WT/DS435/R/Suppl.1, WT/DS441/R/Suppl.1  
WT/DS458/R/Suppl.1, WT/DS467/R/Suppl.1  
28 de junio de 2018 
(18-4052) Página: 1/170 
 Original:  inglés  
 
  
AUSTRALIA - DETERMINADAS MEDIDAS  RELATIVAS A LAS MARC AS  
DE FÁBRICA  O DE COMERCIO, INDIC ACIONES GEOGRÁFICAS  
Y OTRAS PRESCRIPCION ES DE EMPAQUETADO GE NÉRICO  
APLICABLES A LOS PRO DUCTOS DE TABACO Y A L  
EMPAQUETADO DE ESOS PRODUCTOS  
INFORMES DE  LOS GRUPO S ESPECIAL ES 
Apéndices  
 
 
IEC suprimida indicada con [[***]]  
 
El presente suplemento contiene los apéndices A a E de los informes de los Grupos Especiales, que 
figuran en el documento WT/DS435/R, WT/DS441/R, WT/DS458/R, WT/DS467/R.  
 
 
_______________  
 
 
 WT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
- 3 - 
  Índice  
APÉNDICE A  DATOS DE  INVESTIGACIÓN POSTER IORES A LA IMPLEMENTA CIÓN 
SOBRE LOS DESENLACES NO COMPOR TAMENTALES DE LAS ME DIDAS TPP  ..................  A-1 
1  DATOS DE INVESTIGACI ÓN RELATIVOS AL ATRA CTIVO DE LOS PRODUCT OS DE 
TABACO DESDE LA ENTRADA EN VIGOR DE LAS MEDIDAS  TPP ................................ ..............  A-2 
2  DATOS DE INVESTIGACI ÓN RELATIVOS A LA EF ICACIA DE LAS ASG DE SDE LA 
ENTRADA EN  VIGOR DE LAS MEDIDAS  TPP ................................ ................................ .........  A-8 
3  DATOS DE INVESTIGACI ÓN RELATIVOS A LA CA PACIDAD DEL EMPAQUET ADO DE LOS 
PRODUCTOS DE TABACO DE ENG AÑAR A LOS CONSUMIDO RES CON RESPECTO A L OS 
EFECTOS NOCIVOS DEL TABAQUISMO DESDE LA ENTRADA EN VIGOR DE LAS 
MEDIDAS  TPP ................................ ................................ ................................ ................  A-18 
4  CONCLUSIONES GENERAL ES ACERCA DE LOS DAT OS DE INVESTIGACIÓN 
POSTERIORES A LA IMP LEMENTACIÓN SOBRE LO S DESENLACES NO 
COMPORTAMENTALES  ................................ ................................ ................................ .... A-21 
APÉNDICE B  DATOS DE  INVESTIGACIÓN ACERCA  DE LOS DESENLACES 
RELATIVOS AL ABANDON O DEL HÁBITO Y OTROS  DESENLACES DISTALES DESDE 
LA ENTRADA EN VIGOR DE LAS MEDIDAS TPP  ................................ .............................. B-1 
1  DATOS DE INVESTIGACI ÓN RELATIVOS A LOS C ONOCIMIENTOS ACERCA DEL 
ABANDONO DEL HÁBITO DESDE LA ENTRADA EN VIGOR DE LAS MEDIDAS  TPP ......................  B-2 
2  DATOS DE INVESTIGACI ÓN RELATIVOS AL OCUL TAMIENTO DE LA CAJET ILLA Y LOS 
MICROINDICADORES DE PREOCUPACIÓN DESDE L A ENTRADA EN VIGOR D E LAS 
MEDIDAS TPP  ................................ ................................ ................................ ................  B-11 
3  DATOS DE INVESTIGACI ÓN RELATIVOS A LOS I NTENTOS DE ABANDONAR  EL HÁBITO 
DESDE LA ENTRADA EN VIGOR DE LAS MEDIDAS  TPP ................................ ........................  B-20 
4  DATOS DE INVESTIGACI ÓN RELATIVOS A LAS R ELACIONES PREDICTIVA S ENTRE LOS 
DESENLACES PROXIMALE S Y LOS DESENLACES D ISTALES DESDE LA ENT RADA EN 
VIGOR DE LAS MEDIDAS TPP (ENCUEST A NACIONAL DE SEGUIM IENTO SOBRE EL 
EMPAQUETADO GENÉRICO  DEL TABACO)  ................................ ................................ ..........  B-27 
5  CONCLUSIONES GENERAL ES ACERCA DE LOS DATOS DE INVESTI GACIÓN 
POSTERIORES A LA IMP LEMENTACIÓN SOBRE LO S DESENLACES RELATIV OS AL 
ABANDONO DEL HÁBITO Y OTROS DESENLACES D ISTALES  ................................ ................  B-30 
APÉNDICE C  DATOS DE  INVESTIGACIÓN ACERCA  DE LA PREVALENCIA DE  
TABAQUISMO DESPUÉS D E LA ENTRADA EN VIGO R DE LAS MEDIDAS TPP  ...................  C-1 
1  DISMINUYÓ O NO LA PR EVALENCIA DE TABAQUI SMO DESPUÉS DE LA 
IMPLEMENTACIÓN DE LA S MEDIDAS TPP  ................................ ................................ ............  C-2 
2  LA REDUCCIÓN DE LA P REVALENCIA DE TABAQU ISMO SE ACELERÓ O NO  DESPUÉS 
DE LA IMPLEMENTACIÓN  DE LAS MEDIDAS TPP ( ROY MORGAN SINGLE SO URCE)  ..................  C-20 
3  LAS MEDIDAS TPP TUVI ERON O NO QUE VER CO N LA REDUCCIÓN DE LA  
PREVALENCIA DE TABAQ UISMO  ................................ ................................ .......................  C-24 
4  CONCLUSIONES GENERAL ES ACERCA DE LOS DAT OS DE INVESTIGACIÓN 
POSTERIORES A LA IMP LEMENTACIÓN SOBRE LA  PREVALENCIA DE TABAQ UISMO  .................  C-43 
APÉNDICE D  DATOS DE  INVESTIGACIÓN SOBRE LAS VENTAS Y EL CONS UMO DE 
PRODUCTOS DE TABACO DESPUÉS DE LA ENTRA DA EN VIGOR DE LAS 
MEDIDAS  TPP ................................ ................................ ................................ ...............  D-1 
1  LOS VOLÚMENES DE VEN TAS DE CIGARRILLOS D ISMINUYERON O NO DES PUÉS DE LA 
IMPLEMENTACIÓN DE LA S MEDIDAS TPP  ................................ ................................ ............  D-2 
2  LA REDUCCIÓN DE LOS VOLÚMENES DE VENTAS DE CIGARRILLOS SE AC ELERÓ O NO 
DESPUÉS DE LA ENTRAD A EN VIGOR DE LAS ME DIDAS TPP  ................................ ................  D-14 
3  LAS MEDIDAS TPP CONT RIBUYERON O NO A RED UCIR LOS VOLÚMENES D E VENTAS Y 
EL CONSUMO DE CIGARR ILLOS  ................................ ................................ .......................  D-21 WT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
- 4 - 
  4  DATOS DE INVESTIGACI ÓN RELATIVOS A LA EV OLUCIÓN DE LAS IMPOR TACIONES DE 
CIGARROS (PUROS)  ................................ ................................ ................................ ....... D-39 
5  CONCLUSIONES GENERAL ES RELATIVAS A LOS D ATOS DE INVESTIGACIÓ N 
POSTERIORES A LA IMP LEMENTACIÓN SOBRE LO S VOLÚMENES DE VENTA S DE 
PRODUCTOS DE TABACO  ................................ ................................ ................................  D-43 
APÉNDICE E  DATOS DE  INVESTIGACIÓN POSTER IORES A LA IMPLEMENT ACIÓN 
SOBRE LA SUSTITUCIÓN  A LA BAJA EN EL MERC ADO DE CIGARRILLOS  ........................  E-1 
1  LA SUSTITUCIÓN A LA BAJA DE LOS CIGARRIL LOS AUMENTÓ O NO DES PUÉS DE LA 
IMPLEMENTACIÓN DE LA S MEDIDAS TPP  ................................ ................................ ............  E-2 
2  LA SUSTITUCIÓN A LA BAJA DE LOS CIGARRIL LOS SE ACELERÓ O NO DESPUÉS DE LA 
ENTRADA EN VIGOR DE LAS MEDIDAS TPP  ................................ ................................ .........  E-9 
3  LAS MEDIDAS TPP CONT RIBUYERON O NO A LA SUSTITUCIÓN A LA BAJ A DE LOS 
CIGARRILLOS  ................................ ................................ ................................ ................  E-17 
4  CONCLUSIONES GENERAL ES ACERCA DE LOS DAT OS DE INVESTIGACIÓN 
POSTERIORES A LA IMP LEMENTACIÓN SOBRE LA  SUSTITUCIÓN A LA BAJ A DE LOS 
CIGARRILLOS  ................................ ................................ ................................ ................  E-22 
 
  WT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
- 5 - 
  LISTA DE FIGURAS  
 
Figura  Página  
Figura  B.1: Estudio de los eventos de las llamadas a Quitline  B-24 
Figura  C.1: Prevalencia de tab aquismo , según los datos de la RMSS  C-3 
Figura  C.2: Prevalencia de tabaquismo , según el conjunto de datos de la OCDE sobre factores 
determinantes no médicos en Australia y otros países de la OCDE   C-4 
Figura  C.3: Prevalencia de tabaquismo , según el conjunto de d atos de la OCDE sobre factores 
determinantes no médicos en Australia y otros países europeos  C-5 
Figura  C.4: Prevalencia de tabaquismo,  según los datos de la NDSHS  C-6 
Figura  C.5: Prevalencia de tabaquismo  entre los jóvenes,  según los datos de la NDSHS  C-7 
Figura  C.6: Prevalencia de tabaquismo  en la juventud  con intervalo de confianza , según los datos de 
la NDSHS  C-8 
Figura  C.7: Prevalencia de tabaquismo,  según los datos de la NHS C-9 
Figura  C.8: Prevalencia de tabaquismo  entre los jóvenes , según  los datos de la ASSAD  C-10 
Figura  C.9: Comportamiento  tabáquic o, según los datos de investigación de Roy Morgan  C-11 
Figura  C.10: Comportamiento  tabáquic o de los consumidores en Nueva Gales del Sur , según los 
datos de  la CITTS  C-13 
Figura  C.11: Prevalencia de tabaquismo en Nueva Gales del Sur , según los datos de la encuesta 
del CINSW  C-14 
Figura  C.12: Prevalencia de tabaquismo en la juventud  de Nueva Gales del Sur , según los datos de 
la SSHBS  C-15 
Figura  C.13: Prevalencia de tabaquismo en Austra lia Meridional,  según los datos de la SAHOS  C-16 
Figura  C.14: Prevalencia de tabaquismo en Australia Meridional,  según los datos de la encuesta de 
ese estado  C-17 
Figura  C.15: Prevalencia de tabaquismo en Victoria , según los datos de  la VSHS  C-18 
Figura  C.16: Prevalencia de tabaquismo en Victoria , según los datos de  la VSHS  C-19 
Figura  C.17: Prevalencia de tabaquismo en Australia  C-21 
Figura  C.18: Prevalencia y tendencia lineal del tabaquismo  C-22 
Figura  C.19: Tendencias de la p revalencia de tabaquismo ante s y después de  las medidas TPP C-24 
Figura  C.20: Precios y tendencia lineal del tabaco  C-40 
Figura  D.1: Volúmenes mensuales de las venta s de cigarrillos , según los datos de IMS/EOS  D-3 
Figura  D.2: Volúmenes anuales de venta s de cigarrillo s, según los datos de IMS/EOS  D-4 
Figura  D.3: Volúmenes mensuales promedio de las venta s de cigarrillos , según los datos  
de IMS/EOS  D-5 
Figura  D.4: Volúmenes mensuales de venta s de cigarrillos per ca pita, según los datos de IMS/EOS  D-6 
Figura  D.5: Volúmenes de venta s de cigarrillos , según los datos de Nielsen  D-7 
Figura  D.6: Volúmenes mensuale s de las ventas de cigarrillos per ca pita, según los datos de 
Aztec  Scanner  D-8 
Figura  D.7: Volúmenes trimestrales de las venta s de cigarrillos , según los datos de IMS/EOS, Nielsen 
y Aztec  D-9 
Figura  D.8: Gasto familiar en tabaco y cigarrillos , según los datos de la ABS D-10 
Figura  D.9: Volúmenes mensuales de las venta s de cigarrillos , según los datos de IMS/EOS, de 
Nielsen y  de Aztec  D-11 
Figura  D.10: Índices de los volúmenes de las venta s de cigarrillos , según los datos de IMS/EOS, de 
Nielsen y de Aztec  D-13 
Figura  D.11: Volúmenes de las venta s de cigarrillos per ca pita, según los datos de IMS/EOS, de 
Nielsen y de Aztec  D-14 
Figura  D.12: Estudio de eventos de los volúmenes de las venta s de cigarrillos per capita, según los 
datos de IMS/EOS  D-18 
Figura  D.13: Estudio de eventos alternativo de los volúmenes de las venta s de cigarrillos per capita, 
según los datos de IMS/EOS  D-20 
Figura  D.14: Tendencias de los v olúmenes de venta s de cigarrillos antes y después de las 
medidas  TPP D-21 
Figura  E.1: Volúmenes de las venta s mensuales de palos de cigarrillo  de precio alto y de precio bajo , 
según los datos de  IMS/EOS  E-3 
Figura  E.2: Volúmenes de las venta s mensuales de palos de cigarrillo  de precio alto frente a los de 
precio bajo  y razón de los precios promedio altos frente a los bajos,  según los datos de IMS/EOS  E-4 
Figura  E.3: Razón de los volúmenes de las ventas semanales de palos de cigarrillo  de precio alto 
frente a lo s de precio bajo , según los datos de Aztec  E-5 
Figura  E.4: Preferencia mensual de las marcas de precio alto frente a las de precio bajo y razón de 
los precios promedio altos con respecto a los bajos , según los dato s de la RMSS  E-6 
Figura  E.5: Evaluación gráfica de la razón de los volúmenes de venta s mensuales de palos de 
cigarrillo  de precio alto frente a l os de precio bajo , según los datos de IMS/EOS y de Aztec  E-7 
Figura  E.6: Evaluación gráfica de la preferencia  de marcas , según datos de la RMSS  E-8 
Figura  E.7: Evaluación gráfica de la diferencia en la preferencia de marcas , según los datos de  
la RMSS  E-9 
Figura  E.8: Evaluación de la  tendencia  de la razón de los volúmenes de las venta s mensuales de 
palos de cigarrillo  de precio alto frente a l os de precio bajo  y razón de los precios promedio altos 
frente a los bajos,  según los datos de IMS/EOS  E-10 WT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
- 6 - 
  Figura  Página  
Figura  E.9: Estudio de eventos acerca de la razón de los volúmenes de las ventas de palos de 
cigarrillo  de prec io alto frente a l os de precio bajo , según los datos de IMS/EOS  E-11 
Figura  E.10: Estudio de eventos de la razón de los volúmenes de las ventas de palos de cigarrillo de 
precio alto frente a l os de precio bajo , según los datos de Aztec  E-13 
Figura  E.11: Preferencia mensual de las marcas de precio alto frente a l as de precio bajo y razón de 
los precios promedio altos con respecto a los bajos , según los datos de la RMSS  E-14 
Figura  E.12: Preferencia de marcas de precio alto frente a las de precio bajo ant es y después de la 
implementación de las medidas TPP, según los datos de la RMSS  E-15 
Figura  E.13: Tendencias de la r azón de los volúmenes de las ventas de palos de cigarrillo  de precio 
alto frente a l os de precio bajo antes y después de la implementación de las medidas TPP, según los 
datos de IMS/EOS  E-16 
Figura  E.14: Razón de precios promedio altos frente a los bajos y variable temporal  lineal, según los 
datos de la RMSS  E-17 
 
 WT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
- A-1 - 
  APÉNDICE A  
 
DATOS DE INVESTIGAC IÓN POSTER IORES A LA IMPLEMENT ACIÓN SOBRE  
LOS DESENLACES NO  COMPORTAMENTALES  DE LAS MEDIDAS TPP  
 
1.  En est os procedimientos , las partes presentaron como prueba varios estudios con revisión 
científica externa  en los que se investigó la repercusión  de las medidas  TPP y l as ASG ampliadas  
sobre  los desenlaces proximales no comportamentales , a saber : i) la reducción del atractivo d e los 
productos de tabaco ; ii) el aumento de la eficacia de l as ASG ampliadas , y iii) la reducción de la 
capacidad de  la cajetilla  para engañar a los consumidores acerca de los peligros del tabaquismo .1 
En este apéndice se examinan y debaten los datos de i nvestigación en el marco de los informes de 
expertos pertinentes presentados por las partes.  
2.  Australia aduce que los estudios empíricos posteriores a la implementación  obtenidos acerca de 
los desenlaces no comportamentales  confirman que las medidas TPP y l as ASG ampliadas : 
i) redujeron el atractivo, ii) aumentaron la eficacia de las ASG ampliadas, y iii) disminuyeron la 
capacidad del empaquetado de engañar a los consumidores acerca de los efectos nocivos de los 
productos de tabaco.2 
3.  Basándose en el examen de estos artículos con revisión científica externa, y en algunos casos 
en el análisis repetido de los datos utilizados en esos artículos, la República Dominicana, Honduras 
e Indonesia arguyen que las medidas TPP no han producido los resultados previstos sobre los 
antecedentes de comportamiento  planteados en el marco conceptual de las medidas TPP de 
Australia .3 En particular, sostienen que, no obstante los resultados obvios de que la cajetilla  
resulta menos atractiv a por su aspecto y q ue las personas advierten con más frecuencia las ASG 
ampliadas en primer lugar, los datos de estudios empíricos muestran que las políticas surten poco 
o ningún efecto sobre los antecedentes del comportamiento . Agregan que las variables relativas a 
las cree ncias, actitudes e intenciones con relación al tabaquismo casi no se vieron afectadas por 
las medidas TPP.4 
4.  Asimismo, los expertos por la República Dominicana e Indonesia sostienen que algunos 
estudios empíricos publicados acerca de las medidas TPP en Aust ralia trazan un cuadro inexacto de 
los datos empíricos . Afirman que en varios artículos no se incluyeron los resultados de más de la 
mitad de las variables contenidas en el conjunto de datos de encuesta, que en su abrumadora 
mayoría no eran estadísticament e significativos, lo cual indica que dichas variables no acusaron 
efecto del empaquetado genérico . La República Dominicana e Indonesia sostienen que los autores 
de algunos de esos estudios publicados no explicaron que muchos de los efectos estadísticamente  
significativos notificados se habían disipado al finalizar el primer año de la implementación  de las 
medidas TPP por Australia a consecuencia del fenómeno de desgaste . Tanto la República 
Dominicana como Indonesia critican por añadidura que en esos artícul os no se da a conocer la 
magnitud de los efectos estadísticamente significativos . Según los expertos por estos países, la 
mayor parte de los efectos estadísticamente significativos son pequeños, lo cual indica que las 
medidas TPP tienen poca importancia en  la modificación del comportamiento.5 
5.  Cada estudio empírico con revisión científica externa debatido por las partes aborda cuestiones 
diferentes, está basado en datos de encuestas específicas o ambas cosas . Con respecto a cada 
desenlace proximal, analizamo s por separado los datos de cada encuesta y el artículo 
                                                
1 En algunos de estos artículos se analizan también variables más distantes , como las creencias, 
actitudes e intenciones en torno al tabaquismo y el abandono del hábito, así como los intentos por dejar de 
fumar. Estos artículos también se analizan en el apéndice B.  
2 Véase la primera comunicación escrita de Australia, párrafos  201-205; y las observaciones de Australia 
acerca de las respuestas de los reclamantes a la pregunta  146 del Grupo Especial, párrafo  7. 
3 Véase el informe de Ajzen et al. relativo a los datos (Prueba documental DOM/IDN -2); el segundo 
informe de Ajzen et al. relativo a los datos ( Prueba documental  DOM/IDN -4); el informe de réplica de Ajzen 
et al. relativo a los datos ( Prueba documental  DOM/IDN -6); el segundo informe de réplica de Ajzen et al. 
relativo a los datos (Prueba documental DOM/IDN -8); el informe de réplica suplementario de Klick (Prueba 
documental HND -122); y el segundo informe de réplica suplementario de Klick (Prueba documental  HND-165).  
4 Véase el informe de Ajzen et al. relativo a los datos (Prueba documental DOM/IDN -2), párrafos  10-22. 
5 Véase el informe de Ajzen et al. relativo a los datos (Prueba documental DOM/IDN -2), párrafos  23-27. WT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
- A-2 - 
  correspondiente, antes de emprender una evaluación global . Efectuamos la evaluación en el 
entendido de que no nos compete evaluar desde el punto de vista econométrico la repercusión de 
las medidas TPP  sobre los desenlaces proximales mencionados anteriormente sino examinar, a 
partir de los datos que se nos han proporcionado, la solidez global de los datos econométricos 
presentados por las partes a este respecto.6 
1   DATOS DE INVESTIGACI ÓN RELATIVOS AL ATR ACTIVO DE LOS PRODUCTOS  
DE TABACO DESDE LA E NTRADA EN VIGOR DE L AS MEDIDAS TPP  
6.  En cuatro artículos con revisión científica externa se analizó empíricamente la repercusión de 
las medidas TPP de Australia sobre el atractivo de los productos de tabaco, a sabe r: i) Wakefield  
et al. 2015; ii) Dunlop et al. 2014; iii) White  et al. 2015a ; y iv) Miller et al. 2015.7 
7.  Estos artículos publicados se basaron en datos de encuestas diferentes . La mayor parte de esos 
datos correspondieron a fumadores adultos, a excepción de una encuesta en estudiantes de 
enseñanza secundaria .8 En la mayor parte de estos artículos se analizan únicamente fumadores de 
cigarrillos, aunque en algunos conjuntos de datos de encuesta se incluye también información 
sobre fumadores de puros . Solo en  uno de los estudios se analizan desenlaces relativos al atractivo 
en fumadores de puros y de puritos.9 
1.1  Conjuntos de datos y estudios conexos  
1.1.1   Encuesta nacional de seguimiento sobre el empaquetado genérico del tabaco  
8.  Con el fin de seguir de cerca la repercu sión de las medidas TPP, el Departamento de Salud y 
Envejecimiento  de Australia financió la Encuesta nacional de seguimiento sobre el empaquetado 
genérico del tabaco (NTPPTS), efectuada por el Consejo contra el Cáncer de Victoria (CVV) . Es una 
encuesta de referencia continua y transversal de unas 100 entrevistas por semana a fumadores 
activos y exfumadores recientes, y se ha venido realizando desde el 9 de abril de 2012 hasta el 
30 de marzo de 2014. A proximadamente cuatro semanas después de la encuesta inic ial se realizó 
una encuesta de seguimiento entre los participantes iniciales, y las entrevistas se llevaron a cabo 
entre el 7  de mayo de  2012 y el 4 de mayo de 2014.10 Los datos de la NTPPTS se usaron en varios 
artículos con revisión científica externa publ icados en el suplemento de la revista Tobacco Control  
en 2015.11 
9.  En el artículo de Wakefield et al.  2015 se emplean los datos de la NTPPTS para investigar la 
repercusión de las medidas TPP de Australia en fumadores adultos sobre sus tres mecanismos 
específi cos, a saber : i) el atractivo de los productos de tabaco ; ii) la eficacia de las ASG, y 
iii) la capacidad del empaquetado para engañar con respecto a los peligros del tabaquismo .12 
Los autores elaboran un modelo logístico basándose en ponderaciones de los d atos de la encuesta 
inicial y haciendo ajustes en función de las características personales, tales como sexo, edad, nivel 
más alto de instrucción, dependencia de la nicotina y situación socioeconómica.  
10.  En general, concluyen que las medidas TPP implantadas por Australia han reducido de manera 
estadísticamente significativa el atractivo de los productos de tabaco para los fumadores adultos 
de cigarrillos . Este efecto estadísticamente significativo se mantuvo hasta por 12  meses después 
de la implementación . En particular, los autores informan de un aumento estadísticamente 
significativo de la proporción de fumadores adultos a quienes les desagradaba el empaquetado de 
sus cigarrillos, percibían un menor atractivo, una calidad más baja, menor satisfacción y menor  
valor del cigarrillo y no estaban de acuerdo en que las marcas se diferenciaban por el prestigio . Sin 
                                                
6 Un método semejante se puede consulta r en Informes del Grupo Especial, US - COOL (artículo 21.5 - 
Canadá y México) , párrafo 7.183 (cita los Informes del Grupo Especial, US - COOL , párrafo  7.539).  
7 Véanse Wakefield et al. 2015 (Pruebas documentales  AUS-206, DOM -306); Dunlop et al. 2014 
(Prueb as documentales AUS -207, HND -132, DOM -199); White et al. 2015a (Pruebas documentales AUS -186, 
DOM-235); y Miller et al. 2015 (Pruebas documentales AUS -102, DOM -315).  
8 Véanse White et al. 2015a (Pruebas documentales AUS -186, DOM -235); y White et al. 2015b (Pruebas 
documentales HND -135, DOM -236, DOM -288).  
9 Véase Miller et al. 2015 (Pruebas documentales AUS -102, DOM -315).  
10 Véase la segunda comunicación escrita de la República Dominicana, párrafos  380-429. 
11 Véase el informe de Ajzen et al. relativo a los da tos (Prueba documental DOM/IDN -2), párrafo  6. 
12 Véase Wakefield et al. 2015 (Pruebas documentales  AUS-206, DOM -306).  WT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
- A-3 - 
  embargo, señalan que no hubo un cambio estadísticamente significativo en la proporción de 
fumadores adultos que percibieron diferencias en el sabor de di stintas marcas.  
11.  La República Dominicana e Indonesia presentaron un informe de expertos por Ajzen et al. ,13 
en el que también se apoyó Honduras14, en el cual se examinan la exactitud y el carácter integral 
de los resultados de Wakefield et al. Los expertos reconsideran el conjunto de datos de la NTPPTS 
y presentan los resultados de un modelo logístico para los criterios de valoración dicotómicos, un 
modelo lineal para los criterios de valoración continuos y un modelo logit ordenado para los 
criterios de valo ración categóricos, aplicando ponderaciones a la encuesta inicial y efectuando 
ajustes en función de las características personales.  
12.  La República Dominicana arguye que los estudios publicados subnotifican en gran medida los 
resultados de la NTPPTS y tiende n a subnotificar los resultados desfavorables .15 Ajzen et al.  
sostienen que Wakefield et al.  no dieron a conocer los resultados de otros tres criterios de 
valoración relacionados con el atractivo que no eran estadísticamente significativos . Según 
Ajzen  et al., los autores tampoco abordaron la escasa magnitud de los efectos estadísticamente 
significativos observados .16 En un sentido más general, la República Dominicana consideró 
sorprendente el argumento de Australia en el sentido de que la NTPPTS tenía un alc ance más 
amplio que el estudio de Wakefield et al. , pues estos autores no expresaron tal conclusión en su 
artículo ni tampoco se menciona tal cosa en el editorial de la revista ni en los artículos presentados 
como la primera evaluación integral de las medi das TPP.17 
13.  Ajzen et al. concluyen que las medidas TPP  surtieron muy poco efecto en los mecanismos que 
presuntamente modifican los comportamientos tabáquicos  porque los cambios más notables 
estuvieron relacionados únicamente con el atractivo del empaquetado,  consistente en un efecto 
entre moderado e intenso sobre el desagrado frente al empaquetado, pero el efecto sobre el 
desagrado con el producto, la lealtad a la marca y la identificación fue mucho más pequeño o 
careció de significación estadística . En parti cular, los autores observan que el aumento en la 
proporción de fumadores adultos que percibieron un menor atractivo del empaquetado fue entre 
estadísticamente moderado y grande, pero con indicios parciales de un efecto de desgaste . 
Asimismo, Ajzen et al. también informan de que los efectos sobre la calidad y satisfacción menores 
con los cigarrillos percibidas fueron estadísticamente positivos pero pequeños y sin ningún efecto 
de desgaste . De manera análoga, observan que los efectos sobre el menor valor y pr estigio de las 
marcas percibidos fueron estadísticamente muy pequeños, pero sin ningún efecto de desgaste . 
Por otra parte, confirman el resultado de Wakefield et al.  en el sentido de que no hubo un cambio 
estadísticamente significativo en la proporción de fumadores adultos que percibieron diferencias en 
el sabor de distintas marcas . Extraen una conclusión semejante con relación a otras tres variables 
que Wakefield et al.  no notificaron, a saber : si el fumador mantendría la fidelidad a la marca que 
consume, si esta se agotara en el expendio ; estaba de acuerdo en que se sentía vinculado con 
otros que fumaban la misma marca, y (muy) a menudo en el último mes se había dado cuenta de 
que otros la fumaban.18 
14.  Honduras presentó un informe de experto por el profesor K lick en el que se examinan los 
datos de la NTPPTS sobre la repercusión de las medidas TPP sobre el atractivo del acto de fumar .19 
Este autor postula que una multitud de cosas vinculadas con el atractivo del acto de fumar 
                                                
13 Véase el informe de Ajzen et al. relativo a los datos (Prueba documental DOM/IDN -2). 
14 Véase la segunda comunicación escrita de Honduras, párrafos  171-185. Tomamos nota de que Cuba 
declara que "Cuba no presentó [este] Véase el informe de experto preparado por el profesor Ajzen y, por lo 
tanto, no se pueden hacer suposiciones con respecto a la posición de Cuba en torno a la eficacia del 
empaquetado genérico sobre la base de dicho informe". Respuesta de Cuba a la pregunta  146 del Grupo 
Especial.  
15 Observaciones de la República Dominicana acerca de la respuesta de Australia a la pregunta  198 de l 
Grupo Especial, párrafos  700-709. 
16 Véase el informe de Ajzen et al. relativo a los datos (Prueba doc umental DOM/IDN -2), 
párrafos  98-101. 
17 Observaciones de la República Dominicana acerca de la respuesta de Australia a la pregunta  198 del 
Grupo Especial,  párrafo  705. 
18 Véase el informe de Ajzen et al. relativo a los datos (Prueba doc umental DOM/IDN -2), 
párrafos  89-97, 148-150, apéndice A, páginas 78 -80. 
19 Véase el informe de réplica suplementario de Klick (Prueba documental HND -122), párrafos  54-73. WT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
- A-4 - 
  empeoraron después de la introducció n de las medidas TPP, pero Wakefield et al.  las pasaron por 
alto.20 
15.  El profesor Klick presenta los resultados de un modelo probit ordenado , con ajustes en función 
de las medidas TPP ( período  preliminar y período  formal), sexo, edad, grado de instrucción, 
situación socioeconómica y una tendencia temporal lineal .21 Observa que las medidas TPP no se 
asocian con una disminución de la frecuencia declarada de los pensamientos en torno al disfrute 
del acto de fumar.22 
16.  Según Australia, los datos de la encuesta son más  idóneos para evaluar los cambios en los 
mecanismos específicos de las medidas TPP . En este contexto, sostiene que los resultados 
positivos notificados por Ajzen et al.  concuerdan plenamente con los de Wakefield et al., es decir, 
que las medidas TPP de Aus tralia reducen el atractivo de los productos de tabaco .23 Agrega que 
como el alcance de la NTPPTS fue mucho más amplio que el criterio específico y limitado del 
trabajo de Wakefield et al. , los resultados del estudio en cuestión se notificaron de manera 
apropiada y congruente . Arguye asimismo que los hechos contradicen directamente la insinuación 
de los reclamantes de que los resultados desfavorables no se dieron a conocer.24 
1.1.2   Encuesta de seguimiento sobre el tabaco realizada por el Instituto contra el 
Cáncer de Nueva Gales del Sur  
17.  La Encuesta de seguimiento sobre el tabaco realizada por el Instituto contra el Cáncer de 
Nueva Gales del Sur  (CITTS) lleva a cabo el seguimiento semanal por teléfono de fumadores y 
exfumadores recientes (en los 12 meses anteriores) ; abarca unas 50 entrevistas por semana a lo 
largo del año . La encuesta sigue de cerca los pensamientos y comportamiento s relacionados con el 
tabaquismo en fumadores adultos y exfumadore s recientes de Nueva Gales del Sur. 
18.  En el artículo de Dunlop et al.  2014 los datos de la CITTS se utilizan para investigar el efecto 
de las medidas TPP de Australia sobre dos mecanismos específicos : 1) la disminución del atractivo 
promocional del empaquetado y 2)  el aumento del efecto de las advertencias sanitarias .25 
El análisis se centra en 15 .375 fumadores adultos seleccionados al azar entre abril de 2006 y 
mayo de 2013 (es decir, seis meses después de la introducción de las medidas TPP) . Haciendo 
ajustes en función de las tendencias subyacentes, la estación del año, la  actividad de la 
propaganda antitabáquica y el alto precio de los cigarrillos, los autores elaboran modelos 
autorregresivos integrados de promedio móvil (ARIMA).  
19.  En términos generales, Dunlop et al.  concluyen que las medidas TPP de Australia tuvieron un 
efecto inicial estadísticamente significativo de reducción del atractivo promocional del 
empaquetado entre los fumadores adultos .26 En particular, los autores observan un aumento 
significativo en la proporción de fumadores adultos que están en total desacuerd o de que el 
aspecto del empaquetado de sus cigarrillos es atractivo, dice algo bueno acerca de ellos, influye en 
la marca que compran, hace que su empaquetado se destaque, está a la moda y va de acuerdo 
con su estilo . Según Dunlop et al. , los cambios en es tos desenlaces relacionados con el atractivo 
se mantuvieron seis meses después de la puesta en práctica de las medidas TPP.  
                                                
20 Véase el informe de réplica suplementario de Klick (Prueba documental HND -122), párrafos  61-63. 
21 El profesor Klick explica que, a diferencia de Wakefield et al., él omite la medida de exposición a los 
mensajes antitabáquicos en los medios de información masi va, el alto precio de los cigarrillos y el peso del 
índice de tabaquismo porque estas variables son endógenas. Añade que la inclusión de estas variables no 
modifica los resultados que él presenta. Véase el informe de réplica suplementa rio de Klick (Prueba documental 
HND-122), nota a pie de página  35. 
22 Véase el informe de réplica suplementario de Klick ( Prueba documental  HND-122), párrafos  66-68. 
Tomamos nota de que el profesor Klick considera que las preguntas "Qué importancia tiene para la persona el 
dejar de fumar" y "Con qué frecuencia piensan las personas en dejar de fumar" son pertinentes con respecto al 
atractivo del tabaco. Los resultados de estas preguntas se analizan en el apéndice B.  
23 Observaciones de Australia acerca de la respuesta de los recla mantes a la pregunta  146 del Grupo 
Especial, párrafo  7. 
24 Respuesta de Australia a la pregunta  198 del Grupo Especial, párrafos  298-303. 
25 Véase Dunlop et al. 2014 (Pruebas documentales AUS -207, HND -132, DOM -199).  
26 Véase el EPI relativo al empaquetado gen érico del tabaco (Prueba d ocumental AUS -624), 
párrafos  77-80. WT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
- A-5 - 
  1.1.3   Encuesta sobre el consumo de alcohol, tabaco y drogas en tre los estudiantes  
australianos  de enseñanza secundaria  
20.  La ampliación de 2013 de la Encuesta sobre el consumo de alcohol, tabaco y drogas en tre los  
estudiantes  australianos de enseñanza secundaria (ASSAD) es un estudio de seguimiento de los 
estudiantes que participaron en la ASSAD de 2011 en los estados de Victoria y Queensland . 
Participaron en total 82 escuelas de ambos estados . El objetivo de la ampliación de 2013 fue 
comparar las actitudes frente al empaquetado de los cigarrillos antes y después de la introducción 
de las medidas TPP, e incluyó preguntas sobre las creencias y actitudes en torno al empaquetado 
de los cigarrillos, las categorías de las marcas de ciga rrillos populares, el haberse percatado de las 
advertencias sanitarias en las cajetillas de cigarrillos, la conciencia de los efectos nocivos 
específicos del consumo de tabaco y las percepciones de la prevalencia de tabaquismo y la 
intención de fumar.27 
21.  En el artículo de White et al.  2015a las respuestas a la ampliación de la ASSAD se utilizan 
para evaluar, entre otras cosas, la repercusión del empaquetado genérico en el atractivo de l as 
cajetillas  y las marcas en los estudiantes de 12 a 17 años .28 Los autore s elaboraron modelos de 
regresión lineal generalizada y de regresión logística multinómica con ajustes en función de la 
situación con respecto al tabaco, la edad, el sexo, el sector de educación escolar y el estado.  
22.  En términos generales, White et al.  concluyen que las medidas TPP  redujeron el atractivo de 
las cajetillas de cigarrillos entre los adolescentes . En particular, observan una disminución 
estadísticamente significativa en la proporción de estudiantes que, habiendo visto una cajetilla en 
los seis m eses precedentes, calificaron positivamente el carácter de la marca y la cajetilla de 
cigarrillos . Los autores señalan que el efecto del carácter de la marca y de la cajetilla fue incluso 
mayor entre los fumadores más jóvenes . También informan de un aument o estadísticamente 
significativo en la proporción de estudiantes que, habiendo visto una cajetilla de cigarrillos en los 
seis meses precedentes, calificaron negativamente las cajetillas.29 
23.  La República Dominicana y Honduras arguyen que, al carecer de acceso  pleno a los datos de 
la ASSAD como lo solicitaron, les resulta imposible evaluar objetivamente los resultados de White 
et al.  La República dominicana sostiene que, como mostró su análisis de los datos de la NTPPTS, 
los resultados publicados por White et al. pueden transmitir una impresión indebidamente positiva 
e inexacta del conjunto de datos completo . Arguye que, si bien en el estudio se concluye que hubo 
un cambio del atractivo visual de las cajetillas, esa disminución del atractivo no tiene ninguna 
repercusión importante en las percepciones del carácter dañino del tabaquismo, las intenciones de 
dejar de fumar ni los indicadores secundarios del abandono del hábito .30 El profesor Ajzen, en un 
informe de experto presentado por la República Dominicana, Hondu ras e Indonesia, plantea que la 
repercusión de las medidas TPP de Australia sobre el atractivo visual de los productos de tabaco 
publicada por White et al. y definida como "moderada " por esos autores dificulta que el cambio del 
atractivo persista a lo larg o de la cadena propuesta de efectos que conduce al comportamiento.31 
1.1.4   Encuestas en fumadores de puros y cigarritos (puritos)  
24.  Miller et al.  2015 entrevist aron individualmente a 10 fumadores consuetudinarios de puros 
liados a mano, así como a dos grupos focale s formados por fumadores de puritos liados a mano y 
fumadores ocasionales de puros liados a mano (un total de 14 fumadores), y cuatro grupos focales 
con fumadores de puritos liados a máquina (un total de 28 fumadores), en febrero y marzo 
de 2014; es decir,  15 meses  después de que las medidas TPP pasaron a ser obligatorias . Además, 
en febrero y marzo de 2014 los autores realizaron una encuesta en línea de fumadores actuales de 
puros y de puritos . De las 56 .589 personas contactadas originalmente, tan solo 268  cumplían los 
criterios de inclusión, uno de los cuales consistía en ser fumador actual de esos productos .32 
                                                
27 Véase, por ejemplo, la segunda comunicación escrita de la República Dominicana, párrafos  443-456. 
28 Véase White et al. 2015a (Pruebas documentales AUS -186, DOM -235).  
29 Véase White et al. 2015a (Pruebas documentales AUS -186, DOM -235).  
30 Véanse la segunda comunicación escrita de la República Dominicana, párrafos  443-456; y las 
observaciones de la República Dominicana acerca de la respuesta de Australia a la pregunta  196 del Grupo 
Especial, párrafo  390. 
31 Véase el informe de Ajzen (Prueba documental DOM/HND/IDN -3), párrafos  174-178. 
32 Véase Miller et al. 2015 (Pruebas documentales AUS -102, DOM -315).  WT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
- A-6 - 
  En lugar de efectuar un análisis econométrico, los autores presentan estadísticos descriptivos de 
los resultados de esas entrevistas, los grupos foc ales y la encuesta en línea.  
25.  Según Miller et al. , durante los 15  meses que siguieron a la implementación  de las 
medidas  TPP la exposición a estas fue incompleta, de suerte que muchos fumadores de puros 
liados a mano compraron puros identificados por la mar ca comercial en cajas libres del pago de 
derechos de aduana o en línea, o puros sueltos con empaquetado no conforme . La exposición 
notificada fue aparentemente la más alta entre los fumadores de puritos liados a máquina . 
Sin embargo, los autores señalan qu e, cuando se produjo la exposición, las medidas TPP redujeron 
el atractivo percibido del empaquetado . En particular, observan que si bien los cambios percibidos 
en el sabor, el carácter nocivo y el valor fueron mínimos para los fumadores de puros liados a 
mano, estos expresaron cierto temor de ser equiparados con los fumadores de cigarrillos . Los 
autores también encuentran que los fumadores ocasionales de puros liados a mano y puritos liados 
a mano con una mayor exposición al empaquetado genérico (porque co mpran cajas en vez de 
puros sueltos ) percibieron que el atractivo y valor del puro o el empaquetado habían declinado . De 
modo parecido, informan de que más fumadores de puros liados a máquina afirmaron que habían 
disminuido el atractivo, la calidad, el sab or, el disfrute y el valor percibidos . Por su parte, los 
participantes de la encuesta en línea declararon que el atractivo del empaquetado se había  
reducido  desde la implementación  de las medidas TPP.33 
26.  En el informe de expertos de Ajzen et al. , presentado por la República Dominicana e 
Indonesia, se arguye que los resultados de Miller et al. presentan varias deficiencias, como la falta 
de representatividad de los participantes en la encuesta, la falta de idoneidad de los grupos focales 
y las encuestas para e xtraer inferencias causales, la inexistencia de ajustes en función de la 
exposición a las campañas antitabáquicas y los cambios en los precios del tabaco, y la ausencia de 
información "de referencia " recogida antes de la implementación  de las medidas TPP . Según 
Ajzen  et al. , estos defectos metodológicos limitan gravemente la posibilidad de extraer 
conclusiones de los resultados.34 
27.  Ajzen et al. afirman que incluso si los resultados de Miller et al. se aceptaran tal cual están, el 
estudio reveló unos pocos efe ctos notables de las medidas TPP que claramente eran de prever, 
pero tenían pocas probabilidades de influir en el comportamiento tabáquico  efectiv o, en concreto, 
los cambios en el atractivo del empaquetado, la mayor visibilidad de las advertencias sanitari as y 
la percepción de un menor valor . Sin embargo, en opinión de Ajzen et al. , el hecho de que se 
considerase que los productos de tabaco tenían menos valor pudo haberse debido al aumento de 
los precios a consecuencia de un alza de impuestos en diciembre de 2013 y otros factores . 
Sostienen además que Miller et al.  se abstienen de mencionar que los participantes también 
declararon que no hubo cambios con respecto al disfrute del acto de fumar . De modo más general, 
Ajzen et al.  sostienen que fumar cigarrillos y fumar puros (o puritos) son comportamiento s 
diferentes y que probablemente tengan unos factores determinantes distintos . Concluyen que, en 
consecuencia, sean cuales fueren los efectos de las medidas TPP observados sobre los aspectos 
cognoscit ivos y comportamentales , esos resultados no pueden hacerse extensivos a los puros.35 
1.2  Análisis realizado por el Grupo Especial  
28.  Observamos que en cuatro de los artículos con revisión científica externa analizados por las 
partes se analiza la repercusión de la s medidas TPP, aplicadas simultáneamente con las ASG 
ampliadas, sobre el atractivo de los productos de tabaco.  
29.  Una revisión cuidadosa de los artículos de Wakefield et al. 2015 y de Dunlop et al. 2014, junto 
con las pruebas econométricas presentadas por la República Dominicana, Honduras e Indonesia, 
nos llevan a concluir que hay ciertos indicios empíricos de que las medidas TPP  han disminuido el 
atractivo de los productos de tabaco entre los adultos que fuman cigarrillos, por lo que toca al 
                                                
33 Véase Miller et al. 2015 (Pruebas documentales AUS -102, DOM -315).  
34 Véase la segunda comunic ación escrita de la República Dominicana, párrafos  457-462. Véase el 
informe de Ajzen et al. relativo a los datos (Prueba documental DOM/IDN -2), párrafos  251-262. 
35 Véase el informe de Ajzen et al. relativo a los datos (Prueba docu mental DOM/IDN -2), 
párraf os 251-262. WT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
- A-7 - 
  desagrado frente a la cajetilla, el desagrado con el producto, la percepción de una menor calidad, 
satisfacción y valor, el menor prestigio de la marca, y la vinculación e identificación.36 
30.  Observamos además que la Republica Dominicana e Indonesia califican los resultados d e 
Wakefield et al.  poniendo de relieve que, con respecto a la mayor parte de los desenlaces 
relacionados con el atractivo, si bien son estadísticamente significativos, la repercusión es pequeña 
o muy pequeña en el caso del valor y el prestigio de la marca percibidos, pero sin ningún indicio de 
efectos de desgaste . Únicamente la repercusión sobre el menor atractivo percibido de la cajetilla, 
que fue estadísticamente moderado, muestra indicios parciales de un efecto de desgaste .37 
También notamos que la afirma ción de Ajzen et al.  en el sentido de que Wakefield et al.  no 
comunicaron los resultados de otros tres criterios de valoración38, que no fueron estadísticamente 
significativos, en realidad solo es válida para la variable relacionada con la lealtad a la marc a39 y, 
en menor grado, para la variable relacionada con el sentido de vinculación con la marca . De hecho, 
Ajzen et al.  también observan que la regresión logística ordenada de la variable sobre el sentido 
de vinculación con la marca muestra un aumento estadí sticamente significativo en la proporción de 
fumadores adultos que no están de acuerdo en que se sienten vinculados con otras personas que 
fuman la misma marca . De manera análoga, Ajzen et al.  informan de una disminución, si bien es 
pequeña, en la proporci ón de fumadores adultos que con (mucha) frecuencia se percataron en el 
mes precedente de otras personas que fumaban la misma marca que ellos, la cual es 
estadísticamente significativa a nivel del 10 % en la regresión logística o de 5 % en la regresión 
lineal  y la regresión logística ordenada.40 
31.  Tomamos nota de que los únicos datos empíricos que tuvimos acerca de la repercusión de las 
medidas TPP sobre la percepción del atractivo del tabaco entre los adolescentes se limitan al 
artículo con revisión científica externa de White et al.  2015a . En part icular, estos autores señalan 
que la reducción del atractivo de las cajetillas de cigarrillos y las marcas para los adolescentes, 
aunque moderada, era estadísticamente significativa entre 7 y 12 meses después de la 
introducción de las medidas TPP . Este res ultado es congruente con los resultados publicados en los 
artículos de Wakefield et al. 2015 y de Dunlop et al. 2014.  
32.  De manera análoga, notamos que los datos empíricos específicos que se nos presentaron 
acerca de la repercusión de las medidas TPP se limit aron al artículo con revisión científica externa 
de Miller et al.  2015, en el cual el análisis de estadísticos descriptivos muestra que los fumadores 
ocasionales de puros y de puritos  liados a mano con una exposición más alta a las medidas TPP, 
los fumador es de puritos liados a máquina y los participantes en la encuesta en línea comunicaron 
haber percibido un menor atractivo desde la implementación  de las medidas TPP .41 Observamos 
que Miller et al.  reconocen muchas de las críticas formuladas por Ajzen et al.  En concreto, los 
                                                
36 Véanse Wakefield et al. 2015 (Pruebas documentales  AUS-206, DOM -306); Dunlop et al. 2014 
(Pruebas documentales AUS -207, HND -132, DOM -199); y el informe de Ajzen et al. relativo a los datos 
(Prueba documental DOM/IDN -2), párrafos  89-97, 148 -150, apéndice  A, páginas  78-80. Tomamos nota de 
que, en su examen del análisis del artículo de Dunlop et al. 2014, el profesor  Klick no debatió ni repitió el 
análisis de las preguntas de la CITTS relativas al atractivo. Tampoco mencionó en sus informes si la  encuesta 
por encargo a Roy Morgan Research también formuló preguntas relativas al atractivo de los productos de 
tabaco.  
37 Véase el informe de Ajzen et al. relativo a los datos (Prueba doc umental DOM/IDN -2), 
párrafos  89-97, 148-150, apéndice A, páginas 78 -80. 
38 No estamos convencidos de que la variable "Pensó en el disfrute del acto de fumar" mencionada por 
el profesor Klick sea directamente pertinente para evaluar la repercusión del atractivo de los productos de 
tabaco. Véase el párrafo  15 supra . En efecto , observamos que esta variable fue analizada en el informe de 
Ajzen et al. relativo a los datos (Prueba documental DOM/IDN -2) en el contexto del equilibrio entre el disfrute 
y la preocupación en torno al acto de fumar. Véase el apéndice B.  
38 Tampoco estamo s convencidos de que la variable "Pensó en el disfrute del acto de fumar" 
mencionada por el profesor Klick sea directamente pertinente para evaluar la repercusión del atractivo de los 
productos de tabaco. Véase el párrafo  15 supra . En efecto, observamos qu e esta variable fue analizada en el 
informe de Ajzen et al. relativo a los datos (Prueba documental DOM/IDN -2) en el contexto del equilibrio entre 
el disfrute y la preocupación en torno al acto de fumar. Véase el apéndice B.  
39 Tomamos nota de que Ajzen et al. no abordaron el hecho de que, en algunas especificaciones, como 
la regresión logística de la variable de lealtad a la marca, tan solo tres variables explicativas fueron 
estadísticamente significativas (además de la constante). Véase el informe de Ajzen  et al. relativo a los datos 
(Prueba documental DOM/IDN -2), material de respaldo.  
40 Véase el informe de Ajzen et al. relativo a los datos (Prueba documental DOM/IDN -2), apéndice  A, 
páginas  78-80. 
41 Véase Miller et al. 2015 (Pruebas documentales AUS -102, DOM -315).  WT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
- A-8 - 
  autores reconocen que las principales limitaciones del estudio son el carácter no representativo de 
las muestras y la exactitud de las medidas autonotificadas, especialmente la rememoración . 
En ausencia de otros datos o estudios pertinent es centrados en los puros, no está claro en qué 
medida los resultados habrían cambiado si Miller et al. hubieran tenido en cuenta explícitamente la 
exposición a las campañas antitabáquicas y los cambios en los precios del tabaco, o si hubiesen 
aplicado mét odos diferentes . En estas circunstancias, observamos que aun cuando Ajzen et al.  
aducen que las conclusiones en torno a la repercusión  de las medidas TPP sobre los cigarrillos no 
pueden hacerse extensivas a los puros, ellos mismos reconocen que era de prev er la repercusión 
de las medidas sobre el atractivo notificado por Miller et al.  De hecho, observamos  que los 
resultados de Miller et al.  son congruentes con los resultados publicados en los artículos con 
revisión científica externa sobre adultos y adolesc entes fumadores de cigarrillos mencionados 
anteriormente . Por lo tanto, no consideramos que las críticas de Ajzen et al. sean suficientes  para 
rechazar en su totalidad el estudio de Miller et al.42 
2  DATOS DE INVESTIGACI ÓN RELATIVOS A LA EF ICACIA DE LAS ASG D ESDE LA 
ENTRADA EN VIGOR DE LAS MEDIDAS TPP  
33.  Basándose en diferentes conjuntos de datos, en cinco artículos con revisión científica externa 
se analizó empíricamente la repercusión de las medidas TPP de Aus tralia sobre la eficacia de 
las ASG, a saber : i) Wakefield  et al.  2015; ii) Yong et al.  2015; iii) Dunlop et al.  2014; 
iv) White  et al. 2015b, y v)  Miller et al.  2015.43 Un informe de experto preparado por el 
profesor  Klick y presentado por Ucrania también contiene un análisis de la repercusión de las 
medidas TPP sobre la eficacia de las ASG.44 
2.1  Conjuntos de datos y estudios conexos  
2.1.1   Encuesta nacional de seguimiento sobre el empaquetado genérico del tabaco  
34.  Además de analizar la repercusión sobre el atractivo de los productos de tabaco, 
Wakefield  et al. usan l os datos de la Encuesta nacional de seguimiento sobre el empaquetado 
genérico del tabaco  (NTPPTS) para investigar la repercusión de las medidas TPP de Australia sobre 
la eficacia de las ASG entre los fumadores adultos .45 Los autores elaboran un modelo logís tico 
basándose en ponderaciones de los datos de la encuesta inicial y haciendo ajustes en función de 
las características personales.  
35.  En general, Wakefield et al.  concluyen que las medidas TPP de Australia tuvieron un efecto 
estadísticamente significativo e ntre los adultos fumadores de cigarrillos sobre la eficacia en 
aumento de las advertencias sanitarias, que por lo general se sostuvo hasta 12 meses después de 
la implementación . En particular, los autores informan de un aumento estadísticamente 
significativo en la proporción de fumadores adultos que notaron las ASG, atribuyeron a estas una 
mayor motivación para dejar de fumar y evitaron determinadas A SG al comprar y cubrir la 
cajetilla . Sin embargo, señalan que no hubo un cambio estadísticamente significativo en la 
proporción de fumadores adultos que percibieron una exageración de los efectos nocivos.46 
36.  En el informe de expertos de Ajzen et al. , present ado por la Republica Dominicana e 
Indonesia, se sostiene que la conclusión de Wakefield et al. de que las medidas TPP  se asocian con 
                                                
42 Véase el informe de Ajzen et al. relativo a los datos (Prueba documental DOM /IDN-2), 
párrafos  255-256. 
43 Véanse Wakefield et al. 2015 (Pruebas documentales  AUS-206, DOM -306); Yong et al. 2015 (Prueba 
documen tal DOM -382); Dunlop et al. 2014 (Pruebas documentales AUS -207, HND -132, DOM -199); White 
et al. 2015b (Pruebas documentales HND -135, DOM -236, DOM -288); y Miller et al. 2015 (Pruebas 
documentales AUS -102, DOM -315).  
44 En la sección 1.6.6 del texto principal de estos informes se puede consultar una descripción de la 
participación de Ucrania en estos procedimientos.  
45 En el párrafo  8 supra  se describen los datos de la NTPPTS. Véase Wakefield et al. 2015 (Pruebas 
documentales  AUS-206, DOM -306).  
46 Como se debatió  en el apéndice B, también observamos que Durkin et al. 2015 usan los datos de 
la NTPPTS para analizar la repercusión de las medidas TPP sobre las variables relativas al abandono del hábito 
e informan de mayores aumentos del ocultamiento de la cajetilla y el acto de apagar los cigarrillos debido a los 
pensamientos en torno a los efectos nocivos del tabaquismo. Véanse el apéndice  B y Durkin et al. 2015 
(Pruebas documentales AUS -215 (revisada), DOM -305).  WT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
- A-9 - 
  una mejora coherente de la eficacia de las advertencias sanitarias no resiste un examen 
minucioso . Según Ajzen  et al. , Wakefield et al.  subnotificaron los resultados de siete preguntas 
relacionadas con el conocimiento en  torno a las enfermedades que no fueron estadísticamente 
significativos, no prestaron atención a la magnitud de los efectos estadísticamente significativos y 
se abstuvieron de mencionar el carácter evanescente de algunos de estos efectos pequeños .47 
La República Dominicana consideró sorprendente el argumento de Au stralia en el sentido de que 
la NTPPTS tenía un alcance más amplio que el estudio de Wakefield et al. , pues estos autores no 
expresaron nada semejante en su artículo ni tampoco se menciona tal cosa en el editorial de la 
revista en que se publicó el estudio .48 Ajzen et al. reconsideran el conjunto de datos de la NTPPTS 
y presentan los resultados de un modelo logístico para los criterios de valoración dicotómicos, un 
modelo lineal para los criterios de valoración continuos y un modelo logit ordenado para los 
criterios de valoración categóricos, aplicando ponderaciones a la encuesta inicial y haciendo 
ajustes en función de las características personales.  
37.  Estos autores concluyen que las medidas TPP ejercie ron un efecto moderado estadísticamente 
significativo sobre la atención prestada a las ASG ampliadas, pero el efecto sobre el ocultamiento 
de las cajetillas y la petición de cajetillas con A SG diferentes fue estadísticamente pequeño . 
También observan que e l aumento de la proporción de fumadores adultos q ue atribuyeron a 
las ASG una mayor motivación para dejar de fumar fue estadísticamente pequeño y estuvo sujeto 
al efecto de desgaste . Sin embargo, Ajzen et al.  encuentran que las medidas TPP no tuvieron 
repercusión sobre la mayor parte de las creencias acerca de los riesgos del tabaquismo para la 
salud, muchas de las cuales no fueron publicadas en el artículo de Wakefield et al.  2015. 
En particular, Ajzen et al.  informan de un aumento pequeño estadísticamente  significativo en la 
proporción de fumadores adultos que recordaron espontánea mente una enfermedad al ver 
una ASG actual y estuvieron de acuerdo en que el tabaquismo causa ceguera . Con relación a los 
demás criterios de valoración relacionados con las creen cias acerca de los riesgos del tabaquismo 
para la salud, Ajzen et al.  encuentran que no hay un cambio estadísticamente significativo en la 
proporción de fumadores adultos que percibieron una exageración de los efectos nocivos y que 
estuvieron de acuerdo en  que el tabaquismo causa enfermedades, que el hábito de fumar es 
nocivo para las criaturas en el vientre materno, que el cáncer pulmonar es una enfermedad de la 
vejez y que fumar causa accidentes cerebrovasculares, cáncer bucal, cáncer de la vejiga urinari a y 
gangrena.49 
38.  De modo parecido, Ajzen et al.  arguyen que Wakefield et al.  se abstuvieron de notificar los 
resultados sobre el equilibrio entre el disfrute y la preocupación en torno al hábito de fumar . 
En su opinión, esto es aún más sorprendente habida cu enta de que, en el artículo de Brennan 
et al. 2015, los mismos seis autores utilizan los datos de la NTPPTS y plantean la hipótesis de que 
el equilibrio entre el disfrute y la preocupación que rodean al acto de fumar se ve "influido por el 
atractivo del ci garrillo, la eficacia de la advertencia sanitaria gráfica [ASG] y el efecto nocivo 
percibido ".50 Ajzen et al.  no encuentran ningún cambio estadísticamente significativo en la 
proporción de fumadores adultos que reflexionaron acerca del disfrute del acto de fumar varias o 
muchas veces en el mes anterior, se preocuparon mucho o muchísimo de que fumar puede 
perjudic ar la salud y derivaron mayor preocupación que disfrute del acto de fumar .51 En general, 
Ajzen et al.  sostienen que el debilitamiento de la política a lo largo de la cadena de efectos no 
refleja una limitación del conjunto de datos de la NTPPTS, como arguye  el profesor Chaloupka, 
sino "la mengua teóricamente prevista de la repercusión de las medidas TPP a lo largo de la 
cadena de efectos que va del atractivo de  la cajetilla  al comportamiento ".52 
                                                
47 Véase el informe de Ajzen et al. relativo a los datos  (Prueba docu mental DOM/IDN -2), 
párrafos  115-122. 
48 Observaciones de la República Dominicana acerca de la respuesta de Australia a la pregunta  198 del 
Grupo Especial, párrafo  705. 
49 Véase el informe de Ajzen et al. relativo a los datos (Prueba docu mental D OM/IDN -2), 
párrafos  102-114, 151 -155, apéndice A, páginas 81 -83. 
50 En el párrafo  8 supra  se describen los datos de la NTPPTS. Véase el informe de Ajzen et al. relativo a 
los datos (Prueba documental DOM/IDN -2), párrafos  138-142. 
51 Véase el informe de Ajzen  et al. relativo a los datos (Prueba documental DOM/IDN -2), 
párrafos 132-137, 159 -162, apéndice A, páginas 87 -89. 
52 Informe de réplica de Ajzen et al. relativo a los datos (Prueba documental DOM/IDN -6), párrafo  11 y 
cuadro 1.  WT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
- A-10 - 
  39.  El profesor Klick, en su informe de experto presentado por Ho nduras, examina los datos de 
la NTPPTS relativos al efecto de las medidas TPP sobre la eficacia de las ASG .53 Arguye que un 
gran número de los desenlaces en los datos de la NTPPTS, que Wakefield et al.  no dieron a 
conocer, muestran que las medidas TPP no mejor aron la eficacia de las ASG.54 
40.  El profesor Klick presenta los resultados de un modelo probit ordenado y un modelo logístico 
con ajustes en función de las medidas TPP ( período  preliminar y período  formal de estas), el sexo, 
la edad, el grado de instrucción, la situación socioeconómica y una tendencia temporal lineal .55 Así, 
encuentra que las medidas TPP no tuvieron una repercusión estadísticamente significativa en las 
preocupaciones acerca del efecto del tabaquismo sobre la salud, pero mostraron un efecto 
negativo y estadísticamente significativo en el conocimiento por parte de los entrevistados de la 
relación causal que existe entre el hábito de fumar y el cáncer bucal.56 
41.  El profesor Chaloupka, en un informe de expertos presentado por Australia, sostiene que el  
tipo de resultados notificados por Ajzen et al.  es congruente con los puntos fuertes y las 
limitaciones de los datos de la NTPPTS . Australia aduce además que los resultados de Wakefield 
et al., cuyo enfoque es más específico y limitado que el alcance much o más amplio de los datos de 
la NTPPTS, se presentaron de manera apropiada y coherente . Arguye asimismo que los hechos 
contradicen directamente la insinuación de los reclamantes de que los resultados desfavorables no 
se dieron a conocer .57 En particular, el  profesor Chaloupka sostiene que, como era de prever, 
Ajzen et al.  encontraron efectos coherentes y estadísticamente significativos de la repercusión de 
las medidas TPP sobre los resultados más proximales, como el percatarse de las advertencias 
sanitarias y evitarlas, pero el efecto es menor, tiene menos significación estadística y es menos 
coherente puesto que el foco de atención se desvía hacia desenlaces menos proximales, como los 
conocimientos sobre la salud y las percepciones de los riesgos para la sal ud, cuando se atiende a 
la repercusión en la muestra general de fumadores y exfumadores recientes .58 El profesor 
Chaloupka agrega que los datos de la NTPPTS no pueden utilizarse para evaluar la repercusión de 
las medidas TPP en la población con mayores prob abilidades de ser influida, es decir, las personas 
que nunca han fumado y que podrían haber empezado a hacerlo si esas medidas no se hubiesen 
adoptado . Según el profesor Chaloupka, los datos de la NTPPTS tampoco permiten cuantificar la 
repercusión de las m edidas TPP sobre la reincidencia de los exfumadores que no se clasifican como 
"exfumadores recientes ".59 
2.1.2   Proyecto Internacional de Evaluación de Políticas de Control del Tabaco  
42.  El Proyecto Internacional de Evaluación de Políticas de Co ntrol del Tabaco (Proy ecto ITC)  es 
una encuesta longitudinal por cohortes para evaluar la repercusión y reconocer los factores 
determinantes de las políticas eficaces de control del tabaco en más de 20 países, incluida 
Australia . El Proyecto ITC abarca muchas cuestiones relacionadas con las ASG, entre ellas la 
atención prestada a las advertencias sanitarias, la prominencia de estas y su efecto en los 
pensamientos, comportamiento s e intenciones de dejar de fumar por parte del consumi dor. 
La ronda de encuestas anterior a la puesta en práctica de las medidas TPP se realizó entre 
septiembre de 2011 y febrero de 2012, y la ronda posterior se llevó a cabo entre febrero y mayo 
de 2013. 
                                                
53 Véase el informe de réplica suplementario de Klick (Prueba documental HND -122), párrafos  74-81. 
54 Véase el informe de réplica suplementario de Klick (Prueba documental HND -122), párrafos  74-75. 
55 El profesor Klick explica que, a diferencia de Wakefield et al., él omite la medida de exposición a los 
mensajes antitabáquicos en los medios de información masiva, el alto precio de los cigarrillos y el peso del 
índice de tabaquismo porque estas variables son endógenas. Añade que la inclusión de estas variables n o 
modifica los resultados que él presentó. Véase el informe de réplica suplementario de Klick (Prueba documental 
HND-122), nota a pie de página  35. 
56 Véase el informe de réplica suplementario de Klick (Prueba documental HND -122), párrafos  74-78. 
Tomamos no ta de que el profesor Klick considera que la pregunta  "Con qué frecuencia la persona apaga el 
cigarrillo porque está pensando en los efectos nocivos del tabaquismo" es pertinente a la eficacia de las ASG. 
Los resultados de esta pregunta  se analizan en el a péndice B.  
57 Respuesta de Australia a la pregunta  198 del Grupo Especial, párrafos  298-303. 
58 Véanse el informe de réplica de Chaloupka ( Prueba documental  AUS-582), párrafo  9; y el tercer 
informe de réplica de Chaloupka (Prueba documental AUS -604), párrafo s 2-7. 
59 Véase el informe de réplica de Chaloupka (Prueba documental AUS -582), párrafo  3. WT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
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  43.  Yong et al.  se basaron en datos del componente australi ano del Proyecto ITC para evaluar la 
repercusión de las medidas TPP sobre la eficacia de las ASG . Los autores elaboran diversos 
modelos de ecuaciones generalizadas de estimación (EEG) con ajustes en función de la edad, el 
sexo, los ingresos, el grado de in strucción, el número de cigarrillos  fumados al día, los intentos por 
dejar el hábito el año anterior, el tipo de e ncuesta (por teléfono o por la w eb) y la ronda de 
captación.60 
44.  De esta manera, observaron un aumento estadísticamente significativo en la propo rción de 
fumadores adultos que aumentaron su atención a los rótulos de las advertencias sanitarias, se 
percataron más de ellas, experimentaron reacciones cognoscitivas con respecto a dichas 
advertencias y las evitaron . Sin embargo, los autores informan de que no hubo ningún cambio 
estadísticamente significativo en la proporción de fumadores adultos que leyeron los rótulos de las 
advertencias sanitarias y se abstuvieron de los cigarrillos . Además, encuentran que el subgrupo de 
entrevistados que cambiaron de no prestar atención inicialmente a las advertencias sanitarias de 
las etiquetas a prestarla a raíz de la introducción de las medidas TPP, se percataron más de las 
advertencias y las leyeron, reflexionaron más en los efectos nocivos del tabaquismo y evitaro n las 
advertencias, pero no se abstuvieron del cigarrillo . A la inversa, Yong et al.  mostraron que el 
subgrupo de entrevistados que optó por no prestar atención a los rótulos de las advertencias 
sanitarias reparó menos en ellas, experimentó menos reaccione s cognoscitivas y evitó menos 
dichas advertencias.61 
45.  Ajzen et al. , en su informe de expertos presentado por la República Dominicana e Indonesia, 
aducen que no pudieron efectuar una evaluación completa del conjunto de datos del Proyecto ITC, 
en particular ha cer ajustes en función de la posibilidad de resultados positivos falsos a causa de la 
puesta a prueba de múltiples hipótesis (es decir, los resultados estadísticamente significativos 
podrían haber ocurrido por azar) y de la publicidad antitabáquica en los medios de comunicación 
masiva, ni someter a prueba los efectos de desgaste, porque solo tuvieron acceso a una porción 
pequeña de los datos .62 Por otra parte, critican a Yong et al.  por no justificar su selección de 
criterios de valoración en el conjunto de datos del Proyecto ITC y por haber optado por no dar a 
conocer los resultados de las variables de las fases posteriores y el comportamiento tabáquico  real 
y otras cuestiones vinculadas con las advertencias sanitarias . También señalan que Yong et al. no 
comunicaron la magnitud de los efectos, no exploraron los efectos de desgaste ni efectuaron 
ajustes en función de la puesta a prueba de múltiples hipótesis .63 Ajzen et al.  volvieron a realizar 
el análisis de Yong et al. elaborando de nuevo los modelos de GEE c on ajustes en función del modo 
de la e ncuesta (por teléfono o por la w eb) y la ronda de captación de entrevistados, así como de la 
edad, el sexo, los ingresos, el grado de instrucción, el número de cigarrillos consumidos al día y los 
intentos por dejar de fumar el año anterior.  
46.  En términos generales, Ajzen et al.  concluyen que los resultados basados en los datos del 
Proyecto ITC son semejantes a los basados en el conjunto de datos de la NTPPTS, a saber, que las 
medidas TPP  tuvieron un efecto contradictorio y una repercusión gene ral débil en la eficacia de 
las ASG. En particular, observan que, aun cuando las medidas TPP  tuvieron un efecto positivo 
moderado y estadísticamente significativo en el aumento de la orientación de la atención hacia los 
rótulos de las  advertencias sanitarias y un efecto positivo pequeño y estadísticamente significativo 
en el carácter perceptible de las ASG ampliadas, en realidad l os fumadores no leyeron más 
las ASG. De modo parecido, informan de que las medidas TPP tuvieron una repercu sión positiva 
pequeña y estadísticamente significativa en las reacciones cognoscitivas y una repercusión positiva 
moderada y estadísticamente significativa en la evitación de los rótulos de las advertencias 
sanitarias.64 
                                                
60 Véase Yong et al. 2015 (Prueba documental DOM -382).  
61 Yong et al. 2015 (Prueba documental DOM -382) señalan que no está claro el mecanismo de esta 
evidente reactanci a, es decir, la minoría de los fumadores estimulados a cambiar de centrar inicialmente la 
atención en las advertencias a dejar de prestarles atención y declarar una baja de la evitación.  
62 Véanse las observaciones de la República Dominicana acerca de la re spuesta de Australia a la 
pregunta  196 del Grupo Especial, párrafos  409-414; y el segundo informe de Ajzen et al. relativo a los datos 
(Prueba documental DOM/IDN -4), párrafos  12-19. 
63 Véase el segundo informe de Ajzen et al. relativo a los datos (Prueba do cumental DOM/IDN -4), 
párrafos  30-37 y 53 -58. 
64 Véase el segundo informe de Ajzen et al. relativo a los datos (Prueba documental DOM/IDN -4), 
párrafos  22-27. Observamos que Ajzen et al. Utiliza los términos "intermedio", "moderado" y "medio" 
 WT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
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  47.  Australia sostiene que Ajzen et al. concluyen correctamente que las medidas TPP  aumentaron 
significativamente la atención prestada a las ASG, el carácter perceptible de estas, las reacciones 
cognoscitivas frente a ellas y su evitación .65 El profesor  Chaloupka afirma además que Ajzen et al. 
no se dan cuenta de que la repercusión del empaquetado genérico debería ser más pequeña para 
los desenlaces menos proximales, como el conocimiento en torno a las consecuencias del consumo 
de tabaco en la salud, cuando se examina la repercusión en la totalida d de la muestra de 
fumadores y exfumadores recientes porque uno no esperaría que un fumador cuyas probabilidades 
de percibir las advertencias sanitarias no aumentaban a raíz del empaquetado genérico mostrase 
un cambio de sus conocimientos acerca de las con secuencias de salud del tabaquismo.66 
48.  Ajzen et al.  arguyen que Australia y sus expertos no ponen en tela de juicio la exactitud del 
enfoque analítico adoptado por ellos, los resultados que obtuvieron ni las críticas serias formuladas 
al estudio de Yong et al.67 Sostienen además que la afirmación del profesor Chaloupka, en el 
sentido de que los desenlaces más distales se verán menos afectados por la política que los más 
proximales, carece de fundamento . En su opinión, este debilitamiento de la política a lo la rgo de la 
cadena de efectos no es reflejo de una limitación de los datos, sino la mengua teóricamente 
prevista de la repercusión del empaquetado genérico sobre la cadena de efectos que va del 
atractivo de  la cajetilla  al comportamiento.68 
2.1.3   Encuesta de seguim iento del tabaco del Instituto contra el Cáncer de Nueva Gales 
del Sur  
49.  Además de analizar la repercusión de las medidas TPP en el atractivo de los productos de 
tabaco, Dunlop et al.  usan los datos de la CITTS para investigar su efecto  sobre la eficacia de 
las ASG en un grupo grande de fumadores adultos seleccionados al azar entre abril de 2006 y 
mayo de 2013.69 Los autores presentan los resultados de modelos ARIMA con ajustes en función 
de las tendencias subyacentes, las estaciones del año, la actividad de l a publicidad antitabáquica y 
el alto precio de los cigarrillos.  
50.  En términos generales, Dunlop et al.  concluyen que las medidas TPP de Australia tuvieron un 
efecto inicial estadísticamente significativo sobre la eficacia en aumento de las advertencias 
sanitarias entre los fumadores adultos .70 En particular, los autores informan de que dos o 
tres meses después de la introducción de las medidas TPP la proporción absoluta de fumadores 
adultos que presentaron fuertes reacciones cognoscitivas ( "Las advertencias gr áficas me animan a 
dejar de fumar "), emocionales ( "Con las advertencias gráficas, cada vez que fumo un cigarrillo me 
preocupo, pues sé que no debería fumar ") y de evitación ( "Me hacen sentir que debo ocultar o 
cubrir la cajetilla para que no la vean los demás ") frente a las ASG de las cajetillas . Observan, sin 
embargo, que la repercusión de las medidas TPP en las respuestas de los fumadores a la saliencia 
de las ASG ( "De lo único que me percato en mi cajetilla de cigarrillos es de las advertencias 
gráfica s") fue positiva, pero no estadísticamente significativa.  
51.  El profesor Klick, en un informe de experto presentado por Honduras, reexamina la 
repercusión de las medidas TPP sobre la eficacia de las ASG valiéndose de datos más recientes de 
la CITTS . A diferen cia de Dunlop et al. , él restringe la muestra para que se distribuya más 
uniformemente entre los período s anterior y posterior a la implementación , es decir, de enero 
de 2009 a diciembre de 2014. A demás, en vez de limitarse al "Acuerdo firme " con una 
aseve ración, como hicieron Dunlop et al. , el profesor Klick también analiza el "Desacuerdo firme " 
con una aseveración . Así, presenta los resultados de una regresión logística con ajustes en función 
                                                                                                                                                  
indistintamente para interpretar la magnitud de los efectos de sus estimaciones. Véase, por ejemplo, el 
informe de Ajzen et al. relativo a los datos (Prueba documental DOM/IDN -2), párrafos 90 y 119 y apéndice B, 
páginas 100 -102. 
65 Véase la respuesta de Australia a la preg unta 196 del Grupo Especial, párrafos  225 y 237.  
66 Véase el informe de réplica de Chaloupka (Prueba documental AUS -582), párrafo  4. 
67 Véase el segundo informe de Ajzen et al. relativo a los datos (Prueba documental DOM/IDN -8), 
párrafos  13-16. 
68 Véase el informe de réplica de Ajzen et al. relativo a los datos (Prueba documental DOM/IDN -6), 
párrafos  39-45. 
69 En el párrafo  17 supra  se describen los datos de la CITTS. Véase Dunlop et al. 2014 (Pruebas 
documentales AUS -207, HND -132, DOM -199).  
70 Véase  el EPI relativo al empaquetado genérico del tabaco (Prueba d ocumental AUS -624), 
párrafos  77-80. WT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
- A-13 - 
  de la tendencia temporal anual, la semana de la encuesta y las características personales, y afirma 
que se pueden obtener resultados equivalentes mediante los modelos ARIMA.  
52.  El profesor Klick encuentra que las medidas TPP tuvieron una repercusión positiva y 
estadísticamente significativa sobre las respuestas cognoscit ivas, emocionales, evasivas y de 
saliencia de los fumadores adultos cuando los criterios de valoración se definieron como "Acuerdo 
firme" con una aseveración dada . Sin embargo, cuando los criterios de valoración se definieron 
como "Desacuerdo firme " con un a aseveración dada, los resultados se invirtieron y la repercusión 
de las medidas TPP sobre las respuestas cognoscitiva, emocional, de evitación y de saliencia de los 
fumadores adultos resultó negativa y estadísticamente significativa . El autor postula que  esta 
situación de desenlaces contradictorios probablemente sea el resultado de percepciones e 
intenciones mal concebidas del consumidor, en un contexto en el que no hay ningún costo si se 
dan respuestas inexactas o incluso contradictorias.71 
53.  Agrega que Dun lop et al.  escogieron a su conveniencia las preguntas para analizar la eficacia 
de las ASG y no examinaron otras preguntas igualmente pertinentes, cuyos resultados contradicen 
las conclusiones de los autores . En particular,  el profesor Klick encuentra que las medidas TPP 
tuvieron una repercusión positiva y estadísticamente significativa sobre la probabilidad de que el 
entrevistado concuerde firmemente con las aseveraciones "No miro las advertencias cada vez que 
un fumador saca un cigarrillo " y "Las adverten cias gráficas son exageradas ". Asimismo, encuentra 
una repercusión negativa que no es estadísticamente significativa de las medidas TPP sobre la 
probabilidad de que el entrevistado concuerde firmemente con la aseveración "He leído la 
información detallada de las advertencias ". 
54.  El profesor Chaloupka, experto por Australia, afirma que el conjunto de datos de la CITTS 
tiene características, incluso muchas que comparte con los datos de la NTPPTS, que limitan su 
utilidad para evaluar plenamente la repercusión del empaquetado genérico sobre los desenlaces 
proximales y distales que probablemente se vean influidos por las medidas TPP .72 Afirma que 
la CITTS no incluye jóvenes ni personas que nunca han fumado, de manera que no permite 
evaluar la repercusión de las me didas TPP sobre el grupo de población con las mayores 
probabilidades de ser influida por las medidas . Sostiene, además, que cualquier análisis basado en 
respuestas a preguntas que solo se plantean a fumadores probablemente subestime de manera 
considerable los efectos de las medidas TPP porque quienes acaban de dejar el hábito, que al 
parecer serían los más propensos a ofrecer respuestas positivas y ya habrían sido influidos por las 
medidas, no se incluyen en el análisis . El profesor Chaloupka agreg a que los  análisis del 
profesor  Klick no explican adecuadamente los cambios significativos e n los mét odos de muestreo 
de la CITTS efectuados en 2013, que dieron  por resultado un aumento en la proporción de la 
muestra constituida por personas jóvenes y varones.  
2.1.4   Encu esta sobre el consumo de alcohol , tabaco  y drogas entre los estudiantes 
australianos  de enseñanza secundaria73 
55.  En otro artículo, White et al.  2015b utilizan el conjunto de datos de la Encuesta sobre el 
consumo de alcohol y drogas entre los estudiantes australianos de secundaria (ASSAD) de 2013 
para examinar la repercusión de las medidas TPP de Australia sobre la eficacia de las ASG en 
estudiant es de 12 a 17 años en los estados de Victoria y Queensland .74 Los autores elaboran 
modelos de regresión lineal y de regresión logística con ajustes en función de características 
personales como edad, sexo, tipo de escuela, estado y situación con respecto al  hábito de fumar.  
56.  En términos generales, White et al. concluyen que las medidas TPP de Australia aumentaron la 
conciencia de los adolescentes en torno al cáncer de la vejiga urinaria, la ceguera y el tabaquismo 
como causa principal de muerte . Sin embargo, los autores observan que las medidas TPP no 
tuvieron repercusión en otras creencias sobre la salud ni en el procesamiento cognoscitivo de la 
información de advertencia por parte de los adolescentes . En particular, a lo largo del tiempo no se 
                                                
71 Véase el segundo informe de réplica suplementario de Klick (Prueba documental HND -165), 
párrafos  35-58. 
72 Véase el segundo informe de réplica de Chaloupka (P rueba documental AUS -590), párrafos  24-30. 
73 Véase la segunda comunicación escrita de la República Dominicana, párrafos  443-456. 
74 Véase White et al. 2015b (Pruebas documentales HND -135, DOM -236, DOM -288). En el párrafo  20 
supra  se describen los datos de l a encuesta ASSAD.  WT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
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  observan cambi os en las respuestas a las aseveraciones de que el tabaquismo es adictivo, tóxico 
(por el humo del tabaco), obstruye las arterias, daña a las criaturas en el vientre materno, 
aumenta el riesgo de sufrir un ataque cardiaco, duplica el riesgo de sufrir un ac cidente 
cerebrovascular y causa cáncer de la boca, afecciones de las encías, enfermedades renales, cáncer 
pulmonar, enfisema y afecciones de los dedos (gangrena) .75 De modo parecido, los autores 
informan de que no hay un cambio estadísticamente significativ o en la proporción de adolescentes 
que leyeron las ASG, les prestaron mucha atención, reflexionaron en torno a ellas y hablaron del 
tema.76 
57.  La República Dominicana arguye que, en ausencia de acceso pleno a los datos, es imposible 
evaluar objetivamente los r esultados de White et al. Sostiene que, como mostró su análisis de los 
datos de la NTPPTS, los resultados publicados por estos autores pueden transmitir una impresión 
indebidamente positiva e inexacta del conjunto de datos completo .77 El profesor Ajzen, en un 
informe de experto presentado por la República Dominicana, Honduras e Indonesia, sostiene 
además que el cambio en el conocimiento acerca del cáncer de la vejiga urinaria bien podría 
atribuirse a un factor de confusión, a saber, la nueva información cont enida en las advertencias 
sanitarias .78 En un sentido más general, la República Dominicana señala que White et al.  
concluyen que un período  de un año después de la entrada en vigor de las medidas TPP  no era 
muy corto para detectar efectos en los adolescentes . También arguye que los autores reconocen 
que "un proceso de habituación " significa que estos efectos inicialmente débiles probablemente lo 
sean más con el paso del tiempo.79 
2.1.5   Encuestas en fumadores de puros y cigarritos (puritos)  
58.  En el artículo  de Miller et al.  2015, como parte del análisis de fumadores de puros y de 
puritos, se examinan las respuestas acerca de la eficacia de las ASG obtenidas de entrevistas 
individuales, grupos focales y encuestas en línea realizadas 15  meses después de la int roducción 
de las medidas TPP.80 
59.  Los autores encuentran que la exposición de fumadores de p uros y de puritos a las 
medidas  TPP fue incompleta durante los primeros 15  meses de su implementación  porque 
compraron puros de marca en cajas exentas del pago de dere chos de aduana o en línea, o bien 
puros sueltos extraídos de un empaquetado no conforme . Señalan, sin embargo, que cuando la 
exposición se produjo, las medidas TPP aumentaron el relieve de las advertencias sanitarias . 
En particular, los autores informan de  que los fumadores de puros liados a mano que se vieron 
expuestos se habían percatado de las advertencias sanitarias, que les preocupaban, trataron de 
evitarlas y se sentían unos "sucios fumadores ". De manera análoga, observan que los fumadores 
ocasionales  de puros o puritos liados a mano con una exposición mayor al empaquetado genérico 
(porque los compraron por caja y no sueltos) y los participantes en la encuesta en línea 
informaron haberse percatado más de las A SG. También señalan que los fumadores de pu ros 
liados a máquina notificaron una exposición alta al empaquetado genérico, una percepción algo 
aumentada de los efectos nocivos, así como una mayor visibilidad de las ASG y el ocultamiento de 
las cajetillas . 
60.  Ajzen et al. , en su informe de expertos prese ntado por la Republica Dominicana e Indonesia, 
sostienen que los resultados dados a conocer por Miller et al.  presentan varias deficiencias 
metodológicas graves, como son la falta de representatividad de los participantes en la encuesta, 
la imposibilidad d e extraer inferencias causales, el no haber hecho ajustes en función de los 
factores de confusión y la ausencia de información recogida en el período  anterior a la 
                                                
75 Tomamos nota de que White et al. 2015b informan de un aumento estadísticamente significativo al 
nivel de 10 % en las respuestas a la afirmación de que el tabaquismo causa cáncer de la boca.  
76 Véase White et al. 2015b (Pruebas documentale s HND -135, DOM -236, DOM -288).  
77 Véanse la segunda comunicación escrita de la República Dominicana, párrafos  443-456; y las 
observaciones de la República Dominicana acerca de la respuesta de Australia a la pregunta  196 del Grupo 
Especial, párrafo  390. 
78 Véase el informe de Ajzen (Prueba documental DOM/HND/IDN -3), párrafo  178. 
79 Véase la segunda comunicación escrita de la República Dominicana, párrafos  451-455. 
80 En el párrafo  24 supra  se describen los datos de encuestas entre fumadores de puros y de puritos.  
Véase Miller et al. 2015 (Pruebas documentales AUS -102, DOM -315).  WT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
- A-15 - 
  implementación  de las medidas TPP, todo lo cual limita muchísimo cualesquiera conclusiones q ue 
puedan extraerse del análisis.81 
61.  Sostienen que, incluso si los resultados publicados por Miller et al.  se aceptaran sin más, los 
pocos efectos notables de las medidas TPP revelados en el artículo, en especial el aumento del 
relieve de las advertencias sa nitarias, eran claramente de prever y tenían pocas probabilidades de 
influir en el comportamiento tabáquico  real. Arguyen por añadidura que Miller et al. no mencionan 
que los participantes también manifestaron que no había habido cambio alguno con respecto a las 
preocupaciones de que el tabaquismo puede perjudicar la salud, el apagar los puros o puritos y el 
dejar de fumar . En un sentido más amplio, conclu yen que, sean cuales fueren los efectos de las 
medidas TPP observados sobre los aspectos cognoscitivos y comportamentales  relativos a los 
cigarrillos, esos resultados no pueden hacerse extensivos a los puros . Esto es así, añaden, porque 
fumar cigarrillos y  fumar puros (o puritos) son comportamiento s diferentes y, por lo tanto, es 
probable que tengan diferentes factores determinantes.82 
2.1.6   Encuesta por encargo realizada por Roy Morgan Research Survey (Australia  y 
Nueva  Zelandia)  
62.  La encuesta realizada por Roy Mor gan Research, por encargo del profesor  Klick, incluye  
fumadores actuales o exfumadores (en los últimos  12 meses) en Australia y Nueva Zelandia y se 
efectuó con técnicas de muestreo mediante llamadas telefónicas a números marcados al azar . La 
primera ronda de la encuesta se efectuó antes de la puesta en ejecución de las medidas TPP entre 
el 2 y el 26 de noviembre de 2012 en Australia y entre el 8 de noviembre y el 1 º de diciembre del 
mismo año en Nueva Zelandia . Las rondas posteriores se realizaron a interva los de tres meses 
hasta febrero de 2014. S e sondeó en la encuesta la experiencia de los entrevistados en cuanto a 
los intentos por dejar de fumar y su intención de hacerlo en el futuro, así como otras tentativas 
por modificar algún aspecto de su comportami ento tabáquico .83 
63.  El profesor  Klick se basa en los datos de Roy Morgan Research para elaborar un modelo logit 
de diferencia en la diferencia que explica los desenlaces no comportamentales  relacionados con 
las ASG en los dos países, con ajustes en función de  las medidas TPP, una variable inicial 
australiana, una variable inicial común a ambos países y un período  posterior a la implementación  
de las medidas.  
64.  En términos generales, el profesor Klick concluye que las medidas TPP no tuvieron ningún 
efecto estadís ticamente significativo, ni en Australia ni en Nueva Zelandia, sobre las creencias de 
los fumadores con respecto a los efectos del tabaquismo sobre la salud y el grado en que se 
percatan de las advertencias en las cajetillas de cigarrillos que consumen .84 En particular, el 
profesor Klick encuentra que no hubo ninguna repercusión estadísticamente significativa de las 
medidas TPP en Australia por comparación con Nueva Zelandia en las probabilidades de que el 
entrevistado respondiera positivamente si el tabaqui smo es un problema mayor, un problema 
menor o mayor, y nocivo para el corazón, el estómago, la boca, la vejiga urinaria, la garganta, la 
vista, la piel o los dientes . Además, señala que las medidas TPP no tuvieron una repercusión 
estadísticamente significa tiva en Australia por comparación con Nueva Zelandia en lo que respecta 
a ponerle una funda a  la cajetilla , colocar  los cigarrillos  en un envase diferente y mantener la 
cajetilla fuera de la vista.85 
65.  Aunque la experta por Australia, doctora Chipty, no abord a directamente el análisis del 
profesor  Klick de los desenlaces distintos de los comportamentales  a partir de los datos de 
Roy Morgan Research, varias críticas formuladas por ella con respecto al análisis de diferencia en 
la diferencia de la incidencia de tabaquismo rigen también para el análisis de dichos desenlaces . 
Arguye que el análisis por el profesor Klick no es válido porque la encuesta en cuestión no incluye 
                                                
81 Véanse la segunda comunicación escrita de la República Dominicana, párrafos  457-462; y el informe 
de Ajzen et al. relativo a los datos (Prueba documental DOM/IDN -2), párrafos  251-262. 
82 Véase el informe de Ajzen et al. relativo a los datos (Prueba docu mental DOM/IDN -2), 
párrafos  251-262. 
83 Véase el informe de Klick (Prueba documental UKR -5), páginas  6-8. En la sección 1.6.6 del texto 
principal de estos Informes se puede consultar una descr ipción de la participación de Ucrania en estos 
procedimientos.  
84 Véase el informe de Klick (Pr ueba documental UKR -5), páginas 18, 47 -54. 
85 Véase el informe de Klick (Prueba documental UKR -5), páginas  18, 54 -56. WT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
- A-16 - 
  un período  anterior ni permite distinguir a los entrevistados que se habían percatado del 
empaquetado genérico . Finalmente, ella considera que la situación de Nueva Zelandia no es válida 
como hipótesis de contraste para estudiar los efectos del empaquetado genérico porque en enero 
de 2013, al mes de la introducción de las medidas TPP, ese país au mentó el impuesto especial.86 
2.2  Análisis realizado por el Grupo Especial  
66.  Tomamos nota de que se nos ha presentado un número de estudios con evaluación científica 
externa (seis en total) en los que se analiza la repercusión de las medidas TPP y las ASG 
ampliad as sobre los criterios de valoración relacionados con la eficacia de las ASG ligeramente 
mayor que el de estudios en los que se aborda la repercusión sobre el atractivo de los productos 
de tabaco.  
67.  Un examen cuidadoso de los artículos de Wakefield et al.  2015 y de Yong et al.  2015, junto 
con los datos econométricos presentados por la República Dominicana, Honduras e Indonesia, nos 
lleva a concluir que hay ciertos indicios empíricos de que las medidas TPP han mejorado la eficacia 
de las ASG entre los adultos fumadores de cigarrillos al aumentar el relieve de las A SG, la atención 
que se les presta, la evitación de los rótulos de advertencia sanitaria, el ocultamiento de la 
cajetilla, la petición de una cajetilla con una ASG diferente y la atribución a las ASG d e la 
motivación para dejar de fumar (respuestas cognoscitivas) .87 Observamos que aun cuando 
Ajzen  et al. consideran pequeñas o moderadas estas repercusiones en el caso de las respuestas de 
atención y evitación, no dejan de ser estadísticamente significativa s y sin indicios de efectos de 
desgaste, salvo en el caso de las respuestas cognoscitivas.88 
68.  No obstante, notamos que los datos empíricos sobre la repercusión de las medidas TPP sobre 
el conocimiento en torno a los riesgos para la salud presentan más matice s y no son significativos 
con respecto al equilibrio entre el disfrute y la preocupación en torno al acto de fumar . Ajzen et al. 
y el profesor  Klick arguyen que la repercusión de las medidas TPP sobre la eficacia de las ASG es 
contradictoria porque los efe ctos sobre la lectura de las ASG, la exageración percibida de los 
efectos nocivos y el conocimiento de los riesgos específicos no son estadísticamente 
significativos .89 A este respecto, observamos que, si bien el análisis apunta a que las medidas TPP 
parece n tener una repercusión limitada en la rememoración de riesgos específicos del tabaquismo, 
los resultados indican que también han tenido una repercusión pequeña pero estadísticamente 
significativa sobre la rememoración de una enfermedad al ver una ASG actu al y la creencia de que 
el tabaquismo causa ceguera, sin signos de un efecto de desgaste .90 En ese contexto, nos parece 
necesario matizar la afirmación de Ajzen et al.  en el sentido de que en el artículo de 
Wakefield  et al. 2015 se subnotificaron los result ados que no son estadísticamente significativos .91 
En primer lugar, ratificamos que, en efecto, estos autores no dieron a conocer algunos resultados . 
Sin embargo, de conformidad con su propio análisis de los resultados subnotificados con relación a 
las preg untas dirigidas a evaluar si las medidas TPP y las ASG aumentaban el conocimiento en 
torno a las enfermedades causadas por el tabaquismo, Ajzen et al.  admiten que las medidas 
tuvieron un "efecto muy pequeño " en la capacidad de los entrevistados de rememorar libremente 
una enfermedad que aparecía en una ASG actual y su creencia de que el tabaquismo causa 
                                                
86 Véase el informe de réplica de Chaloupka (Prueba documental AUS -535) (IEC), párrafos  54-71. 
87 Véanse Wakefield et al. 2015 (Pruebas documentales  AUS-206, DOM -306); Dunlop et al. 2014 
(Pruebas documentales AUS -207, HND -132, DOM -199); Yong et al. 2015 (Prue ba documental DOM -382); y el 
informe de Ajzen et al. relativo a los datos (Prueba documental DOM/IDN -2), párrafos  89-97, 148 -150, 
apéndice  A, páginas  78-80. Tomamos nota de que, en su examen del análisis de Dunlop et al., el profesor  Klick 
no debatió ni re pitió el análisis de las preguntas de la CITTS relativas al atractivo. Tampoco mencionó en sus 
informes si la encuesta por encargo a Roy Morgan Research también formuló preguntas relativas al atractivo 
de los productos de tabaco.  
88 Véase el informe de Ajze n et al. relativo a los datos (Prueba docu mental DOM/IDN -2), 
párrafos  102-114, 151 -155, apéndice A, páginas 81 -83; y el segundo informe de Ajzen et al. relativo a los 
datos (Prueba documental DOM/IDN -4), párrafos  22-27. 
89 Véase el informe de Ajzen et al. relativo a los datos (Prueba docu mental DOM/IDN -2), 
párrafos  102-114, 151 -155, apéndice A, páginas 81 -83. Véase también el segundo informe de Ajzen et al. 
relativo a los datos (Prueba documental DOM/IDN -4), párrafo  22. 
90 Véase el informe de Ajzen et al. relativo a los datos (Prueba documental DOM/IDN -2), apéndice  A, 
páginas  81-83. 
91 Véase el informe de Ajzen et al. relativo a los datos (Prueba documental DOM/IDN -2), párrafo  116. WT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
- A-17 - 
  ceguera .92 En segundo lugar, Ajzen et al.  también encuentran un aumento, si bien muy pequeño, 
en la proporci ón de fumadores adultos que creen que el tabaquismo causa cáncer de la vejiga 
urinaria, que es estadísticamente significativo al nivel de 10 % en la regresión logística . De modo 
semejante, en la regresión lineal y la regresión logística ordenada Ajzen et al. informan de un 
aumento muy pequeño, pero estadísticamente significativo (a nivel del 10 %), en la proporción de 
fumadores adultos que no están de acuerdo en que el cáncer pulmonar es una enfermedad que los 
fumadores contraen solo cuando son mayores .93 En tercer lugar, y en un sentido más general, 
estamos de acuerdo con el profesor Chaloupka en que la repercusión de las medidas TPP 
probablemente sea más pequeña con respecto a los desenlaces más proximales cuando se 
examina una muestra completa de una encuest a integrada por fumadores y exfumadores 
recientes.94 
69.  Un examen cuidadoso del análisis de los datos de la CITTS comunicados por Dunlop et al.  y 
por el profesor Klick permite confirmar que los resultados  de Wakefield et al. y de Yong et al. en el 
sentido de q ue las medidas TPP, en los dos a tres meses después de su introducción, tuvieron una 
repercusión positiva y estadísticamente significativa sobre las reacciones cognoscitivas, 
emocionales y de evitación de las ASG .95 No estamos convencidos de que los resulta dos 
econométricos presentados por el profesor Klick puedan tomarse tal cual están ni de que 
constituyan una base suficiente para rechazar los resultados de Dunlop et al.  La comparación del 
análisis repetido del profesor Klick con los datos publicados por D unlop et al. no es sencilla, no solo 
porque el período  de muestreo es diferente , sino especialmente porque el método de estimación es 
diferente . El profesor Klick aduce que, si se usaran los datos de Dunlop et al. , se obtendrían 
resultados semejantes .96 Sin embargo, él mismo comunica una repercusión estadísticamente 
significativa de las medidas TPP sobre las respuestas de los fumadores a la saliencia de las ASG, 
mientras que en el artículo de Dunlop et al.  2015 la repercusión no es significativa .97 
Por consig uiente, no está claro en qué medida los datos del profesor Klick son el resultado de la 
especificación del modelo que utilizó (es decir, sin ajustar en función de la exposición a la 
publicidad y el precio elevado del tabaco), del uso de una muestra diferen te o de ambas cosas . 
De igual manera, no se sabe por qué decidió descartar los datos de abril de 2006 a diciembre 
de 2008. T ampoco está claro si sus resultados se vieron influidos por los cambios en los métodos 
de muestreo de la encuesta . El profesor Klick  tampoco explicó por qué las medidas TPP 
disminuirían la eficacia de las ASG, como lo dan a entender algunos de sus resultados 
contraintuitivos.  
70.  Como señalamos anteriormente en nuestro examen de los estudios posteriores a la 
implementación  que se nos presentan en la apelación, solo un estudio con evaluación científica 
externa, el de White et al.  2015b, da a conocer datos empíricos d e la repercusión de las 
medidas  TPP en los adolescentes . En el contexto de la eficacia de las ASG, observamos que en 
dicho artículo se señala que, un año después de la implementación , las medidas TPP habían tenido 
una repercusión limitada en las creencias de los adolescentes acerca de los riesgos del tabaquismo 
para la salud y ninguna repercusión en su procesamien to cognoscitivo de la información ofrecida 
por las ASG .98 Los autores informan de que entre los adolescentes australianos sigue siendo 
elevado el reconocimiento de los efectos negativos del tabaquismo para la salud . Esto explicaría 
por qué las medidas TPP n o aumentaron las creencias de los adolescentes en materia de salud, 
salvo por lo que concierne al cáncer de la vejiga urinaria, cáncer de la boca, ceguera y tabaquismo 
como causa principal de muerte.  
                                                
92 Véase el informe de Ajzen et al. relativo a los datos (Prueba docume ntal DOM/I DN-2), párrafos 112 
y 116-117. 
93 Véase el informe de Ajzen et al. relativo a los datos (Prueba doc umental DOM/IDN -2), 
párrafos  81-83. Tomamos nota además de que Ajzen et al. dan a conocer en el cuadro de resultados de la 
regresión logística una reducción p equeña pero estadísticamente significativa al nivel de 10 % de la proporción 
de fumadores adultos que están de acuerdo en que fumar causa cáncer de la boca.  
94 Véase el informe de réplica de Chaloupka (Prueba documental AUS -582), párrafo  9. 
95 En el párrafo  17 supra  se describen los datos de la CITTS. Véase Dunlop et al. 2014 (Pruebas 
documentales AUS -207, HND -132, DOM -199).  
96 Véase el segundo informe de réplica suplementario de Klick (Prueba documental HND -165), 
párrafo  42. 
97 Véase el segundo informe de répl ica suplementario de Klick (Prue ba documental HND -165), 
páginas  18 y 21 -23. 
98 Véase White et al. 2015b (Pruebas documentales HND -135, DOM -236, DOM -288).  WT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
- A-18 - 
  71.  Los datos empíricos posteriores a la implementación  acerca de los fumadores de puros o de 
puritos también se limit aron a un solo artículo con revisión científica externa, el de Miller 
et al. 2015, quienes presentan un análisis de estadísticos descriptivos de diversas entrevistas 
personales, grupos focales y ent revistas en línea . Los autores encuentran que, 15  meses después 
de la introducción de las medidas TPP, los fumadores de puros o de puritos expuestos al 
empaquetado genérico notificaron que las ASG eran más notables y, en unos pocos casos, 
mayores preocupac iones en torno a las advertencias sanitarias, la evitación de las etiquetas con 
advertencias gráficas y el ocultamiento de la cajetilla .99 Como señalaron Ajzen et al. , son más 
contradictorios los datos sobre las creencias en materia de salud y las respuesta s cognoscitivas de 
los fumadores de puros o de puritos . Como explicamos en nuestro examen de los estudios 
posteriores a la implementación  en apelación, muchas de las críticas de Ajzen et al. con respecto a 
los métodos de Miller et al., como el carácter rep resentativo de las muestras y la exactitud de las 
medidas autonotificadas, son consideradas como limitaciones por los propios autores . 
Sin embargo, no tenemos claro en qué medida habrían cambiado los resultados si Miller et al.  
hubieran tenido en cuenta de  manera explícita los factores de confusión o aplicado un método 
diferente, y observamos que las partes no han proporcionado otros datos pertinentes con relación 
a los puros . No obstante, tomamos nota de que aun cuando Ajzen et al.  aducen que las 
conclusio nes en torno a la repercusión de las medidas TPP sobre los cigarrillos no pueden hacerse 
extensivas a los puros, ellos mismos reconocen que era de prever la repercusión sobre el relieve 
de las advertencias sanitarias en los puros .100 Por lo tanto, consideram os que no hay fundamento 
para rechazar en su totalidad el estudio de Miller et al.  basándose en la crítica de Ajzen et al. , y 
observamos que los resultados globales notificados por Miller et al.  concuerdan en cierta medida 
con los publicados en los otros a rtículos con revisión científica externa en los que se analiza la 
repercusión de la eficacia de las ASG sobre los fumadores de cigarrillos examinados anteriormente.  
72.  Finalmente, tras un examen minucioso, ponemos en tela de juicio la solidez del análisis por  el 
profesor Klick de los datos de la encuesta por encargo a Roy Morgan Research . Observamos que, a 
diferencia de su análisis empírico de la incidencia de tabaquismo basado en esos mismos datos, el 
profesor Klick no reelaboró las especificaciones de su mod elo para responder algunas de las 
críticas formuladas por la doctora Chipty .101 También ponemos en tela de juicio la validez del 
análisis de la diferencia en la diferencia del profesor Klick, por dos motivos principales . En primer 
lugar, la estructura de los  datos de la encuesta por encargo le impiden identificar con exactitud a 
los entrevistados que se habían percatado de l as cajetillas  genéric as en el período  anterior . Ello 
obedece a que la pregunta sobre la percepción de los cambios en el empaquetado no se  planteó a 
todos los entrevistados, lo cual hace que los datos del período  anterior sean, en nuestra opinión, 
muy dudosos .102 En segundo lugar, no está claro en qué medida habrían cambiado los resultados 
si se hubiese tenido en cuenta el aumento del impuesto  que ocurrió en Nueva Zelandia entre las 
rondas 1 y 2 y las rondas 5 y 6 de la encuesta por encargo.  
3  DATOS DE INVESTIGACI ÓN RELATIVOS A LA CA PACIDAD DEL EMPAQUET ADO 
DE LOS PRODUCTOS DE TABACO DE ENGAÑAR A LOS CONSUM IDORES CON RESPECTO A 
LOS EFECTOS NOCIVOS  DEL TABAQUISMO DESDE  LA ENTRADA EN VIGOR DE LAS 
MEDIDAS TPP  
73.  En dos artículos con revisión científica externa se analiza empíricamente la repercusión de las 
medidas TPP de Australia sobre la capacidad del empaquetado de los productos de tabaco para 
engañar  a los adultos y adolescentes fumadores de cigarrillos, a saber : i) Wakefield et al.  2015 y 
ii) White et al. 2015a.103 
                                                
99 Véase Miller et al. 2015 (Pruebas documentales AUS -102, DOM -315).  
100 Véase el informe de Ajzen et al. relativo a los datos (Prueba docu mental DOM/IDN -2), 
párrafos  255-256. 
101 Estamos al tanto de que la mayor parte de las críticas de la doctora Chipty se refirieron al análisis de 
la prevalencia de tabaquismo del profesor Klick, pero algunas son válidas para el método de diferencia en la 
diferencia en general.  
102 Véase el informe de réplica de Chipty (Prueba documental AUS -535) (IEC), párrafos  54-62. 
103 Véanse Wakefield et al. 2015 (Pruebas documentales AUS -206, DOM -306); y White et al. 2015a 
(Pruebas documental es AUS -186, DOM -235).  WT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
- A-19 - 
  3.1  Conjuntos de datos y estudios conexos  
3.1.1   Encuesta nacional de seguimiento del empaquetado genérico de los productos  
de tabaco (NTPPTS)  
74.  Además de analizar la repercusión de las medidas TPP en apelación y la eficacia de las ASG, 
Wakefield et al. emplean los datos de la NTPPTS para investigar la repercusión sobre la capacidad 
del empaquetado de los productos de tabaco para engañar a los consumidore s con respecto a los 
efectos nocivos del tabaquismo entre fumadores adultos .104 Los autores presentan los resultados 
de un modelo logístico basado en ponderaciones de los datos de la encuesta inicial y con ajustes 
en función de las características personales .105 
75.  Wakefield et al.  encuentran que, a los 12  meses de su implementación , las medidas TPP 
tuvieron un efecto positivo y estadísticamente significativo sobre la proporción de fumadores 
adultos que creían que el carácter nocivo no difería entre las marcas . Sin embargo, los autores 
comunican que no hubo un cambio estadísticamente significativo en la proporción de fumadores 
adultos que calificaron como más nocivo el cigarrillo o producto de tabaco que consumían en ese 
momento por comparación con el año anterior  y que creían que la potencia no difería entre las 
variantes de una marca.106 
76.  Ajzen et al. , en su informe de expertos presentado por la República Dominicana e Indonesia, 
sostienen que aun cuando Wakefield et al. reconocen que la repercusión de las medidas TP P sobre 
la reducción de la capacidad del empaquetado para engañar era contradictoria, el cuadro que 
trazan ha de considerarse incompleto porque se abstienen de mencionar un efecto de desgaste 
importante y de dar a conocer resultados que no son estadísticam ente significativos .107 
En particular, Ajzen et al.  encuentran que el aumento en la proporción de fumadores adultos que 
creían que el carácter nocivo de las marcas no difería fue muy pequeño y mostró un efecto de 
desgaste . Además, informan de un cambio sin s ignificación estadística en la proporción de 
fumadores adultos que percibieron que sus cigarrillos eran más nocivos que el año anterior, creían 
que la potencia de las variantes de las marcas no difería y estuvieron de acuerdo en que les 
costaba trabajo cre er que su marca habitual era nociva .108 En un sentido más amplio, la 
República  Dominicana consideró sorprendente el argumento de Australia en el sentido de que 
la NTPPTS tenía un alcance más amplio que el estudio de Wakefield et al. , pues estos autores no 
expresaron nada semejante en su artículo ni tampoco se menciona tal cosa en el editorial de la 
revista que publicó el estudio.109 
77.  El profesor Klick, en su informe de experto presentado por Ho nduras, examina los datos de 
la NTPPTS relativos al efecto de las med idas TPP sobre la capacidad del empaquetado para 
engañar a los consumidores con respecto al efecto nocivo del tabaquismo .110 El autor sostiene que 
otros desenlaces en los datos de la NTPPTS, que no se notifican en el artículo de 
Wakefield  et al. 2015, contra dicen la conclusión de estos autores de que las medidas TPP están 
logrando su objetivo con respecto a la capacidad del empaquetado de engañar a los consumidores 
con respecto a los efectos nocivos del tabaquismo.111 
78.  Él presenta los resultados de un modelo pro bit ordenado con ajustes en función de las 
medidas TPP ( período  preliminar y período  formal de estas), sexo, edad, grado de instrucción, 
                                                
104 En el párrafo  8 supra  se describen los datos de la NTPPTS. Véase Wakefield et al. 2015 (Pruebas 
documentales  AUS-206, DOM -306).  
105 En el párrafo  8 supra  se describen los datos de la NTPPTS.  
106 En el párrafo  8 supra  se describen los da tos de la NTPPTS. Véase Wakefield et al. 2015 (Pruebas 
documentales  AUS-206, DOM -306).  
107 Véase el informe de Ajzen et al. relativo a los datos (Prueba docu mental DOM/IDN -2), 
párrafos  128-132. 
108 Véase el informe de Ajzen et al. relativo a los datos (Prueba documental DOM/IDN -2), 
párrafos  123-127 y 156 -158, apéndice A, páginas 84 -86. 
109 Observaciones de la República Dominicana acerca de la respuesta de Australia a la pregunta  198 del 
Grupo Especial, párrafo  705. 
110 Véase el segundo informe de réplica suplementa rio de Klick (Prueba documental HND -122), 
párrafos  82-86. 
111 Véase el segundo informe de réplica suplementario de Klick (Prueba documental HND -122), 
párrafo  84. WT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
- A-20 - 
  situación socioeconómica y una tendencia temporal lineal .112 De este modo, encuentra que las 
medidas TPP no tuvieron una repercusión estadísticamente significativa en la creencia de los 
entrevistados acerca del carácter nocivo de la marca que consumen regularmente.113 
79.  Australia sostiene que los resultados de Ajzen et al.  son enteramente compatibles con los del 
artículo de Wake field et al.  2015 en cuanto a  la repercusión de las medidas TPP sobre la 
disminución de la capacidad del empaquetado de engañar a los consumidores con respecto a los 
efectos nocivos del tabaquismo .114 En un sentido más general, agrega que los resultados del 
estudio de Wakefield et al.  se notificaron correctamente, habida  cuenta de que el alcance de 
la NTPPTS fue mucho más amplio que el criterio específico y circunscrito de estos autores . Arguye 
asimismo que los hechos contradicen directamente la insinuación d e los reclamantes de que no se 
dieron a conocer los resultados desfavorables.115 
3.1.2   Encuesta sobre el consumo de alcohol , tabaco y drogas entre los estudiantes 
australianos  de enseñanza secundaria  
80.  Además de evaluar la repercusión de las medidas TPP sobre el atractivo de los productos de 
tabaco, en el artículo de White et al.  2015a se utilizan los datos de la extensión de 2013 de 
la ASSAD para examinar la repercusión de las medidas TPP sobre la capac idad del empaquetado 
de los productos de tabaco para engañar a los estudiantes de 12 a 17  años de edad con respecto a 
los efectos nocivos del tabaquismo .116 Los autores presentan los resultados de varios modelos de 
regresión lineal generalizada y de regresió n logística multinómica con ajustes en función de las 
características personales.  
81.  En términos generales, White et al.  concluyen que las repercusiones de las medidas TPP de 
Australia sobre la reducción de la capacidad del empaquetado de los cigarrillos para  engañar a los 
fumadores jóvenes con respecto a los efectos nocivos del tabaquismo son contradictorias . 
En particular, los autores informan de un aumento estadísticamente significativo en la proporción 
de estudiantes que habían visto una cajetilla de cigar rillos en los seis meses anteriores y que no 
estuvieron de acuerdo en que algunas marcas eran más adictivas que otras y que algunas marcas 
hacían más fácil dejar el hábito que otras y que algunas marcas contenían más sustancias nocivas 
que otras . Sin embar go, los autores encuentran que el número de estudiantes que están de 
acuerdo en que algunas marcas de cigarrillos son más fáciles de fumar que otras aumentó, 
mientras que con el tiempo no hubo cambio en las respuestas a la aseveración "Es más fácil dejar 
de fumar con unas marcas que con otras ". White et al.  concluyen que se necesita efectuar más 
investigaciones para determinar si la exposición constante a l as cajetillas estandarizad as conduce 
a los adolescentes a desarrollar una mayor incertidumbre o descue rdo con respecto a las 
diferencias de las marcas en cuanto a la facilidad con que se fuman o con la que permiten dejar el 
hábito, el poder adictivo percibido y los efectos nocivos.117 
82.  Como se explicó anteriormente, la República Dominicana arguye que, en ause ncia de acceso 
pleno a los datos, es imposible evaluar objetivamente los resultados del artículo de 
White  et al. 2015a . Sostiene que los resultados publicados por estos autores pueden transmitir 
                                                
112 El profesor Klick explica que, a diferencia de Wakefield et al., él omite la medida de exposic ión a los 
mensajes antitabáquicos en los medios de información masiva, el alto precio de los cigarrillos y el peso del 
índice de tabaquismo porque estas variables son endógenas. Añade que la inclusión de estas variables no 
modifica los resultados que él pr esentó. Véase el informe de réplica suplementario de Klick (Prueba documental 
HND-122), nota a pie de página  35. 
113 Véase el informe de réplica suplementario de Klick (Prueba documental HND -122), párrafos  85-86. 
Observamos que en la especificación del modelo del profesor Klick con un período inicial y otro período formal 
de las medidas TPP, la repercusión de la variable del período inicial es positiva y estadísticamente significativa, 
lo cual indica que los entrevistados no están más convencidos de que la marca que acostumbran a fumar es 
nociva.  
114 Observaciones de Australia acerca de la respuesta de los reclamantes a la pregunta  146 del Grupo 
Especial, párrafo  7. 
115 Respuesta de Australia a la pregunta  198 del Grupo Especial, párrafos  298-303. 
116 En el pár rafo 20 supra  se describen los datos de la encuesta ASSAD. White et al. 2015a (Pruebas 
documentales AUS -186, DOM -235).  
117 Véase White et al. 2015a (Pruebas documentales AUS -186, DOM -235).  WT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
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  una impresión indebidamente positiva e inexacta del conjunto de datos en su totalidad .118 Señala 
por último que los propios autores reconocen que las repercusiones  del empaquetado genérico y 
las ASG ampliadas sobre el engaño son "contradictorias " y por ello se abstienen de concluir que los 
cambios del empaquetado dism inuyeron el engaño.119 
3.2  Análisis realizado por el Grupo Especial  
83.  De los diversos estudios con evaluación científica externa analizados por las partes, en dos se 
evalúan las repercusiones de las medidas TPP y las ASG ampliadas sobre la capacidad del 
empaquetad o de los productos de tabaco de engañar a los consumidores con respecto al carácter 
nocivo del tabaquismo entre fumadores adultos y adolescentes.  
84.  Un examen cuidadoso del artículo de Wakefield et al.  2015 y de los datos econométricos 
presentados por la Repú blica Dominicana e Indonesia indica que l as repercusiones de las 
medidas  TPP sobre la capacidad del empaquetado para engañar son mucho más contradictorias . 
Wakefield et al. solo encuentran una repercusión estadísticamente significativa de las medidas TPP 
en la disminución de la creencia de que las marcas difieren en su carácter nocivo, pero ninguna 
repercusión en la creencia de que la potencia no difiere entre las marcas y q ue el producto de 
tabaco que se consume en el momento se percibe como más nocivo que un año antes .120 Aunque 
Ajzen et al.  confirman estos resultados, también califican de pequeña y sujeta al desgaste la 
repercusión sobre la creencia de que el carácter nocivo  varía entre las marcas .121 Ajzen et al. y el 
profesor  Klick aducen además que Wakefield et al.  no notificaron el resultado relativo a la 
pregunta sobre el carácter nocivo de la marca que fumaba el entrevistado, que según ellos no es 
estadísticamente signifi cativa . Observamos, sin embargo, que los resultados de la regresión lineal 
y de la regresión logística ordenada indican una disminución pequeña en la proporción de 
fumadores adultos que no tienen reparo en creer que la marca que fuman es nociva, la cual es  
estadísticamente significativa a l nivel de 10 %.122 
85.  Observamos que los datos empíricos notificados en el artículo de Wakefield et al.  2015 con 
respecto a las repercusiones contradictorias de las medidas TPP sobre la capacidad del 
empaquetado para engañar a l os fumadores adultos son respaldados por el trabajo de 
White  et al. 2015b en el caso de los adolescentes . Un examen del artículo de White et al.  2015b 
indica que, un año después de su implementación , las medidas TPP habían tenido cierta 
repercusión en la d isminución de la creencia de los adolescentes en la diferencia entre las marcas 
en materia de poder adictivo y carácter nocivo . Sin embargo, los autores encuentran que las 
medidas TPP no tuvieron repercusión en la creencia de los adolescentes de que alguna s marcas 
facilitan dejar el hábito por comparación con otras y, lo que es sorprendente, una repercusión 
positiva en la creencia de que algunas marcas de cigarrillos se fuman más fácilmente que otras.123 
4  CONCLUSIONES GENERAL ES ACERCA DE LOS DAT OS DE INVESTIGA CIÓN 
POSTERIORES  A LA IMPLEMENTACIÓN SOBRE LOS DESENLACES NO 
COMPORTAMENTALES  
86.  En general, sobre la base de los estudios y los informes de expertos que se nos han 
presentado y que se han analizado anteriormente, los datos empíricos a nuestra disposición con  
respecto a la repercusión  de las medidas  TPP, junto con las ASG ampliadas, desde su entrada en 
vigor sobre los resultados proximales indican que:  
                                                
118 Véanse la segunda comunicación escrita de la República Dominicana, párrafos  443-456; y las 
observaciones de la República Dominicana acerca de la respuesta de Australia a la pregunta  196 del Grupo 
Especial, párrafo  390. 
119 Véanse las observaciones de la República Dominicana acerca de la respuesta de Australia a la 
pregunta  200 del Grupo Especial, párrafos  793-794; y el segundo informe de Ajzen et al. relativo a los datos 
(Prueba documental DOM/HND/IDN -3), párrafos  174-178. 
120 Véase Wakefield et al. 2015 (Pruebas documentales  AUS-206, DOM -306).  
121 Véase el informe de Ajzen et al. relativo a los datos (Prueba docu mental DOM/IDN -2), 
párrafos  123-127, 156 -158, apéndice A, páginas 84 -86. 
122 Véase el informe de Ajzen et al. relativo a los datos (Prueba documental DOM/IDN -2), apéndice  A, 
páginas  85-86. 
123 Véase White et al. 2015b (Prueb as documentales HND -135, DOM -236, DOM -288).  WT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
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  a. Las medidas TPP y las ASG ampliadas han reducido de manera estadísticamente 
significativa el atractivo de los  cigarrillos entre los fumadores adultos.  
b. Las medidas TPP y las ASG ampliadas han aumentado significativamente la eficacia de 
las advertencias sobre el relieve  de las advertencias sanitarias, la evitación de los rótulos 
de las advertencias gráficas y el oc ultamiento de  la cajetilla entre los fumadores adultos 
de cigarrillos, si bien  moderadamente con respecto a algunos desenlaces, mientras que 
la repercusión sobre las creencias en materia de salud de los adultos fumadores de 
cigarrillos es relativamente lim itada y admite mati zaciones . 
c. Las medidas TPP y las ASG ampliadas han tenido repercusiones más contradictorias  y 
limitadas sobre la capacidad del empaquetado para engañar  a los adultos fumadores de 
cigarrillos con respecto a los efectos nocivos del tabaquis mo. 
d. Aun cuando las medidas TPP (junto con las ASG ampliadas) han contribuido de manera 
estadísticamente significativa a reducir el atractivo de los cigarrillos entre los 
adolescentes, su repercusión sobre las creencias de los adolescentes en materia de sal ud 
y su procesamiento cognoscitivo de la información de las advertencias en las cajetillas de 
cigarrillos  es más limitada . De modo semejante, las repe rcusiones de las medidas TPP 
(y las ASG ampliadas) sobre la capacidad del empaquetado para engañar a los 
adolescentes con respecto a los efectos nocivos del tabaquismo son más contradictorias  
y limitadas.  
e. Se observó  una disminución del atractivo percibido del empaquetado cuando los 
fumadores de puros y de puritos  se vieron expuestos a las medidas TPP (y a las ASG 
ampliadas) . Además, hubo un aumento del relieve  de las advertencias sanitarias y el 
ocultamiento de  la cajetilla  entre los fumadores de puros y de puritos , pero los datos de 
investigación acerca de estas creencias en materia de salud  son contradictorio s. 
87.  No se nos han presentado datos empíricos de investigación  posteriores a la implementación  
acerca de la repercusión  de las medidas  TPP sobre  la capacidad del empaquetado para engañar a 
los fumadores de puros y de puritos  con respecto a los efectos nocivos del tabaquismo.  
 WT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
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  APÉNDICE B  
DATOS DE INVESTIGACI ÓN ACERCA DE LOS DES ENLACES RELATIVOS  
AL ABANDONO DEL HÁBI TO Y OTROS DESENLACE S DISTALES  
DESDE LA ENTRADA EN VIGOR DE LAS MEDIDAS TPP  
 
1.  Con anterioridad en esta serie de informes, nos referimos a los comportamientos  como llamar a 
Quitline (línea telefónica especial para ayudar a dejar el hábito) y al ocultamiento de la cajetilla en 
público como "comportamiento s relacionados con el tabaquismo ". Los expertos por Australia se 
han referido a los cambios en las intenciones de dejar de fumar y las tentativas de hacerlo como 
desenlaces "distales " de las medidas TPP .1 De modo parecido, la República Dominicana e Indonesia 
se han referido a las intenciones de dejar de fumar, los indicadores secundarios del abandono del 
hábito y las tentativas de dejarlo como desenlaces "distales " y como "antecedentes del 
comportamiento tab áquico ".2 En este apéndice, nuestro análisis se centra en los datos de 
investigación posteriores a la implementación  con respecto a estas variables presentados por las 
partes.  
2.  Australia sostiene que varios estudios con evaluación científica externa , que se  centran en los 
conocimientos relacionados con el abandono del hábito, el ocultamiento de  la cajetilla y los 
intentos por dejar de fumar, confirma n que las medidas TPP han ocasionado un aumento de las 
llamadas a Quitline y del número de intentos por abando nar el hábito .3 Agrega que, por sus 
características, los datos de ciertas encuestas se prestan más a detectar cambios de los 
desenlaces proximales (por ejemplo, atractivo de los productos de tabaco, eficacia de las ASG y 
capacidad del empaquetado para enga ñar) que de variables más distales, como las intenciones y 
los comportamientos  relativos  al abandono del hábito .4 
3.  La República Dominicana e Indonesia aducen que las medidas TPP no han tenido los efectos 
previstos sobre los antecedentes de comportamiento  que se postulan en el marco conceptual de 
las medidas TPP de Australia . En particular, arguyen que, más allá de  los resultados obvios de que 
la cajetilla  resulta menos atractiv a por su aspecto y que las personas advierten con más frecuencia 
las ASG  primero que todo , los indicios empíricos muestran que las políticas surten poco o ningún 
efecto sobre los antecedentes del comportamiento . Por otra parte, los expertos por la República 
Dominicana, Honduras e Indonesia arguyen  que los datos empíricos muest ran que las medidas TPP 
no han tenido repercusión en las variables relacionadas con el abandono del hábito y la  
reincidencia .5 La República Dominicana e Indonesia presentaron informes de expertos en los que 
se examina una serie de artículos con revisión ci entífica externa  que evalúan la repercusión  de las 
medidas  TPP en los desenlaces relacionados con el abandono del hábito . En algunos casos, los 
expertos por la República Dominicana , Honduras e Indonesia también reanalizaron los datos 
usados en dichos estud ios.6 
4.  Asimismo, los expertos por la República Dominicana e Indonesia sostienen que algunos 
estudios empíricos publicados acerca de las medidas TPP de Australia trazan un cuadro inexacto de 
los datos empíricos . Afirman que en algunos de esos artículos no se  incluyeron los resultados de 
más de la mitad de las variables contenidas en el conjunto de datos de encuesta, que en su 
abrumadora mayoría no eran estadísticamente significativos, lo cual indica que dichas variables no 
acusaron efecto del empaquetado gené rico. La República Dominicana e Indonesia sostienen que 
los autores de algunos de esos estudios tampoco explicaron que muchos de los efectos 
                                                
1 Véanse el informe de réplica de Chaloupka (Prueba documental AUS -582), párrafo  2; y el informe 
técnico de la NTPPTS (Pruebas documentales AUS -570, HND -124, DOM -307), páginas 6 y 21.  
2 Véase el informe de réplic a de Ajzen et al. relativo a los datos (Prueba documental DOM/IDN -6), 
párrafos  27 y 35.  
3 Segunda comunicación escrita de Australia, párrafo  464. 
4 Observaciones de Australia acerca de las respuestas de los reclamantes a la pregunta  197 del Grupo 
Especial,  párrafos  371-375. 
5 Véase el informe de Ajzen et al. relativo a los datos (Prueba documental DOM/IDN -2), párrafos  10-22. 
6 Véanse el informe de Ajzen et al. relativo a los datos (Prueba documental DOM/IDN -2); el segundo 
informe de Ajzen et al. relativo a los datos (Prueba documental DOM/IDN -4); el informe de réplica de Ajzen 
et al. relativo a los datos (Prueba documental DOM/IDN -6); el segundo informe de réplica de Ajzen et al. 
relativo a los datos (Prueba documental DOM/IDN -8); y el informe de  Klick (Prueba documental UKR -5). WT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl .1 
- B-2 - 
  estadísticamente significativos notificados "se esfumaron " al finalizar el primer año de la 
implementación  de las m edidas TPP por Australia a consecuencia del fenómeno de desgaste . 
Ambos países  critican además que en esos artículos no se da a conocer la magnitud de los efectos 
estadísticamente significativos . Según los expertos por estos países, la mayor parte de los e fectos 
estadísticamente significativos son pequeños, lo cual indica que las medidas TPP tienen poca 
importancia en la modificación del comportamiento . La República Dominicana e Indonesia critican 
igualmente a los autores de uno de los estudios porque eliminaron  los efectos de una tendencia 
diaria inexistente en las respuestas a la encuesta, lo cual distorsionó el análisis y este arrojó 
efectos estadísticamente significativos erróneos.7 
5.  Con respecto a  cada tipo de desenlaces  principales , a saber : intención de abandonar el hábito, 
ocultamiento de la cajetilla  e intento de abandonar el hábito, examinamos por separado los datos 
de la encuesta y los artículos correspondientes , antes de efectuar una evaluación global de las 
pruebas presentadas . De igual manera que lo indicado en el apéndice A con respecto a  los datos 
relativos a los desenlaces proximales , efectuamos la evaluación en el entendido de que no nos 
compete evaluar desde el punto de vista econométrico la repercusión  de las medidas  TPP sobre los 
desenlaces pertinentes , sino examinar, a partir de los datos que se nos han proporcionado, la 
solidez global de los datos econométricos presentados  por las partes a este respecto.8 
1  DATOS DE INVESTIGACI ÓN RELATIVOS A LOS C ONOCIMIENTOS  ACERCA DEL 
ABANDONO DE L HÁBITO DESDE LA ENTRADA EN VIGOR DE LAS MEDIDAS TPP  
6.  En cuatro artículos con revisión científica externa  se analiza empíricamente la repercusión  de 
las medidas  TPP de Australia sobre los conocimientos relativos al abandono del hábito, a saber : 
i) Durkin et al. 2015; ii) Yong et al. 2015; iii) White et al.  2015b, y iv) Miller et al. 2015.9 Ucrania 
presentó un informe de experto preparado por el profesor Klick , que también incluye  un estudio en 
el que se analiza la repercusión sobre los conocimientos relativos al abandono del hábito.10 
1.1  Conjuntos de datos y estudios conexos  
1.1.1   Encuesta nacional de seguimiento del empaquetado genérico de los productos  de 
tabaco (NTPPTS)  
7.  Como se describió  en el apéndice A, la NTPPTS, financiada por el Departamento de Salud y 
Envejecimiento  de Australia , es una encuesta de seguimiento nacional efectuada del 9 de abril 
de 2012 al 30 de marzo de 2014 y, posteriormente, una encuesta suplementaria de los 
partic ipantes originales realizada del 7 de mayo de 2012 al 4 de mayo de 2014.11 Durkin et al.  
utilizan los datos de la NTPPTS para examinar los efectos de las medidas TPP sobre  los cambios a 
corto plazo de las intenciones de abandonar el hábito . Los autores elab oran varios modelos 
logísticos basados en las experiencias de los entrevistados con respecto a las intenciones de 
abandonar el hábito durante el período  de seguimiento  de un mes  con respecto a las cohortes 
encuestadas antes de la implementación  de las medi das TPP, durante el período  de transición y 
durante el primer año de la implementación . Los autores hicieron ajustes de los modelos en 
función de los niveles iniciales del desenlace,  así como de la fecha de la encuesta de seguimiento, 
el número de días entre la encuesta inicial y la de seguimiento, la publicidad antitabáquica por la 
televisión en los tres meses anteriores a la encuesta de seguimiento, el cambio en el alto precio de 
los cigarrillos, el sexo, la edad, el grado de instrucción , la situación socioeconómica y el grado de 
adicción .12 Durkin et al.  presentan también los resultados de modelos sin ajustar, en los que la 
única variable de control es la respuesta inicial.  
                                                
7 Véase el informe de Ajzen et al. relativo a los datos (Prueba documental DOM/IDN -2), párrafos  23-27. 
8 Un método semejante se puede consultar en Informes del Grupo Especial, US - COOL (artículo 21.5 - 
Canadá y México) , párrafo  7.183 (que cita los Informes del Grupo Especial, US - COOL , párrafo  7.539).  
9 Véanse Durkin et al. 2015 (Pruebas documentales AUS -215 (revisada), DOM -305); Yong et al. 2015 
(Prueba documental DOM -382); White et al. 2015b (Pruebas documentales HND -135, DOM -236, DOM -288); y 
Miller et al. 2015 (Pruebas documentales AUS -102, DOM -315).  
10 En la sección 1.6.6 del texto principal de estos Informes se puede consultar una descripción de la 
participación de Ucrania en estos procedimientos.  
11 Véase la segunda co municación escrita de la República Dominicana, párrafos  380-429. 
12 Véase Durkin et al. 2015 (Pruebas documentales AUS -215 (revisada), DOM -305).  WT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
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  8.  Durkin et al. encuentran que las medidas TPP se asociaron con tasas mayores  de conocimientos 
acerca del abandono del hábito entre los adultos fumadores de cigarrillos . En particular, por 
comparación con el grupo que había respondido la encuesta de seguimiento en el  período  anterior 
a las medidas TPP, los fumadores entrevistados al final del período  de transición notificaron 
mayores aumentos en sus intenciones de abandonar el hábito el mes siguiente . Sin embargo, los 
autores señalan  que no hubo un cambio estadísticam ente significativo en la proporción de 
fumadores adultos entrevistados para  la encuesta de seguimiento en el primer año de la 
implementación  de las medidas TPP que en la semana anterior habían  pensa do todos los días en 
dejar de fumar, intenta ban dejar de f umar el mes siguiente o fijaban una fecha en firme para dejar 
de fumar el mes siguiente, por comparación con el período  anterior  a la aplicación de las 
medidas  TPP. 
9.  Ajzen et al., en su informe de expertos presentado por la República Dominicana e Indonesia,  se 
basan en los datos de la NTPPTS para examinar los resultados dados a conocer por Durkin et al. 
Arguyen que las conclusiones de estos autores  no se justifican y los datos las contradicen . Según 
Ajzen et al. , Durkin et al.  exageran sus resultados porque las medidas TPP no han tenido 
repercusión en la mayor parte de las medidas relacionadas con el abandono del hábito .13 En un 
sentido más general, Ajzen et al.  sostienen que estos autores  han adoptado un método de 
comparación m uy diferente y nada ortodoxo por contraposición con el usado en el artículo de  
Wakefield et al.  2015, a pesar de que son los mismos seis autores y se basan en el mismo 
conjunto de datos.  
10.  Afirman asimismo que el enfoque analítico de Durkin et al.  adolece de  tres defectos 
metodológicos graves . En primer lugar, a diferencia de Wakefield et al., Durkin et al. controlan una 
tendencia diaria inexistente que distorsiona las estimaciones de la repercusión  de las medidas  TPP 
al combinar la contribución al cambio com portamental debido a la tendencia diaria, por un lado, 
con las medidas TPP por el otro . Cuando la tendencia diaria se elimina del análisis, desaparece n 
cada uno de los resultados significativos publicados por Durkin et al .14 En segundo lugar, 
Durkin  et al. no muestran que los resultados estadísticamente significativos hayan sufrido efectos 
de desgaste , pues ninguno de estos  seguía siendo significativo en el último trimestre del primer 
año de introducción de las medidas TPP .15 En tercer lugar, Durkin et al.  no efectuaron ajustes en 
función de las pruebas de significación múltiples, lo cual habría mostrado que ninguno de los 
efectos notificados como estadísticamente significativos seguía siéndolo .16 Ajzen et al.  agregan 
que, desde el punto de vista matemático,  se ha demostrado que es errónea la afirmación 
formulada por Durkin et al. de que apoyarse en los cambios de las respuestas de los entrevistados 
de mes en mes reduce al mínimo la variación del muestreo y aumenta la potencia de las pruebas 
estadísticas.17 
11.  Ajzen et al.  presentan los resultados de un modelo logístico para los criterios de valoración 
dicotómicos, un modelo lineal para l os criterios de valoración continuos y un modelo logit ordenado 
para los criterios de valoración categóricos, haciendo ajustes e n función de  las mismas covariables 
descritas en el artículo de  Durkin et al.  2015, salvo por la fecha de la entrevista de seguimiento . 
Encuentran así que no hubo un cambio estadísticamente significativo en la proporción de 
fumadores adultos que respondier on la encuesta de seguimiento en el primer año de la 
implementación  de las medidas TPP que en la semana anterior pensaban todos los días en dejar de 
fumar, intentaban dejar de fumar el mes siguiente o fijaban una fecha en firme para dejar de 
fumar el mes s iguiente .18 Además, Ajzen et al.  afirman  que Durkin et al.  no informa n de que las 
                                                
13 Véase el informe de Ajzen et al. relativo a los datos (Prueba docu mental DOM/IDN -2), 
párrafos  174-179. 
14 Véase  el informe de Ajzen et al. relativo a los datos (Prueba docu mental DOM/IDN -2), 
párrafos  188-192. 
15 Véase el informe de Ajzen et al. relativo a los datos (Prueba docu mental DOM/IDN -2), 
párrafos  193-195. 
16 Véase el informe de Ajzen et al. relativo a los dat os (Prueba docu mental DOM/IDN -2), 
párrafos  196-198. 
17 Véase el informe de Ajzen et al. relativo a los datos (Prueba docu mental DOM/IDN -2), 
párrafos  184-185. 
18 Véase el informe de Ajzen et al. relativo a los datos (Prueba docu mental DOM/IDN -2), 
párrafos  165-173, apéndice A, páginas 90 -92. WT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl .1 
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  medidas TPP  no se acompañaron de ningún aumento de la capacidad de los entrevistados para 
percatarse de la importancia de dejar de fumar  permanente mente .19 
12.  El profesor Klick, en su  informe de experto presentado por Ho nduras, examina los datos de 
la NTPPTS en torno al efecto de las medidas TPP sobre los conocimientos e intenciones relativas al 
abandono del hábito .20 Afirma que Wakefield et al.  no presentaron los resultados de alg unas 
variables relacionadas con el abandono del hábito que no mejoraron o incluso podrían haber 
empeorado con las medidas TPP.21 
13.  Él presenta los resultados de un modelo probit ordenado con ajustes en función de las 
medidas TPP ( período  preliminar y período  formal), sexo, edad, grado de instrucción , situación 
socioeconómica y una tendencia temporal lineal .22 Encuentra que no hay pruebas de que las 
medidas TPP hayan aumentado la importancia de dejar de fumar en la mente de los entrevistados . 
Sin embargo, inform a de un efecto negativo y estadísticamente significativo de las medidas TPP 
sobre los pensamientos de los entrevistados en torno a dejar de fumar.23 
14.  El profesor Klick aduce asimismo que a los resultados de Durkin et al. relativos a los modelos 
sin ajustar -los cuales  muestran  que ninguna de las variables relacionadas con  los conocimientos 
relativos al abandono del hábito se distingue estadísticamente del período  anterior a la 
implementación  de las TPP - se les debe dar un peso apropiado y considerarlos como m ínimo 
igualmente válidos que los resultados de modelos ajustados, por diversos motivos .24 En primer 
lugar, el experto  afirma que no parece necesario tener en cuenta las características de los 
entrevistados , habida cuenta de que deberían ser recogidas por la  respuesta del individuo  en la 
encuesta inicial . En segundo lugar, arguye que las variables relativas a  la intensidad del 
tabaquismo del individuo y el precio de los cigarrillos probablemente sean endógenas, lo cual 
podría sesgar las estimaciones del efect o de las medidas TPP . En tercer lugar, afirma que la 
variable de la exposición a los mensajes antitabáquicos en los medios masivos de información, que 
se calcula durante un período  fijo de tres meses, mide distintas cosas en los diferentes 
encuestados y ef ectuar ajustes en función de los días transcurridos entre las entrevistas no 
resuelve este problema . Por último, el profesor Klick señala que Durkin et al.  no explica n lo que 
significa el ajuste de los modelos en función de la fecha de la encuesta de seguimiento.25 
15.  El profesor Chaloupka, experto por Australia, sostiene que el análisis de Ajzen et al.  adolece 
de varias limitaciones que son el resultado en parte de las car acterísticas particulares de los datos 
de la NTPPTS . Como resultado, dicho análisis genera más confusión y ayuda poco a entender si 
Australia está logrando los objetivos específicos y generales de las medidas TPP .26 En su opinión, 
el hecho mismo de que cual esquiera datos y análisis adolecen de limitaciones intrínsecas es el 
motivo principal para considerar el peso global de los datos de investigación a partir de una 
variedad de datos y métodos, en lugar de depender de un único conjunto de datos o análisis .27 
El experto  aduce  que los datos de la NTPPTS no pueden utilizarse para evaluar la repercusión  de 
las medidas TPP en la población con mayores probabilidades de ser influida  por ellas , es decir, las 
personas que nunca han fumado y que podrían haber empezado a  hacerlo si esas medidas no se 
                                                
19 Véase el informe de Ajzen et al. relativo a los datos (Prueba documental DOM/IDN -2), párrafo  179. 
20 Véase el informe de réplica suplementario de Klick (Prueba documental HND -122), párrafos  69-73, 
88-100. 
21 Véase el informe de réplica suplementario de Klick (Prueba documental HND -122), párrafos  61-63. 
22 El profesor Klick explica que, a diferencia de Wakefield et al., él omite la medida de exposición a los 
mensajes antitabáquicos en los medios de información masiva, el alto precio de los cigarrillos y el peso del 
índice de tabaquismo porque estas variables son endógenas. Añade que la inclusión de estas variables no 
modifica los resultados que él presentó. Véase el informe de réplica suplementario de Klick (Pru eba documental 
HND-122), nota a pie de página  35. 
23 Véase el segundo informe de réplica suplementario de Klick (Prueba documental HND -122), 
párrafo  69-73. Tomamos nota de que el profesor Klick considera que estas dos preguntas son pertinentes con 
respecto al atractivo del tabaco.  
24 Véase el informe de réplica suplementario de Klick (Prueba documental HND -122), párrafos  91-100. 
25 Véase el informe de réplica suplementario de Klick (Prueba documental HND -122), párrafos  96-99. 
26 Véanse la respuesta de Australia  a la pregunta  196 del Grupo Especial, párrafo  236; y las 
observaciones de Australia sobre las respuestas de los reclamantes a la pregunta  197 del Grupo Especial, 
párrafos  369-376. 
27 Véanse el informe de réplica de Chaloupka (Prueba documental AUS -582), pá rrafos  2 y 10; el 
segundo informe de réplica de Chaloupka (Prueba documental AUS -590), párrafo  12; y el tercer informe de 
réplica de Chaloupka (Prueba documental AUS -604), párrafo  7. WT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
- B-5 - 
  hubiesen adoptado . Incluso añade que, como consecuencia de su carácter transversal, los datos de 
la NTPPTS limitan la capacidad de los analistas para hacer el seguimiento de  la repercusión de las 
medidas TPP a lo largo de la ruta que va desde su  repercusión sobre los desenlaces más 
proximales -como el atractivo percibido y el percatarse de  las etiquetas - hasta los más 
distales -como el comportamiento  real de consumo del tabaco -, pasando por los menos proximales 
-como el aument o del interés por abandonar el hábito -. El profesor Chaloupka es de la opinión de 
que una encuesta longitudinal verdadera que siguiera  de cerca la repercusión  de las medidas  TPP a 
lo largo de varios años en la misma muestra de consumidores actuales de tabaco y exfumadores 
recientes permitiría el análisis secuencial y sería más útil  para entender plenamente la manera en 
que las medidas TPP influyen en  los desenlaces más y meno s proximales que se prevé que 
influyan, así como para entender plenamente su repercusión  en el comportamiento  real de 
consumo de tabaco.28 
16.  Según el profesor Chaloupka,  Ajzen et al.  no se dan cuenta de que la potencia para detectar 
cambios estadísticamente s ignificativos disminuye con respecto a los desenlaces cada vez más 
distales . El análisis de los desenlaces distales requiere muestras relativamente grandes para 
detectar estos efectos progresivamente más pequeños cuando se basa en todos los fumadores 
actua les y exfumadores recientes, y no se circunscribe al subgrupo de consumidores en quienes  
los desenlaces más proximales acusaron la influencia de las medidas TPP .29 Añade que, habida 
cuenta de que las preguntas acerca de los comportamientos  relacionados con el abandono del 
hábito se plantearon únicamente a los fumadores, es probable que todo análisis basado en estos 
desenlaces subestime considerablemente los efectos de las medidas TPP sobre las intenciones y el 
comportamiento  relativ os al abandono del hábito . Esto se debe  especial mente  a que , como  los 
exfumadores recientes cuyas intenciones y comportamiento  probablemente ya han acusado la 
influencia de las medidas TPP , no se incluyeron en el análisis . En vez de ello, los análisis que 
utilizan estos desenlaces se centran en la muestra de fumadores con las menores probabilidades 
de haber acusado la influencia de las medidas TPP, con lo cual no es de  sorprende r que los 
resultados sobre la repercusión de estas sobre las variables de comportamiento  relativas al 
abandono del hábito sean relativamente débiles.30 
17.  En general, el profesor Chaloupka  sostiene que el tipo de resultados notificados por 
Ajzen  et al. es congruente con los puntos fuertes y las limitaciones de los datos de la NTPPTS . 
Como era de prever, Ajzen et al. encontraron  efectos congruentes y estadísticamente significativos 
con respecto a la repercusión  de las medidas  TPP sobre los desenlaces más proximales . 
La repercusión se va haciendo más pequeña, menos estadísticamente significativa y menos 
congruente a  medida que el foco de atención se desplaza hacia los desenlaces menos proximales, 
tales como los conocimientos en materia de salud y las percepciones de los riesgos para la salud . 
De modo parecido, la repercusión se va haciendo más pequeña, menos signific ativa y menos 
congruente a medida que el foco de atención se desplaza hacia los desenlaces más distales, en 
particular las intenciones y otras medidas relacionadas con el abandono del hábito.31 
18.  Ajzen et al.  responden que la afirmación del profesor Chaloupka  en el sentido de que los 
desenlaces más distales se verán menos afectados por la política que los más proximales  carece 
de fundamento . En su opinión, este debilitamiento de la política a lo largo de la cadena de efectos 
no es reflejo de una limitación de los datos de la NTPPTS sino la mengua teóricamente prevista de 
la repercusión  de las medidas  TPP sobre la cadena del efecto que va del atractivo de  la cajetilla  al 
comportamiento .32 Sostienen que también carece de fundamento la afirmación del profesor 
Chalo upka de que , debido a su índole transversal, los datos de la NTPPTS no pueden revelar 
efectos a largo plazo de las medidas TPP . Según ellos, el diseño transversal se usa y es aceptado 
ampliamente . Además, los resultados de los datos de la NTPPTS son confir mados por los 
resultados basados en el Proyecto de Evaluación de Políticas del Control Internacional del Tabaco  
                                                
28 Véase el informe de réplica de Chaloupka (Prueba documental AUS -582), p árrafos  2-5. 
29 Véanse el informe de réplica de Chaloupka (Prueba documental AUS -582), párrafo  6; y el tercer 
informe de réplica de Chaloupka (Prueba documental AUS -604), párrafos  4-5. 
30 Véanse el informe de réplica de Chaloupka (Prueba documental AUS -582),  párrafo  7; el segundo 
informe de réplica de Chaloupka (Prueba documental AUS -590), párrafo  20; y el tercer informe de réplica de 
Chaloupka (Prueba documental AUS -604), párrafo  6. 
31 Véanse el informe de réplica de Chaloupka (Prueba documental AUS -582), pár rafo 9; y el tercer 
informe de réplica de Chaloupka (Prueba documental AUS -604), párrafos  2-7. 
32 Véase el informe de réplica de Ajzen et al. relativo a los datos (Prueba documental DOM/IDN -6), 
párrafos  39-45. WT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl .1 
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  (Proyecto ITC), de carácter longitudinal .33 De igual manera , Ajzen et al.  sostienen que carece de 
fundamento la afirmación del profesor Chaloupka de que el conjunto de datos de  la NTPPTS tiene 
suficiente potencia estadística  para detectar cambios pequeños de los desenlaces más proximales,  
pero no de los más distales . Afirman qu e la potencia estadística  de los datos de la NTPPTS para 
detectar cambios pequeños de los desenlaces proximales y distales es muy semejante .34 
De manera  análoga , sostienen que  carece de fundamento  la afirmación del profesor Chaloupka de 
que los datos de la NTPPTS subestiman los cambios de algunas medidas de intención porque no se 
entrevista a las personas que han dejado de fumar recientemente a consecue ncia de las 
medidas  TPP porque es tas no aumentaron los comportamientos  de abandono del hábito a corto 
plazo .35 
1.1.2   Proyecto de Evaluación de Políticas del Control Internacional del Tabaco  
19.  Como se describió en el apéndice A, el Proyecto ITC es una encuesta longitudinal de cohortes 
sobre los factores determinantes de las políticas de control del tabaco en más de 20 países, 
incluida Australia . Incluye varias preguntas relacionadas con las ASG, en particular los 
pensamientos, comportamiento s e intenciones de los consumidores en relación con el abandono 
del hábito.  
20.  El componente australiano del Proyecto ITC en que se basó  el artículo de Yong et al.  2015 se 
llevó a cabo entre septiembre de 2011 y febrero de 2012 para el período  previo a la 
implementación , y entre febrero y mayo de 2013 para el período  posterior.  
21.  Los autores  analizan la relación entre las reacciones a los rótulos de las advertencias y las 
intenciones de abandonar el hábito . Presentan los resultados de diversos modelos de ecuaciones 
generalizadas de estimación (EEG) con ajustes en función de la edad, el sexo, los ingresos, el 
grado de instrucción , el número de  cigarrillos por día, los intentos por dejar el hábito el año 
anterior , el tipo de e ncuesta (por teléfono o por la w eb) y la ronda de captación.36 
22.  Yong et al.  encuentran que las medidas TPP han dado por res ultado un aumento 
estadísticamente significativo de la proporción de fumadores adultos que , gracias a las ASG,  
piensan más en los riesgos del tabaquismo para la salud y el abandono del hábito . En particular , 
comunican  un aumento estadísticamente significat ivo en la  proporción  de los encuestados que no 
enfocaron primero la atención en los rótulos de advertencia sanitaria, pero que ahora la enfocan 
primer o y, en consecuencia , piensan  más en dejar de fumar . Y a la inversa, el subgrupo de 
encuestados que optaro n por no centrar su atención en los rótulos de las advertencias sanitarias 
presentó  menos reacciones cognoscitivas y pensaron menos en dejar de fumar . Además, 
Yong et al. observan  que los fumadores adultos que han sido estimulados por las advertencias a 
pensar en el daño que causa el tabaquismo y en abandonar el hábito estaban más motivados a 
dejar de fumar en el futuro . Los autores postulan que, en ese contexto, las reacciones 
cognoscitivas constituyen una vía importante por la cual los efectos de las reacciones más 
posteriores a l a lectura de las advertencias sanitarias ejercen su influencia en las intenciones de 
abandonar el hábito . Con todo, Yong et al.  explican que, en vista de  que el pronóstico de las 
intenciones de abandonar el hábito se basó en datos transversales, se debe tener  cautel a al 
interpretar que el resultado es causal . Subrayan que, si bien es lógico que las intenciones son 
posteriores a las reacciones pasadas notif icadas, es posible que las intenciones de la persona 
influyan en su recuerdo de las reacciones pasadas.37 
23.  Ajzen et al. , en su informe de expertos presentado por la República Dominicana e Indonesia, 
examinan el análisis de Yong et al.  y sostienen  que, en vis ta de que solo tuvieron acceso a una 
porción pequeña de los datos,  no pudieron efectuar una evaluación completa del conjunto de datos 
del Proyecto ITC, en particular hacer ajustes en función de la posibilidad de resultados positivos 
                                                
33 Véase el informe de réplica de Ajzen et al. relativo a los datos (Prueba documental DOM/IDN -6), 
párrafos  46-49, apéndice  I. 
34 Véase el informe de réplica de Ajzen et al. relativo a los datos (Prueba documental DOM/IDN -6), 
párrafos  50-54, apéndice  II. 
35 Véase el informe de réplica de Ajzen et al. relativo a los datos (Prueba documental DOM/IDN -6), 
párrafos  55-62, apéndice  III. 
36 Véase Yong et al. 2015 (Prueba documental DOM -382).  
37 Véase Yong et al. 2015 (Prueba documental DOM -382).  WT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
- B-7 - 
  falsos a causa de la pu esta a prueba de múltiples  hipótesis (es decir, los resultados  
estadísticamente significativos podrían haber ocurrido por azar) y de la publicidad antitabáquica en 
los medios de comunicación masiva, ni investigar  efectos de desgaste .38 Sostienen asimismo qu e 
Yong et al.  no dieron a conocer la magnitud de los efectos, no exploraron los posibles efectos de 
desgaste, no hicieron ajustes en función de la puesta a prueba de múltiples  hipótesis ni justificaron 
su selección de los criterios de valoración en el conj unto de datos del Proyecto ITC . En particular, 
critican a estos autores  por no dar a conocer las repercusiones estadísticamente significativas o no 
significativas de las medidas TTP en ciertas variables posteriores.39 
24.  Ajzen et al. indican  que, si bien las m edidas TPP han tenido una repercusión positiva pequeña 
y estadísticamente significativa en los pensamientos en torno a  dejar de fumar como resultado de 
las ASG, también hubo una disminución pequeña pero estadísticamente significativa en la 
proporción de fu madores adultos que declararon  su interés en dejar de fumar e intenciones de 
hacerlo . Según ellos, Yong et al.  no comunicaron los dos últimos resultados, que van en la 
"dirección contraria " con relación a las medidas TPP.40 
25.  Australia sostiene que Ajzen et al. concluyen correctamente que las medidas TPP  aumentaron 
significativamente las reacciones cognoscitivas frente a las ASG .41 Sin embargo, opina que , cuando 
Ajzen et al.  señalan  que el interés en dejar de fumar y las intenciones de hacerlo disminuyeron 
después de la introducción del empaquetado genérico, no reconocen  o no parecen percatarse de 
que a las personas que habían dejado el cigarrillo recientemente no se les formular on preguntas 
acerca de las intenciones de abandonar el hábito, y esta es precisamen te la cohorte cuyas 
intenciones y comportamiento s tenían más probabilidades de ser influidas por las medidas TPP .42 
En consecuencia, Australia concluye que la muestra utilizada por Ajzen et al.  para analizar las 
intenciones de abandonar el hábito estaba ses gada negativamente . Según Ajzen et al., Australia y 
sus expertos no ponen en tela de juicio la exactitud de su enfoque analítico, sus resultados ni sus 
"críticas serias " al artículo de Yong et al.  2015.43 Sostienen  que la única crítica de Australia con 
respecto al análisis del Proyecto ITC intenta rebajar la propia calidad de los datos de este y 
pretenden que constituyen una muestra "sesgada " para cuantificar la repercusión sobre  las 
intenciones de abandonar el hábi to y el interés por hacerlo . Según Ajzen et al. , el argumento de 
Australia da por sentado que las medidas TPP condujeron a los fumadores a dejar el cigarrillo poco 
tiempo después de ser introducidas, y que estos "exfumadores recientes " fueron eximidos 
posteriormente de responder a las preguntas sobre las intenciones de abandonar el hábito y el 
interés por hacerlo en la encuesta del Proyecto ITC . Sin embargo, sostienen que los datos 
muestran que , después de la introducción , no hubo otros intentos por dejar d e fumar, cosa que 
contradice el argumento de Australia . Por otra parte, Ajzen et al.  consideran sorprendente oír 
(por vez primera) que Australia considera "sesgado " el conjunto de datos del Proyecto ITC a este 
respecto, si se considera que este es una crea ción de la comunidad de control del tabaco para 
cuantificar la repercusión mundial verdadera de las medidas de control del tabaco, tales como el 
empaquetado genérico, sobre  los desenlaces relacionados con el tabaquismo, en particular el 
efecto de las medid as TPP en las intenciones de abandonar el hábito .44 Afirman que , solo después 
de haberse demostrado que las intenciones de abandonar el hábito no aumentaron con 
posterioridad a  la implementación  de las medidas , Australia afirma  que la muestra del 
Proyecto  ITC está sesgada en relación con esta medida en particular.45 
                                                
38 Véanse las observaciones de la República Dominicana acerca de l a respuesta de Australia a la 
pregunta  196 del Grupo Especial, párrafos  409-414. Véase también el segundo informe de Ajzen et al. relativo 
a los datos (Prueba documental DOM/IDN -4), párrafos  12-19. 
39 Véase el segundo informe de Ajzen et al. relativo a los datos (Prueba documental DOM/IDN -4), 
párrafos  30-37 y 53 -58. 
40 Véase el segundo informe de Ajzen et al. relativo a los datos (Prueba documental DOM/IDN -4), 
párrafos  24 y 28.  
41 Véase la respuesta de Australia a la pregunta  196 del Grupo Especial, párrafos  225 y 237.  
42 Respuesta de Australia a la pregunta  196 del Grupo Especial, párrafo  237. 
43 Véanse las observaciones de la República Dominicana acerca de la respuesta de Australia a la 
pregunta  196 del Grupo Especial, párrafos  409-414. Véase también el segundo  informe de réplica de 
Ajzen  et al. relativo a los datos (Prueba documental DOM/IDN -8), párrafos  13-16. 
44 Véase el segundo informe de réplica de Ajzen et al. relativo a los datos (Prueba documental 
DOM/IDN -8), párrafos  15-16. 
45 Véase el segundo informe de réplica de Ajzen et al. relativo a los datos (Prueba documental 
DOM/IDN -8), párrafo  14. WT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl .1 
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  1.1.3   Encuesta sobre el consumo de alcohol , tabaco  y drogas entre los estudiantes 
australianos  de enseñanza secundaria  
26.  Como se describió en el apéndice A, la extensión de 2013 de esta encuesta  (ASSAD , por la 
sigla en inglés)  incluye alumnos de 82 secundarias en los estados de Victoria y Queensland y sigue 
de cerca sus creencias y actitudes en torno al empaquetado de los cigarrillos, las clasificaciones de 
las marcas de cigarrillos populares, el reconoci miento de las advertencias sanitarias en l as 
cajetillas  de cigarrillo s, la conciencia de los efectos nocivos específicos del consumo de tabaco y las 
percepciones en torno a la prevalencia de tabaquismo y la intención de dejar de fumar.46 
27.  En el artículo de W hite et al.  2015b se emplean los datos de la ASSAD para examinar la 
repercusión  de las medidas  TPP sobre  los adolescentes de  12 a 17 años. Los autores elaboran un 
modelo de regresión logística de la experiencia de los fumadores jóvenes a propósito de  las 
intenciones de abandonar el hábito , con ajustes en función de la edad, el sexo, el tipo de escuela, 
el estado y la situación con respecto al hábito de fumar .47 
28.  De esta manera , los autores encuentra n que las medidas TPP no tuvieron repercusión  en la 
proporción de alumnos que, habiendo visto un a cajetilla  de cigarrillos  en los seis meses anteriores, 
pensaron en dejar de fumar . La conclusión de los autores es que  la introducción de las 
medidas  TPP no indujo a los adolescentes a prestar atención y procesar las advertencias impresas 
en las cajetillas de cigarrillos  en un grado mayor que cuando las ASG abarcaban el 30 % de la cara 
anterior  de un a cajetilla  totalmente comercial.48 
29.  Según la República Dominicana, los resultados de White  et al.  pueden transmitir una  
impresión indebidamente positiva e inexacta del conjunto de datos en su totalidad, pero, sin un 
acceso pleno a los datos de la ASSAD, no puede efectuar una evaluación objetiva de dichos 
resultados .49 Sostiene asimismo que aun cuando en otro artículo (White  et al.  2015a) los autores 
concluyen que hay una disminución en el atractivo visual de l as cajetillas entre los adolescentes50, 
ello no ejerce  un efecto de importancia en las intenciones de dejar de fumar .51 
1.1.4   Encuestas en fumadores de puros y cigarritos  (puritos ) 
30.  En el artículo de Miller  et al.  2015 se describe que, e n febrero y marzo de 2014, los autores  
realizaron entrevistas individuales con fumadores habituales de puros liados a mano, así como con 
dos grupos focales  formados por fumadores habituales y ocasionales de puros liados a mano, 
cuatro grupos focales  formados por fumadores de puros liados a máquina y una encuesta en línea 
de fumadores actuales de puros y de puritos .52 Las entrevistas se efectuaron 15  meses después de 
que las medidas TPP pasaron a  ser obligatorias . Se presentan estadísticos descriptivos de las 
respuestas a esas entrevistas, los grupos focales  y la encuesta en línea.  
31.  Así, los autores encuentran que los fumadores de cigarrillos liados a máquina notificaron una 
exposición elevada al empaquetado genérico y una mayor consideración de la conveniencia  de 
dejar de fumar.  
32.  En el informe de expertos de Ajzen et al. , presentado por la República D ominicana e 
Indonesia, se arguye que las conclusiones que pueden extraerse de los resultados de Miller et al.  
presentan varias deficiencias  metodológicas , como la falta de representatividad de los 
participantes en la encuesta, la falta de idoneidad de los grupos focales  y las encuestas para 
extraer inferencias causales, la inexistencia de controles de la exposición a las campañas 
antitabáquicas y los cambios en los precios del tabaco, y la ausencia de información "de base " 
                                                
46 Véase la segunda comunicación escrita de la República Dominicana, párrafos  443-456. 
47 Véase White et al. 2015b (Pruebas documentales HND -135, DOM -236, DOM -288).  
48 Véase White et al. 2015b (Pruebas documentales HND -135, DOM -236, DOM -288), página  ii56. 
49 Véase la segunda comunicación escrita de la República Dominicana, párrafo  445. 
50 Véase White et al. 2015a (Pruebas documentales AUS -186, DOM -235).  
51 Véanse la segund a comunicación escrita de la República Dominicana, párrafos  443-456; y las 
observaciones de la República Dominicana acerca de la respuesta de Australia a la pregunta  196 del Grupo 
Especial, párrafo  390. 
52 Véase Miller et al. 2015 (Pruebas documentales AUS -102, DOM -315).  WT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
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  recogida antes de la implementació n de las medidas TPP .53 Agregan que Miller et al. no mencionan 
que los fumadores de puros y de puritos  que participaron en la encuesta en línea no comunicaron 
ningún cambio en los pensamientos en torno a dejar de fumar . Ajzen et al.  sostienen que las 
medida s TPP  no tuvieron repercusión en los cambios notificados de los pensamientos en torno al 
abandono del hábito entre los fumadores de puros y de puritos  porque no influyeron en sus 
calificaciones del atractivo, el sabor ni la calidad de los productos que fum aban en ese momento, 
ni en su disfrute del acto de fumar ni en los riesgos para la salud percibidos . En un sentido más 
general, Ajzen et al.  arguyen que fumar puros (o puritos ) y fumar cigarrillos constituyen 
comportamiento s distintos , que posiblemente ten gan factores determinantes diferentes , lo cual 
implica que los resultados de  la repercusión de  las medidas TPP sobre los conocimientos y 
comportamiento s relativos al cigarrillo no se pueden hacer extensivos a los puros.54 
1.1.5   Encuesta por encargo de  Roy Morgan Research (Australia y Nueva  Zelandia ) 
33.  El conjunto de datos de Roy Morgan Research, encargado por el profesor  Klick, proviene de  
una encuesta de fumadores actuales o exfumadores (en los últimos 12  meses) en Australia y 
Nueva  Zelandia . La primera  ronda de la encuesta se efectuó antes de la puesta en ejecución de las 
medidas TPP entre el 2 y el 26 de noviembre de 2012 en Australia y entre el 8 de noviembre y 
el 1º de diciembre del mismo año en Nueva Zelandia . Las rondas posteriores se realizaron a 
intervalos de 3  meses hasta febrero de 2014.55 El profesor  Klick se basa en los datos de 
Roy Morgan Research para elaborar un modelo logit de diferencia en la diferencia que explica la 
experiencia de los entrevistados con respecto a su intención de dejar de  fumar en los dos países, 
con ajustes en función de las medidas TPP, una variable inicial australiana, una variable inicial 
común y un período  posterior a la implementación de las medidas.  
34.  El profesor Klick encuentra que las medidas TPP no tuvieron un efec to estadísticamente 
significativo en las intenciones de abandonar el hábito ni en las expectativas sobre el futuro de l 
hábito en Australia por comparación con Nueva Zelandia . En particular, no hubo un efecto 
estadísticamente significativo de las medidas TP P en Australia, por comparación con Nueva 
Zelandia , sobre las probabilidades de que los entrevistados considerasen seriamente abandonar el 
hábito, desearan , así fuera levemente, dejar de fumar o abrigaran la intención de dejar de fumar 
en los seis meses si guientes .56 De manera análoga, el profesor Klick no observa ningún efecto 
estadísticamente significativo de las medidas TPP sobre las probabilidades de que los entrevistados 
estuviesen pensando en fumar más en el futuro, fumar tanto como en el presente, red ucir el 
tabaquismo en el futuro, cambiar a una marca con menor contenido de alquitrán o realizar un 
intento definitivo por abandonar el hábito.57 
35.  Como se explicó en el apéndice  A, la doctora Chipty, expert a por Australia, no se refiere 
directamente al análisis del profesor Klick de los desenlaces cognoscitivos relativos al abandono 
del hábito sobre la base de los datos de Roy Morgan Research . Sin embargo , varias críticas 
formuladas por ella a propósito del a nálisis de diferencia en la diferencia de la incidencia  de 
tabaquismo del profesor  Klick también son pertinentes para analizar los desenlaces cognoscitivos 
relativos al abandono del hábito . La doctora Chipty  arguye que dicho análisis no es válido porque 
la encuesta por encargo no incluye un período  anterior a la introducción  de las medidas TPP  ni 
permite distinguir cuáles entrevistados se habían percatado del empaquetado genérico . 
Finalmente, considera que la situación de Nueva Zelandia  no es válida como hi pótesis de contraste 
para estudiar los efectos del empaquetado genérico porque en enero de 2013 -es decir, al mes de 
haber comenzado la introducción de las medidas TPP - en ese país se aumentó el impuesto 
especial .58 
                                                
53 Véase la segunda comunicación escrita de la República Dominicana, párrafos  457-462. Véase también 
el informe de Ajzen et al. relativo a los datos (Prueba documental DOM/IDN -2), párrafos  251-262. 
54 Véase el i nforme de Ajzen et al. relativo a los datos (Prueba docu mental DOM/IDN -2), 
párrafos  251-262. 
55 Véase el informe de Klick (Prueba documental UKR -5), páginas  6-8. En la sección 1.6.6 del texto 
principal de estos Informes se puede consultar una descripción de  la participación de Ucrania en estos 
procedimientos.  
56 Véase el informe de Klick (Prueba documental UKR -5), páginas  18 y 37 -44. 
57 Véase el informe de Klick (Prueba documental UKR -5), páginas  18 y 37 -47. 
58 Véase el informe de réplica de Chipty (Prueba docu mental AUS -535) (IEC), párrafos  54-71. WT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl .1 
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  1.2  Análisis realizado por el Grupo Especial  
36.  Observamos que solo en cuatro artículos con revisión científica externa  se dan a conocer los 
resultados de estudios que evalúan la repercusión  de las medidas  TPP y las ASG ampliadas sobre 
los conocimientos relativos al abandono del hábito entre adultos fum adores de cigarrillos, adultos 
fumadores de puros y de puritos  y adolescentes.  
37.  Un examen cuidadoso de los artículos de Durkin et al.  2015 y de Yong et al.  2015, así como 
los datos econométricos presentados  por la República Dominicana, Honduras e Indonesia , indican 
que las repercusiones de las medidas TPP  sobre  las intenciones de dejar el hábito por parte de los 
fumadores adultos son limitadas y contradictorias . 
38.  Observamos que Durkin et al.  solo encuentran algunos indicios de que las medidas TPP 
tuvieron un efecto positivo y estadísticamente significativo sobre la intención de dejar de fumar 
hacia el final del período  de transición . Los autores n o informan de un efecto estadísticamente 
significativo de las medidas sobre los pensamientos diarios en torno a dej ar de fumar, la intención 
de dejar de fumar y la fijación de una fecha en firme para abandonar el hábito entre los fumadores 
adultos en el primer año de la implementación .59 Notamos  que Ajzen et al. , aplicando un método 
alternativo de estimación, consistent e en reelaborar el modelo sin la tendencia diaria, confirman la 
mayor parte de los resultados de Durkin et al.  Reconocemos , sin embargo, que los resultados del 
modelo logístico de Ajzen et al.  indica n que las medidas TPP tuvieron un efecto positivo y 
estad ísticamente significativo (al nivel de 10 %) en la probabilidad de que los fumadores adultos 
entrevistados hubiesen fijado una fecha en firme del mes siguiente para dejar de fumar . 
Los resultados de la regresión lineal también indican que las medidas TPP tu vieron un efecto 
negativo y estadísticamente significativo (a l nivel de 10 %) sobre la importancia de abandonar el 
hábito .60 En términos más generales, tomamos nota de que Australia no rebati ó el método 
alternativo de estimación ni los resultados conexos de Ajzen et al.  y del profesor Klick . 
Sin embargo, no nos convence la afirmación del profesor Klick de que los modelos sin ajustar, que 
no tienen en cuenta  las características personales , el gr ado de adicción ni otras políticas de control 
del tabaco (la exposición a la propaganda televisiva contra el hábito de fumar y el alto precio de 
los cigarrillos), deberían considerarse al menos igualmente válidos que los modelos ajustados que 
sí controlan esas variables . Tomamos nota de que Ajzen et al. centraron su análisis en los modelos 
ajustados . Asimismo, tenemos presente que los resultados econométricos de las variables 
relacionadas con el abandono del hábito (es decir, la importancia de dejar de fuma r y los 
pensamientos en torno a hacerlo) dados a conocer por el profesor Klick también está basados en 
modelos ajustados que tienen en cuenta  las características personales  de los entrevistados . 
El profesor Klick reconoce además que sus resultados no se mo difican  cuando se suprimen  las 
variables del grado de adicción, la exposición a la publicidad televisiva contra el hábito de fumar y 
el alto precio de los cigarrillos, lo cual indicaría que el riesgo de un sesgo endógeno podría ser 
limitado.  
39.  A diferencia  de Durkin et al. , Yong et al.  encuentran relativamente más indicios de un efecto 
positivo de las medidas TPP sobre los conocimientos relacionados con el abandono del hábito . 
En particular, estos autores  notifican un efecto estadísticamen te significativo de las medidas  TPP 
sobre el pensar más en dejar de fumar como resultado de las advertencias sanitarias entre los 
fumadores adultos que cambiaron de no prestar atención al principio a centrarse en los rótulos de 
las advertencias sanitarias . Además, encuentran que los fumadores adultos que han sido 
estimulados por las advertencias a pensar en el daño que causa el tabaquismo y en abandonar el 
hábito declararon sentirse  más motivados a dejar de fumar en el futuro .61 Observamos que Ajzen 
et al.  confirman que las med idas TPP han ejercido un efecto positivo y estadísticamente 
significativo en los pensamientos en torno a dejar de fumar, pero lo consideran pequeño .62 
Es más, dan a conocer una disminución pequeña y estadísticamente significativa en la proporción 
                                                
59 Véase Durkin et al. 2015 (Pruebas documentales AUS -215 (revisada), DOM -305).  
60 Véase el informe de Ajzen et al. relativo a los datos (Prueba documental DOM/IDN -2), 
párrafos  165-173, apéndice A, páginas 90 -92. 
61 Véase Yong et al. 2015 (Prueba documental DOM -382).  
62 Tomamos nota de que Ajzen et al. solo repiten una parte del análisis de Yong et al. y no analizan la 
relación de los cambios en el tipo de respuesta de orientación de la atención con los cambios a las reacc iones 
frente a las ASG y la asociación de las ASG con las intenciones de abandonar el hábito.  WT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
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  de fumador es adultos que declaran el interés y la intención de abandonar el hábito .63 Señalamos  
que estos autores no explican por qué las medidas TPP habrían disminuido  el interés de los 
fumadores por dejar de fumar y s u intención de hacerlo . Observamos asimismo  que es imaginable 
que estos resultados sean en parte el resultado de que, como puntualizó Australia, las preguntas 
sobre la intención de dejar el hábito no se plantearon a los exfumadores recientes, por oposición a 
la afirmación de Ajzen et al.  de que la pregunta fue formulada a fumadores y exfumadores 
recientes, aunque en ausencia de datos  concretos  acerca del número de exfumadores recientes, no 
está claro en qué medida esta circunstancia pueda explicar los resultados.  
40.  Observamos que la conclusión de que las repercusiones  de las medidas TPP sobre  las 
intenciones de dejar el hábito son limitad as y contradictori as, según lo confirman otros dos 
estudios con evaluación científica externa  efectuados en  adolescentes y fumadores de puros y de 
puritos . En el artíc ulo de White et al.  2015b se plantea que las medidas TPP no tuvieron 
repercusión  en el pensamiento en torno a dejar de fumar entre los adolescentes, lo que es 
compatible  con los resultados de Durkin et al.  A la inversa, el análisis de estadísticos descriptivos 
publicado por Miller et al.  en 2015 indican que aumentó la proporción de fumadores de puritos  
liados a máquina que consideraron abandonar el hábito .64 Como explicamos en nuestro examen de 
los estudios posteriores a la implementación  sobre los desenlaces proximales que se nos 
presentaron65, no vemos fundamento para rechazar los resultados de Miller et al.  a partir de la 
crítica de Ajzen et al. , y señalamos  que el resultado de las intenciones de dejar de fumar 
informado por Miller et al.  concuerda con los result ados de Durkin et al.  Sin embargo, tomamos 
nota de que Miller et al.  no ofrecen datos  empíric os de las intenciones de abandonar el hábito 
entre los fumadores de puros (liados a mano o a máquina).  
41.  Por último, como exp licamos en nuestro examen del análisis efectuado  por el profesor Klick de 
la eficacia de las ASG y la incidencia de tabaquismo basado en los datos de la encuesta por 
encargo de Roy Morgan Research, ponemos en tela de juicio la solidez de sus resultados . También 
ponemos en duda la validez de los datos del período  anterior de la encuesta por encargo porque 
corresponde al período  de transición de las medidas TPP, durante el cual el empaquetado genérico 
podría haberse vendido ya en el mercado australiano . Además, en su análisis, el profesor Klick no 
hace ajustes en función del aumento del impuesto especial aplicado en Nueva Zelandia un mes 
después de la introducción de las medidas TPP,  lo cual nos lleva a poner en tela de juicio el uso de 
Nueva Zelandia  para fi nes de comparación.66 
2  DATOS DE INVESTIGACIÓ N RELATIVOS AL OCULTAMIENTO DE LA C AJETILLA  
Y LOS MICROINDICADOR ES DE PREOCUPACIÓN D ESDE LA ENTRADA EN V IGOR DE LAS 
MEDIDAS TPP  
42.  En seis artículos con revisión científica externa  se analiza empíricamente la repercus ión de 
las medidas  TPP de Australia sobre los desenlaces distales relativos al abandono del hábito, 
a saber : i) Durkin et al. 2015; ii) Yong et al. 2015; iii) Zacher et al. 2014; iv) Zacher et al. 2015; 
v) White et al.  2015b, y vi) Miller et al. 2015.67 En su informe de experto presentado por Ucrania, 
el profesor Klick también evalúa la repercusión  de las medidas  TPP sobre el ocultamiento de la 
cajetilla  y las variables conexas.68 
                                                
63 Véase el segundo informe de Ajzen et al. relativo a los datos (Prueba documental DOM/IDN -4), 
párrafos  24 y 28.  
64 Véase Miller et al. 2015 (Pruebas documentales AUS-102, DOM -315).  
65 Véase el apéndice  A, párrafos  32 y 71 supra . 
66 Véase el apéndice  A, párrafo  72 supra . 
67 Véanse Durkin et al. 2015 (Pruebas documentales AUS -215 (revisada), DOM -305); Yong et al. 2015 
(Prueba documental DOM -382); Zacher et al. 2014 (Pruebas documentales AUS -222 (revisada), JE -24(68), 
DOM-286); Zacher et al. 2015 (Pruebas documentales AUS -223 (revisada), DOM -287); White et al. 2015b 
(Pruebas documentales HND -135, DOM -236, DOM -288); y Miller et al. 2015 (Pruebas documentales AUS -102, 
DOM-315).  
68 En la sección 1.6.6 del texto principal de estos Informes se puede consultar una descripción de la 
participación de Ucrania en estos procedimientos.  WT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl .1 
- B-12 - 
  2.1  Conjuntos de datos y estudios conexos  
2.1.1   Encuesta nacional de seguimiento del em paquetado genérico de los productos  de 
tabaco (NTPPTS)  
43.  En el artículo de Durkin et al.  2015 se usan los datos de la NTPPTS para analizar la 
repercusión  de las medidas  TPP sobre el ocultamiento de la cajetilla  y los microindicadores de 
preocupación .69 En el informe técnico sobre el estudio NTPPTS se midieron dos microindicadores 
de preocupación en torno al hábito de fumar, a saber, apagar un producto de tabaco antes de 
terminarlo a causa de los pensamientos en torno a los efectos nocivos del tabaquismo y resistirse 
a fumar a pesar de un deseo intenso de hacerlo .70 Los autores elaboran modelos logísticos de las 
experiencias de los encuestados con respecto al ocultamiento de la cajetilla  y otros 
comportamiento s conexos en los que efectúan ajustes en función d e los niveles iniciales y la fecha 
de la encuesta de seguimiento, el número de días entre la encuesta inicial y la de seguimiento, la 
propaganda antitabáquica por televisión en los tres meses anteriores a la encuesta de 
seguimiento, el cambio en el alto pr ecio de los cigarrillos, el grado de adicción y otras 
características personales .71 Durkin et al. presentan también los resultados de modelos sin ajustar, 
en los que la única variable de control es la respuesta inicial.  
44.  Estos autores encuentran que las medi das TPP se asociaron con tasas mayores  de 
ocultamiento de la cajetilla  y microindicadores de preocupación por el tabaquismo entre los adultos 
fumadores de cigarrillos .72 En particular, por comparación con el grupo que había respondido la 
encuesta de seguimi ento en el período  anterior a las medidas TPP, los fumadores entrevistados al 
final del período  de transición notificaron mayores aumentos del ocultamiento de la cajetilla , que 
fueron desde vari as hasta muchas veces en el mes anterior . De modo parecido, en contraron que 
los fumadores que respondieron la encuesta de seguimiento el primer año de las medidas TPP 
notificaron mayores aumentos del ocultamiento de la cajetilla  y de apaga do del cigarrillo antes de 
terminarlo porque pensaron en los daños causados por  el tabaquismo.73 
45.  Ajzen et al. , en su informe de experto s presentado por la República Dominicana  e Indonesia, 
afirman que las conclusiones de Durkin et al. no se justifican y los datos las contradicen , pues las 
medidas TPP  no tuvieron ninguna repercusión sobre la mayor parte de las medidas relativas al 
abandono del hábito .74 Sostienen además que Durkin et al.  adopta n un método de comparación 
muy diferente y nada ortodoxo por contraposición con el usado por Wakefield et al. , a pesar de 
que son los mismos seis autores que se basan en el mismo conjunto de datos , en particular el 
análisis de la misma variable sobre el ocultamiento de la cajetilla . Según Ajzen  et al. , el enfoque 
analítico de Durkin et al.  presenta  varios defectos metodológicos graves, en particular , tiene en 
cuenta  una tendencia diaria inexistente, no investiga los efectos de desgaste ni hace un ajuste en 
función de las pruebas múltiples de significación .75 Agregan que, desde el punto de vista 
matemático, se ha demostrado que es errónea la afirmación  formulada por Durkin et al.  de que 
analizar  los cambios de las respuestas de los entrevistados de mes en mes reduce al mínimo la 
influencia de la variación del muestreo y aumenta la potencia de las pruebas estadísticas.76 
46.  Basándose en los datos de la NTPPT S, Ajzen et al.  elaboran  un modelo logístico para los 
criterios de valoración dicotómicos, un modelo lineal para los criterios de valoración continuos y un 
modelo logit ordenado para los criterios de valoración categóricos con las mismas especificaciones 
consideradas por  Durkin et al. , pero sin la variable correspondiente a la fecha de la entrevista de 
seguimiento . De esta manera , observan un aumento estadísticamente significativo en la 
                                                
69 En el apéndice A, párrafo  8 se describen los datos de la NTPPTS.  
70 Informe técnico de la  NTPPTS (Pruebas documentales AUS -570, HND -124, DOM -307), página  52. 
71 Véase Durkin et al. 2015 (Pruebas documentales AUS -215 (revisada), DOM -305).  
72 Como se expone en el apéndice A , Wakefield et al. usaron los datos de la NTPPTS y concluyeron 
también que hubo un aumento estadísticamente significativo del número de fumadores que cubrían la cajetilla. 
Véase Wakefield et al. 2015 (Pruebas documentales  AUS-206, DOM -306).  
73 Véase Durkin et al. 2015 (Pruebas documentales AUS -215 (revisada), DOM -305).  
74 Véase el informe de Ajzen et al. relativo a los datos (Prueba docu mental DOM/IDN -2), 
párrafos  174-179. 
75 Véase el informe de Ajzen et al. relativo a los datos (Prueba docu mental DOM/IDN -2), 
párrafos  188-198. 
76 Véase el informe de Ajzen et al. relativo a los datos ( Prueba documental DOM/IDN -2), 
párrafos  184-185. WT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
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  proporción de fumadores adultos, sometidos al seguimiento en el primer año de las medidas TPP, 
que ocultaron la cajetilla  varias o muchas veces . Sin embargo, informan de que no hubo ningún 
cambio estadísticamente significativo en la proporción de fumadores adultos seguidos  durante  el 
primer año de las medidas que apagaron el cigarrillo y se abstuvieron de fumar varias o muchas 
veces .77 Ajzen et al.  agregan que Durkin et al. no da n a conocer el resultado que muestra  que las 
medidas TPP no tuvieron repercusión  sobre  la capacidad de los entrevistados de limitar el consumo 
de cigarrillos.78 
47.  En el informe de experto presentado por Honduras, el profesor Klick analiza  los datos de 
la NTPPTS en torno al efecto de las medidas TPP sobre las variables relativas al abandono del  
hábito .79 Afirma que Wakefield et al.  no presentaron los resultados de algunas variables 
relacionadas con el abandono del hábito que no mejoraron o incluso podrían haber empeorado con 
las medidas TPP.80 
48.  Por su parte, él presenta los resultados de un modelo probit ordenado con ajustes en función 
de las medidas TPP ( período  preliminar y período  formal), sexo, edad, grado de instrucción, 
situación socioeconómica y una tendencia temporal lineal .81 De esta manera , encuentra que las 
medidas no tuvieron ninguna repe rcusión estadísticamente significativa en el acto  de apagar el 
cigarrillo por estar pensando en los efectos nocivos del tabaquismo.82 
49.  El profesor Klick aduce asimismo que a los resultados de Durkin et al. 2015 de los modelos sin 
ajustar -los cuales indican que ninguna de las variables relativas al ocultamiento de la cajetilla  y 
los microindicadores de las preocupaciones se distingue estadísticamente del período  anterior a la 
implementación  de las medidas TPP- se les debe dar un peso apropiado y considerarlos como 
mínimo tan válidos como  los resultados de modelos ajustados, por diversos motivos.83 
50.  Como se explicó anteriormente, el profesor Chaloupka, experto por Australia, sostiene que el 
análisis de Ajzen et al. adolece de varias limitaciones, lo cual se debe en parte a que la NTPPTS no 
sigue a los no fumadores que habrían empezado a fumar en ausencia de las medidas TPP y es de 
carácter transversal .84 Sostiene que, en ese contexto, Ajzen et al.  no reconocen que, como  en el 
análisis  se considera a todos los fumadores actuales y exfumadores recientes, y no solo a los 
fumadores cuyos desenlaces más proximales han sido influidos por las medidas TPP, se requieren 
muestras relativamente grandes para detectar los efectos  progresivamente más pequeños de los 
desenlaces más distales . Según él, no es de sorprender que, al centrarse en la muestra de 
fumadores con las menores probabilidades de ser influidos por las medidas TPP, los resultados de  
la repercusión de estas sobre  las variables comportamentales  relativas al abandono del hábito 
sean relativamente débiles.85 
51.  Ajzen et al.  sostienen  que, al contrario de lo que aduce el profesor  Chaloupka, el 
debilitamiento de las medidas TPP a lo largo de la cadena del efecto que va del at ractivo de  la 
cajetilla  al comportamiento  no se explica por la limitación de los datos de la NTPPTS , sino por la 
                                                
77 Véase el informe de Ajzen et al. relativo a los datos (Prueba docu mental DOM/IDN -2), 
párrafos  165-173, apéndice A, páginas 90 -92. 
78 Véase el informe de Ajzen et al. relativo a los datos (Prueba documental DOM/IDN -2), párrafo  180. 
79 Véase el informe de réplica suplementario de Klick (Prueba docume ntal HND -122), párrafos 69 -73 
y 88-100. 
80 Véase el informe de réplica suplementario de Klick (Prueba documental HND -122), p árrafos  61-63. 
81 El profesor Klick explica que, a diferencia de Wakefield et al., él omite la medida de exposición a los 
mensajes antitabáquicos en los medios de información masiva, el alto precio de los cigarrillos y el peso del 
índice de tabaquismo porqu e estas variables son endógenas. Añade que la inclusión de estas variables no 
modifica los resultados que él presentó. Véase el informe de réplica suplementario de Klick (Prueba documental 
HND-122), nota a pie de página  35. 
82 Véase el informe de réplica su plementario de Klick (Prueba documental HND -122), párrafos  74-78 
y 80-81. Observamos que en una especificación del profesor Klick la repercusión de la variable del período 
inicial de las TPP sobre el acto de apagar el cigarrillo es negativa y estadísticame nte significativa.  
83 Véase el párrafo  14 supra,  donde se presenta un resumen completo del argumento del profesor Klick; 
y el informe de réplica suplementario de Klick (Prueba documental HND -122), párrafos  91-100. 
84 Véanse el párrafo  16 supra , donde se presenta un resumen completo de los argumentos del 
profesor  Chaloupka; y el informe de réplica de Chaloupka (Prueba documental AUS -582), párrafos  2-5 y 10.  
85 Véase el informe de réplica de Chaloupka (Prueba documental AUS -582), párrafos  6-7 y 9.  WT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl .1 
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  mengua teóricamente prevista del efecto de las medidas .86 Agregan que los resultados basados en 
la NTPPTS, cuyo carácter transversal es ampliamente aceptado y se sigue n usando, son 
respaldados por los basados en los datos de la encuesta longitudinal del Proyecto ITC .87 Afirman  
que el conjunto de datos de la NTPPTS posee  una potencia estadística suficiente para detectar 
desenlaces proximales  y distales .88 De igual manera, están en desacuerdo con el profesor 
Chaloupka y arguyen que los datos de la NTPPTS no subestiman los cambios en algunas medidas 
de los indicadores secundarios porque las medidas TPP no han tenido repercusión  sobre los 
comport amientos  de abandono del hábito a corto plazo.89 
2.1.2   Proyecto de Evaluación de Políticas del Control Internacional del Tabaco  
52.  En el artículo de Yong et al. 2015 los datos del Proyecto ITC también se usan para investigar 
las repercusiones de las medidas TPP sobr e los comportamientos  de ocultamiento de la cajetilla  y 
la abstinencia del cigarrillo . Los autores presentan los resultados de un modelo de ecuaciones 
generalizadas de estimación (EEG) con ajustes en función de la edad, el sexo, los ingresos, el 
grado de i nstrucción , el número de  cigarrillos por día, los intentos por dejar el hábito el año 
precedente, el tipo de e ncuesta (por teléfono o por la w eb) y la ronda de captación.90 
53.  En Yong et al. 2015 se constata  un aumento estadísticamente significativo de la prop orción de 
adultos fumadores de cigarrillos que evitaban  las etiquetas de advertencia sanitaria  pero ningún 
cambio estadísticamente significativo de la proporción de los que renunciaban a cigarrillos . 
De manera análoga , se constata  que el subgrupo de entrevistados que pasó de no presta r atención 
a las advertencias sanitarias en un primer momento a prestarles atención a raíz de la introducción 
de las medidas TPP evit aba las etiquetas de advertencia sanitaria , pero no renunciaba a cigarrillo s. 
En cambio, el subg rupo de entrevistados que optó  por no prestar atención a las etiquetas de 
advertencia  sanitaria las evitaba menos, pero no renunciaba a cigarrillo s.91 
54.  Como se explicó en el examen de los estudios posteriores a la implementación  de las medidas, 
Ajzen et al. , en su informe de expertos presentado por la República Dominicana e Indonesia, 
aducen  que no pudieron evaluar a fondo el conjunto de datos del Proyecto ITC porque solo 
tuvieron acceso a una pequeña porción de los datos .92 Agregan  que Yong et al.  no analizaron la 
magnitud de los efectos  ni el desgaste , tampoco  mencionaron si habían  sometido a prueba las 
múltiples hipótesis . También los critican por no justificar su selección de los criterios de valoración 
del conjunto de datos del Proyecto ITC para analizarlos y por no dar a conocer los resultados de 
algunas variables . Ajzen et al.  repitieron  el análisis de Yong et al.  reelaborando los modelos 
de GEE con ajustes en función del modo de la e ncuesta (por teléfono o por la w eb) y la ronda de 
captación de entrevistados, así como de la edad, sexo, ingresos, grado de instrucción, número  de 
cigarrillos consumidos al día e intentos por dejar de fumar el año anterior .93 
55.  Ajzen et al.  encuentran que , aun cuando las medidas TPP tuviero n una repercusión positiva 
moderada y estadísticamente significativa sobre la evitación de los rótulos de las advertencias 
sanitarias, no impulsaron  a los fumadores a abstenerse del cigarrillo.94 
                                                
86 Véase el  informe de réplica de Ajzen et al. relativo a los datos (Prueba documental DOM/IDN -6), 
párrafos  39-45. 
87 Véase el informe de réplica de Ajzen et al. relativo a los datos (Prueba documental DOM/IDN -6), 
párrafos  46-49, apéndice  I. 
88 Véase el informe de répl ica de Ajzen et al. relativo a los datos (Prueba documental DOM/IDN -6), 
párrafos  50-54, apéndice  II. 
89 Véase el informe de réplica de Ajzen et al. relativo a los datos (Prueba documental DOM/IDN -6), 
párrafos  55-62, apéndice  III. 
90 Véase Yong et al. 2015 (P rueba documental DOM -382).  
91 Véase Yong et al. 2015 (Prueba documental DOM -382).  
92 Observaciones de la República Dominicana acerca de la respuesta de Australia a la pregunta  196 del 
Grupo Especial, párrafos  409-414. Véase también el segundo informe de Ajze n et al. relativo a los datos 
(Prueba documental DOM/IDN -4), párrafos  12-19. 
93 Véase el segundo informe de Ajzen et al. relativo a los datos (Prueba documental DOM/IDN -4), 
párrafos  30-37 y 53 -58. 
94 Véase el segundo informe de Ajzen et al. relativo a los da tos (Prueba documental DOM/IDN -4), 
párrafos  22-27. WT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
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  56.  Australia sostiene que Ajzen et al. concluyen correctamente que las medidas TPP  aumentaron 
significativamente la evitación de las ASG .95 Sin embargo, cuando estos autores concluyen que el 
interés en dejar de fumar y las intenciones de hacerlo disminuyeron después de la introducción del 
empaq uetado genérico, no aceptan o no parecen percatarse de que a las personas que habían 
dejado el cigarrillo recientemente no se les pregunt ó acerca de las intenciones de abandonar el 
hábito, y esta es precisamente la cohorte cuyas intenciones y comportamient os tenían más 
probabilidades de ser influidas por las medidas TPP .96 En consecuencia, Australia concluye que la 
muestra utilizada por Ajzen et al.  para analizar las intenciones de abandonar el hábito estaba 
sesgada negativamente . La República Dominicana discrepa de  este argumento de Australia . Según 
Ajzen et al. , la exclusión de los exfumadores recientes no podría haber dado lugar a una muestra 
sesgada porque los datos del proyecto ITC muestra n que el número de quienes dejaron de fumar 
era más o menos el mismo antes y después de la introducción de las medidas TTP, lo cual implica 
que los datos contradicen el argumento de Australia .97 Por otra parte, Ajzen et al.  consideran 
sorprendente oír (por vez primera) que Australia considera "sesgado " el conjunto de d atos del 
Proyecto ITC a este respecto, si se considera que este fue creado por la comunidad de control del 
tabaco para cuantificar la repercusión mundial verdadera de las medidas de control del tabaco, 
tales como el empaquetado genérico, sobre  los desenlac es relacionados con el tabaquismo, en 
particular las intenciones de abandonar el hábito.98 
2.1.3   Conjunto de datos sobre el despliegue personal de la cajetilla  
57.  El Consejo contra el Cáncer de Victoria ( CCV) efectuó un  estudio  de observaci ón de la 
frecuencia  del despliegue de  la cajetilla de  cigarrillos  y el acto de fumar en negocios  al aire libre en 
los estados de Victoria y Australia Meridional  entre octubre de 2011 y abril de 2012, y de nuevo 
entre octubre de 2012 y abril de 2013 y entre enero y abril de 2014. E l estudio aporta información 
sobre las tasas de l acto de fumar  y el despliegue personal de las cajetillas de cigarrillos  sobre las 
mesas observad os entre los clientes de negocios  públicos con terraza (visible desde la acera) antes 
y después de  la implementación  de las medidas TPP de Australia . En dos artículos con revisión 
científica externa  se emplearon los datos sobre el despliegue personal de  la cajetilla . 
58.  Zacher et al.  publicaron dos artículos en que evalúan empíricamente la repercusión de las 
medidas TPP  sobre el despliegue de la cajetilla , el tabaquismo y la orientación de la cajetilla . En el 
artículo de 2014 se utiliza el conjunto de datos sobre el despliegue persona l de la cajetilla  para 
analizar las tasas de despliegue, tabaquismo y orientación de  la cajetilla entre octubre y abril 
de 2011-2012 ( período  anterior a  la implementación  de las medidas TPP) y 2012 -2013 ( período  
posterior) .99 Los autores comunican los resul tados de un análisis de regresión de Poisson de 
niveles múltiples . De esta manera, encuentran que las medidas TPP disminuyeron la frecuencia d el 
acto de fumar  en las secciones  al aire libre de cafés, restaurantes y bares, la frecuencia  del 
despliegue perso nal de la cajetilla  sobre las mes as y aumentaron la  frecuencia de las  medidas 
adoptadas por los fumadores para ocultar l as cajetillas a fin de que no fuesen visibles . 
En particular, la disminución del despliegue de  la cajetilla fue más intensa en los negoc ios donde 
había niños y se limitó a las zonas de situación socioeconómica media y alta . A la inversa, la 
disminución de la orientación de l as cajetillas  con el frente hacia arriba fue mayor  en las zonas de 
situación socioeconómica baja.  
59.  En el artículo de 2015, Zacher et al. vuelven a analizar las tasas de despliegue de la cajetilla , 
tabaquismo y orientación de la cajetilla  ampliando el período  de análisis con un período  posterior a 
la implementación  más prolongado, entre enero y abril de  2012 ( antes de las  medidas TPP), 
2013 (período  inicial ) y 2014 ( al año ).100 La conclusión es que al cabo de un año las medidas TPP 
de Australia redujeron la visibilidad de los productos de tabaco y el acto de fumar en negocios 
públicos, particularmente cuando había niños . En particular, los autores informan de una 
disminución estadísticamente significativa en el despliegue de la cajetilla  desde e l período  anterior 
al período  inicial de las medidas TPP, que se mantuvo baja al cabo de un año de la 
                                                
95 Véase la respuesta de Australia a la pregunta  196 del Grupo Especial, párrafos  225 y 237.  
96 Respuesta de Australia a la pregunta  196 del Grupo Especial, párrafo  237. 
97 Véase el segundo informe de réplica  de Ajzen et al. relativo a los datos (Prueba documental 
DOM/IDN -8), párrafos  15-16. 
98 Véase el segundo informe de réplica de Ajzen et al. relativo a los datos (Prueba documental 
DOM/IDN -8), párrafo  6. 
99 Véase Zacher et al. 2014 (Pruebas documentales  AUS-222 (revisada), JE -24(68), DOM -286).  
100 Véase Zacher et al. 2015 (Pruebas documentales  AUS-223 (revisada), DOM -287).  WT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl .1 
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  implementación . No obstante, lo s autores observaron que el cambio estadísticamente significativo 
del período  anterior al período  inicial no se mantuvo al cabo de un año de la implementación con 
respecto a las cajetillas con el frente hacia arriba, las cajetillas ocultas por teléfonos ce lulares, 
billeteras u otros objetos o por el uso de un estuche.  
60.  Ajzen et al. , en su informe de expertos presentado por la República Dominicana e Indonesia, 
examinaron la exactitud y el carácter integral de los resultados dados a conocer en el artículo de 
Zacher et al.  2015. Según ellos, los autores no informaron ni analizaron la m agnitud de los 
efectos .101 Argumentan , además , que la explicación de los autores en el sentido de que los 
cambios de l as cajetillas  pueden haber disminuido la inclinación a fumar en público difícilmente 
puede conciliarse con el resultado de que el despliegue  de la cajetilla  no disminuyó entre los 
fumadores, quienes siguieron fumando en negocios  al aire libre, y que los comportamientos  de 
evitación de  la cajetilla habían desaparecido al cabo de un año . Ajzen et al.  sostienen que la 
explicación alternativa de Z acher et al. , según la cual la disminución observada del acto de fumar  
en negocios  al aire libre  podría revelar la tendencia descendente global del tabaquismo en 
Australia, parece ser más compatible con los datos . Según Ajzen et al., Zacher et al.  admiten que 
el conjunto de datos sobre despliegue personal de la cajetilla  no permite determinar si la pequeña 
disminución observada en el acto de fumar en negocios al aire libre fue causada por la 
implementación  de las medidas TPP .102 Ajzen et al.  repitieron el aná lisis de Zacher  et al.  y 
concluyen que, si bien hubo una disminución pequeña del despliegue de l as cajetillas  y el acto de 
fumar  en negocios al aire libre, los comportamientos  de evitación de la cajetilla , como su 
orientación con el frente hacia arriba, el ocultamiento o el uso de un estuche, "se habían 
desvanecido  por completo " al cabo de un año de la implementación  de las medidas TPP.103 
61.  Australia sostiene que no se le han presentado al Grupo Especial prue bas que respalden el 
resultado de que el efecto de las medidas TPP sufre un desgaste . Arguye que el profesor Ajzen se 
apoya en los dos estudios de Zacher et al. (2014 y 2015) para apoyar  la aseveración del efecto de 
desgaste, aunque conceden que en ambos  se demuestra que hubo una disminución 
estadísticamente significativa del acto de fumar  en negocios al aire libre después de la introducción 
del empaquetado genérico , un efecto  que se fortaleció con el tiempo . De modo semejante, 
Australia sostiene  que mientr as que la República Dominicana e Indonesia aducen  que los cambios 
en la manera en que las cajetillas se despliegan en los negocios al aire libre fueron menguando 
durante el estudio, Ajzen et al.  conceden que hubo una baja estadísticamente significativa y 
perdurable en el número total de cajetillas  desplegad as.104 
62.  La República Dominicana no está de acuerdo con la afirmación de Australia de que una 
disminución estadísticamente significativa del acto de fumar en negocios aire libre se fortaleció con 
el tiempo y que las medidas TPP han logrado disminuir la prevalencia de tabaquismo . La República 
Dominicana arguye que el acto de fumar en negocios al aire libre disminuyó al principio y luego 
aumentó de nuevo, pero si n alcanzar el nivel inicial . Agrega que los propio s Zacher et al. , en su 
artículo de 2015, reconocen que el resultado acerca de  la frecuencia  del acto de fumar  en negocios  
al aire libre no puede atribuirse a las medidas TPP porque ellos no tuvieron en cuenta  una multitud 
de facto res no relacionados que podrían explicar la disminución .105 
                                                
101 Véanse la segunda comunicación escrita de la República Dominicana, párrafo  487; la respuesta de la 
República Dominicana a la pregunta  126 del Grupo Especial , párrafos 294-297; y las observaciones de la 
República Dominicana acerca de la respuesta de Australia a la pregunta  196 del Grupo Especial, párrafos  416 
y 419-423. 
102 Véase el segundo informe de Ajzen et al. relativo a los datos (Prue ba documental DOM/IDN -4), 
párrafos  42 y 45 -47. 
103 Véase el segundo informe de Ajzen et al. relativo a los datos (Prueba documental DOM/IDN -4), 
párrafos  38-47 y 59 -60. 
104 Véase la respuesta de Australia a la pregunta  196 del Grupo Especial, párrafos  246-247. 
105 Véanse el segundo informe de réplica de Ajzen et al. relativo a los datos (Prueba documental 
DOM/IDN -8), párrafos  17-21; la segunda comunicación escrita de la República Dominicana, párrafo  487; la 
respuesta de la República Dominicana a la pregunta  126 de l Grupo Especial, párrafos  294-297; y las 
observaciones de la República Dominicana sobre la respuesta de Australia a la pregunta  196 del Grupo 
Especial, párrafos  416 y 419 -423. WT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
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  2.1.4   Encuesta sobre el consumo de alcohol , tabaco y drogas entre los estudiantes 
australianos  de enseñanza secundaria  
63.  En el artículo de White et al.  2015b se emplean los datos de la ASSAD para examinar la 
repercusión  de las medidas  TPP en los comportamientos  de abstinencia del cigarrillo de estudiantes 
entre los 12 y los 17  años. Los autores elaboran un modelo de regresión logística con ajustes en 
función de la edad, el sexo, el tipo de escuela, el estado donde viven y su situación con respecto al 
hábito de fumar .106 
64.  White et al.  observa n que las medidas TPP no tuvieron repercusión  en la proporción de 
estudiantes  que habían visto un a cajetilla de cigarrillos  en los seis meses anteriores y que no 
fumaron un cigarrillo a causa de las advertencias sanitarias . La conclusión de los autores es que la 
introducción de las medidas TPP no indujo a los adolescentes a prestar atención y procesar las 
advertencias impresas  en las cajetillas de cigarrillos  en un grado mayor que cuando las ASG 
abarcaban el 30 % de la superficie del frente de un a cajetilla totalmente comercial.107 
65.  La República Dominicana sostiene que, al carecer de acceso pleno a los datos de la  
encuesta  ASSAD, n o pudo evaluar objetivamente los resultados de White et al.  Aduce, además , 
que aun cuando en un estudio diferente estos autores  concluyen que las medidas TPP redujeron el 
atractivo visual de l as cajetillas entre los adolescentes108, ello no tuvo un efecto de  importancia en 
las intenciones de abandonar el hábito ni en  los indicadores secundarios del abandono del 
hábito.109 
2.1.5   Encuestas en fumadores de puros y cigarritos  (puritos ) 
66.  En el artículo de Miller et al.  2015 se utilizan las respuestas de una serie de entrevistas, 
grupos focales  y una encuesta en línea de fumadores actuales de puros y de puritos  y se observa 
que los fumadores de puros y de puritos  liados a máquina  que est uvieron expuestos a las 
medidas  TPP trataron de evitar los rótulos de las advertencias sanitarias trasvasando los puros y 
puritos  de la caja a un humidificador o una caja de hojalata sin marca . De manera análoga, los 
autores informan de un aumento del ocultamiento de la cajetilla  entre los  fumadores de puritos  
liados a máquina.110 
67.  En el informe de expertos de Ajzen et al. , presentado por la República Dominicana e 
Indonesia, se considera que las conclusiones que pueden extraerse de los resultados obtenidos por 
Miller et al.  se ven limitadas po r varias deficiencias metodológicas, como la falta de 
representatividad de los participantes en la encuesta, la falta de idoneidad de los grupos focales  y 
las entrevistas  para extraer inferencias causales, la inexistencia de control de los factores de 
confusión y la ausencia de información "de base " recogida antes de la implementación  de las 
medidas TPP . Arguyen asimismo que Miller et al.  no dieron  a conocer que los participantes en la 
encuesta en línea no comunicaron ningún cambio en el acto de apagar el p uro o el pur ito ni 
dejaron de fumar . En un sentido más general, Ajzen et al. afirman que ningún resultado acerca del 
efecto de las medidas TPP sobre los conocimientos y comportamiento s relacionados con los 
cigarrillos se puede hacer extensivo al hábito de fumar puros o puritos  porque se trata de 
comportamiento s distint os que pueden tener factores determinantes  diferentes .111 
2.1.6   Encuesta por encargo de Roy Morgan Research (Australia y Nueva  Zelandia ) 
68.  El profesor  Klick se basa en los datos de Roy Morgan Research para elaborar un modelo logit 
de diferencia en la diferencia que explica la experiencia de los entrevistados con respecto al 
                                                
106 Véase White et al. 2015b (Pruebas documentales HND -135, DOM -236, DOM -288).  
107 Véase White et al. 2015b (Pruebas documentales HND -135, DOM -236, DOM -288), página  ii56. 
108 Véase el apéndice  A, párrafos  20-22 y 80 -81 (donde se examina el artículo de White et al. 2015a 
(Pruebas documentales AUS -186, DOM -235)).  
109 Véanse la segunda comunic ación escrita de la República Dominicana, párrafos  443-456; y las 
observaciones de la República Dominicana acerca de la respuesta de Australia a la pregunta  196 del Grupo 
Especial, párrafo  390. 
110 Véase Miller et al. 2015 (Pruebas documentales AUS -102, DOM -315).  
111 Véase la segunda comunicación escrita de la República Dominicana, párrafos  457-462. Véase 
también el informe de Ajzen et al. relativo a los datos (Prueba documental DOM/IDN -2), párrafos  251-262. WT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl .1 
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  ocultamiento de la cajetilla  en los dos países, con ajustes en función de las medidas TPP, una 
variable inicial australiana, una variable inicial común y un período  posterior a la implementación  
de las medidas.112 
69.  El profesor Klick concluye que las medidas TPP no tuvieron un efecto estadísticamente 
significativo en l as preferencias o sentimientos de los fumadores respecto a ser vistos con un a 
cajetilla genéric a en Australia por comparación con ser vistos con un a que no era genéric a en 
Nueva Zelandia .113 En particular, el autor no encuentra ningún efecto estadísticamente  significativo 
de las medidas TPP de Australia con relación a l as cajetillas  "corrientes " en Nueva Zelandia  sobre 
las probabilidades de que los entrevistados indiquen haber cubierto  la cajetilla , haber  trasvasado 
los cigarrillos a un envase diferente o man tener la cajetilla fuera de la vista .114 Además , comunica  
que no hubo  ningún efecto estadísticamente significativo de las medidas TPP de Australia con 
respecto a Nueva Zelandia  sobre las probabilidades de que los encuestados lograran dejar de 
fumar por más d e un mes, cambiaran a una marca con menos alquitrán o nicotina, redujeran el 
número de cigarrillos fumados al día o que en los tres meses anteriores hubiesen dejado de fumar 
al menos por 24  horas . Además, informa de que no hubo ningún efecto estadísticamen te 
significativo en las probabilidades de que los entrevistados aumentaran el número de cigarrillos 
fumados, trataran infructuosamente de cambiar a una marca con menos alquitrán o nicotina o 
fracasaran en el intento de reducir el número de cigarrillos fuma dos al día.115 
70.  La doctora Chipty, experta por Australia, no aborda directamente el análisis del profesor  Klick 
de los comportamientos  de ocultamiento de la cajetilla  a partir de los datos de Roy Morgan 
Research, pero formula varias críticas con respecto al a nálisis de diferencia en la diferencia de la 
incidencia de tabaquismo , que rigen también para el análisis de los comportamientos  de 
ocultamiento de la cajetilla . Ella afirma  que el análisis por el profesor Klick no es válido porque la 
encuesta correspondiente no incluye un período  anterior  ni permite distinguir a los entrevistados 
que se habían percatado del empaquetado genérico . Finalmente, considera que la situación de 
Nueva Zelan dia no es válida como hipótesis de contraste para estudiar los efectos del 
empaquetado genérico porque en ese país se aumentó el impuesto especial  en enero de 2013, es 
decir, al mes de la introducción de las medidas TPP.116 
2.2  Análisis realizado por el Grupo Es pecial  
71.  Las partes presentaron cinco artículos con revisión científica externa  en los que se investiga 
empíric amente la repercusión  de las medidas  TPP y las ASG ampliadas sobre el ocultamiento de la 
cajetilla  y los microindicadores de preocupación . Si bien en cuatro de estos estudios se utilizan las 
respuestas de datos de encuesta en fumadores adultos, fumadores de puros y de puritos  o 
adolescentes, en los dos artículos de Zacher et al. (2014 y 2015) se analizan los comportamientos  
reales y observad os de ocultamiento  de la cajetilla  entre fumadores adultos . El profesor Klick, e n 
su informe de experto presentado por Ucrania, incluye un estudio en que se  evalúa la repercusión  
de las medidas  TPP sobre el ocultamiento de la cajetilla .117 
72.  Una evaluación cuidadosa  de los artículos de Durkin et al.  2015, Yong et al.  2015 y 
Zacher  et al. 2014 y 2015, junto con los datos econométricos presentados por la República 
Dominicana, Honduras e Indonesia , indica que las medidas TPP incrementaro n el ocultamiento de 
la cajetilla  entre los adultos fumadores de cigarrillos . Sin embargo, son mucho más limitados y 
contradictorios los datos empíricos de  la repercusión  de las medidas TPP sobre el acto de apagar el 
cigarrillo antes de terminarlo  porque se piensa en los efectos nocivos d el tabaquismo y dejar de 
fumar entre los adultos fumadores de cigarrillos.  
73.  Tomamos nota de  que Durkin et al.  encontraron ciertos indicios de que las medidas TPP 
ejercieron  un efecto positivo y estadísticamente significativo sobre el ocultamiento de la cajetilla  y 
                                                
112 Los datos de Roy Morgan Research se describen en el apéndice A, párrafos  62-63 y apéndice  B, 
párrafo  33. 
113 Véase el informe de Klick (Prueba documental UKR -5), páginas  18 y 54 -56. 
114 Véase el informe de Klick (Prueba documental UKR -5), páginas  18 y 54 -56. 
115 Véase el informe de Klick (Prueba documental UKR -5), páginas  18 y 37 -44. 
116 Véase el informe de réplica de Chipty (Prueba documental AUS -535) (IEC), párrafos  54-71. 
117 En la sección 1.6.6 del texto principal de estos Informes se puede consultar una descrip ción de la 
participación de Ucrania en estos procedimientos.  WT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
- B-19 - 
  el apagado del cigarrillo,  pero ningún efecto sobre el abandono del hábito por adultos fumadores 
de cigarrillos en el primer año de la implementación  de las medidas .118 Aplicando otro método de 
estimación y efectuando el  ajuste en función del ses go por la puesta a prueba de múltiples 
hipótesis , Ajzen et al.  invirtieron los resultados notificados por Durkin et al.  y observaron que las 
medidas TPP no tuvieron repercusión  sobre el ocultamiento de la cajetilla , el apagado del cigarrillo 
ni el dejar de  fumar .119 De manera análoga, el profesor Klick, valiéndose de un modelo con 
especificaciones diferentes, encuentra que las medidas TPP no tuvieron repercusión sobre e l 
apagado del cigarrillo . Señalamos que  Australia no puso en tela de juicio el método de es timación 
alternativo y los resultados de Ajzen et al.  y del profesor  Klick, pero considera en general  que la 
estructura de los datos de la NTPPTS probablemente sea más apropiada  para detectar cambios en 
los desenlaces proximales que en las variables más di stantes, como los comportamientos  relativ os 
al abandono del hábito .120 Como se explicó en nuestro examen de los datos de investigación sobre 
los conocimientos relativos al abandono del hábito, no nos convence la afirmación del profesor 
Klick de que los model os sin ajustar, que no tienen en cuenta  las características personales  ni las 
políticas de control del tabaco, deber ían considerarse por lo menos tan válidos como  los modelos 
con ajustes, y tomamos nota de que Ajzen et al.  centraron su análisis en modelos con ajustes y 
que el profesor Klick presentó resultados econométricos del apagado del cigarrillo  basados en un 
modelo con ajustes en función de  las características personales  de los entrevistados.121 
74.  Observamos que los resul tados de  Yong et al.  concuerdan parcialmente con los de 
Durkin  et al. En efecto, Yong et al.  notifican un a repercusión  positiv a y estadísticamente 
significativ a de las medidas TPP sobre  la evitación de los rótulos de las advertencias sanitarias y 
otra que no es significativ a sobre la abstinencia del cigarrillo entre fumadores adultos .122 
Señalamos  que Ajzen  et al. confirman que las medidas TPP han ejercido un a repercusión  positiv a y 
estadísticamente significativ a en la evitación de las ASG que ellos considera n median a.123 
75.  Los datos empíricos con respecto a  la repercusión  positiv a de las medidas TPP sobre las 
respuestas de evitación publicad os por Durkin et al.  y por Yong et al.  son corroborados en cierta 
medida por los artículos de Zacher et al.  (2014 y 2015), quienes informan de que, al año de la 
introducción de las medidas, se redujo el despliegue personal de la cajetilla  en las secciones  al aire 
libre de cafés, restaurantes y bares, especialmente cuando había  niños .124 Sin embargo,  
Zacher  et al. encuentran  que la disminución de la proporción de cajetillas  orientad as con el frente 
hacia arriba y el aumento del ocultamiento de l a cajetilla por un teléfono celular, billetera u otro 
objeto o el uso de estuches  no se sostuvo al cabo de un año de la in troducción de las medidas TPP . 
Tomamos nota de que el análisis del conjunto de datos sobre el despliegue de la cajetilla  personal 
hecho por Ajzen et al.  viene a confirmar los resultados de Zacher  et al. , pero aquellos autores 
consideran pequeñ a la repercus ión sobre el despliegue de la cajetilla  y el acto de fumar en 
negocios al aire libre.125 
76.  De modo parecido, los pocos datos obtenidos acerca de los adolescentes y los fumadores de 
puros y de puritos  corroboran en parte los resultados examinados anteriormente . Aunque 
White  et al. no aporta n ningún dato empírico de ocultamiento de la cajetilla  entre los fumadores 
jóvenes, encuentra n que las medidas TPP no tuvieron un a repercusión  estadísticamente 
significativ a sobre la frecuencia  del acto de abstenerse del cigarrillo a causa de las advertencias 
                                                
118 Véase Durkin et al. 2015 (Pruebas documentales AUS -215 (revisada), DOM -305).  
119 Véase el informe de Ajzen et al. relativo a los datos (Prueba documental DOM/IDN -2), 
párrafos  188-198. Observamos que una comparación de los resultados con y sin la variable de tendencia 
muestra que el coeficiente de la variable constante es muy grande cuando la variable de tendencia se incluye 
en la especificación del modelo. El valor del coeficiente de las otras var iables suele verse afectado 
marginalmente cuando se suprime la variable de tendencia.  
120 Observaciones de Australia acerca de las respuestas de los reclamantes a la pregunta  197 del Grupo 
Especial, párrafos  371-375. 
121 El profesor Klick reconoce además que s us resultados no cambian cuando las variables del grado de 
adicción, la exposición a la publicidad televisiva contra el hábito de fumar y el alto precio de los cigarrillos se 
incluyen en la especificación del modelo, lo cual indicaría que el riesgo de un s esgo endógeno sería limitado.  
122 Véase Yong et al. 2015 (Prueba documental DOM -382).  
123 Véase el segundo informe de Ajzen et al. relativo a los datos (Prueba documental DOM/IDN -4), 
párrafos  22-27. 
124 Véanse Zacher et al. 2014 (Pruebas documentales AUS -222 (re visada), JE -24(68), DOM -286); y 
Zacher et al. 2015 (Prueba d ocumental AUS-223 (revisada), DOM -287).  
125 Véase el segundo informe de Ajzen et al. relativo a los datos (Prueba documental DOM/IDN -4), 
párrafo  44. WT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl .1 
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  sanitarias126, lo cual concuerda con los resultados correspondientes de Durkin et al.  y de 
Yong et al. El análisis de estadísticos descriptivos publicado por Miller et al.  indica que ha 
aumentado la proporción de fumadores d e puros y de puritos  liados a mano  y de fumadores de 
puritos  liados a máquina que trasvasan  los puros de la caja a un humidificador o que oculta n la 
caja127, lo cual concuerda parcialmente con los resultados de Durkin et al. , Yong et al.  y 
Zacher  et al. Como se explicó con más detalle en el apéndice  A, no vemos ningún motivo  para 
rechazar por completo los resultados de Miller et al. sobre la base de las críticas de Ajzen et al.128 
77.  Por último, como se explicó anteriormente y en nuestro examen del análisis del profesor Klick 
de la eficacia de las ASG y la incidencia de tabaquismo basado en los datos de la encuesta por 
encargo de Roy Morgan Research, ponemos en tela de juicio la valide z del período  anterior y el uso 
de Nueva Zelandia  como hipótesis alternativa, y, por lo tanto, la solidez global de los resultados 
del profesor Klick derivados  de esos datos.129 
3  DATOS DE INVESTIGACI ÓN RELATIVOS A LOS INTENTOS DE ABAN DONAR  
EL HÁBITO DESDE LA ENTRADA EN VIGOR DE LAS MEDIDAS TPP  
78.  En dos artículos con revisión científica externa  se investiga empíricamente la repercusión  de 
las medidas  TPP de Australia sobre los intentos por abandonar el hábito : i) Durkin et al.  2015 y 
ii) Young et al.  2014.130 El informe de experto preparado por el profesor Klick y presentado por 
Ucrania también contiene un análisis de  la repercusión  de las medidas TPP sobre el abandono del 
hábito.131 
3.1  Conjuntos de datos y estudios conexos  
3.1.1   Encuesta nacional de seguimiento del empaquetado genérico de los productos de 
tabaco (NTPPTS)  
79.  Durkin et al.  utilizan los datos de la NTPPTS para evaluar la repercusión  de las medidas  TPP 
sobre los cambios a corto plazo de los comportamientos  relativ os al abandono del hábito . 
Los autores elabo ran diversos modelos logísticos de las experiencias de los encuestados con 
respecto a los intentos por dejar de fumar y efectúan ajustes en función de la fecha de la encuesta 
de seguimiento, el número de días entre la encuesta inicial y la de seguimiento, la propaganda 
antitabáquica por televisión en los tres meses anteriores a la encuesta de seguimiento, el cambio 
en el alto precio de los cigarrillos, el grado de adicción y otras características personales .132 
Presentan también los resultados de modelos sin ajustar, en los que la única variable de control es 
la respuesta inicial.  
80.  Estos autores encuentran que las medidas TPP se asociaron con  un aumento de las tasas de 
intentos de abandono del hábito entre los adultos fumadores de cigarrillos . En particular, po r 
comparación con el grupo que había respondido la encuesta de seguimiento en el período  anterior 
a las medidas TPP, los fumadores de la encuesta de seguimiento en la fase inicial del período  de 
transición notificaron aumentos significativamente mayores de  sus intentos de abandonar el hábito 
el mes anterior . De igual manera, los fumadores encuestados  en el primer año de la 
implementación  de las medidas mostraron mayores aumentos de los intentos de abandonar el 
hábito en el mes anterior.133 
81.  Ajzen et al. , en su  informe de expertos presentado por la República Dominicana  e Indonesia, 
afirman que las conclusiones de Durkin et al.  no se justifican y los datos las contradicen . 
Según Ajzen et al. , en el artículo de Durkin et al.  los resultados  representan una exageración  
                                                
126 Véase White et al. 2015b (Pruebas documentales HND-135, DOM -236, DOM -288).  
127 Véase Miller et al. 2015 (Pruebas documentales AUS -102, DOM -315).  
128 Véase el apéndice  A, párrafos  32 y 71 supra . 
129 Véase el apéndice  A, párrafo  72 supra . 
130 Véanse Durkin et al. 2015 (Pruebas documentales AUS -215 (revisada), DOM -305); y Young 
et al. 2014 (Pruebas documentales AUS -214, JE -24(67), DOM -285).  
131 En la sección 1.6.6 del texto principal de estos Informes se puede consultar una descripción de la 
participación de Ucrania en estos procedimientos.  
132 Véase Durkin et al. 2015 (Pruebas documentales AUS -215 (revisada), DOM -305).  
133 Véase Durkin et al. 2015 (Pruebas documentales AUS -215 (revisada), DOM -305).  WT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
- B-21 - 
  porque  los autores  no dan a conocer los resultados indicativos de  que las medidas TPP no 
produjeron , entre la encuesta inicial y la de seguimiento, ningún aumento de los intentos de los 
entrevistados por dejar de fumar alguna v ez, dejar de fumar más de una vez o dejar de fumar por 
más de una semana .134 En un sentido más general, Ajzen et al.  critican a Durkin et al.  por haber 
adoptado un método de comparación muy diferente y nada ortodoxo por contraposición con el 
usado en el artí culo de Wakefield et al.  2015, a pesar de que son los mismos seis autores y se 
basan en el mismo conjunto de datos . En su opinión, el enfoque analítico de Durkin et al. presenta 
tres defectos metodológicos graves, a saber : controlan una tendencia diaria in existente, no 
investigan los efectos de desgaste ni hacen ajustes en función de las pruebas de significación 
múltiples .135 Ajzen et al. agregan que, al contrario de lo que afirman Durkin et al., apoyarse en los 
cambios de las respuestas de los encuestados de  un mes al siguiente no aminora  la influencia de la 
variación del muestreo ni aumenta la potencia de las pruebas estadísticas.136 
82.  Ajzen et al.  elaboran un modelo logístico para los criterios de valoración dicotómicos, un 
modelo lineal para los  criterios de v aloración  continuos y un modelo  logit ordenado  para los 
criterios de valoración  categóricos , que incluyen las mismas covariables consideradas en el trabajo 
de Durkin et al. , a excepción de las fechas de las entrevistas de seguimiento . Así, encuentran que 
las medidas TPP casi no tuvieron ningún efecto significativo sobre  los intentos por dejar de fumar 
entre los fumadores adultos de cigarrillos . En particular, no encuentran ningún cambio 
estadísticamente significativo en la proporción de fumadores adultos seguidos en el primer año de 
las medidas TPP que intentaron dejar de fumar alguna vez, lo intentaron más de una vez o dejaron 
de fumar por más de una semana, resultado  que Durkin et al.  no dieron a conocer . La única 
excepción es un efecto  positivo y estadísticamente significativo,  pero de corta duración , de las 
medidas TPP  sobre las llamadas a Quitline en busca de ayuda en el último intento de abandonar el 
hábito, que tampoco fue publicado por Durkin et al.  Además, Ajzen et al.  encuentran que, con 
respecto a las variables relativas al abandono del hábito consideradas en el artículo de 
Durkin  et al., las medidas TPP aumentaron estadísticamente la proporción de fumadores adultos 
que intentaron dejar de fumar en el mes anterior , según las regr esiones lineal y logística 
ordenada ; pero en la regresión logística  las medidas TPP redujeron las tentativas de abandonar el 
hábito el mes anterior.137 
83.  El profesor Klick sostiene que los resultados de los modelos sin ajustar, los cuales muestran  
que ninguna de las variables relativas a los intentos por abandonar el hábito se distingue 
estadísticamente del período  anterior a la implementación  de las TPP, debe n recibir  un peso 
apropiado y ser considera dos, como mínimo , igualmente válidos que los resultados de modelos 
ajustados, por diversos motivos.138 
84.  Como se mencionó en el examen de los conocimientos relativos al abandono del hábito y el 
ocultamiento de la cajetilla , el profesor  Chaloupka, experto por Australia, sostien e que el análisis 
de Ajzen et al. adolece de limitaciones graves relacionadas en parte con la estructura de los datos 
de la NTPPTS, que son transversales y no incluyen a los no fumadores que podrían haber 
empezado a fumar de no haberse instituido las medid as TPP .139 En ese contexto, arguye que 
Ajzen  et al.  no reconocen que se necesitan muestras relativamente grandes para detectar los 
efectos progresivamente menores de  los desenlaces más distales, porque la muestra incluye a 
todos los fumadores y exfumadores r ecientes, y no solo a los fumadores influidos por las medidas 
TPP con respecto a los desenlaces más proximales . El profesor  Chaloupka opina que no es de 
sorprender que los resultados en torno a la repercusión de las medidas TPP sobre  las variables  
comporta mentales  relativas al abandono del hábito sean relativamente débiles cuando uno 
                                                
134 Véase el informe de Ajzen et al. relativo a los datos (Prueba docu menta l DOM/IDN -2), 
párrafos  174-180. 
135 Véase el informe de Ajzen et al. relativo a los datos (Prueba docu mental DOM/IDN -2), 
párrafos  188-198. 
136 Véase el informe de Ajzen et al. relativo a los datos (Prueba docu mental DOM/IDN -2), 
párrafos  184-185. 
137 Véase el informe de Ajzen et al. relativo a los datos (Prueba docu mental DOM/IDN -2), 
párrafos  165-173, apéndice A, páginas 90 -92. 
138 Véase el párrafo  14 supra , donde se presenta un resumen completo del argumento del profesor 
Klick; y el informe de réplica suplementario de Klick (Prueba documental HND -122), párrafos  91-100. 
139 Véanse el párrafo  15 supra , donde se presenta un resumen completo de los argumentos del 
profesor  Chaloupka; y el informe de réplica de Chaloupka (Prueba documental AUS -582), párrafos  2-5 y 10.  WT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl .1 
- B-22 - 
  considera la muestra de fumadores, que son quienes  menos probabilidades tienen de verse 
influidos por esas medidas.140 
85.  Ajzen et al.  no están de acuerdo con el profesor Chaloupka y afirman que la repercusión  
menguante de las medidas TPP  a lo largo de la cadena del efecto  no obedece a la limitación de los 
datos de la NTPPTS sino a la mengua del efecto de las medidas prevista teóricamente .141 Agregan 
que los resultados basados en la NT PPTS, cuyo carácter transversal es ampliamente aceptado y se 
sigue usando, son corroborados por los basados en los datos de la encuesta longitudinal del 
Proyecto ITC .142 Sostienen que el conjunto de datos de la NTPPTS tiene una potencia estadística 
suficiente para detectar desenlaces proximales y distales .143 Finalmente, afirman que, habida 
cuenta de que las medidas TPP no tuvieron repercusión a corto plazo sobre  los comportamientos  
relativ os al abandono del hábito, los datos de la NTPPTS no subestiman  los cambios de los intentos 
por dejar de fumar.144 
3.1.2   Proyecto de Evaluación de Políticas del Control Internacional del Tabaco  
86.  En su examen del artículo de Yong et al.  2015, quienes utilizan los datos del Proyecto ITC 
para analizar si las medidas TPP  están aso ciadas con un aumento de las reacciones deseables 
frente a los rótulos de las advertencias sanitarias, Ajzen et al. , en su informe de expertos 
presentado por la República Dominicana e Indonesia, critican a los autores por no comunicar los 
resultados  del comportamiento  tabáquic o real. Ellos reconsideran los datos del Proyecto ITC y 
elaboran un modelo GEE de la decisión de intentar dejar de fumar en los últimos 12  meses , con 
ajustes en función del modo de la encuesta (telefónica o por la w eb) y la ronda de ca ptación, así 
como la edad, sexo, ingresos, grado de instrucción , número de cigarrillos consumidos al día e 
intentos por dejar de fumar el año anterior  de los encuestados .145 
87.  Ajzen et al.  no encuentran ningún cambio  estadísticamente significativo  en la proporción de 
fumadores adultos que intentaron dejar de fumar en los últimos 12  meses . Señalan que 
Yong et al. no comunicaron este resultado.146 
88.  El profesor  Chaloupka opina que Ajzen et al.  no reconocen que la repercusión de las 
medidas  TPP debería se r más pequeñ a para los desenlaces más distales, cuando uno examina la 
repercusión  en la muestra completa de fumadores y exfumadores recientes, ya que no cabe prever 
que un fumador, cuyas probabilidades de advertir las advertencias sanitarias no aumentaron a raíz 
de la introducción de las medidas, mostrase cambio  alguno  en su comportamiento  de consumo de 
tabaco.147 
89.  Ajzen et al.  arguyen que el profesor  Chaloupka no pone en tela de juicio la exactitud del 
enfoque analítico ni los resultados de ellos, ni tampoco sus críticas serias al trabajo de 
Yong et al.148 Afirman que la única crítica del profesor  Chaloupka con re specto al análisis del 
Proyecto  ITC intenta rebajar la propia calidad de los datos de este y aduce  que constituyen una 
muestra "sesgada " para cuantific ar la repercusión sobre  las intenciones de abandonar el hábito y 
el interés por hacerlo . Según Ajzen et al. , ese argumento da por sentado que las medidas TPP 
condujeron a los fumadores a dejar el cigarrillo poco tiempo después de ser introducidas, y que 
                                                
140 Véanse el informe de réplica de Chaloupka (Prueba documental AUS -582), párrafos  6-7 y 9; y el 
tercer informe de réplica de Chaloupka (Prueba documental AUS -604), párrafos  2-7. 
141 Véase el informe de réplica de Ajzen et al. relativo a los datos (Pr ueba documental DOM/IDN -6), 
párrafos  39-45. 
142 Véase el informe de réplica de Ajzen et al. relativo a los datos (Prueba documental DOM/IDN -6), 
párrafos  46-49, apéndice  I. 
143 Véase el informe de réplica de Ajzen et al. relativo a los datos (Prueba documental DOM/IDN -6), 
párrafos  50-54, apéndice  II. 
144 Véase el informe de réplica de Ajzen et al. relativo a los datos (Prueba documental DOM/IDN -6), 
párrafos  55-62, apéndice  III. 
145 Véase el segundo informe de Ajzen et al. relativo a los datos (Prueba documental DOM/IDN -4), 
párrafos  30-37 y 53 -58. 
146 Véase el segundo informe de Ajzen et al. relativo a los datos (Prueba documental DOM/IDN -4), 
párrafos  24 y 28.  
147 Véase el informe de réplica de Chaloupka (Prueba documental AUS -582), párrafo  4. 
148 Véanse las observaciones de la República Dominicana acerca de la respuesta de Australia a la 
pregunta  196 del Grupo Especial, párrafos 409-414; y el segundo informe de réplica de Ajzen et al. relativo a 
los datos (Prueba d ocumental  DOM/I DN-8), párrafos  13-16. WT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
- B-23 - 
  estos "exfumadores recientes " fueron eximidos posteriormente de responder a las preguntas sobre 
las intencion es de abandonar el hábito y el interés por hacerlo en la encuesta del Proyecto ITC . 
Sin embargo, aseguran que la pregunta sobre "el intento por dejar de fumar en los últimos 
12 meses " fue planteada a lo s fumadores y exfumadores recientes y, es más, los dat os muestran 
que después de la implementación  no hubo otros intentos de abandonar el hábito.149 
3.1.3   Llamadas a Quitline  
90.  Los datos de las llamadas a Quitline recogen el número semanal de llamadas a esta línea 
telefónica de ayuda para dejar de fumar en Nueva Gales del Sur y el Territorio de la Capital 
Australiana entre el 1 º de marzo de 2005 y el 7 de abril de 2013.150 Young et al. utilizan los datos 
de las llamadas a Quitline para investigar la repercusión  de la introducción de  las medidas  TPP 
sobre esas llamadas med iante la comparación de este número con la introducción a escala 
nacional de las ASG en el empaquetado de los cigarrillos en 2006 . Los autores elaboran un modelo 
autorregresivo integrado de promedio móvil (ARIMA)  con ajustes en función de la variación 
estacional, la actividad de la publicidad antitabáquica, el número de fumadores en la población y el 
alto precio de los cigarrillos.151 
91.  Young et al. encuentran un aumento constante de las llamadas a Quitline, el cual ocurrió a las 
cuatro semanas de la introducción de las medidas TPP  y duró 43  semanas . Los autores informan 
además de que la repercusión  positiv a de las medidas TPP sobre las llamadas a Qu itline continuó 
por un período  más prolongado que la repercusión  de las ASG en 2006.  
92.  Ajzen et al.  repiten el análisis de los datos de las llamadas a Quitline aplicando un método 
diferente del empleado por Young et al.  De esta manera, presentan los resultad os de un análisis 
gráfico,  así como un análisis de "estudio de eventos " por el cual el volumen "real" de llamadas a 
Quitline se compara con el volumen "previsto " en el período  anterior a la implementación  mediante 
un modelo con ajustes en función de las va riaciones estacionales, la propaganda antitabáquica, el 
número de fumadores y el alto precio de los cigarrillos.  
93.  Ajzen et al.  observan que, como se informó en la Figura B. 1, hubo un aumento 
estadísticamente significativo del número de llamadas a Quitline  después de la introducción de las 
medidas TPP, lo cual ocurrió aproximadamente tres semanas antes de que se hiciera obligatoria la 
venta de cajetillas  genéric as con ASG ampliadas . Sin embargo, indican que dicho aumento solo fue 
significativo en las primeras 13  semanas siguientes  a la introducción de las medidas . En el período  
siguiente de 13  semanas, el nivel de las llamadas regresó rápidamente al que p revalecía en el 
período  anterior a la implementación . Ajzen et al. arguyen que Young et al. llegaron  a conclusiones 
cualitativamente semejantes utilizando una estrategia empírica alter nativa y haciendo ajustes en 
función de los mismos factores de confusión . Así, postulan que, sobre la base de los resultados de 
Young et al. , a la semana de la implementación  obligatoria (1 º de diciembre de  2012), el nivel de 
llamadas había disminuido más de 36 %; a finales de 2012, había bajado 65 % por comparación  
con la seman a con el número máximo de llamadas ; y a finales de julio de 2013, no hubo una sola 
llamada extra por semana por comparación con el período  anterior a la implementación .152 
                                                
149 Véase el segundo informe de réplica de Ajzen et al. relativo a los datos (Prueba documental 
DOM/IDN -8), párrafos  15-16. 
150 Véase la segunda comunicación escrita de la República Dominicana, párrafos  434-442. 
151 Véase Young et al. 2014 (Pruebas documentales AUS -214, JE -24(67), DOM -285).  
152 Véase el informe de Ajzen et al. relativo a los datos (Prueba docu mental DOM/IDN -2), 
párrafos  237-245. WT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl .1 
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  Figura B. 1: Estudio de los eventos de las llamadas a Quitline153 
 
Nota:  La línea vertical de guiones  indica la introducción de las TPP y de las ASG ampliadas.  
Fuente : Informe de Ajzen et al. relativo a los datos  (Prueba documental  DOM/IDN -2), página  62. 
94.  El profesor Chaloupka  arguye que la conclusión de Ajzen et al. , en el sentido  de que las 
llamadas a Quitline aument aron netamente a raíz de la implementación  de las medidas TPP  y al 
final regres aron a los niveles anteriores a la implementación , no significa que el efecto de las 
medidas haya sufrido un "desgaste ". Haciendo mención de dos análisis econométricos recientes 
que dan a conocer efectos sólidos estadísticamente significativos de los aumentos de impuestos al 
tabaco para impulsar un aumento de llamadas en los Estados Unidos, el profesor Chaloupka 
sostiene que la caída del volumen de llamadas en los meses que siguen a los aumentos de 
impuestos no implica  que los efectos de los aumentos de los impuestos y de los precios sobre el 
consumo de tabaco se "desgast en" con el tiempo . Según afirma, extensas investigaciones 
económicas que han examinado los efectos a corto y a largo plazo de los impuestos y los precios 
en el consumo de tabaco llegan a la conclusión de que las estimaciones de la repercusión a largo 
plazo de los aumentos de impuestos y precios so brepasan las estimaciones de la repercusión a 
corto plazo, lo cual implica que los efectos aumentan con el tiempo . En opinión del autor, en vez 
de "desgastarse " con el tiempo, los efectos de las medidas TPP probablemente aumenten a medida 
que nuevas cohort es de jóvenes tienen menos probabilidades de empezar a fumar  en ausencia del 
empaquetado de marca.154 
95.  Ajzen et al.  replican que el profesor  Chaloupka establece  una analogía errónea  con el efecto 
del aumento de impuestos sobre el tabaquismo . Postulan que , para que un cambio  del 
comportamiento  tabáquic o persista después de que las llamadas a Quitline han retrocedido a los 
niveles anteriores, la intervención tiene que reducir dicho comportamiento  en primer lugar . Por lo 
que toca a las medidas TPP, sostienen que,  en vista de que estas no tuvieron repercusión sobre  el 
                                                
153 Notamos que la figura  8 en el informe de Ajzen et al. relativo a los datos (Prueba documental 
DOM/IDN -2, página  62) incluye la línea vertical que representa las medidas TPP y corresponde al 1 º de octubre 
de 2012.  
154 Véanse la respuesta de Australia a la pregunta  196 del Grupo Especial, párrafos  238 y 245; las 
observaciones de Australia acerca de las r espuestas de los reclamantes a la pregunta  197 del Grupo Especial; 
y el informe de réplica de Chaloupka (Prueba documental AUS -582), párrafo  15. 
250350450550650750850
ene 2011
feb 2011
mar 2011
abr 2011
may 2011
jun 2011
jul 2011
ago 2011
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dic 2011
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mar 2013
abr 2013Total semanal de llamadas a Quitline
Fecha
Llamadas efectivas a Quitline Llamadas previstas a Quitline, según el modelo ARIMATPPWT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
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  consumo, el abandono del hábito, la reincidencia  en el hábito ni la prevalencia, no se produce un 
cambio de comportamiento  que pueda durar  después de que el aumento de las llamadas a Quitline 
se ha de svanecido.155 
3.1.4   Encuesta por encargo de Roy Morgan Research (Australia y Nueva  Zelandia ) 
96.  El profesor  Klick se basa en los datos de Roy Morgan Research para elaborar un modelo logit 
de diferencia en la diferencia de los comportamientos  relativos al abandono del hábito en Australia 
y Nueva Zelandia , con ajustes en función del empaquetado genérico, una variable inicial 
australiana, una variable inicial común y un período  posterior a la implementación  de dicho 
empaquetado.  
97.  El autor n o observa ningún e fecto estadísticamente significativo de las medidas TPP en 
Australia , por comparación con Nueva Zelandia , sobre la probabilidad de que los entrevistados 
hubiese n intenta do dejar de fumar  recientemente .156 
98.  La doctora Chipty arguye que el análisis del profesor  Klick no es válido porque la encuesta por 
encargo no incluye un período  anterior a la introducción ni permite distinguir cuáles entrevistados 
se habían percatado del empaquetado genérico . Ella considera que la situación de Nueva Zelandia  
no es válida como  hipótesis de contraste para estudiar los efectos de las medidas TPP porque en 
ese país se aumentó el impuesto especial  al mes de haber comenzado la aplicación de las 
medidas.157 
3.2  Análisis realizado por el Grupo Especial  
99.  Tomamos nota de  que solo tres estudios con evaluación científica externa  analizan 
empíricamente la repercusión  de las medidas  TPP y de las ASG ampliadas sobre los intentos de 
abandonar el hábito entre fumadores adultos . Además, en el informe de experto preparado por el 
profesor Klick y  presentado por Ucrania se investiga el efecto sobre los intentos por dejar de 
fumar .158 Observamos  que en ninguno de los artículos con revisión científica externa  que se 
centran en adolescentes y fumadores de puros y de puritos  se aportan datos sobre los in tentos por 
dejar de fumar en el período  posterior a la implementación . 
100.  Un examen cuidadoso de los artículos de Durkin et al.  2015, Yong et al.  2015 y 
Young  et al. 2014, y de los datos econométricos presentados por la República Dominicana  e 
Indonesia , indica que aun cuando las medidas TPP aumentaron las llamadas a Quitline, los datos 
empíricos de la repercusión sobre los intentos por dejar de fumar son muy limitados y 
contradictorios.159 
101.  Tomamos nota de  que, a partir de los datos de la NTPPTS, Durkin et al.  presentan datos de 
que las medidas TPP, en su primer año, tuvieron un a repercusión positiv a y estadísticamente 
significativ a sobre los intentos por dejar de fumar entre los fumadores adultos .160 Mediante la 
aplicación de otro método de estimación y el ajust e en función del sesgo por pruebas múltiples, 
Ajzen et al.  invierten  los resultados de Durkin et al.  y observan que las medidas TPP no tuvieron 
repercusión  sobre el intento por dejar de fumar alguna vez, más de una vez ni por más de una 
semana .161 Observamos , empero, que muy pocas variables explicativas, y a veces solo dos, son 
estadísticamente significativas a los niveles de 5 % y 10% en algunas de las especificaciones del 
                                                
155 Véanse la respuesta de la República Dominicana a la pregunta  126 del Grupo Especial, párrafo  293; 
la segunda comunicación escrita de la República Dominicana, párrafos  411, 434 -442 y 447; las observaciones 
de la República Dominicana  acerca de la respuesta de Australia a la pregunta  196 del Grupo Especial, 
párrafos  424-425; y el informe de réplica de Ajzen et al. relativo a los datos (Prueba documental DOM/IDN -6), 
párrafos  73-74. 
156 Véase el informe de Klick (Prueba documental UKR -5), páginas  18 y 37 -44. 
157 Véase el informe de réplica de Chipty (Prueba documental AUS -535) (IEC), párrafos  54-71. 
158 En la sección 1.6.6 d el texto principal de estos Informes se puede consultar una descripción de la 
participación de Ucrania en estos procedimientos.  
159 Véase el segundo informe de Ajzen et al. relativo a los datos (Prueba documental DOM/IDN -4), 
párrafos  24 y 28.  
160 Véase Durkin et al. 2015 (Pruebas documentales AUS -215 (revisada), DOM -305).  
161 Véase el informe de Ajzen et al. relativo a los datos (Prueba docu mental DOM/IDN -2), 
párrafos  165-173, apéndice A, páginas 90 -92. WT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl .1 
- B-26 - 
  modelo con respecto a las variables dejar de fumar más de una vez y dejar de fumar por más de 
una semana . Notamos  también que los propios resultados de Ajzen et al. de las regresiones lineal 
y logística ordenada confirman el resultado de  Durkin et al.  de un a repercusión  positiv a y 
estadísticamente significativ a sobre los intentos por abandon ar el hábito . Ajzen et al.  califican de 
pequeñ a esta repercusión , sin indicios de un efecto de desgaste . A la inversa, los resultados de la 
regresión lineal indican que las medidas TPP redujeron los intentos por dejar de fumar . Nos damos 
cuenta  de que Ajze n et al.  no ofrecieron un fundamento lógico qu e explicase por qué las 
medidas  TPP conducirían a disminuir los intentos por abandonar el hábito .162 Apoyándose en el 
conjunto de datos del Proyecto ITC, Ajzen et al. también señalan que las medidas TPP no tuvieron 
una repercusión  estadísticamente significativ a sobre los intentos por abandonar el hábito . 
No obstante, el examen  de este resultado revela que muy pocas variables explicativas de esa 
especificación son estad ísticamente significativas a los niveles de 5 % y 10%.163 Como se indicó 
anteriormente, Australia no puso en tela de juicio el método alternativo ni los resultados de 
Ajzen  et al. basados en los datos de la NTPPTS y del Proyecto ITC.164 Aun así, este país  plantea en 
general que la estructura de ambos conjuntos de datos probablemente sea menos apropiada para 
detectar cambios en variables más distales, como los comportamientos  relativ os al abandono del 
hábito.165 
102.  Por último, como se explicó anteriormente en nuestro examen del análisis del profesor Klick 
acerca de la eficacia de las ASG y la incidencia de tabaquismo basado en los datos de la encuesta 
por encargo de Roy Morgan Research, no está clara la solidez de sus datos, habida cuenta de los 
problemas de estos con relación a la validez del período  anterior y el uso de Nueva Zelandia  como 
hipótesis alternativa.166 
103.  Observamos  que, a diferencia de  la repercusión  sobre los intentos por abandonar el hábito, 
los indicios empíricos del efecto de las medidas TPP sobre las lla madas a Quitline son inequívocos . 
Tanto Young  et al.  como Ajzen et al.  encuentran un aumento estadísticamente significativo de las 
llamadas a Quitline después de la introducción de las medidas TPP .167 La única diferencia 
importante  entre los resultados de  Young  et al. 2014 y Ajzen et al. es que Young et al. estimaron 
que la repercusión de las medidas TPP en las llamadas a Quitline duró 43  semanas y se consider ó 
"sostenid a", mientras que estos  estimaron que el efecto de las medidas duró 13  semanas y se 
calificó "de corta duración ". Observamos que ninguna de las vari ables explicativas en el 
modelo  ARIMA de Ajzen et al.  fue estadísticamente significativa a los niveles de 5 % y 10%, 
                                                
162 Como se explicó en los párrafos  39 y 74, no nos convence l a afirmación del profesor Klick de que los 
modelos sin ajustar, que no tienen en cuenta las características personales ni las políticas de control del 
tabaco, se deben considerar al menos igualmente válidos que los modelos con ajustes.  
163 Observamos que en su examen del artículo de Scollo et al. 2015b (Prueba documental CUB -80), 
Ajzen et al. también presentan los resultados de varios modelos logísticos, lineales y probit ordenados de 
diversas medidas relacionadas con el abandono del hábito  y la reincidencia. Ellos encuentran que no hubo un 
cambio estadísticamente significativo en la proporción de fumadores adultos que dejaron de fumar más de un 
mes o que lograron abandonar el hábito entre el inicio y el seguimiento. De igual manera, encuent ran que no 
hubo ningún cambio estadísticamente significativo en la proporción de exfumadores adultos que reincidieron, 
seguían absteniéndose de fumar en el seguimiento o dejaron de fumar más de una semana en el seguimiento. 
Tomamos nota de que en varios de  estos resultados solo unas pocas variables explicativas de la especificación 
del modelo son estadísticamente significativas. En algunos casos, como los modelos lineal y logístico ordenado 
de la variable de reincidencia, ninguna de las variables explicativ as fue estadísticamente significativa, lo cual 
indica que el modelo estaría mal especificado, habida cuenta del coeficient e bajo de la determinación. 
Los resultados del modelo logístico también apuntan a que las medidas TPP tuvieron un cambio negativo y 
estadísticamente significativo al nivel de 10 % en la proporción de fumadores adultos que dejan de fumar por 
más de un mes, no reincidieron y siguieron sin fumar. Véase el informe de Ajzen et al. relativo a los datos 
(Prueba documental DOM/IDN -2), párrafos  221-224, apéndice A, páginas 95 -97 y material de respaldo.  
164 Una comparación de los resultados con y sin la variable de tendencia muestra que el coeficiente de la 
variable constante es muy grande cuando la variable de tendencia se incluye en l a especificació n del modelo. 
El valor del coeficiente de las otras variables suele verse afectado marginalmente cuando se suprime la 
variable de tendencia.  
165 Véanse la respuesta de Australia a la pregunta  196 del Grupo Especial, párrafo  237; y las 
observaciones de Austra lia sobre las respuestas de los reclamantes a la pregunta  197 del Grupo Especial, 
párrafos  371-375. 
166 Véase el apéndice  A, párrafo  72 supra . 
167 Véanse Young et al. 2014 (Prueba documental AUS -214, JE -24(67), DOM -285); y el informe de 
Ajzen et al. relativo a  los datos (Prueba documental DOM/IDN -2), párrafos  237-245. WT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
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  excepto la variable de año nuevo y el momento autorregresivo de primer orden .168 También 
notamos que en el período  anterior a la implementación  la mayor parte de las llamadas previstas  a 
Quitline derivadas del modelo ARIMA no se aproximan  al nivel real y tiende n a rezagarse del nivel 
de llamadas observado . Esto explicaría por qué Ajzen  et al.  encuentran que el aumento de las 
llamadas a Quitline ocurrió tres semanas antes de la implementación  obligatoria de las 
medidas  TPP. Sea como fuere, no estamos convencidos de que una baja en el volumen de 
llamadas a Quitline después de un alza a raí z de la introducción de las medidas TPP implique por 
fuerza que la repercusión de estas en el consumo de tabaco se desgastaría, ya que tales llamadas 
reflejan los efectos de las medidas en los fumadores existentes , y no informan de su efecto en los 
fumador es en potencia que se abstienen de consumir tabaco gracias a las medidas.  
4  DATOS DE INVESTIGACIÓ N RELATIVOS A LAS RE LACIONES PREDICTIVAS  
ENTRE LOS DESENLACES PROXIMALE S Y LOS DESENLACES D ISTALES DESDE LA 
ENTRADA EN VIGOR DE LAS MEDIDAS TPP (ENCUESTA NACIONA L DE SEGUIMIENTO 
SOBRE EL EMPAQUETADO  GENÉRICO DEL TABACO)  
4.1  Conjuntos de datos y estudios conexos  
104.  En el artículo de Brennan et al. 2015, los datos de la NTPPTS se emplean para examinar las 
relaciones predictivas entre los desenlaces proximales (es decir,  atractivo del tabaco, eficacia de 
las ASG y capacidad de engaño de  la cajetilla ) y los distales (es decir, pensamientos y 
comportamiento s relativos al abandono del hábito) .169 Los autores presentan los resultados de un 
análisis de regresión logística que pone a prueba si las medidas iniciales del atractivo del cigarrillo, 
la eficacia de las ASG, el daño y la preocupación o disfrute percibidos predecían las siete medidas 
de seguim iento de los pensamientos y comportamiento s relativos al abandono del hábito, con 
ajustes en función de los niveles iniciales del desenlace y teniendo en cuenta  la fecha de la 
encuesta de seguimiento, el número de días entre la encuesta inicial y la de seg uimiento, la 
propaganda antitabáquica por la televisión, el cambio en el alto precio de los cigarrillos, el sexo, la 
edad, el grado de instrucción, la situación socioeconómica y el grado de adicción.  
105.  Brennan et al.  encuentra n que algunas variables relativa s al atractivo, es decir,  desagrado 
con la cajetilla  y menor satisfacción, se asociaron prospectivamente con pensamientos en torno a 
dejar de fumar . De manera análoga, observan  que varios in dicadores de la eficacia de 
las ASG -como advertir primero las ASG , creer que los peligros del tabaquismo no se exageran y 
atribuir a las ASG mucha más motivación para dejar de fumar - predic en positiva y 
significativamente las probabilidades de que los fumadores declarasen  que pensaban  todos los días 
en dejar de fumar, i ntenta ban hacerlo y fija ban una fecha en firme para hacerlo . De igual manera, 
dan a conocer una asociación estadísticamente significativa entre el ocultamiento de la cajetilla  y 
el pensamiento diario en torno a dejar de fumar,  así como en sentir más preocu pación que disfrute 
al fumar y tener pensamientos cotidianos en torno a dejar el hábito y la intención de hacerlo . 
Sin embargo, los autores no encuentran una asociación estadísticamente significativa entre un 
menor atractivo de  la cajetilla , una calidad  más baja  y un valor  menor,  por un lado , y las variables 
cognoscitivas relativas al abandono del hábito , por otro lado . Tampoco informan de una asociación 
estadísticamente significativa entre las variables de percepción de la marca y las variables 
cognoscitiv as relativas al abandono del hábito.  
106.  Por lo que toca al ocultamiento de la cajetilla  y los microindicadores de preocupación, estos 
autores informan de  que, entre todas las variables relativas al atractivo, solo la menor satisfacción 
se asoció estadísticamente con el acto de apagar el cigarrillo y dejar de fumar . Señalan  además 
que varias medidas de la eficacia de las ASG -a saber, notar primero la ASG, atribuir una  
motivación mucho mayor a las ASG para dejar de fumar, ocultar l a cajetilla  y pedir cajetillas  con 
diferentes ASG - predijeron positiva y significativamente las probabilidades de que en la siguiente 
encuesta  de seguimiento  los fumadores notificaran haber ap agado el cigarrillo . De modo parecido, 
encuentran una asociación estadísticamente significativa entre no creer que los peligros del 
tabaquismo se exageran y atribuir a las ASG una motivación mucho mayor para dejar de fumar, 
por un lado, y dejar uno mismo d e fumar, por el otro . También comunican  que el acto de apagar el 
cigarrillo y dejar de fumar son pronosticados  cuando el fumador siente más preocupación que 
                                                
168 Véase el informe de Ajzen et al. relativo a los datos (Prueba documental DOM/IDN -2), material de 
respaldo.  
169 Véase Brennan et al. 2015 (Pruebas documentales AUS -224, DOM -304).  WT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl .1 
- B-28 - 
  disfrute co n el acto de fumar . Sin embargo, ninguna de las variables de los desenlaces proximales  
-como el desagrado frente a l as cajetillas , el menor atractivo de est as, la menor calidad, el valor  
más bajo , cree r que las marcas no diferían en prestigio, no creer que los peligros del tabaquismo 
se exageran y atribuir a las ASG una motivación mucho mayor  para abandonar el hábito - predijo el 
ocultamiento de la cajetilla . 
107.  Finalmente, Brennan et al.  informan de que solo do s medidas de la eficacia de 
las ASG -atribuir a las ASG una motivación mucho mayor para abandonar el hábito y pedir 
cajetillas  con ASG dif erentes - predijeron positiva y significativamente que los fumadores 
declarasen  haber intentado dejar de fumar . Encuentran  además  que los otros desenlaces 
proximales relacionados con el atractivo -efectos nocivos percibidos y equilibro entre disfrute y 
preocupación en torno al acto de fumar - no predijeron los intentos por abandonar el hábito.  
108.  Ajzen et al.  arguyen que la conclusión de Brennan et al. , en el sentido de que los 
conocimientos y comportamiento s son predichos prospectivamente por las creencias y 
percepciones más proximales y que, en los adultos, las ASG tienen probabilidades de influir 
particularmente en el comportamiento  de abandono del hábito, carece de fundamento y refleja un 
concepto erróneo básico de la lógica propia  del análisis de correla ción. Consideran que el análisis 
de Brennan et al.  no puede establecer que las medidas TPP  cambiaron las intenciones de 
abandonar el hábito ni los indicadores secundarios . Según ellos, si no hay indicios de que la 
intervención ejerció un efecto sobre el de senlace (intenciones de abandonar el hábito o indicadores 
secundarios), no se puede usar un análisis de mediación para establecer que la intervención sí 
tuvo ese efecto . Sostienen que, al contrario de los requisitos de un análisis de mediación, 
Brennan  et al. exploraron sobre todo correlaciones ent re mediadores presuntos (por ejemplo, 
variables relativas al atractivo) y criterios  de valoración (intenciones de abandonar el hábito e 
indicadores secundarios), con respecto a los cuales no se ha observado que al  menos una variable, 
y a menudo ambas, que interviene en el análisis de correlación haya cambiado de manera 
estadísticamente significativa como resultado de las medidas TPP . Por ejemplo, Ajzen et al.  
argumentan  que no creer que los peligros del tabaquismo se exageran, el disfrute del acto de 
fumar, la preocupación por el hábito de fumar y el equilibrio entre el disfrute y la preocupación son 
variables de mecanismo (mediadoras) que, en el artículo de Wakefield et al.  2015, no mostraron 
cambios estadísticamen te significativos . Sostienen igualmente que los pensamientos diarios en 
torno a abandonar el hábito, intentar hacerlo, establecer una fecha en firme para dejar de fumar y 
abstenerse de fumar son variables de la intención de abandonar el hábito o indicadore s 
secundarios que en el artículo de Durkin et al.  2015 no mostraron cambios estadísticamente 
significativos.170 
109.  El profesor Chaloupka argumenta  que limitar el análisis de medidas más distales a las 
personas que continúan fumando lo que logra de hecho es forzar  las estimaciones a indicar que los 
efectos de las medidas TPP se desgastan con el tiempo, cuando en la realidad puede ocurrir lo 
contrario . Agrega q ue, si bien hay relativamente pocas pruebas de desgaste de los desenlaces más 
proximales , tales como el atractivo y el advertir o evitar las ASG, la mayor parte de los indicios de 
desgaste están relacionados con los desenlaces más distales, como las medidas relativas al 
abandono del hábito . Según él, en vez de sufrir desgaste, es probable que la repercusi ón de las 
medidas TPP sobre las actitudes, creencias y comportamiento s de la población general aumente 
con el tiempo, a medida que los jóvenes, que de otra manera habrían empezado a fumar, s ean 
desalentados de hacerlo, a l tiempo que los fumadores jóvenes a ctuales sean estimulados a dejar 
de fumar.171 
110.  El experto arguye por otra parte que ni Brennan et al.  ni Ajzen et al.  usan los datos de 
la NTPPTS para evaluar directamente la repercusión  de las medidas TPP sobre los desenlaces 
proximales, intermedios o distal es relativos al tabaco . Afirma que varias medidas de l atractivo, no 
incluidas por Brennan et al. pero analizadas por Ajzen et al., son dudosas en el mejor  de los casos . 
De igual manera, varias medidas relativas al abandono del hábito, no analizadas por 
Brennan et al., son dudosas . El profesor Chaloupka considera que Ajzen et al.  no evalúan la 
relación entre otros desenlaces proximales y los desenlaces relativos al abandono del hábito o 
entre desenlaces intermedios, que según se ha visto tienen asociaciones más sólidas . Arguye que 
                                                
170 Véase el informe  de Ajzen et al. relativo a los datos (Prueba docu mental DOM/IDN -2), 
párrafos  200-213. 
171 Véase el informe de réplica de Chaloupka (Prueba documental AUS -582), párrafos  12-14. WT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
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  estos autores no informan de otras medidas relativ as al abandono del hábito (por ejemplo, haber 
tenido en el pasado  pensamientos diarios en torno a  dejar de fumar) . Sostiene además que 
Ajzen  et al.  aplican  un criterio mucho más riguroso para definir la significación estadística que el 
usado  por Brennan et al.172 
111.  Ajzen et al.  responden que los datos de la NTPPTS no ofrecen una base empírica para la 
afirmación de que existe una correlación sólida  entre el atractivo de  los produc tos de tabaco y el 
comportamiento  tabáquic o. Valiéndose de los datos de la NTPPTS,  ellos repiten el análisis de 
Brennan et al.  de las variables relativas al atractivo , con ajustes en función de la puesta a prueba 
de múltiples hipótesis . Encuentran así que de las 130 correlaciones posibles entre la variable 
atractivo y las variables poste riores relacionadas con las intenciones de abandonar el hábito, los 
intentos por abandonar el hábito, los indicadores secundarios del abandono y los comportamientos  
tabáquicos, 129 no mostraron ninguna correlación  significativa .173 
112.  Ajzen et al.  sostienen además que el profesor Chaloupka formula una serie de críticas sin 
corroboración ni fundamento con respecto a los datos de la NTPPTS y el análisis de correlaci ón que 
ellos realizaron . En particular, aducen que el análisis  de correlaci ón mide la asociación entre 
variables , pero no la repercusión  de las medidas  TPP sobre los desenlaces proximales o distales 
mediante el componente longitudinal de la NTPPTS . Afirman además que en el informe técnico de 
la NTPPTS se pone de relieve la importancia de la s variables atractivo y posteriores, que el 
profesor Chaloupka consideró inapropiadas o dudosas . Opinan que el profesor Chaloupka no 
entiende que el análisis de correlación solo se centra en el mecanismo del atractivo y no en la 
eficacia de las ASG ni la c apacidad del empaquetado para engañar , a fin de  responder al 
argumento centr al del profesor Fong y Australia de que el atractivo de los productos de tabaco 
está "muy correlacionado " con el comportamiento  tabáquic o. Según Ajzen et al., el comentario del 
profesor Chaloupka con respecto al criterio para definir la significación estadística demuestra que 
no entiende la importancia de efectuar ajustes en función de la puesta a prueba de múltiples 
hipótesis . Sostienen asimismo que la afirmación del profesor Chalo upka, en el sentido  de que los 
datos de la NTPPTS subestiman los cambios en algunas medidas de intención e indicadores 
secundarios al no formular estas preguntas a quienes dejaron de fumar en fecha reciente , carece 
de fundamento porque las medidas TPP no a umentaron el comportamiento  de abandono del 
hábito . Están en desacuerdo  además  con la afirmación del profesor Chaloupka de que algunas 
variables de atractivo no miden el cambio con el tiempo, pues los datos de la NTPPTS sí miden el 
cambio de estas variable s con el paso del tiempo . Según ellos, los datos de la NTPPTS muestran 
que aun cuando las medidas TPP aumentaron el desagrado frente al empaquetado, no hubo 
cambios en los desenlaces relativos al abandono del hábito . Por último, Ajzen et al. arguyen que la  
afirmación del profesor Chaloupka , en el sentido de  que los  datos de la NTPTTS no miden el efecto 
de la iniciación por imitación , no se justifica porque Australia y la CVV no han querido compartir los 
resultados de la encuesta de 2013 en las escuelas.174 
4.2  Análisis realizado por el Grupo Especial  
113.  Tomamos nota de que el artículo de Brennan et al.  2015 es el único estudio con evaluación 
científica externa  que analiza la asociación entre los desenlaces proximales y los distales 
basándose en los datos de la NTPT TS. 
114.  Un examen cuidadoso del artículo indica que , entre los fumadores adultos, hay una 
asociación positiva y estadísticamente significativa entre varios desenlaces relacionados con la 
eficacia de las ASG y los conocimientos y el comportamiento  en torno al abandono del hábito . 
Por el contrario, las pruebas empíricas de la asociación entre las variables de atractivo y los 
desenlaces del pensamiento y comportamiento  relativos al abandono del hábito de fumar son 
mucho más limitadas y contradictorias . De modo análogo, Brennan et al.  no da n a conocer 
ninguna asociación estadísticamente significativa entre la variable de efectos nocivos  percibido s y 
                                                
172 Véase el segundo informe de réplica de Chaloupka (Prueba documental AUS -590), p árrafos  16-23. 
173 Véase el informe de réplica de Ajzen (Prueba documental DOM /HND/IDN -5), párrafos 128 -130 
y 207-212, página  44. 
174 Véase el segundo informe de réplica de Ajzen et al. relativo a los datos (Prueba documental 
DOM/IDN -8), párrafos  22-59. WT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl .1 
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  cualquiera de los desenlaces del pensamiento y el comportamiento  relativos al abandono del 
hábito de fumar.175 
115.  Tomamos nota de  que Ajzen et al.  no duplicaron por completo el análisis de Brennan et al.  
de las relaciones predictivas entre los desenlaces proximales y los conocimientos y 
comportamiento s relativos al abandono del hábito . Ajzen et al.  solo repiten el análisis de las 
variables relativas al atractivo . No encuentran una correlación significativa entre el atractivo de los 
productos de tabaco y la intención de abandonar el hábito, los indicadores secundarios y los 
comportamientos  reales de abandono del hábito de fumar, excepto entre los valores menores y la 
realización de varias tentativas por dejar de fumar . En un sentido más general, Ajzen et al.  
postulan que el análisis de Brennan et al. no puede establecer que las medidas TPP han cambiad o 
las intenciones de abandonar el hábito ni los indicadores secundarios porque estos autores 
exploran principalmente las correlaciones entre presuntos mediadores y criterios de valoración  con 
respecto a los cuales no se ha comprobado que una variable, y a veces las dos variables 
implicadas en el análisis de correlación , haya cambiado  de manera estadísticamente significativa 
como resultado de las medidas TPP.176 
116.  Tomamos nota de que los resultados de Ajzen et al. confirman en gran medida los resultados 
de Brenn an et al.  con respecto a las variables relativas al atractivo . Brennan et al.  no encuentran 
ninguna asociación estadísticamente significativa entre la mayor parte de la variable de atractivo y 
los conocimientos y comportamiento s relativo s al abandono del h ábito de fumar, pero señalan que 
se necesitarían más estudios para sondear esta relación . Sin embargo, en muchos resultados de 
estimación obtenidos con los datos muestreados de nuevo sobre la base del método de puesta a 
prueba de múltiples hipótesis, Ajzen  et al.  encuentra n que ninguna o solo una o dos variables 
explicativas (además de la variable de interés) son estadísticamente significativ as, lo cual induciría 
a pensar que los datos d e repetición del muestreo está n sujeto s a la multicolinealidad , fenómen o 
que se presenta cuando dos o más variables explicativas transmiten  la misma información . Como 
resultado, las estimaciones de los coeficientes pueden volverse muy sensibles a los cambios 
menores en la especificación del modelo o  los datos  y su intervalo de confianza  puede aumentar . 
Observamos además que, como se mencionó anteriormente, Ajzen et al.  no repitieron  el análisis 
de las variables relacionadas con la eficacia de las ASG, los efectos nocivos percibidos y el 
equilibrio entre disfru te y preocupación . Los propios Brennan et al.  reconocen que hacen falta 
otros análisis de mediación y estudios experimentales comparativos para determinar si el 
atractivo, la eficacia de las ASG, los efectos nocivos percibidos y las variables de disfrute y  
preocupación tienen un efecto causal en los cambios observados en los resultados relativos al 
abandono del hábito.177 
5  CONCLUSIONES G ENERALES ACERCA DE LOS DATOS DE INVESTI GACIÓN 
POSTERIORES  A LA IMPLEMENTACIÓN SOBRE  LOS DESENLACES RELAT IVOS AL 
ABANDONO DEL HÁBITO Y OTROS DESENLACES DISTALES  
117.  Como se analizó anteriormente, las partes se han referido a varios estudios con evaluación 
científica externa  que analizan empíricamente la repercusión  de las medidas  TPP y de las ASG 
ampliadas sobre los conocimientos rel ativos al abandono del hábito, el ocultamiento de la cajetilla  
y los intentos por abandonar el hábito . La República Dominicana, Indonesia y Honduras también 
proporcionaron varios informes  de expertos en los que se examinan, y en algunos casos se 
repiten, l os resultados publicados en esos artículos . En respuesta, Australia analizó las 
características de algunos conjuntos de datos de encuestas usados en esos artículos , pero no 
aportó su propio análisis econométrico, a diferencia de lo que hizo en el debate en  torno a la 
prevalencia de tabaquismo y el consumo de cigarrillos.  
118.  Al principio, tomamos nota de que los datos de encuestas utilizados en estos estudios 
pueden, como lo señaló  Australia, ser más idóneos para analizar la repercusión  de las medidas  TPP 
y las ASG ampliadas sobre los desenlaces proximales, tales como el atractivo, las ASG y la 
capacidad del empaquetado para engañar, que sobre los desenlaces más distales, como las 
intenciones de dejar de fumar y los intentos por abandonar el hábito . A los "exfumadores 
                                                
175 Véase Brennan et al. 2015 (Pruebas documentales AUS -224, DOM -304).  
176 Véase el informe de Ajzen et al. relativo a los datos (Prueba docu mental DOM/IDN -2), 
párrafos  200-213. 
177 Brennan et al. 2015 (Pruebas documentales AUS -224, DOM -304).  WT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
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  recientes " no se le s plantearon preguntas acerca de las intenciones o el interés por abandonar el 
hábito . Por añadidura, en ninguno de los conjuntos de datos de encuestas analizados 
anteriormente se hace el seguimiento de las personas que no fuman y que podrían haber 
empezado a hacerlo en ausencia de las medidas TPP y las ASG ampliadas.  
119.  Tomamos nota igualmente de que las partes no están de acuerdo en cuanto el grado en que 
las variables relacionadas con el atractivo, la eficacia de las ASG,  los efectos nocivos percibidos y 
las variables de disfrute y preocupación pueden considerarse predictivas de los comportamientos  
tabáquic o y de abandono del hábito . Los autores del artículo con revisión científica externa  en que 
se analizan las relaciones  predictivas entre los desenlaces proximales y los desenlaces relativos al 
abandono del hábito reconocen  que se necesitan más análisis empíricos y estudios experimentales 
para establecer la causalidad.  
120.  Teniendo presente lo antedicho, y basándonos en los es tudios e informes de expertos que se 
nos presentan y se analizaron anteriormente, las pruebas empíricas a nuestro alcance con 
respecto a los desenlaces relativos al abandono del hábito de fumar y otros desenlaces distales, 
que a veces escasean, indican que : 
a. Las repercusiones de las medidas TPP y las ASG ampliadas sobre la intención de los 
fumadores  adultos  de cigarrillos de dejar de fumar y las reacciones cognoscitivas 
relativas al abandono del hábito son limitadas y contradictorias.  
b. Las medidas TPP y las A SG ampliadas han tenido una repercusión  positiv a y 
estadísticamente significativ a sobre los comportamientos  de evitación, como el 
ocultamiento de la cajetilla , entre los adultos fumadores de cigarrillos, mientras que su s 
repercusiones sobre el acto de apag ar el cigarrillo y dejar de fumar son mucho más 
limitad as y contradictori as. 
c. Si bien las medidas TPP y las ASG ampliadas aumenta ron significativamente las llamadas 
a Quitline, l as repercusiones  observad as de las medidas TPP y las ASG ampliadas sobre 
los intentos por abandonar el hábito son muy limitad as y contradictori as. 
d. Los datos empíric os acerca de  la repercusión  de las medidas TPP y las ASG ampliadas 
sobre  los desenlaces relativos al abandono del hábito de fumar de los adolescentes son 
limitad os. Esos datos  indican que , en los adolescentes, la repercusión  de las 
medidas  TPP y las ASG ampliadas sobre la abstinencia de fumar cigarrillos  y los 
pensamientos en torno a dejar de fumar no es estadísticamente significativ a. No se nos 
presentaron datos empírico s acerca del ocultamiento de la cajetilla  en los adolescentes 
fumadores.  
e. Son limitados lo s datos empíric os acerca de  la repercusión  de las medidas TPP y las ASG 
ampliadas sobre  los desenlaces relativos al abandono del hábito de fumar por parte de 
los fumad ores de puros y de puritos . Esos datos  indican que aumentó la proporción de 
fumadores de puros y de puritos  liados a mano y de puritos  liados a máquina que 
declar an haber trasvasado los puros y puritos  de su caja a un humidificador o caja de 
hojalata sin marca o haber ocultado  la cajetilla , y que también creció  la proporción de 
fumadores de puritos  liados a máquina que considera ban abandonar el hábito . 
121.  No se nos presentaron datos empíricos acerca  de la repercusión  de las medidas TPP después 
de su implementación  sobre los intentos por abandonar el hábito en los adolescentes fumadores ni  
en los fumadores de puros y de puritos . 
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  APÉNDICE C  
DATOS DE INVESTIGACI ÓN ACERCA DE LA PREV ALENC IA DE TABAQUISMO  
DESPUÉS DE LA ENTRAD A EN VIGOR DE LAS ME DIDAS TPP  
1.  Varios informes de expertos presentados por las partes están dedicados total o parcialmente a 
evaluar la contribución de las medidas TPP a reducir la prevalencia de tabaquismo .1 Dichos 
informes se apoyan en diferentes bases de datos, análisis estadísticos y métodos econométricos 
para determinar si las medidas TPP y las ASG ampliadas han contribuido a reducir la prevalencia 
de tabaquismo.  
2.  Uno de los pocos  puntos de acuerdo entre las parte s en el debate de la repercusión de las 
medidas TPP sobre la prevalencia de tabaquismo es que los estudios econométricos empíricos que 
presentaron no evalúan por separado la repercusión de las medidas y las ASG ampliadas porque 
ambas se pusieron en práctic a al mismo tiempo .2 En consecuencia, a menos que se indique otra 
cosa, en este apéndice las referencias a la repercusión de las medidas TPP se refiere a la 
repercusión de estas  y de las ASG ampliadas ejecutadas simultáneamente.  
3.  Los reclamantes arguyen que,  en general, los estudios estadísticos empíricos y los estudios 
econométricos efectuados por sus expertos concluyen que las medidas TPP no han reducido la 
prevalencia del hábito de fumar cigarrillos y puros .3 También señalaron inicialmente que las 
medidas TPP "fueron contraproducentes " porque aumentaron la prevalencia de tabaquismo entre 
los jóvenes4, aunque no recurrieron a este argumento en etapas posteriores del proceso.  
4.  No obstante su postura  de que, en la etapa inicial de introducción de las medidas, l a manera 
más apropiada de distinguir sus efectos es mediante experimentos y encuestas que consideran los 
factores que impulsan la elección, las actitudes y, en última instancia, la provocación de las 
intenciones comportamentales5, Australia decidió efectua r la estimación econométrica de la 
repercusión de las medidas TPP sobre la prevalencia de tabaquismo, en respuesta a la 
documentación presentada por la República Dominicana, Honduras e Indonesia . Australia sostiene 
que, mediante la utilización de los conju ntos de datos más idóneos que hay y haciendo ajustes de 
las imperfecciones de los modelos econométricos presentados por estos países , los resultados 
                                                
1 Véase el informe d e Chipty (Prueba documental AUS -17); el informe suplementario de Chipty (Prueba 
documental AUS -511); el informe de réplica de Chipty (Prueba documental AUS -535) (SCI); el informe de 
contrarréplica de Chipty (Prueba documental AUS -586); el segundo informe d e réplica de Chipty (Prueba 
documental AUS -591); el tercer informe de réplica de Chipty (Prueba documental AUS -605); el informe de 
réplica de Chaloupka (Prueba documental AUS -582); el tercer informe de réplica de Chaloupka (Prueba 
documental AUS -604); el i nforme de List (Prueba documental DOM/IDN -1); el informe de réplica de List 
(Prueba documental DOM/IDN -3); el segundo informe de réplica de List (Prueba documental DOM/IDN -5); el 
tercer informe de réplica de List (Prueba documental DOM/IDN -7); el informe r esumido de List (Prueba 
documental DOM/IDN -9); el informe del IPE (Prueba documental DOM -100); el informe del IPE actualizado 
(Prueba documental DOM -303); segundo informe del IPE actualizado (Prueba documental DOM -361); el tercer 
informe del IPE actualizad o (Prueba documental DOM -375); el informe resumido del IPE (Prueba documental 
DOM-379); el informe de Klick (Prueba documental UKR -5); el informe de réplica de Klick (Prueba documental 
HND-118); el informe de réplica suplementario de Klick (Prueba document al HND -122); el segundo informe de 
réplica suplementario de Klick (Prueba documental HND -165); el tercer informe de réplica suplementario de 
Klick (Prueba documental HND -166); y el cuarto informe de réplica suplementario de Klick (Prueba documental 
HND-169). 
2 Véase la primera comunicación escrita de Australia, párrafo  518; la respuesta de Honduras a la 
pregunta  8 del Grupo Especial; la respuesta de la República Dominicana  a la pregunta  8 del Grupo Especial, 
párrafo  61; y la respuesta de Indonesia a la preg unta 8 del Grupo Especial, párrafo  8. 
3 Véanse la segunda comunicación escrita de Honduras, párrafos  56-60; las observaciones de la 
República Dominicana acerca de las respuestas a las preguntas del Grupo Especial después de la segunda 
reunión sustantiva, p árrafos  681-682; la segunda comunicación escrita de Cuba, párrafos  276-277; y la 
segunda comunicación escrita de Indonesia, párrafo  192. 
4 Véanse la primera comunicación escrita de Honduras, párrafo  395; la primera comunicación escrita de 
la República Domi nicana, párrafo  523; la primera comunicación escrita de Cuba, párrafo  163; y la primera 
comunicación escrita de Indonesia, párrafo  412. 
5 Véase la primera comunicación escrita de Australia, párrafos  147 y 670. Véase también el debate 
recogido en la sección  7.2.5.3.3 en el texto principal de estos informes.  WT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS 458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
- C-2 - 
  muestran que las medidas TPP ya han contribuido a reducir la prevalencia del hábito de fumar 
cigarrillos y puros.6 
5.  En general, tomamos nota de que los métodos propuestos por las partes para analizar las 
tendencias de la prevalencia de tabaquismo evolucionaron en el curso de  los procedimientos . 
Abordan los siguientes aspectos principales, que examinaremos más ad elante:  
 Primero, las partes presentaron cifras económicas y análisis de estadísticos descriptivos 
dirigidos a determinar si la prevalencia de tabaquismo disminuyó después de la 
implementación de las medidas TPP.  
 Segundo, Australia, la República Dominicana,  Honduras e Indonesia presentaron análisis 
estadísticos para determinar si hubo un descenso de la tendencia de la prevalencia de 
tabaquismo después de la implementación de las medidas TPP y, en particular, si la 
reducción de la prevalencia se aceleró a par tir de ese momento.  
 Por último, Australia, la República Dominicana, Honduras e Indonesia presentaron 
análisis econométricos para determinar si las medidas TPP  contribuyeron a reducir la 
prevalencia de tabaquismo mediante al aislamiento y la cuantificación de diferentes 
factores que pueden explicar la evolución de dicha prevalencia.  
1  DISMINUYÓ O NO LA PREVALENCIA DE TABAQUISMO DESPUÉS  DE LA 
IMPLEMENTACIÓN DE LAS MEDIDAS TPP  
6.  Las partes presentaron diferentes fuentes de datos que siguen de cerca la prevalencia de 
tabaquismo en Australia . Cada conjunto de datos se presenta por separado . Los consideramos uno 
por uno antes de pasar a la evaluación global.  
1.1  Conjuntos de datos y estudios conexos  
1.1.1   Roy Morgan Single Source  
7.  La Roy Morgan Single Source  (RMSS), presentada primero por la República Dominicana, es un 
gran conjunto de datos de encuesta basado en más de 50. 000 entrevistas realizadas cada año a 
personas escogidas al azar en toda Australia . Es una encuesta representativa de la población 
austral iana y solicita de los entrevistados información acerca de las características 
socioeconómicas y personales, así como de la situación con respecto al hábito de fumar y la 
elección de marcas . Sin embargo, no se entrevista a los mismos individuos a lo largo del tiempo . 
Hay datos mensuales para el período  de enero de 2001 a septiembre de 2015. 
8.  Como se muestra en la Figura C. 1, los datos de la RMSS revelan u na tendencia a la baja de la 
prevalencia de tabaquismo que se ha acelerado desde julio de 2006: e n 2001, fue de 
aproximadamente 24 %; en 2006, ligeramente menor de 23 %; y en 2015, bajó a 18 %. 
                                                
6 Véanse las observaciones de Australia acerca de las respuestas de los reclamantes a la pregunta  197 
del Grupo Especial, párrafo  214. WT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
- C-3 - 
  Figura C. 1: Prevalencia de tabaquismo , según los datos de la RMSS  
 
Nota: La línea vertical de guiones indica la introducción de las TPP y las ASG ampliadas.  
Fuente : Datos de la RMSS (enero de  2001 a septiembre de  2015).  
1.1.2   Conjunto de datos de la Organización de Cooperación y Desarrollo Económicos  
sobre factores determinantes que no son médicos  
9.  Este conjunto de datos de la OCDE contiene información sobre divers os comportamiento s 
tabáquic os, en particular tasas anuales de prevalencia de tabaquismo de 34 países de la OCDE 
entre 1960 y 2014 (2013 en el caso de Australia).  
10.  El informe del IPE presentado por la República Dominicana  sostiene que en Australia y otros 
países de ingresos altos hay una tendencia secular a la baja de la prevalencia de tabaquismo que, 
presumiblemente y al menos en part e, obedece a una combinación de cambios demográficos 
(composición de la población, grado de instrucción, etc .), así como otros factores que no guardan 
relación en absoluto con las intervenciones de control del tabaco (por ejemplo, una tendencia 
general hac ia modos de vida más sanos que alejan del tabaquismo).7 
                                                
7 Véase el informe del IPE actualizado (Prueba documental DOM -303), p árrafos  43-46; y el tercer 
informe del IPE actualizado (Prueba documental DOM -375), párrafos  193-201. 
151719212325
ene 2001
jun 2001
nov 2001
abr 2002
sep 2002
feb 2003
jul 2003
dic 2003
may 2004
oct 2004
mar 2005
ago 2005
ene 2006
jun 2006
nov 2006
abr 2007
sep 2007
feb 2008
jul 2008
dic 2008
may 2009
oct 2009
mar 2010
ago 2010
ene 2011
jun 2011
nov 2011
abr 2012
sep 2012
feb 2013
jul 2013
dic 2013
may 2014
oct 2014
mar 2015
ago 2015Proporción (%) de fumadores diarios 
(de 14 años o mayores) en la población
AñoTPPWT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS 458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
- C-4 - 
  Figura C. 2: Prevalencia de tabaquismo, según el Conjunto de datos de la OCDE sobre 
factores determinantes no médicos en Australia y otros países de la OCDE  
 
Fuente : Informe del IPE actualizado (Prueba documental DOM -303),  página  24. 
11.  El profesor  Chaloupka, en un informe de experto presentado por Australia, no está de acuerdo 
en que : 1) el consumo de tabaco ha venido disminuyendo uniforme mente en todos los países de 
la OCDE; 2) esta baja ha sido casi lineal con el tiempo ; y 3) estas tendencias a la baja continuarán 
en el futuro al margen de lo que suceda en esos países . Según él, las tendencias del consumo de 
tabaco difieren considerablemente en los países de la OCDE y da r por sentada una tendencia lineal 
a la baja con el paso del tiempo es excesivamente simplista y deja fuera la función de las políticas 
de control del tabaco (o su ausencia) en la aceleración (o desaceleración) de cualquier tendencia a 
la baja del consumo de tabaco .8 Agrega que las diferencias en las tendencias de la prevalencia de 
tabaquismo entre Australia y otros países de la OCDE son más pronunciadas cuando uno examina 
países, como Alemania e Italia, que no se incluyeron en las cifras mostradas en el In forme del IPE, 
como en la Figura C. 2.9 Según Australia, y como se muestra en la Figura C. 3, la afirmación de 
que existe una tendencia secular a la baja del tabaquismo en todos los países de la OCDE no se 
compadece con la tendencia al alza de la prevalencia en Grecia, que en gran me dida es atribuible a 
las débiles políticas de control del tabaco que el país ha adoptado (ocupa el lugar 29 de 34 países 
europeos en la escala de control del tabaco de 2013).10 
                                                
8 Véanse el informe de réplica de Chaloupka ( Prueba documental  AUS-582), párrafo  37-44; y el tercer 
informe de réplica de Chaloupka (Prueba documental AUS -604), párrafos  20-28. 
9 Véase el informe del IPE actualizado (Prueba documental DOM -303), página 24 . 
10 Véase el informe de réplica de Chaloupka (Prueba documental AUS -582), párrafo  44. 
101520253035404550Proporción (%) de fumadores diarios 
(de 15 años o mayores) en la población
Año
Australia Canadá
Dinamarca Nueva Zelandia
Estados Unidos Todos los países de la OCDE, sin contar con AustraliaWT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
- C-5 - 
  Figura C. 3: Prevalencia de tabaquismo, según el Conj unto de datos de la OCDE sobre 
factores determinantes no médicos en Australia y otros países europeos  
 
Fuente : Informe de réplica de Chaloupka  (Prueba documental AUS -582),  páginas 37-38. 
1.1.3   Encuesta por hogares del Plan Nacional contra la Droga  
12.  La Encuesta por Hogares del Plan Nacional contra la Droga (NDSHS) tiene un carácter 
representativo a esc ala nacional y la realiza el G obierno australiano aproximadamente cada dos o 
tres años . Al momento de realizarse estos procedimientos, la ronda más reciente de la N DSHS se 
había efectuado en 2013, y era la única realizada desde la introducción de las medidas TPP.  
13.  La República Dominicana señala que los ocho últimos informes de la NDSHS indican, como se 
muestra en la Figura C. 4, que la prevalencia de tabaquismo (tanto general como diaria) ha 
disminuido siguiendo una tendencia más o menos lineal des de 1993. L a ronda más reciente de 
la NDHS revela que las tasas de tab aquismo en 2013, primer año después de la implementación 
de las medidas TPP, ha evolucionado siguiendo esta tendencia sin "quiebres ", "desvíos " ni "rizos" 
de la línea de la tendencia que pudieran atribuirse a las medidas.11 
                                                
11 Primera comunicación escrita de la República Dominicana, página  523. 
1015202530354045Proporción (%) de fumadores diarios 
(de 15 años o mayores) en la población
Año
Australia Grecia ItaliaWT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS 458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
- C-6 - 
  Figura C. 4: Prevalencia de tabaquismo, según los datos de la NDSHS  
 
Nota: La línea vertical de guiones indica la introducción de las TPP y las ASG ampliadas.  
Fuente : Primer informe por escrito de la República Dominicana,  página  157. 
Figura C. 5: Prevalencia de tabaquismo entre los jóvenes, según los datos de la NDSHS  
 
Nota: La línea vertical de guiones indica la introducción de las TPP y las ASG ampliadas.  
Fuente : Informe de Gibson  (Prueba documental DOM -92), página  22. 
05101520253035
1993 1995 1998 2001 2004 2007 2010 2013Proporción (%) de fumadores 
(de 14 años o mayores) en la población
Año
Fumador diario FumadorTPP
00,511,522,533,54
2010 2013Proporción (%) de fumadores (de 12 a 17 años) 
en la población
Año
Fumadores diarios Fumadores ocasionalesTPPWT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
- C-7 - 
  14.  Según la República Dominicana, Honduras e Indonesia, los datos más recientes de la NDSHS 
muestran un aumento de la prevalencia de tabaquismo en ciertos segmentos de la población 
australiana . Por ejemplo, como se muestra en la Figura C. 5, la prevalencia diaria de tabaquismo 
en el grupo de 12 a 17  años aumentó de 2,5 % en 2010 a 3,4 % en 2013, lo cual señala el primer 
aumento de las tasas de prevalencia después de años de dismin ución para esta categoría, de 5,2 % 
en 2004 a 3,2 % en 2007 y a 2,5 % en 2010.12 
15.  Según Australia y su experta, la doctora Chipty, en la ronda más reciente de la NDSHS se 
comunicaron reducciones significativas de la prevalencia de tabaquismo diario y general . 
En particular, entre 2010 y 2013, las tasas de tabaquismo diario entre las personas de 18  años o 
mayores bajaron de 15,9 a 13,3 %. En 2013, 12,8 % de los australianos de 14 años o mayores 
eran fumadores cotidianos, por comparación con 15,1 % en 2010.13 
16.  Con todo , Australia señala que, en vista de que las muestras son pequeñas, particularmente 
en relación con ciertos subgrupos, como los adolescentes o los habitantes de determinados 
estados del país, puede resultar difícil interpretar las líneas de las tendencias . Sostiene que, por 
ejemplo, a partir de estos datos uno no puede concluir que el tabaquismo diario aumentó en la 
población joven después de la implementación de las medidas TPP . Ello obedece a que la 
prevalencia real de tabaquismo diario entre dicho grupo p uede de hecho  mantenerse estable o 
disminuir, pues hay que tener en cuenta el pequeño error de muestreo asociado con estas 
estimaciones, como se muestra en la Figura C. 6.14 Además, en el Examen posterior a la 
implementación : empaquetado genérico de los productos de tabaco 2016 de Australia se explica 
que en el informe de la NDSHS se declara que este aumento del número de adolescentes  entre 12 
y 17 años que fumaban en el período  de notificación 2010 -2013 no es estadísticamente 
significativo y debe interpretarse con cautela.15 
                                                
12 Primera comunicación escrita de Honduras, párrafos  395-396; primera comunicación escrita de la 
República Dominicana, párrafo  523; primera comunicación escrita de Indonesia, párrafo  412; e Informe de 
Gibson (Prueba documental DOM -92), página 22.  
13 Véanse la primera comunicación escrita de Australia, párrafo  36; y el informe de Chipty (Prueba 
documental AUS -17), párrafos  77-84. 
14 Véanse el informe de Chipty (Prueba documental AUS -17), párrafos  77-84; y las observaciones de 
Australia acerca de las re spuestas de los reclamantes a la pregunta  197 del Grupo Especial, párrafo  387. 
15 Véanse la primera comunicación escrita de Australia, anexo E, párrafo  77; y el EPI relativo al 
empaquetado genérico del tabaco (Prueba documental AUS -624), párrafo  119. WT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS 458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
- C-8 - 
  Figura C. 6: Prevalencia de tabaquismo en la juventud con intervalo de confianza, seg ún 
los datos de la NDSHS  
 
Nota: La línea vertical de guiones indica la introducción de las TPP y las ASG ampliadas.  
Fuente : Informe de Chipty  (Prueba documental AUS -17), página  46. 
1.1.4   Encuesta Nacional de Salud  
17.  La Encuesta Nacional de Salud (NHS) es representativa y la publica la Oficina de Estadística de 
Australia (ABS) . La más reciente abarcó el período  2014-2015 y se entrevistó aproximadamente 
a 19.000 personas . Las encuestas anteriores correspondieron a los período s 1995, 2001, 
2004-2005, 2007 -2008 y 2011 -2012.  
18.  Australia señala que, de conformidad con los primeros resultados de la NHS de 2014-2015, el 
tabaquismo diario en los australianos de 18 años y mayores fue de 14,15 % en 2014 -2015, o sea, 
un descenso con  respecto a 16,1 % en 2011 -2012, como se muestra en la Figura C. 7.16 Australia 
reconoce además que los resultados específicos de la NDSHS y la NHS no se  pueden comparar 
directamente por las diferencias relativas a métodos, cohortes de edad, fecha en que se 
efectuaron y tamaño de las muestras (incluso entre las cohortes de edad).  
                                                
16 Véanse las observaciones de Australia acerca de las respuestas de los reclamantes a la pregunta  197 
del Grupo Especial, párrafo  389; los resultados de la NHS (Prueba documental AUS -622), página  30; y el EPI 
relativo al empaquetado genérico del tabaco (Pru eba documental AUS -624), párrafo  126. 
01234567
2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013Proporción (%) de fumadores diarios 
(de 12 a 17 años) en la población
Año
Prevalencia Intervalo de confianza del 95 de la prevalenciaTPPWT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
- C-9 - 
  Figura C. 7: Prevalencia de tabaquismo, según los datos de la NHS  
 
Nota: La línea vertical de guiones indica la introducción de las TPP y las ASG ampliadas.  
Fuente : Resultados de la NHS  (Prueba documental AUS -622),  página  30. 
1.1.5   Encuesta sobre el consumo de bebidas alcohólicas y drogas en los estudiantes de  
enseñanza secundaria de Australia  
19.  La Encuesta sobre el consumo de bebidas alcohólicas y drogas en los estudiantes de 
enseñanza secundaria de Australia (ASSAD) es una encuesta nacional trienal del consumo de 
sustancias lícitas e ilícitas por este grupo . Entre otras cosas, evalúa su consumo de bebidas 
alcohólicas y tabaco, y a partir de 1984 la realizan en colaboración los consejos contra el cáncer de 
Australia.  
20.  Según este país, y en contraposición con las afirmaciones de la República Dominicana, 
Honduras e Indonesia con respecto a los resultados de la NDSHS en relación con el tabaquismo 
entre los jóvenes, datos más recientes de la ASSAD muestran disminuciones estadísticamente 
significativas de la prevalencia de tabaquismo actual entre 2011 y 2014 en los estu diantes entre 
los 12 y los 17  años, como se describe en la Figura C. 8.17 
                                                
17 Véanse las observaciones de Australia acerca de las respuestas de los reclamantes a la pregunta  197 
del Grupo Especial, párrafo  390; el estudio realizado por el CCV correspondiente a 2014 (Prueba documental 
AUS-621),  cuadro 6.1; el EPI relativo al empaquetado genérico del tabaco (Prueba documental AUS -624), 
párrafo  126; y Dessaix et al. 2016 (Prueba documental AUS -623), página  1. 
0510152025303540
1995 2001 2004-2005 2007-2008 2011-2012 2014-2015Proporción (%) de fumadores diarios 
(de 18 años o mayores) en la población
Año
Varones MujeresTPPWT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS 458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
- C-10 - 
  Figura C. 8: Prevalencia de tabaquismo entre los jóvenes, según los datos de la ASSAD  
 
Nota: La línea vertical de guiones indica la introducción de las TPP y las ASG ampliadas.  
Fuente : Estudio realizado por el CCV correspondiente a 2014  (Prueba documental AUS -621),  páginas 33 
y 37. 
1.1.6   Encuesta por encargo de Roy Mor gan Research (Australia y Nueva Zelandia)  
21.  El conjunto de datos de esta encuesta , encargad a por el profesor  Klick, experto por Honduras, 
incluye  fumadores actuales o exfumadores (en los últimos 12  meses) de Australia y 
Nueva  Zelandia ; se efectuó c on técnicas de muestreo mediante llamadas telefónicas a números 
marcados al azar . La primera ronda de la encuesta se efectuó antes de la introducción de las 
medidas TPP (en diciembre de 2012) entre el 2 y el 26 de noviembre de 2012 en Australia y entre 
el 8 de noviembre y el 1 º de diciembre del mismo año en Nueva Zelandia . A intervalos trimestrales 
se han llevado a cabo las rondas siguientes : ronda 2, entre el 28 de febrero y el 19 de marzo 
de 2013; r onda 3, entre el 30 de mayo y el 20 de junio  de 2013; r onda 4, entre el 8 y el 26 de 
agosto  de 2013; r onda 5, entre el 8 y el 24 de noviembre de  2013, y ronda 6 , entre el 7 y el 28 de  
febrero de  2014.  
22.  El profesor  Klick señala que, como se muestra en la Figura C. 9, el cambio de los australianos 
entrevistados que dijeron fumar a diario antes de la implementación de las medidas TPP  (72,0 %) y 
después de esta (69,6 %) fue de 2,4 puntos porcentuales (promedio de l as rondas posteriores a las 
medidas TPP), mientras que en el caso de Nueva Zelandia el descenso fue de 3,6 puntos 
porcentuales (70,5 % antes frente a 66,9 % después) . De manera semejante, la baja del 
tabaquismo ocasional en Australia fue de 6,2 % y de 7,1 % en Nueva Zelandia.18 
                                                
18 Véase el informe de Klick (Prueba documental UKR -5), páginas  8-10. 
05101520253035404550
1984 1987 1990 1993 1996 1999 2002 2005 2008 2011 2014Proporción (%) de estudiantes que 
fumaron el mes anterior
Año
Fumador de 12 a 15 años de edad Fumador de de 16 a 17 años de edadTPPWT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
- C-11 - 
  Figura C. 9: Comportamiento tabáquico, según los datos de investigación de Roy Morgan  
 
Fuente : Informe de Klick  (Prueba documental UKR -5), páginas 8-10. 
23.  La doctora Chipty, experta por Australia, señala que la "incidencia de tabaquismo ", definida 
por el profesor Klick como la proporción de fumadores actuales y personas que fueron fumadoras 
en algún momento durante los 12  meses anteriores, es diferente de la "prevalencia de 
tabaquismo ", que es la proporción de tod a la población que está fumando .19 Agrega que la 
incidencia de tabaquismo diario bajó más en Australia después de  la introducción de las 
medidas  TPP (5% entre las rondas 1 y 6, 5 % entre las rondas 2 y 6) que en Nueva Zelandia 
(3% entre las rondas 1 y 6, 0 % entre las rondas 2 y 6) . Además, una proporción mayor de 
neozelandeses entrevistados, por comparación con los australianos, mencionaron los costos como 
la razón principal para dejar de fumar ; una proporción mayor de australianos, por comparación 
con los neozelandeses, mencionaron la salud como el motivo principal para dejar de fumar.20 
1.1.7   Conjuntos de datos del nivel estatal sobre la prevalencia de tabaquismo  
24.  En las primer as comunicaciones  que presentaron, los reclamantes incluyeron datos de cuatro 
estados au stralianos (Nueva Gales del Sur ( NGS), Australia Meridional , Queensland y Victoria) que 
indicaban que la prevalencia de tabaquismo había aumentado después de la implementación de las 
medidas TPP .21 La mayor parte de estos datos no fueron analizados por los reclamantes en las 
comunicaciones escritas  presentad as posteriormente, excepto Honduras y Cuba con respecto a 
algunos datos .22 Se examinan a continuación los conjuntos de datos de cada estado.  
                                                
19 Véase el informe d e Chipty (Prueba documental AUS -17), nota a pie de página  13. 
20 Véase el informe de Chipty (Prueba documental AUS -17), párrafos  25-31, apéndice C.  
21 Véanse la primera comunicación escrita de Honduras, párrafo  396; la primera comunicación escrita de 
la Repú blica Dominicana, párrafos  525-527; la primera comunicación escrita de Indonesia, párrafo  23; y la 
primera comunicación escrita de Cuba, párrafos  164, 251.  
22 Véanse la respuesta de Honduras a la pregunta  199 del Grupo Especial, páginas  46-47 (en referencia  
al análisis anterior de los datos de la CITTS y la NDSHS); y la respuesta de Cuba a la pregunta  199 del Grupo 
Especial, páginas  20-21 (en referencia al análisis anterior de los datos de la NDSHS, la RMSS y la CITTS, entre 
otros).  
60657075808590
Australia Nueva Zelandia Australia Nueva Zelandia
Tabaquismo diario Tabaquismo ocasional o diarioProporción (%) de fumadores y 
exfumadores recientes encuestados
Antes de las medidas TPP Después de las medidas TPPWT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS 458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
- C-12 - 
  1.1.7.1   Encuesta de seguimiento sobre el tabaco realizada por el Institu to del Cáncer de 
Nueva Gales  del Sur  
25.  La Encuesta de seguimiento sobre el tabaco realizada por el Instituto del Cáncer de Nueva 
Gales del Sur (CITTS) se efectúa cada semana por teléfono entre fumadores y personas que 
recientemente dejaron de fumar (en los 1 2 meses anteriores ) en ese estado . Los datos analizados 
por la República Dominicana, Honduras e Indonesia abarcan los años 2012, 2013 y 2014.  
26.  La República Dominicana, Honduras e Indonesia se refieren al Informe de Gibson, que se 
elaboró a petición de Briti sh American Tobacco UK y se presentó en un proceso de consulta del 
Gobierno del Reino Unido acerca de la introducción de las medidas TPP . Como se muestra en  la 
Figura C. 10, el informe presenta los datos de la CITTS que muestran que la proporción de los 
fumadores encuestados que fuman a diario, en realidad aumentó de 70 % en 2012, el año anterior 
a la implementación  de las medidas TPP, a 77 % en 2013 , y en 2014 permanecía por arriba de los 
niveles de 2012. D e igual manera, la proporción de personas que fumaban más de 11 cigarrillos al 
día aumentó de 62 % en 2012 a 64 % en 2014.23 
Figura C. 10: Comportamiento tabáquico de los con sumidores en Nueva Gales del Sur, 
según los datos de la CITTS  
 
Fuente : Informe de Gibson  (Prueba documental DOM -92), página  20. 
27.  Australia considera que el análisis del Informe de Gibson está viciado de origen pues 
considera, incorrectamente, que las cifra s notificadas representan la "proporción de fumadores " 
que fuman todos los días, siendo así que en realidad representan la proporción de toda la muestra 
(incluidos fumadores y exfumadores recientes) que son -o que fueron, en el caso de los 
exfumadores reci entes - fumadores cotidianos . Por consiguiente, Aust ralia sostiene que como 
la CITTS es una encuesta de fumadores y exfumadores recientes, y no una encuesta de población, 
                                                
23 Primera comunicación es crita de Honduras, párrafo  396; primera comunicación escrita de la República 
Dominicana, párrafo  525; primera comunicación escrita de Indonesia, párrafo  23; y el informe de Gibson 
(Prueba documental DOM -92), página  22. 
50556065707580
2012 2013 2014Proporción (%) de fumadores y 
exfumadores recientes encuestados
Año
Fumadores diarios en NGS Fumadores que consumen más de 11 cigarrillos al día en NGSWT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
- C-13 - 
  no está concebida para medir (de hecho, no puede medir) los cambios de la prevalencia de 
tabaquismo en toda la población.24 
28.  Por otra parte, Australia considera que los datos de la RMSS, recogidos mensualmente, son 
más idóneos para comparar con una mayor exactitud las tasas de tabaquismo antes y después de 
la introducción de las medidas TPP . Así, la prevalencia general de tabaquismo en Nueva Gales del 
Sur disminuyó significativamente en los 12 meses que siguieron a  la introducción de las 
medidas  TPP.25 En el Examen posterior a la implementación : empaquetado genérico de los 
productos de tabaco 2 016, el Gobierno de Australia también informa de una reducción de la 
prevalencia de tabaquismo diario en Nueva Gales del Sur sobre la base de los datos de la encuesta 
de ese estado (hasta 2014) entre los individuos de 16  años y mayores, como se muestra en la 
Figura C. 11, y de la NDSHS (hasta 2013) entre los individuos de 14  años y mayores.26 
Figura C. 11: Prevalencia de tabaqui smo en Nueva Gales del Sur, según los datos de la 
encuesta del CINSW  
 
Fuente : EPI relativo al empaquetado genérico del tabaco  (Prueba documental AUS -624),  página  42. 
1.1.7.2   Encuesta sobre las conductas  relativ as a la salud de los alumnos de escuelas de 
Nueva Gales del Sur  
29.  Esta encuesta (SSHBS por la sigla en inglés) formuló a los estudiantes entre 12 y 17  años una 
variedad de preguntas sobre bebidas alcohólicas, datos personales, estatura y peso (incluida la 
percepción de la masa corporal), traumatismos, nutri ción, actividad física, angustia, hábitos 
sedentarios, consumo de sustancias psicoactivas, protección contra la luz solar (incluidos los 
antecedentes de quemaduras por el sol y por el uso de solarios) y tabaco.  
                                                
24 Véanse la primera comunicación escr ita de Australia, anexo E, párrafos  60-61; y la réplica del CINSW 
al análisis de los datos de la CITTS realizado por BATA (Prueba documental AUS -504).  
25 Véase la primera comunicación escrita de Australia, anexo E, párrafos  82-86. Véase también el 
informe de Chipty (Prueba documental AUS -17), párrafos  80-81. 
26 Véase el informe del EPI relativo al empaquetado genérico del tabaco (Prueba documental AUS -624), 
párrafo  128. 
1012141618
2011 2012 2013 2014Proporción (%) de fumadores diarios 
(de 16 años o más) en la población
AñoWT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS 458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
- C-14 - 
  30.  Australia presentó un estudio reciente por De ssaix et al. 2016, basado en datos de la SSHBS, 
que muestra, como se pone de relieve en la Figura C. 12, la proporción de adolescentes que 
declararon u n tabaquismo actual de 6,7 % en 2014, es decir, una baja frente a 23,5 % en 1996.27 
Figura C. 12: Prevalencia de tabaquismo en la juventud de Nueva Gales del Sur, según los 
datos de la SSHBS  
 
Nota: La línea vertical de guiones indica la introducción de las TPP y las ASG ampliadas.  
Fuente : Dessaix et al. 2016 (Prueba documental AUS -623),  página  1. 
1.1.7.3   Encuesta general de salud de Australia Meridional  
31.  La Encuesta general de salud de Australia Meridional (SAHOS), de carácter transversal 
y representativa, se ha venido efectuando des de 1990. Los datos analizados por la 
República  Dominicana abarcan los años 2004 a 2013.  
32.  Según la República Dominicana, los datos de la SAHOS muestran, como se ilustra en la 
Figura C.13, que la prevalencia de tabaquismo de la población encuestada aumentó, en vez de 
disminuir, en Australia M eridional entre 2012, el año anterior a la implementació n de las 
medidas  TPP, y 2013.28 
33.  Por otra parte, Australia considera que los datos de la RMSS permiten una comparación más 
exacta de las tasas de tabaquismo inmediatamente antes y después de la introducción de las 
medidas TPP . Según dichos datos, la prevalen cia general de tabaquismo en Australia Meridional y 
Nueva Gales del Sur disminuyó significativamente en los 12 meses que siguieron a la introducción 
de las medidas TPP .29 En el Examen posterior a la implementación : empaquetado genérico de lo s 
productos de t abaco 2016, el G obierno de Australia también informa de una reducción de la 
prevalencia de tabaquismo diario en Nueva Gales del Sur sobre la base de los datos de la encuesta 
                                                
27 Véanse las observaciones de Australia a las respuestas de los reclamantes a la pregunta  197 del 
Grupo Especial, párrafo  390; y Dessaix et al. 2016 (Prueba documental AUS -623), página  1. 
28 Véase la primera comunicación escrita de la República Dominicana, párrafo  526. 
29 Véanse la primera comunicación escrita de Australia, anexo E, párrafos  82-86; el informe de Chipty 
(Prueba documental AUS -17), párrafos  80-81. 
0510152025303540
1996 1999 2002 2005 2008 2011 2014Proporción (%) de adolescentes 
que fuman actualmente
AñoTPPWT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
- C-15 - 
  de ese estado (hasta 2014) entre los individuos de 15  años y mayores, como se mues tra en la 
Figura C. 14, y de la NDSHS (hasta 2013) entre los individuos de 14  años y mayores.30 
Figura C. 13: Prevalencia de tabaquismo en Australia Me ridional, según los datos de 
la SAHOS  
 
Nota: La línea vertical de guiones indica la introducción de las TPP y las ASG ampliadas.  
Fuente : Datos de la SAHOS  (Prueba documental DOM -93), página  1. 
                                                
30 Véase el informe del EPI relativo al empaquetado genérico del tabaco (Prueba documental AUS -624), 
párrafo  128. 
10121416182022
2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013Proporción (%) de fumadores diarios 
(de 15 años o mayores) en la población
Año
Tabaquismo general en Australia Meridional Tabaquismo diario en Australia MeridionalTPPWT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS 458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
- C-16 - 
  Figura C. 14: Prevalencia de tabaquismo en Australia Meridional, según los datos de la 
encuesta de ese estado  
 
Fuente : EPI relativo al empaquetado genérico del tabaco  (Prueba documental AUS -624),  página  42. 
1.1.7.4   Encuesta sobre tabaquismo y salud del estado de Victoria  
34.  La VSHS (por la sigla en inglés) es  una serie de encuestas telefónicas transversales con 
muestras representativas de adultos de 18  años y mayores que forman pa rte de la población 
general del estado australiano de Victoria . Las encuestas se efectuaron del 2  de noviembre  al 5 de 
diciembre de  2011 (ambas fechas inclusive), del 1 º de noviembre al 3 de diciembre de  2012, y del 
7 de noviembre al  11 de diciembre de  2013.31 
35.  Según la República Dominicana, los datos de la VSHS muestran, como se ilustra en la Figura 
C.15, que la prevalencia de tabaquismo de la población encuestada aumentó, en vez de disminuir, 
en el estado de Victoria entre 2012, el año ante rior a l a implementación de las medidas  TPP, y los 
período s posteriores.32 
36.  Australia sostiene que los datos de la VSHS no permiten efectuar un análisis apropiado de tipo 
antes y después porque la encuesta de 2012 se llevó a cabo entre el 1 º de noviembre  y el 3 de 
diciembre de  2012, cuando la mayoría de los fumadores ya consumían productos con 
empaquetado genérico .33 Argumenta además que, según los datos de la RMSS, la prevalencia 
general de tabaquismo se redujo significativamente en Victoria en los 12 meses q ue siguieron a la 
introducción de las medidas TPP .34 El Examen posterior a la implementación : empaquetado 
genérico de los productos de tabaco 2016 de Australia también informa de una reducción de la 
                                                
31 Véase Scollo et al. 2014 (Pruebas documentales AUS -507, JE -24(57)).  
32 Véase la primera comunicación escrita de la República Dominicana, párrafo  526. 
33 Véase la primera comunicación escrita de Australia, anexo E, párrafo  84. 
34 Véanse la primera comunicación escrita de Australia, anexo E, párrafos  82-86; y el informe de Chipty 
(Prueba documental AUS -17), párrafos  80-81. 
101214161820
2011 2012 2013 2014Proporción (%) de fumadores diarios 
(de 15 años o mayores) en la población
AñoWT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
- C-17 - 
  prevalencia de tabaquismo diario en Victoria sobre la base  de los datos de la NDSHS (hasta 2013) 
en los individuos de 14 años, como se muestra en la Figura C. 16.35 
Figura C. 15: Prevalencia de tabaquismo en Victoria, según los datos de la VSHS  
 
Nota: Las VSHS se efectúan anualmente entre noviembre y diciembre . La línea vertical de guiones indica la 
introducción de las TPP y las ASG ampliadas.  
Fuente : Primer informe por escrito de  la República Dominicana,  página  159. 
                                                
35 Véase el EPI relativo al empaquetado genérico del tabaco (Prueba documental AUS -624), párrafo  128. 
13,514,014,515,015,516,016,517,0
2011 2012 2013Proporción (%) de fumadores diarios 
(de 18 años o mayores) en la población
AñoTPPWT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS 458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
- C-18 - 
  Figura C. 16: Prevalencia de tabaquismo en Victoria, según los datos de la NDSHS  
 
Nota: La línea vertical de guiones indica la introducción de las TPP y las ASG ampliadas.  
Fuente : EPI relati vo al empaquetado genérico del tabaco  (Prueba documental AUS -624),  página  43. 
1.1.7.5   Encuesta del Consejo contra el Cáncer de Queensland  
37.  La República Dominicana, haciendo referencia a una  noticia publicada en un sitio w eb 
australiano, señaló que, si bien la prevalencia disminuyó en algunos segmentos de la población, 
hubo un aumento neto en los habitantes de Queensland de 25 a 34 años después de la 
implementación de las medidas TPP.36 
38.  Australia sostiene que, según los datos de la RMSS, la prevalencia general de  tabaquismo en 
Queensland disminuyó significativamente en los 12 meses que siguieron a la introducción de las 
medidas TPP .37 En fecha más reciente, el Examen posterior a la implementación : empaquetado 
genérico de los productos de tabaco 2016 de Australia in forma de una reducción de la prevalencia 
diaria de tabaquismo en Queensland sobre la base de la encuesta de ese estado (hasta 2014) en 
los individuos de 18  años y mayores y en los datos de la NDSHS (hasta 2013) en los individuos de 
14 años y mayores.38 
                                                
36 Véase la primera comunicación escrita de la República Dominicana, párrafo  527; y ABC News 2014 
(Prueba documen tal DOM -96). 
37 Véanse la primera comunicación escrita de Australia, anexo E, párrafos  82-86; y el informe de Chipty 
(Prueba documental AUS -17), párrafos  80-81. 
38 Véase el EPI relativo al empaquetado genérico del tabaco (Prueba documental AUS -624), párrafo  128. 
10121416182022
1998 2001 2004 2007 2010 2013Proporción (%) de fumadores diarios 
(de 14 años o mayores) en la población
AñoTPPWT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
- C-19 - 
  1.2  Análisis realizado por el Grupo Especial  
39.  Señalamos al principio la utilidad de apoyarse en los datos más recientes (es decir, 2014 y 
comienzos de 2015) y equivalentes para analizar las tendencias de la prevalencia de tabaquismo . 
Esto cobra una importancia espe cial porque los diferentes conjuntos de datos que tenemos frente 
a nosotros y presentados anteriormente no siempre abarcan el mismo período. P or ejemplo, los 
datos de la RMSS abarcan continuamente el período  de enero de 2001 a septiembre de 2015, 
mientras que la NDSHS abarca el período  1993-2013 y ofrece datos cada dos o tres años . 
Subrayamos igualmente la importancia de distinguir l a prevalencia de tabaquismo, que mide la 
proporción de fumadores en la población, y la incidencia de tabaquismo, que cuantific a la 
proporción de fumadores en una población de fumadores y exfumadores recientes . A menos que 
se especifique otra cosa, centramos la atención en la prevalencia de tabaquismo porque, a 
diferencia de la incidencia de tabaquismo, que no tiene en cuenta a la s personas que nunca 
fumaron, está basada en toda la población (es decir, fumadores, exfumadores recientes y 
personas que no fuman).  
40.  Tras un examen cuidadoso de los conjuntos de datos descritos anteriormente, observamos  
que la prevalencia de tabaquismo flu ctúa, especialmente cuando la unidad de medida se desglosa 
(mensual frente a anual o estatal frente a nacional) . Estamos de acuerdo con Australia en que la 
presencia de muestras pequeñas, en particular de subgrupos como los jóvenes y los habitantes de 
determinados estados australianos, puede dificultar particularmente la interpretación de las 
tendencias . Empero, apreciamos que, como se ilustra en la Figura C. 17, a pesar de las 
estimaciones diferentes y las fluctuaciones de la prevalencia de tabaquismo, casi todos los 
conjuntos de datos descritos anteriormente, incluidos los de la R MSS, el conjunto de datos de 
la OCDE y la NHS, revelan disminuciones de la prevalencia de tabaquismo a nivel nacional en el 
período  posterior a la introducción de las medidas TPP.39 
41.  Aun cuando los datos más recientes al respecto confirman que la prevalencia de tabaquismo 
en Australia sigu ió disminuyendo después de la introducción de las medidas TPP, la simple 
constatación de la tendencia no informa si la tendencia a la baja de la prevalencia de tabaquismo 
se ha acelerado . Esta cuestión se examina a continuación . 
                                                
39 Observamos que las tasas de prevalencia de tabaquismo notificadas por los datos de la RMSS son 
mayores que los de los datos de la NHS y la OCDE. Las diferencias podrían originarse en las diferencias de 
métodos, tiempo y tamaños de muestra. Véanse el  tercer informe de réplica de Chipty (Prueba documental 
AUS-605); los resultados de la NHS (Prueba documental AUS -622); el EPI relativo al empaquetado genérico 
del tabaco (Prueba documental AUS -624); el estudio realizado por el CCV correspondiente a 2014 ( Prueba 
documental AUS -621); y el informe del IPE actualizado (Prueba documental DOM -303).  WT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS 458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
- C-20 - 
  Figura C. 17: Prevalencia de tabaquismo en Australia  
 
Nota: La línea vertical de guiones indica la introducción de las TPP y las ASG ampliadas.  
Fuente : Los datos de la RMSS, la NHS, la NDHS y la OCDE están basados en : tercer informe de réplica de 
Chipty  (Prueba documental AUS -605); EPI relativo al empaquetado genérico del tabaco  (Prueba 
documental AUS -624); resultados de la NHS  (Prueba documental AUS -622); e Informe del IPE 
actualizado  (Prueba documental DOM -303).  
2  LA REDUCCIÓN DE LA PREVALENCIA DE TABAQUISMO SE ACELERÓ  O NO DESPUÉS DE 
LA IMPLEMENTACIÓN DE LAS MEDIDAS TPP (ROY MORGAN SINGLE SOURCE)  
42.  Como se expuso anteriormente, casi todos los conjuntos de datos que se nos presentaron 
muestran disminuciones sostenidas de la prevalencia de tabaquismo e n Australia durante el 
período  siguiente a la introducción de las medidas TPP . En lugar de evaluar directamente la 
repercusión de las medidas TPP sobre la prevalencia de tabaquismo, que analizaremos en detalle a 
continuación, los expertos por la República Dominicana investigaron inicialmente si había habido 
un cambio de la prevalencia durante el período  de implementación  de las medidas TPP . En otras 
palabras, evaluaron si la reducción de la prevalencia se aceleró o se lentificó después de la 
implementación  de las medidas TPP . Según ellos, si después de la introducción de las medidas TPP 
la reducción de la prevalencia de tabaquismo sigue la misma tendencia descendente que ya traía 
anteriormente, esto implica que estas no redujeron la prevalencia.  
2.1  Conjuntos de  datos y estudios conexos  
43.  La Republica Dominicana presentó primero, por conducto del IPE, un análisis estadístico de la 
tendencia de la prevalencia de tabaquismo basado en el conjunto de datos de la RMSS . El análisis 
de tendencia consiste en lo siguiente : 1) estimar la tendencia temporal de la prevalencia de 
tabaquismo en el período  anterior a la implementación  de las medidas TPP (antes de diciembre 
de 2012) ; 2) prever  la tasa de prevalencia que se habría obtenido en cualquier mes dado después 
de la impleme ntación  de las medidas TPP el 1 º de diciembre de 2012, en ausencia de las 
medidas  TPP, utilizando  para ello  la tendencia anterior a la implementación ; y 3) determinar si la 
051015202530
ene 1991
oct 1991
jul 1992
abr 1993
ene 1994
oct 1994
jul 1995
abr 1996
ene 1997
oct 1997
jul 1998
abr 1999
ene 2000
oct 2000
jul 2001
abr 2002
ene 2003
oct 2003
jul 2004
abr 2005
ene 2006
oct 2006
jul 2007
abr 2008
ene 2009
oct 2009
jul 2010
abr 2011
ene 2012
oct 2012
jul 2013
abr 2014
ene 2015Proporción (%) de fumadores diarios 
en la población
Año
Datos mensuales de la RMSS (de 14 años o mayores) Datos anuales de la NDHS (de 14 años o mayores)
Datos anuales de la OCDE (de 15 años o mayores) Datos anuales de la NHS (de 18 años o mayores)TPPWT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
- C-21 - 
  diferencia entre la prevalencia observada y la prevalencia hipotética alternativa e stimada es 
diferente de cero , mediante el cálculo de los intervalos de confianza.40 
44.  El análisis de la tendencia se realiza elaborando ya se a la tendencia temporal cuadrática del 
período  de enero de 2001 a marzo de 2014 o un modelo de tendencia lineal para el período  de 
enero de 2006 a marzo de 2014. E n ambos casos, el IPE concluye que no hay una diferencia 
estadística entre la prevalencia de tabaquismo observada de toda la población y la prevalencia 
hipotética alternati va de toda la población, salvo por el mes de diciembre de 2012, lo cual implica 
en general que la tendencia posterior a la implementación  no varió . Los resultados son semejantes 
cuando el análisis se centra únicamente en la población de menores y la de adu ltos jóvenes.41 
Figura C. 18: Prevalencia y tendencia lineal del tabaquismo  
 
Nota: La línea vertical de guiones indica la introducción de las TPP y las ASG ampliadas . Las líneas negra y 
roja representan las tendencias lineales.  
Fuente : Datos de la RMSS, basados en el Informe del IPE  (Prueba documental DOM -100),  página  28. 
45.  La doctora Chipty, experta por Australia, rechaza los resultados del Informe del IPE sobre la 
base, entre otras cosas, de que : 1) el IPE afirma, sin respaldo, que las tendencias históricas 
continuarán en el futuro en ausencia de nuevas medidas de reglamentación ; 2) el IPE no intenta 
evaluar en qué medida las políticas anteriores influyeron en la tendencia de la prevalencia ; y 3) el 
diseño del modelo del IPE hace  menos probable, y a veces imposible, detectar  un efecto de las 
políticas .42 Australia sostiene que las tendencias de los datos reunidos muestran que la prevalencia 
general en el país está disminuyendo con el tiempo, especialmente después de la implementaci ón 
de las medidas TPP . Con todo, señala que, en vista de las muestras pequeñas, particularmente con 
respecto a ciertos subgrupos como los adolescentes o los habitantes de determinados estados del 
país, puede resultar difícil interpretar las tendencias de l a prevalencia.  
                                                
40 Véase el informe del IPE (Prueba documental DOM -100), páginas  26-27. 
41 Véase el informe del IPE (Prueba documental DOM -100), páginas  28-35, 105 -116, 119 -156 
y 181-199. 
42 Véase el informe de Chipty (Prueba documental AUS -17), párrafos  40-43. 
161718192021222324
ene 2006
abr 2006
jul 2006
oct 2006
ene 2007
abr 2007
jul 2007
oct 2007
ene 2008
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jul 2008
oct 2008
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jul 2009
oct 2009
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abr 2010
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abr 2011
jul 2011
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abr 2012
jul 2012
oct 2012
ene 2013
abr 2013
jul 2013
oct 2013
ene 2014Proporción (%) de fumadores diarios 
(de 14 años o mayores) en la población
AñoTPPWT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS 458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
- C-22 - 
  46.  Australia también presenta otro informe de experto por el profesor  Scharfstein, quien agrega 
que: 1) el supuesto del IPE de que la  prevalencia de tabaquismo habría seguido declinando al 
mismo ritmo después de diciembre de  2012, incluso si las medidas TPP nunca se hubieran 
introducido, carece por completo de respaldo sin supuestos o un experimento natural válido ; 2) la 
restricción de la fecha del IPE (es decir,  enero de  2006) en el modelo de tendencia lineal se derivó 
por la simple observaci ón de los datos ; 3) el análisis de la tendencia del IPE carece de rigor porque 
no se especifica una hipótesis de nulidad para evaluar si las medidas TPP  producen un efecto ; y, lo 
más importante : 4) el análisis estadístico de la tendencia del IPE tiene poca  potencia estadística y 
es inadecuado para detectar disminuciones importantes de la prevalencia de tabaquismo después 
de la introducción de las medidas TPP.43 
47.  El profesor Scharfstein sostiene que el método del IPE aplicado al aumento del impuesto 
especial i ntroducido por Australia en abril de 2010 no identifica una reducción ulterior de la 
prevalencia de tabaquismo, aunque los reclamantes han argüido que los impuestos especiales , en 
general, constituyen un método eficaz para desalentar el tabaquismo . Sostien e además que los 
datos mensuales de la RMSS no pueden descartar razonablemente disminuciones importantes de 
la prevalencia de tabaquismo durante el período  posterior a la introducción de las medidas TPP.44 
48.  El profesor List, experto por República Dominicana e Indonesia, no está de acuerdo con el 
profesor Scharfstein y aduce que, según Borland (2010), los datos de la RMSS poseen potencia 
para detectar efectos pequeños . Afirma que la justificación de las tendencias temporales lineal y 
cuadrática de Scharfstein que empiezan en 2001 y 2006, respectivamente, no se ha corroborado . 
Habida cuenta de la índole de los datos, especialmente su carácter estacional, la fecha de inicio 
escogida influirá en la estimación de la tendencia a la baja en ausencia de las medidas TP P y, en 
consecuencia, modificará la hipótesis de nulidad utilizada . Según el profesor List, el profesor 
Scharfstein debería haber considerado simultáneamente un descenso gradual y una baja neta de 
la prevalencia de tabaquismo . Teniendo en cuenta que la úni ca disminución significativa de la 
prevalencia ocurrió en diciembre de 2012, cuando se introdujeron las medidas TPP, es posible que 
al principio haya una desviación grande de la prevalencia de tabaquismo, seguida de un regreso a 
la tendencia anterior a la implementación  (regresión a la media).45 
49.  En un sentido más general, el profesor  List sostiene que, haciendo abstracción de la tendencia 
general a la baja de la prevalencia de tabaquismo, no se ha corroborado ningún cambio sostenido 
de la tasa de prevalencia  previa que siga a la línea de guiones vertical, descrita en un a figura  
similar a  la Figura C. 18, que denota el comienzo de las medidas TPP en Austral ia.46 
50.  La doctora Chipty, experta por Australia, pone en tela de juicio la afirmación del profesor List 
de que los datos de la RMSS poseen "potencia para detectar efectos pequeños ". En su opinión, 
aplicando el sistema de clasificación descrito por Borland (2 010), el método del IPE no tiene la 
potencia suficiente para detectar efectos "pequeños " (menos de 0,5 desviaciones estándar de la 
tendencia), "medianos " (entre 0,5 y 1) o incluso la mayor parte de los "grandes " (mayores de 1).47 
51.  Añade que, a diferencia de la afirmación del profesor List de que no hay un cambio sostenido 
en la tendencia de la prevalencia de tabaquismo después de la introducción de las medidas TPP, 
permitir que la línea de la tendencia sea diferente antes y después de las medidas TPP  revela , 
como se ilustra en la Figura C. 19, un quiebre en la tendencia de la prevalencia de tabaquismo 
después de la implementación  de las medidas TPP  de alrededor de un punto porcentual por debajo 
de donde debería haber estado en jun io de 2015.4849, 
                                                
43 Véase el informe de Scharfstein (Prueba documental AUS -20), párrafos  11-12, 35 y 37 -64. 
44 Véase el informe de Scharfstein (Prueba documental AUS -20), párrafos  12, 51 -55 y 65 -68. 
45 Véase el informe de List (Prueba documental DOM/IDN -1), párrafos  109-112. 
46 Véase el informe de List (Prueba documental DOM/IDN -1), párrafos  22-23. 
47 Véase el informe de réplica de Chipty (Prueba documental AUS -535) (IEC), párrafos  4 y 8.  
48 Véanse las o bservaciones de Australia a las respuestas de los reclamantes a la pregunta  146 del 
Grupo Especial, párrafo  15; y el segundo informe de réplica de Chipty (Prueba documental AUS -591), 
párrafos  8-12. Se incluye un a figura parecida  para el período de enero de  2001 a septiembre de  2015 en el EPI 
relativo al empaquetado genérico del tabaco (Prueba documental AUS -624), página  35. 
49 Véanse las observaciones de Australia acerca de las respuestas de los reclamantes a la pregunta  146 
del Grupo Especial, párrafo  15. WT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
- C-23 - 
  Figura C. 19: Tendencias de la prevalencia de tabaquismo antes y después de las 
medidas  TPP 
 
Nota: La línea de rayas vertical indica la introducción de las TPP y las ASG ampliadas . La línea de rayas y 
la línea de puntos indican, respectivamente, la tendencia lineal antes de las medidas TPP y después 
de estas.  
Fuente : Datos basados en el segundo informe de réplica de Chipty  (Prueba documental AUS -591),  
página  10. 
52.  Se incluye un a figura  semejante para el período  de enero de  2001 a septiembre de 2015 en el 
Examen posterior a la implementación : empaquetado genérico de los productos de tabaco 2016, 
del cual discrepó la República Dominicana . Según este país, la figura  es engaños a por tres motivos 
al menos : 1) le rest a importancia al claro quiebre de la tendencia que ocurrió en junio de  2006, 
como lo demostró el IPE50; 2) en el trazado de la tendencia anterior a las medidas TPP se omiten 
octubre, noviembre y diciembre  de 2012, con lo cual se logra artificialmente que la  línea de la 
tendencia lineal parezca menos empinada ; 3) la tendencia posterior a la implementación  no es 
congruente con las imágenes aportadas por la doctora Chipty durante los procedimientos  de 
la OMC. La Rep ública Dominicana sostiene que, en vista de qu e la doctora Chipty no aporta 
material que respalde su análisis, resulta difícil explicar esta incongruencia.51 
2.2  Análisis realizado por el Grupo Especial  
53.  Señalamos al principio que las partes han debatido ampli amente si existe una tendencia a la 
baja secular  y prolongada de la prevalencia de tabaquismo en Australia y cómo especificar la 
tendencia de la prevalencia (por ejemplo, lineal o cuadrática) en diferentes contextos relacionados 
con la contribución de las medidas TPP . Esto se abordará más ampliamente en  la subsección 
siguiente, en la cual se examinan los estudios econométricos enderezados a evaluar la repercusión 
de las medidas TPP sobre la prevalencia y la incidencia de tabaquismo.  
                                                
50 Véase el informe del IPE actualizado (Prueba documental DOM -100), página  109; y el tercer informe 
del IPE actualizado (Prueba documental DOM -375), párrafos  32-49. 
51 Véanse las observaciones de la República Dominicana al examen posterior a la implementació n de 
Australia, párrafos  69-70 y nota a pie de página  85. 
151617181920212223
ene 2008
abr 2008
jul 2008
oct 2008
ene 2009
abr 2009
jul 2009
oct 2009
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abr 2010
jul 2010
oct 2010
ene 2011
abr 2011
jul 2011
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abr 2012
jul 2012
oct 2012
ene 2013
abr 2013
jul 2013
oct 2013
ene 2014
abr 2014
jul 2014
oct 2014
ene 2015
abr 2015Proporción (%) de fumadores diarios 
(de 14 años o mayores) en la población
AñoTPPWT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS 458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
- C-24 - 
  54.  Observamos asimismo que en el curso de los procedimientos  se conocieron datos más 
recientes, pero el IPE no actualizó los resultados de su análisis estadístico de la tendencia . En vez 
de ello, en respuesta a algunas críticas de los expertos por Australia, el IPE propuso un "análisis 
modificado de la tendencia ", con lo cual rec onoce que el análisis estadístico original de la tendencia 
no hace ajustes en función de otras variables pertinentes que explican la evolución de la 
prevalencia más allá de la tendencia . El "análisis modificado de la tendencia " está basado en un 
método tot almente diferente que se analiza en la subsección siguiente.  
55.  En este contexto, consideramos que los resultados del análisis original de la tendencia que 
ofreció el Informe del IPE no son informativos, no solo porque el análisis no efectuó ajustes en 
funció n de otras variables pertinentes que influyen en la prevalencia de tabaquismo, sino también 
porque no queda  claro si los resultados del análisis de la tendencia habrían cambiado con los datos 
más recientes a nuestra disposición . 
56.  En general, sobre la base d e los datos más recientes de la RMSS, observamos  que la 
prevalencia de tabaquismo en Australia no solo ha seguido disminuyendo después de la 
introducción de las medidas TPP, sino que la tendencia a la baja se ha acelerado y muestra una 
pendiente más pronun ciada entre diciembre de  2012 y septiembre  de 2015 (las observaciones 
más recientes presentadas por las partes) por comparación con los período s anteriores a las 
medidas TPP.  
57.  Con todo, este cambio de la tendencia de la prevalencia de tabaquismo posterior a  la 
introducción de las medidas TPP no implica por fuerza que estas ejer zan un efecto 
estadísticamente significativo, en la medida en que dicha evolución podría obedecer a otros 
factores, en particular otras políticas de control del tabaco . De hecho, la ma yor parte del debate 
entre los expertos de las partes giró en torno a la evaluación econométrica de la repercusión de las 
medidas TPP sobre la prevalencia de tabaquismo mediante el ajuste de otros factores . Esta 
cuestión se examina a continuación.  
3  LAS MEDI DAS TPP TUVIERON O NO QUE VER CON LA REDUCCIÓN  DE LA PREVALENCIA 
DE TABAQUISMO  
58.  Las partes discrepan sobre  si las medidas TPP contribuyeron o no a reducir la prevalencia de 
tabaquismo, es decir, si tuvieron un efecto negativo en esta . Esta cuestión dio luga r a 
intercambios técnicos pormenorizados entre el IPE por la República Dominicana, el profesor List 
por la República Dominicana e Indonesia, el profesor  Klick por Honduras y la doctora Chipty por 
Australia, y cada uno propuso métodos econométricos diferent es para estimar la repercusión de 
las medidas TPP  sobre la prevalencia o la incidencia de tabaquismo . Sin embargo, como se 
mencionó anteriormente, todas las partes reconocen que los datos econométricos empíricos en 
torno a la prevalencia de tabaquismo pres entad os no distinguen entre la repercusión de las 
medidas TPP y la de las ASG ampliadas, puesto que ambas se implantaron exactamente al mismo 
tiempo.52 
59.  Australia argumenta que la repercusión de las medidas TPP sobre la prevalencia no se puede 
manifestar ple namente en conjuntos de datos a corto plazo53 y que es inapropiado tratar de juzgar 
la eficacia de las medidas TPP basándose en conjuntos de datos a corto plazo y limitados .54 
En primer lugar, reducir la prevalencia de tabaquismo es un objetivo a largo plazo .55 En segundo 
lugar, los grandes cambios de los comportamientos fundamentales (es decir, inicio, abandono y 
reincidencia) que se derivan de las medidas TPP probablemente queden ocultos en la prevalencia 
de tabaquismo porque hay una reserva de fumadores act uales cuy os comportamiento s quizá no 
                                                
52 Véase el informe de List (Prueba documental DOM/IDN -1), párrafo  113. 
53 Véanse la respuesta de Australia a las preguntas 126 y 200 del Grupo Especial, y la primera 
comunicación escrita de Australia , párrafo  670. 
54 Véase la primera comunicación escrita de Australia, párrafo  17. 
55 Véase la primera comunicación escrita de Australia, párrafo  670. En vez de ello, Australia afirmó que 
la repercusión de las medidas TPP debería investigarse por conducto de sus mecanismos examinando su 
repercusión en los desenlaces que no son comportamentales, es decir: 1) la reducción del atractivo de los 
productos de tabaco; 2) el aumento de la eficacia de las advertencias sanitarias, y 3) la reducción de la 
capacidad del e mpaquetado para engañar. Los datos de investigación en torno a estos desenlaces no 
comportamentales se examinan en el apéndice A.  WT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
- C-25 - 
  resulten tan influid os por las medidas .56 A pesar de  esta posición, Australia volvió a estimar la 
repercusión de las medidas TPP sobre la prevalencia de tabaquismo, en respuesta a las 
comunicaciones escritas de la Repúbl ica Dominicana, Honduras e Indonesia . En el curso de los 
procedimientos  y conforme se conocían más datos relativos a la prevalencia de tabaquismo, 
Australia arguyó que, mediante la utilización de los conjuntos de datos más idóneos que hay y 
haciendo ajuste s de las imperfecciones de los modelos econométricos presentados por la 
República  Dominicana , Honduras e Indonesia, los resultados muestran que las medidas TPP ya han 
contribuido a reducir la prevalencia del hábito de fumar cigarrillos y puros.57 
60.  Un rasgo p articular del intercambio de las partes en torno a este asunto fue que, en varias 
ocasiones, los expertos por la República Dominicana, Honduras e Indonesia propusieron en sus 
informes de réplica nuevos modelos o métodos que a veces contradicen algunos enfo ques 
adoptados en sus informes anteriores e invalidan los resultados presentados en ellos .58 Por este 
motivo, la descripción de los enfoques y resultados que sigue está basada principalmente en los 
informes de expertos más recientes presentados por la s partes.59 
3.1  Conjuntos de datos y estudios conexos  
3.1.1   Roy Morgan  Single Source  
61.  Los datos de la RMSS sirvieron a los expertos por la República Dominicana, Honduras, 
Indonesia y Australia para evaluar si las medidas TPP han coadyuvado a reducir la prevalencia de 
tabaquismo.  
62.  Australia y su experto, el profesor  Scharfstein, consideran que los datos de la RMSS, que 
abarcan 15  meses después de la implementación  (diciembre de 2012 a marzo de 2014), no 
pueden descartar las bajas importantes de la prevalencia de tabaquis mo en el período  posterior a 
la política .60 Aun así, la doctora Chipty, experta por Australia, considera la RMSS, un conjunto de 
datos representativos a escala nacional y reunidos entre enero de 2001 y septiembre de 2015, 
como su "fuente de datos preferida " para el análisis de la prevalencia de tabaquismo.61 
3.1.1.1   Informes del IPE  
63.  La República Dominicana presentó cinco informes preparados por el IPE dirigidos a estimar 
econométricamente la repercusión de las medidas TPP  sobre la prevalencia de tabaquismo, entre 
otras cosas, apoyándose en los datos de la RMSS . Por medio de esos informes se proponen 
                                                
56 Véanse el informe de Chipty (Prueba documental AUS -17), párrafos  32-39; y el informe de 
Scharfstein (Prueba documental AUS -20), párrafo  68. 
57 Véase la declaración de apertura de Australia en la segunda audiencia del Grupo Especial, 
párrafos  110-111; y las observaciones de Australia acerca de las respuestas de los reclamantes a la 
pregunta  197, párrafo  214. 
58 Por ejemplo, como s e expone en detalle más adelante, el IPE propuso inicialmente tener en cuenta 
los aumentos del impuesto especial incluyendo variables indicativas (binarias) por cada aumento de este 
(Informe del IPE actualizado (Prueba documental DOM -303)), pero posteriorm ente arguyó que una medida 
más apropiada para captar los aumentos del impuesto especial es el precio promedio ponderado por cigarrillo 
en Australia (Segundo informe del IPE actualizado (Prueba documental DOM -361)). De manera análoga, el 
profesor List  y el IPE usaron la función ivreg2 del programa informático STATA para calcular los errores 
estándar sólidos con respecto a la heteroscedasticidad y la correlación serial aplicando el procedimiento de 
selección automática del ancho de banda de Newey y West, 1994 . Informe del IPE actualizado (Prueba 
documental DOM -303); e informe de List (Prueba documental DOM/IDN -1). Posteriormente, tanto el 
profesor  List como el IPE aplicaron un método alternativo de cálculo de los errores estándar que, según ellos, 
se ajusta pa ra reflejar con mayor exactitud la sugerencia inicial de Newey y West (1994). Informe del IPE 
actualizado (Prueba documental DOM -361); e informe de réplica de List (Prueba documental DOM/IDN -3). 
59 Señalamos que, a pesar de todo, hemos considerado todos los  datos de investigación pertinentes que 
se nos han presentado, en especial los informes de expertos, así como los métodos y modelos incluidos en 
ellos. 
60 Primera comunicación escrita de Australia, anexo E, párrafo  45; e informe de Scharfstein (Prueba 
docum ental AUS -20), párrafo  68. 
61 Véase el tercer informe de réplica de Chipty (Prueba documental AUS -605), párrafo  70. WT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS 458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
- C-26 - 
  diferentes enfoques econométricos, a saber : 1) análisis estadístico de la tendencia62; 2) análisis 
microeconométrico  en dos etapas ; 3) análisis modificado de la tendencia ; 4) modelo  
autorregresivo integrado de media móvil con variable explicativa (ARIMAX) ; y 5) análisis 
microeconométrico en una etapa .63 Los primeros dos métodos se presentaron solamente en el 
primer Informe del IPE .64 El segundo informe y los informes posterior es del IPE se centraron 
exclusivamente en los últimos tres enfoques, que hasta cierto grado han sido adoptados para 
afrontar algunas críticas planteadas por la doctora Chipty y el profesor Scharfstein, expertos por 
Australia . Amén de que se valen de técnic as de estimación diferentes, estos métodos difieren 
también en las especificaciones del modelo, es decir, el conjunto de variables explicativas de las 
que se echa mano para explicar la evolución de la prevalencia de tabaquismo y se incluyen 
explícitamente en el modelo, tales como las relativas a las políticas antitabáquicas y a los datos 
personales . La única variable común a todos los métodos econométricos es la que capta la 
tendencia de la prevalencia de tabaquismo, aunque se da por sentado que esta es lin eal en 
algunos casos y cuadrática (es decir, curva) en otros, lo cual depende del período  de muestreo 
abarcado . El análisis econométrico más reciente incluido en el Informe del IPE abarca el período  de 
julio de 2006 a septiembre de 2015. 
64.  En general, el IPE  concluye que las medidas TPP no tuvieron un efecto estadísticamente 
significativo sobre la prevalencia general de tabaquismo ni la prevalencia del hábito de fumar 
puros .65 Otros factores, como la tendencia global descendente, explican la reducción de la 
prevalencia de tabaquismo . Según el IPE, estos resultados son sólidos en diferentes 
especificaciones (por ejemplo, diferente fecha de inicio de las medidas TPP : octubre, noviembre y 
diciembre ; ajustes en función del precio promedio ponderado de los cigarrill os o el cambio de 
política impositiva , cambios de la ponderación de la muestra de la población efectuados por 
Roy Morgan Research, que amplían el período  de muestro a enero de 2001 a septiembre de 2015). 
                                                
62 Como se describió anteriormente, en vista de que el análisis estadístico de la tendencia no especifica 
explícitamente la repercusión de las  medidas TPP, consideramos que es diferente de los otros métodos, que 
tienen en cuenta específicamente las medidas TPP y otras variables pertinentes más allá de la tendencia.  
63 Véase el informe del IPE (Prueba documental DOM -100); el informe del IPE actualizado (Prueba 
documental DOM -303); el segundo informe del IPE actualizado (Prueba documental DOM -361); el tercer 
informe del IPE actualizado (Prueba documental DOM -375); y el i nforme resumido del IPE (Prueba documental 
DOM-379).  
64 El análisis microeconométrico en dos etapas propuesto inicialmente pero después hecho a un lado por 
el IPE fue objeto de varias críticas por el profesor Scharfstein, experto por Australia. El profesor Scharfstein 
argumenta que el análisis interpreta erróneamente los términos constantes del modelo en la primera etapa al 
considerar la probabilidad estimada de tabaquismo en un subgrupo específico disparatado: varones, edad cero, 
cero años de instrucción, q ue ocupan la cima de la distribución por ingresos. En opinión de él, esta 
interpretación errónea es importante porque estos términos constantes constituyen los insumos decisivos del 
análisis del IPE en la segunda fase y constituyen la base de las conclusio nes del IPE en torno a los efectos de 
las medidas TPP. El profesor Scharfstein sostiene que los resultados del análisis microeconométrico en dos 
etapas del IPE mostrarían indicios de un efecto de las medidas TPP si se considerasen diferentes subgrupos de 
población mediante la redefinición ("centrado" de las variables en la primera etapa del modelo. Véase el 
informe de Scharfstein (Prueba documental AUS -20), párrafos  73-84. 
El IPE arguye en su informe que el análisis del profesor Scharfstein está mal especif icado y todos sus 
resultados derivan del error de especificación, la cual atribuye los efectos de una tendencia secular a la baja a 
las medidas TPP. Véase el informe del IPE actualizado (Prueba documental DOM -303), párrafos  69-74. 
El profesor List critica que el análisis del profesor Scharfstein adolece de los mismos problemas que, 
según este, afectan al término constante construido en el Informe del IPE al construir el término constante 
para personas que no existen en los datos y no construirlo para alguna s personas. El profesor List agrega que 
el análisis repetido del profesor Scharfstein exagera la importancia de la repercusión de las medidas TPP por 
dos motivos. Primero, el análisis estadístico no tiene en cuenta que este es un caso de puesta a prueba de  
múltiples hipótesis, lo cual aumenta las probabilidades de al menos un rechazo incorrecto. Segundo, el análisis 
estadístico no explica en el análisis de la segunda etapa todos los cambios fundamentales que no están 
relacionados con la política, como los a umentos de impuestos y los factores macroeconómicos. Véase el 
informe de List (Prueba documental DOM/IDN -1), párrafos  113-122. 
El profesor Scharfstein replica que tanto el IPE como el profesor List malinterpretaron sus críticas al 
análisis microeconométric o en dos etapas, pues confunden su demostración de sus defectos con una opinión 
afirmativa acerca del efecto de las medidas TPP. En su opinión, el análisis microeconométrico en dos etapas, 
incluso después de la modificación que él efectuó, sigue presentand o imperfecciones y no debería utilizarse 
para evaluar la repercusión de las medidas TPP. Véase el informe de réplica de Scharfstein (Prueba documental 
AUS-587), párrafos  12-19. 
65 Véase el informe resumido del IPE (Prueba documental DOM -379), párrafos  11-24, apéndice  6. WT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
- C-27 - 
  65.  La doctora Chipty, experta por Australia, rechaza lo s resultados econométricos de los informes 
del IPE basándose en diversos argumentos técnicos . Primero, no hay una justificación digna de 
crédito para excluir los datos anteriores a julio de 2006 y el análisis debería abarcar el período  
de 2001 a 2015 .66 Segundo, ella rechaza la afirmación del IPE de que la función  ivreg2 del 
programa informático STATA, que se utiliza para estimar errores estándar sólidos con respecto a la 
"heteroscedasticidad "67 y la "autocorrelación "68 " (errores estándar de Newey -West) es defectuos a, 
y hace notar que el IPE utilizó la mism a función de STATA, antes de que el profesor List afirmara 
haber encontrado un error en el código de programación de STATA .69 Tercero, la experta arguye 
que al hacer ajustes en función de los precios con im puestos incluidos cuando se pretende medir 
los efectos del alza de los impuestos pasa por alto el efecto de las medidas TPP sobre el precio, de 
modo que la variable indicadora solo incorpora un efecto parcial de las medidas TPP, y la variable 
de precio cap ta el resto de su efecto . Señala además que el IPE inicialmente efectuó ajustes en 
función del aumento del impuesto especial con variables indicativas  en la especificación de su 
modelo, pero luego decidió remplazarlo con una variable de precio .70 Cuarto, co n arreglo a lo 
anterior, la doctora Chipty sostiene que el uso de una variable única a nivel de los impuestos, 
como propone el IPE, solo es válido si se parte del supuesto de proporcionalidad (es decir, el 
efecto de los cambios de impuestos sobre la preval encia es proporcional a la magnitud del cambio 
de impuestos), que solo puede cumplirse en algunas especificaciones (por ejemplo, el modelo de 
prevalencia del hábito de fumar puros no satisface dicho supuesto) .71 Por último, afirma que la 
incapacidad del IPE  para medir un efecto negativo y estadísticamen te significativo de las 
medidas  TPP sobre la prevalencia se deriva de los problemas asociados con la inclusión de una 
tendencia temporal, a saber : a) la inclusión de una tendencia lineal  (con respecto a la mue stra de 
julio de  2006 a septiembre de  2015) ; o b) permitir que la línea de la tendencia se desvíe y cambie 
de pendiente en julio de  2006 (con relación al período  de enero de  2001 a septiembre de  2015) . 
En cada caso, la doctora Chipty señala que la tendenci a temporal absorbe todos los efectos de la 
política, y advierte de que en la mayor parte de las especificaciones la repercusión del impuesto 
especial (o del precio del tabaco), que todos los reclamantes consideran una de las medidas de 
control del tabaco m ás eficaces, no es estadísticamente significativa.72 
3.1.1.2   Informes del profesor  List 
66.  El profesor List, experto por la República Dominicana e Indones ia, reconsidera los datos de 
la RMSS y elabora un modelo microeconométrico de dos etapas . En la primera etapa se estima la 
probabilidad de que una persona representativa sea fumadora en cada mes, con ajustes en función 
de las características personales (por ejemplo,  edad, polinomios de cuarto orden73 del sexo, el 
grado de instrucción  y los ingresos) . En la segunda , se realiza un análisis de tipo antes y después 
acerca de la probabilidad con respecto a cada mes computado en la primera etapa elaborando un 
modelo de probabilidad lineal con ajustes en función de las medidas TPP, el precio o la tendencia 
lineal, y ponderand o los cambios efectuados por Roy Morgan Research . El análisis econométrico 
más reciente incluido en el informe del profesor List abarca el período  de julio de 2006 a 
septiembre de 2015. 
67.  En general, el profesor List concluye que las medidas TPP  no tuvieron un efecto 
estadísticamente significativo en la probabilidad de que un fumador australiano representativo o 
de que un menor o adulto joven australiano representativo fumara .74 Según él, estos resultados 
son sólidos en diferentes especificaciones (por ejemplo , diferente  fecha de inicio de las 
medidas  TPP: octubre, noviembre y diciembre) . Los resultados también son sólidos con relación a 
una manera alternativa de calcular los errores estándar de las variables explicativas, que son 
                                                
66 Véanse el informe de contrarréplica de Chipty (Prueba documental AUS -586), párrafo  9; y el tercer 
informe de réplica de Chipty (Prueba documental AUS -605), párrafos  34-35. 
67 La heteroscedasticidad surge cuando las varianzas de los errores d e regresión no son constantes en 
las observaciones. W. H. Green, Econometric Analysis , 5ª edición (Prentice Hall, 2002).  
68 La autocorrelación o correlación en serie de las perturbaciones surge cuando se establece una 
correlación entre las perturbaciones de  los distintos períodos. W. H. Green, Econometric Analysis , 5ª edición 
(Prentice Hall, 2002).  
69 Véase el segundo informe de réplica de Chipty (Prueba documental AUS -591), párrafos  13-31. 
70 Véase el informe de contrarréplica de Chipty (Prueba documental AUS -586), párrafo  12. 
71 Véase el tercer informe de réplica de Chipty (Prueba documental AUS -605), párrafos  22-26 y 29 -32. 
72 Véase el tercer informe de réplica de Chipty (Prueba documental AUS -605), párrafos  36-42. 
73 Un polinomio de cuarto orden de una variable dada x corresponde a x1, x2, x3 y x4. 
74 Véase el tercer informe suplementario de List (Prueba documental DOM/IDN -7), párrafos  78-80. WT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS 458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
- C-28 - 
  sólidos con respecto a la hete roscedasticidad y la autocorrelación y correctos por comparación con 
la función  ivreg2 del programa informático STATA utilizado por la doctora Chipty . El error estándar 
de las variables explicativas, incluidas las medidas TPP, es importante para determinar  si la 
variable respectiva es estadísticamente diferente de cero o no . Según el profesor List, su nuevo 
procedimiento para calcular errores estándar se ciñe exactamente al procedimiento descrito en el 
artículo seminal de Newey y West (1994) para selecciona r la cantidad máxima de tiempo en que 
los datos se pueden correlacionar a lo largo del tiempo (selección del rezago máximo) . En los 
informes más recientes del IPE se aplicó el mismo método.  
68.  La doctora Chipty, experta por Australia, sostiene que los resulta dos econométricos sobre 
prevalencia de tabaquismo del profesor List son defectuosos por muchas de las mismas razones 
formuladas con respecto a los informes del IPE . En particular, ella impugna la restricción de la 
muestra al período  2006-2015; el empleo de  una variable de precio sin corrección del efecto de las 
medidas TPP sobre el precio ; la inclusión de una variable de tendencia que absorbe todos los 
efectos de la política, y la afirmación de que la función  ivreg2 del programa informático STATA, 
usado par a estimar errores estándar sólidos, arroja resultados  erróneo s. Además, la doctora 
Chipty considera poco sólidas las tentativas del profesor List de efectuar ajustes en función de la 
reponderación de la muestra contenida en los datos de la RMSS, y subraya que esta es una 
inquietud absolutamente novedosa en torno a los datos de la RMSS que no se había planteado 
antes en ninguno de los debates de los expertos.75 
3.1.1.3   Informes del profesor  Klick  
69.  El profesor Klick, experto por Honduras, también reconsidera los datos de la RMSS y elabora 
un modelo microeconométrico en dos etapas . En la primera etapa se estima la repercusión de las 
medidas TPP sobre el precio del tabaco teniendo en cuenta los indicadores del impuesto especial . 
En la segunda etapa, se estima la repercusión de las medidas TPP sobre la probabilidad de que un 
encuestado sea fumador mediante la elaboración de un modelo de probabilidad lineal con ajustes 
en función de las medidas TPP, el logaritmo del precio del tabaco  instrumentado mediante 
indicadores del impuesto especial en la primera etapa, la tendencia cuadrática, las ASG de 2006 y 
las características personales (por ejemplo, sexo, estado civil, condición urbana, edad, ingresos, 
grado de instrucción , territorio y categoría de empleo) . La repercusión de las medidas  TPP 
corresponde a la suma del efecto directo de estas sobre la probabilidad de que un encuestado sea 
fumador y el efecto indirecto de las medidas TPP, definido como el producto del efecto de estas 
sobre e l precio , y el efecto del cambio de precio sobre la probabilidad de que un encuestado sea 
fumador .76 El análisis econométrico más reciente incluido en el informe del profesor Klick abarca el 
período  de enero de 2001 a junio de 2015. 
70.  En general, el profesor Klick concluye que las medidas TPP no tuvieron un efecto 
estadísticamente significativo sobre la probabilidad de que un encuestado fuese  fumador .77 
Además, reelabora su modelo centrándolo en los jóvenes (de los 14 a los 24  años) . Aunque 
la repercusión de la s medidas TPP no es estadísticamente significa tiva para los grupos etarios 
de 14 a 17  años y de 18 a 19  años, sí es positiva y estadísticamente  significativa para el grupo 
de 20 a 24  años.78 Según él, estos resultados son sólidos en diferentes especificacio nes (por 
ejemplo, diferente fecha de inicio de las medidas TPP : octubre, noviembre y diciembre).  
71.  La doctora Chipty rechaza el uso por el profesor Klick de una variable de tendencia temporal 
cuadrática porque esta absorbe casi toda la variación de la preval encia de tabaquismo y no deja 
espacio para que ninguna otra variable explicativa, en particular el precio, tenga un efecto 
cuantificable sobre la prevalencia .79 Añade que el método de variables instrumentales en dos 
                                                
75 Véase el segundo informe de réplica de Chipty (Prue ba documental AUS -591), párrafos  32-38. 
76 Véase el tercer informe de réplica suplementario de Klick (Prueba documental HND -166), párrafo  21. 
77 Véase el tercer informe de réplica suplementario de Klick (Prueba d ocumental HND -166), 
párrafos  11-23. 
78 Véase el tercer informe de réplica suplementario de Klick (Prueba d ocumental HND -166), 
párrafos  54-55. 
79 Véase el tercer informe de réplica de Chipty (Prueba documental AUS -605), párrafos  49-53. WT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
- C-29 - 
  etapas no arroja estimaciones fidedignas del error estándar ni del intervalo de confianza del efecto 
total de las medidas TPP.80 
3.1.1.4   Informes de la doctora Chipty  
72.  La doctora Chipty prefiere los datos de la RMSS para evalua r la repercusión de las 
medidas  TPP sobre la prevalencia de tabaquismo porque la  muestra es grande, el período  anterior 
es suficiente y el carácter representativo es nacional . Sin embargo, como se explicó 
anteriormente, ella rechaza los resultados econométricos de los informes del IPE y de los 
profesores List y Klick por varios motivo s técnicos . Para responder a las críticas, la doctora Chipty 
reelabora los modelos de prevalencia de tabaquismo del IPE (análisis microeconométrico de una 
etapa y análisis modificado de la tendencia) y ampliando el período  de análisis de enero de 2001 a 
septiembre de 2015, controlando una tendencia lineal, una variable binaria de las ASG de 2006, un 
conjunto de indicadores del impuesto especial y una serie de características sociales y personales, 
y efectuando correcciones con respecto a los errores es tándar sólidos (si era necesario) . También 
reelabora el modelo de prevalencia de tabaquismo creado por el profesor List (análisis 
microeconométrico de dos etapas) mediante la corrección en función de los errores estándar 
sólidos . De igual manera, repite el  análisis microeconométrico en dos etapas con variables 
instrumentales del profesor Klick sustituyendo la variable lineal cuadrática con una tendencia 
lineal.  
73.  En general, la experta concluye que las medidas TPP tuvieron un efecto negativo y 
estadísticament e significativo sobre la prevalencia de tabaquismo .81 La mayor parte de los 
resultados muestran descensos estadísticamente significativos inclusive cuando se emplea el 
procedimiento de cálculo del error estándar del profesor List . La repercusión negativa y 
estadísticamente significativa de las medidas TPP sobre la prevalencia de tabaquismo también es 
sólida si se tiene en cuenta  la reponderación de los datos de la RMSS . De modo semejante, la 
sustitución de variables indicativas del impuesto por una sola vari able del nivel del impuesto arroja 
estimaciones puntuales semejantes del efecto de las medidas TPP.  
74.  El IPE y los profesores List y Klick plantean varias críticas a los enfoques econométricos de la 
doctora Chipty . Según el IPE, las especificaciones del mode lo de la doctora Chipty que abarca el 
período  de enero de 2001 a septiembre de 2015 no explican dos tendencias descendentes lineales 
diferentes de la prevalencia de tabaquismo : una correspondiente al período  de enero de 2001 a 
junio de 2006 y la otra al período de julio de 2006 a septiembre de 2015. C omo resultado, la 
doctora Chipty sobrestima la tendencia descendente del tabaquismo antes de junio de 2006 y la 
subestima de ahí en adelante.82 
75.  El IPE sostiene además que las variables binarias  del alza de impue stos, como propone la 
doctora Chipty, son variables de control inferiores por comparación con los precios y los niveles 
impositivos  de los cigarrillos por tres motivos : i) los consumidores basan sus elecciones en el costo 
de los cigarrillos ; ii) es importa nte tener en cuenta  cuánto influye en la prevalencia un 
determinado aumento del precio y no únicamente si influye en esta ; y iii) las variables binarias  del 
alza de impuestos (o de los niveles impositivos) no tienen en cuenta los cambios de la 
asequibilidad del tabaco como no sea por los cambios de precio resultantes de las propias alzas 
impositivas.83 
76.  El profesor List sostiene que la oposición de la docto ra Chipty a usar variables de control para 
reponderar los eventos de la muestra de población en los datos de la RMSS puede provenir de que 
un ajuste de la reponderación invertiría las estimaciones que ella  hace del efecto de las 
                                                
80 Véase el tercer informe de réplica de Chipty (Prueba docum ental AUS -605), párrafos  54-60. 
81 Véase el tercer informe de réplica de Chipty (Prueba documental AU S-605), párrafos 29 -32, 52 -53 
y 70-73; y el segundo informe de réplica de Chipty (Prueba documental AUS -591), párrafos  28-38, 53 -54, 
apéndice  D. 
82 Véase el informe resumido del IPE (Prueba documental DOM -379), párrafos  50-52. 
83 Véanse el tercer informe del IPE actualizado (Prueba documental DOM -375), párrafo  139; e informe 
resumido del IPE (Prueba documental DOM -379), párrafos  56-60. WT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS 458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
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  medidas  TPP.84 No hacer ajus tes en función de los cambios de la reponderación puede , por lo 
tanto , originar especificaciones erróneas.85 
77.  El profesor List, IPE y el profesor Klick arguyen que la doctora Chipty calculó errores estándar 
incorrectos porque aplicó la función  vreg2 de TATA,  que se desvía considerablemente del artículo 
seminal de Newey y West (1994) . El profesor List sostiene que el método de la doctora Chipty para 
calcular errores estándar asigna una significación estadística con una frecuencia casi 400 % mayor 
de lo que debe ría. Aplicando el procedimiento exacto propuesto por Newey y West (1994), el 
profesor  List y el IPE concluyen que la mayor parte de las especificaciones de la doctora Chipty 
dejan de mostrar un efecto estadísticamente significativo de las medidas TPP.86 
3.1.2   Encuesta por encargo de Roy Morgan Research (Australia y Nueva  Zelandia)  
78.  El profesor Klick, experto por Honduras, propone comparar el comportamiento tabáquico de 
Australia antes y después de la introducción de las medidas TPP  con otra jurisdicción que no haya  
implantado el empaquetado genérico durante el mismo período. P lantea que a pesar de que 
Australia es singular de muchas maneras, es razonable utilizar Nueva Zelandia como una 
jurisdicción de contraste  fiable, ya que i)  ambos países comparten muchas semeja nzas culturales, 
históricas y demográficas ; ii) ambos países se localizan en la misma región y comparten el 
régimen de estaciones (cosa útil cuando se trabaja  con medidas subanuales) ; iii) los G obiernos 
respectivos reconocen asimismo ser especialmente pare cidos en dimensiones como el 
comportamiento relativo a la salud y los temas socioeconómicos ; iv) los precios del tabaco, 
impuestos incluidos, son equivalentes ; y v) las tasas de tabaquismo en ambos países están muy 
correlacionadas (0,95 en el período  1964-2012, según los datos de la OCDE sobre los habitantes 
de 15  años de edad y mayores que son fumadores cotidianos) .87 El análisis del profesor Klick, 
definido como una estimación de la diferencia en la diferencia, abarca el período  de noviembre 
de 2012 a febr ero de 2014. 
79.  En general, el profesor Klick concluye que la repercusión de las medidas TPP en el tabaquismo 
diario u ocasional en Australia con respecto a Nueva Zelandia no es estadísticamente 
significativa .88 Se obtienen resultados semejantes utilizando estimadores diferentes (modelo de 
probabilidad lineal y modelo logit y de efectos fijos), restringiendo la muestra exclusivamente a las 
personas que respondieron a las seis rondas de la encuesta (para mitigar el abandono), 
restringiendo la muestra a las personas que respondieron al menos a una ronda después de la 
introducción de las medidas TPP (para mitigar el abandono), restrin gir la muestra a las rondas 1 
y 6 (para no exagerar la ponderación de las respuestas i nmediatas), restringir la muestra a los 
fumadores que en la ronda 1 planeaban dejar de fumar, y efectuando ajustes en función de las 
características personales (ingresos, desempleo, varón, edad).  
80.  La doctora Chipty argumenta que el análisis de la diferencia  en la diferencia de la incidencia 
de tabaquismo del profesor Klick no es válido porque la Encuesta por encargo de Roy Morgan 
Research no incluye un período  anterior ni permite distinguir a los entrevistados que se habían 
percatado del empaquetado genérico . Por añadidura, opina que la situación de Nueva Zelandia no 
es válida como hipótesis de contraste para estudiar los efectos de las medidas TPP en ese país, 
pues en enero de 2013 aumentó ahí el impuesto especial ; es decir, al mes de haber comenzado la 
aplicación de las medidas TPP.89 
                                                
84 Véase el tercer informe  suplementario de List (Prueba documental DOM/IDN -7), párrafos  51-55. 
85 Véase el informe resumido del IPE (Prueba documental DOM -379), párrafos  53-54. 
86 Véase el tercer informe suplementario de List (Prueba documental DOM/IDN -7), párrafos 42-50; 
informe re sumido de List (Prueba documental DOM/IDN -9), párrafos  83-98; el informe resumido del IPE 
(Prueba documental DOM -379), párrafos  61-65; y el cuarto informe de réplica suplementario de Klick (Prueba 
documental HND -169), párrafos  16-20. 
87 Véase el informe de Klick (Prueba documental UKR -5), páginas  3-6. 
88 Véanse el informe de Klick (Prueba documental UKR -5), páginas 23 -32; y e l informe de réplica de 
Klick (Prueba documental HND-118), párrafos  19-38. 
89 Véase el informe de réplica de Chipty (Prueba documental AU S-535) (IEC), párrafos  54-71. En su 
comunicación de terceros, Nueva Zelandia arguye análogamente que el estudio del profesor Klick establece una 
prueba de evaluación falsa y casi imposible al buscar una reducción neta a corto plazo de la prevalencia de 
tabaquismo en la población. Nueva Zelandia sostiene asimismo que el uso de este país para fines de 
comparación es superficial y engañoso, porque el profesor Klick no analiza por separado las tendencias a la 
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  81.  La doctora Chipty sostiene que los datos del profesor Klick muestran que Australia ha 
experimentado tanto un descenso absoluto más grande como un ritmo de descenso más rápido de 
la incidencia de tabaquismo diario que Nueva Zelan dia, aunque no hay un descenso mensurable 
del tabaquismo general, lo cual es congruente con la posibilidad de que las medidas TPP estén 
surtiendo el efecto previsto.90 
3.1.3   Encuesta de salud de la población de Nueva Gales del Sur  
82.  La Encuesta de salud de la población de Nueva Gales del Sur (NSWPHS) notifica la 
observación anual de la prevalencia de tabaquismo diario y de tabaquismo  general  en hombres y 
mujeres del estado más poblado de Australia.  
83.  El profesor Klick elabora un modelo de prevalencia de tabaquism o (diario o general) en ese 
estado teniendo en cuenta  las medidas TPP y una tendencia temporal lineal . El análisis 
econométrico abarca el período  de 2002 a 2014 . Como los datos de la NSWPHS solo se 
proporcionan cada año, la variable de las medidas TPP apar ece codificada de diferentes manera s 
para el año 2012 : i) usando el valor de 0,25 (que representa tres meses del año , si se da por 
sentada una fecha de inicio en octubre ); ii) usando el valor de 0,08 (que representa un solo mes , 
si se da por sentada una fe cha de inicio en diciembre), o iii)  usando el valor de cero (si se da por 
sentado que la gran mayoría de los encuestados habrían respondido la encuesta anterior a la 
introducción de las medidas TPP).  
84.  En general, el profesor Klick concluye que las medidas T PP no tuvieron ningún efecto 
estadísticamente significativo en la prevalencia de tabaquismo diario en Nueva Gales del Sur o 
bien tuvieron un efecto positivo y estadísticamente significativo en la prevalencia general de 
tabaquismo en ese estado .91 Un análisi s entre los grupos etarios o por sexo arroja resultados 
relativamente semejantes.  
85.  La doctora Chipty considera que el análisis del profesor Klick de la prevalencia de tabaquismo 
en Nueva Gales del Sur no debería tenerse en cuenta debido a tres problemas fun damentales . 
Primero, ella aduce que el profesor Klick afirma incorrectamente que los datos de toda Australia no 
son lo bastante detallados para examinar de manera fidedigna los efectos de las medidas TPP 
sobre la prevalencia de tabaquismo . Segundo, opina q ue los datos de la NSWPHS no pueden 
suministrar la base para un estudio de los efectos de las medidas TPP en Nueva Gales del Sur 
porque la estimación del efecto de esta se calcula a partir de dos o tres puntos de datos y no 
puede distinguirse de los dos au mentos del impuesto al consumo en 2013 y 2014 . Por último, 
afirma que los cambios efectuados en los métodos de la encuesta de Nueva Gales del Sur  
permitieron tener un número mayor de jóvenes y varones en la muestra de la encuesta ; como 
estos grupos present an tasas relativamente elevadas de tabaquismo, se notifica una tasa general 
más alta de tabaquismo actual.92 
3.1.4   Encuesta de seguimiento del tabaco del Instituto contra el Cáncer de Nueva Gales 
del Sur  
86.  El profesor Klick elabora un modelo logit de las probabilidades de que el encuestado sea un 
fumador, un modelo logit ordenado de la situación con respecto al tabaquismo y un modelo 
binomial negativo del número de adultos que son fumadores en la familia, con ajustes en función 
de las medidas TPP, la tende ncia temporal anual, el sexo, los efectos fijos de la edad del individuo, 
los efectos fijos de la semana de la encuesta y los efectos fijos del lugar . El análisis econométrico 
abarca el período  de enero de 2009 a diciembre de 2014. 
87.  En general, el profesor Klick concluye que las medidas TPP no tuvieron ningún efecto 
estadísticamente significativo sobre la probabilidad de ser un fumador en NGS y sobre el número 
                                                                                                                                                  
baja de la prevalencia de tabaquismo en cada país te niendo en cuenta la amplitud y variedad de las 
intervenciones de control del tabaco aplicada en cada país, en particular el aumento de 10 % del impuesto 
especial realizado en Nueva Zelandia en enero de  2013, que fue exclusivo de este país durante el período  de 
interés.  
90 Véase el informe de Chipty (Prueba documental AUS -17), párrafos  25-31, apéndice C.  
91 Véase el informe de réplica suplementario de Klick (Prueba documental HND -122), párrafos  33-43. 
92 Véase el informe de contrarréplica de Chipty (Prueba docum ental AUS -586), párrafo  78-86. WT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS 458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
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  de fumadores adultos en la familia o bien ejerció un efecto positivo y estadísticamente significati vo 
en la probabilidad de ser un fumador diario en NGS y sobre la situación con respecto al 
tabaquismo.93 
88.  Australia postula que, aun cuando Honduras presentó análisis basados en una gama de otros 
conjuntos de datos, como los de la CITTS, no son fuentes de da tos sobre la prevalencia de 
tabaquismo .94 Además, el profesor Chaloupka, experto por Australia, opina que el empleo de esos 
datos para evaluar la repercusión de las medidas TPP sobre la probabilidad de ser un fumador, 
como hace el profesor Klick, es inadecu ado. Agrega que la conclusión del profesor Klick de que no 
hay indicios de un descenso del tabaquismo asociado con las medidas TPP es sumamente 
engañosa porque, por su índole, los datos de la encuesta de seguimiento de NGS no permiten 
evaluar la repercusió n de las medidas TPP sobre la prevalencia de tabaquismo en los adultos, 
habida cuenta de que la muestra no es representativa de la población adulta de NGS . Además, el 
profesor Chaloupka sostiene que el profesor Klick no tuvo en cuenta adecuadamente los cam bios 
en el método de la CITTS que dieron por resultado la inclusión de un mayor número de jóvenes y 
varones en la muestra de la encuesta ; ambos grupos tienen tasas de tabaquismo relativamente 
elevadas, lo cual casi con toda certeza da origen a estimaciones  sesgadas que muestran un 
aumento del tabaquismo después del cambio de método.95 
3.1.5   Encuesta nacional de seguimiento del empaquetado genérico de los productos de 
tabaco  
89.  Como se describió en el apéndice A, Australia financió la Encuesta nacional de seguimiento del 
empaquetado genérico de los productos de tabaco (NTPPTS), una encuesta inicial, de alcance 
nacional y carácter transversal realizada por el CCV, para seguir de cerca los efectos de las 
medidas TPP . Los resultados de la NTPPTS se publicaron en abril de 2015 en el suplemento de la 
revista científica Tobacco Control  dedicado a investigar los efectos de la implantación de las 
medidas TPP en Australia.  
3.1.5.1   Informes de Ajzen et al.  
90.  Ajzen et al. repitieron el análisis de una parte del trabajo de Scollo et al. 2015a96, aplicando el 
método descrito en el artículo de Wakefield et al.  2015.97 Ajzen et al.  estimaron las regresiones 
logística, logística ordenada y lineal de la proporción de fumadores diarios y semanales, haciendo 
ajustes en función del grupo etario, el sex o, el grupo de nivel de instrucción, el grupo  de situación 
socioeconómica, la posible exposición a las campañas de propaganda antitabáquica por la 
televisión en los tres meses anteriores y el alto precio de los cigarrillos.98 
91.  En general, ellos concluyen que  las medidas TPP no tuvieron una repercusión estadísticamente 
significativa sobre la proporción de fumadores diarios o semanales .99 Usando datos semestrales se 
                                                
93 Véase el segundo informe de réplica suplementario de Klick (Prueba documental HND -165), 
párrafos  15-24. 
94 Véase la respuesta de Australia a la pregunta  196 del Grupo Especial, párrafo  252. 
95 Véase el segundo informe de répl ica de Chaloupka (Prueba documental AUS -590), párrafos  26-27. 
96 Ajzen et al. argumentan que la conclusión de Scollo et al. (2015ª) e n el sentido de que las 
medidas  TPP no tuvieron un efecto significativo sobre el número promedio de cigarrillos consumidos al día 
subnotifican otros resultados que no fueron estadísticamente significativos. Según Ajzen et al., Scollo et al. 
notificaron únicamente una de las siete medidas  de los comportamientos tabáquicos y la repercusión de las 
medidas TPP sobre cada una de las seis variables subnotificadas, las cuales tienen que ver con el porcentaje de 
fumadores diarios o semanales que dejan de fumar y la reincidencia no fue estadística mente significativa. 
Véase el informe de Ajzen et al. relativo a los datos (Prueba documental DOM/IDN -2), párrafos  225-227. 
Observamos, sin embargo, que Ajzen et al. no vuelven a evaluar el análisis de Scollo et al. de la repercusión de 
las medidas TPP y e l alza de impuestos sobre el tipo de los productos de tabaco y su precio.  
97 Véase Wakefield et al. 2015 (Pruebas documentales  AUS-206, DOM -306).  
98 Notamos que Ajzen et al. también vuelven a estimar sus modelos sustituyendo las variables binarias 
de las medidas TPP con una tendencia temporal mensual.  
99 Ajzen et al. extraen la misma conclusión con respecto a las medidas relacionadas con el abandono del 
hábito y la reincidenci a, que fueron subnotificadas por Scollo et al. En particular, ellos concluyen que no hubo 
un cambio estadísticamente significativo en la proporción de fumadores adultos que dejaron de fumar más de 
un mes o que lograron abandonar el hábito entre el inicio y  el seguimiento. De igual manera, encuentran que 
no hubo ningún cambio estadísticamente significativo en la proporción de exfumadores adultos que 
reincidieron, seguían absteniéndose de fumar en el seguimiento o habían dejado de fumar más de una semana 
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  observa un resultado semejante .100 Ajzen et al.  arguyen que, a diferencia de la afirmación del 
profesor Chaloupka de que el conjunto de datos de la NTPPTS tiene menos potencia para detectar 
cambios estadísticamente significativos en los desenlaces más distales, como el comportamiento 
real de consumo de tabaco, la potencia estadística de los datos de la NTPPTS para detectar 
cambios pequeños en los desenlaces proximales y distales es muy semejante.101 
92.  El profesor Chaloupka, experto por Australia, argumenta que los análisis de Ajzen et al.  no 
logran reconocer que la repercusión de las medidas TPP debería ser menor para los desenlaces 
menos proximales cuando se examina la repercusión en la muestra general de fumadores y 
exfumadores recientes, habida cuenta de que cabría prever que los fumadores y los exfumadores 
recientes en quienes los desenlaces más proximale s no se vieron afectados mostraran algún 
cambio en los desenlaces menos proximales.102 
3.1.5.2   Informes del profesor  Klick  
93.  El profesor Klick estima una regresión logística de las probabilidades de que el encuestado sea 
un fumador diario o un fumador en general, o un  modelo logit ordenado de la situación con 
respecto al tabaquismo, con ajustes en función de las medidas TPP, el sexo, la edad, el grado de 
instrucción, la situación socioeconómica y una tendencia temporal lineal . El análisis econométrico 
abarca el período  del 9 de abril de 2012 al 4 de mayo de 2014.103 
94.  En general, el profesor Klick concluye que las medidas TPP no tuvieron ningún efecto 
estadísticamente significativo sobre la probabilidad de ser fumador ni en la situación con respecto 
al tabaquismo durante el  primer año de la implementación.104 
95.  Australia argumenta que los datos de la NTPPTS no son una fuente de datos de prevalencia de 
tabaquismo .105 Si bien los expertos por Australia no abordan específicamente los resultados del 
profesor Klick sobre la situación c on respecto al tabaquismo basados en los datos de la NTPPTS, el 
profesor  Chaloupka argumenta en general que la NTPPTS es particularmente útil para evaluar la 
repercusión de las medidas TPP  sobre los desenlaces proximales (atractivo, relevancia de las 
adver tencias sanitarias y capacidad de engaño), pero la índole en gran medida transversal de la 
encuesta no permite seguir los efectos de las medidas TPP  sobre desenlaces más distales (por 
ejemplo, el interés por dejar de fumar) y el comportamiento de consumo d el tabaco (prevalencia y 
consumo) .106 El profesor  Chaloupka sostiene además que la repercusión de las medidas TPP sobre 
desenlaces más distales debería ser menor cuando el análisis se basa en la muestra general de 
fumadores y exfumadores recientes, pues cabr ía prever que los fumadores y exfumadores 
recientes cuyos desenlaces máximamente proximales no se vieron afectados por las medidas TPP 
no mostraron  ningún cambio en los desenlaces más distales.  
3.2  Análisis realizado por el Grupo Especial  
96.  Como se analizó anter iormente, hay ciertos indicios de una aceleración de la reducción de la 
prevalencia de tabaquismo desde la entrada en vigor de las medidas TPP . La pregunta que se nos 
plantea a estas alturas del análisis es determinar si está aceleración puede atribuirse, total o 
parcialmente, a las medidas TPP.  
97.  Tomamos nota de que los datos de investigación en que se apoyan las partes en este tramo 
del debate están basados en un análisis econométrico de la evolución de la prevalencia de 
tabaquismo o la incidencia de tabaqu ismo dirigido a distinguir y evaluar la repercusión de las 
                                                                                                                                                  
en el seguimiento. Véase el informe de Ajzen et al. relativo a los datos (Prueba documental DOM/IDN -2), 
párrafos  221-224, apéndice A, páginas 95 -97. 
100 Véase el informe de réplica de Ajzen et al. relativo a los datos (Prueba documental DOM/IDN -6), 
párrafo  90. 
101 Véase el informe de réplica de Ajzen et al. relativo a los datos (Prueba documental DOM/IDN -6), 
párrafos  50-54, apéndice  II. 
102 Véase el informe de réplica de Chaloupka (Prueba documental AUS -582), párrafo  4. 
103 Véase el informe de réplica suplementario de Klick (Prueba documental HND -122), párrafos  15-32. 
104 Véase el informe de réplica suplementario de Klick (Prueba documental HND -122), párrafos  21-32. 
105 Véanse la respuesta de Australia a la pregunta  196 del Grupo Especial, párrafo  252; y el segundo 
informe de réplica de Chaloupka (Prueba documental AUS -590), párrafo  26. 
106 Véase el tercer informe de réplica de Chaloupka (Prueba documental AUS -604), párrafos  8-13. WT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS 458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
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  medidas TPP y otros factores determinantes sobre el nivel de la prevalencia de tabaquismo o la 
incidencia de tabaquismo . En particular, la variable "dependiente ", la prevalencia de tabaquismo o 
la incidencia de tabaquismo, está modelada como una función de varias variables "explicativas ", 
en particular las medidas TPP .107 Las partes se valen de diferent es estimadores econométricos 
(a saber, el estimador de mínimos cuadrados ordinarios (MCO), el estima dor de la probabilidad 
máxima, el estimador de la probabilidad lineal y el estimador logístico) para escoger los 
parámetros de las variables explicativas que se ajustan mejor a los datos pertinentes.  A cada 
parámetro estimado se le asigna un error estándar , lo cual permite evaluar si este valor estimado 
del parámetro es estadísticamente diferente de cero, es decir, estadísticamente significativo, a un 
nivel dado de significación, comúnmente 1 %, 5% o 10 %. El error estándar proporciona 
información sobre el gr ado de confianza y fiabilidad del valor estimado de cada parámetro 
considerado en el modelo . Como se expuso anteriormente, la República Dominicana, Honduras e 
Indonesia sostienen que la repercusión de las medidas TPP sobre la prevalencia de tabaquismo o la  
incidencia de tabaquismo no difiere estadísticamente de cero, mientras que Australia afirma que la 
repercusión de las medidas TPP sobre la prevalencia de tabaquismo es negativa y difiere 
estadísticamente de cero.  
98.  Señalamos al principio que abordamos esta evaluación teniendo presente que nuestra tarea 
no consiste en realizar nuestra propia evaluación econométrica d e la repercusión de las 
medidas  TPP sobre la prevalencia de tabaquismo, sino más bien examinar la solidez de los datos 
de investigación econométr icos que nos presentan las partes a este respecto.  
99.  Si bien reconocemos que no hay datos perfectos, estamos de acuerdo con Australia en que los 
datos de la RMSS son los más idóneos presentados por las partes para analizar la repercusión de 
las medidas TPP e n la prevalencia de tabaquismo, por dos motivos principales . Primero, los datos 
de la RMSS ofrecen una medida efectiva de la prevalencia de tabaquismo (basada en una 
población de fumadores, exfumadores recientes y no fumadores) . Segundo, los datos se 
recop ilaron mensualmente durante un período  prolongado antes y después de la introducción de 
las medidas TPP . Las partes no se ponen  de acuerdo con respecto al período  de muestra 
seleccionado . Coincidimos  con Australia en que un número mayor de observaciones probablemente 
aumentaría la precisión de las estimaciones . Además, notamos que el profesor List, en su informe 
presentado por la República Dominicana e Indonesia, propone limitar el período  de muestra para 
analizar la prevalencia de tabaquismo, pero no propone la misma restricción en el análisis del 
consumo de cigarrillos.108 
100.  Las otras fuentes de datos consideradas por el profesor Klick adolecen, en nuestra opinión, 
de vari os inconvenientes por comparació n con los datos de la RMSS . En particular, los datos de la 
encuesta por encargo de Roy Morgan Research recopilados en Australia y Nueva Zelandia abarcan 
un período  breve antes de la introducción de las medidas TPP en diciembre de 2012, durante el 
cual ya s e había autorizado la salida al mercado de cajetillas genéricas . Por comparación, los datos 
del período  anterior a las medidas TPP de la RMSS se obtuvieron a partir de enero de 2001. 
Además, los datos de la encuesta por encargo a Roy Morgan Rese arch, como los de la CITTS y 
la NTPTTS, no miden en realidad la prevalencia de tabaquismo porque la muestra incluye 
únicamente fumadores y exfumadores recientes . Por último, aun cuando los datos de la NSWPHS 
                                                
107 En las mejores condiciones, las variables explicativas representan el conjunto completo de fact ores 
que tienen una repercusión sobre la variable dependiente y, por lo tanto, "explican" el comportamiento de la 
variable dependiente. En general, se da por sentado que las variables explicativas son independientes con 
respecto a las variables dependiente s. En otras palabras, se da por sentado que la variable dependiente no 
tiene ninguna repercusión (directa o indirecta) sobre las variables explicativas, que, a su vez tienen 
repercusión en la variable dependiente. Por este motivo, las variables explicativa s se suelen denominar 
variables independientes. En el modelo econométrico, un parámetro específico se adhiere a cada variable 
explicativa, la cual representa la repercusión que la variable explicativa asociada tendría sobre la variable 
dependiente. De esta  manera, cuando el modelo econométrico está bien especificado con todas las variables 
explicativas pertinentes, cada parámetro aísla la repercusión de la variable explicativa asociada sobre la 
variable dependiente. Además de las variables explicativas, el modelo econométrico incluye un término de 
error, también conocido como término "residual", para captar los hechos de que, por muy bien especificado 
que esté el modelo: i) con frecuencia es imposible tener en cuenta cada factor que influye en la variable 
dependiente; ii) la relación real entre la variable dependiente y (algunas) variables explicativas no son por 
fuerza lineales; iii) los datos pueden presentar errores de medición; y iv) los efectos imprevistos (estocásticos) 
pueden influir en la variable dep endiente. En última instancia, el análisis econométrico consiste en estimar 
cada parámetro de las variables explicativas especificadas en el modelo.  
108 Véase el tercer informe suplementario de List (Prueba documental DOM/IDN -7), pá ginas 4-8. WT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
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  aportan información sobre la prevalencia de tabaquismo en Nueva Gales del Sur , el hecho de que 
solo se obtienen anualmente implica que el período  posterior a las medidas TPP usado para 
evaluar la repercusión de estas abarca únicamente una o dos observaciones . Es un lapso 
extremadamente  breve por comparación con lo s datos de la RMSS, que abarcan hasta 
34 observaciones posteriores a las medidas TPP (diciembre de 2012 a septiembre de 2015). 
101.  Por lo que toca a los resultados econométricos basados en los datos de la RMSS, señalamos 
al principio que las diferentes conclus iones extraídas por las partes con respecto a la repercusión 
de las medidas TPP sobre la prevalencia de tabaquismo se derivaban del hecho de que los expertos 
por las partes usan diferentes especificaciones de los modelos (es decir, el modelo incluye 
difere ntes variables explicativas), métodos de estimación y, en algunos casos, período s de 
muestra . Hay diferencias inclusive en las especificaciones de los modelos elaborado s por los 
expertos de la República Dominicana, Honduras e Indonesia.109 
102.  En varias ocasione s, los informes de réplica de los expertos por la República Dominicana, 
Honduras e Indonesia propusieron nuevas especificaciones de los modelos, nuevos métodos o 
ambas cosas, para rebatir algunas críticas de Australia, pero también para tener en cuenta los  
problemas que esos mismos expertos habían puesto  de relieve . Por ejemplo, el IPE propuso 
inicialmente (en su análisis del volumen de ventas de cigarrillos) tener en cuenta los aumentos del 
impuesto especial mediante la inclusión de variables indicativas  para cada aumento impositivo en 
el mismo período  de la muestra .110 Sin embargo, posteriormente sostuvo que una medida más 
apropiada para captar los aumentos del impuesto especial era el precio promedio por cigarrillo en 
Australia .111 Aunque los expertos por la República Dominicana, Honduras e Indonesia llegan 
finalmente a la misma conclusión cuando los cambios que propusieron se tienen en cuenta , de 
manera explícita, o a veces implícita, proponen hacer caso omiso o conceder menos peso a  sus 
resultados anteriores afectados por los problemas que esos mismos expertos habían reconoci do o 
puesto  de relieve . Como se explicó anteriormente, no es nuestro cometido presentar un análisis 
econométrico unificado sino más bien evaluar la solidez de ca da informe.  
                                                
109 Por ejemplo, al principio el IPE (véase el informe del IPE actualizado (Prueba documental DOM -303)) 
y el profesor  Klick (véase tercer informe de réplica suplementario de Klick (Prueba documental HND -166)) 
tiene en cuenta los aumentos del impuesto especial especificando  variables binarias para cada alza de este 
ocurrida durante el mismo período de la muestra, pero más adelante en los procedimientos el IPE (véase por 
ejemplo el segundo informe del IPE actualizado (Prueba documental DOM -361)) y el profesor List (véase por 
ejemplo el informe de List (Prueba documental DOM/IDN -1)) consideran que la variable del precio de los 
cigarrillos es una mejor variable indirecta de los aumentos del impuesto especial. De modo parecido, el 
profesor Klick aplica el estimador de variables i nstrumentales para abordar la posible endogeneidad de la 
variable de precio, pero el IE y el profesor List no lo hacen. Otra diferencia entre los expertos por la República 
Dominicana, Honduras e Indonesia es que el IPE y el profesor Klick emplean los tamañ os de muestra 
mensuales como ponderaciones en la estimación, cosa que el profesor List no hace, excepto en la primera 
etapa de su análisis microeconométrico.  
110 Véase el informe del IPE (Prueba documental DOM -100), páginas  67-69. 
111 Véase el segundo informe del IPE actualizado (Prueba documental DOM -361).  WT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS 458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
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  3.2.1   Resultados econométricos del IPE y del profesor List  
103.  Después de un examen cuidadoso de los informes econométricos sobre la prevalencia de 
tabaquismo basados en los datos de la RMSS presentados por los expertos de la República 
Dominicana  e Indonesia112, no estamos convencidos de que estos resultados econométricos 
puedan tomarse tal cual están, debido principalmente a que la mayor parte de las especificaciones 
de los modelos no pueden detectar la repercusión del alto precio del tabaco (incluido s los 
aumentos del impuesto especial) sobre la prevalencia de tabaquismo . Aun así, todas las partes 
consideran que los aumentos del impuesto especial al tabaco son una de las políticas de control del 
tabaco más eficaces .113 Hasta cierto punto, la República D ominicana, Honduras e Indonesia están 
solicitando al Grupo Especial que concluya que las medidas TPP no tuvieron repercusión sobre la 
prevalencia de tabaquismo, puesto que su efecto no es estadísticamente significativo, pero no 
tener en cuenta el hecho de que los mismos resultados econométricos indican que los aumentos 
del impuesto especial o del precio tampoco tuvieron repercusión en la prevalencia.  
104.  La forma en que la tendencia de la prevalencia de tabaquismo se modela con respecto al 
período  de la muestra  considerado (es decir, enero de 2001 a septiembre de 2015 o julio de 2006 
a septiembre de 2015) acarrean  consecuencias importantes a  la hora de decidir si el análisis 
econométrico puede identificar la repercusión de otras variables . Estas variables, junto  con los 
cambios demográficos y otros factores que no están relacionados con las políticas de control del 
tabaco, pueden contribuir a generar la tendencia de la prevalencia de tabaquismo .114 Este 
problema se define como sobreajuste . Por ejemplo, el problema de sobreajuste asociado con la 
variable de tendencia es tan intenso en los modelos ARIMAX dado s a conocer en los informes 
del IPE que incluso la variable dependiente rezagada no es estadísticamente significativa, lo cual 
indica que el nivel de la prevalenc ia de tabaquismo no depende del nivel de esta el mes anterior, lo 
cual contradice por completo el hecho de que la prevalencia sigue una tendencia a la baja, como 
coinciden todas las partes .115 De igual manera, los resultados del análisis microeconométrico en  
dos etapas del profesor List muestra n cómo la inclusión de la tendencia secular (a largo plazo)116 
capta la mayor parte de la potencia explicativa, con lo cual la variable de precio deja de ser 
significativa en casi todas las especificaciones, mientras que siempre es estadísticamente 
significativa cuando no se incluye la variable de tendencia.117 
105.  Desde nuestro punto de vista, es importante que la variable de tendencia especificada en el 
modelo evite sobreajustar los datos, a fin de que permita reconocer la rep ercusión de otras 
                                                
112 Aun cuando los métodos propuestos por el IPE y el profesor List difieren, comparten varias 
semejanzas, como el período de la muestra, la elección de la variable para tener en cuen ta las políticas de 
control del precio del tabaco y el procedimiento para estimar los errores estándar. Por ese motivo se analizan 
juntos los resultados de ambos expertos. Véase el informe de List (Prueba documental DOM/IDN -1); el informe 
de réplica de Lis t (Prueba documental DOM/IDN -3); el segundo informe suplementario de List (Prueba 
documental DOM/IDN -5); el tercer informe suplementario de List (Prueba documental DOM/IDN -7); el informe 
resumido de List (Prueba documental DOM/IDN -9); el informe del IPE (P rueba documental DOM -100); el 
informe del IPE actualizado (Prueba documental DOM -303); el segundo informe del IPE actualizado (Prueba 
documental DOM -361); el tercer informe del IPE actualizado (Prueba documental DOM -375); y el informe 
resumido del IPE (Pru eba documental DOM -379).  
113 Véanse la primera comunicación escrita de Australia, párrafo  719; la primera comunicación escrita de 
Honduras, párrafo  589; la primera comunicación escrita de la República Dominicana, párrafos  758 y 1027; la 
primera comunicación escrita de Cuba, párrafo  276; y la primera comunicación escrita de Indonesia, 
párrafo  63. 
114 El IPE considera una tendencia lineal para el período de muestra de julio de  2006 a septiembre 
de 2015 y una tendencia cuadrática para el período de muestra de ener o de 2001 a septiembre de  2015. De 
igual manera, el profesor List especifica una tendencia lineal para el período de muestra de julio de  2006 a 
septiembre de  2015. Y el profesor K lick especifica una tendencia cuadrática para el período de muestra de 
enero de 2001 a septiembre de  2015.  
115 Véase, por ejemplo, el tercer informe del IPE actualizado (Prueba documental DOM -375), páginas  34 
y 106 -108. 
116 En el párrafo  11 supra  se explica en qué consiste una tendencia secular.  
117 Véanse, por ejemplo, el informe de rép lica de List (Prueba documental DOM/IDN -3), páginas  15 
y 24; el segundo informe suplementario de List (Prueba documental DOM/IDN -5), páginas  32-33; y el tercer 
informe suplementario de List (Prueba documental DOM/IDN -7), páginas  18-19 y 29 -30. Además, tamb ién 
objetamos la validez de algunos resultados obtenidos por el profesor List en la primera etapa, en la que 
ninguna de las variables explicativas es estadísticamente significativa (al nivel de 10 %), ni siquiera la 
constante. Tales resultados son indicativ os de que el modelo correspondiente estaría incorrectamente 
especificado o influido por otro problema econométrico que el profesor List no abordó.  WT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
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  variables de interés, como las políticas individuales de control del tabaco . De lo contrario, uno no 
puede descartar la posibilidad de que la tendencia de la prevalencia de tabaquismo incluida en el 
modelo explique no solo la propia tende ncia, sino que refleje en potencia cualquier política de 
control del tabaco que contribuya a esta tendencia . Tomamos nota de que mientras los expertos 
por la República Dominicana, Honduras e Indonesia debatieron ampliamente la importancia de 
explicar corre ctamente la tendencia secular a la baja de la prevalencia de tabaquismo, no abordan 
el hecho de que en la gran mayoría de sus resultados la variable de precio no fue estadísticamente 
significativa.  
106.  En este contexto, consideramos importante especificar la p olítica de control del precio del 
tabaco de la manera más adecuada . Observamos que la opinión de los expertos por la República 
Dominicana ha evolucionado a lo largo de los procedimientos . El IPE fue el primero en proponer 
tener en cuenta los aumentos del impuesto especial al tabaco con variables indicativas  (en su 
análisis de las ventas de cigarrillos expuesto en el apéndice D), pero posteriormente  cambió de 
opinión cuando el profesor List u tilizó una variable de precio en su propio análisis .118 El IPE se 
refirió a la variable de precio del tabaco como una medida del alto precio de los productos de 
tabaco (que refleja también el efecto de los aumentos de impuestos) . El IPE también propuso el 
nivel impositivo como una alternativa a la variable de precio . Desde nuestro punto de vista, los 
tres tipos de variables (variables binarias, variable del nivel impositivo y variable de precio) son 
complementarias en teoría, cada una con ventajas e inconveni entes . Por el hecho de que se 
construyen, las variables binarias son exógenas y específicas de cada aumento del impuesto 
especial, pero no especifican el nivel real del alza de impuestos . La variable del nivel impositivo 
también es, por definición, exógena  y explica el nivel real del alza de impuestos . Sin embargo, 
como explicó Australia, se apoya en el supuesto de que el efecto del alza de impuestos sobre la 
prevalencia es proporcional a la magnitud del alza . La variable de precio es más amplia y da 
cuenta  implícitamente de todos los factores que influyen en el precio del tabaco, incluidos los 
aumentos del impuesto especial, pero no solo eso . Las medidas TPP también pueden influir en la 
variable de precio, como lo señaló la doctora Chipty y lo abordó el pro fesor Klick.  
107.  Además, tras un examen cuidadoso, observamos que, como se muestra en  la Figura C. 20, 
hay indicios de multicoline alidad entre la variable de precio y la variable de tendencia lineal, en 
particular cuando el período  de la muestra se circunscribió a julio de  2006 a septiembre 
de 2015.119 La multicolinealidad se presenta cuando dos o más variables explicativas transmiten la 
misma información . Cuando esto sucede, el poder predictivo del modelo no se modifica, pero el 
intervalo de confianza de las estimaciones de los coeficientes puede aumentar . Además, las 
estimaciones de los coeficientes pueden  volverse muy sensible s a cambios menores en las 
especificaciones del modelo o los datos . Una forma de mitigar la multicolinealidad consiste en 
aumentar el período  de la muestra . Observamos, sin embargo, que incluir otra tendencia lineal 
específica del período  de julio de 2006 a septiembre de 2015, como propuso el IPE, no resolvería 
este problema . También nos percatamos de que, a diferencia del profesor Klick, el IPE y el 
profesor List no atienden al hecho de que las medidas TPP afectarían la variable de precio . Las 
especificacio nes del modelo del IPE y del profesor List no pueden distinguir entre la repercusión 
específica de la variable de precio y de las medidas TPP . En general, habida cuenta de que ni el IPE 
ni el profesor List abordan el problema de la multicolinealidad, y la repercusión potencial de las 
medidas TPP sobre los precios, ponemos en duda los resultados econométricos basados en la 
variable de precio . Tomamos nota asimismo de que los informes de expertos presentados por la 
República Dominicana, Honduras e Indonesia ( y Australia) no mencionan que las pruebas 
corrientes de raíz unitaria indican que las variables de nivel impositivo y de precio no son 
estacionarias .120 No obstante, la teoría econométrica recomienda no elaborar un modelo cuando la 
variable dependiente (es d ecir, la prevalencia de tabaquismo) es estacionaria y una de las 
variables explicativas (es decir, el nivel impositivo o el precio) no es estacionaria, a fin de evitar 
resultados espurios y sesgados.  
108.  Los expertos por las partes también discrepan en cuanto a la manera en que se aborda la 
corrección del muestreo de la población en los datos de la RMSS . Observamos primero, como lo 
                                                
118 Véanse el informe del IPE actualizado (Prueba documental DOM -303), párrafo  150; y el segundo 
informe del IP E actualizado (Prueba documental DOM -361), párrafo  29. 
119 La multicolinealidad se confirma mediante el estadístico de los factores de inflación de la varianza.  
120 Se dice de una variable que es estacionaria cuando sus propiedades estadísticas, como la media y la 
varianza, son constantes a lo largo del tiempo.  WT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS 458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
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  señaló Australia, que en sus dos primeros informes el profesor List no consideró que la 
reponderación de la muestra en los datos de  la RMSS fuese un problema . De manera análoga, 
el IPE no abordó la cuestión de la reponderación en sus tres primeros informes .121 Reconocemos la 
importancia de tratar de tener en cuenta los eventos de reponderación en los datos de la RMSS . 
Sin embargo, señal amos que la inclusión de las tres variables indicativas para tener en cuenta la 
corrección mediante la reponderación en abril de 2009, julio de 2010 y abril de 2014, como 
propuso el profesor List, aumenta el problema de la multicolinealidad, en particular cuando las 
variables de precio (o el nivel impositivo) y de tendencia se incluyen en la especificación .122 Este 
problema se acentúa cuando se adopta una corrección muy flexible de la reponderación . 
Por ejemplo, ninguna de las variables explicativas es estadí sticamente significativa al nivel de 5 % 
cuando las variables de tendencia lineal y de precio y la corrección totalmente flexible de la 
reponderación se incluyen en la especificación del modelo del profesor  List con respecto a la 
prevalencia de tabaquismo e ntre menores y adultos jóvenes .123 Parecid as constataciones se 
aplican al análisis modificado de la tendencia del IPE de la prevalencia general de tabaquismo .124 
Algunos resultados del análisis modificado de la tendencia del IPE indican incluso que las medidas  
TPP dieron por resultado un aumento estadísticamente significativo de la prevalencia del hábito de 
fumar puros .125 La idea de que las medidas TPP "resultaron contraproducentes " es rechazada no 
solo por Australia, sino también por los expertos de la Repúblic a Dominicana e Indonesia . 
El profesor List ha puesto en duda explícitamente la posibilidad de que las medidas TPP hayan 
"resultado contraproducentes ".126 El IPE explica también que no interpreta que la repercusión 
estadísticamente significativa y positiva de  las medidas TPP en la prevalencia del hábito de fumar 
puros sea prueba de que las medidas TPP ocasionaron un aumento de dicha prevalencia, sino más 
bien como un indicio sólido para rechazar la afirmación del efecto negativo previsto de las 
medid as TPP sob re la prevalencia del hábito de fumar puros .127 Aun así, los expertos por la 
República Dominicana e Indonesia no explican por qué tal resultado debería interpretarse de un 
modo diferente, sin poner en tela de juicio la validez de la especificación del modelo  que lo 
produce, especialmente cuando este se relaciona con la principal variable de interés del análisis 
econométrico . De hecho, ninguno de los expertos por la República Dominicana e Indonesia trató 
de explicar por qué las medidas TPP causarían un aumento  del número de fumadores . En general, 
y basándonos en lo antedicho, dudamos de la fiabilidad de los resultados obtenidos cuando la 
variable de precio, la tendencia temporal y las variables binarias de la reponderación de la muestra 
se incluyen en las espec ificaciones del modelo.  
                                                
121 Observamos que, a diferencia del profesor List y el IPE, el profesor Klick no aborda las correcciones 
de la reponderación de la muestra en su análisis de los datos de la RMSS.  
122 Por ejemplo, los result ados qu e se presentan en las columnas 3 y 4 del cuadro 8 en el segundo 
informe suplementario de List (Prueba documental DOM/IDN -5), página  43 indican que el efecto de las 
medidas TPP sobre la prevalencia de tabaquismo en los menores y los adultos jóvenes e s positiva y 
estadísticamente significativa al nivel de 10 %. En otros resultados más recientes sobre la prevalencia de 
tabaquismo entre menores y adultos jóvenes, que figuran en la columna 3 del cuadro 13 en el tercer informe 
suplementario de List (Prueba documental DOM/IDN -7), página  32, la única variable, además de la constante, 
estadísticamente significativa es la tendencia cuando se incluyen las variables de precio y tendencia temporal, 
así como variables binarias de corrección de la reponderación. Nota mos, sin embargo, que el problema de la 
multicolinealidad es menos acentuado cuando se usan variables binarias del aumento del impuesto especial o 
la variable del nivel impositivo real.  
123 Por ejemplo, en los resultados acerca de la prevalencia de tabaquism o que figuran en la columna 3 
del cuadro 14 en el tercer informe suplementario de List (Prueba documental DOM/IDN -7), página  33, la única 
variable, además de la constante, estadísticamente significativa es la tendencia cuando se incluyen las 
variables de p recio y tendencia temporal, así como una corrección totalmente flexible de la reponderación.  
124 También se observan resultados semejantes en el análisis microeconométrico del IPE, donde la única 
variable significativa es la variable binaria correspondiente al cambio de tendencia en julio de  2006, además de 
la constante y las variables sociodemográficas. Véase el tercer informe del IPE  actualizado (Prueba 
documental  DOM-375), página  38. También tomamos nota de que el IPE decidió no actua lizar los resultados 
del modelo  ARIMAX con las variables binarias de corrección de la reponderación.  
125 Véase el tercer informe del IPE actualizado (Prueba documental DOM -375), páginas 48 -50. 
126 Véase el informe de List (Prueba documental DOM/IDN -1), párrafo  106. 
127 Véase el informe resumido del IPE (Prueba documental DOM -379), nota a pie de página  124. WT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
- C-39 - 
  Figura C. 20: Precios y tendencia lineal del tabaco  
 [[*** ]] 
 
Nota: Precio promedio ponderado por cigarrillo (en dólares de Australia) de los cigarrillos de manufactura y 
del tabaco para liar (basado en una tasa de conversión de 0,8 gramos entre el tabaco para liar y 
cada cigarrillo) . La línea vertical de guiones indica la introducción de las TPP y las ASG ampliadas . 
Las tendencias indicadas por la línea  de guiones y la línea de puntos corresponden , respe ctivamente, 
a la secuencia 1, 2, 3 … hasta 177 o a la secuencia  1, 2, 3  … hasta 111. 
Fuente : Datos de ventas en el mercado y datos de Coles y Woolworths, basados en actualización de los 
datos y códigos y cálculos informáticos que apoyan el informe del IPE actualizado (Prueba 
documental DOM -373) ( IEC); y el segundo informe suplementario de List (Prueba documental 
DOM/IDN -5). 
109.  Otra cuestión técnica que ha sido objeto de amplios debates entre las partes es la elección 
del procedimiento para calcular el error es tándar de cada uno de los coeficientes estimados 
relativos a las variables especificadas en el modelo econométrico .128 Como se explicó 
anteriormente, la significación estadística es esencial porque, además de ser el coeficiente 
estimado de la variable, tambi én es importante determinar si la variable del coeficiente difiere 
estadísticamente de cero . No obstante, se necesita un error estándar para determinar el nivel de 
significación estadística del coeficiente estimado . Por consiguiente, al igual que las parte s, 
reconocemos la importancia de calcular errores estándar sólidos con respecto a la 
heteroscedasticidad y la autocorrelación.  
110.  Sin embargo, observamos que el tratamiento de los errores estándar evolucionó en el curso 
de los procedimientos . Al principio, el  profesor List y el IPE optaron por usar la función ivreg2 del 
programa informático STATA para calcular errores estándar sólidos con respecto a la 
heteroscedasticidad y la correlación serial aplicando el procedimiento de selección automática del 
ancho de b anda de Newey y West  (1994).129 Posteriormente, aplicaron un método alternativo de 
cálculo de los errores estándar que, según ellos, se ajusta  para reflejar con mayor exactitud la 
propuesta inicial de Newey y West (1994) .130 Desde el punto de vista técnico, la  discrepancia entre 
el profesor List (así como el IPE y el profesor Klick) y la doctora Chipty tiene que ver con el 
procedimiento para corregir la autocorrelación, en particular la elección de una cantidad máxima 
de tiempo, definida como el rezago máximo, en que los datos se pueden correlacionar . El profesor 
List propone fijar un valor más pequeño del parámetro, lo cual da por resultado un rezago máximo 
más pequeño que el especificado en la función ivreg2 . Un examen cuidadoso de los datos de 
investigaci ón y los debates muestra que la elección del rezago máximo no está bien establecido en 
la bibliografía estadística ni econométrica, como se señala en un intercambio por correo electrónico 
con los desarrolladores del programa STATA .131 En consecuencia, no está claro si los resultados 
asociados con el procedimiento del profesor List habrían cambiado con respecto a una gama de 
valores del parámetro, tomando en consideración que el rezago máximo debería poder tener en 
cuenta  todos los rezago s hasta que la correlación serial de los datos se desvanec iera.132 
                                                
128 La heteroscedasticidad y los errores estándar de autocorrelación coherentes se calcular para los 
siguientes modelos  de prevalencia de tabaquismo: e l análisis modifi cado de la tendencia y los modelos ARIMAX 
del IPE, y el análisis microeconométrico en dos etapas de List. De modo parecido, se calculan los errores 
estándar sólidos para los modelos siguien tes de consumo de cigarrillos: e l análisis modificado de la tendenc ia y 
los modelos ARIMAX del IPE, y el análisis del estudio de eventos del profesor List.  
129 Véanse el informe del IPE (Prueba documental DOM -100); el informe del IPE actualizado (Prueba 
documental DOM -303); el informe de List (Prueba documental DOM/IDN -1); y el informe de réplica de List 
(Prueba documental DOM/IDN -3). 
130 Véanse el informe del IPE actualizado (Prueba documental DOM -361); el tercer informe actualizado 
del IPE (Prueba documental DOM -375); y el informe resumido del IPE (Prueba documental DOM -379); el 
segundo informe suplementario de List (Prueba documental DOM/IDN -5); el tercer informe suplementario de 
List (Prueba documental DOM/IDN -7); y el informe resumido de List (Prueba documental DOM/IDN -9). 
131 Véase la correspondencia cruzada entre las parte s y los desarroll adores del programa 
informático  STATA en el informe resumido del IPE (Prueba documental DOM -379), página  70; y el segundo 
informe de réplica de Chipty (Prueba documental AUS -591), páginas  B1-B2. En el intercambio de correo 
electrónico, los  desarrolladores del STATA también explican que la elección automática del rezago máximo en 
la función ivreg2 concuerda con los criterios de la optimalidad asintótica.  
132 El profesor List presenta los resultados de simulaciones para comparar la frecuencia d e los así 
llamados positivos falsos valiéndose de su propio procedimiento y del procedimiento de selección automática 
 WT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS 458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
- C-40 - 
  111.  En suma, y sobre la base de los elementos expuestos anteriormente, albergamos reservas 
con respecto a los métodos del IPE y del profesor List133 y, en consecuencia, ponemos en duda sus 
resultad os, apoyados en dichos métodos, que indican que las medidas TPP  no tuvieron una 
repercusión estadísticamente significativa sobre la prevalencia de tabaquismo.134 
3.2.2   Resultados econométricos del profesor Klick  
112.  De modo semejante, un examen de los resultados econo métricos basados en los datos de 
la RMSS que notifica el profesor Klick nos lleva a poner en duda su solidez .135 En particular, como 
lo demostró la doctora Chipty, el uso de la tendencia cuadrática para captar la tendencia a la baja 
de la prevalencia de taba quismo determina que la variable de precio del tabaco predicha no sea 
significativa . Como se explicó anteriormente, especificar una tendencia de la prevalencia de 
tabaquismo excesivamente flexible (es decir, una tendencia cuadrática) probablemente 
sobreaju ste los datos sobre la prevalencia de tabaquismo y torne redundantes cualesquiera otras 
variables, como las políticas individuales de control del tabaco, que también pueden tener 
repercusión en la prevalencia . Por último, tampoco está claro de qué manera s e calcularon el error 
estándar y el intervalo de confianza del efecto total de las medidas TPP -compuesto por la 
repercusión directa estimada de las medidas TPP sobre la prevalencia de tabaquismo obtenida en 
la segunda etapa del procedimiento y la repercus ión indirecta estimada de las medidas TPP sobre 
el precio de los cigarrillos obtenida en la primera etapa del procedimiento a través de la 
repercusión del precio de los cigarrillos sobre la prevalencia de tabaquismo -. 
113.  Nuestro examen de los análisis economé tricos del profesor Klick acerca de la repercusión de 
las medidas TPP sobre la prevalencia y la incidencia de tabaquismo basados en los otros conjuntos 
de datos nos lleva a poner en duda sus resultados . Con la excepción de los datos de la NSWPHS, 
los otros  conjuntos de datos usaron la incidencia de tabaquismo, en vez de la prevalencia de 
tabaquismo, pues se centraron únicamente en los fumadores y exfumadores recientes . 
En consecuencia, los datos sobre la incidencia de tabaquismo no pueden, por definición, m edir la 
                                                                                                                                                  
de ivreg2. El profesor List concluye que el procedimiento de selección auto mática de la función ivreg2 
del STATA arroja un resultado estad ísticamente significativo erróneo el 16 % de las veces, en vez del 5 % 
(véase el informe resumido de List (Prueba documental DOM/IDN -9), párrafos  95-98). Observamos que los 
resultados se basan en una muestra de 111 observaciones (julio de  2006 a septiembre d e 2015), mientras que 
la doctora Chipty considera un período de muestra más gran de de 177 observaciones (enero de  2001 a 
septiembre de  2015). No está claro, por lo tanto, en qué medida los resultados del profesor List cambiarían si 
el tamaño de la muestra aumentase, teniendo en cuenta que, según los desarrolladores del STATA, las 
fórmulas utilizadas en ivreg2 cumplen los criterios necesarios de la optimalidad asintótica.  
133 Observamos que el informe de Gibson (Prueba documental DOM -92) presenta los resultado s 
principales de un análisis econométrico de la prevalencia de tabaquismo en los adolescentes basado en los 
datos de la RMSS. Los resultados indican que las medidas TPP y las ASG ampliadas no tuvieron una 
repercusión estadísticamente significativa en la pr evalencia de tabaquismo en el grupo de 14 a 17 años que 
fumaban cigarrillos de manufactura, cigarrillos liados a mano, pipas y puros, respectivamente. Ponemos en tela 
de juicio la validez de estos resultados por algunas de las mismas razones que rigen para  el análisis 
econométrico de la prevalencia de tabaquismo en adultos notificado por el IPE, que es a saber el uso de la 
variable de precio y una tendencia temporal (cuadrática).  
134 El profesor List propone un marco para sintetizar los diversos análisis, pre sentador por todas las 
partes, sobre la repercusión de las medidas TPP sobre la prevalencia de tabaquismo y el consumo de cigarrillos 
(véase, por ejemplo, el segundo informe suplementario de List (Prueba documental DOM/IDN -5), 
párrafos  30-71). Según el pro fesor List, las probabilidades de que las medidas TPP estén funcionando es casi 
de cero, ya sea que se consideren solamente los estudios de los expertos por la República Dominicana, 
Honduras e Indonesia o el universo de los trabajos de todos los expertos. Informe resumido de List (Prueba 
documental DOM/IDN -9), párrafos  167-173. La doctora Chipty arguye que el marco del profesor List para 
reponderar los datos de investigación es a un tiempo engañosa y está equivocada porque no pasa de ser un 
simple recuento que no tiene en cuenta la interdependencia de los estudios o los sesgos que puedan tener. 
Tercer informe de réplica de Chipty (Prueba documental AUS -605), párrafos  6-8. Reconocemos la utilidad de 
tener un único número (probabilidad posterior al estudio) qu e determine la probabilidad de que las 
medidas  TPP han causado la reducción de la prevalencia de tabaquismo sobre la base de los estudios 
econométricos aportados. Sin embargo, señalamos que el profesor List asigna el mismo peso a todos los 
resultados prepa rados por los expertos de la República Dominicana, Honduras e Indonesia, a pesar de que él 
mismo pone en duda la validez de algunos de estos resultados. Por ejemplo, no está convencido de que las 
medidas TPP hayan "fracasado" como indica el análisis de la diferencia en la diferencia del profesor Klick. 
Opinamos que un método incapaz de establecer la distinción entre resultados sólidos y resultados sesgado s no 
es informativo.  
135 Véase el tercer informe de réplica suplementario de Klick (Prueba documental HND -166), 
párrafos  11-23. WT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
- C-41 - 
  repercusión de las medidas TPP sobre los no fumadores . Por consiguiente, en nuestra opinión los 
estudios sobre la incidencia de tabaquismo son menos pertinentes que los estudios que se centran 
en la prevalencia de tabaquismo.  
114.  Ponemos en duda la val idez del análisis de la diferencia en la diferencia del profesor Klick 
sobre la incidencia de tabaquismo basado en la encuesta por encargo a Roy Morgan Research, ya 
que no es capaz de identificar con exactitud a los encuestados, que ya se habían percatado de las 
cajetillas genéricas en el período  anterior, pues la pregunta sobre haber advertido los cambios del 
empaquetado no se planteó a todos los encuestados . En consecuencia, opinamos que el período  
anterior no es válido . Además, cuando el profesor Klick i ntenta responder algunas críticas de la 
doctora Chipty con respecto al período  anterior, varios resultados revelan un efecto positivo y 
estadísticamente significativo de las medidas TPP sobre la probabilidad de que un individuo 
notifique ser fumador . El profesor Klick explica que él no considera que estos resultados indiquen 
que el tabaquismo aumentó seguramente por las medidas TPP, debido al "problema de las 
comparaciones múltiples ", el cual implica que, cuando se examinan "muchas variables ", existe una 
probabilidad relativamente elevada de obtener resultados estadísticamente significativos incluso 
por puro azar .136 No obstante, el profesor Klick no explica de qué manera 10 especificaciones 
alternativas diferentes deberían considerar se como "muchos desenlaces ".137 Por si fuera poco, el 
profesor Klick no tiene en cuenta el aumento del impuesto especial que ocurrió en Nueva Zelandia 
entre las rondas 1 y 2 y las rondas 5 y 6 de la encuesta por encargo, lo cual vuelve dudosa 
cualquier inferencia acerca de la reducci ón de la incidencia de tabaquismo en Australia por 
comparación con Nueva Zelandia.  
115.  Tampoco nos convencen los resultados del profesor Klick basados en el análisis de los datos 
de la NSWPHS porque la índole de estos (es decir, observaciones anuales) limita e l número de 
observaciones a dos después del empaquetado genérico (2013 y 2014), lo cual impide distinguir 
entre las medidas TPP y los aumentos del impuesto especial sobre el tabaco en 2013 y 2014.  
116.  También ponemos en duda los resultados del profesor Klick basados en lo s datos de 
la CITTS, que, como se explicó anteriormente, no analizan la prevalencia de tabaquismo sino la 
situación con respecto al tabaquismo . A diferencia del trabajo de Dunlop et al.  2014, en el que 
también se analizan los datos de la CITTS , pero por un período  más breve138, el profesor  Klick no 
tiene en cuenta explícitamente otras políticas de control del tabaco (además de las medidas TPP), 
como el grado de exposición de los encuestados a la publicidad antitabáquica antes de ser 
entrevistados  y los cambios del alto precio de los cigarrillos . El profesor Klick incluye una tendencia 
temporal anual, pero en realidad la variable nunca es estadísticamente significativa . Este resultado 
va en contra de la opinión compartida por todos los expertos por  la República Dominicana, 
Honduras e Indonesia, entre ellos el profesor Klick, de que la prevalencia de tabaquismo se 
caracteriza por una tendencia a la baja . De modo parecido, varios resultados indican que las 
medidas TPP "resultaron contraproducentes " y condujeron a un aumento de las probabilidades de 
que un entrevistado notificara que fumaba a diario y en general . No está claro a qué pueden 
atribuirse estos resultados, y por ese motivo no podemos considerarlos pertinentes.  
117.  También ponemos en duda la validez de los resultados del profesor  Klick sobre la incidencia 
de tabaquismo y la frecuencia autonotificada de tabaquismo basada en los datos de la NTPPTS . 
El profesor Klick optó por no tener en cuenta la exposición a la activi dad relacionada con el tabaco 
en los medios de comunicación ni el alto precio del tabaco, basándose en que los resultados no 
cambian y en que es probable que las dos variables omitidas sean endógenas .139 Tomamos nota 
de que, a diferencia de su análisis de lo s datos de la RMSS, el profesor Klick no intentó abordar la 
posible endogeneidad del alto precio de los cigarrillos . Empero , no tener en cuenta otras políticas 
de control del tabaco, en particular el alza del impuesto especial de diciembre de 2013, conduci ría 
a resultados sesgados . Observamos asimismo que aun cuando el profesor Klick se refiere al 
trabajo de Durkin et al. 2015 y otros artículos publicados en el suplemento de Tobacco Control , las 
variables explicativas consideradas por él son diferentes de l as de Durkin et al.  Por ejemplo, el 
                                                
136 Véase el informe de réplica de Klick (Prueba documental HND -118), nota a pie de página  24. 
137 Las 10 especificaciones para los fumadores cotidianos y los fumadores en general se exponen en los 
cuadros  3 a 11, los cuadros  3 a 10, y el  cuadro  11, respectivamente, en el informe de réplica de Klick (Prueba 
documental HND -118).  
138 Dunlop et al. 2014 (Pruebas documentales AUS -207, HND -132, DOM -199).  
139 Véase el informe de réplica suplementario de Klick (Prueba documental HND -122), nota a pie de 
página  10. WT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS 458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
- C-42 - 
  profesor Klick utiliza una única variable para la edad, mientras que Durkin et al. usan una variable 
binaria para cada grupo etario.  La misma diferencia rige para la variable del grado de instrucción . 
Además, a diferenci a de la mayor parte de los resultados microeconométricos presentados por las 
partes, los resultados econométricos del profesor Klick indican que ser varón no tiene un efecto 
estadísticamente significativo sobre la probabilidad de que un individuo notifique  ser un fumador 
(diario o en general) ni sobre la frecuencia de tabaquismo autonotificada . Este resultado contradice 
los datos econométricos presentados por las partes, incluso el profesor Klick, según los cuales los 
varones tienen más probabilidades de fu mar (a diario) que las mujeres .140 Este resultado 
desconcertante plantea dudas en torno a la validez de la especif icación del modelo del 
profesor  Klick.141 
118.  En suma, y basándonos en los elementos expuestos anteriormente, albergamos reservas con 
respecto a los métodos del profesor Klick y, por lo tanto, ponemos en duda sus resultados 
contradictorios que indican que las medidas TPP no tuvieron una repercusión estadísticamente 
significativa sobre la prevalencia de tabaquismo o sobre la incidencia de tabaquismo, o bien 
tuvieron una repercusión positiva y estadísticamente significativa sobre la prevalencia de 
tabaquismo o sobre la incidencia de tabaquismo.  
3.2.3   Resultados econométricos de Ajzen et al.  
119.  Un examen cuidadoso del análisis de Ajzen et al.  acerca de la proporció n de fumadores 
diarios o semanales notificada en los datos de la NTPTTS nos lleva a concluir que el resultado de 
Ajzen et al.  está de acuerdo con el de Scollo et al.  (2015ª), quienes encuentran que el consumo 
diario de cigarrillos no cambió durante el prim er año de la implementación de las medidas TPP .142 
Sin embargo, al igual que los resultados presentados por el profesor Klick, observamos que Ajzen 
et al.  encuentran, de modo sorprendente , que el sexo no tiene un efecto estadísticamente 
significativo sobre l a probabilidad de que un individuo notifique ser un fumador (diario o semanal).  
3.2.4   Resultados econométricos de la doctora Chipty  
120.  Pasando ahora a los resultados econométricos que analizan la prevalencia de tabaquismo 
basándose en los datos de la RMSS presentad os por la doctora Chipty, experta por Australia, 
observamos que ella ha abordado muchas inquietudes planteadas al examinar los métodos y 
resultados de los reclamantes . En particular, la experta reconoce y aborda el problema del 
sobreajuste asociado con una  tendencia demasiado flexible . La especificación del modelo de la 
doctora Chipty incluye también las variables binarias de los aumentos del impuesto especial y, de 
esta manera, evita los problemas de la multicolinealidad y la endogeneidad asociadas con la 
inclusión de la variable de precio (en combinación con una variable de la tendencia cuadrática) . 
Además, el uso de las variables binarias del impuesto evita el problema de la no estacionariedad 
de las variables del precio o del nivel impositivo.  
121.  Un examen cuidadoso de los resultados econométricos de la doctora Chipty muestra además 
que la repercusión negativa y estadísticamente significativa de las medidas TPP sobre la 
prevalencia general de tabaquismo es sólida con respecto a las especificaciones alternati vas, 
incluidas la fecha diferente de inicio de las medidas (octubre, noviembre y diciembre de 2012), 
el uso de una variable del nivel del impuesto especial (en lugar de las variables binarias del 
aumento del impuesto especial) y las variables binarias de l a reponderación de la muestra .143 
Además, la repercusión de las medidas TPP sobre la prevalencia general de tabaquismo sigue 
                                                
140 Véanse los resultados de la NHS (Prueba documental AUS -622), página  30; y el informe de réplica 
suplementario de Klick (Prueba documental HND -122).  
141 También observamos que solo 3 de las 54 variables son estadísticamente significativas en el modelo 
del número de adultos que son fumadores en una familia. Véase el informe de réplica suplementario de Klick 
(Prueba documental HND -122), material de respald o. 
142 Tomamos nota de que la especificación del modelo considerado por Ajzen et al. es diferente del 
elaborado por el profesor Klick. Por ejemplo, Ajzen et al. incluyen variables binarias para dos grupos etarios, 
mientras que el profesor Klick incluye una s ola variable de edad. Ajzen et al. incluyen también variables 
binarias para diferentes grupos de grado de instrucción y situación socioeconómica, respectivamente, mientras 
que el profesor Klick incluye una sola variable del grado de instrucción y otra de l a situación socioeconómica.  
143 Véase el tercer informe de réplica de Chipty (Prueba documental AUS -605), página  22; y el segundo 
informe de réplica de Chipty (Prueba documental AUS -591), página  D2. WT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
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  siendo negativa y estadísticamente significativa en casi todas las especificaciones cuando se aplica 
el procedimiento del profesor Li st para calcular los errores estándar.144 
122.  En general, basándose en los datos econométricos más recientes presentados por Australia, 
hay indicios econométricos de que las medidas TPP y las ASG ampliadas contribuyeron a reducir la 
prevalencia general de tabaqu ismo en ese país .145 Una conclusión semejante es válida para la 
prevalencia del hábito de fumar puros en Australia.  
4  CONCLUSIONES GENERALES ACERCA DE LOS DATOS  DE INVESTIGACIÓN 
POSTERIORES A LA IMPLEMENTACIÓN SOBRE LA PREVALENCIA DE TABAQUISMO  
123.  En general, bas ándonos en los datos más recientes y en los indicios econométricos 
presentados por las partes, encontramos que:  
a. Hay datos de investigación de que la prevalencia general de tabaquismo en Australia 
siguió disminuyendo después de la introducción de las medida s TPP.  
b. La tendencia a la baja de la prevalencia general de tabaquismo en Australia se ha 
acelerado en el período  posterior a la implementación de las medidas TPP.  
c. Aunque resulta imposible distinguir entre la repercusión de las medidas TPP y la entrada 
en vigor, algunos datos econométricos indican que las medidas, junto con las ASG 
ampliadas implementadas al mismo tiempo, contribuyeron a reducir la prevalencia 
general de tabaquismo,  así como la prevalencia del hábito de fumar puros observadas 
después de la e ntrada en vigor.  
124.  Con todo, observamos que no se nos han presentado datos empíricos posteriores a la 
implementación acerca de  la repercusión de las medidas TPP sobre la prevalencia del hábito de 
fumar puritos.  
                                                
144 Véase el segundo informe de réplica de Chipty (Prueba doc umental AUS -591), página  33. 
145 Véanse el tercer informe de réplica de Chipty (Prueba documental AUS -605), página  22 y 51; y el 
segundo informe de réplica de Chipty (Prueba documental AUS -591), páginas 33, D1 y  D2. WT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
- D-1 - 
  APÉNDICE D  
 
DATOS DE INVESTIGACIÓN  SOBRE  LAS VENTAS Y EL CONSUMO   
DE PRODUCTOS  DE TABACO  DESPUÉS DE LA ENTRADA  
EN VIGOR  DE LAS MEDIDAS TPP  
 
1.  Como en el caso de la prevalencia de tabaquismo, la contribución de las medidas TPP a la 
reducción del consumo de tabaco ha sido objeto de amplios debates entre las partes. Muchos 
informes de expertos están dedicados total o parcialmente a este asunto.1 Se han propuesto 
distintas bases de datos, análisis estadísticos y métodos econométricos para determinar si las 
medidas TPP y las ASG ampl iadas han contribuido a reducir el consumo de cigarrillos.  
2.  La mayor parte de los estudios utilizan los volúmenes de ventas de cigarrillos como una medida 
del consumo de cigarrillos, con la excepción de unos pocos estudios2, que se basan en el consumo 
notificado de cigarrillos. Los volúmenes de ventas de cigarrillos se obtienen de los datos de 
mercado, mientras que los datos sobre el consumo de cigarrillos se dan a conocer en diversas 
encuestas. El supuesto de base es que el consumo de cigarrillos (es decir,  la demanda de 
cigarrillos) puede usarse como sustituto de las ventas de cigarrillos (es decir, la oferta de 
cigarrillos). Tomamos nota de que ninguna de las partes puso en duda este supuesto. En el 
presente apéndice se distinguirá entre el consumo de ciga rrillos y las ventas de cigarrillos, según 
corresponda.  
3.  Por lo que respecta al análisis de la prevalencia de tabaquismo, uno de los pocos puntos de 
acuerdo entre las partes es que los datos econométricos empíricos presentados acerca del 
consumo de cigarril los no distinguen entre la repercusión de las medidas TPP y la de las ASG 
ampliadas sobre las ventas o el consumo de cigarrillos porque ambas medidas se implementaron 
exactamente al mismo tiempo.3 Por lo tanto, a menos que se indique otra cosa, en el prese nte 
apéndice se entiende por "repercusión de las medidas TPP" la repercusión de estas medidas y de 
las ASG ampliadas.  
4.  La República Dominicana, Honduras e Indonesia arguyen que los estudios empíricos 
estadísticos y econométricos de sus expertos muestran que  las medidas TPP no redujeron los 
volúmenes de ventas ni el consumo de cigarrillos.4 Al principio, los reclamantes indicaron incluso 
                                                
1 Véase el informe de Chipty (Prueba docum ental AUS -17); el informe suplementario de Chipty (Prueba 
documental AUS -511); el informe de réplica de Chipty (Prueba documental AUS -535) (IEC); el informe de 
contrarréplica de Chipty (Prueba documental AUS -586); el segundo informe de réplica de Chipty (P rueba 
documental AUS -591); el tercer informe de réplica de Chipty (Prueba documental AUS -605); el informe de List 
(Prueba documental DOM/IDN -1); el informe de réplica de List (Prueba documental DOM/IDN -3); el segundo 
informe de réplica de List (Prueba docu mental DOM/IDN -5); el tercer informe de réplica de List (Prueba 
documental DOM/IDN -7); el informe resumido de List (Prueba documental DOM/IDN -9); el informe del IPE 
(Prueba documental DOM -100); el informe del IPE actualizado (Prueba documental DOM -303); el  segundo 
informe del IPE actualizado (Prueba documental DOM -361); el tercer informe del IPE actualizado (Prueba 
documental DOM -375); el informe resumido del IPE (Prueba documental DOM -379); el informe de Klick 
(Prueba documental UKR -5); el informe de répli ca de Klick (Prueba documental HND -118); el informe de 
réplica suplementario de Klick (Prueba documental HND -122); el segundo info rme de réplica suplementario 
de Klick (Prueba documental HND -165); el tercer informe de réplica suplementario de Klick (Prueba  
documental HND -166); el cuarto informe de réplica suplementario de Klick (Prueba documental HND -169); el 
informe de Ajzen et al. relativo a los datos (Prueba documental DOM/IDN -2); y el segundo informe de Ajzen 
et al. relativo a los datos (Prueba document al DOM/IDN -4). 
2 Véase el informe de Klick (Prueba documental UKR -5); el informe de réplica suplementario de Klick 
(Prueba documental HND -122); el segundo informe de réplica suplementario de Klick (Prueba documental 
HND-165), el informe de Ajzen et al. relativo a los datos (Prueba documental DOM/IDN -2); y el segundo 
informe de Ajzen et al. relativo a los datos (Prueba documental DOM/IDN -4). 
3 Véanse la primera comunicación escrita de Australia, párrafo  518; la respuesta de la República 
Dominicana a la pregu nta 8 del Grupo Especial, párrafo 61; la respuesta de Honduras a la pregunta  8 del 
Grupo Especial; y la respuesta de Indonesia a la pregunta  8 del Grupo Especial, párrafo  8. 
4 Véanse las observaciones de la República Dominicana acerca de la respuesta de Au stralia a la 
pregunta  196 del Grupo Especial, párrafos  681-682; la segunda comunicació n escrita de Honduras, 
párrafos  56-60; la segunda comunicación escrita de Indonesia, párrafo  192; y la segunda comunicación escrita 
de Cuba, párrafos  276-277. WT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
- D-2 - 
  que las medidas TPP habían "resultado contraproducentes" porque aumentaron las ventas de 
tabaco.5 Sin embargo, este argumen to no se desarrolló más adelante en los procedimientos.  
5.  A pesar de su opinión de que es muy pronto para investigar la repercusión de las medidas TPP 
sobre el consumo de tabaco6, Australia presentó informes de expertos en los que se estima la 
repercusión de  las medidas TPP sobre las ventas de cigarrillos, como respuesta a los documentos 
presentados por la República Dominicana, Honduras e Indonesia. Australia sostiene que, cuando se 
utilizan los conjuntos de datos más idóneos que hay (es decir, datos de venta s en el mercado) y se 
corrigen las imperfecciones de los modelos econométricos presentados por los expertos de esos 
tres países, los resultados econométricos muestran que las medidas TPP ya han contribuido a 
lograr sus objetivos al reducir los volúmenes de  ventas de cigarrillos.7 
6.  De modo parecido al debate en torno a la prevalencia de tabaquismo, observamos que los 
métodos presentados por las partes para analizar los volúmenes de ventas y el consumo de 
cigarrillos evolucionaron en el transcurso de los proce dimientos. En general, los métodos abordan 
tres aspectos principales, los cuales se examinan a continuación en las secciones 1 a 3:  
 Primero, las partes presentaron cifras económicas y análisis de estadísticos descriptivos 
dirigidos a determinar si las vent as o el consumo de cigarrillos disminuyeron después de 
la implementación de las medidas TPP.8 
 Segundo, Australia, la República Dominicana e Indonesia presentaron análisis 
estadísticos para determinar si hubo un quiebre en la tendencia de las ventas de 
cigarrillos después de la implementación de las medidas TPP y, en particular, si la 
reducción de los volúmenes de ventas de cigarrillos se aceleró en el período posterior a 
la entrada en vigor de dichas medidas.  
 Por último, Australia, la República Dominicana, Honduras e Indonesia presentaron 
análisis econométricos para determinar si las medidas TPP  contribuyeron a reducir las 
ventas o el consumo de cigarrillos mediante al aislamiento y la cuantificación de 
diferentes factores que pueden explicar la evolución de  las ventas o el consumo.  
7.  Las partes presentaron y analizaron también un análisis gráfico y descriptivo de los datos del 
comercio de puros. Este aspecto se examina en la sección 4.  
1  LOS VOLÚMENES DE VENTAS DE CIGARRILLOS DISMINUYERON O NO  
DESPUÉS DE LA IMPLEMENTACIÓN DE LAS MEDIDAS TPP  
8.  Australia, la República Dominicana, Honduras e Indonesia presentaron diferentes fuentes de 
datos de mercado que recogen los volúmenes de ventas de cigarrillos en Australia. Empezamos 
presentando esos conjuntos de datos, an tes de ofrecer un análisis global del fundamento de los 
datos.  
                                                
5 Véanse la  primera comunicación escrita de Indonesia, párrafo  412; la primera comunicación escrita de 
Cuba, párrafo  163; la primera comunicación escrita de la República Dominicana, párrafo 523; y la primera 
comunicación escrita de Honduras, párrafo  395. 
6 Véase la p rimera comunicación escrita de Australia, párrafo  670. Australia considera que, en las 
etapas iniciales de la introducción de las medidas, la manera más adecuada de discernir los efectos consintió 
en efectuar experimentos y encuestas en torno a los factos que impulsan la elección, las actitudes y, en última 
instancia, la provocación de las intenciones comportamentales. (Primera comunicación es crita de Australia, 
párrafo  147). 
7 Véase la respuesta de Australia a la pregunta 196 del Grupo Especial, párrafo 21 4. 
8 Señalamos que las partes también presentaron datos sobre el valor y el volumen de las importaciones 
australianas de tabaco, incluidos puros y puritos. Véanse el informe de HoustonKemp (Prueba documental 
AUS-19) (IEC); la respuesta de la República Domi nicana a la pregunta  5 del Grupo Especial; la respuesta de 
Honduras a la pregunta  5 del Grupo Especial; la respuesta de Cuba a la pregunta  5 del Grupo Especial; y la 
respuesta de Indonesia a la pregunta 5 del Grupo Especial. Estos datos no se examinan aquí  porque no se 
usaron en ninguno de los informes econométricos presentados por las partes.  WT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
- D-3 - 
  1.1  Conjuntos de datos y argumentos principales  
1.1.1   In-Market -Sales/Exchange of Sales  
9.  El In-Market -Sales (IMS), conocido también como Exchange of Sales (EOS), es un conjunto de 
datos gestionado por Inf oView Technologies que comprende datos mensuales del volumen de 
ventas al nivel de la unidad de mantenimiento de existencias (SKU) con respecto a los cigarrillos 
de fabricación industrial (CFI) y el tabaco de fumar de picadura fina que abarca el período de  
enero de  2000 a septiembre de  2015. Los datos comprenden las ventas mensuales de los 
fabricantes a los vendedores mayoristas y menudistas, según informan las tres mayores empresas 
tabacaleras de Australia -British American Tobacco Australia (BATA), Philip  Morris Limited e 
Imperial Tobacco Australia Limited (ITA) -, que en conjunto representan el 99 % de las ventas en el 
mercado de ese país. El volumen total de ventas de tabaco incluye los CFI y el tabaco de fumar de 
picadura fina convertidos a equivalentes d e palos de cigarrillo (EPC).  
10.  El IPE señala, como se ilustra en la Figura D. 1, que los volúmenes de ventas de cigarrillos 
según los datos de IMS/EOS, c omo sustituto del consumo de cigarrillos, acusan intensas 
influencias estacionales, pues alcanzan su punto máximo al final de cada trimestre (especialmente 
en diciembre y junio), seguido de una depresión inmediatamente después. El IPE argumenta 
además que se observa una tendencia general a la baja del volumen total de palos de cigarrillo 
(CFI y EPC) vendidos en Australia durante el período 2000 -2013, como se ilustra en la Figura 
D.2.9 El IPE sostiene que la tendencia a la baja se aceleró después del aumento del impuesto 
especial de  2010. Agrega que los datos revelan un aumento del volumen total de palos de 
cigarrillo vendidos en 2013.  
Figura D. 1: Volúmenes mensuales de las ventas de cigarrillos, según los datos 
de IMS/EOS  
 
Nota:  Tasa de conversión de 0,8  gramos de tabaco de fumar de picadura fina por palo de cigarrillo. Las 
líneas verticales de puntos indican los aumentos del impuesto especial. La línea vertical de guiones 
indica la introducción de las TPP y las ASG ampliadas.  
Fuente:  Informe del IPE (Prueba documental DOM -100), página 67.  
                                                
9 Véase el informe del IPE (Prueba documental DOM -100), páginas  65-68. 
00,511,522,53
ene 2000
jun 2000
nov 2000
abr 2001
sep 2001
feb 2002
jul 2002
dic 2002
may 2003
oct 2003
mar 2004
ago 2004
ene 2005
jun 2005
nov 2005
abr 2006
sep 2006
feb 2007
jul 2007
dic 2007
may 2008
oct 2008
mar 2009
ago 2009
ene 2010
jun 2010
nov 2010
abr 2011
sep 2011
feb 2012
jul 2012
dic 2012
may 2013
oct 2013
mar 2014Volumen de ventas de CFI y EPC 
(miles de millones de palos de cigarrillo al mes)
AñoTPPWT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
- D-4 - 
  Figura D. 2: Volúmenes anuales de ventas de cigarrillos, según  los datos de IMS/EOS  
 
Nota:  Tasa de conversión de 0,8  gramos de tabaco de fumar de picadura fina por palo de cigarrillo.  
Fuente:  Informe del IPE (Prueba documental DOM -100), página 66.  
 
11.  El profesor Klick arguye que, si bien los datos de las ventas no equ ivalen a la incidencia de 
tabaquismo, los datos de mercado son útiles porque no adolecen de las posibles inexactitudes de 
las respuestas autonotificadas en las encuestas, y captan incluso a los fumadores que no se 
incluirían en la muestra de las encuestas,  como los menores que fuman.10 Sostiene además que 
existen ciertas dudas sobre si las medidas TPP están asociadas con una disminución del flujo de 
cigarrillos, habida cuenta de que, a pesar del descenso sostenido de las ventas de cigarrillos 
observado en el  período anterior a las medidas TPP, el flujo de cigarrillos aumentó 0,3 % 
entre  2012 y 2013, como se ilustra en la Figura D. 3. Por comparación, el profesor Klick afirma 
que aun cuando el descenso de las ventas mensuales promedio de cigarrillos anterior a diciembre 
de 2012 fue tan notable en Nueva Zelandia como en Au stralia, en el primer país se pr olongó 
en 2013, no así en el segundo.11 Además, el profesor Klick sostiene que, en contra de la 
afirmación de la doctora Chipty de que hubo unos efectos positivos del inventario estratégico sobre 
las ventas para adelantarse a l aumento de impuestos de  2013 en Australia, el descenso de las 
ventas de cigarrillos al por mayor en ese país disminuyó con la introducción de las medidas TPP, a 
diferencia de Nueva Zelandia.12 
                                                
10 Véase el informe de Klick (Prueba documental UKR -5), página  12. 
11 Véase el informe de Klick (Prueba documental UKR -5), página  16. 
12 Véase el informe de réplica de Klick (Prueba documental HND -118), párrafos  66-68. 
26,4
25,425,9 26,1 26,0
25,124,8 24,6 24,7 24,9
23,0
21,8
21,0 21,1
1,6 1,7 1,9 1,9 2,0 2,0 2,0 2,0 2,1 2,2 2,2 2,2 2,3 2,3
051015202530
2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013Palos de cigarrillo en miles de millones por año
Volumen de ventas de palos de cigarrillos de fabricación industrial y equivalentes de palos de cigarrillo de picadura
Volumen de ventas de equivalentes de palos de cigarrillos de tabaco de picadura finaWT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
- D-5 - 
  Figura D. 3: Volúmenes mensuales pr omedio de las ventas de cigarrillos, según los datos 
de IMS/EOS  
 
Nota:  Tasa de conversión de 0,8  gramos de tabaco de fumar de picadura fina por palo de cigarrillo.  
Fuente:  Véase el informe de Klick (Prueba documental UKR -5), páginas  17-18. 
 
12.  A diferencia del IPE y del profesor Klick, el profesor List considera la evolución de las ventas 
de cigarrillos per capita , como se muestra en la Figura D. 4, y arguye que el consumo de tabaco 
se caracteriza por una tendencia a la baja.13 
                                                
13 Véase el informe de List (Prueba documental DOM/IDN -1), página  27; el informe de réplica de List 
(Prueba documental DOM/IDN -3), página  12; el segundo informe suplementario de List (Prueba documental 
DOM/IDN -5), página  8; y el tercer informe suplementario de List, (Prueba documental DOM/IDN -7), página  35. 
Observamos que el IPE presenta también un análisis gráf ico de las ventas de cigarrillos per capita  en su 
segundo informe, pero no lo actualiza en los informes siguientes. Informe del IPE actualizado (Prueba 
documental DOM -303), página 57.  
2.075
1.915
1.815
1.7361.751 1.756
273
261
237
220226
213
100200300400500
1.0001.2001.4001.6001.8002.000
2009 2010 2011 2012
(Sin contar
dic.)2012
(Incluido dic.)2013
Millones de palos de cigarrillo en Nueva ZelandiaMillones de palos de cigarrillo en Australia
Flujos mensuales promedio de Australia por año Flujos mensuales promedio de Nueva Zelandia por añoWT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
- D-6 - 
  Figura D. 4: Volúmenes mensuales de ventas de cigarrillos  per capita, según los datos 
de IMS/EOS  
 
Nota:  Tasa de conversión de 0,8  gramos de tabaco de fumar de picadura fina por palo de cigarrillo. Las 
líneas verticales de puntos indican las alzas del impuesto especial. La línea vertical de guiones indica 
la introducción de las TPP y las ASG ampliadas.  
Fuente:  Informe de réplica de List (Prueba  documental DOM/IDN -3), página  12; y tercer informe 
suplementario de List (Prueba documental DOM/IDN -7), página  35. 
 
13.  La doctora Chipty, experta por Australia, argumenta que el análisis gráfico del IPE y del 
profesor Klick induce a error y no tiene en cuent a la gestión del inventario estratégico que 
probablemente ocurrió en vísperas del alza de impuestos de diciembre de  2013, en el período 
posterior a las medidas TPP. Ella opina que la presencia de la respuesta prevista a los impuestos a 
finales de diciembre  de 2013, aunada al hecho de que las medidas TPP entraron en vigor en 
octubre de  2012, determina que carezca de sentido la comparac ión del volumen de ventas 
entre  2012 y 2013. La doctora Chipty sostiene que una comparación del año que comienza en 
octubre a ntes y después de la introducción de las medidas TPP es más sólido desde el punto de 
vista analítico y muestra una disminución de los volúmenes de ventas de cigarrillos.14 
1.1.2   Ventas al por menor, según los datos de Nielsen (Australia y Nueva Zelandia)  
14.  Los dato s de Nielsen dan a conocer las ventas efectivas de cigarrillos, incluidos los 
equivalentes de "cigarrillos para liar", por todos los vendedores minoristas en los mercados de 
Australia y de Nueva Zelandia, con excepción de las tiendas especializadas en taba co de Australia, 
de febrero de  2011 a diciembre de  2013. El profesor Klick también incluyó en su análisis los datos 
elaborados por Nielsen acerca del sector de tiendas de tabaco especializadas, recopilados por BATA 
y que no se consiguen en ninguna otra fue nte. Según él, la inclusión de este sector se prefiere 
porque representa aproximadamente el 25 % del mercado australiano. En Australia,  los datos 
                                                
14 Véase el informe de Chipty (Prueba documental AUS -17), párrafos  62-66. 
406080100120140160
ene 2008
abr 2008
jul 2008
oct 2008
ene 2009
abr 2009
jul 2009
oct 2009
ene 2010
abr 2010
jul 2010
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ene 2013
abr 2013
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ene 2014
abr 2014
jul 2014
oct 2014
ene 2015
abr 2015Volumen de ventas de CFI y EPC per capita (al mes)
AñoTPPWT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
- D-7 - 
  de Nielsen se publican cada mes, pero en Nueva Zelandia se dan a conocer cada cuatro semanas 
de manera continua .15 
15.  El profesor Klick arguye que en Australia se produjo una baja de las ventas después de la 
implementación de las medidas TPP. En concreto, las ventas mensuales prome dio antes de las 
medidas TPP (1.720 millones) descendieron a 1.719 millones, o sea, una r educción de 0,07 %. Sin 
embargo, esta reducción de las ventas de cigarrillos es menor después de la introducción de las 
medidas TPP que la caída de casi 6 % en Nueva Zelandia durante el mismo período y sin ninguna 
medida TPP, como se muestra en la Figura D. 5.16 
Figura D. 5: Volúmenes de ventas de cigarrillos, según los datos de Nielsen  
 
Nota:  Tasa de conversión de 0,8  gramos de tabaco de fumar de picadura fina por palo de cigarrillo. La 
línea vertical de guiones indica la introducción de las TPP y las ASG ampliadas.  
Fuente:  Informe de Klick (Prueba documental UKR -5), páginas  6 y 15.  
 
16.  La doctora Chipty, experta por Australia, opin a que el análisis del profesor Klick no es 
informativo. Argumenta que, incluso en el período anterior al empaquetado genérico , el volumen 
de ventas de cigarrillos mostraba una tendencia a la baja más rápida que en Australia . Opina que 
la tendencia de ese p aís es diferente de la de Australia antes y después de la introducción de las 
medidas TPP.17 
1.1.3   Ventas al por menor, según los datos del escáner Aztec  
17.  Los datos de Aztec registran las ventas semanales en la tienda y a nivel de la unidad de 
gestión de existenci as, incorporando información detallada del producto tales como la marca y sus 
                                                
15 El intervalo de cuatro semanas de los datos de Nielsen para Nueva Zelandia no concuerda con los 
meses. El profesor Klick señala que: "[p]ara hacer concordar los períodos entre  los dos países, asigné a 
Nueva  Zelandia períodos de cuatro semanas a los mese s en que se recopilaron, usando la interpolación lineal 
para tener en cuenta los períodos que se extendían dos meses". Véase el informe de Klick (Prueba documental 
UKR-5), nota a pie de página  35. 
16 Informe de Klick (Prueba documental UKR -5), página 15.  
17 Véase el informe de Chipty (Prueba documental AUS -17), párrafos  45-48. 
5,35,355,45,455,55,55
7,357,47,457,57,55
Logaritmo del volumen de ventas de CFI y EPC en Nueva 
Zelandia (miles de millones de palos de cigarrillo al mes)Logaritmo del volumen de ventas de CFI y EPC en Australia 
(miles de millones de palos de cigarrillo al mes)
Australia Nueva ZelandiaTPPWT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
- D-8 - 
  variantes, cantidad y precio por cajetilla en el caso de los cigarrillos de fabricación industrial y el 
tabaco de fumar de picadura fina vendidos en toda Australia. El conjunto d e datos de Aztec abarca 
el período del 27 de julio de  2008 al 27 de septiembre de  2015.18 
18.  Los expertos por la República Dominicana, Honduras e Indonesia no presentan un análisis 
gráfico basado en los datos de Aztec. En vez de ello, utilizan estos para efect uar una estimación 
econométrica de la repercusión de las medidas TPP sobre los volúmenes de ventas de cigarrillos 
(per capita ), que se examinarán con detalles más adelante. En ese contexto, el profesor  List 
informa de la evolución de las ventas per capita,  según los datos de Aztec, como se describe en la 
Figura D.6.19 
Figura D. 6: Volúmenes mensuales de las ventas de cigarrillos per cápita, según los datos 
de Aztec Scanner  
 
Nota:  Tasa de conversión de 0,8  gramos de tabaco de f umar de picadura fina por palo de cigarrillo. Las 
líneas verticales de puntos indican las alzas del impuesto especial. La línea vertical de guiones indica 
la introducción de las medidas TPP y las ASG ampliadas.  
Fuente:  Informe de réplica de List (Prueba do cumental DOM/IDN -3), página 18.  
 
19.  La doctora Chipty, experta por Australia, señala que los datos de Aztec Scanner solo abarcan 
una porción del total de ventas al por menor en Australia, como es evidente en la comparación de 
los datos de Aztec, de Nielsen y de IMS/EOS, como se ilustra en la Figura D. 7. Aduce además que 
el análisis (econométrico) de los datos de Aztec Scanner induce a error porque la proporción de las 
ventas totales de cigarrillos que abarcan esos datos ha aumentado con el tiempo. Ella sostiene que 
estos cambios de los datos básicos entorpecen la capacidad de emplearlos significativamente para 
                                                
18 Como se explica más adelante, el profesor Klick combina los datos de Nielsen y de Aztec sin la 
muestra independiente de conveniencia cuando faltan datos de Nielsen.  
19 Véase el informe  de réplica de List (Prueba documental DOM/IDN -3), página 18. Observamos, sin 
embargo, que en su análisis de los datos de Aztec el profesor List, a diferencia del IPE, no incluye las ventas de 
tabaco para liar.  
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ene 2010
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mar 2015
abr 2015
may 2015Volumen de venta de CFI per capita
(por semana)
AñoTPPWT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
- D-9 - 
  estudiar los cambios de las ventas de ciga rrillos antes y después de  la introducción de las 
medidas  TPP.20 
20.  El profesor Klick discrepa de la doctora Chipty y sostiene que la cobertura del mercado 
minorista por el conjunto de datos de Aztec se ha mantenido esencialmente igual en el período de 
muestra , y señala que hay cambios porque algunas tiendas minoristas cierran y otras abren 
(inclusive dentro del segmento del mercado independiente de las tiendas de conveniencia). 
El profesor Klick arguye que la doctora Chipty no presentó pruebas directas de que la cobertura de 
los datos de Aztec relativos a las ventas totales esté aumentando con el tiempo. El profesor Klick 
rechaza además las pruebas indirectas de la doctora Chipty de dicho cambio, que en su opinión 
puede explicarse por la gestión del inventario estratégico que ella reconoce.21 
Figura D. 7: Volúmenes trimestrales de las ventas de cigarrillos, según los datos 
de IMS/EOS, Nielsen y Aztec  
 
Nota:  Tasa de conversión de 0,8  gramos de tabaco de fumar de picadura fina por palo d e cigarrillo. Las 
líneas verticales de puntos indican las alzas del impuesto especial. La línea vertical de guiones indica 
la introducción de las medidas TPP y las ASG ampliadas.  
Fuente:  Informe de Chipty (Prueba documental AUS -17), página  33. 
 
1.1.4   Gasto famil iar según la Oficina de Estadística de Australia  
21.  El Examen posterior a la implantación: empaquetado gené rico de los productos de 
tabaco  2016 da a conocer la evolución del gasto familiar estimado en tabaco y cigarrillos; es 
publicado por la Oficina de Estad ística de Australia (ABS), como se muestra en la Figura D.8. 
Según la ABS, aunque el gasto estimado en consumo de tabaco y cigarrillos en los trimestres de 
junio de  2013 y septiembre de  2013 aumentó por comparación con los trimestres anteriores, 
                                                
20 Véase el informe de Chipty (Prueba document al AUS -17), párrafos  55-61. 
21 Véanse el tercer informe de réplica suplementario de Klick (Prueba documental HND -166), 
párrafos  33-34; y el cuarto informe de réplica suplementario de Klick (Prueba documental HND -169), 
párrafos  6-8, nota a pie de página  4. 
012345678
1234123412341234123412341
2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014Volumen de ventas de CFI y EPC 
(miles de millones de palos de cigarrillo por trimestre)
Año
Datos de IMS/EO Datos de Aztec Datos de NielsenTPPWT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
- D-10 - 
  dismi nuyó en el trimestre de marzo de  2013 y en todos los trimestres siguientes desde la 
implementación.22 
Figura D. 8: Gasto familiar en tabaco y cigarrillos, según los datos de la ABS  
 
Nota:  Las líneas verticales de puntos indican las alzas del impuesto especial. La línea vertical de guiones 
indica la introducción de las medidas TPP y las ASG ampliadas.  
Fuente:  EPI relativo al empaquetado genérico del tabaco (Prueba documental AUS -624), página  45. 
 
1.2  Análisis realizado por el Grupo Es pecial  
22.  Como en el caso de la prevalencia de tabaquismo, reconocemos la importancia de analizar las 
tendencias de las ventas de cigarrillos a partir de los datos más recientes. Reconocemos, 
asimismo, como señaló el IPE, que no hay un conjunto de datos perfe cto para analizar las ventas 
desde el punto de vista de la cobertura del mercado, la frecuencia (semanal, mensual o anual) y el 
período abarcado.23 
23.  Los datos de IMS/EOS abarcan las ventas de los fabricantes a los vendedores mayoristas y 
minoristas, mientras  que los datos de Aztec y los de Nielsen incluyen las ventas de los vendedores 
minoristas a los consumidores. De manera análoga, los datos de Aztec y los de Nielsen solo 
abarcan los períodos de febrero de  2011 a diciembre de  2013, y del 27 de julio de  2008 
al 27 de septiembre de  2015, respectivamente, en tanto que los de IMS/EOS abarcan el período de 
muestra más extenso, de enero de  2000 a septiembre de  2015. Los datos de Nielsen y los 
de IMS/EOS abarcan, respectivamente, casi el 100 % y el 99 % del mercado australiano, y la 
                                                
22 Véase el informe del EPI relativo al empaquetado genérico del tabaco (Prueba documental AUS -624), 
párrafos  132-134. El informe también se refiere al informe so bre el tabaco de Euromonitor de 2014, el cual 
muestra un descenso continuo de las ventas de taba co, pero incluye poca información acer ca de las fuentes de 
datos y los métodos utilizados. Ibid., párrafo 135. De manera análoga, el informe del EPI se refiere a los datos 
de la Oficina Australiana de Impuestos y de despacho aduanal de las mercancías que m uestran una reducción 
del despacho de productos de tabaco expresado como equivalentes de palos de cigarrillo (incluidos el impuesto 
especial y los derechos aduanales) entre el año civil de  2012 y el año civil de  2014.  
23 Véase el informe del IPE actualizado  (Prueba documental DOM -303), párrafo 137.  
30003200340036003800400042004400460048005000
sep 2009
dic 2009
mar 2010
jun 2010
sep 2010
dic 2010
mar 2011
jun 2011
sep 2011
dic 2011
mar 2012
jun 2012
sep 2012
dic 2012
mar 2013
jun 2013
sep 2013
dic 2013
mar 2014
jun 2014
sep 2014
dic 2014
mar 2015
jun 2015
sep 2015Gastos familiares estimados en cigarrillos y tabaco 
(medida encadenada de volumen)
AñoTPPWT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
- D-11 - 
  proporción correspondiente a los datos de Aztec representa el 67 %.24 También observamos que 
los expertos por la República Dominicana, Honduras e Indonesia usaron diferentes definiciones de 
las ventas de cigarrillos, a saber, e l nivel de las ventas de cigarrillos y las ventas de cigarrillos 
per capita . Además, para analizar la repercusión de las medidas TPP algunos de esos expertos han 
empleado conjuntos de datos de encuesta sobre el consumo de cigarrillos. Este aspecto se 
exami nará en detalle al abordar el análisis econométrico.  
Figura D. 9: Volúmenes mensuales de las ventas de cigarrillos, según los datos 
de IMS/EOS, de Nielsen y de Aztec  
 
Nota:  Tasa de conversión de 0,8  gramos de tabaco de fumar de picadura fina por palo de cigarrillo. Las 
líneas verticales de puntos indican las alzas del impuesto especial. La línea vertical de guiones indica 
la introducción de las medidas TPP y las ASG ampliadas.  
Fuente:  Informe resumido del IPE (Prueba documental D OM-379), material de respaldo.  
 
24.  Al principio, señalamos que ni el IPE ni el profesor Klick actualizaron sus análisis gráficos del 
volumen de ventas de cigarrillos con los datos más recientes dados a conocer en el curso de los 
procedimientos. La República D ominicana, Honduras e Indonesia no volvieron a referirse a su 
afirmación inicial de que los volúmenes de ventas de cigarrillos aumentaron en el período posterior 
a las medidas TPP. Tras un examen cuidadoso de los datos más recientes de IMS/EOS y de Aztec, 
señalamos que, a pesar de las fluctuaciones, los volúmenes de ventas de cigarrillos siguen una 
tendencia a la baja después de la introducción de las medidas TPP, como se ilustra en la Figura 
D.9.25 Sin embargo, esa tendencia es más pronunciada con los datos de IMS/EOS que con los de 
Aztec. Como señaló Australia, y así lo reconocieron el profesor  List y el IPE26, la proporción del 
total de ventas de cigarrillos abarcada por los datos de Aztec ha aumentado con el tiempo, lo cual 
                                                
24 Véase el informe resumido del IPE (Prueba documental DOM -379), párrafos  131-133. 
25 Los datos semanales de Aztec se convirtieron a datos mensuales dando por sentado que cada 
cantidad semanal puede dividirse unifo rmemente por cada día de la semana.  
26 Véanse el informe de réplica de List (Prueba documental DOM/IDN -3), nota a pie de página  15; y el 
tercer informe resumido del IPE (Prueba documental DOM -375), párrafo  171. 
0,511,522,53
ene 2000
jul 2000
ene 2001
jul 2001
ene 2002
jul 2002
ene 2003
jul 2003
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jul 2004
ene 2005
jul 2005
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jul 2007
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jul 2008
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jul 2009
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ene 2012
jul 2012
ene 2013
jul 2013
ene 2014
jul 2014
ene 2015
jul 2015Volumen de ventas de CFI y EPC 
(miles de millones de palos de cigarrillo por mes)
Año
Datos de IMS/EO Datos de Aztec Datos de NielsenTPPWT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
- D-12 - 
  explicaría, al menos en parte, por qué al usar estos datos la tendencia a la baja es menos 
pronunciada.27 
25.  En las subsecciones siguientes examinaremos todos los dat os de investigación econométricos 
que se nos han presentado, basados en los datos de IMS/EOS, de Nielsen y de Aztec. Cabe señalar 
que consideramos los datos de IMS/EOS como los datos de mercado más apropiados para analizar 
la repercusión de las medidas TPP  sobre las ventas de cigarrillos, por varios motivos. Primero, los 
datos de IMS/EOS se recopilan en el período más extenso, y por ello es más probable que arrojen 
estimaciones más exactas. Segundo, aunque los datos de IMS/EOS no incluyen las ventas de los 
minoristas a los consumidores, la correlación entre ellos y los datos de Nielsen, que sí incluyen 
dichas ventas, es relativamente alta, con un coeficiente de correlación de 0,58, como se muestra 
en la Figura D. 10.28 El coeficiente de correlación es incluso más alto (0,85) cuando la unidad de 
análisis son las ventas trimestrales.29 
                                                
27 Tomamos nota de que el profesor Klick es el único experto por los reclamantes que rechaza la 
afirmación de que la cobertura del mercado del conjunto de datos de Aztec ha aumentado. Argumenta que la 
tendencia al alza de la razón entre los datos minoristas y mayoristas es el resultado de la gestión de l inventario 
estratégico. Véase el cuarto informe de réplica suplementario de Klick (Prue ba documental 169), 
párrafos  33-34. La doctora Chipty discrepa de la afirmación del profesor Klick y arguye que la gestión del 
inventario estratégico no puede explicar  la tendencia al alza de la razón más allá del a umento del impuesto 
especial de 2012 y 2014. Véase el tercer informe de réplica de Chipty (Prueba documental  AUS-605), nota a 
pie de página 148. Señalamos que el profesor Klick no ofrece en sus informes ningu na prueba de que la 
cobertura del mercado minorista haya permanecido sustancialmente igual a lo largo del período de muestra. 
De hecho, un examen de los datos de Aztec fundamentales que dan a conocer la cantidad de tiendas asociadas 
con respecto a los cana les de ventas muestra que el número de tiendas abarcadas por los dat os aumentó 
de 6.605 en enero de 2012 a 9 .437 en septiembre de 2015. Véase el cuarto informe de réplica suplementario 
de Klick (Prueba documental HND -169), material de respaldo. También obs ervamos que una comparación de 
los datos de Aztec con las estadísticas de los impuestos indica que la participación del mercado que abarca 
Aztec ha aumentado con el tiempo. La comparación de los datos de Aztec con los datos de IMS/EOS arroja la 
misma concl usión. Véase el informe del IPE (Prueba documental DOM -100), páginas  101-103. 
28 Según el English Oxford Dictionary , "the correlation coefficient is a number between -1 and 1 
calculated so as to represent the linear interdependence of two variables" [el coe ficiente de correlación es un 
número entre -1 y 1 que se calcula para representar la interdependencia lineal de dos variables]. Shorter 
Oxford English Dictionary , 5th edn, W.R. Trumble and A. Stevenson (eds.) (O xford University Press, 2002), 
volumen  1, página 524. 
29 Observamos que el profesor Klick sostiene que con relación al período de marzo de  2012 y diciembre 
de 2013 el coeficiente de correlación entre los datos de Nielsen y los de Aztec es de 0,985 si en los primeros se 
incluye la muestra independiente  de conveniencia, y de 0,999 si se omite. Véase el segundo informe de réplica 
suplementario de Klick (Prueba documental HND -122), párrafo  123. Sin embargo, observamos que los datos 
de Aztec considerados por el profesor Klick difieren significativamente de las ventas mensuales de cigarrillos 
estimadas a partir de los datos semanales de Aztec considerados por el IPE , el profesor List y la 
doctora  Chipty. Esto explica por qué el coeficiente de correlación entre los datos de Nielsen (incluida la muestra 
indepen diente de conveniencia) y los datos de Aztec que obtuvimos con respecto al período de marzo de  2012 
a diciembre de  2013 es diferente e igual a 0,929. Además, notamos que el coeficiente de correlación entre los 
datos de Nielsen y los datos de Aztec del perí odo de febrero de  2011 a diciembre de  2013 es más pequeño e 
igual a 0,84. Dicho de otro modo, los datos de Nielsen y lo s datos de Aztec están menos correlacionados en el 
período de febrero de  2011 a febrero de  2012 que en el de marzo de  2012 a diciembre de  2013, lo cual 
concuerda con un aumento de la cobertura del mercado por parte de los datos de Aztec (puesto que la 
cobertura de los datos de Nielsen es de casi 100 %). El coeficiente de correlación también es menor (0,756) 
cuando los datos se combinan por t rimestre en el período de febrero de  2011 a diciembre de  2013.  WT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
- D-13 - 
  Figura D. 10: Índices de los volúmenes de las ve ntas de cigarrillos, según los datos 
de IMS/EOS, de Nielsen y de Aztec  
 
Nota:  Tasa de conversión de 0,8  gramos de tabaco de fumar de picadura fina por palo de cigarrillo. Las 
líneas verticales de puntos indican las alzas del impuesto especial. La línea vertical de guiones indica 
la introducción de las medidas TPP y las ASG ampliadas. Los datos están normalizados con relación a 
las respectivas ventas de cigarrillos en enero de  2011.  
Fuente:  Informe resumido del IPE (Prueba documental DOM -379), material de  respaldo.  
 
26.  Si bien los datos de Nielsen abarcan las ventas de los minoristas a los consumidores, lo cual 
representa una medida más cercana del consumo de cigarrillos que los datos de IMS/EO, solo se 
los consigue para un período breve, con apenas 13  observ aciones posteriores a la implementación, 
lo cual podría dificultar más la estimación exacta de cualquier repercusión sobre los volúmenes de 
ventas. De manera análoga, aunque los datos de Aztec tienen la ventaja de abarcar las ventas de 
los minoristas a los  consumidores, la proporción de las ventas totales de cigarrillos abarcada por 
los datos de Aztec ha aumentado con el tiempo, a diferencia de la tendencia general a la baja de 
las ventas de cigarrillos en el mercado australiano, lo cual haría más difícil d iferenciar la 
repercusión de cualquier otro factor de la cobertura del mercado en aumento.  
27.  La evolución de los volúmenes de las ventas de cigarrillos per capita , como se ilustra en la 
Figura D. 11, nos lleva a la misma conclusión; es decir, los datos de investigación presentados 
indican que dichas ventas, en promedio, han seguido descendiendo después de la introducción de 
las medidas TPP. Este resultado e s acorde con la evolución del gasto familiar en tabaco y 
cigarrillos. A continuación se examinan los datos de investigación presentados por las partes 
acerca del grado en que la tendencia a la baja de las ventas de cigarrillos se ha acelerado o no en 
el período posterior a la implementación de las medidas TPP.  
80100120140160180200
feb 2011
mar 2011
abr 2011
may 2011
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nov 2012
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ene 2013
feb 2013
mar 2013
abr 2013
may 2013
jun 2013
jul 2013
ago 2013
sep 2013
oct 2013
nov 2013
dic 2013Índice del volumen de las ventas de CFI y EPC 
(por mes)
Año
Datos de IMS/EO Datos de Aztec Datos de NielsenTPPWT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
- D-14 - 
  Figura D. 11: Volúmenes de las ventas de cigarrillos per capita , según los datos 
de IMS/EOS, de Nielsen y de Aztec  
 
Nota:  Tasa de conversión de 0,8  gramos de tabaco de fumar de picadura fina por palo de cigarrillo. Las 
líneas verticales de puntos indican las alzas del impuesto especial. La línea vertical de guiones indica 
la introducción de las medidas TPP y las ASG ampliadas.  
Fuente:  Informe resumido del IPE (Prueba doc umental DOM -379), material de respaldo.  
 
2  LA REDUCCIÓN DE LOS VOLÚMENES DE VENTAS DE CIGARRILLOS SE ACELERÓ O NO 
DESPUÉS DE LA ENTRADA EN VIGOR DE LAS MEDIDAS TPP  
28.  Habiendo determinado que los datos del mercado más recientes muestran disminuciones 
continuas de los volúmenes de ventas de cigarrillos en el período siguiente a la introducción de las 
medidas TPP, pasamos a determinar si hubo o no un cambio de dichos volúmenes durante el 
período posterior a la implantación. En vez de evaluar directament e la reperc usión de las 
medidas  TPP sobre las ventas de cigarrillos, que examinaremos a continuación, el profesor List, 
experto por la República Dominicana e Indonesia, investigó si hubo cambios en las ventas de 
cigarrillos durante el período posterior a la implantac ión. El supuesto fundamental es que, si 
después de la introducción de las medidas TPP las ventas de cigarrillos siguen la misma tendencia 
preexistente, se desprende que las medidas no lograron reducir las ventas.  
29.  El profesor List investiga esta cuestión va liéndose de dos conjuntos de datos:  los de IMS/EOS 
y los de Aztec S canner.30 Antes de presentar nuestro análisis de estos datos de investigación, 
describiremos los resultados del profesor List y las críticas de Australia.  
                                                
30 Observamos que el estudio de eventos del profesor List es un análisis de proyección de la tendencia 
que no estima directamente la repercusión de las medidas TPP, sino que evalúa si hay una di ferencia entre las 
ventas de cigarrillos per capita  de control en ausencia de las medidas TPP y las ventas de cigarrillos per capita  
verdaderas. Es por esto por lo que hemos decidido exponer el estudio de eventos del profesor List en la 
subsección donde se  aborda si hubo un cambio de la tendencia  en las ventas de cigarrillos ( per capita ) en el 
período posterior a la implementación.  
020406080100120140160180200
ene 2000
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jul 2007
ene 2008
jul 2008
ene 2009
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ene 2010
jul 2010
ene 2011
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ene 2013
jul 2013
ene 2014
jul 2014
ene 2015
jul 2015Volumen de ventas de CFI y EPC per capita
(por mes)
Año
Datos de IMS/EO Datos de Aztec Datos de NielsenTPPWT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
- D-15 - 
  2.1  Conjuntos de datos y argumentos pri ncipales  
2.1.1   In-Market -Sales/Exchange of Sales  
30.  El profesor List presenta un estudio de eventos en el que analiza si ha habido un cambio en la 
evolución de las ventas de cigarrillos per capita  después de la introducción de las medidas TPP y 
las ASG ampliadas. E n concreto, se elaboran un modelo autorregresivo integrado de promedio 
móvil (ARIMA) ajustado y un modelo dinámico de los volúmenes de ventas al por mayor de 
cigarrillos per capita  teniendo en cuenta las ventas al por mayor de cigarrillos per capita  durant e el 
mes anterior, el precio durante el mes anterior, una tendencia temporal lineal y las ASG de  2006.31 
El análisis más reciente abarca el período de febrero de  2002 a junio de  2015.  
31.  En general, el profesor List concluye que, de conformidad con ambos model os, no hay ninguna 
diferencia estadística entre los volúmenes de las ventas de cigarrillos per capita  observados y los 
volúmenes de las ventas de cigarrillos per capita  estimados hipotéticos, lo cual implica que la 
tendencia a la baja de las ventas de ciga rrillos per capita  no cambió después de la 
implementación.32 
32.  En respuesta, la doctora Chipty, experta por Australia, arguye que el estudio de eventos del 
profesor List está viciado de origen. Ella sostiene que las estimaciones de la primera etapa del 
modelo  de consumo del profesor List son muy imprecisas y muchas variables explicativas carecen 
de significación estadística, y a veces llevan un signo erróneo del coeficiente estimado, todo lo cual 
determina que las proyecciones posteriores a la implantación de las medidas TPP no sean fiables. 
En su opinión, los parámetros estimados del promedio móvil del modelo ARIMA estacional indican 
que este no se especificó correctamente y muy probablemente esté sobrediferenciado. Según la 
doctora Chipty, esta sobrediferenci ación daría lugar a errores de pronóstico cuando los parámetros 
del modelo se usaran para predecir los niveles de consumo durante el período posterior a la 
implantación. Agrega además que el análisis del profesor List del aumento del impuesto especial 
de 2010 no refuerza la confianza en la conclusión de este experto en el sentido de que no hay 
cambio en la tendencia a la baja de las ventas de cigarrillos, dado que el resultado del modelo de 
mínimos cuadrados ordinarios (MCO), por el cual se pretende corrobo rar el resultado de las 
medidas TPP, predice un consumo mayor con impuestos que sin ellos.33 
33.  La doctora Chipty también afirma que al tener en cuenta los precios del modelo del período 
anterior y usar los precios reales en la previsión del período posterior,  el estudio de eventos del 
profesor List no tiene en cuenta el efecto de las políticas de control del tabaco que funcionan por 
intermedio del precio.34 Según la experta, el no tener en cuenta el aumento del impuesto especial 
de 2010 lleva a atribuir la tend encia al efecto de dicho aumento. En su opinión, el profesor List da 
por sentado implícitamente que el efecto del a umento del impuesto especial de 2010 continuará a 
perpetuidad.35 La doctora Chipty reconsidera el modelo dinámico teniendo en cuenta el aument o 
del im puesto especial de 2010 y encuentra un cambio estadísticamente significativo de la 
tendencia a la baja de las ventas de cigarrillos en el período posterior a la implementación. Sin 
embargo, teniendo en cuenta otros problemas -tales como corregir la  definic ión de la variable 
de ASG (de marzo de 2006 en ade lante, en vez de entre marzo de 2006 y noviembre de 2012) y 
tomar en consideración todos los cambios del impuesto especial y la gestión del inventario 
estratégico asociada con los cambios impositivo s-, la experta concluye que el cambio de la 
                                                
31 Un análisis de eventos consiste en: 1) elaborar el modelo de ventas de cigarrillos per capita  durante 
el período anterior a l a implementación de las medidas TPP; 2) pronosticar las ventas de cigarrillos per capita  
que habrían prevalecido en ausencia de las medidas TPP usando los parámetros del modelo en el período 
posterior a la implementación; y 3) determinar si la diferencia o bservada entre los volúmenes observados de 
ventas de cigarrillos per capita  y los volúmenes de comparación difieren estadísticamente de cero. Véase el 
informe de List (Prueba documental DOM/IDN -1), párrafos 123 -132. 
32 Véanse el informe de List (Prueba documental DOM/IDN -1), párrafos 133 -134; el informe de réplica 
de List (Prueba documental DOM/IDN -3), párrafos  65-68; el segundo informe suplementario de List (Prueba 
documental DOM/IDN -5), párrafos 26, 72, 74 y 144 -154; y el tercer informe suplementario de List (Prueba 
documental DOM/IDN -7), párrafos 26 -28 y 56 -51. 
33 Véanse el informe de réplica de Chipty (Prueba documental AUS -535) (IEC), párrafos  37-44; y el 
informe de contrarréplica de Chipty (Prueba documental AUS -586), párrafos  30-33. 
34 Véanse el informe de réplica de Chipty (Prueba documental AUS -535) (IEC), párrafos  33-44; y el 
informe de contrarréplica de Chipty (Prueba documental AUS -586), párrafos  30-33. 
35 Tercer informe de réplica de Chipty (Prueba documental AU S-605), párrafos  61-67. WT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
- D-16 - 
  tendencia a la baja de las ventas de cigarrillos posterior a la implementación es significativo desde 
el punto de vista económico (de una magnitud semejante a las estimaciones obtenidas en el 
modelo de consumo pr eferido de tipo antes y después), pero no es estadísticamente significativo. 
En un sentido más general, la doctora Chipty sostiene que las conclusiones del profesor List con 
respecto a la significación estadística del efecto de las medidas TPP no son fiabl es porque no 
calcula ningún error estándar asociado con el efecto estimado de la política en la primera etapa. 
Ella sostiene que, para determinar la significación estadística, un análisis de tipo antes y después, 
como se expone más adelante, es preferible al análisis de un estudio de eventos del 
profesor  List.36 
34.  El profesor List responde que la doctora Chipty apenas si presta atención al estudio de 
eventos relativo a las medidas TPP ni a los resultados notificados, sino que echa por tierra un 
análisis de la política impositiva de Australia en 2010 que él nunca efectuó. Él sostiene que, 
cuando se efectúa correctamente, un estudio de eventos muestra un efecto negativo y 
estadísticamente significativo sobre el consumo de cigarril los del aumento de impuestos de 2010 
en Australia. Según el profesor List, la doctora Chipty confunde la interpretación de las variables 
en un modelo predictivo con la interpretación de las variables expl icativas en un modelo causal. 
A diferencia de la afirmación de la doctora Chipty de que la sobrediferenciación del modelo ARIMA 
podría ocasionar grandes errores de pronóstico, el profesor List afirma que el modelo de MCO de 
las ventas de cigarrillos no plantea el problema de la sobrediferenciación. El experto aduce que, 
aunque los valores  pronosticados se tratan como si fueran verdaderos, la puesta a prueba de la 
hipótesis sería en efecto mucho más amplia si se tuviera en cuenta la incertidumbre relativa a los 
factores predictivos. El profesor List concluye que, cuando un estudio de evento s sobre las 
medidas TPP no muestra ningún efecto sobre las ventas de cigarrillos, ello no obedece a que los 
datos carezcan de la potencia suficiente para detectar los cambios provocados por las políticas de 
control del tabaco eficaces o a que se hayan esco gido variables de control específicas, sino a que 
las medidas TPP no están dando resultado.37 
2.1.2   Ventas al por menor según los datos de Aztec Scanner  
35.  El profesor List efectúa el mismo estudio de eventos usando los datos de Aztec. Se elaboran 
un modelo ARIMA aj ustado en función de la estación del año y un modelo dinámico de los 
volúmenes de ventas de cigarrillos per capita  teniendo en cuenta el consumo de cigarrillos 
per capita  durante el mes anterior, el precio durante el mes anterior, una tendencia temporal li neal 
y las ASG de  2006. El análisis abarca el período de julio de  2008 a mayo de  2015.  
36.  El profesor List concluye que no hay ninguna diferencia estadística entre los volúmenes de las 
ventas de cigarrillos per capita  observados y los volúmenes estimados hipo téticos, lo cual implica 
que la tendencia a la baja de las ventas de cigarrillos no cambió después de la implementación. 
Sin embargo, una de las especificaciones del profesor List revela una tendencia al alza y 
estadísticamente significativa en las ventas de cigarrillos per capita , lo cual indica que estas 
aumentaron en el período posterior a las medidas TPP. Él explica que este resultado se da a 
conocer con el propósito de ser completo, pero no le concede mucha importancia dado que 
durante el período de in terés aumentó la proporción de mercado abarcada por Aztec.38 
37.  La doctora Chipty, experta por Australia, sostiene que debería hacerse caso omiso de los 
datos de Aztec, pues resultan confusos a causa del aumento de cobertura de los expendios 
minoristas que se incluyen. Añade que, a causa de este problema, los análisis fundamentados en 
estos datos también resultan problemáticos.39 
38.  El profesor List replica que la doctora Chipty se pronuncia en favor de descartar la totalidad de 
los datos de Aztec sin intentar apli car instrumentos empíricos sencillos para abordar el presunto 
                                                
36 Véanse el informe de réplica de Chipty (Prueba documental AUS -535) (IEC), párrafos  33-44; el 
informe de contrarréplica de Chipty (Prueba documental AUS -586), párrafos  30-33; el segundo informe de 
réplica de Chipty (Prueba document al AUS -591), párrafos 39 -42, apéndice C; y el tercer informe de réplica de 
Chipty (Prueba documental AUS -605), párrafos 61 -68. 
37 Véase el segundo informe suplementario de List (Prueba documental DOM/IDN -3), párrafos 151 -154; 
y el tercer informe suplementar io de List (Prueba documental DOM/IDN -7), párrafos 26 -28 y 56 -61. 
38 Véase el tercer informe suplementario de List (Prueba documental DOM/IDN -7), párrafos 56 -61 y 80.  
39 Véase el informe de contrarréplica de Chipty (Prueba documental AUS -586), párrafo  31. WT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
- D-17 - 
  problema.40 En particular, mencionó la propuesta del IPE de usar como punto de referencia los 
datos trimestrales de Aztec con respecto a los datos de IMS/EOS a fin de ajustar la cobertura cada 
vez mayor del mercado de los datos de Aztec.41 
2.2  Análisis realizado por el Grupo Especial  
39.  Como se explicó en nuestro análisis del efecto de las medidas TPP sobre la prevalencia de 
tabaquismo, evaluamos los datos que se nos han presentado partiendo del principio  de que 
nuestro cometido no consiste en presentar un análisis econométrico unificado de esta cuestión sino 
en evaluar la solidez de los resultados que aportan las partes. Además, nuestras conclusiones a 
este respecto tienen que ver exclusivamente con los d atos (incluido el período de muestra) y los 
resultados econométricos presentados por las partes en estos procedimientos, y no pretenden 
generalizarse a otros conjuntos de datos o estudios econométricos.  
2.2.1   Informes del profesor  List 
40.  Tras un examen cuidadoso de los resultados del profesor List relativos al estudio de eventos 
de la repercusión de las medidas TPP sobre las ventas de cigarrillos per capita , ponemos en duda 
la validez de sus resultados por varios motivos, algunos pertinent es en concreto a uno de los 
modelos considerados por él.  
41.  Observamos que en casi todas las estimaciones del modelo ARIMA con respecto al período 
anterior a las TPP basadas en los datos IMS/EOS que se usan para predecir el valor de la venta de 
cigarrillos per capita  en el período posterior a la implementación, ninguna de las variables 
explicativas, incluida la constante, es estadísticamente significativa, fuera de los promedios 
móviles de los parámetros.42 Desde nuestro punto de vista, la falta de variables es tadísticamente 
significativas es sorprendente, habida cuenta del número relativamente pequeño de variables 
explicativas incluidas en el modelo ARIMA. Tomamos nota asimismo de que, como señaló la 
doctora Chipty, los parámetros estimados de promedio móvil no  difieren estadísticamente de -1, lo 
cual probablemente daría origen a grandes errores de pronóstico. Nos parece que esto es 
problemático porque el enfoque del profesor List se apoya en los errores de predicción después de 
la implementación para determinar  si hubo un cambio estadísticamente significativo en la 
tendencia a la baja de las ventas de cigarrillos per capita . Señalamos que el profesor List reconoció 
el problema de la sobrediferenciación, pero no lo resolvió ni propuso una solución. En vez de ello , 
él sugiere tener en cuenta el modelo dinámico, que, según afirma, no plantea el problema de 
sobrediferenciación.43 
42.  Empero, una inspección visual de los resultados del modelo ARIMA y el modelo dinámico 
basado en los datos de IMS/EOS revela, como se ilustra  en la Figura D. 12, que la mayor parte de 
las ventas de cigarrillos per capita  estimadas asociadas con el modelo dinámico no se aproximan 
en absoluto a los valores reales de estas ventas en el período anterior a la implementación. Dicho 
de otro modo, el modelo dinámico no se ajusta bien con las ventas de cigarrillos per capita  en el 
período anterior a las medidas TPP. Por ejemplo, el valor predicho de las ventas per capita  en 
diciembre de  2010 que arroja el modelo dinámico es igual a 100,6, mientras que el valor real 
suma 147,7. De igual manera, el modelo dinámico predice un valor de  95,6 en febrero de  2012, 
mientras que el valor observado es de 61,8. Por lo tanto, ponemos en duda la manera en que la 
especificación del modelo dinámico puede usarse para pronosticar con exactitud las ventas de 
cigarrillos per capita  que habrían prevalec ido en ausencia de las medidas TPP en el período 
posterior a la implementación, siendo así que funciona relativamente mal con respecto al período 
anterior a la implementación.  
                                                
40 Véase el informe resumido de List (Prueba documental DOM/IDN -9), párrafo  107. 
41 Véase el tercer informe del IPE actualizado (Prueba documental DOM -375), párrafos 169 -176. 
42 Observamos que el mismo problema surge con el estudio de eventos del profesor List  del cambio de 
los impuestos sobre las ventas de cigarrillos de  2010, donde la mayoría de las variables explicativas no son 
estadísticamente significativas, excepto por alguno de los parámetros del promedio móvil. Segundo informe 
suplementario de List (Pru eba documental DOM/IDN -5), material de respaldo.  
43 Véase el segundo informe suplementario de List (Prueba documental DOM/IDN -5), párrafo 49.  WT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
- D-18 - 
  Figura D. 12: Estudio de eventos de los volúmenes de las ventas de cigarrillos per capita , 
según los datos de IMS/EOS  
 
Nota:  Tasa de conversión de 0,8  gramos de tabaco de fumar de picadura fina por palo de cigarrillo. Las 
líneas verticales de puntos indican las alzas del impuesto especial. La línea vertical  de guiones indica 
la introducción de las medidas TPP y las ASG ampliadas.  
Fuente:  Informe de réplica de List (Prueba documental DOM/IDN -3), página 16.  
 
43.  Señalamos por otra parte que, al igual que con el modelo ARIMA, la mayor parte de las 
variables explica tivas en los modelos dinámicos estimados que se basan en los datos de IMS/EOS 
no son estadísticamente significativas (excepto la constante) al nivel de 5 %. En particular, los 
resultados de la especificación del punto de referencia, que incluye la variable de precio en el mes 
anterior, indica que las ventas de cigarrillos per capita  no son explicadas por el valor de dichas 
ventas en el mes anterior ni por la tendencia temporal lineal. Este resultado va en contra del 
hecho de que las ventas per capita  siguen un proceso dinámico y una tendencia a la baja, como lo 
reconoce el profesor List.44 Si bien el experto explica que los modelos predictivos que emplea no 
están ideados para describir precisamente cada dinámica causal en el mercado de cigarrillos de 
Australia , observamos que no explica cómo esto justifica la ausencia de variables explicativas 
estadísticamente significativas.45 En realidad, la única variable explicativa (aparte de la constante) 
que es estadísticamente significativa es la variable de tendencia te mporal cuando la variable de 
precio se omite o es sustituida por una variable del nivel impositivo. Este resultado, como se 
explicó en el análisis de la prevalencia de tabaquismo, indica que la variable de precio y la 
tendencia temporal podrían ser colinea les; es decir, ambas podrían transmitir la misma 
información y, por lo tanto, una de ellas se vuelve redundante. Tal como sucedió en el debate 
técnico entre los expertos por la República Dominicana, Honduras, Indonesia y Australia en torno a 
la prevalencia  de tabaquismo, también discrepan en cuanto al uso de la variable de precio. Según 
se explicó en nuestro examen de los estudios econométricos que evalúan la repercusión de las 
medidas TPP sobre la prevalencia de tabaquismo en el apéndice C, ponemos en duda  los 
resultados de la especificación del modelo dinámico con la variabl e de precio basada en los 
                                                
44 Véase el segundo informe suplementario de List (Prueba documental DOM/IDN -5), párrafo 23.  
45 Véase el segundo info rme suplementario de List (Prueba documental DOM/IDN -5), párrafo 149.  
406080100120140
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ene 2015Volumen de ventas de CFI y EPC per capita
(por mes)
Año
Ventas efectivas per cápita
Ventas per cápita pronosticadas por el modelo ARIMA
Ventas per cápita basadas en el modelo dinámicoTPPWT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
- D-19 - 
  datos  IMS/EOS.46 Por último, tomamos nota de que, como señaló la doctora Chipty, el 
profesor List no definió correctamente la variable de las ASG de marzo de  2006 y da por sentado 
implícitamente que la política de las ASG dejó de tener efecto sobre el consumo a partir de los 
comienzos de diciembre de  2012, cuando las medidas TPP se implementaron plenamente. 
Tampoco queda claro en qué medida el definir correctamen te la variable binaria con respecto a la 
política acerca de las ASG habría modificado los resultados.  
44.  Algunos problemas que planteamos anteriormente rigen también para los resultados del 
estudio de eventos del profesor List basado en los datos de Aztec.  En particular, tanto el 
modelo  ARIMA como el modelo dinámico incluyen la variable de precio en el mes anterior, la cual, 
como se explicó anteriormente, no es estacionaria ni explica la pos ible repercusión de las 
medidas  TPP sobre los precios.47 Además, los resultados del modelo dinámico muestran una 
tendencia al alza estadísticamente significativa en las ventas de cigarrillos per capita . Como 
admitió el profesor  List, la proporción de mercado de Aztec ha venido aumentando durante el 
período de i nterés.48 No obstante, el profesor List no tuvo en cuenta esta característica de los 
datos, de modo que no está claro en qué medida los resultados de un cambio de la tendencia al 
alza prevalecerían, si se tuviese en cuenta la proporción del mercado en aumen to. Sea como 
fuere, no estamos convencidos de que podamos simplemente hacer caso omiso o restarle 
importancia a este resultado contradictorio, como propone el profesor List, sin poner en tela de 
juicio la especificación del modelo y los datos. En general, en este contexto consideramos que los 
resultados del estudio de eventos del profesor List tienen un uso limitado para fundamentar si las 
medidas TPP dieron lugar a un cambio de la tendencia a la baja de las ventas de cigarrillos 
per capita.  
2.2.2   Informes de la doctora Chipty  
45.  Señalamos que la doctora Chipty volvió a elaborar el modelo dinámico del profesor List basado 
en los datos de IMS/EOS y abordó algunos problemas planteados anteriormente. En particular, el 
reemplazo de la variable de precio por una variable binaria del aumento del impuesto especial 
invierte las conclusiones del profesor List e indica que hubo un cambio estadísticamente 
significativo en la tendencia a la baja de las ventas de cigarrillos per capita  durante el período 
posterior a la implementac ión. Señalamos, sin embargo, que el cambio sigue siendo negativo, pero 
deja de ser estadísticamente significativo, cuando los cambios del impuesto especial y la gestión 
del inventario estratégico asociada con estos cambios impositivos se toman en cuenta en  la 
estimación del período posterior a la implementación. Como se muestra en la Figura D. 13, una 
inspección visual de los resultados de la especificaci ón del modelo dinámico de la doctora Chipty 
basado en los datos IMS/EOS muestra que, si bien esta especificación, que tiene un coeficiente de 
determinación ajustado más alto, predice con una precisión ligeramente mayor los valores de las 
ventas per capita  en el período anterior a la implementación que los del profesor  List, el modelo 
dinámico sigue funcionando relativamente mal en el período anterior a la implementacion.49 Como 
se explicó anteriormente, seguimos abrigando dudas acerca de la manera en que la especificación 
del modelo dinámico puede usarse para pronosticar con exactitud las ventas de cigarrillos 
per capita  que habrían prevalecido en ausencia de las medidas TPP en el período posterior a la 
implementación, siendo así que funciona relativamente ma l con respecto al período anterior a la 
implementación.  
                                                
46 Notamos que la variable de precio también está incluida en el modelo ARIMA, pero se expresa como 
diferencia (es decir, la diferencia de precio con respecto al año anterior). La diferen ciación de los datos se usa 
a menudo para abordar los datos no estacionarios (raíz unitaria). En realidad, las pruebas estándar de raíz 
unitaria indican que la variable diferencial de precio es estacionaria. En consecuencia, el problema de la 
variable de p recio no estacionaria no se aplica a los resultados del modelo ARIMA del profesor List.  
47 Tomamos nota de que este experto eliminó de su análisis la observación relacionada con el 3 de 
agosto de  2008 sin dar ninguna explicación. También nos percatamos de q ue los resultados del modelo ARIMA 
muestran que el programa STATA no puede calcular el error estándar del segundo coeficiente del promedio 
móvil rezagado. Además, a diferencia de la especificación del modelo ARIMA basado en los datos de IMS/EOS, 
el profeso r List eliminó el término constante, supuestamente como resultado del procedimiento que aplicó para 
seleccionar la especificación del modelo mediante la optimización de los criterios de información del modelo. 
Véase el informe de réplica de List (Prueba do cumental DOM/IDN -3), nota a pie de página 14.  
48 Véase el informe de réplica de List (Prueba documental DOM/IDN -3), nota a pie de página 15.  
49 El coeficiente (ajustado) de la determinación mide la proporción de la varianza en la variable 
dependiente (por ej emplo, las ventas de cigarrillos per capita ) que es predecible a partir de las variables 
independientes incluidas en el modelo (por ejemplo, precio, tendencia, …). W. H. Green, Econometric Analysis , 
5ª edición (Prentice Hall, 2002).  WT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
- D-20 - 
  Figura D. 13: Estudio de eventos alternativo de los volúmenes de las ventas de cigarrillos 
per capita , según los datos de IMS/EOS  
 
Nota:  Tasa de conversión de 0,8  gramos de  tabaco de fumar de picadura fina por palo de cigarrillo. Las 
líneas verticales de puntos indican las alzas del impuesto especial. La línea vertical de guiones indica 
la introducción de las medidas TPP y las ASG ampliadas.  
Fuente:  Tercer informe de réplica  de Chipty (Prueba documental AUS -605), párrafo  67. 
 
46.  A pesar de lo anterior, encontramos que, según una prueba estándar de comparación de 
medias, los volúmenes promedio de ventas de cigarrillos basados en los datos de IMS/EOS en el 
período posterior a la i mplementación son significativamente menores que en el período anterior a 
la implementación.50 Esto lo confirma el hecho de que, como se describe en la Figura D. 14, la 
tendencia de las ventas de cigarrillos en el período posterior a la implementación aumenta su 
pendiente, lo cual implica que la baja de dichas ventas se aceleró en ese período. El empleo de los 
datos de Aztec lleva a la misma conclusión. S ea como fuere, por lo que hace a la prevalencia, el 
hecho de que la tendencia a la baja de las ventas de los fabricantes a los mayoristas y minoristas 
se aceleró en el período posterior a la implementación no signifi ca forzosamente que las 
medidas  TPP esté n ejerciendo una repercusión estadísticamente significativa, puesto que otros 
factores sin relación con las medidas podrían explicar el cambio de la tendencia. A continuación se 
examinan los datos de investigación relativos al grado en que las medidas TPP repercuten sobre 
las ventas de cigarrillos o, en algunos informes, el consumo de cigarrillos.  
                                                
50 Con el fin de ser com pletos, señalamos que la prueba de comparación de medias aplicada a los datos 
de Nielsen muestra que no hay diferencia entre las tendencias del período anterior a la implementación y del 
período posterior. Sin embargo, solo hay datos de Nielsen del período  de febrero de  2011 a diciembre de  2013. 
Cuando la prueba de comparación de medias se aplica a los datos de IMS/EOS del mismo período de febrero 
de 2011 a diciembre de  2013, el resultado indica también que no hay cambio en la tendencia de los períodos 
anterior y posterior; cuando el período de muestra se prolonga a septiembre de  2015, la conclusión es la 
contraria. En consecuencia, no consideramos pertinente el resultado de la prueba de comparación de medias 
aplicada a los datos de Nielsen, puesto que hay c onjuntos de datos más actualizados y llevan a una conclusión 
diferente.  
406080100120140
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jul 2014
ene 2015Volumen de ventas de CFI y EPC per capita
(por mes)
Año
Ventas per cápita efectivas
Ventas per cápita previstas según el modelo dinámico del profesor List
Ventas per cápita previstas según el modelo dinámico de la doctora ChiptyTPPWT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
- D-21 - 
  Figura D. 14: Tendencias de los volúmenes de ventas de cigarrillos antes y después de 
las medidas TPP  
 
Nota:  Tasa de conversión de 0,8  gramos de tabaco de fumar de picadura fina por palo de cigarrillo. Las 
líneas verticales de puntos indican las alzas del impuesto especial. La línea vertical de guiones indica 
la introducción de las medidas TPP y las ASG ampliadas.  
Fuente:  Informe resumid o del IPE (Prueba documental DOM -379), material de respaldo.  
 
3  LAS MEDIDAS TPP CONTRIBUYERON O NO A REDUCIR LOS VOLÚMENES DE VENTAS  Y 
EL CONSUMO DE CIGARRILLOS  
47.  Como se explicó anteriormente, hemos determinado que los datos de investigación que se nos 
han proporcionado muestran que los volúmenes de ventas de cigarrillos han seguido descendiendo 
en Australia, tendencia que se aceleró en el período posterior a la implementación de las 
medidas  TPP. Habida cuenta de que se produjo una reducción mayor de los vol úmenes de ventas 
de cigarrillos después de la entrada en vigor de las medidas TPP, se impone determinar si las 
medidas TPP contribuyeron, y, en su caso, en qué medida, a reducir el consumo de cigarrillos.  
48.  Como ocurrió con la prevalencia de tabaquismo, el I PE (por la República Dominicana), el 
profesor List (por la República Dominicana e Indonesia), el profesor Klick (por Honduras) y la 
doctora Chipty (por Australia) propusieron distintos métodos econométricos para estimar la 
repercusión de las medidas TPP so bre las ventas de cigarrillos o el consumo notificado de 
cigarrillos. Sin embargo, como ya se mencionó, todas las partes reconocen que los resultados 
econométricos empíricos presentados en torno a la prevalencia de tabaquismo no distinguen entre 
la repercu sión de las medidas TPP y la de las ASG ampliadas sobre las ventas y el consumo de 
cigarrillos, puesto que ambas se pusieron en práctica exactamente al mismo tiempo.51 
49.  Australia sostiene que, con relación a la prevalencia, es prematuro considerar el consumo  de 
cigarrillos para evaluar la contribución de las medidas TPP, por dos motivos principales. Primero, la 
                                                
51 Véanse la primera comunicación escrita de Australia, párrafo  518; la respuesta de la 
República  Dominicana a la pregunta 8 del Grupo Especial, párrafo 61; el informe de List (Prueba d ocumental 
DOM/IDN -1), párrafo  113; la respuesta de Honduras a la pregunta  8 del Grupo Especial; y la respuesta de 
Indonesia a la pregunta  8 del Grupo Especial, párrafo  8. 
0,71,21,72,22,7
ene 2000
jul 2000
ene 2001
jul 2001
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jul 2003
ene 2004
jul 2004
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jul 2005
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jul 2008
ene 2009
jul 2009
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jul 2014
ene 2015
jul 2015Volumen de ventas de CFI y EPC
(miles de millones de palos de cigarrillo por mes)
AñoTPPWT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
- D-22 - 
  reducción del consumo de cigarrillos por conducto de la prevalencia de tabaquismo es un objetivo 
a largo plazo.52 Segundo, los grandes cambios de los c omportamientos fundamentales (es decir, 
inicio, abandono y reincidencia) que se derivan de las medidas TPP probablemente queden ocultos 
en el consumo de cigarrillos porque hay una reserva de fumadores actuales cuyo comportamiento 
quizá no se vea tan influi do por las medidas.53 Australia consideró que, en vez de ello, la 
repercusión de las medidas TPP debería investigarse por conducto de sus tres mecanismos, es 
decir, atractivo, eficacia de las ASG y capacidad de la cajetilla para inducir a error. Australia s e 
refirió a una serie de estudios con evaluación científica externa publicados en la revista Tobacco 
Control . A pesar de esta posición, Australia estimó la repercusión de las medidas TPP sobre las 
ventas de cigarrillos en respuesta a los documentos present ados por la República Dominicana, 
Honduras e Indonesia, y de este modo encontró que las medidas TPP ya han contribuido a reducir 
los volúmenes de ventas de los cigarrillos.54 
50.  Tal como sucedió con los resultados empíricos presentados en el contexto de la pre valencia, 
en el transcurso de los procedimientos los expertos por la República Dominicana, Honduras e 
Indonesia propusieron nuevos métodos o nuevas especificaciones de modelos en respuesta al 
intercambio de argumentos entre las partes. En algunos casos, lo s modelos nuevos invalidaron 
algunas de las estimaciones anteriores (aunque la conclusión no cambió).55 Por este motivo, los 
métodos y resultados que se examinan a continuación provienen principalmente de los informes de 
expertos más recientes presentados p or las partes.56 Como procedimos al examinar los estudios 
econométricos sobre la prevalencia de tabaquismo, empezaremos por describir los resultados 
pertinentes y los debates correspondientes por conjunto de datos, antes de exponer nuestro 
análisis.  
3.1  Conjunt os de datos y estudios conexos  
3.1.1   In-Market -Sales/Exchange of Sales  
51.  Los datos de IMS/EOS fueron utilizados por varios expertos de la República Dominicana y 
Honduras para la estimación econométrica de la repercusión de las medidas TPP sobre las ventas 
de cigar rillos al por mayor.  
3.1.1.1   Informes del IPE  
52.  La República Dominicana presentó varios informes del IPE acerca de estimaciones 
econométricas de la repercusión de las medidas TPP sobre el logaritmo de las ventas de cigarrillos 
a partir de los datos de IMS/EOS. En lo s informes que ha presentado el IPE, se han propuesto 
diferentes métodos econométricos y especificaciones de modelos, a saber: 1) análisis de regresión 
de series temporales de las ventas de cigarrillos; 2) análisis modificado de la tendencia de las 
                                                
52 Véase la primera comunicación escrita de Australia, párrafo  670. Australia consider a que, en las 
etapas iniciales de la introducción de las medidas, la manera más adecuada de discernir los efectos consistió en 
efectuar experimentos y encuestas en torno a los factores que impulsan la elección, las actitudes y, en última 
instancia, la prov ocación de las intenciones comportamentales (primera comunicación escrita de Australia, 
párrafo 147).  
53 Véase el informe de Chipty (Prueba documental AUS -17), párrafos  32-39. 
54 Véase la respuesta de Australia a la pregunta 196 del Grupo Especial, párrafo 2 14. 
55 Por ejemplo, como ocurrió en el examen de los estudios econométricos sobre la prevalencia de 
tabaquismo, el IPE propuso inicialmente tener en cuenta los aumentos del impuesto especial incluyendo 
variables indicadoras (binarias) por cada aumento (Info rme del IPE act ualizado (Prueba documental 
DOM-303)), pero posteriormente arguyó que una medida más apropiada para captar los aumentos del 
impuesto especial es el precio promedio ponderado por cigarrillo en Australia. Segundo informe del IPE 
actualizado (P rueba documental DOM -361). De manera análoga, el profesor List y el IPE usaron la función 
ivreg2 del programa informático STATA para calcular los errores estándar sólidos con respecto a la 
heteroscedasticidad y la correlación serial aplicando el procedimie nto de selección automática del ancho de 
banda de Newey y West, 1994. Informe del IPE actualizado (Prueba documental DOM -303); e informe de List 
(Prueba documental DOM/IDN -1). Posteriormente, tanto el profesor  List como el IPE aplicaron un método 
alternati vo de cálculo de los errores estándar que, según ellos, se ajusta para reflejar con mayor exactitud la 
propuesta inicial de Newey y West (1994). Segundo informe del IPE act ualizado (Prueba documental 
DOM-361); e informe de réplica de List (Prueba documenta l DOM/IDN -3). 
56 Señalamos que, a pesar de todo, hemos considerado todos los datos de investigación pertinentes que 
se nos han presentado, en especial los informes de expertos, así como los métodos y modelos incluidos en 
ellos. WT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
- D-23 - 
  ventas de cigarrillos per capita ; y 3) modelo ARIMAX de las ventas de cigarrillos per capita .57 
El primer método se presentó en el informe inicial del IPE y está basado en una especificación del 
modelo del logaritmo de las ventas de cigarrillos que incluye al meno s una variable binaria de las 
medidas TPP, variables binarias para el aumento del impuesto especial de  2010 y de  2013, efectos 
fijos y una tendencia del mes (en algunas especificaciones). Los informes posteriores del IPE se 
centraron en los últimos dos enf oques, que hasta cierto punto fueron adoptados para afrontar 
algunas críticas planteadas por la doctora Chipty, experta por Australia. En estos dos métodos, la 
especificación del modelo se modificó para centrarse en el logaritmo de las ventas de cigarrillo s 
per capita  e incluir al menos una variable binaria de las medidas TPP, una variable del precio del 
tabaco, una variable binaria de las ASG de  2006, variables binarias para el inventario estratégico y 
una tendencia lineal. El análisis econométrico más rec iente dado a conocer en el informe del IPE 
abarca el período de enero de  2001 a agosto de  2015 (para las especificaciones del modelo sin la 
variable de precio) o de febrero de  2002 a agosto de  2015 (para las especificaciones del modelo 
con la variable de p recio).58 
53.  En general, el IPE concluye que las medidas TPP no tuvieron un efecto estadísticamente 
significativo sobre las ventas de cigarrillos ni las ventas de cigarrillos per capita . Según el IPE, 
estos resultados son sólidos en diferentes especificaciones  (por ejemplo, diferente fecha de inicio 
de las medidas TPP: octubre, noviembre y diciembre; exclusión de las observaciones de octubre y 
noviembre de  2012; ajustes en función del precio promedio ponderado del tabaco, los niveles 
impositivos o el cambio de política impositiva; y gestión del inventario estratégico). También son 
sólidos los resultados del procedimiento del profesor List para calcular los errores estándar de las 
variables explicativas, el cual difiere del paquete informático ivreg2 del programa  STATA, usado 
por la doctora Chipty.59 Sin embargo, cuando las variables binarias del impuesto especial se 
incluyen en la especificación del modelo, algunos resultados del análisis modificado de la tendencia 
indican que las medidas TPP tuvieron una repercus ión negativa y estadísticamente significativa 
sobre las ventas de cigarrillos al por mayor y las ventas de cigarrillos al por menor per capita .60 
54.  La doctora Chipty, experta por Australia, rechaza los resultados econométricos de los informes 
del IPE basándos e en diversos argumentos técnicos. Opina que el análisis debería ampliarse al 
período 2000 -2015, en vez de restringir la muestra al período 2001 -2015 o 2002 -2015, 
destacando que no hay motivo para hacer caso omiso de los datos recopilados.61 Por motivos 
parecidos a los expresados con respecto a los informes del IPE y los estudios econométricos del 
profesor List sobre la prevalencia de tabaquismo, la doctora Chipty discrepa de la afirmación del 
profesor  List y del IPE de que la orden ivreg2 del Stata, que se usa para estimar errores estándar 
sólidos con respecto a la "heteroscedasticidad" y la "autocorrelac ión" (errores estándar de 
Newey -West) es defectuosa, señalando que tanto el IPE como el profesor  List lo utilizaron antes de 
que el profesor  List arguyera h aber encontrado un error en el código de programación del Stata.62 
De manera análoga, la experta afirma que hacer ajustes en función de los precios con impuestos 
incluidos cuando se pretende medir los efectos del alza de los impuestos pasa por alto el efect o de 
las medidas TPP sobre el precio, de modo que la variable indicadora solo capta un efecto parcial de 
las medidas TPP, y la variable de precio capta el resto de su efecto. Señala además que el IPE 
inicialmente efectuó ajustes en función del aumento del impuesto especial con variables 
indicadoras en la especificación de su modelo.63 La doctora Chipty sostiene asimismo que el uso de 
una variable única del nivel impositivo, como propone el IPE, solo es válido si se parte del 
supuesto de proporcionalidad (es decir, el efecto de los cambios de impuestos es proporcional a la 
magnitud del cambio), que solo puede cumplirse en algunas especificaciones, y es inadecuado en 
                                                
57 Véase el informe del IPE (P rueba documental DOM -100), páginas  67-73 y 201 -210; y el informe 
del IPE actualizado (Prueba documental DOM -303), párrafos  135-175 y 290 -326. 
58 La diferencia entre los dos períodos de muestra deriva del hecho de que antes de febrero de  2002 no 
hay variable  de precio.  
59 Informe del IPE (Prueba documental DOM -100), páginas  67-73 y 201 -210; informe del IPE 
actualizado (Prueba documental DOM -303), párrafos  143-155 y 290 -295; segundo informe del IPE actualizado 
(Prueba documental DOM -361), párrafos  26-31; tercer  informe del IPE act ualizado (Prueba documental 
DOM-375), párrafos  117-145; e informe resumido del IPE (Prueba documental DOM -379), párrafos  123-150. 
60 Véase el informe resumido del IPE (Prueba documental DOM -379), párrafos  144-145 y material de 
respaldo.  
61 Véanse el informe de contrarréplica de Chipty (Prueba documental AUS -586), párrafo  9; y el tercer 
informe de réplica de Chipty (Prueba documental AUS -605), párrafos  34-35. 
62 Véase el segundo informe de réplica de Chipty (Prueba documental AUS -591), párra fos 13 -31. 
63 Véase el informe de contrarréplica de Chipty (Prueba documental AUS -586), párrafos 12, 45 y 65.  WT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
- D-24 - 
  modelos de consumo y ventas.64 La doctora Chipty argumenta que los análisis de consumo del IPE 
se apoyan mucho en el uso de tendencias temporales al dar por sentado que las tendencias del 
consumo ocurren en un vacío, sin abordar la cuestión de si algunos cambios del consumo con las 
tendencias temporales alrededor del momento de la introducción de las  medidas TPP deberían 
interpretarse como efectos de estas.65 
3.1.1.2   Informes del profesor  Klick  
55.  Al igual que en su análisis de la prevalencia de tabaquismo, el profesor Klick, experto por 
Honduras, propone comparar las ventas de cigarrillos de Australia antes y de spués de la 
introducción de las medidas TPP con otra jurisdicción que no haya introducido estas durante el 
mismo período. Plantea que, aunque Australia es singular de muchas maneras, y a pesar de las 
críticas de la doctora Chipty, es razonable utilizar Nue va Zelandia como una jurisdicción 
comparativa fiable, ya que i)  ambos países tienen muchas semejanzas culturales, históricas y 
demográficas; ii)  ambos países se localizan en la misma región y comparten el régimen de 
estaciones (cosa útil cuando se trata co n medidas subanuales); iii)  los gobiernos respectivos 
reconocen parecerse en aspectos como el comportamiento relativo a la salud y los temas 
socioeconómicos; iv)  los precios del tabaco, impuestos incluidos, son equivalentes; y v)  las tasas 
de tabaquismo en  ambos países están muy correlacionadas (0,95 en el período 1964 -2012, según 
los datos de la OCDE sobre la fracción de los habitantes de 15  años de edad y mayores que son 
fumadores cotidianos).66 
56.  El profesor Klick reconsideró los datos de IMS/EOS de ambos p aíses y elaboró un modelo de 
diferencia en la diferencia que explica el logaritmo de las ventas de cigarrillos en Australia con 
respecto a Nueva Zelandia haciendo ajustes en función de la variable binaria de las medidas TPP, 
el logaritmo del precio del tab aco, los efectos fijos de país, los efectos fijos del período de tiempo y 
las tendencias específicas de país. En el primer informe del profesor Klick, el modelo hacía ajustes 
únicamente en función de la variable binaria de las medidas TPP, los efectos fijo s del período de 
tiempo y el coeficiente diferencial del intercepto para Nueva Zelandia. Posteriormente, el profesor 
Klick modificó esta especificación del modelo para responder a algunas críticas de la doctora 
Chipty. En el primer informe del profesor Kli ck también se presentó un modelo de tendencias 
diferenciales con ajustes en función de la variable binaria de las medidas TPP, una tendencia 
mensual de Australia y una tendencia mensual de Nueva Zelandia. El análisis econométrico más 
reciente abarca el per íodo de febrero de  2011 a septiembre de  2015.67 
57.  El profesor Klick considera poco probable que los precios puedan ser endógenos con respecto 
a las ventas de cigarrillos; dicho de otro modo, los precios pueden estar determinados por las 
ventas de cigarrillos,  una inquietud manifestada por la doctora Chipty. Ello obedece a que los 
impuestos al tabaco representan la mayor parte de los precios del tabaco y, en teoría, tienen 
menos probabilidades de ser endógenos con respecto a las ventas de cigarrillos, al menos por 
períodos mensuales, puesto que los impuestos son el resultado de decisiones políticas que tardan 
en sancionarse y ponerse en práctica. A pesar de todo, el profesor Klick pone en práctica una 
técnica de variables instrumentales para abordar la posibilid ad teórica de un sesgo de 
endogeneidad de la variable de precio del tabaco. La técnica de variable instrumental consiste en: 
1) elaborar un modelo del precio del tabaco que incluye una variable binaria de las medidas TPP, 
una variable binaria del impuesto especial, los efectos fijos de país y  los efectos fijos de tiempo 
(y tendencias específicas de país en algunas especificaciones); y 2) reconstruir la variable precio 
del tabaco usando los parámetros estimados del modelo obtenido en la primera etapa. Esta 
variable de precio construida (instrumental) re emplaza la variable de precio original en el modelo 
de las ventas de cigarrillos.68 La repercusión global de las medidas TPP corresponde a la suma de 
la repercusión sobre las ventas de cigarrillos y la repercusi ón sobre el precio de los cigarrillos 
multiplicada por la repercusión del precio sobre las ventas de cigarrillos. Además, el profesor Klick 
sostiene que el aumento del impuesto especial de  2013 en Nueva Zelandia no invalida a este país 
                                                
64 Véase el tercer informe de réplica de Chipty (Prueba documental AUS -605), párrafos 22 -26 y 29 -32. 
65 Véase el informe de contrarréplica de Chipty (Prueba documental AUS -586), párrafos  68-70. 
66 Véanse el informe de Klick (Prueba docume ntal UKR -5), páginas 3 -6; y el t ercer informe de réplica 
suplementario de Klick (Prueba documental HND -166), párrafos 30 -31. 
67 Véanse el informe de Klick (Prueba documental UKR -5), páginas 35 -36; el informe de réplica de Klick 
(Prueba documental HND -118), párrafos 66 -68; y el informe de réplica suplementario de Klick (Prueba 
documental HND -122), párrafos 107 -121. 
68 Véase el informe de réplica de Klick (Prueba documental HND -118), párrafos  52-60. WT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
- D-25 - 
  como un término de c omparación frente a Australia porque los impuestos influyen en el 
comportamiento por conducto de los precios y la especificación del modelo tiene en cuenta el 
precio y su posible endogeneidad por intermedio de la técnica de variable instrumental.69 
58.  En gener al, el profesor Klick concluye que las medidas TPP no han dado por resultado un 
descenso de las ventas de cigarrillos en Australia por comparación con Nueva Zelandia.70 Sin 
embargo, sus estimaciones más recientes revelan un efecto positivo y estadísticament e 
significativo de las medidas TPP sobre las ventas de cigarrillos, lo cual indica que las medidas 
ocasionan un aumento de las ventas de cigarrillos en Australia con relación a Nueva Zelandia.71 
59.  La doctora Chipty sostiene que el análisis del profesor Klick es defectuoso por diversos 
motivos técnicos. Como en el caso del análisis econométrico de la prevalencia de tabaquismo del 
profesor Klick, la doctora Chipty opina que la situación de Nueva Zelandia no es válida como 
hipótesis de contraste para estudiar los  efectos de las medidas TPP, pues en enero de  2013 
aumentó en ese país el impuesto especial, es decir, al mes de haber comenzado la aplicación de 
las medidas TPP.72 En particular, la doctora Chipty sostiene que no hay una forma fiable de 
corregir la omisión  de las políticas impositivas específicas de país introducidas en distintos 
momentos en Australia y Nueva Zelandia, pues solo hay un mes de datos en este último país entre 
la implementación de las medidas TPP en Australia y el alza de impuestos, en enero d e 2013, en 
Nueva Zelandia.73 La doctora Chipty también pone en duda el uso de una tendencia temporal muy 
flexible que dificulta la estimación de los efectos de las mismas políticas que probablemente 
crearon la tendencia.74 
3.1.1.3   Informes de la doctora Chipty  
60.  La do ctora Chipty, experta por Australia, considera que los datos de IMS/EOS son los únicos 
adecuados para evaluar la repercusión de las medidas TPP sobre los volúmenes de ventas de 
cigarrillos, pues captan casi todas las ventas del mercado nacional, habida cue nta de que los tres 
grandes fabricantes representan el 99 % de las ventas totales. Además, los datos de IMS/EOS se 
recopilan por un período más prolongado.75 
61.  La doctora Chipty volvió a elaborar el modelo de ventas de cigarrillos creado por el IPE en su 
prime r informe (análisis de regresión de una serie temporal) prolongando el período de análisis de 
enero de  2000 a septiembre de  2015 y efectuando ajustes en función de las variables binarias de 
las medidas TPP, las variables binarias de los aumentos de impuest os (en mayo de  2010, 
diciembre de  2013 y septiembre de  2014), una variable binaria de las ASG de  2006, una tendencia 
lineal y los efectos fijos del mes.76 
62.  En general, la experta concluye que las medidas TPP tuvieron un efecto negativo y 
estadísticamente significativo sobre las ventas de cigarrillos.77 La mayor parte de los resultados 
muestran descensos estadísticamente significativos de las ventas de cigarrillos inclusive cuando se 
emplea el procedimiento de cálculo de errores estándar del profesor List.78 Sin embargo, la doctora 
Chipty señala que los resultados son sensibles a la decisión de usar o no la variable de precio del 
                                                
69 Véase el tercer informe de réplica suplementario de Klick (Prueba documental HND -166), párrafo  32. 
70 Véanse el informe de réplica suplementario de Klick (Prueba do cumental  HND-122), 
párrafos  117-119; y el tercer informe de réplica suplementario de Klick (Prueba documental HND -166), 
párrafos  44-45. 
71 Véase el tercer informe de réplica suplementario de Klick (Prueba d ocumental HND -166), 
párrafos  44-45. 
72 Véanse el informe sup lementario de Chipty (Prueba documental AUS -511), párrafos  16-19; y el 
informe de réplica de Chipty (Prueba documental AUS -535), párrafos  67-71. 
73 Véase el informe suplementario de Chipty (Prueba documental AUS -511), párrafos 3 y 12 -19. La 
doctora Chipty a rguyó que el profesor Klick no tuvo en cuenta la gestión del inventario estratégico asociada 
con las alzas del impuesto especial, pero reconoció que no haber tenido en cuenta el problema del acopio no 
influyó en las estimaciones del análisis del profesor K lick. Ibid., párrafos 22-24. 
74 Véase el informe suplementario de Chipty (Prueba documental AUS -511), párrafo 25.  
75 Véase el tercer informe de réplica de Chipty (Prueba documental AUS -605), párrafo 70.  
76 Véase el segundo informe de réplica de Chipty (Prueba  documental AUS -591), párrafos 28 -31. 
77 Véanse el informe de contrarréplica de Chipty (Prueba documental AUS -586), párrafos  65-66; el 
segundo informe de réplica de Chipty (Prueba documental AUS -591), párrafos  29-31, 53 -54, apéndice  D; y el 
tercer informe d e réplica de Chipty (Prueba documental AUS -605), párrafos  74-75. 
78 Véase el segundo informe de réplica de Chipty (Prueba documental AUS -591), párrafos 28 -31. WT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
- D-26 - 
  tabaco o la variable de los niveles impositivos en vez de los indicadores de los impuestos, y que la 
puesta a prueba de la especific ación indica que no es apropiado usar los niveles impositivos.79 
63.  El IPE replica que la doctora Chipty "escogió a su conveniencia" un pequeño conjunto de 
análisis del IPE con la finalidad de someterlos a adaptaciones o "correcciones". Según el IPE, la 
experta volvió a "escoger a su conveniencia" al dar a conocer únicamente los resultados de un 
reducido conjunto de especificaciones, por ejemplo, usando solo una medida específica de la 
asequibilidad del tabaco (variables binarias del impuesto) y haciendo caso omiso de las dos 
opciones superiores (niveles impositivos y precios del tabaco, respectivamente). El IPE señala que 
la doctora Chipty nunca se refirió siquiera a los modelos ARIMAX, desentendiéndose así de toda 
una clase de modelos.80 
3.1.2   Ventas al por men or, según los datos de Nielsen  
64.  De manera semejante a los datos de IMS/EOS, los datos de ventas al por menor de Nielsen 
fueron utilizados por los expertos por la República Dominicana y Honduras para realizar la 
estimación econométrica de la repercusión de l as medidas TPP sobre los volúmenes de ventas de 
cigarrillos al por menor.  
3.1.2.1   Informes del IPE  
65.  El IPE arguye que no es científica la decisión de la doctora Chipty de desestimar los datos de 
Nielsen a causa del período de muestra breve. Según el IPE, a pesar de l período relativamente 
breve que abarcan los datos de Nielsen, estos tienen dos ventajas importantes por comparación 
con los datos de IMS/EOS y los de Aztec, a saber: 1) por comparación con los datos de IMS/EOS, 
el conjunto de datos de Nielsen proporciona  información acerca de las ventas reales a los 
consumidores y no está influido por el comportamiento de los mayoristas con respecto a la gestión 
del inventario estratégico; y 2) por comparación con los datos de Aztec, que también 
corresponden al nivel de v entas al por menor, los datos de Nielsen abarcan casi todo el mercado.81 
66.  De modo parecido al análisis de los datos de IMS/EOS y de Aztec, el IPE presenta los 
resultados de 1) un análisis modificado de la tendencia y 2) el modelo ARIMAX de las ventas al por 
menor de tabaco per capita  haciendo ajustes en función de al menos una variable binaria de las 
medidas TPP, una variable del precio de los cigarrillos y una tendencia lineal.82 El análisis 
econométrico basado en los datos de Nielsen abarca el período de feb rero de  2011 a diciembre 
de 2013.83 
67.  En general, el IPE concluye que las medidas TPP no tuvieron un efecto estadísticamente 
significativo sobre las ventas al por menor de cigarrillos per capita .84 Según el IPE, estos 
resultados son sólidos en diferentes espec ificaciones (por ejemplo, diferente fecha de inicio de las 
medidas TPP: octubre, noviembre y diciembre; ajustes en función del precio promedio ponderado 
de los cigarrillos, los niveles impositivos o el cambio de políticas impositivas; y ajustes en función 
de la estación del año a fin de reducir el número de parámetros que se calculan). En realidad, 
algunos resultados del análisis modificado de la tendencia del IPE (cuando la variable binaria de las 
medidas TPP empieza en diciembre de  2012) indican que las m edidas TPP dieron por resultado un 
aumento de las ventas al por menor de cigarrillos per capita .85 
                                                
79 Véase el tercer informe de réplica de Chipty (Prueba documental 605), párrafos 15 -28 y 75.  
80 Véase el informe resumido del IPE (Prueba documental DOM -379), párrafos  156-161. 
81 Véase el informe del IPE actualizado (Prueba documental DOM -303), párrafo  157; y el tercer informe 
del IPE actualizado (Prueba documental DOM -375), párrafos  158-168. 
82 Véase el  informe del IPE (Prueba documental DOM -100), páginas  67-73 y 201 -210; y el informe 
del IPE actualizado (Prueba documental DOM -303), párrafos  135-175 y 290 -326. 
83 Véase el informe del IPE actualizado (Prueba documental DOM -303), párrafo 156 . 
84 Véanse el  informe del IPE actualizado (Prueba documental DOM -303), párrafos  156-162; el segundo 
informe del IPE actualizado (Prueba documental DOM -361), párrafos  32-35; el tercer informe del IPE 
actualizado (Prueba documental DOM -375), párrafos  158-168; y el informe r esumido del IPE (Prueba 
documental DOM -379), párrafos  146-147. 
85 Véase el tercer informe del IPE actualizado (Prueba documental D OM-375), párrafos 146 -147 
y 158-168. WT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
- D-27 - 
  68.  La doctora Chipty concuerda con el IPE en que los datos de Nielsen abarcan "casi todo el 
mercado" y, por tal motivo, a este respecto son superiores a los dato s de Aztec. Sin embargo, la 
experta sostiene que el tamaño de muestra de los datos de Nielsen representa un problema serio 
para el IPE, que intenta estimar al menos 15  coeficientes diferentes -en particular, indicadores de 
12 meses con respecto a la estaci ón del año - partiendo de 35  observaciones mensuales. La 
doctora Chipty arguye que en el análisis del IPE basado en los datos de Nielsen, los efectos 
mensuales se identifican a partir de la variación de tres puntos de datos cada uno, y solo dos para 
el efec to de enero. Sostiene que, a diferencia de los datos de IMS/EOS -que se ven influidos por la 
gestión del inventario estratégico, cuyo efecto se puede corregir -, no hay una alternativa de 
solución temporal al problema de los datos insuficientes.86 
3.1.2.2   Informes d el profesor  Klick  
69.  El profesor Klick también usó los datos de ventas al por menor de Nielsen de Australia y 
Nueva Zelandia para elaborar un modelo de diferencia en la diferencia del logaritmo de las ventas 
al por menor de cigarrillos per capita , haciendo aj ustes en función de la variable binaria de las 
medidas TPP, el logaritmo del precio del tabaco, los efectos fijos de país, los efectos fijos del 
período y las tendencias específicas de país. En el primer informe del profesor Klick, el análisis se 
centró en  las ventas de cigarrillos al por menor y no en las ventas de cigarrillos al por menor 
per capita . El primer modelo de diferencia en la diferencia también hacía ajustes en función de la 
variable binaria de las medidas TPP, los efectos fijos del período de tiempo y el coeficiente 
diferencial del intercepto para Nueva Zelandia. Además, se elaboró un modelo de tendencias 
diferenciales con ajustes en función de la variable binaria de las medidas TPP, una tendencia 
mensual de Australia y una tendencia mensual de  Nueva Zelandia. El análisis econométrico abarca 
el período de febrero de  2011 a diciembre de  2013.87 
70.  En general, el profesor Klick concluye que las medidas TPP no están asociadas con una 
disminución estadísticamente significativa de las ventas de cigarrill os al por menor ni de las ventas 
de cigarrillos al por menor per capita  en Australia con respecto a Nueva Zelandia88 Sin embargo, 
dos especificaciones iniciales que no hacen ajustes en función del precio encuentran un efecto 
positivo y estadísticamente sign ificativo de las medidas TPP, lo cual indica que estas ocasionaron 
un aumento de las ventas de cigarrillos en Australia con relación a Nueva Zelandia.89 
71.  El profesor Klick también presenta los resultados de un análisis de "validación cruzada" para 
someter a prueba diversos modelos predictivos utilizando los datos de Nielsen desde el punto de 
vista de la exactitud predictiva. El profesor Klick concluye que el alza de impuestos de enero 
de 2013 en Nueva Zelandia no descalifica a este país como un comparador apr opiado porque el 
modelo de mejor desempeño es el que incluye el logaritmo natural de las ventas per capita  y los 
efectos fijos mensuales de Nueva Zelandia y con respecto a los cuales la repercusión de las 
medidas TPP sobre las ventas de cigarrillos per cap ita en Australia (con relación a Nueva Zelandia) 
carece de significación estadística.90 
72.  Como se describió anteriormente, la doctora Chipty opina que la situación de Nueva Zelandia 
no es válida como hipótesis de contraste para estudiar los efectos de las med idas TPP, pues en 
enero de  2013 -es decir, al mes de haber comenzado la aplicación de las medidas - ese país 
aumentó el impuesto especial.91 Sostiene asimismo que la capacidad predictiva mediante la 
"validación cruzada" es insuficiente para validar un grupo de control debido al aumento del 
impuesto especial de enero de  2013 en Nueva Zelandia.92 
                                                
86 Véase el informe de contrarréplica de Chipty (Prueba documental AUS -586), párrafo  77. 
87 Véanse el informe de Klick (Prueba documental UKR -5), páginas 12 -16; y e l informe de réplica de 
Klick (Prueba documental HND -118), párrafos 10, 39 -42, 44 -48 y 49 -51. 
88 Véanse el informe de Klick (Prueba documental UKR -5), páginas 32 -34; y el informe de rép lica de 
Klick (Prueba documental HND -118), párrafos 54 -64. 
89 Sin embargo, la doctora Chipty señala que el profesor Klick cometió un error de transcripción y 
notificó por error un aumento estadísticamente significativo de las ventas en dos especificaciones que hacían 
ajustes en función del precio. Véase el informe de Chipty (Prueba documental AUS -17), párrafo  53. 
90 Véanse el informe de réplica de Klick (Prueba do cumental HND -118), párrafos  44-51; y el tercer 
informe de réplica suplementario de Klick (Prueba documental HND -166), párrafo 32.  
91 Véase el informe de réplica de Chipty (Prueba documental AUS -535) (IEC), párrafos 67 -71. 
92 Véase el informe de réplica de Chipty (Prueba documental AUS -535) (IEC), párrafos 70 -71. WT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
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  3.1.3   Ventas al por menor según los datos de Aztec Scanner  
73.  De modo semejante al análisis de los datos de IMS/EOS, el IPE empleó los datos de Aztec y 
aplicó diferentes métodos  econométricos y especificaciones del modelo a lo largo de sus informes, 
a saber: 1) análisis de regresión de series temporales de las ventas de cigarrillos al por menor; 
2) análisis modificado de la tendencia de las ventas de cigarrillos al por menor per capita ; y 
3) modelo ARIMAX de las ventas de cigarrillos al por menor per capita .93 El primer método se 
presentó únicamente en el primer informe del IPE y está basado en una especificación del modelo 
del logaritmo de las ventas de cigarrillos al por menor qu e incluye al menos una variable binaria de 
las medidas TPP, variables binarias del aumento del impuesto especial de  2010 y de  2013, efectos 
fijos del mes y una tendencia. Los informes posteriores del IPE se centraron en los últimos dos 
métodos, que hasta cierto punto fueron adoptados para afrontar algunas críticas planteadas por la 
doctora Chipty, experta por Australia. En estos dos métodos, la especificación del modelo se 
modificó para centrarse en el logaritmo de las ventas de cigarrillos al por menor per capita  y para 
incluir al menos una variable binaria de las medidas TPP, una variable del precio de los cigarrillos y 
una tend encia lineal. El IPE arguye que no es científica la decisión de la doctora Chipty de 
desentenderse del conjunto de datos de Aztec debido a su cobertura creciente del mercado porque 
el uso de las tendencias temporales lineales significa que es posible tener  en cuenta los cambios 
en la cobertura del mercado.94 El análisis econométri co más reciente incluido en el i nforme del IPE 
abarca el período del 27 de julio de  2008 al 27 de septiembre de  2015.95 
74.  En general, el IPE concluye que las medidas TPP no tuvieron un  efecto estadísticamente 
significativo sobre las ventas de cigarrillos al por menor per capita .96 Según el IPE, estos 
resultados son sólidos en diferentes especificaciones (por ejemplo, diferente fecha de inicio de las 
medidas TPP: octubre, noviembre y dici embre; ajustes en función del precio promedio ponderado 
de los cigarrillos, los niveles impositivos o el cambio de políticas impositivas; y ajustes en función 
de la proporción del mercado en aumento tomando como referencia los datos trimestrales de Aztec 
con respecto a los datos de IMS/EOS). En realidad, cuando la especificación del modelo de análisis 
modificado de la tendencia del IPE tiene en cuenta los niveles impositivos (en vez del precio de los 
cigarrillos o las variables binarias de los impuestos), l os resultados indican que las medidas TPP 
ocasionaron un aumento de las ventas de cigarrillos al por menor. De manera análoga, en unas 
pocas especificaciones del modelo ARIMAX, la repercusión de las medidas TPP sobre las ventas de 
cigarrillos al por menor es positiva y estadísticamente significativa.  
75.  Como se explicó anteriormente, la doctora Chipty argumenta que no todos los datos son 
dignos de estudio. Subraya que los datos de Aztec S canner en particular aumentan 
constantemente la cobertura de las ventas a l por menor con el tiempo, ya sea por el aumento de 
los expendios que abarca o por la inclusión de otros expendios, lo cual podría llevar a la conclusión 
errónea de que las medidas TPP aumentaron las ventas de cigarrillos aun cuando no sea así.97 La 
doctora  Chipty sostiene que, en contra de la afirmación del IPE de que la inclusión de una 
tendencia temporal mitiga el riesgo de sesgo, el riesgo no desaparece por al menos dos motivos: 
1) la inclusión de una tendencia temporal sencilla en el modelo del IPE pued e mitigar el problema 
en parte, pero no cabe prever que lo elimine, pues probablemente la tendencia no es lo bastante 
flexible para captar toda la variedad de explicaciones comerciales que dan por resultado la 
cobertura en aumento de los datos de Aztec; y 2) lo más importante de todo, la tendencia 
temporal sencilla del modelo del IPE no puede resolver el problema de que los datos de Aztec 
carecen de información sobre las ventas totales porque solo contienen información de las 
                                                
93 Véase el informe del IPE (Prueba docume ntal DOM -100), páginas  67-73 y 201 -210; y el informe 
del IPE actualizado (Prueba documental DOM -303), párrafos  135-175 y 290 -326. 
94 Véase el tercer informe del IPE actualizado (Prueba documental DOM-375), párrafos 146 -147, 
156-157 y 169 -170. 
95 Véase el tercer informe del IPE actualizado (Prueba documental DOM -375), párrafos 240 -242. 
96 Véanse el informe del IPE actualizado (Prueba documental DOM -303), párrafos  163-172; el segundo 
informe del IPE actualizado (Prueba documental DOM -361), párrafos 26-31, 36 -38; el tercer informe del IPE 
actualizado (Prueba documental DOM -375), párrafos  169-175, 240 -242; y el informe resumido del IPE (Prueba 
documental DOM -379), párrafos  148-150. 
97 Véanse el informe de Chipty (Prueba documental AUS -17), párrafos  55-60; y el informe de 
contrarréplica de Chipty (Prueba documental AUS -586), párrafo  10. WT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
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  12 cadenas de ventas al por men or pero no contienen información sobre ciertos canales minoristas 
de distribución de tabaco.98 
3.1.4   Ventas al por menor, según los datos combinados de Nielsen y de Aztec  
76.  El profesor Klick considera que, al contrario de lo que afirma la doctora Chipty, los datos del 
escáner Aztec son válidos porque no hay indicios de que la proporción de mercado que abarcan 
haya venido aumentando con el tiempo.99 En ese contexto, el profesor Klick combina los datos de 
Nielsen y de Aztec presentados anteriormente omitiendo la muestr a independiente de conveniencia 
de los datos de Nielsen, y con respecto a los meses en que las fuentes de datos se solapan, 
usando los datos de Aztec.100 El profesor Klick volvió a elaborar el modelo de diferencia en la 
diferencia de las ventas de cigarrillo s al por menor en Australia por comparación con 
Nueva  Zelandia. Además, también elaboró un modelo sin Nueva Zelandia como hipótesis de 
contraste. La especificación del modelo incluye ajustes en función de la variable binaria de las 
medidas TPP, el logaritm o del precio del tabaco, el logaritmo del número de tiendas abarcadas por 
los datos de Aztec y una tendencia lineal. La variable de precio del tabaco se instrumenta para 
resolver cualquier sesgo de endogeneidad.101 Además, para tener en cuenta el presunto au mento 
de la proporción de mercado abarcada por los datos de Aztec, la especificación más reciente del 
modelo del profesor Klick incluye una variable del número de tiendas incluidas en dichos datos. 
El análisis econométrico abarca el período de febrero de  2011 a septiembre de  2015 o se 
circunscribe al período de enero de  2012 a septiembre de  2015 porque solo a partir de enero 
de 2012 hay datos acerca del número de tiendas.  
77.  En general, el profesor Klick concluye que las medidas TPP no tuvieron un efecto 
estad ísticamente significativo sobre las ventas de cigarrillos al por menor.102 Sin embargo, una de 
las dos estimaciones de la diferencia en la diferencia muestra un efecto positivo y estadísticamente 
significativo de las medidas TPP, lo cual indica que estas oca sionaron un aumento de esas ventas. 
De igual manera, los resultados de la especificación del modelo que omite Nueva Zelandia como 
hipótesis de contraste y sin una variable de tendencia indican que las medidas TPP aumentaron las 
ventas de cigarrillos al por  menor. El profesor Klick explica que él no considera que estos 
resultados indiquen que el tabaquismo aumentó por las medidas TPP, debido al "problema de las 
comparaciones múltiples", el cual implica que, cuando se examinan muchos desenlaces, existe una 
probabilidad relativamente elevada de obtener resultados estadísticamente significativos incluso 
por puro azar.103 
78.  La doctora Chipty arguye que el análisis del profesor Klick basado en los datos de Nielsen y de 
Aztec es defectuoso porque con el tiempo estos ab arcan una proporción mayor de las ventas 
totales del mercado. Según ella, uno de los motivos de que en Australia la proporción en aumento 
de los datos de Nielsen y Aztec que analiza el profesor Klick es la exclusión de la tendencia a la 
baja de las ventas en el canal independiente  de conveniencia. La experta sostiene que los datos 
IMS/EOS están disminuyendo mucho más rápido que los datos de Nielsen y Aztec empleados por 
el profesor Klick, lo cual indica que estos no son un sustituto adecuado de las ventas t otales de 
cigarrillos en Australia. Por último, afirma que el modelo del profesor Klick basado en los datos 
                                                
98 Véase el informe de contrarréplica de Chipty (Prueba documental AUS -586), párrafos  75-76. 
99 Véase e l cuarto informe de réplica suplementario de Klick (Prueba documental HND -169), 
párrafos  6-8. 
100 El profesor Klick explica que a partir de febrero de  2014 la empresa Nielsen ya no proporciona los 
datos del escáner. Además, desde enero de  2014 abandonó la mu estra independiente de conveniencia. Sin 
embargo, Aztec proporciona los datos de escáner, sin la muestra independiente de conveniencia, desde marzo 
de 2012 hasta junio de  2015. Véase el informe de réplica suplementario de Klick (Prueba docume ntal 
HND-122),  párrafos  122-126. 
101 Véase el cuarto informe de réplica suplementario de Klick (Prueba documental HND -169), 
párrafos  9-11. 
102 Véanse el informe de réplica suplementario de Klick (Prueba do cumental HND -122), 
párrafos  129-130; el tercer informe de réplica sup lementario de Klick (Prueba documental HND -166), 
párrafos  11-23; y el cuarto informe de réplica suplementario de Klick (Prueb a documental HND -169), 
párrafos  12-14. 
103 Véase el cuarto informe de réplica suplementario de Klick (Prueba documental HND -169), not a a pie 
de página  10. WT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
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  combinados de Nielsen y de Aztec impide estimar el efecto neto de las medidas TPP porque el 
modelo de regresión tiene en cuenta el precio, que incor pora en parte el efecto de la política.104 
3.1.5   Encuesta por encargo de Roy Morgan Research (Australia y Nueva  Zelandia)  
79.  Como se explicó en la sección que aborda la prevalencia y la incidencia de tabaquismo, el 
conjunto de datos de la encuesta realizada por Roy M organ Research se centra en fumadores 
actuales o exfumadores (en los últimos 12  meses) en Australia y Nueva  Zelandia y se efectuó con 
técnicas de muestreo mediante llamadas telefónicas a números marcados al azar. La primera 
ronda de la encuesta se realizó antes de la introducción (en di ciembre de  2012) de las 
medidas  TPP entre el 2 y el 26 de noviembre de  2012 en Australia y entre el 8 de noviembre y 
el 1º de diciembre del mismo año en Nueva Zelandia. Las rondas posteriores se realizaron a 
intervalos de tre s meses.  
80.  El profesor Klick usó los datos de Roy Morgan Research para elaborar un modelo de regresión 
lineal de la diferencia en la diferencia y modelos binomiales negativos que explican el número 
notificado de cigarrillos consumidos, haciendo ajustes en fu nción de una variable binaria de las 
medidas TPP, una variable binaria del punto de partida en Australia y una variable binaria del 
período posterior a la implementación de las medidas TPP. El análisis de la diferencia en la 
diferencia abarca el período de  noviembre de  2012 a febrero de  2014.105 
81.  En general, el profesor Klick concluye que las medidas TPP no tuvieron un efecto 
estadísticamente significativo sobre el consumo de cigarrillos en Australia por comparación con 
Nueva Zelandia.106 Según él, este resultad o es sólido con respecto a la especificación del número 
de cigarrillos fumados expresado en forma de logaritmo (para mitigar los valores extremos), la 
aplicación de estimadores diferentes (regresión lineal, regresión binomial negativa, regresión 
sólida), l a restricción de la muestra a los individuos que respondieron la encuesta en las 6  rondas 
(para mitigar el abandono), la restricción de la muestra a los individuos que respondieron la 
encuesta al menos en una de las rondas posteriores a la implementación de las medidas TPP, la 
restricción de la muestra a los individuo s que respondieron la encuesta en las rondas 1 y 6, la 
restricción de la muestra a los fumadores de la ronda 1 que planeaban dejar el hábito, y 
calculando errores estándar sóli dos o errores estándar agrupados por individuos.107 Sin embargo, 
algunos resultados (cuando se descartan los entrevistados que en la ronda 1 habían advertido las 
cajetillas genéricas o un cambio de cualquier clase en las cajetillas) indican que las medidas T PP 
ocasionaron un aumento del consumo de cigarrillos. El profesor Klick explica que él no considera 
que estos resultados indiquen que el tabaquismo aumentó por las medidas TPP, debido al 
"problema de las comparaciones múltiples", el cual implica que, cuand o se examinan muchos 
desenlaces, existe una probabilidad relativamente elevada de obtener resultados estadísticamente 
significativos incluso por puro azar.108 
82.  La doctora Chipty sostiene que el estudio de diferencia en la diferencia del profesor Klick no 
ofrece una estimación fiable del efecto de las medidas TPP en Australia porque una estrategia de 
estimación de la diferencia en la diferencia no se puede poner en práctica sin: 1) datos del período 
anterior; sin embargo, es probable que la mayoría de los f umadores estuviesen fumando cigarrillos 
de cajetillas genéricas durante la primera ronda de la encuesta; 2) un grupo testigo que se 
asemeje al grupo de intervención (es decir, Australia) en dimensiones importantes distintas de la 
intervención; no obstante,  Nueva Zelandia tuvo un cambio único y significativo de los impuestos 
entre las rondas 1 y 2.109 La doctora Chipty sostiene asimismo que el profesor Klick invalidó el 
análisis de los datos de la encuesta que él mismo encargó, arguyendo que: 1) no es muy lógi co 
hablar de tendencias en períodos muy cortos; 2) examinar tendencias diferenciales con cinco o 
seis puntos de datos es exigir demasiado de los datos; 3) la variabilidad entre las rondas es muy 
                                                
104 Véase el informe de contrarréplica de Chipty (Prueba documental AUS -586), párrafos  92-96. 
105 Véase el informe de Klick (Prueba documental UKR -5), páginas  20-21 y 30 -32. 
106 Véase el informe de Klick (Prueba documental UKR -5), páginas  30-32. 
107 Véase el informe de réplica de Klick (Prueba documental HND -118), párrafos  25-28, 31 -33 y 37 -38. 
108 Véase el informe de réplica de Klick (Prueba documental HND -118), nota a pie de página  24. 
109 Véanse el informe de Chipty (Prueba documental AUS -17), párrafo  24; y el informe de réplica de 
Chipty (Prueba documental AUS -535), párrafos  54-71. La doctora Chipty sostuvo inicialmente que el profesor 
Klick no utilizó errores estándar agrupados salvo en sus modelos de efectos fijos. Argumentó además que este 
no dio margen a la heteroscedasticidad en la estructura de los errores ni tuvo en cuenta la naturaleza 
longitudinal de los datos mediante el agrupamiento a nivel de los entrevistados. Ibid., apéndice C. WT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
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  grande en los datos; 4) el análisis de la doctora Chipty es i nadecuado porque supone estimar una 
tendencia usando datos de un solo año civil; y 5) no se puede realizar un análisis significativo 
buscando una tendencia temporal entre las rondas 2 y 6.110 
3.1.6   Proyecto internacional de evaluación de políticas de control del t abaco  
83.  El Proyecto internacional de evaluación de políticas de control del tabaco (Proyecto ITC) es 
una encuesta longitudinal por cohortes para evaluar la repercusión y reconocer los factores 
determinantes de las políticas eficaces de control del tabaco en más de 20 países, incluida 
Australia. El Proyecto ITC abarca muchas preguntas relacionadas con las ASG, entre ellas la 
atención prestada a las advertencias sanitarias, la saliencia de estas y su efecto en los 
pensamientos, conductas e intenciones de dejar de fumar.  
84.  Ajzen et al., en su informe de expertos presentado por la República Dominicana e Indonesia, 
usaron el conjunto de datos del Proyecto ITC para elaborar un modelo de ecuación de estimación 
generalizada del número notificado de cigarrillos fumados a l día, haciendo ajustes en función del 
modo de la e ncuesta (por teléfono o por la w eb) y la ronda de captación, así como la edad, sexo, 
ingresos, nivel de instrucción e intentos por dejar de fumar el año pasado.111 El análisis 
econométrico abarca el período de septiembre de  2011 a mayo de  2013.112 
85.  En general, Ajzen et al. concluyen que las medidas TPP y las ASG ampliadas no tuvieron 
repercusión sobre el número promedio de cigarrillos fumados al día en los cinco meses siguientes 
a la introducción de las medidas TPP.113 Se observó el mismo resultado cuando la muestra se 
circunscribió a los participantes en las encuestas de los períodos anterior y posterior a la 
implementación.114 
86.  Australia responde que Ajzen et al.  no parecen entender bien ciertas características de l os 
datos del Proyecto ITC y, por lo tanto, su afirmación de que no hubo cambios en el 
comportamiento tabáquico después de la implementación de las medidas TPP carece de 
fundamento.115 
3.1.7   Encuesta nacional de seguimiento del empaquetado genérico de los productos  
de tabaco  
87.  Con el fin de seguir de cerca el efecto de las medidas TPP, Australia financió la Encuesta 
nacional de seguimiento del empaquetado genérico de los productos de tabaco (NTPPTS), de 
alcance nacional y efectuada por el Consejo contra el Cáncer de V ictoria (CVV). La NTPPTS es una 
encuesta de referencia, continua y transversal de unas 100 entrevistas por semana que se realizó 
del 9 de abril de  2012 al 30 de marzo de  2014. Aproximadamente cuatro semanas después de la 
encuesta inicial se efectuó una enc uesta de seguimiento entre los participantes iniciales, y las 
entrevistas de seguimiento se llevaron a cabo entre el 7  de mayo de  2012 y el 4 de mayo de  2014.  
88.  Los datos de la NTPPTS fueron utilizados por académicos y varios expertos por la 
República  Domini cana, Honduras e Indonesia para efectuar la estimación econométrica de la 
repercusión de las medidas TPP sobre el consumo notificado de cigarrillos.  
                                                
110 Véase el informe de réplica de Chipty (Prueba docume ntal AUS -535) (IEC), párrafos 50-53. 
111 Observamos que Ajzen et al usaron el conjunto de datos de ITC para repetir una parte del análisis de 
Yong et al., quienes no analizaron el consumo de cigarrillos. Argumentan que estos autores no explicaron por 
qué no dieron a conocer la repercusión de los cambios de las cajetillas sobre el consumo de cigarrillos. 
Segundo informe de Ajzen et al. relativo a los datos (Prueba documental DOM/IDN -4), párrafo 34.  
112 Véase el segundo informe de Ajzen et al. relativo a los dato s (Prueba documental DOM/IDN -4), 
párrafos 21 -29 y 48 -58. 
113 Véase el segundo informe de Ajzen et al. relativo a los datos (Prueba documental DOM/IDN -4), 
párrafo 28.  
114 Véase el informe de réplica de Ajzen et al. (Prueba documental DOM/IDN -6), párrafo 83.  
115 Véase la respuesta de Australia a la pregunta 196 del Grupo Especial, párrafos 225 y 235.  WT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
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  3.1.7.1   Estudio con revisión científica externa de Scollo et al. 2015a116 
89.  En Scollo et al.  se usaron los datos de la NTPPTS para evaluar los cambios del precio pagado 
notificado y del número notificado de cigarrillos consumidos después de la introducción de las 
medidas TPP y las ASG ampliadas en el período anterior y posterior al gran aumento del impuesto 
especial el 1 º de diciembre de  2013. Los autores elaboraron modelos logísticos y lineales para 
evaluar los cambios entre el período anterior a las medidas TPP (abril a septiembre de  2012) y 
tres períodos posteriores: la fase de transición, durante la cual las cajetillas genéricas se 
empezaron a introducir en el mercado australiano (octubre y noviembre de  2012); el primer año 
de las medidas  TPP (diciembre de  2012 a noviembre de  2013); y el período de las medidas TPP 
después del aumento de impuestos (diciembre de  2013 a marzo de  2014). Todos los modelos de 
regresión incluyen ajustes en función del sexo, la edad, la situación socioeconómica, el nivel de 
instrucción, la exposición en los tres meses anteriores a las campañas antitabáquicas (para el 
análisis del consumo de ci garrillos).  
90.  En general, Scollo et al. concluyen, entre otras cosas, que durante el primer año de la 
implementación las medidas TPP y las ASG ampliadas no se asociaron con un cambio en el 
consumo entre los fumadores diarios, consuetudinarios o actuales ni e ntre los fumadores de 
marcas en cualquier segmento del mercado. Sin embargo, los autores encuentran que el consumo 
notificado entre los fumadores consuetudinarios disminuyó significativamente después del 
aumento de impuestos de diciembre de  2013.117 
3.1.7.2   Informes  de Ajzen et al. 
91.  Estos autores repitieron una parte del análisis de Scollo et al.118, aplicando el método descrito 
en el estudio de Wakefield et al. 2015.119 Así, estimaron las regresiones logística, logística 
ordenada y lineal del número notificado de cigarri llos fumados a diario y la proporción de 
fumadores que consumían una cantidad determinada de cigarrillos al día. La especificación del 
modelo incluye un conjunto de variables con ajustes en función del grupo etario, el sexo, el grupo 
de nivel de instrucció n, el grupo de situación socioeconómica, la posible exposición a las campañas 
de publicidad antitabáquica por televisión en los tres meses anteriores y el alto precio de los 
cigarrillos.120 
92.  En general, Ajzen et al . concluyen que las medidas TPP no tuvieron u na repercusión 
estadísticamente significativa sobre ninguna medida del consumo efectivo de cigarrillos.121 Aducen 
que, al contrario de la afirmación del profesor Chaloupka, el uso de un umbral de 20 o más 
cigarrillos al día no es inapropiado porque los resul tados siguen indicando que no hay ningún 
                                                
116 Scollo et al. 2015a, (Pruebas documentales HND -133, DOM -237, DOM -311).  
117 Scollo et al. (2015ª) también encontraron que la introducción de las TPP y las ASG ampliadas  se 
asoció con un aumento del uso de marcas caras y aumentos pequeños en los precios de las marcas baratas por 
comparación con las caras.  
118 Ajzen et al. argumentan que la conclusión de Scollo et al. de que las medidas TPP y las ASG 
ampliadas no tuvieron un efecto significativo sobre el número promedio de cigarrillos consumidos al día 
subnotifica otros resultados que no fueron estadísticamente significativos. Según Ajzen et al., Scollo et al. 
notific aron únicamente una de las siete medidas de los comportamientos tabáquicos y la repercusión de las 
medidas TPP y las ASG ampliadas sobre cada una de las seis variables que no fueron notificadas, las cuales 
tienen que ver con el porcentaje de fumadores diar ios o semanales, el abandono del hábito y la reincidencia no 
fue estadísticamente significativa. Véase el informe de Ajzen et al. relativo a los datos (Prueba documental 
DOM/IDN -2), párrafos 225 -227. Observamos, sin embargo, que Ajzen et al. no vuelven a e valuar el análisis de 
Scollo et al. de la repercusión de las medidas TPP y las ASG ampliadas y el alza de impuestos sobre el tipo de 
los productos de tabaco y su precio.  
119 Véase Wakefield et al. 2015 (Pruebas documentales  AUS-206, DOM -306).  
120 Notamos que A jzen et al. también vuelven a estimar sus modelos sustituyendo las variables binarias 
de las medidas TPP con una tendencia temporal mensual.  
121 Ajzen et al. extraen la misma conclusión con respecto a las medidas relacionadas con el abandono 
del hábito y la reincidencia, que fueron subnotificadas por Scollo et al. En particular, ellos concluyen que no 
hubo un cambio estadísticamente significativo en la proporción de fumadores adultos que dejaron de fumar 
más de un mes o que lograron abandonar el hábito entre el inicio y el seguimiento.  De igual manera, 
encuentran que no hubo ningún cambio estadísticamente significativo en la proporción de exfumadores adultos 
que reincidieron, seguían absteniéndose de fumar en el seguimiento o habían dejado de fumar más de una 
semana en el seguimiento. Véase el informe de Ajzen et al. relativo a los datos(Prueba documental 
DOM/IDN -2), párrafos 221 -224, apéndice A, páginas 95 -97. WT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
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  cambio del consumo de cigarrillos cuando se usan umbrales de 5, 10 y 15  cigarrillos al día.122 
Además, presentan los resultados trimestrales del modelo logit, los cuales indican que hubo un 
aumento inmediato de la pro babilidad de fumar 20  cigarrillos o más al día en el primer trimestre 
de la puesta en práctica de las medidas TPP, pero ninguna repercusión en los trimestres 
posteriores.123 En un sentido más general, Ajzen et al. están en desacuerdo con la afirmación del 
profesor Chaloupka de que el conjunto de datos de la NTPPTS tiene menos potencia para detectar 
cambios estadísticamente significativos en los desenlaces más distales, como el comportamiento 
real de consumo de tabaco. Afirman que, según un análisis específico , la potencia estadística de 
los datos de la NTPPTS para detectar cambios pequeños de los desenlaces proximales y distales es 
muy semejante.124 
93.  El profesor Chaloupka, experto por Australia, argumenta que Ajzen et al. no logran reconocer 
en sus análisis que l a repercusión de las medidas TPP debería ser menor para los desenlaces 
menos proximales cuando se examina la repercusión en la muestra general de fumadores y 
exfumadores recientes, pues no cabría prever que los fumadores y los exfumadores recientes en 
quienes los desenlaces muy proximales no se vieron afectados mostraran algún cambio en los 
desenlaces menos proximales.125 El profesor Chaloupka sostiene además que el uso de una medida 
de consumo que no es sensible, con independencia de que el fumador notifique  consumir 
20 cigarrillos o más al día, es un umbral inapropiado, puesto que el consumo diario promedio de 
los fumadores en Australia se halla muy por debajo de este nivel. Según él, basándose en la 
Encuesta por hogares del Plan Nacional contra la Droga de Australia, el consumo diario promedio 
de los fumadores australiano s era de 13,7  cigarrillos al día.126 
3.1.7.3   Informe del profesor  Klick  
94.  Este experto también volvió a considerar los datos de la NTPPTS y elaboró un modelo binomial 
negativo del consumo promedio de ci garrillos al día por los fumadores diarios, los fumadores en 
general o todos los participantes, con ajustes en función de una variable binaria de las 
medidas  TPP, el sexo, la edad, el nivel de instrucción, la situación socioeconómica y una tendencia 
lineal . El análisis econométrico abarca el período del 9 de abril de  2002 al 4 de mayo de  2014.127 
95.  En general, el profesor Klick concluye que las medidas TPP no redujeron los niveles del 
consumo. En algunas especificaciones de su modelo, la repercusión de las medi das TPP sobre el 
promedio de cigarrillos al día consumidos por los fumadores diarios y los fumadores en general es 
positiva y estadísticamente significativa. Según el profesor Klick, estos resultados son compatibles 
con los suyos, basados en los datos de l a encuesta longitudinal de Roy Morgan Research, y con los 
de Scollo et al., quienes señalan que los datos de la NTPPTS no revelan un descenso del consumo 
autonotificado asociado a las medidas TPP.128 
96.  Como se explicó anteriormente, aunque el profesor Chaloupk a, experto por Australia, no 
aborda específicamente el análisis del profesor Klick del consumo de cigarrillos basado en los datos 
de la NTPPTS, sostiene que estos, en general y como resultado de su índole transversal, tienen 
una capacidad limitada de segui r la repercusión de las medidas TPP a lo largo del trayecto desde 
su repercusión sobre los desenlaces muy proximales, como el atractivo percibido y el darse cuenta 
de los rótulos, hasta los desenlaces muy distales, como el comportamiento efectivo de consum o de 
tabaco, pasando por los resultados menos proximales, como el aumento del interés por dejar de 
fumar.129 El profesor Chaloupka aduce además que la repercusión de las medidas TPP sobre 
desenlaces más distales debería ser menor cuando el análisis se basa e n la muestra general de 
fumadores y exfumadores recientes, pues cabría prever que los fumadores y exfumadores 
recientes cuyos desenlaces muy proximales no se vieron afectados por las medidas TPP no 
mostraran ningún cambio en los desenlaces más distales.  
                                                
122 Véase el informe de réplica de Ajzen et al. (Prueba documental DOM/IDN -6), párrafos 63 -65, 
apéndice  IV. 
123 Véase el informe de réplica de Ajzen et al. (Prueba documental DOM/IDN -6), párrafo 90.  
124 Véase el informe de réplica de Ajzen et al. relativo a los datos (Prueba documental DOM/IDN -6), 
párrafos 50 -54, apéndice  II. 
125 Véase el informe de réplica de Ch aloupka (Prueba documental AUS -582), párrafo 4.  
126 Véase el informe de réplica de Chaloupka (Prueba documental AUS -582), párrafo 8.  
127 Véase el informe de réplica suplementario de Klick (Prueba documental HND -122), párrafos  44-51. 
128 Véase el informe de réplica suplementario de Klick (Prueba documental HND -122), párrafos  47-51. 
129 Véase el informe de réplica de Chaloupka (Prueba documental AUS -582), párrafos 2 -5. WT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
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  3.1.8   Encuesta de seguimiento del tabaco del Instituto contra el Cáncer de Nueva Gales  
del Sur  
97.  Esta encuesta (CITTS) se efectúa cada semana por teléfono entre fumadores y personas que 
recientemente (en los 12 meses precedentes) dejaron de fumar.  
98.  El profesor Klick usó los datos de la CITTS para elaborar un modelo binomial negativo del 
número promedio notificado de unidades de tabaco consumidas por semana, haciendo ajustes en 
función de las medidas TPP, la tendencia temporal anual, el sexo, el efecto fijo de la edad del 
individuo, los efectos fijos de la semana de la encuesta y los efectos fijos del lugar. El análisis 
econométrico abarca el período de enero de  2009 a diciembre de  2014.130 
99.  En general, el profesor Klick concluye que las medidas TPP ocasionaron un aumento del 
consumo de cigarrillos, al margen de que se considerase que el período empezara en diciembre u 
octubre de  2012.131 Argumenta que estos resultados son compatibles con el resultado de su 
estudio de los datos de la encuesta de Roy Morgan Research, de Nielsen, de Aztec, de IMS/EOS y 
de la NTPPTS.  
100.  Aunque el profesor Chaloupka no aborda directamente el análisis del profesor  Klick del 
consumo de cigarrillos basado en los datos de la CITTS, sostiene que este experto no tuvo en 
cuenta los cambios en el método de la CITTS que dieron por resultado la inclusión de un mayor 
número de jóvenes y varones en la muestra de la encuesta, ambos grupos con tasas de 
tabaquismo relativamente elevadas, lo cual casi con toda certeza da origen a estimaciones 
sesgadas que muestran un aumento del tabaquismo después del cambio de método.132 
3.2  Análisis realizado por el Grupo Especial  
101.  Habiendo determinado  anteriormente que los datos del mercado mayorista que se nos 
presentaron indican una aceleración de la reducción de las ventas de cigarrillos después de la 
entrada en vigor de las medidas TPP, la cuestión que se nos plantea en esta etapa de nuestro 
anális is es determinar si la aceleración puede atribuirse, en todo o en parte, a las medidas.133 
102.  Como se explicó anteriormente, aun cuando reconocemos que no hay datos perfectos, 
estamos de acuerdo con Australia en que los datos del mercado de IMS/EOS presentados por las 
partes son los más adecuados para analizar la repercusión de las medidas TPP sobre las ventas de 
cigarrillos porque se han publicado cada mes por un período prolongado antes y después de las 
medidas. Además, muestran un coeficiente de correlación r elativamente elevado con respecto a 
los datos de Nielsen de las ventas al por menor de cigarrillos.  
103.  Consideramos que, por comparación con los datos de IMS/EOS, las otras fuentes de datos 
del mercado consideradas por los expertos por la República Dominicana , Honduras e Indonesia 
plantean muchos inconvenientes. En particular, solo hay datos de Nielsen y de Aztec para un 
período de muestra más breve. Además, los datos de Aztec se caracterizan por una cobertura en 
aumento del mercado, lo cual dificulta distingu ir la repercusión de otros factores.  
104.  Señalamos al principio que, con respecto a un determinado conjunto de datos del mercado, 
las diferentes conclusiones extraídas por las partes con respecto a la repercusió n de las 
medidas  TPP sobre las ventas de cigarril los derivan del hecho de que sus expertos se basan en 
diferentes especificaciones de los modelos (es decir, la inclusión de diferentes variables 
independientes -por ejemplo, ventas de cigarrillos o ventas de cigarrillos per capita - y diferentes 
variables e xplicativas), así como distintos métodos de estimación y, en algunos casos, períodos de 
                                                
130 Véase el segundo informe de réplica suplementario de Klick (Prueba docu mental HND -165), 
párrafos  25-26. 
131 Véase el segundo informe de réplica suplementario de Klick (Prueba documental HND -165), 
párrafos  25-32. 
132 Véase el segundo informe de réplica de Chaloupka (Prueba documental AUS -590), párrafos 26 -27. 
133 Observamos que las partes no presentaron ningún análisis gráfico del consumo notificado de 
cigarrillos basados en los datos de las encuestas. Por tal motivo, las conclusiones a que hemos llegado hasta 
aquí rigen únicamente para las ventas de cigarrillos utilizadas como susti tuto del consumo de cigarrillos.  WT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
- D-35 - 
  muestra. Hay diferencias incluso entre las especificaciones de los modelos elaborados por los 
expertos por la República Dominicana, Honduras e Indonesia.134 
105.  Según se expl icó en nuestro examen del estudio econométrico sobre la prevalencia de 
tabaquismo en el apéndice C, consideramos que no nos compete hacer nuestra propia evaluación 
econométrica de la influencia de las medidas TPP en la venta o el consumo de cigarrillos, si no 
analizar la solidez de los datos de investigación econométricos presentados por las partes.  
3.2.1   Resultados econométricos del IPE  
106.  Un examen cuidadoso de los resultados econométricos basados en los datos de IMS/EOS 
notificados por el IPE nos lleva a poner en duda su solidez por diversos motivos, muchos de ellos 
semejantes a los considerados en nuestro examen del análisis de la prevalencia de tabaquismo por 
el IPE en el apéndice C. En particular, observamos que la especificación preferida del análisis 
modificad o de la tendencia y del modelo ARIMAX incluye una variable de precio y otra de la 
tendencia temporal, las cuales comparten una gran colinealidad. La multicolinealidad resulta 
incluso más notable cuando la especificación del modelo ARIMAX incluye cinco reza gos del 
logaritmo de las variables de las ventas per capita  y la variable de precio.135 Lo que es más, 
observamos que el IPE no tiene en cuenta la posible repercusión de las medidas TPP sobre los 
precios del tabaco. De manera análoga, el IPE hace caso omiso de que la hipótesis de 
proporcionalidad en que se apoya el uso del nivel impositivo en el análisis de los datos de IMS/EOS 
es rechazada. Es más, el IPE no tiene en cuenta que la variable de precio y la variable de nivel 
impositivo no son estacionarias. Tom amos nota, sin embargo, de que cuando el modelo incluye las 
variables binarias del impuesto especial, propuestas inicialmente por el propio IPE en su primer 
informe, pero posteriormente rechazadas por ser variables de control inferiores, la mayor parte de 
los resultados indican que las medidas TPP tuvieron una repercusión negativa y estadísticamente 
significativa sobre las ventas de cigarrillos al por mayor.  
107.  También ponemos en duda la validez de los resultados del IPE basados en los datos de 
Nielsen por las  mismas razones mencionadas con anterioridad, a saber, el uso de la variable de 
precio. En particular, observamos que en algunas especificaciones del análisis modificado de la 
tendencia, que incluye una variable de tendencia y la variable de precio en el m es anterior, solo un 
par de variables binarias del mes son estadísticamente significativas.136 El mismo problema se 
presenta en varias especificaciones del modelo ARIMAX, donde la variable de tendencia temporal y 
el logaritmo de las ventas de cigarrillos per capita  en el mes anterior carecen de significación 
estadística, lo cual señalaría que las ventas de cigarrillos no siguen una pauta dinámica, a pesar de 
los indicios gráficos que atestiguan lo contrario.137 También nos percatamos de que algunos 
resultados d el análisis modificado basado en el procedimiento para calcular los errores estándar 
aplicado inicialmente por el IPE, pero posteriormente rechazado, muestran una repercusión 
                                                
134 Por ejemplo, el IPE analizó inicialmente la repercusión de las medidas TPP sobre el (logaritmo de) las 
ventas de cigarrillos (véase el informe del IPE (Prueba documental DOM -100)), pero posteriormente analizó la 
repercusi ón sobre el (logaritmo de) las ventas de cigarrillos per capita . Véase, por ejemplo, el segundo informe 
del IPE actualizado (Prueba documental DOM -303). De modo parecido, al princip io el IPE (véase el informe 
del IPE (Prueba documental DOM -100)) tiene en c uenta los aumentos del impuesto especial especificando 
variables binarias para cada alza de este ocurrida durante el período de la muestra, pero más adelante en los 
procedimientos el IPE (véase, por ejemplo, el segundo informe del IPE act ualizado (Prueba d ocumental 
DOM-361)) considera que la variable del precio de los cigarrillos es una mejor variable indirecta de los 
aumentos del impuesto especial. El profesor Klick aplica una cuarta técnica para tener en cuenta la posible 
endogeneidad de la variable de pr ecio con respecto a las ventas de cigarrillos, mientras que el IPE y el profesor 
List no abordan la posible endogeneidad de la variable de precio. Véase el informe de réplica de Klick (Prueba 
documental HND -118), párrafos  52-60. 
135 Véase el segundo informe del IPE actualizado (Prueba documental DOM -361), páginas  38-40; y el 
tercer informe del IPE actualizado (Prueba documental DOM -375), páginas  120-122. 
136 También observamos que los coeficientes estimados del análisis modificado de la tendencia basado 
en los datos de Nielsen son diferentes entre el segundo informe del IPE actualizado (Prueba documental 
DOM-361), páginas 41 -42, y el informe resumido del IPE (Prueba documental DOM -379), página 54 y material 
de respaldo, aunque esta es la misma especificación del  modelo y el mismo período de muestra. Observamos 
asimismo que la especificación del modelo con variables binarias del impuesto basadas en los datos de Nielsen 
notificadas en el cuadro 4.2 -2 del informe resumido del IPE (Prueba documental DOM -379) en reali dad no 
incluye la variable binaria del impuesto de diciembre de  2013. Véase el informe resumido del IPE (Prueba 
documental DOM -379), material de respaldo.  
137 Véase el segundo informe del IPE actualizado (Prueba documental DOM -361), páginas 45 -46. WT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
- D-36 - 
  positiva y estadísticamente significativa de las medidas TPP sobre las ventas de cigarrillos.138 
Como se explicó en el examen de los estudios econométricos acerca de la prevalencia de 
tabaquismo, la elección del rezago máximo necesario para calcular un error estándar robusto no 
está bien establecida en la bibliografía estadística ni en l a econométrica y, por consiguiente, no 
está claro en qué medida estos resultados habrían cambiado si se hubiese usado una gama de 
valores de parámetros diferentes.139 También señalamos que en algunas especificaciones del 
modelo ARIMAX basadas en los datos de  Nielsen que no tienen en cuenta las estaciones del año el 
coeficiente estimado de la variable dependiente rezagada es negativo y estadísticamente 
significativo, lo cual contradice los resultados del mismo modelo  cuando se basa en los datos 
de Aztec.140 Adem ás, como ya se explicó, el período de muestra de los datos de Nielsen es 
limitado, pues solo hay 35  observaciones. Aun así, en igualdad de condiciones una muestra de 
menor tamaño (es decir, número de observaciones) hace más difícil estimar con mayor exacti tud 
cualquier repercusión sobre las ventas de cigarrillos.  
108.  También ponemos en duda los resultados del IPE basados en los datos de Aztec.141 Como se 
explicó anteriormente, estos datos se caracterizan por abarcar una proporción cada vez mayor del 
mercado, lo q ue, en nuestra opinión, dificulta aún más distinguir la repercusión de las variables 
explicativas -en particular, la variable binaria de las medidas TPP - de la cobertura en aumento del 
mercado. Observamos que el IPE propuso como  verificación de la solidez hacer correcciones a los 
datos de Aztec en función de la cobertura en aumento del mer cado. Empero, observamos que 
el IPE no aportó ninguna prueba que justificara por qué los datos de Aztec transformados 
reflejarían más exactamente la fluctuación real de la s ventas de cigarrillos al por menor. De hecho, 
observamos que el coeficiente de correlación entre los datos de Aztec y los datos de Nielsen 
corregidos o los datos de IMS/EOS es menor que con respecto a los datos de Aztec originales.142 
3.2.2   Resultados econométri cos del profesor Klick  
109.  De modo semejante, un examen de los resultados econométricos que notificó el profesor 
Klick nos lleva a poner en duda su solidez. En particular, observamos que, en la primera etapa del 
método de variables instrumentales del análisis de la diferencia en la diferencia del profesor Klick 
basado en los datos de IMS/EOS, de modo sorprendente ninguno de los 54  efectos fijos del tiempo 
es estadísticamente significativo. Notamos asimismo que la segunda etapa se ve influida por la 
multicolinea lidad entre la variable de precio instrumental y la variable de tendencia lineal.143 
Además, tampoco está claro de qué manera se calcularon el error estándar y el intervalo de 
confianza del efecto total de las medidas TPP, compuesto por la repercusión direct a estimada de 
las medidas TPP sobre las ventas de cigarrillos obtenida en la segunda etapa del procedimiento y 
la repercusión indirecta estimada de las medidas TPP sobre el precio de los cigarrillos obtenida en 
la primera etapa del procedimiento por interm edio de la repercusión del precio de los cigarrillos. 
También ponemos en duda los resultados del análisis de la diferencia en la diferencia basado en 
los datos combinados de Nielsen y de Aztec debido al uso de la variable de precio, así como a la 
                                                
138 Véase el  segundo informe del IPE actualizado (Prueba documental DOM -361), material de respaldo.  
139 Véase el intercambio por correo electrónico entre las partes y los desarrolladores del programa 
informático STATA en el informe resumido del IPE (Prueba documental DOM -379), página  70; y el segundo 
informe de réplica de Chipty (Prueba documental AUS -591),  páginas  B1-B2. 
140 Véase el tercer informe del IPE actualizado (Prueba documental DOM -375), páginas 76 -77. Además, 
observamos que en algunas especificaciones del análisis modificado de la tendencia basado en los datos de 
Nielsen que no tienen en cuenta la e stación del año el coef iciente estimado de las medidas TPP es positivo y 
estadísticamente significativo.  
141 Observamos que en un par de especificaciones -que incluyen, por ejemplo, la variable de nivel 
impositivo - se encontró un efecto positivo y estadístic amente significativo de las medidas TPP. Véase el informe 
resumido del IPE (Prueba documental DOM -379), página  54; y el tercer informe del IPE actualizado (Prueba 
documental DOM -375), páginas 124 y 127. A veces se obtienen resultados semejantes cuando los errores 
estándar se calculan aplicando el procedimiento propuesto inicialmente por el IPE, es decir, la orden ivreg2, 
para el período de muestra de julio de  2008 a mayo de  2015. Véase el segundo informe del IPE actualizado 
(Prueba documental DOM -361), mate rial de respaldo.  
142 Los datos semanales ajustados de Aztec se convirtieron a datos mensuales dando por sentado que 
cada cantidad semanal de cigarrillos puede dividirse uniformemente por cada día de la semana. El coeficiente 
de correlación entre los datos d e Nielsen y los datos de Aztec originales es igual a 0,84, mientras que la 
correlación entre los datos de Nielsen y los datos de Aztec ajustados es igual a 0,71. La correlación entre los 
datos de Aztec originales y los datos de IMS/EOS es de 0,38, mientras  que la correlación entre los datos de 
Aztec ajustados y los datos de IMS/EOS es de 0,32.  
143 La multicolinealidad se confirma mediante el estadístico de los factores de inflación de la varianza.  WT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
- D-37 - 
  cobertura  en aumento del mercado por esos datos.144 En particular, ponemos de relieve que, en la 
primera etapa del procedimiento de estimación de variables instrumentales, se observa una gran 
multicolinealidad entre el cambio de la variable de impuesto especial, la v ariable de tendencia 
específica del país y la variable binaria de las medidas TPP. De modo semejante, la 
multicolinealidad entre la variable de precio instrumental, las tendencias especificas del país y 
varios efectos fijos del tiempo es particularmente el evada en la segunda etapa del procedimiento 
de estimación de variables instrumentales.145 Además, señalamos que, de manera sorprendente, 
la mayor parte de los efectos fijos del tiempo en la primera y la segunda etapas del procedimiento 
de variables instrumen tales no son estadísticamente significativos. También ponemos en duda los 
resultados de la especificación del modelo sin el uso de Nueva Zelandia como hipótesis de 
contraste, porque la especificación sin una tendencia temporal muestra un efecto positivo y 
estadísticamente significativo de las medidas TPP y las especificaciones con tendencia (lineal o 
cuadrática) muestran que ninguna de las variables explicativas, excepto la constante, es 
estadísticamente significativa.146 
110.  De igual manera que nuestra conclusió n con respecto al análisis de la diferencia en la 
diferencia de la incidencia de tabaquismo basado en los datos de la encuesta de Roy Morgan 
Research realizado por el profesor Klick, ponemos en duda la validez de los resultados acerca del 
número notificado  de cigarrillos consumidos por los mismos motivos, a saber, que el período 
anterior del análisis no es válido porque el autor no es capaz de identificar con exactitud a los 
entrevistados, que se habían percatado de las cajetillas genéricas en dicho período . Además, 
observamos que la variable instrumental del impuesto en la segunda etapa del procedimiento de 
variables instrumentales muestra signos de multicolinealidad con respecto a la variable binaria de 
las medidas TPP y a varios efectos fijos del tiempo.147 
111.  También ponemos en duda los resultados del profesor Klick acerca del número promedio 
notificado de cigarrillos fumados al día basado en los datos de la NTPPTS porque casi todos los 
resultados indican que el efecto de las medidas TPP es positivo y estadíst icamente significativo.148 
No está claro en qué medida este resultado está determinado por una especificación incorrecta del 
modelo, habida cuenta de que Scollo et al. (2015a), usando los mismos datos de la NTPPTS, pero  
aplicando una especificación diferente  del modelo, encuentran que el consumo de cigarrillos no 
cambió durante el primer año de la implementación de las medidas TPP.149 Por ejemplo, 
observamos que, a diferencia de Scollo et al., el profesor Klick no tiene en cuenta la exposición en 
los tres meses  anteriores a las campañas antitabáquicas por televisión durante el período de la 
encuesta.  
112.  Del mismo modo, ponemos en duda la validez de los resultados del profesor Klick sobre el 
número notificado de unidades de tabaco consumidas a la sema na basándose en  los datos de 
la CITTS. Observamos que, de manera sorprendente, la mayor parte de los 49  efectos fijos 
asociados con la semana de la encuesta no son estadísticamente significativos en casi todas las 
especificaciones.150 Además, como se mencionó en el apéndic e B, los datos de encuestas, como 
                                                
144 Observamos que los datos de Aztec utilizados por el profesor  Klick se obtienen mensualmente, 
mientras que el IPE y el profesor List usaron los datos de Aztec notificados de manera semanal.  
145 También observamos que la variable de impuesto especial sigue mostrando un estadístico de factor 
de inflación de gran varianz a cuando se suprime la variable de tendencia específica del país (véase el cuarto 
informe de réplica suplementario de Klick (Prueba documental HND -169), material de respaldo).  
146 Véanse el tercer informe de réplica suplementario de Klick (Prueba documental HND-166), material 
de respaldo; y el cuarto informe de réplica suplementario de Klick (Prueba documental HND -169), material de 
respaldo. También nos percatamos de que, según las pruebas estándar de raíz unitaria, la variable que notifica 
el número de tiend as abarcadas por los datos de Aztec no es estacionaria.  
147 Además, notamos que, sorprendentemente, la mayor parte de los efectos fijos de tiempo en la 
primera y segunda etapas del procedimiento IV no son estadísticamente significativos. Los mismos problemas  
se presentan en un par de especificaciones consideradas en la "validación cruzada" del profesor Klick. En una 
especificación, la única variable estadísticamente significativa es el término constante o el nivel de las ventas 
de cigarrillos en Nueva Zelandi a (véase el informe de réplica de Klick (Prueba documental HND -118), material 
de respaldo).  
148 Véase el informe de réplica suplementario de Klick (Prueba documental HND -122), nota a pie de 
página 10, páginas  19-21. 
149 Véase Scollo et al. 2015a (Pruebas docum entales HND -135, DOM -237, DOM -311), página ii56.  
150 Véase el segundo informe de réplica suplementario de Klick (Prueba documental HND -165), 
páginas  11-12. También observamos que la mayor parte de los resultados indican que  el efecto de las 
medidas  TPP sobre  las unidades notificadas de tabaco por semana es positivo y estadísticamente significativo.  WT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
- D-38 - 
  la CITTS, pueden -como lo señaló Australia - ser más idóneos para analizar la repercusión de las 
medidas TPP sobre los desenlaces proximales (tales como el atractivo, las ASG y la capacidad de la 
cajetilla de inducir a error a los consumidores sobre los efectos nocivos de los productos de 
tabaco) que sobre los desenlaces más distales (como los comportamientos tabáquicos).  
3.2.3   Resultados econométricos de Ajzen et al. 
113.  Un examen cuidadoso del análisis de Ajzen et al. acerca del  número notificado de cigarrillos 
fumados a diario y de la proporción de fumadores que consumen al menos un número 
determinado de cigarrillos al día notificados en los datos de la NTPPTS nos lleva a concluir que los 
resultados de estos autores están de acu erdo con los de Scollo et al. (2015a), quienes encuentran 
que el consumo diario de cigarrillos no cambió durante el primer año de la implementación de las 
medidas TPP.151 Observamos, sin embargo, que en varias especificaciones Ajzen et al. no analizan 
direct amente la cantidad de cigarrillos fumados que notifica el encuestado; en vez de ello, se 
centran en la probabilidad de que el entrevistado consuma un número determinado de cigarrillos o 
más al día. Observamos además que los resultados trimestrales de estos  autores muestran que la 
probabilidad de notificar haber fumado 20  cigarrillos o más al día aumentó en el primer trimestre 
después de la introducción de las medidas TPP.152 Aun así, no ofrecen ninguna explicación de dicho 
resultado.  
114.  El examen del análisis ef ectuado por Ajzen et al. del número de cigarrillos fumados al día 
notificado en el conjunto de datos del Proyecto ITC también plantea muchas preguntas. 
Al principio, señalamos que Ajzen et al. no analizan directamente el número de cigarrillos fumados 
al día, sino una variable categórica que distingue entre 0 -10, 11 -20, 21 -30 y más de 30  cigarrillos 
al día. También tomamos nota de que la especificación del modelo no tiene en cuenta la publicidad 
antitabáquica en los medios de comunicación masiva, como lo rec onocen ellos mismos153, ni el alto 
precio de los cigarrillos. Por consiguiente, no está claro si los resultados serían semejantes si estas 
variables explicativas se hubiesen tenido en cuenta. Además, observamos que los resultados de 
las estimaciones ponderad as de la prevalencia están basadas en una especificación en la cual solo 
unas pocas variables -a saber, las correspondientes a un nivel de instrucción alto, los intentos por 
dejar de fumar y el tipo de encuesta - son estadísticamente significativas, además de la 
constante.154 Por lo tanto, tampoco está claro por qué la mayor parte de las variables explicativas 
del modelo considerado por Ajzen et al. no son estadísticamente significativas.  
3.2.4   Resultados econométricos de la doctora Chipty  
115.  Volviendo a los resultados  econométricos que analizan las ventas de cigarrillos al por mayor 
basándose en los datos de IMS/EOS presentados por la doctora Chipty, experta por Australia, 
observamos que algunas inquietudes que planteamos con respecto a los métodos y resultados de 
los datos del mercado de los expertos por la República Dominicana, Honduras e Indonesia han sido 
abordadas en cierta medida por la doctora Chipty. En particular, la experta utiliza variables 
binarias de los aumentos del impuesto especial y de esta manera evita  los problemas de 
endogeneidad asociados con la inclusión de la variable de precio, así como el problema de la raíz 
unitaria de las variables de precio o de nivel impositivo. Observamos además que una parte de la 
especificación del modelo de la doctora Chi pty está basada en la primera especificación propuesta 
                                                
151 Tomamos nota de que la especificación del modelo considerado por Ajzen et al. es diferente del 
elaborado por el profesor Klick. Por ejemplo, Ajzen et al. incluye n variables binarias para dos grupos etarios, 
mientras que el profesor Klick incluye una sola variable de edad. Ajzen et al. incluyen asimismo variables 
binarias para diferentes grupos de grado de instrucción y situación socioeconómica, respectivamente, mi entras 
que el profesor Klick incluye una única variable del grado de instrucción y otra de la situación socioeconómica.  
152 Véase el informe de réplica de Ajzen et al. relativo a los datos (Prueba documental DOM/IDN -6), 
página 22.  
153 Véase el segundo informe de Ajzen et al. relativo a los datos (Prueba documental DOM/IDN -4), 
párrafo 18.  
154 Véase el segundo informe de Ajzen et al. relativo a los datos (Prueba documental DOM/IDN -4), 
material de respaldo. Cuando la muestra se circunscribe a los participantes en la s encuestas de los períodos 
anterior y posterior a la implementación, las únicas variables estadísticamente significativas son dos categorías 
etarias, el intento por dejar de fumar y la constante. En los resultados de las estimaciones de prevalencia 
ponder adas, las únicas variables estadísticamente significativas son dos categorías de grupo etario. Informe de 
réplica de Ajzen et al. relativo a los datos (Prueba documental DOM/IDN -6), material de respaldo.  WT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
- D-39 - 
  por el IPE, pero modificada para tener en cuenta la gestión del inventario estratégico y la 
reglamentación de las ASG de  2006.  
116.  Un examen cuidadoso de los resultados econométricos de la doctora Chipty r evela incluso 
que la repercusión negativa y estadísticamente significativa de las medidas TPP sobre las ventas 
de cigarrillos al por mayor es sólida con respecto a las especificaciones alternativas, en particular 
una fecha de inicio diferente de las medida s (octubre, noviembre y diciembre de  2012) y al 
procedimiento del profesor List para calcular los errores estándar.155 Sin embargo, observamos 
que los efectos de las medidas TPP dejan de ser estadísticamente significativos cuando el conjunto 
de variables bin arias de alzas impositivas es sustituido por una variable de niveles impositivos. 
Empero, como se explicó anteriormente, observamos que la puesta a prueba de las 
especificaciones indica que los niveles impositivos no son apropiados en la especificación del  
modelo.156 Además, es probable que la variable de niveles impositivos no sea estacionaria.  
117.  En general, según los datos econométricos más recientes presentados por Australia, hay 
algunos indicios econométricos de que las medidas TPP y las ASG ampliadas contr ibuyeron a 
reducir las ventas de cigarrillos al por mayor en ese país.157 
4  DATOS DE INVESTIGACIÓN RELATIVOS A LA EVOLUCIÓN DE LAS IMPORTACIONES  
DE CIGARROS ( PUROS ) 
118.  Las partes no presentaron un análisis econométrico de la repercusión posterior a la 
implantació n de las medidas TPP sobre el consumo de puros. En su lugar, las partes abordaron un 
análisis gráfico y descriptivo de los datos de comercio.  
119.  Según los datos analizados por Australia158, el valor y el volumen de las importaciones 
australianas de cigarros ( puros ) y cigarritos ( puritos ) muestra fluctuaciones dentro de un intervalo 
establecido a lo largo del período comprendido entre marzo de  2005 y marzo  de 2015.159 En todo 
caso, Australia señala que los valores representados en este conjunto de datos son "valo res en 
aduana" y quizá no representen el valor efectivo de los productos.160 
120.  Australia presenta además el informe de HoustonKemp161, el cual señala que en la actualidad 
todos los puros y puritos en Australia son importados.162 El informe de HoustonKemp concluye que 
las importaciones de puros y puritos han fluctuado con el tiempo y han descendido 
significativamente desde 20[[***]]: las importaciones anuales de puros y puritos disminuyeron un 
[[***]]  % de 20[[***]] a 20[[***]], con posterioridad a la introducción de las medidas TPP  en 
diciembre de  2012, mientras que los volúmenes de las importaciones anuales descendieron a un 
ritmo más rápido antes de que las medidas fueran introducidas, un [[***]]  % de 20[[***]] a 
20[[***]].163Por lo que toca a las importaciones mensuales de puros y puritos, el informe de 
HoustonKemp revela que el nivel varía considerablemente, aunque, por término medio, las 
importaciones han venido disminuyendo desde que las medidas TPP entraron en vigor plenamente. 
También indica que algunos aumentos de las importaciones en un mes determinado coinciden con 
la introducción de las medidas TPP y los aumentos del impuesto especial.164 
121.  De conformidad con la base de datos estadísticos del Centro  de Comercio Internacional, los 
reclamantes argumentan que las importaciones de puros a Australia se han mantenido 
                                                
155 Véanse el informe de contrarréplica de Chipty (Prueba documental AUS -586), página  40; y el 
segundo informe de réplica de Chipty (Prueba documental AUS -591), páginas 19 -20, 33 y D1.  
156 Véase el tercer informe de réplica de Chipty (Prueba documental AUS -605), párrafos 27 -29. 
157 Véanse el tercer informe de réplica de Chipty (Prueba documental AUS -605), páginas  22 y 5 1; y el 
segundo informe de réplica de Chipty (Prueba documental AUS -591), páginas 33, D1 y  D2. 
158 Figuras  suplementaria s: volumen, valor y proporció n de mercado de las importaciones (Prueba 
documental AUS -512).  
159 Figuras  suplementaria s: volumen, valor y proporción de mercado de las importaciones (Prueba 
documental AUS -512), figuras 7, 8, 13 y 14.  
160 Figuras  suplementaria s: volumen, valor y proporción d e mercado de las importaciones (Prueba 
documental AUS -512), figuras 7, 8, 13 y 14.  
161 Informe de HoustonKemp (Prueba documental AUS -19) (IEC).  
162 Informe de HoustonKemp (Prueba documental AUS -19), página 45.  
163 Informe de HoustonKemp (Prueba documental AUS -19) (IEC) , página 45.  
164 Informe de HoustonKemp (Prueba documental AUS -19) (IEC) , página 45.  WT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
- D-40 - 
  relativamente estables durante el período 2010 -2014 y señalan que la diferencia entre la evolución 
de las importaciones de cigarrillos y puro s a Australia pueden explicarse porque los requisitos de 
un riesgo reducido de incendio no rigen para los puros.165 
122.  Por lo que hace a los puros grandes (es decir, sin contar puritos ni puros pequeños), el 
informe de HoustonKemp agrega que el total de importa ciones a Australia desde todos los países 
ha variado en el intervalo de [[***]]  000 kg a [[***]]  000 kg de 20[[***]] a 20[[***]], y el nivel 
de importaciones bajó de 20[[***]] a 20[[***]], inmediatamente antes de que las medidas TPP  
entraran en vigor, pero  aumentó en 20[[***]].166El informe HoustonKemp concluye: "[S]e 
desprende que no hay pruebas de que la[s] medida[s] cause[n] una baja en las importaciones de 
puros grandes".167 
123.  Nos resulta difícil extraer conclusiones de los datos anteriores sobre la evolución  del 
consumo y las importaciones de puros, puros grandes liados a mano (PGLM) o puritos en Australia. 
Basándonos en esos datos, concluimos que, a pesar de las fluctuaciones, las importaciones totales 
de puros y puritos han presentado una tendencia a la baj a en años recientes. Sin embargo, no 
está claro si esta se puede atribuir a las medidas TPP y en qué grado.  
124.  Algunos datos presentados por las partes se relacionan con las importaciones de puros por 
reclamante. En particular, el informe de HoustonKemp prese ntado por Australia explica que los 
reclamantes representan una proporción pequeña de las importaciones anuales de puros y puritos 
en general. De 19[[***]] a 20[[***]], Cuba representó entre un [[***]] y un [[***]]  % del total 
de importaciones anuales; la República Dominicana, entre un [[***]] y un [[***]]  % de las 
importaciones; y los otros reclamantes en conjunto, menos de un [[***]]  % de las 
importaciones.168 
125.  Además, el Grupo Especial indagó con Cuba, Honduras y la República Dominicana si tenían 
datos sobr e las ventas de puros a Australia y la manera como estas se habían visto afectadas por 
las medidas TPP. Cuba no respondió directamente a la pregunta del Grupo Especial con respecto a 
la manera en que los volúmenes y valores de las ventas de puros cubano s en Australia -incluidos 
los PGLM cubanos y los PGLM cubanos que llevan  GI o el sello de garantía del G obierno cubano - 
podrían haber cambiado a consecuencia de las medidas TPP, y si el precio de los puros en las 
categorías mencionadas ha cambiado por el mism o motivo.169 Cuba declara que responder esta 
pregunta requeriría tener acceso a los datos sobre las ventas al por menor de PGLM cubanos en 
Australia y otros mercados para fines de comparación, y esos datos tendrían que ser analizados y 
comparados para tener en cuenta las características particulares de cada mercado (como el nivel 
impositivo) a fin de extraer unas conclusiones razonables; sin embargo; "[E]n este momento, 
Cuba no tiene acceso a tales datos".170 Australia señala que la respuesta de Cuba no proporc iona 
al Grupo Especial ninguna información o datos de investigación acerca del volumen y el valor de 
las ventas de puros cubanos después de la introducción del empaquetado genérico del tabaco.171 
126.  A pesar de todo, Cuba proporciona datos acerca del volumen de ventas de PGLM cubanos en 
Australia, los cuales tienen que ver con las ventas al por mayor de PGLM en este país entre enero 
de 2009 y julio de  2014 por la Pacific Cigar Company (PCC).172 Cuba considera que estos datos 
son una medida pertinente del consumo de  PGLM, pues se calcula que la PCC domina 
aproximadamente el 70 % del mercado total de ventas de PGLM a lo largo del período en 
cuestión.173 Según Cuba, estos datos muestran que las ventas mensuales de PGLM en Australia 
fluctuaron mucho dentro de un intervalo fijo de puros por mes durante la mayor parte del período 
                                                
165 Respuesta de la República Dominicana a la pregunta 5 del Grupo Especial. Véanse la respuesta de 
Honduras a la pregu nta 5 del Grupo Especial; la respuesta de Cuba a la pregunta  5 del Grupo Especial (adjunta 
a su respuesta a la pregunta  138 del Grupo Especial); y la respuesta de Indonesia a la pregunta 5 del Grupo 
Especial.  
166 Informe de HoustonKemp (Prueba documental AUS -19) (IEC) , página 47.  
167 Informe de HoustonKemp (Prueba documental AUS -19) (IEC) , página 47.  
168 Informe de HoustonKemp (Prueba documental AUS -19) (IEC) , páginas 46 -47. 
169 Respuesta de Cuba a la pregunta 193 del Grupo Especial.  
170 Respuesta de Cuba a la pregun ta 193 del Grupo Especial.  
171 Observaciones de Australia acerca de la respuesta de Cuba a la pregunta 193 del Grupo Especial.  
172 Primera comunicación escrita de Cuba, párrafos 159 -161. 
173 Primera comunicación escrita de Cuba, párrafo 159.  WT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
- D-41 - 
  en cuestión, y ascendieron a la parte alta del intervalo a partir de  2013.174 Cuba agrega que 
después de diciembre de  2012, cuando se introdujeron las medidas TPP, no se observó ninguna 
disminución de las ventas mensuales de PGLM, menos aún cuando los volúmenes de ventas 
después de la implementación se comparan con las ventas mensuales en los dos años 
inmediatamente anteriores a esta.175 Según Cuba, en realidad, las ventas de PGLM en Australia 
aumentaron marginalmente desde diciembre de  2012.176 Cuba extrae conclusiones semejantes de 
la información sobre las ventas agrupada por semestres en vez de meses. Según Cuba, los 
mismos datos de las ventas agrupados por semestre ilustran la regularidad de los volúmene s de 
ventas a lo largo del tiempo y el aumento patente de las ventas de PGLM en el período posterior a 
la implementación.177 
127.  Australia señala que el informe HoustonKemp muestra que aun cuando los volúmenes 
generales de las importaciones de puros y puritos ha n venido descendiendo desde la introducción 
del empaquetado genérico del tabaco, en 20[[***]] las importaciones de puros cubanos 
"aumentaron a su nivel más alto desde 19[[***]], después de la introducción de las  
medidas  TPP".178 En realidad, el informe Houst onKemp indica que aproximadamente 
[[***]]  000 kg de puros y puritos fueron importados de Cuba cada año entre 20[[***]] y 
20[[***]]; sin embargo, en 20[[***]], las importaciones de Cuba a Australia ascendieron a su 
nivel más alto desde 19[[***]], después de  que se implementaron las medidas TPP.179 Con 
respecto a las importaciones de puros grandes (es decir, excluyen do los puritos y otros puros) 
a Australia, el informe de HoustonKemp indica que la proporción correspondiente a Cuba ha 
aumentado entre 19[[***]] y  20[[***]].180 
128.  A partir de los datos de la PCC y del informe de HoustonKemp, concluimos que en Australia 
ha habido un aumento del volumen de ventas de PGLM y puros y puritos cubanos. Cabe señalar 
que los datos fundamentales son limitados e indirectos y no pr oporcionan ninguna información 
sobre los factores que impulsan la evolución de las ventas de puros cubanos en Australia ni 
abordan la función de las medidas TPP a ese respecto.  
129.  En cuanto a las ventas de puros dominicanos en Australia, como una cuestión pre liminar la 
República Dominicana señala que las estadísticas generales de comercio internacional que 
incorporan el comercio notificado por las autoridades aduaneras na cionales, como la base de 
datos  UN Comtrade, no constituyen una fuente de información fiab le. En particular, para seguir de 
cerca las ventas de puros dominicanos, estos datos no son útiles por varios motivos, en particular 
porque pueden especificar incorrectamente el país de origen si la empresa está domiciliada en un 
tercer país y porque los p uros dominicanos pueden clasificarse incorrectamente si el producto es 
importado por un país (por ejemplo, Bélgica, los Países Bajos, Singapur o Hong Kong) y luego 
reexportados a terceros países.181 
130.  En lugar de ello, la República Dominicana presenta datos de  la industria dominicana de las 
ventas de puros dominicanos en Australia.182 Esos datos muestran que después de la 
implementación de las medidas TPP ha habido un descenso de las ventas de puros dominicanos, 
que son predominantemente liados a mano.183 La República Dominicana señala que no ha podido 
obtener datos acerca del precio y el valor de las ventas de puros dominicanos en Australia después 
de la imposición de las medidas TPP.184 
131.  Australia responde que los datos de la República Dominicana muestran q ue el volumen de 
ventas de puros dominicanos disminuyó en el período posterior a la introducción del empaquetado 
genérico del tabaco; sin embargo, la República Dominicana no aporta datos de la repercusión de 
                                                
174 Primera comunicaci ón escrita de Cuba, párrafo 160.  
175 Primera comunicación escrita de Cuba, párrafo 160.  
176 Primera comunicación escrita de Cuba, párrafo 160.  
177 Primera comunicación escrita de Cuba, párrafo 161.  
178 Observaciones de Australia acerca de la respuesta de Cuba a la s preguntas 192, 194 y 195 del Grupo 
Especial (en la que se cita el informe de HoustonKemp (Prueba documental AUS -19) (IEC) , página 47).  
179 Informe de HoustonKemp (Prueba documental AUS -19) (IEC) , página 47.  
180 Informe de HoustonKemp (Prueba documental AUS -19) (IEC) , página 47.  
181 Respuesta de la República Dominicana a la pregunta 194 del Grupo Especial.  
182 Respuesta de la República Dominicana a la pregunta 194 del Grupo Especial.  
183 Respuesta de la República Dominicana a la pregunta 194 del Grupo Especial.  
184 Respuesta de la República Dominicana a la pregunta 194 del Grupo Especial.  WT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
- D-42 - 
  las medidas TPP sobre el valor y los precios de los puros dominicanos en Australia.185 Lo que es 
más, Australia señala que, a pesar de la solicitud del Grupo Especial, la República Dominicana no 
ha proporcionado ninguna información acerca de la repercusión de las medidas sobre el subgrupo 
de puros que tie nen permitido usar la IG "Cigarro dominicano" desde antes de la implementación 
del empaquetado genérico del tabaco.186 
132.  Estamos de acuerdo con la República Dominicana en que la base de datos UN Comtrade 
tiene limitaciones para establecer las características d e las exportaciones de un exportador 
individual. También concordamos con las limitaciones de los datos de ventas de la República 
Dominicana puestas de relieve por Australia. De manera importante, ninguno de los datos explica 
la función de las medidas TPP e n ningún cambio de las ventas de puros dominicanos en Australia.  
133.  Basándose en la base de datos UN Comtrade, Honduras arguye que los volúmenes y valores 
de los puros hondureños importados por Australia han "disminuido drásticamente".187 Según 
Honduras, "nomin almente", el valor y volumen del comercio de puros hondureños con Australia 
han "disminuido drásticamente", ya que hubo "una caída del 98 %" entre 2010 y 2014.188 
Honduras agrega que, a juzgar por el valor y la cantidad combinados de las importaciones de 
puros hondureños en Australia, si se comparan 2010 y 2011 con 2013 y 2014 (es decir, 
excluyendo 2012 por ser el año en que se introdujo el empaquetado genérico), los valores de las 
importaciones han disminuido 91 %, y el volumen de importaciones, 97 %.189 Honduras  apunta 
que, en el mismo período, sus exportaciones de puros al mundo aumentaron considerablemente, 
lo cual confirma que no hubo una tendencia general a la baja de esas exportaciones en el período 
de 2010 a 2014 sino que la baja drástica es específica del mercado australiano y se relaciona con 
el empaquetado genérico del tabaco.190 
134.  Australia señala que Honduras se apoya en la base de datos UN Comtrade, que la República 
Dominicana califica de "poco fiable" y "no útil"191, y no ofrece ningún dato de los precios d e sus 
puros en el mercado australiano.192 Australia agrega que, con independencia del desacuerdo entre 
Honduras y la República Dominicana en torno a la fiabilidad de la base de datos UN Comtrade, los 
datos presentados por Honduras muestran un descenso rápido  de las ventas de puros hondureños 
en Australia a partir de  2012 (el año en que se introdujeron las medidas TPP) y esa baja de las 
importaciones es congruente con el argumento de Australia de que los cambios del empaquetado 
introducidos a finales de  2012 o casionaron una baja en la prevalencia del hábito de fumar 
puros.193 
135.  Como se ha señalado, estamos de acuerdo con Australia y la República Dominicana con 
respecto a las graves limitaciones de la base de datos UN Comtrade, puestos de relieve por este 
último paí s, para establecer las importaciones totales (directas e indirectas) de un determinado 
país exportador. En consecuencia, es difícil extraer conclusiones de dichos datos específicamente 
para todas las importaciones (directas e indirectas) de puros hondureño s a Australia.  
136.  Habida cuenta de lo anterior, concluimos que los datos que tenemos delante acerca de los 
puros, puritos y PGLM nos permiten extraer unas conclusiones limitadas sobre la evolución de 
ciertas tendencias del consumo. Señalamos que, a pesar de l as fluctuaciones, las importaciones 
generales de puros y puritos en Australia han seguido una tendencia a la baja en años recientes. 
Sin embargo, carecemos de datos de investigación para vincular estas conclusiones con las 
medidas TPP, lo cual nos permitir ía extraer conclusiones a partir de dichos datos acerca del efecto 
de las medidas TPP sobre el consumo de puros en Australia.  
                                                
185 Observaciones de Australia acerca de la respuesta de Cuba a la pregunta 194 del Grupo Especial.  
186 Observaciones de Australia acerca de la respuesta de Cuba a la pregunta 194 del Grupo Especial.  
187 Respuesta de Honduras a la pregunta 195 del Grupo Especial.  
188 Respuesta de Honduras a la pregunta 195 del Grupo Especial.  
189 Respuesta de Honduras a la pregunta 195 del Grupo Especial.  
190 Respuesta de Honduras a la pregunta 195 del Grupo Es pecial.  
191 Observaciones de Australia acerca de la respuesta de Cuba a la pregunta 195 del Grupo Especial (en 
la que se hace referencia a la respuesta de la República Dominicana a la pregunta 194 del Grupo Especial).  
192 Observaciones de Australia acerca de l a respuesta de Cuba a la pregunta 195 del Grupo Especial.  
193 Observaciones de Australia acerca de la respuesta de Cuba a la pregunta 195 del Grupo Especial.  WT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
- D-43 - 
  5  CONCLUSIONES GENERALES RELATIVAS A LOS DATOS DE INVESTIGACIÓN  
POSTERIORES A LA IMPLEMENTACIÓN SOBRE LOS VOLÚMENES DE VENTAS DE 
PRODUCTOS DE TABACO  
137.  En general, basándonos en los datos más recientes y en los datos de investigación 
presentados por las partes, encontramos que:  
a. Hay ciertos datos de investigación de que las ventas de cigarrillos en Australia siguieron 
disminuyendo después  de la introducción de las medidas TPP.  
b. La tendencia a la baja de las ventas de cigarrillos en Australia se ha acelerado en el 
período posterior a la implementación de las medidas TPP.  
c. Aunque resulta imposible distinguir entre la repercusión  de las medidas  TPP y la de 
las ASG ampliadas, algunos datos econométricos indican  que las medidas, junto con 
las ASG ampliadas implementadas al mismo tiempo, contribuyeron a reducir las ventas 
de cigarrillos al por mayor y, por lo tanto, el consumo de cigarrillos despué s de su 
entrada en vigor.  
d. Los datos que se nos han presentado sobre la evolución del consumo de puros en el 
período posterior a la implementación de las medidas TPP son más limitados y no nos 
permiten extraer conclusiones claras acerca de su efecto sobre e l consumo de puros en 
Australia.  
138.  Con todo, observamos que no se nos han presentado datos de investigación empíricos 
posteriores a la implementación relativos a la repercusión de las medidas TPP sobre el consumo de 
puros y puritos.  WT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
- E-1 - 
  APÉNDICE E  
 
DATOS DE INVESTIGACIÓN POSTERIORES A LA IMPLEMENTACIÓN  SOBRE  
LA SUSTITUCIÓN A LA BAJA EN  EL MERCADO DE CIGARR ILLOS  
1.  La República Dominicana e Indonesia presentaron estudios estadísticos y econométricos 
empíricos en los que se analiza la repercusión de las medidas TPP (y las ASG ampliadas) sobre el 
cambio de las modalidades de consumo de las marcas de precio elevad o a las de precio bajo.1 Este 
fenómeno se ha designado de diferentes maneras: sustitución a la baja2 o desplazamiento hacia 
las opciones de menor precio .3 
2.  Uno de los puntos en que concuerdan las partes es que, sobre la base de los datos reunidos, la 
repercusión del empaquetado genérico no se puede distinguir de la repercusión de las ASG 
ampliadas sobre las ventas o el consumo de cigarrillos porque ambas medi das se pusieron en 
práctica exactamente al mismo tiempo.4 Por lo tanto, a menos que se indique otra cosa, en el 
presente apéndice, por "repercusión del empaquetado genérico" se entiende la repercusión de esta 
medida y la de las ASG ampliadas.  
3.  La República Dominicana e Indonesia arguyen que todos los estudios estadísticos y 
econométricos empíricos realizados por sus expertos -el IPE (por la República Dominicana) y el 
profesor  List (por la República Dominicana e Indonesia) - indican que las medidas TPP  llevaro n a 
los consumidores a sustituir los cigarrillos de precio alto por cigarrillos de precio bajo y a cambiar 
sus preferencias de los primeros a los segundos.5 
4.  De modo parecido al debate en torno a la prevalencia de tabaquismo y el consumo de 
cigarrillos, obs ervamos que los datos que se nos han presentado para analizar la sustitución se 
pueden agrupar en tres enfoques principales, que se examinarán por separado enseguida:  
 Primero, la República Dominicana e Indonesia han presentado análisis de estadísticos 
descriptivos dirigidos a determinar si la proporción del cambio de cigarrillos de precios 
altos a cigarrillos de precios bajos y la proporción de fumadores han aumentado después 
de la implementación de las medidas TPP.  
 Segundo, la República Dominicana  e Indonesia presentaron análisis estadísticos para 
determinar si hubo un quiebre en la tendencia de la sustitución a la baja después de la 
implementación de las medidas TPP y, en particular, si la reducción de las proporciones 
de ventas de cigarrillos de preci o alto a precio bajo y de fumadores se aceleró a partir de 
ese momento.  
 Por último, algunas partes han presentado análisis econométricos para determinar si las 
medidas TPP han tenido que ver con la tendencia a la baja de las cantidades relativas y 
las pref erencias mediante el aislamiento y la cuantificación de los diferentes factores que 
pueden explicar la evolución de la proporción del volumen de ventas de cigarrillos de 
precio alto frente a los de precio bajo, así como la evolución de la proporción de 
fumadores de los primeros por comparación con los fumadores de los segundos.  
                                                
1 Véase el informe del IPE (Prueba documental DOM -100); el informe del IPE actualizado (Prueba 
docum ental DOM -303); el segundo informe del IPE actualizado (Prueba documental DOM -361); el tercer 
informe del IPE actualizado (Prueba documental DOM -375); el informe resumido del IPE (Prueba documental 
DOM-379); y el informe de réplica de List (Prueba document al DOM/IDN -3). 
2 Véase el informe del IPE (Prueba documental DOM -100), páginas  16-17. 
3 Véanse el informe del IPE actualizado (Prueba documental DOM -303), páginas  212 y 228 -235; y el 
informe de réplica de List (Prueba documental DOM/IDN -3), párrafos  104 y 111. 
4 Véanse la primera comunicación escrita de Australia, párrafo  518; la respuesta de la República 
Dominicana a la pregunta 8 del Grupo Especial, párrafo 61; la respuesta de Honduras a la pregunta  8 del 
Grupo Especial; y la respuesta de Indonesia a la p regunta  8 del Grupo Especial, párrafo  8. 
5 Véanse el informe del IPE (Prueba documental DOM -100), párrafos  61-67; el informe del IPE 
actualizado (Prueba documental DOM -303), párrafos  176-180; el segundo informe del IPE actualizado (Prueba 
documental DOM-361), párrafos  43-59; el tercer informe del IPE actualizado (Prueba documental DOM -375), 
párrafos  23 y 245 -258; el informe resumido del IPE (Prueba documental DOM -379), párrafos  43-45; y el 
informe de réplica de List (Prueba documental DOM/IDN -3), párr afos 104 -111. WT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
- E-2 - 
  5.  Sin embargo, a diferencia del debate en torno a la prevalencia de tabaquismo y el consumo de 
cigarrillos, Australia no estimó la repercusión del empaquetado genérico sobre la sustitu ción a la 
baja de los cigarrillos. Australia aduce que la República Dominicana e Indonesia no han podido 
demostrar que ninguno de los efectos de sustitución a la baja que han ocurrido en el mercado 
australiano se atribuya a las medidas TPP y no a otros fac tores.6 
1  LA SUSTITUCIÓN A LA BAJA DE LOS CIGARRILLOS AUMENTÓ O NO  
DESPUÉS DE LA IMPLEMENTACIÓN DE LAS MEDIDAS TPP  
6.  Los expertos por la República Dominicana, Honduras e Indonesia usaron dos fuentes de datos 
del mercado que siguen de cerca los volúmenes de las  ventas de cigarrillos en Australia para 
calcular la proporción del volumen de ventas de cigarrillos de preci o alto y los de precio bajo: 
1) datos de In-Market -Sales/Exchange of Sales  (IMS/EOS) y 2) datos de Aztec. Además, los 
expertos por la República Dom inicana e Indonesia usaron los datos de la encuesta de fuente única 
de Roy Morgan (RMSS) para calcular la diferencia entre la proporción de los fumadores de 
cigarrillos de precio alto y la de los fumadores de precios bajos.  
1.1  Conjuntos de datos y estudios co nexos  
1.1.1   Datos de In-Market -Sales/Exchange of Sales  
7.  El IPE clasifica las ventas mensuales de productos de tabaco de los fabricantes a los mayoristas 
y minoristas de los datos IMS/EOS dividiendo el mercado de cigarrillos en dos segmentos de precio 
distintos, b asándose en la información proporcionada por los datos de Aztec: 1) los cigarrillos de 
precio alto, que comprenden los cigarrillos de "primera calidad" y los cigarrillos de manufactura 
industrial de "precio medio", y 2) los cigarrillos de "precio bajo", qu e comprenden los cigarrillos de 
"precio bajo" y los cigarrillos de fabricación industrial "con un gran descuento" y los equivalentes 
de palos de cigarrillo (EPC) del tabaco de fumar de picadura fina.7 
                                                
6 Véase la primera comunicación escrita de Australia, párrafos  542-546. 
7 Véase el informe del IPE (Prueba documental DOM -100), página  76. WT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
- E-3 - 
  Figura E. 1: Volúmenes de la s ventas mensuales de palos de cigarrillo de precio alto y de 
precio bajo, según los datos de IMS/EOS  
 
Nota:  Tasa de conversión de 0,8  gramos de tabaco de fumar de picadura fina por palo de cigarrillo. Las 
líneas verticales de puntos indican las alzas del  impuesto especial. La línea vertical de guiones indica 
la introducción del empaquetado genérico y las ASG ampliadas.  
Fuente:  Informe del IPE actualizado (Prueba documental DOM -303), página 73.  
 
8.  Como se muestra en la Figura E. 1, el IPE señala que los volúmenes de ventas tanto de los 
cigarrillos de precio alto como de los de precio bajo se caracterizan por modalidades estacionales 
netas. Según el IPE, la relación global entre las ventas de cigarrillos de precio alto y de precio bajo 
cambia con el tiempo y no es lineal.8 En particular, entre 2002 y 2008, los volúmenes de ventas de 
cigarrillos de precio alto y de precio bajo se mantuvieron relativamente esta bles y el volumen de 
los primeros representó casi el doble del de los segundos. A partir de mediados de  2007, los 
volúmenes de ventas de los cigarrillos de precio alto empezaron a descender, pero los de los de 
precio bajo se mantuvieron estables en gran me dida. A partir de finales de  2012 y después de la 
entrada en vigor de las medidas TPP, los volúmenes de palos de cigarrillo de precio bajo 
empezaron a aumentar; y desde finales de  2013 se vendieron más cigarrillos de precio bajo que 
de precio alto.  
9.  Por otr a parte, el IPE compara la evolución de la razón de cigarrillos de precio alto frente a los 
de precio bajo con respecto a la razón de los precios promedio altos y bajos de los cigarrillos, 
según se ilustra en la Figura E. 2.9 El IPE señala que los volúmenes de ventas relativos se 
mantuvieron muy estables hasta mediados de  2007, con una leve tendencia lineal a la baja. 
Durante el mismo período, los precio s relativos aumentaron levemente. A partir de mediados 
de 2007, los precios relativos empezaron a aumentar mucho más rápidamente que antes, lo cual 
significa que los cigarrillos de precio alto se volvieron más y más caros con respecto a las opciones 
de pre cio bajo. Coincidiendo con el aumento de los precios relativos, a partir de mediados 
                                                
8 Véase el informe del IPE (Prueba documental DOM -100), página  80. 
9 Observamos que el profesor List ta mbién da a conocer la evolución de la razón de cigarrillos de precio 
alto frente a los de precio bajo basándose en los datos de IMS/EOS. Informe de réplica de List (Prueba 
documental DOM/IDN -3), páginas 27 -28. Observamos, sin embargo, que en su análisis de  los datos de Aztec el 
profesor List, a diferencia del IPE, no incluye las ventas de tabaco para liar.  
00,511,52
feb 2002
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jun 2014
oct 2014
feb 2015
jun 2015Volumen de ventas de CFI y EPC 
(miles de millones de palos de cigarrillo por mes)
Año
Volúmenes de ventas de palos de cigarrillo (CFI) de precio alto
Volúmenes de ventas de palos de cigarrillo (CFI y EPC) de precio bajoWT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
- E-4 - 
  de 2007, las cantidades relativas (cantidades vendidas de palos de cigarrillo de precio alto con 
relación a las de precio bajo) empezaron a disminuir. Desde la introducció n de las medidas TPP, la 
razón de ventas de cigarrillos de precio alto frente a los de precio bajo sigue disminuyendo, 
mientras que los precios relativos continúan aumentando.10 
Figura E. 2: Volúmenes de las ventas mensuales de pa los de cigarrillo de precio alto 
frente a los de precio bajo y razón de los precios promedio altos frente a los bajos, 
según los datos de IMS/EOS  
 
Nota:  Tasa de conversión de 0,8  gramos de tabaco de fumar de picadura fina por palo de cigarrillo. La 
línea vertical de guiones indica la introducción del empaquetado genérico y las ASG ampliadas.  
Fuente:  Informe del IPE actualizado (Prueba documental DOM -303), página 75.  
 
1.1.2   Datos del escáner de Aztec  
10.  Los expertos por la República Dominicana, Honduras e Indonesia no presentan un análisis 
gráfico de la sustitución a la baja basado en los datos de Aztec. En vez de ello, el IPE y el 
profesor  List emplean los datos del escáner Aztec en el contexto de unos estudios econométricos, 
que se examinarán en detalle a continuac ión. Pero en ese contexto, el profesor  List presenta la 
evolución de la razón de cigarrillos de precio alto frente a los de precio bajo sobre la base de los 
datos de Aztec, la cual, como puede observarse en la Figura E. 3, despliega una tendencia a la 
baja y continúa disminuyendo en el período posterior a la implementación de las medidas TPP.11 
                                                
10 Véase el informe del IPE actualizado (Prueba documental DOM -303), páginas 192 -194. 
11 Véase el informe de réplica de List (Prueba documental DOM/IDN -3), páginas 28 -29. Observamos, sin 
embargo, que en su análisis de los datos de Aztec el profesor List, a diferencia del IPE, no incluye las ventas de 
tabaco para liar.  
1,051,11,151,21,25
00,511,522,53
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jun 2015
Precios relativosCantidades relativas
Año
Razón del segmento de precio alto (CFI) frente al de precio bajo (CFI y EPC) en miles de millones de
palos de cigarrillo
Razón de los precios promedio del segmento alto frente a los del segmento bajoWT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
- E-5 - 
  Figura E. 3: Razón de los volúmene s de las ventas semanales de palos de cigarrillo de 
precio alto frente a los de precio bajo, según los datos de Aztec  
 
Nota:  Tasa de conversión de 0,8  gramos de tabaco de fumar de picadura fina por palo de cigarrillo. 
La línea vertical de guiones indica la introducción del empaquetado genérico y las ASG ampliadas.  
Fuente:  Informe de réplica de List (Prueba documental DOM/IDN -3), página 29.  
 
1.1.3   Datos de la fuente única de Roy Morgan (RMSS)  
11.  Además de los datos del mercado, el IPE considera los datos de la encu esta RMSS y presenta, 
como se muestra en la Figura E. 4, la evolución de la diferencia entre la proporción de los 
fumadores que prefieren marcas del se gmento de precio alto y los que se decantan por las marcas 
del segmento de precio bajo.12 Según el IPE, está disminuyendo la proporción de los fumadores de 
cigarrillos de precio alto con respecto a los fumadores de cigarrillos de precio bajo; desde  2002 
hasta mediados de  2007 hubo pocos cambios en las preferencias relativas de marca y los precios 
relativos. A partir de entonces, los precios relativos aumentaron y las preferencias relativas de 
marca disminuyeron, lo cual supone una relación inversa entre las preferencias relativas de marca 
y los precios relativos entre mediados de  2007 y finales de  2012. Las preferencias relativas de 
marca han seguido descendiendo en el período posterior a l a implementación de las 
medidas  TPP.13 
                                                
12 Véanse el informe del IPE actualizado (Prueba documental DOM -100), página  90; y el inform e del IPE 
actualizado (Prueba documental DOM -303), párrafo  89. 
13 Véase el informe del IPE actualizado (Prueba documental DOM -100), páginas  87-90; y el informe 
del IPE actualizado (Prueba documental DOM -303), párrafos  217-221. 
00,511,522,53
ene 2010
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nov 2014
ene 2015
mar 2015
may 2015Razón del segmento de precio alto frente al de precio bajo 
(CFI, miles de millones de palos de cigarrillo por semana)
AñoWT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
- E-6 - 
  Figura E. 4: Preferencia mensual de las marcas de precio alto frente a las de precio bajo y 
razón de los precios promedio altos con respecto a los bajos, según los datos de la RMSS  
 
Nota:  La línea vertical de guiones indica la introducción del empaquetado gené rico y las ASG ampliadas.  
Fuente:  Informe del IPE actualizado (Prueba documental DOM -303), página 89.  
 
1.2  Análisis realizado por el Grupo Especial  
12.  Como se señaló al analizar la prevalencia de tabaquismo y el consumo de cigarrillos, 
reconocemos la importancia de analizar las tendencias de la razón de cigarrillos de precio alto y los 
de precio bajo y la diferencia de la proporción de los fumadores de cigarrillos de precio alto con 
respecto a los fumadores de cigarrillos de precio bajo valiéndose de los datos más  recientes. Como 
se explicó al analizar el consumo de cigarrillos, reconocemos que no hay un conjunto perfecto de 
datos de ventas desde el punto de vista de la cobertura del mercado, la frecuencia (semanal, 
mensual o anual) y el período abarcado.14 También señalamos a l principio que ni el IPE ni 
el profesor List actualizaron posteriormente su análisis gráfico de la razón de cigarrillos de precio 
alto frente a los de precio bajo con datos más recientes.  
13.  Tras un examen cuidadoso de los datos más recientes de I MS/EOS y de Aztec, nos 
percatamos de que, a pesar de las fluctuaciones, la razón de ventas de cigarrillos de precio alto 
frente a los de precio bajo siguen una tendencia a la baja después de la introducción del 
empaquetado genérico, como se ilustra en la Figura E. 5.15 A la inversa, observamos que la razón 
de los precios promedio del segmento alto frente a los del segmento bajo ha aumentado durante el 
mism o período. Lo que es más, observamos que la correlación entre las ventas de cigarrillos de 
                                                
14 Véanse el informe del IPE ac tualizado (Prueba documental DOM -303), párrafo  137; y el informe 
resumido del IPE (Prueba documental DOM -379), párrafos  131-133. En particular, los datos de IMS/EOS 
abarcan las ventas de los fabricantes a los vendedores al por mayor y al por m enor, mientra s que los datos 
de Aztec incluyen las ventas de los vendedores al por menor a los consumidores. De manera análoga, los datos 
de Aztec solo se consiguen para el 27 de julio de  2008 al 27 de septiemb re de 2015, en tanto que los 
de IMS/EOS abarcan un período de muestra más extenso, de enero de  2000 a septiembre de  2015. Los datos 
de IMS/EOS abarcan casi el 99 % del mercado australiano, y la proporción correspondiente a los datos de Aztec 
representa el 67 %. 
15 Los datos semanales de Aztec se convirtieron a datos mensuales dando por sentado que cada 
cantidad semanal de cigarrillos puede dividirse uniformemente por cada día de la semana.  
1,081,151,221,29
-0,0500,050,10,15
feb 2002
jul 2002
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mar 2014
ago 2014
ene 2015
jun 2015
Precios relativosPreferencias relativas de marca
Año
Diferencia entre la preferencia por CFI de precio alto frente a los de precio bajo
Razón de los precios promedio del segmento alto frente a los del segmento bajoWT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
- E-7 - 
  precio alto y los de precio bajo y la razón de los precios promedio del segmento de precio alto y los 
del segmento de precio bajo es sólida y negativa.  
Figura E. 5: Evaluación gráfica de la razón de los volúmenes de ventas mensuales de 
palos de cigarrillo de precio alto frente a los de precio bajo, según los datos de IMS/EOS 
y de Aztec  
 
Nota:  Tasa de conversión de 0,8  gramos de tabaco de fu mar de picadura fina por palo de cigarrillo. Las 
líneas verticales de puntos indican las alzas del impuesto especial. La línea vertical de guiones indica 
la introducción del empaquetado genérico y las ASG ampliadas.  
Fuente:  Tercer informe actualizado del I PE (Prueba documental DOM -375), material de respaldo.  
 
14.  La evolución de la proporción de los fumadores que prefieren marcas de precio alto y los que 
prefieren marcas de precio bajo, como se ilustra en la Figura E. 6, nos lleva a matizar nuestra 
conclusión anterior. En particular, señalamos que la proporción de los fumadores que prefieren 
marcas de precio alto ha disminuido, mientras que la proporción de los que prefieren marcas de 
precio bajo ha presentado un aumento pequeño pero positivo. Además, la proporción de los 
fumadores que prefieren marcas de precio alto ha disminuido, en promedio, a un ritmo mucho más 
rápido que la proporción de los fumadores qu e prefieren marcas de precio bajo, lo cual confirma la 
disminución de la prevalencia de tabaquismo.16 Esto explica por qué, como se muestra en la 
Figura E.7, la diferencia entre la proporción de los fumadores que prefieren marcas de precio alto 
y la de los que prefieren marcas de precio bajo ha seguido descendiendo en promedio después de 
la introducción de las medidas TPP, de tal manera que en mayo, junio  y septiembre de  2015, la 
proporción de los fumadores que prefieren marcas de precio bajo es mayor que la proporción de 
los fumadores que prefieren marcas de precio alto.  
15.  Observamos además que la tendencia a la baja de las preferencias relativas según los datos 
de la RMSS es ligeramente más pronunciada que la tendencia a la baja de las cantidades relativas 
según los datos de IMS/EOS y de Aztec. A continuación examinamos si la tendencia a la baja de la 
                                                
16 La tasa diferencial de aumento entre la proporción de los fumadores que prefieren marcas de precio 
alto y los que prefieren las marcas de precio bajo es de 2,7 en el período de junio de  2001 a septiembre 
de 2015. En el período de junio de  2007 a septiembre de  2015 la tasa es de 2,3. Tercer informe actualizado 
del IPE (Prueba documental DOM -375), material de respaldo.  
11,051,11,151,21,251,3
0,40,91,41,92,42,93,4
ene 2000
may 2000
sep 2000
ene 2001
may 2001
sep 2001
ene 2002
may 2002
sep 2002
ene 2003
may 2003
sep 2003
ene 2004
may 2004
sep 2004
ene 2005
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sep 2005
ene 2006
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ene 2007
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sep 2008
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may 2009
sep 2009
ene 2010
may 2010
sep 2010
ene 2011
may 2011
sep 2011
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may 2012
sep 2012
ene 2013
may 2013
sep 2013
ene 2014
may 2014
sep 2014
ene 2015
may 2015
sep 2015
Precios relativosCantidades relativas
Año
Razón del segmento de precio alto (CFI) frente al de precio bajo (CFI y EPC) en miles de millones de palos de cigarrillo, según los
datos de IMS/EO
Razón del segmento de precio alto (CFI) frente al de precio bajo (CFI en miles de millones de palos de cigarrillo, según los datos
de Aztec)
Razón de los precios promedio del segmento alto frente a los del segmento bajoWT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
- E-8 - 
  razón de las ventas de cigarrillos de precio alto frente  a los de precio bajo y la diferencia entre la 
proporción de los fumadores que prefieren marcas de precio alto y la de los que prefieren marcas 
de precio bajo se ha acelerado o no en el período posterior a l a implementación de las 
medidas  TPP. 
Figura E. 6: Evaluación gráfica de la preferencia de marcas, según los datos de la RMSS  
 
Nota:  La línea vertical de guiones indica la introducción del empaquetado genérico y las ASG ampliadas.  
Fuente:  Tercer informe actualizado del IPE (Prueba documental DOM -375), material de respaldo.  
3,05,07,09,011,013,015,017,0
jun 2001
mar 2002
dic 2002
sep 2003
jun 2004
mar 2005
dic 2005
sep 2006
jun 2007
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dic 2008
sep 2009
jun 2010
mar 2011
dic 2011
sep 2012
jun 2013
mar 2014
dic 2014
sep 2015Proporción (%) de fumadores en la población
Año
Preferencia por las marcas de precio bajo Preferencia por las marcas de precio altoWT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
- E-9 - 
  Figura E. 7: Evaluación gráfica de la diferencia en la preferencia de marcas, según los 
datos de la RMSS  
 
 
Nota:  La línea vertical de guiones indica la introducción del empaquet ado genérico y las ASG ampliadas.  
Fuente:  Tercer informe actualizado del IPE (Prueba documental DOM -375), material de respaldo.  
 
2  LA SUSTITUCIÓN A LA BAJA DE LOS CIGARRILLOS SE ACELERÓ O NO  
DESPUÉS DE LA ENTRADA EN VIGOR DE LAS MEDIDAS TPP  
16.  Determinamos que,  en el período posterior a la introducción de las medidas TPP, los datos 
más recientes del mercado y de encuestas muestran dos tendencias. Primero, hay un descenso 
continuo de la razón de ventas de cigarrillos de precio alto frente a los de precio bajo. Se gundo, se 
observa una disminución de la proporción de los fumadores que prefieren marcas de precio alto 
frente a la de los que prefieren marcas de precio bajo. Pasamos ahora a considerar si hubo un 
cambio de esas tendencias en el período posterior a la imp lementación de las medidas TPP. Los 
expertos por la República Dominicana e Indonesia examinan esta cuestión aplicando métodos 
diferentes, que se describen a continuación. Nuestro análisis viene después.  
2.1  Conjuntos de datos y estudios conexos  
2.1.1   Datos de In -Market-Sales/Exchange of Sales  
2.1.1.1   Informes del IPE  
17.  Basándose en la evaluación gráfica mencionada anteriormente17, el IPE sostiene que, desde la 
implementación de las medidas TPP en diciembre de  2012, las cantidades relativas de las ventas 
de cigarrillos de precio  alto y de precio bajo han sido significativamente menores que la tendencia 
interpolada anterior al empaquetado genérico, como se ilustra en la Figura E. 8.18 
                                                
17 Véanse los p árrafos  8 y 9 supra . 
18 Véase el informe del IPE actualizado (Prueba documental DOM -303), párrafo 194.  
1,081,151,221,29
-0,0500,050,10,15
jun 2001
mar 2002
dic 2002
sep 2003
jun 2004
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jun 2010
mar 2011
dic 2011
sep 2012
jun 2013
mar 2014
dic 2014
sep 2015
Precios relativosPreferencias relativas de marcas
Año
Diferencia entre la preferencia por los CFI de precio alto frente a los de precio bajo
Razón de los precios promedio del segmento alto frente a los del segmento bajoWT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
- E-10 - 
  Figura E. 8: Evaluación de la tendencia de la razón de los volúmenes de las ventas 
mensuales de palos de cigarrillo de precio alto frente a los de precio bajo y razón de los 
precios promedio altos frente a los bajos, según  los datos de IMS/EOS  
 
Nota: Tasa de conversión de 0,8  gramos de tabaco de fumar de picadura fina por palo de cigarrillo. La 
línea vertical de guiones indica la introducción del empaquetado genérico y las ASG ampliadas.  
Fuente:  Informe del IPE actualizado  (Prueba documental DOM -303), página 75.  
 
2.1.1.2   Informe del profesor  List 
18.  El profesor List presenta los resultados de un estudio de eventos en el que analiza si ha 
habido un cambio en la evolución de la razón de las ventas de cigarrillos de precio alto frente a los 
de precio bajo después de la introducción del empaquetado genérico y las ASG ampliadas.19 En 
concreto, se elaboró un modelo autorregresivo integrado de promedio móvil (ARIMA) ajustado en 
función de las estaciones del año y teniendo en cuenta la razón de  las ventas de cigarrillos de 
precio alto frente a los de precio bajo durante el mes anterior y el cambio de las ASG de  2006. Se 
elaboró además un modelo dinámico de la razón de las ventas de cigarrillos de precio alto frente a 
los de precio bajo haciendo ajustes en función de dicha razón durante el mes anterior, una 
tendencia temporal lineal y las ASG de  2006.20 El análisis más reciente abarca el período de 
febrero de  2002 a junio de  2015.  
                                                
19 Observamos que el estudio de eventos del profesor List es un análisis de proyección de la tendencia 
que no estima directamente la repercusión de las med idas TPP, sino que evalúa si hay una diferencia entre la 
razón hipotética de las ventas de cigarrillos de precio alto frente a los de precio bajo en ausencia de las 
medidas TPP y la razón real de las ventas de cigarrillos de precio alto frente a los de pre cio bajo. Es por esto 
por lo que hemos decidido exponer el estudio de eventos del profesor List en la subsección donde se aborda si 
hubo un cambio de la sustitución a la baja de cigarrillos en el período posterior a la implementación.  
20 Un análisis de eventos consiste en: 1) elaborar el modelo de la razón de ventas de cigarrillos de 
precio alto frente a los de precio alto durante el período anterior al empaquetado genérico; 2) pronosticar la 
razón de ventas de cigarrillos de precio alto frente a los de precio alto que hab rían prevalecido en ausencia 
de las medidas TPP usando los parámetros del modelo en el período post erior a la implementación; y 
3) determinar si la diferencia observada entre la razón de ventas de cigarrillos de precio al to frente a los de 
precio bajo y la razón de comparación difieren estadísticamente de cero. Véase el informe de réplica de List 
(Prueba documental DOM/IDN -3), párrafo 109.  
1,081,131,181,23
0,511,522,53
feb 2002
jul 2002
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may 2003
oct 2003
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jun 2005
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abr 2006
sep 2006
feb 2007
jul 2007
dic 2007
may 2008
oct 2008
mar 2009
ago 2009
ene 2010
jun 2010
nov 2010
abr 2011
sep 2011
feb 2012
jul 2012
dic 2012
may 2013
oct 2013
mar 2014
ago 2014
ene 2015
jun 2015
Precios relativosCantidades relativas
Año
Razón del segmento de precio alto (CFI) frente al de precio bajo (CFI y EPC) en miles de millones
de palos de cigarrillo
Razón de los precios promedio del segmento alto frente a los del segmento bajoWT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
- E-11 - 
  Figura E. 9: Estudio de eventos acerca de  la razón de los volúmenes de las ventas de 
palos de cigarrillo de precio alto frente a los de precio bajo, según los datos de IMS/EOS  
 
Nota:  Tasa de conversión de 0,8  gramos de tabaco de fumar de picadura fina por palo de cigarrillo. La 
línea vertical de  guiones indica la introducción del empaquetado genérico y las ASG ampliadas.  
Fuente:  Informe de réplica de List (Prueba documental DOM/IDN -3), página 28.  
 
19.  El profesor  List concluye que, de acuerdo con ambos modelos, hay una diferencia negativa y 
estadísti camente significativa entre la razón observada de las ventas de cigarrillos de precios altos 
frente a los de precios bajos y la razón comparativa estimada, como se ilustra en la Figura E. 9. 
Según el profesor List, el hecho de que la razón de ventas de cigarrillos de precio alto frente a los 
de precio bajo disminuyera en realidad más rápidamente en el período posterior a la 
implementación prueba que las medidas TPP ocasionaron cambios importantes en la composición 
de las ventas en el mercado australiano, lo cual es congruente con el "desplazamiento hacia las 
opciones de menor precio" de los consumidores australianos cuando eligen los cigarrillos.21 
2.1.2   Datos d el escáner Aztec  
20.  El profesor List efectuó el mismo estudio de eventos usando los datos del escáner Aztec. Se 
elaboraron un modelo ARIMA ajustado en función de la estación del año y un modelo dinámico de 
la razón de los volúmenes de ventas de cigarrillos de  precio alto frente a los de precio bajo 
teniendo en cuenta esta razón durante el mes anterior y la variable de tendencia temporal lineal 
para el modelo dinámico. El análisis abarca el período de julio de  2008 a mayo de  2015.  
21.  El profesor List llega a la mi sma conclusión de que hay una disminución estadísticamente 
significativa en la razón observada de ventas de cigarrillos de precio alto frente a los de precio 
bajo en el período posterior a la implementación por comparación con la razón prevista, como se 
puede ver en la Figura E. 10, lo cual es congruente con la sustitución a la baja de los cigarrillos de 
precio alto por los de precio bajo.22 
                                                
21 Véase el informe de réplica de List (Prueba documental DOM/IDN -3), párrafos 110 -111. 
22 Véase el tercer informe suplementario de List (Prueba documental DOM/IDN -7), párrafos 56 -61 y 80.  
00,511,522,533,54
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may 2015Razón del segmento de precios altos (CFI) frente al de precios 
bajos (CFI) en miles de millones de palos de cigarrillo por mes
Año
Razón del segmento de precios altos (CFI) frente al de precios bajos (CFI) en miles de millones de palos de cigarrillo
Razón del segmento de precios altos (CFI) frente al de precios bajos (CFI) en miles de millones de palos de cigarrillo, pronosticada por el modelo ARIMA dinámico
Razón del segmento de precios altos (CFI) frente al de precios bajos (CFI) en miles de millones de palos de cigarrillo, pronosticada por el modelo de mínimos cuadrados ordinariosWT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
- E-12 - 
  Figura E. 10: Estudio de eventos de la razón de los volúmenes de la s ventas de palos de 
cigarrillo  de precio alto frente a los de precio bajo, según los datos de Aztec  
 
Nota:  La línea vertical de guiones indica la introducción del empaquetado  genérico y las ASG ampliadas.  
Fuente:  Informe de réplica de List (Prueba documental DOM/IDN -3), página 29.  
 
22.  El profesor List reconoce que es imposible separar el efecto de las ASG del efecto del 
empaquetado genérico sin hacer una suposición de la magnitud  de uno de los efectos, así que 
propone examinar el efecto de la política del Canadá en torno a las ASG sobre la composición de 
las ventas de cigarrillos de precio alto y de precio bajo. En septiembre de  2011, el Canadá ordenó 
ampliar las ASG al 75 % de las  caras anterior y posterior de las cajetillas, lo cual, según el 
profesor  List, es semejante al aumento de las ASG que coincidió con la implementación de las 
medidas TPP de Australia en diciembre de  2012. El profesor List presenta los resultados 
econométri cos de un estudio de eventos de la razón de los cigarrillos del nivel alto frente a los del 
nivel bajo en el Canadá que incluye ajustes en función de la composición de las ventas del mes 
anterior, la razón de precios del mes anterior, una tendencia tempora l lineal y una variable binaria 
del cambio de las ASG de  2011. De esta manera, concluye que el cambio de las ASG de  2011 en el 
Canadá no tuvo efecto en la disminución de la razón de las ventas de cigarrillos de precio alto 
frente a los de precio bajo. El p rofesor List arguye que la comprobación de la ausencia de efecto de 
las ASG sobre las ventas y el consumo de cigarrillos en el Canadá es congruente con la conclusión 
de que es el empaquetado genérico, y no las ASG ampliadas, el que desempeña un papel 
impor tante en el cambio de la composición de las ventas de cigarrillos de precio alto y de precio 
bajo observado tras la introducción de las medidas TPP en Australia.23 
2.1.3   Datos de la fuente única de Roy Morgan  
23.  Basándose en la evaluación gráfica de los datos de la RMSS presentados anteriormente24, 
el IPE sostiene que poco después de la introducción de las medidas TPP las preferencias relativas 
de marca empezaron a cambiar a la baja en un grado mucho mayor y a un ritmo más acelerado, 
                                                
23 Véase el informe de réplica de List (Prueba documental DOM/IDN -3), párrafos 112 -118. 
24 Véase el párrafo 11 supra . 
0,71,21,72,22,7
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may 2015Razón del segmento de precios altos frente al de precios bajos 
(CFI, miles de millones de palos de cigarrillo por semana)
Año
Razón del segmento de precios altos (CFI) frente al de precios bajos (CFI) en miles de millones de palos de cigarrillo
Razón del segmento de precios altos (CFI) frente al de precios bajos (CFI) en miles de millones de palos de cigarrillo, pronosticada por el modelo ARIMA dinámico
Razón del segmento de precios altos (CFI) frente al de precios bajos (CFI) en miles de millones de palos de cigarrillo, pronosticada por el modelo de mínimos cuadrados ordinariosWT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
- E-13 - 
  por comparación con la tendencia a nterior al empaquetado genérico, como se ilustra en la Figura 
E.11.25 
Figura E. 11: Preferencia mensual de las marcas de precio a lto frente a las de precio 
bajo y razón de los precios promedio altos con respecto a los bajos, según los datos de 
la RMSS  
 
Nota:  La línea vertical de guiones indica la introducción del empaquetado genérico y las ASG ampliadas.  
Fuente:  Informe del  IPE actualizado (Prueba documental DOM -303), página 89.  
 
2.2  Análisis realizado por el Grupo Especial  
24.  Como se explicó en nuestro análisis de la repercusión de las medidas TPP sobre la prevalencia 
de tabaquismo y el consumo de cigarrillos26, no tenemos que pres entar un análisis econométrico 
unificado sino evaluar la solidez de los resultados que presentan las partes. Además, nuestras 
conclusiones son válidas exclusivamente para los datos (incluido el período de muestra) y los 
resultados econométricos presentados  por las partes y no pueden en modo alguno generalizarse a 
otros conjuntos de datos ni otros estudios econométricos.  
2.2.1   Informes del IPE  
25.  Un examen cuidadoso del análisis gráfico efectuado por el IPE de la razón de las ventas de 
cigarrillos de precio alto fren te a los de precio bajo nos lleva a la misma conclusión que el IPE. En 
particular, ampliando el análisis a los datos más recientes aportados por las partes, encontramos 
que, según una prueba estándar de comparación de medias, la razón de ventas de cigarril los de 
precio alto frente a los de precio bajo según los datos de IMS/EOS en el período posterior a la 
implementación es significativamente menor que la del período anterior. Esto se confirma porque, 
como se describe en la Figura E. 12, la tendencia de las cantidades relativas en el período 
posterior a la implementación se torna más pronunciada por comparación con el período anterior, 
lo cual implica que  la razón de las ventas de cigarrillos de precio alto frente a los de precio bajo se 
                                                
25 Véase el informe del IPE actualizad o (Prueba documental DOM -303), párrafo 194.  
26 Véanse los apéndices C y D.  
0,971,031,091,151,211,27
-0,020,030,080,13
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Precios relativosPreferencias relativas de marca
Año
Diferencia entre la preferencia de CFI de precio alto frente a los CFI de precio bajo
Razón de los precios promedio del segmento alto frente a los del segmento bajoWT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
- E-14 - 
  aceleró después de la implementación. El empleo de los datos de Aztec lleva a la misma 
conclusión.  
Figura E. 12: Preferencia de marcas de precio  alto frente a las de precio bajo antes y 
después de la implementación de las medidas TPP, según los datos de la RMSS  
 
Nota:  Tasa de conversión de 0,8  gramos de tabaco de fumar de picadura fina por palo de cigarrillo. Las 
líneas verticales de puntos indic an las alzas del impuesto especial. La línea vertical de guiones indica 
la introducción del empaquetado genérico y las ASG ampliadas.  
Fuente:  Tercer informe actualizado del IPE (Prueba documental DOM -375), material de respaldo.  
 
26.  Llegamos a la misma conclus ión con respecto a la diferencia entre la proporción de los 
fumadores que prefieren marcas de precio alto y los que prefieren las marcas de precio bajo. 
Observamos que la tendencia a la baja de dicha diferencia se aceleró en el período posterior a la 
imple mentación, como puede verse en la Figura E. 13. 
0,40,91,41,92,42,9
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jun 2015Razón de los precios promedio del segmento 
alto frente a los del segmento bajo
AñoWT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
- E-15 - 
  Figura E. 13: Tendencias de la razón de los volúmenes de las ventas de palos de cigarrillo 
de precio alto frente a los de precio bajo antes y después de la implementación de las 
medidas TPP, según los datos de IMS/EOS  
 
Nota:  La línea vertical de guiones indica la introducción del empaquetado genérico (y las advertencias 
sanitarias  gráficas ampliadas).  
Fuente:  Informe del IPE actualizado (Prueba documental DOM -303), página 89.  
 
2.2.2   Informe del profesor  List 
27.  Tras un examen cuidadoso de los resultados del profesor List relativos al estudio de eventos 
de la repercusión de las medidas TPP sobre la razón de las ventas de cigarrillos de precio alto 
frente a los de precio bajo, ponemos en duda la validez de sus resultados por varios motivos, 
algunos pertinentes en concreto a uno de los modelos considerados por él.  
28.  Observamos que en casi todas las estimaciones del modelo ARIMA con respecto al período 
anterior al empaquetado genérico basadas en los datos de IMS/EOS y de Aztec que se usaron para 
predecir el valor de la razón de las ventas de cigarrillos de precio alto frente a los de precio bajo 
en el período posterior a la implementación, ninguna de las variables explicativas es 
estadísticamente significativa, fuera de los promedios móviles de los parámetros. Nos sorprende la 
falta de variables estadísticamente significativas, habida cuenta de que  el modelo ARIMA solo 
incluye una o dos variables explicativas. También tomamos nota, como en el modelo ARIMA que 
analizó la prevalencia de tabaquismo, que el parámetro estimado del promedio móvil rezagado del 
modelo ARIMA basado en los datos de IMS/EOS no difiere estadísticamente de -1, lo cual podría 
ocasionar grandes errores de predicción. Nos parece que esto es problemático porque el enfoque 
del profesor List se apoya en los errores de predicción después de la implementación para 
determinar si hubo un c ambio estadísticamente significativo en la tendencia a la baja de la razón 
de las ventas de cigarrillos de precio alto frente a los de precio bajo.  
-0,04-0,0200,020,040,060,080,10,120,14
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ago 2015Diferencia entre la preferencia por CFI de precio 
alto frente a los CFI de precio bajo
AñoWT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
- E-16 - 
  Figura E. 14: Razón de precios promedio altos frente a los bajos y variable temporal 
lineal, según los datos de la RMSS  
 
Fuente:  Informe de réplica de List (Prueba documental DOM/IDN -3), material de respaldo.  
 
29.  También observamos que el modelo dinámico afronta problemas de multicolinealidad entre la 
variable de tendencia temporal y la variable de la razón de preci os, cuando se usan los datos 
de IMS/EOS, y entre la variable de tendencia temporal y la razón de las ventas de cigarrillos de 
precios altos frente a los de precio bajo durante el mes anteri or, cuando se usan los datos 
de Aztec.27 Dicho de otra manera, la variable de la razón de precios y la variable de tendencia 
temporal parecen contener la misma información, como se muestra en la Figura E. 14, y en 
consecuencia una de ellas se vuelve redundante en la especificac ión del modelo con los datos 
de IMS/EOS. Se llega a la misma conclusión en el caso de la variable de tendencia temporal y la 
razón de las ventas de cigarrillos de precio alto frente a los de precio bajo durante el mes anterior, 
según los datos de Aztec. En ambos casos, este problema de multicolinealidad podría explicar por 
qué el modelo económico muestra que la variable de la razón de precios rezagada no es 
estadíst icamente significativa. Resulta especialmente sorprendente que uno de los expertos por la 
República Dominicana, el IPE, considere que los precios relativos sean uno de los factores que 
ocasionan la sustitución a la baja de los cigarrillos de precio alto en  favor de los de precio bajo.28 
También nos preguntamos por qué, en los modelos basados en los datos de IMS/EOS, el profesor 
List supone implícitamente que el efecto de las ASG de  2006 desaparece tras la introducción de las 
medidas TPP. En un sentido más ge neral, el profesor List no tuvo en cuenta la repercusión de las 
alzas del impuesto especial en los períodos anterior y posterior al empaquetado genérico. 
No obstante, según Australia, algunos fabricantes de productos de tabaco que funcionan en ese 
país han  atribuido al aumento del impuesto especial los efectos de desplazamiento hacia las 
opciones de menor precio.29 
30.  También ponemos en duda la pertinencia de usar el cambio de política del Canadá con 
respecto a las ASG para inferir que el empaquetado genérico ( y no las ASG ampliadas) tuvo 
                                                
27 La multicolinealidad se confirma mediante el estadístico de los factores de inflación de la varianza.  
28 Véase el informe del IPE actualizado (Prueba documental DOM -303), párrafo 19 4. 
29 Véase la primera comunicación escrita de Australia, párrafos  544-545; y la segunda comunicación 
escrita de Australia, párrafos  418-419; Comunicado de prensa de BATA (Prueba documental AUS -255); y BAT, 
Resultados semestrales de  2015 (Prueba documental AUS-556).  
1,051,071,091,111,131,151,171,191,211,231,25
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dic 2012Precio relativo
Año
Razón de los precios promedio del segmento alto frente a los del segmento bajo
Tendencia temporal lineal positivaWT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
- E-17 - 
  repercusión sobre la razón de los cigarrillos del nivel alto frente a los del nivel bajo en Australia. 
El profesor List no aportó pruebas que justificaran semejante inferencia, aunque reconoce que las 
estimaciones empíricas con  relación al Canadá se apoyan en supuestos sólidos.30 
31.  En este contexto, consideramos en general que los resultados del estudio de eventos del 
profesor List tienen poca utilidad para responder la pregunta de si las medidas TPP ocasionaron o 
no un cambio en l a tendencia a la baja de la razón de las ventas de cigarrillos de precio alto frente 
a los de precio bajo. A pesar de lo anterior, y según lo explicado anteriormente, encontramos que, 
según una prueba estándar de comparación de medias, los volúmenes promed io de ventas de 
cigarrillos basados en los datos de IMS/EOS y de Aztec en el período posterior a la implementación 
son significativamente menores que en el período anterior a la implementación. De igual manera, 
la tendencia a la baja de la diferencia entre  la proporción de los fumadores que prefieren marcas 
de precio alto y los que prefieren marcas de precio bajo según los datos de la RMSS se aceleró en 
el período posterior al empaquetado genérico.  
32.  Sea como fuere, al igual que en el caso de la prevalencia d e tabaquismo y el consumo de 
cigarrillos, el hecho de que las tendencias a la baja de la razón de las ventas de cigarrillos de 
precio alto frente a los de precio bajo y de la diferencia entre la proporción de los fumadores que 
prefieren marcas de precio al to y los que prefieren marcas de precio bajo  se acelera sen en el 
período posterior a la implementación no implica forzosamente que las medidas TPP tengan una 
repercusión estadísticamente significativa, puesto que otros factores que no guardan relación con 
estas podrían explicar los cambios de tendencia respectivos. Se examina a continuación el grado 
en que las medidas TPP repercuten sobre la razón de las ventas de cigarrillos de precio alto frente 
a los de precio bajo y sobre la diferencia entre la proporci ón de los fumadores que prefieren 
marcas de precio alto y los que prefieren las de precio bajo.  
3  LAS MEDIDAS TPP CONTRIBUYERON O NO A LA SUSTITUCIÓN A LA BAJA  
DE LOS CIGARRILLOS  
33.  Como se explicó anteriormente, hemos determinado que la razón de las ventas de cigarrillos 
de precio alto frente a los de precio bajo y la diferencia entre la proporción de los fumadores que 
prefiere n marcas de precio alto y los que prefieren marcas de precio bajo en Australia ha seguido 
descendiendo y se aceleró en el período poster ior al empaquetado genérico. Habida cuenta de que 
se produjo una reducción mayor de estos parámetros después de la entrada en vigor de las 
medidas TPP, se impone determinar si el empaquetado genérico contribuyó -y, de ser así, en qué 
medida - a reducirlos.  
34.  Al igual que los análisis de la prevalencia de tabaquismo y de las ventas y el consumo de 
cigarrillos, los expertos por la República Dominicana e Indonesia propusieron unos métodos 
econométricos diferentes para estimar la repercusión de las medidas TPP sob re las cantidades 
relativas y las preferencias de los cigarrillos de precio alto con respecto a los de precio bajo. Como 
se indicó anteriormente, esos mismos expertos reconocen, sin embargo, que es imposible 
distinguir técnicamente entre la repercusión del  empaquetado genérico y la de las ASG ampliadas 
sobre las cantidades y preferencias relativas de los cigarrillos de precio alto con respecto a los de 
precio bajo porque ambas medidas entraron en vigor exactamente al mismo tiempo.31 
3.1  Conjuntos de datos y estu dios conexos  
3.1.1   Datos de In -Market -Sales/Exchange of Sales  
35.  El IPE ha presentado varios informes sobre estimaciones econométricas de la repercusión de 
las medidas TPP sobre el logaritmo de la razón de las ventas al por mayor de cigarrillos de precio 
alto frent e a los de precio bajo, según los datos de IMS/EOS. En esos informes se han propuesto 
diferentes métodos econométricos y especificaciones del modelo, a saber: 1) análisis de regresión 
                                                
30 Informe de réplica de List (Prueba documental DOM/IDN -3), párrafo 118.  
31 Véanse la respuesta de la República Dominicana a la pregunta 8 del Grupo Especial, párrafo 61; el 
informe de List (Prueba documental DOM/IDN -1), párrafo  113; la respuesta de Honduras a la pregunta  8 del 
Grupo Especial; y la respuesta de Indonesia a la pregunta  8 del Grupo Especial, párrafo  8. WT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
- E-18 - 
  de series temporales; 2)  análisis de tendencia modificado; y 3) modelo a utorregresivo integrado 
de promedio móvil (ARIMAX) con variable explicativa.32 
36.  El primer método se presentó únicamente en el informe inicial del IPE y está basado en una 
especificación del modelo del logaritmo de la razón de las ventas de cigarrillos de pre cio alto frente 
a los de precio bajo que incluye una variable binaria de las medidas TPP, variables binarias del 
aumento del impuesto especial de  2010 y de  2013, una variable binaria de las ASG de  2006, el 
logaritmo de la razón de los cigarrillos de precio  alto frente a los de precio bajo, efectos fijos del 
mes y una variable de tendencia temporal. A partir del segundo informe, el IPE se centró 
únicamente en los dos últimos métodos. El análisis modificado de la tendencia estima un modelo 
estándar de regresi ón de series temporales del logaritmo de la razón de ventas de cigarrillos de 
precio alto frente a los de precio bajo usando errores estándar robustos en cuanto a la 
autocorrelación (heteroscedásticos) y haciendo ajustes en función de la variable binaria d e las 
medidas TPP, variables binarias de los aumentos del impuesto especial de  2010, 2013 y 2014, una 
variable binaria de las ASG de  2006, el logaritmo (actual o rezagado) de la razón de cigarrillos de 
precio alto frente a los de precio bajo, efectos fijos  del mes y una variable de tendencia temporal. 
El modelo ARIMA incluye la misma serie de variables explicativas, así como el logaritmo rezagado 
(de uno hasta cuatro) de la razón de las ventas de cigarrillos de precio alto frente a los de precio 
bajo y el l ogaritmo rezagado (de uno hasta cuatro) de la razón de precios. El análisis econométrico 
más reciente abarca el período de febrero de  2002 a agosto de  2015.  
37.  En general, el IPE concluye que las medidas TPP tuvieron un efecto negativo y 
estadísticamente sign ificativo sobre el logaritmo de la razón de ventas de cigarrillos de precio alto 
frente a los de precio bajo. Según el IPE, estos resultados son sólidos en diferentes 
especificaciones (por ejemplo, diferente fecha de inicio del empaquetado genérico: octubr e, 
noviembre y diciembre; especificación alternativa de la tendencia temporal -lineal, cuadrática y 
cúbica -; y métodos alternativos de cálculo de los errores estándar del análisis modificado de la 
tendencia).33 
38.  Aunque el IPE reconoce que no hay una forma pe rfecta de separar los efectos del 
empaquetado genérico de los efectos de las ASG ampliadas, argumenta que hay formas indirectas 
de estudiar cualquier efecto del requisito de ASG ampliadas sobre la orientación del consumo hacia 
productos de menor precio; po r ejemplo, estimar dicho desplazamiento por efecto de otra política 
de control del tabaco introducida individualmente en Australia, sin la introducción simultánea de un 
factor de confusión. El IPE propone utilizar la introducción de las ASG en Australia en  2006 como 
sustituto de la implementación del requisito de las ASG ampliadas en diciembre de  2012. Habida 
cuenta de que los resultados econométricos del análisis del logaritmo de la razón de las ventas al 
por mayor de cigarrillos de precio alto frente a lo s de precio bajo muestran que la repercusión de 
las ASG de  2006 es negativa , pero no significativa , el IPE arguye que el componente del 
empaquetado genérico probablemente sea la causa de casi todo el efecto de la orientación del 
consumo hacia productos de menor precio observado tras el cambio de política de diciembre 
de 2012.34 
3.1.2   Datos del escáner Aztec  
39.  A partir de los datos del escáner Aztec, el IPE efectuó también: 1) un análisis de regresión de 
series temporales; 2) un análisis modificado de la tendencia; y  3) un análisis mediante el 
modelo  ARIMAX.35 Con excepción de la variable binaria de las ASG de  2006, se usó la misma serie 
de variables explicativas. El análisis abarca el período de julio de  2008 a mayo de  2015.  
                                                
32 Véanse el informe del IPE (Prueba documental DOM -100), páginas  67-73 y 201 -210; y el informe 
del IPE actualizado (Prueba documental  DOM-303), párrafos  135-175 y 290 -326. 
33 Véanse el informe del IPE (Prueba documental DOM -100), 83 -86 y 223 -233; el informe del IPE 
actualizado (Prueba documental DOM -303), párrafos  195-201; el segundo informe del IPE actualizado (Prueba 
documental DOM -361), párrafos  45-48; y el tercer informe del IPE actualizado (Prueba documental DOM -375), 
párrafos  249-251. 
34 Véase el informe del IPE actualizado (Prueba documental DOM -303), párrafos 228 -234. El IPE 
también presentó un análisis gráfico de las cantidades relativas con respecto a la introducción de las ASG 
en 2006 y el empaquetado genérico en 2012.  
35 Véase el informe del IPE actualizado (Prueba documental DOM -100), páginas  80-83; y el inform e 
del IPE actualizado (Prueba documental DOM -303), párrafos  205-206. WT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
- E-19 - 
  40.  En general, el IPE llega a la misma conclusión que el análisis basado en los datos de IMS/EOS, 
es decir, la repercusión de las medidas TPP sobre el logaritmo de la razón de las ventas de 
cigarrillos al por menor de precio alto frente a los de precio bajo es negativa y estadísticamente 
signif icativa. Según el IPE, estos resultados son sólidos en diferentes especificaciones (por 
ejemplo, diferente fecha de inicio del empaquetado genérico: octubre, noviembre y diciembre; 
especificación alternativa de la tendencia temporal -lineal, cuadrática y c úbica -; y métodos 
alternativos de cálculo de los errores estándar del análisis modificado de la tendencia).36 
En realidad, el coeficiente estimado de la variable binaria de las medidas TPP no es 
estadísticamente significativo en un par de especificaciones.37 
3.1.3   Datos de la fuente única de Roy Morgan  
41.  Los expertos por la República Dominicana e Indonesia se valieron de los datos de la RMSS 
para llevar a cabo la estimación econométrica de la repercusión de las medidas TPP sobre las 
preferencias relativas de los ciga rrillos de precio alto con respecto a los de precio bajo.  
3.1.3.1   Informes del IPE  
42.  En diversos informes, el IPE dio a conocer las resultados de un modelo probit estándar de la 
probabilidad de que un fumador consumiera cigarrillos de precio alto que incluía ajustes  en función 
de la variable binaria (actual o rezagada) de las medidas TPP, el precio relativo de los cigarrillos de 
precio alto frente a los de precio bajo, una variable binaria del sexo, un polinomio de grado 4 de la 
variable de nivel de instrucción, un p olinomio de grado 4 de la variable de grupo de ingresos, las 
variables binarias de los aumentos del impuesto especial de  2010, 2013, 2014 y 2015, y una 
variable de la tendencia.38 En su primer informe, el IPE también elaboró un modelo de probabilidad 
lineal  cuyas especificaciones incluían las mismas variables personales así como una variable de 
clase social, pero sin ninguna de las variables binarias del alza de impuestos ni la variable de 
tendencia.39 El análisis abarca el período de julio de  2006 a septiembre de  2015.  
43.  En general, el IPE concluye que la repercusión de las medidas TPP sobre la probabilidad de 
que un fumador individual prefiera las marcas de precio alto es negativa y estadísticamente 
significativa.40 Según el IPE, este resultado es sólid o con relación a las diferentes especificaciones 
del modelo (por ejemplo, diferente fecha de inicio del empaquetado genérico: octubre, noviembre 
y diciembre; inclusión de la primera variable rezagada de la razón de precios; y variables binarias 
de los aume ntos del impuesto especial).  
44.  El IPE sostiene además que la causa probable de casi todo el efecto del desplazamiento hacia 
las opciones de menor precio desde la introducción de las medidas TPP obedece al empaquetado 
genérico y no a las ASG ampliadas porque una modificación de las especificaciones del modelo 
para ampliar el período de muestra de febrero de  2002 a septiembre de  2015 y tener en cuenta 
las ASG de  2006 revela una repercusión negativa, pero no significativa, de las ASG de  2006 sobre 
la probabilida d de fumar cigarrillos de precio alto.41 
3.1.3.2   Informe del profesor  List 
45.  Este experto presentó los resultados de un modelo microeconométrico de dos fases basado en 
los datos de la RMSS. En la primera etapa se estima la probabilidad de que un fumador 
representativ o prefiera cigarrillos de precio alto o medio en un mes determinado y haciendo 
                                                
36 Véanse el informe del IPE (Prueba documental DOM -100), páginas 234 -244; el informe del IPE 
actualizado (Prueba documental DOM -303), párrafos  202-208; el segundo informe del IPE actualizado (Prueba 
documental DOM -361), párrafos  49-52; y el tercer informe del IPE actualizado (Prueba documental DOM -375), 
párrafos  252-254. 
37 Esto sucede cuando la fecha de inicio de la variable binaria de las medidas TPP se fija en octubre 
de 2012. Véase el terce r informe del IPE actualizado (Prueba documental DOM -375), página 140.  
38 Véase el informe del IPE actualizado (Prueba documental DOM -303), párrafos 245 -250. 
39 Véase el informe del IPE (Prueba documental DOM -100), páginas  245-250. 
40 Véanse el informe del IP E (Prueba documental DOM -100), páginas 9 0-94; el informe del IPE 
actualizado (Prueba documental DOM -303), párrafos  223-227, página 134; el segundo informe del IPE 
actualizado (Prueba documental DOM -361), párrafos  53-55; y el tercer informe del IPE actualiz ado (Prueba 
documental DOM -375), párrafos  255-256. 
41 Véase el informe del IPE actualizado (Prueba documental DOM -303), párrafos 231 -235, página 134.  WT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
- E-20 - 
  ajustes en función de las características personales (por ejemplo,  edad, polinomios de grado 4 del 
sexo, el nivel de instrucción y los ingresos). En la segunda etapa se realiza un análisis de tipo 
antes y después de la probabilidad con respecto a cada mes computado en la primera etapa 
elaborando un modelo de probabilidad lineal con ajustes en función de las medidas TPP, la razón 
de los cigarrillos de precio alto frente a los de p recio bajo, el precio o la tendencia lineal, y 
ponderando los cambios efectuados por Roy Morgan Research. El profesor List vuelve a elaborar el 
mismo modelo para una persona representativa que fuma marcas de cigarrillos de precio bajo. 
El análisis economét rico abarca el período de julio de  2006 a junio de  2015.  
46.  En general, el profesor List concluye que las medidas TPP tuvieron un efecto negativo 
estadísticamente significativo sobre la probabilidad de consumir cigarrillos de precio alto, pero un 
efecto posit ivo y estadísticamente significativo sobre la probabilidad de consumir cigarrillos de 
precio bajo.42 
3.2  Análisis realizado por el Grupo Especial  
47.  Habiendo determinado anteriormente que la disminución de la razón de ventas de cigarrillos 
de precio alto frente a los de precio bajo y la diferencia entre la proporción de los fumadores que 
prefieren marcas de precio alto y la de los que optan por las de precio bajo tras la entrada en vigor 
de las medidas TPP, la pregunta que se nos plantea a estas alturas de nuestro análisis es 
determinar si esta aceleración puede atribuirse, total o parcialmente, a las medidas.  
48.  Como se explicó anteriormente, al principio Australia no aportó datos econométricos sobre la 
sustitución a la baja. También señalamos que los expertos por la República Dominicana e 
Indonesia usan las mismas fuentes de datos, pero aplican diferentes especificaciones de los 
modelos y distintos métodos.43 
49.  Según se explicó en nuestro examen del estudio econométrico sobre la prevalencia de 
tabaquismo y las ventas y e l consumo de cigarrillos, nuestro cometido no es hacer nuestra propia 
evaluación econométrica, sino analizar la solidez de los datos de investigación econométricos 
presentados por cada parte.  
3.2.1   Resultados econométricos del IPE  
50.  Un examen cuidadoso de los resu ltados econométricos basados en los datos de IMS/EOS 
presentados en los informes del IPE nos lleva a concluir que hay ciertos indicios, aunque son 
limitados, de que las medidas TPP, junto con las ASG ampliadas introducidas en la misma fecha, 
han tenido una  repercusión negativa sobre la razón de las ventas al por mayor de cigarrillos de 
precio alto frente a los de precio bajo. Sin embargo, observamos que la razón de precios tiene una 
repercusión mucho mayor sobre la razón de las ventas al por mayor de cigarr illos de precio alto 
frente a los de precio bajo. Este resultado concuerda con la sólida correlación negativa entre la 
razón de precios y la razón de cantidades, y también con los datos presentados por Australia con 
respecto a la repercusión de las estrate gias de mercadotecnia y fijación de precios de la propia 
industria tabacalera sobre el desplazamiento hacia las opciones de menor precio en el mercado del 
país.44 De manera análoga, los resultados econométricos muestran que la repercusión global de 
las alza s del impuesto especial sobre la razón de las ventas al por mayor de cigarrillos de precio 
alto frente a los de precio bajo es mayor que la de las medidas TPP.  
51.  No obstante, observamos que algunas especificaciones del análisis modificado de la tendencia 
se caracterizan por la multicolinealidad entre las variables de tendencia cuadrática o cúbica y la 
razón de precios actual o rezagada. El problema de la multicolinealidad empeora en todas las 
especificaciones del modelo ARIMAX basado en los datos de IMS/EOS. La multicolinealidad es 
particularmente elevada entre las variables cuadrática o cúbica, la razón de precios rezagada y la 
                                                
42 Véase el informe de réplica de List (Prueba documental DOM/IDN -3), párrafos 106 -107. 
43 Por ejemplo, a dif erencia del IPE el profesor List no incluye variables binarias de los aumentos del 
impuesto especial. De manera semejante, el profesor List presenta los resultados de un modelo econométrico 
de dos etapas basado en los datos de la RMSS, mientras que el IPE presenta los resultados de un análisis 
microeconométrico de una etapa.  
44 Véase la segunda comunicación escrita de Australia, párrafos 418 -419. WT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
- E-21 - 
  razón de cantidades rezagada.45 También ponemos en duda los resultados de casi todos los 
modelos ARIMAX porque los resultados muestran  que la razón de cigarrillos de precio alto frente a 
los de precio bajo no tienen repercusión alguna o esta es positiva y estadísticamente significativa. 
No está claro qué determina estos resultados, aunque observamos que la razón de precios es 
negativa y estadísticamente significativa en las especificaciones menos afectadas por la 
multicolinealidad porque incluyen únicamente una variable temporal lineal. Los resultados de 
algunas especificaciones indican también que la variable de tendencia tiene una reper cusión 
positiva y estadísticamente significativa, lo cual contradice otros resultados econométricos y el 
análisis gráfico expuestos anteriormente. Por consiguiente, recha zamos los resultados del 
modelo  ARIMAX basado en los datos de IMS/EOS.  
52.  Por idénticos m otivos ponemos en duda la validez de los resultados econométricos basados en 
los datos minoristas de Aztec. Observamos que los resultados del análisis modificado de la 
tendencia se ven influidos por la gran multicolinealidad que hay entre la variable de te ndencia 
lineal y la razón de precios actual, así como la razón de precios durante el mes anterior. 
El problema de la multicolinealidad también se presenta en el modelo ARIMAX entre el logaritmo 
de la razón de ventas de cigarrillos al por menor de precio al to frente a los de precio bajo, la 
variable o variables de tendencia y la razón de precios en los meses anteriores (del segundo al 
cuarto). La multicolinealidad empeora cuando la especificación del modelo incluye la razón de 
precios actual. Observamos asim ismo que todos los resultados del modelo ARIMAX muestran que 
la repercusión del logaritmo de la razón de las ventas al por mayor de cigarrillos de precio alto 
frente a los de precio bajo en el mes anterior es positiva y estadísticamente significativa, lo c ual 
contradice la repercusión negativa y estadísticamente significativa observada en el análisis 
econométrico basado en los datos de IMS/EOS.  
53.  Nuestro examen del análisis microeconométrico del efecto de las medidas TPP sobre la 
preferencia relativa de los f umadores entre los cigarrillos de precio alto y los de precio bajo basado 
en los datos de la RMSS nos lleva a poner en duda la validez de sus resultados. Además del 
problema de la multicolinealidad entre la razón de precios y la variable de tendencia tempo ral, 
observamos que la repercusión del precio relativo de los cigarrillos de precio alto con respecto a 
los de precio bajo en el mes en curso o el anterior sobre la probabilidad de optar por los cigarrillos 
de precio alto nunca es estadísticamente signific ativa. Este resultado nos parece muy 
sorprendente, habida cuenta de que, como el propio IPE reconoció, la elección individual de 
cigarrillos de precio alto frente a los de precio bajo probablemente esté influida por el precio 
relativo de los dos grupos de productos.46 Aun así, el IPE no ofreció ninguna explicación para 
justificar semejantes resultados sorprendentes.  
3.2.2   Resultados econométricos del profesor Klick  
54.  De igual manera, por diversos motivos ponemos en duda la validez del modelo econométrico 
de dos etap as del profesor List, basado en los datos de la RMSS, de la probabilidad de que una 
persona representativa fume cigarrillos de precio alto o medio. Primero, observamos que, en la 
primera etapa del modelo del fumador representativo, más del 60 % de las estim aciones 
mensuales individuales revelan que ninguna o solo una o dos variables explicativas son 
estadísticamente significativas.47 De igual manera, solo una o dos variables explicativas son 
estadísticamente significativas en más del 43 % de las estimaciones m ensuales individuales en la 
primera etapa del modelo del fumador representativo de cigarrillos de precio bajo. Habida cuenta 
de la falta de significación estadística en la primera etapa, no está claro en qué medida puedan ser 
fiables los resultados de la s egunda etapa del análisis. Segundo, como se explicó anteriormente, 
surgen problemas de multicolinealidad entre la razón de cigarrillos de precio alto frente a los de 
precio bajo y la tendencia temporal. Tercero, varios resultados de la estimación muestran,  de 
manera sorprendente, que la razón de precios carece de significación estadística. Por último, 
observamos que, a diferencia del IPE, el profesor List no tiene en cuenta la repercusión de las 
alzas del impuesto especial sobre la probabilidad de ser fumad or, una medida que las partes 
consideran entre las políticas de control del tabaco más eficaces.  
                                                
45 La multicolinealidad se confirma mediante el estadístico de los factores de inflación de la varianza.  
46 Véase e l informe del IPE actualizado (Prueba documental DOM -303), párrafos 231 -235 y 218.  
47 En la especificación de la primera etapa del modelo se incluyen 12 características personales y el 
término constante.  WT/DS435/R/Suppl.1 • WT/DS441/R/Suppl.1 • WT/DS458/R/Suppl.1 • WT/DS467/R/Suppl.1  
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  55.  Aunque ponemos en duda la validez del análisis del modelo econométrico en dos etapas del 
profesor List, no podemos descartar que el empaquetado genérico y las ASG ampliadas hayan 
contribuido a reducir la razón de las ventas al por mayor de cigarrillos de precio alto frente a los 
de precio bajo en Australia sobre la base de los resultados econométricos más recientes 
presentados por el IPE. A pesar de todo, no nos  resulta clara la medida en que esta reducción de 
la razón de las ventas al por mayor de cigarrillos de precio alto frente a los de precio bajo en 
Australia que podría atribuirse a las medidas TPP representa tan solo el desplazamiento a las 
opciones de men or precio. Como se puso de relieve en el análisis gráfico presentado 
anteriormente, la disminución de las ventas al por mayor de cigarrillos de precio alto ha sido más 
rápida que la de los cigarrillos de precio bajo, lo cual supone que al menos una parte d el descenso 
de esta razón obedece a la reducción global del volumen total de ventas al por mayor causada por 
la introducción de las medidas TPP, como concluimos anteriormente.  
4  CONCLUSIONES GENERALES ACERCA DE LOS DATOS DE INVESTIGACIÓN 
POSTERIORES A LA IMP LEMENTACIÓN SOBRE LA SUSTITUCIÓN A LA BAJA DE LOS 
CIGARRILLOS  
56.  En general, basándonos en los datos más recientes y en los indicios econométricos 
presentados por las partes, encontramos que:  
a. Se ha comprobado que la razón de ventas al por mayor y al por menor  de cigarrillos de 
precio alto frente a los de precio bajo y la diferencia entre la proporción de fumadores 
que prefieren cigarrillos de precio alto y la de los que prefieren los de precio bajo en 
Australia siguió disminuyendo después de la introducción de  las medidas TPP.  
b. La tendencia a la baja de la razón de ventas al por mayor y al por menor de cigarrillos 
de precio alto frente a los de precio bajo y la diferencia entre la proporción de fumadores 
que prefieren cigarrillos de precio alto y la de los que p refieren los de precio bajo en 
Australia se aceleró claramente en el período posterior a la introducción del 
empaquetado genérico.  
c. Aunque resulta imposible distinguir la repercusión del empaquetado genérico y la de 
las ASG, ciertos datos econométricos indi can que las medidas TPP contribuyeron a 
reducir la razón de las ventas al por mayor de cigarrillos de precio alto frente a los de 
precio bajo. Empero, no está claro hasta qué punto esta reducción de la razón de 
cantidades atribuible a las medidas TPP repre senta tan solo una sustitución a la baja. 
En realidad, dado que la disminución de las ventas al por mayor de cigarrillos de precios 
altos ha sido más rápida que el aumento de las ventas de cigarrillos de precio bajo, al 
menos una parte de la reducción de l a razón de cantidades obedece a la reducción global 
del volumen total de ventas al por mayor causada por la introducción de las medidas TPP 
y las ASG ampliadas, como concluimos en nuestro análisis anterior sobre el consumo de 
cigarrillos. Además, los resul tados econométricos muestran que el aumento de los 
precios relativos de los cigarrillos y las alzas del impuesto especial han tenido una 
repercusión negativa y mayor sobre la razón de las ventas al por mayor de cigarrillos de 
precio alto frente a los de pr ecio bajo que las medidas TPP.  
57.  Con todo, observamos que no se nos han presentado datos de investigación empíricos 
posteriores a la implementación acerca de la repercusión de las medidas TPP sobre la razón de los 
puros y puritos de precio alto frente a los de precio bajo.  
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