WT/CTE/W/160/Rev.7  
TN/TE/S/5/Rev.5  
 
4 de septiembre de 2015  
(15-4606)  Página: 1/190  
Comité de Comercio y Medio Ambiente 
Comité de Comercio y Medio Ambiente  
en Sesión Extraordinaria   
 
  MATRIZ DE LAS MEDIDAS RELACIONADAS CON EL COMERCIO 
ADOPTADAS EN EL MARCO DE DETERMINADOS ACUERDOS 
MULTILATERALES SOBRE EL MEDIO AMBIENTE 
NOTA DE LA SECRETARÍA1 
Revisión 
1. La presente Matriz ofrece información básica acerca de las medidas relacionadas con 
el comercio adoptadas en el marco de determinados Acuerdos Multilaterales sobre el Medio 
Ambiente (AMUMA). La revisión, elaborada en cons ulta con las secretarías de los AMUMA, presenta 
información actualizada sobre los AMUMA (por ejemplo, sobre las Partes, las decisiones y otras novedades importantes).
2 
 
2. La Secretaría de la OMC seguirá actualizando esta Matriz teniendo en cuenta los hechos n u e v o s  q u e  s e  p r o d u z c a n .  E n  l a  p r e s e n t e  r e v i s i ó n  s e  h a  a ñ a d i d o  a  l a  l i s t a  d e  l o s  A M U M A  
examinados en la Matriz el Convenio de Minama ta sobre el Mercurio (firmado el 10 de octubre 
de 2013). Actualmente, la Matriz incluye información sobre los 17 AMUMA siguientes, que comprenden convenciones, convenios y protocolos: 
 Convención sobre el Comercio Internacional de Especies Amenazadas de Fauna y Flora 
Silvestres (CITES); 
 Convención sobre la Conservación de los Recursos Vivos Marinos Antárticos (CCRVMA); 
 Convenio Internacional para la Conservación del Atún del Atlántico (CICAA); 
 Acuerdo de las Naciones Unidas sobre las Poblaciones de Peces (UNFSA); 
 Convenio Internacional de las Maderas Tropicales (CIMT); 
 Convención Internacional de Protección Fitosanitaria (CIPF); 
 Convenio sobre la Diversidad Biológica (CDB); 
 Protocolo de Nagoya sobre Acceso a los Recursos Genéticos y Participación Justa y 
Equitativa en los Beneficios que se Deriven de su Utilización al Convenio sobre la 
Diversidad Biológica; 
 Protocolo de Cartagena sobre Seguridad de la Biotecnología del Convenio sobre la 
Seguridad Biológica; 
 Protocolo de Nagoya-Kuala Lumpur sobre Responsabilidad y Compensación Suplementario 
al Protocolo de Cartagena sobre Seguridad de la Biotecnología; 
 Protocolo de Montreal relativo a las Sustancias que Agotan la Capa de Ozono y Convenio 
de Viena para la Protección de la Capa de Ozono; 
 Convención Marco de las Naciones Unidas  sobre el Cambio Climático (CMNUCC); 
 Protocolo de Kyoto de la Convención Marco de las Naciones Unidas sobre el Cambio 
Climático; 
 Convenio de Basilea sobre el Control de los Movimientos Transfronterizos de los Desechos 
Peligrosos y su Eliminación; 
                                               
1 El presente documento ha sido elaborado bajo la re sponsabilidad de la Secretar ía y sin perjuicio de las 
posiciones de los Miembros ni de sus derechos y obligaciones en el marco de la OMC. 
2 Las versiones anteriores de esta Matriz fi guran en los documentos WT/CTE/W/160 de 19 de 
septiembre de 2000, WT/CTE/W/160/Rev.1 de 14 de junio de 2001, Rev.2 de 25 de abril de 2003, Rev.3 
de 16 de febrero de 2005, Rev.4 de 14 de marzo de 2007, Rev.5 de 15 de junio de 2011 y Rev.6 de 4 de octubre de 2013. WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5 
 
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   Convenio de Rotterdam sobre el Procedimiento de Consentimiento Fundamentado Previo 
Aplicable a Ciertos Plaguicidas y Productos Químicos Peligrosos Objeto de Comercio Internacional; 
 Convenio de Estocolmo sobre Contaminantes Orgánicos Persistentes; 
 Convenio de Minamata sobre el Mercurio. 
3. Se ofrece información sobre cada uno de esos AMUMA en seis subsecciones  y un a nexo . 
4. La  subsección 1  contiene la siguiente información sobre cada AMUMA: 
a. sitio Web; 
b. objetivo del AMUMA; 
c. fecha de la firma o de la adopción; 
d. entrada en vigor (fecha/disposición); 
e. número de Partes en el AMUMA; 
f. número de Miembros de la OMC que son Partes en el AMUMA; 
g. apertura a la firma; 
h. órganos encargados de adoptar decisiones; e 
i. disposiciones relativas a las enmiendas y protocolos. 
5. La  subsección 2  contiene información sobre las medidas relacionadas con el comercio que 
figuran en cada AMUMA, entre ellas las prescripciones o restricciones aplicables a los productos importados o exportados o al comercio en tránsito. Cuando procede, se divide en otras 
dos subsecciones que contienen información sobre: 
a. las disposiciones del AMUMA, y 
b. las decisiones de los órganos encargados de adoptarlas. 
6. En la  subsección 3  se proporciona información sobre las medidas de apoyo, como la 
transferencia de tecnología y la asistencia financiera o técnica previstas en virtud de las 
disposiciones del AMUMA. 
7. En la  subsección 4  se explica el mecanismo establecido en el AMUMA en caso de 
incumplimiento de las obligaciones contraídas por las Partes. 
8. En la  subsección 5  se enumeran los mecanismos de solución de controversias previstos en 
el AMUMA. 
9. En la  subsección 6  figuran las disposiciones relativas a los países que no son partes en 
el AMUMA. 
10. El  anexo del documento presenta un cuadro comparativo de los Miembros de la OMC y las 
Partes en los AMUMA. 
 WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5 
 
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  Índice 
 
1  CONVENCIÓN SOBRE EL COMERCIO INTERNACIONAL DE ESPECIES 
AMENAZADAS DE FAUNA Y FLOR A SILVESTRES (CITES) .................................................. 7  
1.1  Breve descripción del AMUMA ....................................................................................... 7  
1.2  Medidas relacionadas con el comercio ........................................................................... 10 
1.3  Medidas de apoyo ...................................................................................................... 23 
1.4  Mecanismo para ca sos de incu mplimiento ..................................................................... 26 
1.5  Mecanismo de soluci ón de cont rovers ias ....................................................................... 30 
1.6  Disposiciones relativas a los países que no son partes ..................................................... 30 
2  CONVENCIÓN SOBRE LA CONSERVACIÓN DE LOS RECURSOS VIVOS MARINOS 
ANTÁRTICOS (CCRVMA) ................................................................................................. 31  
2.1  Breve descripción del AMUMA ...................................................................................... 31 
2.2  Medidas relacionadas con el comercio ........................................................................... 34 
2.3  Medidas de apoyo ...................................................................................................... 34 
2.4  Mecanismo para ca sos de incu mplimiento ..................................................................... 35 
2.5  Mecanismo de soluci ón de cont rovers ias ....................................................................... 38 
2.6  Disposiciones relativas a los países que no son partes ..................................................... 38 
3  CONVENIO INTERNACIONAL PARA LA CONSERVACIÓN DEL ATÚN DEL 
ATLÁNTICO (C ICAA) ...................................................................................................... 41  
3.1  Breve descripción del AMUMA ...................................................................................... 41 
3.2  Medidas relacionadas con el comercio ........................................................................... 42 
3.3  Medidas de apoyo ...................................................................................................... 48 
3.4  Mecanismo para ca sos de incu mplimiento ..................................................................... 49 
3.5  Mecanismo de soluci ón de cont rovers ias ....................................................................... 49 
3.6  Disposiciones relativas a los países que no son partes ..................................................... 49 
4  ACUERDO DE LAS NACIONES UNIDAS SOBRE LAS POBLACIO NES DE PECES .............. 50  
4.1  Breve descripción del AMUMA ...................................................................................... 50 
4.2  Medidas relacionadas con el comercio ........................................................................... 53 
4.3  Medidas de apoyo ...................................................................................................... 53 
4.4  Mecanismo para ca sos de incu mplimiento ..................................................................... 55 
4.5  Mecanismo de soluci ón de cont rovers ias ....................................................................... 56 
4.6  Disposiciones relativas a los países que no son partes ..................................................... 57 
5  CONVENIO INTERNACIONAL DE LA S MADERAS TROPICAL ES (CIMT) ......................... 58  
5.1  Breve descripción del AMUMA ...................................................................................... 58 
5.2  Medidas relacionadas con el comercio ........................................................................... 60 
5.3  Medidas de apoyo ...................................................................................................... 61 
5.4  Mecanismo para ca sos de incu mplimiento ..................................................................... 62 
5.5  Mecanismo de soluci ón de cont rovers ias ....................................................................... 62 
5.6  Disposiciones relativas a los países que no son partes ..................................................... 62 
6  CONVENCIÓN INTERNACIONAL DE PR OTECCIÓN FITOSANITARIA (CIPF) ................. 62  
6.1  Breve descripción del AMUMA ...................................................................................... 62 WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5 
 
- 4 - 
 
  6.2  Medidas relacionadas con el comercio ........................................................................... 65 
6.3  Medidas de apoyo ...................................................................................................... 68 
6.4  Mecanismo para ca sos de incu mplimiento ..................................................................... 69 
6.5  Mecanismo de soluci ón de cont rovers ias ....................................................................... 69 
6.6  Disposiciones relativas a los países que no son partes ..................................................... 70 
7  CONVENIO SOBRE LA DIVE RSIDAD BIOLÓG ICA (CDB) .............................................. 70  
7.1  Breve descripción del AMUMA ...................................................................................... 70 
7.2  Medidas relacionadas con el comercio ........................................................................... 72 
7.3  Medidas de apoyo ...................................................................................................... 92 
7.4  Mecanismo para ca sos de incu mplimiento ..................................................................... 93 
7.5  Mecanismo de soluci ón de cont rovers ias ....................................................................... 93 
7.6  Disposiciones relativas a los países que no son partes ..................................................... 93 
8  PROTOCOLO DE NAGOYA SOBRE ACCESO A LOS RECURSOS GENÉTICOS Y 
PARTICIPACIÓN JUSTA Y EQUITATIVA EN LOS BENEFICIOS QUE SE DERIVEN DE 
SU UTILIZACIÓN AL CONVENIO SOBR E LA DIVERSIDAD  BIOLÓGICA ............................ 94  
8.1  Breve descripción del AMUMA ...................................................................................... 94 
8.2  Medidas relacionadas con el comercio ........................................................................... 95 
8.3  Medidas de apoyo ...................................................................................................... 97 
8.4  Mecanismo para ca sos de incu mplimiento ..................................................................... 99 
8.5  Mecanismo de soluci ón de contro versias ..................................................................... 100  
8.6  Disposiciones relativas a los países que no son partes ................................................... 100  
9  PROTOCOLO DE CARTAGENA SOBRE SEGURIDAD DE LA BIOTECNOLOGÍA DEL 
CONVENIO SOBRE LA SE GURIDAD BIOL ÓGICA ............................................................ 100  
9.1  Breve descripción del AMUMA .................................................................................... 100  
9.2  Medidas relacionadas con el comercio ......................................................................... 102  
9.3  Medidas de apoyo .................................................................................................... 115  
9.4  Mecanismo para caso s de incump limiento ................................................................... 117  
9.5  Mecanismo de soluci ón de contro versias ..................................................................... 118  
9.6  Disposiciones relativas a los países que no son partes ................................................... 118  
10  PROTOCOLO DE NAGOYA - KUALA LUMPUR SOBRE RESPONSABILIDAD Y 
COMPENSACIÓN SUPLEMENTARIO AL PROTOCOLO DE CARTAGENA SOBRE 
SEGURIDAD DE LA BIOTECNOLO GÍA ............................................................................ 119  
10.1  Breve descripción del AMUMA .................................................................................. 119  
10.2  Medidas relacionadas  con el co mercio ....................................................................... 119  
10.3  Medidas de apoyo .................................................................................................. 121  
10.4  Mecanismo para casos de incumplimiento .................................................................. 121  
10.5  Mecanismo de soluci ón de contro versias ................................................................... 122  
10.6  Disposiciones relativas a lo s países que no son partes ................................................. 122  
11  PROTOCOLO DE MONTREAL Y CONVENIO DE VIENA PARA LA PROTECCIÓN 
DE LA CAPA DE OZONO ................................................................................................ 122  
11.1  Breve descripción del AMUMA .................................................................................. 122  
11.2  Medidas relacionadas  con el co mercio ....................................................................... 126  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5 
 
- 5 - 
 
  11.3  Medidas de apoyo .................................................................................................. 131  
11.4  Mecanismo para casos de incumplimiento .................................................................. 132  
11.5  Mecanismo de soluci ón de contro versias ................................................................... 132  
11.6  Disposiciones para los pa íses que no son partes ......................................................... 133  
12  CONVENCIÓN MARCO DE LAS NACIONES UNIDAS SOBRE EL CAMBIO 
CLIMÁTICO (C MNUCC) ................................................................................................. 133  
12.1  Breve descripción del AMUMA .................................................................................. 133  
12.2  Medidas relacionadas  con el co mercio ....................................................................... 135  
12.3  Medidas de apoyo .................................................................................................. 136  
12.4  Mecanismo para casos de incumplimiento .................................................................. 138  
12.5  Mecanismo de soluci ón de contro versias ................................................................... 139  
12.6  Disposiciones relativas a lo s países que no son partes ................................................. 139  
13  PROTOCOLO DE KYOTO DE LA CONVENCIÓN MARCO DE LAS NACIONES 
UNIDAS SOBRE EL CA MBIO CLIM ÁTICO ....................................................................... 139  
13.1  Breve descripción del AMUMA .................................................................................. 139  
13.2  Medidas relacionadas  con el co mercio ....................................................................... 141  
13.3  Medidas de apoyo .................................................................................................. 143  
13.4  Mecanismo para casos de incumplimiento .................................................................. 143  
13.5  Mecanismo de soluci ón de contro versias ................................................................... 144  
13.6  Disposiciones relativas a lo s países que no son partes ................................................. 144  
14  CONVENIO DE BASILEA SOBRE EL CONTROL DE LOS MOVIMIENTOS 
TRANSFRONTERIZOS DE LOS DESECHOS PELIGROSOS Y SU ELIMIN ACIÓN ................. 144  
14.1  Breve descripción del AMUMA .................................................................................. 144  
14.2  Medidas relacionadas  con el co mercio ....................................................................... 148  
14.3  Medidas de apoyo .................................................................................................. 156  
14.4  Mecanismo para casos de incumplimiento .................................................................. 157  
14.5  Mecanismo de soluci ón de contro versias ................................................................... 158  
14.6  Disposiciones relativas a lo s países que no son partes ................................................. 158  
15  CONVENIO DE ROTTERDAM SOBRE EL PROCEDIMIENTO DE 
CONSENTIMIENTO FUNDAMENTADO PREVIO APLICABLE A CIERTOS PLAGUICIDAS Y PRODUCTOS QUÍMICOS PELIGROSOS OBJETO DE COMERCIO 
INTERNACIO NAL .......................................................................................................... 158
 
15.1  Breve descripción del AMUMA .................................................................................. 158  
15.2  Medidas relacionadas  con el co mercio ....................................................................... 160  
15.3  Medidas de apoyo .................................................................................................. 166  
15.4  Mecanismo para casos de incumplimiento .................................................................. 167  
15.5  Mecanismo de soluci ón de contro versia ..................................................................... 168  
15.6  Disposiciones relativas a lo s países que no son partes ................................................. 168  
16  CONVENIO DE ESTOCOLMO SOBRE CONTAMINANTES ORGÁNICOS 
PERSISTENT ES ............................................................................................................. 169  
16.1  Breve descripción del AMUMA .................................................................................. 169  
16.2  Medidas relacionadas  con el co mercio ....................................................................... 170  
16.3  Medidas de apoyo .................................................................................................. 172  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5 
 
- 6 - 
 
  16.4  Mecanismo para casos de incumplimiento .................................................................. 173  
16.5  Mecanismo de soluci ón de contro versias ................................................................... 174  
16.6  Disposiciones relativas a lo s países que no son partes ................................................. 174  
17  CONVENIO DE MINAMATA  SOBRE EL ME RCURIO  .................................................... 175  
17.1  Breve descripción del AMUMA .................................................................................. 175  
17.2  Medidas relacionadas  con el co mercio ....................................................................... 176  
17.3  Medidas de apoyo .................................................................................................. 178  
17.4  Mecanismo para casos de incumplimiento .................................................................. 179  
17.5  Mecanismo de soluci ón de contro versias ................................................................... 180  
17.6  Disposiciones relativas a lo s países que no son partes ................................................. 180  
ANEXO .........................................................................................................................  181 
  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 7 - 1  CONVENCIÓN SOBRE EL COMERCIO INTERNACIONAL DE ESPECIES AMENAZADAS DE FAUNA Y FLORA SILVESTRES (CITES) 
1.1  Breve descripción del AMUMA 
Sitio Web http://www.cites.org/ 
Objetivo  La CITES es un tratado internacional destinado a regular el comercio internacional de fauna y flora silvestres (animales, plant as y sus partes y 
derivados) con fines de conservación y utilización sostenible. La Convención abarca esencialmente las especies que se venden en  los mercados 
internacionales y que aún no se encuentran en peligro de extinció n, pero podrían llegar a esa situ ación si no se estableciera u na regulación del comercio 
(97% del total). Asimismo, prohíbe el comercio internacional de especímenes silvestres del pequeño número de especies que figur an en la lista de 
especies que ya se encuentran en peligro de extinción (3% del total). Proporciona un marco para el comercio legal, sostenible y  rastreable de especies 
silvestres basado en la mejor información científica disponible, y análisis sobre la manera en que los distintos reglamentos co merciales pueden afectar a 
poblaciones específicas.  Las medidas de la CITES relacionadas con el comercio tratan de as egurar que no se perjudique la supervivencia de las especies s ilvestres y que los 
especímenes adquiridos no se obtengan en contravención de las leyes nacionales sobre la protección de fauna y flora. Además, ex ige que todo espécimen 
vivo sea acondicionado y transportado de mane ra que se reduzca al mínimo el riesgo de  heridas, deterioro en su salud o maltrato  ( por e jem pl o,  de 
conformidad con la Reglamentación para el tr ansporte de animales vivos, la Reglamentaci ón para las cargas perecederas de la Aso ciación de Transporte 
Aéreo Internacional y las Directrices de la  CITES para el transporte no aéreo de  animales y plantas silvestres vivos). 
Fecha de la firma Convención: 3 de marzo de 1973 
Enmienda de Bonn al artículo XI: 22 de junio de 1979 
Enmienda de Gaborone al artículo XXI: 30 de abril de 1983 
Fecha de entrada 
en vigor Convención: 1º de julio de 1975 
Enmienda de Bonn al artículo XI: 13 de abril de 1987 Enmienda de Gaborone al artículo XXI: 29 de noviembre de 2013 
Partes Convención (1973): 181 Partes (el 31 de julio de 2015) 
Enmienda de Bonn (1979): 147 Partes (el 31 de julio de 2015) Enmienda de Gaborone (1983): 100 Partes (el 31 de julio de 2015)  
Miembros 
de la OMC Convención (1973): 155 Partes en la CITES son también Miembros de la OMC. 
Enmienda de Bonn (1979): 127 Partes en esta Enmienda son también Miembros de la OMC. 
Enmienda de Gaborone (1983): 94 Partes en esta Enmienda son también Miembros de la OMC. (véase el anexo) 
Apertura a 
la firma Artículo XXI - Adhesión 
"La presente Convención estará abierta indefinidamente a la adhe sión. Los instrumentos de adhesi ón serán depositados en poder d el gobierno 
depositario."  
 La Enmienda de Gaborone, que entró en vigor el 29 de noviembre de  2013, está abierta a la adhesión de las organizaciones de int egración económica 
regional. Los párrafos 2 y 5 del artículo XXI disponen lo siguient e: "La presente Convención estará abierta a la adhesión de cu alquier organización de 
integración económica regional co nstituida por Estados soberanos con competencia para negociar, concluir y hacer aplicar acuerd os internacionales 
relativos a cuestiones que les hayan sido remitidas por sus Estado s miembros y que están cubiertas por la presente Convención . .. En los ámbitos de su 
competencia, las organizaciones que tengan por objetivo una inte gración económica regional ejercerán su derecho de voto con un número de votos igual 
al número de sus Estados miembros que son Partes de la Convención. Dichas organizaciones no ejercerán su derecho de voto en el caso de que sus 
Estados miembros ejerzan el suyo, y viceversa."  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 8 - Órganos 
encargados de 
adoptar 
decisiones Párrafo 3 del artículo XI - Conferencia de las Partes 
"3. En las reuniones ordinarias o extraordinarias de la Conferenci a, las Partes examinarán la apli cación de la presente Convenc ión y podrán: 
 a) adoptar cualquier medida necesaria para facilitar el desemp eño de las funciones de la secretaría, y adoptar disposiciones f inancieras; 
 b) considerar y adoptar enmiendas a los apéndices I y II de conformidad con lo disp uesto en el artículo XV; 
 c) analizar el progreso logrado en la restauración y conservación de las especies incluidas en los apéndices I, II y III; 
 d) recibir y considerar los informes presentados por la secretaría o cual quiera de las Partes; y 
 e) cuando corresponda, formular recomendaciones destinad as a mejorar la eficacia de la presente Convención." 
Resolución Conf. 11.1 (Rev. CoP16) - Establecimiento de comités 
"[La Conferencia de las Partes en  la Convención] … Resuelve que: 
 a) se cree un Comité Permanente de la Conferencia de las Part es, que será el comité principal y que informará a la Conferencia  de las Partes; 
 b) se cree un Comité de Fauna y un Comité de Flora, que informarán a la Confer encia de las Partes en sus reuniones y, si así s e solicita, al 
Comité Permanente, en el período entre reuniones de la Conferencia de las Partes; 
 c) la Conferencia de las Partes puede establec er otros comités en función de las necesidades; 
 d) la Conferencia de las Partes o el Comi té Permanente pueden establecer grupos de trabajo con atribuciones especiales para ab ordar problemas 
concretos. Estos grupos de trabajo tendrán una duración limitada, que no excederá el período que se extiende  hasta la próxima r eunión de la 
Conferencia de las Partes, pero que podrá pr olongarse en ese momento, si  fuera necesario. Estos informarán a la Conferencia de las Partes y, si así 
se solicita, al Comité Permanente;…" 
Enmiendas y 
protocolos 
adoptados Artículo II - Principios fundamentales 
 En los párrafos 1, 2 y 3 de este artículo se describe el contenido de los apéndices I, II y II de la Convención, respectivamen te (véanse las disposiciones 
de la convención infra). 
Artículo XV - Enmiendas a los apéndices I y II 
"1. En reuniones de la Conferencia de las Partes, se aplicarán la s siguientes disposiciones en relación con la adopción de las enmiendas a los 
apéndices I y II: 
 a) Cualquier Parte podrá proponer enmienda s a los apéndices I o II para consideración en la siguiente reunión. El texto de la enmienda 
propuesta será comunicado a la secretaría con una antelación no menos de 150 días a la fecha de la reunión. La secretaría consu ltará con las 
demás Partes y las entidades interesadas de conformidad con lo dispuesto en los subpárrafos b) y c) del párrafo 2 del presente artículo y 
comunicará las respuestas a todas las Partes a más tardar 30 días antes de la reunión. 
 b) Las enmiendas serán adoptadas por una ma yoría de dos tercios de las Partes presen tes y votantes. A estos fines, Partes pres entes y votantes 
significa Partes presentes que emiten un voto afirmativo o negati vo. Las Partes que se abstienen de votar no serán contadas ent re los dos tercios 
requeridos para adoptar la enmienda. 
 c) Las enmiendas adoptadas en una reunión entrarán en vigor para  todas las Partes 90 días despué s de la reunión, con la excepc ión de las 
Partes que formulen reservas  de conformidad con el párra fo 3 del presente artículo. 
2. En relación con las enmiendas a los apéndices I y II presentada s entre reuniones de la Conferencia de las Partes, se aplicar án las siguientes 
disposiciones: 
 a) Cualquier Parte podrá proponer enmienda s a los apéndices I o II para que sean examinadas entre reuniones de la Conferencia,  mediante el 
procedimiento por correspondencia e nunciado en el presente párrafo. …  
 f )  S i  l a  s e c r e t a r í a  n o  r e c i b i e r a  o b j e c i ó n  a l g u n a  a  l a  e n m i e n d a  propuesta dentro de los 30 días a partir de la fecha en que com unicó las 
respuestas recibidas conforme a lo dispuesto en el subpárrafo e) del presente párrafo, la enmienda  entrará en vigor 90 días des pués para todas las 
Partes, con excepción de las que hubieren formulado re servas conforme al párrafo  3 del presente artículo. 
 g) Si la secretaría recibiera una objeción de cualquier Parte,  la enmienda propuesta será pues ta a votación por correspondenci a conforme a lo 
dispuesto en los subpárrafos h), i)  y j) del presente párrafo ... 
 j) Siempre que se reciban los votos de la  mitad de las Partes, la enmienda propuest a será adoptada por una mayoría de dos terc ios de los 
Estados que voten a favor o en contra ... 
 l) Si se adoptara la enmienda propuesta, esta entrará en vigor para todas las Partes 90 días de spués de la fecha en que la sec retaría notifique 
su adopción, salvo para las Partes que formulan reservas conf orme a lo dispuesto en el pá rrafo 3 del presente artículo.  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 9 - 3. Dentro del plazo de 90 días previsto en  el subpárrafo c) del párrafo 1 o subpárrafo l) del párrafo 2 de este artículo, cualq uier Parte podrá formular 
una reserva a esa enmienda mediante notifica ción por escrito al gobierno depositario. Hasta que retire su reserva, la Parte ser á considerada como Estado 
no Parte en la presente Convención respecto del comercio en la especie respectiva."  
Artículo XVI - Apéndice III y sus enmiendas 
1. Cualquier Parte podrá, en cual quier momento, enviar a la secr etaría una lista de especies qu e manifieste se hallan sometidas  a reglamentación 
dentro de su jurisdicción para el fin mencionado en el párrafo 3 del artículo II. En el apéndice III se incluirán los nombres d e las Partes que las 
presentaron para inclusión, los nombres científicos de cada espe cie así presentada y cualquier pa rte o derivado de los animales  o plantas respectivos que 
se especifiquen respecto de esa especie a los fines del su bpárrafo b) del artículo I. 
2. La secretaría comunicará a las Partes, ta n pronto como le fuere posibl e después de su recepción, las listas que se presenten  conforme a lo 
dispuesto en el párrafo 1 del presente artículo. La lista entrar á en vigor como parte del apéndice III 90 días después de la fe cha de dicha comunicación. En 
cualquier oportunidad después de la recepció n de la comunicación de esta lista, cual quier Parte podrá, mediante notificación po r escrito al Gobierno 
Depositario, formular una reserva respecto de cualquier especie o parte o derivado de la misma. Hast a que retire esa reserva, e l Estado respectivo será 
considerado como Estado no Parte en la pres ente Convención respecto del comercio en la especie, part e o derivado de que se trat a. 
3. Cualquier Parte que envíe una lista de especies para inclusió n en el apéndice III, podrá reti rar cualquier especie de dicha lista en cualquier 
momento, mediante notificación a la secretaría, la cual comunicará dicho retiro a todas las Partes. El retiro entrará en vigor 30 días después de la fecha de 
dicha notificación ... 
Artículo XVII - Enmiendas a la Convención 
"1. La secretaría, a petición por escrito de por lo menos un tercio de las Partes, convocará una reunión extraordinaria de la C onferencia de las Partes 
para considerar y adoptar enmiendas a la presente Convención. La s enmiendas serán adoptadas por una mayoría de dos tercios de l as Partes presentes y 
votantes. A estos fines, por "Partes presentes y votantes" se en tiende las Partes que estén presentes y emitan un voto afirmati vo o negativo. Las Partes 
que se abstienen de votar no serán contadas entre lo s dos tercios requeridos para adoptar la enmienda. 
2. La secretaría transmitirá a todas las Partes los textos de propuestas de enmienda por lo menos 90 días antes de su considera ción por la 
Conferencia. 
3. Toda enmienda entrará en vigor para las Partes que la acepte n 60 días después de que dos tercios de las Partes depositen con  el gobierno 
depositario sus instrumentos de aceptación de  la enmienda. A partir de esa fecha, la enmienda entrará en vigor para cualquier o tra Parte 60 días después 
de que dicha Parte deposite su instru mento de aceptación de la misma." 
 En la Resolución Conf. 4.27, Interpretación del párrafo 3 del artículo XVII de la Convención , se recomienda que "el pá rrafo 3 del artículo XVII 
de la Convención se interprete en su sentido restrictivo, a sabe r, que se requiera el depósito de los instrumentos de aceptació n de los dos tercios de las 
Partes en el momento de la adopción de la enmienda, para que la misma entre en vigor".  
Enmiendas 
adoptadas Enmienda de Bonn - 22 de junio de 1979 
 El 22 de junio de 1979 la Conferencia de las Partes en la CITES adoptó una enmienda al párrafo 3 a) del artículo XI que consis te en insertar las palabras 
"y adoptar disposiciones financieras" al final del párrafo.  Con arreglo a lo dispuesto en el párrafo 3 del artículo XVII, la enmienda de Bonn entr ó en vigor 60 días después de que 34 de los 50 Estados (dos 
tercios) que eran Partes en la CITES al 22 de junio de 1979 depositaran sus instrumentos de aceptación, es decir el 13 de abril  de 1987. A partir de esa 
fecha la enmienda entró en vigor solo para los Estados que la habían aceptado (sin tener en cuenta la fecha en que se habían ad herido a la Convención). 
Sin embargo, el texto de la Co nvención enmendado ahora se aplica automáticament e a cualquier Estado que pase a ser Parte despué s de la fecha de 
entrada en vigor de la enmienda. Enmienda de Gaborone - 30 de abril de 1983  El 30 de abril de 1983, la Conferencia de las Partes en la CITE S aprobó en Gaborone, Botswana, una enmienda al artículo XXI de  la Convención a fin de 
permitir la adhesión de las organizaciones de integración económica regional y, en particular, que la UE pasase a ser Parte en la CITES. 
 De conformidad con el párrafo 3 del artículo  XVII, la enmienda de Gaborone entró en vigor 60 días después de que 54 de los 80 Estados que eran 
Partes en la CITES el 30 de abril de 1983 depositaron sus instrumentos de aceptación, es decir, el 29 de noviembre de 2013. Al mismo tiempo, entró en 
vigor para aquellos Estados que la habían aceptado. El texto enmendado de la Convención se aplicará automáticamente a cualquier  Estado que se 
convierta en Parte después de la fecha de entrada en vigor de la enmienda. En el caso  de los Estados que se convirtieron en Partes en la Convención antes 
de esa fecha y que no han aceptado la enmienda, en trará en vigor 60 días de spués de su aceptación.   
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 10 - 1.2  Medidas relacionadas con el comercio 
En la CITES se enumeran medidas comerciales adoptadas en distintos niveles: 
a. Medidas comerciales que son jurídicamente vinculantes (texto de la Convención); 
b. Medidas comerciales adoptadas por la Conferencia de las Partes; 
c. Medidas comerciales adoptadas por el Comité Permanente en nombre de la Conferencia de las Partes; 
d. Medidas comerciales recomendadas por el Co mité de Fauna o el Comité de Flora; 
e. Medidas comerciales recomendadas por la secretaría a la Conferencia de las Partes y al Comité Permanente; y 
f. Medidas comerciales internas más estrictas adoptadas por las Partes. 
1.2.1  Disposiciones de la Convención 
Artículo II 
Principios 
fundamentales  La CITES establece ciertos controles sobre el comercio internac ional de especímenes de determin adas especies. Estos controles exigen que las 
importaciones, exportaciones, reexportacione s e introducciones procedentes del mar de especímenes de especies abarcadas por la Convención estén 
autorizadas a través de un sistema de permis os y certificados. Las especies abarcadas po r la CITES están enumeradas en tres apé ndices, según el grado 
de protección que requieren. 
"1. El apéndice I incluirá todas las especi es en peligro de extinción que son o pueden  ser afectadas por el comercio. El comerc io en especímenes de 
estas especies deberá estar sujeto a una reglamentación particularmente estricta a fin de no poner en peligro aún mayor su supe rvivencia y se 
autorizará solamente bajo circunstancias excepcionales. 
2. El apéndice II incluirá: 
 a) todas las especies que, si bien en la actualidad no se en cuentran necesariamente en peligro de extinción, podrían llegar a esa situación a 
menos que el comercio en especímenes de dichas especies esté sujeto a una reglamentación estricta a fin de evitar una  utilizac ión incompatible 
con su supervivencia; y 
 b) aquellas otras especies no afectadas por el comercio, que ta mbién deberán sujetarse a reglamentación con el fin de permitir  un eficaz 
control del comercio en las especies a que se refiere el subpárrafo a) del presente párrafo. 
3. El apéndice III incluirá todas las especies que cualquiera de las Partes manifieste que se hallan sometidas a reglamentación  dentro de su 
jurisdicción con el objeto de prevenir o re stringir su explotación, y que necesitan la  cooperación de otras Partes en el contro l de su comercio. 
4. Las Partes no permitirán el comercio en especímenes de especies incluidas en los apéndices I, II y III, excepto de acuerdo c on las disposiciones 
de la presente Convención." 
Artículo III 
Reglamentación 
del Comercio en 
especímenes de 
especies incluidas 
en el apéndice I  En el apéndice I se incluyen las especies de animales y plan tas que se encuentran en peligro de extinción y que requieren mayo r protección (véase el 
párrafo 1 del artículo II de la Convención). La CITES prohíbe generalmente el comercio internacional de especímenes de estas es pecies de origen 
silvestre. No obstante, pueden autorizarse los intercambios no comerciales (por ejemplo, para fines de investigación científica ) y el comercio en 
circunstancias excepcionales, por ejemplo, cría en cautividad, reproducción artificial, etc. En estos casos pueden autorizarse los intercambios no 
comerciales mediante la concesión de un perm iso de exportación (o certificado de reex portación) y un permiso de importación (vé ase el artículo III de la 
Convención). Los especímenes de especies enumeradas en el Apéndi ce I criadas en cautividad o reproducidas artificialmente para fines comerciales 
serán considerados especímenes de las especies incluidas en el Ap éndice II (véase el párrafo 4 del artículo VII) y se les aplic arán las disposiciones 
comerciales previstas en el artículo IV.  El comercio de especímenes de las especies silvestres incluidas en el apéndice I debe cumplir tres criterios: 
1. La transacción no debe ser de naturaleza primordialmente comercial. En la Resolución Conf. 5.10 (Rev. CoP15) se define como "comercial" 
cualquier actividad si su "objetiv o es obtener un beneficio económic o (ya sea en dinero en efectivo o de otro tipo) y si está o rientada hacia la reventa, el 
intercambio, la prestación de un determinado servicio o cualquie r otra forma de utilización o be neficio económico". En la Resol ución también se define la 
expresión "de naturaleza principalmente comercial" estableciendo que "todas las utilizaciones cuyos aspectos no comerciales no sean claramente  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 11 - predominantes, se considerarán de naturale za principalmente comercial, lo que dará co mo resultado que la importación de especím enes de especies 
incluidas en el apéndice I no deberá auto rizarse. La persona o entidad que trate de im portar especímenes de especies incluidas en el apéndice I debe 
presentar pruebas de que la utilización prevista de  los especímenes es claramente no comercial". 
2. No irá en perjuicio de la supervivencia de la especie. La existencia o no de perjuicio se determinará tras una evaluación ci entífica realizada por la 
Autoridad Científica del Estado de exportació n. En la Resolución Conf. 16.7 se incluyen directrices sobre la formulación de dic támenes de extracción no 
perjudicial. Además, en el documento CoP11 Doc. 11.40 preparado po r la Undécima Conferencia de las Partes en la CITES (Gigiri, 2000) se prevé la 
asistencia a las autoridades científicas para formular dictámenes sobre las extracciones no perjudiciales del medio silvestre. Se hace referencia al 
documento informativo CoP11 Inf. 11.3 que co ntiene una lista de extracciones no perjudiciales de especies incluidas en el apénd ice II. La Unión 
Internacional para la Conservación de la Naturaleza (UICN) publicó y distribuyó la lista en la Decimosegunda Conferencia de las  Partes. (Véase también 
el material de creación de capa cidad preparado por la secretaría de la CITES, qu e está disponible en el Colegio Virtual CITES e n la dirección 
http://www.cites.org/ .) 
3.  Deberá ser objeto de un dictamen de adquisición legal, es decir, la Autoridad Ad ministrativa del Estado  de exportación debe rá verificar que los 
especímenes no fueron obtenidos en contravención de la legislació n del Estado relativa a la protección de la flora y la fauna.  
Artículo IV 
Reglamentación 
del comercio en 
especímenes de 
especies incluidas 
en el apéndice II  En el apéndice II se incluyen  especies que no están necesari amente amenazadas de extinción ac tualmente pero que podrían llegar  a estarlo a menos 
que su comercio esté sujeto a una reglamentación estricta. En este apéndice figuran también las llamadas "especies semejantes".  El comercio 
internacional de especímenes de especies del apéndice II puede autorizarse concediendo un permiso de exportación o un certifica do de reexportación; 
no es preciso contar con un permiso de im portación (algunos países adoptan medidas in ternas más estrictas de conformidad con el  artículo XIV, por 
ejemplo, la exigencia de un permiso de importación). Solo deben concederse los permisos o certificados si las autoridades compe tentes han determinado 
que se han cumplido ciertas condiciones y, sobre todo, que el comercio es legal (es de cir, que está de acuerdo con las disposic iones de la CITES y que el 
espécimen no se ha obtenido contraviniendo las leyes del Estado de origen) y que no será perjudicial para la supervivencia de l as especies en el medio 
silvestre.  
Artículo V 
Reglamentación 
del comercio en 
especímenes de 
especies incluidas 
en el apéndice III  En el apéndice III figuran las especies incluidas a solicitud de una Parte que ya previene o restringe la explotación de dicha  especie y necesita la 
cooperación de otros países en el control de su comercio (véase el párrafo 3 del artículo II de la  Convención). Solo se autoriz a el comercio internacional 
de especímenes de estas especies previa pr esentación del permiso de exportación (exped ido por la Parte que hubiese incluido esa s especies en el 
apéndice III) o certificado de origen (exped ido por la Parte que no hubiese incluido es as especies en el apéndice III) apropiad os. 
Artículo VI 
Permisos y 
certificados  Proporciona detalles sobre los permisos y certificados concedid os con arreglo a lo dispuesto en los artículos III, IV y V de l a Convención. 
 En la Resolución Conf. 12.3 (Rev. CoP16) se explican con más de talle las prescripciones en materia de permisos y certificados.  En el anexo 2 de la 
Resolución figura un modelo normalizado de permiso de la CITES.   
Artículo VII 
Exenciones y otras 
disposiciones 
especiales 
relacionadas con el 
comercio  Se enumeran las exenciones y otras disposiciones especiales rela cionadas con el comercio (por ej emplo, el tránsito o transbord o, la adquisición con 
anterioridad a la entrada en vigor de las disposiciones de la Convención con respecto a ese espécimen, los artículos personales  o bienes del hogar, la cría 
en cautividad o reproducción artificial, el intercambio entre científicos e instituciones científicas y las exhibiciones ambula ntes). En este artículo se 
prevén todas las excepciones a la reglamenta ción del comercio de especies de fauna y flora silvestres incluidas en los tres apé ndices de la CITES. 
 Las directrices sobre la aplicación de los párrafos 1, 2, 3, 6 y 7 del artículo VII se especifican en las resoluciones Conf. 9 .7 (Rev. CoP15), 13.6 
(Rev. CoP16), 13.7 (Rev. CoP16), 11.15 (Rev. CoP12) y 12.3 (Rev. CoP16), adoptadas por la Conferencia de las Partes. Las direct rices relativas a los 
párrafos 4 y 5 se incluyen en la s resoluciones Conf. 10.16, 12.10 (Rev. CoP15) y 9.19 (Rev. CoP15). 
Artículo VIII 
Medidas que 
deberán tomar las 
Partes "1. Las Partes adoptarán las medidas apropiadas para velar por el  cumplimiento de sus disposiciones y para prohibir el comercio  de especímenes en 
violación de las mismas. Estas medidas incluirán:  a) sancionar el comercio o la posesión de tales especímenes, o ambos; y  b) prever la confiscación o devolución al Estado de exportación de  dichos especímenes. 
2. Además de las medidas tomadas conforme al párrafo 1 del presen te artículo, cualquier Parte podr á, cuando lo estime necesario , disponer 
cualquier método de reembolso interno para gastos incurridos como  resultado de la confiscación de un espécimen adquirido en vio lación de las medidas 
tomadas en la aplicación de las disp osiciones de la presente Convención. 
3. En la medida posible, las Partes velará n por que se cumplan, con un mínimo de demo ra, las formalidades requeridas para el co mercio en 
especímenes. Para facilitar lo anterior, ca da Parte podrá designar puertos de salida y puertos de entrada ante los cuales deber án presentarse los  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 12 - especímenes para su despacho. Las Partes deberán verificar además  que todo espécimen vivo, durant e cualquier período de tránsit o, permanencia o 
despacho, sea cuidado adecuadamente, con el fin de reducir al mínimo el riesgo de he ridas, deterioro en su salud o maltrato. 
4. Cuando se confisque un espécimen vi vo de conformidad con las disposicione s del párrafo 1 del presente artículo: 
 a) el espécimen será confia do a una Autoridad Administrati va del Estado confiscador; 
 b) la Autoridad Administrativa, después de consultar con el Esta do de exportación, devolverá el espécimen a ese Estado a costo  del mismo, o 
su Centro de Rescate u otro lugar que la Autoridad Administrativa considere apropiado y compatible con los objetivos de esta Co nvención; y 
 c) la Autoridad Administrativa podrá obtener la asesoría de una  Autoridad Científica o, cuando  lo considere deseable, podrá co nsultar con la 
secretaría, con el fin de facilitar la decisión que deba tomars e de conformidad con el subpárrafo b) del presente párrafo, incl uyendo la selección 
del Centro de Rescate u otro lugar. 
5. Un Centro de Rescate, tal como lo define el párrafo 4 del presente artículo significa una institución designada por una Auto ridad Administrativa 
para cuidar el bienestar de los especímenes vivos, especialmente de aquellos que hayan sido confiscados. 
6. Cada Parte deberá mantener registros del comercio en especí menes de las especies incluidas en los apéndices I, II y III que deberán contener: 
 a) los nombres y las direcciones de los exportadores e importadores; y 
 b) el número y la naturaleza de los permisos y certificados emitidos; los Estados con los cuales se realizó dicho comercio; la s cantidades y los 
tipos de especímenes, los nombres de las especies incluidas en los apéndices I, II, y III y, cuando sea apropiado, el tamaño y sexo de los 
especímenes. 
7. Cada Parte preparará y transmitirá a la secretaría informes periódicos sobre la ap licación de las dispos iciones de la presen te Convención, 
incluyendo:  a) un informe anual que contenga un resumen de la información prevista en el subpárra fo b) del párrafo 6 del presente artículo ; y 
 b) un informe bienal sobre medidas legisl ativas, reglamentarias y administrativas adoptadas con el fin de cumplir con las disp osiciones de la 
presente Convención. 
8. La información a que se refiere el párrafo 7 del presente artículo estará disponible al público cuando así lo permita la leg islación vigente de la 
Parte interesada."  
Artículo IX 
Autoridad 
administrativa y 
científicas "1. Para los fines de la presente Convención, cada Parte designará: 
 a) una o más Autoridades Administrativas competentes para conc eder permisos o certificados en nombre de dicha Parte; y 
 b) una o más Autoridades Científicas. 2. Al depositar su instrumento de ratifica ción, aceptación, aprobación o adhesión, cada  Estado comunicará al  Gobierno Depositar io el nombre y la 
dirección de la Autoridad Administrati va autorizada para comunicarse con las otras Partes y con la secretaría…"  
Artículo XIV 
Efecto sobre la 
legislación nacional 
y convenciones 
internacionales "1. Las disposiciones de la pr esente Convención no afectarán en modo alg uno el derecho de las Partes de adoptar: 
 a) medidas internas más estrictas respecto de las condiciones de  comercio, captura, posesión o transporte de especímenes de es pecies 
incluidas en los apéndices I, II y III, o prohibirlos enteramente; o 
 b) medidas internas que restrinjan o prohíban el comercio, la ca ptura, la posesión o el transporte de especies no incluidas en  los apéndices I, 
II, o III. 
2. Las disposiciones de la presente Conven ción no afectarán en modo alguno las disp osiciones de cualquier medida interna u obli gaciones de las 
Partes derivadas de un tratado, convención o acuerdo internaciona l referentes a otros as pectos del comercio, la captura, la pos esión o el transporte de 
especímenes que está en vigor o entre en vigor con posterioridad para cualquiera de las Partes, incluidas las medidas relativas  a la aduana, salud pública 
o a las cuarentenas vegetales o animales. 
3. Las disposiciones de la presente Convención no afectarán en modo alguno las disposiciones u obligaciones emanadas de los tra tados, 
convenciones o acuerdos internacionales concluidos entre Estado s y que crean una unión o acuerdo comercial regional que estable ce o mantiene 
regímenes aduaneros entre las Partes  respectivas en la medida en que se refieran al comercio en tre los Estados miembros de esa unión o acuerdo. 
4. Un Estado Parte en la presente Convención que es también Pa rte en otro tratado, convención o acuerdo internacional en vigor cuando entre en 
vigor la presente Convención y en virtud de cuyas disposiciones se protege a las especies marinas incluidas en el apéndice II, quedará eximida de las 
obligaciones que le imponen las disposiciones de la presente Conv ención respecto de los especímenes de especies incluidas en el  apéndice II capturados 
tanto por buques matriculados en ese Estado como de conformida d con las disposiciones de esos tratados, convenciones o acuerdos  internacionales.  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 13 - 5. Sin perjuicio de las disposiciones de los artículos III, IV y V, para la exportación de un espécimen capturado de conformida d con el párrafo 4 del 
presente artículo, únicamente se requerirá un certificado de un a Autoridad Administrativa del Es tado de introducción que señala re que el espécimen ha 
sido capturado conforme a las disposic iones de los tratados, convenciones o acuerdos internacio nales pertinentes. 
6. Nada de lo dispuesto en la presente Co nvención prejuzgará la codificación y el desarrollo progresivo del derecho del mar por  la Conferencia de las 
Naciones Unidas sobre el Derecho del Mar, convocada conforme a la Resolución 2750 C (XXV) de la Asamblea General de las Nacione s Unidas, ni las 
reivindicaciones y tesis jurídicas presentes o futuras de cualquier Estado en lo que respecta al derecho del mar y a la natural eza y al alcance de la 
jurisdicción de los Estados ribereño s y de los Estados de pabellón." 
 Se autoriza a las Partes a adoptar medidas i n t e r n a s  m á s  e s t r i c t a s .  E n  e l  a p é n d i c e  I I  n o  s e  e x i g e  u n  p e r m i s o  d e  i m p o r t a c i ó n ,  p e ro los países 
importadores más importantes han establecido un sistema de permisos de im portación para el comercio de ciertas especies, expedi dos sobre la base de 
condiciones extraordinarias y criterios no relacionados con la CITES, como aranceles y disposiciones sanitarias, veterinarias, fitosanitarias y de bienestar 
animal. En algunos casos también se aplican estas condiciones a especies incluidas en el apéndice III. 
1.2.2  Resoluciones y decisiones de la Conferencia de las Partes 
A continuación se incluyen las Resoluciones y Decisiones pertinentes de la Conferencia de las Partes: 
Resolución 
Conf. 6.7 
Interpretación del 
párrafo 1 del 
artículo XIV de la 
Convención "…  a) toda Parte que se proponga aplica r medidas internas más estrictas con arreglo al párrafo 1 del artículo XIV de la Conven ción a los 
especímenes de especies no autóctonas incluidas en los apéndice s haga cuanto pueda por notificar a los Estados del área de dist ribución de la 
especie de que se trate con la mayor antela ción posible, previamente a la adopción de dichas medidas y que celebre consultas co n los Estados 
del área de distribución que hayan mani festado interés por tratar el tema; y 
 b) toda Parte que hubiere aplicado medidas internas más estrictas a especies no autóctonas, antes de la adopción de la present e Resolución, 
celebre consultas con los Estados del área de distribución de las especies de que se trate, previa solicitud, sobre la pertinen cia de esas 
medidas." 
 Existe además la Resolución Conf. 8.4 (R ev.CoP15) sobre las legislaciones nacionales para la aplicación de la Convención. 
Resolución 
Conf. 9.9  
Confiscación de 
especímenes 
exportados o 
reexportados en 
violación de la 
Convención "que … a) en lo que concierne a los especímenes exportados o reex portados en violación de la Co nvención, las Partes importadora s: 
i) tengan en cuenta que en general es preferible decomisar y confiscar esos especímenes a denegar definitivamente su importació n; y 
ii) notifiquen sin tardanza la violación y las medidas coercitiva s adoptadas con respecto a los especímenes a la Autoridad Admi nistrativa 
del Estado desde el que los especímenes fueron enviados; y 
 b) cuando la importación de es pecímenes que han sido exportados o reexportados en violación de la Convención sea denegada por el país 
destinatario, la Parte exportadora o reexport adora adopte las medidas necesarias para garantizar que esos especímenes no vuelva n a ser objeto 
de comercio ilícito, entre otras cosas, la supervis ión de su devolución al país y su confiscación." 
Resolución 
Conf. 9.21 
(Rev. CoP13)  
Interpretación y 
aplicación de cupos 
para especies 
incluidas en el 
apéndice I "que … a) una Parte que desee que la Conferencia de las Partes establezca un cupo para una especie incluida en el apéndice I, o  que enmiende un 
cupo existente, presente su propuesta a la secretaría, acompañada de la justificación correspondiente, inclusive información so bre la base 
científica del cupo propuesto, por lo menos 150 días an tes de una reunión de la Conferencia de las Partes; y 
 b) cada vez que la Conferencia de las Partes fije un cupo de exportación para una determinada es pecie incluida en el apéndice I, se 
entenderá que cumple los requisitos del artículo III, relativo al dictamen de la Autoridad Cientí fica competente de que la expo rtación no 
perjudicará la supervivencia de la especie y de que el propósito de la importación no afectará a la supervivencia de la especie , siempre que: 
i) no se sobrepase el cupo; y ii) no se disponga de nuevos datos científi cos o de gestión que indiquen que la població n de la especie en el Estado del área d e 
distribución de que se trate ya no puede soport ar el cupo acordado."  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 14 - Resolución 
Conf. 10.14 
(Rev. CoP16) 
Cupos de trofeos 
de caza y pieles 
de leopardo para 
uso personal "…  a) al examinar las solicitudes de perm isos para importar pieles enteras o casi en teras de leopardo (incluidos los trofeos d e caza), en 
consonancia con el párrafo 3 a) del artículo III, la Autoridad Científica del Esta do de importación apruebe los permisos tras v erificar que las 
pieles de que se trate proceden de uno de  los Estados siguientes, que no  podrán exportar en un año civil (1 de enero a 31 de di ciembre) 
cualquiera un número de pieles que exceda de  la cantidad indicada a continuación bajo el 'cupo' correspondiente al nombre de ca da Estado: …" 
 Existe además la Resolución Conf. 10.15 (R ev. CoP16) relativa al establecimiento de  cupos para trofeos de caza de markhor. 
Resolución 
Conf. 10.21 
(Rev. CoP16) 
Transporte de 
especímenes vivos La Conferencia de las Partes en la Convención: 
Recomienda que: 
 a) las Partes adopten medidas adecuadas para promover la uti lización plena y eficaz por parte de las Autoridades Administrativ as de la 
R e g l a m e n t a c i ó n  p a r a  e l  t r a n s p o r t e  d e  a n i m a l e s  v i v o s  d e  l a  I A T A  ( p a r a  l o s  a n i m a l e s ) ,  l a  R e g l a m e n t a c i ó n  p a r a  e l  T r a n s p o r t e  d e  M e r cancías 
Perecederas de la IATA (para las plantas) y las Directrices de la  CITES para el transporte no aé reo de animales y plantas silve stres vivos para la 
preparación y el transporte de especímenes vivos y que se señale n a la atención de los exportadores, los importadores, las empr esas de 
transporte, los transportistas, los expedido res de fletes, las autoridades de inspección y las organizaciones y conferencias in ternacionales 
competentes para reglamentar las condiciones del transp orte por vía aérea, terrest re, marítima y fluvial; 
 b) las Partes inviten a las organizaciones e instituciones precitadas a formular observaciones sobre la Reglamentación para el  transporte de 
animales vivos de la IATA (para los anim ales) y el Transporte de Mercancías Perecederas de la IATA (para las plantas)  y a ampliarlos para 
promover su eficacia; 
 c) se mantenga el diálogo continuo entre la secretaría y el Comi té Permanente de la CITES y el Consejo de la IATA para el Tran sporte de 
Animales Vivos y Mercan cías Perecederas y la Junta Directiva de la Asociación del Transporte de Animales (AATA) y se desarrolle  una relación con 
la Organización Internacional de Sanidad Animal (OIE) y la Convención de Protección Internacional de las Plantas (IPPC); 
 d) mientras que la secretaría y el Comité  Permanente así lo acuerden, se considere que la Reglamentación para el Transporte de  animales 
vivos de la IATA (para los animal e s ) ,  l a  R e g l a m e n t a c i ó n  p a r a  e l  T r a n s p o r t e  d e  M e rcancías Perecederas de la IATA (para las plant as) y las 
Directrices de la CITES para el transporte no aéreo de animales y plantas silvestres vivos en su edición más reciente cumplen l as disposiciones de 
la CITES para el transporte; … 
Resolución 
Conf. 12.3 
(Rev. CoP16) 
Permisos y 
certificados La Conferencia de las Partes en la Convención: 
Establece las secciones siguientes en la presente resolución: 
I. En lo que respecta a la normalización de los permisos y certificados CITES 
II. En lo que respecta a los permisos de exportación y los certificados de reexportación III. En lo que respecta a los permisos de importación IV. En lo que respecta a lo s certificados preconvención 
V. En lo que respecta a lo s certificados de origen 
VI. En lo que respecta a los certif icados de exhibición itinerante 
VII. En lo que respecta a lo s certificados fitosanitarios 
VIII. En lo que respecta a los permisos y certificados para especies sujetas a cupos 
IX. En lo que respecta a los permisos y cert ificados para especímenes de cocodrílidos 
X. En lo que respecta a los permisos y certificados para especímenes de coral 
XI. En lo que respecta a los permisos y certificados para especies maderables incluidas en los apéndices II y III con la anotac ión "Trozas, madera 
aserrada y láminas de chapa de madera" 
XII. En lo que respecta a la utiliza ción de procedimientos simplificados para expedir permis os y certificados 
XIII. En lo que respecta a la expedición  retroactiva de permisos y certificados 
XIV. En lo que respecta a la aceptación y auto rización de documentos y medidas de seguridad 
XV. En lo que respecta a los documentos para cole cciones de muestras acompañadas de cuadernos ATA 
Anexo 1  Información que debe consignars e en los permisos y certificados CITES 
Anexo 2  Modelo normalizado de permiso CITES; instrucciones y explicaciones  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 15 - Anexo 3  Modelo de certificado de exhibición itinerante; instrucciones y explicaciones; hoja complementaria 
Anexo 4  Tipos de muestras biológicas y su utilización 
Comercio de tela 
de vicuña La Resolución Conf. 11.6 (Rev. CoP13) ha sido suprimida y el text o pertinente relativo al marcado figura ahora en el apéndice I I, en las anotaciones 1, 2, 
3, 4 y 5 referentes  a la vicuña.  
Resolución 
Conf. 11.7 
Conservación y 
comercio del ciervo 
almizclero "… Insta a todas las Partes, en particular a los países del área de distribución y consumidores del ciervo almizclero, así como  a los países a través de los 
cuales se pasan en tránsito especímenes de ciervo almizclero, a que tomen medidas inminentes para  reducir de forma palpable el comercio ilegal de 
almizcle derivado de los ciervos almizcleros silvestres: 
 a) introduciendo métodos de observancia innovadores en los Estado s del área de distribución y consumidores y, como cuestión pr ioritaria, 
reforzando los esfuerzos de  observancia en las regiones fronterizas claves; 
 b) procediendo a la preparación de un si stema de etiquetado claro de los productos que contienen almizcle, y al desarrollo y d ifusión de 
métodos forenses para detectar el almizcle na tural en productos medici nales y de otro tipo; 
 c) alentando a todos los Estados del área de distribución y cons umidores que aún no son Partes en la CITES a que se adhieran a l instrumento a 
la brevedad posible, a fin de mejorar el control del comercio internacional de almizcle en bruto y de productos que contienen a lmizcle; 
 d) colaborando con los consumidores de almizcle para obtener su bstitutos al almizcle en bruto,  con miras a reducir la demanda de almizcle 
natural, fomentando, al mismo tiempo, el desarrollo de técnicas seguras y eficaces para extraer el almizcle del hígado del cier vo almizclero; y 
 e) concertando acuerdo bilaterales y regionales para mejorar la  conservación y gestión del ciervo almizclero, fortaleciendo la  legislación y 
reforzando los esfuerzos en materia de observancia; …" 
Comercio de 
especies de los 
apéndices II y III La Resolución Conf. 11.18 ha sido suprimida y el texto pertinente se ha incluido en la Resolución  Conf. 11.3 (Rev. CoP16) sobre  la observancia y la 
aplicación.  
Resolución 
Conf. 12.7 
(Rev. CoP16) 
Conservación y 
comercio de 
esturiones y peces 
espátula "… Insta a los Estados del área de distribución de especies del orden de los Acipenseriformes a que: … 
 b) pongan coto a las actividades de pesca y comercio ilícitas de especímenes de esturión y espátula, fortaleciendo las disposi ciones y 
mejorando la observancia de las leyes en vigor que reglamentan la pesca y la exportación, en estrecha colaboración con la secre taría de la CITES, 
OIPC-Interpol y la Organización Mundial de Aduanas; … 
Recomienda, en relación con la regulación del comercio de productos de esturión, que: 
 a) cada Parte importadora, exportadora o reexportadora establezca, en la medida en que sea compatible con la legislación nacio nal, un sistema 
de registro para las centrales de elaborac ión de caviar, incluidas las explotaciones de  acuicultura, y las empresas de reempaqu etado en su 
territorio, y facilite a la secretaría la lista de estas instal aciones y sus códigos de registro oficiales. Esta lista debería actualizarse cuando ocurran 
cambios, que deberían comunicarse a la secretaría de la CITES si n demora. Antes del 30 de noviembre de cada año se facilitará a  la secretaría 
una copia de la lista. La secretaría deberí a distribuir esa información mediante una Notificación a las Partes e incluirla en s u registro en el sitio 
Web de la CITES;  
 b) los países importadores sean particularmente vigilantes en el control de todos los aspectos del comercio de especímenes de especies de 
esturión y de peces espátula, incluida la descarga de especímenes de esturión, el tránsito, el reempaquetado, el reetiquetado y  las 
reexportaciones; 
 c)  las Partes supervisen el almacenamiento, la elaboración y el reempaquetado de los especímenes de especies de esturión y de  peces espátula 
en las zonas francas y puertos francos, y en los serv icios de restauración de los aviones y cruceros; 
 d)  las Partes velen por que todos sus organismos competentes pa rticipen en el establecimiento de los mecanismos administrativ os, de gestión, 
científicos y de control necesarios para aplicar las disposiciones de la Convención con respecto a las especies de esturión y d e peces espátula; 
 e)  las Partes consideren la armonización de sus legislacione s nacionales en relación con las exoneraciones personales aplicab les al caviar, a fin 
de permitir la exoneración autorizada respecto de los efectos pe rsonales, en virtud del párrafo 3 del artículo VII de la Conven ción, y estudien la 
posibilidad de limitar esta exoneración a 250 gramos de caviar, como máximo, por persona; 
 f)  todo el caviar extraído de stocks compartidos sujetos a cupos de exportación se exporte an tes del final del año del cupo ( del 1° de marzo al 
último día de febrero) en que fue extraído y procesado. Con ese fin, los permisos de exportación para ese caviar deberían ser v álidos, como 
máximo, hasta el último día del año del cupo. Las Partes no deberí an importar el caviar extraído  o procesado el año del cupo an terior;  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 16 -   g) no se realice ninguna reexportación de caviar transcurridos 18 meses de la fecha de expedici ón del permiso de exportación o riginal 
pertinente. Con ese fin, los certificados de reexportación no deberían tener una va lidez más allá del período de 18 meses; 
 h) las Partes proporcionen al PNUMA-CMCM copias de todos los permisos de exportación y certificados  de reexportación expedidos  para 
autorizar el comercio de caviar, a más tardar un mes después de su  expedición, para su inclusión en la base de datos del PNUMA- CMCM sobre el 
comercio de caviar; 
 i) las Partes consulten la base de datos del PNUMA-CMCM sobre el  comercio de caviar antes de pr oceder a expedir certificados d e 
reexportación; 
 j) cuando sea posible, las Partes utilicen el código aduanero completo de ocho dígitos para el  caviar, en lugar del código men os preciso de seis 
dígitos, que incluye también huevos  de otras especies de peces; 
 k) las Partes apliquen el sistema de etiquetado universal del caviar que figura en los anexos 1 y 2 y las Partes importadoras no acepten envíos 
de caviar a menos que cumplan con esas disposiciones; y 
 l) no se mezcle caviar de diferentes  especies en un contenedor primario, salv o en el caso del caviar prensado."  
Resolución 
Conf. 12.8 
(Rev. CoP13) 
Examen del 
comercio 
significativo de 
especímenes de 
especies del 
apéndice II "… Encarga a los Comités de Fauna y de Flora, en colaboración co n la secretaría y los especialistas competentes, y en consulta con los Estados del área 
de distribución, que revisen la información biológica, comercial y de otro tipo sobre las especi es del apéndice II sujetas a ni veles significativos de 
comercio, a fin de determinar los problemas y proponer soluciones respecto de la aplicación de los párrafos 2 a), 3 y 6 a) del artículo IV, con arreglo al 
siguiente procedimiento: Cuando el Comité de Fauna o de  Flora concluya que los párrafos 2 a), 3 o 6 a) del artículo IV no se aplican correctamente: 
 m) el Comité de Fauna o de Flora, en consulta con la secret aría, formulará recomendaciones sobre las especies restantes. Dicha s 
recomendaciones se dirigirán a los Estados del área de distribución concernidos; 
 n) para las especies de urge nte preocupación, dichas recomend aciones deben proponer medidas es pecíficas para abordar los probl emas 
relacionados con la aplicación de los párr afos 2 a), 3 o 6 a) del artí culo IV. Dichas recomendaciones deben establecer diferenc ias entre las 
medidas a largo y corto plazo y pueden incluir por ejemplo: 
i) el establecimiento de procedimientos administrativos, cupo s de exportación prudentes o restricciones temporales sobre las 
exportaciones de la especi e de que se trate; ... 
 o) para las especies de  posible preocupación, en dichas recomendaciones debe  especificarse la información requerida para permi tir que el 
Comité de Fauna o de Flora determine si la especie debe incluirs e en la categoría de especie de urgente preocupación o menor pr eocupación. 
Asimismo, deben especificar medidas provisiona les, según proceda, para la reglamentación del comercio. Dichas recomendaciones d eben 
establecer diferencias entre las medidas a corto y largo plazo, por ejemplo: ... 
i) el establecimiento de cupos de expo rtación prudentes para las especies concernidas como medida provisional; ... 
 s) cuando la secretaría, tras haber consul tado con la Presidencia del Comité de Fauna o de Flora, no esté convencida de que un  Estado del área 
de distribución haya aplicado las recomendaciones formuladas por el Comité de Fauna o de Flora, de conformidad con lo dispuesto  en los 
párrafos n) u o), debe recomendar al Comité  Permanente las medidas adecuadas, que pueden incluir, en última instancia, una susp ensión del 
comercio de dicha especie con ese Estado. A tenor del informe de la secretaría, el Comité Permanente tomará una decisión sobre las medidas 
adecuadas y formulará recomendaciones al Esta do interesado, o a to das las Partes ..." 
Resolución 
Conf. 13.2 
(Rev.CoP14) 
Utilización 
sostenible de la 
diversidad 
biológica: 
principios y 
directrices de  
Addis Abeba "… Insta a las Partes a que: 
 a) hagan uso de los principios y las directrices para la utiliz ación sostenible de la diversidad biológica, teniendo igualment e en cuenta 
consideraciones de orden científico, comercial y de observancia determinadas por las circunstancias nacionales, así como las re comendaciones de 
los Comités de Fauna y de Flora, cuando adopten procesos relacionados con la inexistencia de consecuencias perjudiciales y form ulen dictámenes 
CITES sobre extracciones no perjudiciales del medio silvestre; … Anexo: Principios y direct rices de Addis Abeba para la utilización sostenible de la diversidad biológica: 
Principio práctico 3: Las políticas, leyes y reglamentaciones in ternacionales, y nacionales que perturban los mercados, que con tribuyen a la degradación 
de los hábitats o, además de eso, generan incentivos perjudiciales que socavan la conservación y utilización sostenible de la d iversidad biológica deben 
identificarse y eliminarse o mitigarse …."  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 17 - Resolución 
Conf. 13.4 
(Rev.CoP16) 
Conservación y 
comercio de los 
grandes simios "… Insta a todas las Partes a que: 
 a) aprueben y apliquen una legislación general para proteger a los gran des simios, que incluya: 
i) la prohibición de todo el comercio internacional con fines primordialmente comerciales, incluso la venta, la exhibición, la compra, la 
oferta de compra y la adquisición con fines comerciales de espe címenes de grandes simios capturados en el medio silvestre; y 
ii) sanciones disuasorias encaminadas a elim inar el comercio ilegal de los grandes simios y de sus partes y derivados; 
Encarga a la secretaría que:  a) coopere estrechamente con las Partes y, como miembro de la  Asociación en pro del GRASP, formule y aplique medidas, incluso medidas 
legislativas y coercitivas e iniciativas regionales y subregionales para interrumpir o reducir y, en última instancia, eliminar  el comercio ilícito de 
grandes simios; 
 b) trabaje estrechamente con asociados al ICCWC para apoyar la aplicación de esta Resolución; 
 c) preste asistencia a los Estados del área  de distribución en la aplicación de planes de conservación nacionales y regionales  en los casos en 
que estos comprendan medidas encaminadas a eliminar el comercio ilícito; e 
 d) informe al Comité Permanente sobre la aplicación de esta resolución en cada una de sus reuniones ordinarias. 
Insta a la secretaría, al Comité Permanente  y al Comité de Fauna a que cooperen estrechamente con el GRASP y determinen y apliq uen otras medidas 
mediante las que la Convención pueda contribuir a la conservación de los grandes simios y a fomentar la sensibilización del púb lico sobre la amenaza 
que el comercio ilícito representa para  las poblaciones de grandes simios; …" 
Resolución 
Conf. 13.5 
(Rev. CoP14) 
Establecimiento de 
cupos de 
exportación 
para trofeos de 
caza de rinoceronte 
negro  "… La Conferencia de las Partes en la Convención: 
Aprueba el establecimiento de un cupo de ex portación anual de cinco trofeos de caza de machos adultos de ri noceronte negro de S udáfrica, y cinco de 
Namibia; 
Recomienda que: 
 a) al examinar las solicitudes de permisos  para importar trofeos de caza de rinocero nte negro, de conformidad con el párrafo 3  a) del 
artículo III de la Convención y el párrafo b) de la Resolución Conf. 9.21 (Rev. CoP13) , la Autoridad Científica del Estado de i mportación apruebe 
la concesión de permisos si ha verificado que los trofeos objeto  de consideración proceden de Estados del área de distribución a los que se ha 
concedido un cupo de exportación como parte de un plan y programa  nacional de conservación y or denación del rinoceronte negro y  se 
comerciarán de conformidad con las disposiciones de la presente resolución; 
 b) al examinar las solicitudes de permisos  para importar trofeos de caza de rinocero nte negro, de conformidad con el párrafo 3  c) del 
artículo III de la Convención, la Autoridad Administrativa del Estado de importación se  cerciore de que esos trofeos no se util izarán con fines 
primordialmente comerciales si: 
i) los trofeos fueron adquiridos por sus propietarios en el país de exportación y se importan como artículos personales que no se 
venderán en el país de importación; y ii) cada propietario importa únicamente un trofeo en cualquier año civil (1º de enero a 31 de diciembre); y 
 c) se enmienden los cupos de exportación o se establezcan cupo s de exportación adicionales para esta especie de conformidad co n la 
Resolución Conf. 9.21 (Rev. CoP13)." 
Resolución 
Conf. 13.10 
(Rev. CoP14) 
Comercio de 
especies exóticas 
invasoras "... La [Conferencia de las Partes] en la  Convención recomienda a las Partes que: 
 a) tengan en cuenta los problemas de las especies invasoras al  redactar leyes y reglamentos nacionales sobre el comercio de es pecímenes 
vivos de animales o plantas; 
 b) consulten con la Autoridad Administrativa del país importador  propuesto, siempre que sea posible y cuando proceda, al exami nar las 
exportaciones de especies potencia lmente invasoras, a fin de determinar si existe n medidas internas para reglamentar esas impor taciones; y 
 c) examinen las posibilidades de sinergia entre la CITES y el Convenio sobre la Diversidad Biológica (CDB), y la oportunidad d e una 
cooperación y colaboración adecuadas entre ambas Convenciones sobre la cuestión de la introducción  de especies exóticas potenci almente 
invasoras."  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 18 - Resolución 
Conf. 14.4 
Cooperación entre 
la CITES y la OIMT 
en relación con el 
comercio de 
madera tropical La Conferencia de las Partes en la Convención: 
Acoge con satisfacción la labor de la OIMT en la promoción de mercados transparentes, del comercio de madera tropical procedent e de bosques 
tropicales ordenados sosteniblemente y, en ese contex to, de la observancia de la legislación forestal; 
Alienta a las Partes a que apoyen y facilite n la labor de la OIMT y la CITES para crear mayor capacidad y mejorar la aplicación  de las inclusiones de la 
madera en los apéndices de la CITES; 
Insta a las Partes a apoyar la labor y a cont ribuir a la misma, orientadas por el Comi té de Flora de la CITES, para desarrollar  las propuestas de inclusión 
apropiadas, basándose en la inform ación científica disponible más idónea, a fin de garantizar la conservación de las especies d e madera y velar por que 
el comercio no amenaza su supervivencia; Encarga a la secretaría de la CITES que coop ere estrechamente con la secretaría de la OIMT en cuestiones relacionadas con las e species de madera 
tropical amenazadas por el comercio internacional y en la gestión sostenible de los bosques que producen madera tropical; y Alienta a todas las Partes, la CITES, la OIMT y otras organizaci ones intergubernamentales pertinentes a promover una mayor obse rvancia de la 
legislación forestal. 
Resolución 
Conf. 14.6 
(Rev. CoP16) 
Introducción 
procedente del mar La Conferencia de las Partes en la Convención: 
Acuerda que "el medio marino fuera de la jurisdicción de cualqu ier Estado" significa las zonas marinas más allá de las zonas su jetas a la soberanía o los 
derechos soberanos de un Estado compatibles con el derecho intern acional, como se refleja en la Convención de las Naciones Unid as sobre el Derecho 
del Mar; Acuerda además que: 
 a) cuando cualquier espécimen de una especie incluida en los apéndices I o II es capturado en el medio marino fuera de la juri sdicción de 
cualquier Estado por una embarcación registra da en un Estado y luego se traslada a ese mismo Estado, deben aplicarse las dispos iciones del 
párrafo 5 del artículo III o de los párrafos 6 y 7 del artículo IV , respectivamente, y debe considerarse que dicho Estado es el  Estado de 
introducción; 
 b) cuando cualquier espécimen de una espe cie incluida en los apéndices I o II es capturado en el medio marino fuera de la juri sdicción de 
cualquier Estado por una embarcac ión registrada en un Estado y luego se traslada  a un Estado diferente, deben aplicarse las dis posiciones de los 
párrafos 2 y 3 del artículo III o de los párrafos 2, 3 y 4 del artí culo IV, respectivamente, y debe considerarse que el Estado donde está registrada 
la embarcación que capture ese espécimen es el Estado de exportac ión y que el Estado al que se traslada ese espécimen es el Est ado de 
importación; y … 
Resolución 
Conf. 14.7 
(Rev. CoP15) 
Gestión de cupos 
de exportación 
establecidos 
nacionalmente La Conferencia de las Partes en la Convención:  
Recomienda que las Partes se basen en las Directrices para la gestión de cupos de exportación establecidos nacionalmente  que figuran en anexo a la 
presente resolución. Algunas de estas directrices dicen lo siguiente: "2. En el marco de la CITES, un cupo anual de exportación es un límite sobre el número o la cantidad de especímenes de una dete rminada especie 
que pueden exportarse de un país en un pe ríodo de 12 meses. Un cupo anual de exportac ión no es un objetivo y no es necesario qu e el cupo se utilice 
en su totalidad. Se reconoce que hay casos en los que es probab le que la exportación de especí menes extraídos del medio silvest re ocurra después del 
año en que se realizó la extracción, como sucede con los trofeos de caza. 
3. Un sistema de cupos de export ación es un instrumento de gestión que se utili za para garantizar que las exportaciones de espe címenes de una 
determinada especie se mantienen a un nivel que no es perjudicial para la población de la especi e. El establecimiento de un cup o de exportación 
aconsejado por una Autoridad Científica cump le efectivamente el requisito de la CITES de formular dictámenes sobre extracciones  no perjudiciales del 
medio silvestre para especies del apéndice I o II y, para las especies del apéndice II, con miras a garantizar que la especie s e mantiene en toda su área 
de distribución a un nivel compatible con su función en el ecosistema en que ocurre. 4. Un sistema de cupos de expo rtación debidament e aplicado puede constituir una ventaja para cualquier Parte en la CITES que au torice la 
exportación. Elimina la ne cesidad de formular un dictamen sobre extracciones no perjudiciales del medio silvestre para cada env ío individual de 
especímenes CITES, ofrece una base para controlar el comercio y puede facilitar la expedición de permisos de exportación. En el  caso de especies cuyas 
poblaciones sobrepasan las fronteras internacionales, el establecimiento de cupos de exportación puede coordinarse a escala reg ional, lo que es 
particularmente importan te en el caso de especies migratorias. 
5. Debe reconocerse, sin embarg o, que hay también otros instrumentos de gestión que pueden ajustarse mejor al contexto biológic o, administrativo 
o de ordenación. En algunos casos, el uso de cupos puede acarrear un efecto nocivo, en particular si no se ajustan como es debi do para tener en cuenta  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 19 - las necesidades biológicas, legales o administrativas cambiantes. Por ejemplo, cuando se ha establecido un cupo para un determi nado año, pero la 
especie se ve afectada por factores climáticos, como la sequía, puede ejer cerse presión para completar el cupo. 
6. El principio fundamental a tener en cuenta es que el proceso de adopción de decisiones sobre el nivel de las exportaciones s ostenibles debe 
basarse en información científica y la captura debe gestionarse de  la manera más adecuada. Esto requiere que la aplicación, inc lusive las medidas 
administrativas, legislativ as y de observancia, tengan en cuenta  el contexto normativo y biológico." 
Resolución 
Conf. 15.2 
(Rev. CoP15) 
Exámenes de 
políticas 
comerciales de 
especies silvestres La Conferencia de las Partes en la Convención: 
"… a) Invita a los países importadores y exportadores a que realicen, a título volunt ario, exámenes de las políticas sobre el u so y el comercio de 
especímenes de especies silvestres incluidas en los apéndices de la Convención, teniendo en cuenta cuestiones ambientales, soci ales y económicas 
y los instrumentos de política pe rtinentes, a fin de facilitar una mejor comprens ión de los efectos de las políticas comerciale s de especies silvestres 
sobre el comercio internacional de es pecies de fauna y flora silvestres; 
 d) Solicita a las Partes que realicen exámenes de políticas co merciales de especies silvestres a título voluntario, que compar tan con otras Partes 
los detalles pertinentes de sus exámenes y las lecciones aprendidas; 
 e) Encarga a la secretaría que facilite el examen de política s comerciales de especies silvestr es, recaudando los fondos neces arios y 
proporcionando la cooperación técnica necesaria, compile la información remitida voluntariamente por las Partes en lo que conci erne a sus 
exámenes de políticas comerciales de especies silvestres y ponga esa información a disposición de otras Partes …" 
Resolución 
Conf. 16.3 
Visión Estratégica 
de la CITES: 
2008-2020 La Conferencia de las Partes en la Convención: 
"Adopta la Visión Estratégica de la CITES: 2008-2020" Se incluye la declaración de misión de la CITES: "Conservar la diversidad biológica y contribuir a su utilización sostenible, v elando por que ninguna 
especie de fauna o flora silvestres se someta o se siga sometiendo a una explotación insostenible debido al comercio internacio nal, contribuyendo así a 
una reducción considerable del índice de pé rdida de biodiversidad y aportando una cont ribución significativa para lograr las Me tas de Aichi para la 
Diversidad Biológica relevantes."  Se establecen tres metas con sus correspondientes objetivos: META 1 -  VELAR POR EL CUMPLIMIENTO, LA APLICACIÓN Y LA OBSERVANCIA DE LA CONVENCIÓN META 2 -  DISPONER DE LOS MEDIOS Y RECURSOS FINANCIEROS NECESARI OS PARA EL FUNCIONAMIENTO Y LA APLICACIÓN DE LA CONVENCIÓN 
META 3 -  CONTRIBUIR A REDUCIR CONSIDERABLEMENTE EL ÍNDICE DE PÉRDIDA DE BIODIVERSIDAD Y LOGRAR LAS METAS Y OBJETIVOS 
PERTINENTES ACORDADOS GLOBALMENTE, ASEGU RÁNDOSE DE QUE LA CITES Y OTROS PROCESOS E INSTRUMENTOS MULTILATERALES 
SEAN COHERENTES Y SE APOYEN MUTUAMENTE 
Objetivo 3.1 Se incrementa la cooperación entre la CITES y los mecanismos financieros internacionales y otras instituciones con exas, a fin de apoyar 
proyectos de conservación y desarrollo sostenibles relacionados co n la CITES, sin que disminuya la financiación para las activi dades 
consideradas actualmente prioritarias. 
Objetivo 3.2 Se aumenta la sensibilización sobre el pa pel y el propósito de la CITES en todo el mundo. 
Objetivo 3.3 Se fomenta la cooperación con las organizaciones in ternacionales pertinentes dedicada s al medio ambiente, el comer cio y el desarrollo. 
Objetivo 3.4 Se fortalece la contribución de la CITES a los Objetivos de Desarrollo del Milenio, las metas de desarrollo sosten ible establecidas en 
la CMDS, el Plan Estratégico para la Diversidad Biológica 2011-20 20 y las Metas de Aichi para la Diversidad Biológica relevante s y los 
resultados pertinentes de la Conferencia de las Naciones Unidas sobre Desarrollo Sostenible, velando por que el comercio intern acional de 
fauna y flora silvestres se realice a niveles sostenibles. 
Objetivo 3.5 Las Partes y la secretaría cooperan con otros ac uerdos y organizaciones internacio nales pertinentes dedicados a lo s recursos naturales, 
según proceda, a fin de aplicar un enfoque coherente y de colabora ción a especies que puedan estar en peligro por el comercio n o 
sostenible, incluidas las que son objeto de explotación comercial.  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 20 - Resolución 
Conf. 16.6 
La CITES y los 
medios de 
subsistencia La Conferencia de las Partes en la Convención: 
"Recomienda que, al abordar las cuestiones relacionadas con los medios de  subsistencia, las Partes de ben tener en cuenta lo sig uiente: 
En lo que respecta al empoderami ento de las comunidades rurales 
Alienta a las Partes a que trabajen con los principales grupos interesados para diseñar, aplicar y supervisar estrategias efica ces en relación con la 
aplicación de las inclusiones en los apéndices de la CITES … 
En lo que respecta a las políticas habilitantes Invita a las Partes a que inicien o fortalezcan asociaciones de colaboración entre organismos de  desarrollo y de conservación l ocales, regionales, 
nacionales o internacionales para potenciar: 
a) la ayuda financiera para la conservación de las especies silvestres y para las comunidades rurales; y 
b) la complementariedad entre su trabajo y la aplicación de la CITES; 
Invita a las Partes a que estudien el uso de marcas registradas de certificación y or igen que se ajusten a las disposiciones de  la CITES; e 
Invita a las instituciones financieras y los organismos de cooper ación internacionales a que ayuden  a las Partes en la elaborac ión de políticas de apoyo y 
el establecimiento de instituciones a escala regional, nacional y local para remediar los efectos de la aplicación de las decis iones de inclusión en los 
apéndices de la CITES sobre las comunidades rurales. En lo que respecta al cambio de la producción in situ  a la producción ex situ  
Reconoce que: 
a) la producción ex situ  puede dar lugar a la pérdida de ingresos para las comunidades rurales; 
b) los incentivos positivos para fomentar los sistemas de producción in situ  podrían promover beneficios  para esas comunidades; y 
c) la cooperación entre los países expo rtadores e importadores puede incluir: 
i) la colaboración con productores y asociaciones comerciales in situ  y ex situ ; y 
ii) proyectos de conservación y desarrollo." 
Resolución 
Conf. 16.7 
Dictámenes de 
extracción no 
perjudicial 
 La Conferencia de las Partes en la Convención: 
Recomienda que: 
a) las Autoridades Científicas tengan en cuenta los siguientes co nceptos y principios rectores no vinculantes al examinar si el  comercio podría 
ser perjudicial para la supervivencia de una especie 
i) un dictamen de extracción no perjudicial de una especie inclui da en los apéndices I y II es el resultado de una evaluación b asada en 
datos científicos que permite verificar si una exportación propue sta es perjudicial para la supervivencia de esa especie o no3; 
ii) las Autoridades Científicas deberían valorar si la especie se conservaría en toda su área de distribución en un nivel coher ente con su 
función en los ecosistemas en que prospera; iii) al formular un dictamen de extracción no perjudicial, las Autoridades Científicas deberían tomar en consideración el volum en de 
comercio legal e ilegal (conocido, inferido , proyectado, estimado) con re lación a la vulnerabilidad de  la especie (los factores  intrínsecos y 
extrínsecos que aumentan el riesgo de extinción de la especie); iv) las necesidades de datos para determinar que el comercio no es perjudicial para la supervivencia de la especie deberían ser  
proporcionales a la vulnerabilidad de la especie de que se trate; 
v) la elaboración de un dictamen de extracción no perjudicial eficaz se basa en una correcta identificación de la especie en cu estión y la 
verificación de que se trata de la expo rtación de especímene s de esa especie; 
vi) la metodología utilizada para formular el dictamen de extracción no perjudicial debería reflejar el origen y el tipo de esp écimen, de 
manera que, por ejemplo, el método utilizado  para formular un dictamen de extracción no perjudicial para un espécimen que se sa be que 
no es de origen silvestre pueda ser menos riguroso que el utilizado para un espécimen de origen silvestre; vii) la metodología utilizada debería tener la flexibilidad suficiente para permitir el examen de las características específic as e individuales 
de los diferentes taxa; viii) la puesta en práctica de la gestión adaptable, que incluye la vigilancia, es una consideración importante en la elaboraci ón de un 
dictamen de extracción no perjudicial; 
                                               
3 Al evaluar si una exportación puede ser perjudicial, la sostenib ilidad de toda la extracción suele ser una consideración neces aria.  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 21 - ix) el dictamen de extracción no perjudicia l se base en metodologías de evaluación de  recursos que puedan incluir, sin limitars e a ello, la 
consideración de: 
    A. la biología y las características del ciclo vital de la especie;     B. el área de distribución de la especie (histórica y actual); 
    C. la estructura, el estado y las tendencias de la población (en la zona de recolección, a escala nacional e internacional) ; 
    D. las amenazas;     E. los niveles y las pautas de extracción y mortalidad hist óricos y actuales de cada especi e (por ejemplo, edad, sexo) de t odas las 
fuentes combinadas; 
    F. las medidas de gestión actualment e en vigor y propuestas, inclusive estrategia s de gestión adaptables y consideración de  niveles 
de cumplimiento; 
    G. la vigilancia de la población; y     H. el estado de conservación; y 
x) entre las fuentes de información que se pueden tener en cuenta al formular un dictamen de extracción no perjudicial, se incl uya, sin 
limitarse a ello: 
    A. las publicaciones científicas relevantes sobre biología, ciclo vital, distribución y tenden cias de la población de la es pecie; 
    B. los pormenores de cualquier ev aluación de riesgo ecológico realizada; 
    C. los estudios científicos realizados en los lugares de re colección y en los sitios protegid os de la recolección u otros i mpactos; 
    D. los conocimientos y la experiencia práctica  pertinentes de las comunidades locales y autóctonas; 
    E. las consultas re alizadas a expertos pertin entes a escala local, regional e internacional; y 
    F. la información sobre el comercio nacional e internacional como la que existe, por ejemplo, en la base de datos sobre el comercio 
de la CITES mantenida por el Centro de Monitoreo de la Conservación Mundial (PNUMA-CMCM), las publicaciones sobre el comercio, los 
conocimientos locales sobre el comercio y las investigaciones sobre las ventas en los mercados o a través de Internet; y 
b) las Autoridades Científicas tengan en cuenta, como referencia, al formular los dictámenes de ex tracción no perjudicial, la i nformación 
incluida en el anexo al documento AC26/PC20  Doc. 8.4 y cualquier actuali zación posterior disponible en  el sitio Web de la CITES .
4 
Resolución 
Conf. 16.8 
Frecuentes 
movimientos 
transfronterizos no 
comerciales de 
instrumentos 
musicales La Conferencia de las Partes en la Convención: 
Recomienda que para el movimiento  transfronterizo no comercial de instrumentos musicales derivados de especies incluidas en los  apéndices de la 
CITES, distintos de los especímenes del ap éndice I adquiridos después de que las es pecies se incluyeran en los apéndices: 
 a) las Partes expidan un certificado de instrumento musical para un instrumento musical propiedad privada preconvención del ap éndice I, II 
o III o un instrumento musical de propiedad privada que contenga especímenes de especies del apéndice II o III adquiridos despu és de la fecha 
efectiva de inclusión ("artículos personales"), para facilitar el  frecuente movimiento transfront erizo no comercial de instrume ntos musicales, 
incluyendo, sin limitarse a ello, la utilización personal, actuación, exposición o competición. 
Resolución 
Conf. 16.10 
Aplicación de la 
Convención a los 
taxa que producen 
madera de agar La Conferencia de las Partes en la Convención: 
En lo que respecta a la gestión y el control del comercio 
Alienta a los Estados del área de distribuci ón a que establezcan un sistema de registro  para los árboles que producen madera de  agar reproducidos 
artificialmente; Recomienda que los países de expo rtación establezcan un sistema de registro de lo s exportadores que exportan aceite de madera d e agar puro o 
mezclado. Los países exportadores deberían comunicar a la secret aría muestras de las etiquetas utilizadas y una lista de los ex portadores pertinentes. A 
continuación, esa información debería ser comuni cada a las Partes mediante una notificación.  
                                               
4 Véase: http://www.cites.org/esp/prog/ndf/index.php .  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 22 - 1.2.3  Los sistemas de cupos en la CITES 
En el contexto de la CITES los cupos de exportación son, simpleme nte, el número máximo de especímenes que se pueden exportar de  un país en un período 
de 12 meses [cf. Resolución Conf. 14.7 (Rev. CoP15)]. Los cupos de  exportación se derivan de cuatro fuentes (véase la Notificac ión a las Partes Nº 2008/053, 
de 22 de agosto de 2008): a) cupos nacionales de exportación establecidos voluntariamente, b) cupos de exportación recomendados  por la Conferencia de las 
Partes, el Comité Permanente, el Comité de Fauna o el Comité de F l o r a ,  c )  c u p o s  d e  e x p o r t a c i ó n  p a r a  e l  m a r f i l  d e  e l e f a n t e  n o  t r abajado, sometidos en 
cumplimiento de la Resolución Conf. 10.10 (Rev. CoP16) y d) cupos de captura y exportación de Acipenseriformes establecidos de conformidad con la 
Resolución Conf. 12.7 (Rev. CoP16). Los cupos, y en menor escala otras formas de instrumentos relativos a la gestión de captura s y exportaciones, se han 
utilizado en la CITES para regular la cantidad de especímenes de especies CITES que entren en el comercio internacional. Esos c upos se han establecido 
mediante un conjunto de procedimientos distintos. Los cupos de expo rtación de la CITES deberán ser, y en muchos casos son, el r esultado de: 
 - programas nacionales de conservación eficaces elaborados para evitar las capturas insostenibles de poblaciones silvestres; y  
 - una determinación de las Autoridades Científicas de la CITES, de conformidad con lo dispuesto en el párrafo 2 a) del artícul o III [especies incluidas 
en el apéndice I] y en el párrafo 2 a) del artículo IV [especie s incluidas en el apéndice II], de la Convención, de que el núme ro de especímenes que 
pueden exportarse como parte de un cupo no será perjudicial para la supervivencia de esa especie. 
Los cupos de la CITES han sido una medida significativa de conservación para poner coto al comercio insostenible de especies in cluidas en el apéndice II (y, por 
lo tanto, la transferencia de esas especies al apéndice I), pero  también ayudan a los países a regular el comercio y mantener e l acceso a los mercados en 
situaciones en que el comercio internacional proporciona estímulos positivos a la conservación. 
1.2.3.1  Cupos de exportación nacionales voluntarios 
Muchas Partes mantienen la práctica de establecer cupos anuales de exportación de manera voluntaria para una o más especies del  apéndice II y/o para 
especies del apéndice III a fin de regular las exportaciones de esas especies (véase el sitio Web de la CITES). Los principales  objetivos de esos cupos de 
exportación parecen ser: 
- establecer en un nivel sostenible un límite a las exportaciones anuales, o dentro de la capacidad anual de producción de los establecimientos de 
cría en cautividad; 
-  anunciar el nivel de exportaciones que se pretende tanto a los productores nacionales como a los importadores con el objeto de facilitar el 
comercio; 
-  establecer una base para adjudicar las cantidades anuales concedidas a cada exportador. 
En junio de 2007, la Conferencia de las Partes adoptó la Resoluci ón Conf. 14.7 relativa a las directrices para la gestión de cu pos de exportación establecidos 
nacionalmente, en la que se enumeran varios principios generales sobre el establecimiento y la gestión de dichos cupos anuales de exportación. La Resolución 
fue revisada posteriormente por la Conferencia de las Part es en marzo de 2010 [Resolución Conf. 14.7 (Rev. CoP15)].  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 23 - 1.2.3.2  Cupos establecidos por la Conferencia de las Partes o el Comité Permanente 
En reuniones anteriores, la Conferencia de las Partes en la CITES estableció cupos para los trofeos de caza y otros especímenes  de varias especies, incluidas las 
especies que figuran en el apéndice I, ya fuera mediante la ad opción de resoluciones (por ejem plo, la Resolución Conf. 10.14 (R ev. CoP16) relativa al leopardo, 
la Resolución Conf. 10.15 (Rev. CoP14) referida al markhor y la Resolución Conf. 13.5 (Rev. CoP14) relativa al rinoceronte negr o), o bien mediante la 
enmienda de los apéndices a fin de incluir anotaciones al listado de especies que se refieren a los cupos fijados para esas esp ecies (por ejemplo, la anotación 
relativa al Crocodylus niloticus  por la que se establece un cupo para la población de cocodrilos  de la República Unida de Tanzanía, o la anotación por la que s e 
establece un cupo cero para determinados especímenes de Geochelone sulcata ). Esos cupos solo pueden modificarse si la Conferencia de las Partes adopta por 
una mayoría de dos tercios la propuesta de enmienda de un listado o de una resolución (a menos que la Conferencia de las Partes  haya decidido que un cupo 
se aplicará únicamente por un período específico). Las propuestas de modificación de los cupos especificados en los apéndices d eben presentarse de acuerdo 
con lo establecido en la Resolución Conf. 9.24 (Rev. CoP16) y con arreglo a las disposiciones del artículo XV. 
Los cupos de exportación en muchos casos se han recomendado median te el examen del comercio significativo, o como resultado de él, efectuada de 
conformidad con lo dispuesto en la Resolución Conf. 12.8 (Rev. CoP 13) o en resoluciones anteriores. En esos casos, el Comité de  Fauna y el Comité de Flora, 
mediante su examen del comercio de especies seleccionadas sobre las que existe preocupación acerca de la sostenibilidad de las exportaciones, formulan 
recomendaciones a las Partes para realizar evaluaciones de la situación, aplicar procedimientos de gestión y establecer cupos d e exportación prudentes. En 
casos de incumplimiento, el Comité Permanente tomará una decisi ón sobre las medidas adecuadas y formulará recomendaciones al Es tado interesado, o a 
todas las Partes. Dichas recomendaciones pueden incluir el establ ecimiento de cupos o la suspensión de importaciones con respec to a especímenes incluidos en 
los apéndices (véase, por ejemplo, la Notificación a las Partes Nº 2014/039, de 12 de agosto de 2014). 
1.2.3.3  Cupos presentados o establecidos de conformidad con las Resol uciones Conf. 10.10 (Rev. CoP16)  y Conf. 12.7 (Rev. CoP16) 
También se establecen cupos de exportación con respecto al comerc io de especies concretas, por ejemplo, especímenes de elefante s (Resolución Conf. 10.10 
Rev. CoP14) y esturiones y peces espátula (Resolución Conf. 12.7 Rev. CoP16). Estos cupos son establecidos por los Estados miem bros de conformidad con 
dichas resoluciones. 
1.3  Medidas de apoyo 
Decisiones 16.33 a 16.38 de la Conferencia de las Partes - Leyes nacionales para la aplicación de la Convención  
Dirigidas a las Partes 
16.33 Antes de la 66ª reunión del Comité Permanente (SC66), las Partes cuya legislación está en la Categoría 2 o 3 en el marco del proyecto de legislación nacional y que han 
sido Partes en la Convención durante más de cinco años en marzo de 2013 deberían someter a la secretaría, en uno de los idiomas  de trabajo de la Convención, las medidas 
apropiadas que han adoptado para la aplicación efectiva de la Convención. 
16.34 En el caso de que una Parte concernida por la Decisión 16. 33, que ha sido Parte durante menos de 20 años, no haya adoptad o las medidas apropiadas para la aplicación 
efectiva de la Convención debido a circunstancias excepcionales,  esa Parte debería comunicar por escrito a la secretaría esas c ircunstancias excepcionales antes de la 66ª reunión 
del Comité Permanente. 
16.35 Se alienta a las Partes cuya legislación está en la Catego ría 1 en el marco del proyecto de legislación nacional a que pr esten asistencia técnica o financiera a una o más 
Partes cuya legislación esté en la Categoría 2 o 3 bajo el proyecto de  legislación nacional. 
Dirigidas al Comité Permanente 
16.36 El Comité Permanente examinará en sus reuniones 65ª, 66ª y 67 ª los progresos de las Partes en  la adopción de medidas apro piadas para la aplica ción efectiva de la 
Convención.  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 24 - 16.37 En su 66ª reunión, el Comité Permanente deberá recomendar una suspensión del comercio de especímenes de especies incluida s en los apéndices de la CITES con esas 
Partes afectadas por la Decisión 16.33 que no hayan logrado adopta r medidas apropiadas para la ap licación efectiva de la Conven ción. Esta recomendación entrará en 
vigor 60 días después de la conclu sión de la 66ª reunión del Comité Permanente. En  el caso de que una Pa rte afectada por la Dec isión 16.33, que ha sido Parte en la Convención 
durante menos de 20 años, no haya podido pr omulgar legislación para la 66ª reunión del Comité Permanente de bido a circunstancia s excepcionales, el Comité Permanente 
deberá examinar la situación y determinar las medidas apropiadas para resolverla. Cual quier Parte afectada por la Decisión 16.3 3 que ha sido Parte en la Convención durante 20 
años o más y no haya podido adoptar las medidas apropiadas o ac ordado un calendario legislativo adecuado con la secretaría ante s de la 66ª reunión del Comité Permanente 
estará sujeta a recomendaciones de suspender el comercio. El Comi té Permanente no formulará reco mendaciones para suspender el c omercio cuando una Parte haya sometido 
su borrador final, o un calendario legislativo apropiado, a la secretaría antes del plazo límite de la 66ª reunión del Comité P ermanente y esté pendiente de que la secretaría tome 
medidas. 
Dirigida a la secretaría 
16.38 La secretaría deberá: 
 a) compilar y analizar la información sometida por las Partes sobre las medidas adoptadas antes de la 17ª reunión de la Confer encia de las Partes (CoP17) para 
cumplir los requisitos enunciados en el texto de la Convenci ón y en la Resolución Conf. 8.4 (Rev. CoP15); 
 b) sujeto a la disponibilidad de financiación externa, proporcionar asesoramiento y asistencia legal a las Partes sobre la pre paración de medidas apropiadas para la 
aplicación efectiva de la Convención, inclusive orientación y formación en materia legislativa a las autoridades CITES, los red actores jurídicos, los encargados de adoptar 
políticas, el poder judicial, los parlamenta rios y otros oficiales gubernamentales rele vantes encargados de la formulación y ad opción de legislación relacionada con 
la CITES; 
 c) cooperar, en la prestación de asistencia legislativa, con los programas jurídicos de los organismos de las Naciones Unidas y las organizaciones 
intergubernamentales, como la Organización de las Naciones Unidas para la Alimentación y la Agricultura, el PNUMA, el Banco Mun dial y los bancos de desarrollo 
regional, así como las organizaciones regional es como la secretaría de los Estados de África, el Caribe y el Pacífico, la Organ ización para el Tratado de Cooperación 
Amazónica, la Asociación de Naciones de Asia Sudoriental, la Liga de los Estados Árabes, la Organización de Estados Americanos y el Programa Regional del Pacífico para 
el Medio Ambiente; 
 d) informar en las reuniones 65ª, 66ª y 67ª del Comité Permanente  sobre los progresos de las Partes en la adopción de medidas apropiadas para la aplicación efectiva 
de la Convención y, en caso necesario, recomendar la adopción de medidas de cumplimiento adecua das, inclusive recomendaciones p ara suspender el comercio; 
 e) señalar a la atención del Comité Permanente cualquier país que requiera atención prioritaria en el marco del proyecto de le gislación nacional; y 
 f) presentar un informe en la 17ª reunión de la Conferencia de las Partes sobre los progresos realizados en la aplicación de l a Resolución Conf. 8.4 (Rev. CoP15) y las 
Decisiones 16.33-16.38. 
Decisiones 16.39 y 16.40 - Cuestiones de observancia 
Dirigida al Comité Permanente 16.39 En su 65ª reunión, el Comité Permanente deberá iniciar un procedimiento para evaluar la aplicación y la observancia de la  Convención en lo que respecta al comercio de 
las especies incluidas en el apéndice I. El Comité deberá inform ar sobre sus conclusiones a la CITES en la 17ª reunión de la Co nferencia de las Partes. 
Dirigida a la secretaría 16.40 Con sujeción a la disponibilidad de recursos, la secretaría deberá:  a) establecer, en cooperación con los asociados en el Consorcio Internacional para Combatir los Delitos contra la Vida Silvest re, equipos de apoy o para incidentes 
relacionados con las especies silvestres (WIST), compuestos por funcionarios de observancia o ex pertos pertinentes. Esos equipo s podrán ser enviados a solicitud de un 
país afectado por la caza furtiva significat iva de especímenes CITES o que haya realizad o decomisos a gran escala de esos espec ímenes, para prestar asistencia y guiar y 
facilitar las medidas de seguimiento apropiad as que deban tomarse inmediatamente despué s de dichos incidentes. La secretaría de berá informar sobre los avances al 
respecto en las reuniones 65a y 66a de l Comité Permanente, según proceda; y 
 b) procurar obtener invitaciones  de las Partes que han realizado decomisos signif icativos de especímenes de especies incluidas
 en los apéndices de la CITES, para que 
la secretaría o expertos pertinentes, realicen evaluaciones de las circunstancias de dichos decomisos y las acciones de seguimi ento, de manera que se puedan extraer y 
divulgar enseñanzas. La secretaría deberá informar sobre sus conc lusiones al respecto en las reuniones 65a y 66a del Comité Per manente, según proceda. 
Decisiones 16.78 a 16.83 - Supervisión del comercio il egal de marfil y de otros especímenes de elefante 
Dirigida al Comité Permanente 16.82 El Comité Permanente deberá examinar el informe y las recomendaciones de la Secretaría respecto a la aplicación de las De cisiones 16.78 a 16.81 y la Decisión 16.83 en 
sus reuniones 65ª y 66ª y determinará si  se requiere alguna otra medida.  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 25 -  
Puede consultarse más información sobre los Planes de acción nacionales para el marfil en la dirección https://cites.org/esp/niaps . 
 
Decisiones 14.28 (Rev. CoP15) y 14.29 (Rev. CoP16) - Cooperac ión entre las Partes y promoción de medidas multilaterales 
Decisiones 16.17 a 16.25 - La CITES y los medios de subsistencia 
Decisiones 16.26 y 16.27 - Exámenes de las políticas comerciales de especies silvestres Decisiones 16.54 - Concesión electrónica de permisos Decisiones 15.57 y 16.62 - Comercio electrónico de especímenes de especies incluidas en los apéndices de la CITES Decisiones 16.56 y 16.57 - Utilización de números de serie taxonómicos Decisión 16.55 - Mecanismo de adopción de decisiones para un proceso de comercio de marfil Decisiones 16.63 a 16.66 - Aplicación de la Convención en re lación con los especímenes criados en cautividad y en granjas 
Decisión 16.52 - Introducción procedente del mar: fomento de ca pacidad y necesidades especiales de los Estados en desarrollo 
Decisiones 16.30 a 16.32 - Evaluación de necesidades para el fortalecimiento de la aplicación de la CITES Decisión 12.91 (Rev. CoP16) - Programa de fomento de la capaci dad a efectos del establecimiento y la aplicación, sobre una base  científica, de los cupos 
nacionales voluntarios de exportación para especies del apéndice II   La CITES se financia mediante las aportaciones de las Partes a un fondo fiduciario administrado por el PNUMA. En la 16ª reunió n de la Conferencia de las Partes de la CITES 
(Bangkok, 2013), las Partes en la CITES examinaron el documento Co P16 Doc. 8.5 sobre el acceso a otras fuentes de financiación y acordaron seguir trabajando conforme a las 
Decisiones 16.3 a 16.8. Las Partes también examinaron el document o CoP16 Doc. 8.4 sobre el acceso a financiación del Fondo para  el Medio Ambiente Mundial (FMAM) y 
acordaron seguir trabajando confor me a la Decisión 16.2. La esfera de actividad de la estrategia sobre la biodiversidad del FMA M (en su sexto período de reposición) incluye una 
sección relativa a la prevención de la extinción de especies amen azadas conocidas, con especial atención a la cuestión de la ca za furtiva y el comercio ilegal de especies 
amenazadas (por ejemplo, elefante s y rinocerontes africanos). A raíz de una seri e de debates entre los mi embros del Grupo de En lace sobre la Biodiversidad y la secretaría 
del FMAM y de los debates en el marco del Grupo de Trabajo sobre la revisión de la aplicación del CDB, así como de las recomend aciones de este, en la 12ª reunión de la 
Conferencia de las Partes en el CDB, de 2014, se adoptó la Decisión XII/30 en la que se invita a los órganos rectores de las di versas convenciones relaci onadas con la diversidad 
biológica a proporcionar asesoramiento, seg ún proceda, con respecto a la financiación de las prioridades nacionales, dentro de sus respectivos mandatos, que se podrá transmitir 
al FMAM a través de la Conferencia de las Partes en el CDB.  Hay dos tipos generales de proyectos de la  CITES. 1) Los "proyectos administrativos" comprenden, entre otros, los relacionados  con la financiación de los participantes en la 
Conferencia de las Partes de la CITES o en otras reuniones; la asistencia técnica (por ejemplo, ayuda para la elaboración de me didas legislativas relacionadas con la CITES); la 
capacitación; y el suministro de información (publicada y en fo rma electrónica). 2) Los proyectos relacionados con "especies" s on los que financian investigaciones científicas 
relacionadas con una especie anim al o vegetal concreta (por ejemplo, un estudio de situación y medidas de  ordenación y conserva ción del loro gris africano en uno o más países). 
 La secretaría de la CITES proporciona as istencia técnica a los países en desarrollo mediante programas especiales, cuyo objeti vo es incrementar la capacidad de las Partes para 
aplicar la Convención. La coordinación de las actividades de capacitación de la CITE S está a cargo del equipo de Gestión del Co nocimiento y Servicios de Divulgación de la 
secretaría. Las actividades de creación de capacidad incluyen ta lleres, seminarios, paquetes de formación, difusión de informac ión por conducto de Internet, el Colegio 
Virtual CITES y el portal InforMEA, asistencia técnica, etc. El equipo de los Servicios Científicos brinda asistencia a las Par tes en la CITES a fin de mejora r la base científica para la 
adopción de decisiones en el marco de la CITES. Este equipo es responsable de los ta lleres sobre los dictámenes de que no habrá  efectos perjudiciales, la administración de 
contingentes y la elaboración de manuales de identificación. Los aspectos de cumplimiento y aplicación también forman parte de las actividades principales de la secretaría de 
la CITES. El equipo de los Servicios Reglamentarios supervisa los informes nacionales, responde a las solicitudes de permisos, presta asesoramiento jurídico y político para la 
elaboración de legislación nacional, colabora en el examen de la s políticas nacionales de comercio de especies silvestres, resp alda la adopción de medidas encaminadas a 
promover y lograr el cumplimiento , proporciona asistencia técnica a los funcionarios  que se ocupan de la observancia en relació n con las acusaciones de comercio ilícito, organiza 
seminarios sobre la observancia y colabora con el equipo de Gestión del Conocimiento y Servicios de Divulgación en la preparaci ón de los paquetes de formación pertinentes. El 
equipo de los Órganos Rectores y Servicios de Conferencias ayuda a las Partes a gestio nar la documentación relacionada con la C onvención y brinda apoyo logístico a la 
organización de las reuniones de la CITES. El equipo de Gestión del Conocimiento y Servicios de Divulgación gestiona el sitio W eb de la CITES, las relaciones con los medios de 
información y la movilización de recursos, y presta apoyo a las Partes en relación con la tecnología de la información y la com unicación, la concesión de permisos electrónicos, la 
creación de capacidad en línea y la comunicación.  Muchas Partes han solicitado a la secretaría asesoramiento o asistencia relativos a la elaboración de legislación para aplicar la CITES. La secretaría ha  respondido por diversas 
vías, incluidos la redacción de material de orientación legislativa (por ejemplo, proyectos de modelos de legislación, listas r ecapitulativas de leyes, instrucciones para redactores  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 26 - de textos legislativos, etc.), la realización de misiones en países o la organización de talleres regionales, y el asesoramient o por escrito o los comentarios sobre proyectos de 
legislación. Las Partes en la CITES han definido con precisión un mecanismo, el proyecto de legislación nacional, a fin de exam inar y evaluar las medidas internas para dar efecto 
a la Convención. Se utilizan tres categorí as y cuatro criterios para evaluar la legi slación nacional de las Partes. El proyecto  está en ejecución desde 1992. La asistencia legislativa 
en el marco de la Convención podría abarca r la relación entre la legislación del medio ambiente y el comercio, así como la coop eración institucional necesaria entre los ministerios 
de medio ambiente y de comercio. 
 Ciertas contribuciones externas recibidas por la secretaría se utilizaron en estudios relativos a especies; algunos de estos es tudios se han encaminado a reunir información 
sobre la situación de conservación de una población concreta con miras a elaborar prog ramas de ordenación sostenible. Parte de ese apoyo financiero ha provenido también de 
usuarios de vida silvestre. Las especies abarcadas por los estu dios con una dimensión de utilización sostenible son los tiburon es/rayas (con la FAO), loros, pitones, cocodrilos, 
lagartos, corales, árboles (con la Orga nización Internacional de las Maderas Tropicales OIMT), plantas y orquídeas. 
 Los programas específicos incluyen lo siguiente:  
1. Un equipo de Asuntos Jurídicos y Políticas Comerciales que pertenece a los Servicios Reglamentarios ayuda a las Partes, entr e otras cosas, en la formulación de políticas 
de "comercio y medio ambiente" y para reali zar análisis de "comercio y medio ambiente" con destino a las reuniones de la Confer encia de las Partes y a foros como la OMC. 
2. MIKE (Programa de Vigilancia de la Matanza Ilícita de Elefantes). Este programa tiene por objetivo medir los niveles y las t endencias de la caza il egal de elefantes; 
determinar los cambios en esas tendencias a lo largo del tiempo; y determinar los factores que ocasionan esos cambios o asociad os con ellos, y tratar de evaluar en qué medida 
las tendencias observadas son el resultado de las decisiones  adoptadas por la Conferencia de las Partes en la CITES. 
3. ETIS (Sistema de Información sobre el Comercio de Elefantes). Este sistema global  de información se utiliza para rastrear el  comercio ilícito de marfil y otros productos de 
elefante. 4. Programas sobre especies relativos al comercio de grandes fe linos asiáticos, elefantes, halcones, grandes simios, tortugas c arey, antílopes saiga, serpientes, tiburones y 
rayas, tortugas terrestres y galápagos, ébanos y palisandros de Ma dagascar, taxa que producen madera de agar y especies de árbo les neotropicales. 
5. Proyectos financiados por la Co misión Europea para fortalecer la capacidad de aplicación de la CITES en los países en desarr ollo y garantizar así la gestión sostenible de la 
vida silvestre y el comercio no perjudicial. 
1.4  Mecanismo para casos de incumplimiento 
1.4.1  Disposiciones de la Convención 
Artículo XIII - Medidas internacionales 
"1. Cuando la secretaría, a la luz de información recibida, considere que cualquier especie incluida en los apéndices I o II se  halla adversamente afectada por el comercio en 
especímenes de esa especie, o de que las disposiciones de la pr esente Convención no se están aplicando eficazmente, la secretar ía comunicará esa información a la Autoridad 
Administrativa autorizada de la Pa rte o de las Partes interesadas. 
2. Cuando cualquier Parte reciba una comuni cación de acuerdo a lo dispuesto en el pá rrafo 1 del presente artículo, esta, a la b revedad posible y siempre que su legislación lo 
permita, comunicará a la secretaría todo dato pertinente, y, cu ando sea apropiado, propondrá me didas para corregir la situación . Cuando la Parte considere que una 
investigación sea conveniente, esta podrá ll evarse a cabo por una o más personas expr esamente autorizadas por la Parte respecti va. 
3. La información proporcionada por la Parte o emanada de una in vestigación de conformi dad con lo previsto en el párrafo 2 del presente artículo, será examinada por la 
siguiente Conferencia de las Partes, la cual podrá form ular cualquier recomendación que considere pertinente." 
 La Conferencia de las Partes examina periódicamente la aplicació n de la Convención y formula "cualquier recomendación que consi dere pertinente" en relación con denuncias 
de comercio insostenible o aplicación inad ecuada del Convenio (artículo XIII). La eval uación del cumplimiento dentro de la Conv ención se basa en los informes de la secretaría a 
la Conferencia de las Partes y a los órganos subsidiarios de la CITES (por ejemplo, los informes anuales, el examen del comerci o significativo, las legislaciones nacionales y el 
comercio ilícito denunciado y otros problemas de aplicación).  El Comité Permanente lleva a cabo interiname nte esas actividades en nombre de la Confer encia de las Partes en caso necesario, y  proporciona orientación y asesoramiento en 
cuestiones que le presenta la secretaría en el ejercicio de sus funciones. A menudo la Conferencia de las Partes encarga al Com ité Permanente, o delega su autoridad en él, por 
ejemplo con arreglo a la Resolución Conf. 8. 4 (Rev. COP 15), para que se tomen las "med idas apropiadas", que pueden incluir res tricciones al comercio de especímenes de 
especies que figuran en los apéndices de la CITES. En diversos casos, por ejemplo de conformidad con lo dispuesto en la Resoluc ión Conf. 12.8 (Rev. COP 13), la secretaría 
recomienda al Comité Permanente que adopte  determinadas medidas de cumplimiento, que podrán incluir la recomendación de suspend er el comercio de la especie afectada con 
una Parte determinada. (Véase también la Guía sobre los procedimie ntos para el cumplimie nto de la CITES que figura en la Resolu ción Conf. 14.3)  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 27 -  Dado que la CITES utiliza medidas comerciale s para su aplicación, una recomendación para  mejorar la efectividad de la Convenció n es una suspensión temporal del comercio 
recomendada por la Conferencia de las Partes o por el Comité Pe rmanente. En términos prácticos, esto proporciona un lapso duran te el cual la Parte en cuestión puede pasar del 
incumplimiento al cumplimiento, entre otras cosas, presentando lo s informes anuales no presentados, elaborando la legislación a decuada, combatiendo y reduciendo el comercio 
ilegal o bien dando cumplimiento a recomendaciones específicas de l Comité Permanente relativas a la aplicación del artículo IV de la Convención en el marco del examen del 
comercio significativo. Una vez identificado un problema de incumplimiento serio, sería inapropiado que las Partes no respondie sen. Las recomendaciones de suspensión del 
comercio se pueden considerar como una medi da cautelar para evitar una violación continuada de la Convención que también puede resultar perjudicial para la supervivencia de 
una o más de las especies incluidas en los apéndices de la CITES.  Las recomendaciones de suspender el comercio se utilizan por lo general como un último recurso y la CITES hace especial hincapi é en la promoción y la facilitación del 
cumplimiento de las Partes mediante consultas y asesoría o asiste ncia. Además, esas medidas en general se utilizan en casos que  afectan volúmenes importantes de comercio y 
cuando no existen medidas internas para garantizar el cumplimie nto de la Convención. Por último, una vez que la Parte vuelve a cumplir la Convención, se retiran 
inmediatamente las recomendaciones de suspensión del comercio. 
1.4.2  Resoluciones y Decisiones de la Conferencia de las Partes 
Resolución Conf. 8.4 (Rev. CoP15) 
"Encarga al Comité Permanente que determine las Partes que no ha n adoptado medidas apropiadas pa ra la aplicación efectiva de la  Convención y que considere la adopción de 
medidas de cumplimiento apropiadas, que podr án incluir recomendaciones de suspender el  comercio, de conformidad con la Resoluci ón Conf. 14.3;" 
Conf. 11.3 (Rev. CoP16) - Observancia y aplicación 
"… En lo que respecta a la aplicación, el control y la cooperación 
Insta a todas las Partes a que refuercen a la brevedad posible lo s controles del comercio de especies silvestres en los territo rios bajo su jurisdicción y, en particular, los controles 
de los cargamentos procedentes de los países productores, inclus ive de los países vecinos, y a que verifiquen estrictamente la documentación procedente de esos países con las 
Autoridades Administrativas respectivas; Recomienda que: 
a) todas las Partes: 
i) reconozcan la gravedad del comercio ilícito de especies de fauna y flora silvestres y lo consideren un asunto de alta priori dad para sus organismos nacionales 
de aplicación de la ley; ii) si procede, formulen planes de acción  nacionales y regionales que incorporen calendarios, metas y disposiciones relacionado s con la financiación, con miras a 
mejorar la observancia de la CITES, lograr  el cumplimiento de sus disposiciones y apoy ar a los organismos de observancia de la legislación sobre especies 
silvestres; iii) ofrezcan a los funcionarios encargados de hacer cumplir la legislación sobre especies silvestres la misma capacitación, es tatuto y autoridad que a sus 
homólogos de las aduanas y la policía; iv) si procede, hacer uso del Conjunto de Instrumentos sobre lo s Delitos contra la Vida Silvestre y los Bosques del ICCWC; 
v) garanticen el estricto cumplimiento y control de todos los meca nismos y disposiciones de la Co nvención para reglamentar el c omercio de especies animales y 
vegetales incluidas en el apéndice II y de todas las disposiciones destinadas a proteger las especies incluidas en los apéndice s del tráfico ilícito; 
vi) en caso de violación de las disposiciones mencionadas, tome n de inmediato medidas apropiadas en cumplimiento del párrafo 1 del artículo VIII de la 
Convención, a fin de sancionar dicha violación y adoptar medidas correct ivas pertinentes; y 
vii) se informen recíprocamente sobre todas las circunstancias y hechos relacionados con el tráfico ilícito y su control, a fin  de erradicarlo; 
b) las Partes propugnen la imposición de sanciones proporcionadas a la naturaleza y gravedad de las infracciones; c) las Partes que aún no sean signatarias de la Convención de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Transnacional Organiza da y la Convención de las Naciones 
Unidas contra la Corrupción, o que no las hayan rati ficado aún, estudien la posibilidad de hacerlo; 
d) en particular a las Partes importadoras , en ningún caso y bajo ningún pretexto, acepten documentos de exportación o reexport ación expedidos por una autoridad, 
cualquiera que sea su nivel jerárquico, que no sea la Autoridad Administrativa competente design ada oficialmente por la Parte e xportadora o reexportadora y debidamente 
notificada a la secretaría; 
e) si un país importador tiene motivos para pensar que se está n comercializando especímenes de una  especie incluida en el apénd ice II o III en contravención a las 
leyes de cualquiera de los países implicados en la transacción:  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 28 - i) informe inmediatamente al país cuyas leyes se estima que han sido violadas y, a se r posible, suministre a ese país copia de toda la documentación relacionada 
con la transacción; y ii) aplique, de ser posible, medidas internas más estrictas a la transacción con arreglo a lo dispuesto en el artículo XIV de l a Convención; y 
f) las Partes recuerden a sus misiones diplomáticas, sus delegado s en misión en países extranjeros y sus tropas sirviendo bajo la bandera de las Naciones Unidas que 
no están exentos de las disposiciones de la Convención. 
En lo que respecta a la aplicación del artículo XIII 
Recomienda que: 
a) cuando en aplicación del artículo XIII de  la Convención y la Resoluci ón Conf. 14.3 sobre Procedim ientos para el cumplimiento  de la CITES, la secretaría solicite 
información sobre posibles cuestiones de observancia, las Partes respondan en un plazo de un mes o,  si esto no es posible, acus en recepción en el término de un mes, 
indicando la fecha, aunque sea aproximada, en la cu al estiman poder ofrecer la información solicitada; 
b) cuando en el plazo de seis meses no se  hubiera recibido la información solicitada, las Partes justifiquen ante la secretaría  las razones por las cuales no han podido 
hacerlo; 
c) si se señalan a la atención de la secretaría cuestiones de cumplimiento importantes con relación a determinadas Partes, la s ecretaría colabore con la Parte 
interesada para tratar de resolver la cuestión y facilite asesoramiento o asistencia técnica si así se le solicita; 
d) si se observa que no es posible alcanzar fácilmente una soluci ón, la secretaría someta el asunto a la atención del Comité Pe rmanente, el cual podrá darle trámite en 
relación directa con la Parte interesada, a fin de ayudarla a encontrar una solución; y 
e) la secretaría, mediante Notificaciones a las Partes, mantenga a estas informadas lo más amplia mente posible acerca de esas c uestiones de cumplimiento y de las 
medidas adoptadas para resolverlas, y dé cuenta de ellas en sus informes a las reuniones del Comi té Permanente y de la Conferen cia de las Partes …" 
Resolución Conf. 11.17 (Rev. CoP16) - Informes nacionales 
Recomienda que, al preparar sus informes anuales de conformidad con lo dispuesto en el párrafo 7 del artículo VIII de la Conven ción y esta resolución, las Partes presten 
particular atención a la presentación de informes sobre el come rcio de especímenes de especies sujetas a cupos anuales de expor tación. Para estas especies, en el informe 
debería indicarse el nivel del cupo y la cantidad efectivamente ex portada. En los casos en que se autorice el comercio el año d e presentación del informe de especímenes 
correspondientes al cupo del año precedente, debería reflejarse en el informe anual. 
Decide que: 
a) el hecho de no presentar un informe anual correspondiente a un año determinado a más tardar el 31 de octubre del año siguien te al que corresponde constituye un 
problema importante de aplicación de la Convención, que la secretaría remitirá al Comité Permanente para que lo resuelva en con sonancia con la Resolución Conf. 11.3 
(Rev. CoP16); y 
b) la secretaría podrá aprobar una solicitud legítima de una Pa rte de que se le conceda una prórroga razonable del plazo citado  de presentación del informe anual o 
bienal, a condición de que dicha Parte presen te a la secretaría por escrito una solicitud fundada en ese sentido antes del 31 d e octubre; 
Encarga al Comité Permanente que determine, a tenor de los info rmes presentados por la secretar ía, qué Partes no han cumplido, sin haber presentado la justificación 
relevante, con su obligación de presentar los informes anuales requeridos en virtud del párrafo 7 a) del artículo VIII de la Co nvención durante tres años consecutivos, en 
el plazo límite fijado (o cualquier prórroga prevista) en esa resolución; 
Recomienda a las Partes que no autoricen el comercio de especíme nes de especies incluidas en los apéndices de la CITES con cual quier Parte respecto de la que el Comité 
Permanente haya determinado que no ha cump lido, sin haber presentado la justificación relevante, con su obligación de presentar  los informes anuales requeridos en 
virtud del párrafo 7 a) del artículo VIII de la Convención durant e tres años consecutivos, en el plazo límite fijado (o cualqui er prórroga prevista) en esa resolución. 
Resolución Conf. 12.8 (Rev. CoP13) - Examen del comercio significativo de especímenes de especies del apéndice II 
"… Medidas que han de adoptarse en relación con la aplicación de las recomendaciones 
q) en consulta con las Presidencias de los Comités de Fauna o de  Flora, la secretaría debe determinar si las recomendaciones a que se hace referencia han sido 
aplicadas e informar al Comité  Permanente en consecuencia; 
r) cuando se cumplan las recomendaciones, la secretaría, previa consulta con la Presidencia del Comité Permanente, notificará a
 las Partes que la especie se ha 
suprimido del proceso; 
s) cuando la secretaría, tras haber consulta do con las Presidencias de los Comités de Fa una o de Flora, no esté convencida de q ue un Estado del área de distribución 
haya aplicado las recomendaciones formuladas por los Comités de Fauna o de Flora, de conformida d con lo dispuesto en los párraf os n) u o), debe recomendar al Comité 
Permanente las medidas adecuadas, que pueden incluir, en última instancia, una suspensión del comercio de dicha especie con ese  Estado. A tenor del informe de la 
secretaría, el Comité Permanente tomará una decisión sobre las medidas adecuadas y formulará reco mendaciones al Estado interesa do, o a todas las Partes;  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 29 - t) la secretaría notificará a las Partes cualquier recomend ación formulada o medida adoptada por el Comité Permanente; 
u) una recomendación de suspender el comercio de una determinada especie con un Estado concernido se retirará únicamente cuando  el Estado demuestre a 
satisfacción del Comité Permanente, por cond ucto de la secretaría, que ha cumplido lo  dispuesto en los párrafos 2 a), 3 o 6 a) del artículo IV; y 
v) el Comité Permanente, en consulta con la secretaría y las Pr esidencias de los Comités de Fauna  o de Flora, revisará las reco mendaciones de suspender el comercio 
que haya estado en vigor durante más de dos años y, según proceda, tomará medidas para resolver la situación; …" 
 En la Notificación Nº 2013/013, de 2 de mayo de 2013, figura una  lista de las recomendaciones pendientes formuladas por el Com ité Permanente de conformidad con esta 
Resolución de suspender las importaciones de especímenes de especies incluidas en los apéndices de la CITES procedentes de dete rminados países. 
Resolución Conf. 14.3 - Procedimientos para el cumplimiento de la CITES 
Anexo - Guía sobre los procedimientos para el cumplimiento de la CITES Objetivo y alcance 1. La finalidad de esta guía es informar a las Partes y otros interesados de los procedimientos de la CITES relativos a la prom oción, la facilitación y el logro del cumplimiento 
de las obligaciones derivadas de la Conven ción y, en particular, ayudar a las Partes  a cumplir sus obligaciones respecto a ese cumplimiento. 
Concretamente, en la guía se describen los procedimientos existe ntes con el fin de facilitar el tratamiento coherente y efectiv o de cuestiones de cumplim iento en relación con las 
obligaciones derivadas de la Convención, teniendo en cuenta las resoluciones y decisiones pertin entes, tanto en cuestiones espe cíficas como de cumplimiento general … 
29. Cuando no se ha resuelto una materia de  cumplimiento, el Comité Permanente decide  adoptar una o varias de las siguientes me didas: 
a) prestar asesoramiento, información y faci litación de asistencia adecuada y otro ap oyo de fomento de capacidad a la Parte con cernida; 
b) solicitar información especial de la Parte concernida; 
c) publicar una advertencia por escrito, solicitando una respuesta y ofreciendo asistencia; d) recomendar acciones concretas de fomento de capacidad que debe realizar la Parte concernida; 
e) prestar asistencia en el país, evaluación técnica y una misi ón de verificación, previa invitación de la Parte concernida; 
f) remitir una notificación de cuestiones de cumplimiento por co nducto de la secretaría a todas las Partes, informando de que s e han señalado a la atención de una 
Parte las cuestiones de cumplimiento y de que, hasta ese mo mento, no ha habido respuesta ni acciones satisfactorias; 
g) publicar la declaración de incumplimiento a la Parte concerni da, por ejemplo, en relación con la presentación de informes na cionales y/o el proyecto de legislación 
nacional; y 
h) solicitar un plan de acción de cumplimiento para que la Parte concernida lo presente al Comité Permanente señalando las medi das apropiadas, el calendario sobre 
cuándo se aplicarán totalmente y los medios para evaluar la compleción satisfactoria. 
30. En determinados casos, el Comité Permanente decide recomendar  la suspensión de actividades comerciales o de todo el comerci o de especímenes de una o más especies 
incluidas en la CITES, de conformidad con la Convención. Esa reco mendación puede hacerse en aquellos casos en que la cuestión d e cumplimiento de una Parte queda sin 
resolver y persiste y la Parte no muestra ninguna intención de lograr el cumplimiento , o un Estado no Parte no expide la docume ntación a que se hace referencia en el artículo X 
de la Convención. La recomendación se basa siempre específica y explícitamente en la Convención y cualesquiera resoluciones o d ecisiones aplicables de la Conferencia de las 
Partes.
5 
31. La lista de las medidas anteriores no es necesariamente una lista exhaustiva de medidas aplicadas hasta la fecha. 
32. Cuando el Comité Pe rmanente decide sobre una o varias de las medidas mencionadas anteriormente, tiene en cuenta: 
a) la capacidad de la Parte concernida, es pecialmente países en desarro llo y en particular los menos adelantados y los pequeños  Estados insulares en desarrollo y 
Partes con economías en transición; 
b) los factores como la causa, el tipo, el grado y la frecuencia de las cuestiones de cumplimiento; 
c) lo apropiado de las medidas de modo que se conj ugan con la gravedad del asunto de cumplimiento; y 
d) los posibles efectos sobre la conservación y el uso so stenible con el fin de evit ar resultados negativos. … 
                                               
5 Entre estas cabe destacar: 
- Resolución Conf. 11.17 (Rev. CoP14) (Informes nacional es) [actualmente Resolución Conf. 11.17 (Rev. CoP16)]; 
- Decisión 14.29 (Leyes nacionales para la aplicación de la Convención) [actualmente Resolución Conf. 8.4 (Rev. CoP15)]; 
- Resolución Conf. 12.8 (Rev. CoP13) (Examen del comercio si gnificativo de especímenes de  especies del apéndice II); 
- Artículo XIII de la Convención y Resolución Conf. 11.3 (Rev. Co P14) (Observancia y aplicación) [actualmente Resolución Conf. 11.3 (Rev. CoP16)]; y 
- Resolución Conf. 11.1 (Rev. CoP14) (Establecimiento de co mités) [actualmente Resolución Conf. 11.1 (Rev. CoP16)].  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 30 - 34. Las recomendaciones existentes de suspender el comercio se ex aminan generalmente en cada reunión del Comité Permanente. Tam bién las supervisa la secretaría entre 
reuniones. Una recomendación de suspender el comercio se retira ta n pronto como se ha resuelto la materia de cumplimiento o se han realizado progresos suficientes. La 
secretaría notifica a las Partes es a retirada a la brevedad posible. 
 Para más información sobre los países sujetos a una recomendació n de suspender el comercio, cons ulte la lista de referencias p ertinente en el sitio Web de la CITES. 
1.5  Mecanismo de solución de controversias 
Artículo XVIII - Arreglo de controversias 
"1. Cualquier controversia que pudiera surgir  entre dos o más Partes con respecto a la interpretación o aplicación de las dispo siciones de la presente Convención, será sujeta a 
negociaciones entre las Partes en la controversia. 2. Si la controversia no pudiera resolver se de acuerdo con el párrafo 1 del presente  artículo, las Partes podrán, por consentim iento mutuo, someter la controversia a arbitraje, 
en especial a la Corte Permanente de Arbitr aje de La Haya y las Partes que así sometan la controversia se obligarán por la deci sión arbitral."
 
1.6  Disposiciones relativas a los países que no son partes 
Artículo X - Comercio con Estados que no son Partes de la Convención 
"En los casos de importaciones de, o exportac iones y reexportaciones a Estados que no so n Partes de la presente Convención, los  Estados Partes podrán aceptar, en lugar de los 
permisos y certificados mencionados en la presente Convención, documentos comparables que conformen sustancialmente a los requi sitos de la presente Convención para tales 
permisos y certificados, siempre que hayan sido emitidos por la s autoridades gubernamentales competentes del Estado no Parte en  la presente Convención." 
Resolución Conf. 9.5 (Rev. CoP16) - Comercio con Estados no partes en la Convención  
"… Recomienda  que: 
a) las Partes no acepten permisos ni certificados ex pedidos por Estados no part es a menos que contengan: 
i) el nombre, el sello y la firma de una autoridad expedidora competente; ii) suficiente información para id entificar las especies concernidas a los efectos de la Convención; 
iii) un certificado del origen del espécimen de que se trate, incluyendo el número del permiso de exportación del país de orige n, o los motivos por los que se ha 
omitido ese certificado; 
iv) en caso de exportación de especímenes de una especie incluida en los apéndices I o II, un certificado de que la institución  científica competente ha 
dictaminado que la exportación no perjudicar á la supervivencia de la especie (en caso de duda se pedirá copia del dictamen) y q ue los especímenes no fueron 
obtenidos en contravención a las le yes del Estado de  exportación; 
v) en caso de reexportación, el  nombre del país de origen y: 
   A. si el país de origen es una Parte, el número  del permiso de exportación y la fecha de expedición; 
 B. si el país de origen es un Estado no Parte, un certificad o de que la autoridad competente del país de origen ha expedido un  documento de exportación 
que cumple sustancialmente las prescripciones del artículo VI de la Convención; o 
   C. dado el caso, la justificación de la omisión de la información antes mencionada; y 
vi) en caso de exportación o reexportación de especímenes vivos, una declaración de que el permiso o certificado es válido únic amente si las condiciones de 
transporte cumplen con la Reglamentación de la IATA para el tran sporte de animales vivos o, si se aplica a plantas, con la Regl amentación sobre la carga 
perecedera de la IATA; 
b) las Partes solo acepten la documentación expedida por Estados no partes en la Conv ención si la información detallada sobre l as autoridades y las instituciones 
científicas competentes de esos Estados, que está incluida en la Guía CITES en línea, se comunicó menos de dos años antes o si la secretaría confirma que dispone de 
información más reciente; c) las recomendaciones citadas anteriorment e se apliquen también a los especímenes en tránsito con destino a Estados no partes en la Convención, o procedentes de 
ellos, incluidos los envíos en tránsito entre esos Estados; d) se preste especial atención a la inspección de los especímene s en tránsito exportados o reexpo rtados de Estados no partes en  la Convención o con destino a ellos, y 
a la inspección de la documentación correspondiente;  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 31 - e) las Partes autoricen la importación procedente de Estados no partes en la Convención o la exportación o reexportación a esos  Estados de especímenes de origen 
silvestre de especies del apéndice I únicamente en casos especial es en que favorezca la conservación de la especie o contribuya  al bienestar de los especímenes, y solo 
después de consultar con la secretaría; f) si una Parte estima que los especímenes de una especie incluida  en el apéndice II o III se están exportando de un Estado no Parte en la Convención de manera 
perjudicial para la supervivencia de esa especie: 
i) consulte directamente con las autoridades competentes del Estado en cuestión; y ii) en caso necesario, recurra a las opciones previstas en  el artículo X, para rechazar perm isos, o en el párrafo 1 a) del artí culo XIV, para adoptar medidas más 
estrictas, según proceda; 
 g) las Partes solo autoricen la importación de especímenes de especies del apéndice I criados en cautividad y reproducidos art ificialmente procedentes de 
Estados no partes en la Convención después de que la secr etaría haya emitido un dictamen favorable en ese sentido; y 
 h) las Partes den cuenta a la secretaría de toda anomalía en el  comercio en que participen Esta dos no partes en la Convención.  
Encarga a la secretaría que busque, cada dos años, la informac ión sobre las autoridades competen tes, las instituciones científi cas y las autoridades de observancia designadas de 
los Estados no partes que fue comunicada po r esos Estados, junto con la fecha en que se recibió la información, y que incluya d icha información en su Guía"; 
 Han facilitado la información solicitada en la Resolución Conf . 9.5 (Rev. CoP16) (es decir, pr ueba de que las autoridades comp etentes expiden una documentación comparable) 
los siguientes países que no son Partes en la Convención: Andorra, los Estados Federados de Micronesia, Haití, las Islas Cook, las Islas Marshall, Kiribati, la República 
Democrática Popular de Corea, Tayikistán y Tonga. 
 China es Parte en la CITES. No obstante, las Regiones Administrativas Especiales de Ho ng Kong, China, y de Macao, China, tiene n sus propias Autoridades Administrativas. 
 Los países no partes de importancia clave que se encuentran actualmente en proceso de  adhesión a la Convención son los siguien tes: Tayikistán y Turkmenistán.
 
2  CONVENCIÓN SOBRE LA CONSERVACIÓN DE LOS RECURSOS VIVOS MARINOS ANTÁRTICOS (CCRVMA) 
2.1  Breve descripción del AMUMA 
La CCRVMA integra el Sistema del Tratado Antártico, un conjunto de acuerdos establecidos con el fin de coordinar las relaciones  entre los Estados con respecto 
a la Antártida. El Tratado Antártico entró en vigor el 23 de junio de 1961, y continúa en vigor indefinidamente. Se han adherid o a él 52 países. La condición de 
Parte con derecho de voto está abierta a todos los países que hayan demostrado su interés por la Antártida mediante la realizac ión de investigaciones 
significativas. Son 28 los países que tienen derecho de voto en el marco del Tratado Antártico. Las Partes en el Tratado se reú nen anualmente. Han adoptado 
más de 200 recomendaciones y negociado cinco acuerdos internaciona les distintos, que, junto con el Tratado original, proporcion an las normas por las que se 
rigen las actividades en la Antártida. Este conjunto se conoce ba jo la denominación de Sistema del Tratado Antártico (STA). Los  cinco acuerdos internacionales 
son: 
- Medidas Acordadas para la Conservación de la Fauna y Flora Antárticas (1964); 
- Convenio para la Conservación de las Focas Antárticas (1972); - Convención sobre la Conservación de los Recursos Vivos Marinos Antárticos (1980);  
- Protocolo sobre la Protección del Medio Ambiente del Tratado Antártico (1991); 
- Acuerdo sobre la Conservación de Albatros y Petreles (2001). 
 En el preámbulo de la CCRVMA se reconocen "las responsabilidade s fundamentales de las Partes Consultivas del Tratado Antártico en materia de protección y 
preservación del medio ambiente antártico y, en particular, sus responsabilidades en virtud del párrafo 1 f) del artículo IX de l Tratado Antártico con respecto a 
la protección y conservación de los recursos vivos de la Antártida".  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 32 - Sitio Web http://www.ccamlr.org/ 
Objetivo  La Convención se basa en un enfoque por ecosistemas para la cons ervación de los recursos marinos vivos en las aguas que rodean al Continente 
Antártico. En ella se establecen normas elaboradas para asegurar  no solo la conservación de poblaciones y especies individuales  sino también el 
mantenimiento del ecosistema marino antártico como un conjunto. Lo s principios de conservación establecidos por la Convención a barcan un enfoque por 
ecosistemas para la conservación de recursos vivos marinos, y es tablecen un régimen de  gestión de los recursos marinos independ iente del de otras 
organizaciones pesqueras internacionales. 
 La Convención tiene por objeto la conserva ción de los recursos vivos marinos en la zo na de la Convención (situada al sur de lo s 60° de latitud Sur y, en 
algunas partes, por debajo de la zona de la  convergencia antártica), en los que se incluyen todas las especies de peces de alet a, moluscos, crustáceos y 
otros organismos marinos, como as í también las aves marinas. Además, la Convención prevé la utilización racional de los recurso s marinos. Aunque la 
gestión relacionada con focas y ballenas corresponde a la jurisdic ción del Convenio para la Conservación de las Focas Antártica s y de la Comisión Ballenera 
Internacional, la CCRVMA gestiona las actividades de pesca teniendo en cuenta la repercusión que la pesca puede tener en esas e species que forman parte 
integrante del ecosistema marino antártico. 
Fecha de la firma 20 de mayo de 1980 
Fecha de entrada 
en vigor 7 de abril de 1982 
Partes 36 Partes (25 miembros y 11 Estados en proceso de adhesión) (el 31 de julio de 2015).  
Miembros de 
la OMC 35 Partes en la CCRVMA son también Miem bros de la OMC (véase el anexo).  
Apertura a 
la firma Artículo XXIX 
"1. La presente Convención estará abierta a la adhesión de cualquier Es tado interesado en activida des de investigación o recole cción relacionadas con 
los recursos vivos marinos a las cuales se aplica la presente Convención. 
2. La presente Convención estará abierta a la adhesión de orga nizaciones de integración económ ica regional, constituidas por Es tados soberanos, que 
incluyan entre sus miembros a uno o más Esta dos miembros de la Co misión y a las cuales los Estado s miembros de la organización hayan transferido, en 
todo o en parte, competencias en materias de que se ocupa la pr esente Convención. La adhesión de  esas organizaciones de integra ción económica 
regional será objeto de consultas en tre los miembros de la Comisión." 
Órganos 
encargados de 
adoptar 
decisiones  El principal órgano encargado de adoptar decisiones es la Comi sión para la Conservación de los Recursos Vivos Marinos Antártic os. La Comisión tiene 
dos comités permanentes: Comité permanente de administración y fi nanzas y Comité perman ente de aplicación y cumplimiento. Todas  las decisiones 
sobre cuestiones de fondo se adoptan por co nsenso. Entre los componentes institucionales de la Convención se incluyen, además d e la Comisión, el 
Comité Científico para  la Conservación de los Recursos Marinos Vivos de la Antártida y una secretaría permanente establecida en  Hobart, Australia. El 
Comité Científico tiene dos grupos de trab ajo permanentes, el Grupo de trabajo sobre vigilancia y ordenaci ón del ecosistema, el  Grupo de trabajo sobre 
evaluación de la población de  peces y el Grupo de trabajo sobre métodos de evaluación.  
1) Comisión para la Conservación de los Recursos Vivos Marinos Antárticos 
Artículo VII 
"1. Las Partes contratantes establecen y acuerdan mantener por es te medio la Comisión para la Conservación de los Recursos Vivo s Marinos Antárticos 
(en adelante denominada 'la Comisión')." Artículo IX "1. La función de la Comisión será llevar a efecto el objetivo y los principios establ ecidos en el artículo II de esta Convenci ón. A este fin deberá: … 
e) determinar las necesidades de conservación y analizar la eficacia de las medidas de conservación; f) formular, adoptar y revisar medidas de conservación sobre la base de los datos científicos más exactos disponibles, con suje ción a las 
disposiciones del párrafo 5 del presente artículo; 
g) aplicar el sistema de observación e inspección establecido en virtud del artículo XXIV de esta Convención; 
h) realizar otras actividades que sean necesarias para  alcanzar el objetivo de la presente Convención. 
2. Las medidas de conservación mencionadas en el párrafo 1 f) supra  incluyen lo siguiente: 
a) la cantidad de cualquier especie que pueda ser recolectada en la zona de aplicación de la Convención; b) la designación de regiones y subregione s basada en la distribución de las poblaciones de los recursos vivos marinos antártic os;  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 33 - c) la cantidad que pueda ser recolectada de la s poblaciones de las re giones y subregiones; 
d) la designación de especies protegidas; 
e) el tamaño, edad y, cuando proceda, sexo de las especies que puedan ser recolectadas; f) las temporadas de captura y de veda; 
g) la apertura y cierre de zonas, regiones o subregiones con fi nes de estudio científico o conservación, con inclusión de zonas  especiales para 
protección y estudio científico; h) la reglamentación del esfuerzo empleado  y métodos de recolección, incluidos los el ementos de pesca, a fin de evitar, entre o tras cosas, la 
concentración indebida de la recolecc ión en cualquier zona o subregión; 
i) los demás aspectos de conservación que la Comisión considere ne cesarios para el cumplimiento de l objetivo de la presente Con vención, 
incluidas medidas relacionadas con los efectos de la recolecció n y actividades conexas sobre los componentes del ecosistema mar ino distintos de las 
poblaciones recolectadas. 
3. La Comisión publicará y llev ará un registro de todas las medidas de conservación en vigor. 
4. Al ejercer sus funciones en virtud del párrafo 1 del presente artículo, la Comisión tendrá plenamente en cuenta las recomend aciones y opiniones del 
Comité Científico. 5. La Comisión tendrá plenamente en cuen ta toda disposición o medida pertinente es tablecida o recomendada por las reuniones con sultivas en 
cumplimiento de lo dispuesto en el artículo IX del Tratado Antá rtico o por comisiones de pesca ex istentes encargadas de especie s que puedan penetrar en 
la zona a que la presente Convención se aplica, a fin de que no exista incompatibilidad entre los derechos y obligaciones de un a Parte contratante en 
virtud de tales disposiciones o medidas y las medidas de conservación que pueda adoptar la Comisión. 6. Los miembros de la Co misión aplicarán las medidas de conservación aprobada s por la Comisión de conf ormidad con lo dispuesto en la presente 
Convención de la manera siguiente: 
a) la Comisión notificará las medidas de cons ervación a todos los miembros de la Comisión; 
b) las medidas de conservación serán obligatorias para todos los miembros de la Comisión una ve z transcurridos 180 días a parti r de esa 
notificación, y con excepción de lo dispuesto en los apartados c) y d) infra; 
c) si en un plazo de 90 días a partir de la  notificación especificada en el apartado a) un miembro de la Comisión comunica a es ta que no puede 
aceptar, total o parcialmente, una medida de conservación, esa me dida no será obligatoria, hasta el alcance establecido, para d icho miembro de la 
Comisión; d) en el caso de que cualquier miembr o de la Comisión invoque el procedim iento establecido en el apartado c) supra , la Comisión se reunirá a 
petición de cualquiera de sus mi embros para examinar la medida de conservación . Durante esa reunión y en un plazo de 30 días de spués de ella, 
cualquier miembro de la Comisión tendrá dere cho a declarar que ya no puede aceptar la medida de conservación, en cuyo caso dich o miembro 
dejará de estar obligado por tal medida." 
Artículo XII "1. Las decisiones de la Comisión  sobre cuestiones de fondo se tomarán por consen so. El determinar si una cuestión es de fondo se considerará como 
cuestión de fondo. 2. Las decisiones sobre cuestiones que no sean las mencionadas en el párrafo 1 supra  se adoptarán por mayoría simple de los miembros de la Comisión 
presentes y votantes." 
2) Comité Científico para la Conservación  de los Recursos Vivos Marinos Antárticos  
Artículo XIV  
"1. Las Partes contratantes establecen por este medio el Comité Científico para la Conservación de los Recursos Vivos Marinos A ntárticos (denominado en 
adelante el "Comité Científico"), que será un organismo consultivo de la Comisión …" Artículo XV "1. El Comité Científico servirá de foro para la consulta y cooperación en lo relativo a la compilación, estudio e intercambio de información con respecto a 
los recursos vivos marinos a que se aplica la presente Convención . Alentará y fomentará la cooperación en la esfera de la inves tigación científica con el fin 
de ampliar el conocimiento de los recursos vi vos marinos del ecosistema marino antártico. 
2. El Comité Científico desarrollará las acti vidades que disponga la Comisión en cumpli miento del objetivo de la presente Conve nción …"
  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 34 - Enmiendas y 
protocolos Artículo XXX 
"1. La presente Convención podrá se r enmendada en cualquier momento. 
2. Si un tercio de los miembros de la Comisión solicita una re unión para examinar una enmienda propuesta, el Depositario deberá  convocar dicha 
reunión. 
3. Una enmienda entrará en vigenc ia cuando el Depositario haya recibido los inst rumentos de ratificación, aceptación o aprobaci ón de dicha enmienda 
de todos los miembros de la Comisión. 4. Subsiguientemente tal enmienda entrará en vigencia con respec to a cualquier otra Parte contratante cuando el Depositario hay a recibido 
comunicación de su ratificación, aceptación o aprobación de esa Pa rte. Si no se recibe ninguna notificación de una de dichas Pa rtes contratantes en el 
período de un año a partir de la fecha de en trada en vigencia de la enmienda de conf ormidad con el párrafo 3 del presente artíc ulo, se considerará que esa 
Parte se ha retirado de la presente Convención."  
2.2  Medidas relacionadas con el comercio 
La Convención no contiene disposiciones comerciales pero, por ej emplo, se han adoptado disposiciones relacionadas con el comerc io en las siguientes medidas 
de conservación que son vinculantes para las Partes contratantes: 
10-02 (2013) 
Obligaciones de las 
Partes contratantes 
con respecto a las 
licencias y a la 
inspección de los barcos 
de su pabellón que 
operan 
en el Área de la 
Convención "1. Toda Parte contratante prohibirá la pesca a los barcos de su pabellón en el Área de la Conven ción excepto cuando se realiza  conforme a una 
licencia emitida por la Parte contratante. Dicha licencia deberá  estipular las zonas, especies y épocas específicas en las que se autoriza la pesca así 
como los demás requisitos pertin entes, a fin de hacer efectivas las medidas de conservación de la CCRVMA y las disposiciones de  la Convención…" 
 Se prescribe que una Parte contratante ha de prohibir a los barcos  de su pabellón pescar en el área de la Convención a menos qu e dispongan de 
una licencia o autorización para hacerlo. La licencia deberá ll evarse a bordo y debe incluir las condiciones de notificación op ortuna de la salida, 
entrada y movimientos entre subáreas o divisiones, el envío de los datos de captura y la operación de un sistema VMS a bordo de l barco. Toda 
infracción de estas condiciones descubierta en el momento del arribo a puerto, de la partida o durante una inspección en el áre a de la Convención 
en la zona de altura (véase la subsección infra IV titulada "Mecanismo para casos de incumplimiento"), o cuando proceda, en una zona Económica 
Exclusiva, deberá investigarse a fin de aplicar las sancio nes apropiadas de conformidad con la legislación nacional. 
10-05 (2014) 
Sistema de 
Documentación de 
Captura para 
Dissostichus  spp. 
Merluza negra "… Cada Parte contratante y Parte no contra tante que coopera con la CCRVMA a través de  su participación en el SDC hará gestione s para identificar 
el origen de las especies de Dissostichus  desembarcadas, importadas a, export adas de, o reexportadas, de su terr itorio, y para determinar si estas 
especies, capturadas en el Área de la Convención y desembarcada s, importadas a, exportadas de, o reexportadas, de su territorio , fueron extraídas 
de manera compatible con las medidas de conservación de la CCRVMA…"   Esta Medida de Conservación se adoptó en noviembre de 1999 y entró en vigor el 7 de mayo de 2000. Desde esa fecha se ha revisa do y 
perfilado periódicamente. En la  medida se establece el sist ema de documentación de captura de la CCRVMA para la Dissostichus  spp. por el que se 
controlan todos los desembarques, exportac ión y reexportación de merluza negra ( Dissostichus  spp.) desembarcada y/o comercializada por las 
Partes contratantes  en la CCRVMA. 
 En las Medidas de Conservación 10-06 (2008) y 10-07 (2009) (véanse las subsecciones infra tituladas "Mecanismo para casos de 
incumplimiento" y "Disposiciones relativas a los países que no so n Partes") figuran más prescripciones relacionadas con el come rcio. 
2.3  Medidas de apoyo 
Ninguna disposición  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 35 - 2.4  Mecanismo para casos de incumplimiento 
2.4.1  Promoción del incumplimiento 
Artículo XXI 
"1. Cada una de las Partes contratantes adop tará las medidas adecuadas, dentro de su competencia, para asegurar el cumplimiento  de las disposiciones de la presente 
Convención y de las medidas de conservación  adoptadas por la Comisión que sean obligatorias para la Parte de conformidad con el  artículo IX de esta Convención. 
2. Cada una de las Partes contratantes tr ansmitirá a la Comisión información sobre la s medidas adoptadas de conformidad con lo dispuesto en el párrafo 1 supra , incluyendo la 
imposición de sanciones por cualquier violación de esta Convención." 
Medida de conservación 10-03 (2014) - Inspecciones portuarias de barcos con cargamento de austromerluza  
"… 1. Las Partes contratantes deberán efectuar inspecciones a to do barco de pesca que entre a sus puertos con un cargamento de Dissostichus  spp. La inspección tendrá como 
objetivo verificar que, si el barco realizó operaciones de pesca en el Área de la Convención, estas actividades fueron realizad as de conformidad con las medidas de conservación de 
la CCRVMA, y si tiene intenciones de desembarcar o transbordar Dissostichus  spp., la captura a ser desembarcada o transborda da esté acompañada de un documento de captura 
de Dissostichus  spp. requerido según la Medida de Conser vación 10-05, y que la captura concuerde con los detalles registrados en el documento.  … 
2. Las Partes contratantes deberán inspeccionar por lo menos el 50% de los barcos pesqueros que entren en sus puertos con carga mentos de especies que no sean 
Dissostichus spp. recolectadas en el Área de la Convención y que no han si do desembarcadas anteriormente o transbordadas en un puerto. El pr opósito de la inspección será 
determinar si las actividades de recolección en el Área de la Convención fueron  llevadas a cabo de conformidad con las medidas de conservación de la CCRVMA…"  
Medida de Conservación 10-06 (2008) - Sistema para promover el cumplimiento de las medidas de conservación de la CCRVMA por bar cos de las Partes 
contratantes "… 1. En cada reunión anual, la Comisión identificará las Part es contratantes cuyos barcos haya n participado en actividades de pesca en el Área de la Convención que debilitan la 
eficacia de las medidas de conservación de la CCRVMA en vigor, y compilará un listado de  estos barcos (Lista de barcos de las P artes contratantes que han participado en 
actividades de pesca ilegal no declarada y no reglamentada o 'Lista de barcos INDNR- PC'), conforme a los criterios y procedimie ntos establecidos en la presente medida… 
4. A los efectos de esta medida  de conservación, se considerará que las Partes contratantes han realizado actividades de pesca que menoscaban la eficacia de las medidas de 
conservación adoptadas por la Comisión si: 
i) no garantizan el cumplimiento  por parte de sus barcos de las medidas de cons ervación vigentes adopta das por la Comisión, en relación con las pesquerías en las cuales 
participan y que son de la competencia de la CCRVMA; 
ii) sus barcos son incluidos repetidas veces en la Lista de barcos INDNR-PC. 
5. Para poder incluir un barco de una Parte contratante en la list a de barcos INDNR-PC, deberá haber pruebas, reunidas de confo rmidad con los párrafos 2 y 3, de que el barco: 
i) ha participado en actividades de pesca en  el Área de la Convención de la CCRVMA si n una licencia expedida  de conformidad con  la Medida de Conservación 10-02, o en 
contravención de las condiciones dispuestas en la licencia en re lación con áreas, especies o te mporadas de pesca autorizadas; o  
ii) no registró o no declaró sus capturas de l Área de la Convención de la CCRVMA, de  conformidad con el sistema de notificación  aplicable a las pesquerías en las cuales 
operó, o hizo declaraciones falsas; o iii) pescó en períodos de veda o en áreas cerradas en cont ravención de las medidas de conservación de la CCRVMA; o 
iv) utilizó artes de pesca prohibidos en contravención de las medidas de conservación de la CCRVMA pertinentes; o 
v) participó en operaciones de pesca conjuntas con barcos identi ficados por la CCRVMA como barcos  de pesca INDNR (es decir, que  figuran en la lista de barcos INDNR-PC 
o en la lista de barcos INDNR-PNC establec i d a s  e n  v i r t u d  d e  l a  M e d i d a  d e  C o n s e r v a ción 10-07), por ejemplo transbordando captura s, brindándoles apoyo o 
reabasteciéndolos; o vi) no presentó un documento de captura válido de Dissostichus  spp., cuando este le fue solicitado de confor midad con la Medida de Conservación 10-05; o 
vii) realizó actividades de pesca que perjudican la consecución de los objetivos de la Convención en aguas adyacentes a islas d entro del área de aplicación de la 
Convención, sobre la cual la soberanía de lo s Estados es reconocida por todas las Partes  contratantes, en el contexto de la dec laración del Presidente efectuada el 19 de 
mayo de 1980; o 
viii) realizó activi dades de pesca en contravención de cualquier otra medida  de conservación de la CCRVMA que perjudican la con secución de los objetivos de la Convención 
conforme al artículo XXII de la Convención …
  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 36 - 7. Las Partes contratantes cuyos barcos figu ran en el proyecto de lista de barcos IN DNR-PC transmitirán sus comentarios al Secr etario Ejecutivo antes del 1º de septiembre, 
incluidos datos VMS verificables y otra info rmación de apoyo que demuestre que los barcos  en cuestión no participaron en las ac tividades que resultaron en su inclusión en el 
proyecto de lista de barcos INDNR-PC … 12. En cada reunión anual de la CCRVMA, el Comité Perm anente de Ejecución y Cumplim iento (SCIC) por consenso: 
a) adoptará una Lista propuesta de barcos INDNR-PC, luego de considerar la Lista provisional de barcos INDNR-PC y la informació n y pruebas distribuidas de conformidad 
con el párrafo 10. La Lista propuesta de barcos INDNR-PC será presentada a la Comisión para su aprobación; 
b) recomendará a la Comisión los barcos (si los hubiere) que deben ser eliminados de la Lista de barcos INDNR-PC aprobada en la  reunión anual previa de la CCRVMA, 
luego de considerar dicha Lista y la información y prue bas distribuidas de confor midad con el párrafo 10 ... 
14. SCIC recomendará que la Comisión elimin e un barco de la Lista de barcos INDNR-PC si la Parte contratante puede probar que: 
i) el barco no participó en las actividades descritas en el párrafo 1 que resultaron en  su inclusión en la Lista de barcos INDN R-PC; o 
ii) ha tomado medidas efectivas en respuesta a las actividades de  pesca INDNR en cuestión, incluidos procedimientos legales e i mposición de sanciones lo suficientemente 
rigurosas; o iii) el barco ha cambiado de armador, in cluido el nombre del verdadero propietario si fuere distinto del propietario registrado , y que el nuevo armador ha podido establecer 
que el armador anterior ya no tiene ningún interés legal, económ ico o jurídico sobre el barco, y no ejerce control sobre el mis mo, y que el nuevo armador no ha participado 
en la pesca INDNR; o iv) ha tomado medidas suficientes para garantizar que el abande ramiento del barco no dé origen  a actividades de pesca INDNR.… 
22. Sin perjuicio de sus derechos de tomar medidas adecuadas comp atibles con la legislación internacional, las Partes contratan tes no deberán tomar ninguna medida comercial 
u otras sanciones que no sean compatibles con sus obligaciones in ternacionales en contra de los barcos, basándose en el hecho d e que el barco fue incluido en el Proyecto de Lista 
de barcos INDNR-PC preparado por el Secretario Ejecutivo, en virtud del párrafo 6. 
23. El Presidente de la Comisión solicitará a las Partes contra tantes identificadas en virtud del párrafo 1 que tomen todas las  medidas necesarias para no menoscabar la eficacia 
de las medidas de conservación de la CCRVMA a causa de las acti vidades de sus barcos, y que inform en a la Comisión de las medid as tomadas al respecto. 
24. La Comisión examinará en las reuniones anuales subsiguientes de la CCRVMA, según proceda, las medidas tomadas por dichas Pa rtes contratantes a las que se haya 
formulado una petición en virtud del pá rrafo 23, e identificará a las Partes qu e no hayan rectificado sus actividades.  
25. La Comisión decidirá las medidas que deberán adoptarse con respecto al recurso Dissostichus  spp. para resolver estos problemas con las Partes contratantes identificadas. 
A este respecto, las Partes contratantes podrán cooperar mediante  la adopción de medidas comerciales multilaterales, conforme a  sus obligaciones como Miembros de la 
Organización Mundial del Comercio  [OMC], que se pudieran necesitar para prevenir , desalentar y eliminar las actividades INDNR i dentificadas por la Comisión. Se podrán utilizar 
medidas comerciales multilaterales en apoyo de los esfuerzo s de cooperación, a fin de asegurar que el comercio de Dissostichus  spp. y sus productos no  promueva de manera 
alguna la pesca INDNR, ni menoscabe de otra  forma la eficacia de las medidas de conservación de la CCRVMA que son compatibles c on la Convención de las Naciones Unidas sobre 
el Derecho del Mar de 1982." 
Medida de conservación 10-10 (2014) 
"1. Informe preliminar de la CCRVMA sobre el cumplimiento 
i) La Secretaría recopilará un Informe preliminar de la CCRVMA sobre el Cumplimiento utilizando el formulario del Anexo 10-10/A  para cada Parte contratante respecto de 
la cual existe un caso de incumplimiento pertinente. El Informe preliminar de la CCRVMA sobre el Cumplimiento abarcará el perío do del 1º de agosto al 31 de julio del año 
siguiente. Al recopilar el Informe preliminar  de la CCRVMA sobre el Cumplimiento la Se cretaría tendrá en cuenta conjuntos de da tos de cumplimiento apropiados, así como 
datos de otras fuentes relevantes. ii) La Secretaría circulará a cada Parte co ntratante su respectivo Inform e preliminar de la CCRVMA sobre el Cumplimiento a más tardar 75 días antes de la reunión anual 
de la Comisión. 
iii) Al considerar el Informe preliminar de la CCRVMA sobre el  Cumplimiento que le corresponde, cada Parte contratante proporci onará en la columna 'Información 
adicional' del Anexo 10-10/A cualquier información pertinente a los casos de incumplimiento planteados en su informe, de manera  que Comité Permanente de Ejecución y 
Cumplimiento (SCIC) pueda evaluar exhaustivamente cada caso de incumplimiento. Esto puede inclui r cualquier prueba documental o  fotográfica de pertinencia, pero sin 
limitarse a ello, que demuestre la implementación de las medidas de conservación correspondientes, y/o las acciones concretas r ealizadas para resolver cualquier caso de 
incumplimiento. iv) Cada Parte Contratante devolverá su Info rme preliminar de la CCRVMA sobre el Cumplimiento a la Secretaría con toda informac ión adicional de interés a más 
tardar 45 días antes de la reunión anual de la Comisión. En los casos en que no se haya recibido respuesta de una Parte contrat ante de acuerdo al párrafo  1 iii), la Secretaría 
anotará 'Sin respuesta' en el Info rme preliminar de la CCRVMA sobre el Cumplimiento correspondiente.  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 37 - 2. Informe Resumido de la CC RVMA sobre el Cumplimiento 
i) La Secretaría preparará un Informe resumi do de la CCRVMA sobre el Cumplimiento basa do en los Informes pr eliminares de la CCR VMA sobre el Cumplimiento. Este 
informe incluirá, entre otras cosas, un resumen de la implementaci ón por las Partes contratantes de las medidas de conservación . Los Informes preliminares de la CCRVMA 
sobre el Cumplimiento serán incluidos en un anexo del Informe resumido  de la CCRVMA sobre el Cumplimiento. 
ii) El Informe resumido de la CCRVMA sobre el Cumplimiento se pondrá a disposición de los Miembros en la sección de acceso rest ringido del sitio Web de la CCRVMA, a 
más tardar 42 días antes de la reunión anual de la Comisión. Ta n pronto como sea posible después de haber incorporado el Inform e resumido de la CCRVMA sobre el 
Cumplimiento en el sitio Web, la Secretaría notificará a las Partes contratantes que se encuentra a su disposición. 
3. Informe provisional de la CCRVMA sobre el Cumplimiento 
i) En su reunión anual, SCIC examinará el Informe resumido de la CCRVMA sobre el Cumplimiento, teniendo en cuenta cualquier inf ormación complementaria que se haya 
recibido, incluida aquella presentada de conformidad con el párrafo 1 III). 
ii) Al considerar el Informe resumido de la CCRVMA sobre el Cumplimiento, SCIC podrá solicita r a cualquier Parte contratante qu e tenga información pertinente, que 
proporcione detalles adicionales, de manera que SCIC pueda eval uar exhaustivamente cada caso de incumplimiento. Esta informació n podrá incluir, pero sin limitarse a ello, 
pruebas documentales o fotográficas de pertinencia. iii) Sobre la base de la información considerada en el párrafo 3 i), SCIC deberá adoptar anualm ente por consenso  un Informe pro visional de la CCRVMA sobre el 
Cumplimiento en el cual deberá registrar los casos de incumplim iento que ha encontrado. El Informe provisional de la CCRVMA sob re el Cumplimiento incluirá una evaluación 
del cumplimiento, de conformi dad con el Anexo 10-10/B, 
'Categorías de calificación del cumplimiento'. El Informe provis ional de la CCRVMA sobre el Cumplimiento deberá también incluir  recomendaciones a la Comisión sobre: 
a) cualquier acción para remediar  el incumplimiento realizada o pr opuesta por la Parte contratante; 
b) cuando corresponda, propuestas para enmend ar medidas de conserva ción ya existentes; 
c) las obligaciones prioritarias que deben ser mantenidas bajo observación y examinadas; y 
d) otras acciones de respuesta que pudiera considerar la Comisión, según corresponda. 
4. Informe de la CCRVMA sobre el Cumplimiento 
i) En su reunión anual, la Comisión deberá examinar el  Informe Provisional de la CC RVMA sobre el Cumplimiento. 
ii) El Informe de la CCRVMA sobre el Cumplim iento resumirá la respuesta de la Comisión a las recomendaciones de SCIC contenidas  en el Informe provisional de la 
CCRVMA sobre el Cumplimiento. 
5. Revisión de la Medida  de Conservación 10-10 
i) En su reunión anual SCIC considerará la efectividad de esta medida de  conservación para evaluar y remediar el incumplimiento , e informará a la Comisión de sus 
conclusiones y recomendaciones para mejorarla." 
Resolución 19/XXI - Banderas de incumplimiento 
"La Comisión ... exhorta a las Part es contratantes y Partes no cont ratantes de la CCRVMA a que: 
1. Sin perjuicio de la supremacía de la responsabilidad del Esta do del pabellón, tomen medidas, o de algún otro modo cooperen p ara asegurar, en la máxima medida posible, 
que los nacionales bajo su jurisdicción no apoyen la pesca INDNR ni participen en ella, incluida la participación a bordo de ba rcos FONC en el Área de la  Convención de la CCRVMA, 
si esto es compatible con su legislación nacional. 2. Aseguren la cooperación plena de sus organismos e industrias nacionales pertinentes en la aplicación de las medidas adoptada s por la CCRVMA. 
3. Conciban mecanismos para garantizar qu e se prohíba la exportación o transferencia de barcos pesqueros de sus propios Estados  a Estados FONC. 
4. Prohíban el desembarque y transbordo de pe ces y productos de pesca do desde barcos FONC."  
2.4.2  Sistema de inspección 
Artículo XXIV 
"1. Con el fin de promover el objetivo y asegurar el cumplimiento de las disposicione s de la presente Convención, las Partes co ntratantes acuerdan que se establecerá un 
sistema de observación e inspección. 
2. El sistema de observación e inspección será elaborado po r la Comisión sobre la base de los siguientes principios:  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 38 - a) Las Partes contratantes cooperarán entr e sí para asegurar la aplicación efectiva  del sistema de observación e inspección, te niendo en cuenta las prácticas 
internacionales existentes. Dicho sistema incluirá, inter alia , procedimientos para el abordaje e in spección por observadores e inspectore s designados por los miembros de la 
Comisión, y procedimientos para el  enjuiciamiento y sanciones por el Estado del pabellón sobre la base de la evidencia resultan te de tales abordajes e inspecciones. Un 
informe sobre dichos procesos y las sanciones impuestas será incluido en la información aludida en el artículo XXI de esta Conv ención. 
b) A fin de verificar el cumplimiento de las medidas adoptadas en virtud de la pres ente Convención, la observación e inspección  se llevarán a cabo a bordo de buques 
dedicados a la investigación científica o a la recolección de recu rsos vivos marinos en la zona a que se aplica la presente Con vención, por observadores e inspectores 
designados por los miembros  de la Comisión, los cuales actuarán conforme a los términos y condiciones que establecerá la Comisi ón. 
c) Los observadores e inspectores designados permanecerán sujetos a la jurisdicción de la Parte contratante de la que sean naci onales. Ellos informar án a los miembros 
de la Comisión que los hubieren designado, lo s que a su vez informarán a la Comisión." 
 El sistema de inspección de la CCRVMA está en funcionamiento desde 1989. Inspectores de la CCRVMA designados por los miembros r ealizan periódicamente inspecciones de 
los buques de pesca y de investigación pesque ra de los Estados de pabellón de la CCRVMA. 
 En diciembre de 2000 la Comisión estableció el Comité Permanente de Observación e Inspección que asesorará a la Comisión en tod as las cuestiones relacionadas con las 
inspecciones realizadas y las medidas adoptadas por los Miembros para hacer cumplir las medidas de conservación. En 2002 el Sub comité pasó a denominarse Comité 
Permanente de Ejecución y Cumplimiento (SCIC).  En 2004 la Comisión acordó un conjunto de principios necesarios  para elaborar y aplicar una metodología comparativa a fin de e valuar el cumplimiento de las medidas de 
conservación de la CCRVMA. La labor sobre el procedimiento de evaluación del cumplimiento ha proseguido en 2005 y 2006. 
 
2.5  Mecanismo de solución de controversias 
Artículo XXV 
"1. Si surgiera alguna controversia entre dos o más de las Partes  contratantes en relación con la interpretación o aplicación d e la presente Convención, esas Partes 
contratantes se consultarán mutuamente con miras a resolver la controversia mediante negociación, investigación, mediación, con ciliación, arbitraje, reso lución judicial u otros 
medios pacíficos de su propia elección. 
2. Toda controversia de este carácter no resuelta por tales medios se someterá para su decisión a la Corte Internacional de Jus ticia o se someterá a arbitraje, con el 
consentimiento en cada caso de todas las Partes en la controvers ia; sin embargo, el no llegar a un acuerdo sobre el sometimient o a la Corte Internacional o a arbitraje no 
eximirá a las Partes en la controversia de la responsabilidad de  seguir procurando resolverla po r cualquiera de los diversos me dios pacíficos mencionados en el párrafo 1 del 
presente artículo. 3. En los casos en que la controversia sea sometida a arbitraje, el tribunal de arbitraje se cons tituirá en la forma prevista e n el anexo a la presente Convención."
 
2.6  Disposiciones relativas a los países que no son partes 
Artículo X 
"1. La Comisión señalará a la atención de cualquier Estado que no sea Parte en la pr esente Convención cual quier actividad empre ndida por sus ciudadanos o buques que, a 
juicio de la Comisión, afecte al cumplimiento del objetivo de la presente Convención." ... 
Medida de Conservación 10-07 (2009) - Sistema para promover el cumplimiento de las medidas de conservación de la CCRVMA por bar cos de Partes no 
contratantes "... 1. Las Partes contratantes llaman a la s Partes no contratantes a cooperar plenam ente con la Comisión con miras a asegurar que no se debilite la eficacia de las medidas de 
conservación de la CCRVMA … ." 2. En cada reunión anual, la Comisión identificará las Partes no  contratantes cuyos barcos participan en actividades de pesca I NDNR en el Área de la Convención, que atentan 
contra la eficacia de las medidas de conservación de la CCRMVA, y compilará una lista de estos barcos (Lista de barcos INDNR-PN C) conforme a los criterios y procedimientos 
establecidos de aquí en adelante ... 4. Se presumirá que un barco de una Parte no  contratante que sea avistado realizando ac tividades de pesca en el Área de la Conv ención, o al cual se le ha denegado el acceso 
a puerto o el permiso para el desembarque o transbordo de su cargamento de conformida d con la Medida de Conservación 10-03, est ará debilitando la eficacia de las medidas de  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 39 - conservación de la CCRVMA. En el caso de actividades de transbordo que involucren a un barco avistado de una Parte no contratan te dentro o fuera del Área de la Convención, se 
presumirá que cualquier otro barc o de Partes no contratantes que participen en dichas actividades con ese barco también menosca ba la eficacia de las medidas de conservación 
de la CCRVMA. 
5. Cuando un barco de una Parte no contratante al cual se hace referencia en el párrafo 4 recale en un puerto de una Parte cont ratante, deberá ser inspeccionado por 
funcionarios autorizados de dicha Parte contra tante, de conformidad con la Medida de Co nservación 10-03, y se le prohibirá el d esembarque o transbordo de especies de peces 
contempladas en las medidas de conservación  de la CCRVMA que pudiera tener en sus bo degas a menos que el barco demuestre que lo s peces fueron capturados de conformidad 
con todas las medidas de conservación pertinen tes y las disposiciones de la Convención. ... 
6. Una Parte contratante que avista un barco de una Parte no contra tante en actividades de pesca en el Área de la Convención o que prohíbe el acceso a puerto, el 
desembarque o el transbordo a una Parte no contratante en virtud del párrafo 5, deberá tratar de  informar a dicho barco que se presume que está debilitando la eficacia de las 
medidas de conservación de la CCRVMA y que esta información será distribuida al Secretario Ejecutivo, a todas las Partes Contra tantes y al Estado del pabellón de dicha 
embarcación. 
7. La información sobre este tipo de avis tamientos o denegación de permiso de acceso  a puerto, desembarqu e o transbordo, y los resultados de todas las inspecciones 
realizadas en los puertos de las Partes contratantes así como cu alquier medida posterior se tran smitirá dentro de un día hábil a la Comisión, conforme al artículo XXII de la 
Convención. El Secretario Ejecutivo transmitirá esta información a todas las Partes contratantes de ntro de un día hábil de su r ecepción, y lo más pronto posible al Estado del 
pabellón del barco en cues tión y a las organizaciones regionales de pesca corre spondientes. En este momento, el Secretario Ejec utivo, en consulta con el Presidente de la 
Comisión, pedirá al Estado del pabellón en cuestión que, cuando proceda, se tomen me didas en virtud de su s leyes y reglamentos para asegurar que el barco en cuestión cese 
toda actividad que debi lite la eficacia de las medidas de conservación de la CCRVMA, e informe a la CCRVMA sobre los resultados  de estas investigaciones y/o de las medidas 
adoptadas en cuanto al barco en cuestión ... 
9. Para poder incluir un barco de una Parte no contratante en la  lista de barcos INDNR-PNC, debe rá haber pruebas, reunidas de c onformidad con los párrafos 3 y 8, de que el 
barco: 
i) ha sido avistado en actividades de pesca en el Área de la Convención de la CCRVMA; o 
ii) no ha sido autorizado para entrar a pu erto o efectuar desembarques o transbordos de conformidad con la Medida de Conservaci ón 10-03; o 
iii) participó en operaciones de pesca conjuntas con barcos identi ficados por la CCRVMA como barcos de pesca INDNR (es decir, q ue figuran en la lista de 
barcos INDNR-PNC o en la Lista de  barcos INDNR-PC establecidas en virtud de la Medida de Conservación 10-06), por ejemplo trans bordando capturas, brindándoles apoyo 
o reabasteciéndolos; o 
iv) no presentó un documento de captura válido de Dissostichus  spp., cuando este le fue solicitado de confor midad con la Medida de Conservación 10-05; o 
v) realizó actividades de pesca que perjudican la consecución de los objetivos de la Convención ...; o 
vi)  realizó actividades de pesca en contravención de cualquier otra medida de conservación de la CCRVMA que perjudican la cons ecución de los objetivos de la 
Convención conforme al artícu lo XXII de la Convención ... 
18. SCIC recomendará que la Comisión borre un  barco de la Lista de barcos  INDNR-PNC si la Parte no contratante puede probar que : 
i) el barco no participó en las actividades descritas en el párrafo 9 que resultaron en  su inclusión en la Lista de barcos INDN R-PNC; o 
ii) ha tomado medidas efectivas en respuesta a las actividades en  cuestión, incluidos procedimient os legales e imposición de sa nciones lo suficientemente rigurosas; o 
iii) el barco ha cambiado de armador, in cluido el nombre del verdader o propietario si fuere distin to del propietario registrado , y que el nuevo armador ha podido 
establecer que el armador anterior ya no tiene ningún interés lega l, económico o jurídico sobre el barco, y no ejerce control s obre el mismo, y que el nuevo armador no ha 
participado en la pesca INDNR; o 
iv) ha tomado medidas suficientes para garantizar que el abandera miento del barco no dará origen  a actividades de pesca INDNR . .. 
21. Una vez aprobada la Lista de barcos INDN R-PNC, la Comisión solicitará a las Partes  no contratantes cuyos barcos aparecen en  dicha lista, que tomen las medidas a su 
alcance para poner fin a estas actividades, incluyendo, si fuera necesario, la cancelación del registro o de las licencias de p esca de estos barcos, la anulación de los documentos 
de captura pertinentes y la denegación del acceso ulterior al SD C, y que informen a la Comisión  sobre las medidas adoptadas al respecto. 
22. Las Partes contratantes deberán tomar todas las medidas nece sarias, sujetas a sus respectivas leyes y reglamentos y al dere cho internacional, y de conformidad con los 
mismos, a fin de: 
i) prohibir la expedición de licencias para pescar en aguas bajo  su jurisdicción pesquera a barc os en la Lista de barcos INDNR- PNC; 
ii) asegurar que sus buques de pesca, de ap oyo, de reabastecimiento, nodriza y de carg a que enarbolan su pabellón, no asistan d e ninguna forma a barcos de la lista de 
barcos INDNR-PNC, mediante transbordos u operaciones de pesca conjuntas, apoyo o reabastecimiento de tales barcos;  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 40 - iii) prohibir el acceso a los puertos a aquellos barcos en la Li sta de barcos INDNR-PNC, a menos que se haga a los efectos de a plicar medidas de ejecución o por razones 
de fuerza mayor o para prestar asistencia a barcos o personas a bordo de dichos barc os, en peligro o dificultad. Los barcos a l os que se le permita el ingreso al puerto 
deberán ser inspeccionados de conformidad con las medidas de conservación pertinentes; iv) en los casos en que se permita el acceso al puerto a dichos barcos: 
 a) examinar la documentación y demás información, incluidos lo s documentos de captura (DCD), según proceda, con miras a verifi car el área donde se extrajo la 
captura, y cuando no se pueda verificar de bidamente el origen, retener la captura o re husar el desembarque o transbordo de la m isma; y 
 b) en lo posible 
i. confiscar la captura, si se confirma  que fue extraída en contra vención de las medidas de co nservación de la CCRVMA; 
ii. prohibir todo apoyo a tales barcos, incluido el reabastecimi ento, reaprovisionamiento y repara ciones que no sean de emergen cia. 
v) prohibir el fletamento de barcos  en la Lista de barcos INDNR-PNC; 
vi) rehusar el abanderamiento de barcos  en la Lista de barcos INDNR-PNC; 
vii) prohibir la importación, exportación o reexportación de Dissostichus  spp. a barcos en la Lista de barcos INDNR-PNC; 
viii) no certificar 'la validación de la autoridad exportadora o reexportadora' cuando se haya declarado que el cargamento (de Dissostichus  spp.) proviene de un barco en la 
Lista de barcos  INDNR-PNC; 
ix) alentar a los importadores, transportadore s y a otros sectores interesados, a abstenerse de tratar con los barcos en la Lis ta de barcos INDNR-PNC y de transbordar 
sus cargamentos de pescado; x) que se recopile y presente toda la in formación pertinente y debidame nte documentada al Secretario  Ejecutivo, para ser remiti da a las Partes contratantes y a las 
Partes no contratantes, a las entidades o a los organismos pesquero s que cooperan con la Comisión participando en el SDC, con e l objeto de detectar, controlar y evitar la 
importación o exportación y otras actividades comerciales relacionad as con la captura de barcos en  la Lista de ba rcos INDNR-PNC  que tratan de eludir la presente medida 
de conservación. 
30. La Comisión decidirá la s medidas que deberán adoptars e con respecto al recurso Dissostichus  spp. para resolver es tos problemas con las Pa rtes no contratantes 
identificadas. A este respecto, las Partes contratantes podrán cooperar mediante la adopción de medidas comerciales multilatera les, conforme a sus obligaciones como Miembros 
de la Organización Mundial del Comercio, que se pudieran necesi tar para prevenir, desalentar y eliminar las actividades INDNR i dentificadas por la Comisión. Se podrán utilizar 
medidas comerciales multilaterales en apoyo de los esfuerzo s de cooperación, a fin de asegurar que el comercio de Dissostichus  spp. y sus productos no  promueva de manera 
alguna la pesca INDNR, ni menoscabe de otra  forma la eficacia de las medidas de conser vación de la CCRVMA que son compatibles c on la Convención de las Naciones Unidas 
sobre el Derecho del Mar de 1982." 
Política de cooperación entre la CC RVMA y las Partes no contratantes  (adoptada en 1998 en la decimoséptima reunión de la CCRVMA y modificada en 2006 en la 
vigésimo quinta reunión de la CCRVMA) 
"I. El Secretario Ejecutivo deberá compilar una lista de las Partes no contratantes implicadas en la pesca INDNR y/o en el come rcio en el período posterior a la adopción de 
esta política o durante los tres últimos añ os, y que han menoscabado la eficacia de las medidas de conservación de la CCRVMA. 
II. El Presidente de la Comisión  d e be r á  e s c ri b i r  a l  Mi n i s t r o  d e  R e l a c i o n e s  E x t e riores de cada Parte no contratante incluida en la lista mencionada en el párrafo anterior, 
explicándoles cómo la pesca INDNR menoscaba la eficacia de las me didas de conservación de la CCRVMA. La carta deberá, según sea  apropiado: 
a) invitar y alentar a las Partes no contratantes a asistir en ca lidad de observadores a las reun iones de la Comisión, para mej
orar su entendimiento del trabajo de la 
Comisión y de los efectos de la pesca INDNR; b) invitar a las Partes no contrata ntes a adherirse a la Convención; 
c) informar a las Partes no contratantes sobre la elaboración e implementación del sistema de documentación de captura de Dissostichus  s p p .  d e  l a  C C R V M A  y  
proporcionarles copias de la medida de conserva ción y del memorando explicativo correspondientes; 
d) alentar a las Partes no contratantes a pa rticipar en el sistema de documentación de capturas de la CCRVMA e indicarles las c onsecuencias del rechazo a participar; 
e) pedir a las Partes no contratantes que eviten que los barcos de  su pabellón operen en el Área de la Convención en menoscabo de la efectividad de las medidas de 
conservación adoptadas por la CCRVMA, a fin de  asegurar la conservación y sostenibilidad  de las pesquerías a través de la orden ación; 
f) pedir a estas Partes, si los barcos de su  pabellón se encuentran involucrados en la pesca INDNR, que proporcionen informació n a la secretaría de la CCRVMA sobre las 
actividades de los barcos de  su pabellón, incluidos los datos de captura y esfuerzo; 
g) pedir la cooperación de las Partes no co ntratantes para investigar la s actividades de los barcos de  su pabellón bajo sospech a de estar involucrados en la pesca INDNR, 
mediante por ejemplo, las inspecciones de ta les barcos en su próximo arribo a puerto; 
h) pedir a las Partes no contratantes que informen a la secretar ía de la CCRVMA sobre los dese mbarques y transbordos realizados  en sus puertos (de acuerdo con el 
formato especificado en el apéndice A); y  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 41 - i) pedir a las Partes no contra tantes que prohíban el uso de sus puertos para desembarcar o transbordar las capturas extraídas en las aguas de la Convención en 
contravención de las medidas de co nservación de la CCRVMA y de la s disposiciones de la Convención."  
3  CONVENIO INTERNACIONAL PARA LA CONSERVACIÓN DEL ATÚN DEL ATLÁNTICO (CICAA) 
3.1  Breve descripción del AMUMA 
Sitio Web  http://www.iccat.int/ 
Objetivo La Comisión Internacional para la Conservación del Atún del Atlántico se encarga de la conservación del atún y especies afines en el Océano Atlántico y 
mares adyacentes. Su mandato incluye también el estudio de las es pecies capturadas in cidentalmente durante la pesca del atún, a sí como los tiburones 
altamente migratorios, oceánicos y pelágicos.  
Fecha de la firma Convenio: 14 de mayo de 1966 
Protocolo de París (artículos XIV,  XV y XVI): 10 de julio de 1984 
Protocolo de Madrid (párrafo 2 del artículo X): 5 de junio de 1992 
Fecha de entrada 
en vigor Convenio: 21 de marzo de 1969 
Protocolo de París (artículos XIV, XV y XVI): 14 de diciembre de 1997 Protocolo de Madrid (párrafo 2 del artículo X): 10 de marzo de 2005 
Partes 50 (el 31 de julio de 2015)  
Miembros 
de la OMC 43 Partes contratantes del Convenio son tamb ién miembros de la OMC (véase el anexo). 
Apertura a la 
firma Párrafo 1 del artículo XIV 
"El presente Convenio quedará abierto a la firma de los gobierno s de cualquier Estado que sea mi embro de las Naciones Unidas o de cualquiera de sus 
organismos especializados. Los gobiernos que no hayan firmado el presente Convenio, podrán adheri rse al mismo en cualquier mome nto." 
 Además, en el párrafo 4 del artículo XIV del Protocolo de París  se establece lo siguiente: "El presente Convenio está abierto a la firma o adhesión de 
cualquier organización intergubernamental de integración económ ica constituida por Estados que le hayan transferido competencia  en las materias de que 
trata el Convenio, incluida la competencia para celebrar tratados sobre tales materias ." En el párrafo 6 también se establece q ue "[t]an pronto como las 
organizaciones a las que se refiere el párrafo 4 se conviertan en Partes contratantes del pres ente Convenio, todos los Estados miembros actuales de estas 
organizaciones y los que se adhieran en el futuro, dejarán de ser Parte en tal Convenio."  
Órganos 
encargados de 
adoptar 
decisiones  El Convenio estableció la Comisión Internacional para la Conservación del Atún Atlántico (en lo sucesivo denominada "la Comisió n"). 
 Basándose en las pruebas científicas y otras informaciones pertinen tes, la Comisión puede recomend ar medidas de gestión y resol uciones encaminadas 
a alcanzar su objetivo de mantener las pobl aciones de atunes y especies afines "a niveles que permitan capturas máximas continu as". El asesoramiento 
científico está a cargo de la rama cien tífica de la organización, el Comité Pe rmanente de Investig ación y Estadística. 
 Habitualmente, la elaboración de las recomendaciones y resolucion es está a cargo de organismos auxiliares ya establecidos (como  las Subcomisiones 
sobre cuatro grupos de especies, el Comité  de Cumplimiento o el Grupo de Trabajo Perm anente sobre Estadísticas y Medidas de Con servación del 
Convenio); los proyectos se presentan a la Co misión en su carácter de órgano encargado de adoptar las decisiones definitivas. M ientras que las 
recomendaciones surten efecto para las Part es contratantes y las Partes colaboradora s no contratantes, las instituciones o inst ituciones pesqueras que 
sean Partes contratantes tienen un período de gracia de seis meses para presentar objeciones (párrafo 3 del artículo VIII). 
Párrafo 1 del artículo III 
"1. Las Partes contratantes convienen en establecer y mantener una  Comisión, que se conocerá con el nombre de Comisión Internac ional para la 
Conservación del Atún Atlántico, en lo sucesivo denominada "la Co misión", la cual se encargará de alcanzar los objetivos estipu lados en este Convenio."   
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 42 -  Artículo VI 
"Para llevar a cabo los objetivos de este Co nvenio la Comisión podrá esta blecer Subcomisiones en base  de especies, grupos de es pecies o de zonas 
geográficas. Una Subcomisión en cada caso: 
a) deberá mantener en estudio continuo la especie, grupo de especies o zona geográfica  de su competencia y deberá además encarg arse de la 
recopilación de información científica y de  otra índole relacionada con esta labor; 
b) podrá proponer a la Comisión, basándose en investigaciones científicas, las recomendaciones para acciones conjuntas que haya n de emprender 
las Partes contratantes; c) podrá recomendar a la Comisión que se efectúen los estudios e investigaciones necesarios para obtener información sobre su r espectiva 
especie, grupo de especies o zo na geográfica, así como la coordinación de programas de investigaciones emprendidos por las Part es contratantes."  
Artículo VIII 
"1. a) La Comisión podrá, a tenor de evid encia científica, hacer recomendaciones encaminadas a mantener las poblaciones de atun es y especies afines 
que sean capturados en la zona del Convenio, a niveles que perm itan capturas máximas continuas. Estas recomendaciones serán apl icables a las Partes 
contratantes de acuerdo con las condiciones establec idas en los párrafos 2 y 3 del presente artículo. … 
2. Cada recomendación hecha de acuerdo con lo establecido en el párrafo 1 de este ar tículo surtirá efecto para todas las Partes  contratantes, seis 
meses después de la fecha de la notificación expedida por la Co misión, transmitiendo la mencionada recomendación a las Partes c ontratantes, excepto en 
el caso previsto en el párrafo 3 de este artículo. … 4. Toda Parte contratante que haya presentado objeciones a una recomendación podrá en cualquier momento retirarlas, surtiendo e ntonces efecto la 
recomendación respecto a dicha Parte inmediat amente si la recomendación ha surtido ya efecto, o en el momento en que lo surta s egún lo estipulado en 
el presente artículo. 5. La Comisión notificará a toda Parte contratante inmediatamente toda objeción recibida o retirada, así como la entrada en vig or de cualquier 
recomendación." 
Enmiendas y 
protocolos Párrafo 1 del artículo XIII 
"1. Cualquier Parte contratante o la Comisión  podrá proponer modificaciones a este Conv enio. El Director General de la FAO some terá una copia 
certificada del texto de cualquier modificación propuesta a toda s las Partes contratantes. Cualquier modificación que no involu cre nuevas obligaciones 
entrará en vigor para todas las Partes cont ratantes a los 30 días después de su aceptación por los tres cuartos de las Partes c ontratantes. Cualquier 
modificación que implique nuevas obligaciones surtirá efecto para  las Partes contratantes que hayan aceptado la misma, a los 90  días después de la 
aceptación por los tres cuartos de las Partes contratantes y a pa rtir de entonces para cada una de las Partes contratantes rest antes, una vez que haya 
sido aceptada por las mismas. Cualquier modi ficación considerada por una o más Partes contratantes como involucrando nuevas obl igaciones, será 
considerada como una nueva obligación y surtir á efecto en consecuencia. Todo gobierno que llegue a ser Parte contratante, despu és que una enmienda al 
presente Convenio haya sido propuesta para  aceptación, de conformidad con las disposic iones de este artículo, quedará obligado por el Convenio tal como 
haya sido enmendado, cuando la enmienda en cuestión entre en vigor."  
3.2  Medidas relacionadas con el comercio 
La Comisión Internacional para la Conservación del Atún Atlántic o (ICCAT) no es un órgano regulador; no obstante, las recomenda ciones y resoluciones 
relativas a la conservación del atún y de las especies afines en el Océano Atlántico y mares adyacentes, adoptadas por la Comis ión, deben ser aplicadas en el 
ámbito nacional por las Partes contratantes y las Partes no contratantes colaboradoras, entidades o entidades pesqueras. Las re comendaciones son los únicos 
instrumentos vinculantes. Se ha establecido un período de seis meses para que las Partes contratantes presenten objeciones (véa se el párrafo 3 del 
artículo VIII). Las recomendaciones entran en vigor al final de ese plazo de seis meses. Las resoluciones son un segundo instru mento de la Comisión, pero no 
están sujetas a un período de presentación de observaciones. El número de resoluciones y recomendaciones que adopta la Comisión  cada año es creciente. 
Entre ellas se incluyen las siguientes:  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 43 - 3.2.1  Resoluciones 
Resolución 99-11 
Nuevas acciones contra 
actividades pesqueras 
ilegales no reguladas 
y no documentadas 
(IUU)  Resolución de ICCAT solicitando un mayor número de acciones co ntra las actividades pesqueras ilegales, no reguladas y no 
documentadas de grandes palangreros en la zona del Convenio y otras zonas (transmitida a las Partes contratantes el 16 de 
diciembre de 1999):  
"… 2. Las Partes contratantes, Partes no contratantes, entidades o enti dades pesqueras colaboradoras deberán llevar a cabo toda s las acciones 
posibles, en coherencia con las leyes pertinentes, para: 
 i. instar a sus importadores, transportistas  y otras personas implicadas en el negocio para que se abstengan de implicarse en 
transacciones y transbordos de túnidos y especies afines que haya n sido capturados por barcos qu e lleven a cabo actividades de pesca 
ilegales no reguladas y no comunicadas en la zona del Convenio y otras zonas." 
Resolución 01-18 
Acerca del alcance 
de la pesca IUU  Resolución de ICCAT precisando el alcance de la pesca IUU (transmitida a las Partes contratantes el 22 de marzo de 2002)  
"… las Partes contratantes, Partes, entidades y entidades pesque ras no contratantes colaboradoras deberán emprender todas las a cciones 
posibles, de acuerdo con las leyes pertinentes, para dar instru cciones a sus importadores, transportistas y otras personas dedi cadas al comercio a 
que se abstengan de implicarse en transacciones y transbordos de túnidos y especi es afines que hayan sido capturados por barcos  que lleven a 
cabo actividades de pesca ilegales, no regu ladas y no documentadas, lo cual incluye inter alia  cualquier tipo de pesca que no cumpla con las 
medidas pertinentes de ICCAT sobre conservación y ordenación, en la zona del Convenio y otras zonas." 
Resolución 02-25 
Medidas para impedir el 
blanqueo 
de las capturas de los 
grandes palangreros 
atuneros que lleven a 
cabo actividades de 
pesca ilegal, no 
declarada y no 
reglamentada (IUU) Resolución referente a medidas para impedir el blanqueo de las capturas de los gran des palangreros atuneros que lleven a cabo 
actividades de pesca ilegal, no declarada y no reglamen tada (IUU) (entró en vigor el 3 de junio de 2003) 
"Que … 1. Las Partes contratantes, Partes, entidades o entidades pesqueras no contratantes colabo radoras (en adelante denominad as 'PCCs') 
garanticen que sus grandes palangreros atuneros con licencia en regla tengan autorización previa  para hacer transbordos, tanto en puerto como 
en la mar, y obtengan el Documento Estadí stico validado, siempre que se a posible antes del transbordo de túnidos y especies afi nes que estén 
sujetos a los Programas de Documento Estadístico. Además deberían  garantizar igualmente que los transbordos concuerdan con el v olumen de 
captura declarada por cada barco al validar el Documento Estadístico y solicitar el informe del transbordo. 
2. Las PCCs que importan túnidos y especi es afines capturados por grandes palangre ros atuneros y que estén sujetos a Programas de 
Documento Estadístico, exijan a los transportistas (incluyendo ba rcos portacontenedores, barcos nodriza y simila res) que tengan  intención de 
desembarcar estas especies en los puertos, que se aseguren de di sponer de los documentos estadísticos necesarios, siempre que s ea posible 
antes de realizar el transbordo. Las PCCs importadoras deben exigir a los transportist as que presenten los documentos necesario s a sus 
autoridades inmediatamente después del tran sbordo, incluyendo una copia del Documento Estadístico validado y otros documentos t ales como el 
recibo de transbordo, con arreglo a lo esti pulado en sus regulaciones nacionales." 
Resolución 02-26 
Acciones cooperativas 
para eliminar las 
actividades de pesca 
ilegal, no declarada 
y no reglamentada por 
parte de grandes 
palangreros atuneros Resolución sobre acciones cooperativas para  eliminar las actividades de  pesca ilegal, no declarada y no reglamentada por parte de 
grandes palangreros atuneros (entró en vigor el 3 de junio de 2003) "Que … 1. El Japón y el Taipei Chino sigan trabajando juntos pa ra eliminar los GPAs-IUU restantes que son propiedad o son gesti onados por 
residentes en el Taipei Chino. 2. El Japón colabore estrechamente con los Estados abanderantes de  GPAs y, cuando sea pertinente , emprenda acciones conjuntas, con el fin 
de implementar la Recomendación de un mo do satisfactorio y sin trab as, y alcanzar el objetivo  del párrafo 1, anterior. 
3. La Comisión inste al Taipei Chino a considerar la adopción de una legislación interna apropiada para mejorar la capacidad de  control sobre 
sus residentes que emprenden ac tividades de pesca IUU o invierten en ellas o contribuyen de algún modo a las mismas. 
4. Las Partes contratantes, Partes, entidades o entidades pesque ras no contratantes colaboradoras deben exhortar y ordenar a su s residentes 
que se abstengan de realizar o asociarse co n actividades que puedan servir de ayuda a los grandes palangreros atuneros IUU o co n otras 
actividades que socaven la eficacia de las medidas de conservación y ordenación de ICCAT."  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 44 - 3.2.2  Recomendaciones 
Recomendación 96-14 
Cumplimiento en 
pesquerías de atún rojo 
y pez espada - Atlántico 
Norte  Recomendación de ICCAT sobre el c u m p l i m i e n t o  e n  l a s  p e s q u e r í a s  d e  a t ú n  r o j o  y  pesquerías de pez espada del Atlántico Norte 
(entró en vigor el 4 de agosto de 1997)  
"… 3. ... si alguna de las Partes contratantes sobrepasa su lí mite de captura durante dos períod os de ordenación consecutivos, la Comisión 
recomendará las medidas adecuadas a adoptar, que podrían incluir, sin limitarse a ello, una reducción en el límite de captura i gual a un mínimo 
del 125% del volumen en exceso de la captura, y, si fuese nece sario, medidas comerciales restrictivas. Cualquier medida de natu raleza comercial, 
según este apartado, consistirá en restricciones a la importación de la especie en cuestión y estará en concordancia con las ob ligaciones de cada 
una de las Partes a nivel internacional. Las medidas comerciale s tendrán la duración y estarán sujetas a las condiciones que de termine la 
Comisión." 
 Esta recomendación se hizo extensiva a la pesquería de pez espada del Atlántico Sur, a partir del 24 de septiembre de 1998 
(Recomendación 97-8 - Cumplimiento en la pe squería de pez espada del Atlántico Sur).  
Recomendación 01-21 
sobre el Programa de 
Documento Estadístico 
ICCAT para el patudo Recomendación de ICCAT sobre el Programa de  Documento Estadístico ICCAT para el patu do (entró en vigor el 21 de septiembre 
de 2002) "… 1. A 1º de julio de 2002, o lo antes posible a partir de dich a fecha, las Partes contratantes exigirán que todo el patudo, a l ser importado al 
territorio de una Parte contratante, vaya acompañado de un Docume nto Estadístico ICCAT para el Patudo que se ajuste a los requi sitos estipulados 
en el anexo 1 o de un Certificado ICCAT de reexportación de patu do que se ajuste a lo s requisitos estipulados en el anexo 2. El  patudo capturado 
por cerqueros y barcos de caña liña (cebo) y destinado principalmente a las fábricas de conservas en la Zona del Convenio no es tará sujeto del 
requisito de ir acompañado de un Documento Estadístico. La Comisión y las Partes cont ratantes que importen patudo, se pondrán e n contacto con 
todos los países exportadores para informarles acerca de  este programa, antes de la  implementación del mismo." 
Recomendación 01-22 
respecto a establecer 
un Programa de 
Documento Estadístico 
ICCAT para el pez 
espada Recomendación de ICCAT respecto a establecer un Programa de Documento Estadístic o ICCAT para el pez espada (entró en vigor 
el 21 de septiembre de 2002) "… 1. Las Partes contratantes exigirán que todo el pez espada, al ser importado al territorio de  una Parte contratante, vaya ac ompañado de un 
Documento Estadístico ICCAT para el pez espada que se ajuste a los requisitos estipulados en el Documento Adjunto 1 o de un Cer tificado ICCAT 
de reexportación de Pez Espada, Documento Ad junto 4, que se ajuste a los requisitos es tipulados en el Documento Adjunto 3. La C omisión y las 
Partes contratantes que importen pez espada, se pondrán en contacto con todos los países exportadores para informarles acerca d e este programa, 
en particular sobre el diferente trato acorda do a las capturas de pez espada en la Zona del Convenio y a las efectuadas fuera d e la misma, antes de 
la implementación del programa." 
Recomendación 02-17 
Recomendación con 
respecto al Estado 
Plurinacional de Bolivia 
en cumplimiento de la 
Resolución de ICCAT 
de 1998 relativa a  
las capturas no 
comunicadas y no 
reguladas de grandes 
palangreros en la Zona 
del Convenio Recomendación con respecto al Estado Plurinacional de Bolivia en cumplimiento de la Resolución de ICCAT de 1998 relativa a las 
capturas no comunicadas y no reguladas de grandes palangreros en la zona del Convenio (entró en vigor el 3 de junio de 2003) 
"1. Que … las Partes contratantes, Partes, entidades o entidades pesqueras no contrata ntes colaboradoras tomen las medidas adec uadas, de 
acuerdo con las disposiciones de la Resolución de 1998, para que se prohíba la importación de patudo atlántico y de sus product os, en cualquiera 
de sus presentaciones, procedente  del Estado Plurinacional de Bolivia, con efecto a partir de la fecha en que esta Recomendació n entre en vigor …" 
 La Resolución de 1998 a la que se hace referencia en este párrafo  se sustituyó por la Resolución de ICCAT referente a medidas c omerciales 
(Resolución 03-15 supra ).  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 45 - Recomendación 02-20 
Sanciones comerciales 
contra San Vicente y 
las Granadinas Recomendación respecto al establecimiento de sanciones comerciales en relación con San Vicente y las Granadinas (entró en vigor  
el 3 de junio de 2003)  
"... 2. Las Partes contratantes y Partes, entidades o entidades pesqueras no contratantes colaboradoras apoyen a San Vicente y las Granadinas en 
su esfuerzo por asegurar que los armadores y empresarios de grandes barcos pesqueros no  tienen un historial de actividades de p esca ilegal, no 
declarada y no reglamentada (IUU), o que su s anteriores armadores y empresarios no tien en intereses legales, de beneficios o fi nancieros, ni 
ejercen ningún tipo de control so bre sus grandes barcos pesqueros." 
Recomendación 03-16 
Medidas adicionales 
contra la pesca ilegal, 
no declarada y no 
reglamentada Recomendación para adoptar medidas adicionale s contra la pesca ilegal, no declarada y no  reglamentada (entró en vigor el 19 de 
junio de 2004) "Que … En consonancia con sus derechos y obligaciones según el derecho internacional, las Partes  contratantes, Partes, entidade s o entidades 
pesqueras no contratantes colaboradoras (en lo sucesivo denominadas CPC) adopten las medidas necesarias para prohibir los desem barques de los 
barcos pesqueros, la introducción  en jaulas para la cría, y/o los transbordos en su jurisdicción de túnidos y especies afines c apturados en el curso 
de actividades de pesca IUU."  
Recomendación 04-13 
Levantamiento de las 
sanciones comerciales 
impuestas a Guinea 
Ecuatorial Recomendación sobre el levantamiento de las sanciones comerciales impuestas a Guinea Ec uatorial (entró en vigor el 13 de junio 
de 2005) "Que … 1. Las Partes contratantes, Partes, entidades o entidades pesqueras no contratantes colabo radoras (CPC) levanten las pro hibiciones de 
importación de patudo atlántico y atún rojo atlántico y de sus productos impuestas a Guinea Ecuatorial en cumplimiento de las R ecomendaciones 
de 1999 y de 2000. 2. No obstante las disposiciones del artículo VIII, párrafo 2, del Convenio, las CPC implementen esta Recomendación tan pronto como sea 
posible, de conformidad con sus procedimientos de regulación. 
3. La secretaría de ICCAT continúe prestand o a Guinea Ecuatorial la asistencia técnica necesaria para la implementación de un s istema de 
información estadístico-pesquera con el fin de que dicho país pueda adecuarse plenamente a las exigencias de ICCAT en materia d e presentación 
de datos es tadísticos."  
Recomendación 06-07 
sobre el engorde de 
atún rojo 
[Rec.04-06] Recomendación para enmendar la Recomendación sobre cría de at ún rojo [Rec.04-06] (entró en vigor el 13 de junio de 2006) 
"… 9.  
g) Cada CPC tomará las medidas necesarias, con arreglo a su legislación aplicable,  para prohibir la importación y venta de atún  rojo 
procedente de granjas no registra das en el registro ICCAT de inst alaciones de cría con autorizaci ón para operar, así como de la s que no 
hayan cumplido las obligaciones relacionadas con el muestreo menc ionadas en el párrafo 2 b) y/o que no hayan participado en el programa 
de muestreo mencionado en  el párrafo 2 b) ..." 
Recomendación 06-13 
sobre medidas 
comerciales Recomendación de ICCAT sobre medidas comerciales (entró en vigor el 13 de junio de 2007) 
"… 6. El Comité de Cumplimiento o el GTP evaluarán la respuest a de la CPC o NCP, junto con cual quier otra información nueva rec ibida, 
proponiendo a la Comisión que tome una decisión so bre una de las siguientes  acciones a emprender: 
a) revocar la identificación b) mantener la identificación de la CPC o NCP, o c) adoptar medidas comerciales restrictivas no discriminatorias. 
La ausencia de respuestas de las CPC/NCP afectadas en el plazo establecido no impe dirá que la Comisión  emprenda acciones. 
En el caso de las CPC, se implementarán, en la medida de lo posible, acciones tales como la reducción de las cuotas o límites d e captura en vigor, 
antes de proceder a considerar la aplicación de medidas comercia les restrictivas. Estas medidas se  considerarán solo cuando tal es acciones no 
hayan tenido éxito o bien no vayan a surtir efecto. 7. Si la Comisión se decide po r el tipo de acción descrito en el párrafo 6 c), recomendará a las Partes contratantes, de confor midad con el 
artículo VIII del Convenio, que adopten medi das comerciales restrictivas no discriminat orias, compatibles co n sus compromisos i nternacionales. La 
Comisión comunicará a las CPC y NCP en cuestión la decisión toma da y las razones en las que se basa de acuerdo con los procedim ientos descritos 
en el párrafo 5. 
8. Las CPC notificarán a la Comisión cualquier paso que hayan dado  en la implementación de medidas comerciales restrictivas no 
discriminatorias, adoptadas de acuerdo con el párrafo 7. 9. Para que la Comisión recomiende la revocación de medidas co merciales restrictivas, el Comité de Cumplimiento o el GTP revisa rán cada año 
las medidas comerciales restrictivas adoptadas de acuerdo con el pá rrafo 7. Caso de observarse que la situación se ha rectifica do, el Comité de  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 46 - Cumplimiento o el GTP recomendarán a la Comisión que se revoquen las medidas comerciales restrictivas no discriminatorias. Tale s decisiones 
deberían tener en cuenta si las CPC o NCP en cuestión han toma do las medidas concretas adecuadas con vistas a lograr una defini tiva mejora de la 
situación. 10. Cuando circunstancias excepcionales lo justifiquen o cuando la información disponible muestre claramente que, a pesar de la  revocación de 
las medidas comerciales restrictivas, la CPC o la NCP en cuestión continúa actuando en menoscabo de la eficacia de las medidas de conservación y 
ordenación de ICCAT, la Co misión podrá decidir de inmediato so bre la acción que se ha de emprender, lo que incluye, si se consi dera oportuno, la 
imposición de medidas comerciales restrictivas de acuerdo con el párrafo 7. Antes tomar esta deci sión, la Comisión pedirá a la CPC o NCP en 
cuestión que cese en su conducta perniciosa, y concederá a la CPC o NCP una oportunida d razonable para reaccionar. 
11. La Comisión establecerá cada año una li sta de CPC o NCP que han sido objeto de me didas comerciales restrictivas de acuerdo con el párrafo 7 
y, con respecto a las NCP, que están consideradas como Partes no contratantes y no colaboradoras con ICCAT." 
Recomendación 11-20 
para enmendar la 
Recomendación 09-11 
sobre el Programa 
ICCAT de 
documentación de 
capturas de atún rojo "2. A efectos de este programa 
a) "Comercio interno" significa: 
- el comercio de atún rojo capturado en la  zona del Convenio ICCAT por un buque o alma draba, que se desembarca en el territorio  
de la CPC del pabellón del buque o en la que está establecida la almadraba; 
- el comercio de productos de at ún rojo engordado procedentes de  atún rojo capturado en la zona  del Convenio ICCAT por un buque  
abanderado por la misma CPC en la que está establecida la inst alación de engorde, y que se su ministran a cualquier entidad de 
esta CPC; - el comercio entre los Estados miembros de la Unión Europea del atún rojo capturado en la zona del Convenio de ICCAT por buque s 
abanderados por un Estado miembro o por una al madraba establecida en  un Estado miembro. 
3. Cada envío de atún rojo come rcializado a nivel interno, import ado a, exportado o reexportado desde sus territorios deberá ir  acompañado de 
un BCD validado, excepto en los casos en los que se aplica el pá rrafo 13 c ) y, c uan do proce da, una declaración de transferencia  ICCAT o un 
certificado de reexportación de atún rojo validado (BFTRC). Quedará prohibido cualquie r desembarque, transferencia, entrega, sa crificio, comercio 
interno, importación, exportación o reexportación de at ún rojo sin un BCD o un BFTRC cumplimentado y validado. 
10. El comercio interno, exportación, importación y reexportació n de partes del pez que no sean  carne (es decir, cabezas, ojos,  huevas, intestinos 
y colas) quedarán exentos de los requisitos de esta Recomendación. 24. Si una CPC implicada en el comercio de atún rojo identifica un cargamento si n BCD notificará sus descubrimientos a la CPC e xportadora y, 
cuando se conozca, a la CPC del pabellón. 25. A la espera de que las comprobaciones o verificaciones reali zadas conforme al párrafo 22 confirmen si el cargamento de atún  rojo cumple los 
requisitos de la presente Recomendación y cualquier otra Recomendación pe rtinente, la CPC no lo liberará, para comercio interno , importación o 
exportación, ni, en el caso de atún rojo vivo destinado a instalaciones de engorde, aceptará la declaración de transferencia. 
26. Cuando una CPC, como resultado de las co mprobaciones o verificaciones realizadas co nforme al párrafo 22 anterior y en colab oración con las 
autoridades encargadas de la validación af ectadas determine que un BCD o BFTRC no es válido, quedará prohibido el comercio inte rno, 
importación, exportación o reexpo rtación del atún rojo afectado. 
27. La Comisión solicitará a las Partes no contratantes que esté n implicadas en el comercio interno, importación, exportación o  reexportación de 
atún rojo, que colaboren con la implementación del Programa y fa ciliten a la Comisión los datos obtenidos en dicha implementaci ón." 
Recomendación 13-17 
que complementa la 
recomendación sobre 
un sistema electrónico 
de documentación de 
capturas de atún rojo 
(eBCD) Recomendación de ICCAT que complementa la recomendación sobre un Sistema electrónico de documentación de capturas de atún 
rojo (eBCD)  
"2. Todas las CPC afectadas deberán presentar a la secretaría los datos necesarios para garantizar  el registro de sus usuarios en el sistema 
eBCD lo antes posible para la plena implementación del sistema eBCD  mencionada en el párrafo 1. No  se podrá garantizar el acces o al sistema ni 
su utilización para aquellos que no faciliten los datos necesarios que defina la secretaría de ICCAT y apruebe el Grupo de trab ajo técnico 
sobre eBCD.  
6. Las disposiciones relevantes de la Recomendación 11-20 se aplicarán mutatis mutandis  a los BCD electrónicos …." 
  En la reunión anual de 2014, la Comisión ICCAT acordó que el Sistema se aplicaría plenamente antes de marzo de 2016.  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 47 - Recomendación 10-08 
sobre peces martillo 
(familia Sphyrnidae ) 
capturados en 
asociación con las 
pesquerías gestionadas 
por ICCAT Recomendación de ICCAT sobre peces martillo (familia Sphyrnidae ) capturados en asociación con las pesquerías gestionadas 
por ICCAT (entró en vigor el 14 de junio de 2011) "3. Los peces martillo que sean capturados por CPC costeras en desarrollo para consumo local está n exentos de las medidas estab lecidas en los 
párrafos 1 y 2, siempre que estas CPC envíen datos de Tarea I y, si es posible, de Tarea II de conformida d con los procedimient os de comunicación 
establecidos por el SCRS. Si no es posible facilitar datos de captura por especies, deberán fac ilitarlos al menos por el género  Sphyrna . Las CPC 
costeras en desarrollo exentas de esta proh ibición de conformidad con es te párrafo, deberían esforzarse en no incrementar sus c apturas de peces 
martillo. Dichas CPC adoptarán las medidas necesarias para garantizar que los peces martillo de la familia Sphiyrnidae (a excepción del Sphyrna 
tiburo ) no se comercializan internacionalmente y notificarán a la Comisión dichas medidas." 
Recomendación 11-01 
sobre un programa 
plurianual de 
conservación y 
ordenación para el 
patudo y el rabil Recomendación de ICCAT para un programa pluria nual de conservación y ordenación para el  patudo y el rabil (entró en vigor el 7 de 
junio de 2012) "15. No obstante el párrafo 14, si cualquie r CPC supera su límite de captura durante dos períodos de ordenación consecutivos, l a Comisión 
recomendará las medidas apropiadas, que podr ían incluir, sin limitarse a ello, una redu cción en el límite de captura equivalent e a un mínimo 
del 125% de la cantidad de exceso de captura y, si fuese necesario, medidas comerciales restrictivas. Cualquier medida comercia l adoptada con 
arreglo a este párrafo consistirá en restri cciones a la importación de la especie en cuestión y será acorde con las obligacione s internacionales de 
cada CPC. Las medidas comerciales tendrán la dura ción y condiciones que determine la Comisión." 
Recomendación 11-08 
sobre la conservación 
del tiburón jaquetón 
capturado en asociación 
con las pesquerías  
de ICCAT Recomendación de ICCAT sobre la conservación  del tiburón jaquetón capturado en asociaci ón con las pesquerías de ICCAT (entró en  
vigor el 7 de junio de 2012) "4. Los ejemplares de tiburón jaquetón que sean capturados por CPC costeras en desarr ollo para fines de consumo local están exe ntos de las 
medidas establecidas en los párrafos 1 y 2, siempre que estas CPC envíen datos de Tarea I y, si es posible, de Tarea II de conf ormidad con los 
procedimientos de comunicación establecidos por el SCRS. Las CP C que no hayan comunicado datos de tiburones específicos de las especies 
facilitarán, antes del 1º de julio de 2012, un plan para la mejo ra de su recopilación de datos sobre tiburones a nivel de espec ies para su examen 
por parte del SCRS y la Comisión. Las CPC co steras en desarrollo exentas de la prohib ición, de conformidad con este párrafo, no  incrementarán sus 
capturas de tiburón jaquetón. Dichas CPC ad optarán las medidas necesarias para garanti z a r  q u e  e l  t i b u r ó n  j a q u e t ó n  n o  s e  c o m e r c i aliza 
internacionalmente y notificarán a la Comisión dichas medidas." 
Recomendación 11-18 
sobre la lista de buques 
supuestamente 
implicados en 
actividades de pesca 
ilegal, no declarada y 
no reglamentada en la 
zona del convenio  
de ICCAT Recomendación de ICCAT para enmendar de  nuevo la recomendación 09-10 de ICCAT para establecer una lista de buques 
supuestamente implicados en actividades de pesca ilegal, no declar ada y no reglamentada en la zona del convenio de ICCAT (entró  
en vigor el 7 de junio de 2012) 
"9. Las CPC emprenderán todas las me didas necesarias, de conformidad con su legislación aplicable, para: 
- que los buques de pesca, buques de apoyo, buques de abastecimiento de combustible, buques nodriza y buques de transporte que enarbolan su 
pabe ll ón  n o apoye n  de  ni n gu n a form a,  s e i n volu c ren  e n l as  ope rac iones de transformación de la pesca o participen en cualquier t ransbordo u 
operación de pesca conjunta con buques incluidos en la lista de buques IUU; 
- que no se autorice a los buques IUU a descargar, transbordar, abastecerse de combustible, avit uallarse, o implicarse en cualq uier otra 
transacción comercial; - prohibir la entrada en sus puertos a los buques incluidos en la  lista IUU, excepto en casos de fuerza mayor, a menos que se p ermita a los buques 
la entrada a puerto con fines exclusivos de insp ección y de acciones eficaces de ejecución; 
- conceder prioridad a la inspección de los buques incluidos en la lista IUU si dichos buques se encuentran, po r otras razones,  en sus puertos; 
- prohibir el fletamento de un bu que incluido en la lista IUU; 
- negarse a conceder su pabellón a los buques incluidos en la li sta IUU, salvo si el buque ha cambiado de propietario y el nuev o propietario ha 
proporcionado pruebas suficientes que demuestren que el anterior  propietario u operador no tiene interés financiero, legal o be neficio alguno en el 
buque y que no ejerce ningún tipo de contro l sobre el mismo; o si, habiendo considerad o todos los hechos pe rtinentes, la CPC de l pabellón 
determina que la concesión de su pabellón  al buque no dará origen a pesca IUU; 
- prohibir las importaciones, desembarques y/o transbordos de túnidos y es pecies afines de los buques  incluidos en la lista IUU ; 
- instar a los importadores, transportistas y otros sectores afectados a que se absten gan de realizar transacciones y transbord os con túnidos y 
especies afines capturados por los bu ques incluidos en las listas IUU; 
- recoger e intercambiar con otra s CPC cualquier información pertinente con el ob jetivo de buscar, controlar y evitar los certi ficados falsos de 
importación/exportación de  túnidos y especies afines de los buques incluidos en la lista IUU.  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 48 - 13. Sin perjuicio de los derechos de las Es tados de pabellón y de los Es tados costeros a emprender las acciones pertinentes con  arreglo a la 
legislación internacional, las CPC no adopta rán ninguna medida comercial unilateral o impondrán otro tipo de sanción a los barc os incluidos de 
forma provisional en el proyecto de lista IUU, de conformidad con el párrafo 3, o que hayan sido ya eliminados de la lista, de conformidad con el 
párrafo 6, aduciendo que dichos barcos están implicados en  actividades IUU." 
Recomendación 11-19 
sobre el levantamiento 
de las medidas 
comerciales restrictivas 
impuestas a Bolivia y a 
Georgia Recomendación de ICCAT sobre el levantamie nto de las medidas comerciales restrictivas impuestas a Bolivia y a Georgia (entró en  
vigor el 7 de junio de 2012) "1. Las Partes contratantes y Partes, entidades y entidades pesq ueras no contratantes colaboradoras (CPC) levantarán las prohib iciones a la 
importación de patudo de l Atlántico y sus productos que fueron impuestas a Bolivia y Georgia …"  
Recomendación 14-05 
sobre el programa de 
recuperación del atún 
rojo del Atlántico oeste  Recomendación de ICCAT para enmendar la re comendación de ICCAT sobre el programa de  recuperación del atún rojo del Atlántico 
oeste 
"7. c) No obstante el párrafo 7 b), si una CPC tiene un exceso de  captura de su cuota total dura nte dos períodos de ordenación consecutivos, la 
Comisión recomendará medidas apropiadas, que pueden incluir, sin limitarse a ello, una reducción en la cuota total de la CPC eq uivalente a un 
mínimo del 125% de la cantidad de exceso de captura y, si fuese necesario, medidas comerciales restrictivas. Cualquier medida c omercial adoptada 
con arreglo a este párrafo consistirá en re stricciones a la importación de la especie en cuestión y será acorde con las obligac iones internacionales 
de cada CPC. Las medidas comerciales tendrán la duración y las condiciones que determine la Comisión." 
Recomendación 14-04 
sobre el 
establecimiento de un 
plan de recuperación 
Plurianual para el atún 
rojo en el Atlántico este 
y Mediterráneo  Recomendación de ICCAT para enmendar la recomendación 13-07 de ICCAT sobre el esta blecimiento de un plan de recuperación 
Plurianual para el atún rojo en el Atlántico este y Mediterráneo  (se prevé que entre en vigor en agosto de 2015)  
"94. En consonancia con sus derechos y obligaciones, con arreglo a la legislación internacional, las CPC exportadoras e importa doras tomarán las 
medidas necesarias: - para prohibir el comercio interno, desembarques, importaciones, exportaciones, introducción en jaulas para su cría, reexporta ciones y 
transbordos de especies de atún rojo del At lántico este y Mediterráneo que no vayan ac ompañadas de la documentación precisa, co mpleta y 
validada requerida por esta Recomendación y la Recomendación de ICCAT para enmendar la Reco mendación 08-12 sobre el programa ICCAT de 
documentación de capturas de atún rojo  [Rec. 11-20] sobre el programa de docume ntación de capturas para el atún rojo; 
- para prohibir el comercio interno, las importaciones, desembar ques, introducción en jaulas para su cría, transformación, expo rtaciones, 
reexportaciones y transbordos dentro de su jurisdicción de las especies de atún rojo del Atlántico este y Mediterráneo capturad as por los buques 
pesqueros cuyo Estado del pabellón no dispon e de una cuota, límite de captura o asignaci ón de esfuerzo pesquero para esta espec ie, de 
conformidad con los términos de las medidas de conservación y or denación de ICCAT o cuando se hayan agotado las posibilidades d e pesca del 
Estado del pabellón o cuando las cuotas individuales de los buques de captura mencionados en el  párrafo 10 estén agotadas; 
- para prohibir el comercio interno, las importaciones, desemb arques, transformación y exportac iones desde las granjas que no c umplan la 
Recomendación 06-07." 
3.3  Medidas de apoyo 
 Las Partes contratantes tienen acceso a la investigación científica y a la base de datos estadísticos y otra información. Tamb ién tienen la posibilida d de obtener asistencia 
técnica para el establecimiento de sus sistemas estadísticos y para recibir capacitación de la Comisión. 
 El financiamiento de muchas de las activi dades de la Comisión se realiza a través del presupuesto ordinari o, establecido con l as contribuciones de las Partes contratantes. Se 
han establecido mecanismos de financiamiento espe ciales, con fondos del sector público y privado. 
 En 2011, la Comisión estableció un fondo destinado a financiar la asistencia a las reuniones de la ICCAT de los delegados prov enientes de Partes cont ratantes en desarrollo.   
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 49 - 3.4  Mecanismo para casos de incumplimiento 
Artículo IX  
"1. Las Partes contratantes acuerdan adoptar todas las medidas ne cesarias con el fin de asegurar el cumplimiento de este Conven io. Cada Parte contratante transmitirá a la 
Comisión cada dos años o en cualquier otra  oportunidad determinada por la Comisión, un a declaración acerca de las medidas adopt adas a este respecto. 
2. Las Partes contratantes acuerdan: 
a) proveer a solicitud de la Comisión, cu alquier información estadística y biológica y otras informaciones científicas disponib les, que la Comisión pueda necesitar para los 
propósitos de este Convenio; b) cuando los servicios oficiales no puedan obtener y suministrar a la Comisión la mencionada información, permitir a la Comisi ón, a través de las Partes contratantes, 
obtenerla voluntariamente en  forma directa de empresas  privadas y pescadores. 
3. Las Partes contratantes acuerdan colaborar, con vistas a la adopción de medidas efectivas apropiadas para asegurar la aplica ción de las disposiciones de esta Convención, 
en establecer un sistema internacional que imponga el cumplimiento de estas disposiciones en la zona del Convenio, excepto en e l mar territorial y otras aguas, si las hubiere, en 
las que un Estado tenga derecho a ejercer jurisdicción sobre pesquerías, de acuerdo con el derecho internacional." 
 El mandato y ámbito de competencias del Co mité de Cumplimiento de las Medidas de Conservación y Ordenación se determinaron en la Decisión 95-15 y se revisaron 
mediante la Recomendación 11-24.  Se han aplicado algunos procedimientos previstos para casos de incumplimiento, como una reducción de las cuotas igual al exceso  de la captura sobre la cuota o al 125% del 
exceso. También se pueden aplicar, y de hecho han aplicado, medi das comerciales a las Partes contratantes (véase la sección III , Medidas relacionadas con el comercio). A partir 
de 2013, en virtud de la Recomendación de ICCAT sobre las penalizaciones aplicables en caso de incumplimiento de las obligaciones en materia de comunica ción [Rec. 11-15], se 
puede prohibir a las Partes contratantes que capturen especies sobre las cuales no hayan facilitado datos en los años anteriore s.
 
3.5  Mecanismo de solución de controversias 
 Ninguna disposición.  
3.6  Disposiciones relativas a los países que no son partes 
 En 1997, la Comisión adoptó una Resolución en la que se instab a a las Partes, entidades o entidades pesqueras no contratantes c uyos barcos pesquen las especies que son 
competencia de ICCAT en la zona del Conven io a que se convirtieran en Parte contrata nte en el Convenio o "Parte, entidad o enti dad pesquera colaboradora" 
(Resolución 97-17 respecto a acceder al estatus de Parte, entida d o entidad pesquera colaboradora ). Esta condición, que requier e el firme compromiso de facilitar los mismos 
datos que las Partes contratantes deben presentar y han de respet ar las recomendaciones en materi a de ordenación, se otorga por  períodos de un año y es objeto de examen 
anual. En 1999, se reconoció esa condición al Taipei Chino y México. En 2001, se reconoció a Filipinas la condición de Estado C olaborador. En 2003 se reconoció esta condición a 
Guyana y en 2004 a las Antillas Neerlandesas . En 2002, México pasó a ser miembro de I CCAT, y en 2004 Filipinas hizo lo propio. La Resolución de 1997 fue sustituida por la 
Resolución 01-17 en 2002 y, posteriormente, por la Recomendación 03-20 en 2003. Actualmente poseen la condición de Estado Colab orador: Bolivia, Guyana, Suriname y el 
Taipei Chino. Recomendación 03-20 respecto a los criterios para acceder al estatus de Parte, entidad o entidad pesquera no contratante colabo radora (entró en vigor 
el 19 de junio de 2004)  
"... 1. Cada año, el Secretario Ejecutiv o de ICCAT se dirigirá a todas las Partes, entidades o entidades pe squeras no contratan tes cuyos barcos pesquen las especies que son 
competencia de ICCAT en la zona del Conven io, instándoles a que se incorporen a la Co misión en calidad de Parte contratante o b ien a que obtengan el estatus de Parte, entidad 
o entidad pesquera no contratante colaborado ra. Al propio tiempo, el Secretario Ejecut ivo les facilitará copia de todas las Rec omendaciones y Resoluciones pertinentes adoptadas 
por la Comisión. 
2. Una Parte, entidad o entidad pesquera no  contratante que desee acceder al estatus de Parte, entidad o entidad pesquera no co ntratante colaboradora, lo manifestará así al 
Secretario Ejecutivo. Las solicitudes al respecto deberán obrar en poder del Secretario Ejecutivo en fecha no posterior a los n oventa (90) días previos a una reunión anual 
de ICCAT, si han de ser estudiadas en dicha reunión.
  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 50 - 3. Para que su solicitud sea considerada por la Comisión, las Pa rtes, entidades o entidades pesqueras no contratantes que solic iten el estatus de Parte, entidad o entidad 
pesquera no contratante colaboradora, facilitarán la siguiente información: 
a) siempre que sea posible, todos los datos relativos a la historia  de sus pesquerías en la zona del Convenio, incluyendo las c apturas nominales, número/tipo de sus 
barcos, nombre de sus barcos pesqueros,  esfuerzo de pesca y zonas de pesca; 
b) todos los datos que las Partes  contratantes tienen que presentar a ICCAT, ba sándose en las Recomendaciones adoptadas por la Comisión; 
c) detalles sobre sus actuales actividades de pesca en la zona  del Convenio, número de barcos y características de los mismos; y 
d) sobre los programas de investigación que hayan llevado a cabo en la zona del Convenio de ICCAT, compartiendo la información y los resultados obtenidos 
con ICCAT. 
4. Asimismo, quien solicite el estatus  de Parte, entidad o entidad pesque ra no contratante colaboradora: 
 a) confirmará su compromiso en relación con las me didas de conservación y orde nación de la Comisión, y 
 b) informará a ICCAT acerca de las medidas tomadas para asegur ar que sus barcos cumplen las medidas de conservación y ordenaci ón de la Comisión. 
5. El Grupo de Trabajo Permanente para la mejora de las estadíst icas y de las medidas de conserva ción de ICCAT (en adelante den ominado GTP) se encargará de revisar las 
solicitudes de estatus de colabora dor y de recomendar a la Comisión si es o no oportuno conceder dicho estatus al solicitante. En esta revisión, el GTP tendrá también en cuenta 
la posible información sobre el so licitante procedente de otras organizaciones regi onales de ordenación de  pesquerías (OROP), a sí como la presentación de datos de dicho 
solicitante a la Comisión. Conviene ser pruden tes para no introducir en la zona del Convenio el exceso de capacidad de pesca de  otras regiones o actividades de pesca IUU, al 
otorgar el estatus de cola borador al solicitante. 
6. El estatus de Parte, entida d o entidad pesquera no contratante colaboradora, será revisado cada año y renovado, a menos que sea revocado por la Comisión debido a la 
falta de cumplimiento de las medidas de conservación y ordenación de ICCAT. 
4  ACUERDO DE LAS NACIONES UNIDAS SOBRE LAS POBLACIONES DE PECES 
4.1  Breve descripción del AMUMA 
El nombre completo del Acuerdo de las Naciones Unidas las Poblac iones de Peces es Acuerdo sobre la Aplicación de las Disposicio nes de la Convención de las 
Naciones Unidas sobre el Derecho del Mar, de 10 de diciembre de 1982, relativas a la Conservación y Ordenación de las Poblacion es de Peces Transzonales y 
las Poblaciones de Peces Altamente Migratorios. En el artículo 4 de dicho Acuerdo, que trata de la relación entre este y la Con vención sobre el Derecho del Mar, 
se establece lo siguiente: "Ninguna disposición en el presente Acuerdo se entenderá en perjuicio de los derechos, la jurisdicci ón y las obligaciones de los 
Estados con arreglo a la Convención. El presente Acuerdo se interp retará y aplicará en el contexto  de la Convención y de manera  acorde con ella." 
 
Sitio Web http://www.un.org/Depts/los/convention_agreements/convention_overview_fish_stocks.htm . 
Objetivo El objetivo del Acuerdo de las Naciones Unidas sobre las Poblacio nes de Peces es velar por la conservación a largo plazo y el u so sostenible de las 
poblaciones de peces transzonales y las poblaciones de peces alta mente migratorios mediante la aplicación efectiva de las dispo siciones pertinentes de la 
Convención, en particular solicitando la cooperación a estos fines de los Estados ribereños y de los Estados que pescan en alta  mar o mediante las 
organizaciones o arreglos subregionales o regi onales de ordenación pesquera apropiados. 
Fecha de la 
adopción 4 de agosto de 1995 
Entrada en vigor 11 de diciembre de 2001 
Partes 82 (el 31 de julio de 2015)  
Miembros de  
la OMC 70 Partes en este Acuerdo son también Miembros de la OMC (véase el anexo ). 
Apertura a la firma Artículo 37 - Firma 
"El presente Acuerdo estará abierto a la firma de los Estados y las entidades mencionadas en el inciso b) del párrafo 2 del art ículo 1 …" 
Artículo 38 - Ratificación "El presente Acuerdo está sujeto a la ratificación de los Estado s y demás entidades mencionadas en el inciso b) del párrafo 2 d el artículo 1 …"  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 51 - Artículo 39 - Adhesión 
"El presente Acuerdo estará abierto a la adhesión de los Estado s y demás entidades mencionadas en  el inciso b) del párrafo 2 de l artículo 1 …" 
Inciso b) del párrafo 2 del artículo 1: Términos empleados y alcance "2. b) El presente Acuerdo se aplicará mutatis mutandis  a: 
 i) toda entidad mencionada en los apartados c), d) y e) del párrafo 1 del artículo 305 de la Convención; y 
 ii) con sujeción al artículo 47, toda entidad mencionada como "organización internacional" en el artículo 1 del anexo IX de la  Convención 
que lleguen a ser Parte en el presente Acuerdo, y en esa medi da el término "Estados Partes" se refiere a esas entidades." 
3. El presente Acuerdo se aplicará mutatis mutandis  a las demás entidades pesqueras cuyos buques pesquen en alta mar. 
Párrafo 1 del artículo 305 de la Convención de las Naciones Unidas sobre el Derecho del Mar: Firma "1. Esta Convención estará  abierta a la firma de: 
 a) todos los Estados;  b) Namibia, representada por el Consej o de las Naciones Unidas para Namibia; 
 c) todos los Estados asociados autónomos que hayan optado por esa condición en un acto de libre determinación supervisado y ap robado por las 
Naciones Unidas de conformidad con la Resolución 1514 (XV) de la  Asamblea General y tengan competencia sobre las materias regid as por esta 
Convención, incluida la de celebrar  tratados en relación con ellas; 
 d) todos los Estados asociados autónomos qu e, de conformidad con sus respectivos instrumentos de asociación, tengan competenci a sobre las 
materias regidas por esta Convención, incluida la  de celebrar tratados en relación con ellas; 
 e) todos los territorios que go cen de plena autonomía interna reconocida como ta l por las Naciones Unidas, pero no hayan alcan zado la plena 
independencia de conformidad con la Resolución 1514 (XV) de la Asamblea General, y que tengan competencia sobre las materias re gidas por esta 
Convención, incluida la de celebrar  tratados en relación con ellas; 
 f) las organizaciones internacionales, con arreglo al anexo IX." 
Órganos 
encargados de 
adoptar decisiones 
 Consultas oficiosas con los Estados Partes 
 La Asamblea General de las Naciones Unidas , en su resolución 56/13, de 28 de noviembre de 2001, pidió al Secretario General de las Naciones Unidas 
que, una vez que hubiera entrado en vigor el Acuerdo, celebrase consultas con los Estados Partes con el objeto, entre otros, de  examinar la aplicación 
regional, subregional y mundial del Acuerdo; hacer las recomendac iones que correspondiese a la Asamblea General respecto del al cance y el contenido 
del informe anual del Secretario General relativo al Acuerdo, y preparar la conferencia de examen que habría de convocar el Sec retario General 
conforme al artículo 36 del Acuerdo. Las consultas informales con los Estados Partes se celebraron anualmente en la sede de las  Naciones Unidas en 
Nueva York entre 2002 y 2010, así como en 2014 y 2015. 
Conferencia de revisión 
 El Acuerdo prevé la celebración de una conferencia de revisión cu atro años después de la fecha de entrada en vigor del Acuerdo (artículo 36). 
Artículo 36 
"1. Cuatro años después de la fe cha de entrada en vigor del presente Acuerdo, el  Secretario General de las Naciones Unidas conv ocará una 
conferencia con miras a evaluar la eficacia del presente Acuerdo a los efectos de asegurar la conservación y ordenación de las poblaciones de peces 
transzonales y las poblaciones de peces altamente migratorios. El Secretario General invitará a participar en la conferencia a todos los Estados Partes y 
a los demás Estados y entidades que tengan derecho a ser Partes en  el presente Acuerdo, así como a las organizaciones intergube rnamentales y las 
organizaciones no gubernamentales que tengan de recho a participar en calidad de observadores. 
2. La conferencia examinará y evaluará la idoneidad de las dispos iciones del presente Acuerdo y, en caso necesario, propondrá m edidas para reforzar 
el contenido y los métodos de puesta en práctica de dichas di sposiciones con el fin de encarar mejor los problemas persistentes  en la conservación y la 
ordenación de las poblaciones de peces transzonales y las poblaciones de peces altamente migratorios." 
 De conformidad con el artículo 36, la Asamblea General (Resolució n 59/25, párrafo 16) pidió al Se cretario General que en el pri mer semestre de 2006 
convocase una conferencia de revisión. La Co nferencia se celebró en Nueva York los días 22 a 26 de mayo de 2006, y en ella se a nalizaron posibles vías 
para lograr la plena aplicación del Acuerdo mediante un examen y evaluación sustantivos del Acuerdo y mediante la adopción de r ecomendaciones para 
reforzar la puesta en práctica de sus disposiciones. Se formul aron recomendaciones respecto de: 1) conservación y ordenación de  las poblaciones de 
peces transzonales y las poblaciones de peces altamente migr atorios; 2) los mecanismos de cooperación internacional,  incluida la cooperación con 
Estados que no son miembros de organizaciones o arreglos regional es de ordenación pesquera; 3) el seguimiento, el control y la vigilancia, así como el  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 52 - cumplimiento y la ejecución; y 4) los Estados en desarrollo y lo s que no son Partes. En la Conf erencia también se recomendó pro mover un mayor 
número de ratificaciones y adhesiones al Acuerdo mediante un diál ogo continuo para abordar las in quietudes planteadas por algun os Estados no partes 
relativas a algunas disposiciones del Acuerdo. En la Conferencia de revisión se acordó también proseguir las consultas oficiosa s de los Estados Partes y 
seguir examinando el Acuerdo hasta que rea nude sus sesiones la Conferencia de revisión  en una fecha que no sea posterior al año  2011 y que se 
acordará en una futura ronda de consultas ofic iosas de los Estados Partes en el Acuerdo. 
La reanudación de la Conferencia de revisi ón se celebró en Nueva York del 24 al 28 de  mayo de 2010, de conformidad con las reso luciones 63/112 
y 64/72 de la Asamblea General. La Conferencia llevó a cabo un examen de la aplicación de las recomendaciones aprobadas en la C onferencia de 
revisión en 2006 y aprobó recomendaciones adicionales basadas en lo s resultados de 2006 con objeto de fortalecer el contenido y  los métodos de puesta 
en práctica de las disposiciones del Acuerdo. La reanudación de  la Conferencia de revisión de cidió proseguir las consultas ofic iosas de los Estados Partes 
en el Acuerdo y seguir examinando el Acuerd o hasta que se reanudara la Conferencia de revisión en una fecha no anterior a 2015.  
La Asamblea General de las Naciones Unidas, en su resolución 69/109, de 9 de diciembre de 2014, solicitó al Secretario General que reanudara la 
Conferencia de Revisión en la primera parte de 2016. 
Enmiendas y 
protocolos Artículo 45 - Enmienda 
"1. Un Estado Parte podrá, mediante comunicación escrita dirigida  al Secretario General de las Naciones Unidas, proponer enmien das al presente 
Acuerdo y solicitar la convocación de una co nferencia para examinar esa propuesta de enmienda. El Secretar io General distribuir á dicha comunicación a 
todos los Estados Partes. Si, transcurridos se is meses desde la fecha de la distribución de la comunicación, la mitad de los Es tados Partes al menos 
hubiere respondido favorablemente a la solicitud, el Secretario Ge neral convocará la conferencia. 
2. El procedimiento de toma de decisiones de la conferencia que haya de examinar la propuesta de enmienda, convocada con arregl o al párrafo 1, 
será el mismo que el de la Conferencia de las Naciones Unidas sobre las poblaciones de peces cuyos territorios se encuentran de ntro y fuera de las 
zonas económicas exclusivas (poblaciones de peces transzonales) y las poblaciones de peces altamente migratorios, a menos que l a conferencia decida 
otra cosa. La conferencia hará todo lo po sible por llegar a un acuerdo sobre las enmiendas mediante consenso y no las someterá a votación hasta que 
se hayan agotado todos los esfu erzos por lograr un consenso. 
3. Las enmiendas al presente Acuerdo, una vez aprobadas, estarán abiertas a la firma de los Esta dos Partes durante los 12 meses  siguientes a la 
fecha de su aprobación en la Sede de las Naciones Unidas en Nu eva York, a menos que en la propia enmienda se disponga otra cosa . 
4. Los artículos 38, 39, 47 y 50 serán aplicables a todas las enmiendas al presente Acuerdo. 5. Las enmiendas al presente Acuerdo entrarán en vigor respecto de los Estados Partes que las ratifiquen o se adhieran a ellas el trigésimo día 
siguiente a la fecha en que dos tercios de los Estados Partes ha yan depositado sus instrumentos de ratificación o de adhesión. De allí en adelante, 
respecto de cada Estado Parte que ratifique una enmienda o se adhiera a ella después de  haber sido depositado el número requeri do de tales 
instrumentos, esta enmienda entrará en vigor el trigésimo día sigu iente a la fecha en que se haya  depositado su instrumento de ratificación o de 
adhesión. 6. Toda enmienda podrá prever para su entrada en vigor un número  de ratificaciones o de adhesion es mayor o menor que el requeri do por este 
artículo. 7. Todo Estado que llegue a ser Parte en este Acuerdo después de la entrada en vigor de enmiendas conforme al párrafo 5, si ese  Estado no 
manifiesta otra cosa:  a) será considerado Parte en el presente Acuerdo así enmendado; y  b) será considerado Parte en el Acuerdo no enmendado en relación con cualquier Esta do que no esté obligado por la enmienda." 
Artículo 48 - Anexos 
"… 2.  Los Estados Partes podrán revisar los Anexos periódicamente. La s revisiones obedecerán a consideraciones científicas y técnica s. No obstante lo 
dispuesto en el artículo 45, la revisión de un Anexo que sea ap robada por consenso en una reunión de los Estados Partes será in corporada al presente 
Acuerdo y entrará en vigor en la fecha en qu e sea aprobada o en la fecha que se especifi que en la revisión. En caso de que la r evisión de un Anexo no 
sea aprobada por consenso en dicha reunión,  serán aplicables los procedimientos de enmienda enunciados en el artículo 45."  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 53 - 4.2  Medidas relacionadas con el comercio 
Artículo 17 
Estados que no sean 
miembros de 
organizaciones 
ni participantes 
en los arreglos  "... 4. Los Estados que sean miembros de una organización o participantes en un arregl o subregional o regional de ordenación pe squera 
intercambiarán información con respecto a la s actividades de los buques pesqueros que enarbolen los pabellones de Estados que n o sean miembros 
de la organización o participantes en el arreglo y que lleven a cabo actividades de pesca respecto de las poblaciones de que se  trate. Adoptarán 
medidas compatibles con el presente Acuerdo y el derecho internac ional para disuadir a esos buques de realizar actividades que menoscaben la 
eficacia de las medidas de conservación y ordenación subregionales o regionales."  
Artículo 20 
Cooperación 
internacional con fines 
de ejecución  "… 7.  Los Es t ados  P art es  que  se an mi em bros  de u n a organ i zac i ón  o participantes en un arreglo su bregional o regional de ordenaci ón pesquera 
podrán tomar medidas de conformidad con el derecho internacional, incluido el recurso a los procedimientos subregionales o regi onales establecidos 
al respecto, para disuadir a los buques que hayan incurrido en actividades que menoscaben la eficacia de las medidas de conserv ación y ordenación 
establecidas por esa organización o arreglo,  o constituyan de otro modo una violación de dichas medidas, para que no pesquen en  alta mar en la 
subregión o región hasta que el Estado de l pabellón adopte las medidas apropiadas."  
Artículo 23 
Adopción de medidas 
por el Estado del puerto  "1. El Estado del puerto tendrá el derecho y el deber de adoptar medidas, con arreglo al derecho internacional, para fomentar l a eficacia de las 
medidas subregionales, regionales y mundiales de conservación y or denación. Al adoptar tales medidas, el Estado del puerto no d iscriminará, ni en 
la forma ni en la práctica, contra los buques de ningún Estado. 2. El Estado del puerto podrá, entre otra s cosas, inspeccionar los documentos, los ap arejos de pesca y la captura de los buques  pesqueros que se 
encuentren voluntariamente en sus puertos y en sus terminales frente a la costa. 3. Los Estados podrán adoptar reglamentos que faculten a las autoridades nacionales competentes a prohibir desembarcos y transb ordos cuando 
se hubiera demostrado que la captura se ha obtenido de una mane ra que menoscaba la eficacia de las medidas subregionales, regio nales o 
mundiales de conservación y ordenación en alta mar. 
4. Nada de lo dispuesto en el presente artículo se entenderá en perjuicio de la soberanía que ejercen los Estados sobre los pue rtos situados en 
su territorio con arreglo al derecho internacional."
 
Artículo 33 
Estados no partes en el 
presente Acuerdo "... 2. Los Estados Partes tomarán, de co nformidad con el presente Acuerdo y el dere cho internacional, medidas para disuadir a los buques que 
enarbolan el pabellón de Estados no partes  de realizar actividades que menoscaben la aplicación eficaz del presente Acuerdo."  
4.3  Medidas de apoyo 
 En la parte VII, "Necesidades de los Estados en desarrollo" (art ículos 24 a 26), se prevé la pres tación de asistencia para ayu dar a los Estados en desarrollo a aplicar el Acuerdo, 
reconociendo sus necesidades especiales en relación con la conser vación y ordenación de poblaciones de peces transzonales y pob laciones de peces altamente migratorios y el 
desarrollo de pesquerías para tale s especies. Esta asistencia también se aplica co n respecto a la conservación y ordenación de estas poblaciones de peces en zonas sometidas a 
jurisdicción nacional de los Estados ribereños en  desarrollo (Parte I, párrafo 3 del artículo 3). 
Artículo 24 - Reconocimiento de las necesidades especiales de los Estados en desarrollo 
"1. Los Estados reconocerán plenamente las necesidades especiales de los Estados en desarrollo en relación con la conservación y ordenación de po blaciones de peces 
transzonales y poblaciones de pe ces altamente migratorios y el de sarrollo de pesquerías para tale s especies. Con este fin, los Estados proporcionarán asistencia a los Estados en 
desarrollo, directamente o por conducto del Programa de las Nacion es Unidas para el Desarrollo, la Organización de las Naciones  Unidas para la Agricultura y la Alimentación y 
otros organismos especializados, el Fondo pa ra el Medio Ambiente Mundial, la Comisión sobre el Desarrollo Sostenible y otras or ganizaciones y órganos internacionales y 
regionales competentes." 
Artículo 25 - Formas de cooperación con los Estados en desarrollo 
"1. Los Estados, directamente o por conducto de las organizaciones subregionales,  regionales o mundiales, cooperarán a fin de:  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 54 - a) aumentar la capacidad de los Estados en  desarrollo, especialmente la de los Estados menos adelantados y la de los pequeños E stados insulares en desarrollo, para 
conservar y ordenar las poblaciones de peces transzonales y las poblaciones de peces altamente migratorios y desarrollar sus pr opias pesquerías nacionales respecto de 
tales poblaciones; b) prestar asistencia a los Estados en desarrollo, especialmente a los menos adelantados y a los pequeños Estados insulares en desarrollo, con objeto de que puedan 
participar en la pesca de dichas poblacione s en alta mar, lo que incluye facilitarles el acceso a tales pesquerías, con sujeció n a los artículos 5 y 11; y 
c) facilitar la participación de los Estados en desarrollo en or ganizaciones y arreglos subregio nales y regionales de ordenació n pesquera. 
2. La cooperación con los Estados en desarr ollo a los efectos indicados en el presente artículo incluirá asistencia financiera,  asistencia para el de sarrollo de los recursos 
humanos, asistencia técn ica, transferencia de tecnología, incluida la creaci ón de empresas mixtas, y servicios de asesoramiento  y consulta. 
3. En particular, esta asistenc ia se centrará espe cíficamente en las actividades siguientes: 
a )  l a  m e j o r a  d e  l a  c o n s e r v a c i ó n  y  o r d e n a ción de las poblaciones de peces transzonales y las poblaciones de peces altamente migr atorios mediante la obtención, la 
difusión, la verificación, el intercambio y el análisis  de datos sobre pesquerías y demás información conexa; 
b) la evaluación e investigación científica de las poblaciones; y c) el seguimiento, el control, la vigilancia, el cumplimiento y la ejecución, inclusive la formación y el aumento de la capacid ad a nivel local, la elaboración y la financiación 
de programas nacionales y regionales de observ adores y el acceso a tecnologías y equipos." 
Artículo 26 - Asistencia especial para la aplicación del presente Acuerdo 
"1. Los Estados cooperarán en la creación de fondos especiales con objeto de asistir a los Estados en desarrollo en la aplicaci ón del presente Acuerdo, lo que incluirá asistencia 
a estos Estados para sufragar los gastos derivados de su partic ipación en los procedimientos de solución de controversias. 
2. Los Estados y las organizaciones internacionales deberían prestar asistencia a los Estados en desarrollo en el establecimien to de nuevas organizaciones o arreglos 
subregionales o regionales de ordenación pesquera, así como en el  fortalecimiento de las organiza ciones o arreglos ya existente s, a fines de la conservación y ordenación de las 
poblaciones de peces transzonales y las po blaciones de peces altamente migratorios." 
  En el quincuagésimo octavo período de sesiones de la Asamblea General de Naciones Unidas, celebrado en 2003, se estableció, en  virtud de la Resolución 58/14, un Fondo de 
Asistencia, en relación con la Parte VII, para prestar asistencia  a los Estados Partes en desarrollo en la aplicación del Acuer do. La FAO administra el Fondo en colaboración con la 
División de Asuntos Oceánicos y del Derecho del Mar de la Oficina de Asuntos Jurídicos de las Naciones Unidas, e invita a los E stados, las organizaciones intergubernamentales, 
las instituciones financieras internacionales, las instituciones nacionales, las organizaciones no gubernamentales, así como a las personas físicas y jurídicas, a hacer 
contribuciones financieras voluntarias al Fondo. En el párrafo 14 del mandato del Fondo se establece que puede solicitarse la a sistencia financiera del Fondo con las siguientes 
finalidades: 
"a) Facilitar la participación de los representantes de las Pa rtes que son Estados en desarrollo, especialmente los Estados men os adelantados y los pequeños Estados 
insulares en desarrollo que son Partes en el  Acuerdo, en las reuniones y actividades de las organizaciones y arreglos subregion ales o regionales de ordenación pesquera 
competentes. Esa asistencia puede comprender costos como los gastos de viaje y, en su caso, dietas para las delegaciones que pa rticipan en las organizaciones o arreglos 
subregionales y regionales de ordena ción pesquera competentes, con inclusión de los expertos técnicos. 
b) Ayudar a sufragar los gastos de viaje y, en su caso, las diet as, en relación con la participación de las Partes que son Esta dos en desarrollo, especialmente los Estados 
menos adelantados y los pequeños Estados insulares en desarrollo qu e son Partes en el Acuerdo, en las reuniones pertinentes sob re la pesca en alta mar organizadas por 
las organizaciones mundiales competentes, co mo el Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo, la Organización de las Na ciones Unidas para la Agricultura y la 
Alimentación y demás organismos especializados, el Fondo para el  Medio Ambiente Mundial, la Comisión sobre el Desarrollo Sosten ible, y otras organizaciones y órganos 
internacionales y regionales apropiados. En las solicitudes que se presenten a tales efectos se especificará la relación de la reunión en cuestión con la aplicación del 
Acuerdo. c) Apoyar las negociaciones actuales y futuras encaminadas a esta blecer nuevas organizaciones y arreglos subregionales o region ales de ordenación pesquera en zonas 
donde tales órganos no existen, a renegociar acuerdos fundacio nales para tales organizaciones y arreglos, y a fortalecer las or ganizaciones y arreglos subregionales o 
regionales de ordenación pesquera existentes, de conformidad con el Acuerdo. Como condición para  obtener ese apoyo, se debe hac
er referencia a la aplicación del Acuerdo 
en los documentos fundacionales y/o los programas de trabajo de las organizaciones o arreglos su bregionales o regionales de ord enación pesquera y en las políticas 
pesqueras y/o planes de ordenación pesq uera nacionales de los Estados Partes. 
d) Crear capacidad para realizar actividade s en esferas clave como el ejercicio efectivo de las responsabilidades del Estado de  pabellón, el seguimiento, el control, la 
vigilancia, la recopilación de datos y la investigación científi ca en relación con las poblaciones de peces transzonales y las poblaciones de peces altamente migratorios a 
nivel nacional y/o regional.  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 55 - e) Facilitar el intercambio de información y experiencias sobre la aplicación del Acuerdo. 
f) Ayudar a las Partes en el Acuerdo que son Estados, especial mente los Estados menos adelantados y los pequeños Estados insula res en desarrollo, en lo relativo al 
perfeccionamiento de los recursos humanos, la capacitación y la asistencia técnicas en relación con la conservación y ordenació n de poblaciones de peces transzonales y 
poblaciones de peces altamente migratorios y el establecimiento de pesquerías para tale s poblaciones, de ac uerdo con el deber d e asegurar la conservación y la ordenación 
adecuadas de tales poblaciones. 
g) Ayudar a sufragar los costos de los proc edimientos para la solución de las diferencias que surjan entre los Estados Partes e n el Acuerdo en relación con la 
interpretación o aplicación del Acuerdo de conformidad con la Pa rte VIII del Acuerdo o los procedimientos relativos a la interp retación o aplicación de los acuerdos de pesca 
subregionales, regionales o mundiales relativos a las poblacione s de peces transzonales y poblac iones de peces altamente migrat orios en los que son Partes, con inclusión 
de las controversias relativas a la conservación y ordenación de tales poblaciones y las que estén vinculadas a la asistencia p restada en el marco del Fondo Fiduciario del 
Tribunal Internacional del Derecho del Mar, establecido mediante la Resolución 55/7 de la Asamblea General, o del Fondo Fiducia rio para la Corte Internacional de Justicia, 
establecido mediante la Resolución A/47/444 de la Asamblea Genera l, o del Fondo de asistencia fi nanciera establecido por el Tri bunal Permanente de Arbitraje." 
4.4  Mecanismo para casos de incumplimiento 
 El artículo 17  de la Parte IV, titulado "Estados no miembros y Estados no pa rticipantes" dispone qu e el Estado que no sea miembro de una orga nización o participante en un 
arreglo subregional o regional de  ordenación pesquera y que no acepte, por cual quier otro concepto, aplicar las medidas de cons ervación y ordenación adoptadas por dicha 
organización o arreglo no estará exento de la obligación de cooperar, de conformidad con la Convención y el Acuerdo, en la cons ervación y ordenación de las poblaciones de 
peces transzonales y las poblaciones de pece s altamente migratorios de que se trate. Dispone que dicho Estado no autorizará a l os buques que enarbolen su pabellón a realizar 
operaciones de pesca respecto de  poblaciones de peces transzonal es o poblaciones de peces altamente migratorios que estén sujet as a las medidas de conservación y ordenación 
establecidas por tal organización o arreglo. 
 El artículo 18  de la Parte V, titulado "Deberes del Estado del pabellón", exig e que el Estado del pabellón garantice que los buques que enarb olen su pabellón cumplan las 
medidas subregionales y regionales de conservación y ordenación . Autorizará a los buques que enarbolen su pabellón a pescar en alta mar solo en los casos en que pueda asumir 
eficazmente sus responsabilidades con respecto  a tales buques en virtud de la Convención y del presente Acuerdo. A tal fin el E stado del pabellón está obligado a adoptar 
medidas relativas a los buques pesqueros que enarbolan su pabellón  a fin de garantizar este control, especialmente establecer u n registro nacional de buques pesqueros 
autorizados para pescar en alta mar; prohibir la pesca en alta mar a los buques que no tengan la  autorización necesaria; exigir  una autorización para la pesca en alta mar; 
prohibir la pesca sin autorización en las zonas que se encuentran  bajo la jurisdicción nacional de otros Estados; adoptar regla s para la marca de buques y aparejos de pesca de 
conformidad con las Especificaciones Uniformes para el marcado e identificación de las embarcaciones pesqueras establecidas por  la FAO; obligación de informar sobre los datos 
pertinentes de pesca; poner en pr áctica programas de observación y mecanismos de inspección nacionales; poner en práctica siste mas de vigilancia de buques; reglamentar el 
transbordo; y obligación del Estado del pabellón de asegurarse la  compatibilidad del sistema nacional de seguimiento, control y  vigilancia con los del sistema subregional, regional 
y mundial vigentes. 
 La Parte VI, "Cumplimiento y ejecución" (artículos 19 a 23), contie ne diversas disposiciones sobre el cumplimiento y la ejecuci ón, sea por el Estado del pabellón, el Estado del 
puerto o un mecanismo de cooperación subreg ional y regional con fines de ejecución que pueden implicar la ejecución en un Estad o que no es el del pabellón. 
Artículo 19 - Cumplimiento y ejecución por el Estado del pabellón 
"1. Todo Estado velará por que los buques que enarbolen su pabellón cumplan las medida s, subregionales y regionales de conserva ción y ordenación de las poblaciones de 
peces transzonales y las poblaciones de peces altamente migratorios. A este fin, el Estado del pabellón: 
a) hará cumplir tales medidas independientemente del lugar en que se produzcan las infracciones; b) investigará de inmediato y a fondo toda presunta infracción de  las medidas subregionales o regionales de conservación y orde nación, lo que puede incluir la inspección 
física del buque de que se trate, e informar á sin demora al Estado que de nuncie la infracción y a la organización o el arreglo subregional o regional correspondiente acerca 
de la marcha y los resultados de la investigación; c) exigirá a todo buque que enarbole su pa bellón que suministre información a la autori dad investigadora acer ca de la posición del buque, las capturas realizadas, los 
aparejos de pesca, las operaciones de pesca y las actividades conexa s en el área en que se haya cometido la presunta infracción ; 
d) si le consta que existen pruebas suficientes con respecto a la  presunta infracción, remitirá el caso a las autoridades nacio nales competentes con miras a iniciar 
inmediatamente un procedimiento de conformidad con su legislació n y, cuando corresponda, proceder á a retener el buque de que se  trate; y 
e) velará por que todo buque, respecto del cual se haya establ ecido con arreglo a su legislación que ha estado involucrado en u na infracción grave de tales medidas, no 
realice operaciones de pesca en alta mar hasta que se hayan cump lido todas las sanciones pendient es impuestas por el Estado del
 pabellón con motivo de dicha infracción.  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 56 - 2. Todas las investigaciones y procedimientos judiciales se lleva rán a cabo sin demora. Las sanciones aplicables con respecto a  las infracciones serán suficientemente severas 
como para asegurar el cumplimiento de las medidas de conservaci ón y ordenación y desalentar las infracciones dondequiera que se  produzcan, y privarán a los infractores de los 
beneficios resultantes de sus actividades ilícitas. Las medidas aplicables a los capitanes y otros oficiales de los buques pesq ueros incluirán disposiciones que autoricen, entre otras 
cosas, a denegar, revocar o suspender la autorización para ejercer las funciones de capitán u oficial en esos buques." 
Artículo 20 - Cooperación internacional con fines de ejecución 
 Establece que los Estados cooperarán, directamente o por conducto de organizaciones o arreglos subregionales o regionales de or denación pesquera, para asegurar el 
cumplimiento y la ejecución de las medidas subregionales o regionales de conservación y ordenación de las poblaciones de peces transzonales y las poblaciones de peces 
altamente migratorios. 
Artículo 21 - Cooperación subregiona l y regional con fines de ejecución 
Prevé un mecanismo de cooperación subregional y regional con fines de ejecución según el cual inspectores de un Estado que no e s el del pabellón pueden subir a bordo y 
realizar una inspección en el marco de  una organización o arreglo subregiona l o regional de or denación pesquera. 
Artículo 22 - Procedimientos básicos para la visita y la inspección con arreglo al artículo 21 
Establece los procedimientos básicos que cumplirán los inspectores debidamente autorizados de un Estado en caso de visita e ins pección. 
Artículo 23 - Adopción de medidas por el Estado del puerto 
Establece las medidas de ejecución que puede tomar el Estado de l puerto siempre que un buque pesquero se encuentre voluntariame nte en sus puertos o en sus terminales 
frente a la costa. Estas medidas pueden incluir la inspección de  documentos, aparejos de pesca y captura de los buques pesquero s y la prohibición de desembarcos y transbordos 
cuando existan normativas nacionales al respecto. 
4.5  Mecanismo de solución de controversias 
 La Parte VIII, Solución pacífica de cont roversias (artículos 27 a 32), contiene el procedimiento de solución de controversias derivadas de la aplicación del Acuerdo. 
Artículo 27 - Obligación de solucionar las controversias por medios pacíficos 
"Los Estados tienen la obligación de solucionar sus controversias mediante la negociación, la investigación, la mediación, la c onciliación, el arbitraje, el arreglo judicial, el recurso 
a organismos o acuerdos regionales u ot ros medios pacíficos de su elección." 
Artículo 28 - Prevención de controversias 
"Los Estados cooperarán a fin de prevenir controversias. Con tal fin, convendrán en procedimientos eficientes y rápidos de toma  de decisiones en el seno  de las organizaciones y 
los arreglos subregionales y regionales de ordenación pesquera y fortalecerán, en caso necesario, los procedimientos de toma de  decisiones existentes." 
Artículo 29 - Controversias de índole técnica 
"Cuando una controversia se refiera a una cuestión de índole té cnica, los Estados interesados po drán remitirla a un grupo espec ial de expertos establecid o por dichos Estados. El 
grupo consultará con los Estados interesado s y procurará resolver la controversia si n demora, sin recurrir a procedimientos obl igatorios de solución de controversias." 
Artículo 30 - Procedimientos de solución de controversias 
 Estipula que los procedimient os de solución de controversias es tablecidos en la Parte XV de la Convención de las Naciones Unida s sobre el Derecho del Mar se aplicarán mutatis 
mutandis  a toda controversia entre los Estados Partes en el Acuerdo resp ecto de la interpretación o la aplicación del Acuerdo, independ ientemente de que sean  o no partes en la 
Convención. Los procedimientos se aplicarán también mutatis mutandis  a toda controversia entre los Estados Partes en el  presente Acuerdo relativa a la interpretación o 
aplicación de un acuerdo subregional, regi onal o mundial de ordenación pesquera sobr e poblaciones de  peces transzonales o pobla ciones de peces altamente migratorios en que 
participen, incluidas las controversias relativas a la conservación  y ordenación de esas poblacio nes, independientemente de que  dichos Estados sean o no partes en la 
Convención. 
Artículo 31 - Medidas provisionales 
"1. A la espera de que se solucione una controversia de conformi dad con esta Parte, las Partes en  la controversia harán todo lo  posible por concertar a rreglos provisionales de 
orden práctico.  
2. Sin perjuicio del artículo 290 de la Convención, la corte o el tribunal a que se haya sometido la controversia con arreglo a  esta Parte podrá decretar las medidas 
provisionales que considere adecuadas, en vista de las circunstanc ias, para preservar los respectivos derechos de las Partes en  la controversia o para prevenir cualquier daño a la 
población de que se trate, así como en las circunstancias a que se hace referencia en el párrafo  5 del artículo 7 y el párrafo 2 del artículo 16.   
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 57 - 3. Un Estado Parte en el presente Acuerdo que no sea Parte en la  Convención podrá declarar que, no obstante el párrafo 5 del ar tículo 290 de la Convención, el Tribunal 
Internacional del Derecho del Mar no podrá decretar, modificar o revocar medidas provis ionales sin el consentimiento de dicho E stado." 
 Disposiciones pertinentes de la Convención sobre el Derecho del Mar 
- La parte XV de la Convención estipula que los Estados Partes resolverán sus contro versias relativas a la interpretación o apl icación de la Convención por todos los 
medios pacíficos establecidos en la Carta de las Naciones Unidas. 
- Cuando la controversia no se ha podido re solver aplicando los procedimientos que cond ucen a decisiones no vinculantes estableci dos en la sección 1 de la parte XV, la 
controversia se someterá, a petición de cualquiera de las Partes, a los procedimientos obligatorios que implican una decisión v inculante establecidos en la sección 2 de 
la parte XV. 
- El artículo 287 enumera los siguientes tribunales para la solución de controversias en el marco de la sección 2: 
- el Tribunal Internacional del Derecho del Mar (constituido de conformidad con el anexo VI de la Convención), incluida la Sala  de Controversias de los Fondos 
Marinos; 
- la Corte Internacional de Justicia; - un tribunal arbitral constituido de conformidad con el anexo VII de la Convención; - un tribunal arbitral especial, constituido de conformidad con el  anexo VIII, para una o varias de las categorías de controver sias que en él se especifican. 
- El Tribunal Internacional del Derecho del Mar es competente en todas las controversias y demandas que le sean sometidas de co nformidad con la Convención y a todas 
las cuestiones expresamente previstas en cualqu ier otro acuerdo que le confiera competencia. 
- La sección 3 de la parte XV se refiere a las limitaciones y excepciones a la aplicabilidad de la sección 2; en el párrafo 3 d el artículo 297 se estipula que las controversias 
relativas a los derechos soberanos de un Estado ribereño con resp ecto a los recursos vivos en la  zona económica exclusiva o al ejercicio de esos derechos, no deben 
someterse a los procedimientos obligatorios que implican una decisión vinculante establecidos en la sección 2 de la parte XV. 
- En relación con las controversias sujetas a las limitaciones y excepciones previstas en el párrafo 3 del artículo 297, cuando  no se haya llegado a un acuerdo mediante la 
aplicación de las disposiciones de la sección 1 de la parte XV, la controversia será sometida al procedimiento obligatorio de c onciliación previsto en la sección 2 del 
anexo V de la Convención, a petición de cualquiera de las Partes en la controversia. Según estas disposiciones solo el recurso al procedimiento es obligatorio, ya que el 
informe de la comisión de conciliación, incluso sus conclusiones o recomendaciones, no son obligatorias para las Partes en la c ontroversia. 
4.6  Disposiciones relativas a los países que no son partes 
Artículo 33 - Estados no partes en el presente Acuerdo 
"1. Los Estados Partes alentarán a los demás Estados que no lo sean a que se hagan Partes en el presente Acuerdo y a que aprueb en leyes y reglamentos compatibles con sus 
disposiciones. 
2. Los Estados Partes tomarán, de conformi dad con el presente Acuerdo y el derecho in ternacional, medidas para disuadir a los b uques que enarbolan el pabellón de Estados 
no partes de realizar activida des que menoscaben la aplicación  eficaz del presente Acuerdo." 
Artículo 36 - Conferencia de revisión 
"1. Cuatro años después de la fecha de entrada en vigor del pres ente Acuerdo, el Secretario General de las Naciones Unidas conv ocará una conferencia con miras a evaluar la 
eficacia del presente Acuerdo a los efectos de asegurar la conservación y ordenación de las poblaciones de peces transzonales y  las poblaciones de peces altament e migratorios. 
El Secretario General invitará a participar en la conferencia a todos los Estados Partes y a los demás Estados y entidades que tengan derecho a ser Partes en el presente Acuerdo, 
así como a las organizaciones intergubernamentales y las organiza ciones no gubernamentales que te ngan derecho a participar en c alidad de observadores." 
  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 58 - 5  CONVENIO INTERNACIONAL DE LA S MADERAS TROPICALES (CIMT)6 
5.1  Breve descripción del AMUMA 
Sitio Web  http://www.itto.int/ . 
Objetivo  El objetivo del Convenio Internacional de las Maderas Tropicales  de 2006 es fomentar el comercio internacional de maderas tropi cales, la ordenación 
sostenible de los bosques tropicales y el desarrollo de industri as basadas en los bosques tropicales mediante la cooperación in ternacional, las actividades 
relacionadas con políticas y con proyectos, tal como se  enuncia en los apartados a) a i) del artículo 1. 
Fecha de la firma 3 de abril de 2006 
Fecha de entrada 
en vigor 7 de diciembre de 2011 
Artículo 44 - Duración, prórroga y terminación 
"1. El presente Convenio permanecerá en vigo r durante un período de 10 años a partir de  su entrada en vigor, a menos que el Con sejo decida, por 
votación especial de conformidad con el artículo 12, prorrogarlo,  renegociarlo o declararlo terminado de acuerdo con lo dispues to en este artículo. 
2. El Consejo podrá, por votación  especial de conformidad con el  artículo 12, prorrogar el pres ente Convenio por dos períodos: un período inicial de 
cinco años y otro adicional de tres años. 3. Si antes de que expire el período de 10 años mencionado en el párrafo 1 de este artículo o antes de que expiren las prórroga s mencionadas en el 
párrafo 2 de este artículo, según el caso, se ha negociado un nue vo convenio que sustituya al ac tual, pero ese nuevo convenio n o ha entrado en vigor 
provisional o definitivamente, el Consejo po drá, por votación especial de conformidad con el artículo 12, prorrogar el presente  Convenio hasta que entre 
en vigor provisional o definitivamente el nuevo convenio. 4. Si se negocia y entra en vigor un nuevo convenio durante cual quier prórroga del presente Conv enio, de conformidad con el pár rafo 2 o el 
párrafo 3 de este artículo, el presen te Convenio, prorrogado, terminará cuan do entre en vigor el nuevo convenio. 
5. El Consejo podrá en todo momento, por vo tación especial de conformida d con el artículo 12, dar por terminado el presente Con venio con efecto a 
partir de la fecha establec ida por el propio Consejo. 
6. Sin perjuicio de la terminación del presente Convenio, el Co nsejo continuará en funciones durante un período no superior a 1 8 meses para 
proceder a la liquidación de la Organización, incluida la liquidación de las cuentas y, en función de las decisiones pertinente s que se adoptarán por 
votación especial de conformidad con el artículo 12, conservará  durante ese período todas las facultades y funciones que sean n ecesarias a tal efecto. 
7. El Consejo notificará al depositario cualquier deci sión que se tome de conformidad con este artículo." 
Miembros del 
Convenio 71 miembros, de ellos 33 productores y 38 consumidores, incluida la Unión Europea (el 31 de julio de 2015).  
Miembros de  
la OMC 70 miembros en el Convenio son también Miembros de la OMC (véase el anexo). 
Apertura a la firma Artículo 36 - Firma,  ratificación, aceptación y aprobación 
"1. Del 3 de abril de 2006 y hasta un mes después de su entrada en vigor, el presente Convenio estará abierto en la Sede de las  Naciones Unidas a 
la firma de los gobiernos invitados a la Conferencia de las Naciones Unidas para la Negociación de un Convenio que Suceda al Co nvenio Internacional de 
las Maderas Tropicales, 1994. 2. Todo gobierno mencionado en el párrafo 1 de este artículo podrá: 
  a) En el momento de firmar el presente  Convenio, declarar que por dicha firma acepta  obligarse por el presente Convenio (firm a definitiva); o 
  b) Después de firmar el pres ente Convenio, ratificarlo, aceptarlo o aprobarlo mediante el depósito de  un instrumento al efect o en poder del 
depositario. 
3. En el momento de la firma y ratificación, aceptación o apro bación, o adhesión, o aplicación provisional, la Comunidad Europe a o cualquier 
organización intergubernamental mencionada en el párrafo 1 del artículo 5, depositará una decl aración formulada por la autorida d competente de dicha 
                                               
6 La versión de 2006 del Convenio Internacional de las Maderas Tropicales (CIMT) es el acuerdo sucesor del Convenio Internaciona l de las Maderas Tropicales de 1994 (a su 
vez, sucesor del Convenio de 1983).  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 59 - organización en la que se especificará el carácter y el alcance de su competencia en las cuestiones regidas por el presente Con venio, e informará al 
depositario de todo cambio sustancial de dicha competencia. Si dicha organización de clara que tiene competencia exclusiva sobre  todas las cuestiones 
regidas por el presente Convenio, los Estado s miembros de dicha organización se abstendrán de adoptar las medidas previstas en el párrafo 2 del 
artículo 36 y en los artículos 37 y 38, o adoptarán las medidas prev istas en el artículo 41 o retirarán la notificación de la a plicación provisional a que se 
refiere el artículo 38." 
Órganos 
encargados de 
adoptar decisiones 1) Consejo Internacional de las Maderas Tropicales 
Artículo 6 - Composición del Consejo Internacional de las Maderas Tropicales 
"1. La autoridad suprema de la Organización  será el Consejo Internacional de las Made ras Tropicales, que estará integrado por t odos los miembros 
de la Organización. 
2. Cada miembro estará representado en el  Consejo por un representante y podrá designar  suplentes y asesores para que asistan a  las reuniones 
del Consejo. 
3. Todo suplente estará facultado para actu ar y votar en nombre del representante en au sencia de este o en circunstancias espec iales." 
Artículo 7 - Facultades y funciones del Consejo 
"El Consejo ejercerá todas las facultades y desempeñará, o hará que se desempeñen, todas las funciones necesarias para dar cump limiento a las 
disposiciones del presente Convenio. En particular: 
a) Aprobará, por votación especial de conf ormidad con el artículo 12, los estatutos y reglamentos que sean necesarios para dar cumplimiento 
a las disposiciones del presente Convenio y compatibles con estas, tales como su propio  reglamento, el reglamento financiero y el estatuto del 
personal de la Organización. Por el reglamento financiero se regirán, entre otra s cosas, los ingresos y los gastos de fondos co n arreglo a las 
cuentas establecidas en virtud del artículo  18. El Consejo podrá prever en su reglam ento un procedimiento que le permita decidi r determinados 
asuntos sin reunirse; 
b) Adoptará las decisiones que sean necesari as para garantizar el funcionamiento y la  administración efectivos y eficaces de la  Organización; y 
c) El Consejo llevará la docume ntación necesaria para el desempeño de las func iones que le confiere el presente Convenio." 
Artículo 29 - Obligaciones generales de los miembros 
"1. Durante la vigencia del presente Convenio, los miembros cooper arán entre sí y harán todo lo posible para contribuir al logr o de sus objetivos y 
evitar toda acción que sea contraria a ellos. 
2. Los miembros se comprometen a aceptar y aplicar las decisiones que tome el Consej o con arreglo a las disposiciones del prese nte Convenio y se 
abstendrán de aplicar medidas cuyo efecto sea limita r esas decisiones o que se an contrarias a ellas." 
2) Comités y órganos subsidiarios 
Artículo 26 - Comités y órganos subsidiarios 
"1. Se establecen como comités de la Organización, abiertos  a la participación de todos los miembros, los siguientes: 
a)  Comité de Industria Forestal; b)  Comité de Economía, Estadísticas y Mercados; 
c)  Comité de Repoblación y Ordenación Forestal; y d)  Comité de Finanzas y Administración. 
2. El Consejo podrá, por votación  especial de conformidad con el artículo 12, es tablecer o disolver los comités y órganos subsi diarios según proceda. 
3. El Consejo determinará el funcionamiento y el ámbito de co mpetencia de los comités y otros órganos subsidiarios. Los comités  y otros órganos 
subsidiarios rendirán cuentas al Consejo y trabajarán bajo la autoridad de este." 
Enmiendas  Artículo 40 - Enmiendas 
"1. El Consejo podrá, por votación especial  de conformidad con el artículo 12, recomendar a los miembros enmiendas al presente Convenio. 
2. El Consejo fijará el plazo dentro del cual los miembros deberán notificar al depo sitario su aceptación de las enmiendas. 
3. Toda enmienda entrará en vigor 90 días después de que el depo sitario haya recibido las notificaciones de aceptación de un nú mero de miembros 
que constituyan al menos dos tercios de los miembros productores y que reúnan al menos el 75% de los votos de los miembros prod uctores, así como 
de un número de miembros que constituyan al menos dos tercios de  los miembros consumidores y que reúnan al menos el 75% de los votos de los 
miembros consumidores.  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 60 - 4. Una vez que el depositario haya informado al Consejo de que se cumplen las condiciones requeridas para la entrada en vigor d e la enmienda, y 
sin perjuicio de las disposiciones del párrafo 2 del presente artí culo relativas a la fecha fijada  por el Consejo, todo miembro  podrá notificar al depositario 
que acepta la enmienda, siempre que haga esa notifica ción antes de la entrada en vigor de la enmienda. 
5. Todo miembro que no haya notificado su aceptación de la enmienda en la fecha en que esta entre en vigor dejará de ser Parte en el presente 
Convenio a partir de esa fecha, a menos que demuestre ante el Co nsejo que no pudo obtener a tiem po su aceptación por dificultad es relacionadas con la 
conclusión de sus procedimientos constitucionales o instituciona les y que el Consejo decida pro rrogar respecto de dicho miembro  el plazo fijado para la 
aceptación de la enmienda. Dicho miembro no estará obligado por la enmienda hasta que haya notificado que la acepta. 6. Si en la fecha fijada por el Consejo de conformidad con el párrafo 2 de este artículo no se  han cumplido las condiciones req ueridas para que entre 
en vigor la enmienda, esta se considerará retirada." 
5.2  Medidas relacionadas con el comercio 
5.2.1  Disposiciones del Convenio 
El Convenio de 2006 no contiene disposiciones relativas a medidas comerciales. No obstante, cuando entró en vigor la versión de  2006, se redefinió el mandato 
de la Organización Internacional de las Maderas Tropicales (OIMT). Así se refleja en ocho objetivos del Convenio relacionados c on el comercio, que se enuncian 
en el artículo 1. 
Artículo 1 
Objetivos Los objetivos del Convenio Internacional de las Maderas Tropicales, 2006 (en adelante "el presente Convenio"), son promover la expansión y 
diversificación del comercio internacional de maderas tropicales de bosques ordenados de forma sostenible y aprovechados legalm ente y promover 
la ordenación sostenible de los bosques productores de maderas tropicales: 
b) Proporcionando un foro de consultas para promover el empleo de prácticas no discriminatorias en el comercio de maderas; … 
d) Reforzando la capacidad de los miembros  de aplicar estrategias para conseguir que las exportaciones de maderas y productos d e 
maderas tropicales provengan de recursos forestales ordenados de forma sostenible; 
e) Fomentando un mejor conocimiento de la s condiciones estructurales de los mercados internacionales, con inclusión de las tend encias a 
largo plazo del consumo y la producción, de los factores que afecta n el acceso al mercado, de las preferencias del consumidor y  de los precios 
y de las condiciones favorables a precios que reflejen los costos de la ordenación sostenible de los bosques; … 
h) Mejorando la información sobre el mercado y alentando un intercambio de información sobre el mercado internacional de las ma deras, 
con miras a lograr una mayor transparencia y una mejor informació n sobre los mercados y las tendencias del mercado, incluidas l a reunión, 
compilación y difusión de datos sobre el comercio, inclusive datos sobre las especies comercializadas; … 
k) Mejorando la comercialización y la distribución de las export aciones de maderas y productos de  maderas tropicales extraídos de 
recursos forestales ordena dos de forma sostenible y el aprovechamiento y comercio legales, en particular promoviendo la sensibi lización de 
los consumidores; 
l) Fortaleciendo la capacidad de los miembros  de recopilar, elaborar y difundir estadí sticas sobre su comercio de madera, así c omo de 
informar sobre la ordenación sosten ible de sus bosques tropicales; … 
n) Fortaleciendo la capacidad de los miembros de mejorar la aplicación de la legislación forestal y la gobernanza, así como hac er frente a 
la tala ilegal y al comercio conexo de maderas tropicales; 
o) Alentando el intercambio de información para mejorar el conocimiento de los meca nismos voluntarios como, entre otros, la 
certificación, a fin de promover la ordenación sostenible de lo s bosques tropicales, y ayudando a los miembros en sus esfuerzos  en este 
ámbito. 
Artículo 36  
No discriminación "Ninguna disposición del presente Convenio autorizará el uso de medidas para restringir o prohibir el comercio internacional de  madera y productos 
de madera, en particular las que afecten a sus importaciones y su utilización."  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 61 - 5.2.2  Decisiones y recomendaciones 
El Consejo Internacional de las Maderas Tropicales ha adoptado , entre otras, las siguientes decisiones y recomendaciones: 
Decisión 3 (X)  En junio de 1991, el Consejo Internacional de las Maderas Tropicales  se comprometió, en la Decisión 3 (X), a llevar a la prácti ca el "Objetivo 
Año 2000" mediante una estrategia por la que se debía asegurar que toda la madera tropical que ese año entrara en el comercio i nternacional 
procediera de fuentes respetuosas del manejo sostenible. Desde en tonces, el Consejo ha aprobado estudios de políticas y proyect os de financiación 
de numerosas actividades para ayudar a los países miembros a plegarse a ese objetivo. El Objetivo Año 2000 se ha añadido a los objetivos de 
funcionamiento que figuran en la versión del Convenio Internacional de las Maderas Tropicales (apartado d) del artículo 1). En su vigésimo noveno 
período de sesiones, el Consejo confirmó su compromiso de logr ar lo más rápidamente posible qu e las exportaciones de maderas tr opicales y sus 
productos proviniesen de fuentes respetuosas del manejo sostenib le, de conformidad con el Objetivo Año 2000 (Decisión 2 (XXIX) adoptada el 4 de 
noviembre de 2000). 
Decisión 9 (XXVI)  En junio de 1999, el Consejo Internacional de las Maderas Tropicales adoptó una decisi ón sobre el acceso al mercado de las mad eras tropicales y 
solicitó a los miembros que informasen al Consejo sobre el progre so alcanzado por los países miembros en relación con las medid as tomadas para 
eliminar los obstáculos de acceso al mercado para las maderas tr opicales como un medio posible para facilitar la ordenación for estal sostenible. 
Decisión 10 (XXXIV)  En mayo de 2003 el Consejo Internacional de las Maderas Tropicales decidió realizar un estudio sobre los costos y beneficios d e la certificación 
en determinados países miembros del Convenio Internacional de la s Maderas Tropicales a fin de elaborar procedimientos para la a plicación de 
procedimientos graduales de certificación y convocar un taller internacional para promover estos procedimientos. 
Decisión 12 (XXXIV)  En mayo de 2003 el Consejo Internacional de las Ma deras Tropicales decidió realizar un estudio para: 
- identificar las normas para productos, requisitos de calidad o clasificación, códigos de construcción y reglamentaciones técn icas que 
influyan en el comercio de maderas tropicales y productos de madera tropical; 
- evaluar los impactos posi bles de las normas para productos,  requisitos de calidad o clasificación, códigos de construcción y 
reglamentaciones técnicas en el comercio de las maderas tr opicales, en relación con los productos planos, entre otros; 
- evaluar la capacidad de los países produc tores de maderas tropicales para cumplir co n las normas para productos y las reglame ntaciones 
técnicas existentes y en evolución aplicadas a los productos de ma dera en los países im portadores y, donde existan brechas, ide ntificar y 
proponer formas de abordarlas y facilitar la ayuda nece saria para los países productores de maderas tropicales; 
- proponer recomendaciones para presentarlas a la co nsideración de los países miembros y el Consejo; y 
- en el contexto del Programa de Desarroll o de Doha, presentar, en el trigésimo sext o período de sesiones del Consejo, informac ión sobre 
los aranceles, las negociaciones y el proceso de negoci ación concernientes a los productos de madera tropical.  
Decisión 2 (XXXVII)   En diciembre de 2004 el Consejo Internacional de las Maderas Tropicales adoptó una decisión sobre mayor cooperación entre la O IMT y la CITES 
en relación con el ramin y la caoba. 
Plan de acción 
estratégico de la OIMT 
2013-2018  En noviembre de 2012, el Consejo Internacional de las Maderas Tr opicales adoptó el Plan de acción estratégico de la OIMT 2013- 2018, su cuarto 
plan de acción (Decisión 3 (XLV III), de 10 de noviembre de 2012). 
5.3  Medidas de apoyo 
 En el artículo 20  se prevé el establecimiento de una Cuenta Especial , que abarcará la Subcuenta de actividades previas a los proyectos y la Subcuenta de proyectos. Las 
fuentes de financiación de la Cuenta Especial podrán ser: el Fondo Común para los Productos Bá sicos, las instituciones financie ras regionales e internacionales y contribuciones 
voluntarias. Los recursos de la Cuenta Especial solo se utili zarán para las actividades previa s a proyectos o los proyectos apr obados. Desde que comenzó sus actividades 
en 1987, la OIMT ha financiado más de 1.000 proyectos, actividades previas a proyectos y otras actividades por un costo total d e más de 400 millones de dólares EE.UU. 
 En el artículo 21  del CIMT (2006) se prevé el establecimiento del Fondo de Cooperación de Bali  para la ordenación de los bosques productores de maderas tropicales. El 
fondo está reservado exclusivamente a ayudar  a los miembros productores a alcanzar el objetivo establecido en el apartado d) de l artículo 1 del CIMT (2006), y es adicional a la 
Cuenta Especial.   
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 62 - 5.4  Mecanismo para casos de incumplimiento 
Artículo 19 - Cuenta administrativa 
"... 7. Si un miembro no ha pa gado íntegramente su contribución  al presupuesto administrativo en el plazo de cuatro meses conta dos a partir de la fecha en que tal contribución 
sea exigible conforme al párrafo 6 de este artículo, el Director Ejecutivo le pedirá que efectúe el  pago lo antes posible. Si e se miembro sigue sin pagar su contribución en el plazo 
de dos meses contados a partir de tal requerimiento, se le pedi rá que indique las razones por las que no ha podido efectuar el pago. Si al expirar un  plazo de siete meses 
contados a partir de la fecha en que su contribución sea exigible dicho miembro sigue sin pagar su contribución, se suspenderán  sus derechos de voto y se cobrarán intereses 
sobre las contribuciones atrasadas, al tipo  aplicado por el Banco Central del país hu ésped, hasta el momento en que haya pagado  íntegramente su contribución, a menos que el 
Consejo, por votación especial, decida otra  cosa. Si, por el contrario, un miembro ha pagado íntegramente su contribución al pr esupuesto administrativo en el plazo de 
cuatro meses contados a partir de la fecha en que tal contribución sea exigible conforme al párrafo 6 de este artículo, se apli cará a la contribución de ese miembro el descuento 
que establezca el Consejo en el reglamento financiero de la Organización." 
Artículo 44 - Exclusión 
"El Consejo, si estima que un miembro ha incumplido las obligaciones contraídas en virtud del presente Convenio y decide además  que tal incumplimiento entorpece seriamente la 
aplicación del presente Convenio , podrá, por votación especial, excluir del presente Convenio a ese miembro. El Consejo lo noti ficará inmediatamente al depositario. Seis meses 
después de la fecha de la decisión del Consejo, ese miembro dejará de ser Parte en el presente Convenio."  
5.5  Mecanismo de solución de controversias 
Artículo 31 - Reclamaciones y controversias 
"Toda reclamación formulada contra un miembr o por incumplimiento de las obligaciones que le impone el presente Convenio y toda controversia relativa a la interpretación o 
aplicación del presente Convenio serán sometidas a la decisión del Consejo. Las decisiones del Consejo a ese respecto serán def initivas y vinculantes."  
5.6  Disposiciones relativas a los países que no son partes 
Artículo 16 - Admisión de observadores 
El Consejo podrá invitar a cualquier Estado miembro u observador de  las Naciones Unidas que no sea Parte en el presente Conveni o, o a cualquier organizac ión mencionada en el 
artículo 15 que tenga interés en las actividades de la Organización, a que asistan a las reuniones del Consejo en calidad de ob servadores. 
Colectivos interesados no miembros  han establecido dos grupos de asesoramiento para facilitar su participación en el Cons ejo y contribuir al proceso de adopción d e decisiones 
del Consejo. Se trata del Grupo Asesor de la Sociedad Civil y del Grupo Asesor del Comercio. 
6  CONVENCIÓN INTERNACIONAL DE PROTECCIÓN FITOSANITARIA (CIPF) 
6.1  Breve descripción del AMUMA 
La primera versión de la CIPF se adoptó en noviembre de 1951, y entró en vigor en abril de 1952 (CIPF 1951). Se revisó en 1979 (CIPF 1979) y la revisión 
de 1979 entró en vigor en abril de 1991. El texto de la Convención se volvió a modificar en 1997 (el nuevo texto revisado de la  CIPF) y el texto modificado 
entró en vigor con respecto a todas las Partes contratantes, con independencia de la fecha en que pasaron a ser Partes, el 2 de  octubre de 2005. 
 
La CIPF fue reconocida oficialmente por el Grupo de Enlace de los Convenios Relacionados con la Diversidad Biológica el 16 de a gosto de 2014.  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 63 - Sitio Web  https://www.ippc.int/ . 
Objetivo  La Convención Internacional de Protección Fitosanitaria es un tr atado internacional de protección  fitosanitaria. Su propósito e s "actuar eficaz y 
conjuntamente para prevenir la diseminación  e introducción de plagas de las plantas y productos vegetales, y promover las medid as apropiadas para 
combatirlas" (artículo I). 
 Si bien este tratado tiene consecuencias para el comercio internacional, su meta es la cooperación internacional para la protec ción fitosanitaria. Hay 
muchas formas de cooperación que entran en el ámbito de la Convención. Su aplicación no está limitada a la protección de los ve getales cultivados o al 
daño causado directamente por las plagas. El ámbito de la Convenci ón se extiende a la protección de los cultivos y de la flora silvestre, así como de los 
productos vegetales, e incluye los daños directos e indirectos causados por las plagas. 
 En el Preámbulo se reconoce que las medidas fitosanitarias debe n estar técnicamente justificadas, ser transparentes y no aplica rse de manera que 
constituyan un medio de discriminación arbitraria o injustificada o una restricción encubierta, en particular del comercio inte rnacional; también se toma 
nota de los acuerdos concertado s como consecuencia de la Ronda Uruguay de Negociaciones Comerciales Multilaterales, en particul ar el Acuerdo MSF. 
 Los cuatro objetivos estratégicos de la CIPF son: 
a) proteger la agricultura sostenible y mejo rar la seguridad alimentaria mundial mediante la prevención de la dispersión de pla gas; 
b) proteger el medio ambiente, los bosques y la biodiversidad frente a las plagas de las plantas; 
c) facilitar el desarrollo económ ico y comercial mediante la prom oción de medidas fitosanitarias armonizadas y con base científ ica; y 
d) fomentar la capacidad fitosani taria de los miembros para cumplir los tres objetivos anteriores. 
Fecha de adopción Noviembre de 1997 
Fecha de entrada 
en vigor 2 de octubre de 2005 
Partes 182 (el 31 de julio de 2015)  
Miembros de 
la OMC 154 de las Partes contratantes de la CIPF son también Miembros de la OMC (véase el anexo). 
Apertura a 
la firma Artículo XVII - Ratificación y adhesión 
"1. Esta Convención quedará abierta a la fi rma de todos los Estados hasta el 1º de ma yo de 1952 y deberá ser ratificada a la ma yor brevedad posible. 
2. Tan pronto como haya entrado en vigor es ta Convención, conforme a lo dispuesto en el artículo XXII, quedará abierta a la adh esión de los Estados 
no signatarios y organizaciones miembros de la FAO. La adhesión se efectuará mediante la entreg a del instrumento de adhesión an te el Director General 
de la FAO, quien comunicará el partic ular a todas las Partes contratantes. 
3. Cuando una organización  miembro de la FAO se hace Parte contratante en es ta Convención, dicha organi zación miembro deberá, d e conformidad con 
lo dispuesto en el párrafo 7 del artículo II  de la Constitución de la FAO, según proc eda, notificar en el momento de su adhesió n las modificaciones o 
aclaraciones a su declaración de competencias  sometida en virtud del párrafo 5 del artículo II de la Constitución de la FAO, se gún sea necesario teniendo 
en cuenta su aceptación de esta Convención. Cualquier Parte cont ratante en esta Convención podrá, en cualquier momento, pedir a  una organización 
miembro de la FAO que sea Parte contratante en esta Convención que facilite información sobre quién, entre la organización miem bro y sus Estados 
miembros, es responsable de la aplicación de cualquier asunto concreto regulado por esta Conv ención. La organización miembro de berá facilitar esta 
información en un plazo de tiempo razonable." 
Órganos 
encargados de 
adoptar decisiones Artículo XI - Comisión de Medidas Fitosanitarias  
"1. Las Partes contratantes acuerdan el establecimiento de la Comi sión de Medidas Fitosanitarias en  el ámbito de la Organizació n de las Naciones Unidas 
para la Agricultura y la Alimentación (FAO). 2. Las funciones de la Comisión serán promover la plena cons ecución de los objetivos de la  Convención, y en particular: 
a) examinar el estado de la protección fitosanitaria en el mund o y la necesidad de medidas para controlar la diseminación inter nacional de plagas 
y su introducción en áreas en peligro; 
b) establecer y mantener bajo revisión los mecanismos y procedimientos institucionales necesarios para la elaboración y aprobac ión de normas 
internacionales, y aprobar estas; 
c) establecer reglas y procedimientos para la solución de cont roversias de conformidad con lo dispuesto en el artículo XIII; 
d) establecer los órganos auxiliares de la  Comisión que puedan ser necesarios para el desempeño apropiado de sus funciones; 
e) aprobar directrices relativas al reconocimiento de la s organizaciones regionales de  protección fitosanitaria;  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 64 - f) establecer la cooperación con otras organizaciones internacio nales pertinentes sobre asuntos comprendidos en el ámbito de la  presente 
Convención; 
g) aprobar las recomendaciones qu e sean necesarias para la aplicación de la Convención; y 
h) desempeñar otras funciones que puedan ser necesarias  para el logro de los objetivos de esta Convención. 
3. Podrán pertenecer a la Comisi ón todas las Partes contratantes. 
4. Las Partes contratantes harán todo lo posible para alcanzar un acuerdo sobre todos los asuntos por consenso. En el caso de q ue se hayan agotado 
todos los esfuerzos para alcanzar el consenso  y no se haya llegado a un acuerdo, la de cisión se adoptará en última instancia po r mayoría de dos tercios de 
las Partes contratantes presentes y votantes. 5. Una organización miembro de la FAO que sea Parte contratante y los Estados miembros  de dicha organización miembro que sean P artes contratantes 
ejercerán los derechos y cumplirán las obligaciones que les corresponden como miembros de conformidad, mutatis mutandis , con las disposiciones de la 
Constitución y el Reglamento General de la FAO …".  Cuando se adoptaron las enmiendas de 1997, se estableció una Co misión Interina de Medidas Fitosanitarias (CIMF). Con la entrad a en vigor de las 
enmiendas de 1997 en 2005, la Comisión de Medidas Fitosanitarias (CMF) sustituyó a la CIMF. La CMF celebró su primera reunión e n Roma los 
días 3 a 7 de abril de 2006.  La CMF cuenta con cinco órganos subsidia rios que facilitan su labor, a saber: 
- La Mesa, integrada por siete miembros electos (uno de cada  región de la FAO) que supe rvisan el Comité de Normas. 
- El Comité de Normas, integrad o por 25 miembros electos que representan a las si ete regiones de la FAO y cuya función principa l es supervisar 
la elaboración de las normas internaciona les para medidas fitosanitarias (NIMF). 
- El Órgano Subsidiario sobre la Solución de Diferencias (OSSD), integrado por siete miembros elec t o s  ( u n o  d e  c a d a  r e g i ó n  d e  l a  FAO) que 
supervisan el sistema de soluci ón de diferencias de la CIPF. 
- El Comité de Creación de Capacidad, inte grado por siete miembros designados por la Me sa (uno de cada región de la FAO) que su pervisan el 
programa de creación de la capacidad de la CIPF. 
- El Grupo consultivo sobre las obligaciones nacionales en materia de presentación de informes (NROAG), integrado por siete mie mbros 
designados por la Mesa (uno de cada región  de la FAO) más un miembro de la Mesa de la CMF y los Presidente s del Comité de Norma s, el Comité de 
Creación de Capacidad y el OSSD, que propor cionan asesoramiento y orientación en relación con el programa sobre las obligacione s nacionales en 
materia de presentación de informes.  
Enmiendas y 
protocolos Artículo XVI - Acuerdos suplementarios 
"1. Las Partes contratantes podrán, con el fin de resolver prob lemas especiales de protección fitosanitaria que necesiten parti cular atención o cuidado, 
concertar acuerdos suplemen tarios. Tales acuerdos podrán ser aplicables a regi ones concretas, a determinadas plagas, a ciertas plantas y productos 
vegetales, a determinados métodos de transporte internacional de  plantas y productos vegetales, o complementar de cualquier otr o modo las 
disposiciones de esta Convención. 2. Todo acuerdo suplementario de este tipo entrará en vigor para cada Parte contratante interesada después de su aceptación de conformidad con los 
acuerdos suplementa rios pertinentes. 
3. Los acuerdos suplementa rios promoverán el logro de los objetivos de esta Convención y se ajustarán a los principios y dispos iciones de la misma, así 
como a los principios de transparencia y no discriminación y de evitar restricciones encubiertas, especialmente en el comercio internacional." 
Artículo XXI - Enmiendas 
"1. Cualquier propuesta que haga una Parte contratante para enmend ar esta Convención deberá comu nicarse al Director General de la FAO. 
2. Cualquier propuesta de enmienda a esta Convención que reciba el Director General de la FAO de una Parte contratante deberá s er presentada en un 
período ordinario o extraordinario de sesiones de la Comisión para  su aprobación y, si la enmienda implica cambios técnicos de importancia o impone 
obligaciones adicionales a las Partes contratantes, deberá ser es tudiada por un comité consultivo  de especialistas que convoque  la FAO antes de la reunión 
de la Comisión. 3. El Director General de la FAO notificará a las Partes contra tantes cualquier propuesta de enmi enda de la presente Convención , que no sea una 
enmienda al anexo, a más tardar en la fecha en que se envíe el programa del período de sesiones de la Comisión en el cual haya de considerarse dicha 
enmienda.  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 65 -  4. Cualquiera de las enmiendas a esta Convención así propuesta re querirá la aprobación de la Co misión y entrará en vigor a los 30 días de haber sido 
aceptada por las dos terceras partes de la s Partes contratantes. A efectos del presente  artículo, un instrumento depositado por  una organización miembro 
de la FAO no se considerará adicional a los deposita dos por los Estados miembros  de dicha organización. 
5. Sin embargo, las enmiendas que impliquen nuevas obligaciones para  las Partes contratantes entrarán en vigor, para cada una d e dichas Partes, 
solamente después de que las hayan aceptado y de que hayan tran scurrido 30 días desde dicha aceptación. Los instrumentos de ace ptación de las 
enmiendas que impliquen nuevas obligaciones deberán depositarse en el despacho del Director General de la FAO, quien a su vez d eberá informar a todas 
las Partes contratantes del recibo de las acepta ciones y la entrada en vigor de las enmiendas. 
6. Las propuestas de enmiendas a los modelos de certificado fitosanitario que figura  en el anexo a esta Convención se enviarán al Secretario y serán 
examinadas por la Comisión para su aprobación. Las enmiendas al anexo que apruebe la Comisión entrarán en vigor a los 90 días d e su notificación a las 
Partes contratantes por el Secretario. 
7. Tras hacerse efectiva una enmienda a los modelos de certific ado fitosanitario que se establece en el anexo a esta Convención , las versiones 
precedentes de los certificados fitosanitarios tendrán también va lidez legal para los efectos de esta Convención durante un per íodo no superior 
a 12 meses."  Al 31 de mayo de 2015 no se había concertado ningún acuerdo complementario en el marco de la CIPF ni se había presentado ningu na modificación al 
nuevo texto revisado de la CIPF (1997).  
6.2  Medidas relacionadas con el comercio 
Artículo IV 
Disposiciones 
generales relativas 
a los  
acuerdos 
institucionales de 
protección 
fitosanitaria 
nacional "[...] 
2. Las responsabilidades de una organización nacional ofic ial de protección fitosanitaria incluirán las siguientes: 
a) La emisión de certificados re ferentes a la reglamentación fitosanitaria del pa ís importador para los envíos de plantas, prod uctos vegetales 
y otros artículos reglamentados; 
[...] 
g) para asegurar mediante procedimientos apropiados que la seguridad fitosanitaria de los envíos después de la certificación fi tosanitaria 
respecto de la composición, sustitución y reinfestación se mantiene antes de la exportación; [...]" 
Artículo V 
Certificación 
fitosanitaria 
 "1. Cada Parte contratante adoptará disposic iones para la certificación fitosanitaria, con el objetivo de garantizar que las pl antas, productos vegetales 
y otros artículos reglamentados exportados y sus envíos estén conf ormes con la declaración de certificación que ha de hacerse e n cumplimiento del 
párrafo 2 b) de este artículo. 
2. Cada Parte contratante adoptará disposiciones para la emisió n de certificados fitosanitarios en conformidad con las estipula ciones siguientes: 
a) La inspección y otras actividades relaci onadas con ella que conduzcan a la emisión de certificados fitosanitarios serán efec tuadas 
solamente por la organización oficial nacional de protección fito sanitaria o bajo su autoridad. La emisión de certificados fito sanitarios estará a 
cargo de funcionarios públicos, técnicamente calificados y debi damente autorizados por la organi zación nacional oficial de prot ección fitosanitaria 
para que actúen en su nombre y bajo su control, en posesión de conocimientos e información de tal naturaleza que las autoridade s de las Partes 
contratantes importadoras puedan aceptar lo s certificados fitosanitarios con la confianza de que son documentos fehacientes. 
b) Los certificados fitosanitarios o sus equivalentes electrónic os, cuando la Parte contratante importadora en cuestión los ace pte, deberán 
redactarse en la forma que se indica en los modelos que se adju ntan en el anexo a esta Convención. Estos certificados se comple tarán y emitirán 
tomando en cuenta las normas internacionales pertinentes. 
c) Las correcciones o supresiones no certificadas invalidarán el certificado. 
3. Cada Parte contratante se compromete a no exigir que los envíos de plantas o prod uctos vegetales u otros artículos reglament ados que se 
importan a sus territorios vayan acompañadas de certificados fitosanitarios que no se ajusten a los modelos que aparecen en el anexo a esta 
Convención. Todo requisito de declarac iones adicionales deberá limitarse a lo que esté técnicamente justificado."   
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 66 - Artículo VII 
Requisitos 
relativos a la 
importación 
 "1. Con el fin de prevenir la introducción y/o la diseminación  de plagas reglamentadas en su s respectivos territorios, las Part es contratantes tendrán 
autoridad soberana para reglamentar, de co nformidad con los acuerdos internacionales ap licables, la entrada de plantas, product os vegetales y otros 
artículos reglamentados y, a este efecto, pueden: 
a) imponer y adoptar medidas fitosanitarias con respecto a la im portación de plantas, productos vegetales y otros artículos reg lamentados, 
incluyendo por ejemplo, inspección, prohibición de la importación y tratamiento; 
b) prohibir la entrada o detener, o exigir el tratamiento, la destrucción o la retirada, del territorio de la Parte contratante , de plantas, 
productos vegetales y otros artículos reglamentados o de sus enví os que no cumplan con las medidas fitosanitarias estipuladas o  adoptadas en 
virtud de lo dispuesto en el apartado a); c) prohibir o restringir el traslado de plagas reglamentadas en sus territorios; 
d) prohibir o restringir, en su s territorios, el desplazamiento de agentes de co ntrol biológico y otros organismos de interés f itosanitario que se 
considere que son beneficiosos. 
2. Con el fin de minimizar la interferencia en el comercio inte rnacional, las Partes contratantes, en el ejercicio de su autori dad con arreglo a lo 
dispuesto en el párrafo 1 de este artí culo, se comprometen a proceder de ac uerdo con las siguientes condiciones: 
a) Las Partes contratantes, al aplicar su legislación de protec ción fitosanitaria, no tomarán ninguna de las medidas especifica das en el 
párrafo 1 de este artículo, a menos que resu lten necesarias debido a consideraciones fitosanitarias y estén técnicamente justif icadas. 
b) Las Partes contratantes deberán publicar y transmitir los requisitos, restricciones y prohibiciones fitosanitarios inmediata mente después de 
su adopción a cualesquiera Part es contratantes que consideren que podrían ve rse directamente afectadas por tales medidas. 
c) Las Partes contratantes deberán, si alguna de ellas lo solic ita, poner a su disposición los fundamentos de los requisitos, r estricciones y 
prohibiciones fitosanitarios. d)  Si una Parte contratante exige que los envíos de ciertas pl antas o productos vegetales se importen solamente a través de de terminados 
puntos de entrada, dichos puntos deberán se r seleccionados de manera que no se entorp ezca sin necesidad el comercio internacion al. La 
respectiva Parte contratante publicará una li sta de dichos puntos de entrada y la comu nicará al Secretario, a cualquier organiz ación regional de 
protección fitosanitaria a la que pertenez ca, a todas las Partes contratantes que la Parte contratante considere que podrían ve rse directamente 
afectadas, y a otras Partes contratantes que lo soliciten. Estas restricciones respecto a los puntos de entrada no se establece rán, a menos que las 
plantas, productos vegetales u otros artículos reglamentados en cuestión necesiten ir amparados por certificados fitosanitarios  o ser sometidos a 
inspección o tratamiento. e) Cualquier inspección u otro procedimiento fitosanitario exigido por la organización de protección fitosanitaria de una Parte  contratante para 
un envío de plantas, productos vegetales u otros artículos reglamen tados que se ofrecen para la im portación deberá efectuarse l o más pronto 
posible, teniendo de bidamente en cuenta su perecibilidad. 
f) Las Partes contratantes import adoras deberán informar, lo antes posible, de lo s casos importantes de incumplimiento de la ce rtificación 
fitosanitaria a la Parte contratante exportadora interesada o, cu ando proceda, a la Parte contratante reexportadora interesada.  La Parte 
contratante exportadora o, cuando proceda, la Parte contratante reexportadora en cuesti ón investigará y comunicará a la Parte c ontratante 
importadora en cuestión, si así lo solicita, las conclusiones de su investigación. g) Las Partes contratantes deberán establecer solamente medidas fitosanitarias que estén técnicamente justificadas, consistente s con el 
riesgo de plagas de que se trate y consti tuyan las medidas menos restrictivas dispon ibles y den lugar a un impedimento mínimo d e los 
desplazamientos internacionales de personas, productos básicos y medios de transporte. 
h) Las Partes contratantes deberán asegurar, cuando cambien las co ndiciones y se disponga de nuevos datos, la modificación pron ta o la 
supresión de las medidas fitosanitarias si se considera que son innecesarias. i) Las Partes contratantes deberán establec er y actualizar, lo mejor que puedan, listas  de plagas reglamentadas, con sus nombre s científicos, 
y poner dichas listas periódicamente a disposición del Secretario , las organizaciones regionales de protección fitosanitaria a las que pertenezcan y 
a otras Partes contratantes, si así lo solicitan. j) Las Partes contratantes debe rán llevar a cabo, lo mejor que puedan, una vigi lancia de plagas y desarrollar y mantener inform ación 
adecuada sobre la situación de las plagas para facilitar su clas ificación, así como para elaborar medidas fitosanitarias apropi adas. Esta información 
se pondrá a disposición de las Part es contratantes que la soliciten.  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 67 -  3. Una Parte contratante podrá aplicar las me didas especificadas en este artículo a plag as que pueden no tener la capacidad de establecerse en sus 
territorios pero que, si lograran entrar, causarían daños económicos. Las medidas que se adopten para controlar estas plagas de ben estar técnicamente 
justificadas. 4. Las Partes contratantes podrán aplicar las medidas especificadas en este artículo a los envíos en tránsito a través de sus t erritorios solo cuando 
dichas medidas estén técnicamente justificadas y sean necesarias  para prevenir la introducción y/o diseminación de plagas. 
5. Nada de lo dispuesto en este artículo impedirá a las Partes contrata ntes importadoras dictar di sposiciones especiales, estab leciendo las 
salvaguardias adecuadas, para la importación, con fines de inve stigación científica o de enseñanza, de plantas y productos vege tales, otros artículos 
reglamentados, y de plagas de plantas. 
6. Nada de lo dispuesto en este artículo impedirá a cualquier Parte contratante adoptar medidas ap ropiadas de emergencia ante l a detección de una 
plaga que represente una posible amenaza para  sus territorios o la notificación de tal detección. Cualquier medida de esta índo le se deberá evaluar lo 
antes posible para asegurar que está justificado su mantenimiento.  La medida tomada se notificará  inmediatamente a las Partes c ontratantes 
interesadas, al Secretario y a cualquier or ganización regional de protec ción fitosanitaria a la que pertenezca la Parte contrat ante." 
 Son las Partes contratantes las que establecen y aplican las me didas fitosanitarias sobre la base de las normas internacionale s para medidas 
fitosanitarias (NIMF); es decir, no existen medidas fitosanitarias obligatorias de alcance mundial o regional. 
Artículo VIII 
Cooperación 
internacional  "1. Las Partes contratantes cooperarán entre sí en la mayor medi da posible para el cumplimiento de  los fines de la presente Con vención, y deberán 
en particular: 
a)  cooperar en el intercambio de informac ión sobre plagas de plantas, en particular comunicando la presencia, el brote o la di seminación de 
plagas que puedan constituir un peligro inmediato o potencial, de  conformidad con los procedimient os que pueda establecer la Co misión; 
b)  participar, en la medida de lo posibl e, en cualesquiera campañas especiales para combatir las plagas que puedan amenazar se riamente la 
producción de cultivos y requie ran medidas internacionales para hacer frente a las emergencias; y 
c)  cooperar, en la medida en que sea factible, en el suminist ro de información técnica y biológ ica necesaria para el análisis del riesgo de 
plagas. 
2. Cada Parte contratante designará un punto de contacto para el intercambio de información relacionada con la aplicación de la  presente 
Convención." 
Artículo X 
Normas "1. Las Partes contratantes acue rdan cooperar en la elaboración de normas internacionales de conformidad con los procedimientos  adoptados por la 
Comisión. 2 La aprobación de las normas internacionales estará a cargo de la Comisión. 3. Las normas regionales deben ser consistentes con los principios  de esta Convención; tales norm as podrán depositarse en la Co misión para su 
consideración como posibles normas internacionales sobre medidas fitosanitarias si se aplican más ampliamente. 
4. Cuando emprendan actividades relacionadas con esta Convención, las Partes co ntratantes deberán tener en cuenta, según proced a, las normas 
internacionales." 
 Además de lo anterior, se desi gna a la CIPF como organización de normalización en materia de preservación de los vegetales en lo que se refiere al 
Acuerdo sobre la Aplicación de Medidas Sanitarias y Fitosanitarias (Acuerdo MSF) de la OMC.  
Ejemplos de 
normas 
internacionales 
para medidas 
fitosanitarias 
(NIMF) 
relacionadas con  
el comercio, 
adoptadas en el 
marco de la CIPF: NIMF Nº 1 (2006): Principios fitosanitarios para la protección de  las plantas y la aplicación de medidas fitosanitarias en el c omercio internacional 
NIMF Nº 2 (2007):  Marco para el análisis de riesgo de plagas NIMF Nº 3 (2005):  Directrices para la expo rtación, el envío, la import ación y liberación de agentes de control biológico y otr os organismos benéficos 
NIMF Nº 4 (1995):  Requisitos para el establecimiento de áreas libres de plagas NIMF Nº 5 (2015):  Glosario de términos fitosanitarios, con in clusión de un apéndice y dos supl ementos asociados a esta norma 
NIMF Nº 6 (1997):  Directrices para la vigilancia NIMF Nº 7 (2011):  Sistema de certificación para la exportación NIMF Nº 8 (1998):  Determinación de la situación de una plaga en un área NIMF Nº 9 (1998):  Directrices para los programas de erradicación de plagas NIMF Nº 10 (1999): Requisitos para el establecimiento de lugares de producción libres de plagas y sitios de producción libres d e plagas 
NIMF Nº 11 (2013): Análisis de riesgo de pl agas para plagas cuarentenarias, incluido el análisis de riesgo s ambientales y organ ismos vivos modificados 
NIMF Nº 12 (2011): Directrices para los certificados fitosanitarios, con el Apéndice 1 añadido en 2014 
NIMF Nº 13 (2001): Directrices para la notificaci ón de incumplimiento y acción de emergencia  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 68 - NIMF Nº 14 (2002): Aplicación de medidas integradas en un en foque de sistemas para el ma nejo del riesgo de plagas 
NIMF Nº 15 (2009): Directrices para re glamentar el embalaje de madera utilizado en el comercio internacional 
NIMF Nº 16 (2002): Plagas no cuarentenarias reglamentadas: concepto y aplicación, con los anexos 1 y 2 revisados en 2013 NIMF Nº 17 (2002): Notificación de plagas 
NIMF Nº 18 (2003): Directrices para utilizar la irradiación como medida fitosanitaria 
NIMF Nº 19 (2003): Directrices sobre la s listas de plag as reglamentadas 
NIMF Nº 20 (2004): Directrices sobre un sistema fito sanitario de reglamenta ción de importaciones 
NIMF Nº 21 (2004): Análisis de riesgo de plagas  para plagas no cuarentenarias reglamentadas 
NIMF Nº 22 (2005): Requisitos para el establecim iento de áreas de baja prevalencia de plagas 
NIMF Nº 23 (2005): Directrices para la inspección NIMF Nº 24 (2005): Directrices para la dete rminación y el reconocimiento de la equi valencia de las medidas fitosanitarias 
NIMF Nº 25 (2006): Envíos en tránsito NIMF Nº 26 (2015): Establecimiento de áreas libres de  plagas para moscas de la fruta (Tephritidae) 
NIMF Nº 27 (2006): Protocolos de diagnóstico para las plagas regl amentadas, con inclusión de siet e apéndices o protocolos de di agnóstico asociados con 
esta norma NIMF Nº 28 (2009): Tratamientos fitosanitarios para plagas reglam entadas, con inclusión de 19 apéndices o tratamientos fitosani tarios asociados con 
esta norma NIMF Nº 29 (2007): Reconocimiento de áreas libres de plagas y de áreas de baja prevalencia de plagas 
NIMF Nº 30 (2008): Establecimiento de áreas de baja prevalencia para la mosca de la fruta (Tephritidae) 
NIMF Nº 31 (2008): Metodologías  para muestreo de envíos 
NIMF Nº 32 (2009): Categorización de pr oductos según su riesgo de plagas 
NIMF Nº 34 (2010): Estructura y operación de estaciones de cuarentena postentrada para plantas NIMF Nº 35 (2012): Enfoque de sistemas para el manejo del riesgo de plagas de moscas  de la fruta (Tephritidae) 
NIMF Nº 36 (2012): Medidas integradas para las plantas para plantar  La lista más reciente de NIMF y de los apéndices o suplementos asociados con ellas puede consultarse en la dirección: 
https://www.ippc.int/es/ core-activities/stan dards-setting/ispms/  
6.3  Medidas de apoyo 
Artículo XX - Asistencia técnica  
"Las Partes contratantes acuerdan fomentar la prestación de as istencia técnica a las Partes contratantes, especialmente las que  sean países en desarrollo, de manera bilateral o 
por medio de las organizaciones internacionales apropiadas, co n objeto de facilitar la apli cación de esta Convención." 
 La Comisión de Medidas Fitosanitarias (CMF ) ha adoptado un plan estratégico de creaci ón de capacidad de la CIPF, que se puede consultar en la siguiente dirección: 
https://www.ippc.int/e n/publications/11/ . 
 La herramienta de evaluación de la capacidad fitosanitaria (ECF ) es un instrumento de autoevaluación nacional que brinda a los  países la posibilidad de realizar un análisis de 
brechas, elaborar un plan estratégico nacion al basado en la CIPF y determinar las pr ioridades en materia de desarrollo de capac idad nacional. 
 Anteriormente, la CIPF disponía de un grupo extraoficial de trabajo sobre asis tencia técnica y un grupo de trabajo de expertos  sobre creación de capacidad fitosanitaria, que 
celebraron reuniones en 2010, 2011 y 2012. 
 Más recientemente, la CIPF ha constituido un Comité de Creación de Capacidad, compue sto por representantes técnicos de las sie te regiones de la FAO que supervisan la 
elaboración de herramientas para fortalecer la capacidad mundial de aplicar la CIPF. La primera reunión de este Comité, que se reúne dos veces al año, tuvo lugar en diciembre 
de 2012.  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 69 - 6.4  Mecanismo para casos de incumplimiento 
Párrafo 2 f) del artículo VII - Requisitos relativos a la importación 
"2. Con el fin de minimizar la interferencia en el comercio internacional, las Partes contratantes, en el ejercicio de su autor idad con arreglo a lo dispuesto en el párrafo 1 de 
este artículo, se comprometen a proceder de  acuerdo con las siguientes condiciones: … 
f) las Partes contratantes impo rtadoras deberán informar, lo antes posible, de los casos importantes de incumplimiento de la ce rtificación fitosanitaria a la Parte 
contratante exportadora interesada o, cuando proceda, a la Part e contratante reexportadora intere sada. La Parte contratante exp ortadora o, cuando proceda, la Parte 
contratante reexportadora en cues tión investigará y comunicará a la Parte contratante importadora en cuestión, si así lo solici ta, las conclusiones de su investigación." 
 La orientación relativa al no cumplimiento de la certificación fitosanitaria solamente se ha elaborado en la NIMF Nº 13 (2001) , Directrices para la notificación del 
incumplimiento y acción de emergencia, que se refiere únicamente a casos de incumplimiento relativos a la certificación fitosan itaria para la importación (NIMF Nº 12, Directrices 
para los certificados fitosanitarios).  La CMF no considera apropiado disponer de  un mecanismo de cumplimiento de la CIPF, pe ro ha establecido un Sistema de examen y apoyo de la aplicación (IRSS) que 
realizará un análisis de las defi ciencias en la aplicación de las NIMF y elabor ará estrategias para mejorar esa aplicación una vez que se hayan identificado las dificultades 
(véase https://www.ippc .int/es/irss/ ). 
6.5  Mecanismo de solución de controversias 
Artículo XIII - Solución de controversias 
"1. Si surge alguna controversia respecto a la interpretación o aplicación de esta Convención o si una de las Partes contratant es considera que la actitud de otra Parte 
contratante está en conflicto con las obligaciones que imponen a esta los artículos V y VII de esta Convención y, especialmente , en lo que se refiere a las razones que tenga para 
prohibir o restringir las importaciones de plantas, productos vegetales u otros artículos reglamentados procedentes de sus terr itorios, las Partes contratantes interesadas deberán 
consultar entre sí lo antes posible con objeto de solucionar la controversia. 
2. Si la controversia no se puede solucionar por los medios indi cados en el párrafo 1, la Parte o Partes contratantes interesad as podrán pedir al Director General de la FAO 
que nombre un comité de expertos para exam inar la cuestión controvertida, de confor midad con los reglamentos y procedimientos q ue puedan ser adoptados por la Comisión. 
3. Este Comité deberá in cluir representantes designados por cada Parte contratante interesada. El Comité examinará la cuestión en disputa, teniendo en cuenta todos los 
documentos y demás medios de prueba presentados por las Partes co ntratantes interesadas. El Comi té deberá preparar un informe s obre los aspectos técnicos de la controversia 
con miras a la búsqueda de una solución. La  preparación del informe y su aprobación deberán ajustarse a los reglamentos y proce dimientos establecidos por la Comisión, y el 
informe será transmitido por el Director Ge neral a las Partes contratant es interesadas. El informe podrá ser presentado también , cuando así se solicite, al órgano competente de 
la organización internacional encargada de solucionar las controversias comerciales. 4. Las Partes contratantes convienen en que las recomendaciones de  dicho Comité, aunque no tienen carácter obligatorio, constit uirán la base para que las Partes 
contratantes interesadas examinen de nuevo las cuestiones que dieron lugar al desacuerdo. 5. Las Partes contratantes interesadas compartirán los gastos de los expertos. 6. Las disposiciones del presente artículo serán complementarias y no derogatorias de los procedim ientos de solución de controv ersias estipulados en otros acuerdos 
internacionales relativos a asuntos comerciales."  La Comisión Interina estableció el Órgano Subsidiario sobre la Solución de Diferencias (OSSD) en 2001. Celebró su primera reun ión en abril de 2003. El OSSD está integrado 
por siete expertos procedentes de cada una de  las siete regiones geográficas de la FAO.  Se encarga de prestar asistencia a la s ecretaría de la CIPF para ayudar a las Partes 
contratantes a elegir un sistema de solución de diferencias adec uado. El OSSD elaboró un Manual de solución de diferencias para  facilitar la aplicación de las normas y 
procedimientos de solución de diferencias de la Convención. 
 La CMF (2014) convino en que debía otorgarse mayor importancia a la  solución de diferencias ya que este era el componente del S istema de prevención y solución de 
diferencias de la CIPF más utilizado y más eficaz. Puede consulta rse más información sobre el sistema de prevención y solución de diferencias de la CIPF en la dirección: 
https://www.ippc.int/e s/core-activities/di spute-settlement/   
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 70 - 6.6  Disposiciones relativas a los países que no son partes 
Artículo XVIII - Partes no contratantes  
"Las Partes contratantes alentarán a cualquier Estado u organizaci ón miembro de la FAO y que no sea Parte de la presente Conven ción a aceptarla, y alentarán a cualquier Parte 
no contratante a que aplique medidas fitosanitarias acordes con las disposiciones de esta Convención y cualquier norma internac ional aprobada con arreglo a ella." 
7  CONVENIO SOBRE LA DIVERSIDAD BIOLÓGICA (CDB) 
7.1  Breve descripción del AMUMA 
Sitio Web  http://www.cbd.int/  
Objetivo  Los objetivos del Convenio sobre la Diversidad Biológica, que se  han de perseguir de conformidad con sus disposiciones pertinen tes, son la 
conservación de la diversidad biológica, la utilización sostenib le de sus componentes y la participación justa y equitativa en los beneficios que se deriven 
de la utilización de los recursos genéticos, mediante, entre ot ras cosas, un acceso adecuado a esos recursos, una transferencia  apropiada de las 
tecnologías pertinentes, teniendo en cuenta todos los derechos so bre esos recursos y esas tecnol ogías, así como mediante una fi nanciación apropiada 
(artículo 1 del Convenio). 
Fecha de la firma 5 de junio de 1992 
Fecha de entrada 
en vigor 29 de diciembre de 1993 
Partes 196 (el 31 de julio de 2015).  
Miembros de 
la OMC 157 Partes en el CDB son también Miembros de la OMC (véase el anexo). 
Apertura a la firma Artículo 33 - Firma 
"El presente Convenio estará abierto a la firma … para todos lo s Estados y para cualquier organi zación de integración económica  regional …" 
Artículo 34 - Ratificación, aceptación o aprobación 
"1. El presente Convenio y cualquier protocolo estarán sujetos a ratificación, aceptación o aprobación por los Estados y por la s organizaciones de 
integración económica regional … 2. Toda organización de las que se mencionan en el párrafo 1 de este artículo qu e pase a ser Parte contratante en el presente C onvenio o en 
cualquier protocolo, sin que sean Partes contratantes en ellos sus Estados miembros , quedará vinculada por todas las obligacion es contraídas en virtud 
del Convenio o del protocolo, según correspo n d a .  E n  e l  c a s o  d e  di c h a s  o r g a n i za c i o n e s , cuando uno o varios de sus Estados miembr os sean Partes 
contratantes en el presente Convenio o en el protocolo pertinen te, la organización y sus Estados miembros decidirán acerca de s us responsabilidades 
respectivas en cuanto al cumplimiento de las obligaciones contraíd as en virtud del Convenio o de l protocolo, según corresponda.  En tales casos, la 
organización y los Estados miembros no esta rán facultados para ejercer concurrentemente los derechos previstos en el presente C onvenio o en el 
protocolo pertinente ..." 
Artículo 35 - Adhesión 
"1. El presente Convenio y cualquier protocolo estarán abiertos a la adhesión de los Estados y de las organizaciones de integra ción económica 
regional
 ..." 
Órganos 
encargados de 
adoptar decisiones Artículo 23 - Conferencia de las Partes 
"... 4. La Conferencia de las Partes examinará la  aplicación de este Convenio y, con ese fin: 
a) establecerá la forma y los intervalos para transmitir la info rmación que deberá presentarse de  conformidad con el artículo 2 6, y examinará 
esa información, así como los informes pres entados por cualquier órgano subsidiario; 
 b) examinará el asesoramiento científico, técnico y tecnológico so bre la diversidad biológica facilitado conforme al artículo 2 5; 
 c) considerará y adoptará, según proceda, prot ocolos de conformidad con el artículo 28;  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 71 -  d) examinará y adoptará, según proceda, las enmiendas al presen te Convenio y a sus anexos, conforme a los artículos 29 y 30; 
e) examinará las enmiendas a todo s los protocolos, así como a todos los anexos de los mismos y, si así se decide, recomendará s u adopción 
a las Partes en el protocolo pertinente; 
f) examinará y adoptará anexos adiciona les al presente Convenio, según proceda,  de conformidad con el artículo 30; 
 g) establecerá los órganos subsidiarios, especialmente de asesoram iento científico y técnico, que se consideren necesarios para  la aplicación 
del presente Convenio; 
 h) entrará en contacto, por medio de la se cretaría, con los órganos ejecutivos de los convenios que traten cuestiones reguladas  por el 
presente Convenio, con miras a establecer fo rmas adecuadas de cooperación con ellos; y 
 i) examinará y tomará todas las demás medidas necesarias para la  consecución de los objetivos del presente Convenio a la luz de  la 
experiencia adquirida durante su aplicación ..." 
 La Conferencia de las Partes ha establecid o varios grupos de trabajo para abordar temas específicos, como el Grupo de Trabajo sobre el artículo 8 j) y 
disposiciones conexas del Convenio y, mediante la Decisión XII/26, un Órgano Subsidiario sobre la Aplicación. 
Artículo 25 - Órgano subsidiario de asesoramiento científico, técnico y tecnológico 
"1. Queda establecido un órgano subsidiario de asesoramiento científico, técnico y tecn ológico a fin de proporcionar a la Confe rencia de las Partes y, 
cuando proceda, a sus otros órganos subsidiarios, asesoramiento op ortuno sobre la aplicación del presente Convenio. Este órgano  estará abierto a la 
participación de todas las Partes y será multidisciplinario. Estará integrado por representantes de los gobiernos con competenc ia en el campo de 
especialización pertinente. Presentará regularmente informes a la Conferencia de las Partes sobre todos los aspectos de su labo r. 
2. Bajo la autoridad de la Conferencia de las Partes, de conformidad con directrices es tablecidas por esta y a petición de la p ropia Conferencia, este 
órgano: 
 a) proporcionará evaluaciones ci entíficas y técnicas del estado de la diversidad biológica; 
 b) preparará evaluaciones científicas y técnicas de los efectos de los tipos de medidas adoptada s de conformidad con las dispos iciones del 
presente Convenio; 
 c) identificará las tecnologías y los conocimientos especializados que sean innovadores, eficientes y más avanzados relacionado s con la 
conservación y la utilización sostenible de la diversidad biológica y prestará asesoramiento sobre las formas de promover el de sarrollo y/o la 
transferencia de esas tecnologías; 
 d) prestará asesoramiento sobre los programas científicos y la cooperación internacional en materia de investigación y desarrol lo en relación 
con la conservación y la utilización sostenible de la diversidad biológica; y 
 e) responderá a las preguntas de carácter científico, técnico, te cnológico y metodológico que le planteen la Conferencia de las  Partes y sus 
órganos subsidiarios ..." 
Enmiendas y  1) Enmiendas 
protocolos Artículo 29 - Enmiendas al Convenio o los protocolos 
"1. Cualquiera de las Partes contratantes po drá proponer enmiendas al presente Convenio . Cualquiera de las Partes en un protoco lo podrá proponer 
enmiendas a ese protocolo. 2. Las enmiendas al presente Convenio se adoptarán en una reun ión de la Conferencia de las Partes. Las enmiendas a cualquier pr otocolo se 
aprobarán en una reunión de las Partes en el protocolo de que se  trate. El texto de cualquier en mienda propuesta al presente Co nvenio o a cualquier 
protocolo, salvo si en tal protocolo se dispone otra cosa, será comunicado a las Partes en el instrumento de que se trate por l a secretaría por lo menos 
seis meses antes de la reunión en que se proponga su adopción. La secretaría comunicará también las enmiendas propuestas a los signatarios del 
presente Convenio para su información. 3. Las Partes contratantes harán todo lo posible por llegar a un acuerdo por consenso sobre cual quier propuesta de enmienda al presente Convenio 
o a cualquier protocolo. Una vez agotados to dos los esfuerzos por lograr un consenso si n que se haya llegado a un acuerdo, la e nmienda se adoptará, 
como último recurso, por mayoría de dos terc ios de las Partes contratantes en el instrumento de que se trate, presentes y votan tes en la reunión, y será 
presentada a todas las Partes contratantes por el Depo sitario para su ratificación, aceptación o aprobación.  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 72 - 4. La ratificación, aceptación o aprobación de las enmiendas se rán notificadas al Depositario por escrito. Las enmiendas adopta das de conformidad 
con el párrafo 3 de este artículo entrarán en vigor, respecto de las Partes que las hayan acepta do, el nonagésimo día después d e la fecha del depósito de 
los instrumentos de ratificación, aceptación o aprobación por dos tercios, como mínimo, de las Pa rtes contratantes en el presen te Convenio o de las 
Partes en el protocolo de que se trate, salvo si en este último  se dispone otra cosa. De allí en adelante, las enmiendas entrar án en vigor respecto de 
cualquier otra Parte el nonagésimo día después de la fecha en qu e esa Parte haya depositado su instrumento de ratificación, ace ptación o aprobación de 
las enmiendas. 5. A los efectos de este artículo, por 'Partes presentes y votant es' se entiende las Partes que estén presentes y emitan un vot o afirmativo o 
negativo."  Véase también el párrafo 4 d) del artículo 23, Conferencia de las Partes, en la secció n sobre Organismos encargados de adoptar decisiones.  
 2) Protocolos 
Artículo 28 - Adopción de protocolos 
"1. Las Partes contratantes cooperar án en la formulación y adopción de  protocolos del presente Convenio. 
2. Los protocolos serán adoptados en una reunión de la Conferencia de las Partes. 
3. La secretaría comunicará a las Partes contratantes el texto de cualquier protocolo propuesto por lo menos seis meses antes d e celebrarse esa 
reunión."  La Conferencia de las Partes adoptó el Protocolo de Cartagena sobre Seguridad de la Biotecnología el 29 de enero de 2000. El P rotocolo entró en vigor 
el 11 de septiembre de 2003. 
Artículo 32 - Relación entre el presente Convenio y sus protocolos 
"1. Un Estado o una organización de integración económica regional  no podrá ser Parte en un protocolo a menos que sea, o se hag a al mismo 
tiempo, Parte contratante en el presente Convenio. 2. Las decisiones relativas a cualquier protocolo solo podrán ser adoptadas por las Partes en el protocolo de que se trate. Cua lquier Parte 
contratante que no haya ratificado, aceptado o aprobado un protoc olo podrá participar como observ adora en cualquier reunión de las Partes en ese 
protocolo."  Véase, a continuación, el Protocolo de Cartagena sobre Seguridad de la Biotecnología, el Protocolo de Nagoya sobre Acceso a lo s Recursos Genéticos y 
Participación Justa y Equitativa en los Beneficios que se Deriven de su Utilización y el Protocolo de Nagoya-Kuala Lumpur sobre  Responsabilidad y 
Compensación Suplementario al Protocolo de Ca rtagena sobre Seguridad de la Biotecnología. 
7.2  Medidas relacionadas con el comercio 
7.2.1  Disposiciones del Convenio 
El texto del Convenio no contiene referencias explícitas a medidas comerciales y, en general, el Convenio no prescribe medidas específicas. Con pocas 
excepciones, las disposiciones del Convenio estipulan metas y es tablecen principios generales. Las medidas específicas necesari as para alcanzar esas metas y 
poner en práctica esos principios son en general prerrogativa de las Partes. Sin embargo, el Convenio contiene un número de dis posiciones que en general se 
considera que pueden tener consecuencias para el comercio. Además, algunas de esas disposiciones están interrelacionadas con ci ertos acuerdos comerciales 
internacionales. 
 
Artículo 6 
Medidas generales a los 
efectos de la 
conservación y la 
utilización sostenible "Cada Parte contratante, con arreglo a su s condiciones y capacidades particulares: 
 a) elaborará estrategias, planes o programas nacionales para la conservación y la  utilización sostenible de la diversidad bioló gica o 
adaptará para ese fin las estrategias, plan es o programas existentes, que habrán de reflejar, entre otras cosas, las medidas es tablecidas en 
el presente Convenio que sean pertinente s para la Parte contratante interesada; y 
 b) integrará, en la medida de lo posible y según proceda, la conservación y la utilización sostenible de la diversidad biológic a en los 
planes, programas y políticas sectoriales o intersectoriales."  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 73 - Apartado c) del 
artículo 7 
Identificación y 
seguimiento "Cada Parte contratante, en la medida de  lo posible y según proceda, en especial para los fines de los artículos 8 a 10: 
 c) identificará los procesos y categorías de actividades que tengan, o sea probable que tengan, efectos perjudiciales important es en la 
conservación y utilización sostenible de la diversidad biológica y procederá, mediante muestreo y otras técnicas, al seguimient o de esos 
efectos." 
Artículo 8 
Conservación in situ  "Cada Parte contratante, en la medida  de lo posible y según proceda: … 
 h) impedirá que se introduzcan, controlará o erradicará las espe cies exóticas que amenacen a ecosistemas, hábitats o especies; 
 j) con arreglo a su legislación nacional, respetará, preservará y mantendrá los conocimientos, las innovaciones y las prácticas  de las 
comunidades indígenas y locales que entrañen estilos tradicionales de vida pertinentes para la conservación y la utilización so stenible de la 
diversidad biológica y promoverá su aplicación más amplia, con la aprobación y la participación de quienes posean esos conocimi entos, 
innovaciones y prácticas, y fomentará que lo s beneficios derivados de la utilización de esos conocimientos, innovaciones y prác ticas se 
compartan equitativamente; … 
 l) cuando se haya determinado, de conformi d a d  c o n  e l  a r t í c u l o  7 ,  u n  e f e c t o  a d v e r s o  importante para la di versidad biológica, 
reglamentará u ordenará los procesos y ca tegorías de activida des pertinentes; …" 
Artículo 10 
Utilización sostenible de 
los componentes de la 
diversidad biológica "Cada Parte contratante, en la medi da de lo posible y según proceda: 
 b) adoptará medidas relativas a la utilizac ión de los recursos biológicos para evitar  o reducir al mínimo los efectos adversos para la 
diversidad biológica; 
 c) protegerá y alentará la utilización consuetudinaria de los re cursos biológicos, de conformidad con las prácticas culturales tradicionales 
que sean compatibles con las exigencias de la conservación o de la utilización sostenible; …" 
Artículo 11 
Incentivos "Cada Parte contratante, en la medida de lo posible y según proceda, adoptará medida s económicas y socialmente idóneas que actú en como 
incentivos para la conservación y la utilización sosten ible de los componentes de la diversidad biológica." 
Artículo 14 
Evaluación del impacto 
y reducción al mínimo 
del impacto adverso "1.  Cada Parte contratante, en la me dida de lo posible y según proceda: 
 a) establecerá procedimientos apropiados po r los que se exija la evaluación del impact o ambiental de sus proyectos propuestos q ue 
puedan tener efectos adversos importantes pa ra la diversidad biológica con miras a evit ar o reducir al mínimo esos efectos y, c uando 
proceda, permitirá la participación del público en esos procedimientos; 
 b) establecerá arreglos apropiados para as egurarse de que se tengan debidamente en cuenta las consecuencias ambientales de sus 
programas y políticas que puedan tener efectos adve rsos importantes para la diversidad biológica; 
 c) promoverá, con carácter recíproco, la notificación, el intercambio de información y las consultas acerca de las actividades bajo su 
jurisdicción o control que previsiblemente tendrían efectos advers os importantes para la diversidad biológica de otros Estados o de zonas no 
sujetas a jurisdicción nacional, alentando la concertación de ac uerdos bilaterales, regionales o multilaterales, según proceda;  
 d) notificará inmediatamente, en caso de que se originen bajo su  jurisdicción o control peligros inminentes o graves para la di versidad 
biológica o daños a esa diversidad en la zona bajo la jurisdicci ón de otros Estados o en zonas más allá de los límites de la ju risdicción 
nacional, a los Estados que puedan verse afectados por esos peligr os o esos daños, además de iniciar medidas para prevenir o re ducir al 
mínimo esos peligros o esos daños; y 
 e) promoverá arreglos nacionales sobre medi das de emergencia relacionadas con actividades o acontecimientos naturales o de otra  
índole que entrañen graves e inminentes peligros para la diversidad biológica, apoyará la cooperación internacional para comple mentar esas 
medidas nacionales y, cuando proceda y con el acuerdo de los Es tados o las organizaciones regional es de integración económica i nteresados, 
establecerá planes conjuntos para situaciones imprevistas. 
2.  La Conferencia de las Partes examinará, sobre la base de es tudios que se llevarán a cabo, la cuestión de la responsabilidad  y reparación, 
incluso el restablecimiento y la indemnización por daños causados a la diversidad biológica, salvo cuando esa responsabilidad s ea una cuestión 
puramente interna."  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 74 - Artículo 15 
Acceso a los 
recursos genéticos "1. En reconocimiento de los derechos soberanos de los Estados so bre sus recursos naturales, la facultad de regular el acceso a  los recursos 
genéticos incumbe a los gobiernos nacionales y está sometida a la legislación nacional. 
2. Cada Parte contratante procur ará crear condiciones para facilitar a otras Partes  contratantes el acceso a los recursos genét icos para 
utilizaciones ambientalmente adecuadas, y no imponer restricciones contrarias a los objetivos del presente Convenio. 
3. A los efectos del presente Convenio, los recursos genéticos suministrados por una Parte contratante a los que se refieren es te artículo y los 
artículos 16 y 19 son únicamente los suministrados por Partes contra tantes que son países de origen  de esos recursos o por las Partes que hayan 
adquirido los recursos genéticos de co nformidad con el presente Convenio. 
4. Cuando se conceda acceso, este será en condiciones mutuamente convenidas y estará sometido a lo dispuesto en el presente art ículo. 
5. El acceso a los recursos genéticos estará sometido al consen timiento fundamentado previo de la Parte contratante que proporc iona los 
recursos, a menos que esa Parte decida otra cosa. 6. Cada Parte contratante procurará promover  y realizar investigaciones científicas basadas en los recursos genéticos proporcio nados por otras 
Partes contratantes con la  plena participación de esas Partes co ntratantes, y de ser posible en ellas. 
7. Cada Parte contratante tomará medidas le gislativas, administrativas o de política, según proceda, de conformidad con los art ículos 16 y 19 y, 
cuando sea necesario, por conducto del mecanismo financiero prev isto en los artículos 20 y 21, para compartir en forma justa y equitativa los 
resultados de las actividades de investigación y desarrollo y los beneficios derivados de la utilización comercial y de otra ín dole de los recursos 
genéticos con la Parte contratante que aporta esos recursos. Esa participación se llevará a cabo en condiciones mutuamente acor dadas." 
Artículo 16 
Acceso a la tecnología y 
transferencia de 
tecnología "1. Cada Parte contratante, reconociendo que la tecnología incluy e la biotecnología, y que tanto el acceso a la tecnología como  su transferencia 
entre Partes contratantes son elementos esenciales para el logr o de los objetivos del presente Convenio, se compromete, con suj eción a las 
disposiciones del presente artículo, a asegurar y/o facilitar a ot ras Partes contratantes el acceso a tecnologías pertinentes p ara la conservación y 
utilización sostenible de la diversidad biológica o que utilicen recursos genéticos y no causen daños significativos al medio a mbiente, así como la 
transferencia de esas tecnologías. 2. El acceso de los países en desarrollo a la tecnología y la transferencia de tecnología a esos países, a que se refiere el pá rrafo 1, se asegurará 
y/o facilitará en condiciones justas y en los términos más favo rables, incluidas las condiciones preferenciales y concesionaria s que se establezcan 
de común acuerdo, y, cuando sea necesario, de conformidad con el  mecanismo financiero establecido en los artículos 20 y 21. En el caso de 
tecnología sujeta a patentes y otros derech os de propiedad intelectual, el acceso a esa tecnología y su transferencia se asegur arán en condiciones 
que tengan en cuenta la protección adecuada y eficaz de los derechos de propiedad intelectual y sean compatibles con ella. La a plicación de este 
párrafo se ajustará a los párrafos  3, 4 y 5 del presente artículo. 
3. Cada Parte contratante tomará medidas le gislativas, administrativas o de política, según proceda, con objeto de que se asegu re a las Partes 
contratantes, en particular las que son país es en desarrollo, que aportan recursos genéticos, el acceso a la tecnología que uti lice ese material y la 
transferencia de esa tecnología, en condiciones mutuamente acorda das, incluida la tecnología pr otegida por patentes y otros der echos de propiedad 
intelectual, cuando sea necesario mediante las disposiciones de  los artículos 20 y 21, y con arreglo al derecho internacional y  en armonía con los 
párrafos 4 y 5 del presente artículo. 4. Cada Parte contratante tomará medidas le gislativas, administrativas o de política, se gún proceda, con objeto de que el secto r privado facilite 
el acceso a la tecnología a que se refiere el párrafo 1, su de sarrollo conjunto y su transferencia en beneficio de las instituc iones gubernamentales y 
el sector privado de los países en desarrollo, y a ese respecto  acatará las obligaciones establecidas en los párrafos 1, 2 y 3 del presente artículo. 
5. Las Partes contratantes, reconociendo que las patentes y otro s derechos de propieda d intelectual pueden influir en la aplica ción del presente 
Convenio, cooperarán a este respecto de conformidad con la legislación nacional y el derecho internacional para velar por que e sos derechos 
apoyen y no se opongan a los objetivos del presente Convenio."  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 75 - Artículo 19 
Gestión de la 
biotecnología y 
distribución 
de sus beneficios "1. Cada Parte contratante adoptará medidas legislativas, administ rativas o de política, según proceda, para asegurar la partic ipación efectiva en 
las actividades de investigación sobre biotecnología de las Partes  contratantes, en particular los países en desarrollo, que ap ortan recursos 
genéticos para tales investigaciones, y, cuando  sea factible, en esas  Partes contratantes. 
2. Cada Parte contratante adoptará todas la s medidas practicables para promover e impu lsar en condiciones justas y equitativas el acceso 
prioritario de las Partes contratantes, en particular los países en desarrollo, a los resultados y beneficios derivados de las biotecnologías basadas en 
recursos genéticos aportados por esas Partes contratantes. Dicho acceso se concederá conforme a condiciones determinadas por mu tuo acuerdo. 
3. Las Partes estudiarán la necesidad y las modalidades de un pr otocolo que establezca procedimie ntos adecuados, incluido en pa rticular el 
consentimiento fundamentado previo, en la es fera de la transferencia, manipulación y utilización de cualesquiera organismos viv os modificados 
resultantes de la biotecnología que puedan tener efectos adversos para la conservación  y la utilización sostenible de la divers idad biológica. 
4. Cada Parte contratante proporcionará, di rectamente o exigiéndoselo a toda persona natural o jurídica bajo su jurisdicción qu e suministre los 
organismos a los que se hace referencia en el párrafo 3, toda la información disponible acerca de las reglamentaciones relativa s al uso y la 
seguridad requeridas por esa Parte contratant e para la manipulación de dichos organism os, así como toda información disponible sobre los posibles 
efectos adversos de los organismos específicos de que se trate, a la Parte contratante en la que esos organismos hayan de intro ducirse." 
Artículo 22 
Relación con otros 
convenios 
internacionales "1. Las disposiciones de este Convenio no afectarán a los derechos y obligaciones de toda Parte contratante derivados de cualqu ier acuerdo 
internacional existente, excepto cuando el ejercicio de esos derechos y el cumplimiento de esas obligaciones pueda causar grave s daños a la 
diversidad biológica o ponerla en peligro. 2. Las Partes contratantes aplicarán el presente Convenio con re specto al medio marino, de conf ormidad con los derechos y oblig aciones de los 
Estados con arreglo al derecho del mar." 
7.2.2  Decisiones de la Conferencia de las Partes7 
Varias cuestiones abordadas por la Conferencia de las Partes guardan relación con el comercio internacional y la labor de la Or ganización Mundial del Comercio. 
7.2.2.1  Acceso a los recursos genéticos y participación justa y equita tiva en los beneficios que se  deriven de su utilización 
Decisión V/26 
Acceso a los recursos 
genéticos "B. La relación entre los derechos de propiedad intelectual y las disposiciones pertinentes del Acuerdo sobre los Aspectos de l os Derechos de 
Propiedad Intelectual relacionados con el Comercio y el [CDB] 
La Conferencia de las Partes … 2. Invita a la [OMC] a que reconozca las disposiciones pertinentes del Convenio y tenga en cuent a el hecho de que las 
disposiciones del Acuerdo [sobre los ADPIC] y del [CDB] están mutu amente relacionadas y que explore más a fondo esta relación m utua; 
3. Pide al Secretario Ejecutivo que transmita la presente decisión a la Secretaría de la [OMC] y a la [OMPI] para ser utilizada  por los órganos 
pertinentes de estas organizaciones y qu e procuren intensificar la cooperación y las consultas con estas Organizaciones; 
4. Reitera su petición al Secretario Ejecutivo del Convenio de qu e solicite participar en calidad de observador en el [Consejo de los ADPIC], y le 
pide que informe a la Conferencia de las Partes acerca de sus gestiones …" 
Decisión VI/24 
Acceso y distribución 
de beneficios en 
relación con los 
recursos genéticos Las Directrices de Bonn adoptadas por la Conferencia de las Partes  en su sexta reunión figuran en el anexo a la sección A de la  Decisión VI/24. Las 
siguientes secciones de las Directrices pueden ser de especial importancia: 
"A. Directrices de Bonn sobre acceso a los recursos genéticos y distri bución justa y equitativa de los beneficios provenientes de s u 
utilización  
I. Disposiciones generales 
1. Las Directrices presentes pueden servir como orientación para  preparar y redactar las medida s legislativas, administrativas o de política sobre 
acceso y participación en los beneficios, co n particular referencia a la s disposiciones en virtud de los artículos 8 j), 10 c),  15, 16 y 19; y los contratos y 
otros arreglos en virtud de condiciones mutuamente convenidas para el acceso y la participación en los beneficios. … 
7. Las presentes directrices son voluntarias y se prepararon con miras a asegurar lo siguiente: 
a) Carácter voluntario: Tienen el objetivo  de servir de orientación ta nto a los usuarios como a los proveedores de los recursos  genéticos;  
                                               
7 Todas las decisiones de la Conferencia de las Partes en el Convenio pueden consultarse en línea en la siguiente dirección http://www.cbd.int/decisions/ .  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 76 - 9. El ámbito de las Directrices debería incluir todos los recurs os genéticos y los conocimientos,  innovaciones y prácticas trad icionales asociados a 
los que se aplica el [CDB], y los beneficios derivados de la ut ilización comercial y de otro tipo de tales recursos, con exclus ión de los recursos 
genéticos humanos. … 
12. Las Directrices están concebidas para ayudar a las Partes en la elaboración de una estrategia general de acceso y participa ción en los 
beneficios, que pueda formar parte d e  s u  e s t r a t e g i a y  p l a n  de  ac c i ó n  n a c i o n al e s  sobre diversidad biológic a, y en la determinaci ón de las etapas 
implicadas en el proceso de obtener acceso a los recu rsos genéticos y a la partic ipación en los beneficios. 
II.  Funciones y responsabilidades en cuanto al acceso y la participación en los beneficios en virtud del artículo 15 del [CDB]  
13. Cada Parte debería designar un centro na cional de coordinación para acceso y participación en los beneficios, y hacer que e sa información esté 
disponible por conducto del mecanismo de facilitación. El centro nacional de coordinación deberí a informar a los solicitantes d e acceso a los recursos 
genéticos acerca de los procedimientos para  lograr el consentimiento fundamentado pr evio y condiciones mutuamente convenidas, i ncluida la 
participación en los beneficios, y acerca de las autoridades na cionales competentes, y comunidades indígenas y locales pertinen tes e interesados 
pertinentes, por conducto del mecani smo del centro de facilitación. … 
16. Dado que las Partes y los interesados pueden ser al mismo ti empo usuarios y proveedores, la siguiente lista equilibrada de funciones y 
responsabilidades proporciona los elementos principales con arreglo a los cuales hay que actuar: ... 
b) Respecto de la aplicación de condiciones mutuamente convenidas, los usuarios deberían: 
i) ocuparse de obtener el consentimiento fundamentado antes del acceso a los recursos genéticos, de conformidad con el párrafo 5 
del artículo 15 del Convenio; … 
d) Las Partes contratantes, con usuarios de recursos genéticos bajo su jurisdicción, deberían adoptar las medidas jurídicas, ad ministrativas 
o de política adecuadas, según pr oceda, para apoyar el cumplimien to del consentimiento fundamentado previo de la Parte contrata nte que 
proporcione dichos recursos y las condiciones mutuamente convenid as con arreglo a las que se concedió el acceso. Estos países p odrían 
examinar, entre otras cosas, las siguientes medidas: 
i) mecanismos para proporcionar informació n a usuarios potenciales sobre sus obligaciones relativas al acceso a los recursos 
genéticos; 
ii) medidas para promover la revelación del país de origen de los recursos genéticos y del origen de los conocimientos, innovac iones 
y prácticas tradicionales de las comunidades indígenas y locale s en las solicitudes de derech os de propieda d intelectual; 
iii) medidas destinadas a evitar la utilización de recursos gené ticos obtenidos sin el consentimiento fundamentado previo de la  Parte 
contratante que proporciona dichos recursos; 
iv) cooperación entre las Partes contratantes  para tratar las supuestas infracciones de acuerdos de acceso y participación en l os 
beneficios; 
v) sistemas de certificación para instituciones que cumplen las reglas sobre acceso y participación en los beneficios; 
vi) medidas para disuadir de prácticas comerciales injustas; 
vii) otras medidas que alienten a los usuarios a cump lir las disposiciones del apartado b) del párrafo 16 supra . … 
IV.  Etapas en el proceso de acceso y participación en los beneficios 
24. Según lo establecido en el artículo 15 del [CDB], en recono cimiento de los derechos sobera nos de los Estados sobre sus recu rsos naturales, 
cada Parte contratante en el Convenio proc urará crear condiciones para facilitar a otra s Partes contratantes el acceso a los re cursos genéticos para 
utilizaciones ambientalmente adecuadas y la participación justa y equitativa en los beneficios derivados de tales utilizaciones . De conformidad con el 
párrafo 5 del artículo 15 del [CDB], el acceso a los recursos gené ticos estará sometido al consen timiento fundamentado previo d e la Parte contratante 
que proporciona los recursos, a menos que esa Parte decida otra cosa. 
25. Con estos antecedentes, las Directrices están concebidas para prestar ayuda a las Partes en el establecimiento de un sistem a de 
consentimiento fundamentado prev io, de conformidad con el párrafo  5 del artículo 15 del Convenio. 
D. Condiciones mutuamente acordadas 
… 
Requisitos básicos para las condiciones mutuamente acordadas 
43. Pudieran considerarse los siguientes el ementos como parámetros de guía en los ac uerdos contractuales. Estos elementos pudie ran también ser 
considerados como requisitos básicos para  las condiciones mutuamente convenidas:  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 77 - c) Disposiciones para el uso de los derech os de propiedad intelectual que incluyan la investigación conjunta, la obligación de aplicar los 
derechos sobre invenciones obtenidas y propor cionar licencias por consentimiento mutuo; 
d) Posibilidad de propiedad conjunta de los derechos de  propiedad intelectual, según el grado del aporte." 
 
Otras secciones de la Decisión VI/24 también so n de importancia para la labor de la OMC: 
De conformidad con la sección C de la Decisión VI/24 sobre la f unción de los derechos de propiedad intelectual en la aplicación  de 
arreglos sobre acceso y participación en los beneficios, 
La Conferencia de las Partes 
1. Invita a las Partes y los gobiernos a alentar la revelación de l país de origen de los recursos genéticos en las solicitudes de derechos de 
propiedad intelectual, en los casos en que la materia objeto de  la solicitud concierna a recursos genéticos o los utilice en su  preparación, como posible 
contribución para verificar el cumplimiento con el consentimien to fundamentado previo y las condiciones mutuamente acordadas co n arreglo a las 
cuales se concedió acceso a dichos recursos; 
2. Invita también a las Partes y los gobiernos a alentar la revelación del origen de las innovaciones y las prácticas tradicion ales pertinentes de las 
comunidades indígenas y locales, que guarden relación con la conservación y el uso sostenible de la diversidad biológica en las  solicitudes de derechos 
de propiedad intelectual, cuando la materi a objeto de la solicitud concierna a esos conocimientos o los utilice en su preparaci ón; 
3. Pide al Secretario Ejecutivo que emprenda, con ayuda de otra s organizaciones internacionales e intergubernamentales como la [OMPI] y a 
través del Grupo de trabajo especial de co mposición abierta del período entre sesiones sobre el artículo 8 j) y disposiciones c onexas del Convenio, 
cuando corresponda, la recopilación de más información y análisis con respecto a: 
a) la repercusión de los regímenes de propiedad intelectual en el acceso a los recursos genéticos y su utilización y en la inve stigación 
científica; 
b) la función de las leyes y prácticas consuetudinarias en relaci ón con la protección de los recursos genéticos y los conocimie ntos, las 
innovaciones y las prácticas tradicionales, y su re lación con los derechos de propiedad intelectual; 
c) la coherencia y aplicabilidad de los requisitos de revelación del país de origen y del consentimiento fundamentado previo en  el contexto 
de las obligaciones jurí dicas internacionales; 
d) la eficacia de la revelación del país de origen y del consentimiento fundamentado previo para ayudar a examinar las solicitu des de 
derechos de propiedad intelectual y reexaminar lo s derechos de propiedad intelectual otorgados; 
e) la eficacia de la revelación del país de origen y del consentimiento fundamentado previo para supervisar el cumplimiento de las 
disposiciones sobre acceso; 
f) la viabilidad de un certificado internacionalmente reconocido del sistema de origen como prueba del consentimiento fundament ado 
previo y de las condiciones mutuamente acordadas; y 
g) la función de las pruebas oral es del estado de la técnica en el examen, conc esión y mantenimiento de derechos de propiedad i ntelectual; 
8. Invita a otras organizaciones internacionales pertinentes (como la [FAO, la UNCTAD, la OMPI, la OMC y la Comisión de Derecho s Humanos de 
las Naciones Unidas]), así como a las organizaciones regionales, las Partes y los gobiernos, a contribuir a que se estudien y a nalicen más a fondo las 
cuestiones que se especifican en los párrafos 3 y 4; …" 
De conformidad con la sección D de la Deci sión VI/24 sobre otros asuntos relacionados con el acceso y la participación en los 
beneficios 
La Conferencia de las Partes, 
Relación entre el [Acuerdo sobre los ADPIC de la OMC y el CDB] 
Tomando nota de que las disposicione s del [Acuerdo sobre los ADPIC de la OMC y el CDB] se interrelacionan, 
Tomando nota también de que de conformidad con el artículo 19 de la Declaración Ministerial de Do ha, aprobada en noviembre de 2 001, la relación 
que existe entre el [Acuerdo sobre los ADPIC, de la OMC, y el CDB], el [Consejo de los ADPIC] se está examinando, 
Tomando nota además de que a la secretaría del Convenio no se le  ha concedido la condición de observador en el Consejo de los [ ADPIC], no obstante 
la petición oficial formulada por el Secretario Ejecutivo al Dire ctor General de la [OMC] median te carta de fecha 4 de julio de  2000, 
1. Pide al Secretario Ejecutivo del Convenio la renovación de la  solicitud de la condición de ob servador en el Consejo de los [ ADPIC], y que 
informe de nuevo a la Conferencia de las Partes sobre sus gestiones; 
2. Pide al Secretario Ejecutivo que dé seguimiento a las conversaciones y los acon tecimientos en el [CCMA de la OMC, y el Conse jo de los  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 78 - Aspectos de los Derechos de Propiedad Intelectual relacionados  con el Comercio], respecto de la relación que existe entre el [A cuerdo sobre 
los ADPIC] y el Convenio; 
Cooperación con otras organizaciones intergubernamentales pertinentes. 
3. Reconoce la labor pertinente realizada por otras organizaciones intergubernamentales , tales como [la OMPI, la OMC, la Unión Internacional 
para la Protección de las Obtenciones Vegetales, la UNCTAD y la FAO], respecto de cuestiones relacionadas con el acceso a los r ecursos genéticos y la 
participación en los beneficios; 
4. Pide al Secretario Ejecutivo qu e siga colaborando con las organizac iones competentes que se mencionan supra  a fin de asegurar el apoyo 
mutuo y evitar la duplicac ión de los trabajos; …." 
Decisión VII/19 
Acceso y participación 
en los beneficios en 
relación con los 
recursos genéticos 
(artículo 15) E.  Medidas, incluido el examen de su viabilidad, aplicación en  la práctica y costos, para apoyar el cumplimiento del consentim iento 
fundamentado previo de la Parte contratante que proporciona los recursos genéticos y de las cond iciones mutuamente acordadas co n 
arreglo a las que se concedió acceso en las Partes contratant es con usuarios de esos recu rsos bajo su jurisdicción... 
Tomando nota  además de las iniciativas y procesos en curso en los foros inte rnacionales pertinentes tales como la [OMPI], el Consejo de los  ADPIC de 
la [OMC], y la Comisión de la FAO sobre recursos fitogenéticos pa r a  l a  A l i m e n t ac i ón  y  l a  A g r i c u l t u r a  a c t u an d o  a t í t u l o  de  C o m i t é provisional del 
Tratado Internacional sobre recursos fitogenéticos para la Alimen tación y la Agricultura, relacionadas con medidas para prestar  apoyo al cumplimiento 
del consentimiento fundamentado previo, ... 
2. Invita  a las Partes y Gobiernos a que continúen adoptando medidas apro piadas y prácticas en apoyo de l cumplimiento del consentimiento  
fundamentado previo de las Partes contrata ntes que aportan tales recursos, incluidos los países de origen, de conformidad con e l artículo 2 y el 
artículo 15, párrafo 3, del Convenio, y de  las comunidades indígenas y locales que pr oporcionan los conocimientos tradicionales  asociados y en las 
condiciones mutuamente convenidas en virtud de las cuales se concedió el acceso. Entre tales medidas podrían incluirse las sigu ientes: ... 
b) Incentivos, según lo mencionado en el párrafo 51 de las Directrices de Bonn, para  alentar a los usuarios a cumplir la legisl ación nacional, 
incluido el consentimiento fundamentado pr evio y las condiciones mutuamente convenidas , tales como donaciones para investigació n 
públicamente patrocinada y planes voluntarios de certificación; ... 
d) Aspectos relacionados con la importación y la exportación de los recursos genéticos, incluida la reglamentación, de ser posi ble y según 
proceda; ... 
4. Invita  a las Partes a establecer mecanismos nacionales que aseguren el cumplimiento, de ser necesario mediante la legislación naciona l, de la 
obtención del consentimiento fundamentado pr evio de las comunidades indígenas y locales respecto al acceso a los recursos genét icos y a los 
conocimientos tradicionales asociados; ... 
F.  Necesidades de creación de capacidad reconoci das por los países para aplicar las directrices... 
1. Adopta el Plan de acción sobre creación  de capacidad para el acceso a los recursos genéticos y participación en los benefici os, anexo a la 
presente de cisión; ... 
Anexo: Plan de acción sobre creación de ca pacidad para el acceso a los recursos genéticos y participación en los beneficios ...  
5. Deberán fortalecerse las capacidades a escala sistémica, institucional e individual en las siguientes esferas clave: ... 
m) Creación de conciencia en relación con los convenios, normas  y políticas en torno a los dere chos de propiedad intelectual y el comercio y 
su interrelación con los recursos genéticos y el conocimiento tradicional; ..." 
Decisión VIII/4 
Acceso y participación 
en los beneficios "... D. Medidas, incluyendo el examen de su factibilidad, practicabi lidad y costos, para apoyar el cumplimiento con el consentimient o 
fundamentado previo de la Parte contratante que provee los recurs os genéticos así como de los términos mutuamente acordados en 
virtud de los cuales se concedió el acceso en las Partes cont ratantes con los usuarios de tales recursos bajo su jurisdicción  
La Conferencia de las Partes ... Tomando nota  de las deliberaciones respecto a la divulgación de origen/fuente/procedencia legal en las solicitudes de 
derechos de propiedad intelectual en el seno de la [OMP I] y el Programa de Trabajo de Doha de la [OMC]; ... 
4. Pide al Secretario Ejecutivo que renueve la solicitud de acreditación del [CDB] como observador en el [Consejo de los ADPIC] de la [OMC]."  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 79 - Decisión X/1 
Acceso a los recursos 
genéticos y 
participación justa y 
equitativa en los 
beneficios que se 
deriven de su 
utilización "1. Decide  adoptar el Protocolo de Nagoya sobre Acceso a los Recursos Ge néticos y Participación Justa y Eq uitativa en los Beneficios que se 
Deriven de su Utilización al Convenio sobre la Diversidad Biológica (el Protocolo), como figura en el anexo I de la presente de cisión;" 
 
 Véase más información en el Pr otocolo de Nagoya (sección 8) 
7.2.2.2  Artículo 8 j) y disposiciones conexas 
Decisión V/16 
Artículo 8 j) y 
disposiciones conexas "La Conferencia de las Partes … 14. Reconoce  la posible importancia de los sistemas sui generis  y otros sistemas adecuado s para la protección de 
los conocimientos tradicionales de las comuni dades indígenas y locales y la distribución equitativa de los beneficios que deriv an de su uso para 
atender a las disposiciones del [CDB], teniendo en cuenta la labo r que se está realizando en relación con el artículo 8 j) y di sposiciones conexas, y 
comunica sus conclusiones a la [OMC] y la [O MPI], como se propone en el inciso b) del párrafo 6 de la recomendación 3 de la reu nión entre períodos 
de sesiones sobre las operaciones del Co nvenio (UNEP/CBD/COP/5/4, anexo); …" 
Decisión VI/10 
Artículo 8 j) y 
disposiciones conexas  "La Conferencia de las Partes … 35. Pide también al Secretario Ejecutivo que continúe recopilando información proporcionada por  las Partes y por los 
gobiernos relativa a la legislación nacional y otras medidas existentes para la protección de los conocimientos, innovaciones y  prácticas tradicionales; 
36. Invita a la [OMC] y a la [OMPI] a que pongan a disposición del Secretario Ejecutivo la información a que se hace referencia  en el párrafo 35 
supra , proporcionada a través de sus sistemas respectivos de notificación; 
39. Alienta a las Partes y a los gobiernos, que todavía no lo hayan hecho, a adoptar medidas para establecer o mejorar los vínc ulos operacionales 
gubernamentales de propiedad intelectual, centros de coordinación del [CDB], y las comunidades indígenas y locales y sus organi zaciones con el fin de 
coordinar mejor e instaurar medidas que protejan sus conocimiento s, innovaciones y prácticas tradicionales pertinentes a la con servación y utilización 
sostenible de la diversidad biológica, en  particular, con respecto a las iniciativas de documentación de conocimientos tradicio nales y a registros de 
base comunitaria de conocimientos tradicionales; 
46. Invita a las Partes y a los gobiernos a que promuevan la declaración de la fuente de los conocimientos, innovaciones y prác ticas tradicionales 
pertinentes a la conservación y utilización sostenible de la diversidad biológica, en las solicitudes de derechos de propiedad intelectual cuando un 
invento guarde relación con dichos conocimientos o haga uso de ellos en su desarrollo; 
47.  Insta a las Partes y a los gobiernos a que examinen, según proceda, las disposiciones pertinentes del [CDB] con respecto a l consentimiento 
fundamentado previo y cláusulas mutuamente acordadas en los casos en que los conocimi entos tradicionales se utilizan en su form a original o en el 
desarrollo de nuevos producto s y/o nuevas aplicaciones;  
48. Invita a las Partes y los gobiernos a que, con la asistencia de la [OMPI], tengan en cuenta  los conocimientos tradicionales  en el examen de los 
aspectos de novedad e inventiva en  las solicitudes de patentes; …" 
Decisión VII/16 
Artículo 8 j) y 
disposiciones conexas 
 "La Conferencia de las Partes ... 
H.  Elaboración de los elementos de sistemas sui generis  para la protección de los conocimientos, innovaciones y prácticas 
tradicionales ... 
Tomando nota de que puede que sea necesario establecer una combinación de medi das defensivas y positivas, teniendo en cuenta aspectos tanto de 
propiedad intelectual como de ot ra índole, para la protección de los conocimien tos, innovaciones y prácticas tradicionales rela tivos a la conservación y 
uso sostenible de la diversidad biológica, ... 
Recalcando  que todo sistema sui generis  para la protección de los conocimientos, innovacion es y prácticas tradicionales debe desarrollarse tomando 
en consideración el derecho y prácticas consuetudinarias, con la  participación e implicación plenas y efectivas de las comunida des indígenas y locales 
interesadas, 
... Reconociendo la necesidad de seguir colaborando con otras organizaciones pertinentes sobre los temas relativos a la protección de los 
conocimientos, innovaciones y prácticas trad icionales, tales como la [OMPI], el Foro Permanente para Cuestiones Indígenas (PFII ), la [OMS] y 
la [FAO], la [UNESCO], la [UNCTAD] y la [OMC], para garant izar el apoyo mutuo y evitar duplicación de esfuerzos, ...  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 80 - 7. Invita  a las Partes y gobiernos a considerar medi adas apropiadas, con la participación plen a y efectiva de las comunidades indígenas y locales, 
para aplicar los sistemas sui generis  a los niveles local, nacional, regional e internacional y otros nuevos mecanismos innovadores que aseguren la 
protección de los conocimientos, innovaciones y prácticas tradic ionales, tomándose en considerac ión las leyes consuetudinarias y las prácticas 
tradicionales; ..." 
Decisión VIII/5 
Artículo 8 j) y 
disposiciones conexas "... E. Elaboración de los elementos de sistemas sui generis  para la protección de los conocimien tos, innovaciones y prácticas de las 
comunidades indígenas y locales 
La Conferencia de las Partes ... 7. Reconoce  los debates en curso en el foro de la [OMC], para  examinar, entre otras cosas, la relación entre el 
Acuerdo sobre los [ADPIC] y el [CDB] y la protec ción de los conocimientos tradicionales; ..." 
7.2.2.3  Transferencia de tecnología y coop eración científica y tecnológica 
Decisión IX/14 
Transferencia de 
tecnología y 
cooperación "La Conferencia de las Partes… 11. Recordando  los párrafos 2, 3 y 5 del artículo 16 del Convenio, invita  a las organizaciones e iniciativas 
internacionales, instituciones de investigación de todos los niveles y organizaciones no gubernamentales pertinentes, a investi gar más a fondo el rol 
de los derechos de propiedad intelectual en la transferencia de tecnología en el contexto del Convenio, por ejemplo: 
d) Más exámenes de las tendencias generales en la aplicación de  la ayuda provista por el Acuerd o sobre los Aspectos de los Dere chos de 
Propiedad Intelectual relacionados con el Comercio (ADPIC) …"  
7.2.2.4  Incentivos 
Decisión VI/15 
Incentivos 
anexo I 
Propuestas para el 
diseño y aplicación de 
incentivos  "La Conferencia de las Partes … 2. Respalda  las propuestas relativas al diseño y aplicación de incentivos y las recomendaciones  para una mayor 
cooperación en materia de incentivos que figuran en los anexos I y II, respectivamente, de la pres ente decisión, en la medida e n que sean coherentes 
con las políticas y las leyes nacionales de las Partes, así como con sus obligaciones internacionales; ... 
Anexo I: Propuestas para el diseño y aplicación de incentivos 
1. En términos generales, deberán diseñarse los incentivos para atender a la conservación y utilización sostenible de la divers idad biológica al 
mismo tiempo que se tenga en cuenta lo siguiente: … 
d) La relación de las medidas con los actuales acuerdos internacionales …. 
2. Deberán tenerse en cuenta los siguientes elementos para el di seño y aplicación de los incentivos dirigidos a la conservación  y utilización 
sostenible de la diversidad biológica: … 
E. Directrices para seleccionar me didas apropiadas y complementarias 
36. A continuación figuran las directrices para se leccionar medidas apropiadas y complementarias: 
a) en cualquier proceso de adopción de de cisiones para seleccionar medidas apropiadas  y complementarias deberían tenerse en cue nta las 
circunstancias concretas del país de que se trate; 
b) es importante considerar el contexto en el que se introducen  los incentivos para prestar ayud a a la adopción de decisiones d efinitivas en 
relación con cualquier medi da o medidas particulares; 
c) una consideración clave en el diseño de los incentivos es el reconocimiento de que una medida por sí sola no será frecuentem ente 
suficiente para responder a la complejidad implicada en las deci siones sobre conservación o utilización sostenible de la divers idad biológica y 
que pudiera ser necesaria una mezcla de medidas; 
d) en el diseño y selección de incentivos adecuados deberían co ncederse particular importancia a las consideraciones de equidad , tales 
como el alivio de la pobreza; 
e) la aplicación de incentivos no debe entrañar un aumento impo rtante en el costo de vida y/o un aumento de la recaudación trib utaria 
gubernamental; 
f) el volumen de la economía del país  constituye un factor impo rtante en la selección de incentivos financieros; 
g) los derechos de propiedad bien definido s (es decir, de las tierras privadas, tribal es, comunales) son fundamentales para la aplicación 
eficaz de incentivos en la conservación de la diversidad biológica y en su utilización sostenible;  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 81 - h) los incentivos positivos pueden influir en la adopción de de cisiones cuando se reconocen y premian actividades desempeñadas para fines 
de conservación y utilización sostenible; 
i) el retiro de incentivos perjudiciales suaviza la presión ejercida en el medio ambiente. La determinación de incentivos perju diciales 
internos y externos y otras amenazas a la co nservación de la diversidad  biológica y la promoción de  la utilizació n sostenible, es fundamental 
para la selección y la elaboración de incentivos. La eliminación de incentivos perjudiciales puede mejorar la eficiencia económ ica y disminuir los 
gastos fiscales; 
j) las medidas disuasivas continúan siendo un instrumento importante para asegurar la conservación y utilización sostenible de la 
diversidad biológica y pueden ser utilizadas en combinación con incentivos positivos …" 
Decisión VII/2 
Diversidad biológica 
de tierras áridas y 
subhúmedas 
Anexo  "La Conferencia de las Partes … 2. Adopta  la propuesta preparada por el Secr etario Ejecutivo para mejorar aún más el programa de trabajo y 
proponer socios de colaboración según se indi ca en el anexo de la presente decisión; … 
Anexo: Tabla sumario de resultados previsto s y calendario de fechas, posibles interloc utores e indicadores de progreso en la ap licación del 
programa de trabajo sobre diversidad biológica de tierras áridas y subhúmedas 
Actividad  Resultados previstos Calendario  Interlocutores 
principales  Situación  Indicadores de 
progreso  Fecha  
... Actividad 9 . Apoyo a medios de vida sostenibles ... 
d) Desarrollo de 
mercados - Mayor penetración en el 
mercado de productos 
derivados de la utilización 
sostenible  Partes, OMC Propuesto Monografías 
iniciales 
notificadas 2006 
- Elaboración de relaciones 
favorables al mercado  Partes, OMC Propuesto   
Decisión VII/11 
Enfoque por 
ecosistemas 
 "La Conferencia de las Partes … 3. Acoge con beneplácito las dire ctrices de aplicación y los comentarios sobre los motivos, seg ún se esbozan en el 
anexo I de la presente decisión, y hace un llamamiento a las Pa rtes y a otros gobiernos para que apliquen el enfoque por ecosis temas, teniendo en 
mente que, al poner en práctica dicho enfo que, es necesario considerar todos los prin cipios, dando el peso apropiado a cada uno  de ellos, de acuerdo 
con las condiciones locales, y también sin olvidarse de que la aplicación del enfoque por ecosistemas y todos los principios ha n de ser considerados 
como instrumentos voluntarios y que deberían  adaptarse a las condiciones locales y ser llevados a la práctica de conformidad co n la legislación 
nacional; ... 
Anexo I: Perfeccionamiento y elaboración del enfoque por ecosistema s, con base en la evaluación de la experiencia que las Parte s 
tienen en su aplicación … 
Principio 4: Dados los posibles beneficios derivados de su  gestión, es necesario comprender y gestionar el ecosistema en un contexto económi co. 
Este tipo de programa de ge stión de ecosistemas debería: 
a) disminuir las distorsiones del mercado que repercuten negativament e en la diversidad biológica; 
b) orientar los incentivos para promover la conservación y la utilización sostenible de la diversidad biológica; 
c) procurar, en la medida de lo posibl e, incorporar los costos y los beneficios  en el ecosistema de que se trate. 
Motivo: 
El mayor peligro para la diversidad biológica es su sustitución por sistemas de uso de la tierra  alternativos. Esto suele ser p roducto de las distorsiones 
del mercado, que infravalora los sistemas naturales y las poblaciones y proporciona incentivos y subsidios que favorecen la con versión de la tierra en 
sistemas menos diversos. Frecuentemente los que se benefician de la conservación no pagan el costo que esta entraña y, análogam ente, los que 
generan los costos ambientales, por ejemplo, la contaminación, no  asumen sus responsabilidades. El ajuste de los incentivos pos ibilita que los que 
controlan los recursos puedan recibir sus beneficios y que los que generan los costos ambientale s estén obligados a pagarlos. … "  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 82 - Decisión VII/12 
Utilización sostenible 
(artículo 10) 
 "La Conferencia de las Partes … 1. Adopta los principios y directrices de Addis Abeba para la utilización sostenible de la dive rsidad biológica, según 
se presenta en el anexo II de la presente decisión; … 
2. Invita a las Partes, a otros gobiernos y a las organizaciones pertinentes a que inicie n un proceso para la aplicación de los  principios y directrices 
de Addis Abeba, de conformidad con el artí culo 10 del Convenio en el que se prevé qu e las Partes contratantes emprendan medidas  especificadas, 
tanto cuanto sea posible, y adecuado, en los planos nacional y lo cal, y en consonancia con el artículo 6 del [CDB] y, teniéndos e en cuenta las 
obligaciones en virtud de otros acuerdos y convenios internacionales y de los marcos existentes para utilización sostenible de los componentes de la 
diversidad biológica, incluido el concepto  de ordenación forestal sostenible, por ej emplo, mediante el desarrollo de proyectos piloto, con miras a: 
a) integrar e incorporar los principios y las directrices de Ad dis Abeba a una serie de medidas legislativas, incluidas las pol íticas, programas, 
legislación nacional y otras reglamentaciones, en los planes sect oriales e intersectoriales y en los programas que se ocupan de  los usos 
consuntivos y no consuntivos de la fauna y flora silvestres, incluidos los planes y programas que abordan la eliminación o miti gación de los 
incentivos perjudiciales que socavan la conservación y la utilizac ión sostenible de la diversidad biológica, según lo juzguen n ecesario cada una 
de las Partes; y 
b) reunir y divulgar por conducto del mecanismo de facilitación y otros medios la información pertinente sobre experiencias y l ecciones 
aprendidas para el perfeccionamie nto ulterior de las directrices; 
 El texto íntegro de los Principios y directrices de Addis Abeba para la utilización sostenible de la diversidad biológica figu ra en el anexo II de la 
Decisión VII/12 y puede consultarse en la siguiente dirección http://www.biodiv.org/decisions/de fault.aspx?m=CoP -07&id=7749&lg=0 . 
 Algunos de los principios pertinentes son: 
Principio práctico 3 : Las políticas, leyes y reglamentaciones internacionales, y nacionales que perturban los mercados, que contribuyen a la 
degradación de los hábitats o, además de eso, generan incentivos perjudiciales que socavan la conservación y utilización sosten ible de la diversidad 
biológica deben identificarse y eliminarse o mitigarse. 
Motivo: Algunas políticas o prácticas induce n comportamientos insostenibles que reducen la diversidad biológica, con frecuencia  como efectos 
colaterales no previstos ya que fueron inicialmente diseñadas pa ra conseguir otros objetivos. Por ejemplo, políticas que promue ven la sobreproducción 
nacional generan, con frecuencia, incentivos perjudiciales que so cavan la conservación y la utilización sostenible de la divers idad biológica. Eliminar los 
subsidios que contribuyen a la pesca ilegal, no declarada y no re glamentada y a la sobrecapacidad , según lo exige el Plan de Ap licación de la Cumbre 
Mundial sobre el Desarrollo Sostenible a fin de lograr una pesca sostenible, es una instancia más del reconocimiento de la nece sidad de eliminar los 
incentivos perjudiciales. 
Directrices operacionales 
- identificar los mecanismos económicos, comprendidos sistemas de incentivos y subsidios a escalas internacional y nacional que  están ejerciendo 
un impacto negativo en la sustentabilidad potenc ial de los usos de la diversidad biológica; 
- eliminar aquellos sistemas que conducen a perturbaciones de los mercados que originan usos insostenibles de los componentes d e la diversidad 
biológica; … 
Principio práctico 13: Los costos de gestión y conservación de la  diversidad biológica deben interiorizarse dentro del área de ge stión y reflejarse en  
la distribución de los benefici os que se derivan del uso. … 
Motivo: En la gestión y conservación de los recursos naturales se  incurre en costos. Si estos costos no se cubren en forma apro piada, la gestión 
disminuirá y la cantidad y el valor de los recursos naturales ta mbién pueden disminuir. Es nece sario garantizar que algunos de los beneficios que se 
derivan del uso fluyan hacia las autoridades locales de gestión de los recursos naturales de forma que se conserve la gestión e sencial para mantener 
los recursos. Dichos beneficios pueden ser directos, como cuotas de entrada de los visitantes a un parque nacional que se pagan  en forma directa a la 
autoridad que administra el parque, las mism as que dicha autoridad conserva, o indirect as, como ingresos derivados de los impue stos por corte en la 
recolección de madera que pagan los leñadores y que fluyen a través del Tesoro de la na ción hacia un servicio forestal local. E n algunos casos las 
cuotas por licencias para derechos de pe sca se pagan directamente a la autoridad de gestión, o al Tesoro de la nación. 
Directrices operacionales 
- garantizar que las políticas nacionales no ofrezcan subsid ios que enmascaren los verdaderos costos de la gestión; 
Proporcionar incentivos económic os para los gerentes que ya han interiorizado los costos ambientales, por ejemplo, certificació n para el acceso a 
nuevos mercados, derogación o apl azamiento de impuestos en lugar de inversión ambi ental, promoción de "etiquetado ecologista" p ara 
comercialización …."  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 83 - Decisión VII/28 
Áreas protegidas 
(artículos 8 (a) a (e)) "La Conferencia de las Partes 1. Confirma  que es indispensable hacer esfuerzos para establecer y mantener sistemas de áreas protegidas y áreas en 
las que es necesario adoptar medidas especial es para conservar la diversidad biológica,  de conformidad con el artículo 8 sobre la conservación in situ  y 
otros artículos pertinentes del Convenio, con miras a lograr, al aplicar el enfoque por ecosistemas, los tres objetivos del Con venio y contribuir así al 
logro de la meta de 2010 que figura en el Plan estratégico del Co nvenio y en el Plan de aplicación de la Cumbre Mundial sobre e l Desarrollo Sostenible, 
y a lograr el desarrollo sostenible y la realización de las Metas de desarrollo del Milenio; ... 
18. Adopta  el programa de trabajo sobre áreas protegidas anexo a la presente  decisión con el objetivo de establecer y mantener al año 201 0 para 
las zonas terrestres y al año 2012 para las marinas sistemas nacion ales y regionales completos, eficazmente gestionados y ecoló gicamente 
representativos de áreas protegidas que colectivamente, entre otra s cosas, por conducto de una red mundial contribuyan al logro  de los tres objetivos 
del Convenio y a la meta 2010 de reducir significativamente el ritmo actual de pérdida de la diversidad biológica; ... 
21. Insta a las Partes interesadas, individual o colectivamente, a adop tar nuevas medidas para refrenar la explotación y comercio ilícit os de 
recursos, particularmente de las actuales áreas protegidas y de ár eas de importancia ecológica para la conservación de la diver sidad biológica; ... 
Objetivo 3.1 - Proporcionar un entorno de políticas, instituc ional y socioeconómico favorable para las áreas protegidas 
Meta:  Para 2008, estudiar y revisar las políticas, según proceda, incl uida la utilización de valoración social y económica e incenti vos, para proporcionar 
un entorno favorable fortalecedor para un esta blecimiento y administración más eficaces de las áreas protegidas y sistemas de á reas protegidas.  
Actividades sugeridas para las Partes ... 
3.1.2 Realizar una evaluaci ón a nivel nacional de la contribución de las ár eas protegidas, considerando , según proceda, los ser vicios ecológicos, a la 
economía y la cultura del país y al logro de los Objetivos de Desarrollo del Milenio en el plano nacional; e integrar la utiliz ación de herramientas de 
valoración económica y contabilidad de recursos naturales en los procesos nacionales de planificación, con el fin de identifica r los beneficios 
económicos ocultos y no ocultos que brindan las áreas protegidas, y quién se apropia de esos beneficios. 
3.1.3 Armonizar las políticas y leyes sectoriales para garantizar que apoyen la conservación y la administración eficaz del sis tema de áreas protegidas. 
... 
3.1.5 Identificar y eliminar incentivos nocivos y contradiccione s en las políticas sectoriales que aumentan la presión sobre la s áreas protegidas, o 
adoptar medidas para aminorar sus efectos nocivos. Siempre que se a posible, redirigirlos  hacia incentivos positivos para la con servación. 
3.1.6 Identificar y establecer incentivos positivos que apoyen la  integridad y mantenimiento de las áreas protegidas y la parti cipación de las 
comunidades y otros interesados en la conservación. 
3.1.7 Adoptar marcos legales únicos para los sistemas de áreas pr otegidas nacionales, regionales y subnacionales de los países,  según proceda ... 
3.1.9 Identificar y fomentar oportunidades económicas y la creaci ón de mercados a nivel local, nacional e internacional para bi enes y servicios 
producidos por las áreas protegidas y/o que dependen de los serv icios del ecosistema que prestan las áreas protegidas, en conso nancia con los 
objetivos de las áreas protegidas, y promover la participación equitativa en los beneficios. ..." 
Decisión VIII/25 
Incentivos: aplicación 
de instrumentos para 
la valoración de la 
diversidad biológica y 
los recursos y 
funciones de la 
diversidad biológica "La Conferencia de las Partes … 1. Toma nota  de las opciones para la aplicación de instrumentos de valoración de la diversidad biológica y de los 
recursos y funciones de la diversidad bi ológica anexadas a la presente decisión; 
2. Invita  a las Partes y a otros Gobiernos a tomar en consideración esta s opciones, de conformidad con sus políticas y legislación nacio nales, su 
capacidad y tomando en cuenta otros instrumentos internacionales co mo posibles aportes para el an álisis al considerar, de maner a voluntaria, la 
aplicación de métodos para evaluar los cambios de valor de los recursos y funciones de la diversidad biológica y de los corresp ondientes servicios de 
los ecosistemas que sean el resultado de su adopción de decisiones, incluso mediante proyectos piloto." 
Decisión VIII/26 
Incentivos: 
preparación para la 
revisión a fondo del 
programa de trabajo 
sobre incentivos Preámbulo de la sección sobre incentivos positivos: 
Reconociendo  que los incentivos positivos pueden influir en la toma de deci siones ya que estos reconocen y premian las actividades que se l levan a 
cabo para la conservación y la utilización sostenible de la di versidad biológica y son importan tes para cumplir con los objetiv os del Convenio y la meta 
de diversidad biológica 2010, cuando dichas medidas de incentivos  positivos son dirigidas, flexibles, transparentes, debidament e vigiladas y adaptadas 
a las condiciones locales, 
Tomando nota  de que las orientaciones para las políticas sobre mecanismos de  incentivos desarrollados bajo el Convenio son voluntarias y de ben 
aplicarse de conformidad con las leyes nacionales, toma ndo en cuenta otros instru mentos internacionales.  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 84 - Decisión X/44 
Incentivos "12. Invita  a las Partes y a otros gobiernos a fomentar , según proceda, patrones de consumo y prod ucción sostenibles para la conservación y 
utilización sostenible de la diversidad biológica, tanto en el sector público como en el privado, incluso con iniciativas empre sariales y de diversidad 
biológica, políticas de adquisición que estén en consonancia co n los objetivos del Convenio y de sarrollo de métodos para foment ar la información de 
base científica sobre la diversidad biológica en las decisiones de consumidores y productores, en consonancia y en armonía con el Convenio y otras 
obligaciones internacionales pertinentes;" 
Decisión X/2 
Actualización y 
revisión del Plan 
Estratégico para 
el período  
posterior a 2010 
Anexo Apartado IV (Objetivos estratégic os y metas principales para 2020) 
"Meta 3:  Para 2020, a más tardar, se habrán eliminado, eliminado gradua lmente o reformado los incentivos, incluidos los subsidios, perj udiciales para 
la diversidad biológica, a fin de  reducir al mínimo o evitar los impactos negati vos, y se habrán desarrollado y aplicado incent ivos positivos para la 
conservación y utilización sostenible de la diversidad biológica de conformidad con el Convenio y otras obligaciones internacio nales pertinentes y en 
armonía con ellos, tomando en cuenta las condiciones socioeconómicas nacionales." 
Decisión XI/30 
Incentivos "Observando la considerable labor de análisis sobre incentivos perjudiciales ya realizada por iniciativas y organizaciones inte rnacionales como el 
Programa de las Naciones Unidas para el Medio Ambiente, la Organización para la Co operación y el Desarrollo Económicos, la Unió n Internacional para 
la Conservación de la Naturaleza y la Organización Mundial del Comercio: 
a)  Invita a las Partes y otros gobiernos a que elaboren y pongan en práctica instrumentos para la identificación de incentivos  perjudiciales 
para la diversidad biológica, así como méto dos para medir los avances en el cumplimiento  de la Meta 3 de Aichi para la Diversid ad Biológica, 
empleando el indicador pertinente de la Estrategia para la mo vilización de recursos (decisión X/3, párrafo 7, indicador 13); 
b)  Pone de relieve que la realización de estudios para la identificación de los subsidios y demás incentivos que resultan perj udiciales para la 
diversidad biológica no debería demorar la ad opción inmediata de medidas de política en  aquellos casos en que ya se han identif icado 
incentivos que son candidatos para ser eliminados, eliminados gradualmente o reformados, tomando en cuenta las condiciones 
socioeconómicas nacionales; 
c)  Alienta a las Partes e invita a otros gobiernos a tomar medi das apropiadas en estos casos, por medio de la eliminación o de l inicio de la 
eliminación gradual o reforma, tomando en cuenta las condicione s socioeconómicas nacionales, incluso aprovechando las oportunid ades que 
surjan en el marco de los ci clos de revisión de políticas sectoriales vi gentes, a nivel tanto nacional como regional; 
d)  Invita a las Partes, otros gobiernos y organizaciones intern acionales pertinentes a que presenten al Secretario Ejecutivo i nformación 
sobre los obstáculos que enfrenten en la aplicación de las opciones identificadas para eliminar, eliminar gradualmente o reform ar incentivos 
que resulten perjudiciales para la diversidad biológica;" 
... "10. Observa el apoyo brindado por or ganizaciones e iniciativas internacionales, tales como, entre otras, el Mecanismo Mund ial de la 
Convención de las Naciones Unidas de Lucha contra la Desertificación, la Conferencia de las Naciones Unidas sobre Comercio y De sarrollo, el 
Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo, el Programa de las Naciones Unidas para el Medio Ambiente, el Banco Mundial  y su 
Alianza mundial de contabilización de la riqueza y valoración de los servicios de ecosistemas, la Organización Mundial del Come rcio, la 
Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económicos y la Unión Internacional para la Conservación de la Naturaleza, a l os esfuerzos 
desplegados a nivel mundial, regional y naci onal para identificar y eliminar, eliminar gradualmente o reformar los incentivos q ue resulten 
perjudiciales para la diversidad biológica, fomentar los incentivos positivos para la conservación y utilización sostenible de la diversidad 
biológica, en consonancia y armonía con el Convenio y otras obligaciones internacionales pertinentes, y evaluar e integrar los valores de la 
diversidad biológica y los servicios de los ecosistemas relacionados, e invita a estas y otras organizaciones e iniciativas per tinentes a continuar 
con esta labor e intensificarla, incluso mediante el apoyo continuado a la creación de capacidad a nivel nacional;" 
Decisión XII/3 
Movilización de 
recursos Modalidades e hitos para la Meta 3 de  Aichi para la Diversidad Biológica 
... "21.  Adopta los hitos que se indican en  el anexo I de la presente decisión como un marco flexible para la plena puesta en práctica de la Meta 3 de 
Aichi para la Diversidad Biológica, de conformidad con el Convenio y otras obligaciones internacionales pertinentes y en armoní a con ellos, tomando en 
cuenta las condiciones socioeconómicas nacionales; 
22. Invita a las Partes a informar sobre los progresos en el logr o de estos hitos, así como sobre cualquier otro hito y calenda rio asociado 
establecido a nivel nacional, a través de sus informes nacionales  o, según corresponda, a través del marco de presentación de i nformes en línea sobre 
la aplicación del Plan Estratégico para la Diversidad Biológ ica 2011-2020 y las Metas de Aichi para la Diversidad Biológica;" . .. 
  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 85 - "Anexo I 
Hitos para la plena puesta en práctica de la meta 3 de Aichi para la diversidad biológica 
Hitos y calendarios asociados: 
1. Para 2015: desarrollo e inclusión de una meta nacional que refleje la Meta  3 de Aichi para la Diversidad Biológica en las versiones revi sadas de 
las estrategias nacionales sobre diversidad biológica e inclusió n de puntos referidos a medidas pertinentes en las versiones re visadas de los planes de 
acción nacionales en ma teria de biodiversidad. 
Las medidas podrían incluir: 
a)  Realización de estudios analíticos na cionales que identifiquen candidatos para la eliminación, eliminación gradual o reform a de incentivos, 
tales como los subsidios, perjudiciales para la diversidad biológ ica, y que detecten oportunidades para mejorar la eficacia de los instrumentos 
financieros existentes para la diversidad biológica y promover el diseño y la puesta en práctica de incentivos positivos; 
b)  Sobre la base de estos estudios  analíticos, según proceda, elaborac ión de planes de políticas que:  
i) identifiquen aquellos incentivos perjudiciales que son candidatos para eliminación, eliminación gradual o reforma; 
ii) proporcionen una lista de medidas prioritarias que lleven a su eliminación, eliminación gradual o reforma;  
iii) proporcionen una lista de medidas prio ritarias que conduzcan a introducir, o refo rzar, incentivos positivos para la conser vación y la 
utilización sostenible de la diversidad biológica; y  
iv) brinden calendarios e hitos asocia dos para su puesta en práctica; 
c)  En casos en que se sabe que los incentivos, tales como subs idios, tienen efectos perjudiciales y ya se han identificado com o candidatos 
para eliminación, eliminación gradual o reforma, previsión de medidas inmediatas de políticas para su eliminación o para inicia r su eliminación 
gradual o para su reforma; 
2.  Para 2016 (COP13): en casos en que ya se conocen incentivos perjudiciales que son candidatos para eliminación, eliminación gradual o 
reforma, se están preparando medidas legislativas o políticas inmediatas para su eliminación o para iniciar su eliminación grad ual o reforma; 
3.  Para 2016 (COP13): se completan estudios analíticos nacionales que identifican incentivos perjudiciales que son candidatos para eliminac ión, 
eliminación gradual o reforma de incentivos perjudiciales para la diversidad biológica, tales como subsidios, y que detectan op ortunidades para 
promover el diseño y la puesta en práctica de incentivos positivos; 
4.  Para 2018 (COP14): se completan planes de políticas, en consonancia con las versiones revisadas de las estrategias y planes de acción 
nacionales en materia de biodiversidad que: 
i)  identifican incentivos perjudiciales que son candidatos para eliminación, eliminación gradual o reforma;  
ii)  proporcionan una lista de medidas prioritarias que lleven a su eliminación, eliminación gradual o reforma;  
iii)  proporcionan una lista de medidas prioritarias que conducen a introducir, o reforzar, incentivos positivos para la conser vación y la 
utilización sostenible de la diversidad biológica; y  
iv)  brindan calendarios e hitos relacionados; 
5.  En el siguiente cuadro se resumen estos hitos y los calendar ios relacionados. El cuadro refleja la posibilidad de que un pa ís ya tenga 
identificados algunos candidatos para medidas inmediatas de polí ticas (conforme al párrafo 1 c) anterior) pero que también pued an querer realizar 
estudios analíticos (conforme al  párrafo 1 a) anterior), a fin de tener una idea más completa.  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 86 -  Calendario Hito 
2015 Se incluye en las versiones revisadas de las estrategias y plan es de acción nacionales en ma teria de biodiversidad (EPANB) 
una meta nacional que refleja la Meta 3 de Aichi para la  Diversidad Biológica y puntos referidos a medidas conexas.
2016 Se están preparando medidas de políticas o legislativas sobre incentivos, tales como subsidios, que ya se sabe que tienen 
efectos perjudiciales y se han identificado como cantidades para la eliminación, eliminación gradual o reforma, en la forma 
de su eliminación o inicio de eliminación gradual o reforma. 
2016 Se completan estudios analíticos nacionales que identifican candidatos para eliminación, eliminación gradual o reforma de 
incentivos perjudiciales para la diversidad biológica, tales como subsidios, y que detectan oportunidades para promover el 
diseño y la puesta en prácti ca de incentivos positivos.
2018 Se completan planes de políticas que: i) identifican aquellos incentivos perjudiciales que son candidatos para eliminación, 
eliminación gradual o reforma; ii) proporcionan una lista de medidas prioritarias que lleven a su eliminación, eliminación 
gradual o reforma; iii) proporcionan una lista de medidas pr ioritarias que conduzcan a introducir, o reforzar, incentivos 
positivos para la conservación y la utilización sostenible de la diversidad biológica; y iv) proporcionan calendarios e hitos 
conexos.
 
Decisión XII/6 
Cooperación con otras 
convenciones, 
organizaciones 
internacionales e 
iniciativas "18.  Exhorta a la Iniciativa BioTrade de la Conferencia de las Naciones Unidas sobre Comercio y Desarrollo a que continúe fortaleci endo su apoyo 
técnico a Gobiernos, empresas y otros interesados directos para permitirles incorporar el biocomercio, así como prácticas de ex plotación sostenible, en 
sus estrategias y planes de acción nacionales en materia de biod iversidad, según proceda, resalt ando la importancia del biocome rcio como motor para 
la utilización sostenible de la diversidad biológica y para su conservación a través de la participación del sector privado;" 
7.2.2.5  Especies exóticas invasoras 
La Conferencia de las Partes reconoció la necesidad de intensificar la coordinación institucional a los niveles internacional, regional y nacional sobre especies 
exóticas invasoras como cuestión relacionada con el comercio y, por tanto, invitó a la Organización Mundial del Comercio a pres tar la debida atención a los 
riesgos que representan esas especies. En respuesta a las invitaci ones formuladas por la Conferencia de las Partes, en la actua lidad se están llevando a cabo 
trabajos con el Comité MSF, y también con otros socios, para abordar la falta de normas internacionales que se ocupen de las es pecies exóticas invasoras, 
especialmente animales, que no sean ni plagas de especies vegetales conforme a la Convención Internacional de Protección Fitosa nitaria ni enfermedades 
listadas por la Organización Mundial de Sanidad Animal. 
Decisión VI/23 
Especies exóticas que 
amenazan a los 
ecosistemas, los 
hábitats o las 
especies* 
 "La Conferencia de las Partes … 4. Habiendo  examinado estas opciones aprueba los princi pios de orientación adjuntos a la presen te decisión; 
5. Insta a las Partes, a otros gobiernos y a las organizaciones pertinentes a promover y aplicar los principios de orientación.  
15. Insta a las Partes, a los gobiernos, a las organizaciones mu ltilaterales y a otros órganos pertinentes a estudiar los efect os potenciales del 
cambio climático mundial sobre el riesgo de las especies exótic as invasoras para la diversidad biológica y para los correspondi entes bienes y servicios 
de los ecosistemas, en particular: … 
b. Invita a la [OMC], a través de su [CCM A], a tomar en cuenta esta cuestión a la hora de examinar las repercusiones del comerc io y de la 
liberalización del comercio; …  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 87 - Anexo - Principios de 
orientación para la 
prevención, 
introducción y 
mitigación de impactos 
de especies exóticas 
que amenazan los 
ecosistemas, los 
hábitats o las especies Principio de orientación 1: Enfoque de precaución 
Puesto que no pueden predecirse las vías y los impactos en la diversidad biológica de las especies exóticas invasoras, los esfu erzos por identificar e 
impedir introducciones intencionales, así como las decisiones relativas a introducciones no intencionales, deberían basarse en el enfoque de 
precaución, en particular con referencia al  análisis de ries gos, de conformidad con los princi pios de orientación que siguen. E l enfoque de precaución 
es el establecido en principio en el Principio 15 de la Declarac ión de Río sobre el Medio Ambien te y el Desarrollo, de 1992, y en el preámbulo del 
[CDB]. El enfoque de precaución  debería también aplicarse al examinar las medida s de erradicación, contención y control en rela ción con las especies 
exóticas que se han establecido. La falta de certidumbre científi ca acerca de las diversas consecuencias de una invasión no deb ería utilizarse como 
una razón para aplazar o para no adoptar medidas ad ecuadas de erradicación, contención y control ... 
Principio de orientación 7: Control de  fronteras y medidas de cuarentena 
"1. Los Estados deberían aplicar medidas de control de fronteras y de cuarentena para especies exóticas que son o pueden conver tirse en 
invasoras, para asegurarse de que: 
a) las introducciones intencionales están sujeta s a una autorización apropiada (principio 10); 
b) las introducciones no intencionales o no autorizadas de especies exóticas se reduzcan a un mínimo. 
2. Los Estados deberían examinar la adopci ón de medidas adecuadas para controlar las introducciones de espe cies exóticas invaso ras en el 
Estado con arreglo a la legislación y políticas nacionales, cuando existan. 
3. Estas medidas deberían basarse en un an álisis de los riesgos de las amenazas que plantean las especies exóticas y de sus pos ibles vías de 
entrada. Deben reforzarse y ampl iarse, en la medida necesaria, los organismos gubernamentales o las autoridades competentes, ya  existentes y el 
personal debería estar adecuadamente entrenad o para aplicar estas medidas. Los sistemas de detección temprana y la coordinación  regional e 
internacional son indispensables para la prevención …"8 
Decisión VII/13 
Especies exóticas que 
amenazan a 
ecosistemas, 
hábitat o especies 
(artículo 8 (h))  "La Conferencia de las Partes … 
5.  Tomando nota de los marcos internaciona les, regionales y nacionales ya existentes, pero reconociendo la necesidad de intens ificar la 
coordinación institucional a los niveles internacional, regional y nacional sobre especies exóticas invasoras como cuestión rel acionada con el comercio: 
… 
c)  pide al Secretario Ejecutivo que renuev e su solicitud de adquirir co ndición de observador en el Comité [MSF] de la [OMC] co n miras a 
mejorar el intercambio de información acerca  de deliberaciones y acontecimientos recientes en los órganos respectivos que sean importantes 
en materia de especies exóticas invasoras; 
d) invita a las Partes y a otros gobiernos a que, según correspon da, presten la debida atención a los riesgos que se asocian a la 
introducción, uso y propagación de especies exóticas invasoras durante el desarrollo, ampliación y examen ambiental de los acue rdos 
internacionales, bilaterales y regi onales, por ejemplo, los acuerdos comerciales, cuando proceda; … 
6. Invita a las Partes en el [CDB] y a otros gobiernos, así co mo a las organizaciones nacional es, regionales e internacionales a: … 
f) considerar la introducción de incentivos positivos para la prevención, mitigación, la erradicación o el control de las espec ies exóticas 
invasoras y para el uso de especies nativas, tomando en consider ación la efectividad en el control y el impacto en otras especi es nativas, en la 
gestión de tierras y aguas y en otros programas; … 
7. Toma nota  de que persisten lagunas específicas en los marcos normativ os internacionales a escalas mundial, regional y nacional, 
particularmente en relación con especies que son invasoras pero qu e, en virtud del reglamento de l IPPC y otros acuerdos interna cionales, no reúnen 
condiciones para ser consideradas plagas de plantas, o enfermedad es de animales, bajo las reglamen taciones de la Office interna tional des epizooties 
y otros acuerdos internaciona les, respecto a las siguientes vías posibles … ." 
                                               
8 Un representante presentó una ob jeción formal durante el proceso que llevó a la adopción de esta  decisión y subrayó que él no creía que la Conferencia de las Partes podía 
adoptar legítimamente una moción o un texto sobre el que había un a objeción formal. Unos pocos representantes expresaron sus re servas con respecto al procedimiento que llevó 
a la adopción de esta decisión (véase UNEP/CBD/COP/6/20, párrafos 294 a 324).  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 88 - Decisión VIII/27 
Especies exóticas 
invasoras que  
amenazan ecosistemas,  
hábitats o especies 
(artículo 8 h)): 
consideración ulterior  
de lagunas e 
incongruencias en el  
marco normativo 
internacional "La Conferencia de las Partes ... 14. Pide al Secretario Ejecutivo que consulte a órganos e instrumentos internacionales pertinentes, tales como 
la [CIPF], la [OIE], la [FAO] y la [OMC], teniendo en cuenta las observaciones del informe del Grupo Especial de expertos técni cos 
(UNEP/CBD/SBSTTA/11/INF/4), respecto a si ha de estudiarse y de qué forma la falta de normas internacionales que cubran las esp ecies exóticas 
invasoras, en particular los animales que no son plagas de las plantas en virtud de la [CIPF], e informar de los resultados de estas consultas para que 
los examinen el Órgano Subsidiario de Asesoramiento Científico, Técnico y Tecnológico y la Conferencia de las Partes en su nove na reunión." 
Decisión IX/4Revisión a 
fondo del trabajo en 
curso sobre especies 
exóticas que amenazan 
ecosistemas, hábitats o 
especies "La Conferencia de las Partes … 4.  Invita  al Comité de Medidas Sanitarias y Fitosanitarias de la Organización Mundial del Comercio a tomar nota de 
la falta de normas internacionales que se ocupen de las especies exóticas invasoras, especialmente animales, que no sean ni pla gas de especies 
vegetales conforme a la Convención Internacional de Protección Fitosanitaria ni enfermedades li stadas por la Organización Mundi al de Sanidad Animal, 
y considere modos y medios de manera que las disposiciones del Acuerdo Sanitario y Fitosanitario de la Organización Mundial del  Comercio que se 
ocupan de las especies animales y vegetale s puedan ser aplicadas para abordar todos lo s riesgos de las especies exóticas invaso ras relacionadas con 
el comercio internacional; … 
6. Alienta a las Partes y otros gobiernos a plantear las cuestiones antedichas formalmente por conducto de sus delegaciones nacionales ant e la 
Organización Mundial de Sanidad Animal, la Organización de las Na ciones Unidas para la Agricultura y la Alimentación y la Organ ización Mundial del 
Comercio; … 
11. Pide al Secretario Ejecutivo que continúe colaborando con las secretarías de la Convención Internacional de Protección Fitosanitari a, la 
Organización Mundial de Sanidad Animal, el Convenio sobre Comercio Inte rnacional de Especies Amenazad as de Fauna y Flora Silves tres (CITES), y la 
Organización Mundial del Comercio, así como otras organizaciones internacionales, tales como la Organización de Aviación Civil Internacional y la 
Organización Marítima Internacional con miras a salvar las laguna s y promover la coherencia en el marco reglamentario, reducir la duplicación, 
promover otras medidas para abordar las espe cies exóticas invasoras en el nivel nacional y facilitar el apoyo a las Partes, inc lusive por medio de 
creación de capacidad, y preparar un informe para la décima reunión de la Conferencia de las Partes; 
12. Pide al Secretario Ejecutivo que consulte con las secretarías de las organizaciones pertinentes, como lo señala el párrafo 11, a fi n de analizar 
en qué medida los instrumentos internacio nales existentes reconocen y abordan las am enazas de los genotipos exóticos invasores …" 
Decisión X/38 
Especies exóticas 
invasoras "La Conferencia de las Partes … 3. Pide al Secretario Ejecutivo que: … 
c) Explore nuevas formas y medios de mejora r la capacidad de las Partes para abordar los riesgos relacionados con las especies exóticas 
invasoras introducidas como mascotas, especies de acuarios y te rrarios y como carnada viva y alimento vivo, inclusive a través de consultas 
con las secretarías de convenios y organizac iones internacionales pertinentes relacionados con la diversidad biológica, tales c omo la 
Organización Mundial de Sanidad Animal (OIE ), la Comisión del Codex Alim entarius, la Convención Inte rnacional de Protección Fit osanitaria 
(CIPF) y la Convención sobre el Comercio Internacional de Especies Amenazadas de Fauna y Flora Silvestres (CITES); … 
10. Acoge  con beneplácito  la participación de las secretarías de la Convención Internacional de Protección Fitosanitaria, la Organización Mundial de 
Sanidad Animal (OIE), la Organización Mundial del Comercio, la Organización Marítima Internacional, la Organización de las Naci ones Unidas para la 
Agricultura y la Alimentación y la Convención sobre el Comercio Internacional de Especies Amenazadas, así como la Unión Interna cional para la 
Conservación de la Naturaleza (UICN) y el Programa Mundial de Especies Exóticas invasoras, en el grupo de enlace entre organism os sobre especies 
exóticas invasoras, y alienta a estas organi zaciones, así como a la Organización de Av iación Civil Internacional, a continuar c olaborando con el 
Secretario Ejecutivo conforme al pá rrafo 11 de la Decisión IX/4 A; 
11. Acoge con beneplácito  las respuestas de las secretarías de la Convención Internacio nal de Protección Fitosanitaria, la Organización Mundial de 
Sanidad Animal (OIE), la Organización Mundial del Comercio y el Comité de Pesca de la Organización de las Naciones Unidas para la Agricultura y la 
Alimentación (FAO) a las invitaciones a estos órganos formuladas en  los párrafos 2, 3, 4 y 5, respectivamente, de la Decisión I X/4 A, estableciendo de 
qué manera pueden abordar las deficiencias e incongruencias del marco normativo internacional sobre especies exóticas invasoras ; …  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 89 - Decisión XI/28 
Especies exóticas 
invasoras "La Conferencia de las Partes … 
4. Alienta a las Partes y otros gobiernos a: i) procurar, en el  plano nacional, la colaboración efectiva entre las autoridades nacionales y los puntos 
focales encargados de la aplicación del Convenio sobre la Diversidad Biológica, la Convención Internacional de Protección Fitos anitaria, la Organización 
Mundial de Sanidad Animal (OIE), la Comisi ón del Codex Alimentarius, el Acuerdo sobre la Aplicación de Medidas Sanitarias y Fit osanitarias de la 
Organización Mundial del Comercio , la Convención sobre el Comercio Internaciona l de Especies Amenazadas de Fauna y Flora Silves tres y la 
Organización de las Naciones Unidas para la Alimentación y la  Agricultura, ii) atender las am enazas planteadas por las especies  exóticas invasoras, y 
iii) según proceda, aprovechar plenamente las normas existentes al abordar los riesgos relacionados con la introducción de espe cies exóticas de 
animales como mascotas, especies  de acuarios y terrarios y como carnada viva y alimento vivo; 
9. Alienta a los Miembros del Comité de Me didas Sanitarias y Fitosanitarias de la Or ganización Mundial del Comercio, a los miem bros de la 
Convención Internacional de Protección Fito sanitaria y organismos regionales pertinentes a la protección fitosanitaria que oper an en el marco de dicha 
convención, a la Organización Mundial de Sanidad Animal (OIE) y la Comisión del Codex Alimentari us, a continuar abordando, por ejemplo mediante 
la formulación y mejora de normas, directri ces y recomendaciones internacionales, los riesgos asociados a la introducción de es pecies exóticas 
invasoras que suponen una posible amenaza para la diversidad biológica pero no son consid eradas plagas de es pecies vegetales, p atógenos o 
parásitos que afectan a los animales doméstic os o a la salud humana, tomando nota de que los riesgos relacionados con la introd ucción de especies 
exóticas pueden incluir efectos en el funcionamiento de los ec osistemas y la diversidad biológica a nivel de ecosistema, especi e y gen. El Convenio 
sobre la Diversidad Biológica podría ofrecerse a colaborar con el Comité de Medidas Sanitarias y Fitosanitarias en este asunto;  
10. Acoge con beneplácito la publicación de la Convención Internacional de Protección Fitosanitaria titulada Aquatic Plants: Th eir Uses and Risks que 
contiene información sobre la protección de las especies vegetale s, incluidas las briofitas y especies de algas, en ambientes m arinos y acuáticos; 
11. Acoge con aprecio las Directrices para ev aluar el riesgo de que animales no autóctonos se conviertan en invasores, publicad as por la 
Organización Mundial de Sanidad Animal (OIE), y alienta a las Pa rtes y otros gobiernos a utilizar esas directrices al evaluar l os riesgos de las especies 
de fauna exóticas invasoras; 
12. Reconoce la importante cont ribución realizada por la Organización Mundial de  Sanidad Animal (OIE) y alienta a esta organiza ción a que 
continúe sus esfuerzos para evaluar los efec tos de las especies exóticas invasoras en los ecosistemas y la salud animal, y para  brindar asesoramiento 
y orientación para la evaluación de los riesgos que supone  para los ecosistemas la inva sión de especies exóticas; 
13. Pide además al Secretario Ejecutivo qu e prosiga con las tareas dispuestas en los párrafos 11, 12 y 13 de la sección A de la  Decisión IX/4 y el 
párrafo 13 de la Decisión X/38, especialment e en lo que se refiere al progreso de su  relación con los órganos normativos recono cidos por la 
Organización Mundial del Comercio (la Convención Internacional de Protección Fitosanitaria, la Organización Mundial de Sanidad Animal (OIE) y la 
Comisión del Codex Alim entarius) y otras organizaciones pertinentes; 
14. Reconociendo la pertinencia, importan cia y aplicabilidad de las normas, directrices y recomendaciones internacionales exist entes para hacer 
frente a los riesgos relacionados con la introducción de especies  exóticas, y para gestionar las vías de introducción con el fi n de impedir su 
introducción y propagación de manera que se logre la Meta 9 de Aichi del Plan Estratégico para la Diversidad Biológica 2011-202 0, pide al Secretario 
Ejecutivo que, conforme al párrafo 3 c) de la Decisión X/38 y colaborando con las organizacione s internacionales competentes en  materia de normas, 
directrices y recomendaciones internacionales, elabore, sujeto a la disponibilidad de recursos financieros, un conjunto de inst rumentos práctico y no 
prescriptivo para las Partes sobre la aplicación de las normas, directrices y recomendaciones internacionales existentes, y que  lo difunda, entre otros 
medios, mediante el mecanismo de facilitaci ón del Convenio antes de la 12ª reunión de  la Conferencia de las Partes. El conjunto  de instrumentos 
debería incluir: 
a) Asesoramiento práctico no prescriptivo sobre cómo las Partes pueden utilizar los componentes del marco normativo internacion al para 
hacer frente a las amenazas de las especies exóticas invasoras; 
b) Información sobre la aplicación de los artículos 9.2 y 10 del Acuerdo sobre la Aplicación de Medidas Sanitarias y Fitosanita rias de la 
Organización Mundial del Comercio en relación con las especies exóticas invasoras; 
c) Herramientas e información de an álisis de riesgos pertinentes; 
d) Información sobre cómo las Partes han elaborado y fortalecido sus estrategias nacionales sobre especies exóticas invasoras y  cómo las 
han integrado en sus políticas nacionales;  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 90 -  e) Lecciones aprendidas de la experiencia de  los países en la evaluación del riesgo y la gestión de las especies exóticas por t odos los 
interesados directos, incluidos los funcionarios encargados de los controles de frontera, los co merciantes y los consumidores, para regular si 
determinadas especies pueden o no importarse, mantenerse, criars e o destinarse al comercio, así como información sobre las vent ajas y 
limitaciones relativas de los sistemas de inclusión en listas; 
f) Ejemplos de medidas voluntarias para tratar circunstancias específicas; 
g) Información sobre desarrollo de  capacidad para identificar posibles especies exóticas invasoras y eval uar vías de introducci ón 
pertinentes; 
h) Información sobre cómo las au toridades nacionales pueden cola borar estrechamente con la industria nacional para asegurar el 
cumplimiento de las normas nacionales sobre la importación de especies exóticas; e 
i) Información sobre cómo la cooperación regional podría armonizar las políticas referidas a la introducción de especies exótic as como 
mascotas, como especies de acuarios y terr arios y como carnada viva y alimento vivo; 
15. Invita al Comité de Medidas Sanitarias y Fitosanitarias de la Organización Mundial del Comercio a considerar la solicitud d el Convenio sobre la 
Diversidad Biológica de obtener la calidad de observador en el Comité y pide al Secretario Ejec utivo que continúe trabajando en  pos de la solicitud, 
con la intención de mejorar el intercambio de información sobre las deliberaciones y recientes avances en los órganos relaciona dos con las especies 
exóticas invasoras, a la luz de la creciente importancia del nivel de los ecosistemas a la hora de establecer normas adecuadas;  
16. Toma nota de los artículos 9.2 y 10 del Acuerdo sobre la Aplicación de Medidas Sa nitarias y Fitosanitarias." 
Decisión XII/16 
Especies exóticas 
invasoras: gestión  
de los riesgos 
relacionados con la 
introducción de  
especies exóticas 
introducidas como 
mascotas, especies  
de acuarios y  
terrarios y como 
carnada viva y  
alimento vivo, y 
cuestiones conexas "Recordando su aliento a las Partes, en la decisión IX/4, a hacer uso de la orientación de la evaluación del riesgo y otros pro cedimientos y normas 
elaboradas por la Convención Internacional de Protección Fitosanitaria, la Organizació n Mundial de Sanidad Animal y otras organ izaciones pertinentes, 
Recordando también la petición efectuada al Secretario Ejecutivo, en la decisión XI/ 28, de que continuara los esfuerzos de cump limiento recogidos en 
los párrafos 11, 12 y 13 de la decisión IX/4 A y el párrafo 13 de la decisión X/38, especialmente en lo tocante a los avances e n su relación con las 
entidades promulgadoras de normas reconocida s por la Organización Mundial del Comercio (la Convención Internacional de Protecci ón Fitosanitaria, la 
Organización Mundial de Sanidad Animal  y la Comisión del Codex Alimentarius , y otras organizaciones pertinentes, 
 
1.  Adopta la orientación voluntaria relativa a la elaboración y aplicación de medidas para abordar los riesgos relacionados co n la introducción de 
especies exóticas como mascotas, especies de  acuarios y terrarios y como carnada viva y alimento vivo, que figura en el anexo d e la presente 
decisión, señalando que las medidas tomadas en virtud de esta Or ientación deben ser coherentes con las obligaciones nacionales e internacionales 
aplicables;" 
... 
Anexo 
ORIENTACIÓN RELATIVA A LA ELABORACIÓN Y APLICACIÓN DE MEDIDAS PA RA ABORDAR LOS RIESGOS RELACIONADOS CON LA INTRODUCCIÓN DE 
ESPECIES EXÓTICAS COMO MASCOTAS, ESPECIES DE ACUARIOS Y TERRARIOS Y COMO CARNADA VIVA Y ALIMENTO VIVO 
... 
Coherencia con otras obligaciones internacionales 
24.  Las medidas adoptadas en virtud de la presente orientació n deberían adoptarse en forma coherente con las obligaciones inte rnacionales 
aplicables, por ejemplo, el Acuerdo sobre la  Aplicación de Medidas Sanitarias y Fitosa nitarias de la Organización Mundial del C omercio, y las 
organizaciones que promulgan las normas reco nocidas por el presente acue rdo, así como en cumplimiento de la Convención sobre el  Comercio 
Internacional de Especies Amenazadas  de Fauna y Flora Silvestres." 
Decisión XII/17 
Especies exóticas 
invasoras: examen  
de la labor y 
consideraciones para  
la labor futura "9.  Pide al Secretario Ejecutivo que, con sujeción a la disponibilidad de recursos: 
d) Analice con los asociados pertinentes, incluidos los órganos normativos reconocidos por la Organización Mundial del Comercio  (la 
Convención Internacional de Protec ción Fitosanitaria, la Organización Mundial de Sanidad Animal (OIE) y la Comisión del Codex A limentarius) y 
otros miembros del grupo de enlace interins titucional sobre especies exóticas invasora s, métodos para alertar a los proveedores  y a los 
posibles compradores acerca del riesgo que plantean las especies exóticas invasoras vendidas por medio del comercio electrónico  […], e 
informe al Órgano Subsidiario de Asesoramiento Científico, Técnico y Tecnológico sobre los progresos logrados antes de la 13ª r eunión de la 
Conferencia de las Partes;"  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 91 - 7.2.2.6  Cooperación y calidad de observador 
La Conferencia de las Partes afirmó la necesidad de promover el  mutuo apoyo entre los acuerdos de comercio y medio ambiente en cuanto a lograr el desarrollo 
sostenible, y pidió al Secretario Ejecutivo del Convenio que solicitara participar en calidad de observador en los órganos pert inentes de la OMC o que renovase 
sus peticiones para acceder a dicha condición y que continuara y reforzara su relación, sus vínculos y cooperación con la Organ ización Mundial del Comercio. 
Decisión IV/15 
La relación del Convenio 
con la Comisión sobre el 
Desarrollo Sostenible y 
con los convenios relativos 
a la diversidad biológica, 
otros acuerdos 
internacionales, 
instituciones y procesos 
pertinentes 
(modificada por la 
Decisión VII/33) "La Conferencia de las Partes ... 
8. Toma nota también de que algu nas Partes en el Convenio sobre la Diversidad Biológica, en particular muchos países en desarro llo, no son 
miembros de la Organización Mundial del Co mercio y, por tanto, tienen limitadas sus posibilidades de expres ar sus preocupacione s acerca de la 
diversidad biológica ante la Organización Mundial del Comercio; 
9. Destaca la necesidad de que se apliquen de forma coherente el [CDB] y los acuerdos de la [OMC], incluido  el Acuerdo sobre lo s [ADPIC], 
con miras a potenciar el apoyo mutuo y la integración de las preocupaciones relativas a la diversidad biológica y la protección  de los derechos de 
propiedad intelectual, e invita a la [OMC] a que estudie la forma de lograr estos objetivos a la luz del párrafo 5 del artículo  16 del Convenio, 
teniendo en cuenta la revisión prevista para 1999 del inciso b) del párrafo 3 del artículo 27 del Acuerdo sobre los [ADPIC]; 
10. Hace hincapié en que es necesario continuar los trabajos para  ayudar a establecer una percepción común de la relación entre  los derechos 
de propiedad intelectual y las disposiciones pertinentes del Acuerdo sobre los [ADPIC] y del [CDB], en particular en lo relativ o a la transferencia 
de tecnología y la conservación y la utilización sostenible de la  diversidad biológica y la dist ribución justa y equitativa de los beneficios derivados 
del uso de los recursos genéticos, incluida  la protección de los conocimientos, inno vaciones y prácticas de las comunidades ind ígenas y locales 
que tienen estilos tradicionales de vida pertinentes para la cons ervación y la utilización sostenible de la diversidad biológic a …" 
Decisión VI/20 
Cooperación con otros 
convenios y 
organizaciones e 
iniciativas internacionales Cooperación con la Organización Mundial del Comercio 
"La Conferencia de las Partes ... 25. Reafirma la necesidad de pr omover el mutuo apoyo entre los acuerdos de comercio y medio a mbiente en 
cuanto a lograr el desarrollo sostenible, según se destacó en la Decisión IV/15 de la cuarta reunión de la Conferencia de las P artes, y se reiteró 
en el Protocolo de Cartagena sobre Seguridad de la Biotecnología y en la Declaración Ministerial de Doha adoptada por la [OMC] el 14 de 
noviembre de 2001; 
26. Toma nota de la Declaración Ministerial de Doha, en la cual se acoge con beneplácito la cooperación de la [OMC] con el [PNU MA] y otras 
organizaciones intergubernamentales sobre me dio ambiente, y se alientan los esfuerzos pa ra promover la cooperación entre la [OM C] y las 
organizaciones internacionales pertin entes de medio ambiente y desarrollo; 
27. Reconoce la importancia que reviste la cooperación con la [O MC] con respecto a cuestiones qu e son pertinentes al Protocolo de Cartagena 
sobre Seguridad de la Biotecnologí a y destaca la necesidad, en la preparación para la aplicación del Protocolo, de asegurar el apoyo recíproco con 
l o s  a c u e r d o s  p e r t i n e n t e s  e n  e l  m a r c o  d e  l a  [ O M C ] ,  e n  p a r t i c u l a r  c o n  e l  A c u e r d o  [ M S F ]  y  e l  A c u e r d o  [ O T C ]  c o n  m i r a s  a  l o g r a r  e l  d esarrollo 
sostenible; 
29. Pide al Secretario Ejecutivo que solicite estar presente en calidad de observador y represen te al [CDB] en las reuniones de l Comité [MSF] 
y del Comité [OTC]; 
30. Pide además al Secretario Ej ecutivo que renueve la solicitud a la [OMC] de es tar presente en calidad de observador en el Co nsejo [de 
los ADPIC]." 
Decisión VIII/16 
Cooperación con otros 
convenios y 
organizaciones e 
iniciativas internacionales "La Conferencia de las Partes ... 13. Pide al Secretario Ejecutivo que trabaje en colaboración  con la Secretaría de la [OMC] en las cuestiones 
pertinentes, inclusive derechos de propiedad intelectuales relacionados con el comercio, medidas sanitarias y fitosanitarias, y  los bienes y 
servicios ambientales, inter alia , con el objeto de identificar las opciones para una cola boración más estrecha, inclus ive desarrollar un memorando 
de cooperación para promover los tres objetivos del Convenio; …" 
Decisión IX/27 
Cooperación entre 
acuerdos ambientales 
multilaterales y otras 
organizaciones "La Conferencia de las Partes … 10. Pide al Secretario Ejecutivo que renueve las solicitude s en trámite del Convenio para la condición de 
observador en los órganos pertinentes de la  Organización Mundial del Comercio, y que continúe y refuerce su relación, sus víncu los y cooperación 
con la Organización Mundial del Comercio …" 
  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 92 - Decisión X/20 
Cooperación con otros 
convenios y 
organizaciones e 
iniciativas internacionales "La Conferencia de las Partes … 18. Pide también al Secretario Ejecutivo que continúe y profundice aún más la cooperación y la relación con 
la Organización Mundial del Comercio, y que renueve las solicitudes pendientes del Convenio para acceder a la categoría de obse rvador en los 
órganos pertinentes de la Organización Mundial del Comercio; …" 
Decisión XI/28 
Especies exóticas 
invasoras "La Conferencia de las Partes … 
15.  Invita  al Comité de Medidas Sanitarias y Fitosanitarias de la Organización Mundial del Comercio a considerar la solicitud del Convenio  
sobre la Diversidad Biológica de obtener la calidad de observador en el Comité y pide  al Secretario Ejecutivo que continúe trabajando en pos de la 
solicitud, con la intención de mejorar el intercambio de información sobre las deliberaciones y recientes avances en los órgano s relacionados con 
las especies exóticas invasoras, a la luz de la creciente importancia del nivel de los ecosistemas a la hora de establecer norm as adecuadas;" 
7.2.2.7  Otras decisiones 
Decisión VII/3 
Diversidad biológica 
agrícola "La Conferencia de las Partes … 6. Toma asimismo conocimiento de las notas del Secretario Ejecutivo sobre los impactos de la li beralización 
del comercio en la diversidad biológica agrícola (UNEP/CBD/COP/ 7/INF/14 y 15) preparadas en resp uesta a lo indicado en el párra fo 17 de la 
Decisión VI/5, y pide además que se recopilen e incorporen datos sobre este asunto procedentes de todos los países; …" 
Decisión VII/14 
Diversidad biológica y 
Turismo "La Conferencia de las Partes 1.  Adopta las Directrices sobre la diversidad biológica y el desarrollo del turismo anexas a la presente de cisión; ... 
9. Atendiendo a la colaboración entre el [CDB], el [PNUMA], la [UNESCO], invita a la Organización Mundial del Turismo, a la [UN CTAD], 
al [PNUD], al Banco Mundial, a la [OMC] y a los Bancos de Desarrollo Regionales y a otras organizaciones pertinentes, a que: 
 a) tomen en cuenta estas Directrices en  la realización de sus actividades; ... 
Anexo: Directrices sobre diversidad biológica y desarrollo del turismo 
1. Las Directrices son de carácter voluntario y representan una gama de oportunidades para los gobiernos regionales y nacionale s, las 
comunidades indígenas y locales y otros interesados a fin de que administren las actividades turísticas de forma ecológica, eco nómica y 
socialmente sostenible. Pueden aplicarse con flexibilidad para qu e se adapten a las distintas circunstancias y condiciones inst itucionales y jurídicas 
internas. ... 
32. Como parte de la legislación y de las medidas de control consideradas puede incluirse lo siguiente: ... 
 n) supervisar, controlar y proporcionar información sobre activi dades relacionadas con la recopilación y comercio de recursos biológicos 
y culturales afines, dentro de lo s emplazamientos turísticos. ..." 
7.3  Medidas de apoyo 
Artículo 17 - Intercambio de información  
"... 2. Ese intercambio de información incluirá el intercambio de los resultados de las investigaciones técnicas, científicas y  socioeconómicas, así como información sobre 
programas de capacitación y de estudio, conocimientos especiali zados, conocimientos autóctonos y tradicionales, por sí solos y en combinación con las tecnologías mencionadas 
en el párrafo 1 del artículo 16. También incluirá, cuan do sea viable, la repatriación de la información." 
Artículo 18 - Cooperación científica y técnica  
"... 3. La Conferencia de las Partes, en su primera reunión, de terminará la forma de establecer  un mecanismo de facilitación pa ra promover y facilitar la cooperación científica y 
técnica. 4. De conformidad con la legislación y las políticas nacionales, las Partes contratantes fomentar án y desarrollarán métodos de cooperación para el desarrollo y utilización de 
tecnologías, incluidas las tecnologías autóctonas y tradicionales, para la consecución de los objetivos del presente Convenio. Con tal fin, las Partes contratantes promoverán 
también la cooperación para la capacitación de personal y el intercambio de expertos." El mecanismo financiero para el CDB es el Fondo para el Medio Am biente Mundial (FMAM). En el marco de la sexta reposición de re cursos del Fondo (FMAM-6), los donantes 
hicieron promesas de contribuciones por un valor de 1.296 millones de dólares destinados a la esfera de actividad de la biodive rsidad, lo que la covierte en la principal esfera de 
actividad del Fondo.  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 93 - 7.4  Mecanismo para casos de incumplimiento 
Artículo 26 - Informes 
"Cada Parte contratante, con la periodicidad que determine la Co nferencia de las Partes, presenta rá a la Conferencia de las Par tes informes sobre las medidas que haya adoptado 
para la aplicación de las disposiciones del presente Convenio y sobre la eficacia de esas medidas para el logro de los objetivo s del Convenio." 
 Hasta la fecha se han preparado cinco series de  informes nacionales, en 1998, 2001, 2004, 2009 y 2014. 
 El CDB no contempla un procedimiento de cumplimiento. No se ha re alizado una evaluación formal de l cumplimiento de las Partes o  de los Estados qu e no sean Partes.  
7.5  Mecanismo de solución de controversias 
Artículo 27 - Solución de controversias 
"1. Si se suscita una controversia entre Partes contratantes en relación con la interpretación o aplicación del presente Conven io, las Partes interesadas tratarán de resolverla 
mediante negociación. 
2. Si las Partes interesadas no pueden llegar a un acuerdo medi ante negociación, podrán solici tar conjuntamente los buenos ofic ios o la mediación de una tercera Parte. 
3. Al ratificar, aceptar, aprobar el presente Convenio, o al adherirse a él, o en cualquier mo mento posterior, un Estado o una organización de integración económica regional 
podrá declarar, por comunicación escrita envi ada al Depositario, que en el caso de una controversia no resuelta de conformidad con lo dispuesto en el párrafo 1 o en el párrafo 2 
del presente artículo, acepta uno o los dos medios de solución de controversias que se indican a continuación, reconociendo su carácter obligatorio: 
a) arbitraje de conformidad co n el procedimiento establecido en la parte 1 del anexo II; 
b) presentación de la controversia a la [CIJ]. 
4. Si en virtud de lo establecido en el párrafo 3 del presente artículo, las Partes en la controversia no han aceptado el mismo  procedimiento o ningún procedimiento, la 
controversia se someterá a conciliación de conformidad con la parte 2 del anexo II, a menos que las Partes acuerden otra cosa. 
5. Las disposiciones del presente artículo se aplicarán respecto  de cualquier protocolo, salvo que en dicho protocolo se indiqu e otra cosa." 
 Los procedimientos de arbitraje se establecen en la parte 1 del anexo II. La decisión del tribunal  arbitral es vinculante para las Partes en la controversia. En caso de conflicto 
entre dos Partes, las disposiciones arbitrales  prevén el grupo tripartito habitual, como se describe en el Protocolo de Montrea l y el Convenio de Basilea. Cuando haya más Partes 
implicadas, las Partes "con un interé s común" nombrarán un árbitro "común". 
 Cuando la controversia no se someta a arbi traje ni a la decisión de la CIJ porque un a de las Partes no ha optado por ese proced imiento, o porque cada una de ellas ha elegido 
un procedimiento diferente, se someterá a conciliación. La conci liación no da lugar a una decisión obligatoria salvo estipulaci ón expresa de las Partes, pero las propuestas para la 
resolución de la controversia deberán cons iderarse de buena fe. El proc edimiento para la comisión de conciliación de cinco miem bros se especifica en la parte 2 del anexo II.  
7.6  Disposiciones relativas a los países que no son partes 
 No hay artículos que se ocupen directamen te de los derechos de los Estados que no son Partes. De conformidad con las normas de  procedimiento de la Conferencia de las 
Partes, los Estados que no son Partes pueden asistir a las reuniones del Convenio en calidad de observadores. 
 Varios Estados que no son Partes han presentado informes sobre las medidas que han adoptado para aplicar el CDB: Brunei Darussa lam ha presentado un "Informe relativo 
a la aplicación del Programa de trabajo para la Iniciativa Mund ial sobre Taxonomía" y los Estados Unidos han presentado un "Inf orme voluntario relativo a la aplicación del 
Programa de trabajo ampliado sobre los bosques".   
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 94 - 8  PROTOCOLO DE NAGOYA SOBRE ACCESO A LOS RECURSOS GENÉTICOS Y PARTICIPACIÓN JUSTA Y EQUITATIVA EN LOS BENEFICIOS QUE SE 
DERIVEN DE SU UTILIZACIÓ N AL CONVENIO SOBRE LA  DIVERSIDAD BIOLÓGICA 
8.1  Breve descripción del AMUMA 
Sitio Web  http://www.cbd.int/abs 
Objetivo El objetivo del presente Protocolo es la participación justa y equitativa en los beneficios que se deriven de la utilización de  los recursos genéticos, incluso 
por medio del acceso apropiado a los recursos genéticos y por medi o de la transferencia apropiada de tecnologías pertinentes, t eniendo en cuenta todos 
los derechos sobre dichos recursos y tecnol ogías y por medio de la financiación apropi ada, contribuyendo por ende a la conserva ción de la diversidad 
biológica y la utilización sostenible de sus componentes (artículo 1). 
Fecha de la 
adopción 29 de octubre de 2010  
Entrada en vigor 12 de octubre de 2014 
Partes 59 (el 31 de julio de 2015) 
Miembros de la 
OMC 51 Partes en el Protocolo de Na goya que también son Miembros de la OMC (véase el anexo). 
Apertura a la firma Estados u organizaciones regionales de  integración económica que sean Partes en el Convenio (artículo 33). 
Órganos 
encargados de 
adoptar decisiones Artículo 26 - Conferencia de las Partes que actúa co mo reunión de las Partes en el presente Protocolo 
"1. La Conferencia de las Partes actuará como reunión de las Partes en el presente Protocolo. 
2. Las Partes en el Convenio que no sean Partes en el presente  Protocolo podrán participar en calidad de observadores en las de liberaciones de 
todas las reuniones de la Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes en el presente Protocolo. Cuando la Co nferencia de las Partes 
actúe como reunión de las Partes en el presente Protocolo, las decisiones adoptadas en virtud de l presente Protocolo solo serán  adoptadas por las Partes 
en este. 3. Cuando la Conferencia de las Partes actúe como reunión de las Partes en el presente Protocolo, los miembros de la Mesa de la  Conferencia de las 
Partes que representen a Partes en el Convenio que, en ese moment o, no sean Partes en el presente Protocolo, serán reemplazados  por miembros que 
serán elegidos por las Partes en el presente Protocolo y de entre las mismas. 4. La Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Pa rtes en el presente Protocolo examinará periódicamente la aplic ación del presente 
Protocolo y adoptará, con arreglo a su mandato, las decisiones qu e sean necesarias para promover su aplicación efectiva. Desemp eñará las funciones que 
se le asignen en el pres ente Protocolo y deberá: 
a) Formular recomendaciones sobre los asuntos que se consider en necesarios para la aplicación del presente Protocolo; 
b) Establecer los órganos subsidiarios que se estimen necesarios para la aplicación del presente Protocolo; 
c) Recabar y utilizar, según proceda, los servicios, la cooperación y la información que puedan proporcionar las organizaciones  internacionales 
y órganos intergubernamentales y no gubernamentales competentes; 
d) Establecer la forma y la periodicidad para transmitir la información que deba presentarse de conformidad con el artículo 29 del presente 
Protocolo y examinará esa información, así como los informes presentados por los órganos subsidiarios; 
e) Examinar y aprobar, cuando proceda, la s enmiendas al presente Protocolo y su anexo, así como a otros anexos adicionales del presente 
Protocolo, que se consideren necesarias para  la aplicación del presente Protocolo; y 
f) Desempeñar las demás funciones que sean necesari as para la aplicación del presente Protocolo. 
5. El reglamento de la Conferencia de las Partes y el reglamento financiero del Convenio se aplicarán mutatis mutandis al presente Protocolo, a 
menos que se decida otra cosa por consenso en la Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes en el presente Protocolo. 
6. La primera reunión de la Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Pa rtes en el presente Protocolo será convoc ada por la 
secretaría y celebrada en forma concurrente con la primera reunión de la Conferencia de  las Partes que se prevea celebrar despu és de la fecha de 
entrada en vigor del presente Protocolo. Las sucesivas reuniones ordinarias de la Conferencia de las Partes que actúa como reun ión de la Conferencia de 
las Partes en el presente Protocolo se celebrarán en forma conc urrente con las reuniones ordinari as de la Conferencia de las Pa rtes, a menos que la 
Conferencia de las Partes que actúa co mo reunión de las Partes en el pr esente Protocolo decida otra cosa.  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 95 - 7. Las reuniones extraordinarias de la Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes en el presente Protocolo se celebrarán cuando 
lo estime necesario la Conferencia de las Partes que actúa como re unión de las Partes en el presente Protocolo, o cuando lo sol icite por escrito cualquiera 
de las Partes, siempre que, dentro de los seis meses siguientes a la fecha en que la secretaría haya comunicado a las Partes la  solicitud, esta cuente con 
el apoyo de al menos un tercio de las Partes. 
8. Las Naciones Unidas, sus organismos especializados y el Organismo Internacional de Energía Atómica, así como los Estados que  sean miembros u 
observadores de esas organizacione s que no sean Partes en el Convenio, podrán es tar representados en calidad de observadores en  las reuniones de la 
Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes en  el presente Protocolo. Todo ór gano u organismo, ya sea nacion al o internacional, 
gubernamental o no gubernamental con competencias en los asuntos contemplados en el presente Pr otocolo y que haya comunicado a la secretaría su 
interés por estar representado en calidad de observador en una re unión de la Conferencia de las Partes que actúa como reunión d e las Partes en el 
presente Protocolo, podrá aceptarse como tal,  a no ser que se oponga a ello al menos un tercio de las Partes presentes. Salvo q ue se disponga otra cosa 
en el presente artículo, la aceptación y pa rticipación de observadores se regirá por el  reglamento al que se hace referencia en  el párrafo 5 supra ." 
Artículo 27. Órganos subsidiarios 
"1. Cualquier órgano subsidiario establecido por el Convenio o en  virtud de este podrá prestar servicios a este Protocolo, incl uso mediante una 
decisión de la Conferencia de la s Partes que actúa como reunión de las Partes en el presente Protocolo. Toda decisión a este re specto especificará las 
tareas que habrán de llevarse a cabo. 2. Las Partes en el Convenio que no sean Partes en el presente  Protocolo podrán participar en calidad de observadores en los de bates de las 
reuniones de los órganos subsidiarios del pr esente Protocolo. Cuando un órgano subsidia rio del Convenio actúe como órgano subsi diario de este 
Protocolo, las decisiones relativas a este solo se rán adoptadas por las Partes en este Protocolo. 
3. Cuando un órgano subsidiario del Convenio desempeñe sus funciones en relación con cuestiones relativas al presente Protocolo , los miembros de 
la mesa de ese órgano subsidiario que repres enten a Partes en el Convenio que, en ese momento, no sean Partes en este Protocolo , serán reemplazados 
por miembros que serán elegidos por las Part es en este Protocolo y entre las mismas." 
 En la Decimosegunda Conferencia de las Partes, las Partes en el  CDB establecieron, en virtud de  la Decisión XII/26, un Órgano Subsidiario sobre la 
Aplicación que sustituye al Grupo de trabajo especial de composición abierta sobre la revisión de la aplicación del Convenio. E l Órgano Subsidiario sobre 
la Aplicación desempeñará diversas funcione s para ayudar a la Conferencia de las Part es a someter a examen la aplicación del Co nvenio. 
 En virtud de la Decisión NP-1/11, las Partes en el Protocolo de Nagoya decidieron designar al  Órgano Subsidiario sobre la Apli cación para que prestase 
también sus servicios al Protocolo de Nagoya. En la Decisión se toma nota de que cuando el Órga no Subsidiario sobre la Aplicaci ón desempeñe sus 
funciones en relación con cuestiones asocia das al Protocolo de Nagoya, las decisiones solo serán adoptadas por las Partes en el  Protocolo de Nagoya, 
como se establece en el párrafo 2 del artículo 27 del Protocolo. 
8.2  Medidas relacionadas con el comercio 
El texto del Protocolo no contiene referencias explícitas a medidas comerciales. Sin embargo, contiene varias disposiciones que  pueden tener consecuencias 
para el comercio. Además, algunas de sus disposiciones están in terrelacionadas con ciertos acuerdos comerciales internacionales . 
Artículo 4 
Relación con otros 
acuerdos 
internacionales "1. Las disposiciones de este Protocolo no afectarán los derechos y obligaciones de to da Parte derivados de cualquier acuerdo i nternacional 
existente, excepto cuando el ejercicio de dichos derechos y el cumplimiento de esas obligaciones  pueda causar graves daños a la  diversidad 
biológica o ponerla en peligro. Este párrafo no tiene por intenc ión crear una jerarquía entre el presente Protocolo y otros ins trumentos 
internacionales. 2. Nada de lo dispuesto en el presente Protocolo impedirá a las Partes el desarrollo y la aplicación de otros acuerdos internac ionales 
pertinentes, incluidos otros acuerdos especializados de acceso y participación en los beneficios, a condición de que estos apoy en y no se opongan a 
los objetivos del Convenio y del presente Protocolo. 3. El presente Protocolo se aplicará de manera que se apoye mutuamente con otros in strumentos internaciona les pertinentes al pr esente 
Protocolo. Se deberá prestar debi da atención a la labor o las prácticas en curso útil y pertinente con arreglo a dichos instrum entos internacionales y 
organizaciones internacionales pertinentes, a condición de que es tos apoyen y no se opongan a los objetivos del Convenio y del presente Protocolo.  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 96 - 4. Este Protocolo es el instrumento para la aplicación de las disposiciones sobre acceso y participación en los beneficios del Convenio. En 
aquellos casos en que se aplique un instrumento internacional especializado de acceso y participación en los beneficios que est é en consonancia 
con y no se oponga a los objetivos del Convenio y de este Protocol o, el presente Protocolo no se aplica para la Parte o las Par tes en el instrumento 
especializado respecto a los recursos genéticos específicos cubi ertos por el instrumento especial izado y para los fines del mis mo." 
Artículo 5 
Participación justa y 
equitativa en los 
beneficios "1. De conformidad con el artículo 15, párra fos 3 y 7, del Convenio, los beneficios qu e se deriven de la utilización de recurso s genéticos, así 
como las aplicaciones y comercialización subsiguientes, se compar tirán de manera justa y equitativa con la Parte que aporta dic hos recursos que 
sea el país de origen de dichos recursos o una Parte que haya adquirido los recursos genéticos de conformidad con el Convenio. Esa participación 
se llevará a cabo en condiciones mutuamente acordadas. 3. Cada Parte adoptará medidas legislativas, ad ministrativas o de política, según proceda (…)" 
Artículo 6 
Acceso a los recursos 
genéticos "1. En el ejercicio de los derechos soberanos sobre los recursos  naturales, y sujeto a la legislación o los requisitos reglamen tarios nacionales 
sobre acceso y participación en los beneficios, el acceso a los re cursos genéticos para su utilización estará sujeto al consent imiento fundamentado 
previo de la Parte que aporta dichos recurs os que es el país de origen de dichos re cursos o una Parte que haya adquirido los re cursos genéticos 
conforme al Convenio, a menos que dicha Parte determine otra cosa. 
[...] 3. De conformidad con el párrafo 1 supra , cada Parte que requiera consentimiento fundamen tado previo adoptará las medidas legislativas, 
administrativas o de política necesarias, según proceda, para: [...] 
b) Proporcionar normas y procedimientos justos y no arbitrarios sobre el acceso a los recursos genéticos; 
[...] g) Establecer normas y procedimie ntos claros para requerir y establecer condicio nes mutuamente acordadas. Dichas condiciones se  
establecerán por escrito y pueden incluir, entre otras cosas: [...] 
ii) Condiciones sobre participación en los beneficios, incluso en relación con los derechos de propiedad intelectual; [...]" 
Artículo 17 
Vigilancia de la 
utilización de recursos 
genéticos "1. A fin de apoyar el cumplimiento, cada Parte adoptará medidas,  según proceda, para vigilar y aumentar la transparencia acerc a de la 
utilización de los recursos genéticos. Dichas medidas incluirán: 
a) La designación de un punto de verificación, o más, como sigue: 
i) Los puntos de verificación designados recolectarían o recibi rían, según proceda, información pertinente relacionada con el 
consentimiento fundamentado pr evio, con la fuente del recurso genético, con el establecimiento de condiciones mutuamente 
acordadas y/o con la utilización de recursos genéticos, según corresponda; 
ii) Cada Parte, según corresponda y sujeto a las características particulares del punto de verifi cación designado, requerirá a los 
usuarios de recursos genéticos que proporcionen la información especificada en el párrafo supra  en un punto de verificación 
designado. Cada Parte adoptará medidas ap ropiadas, eficaces y proporci onales para abordar las situ aciones de incumplimiento; 
iii) Dicha información, incluyendo la procedente de los certificados de cumplimiento reconocidos internacionalmente, cuando 
estén disponibles, se proporcionará, sin perjuicio de la prote cción de la información confidencial, a las autoridades nacionale s 
pertinentes, a la Parte que otorga el consentimiento fundamentado  previo y al Centro de Intercambio de Información sobre Acceso  y 
Participación en los Beneficios, según proceda; 
iv) Los puntos de verificación deben ser eficaces y deberían tener las funciones pertinentes a la aplicación de este inciso a).  
Deben resultar pertinentes a la utilización de recursos genéticos, o a la recopilación de información pertinente, entre otras c osas, en 
cualquier etapa de investigación, desarrollo, innovación, pre-comercialización o comercialización. 
b) Alentar a los usuarios y proveedores de recursos genéticos a que incluyan en las condiciones mutuamente acordadas disposicio nes 
sobre intercambio de información acerca de la aplicación de dich as condiciones, incluidos requisitos de presentación de informe s; y 
c) Alentar el uso de herramientas y sistemas de comunicación eficientes en relación con los costos. 
2. Un permiso o su equivalente emitido conforme al párrafo 3 e) del artículo 6 y dado a conocer en  el Centro de Intercambio de Información 
sobre Acceso y Participación en los Beneficios constituirá un  certificado de cumplimiento reconocido internacionalmente. 
3. Un certificado de cumplimiento reconocido internacionalmente servirá como prueba de que se ha  accedido al recurso que cubre conforme al 
consentimiento fundamentado previo y de qu e se han convenido condiciones mutuamente ac ordadas, conforme a lo requerido por la l egislación o 
los requisitos reglamentarios nacionales so bre acceso y participación en los beneficios  de la Parte que otorga el consentimient o fundamentado 
previo.  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 97 - 4. El certificado de cumplimiento reconocido internacionalmente incluirá la siguiente información como mínimo, cuando no sea co nfidencial: 
a) Autoridad emisora; b) Fecha de  emisión; 
c) El proveedor; 
d) Identificador exclusivo del certificado; 
e) La persona o entidad a la que se otorgó  el consentimiento fundamentado previo; 
f) Asunto o recursos  genéticos cubiertos por el certificado; 
g) Confirmación de que se han establecido condiciones mutuamente acordadas; h) Confirmación de que se obtuvo el consentimiento fundamentado previo; y 
i) Utilización comercial y/o de índole no comercial." 
8.3  Medidas de apoyo 
Artículo 14: El Centro de Intercambio de Información sobre Acceso y Participación en los Beneficios e intercambio de informació n 
"1. Queda establecido un Centro de Intercambio de Información sobre Acceso y Participación en los Beneficios como parte del mec anismo de facilitación al que se hace 
referencia en el párrafo 3 del artículo 18 del Convenio. Será un medio para compartir información relacionada con el acceso y l a participación en los beneficios. En particular, 
facilitará el acceso a la información pertinente para la ap licación del presente Protocolo proporcionada por cada Parte. 
2. Sin perjuicio de la protección de la información confidencial , cada Parte proporcionará al Centro de Intercambio de Informac ión sobre Acceso y Participación en los 
Beneficios toda la información requerida en virtud del presente Protocolo, así como la información requerida conforme a las dec isiones adoptadas por la Conferencia de las Partes 
que actúa como reunión de las Partes en el pr esente Protocolo. Dich a información incluirá: 
a) Medidas legislativas, administrativas y de política sobre acceso y participación en los beneficios; b) Información acerca del punto focal nacional y la  autoridad o autoridades nacionales competentes; y 
c) Permisos o su equivalente, emitidos en el momento del acceso como prueba de la decisión de otorgar el consentimiento fundame ntado previo y de que se han 
establecido condiciones mutuamente acordadas. 
3. La información adicional, si la hub iera y según proceda, puede incluir: 
a) Autoridades competentes pertinentes de las comunidade s indígenas y locales, e información según se decida; 
b) Cláusulas contractuales modelo; c) Métodos e instrumentos desarrollados pa ra vigilar los recursos genéticos; y 
d) Códigos de conducta y prácticas óptimas. 
4. La Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Part es en el presente Pr otocolo, en su primera reunión, examinará  las modalidades de funcionamiento del 
Centro de Intercambio de Información sobre Acceso y Participación en los Beneficios, incluidos los informes sobre sus actividad es, adoptará decisiones respecto de esas 
modalidades y las mantendrá en examen en lo sucesivo." 
 El Centro de Intercambio de Información sobre Acceso y Particip ación en los Beneficios fue establecido el 12 de octubre de 201 4 con la entrada en vigor del Protocolo 
(http://absch.cbd.int/ ). En la primera reunión de la Conferencia de las Partes, las Pa rtes adoptaron las modalidades de funcionamiento del Centro en virtud de la 
Decisión NP-1/2), en la que se describe en qué consiste la administración del Centro por la secretaría del CDB y la función de las Partes y los Estados que no son partes en el 
intercambio de información a través del Centro, incluidas las funciones de la autoridad de publicación dependiente del Centro. Se establece también un comité asesor oficioso a 
través del cual el Centro brinda orient ación técnica al Secr etario Ejecutivo. 
Artículo 22: Capacidad 
"1. Las Partes cooperarán para crear capacidades, desarrollar ca pacidades y fortalecer los recursos humanos y las capacidades i nstitucionales para aplicar el presente 
Protocolo de manera efectiva en las Partes que son países en desarrollo, en particular los países menos adelantados y los peque ños Estados insulares en desarrollo entre ellos, y 
las Partes con economías en transición, incluso a través de las instituciones y organizaciones mundiales, regionales, subregion ales y nacionales existentes. En este contexto, las 
Partes deberían facilitar la participación de las comunidades in dígenas y locales y los interesados directos pertinentes, inclu idas las organizaciones no gubernamentales y el sector 
privado.   
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 98 - 2. La necesidad de recursos fi nancieros de las Partes que son países en desarro llo, en particular los países menos adelantados y los pequeños Estados insulares en desarrollo 
entre ellos, y las Partes con economías en transición, de conf ormidad con las disposiciones pertinentes del Convenio, se tendrá  plenamente en cuenta para la creación y el 
desarrollo de capacidad para  aplicar este Protocolo. 
3. Como base para las medidas apropiadas en  relación con la aplicación de este Protocolo, las Partes que son países en desarrol lo, en particular los países menos 
adelantados y los pequeños Estados insulares en desarrollo entre el los, y las Partes con economías en transición deberían ident ificar sus necesidades y prioridades nacionales en 
cuanto a capacidad por medio de autoevaluaciones nacionales de ca pacidad. Para tal fin, dichas Pa rtes deberían apoyar las neces idades y prioridades en cuanto capacidad de las 
comunidades indígenas y locales y los interesados directos pertin entes, según estas las hayan identificado, haciendo hincapié e n las necesidades y prioridades en cuanto a 
capacidad de las mujeres. 4. A fin de apoyar la aplicación del presente Protocolo, la crea ción y el desarrollo de capacida d podrán abordar, entre otras, las siguientes esferas clave: 
a) Capacidad para aplicar las oblig aciones dimanantes de este Protocolo y para cumplir con ellas; 
b) Capacidad para negociar cond iciones mutuamente acordadas; 
c) Capacidad para elaborar, aplicar y hacer cumplir medidas legi slativas, administrativas o de política nacionales sobre acceso  y participación en los beneficios; y 
d) Capacidad de los países para desarrollar  sus capacidades de investigación endógena s para añadir valor a sus propios recursos  genéticos. 
5. Las medidas con arreglo a los párrafos 1 a 4 supra  pueden incluir, entre otras: 
a) Desarrollo jurídico e institucional; b) Promoción de la equidad e igualdad en las negociaciones, tal como capacitación para negociar  condiciones mutuamente acordada s; 
c) Vigilancia y observancia del cumplimiento; d) Empleo de las mejores herramientas de comunicación y sistemas  basados en Internet disponibles para las actividades de acceso  y participación en los beneficios; 
e) Desarrollo y uso de métodos de valoración; f) Bioprospección, investigación re lacionada y estudios taxonómicos; 
g) Transferencia de tecnología, e infraestr uctura y capacidad técnica para que dicha transferencia de tecnología resulte sosten ible; 
h) Aumento de la contribución de las activi dades de acceso y participación en los bene ficios a la conservación de la diversidad  biológica y la utilización sostenible de sus 
componentes; i) Medidas especiales para aumentar la capacidad de los interesa dos directos pertinente s en relación con el acceso y la partici pación en los beneficios; y 
j) Medidas especiales para aument ar la capacidad de las comunidades indígenas y locales, haciendo hincapié en aumentar la capac idad de las mujeres de dichas 
comunidades en relación con el acceso a los recursos genéticos y/o conocimientos tradicionales asociados a recursos genéticos. 
6. La información sobre iniciativas de creación y desarrollo de capacidad en el nivel nacional, regional e internacional empren didas conforme a los párrafos 1 a 5 supra  
deberá proporcionarse al Centro de Interc ambio de Información sobre Acceso y Particip ación en los Beneficios a fin de promover sinergias y coordinación en la creación y el 
desarrollo de capacidad para el acceso y la participación en los beneficios." 
 En 2014, durante la primera Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes en el Protocolo, las Partes adoptar on, en virtud de la Decisión NP-1/8, un marco 
estratégico para la creación y el desarrollo de capacidad en apoy o a la aplicación efectiva del Protocolo de Nagoya. En esa Dec isión también se establece la creación de un comité 
asesor oficioso que proporcione asesoramient o al Secretario Ejecutivo en cuestiones re lacionadas con la evaluación de la eficac ia del marco estratégico. 
Artículo 23: Transferencia de tecnología, colaboración y cooperación 
"De conformidad con los artículos 15, 16, 18 y 19 del Convenio, las Partes colaborarán y cooperarán en programas de investigaci ón técnica y científica y desarrollo, incluyendo 
actividades de investigación biotecnológica, como un medio para lo grar el objetivo de este Protocolo. Las Partes procurarán pro mover y alentar el acceso a la tecnología por las 
Partes que son países en desarro llo, en particular los países menos adelantado s y los pequeños Estados insulares en desarrollo entre ellos y las Partes con economías en 
transición, y la transferencia de tecnología a estos, a fin de permitir el desarrollo y fortalecimiento de una base tecnológica  y científica sólida y viable para lograr los objetivos del 
Convenio y el presente Protocolo. Cuando re sulte posible y apropiado, dich as actividades de colaboración se llevarán a cabo en 
una Parte o las Partes, y con una Parte o las 
Partes, que proporcionan recursos  genéticos que es o son el país o los países de origen de tales recursos, o una Parte o Partes  que hayan adquirido los recursos genéticos de 
conformidad con el Convenio." 
Artículo 25: Mecanismo financiero y recursos financieros 
"1. Al examinar los recursos financieros para la aplicación del Protocolo, las Partes tendrán en cuenta las disposiciones del a rtículo 20 del Convenio. 
2. El mecanismo financiero del Convenio será el mecanismo financiero para el presente Protocolo. 
3. En lo relativo a la creación de capaci dad a que se hace referencia en el artículo 22 del presente Protocolo, la Conferencia de las Partes que actú a como reunión de las 
Partes en el presente Protocolo,  al proporcionar orientación en relación con el mecanismo financiero a qu e se hace referencia e n el párrafo 2 supra , para su examen por la  
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- 99 - Conferencia de las Partes, tendrá en cuenta  la necesidad de recursos financieros de las Partes que son países en desarrollo, en  particular los países menos adelantados y los 
pequeños Estados insulares en desarrollo entre ellos, y de las Partes con economías en transición, así como las necesidades y p rioridades en cuanto a capacidad de las 
comunidades indígenas y locales, incluidas las mujeres de dichas comunidades. 4. En el contexto del párrafo 1 supra , las Partes también tendrán en cuenta las necesidades de las Part es que son países en desarrollo, en particular de los países menos 
adelantados y de los pequeños Estados insulares en desarrollo, así como de las Partes que son países con economías en transició n, en sus esfuerzos por determinar y satisfacer 
sus requisitos de creación y desarrollo de capaci dad para la aplicación del presente Protocolo. 
5. Las orientaciones que se propor cionen al mecanismo financiero del Convenio en las decisiones pertinentes de la Conferencia d e las Partes, incluidas aquellas convenidas 
con anterioridad a la adopción del presente Protocolo, se aplicarán, mutatis mutandis , a las disposiciones del presente artículo. 
6. Las Partes que son países de sarrollados podrán también sumini strar recursos financie ros y otros recursos para la aplicación de las disposiciones del presente Protocolo por 
conductos bilaterales, regionales y multilaterales, y las Partes que son países en desarrollo y las Partes con economías en tra nsición podrán acceder a dichos recursos." 
 En cumplimiento de la recomendación formulada en la primera reunión de la Conferencia de las Partes que actúa como reunión de l as Partes en el Protocolo, la Conferencia de 
las Partes, en virtud de su Decisión XII/30, proporcionó orientac ión al FMAM en relación con el Protocolo de Nagoya. En la Deci sión también se abordaron los criterios de 
admisibilidad para obtener financiación en el  marco del FMAM para las Partes en el Pr otocolo de Nagoya, así como para los paíse s en desarrollo y los países con economías de 
transición que manifiesten claramente un compromiso po lítico de convertirse en Partes en el Protocolo.  
8.4  Mecanismo para casos de incumplimiento 
Artículo 29: Vigilancia y presentación de informes 
"Cada Parte vigilará el cumplimiento de sus obligaciones con a rreglo al presente Protocolo e in formará a la Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes en el 
presente Protocolo, con la periodicidad y en el formato que la Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes e n el presente Protocolo determine, acerca de las 
medidas que hubiere adoptado para la aplicación de este Protocolo." 
 En la primera Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes en el Protocolo se aprobó un formato para la pres entación del informe nacional provisional sobre 
la aplicación del Protocolo (Decisión NP-1/3) y se pidió a la Pa rtes que presentaran un informe nacional provisional con 12 mes es de antelación a la tercera Conferencia de las 
Partes que actúa como reunión de  las Partes en el Protocolo. 
Artículo 30: Procedimientos y mecanismos para pr omover el cumplimiento del presente Protocolo 
"La Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes en el presente Protocolo, en su primera reunión, examinará y  aprobará mecanismos institucionales y 
procedimientos de cooperación para promover el cumplimiento con las disposiciones del presente Protocolo y para tratar los caso s de incumplimiento. En esos procedimientos y 
mecanismos se incluirán disposiciones para prestar asesoramiento o ayuda, según proceda. Dichos procedimientos y mecanismos se establecerán sin perjuicio de los 
procedimientos y mecanismos de solución de controversias establecidos en el artículo 27 del Convenio y serán distintos de ellos ." 
 En la primera Conferencia de las Partes qu e actúa como reunión de las Partes en el Protocolo se adoptaron procedimientos y mec anismos relativos al cumplimiento y, 
asimismo, se estableció un Comité de Cumplimiento (Decisión NP-1/4).  El Comité de Cumplimiento es tá integrado por 15 miembros d esignados por la Partes y elegidos por la 
Conferencia de las Partes que actúa como reun ión de las Partes en el Protocolo a razón de tres miembros por cada uno de los cin co grupos regionales de  las Naciones Unidas. 
Además, se eligen dos representantes de las comunidades indígena s y locales como observadores. Estos miembros y los observadore s de las comunidades indígenas y locales 
actúan a título personal. El Comité  se reúne por lo menos una vez du rante cada período entre sesiones. 
 El Comité puede recibir notificaciones pr esentadas por una Parte con respecto a sí misma, una Parte con respecto a otra Parte y la Conferencia de las Partes que actúa como 
reunión de las Partes. El Comité también pu ede examinar una situación en la que una Parte no presente su informe nacional de co nformidad con el artículo 29, o en la que la 
información indique que la Parte en cuestión encuentra dificultad es para cumplir con sus obligaci ones en virtud del Protocolo, así como examinar cuestiones sistémicas sobre 
incumplimiento en general. Tanto el Comité como la Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes en el Protoco lo pueden adoptar medidas para promover el 
cumplimiento y tratar los casos de incumplimiento.   
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- 100 - 8.5  Mecanismo de solución de controversias 
 De conformidad con lo dispuesto en el párrafo 5 del artículo 27 del CDB, las disposiciones relativas a la solución de controve rsias establecidas en el artículo 27 se aplican al 
Protocolo.  
8.6  Disposiciones relativas a los países que no son partes 
Artículo 24: Estados que no son partes 
Las Partes alentarán a los Estados que no son partes a que se adhi eran al presente Protocolo y a que aporten al Centro de Inter cambio de Información sobre Acceso y 
Participación en los Beneficios información apropiada. 
9  PROTOCOLO DE CARTAGENA SOBRE SEGURIDAD DE LA BIOTECNOLOGÍA DEL CONVENIO SOBRE LA SEGURIDAD BIOLÓGICA 
9.1  Breve descripción del AMUMA 
Sitio Web http://bch.cbd.int/protocol/ 
Objetivo  Contribuir a garantizar un nivel adecuado de protección en la esfera de la transferencia, manipulación y utilización seguras d e los organismos vivos 
modificados resultantes de la biotecnología moderna que puedan tener efectos adversos para la conservación y la utilización sos tenible de la diversidad 
biológica, teniendo en cuenta lo s riesgos para la salud humana. 
Fecha de adopción 29 de enero de 2000 
Fecha de entrada 
en vigor 11 de septiembre de 2003 
Partes 170 (el 31 de julio de 2015)  
Miembros de  
la OMC  142 Partes en el Protocolo de Cartagena sobre Seguridad de la Bi otecnología son también Miembros de la OMC (véase el anexo). 
Apertura a la firma Artículo 36 - Firma 
"El presente Protocolo estará abierto a la firma de los Esta dos y organizaciones regionales  de integración económica …" 
Párrafo 1 del artículo 32 del Convenio sobre la Diversidad Biol ógica - Relación entre el presente Convenio y sus protocolos 
"1. Un Estado o una organización de integración económica regional  no podrá ser Parte en un protocolo a menos que sea, o se hag a al mismo 
tiempo, Parte contratante en el presente Convenio."  
Órganos 
encargados de 
adoptar decisiones Artículo 29 - Conferencia de las Partes que actúa como  reunión de las Partes en el presente Protocolo 
"1. La Conferencia de las Partes actuará como reunión de las Partes en el presente Protocolo. 
2. Las Partes en el Convenio que no sean Partes en el presente  Protocolo podrán participar en calidad de observadores en las de liberaciones de las 
reuniones de la Conferencia de las Partes que actúe como reunión de las Partes en el presente Protocolo. Cuando la Conferencia de las Partes actúe 
como reunión de las Partes en el presente Protocolo, las decisi ones adoptadas en virtud del pres ente Protocolo solo serán adopt adas por las Partes en 
este. 3. Cuando la Conferencia de las Partes actúe como reunión de las Partes en el presente Protocolo, los miembros de la Mesa de la  Conferencia de las 
Partes que representen a Partes en el Convenio que, en ese moment o, no sean Partes en el presente Protocolo, serán reemplazados  por miembros que 
serán elegidos por y de entre las Partes en el presente Protocolo. 4. La Conferencia de las Partes que actúe como reunión de las Pa rtes en el presente Protocolo ex aminará periódicamente la aplic ación del presente 
Protocolo y adoptará, con arreglo a su mandato, las decisiones que sean necesarias para promover su aplicación efectiva. La Con ferencia de las Partes 
desempeñará las funciones que se le asignen en el presente Protocolo y deberá:  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 101 - a) formular recomendaciones sobre los asuntos que se consider en necesarios para la aplicación del presente Protocolo; 
b) establecer los órganos subsidiarios  que se estimen necesarios para la  aplicación del presente Protocolo; 
c) recabar y utilizar, cuando proceda, los servicios, la cooperación y la información que puedan proporcionar las organizacione s 
internacionales y órganos no gubernamenta les e intergubernamentales competentes; 
d) establecer la forma y la periodicidad para transmitir la in formación que deba presentarse de conformidad con el artículo 33 del presente 
Protocolo y examinar esa información, así como los informes presentados por los órganos subsidiarios; e) examinar y aprobar, cuando proceda, las enmiendas al presen te Protocolo y sus anexos, así co mo a otros anexos adicionales de l presente 
Protocolo, que se consideren necesarias para  la aplicación del presente Protocolo; y 
f) desempeñar las demás funciones que sean necesarias para la aplicación del presente Protocolo." 
5. El reglamento de la Conferencia de las Partes y el reglamento financiero del Convenio se aplicarán mutatis mutandis  al presente Protocolo, a 
menos que se decida otra cosa por consenso en la Conferencia de las Partes que actúe como reunión de las Partes en el presente Protocolo." 
Artículo 30 - Órganos subsidiarios 
"1. Cualquier órgano subsidiario establecido po r el Convenio o en virtud de  este podrá, cuando así lo decida la reunión de la C onferencia de las 
Partes que actúa como reunión de las Partes en el presente Prot ocolo, prestar servicios al Protocolo, en cuyo caso, la reunión de las Partes especificará 
las funciones que haya de desempeñar ese órgano. 2. Las Partes en el Convenio que no sean partes en el presente  Protocolo podrán participar en calidad de observadores en los de bates de las 
reuniones de los órganos subsidia rios del presente Protocolo. Cuando un órgano su bsidiario del Convenio actúe como órgano subsi diario del presente 
Protocolo, las decisiones relativas a este solo serán adoptadas por las Partes en el Protocolo. 
3. Cuando un órgano subsidiario del Convenio desempeñe sus funciones en relación con cuestiones relativas al presente Protocolo , los miembros de 
la Mesa de ese órgano subsidiario que representen a Partes en el Convenio que, en ese momento, no sean partes en el Protocolo, serán reemplazados 
por miembros que serán eleg idos por y de entre las Partes en el Protocolo." 
 En la tercera Conferencia de las Partes que actúa como reunión de  las Partes se examinó la cuestión de los órganos subsidiarios  y se adoptó la 
Decisión BS-III/13, en virtud de la cual la Conferencia de la s Partes que actúa como reunión de las Partes decidió considerar, en su cuarta reunión, los 
posibles mecanismos para el suministro de asesoramiento científi co y técnico a la Conferencia de las Partes que actúa como reun ión de las Partes, 
incluidos, entre otros, la posible designac ión o establecimiento de un órgano subsidiario permanente, o el empleo de órganos su bsidiarios o mecanismos 
que pudieran crearse como caso especial, y pidió al Secretario Ejecutivo que preparase una nota de estudio como documento previ o a esa reunión en la 
que se incluya: 
a) un examen de las conclusiones del Grupo de trabajo especial de composición abierta sobre la revisión de la aplicación del Co nvenio, y de 
cualesquiera de las decisiones correspondientes de la octava reun ión de la Conferencia de las Partes, que se refieran al examen  y a los impactos 
y eficacia de los procesos vigentes en el marco del Convenio; y b) las estimaciones de costo de  diversos mecanismos posibles para el sumini stro de asesoramiento científico y técnico." 
Enmiendas y 
protocolos Artículo 32 - Relación con el Convenio 
"Salvo que en el presente Protocolo se disponga otra cosa, la s disposiciones del Convenio relativas a sus protocolos serán apli cables al presente 
Protocolo." 
 Véase también el apartado e) del párrafo 4 del artículo 29, Conf erencia de las Partes que actúan como reunión de las Partes en  el presente Protocolo, 
en la sección sobre Órganos encargados de adoptar decisiones. 
 El artículo 29 del Convenio sobre la Diversidad Biológica (Enmiendas al Convenio o los protocolos) también se aplicará al Proto colo.  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 102 - 9.2  Medidas relacionadas con el comercio 
9.2.1  Disposiciones del Protocolo 
Preámbulo "… Reconociendo  que los acuerdos relativos al comercio y al medio ambiente deben apoyarse mutuamente  con miras a lograr el desarrollo sostenib le, 
Destacando  que el presente Protocolo no podrá interpretarse en el sentid o de que modifica los derechos y las obligaciones de una Parte co n arreglo a otros 
acuerdos internacionales ya en vigor, En el entendimiento  de que los párrafos anteriores no tienen  por objeto subordinar el presente Prot ocolo a otros acuerdos internacionales." 
Artículo 2 
Disposiciones 
generales "... 4. Ninguna disposición del presente Protocolo se interpreta rá en un sentido que restrinja el derecho de una Parte a adopta r medidas más estrictas 
para proteger la conservación y la utilización sostenible de la diversidad biológica que las establecidas en el Protocolo, siem pre que esas medidas sean 
compatibles con el objetivo y las disposiciones del presente Pr otocolo y conformes con las demás obligaciones de esa Parte dima nantes del derecho 
internacional." 
Artículo 4 
Ámbito "El presente Protocolo se aplicará al movi miento transfronterizo, el tránsito, la manipulación y la utilización de todos los or ganismos vivos modificados 
[OVM] que puedan tener efectos adversos para la conservación y la utilización sostenible de la diversidad biológica, teniendo t ambién en cuenta los 
riesgos para la salud humana." 
Artículo 6 
Tránsito y uso 
confinado "1. Sin perjuicio de lo dispuesto en el artículo 4 y sin menoscaba r cualesquiera derechos de una Parte de tránsito de reglament ar el transporte de 
[OVM] a través de su territorio y de comunicar al Centro de In tercambio de Información sobre Segu ridad de la Biotecnología, cua lquier decisión de dicha 
Parte, con sujeción al párrafo 3 del artículo  2, relativa al tránsito a través de su  territorio de un [OVM] específico las disp osiciones del presente Protocolo 
en relación con el procedimiento de  acuerdo fundamentado previo no se  aplicarán a los [OVM] en tránsito. 
2. Sin perjuicio de lo dispuesto en el artículo 4 y sin menoscab ar cualesquiera derechos de una Parte de someter todos los [OVM ] a una evaluación 
del riesgo con antelación a la adopción de decisiones sobre la importación y de establ ecer normas para el uso confinado dentro de su jurisdicción, las 
disposiciones del presente Protocolo respecto  del procedimiento de acuerdo fundamentado previo no se aplicarán al movimiento tr ansfronterizo de [OVM] 
destinados a uso confinado realizado de conformida d con las normas de la Parte de importación." 
Artículo 7 
Aplicación del 
procedimiento 
de acuerdo 
fundamentado 
previo  "1. Con sujeción a lo dispuesto en los artículos 5 y 6, el proced imiento de acuerdo fundamentado previo que figura en los artíc ulos 8 a 10 y 12, se 
aplicará antes del primer movimiento transfronterizo intencional de un [OVM] destinado a la introducción deliberada en el medio  ambiente de la Parte de 
importación. 2. La 'introducción deliberada en  el medio ambiente' a que se hace referencia en el párrafo 1 supra  no se refiere a los [OVM] que esté previsto utilizar 
directamente como alimento humano o animal o para procesamiento. 
3. El artículo 11 será aplicable antes del primer movimiento tr ansfronterizo de [OVM] destinados  a su uso directo como alimento  humano o animal o 
para procesamiento. 4. El procedimiento de acuerdo fundamentado previo no se aplicará al movimiento transfronterizo intencional de los [OVM] inclui dos en una decisión 
adoptada por la Conferencia de las Partes qu e actúa como reunión de las Partes en el presente Protocolo en la que se declare qu e no es probable que 
tengan efectos adversos para la conservación y la utilización sost enible de la diversidad biológ ica, teniendo también en cuenta  los riesgos para la salud 
humana." 
 Se establece el procedimiento de acuerdo fundamentado previo qu e se aplicará antes del primer movimiento transfronterizo de un  [OVM] destinado a la 
introducción deliberada en el medio ambiente  de la Parte de importación. El procedimie nto de acuerdo fundamentado previo se res ume en los artículos 8 
a 10 y en el 12. El procedimiento que figura en el artículo 11 se aplicará antes del primer movimiento transfronterizo de un [O VM] destinado a uso directo 
como alimento humano o animal o para proces amiento. El procedimiento de acuerdo fundamentado previo no se aplicará a los [OVM] en tránsito o 
destinados al uso confinado. 
Artículo 8 
Notificación "1. La Parte de exportación notificará, o requerirá al exportador  que garantice la notificación por escrito, a la autoridad nac ional competente de la 
Parte de importación antes del movimiento transfronterizo intencional de un [OVM] contemplado en el párrafo 1 del artículo 7. L a notificación contendrá, 
como mínimo, la información especificada en el anexo I. 2. La Parte de exportación velará por que la exactitud de la información facilitada po r el exportador sea una prescripción lega l."  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 103 - Artículo 9 
Acuse de recibo 
de la notificación "1. La Parte de importación deberá acusar re cibo de la notificación, por escrito, al notificador en un plazo de 90 días desde s u recibo. 
2. En el acuse de recibo deberá hacerse constar: 
a) la fecha en que se recibió la notificación; b) si la notificación contiene, prima facie , la información especificada en el artículo 8; 
c) si se debe proceder con arreglo al ma rco reglamentario nacional de la Parte de importación o con arreglo al procedimiento es tablecido en el 
artículo 10. 
3. El marco reglamentario nacional a que se ha ce referencia en el in ciso c) del párrafo 2 supra  habrá de ser compatible con el presente Protocolo. 
4 .  L a  a u s e n c i a  d e  a c u s e  d e  r e c i b o  d e  l a  n o t i f i c a c i ó n  p o r  l a  P a rte de importación no se interpre tará como su consentimiento a un  movimiento 
transfronterizo intencional." 
Artículo 10 
Procedimiento  
de adopción de 
decisiones "1. Las decisiones que adopte la Parte de importación deberán ajustarse a lo disp uesto en el artículo 15. 
2. La Parte de importación, dentro del plaz o a que se hace referencia en el artículo 9, comunicará al notificador, por escrito,  si el movimiento 
transfronterizo intencional puede realizarse: 
a) únicamente después de que la Parte de importación haya otorgado su consentimiento por escrito; o b) transcurridos al menos 90 días sin que se haya recibido consentimiento por escrito. 
3. La Parte de importación, en un plazo de 270 días a partir de l acuse de recibo de la notificación, comunicará al notificador y al Centro de 
Intercambio de Información sobre Seguridad de la Biotecnología, por escrito, la decisión  a que se hace referencia en el inciso a) del párrafo 2 supra  de: 
a) aprobar la importación, con o sin condiciones, incluida la forma en que la decisión se ap licará a importaciones posteriores del mismo [OVM]; 
b) prohibir la importación; c) solicitar información adicional pertinente  con arreglo a su marco reglamentario nacion al o al anexo I. Al calcular el plazo en que la Parte de 
importación ha de responder, no se contará el número de días en que la Parte de importación haya estado a la espera de la infor mación adicional 
pertinente; o d) comunicar al notificador que el plazo es pecificado en el presente párrafo se ha prorrogado por un período de tiempo determin ado. 
4. Salvo en el caso del consentimi ento incondicional, en la decisión adoptada en virtud del párrafo 3 supra  se habrán de estipular las razones sobre 
las que se basa. 5. El hecho de que la Parte de importación no comunique su decisión en el plazo de 270 días desde la recepción de la notificaci ón no se interpretará 
como su consentimiento a un movimiento transfronterizo intencional. 6. El hecho de que no se tenga certeza científica por falta de  información o conocimientos científicos pertinentes suficientes sobre la magnitud de los 
posibles efectos adversos de un [OVM] en la conservación y utilización sostenible de la diversidad biológica en la Parte de imp ortación, teniendo también 
en cuenta los riesgos para la salud humana, no impedirá a la Part e de importación, a fin de evitar  o reducir al mínimo esos pos ibles efectos adversos 
adoptar una decisión, según proceda, en rela ción con la importación del [OVM] de que se trate como se indica en el párrafo 3 supra …"  
Artículo 11 
Procedimiento 
para organismos 
vivos modificados 
destinados para 
uso directo como 
alimento humano 
o animal o para 
procesamiento  "1. Una Parte que haya adoptado una decisión definitiva en relaci ón con el uso nacional, incluida su colocación en el mercado, de un [OVM] que puede 
ser objeto de un movimiento transfronterizo para uso directo como alimento humano o animal o para  procesamiento, informará al r especto a todas las 
Partes, por conducto del Centro de Intercam bio de Información sobre Seguridad de la Biotecnología, en un plazo de 15 días. Esa información deberá 
incluir, como mínimo, la especificada en el  anexo II. La Parte suministra rá una copia impresa de la información al centro focal  de cada Parte que haya 
informado por adelantado a la secretaría de que no tiene acceso al Centro de Intercam bio de Información sobre la Seguridad de l a Biotecnología. Esa 
disposición no se aplicará a las decision es relacionadas con ensayos prácticos. 
2. La Parte a que se hace referencia en el párrafo 1 supra  al adoptar una decisión se asegurará de que existe una prescripción legal que estipule el 
grado de precisión de la información qu e debe proporcionar el solicitante. 
3. Una Parte podrá solicitar información adicional del organism o gubernamental especificado en  el inciso b) del anexo II. 
4. Una Parte podrá adoptar una decisión sobre la importación de [OVM] destinados para uso directo como alimento humano o animal  o para 
procesamiento con arreglo a su marco reglamentario nacional qu e sea compatible con el objetivo del presente Protocolo. 
5. Las Partes pondrán a disposición del Centro de Intercambio de  Información sobre Seguridad de la Biotecnología ejemplares de las leyes, 
reglamentaciones y directrices nacionales aplicables a la importación de [OVM] destinados para uso directo como alimento humano  o animal, o para 
procesamiento, en caso de que existan. 6. Una Parte que sea país en desarrollo o una Parte que sea país con economía en transición podrá declarar, en ausencia del mar co reglamentario 
nacional a que se hace referencia en el párrafo 4 supra  y en el ejercicio de su jurisdicción interna, por conducto del Centro de Intercambio de Información  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 104 - sobre Seguridad de la Biotecnología, que su  decisión anterior a la primera importació n de un [OVM] destinada para uso directo c omo alimento humano o 
animal, o para procesamiento, sobre la cual ha suministrado información con arreglo al párrafo 1 supra , se adoptará de conformidad con lo siguiente: 
a) una evaluación del riesgo realizad a de conformidad con el anexo III, y 
b) una decisión adoptada en plazos predecibles que no excedan los 270 días. 
7. El hecho de que una Parte no haya comunicado su decisión conforme al párrafo 6 supra  no se entenderá como su consentimiento o negativa a la 
importación de un [OVM] destinado para uso directo como alim ento humano o animal o para proc esamiento a menos que esa Parte esp ecifique otra cosa. 
8. El hecho de que no se tenga certeza científica por falta de  información y conocimientos pert inentes suficientes sobre la mag nitud de los posibles 
efectos adversos de un [OVM] en la conservación y utilización sostenible de la diversidad biológica en la Parte de importación,  teniendo también en cuenta 
los riesgos para la salud humana, no impedi rá a esa Parte, a fin de evitar o reducir al mínimo esos posibles efectos adversos, adoptar una decisión, según 
proceda, en relación con la importación de  ese [OVM] destinado para uso directo como alimento humano o animal o para procesamie nto. 
9. Una Parte podrá manifestar su necesidad de asistencia financiera y técnica y de cr eación de capacidad en relación con [OVM] destinados para uso 
directo como alimento humano o animal o para  procesamiento. Las Partes c ooperarán para satisfacer es as necesidades de conformid ad con los 
artículos 22 y 28." 
Artículo 12 
Revisión de las 
decisiones "1. Una Parte de importación podrá en cualquier momento, sobre la base de nueva información cientí fica acerca de los posibles e fectos adversos para 
la conservación y utilización sostenible de la diversidad biológica, teniendo también en cuenta los riesgos para la salud human a, revisar y modificar una 
decisión sobre un movimiento transfronterizo intencional. En ese caso, esa Parte, en el  plazo de 30 días, informará al respecto  a cualquier notificador que 
haya notificado previamente movimi entos del [OVM] a que se hace referencia en esa decisión y al Centro de  Intercambio de Inform ación sobre Seguridad 
de la Biotecnología, y expondrá los moti vos por los que ha adoptado esa decisión. 
2. Una Parte de exportación o un notificador podrá solicitar a la  Parte de importación que revise  una decisión adoptada en virt ud del artículo 10 con 
respecto de esa Parte o exportador, cuando la Part e de exportación o el notificador considere que: 
a) se ha producido un cambio en las circunstancias que puede infl uir en el resultado de la evaluación del riesgo en que se basó  la decisión; o 
b) se dispone de una nueva informac ión científica o técnica pertinente. 
3. La Parte de importación responderá por escrito a esas solicitudes en un plazo de 90  días y expondrá los motivos por los que ha adoptado esa 
decisión. 4. La Parte de importación podrá, a su discreción, requerir una evaluación del ri esgo para importaciones subsiguientes." 
Artículo 13 
Procedimiento 
simplificado "1. Una Parte de importación podrá, siempr e que se apliquen medidas adecuadas para ve lar por la seguridad del movimiento transf ronterizo 
intencional de [OVM] de conformidad con los objetivos del presente Protoc olo, especificar con antelaci ón al Centro de Intercamb io de Información sobre 
Seguridad de la Biotecnología de: 
a) los casos en que los movimientos transfro nterizos intencionales a esa Parte pueden efectuarse al mismo tiempo que se notific a el 
movimiento a la Parte de importación; y b) las importaciones a esa Parte de [OVM] que pueden quedar  exentos del procedimiento de acuerdo fundamentado previo. 
Las notificaciones que se realicen con arreglo al inciso a) supra  podrán aplicarse a movi mientos ulteriores similares a la misma Parte. 
2. La información relativa a un movimiento transfronterizo intencional que debe facilitarse en las notificaciones a que se hace  referencia en el 
inciso a) del párrafo 1 supra  será la información especificada en el anexo I." 
Artículo 14 
Acuerdos y 
arreglos 
bilaterales, 
regionales y 
multilaterales "1. Las Partes podrán concertar acuerdos y arreglos bilaterales, regionales y multilaterales relativos a los movimientos transf ronterizos intencionales 
de [OVM], siempre que esos acuerdos y arreglos sean compatibles con el objetivo del presente Protocolo y no constituyan una red ucción del nivel de 
protección establecido por el Protocolo. 2. Las Partes se notificarán entre sí, por conducto del Centro de Intercambio de Información so bre Seguridad de la Biotecnologí a, los acuerdos y 
arreglos bilaterales, regionales y multilat erales que hayan concertado antes o después de la fecha de entrada en vigor del pres ente Protocolo. 
3. Las disposiciones del presente Protocolo no afectarán a los movimientos transfronterizos intencionales que se realicen de co nformidad con esos 
acuerdos y arreglos entre las Part es en esos acuerdos o arreglos. 
4. Las Partes podrán determinar que sus re glamentos nacionales se aplicarán a import aciones concretas y notificarán su decisión  al Centro de 
Intercambio de Información sobre Seguridad de la Biotecnología." 
Artículo 15 
Evaluación del 
riesgo "1. Las evaluaciones del riesgo que se realicen en virtud del pr esente Protocolo se llevarán a cabo con arreglo a procedimiento s científicos sólidos, de 
conformidad con el anexo III y teniendo en cuenta las técnicas reconocidas de evaluación del riesgo. Esas evaluaciones del ries go se basarán como 
mínimo en la información facilitada de co nformidad con el artículo 8 y otras pruebas científicas disponibles para determinar y evaluar los posibles efectos  
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- 105 - adversos de los [OVM] para la conservación y la utilización sosten ible de la diversidad biológica, teniendo también en cuenta l os riesgos para la salud 
humana. 2. La Parte de importación velará por que se  realicen evaluaciones del riesgo para adoptar decisiones en virtud del artículo 10 . La Parte de 
importación podrá requerir al exportador  que realice la evaluación del riesgo. 
3. El notificador deberá hacerse cargo de los costos de la eval uación del riesgo si así lo requ iere la Parte de importación." 
Artículo 16 
Gestión del riesgo "1. Las Partes, teniendo en cuenta el inciso g) del artículo 8 del Convenio, establecerán y ma ntendrán mecanismos, medidas y es trategias adecuadas 
para regular, gestionar y controlar los ri esgos determinados con arreglo a las dispos iciones sobre evaluación del riesgo del pr esente Protocolo relacionados 
con la utilización, la manipulación y el movimiento transfronterizo de [OVM]. 2. Se impondrán medidas basadas en la evaluación del riesgo en la medida necesaria para evitar efectos adversos de los [OVM] en  la conservación y 
la utilización sostenible de la diversidad biológica, teniendo también en cuenta los riesgos para la salud humana, en el territ orio de la Parte de importación. 
3. Cada Parte tomará las medidas oportunas para prevenir los movimientos transfronterizos involuntarios de [OVM], incluidas med idas como la 
exigencia de que se realice una evaluación del riesgo antes de la primera liberación de un [OVM]. 4. Sin perjuicio de lo di spuesto en el párrafo 2 supra , cada Parte tratará de asegurar que cualquier [OVM], ya sea import ado o desarrollado en el país, 
haya pasado por un período de observación apropiado a su ciclo vita l o a su tiempo de generación an tes de que se le dé su uso p revisto. 
5. Las Partes cooperarán con miras a: 
a) determinar los [OVM] o los rasgos específicos de [OVM] que puedan tener efectos adversos para la conservación y la utilizaci ón sostenible 
de la diversidad biológica, teniendo también en cuenta los riesgos para la salud humana; y b) adoptar las medidas adecuada s para el tratamiento de esos  [OVM] o rasgos específicos." 
Artículo 18 
Manipulación, 
transporte, 
envasado e 
identificación "1. Para evitar efectos adversos para la conservación y la utilización sostenible de la diversidad biológica, teniendo también en cuenta los riesgos para 
la salud humana, las Partes adoptarán las medidas necesarias para  requerir que los [OVM] objeto de movimientos transfronterizos  intencionales 
contemplados en el presente Protocolo sean manipulados, envasado s y transportados en condiciones de seguridad, teniendo en cuen ta las normas y los 
estándares internacio nales pertinentes. 
2. Cada Parte adoptará las medidas para requ erir que la documentación que acompaña a: 
a) [OVM] destinados a uso directo como alim ento humano o animal, o para procesamiento,  identifica claramente que 'pueden llegar  a contener' 
[OVM] y que no están destinados para su introducción intencional en el medio, así como un punto de contacto para solicitar info rmación adicional. 
La Conferencia de las Partes, en su calidad de reunión de las Partes en el presente Pr otocolo, adoptará una decisión acerca de los requisitos 
pormenorizados para este fin, co n inclusión de la especificación de su identidad y cualquier identificación exclusiva, a más ta rdar dos años después 
de la fecha de entrada en vi gor del presente Protocolo; 
b) [OVM] destinados para uso confinado los identifica claramente como organismos vivo s modificados; especifica los requisitos p ara su 
manipulación; el punto de contacto para obtener información adicional, incluido el nombre y las señas de la persona y la instit ución a que se 
envían los [OVM]; y c) [OVM] destinados a su introducción intencional en el medio ambiente de la Parte de importación y cualesquiera otros [OVM] co ntemplados 
en el Protocolo los identifica claramente como [OVM]; especifica  la identidad y los rasgos/características pertinentes, los req uisitos para su 
manipulación, almacenamiento, transporte y uso seguros, el punto de contacto para obtener información adicional y, según proced a, el nombre y 
la dirección del importador y el exportador ; y contiene una declaración de que el movi miento se efectúa de conformidad con las disposiciones del 
presente Protocolo aplic ables al exportador. 
3. La Conferencia de las Partes que actúa co mo reunión de las Partes en el presente Protocolo examinará la necesidad de elabora r normas, y 
modalidades para ello, en relación con las prácticas de identifi cación, manipulación, envasado y transporte en consulta con otr os órganos internacionales 
pertinentes." 
Artículo 25 
Movimientos 
transfronterizos  
ilícitos "1. Cada Parte adoptará las medi das nacionales adecuadas encaminadas a prevenir y, si procede, penalizar los movimientos transf ronterizos de 
organismos vivos modificados realizados en contravención de las medidas nacionales que rigen la aplicación del presente Protoco lo. Esos movimientos se 
considerarán movimientos transfronterizos ilícitos. 2. En caso de que se produzca un movimien to transfronterizo ilícito, la Parte afectada podrá exigir a la Parte de origen que re tire a sus expensas el 
organismo vivo modificado de que se trate re patriándolo o destruyéndolo, según proceda. 
3. Cada Parte pondrá a disposición del Cent ro de Intercambio de Información sobre Segu ridad de la Biotecnología información sob re los casos de 
movimientos transfronterizos ilícitos en esa Parte."  
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- 106 - Artículo 26 
Consideraciones 
socioeconómicas "1. Las Partes, al adoptar una decisión sobr e la importación con arreglo a las medidas nacionales que rigen la aplicación del p resente Protocolo, podrán 
tener en cuenta, de forma compatible con sus obligaciones intern acionales, las consideraciones socioeconómicas resultantes de l os efectos de los [OVM] 
para la conservación y la utilización sostenible de la diversidad biológica, especialmente en relación con el valor que la dive rsidad biológica tiene para las 
comunidades indígenas y locales. 
2. Se alienta a las Partes a cooperar en la esfera del intercambio de información e investigación sobre los efectos socioeconóm icos de los [OVM], 
especialmente en las comunidades indígenas y locales." 
Anexos  En el anexo I figura la información requerida en las notifica ciones de conformidad con los artículos 8, 10 y 13 (procedimiento  de acuerdo fundamentado 
previo y procedimiento simplificado).  En el anexo II figura la información requerida en relación con los [OVM] destinados a uso direct o como alimento humano o anima l o para procesamiento 
con arreglo al artículo 11.  En el anexo III se proporcionan más detalles sobre la ev aluación del riesgo efectuado con arreglo al Protocolo. 
9.2.2  Decisiones de la Conferencia de las Part es que actúa como reunión de las Partes 
Opciones para la 
aplicación del  
artículo 8 Decisión BS-II/8 
"La Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes en el Protocol o de Cartagena sobre seguridad de la Biotecnol ogía... 
1. Decide dejar en revisión el tema sobre notificación al que hace refere ncia la decisión BS-I/12 con mi ras a elaborar y desarrollar, si procede, 
durante su cuarta reunión, las mo dalidades de aplicación relativa s a los requisitos de notificación estipulados en el artículo 8 del Protocolo, 
tomando en cuenta la información sobre aplicación nacional y las experiencias en la materia que se hayan recopilado de los info rmes nacionales 
provisionales y del Centro de intercambio de in formación sobre seguridad de la biotecnología; 
2. Recomienda a las Partes en el Protocolo que consideren los elementos y opcion es pertinentes para el artículo 8 del Protocolo, así como los  
siguientes elementos, a reserva de los avances en cu anto a las modalidades mencionadas en el párrafo 1: 
a) Aplicar las medidas necesarias para hacer cumplir los requisitos de notificación; 
b) Pedir al exportador que use en la notificación el idioma que determine la Parte de importación; 
c) Reconocer el derecho de una Parte de trán sito a reglamentar el transporte de organi smos vivos modificados a través de su ter ritorio, 
requiriendo, por ejemplo, comunicación por e scrito a la autoridad nacional competente de  la Parte de tránsito si así lo dispone  la 
reglamentación de dicha Parte de tránsito." 
Requisitos de 
notificación 
(artículo 8)  Decisión BS-IV/18 
"Recordando  su decisión de dejar en revisión el tema  sobre notificación al que hace referencia la decisión BS-I/12 con miras a elaborar y 
desarrollar, si procede, durante su cuarta reunión, las modalidades de aplicación relativas a los requisitos de notificación es tipulados en el 
artículo 8 del Protocolo, tomando en cuenta  la información sobre aplicación nacional y las experiencias en la materia que se ha yan recopilado de 
los informes nacionales provisionales y del Centro de intercambio de información sobr e seguridad de la biotecnología (decisión BS-II/8, párrafo 1), 
Reconociendo que la información que dan a conocer las Partes por medio de sus informes provisionales y los primeros informes nacionales y el  
Centro de intercambio de información sobre seguridad de la biotecnología demuestra que no existen, o apenas existen, experienci as en la 
aplicación de los requisitos de notificación  conforme al artículo 8 del Protocolo..."  
Procedimientos para 
facilitar la toma de 
decisiones 
(artículo 10)  En la Primera Conferencia de las Partes que actúa como reunión de  las Partes en el presente Protocolo, celebrada en 2004, se ad optaron los 
procedimientos y mecanismos que facilitan la adopción de decisiones a las Partes de importación (Decisión BS-I/2). Las directri ces y 
procedimientos establecen, entre otras cosas, que las Partes debe n cooperar para asegurar que las Partes de importación tengan acceso al Centro 
de Intercambio de Información sobre Segurida d de la Biotecnología y que los procedimient os y mecanismos se regirán por la deman da en las 
Partes de importación. Se hace referencia a la lista de expertos  y el Centro de Información sobr e Seguridad de la Biotecnología  como los 
principales mecanismos para proporcionar apoyo con miras a facilitar la adopción de decisiones.   
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- 107 - Manipulación, 
transporte, envasado e 
identificación de 
organismos vivos 
modificados 
(artículo 18) 
 Sistemas de identificación exclusiva  ... 
Decisión BS-I/6 
"1. Invita a las Partes y a otros gobierno s a que adopten medidas para aplicar, de se r pertinente, los Identificadores Exclusiv os para Plantas 
Transgénicas de la OCDE a organismos vivos modificados de orig en vegetal amparados por el Prot ocolo, sin perjuicio del posible desarrollo y 
aplicabilidad potencial de otros sistemas; 
2. Pide al Secretario Ejecutivo que elabore o mantenga en el Ce ntro de Intercambio de Informació n sobre Seguridad de la Biotecn ología un 
registro de códigos de id entificación exclusiva para garantizar la armoniza ción de dichos códigos entre todos los usuarios; 
3. Alienta a la Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económicos y a otras organizaciones que participan en la elabo ración de 
sistemas de identificación exclusiva para [OVM] a que emprenda n o refuercen sus actividades destinadas a elaborar un sistema ar monizado de 
identificadores exclusivos para micro-organismos  y animales genéticame nte modificados. ..." 
Párrafo 2 a) del artículo 18: 
Decisión BS-I/6 
"1. Pide a las Partes en el Protocolo y exhorta a otros gobierno s a que tomen medidas para exigir el uso de una factura comerci al u otro 
documento, que se requiera o utilice en los sistemas de docume ntación existentes, como documentación que debería acompañar a lo s [OVM] 
destinados a uso directo como alimento human o o animal, o para procesamiento, a efecto s de identificación, incorporando a dicho  documento los 
requisitos de información de la primera proposición del párrafo 2 a) del artículo 18, y los requisitos establecidos en el párra fo 4 que sigue, 
quedando pendiente de una decisión de la Co nferencia de las Partes que actúa como reuni ón de las Partes en el Protocolo en torn o a los requisitos 
detallados para este fin, lo cual podría in cluir el uso de un documento independiente; 
2. Pide a las Partes en el Protocolo y ex horta a otros gobiernos a que tomen medidas que garanticen que la documentación que ac ompaña 
los [OVM] destinados a uso directo como alim ento humano o animal o para procesamiento identifique claramente que el embarque pu ede contener 
[OVM] destinados a uso directo como alimento humano o animal, o para procesamiento, y especifique que no están destinados para introducción 
intencional en el medio ambiente; 
3. Pide además a las Partes en el Protoc olo y exhorta a otros gobiernos a que tomen me didas que garanticen que en la documentac ión que se 
acompañe a los [OVM] destinados a uso direct o como alimento humano o animal, o para pr ocesamiento, se proporcionen los detalles  de un punto 
de contacto para obtener mayor información: el exportador, el primer importador, u otra  autoridad apropiada, cuando haya sido d esignada por un 
Gobierno como punto de contacto; 
4. Exhorta además a las Partes en el Prot ocolo y a otros gobiernos a que exijan que la documentación a que se refiere el párraf o 1 anterior 
incluya: 
i) los nombres comunes, científicos y, de existir, comerciales; y 
ii) el código del suceso de transformación de los [OVM] o, de existir, como clave pa ra tener acceso a la información del Centro  de 
Intercambio de Información sobre Seguridad de la Bi otecnología, su código identificador exclusivo; 
5. Alienta a las Partes en el Protocolo y a otros gobiernos a qu e exijan a los exportadores de [OVM] destinados a uso como alim ento humano o 
animal, o para procesamiento bajo  su jurisdicción a que declaren, en la documentación que acompaña los movimientos transfronter izos que se 
sabe contienen [OVM] destinados a uso directo como alimento humano  o animal, o para procesamiento,  que el embarque en cuestión contiene 
[OVM] destinados a uso directo como alimento humano o animal, o para procesamiento, la identidad del [OVM] y cualquier identifi cación exclusiva, 
de ser posible; ..." 
Decisión BS-III/10 
"La Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes en el Protocol o de Cartagena sobre Seguridad de la Biotecnol ogía ... 
1. Pide a las Partes en el Protocolo y exhorta  a otros Gobiernos a adoptar medidas para asegur ar el uso de una factura comercial o de otro 
documento requerido o utilizado en los sistemas de documentación vigentes, o de la documentación requerida dentro de los marcos  normativo y/o 
administrativos nacionales como documentación que deba acompaña r a los organismos vivos modifica dos destinados a uso directo co mo alimento 
humano o animal o para procesamiento ...; 
3. Pide además  a las Partes en el Protocolo y exhorta  a otros Gobiernos a adoptar medidas para asegurar que en la documentación que 
acompaña a los organismos vivos modificados destinados a uso directo como alimento human o o animal o para procesamiento, se pro porcionen  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 108 - los detalles del punto de contacto para obtener información adicio nal: el exportador, el importador y/o alguna otra autoridad a propiada, cuando 
haya sido designada por un Gobierno como punto de contacto; 
4. Pide además  a las Partes en el Protocolo y exhorta  a otros Gobiernos a adoptar medidas para asegurar que la documentación que 
acompaña a los organismos vivos modificados destinados a uso directo como alimento human o o animal o para procesamiento, en pro ducción 
comercial y autorizados conforme a los marcos normativos nacionales, se conforme a los requisitos del país importador e indique  con claridad: 
a) En aquellos casos en los que se conoce la identidad de los organismos vivos modificados, por medios tales como los sistemas de 
preservación de identidad u otras medidas, que el envío contiene organismos vivos modi ficados destinados para uso directo como alimento 
humano o animal o para procesamiento; 
b) En aquellos casos en los que no se conoce la identidad de lo s OVM por medios tales como los sistemas de preservación de iden tidad 
u otras medidas, que el envío puede contener uno o más organismos  vivos modificados destinados pa ra uso directo como alimento h umano 
o animal o para procesamiento; 
c) Que los OVM no están destinados a la intr oducción deliberada en  el medio ambiente; 
d) Los nombres comunes, científicos y, de existir,  comerciales de los organismos vivos modificados; 
e) El código de suceso de transformación del organismo vivo modificado o, de existir, como una clave para tener acceso al Centr o de 
intercambio de información sobre seguridad de la biot ecnología, su código de identificador exclusivo; 
f) La dirección de Internet del Centro de intercambio de información sobre seguri dad de la biotecnología para obtener más infor mación; 
y toma nota  de que de conformidad con el artículo 24 del Protocolo, los mo vimientos transfronterizos de organismos vivos modificados entre  
Partes y Estados que no son partes deberán ser compatibles con el objetivo del Protocolo, y además toma nota  de que los requisitos específicos 
estipulados en este párrafo no se aplican a tales movimientos. Por ende, de conformidad con el párrafo 2 del artículo 24, las P artes alentarán a los 
Estados que no son partes a que se adhieran al Protocolo ..." 
Decisión BS-IV/9 
"La Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes en el Protocol o de Cartagena sobre Seguridad de la Biotecnol ogía ... 
1. Toma nota  de la labor importante que están reali zando organizaciones internacionales pertin entes tales como la Comisión del Codex 
Alimentarius y la Organización internacional de normalización y alienta a las Partes a participar  e intercambiar información co n estos y con otros 
órganos internacionales pertinente s de establecimiento de normas y a hacer uso, según proceda, de cualesquiera criterios o méto dos de muestreo 
y detección de organismos vivos modi ficados publicados por los mismos; 
2. Pide a las Partes y alienta  a otros gobiernos y organizaciones internacionales a asegur arse de que la información relativa a reglamentación y 
normas sobre muestreo de organismos vivos modificados y técnicas de detección, incluida la experiencia con tales técnicas, se p one a disposición 
por conducto del Centro de intercambio de info rmación sobre seguridad de la biotecnología; 
3. Pide a las Partes y alienta  a otros gobiernos, organizaciones internacionales pertinente s, así como al Fondo para el Medio Ambiente Mundial, 
a cooperar y a prestar apoyo a Partes que son países en desarro llo, en particular los menos adelantados y los pequeños Estados insulares en 
desarrollo entre ellos y a Partes con economías en transición en sus esfuerzos por crear sus capacidades en la esfera de muestr eo y detección de 
organismos vivos modificados, incluidos el establecimiento de in stalaciones de laboratorio y la capacitación del personal nacio nal encargado de la 
reglamentación y científico; 
4. Subraya  la necesidad de acreditación de labora torios implicados en el muestreo y dete cción de organismos vivos modificados; 
5. Alienta  a aquellos que dispongan de materiales de referencia a permitir el acceso a los mismos a los organismos que pudieran necesitar  
tales materiales para los fines de dete cción de organismos vivos modificados." 
Decisión BS-V/8 
"La Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes en el Protocol o de Cartagena sobre Seguridad de la Biotecnol ogía ... 
1. Pide a las Partes e insta a otros gobiernos a que continúen tomand o las medidas necesarias para asegurar  que la información prescrita en el 
párrafo 2 a) del artículo 18 y en el párrafo  4 de la Decisión BS-III/10, al efecto de identificar los organismos vivos modifica dos destinados para uso 
directo como alimento humano o animal, se incorpore a la docume ntación que acompañe a tales organismos vivos modificados, en cu mplimiento 
de lo estipulado en el párrafo  1 de la Decisión BS-III/10; 
2. Insta a las Partes a que aceleren la aplicación de sus marcos normat ivos para la seguridad de la bi otecnología y pongan a disposició n del 
Centro de intercambio de información sobre seguridad de la biotecnología toda ley, re glamento o directriz atinente a la aplicac ión del Protocolo, así  
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- 109 - como todo cambio en sus prescripciones re guladoras conexas a la identificación y docu mentación de los organismos vivos modifica dos destinados 
para uso directo como alimento huma no o animal, o para procesamiento; 
3. Pide a las Partes e insta a otros gobiernos a que tomen las medidas necesarias que fa ciliten la ulterior aplicación de lo estipulado en la 
Decisión BS-III/10, y, concretament e, lo indicado en el párrafo 4; 
4. Pide a las Partes e insta a otros gobiernos y organizaciones pert inentes, a que cooperen y apoyen a las Partes que son países en desarrollo 
y a las Partes con economías en transición a crear la capacidad necesaria para aplicar los requisitos de identificación del pár rafo 2 a) del artículo 18 
y demás decisiones conexas; 
5. Alienta  a las Partes a que creen sistemas nacionales o a que utilicen los ya existentes, según proceda, para impedir que organismos vi vos 
modificados destinados para uso directo como  alimento humano o animal, o para procesamiento que se hayan importado se usen para  otros fines 
tales como los de su introducción al medio ambiente; 
6. Decide , habida cuenta de la limitada experiencia adquirida hasta la fe cha en la aplicación de lo esti pulado en el párrafo 4 de la 
Decisión BS-III/10, posponer hasta su séptima reunión la toma de decisión a la que se hace refere ncia en el párrafo 7 de la Dec isión BS-III/10. En 
esta toma de decisión debería incluirse asimismo el examen de la  necesidad de contar con un documento autónomo, tal como se men ciona en el 
párrafo 2 de la Decisión BS-III/10; 
7. Pide además a las Partes e invita  a otros gobiernos y organizaciones pertinentes a que presenten al Secretario Ejecutivo, a más tardar con 
seis meses de antelación a la celebración de la séptima reunión de las Partes en el Protocolo, más información sobre la experie ncia adquirida en la 
aplicación de lo estipulado en el párrafo 4 de la Decisión BS-III/10, así como en la presente decisión, inclusive toda informac ión relativa a los 
obstáculos que se presentan en la aplicación de dichas decision es, así como sobre las necesidades específicas de creación de ca pacidad para 
aplicar esas decisiones, y pide al Secretario Ejecutivo que reco pile dicha información y prepare un informe resumi do para somet erlo a la 
consideración de las Partes en su séptima reunión." 
Párrafos 2 b) y 2 c) del artículo 18: 
Decisión BS-I/6 
"1. Pide a las Partes en el Pr otocolo y exhorta a otros gobiernos a que tomen medi das para garantizar el uso de una factura com ercial u otros 
documentos que se requieren o emplean en los sistemas internacio nales de documentación ya existentes, prestando atención a los formatos que 
se esbozan en las plantillas de  muestra que se anexan al presente, como docume ntación que se debería acompañar a los [OVM] para  uso 
confinado y a los [OVM] para introducción intencional al medio ambiente de la Parte de importación, incorporando la información  requerida a los 
párrafos 2 b) y 2 c) del artículo 18, según proceda, con miras a cumplir con los requisitos de id entificación de estos párrafos ; 
2. Pide a las Partes en el Protocolo e invita a otros Gobiernos a presentar al Secretario Ejecut ivo, a más tardar con seis mese s de anticipación 
a la tercera reunión de la Conferencia de la s Partes que actúa como reunión de las Partes en el Protocolo, la información sobre  la experiencia 
lograda en el uso de la documentación que se menciona en el párrafo 1 anterior, con miras a la futura consideración de un docum ento 
independiente, para cumplir con los requisitos de identificación de los párrafos 2 b) y 2 c) del artículo 18, y pide al Secreta rio Ejecutivo que 
recopile la información recibida  y que prepare un informe sinóptico en el que se presenten opciones para una documentación inde pendiente para 
su consideración en la tercera reunión de la Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes en el Protocolo; 
3. Pide a las Partes en el Protocolo y a otros gobiernos que ad opten medidas para garantizar qu e la documentación que se acompa ñe a 
los [OVM] contenga la siguiente información y declaraciones: 
 a) [OVM] para uso confinado (artículo 18, párrafo 2 b)): 
i) identificación clara como "[OVM]" incluidos los nombres comu nes y científicos de los organismos y la mención "destinados a 
uso confinado"; 
ii) nombre y domicilio del consignatario y del exportador o importador, según proceda, incluidos los detalles de contacto 
necesarios para comunicarse con la mayor rapidez en caso de emergencia; 
iii) cualquier requisito para la manipulación, almacenamiento, transporte y uso seguros de los [OVM] en el marco de los 
instrumentos internacionales ya existentes, que se aplican al caso, como las Recomendaciones de las Naciones Unidas relativas a l 
Transporte de Mercancías Peligros as, la Convención Internacional de Protección Fitosanitaria y la Organisation Internationale d es 
Epizooties, los marcos normativos nacionales  o de cualquier otro acuerdo celebrado entre el importador y el exportador. De no 
haber requisito, se indicaría que no existe requisito específico;  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 110 - iv) en los casos que sea procedente, otra información tendría qu e comprender, de existir, los nombres comerciales de los [OVM],  
los nuevos rasgos o los modificados y las características como suceso o sucesos de transformación, la clase de riesgo, la 
especificación del uso, así como cualquier otra identificación ex clusiva, de contarse con ella, como una clave para tener acces o a la 
información del Centro de Inte rcambio de Información sobre Se guridad de la Biotecnología; 
b) [OVM] para introducción intencional en el medio ambiente de la Parte de importación y cualqu ier otro [OVM] previsto por el 
Protocolo (artículo 18, párrafo 2 c)): 
i) identificación clara como "[OVM]" y una breve descripción de  los organismos que comprenda los nombres común y científico, 
los rasgos pertinentes y modificación ge nética, incluidos los rasgos y caracterís ticas transgénicas, como los sucesos de 
transformación o una referencia a un sistema de identificación exclus iva, si lo hay y es pertinente; 
ii) cualquier requisito para la manipulación, almacenamiento, transporte y uso seguros de [OVM] previsto en la normatividad 
internacional existente aplicable, los marcos reglamentarios nacionales, o cualquier acuerdo convenido entre importador y 
exportados. De no haber requisito, se indi caría que no existe requisito específico; 
iii) nombre y domicilio del exportador y del importador; 
iv) detalles del punto de contacto para información adicional, incluida la persona u organización que posea la información 
pertinente para casos de emergencia; 
v) un certificado de que el movimiento de  [OVM] se realiza de conformidad con las disposiciones del Protocolo de Cartagena 
sobre Seguridad de la Biotecnolo gía aplicables al exportador; 
vi) en los casos que sea pertinente, otra información tendría qu e comprender el nombre comercial, la clase de riesgo y la 
aprobación de la importación para los primeros  movimientos transfronter izos de [OVM]; ..." 
Decisión BS-II/10 
"La Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes en el Protocol o de Cartagena sobre Seguridad de la Biotecnol ogía ... 
2. Insta a las Partes en el Protocolo e invita a los otros gobiernos a adoptar las medidas necesarias, tomando en consideración sus 
capacidades específicas, para ce rciorarse del pleno cumplimiento de los requisitos de los párrafos 2 b) y 2 c) del artículo 18 del Protocolo 
desarrollados en la Decisión BS-I/6 B; 
3. Exhorta además  a las Partes, y en especial, a las Partes de importación, a poner a disposición del Centro de intercambio de información 
sobre seguridad de la biotecnología la info rmación referente a requisitos internos sobre importación de organismos vivos modifi cados en general y, 
en particular, a los requisitos de document ación aplicables a organismos vivos modifi cados para uso confinado y para introducci ón deliberada en el 
medio ambiente, como parte de lo dispuesto en el párrafo 3 del artículo 20 del Protocolo, para que cada Parte dé a conocer sus leyes, reglamentos 
y directrices relativas a la aplicación del Protocolo ..." 
Decisión BS-IV/8 
"La Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes en el Protocol o de Cartagena sobre seguridad de la biotecnol ogía … 
1. Pide a las Partes y alienta a otros gobiernos y organizaciones intern acionales pertinentes a seguir aplicando los requisitos en vir tud de los 
párrafos 2 b) y 2 c) del artículo 18 y las correspondientes decisiones de la Conferencia de las Partes que actúa como reunión d e las Partes en el 
Protocolo; 
2. Decide  examinar de nuevo este asunto en su sexta reunión a la luz de la experiencia adquirida sobre la base del análisis de los segun dos 
informes nacionales." 
Párrafo 3 del artículo 18 
Decisión BS-IV/10 
"La Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes en el Protocol o de Cartagena sobre seguridad de la biotecnol ogía … 
1. Decide  continuar ampliando la experiencia adquirida en la aplicación de las disposiciones del Protocolo relativas a la manipulación, 
transporte, envasado e identificación, y pide al Secretario Ejecutivo que continúe colabo rando en este sentido con las organizaciones 
internacionales pertinentes;  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 111 - 2.  Pide a las Partes, y alienta  a otros gobiernos y organizaciones in ternacionales, que se aseguren de que la información sobre las normas 
para la identificación, manipulación, envasado y transporte de organismos vivos modificados esté disponible por conducto del Ce ntro de 
intercambio de información sobre seguridad de la biotecnología; 
3. Alienta  a las Partes a participar en el trabajo en relación con las no rmas sobre identificación, manipulación, envasado y transporte d e 
organismos vivos modificados que están llevan do a cabo otras organizaciones internaciona les pertinentes y decide que, en el cas o de que se haya 
identificado una laguna en dichas normas, considere la necesidad de desarrollar las no rmas necesarias, y las modalidades para e llo, 
[especialmente] [inclusive] derivando dichas lagunas a otras organizaciones internacionales pertinentes. 
4. Pide al Secretario Ejecutivo que organice una conferencia en línea pa ra: i) identificar las normas pertinentes respecto de la manip ulación, 
transporte, envasado e identificación de organismos vivos modi ficados; ii) identificar dónde existen lagunas; y iii) sugerir po sibles modalidades 
para subsanar dichas lagunas; y que prepare un resumen de los resu ltados de la conferencia, que refleje la variedad completa de  opiniones 
expresadas, para la consideración de la Conf erencia de las Partes que actúa como reunió n de las Partes en el Protocolo en su qu inta reunión; 
5. Invita  a las Partes, otros gobiernos y organizaciones internacionales pertinentes a proporcionar al Se cretario Ejecutivo preguntas de  
orientación para esta conferencia en línea y pide al Secretario Ejecutivo que finalice la redacc ión de la lista de preguntas en  consulta con la Mesa 
de la Conferencia de las Partes que actúa co mo reunión de las Partes en el Protocolo de Cartagena sobre Seguridad de la Biotecn ología." 
Decisión BS-V/9 
"La Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes en el Protocol o de Cartagena sobre seguridad de la biotecnol ogía … 
1. Pide al Secretario Ejecutivo que: 
a) Continúe informándose sobre los avances logrados en cuanto a normas relacionadas con la manipulación, transporte, envasado e  
identificación de organismos vivos modificados e informe a las Pa rtes en su sexta reunión sobre tales avances. En el informe de berían 
incluirse datos sobre los avances en el establecimiento de normas  relativas al muestreo y detecc ión de organismos vivos modific ados; 
b) Divulgue los resultados del Foro en Línea sobre Normas para  Envíos de Organismos Vivos Modificados entre las organizaciones 
pertinentes, incluyendo información sobre posibles lagunas de las normas internacionales; 
c) Organice talleres regionales para: i) jefes de laboratorios implicados en la detección de or ganismos vivos modificados con e l fin de 
que intercambien información y experiencias relativas a la aplicación de normas y métodos de detección pertinentes; y ii) funci onarios de 
control de aduanas que requieran más capacidad para el muestreo y detección de organismos vivos modificados con relación al pár rafo 10 
de la Decisión BS-III/10 y al pá rrafo 3 de la Decisión BS-IV/9; 
d) Encargue la realización de un estudio para analizar la información sobre las normas, métodos y orientaciones existentes y 
pertinentes a la manipulación, transporte, envasado e identificaci ón de organismos vivos modifica dos y ponga el estudio resulta nte a 
disposición para que lo examine la Conferenci a de las Partes que actúa como reunión de las Partes en el Protocolo. Este estudio  debería 
abordar en particular: 
i) Posibles lagunas en las normas, orientaciones y métodos existentes; 
ii) Modos de facilitar la cooperación con organizaciones pertinentes; 
iii) Directrices sobre el uso de las reglamentaciones y normas internacionales existentes; 
iv) Posible necesidad de elaborar  normas para la manipulación, transporte, envasado e identificación de organismos vivos 
modificados. 
2. Invita  a los organismos de normalización a formar un grupo de comunicaciones electrónicas con la secretaría del Convenio sobre la 
Diversidad Biológica para intercambiar in formación sobre actividades re lativas a la manipulación, transporte, envasado e identi ficación de 
organismos vivos modificados que se estén llevando a cabo en cada foro; 
3. Invita  a la Convención Internacional de Protección Fitosanitaria a colaborar con la secretaría del Convenio sobre la Diversidad Bioló gica en el 
desarrollo de un documento explic ativo sobre la terminología del Protocolo en relación con el glosario de términos fitosanitari os adoptados por la 
Comisión de Medidas Fitosanitarias; 
4. Pide a las Partes y alienta  a otros gobiernos y organizaciones pertinentes a que,  según proceda, pongan a disposición del Centro de 
intercambio de información sobre seguridad de la biotecnología información sobre: 
a) Normas pertinentes a la manipulación, transporte, enva sado e identificación de organismos vivos modificados; 
b) Orientación existente sobre el uso de normas internacionales pertinentes;  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 112 - c) Métodos para la detección e identificación de organismos vivos modificados. 
5. Invita  a Partes a designar laboratorios nacional es e internacionales de referencia con mira s a establecer por cond ucto del Centro de 
intercambio de información sobre seguridad de  la biotecnología una red electrónica de laboratorios para facilitar la identifica ción de organismos 
vivos modificados así como para compar tir la información y experiencias." 
Consideraciones 
socioeconómicas 
(artículo 26, párrafo 2) Decisión BS- IV/16 
"Recordando  el artículo 26 del Protocolo,  especialmente el párrafo 2, Reconociendo que existen opiniones divergen tes y la complejidad de la 
cuestión de los impactos socioeconómicos de los organismos vivo s modificados, tal como se desprende de las ponencias recibidas y sintetizadas 
por la Secretaría de conformidad con la so licitud formulada en la decisión BS-II/12; 
4. Invita  a las Partes, otros gobiernos y organizaciones pertinentes a cont inuar compartiendo su investigación, métodos de investigación  y 
experiencia en lo que atañe a tener en cuenta los impactos soci oeconómicos de los organismos vivos modificados, por conducto de l Centro de 
intercambio de información sobre seguridad de  la biotecnología, en aquellos casos en que pudiera recuperarse utilizando el térm ino de búsqueda 
"socioeconómicos"..." 
Evaluación y revisión 
(artículo 35) Decisión BS-V/15 
"La Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes en el Protocol o de Cartagena sobre Seguridad de la Biotecnol ogía... 
1. Decide:  
a) que el ámbito de la segunda evaluación y revisión de la eficacia del Protocolo se concentre principalmente en evaluar el est ado de 
aplicación de los elementos centrales del Protocolo, según se indica en el siguiente anexo; 
b) que la evaluación debería basarse en información sobre la apli cación del Protocolo recopilada por conducto de los segundos i nformes 
nacionales, del Centro de intercambio de in formación sobre seguridad de la biotecnología, información que pudiera ponerse a dis posición 
por mediación del Comité de cumplimiento en  relación con sus funciones de revisar cuestiones generales de cumplimiento, el meca nismo 
de coordinación de la creación  de capacidad y otros procesos y organizaciones pertinentes; 
2. Pide al Secretario Ejecutivo que recabe y compile información sobre la aplicación del Protocolo y encargue el análisis de dicha com pilación 
de información con miras a facilitar la segunda evaluación y revisión de la eficacia del Protocolo; 
3. Decide  asimismo : 
a) establecer un grupo especial de expertos técnicos con represen tación regional equilibrada, su jeto a la disponibilidad de fon dos, que: 
i) examine el análisis de información indicado en el párrafo 2; y ii) someta sus recomendaciones a la consideración de la sexta  reunión de 
la Conferencia de las Partes que ac túa como reunión de las Partes; y 
b) que la tercera evaluación y re visión del Protocolo se realice conjuntamente con la revisión de  mitad de período de la aplica ción del Plan 
estratégico, en la octava reunión de las Partes, empleando para  ello, entre otras cosas, información recabada mediante los terc eros 
informes nacionales; 
4. Insta a las Partes e invita  a otros gobiernos y organizaciones internacionales pert inentes a contribuir, según proceda, a los procesos de 
recolección de datos completando y entregando, en forma oportuna , informes nacionales, o respondiendo a un cuestionario y brind ando 
información exhaustiva sobre la aplicación del Protocolo ..." 
Cooperación con otras 
organizaciones, 
convenios e iniciativas Decisión BS-II/6 
"La Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes en el Protocol o de Cartagena sobre Seguridad de la Biotecnol ogía ... 
Pide al Secretario Ejecutivo que: 
a) Se esfuerce por obtener la condición de observador para la secretaría del [CDB] en  los Comités de la [O MC] sobre Medidas San itarias 
y Fitosanitarias y sobre Barreras Técnicas al Comercio; 
b) Continúe con la participación de la secretaría del [CDB] en los debates [del CCMA] de la [OMC] en cuestiones pertinentes al 
Protocolo; 
c) Refuerce su cooperación con la Comisión del Codex Alimentarius, la Office International des Epizooties y la Convención Inter nacional 
para la Protección de las Especies Vegeta les en cuestiones de pertinencia mutua; … 
f) Establezca la cooperación con la Organi zación Mundial de Aduanas (OMA), la Organiza ción Internacional de Normalización (ISO)  el 
Subcomité de las Naciones Unidas sobre el transporte de mercancí as peligrosas, la Asociación del Transporte Aéreo Internacional  y otras 
organizaciones de aduanas y transporte pertinentes en las que se examinan las cuestiones de segu ridad de la biotecnología, con vistas a 
elaborar un enfoque armónico para el envasado y transporte de los organismos vivos modificados en  preparación para la considera ción en  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 113 - la tercera Conferencia de las Partes que actúa como reunión de la s Partes en el Protocolo de la necesidad y las modalidades de elaboración 
de estándares con vistas a las prácticas de  identificación, manipulación, envasado y tr ansporte, de acuerdo con el programa de trabajo a 
mediano plazo." 
Decisión BS-III/6 
"La Conferencia de las Partes que ac túa como reunión de las Partes … 
2. Elogia  al Secretario Ejecutivo por sus recientes esfuerzos por fortalecer la cooperación con otras organizaciones e iniciativas, en p articular 
en relación con la cooperación con la Organización Mundial del Comercio y pide al Secretario Ejecutivo que intensifique los esf uerzos para obtener 
la categoría de observador de la Organización Mundial del Come rcio en los Comités sanitario y fitosanitario (SPS) y de obstácul os técnicos al 
comercio (TBT); 
3. Pide también al Secretario Ejecutivo que: 
a) Continúe la búsqueda, reforzamiento e intensificación, según proceda, de los acuerdos de cooperación con todas las organizac iones a 
las que hace referencia la Decisión BS-II/6; ..." 
Decisión BS-IV/6 
"La Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes en el Protocol o de Cartagena sobre Seguridad de la Biotecnol ogía ... 
3. Elogia  al Secretario Ejecutivo por sus esfuerzos constantes para fort alecer la cooperación con otras organizaciones, en particular co n la 
Organización Mundial del Comercio, y pide al Secretario Ejecutivo que intensifique aún más dichos esfuerzos para obtener la con dición de 
observador en los Comités de medidas sanitarias y fitosanita rias y de obstáculos técnicos al comercio de la OMC …" 
Evaluación del riesgo y 
gestión del riesgo Decisión BS-III/11 
"La Conferencia de las Partes que ac túa como reunión de las Partes ... 
15. Pide al Secretario Ejecutivo que colabore con las organizaciones pert inentes, tales como la Organización de las Naciones Unidas par a la 
Alimentación y la Agricultura, para promov er las relaciones entre redes y los vínculos entre los expertos en evaluación del rie sgo de los organismos 
vivos modificados y expertos en otros campos pertinentes de eval uación del riesgo (por ejemplo,  salud vegetal, salud animal, se guridad de los 
alimentos) utilizando, entre otros medios, los p o rt a l e s  de  I n t e r n e t  t al e s  c om o  e l  Ce n t ro de intercambio de información sobre se guridad de la 
biotecnología y el Portal internacional sobre se guridad alimentaria y salud animal y vegetal;" 
Decisión BS-IV/11 
"La Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes en el Protocol o de Cartagena sobre Seguridad de la Biotecnol ogía ... 
3. Decide  establecer, por conducto del Centro de intercambio de información sobre segu ridad de la biotecnologí a, un foro en línea de 
composición abierta sobre aspectos concretos de la evaluación  del riesgo, a los que se hace  referencia en el anexo; 
4. Decide  establecer un Grupo especial de expertos técnicos en evaluaci ón del riesgo y gestión del riesgo, de acuerdo con la modalidad d e 
trabajo y el mandato anexo a la presente decisión …" 
Decisión BS-V/12 
"La Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes en el Protocol o de Cartagena sobre la Seguridad de la Biotec nología … 
4. Decide  ampliar el actual foro en línea de composición abierta y el Grup o especial de expertos  técnicos en evaluación del riesgo y ges tión del 
riesgo conforme al mandato anexo a la presente decisión; 
6. Advierte asimismo  que la primera versión de la Orientació n debe ser sometida a ulterior examen y prueba de carácter científico para 
determinar su utilidad general y aplicación a organismos vivos modificados de dife rentes taxones introducidos en diferentes ent ornos, y pide al 
Secretario Ejecutivo que, antes de la primera reunión del Grupo especial de expertos técnicos en evaluación del riesgo y gestió n del riesgo: 
i) traduzca la primera versión de la Orientación a todos los idiomas de las Naciones Unidas con el fin de permitir que un gran número de expertos 
participe en el proceso de  revisión, ii) coordine con las Partes y otros gobier nos, por conducto de sus expertos técnicos y cie ntíficos, y 
organizaciones pertinentes un proceso de revisión de la primera versión de la Orientación, iii) divulgue los comentarios del pr oceso de revisión 
examen disponibles por conduc to del Centro de intercambio de informac ión sobre seguridad de la biotecnología; 
8. Pide además  al Secretario Ejecutivo que: i) actualic e el formato común para la presentación de registros al Centro de Recursos de 
Información sobre Seguridad de la Biotecno logía con miras a vincular sus registros sobre evaluación del riesgo a secciones espe cíficas de la  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 114 - Orientación; y ii) explore posibles formas de vincular los textos de orientación sobre antecedentes disponibles en la "Base de datos de bibliografía 
científica en materia de seguridad de la biotecnología" a secc iones específicas de la Orientación; 
10. Insta a las Partes e invita  a otros gobiernos a que presenten al Centro de intercambio de información sobre seguridad de la biotecnología 
decisiones y evaluaciones del riesgo en las que se hayan identifi cado posibles efectos adversos, así como toda otra información  pertinente que 
pudiera ayudar a las Partes en la identifi cación de organismos vivos modificados o ra sgos específicos que pudieran tener efecto s adversos para la 
conservación y utilización sostenible de la diversidad biológica, teniendo también en cuenta los riesgos para la salud humana, incluida información, 
si es posible, sobre inst ancias en las que no se adopte una  decisión debido a los posibles ef ectos adversos de un organismo viv o modificado 
cuando es introducido en  determinados entornos; 
12. Pide a las Partes e invita  a otros gobiernos y organizaciones pertinentes a que pr esenten al Secretario Ejecutivo: i) información sobre 
evaluaciones del riesgo, llevadas a cabo in dividualmente para cada caso en lo que se refiere al entorno receptor del organismo vivo modificado, 
que pueda ayudar a las Partes en la identificación de organismos  vivos modificados que no sea pr obable que tengan efectos adver sos para la 
conservación y utilización sostenible de la diversidad biológica, teniendo también en cuenta los riesgos para la salud humana, y ii) los criterios en 
los que se basó la identificación de dichos organismos vivos modificados; 
13. Pide al Secretario Ejecutivo que recopile la información recibida y prepare un informe de síntesis para someterlo a la consideració n de las 
Partes en su sexta reunión …"  
Responsabilidad y 
compensación en virtud 
del Protocolo de 
Cartagena sobre 
Seguridad de la 
Biotecnología Decisión BS-V/11 
"La Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes en el Protocol o de Cartagena sobre Seguridad de la Biotecnol ogía ... 
1. Decide  adoptar el Protocolo de Nagoya - Kuala Lumpur sobre Responsa bilidad y Compensación Suplementa rio al Protocolo de Cartagena 
sobre Seguridad de la Biotecnología, como fi gura en el anexo de la presente decisión  (en lo sucesivo, denominado "el Protocolo Suplementario"); 
2. Pide al Secretario General de las Naciones Unidas que sea el Depositario del Protocolo Suplementario y que lo mantenga abierto para  la 
firma en la Sede de las Naciones Unidas en Nueva York entre el 7 de marzo de 2011 y el 6 de marzo de 2012; 
3. Alienta  a las Partes en el Protocolo de Cartagen a sobre Seguridad de la Biotecnología a apli car el Protocolo Suplementario en espera d e su 
entrada en vigor; 
4. Hace un llamamiento  a las Partes en el Protocolo de Cartagena sobre Seguri dad de la Biotecnología para  que firmen el Protocolo 
Suplementario el 7 de marzo de 2011 o en la primera oportunidad posterior, y que depositen los instrumentos de ratificación, ac eptación o 
aprobación o los instrumentos de adhesión, se gún proceda, tan pronto como sea posible; 
…. 
7. Decide  que, cuando no se hayan cubierto los costes de las medidas de  respuesta según se dispone en el Protocolo Suplementario, tal 
situación podrá abordarse median te medidas de compensación adicionales y suplementarias; 
8. Decide  que entre las medidas a las que se hace referencia en el párrafo 7 supra  pueden incluirse disposicio nes que han de ser abordadas 
por la Conferencia de las Partes que actúa como  reunión de las Partes en el Protocolo; …"  
Derechos y/o 
obligaciones de las 
Partes de tránsito de 
organismos vivos 
modificados Decisión BS-V/10 
"La Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes en el Protocol o de Cartagena sobre la Seguridad de la Biotec nología … 
1. Alienta  a las Partes a que continúen abordando las cuestiones relacion adas con el tránsito de organismos vivos modificados por sus 
territorios aplicando sus sistemas administrativos y jurídicos nacionales; 
2. Decide  considerar este tema en su octava reunión."  
Plan estratégico para el 
Protocolo de Cartagena 
sobre Seguridad de la 
Biotecnología en el 
período 2011-2020 Decisión BS-V/16 
"La Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes en el Protocol o de Cartagena sobre la Seguridad de la Biotec nología… 
1. Adopta  el Plan Estratégico del Protocolo de Cartagena sobre Seguridad de la Biotecnología para el período 2011-2020 (anexo I a la pre sente 
decisión) y su programa de trabaj o plurianual de la Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes en el Protoc olo (anexo II a la 
presente decisión); 
2. Insta a las Partes, e invita  a otros gobiernos y organizaciones intern acionales pertinentes, según proceda a: 
a) revisar y alinear, según proceda, sus pl anes de acción nacionales y programas pert inentes a la aplicación del Protocolo, inc luidos sus 
Estrategias y planes de acción nacionales sobre diversidad biológica con el Plan estratégico; y 
b) asignar los recursos humanos y financieros adecuados y nece sarios para agilizar la aplicación del Plan estratégico;  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 115 - 3. Insta a las Partes a presentar sus informes nacionales sobre la apli cación del Protocolo de Cartagena sobre Seguridad de la Biotecno logía de 
manera exhaustiva y puntual haciendo uso de l formato de presentación del segundo inform e nacional para que la segunda evaluació n y examen de 
la eficacia del Protocolo, entre otras cosas, establezcan una re ferencia para evaluar los progresos en la aplicación del Protoc olo y del Plan 
estratégico; 
4. Decide realizar una evaluación a medio plazo del Plan estratégico: 
a) cinco años después de su adopción conjuntamente con la terc era evaluación y examen programados por realizar en la octava 
reunión de la Conferencia de las Partes que actú a como reunión de las Partes en el Protocolo; 
b) utilizando criterios apropiados  de evaluación que han de ser propuestos por el Secretario Ejecutivo en la séptima reunión de  la 
Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes en el Protocolo."  
9.3  Medidas de apoyo 
Artículo 20 - Intercambio de información y el Centro de In tercambio de Información sobre Seguridad de la Biotecnología 
"1. Queda establecido un Centro de Intercambio de Información sobr e Seguridad de la Biotecnología como parte del mecanismo de f acilitación a que se hace referencia en el 
párrafo 3 del artículo 18 del Convenio, con el fin de: 
a) facilitar el intercambio de información y experiencia científica, técnica, ambienta l y jurídica en relación con los [OVM]; y  
b) prestar asistencia a las Partes en la aplicación del Protocol o, teniendo presentes las necesi dades especiales de los países en desarrollo, en particular los países 
menos adelantados y los pequeños Estados insulares en desarrollo, y de los países con economías en transición, así como de los países que son centros de origen y 
centros de diversidad genética. 
2. El Centro de Intercambio de Informació n sobre Seguridad de la Biotecnología será un medio para difundir información a efecto s del párrafo 1 supra . Facilitará el acceso a 
la información de interés para la aplicación del Protocolo proporcionada por las Partes. También facilitará el acceso, cuando s ea posible, a otros mecanismos internacionales de 
intercambio de información sobre seguridad de la biotecnología. 
3. Sin perjuicio de la protección de la información confidencial , cada Parte proporcionará al Ce ntro de Intercambio de Informac ión sobre Seguridad de la Biotecnología 
cualquier información que haya que facilitar al Centro de Intercambio de Información so bre Seguridad de la Biotecnología en vir tud del presente Protocol o y también información 
sobre: 
a) leyes, reglamentos y directrices nacionales existentes para la aplicación del Protocolo, así como la información requerida p or las Partes para el procedimiento de 
acuerdo fundamentado previo; b) acuerdos y arreglos bilaterale s, regionales y multilaterales; 
c) resúmenes de sus evaluaciones del riesgo o exámenes ambientale s de [OVM] que se hayan realizado como consecuencia de su proc eso reglamentario y de 
conformidad con el artículo 15, incluida, cu ando proceda, información pertinente sobre productos derivados de los [OVM], es dec ir, materiales procesados que tienen su 
origen en un organismo vivo modificado, que contengan combinacio nes nuevas detectables de material genético replicable que se h ayan obtenido mediante la aplicación 
de la biotecnología moderna; 
d) sus decisiones definitivas acerca de la importación o liberación de [OVM]; y 
e) los informes que se le hayan presentado en virtud del artículo 33, incluidos los informes sobre la aplicación del procedimie nto de acuerdo fundamentado previo. 
4. La Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Part es en el presente Protocolo, en su primera reunión, examinará  las modalidades de funcionamiento del 
Centro de Intercambio de Información sobre Seguridad de la Biotecnología, incluidos lo s informes sobre sus actividades, adoptar á decisiones respecto de esas modalidades y las 
mantendrá en examen en lo sucesivo."  
 En su primera reunión, celebrada en 2004, la Conferencia de la s Partes que actúa como reunión de las Partes adoptó las modalid ades de funcionamiento del Centro de 
Intercambio de Información sobre Seguridad de la Biotecnología (Decisión BS-I/3) que describen las funciones del Centro, sus ca racterísticas, su administración, la función de 
sus puntos de contacto, las modalidades de supervisión y asesoramiento técnico, las obligaciones de las organizaciones asociada s, los procedimientos para los informes y las 
modalidades para el examen periódico po r parte de la Conferencia de las Partes  que actúa como reunión de las Partes. 
Artículo 22 - Creación de capacidad 
"1. Las Partes cooperarán en el desarrollo y/o el fortalecimient o de los recursos humanos y la capacidad institucional en mater ia de seguridad de la bi otecnología, incluida la 
biotecnología en la medida en que es necesa ria para la seguridad de la biotecnología,  con miras a la aplicación eficaz del pres ente Protocolo en las Partes que son países en 
desarrollo, en particular los países menos adelantados y los pe queños Estados insulares en desarrollo, y las Partes que son paí ses con economías en transición, a través de las 
instituciones y organizaciones mundiales, regionales, subregionales y nacionales existentes y, cuando proceda, mediante la faci litación de la participación del sector privado.   
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 116 - 2. A los efectos de aplicar el párrafo 1 supra , en relación con la cooperación para las actividades de creación  de capacidad en materia de segu ridad de la biotecnología, se 
tendrán plenamente en cuenta las necesidades de las Partes que son países en desarrollo, en particular los países menos adelant ados y de los pequeños Estados insulares en 
desarrollo, de recursos financieros y acceso  a tecnología y a conocimientos especializados, y su transferencia, de conformidad con las disposiciones pertinentes del Convenio. La 
cooperación en la esfera de la creación de capacidad incluirá, teniendo en cuenta las distintas situaciones, la capacidad y nec esidades de cada Parte, la capacitación científica y 
técnica en el manejo adecuado y seguro de la biotecnología y en el uso de la evaluaci ón del riesgo y de la  gestión del riesgo p ara seguridad de la biotecnología, y el fomento de 
la capacidad tecnológica e institucional en materia de seguridad de la biotecnología. También se tendrán plenamente en cuenta l as necesidades de las Partes con economías en 
transición para esa creación de capaci dad en seguridad de la biotecnología." 
 En su primera reunión, celebrada en 2004, la Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes adoptó directrices  provisionales para la lista de expertos sobre 
seguridad de la biotecnología (Decisión BS-I /4) a fin de prestar asesoramiento, a peti ción de los países en desarrollo y los pa íses con economías en transición Partes en el 
Protocolo, en la evaluación y gestión de riesgos y en la creaci ón de capacidad. También se ad optaron directrices provisionales respecto de la fase piloto del fondo voluntario para 
la lista de expertos.  En su tercera reunión, la Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Pa rtes pidió al Grupo de enlace sobre creaci ón de capacidad para la seguridad de la 
biotecnología que elaborase, para consideración en la cuarta reunión de la Partes en el Protocolo, un proyecto de criterios y r equisitos mínimos (incluidas las calificaciones o la 
experiencia mínimas) para los expertos que se incluyan en la lista, a fin de brindar asistencia a los países en la designación de expertos para la lista y evaluar nuevamente las 
designaciones ya realizadas. La Conferencia de las Partes que actúa como reunión de la s Partes pidió también al Grupo de enlace  sobre creación de capacidad para la seguridad 
de la biotecnología que analizase la posibilidad de  establecer un mecanismo de control de calidad. 
 En la Decisión BS-I/5 relativa a la creación de capacidad, la  primera Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes adoptó un Plan de acción de creación de 
capacidad para la aplicación efectiva del Protocolo, un mecanismo de coordinación e in dicadores para la supervisión de la aplic ación del Plan de Acción. 
 En la Decisión BS-III/3 tomada en su tercera reunión, la Conf erencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes adoptó  una versión actualizada del Plan de acción de 
creación de capacidad para la aplicación efectiva del Protocolo e invitó al Fondo para el Medio Ambiente Mundial, a las Partes que son países desarrollados y gobiernos, así como 
a organizaciones pertinentes a aumentar su asistencia económica y técnica a los países en desarrollo y países con economías en transición, para su aplicación. 
Artículo 28 - Mecanismo financiero y recursos financieros 
"... 2. El mecanismo financiero establecido en virtud del artículo 21 del Convenio será, por conducto de la estructura instituc ional a la que se confíe su funcionamiento, el 
mecanismo financiero de l presente Protocolo. 
3. En lo relativo a la creación de capaci dad a que se hace referencia en el artículo  22 del presente Protocolo, la Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las 
Partes en el presente Protocolo,  al proporcionar orientaciones en relación con el mecanismo financiero a que se hace referencia  en el párrafo 2 supra  para su examen por la 
Conferencia de las Partes, tendrá en cuenta la necesidad de recu rsos financieros de las Partes que son países en desarrollo, en  particular los países menos adelantados y los 
pequeños Estados insulares en desarrollo. 4. En el contexto del párrafo 1 supra , las Partes también tendrán en cuenta las necesidades de las Partes que son países en desarrollo, especialmente de los países menos 
adelantados y de los pequeños Estados insula res en desarrollo, así como de las Partes que son países con economías en transició n, en sus esfuerzos por determinar y satisfacer 
sus requisitos de creación de capacidad pa ra la aplicación del presente Protocolo.  
6. Las Partes que son países desarrollados podrán también sumini strar recursos financieros y tecn ológicos para la aplicación de  las disposiciones del presente Protocolo por 
conductos bilaterales, regionales y multilaterales, y las Partes que son países en desarrollo y países con economías en transic ión podrán acceder a esos recursos." 
 Siguiendo la recomendación de la primera Conferencia de las Part es que actúa como reunión de las Partes, la Conferencia de las  Partes, en su Decisión VII/20, dio 
orientaciones detalladas al FMAM relativas al Protocolo de Cartagena que incluyen los criterios de admisibilidad, la estrategia  y las prioridades de los programas. 
 En noviembre de 2000, el Consejo del FMAM aprobó una estrategia inicial para prestar asistencia a los países que se preparan p ara adherirse al Protoc olo de Cartagena sobre 
Seguridad de la Biotecnología, junto con un  proyecto global PNUMA-FMAM para ayudar a todos los países que reúnen las condicione s prescritas a elaborar marcos nacionales de 
seguridad de la biotecnología. El proyecto empezó en junio de 2001 y ha dado asistencia a 123 países. De conformidad con la est rategia inicial, el FMAM dio apoyo 
a 12 proyectos de demostración para la creaci ón de capacidad en la aplicación de los ma rcos nacionales de seguridad de la biote cnología. 
 En noviembre de 2003 el FMAM aprobó un proyecto adicional al proyecto PNUMA-FMAM sobre el desarrollo de marcos nacionales de s eguridad de la biotecnología, titulado 
"Building Capacity for Effective Participation in the BCH of the Cartagena Protoc ol" (Creación de capacidad para la participaci ón eficaz en el Centro de Intercambio de 
Información sobre Seguridad de la Biot ecnología del Protoc olo de Cartagena). 
 En la Decisión BS-II/5, la Conferencia de las Partes que actú a como reunión de las Partes alentó a todos los donantes y a sus organismos así como al FMAM a simplificar en la 
medida de lo posible los requisitos para el  ciclo de proyectos con el fin de acelerar el acceso para los países en desarrollo y  las Partes con economías en transición, a los recursos 
financieros necesarios para ayudar  a la aplicación del Protocolo.  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 117 - 9.4  Mecanismo para casos de incumplimiento 
Artículo 27 - Responsabilidad y compensación 
"La Conferencia de las Partes que actúe como reunión de las Partes  en el presente Protocolo adoptará, en su primera reunión, un  proceso en relación con la elaboración 
apropiada de normas y procedimientos internacionales en la esfe ra de la responsabilidad y compensación por daños resultantes de  los movimientos transfronterizos de 
organismos vivos modificados, para lo que se  analizarán y se tendrán debidamente en cuenta los procesos en curso en el ámbito d el derecho internacional sobre esas esferas, y 
tratará de completar ese proceso en un plazo de cuatro años." 
 En su quinta reunión, la Conferencia de  las Partes que actúa como reunión de las Partes en el Protocolo de Cartagena: 
Adoptó el Protocolo de Nagoya - Kuala Lumpur  sobre Responsabilidad y Compensación Suplementario al Protoc olo de Cartagena sobre Segurida d de la Biotecnología con el 
fin de establecer normas y procedimientos  internacionales sobre responsabilidad y co mpensación por daños sufridos por la biodiv ersidad causados por organismos vivos 
modificados. Pidió al Secretario General de  las Naciones Unidas que abriera el nuevo Protocolo a la firma entre el 7 de marzo d e 2011 y el 6 de marzo de 2012 e instó a las 
Partes en el Protocolo sobre Seguridad de la Biotecnología a que firmaran y ratificaran el Protocolo lo antes posible. 
Asimismo, en la Decisión BS-V/11, la Conferencia de las Part es que actúa como reunión de las Partes en el Protocolo: 
 Decidió  que cuando no se hubieran cubierto los costes de las medidas de respuesta según se dispone en el Protocolo Suplementario, tal situación podrá abordarse 
mediante medidas de compensación adicionales y suplementarias y, entre esas medidas, pueden incluirse disposiciones que han de ser abordadas por la Conferencia 
de las Partes que actúa como reunió n de las Partes en el Protocolo. 
 Instó a las Partes a cooperar en el desarroll o y/o fortalecimiento de los recursos humanos y las capacidades institucionales. 
 Instó a las Partes a cooperar en el desarrollo y/o fortalecimiento de los recursos humanos y las capacidades institucionales relacio nadas con la aplicación del Protocolo 
Suplementario e invitó a las Partes a tener en cuenta la presente decisión al formular la asistencia bilateral, regional y mult ilateral a las Partes que son países en 
desarrollo y decidió también tener en cuenta la presente decisión en la siguiente revisión del Plan de acción de creación de ca pacidad. 
Artículo 33 - Vigilancia y presentación de informes 
"Cada Parte vigilará el cumplimiento de sus obligaciones con arreglo al presente Protocolo e informará a la Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes en el 
presente Protocolo, con la periodicidad qu e esta determine, acerca de las medidas que hubieren adoptado para la aplicación del Protocolo." 
 En su primera reunión, la Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Part es aprobó un formato para el informe nac ional provisional sobre aplicación del Protocolo 
(Decisión BS-I/9) y acordó la frecuencia y fe chas de dichos informes (los informes se  deben presentar 12 meses antes de la Conf erencia de las Partes que actúe como reunión de 
las Partes en el Protocolo y que haya de considerar tal informe, con una periodicidad, general de cuatro años, aunque en los cu atro primeros años se deberá presentar un 
informe provisional dos años después de la entrada en vigor del Protocolo.  En la Decisión BS-III/14 adoptada en su tercera reunión, la Co nferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes ado ptó el formato de los informes nacionales y 
pidió a las Partes que enviasen su primer informe nacional que cubra el período entre la entrada en vigor del Protocolo para ca da una de las Partes y la fecha de notificación, a 
más tardar 12 meses antes de la cuarta reunión.  Mediante la Decisión BS-V/14, la Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes adoptó en su quinta reunión un  formato para la preparación del segundo 
informe nacional y pidió a las Partes que cumpliesen sus obligacio nes de presentación de informes con arreglo al artículo 33 y de conformidad con las de cisiones pertinentes. 
Artículo 34 - Cumplimiento 
"La Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes en el presente  Protocolo, en su primera reunión, examinará y  aprobará mecanismos institucionales y 
procedimientos de cooperación para promover el cumplimiento co n las disposiciones del presente Protocolo y para tratar los caso s de incumplimiento. En esos procedimientos y 
mecanismos se incluirán disposiciones para prestar asesoramiento o ayuda,  según proceda. Di chos procedimientos  y mecanismos se establecerán sin perjuicio de los 
procedimientos y mecanismos de solución de controversias establecidos en el artículo 27 del Convenio y serán distintos de ellos ." 
 En su primera reunión, la Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes adoptó procedimientos y mecanismos re lativos al cumplimiento en el marco del 
Protocolo, incluido el establecimiento de un comité de cumplimie nto que se reunirá dos veces al año y estará integrado por 15 m iembros designados por las Partes y elegidos por 
la Conferencia de las Partes que actúe como reunión de las Partes  en el Protocolo. Esos miembr os actuarán a título personal. 
 El Comité recibe, por conducto de la secretaría, toda notifica ción relacionada con el cumplimiento de: cualquier Parte en rela ción con ella misma; y cualquier Parte, que esté 
afectada o que pudiera estar afectada, en relación con otra Parte.  La Conferencia de las Partes que actúe como reunión de las P artes en el Protocolo, atendiendo a las 
recomendaciones del Comité podrá decidir si procede adoptar una o más de las medi das siguientes:  
a) Prestar asistencia financiera y técnica; 
b) Emitir una advertencia a la Parte de que se trate;  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 118 - c) Pedir al Secretario Ejecutivo que publique casos de incumplimi ento en el Centro de intercam bio de información sobre segurida d de la biotecnología; y 
d) En casos de reincidencia en el incumplimiento, adoptar las medidas que pudiera decidir la Co nferencia de las Partes que actú e como reunión de las Partes en el 
Protocolo en su cuarta reunión. 
 En marzo de 2005 se celebró la primera reunión del Comité de Cumpli miento, en la que se elaboró su  Reglamento interno. El Regla mento se adoptó en la segunda reunión de 
la Conferencia de las Partes que actúa como  reunión de las Partes  (Decisión BS-II/1). 
 La segunda reunión del Comité de Cumplimiento se celebró en fe brero de 2006. La Conferencia de las Partes que actúa como reunió n de las Partes examinó, en su tercera 
reunión, la recomendación formulada por el Comité de Cumplimiento y adoptó la Decisión BS-III/1 en la que, entre otras cosas, s e hizo  un llamamiento a "las Partes que no 
tienen todavía medidas jurídicas y administrativas adecuadas aplicadas a escala nacional a que tomen las medidas necesarias y e specíficamente den atención adecuada al 
desarrollo de los marcos nacionales de segu ridad de la biotecnología", y se instó a aq uellas "Partes que han completado debidam ente el desarrollo de sus marcos nacionales 
sobre la seguridad de la biotecnología a tomar las medidas necesa rias, incluida la asignación de  recursos apropiados, para que dichos marcos resulten operacionales y eficaces". 
En la Decisión también se invitó a "las Partes y otros Gobierno s, con marcos o sistemas sobre seguridad de la biotecnología bie n desarrollados y funcionales, a cooperar y 
compartir sus experiencias prácticas con aquellas Partes que tienen una demanda al respecto".  El Comité de Cumplimiento presentó un informe sobre la labor realizada en sus reuniones quinta, sexta y séptima, junto con las recomendaciones pertinentes, a la Conferencia 
de las Partes que actúa como reunión de las Partes en su quinta reunión. En dicha reunión, la Conferencia de las Partes que act úa como reunión de las Partes adoptó todas las 
recomendaciones del Comité en virtud de su Decisión BS-V/1 y de  otras decisiones con respecto a las cuales resultaban pertinent es las recomendaciones.
 
9.5  Mecanismo de solución de controversias 
 Con arreglo al párrafo 5 del artículo 27 del CDB y al artículo 32 del Protocolo, las disposiciones del artículo 27 del CDB rel ativas a la solución de controversias se aplicarán al 
Protocolo.  
9.6  Disposiciones relativas a los países que no son partes 
Artículo 24 - Estados que no son partes 
"1. Los movimientos transfronterizos de organismos vivos modifica dos entre Partes y Estados que no son partes deberán ser compa tibles con el objetivo del presente 
Protocolo. Las Partes podrán concertar acuerdos y arreglos bila terales, regionales y multilaterales con Estados que no son part es en relación con esos movimientos 
transfronterizos. 
2. Las Partes alentarán a los Estados que no son partes a que se adhieran al Protocolo y a que aporten al Centro de Intercambio  de Información sobre Seguridad de la 
Biotecnología información pertinen te sobre los organismos vivos modificados libera dos o introducidos en zonas dentro de su juri sdicción nacional o transportados fuera de ella." 
 En su primera reunión, la Conferencia de la s Partes que actúa como reunión de las Part es adoptó directrices en la Decisión BS- I/11 sobre el movimiento transfronterizo de 
organismos vivos modificados entre los países  que no son parte y las Partes. Según la decisión, al exportar los organismos vivo s modificados a países que no son parte las Partes 
deberían asegurar la notificación  previa y la evaluación de riesgos y prestar as istencia a los países que no son parte para que  estos tomen decisiones bien fundamentadas 
respecto a la importación de organismos vi vos modificados. Las Partes también deberían aplicar el marco normativo nacional al i mportar organismos vivos modificados desde un 
país que no sea parte, proteger la información confidencial br indada por los países que no so n parte y vigilar los movimientos transfronterizos con los países que no son parte. Se 
alienta a los países que no son parte a rati ficar el Protocolo a cooperar con las Partes  en los esfuerzos para alcanzar el obje tivo del Protocolo, adherirse de manera voluntaria a 
las disposiciones del Protocolo, a poner a disposición del Centro de Intercambio de Información so bre Seguridad de la Biotecnol ogía la información requerida de conformidad con 
él y a participar en las activi dades de creación de capacidad.   
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 119 - 10  PROTOCOLO DE NAGOYA - KUALA LUMPUR SOBRE RESPONSABILIDAD Y COMPENSACIÓN SUPLEMENTARIO AL PROTOCOLO DE CARTAGENA 
SOBRE SEGURIDAD DE LA BIOTECNOLOGÍA 
10.1  Breve descripción del AMUMA 
Sitio Web  https://www. cbd.int/ 
http://bch.cbd.int/protocol/supplementary/ 
Objetivo El objetivo de este Protocolo Suplementario es contribuir a la conservación y utilización sostenible de la diversidad biológica , teniendo también en cuenta 
los riesgos para la salud humana, proporcionando normas y procedimientos internacionales en la esfera de la responsabilidad y c ompensación en 
relación con los organismos vivos modificados (artículo 1). 
Fecha de la 
adopción 15 de octubre de 2010 
Entrada en vigor  --- AÚN NO HA ENTRADO EN VIGOR. El presente Protocolo Suplementario entrará en vigor el nonagésimo día contado a partir de la f echa en que haya 
sido depositado el cuadragésimo  instrumento de ratificación, aceptación, aprobación o adhesión por los Estados u organizaciones  regionales de 
integración económica que sean Partes en el Protocolo (párrafo 1 del artículo 17). 
Signatarios 32 (el 31 de julio de 2015)  
Miembros de 
la OMC 31 Signatarios en el Protocolo Suplementario de Nagoya - Kuala Lumpur son ta mbién Miembros de la OMC (véase el anexo). 
Apertura a la firma Pueden adherirse al Protocolo Suplementario las Partes en el Pr otocolo de Cartagena sobre Seguri dad de la Biotecnología (artícu lo 18). 
Órganos 
encargados de 
adoptar decisiones Artículo 14. Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes en el Protocolo 
"1. Con sujeción a lo estipulado en el pá rrafo 2 del artículo 32 del Convenio, la Conferencia de las Partes que actúa como reun ión de las Partes en el 
Protocolo [de Cartagena sobre la Seguridad de  la Biotecnología] actuará como reunión de  las Partes en este Protocolo Suplementa rio. 
2. La Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Pa rtes en el Protocolo deberá mantener bajo supervisión periódica  la aplicación del 
presente Protocolo Suplementario y adoptará, con arreglo a su mandato, las decisiones que sean necesarias para promover su apli cación efectiva. 
Desempeñará las funciones que le son asignadas por este Protocolo Suplementario y, mutatis mutandis , las funciones que le son asignadas en los 
párrafos 4 a) y f) del ar tículo 29 del Protocolo." 
Artículo 16. Relación con el Convenio y el Protocolo 
"... 3. A menos que se estipule lo contrario en el Protocolo Suplemen tario, las disposiciones del Convenio y el Protocolo se aplicar án, mutatis mutandis , 
al presente Protocolo Suplementario." 
Relación con el 
CDB y el Protocolo 
de Cartagena Artículo 16. Relación con el Convenio y el Protocolo 
1. Este Protocolo Suplementario comp lementará el Protocolo, y no modifi cará ni enmendará el Protocolo. 
2. Este Protocolo Suplementario no afectará  a los derechos y obligaciones de las Partes en este Protocolo Suplementario en virt ud del Convenio y el 
Protocolo. 3. A menos que se estipule lo contrario en el Protocolo Suplemen tario, las disposiciones del Convenio y el Protocolo se aplicar án, mutatis mutandis , 
al presente Protocolo Suplementario. 4. Sin perjuicio de lo estipulado en el párrafo 3 supra , este Protocolo Suplementario no  afectará a los derechos y obligaciones de una Parte conforme 
al derecho internacional . 
10.2  Medidas relacionadas con el comercio 
El texto de este Protocolo no se refiere explícitamente a medida s comerciales. Sin embargo, su ámbito y algunas de sus disposic iones pueden tener 
implicaciones en el comercio de organismos vivos modificados.  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 120 - Artículo 2 
Términos utilizados "Por "operador" se entiende cualquier pers ona que tenga el control directo o indirect o del organismo vivo modificado, término q ue podría incluir, 
según proceda y según lo determine la legislación nacional, entre otros, el titular del permiso, la persona que colocó el organ ismo vivo modificado 
en el mercado, el desarrollador, el productor, el notificador, el exportador, el importador, el  transportista o el proveedor;" 
Artículo 3 
Ámbito 
 "1. Este Protocolo Suplementario se aplica a los daños resultantes de los organismos vivos modificados cuyo origen fue un movim iento 
transfronterizo. Los organismos vivos modificado s a los que se hace referencia son aquellos: 
a) destinados a uso directo como alimento humano o anim al o para procesamiento; 
b) destinados a uso confinado; c) destinados a su introducción deliberada en el  medio ambiente. 
2.  Respecto a los movimientos transfronterizos intencionales, este Protocolo Suplementario se aplica a los daños resultantes d e cualquier uso 
autorizado de los organismos vivos modificados a lo s que se hace referencia en el párrafo 1 supra. 
3.  Este Protocolo Suplementario también se aplica a los daños resultantes de los movimientos transfronterizos involuntarios a los que se hace 
referencia en el artículo 17 del Protocolo, así como a los daño s resultantes de los movimientos transfronterizos ilícitos a los  que se hace referencia 
en el artículo 25 del Protocolo. 4.  Este Protocolo Suplementario se aplica a los daños resultan tes de un movimiento transfronter izo de organismos vivos modific ados que se 
inició después de la entrada en vigor de es te Protocolo Suplementario para la Parte en  cuya jurisdicción se produjo el movimien to transfronterizo. 
5.  Este Protocolo Suplementario se aplica a los daños que se pr odujeron en zonas dentro de los límites de la jurisdicción naci onal de las 
Partes. 6.  Las Partes pueden aplicar los criterio s establecidos en su legislación nacional para abordar los daños que se producen dent ro de los límites 
de su jurisdicción nacional. 
7.  La legislación nacional por la que se implemente este Prot ocolo Suplementario se aplicará también a los daños resultantes d e los 
movimientos transfronterizos de organismos vivo s modificados desde Estados que no son partes. 
Artículo 5 
Medidas de respuesta "1. Las Partes, con sujeción a los requisitos de la autoridad co mpetente, requerirán que el oper ador o los operadores apropiado s en el caso de 
daño: 
a) informen inmediatamente a la autoridad competente; 
b) evalúen el daño; y c) tomen medidas de respuesta apropiadas. 
2. La autoridad competente: 
a) identificará al operador que ha causado el daño; b) evaluará el daño; y c) determinará qué medidas de resp uesta debería adoptar el operador. 
3. En aquellos casos en los que la información pertinente, inclui da la información científica disponible o la información dispo nible en el Centro 
de Intercambio de Información sobre Segurida d de la Biotecnología, indique que existe probabilidad de que se produzcan daños si  no se adoptan 
medidas de respuesta oportunas, se requerirá que el operador adopte medidas de respuesta apropiadas para evitar tales daños. 
4. La autoridad competente podrá aplicar me didas de respuesta apropiadas , incluso especialmente, cuan do el operador no las haya  aplicado. 
5. La autoridad competente tiene derecho a recuperar del operador los costos y gast os de la evaluación de los daños y de la apl icación de 
cualesquiera medidas apropiadas de respuesta e incidentales de am bas. Las Partes pueden estipular, en su legislación nacional, otras situaciones 
según las cuales pudiera no requerirse que el op erador se haga cargo de los costos y gastos. 
6. Las decisiones de la autoridad competente que requieran que el  operador tome medidas de resp uesta deberían ser fundamentadas . Dichas 
decisiones deberían notificarse al operador. La legislación naci onal estipulará vías de recursos, que incluirán la oportunidad de examinar dichas 
decisiones por vía administrativa o judicial . La autoridad competente también informar á al operador, conforme a la legislación nacional, acerca de 
los recursos disponibles. La aplicación de dichos recursos no im pedirá que la autoridad competente tome medidas de respuesta en  las 
circunstancias apropiadas, a meno s que se estipule de otro modo  en la legislación nacional. 
7. En la aplicación de este artículo, y con miras a definir las medidas de respuesta específicas que la autoridad competente re querirá o 
adoptará, las Partes podrán, según corresponda , evaluar si ya se han abordado medidas de respuesta en su legislación nacional s obre 
responsabilidad civil. 8. Las medidas de respuesta se aplicarán conforme a la legislación nacional."  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 121 - Artículo 10 
Garantías financieras "1. Las Partes conservan el derecho a establecer garantías financieras en su legislación nacional. 
2. Las Partes ejercerán el derecho mencionado en el párrafo 1 de  manera coherente con sus derechos y obligaciones en virtud del  derecho 
internacional, teniendo en cuenta los tres últimos párrafos preambulares del Protocolo. 
3. En su primer período de sesiones después de la entrada en vigor del Protocolo Suplementario, la Conferencia de las Partes qu e actúa como 
reunión de las Partes en el Protocolo pedirá a la secretaría que lleve a cabo un estudio exhaustivo que incluya, entre otras co sas: 
a) las modalidades de los mecanismos de garantía financiera; b) una evaluación de los impactos ambientales, económicos y sociales de dichos mecanismos, particularmente en los países en desarrollo; c) una identificación de las entidades apropiad as para proporcionar garantía financiera." 
Artículo 12 
Aplicación y relación 
con la responsabilidad 
civil "1. Las Partes dispondrán, en su legislación nacional, normas y pr ocedimientos que se ocupen de los daños. Con el fin de cumpli r con esta 
obligación, las Partes estipularán medidas de respuesta de acue rdo con este Protocolo Suplementario y podrán, según proceda: 
a) aplicar la legislación nacional existente, incluidas, donde pr oceda, normas y procedimientos generales en materia de respons abilidad 
civil; b) aplicar o elaborar normas y proc edimientos sobre responsa bilidad civil específica mente con este fin; o 
c) aplicar o elaborar una combinación de ambos. 
2. Con el fin de estipular en su legislación nacional normas y procedimientos adecuados en mate ria de responsabilidad civil por  daños 
materiales o personales re lacionados con el daño, tal como se define en el  artículo 2, párrafo 2 b), las Partes deberán: 
a) continuar aplicando su legislación gene ral existente sobre responsabilidad civil; 
b) desarrollar y aplicar o continuar aplicando su legislac ión sobre responsabilidad específicamente para tal fin; o 
c) desarrollar y aplicar o continuar aplicando una combinación de ambas. 
3. Al elaborar la legislación sobre responsabilidad a la que se  hace referencia en los incisos b) y c) de los párrafos 1 o 2 supra , las Partes 
abordarán, según proceda y entre otros, los siguientes elementos: 
a) daños; b) estándar de responsabilidad, incluida la re sponsabilidad estricta o basada en la culpa; 
c) canalización de la responsabilidad, donde proceda; d) derecho a interponer demandas." 
Artículo 16 
Relación con el 
Convenio y el Protocolo "1. Este Protocolo Suplementario comp lementará el Protocolo, y no modifi cará ni enmendará el Protocolo. 
2. Este Protocolo Suplementario no afectará  a los derechos y obligaciones de las Part es en este Protocolo Suplementario en virt ud del 
Convenio y el Protocolo. 3. A menos que se estipule lo contrario en el Protocolo Suplemen tario, las disposiciones del Convenio y el Protocolo se aplicar án, 
mutatis mutandis , al presente Protocolo Suplementario. 
4. Sin perjuicio de lo estipulado en el párrafo 3 supra , este Protocolo Suplementario no afectará a los derechos y obliga ciones de una Parte 
conforme al derecho internacional." 
10.3  Medidas de apoyo 
De conformidad con el párrafo 3 del artículo  16, "[a] menos que se estipule lo contrario en el Protocolo Suplementario, las dis posiciones del [CDB] y el Protocolo [de Cartagena] 
se aplicarán, mutatis mutandis , al presente Protocolo Suplementario". 
10.4  Mecanismo para casos de incumplimiento 
De conformidad con el párrafo 3 del artículo 16, "[a] menos que se  estipule lo contrario en el Protocolo Suplementario, las dis posiciones del [CDB] y el Protocolo [de Cartagena] 
se aplicarán, mutatis mutandis , al presente Protocolo Suplementario".   
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 122 - 10.5  Mecanismo de solución de controversias 
Ninguna disposición expresa. No obstante, de conformidad con el párrafo 3 del artículo 16, "[a] menos que se estipule lo contra rio en el Protocolo Suplementario, las disposiciones 
del [CDB] y el Protocolo [de Cartagena] se aplicarán, mutatis mutandis , al presente Protocolo Suplementario". 
10.6  Disposiciones relativas a los países que no son partes 
Artículo 3: Ámbito 
"… 
7. La legislación nacional por la que se implemente este Protocolo Suplementario se aplicará también a los daños resultantes de  los movimientos transfronterizos de 
organismos vivos modificados de sde Estados que no son partes."  
11  PROTOCOLO DE MONTREAL Y CONVENIO DE VIENA PARA LA PROTECCIÓN DE LA CAPA DE OZONO 
11.1  Breve descripción del AMUMA 
El Convenio de Viena para la Protección de la Capa de Ozono es  un acuerdo marco. No establece por sí mismo controles de las sus tancias que agotan la capa 
de ozono sino las normas de procedimiento para que se elaboren futuros protocolos en el marco del Convenio. El Protocolo de Mon treal relativo a las Sustancias 
que Agotan la Capa de Ozono se adoptó en 1987, y tiene cuatro enmiendas: la de Londres (1990), la de Copenhague (1992), la de M ontreal (1997) y la de 
Beijing (1999). Sus disposiciones de control se reforzaron mediante cinco ajustes al Protocolo adoptados en Londres (1990), Cop enhague (1992), 
Viena (1995), Montreal (1997) y Beijing (1999). 
 Convenio de Viena 
para la Protección de 
la Capa de Ozono Protocolo de 
Montreal relativo a 
las Sustancias que 
Agotan la Capa  
de Ozono Enmienda de 
Londres Enmienda de 
Copenhague Enmienda de 
Montreal Enmienda de 
Beijing 
Fecha de la firma 22 de marzo  
de 1985 16 de septiembre 
de 1987 29 de junio  
de 1990 25 de noviembre 
de 1992 17 de septiembre 
de 1997 3 de diciembre 
de 1999 
Fecha de entrada en 
vigor 22 de septiembre 
de 1988 1º de enero  
de 1989 10 de agosto  
de 1992 14 de junio  
de 1994 10 de noviembre 
de 1999 25 de febrero 
de 2002 
Partes9 197 197 197 197 197 197 
Miembros de la OMC10 158 158 158 158 158 158 
 
                                               
9 El 31 de julio de 2015. 
10 Véase el anexo, en el que figura una lista de las Partes que son también Miembros de la OMC.  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 123 -  Convenio de Viena para la Protección de la  
Capa de Ozono Protocolo de Montreal relativo a las Sustancias que Agotan la Capa 
de Ozono, en su forma ajustada y/o enmendada en Londres -1990, 
Copenhague -1992, Viena -1995, Montreal -1997 y Beijing -1999 
Sitio Web http://ozone.unep.org/ 
Objetivo  De conformidad con el Convenio de Viena, los gobiernos convinieron en 
adoptar las medidas adecuadas para proteger la salud humana y el medio ambiente de los efectos adversos resu ltantes o que puedan resultar de las 
actividades humanas que modifiquen o pu edan modificar la capa de ozono y 
se comprometen a proteger la capa  de ozono y a cooperar en la 
investigación científica y en el interc ambio de información para mejorar la 
comprensión de los procesos atmosféricos y los aspectos técnicos y económicos.   En el Protocolo de Montreal se  elabora un régimen que limita las 
emisiones a la atmósfera de sustanci as que agotan la capa de ozono. 
Entrada en vigor 
(disposición) Artículo 17 - Entrada en vigor  
"1. El presente Convenio entrará en vigor el nonagésimo día después de 
la fecha en que haya sido deposi tado el vigésimo instrumento de 
ratificación, aceptación, aprobación o adhesión. 
2. Todo protocolo, salvo que en él se disponga otra cosa, entrará en vigor el nonagésimo día después de la fecha en que haya sido depositado el 
undécimo instrumento de ratificación, aceptación o aprobación de dicho protocolo o de adhesión a él. 3. Respecto de cada Parte que ratifi que, acepte o apruebe el presente 
Convenio o que se adhiera a él desp ués de haber sido depositado el 
vigésimo instrumento de ratificación, aceptación, aprobación o adhesión, el 
Convenio entrará en vigor el nonagési mo día después de la fecha en que 
dicha Parte haya depositado su instrumento de ratificación, aceptación, 
aprobación o adhesión. 4. Todo protocolo, salvo que en él se disponga otra cosa, entrará en vigor para la Parte que lo ratifique, acepte o apruebe o que se adhiera a él después de su entrada en vigor conforme a lo dispuesto en el párrafo 2 de este artículo, el nonagésimo día después de la fecha en que dicha Parte deposite su instrumento de ratificaci ón, aceptación, aprobación o adhesión, 
o en la fecha en que el presente Convenio entre en vigor para esa Parte, si esta segunda fecha fuera posterior. 5. A los efectos de los párrafos 1 y 2 de este artículo, los instrumentos depositados por una organización de integración económica regional no se considerarán adicionales a los deposita dos por los Estados miembros de tal 
organización."  Artículo 16 - Entrada en vigor  
"1. El presente Protocolo entrará en  vigor el 1º de enero de 1989, 
siempre que se hayan depositado al me nos 11 instrumentos de ratificación, 
aceptación o aprobación del Protocolo o de adhesión al mismo por Estados u 
organizaciones de integración econ ómica regional cuyo consumo de 
sustancias controladas represente al menos dos tercios del consumo mundial estimado de 1986 y se ha yan cumplido las disposiciones del 
párrafo 1 del artículo 17 del Convenio. En  el caso de que en esa fecha no se 
hayan cumplido estas condiciones, el presente Protocolo entrará en vigor el nonagésimo día contado desde la fech a en que se hayan cumplido dichas 
condiciones. … 3. Después de la entrada en vigor de este Protocolo, todo Estado u 
organización de integración económica regional pasará a ser Parte en este 
Protocolo el nonagésimo día contado desde la fecha en que haya depositado su instrumento de ratificación, ac eptación, aprobación o adhesión." 
Artículo 17 - Partes que se adhieran al Protocolo después de su entrada en vigor "Con sujeción a las disposiciones del artículo 5, cualquier Estado u organización de integración económica regional que pase a ser Parte en el presente Protocolo después de la fecha de su entrada en vigor asumirá inmediatamente todas las obligaciones previstas en el artículo 2, así como las previstas en los artículos 2A a 2I y en el artículo 4, que sean aplicables 
en esa fecha a los Estados y organi zaciones de integración económica 
regional que adquirieron la condición de Partes en la fecha de entrada en vigor del Protocolo."   
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 124 -  Convenio de Viena para la Protección de la  
Capa de Ozono Protocolo de Montreal relativo a las Sustancias que Agotan la Capa 
de Ozono, en su forma ajustada y/o enmendada en Londres -1990, 
Copenhague -1992, Viena -1995, Montreal -1997 y Beijing -1999 
Apertura a 
la firma Artículo 12 - Firma 
"El presente Convenio estará abierto a la firma de los Estados y las organizaciones de integració n económica regional ..." 
Artículo 13 - Ratificación, aceptación o aprobación "1. El presente Convenio y cual quier protocolo estarán sujetos a 
ratificación, aceptación o aprobación por los Estados y por las organizaciones de integrac ión económica regional ... 
2. Toda organización de las que se mencionan en el párrafo 1 de este 
artículo que pase a ser Parte en el presente Convenio o en cualquier protocolo, sin que sean parte en ellos sus Estados miembros, quedará vinculada por todas las obliga ciones contraídas en virtud del 
Convenio o del protocolo, según corresponda. En el caso de dichas organizaciones, cuando uno o varios de sus Estados miembros sean Parte 
en el presente Convenio o en el prot ocolo pertinente, la organización y sus 
Estados miembros decidirán acerca de sus responsabilidades respectivas en cuanto al cumplimiento de las obligaciones contraídas en virtud del 
Convenio o del protocolo, según co rresponda. En tales casos, la 
organización y los Estados miembros no estarán facultados para ejercer 
concurrentemente los derechos previstos en el presente Convenio o en el 
protocolo pertinente
 …" 
Artículo 14 - Adhesión 
"1. El presente Convenio y cualquie r protocolo estarán abiertos a la 
adhesión de los Estados y de las organizaciones de integración económica regional a partir de la fecha en que expire el plazo para la firma del Convenio o del protocolo pertinente …"  Protocolo de Montreal - Artículo 15: Firma  
"El presente Protocolo estará abierto a la firma de los Estados y organizaciones de integrac ión económica regional …" 
Enmienda de Copenhague (1992): Artículo 2 - Relación con la Enmienda de 1990  
"Ningún Estado u organización de integración económica regional podrá depositar un instrumento de ratificaci ón, aceptación o aprobación de la 
presente Enmienda, o de adhesión a esta, a menos que previa o simultáneamente haya depositado un instrumento de ratificación, aceptación o aprobación de la Enmienda adoptada por la Segunda Reunión de las Partes, celebrada en Londres el 29 de junio de 1990, o de adhesión a 
dicha Enmienda." Enmienda de Montreal (1997): Artículo 2 - Relación con la Enmienda de 1992  
"Ningún Estado u organización de integración económica regional podrá depositar un instrumento de ratificación, aceptación, aprobación o adhesión 
de la presente Enmienda a meno s que haya depositado, previa o 
simultáneamente, un instrumento de ratificación, aceptación, aprobación o adhesión de la Enmienda aprobada en la Cuarta Reunión de las Partes, en 
Copenhague, el 25 de noviembre de 1992." 
Enmienda de Beijing (1999): Artículo 2 - Relación con la Enmienda de 1997  
"Ningún Estado u organización de integración económica regional podrá depositar un instrumento de  ratificación, aceptación o aprobación de esta 
Enmienda, o de adhesión a ella, a menos que haya depositado previa o simultáneamente un instrumento de ese tipo en relación con la Enmienda a d o p t a d a  e n  l a  N o v e n a  R e u n i ó n  d e  las Partes celebrada en Montreal, 
el 17 de septiembre de 1997."  
Órganos 
encargados de 
adoptar 
decisiones Artículo 6 - Conferencia de las Partes 
"... 4. La Conferencia de las Part es examinará en forma continua la 
aplicación del presente Convenio y, asimismo: … 
c) promoverá, de conformidad con el artículo 2, la armonización 
de políticas, estrategias y me didas adecuadas encaminadas a 
reducir al mínimo la liberación de  sustancias que causen o puedan 
causar modificaciones de la capa de ozono, y formulará recomendaciones sobre otras medidas relativas al presente Convenio; … 
d) adoptará, de conformidad con los artículos 3 y 4, programas 
de investigación y observaciones sistemáticas, cooperación 
científica y tecnológica, intercam bio de información y transferencia 
de tecnología y conocimientos; Artículo 11 - Reuniones de las Partes 
"... 4. Las reuniones de las Partes tendrán por objeto: 
a) examinar la aplicación  del presente Protocolo; 
b) decidir los ajustes o reducciones mencionados en el párrafo 9 
del artículo 2; 
c) decidir la adición, la inclusión o la supresión de sustancias en 
los anexos, así como las medi das de control conexas, de 
conformidad con el párrafo 10 del artículo 2; 
d) establecer, cuando sea necesario, directrices o 
procedimientos para la presentación  de información con arreglo a lo 
previsto en el artículo 7 y en  el párrafo 3 del artículo 9; 
e) examinar las solicitudes de asistencia técnica presentadas de 
conformidad con el párrafo 2 del artículo 10;  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 125 -  Convenio de Viena para la Protección de la  
Capa de Ozono Protocolo de Montreal relativo a las Sustancias que Agotan la Capa 
de Ozono, en su forma ajustada y/o enmendada en Londres -1990, 
Copenhague -1992, Viena -1995, Montreal -1997 y Beijing -1999 
 e) considerará y adoptará, según sea necesario y de 
conformidad con los artículos 9 y 10, las enmiendas al Convenio y a sus anexos; 
f) considerará las enmiendas a cu alquier protocolo o a cualquier 
anexo al mismo y, si así se deci de, recomendará su adopción a las 
Partes en los protocolos pertinentes; 
g) considerará y adoptará, según sea necesario de conformidad 
con el artículo 10, los anexos adicionales al presente Convenio; 
h) considerará y adoptará, según sea necesario, los protocolos 
de conformidad con el artículo 8; …"  f) examinar los informes prep arados por la secretaría de 
conformidad con lo previsto en el inciso c) del artículo 12; 
g) evaluar, de conformidad con lo dispuesto en el artículo 6, las 
medidas de control; 
h) examinar y aprobar, cuando proceda, propuestas relativas a 
la enmienda de este Protocolo o de  cualesquiera de sus anexos o a 
la adición de todo nuevo anexo; 
i) examinar y aprobar el presupue sto para la aplicación de este 
Protocolo; y 
j) examinar y adoptar cualesquiera otras medidas que puedan 
requerirse para alcanzar los obje tivos del presente Protocolo." ...  
Enmiendas y 
protocolos Artículo 8 - Adopción de protocolos 
"1. La Conferencia de las Partes  podrá en una reunión adoptar 
protocolos de conformidad con el artículo 2. 2. La secretaría comunicará a las Partes, por lo menos con seis meses de antelación a tal reunión, el text o de cualquier protocolo propuesto." 
Artículo 9 - Enmiendas al Convenio o a los protocolos "1. Cualquiera de las Partes podr á proponer enmiendas al presente 
Convenio o a cualquiera de sus protoc olos. En esas enmiendas se tendrán 
debidamente en cuenta, entre otras cosas, las consideraciones científicas y técnicas pertinentes. 2. Las enmiendas al presente Co nvenio serán adoptadas en una 
reunión de la Conferencia de las Partes. Las enmiendas a cualquier protocolo serán adoptadas en una reunió n de las Partes en el protocolo en 
cuestión. El texto de cualquier enmienda propuesta al presente Convenio o a cualquier protocolo, salvo que en es e protocolo se disponga otra cosa, 
será comunicado a las Partes por la secretaría por lo menos seis meses 
antes de la reunión en que se prop onga su adopción. La secretaría 
comunicará también las enmiendas propuestas a los signatarios, para su información. 3. Las Partes harán todo lo posible por llegar a un acuerdo por 
consenso sobre cualquier propuesta de enmienda al presente Convenio. Una 
vez agotados todos los esfuerzos por lograr consenso sin que se haya llegado a un acuerdo, la enmienda se  adoptará, en último recurso, por 
mayoría de tres cuartos de las Partes presentes y votantes en la reunión y será presentada a todas las Partes por el Depositario para su ratificación, 
aprobación o aceptación. 4. El procedimiento mencionado en el párrafo 3 de este artículo se aplicará a las enmiendas de cualquier protocolo, excepto que para su adopción será suficiente una mayoría de dos tercios de las Partes en el protocolo presentes y vota ntes en la reunión. 
5. La ratificación, aprobación o aceptación de las enmiendas será notificada por escrito al Depositario. Las enmiendas adoptadas de Artículo 14 - Relación del Protocolo con el Convenio 
"Salvo que se disponga otra cosa en el presente Protocolo, las disposiciones del Convenio relativas a sus protocol os serán aplicables al presente 
Protocolo."  Una Parte en el Protocolo que no haya ratificado una enmienda posterior 
no se considerará como una Parte a los efectos del comercio de las 
sustancias pertinentes controladas por esa enmienda específica (párrafo 9 del artículo 4 del Protocolo).  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 126 -  Convenio de Viena para la Protección de la  
Capa de Ozono Protocolo de Montreal relativo a las Sustancias que Agotan la Capa 
de Ozono, en su forma ajustada y/o enmendada en Londres -1990, 
Copenhague -1992, Viena -1995, Montreal -1997 y Beijing -1999 
conformidad con el párrafo 3 o 4 de este artículo entrarán en vigor, 
respecto de las Partes que las hayan aceptado, al nonagésimo día después 
de la fecha en que el Depositario haya recibido notificación de su ratificación, aprobación o aceptación por tres cuartos, como mínimo, de las Partes en el presente Convenio o por un  mínimo de dos terc ios de las Partes 
en el protocolo de que se trate, salvo que en ese protocolo se disponga otra 
cosa. Posteriormente, las enmiendas entrarán en vigor respecto de 
cualquier otra Parte 90 días después de  la fecha en que dicha Parte haya 
depositado su instrumento de ratifica ción, aprobación o aceptación de las 
enmiendas. 6. A los efectos de este artículo, por 'Partes presentes y votantes' se entiende las Partes que estén presentes y emitan un voto afirmativo o negativo." Artículo 16 - Relación entre el presente Convenio y sus protocolos "1. Ningún Estado ni ninguna orga nización de integración económica 
regional podrán ser Parte en un protocolo a menos que sean o pasen a ser 
al mismo tiempo Parte en el presente Convenio. 
2. Las decisiones relativas a cual quier protocolo solo podrán ser 
adoptadas por las Partes en el protocolo de que se trate." 
 Los procedimientos de enmienda de  l o s  a n e x o s  d e  l a  C o n v e n c i ó n  s e  
establecen en el artículo 10. 
11.2  Medidas relacionadas con el comercio 
11.2.1  Protocolo de Montreal: Disposiciones del Protocolo 
Artículo 2 
Medidas de control "… 5. Toda Parte podrá, por uno o más períodos de control, tran sferir a otra Parte cualquier proporción del nivel calculado de su producción 
establecido en los artículos 2A a 2F y en el artículo 2H, siempr e que el total de todos los niveles calculados de producción de  las Partes interesadas 
con respecto a cada grupo de sustancias controladas no supere lo s límites de producción establecidos en esos artículos para ese  grupo. Cada una 
de las Partes interesadas deberá notificar a la secretaría esas  transferencias de producción, especificando las condiciones de la transferencia y el 
período a que se aplica. 5bis. Toda Parte que no opere al amparo del pá rrafo 1 del artículo 5 podrá, por uno o más períodos de control, transferir a otra de  esas Partes 
cualquier proporción de su nivel calculado de consumo establecido en el artículo 2F, siempre que el nivel calculado de consumo de las sustancias 
controladas que figuran en el grupo I del anexo A de la Parte que transfiera la proporción de su  nivel calculado de consumo no haya 
superado 0,25 kg per cápita en 1989 y que el total combinado de niveles calculados de consumo de las Partes interesadas no supe re los límites de 
consumo establecidos en el artículo 2F. Ca da una de las Partes interesadas deberá no tificar a la secretaría esas transferencias  de consumo, 
especificando las condiciones de la transferencia y el período a que se aplica. 6. Toda Parte que no opere al amparo del artículo 5, que antes del 16 de septiembre de 1987 haya emprendido o contratado la con strucción 
de instalaciones para la producción de sustancias controladas que figuran en el anexo A o en el anexo B, podrá, cuando esta con strucción haya sido 
prevista en la legislación nacional con anterioridad al 1º de enero de 1987, añadir la producción de esas instalaciones a su pr oducción de 1986 de  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 127 - esas sustancias a fin de determ inar su nivel calculado de producción correspondiente a 1986, siempre que esas instalaciones se hayan terminado 
antes del 31 de diciembre de 1990 y que esa producción no eleve su  nivel anual calculado de consumo de las sustancias controlad as por encima 
de 0,5 kg per cápita. 7. Toda transferencia de producción hecha de conformidad con el párrafo 5 o toda adición de producción hecha de conformidad con  el 
párrafo 6 se notificará a la secretaría a más tardar en el  momento en que se realice la transferencia o la adición. 
8. a) Las Partes que sean Esta dos miembros de una organización de integración económica regional , según la definición del párra fo 6 del 
artículo 1 del Convenio, podrán acordar que cumplirán conjuntamente las obligacio nes relativas al consumo de conformidad con el  presente artículo 
y con los artículos 2A a 2I siempre que su nivel total calculado y combinado de consumo no supere los niveles establecidos en e l presente artículo y 
en los artículos 2A a 2I. 
b) Las Partes en un acuerdo de esa naturaleza comunicarán a la se cretaría las condiciones del acuerdo antes de la fecha de la r educción 
del consumo de que trate el acuerdo. 
c) Dicho acuerdo surtirá efecto únicamente si todos los Estados mi embros de la organización de in tegración económica regional y  la 
organización interesada son Partes en el Protocolo y han notificado a la secretaría su modalidad de aplicación. 
9. a) Sobre la base de las evaluaciones efectuadas de conformida d con lo dispuesto en el artículo 6, las Partes podrán decidir:  
i) si deben ajustarse los valores estimados del potencial de agotamiento del ozono que se indican en el anexo A, el anexo B, el  
anexo C y/o el anexo E y, de ser as í, cuáles serían esos ajustes; y 
ii) si deben hacerse otros ajustes y reducciones de la producción o el consumo de las sustancias controladas y, de ser así, cuá l 
debe ser el alcance, la ca ntidad y el calendario de esos ajustes y reducciones; 
b) La secretaría notificará a las Partes las propuestas relativa s a esos ajustes al menos seis meses antes de la reunión de las  Partes en 
la que se proponga su adopción; 
c)  Al adoptar esas decisiones, las Partes harán cuanto esté a su alcance para llegar a un acuerdo por consenso. Si, a pesar de  haberse 
hecho todo lo posible por llegar a un consen so, no se ha llegado a un acuerdo, esas de cisiones se adoptarán, en última instanci a, por una 
mayoría de dos tercios de las Partes presentes y votantes que re presenten una mayoría de las Partes que operen al amparo del pá rrafo 1 
del artículo 5 presentes y votantes y una ma yoría de las Partes que no operan al amparo de esa disposición presentes y votantes ; 
d) Las decisiones, que serán obli gatorias para todas las Partes, serán comunicada s inmediatamente a las Partes por el Depositar io. A 
menos que se disponga otra cosa en las decisiones, estas entrarán  en vigor una vez transcurridos seis meses a partir de la fech a en la cual 
el Depositario haya remitido la comunicación. 
10. Sobre la base de las evaluaciones efectuadas según lo dispue sto en el artículo 6 del presen te Protocolo y de conformidad co n el 
procedimiento establecido en el artículo 9 del Convenio, las Partes pueden decidir: 
a) si deben añadirse o suprimirse sustancias en los anexos del presente Protocolo y, de ser así, cuáles son esas sustancias; y 
b) el mecanismo, el alcance y el calendario de las medi das de control que habría qu e aplicar a esas sustancias; 
11. No obstante lo previsto en este artículo y en los artículos 2A a 2I, las Partes podrán tomar medidas más estrictas que las que se 
contemplan en el presente artículo y en los artículos 2A a 2I." 
Artículos 2A a 2I  En los artículos 2A a 2I se proporciona una orientación específi ca relativa a las medidas de co ntrol de CFC, halones, otros CF C completamente 
halogenados, tetracloruro de carbono, met ilcloroformo, hidrofluorocarbonos, hidrobro mofluorocarbonos, metilbromuro y bromocloro metano.  
Artículo 4 
Control del comercio 
con Estados que no 
sean partes en el 
Protocolo "1 Al 1º de enero de 1990, toda Parte prohibirá la importación de las sustancias controladas que figuran en el anexo A proceden te de 
cualquier Estado que no sea part e en el presente Protocolo. … 
2. A partir del 1º de enero de 1993, toda Parte prohibirá la im portación de las sustancias controladas que figuran en el anexo A a los Estados 
que no sean partes en el presente Protocolo. … 3. Antes del 1º de enero de 1992, las Partes prepararán, de confor midad con los procedimientos establecidos en el artículo 10 d el Convenio, 
un anexo con una lista de los productos que contengan sustancias co ntroladas que figuran en el anexo A. Las Partes que no hayan  presentado 
objeciones al anexo de conformidad con esos  procedimientos prohibirán, en  el plazo de un año a partir de la entrada en vigor de l anexo, la 
importación de dichos produc tos procedente de todo Estado que no sea parte en el presente Protocolo. … 
4. Antes del 1º de enero de 1994, las Partes determinarán la viabilidad de prohibir o restringir la importación de productos el aborados con 
sustancias controladas que figuran en el anexo A, pero que no co ntengan tales sustancias, procedente de Estados que no sean par tes en el 
presente Protocolo. Si lo consideran factible, las Partes elaborarán, de conformidad con los procedimientos establecidos en el artículo 10 del  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 128 - Convenio, un anexo con una lista de tales pr oductos. Las Partes que no hayan presentado  objeciones al anexo de conformidad con esos 
procedimientos prohibirán o restringirán, en  el plazo de un año a partir de la entrad a en vigor del anexo, la importación de di chos productos 
procedente de todo Estado que no se a parte en el presente Protocolo. … 
5. Toda Parte se compromete a de salentar de la manera más efectiva posible la exportación a cualquier Estado que no sea parte e n el 
presente Protocolo de tecnología para la pr oducción y la utilización de sustancias controladas que figuran en los anexos A, B, C y E. 
6. Las Partes se abstendrán de conceder nuevas subvenciones, ay uda, créditos, garantías o programas de seguros para la exportac ión a 
Estados que no sean partes en este Protocolo de productos, equi po, fábricas o tecnologías que pu dieran facilitar la producción de sustancias 
controladas que figuran en los anexos A, B, C y E. 
7. Las disposiciones de los párrafos 5 y 6 no se aplicarán a prod uctos, equipo, fábricas o tecnologías que mejoren el confinami ento, la 
recuperación, el reciclado o la destrucción de sustancias contro ladas, que fomenten el desarrollo de sustancias sustitutivas o que de algún modo 
contribuyan a la reducción de las emisiones de sustancias  controladas que figuran en los anexos A, B, C y E. 
8. No obstante lo dispuesto en este artículo, podrán permitirse las importaciones mencionadas en los párrafos 1 a 4ter del pres ente artículo, 
de y a cualquier Estado que no sea parte en este Protocolo si en una reunión de las Partes se determina que ese Estado cumple c abalmente lo 
dispuesto en los artículos 2, 2A a 2I y el presente artículo y ha  presentado datos a tal efecto en la forma prevista en el artí culo 7. 
9. A los efectos del presente artículo, la expresión 'Estado que no sea parte en este Protocolo' incluirá, por lo que respecta a cualquier 
sustancia controlada, a todo Estado u organi zación de integración económica regional qu e no haya convenido en aceptar como vinc ulantes las 
medidas de control vigentes en relación con dicha sustancia. 
10. Las Partes determinarán, a más tardar el 1º de enero de 1996, si procede enmendar el presente Protocolo con objeto de aplic ar las 
medidas previstas en el presente artículo al comercio de sustan cias controladas que figuran en el grupo I del anexo C y en el a nexo E con Estados 
que no sean partes en el Protocolo." 
 El artículo 4  estipula medidas destinadas a los Estados que no sean partes en  el Protocolo. Las medidas comerciales que figuran en el artícu lo 4 
son las siguientes: 
a) Control del comercio de sustancias que agotan la capa de ozono con los Estados que no sean partes: 
i) sustancias que figuran en el anexo A (principalmente CFC y ha lones): se prohíbe la importación procedente de Estados que no 
sean partes a partir de enero de 1990; las exportaciones se prohíben a partir de enero de 1993; ii) sustancias que figuran en el anexo B (tetracloruro de carbon o, metilcloroformo y otros CFC): prohibidas la importación y la  
exportación desde agosto de 1993 para los Estados qu e no eran Partes en la Enmienda de Londres; 
iii) anexo C - Grupo II (hidrobromofluorocarbonos - HBFC): prohibidas la importación y la exportación desde junio de 1995 a los  
Estados que no eran Partes en la Enmienda de Copenhague (1992); iv) anexo C - Grupo I (HCFC): prohibidas las importaciones y export aciones a los Estados que no eran Partes en la Enmienda de 
Beijing (1999) a partir del 1º de enero de 2004. También se prohib ió el comercio de HCFC con los países que no hubieran ratific ado 
aún la Enmienda de Copenhague (1992), por la que se introdujo la supresión del HCFC. La prohibición del comercio no se aplicará  a 
todos los países en desarrollo que operen al  amparo del párrafo 1 del artículo 5 cuando  comercien HCFC entre sí hasta el 1º de enero 
de 2013. v) anexo C - Grupo III (bromoclorometano): prohibidas las importac iones y exportaciones de los Estados que no eran Partes en 
la Enmienda de Beijing (1999) después de febrero de 2003; vi) sustancias que figuran en el anexo E (metilbromuro): prohib idas las importaciones y exportaciones a partir de noviembre 
de 2002 de los Estados que no son partes de la Enmienda de Montreal (1997). 
b) Control del comerc io de sustancias que agotan la capa de ozono con los Estados que no sean partes: a partir de mayo de 1992,  
prohibida la importación de productos (enumerados en el anex o D) que contengan sustancias que figuran en el anexo A. 
c) Exportaciones de tecnología que facilita la producción de sust ancias controladas: se desalienta a las Partes "de la manera m ás 
efectiva posible" de la exportación de tecn ología que facilita la producción de sustancias controladas; sin embargo, hay excepc
iones para 
los HCFC y para equipos y tecnologías destinad os al reciclado de sustancias controladas.  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 129 - Artículo 4A 
Control del comercio 
con Estados que sean 
Partes en el Protocolo "1. En el caso en que, transcurrida la fecha que le sea aplica ble para la supresión de una sustancia controlada, una Parte no h aya podido, pese 
a haber adoptado todas las medidas posibles para cumplir sus obli gaciones derivadas del Protocolo,  eliminar la producción de es a sustancia para el 
consumo interno con destino a usos distintos de los convenidos por las Partes como esenciales, esa Parte prohibirá la exportaci ón de cantidades 
usadas, recicladas y regeneradas de  esa sustancia, para cualquier fin que no sea su destrucción. 
2. El párrafo 1 del presente  artículo se aplicará sin perjuicio de lo dispuesto en el artículo 11 del Convenio y en el procedim iento relativo al 
incumplimiento elaborado en virtud del artículo 8 del Protocolo." 
Artículo 4B 
Sistema de licencias "1. Las Partes establecerán y pondrán en prác tica, para el 1º de enero de 2000 o en el  plazo de tres meses a partir de la entra da en vigor del 
presente artículo para cada una de ellas,  un sistema de concesión de licencias para la importación y exportación de sustancias controladas nuevas, 
usadas, recicladas y rege neradas enumeradas en los anexos A, B, C y E. 
2. Sin perjuicio de lo dispuest o en el párrafo 1 del presente artículo, si una Parte que opera al amparo del párrafo 1 del artí culo 5 decide que 
no está en condiciones de establecer y poner en práctica un sistema para la concesión de licencias para la importación y export ación de sustancias 
controladas enumeradas en los anexos C y E, podrá posponer la adop ción de esas medidas hasta el 1º de enero de 2005 y el 1º de enero de 2002, 
respectivamente. 
3. En el plazo de tres meses a partir de la fecha en que introduzcan su sistema de licencias, las Partes informarán a la secret aría del 
establecimiento y el funcionamiento de dicho sistema. 
4. La secretaría preparará y distribuirá pe riódicamente a todas las Partes una lista de  las Partes que le hayan informado de su  sistema de 
licencias y remitirá esa información al Comi té de Aplicación para su examen y la elab oración de recomendac iones apropiadas para  las Partes." 
 Muchas Partes ya han puesto en vigor sistemas de licencias con el fin de cumplir los controles de consumo y producción de susta ncias 
controladas. La prescripción relativa a las licencias es vinculante desde noviembre de 1999. Al 31 de agosto de 2013, 192 Parte s en la Enmienda 
de Montreal del Protocolo de Montreal y 3 Pa rtes en el Protocolo de Montreal que aún no  han ratificado la Enmienda de Montreal ya habían 
establecido sistemas de licencias aplicables a las sustancias controladas. En la Decisión XXII/14  de la Vigesimosegunda Reunión de las Partes se 
insta a las cinco Partes en la Enmienda de Montreal y las tres Partes en el Protocolo de Montreal que aún no han aplicado un si stema de licencias 
de importación y de exportación a hacerlo con urgencia. 
11.2.2  Protocolo de Montreal: Decisiones de las Reuniones de las Partes 
En las Reuniones de las Partes en el Protocolo de Montreal  se han adoptado, por ejemplo, las siguientes decisiones: 
Quinta Reunión  
de las Partes  
Bangkok, 1993  En la Quinta Reunión de las Partes se decidió que no era viable prohibir o restringir la importación de productos elaborados co n sustancias que 
figuran en el anexo A pero que no las contienen (CFC y halones) (Decisión V/17) .  
Novena Reunión 
de las Partes 
Montreal, 1997  Mediante la Enmienda de Montreal, la Novena Reunión de las Part es introdujo, entre otras cosas, controles comerciales para el m etilbromuro 
(anexo E) con los países que no sean partes: 
- Desde noviembre de 2000, cada Parte prohibirá la importación, y después de noviembre de 2000 la exportación, de metilbromuro 
procedente de cualquier Estado que no sea parte en la Enmienda de Montreal. 
- Se insta a las Partes a no exportar a los Estados que no sean partes tecnología para la producción o utilización de metilbrom uro. 
- Cada Parte se abstendrá de proporcionar cu alquier asistencia para la exportación a Es tados que no sean partes de equipo o tec nología que 
podría facilitar la producción de metilbromuro. 
Decimocuarta Reunión 
de las Partes 
Roma, 2002  La 14ª Reunión de las Partes adoptó dos decisiones relacionadas con el comercio: 
- La Decisión XIV/7  - Vigilancia del comercio de sustancias que agotan la capa de ozono (SAO) y prevención del comercio ilícito de 
sustancias que agotan la capa de ozono, entre otras cosas, al ienta a todas las Partes a que intercambien información e intensif iquen los 
esfuerzos conjuntos encaminados a perfeccionar los medios para id entificar las SAO y prevenir el comercio ilícito de SAO. Ademá s, la 
decisión también invita a las Partes a que comuniquen a la secret aría del Ozono los casos plenamente probados de comercio ilíci to de 
sustancias que agotan la capa de ozono, y también se pide a la secretaría que recopi le esa información y la distribuya a todas las Partes.   
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 130 - - La Decisión XIV/36 , Informes sobre el establecimiento de un sistema de licencias, toma nota de las Partes que han establecido sistemas 
de licencia y alienta a las Partes que aún no lo han hecho a qu e establezcan sistema de licencia s de importación y exportación de 
sustancias que agotan la capa de ozono. 
 En la 14ª Reunión de las Partes también se adoptó la Decisión XIV/11 , relativa a la relación entre el Protocolo de Montreal y la Organización 
Mundial del Comercio:  
"1. Pedir a la secretaría del Ozono que informe a las Partes en el Protocolo de Montreal sobre cualesquiera reuniones de la Org anización 
Mundial del Comercio a las que asista y de cualesquiera contactos sustantivos con la Secretaría de la Organización Mundial del Comercio y las 
secretarías de sus comités; 
2. Pedir a la secretaría que siga  de cerca el desarrollo de las negociaciones del Comité de Comercio y Me dio Ambiente de la OMC  en período 
extraordinario de sesiones e in forme a las Partes al respecto; 
3. Pedir asimismo a la secretaría del Ozono que, en coordinación con la secretaría del Fondo Multilateral, cuando se le solicit e prestar 
asesoramiento experto a la OMC sobre las di sposiciones del Protocolo de Montreal rela tivas al comercio y sobre las actividades del Fondo 
Multilateral, consulte con las Partes en el Protocolo de Montre al y los miembros del Comité Ej ecutivo antes de brindar ese ases oramiento. Si se 
solicita a la secretaría del Ozono interpretaciones de las disp osiciones del Protocolo relativas al comercio, la secretaría deb erá remitir ese asunto a 
las Partes antes de brin dar ese asesoramiento."  
Decimoquinta Reunión 
de las Partes 
Nairobi, 2003 La Decisión XV/20  sobre el informe sobre el sistema de licencias, toma nota del informe de situación de las Partes que han establecido sistemas 
de licencia e insta a todas las Partes que aún no hayan aplicado  un sistema de licencias de impo rtación y de exportación para l as sustancias que 
agotan el ozono a que lo hagan. 
Decimosexta Reunión 
de las Partes 
Praga, 2004  En la 16ª Reunión de las Partes se adoptaron cinco decisiones relacionadas con el comercio: 
- La Decisión XVI/7  sobre el comercio en productos básicos y de otro tipo tratad os con metilbromuro invita a las Partes en el Protocolo de 
Montreal a que, con sujeción a los derech os y obligaciones que les incumban en virt ud de este acuerdo y de otros acuerdos 
internacionales, no restrinjan el comercio en productos básicos o de otro tipo proven ientes de Partes que hayan ratificado las disposiciones 
del Protocolo de Montreal relativas al metilbromuro y que, en los demás aspectos, cumplen las ob ligaciones del Protocolo de Mon treal, solo 
porque esos productos hayan sido tratados con metilbromuro, o porque lo s productos básicos se hayan producido o cultivado en su elos 
tratados con metilbromuro. 
- La Decisión XVI/11  sobre la coordinación entre los órganos de las Naciones Unidas en relación con las aplicaciones de cuarentena y 
previas al envío entre otras cosas alienta a las Partes importador as a considerar aceptar embalajes de madera tratados con méto dos 
alternativos al metilbromuro, conforme a la norma Nº 15 de las normas internacionales para medidas fitosanitarias de la CIPF. 
- La Decisión XVI/32  sobre el establecimiento de sistemas de licencias con arre glo al artículo 4B del Protocolo de Montreal entre otras 
cosas alienta a las Partes a que establezcan sistemas de conces ión de licencias para la importación y la exportación de SAO. 
- La Decisión XVI/33  sobre el comercio ilícito de SAO tomó nota de la necesi dad de coordinar las medidas adoptadas por las Partes a nivel 
nacional e internacional para suprimir el comercio ilícito de SAO y solicitó un proyecto de mandato para un estudio de viabilid ad de la 
elaboración de un sistema de vigilancia del comercio de SAO.  De conformidad con esta Decisión, en 2005 se organizó un taller  de expertos para desarrollar ideas concretas y un marco concep tual de 
cooperación a fin de hacer frente al comercio ilícito de SAO. 
- La Decisión XVI/34  sobre la cooperación entre la secretaría del Protocolo de Montreal y otros convenios y convenciones y organizaciones 
internacionales conexos solicitó a la secretar ía que estrechase su cooperación con la OMC, entre otros, y que siguiese de cerca  la 
evolución de los acontecimientos en la OMC e informase sobre dicha evolución. 
Decimoséptima Reunión 
de las Partes 
Dakar, 2005  En la 17ª Reunión de las Partes se adoptaron varias decisiones relaci onadas con el comercio: 
- La Decisión XVII/16  sobre prevención del comercio ilícito de sustancias cont roladas que agotan el ozono aprobó el mandato para un 
estudio sobre la viabilidad del establecimiento de un sistema de vigilancia de la circulación transfronteriza entre las Partes de sustancias 
controladas que agotan el ozono (Este estudio de viabilidad se publicó en septiembre de 2006 y puede consultarse en la siguient e 
dirección http://ozone.unep. org/Meeting_Documents/mop/18mop/O DS-Tracking-September-2006-1.pdf ). Además, en la Decisión se instó 
a todas las Partes, incluidas las organizaciones de integración económica regional, a que cumplier an plenamente las obligacione s 
contraídas en virtud del artículo 4B del Protocolo de Montreal, en particular respecto de los sistemas de concesión de licencia s para el  
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- 131 - control de las importaciones, exportaciones y reexportaciones (las exportaciones de sustancias previamente importadas). La Deci sión 
también propuso considerar la posibilidad de  establecer medidas de control adicionales con respecto al uso de sustancias contro ladas que 
agotan el ozono que se utilicen en sectores específicos o en aplicaciones específicas. 
- La Decisión XVII/23  sobre el establecimiento de sistemas de  concesión de licencias en el marco de l artículo 4B del Protocolo tomó nota 
de que 107 Partes en la Enmienda de Montreal del Protocolo de Montreal y que 37 Partes en el Protocolo de Montreal que todavía no han 
ratificado la Enmienda de Montreal también ya habían establecid o sistemas de concesión de licencias para las sustancias que ago tan el 
ozono. La Decisión alentó a todas las demás Partes en la Enmien da de Montreal que no los hubieran establecido todavía, a que lo  hicieran 
con carácter de urgencia. 
- La Decisión XVII/25  sobre incumplimiento tomó nota del incumplimiento del Protocolo de Montreal por Armenia (excedía el nivel 
máximo de consumo autorizado del metilbromuro de la Parte); y av isó de que, en caso de que Armenia no retornase a una situación  de 
cumplimiento a su debido tiempo, la Reunió n de las Partes considerará la posibilidad de adoptar medidas que podrían incluir vel ar por que 
se ponga fin al suministro del metilbromuro  "para que las Partes exportadoras no cont ribuyan a que se perpetúe una situación de  
incumplimiento". 
- La Decisión XVII/26  sobre incumplimiento tomó nota de que Azerbaiyán no ha hecho respetar la prohibición de las importaciones de 
sustancias controladas establecida recientemente debido a su falt a de conocimientos especializados  en la localización de estas sustancias, 
y pidió a las Partes de exportació n que prestasen ayuda a Azerbaiyán para que cumpliese su compromiso. 
 Otras decisiones similares en las que se tomó nota del incumplimiento por otras Partes son las siguientes: 
- Incumplimiento del compromiso de eliminación del metilcloroformo: Decisión XVII/27 (Bangladesh); Decisión XVII/28 (Bosnia y 
Herzegovina); Decisión XVII/31 (Ecuador); Decisión VII/29 (Chile) 
- Incumplimiento del compromiso de eliminación de las sustancias  controladas: Decisión XVII/32 (Estados Federados de Micronesia ) 
- Incumplimiento del compromiso de eliminación del metilbromuro: Decisión XVII/33 (Fiji); Decisión XVII/34 (Honduras); Decisión  XVII/37 
(Jamahiriya Árabe Libia); Decisión VII/29 (Chile) 
- Incumplimiento del compromiso de eliminación de los halones: Decisión XVII/36 (Kirguistán); Decisión XVII/37 (Jamahiriya Árab e Libia); 
Decisión XVII/38 (Sierra Leona). 
Decimoctava Reunión 
de las Partes,  
Nueva Delhi, 2006 - Decisión XVIII/18 relativa a la prevención del comercio ilícito de sustancias que agotan el ozono mediante un sistema de vigilancia de sus 
movimientos transfronterizos entre las Partes . Además, la Decisión instó a todas ellas a "que apliquen plenamente el artículo 4 B del Protocolo y a 
que tomen en cuenta las recomendaciones que figuran en las decisi ones de las Partes, en particul ar, las decisiones IX/8, XIV/7,  XVII/12 y XVII/16". 
Vigésima cuarta 
Reunión de las Partes 
Ginebra, 2012 - Decisión XXIV/2  sobre la aplicación a algunas Partes del párrafo 8 del artículo 4 del Protocolo de Montreal con respecto a la Enmienda de 
Beijing del Protocolo de Montreal. La Decisión permitía a algunas Partes que aún no habían ratificado la Enmienda de Beijing de l Protocolo de 
Montreal a seguir desarrollando operaciones comerciales con sustancias que agotan la capa de ozono durante un año contado a par tir de la fecha 
en que, entre otras cosas, se determinase que cumplían el Protocol o de Montreal y que se habían comprometido a ratificar la Enm ienda lo antes 
posible y notificarlo en consecuencia a la secretaría. A otros Es tados se les brindó una oportuni dad similar de seguir desarrol lando operaciones 
comerciales con sustancias que agotan la capa de ozono, siempre que comunicasen cierta información a la secretaría dentro de un  plazo 
especificado. 
11.3  Medidas de apoyo 
Protocolo de Montreal 
  En el artículo 10 (modificado por la Enmienda de Londres ) se estableció un Fondo Multilateral para sufragar los costos adicionales de la eliminación gradual de las 
sustancias que agotan la capa de ozono. Al mes de mayo de 2015,  el Fondo ha desembolsado 3.185 millones de dólares EE.UU. a tra vés de más de 7.350 proyectos y actividades 
en 145 países en desarrollo para la ejecución de proyectos relacionados, entre otros, con la reconversión industrial, la asiste ncia técnica, la formación y la creación de capacidad. 
El Fondo tiene la obligación de sufragar todos los costos adiciona les acordados de los países en desarrollo para la aplicación de medidas de control (es decir, la sustitución de las 
tecnologías que agotan el ozono por otras inocuas para la capa de  ozono y la reducción gradual de su consumo de sustancias que agotan el ozono, de conformidad con el 
Protocolo). El presupuesto se repuso en 1993, 1996, 1999, 2002, 2005, 2008, 2011 y 2014 y las asignaciones efectuadas hasta aho ra son las siguientes (en millones de dólares  
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- 132 - de los Estados Unidos): 240 (1991 a 1993); 455 (1994 a 1996); 466 (1997 a 1999); 440 (2000 a 2002); 474 (2003 a 2005); 400,4 (2 006 a 2008); 400 (2009 a 2011); 
400 (2012 a 2014) y 437 (2015 a 2017).  Para más información sobre el Fondo, véase http://www.multilateralfund.org/  
 El Fondo para el Medio Ambiente Mundial (FMAM) aporta también fo ndos a los países con economías en transición. Hay varios paíse s que pueden recibir ayuda del FMAM y que 
son Partes en el Protocolo, en los que la producción o consumo de sustan cias que agotan la capa de ozono es demasiado elevada p ara poder recibir ayuda del Fondo Multilateral. 
Son, sobre todo, países de Europa Central y Oriental, y la antigua Unión Soviética. Los criterios aplicados a la financiación d e los proyectos de protección de la capa de ozono son 
los mismos en el marco del FMAM que del Fondo Multilateral.  Para más información sobre el FMAM, véase https://www.thegef.org/gef/  
 La transferencia de tecnología al amparo del párrafo A del artí culo 10 se realiza en condiciones equitativas y sumamente favora bles. 
11.4  Mecanismo para casos de incumplimiento 
Protocolo de Montreal 
Artículo 4A - Control del comercio con las Partes 
"1. Si, después de la fecha establecida para la eliminación prog resiva de una sustancia controlada, una Parte, a pesar de haber  tomado todas las medidas posibles para cumplir 
con la obligación prevista en el Protocolo, no es capaz de inte rrumpir la producción de tal sust ancia para el consumo doméstico , con excepción de los usos considerados esenciales 
por las Partes, dicha Parte prohibirá la exportación de toda cant idad usada, reciclada o recupera da de dicha sustancia para fin es distintos de la destrucción."  
Artículo 8 - Incumplimiento  
"Las Partes, en su primera reunión, estudi arán y aprobarán procedimientos  y mecanismos institucionales para determinar el incum plimiento de las disposiciones del presente 
Protocolo y las medidas que haya que adoptar respecto de las Partes que no hayan cumplido lo prescrito." 
 En 1992 la cuarta reunión de la Conferencia de las Partes adoptó  un procedimiento para casos de incumplimiento y estableció un Comité Ejecutivo. Las funciones de este son 
recibir y examinar toda presentación recibi da de una o más Partes y toda información u observación transmitida por la secretarí a en relación con la preparación de un informe 
mencionado en el artículo 12 del Protocolo.  Una vez recibido el informe del Comité, la Conferencia de  las Partes podrá, teniend o en cuenta las circunstancias del caso, tomar 
decisiones y adoptar me didas para conseguir la plena observancia del Protocol o, incluidas medidas para facilitar el cumplimient o por una de las Partes, y para promover los 
objetivos del Protocolo.  El Fondo Multilateral examinado antes, ayuda a los países en desarrollo a aplicar las medidas de control del Protocolo. 
11.5  Mecanismo de solución de controversias 
 El artículo 11 del Convenio de Viena para la Protección de la Capa de Ozono se aplica al Prot ocolo de Montreal y sus enmiendas  para la solución de controversias. 
Convenio de Viena: Artículo 11 - Solución de controversias  
"1. En el caso de existir una controversia entre las Partes en cuanto a la interpretación o la aplicación del presente Convenio , las Partes interesadas procurarán resolverla 
mediante negociación. 2. Si las Partes interesadas no pueden llegar a un acuerdo medi ante negociación, podrán recabar conjuntamente los buenos oficio s de una tercera Parte o solicitar su 
mediación. 3. En el momento de ratificar, aceptar o aprobar el presente Co nvenio o de adherirse a él, o en cualquier momento ulterior, cua lquier Estado u organización de integración 
económica regional podrá declarar por escrit o al Depositario que, para dirimir alguna controversia que no se haya resuelto conf orme a los párrafos 1 y 2 de este artículo, acepta 
como obligatorios uno de los dos siguientes me dios de solución de controversias o ambos: 
a) arbitraje de conformidad con los procedimientos que apruebe la Conferencia de  las Partes en su primera reunión ordinaria; 
b) presentación de la controversia a la [CIJ]. 
4. Si las Partes, en virtud de lo establecido en el párrafo 3 de este artículo, no han aceptado el mismo o ningún procedimiento , la controversia se someterá a conciliación de 
conformidad con el párrafo 5, salvo que las Partes acuerden otra cosa.
  
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- 133 - 5. Se creará una comisión de conciliación a petición de una de las Partes en la cont roversia. Dicha comisión  estará compuesta d e miembros designados en igual número por 
cada Parte interesada y un presidente elegido en forma conjunta por los miembros designados por las Partes. La comisión emitirá  un fallo definitivo y recomendatorio que las 
Partes deberán tener en  cuenta de buena fe. 
6. Las disposiciones de este artículo se aplicarán respecto de  cualquier protocolo, salvo que en él se indique otra cosa." 
11.6  Disposiciones para los países que no son partes 
Protocolo de Montreal 
 Véase el artículo 4 (en la sección "Medidas relacionadas con el comercio" supra ). 
 Con arreglo a lo dispuesto en el párrafo 8 del artículo 4, los obstáculos al comercio no se aplican si un Estado que no sea pa rte cumple el Protocolo. 
12  CONVENCIÓN MARCO DE LAS NACIONES UNIDAS SOBRE EL CAMBIO CLIMÁTICO (CMNUCC) 
12.1  Breve descripción del AMUMA 
Sitio Web  http://unfccc.int/ 
Objetivo  El objetivo de la CMNUCC se establece en el artículo 2, que di spone que "[e]l objetivo último de  la presente Convención y de to do instrumento jurídico 
conexo que adopte la Conferencia de las Pa rtes, es lograr, de conformi dad con las disposiciones pert inentes de la Convención, l a estabilización de las 
concentraciones de gases de efecto invernadero en la atmósfera a un nivel que impida interferencias antropógenas peligrosas en el sistema climático. 
Ese nivel debería lograrse en un plazo suficiente para permitir que los ecosistemas se adapten naturalmente al cambio climático , asegurar que la 
producción de alimentos no se  vea amenazada y permitir que el desarrollo económico prosiga de manera sostenible." 
Fecha de la firma 9 de mayo de 1992 
Fecha de entrada 
en vigor 21 de marzo de 1994 
Partes 196 (el 31 de julio de 2015) 
Miembros de 
la OMC 158 Partes en la CMNUCC son también Miembros de la OMC (véase el anexo). 
Apertura a la firma Artículo 20 - Firma 
"La presente Convención estará abierta a la firma de los Estados miembros de las Naciones Unidas o de un organismo especializad o o que sean Partes 
en el Estatuto de la [CIJ] y de las organiza ciones regionales  de integración económica …" 
Órganos 
encargados de 
adoptar decisiones Artículo 7 - Conferencia de las Partes 
"2. La Conferencia de las Partes, en su ca lidad de órgano supremo de la presente Co nvención, examinará regularmente la aplicaci ón de la 
Convención y de todo instrumento jurídico conexo que adopte la Co nferencia de las Partes y, conforme a su mandato, tomará las d ecisiones necesarias 
para promover la aplicación efic az de la Convención. Con ese fin: 
a) examinará periódicamente las obligaciones de las Partes y los arreglos institucionales establecidos en virtud de la presente  Convención, a 
la luz del objetivo de la Convención, de la  experiencia obtenida de su aplicación y de la evolución de los conocimientos cientí ficos y técnicos; 
b) promoverá y facilitará el intercambio de información sobre la s medidas adoptadas por las Partes para hacer frente al cambio climático y 
sus efectos, teniendo en cuenta las circunstancias, responsabili dades y capacidades diferentes de  las Partes y sus respectivos compromisos en 
virtud de la Convención; c) facilitará, a petición de dos o más Partes, la coordinación de las medidas adoptadas por ellas para hacer frente al cambio c limático y sus 
efectos, teniendo en cuenta las circunstancias, responsabilidade s y capacidades de las Partes y sus respectivos compromisos en virtud de la 
Convención;  
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- 134 -  d) promoverá y dirigirá, de conformidad con el objetivo y las disposiciones de la Co nvención, el desarrollo y el perfeccionamie nto periódico 
de metodologías comparable s que acordará la Conferencia de las Partes, entre ot ras cosas, con el objeto de preparar inventarios  de las 
emisiones de gases de efecto invernadero por las fuentes y su ab sorción por los sumideros, y de evaluar la eficacia de las medi das adoptadas 
para limitar las emisiones y fomentar la absorción de esos gases; 
e) evaluará, sobre la base de toda la in formación que se le proporcione de conformi dad con las disposiciones de la Convención, la aplicación 
de la Convención por las Partes, los efectos generales de las medidas adoptadas en virtud de la Convención , en particular los e fectos 
ambientales, económicos y sociales, así como su efecto acumulativ o y la medida en que se avanza hacia el logro del objetivo de la Convención; 
f) examinará y aprobará informes periódicos sobre la ap licación de la Convención y dispondrá su publicación; 
g) hará recomendaciones sobre toda cuestión ne cesaria para la aplicación de la Convención; 
h) procurará movilizar recursos financieros de conformidad con los párrafos 3, 4 y 5 del artículo 4, y con el artículo 11; 
i) establecerá los órganos subsidiarios que considere necesarios para la aplicación de la Convención; j) examinará los informes presentados por sus órganos subsidiarios y proporcionará directrices a esos órganos; 
k) acordará y aprobará, por consenso, su reglamento y reglam ento financiero, así como los de los órganos subsidiarios; 
l) solicitará, cuando corresponda, los serv icios y la cooperación de las organizaciones internacionales y de los órganos interg ubernamentales 
y no gubernamentales competentes y utilizará la información que estos le proporcionen; y m) desempeñará las demás funciones que sean necesarias para alcan zar el objetivo de la Convención, así como todas las otras fun ciones que 
se le encomiendan en la Convención."  
La Convención tiene dos órganos subsidiarios  permanentes que asesoran y presentan reco mendaciones a la Conf erencia de las Parte s. 
Artículo 9 - Órgano subsidiario de asesoramiento científico, técnico y tecnológico 
"1. Por la presente se establece un órgano subsidiario de asesor amiento científico y tecnológico encargado de proporcionar a la  Conferencia de las 
Partes y, según proceda, a sus demás órganos subsidiarios, info rmación y asesoramiento oportunos sobre los aspectos científicos  y tecnológicos 
relacionados con la Convención. Este órgano estará abierto a la  participación de todas las Partes y será multidisciplinario. Es tará integrado por 
representantes de los gobiernos con competencia en la esfera de  especialización pertinente. Presentará regularmente informes a la Conferencia de las 
Partes sobre todos los aspectos de su labor ..." 
Artículo 10 - Órgano subsidiario de ejecución 
"1. Por la presente se establece un órgano subsidiario de ejecución encargado de ayudar  a la Conferencia de las Partes en la ev aluación y el examen 
del cumplimiento efectivo de la Convención. Este órgano estará abierto a la participación de todas las Partes y estará integrad o por representantes 
gubernamentales que sean expertos en cuestiones relacionadas con el cambio climático. Presentará regularmente informes a la Con ferencia de las 
Partes sobre todos los aspectos de su labor.  
2. Bajo la dirección de la Confer encia de las Partes, este órgano: 
a) examinará la informació n transmitida de conformidad con el párrafo 1 del ar tículo 12, a fin de evaluar en su conjunto los ef ectos 
agregados de las medidas adoptadas por las Partes a la luz de la s evaluaciones científicas más recientes relativas al cambio cl imático; 
b) examinará la informació n transmitida de conformidad con el párrafo 2 del ar tículo 12, a fin de ayudar a la Conferencia de la s Partes en la 
realización de los exámenes es tipulados en el inciso d) del párrafo 2 del artículo 4; y 
c) ayudará a la Conferencia de las Partes, según proceda, en la prepar ación y aplicación de sus decisiones."  
Enmiendas y 
protocolos 1) Enmiendas 
Artículo 15 - Enmiendas a la Convención 
"1. Cualquiera de las Partes podrá proponer enmiendas a la Convención. 
2. Las enmiendas a la Convención deberán ap robarse en un período ordinario de sesiones de la Conferencia de las Partes. La secr etaría deberá 
comunicar a las Partes el texto del proyecto de enmienda al menos seis meses antes de la reunión en la que se proponga la aprob ación. La secretaría 
comunicará asimismo los proyectos de enmienda a los signatarios de la Convención y, a título informativo, al Depositario.   
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- 135 -  3. Las Partes pondrán el máximo empeño en llegar a un acuerdo po r consenso sobre cualquier proyec to de enmienda a la Convención . Si se agotan  
todas las posibilidades de obtener el consenso, sin llegar a un acuerdo, la enmienda será aprobada, como último recurso, por ma yoría de tres cuartos de 
las Partes presentes y votantes en la reunión. La secretaría comu nicará la enmienda aprobada al Depositario, el cual la hará ll egar a todas las Partes 
para su aceptación. 
4. Los instrumentos de aceptación de las enmiendas se entregarán  al Depositario. Las enmiendas aprobadas de conformidad con el párrafo 3 de 
este artículo entrarán en vigor, para las Partes que las hayan aceptado, al nonagésimo día contad o desde la fecha en que el Dep ositario haya recibido 
instrumentos de aceptación de por lo menos tr es cuartos de las Partes en la Convención.  
5. Las enmiendas entrarán en vigor para la s demás Partes al nonagésimo día contado de sde la fecha en que hayan entregado al Dep ositario el 
instrumento de aceptación de las enmiendas …" 
Artículo 16 - Aprobación y enmienda de los anexos de la Convención 
"1. Los anexos de la Convención formarán pa rte integrante de esta y, salvo que se disp onga expresamente otra  cosa, toda referen cia a la 
Convención constituirá al mismo tiempo una referencia a cualquiera  de sus anexos. Sin perjuicio de lo dispuesto en el inciso b)  del párrafo 2 y el 
párrafo 7 del artículo 14, en los anexos so lo se podrán incluir listas, formularios y cualquier otro material descriptivo que t rate de asuntos científicos, 
técnicos, de procedimiento o administrativos. 
2. Los anexos de la Convención se propondrán y aprobarán de co nformidad con el procedimiento establecido en los párrafos 2, 3 y  4 del 
artículo 15. 
3. Todo anexo que haya sido aprobado de co nformidad con lo dispuesto en el párrafo an terior entrará en vigor para todas las Par tes en la 
Convención seis meses después de la fecha en que el Depositario haya comunicado a las Partes su aprobación, con excepción de la s Partes que hubieran 
notificado por escrito al Depositario, dentro  de ese período, su no aceptación del anexo. El anexo entrará en vigor para las Pa rtes que hayan retirado su 
notificación de no aceptación, al nonagésimo día contado desde la fecha en que el Depositario haya recibido el retiro de la not ificación. 
4. La propuesta, aprobaci ón y entrada en vigor de enmiendas a los anexos de la Convención se regirán por el mismo procedimiento  aplicable a la 
propuesta, aprobación y entrada en vigor de los anexos de la Convención, de conformidad con los párrafos 2 y 3 de este artículo . 
5. Si para aprobar un anexo, o una enmienda a un anexo, fuera ne cesario enmendar la Convención, el anexo o la enmienda a un ane xo no 
entrarán en vigor hasta que la enmienda a la Convención entre en vigor."  
2) Protocolos 
Artículo 17 - Protocolos 
"1. La Conferencia de las Partes podrá, en cualquier período ordinario de sesiones , aprobar protocolos de la Convención. 
2. La secretaría comunicará a las Partes el texto de todo proyec to de protocolo por lo menos seis meses antes de la celebración  de ese período de 
sesiones. 
3. Las condiciones para la entrada en vigor del protocolo serán establecidas por ese instrumento. 
4. Solo las Partes en la Convención  podrán ser Partes en un protocolo. 
5. Solo las Partes en un protocolo podrán adopta r decisiones de conformidad con ese protocolo." 
 
 Véase la sección relativa al Protocolo de Kyoto. 
 La Decisión 1/CP.17 inició un proceso para "elaborar un protocol o, otro instrumento jurídico o una conclusión acordada con fue rza legal en el marco 
de la Convención que sea aplicable a todas las Partes". Las Partes  decidieron asimismo que este protocolo, otro instrumento jur ídico o conclusión 
acordada con fuerza legal será aprobado, a má s tardar, en la Conferencia de las Partes en su 21º período de sesiones, que se ce lebrará en 2015, para 
que entre en vigor y se aplique a partir de 2020.  
12.2  Medidas relacionadas con el comercio 
La Convención Marco de las Naciones Unidas sobre el Cambio Climático no contiene disposiciones que restrinjan directamente el c omercio, pero las medidas 
internas adoptadas por los países que la aplican podrían tener consecuencias comerciales.   
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- 136 - Artículo 3, párrafo 5 
Principios "Las Partes deberían cooperar en la promoción de un sistema económico internacional abierto y propicio que condujera al crecimi ento económico y 
desarrollo sostenibles de todas las Partes, particularmente de las Partes que son países en desarro llo, permitiéndoles de ese m odo hacer frente en 
mejor forma a los problemas del cambio climático. Las medidas adop tadas para combatir el cambio climático, incluidas las unilat erales, no 
deberían constituir un medio de discriminaci ón arbitraria o injustificable ni una restricción encubierta al comercio internacio nal." 
 No se han comunicado a la CMNUCC efectos negativos en el co mercio debidos a políticas y me didas adoptadas por las Partes. 
 En su 16º período de sesiones, la Conferencia de las Partes  reafirmó el principio enunciado en el párrafo 5 del artículo 3. 
Artículo 4 
Compromisos "2. Las Partes que son países desarrollados y las demás Partes in cluidas en el anexo I se comprometen específicamente a lo que se estipula a 
continuación: 
a) Cada una de esas Partes adoptará polític as nacionales y tomará las medidas correspondientes de mitigación del cambio climáti co, 
limitando sus emisiones antropógenas de gases de efecto invern adero y protegiendo y mejorando sus sumideros y depósitos de gase s de 
efecto invernadero. Esas políticas y medidas demostrarán que los países desarrollados están tomando la iniciativa en lo que res pecta a 
modificar las tendencias a más largo plazo de las emisiones antropóg enas de manera acorde con el objetivo de la presente Conven ción, 
reconociendo que el regreso ante s de fines del decenio actual a los niveles anteri ores de emisiones antropógenas de dióxido de carbono y 
otros gases de efecto invernadero no contro lados por el Protocolo de Montreal contribu iría a tal modificación, y teniendo en cu enta las 
diferencias de puntos de partida y enfoques , estructuras económicas y bases de recursos de esas Partes, la necesidad de mantene r un 
crecimiento económico fuerte y sostenible, las tecnologías dispon ibles y otras circunstancias individuales, así como la necesid ad de que 
cada una de esas Partes contribuya de manera equitativa y apropi ada a la acción mundial para el logro de ese objetivo. Esas Par tes podrán 
aplicar tales políticas y medidas conjuntamente con otras Partes y podrán ayudar a otras Partes a contribuir al objetivo de la Convención y, 
en particular, al objetivo de este inciso." 
 Se establece el compromiso de que las Partes que son países de sarrollados adoptarán políticas nacionales y tomarán las medidas adecuadas 
para mitigar el cambio climático. 
12.3  Medidas de apoyo 
Artículo 4 - Compromisos  
"… 3. Las Partes que son países desarrollados y las demás Partes  desarrolladas que figuran en el anexo II, proporcionarán recur sos financieros nuevos y adicionales para cubrir 
la totalidad de los gastos convenidos que efectúen las Partes qu e son países en desarrollo para cumplir sus obligaciones en vir tud del párrafo 1 del artículo 12. También 
proporcionarán tales recursos financieros, entre ellos, recursos para la transferencia de tecnología, que las Partes que son pa íses en desarrollo necesiten para satisfacer la 
totalidad de los gastos adicionales convenidos resultantes de la aplicación de las medidas establ ecidas en el párrafo 1 de este  artículo y que se hayan acordado entre una Parte 
que es país en desarrollo y la entidad internacional o las entidades internacionales a que se refiere el artículo 11, de confor midad con ese artículo. Al llevar a la práctica esos 
compromisos, se tomará en cuenta la necesi dad de que la corriente de fondos sea adec uada y previsible, y la importancia de que la carga se distribuya adecuadamente entre las 
Partes que son países desarrollados. 4. Las Partes que son países desarrollados y las demás Partes de sarrolladas que figuran en el an exo II también ayudarán a las P artes que son países en desarrollo 
particularmente vulnerables a los efectos adversos del cambio cl imático a hacer frente a los costos que entrañe su adaptación a  esos efectos adversos.  
5. Las Partes que son países desarrollados y las demás Partes desarrolladas que figuran en el anexo II tomarán todas las medida s posibles para promover, facilitar y 
financiar, según proceda, la transferencia de tecnologías y cono cimientos prácticos ambientalmente sanos, o el acceso a ellos, a otras Partes, especialmente las Partes que son 
países en desarrollo, a fin de que puedan aplicar las disposicione s  d e  l a  C o n v e n c i ó n .  E n  e s t e  p r o c e s o ,  l a s  P a r t e s  q u e  s o n  p a í s e s desarrollados apoyarán el desarrollo y el 
mejoramiento de las capacidades y tecnologías endógenas de las Pa rtes que son países en desarroll o. Otras Partes y organizacion es que estén en condiciones de hacerlo podrán 
también contribuir a facilitar la transferencia de dichas tecnologías … 7. La medida en que las Partes que son países en desarrollo llev en a la práctica efectivamente sus compromisos en virtud de la Convención dependerá de la manera en que 
las Partes que son países desarrollados lleven a la práctica ef ectivamente sus compromisos relativos a los recursos financieros  y la transferencia de tecnología, y se tendrá 
plenamente en cuenta que el desarrollo económico y social y la erradicación de la pobreza son las prioridades primeras y esenci ales de las Partes que son países en desarrollo. 
8. Al llevar a la práctica los compromisos a que se refiere es te artículo, las Partes estudiarán a fondo las medidas que sea ne cesario tomar en virtud de la Convención, 
inclusive medidas relacionadas con la financiación, los seguros y la transferencia de tecnología, para atender a las necesidade s y preocupaciones específicas de las Partes que son 
países en desarrollo derivadas de los efecto s adversos del cambio climático o del impact o de la aplicación de medidas de respue sta …"  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 137 -  Un Grupo Consultivo de Expertos sobre comunicaciones nacionales de las Partes no incluidas en el anexo I de la Convención ayud a a los países en desarrollo a preparar 
informes nacionales sobre temas relativos al  cambio climático. Un Grupo de Expertos de los Países Menos Adelantados asesora a d ichos países sobre el  establecimiento de 
programas para la adaptación al cambio climático, y un Grupo de  Expertos de Transferencia de Te cnología promueve actividades de  transferencia de tecnología en el marco de la 
Convención. 
 En su 16º período de sesiones, la Conferencia de las Partes afirmó que el fomento de la capacidad es fundamental para que las P artes que son países en desarrollo puedan 
participar plenamente en la Convención y cumplir de manera eficaz los compromisos que dimanan de ella, y el objetivo es reforza r la capacidad de esas Partes en todas las 
esferas. Decidió establecer el Marco de Adaptación de Cancún  y un Comité de Adaptación  con el fin de promover la ejecución cohere nte de medidas de adaptación reforzadas en 
el marco de la Convención. 
Artículo 9 - Órgano Subsidiario de Asesoramiento Científico y Tecnológico 
 Este órgano subsidiario se encarga de pres tar asesoramiento sobre "medios de apoyar el desarrollo de las capacidades endógenas de los países en desarrollo". 
Artículo 11 - Mecanismo de financiación  
 Se establece un mecanismo de financiación (el FMAM) para el suministro de recursos financieros, incluidos los necesarios para la transferencia de tecnología. La Conferencia de 
las Partes encargó el funcionamiento de l mecanismo de financiación al FMAM. 
 El FMAM cubre la diferencia (o "incremento") entre los costos de un proyecto adoptado con objetivos relacionados con el medio ambiente mundial y los costos de un proyecto 
alternativo que el país habría aplicado sin tener en cuenta esos  objetivos mundiales. Desde 1991 se han proporcionado aproximad amente 2.000 millones de dólares EE.UU. en 
donaciones del Fondo Fiduciario del FMAM.  Se pueden obtener más recursos financieros a través del Fondo Especial para el Cambio Climático y el Fondo para los países men os adelantados. El Fondo Especial para el 
Cambio Climático financiará proyectos relacionados con la adapta ción; transferencia de tecnología y creación de capacidad; ener gía, transporte, industria, agricultura, silvicultura 
y gestión de desechos; y diversificación económica. El Fondo para  los países menos adelantados ap oyará un programa de trabajo p ara ayudar a dichos países, entre otras cosas, 
a elaborar y ejecutar programas nacion ales de acción para la adaptación. 
 En el séptimo período de sesiones de la Conferencia de las Partes (Marrakech, noviembre/diciembre de 2001), las Partes estable cieron marcos para el fomento de la capacidad 
en los países en desarrollo y en los países con economías en transición (Decisiones 2/CP.7 y 3/CP.7) a fin de ayudar a esos paí ses a cumplir las obligaciones dimanantes de la 
Convención. En la Decisión 9/CP.9, la Conferencia de las Partes decidió  finalizar el primer examen amplio del ma rco para el fomento de la capacidad en los países en desarrollo antes de su 
décimo período de sesi ones y posteriormente seguir realizando exámenes amplios cada cinco años. Los resultados del primer exame n amplio de los marcos para el fomento de la 
capacidad, presentados en las decisiones 2/ CP.10 y 3/CP.10, evidenciaron ciertos progresos en una serie de esferas prioritarias  identificadas en los marcos. Sin embargo, la 
Conferencia de la Partes observó que aún qu edaban por superar importantes deficiencias y que el acceso a los recursos financier os seguía siendo un problema que se debía 
abordar. La Conferencia de las Partes reiteró la validez de los marcos señalados en las decisiones 2/CP.7 y 3/CP.7 e identificó  factores clave que debía tener en cuenta el FMAM, 
en calidad de entidad encargada del funciona miento del mecanismo de financiación, cuando  apoye actividades de fomento de la cap acidad en los países en desarrollo con arreglo 
a la definición del enfoque estratégico para  el fomento de la ca pacidad (GEF /C.22/8). 
En la Decisión 2/CP.10, la Conferencia de las Partes estableció un plazo y un procedimiento para realizar el segundo examen amp lio de la aplicación del marco para el fomento de 
la capacidad en los países en desarrollo. En  su decisión 8/CP.15, postergó hasta su 16º período de sesiones (Cancún, noviembre- diciembre de 2010) el examen que en un 
principio debió haberse iniciado en el 28º período de sesiones del Órgano Subsidiario de Ejecución (junio de 2008), con vistas a terminarlo en el 15º pe ríodo de sesiones de la 
Conferencia de las Partes (Copenhague, noviembre-diciembre de 2009).  En el 28º período de sesiones del Órgano Subsidiario de Ejecució n (junio de 2008) se pidió a la secretaría que, cuando se le so licitara, facilitara a las Partes no incluidas en el 
anexo I de la Convención información sobre la evaluación de las necesidades financieras relativas a la adopción de medidas de m itigación y adaptación (FCCC/SBI/2008/8). Se 
puso en marcha el proyecto de los estudios nacionales sobre ec onomía, medio ambiente y desarrollo para hacer frente al cambio c limático (NEEDS) con el fin de prestar apoyo a 
los países participantes en la selección de los sectores clave pa ra la adopción de medidas de mi tigación y adaptación al cambio  climático (sobre la base de las prioridades 
señaladas en las comunicaciones y los planes de desarrollo nacional es), la evaluación de la financiación solicitada y recibida para aplicar dichas medidas en los sectores clave 
seleccionados y la identificación de los instrumentos de financia ción y reglamentarios apropiados  para respaldar esas medidas, y en la sensibilización y facilitación del 
consentimiento fundamentado entre los organismos del Estado respecto de los actos normativos requeridos a fin de movilizar la f inanciación y la inversión en medidas de 
mitigación y adaptación. Como parte de este  proyecto, 11 países se han servido de la asistencia técnica que presta la secretarí a para llevar a cabo evaluaciones de sus 
necesidades financieras.  En su 16º período de sesiones, la Conferencia de las Partes tomó nota del compromiso colectivo de los países desarrollados de suministrar recursos nuev os y adicionales, que 
incluyan la silvicultura y las inversiones por conducto de instituciones internacionales, por un valor de aproximadamente 30.00 0 millones de dólares EE.UU. para el período  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 138 - de 2010 a 2012, con una distribución equilibrada entre la adaptación  y la mitigación; se dará prio ridad a la financiación para la adaptación destinada a los países en desarrollo 
más vulnerables, como los países menos adelantados, los pequeños  Estados insulares en desarrollo y los países de África; asimis mo, tomó conocimiento de que las Partes que 
son países desarrollados se comprometen, en el contexto de una labor significativa de  mitigación y de una aplicación transparen te, a movilizar conjuntamente 100.000 millones 
de dólares EE.UU. anuales para el añ o 2020 a fin de hacer frente a las necesidades de los países en desarrollo. 
Se estableció un Fondo Verde para el Clima , que será una de las entidades encargadas del funcionamiento del mecanismo financiero de la Convención con arreglo al artículo  11, 
con objeto de apoyar proyectos, programas, políticas y otras ac tividades en las Partes que son países en desarrollo. El Fondo, que cuenta para su funcionamiento con el apoyo de 
una secretaría independiente, será administrado por una Junta integrada por 24 miembros, que tendrá un número igual de miembros  procedentes de Partes que son países en 
desarrollo y de Partes que son pa íses desarrollados. Se invitó al Banco Mundial a que actúe como administrador fiduciario provi sional del Fondo, que será creado por un Comité de 
Transición.  Un Comité Permanente  en el marco de la Conferencia de las Partes ayudará a esta a ejercer sus funciones relativas al mecanismo financiero de la Con vención en lo que concierne 
a mejorar la coherencia y la coordinación en  el suministro de la financiación para hacer frente al cambio climático, la raciona lización del mecanismo financiero, la movilización de 
recursos financieros y la medición, notificación y verificación del apoyo prestado a las Partes que son países en desarrollo; l as Partes convienen en que definirán mejor las tareas 
y funciones de este Comité Permanente (Decisión 1/CP.16). En vi rtud de la Decisión 2/CP.17 (párrafos 120 a 125), las Partes des criben con mayor precisión la labor y las 
funciones del Comité Permanente, así como su  composición y modalidades de trabajo. Las Partes acuerdan que el Comité rendirá in formes y formulará recomendaciones a la 
Conferencia de las Partes sobre todos los aspe ctos de su trabajo, para que los examine en cada uno de sus períodos ordinarios d e sesiones. 
 Desarrollo y transferencia de tecnología  En su 16º período de sesiones, la Conferencia de las Pa rtes estableció un Mecanismo Tecnológico compuesto por el Comité Ejecutivo de Tecnología  y el Centro y Red de 
Tecnología del Clima . El Comité Ejecutivo de Tecnología es el  componente normativo del Meca nismo Tecnológico y se ocupa de cuestiones normativas re lativas al desarrollo y la 
transferencia de tecnología para el clima. Analiza cuestiones normativas clave en materia de tecnología para el clima y formula  recomendaciones que ayudan a los países a 
mejorar sus acciones contra el cambio climático. El Centro y Re d de Tecnología del Clima es el componente ejecutivo del mecanis mo y respalda los esfuerzos desplegados por los 
países para mejorar la aplicación de los pr oyectos y programas de tecnología para el clima. Presta tres servicios básicos, a sa ber: 1) la provisión de asistencia técnica a los países 
en desarrollo; 2) la facilitación del acceso  a los conocimientos sobre las tecnologías pa ra el clima; y 3) el fomento de la col aboración entre los interesados en la tecnología para el 
clima. En su 18º período de sesiones, la Conferencia de las Part es eligió al PNUMA, a la cabe za del consorcio de organizaciones  afines, como anfitriona del Centro de Tecnología 
para el Clima. Acordó también establecer una  Junta Consultiva del Centro y Red de Tecn ología para el Clima con el fin de poner el Mecanismo Tecnológico en pleno 
funcionamiento. La Conferencia de las Partes  adoptó las modalidades y pr ocedimiento del Centro en su 19º período de sesiones. E n su 20º período de sesiones señaló que, 
gracias a la labor realizada por el Comité Ej ecutivo de Tecnología y el Centro y Red de Tecnología para el Clima en 2014, el Me canismo Tecnológico estaba avanzando de manera 
eficaz en el cumplimiento de su mandato conforme a lo establec ido en los Acuerdos de Cancún  y los resultados de Durban. 
12.4  Mecanismo para casos de incumplimiento 
Artículo 13 - Resolución de cuestiones relaci onadas con la aplicación de la Convención 
"En su primer período de sesiones, la Conferencia de las Partes considerará el establecimiento de un mecanismo consultivo multi lateral, al que podrán recurrir las Partes, si así lo 
solicitan, para la resolución de cuestiones rela cionadas con la aplicación de la Convención." 
  De conformidad con el artículo 13 de la CM NUCC, la Conferencia de las Partes, en su cuarto período de sesiones, consideró el e stablecimiento de un Comité consultivo 
multilateral para la resolución de cuestiones relacionadas con la aplicación de la Convención. Hasta la fecha, las Partes no ha n establecido tal Comité ni han adoptado un 
mecanismo consultivo multilateral. Este Comi té se encargará de asesorar a las Partes y de evitar controversias. Tendrá un carác ter no judicial, transparente y basado en la 
cooperación. La labor del Comité puede incluir la elaboración de recomendaciones y de cualquier medida que se considere adecuad a para la aplicación efectiva de la Convención. 
 Presentación de informes En el sitio Web de la CMNUCC puede consul tarse información general sobre los requisitos en materia de presentación de informes y los procesos de análisis/examen conexos. Hay 
requisitos diferentes para las pastes incluidas en el anexo I de la CMNUCC , que pueden consultarse en la dirección:  
<http://unfccc.int/national_reports/reporting _and_review_for_annex_i_parties/items/5689.php > y para las partes no incluidas en el anexo I de la Convención, 
<http://unfccc.int/national_reports/non-annex_i_natcom/items/2716.php >.  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 139 - 12.5  Mecanismo de solución de controversias 
Artículo 14 - Arreglo de controversias 
"1. En caso de controversia entre dos o más Partes sobre la inte rpretación o la aplicación de la Convención, las Partes interes adas tratarán de solucionarla mediante la 
negociación o cualquier otro me dio pacífico de su elección. 
2. Al ratificar, aceptar o aprobar la Convención o al adherirs e a ella, o en cualquier momento a partir de entonces, cualquier Parte que no sea una organización regional de 
integración económica podrá decl arar en un instrumento escrito presentado al  Depositario que reconoce como obligatorio ipso facto  y sin acuerdo especial, con respecto a 
cualquier controversia relativa a la interpretación o la aplicaci ón de la Convención, y en rela ción con cualquier Parte que ace pte la misma obligación: 
a) el sometimiento de la controversia a la [CIJ]; o b) el arbitraje de conformidad con los proc edimientos que la Conferencia de las Partes establecerá, en cuanto resulte factible,  en un anexo sobre el arbitraje. 
Una Parte que sea una organización regional de integración econ ómica podrá hacer una declaración con efecto similar en relación  con el arbitraje de conformidad con los 
procedimientos mencionado s en el inciso b) … 
5. Con sujeción a la aplicación del párrafo 2, si, transcurrido s 12 meses desde la notificación por una Parte a otra de la exis tencia de una controversia entre ellas, las Partes 
interesadas no han podido solucionar su controversia por los medi os mencionados en el párrafo 1, la controversia se someterá, a  petición de cualquiera de las Partes en ella, a 
conciliación. 6. A petición de una de las Partes en la  controversia, se creará una comisión de conciliación, que estará compuesta por un núme ro igual de miembros  nombrados por cada 
Parte interesada y un presidente elegido conjuntamente por los miem bros nombrados por cada Parte. La Comisión formulará una rec omendación que las Partes considerarán de 
buena fe. 7. En cuanto resulte factible, la Conferencia de las Partes es tablecerá procedimientos adicionales relativos a la conciliación en un anexo sobre la conciliación. 
8. Las disposiciones del presente artículo se aplicarán a todo instrumento jurídico co nexo que adopte la Conferencia de las Par tes, a menos que se disponga otra cosa en el 
instrumento." 
12.6  Disposiciones relativas a los países que no son partes 
Ninguna disposición. 
13  PROTOCOLO DE KYOTO DE LA CONVENCIÓN MARCO DE LAS NACIONES UNIDAS SOBRE EL CAMBIO CLIMÁTICO 
13.1  Breve descripción del AMUMA 
Sito Web  http://unfccc.int/ 
Objetivo  El Protocolo de Kyoto complementa y refuerza la Convención Marc o de las Naciones Unidas sobre el Cambio Climático (CMNUCC). 
Fecha de la firma 11 de diciembre de 1997 
Fecha de entrada 
en vigor 16 de febrero de 2005 
Partes 192 (el 31 de julio de 2015)   
Miembros de 
la OMC 156 Partes en el Protocolo de Kyoto son también Miembros de la OMC (véase el anexo). 
Apertura a la firma Artículo 24 
"1. El presente Protocolo estará abierto a la firma y sujeto a la  ratificación, aceptación o aprobación de los Estados y de las  organizaciones regionales 
de integración económica que sean  Partes en la Convención …"  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 140 - Órganos 
encargados de 
adoptar decisiones La Conferencia de las Partes [CP] de la Convención actuará como reunión de las Partes en el Protocolo (CP/RP). 
Artículo 13 "1. La [CP], que es el órgano supremo de la Convención, actuar á como reunión de las Partes [RP] en el presente Protocolo. 
2. Las Partes en la Convención que no sean partes en el presen te Protocolo podrán participar como observadoras en las deliberac iones de cualquier 
período de sesiones de la [CP/RP] en el pr esente Protocolo. Cuando la [CP] actúe como [RP] en el presente Protocolo, las decisi ones en el ámbito del 
Protocolo serán adoptadas únicamente por las Partes en el presente Protocolo. 
3. Cuando la [CP] actúe como [RP]  en el presente Protocolo, todo miembro de la Mesa de la Conferencia de  las Partes que represe nte a una Parte en 
la Convención que a la fecha no sea parte en el presente Protoc olo será reemplazado por otro miembro que será elegido de entre las Partes en el 
presente Protocolo y por ellas mismas. 4. La [CP/RP] en el presente Pr otocolo examinará regularmente la aplicación del presente Protocolo y, conforme a su mandato, to mará las decisiones 
necesarias para promover su aplicación eficaz. Cumplirá las funciones que le asigne el presente Protocolo y: 
a) evaluará, basándose en toda la información que se le proporci one de conformidad con lo dispuesto en el presente Protocolo, l a aplicación del 
Protocolo por las Partes, los efectos generales de las medidas adop tadas en virtud del Protocolo, en particular los efectos amb ientales, económicos 
y sociales, así como su efecto acumulativo, y la medida en que se avanza hacia el logro del objetivo de la Convención; b) examinará periódicamente las obligaciones contraídas por las Pa rtes en virtud del presente Pr otocolo, tomando debidamente en  
consideración todo examen solicitado en el inciso d) del párrafo 2 del artículo 4 y en  el párrafo 2 del artículo 7 de la Conven ción a la luz del 
objetivo de la Convención, de la experienci a obtenida en su aplicación y de la evolución de los conocimientos científicos y téc nicos, y a este 
respecto examinará y adoptará periódicamente info rmes sobre la aplicación del presente Protocolo; 
c) promoverá y facilitará el intercambio de información sobre la s medidas adoptadas por las Partes para hacer frente al cambio climático y sus 
efectos, teniendo en cuenta las circunstancias, responsabilidade s y capacidades diferentes de las Partes y sus respectivos comp romisos en virtud 
del presente Protocolo; d) facilitará, a petici ón de dos o más Partes, la coordinación de las medidas adoptadas por ellas para hacer frente al cambio c limático y sus 
efectos, teniendo en cuenta las circunstancias, responsabilidade s y capacidades diferentes de las Partes y sus respectivos comp romisos en virtud 
del presente Protocolo; e) promoverá y dirigirá, de conformidad con el objetivo de la Convención y las disposiciones del presente Protocolo y teniendo plenamente en 
cuenta las decisiones pertinentes de la [CP], el desarrollo y el  perfeccionamiento periódico de metodologías comparables para l a aplicación eficaz 
del presente Protocolo, que serán acordadas por la [CP/RP] en el presente Protocolo; 
f) formulará sobre cualquier asunto las recomendaciones que se an necesarias para la aplicación del presente Protocolo; 
g) procurará movilizar recursos fina ncieros adicionales de conformidad con el párrafo 2 del artículo 11; 
h) establecerá los órganos subsidiarios que considere ne cesarios para la aplicación del presente Protocolo; 
i) solicitará y utilizará, cuando corresponda, los servicios y la cooperación de las organizaciones internacionales y de los ór ganos 
intergubernamentales y no gubernamentales competentes y utilizará la información que estos le proporcionen; y 
j) desempeñará las demás funciones que sean necesarias para la aplicación del presente Protocol o y considerará la realización d e cualquier 
tarea que se derive de una decisión de la [CP]." 
De conformidad con lo dispuesto en el artículo 15, los dos órga nos subsidiarios permanentes esta blecidos por la CMNUCC prestará n servicio al Protocolo. 
Enmiendas y 
protocolos Artículo 20 
"1. Cualquiera de las Partes podrá proponer enmiendas a la Convención. 
2. Las enmiendas al presente Protocolo debe rán adoptarse en un período ordinario de sesiones de la [CP/RP] en el presente Proto colo. La secretaría 
deberá comunicar a las Partes el texto de toda propuesta de enmienda al Protocolo al menos seis meses antes del período de sesi ones en que se 
proponga su aprobación. La secretaría comunicará asimismo el te xto de toda propuesta de enmienda  a las Partes y signatarios de la Convención y, a 
título informativo, al Depositario. 3. Las Partes pondrán el máximo empeño en llegar a un acuerdo po r consenso sobre cualquier proyecto  de enmienda al Protocolo. S i se agotan todas 
las posibilidades de obtener el consenso sin llegar a un acuerdo,  la enmienda será aprobada, como  último recurso, por mayoría d e tres cuartos de las 
Partes presentes y votantes en la reunión. La secretaría comunica rá la enmienda aprobada al Depositario, que la hará llegar a t odas las Partes para su 
aceptación.  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 141 -  4. Los instrumentos de aceptación de una enmienda se entregarán al Depositario. La enmienda apro bada de conformidad con el párr afo 3 entrará en 
vigor para las Partes que la hayan aceptado al nonagésimo día co ntado desde la fecha en que el Depositario haya recibido los in strumentos de 
aceptación de por lo menos tres cuartos de  las Partes en el presente Protocolo. 
5. La enmienda entrará en vigor para las demás Partes al nonagé simo día contado desde la fecha en que hayan entregado al Deposi tario sus 
instrumentos de aceptaci ón de la enmienda." 
Artículo 21 
"1. Los anexos del presente Protoc olo formarán parte integrante de este y, a meno s que se disponga expresamente otra cosa, toda  referencia al 
Protocolo constituirá al mismo tiempo una re ferencia a cualquiera de sus anexos. Los anexos que se adopten después de la entrad a en vigor del 
presente Protocolo solo podrán contener li stas, formularios y cualquier otro material  descriptivo que trate de asuntos científi cos, técnicos, de 
procedimiento o administrativos. 2. Cualquiera de las Partes podrá proponer un anexo del presente Protocolo y enmiendas a anexos del Protocolo. 
3. Los anexos del presente Protocolo y las enmiendas a anexos del Protocolo se aproba rán en un período ordinario de sesiones de  la Conferencia de 
las Partes en calidad de reunión de las Partes. La secretaría co municará a las Partes el texto de cualquier propuesta de anexo o de enmienda a un anexo 
al menos seis meses antes del período de sesiones en que se prop onga su aprobación. La secretaría comunicará asimismo el texto de cualquier 
propuesta de anexo o de enmienda a un anexo a las Partes y signatarios de la Convención  y, a título informativo, al Depositario . 
4. Las Partes pondrán el máximo empeño en  llegar a un acuerdo por consenso sobre cualqu ier proyecto de anexo o de enmienda a un  anexo. Si se 
agotan todas las posibilidades de obtener el consenso sin llegar a un acuerdo, el anexo o la enmi enda al anexo se aprobará, com o último recurso, por 
mayoría de tres cuartos de las Partes presentes y votantes en la reunión. La secretaría comunicará el texto del anexo o de la e nmienda al anexo que se 
haya aprobado al Depositario, que lo hará ll egar a todas las Partes para su aceptación. 
5. Todo anexo o enmienda a un anexo, salvo el anexo A o B, que haya sido aprobado de  conformidad con lo dispuesto en los párraf os 3 y 4 supra  
entrará en vigor para todas las Partes en el presente Protocolo seis meses después de la fecha en que el Depositario haya comun icado a las Partes la 
aprobación del anexo o de la enmienda al anexo, con excepción de  las Partes que hayan notificado por escrito al Depositario den tro de ese período que 
no aceptan el anexo o la enmienda al anexo.  El anexo o la enmienda al anexo entrará en vigor para las Partes que hayan retirado  su notificación de no 
aceptación al nonagésimo día contado desde la fecha en que el  Depositario haya recibido el retiro de la notificación. 
6. Si la aprobación de un anexo o de una enmienda a un anexo supo ne una enmienda al presente Protocolo, el anexo o la enmienda al anexo no 
entrará en vigor hasta el momento en que entre en vigor la enmienda al presente Protocolo. 
7. Las enmiendas a los anexos A y B del presente Protocolo se ap robarán y entrarán en vigor de conformidad con el procedimiento  establecido en el 
artículo 20, a reserva de que una enmienda al anexo B solo podr á aprobarse con el consentimiento escrito de la Parte interesada ." 
Decisión 1/CMP.8 
La Decisión 1/CMP.8 se adoptó en el octavo período de sesiones de la CP/RP, celebrado en 2012 en Doha (Qatar). Esta Decisión en mienda el Protocolo 
de Kyoto a fin de establecer un segundo período de compromiso en tre 2013 y 2020. Para que la enmien da entre en vigor, 144 Parte s en el Protocolo de 
Kyoto deben depositar sus instrumentos de ratificación. Hasta el  31 de julio de 2015 habían depositado sus instrumentos 32 Part es. 
13.2  Medidas relacionadas con el comercio 
Artículo 2  "1. Con el fin de promover el desarrollo sostenible, cada una de las Partes incluida s en el anexo I, al cumplir los compromiso s cuantificados de 
limitación y reducción de las emisiones contraídos en virtud del artículo 3: 
a) Aplicará y/o seguirá elaborando políticas y medidas de conf ormidad con sus circunstancias nacionales, por ejemplo las siguie ntes: 
i) fomento de la eficiencia energética en los sectores pertinentes de la economía nacional; ii) protección y mejora de los sumideros y depósitos de los gases de efecto invernadero no controlados por el Protocolo de 
Montreal, teniendo en cuenta sus compromisos en virtud de lo s acuerdos internacionales pertinentes sobre el medio ambiente; 
promoción de prácticas sostenibles de gestión forestal, la forestación y la reforestación; iii) promoción de modalidades agrícolas sostenibles a la luz de las consideraciones del cambio climático; iv) investigación, promoción, desarrollo y aumento del uso de formas nuevas y renovables de energía, de tecnologías de secuestr o 
del dióxido de carbono y de tecnologías avanzadas y novedosas que sean ecológicamente racionales;  
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- 142 - v) reducción progresiva o eliminación gradual de las deficiencias del mercado, los incentivos fiscales, las exenciones tributar ias y 
arancelarias y las subvenciones que sean cont rarios al objetivo de la Convención en todos los sectores emisores de gases de efe cto 
invernadero y aplicación de instrumentos de mercado; vi) fomento de reformas apropiadas en lo s sectores pertinentes con el fin de promover unas políticas y medidas que limiten o 
reduzcan las emisiones de los gases de efecto invern adero no controlados por el Protocolo de Montreal; 
vii) medidas para limitar y/o reducir las emisiones de los gases de efecto invernadero no controlados por el Protocolo de Montr eal 
en el sector del transporte; viii) limitación y/o reducción de las emisiones de metano mediante su recuperación y utilización en la gestión de los desechos así 
como en la producción, el transpor te y la distribución de energía; 
b) Cooperará con otras Partes del anexo I para fomentar la eficac ia individual y global de las políticas y medidas que se adopt en en virtud 
del presente artículo, de conformi dad con el apartado i) del inci so e) del párrafo 2 del artículo  4 de la Convención. Con este fin, estas Partes 
procurarán intercambiar ex periencia e información sobre tales políticas y medidas, en particular concibiendo las formas de mejo rar su 
comparabilidad, transparencia y efic acia. La [CP/RP] en el presente Protocolo, en su primer período de sesiones o tan pronto co mo sea 
posible después de este, examinará los medios  de facilitar dicha cooperación, teniendo en cuenta toda la información pertinente . 
2. Las Partes incluidas en el anexo I procurarán limitar o redu cir las emisiones de gases de efecto invernadero no controlados por el Protocolo 
de Montreal generadas por los co mbustibles del transporte aéreo y marítimo internacional trabajando por conducto de la Organiza ción de Aviación 
Civil Internacional y la Organización Marítima Internacional, respectivamente. 3. Las Partes incluidas en el anexo I se empeñarán en aplicar la s políticas y medidas a que se refiere el presente artículo de tal manera que se 
reduzcan al mínimo los efectos adversos, co mprendidos los efectos adversos del cambio climático, efectos en el comercio interna cional y 
repercusiones sociales, ambientales y económicas, para otras Partes, especialmente las Partes que son países en desarrollo y en  particular las 
mencionadas en los párrafos 8 y 9 del artículo 4 de la Convención, teniendo en cuenta lo dispuesto en el artículo 3 de la Conve nción. La [CP/RP] en 
el presente Protocolo podrá adoptar otras me didas, según corresponda, para promover el cumplimiento de lo di spuesto en este pár rafo. 
4. Si considera que convendría coordinar cualesquiera de las políticas y medidas señaladas en el inciso a) del párrafo 1 supra , la [CP/RP] en el 
presente Protocolo, teniendo en cuenta las diferentes circunsta ncias nacionales y los posibles efectos, examinará las formas y medios de organizar 
la coordinación de dich as políticas y medidas." 
Artículos 6, 12 y 17  En el Protocolo de Kyoto se establec en tres mecanismos de flexibilidad: 
 - Artículo 6: aplicación conjunta (proye ctos entre países que sean Partes incluidas en el anexo 1 con compromisos consignados en el anexo B 
del Protocolo de Kyoto (Partes incluidas en el anexo 1)  para ayudar a una Parte a cumplir sus obligaciones). 
 - Artículo 12: mecanismo para un desarrollo limpio (por este me canismo se autoriza a las Partes incluidas en el anexo I a inve rtir en los 
países en desarrollo en proyectos destinados a alcanzar un desarrollo sostenible, a contribuir al objetivo de la Convención y s e ayuda a 
esas Partes a que den cumplimiento a sus compromisos de reducción de las emisiones). 
 - Artículo 17: comercio de  los derechos de emisión. 
 En la Decisión 2/CMP.1 la CP/RP acordó los principios, el carácter y el objeto de los mecanismos previstos en los artículos 6, 12 y 17 del 
Protocolo de Kyoto.  En el anexo de la Decisión 9/CMP.1 de la CP/RP figuran las dire ctrices para la aplicación del artículo 6 del Protocolo de Kyoto , revisadas por 
decisiones posterio res de la CP/RP. 

 En el anexo de la Decisión 31/CMP.1 de la  CP/RP figuran las modalidades y procedimie ntos de un mecanismo para un desarrollo lim pio, según se 
define en el artículo 12 del Protocolo de Kyoto. 
 En el anexo de la Decisión 11/CMP.1 de la CP/RP figuran las modalidades, normas y di rectrices aplicables al comercio de los de rechos de emisión 
previstas en el artículo 17 del Protocolo de Kyoto.  
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- 143 - 13.3  Medidas de apoyo 
Artículo 11 
"... 2. En el contexto de la aplicación del párrafo 1 del artícu lo 4 de la Convención, de confor midad con lo dispuesto en el pá rrafo 3 del artículo 4 y en el artículo 11 de la 
Convención y por conducto de la entidad o las entidades encargad as del funcionamiento del mecani smo financiero de la Convención , las Partes que son países desarrollados y las 
demás Partes desarrolladas incluidas en el anexo II de la Convención: 
a) Proporcionarán recursos financieros nuevos y adicionales para cubrir la totalidad de los gastos convenidos en que incurran l as Partes que son países en desarrollo al 
llevar adelante el cumpli miento de los compromisos ya enunciados en el inciso  a) del párrafo 1 del artículo 4 de la Convención y previstos en el inciso a) del artículo 10; 
b) Facilitarán también los recursos financieros, entre ellos recu rsos para la transferencia de tecnología, que necesiten las Pa rtes que son países en desarrollo para 
sufragar la totalidad de los gastos adicionales convenidos que en trañe el llevar adelante el cumplimiento de los compromisos ya  enunciados en el párrafo 1 del artículo 4 
de la Convención y previstos en el artículo 10 y que se acuerden entre una Parte que es país en desarrollo y la entidad o las e ntidades internacionales a que se refiere el 
artículo 11 de la Convención, de  conformidad con ese artículo. 
Al dar cumplimiento a estos compromisos ya vigentes se tendrán en  cuenta la necesidad de que la corriente de recursos financier os sea adecuada y previsible y la importancia de 
que la carga se distribuya adecuadamente entre las Partes que so n países desarrollados. La direcc ión impartida a la entidad o l as entidades encargadas del funcionamiento del 
mecanismo financiero de la Convención en las decisiones pertinen tes de la Conferencia de las Pa rtes, comprendidas las adoptadas  antes de la aprobación del presente Protocolo, 
se aplicará mutatis mutandis  a las disposiciones del presente párrafo. 
3. Las Partes que son países desarrollados y las demás Partes desa rrolladas que figuran en el anexo II de la Convención también  podrán facilitar, y las Partes que son países 
en desarrollo podrán obtener, recursos fina ncieros para la aplicación del artículo 10,  por conductos bilaterales o regionales o  por otros conductos multilaterales." 
13.4  Mecanismo para casos de incumplimiento 
Artículo 16  
"La [CP/RP] en el presente Protocolo examinará tan pronto como se a posible la posibilidad de apli car al presente Protocolo, y d e modificar según corresponda, el mecanismo 
consultivo multilateral a que se refiere el artículo 13 de la Co nvención a la luz de las decisi ones que pueda adoptar al respec to la Conferencia de las Partes. Todo mecanismo 
consultivo multilateral que opere en relación con el presente Pr otocolo lo hará sin perjuicio de  los procedimientos y mecanismo s establecidos de conformidad con el artículo 18." 
Artículo 18 
"En su primer período de sesiones, la [CP/RP] en el presente Pr otocolo aprobará unos procedimientos y mecanismos apropiados y e ficaces para determinar y abordar los casos de 
incumplimiento de las disposiciones del presente Protocolo, incluso mediante la preparación de una lista indicativa de consecue ncias, teniendo en cuenta la causa, el tipo, el grado 
y la frecuencia del incumplimiento. Todo procedimiento o mecanismo que se cree en virtud del presente artículo y prevea consecu encias de carácter vinculante será aprobado por 
medio de una enmienda al  presente Protocolo." 
 Se ha elaborado un sólido sistema de cumplimiento para la faci litación, promoción y observancia del cumplimiento de los compro misos asumidos en el marco del Protocolo de 
Kyoto: el Comité de Cumplimiento constará del grupo de control del cumplimiento y del grupo de facilitación. 
El grupo de control del cumplimiento se encarga de determinar si una Parte incluida en el anexo I no cumple sus objetivos de re ducción de emisiones, los requisitos 
metodológicos y de presentación de informes  respecto de los inventarios de las emisiones de gases de efecto invernadero y los r equisitos de admisibilidad previstos en los 
mecanismos de flexibilidad. En caso de desa cuerdo entre una Parte y un equipo de exam en integrado por expertos, el grupo de con trol del cumplimiento determinará si deben 
hacerse ajustes en los inventarios de las emisiones de gases de efecto invernadero o una correcció n de la base de datos de comp ilación y contabilidad de las cantidades atribuidas 
(es decir, el nivel admisible de emisiones de una Parte durante el  primer período de compromiso previsto en el Protocolo (2008- 2012)). 
El mandato del grupo de facilitación consiste en prestar asesoram iento y apoyo a las Partes en la aplicación del Protocolo, así  como promover el cumplimiento por las Partes de 
sus compromisos. Se encarga de abordar las cuestiones de aplica ción relativas a las medidas de respuesta adoptadas por las Part es incluidas en el anexo I orientadas a mitigar el 
cambio climático de manera que reduzca al mínimo sus efectos negativos en los países en desarrollo y a la utilización por las P artes incluidas en el anexo I de los mecanismos 
como medida nacional "complementaria". Adem ás, el grupo de facilitación puede permitir  la "pronta detección" del posible incump limiento de los objetivos de reducción de 
emisiones, los requisitos metodológicos y de presentación de informes respecto de los inventarios de las emisiones de gases de efecto invernadero y los compromisos de 
presentación de información suplementaria en el inventario anual de una Parte. 
[Para obtener más información acerca del Comité de Cumplimiento, incluidas las cuestiones de aplicación que se le han sometido,  véase la página relativa al cumplimiento en el 
sitio Web de la CMNUCC, disponible en la dirección: http://unfccc.int/kyoto_protocol/compliance/items/2875.php .  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 144 - 13.5  Mecanismo de solución de controversias 
Artículo 19 
"Las disposiciones del artículo 14 de la Convención se aplicarán mutatis mutandis  al presente Protocolo." 
13.6  Disposiciones relativas a los países que no son partes 
Ninguna disposición. 
14  CONVENIO DE BASILEA SOBRE EL CONTROL DE LOS MOVIMIENTOS TRANSFRONTERIZOS DE LOS DESECHOS PELIGROSOS Y SU 
ELIMINACIÓN 
14.1  Breve descripción del AMUMA 
 Convenio de Basilea sobre el Control de los Movimientos 
Transfronterizos de los Desechos Peligrosos 
y su Eliminación Protocolo de Basilea sobre responsabilidad e indemnización  
por daños resultantes de los mo vimientos transfronterizos  
de desechos peligrosos y su eliminación 
Sitio Web  http://www.basel.int/ 
http://synergies.pops.int/  
Objetivo  El objetivo del Convenio de Basilea es proteger la salud humana y el medio 
ambiente contra los daños que pueden de rivarse de la generación y el manejo 
de los desechos peligr osos y otros desechos. 
 Los objetivos específicos del Convenio de Basilea son: 
 - Reducir al mínimo la generación de desechos peligrosos y otros 
desechos; 
 - Promover el manejo ambientalmente racional de los desechos 
peligrosos y otros desechos; y 
 - Reducir los movimientos transfront erizos de desech os peligrosos y 
otros desechos. 
 En el Convenio se prevé el logro de estos objetivos mediante el control de 
los movimientos transfronterizos de desechos peligrosos y otros desechos, la vigilancia y la prevención del tráfico ilícito, prescripciones en relación con el manejo ambientalmente racional de los desechos peligrosos y otros desechos, la promoción de la cooperación entre las Partes y la elaboración de directrices técnicas para el manejo de los de sechos peligrosos y otros desechos.  El objetivo del Protocolo es es tablecer un régimen global de 
responsabilidad e indemnización pronta y adecuada por daños resultantes de los movimientos transfronterizos de desechos peligrosos y otros desech os y su eliminación, incluidos los incidentes 
producidos por el tráfico ilícito de esos desechos. 
 En el marco del Protocolo, los agentes que intervengan en el 
movimiento transfronterizo y en la eliminación de desechos peligrosos son estrictamente responsables  por los daños causados con 
independencia de la constatación de la existencia de culpa y hasta los 
límites financieros establ ecidos por el Protocolo. La responsabilidad 
culposa también está regulada por el Protocolo. 
Fecha de 
adopción 22 de marzo de 1989 10 de diciembre de 1999 
Fecha de entrada 
en vigor 5 de mayo de 1992 No ha entrado en vigor. 
El Protocolo entrará en vigor el nona gésimo día después de la fecha en 
que haya sido depositado el vigé simo instrumento de ratificación, 
aceptación, confirmación formal, aprobación o adhesión. 
Partes 183 (el 31 de julio de 2015).  11 (el 31 de julio de 2015).  
Miembros de 
la OMC 149 Partes en el Convenio de Basilea son también Miembros de la OMC (véase 
el anexo). 8 Partes en el Protocolo de Basile a sobre responsabilidad son también 
Miembros de la OMC (véase el anexo).  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 145 -  Convenio de Basilea sobre el Control de los Movimientos 
Transfronterizos de los Desechos Peligrosos 
y su Eliminación Protocolo de Basilea sobre responsabilidad e indemnización  
por daños resultantes de los mo vimientos transfronterizos  
de desechos peligrosos y su eliminación 
Apertura a 
la firma Artículo 21 - Firma 
"El presente Convenio estará abierto a la firma de los Estados y de las 
organizaciones de integración política y/o económica ..." 
Artículo 22 - Ratificación, aceptación, confirmación formal o 
aprobación "1. El presente Convenio estará su jeto a ratificación, aceptación o 
aprobación por los Estados …, y a confirmación formal o aprobación por las organizaciones de integración política y/o económica. Los instrumentos de ratificación, aceptación, confirmación fo rmal o aprobación se depositarán en 
poder del Depositario. 2 .  T o d a  o r g a n i z a c i ó n  d e  l a  í n d o l e  a  que se refiere el párrafo 1 de este 
artículo que llegue a ser Parte en el presente Convenio sin que sea Parte en él ninguno de sus Estados miembros, estará sujeta a todas las obligaciones enunciadas en el Convenio. Cuando uno  o varios Estados miembros de esas 
organizaciones sean Partes en el Co nvenio, la organización y sus Estados 
miembros decidirán acerca de sus responsabilidades respectivas en lo que 
concierne a la ejecución de las obligaciones que les incumben en virtud del 
Convenio. En tales casos, la organización y los Estados miembros no estarán facultados para ejercer simultáneamente los derechos que establezca el Convenio ..." 
Artículo 23 - Adhesión 
"1. El presente Convenio estará abierto a la adhesión de los Estados ... y de las organizaciones de integración política y/o económica desde el día siguiente a la fecha en que el Convenio haya quedado cerrado a la firma …" Artículo 26 - Firma 
"El Protocolo estará abierto a la firma de los Estados y organizaciones de integración económica regional Partes en el Convenio de Basilea …" 
Artículo 27 - Ratificación, aceptación, confirmación formal o 
aprobación 
"1. El Protocolo estará sujeto a ratificación, aceptación o aprobación por los Estados y a confirmación formal o aprobación por las organizaciones de integración económ ica regional. Los instrumentos de 
ratificación, aceptación, confirmación formal o aprobación se depositarán en poder del Depositario. 2. Toda organización a la que se refiere el párrafo 1 del presente artículo que llegue a ser Parte en el presente Protocolo sin que sea Parte en él ninguno de sus Estados miembros estará sujeta a todas las obligaciones enunciadas en el Protocolo. Cuando uno o varios Estados miembros de esas organizaciones sean Partes en el Protocolo, la organización y sus Estados miembros decidirán acerca de sus 
responsabilidades respectivas en lo que concierne a la ejecución de las 
obligaciones que les incumban en virtud del Protocolo. En tales casos, la organización y los Estados miembros no estarán facultados para ejercer 
simultáneamente los derechos que establezca el Protocolo ..." 
Artículo 28 - Adhesión  
"1. El Protocolo estará abierto a la adhesión de los Estados y de las organizaciones de integración económic a regional que sean Partes en el 
Convenio de Basilea que no hayan firmado el Protocolo. Los instrumentos de adhesión se deposi tarán en poder del Depositario ..." 
Órganos 
encargados de 
adoptar 
decisiones Artículo 15 - Conferencia de las Partes 
"... 5. La Conferencia de las Partes examinará y evaluará permanentemente la aplicación efectiva del presente Convenio, y además: 
a) promoverá la armonización de políticas, estrategias y medidas 
apropiadas para reducir al mínimo lo s daños causados a la salud humana 
y el medio ambiente por los desechos peligrosos y otros desechos; 
b) examinará y adoptará, según proc eda, las enmiendas al presente 
Convenio y sus anexos, teniendo en  cuenta, entre otras cosas, la 
información científica, técnica, económica y ambiental disponible; 
c) examinará y tomará todas las demás medidas necesarias para la 
consecución de los fines del presente Convenio a la luz de la experiencia adquirida durante su aplicación y en la de los acuerdos y arreglos a que 
se refiere el artículo 11; 
d) examinará y adoptará protocolos según proceda; y e) creará los órganos subsidiarios que estime necesarios para la 
aplicación del presente Convenio ...  Artículo 24 - Reunión de las Partes 
"4. Las funciones de la Reunión de las Partes serán: 
a) examinar la aplicación y el cumplimiento del Protocolo;  
b) tomar las medidas necesarias para la presentación de 
informes y establecer, cuando sea necesario, directrices y procedimientos para dicha presentación; 
c) examinar y adoptar, cuando sea necesario, las propuestas 
de enmiendas del Protocolo o de sus anexos y de inclusión de 
nuevos anexos; y 
d) examinar y tomar cualquie r medida adicional que sea 
necesaria a los fines del Protocolo."   
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 146 -  Convenio de Basilea sobre el Control de los Movimientos 
Transfronterizos de los Desechos Peligrosos 
y su Eliminación Protocolo de Basilea sobre responsabilidad e indemnización  
por daños resultantes de los mo vimientos transfronterizos  
de desechos peligrosos y su eliminación 
 7. La Conferencia de las Partes proced erá, tres años después de la entrada 
en vigor del Convenio, y ulteriormente por lo menos cada seis años, a evaluar su eficacia y, si fuera necesario, a estudiar la posibilidad de establecer una prohibición completa o parcial de los movimientos transfronterizos de los desechos peligrosos y otro s desechos a la luz de la información científica, 
ambiental, técnica y ec onómica más reciente."  
 La Conferencia de las Partes es el  órgano rector del Convenio y está 
compuesto por los representantes de las Partes. 
 La Mesa Ampliada es un órgano subsidiario de la Conferencia de las Partes 
compuesto por 13 representantes de toda s las regiones que se reúne en los 
períodos entre reuniones de la Conferen cia de las Partes para proporcionar 
orientación a la secretaría en su labor, asesorar en la preparación del orden del 
día de las reuniones y cualquier otra cuestión planteada por la secretaría. 
 El Grupo de Trabajo de composición abierta es el órgano subsidiario de la 
Conferencia de las Partes y su mandato es dar asistencia a la Conferencia de 
las Partes en la aplicación del Convenio y examinar las cuestiones relativas a los aspectos políticos, técnicos, científicos, jurídicos, institucionales, administrativos, financieros y otros de la aplicación del Convenio, y asesorar sobre ellas a la Conferencia de las Partes. 
 El Comité encargado de administrar el Mecanismo para promover la 
aplicación y el cumplimiento (tam bién denominado "el Comité de 
Cumplimiento") es un órgano subsidiario de la Conferencia de las Partes y su 
mandato consiste en administrar dicho mecanismo establecido para ayudar a las Partes a cumplir sus obligaciones en el marco del Convenio y facilitar, promover, vigilar y asegurar la aplicación  y el cumplimiento de las obligaciones 
estipuladas en el Convenio.   
Enmiendas y 
protocolos Artículo 12 - Consultas sobre la responsabilidad 
"Las Partes cooperarán con miras a adoptar cuanto antes un protocolo que establezca las normas y procedimientos apropiados en lo que se refiere a la responsabilidad y la indemnización de los daños resultantes del movimiento 
transfronterizo y la eliminación de los desechos peligrosos y otros desechos."  
Artículo 17 - Enmiendas al Convenio 
"1. Cualquiera de las Partes podrá prop oner enmiendas al presente Convenio 
y cualquier Parte en un protocolo podrá proponer enmiendas a dicho protocolo. 
En esas enmiendas se tendrán debidamente en cuenta, entre otras cosas, las consideraciones científicas y técnicas pertinentes. 2. Las enmiendas al presente Convenio se adoptarán en una reunión de la Conferencia de las Partes. Las enmiendas a cualquier protocolo se aprobarán en una reunión de las Partes en el protocolo de que se trate. El texto de cualquier enmienda propuesta al presen te Convenio o a cualquier protocolo, 
salvo si en tal protocolo se dispone otra  cosa, será comunicado a las Partes por 
la secretaría por lo menos seis meses antes de la reunión en que se proponga Artículo 22 del Protocolo sobre responsabilidad - Relación del 
Protocolo con el Convenio de Basilea "Las disposiciones del Convenio relativas a sus Protocolos se aplicarán al Protocolo salvo que en este se disponga otra cosa."   
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 147 -  Convenio de Basilea sobre el Control de los Movimientos 
Transfronterizos de los Desechos Peligrosos 
y su Eliminación Protocolo de Basilea sobre responsabilidad e indemnización  
por daños resultantes de los mo vimientos transfronterizos  
de desechos peligrosos y su eliminación 
su adopción. La secretaría comunicará también las enmiendas propuestas a los 
signatarios del presente Conv enio para su información. 
3. Las Partes harán todo lo posible por llegar a un acuerdo por consenso sobre cualquier propuesta de enmienda al presente Convenio. Una vez adoptados todos los esfuerzos por lograr consenso sin que se haya llegado a un 
acuerdo, la enmienda se adoptará, en último recurso, por mayoría de tres 
cuartos de las Partes presentes y votantes en la reunión y será presentada a todas las Partes por el Depositario para su ratificación, aprobación o aceptación. 4. El procedimiento mencionado en el párrafo 3 se aplicará a las enmiendas de cualquier protocolo, con la salvedad de que para su adopción bastará una mayoría de dos tercios de las Partes en dicho protocolo presentes y votantes en la reunión. 5.   ... Las enmiendas adoptadas de conformidad con los párrafos 3 o 4 de este artículo entrarán en vigor, respecto de las Partes que las hayan aceptado, el nonagésimo día después de la fecha en  que el Depositario haya recibido el 
instrumento de su ratificación, aprobaci ón, confirmación formal o aceptación 
por tres cuartos, como mínimo, de las Partes que hayan aceptado las 
enmiendas al protocolo de que se trate, salvo si en este se ha dispuesto otra 
cosa. Las enmiendas entrarán en vigor respecto de cualquier otra parte el nonagésimo día después de la fecha en  que esa Parte haya depositado su 
instrumento de ratificación , aprobación, confirmación formal o aceptación de 
las enmiendas. 6. A los efectos de este artículo por 'Partes presentes y votantes' se 
entiende las Partes que estén presentes y emitan un voto afirmativo o negativo." 
 La Enmienda sobre Prohibición  se adoptó el 22 de septiembre de 1995. 
La han ratificado 82 Partes (81 Estados y una organización de integración económica regional). La entrada en vi gor de la enmienda tendrá lugar de 
conformidad con lo dispuesto en el pá rrafo 5 del artículo 17 del Convenio. 
 El objetivo de la Enmienda es prohibir inmediatamente que los países 
enumerados en el anexo VII ("Partes y otros Estados miembros de la OCDE, CE, Liechtenstein") exporten a todos lo s demás países desechos peligrosos 
destinados a su eliminación final, y prohibir que, a partir de fines de 1997, 
desde países enumerados en el anexo VII se realicen movimientos transfronterizos de desechos peligrosos destinados al reciclaje o reutilización hacia países no enumerados en ese anexo. El anexo VII todavía no está en vigor porque depende de la entr ada en vigor de la Enmienda. 
 La Conferencia de las Partes ha adop tado las siguientes enmiendas de los 
anexos técnicos: 
- Enmienda del anexo I (adoptada me diante la Decisión IV/9): con 
respecto a los anexos VIII y IX y para establecer la relación entre estos dos nuevos anexos y el anexo III.
  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 148 -  Convenio de Basilea sobre el Control de los Movimientos 
Transfronterizos de los Desechos Peligrosos 
y su Eliminación Protocolo de Basilea sobre responsabilidad e indemnización  
por daños resultantes de los mo vimientos transfronterizos  
de desechos peligrosos y su eliminación 
- Introducción de los anexos VIII y IX: en el anexo VIII se enumeran los 
desechos caracterizados como peligrosos de conformidad con el apartado a) del párrafo 1 del artículo 1 del Convenio de Basilea, y en el 
anexo IX figuran los desechos que no estarán sujetos a lo dispuesto en el apartado a) del párrafo 1 del artí culo 1 del Convenio de Basilea, a 
menos que contengan materiales incluidos en el anexo I en una cantidad tal que les confiera una de las características del anexo III. 
- Enmienda de los anexos VIII y IX: en su sexta reunión la Conferencia de 
las Partes adoptó una enmienda de  los anexos VIII y IX a fin de 
armonizar los anexos con otras listas  internacionales e incorporar los 
cambios de acuerdo con los adelantos científicos y técnicos. 
- La Séptima Conferencia de las Partes adoptó otras enmiendas a los 
anexos VIII y IX del Convenio de Basilea (en virtud de la 
Decisión VII/19, se añadieron nuevos desechos para incluirlos en los anexos VIII y IX). 
_ En su undécima reunión, en 2013, la  Conferencia de las Partes adoptó 
enmiendas al anexo IX del Convenio de Basilea añadiendo dos nuevas entradas.
 
14.2  Medidas relacionadas con el comercio 
14.2.1  Disposiciones del Convenio 
Artículo 1 
Alcance del Convenio  "1. Serán 'desechos peligrosos' a los efectos del presente Convenio los si guientes desechos que sean objeto de movimientos tran sfronterizos: 
a) Los desechos que pertenezcan a cualquiera  de las categorías enumeradas en el anex o I, a menos que no tengan ninguna de las 
características descritas en el anexo III; y b) Los desechos no incluidos en el apartado  a), pero definidos o considerados peligros os por la legislación interna de la Parte  que sea 
Estado de exportación, de importación o de tránsito. 
2. Los desechos que pertenezcan a cualesquiera de las categorías contenidas en el anexo II y que sean objeto de movimientos tra nsfronterizos 
serán considerados 'otros desechos' a lo s efectos del presente Convenio. …" 
Artículo 3 
Definiciones nacionales 
de desechos peligrosos "1. Toda Parte enviará a la secretaría del Convenio, dentro de lo s seis meses siguientes a la fecha en que se haga Parte en el presente Convenio, 
información sobre desechos, salvo los enumerados en los anexos I y II, considerados o definidos como peligrosos en virtud de su  legislación 
nacional y sobre cualquier requisito relativo a los procedimient os de movimiento transfronterizo aplicables a tales desechos. 
2. Posteriormente, toda Parte comunicará a la secretaría cualquier modificación importante de la información que haya proporcio nado en 
cumplimiento del párrafo 1. 3. La secretaría transmitirá in mediatamente a todas las partes la información qu e haya recibido en cumplimiento de los párrafos  1 y 2. 
4. Las Partes estarán obligadas a poner a la disposición de sus exportadores la información que les transmita la secretaría en cumplimiento del 
párrafo 3." 
Artículo 4 
Obligaciones generales "1. a) Las Partes que ejerzan su derecho a prohibir la importació n de desechos peligros os y otros desechos para su eliminación,  comunicarán 
a las demás Partes su decisión de conformidad con el artículo 13.  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 149 - b) Las Partes prohibirán o no permitirán la exportación de desechos peligrosos u otros desechos a las Partes que hayan prohibid o la 
importación de esos desechos, cuando dicha prohibición se les haya  comunicado de conformidad con el apartado a) del presente ar tículo. 
c) Las Partes prohibirán o no permitirán la exportación de desech os peligrosos y otros desechos si el Estado de importación no da su 
consentimiento por escrito a la importación de que se trate, siem pre que dicho Estado de importación no haya prohibido la impor tación de 
tales desechos. 
2. Cada Parte tomará las medidas apropiadas para: 
a )  R e d u c i r  a l  m í n i m o  l a  g e n e r a c i ó n  d e  d e s e chos peligrosos y otros desechos en ella, teniendo en cuenta los aspectos sociales, 
tecnológicos y económicos; b) Establecer instalaciones adecuadas de el iminación para el manejo ambientalmente ra cional de los desechos peligrosos y otros 
desechos, cualquiera que sea el lugar donde se  efectúa su eliminación que, en la medida  de lo posible, estará situado dentro de  ella; … 
d) Velar porque el movimiento tr ansfronterizo de los desechos peligrosos y otros desechos se reduzca al mínimo compatible con u n 
manejo ambientalmente racional y eficiente de esos desechos, y qu e se lleve a cabo de forma que protejan la salud humana y el m edio 
ambiente de los efectos nocivos que puedan derivarse de ese movimiento; 
e) No permitir la exportación de desechos  peligrosos y otros desechos a un Estado o gr upo de Estados perten ecientes a una organ ización 
de integración económica y/o política que sean Partes, particularmente a países en desarrollo, que hayan prohibido en su legisl ación todas la 
importaciones, o si tiene razones para cree r que tales desechos no serán sometidos a un manejo ambientalmente racional, de conf ormidad 
con los criterios que adopten las Partes en su primera reunión; f) Exigir que se proporcione información a los Estados interesado s sobre el movimiento transfront erizo de desechos peligrosos y  otros 
desechos propuesto, con arreglo a lo dispuesto en el anexo V (A),  para que se declaren abiertamente los efectos del movimiento propuesto, 
sobre la salud humana y el medio ambiente; g) Impedir la importación de desechos peli grosos y otros desechos si tiene razones para creer que tales desechos no serán somet idos a 
un manejo ambientalmente racional;  h) Cooperar con otras Partes y organizaciones interesadas directam ente y por conducto de la secretaría en actividades como la d ifusión 
de información sobre los movimientos transfro nterizos de desechos peligrosos y otros desechos, a fin de mejorar el manejo ambie ntalmente 
racional de esos desechos e im pedir su tráfico ilícito; ... 
5. Ninguna Parte permitirá que los desechos peligrosos y otros de sechos se exporten a un Estado que no sea parte o se importen de un Estado 
que no sea parte. 
6. Las Partes acuerdan no permitir la exportación de desechos peligrosos y otros desechos para su eliminación en la zona situad a al sur de 
los 60º de latitud sur, sean o no esos desech os objeto de un movimiento transfronterizo. 
7. Además, toda Parte: 
a) prohibirá a todas las personas sometidas a su jurisdicción naci onal, el transporte o la eliminación de desechos peligrosos y  otros 
desechos, a menos que esas personas estén habilitadas o autori zadas para realizar ese tipo de operaciones; 
b) exigirá que los desechos peligrosos y otros desechos que sean objeto de un movimiento transfronterizo se embalen, etiqueten y 
transporten de conformidad con los reglamentos y normas internac ionales generalmente aceptados y reconocidos en materia de emba laje, 
etiquetado y transporte y teniendo debidamente en cuen ta los usos internacionalmen te admitidos al respecto; 
c) exigirá que los desechos peligrosos y ot ros desechos vayan acompañados de un docume nto sobre el movimiento desde el punto en  
que se inicie el movimiento transfronterizo hasta el punto en que se eliminen los desechos. 
8. Toda Parte exigirá que los desechos peli grosos y otros desechos, que se vayan a expo rtar, sean manejados de manera ambiental mente 
racional en el Estado de importación y en los demás lugares. En  su Primera Reunión las Partes adoptarán directrices técnicas pa ra el manejo 
ambientalmente racional de los desechos sometidos a este Convenio. 9. Las Partes tomarán las medidas apropiadas para que solo se pe rmita el movimiento transfronter izo de desechos peligrosos y ot ros desechos 
si: 
a) el Estado de exportación no dispone de la capacidad técnica ni de los servicios requeridos o de lugares de eliminación adecu ados a fin 
de eliminar los desechos de qu e se trate de manera ambientalm ente racional y eficiente; o 
b) los desechos de que se trate son necesarios como materias primas para las industrias de reciclado o recuperación en el Estad o de 
importación; o  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 150 - c) el movimiento transfronterizo de que se trate se efectúa de  conformidad con los otros criter ios que puedan decidir las Parte s, a 
condición de que esos criterios no cont radigan los objetivos de ese Convenio. 
10. En ninguna circunstancia podrá transferir se a los Estados de importación o de tránsi to la obligación que incumbe, con arreg lo a este 
Convenio, a los Estados en los cuales se generan desechos peligro sos y otros desechos de exigir que tales desechos sean manejad os en forma 
ambientalmente racional. 
11. Nada de lo dispuesto en el presente Convenio impedirá que una Parte imponga exigencias adicionales que sean conformes a las  disposiciones 
del presente Convenio y estén de acuerdo con las normas del dere cho internacional, a fin de proteger mejor la salud humana y el  medio ambiente. 
12. Nada de lo dispuesto en el presente Convenio afectará de manera alguna la  soberanía de los Estados sobre su mar territorial  establecida de 
conformidad con el derecho internacional, ni  a los derechos soberanos y la jurisdicción  que poseen los Estados en sus zonas eco nómicas exclusivas 
y en sus plataformas continentales de conformidad con el derecho internacional, ni al ejercicio,  por parte de los buques y las aeronaves de todos 
los Estados, de los derechos y libertades de navegación previstos en el derecho internacional y reflejados en los instrumentos internacionales 
pertinentes …" 
Artículo 5 
Designación de las 
autoridades 
competentes y el punto 
de contacto "Para facilitar la aplicación del presente Convenio, las Partes: 
1. Designarán o establecerán una o varias autoridades competente s y un punto de contacto. Se de signará una autoridad competente  para que 
reciba las notificaciones en el caso de un Estado de tránsito …"  
Artículo 6 
Movimientos 
transfronterizos 
entre Partes  En el artículo 6 se prevé el procedimiento de consentimiento f undamentado previo o "sistema de control", con arreglo al cual s e efectuará el 
movimiento transfronterizo de desechos peligrosos. 
"1. El Estado de exportac ión notificará por escrito, o exigirá al generador o al exportador que notifique por escrito, por cond ucto de la autoridad 
competente de los Estados interesados cualqu ier movimiento transfronteriz o de desechos peligrosos o de otros desechos. Tal noti ficación contendrá 
las declaraciones y la información requeridas en el anexo V A, escritas en el idioma del Estado de importación. Solo será neces ario enviar una 
notificación a cada Estado interesado. 2. El Estado de importac ión responderá por escrito al notifi cador, consintiendo en el movimi ento con o sin condiciones, rechaza ndo el 
movimiento o pidiendo más inform ación. Se enviará copia de la respuesta definiti va del Estado de importación a las autoridades competentes de los 
Estados interesados que sean Partes. 3. El Estado de exportación no permitirá que el generador o el exportador inicie  el movimiento transfronterizo hasta que haya r ecibido 
confirmación por escrito de que: 
a) el notificador ha recibido el consentimi ento escrito del Estado  de importación; y 
b) el notificador ha recibido del Estado de  importación confirmación de la existencia de un contrato entre el exportador y el e liminador en 
el que se estipule que se deberá proceder a un manejo ambientalmente racional de los desechos en cuestión. 
4. Todo Estado de tránsito acusará prontame nte recibo de la notificación al notificado r, dentro de un plazo de 60 días consinti endo en el 
movimiento con o sin condiciones, rechazando el movimiento o pidiendo más información. El Estado de export ación no permitirá qu e comience el 
movimiento transfronterizo hasta que haya recibido el consentimi ento escrito del Estado de tránsito. No obstante, si una Parte decide en cualquier 
momento renunciar a pedir el consentimiento previo por escrito de  manera general o bajo determinadas condiciones, para los movi mientos 
transfronterizos de tránsito de desechos, o bien modifica sus co ndiciones a este respecto, informará sin demora de su decisión a las demás Partes 
de conformidad con el artículo 13. En este último caso, si el Es tado de la exportación no recibi era respuesta alguna en el plaz o de 60 días a partir 
de la recepción de una notificación del Esta do de tránsito, el Estado de exportación podrá permitir que se proceda a la exporta ción a través del 
Estado de tránsito. 5. Cuando, en un movimiento transfronteriz o de desechos, los desechos no hayan sido definidos legalmente o no estén considerado s como 
desechos peligrosos más que: 
a) en el Estado de importación, las dispos iciones del párrafo 9 de este artículo aplica bles al importador o al eliminador y al Estado de 
importación serán aplicables mutatis mutandis al exportador y al Estado de exportación, respectivamente; 
b) en el Estado de importación o en los Estados de importación y de tránsito que se an Partes, las disposiciones de los párrafos  1, 3, 4 y 6 
de este artículo, aplicables al exportador y al Estado de importac ión, respectivamente; 
c) en cualquier Estado de tránsito que sea Parte,  serán aplicables las disposiciones del párrafo 4.  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 151 - 6. El Estado de exportación podr á, siempre que obtenga el permiso escrito de los Estados interesados, perm itir que el generador  o el exportador 
hagan una notificación general cuando unos desechos peligrosos u otros desechos que tengan las mismas características físicas y  químicas se 
envíen regularmente al mismo eliminador por la misma oficina de aduanas de salida del Estado de exportación, por la misma ofici na de aduanas de 
entrada del mismo Estado de importación y, en caso de tránsito, por las mismas oficinas de aduanas de entrada y de salida del E stado o los 
Estados de tránsito. 
7. Los Estados interesados podrán hacer que su consentimiento e scrito para la utilización de notificación general a que se refi ere el párrafo 6 
dependa de que se proporcione cierta inform ación, tal como las cantidades exactas de los desechos peligrosos u otros desechos q ue vayan a enviar 
o unas listas periódicas de esos desechos. 8. La notificación general y el consentimiento escrito a que se  refieren los párrafos 6 y 7 podrán abarcar múltiples envíos de desechos peligrosos 
o de otros desechos durante un plazo máximo de 12 meses. 
9. Las Partes exigirán que toda persona que participe en un enví o transfronterizo de desechos pe ligrosos o de otros desechos fi rme el 
documento relativo a ese movimiento en el momento de la entrega o de la recepción de los desechos de que se trate. Exigirán tam bién que el 
eliminador informe tanto al exportador como a la autoridad compet ente del Estado de exportación de que ha recibido los desechos  en cuestión y, a 
su debido tiempo, de que se ha concluido la  eliminación de conformidad con lo indicado en la notificación. Si el Estado de expo rtación no recibe esa 
información, la autoridad competente del Estado de exportación o el exportador lo  comunicarán al Estado de importación. 
10. La notificación y la respuesta exigidas en este artículo se transmitirán a la autoridad competente de las Partes interesada s o a la autoridad 
gubernamental que corresponda en el caso  de los Estados que no sean partes. 
11. El Estado de importación o cualquier Es tado de tránsito que sea Part e podrá exigir que todo movi miento transfronterizo de d esechos 
peligrosos esté cubierto por un se guro, una fianza u otra garantía." 
Artículo 8 
Obligación de 
reimportar "Cuando un movimiento transfronterizo de de sechos peligrosos o de otro s desechos para el que los Estados interesados hayan dado  su 
consentimiento con arreglo a las disposicione s del presente Convenio no se pueda llev ar a término de conformidad con las condic iones del contrato, 
el Estado de exportación velara por que los desechos peligrosos en  cuestión sean devueltos al Estado de exportación por el expo rtador, si no se 
pueden adoptar otras disposiciones para elimin arlos de manera ambientalmente racional de ntro de un plazo de 90 días a partir de l momento en 
que el Estado de importación haya informad o al Estado de exportación y a la secretar ía, o dentro del plazo en que convengan los  Estados 
interesados. Con este fin, ninguna Parte que sea Estado de tránsito  ni el Estado de exportación se  opondrán a la devolución de tales desechos al 
Estado de exportación, ni la  obstaculizarán o impedirán." 
 Se establece la obligación de re importar los desechos pe ligrosos si no se pued en eliminar de manera ambientalmente racional.  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 152 - Artículo 9 
Tráfico ilícito "1. A los efectos del presente Convenio, todo movimiento transfro nterizo de desechos peligrosos o de otros desechos realizado: 
a) sin notificación a todos los Estados interesados co nforme a las disposiciones del presente Convenio; o 
b) sin el consentimiento de un Es tado interesado conforme a las disp osiciones del presente Convenio; o 
c) con consentimiento obtenido de los Estados interesados mediante falsificac ión, falsas declaraciones o fraude; o 
d) de manera que no corresponda a los documentos en un aspecto esencial; o 
e) que entrañe la eliminación deliberada (por ejemplo, vertimient o) de los desechos peligrosos o de otros desechos de contraven ción de 
este Convenio y de los principios generales del derecho internacional, 
se considerará tráfico ilícito. 2. En el caso de un movimiento transfront erizo de desechos peligrosos o de otros desechos considerado tráfico ilícito como cons ecuencia de la 
conducta del exportador o el generador, el Estado de exportación velará por que dichos desechos sean: 
a) devueltos por el exportador o el generado r o, si fuera necesario por el mismo Estado  de exportación o, si  esto no fuese posi ble, 
b) eliminados de otro modo de conformida d con las disposiciones de este Convenio, 
en el plazo de 30 días desde el momento en que el Estado de exportación haya sido in formado del tráfico ilíc ito, o dentro de cu alquier otro período 
de tiempo que convengan los Estados interesa dos. A tal efecto, las Partes interesadas no  se opondrán a la de volución de dichos desechos al Estado 
de exportación, ni la ob staculizarán o impedirán. 
3. Cuando un movimiento transfronterizo de  desechos peligrosos o de otros desechos sea considerado tráfico ilícito como consecu encia de la 
conducta del importador o el eliminador, el Estado de importación velara por que los de sechos peligrosos de que se trate sean e liminados de 
manera ambientalmente racional por el import ador o el eliminador, o en caso necesario,  por el mismo en el plazo de 30 días a co ntar del momento 
que el Estado de importación ha tenido co nocimiento del tráfico ilícito, o en cualqu ier otro plazo que convengan los Estados in teresados. A tal 
efecto, las Partes interesadas cooperarán según sea necesario, pa ra la eliminación de los desech os en forma ambi entalmente raci onal. 
 4. Cuando la responsabilidad por el tráfic o ilícito no pueda atribuirse al exportador  generador ni al importador o eliminador, las Partes  
interesadas u otras partes, según proceda, c ooperarán para garantizar que los desechos de que se trate se eliminen lo antes pos ible de manera 
ambientalmente racional en el Estado de ex portación, en el Estado de importación o en cualquier ot ro lugar que sea conveniente.  
5. Cada Parte promulgará las disposiciones legislativas nacionales  adecuadas para prevenir y castigar el tráfico ilícito. Las P artes contratantes 
cooperarán con miras a alcanzar lo s objetivos de este artículo." 
Artículo 10 
Cooperación 
internacional 1. Las Partes cooperarán entre sí para mejorar o conseguir el ma nejo ambientalmente racional de los desechos peligrosos y otros  desechos. 
2. Con este fin, las Partes deberán: 
a) Cuando se solicite, proporcionar información, ya sea sobre una base bilateral o multilateral, con miras a promover el manejo  
ambientalmente racional de los desechos pe ligrosos y otros desechos, incluida la armonización de normas y prácticas técnicas pa ra el manejo 
adecuado de los desechos pe ligrosos y otros desechos; 
b) Cooperar en la vigilancia de los efectos del manejo de lo s desechos peligrosos sobre la salud humana y el medio ambiente; 
c) Cooperar, con sujeción a sus leyes, reglamentos y políticas na cionales, en el desarrollo y la aplicación de nuevas tecnologí as 
ambientalmente racionales y que generen escasos desechos y en el  mejoramiento de las tecnologías actuales con miras a eliminar,  en la 
mayor medida posible, la generación de desechos peligrosos y otros desechos y a lograr métodos más eficaces y eficientes para s u manejo 
ambientalmente racional, incluido el estudio de los efectos econ ómicos, sociales y ambientales de la adopción de tales tecnolog ías nuevas o 
mejoradas; d) Cooperar activamente, con sujeción a sus leyes, reglamentos y políticas nacionales, en la transferencia de tecnología y los sistemas de 
administración relacionados con el manejo ambientalmente racion al de los desechos peligrosos y otros desechos. Asimismo, deberá n 
cooperar para desarrollar la capacidad té cnica entre las Partes, especialmente las que necesiten y soliciten asistencia en esta  esfera; … 
14.2.2  Decisiones de la Conferencia de las Partes 
En las reuniones de la Conferencia de las Partes del Convenio de Basilea se han adoptado, por ejemplo, las siguientes decisione s relacionadas con el comercio: 
  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 153 - Segunda Conferencia 
de las Partes 
Ginebra, 1994  La Segunda Conferencia de las Partes convino en prohibir la exportación de desechos pe ligrosos de Estados de la OCDE a Estados que no forman 
parte de esta Organización (Decisión II/12) para su eliminación y reciclado. La decisión no se incorporó en el propio texto del  Convenio y, por lo 
tanto, se planteó si era o no vinculante.  
Tercera Conferencia 
de las Partes 
Ginebra, 1995  En la Tercera Conferencia de las Partes se propuso que la prohibición se incorporase formalmente al Convenio de Basilea como u na enmienda 
(Decisión III/1). Si la prohibición entrase en vigor (al 31 de ju lio de 2015, la Enmienda de la Prohibición había sido ratifica da por 82 Partes), con la 
enmienda se insertaría en el Convenio un nuevo artículo 4ª(2) que: 
- prohibiría todos los movimientos transfronterizos de desechos peligrosos destinados a su eliminación definitiva de las Partes incluidas en la 
lista que figura en el anexo VII (miembros de la OCDE, las CE y Liechtenstein), hacia Estados no incluidos en la lista que figu ra en el 
anexo VII, y 
- prohibiría todos los movimientos transfronter izos de desechos peligrosos descritos en el inciso a) del apartado i) del párrafo 1 destinados a  
operaciones de recuperación  de Estados incluidos en la lista que figura en el anexo VII a Estados no incluidos en la lista que figura en el 
anexo VII.  
Cuarta Conferencia 
de las Partes 
Kuching, 1998  En la Cuarta Conferencia de las Partes se mantuvo un debate so bre los países que deseaban que se les incluyese en el anexo VII . Los países en 
cuestión son Mónaco, Eslovenia e Israel. Sin embargo, se decidió esperar, comprobar el funcionami ento de la prohibición y no in troducir cambios en 
el anexo VII hasta su entrada en vigor. Entonces se podría adop tar una decisión con respecto a cerrar el anexo VII o aplicar un  criterio abierto. 
Esta cuestión volvió a tratarse en la Quinta Conferencia de las Partes. 
 Los anexos VIII y IX del Convenio, adoptado  en la Cuarta Conferencia de las Partes, aclaran cuáles son los desechos caracteriz ados como 
peligrosos. El material no pelig roso figura entre los desechos incluidos en la lista B del anexo IX. Muchos materiales reciclab les, como el cobre, el 
cinc (y sus productos) y otros metales preciosos están incluidos en el anexo IX y no se consideran peligrosos a menos que hayan  sido 
contaminados. Se necesita una mayor aclaración en el caso de ci ertos desechos como el ácido de plomo y las cenizas de cinc (que  se considerarían 
desechos peligrosos con arreglo a la versión de Basilea).  
Quinta Conferencia 
de las Partes 
Basilea, 1999  En la Quinta Conferencia de las Partes se adoptó la Declaración de Basilea sobre el manejo ambientalmente racional , en la que se 
enuncian las actividades que debe n emprenderse para alcanzar los objetivos de la aplicación práctica de la gestión ambientalmen te racional: la 
prevención, la reducción al mínimo , el reciclado, la recuperación y la eliminació n de los desechos peligrosos sujetos al Conven io de Basilea.  
Sexta Conferencia 
de las Partes 
Ginebra, 2002  En la Sexta Conferencia de las Partes, se adoptó la Decisión VI /30 sobre la cooperación con la Organización Mundial del Comerci o: 
"… 1. Pide a la secretaría del Convenio de Basilea que: 
a) solicite que se le conceda la condición de observador en las reuniones extraordinarias del Comité de Comercio y Medio Ambien te y que 
notifique a las Partes en el Convenio de Basilea cuando haya pr esentado esa solicitud a la Organización Mundial del Comercio y esta le haya 
dado curso; b) informe a las Partes en el Convenio de Basilea sobre las reuniones a las que asista en la Organización Mundial del Comercio y sobre 
toda comunicación sustantiva que mantenga con la Secretaría de  la Organización Mundial del Comercio y las secretarías de sus co mités; 
c) siga de cerca la evolución de la labor del Comité de Comercio y Medio Ambiente de la OMC en sus reuniones extraordinarias y presente 
información a las Partes al respecto. 
2. Pide también a la secretaría del Convenio de Basilea que, cu ando se le pida que proporcione información general a la OMC sob re las 
disposiciones del Convenio de Basilea relacionadas con el comerc io, celebre consultas con las Partes en el Convenio de Basilea antes de suministrar 
dicha información. Si se pide a la secretaría del Convenio de Basilea que interprete las disposiciones del Convenio relacionada s con el comercio, 
remitirá toda solicitud de esa índo le a la Conferencia de las Partes."  
Séptima Conferencia 
de las Partes 
Ginebra, 2004  En la Séptima Conferencia de las Partes se adoptó una declaración ministerial sobre asociaciones para resp onder al desafío que  plantean los 
desechos a nivel mundial; en la declaración se establecen estrategias para movilizar recursos adicionales a fin de hacer frente  al problema que 
plantean los desechos peligrosos. La declar ación insta a fortalecer las asociaciones con las ramas de producción y otras organi zaciones y acuerdos 
internacionales, en particular el Convenio de Rotterdam sobre el  comercio de productos químicos peligrosos y plaguicidas y el C onvenio de 
Estocolmo sobre Contaminantes Orgánicos Persistentes. También alie nta a los gobiernos a que consideren la posibilidad de fijar sus propias metas 
individuales o regionales para re ducir al mínimo los desechos. Se adoptaron las De cisiones VII/2 sobre la reducción al mínimo d e los desechos 
peligrosos, VII/3 sobre el programa  de asociación con el Convenio de Basilea y VII/4 sobre la iniciativa de asociación para el manejo 
ambientalmente racional de los teléfonos celulares que han llegad o al fin de su vida útil para responder al desafío que plantea n los desechos a nivel 
mundial.  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 154 -  La Decisión VII/38 sobre cooperación internacional, incluida la cooperación con la OMC y el Fondo para el Medio Ambiente Mundi al solicita a la 
secretaría que mantenga su cooperación de conformidad con las de cisiones VI/29 y VI/30 en aspectos fundamentales para la aplica ción eficaz del 
Convenio de Basilea, su protocolo y enmiendas con organizac iones relevantes, incluidas las siguientes: … j) la OMC; … 
Octava Conferencia 
de las Partes 
Nairobi, 2006  En la Octava Conferencia de las Partes se adoptó la Declaración Ministerial de Nairobi sobre el manejo ambientalmente racional  de los desechos 
electrónicos y eléctricos, que establece estrategias para hacer fr ente a los desechos electrónicos e incluye la promoción del i ntercambio de 
información y la transferencia de las mejores tecnologías disponib l e s  p a r a  e l  m a n e j o  a m b i e n t a l m e n t e  r a c i o n a l  d e  l o s  d e s e c h o s  e l ectrónicos 
procedentes de los países desarrollados y destinados a los países en desarrollo y los países con economías en transición. En la  Declaración también 
se aborda el combate y la prevención del tráfico ilícito de dese chos electrónicos y se alienta la adopción de medidas generales  a nivel nacional, 
regional y mundial para un manejo ambientalmente racional de los desechos electrónicos y eléctricos y los equipos que han llega do al final de su 
vida útil, por medio de las responsabilidades compartidas y la ad hesión de todos los interesados directos pertinentes. También se adoptó una 
decisión sobre el manejo ambienta lmente racional de los desechos electrónicos, en la que se encomienda al Grupo de Trabajo de c omposición 
abierta que elabore un plan de trabajo sobre el manejo ambientalmen te racional de esos desechos y centre su atención en las nec esidades de los 
países en desarrollo y los países con economías en transición. En  la decisión, entre otras cosas, se insta a las Partes a que c olaboren en la 
prevención y el combate del tráfico ilícito mediante el intercambio de información; sistemas de rastreo y alerta temprana; la c reación de capacidad, 
en particular el fortalecimiento de los mecanismos institucionales; marcos jurídicos; y actividades de control. También se pide  a las Partes que se 
aseguren de que los equipos electrónicos y eléctricos donados qu e sean objeto de movimientos tr ansfronterizos no hayan llegado al final de su vida 
útil. Se presentarán informes sobre la si tuación de la aplicación de la decisión a la Novena Conferencia de las Partes. 
  E n  l a  O c t a v a  C o n f e r e n c i a  d e  l a s  P a r t e s  s e  a d o p t ó  u n a  d e c i s i ó n  en la que se pidió a la secretar ía que siguiera reforzando la co operación y 
coordinación con otras organizaciones internacionales y regionales  y acuerdos ambientales multilat erales en esferas relacionada s con el Convenio 
de Basilea, incluida la OM C. Además, en la misma decisión se pidió a la secr etaría que solicitase la condición de observador an te el Comité de 
Comercio y Medio Ambiente de la OMC e inform ase a las Partes en el Convenio de la presentación de la solicitud a la OMC y de su  aceptación por 
esta. 
 En lo que respecta a la interpretación del párrafo 5 del artículo 17 del Convenio, qu e prevé la entrada en vigor de las enmien das al Convenio, en 
la Octava Conferencia de las Partes se encomendó al Grupo de Tr abajo de composición abierta que ab ordase la cuestión de la inte rpretación y 
preparase un proyecto de decisión para ll egar a una interpretación consensuada del pá rrafo 5 del artículo 17 de conformidad con  el derecho 
internacional, que se examinaría en la Novena Conferencia de la s Partes. Cabe señalar que la entr ada en vigor de la enmienda qu e figura en la 
Decisión III/1 adoptada en la Tercera Conferencia de las Partes puede verse afectada por la interpretación del párrafo 5 del ar tículo 17. 
 En lo referente a los movimien tos transfronterizos de los teléfonos móviles usad os y que han llegado al final de su vida útil,  e n  l a O c t a v a 
Conferencia de las Partes se adoptó provisio nalmente un documento de orientación sobre el manejo ambientalmente racional de tel éfonos móviles 
usados y al final de su vida útil como documento voluntario, y se invitó a las Partes a que utilizaran y comprobaran el documen to de orientación y 
las cinco directrices elaboradas en el marco de la Iniciativa de asociación sobre los teléfonos móviles que había estado en vig or durante el 
bienio 2005-2006. En el documento de orientación se abordan, entre otras cosas, el movimiento transfronterizo de teléfonos usad os y al final de su 
vida útil. 
Novena Conferencia  
de las Partes 
Bali, 2008  En la Novena Conferencia de las Partes, se adoptó la Declaració n de Bali sobre manejo de los desechos favorable a la salud y l os medios de vida 
humanos. La Declarac ión insta a que: 
"las Partes y las organizaciones  públicas y privadas pertinente s, incluidas las organizaciones y programas internacionales y re gionales, apliquen las 
siguientes medidas: 
b) Fortalecer la cooperación subregional y regional sobre las cuestiones relacionadas con los desechos y la salud (…) c) Mejorar la expedición de desechos y los controles fronterizos para evitar movimientos ilícitos  de desechos peligrosos y otro s 
desechos (…) d) Mejorar la cooperación entre las autoridades nacionales en los sectores de los desechos, de lo s productos químicos y de la s alud y, 
juntamente con otras autoridades e interesados directos pertinentes,  en la elaboración y aplicación de sistemas de manejo de de sechos 
eficaces y racionales; e) Aumentar la creación de capacidad, promover y, cuando sea po sible, mejorar las inversiones públicas y privadas para la trans ferencia 
y utilización de tecnologías adecuadas para el manejo ambientalmente seguro y racional de los desechos."   
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 155 -  La Novena Conferencia de las Partes acordó  que la secretaría tomase nota de la peti ción de revisar el proyecto de directrices técnicas a fin de 
que se trataran con más detalle aspectos tales como la incinera ción en tierra y el procesamie nto conjunto de desechos peligroso s en el contexto del 
Convenio de Basilea. 
 La Novena Conferencia adoptó una Decisión (IX/26) en la que se invita a las Partes a que tengan en cuenta "el camino a seguir  respecto de la 
Enmienda sobre la Prohibición" propuesta que fi gura en la declaración del Presidente, a fin de  examinar la forma en que podrían lograrse esos 
objetivos a la espera de su entrada en vigor.  
Primera reunión 
extraordinaria de las 
Conferencias de las 
Partes, 
Bali 2010 La reunión extraordinaria simultánea de las Conferencias de las Partes11 en los convenios de Basilea, Estocolmo y Rotterdam dio lugar a la adopción 
de una decisión conjunta (BC.Ex-1/1)12 sobre las siguientes áreas temáticas: 
a) Actividades conjuntas; b) Funciones directivas conjuntas; c) Servicios conjuntos; d) Sincronización de los ciclos presupuestarios; e) Auditorías conjuntas; 
f) Arreglos en materia
 de revisión ; 
La aplicación de las decisiones conjuntas será revisada por las respectivas Conferencias de las Partes en 2011. Está previsto q ue la Décima 
Conferencia de las Partes se celebre en Colombia, del 17 al 21 de octubre de 2010. 
Décima Conferencia de 
las Partes 
Cartagena, 2011 El lema de la Décima Conferencia de las Partes en el Convenio de Basilea fue "Prevención, minimización y valorización de los de sechos". En 
particular, en la Decisión BC-10/15 sobre la cooperación y coordi nación internacionales se pidió a la secretaría que continuase  intensificando la 
cooperación y la coordinación con otras organizaciones internacionales y regionales y acuerdos ambientales multilaterales en es feras de interés 
para el Convenio de Basilea, incluida la OMC. Además, en la mi sma Decisión se pidió a la secretaría que perseverase en su solic itud de la condición 
de observadora en el Comité de Comercio y Medio Ambiente de la OMC y que informase a las partes a este respecto. 
Segundas reuniones 
extraordinarias de  
las Conferencias  
de las Partes / 
Undécima Conferencia 
de las Partes /  
Sesiones de alto nivel 
Ginebra, 2013  Segundas reuniones extraordinarias de las Conferencias de las Partes: Las Conferencias  de las Partes en los convenios de Basil ea, Rotterdam y 
Estocolmo, en el marco de sus segundas reuniones extraordinarias simultáneas, examinaron los arreglos puestos en práctica por l as Partes en las 
"decisiones conjuntas" de 2011 a fin de refo rzar las sinergias entre estos tres tratad os. Las Partes respaldaron la nueva organ ización en una única 
secretaría y adoptaron programas de trabajo y presupuestos para  actividades específicas de los convenios y actividades conjunta s para el 
bienio 2014-2015. 
 Undécima Conferencia de las Partes: Las Partes adoptaron en la s Decisiones BC-11/3, BC-11/4 y BC-11/5 un marco para el manejo 
ambientalmente racional de los desechos peligrosos y ot ros desechos, y acordaron elaborar du rante los próximos dos años unas di rectrices técnicas 
sobre los movimientos transfronterizos de de sechos electrónicos y eléctricos. Las Partes también adoptaron una Decisión (BC-11/ 8) por la que se 
establecía el mandato de la recién creada  Red medioambiental para la optimización de l cumplimiento de la reglamentación sobre e l tráfico 
ilícito (ENFORCE), cuyo objetivo es prevenir y combatir el tráfico ilícito de desechos peligrosos y otros desechos mediante una  mejor aplicación de 
la legislación nacional y un cumplimiento más riguroso de la misma. Se comprometieron a intensificar la cooperación y colaborac ión como parte de 
un esfuerzo más amplio para dar mayor releva ncia a las cuestiones relacionadas con los productos químicos y los desechos a fin de fomentar el 
crecimiento ecológico y mitigar la pobreza. 
 Sesiones de alto nivel: Las reuniones ordi narias y extraordinarias de la s conferencias de las Partes en los convenios de Basil ea, Rotterdam y 
Estocolmo incluían sesiones de alto nivel que concluyeron con la adopción de la " Declaración de Ginebra sobre la Gestión Racional de los 
Productos Químicos y los Desechos ", según la propuesta de los cofacili tadores de las consultas oficiosas sobr e una declaración ministerial. En la 
Declaración de Ginebra se acogía con beneplácito el proceso cons ultivo del PNUMA sobre opciones de financiación para los produc tos químicos y los 
desechos, en el que se ha considerado la necesidad de hacer más para dar mayor relevancia política a la gestión racional de los  productos químicos 
y los desechos. Los firmantes también se felicitaban de la conclusión de las negociaciones de un instrumento jurídicamente vinc ulante a nivel 
mundial sobre el mercurio, pedían una mayo r cooperación y expresaban su interés y disposición a cooperar y coordinarse con el Convenio de 
Minamata  sobre el Mercurio. 
                                               
11 http://excops.unep.ch/ . 
12 http://www.basel.int/synergies/documents/Attachment%2018.pdf .  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 156 - Decimosegunda 
Conferencia de las 
Partes 
Ginebra, 2015 
 En la Decimosegunda Conferencia de las Partes en el Convenio de Basilea se adoptaron 25 decisiones relativas a las directrices técnicas sobre 
desechos electrónicos, siete directrices técnicas sobre desechos de contaminantes orgánicos persistentes, directrices técnicas actualizadas sobre 
desechos de mercurio, el seguimiento de la iniciativa de Indonesia y Suiza, los informes nacionales y la Asociación para la Acc ión en materia de 
Equipos de Computadoras, entre otras cuestiones. 
14.3  Medidas de apoyo 
 El PNUMA administra dos fondos fiduciarios para el Convenio de Basilea: 
1. un Fondo Fiduciario para sufragar los gastos de funcionamiento del Convenio (principalmente los gastos de las reuniones de l as Partes y los gastos de la secretaría), en el 
que las contribuciones de las Partes se basan en la escala de cuotas de las Naciones Unidas; y 2. un Fondo Fiduciario de cooperación técnica para ayudar a los países en desarrollo y a los países que necesitan asistencia pa ra aplicar el Convenio. Los fondos recibidos 
proceden de contribuciones voluntarias y los donant es pueden asignarlos a actividades es pecíficas. 
 El Convenio de Basilea no tiene ningún me canismo específico para promover la creaci ón de capacidad y facilitar la transferenci a de tecnología. 
 La creación de capacidad corre a cargo de los  14 Centros Regionales y de Coordinación del Co nvenio de Basilea, la secretaría, las Pa rtes y otros colectivos interesados. La 
secretaría actúa asimismo como facilitadora de la relaciones entre los donantes, los receptores y los organismos de realización . Con la adopción de la Declaración de Basilea sobre 
el manejo ambientalmente racional se intensificarán los esfuerzo s por ayudar a las Partes a reducir al mínimo la generación de desechos peligrosos y otros desechos y a 
manejarlos en forma ambientalmente racional. En su sexta reunión, celebrada en diciembre de 2002, la Conferencia de las Partes adoptó un Plan estratégico para la aplicación del 
Convenio de Basilea hasta 2010 basándose en el marco de la Declaración Ministerial de Basilea sobre manejo ambientalmente racio nal de 1999. Con arreglo al Plan estratégico, 
las Partes aprobaron 1,2 millones de dólares EE.UU. para 21 proyectos que llevan a cabo  los Centros Regional es y de Coordinació n del Convenio de Basilea y las Partes. En su 
décima reunión, la Conferencia de las Partes examinará la adopción del marco estratégico 2012-2021 para la aplicación del Conve nio de Basilea. 
 En su quinta reunión, la Conferencia de las Partes decidió amp liar provisionalmente el alcance del Fondo Fiduciario de cooperac ión técnica para ayudar  a las Partes que son 
países en desarrollo o países con economías en transición en ca sos de emergencia e indemnizarlas por los daños resultantes de i ncidentes derivados de los movimientos 
transfronterizos de los desechos peligrosos y otros desechos y de su eliminación. En su sexta reunión, la Conferencia de las Pa rtes adoptó unas directrices provisionales para el 
mecanismo provisional de emergencia. Se han recibido contribuciones para  el mecanismo provisional de  emergencia. Côte d'Ivoire fue el primer y hasta ahora único país que 
solicitó y a quien se le concedió ayuda en el marco de este me canismo en 2006, en relación con el vertido de desechos tóxicos o currido en agosto de 2006. 
 En su séptima reunión la Conferencia de las Partes adoptó una Declaración Ministeria l sobre Asociaciones con objeto de respond er al desafío que plantean los desechos a nivel 
mundial, que da orientaciones básicas de política a las Partes y otros interesados, relativas en particular a la aplicación del  enfoque del ciclo de vida, la gestión integrada de los 
desechos y enfoques regionales para corrientes prioritarias de desechos como los desechos de contaminantes orgánicos persistent es, desechos biomédicos y sanitarios, desechos 
electrónicos, baterías de plomo ác ido usadas y desechos peligrosos mezclados con desechos peligrosos. 
 En su octava reunión, la Conferencia de la s Partes tomó nota de las estimaciones de costos proporcionadas por la secretaría re specto de una serie de actividades previstas 
para 2007-2008 destinadas a hacer frente a las corrientes prioritari as de desechos identificadas por la Conferencia de las Part es en su séptima reunión,  para su financiación 
mediante el Fondo Fiduciario de Cooperación Técnica del Convenio de Basilea. Por consiguiente, la realización de estas activida des dependerá de que se reciban fondos del Fondo 
Fiduciario de Cooperación Técnica o de otras fuentes externas de financiación. En su octava reunión, la Conferencia de las Part es también pidió a las Partes que utilizaran y 
apoyaran los centros regionales y de coordinación del Convenio de  Basilea en la realización de actividades destinadas a apoyar la aplicación del Convenio. En una decisión sobre 
movilización de recursos también se pidió qu e se redoblaran los esfuerzos a fin de id entificar las fuentes de financiación para  apoyar la aplicación del Convenio, en particular 
mediante el Fondo para el Medio Ambiente Mundial y otras fuentes multilaterales de fi nanciación. En varias decisiones adoptadas
 por la Conferencia de las Partes en esa misma 
reunión se destacó la importancia de una cooperación y coordinación entre el Conven io de Basilea, el Convenio de Estocolmo y el  Convenio de Rotterdam en la realización de sus 
correspondientes actividades. 
 En su novena reunión, la Conferencia de las Partes decidió am pliar el Fondo Fiduciario de cooperación técnica para establecer un fondo de aplicación con el fin de ayudar a los 
países en desarrollo que tienen dificultades para aplicar la Convención. Ese fond o se financiaría mediante  contribuciones volun tarias. 
 En su décima reunión, la Conferencia de las Partes adoptó las decisiones pertinentes que se indican a continuación: 
o BC-10/22: "Aplicación de la Decisión V/32, sobre la ampliación del ámbito del Fondo Fiduciario para ayudar a los países en desa rrollo y otros países que necesitan 
asistencia técnica para la aplicación del Convenio de Basilea"; 
o BC-10/23: "Creación de capacidad para la  aplicación del Convenio de Basilea";  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 157 - o BC-10/24: "Aplicación de las decisiones pertinentes de la Confer encia de las Partes sobre movilización de recursos y financiaci ón sostenible"; y 
o de conformidad con los Convenios de Rotterdam y Estocolmo, decidió  adoptar el reglamento financiero, teniendo  en cuenta el mandato que figura en la 
Decisión BC-6/41, para su funcionamiento y el de su s órganos subsidiarios y la secretaría del Convenio. 
 En su undécima reunión ordinaria y segundas reuniones extraordin arias, la Conferencia de las Pa rtes acordó, entre otras cosas,  reforzar las actividades de creación de 
capacidad y asistencia técnica empleando los ahorros conseguidos durante el último bien io en un programa de asistencia técnica avanzado que se adapte mejor a las necesidades 
de los países en desarrollo y países con economías en transición . También consideró la posibilidad de facilitar recursos financ ieros para los productos químicos y los desechos. 
 En su decimosegunda reunión, en el contexto del reforzamiento de sinergias entre los Convenios de Basilea, Rotterdam y Estocol mo, las Partes examin aron y adoptaron un 
programa integrado de asistencia  técnica y fomento de la capacidad para el bienio siguiente. 
14.4  Mecanismo para casos de incumplimiento 
 En su sexta reunión, la Conferencia de las Partes adoptó una decisión por la que se establece un mecanismo para promover la ap licación y el cumplimiento. El mecanismo es 
un instrumento flexible y no vinculante que no promueve la confro ntación y cuyo objetivo es prevenir y resolver problemas. Su a dministración estará a cargo de un Comité 
compuesto por 15 miembros elegidos sobre la ba se de la representación geográfica equita tiva de los cinco grupos regionales de l as Naciones Unidas. Podrán presentar material al 
Comité bien una Parte con respecto a sí mism a, bien una Parte con respecto a otra o bi en la secretaría. El material relacionado  con el cumplimiento se envía a la Parte en cuestión 
que puede presentar respuestas o formular ob servaciones. A fin de facilitar el cumplimie nto, el Comité puede proporcionar a las  Partes asesoramiento sobre regímenes 
reglamentarios; asesoramiento, incluido el re spaldo financiero y técnico, la elaboració n de planes de acción voluntarios para e l cumplimiento y/o arreglos de seguimiento. 
Asimismo, el Comité puede examinar cuestiones generales de cump limiento y aplicación del Convenio, y puede recomendar que la Co nferencia de las Part es adopte medidas 
adicionales relativas a casos específicos. 
 En su séptima reunión, la Conferencia de las Partes aprobó el primer programa de trabajo del Co mité para el período 2005-2006,  en el que se encomendó al Comité que, en 
ejercicio de sus facultades de análisis general, determinase y analizase las dificultades en relación con las obligaciones en m ateria de presentación de información con arreglo al 
Convenio, con la design ación de las autoridades y los puntos de contacto co mpetentes y con la elaboración de legislación nacion al para aplicar el Convenio con efectividad. En el 
bienio 2005-2006, el Comité también orientó la labor de la secretaría en la elaboración de una lista recapitulativa de leyes na cionales destinada a ayudar a las Partes a 
asegurarse de que está en vigor una legislación de aplicación apropiada. 
 Los resultados de la aplicación del programa de trabajo para el bienio 2005-2006 se comunicaron a la Conferencia de las Partes  en su octava reunión. En esa reunión, la 
Conferencia de las Partes aprobó el programa de trabajo del Comité de Cumplimiento para el bienio 2007-2008 que, en virtud de l as facultades de análisis  general, implicó a) la 
continuación de la labor de presentación de informes nacionales , a fin de ofrecer orientación sobr e el modo de mejorar la prese ntación de informes nacionales, dado que en ella 
se basa el funcionamiento del Convenio, y b) el  examen de la cuestión del tráfico ilícito. 
 En la novena reunión de la Conferencia de las Partes, estas aprobaron el programa de trabajo del Comité para el período 2009-2 011, en el que se encargó a ese órgano que 
abordara las deficiencias y limitaciones existentes en relación con la falta de comunicaciones específicas que debía recibir, c on miras a elaborar recomendaciones para que la 
Conferencia de las Partes las estudiase en su décima reunión, qu e trataría sobre las medidas apro piadas para abordar esas defic iencias y limitaciones. Asimismo, se encargó al 
Comité que llevara a cabo diversas  actividades con el fin de mejorar la preparación de los informes nacionales, así como la apl icación y cumplimiento de las obligaciones 
específicas dimanantes de los artículos 3 (Definiciones nacionales  de desechos peligrosos), 4 (O bligaciones generales), 5 (Desi gnación de las autoridade s competentes y del punto 
de contacto) y 6 (Movimientos transfronteriz os entre Partes). Desde la novena reunión de la Conferencia de las Partes, el Comit é ha elaborado un directorio de instituciones de 
capacitación en materia de prevención y lucha contra el tráfico ilícito y un manual de orientación para mejorar la preparación de los informes nacionales. 
 En su décima reunión, la Conferencia de las Partes aprobó el programa de trabajo del Comité para 2012-2013. 
 En su undécima reunión, la Conferencia de las Partes en el Convenio de Basilea aprobó el programa de trabajo del Comité para 2 014-2015. 
 En su decimosegunda reunión, la Conferencia de las Partes  aprobó el programa de trabajo del Comité para 2016-2017.   
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 158 - 14.5  Mecanismo de solución de controversias 
Artículo 20 - Solución de controversias 
"1. Si se suscita una controversia entre Partes en relación con la interpretación, aplicación o cumplimiento del presente Conve nio o de cualquiera de su s protocolos, las Partes 
tratarán de resolverla mediante la negociación o por cualquier otro medio pacífico de su elección. 
2. Si las Partes interesadas no pueden resolver su controversia  por los medios mencionados en el párrafo anterior, la controver sia se someterá, si las Partes en la controversia 
así lo acuerdan, a la [CIJ] o arbitraje en las condiciones establec idas en el anexo VI sobre arbi traje. No obstante, si no exis te común acuerdo para some ter la controversia a la 
Corte Internacional de Justicia o a arbitraje, las Partes no quedarán exentas de la obligación de seguir  tratando de resolverla  por los medios mencionados en el párrafo 1. 
3. Al ratificar, aceptar, aprobar o confirmar formalmente el pr esente Convenio, o al adherirse a él, o en cualquier momento pos terior, un Estado u organización de integración 
política y/o económica podrá declarar que re conoce como obligatoria de pleno derecho y sin acuerdo especial, respecto de cualqu ier otra Parte que acepte la misma obligación, la 
sumisión de la controversia: 
a) a la [CIJ] y/o b) a arbitraje de conformidad con los proc edimientos establecidos en el anexo VI. 
Esa declaración se notificará por escrito a la se cretaría, la cual la comunicará a las Partes." 
 En el caso de que el método elegido sea el arbitraje (anexo VI ), el tribunal dictará sus propias normas de procedimiento y emit irá su dictamen de conformidad con el derecho 
internacional y con las disposiciones del Convenio. Puede adoptar todas las medidas pertinentes para probar los hechos de la co ntroversia y emitirá su dictamen en el plazo 
previsto. El laudo del tribunal de arbitraj e irá acompañado de una exposición de las razones y será definitivo y obligatorio pa ra las Partes en la controversia.  
14.6  Disposiciones relativas a los países que no son partes 
Artículo 4 - Obligaciones generales 
"... 5. Ninguna Parte permitirá que los dese chos peligrosos y otros desechos se export en a un Estado que no sea parte o se impo rten de un Estado que no sea parte." 
Artículo 7 - Movimiento transfronterizo de una Parte a través de Estados que no sean partes 
"El párrafo 1 del artículo 6 del presente Convenio se aplicará mutatis mutandis  al movimiento transfronterizo de los desechos peligrosos o de otros de sechos de una Parte a 
través de un Estado o Estados que no sean partes." 
Artículo 11 - Acuerdos bilaterales, multilaterales y regionales 
"1. No obstante lo dispuesto en el párrafo 5 del artículo 4, la s Partes podrán concertar acuerdos  o arreglos bilaterales, multi laterales o regionales sobre el movimiento 
transfronterizo de los desechos peligrosos y otros desechos, con Partes o con Estados que no sean partes siempre que dichos acu erdos o arreglos no menoscaben el manejo 
ambientalmente racional de los desechos pe ligrosos y otros desechos que estipula el presente Convenio. Estos acuerdos o arreglo s estipularán disposiciones que no sean menos 
ambientalmente racionales que las previstas en el presente Conven io, tomando en cuenta en particular los intereses de los paíse s en desarrollo. 
2. Las Partes notificarán a la secretaría todos los acuerdos o a rreglos bilaterales, multilateral es y regionales a que se refie re el párrafo 1, así como los que hayan concertado 
con anterioridad a la entrada en vigor del presente Convenio para ellos, con el fin de controlar los movimientos transfronteriz os de los desechos peligrosos y otros desechos que 
se llevan a cabo enteramente entre las Partes en tales acuerdos . Las disposiciones de este Convenio no afectarán a los movimien tos transfronterizos que se efectúan en 
cumplimiento de tales acuerdos, siempre que estos acuerdos sean compatibles con la gestión ambientalmente racional de los desec hos peligrosos y otros desechos que estipula el 
presente Convenio."  
 Las Partes podrán autorizar los movimientos transfronterizos con los Estados que no sean partes siempre que se cumplan las disp osiciones del Convenio. 
15  CONVENIO DE ROTTERDAM SOBRE EL PROCEDIMIENTO DE CONS ENTIMIENTO FUNDAMENTADO PREVIO APLICABLE A CIERTOS 
PLAGUICIDAS Y PRODUCTOS QUÍMICOS PELIGROSOS OBJETO DE COMERCIO INTERNACIONAL 
15.1  Breve descripción del AMUMA 
Sitio Web http://www.pic.int/   
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 159 - http://synergies.pops.int/  
Objetivo Artículo 1 - Objetivo 
"El objetivo del [Convenio de Rott erdam] es promover la responsabilidad compartida  y los esfuerzos conjuntos de las Partes en l a esfera del comercio 
internacional de ciertos productos químicos peligrosos a fin de proteger la salud humana y el medio ambiente frente a posibles daños y contribuir a su 
utilización ambientalmente racional, facilitando el intercambio de  información acerca de sus características, estableciendo un proceso nacional de 
adopción de decisiones sobre su importación y export ación y difundiendo esas decisiones a las Partes." 
Fecha de la firma 10 de septiembre de 1998 
Fecha de entrada 
en vigor 24 de febrero de 2004 
Partes 154 (el 31 de julio de 2015)  
Miembros de 
la OMC 136 Partes en el Convenio de Rotterdam son también Miembros de la OMC (véase el anexo). 
Apertura a la firma Artículo 24 - Firma 
"El presente Convenio estará abierto a la firma ... para todos los Estados y organizaciones de integración económica regional [ desde el 11-12 de 
septiembre de 1998 hasta el 10 de septiembre de 1999]." 
Artículo 25 - Ratificación, aceptación, aprobación o adhesión 
"1. El presente Convenio estará sujeto a ratificación, aceptaci ón o aprobación por los Estados y por las organizaciones de inte gración económica 
regional. Quedará abierto a la ad hesión de los Estados y las organizaciones de integración económica regional a partir del día en que quede cerrado a la 
firma. Los instrumentos de ratificación , aceptación, aprobación o adhesión se depositarán en poder del Depositario. 
 2. Toda organización de integración económ ica regional que pase a ser Parte en el presente Convenio sin que ninguno de sus Esta dos miembros lo 
sea quedará sujeta a todas las obligaciones contraídas en virtud del Convenio. En el caso de dichas organizaciones, cuando uno o varios de sus Estados 
miembros sean Partes en el presente Convenio, la organización y sus Estados miembros decidirán acerca de sus responsabilidades respectivas en cuanto 
al cumplimiento de las obligaciones contraídas en virtud del Conv enio. En tales casos, la organización y los Estados miembros n o estarán facultados para 
ejercer simultáneamente los derechos  conferidos por el Convenio ..."  
Órganos 
encargados de 
adoptar decisiones Artículo 18 - Conferencia de las Partes 
"... 5. La Conferencia de las Partes mantendrá en examen y evaluación  permanentes la aplicación del presente Convenio. La Conferenci a de las Partes 
desempeñará las funciones que se le asignen en el Convenio y, con este fin: 
a) establecerá los órganos subsidiarios que consid ere necesarios para la aplicación del Convenio; 
b) cooperará, en su caso, con las organizaciones internacionale s e intergubernamentales y los órganos no gubernamentales compet entes; y 
c) estudiará y tomará las medidas ad icionales que sean necesarias para alcanzar los objetivos del Convenio. 
6. En su primera reunión, la Conferencia de las Partes  establecerá un órgano subsidiario, que se denominará Comité de Examen de Productos 
Químicos , para que desempeñe las funciones que se le asignan en el presente Convenio. A este respecto: 
a) los miembros del Comité de Examen de Pr oductos Químicos serán nombrados por la Conf erencia de las Partes. El Comité estará i ntegrado 
por un número limitado de expertos en el manejo de productos qu ímicos designados por los gobierno s. Los miembros del Comité se nombrarán 
teniendo presente el principio de distribu ción geográfica equitativa y velando por el equilibrio entre las Partes que sean país es desarrollados y las 
que sean países en desarrollo; b) la Conferencia de las Partes deci dirá acerca del mandato, la organizac ión y el funcionamiento del Comité; 
c) el Comité hará todo lo posible por qu e sus recomendaciones se adopten por consenso . Si se agotan todos los esfuerzos por lle gar a un 
consenso sin lograrlo, las recomendaciones se  adoptarán, como último recurso, por mayo ría de dos tercios de los miembros presen tes y votantes." 
 En las Decisiones RC-1/6 y RC-1/7, en su primera reunión, la Conf erencia de las Partes estableció el Comité de Examen de Produ ctos Químicos y 
adoptó los "Procedimientos para evitar y ab ordar los conflictos de intereses en relación con las actividades del Comité de Exam en de Productos 
Químicos", respectivamente.   
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 160 - Enmiendas y 
protocolos Artículo 21 - Enmiendas del Convenio 
"1. Cualquier Parte podrá proponer enmiendas del presente Convenio. 
2. Las enmiendas del presente Convenio se aprobarán en una reunió n de la Conferencia de las Part es. La secretaría comunicará el  texto de cualquier 
propuesta de enmienda a las Partes al menos seis meses antes de la reunión en que se proponga su aprobación. La secretaría comu nicará también las 
enmiendas propuestas a los signatario s del presente Convenio y, a efecto s de información, al Depositario. 
3. Las Partes harán todo lo posible por llegar a un acuerdo por consenso sobre cualquier propuesta de enmienda del presente Con venio. Si se agotan 
todos los esfuerzos por alcanzar el consenso  sin lograrlo, las enmiendas se aprobarán, como último recurso, por mayoría de tres  cuartos de las Partes 
presentes y votantes en la reunión. 4. El Depositario transmitirá la enmienda a todas las Partes para su ratificación , aceptación o aprobación. 
5. La ratificación, aceptación o aprobación de las enmiendas se  notificará al Depositario por escrito. Las enmiendas adoptadas de conformidad con el 
párrafo 3 del presente artículo entrarán en  vigor para las Partes que las hayan acepta do, el nonagésimo día después de la fecha  de depósito de los 
instrumentos de ratificación, aceptación o aprobación por al me nos tres cuartos de las Partes. De ahí en adelante, las enmienda s entrarán en vigor para 
cualquier otra Parte el nonagésimo día desp ués de la fecha en que esa Parte haya depo sitado su instrumento de ratificación, ace ptación o aprobación de 
las enmiendas."   En su primera reunión, en la Decisión RC-1/11 de 24 de septiemb re de 2004, la Conferencia de las Partes adoptó el anexo VI sob re solución de 
controversias.  En sus reuniones primera, cuarta, quinta y sexta, la Conferenci a de las Partes volvió a enmend ar el anexo III para añadir nuev as sustancias químicas 
sujetas al procedimiento de cons entimiento fundamentado previo. 
15.2  Medidas relacionadas con el comercio 
15.2.1  Disposiciones del Convenio 
Preámbulo "Las Partes en el presente Convenio, 
Conscientes de los efectos perjudiciales para la salud humana y el medio ambiente de ciertos pl aguicidas y productos químicos p eligrosos objeto de 
comercio internacional, (…) Reconociendo que los acuerdos relativos al comercio y al medio am biente deben apoyarse mutuamente  con miras a lograr el desarro llo sostenible, 
Destacando que nada de lo dispuesto en el presente Convenio debe interpretarse de form a que implique modificación alguna de los  derechos y 
obligaciones de una Parte en virtud de cualquier acuerdo internacional existente aplicable a los productos químicos objeto de c omercio internacional 
o a la protección del medio ambiente, En el entendimiento de que lo expuesto más arriba no tiene por objeto crear una jerarquía entre el presente Convenio y otros ac uerdos 
internacionales, Resueltas a proteger la salud humana, incluida la salud de los consumidores y los trabajadores, y el medio ambiente frente a lo s posibles efectos 
perjudiciales de ciertos plaguicidas y productos químic os peligrosos objeto de comercio internacional …" 
Artículos 5, 6, 7 y 9  Se establecen los procedimientos para i) la inclusión en la lista del anexo III de los productos químicos sujetos al procedimie nto de 
consentimiento fundamen tado previo que correspondan y ii) la reti rada de productos químicos del anexo III. 
Artículo 5 
Procedimientos 
relativos a los 
productos químicos 
prohibidos o 
rigurosamente 
restringidos "1. Cada Parte que haya adoptado una medida  reglamentaria firme lo comunicará por escrito a la secretaría. Esa comunicación se hará lo antes 
posible, pero a más tardar en un plazo de 90 días a partir de la fecha en que la me dida reglamentaria firm e haya entrado en vig or, e incluirá, de 
ser posible, la información estipulada en el anexo I. 
2. Cada Parte, en la fecha de entrada en vigor del presente Convenio para ella, comu nicará por escrito a la secretaría las medi das 
reglamentarias firmes que haya adoptado y estén en vigor en ese momento, con la salvedad de que las Partes que hayan presentado  notificaciones 
de medidas reglamentarias firmes en virtud  de las Directrices de Londres en su form a enmendada o del Código Internacional de Co nducta no 
tendrán que presentarlas de nuevo. 3. La secretaría verificará, tan pronto como sea posible, pero a más tardar en un plazo de seis meses a partir de  la recepción de una notificación  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 161 - en virtud de los párrafos 1 y 2, si la notificación contiene la información estipulada en el anexo I. Si la notificación contie ne la información 
requerida, la secretaría enviará de inmediato a todas las Partes un resumen de la información recibida, y si no fuese así, lo c omunicará a la Parte 
que haya enviado la notificación. 4. La secretaría enviará cada se is meses a las Partes una sinopsis de la inform ación recibida en virtud de los párrafos 1 y 2, incluida información 
relativa a las notificaciones que no contengan to da la información estipulada en el anexo I. 
5. La secretaría, cuando haya recibido al menos una notificación  de cada una de las dos regiones de consentimiento fundamentado  previo acerca 
de un producto químico que le conste cumple  los requisitos estipulados en el anexo I, enviará esas notificaciones al Comité de Examen de 
Productos Químicos. La composición de las regi ones de consentimiento fundamentado previo  se definirá en una decisión que se ado ptará por 
consenso en la primera reunión de la Conferencia de las Partes. 6 .  E l  C o m i t é  d e  E x a m e n  d e  P r o d u c t o s  Q u í m i c o s  e x a m i n a r á  l a  i n f o r m a c i ó n  f a c i l i t a d a  e n  e s a s  n o t i f i c a c i o n e s  y ,  c o n  a r r e g l o  a  l o s  c r iterios 
establecidos en el anexo II, formulará una recomendación a la Conferencia de las Partes  sobre si ese producto químico debe qued ar sujeto al 
procedimiento de consentimiento fundamentado previo  y, por consiguiente, incluirse en el anexo III." 
Artículo 6 
Procedimientos 
relativos a las 
formulaciones 
plaguicidas 
extremadamente 
peligrosas "1. Cualquier Parte que sea un país en desarrollo o un país con economía en transición y experimente problemas causados por una  formulación 
plaguicida extremadamente peligrosa en las condiciones en que se usa en su territorio podrá propon er a la secretaría la inclusi ón de esa 
formulación plaguicida en el an exo III. Al preparar una propuesta, la Parte podr á basarse en los conocimientos técnicos de cual quier fuente 
pertinente. En la propuesta se incluirá la información estipulada en la parte 1 del anexo IV. 2. La secretaría verificará lo antes posible, pero a más tardar en un plazo de seis meses a partir de la recepción de una propu esta con arreglo a 
lo dispuesto en el párrafo 1, si la propuesta incluye la información estipulada en la parte 1 del anexo IV. Si la propuesta con tiene esa información, 
la secretaría enviará de inmediato a todas las Partes un resumen de la información recibida. Si no fuese así, la secretaría lo comunicará a la Parte 
que haya presentado la propuesta. 
3. La secretaría reunirá la información adicional que se indica en la parte 2 del anexo IV en relación con las propuestas que s e envíen con 
arreglo a lo dispuesto en el párrafo 2. 4. Cuando se hayan cumplido los requis itos establecidos en los párrafos 2 y 3 supra  en relación con una formulac ión plaguicida extremadamente 
peligrosa, la secretaría remitirá la propuesta y la inform ación conexa al Comité de Ex amen de Produc tos Químicos. 
5. El Comité de Examen de Productos Químicos examinará la información facilitada en la propuesta y la información adicional reu nida y, con 
arreglo a los criterios establecidos en la parte 3 del anexo IV, formulará una recomendación a la Conferencia de las Partes sob re si esa formulación 
plaguicida extremadamente peligros a debe quedar sujeta al proced imiento de consentimiento fundam entado previo y, por consiguien te, incluirse en 
el anexo III." 
Artículo 7 
Inclusión de productos 
químicos en el 
anexo III "1. El Comité de Examen de Productos Químic os preparará un proyecto de documento de or ientación para la adopción de decisiones sobre cada 
producto químico cuya inclusión en el anex o III haya decidido recomendar. Ese document o de orientación se basará, como mínimo, en la 
información especificada en el anexo I o, en su caso, en el an exo IV, e incluirá información sobre los usos del producto químic o en una categoría 
distinta de aquella a la que se apliq ue la medida reglamentaria firme. 
2. La recomendación a que se hace referencia  en el párrafo 1, junto con el proyecto de  documento de orientación para la adopció n de 
decisiones, se remitirá a la Conferencia de  las Partes. La Conferencia de las Partes decidirá si ese produc to químico debe qued ar sujeto al 
procedimiento de consentimi ento fundamentado previo y, por consiguiente, incl uirse en el anexo III, y si debe aprobarse el proy ecto de documento 
de orientación. 3. Cuando la Conferencia de las Partes haya adoptado una decisi ón de incluir un producto químico en el anexo III y haya aprobad o el documento 
de orientación para la adopción de decisi ones correspondiente, la secretaría lo comu nicará inmediatamente a todas las Partes." 
Artículo 8 
Inclusión de productos 
químicos en el 
procedimiento 
voluntario de 
consentimiento 
fundamentado previo "Cuando un producto químico distinto de los enumerados en el anex o III haya sido incluido en el procedimiento voluntario de con sentimiento 
fundamentado previo antes de la primera reunión de la Co nferencia de las Partes, la Conferencia decidirá en esa reunión incluir  el producto químico 
en dicho anexo si considera que se han cumplido todos los re quisitos establecidos para la inclusión en el anexo III." 
  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 162 - Artículo 9 
Retirada de productos 
químicos del anexo III "1. Si una Parte presenta a la secretaría información de la que no se disponía cuando se decidi ó incluir un producto químico en  el anexo III y de 
esa información se desprende que su inclusión podría no estar justificada con arreglo a los criterios establecidos en los anexo s II o IV, la secretaría 
transmitirá la información al Comité de Examen de Productos Químicos. 2. El Comité de Examen de Productos Químicos examinará la información que reciba en virtud del párrafo 1. El Comité de Examen d e Productos 
Químicos, con arreglo a los criterios establecidos en el anexo II o, en su caso, en el anexo IV, preparará un proyecto de docum ento de orientación 
para la adopción de decisiones revisado sobre cada producto  químico cuya retirada del anex o III haya decidido recomendar. 
3. La recomendación del Comité mencionada en  el párrafo 2 se remitirá a la Conferencia de las Partes acompañada de un proyecto de 
documento de orientación revisado. La Conferencia de las Partes decidirá si el producto químic o debe retirarse del anexo III y si debe aprobarse el 
documento de orientación revisado. 4. Cuando la Conferencia de las Partes haya adoptado una decisi ón de retirar un producto químico del anexo III y haya aprobado el documento 
de orientación revisado, la secretaría lo co municará inmediatamente  a todas las Partes." 
 Establece el procedimiento para retirar un producto  químico de la lista que figura en el anexo III. 
Artículos 10, 11, 12 
y 13 Obligaciones relativas a la importación y/o exportación de i) productos químicos enumerados en el anexo III, y ii) productos qu ímicos que hayan 
sido prohibidos o rigurosamente restringidos por una  Parte y que no estén enumerados en el anexo III.  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 163 - Artículo 10 
Obligaciones relativas 
a la importación de 
productos químicos 
enumerados en 
el anexo III  "1. Cada Parte aplicará las medidas legislativas o administrativas necesarias para garantizar la adopción oportuna de decisione s relativas a la 
importación de los productos químicos enumerados en el anexo III. 2. Cada Parte transmitirá a la secretaría, lo antes posible pero a más tardar en un plazo de nueve meses a partir de la fecha d e envío del 
documento de orientación para la adopción de  decisiones a que se hace referencia en el párrafo 3 del artículo 7, una respuesta sobre la futura 
importación del producto  químico de que se trate. Si una Parte modifica su respuesta, re mitirá de inmediato la respuesta revisa da a la secretaría. 
3. Si transcurrido el plazo a que se hace referencia en el pá rrafo 2 una Parte no hubiera propor cionado esa respuesta, la secre taría enviará 
inmediatamente a esa Parte una solicitud escrita para que lo haga . Si la Parte no pudiera proporcionar una respuesta, la secret aría, cuando 
proceda, le prestará asistencia para que lo haga en el plazo estipulado en la úl tima frase del párrafo 2 del artículo 11. 
4. Las respuestas en aplicación del párrafo  2 adoptarán una de las formas siguientes: 
a) una decisión firme, conforme a las no rmas legislativas o administrativas, de: 
i) permitir la importación; ii) no permitir la importación; o iii) permitir la importación con sujeción a determinadas condiciones expresas; o 
b) una respuesta provisio nal, que podrá contener: 
i) una decisión provisional de permitir la importación con o sin condiciones expresas, o de no permitir la importación durante el 
período provisional; ii) una declaración de que se  está estudiando activamente una decisión definitiva; 
iii) una solicitud de información adicional a la secretaría o a la Parte que comunicó la medida reglamentaria firme; iv) una solicitud de asistencia a la secret aría para evaluar el producto químico. 
5. Las respuestas formuladas con arreglo a los incisos a) o b) del párrafo 4 se referirán a la categoría o categorías especific adas para el producto 
químico en el anexo III. 6. Toda decisión firme irá acom pañada de información donde se describan las medidas legislativas o administrativas en las que s e base. 
7. Cada Parte, a más tardar en la fecha de  entrada en vigor del presente Convenio para ella, transmitirá a la secretaría respue stas con respecto 
a cada uno de los productos químicos enumerados en el anexo III.  Las Partes que hayan transmitido esas respuestas en aplicación  de las 
Directrices de Londres en su forma enme ndada o del Código Internacional de Conducta no tendrán que hacerlo de nuevo. 
8. Cada Parte pondrá las respuestas formuladas en virtud del pr esente artículo a disposición de  todos los interesados sujetos a  su jurisdicción, 
de conformidad con sus disposiciones legislativas o administrativas. 
9. Las Partes que, con arreglo a los párrafos 2 y 4 del presente artículo y al párrafo 2 del artículo 11, tomen la decisión de no otorgar su 
consentimiento a la importación de un producto químico, o de co nsentirla solo bajo determinadas condiciones, simultáneamente pr ohibirán o 
someterán a las mismas condiciones, si no lo hubieran hecho con anterioridad: 
a) la importación del producto químico de cualquier fuente; y 
b) la producción nacional del prod ucto químico para su uso nacional. 
10. La secretaría informará cada seis meses a todas las Partes acerca de las respuestas que haya recibido. Esa información incl uirá, de ser 
posible, una descripción de las medidas legislativas o administra tivas en que se han basado las decisiones. La secretaría comun icará además a las 
Partes los casos en que no se haya transmitido una respuesta." 
Artículo 11 
Obligaciones relativas 
a la importación de 
productos químicos 
enumerados en 
el anexo III "1. Cada Parte exportadora: 
a) tomará las medidas legislativas o admini strativas adecuadas para comunicar a los interesados sujetos a su jurisdicción las r espuestas 
enviadas por la secretaría con arre glo al párrafo 10 del artículo 10; 
b) tomará las medidas legislativas o administrativas adecuadas pa ra que los exportadores sujetos a su jurisdicción cumplan las decisiones 
comunicadas en esas respuestas a más tardar seis meses después de  la fecha en que la secretaría las comunique por primera vez a  las Partes 
con arreglo al párrafo 10 del artículo 10; c) asesorará y ayudará a las Partes importador as que lo soliciten, cuando proceda, para: 
i) obtener más información que le s permita tomar medidas de conformidad con el pá rrafo 4 del artículo 10 y el inciso c) del 
párrafo 2 infra; y 
ii) fortalecer su capacidad para ma nejar en forma segura los productos químicos durante su  ciclo de vida.  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 164 -  2. Cada Parte velará por que no se expo rte desde su territorio ningún producto quím ico enumerado en el anexo III a ninguna Part e importadora 
que, por circunstancias excepcionales, no haya transmitido una respuesta o que haya transmitido una respuesta provisional que n o contenga una 
decisión provisional, a menos que: 
a) sea un producto químico que, en el momento de la importación,  esté registrado como producto químico en la Parte importadora;  o 
b) sea un producto químico respec to del cual existan pruebas de que se ha utilizado previamente en la Parte importadora o se ha  
importado en esta sin que haya sido objeto de ninguna medida reglamentaria para pr ohibir su utilización; o 
c) el exportador solicite y obtenga el cons entimiento expreso de la autoridad nacional  designada de la Parte importadora. La Pa rte 
importadora responderá a esa so licitud en el plazo de 60 días  y notificará su decisión sin demora a la secretaría. 
Las obligaciones de las Partes exportadoras en virtud del presen te párrafo entrarán en vigor tr anscurridos seis meses desde la fecha en que la 
secretaría comunique por primera vez a las Pa rtes, de conformidad con lo dispuesto en el párrafo 10 del artículo 10, que una Pa rte no ha 
transmitido una respuesta o ha transmitido una respuesta provisional que no contiene una decisión provisional, y permanecerán e n vigor durante 
un año." 
Artículo 12 
Notificación de 
exportación "1. Cuando un producto químico que haya si do prohibido o rigurosamente restringido po r una Parte se exporte desde su territorio , esa Parte 
enviará una notificación de exportación a la  Parte importadora. La notificación de ex portación incluirá la información estipula da en el anexo V. 
2. La notificación de exportación de ese producto químico se enviará antes de la pr imera exportación posterior a la adopción de  la medida 
reglamentaria firme correspondiente. Posteriormente, la notificaci ón de exportación se enviará an tes de la primera exportación que tenga lugar en 
un año civil. La autoridad nacion al designada de la Parte importadora podrá eximir de la obligación de notificar antes de la ex portación. 
3. La Parte exportadora enviará una notifica ción de exportación actuali zada cuando adopte una medida reglamentaria firme que co nlleve un 
cambio importante en la prohibición o re stricción rigurosa del producto químico. 
4. La Parte importadora acusará recibo de la  primera notificación de expo rtación recibida tras la adopción de la medida reglame ntaria firme. Si la 
Parte exportadora no recibe el acuse en el plazo de 30 días a partir del envío de la notificación de exportación, enviará una s egunda notificación. La 
Parte exportadora hará lo razonablemente posible para qu e la Parte importadora reciba la segunda notificación. 
5. Las obligaciones de las Partes que se esti pulan en el párrafo 1 se extinguirán cuando: 
a) el producto químico se ha ya incluido en el anexo III; 
b) la Parte importadora haya enviado una re spuesta respecto de ese producto químico a la secretaría con arreglo a lo dispuesto en el 
párrafo 2 del artículo 10; y c) la secretaría haya distribuido la respuesta a las Partes con arreglo a lo dispuesto en el párrafo 10 del artículo 10." 
Artículo 13 
Información que debe 
acompañar a los 
productos químicos 
exportados "1. La Conferencia de las Partes alentará a la Organización M undial de Aduanas a que asigne, cuando proceda, códigos específico s del Sistema 
Aduanero Armonizado a los productos químicos o grupos de producto s químicos enumerados en el anexo III. Cuando se haya asignado  un código a 
un producto químico cada Parte requerirá que el documento de transporte correspondiente contenga ese código cuando el producto se exporte. 
2. Cada Parte, sin perjuicio de  cualesquiera requisitos impuestos por la Parte importadora, requerirá que los productos químico s enumerados en 
el anexo III y los que estén prohibidos o rigurosamente restringidos  en su territorio estén sujetos, cuando se exporten, a requ isitos de etiquetado 
que aseguren la presencia de información adecuada con respecto a los riesgos y/o los peligros para la salud humana o el medio a mbiente, teniendo 
en cuenta las normas internacionales pertinentes. 
3. Cada Parte, sin perjuicio de  cualesquiera requisitos impues tos por la Parte importadora, re querirá que los productos químico s sujetos a 
requisitos de etiquetado por mo tivos ambientales o de salud en su territorio estén sujetos, cuando se exporten, a requisitos de  etiquetado que 
aseguren la presencia de información adecua da con respecto a los riesgos y/o los peligr os para la salud humana o el medio ambie nte, teniendo en 
cuenta las normas internacionales pertinentes. 4. En relación con los productos químicos a que se hace referencia en el párrafo 2 del presente artículo que se destinen a usos  laborales, cada 
Parte exportadora requerirá que se remita al importador una hoja de datos de seguridad, conforme a un formato internacionalment e aceptado, que 
contenga la información má s actualizada disponible. 
5. En la medida de lo posible, la información contenida en la et iqueta y en la hoja de datos de seguridad deberá figurar al men os en uno de los 
idiomas oficiales de la Parte importadora." 
Artículo 15 
Aplicación del Convenio  "1. Cada Parte tomará las medidas necesarias para establecer y fortalecer su infraestructura y sus instituciones nacionales par a la aplicación 
efectiva del presente Convenio. Esas medidas podrán incluir, cuando proceda, la adopci ón o enmienda de medi das legislativas o a dministrativas 
nacionales, y además:  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 165 - (…) 
2. Cada Parte velará por que, en la medida de lo posi ble, el público tenga acceso adecuado a la información … 
3. Las Partes acuerdan cooperar, directamen te o, si procede, por conducto de las or ganizaciones internacionales competentes, pa ra la aplicación 
del presente Convenio. 
4. Nada de lo dispuesto en el presente Convenio se interpretará en forma que re strinja el derecho de las Partes a tomar, para p roteger la salud 
humana y el medio ambiente, medidas más estrictas que las establec idas en el presente Convenio, siempre que sean compatibles co n las 
disposiciones del Convenio y conformes con el derecho internacional." 
15.2.2  Principales decisiones de la Conferencia de las Partes sobre la relación entre la secr etaría del Convenio de Rotterdam y la OMC  
Decisión RC-1/15 
Cooperación con la OMC  
(2004) "La Conferencia de las Partes ... 
1. Acoge con beneplácito  la mayor cooperación entre la secretaría y la Organización Mundial del Comercio; 
2. Pide a la secretaría que: 
a) Trate de obtener la condición de observador en el CCMA, en la Sesión Extraordinaria de la OMC, e informe a las Partes cuando  se 
presente la correspondiente solicitud, y cuando sea concedida; b) Informe a la Conferencia de las Partes de cualquier reunión de la OMC a la que asista, cualquier contacto sustancial que ten ga con la 
Secretaría de la OMC y cualquier información general o fáctica facilitada a la Secretaría de la OMC o cualquier otro órgano de la OMC, o 
cualquier otra información solicitada por la Secretaría de la OMC o cu alquier otro órgano de la OMC; 
c) Garantice que en ningún momento hará interp retaciones de las disposiciones del Convenio; 
d) Se mantenga al corriente de la activida d del CCMA en Sesión Extraordinaria e informe al respecto a la Conferencia de las Par tes; 
e) Reflexione sobre la forma de mejorar el flujo de in formación en asuntos de interés común con la OMC; …" 
  Por invitación del CCMA en Sesión Extraordinaria, la secretaría del Convenio participó en el CCMA en Sesión Extraordinaria en calidad de 
observador ad hoc los días 14 de octubre de 2005, 21 y 22 de febrero de 2006 y 6 y 7 de julio de 2006. 
 En la tercera reunión de la Conferencia de las Partes, la secr etaría del Convenio puso de relieve algunos de los progresos rea lizados en la 
aplicación de la Decisión RC-1/15. 
Decisión RC-4/10 
Cooperación con la OMC  
(2008) "La Conferencia de las Partes (…) Pide a la secretaría que, sin dejar de lado la solicitud de obtener la condición de observador en el Comité de 
Comercio y Medio Ambiente en Sesi ón Extraordinaria, procure obtener la condición de  observador en el Comité de Comercio y Medio  Ambiente de la 
Organización Mundial del Comercio, dado que ese Comité es el órgano permanente de la Organización Mundial del Comercio encargad o de deliberar 
sobre cuestiones de comercio y medio ambiente en las sesiones or dinarias, y que informe a las Partes cuando haya presentado esa  solicitud y 
cuando se haya otorgado esa condición." 
Decisión RC-5/13: 
Cooperación con la OMC 
(2011) La Conferencia de las Partes en el Convenio  de Rotterdam, tomando nota de los adelantos realizados en la aplicación de la Decis ión RC-1/15 sobre 
la cooperación entre la secretaría y la Organización Mundial del Comercio: 
"1. Pide a la secretaría que se comunique con la Organización Mundial del Comercio, con miras a obtener la participación de la secretarí a en el 
Comité de Comercio y Medio Ambiente en Sesión Extraordinaria , de dicha Organización, con un criterio por reunión específica; 
2. Pide asimismo  a la secretaría que continúe haciendo un seguimiento de su soli citud para que el Convenio obtenga la condición de observador 
en el Comité de Comercio y Medi o Ambiente de la Organización Mundial del Comercio , y presente un informe sobre el estado de dic ha solicitud a la 
Conferencia de las Partes en su sexta reunión; 3. Invita a las Partes a establecer una coordinación en el plano nacional para promover el ap oyo mutuo entre las políticas de comercio y medio 
ambiente, y a apoyar la solicitud de que se otorgue al  Convenio la condición de observador, según proceda."  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 166 - Segundas reuniones 
extraordinarias  
de las conferencias  
de las Partes /  
Sexta Conferencia de 
las Partes /  
Sesiones de alto nivel 
(2013)  Segundas reuniones extraordinarias de las conferencias de las Pa rtes: Las conferencias de las Partes en los convenios de Basil ea, Rotterdam y 
Estocolmo, en el marco de sus segundas reuniones extraordinarias simultáneas, examinaron los arreglos puestos en práctica por l as Partes en las 
"decisiones conjuntas" de 2011 a fin de reforzar las sinergias en tre estos tres Tratados. Las Part es respaldaron la nueva organ ización en una única 
secretaría y adoptaron programas de trabajo y presupuestos para  actividades específicas de los convenios y actividades conjunta s para el 
bienio 2014-2015.  Sexta Conferencia de las Partes: Las Partes recordaron las deci siones adoptadas previamente sobr e la cooperación con la OMC (e n particular la 
Decisión RC-1/15), tomaron nota de los nuevo s avances logrados en la aplicación de las mismas y pidieron que se continuase refo rzando la 
cooperación con la OMC, que se vigilase la labor de la OMC -especialmente de la CCMA y sus sesiones extraordinarias- y que se r ealizase un 
seguimiento de su solicitud de la condición de observador. Adem ás, algunas Partes solicitaron más actividades relacionadas con el comercio y el 
medio ambiente entre la OMC y la secretaría.  Sesiones de alto nivel: Las reuniones ordi narias y extraordinarias de las conferencias  de las Partes en los convenios de Basil ea, Rotterdam y 
Estocolmo incluían sesiones de alto nivel que concluyeron con la adopción de la "Declaración de Ginebra sobre la Gestión Racion al de los Productos 
Químicos y los Desechos", según la propuesta de los cofacilita dores de las consultas oficiosas sobre una declaración ministeria l. En la Declaración 
de Ginebra se acogía con benepl ácito el proceso consultivo del PNUMA sobre opcion es de financiación para los productos químicos  y los desechos 
que ha tomado en consideración la necesidad de intensificar los esfuerzos para atribuir más prioridad política a la gestión rac ional de los productos 
químicos y los desechos. También se saludaba la conclusión de las negociaciones de un instrumento jurídicamente vinculante a ni vel mundial sobre 
el mercurio, se pedía una mayor cooperación y se expresaba su in terés y disposición a cooperar y coordinarse con el Convenio de  Minamata sobre 
el Mercurio. En este sentido, se invitó a la Conferencia de Pl enipotenciarios del Convenio de Minamata a considerar su cooperac ión y coordinación 
con los convenios de Basilea, Rotterdam y Estocolmo. 
Séptima Conferencia de 
las Partes 
(2015) En el contexto del reforzamiento de las si nergias entre los Convenios de Basilea, Rotte rdam y Estocolmo, las Partes tomaron not a del informe 
integrado, común a los tres Convenios, presentado por la secretaría que versó sobre sus actividades internacionales de cooperac ión y coordinación, 
incluida la cooperación específica con la OMC. En esa ocasión, las Partes destacaron la importancia de mejorar la cooperación y  la coordinación con 
otros organismos internacionales, particularmente en la esfera de los productos químicos y los desechos, para dar cumplimiento a los objetivos de 
los Convenios. Por consiguiente, las Partes pidieron a la Secret aría que prosiguiera esas activi dades de coordinación y coopera ción con otros 
organismos internacionales, entre ellos la OMC, en ámbitos de comp etencia como los enumerados en el citado informe. En la próxi ma reunión de la 
Conferencia de las Partes se presenta rá un nuevo informe al respecto.  
15.3  Medidas de apoyo 
Artículo 11 - Obligaciones relativas a la exportació n de productos químicos enumerados en el anexo III 
"1. Cada Parte exportadora: (…) 
c) Asesorará y ayudará a las Partes importador as que lo soliciten, cuando proceda, para:  
  i) Obtener más información que les permit a tomar medidas de conformidad con el párrafo  4 del artículo 10 y el inciso c) del p árrafo 2 infra; y 
  ii) Fortalecer su capacidad para manejar en forma segu ra los productos químicos durante su ciclo de vida ..." 
Artículo 16 - Asistencia técnica 
"Las Partes, teniendo en cuenta especialmente las necesidades de  los países en desarrollo y los países con economías en transic ión, cooperarán en la promoción de la asistencia 
técnica para el desarrollo de la infraestructura y la capacidad ne cesarias para el manejo de lo s productos químicos a efectos d e la aplicación del presente Convenio. Las Partes 
que cuenten con programas más avanzados de re glamentación de los productos químicos deberían brindar asistencia técnica, inclui da capacitación, a otras Partes para que estas 
desarrollen la infraestructura y la capacidad de manejo de los productos químicos a lo largo de su ciclo de vida." 
  Desde 1998, la secretaría ha llevado a cabo una serie de talleres subregionales. En un inicio, esos talleres tenían como tema principal la sensibilización; sin embargo, a partir 
de 2004, los talleres se ocupan sobre todo de la capacitación en  la aplicación práctica del Convenio de Rotterdam. Además, la s ecretaría ha organizado tall eres para instructores a 
fin de que los expertos regionales escogidos se familiaricen con los detalles del funcionamiento del Convenio de Rotterdam. Eso s expertos regionales capacitados participan a su 
vez en los talleres del Convenio como facilitadores y ponentes, y también trabajan con las autoridades nacionales designadas en  cada país de su región para abordar los 
problemas específicos que plantea la aplicación del Convenio. La secretaría también ha elaborado una Guía y estudios de caso so bre la elaboración de norm as nacionales para la  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 167 - aplicación del Convenio de Rotterdam, planes de aplicación de los AMUMA relacionados con los productos químicos y un conjunto d e recursos para proporcionar a las partes 
interesadas información completa sobre el Convenio, así como ot ras herramientas y documentos de orientación que se ponen a disp osición de las Partes a través de los talleres, 
los cuales han centrado la atención en aspectos y programas má s específicos, relativos a las sinergias, las aduanas, los produc tos químicos industriales, etc., y que están 
publicados asimismo en el siti o Web del Convenio de Rotterdam. 
 En la Decisión final adoptada en su te rcera reunión en octubre de 2006 (UNEP/FAO/RC/C OP.3/CRP.10), la Conferencia de las Parte s pidió a las Partes que aportasen recursos al 
fondo fiduciario de contribuciones  voluntarias para apoyar las actividades de asis tencia técnica y aprobó el plan de trabajo pa ra las actividades de presta ción de asistencia técnica 
en el plano regional y nacion al durante el bienio 2007-2008. 
 En octubre de 2008, en su cuarta reunión, la Conferencia de las Partes pidió a las Partes "que estén en condiciones de hacerlo que aporten recursos al Fondo Fiduciario Especial 
de carácter voluntario del Convenio para apoyar las actividades de asistencia técnica" y a la secretaría, que apoye las activid ades previstas en el progra ma para la prestación de 
asistencia técnica a nivel regional y nacional para 2009-2011 (Decisión RC-4/9)  "con sujeción a la disponibilidad de recursos y de conformidad con la Decisión RC-4/12 sobre 
financiación y presupuesto para el trienio 2009-2011". 
 En junio de 2011, en su quinta reunión, la Conferencia de las Part es adoptó la Decisión RC-5/10 ("Asistencia técnica: plan de t rabajo para el bienio 2012-2013"), la 
Decisión RC-5/11 ("Progresos conseguidos en cu anto a la aplicación de la Decisión RC-3/5 sobre posibles opciones para el establ ecimiento de mecanismos financieros duraderos y 
sostenibles") y la Decisión RC-5/14 ("Financia ción y presupuesto para el bienio 2012-2013"). 
 En su sexta reunión ordinaria y segundas reuniones extraordinaria s, la Conferencia de las Partes  acordó, entre otras cosas, ref orzar las actividades de creación de capacidad y 
asistencia técnica empleando los ahorros conseguidos durante el úl timo bienio en un programa de  asistencia técnica avanzado que  se adapte mejor a las necesidades de los 
países en desarrollo y países con economías en transición. Tambié n consideró la posibilidad de facilitar recursos financieros p ara los productos químicos y los desechos. 
 En la séptima reunión de la Conferencia de las Partes, en el contexto del reforzamiento de las sinergias entre los Convenios d e Basilea, Rotterdam y Estocolmo, las Partes 
examinaron y adoptaron un programa inte grado de asistencia técnic a y fomento de la capacida d para el próximo bienio. 
15.4  Mecanismo para casos de incumplimiento 
Artículo 17 - Incumplimiento 
"La Conferencia de las Partes desarrollará y aprobará lo antes posible procedimientos y mecanismos institucionales para determi nar el incumplimiento de las disposiciones del 
presente Convenio y las medidas que hayan de adoptarse con re specto a las Partes que se encuentren en esa situación." 
  La Conferencia de las Partes viene examinando los mecanismos para  determinar el incumplimiento exigidos en el artículo 17 desd e su primera reunión en 2004. En su 
tercera reunión, celebrada en octubre de 2006, las Partes establec ieron un grupo de trabajo a fin de seguir examinando los proc edimientos y mecanismos para determinar el 
incumplimiento, pero no se llegó a un consenso sobre el texto.
13 Las Partes acordaron utilizar el proyecto de texto el aborado por el grupo de trabajo como base para seguir 
trabajando en la cuarta reunión de la Conferencia de las Partes.  En la cuarta reunión de la Conferencia de las Partes, celebrad a en octubre de 2008, las Partes acordaron seguir examinando la posibilidad de aprobar los procedimientos y 
mecanismos institucionales relativos al incumplimiento que se piden en el artículo 17 basándose en el proyecto de texto (Decisi ón RC-4/7): 
 "La Conferencia de las Partes (…) 
1. Decide seguir examinando en su siguiente reunión ordinaria la posibilidad de aprobar los procedimientos y mecanismos institucionales r elativos al incumplimiento que se 
piden en el artículo 17 del Convenio; 2. Decide también que el proyecto de texto que figura en el anexo de la pr esente decisión constituya el fundamento de su labor futura sob re procedimientos y mecanismos 
institucionales en su quinta reunión  [prevista para junio de 2011]." 
 No dio resultados la labor que se llevó a cabo en las reuniones subsiguientes de la Conferencia de las Partes, celebradas en 2 011, 2014 y 2015, con el objetivo de aprobar 
procedimientos y mecanismos relativos al incumplimiento, por lo qu e esta cuestión se abordará de  nuevo en la próxima Conferenci a de las Partes de 2017.  
                                               
13 Entre las cuestiones especialmente controvertidas se cuentan la participación, la cuestión de saber si las reuniones deben ser  abiertas o a puerta cerrada, el proceso de 
adopción de decisiones, los elementos que activan el procedimient o para determinar el incumplimi ento y las posibles medidas des tinadas a afrontar el incumplimiento.  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 168 - 15.5  Mecanismo de solución de controversia 
Artículo 20 - Solución de controversias 
"1. Las Partes resolverán toda controversia  sobre la interpretación o la aplicación del Convenio mediante negociación o cualqui er otro medio pacífico de su elección. 
2. Al ratificar, aceptar o aprobar el pres ente Convenio o adherirse a él, o en cualqu ier momento posterior, toda Parte que no s ea una organización de integración económica 
regional podrá declarar en un in strumento escrito presentado al Depositario que, en lo que resp ecta a cualquier controversia so bre la interpretación o la aplicación del Convenio 
reconoce como obligatorios, en relación con cualquier Parte que acepte la misma obligación, uno o los dos siguientes medios par a la solución de controversias: 
a) el arbitraje de conformidad co n los procedimientos que la Conferencia de las Pa rtes adoptará en un anexo lo antes posible; y  
b) la presentación de la controversia a la [CIJ]. 
3. Una Parte que sea una organización de in tegración económica regional podrá hacer una declaración de efecto análogo en relaci ón con el arbitraje con arreglo al 
procedimiento a que se hace refe rencia en el inciso a) del pá rrafo 2 del presente artículo. 
4. Las declaraciones que se formulen de conformidad con el párrafo  2 del presente artículo seguirán en vigor hasta el momento q ue en ellas figure para su expiración o hasta 
tres meses después de la fecha en que se haya entregad o al Depositario notificación escrita de su revocación. 
5. La expiración de una declaración, una notificación de revoca ción o una nueva declaración no af ectará en modo alguno a los pr ocedimientos pendientes ante un tribunal de 
arbitraje o ante la [CIJ], a menos que las Part es en la controversia  acuerden otra cosa. 
6. Si las Partes en la controversia no han aceptado el mismo pr ocedimiento de los establecidos en  el párrafo 2 del presente art ículo y no han conseguido resolver su 
controversia en los 12 meses siguientes a la fecha en que una de ellas haya notificado a la otra la existencia de dicha controv ersia, esta se someterá a una comisión de 
conciliación a petición de cualquiera de las partes en la controversia. La comisión de conciliación presentará un informe con r ecomendaciones. En un anexo que la Conferencia de 
las Partes adoptará a más tardar en su segunda reunión se establ ecerán procedimientos adicionales para regular la comisión de c onciliación." 
  En su primera reunión la Conferencia de las Partes estableció, en la Decisión RC-1/11, normas para  la solución de controversias : 
- En los casos de arbitraje previstos en los párrafos 1 a 5 del artículo 20 se establecerá un Tribunal Arbitral que estará inte grado por tres miembros y emitirá su fallo definitivo 
dentro de los cinco meses a partir de la fe cha en que quede plenamente constituido. El fallo definitivo será vinculante respect o de las Partes en la controversia y para toda 
Parte que intervenga con arreglo al  a r t í c u l o  1 0 ,  e n  l a  m e d i d a  e n  q u e  g u a r d e  r e l a c i ó n  c o n  c u e s t i o n e s  r e s p e c t o  d e  l a s  c u a l e s  e s a  Parte haya intervenido. No podrá ser 
impugnado, a menos que las Partes en la controversia haya n convenido de antemano un procedimiento de apelación. 
- En los casos de conciliación previstos en el párrafo 6 del ar tículo 20 se establecerá una comisión de conciliación que estará  integrada por cinco miembros. Tomará sus 
decisiones por mayoría de votos de  sus miembros y redactará un informe para la resolución de la controversia en el plazo de 12 meses contados a partir de la fecha de su 
constitución.
 
15.6  Disposiciones relativas a los países que no son partes 
Artículo 10 - Obligaciones relativas a la importació n de productos químicos enumerados en el anexo III 
"... 9. Las Partes que, con arreglo a los párrafos 2 y 4 del presente artículo y al pá rrafo 2 del artículo 11, tomen la decisió n de no otorgar su consentimiento a la importación de 
un producto químico, o de consentirla solo bajo determinadas condiciones, simultáneamente prohibirán o someterán a las mismas c ondiciones, si no lo hubieran hecho con 
anterioridad: 
a) La importación del producto químico de cualqu ier fuente..."  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 169 - 16  CONVENIO DE ESTOCOLMO SOBRE CONT AMINANTES ORGÁNICOS PERSISTENTES 
16.1  Breve descripción del AMUMA 
Sito Web http://www.pops.int/ 
http://synergies.pops.int/  
Objetivo  "Teniendo presente el criterio de precaución consagrado en el  principio 15 de la Declaración de  Río sobre el Medio Ambiente y el Desarrollo, el 
objetivo del presente Convenio es proteger la salud humana y el medio ambiente frente a los contaminantes orgánicos persistente s" (artículo 1). 
 El objetivo del Convenio es reducir o e liminar la liberación de contaminantes orgá nicos persistentes en el medio ambiente.  
Fecha de la firma 22 de mayo de 2001 
Fecha de entrada 
en vigor 17 de mayo de 2004 
 
Partes 179 (el 31 de julio de 2015).  
Miembros dela OMC 150 Partes en el Convenio de Estocolmo son también Miembros de la OMC (véase el anexo). 
Apertura a la firma Artículo 24 - Firma 
"El presente Convenio estará abierto a la firma de todos los Estados y organizaciones de integración económica regional [del 23 -24 de mayo de 2001 
al 22 de mayo de 2002]." 
Artículo 25 - Ratificación, aceptación, aprobación o adhesión 
"1. El presente Convenio estará sujeto a la  ratificación, la aceptación o la aprobación de los Estados y las organizaciones de integración económica 
regional. El Convenio estará abierto a la adhesión de los Estados y de las organizaciones de integración económica regional a p artir del día siguiente a 
la fecha en que expire el plazo para la firma del Convenio. Lo s instrumentos de ratificación, aceptación, aprobación o adhesión  se depositarán en poder 
del Depositario. 2. Toda organización de integración económ ica regional que pase a ser Pa rte en el presente Convenio, sin que ninguno de sus Est ados miembros 
sea Parte, quedará vinculada por todas las ob ligaciones contraídas en virtud del Convenio . En el caso de dichas organizaciones,  cuando uno o varios de 
sus Estados miembros sean Parte en el pres ente Convenio, la organización y sus Estados miembros decidirán acerca de sus respons abilidades 
respectivas en lo que se refiera al cumplimiento de sus obligaci ones emanadas del Convenio. En tales casos, la organización y l os Estados miembros no 
estarán facultados para ejercer simultáneamente los de rechos previstos en el presente Convenio (...)" 
Órganos encargados 
de adoptar 
decisiones Artículo 19 - Conferencia de las Partes 
"... 5. La Conferencia de las Partes examinará y evaluará constantemen te la aplicación del presente Convenio. Se encargará de las fu nciones que le 
asigne el Convenio y, a ese efecto: 
a) establecerá, conforme a los requisitos estipulados en el párra fo 6, los órganos subsidiarios que considere necesarios para l a aplicación del 
Convenio; b) cooperará, cuando proceda, con las organizaciones internacio nales y órganos intergubernamentales y no gubernamentales pertin entes; 
c) examinará periódicamente toda informació n que se ponga a disposición de las Partes de conformidad con el artículo 15, inclui do el estudio 
de la efectividad de lo dispuesto en el inciso iii) del apartado b)  del párrafo 2 del artículo 3; y 
d) estudiará y tomará cualquier medida complementaria que se es time necesaria para la consecuc ión de los fines del Convenio. 
6. La Conferencia de las Partes, en su primera reunión, establecerá un órgano subsidiario, que se denominará C o m i t é  d e  E x a m e n  d e  l o s  
Contaminantes Orgánicos Persistentes , con el fin de que desempeñe las funciones asignada s a dicho Comité por el presente Convenio. A ese 
respecto: 
a) los miembros del Comité de Examen de los Contaminantes Orgánicos Persistentes será n designados por la Conferencia de las Par tes. El 
Comité estará integrado por expertos en ev aluación o gestión de productos químicos de signados por los gobier nos. Los miembros d el Comité 
serán nombrados sobre la base de una distribución geográfica equitativa;  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 170 - b) la Conferencia de las Partes adoptará una decisión sobre el  mandato, la organización y el  funcionamiento del Comité; y 
c) el Comité se esforzará al máximo por aprobar sus recomendac iones por consenso. Si agotados todos los esfuerzos por lograr el  consenso, 
dicho consenso no se hubiere alcanzado, la recomendación se adop tará como último recurso en votación por mayoría de dos tercios  de los 
miembros presentes y votantes. 
7. La Conferencia de las Partes, en su tercera reunión, evaluará la persistencia de la necesidad del procedimiento estipulado e n el apartado b) del 
párrafo 2 del artículo 3, incluido el estudio de su efectividad. ... ." 
 En las decisiones SC-1/7 y SC-1/8, en su primera reunión, la Conf erencia de las Partes estableció el Comité de Examen de los C ontaminantes 
Orgánicos Persistentes y adoptó los "Procedimientos para evitar y abordar los conflictos de intereses en relación con las activ idades del Comité de 
Examen de los Contaminantes Orgánicos Persistentes", respectivamente.  
Enmiendas y 
protocolos Artículo 21 - Enmiendas al Convenio 
"1. Cualquiera de las Partes podrá prop oner enmiendas al presente Convenio. 
2. Las enmiendas al presente Convenio se aprobarán en una reunió n de la Conferencia de las Partes. El texto de cualquier enmien da al presente 
Convenio que se proponga será comunicado a las Partes por la secretaría al menos seis meses antes de la reunión en la que sea p ropuesta para su 
aprobación. La secretaría comunicará también las enmiendas propue stas a los signatarios del presen te Convenio y al Depositario para su información. 
3. Las Partes harán todo lo posible por llegar a un acuerdo por consenso sobre cualquier propuest a de enmienda al presente Conv enio. Una vez 
agotados todos los esfuerzos por lograr un co nsenso sin que se haya llegado a un acuerdo,  la enmienda se aprobará, como último recurso, por mayoría 
de tres cuartos de las Partes presentes y votantes. 4. El Depositario comunicará la enmienda a todas las Partes para su ratificación , aceptación o aprobación. 
5. La ratificación, aceptación o aprobación de una enmienda se notificará por escrito al Depositario. La enmienda que se aprueb e con arreglo al 
párrafo 3 entrará en vigor para las Partes que la hayan aceptado el nonagésimo día contado a partir  de la fecha de depósito de los instrumentos de 
ratificación, aceptación o aprobación por al menos tres cuartos de  las Partes. De ahí en adelante , la enmienda entrará en vigor  para cualquier otra 
Parte el nonagésimo día contado a partir de  la fecha en que la Parte haya depositado su instrumento de ratificación, aceptación  o aprobación de la 
enmienda." 
 En su primera reunión, en la Decisión SC-1/2 de 24 de septiembre de 2004, la Conferencia de las Partes adoptó el anexo G sobre  los procedimientos 
arbitral y de conciliación para la solución de controversias.  En sus reuniones cuarta, quinta, sexta y séptima, la Conferencia de las Partes volvió a enmendar los anexos A, B y C para añad ir nuevos 
contaminantes orgánicos persistentes. 
16.2  Medidas relacionadas con el comercio 
Preámbulo "Las Partes en el presente Convenio, 
(…) … Reconociendo que el presente Convenio y lo s demás acuerdos internacionales en la esfe ra del comercio y el medio ambiente se a poyan 
mutuamente …" 
Artículo 3 
Medidas para  
reducir o eliminar  
las liberaciones 
derivadas de la 
producción y utilización 
intencionales "1. Cada Parte: 
a) prohibirá y/o adoptará las medidas jurídicas y administrativas que sean necesarias para eliminar: 
i) su producción y utilización de los productos químicos enumer ados en el anexo A con sujeción a las disposiciones que figuran en ese 
anexo; y 
ii) sus importaciones y exportaciones de los productos químicos incluidos en el anexo A de acuerdo con las disposiciones del 
párrafo 2; y 
b) restringirá su producción y utilización de los productos químicos incluidos en el anexo B de conformidad con las disposicion es de dicho 
anexo. 
2. Cada Parte adoptará medidas para velar por que:  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 171 - a) un producto químico incluido en el anexo A o en el anexo B, se importe únicamente: 
i) para fines de su eliminación ambientalm ente racional con arreglo a las disposicione s del inciso d) del párrafo 1 del artícul o 6; o 
ii) para una finalidad o utilización permitida para esa Parte en virtud del anexo A o el anexo B; 
b) un producto químico incluido en el anexo A, respecto del cual está en vigor una exención específica para la producción o uti lización, o 
un producto químico incluido en la lista del anexo B, respecto de l cual está en vigor una exención  específica para la producció n o utilización en 
una finalidad aceptable, teniendo en cuenta las disposiciones de  los instrumentos internacionales de consentimiento fundamentad o previo 
existentes, se exporte únicamente: 
i) para fines de su eliminación ambientalm ente racional con arreglo a las disposicione s del inciso d) del párrafo 1 del artícul o 6; 
ii) a una Parte que tiene autorización para utilizar ese producto químico en virtud del anexo A o el anexo B; o 
iii) a un Estado que no es parte en el presente Convenio, que haya otorgado una certificación anual a la Parte exportadora. Esa  
certificación deberá especificar el uso prev isto e incluirá una declaración de que, con respecto a ese producto químico, el Est ado 
importador se compromete a: 
a. proteger la salud humana y el medio ambiente tomando las me didas necesarias para reducir a un mínimo o evitar las liberacion es; 
b. cumplir lo dispuesto en el  párrafo 1 del artículo 6; y 
c.  cuando proceda, cumplir lo dispuesto en  el párrafo 2 de la parte II del anexo B. 
La certificación incluirá también toda la documentación de apoyo apropiada, como legislación, instrumentos reglamentarios o dir ectrices 
administrativas o de política. La Parte exportadora transmitirá la certificación a la secretaría dentro de los 60 días siguient es a su 
recepción. 
c) un producto químico incluido en el anexo A, respecto del cual han dejado de ser efectivas para cualquiera de las Partes las exenciones 
específicas para la producción y utilización, no sea exportado por esa Parte, salvo para su eliminación ambientalmente racional , según lo 
dispuesto en el inciso d) del párrafo 1 del artículo 6; d) a los efectos del presente párrafo, el término 'Estado que no es parte en el presente Convenio' incluirá, en relación con un  producto 
químico determinado, un Estado u organización de integración económica regional que no haya consentido en someterse a las oblig aciones 
establecidas en el Convenio con respecto a ese producto químico. 
3. Cada Parte que disponga de uno o más si stemas de reglamentaci ón y evaluación de nuevos plaguicidas o nuevos productos químic os 
industriales adoptará medidas para reglamentar, con el fin de pr evenirlas, la producción y utilización de nuevos plaguicidas o nuevos productos 
químicos industriales que, teniendo en consideración los criter ios del párrafo 1 del anexo D, posean las características de con taminantes orgánicos 
persistentes. 
4. Cada Parte que disponga de uno o más sistemas de reglamentación y evaluación de plaguicidas o productos químicos industriale s tendrá en 
consideración dentro de esos sistemas, cuando corresponda, los cr iterios del párrafo 1 del anexo D en el momento de realizar la s evaluaciones de 
los plaguicidas o productos químicos industrial es que actualmente se encuentren en uso. 
5. A menos que el presente Convenio disponga otra cosa, los párra fos 1 y 2 no se aplicarán a las cantidades de un producto quím ico destinado a 
ser utilizado para investigaciones a escala de  laboratorio o como patrón de referencia. 
6. Toda Parte que tenga una excepción específica de acuerdo con el anexo A, o una finalidad aceptable de acuerdo con el anexo B , tomará las 
medidas apropiadas para velar por que cualquier producción o ut ilización correspondiente a esa exención o finalidad se realice de manera que evite 
o reduzca al mínimo la exposición humana y la liberación en el medio ambiente. En cuanto a las utilizaciones exentas o las fina lidades aceptables 
que incluyan la liberación intencional en el medio ambiente en condiciones de utilización normal, tal liberación deberá ser la mínima necesaria, 
teniendo en cuenta las normas y directrices aplicables." 
Artículo 4 
Registro de exenciones 
específicas  "1. Se establece un Registro en el marco del presente Convenio para individualizar a las Partes que gozan de exenciones específ icas incluidas en 
el anexo A o el anexo B. En el Registro no se identificará a las Partes que hagan uso de las disposiciones del anexo A o el ane xo B que pueden ser 
invocadas por todas las Partes. La secretaría mantendrá ese Registro y lo pondrá a disposición del público. 
2. En el Regist ro se incluirá: 
a) una lista de los tipos de exenciones específicas tomadas del anexo A y el anexo B; 
b) una lista de las Partes que gozan  de una exención específica incluida en el anexo A o el anexo B; y 
c) una lista de las fechas de expiración de cada una de las exenciones específicas registradas.  
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- 172 -  3. Al pasar a ser Parte, cualquier Estado podrá, mediante notificación escrita dirigida a la secretaría, inscribirse en el Regi stro para uno o más 
tipos de exenciones específicas incluida s en el anexo A, o en el anexo B. 
4. Salvo que una Parte indique una fecha ante rior en el Registro, o se otorgue una pró rroga de conformidad con el párrafo 7, to das las 
inscripciones de exenciones específicas expirarán cinco años desp ués de la fecha de entrada en vigor del presente Convenio con respecto a un 
producto químico determinado. 
5. En su primera reunión, la Conferencia de las Partes adoptará una decisión respecto de su proc eso de examen de las inscripcio nes en el 
Registro. 6. Con anterioridad al examen de  una inscripción en el Registro, la Parte interesada presentará un informe a la secretaría en e l que justificará la 
necesidad de que esa exención si ga registrada. La secretaría di stribuirá el informe a todas las Partes. El examen de una inscri pción se llevará a 
cabo sobre la base de toda la información disponible. Con esos antecedentes, la Conferencia de las Partes podrá formular las re comendaciones que 
estime oportunas a la Parte interesada. 7. La Conferencia de las Partes podrá, a solicitud de la Parte interesada, decidir pr orrogar la fecha de expiración de una exen ción específica por 
un período de hasta cinco años. Al adoptar su  decisión, la Conferencia de las Partes tomará debidamente en cuenta las circunsta ncias especiales de 
las Partes que sean países en desarrollo y de las Partes que sean economías en transición. 8. Una Parte podrá, en cualquier momento, retirar del Registro la inscripción de una exención específica mediante notificación escrita a la 
secretaría. El retiro tendrá efecto en la fecha que se especifiqu e en la notificación. 
9. Cuando ya no haya Partes inscritas para  un tipo particular de exención específica , no se podrán hacer nuevas inscripciones c on respecto a ese 
tipo de exención."  Se establece para las Partes un registro de exenciones específi cas relativas a la producción o el uso de contaminantes orgánic os persistentes 
incluidos en los anexos A o B. 
Artículos 5 y 6 
Medidas para reducir o 
eliminar las liberaciones   Se obliga a las Partes a adoptar medidas con miras a la reducción o eliminación de liberaciones i) derivadas de la producción no intencional, y ii) 
derivadas de existencias y desechos.  
Artículo 7 
Planes de aplicación "1. Cada Parte: 
a) Elaborará un plan para el cumplimiento  de sus obligaciones emanad as del presente Convenio y se esforzará en aplicarlo; 
b) Transmitirá su plan de aplicación a la Conferencia de las Partes dentro de un plazo de dos años a partir de la fecha en que el presente 
Convenio entre en vigo r para dicha Parte; y 
c) Revisará y actualizará, según corresponda, su plan de aplicaci ón a intervalos periódicos y de la manera que determine una de cisión de 
la Conferencia de las Partes. 
2. Las Partes, cuando proceda, cooperarán directamente o por co nducto de organizaciones mundiale s, regionales o subregionales, y consultarán 
a los interesados directos nacionales, incluidos los grupos de muje res y los grupos que se ocupan de la salud de los niños, a f in de facilitar la 
elaboración, aplicación y actualizac ión de sus planes de aplicación. 
3. Las Partes se esforzarán por utilizar y,  cuando sea necesario, establecer los medios  para incorporar los planes nacionales d e aplicación 
relativos a los contaminantes orgánicos persistentes en sus estrategias de desarrollo sostenible cuando sea apropiado." 
Artículo 8 
Inclusión de productos 
químicos en los 
anexos A, B y C  Establece los procedimientos para incluir contaminantes orgánicos persistentes en los anexos A, B y C. 
16.3  Medidas de apoyo 
Artículo 12 - Asistencia técnica 
"1. Las Partes reconocen que la prestación de asistencia técnic a oportuna y adecuada en respuesta a las solicitudes de las Part es que son países en desarrollo y las Partes que 
son países con economías en transición es esencial para la aplicación efecti va del presente Convenio.  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 173 - 2. Las Partes cooperarán para prestar asistencia técnica oportuna  y adecuada a las Partes que son países en desarrollo y a las Partes que son países con economías en 
transición para ayudarlas, teniendo en cuenta sus especiales ne cesidades, a desarrollar y fortalecer su capacidad para cumplir las obligaciones establecidas por el presente 
Convenio. 3. A este respecto, la asistencia técnica que presten las Partes  que son países desarrollados y otras Partes, con arreglo a su capacidad, incluirá según proceda y en la forma 
convenida mutuamente, asistencia técnica para la creación de ca pacidad en relación con el cump limiento de las obligaciones eman adas del presente Conven io. La Conferencia de 
las Partes proveerá más orientación a este respecto. 4. Las Partes, cuando corresponda, concertarán arreglos con el fi n de prestar asistencia técnica y promover la transferencia de  tecnologías a las Partes que son países en 
desarrollo y a las Partes con economías en transición en relación con la aplicación del presente Convenio. Estos arreglos inclu irán centros regionales y subregionales para la 
creación de capacidad y la transferencia de  tecnología con miras a ayudar a las Partes que son países en desarrollo y a las Par tes con economías en transición a cumplir sus 
obligaciones emanadas del presente Convenio. La Conferencia de las Partes proveerá más orientación a este respecto. 5. En el contexto del presente artículo, las Partes tendrán plen amente en cuenta las necesidades específicas y la situación esp ecial de los países menos adelantados y de los 
pequeños Estados insulares en desarrollo al adopta r medidas con respecto a la asistencia técnica." 
Artículo 13 - Mecanismos y recursos financieros 
 Cada Parte se compromete a prestar apoyo financiero y a ofrecer in centivos para alcanzar el obje tivo del Convenio. Las Partes q ue son países desarrollados proporcionarán 
recursos financieros nuevos y adicionales para habilitar a las Pa rtes que son países en desarrollo y a las Partes que son paíse s con economías en transición para que puedan 
sufragar el total acordado de los costos incrementales de las me didas de aplicación, en cumplimiento de sus obligaciones emanad as del Convenio. 
 Establece un mecanismo para el suministro de recursos financieros suficientes y sostenibles a las Partes que son países en des arrollo y a las Partes con economías en transición 
sobre la base de donaciones o condiciones de favor para ayudarlos a aplicar el Convenio. 
 Establece que en su primera reunión, la Conferencia de las Part es aprobará la orientación apro piada que habrá de darse con res pecto al mecanismo. En su segunda reunión, y 
en lo sucesivo con carácter periódico, la Conferencia de las Partes examinará la eficacia del mecanismo establecido. 
Artículo 14 - Arreglos financieros provisionales 
 Determina que el FMAM será, en forma provisoria, la entidad prin cipal encargada de las operaciones del mecanismo financiero a q ue se hace referencia  en el artículo 13.  
16.4  Mecanismo para casos de incumplimiento 
Artículo 15 - Presentación de informes 
 Establece un mecanismo de presentación de informes sobre la aplicación del Convenio. 
Artículo 16 - Evaluación de la eficacia 
 Se pide a la Conferencia de las Partes que evalúe la eficacia del Convenio.  
Artículo 17 - Incumplimiento 
"La Conferencia de las Partes elaborará y aprobará, lo antes posible, procedimientos y mecanismos institucionales para determin ar el incumplimiento de las disposiciones del 
presente Convenio y el tratamiento que haya de darse a las Partes que no hayan cumplido dichas disposiciones."  En su primera reunión, celebrada en 2005, la  Conferencia de las Partes decidió convocar un grupo de trabajo especial de composi ción abierta sobre el incumplimiento 
encargado de examinar los procedimientos y mecanismos institucionales relativos al incumplimiento previstos en el artículo 17 d el Convenio. El grupo de  trabajo recomendó el 
establecimiento de un comité de cumplimiento que se encargue de examinar las comunicaciones presentadas por una o más Partes y/ o la secretaría. 
 En su segunda reunión, celebrada en 2006, la Conferencia de las Partes acordó convocar una segunda reunión del grupo de trabaj o especial de composición abierta sobre el 
incumplimiento antes de la tercera reunión de la Conferencia de las Partes a fin de seguir examinando los procedimientos y meca nismos para determinar  el incumplimiento. 
 En la tercera reunión de la Conferencia de las Partes, estas ac ordaron seguir negociando y exam inar la posibilidad de adoptar,  en su cuarta reunión, los procedimientos y 
mecanismos institucionales relativos al incumplimiento que se pide n en el artículo 17 del Convenio basándose en la Decisión SC- 3/20. 
 En la cuarta reunión de la Conferencia de las Partes, estas ad optaron la Decisión SC-4/33 en la que acordaron seguir examinand o los procedimientos y mecanismos 
institucionales relativos al incumplimiento en su qu inta reunión, que se celebraría en abril de 2011.  
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- 174 -  No dio resultados la labor que se llevó a cabo en  las reuniones quinta y sexta de la Conferencia de las Partes, celebradas en 2011 y 2013, con el objetivo de aprobar 
procedimientos y mecanismos relativos al incumplimiento, por lo qu e esta cuestión fue abordada en la Conferencia de las Partes de 2015. 
 En su séptima reunión, celebrada en mayo de 2015, la Conferencia de las Partes adoptó finalmente mecanismos y procedimientos d e conformidad con el Convenio de 
Estocolmo.  
16.5  Mecanismo de solución de controversias 
Artículo 18 - Solución de controversias 
"1. Las Partes resolverán cualquier controversia suscitada entre ellas en relación con la interpretación o aplicación del prese nte Convenio mediante negociación u otros medios 
pacíficos de su propia elección. 2. Al ratificar, aceptar o aprobar el presente Convenio, o al adherirse a él, o en cualquier momento posterior, toda Parte que no sea una organización de integración económica 
regional podrá declarar, por inst rumento escrito presentado al Depositario que, con respecto a cualquier controversia relativa a la interpretación o aplicación del presente 
Convenio, acepta uno o los dos me dios de solución de controversias que se indica n a continuación, reconociendo su carácter obli gatorio en relación con una Parte que acepte la 
misma obligación: 
a) arbitraje de conformidad con los procedimientos aprobados por la Conferencia de las Partes en un anexo, lo antes posible; 
b) sometimiento de la controvers ia a la decisión de la [CIJ]. 
3. La Parte que sea una organización de inte gración económica regional podrá hacer una declaración de efecto similar en relació n con el arbitraje, de conformidad con el 
procedimiento mencionado en el  apartado a) del párrafo 2. 
4. Toda declaración formulada con arreglo al párrafo 2 o al párra fo 3 permanecerá en vigor hasta que expire de conformidad con sus propios términos o hasta que hayan 
transcurrido tres meses después de haberse depositado en pode r del Depositario una notificación escrita de su revocación. 
5. La expiración de una declarac ión, un escrito de revocación o una nueva declarac ión no afectará en modo alguno a los procesos  pendientes que se hallen sometidos al 
conocimiento de un tribunal arbitral o de la [CIJ], a meno s que las Partes de la controversia acuerden otra cosa. 
6. Si las Partes de una controversia no han aceptado el mismo o ningún procedimiento de conformidad con el párrafo 2, y si no h an podido dirimir la controversia en un plazo 
de 12 meses a partir de la notificación de  una Parte a otra de que existe entre ella s una controversia, la controversia se some terá a una comisión de conciliación a petición de 
cualquiera de las Partes de la controversia. La comisión de conciliación rendirá un informe co n recomendaciones. Los demás proc edimientos relativos a la comisión de conciliación 
se incluirán en un anexo que la Conferencia de las Partes  ha de aprobar a más tardar en su segunda reunión." 
16.6  Disposiciones relativas a los países que no son partes 
Artículo 3 - Medidas para reducir o elim inar las liberaciones derivadas de la producción y utilización intencionales 
"... 2. Cada Parte adoptará medidas para velar por que: (…) 
b) un producto químico incluido en el anexo A, respecto del cual está en vigor una exención específica para la producción o uti lización, o un producto químico incluido 
en la lista del anexo B, respecto del cual está en vigor una ex ención específica para la producción o utilización en una finali dad aceptable, teniendo en cuenta las 
disposiciones de los instrumentos internacionales de consentimiento fundamentado previo existentes, se exporte únicamente: 
i) para fines de su eliminación ambientalm ente racional con arreglo a las disposicione s del inciso d) del párrafo 1 del artícul o 6; 
ii) a una Parte que tiene autorización para utilizar es e producto químico en virtud del anexo A o anexo B; o 
iii) a un Estado que no es parte en el presente Convenio, que ha ya otorgado una certificación an ual a la Parte exportadora. Esa  certificación deberá especificar 
el uso previsto e incluirá una declaración de  que, con respecto a ese producto químico,  el Estado importador se compromete a: 
a. proteger la salud humana y el medio ambiente tomando las me didas necesarias para reducir a un mínimo o evitar las liberacion es; 
b. cumplir lo dispuesto en el  párrafo 1 del artículo 6; y 
c. cuando proceda, cumplir lo dispuesto en  el párrafo 2 de la parte II del anexo B. 
La certificación incluirá también toda la documentación de apoyo apropiada, como legislación, instrumentos reglamentarios o dir ectrices administrativas o de política. La Parte 
exportadora transmitirá la certificació n a la secretaría dentro de los 60 días siguientes a su recepción ..."  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 175 - 17  CONVENIO DE MINAMATA  SOBRE EL MERCURIO 
17.1  Breve descripción del AMUMA 
Sitio Web  http://www.mercuryconvention.org/ 
Objetivo Artículo 1   El objetivo del presente Convenio es proteger la salud humana y el medio ambiente de las emisiones y liberaciones antropógenas  de 
mercurio y compuestos de mercurio. 
Fecha de la firma 10 de octubre de 2013 
Fecha de entrada 
en vigor 
(disposición) NO HA ENTRADO AÚN EN VIGOR. 
Artículo 31: Entrada en vigor 
"1.  El presente Convenio entrará en vigor el nonagésimo día contado a partir de la fe cha en que haya sido depositado el quincu agésimo instrumento 
de ratificación, aceptación, aprobación o adhesión. 2. Respecto de cada Estado u organización de integración económica regional que ratifi que, acepte o apruebe el presente Conveni o o que se adhiera a 
él después de haber sido depositado el quincuagésimo instrument o de ratificación, aceptación, aprobación o adhesión, el Conveni o entrará en vigor el 
nonagésimo día contado a partir de la fech a en que dicho Estado u organización de in tegración económica regional haya depositad o su instrumento de 
ratificación, aceptación, aprobación o adhesión. 
3. A los efectos de los párrafos 1 y 2, los instrumentos deposita dos por una organización de inte gración económica regional no se considerarán 
adicionales con respecto a los depositados por los Estados miembros de esa organización." 
Partes/signatarios 12 Partes/128 Signatarios (el 31 de julio de 2015).  
Miembros de 
la OMC 11 Partes en el Convenio de Minamata son ta mbién Miembros de la OMC (véase el anexo). 
Apertura a la firma Artículo 29: Firma 
"El presente Convenio estará abierto a la firma [...]para todos los Estados y organizaciones de integración económica regional. .." 
Artículo 30: Ratificación, aceptación, aprobación o adhesión 
"1. El presente Convenio estará sujeto a la ratificación, la ac eptación o la aprobación de los Estados y las organizaciones de integración económica 
regional. El Convenio estará abierto a la adhesión de los Estados y de las organizaciones de integración económica regional a p artir del día siguiente a la 
fecha en que expire el plazo para la firma del Convenio. Los in strumentos de ratificación, aceptación, aprobación o adhesión se  depositarán en poder del 
Depositario. 2. Toda organización de integrac ión económica regional que pase a ser Parte en el presente Convenio sin que ninguno de sus Esta dos miembros sea 
Parte quedará vinculada por todas las obligacio nes contraídas en virtud del Convenio. En el caso de dichas organizaciones, cuan do uno o varios de sus 
Estados miembros sean Partes en el presen te Convenio, la organización y sus Estados miembros decidirán acerca de sus responsabi lidades respectivas 
en cuanto al cumplimiento de las obligaciones contraídas en vi rtud del Convenio. En tales casos,  la organización y los Estados miembros no estarán 
facultados para ejercer simultáneamente los derechos que establezca el Convenio. 3. En sus instrumentos de ratificación, aceptación, aprobación o adhe sión, las organizaciones de in tegración económica regional  declararán el ámbito 
de su competencia en relación con los asuntos regidos por el pres ente Convenio. Esas organizacion es también informarán al Depos itario sobre cualquier 
modificación importante de su ámbi to de competencia y este, a su vez,  informará de ello a las Partes. 
4. Se alienta a los Estados y a las organizaciones de integración económica regional  a que, en el momento de su ratificación, a ceptación o aprobación 
del Convenio o de su adhesión al mismo, transmitan a la secret aría información sobre las medidas que vayan a aplicar para cumpl ir las disposiciones del 
Convenio. 5. En su instrumento de ratificación, acep tación, aprobación o adhesión, una Parte po drá declarar que, con respecto a ella, una  enmienda de un 
anexo solo entrará en vigor una vez que haya depositado su inst rumento de ratificación, aceptación, aprobación o adhesión con r especto a dicha 
enmienda."  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 176 - Órganos 
encargados de 
adoptar decisiones Artículo 23: Conferencia de las Partes 
"[...]  5.  La Conferencia de las Partes mantendrá en examen y evaluaci ón permanentes la aplicación del presente Convenio. Se encargará  de las funciones 
que le asigne el presente Convenio y, a ese efecto: 
a) Establecerá los órganos subsidiarios que considere necesarios para la aplicación del presente Convenio; b) Cooperará, cuando proceda, con las organizaciones internacio nales y los órganos intergubernamentales y no gubernamentales co mpetentes; 
c) Examinará periódicamente toda la información que se ponga a su disposición y a disposición de la secretaría de conformidad c on el 
artículo 21; d) Considerará toda recomendación que le presen te el Comité de Apli cación y Cumplimiento; 
e) Examinará y adoptará las medidas adicionales que sean nece sarias para alcanzar los objetivos del presente Convenio; y 
f) Revisará los anexos A y B de conformidad con lo  dispuesto en el artículo 4 y el artículo 5."
 
Enmiendas y 
protocolos Artículo 26: Enmiendas al Convenio  
"1. Cualquier Parte podrá proponer enmiendas del presente Convenio. 
2. Las enmiendas del presente Convenio se aprobarán en una reunió n de la Conferencia de las Partes. La secretaría comunicará el  texto de toda 
propuesta de enmienda a las Partes al menos seis meses antes de la reunión en que se proponga su aprobación. La secretaría comu nicará también las 
propuestas de enmienda a los signatarios del presente Convenio y al Depositario, para su información. 
3. Las Partes harán todo lo posible por ll egar a un acuerdo por consenso sobre cualquie r propuesta de enmienda del presente Con venio. Una vez 
agotados todos los esfuerzos por llegar a un  consenso, sin lograrlo, la enmienda se ap robará, como último recurso, por una mayo ría de tres cuartos de 
las Partes presentes y votantes en la reunión. 
4. El Depositario comunicará la enmienda aprobada a todas las Partes para su ratificaci ón, aceptación o aprobación. 
5. La ratificación, aceptación o aprobación de una enmienda se notificará por escrito al Depositario. La enmienda que se aprueb e con arreglo al 
párrafo 3 entrará en vigor para las Partes que hayan consentido en someterse a las oblig aciones establecidas en ella el nonagés imo día contado a partir 
de la fecha de depósito de los instrumentos  de ratificación, aceptación o aprobación de  al menos tres cuartos de las Partes que  lo eran en el momento en 
que se aprobó la enmienda. De ahí en adelante, la enmienda entr ará en vigor para cualquier otra Parte el nonagésimo día contado  a partir de la fecha en 
que haya depositado su instrumento de ratificaci ón, aceptación o aprobación de la enmienda." 
Artículo 27: Aprobación y enmienda de los anexos  
"1.  Los anexos del presente Convenio form arán parte integrante del mismo y, a menos que se disponga expresamente otra cosa, to da referencia al 
presente Convenio constituirá a la vez una referencia a ellos. 
2. Todo anexo adicional aprobado tras la entrada en vigor del presente Convenio estará limitado a cuestiones de procedimiento, científicas, técnicas o 
administrativas. ... 5. Si un anexo adicional o una enmienda de un anexo guarda relación con una enmienda del presente Convenio, el anexo adicional o la enmienda no 
entrará en vigor hasta que entre en vigor la enmienda del Convenio." 
17.2  Medidas relacionadas con el comercio 
Artículo 3 
Fuentes de 
suministro y 
comercio de 
mercurio  "… 6. Ninguna Parte permitirá la exportación de mercurio, salvo: 
a) A una Parte que haya proporcionado a la Parte export adora su consentimiento por escrito y únicamente para: 
i) Un uso permitido a esa Parte importad ora en virtud del presente Convenio; o 
ii) Su almacenamiento provisional ambientalmente racion al de acuerdo con lo dispuesto en el artículo 10; o 
b) A un Estado u organización que no sea pa rte que haya proporcionado a la Parte exportadora su consentimiento por escrito en e l que se 
incluya una certificación que demuestre que: 
i) El Estado o la organización que no es parte ha adoptado medidas para garantizar la  protección de la salud humana y el medio 
ambiente, así como el cumplimiento de las disposiciones de los artículos 10 y 11; y  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 177 - ii) Ese mercurio se destinará únicamente a un uso permitido a una Parte en virtud del presente Convenio o a su almacenamiento 
provisional ambientalmente racional de acuerdo con lo dispuesto en el artículo 10. 
7. Una Parte exportadora podrá considerar qu e una notificación general a la secretaría  por la Parte importadora, o por un Estad o u organización 
importador que no sea parte, cons tituye el consentimiento por escrito exigido en el párrafo 6. En esa notificación general se e nunciarán las cláusulas y 
las condiciones en virtud de las cuales la Parte importadora, o el Estado u organización importad or que no sea parte, proporcio na el consentimiento. La 
notificación podrá ser revocada en cualquier momento por dicha Pa rte o dicho Estado u organización  que no sea parte. La secreta ría mantendrá un 
registro público de esas notificaciones. 
8. Ninguna Parte permitirá la importación de mercurio de un Esta do u organización que no sea part e a quien comunique su consent imiento por escrito 
a menos que dicho Estado u organización que no sea parte haya apor tado una certificación de que el mercurio no procede de fuent es no permitidas en 
virtud del párrafo 3 o del párrafo 5 b). 9. Una Parte que presente una notificación general de consentimiento en virtud del pá rrafo 7 podrá decidir no aplicar el párraf o 8, siempre y cuando 
mantenga amplias restricciones a la exportación de mercurio y aplique medidas internas encaminadas a asegurar que el mercurio i mportado se gestiona 
de manera ambientalmente racional. La Part e notificará esa decisión a la secretaría , aportando información que describa las res tricciones a la 
exportación y las medidas normativas internas, así como información sobre las cantidades y los países de origen del mercurio im portado de Estados u 
organizaciones que no sean parte. La Secr etaría mantendrá un registro público de toda s las notificaciones de esa índole. El Com ité de Aplicación y 
Cumplimiento examinará y evaluará todas las notificaciones y la información justificativa de conformidad con el artículo 15 y p odrá formular 
recomendaciones, según corresponda,  a la Conferencia de las Partes. 
... 1 3 .  L a  C o n f e r e n c i a d e  l a s  P a r t e s  e v a l u a r á  s i  e l  c o m e rc i o  d e  c o m pu e s t o s  de  m e rc u ri o  e s p e c í f i c os  c om pr o m e t e  e l  o b j e t i v o  d e l  p r e s e nte Convenio y 
examinará si tales compuestos de mercurio específicos deben so meterse a los párrafos 6 y 8 median te su inclusión en un anexo ad icional aprobado de 
conformidad con el artículo 27." 
Artículo 4 
Productos con 
mercurio añadido "1. Cada Parte prohibirá, adoptando las medi das pertinentes, la fabricación, la importación y la exportación de los productos c on mercurio añadido 
incluidos en la parte I del anexo A después de la fecha de elimin ación especificada para esos productos, salvo cuando se haya e specificado una exclusión 
en el anexo A o cuando la Parte se haya inscri to para una exención conforme al artículo 6. 
2. Como alternativa a lo dispuesto en el pá rrafo 1, una Parte podría indicar, en el mo mento de la ratificación o en la fecha de  entrada en vigor de 
una enmienda del anexo A para ella, que aplicará medidas o estrat egias diferentes en relación con los productos incluidos en la  parte I del anexo A. La 
Parte solamente podrá optar por esta alternativa si puede demostra r que ya ha reducido a un nivel mínimo la fabricación, la imp ortación y la exportación 
de la gran mayoría de los productos incluidos en la parte I de l anexo A y que ha aplicado medidas o estrategias para reducir el  uso de mercurio en otros 
productos no incluidos en la parte I del an exo A [...] A más tardar cinco años después de la entrada en vigor del Convenio, la Conferencia de las Partes, 
dentro del proceso de examen [...], examinará los progresos y la  eficacia de las medidas adopta das de conformidad con el presen te párrafo. 
... 5. Cada Parte adoptará medidas para impedi r la utilización en productos ensamblados de los productos con mercurio añadido cuya fabricación, 
importación y exportación no estén permitidas en virtud del presente artículo. 6. Cada Parte desincentivará la fabricació n y la distribución con fines comerciales de  productos con mercurio añadido para usos  que no estén 
comprendidos en ninguno de los usos conocidos de esos productos antes de la fecha de entrada en vigor del presente Convenio par a ella, a menos que 
una evaluación de los riesgos y beneficios de ese producto demuestre beneficios para la salud humana o el medio ambiente ..." 
Artículo 6 
Exenciones de las 
que puede hacer 
uso una Parte 
previa solicitud "1. Cualquier Estado u organización de inte gración económica regional po drá inscribirse para una o más exenciones a partir de l as fechas de 
eliminación que figuran en el anexo A [...], notificándolo por escrito a la secretaría: 
a) Al pasar a ser Parte en el presente Convenio; o b) En el caso de los productos con mercurio añadido que se añad an por una enmienda del anexo A [...] a más tardar en la fecha e n que entre 
en vigor para la Parte la enmienda aplicable."   
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 178 - Artículo 11 
Desechos de 
mercurio "... 3. Cada Parte adoptará las medidas apro piadas para que los desechos de mercurio: 
 ... 
c) En el caso de las Partes en el Conven io de Basilea, no sean transportados a trav és de fronteras internacionales salvo con fi nes de su 
eliminación ambientalmente racional, de co nformidad con las disposicione s del presente artículo y con dicho Convenio. En circun stancias en las que 
las disposiciones del Convenio de Basilea no se apliquen al transporte a través de fronteras internacionales, las Partes permit irán ese transporte 
únicamente después de haber tomado en cuenta los reglamen tos, normas y directrices in ternacionales pertinentes." 
17.3  Medidas de apoyo 
Artículo 13: Recursos financ ieros y mecanismo financiero 
"1.  Cada Parte, con arreglo a sus posibilidades y de conformi dad con sus políticas, prioridades,  planes y programas nacionales , se compromete a facilitar recursos respecto de 
las actividades nacionales cuya fi nalidad sea aplicar el presente Convenio. Esos re cursos podrán comprender la financiación nac ional mediante políticas al respecto, estrategias de 
desarrollo y presupuestos nacionales, así como la financiación mu ltilateral y bilateral, además de la participación del sector privado. 
2. La eficacia general en la aplicación del presente Convenio por las Partes que son países en desarrollo estará relacionada co n la aplicación efectiva del presente artículo. 
3. Se alienta a las fuentes multilaterales, regionales y bilaterales de asistencia técnica y financiera, así como de creación d e capacidad y transferencia de tecnología, a que 
mejoren y aumenten con carácter urgente sus actividades relacionadas  con el mercurio en apoyo de las Partes que son países en d esarrollo con miras a la aplicación del presente 
Convenio en lo que respecta a los recu rsos financieros, la asis tencia técnica y la tran sferencia de tecnología. 
4. En las medidas relacionadas con la financiación, las Partes tendrán plenamente en cuenta las necesidades específicas y las c ircunstancias especiales de las Partes que son 
pequeños Estados insulares en desa rrollo o países menos adelantados. 
5. Por el presente se define un Mecanism o para facilitar recursos financieros adecua dos, previsibles y oportunos. El Mecanismo está dirigido a apoyar a las Partes que son 
países en desarrollo y a las Partes con economías en transición en  el cumplimiento de las obligaci ones contraídas en virtud del  presente Convenio. 
6. El Mecanismo incluirá lo siguiente: 
a) El Fondo Fiduciario del Fondo pa ra el Medio Ambiente Mundial; y 
b) Un Programa internacional específico para apoyar la creación de capacidad y la asistencia técnica. 
7. El Fondo Fiduciario del Fondo para el Medio Ambiente Mundial aportará nuevos recursos financieros previsibles, adecuados y o portunos para sufragar los costos de apoyo a 
la aplicación del presente Convenio conforme a lo acordado por la Conferencia de las Partes. A los efectos del presente Conveni o, el Fondo Fiduciario del Fondo para el Medio 
Ambiente Mundial funcionará bajo la orientación de la Conferencia de las Partes, a la que rendirá cuentas. La Conferencia de la s Partes facilitará orientaciones sobre las 
estrategias generales, las políticas, las prioridades programáti cas y las condiciones que otorguen el derecho a acceder a los r ecursos financieros y utilizarlos. Además, la 
Conferencia de las Partes brindará orientac ión sobre una lista indicativa de categorías  de actividades que podrán recibir apoyo  del Fondo Fiduciario del Fondo para el Medio 
Ambiente Mundial. El Fondo Fiduciario aportará recursos para sufragar los costos adicionales convenidos que permitan obtener be neficios ambientales mundiales y la totalidad de 
los costos convenidos de algunas actividades de apoyo. 
8. Al aportar recursos para una actividad,  el Fondo Fiduciario del Fondo para el Me dio Ambiente Mundial debería tener en cuenta  el potencial de reducción de mercurio de una 
actividad propuest a en relación con su costo. 
9. A los efectos del presente Convenio, el Programa mencionado en el párrafo 6 b) funcionará bajo la orientación de la Conferen cia de las Partes, a la que rendirá cuentas. La 
Conferencia de las Partes, en su primera reunión, tomará una decisión sobre la institución anfitriona del Programa, que será un a entidad existente, y facilitará orientaciones a 
esta, incluso en lo relativo a la duración del mismo. Se invita  a todas las Partes y otros grupos de interés a que aporten recu rsos financieros para el Programa, con carácter 
voluntario. 10. En su primera reunión, la Conferencia de las Partes acorda rá con las entidades integrantes del Mecanismo las disposiciones necesarias para dar efecto a los párrafos 
anteriores. 11. La Conferencia de las Partes examinará, a más tardar en su tercera reunión, y de ah í en adelante de manera periódica, el ni vel de financiación, la orientación facilitada por 
la Conferencia de las Partes a las entidades encargadas del func ionamiento del Mecanismo establecido conforme al presente artíc ulo y la eficacia de tales entidades, así como su 
capacidad para atender a las cambiantes nece sidades de las Partes que son países en desarrollo y las Partes con economías en tr ansición. Sobre la base de ese examen, la 
Conferencia adoptará las medidas apropiadas a fi n de incrementar la eficacia del Mecanismo. 
12. Se invita a todas las Partes a que hagan contribuciones al Me canismo, en la medida de sus posibilidades. El Mecanismo promo verá el suministro de re cursos provenientes de 
otras fuentes, incluido el sector  privado, y tratará de atraer ese tipo de recu rsos para las actividades a las que presta apoyo ."  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 179 - Artículo 14: Creación de capacidad, asistencia técnica y transferencia de tecnología 
"1. Las Partes cooperarán, en la medida de sus respectivas posibi lidades y de manera oportuna y adecuada, en la creación de cap acidad y la prestación de asistencia técnica en 
beneficio de las Partes que son países en desarrollo, en particular las Partes que son países menos adelantados o pequeños Esta dos insulares en desarrollo, y las Partes con 
economías en transición, a fin de ayudarlas a cumplir las obligaciones contraídas en virtud del presente Convenio. 
2. La creación de capacidad y la  asistencia técnica previstas en el párrafo 1 y el artículo 13 se podrán proporcionar a través de arreglos regionales, subregionales y nacionales, 
incluidos los centros regionales y subregionales existentes, a trav és de otros medios multilateral es y bilaterales, y a través de asociaciones, incluidas aquellas en las que participe 
el sector privado. Con el fin de aumentar la eficacia de la asistencia técnica y su prestación, debería procurarse la cooperaci ón y la coordinación con otros acuerdos ambientales 
multilaterales en la esfera de los productos químicos y los desechos. 3. Las Partes que son países desarrollados y otras Partes promoverán y faci litarán, en la medida de sus posibilidades, con el a poyo del sector privad o y otros grupos de 
interés, según corresponda, el desarrollo, la  transferencia y la difusión de tecnologías alternativas ambientalmente racionales  actualizadas, así como el  acceso a estas, a las 
Partes que son países en desarrollo, en pa rticular las Partes que son países menos adelantados y pe queños Estados insulares en desarrollo, y las Partes con economías en 
transición, para reforzar su capacidad de aplicar con eficacia el presente Convenio. 
4. La Conferencia de las Partes, a más tardar  en su segunda reunión y en lo sucesivo en forma periódica, teniendo en cuenta los  documentos presentados y los informes de las 
Partes, incluidos los previstos en el artículo 21, así como la información proporcionada po r otros grupos de interés: 
a) Examinará la información sobre iniciativas existentes y progresos realizados en relación con las tecnologías alternativas; b) Examinará las necesidades de las Partes, en particular las Partes que son pa íses en desarrollo, en cu anto a tecnologías alte rnativas; y 
c) Determinará los retos a que se enfrentan  las Partes, especialmente las Partes que son países en desarrollo, en lo que respec ta a la transferencia de tecnología. 
5. La Conferencia de las Partes formulará recomendacio nes sobre la manera de seguir mejorando la creación de capacidad, la asis tencia técnica y la transferencia de 
tecnología según lo dispuesto en el presente artículo.
 
17.4  Mecanismo para casos de incumplimiento 
Artículo 15: Comité de Aplicación y Cumplimiento  
"1. Por el presente artículo queda establecido un mecanismo, que incluye un Comité como órgano su bsidiario de la Conferencia de  las Partes, para promover la aplicación y 
examinar el cumplimiento de todas las disposiciones del presente Convenio. El mecanismo, incluido  el Comité, tendrá un carácter  facilitador y prestará especial atención a las 
capacidades y circunstancias nacionales de cada una de las Partes. 2. El Comité promoverá la aplicación y exam inará el cumplimiento de todas las disposic iones del presente Convenio. El Comité ex aminará las cuestiones específicas y 
sistémicas relacionadas con la aplicación y el cumplimiento, y formulará recomendaciones, según proceda, a la Conferencia de la s Partes. 
3.  El Comité estará integrado por 15 miembr os propuestos por las Partes y elegidos po r la Conferencia de las Partes teniendo d ebidamente en cuenta la representación 
geográfica equitativa de las cinco regiones de las Naciones Unidas; los primeros miembros serán elegidos en la primera reunión de la Conferencia de las Partes y, en adelante, se 
seguirá el reglamento aprobado por la Conf erencia de las Partes en virtud del párrafo  5; los miembros del Comité tendrán compet encia en una esfera pertinente para el presente 
Convenio y reflejarán un equilibro de co nocimientos especia lizados apropiado. 
4.  El Comité podrá examinar cuestiones sobre la base de: 
a) Los documentos presentados remitidos por escrito por cu alquier Parte en relación co n su propio cumplimiento; 
b) Los informes nacionales presentado de conformidad con el artículo 21; y 
c) Las solicitudes de la Conferencia de las Partes. 
5.  El Comité elaborará su prop io reglamento, que estará sujeto a la aprobación de la Conferencia de las Partes en su segunda r eunión; la Conferencia de las Partes podrá 
aprobar mandatos adicionales para el Comité. 6. El Comité hará todo lo que esté a su  alcance para aprobar sus recomendaciones po r consenso. Una vez agotados todos los esfue rzos por llegar a un consenso sin lograrlo, 
las recomendaciones se aprobarán, como último  recurso, por el voto de tres cuartas pa rtes de los miembros presentes y votantes,  con un quórum de dos terceras partes de los 
miembros."
  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 180 - 17.5  Mecanismo de solución de controversias 
Artículo 25: Solución de controversias 
"1. Las Partes procurarán resolver cualquier controversia suscit ada entre ellas en relación con la interpretación o la aplicaci ón del presente Convenio mediante negociación u 
otros medios pacíficos de su propia elección. 2. Al ratificar, aceptar o aprobar el pres ente Convenio, o adherirse a él, o en cualquier momento posterior, toda Parte que no sea una organización de integración económica 
regional podrá declarar en un instrumento escrito presentado al Deposita rio que, respecto de cualqu ier controversia sobre la in terpretación o la aplicación del presente Convenio, 
reconoce como obligatorios, en relación con cualquier Parte que acepte la misma obligación, uno o los dos medios para la soluci ón de controversias siguientes: 
a) Arbitraje de conformidad co n el procedimiento establecido en la parte I del anexo E; 
b) Sometimiento de la controversia a la Corte Internacional de Justicia. 
3.  Una Parte que sea una organización de integración económica regional podrá hacer una  declaración de efecto similar en relac ión con el arbitraje, de conformidad con el 
párrafo 2. ... 6. Si las partes en una controversia no han aceptado el mismo me dio para la solución de controversias de conformidad con el pár rafo 2 o el párrafo 3, y si no han podido 
dirimir la controversia por los medios mencionados en el párrafo 1 en un plazo de 12 meses a partir de la notificación de una P arte a otra de que existe entre ellas una 
controversia, la controversia se someterá a una comisión de conc iliación a solicitud de cualquiera  de las Partes en ella. El pr ocedimiento que figura en la parte II del anexo E se 
aplicará a la conciliación con arreglo al presente artículo."
 
17.6  Disposiciones relativas a los países que no son partes 
Véase también la subsección supra  titulada "Medidas relacionadas con el comercio". 
En particular, los párrafos 6 b), 7, 8 y 9 del artículo 3: Fuentes de suministro y comercio de mercurio contienen disposiciones relativas a las no partes.  
  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 181 - ANEXO 
MIEMBROS DE LA OMC Y DE LOS AMUMA  
CITES 
CITES: Enmienda de Bonn  
CITES: Enmienda de Gaborone  
CCRVMA 
CICAA 
Acuerdo de las Naciones Unidas  
sobre las Poblaciones de Peces 
CIMT 
CIPF 
CDB 
CDB: Protocolo de Nagoya  
CDB: Protocolo de Cartagena  
CDB: Protocolo Suplementario 
de Nagoya - Kuala Lumpur (aún  
no ha entrado en vigor)  
Convenio de Viena  
Protocolo de Montreal (PM) 
PM - Enmienda de Londres 
PM - Enmienda de Copenhague 
PM - Enmienda de Montreal  
PM - Enmienda de Beijing  
CMNUCC 
CMNUCC: Protocolo de Kyoto  
Convenio de Basilea 
Convenio de Basilea, Enmienda 
sobre Prohibición (aún no ha 
entrado en vigor)  
Convenio de Basilea, Protocolo 
sobre Indemnización (aún no ha  
entrado en vigor)  
Convenio de Rotterdam  
Convenio de Estocolmo 
Convenio de Minamata sobre el 
Mercurio 
OMC 
Afganistán x       x x  x  x x x x x x x x x   x x   
Albania x x   x  x x x x x x x x x x x x x x x x  x x  x 
Alemania x x x x  x x x x  x x x x x x x x x x x x  x x  x 
Andorra         x    x x x x x x x  x x      
Angola x x   x    x  x  x x x x x x x x     x  x 
Antigua y 
Barbuda x x x     x x  x  x x x x x x x x x   x x  x 
Arabia 
Saudita, Reino 
de la x x      x x  x  x x x x x x x x x x x x x  x 
Argelia x    x   x x  x  x x x x x x x x x    x   
Argentina x x x x    x x    x x x x x x x x x x  x x  x 
Armenia x x      x x  x  x x x x x x x x x   x x  x 
Australia x x x x  x x x x    x x x x x x x x x   x x  x 
Austria x x x   x x x x  x  x x x x x x x x x x  x x  x 
Azerbaiyán x x      x x  x  x x x x x x x x x    x   
Bahamas x     x  x x  x  x x x x x x x x x    x   
Bahrein, 
Reino de x x      x x  x  x x x x x x x x x x  x x  x 
Bangladesh x     x  x x  x  x x x x x x x x x    x  x 
Barbados x x x  x x  x x  x  x x x x x x x x x    x  x 
Belarús x x      x x x x  x x x x x x x x x    x   
Bélgica x x x x  x x x x  x  x x x x x x x x x x  x x  x 
Belice x x x  x x  x x  x  x x x x x x x x x   x x  x  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 182 -  
CITES 
CITES: Enmienda de Bonn  
CITES: Enmienda de Gaborone  
CCRVMA 
CICAA 
Acuerdo de las Naciones Unidas  
sobre las Poblaciones de Peces 
CIMT 
CIPF 
CDB 
CDB: Protocolo de Nagoya  
CDB: Protocolo de Cartagena  
CDB: Protocolo Suplementario 
de Nagoya - Kuala Lumpur (aún  
no ha entrado en vigor)  
Convenio de Viena  
Protocolo de Montreal (PM) 
PM - Enmienda de Londres 
PM - Enmienda de Copenhague 
PM - Enmienda de Montreal  
PM - Enmienda de Beijing  
CMNUCC 
CMNUCC: Protocolo de Kyoto  
Convenio de Basilea 
Convenio de Basilea, Enmienda 
sobre Prohibición (aún no ha 
entrado en vigor)  
Convenio de Basilea, Protocolo 
sobre Indemnización (aún no ha  
entrado en vigor)  
Convenio de Rotterdam  
Convenio de Estocolmo 
Convenio de Minamata sobre el 
Mercurio 
OMC 
Benin x      x x x x x  x x x x x x x x x x  x x  x 
Bhután x x x     x x x x  x x x x x x x x x       
Bolivia, Estado 
Plurinacional de x  x     x x  x  x x x x x x x x x x  x x  x 
Bosnia y 
Herzegovina x x      x x  x  x x x x x x x x x   x x   
Botswana x x x     x x x x  x x x x x x x x x x x x x  x 
Brasil x x x x x x x x x  x  x x x x x x x x x   x x  x 
Brunei 
Darussalam x x x      x    x x x x x x x x x x     x 
Bulgaria x x x x  x x x x  x x x x x x x x x x x x  x x  x 
Burkina Faso x x x     x x x x x x x x x x x x x x   x x  x 
Burundi x x      x x x x  x x x x x x x x x   x x  x 
Cabo Verde x x x  x   x x  x  x x x x x x x x x   x x  x 
Camboya x x     x x x x x x x x x x x x x x x   x x  x 
Camerún x  x    x x x  x  x x x x x x x x x   x x  x 
Canadá x x x x x x  x x    x x x x x x x  x   x x  x 
Chad x x      x x  x  x x x x x x x x x   x x  x 
Chile x x x x    x x    x x x x x x x x x x  x x  x 
China x x x x x  x x x  x  x x x x x x x x x x  x x  x 
Chipre x x x   x x x x  x  x x x x x x x x x x  x x  x 
Colombia x x x    x x x  x  x x x x x x x x x x x x x  x 
Comoras x x      x x x x  x x x x x x x x x    x   
Congo x  x    x x x  x  x x x x x x x x x x x x x  x 
Corea, 
República de x x x x x x x x x  x  x x x x x x x x x   x x  x  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 183 -  
CITES 
CITES: Enmienda de Bonn  
CITES: Enmienda de Gaborone  
CCRVMA 
CICAA 
Acuerdo de las Naciones Unidas  
sobre las Poblaciones de Peces 
CIMT 
CIPF 
CDB 
CDB: Protocolo de Nagoya  
CDB: Protocolo de Cartagena  
CDB: Protocolo Suplementario 
de Nagoya - Kuala Lumpur (aún  
no ha entrado en vigor)  
Convenio de Viena  
Protocolo de Montreal (PM) 
PM - Enmienda de Londres 
PM - Enmienda de Copenhague 
PM - Enmienda de Montreal  
PM - Enmienda de Beijing  
CMNUCC 
CMNUCC: Protocolo de Kyoto  
Convenio de Basilea 
Convenio de Basilea, Enmienda 
sobre Prohibición (aún no ha 
entrado en vigor)  
Convenio de Basilea, Protocolo 
sobre Indemnización (aún no ha  
entrado en vigor)  
Convenio de Rotterdam  
Convenio de Estocolmo 
Convenio de Minamata sobre el 
Mercurio 
OMC 
Corea, 
República 
Democrática 
de        x x  x  x x x x x x x x x   x x   
Costa Rica x  x   x x x x  x  x x x x x x x x x   x x  x 
Côte d'Ivoire x x   x  x x x x x  x x x x x x x x x x  x x  x 
Croacia x x x   x x x x  x  x x x x x x x x x   x x  x 
Cuba x x      x x  x  x x x x x x x x x   x x  x 
Curaçao     x                       
Dinamarca x x x   x x x x x x x x x x x x x x x x x  x x  x 
Djibouti x x      x x  x  x x x x x x x x x   x x x x 
Dominica x x      x x  x  x x x x x x x x x   x x  x 
Ecuador x x x    x x x  x  x x x x x x x x x x  x x  x 
Egipto x x x  x   x x x x  x x x x x x x x x x   x  x 
El Salvador x x x  x   x x  x  x x x x x x x x x   x x  x 
Emiratos 
Árabes Unidos x x      x x x x x x x x x x x x x x   x x x x 
Eritrea x x x     x x  x  x x x x x x x x x   x x   
Eslovenia x x x   x x x x  x x x x x x x x x x x x  x x  x 
España x  x x  x x x x x x x x x x x x x x x x x  x x  x 
Estados 
Unidos de 
América x x  x x x x x     x x x x x x x       x x 
Estonia x x x   x x x x  x x x x x x x x x x x x  x x  x 
Etiopía x x      x x x x  x x x x x x x x x x x x x   
Ex República 
Yugoslava de 
Macedonia x x      x x  x  x x x x x x x x x x  x x  x 
Federación de 
Rusia x x  x x x  x x    x x x x x x x x x   x x  x  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 184 -  
CITES 
CITES: Enmienda de Bonn  
CITES: Enmienda de Gaborone  
CCRVMA 
CICAA 
Acuerdo de las Naciones Unidas  
sobre las Poblaciones de Peces 
CIMT 
CIPF 
CDB 
CDB: Protocolo de Nagoya  
CDB: Protocolo de Cartagena  
CDB: Protocolo Suplementario 
de Nagoya - Kuala Lumpur (aún  
no ha entrado en vigor)  
Convenio de Viena  
Protocolo de Montreal (PM) 
PM - Enmienda de Londres 
PM - Enmienda de Copenhague 
PM - Enmienda de Montreal  
PM - Enmienda de Beijing  
CMNUCC 
CMNUCC: Protocolo de Kyoto  
Convenio de Basilea 
Convenio de Basilea, Enmienda 
sobre Prohibición (aún no ha 
entrado en vigor)  
Convenio de Basilea, Protocolo 
sobre Indemnización (aún no ha  
entrado en vigor)  
Convenio de Rotterdam  
Convenio de Estocolmo 
Convenio de Minamata sobre el 
Mercurio 
OMC 
Fiji x x x   x x x x x x  x x x x x x x x     x  x 
Filipinas x  x  x x x x x  x  x x x x x x x x x   x x  x 
Finlandia x x x x  x x x x  x x x x x x x x x x x x  x x  x 
Francia x x x x x x x x x  x  x x x x x x x x x x  x x  x 
Gabón x x   x  x x x x x  x x x x x x x x x   x x x x 
Gambia x        x x x  x x x x x x x x x x  x x  x 
Georgia x x      x x  x  x x x x x x x x x   x x  x 
Ghana x  x  x  x x x  x  x x x x x x x x x x x x x  x 
Granada x x x     x x  x  x x x x x x x x       x 
Grecia x x x x  x x x x  x  x x x x x x x x x x  x x  x 
Guatemala x  x  x  x x x x x  x x x x x x x x x x  x x  x 
Guinea x    x x  x x x x  x x x x x x x x x   x x x x 
Guinea-Bissau x x      x x x x x x x x x x x x x x   x x  x 
Guinea 
Ecuatorial x x   x   x x    x x x x x x x x x   x    
Guyana x x x    x x x x x  x x x x x x x x x   x x x x 
Haití        x x    x x x x x x x x       x 
Honduras x  x  x  x x x x x  x x x x x x x x x   x x  x 
Hong Kong, 
China                           x 
Hungría x x x   x x x x x x x x x x x x x x x x x  x x  x 
India x x x x  x x x x x x x x x x x x x x x x   x x  x 
Indonesia x x    x x x x x x  x x x x x x x x x x  x x  x 
Irán x x    x  x x  x  x x x x x x x x x   x x   
Iraq x x x     x x  x  x x x x x x x x x       
Irlanda x x x   x x x x  x x x x x x x x x x x x  x x  x  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 185 -  
CITES 
CITES: Enmienda de Bonn  
CITES: Enmienda de Gaborone  
CCRVMA 
CICAA 
Acuerdo de las Naciones Unidas  
sobre las Poblaciones de Peces 
CIMT 
CIPF 
CDB 
CDB: Protocolo de Nagoya  
CDB: Protocolo de Cartagena  
CDB: Protocolo Suplementario 
de Nagoya - Kuala Lumpur (aún  
no ha entrado en vigor)  
Convenio de Viena  
Protocolo de Montreal (PM) 
PM - Enmienda de Londres 
PM - Enmienda de Copenhague 
PM - Enmienda de Montreal  
PM - Enmienda de Beijing  
CMNUCC 
CMNUCC: Protocolo de Kyoto  
Convenio de Basilea 
Convenio de Basilea, Enmienda 
sobre Prohibición (aún no ha 
entrado en vigor)  
Convenio de Basilea, Protocolo 
sobre Indemnización (aún no ha  
entrado en vigor)  
Convenio de Rotterdam  
Convenio de Estocolmo 
Convenio de Minamata sobre el 
Mercurio 
OMC 
Islandia x x x  x x  x x    x x x x x x x x x    x  x 
Islas Cook     x  x  x x    x x x x x x x x x x  x x   
Islas Marshall       x   x x x  x x x x x x x x x   x x   
Islas Salomón x x x   x  x x  x  x x x x x x x x     x  x 
Israel x  x     x x    x x x x x x x x x   x   x 
Italia x x x x  x x x x  x  x x x x x x x x x x  x   x 
Jamaica x x      x x  x  x x x x x x x x x   x x  x 
Japón x x  x x x x x x  x  x x x x x x x x x   x x  x 
Jordania x x      x x x x  x x x x x x x x x x  x x  x 
Kazajstán x x      x x  x  x x x x x x x x x   x x   
Kenya x x x   x  x x x x  x x x x x x x x x x  x x  x 
Kiribati      x   x  x  x x x x x x x x x    x   
Kuwait, 
Estado de x x      x x    x x x x x x x x x x  x x  x 
Lesotho x x      x x x x  x x x x x x x x x x  x x x x 
Letonia x x x   x x x x  x x x x x x x x x x x x  x x  x 
Liberia, 
República de x    x x x x x  x  x x x x x x x x x x x x x   
Libia x x   x   x x  x  x x x x x x x x x   x x   
Liechtenstein x x x      x    x x x x x x x x x x  x x  x 
Lituania x x x   x x x x  x x x x x x x x x x x x  x x  x 
Luxemburgo x x x   x x x x  x x x x x x x x x x x x  x x  x 
Macao, China                           x 
Madagascar x x x     x x x x  x x x x x x x x x   x x x x 
Malasia x      x x x  x  x x x x x x x x x x  x   x 
Malawi x  x     x x x x  x x x x x x x x x   x x  x  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 186 -  
CITES 
CITES: Enmienda de Bonn  
CITES: Enmienda de Gaborone  
CCRVMA 
CICAA 
Acuerdo de las Naciones Unidas  
sobre las Poblaciones de Peces 
CIMT 
CIPF 
CDB 
CDB: Protocolo de Nagoya  
CDB: Protocolo de Cartagena  
CDB: Protocolo Suplementario 
de Nagoya - Kuala Lumpur (aún  
no ha entrado en vigor)  
Convenio de Viena  
Protocolo de Montreal (PM) 
PM - Enmienda de Londres 
PM - Enmienda de Copenhague 
PM - Enmienda de Montreal  
PM - Enmienda de Beijing  
CMNUCC 
CMNUCC: Protocolo de Kyoto  
Convenio de Basilea 
Convenio de Basilea, Enmienda 
sobre Prohibición (aún no ha 
entrado en vigor)  
Convenio de Basilea, Protocolo 
sobre Indemnización (aún no ha  
entrado en vigor)  
Convenio de Rotterdam  
Convenio de Estocolmo 
Convenio de Minamata sobre el 
Mercurio 
OMC 
Maldivas x x x   x  x x  x  x x x x x x x x x   x x  x 
Malí x x x    x x x  x  x x x x x x x x x   x x  x 
Malta x x x   x x x x  x  x x x x x x x x x x     x 
Marruecos x x x  x x  x x  x  x x x x x x x x x x  x x  x 
Mauricio x x x x  x  x x x x  x x x x x x x x x x  x x  x 
Mauritania x x   x   x x  x  x x x x x x x x x   x x  x 
México x x x  x  x x x x x x x x x x x x x x x   x x  x 
Micronesia      x  x x x   x x x x x x x x x    x   
Moldova, 
República de x x x     x x  x  x x x x x x x x x x  x x  x 
Mónaco x x x   x   x    x x x x x x x x x x   x x  
Mongolia x x      x x x x x x x x x x x x x x   x x  x 
Montenegro x x      x x  x  x x x x x x x x x x  x x  x 
Mozambique x     x x x x x x  x x x x x x x x x   x x  x 
Myanmar x x     x x x x x  x x x x x x x x x    x  x 
Namibia x x  x x x  x x x x  x x x x x x x x x   x x  x 
Nauru      x   x  x  x x x x x x x x x    x   
Nepal x x      x x    x x x x x x x x x   x x  x 
Nicaragua x  x  x   x x  x  x x x x x x x x x   x x x x 
Níger x x x     x x x x  x x x x x x x x x   x x  x 
Nigeria x x   x x  x x  x  x x x x x x x x x x  x x  x 
Niue      x  x x  x  x x x x x x x x     x   
Noruega x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x  x x  x 
Nueva 
Zelandia x x x x  x x x x  x  x x x x x x x x x   x x  x 
Omán x x    x  x x  x  x x x x x x x x x x  x x  x  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 187 -  
CITES 
CITES: Enmienda de Bonn  
CITES: Enmienda de Gaborone  
CCRVMA 
CICAA 
Acuerdo de las Naciones Unidas  
sobre las Poblaciones de Peces 
CIMT 
CIPF 
CDB 
CDB: Protocolo de Nagoya  
CDB: Protocolo de Cartagena  
CDB: Protocolo Suplementario 
de Nagoya - Kuala Lumpur (aún  
no ha entrado en vigor)  
Convenio de Viena  
Protocolo de Montreal (PM) 
PM - Enmienda de Londres 
PM - Enmienda de Copenhague 
PM - Enmienda de Montreal  
PM - Enmienda de Beijing  
CMNUCC 
CMNUCC: Protocolo de Kyoto  
Convenio de Basilea 
Convenio de Basilea, Enmienda 
sobre Prohibición (aún no ha 
entrado en vigor)  
Convenio de Basilea, Protocolo 
sobre Indemnización (aún no ha  
entrado en vigor)  
Convenio de Rotterdam  
Convenio de Estocolmo 
Convenio de Minamata sobre el 
Mercurio 
OMC 
Países Bajos x x x x  x x x x  x x x x x x x x x x x x  x x  x 
Pakistán x x  x    x x  x  x x x x x x x x x   x x  x 
Palau x x x   x  x x  x  x x x x x x x x x    x   
Palestina         x  x          x       
Panamá x x x x x x x x x x x  x x x x x x x x x x  x x  x 
Papua Nueva 
Guinea x x    x x x x  x  x x x x x x x x x    x  x 
Paraguay x x x     x x  x  x x x x x x x x x x  x x  x 
Perú x x x x   x x x x x  x x x x x x x x x x  x x  x 
Polonia x x x x  x x x x  x  x x x x x x x x x x  x x  x 
Portugal x  x   x x x x  x  x x x x x x x x x x  x x  x 
Qatar x x      x x  x  x x x x x x x x x x  x x  x 
Reino Unido x x x x x x x x x  x x x x x x x x x x x x  x x  x 
República 
Árabe Siria x x   x   x x x x x x x x x x x x x x x x x x   
República 
Centroafricana x      x x x  x  x x x x x x x x x    x  x 
República 
Checa x x x   x x x x  x x x x x x x x x x x x  x x  x 
República 
Democrática 
Popular Lao  x x      x x x x  x x x x x x x x x   x x  x 
República 
Dominicana x       x x x x  x x x x x x x x x   x x  x 
República 
Eslovaca x x x   x x x x  x x x x x x x x x x x x  x x  x 
República 
Kirguisa x x      x x  x  x x x x x x x x x   x x  x 
República 
Libanesa x x      x x  x  x x x x x x x x x   x x   
Rumania x x x   x x x x  x x x x x x x x x x x x  x x  x  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 188 -  
CITES 
CITES: Enmienda de Bonn  
CITES: Enmienda de Gaborone  
CCRVMA 
CICAA 
Acuerdo de las Naciones Unidas  
sobre las Poblaciones de Peces 
CIMT 
CIPF 
CDB 
CDB: Protocolo de Nagoya  
CDB: Protocolo de Cartagena  
CDB: Protocolo Suplementario 
de Nagoya - Kuala Lumpur (aún  
no ha entrado en vigor)  
Convenio de Viena  
Protocolo de Montreal (PM) 
PM - Enmienda de Londres 
PM - Enmienda de Copenhague 
PM - Enmienda de Montreal  
PM - Enmienda de Beijing  
CMNUCC 
CMNUCC: Protocolo de Kyoto  
Convenio de Basilea 
Convenio de Basilea, Enmienda 
sobre Prohibición (aún no ha 
entrado en vigor)  
Convenio de Basilea, Protocolo 
sobre Indemnización (aún no ha  
entrado en vigor)  
Convenio de Rotterdam  
Convenio de Estocolmo 
Convenio de Minamata sobre el 
Mercurio 
OMC 
Rwanda x x x     x x x x  x x x x x x x x x   x x  x 
Saint Kitts y 
Nevis x x x     x x  x  x x x x x x x x x   x x  x 
Samoa x x x   x  x x x x  x x x x x x x x x   x x  x 
San Marino x x       x    x x x x x x x x        
San Vicente y 
las 
Granadinas x x   x x  x x  x  x x x x x x x x x   x x  x 
Santa Lucía x x x   x  x x  x  x x x x x x x x x x   x  x 
Santa Sede 
(Vaticano)             x x x x x x          
Santo Tomé 
y Príncipe x x   x   x x    x x x x x x x x x   x x   
Senegal x x x  x x  x x  x  x x x x x x x x x   x x  x 
Serbia  x x      x x  x  x x x x x x x x x x  x x   
Seychelles x x x   x  x x x x  x x x x x x x x x x   x x x 
Sierra Leona x x   x   x x    x x x x x x x x     x  x 
Singapur x       x x    x x x x x x x x x   x x  x 
Somalia x        x  x  x x x x x x x x x   x x   
Sri Lanka x  x   x  x x  x  x x x x x x x x x x  x x  x 
Sudáfrica x x  x x x  x x x x  x x x x x x x x x   x x  x 
Sudán x       x x x x  x x x x x x x x x   x x   
Sudán del Sur        x x    x x x x x x x         
Suecia x x x x  x x x x  x x x x x x x x x x x x  x x  x 
Suiza x x x    x x x x x x x x x x x x x x x x  x x  x 
Suriname x x     x x x  x  x x x x x x x x x   x x  x 
Swazilandia x x      x x  x  x x x x x x x x x   x x  x 
Tailandia x       x x  x  x x x x x x x x x   x x  x  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 189 -  
CITES 
CITES: Enmienda de Bonn  
CITES: Enmienda de Gaborone  
CCRVMA 
CICAA 
Acuerdo de las Naciones Unidas  
sobre las Poblaciones de Peces 
CIMT 
CIPF 
CDB 
CDB: Protocolo de Nagoya  
CDB: Protocolo de Cartagena  
CDB: Protocolo Suplementario 
de Nagoya - Kuala Lumpur (aún  
no ha entrado en vigor)  
Convenio de Viena  
Protocolo de Montreal (PM) 
PM - Enmienda de Londres 
PM - Enmienda de Copenhague 
PM - Enmienda de Montreal  
PM - Enmienda de Beijing  
CMNUCC 
CMNUCC: Protocolo de Kyoto  
Convenio de Basilea 
Convenio de Basilea, Enmienda 
sobre Prohibición (aún no ha 
entrado en vigor)  
Convenio de Basilea, Protocolo 
sobre Indemnización (aún no ha  
entrado en vigor)  
Convenio de Rotterdam  
Convenio de Estocolmo 
Convenio de Minamata sobre el 
Mercurio 
OMC 
Taipei Chino                           x 
Tanzanía x  x     x x  x  x x x x x x x x x x  x x  x 
Tayikistán        x x x x  x x x x x x x x     x  x 
Timor-Leste         x    x x x x x x x x        
Togo x x x    x x x  x  x x x x x x x x x  x x x  x 
Tonga      x  x x  x  x x x x x x x x x   x x  x 
Trinidad y 
Tobago x x x  x x x x x  x  x x x x x x x x x x  x x  x 
Túnez x x   x   x x  x  x x x x x x x x x x   x  x 
Turkmenistán         x  x  x x x x x x x x x       
Turquía x x   x   x x  x  x x x x x x x x x x   x  x 
Tuvalu      x  x x    x x x x x x x x     x   
Ucrania x x  x  x  x x  x  x x x x x x x x x   x x  x 
Uganda x x x     x x x x x x x x x x x x x x   x x  x 
Unión Europea 
(antes, 
Comunidades 
Europeas) x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x  x x  x 
Uruguay x x x x x x  x x x x  x x x x x x x x x x  x x x x 
Uzbekistán x x x      x    x x x x x x x x x       
Vanuatu x x  x x   x x x   x x x x x x x x     x  x 
Venezuela, 
República Bolivariana de  x  x  x   x x  x  x x x x x x x x x   x x  x 
Viet Nam x x     x x x x x x x x x x x x x x x   x x  x 
Yemen x x      x x  x  x x x x x x x x x  x x x  x  
  WT/CTE/W/160/Rev.7 • TN/TE/S/5/Rev.5  
 
- 190 -  
CITES 
CITES: Enmienda de Bonn  
CITES: Enmienda de Gaborone  
CCRVMA 
CICAA 
Acuerdo de las Naciones Unidas  
sobre las Poblaciones de Peces 
CIMT 
CIPF 
CDB 
CDB: Protocolo de Nagoya  
CDB: Protocolo de Cartagena  
CDB: Protocolo Suplementario 
de Nagoya - Kuala Lumpur (aún  
no ha entrado en vigor)  
Convenio de Viena  
Protocolo de Montreal (PM) 
PM - Enmienda de Londres 
PM - Enmienda de Copenhague 
PM - Enmienda de Montreal  
PM - Enmienda de Beijing  
CMNUCC 
CMNUCC: Protocolo de Kyoto  
Convenio de Basilea 
Convenio de Basilea, Enmienda 
sobre Prohibición (aún no ha 
entrado en vigor)  
Convenio de Basilea, Protocolo 
sobre Indemnización (aún no ha  
entrado en vigor)  
Convenio de Rotterdam  
Convenio de Estocolmo 
Convenio de Minamata sobre el 
Mercurio 
OMC 
Zambia x       x x  x  x x x x x x x x x x  x x  x 
Zimbabwe x x x     x x  x  x x x x x x x x x   x x  x 
Total de 
Estados 
partes en 
AMUMA 181 147 100 36 50 82 71 182 196 59 170 32 197 197 197 197 197 197 196 192 183 82 11 154 179 12 161 
Total de 
Miembros de 
la OMC que son parte 
en AMUMA 155 127 94 35 43 70 70 154 157 51 142 31 158 158 158 158 158 158 158 156 149 75 8 136 150 11 161 
 
 
__________