ORGANIZACIÓN MUNDIAL  
DEL COMERCIO  IP/C/W/488 
30 de enero de 2007 
 
 (07-0416) 
Consejo de los Aspectos de los Derechos de Propiedad 
Intelectual relacionados con el Comercio Original:   inglés 
 
 
 
OBSERVANCIA DE LOS DERECHOS DE PROPIEDAD INTELECTUAL  
(PARTE III DEL ACUERDO SOBRE LOS ADPIC) :  EXPERIENCIAS  
EN EL ÁMBITO DE LA OBSERVANCIA EN LA FRONTERA 
 
Comunicación de los Estados Unidos  
  
 La siguiente comunicación, de fecha 26 de en ero de 2007, se distribuye a petición de la 
delegación de los Estados Unidos.   
 
_______________ 
 
 
I. INTRODUCCIÓN 
1. Los Estados Unidos presentan esta comunicación sobre la observancia de los derechos de 
propiedad intelectual en la frontera con el fi n de contribuir a un intercambio de información 
constructivo, en el Consejo de los ADPIC, sobre las experiencias de los Miembros en la aplicación de la Parte III del Acuerdo sobre los ADPIC.  Los Es tados Unidos reiteran su  opinión de que los 
problemas de observancia que plantean las infracc iones de los derechos de propiedad intelectual 
conciernen a todos los Miembros  y tienen consecuencias negativ as tanto para las economías en 
desarrollo como para las economías desarrolladas.  En este contexto, el Consejo de los ADPIC puede 
contribuir positivamente a la reso lución de estos problemas median te un intercambio constructivo de 
puntos de vista y experiencias. 
2. El presente documento analiza de manera sucint a los datos recientes sobre el aumento de las 
infracciones de derechos de propiedad intelectua l (DPI) detectadas en los Estados Unidos, según 
indica el número de incautaciones de mercancías im portadas infractoras realizadas por las autoridades 
aduaneras estadounidenses.  Asimismo, proporciona in formación básica sobre los siguientes aspectos: 
 ● Los esfuerzos de las autoridades aduaneras estadounidenses para emplear métodos de 
elaboración de modelos de riesgo , como un instrumento que les ayudará a aplicar más 
eficazmente las medidas para la observancia en la frontera contra las mercancías que infringen los DPI. 
 
 ● Los esfuerzos de las autoridades aduane ras estadounidenses para realizar en los 
locales de los importadores auditorías de verificación posteriores a la entrada , con 
objeto de identificar y sancionar después de su comercialización las importaciones de mercancías infractoras de los DPI. 
 
3. Los Estados Unidos señalan que, de conformida d con el párrafo 1 del artículo 1 del Acuerdo 
sobre los ADPIC, los Miembros disponen de flexib ilidad para determinar la manera adecuada de 
aplicar medidas para la observancia, incluidas me didas para la observancia en la frontera, en 
consonancia con lo dispuesto en los artículos 51 a 60, siempre que dichos medios sean compatibles IP/C/W/488 
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  con el Acuerdo sobre los ADPIC.  Por consi guiente, los Estados Unidos proporcionan esta 
información simplemente para dar algunos ejemplos  de herramientas que les han sido útiles para 
combatir el creciente número de infracciones de los DPI, con vistas a incrementar la cooperación 
internacional y el intercambio de in formación, conforme a lo dispuesto en el artículo 69 del Acuerdo 
sobre los ADPIC. 
II. INFORMACIÓN RECIENTE SOBRE INCAUTACIONES ADUANERAS DE 
MERCANCÍAS INFRACTORAS DE LOS DPI 
4. En los Estados Unidos, la Oficina de Aduanas y Protección en Frontera de los Estados Unidos 
(CBP) dedica considerables recursos a localizar, interceptar, detener y aprehender en la frontera 
envíos que contengan mercancías infractoras de los DP I.  Dichos esfuerzos incluyen la recopilación y 
el análisis de los datos sobre las incautaciones, que  se utilizan para determinar futuras prohibiciones y 
para orientar los esfuerzos destinados a mejora r la cooperación internacional en el área de la 
observancia en la frontera. 
5. En el anexo al presente documento figura una selección de gráficos y estadísticas recientes de 
la CBP, en cuyo sitio Web puede encontrarse información y estadísticas adicionales (véase la 
dirección http://www.cbp.gov/xp/cgov/import/c ommercial_enforcement/ipr/seizure/
).   
6. Como se pone de manifiesto en el material ad junto, los Estados Unidos siguen enfrentándose 
al problema de las mercancías infractoras de los DP I en la frontera, que se plantea a una escala masiva 
y cada vez mayor.  Cabe destacar  los siguientes aspectos, extraídos  de los datos correspondientes al 
ejercicio fiscal 2006 (octub re de 2005-septiembre de 2006): 
 ● El valor de las mercancías infractoras de las que se incautó la CBP en el ejercicio 
fiscal 2006 ascendió a 155,4 millones de dólares EE.UU., y el número de 
incautaciones, a 14.675.  El valor y el núm ero de las incautaciones en el ejercicio 
fiscal 2006 son los más altos jamás registrados por la CBP. 
  ● Esto representa un aumento de dos tercios en el valor y del 83 por ciento en el número 
de incautaciones en comparación con el ejercicio fiscal precedente. 
  ● Una parte significativa de las mercancí as incautadas en el ejercicio fiscal 2006 
correspondió al calzado, que representó un 41 por  ciento del valor total.  Se trata de 
un aumento importante respecto al ejercicio precedente, en el que las incautaciones de calzado sólo representaron un 10 por ciento del valor total. 
 
 ● La CBP también se incautó en el último ejercicio fiscal de una gran cantidad de 
prendas de vestir, bolsos de mano, orde nadores y productos electrónicos de consumo 
(en particular enchufes múltiples, reproduc tores de DVD y teléfonos móviles).  Las 
incautaciones de productos electrónico s de consumo constituyen un motivo de 
preocupación especial, ya que esos producto s falsificados pueden plantear riesgos 
para la salud y la seguridad. 
 7. El considerable aumento de las incautaciones registrado en el ejercicio fiscal 2006 hace 
pensar que la extensión de la piratería y la  falsificación a nivel mundial seguirá siendo una 
preocupación importante para el Gobierno, el Co ngreso, la comunidad empresarial y los grupos de 
consumidores de los Estados Unidos.  IP/C/W/488 
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  III. INSTRUMENTOS DESTINADOS A MEJORAR LA OBSERVANCIA EN LA 
FRONTERA 
8. El continuo aumento de las importaciones en ge neral en el mercado estadounidense, junto con 
la creciente proporción de importaciones de mercancí as infractoras de los DPI, han obligado a la CBP 
a elaborar y aplicar nuevos métodos para mejorar la observancia en la fr ontera y aprovechar al 
máximo los recursos, a fin de identificar y pr ohibir las mercancías infractoras de los DPI.  
A continuación se exponen brevemente dos de esos métodos que actualmente emplea la CBP. 
A. ELABORACIÓN DE MODELOS DE RIESGO  
9. Dada la enorme cantidad de mercancías que p asan cada día por los puertos de entrada de los 
Estados Unidos y la escasez de recursos disponibles pa ra inspeccionar los envíos con el fin de detectar 
posibles infracciones de los DPI, la CBP ha adoptad o nuevos métodos de anális is de riesgos, con los 
siguientes objetivos: 
 ● centrarse más en los envíos de alto riesgo para aumentar las prohibiciones; 
  ● reducir los exámenes improductivos de envíos de bajo riesgo;  y 
 
 ● utilizar más eficazmente los recursos dedi cados a la observancia de los DPI en la 
frontera. 
 10. En el marco de este enfoque del análisis de  riesgos, la CBP ha desarrollado un Modelo de 
Riesgo de los DPI que amplía la ga ma de métodos de detección de que  dispone.  El Modelo de Riesgo 
es un instrumento de detección innovador y basado en  la tecnología, que calcula "puntuaciones" de 
riesgo para indicar el riesgo relativo de infracción de los DPI que representan las importaciones que entran en el mercado estadounidense. 
11. El Modelo de Riesgo de los DPI elaborado por  la CBP es un programa informático que aplica 
técnicas de análisis estadístico pa ra crear un modelo de riesgo de los DPI basado en datos.  El modelo 
se basa en factores de riesgo que son característicos de las importaciones de mercancías infractoras de 
los DPI.  Estos factores se extraen, fundamentalmen te, de la información facilitada a la CBP cuando 
un importador presenta mercancías para introducirl as en los Estados Unidos.  Los factores, que 
incluyen datos como el país de origen, el puerto de entrada y la partida arancelaria así como las 
importaciones de las mercancías de que se trate realizadas anteriormente, se ponderan estadísticamente sobre la base del riesgo conocido.  Por ejemplo, se atribuye a cada país, puerto de 
entrada y clasificación arancelaria un coeficiente de terminado estadísticamente.  A continuación, el 
modelo aplica una fórmula matemática para combin ar dichos factores y asignar una puntuación de 
riesgo a cada importación.  Los empleados de la CBP se sirven de este resultado para identificar envíos entrantes que merezcan una atención especial o, a la inversa, que pr esenten un riesgo limitado 
y cuya entrada pueda tramitarse sin necesidad de inspección física. 
12. El Modelo de Riesgo permite mejorar los resultados obtenidos con los métodos más 
tradicionales que utiliza actualmente la CBP para iden tificar y prohibir en la frontera las mercancías 
falsificadas y pirateadas.  Estos métodos incluyen los siguientes: 
 ● el examen visual del embalaje; 
  ● la verificación manual de la información de entrada e indicada en el manifiesto; 
 
 ● la detección por ordenador sobre la base de un pequeño número de elementos con la 
misma ponderación, como el importador, el país y/o la partida arancelaria; IP/C/W/488 
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   ● las indicaciones dadas por la rama de producción y por otros organismos 
estadounidenses. 
13. El Modelo de Riesgo de la CBP se aplicará a e scala nacional en el primer trimestre de 2007. 
14. La CBP puede comunicar a otros Miembros la metodología utilizada para elaborar el Modelo 
de Riesgo de los DPI, pero el modelo propiamente  dicho no es intercambiable ya que los factores de 
riesgo son específicos de los Estados Unidos. 
B. V
ERIFICACIÓN CON POSTERIORIDAD A LA ENTRADA (AUDITORÍA DE LOS DPI) 
15. Las auditorías de verificación con posterioridad  a la entrada forman parte de los métodos 
utilizados desde hace mucho tiempo por la CBP para asegurar la observancia, pero su aplicación a la 
esfera de los DPI es reciente (desde 2005). 
16. La CBP ha proporcionado formación sobre los DP I a un grupo de empleados suyos dedicados 
a las auditorías reglamentarias, lo que les ha permit ido aplicar sus conocimientos en la materia para 
asegurar la observancia de los derechos de propiedad intelectual.  Además de recibir formación de los 
especialistas en DPI de la propia CBP, los auditores también han asistido a cursos impartidos por titulares de marcas de fábrica o de comercio y de derechos de autor del sector privado. 
17. Se han realizado o se están realizando auditorías posteriores a la entrad a centradas en los DPI 
a 35 empresas importadoras que presentan un riesgo el evado de infracción de los DPI, habida cuenta 
de su historial de importación de las empresas. 
18. En las verificaciones posteriores a la entrada, los auditores de la CBP examinan determinada 
documentación, por ejemplo los registros de comp ras de la empresa, las especificaciones de los 
productos, los balances generales y subsidiarios y lo s registros de pago.  Estos registros financieros 
contienen información clave que permite a los audito res identificar posibles violaciones de los DPI.  
Los auditores de la CBP también examinan las prácticas empresariales o los sistemas de control que utiliza una empresa para no importar productos falsifi cados y pirateados.  Esto s exámenes determinan 
si hay puntos débiles en las prácticas o los sist emas de la empresa que puedan dar lugar a violaciones 
de los DPI.  Sobre la base de las conclusiones de  estos exámenes, la CBP trabaja con las empresas a 
fin de establecer sistemas más eficaces para impedi r las violaciones de los DPI.  Esas auditorías han 
permitido identificar violaciones cometidas por importadores en varias áreas, en particular la electrónica, los juguetes, los productos textiles y los vehículos automóviles de recreo.  La CBP 
establece sanciones cuando se descubren productos fa lsificados en estas auditorías posteriores a la 
entrada. 
19. La CBP ha constatado que las auditorías de verificación posteriores a la entrada en el área de 
los DPI aumentan la eficacia de las medidas para la observancia de los DPI, ya que permiten hacer 
frente al problema de la falsificación y la piratería al nivel de entidades comerciales concretas.  Ello 
permite ampliar el alcance de las medidas para ase gurar la observancia más allá del examen y la 
incautación en la frontera, trasladando la atención de  la CBP de los envíos concretos a las empresas 
que comercian con mercancías infractoras de los DPI. 
IV. CONCLUSIÓN 
20. Los Estados Unidos han constatado que las técn icas abordadas en el presente documento han 
sido útiles para hacer frente al problema creciente del comercio de mercancías infractoras de los DPI 
en los Estados Unidos.  Estas medidas se resumen en el presente documento para información de los 
Miembros del Consejo de los ADPIC, quedando entendido que se pueden aplicar enfoques muy 
diversos en lo que respecta a la observancia en la frontera. 
_______________ 
   IP/C/W/488
 Página 5Departamento de Se guridad Interior 
Oficinas de Aduanas y Protección en Frontera y Servicios de  Inmigración y Control de Ad uanas de los Estados Unidos 
Principales productos incautados  durante el ejercicio fiscal 200 6 por infracción de los DPI 
41%
16%9%9%5%4%2%2%2%1%8%
Calzado Prendas de vestir Bolsos de mano/billeteras/mochilas
Ordenadores/soporte físico Productos electrónicos de consumo Soportes de grabación
Artículos de sombrerería Asistencia sanitaria Relojes/partes
Productos farm acéuticos Todos los demás productos
 
 
Producto  Valor interior Porcentaje  
del total 
       
Calzado $ 63.445.619 41% 
Prendas de vestir $ 24.320.976 16% 
Bolsos de mano/billeteras/mochilas $ 14.750.201 9% 
Ordenadores/soporte físico $ 14.287.989 9% 
Productos electrónicos de consumo $ 7.057.034 5% 
Soportes de grabación $ 6.965.156 4% Artículos de sombrerería $ 3.257.963 2% 
Asistencia sanitaria $ 3.092.919 2% 
Relojes/partes $ 2.832.364 2% Productos farmacéuticos $ 2.298.694 1% 
Todos los demás productos $ 13.060.321 8% 
Valor interior total para el ejercicio fiscal 2006 $ 155.369.236   
Número de incautaciones   14.675   
 
Nota: Los soportes de grabación  incluyen películas cinematográficas en cinta, disco láser y DVD;   programas interactivos e info rmáticos en CD-ROM, y disquetes ;  y música en CD o cinta.  Los productos electrónicos 
de consumo  incluyen teléfonos móviles y accesorios, radios, enc hufes múltiples, instrumentos y aparatos eléctricos. 
 
Fuente : Oficina de Aduanas y Protección en Frontera.  Oficin a de Comercio Internacional.  11 de julio de 2006.  
  IP/C/W/488 
Página 6 Departamento de Se guridad Interior 
Oficinas de Aduanas y Protección en Frontera y Servicios de  Inmigración y Control de Ad uanas de los Estados Unidos 
Principales productos incautados dur ante los ejercicios fiscales 2005 y 2006 por infracción de los DPI 
 
Ejercicio fiscal 2005  
Producto   Valor 
interior Porcentaje 
del total 
Prendas de vestir $ 16.099.540 17% 
Bolsos de mano/billeteras/mochilas $ 14.954.525 16% 
Cigarrillos $ 9.648.876 10% Calzado $ 8.941.185 10% 
Productos electrónicos de consumo $ 8.793.700 9% 
Juguetes/juegos electrónicos $ 8.568.925 9% 
Ordenadores/soporte físico $ 4.798.852 5% 
Relojes/partes $ 3.070.832 3% Perfumes $ 2.713.695 3% 
Productos farmacéuticos $ 2.094.352 2% 
Todos los demás productos $ 13.550.028 15% 
Valor interior total para el ejercicio fiscal 2005 $ 93.234.510   
Número de incautaciones   8.022    17%
16%
10% 10%9%9%5%3%3%2%15%
Prendas de vestir Bolsos de mano/billeteras/mochilas
Cigarrillos Calzado
Productos electrónicos de consumo Juguetes/juegos electrónicos
Ordenadores/soporte físico Relojes/partes
Perfumes Productos farmacéuticos
Todos los demás productos 
 
Ejercicio fiscal 2006  
Producto   Valor 
interior Porcentaje 
del total 
Calzado  $ 63.445.619 41% 
Prendas de vestir $ 24.320.976 16% 
Bolsos de mano/billeteras/mochilas $ 14.750.201 9% 
Ordenadores/soporte físico $ 14.287.989 9% 
Productos electrónicos de consumo $ 7.057.034 5% 
Soportes de grabación $ 6.965.156 4% Artículos de sombrerería $ 3.257.963 2% 
Asistencia sanitaria $ 3.092.919 2% 
Relojes/partes $ 2.832.364 2% Productos farmacéuticos $ 2.298.694 1% 
Todos los demás productos $ 13.060.321 8% 
Valor interior total para el ejercicio fiscal 2006 $ 155.369.236   
Número de incautaciones   14.675    41%
16%9%9%5%4% 2% 2% 2%1%8%
Calzado Prendas de vestir
Bolsos de mano/billeteras/mochilas Ordenadores/soporte físico
Productos electrónicos de consumo Soportes de grabación
Artículos de sombrerería Asistencia sanitaria
Relojes/partes Productos farmacéuticos
Todos los demás productos
 
 
Fuente :  Oficina de Aduanas y Protección en Frontera.  Ofic ina de Comercio Internacional.  11 de julio de 2006.   
   IP/C/W/488
 Página 7Departamento de Seguridad Interior 
Oficina de Aduanas y Protección en Frontera y Servicio de  Inmigración y Control de Aduanas de los Estados Unidos 
 
Comparación de los valores interiores anuales de  las incautaciones por infracción de los DPI  
El valor de las incautaciones por infracción de los DPI en 
el ejercicio fiscal 2006 au mentó en un 67% respecto del 
valor registrado en el ejercicio económico de 2005.  El valor interior en las incautaci ones efectuadas en el ejercicio 
de 2006 es el más elevado jamás registrado por la Oficina 
de Aduanas/Departamento de Seguridad Interior.  
Ejercicio  
fiscal  Valor total (DPI) 
($EE.UU.) 
2002  98.990.341 
2003  94.019.227 
2004  138.767.885 2005  93.234.510 
2006  155.369.236 
Total  580.381.199  
$0
$20.000.000$40.000.000$60.000.000
$80.000.000
$100.000.000$120.000.000$140.000.000
$160.000.000 2002
 2003
 2004
 2005 2006
 
Comparación de las incautaciones totales anuales  
El número de incautaciones en el ejercicio económico 
de 2006 refleja un incremento  de casi el 83% respecto del 
número de incautaciones regi stradas en el ejercicio 
de 2005, y es el más elevado jamás registrado por la Oficina de Aduanas/Departamento de Seguridad Interior.  
Ejercicio  
fiscal  Número de 
incautaciones 
2002  5.793 
2003  6.500 
2004  7.255 2005  8.022 
2006  14.675 
Total  42.245  
0
1.000
2.000
3.000
4.0005.000
6.000
7.000
8.000
9.000
10.000
11.000
12.000
13.000
14.00015.000 2002
 2003
 2004
 2005
 2006
 
 
Fuente :  Oficina de Aduanas y Protección en Frontera.  Ofic ina de Comercio Internacional.  11 de julio de 2006. 
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