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G/SCM/N/1/USA/1/Suppl.24  
26 de agosto  de 2016 
(16-4553) Página: 1/31 
Comité de Prácticas Antidumping  
Comité de Subvenciones y Medidas Compensatorias  Original:  inglés  
 
  NOTIFICACIÓN DE LEYE S Y REGLAMENTOS DE C ONFORMIDAD CON EL  
PÁRRAFO 5  DEL ARTÍCULO 18 Y EL  PÁRRAFO 6 DEL ARTÍCU LO 32  
DE LOS ACUERDOS CORR ESPONDIENTES  
ESTADOS UNIDOS  
Suplemento  
La siguiente comunicación, de fecha 25 de agosto de 2016, se distribuye a petici ón de la 
delegación de los Estados Unidos.  
 
_______________  
 
 
Con arreglo a lo dispuesto en el párrafo 6 del artículo 32 del Acuerdo sobre Subvenciones y 
Medidas Compensatorias y el párrafo 5 del artículo 18 del Acuerdo relativo a la Aplicación del 
Artícul o VI del Acuerdo General sobre Aranceles Aduaneros y Comercio de 1994, los Estados 
Unidos notifican por la presente:  
 
Investigación de las alegaciones de elusión de los derechos antidumping y compensatorios, 
81 Fed. Reg. 56477 (22 de agosto de 2016). 
 
Los Estados Unidos notifican una modificación de la reglamentación relativa a las normas 
reglamentarias del Servicio de Aduanas y Protección de Fronteras de los Estados Unidos (CBP) por 
la cual se establece el procedimiento para que el CBP  investigue las alega ciones de elusión de las 
órdenes de imposición de derechos antidumping y compensatorios.  
 
La reglamentación provisional entrará en vigor el 22 de agosto de 2016. 
 
[Federal Register volumen 81, Nº 162 (lunes, 22 de agosto de 2016)] 
[Normas y Reglamentos]  
[Páginas 56477 a 56490]  
Del Federal Register  en línea a través de la Oficina de Prensa del Gobierno [http://www.gpo.gov/ ] 
[FR Doc . Nº: 2016-20007]  
 
--------------------------------------------------------------------------- ----------------------- ------------  
 
DEPARTAMENTO DE SEGURIDAD NACIONAL  
 
Servicio  de Aduanas y Protección de Frontera s 
 
DEPARTAMENTO DEL TESORO  
 
19 CFR Parte 165  
 
[USCBP -2016 -0053 ; CBP Dec. 16 -11] 
RIN 1515 -E10 
 
Investigación de alegaciones de elusión de de rechos antidumping y compensatorios  
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  ORGANISMO : Servicio de Aduanas y Protección de Fronteras de los Estados Unidos, 
Departamento de Seguridad Interior ; Departamento del Tesoro.  
 
MEDIDA : reglamentación provisional ; solicitud de observaciones.  
 
------------ -------------------------------------------------------------------------------------- ------------  
 
RESUMEN : de conformidad con el artículo 421 de la Ley de facilitación del comercio y de 
aplicación de las normas comerciales de 2015, la presente disposició n modifica la reglamentación 
del Servicio de Aduanas y Protección de Fronteras de los Estados Unidos para establecer el 
procedimiento que seguirá el CBP para investig ar las alegaciones de elusión de las órdenes de 
imposición de derechos antidumping y compe nsatorios.  
 
FECHAS : la norma provisional entrará en vigor el 22 de agosto de 2016; l as observaciones 
deberán recibirse a más tardar el 21 de octubre de 2016. 
 
DIRECCIONES : pueden presentarse observaciones, identi ficadas mediante el número del 
expediente ( docket ), a través de uno de los siguientes métodos:  
 
 Portal Federal Electrónico de procedimiento de reglamentación: 
http://www.regulations.gov/ . 
 
 Síganse las instrucciones para presentar observaciones indicando e l número de expediente 
(docket) USCBP -2016-0053.  
 
 Correo : Trade and Commercial Regulations Branch, Regulations and Rulings, Office of Trade, 
U.S. Customs and Border Protection, 90 K Street NE., 10th Floor, Washington, DC 20229 -1177.  
 
 Instrucciones : todas las comunicaciones que se reciban debe rán incluir el nombre de l 
organismo  y el número de expediente ( docket ) de este proceso de reglamentación . Todas las 
observaciones recibidas se introducirán sin cambios en http://www.regulations.gov/ , incluid os 
todos los datos  personal es que se facilite n. Para unas instrucciones detalladas para la  presentación 
de observaciones e información adicional sobre el proceso de reglamentación, véase el apartado 
"Participación del públi co" de la sección INFORMACIÓN COMPLEMENTARIA de l presente  
documento.  
 
 Expediente ( docket ): para acceder al expediente ( docket ) y consultar los documentos de 
antecedentes o las observaciones recibidas, diríjanse a http://www.regulations.gov/ . Las 
observaciones recibidas  también se pueden examina r durante los días hábiles  de 9 h a 16.30 h. en 
la Trade and Commercial Regulations Branch, Regulations and Rulings, Office of Trade, U.S . 
Customs and Border Protection, 90 K Street NE., 10th Floor, Washington, DC . Para examinar las 
observaciones recibidas deberán adopta rse disposiciones  por adelantado telefoneando a 
Joseph  Clark, (202) 325 -0118.  
 
PARA MÁS INFORMACIÓN DIRÍJANSE A : Kevin M.  McCann, Chief, Analytical Communicat ions 
Branch, Office of Trade, U.S . Customs and Border Protection, 202 -863-6078. 
 
INFORMACIÓN COMPLEMENTARIA : 
 
Participación del pú blico  
 
 Se invita a las personas interesadas a que participen en este proceso de reglamentación 
presentando por escrito inform ación, opiniones o argumentos sobre cualquier  aspecto de la norma 
provisional . El Servicio de Aduanas y Protección de las Fronteras de los Estados Unidos (CBP) 
invita también a que se presenten observaciones sobre los efectos que puede tener esta norma 
provisional en la economía, el medio ambiente o el federalismo . Las observaciones que ayudarán 
más al CBP  en la elaboración de esta norma se rán las que se  refieran a una parte concreta de la 
presente norma provisional, expli quen los motivos  de los cambio s que se recomiende n e incluyan 
los datos, la información o las fuentes que respalden los cambio s recomendado s. Para más 
información sobre la forma de presentar observaciones véase el epígrafe DIRECCIONES  anterior . 
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  Antecedentes  
 El 24 de febrero de 2016, el Pr esidente Obama promulgó  la Ley de facilitación del comercio 
y de aplicación de las normas comerciales de 2015 (TFTEA), que contiene un Título IV -Prevención 
de la evasión  de las órdenes de imposición de derechos antidumping y compensatorios (título 
abreviad o: "Ley de 2015 sobre las Medidas de Aplicación y Protección " o "EAPA") (Pub . 
L. 114-125, 130 Stat. 122, 155, 24 de febrero de 2016) (19 U.S.C. 4301 nota) . La EAPA establece 
un procedimiento formal para que el CBP  investigue las alegaciones de elusión de l as órdenes de 
imposición de derechos antidumping y compensatorios . El artículo 421 de la EAPA establece que se 
promulgarán las normas reglamentarias necesarias , dentro de un plazo de 180 días contado a 
partir de la promulgación de la TFTEA , para aplicar la s disposiciones de la EAPA que establecen el 
procedimiento para investigar las alegaciones de elusión de las órdenes de imposición de derechos 
antidumping y compensatorios.  
 
Órdenes de imposición de d erechos antidumping y compensatorios  
 
 La legislación an tidumping prevé que se impongan mayores derechos  (AD) a los productos 
importados . 
 
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que la Comisión de Comercio Internacional de los Estados Unidos (USITC) constat e que causan o 
amenazan causar un daño importante a una rama de producción n acional y que el Departamento 
de Comercio de los Estados Unidos constat e que se vendieron en el mercado estadounidense a 
precios inferiores a su valor justo de mercado . La legislación sobre derechos compensatorios 
(CVD) prevé que se apliquen mayores derech os a los productos importados que la USTIC constat e 
que causan o amenazan causar un daño importante a una rama de producción nacional y que el 
Departamento de Comercio constat e que se han beneficiado de una subvención de un gobierno 
extranjero o de una ent idad pública extranjera  que pueda ser objeto de derechos compensatorios . 
El fundamento jurídico de las investigaciones antidumping y en materia de derechos 
compensatorios se encuentra en el Título VII de la Ley Arancelaria de 1930, modificada, 
19 U.S.C.  1671 y 1673.  
 
 Si tanto el Departamento de Comercio como la USITC formulan una determinación definitiva 
positiva, el Departamento de Comercio emite una orden de imposición de derechos antidumping 
y/o compensatorios en la que se establece rá la cuantía  de los depósitos en efectivo que ha brán d e 
constituirse para hacer frente a los derechos adicionales  que se aplicarán  a las importaciones  de 
las mercancías que sean objeto de la orden . Estas importaciones  serán liquidadas previa 
constitución de un depósito en efe ctivo al tipo establecido, salvo que las partes interesadas pidan 
un examen  administrativ o para establecer un tipo de derecho antidumping o compensatorio 
definitivo . El Servicio de Aduanas y Protección de Fronteras de los Estados Unidos es responsable 
del cobro de los depósitos en efectivo y de los derechos definitivos aplicados a las importaciones 
de las mercancías de que se trate.  
 
Elusión de las órdenes de imposición de derechos antidumping y compensatorios  
 
 Por elusión se entiende introducir en el terr itorio aduanero de los Estados Unidos mercancías 
para consumo mediante un acto o una omisión que sea n importante s y falso s y cuyo resultado sea 
que se reduzcan o no se apliquen o no se cobren los derechos antidumping o compensatorios 
aplicados a esas merca ncías.  
 
 Como ejemplo de elusión cabe citar, aunque la enumeración no sea exhaustiva, la 
descripción errónea del auténtico país de origen de las mercancías (por ejemplo, mediante marcas 
fraudulentas del país de origen en el propio producto o mediante  venta s falsas), la documentación 
falsa o incorrecta de los envíos y las entradas o la descripción falsa de las características físicas de 
las mercancías . Corresponde a l CBP asegurar se de la aplicación  de los derechos adecuados a las 
mercancías importa das. El Servicio de Emigración y Control de Aduanas de los Estados Unidos  se 
encarga  de las investigaciones penales relacionadas con  la elusión de órdenes de imposición de 
derecho s antidumping o compensatorio s. 
 
 En virtud de la legislación aduanera actual, el CBP p uede adoptar medidas para garantizar la 
observancia de las disposiciones  contra la elusión de las órdenes de imposición de derechos G/ADP/N/1/USA/1/Suppl.25 • G/SCM/N/1/USA/1/Suppl.24  
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  antidumping o compensatorios, lo que abarca la imposición de sanciones civiles contra los 
importadores que eluden la aplicac ión de tales órdenes . No obstante, las ale gaciones de elusión 
presentadas por partes privadas antes de la aplicación de la EAPA no daban a las partes la 
posibilidad de participar en las investigaciones ni atribuían al CBP la obligación de notificar  a las 
partes que hubiesen presenta do alegaciones de elusión  el resultado del examen realizado por el 
propio CBP.  
 
Ley de 2015  sobre las Medidas de  Aplicación y P rotección  
 
 El artículo 421 de la EAPA modifica la Ley Arancel aria de 1930 pues establece un nuevo 
marco legal para que el CBP investigue las alegaciones de elusión de órdenes de imposición de 
derechos antidumping o compensatorios al introducir en ella el  nuevo artículo 517 ("Procedimiento 
para la investiga ción de  las alegaciones de e vasión de las órdenes de imposición de derechos 
antidumping y compensatorios") . 
 
 En el artículo 421 de la EAPA  se exige al Comisario del Servicio de Aduanas y Protección de 
Fronteras de los Estados Unidos (el Comisario) que inicie una investigación a más tardar  15 días 
hábiles  después  de la recepción de una alegación debidamente cumplimentada de una parte 
interesada o de la remisión de un asunto por otro organismo federal (en adelante "solicitud de 
investigación" de , o por , otro organismo federal) que lleve razonablemente a pen sar que 
mercancías abarcadas por un a orden de imposición de un derecho antidumping o compensatorio 
han entrado en el territorio aduanero de los Estados Unidos gracias a la elusión . 
 
 En virtud de la EAPA, cuando el CBP recib a una alegación debidamente cump limentada de 
una parte interesada de que mercancías abarcadas por una orden de imposición de derechos 
antidumping o compensatorios han entrado en los Esta dos Unidos gracias a la elusión , o recibe 
una solicitud  de un organismo federal de que realice una inv estigación, la ley le obliga a adoptar 
determinadas medidas dentro de los plazos establecidos . La EAP obliga al CBP a determinar a más 
tardar 300 días naturales después de la fecha en que se inicie una investigación en su marco 
(o 360 días naturales en cas os extraordinariamente compl ejos), si hay pruebas sustanciales de 
que mercancías abarcadas por una orden de imposición de derechos antidumping o 
compensatorios han entrado en el territorio aduanero de los Estados Unidos gracias a la elusión.  
 
 La EAPA auto riza al CBP a re cabar  la información q ue sea necesaria para formular un a 
determinación a través de los métodos que considere adecuados . Uno de los métodos que 
menciona expresamente la EAPA es la utilización de cuestionarios, que se pueden utilizar para 
solicitar información a la parte interesada que h ubiese  presentado la alegación y al gobierno del 
país extranjero desde el que se h ubiese  exportado la mercancía supuestamente abarcada por la 
orden, así como al importador, al productor extranjero o al exportad or de la mercancía 
supuestamente abarcada por la orden . La EAPA establece en el párrafo b) de su artículo 412 y en 
el párrafo a) de su artículo 421 que el CBP puede hacer una inferencia desfavorable si el 
importador, el productor extranjero o el exportador  de la mercancía objeto de investigación, o la 
parte interesada que h ubiese formulado la alegación, no hi ciesen todo lo posible por facilitar la 
información solicitada por el CBP . La EAPA obliga además al CBP a que, a más tardar cinco días 
hábiles después de formular una determinación, comunique la determinación a la parte interesada 
que h ubiese  hecho l a alegación que h ubiese  motivado la iniciación de la investigación acerca de la  
elusión.  
 
 Si el CBP formula una determinación positiva de existencia de elus ión: 1) suspenderá la 
liquidación de las entradas no liquidadas de la mercancía abarcada que fuesen objeto de la 
determinación ; 2) ampliará el plazo para liquidar las entradas no liquidadas de la mercancía 
abarcada por la orden que se hubiesen producido  antes de la iniciación de la investigación ; 3) si 
fuese  necesario, notificarán al Departamento de Comercio la determinación y pedirán a este 
Departamento que determine los tipos de los derechos aplicables a las mercancías abarcadas por 
la orden ; 4) pedirán a  los importadores de las mercancías abarcadas que constituyan depósitos en 
efectivo y calculen los derechos aplicables a las mercancías abarcadas ; y/o 5) adoptarán las 
medidas adicionales de aplicación de la orden que el CBP considere adecuadas, entre ella s (pero 
sin limitarse a ellas) la modificación del procedimiento del CBP para identificar futuras elusiones, la 
nueva  liquida ción de  las entradas según lo previsto por las leyes y la remisión d el asunto al 
Servicio de Inmigración y Control de Aduanas de lo s Estados Unidos para que realice una posible 
investigación civil o penal.  
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   La EAPA , para asegurar el cobro de  los derechos adecuados por las entradas de mercancías 
abarcadas que se realicen  mientras se esté desarrollando  una investigación en su marco , establece 
un mecanismo de medidas provisionales . En virtud de este mecanismo, el CBP determinará a más 
tardar  90 días naturales después de inicia r una investigación en el marco de la EAPA si hay 
motivos razonables para sospechar que mercancías abarcadas objeto de una alegación  entraron en 
el país gracias a  la elusión de la s leyes . Si el CBP determina que  existen  tales motivos razonables 
de sospecha : 1) suspenderá la liquidación de las entradas no liquidadas de la mercancía abarcada 
que se hubiesen producido d espués de iniciada la investigación ; 2) ampliará el plazo para liquidar 
las entradas no liquidadas de las mercancías abarcadas que se hubiesen producido antes de la 
iniciación de la investigación ; y 3) adoptará las medidas adicionales que fuesen necesarias  para 
que la posibilidad de cobrar los de rechos adecuados se mantenga, e ntre las que cabe mencionar  la 
exigencia de una garantía independiente de la transacción o una garantía adicional o la 
constitución de un depósito en efectivo  o la nueva  liquida ción de  las entradas según lo previsto por 
la ley para las entradas de mercancías abarcadas . Según se establece en el artículo 517(b)(6) de 
la Ley Arancelaria de 1930, modificada por la EAPA  (19 U.S.C. 1517(b)(6)), si el CBP determina en 
el curso de una  
 
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investigación realizada en el marco de la EAPA que las mercancías objeto de una investigación 
representan un peligro para la salud o la seguridad, notificará ese peligro a los organismos 
federales competentes y ejerc erá sus facultades administrat ivas según proceda.  
 
 La EAPA establece que a más tardar  30 días hábiles después  de la determinación, la parte 
interesada que hubiese formul ado la alegación de elusión o la persona que se ha ya determinado 
que introdujo  en el país las mercancías abarcadas o bjeto de una determinación de elusión podrán 
solicitar un examen administrativo de novo . Y a más tardar 60 días hábiles después de que se 
present e debidamente cumplimentada  una solicitud de examen de una determinación inicial, el 
CBP habrá de completar el examen y dictar una determinación administrativa definitiva.  
 
 El artículo 517(g) de la Ley Arancelaria de 1930, modificada por la EAPA 
(19 U.S.C.  1517(g)) , establece que el examen  judicial de las determinaciones administrativas 
definitivas y de la determi nación original acerca de la existencia de elusión se pondrán a 
disposición de la parte que hubiese alegado la elusión o de la parte que se hubiese constat ado que 
había introduci do mercancías objeto de  investigación gracias a la elusión . La solicitud de un  
examen  judicial habrá de presenta rse a más tardar 30 días hábiles después de la determinación 
administrativa definitiva . La solicitud de examen  judicial ha de presentarse ante el Tribunal de 
Comercio Internacional de los Estados Unidos (CIT).  
 
 De conform idad con el artículo 421 de la TFTEA que exige que se promulguen los 
reglamentos que sean necesarios para poner en  práctica estos procedimientos, el CBP modifica el 
Título 19 del Código de Reglamentos Federales para introduci r una nueva Parte 165 en la que  se 
establece el procedimiento para investigar las alegaciones de elusión de órdenes de imposición de 
derechos antidumping o compensatorios . En estas disposiciones reglamentarias, el CBP ha 
procurado lograr que los procedimientos que se desarrollen  en el m arco de la EAPA sean todo lo 
transparentes que sea posible y se haga lo necesario para la plena participación e intervención de 
todas las partes implicadas en un procedimiento que se desarrolle  en el marco de la EAPA.  
 
 La nueva Parte 165 se compone de un artículo  en el que se  establece su alcance , seguid o 
por cuatro subpartes : disposiciones generales ; iniciación de las investigaciones ; procedimiento de 
las investigaciones ; y examen administrativo de las determinaciones.  
 
Examen de la nueva Parte 165  
 
Conte nido 
 
 En el artículo 165.0 se describe brevemente la naturaleza de las investigaciones en el marco 
de la EAPA y los tipos de requisitos que se establecen en la presente Parte. Las investigaciones 
realizadas en el marco de la EAPA serán llevadas a cabo por  la Dirección de Medidas Correctivas 
Comerciales y Observancia de la Ley  (TRLED)  del CBP, establecida en aplicación del artículo 411 de 
la EAPA . Debe observarse que las investigaciones realizadas en el marco de la EAPA no son el 
único medio de que dispone el CBP para investigar alegaciones del público o de otros organismos G/ADP/N/1/USA/1/Suppl.25 • G/SCM/N/1/USA/1/Suppl.24  
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  federales de elusión de órdenes de imposición de derechos antidumping o compensatorios, ni 
están únicamente autoriza das por la ley . Por ejemplo, el público dispone actualmente de la 
posib ilidad de hacer alegaciones más generales de elusión a través del "sistema electrónico de 
alegaciones" del CBP, un portal oficial en Internet para que el público informe de violaciones de las 
leyes comerciales . El sistema  electrónico  de alegaciones mantend rá esta función, pero también 
ofrecerá la posibilidad de presentar alegaciones de elusión  en el marco de la EAPA . 
Subparte A - Disposiciones generales  
 
 En el artículo 165.1 se enumeran las definiciones de los términos que se utilizan en toda la 
nueva Part e. Cabe señalar que la definición de "parte interesada" abarca  no solo al importador de 
la mercancía abarcada q ue supuestamente es autor de l a elusión, sino también a los importadores 
de las mercancías abarcadas que deseen presentar alegaciones contra los importadores 
competidores . El término "parte interesada" no abarca otros organismos federales . El CBP también 
señala que la expresión "producto similar nacional" está implícita en la definición de "parte 
interesada" . El CBP utilizará la definición de aquel la expresión  que aplica la Comisión de Comercio 
Internacional de los Estados Unidos, de conformidad con 19 U.S.C. 1677(10).  
 
 En el artículo 165.2 se espec ifica que las entradas que puede n ser objeto de una alegación 
de conformidad con el  artículo 165.11 o  de una solicitud de un organismo federal de conformidad 
con el artículo 165.14 son las entradas de mercancías supuestamente abarcadas que se h ubiesen 
producido  un año antes de la recepción de tal alegación o de tal solicitud de un organismo federal . 
El CBP especifica el plazo de un año para iniciar  una investigación de conformidad con la EAPA con 
objeto de que la información necesaria para llevar a cabo la investigación y formular a su debido 
tiempo una determinación sea actual y fácilmente obtenible . No obstante, esta disposición no 
limita la autorización del CBP para actuar en virtud de cualquier otra disposición legal con motivo 
de la información obtenida durante una investigación realizada en el marco de la EAPA . Por 
ejemplo, el CBP tiene derecho a apli car sanciones en virtud de 19 U.S.C. 1592 en los casos 
abarcados por esta disposición que supongan la elusión de órdenes de imposición de derechos 
antidumping o compensatorios.  
 
 En el artículo 165.3 se identifica a las personas que pueden presentar comuni caciones en 
nombre de partes interesadas y se especifica cuándo es necesario un poder legal . En nombre de 
una parte interesada en un procedimiento llevado a cabo en el marco de la EAPA, incluidos los 
importadores contra los que se hayan presentado alegacio nes, pueden actuar agentes . Además, 
un asociado a  un importador puede presentar documentos  en nombre del importador  en un 
procedimiento desarrollado en el marco de la EAPA , pero no obstante debe estar autorizado para 
actuar como agente por medio de un pode r legal . Se requiere un poder legal si se utiliza un agente 
que no es un abogado para presentar documentos  en el marco de la EAPA.  
 
 El artículo 165.4 está dedicado a establecer cómo una parte interesada que present a una 
comunicación al CBP en un procedimi ento desarrollado  en el marco de la EAPA puede proteger la 
información comercial confidencial . Como ejemplos del tipo de información que se puede 
considerar información comercial confidencial cabe citar : los secretos comerciales relativos al 
carácter de un  producto o de un proceso de producción ; los costes de producción y otra 
información sobre los precios ; y las listas de clientes, distribuidores y proveedores . En este artículo 
también se especifica qué información se debe facilita r al CBP como información  pública , para 
facilitar la acumul ación de alegaciones y la administración de los procedimientos . Este artículo fue 
incluido con objeto de proteger la información comercial confidencial y al mismo tiempo asegurar 
la transparencia de modo que un supuesto ev asor se a notifica do de la alegación y las partes en la 
investigación p uedan participar en el procedimiento . Por último, como en la EAPA no están 
previstas las pro videncias precautorias administrativas, se aconseja a las partes que intervengan 
en un procedi miento desarrollado  en el marco de la EAPA que no presenten información al CBP que 
hubiesen  obtenido exclusivamente en virtud de una providencia precautoria de otro organismo, 
tribunal o procedimiento , salvo si el alcance de esa providencia precautoria aba rcase 
expresamente la investigación o el procedimiento desarrollado  en el marco de la EAPA de que se 
trate. En consecuencia, se aconseja a las partes que sean prudentes  cuando presenten información 
al CBP en el curso de un procedimiento desarrollado  en el marco de la EAPA.  
 
 En el artículo 165.5 se establecen los requisitos que deben cumplir  las comunicaciones al 
CBP y los medios generales que puede utilizar el CBP para obtener información en los 
procedimientos desarrollados en el marco de la EAPA (que ha d e presentarse electrónicamente) . El G/ADP/N/1/USA/1/Suppl.25 • G/SCM/N/1/USA/1/Suppl.24  
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  CBP exige que solo se acepten comunicaciones escritas  en inglés o traduc idas al inglés . Las 
intervenciones o las comunicaciones de carácter oral con el CBP no se incluirán en el expediente 
salvo que se documenten a travé s de comunicaciones escritas . Durante la investigación del CBP es 
posible que el CBP solicite información a otras partes y que el CBP incluya esa información en el 
expediente . Sin embargo, e sas partes (que no son partes en la investigación según la  definic ión 
del artículo 165.1)  no tienen derecho a participar en el procedimiento . Además, el CBP puede, por 
motivos justificados, aceptar solicitudes de prórroga de los plazos reglamentarios, pero no legales) 
impuestos  en el marco de esta Parte.  
 
 En el artículo  165.6 se establece que el CBP puede hacer inferencias desfavorables  tanto en 
una investigación en el marco de la EAPA como en un examen administrativo de una 
determinación  
 
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sobre una elusión si la parte que hizo la alegación, el supuesto  evasor, un productor extranjero o 
un exportador deja n de cooperar y de atender  lo mejor que pueda n a una solicitud de información 
hecha por el CBP . También se establece que las inferencias desfavorables  podrán basarse en la 
alegación de elusión ; en otras investigaciones, otros procedimientos u otras medidas del CBP con 
respecto a la elusión ; o en cualquier otra información disponible . El CBP no hará una inferencia 
desfavorable  contra un gobierno extranjero si este gobierno no responde a una solicitud de 
información.  
 
 En el artículo 165.7 se obliga a las partes interesadas a informar al CBP de cualquier 
información o conocimiento que tengan de que las mercancías abarcadas pueden representar un 
peligr o para la salud o la seguridad de clientes estadounidenses , o de cualquier motivo que tengan 
para sospechar tal cosa . También se obliga al CBP a informar a los organismos federales 
competentes de cualquier peligr o que las mercancías abarcadas puedan suponer para la salud o la 
seguridad de los consumidores  estadou nidenses . 
 
Subparte B - Iniciación  de las investigaciones  
 
 En el artículo 165.11 se establecen los criterios para presentar una alegación de elusión de 
conformidad con la EAPA y la información concreta que debe contener esa alegación . Cada 
alegación solo puede ser presentada por un importador (porque en un procedimiento desarrollado 
en el marco de la EAPA  puede intervenir información comercial confidencial), aunque cada parte 
interesada p odrá presentar múltiples alegaciones.  
 
 En el artículo 165.11 se auto riza al CBP a prestar asistencia técnica y ofrecer orientaciones a 
las pequeñas empresas (y a otras partes en la medida en que lo permitan los recursos) que 
consideren la posibilidad de presentar una alegación en el marco de la EAPA . También se especifica 
que se puede obtener asistencia técnica antes de la presentación de una alegación al CBP para 
asegurar el cumpli miento de  los requisitos para la presentación de esa alegación . No obstante, la 
posible asistencia técnica y las posibles orientaciones que se faciliten  no se incluirán en  el 
expediente, y el hecho de que se hubiese facilitado  asistencia o se h ubiesen  ofrecido orientaciones 
no garantiza que el CBP procederá a iniciar una investigación en el marco de la EAPA . Además, la 
asistencia técnica y las ori entaciones que puede facilitar  el CBP no incluyen la asistencia a las 
indagaciones que se hagan para fundamentar  una alegación de elusión o identificar posibles partes 
que puedan estar implicadas en la elusión de una orden de aplicación de derechos antidum ping o 
compensatorios.  
 
 En el artículo 165.12 se establece que la fecha de recepción de una alegación debidamente 
cumplimentada será  la fecha en que el CBP determine que la alegación hecha en el marco de la 
EAPA contiene toda la información y los certific ados que exige el artículo 165.11 de la presente 
subparte y envíe  a la parte que ha presentado la alegación un aviso de que lo ha hecho junto con 
el número de control que el CBP le haya asignado . El CBP examinará sin demora  todas las 
alegaciones presentada s para comprobar su corrección . Si se constata que una alegación es 
insuficiente, se notificará n a la parte que la haya presentado las insuficiencias y se dará a esa 
parte la posibilidad de corregirlas . El número de control asignado por el CBP se utilizará  para 
comprobar la situación en que se encuentra  una alegación mientras dure el procedimiento 
desarrollado  en el marco de la EAPA . El CBP , a más tardar  15 días hábiles  después  de la fecha de 
la recepción de una alegación,  decidir á si inicia una investigaci ón en el marco de la EAPA . La parte G/ADP/N/1/USA/1/Suppl.25 • G/SCM/N/1/USA/1/Suppl.24  
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  que haya present ado una alegación podrá retirarla mediante la presentación de una solicitud de 
retirada de la misma en la dirección de correo electrónico que especifique el CBP . Las decisiones 
respecto a si se inicia una  investigación en el marco de la EAPA será n adoptadas por la Dirección 
de Medidas Correctivas Comerciales y Observancia  de la Ley del CBP . Estas decisiones no pueden 
ser objeto de un examen administrativo o judicial . En caso de que se retire una alegación,  el CBP 
podrá seguir investigando (en un marco distinto de la EAPA) si se produ jo una elusión como 
originalmente se alegó, utilizando para ello toda la información que haya obtenido (incluso de la 
parte que h ubiese  presentado la alegación), pero sin limita rse a ella, antes de la fecha de la 
solicitud de retirada de la alegación.  
 
 En la sección 165.13 se permite la acumul ación de múltiples alegaciones contra un 
importador, o varios importadores, y se establecen los criterios para ello . También se indica que el 
plazo para formular una decisión acerca de si se inicia la investigación empezará a correr a partir  
de la primera alegación debidamente cumplimentada  que reciba el CBP.  
 
 Como ya se ha examinado, las solicitud es de investigación de una posible elusión de órdenes 
de imposición de derechos antidumping o compensatorios pueden ser presentadas al CBP por otros 
organismos federales . En el artículo  165.14 se establece el procedimiento para tales solicitud es de 
investigación . Los organismos federales no se cons idera que son  "parte s en la investigación", 
según la definición del artículo 165.1 . No obstante, debe observarse que los demás  organismos 
federales pueden seguir utilizando métodos distintos de los previstos en el marco de la EAPA , 
según lo previsto  por la  ley, para informar al CBP de posibles casos de elusión.  
 
 En el artículo 165.15 se establece que el CBP decidirá si está justificado iniciar una 
investigación porque una alegación hecha de conformidad con el artículo 165.11 o una solicitud 
hecha por un or ganismo federal de conformidad con el artículo 165.14 indica n razonablemente que 
se ha producido una elusión (es decir, que las mercancías abarcadas de que se trate han sido 
introducidas en el territorio aduanero de los Estados Unidos gracias a una elusión ). El plazo para 
decidir si se inicia una investigación es de 15 días hábiles  contados a partir de la fecha de 
recepción por el CBP de una alegación o de una solicitud debidamente cumplimentadas . Si el CBP 
determina que inicia una investigación, lo notific ará a las partes en la investigación conocidas a 
más tardar 95 días naturales después de la iniciación de la investigación . El CBP utilizará este 
plazo de 95 días naturales para investigar la alegación . Al establecerse  este plazo para la 
notificación se ha tenido en cuenta un a doble consideración, por un lado la transparencia, y por 
otro la reserva  de tiempo suficiente para e l proceso de investigación del CBP . Como alternativa, si 
el CBP determina que no inicia una investigación, lo notificará a la parte in teresada que h ubiese  
presentado la alegación en un plazo de cinco días hábiles  contados a partir de esa determinación.  
 
 En el artículo 165.16 se establece que el CBP, a su discreción, podrá remitir la cuestión al 
Departamento de Comercio  si no hay segur idad de  que los bienes objeto de la alegación están 
incluidos dentro del ámbito de las órdenes de imposición de derechos antidumping o 
compensatorios  aplicables . También se establece que debe rá notificarse a las partes en la 
investigación la fecha de esta re misión , y que el tiempo que el Departamento de Comercio 
necesite para decidir sobre la cuestión no contará para el cómputo  de los plazos previstos para las 
investigaciones en el marco de la EAPA (es decir, la remisión al Departamento de Comercio 
interrumpe  el cómputo  de los plazos).  
 
Subparte C - Procedimiento de las investi gaciones  
 
 En el artículo 165.21 se establece que el CBP mantendrá un expediente  administrativo 
electrónico a los efectos  de formular una dete rminación acerca de la elusión o  de realizar  un 
examen administrativo de la determinación según lo previsto  en la Subparte D de la presente 
Parte.  
 
 En el artículo 165.22 se establece que las determinaciones sobre si se produjo una elusión 
se formularán dentro de los 300 días naturales posteriores a  la fecha de iniciación de la 
investigación salvo en casos extraordinariamente complicados, en los que el CBP, a su discreción, 
podrá ampliar el plazo otros 60 días naturales adicionales . En este artículo también se establecen 
las disposicione s legales par a los casos extraordinariamente complicados . Se dará aviso a todas las 
partes en la investigación de las ampliaci ones del plazo . El CBP procurará asegurar el 
cumplimiento de esos plazos en el curso de las investigaciones . No obstante, si el CBP no formula G/ADP/N/1/USA/1/Suppl.25 • G/SCM/N/1/USA/1/Suppl.24  
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  una determinación dentro del plazo previsto, la consecuencia  no será que se suponga adoptada 
una decisión respecto a si se produjo o no una elusión.  
 
 En el artículo 165.23 se establecen los tipos de información fáctica y los requisitos para la 
presentació n de la misma . Esta información se in cluirá en el archivo administrativo . El CBP podrá 
obtener información fáctica de diversas formas . Las partes en la investigación podrán presentar 
voluntariamente información al CBP o podrán facilitar información en resp uesta a las peticiones del 
CBP (incluso en respuesta a cuestionarios) . Las partes interesadas que no sean partes en la 
investig ación podrán facilitar información únicamente en respuesta a peticiones del CBP.  
[[Página 56481]]  
 
 En el artículo 165.24 se esta blece que a más tardar 90 días naturales después de la 
iniciación de una investigación, el CBP suspenderá la liquidación de las entradas de mercancías que 
se produzcan en, o después de,  la fecha de iniciación de la investigación, y ampliará el plazo para 
liquidar las entradas que se hubiesen producido  antes de la fecha de iniciación de la investigación 
si hay motivos razonables para sospechar que se produjo una elusión . El CBP dará aviso a las 
partes en la investigación de cualquier medida provisional que a dopte a más tardar cinco días 
hábiles  después de haber adoptado esas medidas.  
 
 En el artículo 165.25 se establece que el CBP, a su discreción, está autorizado a realizar 
verificaciones de la información recogida de conformidad con el artículo 165.23 de la  presente 
Parte, en los Estados Unidos o en un país extranjero, si ello resulta necesario para formular su 
determinación . Las verificaciones en los países extranjeros serán realizadas s i proced e y de forma 
compatible con los acuerdos o memorandos relaciona dos con esas actividades que se hayan 
establecido con el gobierno de los países en donde esté previsto que se produzca la verificación.  
 
 El artículo 165.26 está dedicado a la posibilidad de que disponen las partes en la 
investigación de presentar por escr ito argumentos  al CBP para poder participar activamente en un 
procedimiento desarrollado  en el marco de la EAPA . En el artículo se establece que las partes en la 
investigación p odrán presentar por escrito argumentos al CBP y debe rán dar traslado de una 
versión pública de los argumentos escritos a todas las demás partes en la investigación a través de 
un mensaje de correo electrónico o a través de cualquier otro método aprobado o establecido por 
el CBP . Las partes en la investigación que reciban un os argumen tos escrit os podrán presentar una 
respuesta a más tardar 15 días naturales después de la presentación de l argumento  escrit o. La 
parte que presente una respuesta escrita debe rá facilitarla al CBP y dar traslado de una versión 
pública de la misma a todas las  demás partes en la investigación a través de un mensaje de correo 
electrónico o a través de cualquier otro medio aprobado o establecido por el CBP.  
 
 En el artículo 165.27 se establece que al conclu ir una investigación el CBP determinará si en 
el expedien te del caso constan pruebas importantes de que se produjo una elusión de una orden 
de imposición de derechos antidumping o compensatorios . En un plazo de cinco días hábiles  
contados a partir de la determinación inicial del CBP acerca de la elusión, este dará aviso de su 
determinación a la parte interesada o las partes interesadas que h ubiesen  hecho alegaciones y al 
importador que supuestamente había eludido una orden de imposición de derechos antidumping o 
compensatorios . En este artículo también se estable cen las medidas que corresponde adoptar al 
CBP en caso de determinación negativa . 
 
 En el artículo 165.28 se examina qué medidas p odrá adoptar el CBP si formula una 
determinación positiva de existencia de elusión.  
 
Subparte D - Examen administrativo de las  determinaciones  
 
 En la Subparte D se establecen los requisitos que han de cumplirse para solicitar  un examen 
administrativo de una determinación inicial . Según el artículo 165.41, todas las partes en una 
investigación disponen de hasta 30 días hábiles  contados a partir  de la fecha de publicación de la 
determinación inicial para solicitar un examen administrativo de esa determinación por la División  
de Reglamentos y Normas de la Oficina de Comercio . Las partes que solicite n un examen de la 
determinación in icial debe rán dar traslado de una versión pública de la solicitud  a las demás partes 
en la investigación a través de un mensaje de correo electrónico o a través de cualquier otro 
medio aprobado o establecido por el CBP.  
 G/ADP/N/1/USA/1/Suppl.25 • G/SCM/N/1/USA/1/Suppl.24  
- 10 - 
   En el artículo 165.42  se establece  que las partes en la investigación t endrán  la posibil idad de 
presentar respuestas a la solicitud  de examen administrativo.  
 
 En el artículo 165.43 se establece que todas las solicitudes  de examen y las respuestas a las 
solicitudes  de examen se incluirán e n el expediente  administrativo y no podrán ser retiradas de él.  
 En el artículo 165.44 se establece que la División  de Reglamentos y Normas p odrá solicitar 
en cualquier momento durante el proceso de examen administrativo  información adicional escrita a 
las partes en la investigación . 
 
 En el artículo 165.45 se establece  que en los exá menes administrativo s se consider ará 
de novo la determinación inicial . La determinación administrativa definitiva se publicará a más 
tardar 60 días hábiles  después de la fecha de la solicitud  del examen . El examen se basará en el 
expediente administrativo generado  durante el período de la investigación inicial y  en las  
solicitudes de examen administrativo y las respuestas a esas solicitudes.  
 
 En el artículo 165.46 se establece que la División  de Reglament os y Normas formulará una 
determinación administrativa definitiva para todas las partes en la investigación . La determinación 
administrativa definitiva podrá ser objeto de revisión judicial de conformidad con el artículo 421 de 
la EAPA.  
 
 Por último, en el artículo 165.47 se notifica al público que ninguna disposición de esta Parte 
impedirá que el CBP adopte cualquier medida autorizada por las leyes, como la aplicación  de 
sanciones de conformidad con 19 U.S.C. 1592.  
 
Inaplicabili dad de los requisitos de anuncio y de una fecha posterior de entrada en vigor  
 
 En virtud de la Ley de Procedimiento Administrativo (5 U.S.C. 553), los organismos están 
obligados en general a publicar un anuncio de pro yecto  de reglamentación en el Federal Register 
en el que se solicite n observaciones del público sobre las enmiendas propuestas de l os 
reglamentos, y a considerar es as observaciones del públic o para decidir sobre el contenido de las 
enmiendas definitivas . No obstante, en el artículo 553(b)(A) d e la Ley de Procedimiento 
Administrativo se establece que los procedimientos normales de a nuncio  previo y de observaciones 
del público no se aplican a la actividad reglamentaria de un organismo en la medida en que esa 
actividad se refiera a una norma de pr ocedimiento.  
 
 Las disposiciones principales de la EAPA han sido aprobadas por el Congreso , y en esta 
reglamentación se establece el procedimiento para aplicar la ley, lo que no incluye disposiciones 
sustantiva s. Aunque el CBP pued a publicar esta norma com o norma definitiva sin un a nuncio  
previo  y sin observaciones del público, el CBP solicita observaciones  en la presente norma 
provisional  y considera rá todas las observaciones que reciba antes de publicar la norma definitiva.  
 
Requisitos legales y reglament arios  
 
Órdenes Ejecutivas 13563 y 12866  
 
 Las Órdenes Ejecutivas 13563 y 12866 obligan a los organismos a evaluar los costes y 
beneficios de las alternativas de reglamentación disponibles y, de ser necesaria la reglamentación, 
a seleccionar los enfoques re glamentarios que optimicen los beneficios netos (inclu so las posibles 
repercusiones en  la economía, el medio ambiente, la salud pública y la seguridad pública, los 
efectos distributivos y la equidad) . En la Orden Ejecutiva 13563 se subraya la importancia d e 
cuantificar tanto los costes como los beneficios, de reducir los costes, de armonizar las normas y 
de promover la flexibilidad . Esta norma no constituye una "medida normativa significativa" con 
arreglo a lo dispuesto en el artículo 3(f) de la Orden Ejecu tiva 12866 . En consecuencia, la Oficina 
de Administración del Presupuesto no ha examinado esta reglamentación.  
 
Ley de Flexibilidad Normativa  
 
 La Ley de Flexibilidad Normativa (5 U.S.C. 601 y siguientes), modificada por la Ley para la 
Equidad en el Cumpli miento de los Reglamentos por las Empresas Pequeñas de 1996, obliga a los 
organismos a preparar y poner a disposición del público un análisis de la flexibilidad normativa  en 
la que se describa el efecto de  un proyecto de norma sobre las entidades pequeñas (es decir, las G/ADP/N/1/USA/1/Suppl.25 • G/SCM/N/1/USA/1/Suppl.24  
- 11 - 
  pequeñas empresas, las pequeñas organizaciones y las pequeñas jurisdicciones gubernamentales) 
cuando un organismo está obligado a publicar un anuncio  general del proyecto de reglamentación . 
Puesto que no es necesario un aviso general del pro yecto de reglamentación en este caso, el CBP 
no está obligado a preparar un análisis de la flexibilidad normativa con respecto a esta norma.  
 
Ley de reducción de los trámites administrativos  
 
 Un organismo puede no recabar  información, y una persona no est á obligada a responder a 
una demanda d e ella, si esa recopilación de información no cuenta con un número de control 
válido asignado por la Oficina de Administración del Presupuesto . La Oficina de Administración del 
Presupuesto modificará la autorización 1651-0131 para rec abar información con objeto de  reflejar 
las nuevas respuestas adicionales a las alegaciones presentadas electrónicamente y a los tres 
nuevos cuestionarios previstos en la EAPA, como se ha examinado anteriormente de conformidad 
con 19 CFR 16 5.5(a) y 165.23(a) . Estimamos que esta norma producirá  
 
[[Página 56482]]  
 
419 respuestas adicionales anual mente y 9.386 horas de trabajo adicionales . El examen de la 
información re unida inclu irá 44 nuevas alegaciones presentadas electrónicamente que habrá  que 
añadir  al total previamente aprobado de 1.600 comunica ciones electrónicas anuales (lo que arroja 
un total de 1.644 alegaciones electrónicas) . También se establecen nuevos cuestionarios para 
quienes aleguen infracciones antidumping o en materia de derec hos compensatorios, supuestos 
evasores de órdenes de imposición de derechos antidumping o compensatorios y otras partes 
interesadas, como los productores extranjeros o los exportadores o los gobiernos extranjeros . Este 
examen de la información recopilada i ncluirá 150 nuevos cuestionarios anuales para supuestos 
alegadores, 150 nuevos cuestionarios anuales para supuestos evasores y 75 nuevos cuestionarios 
anuales para otras partes interesadas . Las otras partes interesadas pueden ser un productor 
extranjero o un exportador o un gobierno extranjero o cualquier otra parte interesada . La 
autorización 1651 -0131 para recopilar información se revisará para reflejar la mayor carga de 
horas que representa cada nueva alegación electrónica y cada nuevo cuestionario que s e añada en 
el marco de la EAPA , de la forma siguiente : 
 
Alegaciones electrónicas  
 
Número estimado anual de autores de alegaciones : 44. 
Número estimado anual de alegaciones : 44. 
Carga estimada de horas de trabajo por respuesta : 15 minutos (1/4 horas).  
Carga  estimada total de horas de trabajo anual es: 11 horas.  
 
Cuestionario para autores de alegaciones  
 
Número estimado anual de encuestados : 150. 
Número estimado anual de respuestas : 150. 
Carga estimada de horas de trabajo por respuesta : 25 horas.  
Carga estimad a total de horas de trabajo por año : 3.750 horas.  
 
Cuestionario para supuestos evasores  
 
Número estimado anual de encuestados : 150. 
Número estimado anual de respuestas : 150. 
Carga estimada de horas de trabajo por respuesta : 25 horas.  
Carga estimada total d e horas de trabajo por año : 3.750 horas.  
 
Cuestionar io para otras partes interesadas  
 
Número estimado anual de encuestados : 75. 
Número estimado anual de respuestas : 75. 
Carga estimada de horas de trabajo por respuesta : 25 horas.  
Carga estimada total de hor as de trabajo por año : 1.875 horas.  
 
 Las observaciones relativas a la recopilación de información y la exactitud de la carga 
estimada de horas de trabajo por año , así como las sugerencias para reducir esa carga, debe n G/ADP/N/1/USA/1/Suppl.25 • G/SCM/N/1/USA/1/Suppl.24  
- 12 - 
  dirigirse a la siguiente dirección : Office of Management and Budget, Attention : Desk Officer for the 
Department of the Treasury, Office of Information and Regulatory Affairs, Washington, DC 20503 . 
También se debe enviar copia a la Trade and Commercial Regulations Branch, Regulations and 
Rulings, Office of Trade, U.S . Customs and Border Protection, 90 K Street NE., 10th Floor, 
Washington, DC 20229 -1177.  
Autoridad para firmar  
 
 El presente documento se publica de conformidad con el artículo 0.1(a)(1) del reglamento 
del CBP (19 CFR 0.1(a)(1)) , en el que se hace referencia  a la autoridad del Secretario del Tesoro 
(o de su delegado) para aprobar normas reglamentarias rela tivas a determinadas funciones 
relacionadas con los ingresos del Estado . 
 
Lista de asuntos tratados en la Parte 165 de 19 CFR  
 
 Práctica y procedimientos administrativos, empresa e industria, derechos aduaneros e 
inspección.  
 
Enmiendas al Reglamento  
 
 Por los motivos a ntes indicados, se modifica el C apítulo I del Título 19  del Código de 
Reglamentos Federales (19 CFR, capítulo I), al que se añade la Parte 165 para que diga lo 
siguiente:  
 
PARTE 165 - INVESTIGACIÓN DE ALEGACIONES DE ELUSIÓN DE DERECHOS 
ANTIDUMPING O COMPENSATORIOS  
 
Artículo 165.0 Contenido.  
 
Subparte A - Disposiciones generales  
 
165.1 Definiciones.  
165.2 Entradas sometida s a las dispos iciones de la presente  Parte.  
165.3 Poder legal.  
165.4 Divulgación de información facilitada por las partes interesadas.  
165.5 Obtención y presentación de información.  
165.6 Inferencias desfavorables . 
165.7 Protección de la salud y la segurid ad públicas.  
 
Subparte B - Iniciación de las investigaciones  
 
165.11 Alegaciones de las partes interesadas.  
165.12 Recepción de las alegaciones.  
165.13 Acumulación  de alegaciones.  
165.14 Solicitudes  de otros organismos federales de que se realicen investig aciones.  
165.15 Iniciación de investigaciones.  
165.16 Remisiones al Departamento de Comercio.  
 
Subparte C - Procedimiento de las investigaciones  
 
165.21 Expediente  administrativo.  
165.22 Plazo para la s investigaci ones. 
165.23 Comunic ación de información fá ctica.  
165.24 Medidas provisionales.  
165.25 Verificaciones de la información.  
165.26 Presentación de a rgumentos por escrito . 
165.27 Determinación sobre la existencia de elusión . 
165.28 Cálculo de los derechos debidos ; otras medidas . 
 
Subpart e D - Examen ad ministrativo de las determinaciones  
 
165.41 Presentación de solicitud es de examen de una determinación inicial . G/ADP/N/1/USA/1/Suppl.25 • G/SCM/N/1/USA/1/Suppl.24  
- 13 - 
  165.42 Respuestas a las solicitudes de examen administrativo . 
165.43 Retirada de las solicitudes . 
165.44 Información adicional . 
165.45 Norma de examen de l os exá menes administrativo s. 
165.46 Determinación administrativa definitiva . 
165.47 Posibles sanciones y otras medidas . 
Fundamento jurídico : 19 U.S.C. 66, 1481, 1484, 1508, 1517 ( con las adiciones de la  Pub. 
L. 114-125, 130 Stat. 122, 155 (19 U. S.C. 4301 not a)), 1623, 1624, 1671, 1673.  
 
Artículo 165.0 Contenido.  
 
 En esta Parte se hace referencia a las alegaciones del público y a las solicitudes de 
organismos federales de que se realice una investigación de la posible elusión de órdenes de 
imposi ción de derechos antidumping (AD) o compensatorios (CVD), y del procedimie nto para que 
el CBP investigue es as denuncias  de conformidad con la Ley de facilitación del comercio y de 
aplicación de las normas comerciales de 2015 (TFTEA), que contiene un Título  IV - Prevención de 
la evasión de las órdenes de imposición de derechos antidumping y compensatorio s (título 
abreviado " Ley de 2015 sobre las Medidas de Aplicación y Protección " o "EAPA") (Pub . L. 114 -125, 
130 Stat. 122, 155, 24 de febrero de 2016) (19 U.S .C. 4301 nota) . En el presente artículo se 
establecen los requisitos para presentar alegaciones o solicitar investigaciones, el procedimiento 
de las investigaciones y el examen administrativo de las determinaciones sobre la posible elusión 
de órdenes de im posición de derechos antidumping o compensatorios en el marco de la EAPA . Los 
procedimientos previstos en  la presente Parte no son la única forma de que dispone el CBP para 
recibir alegaciones o solicitudes de investigación de organismos federales o para i nvestigar esas 
alegaciones o solicitudes con respecto a la elusión de órdenes de imposición de derechos 
antidumping o compensatorios . Si el CBP inicia una investigación de conformidad con  la presente 
Parte, eso no impide que el CBP o cualquier otra entidad  gubernamental inicien otras 
investigaciones o procedimientos de conformidad con cualquier otra disposición legal, incluidos 
procedimientos iniciados al amparo de 19 U.S.C. 1592.  
 
Subparte A - Disposiciones generales  
 
Artículo 165.1 Definiciones.  
 
 Los sig uientes términos y siglas que se utilizan en la presente Parte tendrán el significado 
que se indica salvo que el contexto en que se empleen exija que tengan un significado diferente o 
que en un artículo determinado de la presente Parte se establezca una de finición diferente:  
 
 Alegación . Por "alegación" se entenderá la presentación ante el CBP por una parte 
interesada de un  documento  de conformidad con el artículo 165.11 en el que se alegue un acto de 
elusión de una orden de imposición de derechos antidumpi ng o compensatorios por un importador . 
 
[[Página 56483]]  
 
 AD. Por las siglas "AD" se entenderá un derecho antidumping, según lo previsto en el 
artículo 736 de la Ley Arancelaria de 1930, modificada (19 U.S.C. 1673e).  
 
 AD/CVD . Por las siglas "AD/CVD" se e ntenderá un derecho antidumping/compensatorio, 
según se definen estos términos en el presente artículo.  
 
 Mercancía abarcada . Por "mercancía abarcada" se entenderá una mercancía que es objeto 
de una orden de imposición de derechos compensatorios, emitida de conformidad con el 
artículo  706 de la Ley Arancelaria de 1930, modificada (19 U.S.C. 1671e) y/o de una orden de 
imposición de derechos antidumping, emitida de conformidad con el artículo 736 de la Ley 
Arancelaria de 1930, modificada (19 U.S.C. 1673e).  
 
 CVD. Por las siglas "CVD" se entenderá un derecho compensatorio, de conformidad con el 
artículo 706 de la Ley Arancelaria de 1930, modificada (19 U.S.C. 1671e).  
 
 Introducir/ entrada . Por "introducir " y "entrada" se entenderá el despacho para el consumo 
de una mercancía, o el levantamiento de un almacén aduanero para el consumo de  una mercancía , G/ADP/N/1/USA/1/Suppl.25 • G/SCM/N/1/USA/1/Suppl.24  
- 14 - 
  en el territorio aduanero de los Estados Unidos, véase el artículo 101.1 del presente Capítulo, o la 
presentación ante el CBP de la documentación necesaria para levantar mercancías acogidas a un 
programa de aplazamiento del pago de derechos en los Estados Unidos para exportarlas al Canadá 
o a México o para importar mercancías al amparo de un programa de aplazamiento del pago de 
derechos en el Canadá o México, véase el  artículo 141.0a(f) y el artículo 181.53 del presente 
Capítulo.  
 
 Eludir /elusión  o evadir/evasión . Por "eludir /elusión" o "evadir/evasión " se entenderá la 
introduc ción en el territorio aduanero de los Estados Unidos para el consumo de mercancías 
abarcadas por medio de documento s, de datos o información transmitidos electrónicamente, de 
declaraci ones escrita s u oral es o de actos que sea n relevantes  y falso, o mediante una omisión 
importante y que como consecuencia de ello  se reduzcan o no se apliquen  con res pecto a esas 
mercancías abarcadas el  depósito en efectiv o u otra garantía , o la cuantía de los derechos 
antidumping o compensatorios aplicables.  
 
 Parte interesada . En la presente Parte, p or "parte interesada" se entenderá únicamente lo 
siguiente:  
 
1) Un fabricante, productor o exportador extranjero, o cualquier importador de las 
mercancías abarcadas (sin limitarse a los importadores que con sten en el expediente 
e incluida s las partes contra las que se han presentado alegaciones), o una asociación 
comercial  o empresarial en la que la mayoría de los miembros sean productores, 
exportadores o importadores de esas mercancías.  
 
2) Un fabricante, productor o mayorista en los Estados Unidos de un producto similar 
nacional;  
 
3) Un sindicato autorizado o reconocido o  un grupo de trabajadores que sea 
representativo de una rama de producción dedicada a la manufactura, producción o 
venta mayorista en los Estados Unidos de un producto similar nacional;  
 
4) Una asociación comercial o empresarial en la que la mayoría de los  miembros se 
dedique a la fabricación, producción o venta mayorista en los Estados Unidos  de un 
producto nacional similar ; 
 
5) Una asociación en la que la mayoría de los miembros sean partes interesadas según lo 
establecido en los párrafos 2), 3) y 4) de l a presente definición en lo que respecta a 
un producto similar nacional ; o, 
 
6) Si la mercancía abarcada es un producto agrícola e laborado, según se define en 
19 U.S.C. 1677(4)(E), una coalición o asociación comercial que sea representativa de 
cualquier a de las siguientes  categorías : elaboradores ; elaboradores y productores ; o 
elaboradores y cultivadores.  
 
 Investigación . Por "investigación" se entenderá el proce dimiento  administrativo del CBP 
descrito en la Subparte C de la presente Parte, que es una inves tigación formal incluida en la 
definición del artículo 592(c)(4) de la Ley Arancelaria de 1930, modificada (19 U.S.C. 1592(c)(4)).  
 
 Partes en la investigación . Por "partes en la investigación" se entenderá la parte interesada 
(o las partes interesadas en caso de acumulación  de conformidad con el artículo 165.13) que haya 
presentado una alegación de elusión y el importador (o importadores en caso de acumulación  de 
conformidad con el artículo 165.13) que supuestamente sea autor de  una elusión . En caso de que 
la investigación se h ubiese  iniciado a raíz de una solicitud de un organismo federal, por partes en 
la investigación se entenderá únicamente el importador o los importadores que supuestamente 
incurri eron en una elusión, y no el organismo federal.  
 
 Normas  y Reglamentos . Por "Normas y Reglamentos" se entende rá el Director Ejecutivo de 
la División correspondiente de la Oficina de Comercio, o su representante.  
 
 TRLED . Por las siglas "TRLED" se entenderá la Dirección de Medidas Comerciales Correctivas 
y de Observancia  de la Ley de la Oficina de Comercio, que realiza las investigaciones de supuestas G/ADP/N/1/USA/1/Suppl.25 • G/SCM/N/1/USA/1/Suppl.24  
- 15 - 
  elusiones al amparo de la presente Parte, y que fue establecida según lo previsto en el artículo 411 
de la EAPA.  
 
Artículo 165.2 Entradas sometidas a las disposicio nes de la presente Parte  
 
 Las entradas que pueden ser objeto de una alegación hecha de conformidad con el 
artículo  165.11 o de una solicitud de investigación hecha de conformidad con el artículo 165.14 
son las entradas de mercancías supuestamente abarcada s que se reali cen hasta un año antes de la 
recepción de una alegación hecha de conformidad con el artículo 165.11 o de una solicitud de 
investigación hecha de conformidad con el artículo 165.14 . Además, el CBP, a su discreción, podrá 
investigar otras entra das de esas mercancías abarcadas.  
 
Artículo 165.3 Poder legal.  
 
 a) Cuándo se exige . Cualquier  comunicación realizada  de conformidad con la presente 
Parte por una persona distinta de un director o de sus empleados p odrá ser 
presentada por una persona que a ctúe como agente o abogado de hecho del director ; 
ese poder legal deberá autorizar expresamente a esa persona  para preparar, firmar y 
presentar una comunicación o ser un poder universal . 
 
 b) Excepción . Ningún poder legal es necesario para que un abogado a ctúe como agente o 
representante del director . La firma por el abogado de una comunicación como agente 
o representante del director se considera una declaración del abogado de que 
realmente es un miembro activo con todos los derechos del colegio de abogado s del 
Estado, de la  posesión, del territorio, del C ommonwealth o del Distrito de Columbia, y 
que ha sido autorizado para firmar y presentar la comunicación por el director.  
 
 c) Ejecución:  
 
 1) Sociedad . El poder de una sociedad en favor de un abogado para  presentar las 
comunicaciones que se descri ben en el párrafo a) del presente artículo debe 
estar firmado por un oficial o empleado debidamente autorizado de la sociedad.  
 
 2) Asociación . El poder para actuar como abogado de una asociación para 
presentar la s comunicaciones que se describen en el párrafo a) del presente 
artículo debe estar firmad o al menos por un miembro de la asociación, o al 
menos por un empleado debidamente autorizado de la asociación, siempre que 
en el poder se mencione el nombre (nombres ) de todos los miembros de la 
asociación . 
 
 3) Otras personas . Una persona distinta de un miembro de una sociedad o de una 
asociación puede autorizar a un abogado, pero la autorización debe estar 
firmada por esa persona o un empleado de esa persona que ten ga autoridad 
legal para actuar en nombre de esa persona cuando presente las 
comunicaciones que se describen en el párrafo a) del presente artículo.  
 
 d) Revocación . Todo poder legal puede ser objeto de revocación en cualquier momento 
mediante un aviso escr ito enviado y recibido por la Oficina de Comercio del CBP.  
 
 e) Prueba . El CBP exigirá prueba de que existe un poder legal, cuando proceda, la 
primera vez que un agente presente una comunicación en nombre de una parte 
interesada durante una investigación o  un examen administrativo de una 
determinación sobre la  existencia de elusión . El CBP puede exigir prueba de la 
autorización para hacer uso de un poder legal de conformidad con el párrafo c) del 
presente artículo en cualquier momento durante el procedimien to que se describe en 
la presente Parte.  
 
Artículo 165.4 Divulgación de información facilitada por las partes interesadas.  
 
 a) Demanda de trato como  información comercial confidencial . Toda parte interesada que 
presente al CBP una comunicación relativa a una investigación que se lleve a cabo de G/ADP/N/1/USA/1/Suppl.25 • G/SCM/N/1/USA/1/Suppl.24  
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  conformidad con la presente Parte, incluida su iniciación y su examen administrativo, 
puede exigir que el CBP trate cualquier parte de la comunicación  
 
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como información comercial confidencial salvo si se trata de la información a que se hace 
referencia en el párrafo c) del presente artículo . Se otorgará  el trato como  información comercial 
confidencial si se cumplen los requisitos del presente artículo y la información para la que se 
solicita protecci ón consiste en secretos comerciales e información comercial o financiera sobre 
cualquier persona que sea privilegiada o confidencial de conformidad con 5 U.S.C. 552(b)(4).  
 
 1) Identificación de la información comercial confidencial . Las partes interesadas  
que presenten información debe rán señalar cuál es la información para la que 
se pide un trato como  información comercial confidencial encerrando entre 
corchetes la información para la que se pretende  tal trato como  información 
comercial confidencial . En la primera página de cualquier publicación que 
contenga información comercial confidencial se debe rá señalar claramente que 
contiene información comercial confidencial . La parte interesada que presente la 
información comercial confidencial debe rá también pr esentar junto con ella una 
explicación de por qué cada trozo puesto entre corchetes tiene derecho al trato 
como  información comercial confidencial.  
 
 2) Versión pública . Las partes interesadas que presenten una comunicación que 
contenga información comerci al para la que se pretenda el trato como  
información comercial confidencial debe rán también presentar una versión 
pública de la comunicación . La versión pública debe rá presentarse en la misma 
fecha que la versión que contenga la información comercial confidencial y 
contener un resumen de la información indicada entre corchetes con el 
suficiente detalle como para permitir una comprensión razonable del contenido 
de la información . Si la parte interesada que presente la información pretend e 
que no es posible  el resumen , la alegac ión debe rá ir acompañada de una 
explicación de los motivos que la justifiquen . La versión pública debe ir señalada 
claramente como versión pública en la primera página.  
 
 b) Comunicaciones que no cumplen los requisitos . El CBP rechazará  cualquier 
comunicación que incluya una solicitud de trato como información comercial 
confidencial pero que no cumpla los requisitos establecidos en el párrafo a) del 
presente artículo.  
 
 1) Aviso de rechazo . Si el CBP determina que la demanda de confidenc ialidad no 
cumple los requisitos, dará trato de información comercial confidencial a  la 
parte fundamental de la comunicación hasta que no se adopten las medidas 
correctivas adecuadas o se rechace la comunicación.  
 
 2) Medidas correctivas . La parte interesa da que presente la información podrá 
adoptar las siguientes medidas a más tardar dos días hábiles  después de haber 
recibido el aviso de rechazo del CBP:  
 
  i) Corregir los problemas y volver a presentar la información mediante un 
mensaje de correo electrón ico o a través de cualquier otro método 
aprobado o establecido por el CBP;  
 
  ii) Si el CBP rechaza una solicitud de trato como información comercial 
confidencial, acepta r la información en cuestión como información 
pública;  
 
  iii) Presentar cualquier otr a información relativa al asunto en lugar de la 
información rechazada.  
 
 3) Efectos del rechazo . Si la parte interesada que presente la información no 
adopta ninguna de las medidas q ue se establecen en el párrafo b) 2) del 
presente artículo, el CBP no cons iderará la comunicación rechazada y, si G/ADP/N/1/USA/1/Suppl.25 • G/SCM/N/1/USA/1/Suppl.24  
- 17 - 
  corresponde, podrá hacer  inferencias desfavorables  de conformidad con el 
artículo 165.6.  
 
 c) Información que no estará protegida como información confidencial . La siguie nte 
información facilitada por una parte en un a investigación iniciada a ra íz de una 
alegación de elusión no estará protegida como información comercial confidencial  y 
será tratada como información pública si se cumplen los requisitos para  la certificación 
de consentimiento informado a que se hace ref erencia en el artículo 165.11(c):  
 1) El nombre de la parte en la investigación que facilite la información y la 
identificación del agente que , en su caso,  presente la información en su 
nombre, así como  la dirección de correo electrónico para comunicaci ones y para 
el traslado de document ación; 
 
 2) La indicación clara  del fundamento en que se basa la parte que haga la 
alegación para considerarse parte interesada , según la definición d el 
artículo  165.1;  
 
 3) El nombre y la dirección del importador contra el que se present e la alegación;  
 
 4) La descripción de la mercancía abarcada ; y 
 
 5) Las ó rdenes de aplicación de derechos antidumping o compensatorios 
aplicables.  
 
 d) Certificación . De conformidad con el párrafo a) 2) del presente artículo, las partes 
interesadas que presenten una versión pública de sus comunicaciones deberán 
certificar  que la información que facilite n es información propia (es decir, información 
procedente de sus propios archivos empresariales y no información comercial 
confidencial de otr a entidad) o información que ha obtenido públicamente o de 
dominio público.  
 
 e) Información archivada por el CBP . Toda información que el CBP archive 
administrativamente, si se ha obtenido de forma distinta que a través de una parte 
interesada sujeta a lo s requisitos del presente artículo, incluirá un resumen público de 
la información comercial confidencial a que se  hace referencia en el párrafo a) 2) del 
presente artículo, cuando corresponda.  
 
Artículo 165.5 Obtención y presentación de información.  
 
 a) Obtención de información po r el CBP . El CBP, para obtener la información necesaria 
para desempeñar sus funciones y cumplir los deberes que le asigna la presente Parte , 
podrá emplear cualquier medio autorizado por la ley . En general, el CBP obtendrá la 
información de sus propios archivos, de los de otros organismos del Gobierno de los 
Estados Unidos, a través de cuestionarios y correspondencia, y a través del trabajo de 
campo de sus funcionarios.  
 
 b) Comunicaciones al CBP . Todas las partes que voluntariament e presenten 
comunicaciones incluidas en el ámbito de la presente Parte deben cumplir los 
siguientes requisitos:  
 
 1) Forma . Todas las comunicaciones al CBP deben estar escritas en inglés o ir 
acompañadas de una traducción adecuada al inglés, ya que formará n parte del 
expediente  de los procedimientos y determinaciones que se rijan  por las 
disposiciones de la presente Parte . Las conversaciones y comunicaciones orales 
con el CBP no se incluirán en el expediente , salvo si se document an por escrito . 
Todas las co municaciones debe rán enviarse electrónicamente a la dirección de 
correo electrónico que especifique el CBP a efectos de la investigación o a través 
de cualquier otro método aprobado o establecido por el CBP.  
 G/ADP/N/1/USA/1/Suppl.25 • G/SCM/N/1/USA/1/Suppl.24  
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   2) Certificaciones . Todas las comunicaciones e scritas que haga una parte 
interesada al CBP de conformidad con la presente Parte deben ir acompañadas 
de los siguientes certificados de la persona que presente a comunicación:  
 
  i) "En nombre de la parte que hace esta comunicación, certifico que todas 
las declaraciones que contiene (y todos los documentos adjuntos) son 
exactos y verdaderos a mi leal saber y entender."  
  ii) "En nombre de la parte que hace esta comunicación, certifico que toda la 
información para la que no he solicita do trato como  informac ión comercial 
confidencial de conformidad con 19 CFR 165.4(a), puede ser divulgada 
para uso público."  
 
  iii) "En nombre de la parte que hace esta comunicación, certifico que 
anunciaré al CBP con prontitud los conocimientos o los motivos que tenga 
para sos pechar que las mercancías abarcadas representan un  peligro para 
la salud o la seguridad de los c onsumidores e stadounidenses de 
conformidad con 19 CFR 165.7(a)."  
 
 3) Declaración falsa . Toda parte interesante que facilite una declaración importante 
falsa u omita información importante o intente de otro modo ocultar hechos 
importantes en cualquier momento del procedimiento puede ser objeto de 
inferencias desfavorables  (véase el artículo 165.6) y ser objeto de 
procesamiento en virtud de 18 U.S.C. 1001.  
 
 c) Cumplimiento de los plazos del CBP  
 
 1) Peticiones de prórroga . El CBP podrá, por motivos justificados, prorrogar un 
plazo establecido a través de un reglamento si una parte solicita una prórroga 
en una comunicación independiente y única y pone de manifiesto  los motivos de 
tal solicitud . Estas solicitudes deben ser presentadas a más tardar tres días 
hábiles  antes de que se agote el plazo, salvo si concurren circunstancias 
extraordinarias . Una circunstancia extraordinaria es un acontecimiento no 
esperado que n o podía  
 
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ser evitado  incluso si se hubiesen adopta do medidas razonables . El CBP dispone de un margen de 
capacidad discrecional para determinar qué constituye una circunstancia extraordinaria  y qué es 
un buen motivo, y aprobar o denegar un a solicitud de prórroga.  
 
 2) Rechazo de las comunicaciones presentadas fuera de plazo . Si una 
comunicación es presentada fuera de plazo, el CBP no la considerará ni la 
incluirá en el expediente administrativo y podrán hacerse inferencias 
desfavorables , cuando corresponda.  
 
Artículo 165.6 Inferencias desfavorables . 
 
 a) En general . Si la parte en la investigación que presentó una alegación, el importador o 
el productor extranjero o el exportador de la mercancía abarcada no coopera y no 
atiende lo mejor que sea posible a una solicitud de información hecha por el CBP, este 
podrá hacer una inferencia desfavorable  para los intereses de esa parte y seleccionar 
los hechos de que dispone de otro modo para formular  de conformidad con el 
artículo  165.27 y la Subparte  D de la presente Parte  una determinación acerca de la 
elusión . 
 
 b) Otras inferencias desfavorables . El CBP también puede hacer una inferencia 
desfavorable  para los intereses de un a parte basándose en una determinación 
formulada anterior mente  en otra inve stigación, procedimiento o medida del CBP con 
respecto  a una elusión de órdenes de imposición de derechos antidumping o 
compensatorios, o en cualquier otra información de que dispon ga. 
 G/ADP/N/1/USA/1/Suppl.25 • G/SCM/N/1/USA/1/Suppl.24  
- 19 - 
   c) Aplicación . Las inferencias desfavorables  que se describen en el p resente artículo 
pueden hacer se con respecto al importador de la mercancía abarcada, al productor 
extranjero o al exportador de la mercancía abarcada sin tener en cuenta si otra parte 
implicada en la misma transacción o en las mismas transacciones examinad as ha 
facilitado la información solicitada por el CBP, como documentación de la importación 
o la exportación.  
 
Artículo 165.7 Protección de la salud y la seguridad públicas.  
 
 a) Notificación al CBP . Toda parte interesada, incluido un importador, debe rá notificar sin 
demora al CBP que conoce o tiene motivos para sospechar que la mercancía abarcada 
puede representar un peligr o para la salud o la seguridad de los consumidores 
estadounidenses en cualquier momento durante el procedimiento que se describe en 
la presente Parte.  
 
 b) Transmisión por el CBP . En el curso de una investigación o examen administrativo de 
una determinación sobre la existencia de  elusión de conformidad con la presente 
Parte, el CBP considerará si la mercancía abarcada puede representar un  peligro  para 
la salud o la seguridad de consumidores estadounidenses y tomará en cuenta 
cualquier notificación que reciba en virtud del párrafo a) del presente artículo . El CBP 
transmitirá sin demora la información a los organismos federales competentes a  
efectos de mitigar el peligro , y ejercerá sus poderes administrativos, según proceda.  
 
Subparte B - Iniciación de las investigaciones  
 
Artículo 165.11 Alegaciones de las partes interesadas . 
 
 a) Presentación de una alegación . Toda parte interesada, s egún la definición del 
artículo  165.1, puede presentar una alegación de que un importador de mercancías 
abarcadas ha eludido una orden de imposición de derechos antidumping o 
compensatorios . Las alegaciones deben presentarse electrónicamente a través del 
portal  adecuado del sistema en línea de alegaciones electrónicas del CBP o a través de 
cualquier otro medio aprobado o establecido por el CBP . Todas las alegaciones deben 
limitarse a un importador, pero la parte interesada puede presentar múltiples 
alegaciones . Las alegaciones deben cumplir los requisit os establecidos en los 
párrafos  b) a d) del presente artículo.  
 
 b) Contenido . Las alegaciones de elusión deben incluir la siguiente información, pero sin 
limitarse a ella:  
 
 1) Nombre de la parte interesada que ha ce la alegación e identificación del agente 
que la presenta en su nombre, en su caso, y dirección de correo electrónico 
para comunicaciones y para el traslado de documentación;  
 
 2) Una explicación de la calificación de la parte interesada como parte inter esada 
de conformidad con el artículo 165.1;  
 
 3) Nombre y dirección del importador contra el que se presente la alegación;  
 
 4) Descripción de la mercancía abarcada;  
 
 5) Órdenes de imposición de derechos antidumping o compensatorios aplicables ; y 
 
 6) Información de que razonablemente disponga la parte interesada en apoyo de 
su alegación de que el importador respecto al cual se ha presentado la 
alegación ha incurrido en elusión.  
 
 c) Certificados . Las alegaciones deben ir acompañadas de los certificados pr evistos en el 
párrafo b) del artículo 165.5 y de la siguiente declaración de consentimiento 
informado de la persona que hace la comunicación : "Certifico que entiendo y acepto 
que la información que se facilita de conformidad con los apartados 1) a 5) del 
párrafo  b) del artículo 165.11 puede ser desvelada para uso público."  G/ADP/N/1/USA/1/Suppl.25 • G/SCM/N/1/USA/1/Suppl.24  
- 20 - 
   
 d) Firma . Una persona que firme un a alegación en nombre de la parte interesada debe 
indicar su nombre, el puesto que ocupa en la empresa o cualquier  otra vinculación, y 
facilitar inform ación d e contacto . La comunicación electrónica de esta información se 
considerará "firma" a efectos de  la presentación de la alegación.  
 
 e) Asistencia técnica y orientación  
 1) Disponibilidad . El CBP facilitará asistencia técnica y orientaciones para la 
preparación de una alegación de elusión y su comunicación al CBP, según se 
describe en este artículo.  
  i) Pequeñas empresas . Las pequeñas empresas tienen derecho a asistencia 
técnica si lo solicitan . En general, las pequeñas empresas pueden hacer 
tales sol icitudes si o bien no disponen de recursos adecuados 
internamente o de capacidad financiera para obtener asistencia calificada 
fuera del medio interno para preparar y presentar para su consideración 
por el CBP alegaciones de elusión . Las pequeñas empresas deben cumplir 
los requisitos aplicables según 15 U.S.C. 632, desarrollados en 13 CFR 
Parte 121.  
 
  ii) Otras partes . Otras partes pueden solicitar asistencia técnica, que el CBP 
podrá facilitar si no se sobrepasan los recursos de que dispon ga 
razonablement e. 
 
 2) Solicitudes . Las solicitudes de asistencia técnica pueden presentarse en 
cualquier momento a través de la dirección de correo electrónico indicada en el 
sistema en línea de alegaciones electrónicas del CBP o a través de cualquier 
otro método aproba do o establecido por el CBP.  
 
 3) Limitaciones . El hecho de haberse facilitado asistencia técnica no forma parte de 
los asuntos que deben constar en el expediente de la investigación, ni obliga al 
CBP a adoptar la decisión de iniciar una investigación de c onformidad con el 
artículo 165.15.  
 
Artículo 165.12 Recepción de las alegaciones.  
 
 a) Fecha de la recepción . La "fecha de recepción" de una alegación debidamente 
cumplimentada será la fecha en que el CBP expida  a la parte que presentó la 
alegación un reco nocimiento de que ha  recibido una alegación que contiene toda la 
información y los certificados exigidos de conformidad con el artículo 165.11, y 
además  el número de control  que le haya asignado . El CBP dispone de 15 días hábiles  
contados a partir de  la fecha de la recepción de la alegación para determinar si inicia 
una investigación en el marco de la EAPA.  
 
 b) Retirada . Una alegación puede ser retirada por la parte que la presentó si esta 
presenta una solicitud de retirada de la alegación en la dirección de correo electrónico 
que haya especificado el CBP.  
 
Artículo 165.13 Acumul ación de alegaciones.  
 
 a) Disposición general . A discreción del CBP pueden acumul arse múltiples alegaciones 
contra un importador, o varios, para dar lugar a una sola investigación . Estas 
acumulaciones se pueden hacer en cualquier momento anterior a la publicación de 
una determinación acerca de la elusión con respecto a un importador concreto . Si se 
han recibido múltiples alegaciones y estas se han acumulado antes de que se inicie 
una investigación, la fecha de recepción de la primera alegación adecuadamente 
cumplim entada será la fecha de inicio del cómputo del plazo para iniciar la 
investigación a que se hace referencia  en el artículo 165.15 respecto de esa alegación.  
 
 b) Criterios . El CBP podrá acumular múltiples alegaciones si para ello se basa en la 
consideración de determinados factores . Entre los factores que el CBP puede G/ADP/N/1/USA/1/Suppl.25 • G/SCM/N/1/USA/1/Suppl.24  
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  considerar cabe mencionar, pero sin limitarse a ellos, si las múltiples alegaciones 
suponen:  
 
 1) Relaciones  entre los importadores;  
 
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 2) La similitud de las mercancías abarcadas;  
 3) La similitud de las órdenes de imposición de derechos antidumping o 
compensatorios ; y 
 
 4) La coincidencia en el tiempo de las entradas de mercancías abarcadas.  
 
 c) Aviso . El aviso de la comunicación será transmitido sin demora a todas las partes en la 
investigación, si la acumulación se produce en un momento de la investigación 
posterior al momento en que ya se había notificado que se había iniciado una 
investiga ción. Por otro lado, las partes serán notificadas a más tardar 95 días 
naturales después de la fecha de iniciación de la investigación.  
 
 d) Requisitos de traslado de documentación a otras partes en la investigación . Tras la 
notificación de la comunicación , las partes en la investigación unificada deben dar 
traslado a través de un mensaje de correo electrónico o a través de cualquier otro 
método aprobado o establecido por el CBP, a las partes que se hubiesen añadido a la 
investigación de las versiones públi cas de los documentos de los que anteriormente se 
hubiese trasladado a las partes en la investigación no unificada . El traslado de 
documentos deberá producirse antes de que transcurran cinco días hábiles  a contar 
desde el aviso de la acumulación.  
 
Artículo  165.14 Solicitud es de otros organismos federales de que se realicen investigaciones . 
 
 a) Solicitudes de investigación . Cualquier otro organismos federal, incluido el 
Departamento de Comercio o la Comisión de Comercio Internacional de los Estados 
Unidos, puede solicitar que se realice una investigación de conformidad con la 
presente Parte . El CBP iniciará una investigación si el organismo federal ha facilitado 
información que sugiera razonablemente que un importador ha introducido 
mercancías abarcadas en e l territorio aduanero de los Estados Unidos mediante 
elusión, salvo que el organismo presente una solicitud de retirada de la solicitud en la 
dirección de correo electrónico que especifique el CBP.  
 
 b) Contenido de las solicitudes . Las solicitudes de inve stigación deben incluir la siguiente 
información:  
 
 1) Nombre del importador contra el que se presenta la alegación;  
 
 2) Descripción de las mercancías abarcadas;  
 
 3) Órdenes de imposición de derechos antidumping o compensatorios aplicables;  
 
 4) Informac ión que sugiera razonablemente que un importador ha introducido en 
el territorio aduanero de los Estados Unidos mercancías abarcadas mediante 
elusión;  
 
 5) Identificación de un punto de contacto del organismo ; y 
 
 6) Notificación del conocimiento o de los motivos para sospechar que las 
mercancías abarcadas plantean un riesgo para la salud o la seguridad de los 
consumidores estadounidenses.  
 
 c) Recepción de las solicitudes . Las solicitudes de investigación deben ser presentadas 
electrónicamente a través del  sistema en línea de alegaciones electrónicas del CBP o a 
través de cualquier otro método aprobado o establecido por el CBP . La fecha de G/ADP/N/1/USA/1/Suppl.25 • G/SCM/N/1/USA/1/Suppl.24  
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  recepción será la fecha en que el CBP transmita el aviso del número de control 
asignado al organismo federal que presen tó la solicitud.  
 
 d) Aviso de la divulgación de información  
 
 1) Información pública . El CBP tratará la información exigida en los apartados 1) 
a 3) del párrafo b) del presente artículo como información pública.  
 
 2) Trato de información comercial confide ncial. El CBP creará un resumen público 
de la información exigida en los apartados 4) y 6) del párrafo b) del presente 
artículo.  
 
 e) Acceso a la investigación . El organismo federal no será parte en la investigación . Por 
consiguiente, ni recibirá un aviso oficial de los acontecimientos que se produzcan 
después de la recepción por el CBP de la solicitud de investigación ni recibirá traslado 
de los documentos que presenten las partes interesadas . Solo las partes en la 
investigación tendrán derecho a tales avi sos y a tal traslado de documentos, así como 
a los derechos relacionados con el examen administrativo y la revisión judicial.  
 
Artículo 165.15 Iniciación de investigaciones . 
 
 a) Plazo para la determinación . El CBP formulará una determinación acerca de si inicia 
una investigación a más tardar 15 días hábiles  después de la fecha en que haya 
recibido una alegación debidamente cumplimen tada de conformidad con el párrafo a) 
del artículo 165.12 o una solicitud de investigación de un organismo federal de 
conformi dad con el artículo 165.14.  
 
 b) Criterios para la iniciación . El CBP iniciará una investigación de conformidad con la 
Subparte C de la presente Parte si se cumplen los siguientes criterios:  
 
 1) Carácter de las mercancías . Las mercancías abarcadas descrit as en la alegación 
o en la solicitud de investigación de un organismo federal deberán estar 
adecuadamente abarcadas por el ámbito de una orden de imposición de 
derechos antidumping o compensatorios . Si el CBP carece de información 
suficiente para formular una determinación acerca del alcance de la orden, 
remitirá el asunto al Departamento de Comercio de conformidad con el 
artículo  165.16.  
 
 2) Probabilidad de elusión . La información facilitada en la alegación o en la 
solicitud de un organismo federal de una  investigación deberá sugerir 
razonablemente que las mercancías abarcadas han sido introducidas para el 
consumo en el territorio aduanero de los Estados Unidos a través de una elusión 
de una orden tal y como se define en el artículo 165.1  
 
 c) Excepciones . Aunque se cumplan los criterios establec idos en el párrafo b) del 
presente artículo, el CBP no iniciará una investigación en lo s siguientes c asos: 
 
 1) Error material . Un error material, según la definición de 19 U.S.C. 
1517(a)(5)(B), no es una elusión, a unque el CBP pueda adoptar las medidas 
adecuadas para asegurarse de que se calculan y cobra los derechos 
antidumping o compensatorios adecuados.  
 
 2) Retirada . Una alegación o una solicitud de investigación presentada por otro 
organismo federal podrán ser retiradas de conformidad con lo establecido en el 
artículo 15.12(b) o en el artículo 165.14(a), según corresponda.  
 
 d) Notificación de la investigación . Si el CBP determina que no iniciará una investigación, 
notificará esa determinación a la parte interes ada que haya presentado la alegación 
antes de que transcurran cinco días hábiles  de la misma . En otro caso, las partes en la 
investigación serán notificada s de conformidad con los siguientes plazos:  
 G/ADP/N/1/USA/1/Suppl.25 • G/SCM/N/1/USA/1/Suppl.24  
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   1) Disposición general . El CBP enviará un aviso de su d ecisión de iniciar una 
investigación a todas las partes en la investigación a más tardar 95 días 
naturales después de haber adoptado la decisión, y en el mismo se indicará la 
fecha efectiva en que se inicie la investigación . No obstante, la notificación a 
todas las partes e n la investigación se producirá a más tardar cinco días hábiles  
después de que se hubiesen adoptado medidas provisionales de conformidad 
con el artículo 165.24.  
 
 2) Acumulación de alegaciones . Si se acumulan múltiples alegaciones, toda p arte 
interesada que haya presentado una alegación después de la iniciación de una 
investigación será notificada por el CBP de la fecha de la decisión de iniciar la 
investigación cuando esa parte reciba el aviso de la acumulación de 
conformidad con el artíc ulo 165.13(c).  
 e) Expediente de la investigación . Si se ha iniciado una investigación de conformidad con 
la Subparte B de la presente Parte, la información considerada por el CBP antes de la 
investigación constará en el expediente administrativo  de confor midad con el 
artículo  165.21.  
 
Artículo 165.16 Remisiones al Departamento de Comercio.  
 
 a) Cuándo es necesaria una remisión . Una remisión es necesaria si en cualquier 
momento después d e la recepción de una alegación  el CBP no puede determinar si la 
mercan cía descrita en una alegación está incluida adecua damente en el ámbito de 
aplicación de una orden de imposición de derechos antidumping y compensatorios.  
 
 b) Remisión . La remisión puede contener toda la información necesaria de que disponga 
el CBP sobre s i la mercancía descrita en una alegación está sometida a las órdenes de 
imposición de derechos antidumping o compensatorios pertinente s. 
 
 c) Aviso de la remisión . La TRLED notificará sin demora a las partes en la investigación la 
fecha de la remisión.  
 
 d) Repercusión en la investigación . El plazo para una remisión al Departamento de 
Comercio y para la determinación de este no reducirá los plazos de que dispone el 
CBP para decidir si inicia una investigación al amparo del artículo 165.15 o para 
adoptar una  determinación sobre  la existencia de elusión de conformidad con el 
artículo 165.27.  
 
[[Página 56487]]  
 
 e) Aviso de la decisión . El CBP incluirá la determinación del Departamento de Comercio 
en el expediente administrativo del procedimiento y hará electró nicamente una 
notificación a las partes en la investigación.  
 
Subparte C - Procedimiento de las investigaciones  
 
Artículo 165.21 Expediente administrativo . 
 
 a) Expediente administrativo . El CBP mantendrá un expediente a efectos de formular una 
determinaci ón acerca de la existencia de elusión  de conformidad con el 
artículo  165.27 y de realizar  un examen administrativo de c onformidad con el 
artículo  165.46 . El expediente administrativo contendrá todo lo siguiente, cuando 
corresponda, pero no se limitará a el lo: 
 
 1) La documentación obtenida y tenida en cuenta por el CBP en el curso de una 
investigación llevada a cabo de conformidad con la presente Parte;  
 
 2) La información fáctica presentada en virtud del artículo 165.23;  
 
 3) La información obtenida durant e una verificación llevada a cabo de conformidad 
con el artículo 165.25 y los resultados de la verificación;  G/ADP/N/1/USA/1/Suppl.25 • G/SCM/N/1/USA/1/Suppl.24  
- 24 - 
   4) La documentación facilitada por otros organismos al CBP a raíz de una 
investigación;  
 
 5) Los argumentos presentado s por esc rito de conformidad  con el artículo 165.26 y 
la Subparte D de la presente Parte ; y 
 
 6) Los r esúmenes de los debates orales con las partes interesadas que sean 
pertinentes para la investigación de conformidad con el artículo 165.23.  
 b) Mantenimiento del expediente . El CBP m antendrá el expediente administrativo de 
cada investigación o examen llevado a cabo de conformidad con la presente Parte . 
Toda información que se someta adecuadamente al CBP de conformidad con los 
artículo s 165.4 y 165.5 será incluida en el expediente admi nistrativo . El CBP no 
considerará en sus determinaciones ni incluirá en el expediente administrativo una 
información que no se hubiese presentado adecuadamente.  
 
Artículo 165.22 Plazo para las investigaciones.  
 
 a) Plazo para la determinación . Salvo que el  CBP prorrogue el plazo de conformidad con 
el párrafo c) del presente artículo o salvo que se haya producido una remisión al 
Departamento de Comercio de conformidad con el artículo 165.16, el CBP formulará 
una determinación de conformidad con el artículo 1 65.27 a más tardar 300 días 
naturales contados a partir de la fecha en que el CBP inicie una investigación de 
conformidad con el artículo 165.15 con respecto a si unas mercancías abarcadas 
fueron importadas mediante  una elusión.  
 
 b) Plazo para una determi nación cuando se hayan acumulado alegaciones . Si el CBP 
acumula múltiples alegaciones de conformidad con el artículo 165.13 en una sola 
investigación de conformidad con el artículo 165.15, la fecha en la que el CBP reciba 
la primera de esas alegaciones se utilizará en lo que respecta al requisito establec ido 
en el párrafo a) del presente artículo para empezar el cómputo d el plazo para la 
iniciación de la investigación.  
 
 c) Prórroga del plazo para la determinación . El CBP podrá prorrogar el plazo para 
formu lar una determinación de conformidad con el p árrafo  a) del presente artículo por 
no más de 60 días naturales si determina que:  
 
 1) La investigación es extraordinariamente complicada debido a:  
 
  i) El número y la complejidad de las transacciones que han d e ser 
investigadas;  
 
  ii) La novedad de los asuntos presentados ; o 
 
  iii) El número de entidades que han de ser investigadas ; y 
 
 2) Se necesita más tiempo para formular la determinación a que se hace 
referencia en el párrafo a) del presente artículo.  
 
 d) Notificación de la prórroga del plazo para formular la determinación . El CBP notificará 
una prórroga a todas las partes en la investigación a más tardar 300 días naturales 
después de la fecha en que haya iniciado una investigación de conformidad con el 
artículo 165.15.  
 
Artículo 165.23 Comunicación de información fáctica.  
 
 Las comunicaciones de información fáctica al CBP deben cumplir los requisitos que se 
establecen en los artículos 165.4 y 165.5 de la presente Parte . Las comunicaciones se harán 
consta r en el expediente administrativo.  
 
 a) Petición de información por el CBP . Para formular una determinación de conformidad 
con el artículo 165.27, el CBP podrá pedir información adicional, de resulta r necesario, 
entre otros, a : G/ADP/N/1/USA/1/Suppl.25 • G/SCM/N/1/USA/1/Suppl.24  
- 25 - 
   
 1) Las partes interesadas que presenta ron una alegación de conformidad con el 
artículo 165.11;  
 
 2) Los importadores que supuestamente incurri eron en elusión;  
 
 3) Las personas que sean productores extranjeros o exportadores de mercancías 
abarcadas ; y/o 
 4) Los gobierno s de los países desde los que pudieron  ser exporta das las 
mercancías abarcadas.  
 
 b) Comunicación voluntaria de información fáctica . Todas las partes en la investigación 
pueden presentar información adicional para apoyar la alegación de elusión o para 
negar o aclarar la alegación de elusión.  
 
 c) Plazos y requisitos para el traslado de los documentos.  
 
 1) Respuestas a las peticiones del CBP de información fáctica . La información 
fáctica solicitada por el CBP de conformidad con el párrafo a) del presente 
artículo deber á ser presentada dentro del plazo que se establezca en la petición . 
También se debe dar traslad o a las partes en la investigación de la versión 
pública a través de un mensaje por correo electrónico o a través de cualquier 
otro medio aprobado o establecido por el CBP . Si el CBP incluye nueva 
información fáctica en el expediente administrativo a más tardar 200 días 
naturales después del inicio de la investigación (o si tal información se incluye 
en el expediente a petición del CBP), las partes en la investiga ción dispondrán 
de 10 días naturales para presentar información que refute la nueva 
información fáctica.  
 
 2) Presentación voluntaria de información fáctica . Si se presenta información 
fáctica voluntariamente al CBP de conformidad con el párrafo b) del pre sente 
artículo ello habrá de hacerse a más tardar 200 días naturales después de que 
el CBP hubiese iniciado la investigación de conformidad con el artículo 165.15 . 
El CBP deberá también dar traslado a las partes en la investigación de la versión 
pública a través de un mensaje por correo electrónico o a través de cualquier 
otro medio que haya aprobado o establecido . Las comunicaciones voluntarias 
realizadas una vez transcurridos 200 días naturales desde la iniciación de la 
investigación no serán tenidas en c uenta ni incluidas en el expediente 
administrativo, salvo la información de refutación permitida  de conformidad con 
la siguiente oración del presente párrafo . Las partes en la investigación 
dispondrán de 10 días naturales a contar desde la fecha de traslad o de 
cualquier información fáctica o contados a partir de la fecha de inclusión de 
cualquier información fáctica en el expediente para presentar información que 
refute esa información fáctica, si la información que es objeto de refutación fue 
incluida en e l expediente administrativo a más tardar 200 días naturales 
después de que el CBP hubiese iniciado la investigación de conformidad con el 
artículo 165.15.  
 
 d) Debates orales . A pesar de los plazos que se establecen en el párrafo c) del presente 
artículo, el CBP puede pedir que se mantenga un debate oral o bien en persona o bien 
por teleconferencia . El CBP dejará constancia de esos debates mediante un resumen 
escrito en el que se identifique quién participó y cuál fue el tema del debate . En el 
caso de que s e incluya en el resumen escrito información comercial confidencial, el 
CBP incluirá también en el expediente administrativo una versión pública.  
 
Artículo 165.24 . Medidas provisionales.  
 
 a) Sospechas razonables . A más tardar 90 días naturales después de h aber iniciado una 
investigación de conformidad con el artículo 165.15, el CBP adoptará medidas 
provisionales si hay motivos razonables para sospechar que el importador introdujo 
las mercancías abarcadas en el territorio de los Estados Unidos mediante elusi ón. 
 G/ADP/N/1/USA/1/Suppl.25 • G/SCM/N/1/USA/1/Suppl.24  
- 26 - 
   b) Medidas . Si el CBP decide que hay motivos razonables de sospecha según lo previsto 
en el párrafo a) del presente artículo:  
 
 1) En el caso de las entradas  que no hayan sido  liquidadas, el CBP:  
 
  i) Suspenderá la liquidación de todas las entradas no liquidadas de dichas 
mercancías abarcadas que se produjeron  en la fecha de iniciación de la 
investigación de conformidad con el artículo 165.15, o posteriormente;  
  ii) Prorrogará el plazo para liquidar las entradas  no liquidadas de esas 
mercancías abar cadas que se produjeron  antes de la fecha de iniciación 
de un a investigación de conformidad con el artículo 165.15 al amparo del 
artículo  
 
[[Página 56488]]  
 
504(b) de la Ley Arancelaria de 1930, modificada (19 U.S.C. 1504(b)) ; y 
 
  iii) Adoptará las medida s adicionales que considere necesarias para proteger 
los ingresos fiscales de los Estados Unidos, incluso exigir una garantía 
independiente de la transacción o una garantía adicional o la constitución 
de un depósito en efectivo con respecto a tales mercanc ías abarcadas de 
conformidad con el artículo 623 de la Ley Arancelaria de 1930, modificada 
(19 U.S.C. 1623).  
 
 2) En el caso de la s entradas que ya fueron liquidadas , el CBP podrá iniciar o 
prorrogar las medidas adecuadas que se hayan adoptado al margen de l 
procedimiento previsto en la presente Parte.  
 
 c) Aviso . Si el CBP decid iera que hay motivos razonables de sospecha , de conformidad 
con el párrafo a) del presente artículo, notificará esta decisión a las partes en la 
investigación dentro de un plazo de c inco días hábiles  después de la adopción de las 
medidas provisionales . El CBP facilitará también a las partes en la investigación una 
versión pública del expediente administrativo hasta esa fecha.  
 
Artículo 165.25 Verificaciones de la información.  
 
 a) Antes de formular una determinación de conformidad con el artículo 165.27, el CBP 
podrá verificar en los Estados Unidos o en países extranjeros la información recogida 
al amparo del artículo 165.23 si resulta necesario para formular su determinación.  
 
 b) El CBP incluirá toda la información pertinente en el expediente administrativo y 
facilitará un resumen público.  
 
Artículo 165.26 Presentación de a rgumentos por escrito . 
 
 Los argumentos que se presenten por escrito al CBP en el curso de un procedimiento de 
conform idad con la presente Parte debe rán cumplir los requisitos establec idos e n los 
artículos  165.4 y 165.5 de la presente Parte . Las comunicaciones serán incluidas en el expediente 
administrativo.  
 
 a) Argumentos escritos . Las partes en la investigación:  
 
 1) Podrán presentar al CBP por escrito todos los argumentos que sean importantes 
para la determinación sobre la existencia de elusión y que se basen 
exclusivamente en los hechos que ya consten en el expediente administrativo 
del procedimiento . Los argumen tos por escrito deben presentarse en la 
dirección de correo electrónico que establezca el CBP o a través de cualquier 
otro método aprobado o establecido por el CBP a más tardar 230 días naturales 
después de haberse iniciado la investigación  de conformidad con el 
artículo  165.15 ; y 
 G/ADP/N/1/USA/1/Suppl.25 • G/SCM/N/1/USA/1/Suppl.24  
- 27 - 
   2) Deberán dar traslado de una versión pública de los argumentos escritos , 
preparada de conformidad con el artículo 165.4 , a las demás  partes en la 
investigación mediante un mensaje de correo electrónico o a través de cualquier 
otro método aprobado o establecido por el CBP el mismo día en que se presente 
esa versión pública al CBP.  
 
 b) Respuestas a los argumentos escritos . Las partes en la investigación:  
 
 1) Podrán presentar al CBP una respuesta a los argumentos escritos que pr esente 
otra parte en la investigación . La respuesta ha de ser por escrito y presentada a 
través de la dirección de correo electrónico que establezca el CBP o a través de 
cualquier otro método aprobado o establecido por el CBP a más tardar 15 días 
naturales  después de que el argumento escrito haya sido presentado al CBP . La 
respuesta ha de limitarse a las cuestiones planteadas en el argumento escrito ; 
cualquier parte de una respuesta que quede fuera del alcance de las cuestiones 
planteadas en el argumento es crito no será considerada ; y 
 
 2) Deberá dar traslado de una versión pública de la respuesta preparada de 
conformidad con el artículo 165.4 a las demás  partes en la investigación 
mediante un mensaje de correo electrónico o a través de cualquier otro método  
aprobado o establecido por el CBP el mismo día en que se presente  esa versión 
pública  al CBP.  
 
 c) Argumentos escritos presentados a solicitud del CBP . Sin perjuicio  de lo establecido en 
los párrafos a) y b) del presente artículo, el CBP podrá pedir a cua lquier parte en la 
investigación argumentos escritos sobre cualquier cuestión, en cualquier momento 
durante una investigación.  
 
 d) Forma de los argumentos escritos y de las respuestas a los argumentos escritos . Los 
argumentos escritos y las respuestas a l os argumentos escritos han de presentarse a 
doble espacio, con encabezamientos y notas a pie de página a un solo espacio, 
márgenes de una pulgada en los cuatro costados y  fuente Times New Roman, 
tamaño  12. Los argumentos escritos no deben t ener una longitu d superior a 
50 páginas, incluidas las pruebas, y las respuestas a los argumentos escritos no deben 
tener una longitud superior a 50 páginas, incluidas las pruebas y excluidas todas las 
páginas que contengan el índice en general y el índice de las citas . Todos los 
argumentos escritos y las respuestas a los argumentos escritos deben contener:  
 
 1) El nombre, la dirección y la dirección de correo electrónico de la parte y de su 
agente debidamente autorizado o de su abogado (caso de que esté 
representado por u n agente debidamente autorizado o por un abogado);  
 
 2) Un resumen de los argumentos o respuestas a los argumentos, que sea un 
resumen conciso;  
 
 3) Los argumentos o respuestas a los argumentos en los que de forma clara y 
precisa se presenten las cuestione s de hecho y de derecho, con las citas 
oportunas;  
 
 4) Un índice y un índice de las citas ; y 
 
 5) Una conclusión en la que se establezca una propuesta de determinación del CBP 
sobre la elusión.  
 
Artículo 165.27 Determinación sobre la existencia de elusión.  
 
 a) Determinación . Una vez concluida la investigación, el CBP formulará una 
determinación basándose en pruebas sustanciales acerca de si las mercancías 
abarcadas fueron introducidas en el territorio aduanero de los Estados Unidos 
mediante elusión.  
 G/ADP/N/1/USA/1/Suppl.25 • G/SCM/N/1/USA/1/Suppl.24  
- 28 - 
   b) Notificación . A más tardar cinco días hábiles  después de haber formula do una 
determinación de conformidad con el párrafo a) del presente artículo, el CBP enviará 
mediante mensaje de correo electrónico o a través de cualquier otro método que 
apruebe o establ ezca un resumen de la determinación de conformidad con el 
párrafo  a) a las partes en la investigación que se limitará a la información 
públicamente disponible.  
 
 c) Determinación negativa . Si el CBP, de conformidad con el párrafo a) del presente 
artículo , formulase la determinación  de que las mercancías abarcadas no fueron 
introducidas en el territorio aduanero de los Estados Unidos mediante elusión, dejará 
de aplicar las medidas provisionales que hubiera adoptado de conformidad con el 
artículo 165.24 y liq uidará las entradas a través d el procedimiento normal.  
Artículo 165.28 Cálculo de los derechos debidos ; otras medidas.  
 
 a) Repercusiones en  la liquidación . En el caso de las entradas de mercancías abarcadas 
que ya hubiesen sido liquidadas cuando se formul e una determinación positiva de 
existencia de elusión de conformidad con el artículo 165.27, el CBP iniciará la 
aplicación de medidas adecuadas al margen del procedimiento , o mantendrá  las que 
ya hubiese adoptado . En lo que respecta a las entradas de merca ncías abarcadas que 
no hubiesen  sido liquidadas:  
 
 1) Suspensión de la liquidación.  
 
  i) El CBP suspenderá la liquidación de las entradas no liquidadas de las 
mercancías abarcadas que sean objeto de la determinación y que fueron 
importadas después de la f echa de iniciación de la investigación con 
respecto a esas mercancías abarcadas de conformidad con el 
artículo  165.15 ; o 
 
  ii) Si el CBP ya ha suspendido la liquidación de esa s entrada s de 
conformidad con el artículo 165.24, mantendrá la suspensión de su 
liquidación.  
 
 2) Prórroga de la liquidación.  
 
  i) Si la liquidación no se suspende, el CBP prorrogará el plazo para liquidar 
las entradas no liquidadas de las mercancías abarcadas que sean objeto 
de la determinación, al amparo de la autoridad que le atri buye el 
artículo  504(b) de la Ley Arancelaria de 1930, modificada 
(19 U.S.C.  1504(b)) ; o 
 
  ii) Si el CBP ya ha prorrogado el plazo para liquidar esas entradas de 
conformidad con el artículo 165.24, mantendrá la prórroga del plazo para 
liquidar esas entrad as. 
 
 b) Notificación al Departamento de Comercio . Si el CBP formula de conformidad con el 
artículo 165.27 una determinación de que mercancías abarcadas han entrado en el 
territorio aduanero de los Estados Unidos mediante elusión, notificará la 
determinaci ón al Departamento de Comercio y, de ser necesario, pedirá a este que:  
 
 1) Establezca los tipos de los derechos antidumping o compensatorios aplicables a 
las mercancías abarcadas según la determinación ; y/o 
 
 2) Si no se ha calculado todavía en ese moment o el tipo de derecho, establezca 
cuál es la cuantía del depósito en efectivo  
[[Página 56489]]  
 
que deberá constituirse, y se facilitará tan pronto como sea posible el tipo de l derecho 
antidumping o compensatorio aplicable según sus cálculos.  
 G/ADP/N/1/USA/1/Suppl.25 • G/SCM/N/1/USA/1/Suppl.24  
- 29 - 
   c) Depósitos  en efectivo y cálculo de los derechos . El CBP exigirá la constitución de 
depósitos en efectivo y calculará los derechos aplicables a las entradas de mercancías 
abarcadas que estén sujetas a la determinación positiva de existencia de elusión.  
 
Subparte D - Examen administrativo de las determinaciones  
 
Artículo 165.41 Presentación de solicitudes de examen de una determinación inicial.  
 
 a) Cómo presentar una solicitud de examen administrativo . Las solicitudes de examen 
administrativo de las determinaciones i niciales acerca de la  existencia de  elusión de 
conformidad con el artículo 165.27 deben someterse a la Oficina de Reglamentos y 
Normas de la Oficina de Comercio de la forma establecida por el CBP . Las solicitudes 
de examen deben ser presentadas por una par te en la investigación o por su abogado 
o agente debidamente autorizado y deberán cumplir los requisitos establecidos en el 
artículo 165.3 . Las firmas electrónicas son admisibles.  
 
 b) Divulgación de información y traslado de la misma . Las solicitudes de e xamen deben 
cumplir los requisitos para la divulgación de información que se establece n en el 
artículo 165.4.  
 
 c) Aviso a las partes en la investigación . Las partes que presenten una solicitud de 
examen deben facilitar a las demás partes en la investigaci ón una versión pública de 
conformidad con el artículo 165.4.  
 
 d) Cuándo se deben presentar las solicitudes . Las solicitudes de examen deben 
presentarse a más tardar 30 días laborales después de la publicación de la 
determinación inicial sobre la existenci a de elusión . Las solicitudes fuera de plazo o 
incompletas a examen no serán aceptadas.  
 
 e) Información auténtica y exacta . Todas las solicitudes deben ir acompañadas de los 
certificados debidos de conformidad con el artículo 165.5 . Toda declaración falsa  que 
contenga una solicitud de examen puede ser objeto de denuncia por otra parte de 
conformidad con 18 U.S.C. 1001 u otras leyes aplicables.  
 
 f) Contenido . Todas las solicitudes de examen deben basarse únicamente en los hechos 
que ya consten por escrito en el expediente administrativo del procedimiento, y no 
podrán tener una longitud superior a 30 páginas . Deben estar presentadas a doble 
espacio, con encabezamientos y notas a pie de página a un solo espacio, márgenes de 
una pulgada en los cuatro costados y fuente Times New Roman, tamaño 12 . Si su 
longitud es superior a 10 páginas, deberá incluirse un índice y un índice de citas . 
Todas las solicitudes de examen deben incluir lo siguiente:  
 
 1) El número de control de la alegación asignado por el CBP a la in vestigación de 
que se trate;  
 
 2) El nombre, dirección y dirección de correo electrónico de la parte que solicite el 
examen, y el nombre, dirección y dirección de correo electrónico de su agente 
debidamente autorizado o abogado (si está representado por un  agente 
debidamente autorizado o por un abogado);  
 
 3) Una declaración sobre los antecedentes de l procedimiento y los hechos que 
consten en el expediente administrativo , que se identificarán mediante un 
número concreto de pági na o un número de prueba, y qu e serán aquellos en los 
que se bas ó la parte para demostrar o establecer si se produjo una elusión o 
no; 
 4) Un breve resumen del argumento;  
 
 5) El argumento, en el que se expresen de forma clara y exacta las cuestiones de 
hecho y de derecho que se plante en y las citas de autoridad y leyes en que se 
basen ; y 
 G/ADP/N/1/USA/1/Suppl.25 • G/SCM/N/1/USA/1/Suppl.24  
- 30 - 
   6) Una conclusión en que se establezca si la determinación inicial debe ser 
confirmada o revocada.  
 
 7) Las partes que soliciten que un a información sea tratada como  información 
comercial confidencia l deberán cumplir los requisi tos establecidos en el 
artículo  165.4.  
 
 g) Número asignado al caso . Tras la recepción de una solicitud de examen  dentro del 
plazo previsto para ello , la comunicación será examinada para garantizar que cumple 
los requisitos . Si la comunicación cumple los requisitos , se asignará al caso un número 
a efectos de seguimiento.  
 h) Acumulación de solicitudes de examen administrativo . Si se presentan  múltiples 
solicitudes de examen referidas al mismo número de control asignado por el CB P en el 
que intervengan el mismo importador y las mismas mercancías , tales solicitudes 
podrán ser a cumuladas para dar lugar a  un solo examen administrativo.  
 
 i) Inicio del examen administrativo . El plazo de 60 días hábiles  para iniciar el examen 
empezará a correr a partir de  la fecha en que el CBP acepte la última solicitud de 
examen administrativo debidamente cumplimentada  y comunique  de forma 
electrónica a todas las partes en la investigación el número asignado al examen 
administrativo . Para que una soli citud de examen administrativo se considere 
debidamente cumplimentada  habrá de someterse al CBP a más tardar 30 días hábiles  
después de la publicación de la determinación inicial.  
 
Artículo 165.42 Respuestas a las solicitudes de examen administrativo.  
 
 Cualquier parte en la investigación, con independencia de si present ó una solicitud de 
examen administrativo, podrá presentar respuestas escritas a las solicitudes de examen 
presentadas . Cada respuesta escrita no podrá tener una longitud superior a 30 página s en total 
(incluidas las pruebas, pero no el índice o el índice de citas) y deberá cumplir los requisitos que se 
establecen en el párrafo f) del artículo 165.41 . Las respuestas escritas a las solicitudes de examen 
deberán limitarse a las cuestiones plante adas en estas solicitudes de examen y deberán basarse 
únicamente en los hechos que ya consten en el expediente administrativo del procedimiento . Las 
respuestas deberán presentarse de la forma que establezca el CBP a más tardar 10 días hábiles  
después del i nicio del examen administrativo . Todas las respuestas deben ir acompañadas de los 
certificados previstos en el artículo 165.5 . Las partes que soliciten que una información sea  tratada 
como  información comercial confidencial debe rán cumplir los requisitos q ue se establecen en el 
artículo 165.4 . La versión pública de las respuestas a las solicitudes de examen administrativo se  
deberán  facilita r a las demás partes en la investigación por medio de un mensaje de correo 
electrónico o a través de cualquier otro mé todo aprobado o establecido por el CBP.  
 
Artículo 165.43 Retirada  de las solicitudes . 
 
 Las solicitudes de examen y las respuestas a las solicitudes de examen formarán parte del 
expediente administrativo y no podrán ser retiradas.  
 
Artículo 165.44 Informac ión adicional.  
 
 El CBP podrá pedir información escrita adicional a las partes en la investigación en cualquier 
momento durante el proceso de examen . Las partes que faciliten la información adicional pedida 
deberán facilitar una versión pública a las demás  partes en la investigación por medio de un 
mensaje de correo electrónico o a través de cualquier otro método aprobado o establecido por el 
CBP. La comunicación de la información adicional solicitada por el CBP deberá cumplir los 
requisitos para la transmi sión de información que se establecen en el artículo 165.4 . El CBP podrá 
hacer una inferencia desfavorable según se establece en el artículo 165.6 si la información 
adicional solicitada de conformidad con este artículo no se facilita.  
 
Artículo 165.45 Norm a de examen de  los exámenes administrativos.  
 
 El CBP aplicará una norma de examen de novo , y formulará una determinación adecuada en 
función de los hechos y circunstancias concretas que figuren en el expediente . A tal efecto, el CBP 
examinará el expedient e administrativo sobre cuya  base se formuló la determinación inicial, las G/ADP/N/1/USA/1/Suppl.25 • G/SCM/N/1/USA/1/Suppl.24  
- 31 - 
  solicitudes de examen y las respuestas a estas solicitudes que se present aron dentro del plazo 
previsto y que cumpl ían los requisito, y toda información adicional que se h ubiese  recibido de 
conformidad con el artículo 165.44 . El examen administrativo se completará en el plazo de 60 días 
hábiles  posteriores al inicio del examen.  
 
Artículo 165.46 Determinación administrativa definitiva . 
 
 a) Finalidad . La determinación administrativa de finitiva que publique la Oficina de 
Reglamentos y Normas se presentará por escrito y en ella constará la conclusión a la 
que se hubiese llegado sobre el asunto . La conclusión se transmitirá de forma 
electrónica a todas las partes en la investigación . La determinación administrativa 
definitiva puede ser objeto de examen  judicial de conformidad con el artículo 421 de 
la EAPA.  
 
 b) Efecto de la determinación administrativa definitiva . Si en la determinación 
administrativa definitiva  
 
[[Página 56490]]  
 
se confi rma la determinación inicial sobre la elusión, no será necesario que el CBP adopte más 
medidas . Si la determinación administrativa definitiva revoca la determinación inicial, el CBP 
adoptará las medidas adecuadas que corresponda según la determinación admi nistrativa definitiva.  
 
Artículo 165.47 Posibles sanciones y otras medidas.  
 
 El CBP y otros organismos gubernamentales se reservan el derecho de realizar 
investigaciones adicionales o adoptar medidas relacionadas con la observancia en los casos 
abarcados por las presentes disposiciones . Ninguna disposición de la presente Parte será obstáculo 
para que el CBP establezca sanciones de cualquier tipo relativas a esos casos o a dopte  otras 
medidas de conformidad con otra ley pertinente.  
 
R. Gil Kerlikowske,  
Comis ario del Servicio de Aduanas y Protección de Fronteras de los Estados Unidos  
Aprobado : 17 de agosto de 2016 
Timothy E.  Skud, 
Subsecretario Adjunto del Tesoro.  
[FR Doc. 2016 -20007 Archivado el 18 de agosto de 2016; 1 6.15 h]  
CÓDIGO DE PROYECTO DE LEY 9111 -14-P 
 
 
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