Unidos, párrafo 360;  Prueba documental 
conjunta 125;  y China - Prueba documental 2. 
1510 Primera comunicación escrita de los Estados Unidos , párrafo 361;  primera comunicación escrita de 
la Unión Europea, párrafo 365 ;  y primera comunicación escr ita de México , párrafo 364. 
1511 China - Prueba documental 125, donde se decl ara que "se ha decidido revocar la Comunicación 
Nº 36 del MOFCOM y la Administración General de Aduanas del año 2003, el Aviso relativo a la verificación y 
estampillado de los precios de 2004 .  La presente Comunicación entra en  vigor el día de su publicación". WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página 322 
  
  de 2008 , según el cual el procedimiento de verificación y estampillado de los precios ya no se 
aplicaría a las exportaciones de las mercancías de que se trata, incluido el fósforo amarillo.  Además, como señaló China, los reclamantes ni siquiera han presentado una reproducci ón de una pantalla del 
sitio Web de la CCCMC más próxima a la fecha de  establecimiento del Grupo Especial, el 21 de 
diciembre de 2009, para respaldar su argumento  de que el procedimiento de verificación y 
estampillado de los precios surtía efectos en la f echa de establecimiento del Grupo Especial, pese a su 
aparente revocación formal.
1512 
7.1060  Por último, los reclamantes sostienen que un aná lisis de los datos sobre los precios de las 
exportaciones de fósforo amarillo en mayo de 2008 y más adelante confirma qu e China tenía en vigor 
un precio coordinado para el fósforo amarillo después de la supuesta revocación formal del 
procedimiento de verificación y estampillado de los precios y aplicaba ese precio en el momento del despacho de aduana basado en ese procedimiento.   Las pruebas presentadas por los reclamantes
1513 y 
por China1514 indican que el precio de las exportaciones de fósforo amarillo experimentó un aumento a 
partir de mayo de 2008, por ejemplo, desde precios inferiores a 3 dólares EE.UU. por kilo durante 
mayo de 2008 y los meses anteriores a precios superiores a 5 dólares EE.UU. por kilo de junio de 2008 hasta noviembre de ese año.
1515  Parece confirmar esta evol ución la Prueba documental 
conjunta 173. 
7.1061  A juicio del Grupo Especial, la mera presentación de datos sobre los precios del fósforo 
amarillo, por sí sola, no basta para que se llegue a la conclusión de que existía un precio coordinado 
para el fósforo amarillo y, por extensión, de que se aplicaba un precio coordinado mediante el 
procedimiento de verificación y estampillado de los pr ecios.  El Grupo Especial ha llegado arriba a la 
conclusión de que ese procedimiento se revocó fo rmalmente el 26 de mayo de 2008, cuando se 
publicó el Aviso relativo a la verificación y estampillado de los precios de 2008 .  Los aumentos de los 
precios o la coincidencia de los precios de exportación a los Estados Unidos, la Unión Europea y otros 
lugares de destino pueden deberse a múltiples fact ores de mercado.  El Grupo Especial no puede 
llegar a la conclusión de que un aumento de los preci os de exportación o las tendencias de éstos, por 
sí solos, respaldan la conclusión de que China aplicaba una prescripción en materia de precios mínimos de exportación al fósforo amarillo mediante la verificación y estampillado de los precios, en contra de las pruebas de que ese procedimiento fue revocado. 
7.1062  Por las razones expuestas, resulta evidente que  China no tenía formalmente en vigor ni 
mantenía de otra manera un procedimiento de  despacho de aduana basado en la verificación y 
estampillado de los precios para los exportadores de fó sforo amarillo en la fe cha en que se estableció 
el Grupo Especial, el 21 de diciembre de 2009. 
c) Conclusiones sobre si China aplica una prescripción en materia de precios mínimos de 
exportación a los exportadores de bauxita, coque, espato flúor, magnesio, carburo de silicio, 
fósforo amarillo y cinc 
7.1063  El Grupo Especial llegó arriba a la conclusión de que los Estatutos de la CCCMC de 2001 , 
interpretados a la luz de las Medidas de la CCCMC para la c oordinación de las exportaciones , las 
Medidas para la coordinación de la Sección de la bauxita de la CCCMC , el folleto de la CCCMC y 
páginas del sitio Web de la CCCMC identificadas,  autorizaban a la CCCMC a fijar y coordinar 
precios de exportación para todas las secciones que de pendían de ella, en particular las encargadas de 
                                                      
1512 Primera comunicación escrita de China, párrafo 60. 
1513 Prueba documental conjunta 173. 
1514 China - Prueba documental 361 y China - Prueba documental 362. 
1515 China - Prueba documental 362.  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
 Página 323 
  
  todas las materias primas identificadas en relación co n las alegaciones de los reclamantes, a saber, la 
bauxita, el coque, el espato flúor, el magnesio, el carburo de silicio, el fósforo amarillo y el cinc.  
El Grupo Especial concluye también que, en la fecha en que se estableció el Grupo Especial, el 21 de 
diciembre de 2009, China imponía sanciones, mediante el Reglamento sobre sanciones por precios de 
exportación de 1996 , a los exportadores que no establecían sus precios de conformidad con los 
precios de exportación coordinados.  Además, el Grupo Especial llega a la conclusión de que, en 
virtud de las Medidas relativas a la administración de las entidades encargadas de expedir licencias , 
China imponía sanciones a esas entidades cuando expe dían licencias para exportadores que no se 
ajustaban a los precios de exportación coordinados. 
7.1064  A la luz de estas conclusiones, el Grupo Espe cial constata además que la facultad de 
coordinar los precios de exportación y hacer respetar esos precios mediante la imposición de sanciones a las empresas de exportación o a l as entidades encargadas de expedir licencias de 
exportación que expiden licencias para exportadores que no se ajustan a los precios de exportación 
coordinados equivale a una prescripción de que se coordinen los precios de exportación de las 
materias primas de que se trata.  La prescripción se deriva del hecho de que la no aplicación del precio coordinado dará lugar a sanciones que alcanzarán un nivel que impedirá totalmente a la empresa 
realizar exportaciones.  Además, de conformidad con las medidas en litigio, las entidades que expiden 
licencias de exportación pueden ser sancionadas por no hacer cumplir un precio coordinado determinado.  Las medidas no perm iten a las empresas exportadoras que se desvíen de los precios de 
exportación coordinados ni conceden de otra manera  a los organismos encargados de expedir licencias 
de exportación la facultad discrecional de hacer ex cepciones.  Por consiguiente, siempre que la 
CCCMC establece precios de exportación coordi nados, estos precios deben respetarse. 
7.1065  Por último, el Grupo Especial llega a la conclu sión de que los reclamantes no han demostrado 
que China tuviera formalmente en vigor o mantuvier a de otra manera un procedimiento de despacho 
de aduana basado en la verificación y estampillado de  los precios de exportación, que aplicara a los 
exportadores de fósforo amarillo en la fecha en que se estableció el Grupo Especial, el 21 de 
diciembre de 2009.  El Grupo Especial no considera que la inexistencia de ese paso final del despacho 
de aduana sea suficiente para concluir que las empresas exportadoras no están obligadas de otra 
manera a ajustarse a precios de exportación coordina dos.  Además, sólo una de las materias primas de 
que se trata -el fósforo amarillo- estuvo sujeta al procedimiento de despacho basado en la verificación 
y estampillado de los precios. 
7.1066  Por consiguiente, el Grupo Especial llega a la conclusión de que China imponía, mediante las 
medidas incluidas en el mandato del Grupo Especial, una prescripción en materia de precios mínimos de exportación a los exportadores de bauxita, co que, espato flúor, magnesio, carburo de silicio, 
fósforo amarillo y cinc en la f echa en que se estableció el Grupo Esp ecial.  El respeto de los precios 
de exportación coordinados se aseguraba mediante la imposición de sanciones a los exportadores y a 
las entidades encargadas de expe dir licencias cuando no se ajustaban a esos precios.  El Grupo 
Especial constata que este sistema siguió existie ndo, por lo menos, hasta la publicación de una 
resolución el 28 de julio de 2010.
1516  Habiendo llegado a esta conclusión, el Grupo Especial 
examinará las alegaciones de los reclamantes al ampa ro del párrafo 1 del artículo XI y los párrafos 1 
y 3 a) del artículo X del GATT de 1994. 
                                                      
1516 Resolución de la CCCMC sobre la eliminación de la coordinación y administración de los 
productos básicos de exportación  (China - Prueba documental 4). WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página 324 
  
  3. La cuestión de si la prescripción de que se exporte a un precio mínimo de exportación 
coordinado constituye una restricción a la  exportación que es incompatible con el 
párrafo 1 del artículo XI del GATT de 1994 
7.1067  Los reclamantes aducen que la prescripción de que se exporte a un precio mínimo de 
exportación coordinado equivale a una restricción que es incompatible con el párrafo 1 del artículo XI 
del GATT de 1994 porque prohíbe la exportación si el precio de las exportaciones es menor que el 
límite inferior establecido por el precio mínimo de exportación.  A juicio de los reclamantes, esto 
equivale a una "condición limitativa", que es una restri cción en el sentido del párrafo 1 del artículo XI 
del GATT de 1994.
1517  Los reclamantes sostienen que el si stema chino repercute en los precios y 
distorsiona la situación de los mercados mundiales de  las materias primas de que se trata debido a la 
supuesta posición de China como principal productor de esos materiales.1518 
7.1068  China aduce que el párrafo 1 del artículo XI no prohíbe en términos ge nerales la regulación 
de las exportaciones o las importaciones per se  ni la imposición de cualquier condición a éstas.  En 
lugar de ello, China sostiene que el párrafo 1 de l artículo XI prohíbe a los Miembros de la OMC 
imponer a la exportación o la importación una co ndición que tenga un "efecto limitativo" del volumen  
de las exportaciones o las importaciones.  China sos tiene que, al determinar si un precio mínimo de 
exportación cumple lo dispuesto en el párrafo 1 de l artículo XI, la característica pertinente de la 
prescripción en materia de precios mínimos de export ación que ha de tenerse en cuenta es el precio de 
referencia utilizado para fijar el  precio mínimo de exportación y su relación con el precio de un 
producto determinado en el merca do mundial de que se trate.  Ese análisis no puede dar por supuesto 
que el precio mínimo de exportación requerido es ne cesariamente superior al precio de mercado de 
manera que restrinja las exportaciones;  según China, esto ha de demostrarse.1519 
7.1069  Los reclamantes solicitan al Grupo Especial  que llegue a la conclusión de que una 
prescripción de que se exporte a un precio míni mo de exportación coor dinado constituye una 
restricción a la exportación que es incompatible c on el párrafo 1 del artículo XI del GATT de 1994. 
7.1070  El Grupo Especial llegó arriba la conclusión de  que la aplicación de las medidas en litigio 
equivale a una prescripción de que se coordinen lo s precios de exportación.  Además, el Grupo 
Especial concluyó que las medidas en litigio, incl uidas las que delegan facultades en la CCCMC, son 
atribuibles a China y pueden ser objeto de la solución de diferencias de la OMC.  El Grupo Especial 
examinará a continuación si la prescripción de que se exporte a un precio mínimo de exportación 
coordinado constituye una medida que puede ser impugnada al amparo  del párrafo 1 del artículo XI. 
7.1071  El artículo XI del GATT de 1994 se titula "E liminación general de las restricciones 
cuantitativas".  El párrafo 1 de ese artículo dispone lo siguiente: 
"Ninguna parte contratante im pondrá ni mantendrá -aparte de  los derechos de aduana, 
impuestos u otras cargas- prohibiciones ni restricciones a la importación de un 
producto del territorio de otra parte contrata nte o a la exportación o a la venta para la 
exportación de un producto destinado al terr itorio de otra parte contratante, ya sean 
aplicadas mediante contingentes, licencias de importación o de exportación, o por medio de otras medidas." 
                                                      
1517 Segunda comunicación escrita de los Estados Un idos, párrafo 396;  segunda comunicación escrita 
de la Unión Europea, párrafo 172; y  primer a comunicación escrita de México, párrafo 399. 
1518 Declaración oral inicial conjunta de los reclaman tes en la primera reunión sustantiva, párrafo 32. 
1519 Primera comunicación escrita  de China, párrafo 860.  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
 Página 325 
  
  7.1072  Así pues, el párrafo 1 del artículo XI exige la eliminación de las restricciones o prohibiciones 
a la importación y a la exportación aplicadas median te contingentes, licencias de importación o de 
exportación, o por medio de otras medidas . 
7.1073  En el asunto Japón - Semiconductores , el Grupo Especial del GATT constató que 
"el artículo XI.1, a diferencia de otras disposicion es del Acuerdo General, no hacía referencia a leyes 
o reglamentaciones sino, en términos más amplios, a 'medidas'.  De esa terminología se desprendía 
claramente que todas las medidas impuestas o manten idas por una parte contratante que restringieran 
la exportación o la venta para la  exportación de un producto quedaba n regidas, independientemente de 
su condición jurídica, por esa disposición".
1520  El Grupo Especial que se ocupó del asunto India - 
Restricciones cuantitativas  constató que el texto del párrafo 1 del artículo XI del GATT de 1994 tiene 
un alcance "amplio" y que en él se proscriben en  general las prohibiciones y restricciones a la 
importación o a la exportación, "aparte de los de rechos de aduana, impuestos u otras cargas".1521 
7.1074  En armonía con estas opiniones, el Grupo Especial llega a la conclusión de que la 
prescripción de que se exporte a un precio mínimo de exportación coordinado, que actúa mediante 
una serie de medidas que son atribuibles a China,  es un tipo de medida que puede ser impugnado al 
amparo del párrafo 1 del artículo XI.1522  Por consiguiente, el Grupo Especial examinará a 
continuación si la prescripción en materia de  precios mínimos de exportación alegada es una 
"prohibición[...] [o] restricción[...]" a la export ación prevista en el párrafo 1 del artículo XI. 
7.1075  La posibilidad de aplicar el párrafo 1 del artícul o XI a las prescripciones en materia de precios 
mínimos ha sido anteriormente tratada por dos Grupos Especiales del GATT.  En el asunto CEE - 
Precios mínimos de importación , un Grupo Especial del GATT examinó una prescripción de que los 
                                                      
1520 Informe del Grupo Especial del GATT, Japón - Semiconductores , párrafo 106. 
1521 El Grupo Especial encargado del asunto India - Restricciones cuantitativas  constató lo siguiente: 
"El texto del párrafo 1 del artículo XI tiene un al cance muy amplio y ... en él se proscriben en 
general las prohibiciones y restricciones a la importación o a la exportación, 'aparte de los 
derechos de aduana, impuestos u otras cargas'.  Como señaló el Grupo Especial que estudió el 
asunto Japón - Comercio de semiconductores , la redacción del párrafo 1 del artículo XI era de 
vasto alcance y se aplicaba 'a todas las medidas impuestas o mantenidas por [un Miembro] que 
prohibieran o restringieran la importación, la exportación o la venta para la exportación de un 
producto, exceptuadas las que revistieran la forma de derechos de aduana, impuestos u otras 
cargas'.  El término 'restricción' tiene también un amplio alcance, como  se comprueba por su 
sentido corriente, que es 'una limitación de  la acción, una condición o reglamentación 
limitativas'." (no se reproducen las notas de pie de página del original). 
Informe del Grupo Especial, India - Restricciones cuantitativas , párrafo 5.128.  Véanse también el 
informe del Grupo Especial, CE - Productos avícolas , párrafo 7.450, y el informe del Grupo Especial, Colombia 
- Puertos de entrada , párrafo 7.226. 
1522 El Grupo Especial considera que su conclusión es compatible con la opinión del Grupo Especial 
del GATT en el asunto Japón - Semiconductores .  En esa diferencia, el Grupo Especial llegó a la conclusión de 
que un "conjunto de medidas" que comprendía "una estruc tura administrativa" creada por el Gobierno japonés 
equivalía a "un sistema coherente que restringía la venta para la exportación de los semiconductores objeto de 
vigilancia a precios inferiores a los costos de la correspondiente empresa con destino a mercados distintos del de los Estados Unidos, y que era incompatible con el artí culo XI.1".  Véase el in forme del Grupo Especial 
del GATT en el asunto Japón - Semiconductores , párrafos 106 y 117.  El Grupo Especial llegó a la conclusión 
de que las medidas, que incluían peticiones directas y reiteradas del Gobierno del Japón, obligaciones legales y vigilancia de los precios, entre otras, servían para "propiciar una fuerte emulación entre empresas para la 
aceptación de las peticiones del [Gobie rno del Japón]".  Incluso en ausencia de lo que se describió como 
"obligaciones formales jurídicamente vinculantes", el Grupo Especial concluyó que "la razón de ser y los elementos esenciales del conj unto de medidas eran los de un sistema formal de control de las exportaciones".  
Véase el párrafo 117. WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página 326 
  
  importadores de concentrados de tomate proporcionaran una fianza ad icional que garantizara que el 
precio libre en la frontera, aumentado con los derec hos de aduana abonables, sería igual o superior a 
un precio mínimo de importación dete rminado.  Esta fianza se perdería a prorrata de las cantidades 
importadas a un precio inferior al precio mínimo.  A reserva de la evaluación de una posible exención 
de conformidad con los incisos i) y ii) del apartado c) del párrafo 2 del artículo XI, el Grupo Especial 
constató que el sistema del preci o mínimo de importación, cuya ob servancia quedaba garantizada por 
la fianza adicional, constituía una restricción "apart e de los derechos de a duana, impuestos u otras 
cargas" en el sentido del párrafo 1 del artículo XI.
1523 
7.1076  En el asunto Japón - Semiconductores , un Grupo Especial del GATT examinó si las medidas 
aplicadas a las exportaciones de se miconductores a precios inferiores a los costos de la empresa 
correspondiente constituían una restri cción prevista en el párrafo 1 de l artículo XI del GATT de 1994.  
El Grupo Especial hizo expresamente referenc ia al razonamiento aplicado en el asunto CEE - Precios 
mínimos de importación  para concluir que una reglamentación que impide la exportación por debajo 
de un nivel mínimo de los precios  constituye una restricción a la exportación incompatible con el 
párrafo 1 del artículo XI.1524 
7.1077  El Grupo Especial que se ocupó del asunto India - Restricciones cuantitativas  llegó a la 
conclusión de que el alcance del término "rest ricción" es "amplio" y de que, según su sentido 
corriente, una restricción es "una limitación de la acción, una condición o reglamentación 
limitativas".1525  El Grupo Especial encargado del asunto India - Automóviles  explicó también el 
sentido del término "restricción": 
"Con arreglo a una interpretación corriente, es obvio que una 'restricción' no tiene por 
qué ser una prohibición general o un límite numérico preciso.  De hecho, el término 
'restricción' no puede significar simplement e 'prohibición' de importar, ya que el 
párrafo 1 del artículo XI regula expresamente las 'prohibiciones' y las 'restricciones'.  
Además, el Grupo Especial estima que la expresión ' condición limitativa ' utilizada 
por el Grupo Especial encargado del asunto India - Restricciones cuantitativas  para 
definir la palabra 'restricción', que este Grupo Especial hace suya, es útil para identificar el alcance de la noción en el c ontexto de los elementos de hecho que tiene 
ante sí.  Esa frase sugiere la necesidad de identificar no simplemente una condición 
impuesta a la importación, sino una condición que sea limitativa, es decir, que tenga 
un efecto limitativo.  En el contexto del artículo XI, ese efecto limitativo debe afectar 
a la importación misma."
1526 
7.1078  Más recientemente, el Grupo Es pecial que se ocupó del asunto Colombia - Puertos de 
entrada , después de examinar varios asuntos en el  marco del GATT y de la OMC, llegó a la 
                                                      
1523 Informe del Grupo Especial del GATT, CEE - Precios mínimos de importación , párrafo 4.9. 
1524 Informe del Grupo Especial del GATT, Japón - Semiconductores , párrafo 106.  El Grupo Especial 
llegó a la conclusión de que el "conjunto de medidas" eq uivalía a "un sistema coherente que restringía la venta 
para la exportación de los semiconductores objeto de vigilancia a precios inferiores a los costos de la 
correspondiente empresa con destino a mercados distintos del de los Estados Unidos, y que era incompatible con el artículo XI.1".  Informe del Grupo Especial del GATT, Japón - Semiconductores , párrafo 117. 
1525 Informe del Grupo Especial, India - Restricciones cuantitativas , párrafo 5.128. 
1526 Informe del Grupo Especial, India - Automóviles , párrafo 7.270 (el subrayado y las cursivas figuran 
en el original).  Varios Grupos Es peciales de la OMC han citado con apro bación la interpretación de que el 
término "restricción" del párrafo 1 del artículo XI hace referencia a la imposic ión de una "condición limitativa":  
véanse el informe del Grupo Especial, Colombia - Puertos de entrada , párrafos 7.233 y 7.234;  el informe del 
Grupo Especial, Brasil - Neumáticos recauchutados , párrafo 7.371;  y el informe del Grupo Especial, República 
Dominicana - Importación y venta de cigarrillos , párrafos 7.252 y 7.258.  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
 Página 327 
  
  conclusión de que las "restricciones" en el sentido que contempla el párrafo 1 del artículo XI hacen 
referencia a medidas que crean incertidumbre y afectan a los planes de inversión, restringen el acceso de las importaciones a los mercados o hacen que la importación sea prohibitivamente costosa.
1527  
Al hacer una evaluación de si una medida constitu ye una restricción, el Grupo Especial consideró 
importante examinar el diseño de la medida y la  posibilidad de que afecta ra adversamente a la 
importación.1528 
7.1079  El término "restricción", tal como lo tratan estos  tres grupos especiales, está en armonía con la 
definición del término " restriction " (restricción) en el diccionario, que es " a thing which restricts 
someone or something, a limitation on ac tion, a limiting condition or regulation " (una cosa que 
restringe a alguien o algo, una limitación de la acción, una condición o reglamentación limitativa).1529 
7.1080  El Grupo Especial llegó arriba a la conclusión de que, mediante una serie de medidas en 
litigio, China exige a las empresas exportadoras que exporten a precios de exportación fijados o 
coordinados o, de lo contrario, se enfrenten a san ciones, incluida la posibilidad de que se revoque su 
derecho a exportar. 
7.1081  El Grupo Especial está de acuerdo c on el enfoque adoptado en el asunto CEE - Precios 
mínimos de importación  (en el caso de la importación) y seguido en el asunto Japón - 
Semiconductores  de que una medida que impide la exportaci ón por debajo de un nivel mínimo de los 
precios es intrínsecamente una "restricción" que es in compatible con el párrafo 1 del artículo XI.  
A juicio del Grupo Especial, la facultad de fijar un nivel de precios de exportación determinado y 
exigir a los exportadores que se ajusten a ese nivel y no exporten a precios inferiores a él, sin lo cual 
se enfrentarán a lo que equivale a una sanción estrict a, incluida la revocaci ón total de su derecho a 
exportar, presenta posibilidades de restringir el comercio.  La restricción o limitación de la exportación surge de la posibilidad de que el pr ecio se establezca a un nivel tal que los exportadores 
no puedan hallar un posible comprador para vender su  producto.  Como efecto subsidiario de ello, 
productos que, de lo contrario, se habrían e xportado, permanecerían en el mercado interno.
1530  
                                                      
1527 Informe del Grupo Especial, Colombia - Puertos de entrada , párrafo 7.240.  El Grupo Especial que 
se ocupó del asunto Argentina - Pieles y cueros  recordó que "el párrafo 1 del artículo XI, al igual que los 
artículos I, II y III del GATT de 1994, protege las oportunidades de competencia de los productos importados, 
no las corrientes comerciales".  V éase el informe del Grupo Especial, Argentina - Pieles y cueros , párrafo 11.20. 
1528 Informe del Grupo Especial, Colombia - Puertos de entrada , párrafo 7.240;  véase también el 
informe del Grupo Especial, Estados Unidos - Aves de corral (China) , párrafo 7.454. 
1529 Shorter Oxford English Dictionary , quinta edición, L. Brown (editor) (Oxford University 
Press, 2002), volumen 2, página 2554. 
1530 El requisito de que se esta blezca un precio de exportación superior  al precio que, de lo contrario, 
prevalecería si hubiera libertad de co mercio tendría el efecto de reducir los volúmenes de las exportaciones.  
En este supuesto, los exportadores no podrían exportar el mismo volumen de su producto para venderlo a ese 
precio superior.  Exportaciones no vendidas que, en otra s circunstancias, se habrían vendido en el extranjero 
permanecerían en el mercado interno.  La reducción de la exportación equivaldría a un efecto limitativo de ésta 
y tendría el efecto adicional de reducir el precio interno del producto en cuestión debido al aumento de la oferta 
interna.  Parece que ese resultado se produciría independientemente de que correspondiera al país exportador de que se tratara una parte relativamente importante o una parte limitada de la producción.  La única diferencia que 
debe señalarse es la siguiente:  si un país exportador controla una parte considerable, o tiene el monopolio, del 
mercado mundial de exportación de un producto determinado (debido a su posición como productor principal o único de ese producto), el precio mundial aumentaría como resultado de la imposición de un precio mínimo de 
exportación que se fijaría por encima del precio que pr evalecería en el mercado en condiciones de libre 
comercio.  En este caso, el volumen de las exportaciones disminuiría pero no llegaría a ser nulo.  Si el país exportador sólo controlara una pequeña parte del mercado mundial de exportación de un producto determinado, 
el precio mundial no sería afectado por la imposición de un precio mínimo de exportación superior al precio que WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
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  El Grupo Especial considera que la mera posibilidad  de que se limite el comercio es suficiente para 
que haya "restricción[...] ... a la exportación o a la venta para la exportación de un producto" en el 
sentido del párrafo 1 del artículo XI del GATT de 1994.
1531  El Grupo Especial considera que esta 
opinión es compatible con la conclusión a que llegó el Grupo Especial que se ocupó del asunto 
Colombia - Puertos de entrada  de que cualquier medida que cree incertidumbre en cuanto a la 
capacidad de importar/exportar y, de otro modo, "compita" en el mercado infringe lo dispuesto en el 
párrafo 1 del artículo XI.1532 
7.1082  El Grupo Especial llega a la conclusión de que, en  la fecha de su establecimiento, con arreglo 
a las medidas en litigio, China exigía a las em presas exportadoras que exportaran a precios de 
exportación fijados o coordinados o,  de lo contrario, se enfrentaran con sanciones, incluida la 
posibilidad de que se revocara su derecho a expor tar.  El Grupo Especial concluye que esta 
prescripción constituye una "restricción[...] ... a la expor tación o a la venta para la exportación de un 
producto" en el sentido del párrafo 1 del artícul o XI del GATT de 1994 porque esta prescripción de 
que se exporte a un precio mínimo de exportación coordinado, por su natura leza misma, tiene un 
efecto limitativo o restrictivo del comercio. 
4. La cuestión de si la aplicación por China de la prescripción en materia de precios 
mínimos de exportación mediante el procedim iento de verificación y estampillado de los 
precios, tal como se aplica al fósforo amarillo , es incompatible con las obligaciones que 
impone a China el párrafo 3 a) del artículo X del GATT de 1994 
7.1083  Los reclamantes sostienen además que Chin a actúa en forma incompatible con las 
obligaciones que le impone el párrafo 3 a) del ar tículo X del GATT de 1994 al autorizar a la CCCMC 
a participar en el procedimiento de despacho de aduana basado en la verificación y estampillado de 
los precios con respecto al fósforo amarillo.  Los reclamantes alegan que la participación de la CCCMC permite que información comercial sens ible perteneciente a los exportadores llegue a 
representantes de partes cuyos intereses están  en conflicto con los de esos exportadores.
1533  A  s u  
juicio, esto incumple la obligación de China de aplic ar sus leyes, reglamento s, decisiones judiciales y 
disposiciones administrativas relativos a restri cciones a la exportación de manera imparcial y 
razonable, de conformidad con el párra fo 3 a) del artículo X del GATT de 1994.1534 
7.1084  China sostiene que revocó formalmente el pr ocedimiento de verificación y estampillado de 
los precios en mayo de 2008, cuando "renunció" a la  coordinación de los precios, y, por lo tanto, 
                                                                                                                                                                     
prevalecería en el mercado en condiciones de libre come rcio.  Como consecuencia de  ello, las exportaciones de 
ese producto podrían de saparecer totalmente. 
1531 En otros contextos, algunos grupos especiales y el Órgano de Apelación han llegado a la 
conclusión de que la posibilidad  de que se infrinja una disposición es suficiente para que haya incompatibilidad.  
Por ejemplo, en el marco del artículo III, el Grupo Especial del GATT encargado del asunto CEE - Semillas 
oleaginosas I  examinó si un reglamento de compra que no discriminaba necesariamente en contra de las 
importaciones en todos los casos pero que podía  hacerlo era incompatible con el párrafo 4 del artículo III.  Ese 
Grupo Especial llegó a la conclusión de que la "exp osición de un determinado producto de importación al 
peligro de discriminación" constituye una forma de discriminación suficiente para infrinjir el párrafo 4 del 
artículo III.  Véase el inform e del Grupo Especial del GATT, CEE - Semillas oleaginosas I , párrafo 141. 
1532 Informe del Grupo Especial, Colombia - Puertos de entrada , párrafo 7.240. 
1533 El procedimiento de verificación y estampillado de los precios exige que los exportadores de 
fósforo amarillo presenten sus contratos de exportación y formularios especiales de verificación y estampillado 
de los precios a la CCCMC, con fines de comprobación. 
1534 Primera comunicación escrita de los Estados Unidos , párrafo 364;  primera comunicación escrita de 
la Unión Europea, párrafo 368 ;  y primera comunicación escr ita de México , párrafo 367.  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
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  solicita al Grupo Especial que recha ce las alegaciones de los reclamantes.
1535  China aduce que el 
Grupo Especial no puede hacer recomendaciones acer ca de la aplicación de medidas que han dejado 
de existir.1536 
7.1085  El Grupo Especial recuerda su constatación en la resolución preliminar de 1º de octubre 
de 2010 de que todas las medidas identificadas en relación con el procedimiento de verificación y 
estampillado de los precios quedaban fuera del mandato  del Grupo Especial porque en las solicitudes 
de establecimiento de un grupo especial pres entadas por los reclamantes no se identificaban 
concretamente y con claridad las medidas impugnadas.1537  Por consiguiente, el Grupo Especial 
considera que no está incluido en su mandato resolver  sobre las alegaciones de los reclamantes de que 
la aplicación por China de la prescripción en materia de precios mínimos de importación sobre la base 
del procedimiento de verificación y estampillado de lo s precios, tal como se aplica al fósforo amarillo, 
es incompatible con el párrafo 3 a) del artículo X. 
7.1086  Incluso si hubiera llegado a una conclusión distin ta, el Grupo Especial recuerda su conclusión 
contenida en el párrafo 7.1062 supra  de que "China no tenía formalment e en vigor ni mantenía de otra 
manera un procedimiento de despacho de aduana  basado en la verificación y estampillado de los 
precios para los exportadores de fósforo amarillo en  la fecha en que se estab leció el Grupo Especial, 
el 21 de diciembre de 2009".  Por consiguiente, tamb ién por esta razón, el Grupo Especial considera 
que sería inapropiado examinar la alegación de los reclamantes. 
7.1087  En consecuencia, el Grupo Especial no formul a constataciones en el marco del párrafo 3 a) 
del artículo X del GATT de 1994 sobre si China in cumple sus obligaciones en  lo que respecta a su 
aplicación de la prescripción en materia de precios mínimos de exportación mediante el 
procedimiento de verificación y estampillado de los precios, tal como se aplica al fósforo amarillo. 
5. La cuestión de si China no ha publicado las medidas mediante las cuales aplica su 
supuesta prescripción en materia de precios mínimos de manera incompatible con las 
obligaciones que impone a China el párrafo 1 del artículo X del GATT de 1994 
7.1088  Los reclamantes sostienen que China ha infringi do las obligaciones que le impone el párrafo 1 
del artículo X al no publicar rápidamente:  i) los Estatutos de la CCCMC de 2001 ;  ii) las Medidas de 
coordinación específicas para de terminadas secciones de la CCCMC ;  iii) las Normas para coordinar 
el examen del precio de los produc tos de exportación por la Aduana ;  iv) el Aviso relativo a las 
normas de examen del precio de los productos de exportación por la Aduana ;  y v) las Normas 
provisionales relativas a la verificación y estampillado de los precios de exportación . 
7.1089  El Grupo Especial recuerda su constatación en la resolución preliminar de 1º de octubre 
de 2010 de que sólo seis medidas a las que hici eron referencia los recl amantes, tanto en sus 
solicitudes de celebración de consultas como en sus solicitudes de establecimiento de un grupo 
especial, formarían parte del mandato del Grupo Especial.1538  De las cinco medidas identificadas en 
el párrafo anterior, sólo los Estatutos de la CCCMC de 2001  están incluidos en el mandato del Grupo 
Especial.  Por consiguiente, el Grupo Especial exam inará la alegación de los reclamantes únicamente 
con respecto a esa medida. 
                                                      
1535 Primera comunicación escrita  de China, párrafo 867. 
1536 Primera comunicación escrita  de China, párrafo 867. 
1537 Véanse los párrafos 1.10 a 1.13 supra ;  y anexo F a estos informes. 
1538 Véanse los párrafos 1.10 a 1.13 supra ;  y anexo F a estos informes. WT/DS394/R 
WT/DS395/R WT/DS398/R 
Página 330 
  
  7.1090  Los reclamantes sostienen que los Estatutos de la CCCMC son la constitución de ésta, en la 
que se establecen su misión, sus funciones, sus f acultades y sus normas y regl amentaciones.  Además, 
los reclamantes declaran que China ha descrito la Cámara de Comercio como "el instrumento 
mediante el cual [el MOFCOM] supervisa y regula  las actividades de importación y exportación [...] 
de productos de China".
1539  Los reclamantes aducen que, por lo tanto, los Estatutos de la CCCMC 
de 2001  son una ley o reglamento de aplicación genera l puesto en vigor por un Miembro de la OMC y 
que se refiere a restricciones a la exportación y está sujeto a las obligaciones previstas en el párrafo 1 
del artículo X del GATT de 1994.1540 
7.1091  China sostiene que los reclamantes no han a ducido argumentos ni pruebas que indiquen que, 
con arreglo a los términos del párra fo 1 del artículo X, los Estatutos son una "ley[...], reglamento[...], 
decisión[...] judicial[...] y dispos ición[...] administrativa[...] de ap licación general", en el sentido del 
párrafo 1 del artículo X.1541  China afirma que una determinación de ese tipo "debe basarse 
principalmente en el contenido y esencia del instrumento, y no simplemente en su forma o 
nomenclatura".1542  China aduce que los Estatutos de la CCCMC de 2001  no contienen normas de 
conducta imperativas o autorizadas que los incluyan en el ámbito de aplicación del párrafo 1 del 
artículo X.1543  Incluso suponiendo que el pá rrafo 1 del artículo X fuera aplicable, China sostiene que 
los Estatutos de la CCCMC de 2001  fueron formalmente sustituidos por los Estatutos de la CCCMC 
de 2010 .  China aduce que obligarla a publicar una  medida que ha expirado no tiene ninguna 
utilidad.1544 
7.1092  Como se señaló en la nota 1446, la "esencia" de los Estatutos de la CCCMC de 2010  es 
distinta de la de los Estatutos de 2001 , que estaban en vigor en la fecha en que se estableció el Grupo 
Especial porque esa medida parece privar a la CCCMC de todas sus facultades de coordinación de los precios de exportación.  Muchas de las disposiciones de los Estatutos de la CCCMC de 2010  son 
similares a las que figuran en los Estatutos de la CCCMC de 2001  y, en algunos casos, son idénticas.  
No obstante, dado que hay entre ambos Estatutos por  lo menos la importante diferencia que acaba de 
señalarse por lo que se refiere a la función de la CCCCM, la publicación de los Estatutos de 
la CCCMC de 2010  no puede constituir la publicación de los Estatutos anteriores.  Además, a 
solicitud de los reclamantes, el Grupo Especial sólo evaluará la compatibilidad con la OMC de las 
medidas vigentes el 21 de diciembre de 2009, en este caso, los Estatutos de la CCCMC de 2001 , 
tomando nota de que los Estatutos de la CCCMC de 2010  ya no prevén que ésta coordinará los 
precios de exportación.  Por consiguiente , al tratar de si China no publicó los Estatutos de la CCCMC 
de 2001 , actuando en forma incompatible con las ob ligaciones que le impone el párrafo 1 del 
                                                      
1539 Primera comunicación escrita de los Estados Unid os, párrafo 208, donde se cita el escrito Amicus 
Curiae :  MOFCOM, página 9 (Prueba documental conjunta 98);  respuesta de los Estados Unidos a la 
pregunta 67 del Grupo Especial después de la segunda reunión sustantiva, párrafo 133;  la Unión Europea y 
México se refieren a la respuesta de los Estados Unidos a la pregunta 67 del Grupo Especial después de la 
segunda reunión sustantiva;  y respuesta de México y los Estados Unidos a la pregunta 67 del Grupo Especial después de la segunda reunión sustantiva. 
1540 Respuesta de los reclamantes a la pregunta 68 del Grupo Especial después de la segunda reunión 
sustantiva, párrafo 134. 
1541 Segunda comunicación escrita de China, párrafo 580. 
1542 Observaciones de China sobre las respuestas de  los reclamantes a la pregunta 68 del Grupo 
Especial después de la segunda reun ión sustantiva, donde se hace referenc ia al informe del Grupo Especial, CE - 
Productos de tecnología de la información , párrafo 7.1023. 
1543 Observaciones de China sobre las respuestas de  los reclamantes a la pregunta 68 del Grupo 
Especial después de la segunda reun ión sustantiva, donde se hace referenc ia al informe del Grupo Especial, CE - 
Productos de tecnología de la información , párrafo 7.1027. 
1544 Segunda comunicación escrita de China, párrafo 582.  WT/DS394/R 
 WT/DS395/R 
 WT/DS398/R 
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  artículo  X del GATT de 1994, el Grupo Especial no tendrá en cuenta los Estatutos de la CCCMC 
de 2010 . 
7.1093  El párrafo 1 del artículo X del GATT de 1994 di spone lo siguiente en la parte pertinente: 
"Las leyes, reglamentos, decisiones judi ciales y disposiciones administrativas de 
aplicación general que cualquier parte contratante haya puesto en vigor y que se refieran a ... restricciones o prohibiciones de ... exportación ... serán publicados rápidamente a fin de que los gobiernos y los comerciantes tengan conocimiento de 
ellos.  ..." 
7.1094  Los reclamantes en la presente diferencia debe n, pues, demostrar que las medidas pertinentes 
están incluidas en el ámbito de las "leyes, re glamentos, decisiones judiciales y disposiciones 
administrativas de aplicación general que [China ] ha[...] puesto en vigor" y que se refieren a 
restricciones o prohibiciones de exportación;  si lo hacen, China debe publicar rápidamente la 
prescripción en materia de precios mínimos de exportación a fin de que los gobiernos y los 
comerciantes tengan conocimiento de ella. 
7.1095  El Grupo Especial encargado del asunto CE - Determinadas cuestiones aduaneras  constató 
que las "leyes, reglamentos, decisiones judici ales y resoluciones administrativas de aplicación 
general" descritos en el párrafo 1 del artícul o X del GATT de 1994 "no son leyes, reglamentos, 
decisiones judiciales y disposiciones administrativas con un ámbito de aplicación limitado, sino leyes, reglamentos, decisiones judiciales y disposicion es administrativas que se aplican a un conjunto de 
situaciones o casos".
1545  El Grupo Especial que se ocupó del asunto CE - Productos de tecnología de 
la información  llegó a la conclusión de que la frase "leyes, reglamentos, decisiones judiciales y 
disposiciones administrativas" "indica la intención de los redactores de incluir una amplia gama de 
medidas que pueden afectar el comercio y a los comerciantes".1546  En el asunto Estados Unidos - 
Ropa interior , el Grupo Especial explicó que una orden ad ministrativa era de "aplicación general" "en 
tanto la limitación afecta a un número no identif icado de operadores económicos, que incluyen 
productores nacionales y extranjeros".1547  La expresión "haya puesto en vigor" en el contexto del 
párrafo 1 del artículo X sólo ha sido tratada hast a el momento por el Grupo Especial encargado del 
asunto CE - Productos de tecnología de la información .  Este Grupo Especial resolvió que la 
expresión " made effective " ("puesto en vigor") abarca medidas que se pusieron en vigor o hicieron 
operativas en la práctica y no se limita a las medi das promulgadas formalme nte o que hayan entrado 
en vigor formalmente.1548 
7.1096  El Grupo Especial recuerda la conclusión qu e ha formulado antes en el párrafo 7.1006 supra  
de que los Estatutos de la CCCMC de 2001  son una medida atribuible a China y, por lo tanto, una 
medida que puede ser impugnada en  el marco del procedimiento de solución de diferencias de 
la OMC.  Al llegar a esta conclusión, el Grupo Es pecial señaló que China reconocía que delegaba 
determinadas facultades de aplicación en la CCCMC pa ra que coordinara los precios de exportación.  
Esto se refleja en declaraciones hechas por el MOFC OM chino en el contexto de procedimientos de 
tribunales internos estadounidenses anteriores a esta diferencia.  Por esta razón, el Grupo Especial 
consideró que las acciones realizadas por la CCCMC con respecto a las prescripciones en materia de 
precios mínimos de exportación en litigio en la  presente diferencia son atribuibles a China. 
                                                      
1545 Informe del Grupo Especial, CE - Determinadas cuestiones aduaneras , párrafo 7.116. 
1546 Informe del Grupo Especial, CE - Productos de tecnología de la información , párrafo 7.1026. 
1547 Informe del Grupo Especial, Estados Unidos - Ropa interior , párrafo 7.65. 
1548 Informe del Grupo Especial, CE - Productos de tecnología de la información , párrafo 7.1047. WT/DS394/R 
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Página 332 
  
  7.1097  Así pues, los Estatutos de la CCCMC de 2001  conceden facultades a la CCCMC y establecen 
sus funciones, su estructura y su funcionamiento .  En particular, encomiendan a la CCCMC que 
"proporcione[...] servicios de coordinación, orie ntación y consulta", incluso para "[d]ifundir y 
aplicar[...] las leyes, reglamentos, directrices y po líticas de comercio exterior del Estado" y "coordinar 
y dirigir las actividades de importación y exporta ción de las empresas dentro de las ramas de 
producción".
1549  El alcance de las facultades de la CCCMC se indica además en la descripción de los 
objetivos generales de los Estatutos, entre los que figuran "la coordinación y dirección de las actividades de importación y exportación de las ramas de producción de metales, minerales y 
productos químicos".
1550 
7.1098  A juicio del Grupo Especial, la declaración de Ch ina sobre las facultades de que está investida 
la CCCMC y las disposiciones citadas de los Estatutos de la CCCMC de 2001  dejan claro que dichos 
Estatutos  son una medida que puede afectar al comercio  y a los comerciantes, incluida una amplia 
variedad de operadores económicos nacionales y extr anjeros, en particular, a las "actividades 
comerciales" de las empresas pertenecientes a las amplias ramas de producción de metales, minerales 
y productos químicos.  Por consiguiente, en armoní a con las opiniones del Órgano de Apelación sobre 
las "medidas de aplicación general" y con las opiniones de anteriores grupos especiales acerca del 
alcance del párrafo 1 del artículo X, llegamos a la conclusión de que los Estatutos de la CCCMC 
de 2001  son una ley, reglamento, decisión judicial o disposición administrativa de aplicación general 
en el sentido del párrafo 1 del artículo X. 
7.1099  China sostiene que una resolución de 21  de febrero de 2001 confirma que los Estatutos de 
la CCCMC de 2001  sustituyeron a los Estatutos de la CCCMC de 1994 .1551  Así pues, esta declaración 
parece indicar que los Estatutos de la CCCMC de 2001  entraron en vigor en algún momento de ese 
año. 
7.1100  El Grupo Especial recuerda además la cons tatación que formuló en el párrafo 7.1017 supra  de 
que la referencia a la "coordina[ ción]" de las "actividades de exportación" que figura en el artículo 3 
de los Estatutos de la CCCMC de 2001  es lo bastante amplia para abarcar la coordinación de los 
precios y de que la CCCMC estaba efectivamente au torizada a coordinar los precios de exportación 
según sus Estatutos de 2001 .1552  El Grupo Especial llegó a la conclusión de que la prescripción de 
que se exporte a un precio mínimo de exportación coordinado, por su natura leza misma, tiene un 
efecto limitativo o restrictivo del comercio y, por lo  tanto, constituye una restricción en el sentido del 
párrafo 1 del artículo XI.  Por consiguiente, a efect os de su evaluación en virtud del párrafo 1 del 
artículo X, el Grupo Especial  concluye además que los Estatutos de la CCCMC de 2001  se refieren a 
restricciones o prohibiciones de la exportación en el sentido del párrafo 1 del artículo X. 
7.1101  Por último, los reclamantes afirman que los Estatutos de la CCCMC de 2001  no se publicaron 
en el sitio Web de la CCCMC hasta bien entr ado 2009, después de que se hubiera presentado la 
solicitud de celebración de consultas en la presente  diferencia, y, por lo tanto, no se "publicaron 
rápidamente" de manera compatible con las prescrip ciones del párrafo 1 del artículo X.  El concepto 
                                                      
1549 Estatutos de la CCCMC de 2001 , artículo 6(1) (Prueba documental conjunta 87). 
1550 Estatutos de la CCCMC de 2001 , artículo 3 (Prueba documental conjunta 87). 
1551 Respuesta de China a la pregunta 69 del Grupo Especial después de la segunda reunión sustantiva, 
párrafos 341-343;  véase la carta de la CCCMC de China, de 3 de diciembre de 2010 (China - Prueba 
documental 541). 
1552 El Grupo Especial recuerda que en el artículo 3 de los Estatutos de la CCCMC de 2001  se 
especifica que la CCCMC debe "coordinar y dirigir las activ idades de importación y exportación de las ramas de 
producción de metales, minerales y productos químicos".  En el artículo 6(3) se dispone que la CCCMC "promoverá la autodisciplina de la rama de producción", incluso mediante la adopción de "medidas de sanción 
contra las empresas infractoras".  WT/DS394/R 
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 Página 333 
  
  de "rapidez" no se trata en el párrafo 1 del artículo X ni en otro lugar del Acuerdo sobre la OMC.  
A juicio del Grupo Especial, el análisis de si una medida se publicó rápidamente requiere un punto de 
referencia, algún acto o cosa que actúe como elemen to de comparación para que se pueda determinar 
si la publicación fue rápida.
1553  En este caso, parecería que un punt o de referencia apropiado debería 
situarse cerca de la fecha en que entraron en vigor los Estatutos de la CCCMC de 2001 .  El Grupo 
Especial tomó nota de la confirmación por China de que los Estatutos de la CCCMC de 2001  
sustituyeron a los Estatutos anteriores el 21 de febr ero de 2001.  Por lo ta nto, dado que se publicaron 
en 2009, parece que los Estatutos de la CCCMC de 2001  no se publicaron en el sitio Web de 
la CCCMC hasta ocho años después de la fecha de su entrada en vigor. 
7.1102  Por consiguiente, por las razones expuestas, el  Grupo Especial constata que China no publicó 
rápidamente los Estatutos de la CCCMC de 2001  a fin de que los gobiernos y los comerciantes 
tuvieran conocimiento de ellos,  como se exige en el párrafo 1 del artículo X del GATT de 1994.  
En consecuencia, el Grupo Especial llega a la conclusión de que China ha actuado en forma 
incompatible con el párrafo 1 del artículo X. 
6. Resumen 
7.1103  El Grupo Especial llega a la conclusión de que , en la fecha en que se estableció el Grupo 
Especial, de conformidad con las medidas en litig io, China exigía a las empresas exportadoras que 
exportaran a precios de exportación fijados o coordi nados o, de lo contrario, se enfrentaran con 
sanciones, incluida la posibilidad de que se revocar a su derecho a exportar.  El Grupo Especial 
concluye que esta prescripción, que estaba formalme nte en vigor en China en la fecha en que se 
estableció el Grupo Especial, constituye una "restricc ión[...] ... a la exportación o a la venta para la 
exportación de un producto" en el sentido del párra fo 1 del artículo XI del GATT de 1994 porque esta 
prescripción de que se exporte a un precio mínimo  de exportación coordina do, por su naturaleza 
misma, tiene un efecto limitativo o restrictivo del co mercio.  El Grupo Especial llega también a la 
conclusión de que China no publicó rápidamente los Estatutos de la CCCMC de 2001  a fin de que los 
gobiernos y los comerciantes tuvieran conocimiento de ellos, como se exige en el párrafo 1 del 
artículo X del GATT de 1994.  El Gr upo Especial no formula constataci ones en virtud del párrafo 3 a) 
del artículo X del GATT de 1994 sobre si Chin a incumple sus obligaciones con respecto a su 
aplicación de la prescripción en materia de precios mínimos de exportación mediante el 
procedimiento de verificación y estampillado de los precios, tal como se aplica al fósforo amarillo. 
VIII.  CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES 
8.1 El Grupo Especial emite sus constataciones en  forma de un documento único que contiene 
tres informes separados con secciones comunes so bre las constataciones del Grupo Especial y 
secciones separadas sobre las conclusiones y reco mendaciones del Grupo Especial correspondientes a 
cada parte reclamante.  Las constataciones del Gru po Especial incorporan las conclusiones de sus 
resoluciones preliminares, que figuran en el anexo F de estos informes. 
 
                                                      
1553 En el asunto CE - Productos de tecnología de la información , el Grupo Especial declaró que "el 
sentido de la palabra rápido no es un concepto absoluto, es decir, un período de tiempo establecido aplicable en todos los casos":  véase el informe del Grupo Especial, CE - Productos de tecnología de la información , 
párrafo 7.1074. WT/DS394/R 
Página 334  
 
  A. R
ECLAMACIÓN DE LOS ESTADOS UNIDOS (DS394) 
1. Conclusiones 
8.2 Por lo que se refiere a las alegaciones relativas a los derechos de exportación1554: 
a) el Grupo Especial constata que la aplicación de derechos de exportación a 
determinadas formas de bauxita, coque, esp ato flúor, magnesio, manganeso, silicio 
metal y cinc en virtud de la serie de medidas en litigio1555 es incompatible con el 
párrafo 3 de la sección 11 del Pr otocolo de Adhesión de China; 
b) el Grupo Especial constata que China no pue de tratar de justificar la aplicación de 
derechos de exportación a formas de espat o flúor al amparo del apartado g) del 
artículo XX del GATT de 1994.  Aun suponi endo, a efectos de argumentación, que 
China pudiera tratar de justificar la aplicación de derechos de exportación, el Grupo 
Especial constata que China no ha demo strado que la aplicación de derechos de 
exportación a formas de espato flúor est é justificada de conformidad con el 
apartado g) del artículo XX del GATT de 1994; 
c) el Grupo Especial constata que China no pue de tratar de justificar la aplicación de 
derechos de exportación a fo rmas de magnesio, manganeso y cinc al amparo del 
apartado b) del artículo XX del GATT de 1994.  Aun suponiendo, a efectos de 
argumentación, que China pudiera tratar de justificar la aplicación de derechos de 
exportación, el Grupo Especial constata  que China no ha demostrado que la 
aplicación de derechos de exportación a form as de magnesio, manganeso y cinc esté 
justificada de conformidad con el aparta do b) del artículo XX del GATT de 1994;  y 
d) el Grupo Especial llega a la conclusión de que la Circular sobre el ajuste de los 
aranceles de exportación  eliminó el derecho especial incompatible con la OMC 
aplicable al fósforo amarillo antes del est ablecimiento del Grupo Especial, el 21 de 
diciembre de 2009.  Por lo tanto, el Grupo Especial no formula constataciones sobre el Programa de aplicación arancelaria de 2009 , que aplicaba un tipo de derecho 
especial al fósforo amarillo antes del 1º de julio de 2009. 
8.3 Por lo que se refiere a las alegaciones re lativas a los contingentes de exportación
1556: 
a) el Grupo Especial constata que la aplicación de contingentes de exportación a 
determinadas formas de bauxita, coque, espat o flúor y carburo de silicio en virtud de 
la serie de medidas en litigio1557 es incompatible con el párrafo 1 del artículo XI 
del GATT de 1994; 
b) el Grupo Especial constata que la aplic ación de una prohibición a la exportación de 
determinadas formas de cinc en virtud de la serie de medidas en litigio1558 es 
incompatible con el párrafo 1 de l artículo XI del GATT de 1994; 
                                                      
1554 Las formas específicas de las materias primas objeto de las alegaciones de los Estados Unidos se 
indican en la Prueba documental conjunta 5 y el párrafo 2.2 de la parte expositiva de estos informes. 
1555 Véase el examen realizad o en la sección VII.B.2 supra . 
1556 Las formas específicas de las materias primas objeto de las alegaciones de los Estados Unidos se 
indican en la Prueba documental conjunta 6 y el párrafo 2.2 de la parte expositiva de estos informes. 
1557 Véase el examen realizad o en la sección VII.C.3 supra . 
1558 Véase el examen realizad o en la sección VII.C.3 supra .  WT/DS394/R 
 Página 335 
 
 
  c) el Grupo Especial constata que China no ha demostrado que la aplicación de un 
contingente de exportación a la bauxita de  calidad refractaria, clasificable en el 
Código Nº 2508.3000 del SA, esté justificada de conformidad con el párrafo 2 a) del 
artículo XI o el apartado g) del artículo XX del GATT de 1994; 
d) el Grupo Especial constata que Chin a no ha demostrado que la aplicación de 
contingentes de exportación al coque y el  carburo de silicio esté justificada de 
conformidad con el apartado b) de l artículo XX del GATT de 1994;  y 
e) el Grupo Especial aplica el principio de economía procesal con respecto a la cuestión 
de si la aplicación de contingentes de e xportación a la bauxita, el coque, el espato 
flúor y el carburo de silicio, o la aplicaci ón de una prohibición a la exportación de 
cinc, son incompatibles con el párrafo 2 de  la sección 1 del Protocolo de Adhesión de 
China y los párrafos 162 y 165 del informe del Grupo de Trabajo sobre la Adhesión de China. 
8.4 Por lo que se refiere a las alegaciones relativas a la administración y asignación de los 
contingentes de exportación
1559: 
a) el Grupo Especial constata que la pr escripción en materia de experiencia de 
exportación previa o resultados de exportación previos y la prescripción en materia de capital social mínimo impuestas por China al coque en virtud de las medidas en 
litigio
1560 son incompatibles con el párrafo 2 de la sección 1 y el párrafo 1 de la 
sección 5 del Protocolo de Adhesión de  China, leídos junto con los 
párrafos 83 a), 83 b) y 83 d);  y con los párrafos 84 a) y 84 b) del informe del Grupo 
de Trabajo sobre la Adhesión de China; 
b) el Grupo Especial constata que las pr escripciones en materia de experiencia de 
exportación previa o resultados de exportación previos y la prescripción en materia de capital social mínimo impuestas por China a la bauxita, el espato flúor y el carburo de silicio en virtud de las medidas en litigio
1561 son incompatibles con el párrafo 2 de la 
sección 1 y el párrafo 1 de la sección 5 del Pr otocolo de Adhesión de China, leídos 
junto con los párrafos 83 a), 83 b) y 83 d);  y leídos junto con los párrafos 84 a) y 84 
b) del informe del Grupo de Trabajo sobre la Adhesión de China; 
c) el Grupo Especial constata que la admi nistración por China de su contingente de 
exportación de coque mediante la particip ación de la CCCMC no es incompatible con 
el párrafo 3 a) del artículo X del GATT de 1994; 
d) el Grupo Especial constata que la ad ministración por China de su régimen de 
licitación de contingentes de exportación para la bauxita, el espato flúor y el carburo 
de silicio mediante la participación de  la CCCMC no es incompatible con el 
párrafo 3 a) del artículo X del GATT de 1994;  y 
e) el Grupo Especial constata que el re quisito de que los exportadores solicitantes 
paguen un precio de adjudicación de la lic itación por el derecho a exportar bauxita, 
espato flúor y carburo de silicio no es in compatible con el párrafo 1 a) del 
                                                      
1559 Las formas específicas de las materias primas objeto de las alegaciones de los Estados Unidos se 
indican en la Prueba documental conjunta 6 y el párrafo 2.2 de la parte expositiva de estos informes. 
1560 Véase el examen realizad o en la sección VII.E.1 supra . 
1561 Véase el examen realizad o en la sección VII.E.1 supra . WT/DS394/R 
Página 336  
 
  artículo VIII del GATT de 1994 o con el párra fo 3 de la sección 11 del Protocolo de 
Adhesión de China. 
8.5 Por lo que se refiere a las alegaciones relativas a las prescripciones en materia de licencias de 
exportación
1562: 
a) el Grupo Especial constata que el régi men de licencias de exportación de China no es 
per se  incompatible con el párrafo 1 del ar tículo XI del GATT de 1994 por el solo 
hecho de que permite a los organismos encargados de expedir licencias de exportación que exijan una licencia para las mercancías sujetas a restricciones a la 
exportación; 
b) el Grupo Especial constata que el artículo 11(7) de las Medidas relativas a la 
administración de las licencias de exportación de 2008  y los artículos 5(5) y 8(4) de 
las Reglas de carácter práctico sobre la expedición de licencias de exportación , 
aplicables a las licencias de exportación c oncedidas a los solicit antes para exportar 
bauxita, coque, espato flúor, manganeso, car buro de silicio y cinc, son incompatibles 
con el párrafo 1 del artículo XI del GATT de 1994; 
c) el Grupo Especial no formula constataciones de que el artículo 21 de las Medidas de 
la CCCMC para la coordinación es incompatible con el párrafo 1 del artículo XI del 
GATT con respecto a las alegaciones de los Estados Unidos relativas a las prescripciones de China en materia de licen cias de exportación, porque está fuera del 
mandato del Grupo Especial; 
d) el Grupo Especial no formula constataciones de que el artículo 40(3) de las Medidas 
relativas a la administración de las entidades encargadas de expedir licencias  es 
incompatible con el párrafo 1 del artículo XI del GATT con respecto a las alegaciones de los Estados Unidos relativas a las prescrip ciones de China en materia de licencias 
de exportación;  y 
e) el Grupo Especial aplica el principio de economía procesal con respecto a la cuestión 
de si el régimen de licencias de exportaci ón de China es incompatible con el párrafo 2 
de la sección 1 del Protocolo de Adhesión de China, leído junto con los párrafos 162 
y 165 del informe del Grupo de Trab ajo sobre la Adhesión de China. 
8.6 Por lo que se refiere a las alegaciones relativas a una prescripción en materia de precios 
mínimos de exportación
1563: 
a) el Grupo Especial constata que China, mediante los Estatutos de la CCCMC de 2001 , 
el Reglamento sobre sanciones por precios de exportación  y las Medidas relativas a 
la administración de las entidades encargadas de expedir licencias , impuso a los 
exportadores de bauxita, coque, espato flúor , magnesio, carburo de silicio, fósforo 
amarillo y cinc una prescripción en materia de precios mínimos de exportación que es 
incompatible con el párrafo 1 de l artículo XI del GATT de 1994; 
                                                      
1562 Las formas específicas de las materias primas objeto de las alegaciones de los Estados Unidos se 
indican en la Prueba documental conjunta 6 y el párrafo 2.2 de la parte expositiva de estos informes. 
1563 Las formas específicas de las materias primas objeto de las alegaciones de los Estados Unidos se 
indican en la Prueba documental conjunta 7 y el párrafo 2.2 de la parte expositiva de estos informes.  WT/DS394/R 
 Página 337 
 
 
  b) el Grupo Especial constata que China no publicó rápidamente los Estatutos de 
la CCCMC de 2001  en forma compatible con el párrafo 1 del artículo X del GATT 
de 1994;  y 
c) el Grupo Especial no formula constataciones sobre si la aplicación por la CCCMC del 
procedimiento de verificación y estampillado de los precios al fósforo amarillo es 
incompatible con el párrafo 3 a) del ar tículo X del GATT de 1994, porque está fuera 
del mandato del Grupo Especial. 
2. Anulación y menoscabo 
8.7 De conformidad con el párrafo 8 del artículo 3 del ESD, en los casos de incumplimiento de 
las obligaciones contraídas en virtud de un acuerdo abarcado, se presume que la medida constituye un 
caso de anulación o menoscabo de ventajas resultantes de ese acuerdo.  Por consiguiente, llegamos a 
la conclusión de que, cuando China ha actuado en forma incompatible con los párrafos 1 y 3 a) del 
artículo X y el párrafo 1 del artículo XI del GATT de  1994;  los párrafos 2 de la sección 1, 1 de la 
sección 5 y 3 de la sección 11 del Protocolo de Adhesi ón de China;  y los párrafos 83 y 84 del informe 
del Grupo de Trabajo sobre la Adhesión de China,  ha anulado o menoscabado ventajas resultantes 
para los Estados Unidos de l Acuerdo sobre la OMC. 
3. Recomendaciones 
8.8 De conformidad con el párrafo 1 del artículo 19 del ESD, habiendo cons tatado que China ha 
actuado en forma incompatible con los párrafos 1 y 3 a) del artículo X y el párrafo 1 del artículo XI 
del GATT de 1994;  los párrafos 2 de la sección 1, 1 de la sección 5 y 3 de la sección 11 del Protocolo 
de Adhesión de China;  y los párrafos 83 y 84 del informe del Grupo de Trabajo sobre la Adhesión de 
China, el Grupo Especial recomienda que el Órga no de Solución de Diferencias pida a China que 
ponga las medidas vigentes en litigio en conformi dad con las obligaciones que le corresponden en 
virtud del GATT de 1994, el Protocolo de Adhesi ón de China y el informe del Grupo de Trabajo 
sobre la Adhesión de China.  El Grupo Especial  no formula recomendaciones sobre las medidas que 
han expirado, a saber, las medidas de 2009 en cuest ión y las medidas anteriores a 2009 relacionadas 
con los precios mínimos de exportación.  Con respect o a las constataciones relativas a los derechos de 
exportación y los contingentes de exportación, el Gr upo Especial constató que la serie de medidas, 
actuando éstas conjuntamente, ha tenido como resu ltado la imposición de de rechos de exportación o 
contingentes de exportación que son incompatibles con las obligaciones de China en el marco de 
la OMC.  Por lo tanto, el Grupo Especial recomienda  que el Órgano de Soluci ón de Diferencias pida a 
China que ponga sus medidas en conformidad con su s obligaciones en el marco de la OMC, de tal 
manera que la "serie de medidas" no actúe de modo que dé lugar a un resultado incompatible con 
la OMC. 
 WT/DS395/R 
Página 338  
 
  B. R
ECLAMACIÓN DE LA UNIÓN EUROPEA (DS395) 
1. Conclusiones 
8.9 Por lo que se refiere a las alegaciones relativas a los derechos de exportación1564: 
a) el Grupo Especial constata que la aplicación de derechos de exportación a 
determinadas formas de bauxita, coque, esp ato flúor, magnesio, manganeso, silicio 
metal y cinc en virtud de la serie de medidas en litigio1565 es incompatible con el 
párrafo 3 de la sección 11 del Pr otocolo de Adhesión de China; 
b) el Grupo Especial constata que China no pue de tratar de justificar la aplicación de 
derechos de exportación a formas de espat o flúor al amparo del apartado g) del 
artículo XX del GATT de 1994.  Aun suponi endo, a efectos de argumentación, que 
China pudiera tratar de justificar la aplicación de derechos de exportación, el Grupo 
Especial constata que China no ha demo strado que la aplicación de derechos de 
exportación a formas de espato flúor esté ju stificada de conformidad con el apartado 
g) del artículo XX del GATT de 1994; 
c) el Grupo Especial constata que China no pue de tratar de justificar la aplicación de 
derechos de exportación a fo rmas de magnesio, manganeso y cinc al amparo del 
apartado b) del artículo XX del GATT de 1994.  Aun suponiendo, a efectos de 
argumentación, que China pudiera tratar de justificar la aplicación de derechos de 
exportación, el Grupo Especial constata  que China no ha demostrado que la 
aplicación de derechos de exportación a form as de magnesio, manganeso y cinc esté 
justificada de conformidad con el aparta do b) del artículo XX del GATT de 1994;  y 
d) el Grupo Especial llega a la conclusión de que la Circular sobre el ajuste de los 
aranceles de exportación  eliminó el derecho especial incompatible con la OMC 
aplicable al fósforo amarillo antes del est ablecimiento del Grupo Especial, el 21 de 
diciembre de 2009.  Por lo tanto, el Grupo Especial no formula constataciones sobre el Programa de aplicación arancelaria de 2009 , que aplicaba un tipo de derecho 
especial al fósforo amarillo antes del 1º de julio de 2009. 
8.10 Por lo que se refiere a las alegaciones re lativas a los contingentes de exportación
1566: 
a) el Grupo Especial constata que la aplicación de contingentes de exportación a 
determinadas formas de bauxita, coque, espat o flúor y carburo de silicio en virtud de 
la serie de medidas en litigio1567 es incompatible con el párrafo 1 del artículo XI del 
GATT de 1994; 
b) el Grupo Especial constata que la aplic ación de una prohibición a la exportación de 
determinadas formas de cinc en virtud de la serie de medidas en litigio1568 es 
incompatible con el párrafo 1 de l artículo XI del GATT de 1994; 
                                                      
1564 Las formas específicas de las materias primas objeto de las alegaciones de la Unión Europea se 
indican en la Prueba documental conjunta 5 y el párrafo 2.2 de la parte expositiva de estos informes. 
1565 Véase el examen realizad o en la sección VII.B.2 supra . 
1566 Las formas específicas de las materias primas objeto de las alegaciones de la Unión Europea se 
indican en la Prueba documental conjunta 6 y el párrafo 2.2 de la parte expositiva de estos informes. 
1567 Véase el examen realizad o en la sección VII.C.3 supra . 
1568 Véase el examen realizad o en la sección VII.C.3 supra .  WT/DS395/R 
 Página 339 
 
 
  c) el Grupo Especial constata que China no ha demostrado que la aplicación de un 
contingente de exportación a la bauxita de  calidad refractaria, clasificable en el 
Código Nº 2508.3000 del SA, esté justificada de conformidad con el párrafo 2 a) del 
artículo XI o el apartado g) del artículo XX del GATT de 1994; 
d) el Grupo Especial constata que Chin a no ha demostrado que la aplicación de 
contingentes de exportación al coque y el  carburo de silicio esté justificada de 
conformidad con el apartado b) de l artículo XX del GATT de 1994;  y 
e) el Grupo Especial aplica el principio de economía procesal con respecto a la cuestión 
de si la aplicación de contingentes de e xportación a la bauxita, el coque, el espato 
flúor y el carburo de silicio o la aplicaci ón de una prohibición a la exportación de 
cinc, son incompatibles con el párrafo 2 de  la sección 1 del Protocolo de Adhesión de 
China y los párrafos 162 y 165 del informe del Grupo de Trabajo sobre la Adhesión de China. 
8.11 Por lo que se refiere a las alegaciones relativas a la administración y asignación de los 
contingentes de exportación
1569: 
a) el Grupo Especial constata que la pr escripción en materia de experiencia de 
exportación previa o resultados de exportación previos y la prescripción en materia de capital social mínimo impuestas por China al coque en virtud de las medidas en 
litigio
1570 son incompatibles con el párrafo 2 de la sección 1 y el párrafo 1 de la 
sección 5 del Protocolo de Adhesión de Chin a, leídos junto con los párrafos 83 a), 
83 b) y 83 d);  y con los párrafos 84 a) y 84 b) del informe del Grupo de Trabajo sobre 
la Adhesión de China; 
b) el Grupo Especial constata que las pr escripciones en materia de experiencia de 
exportación previa o resultados de exportación previos impuesta por China al coque no es incompatible con el párrafo 2 de la  sección 5 del Protoc olo de Adhesión de 
China, leído junto con los párrafos 84 a) y 84 b) del informe del Grupo de Trabajo 
sobre la adhesión de China; 
c) el Grupo Especial constata que las pr escripciones en materia de experiencia de 
exportación previa o resultados de exportación previos y la prescripción en materia de capital social mínimo impuestas por China a la bauxita, el espato flúor y el carburo de silicio en virtud de las medidas en litigio
1571 son incompatibles con el párrafo 2 de la 
sección 1 y el párrafo 1 de la sección 5 del Pr otocolo de Adhesión de China, leídos 
junto con los párrafos 83 a), 83 b) y 83 d) ;  y leídos junto con los párrafos 84 a) 
y 84 b) del informe del Grupo de Trab ajo sobre la Adhesión de China; 
d) el Grupo Especial constata que la pr escripción en materia de experiencia de 
exportación previa o resulta dos de exportación previos impuesta por China a la 
bauxita, el espato flúor y el carburo de silic io no es incompatible con el párrafo 2 de 
la sección 5 del Protocolo de Adhesión de Ch ina, leído junto con los párrafos 84 a) y 
84 b) del informe del Grupo de Trab ajo sobre la Adhesión de China; 
                                                      
1569 Las formas específicas de las materias primas objeto de las alegaciones de la Unión Europea se 
indican en la Prueba documental conjunta 6 y el párrafo 2.2 de la parte expositiva de estos informes. 
1570 Véase el examen realizad o en la sección VII.E.1 supra . 
1571 Véase el examen realizad o en la sección VII.E.1 supra . WT/DS395/R 
Página 340  
 
  e) el Grupo Especial constata que la as ignación por China de los contingentes de 
exportación asignados directamente utiliza ndo el criterio de la capacidad de 
explotación en virtud de las medidas en litigio
1572 es incompatible con el párrafo 3 a) 
del artículo X del GATT de 1994; 
f) el Grupo Especial constata que China no publicó rápidamente el volumen total de un 
contingente de exportación de cinc ni el  procedimiento para su asignación y, por 
consiguiente, actuó en forma incompatible con el párrafo 1 del artículo X del GATT 
de 1994;  y 
g) el Grupo Especial no formula constataci ones de que China no publicó rápidamente el 
volumen total del contingente de e xportación de coque, actuando en forma 
incompatible con el párrafo 1 del artícul o X del GATT de 1994, porque esta alegación 
no está incluida en el mandato del Grupo Especial. 
8.12 Por lo que se refiere a las alegaciones relativas a las prescripciones en materia de licencias de 
exportación1573: 
a) el Grupo Especial constata que el régi men de licencias de exportación de China no es 
per se  incompatible con el párrafo 1 del ar tículo XI del GATT de 1994 por el solo 
hecho de que permite a los organismos encargados de expedir licencias de exportación que exijan una licencia para las mercancías sujetas a restricciones a la 
exportación; 
b) el Grupo Especial constata que el artículo 11(7) de las Medidas relativas a la 
administración de las licencias de exportación de 2008  y los artículos 5(5) y 8(4) de 
las Reglas de carácter práctico sobre la expedición de licencias de exportación , 
aplicables a las licencias de exportación c oncedidas a los solicit antes para exportar 
bauxita, coque, espato flúor, manganeso, car buro de silicio y cinc, son incompatibles 
con el párrafo 1 del artículo XI del GATT de 1994; 
c) el Grupo Especial constata que las alegaciones de la Unión Europea al amparo de los 
párrafos 1 y 3 a) del artículo X relativas a las licencias de exportación no están 
incluidas en el mandato del Grupo Especial; 
d) el Grupo Especial aplica el principio de economía procesal con respecto a la cuestión 
de si el régimen de licencias de exportaci ón de China es incompatible con el párrafo 2 
de la sección 1 del Protocolo de Adhesión de China, leído junto con los párrafos 162 
y 165 del informe del Grupo de Trabaj o sobre la Adhesión de China;  y 
e) el Grupo Especial aplica el principio de economía procesal con respecto a la cuestión 
de si el régimen de licencias de exportaci ón de China es incompatible con el párrafo 2 
de la sección 1 y el párrafo 1 de la secci ón 5 del Protocolo de Adhesión de China, 
leídos junto con los párrafos 83 y 84 de l informe del Grupo de Trabajo sobre la 
Adhesión de China. 
                                                      
1572 Véase el examen realizad o en la sección VII.E.2 supra . 
1573 Las formas específicas de las materias primas objeto de las alegaciones de la Unión Europea se 
indican en la Prueba documental conjunta 6 y el párrafo 2.2 de la parte expositiva de estos informes.  WT/DS395/R 
 Página 341 
 
 
  8.13 Por lo que se refiere a las alegaciones relativas a una prescripción en materia de precios 
mínimos de exportación1574: 
a) el Grupo Especial constata que China, mediante los Estatutos de la CCCMC de 2001 , 
el Reglamento sobre sanciones por precios de exportación  y las Medidas relativas a 
la administración de las entidades encargadas de expedir licencias , impuso a los 
exportadores de bauxita, coque, espato flúor , magnesio, carburo de silicio, fósforo 
amarillo y cinc una prescripción en materia de precios mínimos de exportación que es 
incompatible con el párrafo 1 de l artículo XI del GATT de 1994; 
b) el Grupo Especial constata que China no publicó rápidamente los Estatutos de 
la CCCMC de 2001  en forma compatible con el párrafo 1 del artículo X del GATT 
de 1994;  y 
c) el Grupo Especial no formula constataciones sobre si la aplicación por la CCCMC del 
procedimiento de verificación y estampillado de los precios al fósforo amarillo es incompatible con el párrafo 3 a) del ar tículo X del GATT de 1994, porque está fuera 
del mandato del Grupo Especial. 
2. Anulación y menoscabo 
8.14 De conformidad con el párrafo 8 del artículo 3 del ESD, en los casos de incumplimiento de 
las obligaciones contraídas en virtud de un acuerdo abarcado, se presume que la medida constituye un caso de anulación o menoscabo de ventajas resultantes de ese acuerdo.  Por consiguiente, llegamos a 
la conclusión de que, cuando China ha actuado en forma incompatible con los párrafos 1 y 3 a) del 
artículo X y el párrafo 1 del artículo XI del GATT de  1994;  los párrafos 2 de la sección 1, 1 de la 
sección 5 y 3 de la sección 11 del Protocolo de Adhesi ón de China;  y los párrafos 83 y 84 del informe 
del Grupo de Trabajo sobre la Adhesión de China,  ha anulado o menoscabado ventajas resultantes 
para la Unión Europea del Acuerdo sobre la OMC. 
3. Recomendaciones 
8.15 De conformidad con el párrafo 1 del artículo 19 del ESD, habiendo cons tatado que China ha 
actuado en forma incompatible con los párrafos 1 y 3 a) del artículo X y el párrafo 1 del artículo XI 
del GATT de 1994;  los párrafos 2 de la sección 1, 1 de la sección 5 y 3 de la sección 11 del Protocolo 
de Adhesión de China;  y los párrafos 83 y 84 del informe del Grupo de Trabajo sobre la Adhesión de 
China, el Grupo Especial recomienda que el Órga no de Solución de Diferencias pida a China que 
ponga las medidas vigentes en litigio en conformi dad con las obligaciones que le corresponden en 
virtud del GATT de 1994, el Protocolo de Adhesi ón de China y el informe del Grupo de Trabajo 
sobre la Adhesión de China.  El Grupo Especial  no formula recomendaciones sobre las medidas que 
han expirado, a saber, las medidas de 2009 en cuest ión y las medidas anteriores a 2009 relacionadas 
con los precios mínimos de exportación.  Con respect o a las constataciones relativas a los derechos de 
exportación y los contingentes de exportación, el Gr upo Especial constató que la serie de medidas, 
actuando éstas conjuntamente, ha tenido como resu ltado la imposición de de rechos de exportación o 
contingentes de exportación que son incompatibles con las obligaciones de China en el marco de 
la OMC.  Por lo tanto, el Grupo Especial recomienda  que el Órgano de Soluci ón de Diferencias pida a 
China que ponga sus medidas en conformidad con su s obligaciones en el marco de la OMC, de tal 
manera que la "serie de medidas" no actúe de modo que dé lugar a un resultado incompatible con 
la OMC. 
                                                      
1574 Las formas específicas de las materias primas objeto de las alegaciones de la Unión Europea se 
indican en la Prueba documental conjunta 7 y el párrafo 2.2 de la parte expositiva de estos informes. WT/DS398/R 
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  C. R
ECLAMACIÓN DE MÉXICO (DS398) 
1. Conclusiones 
8.16 Por lo que se refiere a las alegaciones relativas a los derechos de exportación1575: 
a) el Grupo Especial constata que la aplicación de derechos de exportación a 
determinadas formas de bauxita, coque, esp ato flúor, magnesio, manganeso, silicio 
metal y cinc en virtud de la serie de medidas en litigio1576 es incompatible con el 
párrafo 3 de la sección 11 del Pr otocolo de Adhesión de China; 
b) el Grupo Especial constata que China no pue de tratar de justificar la aplicación de 
derechos de exportación a formas de espat o flúor al amparo del apartado g) del 
artículo XX del GATT de 1994.  Aun suponi endo, a efectos de argumentación, que 
China pudiera tratar de justificar la aplicación de derechos de exportación, el Grupo 
Especial constata que China no ha demo strado que la aplicación de derechos de 
exportación a formas de espato flúor esté ju stificada de conformidad con el apartado 
g) del artículo XX del GATT de 1994; 
c) el Grupo Especial constata que China no pue de tratar de justificar la aplicación de 
derechos de exportación a fo rmas de magnesio, manganeso y cinc al amparo del 
apartado b) del artículo XX del GATT de 1994.  Aun suponiendo, a efectos de 
argumentación, que China pudiera tratar de justificar la aplicación de derechos de 
exportación, el Grupo Especial constata  que China no ha demostrado que la 
aplicación de derechos de exportación a form as de magnesio, manganeso y cinc esté 
justificada de conformidad con el aparta do b) del artículo XX del GATT de 1994;  y 
d) el Grupo Especial llega a la conclusión de que la Circular sobre el ajuste de los 
aranceles de exportación  eliminó el derecho especial incompatible con las normas de 
la OMC aplicable al fósfor o amarillo antes del establecimiento del Grupo Especial, 
el 21 de diciembre de 2009.  Por lo tanto, el Grupo Especial no formula constataciones sobre el Programa de aplicación arancelaria de 2009 , que aplicaba un 
tipo de derecho especial al fósforo am arillo antes del 1º de julio de 2009. 
8.17 Por lo que se refiere a las alegaciones re lativas a los contingentes de exportación
1577: 
a) el Grupo Especial constata que la aplicación de contingentes de exportación a 
determinadas formas de bauxita, coque, espat o flúor y carburo de silicio en virtud de 
la serie de medidas en litigio1578 es incompatible con el párrafo 1 del artículo XI del 
GATT de 1994; 
b) el Grupo Especial constata que la aplic ación de una prohibición a la exportación de 
determinadas formas de cinc en virtud de la serie de medidas en litigio1579 es 
incompatible con el párrafo 1 de l artículo XI del GATT de 1994; 
                                                      
1575 Las formas específicas de las mate rias primas objeto de las alegaciones de México se indican en la 
Prueba documental conjunta 5 y el párrafo 2.2 de la parte expositiva de estos informes. 
1576 Véase el examen realizad o en la sección VII.B.2 supra . 
1577 Las formas específicas de las mate rias primas objeto de las alegaciones de México se indican en la 
Prueba documental conjunta 6 y el párrafo 2.2 de la parte expositiva de estos informes. 
1578 Véase el examen realizad o en la sección VII.C.3 supra . 
1579 Véase el examen realizad o en la sección VII.C.3 supra .  WT/DS398/R 
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  c) el Grupo Especial constata que China no ha demostrado que la aplicación de un 
contingente de exportación a la bauxita de  calidad refractaria, clasificable en el 
Código Nº 2508.3000 del SA, esté justificada de conformidad con el párrafo 2 a) del 
artículo XI o el apartado g) del artículo XX del GATT de 1994; 
d) el Grupo Especial constata que Chin a no ha demostrado que la aplicación de 
contingentes de exportación al coque y el  carburo de silicio esté justificada de 
conformidad con el apartado b) de l artículo XX del GATT de 1994;  y 
e) el Grupo Especial aplica el principio de economía procesal con respecto a la cuestión 
de si la aplicación de contingentes de e xportación a la bauxita, el coque, el espato 
flúor y el carburo de silicio, o la aplicaci ón de una prohibición a la exportación de 
cinc, son incompatibles con el párrafo 2 de  la sección 1 del Protocolo de Adhesión de 
China y los párrafos 162 y 165 del informe del Grupo de Trabajo sobre la Adhesión de China. 
8.18 Por lo que se refiere a las alegaciones relativas a la administración y asignación de los 
contingentes de exportación
1580: 
a) el Grupo Especial constata que la pr escripción en materia de experiencia de 
exportación previa o resultados de exportación previos y la prescripción en materia de capital social mínimo impuestas por China al coque en virtud de las medidas en 
litigio
1581 son incompatibles con el párrafo 2 de la sección 1 y el párrafo 1 de la 
sección 5 del Protocolo de Adhesión de Chin a, leídos junto con los párrafos 83 a), 
83 b) y 83 d);  y con los párrafos 84 a) y 84 b) del informe del Grupo de Trabajo sobre 
la Adhesión de China; 
b) el Grupo Especial constata que las pr escripciones en materia de experiencia de 
exportación previa o resultados de exportación previos y la prescripción en materia de capital social mínimo impuestas por China a la bauxita, el espato flúor y el carburo de silicio en virtud de las medidas en litigio
1582 son incompatibles con el párrafo 2 de la 
sección 1 y el párrafo 1 de la sección 5 del Pr otocolo de Adhesión de China, leídos 
junto con los párrafos 83 a), 83 b) y 83 d) ;  y leídos junto con los párrafos 84 a) 
y 84 b) del informe del Grupo de Trab ajo sobre la Adhesión de China; 
c) el Grupo Especial constata que la admi nistración por China de su contingente de 
exportación de coque mediante la particip ación de la CCCMC no es incompatible con 
el párrafo 3 a) del artículo X del GATT de 1994; 
d) el Grupo Especial constata que la ad ministración por China de su régimen de 
licitación de contingentes de exportación para la bauxita, el espato flúor y el carburo 
de silicio mediante la participación de  la CCCMC no es incompatible con el 
párrafo 3 a) del artículo X del GATT de 1994;  y 
e) el Grupo Especial constata que el re quisito de que los exportadores solicitantes 
paguen un precio de adjudicación de la lic itación por el derecho a exportar bauxita, 
espato flúor y carburo de silicio no es in compatible con el párrafo 1 a) del 
                                                      
1580 Las formas específicas de las mate rias primas objeto de las alegaciones de México se indican en la 
Prueba documental conjunta 6 y el párrafo 2.2 de la parte expositiva de estos informes. 
1581 Véase el examen realizad o en la sección VII.E.1 supra . 
1582 Véase el examen realizad o en la sección VII.E.1 supra . WT/DS398/R 
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  artículo VIII del GATT de 1994 ni con el párrafo 3 de la  sección 11 del Protocolo de 
Adhesión de China. 
8.19 Por lo que se refiere a las alegaciones relativas a las prescripciones en materia de licencias de 
exportación
1583: 
a) el Grupo Especial constata que el régi men de licencias de exportación de China no es 
per se  incompatible con el párrafo 1 del artículo XI del GATT de 1994 únicamente 
por el solo hecho de que permite a los or ganismos encargados de expedir licencias de 
exportación que exijan una licencia para las mercancías sujetas a restricciones a la 
exportación; 
b) el Grupo Especial constata que el artículo 11(7) de las Medidas relativas a la 
administración de las licencias de exportación de 2008  y los artículos 5(5) y 8(4) de 
las Reglas de carácter práctico sobre la expedición de licencias de exportación , 
aplicables a las licencias de exportación c oncedidas a los solicit antes para exportar 
bauxita, coque, espato flúor, manganeso, car buro de silicio y cinc, son incompatibles 
con el párrafo 1 del artículo XI del GATT de 1994; 
c) el Grupo Especial no formula constataciones de que el artículo 21 de las Medidas de 
la CCCMC para la coordinación o el artículo 40(3) de las Medidas relativas a la 
administración de las entidades encargadas de expedir licencias  de China son 
incompatibles con el párrafo 1 del ar tículo XI del GATT con respecto a las 
alegaciones de México relativas a las prescrip ciones de China en materia de licencias 
de exportación; 
d) el Grupo Especial aplica el principio de economía procesal con respecto a la cuestión 
de si el régimen de licencias de exportaci ón de China es incompatible con el párrafo 2 
de la sección 1 del Protocolo de Adhesión de China, leído junto con los párrafos 162 
y 165 del informe del Grupo de Trab ajo sobre la Adhesión de China. 
8.20 Por lo que se refiere a las alegaciones relativas a una prescripción en materia de precios 
mínimos de exportación1584: 
a) el Grupo Especial constata que China, mediante los Estatutos de la CCCMC de 2001 , 
el Reglamento sobre sanciones por precios de exportación  y las Medidas relativas a 
la administración de las entidades encargadas de expedir licencias , impuso a los 
exportadores de bauxita, coque, espato flúor , magnesio, carburo de silicio, fósforo 
amarillo y cinc una prescripción en materia de precios mínimos de exportación que es 
incompatible con el párrafo 1 de l artículo XI del GATT de 1994; 
b) el Grupo Especial constata que China no publicó rápidamente los Estatutos de 
la CCCMC de 2001  en forma compatible con el párrafo 1 del artículo X del GATT 
de 1994;  y 
c) el Grupo Especial no formula constataciones sobre si la aplicación por la CCCMC del 
procedimiento de verificación y estampillado de los precios al fósforo amarillo es 
                                                      
1583 Las formas específicas de las mate rias primas objeto de las alegaciones de México se indican en la 
Prueba documental conjunta 6 y el párrafo 2.2 de la parte expositiva de estos informes. 
1584 Las formas específicas de las mate rias primas objeto de las alegaciones de México se indican en la 
Prueba documental conjunta 7 y el párrafo 2.2 de la parte expositiva de estos informes.  WT/DS398/R 
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  incompatible con el párrafo 3 a) del artí culo X del GATT de 1994, porque la cuestión 
está fuera del mandato del Grupo Especial. 
2. Anulación y menoscabo 
8.21 De conformidad con el párrafo 8 del artículo 3 del ESD, en los casos de incumplimiento de 
las obligaciones contraídas en virtud de un acuerdo abarcado, se presume que la medida constituye un 
caso de anulación o menoscabo de ventajas resultantes de ese acuerdo.  Por consiguiente, llegamos a 
la conclusión de que, cuando China ha actuado en forma incompatible con los párrafos 1 y 3 a) del 
artículo X y el párrafo 1 del artículo XI del GATT de  1994;  los párrafos 2 de la sección 1, 1 de la 
sección 5 y 3 de la sección 11 del Protocolo de Adhesi ón de China;  y los párrafos 83 y 84 del informe 
del Grupo de Trabajo sobre la Adhesión de China,  ha anulado o menoscabado ventajas resultantes 
para México del Acuerdo sobre la OMC. 
3. Recomendaciones 
8.22 De conformidad con el párrafo 1 del artículo 19 del ESD, habiendo cons tatado que China ha 
actuado en forma incompatible con los párrafos 1 y 3 a) del artículo X y el párrafo 1 del artículo XI 
del GATT de 1994;  los párrafos 2 de la sección 1, 1 de la sección 5 y 3 de la sección 11 del Protocolo 
de Adhesión de China;  y los párrafos 83 y 84 del informe del Grupo de Trabajo sobre la Adhesión de 
China, el Grupo Especial recomienda que el Órga no de Solución de Diferencias pida a China que 
ponga las medidas vigentes en litigio en conformi dad con las obligaciones que le corresponden en 
virtud del GATT de 1994, el Protocolo de Adhesi ón de China y el informe del Grupo de Trabajo 
sobre la Adhesión de China.  El Grupo Especial  no formula recomendaciones sobre las medidas que 
han expirado, a saber, las medidas de 2009 en cuest ión y las medidas anteriores a 2009 relacionadas 
con los precios mínimos de exportación.  Con respect o a las constataciones relativas a los derechos de 
exportación y los contingentes de exportación, el Gr upo Especial constató que la serie de medidas, 
actuando éstas conjuntamente, ha tenido como resu ltado la imposición de de rechos de exportación o 
contingentes de exportación que son incompatibles con las obligaciones de China en el marco de 
la OMC.  Por lo tanto, el Grupo Especial recomienda  que el Órgano de Soluci ón de Diferencias pida a 
China que ponga sus medidas en conformidad con su s obligaciones en el marco de la OMC, de tal 
manera que la "serie de medidas" no actúe de modo que dé lugar a un resultado incompatible con 
la OMC. 
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