WT/CTE/W/160/Rev.8  
TN/TE/S/5/Rev.6  
9 de octubre  de 2017 
(17-5441) Página: 1/239 
Comi té de Comercio y Medio Ambiente  
Comité de Comercio y Medio Ambiente en  
Sesión Extraordinaria   
 
  MATRIZ DE LAS MEDIDAS RELACIONADAS CON EL COMERCIO  
ADOPTADAS EN EL MARCO DE DETERMINADOS ACUERDOS  
MULTILATERALES SOBRE EL MEDIO AMBIENTE  
NOTA DE LA SECRETARÍA1 
Revisión  
1. La presente Matriz ofrece información básica acerca de las medidas relacionadas con el 
comercio adoptadas en el marco de determinados Acuerdos Multilaterales sobre el Medio Ambiente 
(AMUMA) . La revisión, elaborada en consulta con las secretarías de los AMUMA, presenta 
información actualizada sobre los AMUMA (por ejemplo, sobre las Partes,  las decisiones y otras 
novedades importantes).2 
2. La Secretaría de la OMC actualiza periódicamente este documento teniendo en cuenta los 
hechos que se produ cen. En la presente revisión se ha añadido  a la Matriz el Acuerdo sobre 
medidas del Estado rector del puerto, el Acuerdo de París sobre el cambio climático y la Enmienda 
de Kigali al Protocolo de Montreal a la lista de los AMUMA examinados en la Matriz el Convenio de 
Minamata s obre el Mercurio (firmado el 10 de octubre de  2013) . Actualmente, la Matriz incluye 
información sobre los AMUMA siguientes, que comprenden acuerdos, convenciones, convenios y 
protocolos:  
 Convención sobre el Comercio Internacional de Especies Amenazadas de Fauna y Flora 
Silvestres (CITES);  
 Convención sobre la Conservación de los Re cursos Vivos Marinos Antárticos (CCRVMA);  
 Convenio Internacional para la Conservación del Atún del Atlántico (CICAA);  
 Acuerdo de las Naciones Unidas sobre las Poblaciones de Peces (UNFSA);  
 Acuerdo sobre medidas del Estado rector del puerto  (PSMA);  
 Convenio  Internacional de las Maderas Tropicales (CIMT);  
 Convención Internacional de Protección Fitosanitaria (CIPF);  
 Convenio sobre la Diversidad Biológica (CDB);  
 Protocolo de Nagoya sobre Acceso a los Recursos Genéticos y Participación Justa y 
Equitativa en los Beneficios que se Deriven de su Utilización al Convenio sobre la 
Diversidad Biológica;  
                                                
1 El presente documento ha sido elaborado bajo la responsabilidad de la Secretaría y sin perjuicio de las 
posiciones de los Miembros ni de sus de rechos y obligaciones en el marco de la OMC.  
2 Las versiones anteriores de esta Matriz figuran en los documentos WT/CTE/W/160 de 19 de 
septiembre de  2000, WT/CTE/W/160/Rev.1 de 14 de junio de  2001, Rev.2 de 25 de abril de  2003, Rev.3 
de 16 de febrero de  2005, Rev.4 de 14 de marzo de  2007, Rev.5 de 15 de junio de  2011, Rev.6 de 4 de 
octubre de  2013 y Rev.7 de 4 de septiembre de  2015.  WT/CTE/W/ 160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
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   Protocolo de Cartagena sobre Seguridad de la Biotecnología del Convenio sobre la 
Seguridad Biológica;  
 Protocolo de Nagoya -Kuala Lumpur sobre Responsabilidad y Compensaci ón 
Suplementario al Protocolo de Cartagena sobre Seguridad de la Biotecnología;  
 Protocolo de Montreal relativo a las Sustancias que Agotan la Capa de Ozono y Convenio 
de Viena para la Protección de la Capa de Ozono;  
 Convención Marco de las Naciones Unidas sobre el Cambio Climático (CMNUCC) , 
Protocolo de Kyoto  y Acuerdo de París ; 
 Convenio de Basilea sobre el Control de los Movimientos Transfronterizos de los 
Desechos Peligrosos y su Eliminación;  
 Convenio de Rotterdam sobre el Procedimiento de Consentimiento Fundamentado Previo 
Aplicable a Ciertos Plaguicidas y Productos Químicos Peligrosos Objeto de Comercio 
Internacional;  
 Convenio de Estocolmo sobre Contaminantes Orgánicos Persistentes ; y 
 Convenio de Minamata sobre el Mercurio.  
3. Se ofrece información sobre  cada uno de esos AMUMA en seis subsecciones  y un a nexo . 
4. La subsección 1  contiene la siguiente información sobre cada AMUMA:  
a. sitio web; 
b. objetivo del AMUMA;  
c. fecha de la firma o de la adopción;  
d. entrada en vigor (fecha/disposición);  
e. número de Partes en el AMUMA;  
f. número de Miembros de la OMC que son Partes en el AMUMA;  
g. apertura a la firma;  
h. órganos encargados de adoptar decisiones ; e 
i. disposiciones relativas a las enmiendas y protocolos.  
5. La subsección 2  contiene información sobre las medidas relacionadas co n el comercio que 
figuran en cada AMUMA, entre ellas las prescripciones o restricciones aplicables a los productos 
importados o exportados o al comercio en tránsito . Cuando pr ocede, se divide en otras 
dos subsecciones que contienen información sobre:  
a. las disposiciones del AMUMA, y  
b. las decisiones de los órganos encargados de adoptarlas.  
6. En la  subsección 3  se proporciona información sobre las medidas de apoyo, como la 
transferencia de tecnología y la asistencia financiera o técnica previstas en virtud de l as 
disposiciones del AMUMA.  
7. En la  subsección 4  se explica el mecanismo establecido en el AMUMA en caso de 
incumplimiento de las obligaciones contraídas por las Partes.  
8. En la subsección 5  se enumeran los mecanismos de solución de controversias previst os en 
el AMUMA.  
9. En la  subsección 6  figuran las disposiciones relativas a los países que no son partes en 
el AMUMA.  
10. El anexo del documento presenta un cuadro comparativo de los Miembro s de la OMC y las 
Partes en los AMUMA.  WT/CTE/W/ 160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
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  Índice  
 
1  CONVENCIÓN SOBRE EL COMERCIO INTERNACION AL DE ESPECIES 
AMENAZADAS DE FAUNA Y FLORA SILVESTRES ( CITES)  ................................ ..................  7 
1.1  Breve descripción del AMUMA  ................................ ................................ .........................  7 
1.2  Medidas relacionadas con el comercio  ................................ ................................ ...........  10 
1.3  Medidas de apoyo  ................................ ................................ ................................ ....... 29 
1.4  Mecanismo para casos de incumplimiento  ................................ ................................ ...... 35 
1.5  Mecanismo de solución de controversias  ................................ ................................ ........  39 
1.6  Disposiciones relativas a los paí ses que no son partes  ................................ .....................  39 
2  CONVENCIÓN SOBRE LA CONSERVACIÓN DE LOS RECURSOS VIVOS MARIN OS 
ANTÁRTICOS (CCRVMA)  ................................ ................................ ................................ . 40 
2.1  Breve des cripción del AMUMA  ................................ ................................ .......................  40 
2.2  Medidas relacionadas con el comercio  ................................ ................................ ...........  44 
2.3  Medidas de apoyo  ................................ ................................ ................................ ....... 44 
2.4  Mecanismo para casos de incumplimiento  ................................ ................................ ...... 45 
2.5  Mecanismo de solución de controversias  ................................ ................................ ........  49 
2.6  Disposiciones relativas a los países que no son partes  ................................ .....................  49 
3  CONVENIO INTERNACION AL PARA LA CONSERVAC IÓN DEL ATÚN DEL 
ATLÁNTICO (CICAA)  ................................ ................................ ................................ ...... 52 
3.1  Breve descripción del AMUMA  ................................ ................................ .......................  52 
3.2  Medidas relacionadas con el comercio  ................................ ................................ ...........  54 
3.3  Medidas de apoyo  ................................ ................................ ................................ ....... 61 
3.4  Mecanismo para casos de incumplimiento  ................................ ................................ ...... 62 
3.5  Mecanismo de solución de controversias  ................................ ................................ ........  62 
3.6  Disposiciones relativas a los países que no son partes  ................................ .....................  63 
4  ACUERDO DE LAS NACIO NES UNIDAS SOBRE LAS  POBLACIONES DE PECES  ..............  64 
4.1  Breve descripción del AMUMA  ................................ ................................ .......................  64 
4.2  Medidas relacionadas con el comercio  ................................ ................................ ...........  67 
4.3  Medidas de apoyo  ................................ ................................ ................................ ....... 68 
4.4  Mecanismo para casos de incumplimiento  ................................ ................................ ...... 70 
4.5  Mecanismo de solución de controversias  ................................ ................................ ........  71 
4.6  Disposiciones relativas a los países que no son partes  ................................ .....................  72 
5  ACUERDO SOBRE MEDIDA S DEL ESTADO RECTOR DEL PUERTO DESTINADA S A 
PREVENIR, DESALENTAR  Y ELIMINAR L A PESCA ILEGAL, NO D ECLARADA Y NO 
REGLAMENTADA (PSMA)  ................................ ................................ ................................  73 
5.1  Breve descripción del AMUMA  ................................ ................................ .......................  73 
5.2  Medidas relacionadas con el co mercio  ................................ ................................ ...........  74 
5.3  Medidas de apoyo  ................................ ................................ ................................ ....... 77 
5.4  Mecanismo para casos de incumplimiento  ................................ ................................ ...... 79 
5.5  Mecanismo de solución de controversias  ................................ ................................ ........  79 WT/CTE/W/ 160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
- 4 - 
  5.6  Disposiciones relativas a los países que no son partes  ................................ .....................  79 
6  CONVENIO INTERNACION AL DE LAS MADERAS TR OPICALES (CIMT)  .........................  80 
6.1  Breve descripción del AMUMA  ................................ ................................ .......................  80 
6.2  Medidas relacionadas con el comercio  ................................ ................................ ...........  83 
6.3  Medidas de apoyo  ................................ ................................ ................................ ....... 85 
6.4  Mecanismo para casos de incumplimiento  ................................ ................................ ...... 85 
6.5  Mecanismo de solución de controversias  ................................ ................................ ........  85 
6.6  Disposiciones relativas a los países que no son partes  ................................ .....................  85 
7  CONVENCIÓN INTERNACI ONAL DE PROTECCIÓN F ITOSANITARIA (CIPF)  .................  86 
7.1  Breve descripción del AMUMA  ................................ ................................ .......................  86 
7.2  Medidas relacion adas con el comercio  ................................ ................................ ...........  89 
7.3  Medidas de apoyo  ................................ ................................ ................................ ....... 93 
7.4  Mecanismo para casos de incumplimiento  ................................ ................................ ...... 93 
7.5  Mecanismo de solución de controversias  ................................ ................................ ........  94 
7.6  Disposiciones relativas a los países que no son partes  ................................ .....................  94 
8  CONVENIO SOBRE LA DI VERSIDAD BIOLÓGICA ( CDB)  ................................ ..............  95 
8.1  Breve descripción del AMUMA  ................................ ................................ .......................  95 
8.2  Medidas relacionadas c on el comercio  ................................ ................................ ...........  98 
8.3  Medidas de apoyo  ................................ ................................ ................................ ...... 121 
8.4  Mecanismo para casos de incumplimiento  ................................ ................................ ..... 121 
8.5  Mecanismo de solución de controversias  ................................ ................................ ....... 122 
8.6  Disposiciones relativas a los países que no son partes  ................................ ....................  122 
9  PROTOCOLO DE NAGOYA SOBRE ACCESO A LOS R ECURSOS GENÉTICOS Y 
PARTICIPACIÓN JUSTA Y EQUITATIVA EN LOS BENEFICIOS QUE SE DE RIVEN DE 
SU UTILIZACIÓN AL CO NVENIO SOBRE LA DIVE RSIDAD BIOLÓGICA  ..........................  122 
9.1  Breve descripción del AMUMA  ................................ ................................ ......................  122 
9.2  Medidas relacionadas con el comercio  ................................ ................................ ..........  125 
9.3  Medidas de apoyo  ................................ ................................ ................................ ...... 127 
9.4  Mecanismo para casos de incumplimiento  ................................ ................................ ..... 129 
9.5  Mecanismo de solución de controversias  ................................ ................................ ....... 130 
9.6  Disposiciones relativas a los países que no son partes  ................................ ....................  130 
10  PROTOCOLO DE CARTAGE NA SOBRE SEGURIDAD D E LA BIOTECNOLOGÍA D EL 
CONVENIO SOBRE LA SE GURIDAD BIOLÓGI CA ................................ ............................  130  
10.1  Breve descripción del AMUMA  ................................ ................................ ....................  130 
10.2  Medidas relacionadas con el comercio  ................................ ................................ ........  132 
10.3  Medidas de apoyo  ................................ ................................ ................................ .... 145 
10.4  Mecanismo para casos de incumplimiento  ................................ ................................ ... 147 
10.5  Mecanismo de soluc ión de controversias  ................................ ................................ ..... 148 
10.6  Disposiciones relativas a los países que no son partes  ................................ ..................  149 WT/CTE/W/ 160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
- 5 - 
  11  PROTOCOLO DE NAGOYA - KUALA LUMPUR  SOBRE RESPONSABILIDA D Y 
COMPENSACIÓN SUPLEME NTARIO AL PROTOCOLO DE CARTAGENA SOBRE 
SEGURIDAD DE LA BIOT ECNOLOGÍA  ................................ ................................ ............  149  
11.1  Breve descripción del AMUMA  ................................ ................................ ....................  149 
11.2  Medidas relacionadas con el comercio  ................................ ................................ ........  150 
11.3  Medidas de apoyo  ................................ ................................ ................................ .... 152 
11.4  Mecanismo para casos  de incumplimiento  ................................ ................................ ... 152 
11.5  Mecanismo de solución de controversias  ................................ ................................ ..... 152 
11.6  Disposiciones relativas a los países que no son pa rtes ................................ ..................  153 
12  PROTOCOLO DE MONTREA L Y CONVENIO DE VIEN A PARA LA PROTECCIÓN  
DE LA CAPA DE OZONO  ................................ ................................ ................................  153  
12.1  Breve descripción del AM UMA ................................ ................................ ....................  153 
12.2  Medidas relacionadas con el comercio  ................................ ................................ ........  159 
12.3  Medidas de apoyo  ................................ ................................ ................................ .... 167 
12.4  Mecanismo para casos de incumplimiento  ................................ ................................ ... 168 
12.5  Mecanismo de solución de controversias  ................................ ................................ ..... 168 
12.6  Dispos iciones para los países que no son partes  ................................ ..........................  169 
13  CONVENCIÓN MARCO DE LAS NACIONES UNIDAS SOBRE EL CAMBIO 
CLIMÁTICO (CMNUCC), PROTOCOLO DE KYOTO Y  ACUERDO DE PARÍS  ........................  169  
13.1  Breve descripción del AMUMA  ................................ ................................ ....................  169 
13.2  Medidas relacionadas con el comercio  ................................ ................................ ........  178 
13.3  Medidas de apoyo  ................................ ................................ ................................ .... 182 
13.4  Mecanismo para casos de incumplimiento  ................................ ................................ ... 186 
13.5  Mecanismo de solución de controversias  ................................ ................................ ..... 187 
13.6  Disposiciones relativas a los países que no son partes  ................................ ..................  188 
14  CONVENIO DE BASILEA SOBRE EL CONTROL DE LOS MOVIMIENTOS 
TRANSFRON TERIZOS DE LOS DESEC HOS PELIGROSOS Y SU ELIMINACIÓN  .................  188  
14.1  Breve descripción del AMUMA  ................................ ................................ ....................  188 
14.2  Medidas relacionadas con el comercio  ................................ ................................ ........  194 
14.3  Medidas de apoyo  ................................ ................................ ................................ .... 202 
14.4  Mecanismo para casos de incumplimiento  ................................ ................................ ... 204 
14.5  Mecanismo de solución de controversias  ................................ ................................ ..... 205 
14.6  Disposiciones relativas a los países que no son partes  ................................ ..................  205 
15  CONVENIO DE ROTTERDA M SOBRE EL PROCEDIMI ENTO DE 
CONSENTIMIENTO FUNDA MENTADO PREVIO APLIC ABLE A CIERTOS 
PLAGUICIDAS Y PRODUC TOS QUÍMICOS PELIGRO SOS OBJETO DE COMERC IO 
INTERNACIONAL  ................................ ................................ ................................ ..........  206  
15.1  Breve descripción del AMUMA  ................................ ................................ ....................  206 
15.2  Medidas relacionadas con el comercio  ................................ ................................ ........  208 
15.3  Medidas de apoyo  ................................ ................................ ................................ .... 214 
15.4  Mecanismo para casos de incumplimiento  ................................ ................................ ... 216 
15.5  Mecanismo de solución de controversia  ................................ ................................ ...... 216 WT/CTE/W/ 160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
- 6 - 
  15.6  Disposiciones relativas a los países que no son partes  ................................ ..................  217 
16  CONVENIO DE ESTOCOLM O SOBRE CONTAMINANTE S ORGÁNICOS 
PERSISTENTES  ................................ ................................ ................................ .............  217  
16.1  Breve descripción del AMUMA  ................................ ................................ ....................  217 
16.2  Medidas relacionadas con el comercio  ................................ ................................ ........  219 
16.3  Medidas de apoyo  ................................ ................................ ................................ .... 221 
16.4  Mecanismo para casos de incumplimiento  ................................ ................................ ... 222 
16.5  Mecanismo de solución de controversias  ................................ ................................ ..... 223 
16.6  Disposiciones relativas a los países que no son partes  ................................ ..................  223 
17  CONVENIO DE MINAMATA  SOBRE EL MERCURIO  ................................ ....................  224  
17.1  Breve descripción del AMUMA  ................................ ................................ ....................  224 
17.2  Medidas relacionadas con el comercio  ................................ ................................ ........  226 
17.3  Medidas de apoyo  ................................ ................................ ................................ .... 227 
17.4  Mecanismo para casos de incumplimiento  ................................ ................................ ... 229 
17.5  Mecanismo de solución de controversias  ................................ ................................ ..... 229 
17.6  Disposiciones relativas a los países que no son partes  ................................ ..................  230 
ANEXO  ................................ ................................ ................................ .........................  231  
   
  WT/CTE/W/160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
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1  CONVENCIÓN SOBRE EL COMERCIO INTERNACIONAL DE ESPECIES AMENAZADAS DE FAUNA Y FLORA SILVESTRES (CITES)  
1.1  Breve descripción del AMUMA  
Sitio web http://www.cites.org/  
Objetivo   La CITES es un tratado internacional destinado a regular el comercio inter nacional de fauna y flora silvestres (animales, plantas y sus partes y 
derivados) con fines de conservación y utilización sostenible . La Convención abarca esencialmente las especies que se venden en los mercados 
internacionales y que aún no se encuentran e n peligro de extinción, pero podrían llegar a esa situación si no se estableciera una regulación del comercio 
(97% del total) . Asimismo, prohíbe el comercio internacional de especímenes silvestres de  un pequeño número de especies que figura en la lista de 
especies que ya se encuentran en peligro de extinción (3% del total) . Proporciona un marco para el comercio legal, sostenible y rastreable de especies 
silvestres basado en la mejor información científica disponible, y análisis sobre la manera en que los di stintos reglamentos comerciales pueden afectar a 
poblaciones específicas . 
 Las medidas de la CITES relacionadas con el comercio tratan de asegurar que no se perjudique la supervivencia de las especies  de animales y plantas 
silvestres y que los especímenes  adquiridos no se obtengan en contravención de las leyes nacionales sobre la protección de fauna y flora . Además, exige 
que todo espécimen vivo sea acondicionado y transportado de manera que se reduzca al mínimo el riesgo de heridas, deterioro e n su salud o maltrato ( es 
decir, de conformidad con la Reglamentación para el transporte de animales vivos, la Reglamentación para las cargas perecederas de  la Asociación de 
Transporte Aéreo Internacional y las Directrices de la CITES para el transporte no aéreo de a nimales y plantas silvestres vivos).  
Fecha de la firma  Convención : 3 de marzo de 1973 
Enmienda de Bonn al artíc ulo XI : 22 de junio de 1979 
Enmienda de Gaborone al artículo XXI : 30 de abril de 1983 
Fecha de entrada  
en vigor  Convención : 1º de julio de 1975 
Enmienda de Bonn al artículo XI : 13 de abril de 1987 
Enmienda de Gaborone al artículo XXI : 29 de noviembre de 2013 
Partes  Convención (1973) : 183 Partes (el 31 de agosto de 2017) 
Enmienda de Bonn (1979) : 149 Partes  (el 31 de agosto de 2017) 
Enmienda de Gaborone (1983) : 102 Partes (el 31 de agosto de 2017)  
Miembros  
de la OMC  Convención (1973) : 160 Partes en la CITES son también Miembros de la OMC.  
Enmienda de Bonn (1979) : 130 Partes en esta Enmienda son también Miembros de la OMC.  
Enmienda de Gaborone (1983) : 96 Partes en esta Enmienda son también Miembros de la OMC.  
(véase el anexo)  
Apertura a  
la firma  Artículo XXI - Adhesión  
"La presente Convención estará abierta indefinidamente a la adhesión . Los instrumentos de adhesión serán depositado s en poder del gobierno depositario ". 
 La Enmienda de Gaborone, que entró en vigor el 29 de noviembre de 2013, está abierta a la adhesión de las organizaciones de integración económica 
regional . El párrafo 2 del artículo XXI dispone lo siguiente : "La pres ente Convención estará abierta a la adhesión de cualquier organización de integración 
económica regional constituida por Estados soberanos con competencia para negociar, concluir y hacer aplicar acuerdos interna cionales relativos a 
cuestiones que les hayan  sido remitidas por sus Estados miembros y que están cubiertas por la presente Convención ". 
 La Unión Europea pasó a ser Parte en la Convención el 8 de julio de 2015.   
  WT/CTE/W/160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
- 8 - 
 
Órganos 
encargados de 
adoptar decisiones  Párrafo 3 del artículo XI - Conferencia de las  Partes  
"3. En las reuniones ordinarias o extraordinarias de la Conferencia, las Partes examinarán la aplicación de la presente Convenció n y podrán:  
a) adoptar cualquier medida necesaria para facilitar el desempeño de las funciones de la secretaría, y adop tar disposiciones financieras;  
b) considerar y adoptar enmiendas a los apéndices I y II de conformidad con lo dispuesto en el artículo XV;  
c) analizar el progreso logrado en la restauración y conservación de las especies incluidas en los apéndices I, II y III; 
d) recibir y considerar los informes presentados por la secretaría o cualquiera de las Partes ; y 
e) cuando corresponda, formular recomendaciones destinadas a mejorar la eficacia de la presente Convención ". 
Resolución Conf. 11.1 ( Rev. CoP17) - Establec imiento de comités  
"[La Conferencia de las Partes en la Convención] … Resuelve que:  
a) se cree un Comité Permanente de la Conferencia de las Partes, que será el comité principal y que informará a la Conferencia d e las Partes ; 
b) se cree un Comité de Fauna y un Comité de Flora, que informarán a la Conferencia de las Partes en sus reuniones y, si así se solicita, al Comité 
Permanente, en el período entre reuniones de la Conferencia de las Partes ; 
c) la Conferencia de las Partes pueda establecer otros comités en función de las necesidades ; 
d) Conferencia de las Partes, el Comité Permanente y los Comités de Fauna y de Flora puedan establecer grupos de trabajo con man datos 
específicos según se requiera para abordar problemas concretos . Estos grupos de trabajo ten drán una duración limitada, que no excederá el 
período que se extiende hasta la siguiente reunión de la Conferencia de las Partes, momento en que podrá ser establecido nuev amente, si fuera 
necesario . Los grupos de trabajo establecidos por la Conferencia de  las Partes informarán a la Conferencia de las Partes y, si así se solicita, al 
Comité Permanente ; …". 
Enmiendas y 
protocolos 
adoptados  Artículo II - Principios fundamentales  
 En los párrafos 1, 2 y 3 de este artículo se describe el contenido de los apén dices I, II y II de la Convención, respectivamente (véanse las disposiciones 
de la convención infra). 
Artículo XV - Enmiendas a los apéndices I y II  
"1. En reuniones de la Conferencia de las Partes, se aplicarán las siguientes disposiciones en relación con  la adopción de las enmiendas a los apéndices  I 
y II: 
a) Cualquier Parte podrá proponer enmiendas a los apéndices I o II para consideración en la siguiente reunión. El texto de la en mienda propuesta 
será comunicado a la secretaría con una antelación no men os de 150 días a la fecha de la reunión. La secretaría consultará con las demás Partes 
y las entidades interesadas de conformidad con lo dispuesto en los subpárrafos b) y c) del párrafo 2 del presente artículo y comunicará las 
respuestas a todas las Partes  a más tardar 30 días antes de la reunión.  
b) Las enmiendas serán adoptadas por una mayoría de dos tercios de las Partes presentes y votantes. A estos fines, Partes presen tes y votantes 
significa Partes presentes que emiten un voto afirmativo o negativo. L as Partes que se abstienen de votar no serán contadas entre los dos 
tercios requeridos para adoptar la enmienda.  
c) Las enmiendas adoptadas en una reunión entrarán en vigor para todas las Partes 90 días después de la reunión, con la excepció n de las Partes  
que formulen reservas de conformidad con el párrafo 3 del presente artículo.    
  WT/CTE/W/160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
- 9 - 
 
 2. En relación con las enmiendas a los apéndices I y II presentadas entre reuniones de la Conferencia de las Partes, se aplicará n las siguientes 
disposiciones:  
a) Cualquier Par te podrá proponer enmiendas a los apéndices I o II para que sean examinadas entre reuniones de la Conferencia, mediante el 
procedimiento por correspondencia enunciado en el presente párrafo. …  
f) Si la secretaría no recibiera objeción alguna a la enmienda propuesta dentro de los 30 días a partir de la fecha en que comunicó las respuestas 
recibidas conforme a lo dispuesto en el subpárrafo e) del presente párrafo, la enmienda entrará en vigor 90 días después para  todas las Partes, 
con excepción de las que hub ieren formulado reservas conforme al párrafo 3 del presente artículo.  
g) Si la secretaría recibiera una objeción de cualquier Parte, la enmienda propuesta será puesta a votación por correspondencia conforme a lo 
dispuesto en los subpárrafos h), i) y j) del  presente párrafo … 
j) Siempre que se reciban los votos de la mitad de las Partes, la enmienda propuesta será adoptada por una mayoría de dos tercio s de los Estados 
que voten a favor o en contra … 
l) Si se adoptara la enmienda propuesta, esta entrará en vi gor para todas las Partes 90 días después de la fecha en que la secretaría notifique su 
adopción, salvo para las Partes que formulan reservas conforme a lo dispuesto en el párrafo 3 del presente artículo.  
3. Dentro del plazo de 90 días previsto en el subpá rrafo c) del párrafo 1 o subpárrafo l) del párrafo 2 de este artículo, cualquier Parte podrá formular 
una reserva a esa enmienda mediante notificación por escrito al gobierno depositario . Hasta que retire su reserva, la Parte será considerada como Estado 
no Parte en la presente Convención respecto del comercio en la especie respectiva ". 
Artículo XVI - Apéndice III y sus enmiendas  
"1. Cualquier Parte podrá, en cualquier momento, enviar a la secretaría una lista de especies que manifieste se hallan sometidas a reglamentación 
dentro de su jurisdicción para el fin mencionado en el párrafo 3 del artículo II . En el apéndice III se incluirán los nombres de las Partes que las presentaron 
para inclusión, los nombres científicos de cada especie así presentada y cualqu ier parte o derivado de los animales o plantas respectivos que se 
especifiquen respecto de esa especie a los fines del subpárrafo b) del artículo I.  
2. La secretaría comunicará a las Partes, tan pronto como le fuere posible después de su recepción, las lis tas que se presenten conforme a lo dispuesto 
en el párrafo 1 del presente artículo . La lista entrará en vigor como parte del apéndice III 90 días después de la fecha de dicha comunicación . En cualquier 
oportunidad después de la recepción de la comunicación  de esta lista, cualquier Parte podrá, mediante notificación por escrito al Gobierno Depositario, 
formular una reserva respecto de cualquier especie o parte o derivado de la misma . Hasta que retire esa reserva, el Estado respectivo será considerado 
como Es tado no Parte en la presente Convención respecto del comercio en la especie, parte o derivado de que se trata.  
3. Cualquier Parte que envíe una lista de especies para inclusión en el apéndice III, podrá retirar cualquier especie de dicha l ista en cualquier  
momento, mediante notificación a la secretaría, la cual comunicará dicho retiro a todas las Partes . El retiro entrará en vigor 30 días después de la fecha de 
dicha notificación …". 
Artículo XVII - Enmiendas a la Convención  
"1. La secretaría, a petición po r escrito de por lo menos un tercio de las Partes, convocará una reunión extraordinaria de la Conferencia de las Partes 
para considerar y adoptar enmiendas a la presente Convención . Las enmiendas serán adoptadas por una mayoría de dos tercios de las Partes  presentes y 
votantes . A estos fines, por "Partes presentes y votantes" se entiende las Partes que estén presentes y emitan un voto afirmativo o negat ivo. Las Partes 
que se abstienen de votar no serán contadas entre los dos tercios requeridos para adoptar la enmienda.  
2. La secretaría transmitirá a todas las Partes los textos de propuestas de enmienda por lo menos 90 días antes de su considerac ión por la Conferencia.  
3. Toda enmienda entrará en vigor para las Partes que la acepten 60 días después de que dos  tercios de las Partes depositen con el gobierno 
depositario sus instrumentos de aceptación de la enmienda . A partir de esa fecha, la enmienda entrará en vigor para cualquier otra Parte 60 días después 
de que dicha Parte deposite su instrumento de aceptaci ón de la misma ". 
 En la Resolución Conf. 4.27, Interpretación del párrafo 3 del artículo XVII de la Convención , se recomienda que "el párrafo 3 del artículo  XVII 
de la Convención se interprete en su sentido restrictivo, a saber, que se requiera el depósit o de los instrumentos de aceptación de los dos tercios de las 
Partes en el momento de la adopción de la enmienda, para que la misma entre en vigor" .   
  WT/CTE/W/160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
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Enmiendas 
adoptadas  Enmienda de Bonn - 22 de junio de 1979  
 El 22 de junio de 1979 la Conferencia de las Partes en la CITES adoptó una enmienda al párrafo 3 a) del artículo XI que consiste en insertar las palabras 
"y adoptar disposiciones financieras" al final del párrafo.  
 Con arreglo a lo dispuesto en el párrafo 3 del artículo XVII, la enmienda de Bonn ent ró en vigor 60 días después de que 34 de los 50 Estados 
(dos tercios) que eran Partes en la CITES al 22 de junio de 1979 depositaran sus instrumentos de aceptación, es decir el 13 de abril de 1987. A  partir de 
esa fecha la enmienda entró en vigor solo para  los Estados que la habían aceptado (sin tener en cuenta la fecha en que se habían adherido a la 
Convención) . Sin embargo, el texto de la Convención enmendado ahora se aplica automáticamente a cualquier Estado que pase a ser Parte despu és de la 
fecha de en trada en vigor de la enmienda.  
Enmienda de Gaborone - 30 de abril de 1983  
 El 30 de abril de 1983, la Conferencia de las Partes en la CITES aprobó en Gaborone, Botswana, una enmienda al artículo XXI de la Convención a fin de 
permitir la adhesión de las or ganizaciones de integración económica regional y, en particular, que la UE pasase a ser Parte en la CITES.  
 De conformidad con el párrafo 3 del artículo XVII, la enmienda de Gaborone entró en vigor 60 días después de que 54 de los  80 Estados que eran Part es 
en la CITES el 30 de abril de 1983 depositaron sus instrumentos de aceptación, es decir, el 29 de noviembre de 2013. A l mismo tiempo, entró en vigor 
para aquellos Estados que la habían aceptado . El texto enmendado de la Convención se aplicará automática mente a cualquier Estado que se convierta en 
Parte después de la fecha de entrada en vigor de la enmienda . En el caso  de los Estados que se convirtieron en Partes en la Convención antes de esa fecha 
y que no han aceptado la enmienda, entrará en vigor 60 dí as después de su aceptación.  
1.2  Medidas relacionadas con el comercio  
En la CITES se enumeran medidas comerciales adoptadas en distintos niveles:  
a. Medidas comerciales que son jurídicamente vinculantes (texto de la Convención);  
b. Medidas comerciales adoptadas por  la Conferencia de las Partes;  
c. Medidas comerciales adoptadas por el Comité Permanente en nombre de la Conferencia de las Partes;  
d. Medidas comerciales recomendadas por el Comité de Fauna o el Comité de Flora;  
e. Medidas comerciales recomendadas por la secretarí a a la Conferencia de las Partes y al Comité Permanente ; y 
f. Medidas comerciales internas más estrictas adoptadas  unilateralmente  por las Partes .   
  WT/CTE/W/160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
- 11 - 
 
1.2.1   Disposiciones de la Convención  
Artículo II  
Principios 
fundamentales   La CITES establece ciertos controles sobre  el comercio internacional de especímenes de determinadas especies . Estos controles exigen que las 
importaciones, exportaciones, reexportaciones e introducciones procedentes del mar de especímenes de especies abarcadas por l a Convención estén 
autorizadas a  través de un sistema de permisos y certificados . Las especies abarcadas por la CITES están enumeradas en tres apéndices, según el grado 
de protección que requieren.  
"1. El apéndice I incluirá todas las especies en peligro de extinción que son o pueden ser  afectadas por el comercio . El comercio en especímenes de 
estas especies deberá estar sujeto a una reglamentación particularmente estricta a fin de no poner en peligro aún mayor su su pervivencia y se autorizará 
solamente bajo circunstancias excepcionales.  
2. El apéndice II incluirá:  
a) todas las especies que, si bien en la actualidad no se encuentran necesariamente en peligro de extinción, podrían llegar a es a situación a 
menos que el comercio en especímenes de dichas especies esté sujeto a una reglamentaci ón estricta a fin de evitar  una utilización 
incompatible con su supervivencia ; y 
b) aquellas otras especies no afectadas por el comercio, que también deberán sujetarse a reglamentación con el fin de permitir u n eficaz control 
del comercio en las especies a  que se refiere el subpárrafo a) del presente párrafo.  
3. El apéndice III incluirá todas las especies que cualquiera de las Partes manifieste que se hallan sometidas a reglamentación dentro de su 
jurisdicción con el objeto de prevenir o restringir su explo tación, y que necesitan la cooperación de otras Partes en el control de su comercio.  
4. Las Partes no permitirán el comercio en especímenes de especies incluidas en los apéndices I, II y III, excepto de acuerdo co n las disposiciones de 
la presente Convenci ón". 
Artículo III  
Reglamentación  
del Comercio en 
especímenes de 
especies incluidas  
en el apéndice I   En el apéndice I se incluyen las especies de animales y plantas que se encuentran en peligro de extinción y que requieren may or protección (véase el 
párrafo 1 del artículo II de la Convención). La CITES prohíbe generalmente el comercio internacional de especímenes de estas esp ecies de origen 
silvestre. No obstante, pueden autorizarse los intercambios no comerciales (por ejemplo, para fines de investigació n científica) y el comercio en 
circunstancias excepcionales, por ejemplo, cría en cautividad, reproducción artificial, etc. En estos casos pueden autorizars e los intercambios no 
comerciales mediante la concesión de un permiso de exportación (o certificado de reexportación) y un permiso de importación (véase el artículo III de la 
Convención). Los especímenes de especies enumeradas en el Apéndice I criadas en cautividad o reproducidas artificialmente par a fines comerciales serán 
considerados especímenes de la s especies incluidas en el Apéndice II (véase el párrafo 4 del artículo VII) y se les aplicarán las disposiciones comerciales  
previstas en el artículo IV.  
 El comercio de especímenes de las especies silvestres incluidas en el apéndice I debe cumplir tres criterios:  
1. La transacción no debe ser de naturaleza primordialmente comercial. En la Resolución Conf. 5.10 (Rev.  CoP15) se define como "comercial" 
cualquier actividad si su "objetivo es obtener un beneficio económico (ya sea en dinero en efectivo o de o tro tipo) y si está orientada hacia la reventa, el 
intercambio, la prestación de un determinado servicio o cualquier otra forma de utilización o beneficio económico". En la Res olución también se define la 
expresión "de naturaleza principalmente comercial" estableciendo que "todas las utilizaciones cuyos aspectos no comerciales no sean claramente 
predominantes, se considerarán de naturaleza principalmente comercial, lo que dará como resultado que la importación de espec ímenes de especies 
incluidas en el apén dice I no deberá autorizarse. La persona o entidad que trate de importar especímenes de especies incluidas en el apéndice I d ebe 
presentar pruebas de que la utilización prevista de los especímenes es claramente no comercial".    
  WT/CTE/W/160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
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 2. No irá en perjuicio de la  supervivencia de la especie . La existencia o no de perjuicio se determinará tras una evaluación científica realizada por la 
Autoridad Científica del Estado de exportación . En la Resolución Conf. 16.7 se incluyen directrices sobre la formulación de dictáme nes de extracción no 
perjudicial . Además, en el documento CoP11 Doc. 11.40 preparado por la Undécima Conferencia de las Partes en la CITES (Gigiri, 2000) se pre vé la 
asistencia a las autoridades científicas para  formular dictámenes sobre las extracciones n o perjudiciales del medio silvestre . Se hace referencia al 
documento informativo CoP11  Inf. 11.3 que contiene una lista de extracciones no perjudiciales de especies incluidas en el apéndice II . La Unión 
Internacional para la Conservación de la Naturaleza ( UICN) publicó y distribuyó la lista en la Decimosegunda Conferencia de las Partes. (Véase también el 
material de creación de capacidad preparado por la Secretaría de la  CITES, que está disponible en el Colegio Virtual CITES en la dirección 
http://www.cites.org .) 
3.  Deberá ser objeto de un dictamen de adquisición legal, es decir, la Autoridad Administrativa del Estado de exportación deberá  verificar que los 
especímenes no fueron obtenidos en contravención de la legislaci ón del Estado relativa a la protección de la flora y la fauna.  
Artículo IV  
Reglamentación  
del comercio en 
especímenes de  
especies incluidas  
en el apéndice II   En el apéndice II se incluyen especies que no están necesariamente amenazadas de extinción act ualmente pero que podrían llegar a estarlo a menos 
que su comercio esté sujeto a una reglamentación estricta . En este apéndice figuran también las llamadas "especies semejantes" . El comercio 
internacional de especímenes de especies del apéndice II puede au torizarse concediendo un permiso de exportación o un certificado de reexportación ; no 
es preciso contar con un permiso de importación (algunos países adoptan medidas internas más estrictas de conformidad con el artículo XIV, por 
ejemplo, la exigencia de un  permiso de importación) . Solo deben concederse los permisos o certificados si las autoridades competentes han determinado 
que se han cumplido ciertas condiciones y, sobre todo, que el comercio es legal (es decir, que está de acuerdo con las dispos iciones de la CITES y que el 
espécimen no se ha obtenido contraviniendo las leyes del Estado de origen) y que no será perjudicial para la supervivencia de  las especies en el medio 
silvestre.  
Artículo V  
Reglamentación  
del comercio en 
especímenes de  
especies inclu idas 
en el apéndice III   En el apéndice III figuran las especies incluidas a solicitud de una Parte que ya previene o restringe la explotación de dich a especie y necesita la 
cooperación de otros países en el control de su comercio (véase el párrafo 3 del artículo II de la Convención) . Solo se autoriza el comercio internacional 
de especímenes de estas especies previa presentación del permiso de exportación (expedido por la Parte que hubiese incluido e sas especies en el 
apéndice  III) o certificado de origen (expedido por la Parte que no hubiese incluido esas especies en el apéndice III) apropiados.  
Artículo VI  
Permisos y 
certificados   Proporciona detalles sobre los permisos y certificados concedidos con arreglo a lo dispuesto en los artículos III, IV y V de  la Convención.  
 En la Resolución Conf. 12.3 ( Rev. CoP16) se explican con más detalle las prescripciones en materia de permisos y certificados . En el a nexo 2 de la 
Resolución figura un modelo normalizado de permiso de la CITES.   
Artículo VII  
Exenciones y  otras 
disposiciones 
especiales 
relacionadas  
con el comercio   Se enumeran las exenciones y otras disposiciones especiales relacionadas con el comercio (por ejemplo, el tránsito o transbor do, la adquisición con 
anterioridad a la entrada en vigor de las di sposiciones de la Convención con respecto a ese espécimen, los artículos personales o bienes del hogar, la cría 
en cautividad o reproducción artificial, el intercambio entre científicos e instituciones científicas y las exhibiciones ambu lantes) . En este ar tículo se prevén 
todas las excepciones a la reglamentación del comercio de especies de fauna y flora silvestres incluidas en los tres apéndice s de la CITES.  
 Las directrices sobre la aplicación de los párrafos 1, 2, 3, 6 y 7 del artículo VII se especifica n en las resoluciones Conf. 9.7 ( Rev. CoP15), 
13.6 (Rev. CoP16), 13.7 ( Rev. CoP16), 11.15 ( Rev. CoP12) y 12.3 ( Rev. CoP16), adoptadas por la Conferencia de las Partes . Las directrices relativas a 
los párrafos 4 y 5 se incluyen en las resoluciones Conf. 10. 16, 12.10 ( Rev. CoP15) y 9.19 ( Rev. CoP15).    
  WT/CTE/W/160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
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Artículo VIII  
Medidas que deberán 
tomar las Partes  "1. Las Partes adoptarán las medidas apropiadas para velar por el cumplimiento de sus disposiciones y para prohibir el comercio d e especímenes en 
violación de l as mismas. Estas medidas incluirán:  
a) sancionar el comercio o la posesión de tales especímenes, o ambos; y  
b) prever la confiscación o devolución al Estado de exportación de dichos especímenes.  
2. Además de las medidas tomadas conforme al párrafo 1 del pr esente artículo, cualquier Parte podrá, cuando lo estime necesario, disponer 
cualquier método de reembolso interno para gastos incurridos como resultado de la confiscación de un espécimen adquirido en v iolación de las medidas 
tomadas en la aplicación de la s disposiciones de la presente Convención.  
3. En la medida posible, las Partes velarán por que se cumplan, con un mínimo de demora, las formalidades requeridas para el com ercio en 
especímenes. Para facilitar lo anterior, cada Parte podrá designar puertos d e salida y puertos de entrada ante los cuales deberán presentarse los 
especímenes para su despacho. Las Partes deberán verificar además que todo espécimen vivo, durante cualquier período de tráns ito, permanencia o 
despacho, sea cuidado adecuadamente, con e l fin de reducir al mínimo el riesgo de heridas, deterioro en su salud o maltrato.  
4. Cuando se confisque un espécimen vivo de conformidad con las disposiciones del párrafo 1 del presente artículo:  
a) el espécimen será confiado a una Autoridad Administrati va del Estado confiscador;  
b) la Autoridad Administrativa, después de consultar con el Estado de exportación, devolverá el espécimen a ese Estado a costo d el mismo, o su 
Centro de Rescate u otro lugar que la Autoridad Administrativa considere apropiado y c ompatible con los objetivos de esta Convención; y  
c) la Autoridad Administrativa podrá obtener la asesoría de una Autoridad Científica o, cuando lo considere deseable, podrá cons ultar con la 
secretaría, con el fin de facilitar la decisión que deba tomarse de conformidad con el subpárrafo b) del presente párrafo, incluyendo la 
selección del Centro de Rescate u otro lugar.  
 5. Un Centro de Rescate, tal como lo define el párrafo 4 del presente artículo significa una institución designada por una Autor idad Adm inistrativa 
para cuidar el bienestar de los especímenes vivos, especialmente de aquellos que hayan sido confiscados.  
6. Cada Parte deberá mantener registros del comercio en especímenes de las especies incluidas en los apéndices I, II y III que d eberán cont ener:  
a) los nombres y las direcciones de los exportadores e importadores ; y 
b) el número y la naturaleza de los permisos y certificados emitidos ; los Estados con los cuales se realizó dicho comercio ; las cantidades y los 
tipos de especímenes, los nombres de las especies incluidas en los apéndices I, II, y III y, cuando sea apropiado, el tamaño y sexo de los 
especímenes.  
7. Cada Parte preparará y transmitirá a la secretaría informes periódicos sobre la aplicación de las disposiciones de la present e Convenci ón, 
incluyendo:  
a) un informe anual que contenga un resumen de la información prevista en el subpárrafo b) del párrafo 6 del presente artículo ; y 
b) un informe bienal sobre medidas legislativas, reglamentarias y administrativas adoptadas con el fin de cump lir con las disposiciones de la 
presente Convención.  
8. La información a que se refiere el párrafo 7 del presente artículo estará disponible al público cuando así lo permita la legi slación vigente de la 
Parte interesada ".  
Artículo IX  
Autoridad 
administra tiva  
y científicas  "1. Para los fines de la presente Convención, cada Parte designará:  
a) una o más Autoridades Administrativas competentes para conceder permisos o certificados en nombre de dicha Parte ; y 
b) una o más Autoridades Científicas.  
2. Al depos itar su instrumento de ratificación, aceptación, aprobación o adhesión, cada Estado comunicará al Gobierno Depositario el nom bre y la 
dirección de la Autoridad Administrativa autorizada para comunicarse con las otras Partes y con la secretaría  …".    
  WT/CTE/W/160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
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Artícu lo XIV  
Efecto sobre la 
legislación nacional  
y convenciones 
internacionales  "1. Las disposiciones de la presente Convención no afectarán en modo alguno el derecho de las Partes de adoptar:  
a) medidas internas más estrictas respecto de las condiciones de com ercio, captura, posesión o transporte de especímenes de especies incluidas 
en los apéndices I, II y III, o prohibirlos enteramente; o  
b) medidas internas que restrinjan o prohíban el comercio, la captura, la posesión o el transporte de especies no incluida s en los apéndices I, II, 
o III. 
2. Las disposiciones de la presente Convención no afectarán en modo alguno las disposiciones de cualquier medida interna u oblig aciones de las 
Partes derivadas de un tratado, convención o acuerdo internacional referentes a otros aspectos del comercio, la captura, la posesión o el transporte de 
especímenes que está en vigor o entre en vigor con posterioridad para cualquiera de las Partes, incluidas las medidas relativ as a la aduana, salud pública 
o a las cuarentenas vegetales  o animales.  
3. Las disposiciones de la presente Convención no afectarán en modo alguno las disposiciones u obligaciones emanadas de los trat ados, convenciones 
o acuerdos internacionales concluidos entre Estados y que crean una unión o acuerdo comercial re gional que establece o mantiene regímenes aduaneros 
entre las Partes respectivas en la medida en que se refieran al comercio entre los Estados miembros de esa unión o acuerdo.  
4. Un Estado Parte en la presente Convención que es también Parte en otro tratad o, convención o acuerdo internacional en vigor cuando entre en 
vigor la presente Convención y en virtud de cuyas disposiciones se protege a las especies marinas incluidas en el apéndice II , quedará eximida de las 
obligaciones que le imponen las disposicion es de la presente Convención respecto de los especímenes de especies incluidas en el apéndice II capturados 
tanto por buques matriculados en ese Estado como de conformidad con las disposiciones de esos tratados, convenciones o acuerd os internacionales.  
 5. Sin perjuicio de las disposiciones de los artículos III, IV y V, para la exportación de un espécimen capturado de conformidad  con el párrafo 4 del 
presente artículo, únicamente se requerirá un certificado de una Autoridad Administrativa del Estado de int roducción que señalare que el espécimen ha 
sido capturado conforme a las disposiciones de los tratados, convenciones o acuerdos internacionales pertinentes.  
6. Nada de lo dispuesto en la presente Convención prejuzgará la codificación y el desarrollo progre sivo del derecho del mar por la Conferencia de las 
Naciones Unidas sobre el Derecho del Mar, convocada conforme a la Resolución 2750 C (XXV) de la Asamblea General de las Nacio nes Unidas, ni las 
reivindicaciones y tesis jurídicas presentes o futuras de cua lquier Estado en lo que respecta al derecho del mar y a la naturaleza y al alcance de la 
jurisdicción de los Estados ribereños y de los Estados de pabellón ". 
 Se autoriza a las Partes a adoptar medidas internas más estrictas. En el apéndice II no se exige  un permiso de importación, pero los países 
importadores más importantes han establecido un sistema de permisos de importación para el comercio de ciertas especies, expe didos sobre la base de 
condiciones extraordinarias y criterios no relacionados con la C ITES, como aranceles y disposiciones sanitarias, veterinarias, fitosanitarias y de bienestar 
animal. En algunos casos también se aplican estas condiciones a especies incluidas en el apéndice III.  
1.2.2   Resoluciones y decisiones de la Conferencia de las Partes  
A continuación se incluyen las Resoluciones y Decisiones pertinentes de la Conferencia de las Partes:  
Resolución Conf.  6.7 
Interpretación del 
párrafo 1 del 
artículo  XIV de  
la Convención  "… a) toda Parte que se proponga aplicar medidas internas más estricta s con arreglo al párrafo 1 del artículo XIV de la Convención a los 
especímenes de especies no autóctonas incluidas en los apéndices haga cuanto pueda por notificar a los Estados del área de di stribución de la 
especie de que se trate con la mayor antelación  posible, previamente a la adopción de dichas medidas y que celebre consultas con los Estados 
del área de distribución que hayan manifestado interés por tratar el tema ; y 
b) toda Parte que hubiere aplicado medidas internas más estrictas a especies no autóc tonas, antes de la adopción de la presente Resolución, 
celebre consultas con los Estados del área de distribución de las especies de que se trate, previa solicitud, sobre la pertin encia de esas 
medidas ". 
 Existe además la Resolución Conf. 8.4 (Rev.CoP15) sobre las legislaciones nacionales para la aplicación de la Convención.    
  WT/CTE/W/160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
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Resolución Conf.  9.21 
(Rev. CoP13)  
Interpretación y 
aplicación de cupos 
para especies 
incluidas en el 
apéndice I  "que … a) una Parte que desee que la Conferencia de las Partes estable zca un cupo para una especie incluida en el apéndice I, o que enmiende un cupo 
existente, presente su propuesta a la secretaría, acompañada de la justificación correspondiente, inclusive información sobre  la base científica 
del cupo propuesto, por lo menos  150 días antes de una reunión de la Conferencia de las Partes ; y 
b) cada vez que la Conferencia de las Partes fije un cupo de exportación para una determinada especie incluida en el apéndice I,  se entenderá 
que cumple  los requisitos  del artículo III, rela tivo al dictamen de la Autoridad Científica competente de que la exportación no perjudicará la 
supervivencia de la especie y de que el propósito de la importación no afectará a la supervivencia de la especie, siempre que : 
i) no se sobrepase el cupo ; y 
ii) no se disponga de nuevos datos científicos o de gestión que indiquen que la población de la especie en el Estado del área de distribución 
de que se trate ya no puede soportar el cupo acordado ". 
Resolución 
Conf.  10.14 
(Rev. CoP16)  
Cupos de trofeos  
de caz a y pieles 
de leopardo para  
uso personal  "…  a) al examinar las solicitudes de permisos para importar pieles enteras o casi enteras de leopardo (incluidos los trofeos de caz a), en consonancia 
con el párrafo 3 a) del artículo III, la Autoridad Científica d el Estado de importación apruebe los permisos tras verificar que las pieles de que 
se trate proceden de uno de los Estados siguientes, que no podrán exportar en un año civil (1 de enero a 31 de diciembre) cua lquiera un 
número de pieles que exceda de la can tidad indicada a continuación bajo el 'cupo' correspondiente al nombre de cada Estado : …". 
 Existe además la Resolución Conf. 10.15 ( Rev. CoP16) relativa al establecimiento de cupos para trofeos de caza de markhor.  
Resolución 
Conf.  10.21 
(Rev. CoP16)  
Transporte de 
especímenes vivos  La Conferencia de las Partes en la Convención:  
Recomienda que:  
a) las Partes adopten medidas adecuadas para promover la utilización plena y eficaz por parte de las Autoridades Administrativas  de la 
Reglamentación para el transp orte de animales vivos de la IATA (para los animales), la Reglamentación para el Transporte de Mercancías 
Perecederas de la IATA (para las plantas) y las Directrices de la CITES para el transporte no aéreo de animales y plantas sil vestres vivos para 
la pre paración y el transporte de especímenes vivos y que se señalen a la atención de los exportadores, los importadores, las empre sas de 
transporte, los transportistas, los expedidores de fletes, las autoridades de inspección y las organizaciones y conferencias  internacionales 
competentes para reglamentar las condiciones del transporte por vía aérea, terrestre, marítima y fluvial;  
b) las Partes inviten a las organizaciones e instituciones precitadas a formular observaciones sobre la Reglamentación para el t ransp orte de 
animales vivos de la IATA (para los animales) y el Transporte de Mercancías Perecederas de la IATA (para las plantas) y a amp liarlos para 
promover su eficacia;  
c) se mantenga el diálogo continuo entre la secretaría y el Comité Permanente de la CITE S y el Consejo de la IATA para el Transporte de 
Animales Vivos y Mercancías Perecederas y la Junta Directiva de la Asociación del Transporte de Animales (AATA) y se desarrol le una relación 
con la Organización Internacional de Sanidad Animal (OIE) y la Conv ención de Protección Internacional de las Plantas (IPPC);  
d) mientras que la secretaría y el Comité Permanente así lo acuerden, se considere que la Reglamentación para el Transporte de a nimales vivos 
de la IATA (para los animales), la Reglamentación para e l Transporte de Mercancías Perecederas de la IATA (para las plantas) y las Directrices  
de la CITES para el transporte no aéreo de animales y plantas silvestres vivos  en su edición más reciente cumplen las disposiciones de la 
CITES para el transporte ; …   
  WT/CTE/W/160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
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Resolución Conf.  12.3 
(Rev. CoP17) 
Permisos y 
certificados  La Conferencia de las Partes en la Convención:  
Establece las secciones siguientes en la presente resolución:  
I. En lo que respecta a la normalización de los permisos y certificados CITES  
II. En lo qu e respecta a los permisos de exportación y los certificados de reexportación  
III. En lo que respecta a los permisos de importación  
IV. En lo que respecta a los certificados preconvención  
V. En lo que respecta a los certificados de origen  
VI. En lo que resp ecta a los certificados de exhibición itinerante  
VII. En lo que respecta a los certificados fitosanitarios  
VIII. En lo que respecta a los permisos y certificados para especies sujetas a cupos  
IX. En lo que respecta a los permisos y certificados para especí menes de cocodr ílidos 
X. En lo que respecta a los permisos y certificados para especímenes de coral  
XI. En lo que respecta a los permisos y certificados para especies maderables incluidas en los apéndices II y III con la anotació n "Trozas, madera 
aserrada y láminas de chapa de madera"  
XII. En lo que respecta a la utilización de procedimientos simplificados para expedir permisos y certificados  
XIII. En lo que respecta a la expedición retroactiva de permisos y certificados  
XIV. En lo que respecta a la aceptac ión y autorización de documentos y medidas de seguridad  
XV. En lo que respecta a los documentos para colecciones de muestras acompañadas de cuadernos ATA  
XVI. En lo que respecta a los permisos y certificados expedidos por orden de un tribunal  
Anexo 1  Información que debe consignarse en los permisos y certificados CITES  
Anexo 2  Modelo normalizado de permiso CITES ; instrucciones y explicaciones  
Anexo 3  Modelo de certificado de exhibición itinerante ; instrucciones y explicaciones ; hoja complementaria  
Anexo 4  Tipos de muestras biológicas y su utilización  
Comercio de tela  
de vicuña  La Resolución Conf. 11.6 ( Rev. CoP13) ha sido suprimida y el texto pertinente relativo al marcado figura ahora en el apéndice II, en las anotaciones 1, 2, 
3, 4 y 5 referentes a l a vicuña . Estas anotaciones han sido modificadas en la 17ª reunión de la Conferencia de las Partes ( CoP17 ). 
Resolución Conf.  11.7  
Conservación y 
comercio del  
ciervo almizclero  "… Insta a todas las Partes, en particular a los países del área de distribuc ión y consumidores del ciervo almizclero, así como a los países a través de los 
cuales se pasan en tránsito especímenes de ciervo almizclero, a que tomen medidas inminentes para reducir de forma palpable e l comercio ilegal de 
almizcle derivado de los cierv os almizcleros silvestres:  
a) introduciendo métodos de observancia innovadores en los Estados del área de distribución y consumidores y, como cuestión prio ritaria, 
reforzando los esfuerzos de observancia en las regiones fronterizas claves;  
b) procediendo a  la preparación de un sistema de etiquetado claro de los productos que contienen almizcle, y al desarrollo y difusión de métod os 
forenses para detectar el almizcle natural en productos medicinales y de otro tipo;  
c) alentando a todos los Estados del área d e distribución y consumidores que aún no son Partes  en la CITES a que se adhieran al instrumento a 
la brevedad posible, a fin de mejorar el control del comercio internacional de almizcle en bruto y de productos que contienen  almizcle;  
d) colaborando con lo s consumidores de almizcle para obtener substitutos al almizcle en bruto, con miras a reducir la demanda de almizcle 
natural, fomentando, al mismo tiempo, el desarrollo de técnicas seguras y eficaces para extraer el almizcle del hígado del ci ervo almizcler o; y 
e) concertando acuerdo bilaterales y regionales para mejorar la conservación y gestión del ciervo almizclero, fortaleciendo la l egislación y 
reforzando los  esfuerzos en materia de observancia ; …".   
  WT/CTE/W/160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
- 17 - 
 
Comercio de especies 
de los apéndices II 
y III La Res olución Conf. 11.18 ha sido suprimida y el texto pertinente se ha incluido en la Resolución Conf. 11.3 ( Rev. CoP16) sobre la observancia y la 
aplicación.  
Resolución Conf.  12.7 
(Rev. CoP17) 
Conservación y 
comercio de 
esturiones y peces 
espátula  "… Insta a  los Estados del área de distribución de especies del orden de los Acipenseriformes a que : … 
b) pongan coto a las actividades de pesca y comercio ilícitas de especímenes de esturión y espátula, fortaleciendo las disposici ones y mejorando 
la observancia de las leyes en vigor que reglamentan la pesca y la exportación, en estrecha colaboración con la Secretaría de la CITES, OIPC -
Interpol y la Organización Mundial de Aduanas ; … 
Recomienda, en relación con la regulación del comercio de productos de esturión, que : 
a) cada Parte importadora, exportadora o reexportadora establezca, en la medida en que sea compatible con la legislación naciona l, un sistema 
de registro para las centrales de elaboración de caviar, incluidas las explotaciones de acuicultura, y las empre sas de reempaquetado en su 
territorio, y facilite a la secretaría la lista de estas instalaciones y sus códigos de registro oficiales . Esta lista debería actualizarse cuando 
ocurran cambios, que deberían comunicarse a la Secretaría de la CITES sin demora . Antes del 30 de noviembre de cada año se facilitará a la 
secretaría una copia de la lista . La secretaría debería distribuir esa información mediante una Notificación a las Partes e incluirla en su registro 
en el sitio web de la CITES;  
b) los países importa dores sean particularmente vigilantes en el control de todos los aspectos del comercio de especímenes de especies de 
esturión y de peces espátula, incluida la descarga de especímenes de esturión, el tránsito, el reempaquetado, el reetiquetado  y las 
reexpor taciones ; 
c)  las Partes supervisen el almacenamiento, la elaboración y el reempaquetado de los especímenes de especies de esturión y de pe ces espátula 
en las zonas francas y puertos francos, y en los servicios de restauración de los aviones y cruceros ; 
d)  las Partes velen por que todos sus organismos competentes participen en el establecimiento de los mecanismos administrativos,  de gestión, 
científicos y de control necesarios para aplicar las disposiciones de la Convención con respecto a las especies de e sturión y de peces espátula ; 
e)  las Partes consideren la armonización de sus legislaciones nacionales en relación con las exoneraciones personales aplicables  al caviar, a fin de 
permitir la exoneración autorizada respecto de los efectos personales, en vir tud del párrafo  3 del artículo  VII de la Convención, y estudien la 
posibilidad de limitar esta exoneración a 250  gramos de caviar, como máximo, por persona ; 
f)  todo el caviar extraído de stocks compartidos sujetos a cupos de exportación se exporte antes d el final del año del cupo (del 1 º de marzo al 
último día de febrero) en que fue extraído y procesado . Con ese fin, los permisos de exportación para ese caviar deberían ser válidos, como 
máximo, hasta el último día del año del cupo . Las Partes no deberían i mportar el caviar extraído o procesado el año del cupo anterior;  
 g) no se realice ninguna reexportación de caviar transcurridos 18 meses de la fecha de expedición del permiso de exportación ori ginal pertinente . 
Con ese fin, los certificados de reexportac ión no deberían tener una validez más allá del período de 18 meses;  
h) las Partes proporcionen al PNUMA -CMCM copias de todos los permisos de exportación y certificados de reexportación expedidos para autorizar 
el comercio de caviar, a más tardar un mes des pués de su expedición, para su inclusión en la base de datos del PNUMA -CMCM sobre el 
comercio de caviar;  
i) las Partes consulten la base de datos del PNUMA -CMCM sobre el comercio de caviar antes de proceder a expedir certificados de reexportación;  
j) cuand o sea posible, las Partes utilicen el código aduanero completo de 8 dígitos para el caviar, en lugar del código menos preciso de 6 dígitos, 
que incluye también huevos de otras especies de peces;  
k) las Partes apliquen el sistema de etiquetado universal del  caviar que figura en los anexos 1 y 2 y las Partes importadoras no acepten envíos de 
caviar a menos que cumplan con esas disposiciones ; y 
l) no se mezcle caviar de diferentes especies en un contenedor primario, salvo en el caso del caviar prensado ".    
  WT/CTE/W/160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
- 18 - 
 
Resolución Conf.  12.8 
(Rev. CoP17) 
Examen del comercio 
significativo de 
especímenes de 
especies del 
apéndice  II "… Encarga a los Comités de Fauna y de Flora, en colaboración con la secretaría y los especialistas competentes, y en consult a con los Estados del área 
de distribución, que revisen la información biológica, comercial y de otro tipo sobre las especies del apéndice  II sujetas a niveles significativos de 
comercio, a fin de determinar los problemas y proponer soluciones respecto de la aplicación de los p árrafos  2 a), 3 y 6 a) del artículo  IV, con arreglo al 
siguiente procedimiento:  
Cuando el Comité de Fauna o de Flora concluya que los párrafos  2 a), 3 o 6 a) del artículo  IV no se aplican correctamente:  
m) el Comité de Fauna o de Flora, en consulta con la secretaría, formulará recomendaciones sobre las especies restantes . Dichas 
recomendaciones se dirigirán a los Estados del área de distribución concernidos;  
n) para las especies de urgente preocupación, dichas recomendaciones deben proponer medidas específi cas para abordar los problemas 
relacionados con la aplicación de los párrafos  2 a), 3 o 6 a) del artículo  IV. Dichas recomendaciones deben establecer diferencias entre las 
medidas a largo y corto plazo y pueden incluir por ejemplo:  
i) el establecimiento de  procedimientos administrativos, cupos de exportación prudentes o restricciones temporales sobre las exportaciones 
de la especie de que se trate ; … 
o) para las especies de posible preocupación, en dichas recomendaciones debe especificarse la información re querida para permitir que el Comité 
de Fauna o de Flora determine si la especie debe incluirse en la categoría de especie de urgente preocupación o menor preocup ación. 
Asimismo, deben especificar medidas provisionales, según proceda, para la reglamentación  del comercio . Dichas recomendaciones deben 
establecer diferencias entre las medidas a corto y largo plazo, por ejemplo : … 
i) el establecimiento de cupos de exportación prudentes para las especies concernidas como medida provisional ; … 
s) cuando la secreta ría, tras haber consultado con la Presidencia del Comité de Fauna o de Flora, no esté convencida de que un Estado del área 
de distribución haya aplicado las recomendaciones formuladas por el Comité de Fauna o de Flora, de conformidad con lo  dispuesto en lo s 
párrafos  n) u o), debe recomendar al Comité Permanente las medidas adecuadas, que pueden incluir, en última instancia, una suspensión del 
comercio de dicha especie con ese Estado . A tenor del informe de la secretaría, el Comité Permanente tomará una deci sión sobre las medidas 
adecuadas y formulará recomendaciones al Estado interesado, o a todas las Partes …". 
Resolución Conf.  13.2 
(Rev.CoP14)  
Utilización sostenible 
de la diversidad 
biológica:  principios  
y directrices de  
Addis Abeba  "… Insta a las Partes  a que:  
a) hagan uso de los principios y las directrices para la utilización sostenible de la diversidad biológica, teniendo igualmente en cuenta 
consideraciones de orden científico, comercial y de observancia determinadas por las circunstancias nacionales , así como las recomendaciones 
de los Comités de Fauna y de Flora, cuando adopten procesos relacionados con la inexistencia de consecuencias perjudiciales y  formulen 
dictámenes CITES sobre extracciones no perjudiciales del medio silvestre;  
… Anexo : Princip ios y directrices de Addis Abeba para la utilización sostenible de la diversidad biológica:  
Principio práctico 3 : Las políticas, leyes y reglamentaciones internacionales, y nacionales que perturban los mercados, que contribuyen a la degrada ción 
de los hábi tats o, además de eso, generan incentivos perjudiciales que socavan la conservación y utilización sostenible de la diversidad  biológica deben 
identificarse y eliminarse o mitigarse …".   
  WT/CTE/W/160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
- 19 - 
 
Resolución Conf.  13.4 
(Rev.CoP16)  
Conservación y 
comercio de los  
grand es simios  "… Insta a todas las Partes a que:  
a) aprueben y apliquen una legislación general para proteger a los grandes simios, que incluya:  
i) la prohibición de todo el comercio internacional con fines primordialmente comerciales, incluso la venta, la exh ibición, la compra, la oferta 
de compra y la adquisición con fines comerciales de especímenes de grandes simios capturados en el medio silvestre ; y 
ii) sanciones disuasorias encaminadas a eliminar el comercio ilegal de los grandes simios y de sus partes y derivados;  
Encarga a la secretaría que:  
a) coopere estrechamente con las Partes y, como miembro de la Asociación en pro del GRASP, formule y aplique medidas, incluso me didas 
legislativas  y coercitivas e iniciativas regionales y subregionales para interrump ir o reducir y, en última instancia, eliminar el comercio ilícito de 
grandes simios;  
b) trabaje estrechamente con asociados al ICCWC para apoyar la aplicación de esta Resolución;  
c) preste asistencia a los Estados del área de distribución en la aplicación de planes de conservación nacionales y regionales en los casos en que 
estos comprendan medidas encaminadas a eliminar el comercio ilícito ; e 
d) informe al Comité Permanente sobre la aplicación de esta resolución en cada una de sus reuniones ordinarias.  
Insta a la secretaría, al Comité Permanente y al Comité de Fauna a que cooperen estrechamente con el GRASP y determinen y apliqu en otras medidas 
mediante las que la Convención pueda contribuir a la conservación de los grandes simios y a fomentar la sensibiliz ación del público sobre la amenaza que 
el comercio ilícito representa para las poblaciones de grandes simios ; …". 
Resolución Conf.  13.5 
(Rev. CoP14)  
Establecimiento de 
cupos de exportación  
para trofeos de caza 
de rinoceronte negro  "… La Conferencia de la s Partes en la Convención:  
Aprueba el establecimiento de un cupo de exportación anual de cinco trofeos de caza de machos adultos de rinoceronte negro de  Sudáfrica, y cinco de 
Namibia;  
Recomienda que:  
a) al examinar las solicitudes de permisos para importar  trofeos de caza de rinoceronte negro, de conformidad con el párrafo 3 a) del artículo  III 
de la Convención  y el párrafo b) de la Resolución Conf. 9.21 ( Rev. CoP13), la Autoridad Científica del Estado de importación apruebe la 
concesión de permisos si ha v erificado que los trofeos objeto de consideración proceden de Estados del área de distribución a los que se ha 
concedido un cupo de exportación como parte de un plan y programa nacional de conservación y ordenación del rinoceronte negro  y se 
comerciarán de  conformidad con las disposiciones de la presente resolución;  
b) al examinar las solicitudes de permisos para importar trofeos de caza de rinoceronte negro, de conformidad con el párrafo 3 c ) del artículo  III 
de la Convención, la Autoridad Administrativa d el Estado de importación se cerciore de que esos trofeos no se utilizarán con fines 
primordialmente comerciales si:  
i) los trofeos  fueron adquiridos por sus propietarios en el país de exportación y se importan como artículos personales que no se venderán 
en el país de importación ; y 
ii) cada propietario importa únicamente un trofeo en cualquier año civil (1 º de enero a 31 de diciembre) ; y 
c) se enmienden los cupos de exportación o se establezcan cupos de exportación adicionales para esta especie de conformi dad con la Resolución 
Conf. 9.21 ( Rev. CoP13) ". 
Resolución 
Conf.  13.10  
(Rev. CoP14)  
Comercio de especies 
exóticas invasoras  "… La [Conferencia de las Partes] en la Convención recomienda a las Partes que:  
a) tengan en cuenta los problemas de las especies i nvasoras al redactar leyes y reglamentos nacionales sobre el comercio de especímenes vivos 
de animales o plantas;  
b) consulten con la Autoridad Administrativa del país importador propuesto, siempre que sea posible y cuando proceda, al examina r las 
exportac iones de especies potencialmente invasoras, a fin de determinar si existen medidas internas para reglamentar esas importacion es; y 
c) examinen las posibilidades de sinergia entre la CITES y el Convenio sobre la Diversidad Biológica (CDB), y la oportunidad de una cooperación  
y colaboración adecuadas entre ambas Convenciones sobre la cuestión de la introducción de especies exóticas potencialmente in vasoras ".   
  WT/CTE/W/160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
- 20 - 
 
Resolución Conf.  14.4 
Cooperación entre la 
CITES y la OIMT  
en relación con el 
comercio de  
madera tr opical  La Conferencia de las Partes en la Convención:  
Acoge con satisfacción la labor de la OIMT en la promoción de mercados transparentes, del comercio de madera tropical procede nte de bosques tropicales 
ordenados sosteniblemente y, en ese contexto, de la  observancia de la legislación forestal;  
Alienta a las Partes a que apoyen y faciliten la labor de la OIMT y la CITES para crear mayor capacidad y mejorar la aplicaci ón de las inclusiones de la 
madera en los apéndices de la CITES;  
Insta a las Partes a apoy ar la labor y a contribuir a la misma, orientadas por el Comité de Flora de la CITES, para desarrollar las propuestas de incl usión 
apropiadas, basándose en la información científica disponible más idónea, a fin de garantizar la conservación de las especies  de madera y velar por que el 
comercio no amenaza su supervivencia;  
Encarga a la Secretaría de la CITES que coopere estrechamente con la secretaría de la OIMT en cuestiones relacionadas con las especies de madera 
tropical amenazadas por el comercio interna cional y en la gestión sostenible de los bosques que producen madera tropical ; y 
Alienta a todas las Partes, la CITES, la OIMT y otras organizaciones intergubernamentales pertinentes a promover una mayor ob servancia de la 
legislación forestal.  
Resolución Conf.  14.6 
(Rev. CoP16) 
Introducción 
procedente del mar  La Conferencia de las Partes en la Convención:  
Acuerda que "el medio marino fuera de la jurisdicción de cualquier Estado" significa las zonas marinas más allá de las zonas sujetas a la soberanía o los  
derechos soberanos de un Estado compatibles con el derecho internacional, como se refleja en la Convención de las Naciones  Unidas sobre el Derecho del 
Mar; 
Acuerda además que:  
a) cuando cualquier espécimen de una especie incluida en los apéndices I o II e s capturado en el medio marino fuera de la jurisdicción de 
cualquier  Estado por una embarcación registrada en un Estado y luego se traslada a ese mismo Estado, deben aplicarse las disposiciones del 
párrafo 5 del a rtículo  III o de los párrafos 6 y 7 del art ículo IV, respectivamente, y debe considerarse que dicho Estado es el Estado de 
introducción;  
b) cuando cualquier espécimen  de una especie incluida en los apéndices I o II es capturado en el medio marino fuera de la jurisdicción de 
cualquier  Estado por una  embarcación registrada en un Estado y luego se traslada a un Estado diferente, deben aplicarse las disposiciones de 
los párrafos 2 y 3 del artículo III o de los párrafos 2, 3 y 4 del artículo IV, respectivamente, y debe considerarse que el E stado donde es tá 
registrada la embarcación que capture ese espécimen es el Estado de exportación y que el Estado al que se traslada ese espéci men es el 
Estado de importación ; y … 
Resolución Conf.  14.7 
(Rev.  CoP15) Gestión 
de cupos de 
exportación 
establecidos 
nacionalme nte La Conferencia de las Partes en la Convención:  
Recomienda que las Partes se basen en las Directrices para la gestión de cupos de exportación establecidos nacionalmente  que figuran en anexo a la 
presente resolución.  
Algunas de estas directrices dicen lo  siguiente:  
"2. En el marco de la CITES, un cupo anual de exportación es un límite sobre el número o la cantidad de especímenes de una determ inada especie 
que pueden exportarse de un país en un período de 12 meses. Un cupo anual de exportación no es un obj etivo y no es necesario que el cupo se utilice en 
su totalidad. Se reconoce que hay casos en los que es probable que la exportación de especímenes extraídos del medio silvestr e ocurra después del año 
en que se realizó la extracción, como sucede con los tro feos de caza.  
3. Un sistema de cupos de exportación es un instrumento de gestión que se utiliza para garantizar que las exportaciones de espec ímenes de una 
determinada especie se mantienen a un nivel que no es perjudicial para la población de la especie. E l establecimiento de un cupo de exportación 
aconsejado por una Autoridad Científica cumple efectivamente el requisito de la CITES de formular dictámenes sobre extraccion es no perjudiciales del 
medio silvestre para especies del apéndice I o II y, para las e species del apéndice II, con miras a garantizar que la especie se mantiene en toda su área 
de distribución a un nivel compatible con su función en el ecosistema en que ocurre.    
  WT/CTE/W/160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
- 21 - 
 
 4. Un sistema de cupos de exportación debidamente aplicado puede constituir un a ventaja para cualquier Parte en la CITES que autorice la 
exportación. Elimina la necesidad de formular un dictamen sobre extracciones no perjudiciales del medio silvestre para cada e nvío individual de 
especímenes CITES, ofrece una base para controlar el comercio y puede facilitar la expedición de permisos de exportación. En el caso de especies cuyas 
poblaciones sobrepasan las fronteras internacionales, el establecimiento de cupos de exportación puede coordinarse a escala r egional, lo que es 
particularment e importante en el caso de especies migratorias.  
5. Debe reconocerse, sin embargo, que hay también otros instrumentos de gestión que pueden ajustarse mejor al contexto biológico , administrativo 
o de ordenación . En algunos casos, el uso de cupos puede acarr ear un efecto nocivo, en particular si no se ajustan como es debido para tener en cuenta 
las necesidades biológicas, legales o administrativas cambiantes . Por ejemplo, cuando se ha establecido un cupo para un determinado año, pero la 
especie se ve afectada  por factores climáticos, como la sequía, puede ejercerse presión para completar el cupo.  
6. El principio fundamental a tener en cuenta es que el proceso de adopción de decisiones sobre el nivel de las exportaciones so stenibles debe 
basarse en información científica y la captura debe gestionarse de la manera más adecuada . Esto requiere que la aplicación, inclusive las medidas 
administrativas, legislativas y de observancia, tengan en cuenta el contexto normativo y biológico ". 
Resolución Conf.  15.2 
(Rev. CoP15) 
Exámenes de 
políticas comerciales 
de especies silvestres  La Conferencia de las Partes en la Convención:  
"… a) Invita a los países importadores y exportadores a que realicen, a título voluntario, exámenes de las políticas sobre el uso y  el comercio de 
especímenes de especies silvestres incluidas en los apéndices de la Convención, teniendo en cuenta cuestiones ambientales, soc iales y 
económicas y los instrumentos de política pertinentes, a fin de facilitar una mejor comprensión de los efectos de las polít icas comerciales de 
especies silvestres sobre el comercio internacional de especies de fauna y flora silvestres;  
d) Solicita  a las Partes que realicen exámenes de políticas comerciales de especies silvestres a título voluntario, que compartan con otr as Par tes 
los detalles pertinentes de sus exámenes y las lecciones aprendidas;  
e) Encarga a la secretaría que facilite el examen de políticas comerciales de especies silvestres, recaudando los fondos necesar ios y 
proporcionando la cooperación técnica necesaria, compile la información remitida voluntariamente por las Partes en lo que concierne a sus 
exámenes de políticas comerciales de especies silvestres y ponga esa información a disposición de otras Partes  …". 
Resolución Conf.  16.3 
(Rev.  CoP17)  
Visión Estratégi ca de 
la CITES: 2008 -2020  La Conferencia de las Partes en la Convención:  
"Adopta la Visión Estratégica de la CITES: 2008 -2020"  
Se incluye la declaración de misión de la CITES: "Conservar la diversidad biológica y contribuir a su utilización sostenible,  velando por que ninguna 
especie de fauna o flora silvestres se someta o se siga sometiendo a una explotación insostenible debido al comercio internac ional, contribuyendo así a 
una reducción considerable del índice de pérdida de biodiversidad y aportando una c ontribución significativa para lograr las Metas de Aichi para la 
Diversidad Biológica relevantes ". 
Se establecen tres metas con sus correspondientes objetivos:  
META 1 -  VELAR POR EL CUMPLIMIENTO, LA APLICACIÓN Y LA OBSERVANCIA DE LA CONVENCIÓN  
META 2 -  DISPONER DE LOS MEDIOS Y RECURSOS FINANCIEROS NECESARIOS PARA EL FUNCIONAMIENTO Y LA APLICACIÓN DE LA CONVENCIÓN  
META 3 -  CONTRIBUIR A REDUCIR CONSIDERABLEMENTE EL ÍNDICE DE PÉRDIDA DE BIODIVERSIDAD Y LOGRAR LAS METAS Y OBJETIVOS 
PERTINENTES ACORDADOS GLOB ALMENTE, ASEGURÁNDOSE DE QUE LA CITES Y OTROS PROCESOS E INSTRUMENTOS MULTILATERALES 
SEAN COHERENTES Y SE APOYEN MUTUAMENTE  
Objetivo 3.1  Se incrementa la cooperación entre la CITES y los mecanismos financieros internacionales y otras instituciones conexas,  a fin de apoyar 
proyectos de conservación y desarrollo sostenibles relacionados con la CITES, sin que disminuya la financiación para las acti vidades 
consideradas actualmente prioritarias.  
Objetivo 3.2  Se aumenta la sensibilización sobre el papel y el prop ósito de la CITES en todo el mundo.  
Objetivo 3.3  Se fomenta la cooperación con las organizaciones internacionales pertinentes dedicadas al medio ambiente, el comercio y el de sarrollo.    
  WT/CTE/W/160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
- 22 - 
 
 Objetivo 3.4  Se fortalece la contribución de la CITES a los Objetivos de Desarrollo del Milenio, las metas de desarrollo sostenible establecidas en 
la CMDS, el Plan Estratégico para la Diversidad Biológica 2011 -2020 y las Metas de Aichi para la Diversidad Biológica relevantes y los 
resultados pertinentes de la Conferencia de  las Naciones Unidas sobre Desarrollo Sostenible, velando por que el comercio internacional de 
fauna y flora silvestres se realice a niveles sostenibles.  
Objetivo 3.5  Las Partes y la secretaría cooperan con otros acuerdos y organizaciones internacionales p ertinentes dedicados a los recursos naturales, 
según proceda, a fin de aplicar un enfoque coherente y de colaboración a especies que puedan estar en peligro por el comercio  no 
sostenible, incluidas las que son objeto de explotación comercial.  
Resolución C onf. 16.6 
(Rev. CoP17)  
La CITES y los medios 
de subsistencia  La Conferencia de las Partes en la Convención:  
"Recomienda que, al abordar las cuestiones relacionadas con los medios de subsistencia, las Partes deben tener en cuenta lo s iguiente:  
En lo que res pecta al empoderamiento de las comunidades rurales  
Alienta a las Partes a que trabajen con los principales grupos interesados para diseñar, aplicar y supervisar estrategias efi caces en relación con la 
aplicación de las inclusiones en los apéndices de la CI TES …  
En lo que respecta a las políticas habilitantes  
Invita a las Partes a que inicien o fortalezcan asociaciones de colaboración entre organismos de desarrollo y de conservación  locales, regionales, 
nacionales o internacionales para potenciar:  
a) la ayud a financiera  para la conservación de las especies silvestres y para las comunidades rurales ; y 
b) la complementariedad  entre su trabajo y la aplicación de la CITES;  
Invita a las Partes a que estudien el uso de marcas registradas de certificación y origen q ue se ajusten a las disposiciones de la CITES ; e 
Invita a las instituciones financieras y los organismos de cooperación internacionales a que ayuden a las Partes en la elabor ación de políticas de apoyo y 
el establecimiento de instituciones a escala regiona l, nacional y local para remediar los efectos de la aplicación de las decisiones de inclusión en los 
apéndices de la CITES sobre las comunidades rurales.  
En lo que respecta al cambio de la producción in situ  a la producción ex situ  
Reconoce que:  
a) la producción  ex situ  puede dar lugar a la pérdida de ingresos para las comunidades rurales;  
b) los incentivos  positivos para fomentar los sistemas de producción in situ  podrían promover beneficios para esas comunidades ; y 
c) la cooperación  entre los países expor tadores e importadores puede incluir:  
i) la colaboración  con productores y asociaciones comerciales in situ  y ex situ ; y 
ii) proyectos  de conservación y desarrollo ".   
  WT/CTE/W/160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
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Resolución Conf.  16.7 
(Rev.  CoP17)  
Dictámenes de 
extracción no 
perjudicial  La Conferencia  de las Partes en la Convención:  
Recomienda que:  
a) las Autoridades  Científicas tengan en cuenta los siguientes conceptos y principios rectores no vinculantes al examinar si el comercio podría ser 
perjudicial para la supervivencia de una especie  
i) un dict amen de extracción no perjudicial de una especie incluida en los apéndices I y II es el resultado de una evaluación basada en  datos 
científicos que permite verificar si una exportación propuesta es perjudicial para la supervivencia de esa especie o no3; 
ii) las Autoridades Científicas deberían valorar si la especie se conservaría en toda su área de distribución en un nivel coheren te con su 
función en los ecosistemas en que prospera;  
iii) al formular un dictamen de extracción no perjudicial, las Autoridades Científicas deberían tomar en consideración el volumen de comercio 
legal e ilegal (conocido, inferido, proyectado, estimado) con relación a la vulnerabilidad de la especie (los factores intrín secos y 
extrínsecos que aumentan el riesgo de extinción de la es pecie);  
iv) las necesidades de datos para determinar que el comercio no es perjudicial para la supervivencia de la especie deberían ser p roporcionales 
a la vulnerabilidad de la especie de que se trate;  
v) la elaboración de un dictamen de extracción no perj udicial eficaz se basa en una correcta identificación de la especie en cuestión y la 
verificación de que se trata de la exportación de especímenes de esa especie;  
vi) la metodología utilizada para formular el dictamen de extracción no perjudicial debería r eflejar el origen y el tipo de espécimen, de manera 
que, por ejemplo, el método utilizado para formular un dictamen de extracción no perjudicial para un espécimen que se sabe qu e no es de 
origen silvestre pueda ser menos riguroso que el utilizado para un e spécimen de origen silvestre;  
vii) la metodología utilizada debería tener la flexibilidad suficiente para permitir el examen de las características específicas e individuales de 
los diferentes taxa;  
viii) la puesta en práctica de la gestión adaptable, que incluye la vigilancia, es una consideración importante en la elaboración de un dictamen 
de extracción no perjudicial;  
ix) el dictamen de extracción no perjudicial se base en metodologías de evaluación de recursos que puedan incluir, sin limitarse a ello, l a 
consideración de:  
A. la biología y las características del ciclo vital de la especie;  
B. el área de distribución de la especie (histórica y actual);  
C. la estructura, el estado y las tendencias de la población (en la zona de recolección, a escala naciona l e internacional);  
D. las amenazas;  
E. los niveles y las pautas de extracción y mortalidad históricos y actuales de cada especie (por ejemplo, edad, sexo) de todas las 
fuentes combinadas;  
F. las medidas de gestión actualmente en vigor y propuestas, inclus ive estrategias de gestión adaptables y consideración de niveles de 
cumplimiento;  
G. la vigilancia de la población; y  
H. el estado de conservación; y  
x) entre las fuentes de información que se pueden tener en cuenta al formular un dictamen de extracción no  perjudicial, se incluya, sin 
limitarse a ello:  
A. las publicaciones científicas relevantes sobre biología, ciclo vital, distribución y tendencias de la población de la especie ; 
                                                
3 Al evaluar si una exportación puede ser perjudicial, la sostenibilidad de toda la extracción suele ser una consideración nec esaria.    
  WT/CTE/W/160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
- 24 - 
 
 B. los pormenores de cualquier evaluación de riesgo ecológico realizada;  
C. los estudios científicos realizados en los lugares de recolección y en los sitios protegidos de la recolección u otros impact os; 
D. los conocimientos y la experiencia práctica pertinentes de las comunidades locales y autóctonas;  
E. las consultas realizadas  a expertos pertinentes a escala local, regional e internacional ; y 
F. la información sobre el comercio nacional e internacional como la que existe, por ejemplo, en la base de datos sobre el comer cio de la 
CITES mantenida por el Centro de Monitoreo de la C onservación Mundial (PNUMA -CMCM), las publicaciones sobre el comercio, los 
conocimientos locales sobre el comercio y las investigaciones sobre las ventas en los mercados o a través de Internet ; y 
b) las Autoridades  Científicas tengan en cuenta, como refere ncia, al formular los dictámenes de extracción no perjudicial, la información incluida 
en el anexo al documento AC26/PC20 Doc. 8.4 y cualquier actualización po sterior disponible en el sitio web de la CITES.4 
Resolución Conf.  16.8 
(Rev. CoP17)  
Frecuentes 
movimientos 
transfronterizos no 
comerciales de 
instrumentos 
musicales  La Conferencia de las Partes en la Convención:  
Recomienda que para el movimiento transfronterizo no comercial de instrumentos musicales derivados de especies incluidas en l os apéndices de  la 
CITES, distintos de los especímenes del apéndice I adquiridos después de que las especies se incluyeran en los apéndices:  
a) las Partes expidan un certificado de instrumento musical para un instrumento musical propiedad privada preconvención del apén dice I, II o  III 
o un instrumento musical de propiedad privada que contenga especímenes de especies del apéndice II o III adquiridos después d e la fecha 
efectiva de inclusión ("artículos personales"), para facilitar el frecuente movimiento transfronterizo no  comercial de instrumentos musicales, 
incluyendo, sin limitarse a ello, la utilización personal, actuación, exposición o competición.  
Resolución 
Conf.  16.10  
(Rev. CoP17)  
Aplicación de la 
Convención a los taxa 
que producen 
madera  de agar  La Conferencia de las Partes en la Convención:  
En lo que respecta a la gestión y el control del comercio  
Alienta a los Estados del área de distribución a que establezcan un sistema de registro para los árboles que producen madera de agar reproducidos 
artificialmente;  
Recomi enda que los países de exportación establezcan un sistema de registro de los exportadores que exportan aceite de madera de ag ar puro o 
mezclado . Los países exportadores deberían comunicar a la secretaría muestras de las etiquetas utilizadas y una lista de los exportadores pertinentes . A 
continuación, esa información debería ser comunicada a las Partes mediante una notificación.  
                                                
4 Véase: http://www.cites.org/esp/prog/ndf/index.php .   
  WT/CTE/W/160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
- 25 - 
 
Resolución  Conf.  17.4 
Estrategias de 
reducción la 
demanda para 
combatir el comercio 
ilegal de especies 
incluidas en la CITES  La Co nferencia de las Partes en la Convención : 
1. Insta a las Partes en las que existe un mercado significativo de productos de fauna y flora silvestres objeto de comercio ilegal a : 
a) desarrollar estrategias para reducir la demanda de productos ilegales de ani males y plantas silvestres a través de campañas de reducción de la 
demanda y reforzar, según corresponda, las políticas, la legislación y la aplicación de la ley al respecto ; 
b) realizar investigaciones exhaustivas y sistemáticas con relación a la demanda de especímenes de especies incluidas en los Apéndices de la 
CITES que son objeto de comercio ilegal utilizando, cuando sea posible, metodologías normalizadas para entender los factores impulsores y las 
dinámicas de la demanda y para proporcionar informació n sólida que pueda ser utilizada en las campañas de reducción de la demanda ; 
c) desarrollar y poner en práctica activamente campañas de reducción de la demanda con destinatarios bien definidos, basadas en evidencias y 
específicas por especie y por país, ha ciendo participar a los principales grupos de consumidores y abordando las motivaciones para la 
demanda, incluida la naturaleza especulativa de la demanda, y desarrollar enfoques y métodos específicos para transmitir los mensajes a las 
audiencias elegidas ; 
d) crear una mayor sensibilización sobre las consecuencias y repercusiones más amplias de la explotación ilegal y el comercio il egal de especies 
de fauna y de flora silvestres, particularmente para las poblaciones silvestres y los ecosistemas en los que p rosperan, así como crear 
concienciación sobre las repercusiones más amplias del tráfico de especies silvestres sobre los medios de subsistencia y el d esarrollo 
sostenible ; y 
e) fortalecer los elementos disuasivos, jurídicos y de observancia, creando una ma yor concienciación sobre las leyes que prohíben el comercio 
ilegal de especies silvestres y las sanciones aplicables ;  
Resolución  17.6 
Prohibición, 
prevención, detección 
y combate de las 
actividades 
realizadas en 
violación de la 
Convención que 
facilitan l a corrupción  La Conferencia de las Partes en la Convención : 
1. hace hincapié en que si no se consigue prohibir, prevenir y combatir la corrupción relacionada con la aplicación u observancia de la CITES la 
eficacia de la Convención se vería considerablement e debilitada ; 
2. insta por consiguiente a todas las Partes a que adopten medidas para prohibir, prevenir, detectar y combatir los casos de cor rupción y a garantizar 
que cualquier práctica corrupta relacionada con la administración, regulación, aplicación u  observancia de la CITES sea penalizada con sanciones 
adecuadas en el marco de la legislación nacional ; 
3. reitera su llamamiento a todas las Partes que aún no han ratificado la Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción  y la Convención de 
las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional a que así lo hagan e insta a todas las Partes en ambas Conven ciones a que apliquen 
efectivamente sus disposiciones ; 
4. alienta a las Partes, y especialmente a las Autoridades Administrativas C ITES, a que trabajen en estrecha colaboración con las comisiones 
nacionales anticorrupción y organismos semejantes, los organismos encargados de la aplicación efectiva de la ley, las autorid ades judiciales, así como las 
organizaciones de la sociedad civil pertinentes, en la concepción y aplicación de políticas para la integridad, las cuales pueden incluir también iniciativas 
de disuasión tales como declaraciones de misión, códigos de conducta y programas de "lanzamiento de alertas", tomando en cuen ta las di sposiciones 
pertinentes de la Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción ; 
5. alienta a todas las Partes a que continúen estableciendo y manteniendo Autoridades CITES y autoridades responsables de la adm inistración, 
regulación y aplicación de la  Convención adecuadamente remuneradas, formadas y equipadas ;    
  WT/CTE/W/160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
- 26 - 
 
Resolución  17.7 
Examen del comercio 
de especímenes 
animales notificados 
como producidos  
en cautividad  La Conferencia de las Partes en la Convención : 
… 
2. encarga al Comité de Fauna y al Comité  Permanente que, con la colaboración de la Secretaría y expertos pertinentes y en consulta con las Partes, 
examine la información biológica, sobre el comercio y otra información pertinente respecto a especímenes  de animales notificados como producidos en 
cautividad  
Resolución  Conf. 17.7 -2 
Respecto a las especies de animales sujetas a niveles importantes de comercio utilizando los códigos de origen C, D, F o R, a  fin de identificar problemas 
relacionados con la aplicación de la Convención y diseñar solucione s con arreglo al procedimiento siguiente : 
Etapa 1 - Identificación de combinaciones de especie/país para el examen  
Etapa 2- Consulta con los países y compilación de información  
Etapa 3 - Examen y recomendación por el Comité de Fauna y el Comité Permanente  
Etapa 4 - Medidas que han de adoptarse en relación con la aplicación de las recomendaciones  
Resolución  17.8 
Especímenes 
comercializados 
ilegalmente y 
confiscados de 
especies incluidas  
en los Apéndices  
de la CITES  La Conferencia de las Partes en la Conve nción : 
Con relación a los especímenes exportados o reexportados en violación de la Convención  
1. Recom ienda que: 
a) en lo que concierne a los especímenes exportados o reexportados en violación de la Convención, las Partes importadoras : 
i) tengan en cuenta que en general es preferible decomisar y confiscar esos especímenes a denegar definitivamente su importación ; 
ii) notifiquen lo antes posible la violación y las medidas de observancia adoptadas con respecto a estos especímenes a la Autorid ad 
Administrativa  del Estado desde el que los especímenes fueron enviados ; y 
iii) sean alentadas a tomar medidas de observancia contra la Parte que ha violado la Convención además del decomiso y la confiscac ión de 
los especímenes ; y 
b) cuando la importación de especímenes que han sido exportados o reexportados en violación de la Convención sea denegada por el país 
destinatario, la Parte exportadora o reexportadora adopte las medidas necesarias para garantizar que esos especímenes no vuel van a ser 
objeto de comercio ilícito,  tales como la supervisión de su devolución al país y su confiscación ;  
Resolución 17.9  
Comercio de trofeos 
de caza de especies 
incluidas en el 
Apéndice I o II  La Conferencia de las Partes en la Convención:  
… 
2. insta a los países de exportación a que sol o autoricen la exportación de trofeos de caza de especies incluidas en el Apéndice I o II cuando se 
cumplan las siguientes condiciones:  
a) una Autoridad Administrativa del Estado de exportación confirma que el espécimen no se obtuvo en contravención de la legislación de ese país 
para la protección de la fauna;  
b) al examinar el comercio de trofeos de caza, la Autoridad Administrativa del Estado de exportación confirma que el espécimen e n cuestión 
cumple con la definición de trofeo de caza como figura en la Resolución Conf. 12.3 (Rev.  CoP17) sobre Permisos y certificados, y corresponde 
por ende a un animal entero, o una parte o derivado fácilmente identificable de un animal, especificado en el permiso o certi ficado CITES que 
lo acompañe, que:  
i) está en bruto , procesado o manufacturado;  
ii) fue obtenido legalmente por un cazador mediante la caza para su uso personal; y  
iii) está siendo importado, exportado o reexportado por el cazador, o en su nombre, como parte de la transferencia de su país de o rigen, en 
última instancia al Estado normal de residencia del cazador; y    
  WT/CTE/W/160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
- 27 - 
 
 c) una Autoridad Científica del Estado de exportación tenga en cuenta los conceptos y principios rectores no vinculantes contemp lados en la 
Resolución Conf. 16.7 ( Rev. CoP17) sobre Dictámenes de  extracción no perjudicial al determinar si la exportación de un trofeo de caza sería 
perjudicial para la supervivencia de la especie ; que puede incluir : 
i) información sobre la distribución, el estado y las tendencias de la población basada en los planes nacionales de conservación, según 
proceda y que informe sobre las capturas ; y 
ii) un examen de la sostenibilidad de los niveles de captura teniendo en cuenta todas las fuentes de mortalidad que afectan a la población 
silvestre de la especie, inclusive la m ortalidad debida a la matanza ilegal ;  
Resolución  17.10  
Conservación y 
comercio de 
pangolines  La Conferencia de las Partes en la Convención : 
1. Insta a todas las Partes a que : 
a) adopten y apliquen legislaciones nacionales exhaustivas o, cuando proceda, m odifiquen las legislaciones existentes, estableciendo sanciones 
disuasivas para combatir el comercio ilegal de especímenes de pangolines autóctonos y no autóctonos ; 
b) garanticen que existan controles de observancia estrictos para hacer frente al comercio ilegal de especímenes de pangolines ; 
c) continúen fortaleciendo la cooperación interinstitucional a nivel nacional y la cooperación internacional e incrementen sus e sfuerzos colectivos 
como Estados del área de distribución, de tránsito o de destino a fin d e coordinar las actividades, el intercambio de información sobre los 
patrones y rutas del comercio y las respuestas de aplicación de la ley para combatir el comercio ilegal de especímenes de pan golines ; 
d) realicen actividades de fomento de capacidad centr ándose específicamente en : 
i) métodos y técnicas para detectar e identificar los pangolines que han sido objeto de comercio ilegal, incluidos los especímen es que 
presuntamente proceden de establecimientos de cría en cautividad ; 
ii) protocolos de mejores pr ácticas para la manipulación inocua, el cuidado y la rehabilitación así como la liberación nuevamente en el medio 
silvestre de los pangolines vivos confiscados ; y 
iii) el fomento de la comprensión de las disposiciones jurídicas en relación con el comercio y uso de los pangolines ; y 
e) promuevan el desarrollo de técnicas, incluida la aplicación de la ciencia forense, para identificar las partes y derivados de  pangolines que son 
objeto de comercio ;  
Resolución  17.11  
Conservación y 
comercio del cálao 
de casco  La Conferencia de las Partes en la Convención : 
1. Insta a todas las Partes, especialmente los países consumidores y los Estados del área de distribución, a : 
a) adoptar, con carácter urgente, legislación exhaustiva, controles de observancia y sanciones efi caces, con la finalidad de prohibir cualquier caza 
de cálao de casco, eliminando su caza furtiva y el comercio ilegal de sus partes y derivados ; 
b) prohibir  la exhibición, la venta y la adquisición nacional de especímenes de cálao de casco, inclusive la ve nta en línea, y de partes y derivados, 
excepto para fines bona fide , incluyendo la conservación, la investigación científica, las actividades culturales, la educación y la investigación 
forense ;  
Resolución  17.12  
Conservación, uso 
sostenible y comercio 
de serpientes  La Conferencia de las Partes en la Convención ; 
En lo que respecta a la supervisión y los controles del comercio  … 
8. alienta a las Partes a utilizar la orientación elaborada para la supervisión de las poblaciones silvestres y el control de lo s establecimientos de cría 
en cautividad y otros sistemas de producción ; y a compartir sus experiencias y lecciones aprendidas en la utilización de esa orientación ; 
9. alienta a los Estados del área de distribución a que apliquen metodologías para diferencia r entre los especímenes silvestres y los criados en 
cautividad de serpientes incluidas en los Apéndices de la CITES objeto de comercio ; 
10. insta a las Partes que comercializan serpientes silvestres y/o sus partes y derivados a reforzar y aumentar la regla mentación y la aplicación de la 
ley en relación con la legislación en vigor con carácter urgente ; 
11. recomienda que las Partes que participan en el comercio de serpientes verifiquen el origen de los especímenes comercializados  y velen por el uso 
apropiado  de los códigos de origen ;    
  WT/CTE/W/160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
- 28 - 
 
1.2.3   Los sistemas de cupos en la CITES  
En el contexto de la CITES los cupos de exportación son, simplemente, el número máximo de especímenes que se pueden exportar de un país en un período 
de 12 meses [ cf. Resolución Conf. 14.7 ( Rev. CoP15)] . Los cupos de exportación se derivan de cuatro fuentes (véase la Notificación a las Partes Nº 2008/053, 
de 22 de agosto de 2008): a) cupos nacionales de exportación establecidos voluntariamente, b) cupos de exportación recomendados por la Confere ncia de las 
Partes, el Comité Permanente, el Comité de Fauna o el Comité de Flora, c) cupos de exportación para el marfil de elefante no trabajado, sometidos en 
cumplimiento de la Resolución Conf. 10.10 ( Rev. CoP17) y d) cupos de captura y exportación de A cipenseriformes (esturiones y peces espátula ) establecidos de 
conformidad con la Resolución Conf. 12.7 ( Rev. CoP17). Los cupos, y en menor escala otras formas de instrumentos relativos a la gestión de capturas y 
exportaciones, se han utilizado en la CITES para regular la cantidad de especímenes de especies CITES que entren en el comercio internacional . Esos cupos se 
han establecido mediante un conjunto de procedimientos distintos . Los cupos de exportación de la CITES deberán ser, y en muchos casos son, el r esultado de:  
- programas nacionales de conservación eficaces elaborados para evitar las capturas insostenibles de poblaciones silvestres ; y 
- una determinación de las Autoridades Científicas de la CITES, de conformidad con lo dispuesto en el párrafo 2 a) d el artículo III [especies incluidas en 
el apéndice I] y en el párrafo 2 a) del artículo IV [especies incluidas en el apéndice II], de la Convención, de que el númer o de especímenes que 
pueden exportarse como parte de un cupo no será perjudicial para la sup ervivencia de esa especie.  
Los cupos de la CITES han sido una medida significativa de conservación para poner coto al comercio insostenible de especies incluidas en el apéndice II (y, por 
lo tanto, la transferencia de esas especies al apéndice I), pero tam bién ayudan a los países a regular el comercio y mantener el acceso a los mercados en 
situaciones en que el comercio internacional proporciona estímulos positivos a la conservación.  
1.2.3.1   Cupos de exportación nacionales voluntarios  
Muchas Partes mantienen la prá ctica de establecer cupos anuales de exportación de manera voluntaria para una o más especies del apéndice II y/o para 
especies del apéndice III a fin de regular las exportaciones de esas especies . Esos cupos de exportación nacionales voluntarios se public an en el sitio web de la 
CITES . Los principales objetivos de esos cupos de exportación parecen ser:  
- establecer en un nivel sostenible un límite a las exportaciones anuales, o dentro de la capacidad anual de producción de los establecimientos de cría 
en cautividad;  
- anunciar el nivel de exportaciones que se pretende tanto a los productores nacionales como a los importadores con el objeto d e facilitar el comercio;  
- establecer una base para adjudicar las cantidades anuales concedidas a cada exportador.  
En junio de 2007, la Conferencia de las Partes adoptó la Resolución Conf. 14.7 relativa a las directrices para la gestión de cupos de exporta ción establecidos 
nacionalmente, en la que se enumeran varios principios generales sobre el establecimiento y la gesti ón de dichos cupos anuales de exportación . La Resolución 
fue revisada posteriormente por la Conferencia de las Partes en marzo de 2010 y ha pasado a denominarse Resolución Conf. 14.7 ( Rev. CoP15).    
  WT/CTE/W/160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
- 29 - 
 
1.2.3.2   Cupos establecidos por la Conferencia de las Partes o el Co mité Permanente  
En reuniones anteriores, la Conferencia de las Partes en la CITES estableció cupos para los trofeos de caza y otros especímen es de varias especies, incluidas las 
especies que figuran en el apéndice I, ya fuera mediante la adopción de resolu ciones (por ejemplo, la Resolución Conf. 10.14 ( Rev. CoP16) relativa al leopardo, 
la Resolución Conf. 10.15 ( Rev. CoP14) referida al markhor y la Resolución Conf. 13.5 ( Rev. CoP14) relativa al rinoceronte negro), o bien mediante la 
enmienda de los apéndice s a fin de incluir anotaciones al listado de especies que se refieren a los cupos fijados para esas especies (por ejemplo, la  anotación 
relativa al Crocodylus niloticus  por la que se establece un cupo para la población de cocodrilos de la República Unida d e Tanzanía, o la anotación por la que se 
establece un cupo cero para especímenes de Centrochelys  sulcata  extraídos del medio silvestre y comercializados con fines principalmente comerciales ). Esos 
cupos solo pueden modificarse si la Conferencia de las Part es adopta por una mayoría de dos tercios la propuesta de enmienda de un  listado o de una 
resolución (a menos que la Conferencia de las Partes haya decidido que un cupo se aplicará únicamente por un período específico) . Las propuestas de 
modificación de los  cupos especificados en los apéndices deben presentarse de acuerdo con lo establecido en la Resolución Conf. 9.24 ( Rev. CoP16) y con 
arreglo a las disposiciones del artículo XV.  
Los cupos de exportación en muchos casos se han recomendado mediante el examen  del comercio significativo, o como resultado de él, efectuada de 
conformidad con lo dispuesto en la Resolución Conf. 12.8 ( Rev. CoP17) o en resoluciones anteriores . En esos casos, el Comité de Fauna y el Comité de Flora, 
mediante su examen del comercio de  especies seleccionadas sobre las que existe preocupación acerca de la sostenibilidad de las exportaciones, formulan 
recomendaciones a las Partes para realizar evaluaciones de la situación, aplicar procedimientos de gestión y establecer cupos  de exportació n prudentes . 
En casos de incumplimiento, el Comité Permanente tomará una decisión sobre las medidas adecuadas y formulará recomendaciones al Estado interesado, o a 
todas las Partes . Dichas recomendaciones pueden incluir el establecimiento de cupos o la sus pensión de importaciones con respecto a especímenes incluidos en 
los apéndices (véase, por ejemplo, la Notificación  a las Partes Nº  2016/018, de 15 de marzo de 2016). 
1.2.3.3   Cupos presentados o establecidos de conformidad con las Resoluciones Conf. 10.10 ( Rev. CoP17) y Conf. 12.7 ( Rev. CoP17) 
También se establecen cupos de exportación con respecto al comercio de especies concretas, por ejemplo, especímenes de elefan tes (Resolución Conf.  10.10 
Rev. CoP17) y esturiones y peces espátula (Resolución Conf. 12.7 Rev. CoP17). Estos cupos son establecidos por los Estados miembros de conformidad con 
dichas resoluciones.  
1.3  Medidas de apoyo  
Decisiones 17.58 a 17.64 de la Conferencia de las Partes - Leyes nacionales para la aplicación de la Convención  
Las Decisiones 17.58 a 17.6 4 de la Conferencia de las Partes pueden consultarse en la siguiente dirección: https://cites.org/eng/dec/valid17/81833 . 
17.58 - Decisión dirigida a: Partes  
Se insta a las Partes cuya legislación está incluida en la Categoría 2 ó 3 en el Proyecto de legislación nacional (PLN), a que sometan a la Secretaría a la brevedad posi ble, y a más 
tardar antes de la 70ª reunión del Comité Permanente, en uno de los tres idiomas de trabajo de la Convención, detalles  de las medidas apropiadas que han adoptado para aplicar 
efectivamente la Convención. Se pide a esas Partes que presenten una actualización de sus progresos legislativos en la 69ª re unión del Comité Permanente.  
17.59 - Decisión dirigida a: Partes  
Se insta a esas Partes a que, si no lo han hecho aún, sometan a la Secretaría antes del 3 de enero de  2017 (es decir, 90 días después de la 17ª reunión de la Conferencia de las 
Partes) un calendario legislativo, para que sea acordado con la Secretaría. En ese calen dario deberían establecerse claramente las medidas que se compromete a tomar la Parte 
para adoptar las medidas apropiadas para aplicar la Convención; los actores relevantes, el calendario y los resultados, atend iendo al formato proporcionado por la Secreta ría. 
   
  WT/CTE/W/160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
- 30 - 
 
17.60 - Decisión dirigida a: Partes  
Se alienta a las Partes cuya legislación está incluida en la Categoría 1 en el Proyecto de legislación nacional a que examine n su legislación nacional para aplicar la CITES en esferas 
en las que tal vez no se sati sfagan plenamente los requisitos de la Convención, en particular en lo que se refiere a la posesión de especímenes de especie s incluidas en los 
Apéndices de la CITES comercializados ilegalmente, y que adopten las enmiendas necesarias. Asimismo, se alienta a esas Partes a que proporcionen asistencia técnica o financiera 
a una o más Partes cuya legislación está incluida en la Categoría 2 ó 3 en el Proyecto de legislación nacional, bien sea dire ctamente o a través de la Secretaría.  
17.61 - Decisión dirigida a:  Comité Permanente  
En su 69ª reunión, el Comité Permanente deberá examinar los progresos de las Partes en lo que concierne a la adopción de medi das apropiadas para la aplicación efectiva de la 
Convención y someter los calendarios acordados y tomar las medi das de cumplimiento apropiadas en relación con las Partes afectadas por la Decisión 17.58 que no han logrado 
someter un calendario legislativo apropiado de conformidad con la Decisión 17.59. El Comité Permanente deberá identificar a l as Partes que requiere n atención prioritaria, con 
asistencia de la Secretaría.  
17.62 - Decisión dirigida a: Comité Permanente  
En su 70ª reunión, el Comité Permanente deberá examinar los progresos de las Partes en lo que concierne a la adopción de medi das apropiadas para la apli cación efectiva de la 
Convención y adoptar las medidas de cumplimiento apropiadas en relación con las Partes afectadas por la Decisión 17.58 que no  han logrado tomar medidas para aplicar 
efectivamente su calendario legislativo. Para las Partes que se han a dherido a la Convención a partir de marzo de 2008, el Comité Permanente puede decidir conceder más tiempo 
para que adopten las medidas apropiadas . 
17.63 - Decisión dirigida a: Comité Permanente  
Esas medidas de cumplimiento pueden incluir una recomendación de suspender el comercio con las Partes afectadas por la Decisión 17.58 que no han logrado adoptar medidas 
apropiadas para la aplicación efectiva de la Convención o no han logrado someter un calendario apropiado, o no han aplicado e fectivamente su calendar io legislativo, en particular, 
las Partes que requieren atención prioritaria. Cualquier recomendación de suspender el comercio con la Parte concernida entra rá en vigor 60 días después de que sea acordada, a 
menos que la Parte adopte medidas apropiadas ante s de que expire el plazo de 60 días o someta un calendario legislativo apropiado, que ha de acordarse con la Secretaría o tom e 
medidas para aplicar efectivamente su calendario legislativo.  
17.64 - Decisión dirigida a: Secretaría  
La Secretaría deberá:  
a) compilar y analizar la información sometida por las Partes sobre las medidas adoptadas antes de la 18ª reunión de la Conferenci a de las Partes (CoP18) para cumplir los 
requisitos enunciados en el texto de la Convención y en la Resolución Conf. 8.4 (Rev.  CoP15), sobre Leyes nacionales para aplicar la Convención;  
b) examinar y acordar los calendarios apropiados sometidos por las Partes a la Secretaría y poner esos calendarios acordados a d isposición del Comité Permanente, para 
su información;  
c) asistir al Comi té Permanente a identificar países con legislación en la Categoría 2 ó 3 que requieren atención prioritaria;  
d) sujeto a la disponibilidad de financiación externa, proporcionar asesoramiento y asistencia legal a las Partes sobre la prepa ración de medidas a propiadas para la 
aplicación efectiva de la Convención, inclusive orientación y formación en materia legislativa a las autoridades CITES, los r edactores legislativos, los encargados de 
adoptar políticas, el poder judicial, los parlamentarios y otros oficia les gubernamentales relevantes encargados de la formulación y adopción de legislación relacionada 
con la CITES;  
e) sujeto a la disponibilidad de financiación externa, cooperar, en la prestación de asistencia legislativa, con los programas j urídicos de los organismos de las Naciones 
Unidas y las organizaciones intergubernamentales, como la Organización de las Naciones Unidas para la Alimentación y la Agric ultura (FAO), el Programa de las 
Naciones Unidas para el Desarrollo (PNUD), Oficina de las Naciones Unid as contra la Droga y el Delito (UNODC), el Programa de las Naciones Unidas para el Medio 
Ambiente (PNUMA), el Banco Mundial y los bancos regionales de desarrollo, así como las organizaciones regionales, como el Gru po de Estados de África, el Caribe y el 
Pacífico (ACP), la Organización del Tratado de Cooperación Amazónica (ACTO), la Asociación de Naciones de Asia Sudoriental (ASE AN), Liga de los Estados Árabes 
(LAS), la Organización de los Estados Americanos (OEA) y el Programa Regional del Pacífico Sur para  el Medio Ambiente (SPREP);  
f) informar en las reuniones 69ª y 70ª del Comité Permanente sobre los progresos de las Partes en la adopción de medidas apropia das para la aplicación efectiva de la 
Convención y, en caso necesario, recomendar la adopción de med idas apropiadas de cumplimiento, incluyendo, en última instancia, recomendaciones para suspender el 
comercio de especímenes de especies incluidas en los Apéndices de la CITES; e  
g) informar en la 18ª reunión de la Conferencia de las Partes sobre los progre sos realizados en lo que concierne a la aplicación de la Resolución Conf. 8.4 (Rev.  CoP15) y 
las Decisiones 17.58 a 17.64.  
   
  WT/CTE/W/160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
- 31 - 
 
Decisiones 17.65 a 17.69 - Cuestiones relacionadas con el cumplimiento  
Las Decisiones 17.65 a 17.69 de la Conferencia de las Partes  pueden consultarse en la siguiente dirección: https://cites.org/eng/dec/valid17/81834 . 
17.65 - Decisión dirigida a: Partes  
Se alienta a las Partes a que faciliten a la Secretaría: todo tipo de ejemplo s e información pertinente sobre metodologías, herramientas prácticas, información legislativa, 
conocimientos especializados forenses y otros recursos para hacer un seguimiento del cumplimiento de la Convención y para ver ificar la adquisición legal de espe címenes de 
especies incluidas en los Apéndices de la CITES que se han de exportar de conformidad con el apartado 2 b) del Artículo III, el apartado 2 b) del Artículo IV y el apartado 2 a) del 
Artículo V de la Convención (a lo que se hace referencia como un  "dictamen de adquisición legal").  
17.66 - Decisión dirigida a: Comité Permanente  
El Comité Permanente, con la asistencia de la Secretaría, deberá:  
a) considerar  si se debería establecer un Programa de asistencia al cumplimiento (PAC) para brindar asistenc ia a los países que tienen dificultades para lograr el 
cumplimiento, incluyendo cómo debería financiarse ese PAC;  
b) considerar  orientaciones adicionales sobre la verificación de la adquisición legal de los especímenes de especies incluidas en los Apénd ices de la CITES que se han de 
exportar;  
c) facilitar  orientación acerca de la verificación de la adquisición legal del plantel fundador de las especies incluidas en los Apéndices  de la CITES criadas en cautividad que 
se han de exportar; y  
d) formular  recomen daciones adecuadas para que sean consideradas en la 18ª reunión de la Conferencia de las Partes.  
17.67 - Decisión dirigida a: Secretaría  
Sujeto a la disponibilidad de financiación externa, la Secretaría, en colaboración con otras instituciones pertinentes,  organismos de cooperación y posibles donantes, deberá:  
a) organizar un taller internacional sobre los principios rectores, las metodologías, las herramientas prácticas, la información , los conocimientos especializados forenses, las 
evaluaciones del riesgo  relacionadas con el cumplimiento y otros recursos jurídicos que las Autoridades Administrativas necesitan para verificar la a dquisición legal de 
especímenes de especies incluidas en los Apéndices de la CITES que se han de exportar; y  
b) preparar, y somete r a la consideración del Comité Permanente, una propuesta sobre mayor orientación para verificar la adquisición legal de espe címenes de especies 
incluidas en los Apéndices de la CITES que se han de exportar.  
17.68 - Decisión dirigida a: Secretaría  
La Secre taría deberá prestar asistencia al Comité Permanente para preparar sus conclusiones y recomendaciones en relación con la apli cación de la Decisión 17.66.  
17.69 - Decisión dirigida a: Secretaría  
La Secretaría deberá informar sobre la aplicación del Artículo  XIII y la Resolución Conf. 14.3, sobre Procedimientos para el cumplimiento de la CITES, al Comité Permanente y a 
la 18ª reunión de la Conferencia de las Partes.  
Decisiones 17.83 a 17.85 - Cuestiones relacionadas con la observancia  
Las Decisiones 17.83 a 1 7.85 de la Conferencia de las Partes pueden consultarse en la siguiente dirección: https://cites.org/eng/dec/valid17/81836 . 
17.83 - Decisión dirigida a: Secretaría  
La Secretaría, sujeto a la disponibil idad de financiación externa, deberá:  
a) solicitar al Consorcio Internacional para Combatir los Delitos contra la Vida Silvestre (ICCWC) que prepare directrices que p uedan utilizarse con miras a fomentar las 
políticas de integridad adecuadas, y ayudar a la s Partes a mitigar los riesgos de la corrupción en la cadena del comercio relacionada con los especímenes de especies 
incluidas en los Apéndices de la CITES ; 
b) trabajar con el Banco Mundial y otras organizaciones socias del ICCWC para movilizar el program a de capacitación sobre "Delitos contra la vida silvestre y medidas 
contra el blanqueo de dinero" desarrollado bajo los auspicios del ICCWC, para reforzar la capacidad entre los organismos de a plicación de la ley, los fiscales y los jueces 
para detectar e investigar transacciones ilegales y actividades sospechosas relacionadas con delitos contra la vida silvestre y llevar a juic io y formular sentencias sobre 
casos de blanqueo de dinero relacionados con delitos contra la vida silvestre;  
   
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c) en consulta con los laboratorios identificados, y colaborando con las organizaciones socias del ICCWC y el Grupo asesor sobre la labor forens e para la vida silvestre del 
ICCWC, recopilar un directorio electrónico de laboratorios que realizan pruebas forenses aplicadas a l a vida silvestre, que cumplen las normas mínimas de calidad y que, 
sujeto a los recursos disponibles, ofrecen capacidad y disposición para realizar análisis forenses aplicados a la vida silves tre a petición de otros países; y  
d) convocar un Grupo de tareas  sobre comercio ilegal de especies arbóreas incluidas en los Apéndices de la CITES, integrado por representantes de las Partes  afectadas 
por el tráfico ilícito de tales especímenes, organizaciones socias del ICCWC, otras organizaciones intergubernamentales  como la Organización de las Naciones Unidas 
para la Alimentación y la Agricultura (FAO), redes de aplicación de la ley regionales, otras Partes y expertos. El Grupo de t areas debería desarrollar estrategias para 
combatir el comercio ilegal de especímenes de especies arbóreas incluidas en los Apéndices de la CITES, incluidas medidas para promover e intensificar aún más la 
cooperación internacional.  
17.84 - Decisión dirigida a: Secretaría  
Presentar un informe sobre la aplicación de la Decisión 17.83 en las r euniones 69ª y 70ª del Comité Permanente.  
17.85 - Decisión dirigida a: Comité Permanente  
El Comité Permanente deberá:  
a) examinar mecanismos para facilitar el movimiento internacional eficiente de muestras destinadas a pruebas forenses o relacion adas con l a observancia, a fin de que 
sean considerados por la 18ª reunión de la Conferencia de las Partes; y  
b) estudiar, con el apoyo de la Secretaría, opciones para fortalecer la cooperación y la colaboración entre la CITES y la Conven ción de las Naciones Unidas contra la 
Delincuencia Organizada Transnacional y la Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción, inclusive mediante sus res pectivos programas de trabajo y 
Secretarías, e informar al respecto a la 18ª reunión de la Conferencia de las Partes.  
Decisiones 17.70 a 17.82 - Proceso de los planes de acción nacionales para el marfil  
17.70 - Decisión dirigida a: Partes  
Las Partes que hayan estado aplicando un Proceso de los planes de acción nacionales  para el marfil (PANM) a petición del Comité Permanente deberían completar la aplicación de 
todas las medidas relativas al PANM con arreglo a las Directrices para el proceso de los PANM.  
17.71 - Decisión dirigida a: Partes  
Las Partes nuevas señaladas en el  documento CoP17 Doc. 57.6 (Rev. 1), sobre Informe de TRAFFIC sobre el ETIS, deberán, tras la finalización de la 17ª reunión d e la Conferencia 
de las Partes, colaborar con la Secretaría respecto del Paso 1 del proceso de los PANM según se define en las Dir ectrices para el proceso de los PANM.  
17.72 Decisión dirigida a: Partes  
Se invita a todas las Partes a que brinden asistencia financiera y/o técnica para la preparación y la aplicación efectiva del  proceso de los PANM.  
17.73 - Decisión dirigida a: Comité P ermanente  
Se encarga al Comité Permanente que:  
a) examine los informes presentados por las Partes que ya estén participando en el proceso de los PANM con arreglo a las Directr ices y determine, a partir de esos 
informes, si esos países necesitan ayuda o si se requiere cualquier otra medida para garantizar la finalización oportuna y efectiva de los PANM;  
b) a partir de las recomendaciones formuladas por la Secretaría, determine con arreglo a las Directrices para el proceso de los PANM si alguna Parte debería seguir 
participando en el proceso de los PANM;  
c) presente un informe a la Conferencia de las Partes en su 18ª reunión sobre la aplicación de estas decisiones en el marco de s u informe sobre la aplicación general de la 
Resolución Conf. 10.10 (Rev.  CoP17), sobre Comercio de especímenes de elefante.  
17.74 - Decisión dirigida a: Secretaría  
La Secretaría, tras la finalización de la 17ª reunión de la Conferencia de las Partes, deberá consultar con TRAFFIC para exam inar los nombres actuales de las categorías util izadas 
para agrupar a las Partes incluidas en el Informe de TRAFFIC sobre el ETIS y presentar sus conclusiones a la 69ª reunión del Comité Permanente.  
17.75 - Decisión dirigida a: Secretaría  
La Secretaría, tras la finalización de la 17ª reunión de la Confe rencia de las Partes, deberá comenzar el proceso de seleccionar nuevas Partes para que participen en el proceso de 
los PANM, de conformidad con las Directrices para el proceso de los PANM que figuran en el Anexo 3 de la Resolución Conf. 10. 10 (Rev.  CoP17).  
   
  WT/CTE/W/160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
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17.76 - Decisión dirigida a: Secretaría  
La Secretaría, tras la finalización de la 17ª reunión de la Conferencia de las Partes, deberá comenzar a aplicar las Directri ces para el proceso de los PANM a las Partes que ya estén 
participando en dicho proceso.  
17.77 - Decisión dirigida a: Secretaría  
La Secretaría deberá desarrollar un modelo para los PANM y los informes sobre los progresos realizados de conformidad con las  Directrices para el proceso de los PANM.  
17.78 - Decisión dirigida a: Secretaría  
La Secre taría deberá someter los informes sobre los progresos realizados por las Partes al Comité Permanente en cada una de sus reuni ones.  
17.79 - Decisión dirigida a: Secretaría  
La Secretaría deberá publicar todos los PANM y los informes sobre los progresos reali zados en la página web de la CITES sobre los PANM.  
17-80 - Decisión dirigida a: Secretaría  
La Secretaría, sujeto a la disponibilidad de financiación externa, deberá:  
a) organizar una reunión con representantes de Partes interesadas en la elaboración y apli cación de Planes de acción nacionales para el marfil, en cooperación con las 
organizaciones asociadas del Consorcio Internacional para Combatir los Delitos contra la Vida Silvestre (ICCWC)y, según proce da, otras Partes, expertos y donantes, 
para:  
i) examin ar la elaboración y aplicación de los Planes de acción nacionales para el marfil y, entre otras cosas, intercambiar experienc ias y mejores prácticas;  
ii) identificar oportunidades, en particular, aquellas que promuevan la colaboración a largo plazo entre l as autoridades de observancia, para la colaboración 
transfronteriza y la cooperación regional, acciones conjuntas y movilización de recursos; y  
iii) debatir acerca de las dificultades y las necesidades de asistencia técnica comunes;  
b) informar sobre la ap licación de la presente decisión a las reuniones 69ª o 70ª del Comité Permanente, formulando recomendaciones según proceda.  
17.81 - Decisión dirigida a: Secretaría  
La Secretaría se pondrá en contacto con el ICCWC y sus miembros y procurará obtener su colab oración para la elaboración de los PANM y el seguimiento de su aplicación.  
17.82 - Decisión dirigida a: Secretaría  
La Secretaría se pondrá en contacto con Partes y organizaciones gubernamentales, intergubernamentales y no gubernamentales y otras fuentes co n miras a proporcionar 
asistencia financiera y/o técnica para la elaboración y la aplicación efectiva del proceso de los PANM.  
Puede consultarse más información sobre los Planes de acción nacionales para el marfil en la dirección https://cites.org/esp/niaps . 
Otras Decisiones pertinentes adoptadas en la 17ª reunión de la Conferencia de las Partes, en Johannesburgo (2016).  
Decisiones 17.41 a 17.43 - Seguridad alimentaria y los medios de subsistencia  
Decisiones 17.44 a 17.48 - Reducción de la demanda  
Decisiones 17.87 a 17.88 - Mercados nacionales de especímenes comercializados ilegalmente con frecuencia  
Decisiones 17.89 a 17.91 - Especímenes producidos a partir de ADN sintético o cultivado  
Decisiones 17.118 a 17.119 - Disposición de los especímenes confiscados  
Decisiones 17.152 a 17.155 - Trazabilidad  
Decisiones 17.156 a 17.159 - Sistemas electrónicos y tecnologías de la información  
Decisión 16.58 (Rev.  CoP17) - Inspección física de los envíos de madera  
Decisión 17.170 - Existencias y reservas (especímenes de especies incluidas en los Apéndices de la CITES)  
Decisiones 17.175 a 17.177, 16.156 (Rev.  CoP17) - Definición de la expresión "reproducido artificialmente"  
   
  WT/CTE/W/160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
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 Los costos administrativos básicos de la Secretaría, la  Conferencia de las Partes y sus órganos subsidiarios, el Comité Permanente y otros comités de carácter permanente, se 
financian con cargo al Fondo Fiduciario de la CITES. Este Fondo Fiduciario se repone gracias a las cuotas de las Partes en la  Convención basadas en la escala de cuotas de las 
Naciones Unidas, ajustadas para tener en cuenta el hecho de que no todos los miembros de las Naciones Unidas son Partes en la  Convención . La Comisión Europea brinda un 
apoyo financiero considerable para la puesta en ma rcha de proyectos financiados con fondos externos.  
 La Secretaría de la CITES proporciona asistencia técnica a los países en desarrollo mediante programas especiales, cuyo objet ivo es incrementar la capacidad de las Partes para 
aplicar la Convención. La coordinación  de las actividades de capacitación de la CITES está a cargo del equipo de Gestión del Conocimiento y Servicios de Divulgación  de la 
secretaría. Las actividades de creación de capacidad incluyen talleres, seminarios, paquetes de formación, difus ión de información por conducto de Internet, el Colegio 
Virtual  CITES y el portal InforMEA, y asistencia técnica. El equipo de los Servicios Científicos brinda asistencia a las Partes en la  CITES a fin de mejorar la base científica para la 
adopción de deci siones en el marco de la CITES. Este equipo es responsable de los talleres sobre los dictámenes de que no habrá efectos perju diciales, la administración de 
contingentes y la elaboración de manuales de identificación. Los aspectos de cumplimiento y aplicaci ón también forman parte de las actividades principales de la Secretaría de 
la CITES. El equipo de los Servicios Reglamentarios supervisa los informes nacionales, responde a las solicitudes de permisos, p resta asesoramiento jurídico y político para la 
elabo ración de legislación nacional, colabora en el examen de las políticas nacionales de comercio de especies silvestres, respald a la adopción de medidas encaminadas a promover 
y lograr el cumplimiento, proporciona asistencia técnica a los funcionarios que se ocupan de la observancia en relación con las acusaciones de comercio ilícito, organiza seminarios 
sobre la observancia y colabora con el equipo de Gestión del Conocimiento y Servicios de Divulgación en la preparación de los  paquetes de formación pertinente s. El equipo de los 
Órganos Rectores y Servicios de Conferencias ayuda a las Partes a gestionar la documentación relacionada con la Convención y brinda apoyo logístico a la organización de las 
reuniones de la CITES. El equipo de Gestión del Conocimiento y Servicios de Divulgación gestiona el sitio web de la CITES, las relaciones con los medios de información y la 
movilización de recursos, y presta apoyo a las Partes en relación con la tecnología de la información y la comunicación (TIC) , la concesión de per misos electrónicos, la creación de 
capacidad en línea y la comunicación.  
 Muchas Partes han solicitado a la secretaría asesoramiento o asistencia relativos a la elaboración de legislación para aplica r la CITES. La secretaría ha respondido por diversas 
vías, incluidos la redacción de material de orientación legislativa (por ejemplo, proyectos de modelos de legislación, listas re capitulativas de leyes, instrucciones para redactores de 
textos legislativos, etc.), la realización de misiones en países o la orga nización de talleres regionales, y el asesoramiento por escrito o los comentarios sobre proyectos de 
legislación. Las Partes en la CITES han definido con precisión un mecanismo, el proyecto de legislación nacional, a fin de ex aminar y evaluar las medidas i nternas para dar efecto a 
la Convención. Se utilizan tres categorías y cuatro criterios para evaluar la legislación nacional de las Partes. El proyecto  está en ejecución desde  1992. La asistencia legislativa en 
el marco de la Convención podría abarcar la r elación entre la legislación del medio ambiente y el comercio, así como la cooperación institucional necesaria entre los mini sterios de 
medio ambiente y de comercio.  
 Ciertas contribuciones externas recibidas por la secretaría se utilizaron en estudios re lativos a especies; algunos de estos estudios se han encaminado a reunir información sobre 
la situación de conservación de una población concreta con miras a elaborar programas de ordenación sostenible. Parte de ese apoyo financiero ha provenido también de  usuarios 
de vida silvestre. Las especies abarcadas por los estudios con una dimensión de utilización sostenible son los tiburones/raya s (con la FAO), loros, pitones, cocodrilos, lagartos, 
corales, árboles (con la Organización Internacional de las Maderas Tropicales OIMT), plantas y orquídeas.  
 Los programas específicos incluyen lo siguiente:  
1. Un equipo de Asuntos Jurídicos y Apoyo a la Observancia que pertenece a los Servicios Reglamentarios ayuda a las Partes, entr e otras cosas, en la formulación de le yes 
nacionales y la vigilancia del comercio de especies silvestres, y para realizar análisis comerciales con destino a las reunio nes de la Conferencia de las Partes y a foros como la  OMC.  
2. MIKE (Programa de Vigilancia de la Matanza Ilícita de Elefantes).  Este programa tiene por objetivo medir los niveles y las tendencias de la caza ilegal de elefantes; 
determinar los cambios en esas tendencias a lo largo del tiempo; y determinar los factores que ocasionan esos cambios o asoci ados con ellos, y tratar de ev aluar en qué medida 
las tendencias observadas son el resultado de las decisiones adoptadas por la Conferencia de las Partes en la CITES . 
3. ETIS (Sistema de Información sobre el Comercio de Elefantes). Este sistema global de información se utiliza para ras trear el comercio ilícito de marfil y otros productos de 
elefante . 
4. Programas sobre especies relativos al comercio de grandes felinos asiáticos, elefantes, halcones, grandes simios, tortugas ca rey, antílopes saiga, serpientes, tiburones y 
rayas, tortugas  terrestres y galápagos, ébanos y palisandros de Madagascar, taxa que producen madera de agar y especies de árboles neotropica les. 
5. Proyectos financiados por la Comisión Europea para fortalecer la capacidad de aplicación de la CITES en los países en desa rrollo y garantizar así la gestión sostenible de la 
vida silvestre y el comercio no perjudicial.  
Puede consultarse más información sobre proyectos de la CITES en la siguiente dirección: https:// www.cites.org/eng/news/search/index.php .  
   
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1.4  Mecanismo para casos de incumplimiento  
1.4.1   Disposiciones de la Convención  
Artículo XIII - Medidas internacionales  
"1. Cuando la secretaría, a la luz de información recibida, considere que cualquier especie incluida en los apéndices I o II se halla adversamente afectada por el comercio en 
especímenes de esa especie, o de que las disposiciones de la presente Convención no se están aplicando eficazmente, la secret aría comunicará esa información a la Autoridad 
Administra tiva autorizada de la Parte o de las Partes interesadas.  
2. Cuando cualquier Parte reciba una comunicación de acuerdo a lo dispuesto en el párrafo 1 del presente artículo, esta, a la br evedad posible y siempre que su legislación lo 
permita, comunicará a la  secretaría todo dato pertinente, y, cuando sea apropiado, propondrá medidas para corregir la situación. Cuando la Parte consi dere que una investigación 
sea conveniente, esta podrá llevarse a cabo por una o más personas expresamente autorizadas por la Part e respectiva.  
3. La información proporcionada por la Parte o emanada de una investigación de conformidad con lo previsto en el párrafo 2 del p resente artículo, será examinada por la 
siguiente Conferencia de las Partes, la cual podrá formular cualquier reco mendación que considere pertinente".  
 La Conferencia de las Partes examina periódicamente la aplicación de la Convención y formula "cualquier recomendación que con sidere pertinente" en relación con denuncias de 
comercio insostenible o aplicación inadecuad a del Convenio (artículo XIII). La evaluación del cumplimiento dentro de la Convención se basa en los informes de la secretar ía a la 
Conferencia de las Partes y a los órganos subsidiarios de la CITES (por ejemplo, los informes anuales, el examen del comerc io significativo, las legislaciones nacionales y el 
comercio ilícito denunciado y otros problemas de aplicación).  
 El Comité Permanente lleva a cabo interinamente esas actividades en nombre de la Conferencia de las Partes en caso necesario,  y proporciona orientación y asesoramiento en 
cuestiones que le presenta la secretaría en el ejercicio de sus funciones. A menudo la Conferencia de las Partes encarga al C omité Permanente, o delega su autoridad en él, por 
ejemplo con arreglo a la Resolución Conf. 8.4 (Re v. COP 15), para que se tomen las "medidas apropiadas", que pueden incluir restricciones al comercio de especímenes de 
especies que figuran en los apéndices de la CITES. En diversos casos, por ejemplo de conformidad con lo dispuesto en la Resol ución Conf. 12.8 (Rev.  COP 13), la secretaría 
recomienda al Comité Permanente que adopte determinadas medidas de cumplimiento, que podrán incluir la recomendación de suspe nder el comercio de la especie afectada con 
una Parte determinada. (Véase también la Guía sobre l os procedimientos para el cumplimiento de la CITES que figura en la Resolución  Conf. 14.3) . 
 Dado que la CITES utiliza medidas comerciales para su aplicación, una recomendación para mejorar la efectividad de la Convenc ión es una suspensión temporal del co mercio 
recomendada por la Conferencia de las Partes o por el Comité Permanente. En términos prácticos, esto proporciona un lapso dur ante el cual la Parte en cuestión puede pasar del 
incumplimiento al cumplimiento, entre otras cosas, presentando los informe s anuales no presentados, elaborando la legislación adecuada, combatiendo y reduciendo el comercio 
ilegal o bien dando cumplimiento a recomendaciones específicas del Comité Permanente relativas a la aplicación del artículo I V de la Convención en el marco d el examen del 
comercio significativo. Una vez identificado un problema de incumplimiento serio, sería inapropiado que las Partes no respond iesen. Las recomendaciones de suspensión del 
comercio se pueden considerar como una medida cautelar para evitar una v iolación continuada de la Convención que también puede resultar perjudicial para la supervivencia de 
una o más de las especies incluidas en los apéndices de la CITES.  
 Las recomendaciones de suspender el comercio se utilizan por lo general como un último recurso y la CITES hace especial hincapié en la promoción y la facilitación del 
cumplimiento de las Partes mediante consultas y asesoría o asistencia. Además, esas medidas en general se utilizan en casos q ue afectan volúmenes importantes de comercio y 
cuando no existen medidas internas para garantizar el cumplimiento de la Convención. Por último, una vez que la Parte vuelve a cu mplir la Convención, se retiran inmediatamente 
las recomendaciones de suspensión del comercio.  
   
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1.4.2   Resoluciones y Decisiones de la Co nferencia de las Partes  
Resolución Conf. 8.4 (Rev.  CoP15)  
"Encarga al Comité Permanente que determine las Partes que no han adoptado medidas apropiadas para la aplicación efectiva de la Convención y que considere la adopción de 
medidas de cumplimiento apro piadas, que podrán incluir recomendaciones de suspender el comercio, de conformidad con la Resolución Conf. 14.3;"  
Conf. 11.3 (Rev.  CoP17) - Observancia y aplicación  
"… En lo que respecta a la aplicación, el control y la cooperación  
Insta a todas las Parte s a que refuercen a la brevedad posible los controles del comercio de especies silvestres en los territorios bajo su jurisdic ción y, en particular, los controles 
de los cargamentos procedentes de los países productores, inclusive de los países vecinos, y a  que verifiquen estrictamente la documentación procedente de esos países con las 
Autoridades Administrativas respectivas;  
Recomienda que:  
a) todas las Partes:  
i) reconozcan la gravedad del comercio ilícito de especies de fauna y flora silvestres y lo consi deren un asunto de alta prioridad para sus organismos nacionales de 
aplicación de la ley;  
ii) si procede, formulen planes  de acción nacionales y regionales que incorporen calendarios, metas y disposiciones relacionados con la financiación, con mir as a 
mejorar la observancia de la CITES, lograr el cumplimiento de sus disposiciones y apoyar a los organismos de observancia de la le gislación sobre especies 
silvestres;  
iii) ofrezcan a los funcionarios  encargados de hacer cumplir la legislación sobre especies sil vestres la misma capacitación, estatuto y autoridad que a sus homólogos de 
las aduanas y la policía;  
iv) si procede, hacer  uso del Conjunto de Instrumentos sobre los Delitos contra la Vida Silvestre y los Bosques del ICCWC;  
v) garanticen el estricto  cumpli miento y control de todos los mecanismos y disposiciones de la Convención para reglamentar el comercio de especies animales y  
vegetales incluidas en el apéndice II y de todas las disposiciones destinadas a proteger las especies incluidas en los apéndi ces del tráfico ilícito;  
vi) en caso de violación de las disposiciones mencionadas, tomen de inmediato medidas apropiadas en cumplimiento del párrafo 1 del artículo VIII de la Convención, a 
fin de sancionar dicha violación y adoptar medidas correctivas pertinen tes; y  
vii) se informen  recíprocamente sobre todas las circunstancias y hechos relacionados con el tráfico ilícito y su control, a fin de erradicarlo ; 
b) las Partes propugnen la imposición de sanciones proporcionadas a la naturaleza y gravedad de las infra cciones;  
c) las Partes que aún no sean signatarias de la Convención de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Transnacional Organizad a y la Convención de las Naciones Unidas 
contra la Corrupción, o que no las hayan ratificado aún, estudien la posibilid ad de hacerlo;  
d) en particular  a las Partes importadoras, en ningún caso y bajo ningún pretexto, acepten documentos de exportación o reexportación expedidos  por una autoridad, 
cualquiera que sea su nivel jerárquico, que no sea la Autoridad Administrativa competente designada oficialmente por la Parte exportadora o reexportadora y 
debidamente notificada a la secretaría;  
e) si un país importador tiene motivos para pensar que se están comercializando especímenes de una especie incluida en el apéndi ce II o III  en contravención a las leyes 
de cualquiera de los países implicados en la transacción:  
i) informe  inmediatamente al país cuyas leyes se estima que han sido violadas y, a ser posible, suministre a ese país copia de toda la d ocumentación relacionada con 
la transacción; y  
ii) aplique, de ser posible, medidas internas más estrictas a la transacción con arreglo a lo dispuesto en el artículo XIV de la Convención; y  
f) las Partes  recuerden  a sus misiones diplomáticas, sus delegados en misión en países extranjeros  y sus tropas sirviendo bajo la bandera de las Naciones Unidas que no 
están exentos de las disposiciones de la Convención.    
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En lo que respecta a la aplicación del artículo XIII  
Recomienda que:  
a) cuando  en aplicación del artículo XIII de la Convención y la  Resolución Conf. 14.3 sobre Procedimientos para el cumplimiento de la CITES, la secretaría solicite 
información sobre posibles cuestiones de observancia, las Partes respondan en un plazo de un mes o, si esto no es posible, ac usen recepción en el término d e un mes, 
indicando la fecha, aunque sea aproximada, en la cual estiman poder ofrecer la información solicitada;  
b) cuando  en el plazo de seis meses no se hubiera recibido la información solicitada, las Partes justifiquen ante la secretaría las raz ones por  las cuales no han podido 
hacerlo;  
c) si se señalan a la atención de la secretaría cuestiones de cumplimiento importantes con relación a determinadas Partes, la se cretaría colabore con la Parte interesada 
para tratar de resolver la cuestión y facilite ases oramiento o asistencia técnica si así se le solicita;  
d) si se observa que no es posible alcanzar fácilmente una solución, la secretaría someta el asunto a la atención del Comité Per manente, el cual podrá darle trámite en 
relación  directa con la Parte inte resada, a fin de ayudarla a encontrar una solución; y  
e) la secretaría, mediante Notificaciones a las Partes, mantenga a estas informadas lo más ampliamente posible acerca de esas cu estiones de cumplimiento y de las 
medidas  adoptadas para resolverlas, y dé  cuenta de ellas en sus informes a las reuniones del Comité Permanente y de la Conferencia de las Partes …". 
Resolución Conf. 11.17 (Rev.  CoP17) - Informes nacionales  
Recomienda que, al preparar sus informes anuales de conformidad con lo dispuesto en el pá rrafo 7 del artículo VIII de la Convención y esta resolución, las Partes presten particular 
atención a la presentación de informes sobre el comercio de especímenes de especies sujetas a cupos anuales de exportación. P ara estas especies, en el informe deber ía indicarse 
el nivel del cupo y la cantidad efectivamente exportada. En los casos en que se autorice el comercio el año de presentación d el informe de especímenes correspondientes al cupo 
del año precedente, debería reflejarse en el informe anual.  
Decide que: 
a) el hecho de no presentar un informe anual correspondiente a un año determinado a más tardar el 31 de octubre del año siguient e al que corresponde constituye un 
problema  importante de aplicación de la Convención, que la secretaría remitirá al Comité  Permanente para que lo resuelva en consonancia con la Resolución Conf. 11.3 
(Rev.  CoP16); y  
b) la secretaría  podrá aprobar una solicitud legítima de una Parte de que se le conceda una prórroga razonable del plazo citado de presentació n del informe anual o  bienal, 
a condición de que dicha Parte presente a la secretaría por escrito una solicitud fundada en ese sentido antes del 31 de octu bre; 
Encarga al Comité Permanente que determine, a tenor de los informes presentados por la secretaría, qué Partes no han cumplido, sin haber presentado la justificación relevante, 
con su obligación de presentar los informes anuales requeridos en virtud del párrafo 7 a) del artículo VIII de la Convención durante tres años consecutivos, en el plazo límite fijado 
(o cualquier p rórroga prevista) en esa resolución;  
Recomienda a las Partes que no autoricen el comercio de especímenes de especies incluidas en los apéndices de la CITES con cu alquier Parte respecto de la que el Comité 
Permanente haya determinado que no ha cumplido, sin  haber presentado la justificación relevante, con su obligación de presentar los informes anuales requeridos en virtud del 
párrafo  7 a) del artículo  VIII de la Convención durante tres años consecutivos, en el plazo límite fijado (o cualquier prórroga previ sta) en esa resolución.  
Resolución Conf. 12.8 (Rev.  CoP17) - Examen del comercio significativo de especímenes de especies del apéndice II  
"… Medidas que han de adoptarse en relación con la aplicación de las recomendaciones  
q) en consulta con las Presidenci as de los Comités de Fauna o de Flora, la secretaría debe determinar si las recomendaciones a que se hace referencia han sido  aplicadas e 
informar al Comité Permanente en consecuencia;  
r) cuando se cumplan las recomendaciones, la secretaría, previa consult a con la Presidencia del Comité Permanente, notificará a las Partes que la especie se ha suprimido 
del proceso ; 
s) cuando la secretaría, tras haber consultado con las Presidencias de los Comités de Fauna o de Flora, no esté convencida de qu e un Estado del área de distribución haya 
aplicado las recomendaciones formuladas por los Comités de Fauna o de Flora, de conformidad con lo dispuesto en los párrafos n) u o), debe recomendar al Comité 
Permanente  las medidas adecuadas, que pueden incluir, en última instan cia, una suspensión del comercio de dicha especie con ese Estado. A tenor del informe de la 
secretaría, el Comité Permanente tomará una decisión sobre las medidas adecuadas y formulará recomendaciones al Estado intere sado, o a todas las Partes;  
t) la secre taría notificará a las Partes cualquier recomendación formulada o medida adoptada por el Comité Permanente;    
  WT/CTE/W/160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
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u) una recomendación de suspender el comercio de una determinada especie con un Estado concernido se retirará únicamente cuando el Estado demuestre  a satisfacción 
del Comité Permanente, por conducto de la secretaría, que ha cumplido lo dispuesto en los párrafos 2 a), 3 o 6 a) del artícul o IV; y  
v) el Comité Permanente, en consulta con la secretaría y las Presidencias de los Comités de Fauna o de Flor a, revisará las recomendaciones de suspender el comercio que 
haya estado en vigor durante más de dos años y, según proceda, tomará medidas para resolver la situación; …". 
 En la Notificación Nº 2013/013, de 2 de mayo de  2013, figura una lista de las recom endaciones pendientes formuladas por el Comité Permanente de conformidad con esta 
Resolución de suspender las importaciones de especímenes de especies incluidas en los apéndices de la CITES procedentes de de terminados países.  
 
Resolución Conf. 14.3 - Proce dimientos para el cumplimiento de la CITES  
Anexo - Guía sobre los procedimientos para el cumplimiento de la CITES  
Objetivo y alcance  
1. La finalidad de esta guía es informar a las Partes y otros interesados de los procedimientos de la CITES relativos a la promoción, la facilitación y el logro del cumplimiento de 
las obligaciones derivadas de la Convención y, en particular, ayudar a las Partes a cumplir sus obligaciones respecto a ese c umplimiento.  
Concretamente, en la guía se describen los procedimientos ex istentes con el fin de facilitar el tratamiento coherente y efectivo de cuestiones de cumplimiento en relación con las 
obligaciones derivadas de la Convención, teniendo en cuenta las resoluciones y decisiones pertinentes, tanto en cuestiones es pecíficas co mo de cumplimiento general …  
29. Cuando no se ha resuelto una materia de cumplimiento, el Comité Permanente decide adoptar una o varias de las siguientes medi das: 
a) prestar asesoramiento, información y facilitación de asistencia adecuada y otro apoyo de f omento de capacidad a la Parte concernida;  
b) solicitar información especial de la Parte concernida;  
c) publicar una advertencia por escrito, solicitando una respuesta y ofreciendo asistencia;  
d) recomendar acciones concretas de fomento de capacidad que de be realizar la Parte concernida;  
e) prestar asistencia en el país, evaluación técnica y una misión de verificación, previa invitación de la Parte concernida;  
f) remitir una notificación de cuestiones de cumplimiento por conducto de la secretaría a todas la s Partes, informando de que se han señalado a la atención de una Parte 
las cuestiones de cumplimiento y de que, hasta ese momento, no ha habido respuesta ni acciones satisfactorias;  
g) publicar la declaración de incumplimiento a la Parte concernida, por ej emplo, en relación con la presentación de informes nacionales y/o el proyecto de legislación 
nacional; y  
h) solicitar un plan de acción de cumplimiento para que la Parte concernida lo presente al Comité Permanente señalando las medid as apropiadas, el calen dario sobre 
cuándo se aplicarán totalmente y los medios para evaluar la compleción satisfactoria.  
30. En determinados casos, el Comité Permanente decide recomendar la suspensión de actividades comerciales o de todo el comercio de especímenes de una o más e species 
incluidas en la CITES, de conformidad con la Convención. Esa recomendación puede hacerse en aquellos casos en que la cuestión  de cumplimiento de una Parte queda sin resolver 
y persiste y la Parte no muestra ninguna intención de lograr el cumplimien to, o un Estado no Parte no expide la documentación a que se hace referencia en el artículo X de la 
Convención. La recomendación se basa siempre específica y explícitamente en la Convención y cualesquiera resoluciones o decis iones aplicables de la Conferen cia de las Partes.5 
31. La lista de las medidas anteriores no es necesariamente una lista exhaustiva de medidas aplicadas hasta la fecha.  
                                                
5 Entre estas cabe destacar:  
- Resolución Conf. 11.17 (Rev.  CoP14) (Informes nacionales) [actualmente Resolución Conf. 11.17 (Rev.  CoP16)];  
- Decisión 14.29 (Leyes nacionales para la aplicación de la Convención) [actualmente Resolución Conf. 8.4 (Rev.  CoP15)];  
- Resolución Conf. 12.8 (Rev.  CoP13) (Examen del comercio significativo de especímenes de especies del apéndice II);  
- Artículo XIII de la Convención y Resolución Conf. 11.3 (Rev.  CoP14) (Observancia y aplicación) [actualmente Resolución Conf. 11.3 (Rev.  CoP16)]; y  
- Resolución Conf. 11.1 (Rev.  CoP14) (Establecimiento de comités) [actualmente Resolución Conf. 11.1 (Rev.  CoP16)].    
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32. Cuando el Comité Permanente decide sobre una o varias de las medidas mencionadas anteriormente, tiene en cuenta:  
a) la capacidad de la Parte concernida, especialmente países en desarrollo y en particular los menos adelantados y los pequeños Estados insulares en desarrollo y Partes 
con economías en transición;  
b) los factores como la causa, el tipo, el grado y la fre cuencia de las cuestiones de cumplimiento;  
c) lo apropiado de las medidas de modo que se conjugan con la gravedad del asunto de cumplimiento ; y 
d) los posibles efectos sobre la conservación y el uso sostenible con el fin de evitar resultados negativos . … 
34. Las recomendaciones existentes de suspender el comercio se examinan generalmente en cada reunión del Comité Permanente . También las supervisa la secretaría entre 
reuniones . Una recomendación de suspender el comercio se retira tan pronto como se ha resue lto la materia de cumplimiento o se han realizado progresos suficientes . La 
secretaría notifica a las Partes esa retirada a la brevedad posible.  
 Para más información sobre los países sujetos a una recomendación de suspender el comercio, consulte la lista  de referencias pertinente en el sitio web de la CITES.  
1.5  Mecanismo de solución de controversias  
Artículo XVIII - Arreglo de controversias  
"1. Cualquier controversia que pudiera surgir entre dos o más Partes con respecto a la interpretación o aplicación de las disposiciones de la presente Convención, será sujeta a 
negociaciones entre las Partes en la controversia.  
2. Si la controversia no pudiera resolverse de acuerdo con el párrafo 1 del presente artículo, las Partes podrán, por consentimi ento mutuo, somete r la controversia a arbitraje, 
en especial a la Corte Permanente de Arbitraje de La Haya y las Partes que así sometan la controversia se obligarán por la de cisión arbitral ". 
1.6  Disposiciones relativas a los países que no son partes  
Artículo X - Comercio con Estados que no son Partes de la Convención  
"En los casos de importaciones de, o exportaciones y reexportaciones a Estados que no son Partes de la presente Convención, l os Estados Partes podrán aceptar, en lugar de los 
permisos y certificados mencionados en  la presente Convención, documentos comparables que conformen sustancialmente a los requisitos de la presente Convención para tales 
permisos y certificados, siempre que hayan sido emitidos por las autoridades gubernamentales competentes del Estado no Parte  en la presente Convención".  
Resolución Conf. 9.5 (Rev.  CoP16) - Comercio con Estados no partes en la Convención  
"… Recomienda  que: 
a) las Partes no acepten permisos ni certificados expedidos por Estados no partes a menos que contengan:  
i) el nombre, el se llo y la firma de una autoridad expedidora competente;  
ii) suficiente información  para identificar las especies concernidas a los efectos de la Convención;  
iii) un certificado  del origen del espécimen de que se trate, incluyendo el número del permiso de ex portación del país de origen, o los motivos por los que se ha omitido 
ese certificado;  
iv) en caso de exportación  de especímenes de una especie incluida en los apéndices I o II, un certificado de que la institución científica competente ha  dictaminado que 
la exportación no perjudicará la supervivencia de la especie (en caso de duda se pedirá copia del dictamen) y que los especím enes no fueron obtenidos en 
contravención a las leyes del Estado de exportación;  
v) en caso de reexportación , el nombre del país de  origen y:  
A. si el país de origen es una Parte, el número del permiso de exportación y la fecha de expedición;  
B. si el país de origen es un Estado no Parte, un certificado de que la autoridad competente del país de origen ha expedido un d ocumento de expo rtación que 
cumple sustancialmente las prescripciones del artículo VI de la Convención; o    
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C. dado el caso, la justificación de la omisión de la información antes mencionada; y  
vi) en caso de exportación o reexportación de especímenes vivos, una declaraci ón de que el permiso o certificado es válido únicamente si las condiciones de transporte 
cumplen con la Reglamentación de la IATA para el transporte de animales vivos o, si se aplica a plantas, con la Reglamentació n sobre la carga perecedera de 
la IATA;  
b) las Partes solo acepten la documentación expedida por Estados no partes en la Convención si la información detallada sobre la s autoridades y las instituciones científicas 
competentes de esos Estados, que está incluida en la Guía CITES en línea, se comunic ó menos de dos años antes o si la secretaría confirma que dispone de información 
más reciente;  
c) las recomendaciones citadas anteriormente se apliquen también a los especímenes en tránsito con destino a Estados no partes  en la Convención, o procedentes de  
ellos, incluidos los envíos en tránsito entre esos Estados;  
d) se preste especial atención a la inspección de los especímenes en tránsito exportados o reexportados de Estados no partes  en la Convención o con destino a ellos, y a la 
inspección de la docume ntación correspondiente;  
e) las Partes autoricen la importación procedente de Estados no partes  en la Convención o la exportación o reexportación a esos Estados de especímenes de origen 
silvestre de especies del apéndice I únicamente en casos especiales en  que favorezca la conservación de la especie o contribuya al bienestar de los especímenes, y solo 
después de consultar con la secretaría;  
f) si una Parte estima que los especímenes de una especie incluida en el apéndice II o III se están exportando de un E stado no Parte en la Convención de manera 
perjudicial para la supervivencia de esa especie:  
i) consulte  directamente con las autoridades competentes del Estado en cuestión ; y 
ii) en caso necesario, recurra a las opciones previstas en el artículo X, para re chazar permisos, o en el párrafo 1 a) del artículo XIV, para adoptar medidas más 
estrictas, según proceda;  
g) las Partes solo autoricen la importación de especímenes de especies del apéndice I criados en cautividad y reproducidos artif icialmente procedente s de Estados no 
partes  en la Convención después de que la secretaría haya emitido un dictamen favorable en ese sentido ; y 
h) las Partes den cuenta a la secretaría de toda anomalía en el comercio en que participen Estados no partes  en la Convención.  
Encarga  a la secretaría que busque, cada dos años, la información sobre las autoridades competentes, las instituciones científicas y las autoridades de observancia designadas de 
los Estados no partes  que fue comunicada por esos Estados, junto con la fecha en que se recibió la información, y que incluya dicha información en su Guía";  
 Han facilitado la información solicitada en la Resolución Conf. 9.5 ( Rev. CoP16) (es decir, prueba de que las autoridades competentes expiden una documentación comparable) 
los siguie ntes países que no son Partes  en la Convención : Andorra, los Estados Federados de Micronesia, Haití, las Islas Cook, las Islas Marshall, Kiribati, la República Democrática 
Popular de Corea, Tayikistán y Tonga.  
 China es Parte en la CITES . Las Regiones Adm inistrativas Especiales de Hong Kong, China, y de Macao, China, tienen sus propias Autoridades Administrativas.  
 Los países no partes  de importancia clave que se encuentran actualmente en proceso de adhesión a la Convención son los siguientes : Tuvalu, Timor-Leste  y Turkmenistán.  
2  CONVENCIÓN SOBRE LA CONSERVACIÓN DE LOS RECURSOS  VIVOS MARINOS ANTÁRT ICOS (CCRVMA)  
2.1  Breve descripción del AMUMA  
La CCRVMA integra el Sistema del Tratado Antártico, un conjunto de acuerdos establecidos con el fin de coordinar las re laciones entre los Estados con respecto 
a la Antártida . El Tratado Antártico entró en vigor el 23 de junio de 1961, y continúa en vigor indefinidamente . Se han adherido a él 5 3 países . La condición de 
Parte con derecho de voto está abierta a todos los país es que hayan demostrado su interés por la Antártida mediante la realización de inve stigaciones 
significativas . Son 28 los países que tienen derecho de voto en el marco del Tratado Antártico . Las Partes en el Tratado se reúnen anua lmente . Han adoptado 
más d e 200 recomendaciones y negociado cinco acuerdos internacionales distintos, que, junto con el Tratado original, proporcionan las no rmas por las que se 
rigen las actividades en la Antártida . Este conjunto se conoce bajo la denominación de Sistema del Tratad o Antártico (STA) . Los cinco acuerdos internacionales 
son:   
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- Medidas Acordadas para la Conservación de la Fauna y Flora Antárticas (1964);  
- Convenio para la Conservación de las Focas Antárticas (1972);  
- Convención sobre la Conservación de los Recursos Vi vos Marinos Antárticos (1980);  
- Protocolo sobre la Protección del Medio Ambiente del Tratado Antártico (1991);  
- Acuerdo sobre la Conservación de Albatros y Petreles (2001).  
 
En el preámbulo de la CCRVMA se reconocen "las responsabilidades fundamentales d e las Partes Consultivas del Tratado Antártico en materia de protección y 
preservación del medio ambiente antártico y, en particular, sus responsabilidades en virtud del párrafo 1 f) del artículo IX del Tratado Antártico con respecto a 
la protección y cons ervación de los recursos vivos de la Antártida".  
Sitio web http://www.ccamlr.org/  
Objetivo   La Convención se basa en un enfoque por ecosistemas para la conservación de los recursos marinos vivos en las aguas que rode an al Continente 
Antártico . En ella se establecen normas elaboradas para asegurar no solo la conservación de poblaciones y especies individuales sino tamb ién el 
mantenimiento del ecosistema marino antártico como un conjunto . Los principios de conservación establecidos por la Convención abarcan un enfoque por 
ecosistemas para la conservación de recursos vivos marinos, y establecen un régimen de gestión de los recursos marinos indepe ndiente del de otras 
organizaciones pesqueras internacionales.  
 La Convenció n tiene por objeto la conservación de los recursos vivos marinos en la zona de la Convención (situada al sur de los  60º de latitud Sur y, en 
algunas partes, por debajo de la zona de la convergencia antártica), en los que se incluyen todas las especies de p eces de aleta, moluscos, crustáceos y 
otros organismos marinos, como así también las aves marinas . Además, la Convención prevé la utilización racional de los recursos marinos . Aunque la 
gestión relacionada con focas y ballenas corresponde a la jurisdicción  del Convenio para la Conservación de las Focas Antárticas y de la Comisión Ballenera 
Internacional, la  CCRVMA gestiona las actividades de pesca teniendo en cuenta la repercusión que la pesca puede tener en esas especies que form an parte 
integrante del eco sistema marino antártico.  
Fecha de la firma  20 de mayo de 1980 
Fecha de entrada  
en vigor  7 de abril de 1982 
Partes  36 Partes (25 miembros , 11 Estados en proceso de adhesión  y 2 Estados no contratantes co laboradores ) (el 31 de agosto de 2017).  
Miembro s de 
la OMC  35 Partes en la CCRVMA son también Miembros de la OMC (véase el anexo).  
Apertura a la  firma  Artículo XXIX  
"1. La presente Convención estará abierta a la adhesión de cualquier Estado interesado en actividades de investigación o recolecc ión rel acionadas con 
los recursos vivos marinos a las cuales se aplica la presente Convención.  
2. La presente Convención estará abierta a la adhesión de organizaciones de integración económica regional, constituidas por Est ados soberanos, que 
incluyan entre sus m iembros a uno o más Estados miembros de la Comisión y a las cuales los Estados miembros de la organización hayan transferido,  en 
todo o en parte, competencias en materias de que se ocupa la presente Convención . La adhesión de esas organizaciones de integra ción económica regional 
será objeto de consultas entre los miembros de la Comisión ".   
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Órganos 
encargados de 
adoptar decisiones   El principal órgano encargado de adoptar decisiones es la Comisión para la Conservación de los Recursos Vivos Marinos Antárti cos. La Comisión tiene dos 
comités permanentes : Comité permanente de administración y finanzas y Comité permanente de aplicación y cumplimiento . Todas las decisiones sobre 
cuestiones de fondo se adoptan por consenso . Entre los componentes institucionales de la Convención se incluyen, además de la Comisión, el Comité 
Científico para la Conservación de los Recursos Marinos Vivos de la Antártida y una secretaría permanente establecida en Hoba rt, Australia . El Comité 
Científico tiene dos grupos de trabajo permane ntes, el Grupo de trabajo sobre vigilancia y ordenación del ecosistema, el Grupo de trabajo sobre evaluación 
de la población de peces y el Grupo de trabajo sobre métodos de evaluación.  
 1) Comisión para la Conservación de los Recursos Vivos Marinos Antár ticos  
 Artículo VII  
"1. Las Partes contratantes establecen y acuerdan mantener por este medio la Comisión para la Conservación de los Recursos Vivos Marinos Antárticos 
(en adelante denominada 'la Comisión')".  
Artículo IX  
"1. La función de la Comisión será  llevar a efecto el objetivo y los principios establecidos en el artículo II de esta Convención. A este fin deberá: …  
e) determinar las necesidades de conservación y analizar la eficacia de las medidas de conservación;  
f) formular, adoptar y revisar medida s de conservación sobre la base de los datos científicos más exactos disponibles, con sujeción a las 
disposiciones del párrafo 5 del presente artículo;  
g) aplicar el sistema de observación e inspección establecido en virtud del artículo XXIV de esta Conven ción; 
h) realizar otras actividades que sean necesarias para alcanzar el objetivo de la presente Convención.  
2. Las medidas de conservación mencionadas en el párrafo 1 f) supra  incluyen lo siguiente:  
a) la cantidad de cualquier especie que pueda ser recole ctada en la zona de aplicación de la Convención;  
b) la designación de regiones y subregiones basada en la distribución de las poblaciones de los recursos vivos marinos antártico s; 
c) la cantidad que pueda ser recolectada de las poblaciones de las regiones y subregiones;  
d) la designación de especies protegidas;  
e) el tamaño, edad y, cuando proceda, sexo de las especies que puedan ser recolectadas;  
f) las temporadas de captura y de veda;  
g) la apertura y cierre de zonas, regiones o subregiones con fines de e studio científico o conservación, con inclusión de zonas especiales para 
protección y estudio científico;  
h) la reglamentación del esfuerzo empleado y métodos de recolección, incluidos los elementos de pesca, a fin de evitar, entre ot ras cosas, la 
concentr ación indebida de la recolección en cualquier zona o subregión;  
i) los demás aspectos de conservación que la Comisión considere necesarios para el cumplimiento del objetivo de la presente Conv ención, 
incluidas medidas relacionadas con los efectos de la rec olección y actividades conexas sobre los componentes del ecosistema marino distintos de 
las poblaciones recolectadas.  
3. La Comisión publicará y llevará un registro de todas las medidas de conservación en vigor.  
4. Al ejercer sus funciones en virtud del pá rrafo 1 del presente artículo, la Comisión tendrá plenamente en cuenta las recomendaciones y opiniones del 
Comité Científico.  
5. La Comisión tendrá plenamente en cuenta toda disposición o medida pertinente establecida o recomendada por las reuniones cons ultivas en 
cumplimiento de lo dispuesto en el artículo IX del Tratado Antártico o por comisiones de pesca existentes encargadas de espec ies que puedan penetrar en 
la zona a que la presente Convención se aplica, a fin de que no exista incompatibilidad entre l os derechos y obligaciones de una Parte contratante en virtud 
de tales disposiciones o medidas y las medidas de conservación que pueda adoptar la Comisión.    
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 6. Los miembros de la Comisión aplicarán las medidas de conservación aprobadas por la Comisión de conformidad con lo dispuesto en la presente 
Convención de la manera siguiente:  
a) la Comisión notificará las medidas de conservación a todos los miembros de la Comisión;  
b) las medidas de conservación serán obligatorias para todos los miembros de la Comisi ón una vez transcurridos 180 días a partir de esa 
notificación, y con excepción de lo dispuesto en los apartados c) y d) infra; 
c) si en un plazo de 90 días a partir de la notificación especificada en el apartado a) un miembro de la Comisión comunica a est a que no puede 
aceptar, total o parcialmente, una medida de conservación, esa medida no será obligatoria, hasta el alcance establecido, para  dicho miembro de 
la Comisión;  
d) en el caso de que cualquier miembro de la Comisión invoque el procedimiento establ ecido en el apartado c) supra , la Comisión se reunirá a 
petición de cualquiera de sus miembros para examinar la medida de conservación . Durante esa reunión y en un plazo de 30 días después de 
ella, cualquier miembro de la Comisión tendrá derecho a declarar  que ya no puede aceptar la medida de conservación, en cuyo caso dicho 
miembro dejará de estar obligado por tal medida ". 
 Artículo XII  
"1. Las decisiones de la Comisión sobre cuestiones de fondo se tomarán por consenso. El determinar si una cuestión es de  fondo se considerará como 
cuestión de fondo.  
2. Las decisiones sobre cuestiones que no sean las mencionadas en el párrafo 1 supra  se adoptarán por mayoría simple de los miembros de la 
Comisión presentes y votantes ". 
 2) Comité Científico para la Conserva ción de los Recursos Vivos Marinos Antárticos  
 Artículo XIV  
"1. Las Partes contratantes establecen por este medio el Comité Científico para la Conservación de los Recursos Vivos Marinos Ant árticos (denominado 
en adelante el "Comité Científico"), que será un organismo consultivo de la Comisión …". 
Artículo XV  
"1. El Comité Científico servirá de foro para la consulta y cooperación en lo relativo a la compilación, estudio e intercambio de  información con respecto 
a los recursos vivos marinos a que se aplica l a presente Convención . Alentará y fomentará la cooperación en la esfera de la investigación científica con el 
fin de ampliar el conocimiento de los recursos vivos marinos del ecosistema marino antártico.  
2. El Comité Científico desarrollará las actividades  que disponga la Comisión en cumplimiento del objetivo de la presente Convención …". 
Enmiendas y 
protocolos  Artículo XXX  
"1. La presente Convención podrá ser enmendada en cualquier momento.  
2. Si un tercio de los miembros de la Comisión solicita una reuni ón para examinar una enmienda propuesta, el Depositario deberá convocar dicha 
reunión.  
3. Una enmienda entrará en vigencia cuando el Depositario haya recibido los instrumentos de ratificación, aceptación o aprobació n de dicha enmienda 
de todos los miembros  de la Comisión.  
4. Subsiguientemente tal enmienda entrará en vigencia con respecto a cualquier otra Parte contratante cuando el Depositario haya  recibido 
comunicación de su ratificación, aceptación o aprobación de esa Parte . Si no se recibe ninguna notifi cación de una de dichas Partes contratantes en el 
período de un año a partir de la fecha de entrada en vigencia de la enmienda de conformidad con el párrafo 3 del presente art ículo, se considerará que esa 
Parte se ha retirado de la presente Convención ".   
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2.2  Medidas relacionadas con el comercio  
La Convención no contiene disposiciones comerciales pero, por ejemplo, se han adoptado disposiciones relacionadas con el come rcio en las siguientes medidas 
de conservación que son vinculantes para las Partes contratantes : 
10-02 (2016 ) 
Obligaciones de las  
Partes contratantes  
con respecto a  
las licencias y a la 
inspección de los barcos 
de su pabellón que  
operan  en el Área de  
la Convención  "1. Toda Parte contratante prohibirá la pesca a los barcos de su pabellón en el Ár ea de la Convención excepto cuando se realiza conforme a una 
licencia emitida por la Parte contratante . Dicha licencia deberá estipular las zonas, especies y épocas específicas en las que se autoriza la pesca así 
como los demás requisitos pertinentes, a fi n de hacer efectivas las medidas de conservación de la CCRVMA y las disposiciones de la Convención …". 
 Se prescribe que una Parte contratante ha de prohibir a los barcos de su pabellón pescar en el área de la Convención a menos que dispongan de 
una licenc ia o autorización para hacerlo . La licencia deberá llevarse a bordo y debe incluir las condiciones de notificación oportuna de la salida, 
entrada y movimientos entre subáreas o divisiones, el envío de los datos de captura y la operación de un sistema VMS a  bordo del barco . Toda 
infracción de estas condiciones descubierta en el momento del arribo a puerto, de la partida o durante una inspección en el á rea de la Convención en 
la zona de altura (véase la subsección infra IV titulada "Mecanismo para casos de in cumplimiento"), o cuando proceda, en una zona Económica 
Exclusiva, deberá investigarse a fin de aplicar las sanciones apropiadas de conformidad con la legislación nacional.  
10-05 (2016 ) 
Sistema de 
Documentación  
de Captura para  
Dissostichus  spp.  
Merluza  negra  "… Cada Parte contratante y Parte no contratante que coopera con la CCRVMA a través de su participación en el SDC hará gestio nes para identificar 
el origen de las especies de Dissostichus  desembarcadas, importadas a, exportadas de, o reexportadas, d e su territorio, y para determinar si estas 
especies, capturadas en el Área de la Convención y desembarcadas, importadas a, exportadas de, o reexportadas, de su territor io, fueron extraídas 
de manera compatible con las medidas de conservación de la CCRVMA  …". 
 Esta Medida de Conservación se adoptó en noviembre de 1999 y entró en vigor el 7 de mayo de 2000. D esde esa fecha se ha revisado y perfilado 
periódicamente . En la medida se establece el sistema de documentación de captura de la CCRVMA para la Dissost ichus spp. por el que se controlan 
todos los desembarques, exportación y reexportación de merluza negra ( Dissostichus  spp.) desembarcada y/o comercializada por las Partes 
contratantes en la CCRVMA  a través de un sistema electrónico de control . 
 En las Med idas de Conservación 10 -06 (2016) y 10 -07 (2016) (véanse las subsecciones infra tituladas "Mecanismo para casos de incumplimiento" 
y "Disposiciones relativas a los países que no son Partes") figuran más prescripciones relacionadas con el comercio.  
2.3  Medidas  de apoyo  
Ninguna disposición .   
  WT/CTE/W/160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
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2.4  Mecanismo para casos de incumplimiento  
2.4.1   Promoción del incumplimiento  
Artículo XXI  
"1. Cada una de las Partes contratantes adoptará las medidas adecuadas, dentro de su competencia, para asegurar el cumplimiento d e las disposic iones de la presente 
Convención y de las medidas de conservación adoptadas por la Comisión que sean obligatorias para la Parte de conformidad con el artículo IX de esta Convención.  
2. Cada una de las Partes contratantes transmitirá a la Comisión informació n sobre las medidas adoptadas de conformidad con lo dispuesto en el párrafo 1 supra , incluyendo la 
imposición de sanciones por cualquier violación de esta Convención ". 
Medida de conservación 10 -03 (2015) - Inspecciones portuarias de barcos con cargamento d e austromerluza  
"… 1. Las Partes contratantes deberán efectuar inspecciones a todo barco de pesca que entre a sus puertos con un cargamento de Dissostichus  spp. La inspección tendrá como 
objetivo verificar que, si el barco realizó operaciones de pesca en e l Área de la Convención, estas actividades fueron realizadas de conformidad con las medidas de conservación de 
la CCRVMA, y si tiene intenciones de desembarcar o transbordar Dissostichus  spp., la captura a ser desembarcada o transbordada esté acompañada de  un documento de captura 
de Dissostichus  spp. requerido según la Medida de Conservación 10 -05, y que la captura concuerde con los detalles registrados en el documento. …  
2. Las Partes contratantes deberán inspeccionar por lo menos el 50% de los barcos pesq ueros que entren en sus puertos con cargamentos de especies que no sean 
Dissostichus spp. recolectadas en el Área de la Convención y que no han sido desembarcadas anteriormente o transbordadas en un puerto. El propósito de la inspección será 
determinar si las actividades de recolección en el Área de la Convención fueron llevadas a cabo de conformidad con las medidas de conservac ión de la CCRVMA  …". 
Medida de Conservación 10 -06 (2016) - Sistema para promover el cumplimiento de las medidas de conservación de la CCRVMA por barcos de las Partes 
contratantes  
"… 1. En cada reunión anual, la Comisión identificará las Partes contratantes cuyos barcos hayan participado en actividades de pesc a en el Área de la Convención que debilitan la 
eficacia de las medidas de con servación de la CCRVMA en vigor, y compilará un listado de estos barcos (Lista de barcos de las Partes contratantes que han p articipado en 
actividades de pesca ilegal no declarada y no reglamentada o 'Lista de barcos INDNR -PC'), conforme a los criterios y procedimientos establecidos en la presente medida…  
4. A los efectos  de esta medida de conservación, se considerará que las Partes contratantes han realizado actividades de pesca que menoscaban la eficacia de las medidas de 
conservación adoptadas por la Com isión si:  
i) no garantizan  el cumplimiento por parte de sus barcos de las medidas de conservación vigentes adoptadas por la Comisión, en relación con la s pesquerías en las cuales 
participan y que son de la competencia de la CCRVMA;  
ii) sus barcos  son inclu idos repetidas veces en la Lista de barcos INDNR -PC. 
5. Para poder incluir un barco de una Parte contratante en la lista de barcos INDNR -PC, deberá haber pruebas, reunidas de conformidad con los párrafos 2 y 3, de que el 
barco:  
i) ha participado en activid ades de pesca en el Área de la Convención de la CCRVMA sin una licencia expedida de conformidad con la Medida de Conservación  10-02, o en 
contravención de las condiciones dispuestas en la licencia en relación con áreas, especies o temporadas de pesca autor izadas; o  
ii) no registró o no declaró sus capturas del Área de la Convención de la CCRVMA, de conformidad con el sistema de notificación a plicable a las pesquerías en las cuales 
operó, o hizo declaraciones falsas; o  
iii) pescó en períodos de veda o en áre as cerradas en contravención de las medidas de conservación de la CCRVMA; o  
iv) utilizó artes de pesca prohibidos en contravención de las medidas de conservación de la CCRVMA pertinentes; o  
v) participó en operaciones de pesca conjuntas con barcos identifi cados por la CCRVMA como barcos de pesca INDNR (es decir, que figuran en la lista de barcos INDNR -PC 
o en la lista de barcos INDNR -PNC establecidas en virtud de la Medida de Conservación 10 -07), por ejemplo transbordando capturas, brindándoles apoyo o 
reabasteciéndolos; o  
vi) no presentó un documento de captura válido de Dissostichus  spp., cuando este le fue solicitado de conformidad con la Medida de Conservación 10 -05; o    
  WT/CTE/W/160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
- 46 - 
 
vii) realizó actividades de pesca que perjudican la consecución de los objetivos de l a Convención en aguas adyacentes a islas dentro del área de aplicación de la Convención, 
sobre la cual la soberanía de los Estados es reconocida por todas las Partes contratantes, en el contexto de la declaración d el Presidente efectuada el 19 de mayo 
de 1980; o  
viii) realizó actividades de pesca en contravención de cualquier otra medida de conservación de la CCRVMA que perjudican la consecu ción de los objetivos de la Convención 
conforme al artículo XXII de la Convención …  
7. Las Partes contratantes cuyos b arcos figuran en el proyecto de lista de barcos INDNR -PC transmitirán sus comentarios al Secretario Ejecutivo antes del 1º de septiembre, 
incluidos datos VMS verificables y otra información de apoyo que demuestre que los barcos en cuestión no participaron en las actividades que resultaron en su inclusión en el 
proyecto de lista de barcos INDNR -PC … 
12. En cada reunión anual de la CCRVMA, el Comité Permanente de Ejecución y Cumplimiento (SCIC) por consenso:  
a) adoptará una Lista propuesta de barcos INDNR -PC, luego de considerar la Lista provisional de barcos INDNR -PC y la información y pruebas distribuidas de conformidad 
con el párrafo 10. La Lista propuesta de barcos INDNR -PC será presentada a la Comisión para su aprobación;  
b) recomendará a la Comisión los barcos (si los hubiere) que deben ser eliminados de la Lista de barcos INDNR -PC aprobada en la reunión anual previa de la CCRVMA, 
luego de considerar dicha Lista y la información y pruebas distribuidas de conformidad con el párrafo 10 … 
14. SCIC recomendar á que la Comisión elimine un barco de la Lista de barcos INDNR -PC si la Parte contratante puede probar que:  
i) el barco no participó en las actividades descritas en el párrafo 1 que resultaron en su inclusión en la Lista de barcos INDNR -PC; o  
ii) ha tomado  medidas efectivas en respuesta a las actividades de pesca INDNR en cuestión, incluidos procedimientos legales e imposición de  sanciones lo suficientemente 
rigurosas; o  
iii) el barco ha cambiado de armador, incluido el nombre del verdadero propietario si f uere distinto del propietario registrado, y que el nuevo armador ha podido establecer 
que el armador anterior ya no tiene ningún interés legal, económico o jurídico sobre el barco, y no ejerce control sobre el m ismo, y que el nuevo armador no ha 
participad o en la pesca INDNR; o  
iv) ha tomado medidas suficientes para garantizar que el abanderamiento del barco no dé origen a actividades de pesca INDNR.…  
23. Sin perjuicio de sus derechos de tomar medidas adecuadas compatibles con la legislación internacional, las Partes contratantes no deberán tomar ninguna medida comercial 
u otras sanciones que no sean compatibles con sus obligaciones internacionales en contra de los barcos, basándose en el hecho  de que el barco fue incluido en el Proyecto de Lista 
de barcos I NDNR -PC preparado por el Secretario Ejecutivo, en virtud del párrafo 6.  
24. El Presidente de la Comisión solicitará a las Partes contratantes identificadas en virtud del párrafo 1 que tomen todas las m edidas necesarias para no menoscabar la eficacia 
de las  medidas de conservación de la CCRVMA a causa de las actividades de sus barcos, y que informen a la Comisión de las medidas to madas al respecto.  
25. La Comisión examinará en las reuniones anuales subsiguientes de la CCRVMA, según proceda, las medidas tomad as por dichas Partes contratantes a las que se haya 
formulado una petición en virtud del párrafo 23, e identificará a las Partes que no hayan rectificado sus actividades.  
26. La Comisión decidirá las medidas que deberán adoptarse con respecto al recurso Dissostichus  spp. para resolver estos problemas con las Partes contratantes identificadas. 
A este respecto, las Partes contratantes podrán cooperar mediante la adopción de medidas comerciales multilaterales, conforme a  sus obligaciones como Miembros de la 
Organización Mundial del Comercio [OMC], que se pudieran necesitar para prevenir, desalentar y eliminar las actividades INDNR i dentificadas por la Comisión. Se podrán utilizar 
medidas comerciales multilaterales en apoyo de los esfuerzos de cooperación, a fin  de asegurar que el comercio de Dissostichus  spp. y sus productos no promueva de manera 
alguna la pesca INDNR, ni menoscabe de otra forma la eficacia de las medidas de conservación de la CCRVMA que son compatibles  con la Convención de las Naciones Unidas s obre 
el Derecho del Mar de  1982".  
Medida de conservación 10 -10 (2016)  
"1. Informe preliminar de la CCRVMA sobre el cumplimiento  
i) La Secretaría recopilará un Informe preliminar de la CCRVMA sobre el Cumplimiento utilizando el formulario del Anexo 10 -10/A para cada Parte contratante respecto de 
la cual existe un caso de incumplimiento pertinente. El Informe preliminar de la CCRVMA sobre el Cumplimiento abarcará el per íodo del 1º de agosto al 31 de julio del 
año siguiente. Al recopilar el Informe preliminar de la CCRVMA sobre el Cumplimiento la Secretaría tendrá en cuenta conjuntos de datos de cumplimiento apropiados, 
así como datos de otras fuentes relevantes.  
ii) La Secretaría circulará a cada Parte contratante su respectivo Informe preliminar de la CCRVMA sobre el Cumplimiento a más tardar 75 días antes de la reunión anual 
de la Comisión.    
  WT/CTE/W/160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
- 47 - 
 
iii) Al considerar el Informe preliminar de la CCRVMA sobre el Cumplimiento que le corresponde, cada Parte contratante proporciona rá en la columna 'Información adicional'  
del Anexo 10 -10/A cualquier información pertinente a los casos de incumplimiento planteados en su informe. Esta podría incluir, pero sin l imitarse a ello, pruebas 
documentales o fotográficas que demuestren la implementación de cualquier medida de conserva ción contenida en la Lista de Medidas de Conservación Vigentes o de la 
Parte D del Sistema de Observación Científica Internacional, o las acciones concretas realizadas para resolver cualquier caso  de incumplimiento. En la columna 
'Información adicional', l a Parte contratante también deberá sugerir una calificación preliminar de cumplimiento de entre las del Anexo 10 -10/B para cada caso de 
incumplimiento, e  indicar si se proyecta tomar alguna otra medida . 
iv) Cada Parte Contratante devolverá su Informe preli minar de la CCRVMA sobre el Cumplimiento a la Secretaría con toda información adicional de interés y la calificación 
de cumplimiento sugerida para cada caso de incumplimiento, a más tardar 45 días antes de la reunión anual de la Comisión. En los casos en q ue no se haya recibido 
respuesta de una Parte contratante de acuerdo al párrafo 1 iii), la Secretaría anotará 'Sin respuesta' en el Informe prelimin ar de la CCRVMA sobre el Cumplimiento 
correspondiente.  
2. Informe Resumido de la CCRVMA sobre el Cumplimient o 
i) La Secretaría preparará un Informe resumido de la CCRVMA sobre el Cumplimiento basado en los Informes preliminares de la CCRV MA sobre el Cumplimiento. Este 
informe incluirá, entre otras cosas, un resumen de la implementación por las Partes contratante s de cualquier medida de conservación contenida en la Lista de Medidas 
de Conservación Vigentes y en la Parte D del Sistema de Observación Científica Internacional, la calificación preliminar de cumplimiento propuesta por  la Parte 
contratante y los detalle s de cualquier acción futura contemplada. Los Informes preliminares de la CCRVMA sobre el Cumplimiento serán incluidos en un anexo del 
Informe resumido de la CCRVMA sobre el Cumplimiento.  
ii) El Informe resumido de la CCRVMA sobre el Cumplimiento se pondrá  a disposición de los Miembros en la sección de acceso restringido del sitio web de la CCRVMA, a 
más tardar 42 días antes de la reunión anual de la Comisión. Tan pronto como sea posible después de haber incorporado el Info rme resumido de la CCRVMA sobre el  
Cumplimiento en el sitio web, la Secretaría notificará a las Partes contratantes que se encuentra a su disposición.  
3. Informe provisional de la CCRVMA sobre el Cumplimiento  
i) En su reunión anual, SCIC examinará el Informe resumido de la CCRVMA sobre el Cumplimiento, teniendo en cuenta cualquier información que se haya recibido, 
incluida aquella presentada de conformidad con el párrafo 1(iii). SCIC también considerará las circunstancias con relación a los casos en que no se recibe respuesta . 
ii) Al consid erar el Informe resumido de la CCRVMA sobre el Cumplimiento, SCIC podrá solicitar a cualquier Parte contratante que tenga inf ormación pertinente, que 
proporcione detalles adicionales, de manera que SCIC pueda evaluar exhaustivamente cada caso de incumplimi ento. Esta información podrá incluir, pero sin limitarse a 
ello, pruebas documentales o fotográficas de pertinencia.  
iii) Sobre la base de la información considerada en el párrafo 3 i), SCIC deberá adoptar anualmente por consenso un Informe provis ional de la CCRVMA sobre el 
Cumplimiento en el cual deberá registrar los casos de incumplimiento que ha encontrado. El Informe provisional de la CCRVMA s obre el Cumplimiento incluirá una 
evaluación del cumplimiento, de conformidad con el Anexo 10 -10/B,  
 'Categorías  de calificación del cumplimiento'. El Informe provisional de la CCRVMA sobre el Cumplimiento deberá también incluir recomenda ciones a la Comisión sobre:  
a) cualquier acción para remediar el incumplimiento realizada o propuesta por la Parte contratante;  
b) cuando corresponda, propuestas para enmendar medidas de conservación ya existentes;  
c) las obligaciones prioritarias que deben ser mantenidas bajo observación y examinadas; y  
d) otras acciones de respuesta que pudiera considerar la Comisión, según corresp onda.  
iv) Si una Parte contratante solicita más tiempo para presentar información adicional a SCIC para un caso específico incluido en el Informe Resumido de la CCRVMA sobre 
el Cumplimiento, SCIC registrará la calificación del cumplimiento para ese caso en  el Informe Provisional de la CCRVMA sobre el Cumplimiento basándose en la 
información disponible. En su siguiente reunión anual, SCIC examinará la información adicional proporcionada por la Parte con tratante y recomendará a la Comisión una 
calificación de finitiva del cumplimento que será registrada en el Informe de la CCRVMA sobre el Cumplimiento de ese año.    
  WT/CTE/W/160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
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4. Informe de la CCRVMA sobre el Cumplimiento  
i) En su reunión anual, la Comisión deberá examinar el Informe Provisional de la CCRVMA sobre el Cumpli miento.  
ii) El Informe de la CCRVMA sobre el Cumplimiento resumirá la respuesta de la Comisión a las recomendaciones de SCIC contenidas e n el Informe provisional de la 
CCRVMA sobre el Cumplimiento.  
5. Revisión de la Medida de Conservación 10 -10 
i) En su re unión anual SCIC considerará la efectividad de esta medida de conservación para evaluar y remediar el incumplimiento, e infor mará a la Comisión de sus 
conclusiones y recomendaciones para mejorarla ". 
Resolución 19/XXI - Banderas de incumplimiento  
"La Comisi ón … exhorta a las Partes contratantes y Partes no contratantes de la CCRVMA a que:  
1. Sin perjuicio de la supremacía  de la responsabilidad del Estado del pabellón, tomen medidas, o de algún otro modo cooperen para asegurar, en la máxima medid a posible, 
que los nacionales bajo su jurisdicción no apoyen la pesca INDNR ni participen en ella, incluida la participación a bordo de ba rcos FONC en el Área de la Convención de la CCRVMA, 
si esto es compatible con su legislación nacional.  
2. Aseguren la cooperación  plena de sus organismos e industrias nacionales pertinentes en la aplicación de las medidas adoptadas por la CCRVMA.  
3. Conciban mecanismos  para garantizar que se prohíba la exportación o transferencia de barcos pesqueros de sus propios Estados a Estados FO NC. 
4. Prohíban el desembarque  y transbordo de peces y productos de pescado desde barcos FONC ". 
 
2.4.2   Sistema de inspección  
Artículo XXIV  
"1. Con el fin de promover el objetivo y asegurar el cumplimiento de las disposiciones de la presente Convención, las Part es contratantes acuerdan que se establecerá un 
sistema de observación e inspección.  
2. El sistema de observación e inspección será elaborado por la Comisión sobre la base de los siguientes principios:  
a) Las Partes contratantes cooperarán entre sí para ase gurar la aplicación efectiva del sistema de observación e inspección, teniendo en cuenta las prácticas 
internacionales existentes . Dicho sistema incluirá, inter alia , procedimientos para el abordaje e inspección por observadores e inspectores designados po r los miembros 
de la Comisión, y procedimientos para el enjuiciamiento y sanciones por el Estado del pabellón sobre la base de la evidencia resultante de tales abordajes e 
inspecciones . Un informe sobre dichos procesos y las sanciones impuestas será inclui do en la información aludida en el artículo XXI de esta Convención.  
b) A fin de verificar el cumplimiento de las medidas adoptadas en virtud de la presente Convención, la observación e inspección se llevarán a cabo a bordo de buques 
dedicados a la investig ación científica o a la recolección de recursos vivos marinos en la zona a que se aplica la presente Convención, por observad ores e inspectores 
designados por los miembros de la Comisión, los cuales actuarán conforme a los términos y condiciones que establ ecerá la Comisión.  
c) Los observadores e inspectores designados permanecerán sujetos a la jurisdicción de la Parte contratante de la que sean nacio nales. Ellos informarán a los miembros de 
la Comisión que los hubieren designado, los que a su vez informarán  a la Comisión ". 
 El sistema de inspección de la CCRVMA está en funcionamiento des de 1989. I nspectores de la CCRVMA designados por los miembros realizan periódicamente inspecciones de los 
buques de pesca y de investigación pesquera de los Estados de pabel lón de la CCRVMA.  
 En diciembre de 2000 la Comisión estableció el Comité Permanente de Observación e Inspección que asesorará a la Comisión en todas las cuestiones r elacionadas con las 
inspecciones realizadas y las medidas adoptadas por los Miembros para hacer cumplir las medidas de conservación . En 2002 el Subcomité pasó a denominarse Comité Permanente 
de Ejecución y Cumplimiento (SCIC).  
 En 2004 la Comisión acordó un conjunto de principios necesarios para elaborar y aplicar una metodología comparativa a  fin de evaluar el cumplimiento de las medidas de 
conservación de la CCRVMA . La labor sobre el procedimiento de evaluación del cumplimiento ha proseguido en 2005 y 2006.     
  WT/CTE/W/160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
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2.5  Mecanismo de solución de controversias  
Artículo XXV  
"1. Si surgiera alguna controver sia entre dos o más de las Partes contratantes en relación con la interpretación o aplicación de la presente Convención, esas  Partes contratantes 
se consultarán mutuamente con miras a resolver la controversia mediante negociación, investigación, mediación,  conciliación, arbitraje, resolución judicial u otros medios pacíficos 
de su propia elección.  
2. Toda controversia de este carácter no resuelta por tales medios se someterá para su decisión a la Corte Internacional de Just icia o se someterá a arbitraje, co n el 
consentimiento en cada caso de todas las Partes en la controversia ; sin embargo, el no llegar a un acuerdo sobre el sometimiento a la Corte Internacional o a arbitraje no eximirá a 
las Partes en la controversia de la responsabilidad de seguir procuran do resolverla por cualquiera de los diversos medios pacíficos mencionados en el párrafo 1 del presente 
artículo.  
3. En los casos en que la controversia sea sometida a arbitraje, el tribunal de arbitraje se constituirá en la forma prevista en el  anexo a la presente Convención ". 
2.6  Disposiciones relativas a los países que no son partes  
Artículo X  
"1. La Comisión señalará a la atención de cualquier Estado que no sea Parte en la presente Convención cualquier actividad emprend ida por sus ciudadanos o buques que, a  juicio 
de la Comisión, afecte al cumplimiento del objetivo de la presente Convención ". … 
Medida de Conservación 10 -07 (2016) - Sistema para promover el cumplimiento de las medidas de conservación de la CCRVMA por barcos de Partes no 
contratantes  
"… 1. Las Partes contratantes llaman a las Partes no contratantes a cooperar plenamente con la Comisión con miras a asegurar que no se debilite la eficacia de las medidas de 
conservación de la CCRVMA … ".  
2. En cada reunión anual, la Comisión identificará las Parte s no contratantes cuyos barcos participan en actividades de pesca INDNR en el Área de la Convención, que atentan 
contra la eficacia de las medidas de conservación de la CCRMVA, y compilará una lista de estos barcos (Lista de barcos INDNR -PNC) conforme a lo s criterios y procedimientos 
establecidos de aquí en adelante …  
4. Se presumirá que un barco de una Parte no contratante que sea avistado realizando actividades de pesca en el Área de la Conve nción, o al cual se le ha denegado el acceso 
a puerto o el permi so para el desembarque o transbordo de su cargamento de conformidad con la Medida de Conservación 10 -03, estará debilitando la eficacia de las medidas de 
conservación de la CCRVMA. En el caso de actividades de transbordo que involucren a un barco avistado de una Parte no contratante dentro o fuera del Área de la Convención, se 
presumirá que cualquier otro barco de Partes no contratantes que participen en dichas actividades con ese barco también menos caba la eficacia de las medidas de conservación de 
la CCRV MA. 
5. Cuando un barco de una Parte no contratante al cual se hace referencia en el párrafo 4 recale en un puerto de una Parte contr atante, deberá ser inspeccionado por 
funcionarios autorizados de dicha Parte contratante, de conformidad con la Medida de Co nservación 10 -03, y se le prohibirá el desembarque o transbordo de especies de peces 
contempladas en las medidas de conservación de la CCRVMA que pudiera tener en sus bodegas a menos que el barco demuestre que los peces fueron capturados de conformidad 
con todas las medidas de conservación pertinentes y las disposiciones de la Convención. …  
6. Una Parte contratante que avista un barco de una Parte no contratante en actividades de pesca en el Área de la Convención o q ue prohíbe el acceso a puerto, el 
desemba rque o el transbordo a una Parte no contratante en virtud del párrafo 5, deberá tratar de informar a dicho barco que se presu me que está debilitando la eficacia de las 
medidas de conservación de la CCRVMA y que esta información será distribuida al Secretar io Ejecutivo, a todas las Partes Contratantes y al Estado del pabellón de dicha 
embarcación.    
  WT/CTE/W/160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
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7. La información sobre este tipo de avistamientos o denegación de permiso de acceso a puerto, desembarque o transbordo, y los r esultados de todas las inspeccione s 
realizadas en los puertos de las Partes contratantes así como cualquier medida posterior se transmitirá dentro de un día hábi l a la Comisión, conforme al artículo XXII de la 
Convención. El Secretario Ejecutivo transmitirá esta información a todas las Par tes contratantes dentro de un día hábil de su recepción, y lo más pronto posible al Estado del 
pabellón del barco en cuestión y a las organizaciones regionales de pesca correspondientes. En este momento, el Secretario Ej ecutivo, en consulta con el Presiden te de la 
Comisión, pedirá al Estado del pabellón en cuestión que, cuando proceda, se tomen medidas en virtud de sus leyes y reglamento s para asegurar que el barco en cuestión cese toda 
actividad que debilite la eficacia de las medidas de conservación de la  CCRVMA, e informe a la CCRVMA sobre los resultados de estas investigaciones y/o de las medidas adoptadas 
en cuanto al barco en cuestión. Las otras Partes contratantes y no contratantes que cooperan con la Comisión participando en el Sistema de Documentaci ón de Capturas de 
Dissostichus spp. (SDC), serán invitadas a comunicar cualquier información de que dispongan con respecto a los barcos mencionados anterior mente, incluido el nombre de su 
propietario, sus operadores y actividades comerciales . … 
9. Para pod er incluir un barco de una Parte no contratante en la lista de barcos INDNR -PNC, deberá haber pruebas, reunidas de conformidad con los párrafos 3 y 8, de que el 
barco:  
i) ha sido avistado en actividades de pesca en el Área de la Convención de la CCRVMA; o  
ii) no ha sido autorizado para entrar a puerto o efectuar desembarques o transbordos de conformidad con la Medida de Conservación  10-03; o  
iii) participó en operaciones de pesca conjuntas con barcos identificados por la CCRVMA como barcos de pesca INDNR (e s decir, que figuran en la lista de barcos  INDNR -
PNC o en la Lista de barcos INDNR -PC establecidas en virtud de la Medida de Conservación 10 -06), por ejemplo transbordando capturas, brindándoles apoyo o 
reabasteciéndolos; o  
iv) no presentó un documento de captura válido de Dissostichus  spp., cuando este le fue solicitado de conformidad con la Medida de Conservación 10 -05; o  
v) realizó actividades de pesca que perjudican la consecución de los objetivos de la Convención en aguas adyacentes a islas dent ro del área de aplicación de la Convención, 
sobre la cual la soberanía de los Estados es reconocida por todas las Partes contratantes, en el contexto de la declaración d el Presidente efectuada el 19 de mayo 
de 1980; o  
vi)  realizó actividades de pesca en contrave nción de cualquier otra medida de conservación de la CCRVMA que perjudican la consecución de los objetivos de la Convención 
conforme al artículo XXII de la Convención … 
18. SCIC recomendará que la Comisión borre un barco de la Lista de barcos INDNR -PNC si la Parte no contratante puede probar que:  
i) el barco no participó en las actividades descritas en el párrafo 9 que resultaron en su inclusión en la Lista de barcos INDNR -PNC; o  
ii) ha tomado medidas efectivas en respuesta a las actividades en cuestión, in cluidos procedimientos legales e imposición de sanciones lo suficientemente rigurosas; o  
iii) el barco ha cambiado de armador, incluido el nombre del verdadero propietario si fuere distinto del propietario registrado, y  que el nuevo armador ha podido estab lecer 
que el armador anterior ya no tiene ningún interés legal, económico o jurídico sobre el barco, y no ejerce control sobre el m ismo, y que el nuevo armador no ha 
participado en la pesca INDNR; o  
iv) ha tomado medidas suficientes para garantizar que el abanderamiento del barco no dará origen a actividades de pesca INDNR …  
21. Una vez aprobada la Lista de barcos INDNR -PNC, la Comisión solicitará a las Partes no contratantes cuyos barcos aparecen en dicha lista, que tomen las medidas a su 
alcance para pone r fin a estas actividades, incluyendo, si fuera necesario, la cancelación del registro o de las licencias de pesca de estos b arcos, la anulación de los documentos de 
captura pertinentes y la denegación del acceso ulterior al SDC, y que informen a la Comisi ón sobre las medidas adoptadas al respecto.  
22. Las Partes contratantes deberán tomar todas las medidas necesarias, sujetas a sus respectivas leyes y reglamentos y al derech o internacional, y de conformidad con los 
mismos, a fin de:  
i) prohibir la expedici ón de licencias para pescar en aguas bajo su jurisdicción pesquera a barcos en la Lista de barcos INDNR -PNC; 
ii) asegurar que sus buques de pesca, de apoyo, de reabastecimiento, nodriza y de carga que enarbolan su pabellón, no asistan de ninguna forma a ba rcos de la lista de 
barcos INDNR -PNC, mediante transbordos u operaciones de pesca conjuntas, apoyo o reabastecimiento de tales barcos;  
iii) prohibir el acceso a los puertos a aquellos barcos en la Lista de barcos INDNR -PNC, a menos que se haga a los efecto s de aplicar medidas de ejecución o por razones de 
fuerza mayor o para prestar asistencia a barcos o personas a bordo de dichos barcos, en peligro o dificultad. Los barcos a lo s que se le permita el ingreso al puerto 
deberán ser inspeccionados de conformid ad con las medidas de conservación pertinentes;    
  WT/CTE/W/160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
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iv) en los casos en que se permita el acceso al puerto a dichos barcos:  
a) examinar la documentación y demás información, incluidos los documentos de captura (DCD), según proceda, con miras a verifica r el ár ea donde se extrajo la 
captura, y cuando no se pueda verificar debidamente el origen, retener la captura o rehusar el desembarque o transbordo de la  misma; y  
b) en lo posible  
i. confiscar la captura, si se confirma que fue extraída en contravención de las medidas de conservación de la CCRVMA;  
ii. prohibir todo apoyo a tales barcos, incluido el reabastecimiento, reaprovisionamiento y reparaciones que no sean de emergenci a. 
v) prohibir el fletamento de barcos en la Lista de barcos INDNR -PNC; 
vi) rehusar el ab anderamiento de barcos en la Lista de barcos INDNR -PNC; 
vii) prohibir la importación, exportación o reexportación de Dissostichus  spp. a barcos en la Lista de barcos INDNR -PNC; 
viii) no certificar 'la validación de l <a autoridad exportadora o reexportadora ' cuando se haya declarado que el cargamento (de Dissostichus  spp.) proviene de un barco en la 
Lista de barcos INDNR -PNC; 
ix) alentar a los importadores, transportadores y a otros sectores interesados, a abstenerse de tratar con los barcos en la Lista  de barcos INDNR -PNC y de transbordar sus 
cargamentos de pescado;  
x) que se recopile y presente toda la información pertinente y debidamente documentada al Secretario Ejecutivo, para ser remitid a a las Partes contratantes y a las Partes 
no contratantes, a las e ntidades o a los organismos pesqueros que cooperan con la Comisión participando en el SDC, con el objeto de detectar, control ar y evitar la 
importación o exportación y otras actividades comerciales relacionadas con la captura de barcos en la Lista de barco s INDNR -PNC que tratan de eludir la presente 
medida de conservación.  
30. La Comisión decidirá las medidas que deberán adoptarse con respecto al recurso Dissostichus  spp. para resolver estos problemas con las Partes no contratantes 
identificadas. A  este res pecto, las Partes contratantes podrán cooperar mediante la adopción de medidas comerciales multilaterales, conforme a sus obl igaciones como Miembros 
de la Organización Mundial del Comercio, que se pudieran necesitar para prevenir, desalentar y eliminar las  actividades INDNR identificadas por la Comisión. Se podrán utilizar 
medidas comerciales multilaterales en apoyo de los esfuerzos de cooperación, a fin de asegurar que el comercio de Dissostichus  spp. y sus productos no promueva de manera 
alguna la pesca I NDNR, ni menoscabe de otra forma la eficacia de las medidas de conservación de la CCRVMA que son compatibles con la Convenció n de las Naciones Unidas sobre 
el Derecho  del Mar de  1982". 
Política de cooperación entre la CCRVMA y las Partes no contratantes  (adoptada en 1998 en la decimoséptima reunión de la CCRVMA y modificada en 2006 en la 
vigésimo  quinta reunión de la CCRVMA)  
"I. El Secretario  Ejecutivo deberá compilar una lista de las Partes no contratantes implicadas en la pesca INDNR y/o en el comercio en  el período posterior a la adopción de esta 
política o durante los tres últimos años, y que han menoscabado la eficacia de las medidas de conservación de la CCRVMA.  
II. El Presidente  de la Comisión deberá escribir al Ministro de Relaciones Exteriores de ca da Parte no contratante incluida en la lista mencionada en el párrafo anterior, 
explicándoles cómo la pesca INDNR menoscaba la eficacia de las medidas de conservación de la CCRVMA. La carta deberá, según s ea apropiado:  
a) invitar y alentar a las Partes no contratantes a asistir en calidad de observadores a las reuniones de la Comisión, para mejorar su entendimiento del trabajo d e la 
Comisión y de los efectos de la pesca INDNR;  
b) invitar a las Partes no contratantes a adherirse a la Convención;  
c) informar a las Partes no contratantes sobre la elaboración e implementación del sistema de documentación de captura de Dissostichus  spp. de la CCRVMA y 
proporcionarles copias de la medida de conservación y del memorando explicativo correspondientes;  
d) alentar a la s Partes no contratantes a participar en el sistema de documentación de capturas de la CCRVMA e indicarles las consecuencias del rechazo a participar;  
e) pedir a las Partes no contratantes que eviten que los barcos de su pabellón operen en el Área de la Co nvención en menoscabo de la efectividad de las medidas de 
conservación adoptadas por la CCRVMA, a fin de asegurar la conservación y sostenibilidad de las pesquerías a través de la ord enación;  
f) pedir a estas Partes, si los barcos de su pabellón se encuent ran involucrados en la pesca INDNR, que proporcionen información a la secretaría de la CCRVMA sobre las 
actividades de los barcos de su pabellón, incluidos los datos de captura y esfuerzo;  
g) pedir la cooperación de las Partes no contratantes para investig ar las actividades de los barcos de su pabellón bajo sospecha de estar involucrados en la pesca INDNR, 
mediante por ejemplo, las inspecciones de tales barcos en su próximo arribo a puerto;    
  WT/CTE/W/160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
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h) pedir a las Partes no contratantes que informen a la secretaría  de la CCRVMA sobre los desembarques y transbordos realizados en sus puertos (de acuerdo con el 
formato especificado en el apéndice A) ; y 
i) pedir a las Partes no contratantes que prohíban el uso de sus puertos para desembarcar o transbordar las capturas e xtraídas en las aguas de la Convención en 
contravención de las medidas de conservación de la CCRVMA y de las disposiciones de la Convención ". 
 
3  CONVENIO INTERNACIONAL PARA LA CONSERVACIÓN DEL ATÚN DEL ATLÁNTICO (CICAA)  
3.1  Breve descripción del AMUMA  
Sitio web  http://www.iccat.int/  
Objetivo  La Comisión Internacional para la Conservación del Atún del Atlántico se encarga de la conservación del atún y especies afine s en el Océano Atlántico y 
mares adyacentes . Su mandato incl uye también el estudio de las especies capturadas incidentalmente durante la pesca del atún, así como los tiburones 
altamente migratorios, oceánicos y pelágicos.  
Fecha de la firma  Convenio : 14 de mayo de 1966 
Protocolo de París (artículos XIV, XV y XVI) : 10 de julio de 1984 
Protocolo de Madrid (párrafo 2 del artículo X) : 5 de junio de 1992 
Fecha de entrada  
en vigor  Convenio : 21 de marzo de 1969 
Protocolo de París (artículos XIV, XV y XVI) : 14 de diciembre de 1997 
Protocolo de Madrid (párrafo 2 del artíc ulo X) : 10 de marzo de 2005 
Partes  51 Partes contratantes  (el 31 de agosto de 2017)  
Miembros  
de la OMC  45 Partes contratantes del Convenio son también miembros de la OMC (véase el anexo).  
Apertura a la firma  Párrafo 1 del artículo XIV  
"El presente Conv enio quedará abierto a la firma de los gobiernos de cualquier Estado que sea miembro de las Naciones Unidas o de cualquiera d e sus 
organismos especializados . Los gobiernos que no hayan firmado el presente Convenio, podrán adherirse al mismo en cualquier mo mento ". 
 Además, en el párrafo 4 del artículo XIV del Protocolo de París  se establece lo siguiente : "El presente Convenio está abierto a la firma o adhesión de 
cualquier organización intergubernamental de integración económica constituida por Estados que le hayan transferido competencia en las materias de que 
trata el Convenio, incluida la competencia para celebrar tratados sobre tales materias ". En el párrafo 6 también se establece que "[t] an pronto como las 
organizaciones a las que se refiere el párrafo 4 se conviertan en Partes contratantes del presente Convenio, todos los Estados miembros actuales de estas 
organizaciones y los que se adhieran en el futuro, dejarán de ser Parte en tal Convenio ".   
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Órganos 
encargados de 
adoptar decisiones   El Convenio est ableció la Comisión Internacional para la Conservación del Atún Atlántico (en lo sucesivo denominada "la Comisión").  
 Basándose en las pruebas científicas y otras informaciones pertinentes, la Comisión puede recomendar medidas de gestión y res oluciones en caminadas a 
alcanzar su objetivo de mantener las poblaciones de atunes y especies afines "a niveles que permitan capturas máximas continu as". El asesoramiento 
científico está a cargo de la rama científica de la organización, el Comité Permanente de Investi gación y Estadística.  
 Habitualmente, la elaboración de las recomendaciones y resoluciones está a cargo de organismos auxiliares ya establecidos (co mo las Subcomisiones 
sobre cuatro grupos de especies, el Comité de Cumplimiento o el Grupo de Trabajo Perma nente sobre Estadísticas y Medidas de Conservación del 
Convenio) ; los proyectos se presentan a la Comisión en su carácter de órgano encargado de adoptar las decisiones definitivas . Mientras que las 
recomendaciones surten efecto para las Partes contratantes  y las Partes colaboradoras no contratantes, las instituciones o instituciones pesqueras que sean 
Partes contratantes tienen un período de gracia de seis meses para presentar objeciones (párrafo 3 del artículo VIII).  
Párrafo 1 del artículo III  
"1. Las Part es contratantes convienen en establecer y mantener una Comisión, que se conocerá con el nombre de Comisión Internacional para  la 
Conservación del Atún Atlántico, en lo sucesivo denominada "la Comisión", la cual se encargará de alcanzar los objetivos esti pulados en este Convenio ". 
 Artículo VI  
"Para llevar a cabo los objetivos de este Convenio la Comisión podrá establecer Subcomisiones en base de especies, grupos de especies o de zonas 
geográficas . Una Subcomisión en cada caso:  
a) deberá mantener en estudio  continuo la especie, grupo de especies o zona geográfica de su competencia y deberá además encargarse de la 
recopilación de información científica y de otra índole relacionada con esta labor;  
b) podrá proponer a la Comisión, basándose en investigaciones c ientíficas, las recomendaciones para acciones conjuntas que hayan de emprender 
las Partes contratantes;  
c) podrá recomendar a la Comisión que se efectúen los estudios e investigaciones necesarios para obtener información sobre su re spectiva especie, 
grupo de especies o zona geográfica, así como la coordinación de programas de investigaciones emprendidos por las Partes contratant es". 
Artículo VIII  
"1. a) La Comisión podrá, a tenor de evidencia científica, hacer recomendaciones encaminadas a mantener las pobl aciones de atunes y especies afines 
que sean capturados en la zona del Convenio, a niveles que permitan capturas máximas continuas . Estas recomendaciones serán aplicables a las Partes 
contratantes de acuerdo con las condiciones establecidas en los párrafos  2 y 3 del presente artículo. …  
2. Cada recomendación hecha de acuerdo con lo establecido en el párrafo 1 de este artículo surtirá efecto para todas las Partes contratantes, seis 
meses después de la fecha de la notificación expedida por la Comisión, transm itiendo la mencionada recomendación a las Partes contratantes, excepto en 
el caso previsto en el párrafo 3 de este artículo. …  
4. Toda Parte contratante que haya presentado objeciones a una recomendación podrá en cualquier momento retirarlas, surtiendo en tonces efecto la 
recomendación respecto a dicha Parte inmediatamente si la recomendación ha surtido ya efecto, o en el momento en que lo surta  según lo estipulado en el 
presente artículo.  
5. La Comisión notificará a toda Parte contratante inmediatamente tod a objeción recibida o retirada, así como la entrada en vigor de cualquier 
recomendación ".   
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Enmiendas y 
protocolos  Párrafo 1 del artículo XIII  
"1. Cualquier Parte contratante o la Comisión podrá proponer modificaciones a este Convenio . El Director General d e la FAO someterá una copia 
certificada del texto de cualquier modificación propuesta a todas las Partes contratantes . Cualquier modificación que no involucre nuevas obligaciones 
entrará en vigor para todas las Partes contratantes a los 30 días después de su aceptación por los tres cuartos de las Partes contratantes . Cualquier 
modificación que implique nuevas obligaciones surtirá efecto para las Partes contratantes que hayan aceptado la misma, a los 90 días después de la 
aceptación por los tres cuartos de l as Partes contratantes y a partir de entonces para cada una de las Partes contratantes restantes, una vez que haya sido 
aceptada por las mismas . Cualquier modificación considerada por una o más Partes contratantes como involucrando nuevas obligaciones, ser á considerada 
como una nueva obligación y surtirá efecto en consecuencia . Todo gobierno que llegue a ser Parte contratante, después que una enmienda al presente 
Convenio haya sido propuesta para aceptación, de conformidad con las disposiciones de este artí culo, quedará obligado por el Convenio tal como haya sido 
enmendado, cuando la enmienda en cuestión entre en vigor ". 
3.2  Medidas relacionadas con el comercio  
La Comisión Internacional para la Conservación del Atún Atlántico (ICCAT) no es un órgano regulador ; no obstante, las recomendaciones y resoluciones 
relativas a la conservación del atún y de las especies afines en el Océano Atlántico y mares adyacentes, adoptadas por la Com isión, deben ser aplicadas en el 
ámbito nacional por las Partes contratantes y las Partes no contratantes colaboradoras, entidades o entidades pesqueras . Las recomendaciones son los únicos 
instrumentos vinculantes . Se ha establecido un período de seis meses para que las Partes contratantes presenten objeciones (véase el párrafo 3 del 
artículo VIII). Las recomendaciones entran en vigor al final de ese plazo de seis meses . Las resoluciones son un segundo instrumento de la Comisión, pero no 
están sujetas a un período de presentación de observaciones . El número de resoluciones y recomendacion es que adopta la Comisión cada año es creciente . 
Entre ellas se incluyen las siguientes:  
3.2.1   Resoluciones  
Resolución 99 -11 
Nuevas acciones contra 
actividades pesqueras 
ilegales no reguladas  
y no documentadas (IUU)  Resolución de ICCAT solicitando un mayor númer o de acciones contra las actividades pesqueras ilegales, no reguladas y no 
documentadas de grandes palangreros en la zona del Convenio y otras zonas (transmitida a las Partes contratantes el 16 de 
diciembre de 1999 ): 
"… 2. Las Partes contratantes, Partes no contratantes, entidades o entidades pesqueras colaboradoras deberán llevar a cabo todas las acciones 
posibles, en coherencia con las leyes pertinentes, para:  
i. instar a sus importadores, transportistas y otras personas implicadas en el negocio para que se abstengan de implicarse en transacciones 
y transbordos de túnidos y especies afines que hayan sido capturados por barcos que lleven a cabo actividades de pesca ilegal es no 
reguladas y no comunicadas en la zona del Convenio y otras zonas ". 
Resolución 01 -18 
Acerca del alcance  
de la pesca IUU  Resolución de ICCAT precisando el alcance de la pesca IUU (transmitida a las Partes contratantes el 22 de marzo de 2002 ) 
"… las Partes contratantes, Partes, entidades y entidades pesqueras no contratantes colaboradora s deberán emprender todas las acciones posibles, 
de acuerdo con las leyes pertinentes, para dar instrucciones a sus importadores, transportistas y otras personas dedicadas al  comercio a que se 
abstengan de implicarse en transacciones y transbordos de túnid os y especies afines que hayan sido capturados por barcos que lleven a cabo 
actividades de pesca ilegales, no reguladas y no documentadas, lo cual incluye inter alia  cualquier tipo de pesca que no cumpla con las medidas 
pertinentes de ICCAT sobre conservac ión y ordenación, en la zona del Convenio y otras zonas ".   
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Resolució n 14-11 
Establecimiento de 
directrices para la 
inscripción de los buques 
incluidos en las listas de 
buques IUU de otras OROP 
en la lista IUU de ICCAT  Resolución de ICCAT para establecer u nas directrices para la inscripción de los buques incluidos en las listas de buques IUU de otras 
OROP en la lista IUU de ICCAT  de conformidad con la Rec. 11-18. 
"… a) La Secretaría de ICCAT mantendrá los contactos pertinentes con las Secretarías de otras O ROP que se ocupan de la ordenación de 
túnidos y especies afines para obtener copias de las listas de buques IUU de estas OROP en el momento en que se adopten o 
enmienden . 
b) Lo antes posible tras la adopción o enmienda de una lista de buques IUU por otra O ROP encargada de la ordenación de túnidos y 
especies afines, la Secretaría de ICCAT recopilará toda la documentación de apoyo disponible en dicha OROP relacionada con lo s motivos 
para la decisión de incluir o suprimir buques de las listas . 
c) Cuando la Sec retaría de ICCAT haya recibido/recopilado la información de los párrafos a y b, circulará a todas las CPC, de conformidad 
con la Rec. 11 -18, la lista de buques IUU de la otra OROP, la información de apoyo y cualquier otra información pertinente sobre los 
motivos de la decisión de inclusión en la lista . Esta circular expondrá claramente la razón por la que se facilita la información y explicará 
que las Partes contratantes de ICCAT tienen un plazo de treinta días para objetar a la inclusión de los buques en l a lista IUU de ICCAT . 
d) La Secretaría añadirá cualquier nuevo buque incluido en la lista de buques IUU de otra OROP en la lista final de buques IUU d e ICCAT al 
final del período  de 30 días, siempre que no se haya recibido ninguna objeción a dicha inclusió n enviada por las Partes contratantes con 
arreglo al párrafo 11 de la Rec. 11 -18. Si una CPC objeta a la inclusión de cualquier buque, la Secretaría de ICCAT incluirá dicho buque 
en el proyecto de lista IUU y posteriormente en la lista provisional IUU para  su consideración por el GTP en la siguiente reunión anual . 
e) Cuando un buque haya sido incluido en la lista de buques IUU de ICCAT únicamente debido a su inclusión en la lista de buques IUU de 
otra OROP, la Secretaría de ICCAT suprimirá inmediatamente al  buque de la lista ICCAT cuando este haya sido eliminado por la OROP 
que lo incluyó originalmente . 
f) Cuando se incluyan o se eliminen buques de la lista IUU final de ICCAT con arreglo al párrafo 11 de la Rec.11 -18, la Secretaría de ICCAT 
circulará la list a IUU final, tal y como haya sido enmendada, a las CPC de ICCAT ". 
3.2.2   Recomendaciones  
Recomendación 96 -14 
Cumplimiento en 
pesquerías de atún rojo  
y pez espada -  
Atlántico Norte  Recomendación de ICCAT sobre el cumplimiento en las pesquerías de atún rojo y pe squerías de pez espada del Atlántico Norte (entró 
en vigor el 4 de agosto de 1997 ) 
"… 3. … si alguna de las Partes contratantes sobrepasa su límite de captura durante dos períodos de ordenación consecutivos, la Comis ión 
recomendará las medidas adecuadas a adoptar, que podrían incluir, sin limitarse a ello, una reducción en el límite de captura igual a un mínimo 
del 125% del volumen en exceso de la captura, y, si fuese necesario, medidas comerciales restrictivas . Cualquier medida de naturaleza comercial, 
según este apartado, consistirá en restricciones a la importación de la especie en cuestión y estará en concordancia con las obl igaciones de cada una 
de las Partes a nivel internacional . Las medidas comerciales tendrán la duración y estarán sujetas a las cond iciones que determine la Comisión ". 
 Esta recomendación se hizo extensiva a la pesquería de pez espada del Atlántico Sur, a partir del 24 de septiembre de 1998 
(Recomendación  97-8 - Cumplimiento en la pesquería de pez espada del Atlántico Sur).    
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Recomenda ción 16-01 
Programa plurianual  
de conservación y 
ordenación para los 
túnidos tropicales  Recomendación de ICCAT para un programa plurianual de conservación y ordenación para los túnidos tropicales (entró en vigor 
el 4 de junio de 2017 , en sustitución de la  Recomendación 15-01, que contenía la misma disposición ) 
"10. No obstante el párrafo 9, si cualquier CPC supera su límite de captura durante dos años consecutivos, la Comisión recomendará medidas 
apropiadas, que podrían incluir, sin limitarse a ello, una r educción en el límite de captura equivalente a un mínimo del 125% de la cantidad de 
exceso de captura y, si fuese necesario, medidas comerciales restrictivas . Cualquier medida comercial adoptada con arreglo a este párrafo consistirá 
en restricciones a la i mportación de la especie en cuestión y será acorde con las obligaciones internacionales de cada CPC . Las medidas comerciales 
tendrán la duración y condiciones que determine la Comisión ". 
Recomendación 01 -21 
sobre el Programa de 
Documento Estadístico 
ICCAT  para el patudo  Recomendación de ICCAT sobre el Programa de Documento Estadístico ICCAT para el patudo (entró en vigor el 21 de septiembre 
de 2002)  
"… 1. A 1º de julio de 2002, o lo antes posible a partir de dicha fecha, las Partes contratantes exigirán qu e todo el patudo, al ser importado al 
territorio de una Parte contratante, vaya acompañado de un Documento Estadístico ICCAT para el Patudo que se ajuste a los req uisitos estipulados 
en el anexo 1 o de un Certificado ICCAT de reexportación de patudo que se  ajuste a los requisitos estipulados en el anexo 2 . El patudo capturado 
por cerqueros y barcos de caña liña (cebo) y destinado principalmente a las fábricas de conservas en la Zona del Convenio no estará sujeto del 
requisito de ir acompañado de un Document o Estadístico . La Comisión y las Partes contratantes que importen patudo, se pondrán en contacto con 
todos los países exportadores para informarles acerca de este programa, antes de la implementación del mismo ". 
Recomendación 01 -22 
respecto a establecer u n 
Programa de Documento 
Estadístico ICCAT para  
el pez espada  Recomendación de ICCAT respecto a establecer un Programa de Documento Estadístico ICCAT para el pez espada (entró en vigor 
el 21 de septiembre de 2002 ) 
"… 1. Las Partes contratantes exigirán que  todo el pez espada, al ser importado al territorio de una Parte contratante, vaya acompañado de un 
Documento Estadístico ICCAT para el pez espada que se ajuste a los requisitos estipulados en el Documento Adjunto 1 o de un C ertificado ICCAT de 
reexportaci ón de Pez Espada, Documento Adjunto 4, que se ajuste a los requisitos estipulados en el Documento Adjunto 3 . La Comisión y las Partes 
contratantes que importen pez espada, se pondrán en contacto con todos los países exportadores para informarles acerca de este programa, en 
particular sobre el diferente trato acordado a las capturas de pez espada en la Zona del Convenio y a las efectuadas fuera de  la misma, antes de la 
implementación del programa ". 
Recomendación 03 -16 
Medidas adicionales 
contra la pesca ile gal,  
no declarada y  
no reglamentada  Recomendación para adoptar medidas adicionales contra la pesca ilegal, no declarada y no reglamentada (entró en vigor el 19 d e 
junio de 2004 ) 
"Que … En consonancia con sus derechos y obligaciones según el derecho inter nacional, las Partes contratantes, Partes, entidades o entidades 
pesqueras no contratantes colaboradoras (en lo sucesivo denominadas CPC) adopten las medidas necesarias para prohibir los des embarques de los 
barcos pesqueros, la introducción en jaulas para la cría, y/o los transbordos en su jurisdicción de túnidos y especies afines capturados en el curso de 
actividades de pesca IUU ". 
Recomendación 06 -07 
sobre el engorde  
de atún rojo  
[Rec.04 -06] Recomendación para enmendar la Recomendación sobre cría de atú n rojo [Rec.04 -06] (entró en vigor el 13 de junio de 2006 ) 
"… 9. 
g) Cada CPC tomará las medidas necesarias, con arreglo a su legislación aplicable, para prohibir la importación y venta de atún rojo 
procedente de granjas no registradas en el registro ICCAT de instalaciones de cría con autorización para operar, así como de las que no 
hayan cumplido las obligaciones relacionadas con el muestreo mencionadas en el párrafo 2 b) y/o que no hayan participado en e l 
programa de muestreo mencionado en el párrafo 2 b) …".   
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Recomendación 06 -13 
sobre medidas 
comerciales  Recomendación de ICCAT sobre medidas comerciales (entró en vigor el 13 de junio de 2007 ) 
"… 6. El Comité de Cumplimiento o el GTP evaluarán la respuesta de la CPC o NCP, junto con cualquier otra informació n nueva recibida, 
proponiendo a la Comisión que tome una decisión sobre una de las siguientes acciones a emprender:  
a) revocar  la identificación  
b) mantener la identificación  de la CPC o NCP, o  
c) adoptar  medidas  comerciales restrictivas no discriminatoria s. 
La ausencia de respuestas de las CPC/NCP afectadas en el plazo establecido no impedirá que la Comisión emprenda acciones.  
En el caso de las CPC, se implementarán, en la medida de lo posible, acciones tales como la reducción de las cuotas o límites  de ca ptura en vigor, 
antes de proceder a considerar la aplicación de medidas comerciales restrictivas . Estas medidas se considerarán solo cuando tales acciones no hayan 
tenido éxito o bien no vayan a surtir efecto.  
7. Si la Comisión se decide por el tipo de acc ión descrito en el párrafo 6 c), recomendará a las Partes contratantes, de conformidad con el 
artículo  VIII del Convenio, que adopten medidas comerciales restrictivas no discriminatorias, compatibles con sus compromisos internac ionales . La 
Comisión comunic ará a las CPC y NCP en cuestión la decisión tomada y las razones en las que se basa de acuerdo con los procedimientos descrit os 
en el párrafo 5.  
8. Las CPC notificarán a la Comisión cualquier paso que hayan dado en la implementación de medidas comerciales restrictivas no 
discriminatorias, adoptadas de acuerdo con el párrafo 7.  
9. Para que la Comisión recomiende la revocación de medidas comerciales restrictivas, el Comité de Cumplimiento o el GTP revisar án cada año 
las medidas comerciales restrictivas adopta das de acuerdo con el párrafo 7 . Caso de observarse que la situación se ha rectificado, el Comité de 
Cumplimiento o el GTP recomendarán a la Comisión que se revoquen las medidas comerciales restrictivas no discriminatorias . Tales decisiones 
deberían tener en cuenta si las CPC o NCP en cuestión han tomado las medidas concretas adecuadas con vistas a lograr una definitiva mejora d e la 
situación.  
10. Cuando circunstancias excepcionales lo justifiquen o cuando la información disponible muestre claramente que, a  pesar de la revocación de las 
medidas comerciales restrictivas, la CPC o la NCP en cuestión continúa actuando en menoscabo de la eficacia de las medidas de  conservación y 
ordenación de ICCAT, la Comisión podrá decidir de inmediato sobre la acción que se h a de emprender, lo que incluye, si se considera oportuno, la 
imposición de medidas comerciales restrictivas de acuerdo con el párrafo 7 . Antes tomar esta decisión, la Comisión pedirá a la CPC o NCP en 
cuestión que cese en su conducta perniciosa, y conceder á a la CPC o NCP una oportunidad razonable para reaccionar.  
11. La Comisión establecerá cada año una lista de CPC o NCP que han sido objeto de medidas comerciales restrictivas de acuerdo co n el párrafo 7 
y, con respecto a las NCP, que están consideradas co mo Partes no contratantes y no colaboradoras con ICCAT ".   
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Recomendación 11 -20 
para enmendar la 
Recomendación 09 -11 
sobre el Programa ICCAT 
de documentación de 
capturas de atún rojo  …".2. A efectos de este programa  
a) "Comercio interno" significa:  
- el come rcio de atún rojo capturado en la zona del Convenio ICCAT por un buque o almadraba, que se desembarca en el territorio de 
la CPC del pabellón del buque o en la que está establecida la almadraba;  
- el comercio de productos de atún rojo engordado procedentes  de atún rojo capturado en la zona del Convenio ICCAT por un buque 
abanderado por la misma CPC en la que está establecida la instalación de engorde, y que se suministran a cualquier entidad de  
esta CPC; 
- el comercio entre los Estados miembros de la Unión Europea del atún rojo capturado en la zona del Convenio de ICCAT por buques 
abanderados por un Estado miembro o por una almadraba establecida en un Estado miembro.  
3. Cada envío de atún rojo comercializado a nivel interno, importado a, exportado o reexport ado desde sus territorios deberá ir acompañado de 
un BCD validado, excepto en los casos en los que se aplica el párrafo 13 c) y, cuando proceda, una declaración de transferencia ICCAT o un 
certificado de reexportación de atún rojo validado (BFTRC) . Quedará  prohibido cualquier desembarque, transferencia, entrega, sacrificio, comercio 
interno, importación, exportación o reexportación de atún rojo sin un BCD o un BFTRC cumplimentado y validado … 
10. El comercio interno, exportación, importación y reexportación de partes del pez que no sean carne (es decir, cabezas, ojos, huevas, 
intestinos y colas) quedarán exentos de los requisitos de esta Recomendación … 
24. Si una CPC implicada en el comercio de atún rojo identifica un cargamento sin BCD notificará sus descubr imientos a la CPC exportadora y, 
cuando se conozca, a la CPC del pabellón.  
25. A la espera de que las comprobaciones o verificaciones realizadas conforme al párrafo 22 confirmen si el cargamento de atún r ojo cumple los 
requisitos de la presente Recomendaci ón y cualquier otra Recomendación pertinente, la CPC no lo liberará, para comercio interno, importación o 
exportación, ni, en el caso de atún rojo vivo destinado a instalaciones de engorde, aceptará la declaración de transferencia.  
26. Cuando una CPC, como  resultado de las comprobaciones o verificaciones realizadas conforme al párrafo 22 anterior y en colaboración con las 
autoridades encargadas de la validación afectadas determine que un BCD o BFTRC no es válido, quedará prohibido el comercio in terno, impor tación, 
exportación o reexportación del atún rojo afectado.  
27. La Comisión solicitará a las Partes no contratantes que estén implicadas en el comercio interno, importación, exportación o reexportación de 
atún rojo, que colaboren con la implementación del Programa y faciliten a la Comisión los datos obtenidos en dicha implementación ". 
Recomendación 15 -10 
Aclaración de aspectos del 
sistema electrónico de 
documentación de 
capturas de atún rojo 
(eBCD)  Recomendación de ICCAT para aclarar y enmendar aspectos de l programa de documentación de capturas de atún rojo de ICCAT para 
facilitar la aplicación del sistema eBCD  
… 2. El uso del sistema eBCD será obligatorio para las CPC desde el 1 de mayo de  2016, a menos que, basándose en el examen del estado del 
sistema, e l TWG informe a la Comisión, por medio de la Secretaría, de que el sistema no está suficientemente preparado para su implemen tación. Si 
el TWG así lo indica a la Comisión, las CPC deberán utilizar el sistema eBCD en la mayor medida posible, pero continuará n aceptándose documentos 
BCD en papel (expedidos de conformidad con la Recomendación 11 -20 o los eBCD impresos) hasta que el TWG indique a la Comisión que el sistema 
está suficientemente preparado para su implementación. Después del 1 de mayo de  2016 o tra s la fecha en la que el TWG indique que el sistema 
está suficientemente preparado para ser implementado (lo que sea posterior), ya no se aceptarán BCD en papel y a partir de en tonces se utilizará el 
eBCD, excepto en las circunstancias limitadas especificad as en el párrafo 6, posterior.  
… 
5. No obstante las disposiciones del párrafo 4 de esta Recomendación, se aplicarán las siguientes disposiciones con respecto al programa BCD y 
su implementación mediante el sistema eBCD:  
a) Tras el registro y validación de la captura y primera comercialización en el sistema eBCD de conformidad con la parte II de la 
Recomendación 11 -20, no se requiere el registro de información sobre ventas internas de atún rojo en el eBCD (a saber, ventas que se 
producen en el interior de un a Parte contratante o Parte, entidad o entidad pesquera no contratante colaboradora (CPC) o, en el caso de 
la Unión Europea, en el interior de uno de sus Estados miembros).    
  WT/CTE/W/160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
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 b) Tras consignar y validar la captura y el primer comercio en el eBCD, el comerc io interno entre los Estados miembros de la Unión Europea 
deberá ser consignado en el sistema eBCD por el vendedor, de conformidad con el párrafo 13 de la Rec. 11 -20. Sin embargo, por 
derogación de la Recomendación 11 -20, no será necesaria la validación cu ando dicho comercio sea de atún rojo en alguna de las 
siguientes formas de producto enumeradas en el eBCD : "filetes " (FL) u "otros, especificar " (OT). Las formas de producto "eviscerado y 
sin agallas " (GG), "canal" (DR) y "vivo" (RD) requerirán validación . Sin embargo, cuando dicho producto (FL y OT) esté empaquetado 
para el transporte, el número de eBCD asociado deberá estar escrito de manera legible e indeleble en la parte exterior de cua lquier 
paquete que contenga alguna parte del atún, excepto para los productos exentos especificados en el párrafo 10 de la 
Recomendación  11-20. […] La derogación prevista en este párrafo expira el 31 de diciembre de 2017. […] El comercio de ejemplares 
vivos de atún rojo, lo que incluye todas las operaciones comerciales a y  desde las granjas de atún rojo, debe ser consignado y validado 
en el sistema eBCD de conformidad con las disposiciones de la Recomendación 11 -20, a menos que esta recomendación especifique otra 
cosa. La validación de las secciones 2 (captura) y 3 (comerci o de ejemplares vivos) en el eBCD podrá ser realizada simultáneamente por 
derogación del párrafo 3 de la Recomendación 11 -20. La modificación y revalidación de las secciones 2 y 3 en el eBCD, como requiere el 
párrafo 83 de la Rec. 14 -04, podrá realizarse d espués de la operación de introducción en jaulas . 
c) El atún rojo capturado en las pesquerías deportivas y de recreo, y cuya venta está prohibida, no está sujeto a los términos d e la 
Recomendación 11 -20 y no tiene que consignarse en el sistema eBCD . … 
e) El atún rojo que muera durante las operaciones de transferencia, remolque o introducción en jaulas previstas por los párrafos 71 a 86 de 
la Recomendación 14 -04 antes del sacrificio podrá ser comercializado por los representantes del cerquero, buques auxilia res/de apoyo, 
y/o los de la granja, cuando proceda . … 
h) La sección de comercio de un eBCD se validará antes de la exportación . La información sobre el comprador en la sección de comercio 
debe introducirse en el sistema eBCD en cuanto esté disponible . La información podría introducirse después de la exportación, pero debe 
introducirse antes de la reexportación . 
6 […] c) No obstante el requisito de utilizar el sistema eBCD establecido en el párrafo 2, los BCD en papel o eBCD impresos podrán usa rse como 
alternativa en el caso poco probable de que surjan dificultades técnicas con el sistema que impidan a una CPC utilizar el sistema eBCD . 
[…] 
d) En el caso de comercio de atún rojo del Pacífico especificado en el párrafo 5 g) . 
e) En el caso de comercio entre CPC de ICCAT y no CPC, cuando no sea posible el acceso al sistema eBCD a través de la Secretaría de 
ICCAT de conformidad con el párrafo 5(i) anterior o no se pueda realizar con tiempo suficiente para garantizar que el comerci o no se 
retrasa o interrumpe indebi damente ". 
Recomendación 10 -08 
sobre peces martillo 
(familia Sphyrnidae ) 
capturados en asociación 
con las pesquerías 
gestionadas por ICCAT  Recomendación de ICCAT sobre peces martillo (familia Sphyrnidae ) capturados en asociación con las pesquerías gestiona das 
por ICCAT (entró en vigor el 14 de junio de 2011 ) 
…".3. Los peces martillo que sean capturados por CPC costeras en desarrollo para consumo local están exentos de las medidas estable cidas en los 
párrafos 1 y 2, siempre que estas CPC envíen datos de Tare a I y, si es posible, de Tarea II de conformidad con los procedimientos de comunicación 
establecidos por el SCRS . Si no es posible facilitar datos de captura por especies, deberán facilitarlos al menos por el género Sphyrna . Las CPC 
costeras en desarrollo exentas de esta prohibición de conformidad con este párrafo, deberían esforzarse en no incrementar sus capturas de peces 
martillo . Dichas CPC adoptarán las medidas necesarias para garantizar que los peces martillo de la familia Sphiyrnidae (a excepción del  Sphyrna 
tiburo ) no se comercializan internacionalmente y notificarán a la Comisión dichas medidas ". 
Recomendación 11 -01 
sobre un programa 
plurianual de 
conservación y ordenación 
para el patudo y el rabil  Recomendación de ICCAT para un programa plurianual  de conservación y ordenación para el patudo y el rabil (entró en vigor el 7 de 
junio de 2012 ) 
…".15. No obstante el párrafo 14, si cualquier CPC supera su límite de captura durante dos períodos de ordenación consecutivos, la C omisión 
recomendará las medid as apropiadas, que podrían incluir, sin limitarse a ello, una reducción en el límite de captura equivalente a un mínimo 
del 125% de la cantidad de exceso de captura y, si fuese necesario, medidas comerciales restrictivas . Cualquier medida comercial adoptad a con 
arreglo a este párrafo consistirá en restricciones a la importación de la especie en cuestión y será acorde con las obligacio nes internacionales de 
cada CPC . Las medidas comerciales tendrán la duración y condiciones que determine la Comisión ".   
  WT/CTE/W/160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
- 60 - 
 
Recom endación 11 -08 
sobre la conservación del 
tiburón jaquetón 
capturado en asociación 
con las pesquerías  
de ICCAT  Recomendación de ICCAT sobre la conservación del tiburón jaquetón capturado en asociación con las pesquerías de ICCAT (entró en 
vigor el 7 de juni o de 2012 ) 
…".4. Los ejemplares de tiburón jaquetón que sean capturados por CPC costeras en desarrollo para fines de consumo local están exent os de las 
medidas establecidas en los párrafos 1 y 2, siempre que estas CPC envíen datos de Tarea I y, si es posib le, de Tarea II de conformidad con los 
procedimientos de comunicación establecidos por el SCRS . Las CPC que no hayan comunicado datos de tiburones específicos de las especies 
facilitarán, antes del 1º de julio de 2012, un plan para la mejora de su recopila ción de datos sobre tiburones a nivel de especies para su examen por 
parte del SCRS y la Comisión . Las CPC costeras en desarrollo exentas de la prohibición, de conformidad con este párrafo, no incrementarán sus 
capturas de tiburón jaquetón . Dichas CPC adop tarán las medidas necesarias para garantizar que el tiburón jaquetón no se comercializa 
internacionalmente y notificarán a la Comisión dichas medidas ". 
Recomendación 11 -18 
sobre la lista de buques 
supuestamente 
implicados en actividades 
de pesca ilegal, n o 
declarada y no 
reglamentada en  
la zona del convenio  
de ICCAT  Recomendación de ICCAT para enmendar de nuevo la recomendación 09 -10 de ICCAT para establecer una lista de buques 
supuestamente implicados en actividades de pesca ilegal, no declarada y no regl amentada en la zona del convenio de ICCAT (entró 
en vigor el 7 de junio de 2012 ) 
…".9. Las CPC emprenderán todas las medidas necesarias, de conformidad con su legislación aplicable, para:  
- que los buques de pesca, buques de apoyo, buques de abastecimiento  de combustible, buques nodriza y buques de transporte que 
enarbolan su pabellón no apoyen de ninguna forma, se involucren en las operaciones de transformación de la pesca o participen  en 
cualquier transbordo u operación de pesca conjunta con buques inclui dos en la lista de buques IUU;  
- que no se autorice a los buques IUU a descargar, transbordar, abastecerse de combustible, avituallarse, o implicarse en cualq uier otra 
transacción comercial;  
- prohibir la entrada en sus puertos a los buques incluidos en la  lista IUU, excepto en casos de fuerza mayor, a menos que se permita a los 
buques la entrada a puerto con fines exclusivos de inspección y de acciones eficaces de ejecución;  
- conceder prioridad a la inspección de los buques incluidos en la lista IUU si di chos buques se encuentran, por otras razones, en sus 
puertos;  
- prohibir el fletamento de un buque incluido en la lista IUU;  
- negarse a conceder su pabellón a los buques incluidos en la lista IUU, salvo si el buque ha cambiado de propietario y el nuev o propietario 
ha proporcionado pruebas suficientes que demuestren que el anterior propietario u operador no tiene interés financiero, legal  o beneficio 
alguno en el buque y que no ejerce ningún tipo de control sobre el mismo ; o si, habiendo considerado todos l os hechos pertinentes, la 
CPC del pabellón determina que la concesión de su pabellón al buque no dará origen a pesca IUU;  
- prohibir las importaciones, desembarques y/o transbordos de túnidos y especies afines de los buques incluidos en la lista IUU ; 
- instar a los importadores, transportistas y otros sectores afectados a que se abstengan de realizar transacciones y transbordos con 
túnidos y especies afines capturados por los buques incluidos en las listas IUU;  
- recoger e intercambiar con otras CPC cualqui er información pertinente con el objetivo de buscar, controlar y evitar los certificados falsos 
de importación/exportación de túnidos y especies afines de los buques incluidos en la lista IUU.  
13. Sin perjuicio de los derechos de las Estados de pabellón y de los Estados costeros a emprender las acciones pertinentes con arreglo a la 
legislación internacional, las CPC no adoptarán ninguna medida comercial unilateral o impondrán otro tipo de sanción a los ba rcos incluidos de forma 
provisional en el proyecto de  lista IUU, de conformidad con el párrafo 3, o que hayan sido ya eliminados de la lista, de conformidad con el párrafo 6, 
aduciendo que dichos barcos están implicados en actividades IUU ".   
  WT/CTE/W/160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
- 61 - 
 
Recomendación 11 -19 
sobre el levantamiento de 
las medidas comercial es 
restrictivas impuestas a 
Bolivia y a Georgia  Recomendación de ICCAT sobre el levantamiento de las medidas comerciales restrictivas impuestas a Bolivia y a Georgia (entró en 
vigor el 7 de junio de 2012 ) 
"1. Las Partes contratantes y Partes, entidades y e ntidades pesqueras no contratantes colaboradoras (CPC) levantarán las prohibiciones a la 
importación de patudo del Atlántico y sus productos que fueron impuestas a Bolivia y Georgia …". 
Recomendación 14 -05 
sobre el programa de 
recuperación del atún rojo 
del Atlántico oeste  
(sustituida por  
la Rec.16 -08, aunque  
el apartado 7c)  
sigue en vigor )  Recomendación de ICCAT para enmendar la recomendación de ICCAT sobre el programa de recuperación del atún rojo del Atlántico 
oeste  
"… 7. c) No obstante el párrafo 7  b), si una CPC tiene un exceso de captura de su cuota total durante dos períodos de ordenación consecutivos, la 
Comisión recomendará medidas apropiadas, que pueden incluir, sin limitarse a ello, una reducción en la cuota total de la CPC equivalente 
a un m ínimo del 125% de la cantidad de exceso de captura y, si fuese necesario, medidas comerciales restrictivas . Cualquier medida 
comercial adoptada con arreglo a este párrafo consistirá en restricciones a la importación de la especie en cuestión y será a corde con las 
obligaciones internacionales de cada CPC . Las medidas comerciales tendrán la duración y las condiciones que determine la Comisión ". 
Recomendación 14 -04 
sobre el establecimiento 
de un plan de 
recuperación Plurianual 
para el atún rojo en el 
Atlántic o este y 
Mediterráneo  Recomendación de ICCAT para enmendar la recomendación 13 -07 de ICCAT sobre el establecimiento de un plan de recuperación 
Plurianual para el atún rojo en el Atlántico este y Mediterráneo  (entr ó en vigor en agosto de 2015 ) 
…".94. En co nsonancia con sus derechos y obligaciones, con arreglo a la legislación internacional, las CPC exportadoras e importadoras to marán las 
medidas necesarias:  
- para prohibir el comercio interno, desembarques, importaciones, exportaciones, introducción en jaul as para su cría, reexportaciones y 
transbordos de especies de atún rojo del Atlántico este y Mediterráneo que no vayan acompañadas de la documentación precisa, 
completa y validada requerida por esta Recomendación y la Recomendación de ICCAT para enmendar l a Recomendación 08 -12 sobre el 
programa ICCAT de documentación de capturas de atún rojo  [Rec. 11 -20] sobre el programa de documentación de capturas para el atún 
rojo; 
- para prohibir el comercio interno, las importaciones, desembarques, introducción en jau las para su cría, transformación, exportaciones, 
reexportaciones y transbordos dentro de su jurisdicción de las especies de atún rojo del Atlántico este y Mediterráneo captur adas por los 
buques pesqueros cuyo Estado del pabellón no dispone de una cuota, lí mite de captura o asignación de esfuerzo pesquero para esta 
especie, de conformidad con los términos de las medidas de conservación y ordenación de ICCAT o cuando se hayan agotado las 
posibilidades de pesca del Estado del pabellón o cuando las cuotas indiv iduales de los buques de captura mencionados en el párrafo 10 
estén agotadas ; 
- para prohibir el comercio interno, las importaciones, desembarques, transformación y exportaciones desde las granjas que no c umplan la 
Recomendación 06 -07". 
3.3  Medidas de apoyo  
 Las Partes contratantes tienen acceso a la investigación científica y a la base de datos estadísticos y otra información . También tienen la posibilidad de obtener asistencia técnica 
para el establecimiento de sus sistemas estadísticos y para recibir capac itación de la Comisión.  
 El financiamiento de muchas  de las actividades de la Comisión se realiza a través del presupuesto ordinario, establecido con las contribuciones de las Pa rtes contratantes . Se 
han establecido mecanismos de financiamiento especiales , con fondos del sector público y privado.  
 En 2011, la Comisión estableció  un fondo destinado a financiar la asistencia a las reuniones de la ICCAT de los delegados provenientes de Partes contratantes  en desarrollo.  
 En 2014, la Comisión estableció un F ondo especial para el seguimiento, control y vigilancia (MCSF) para respaldar y reforzar el desarrollo y la implementación de  sistemas 
eficaces de inspección en puerto por parte de las CPC en desarrollo .   
  WT/CTE/W/160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
- 62 - 
 
3.4  Mecanismo para casos de incumplimiento  
Artículo IX  
"1. Las Partes contratantes acuerdan adoptar todas las medidas necesarias con el fin de asegurar el cumplimiento de este Convenio . Cada Parte contratante transmitirá a la 
Comisión cada dos años o en cualquier otra oportunidad determinada por la Comisión, u na declaración acerca de las medidas adoptadas a este respecto.  
2. Las Partes contratantes acuerdan:  
a) proveer a solicitud de la Comisión, cualquier información estadística y biológica y otras informaciones científicas disponibl es, que la Comisión pueda n ecesitar para los 
propósitos de este Convenio;  
b) cuando los servicios oficiales no puedan obtener y suministrar a la Comisión la mencionada información, permitir a la Comisió n, a través de las Partes contratantes, 
obtenerla voluntariamente en forma direct a de empresas privadas y pescadores.  
3. Las Partes contratantes acuerdan colaborar, con vistas a la adopción de medidas efectivas apropiadas para asegurar la aplicac ión de las disposiciones de esta Convención, 
en establecer un sistema internacional que imp onga el cumplimiento de estas disposiciones en la zona del Convenio, excepto en el mar territorial y otras aguas, si las hubi ere, en 
las que un Estado tenga derecho a ejercer jurisdicción sobre  pesquerías, de acuerdo con el derecho internacional ". 
 El man dato y ámbito de competencias del Comité de Cumplimiento de las Medidas de Conservación y Ordenación se determinaron en la De cisión 95 -15 y se revisaron mediante 
la Recomendación 11 -24. 
 Se han aplicado algunos procedimientos previstos para casos de incum plimiento, como una reducción de las cuotas igual al exceso de la captura sobre la cuota o al 125% del 
exceso . También se pueden aplicar, y de hecho han aplicado, medidas comerciales a las Partes contratantes (véase la sección III, Medid as relacionadas con  el comercio) . A partir 
de 2013, en virtud de la Recomendación de ICCAT sobre las penalizaciones aplicables en caso de incumplimiento de las obligaciones en materia de comuni cación [Rec. 11 -15], se 
puede prohibir a las Partes contratantes que capturen espe cies sobre las cuales no hayan facilitado datos en los años anteriores.  
 En 2016, la Comisión adoptó medidas adicionales destinadas a reforzar el proceso de cumplimiento, en particular la Resolución para est ablecer un programa de ICCAT de 
acciones para me jorar el cumplimiento y la cooperación con las medidas de ICCAT (Res. 16 -17) y la Resolución para facilitar un proceso de cumplimiento efectivo y eficiente 
(Res. 16-22). 
3.5  Mecanismo de solución de controversias  
 Ninguna disposición.    
  WT/CTE/W/160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
- 63 - 
 
3.6  Disposiciones relativa s a los países que no son partes  
 En 1997, la Comisión adoptó una Resolución en la que se instaba a las Partes, entidades o entidades pesqueras no contratantes cuyos barcos pesquen las especies que son 
competencia de ICCAT en la zona del Convenio a que se  convirtieran en Parte contratante en el Convenio o " Parte, entidad o entidad pesquera colaboradora"  
(Resolución 97 -17 respecto a acceder al estatus de Parte, entidad o entidad pesquera colaboradora) . Esta condición, que requiere el firme compromiso de fac ilitar los mismos datos 
que las Partes contratantes deben presentar y han de respetar las recomendaciones en materia de ordenación, se otorga por per íodos de un año y es objeto de examen anual . 
En 1999, se reconoció esa condición al Taipei Chino y México . En 2001, se reconoció a Filipinas la condición de Estado Colaborador . En 2003 se reconoció esta condición a Guyana y 
en 2004 a las Antillas Neerlandesas . En 2002, México pasó a ser miembro de ICCAT, y en 2004 Filipinas hizo lo propio . En 2014, Curaçao, que anteriormente formaba parte de las 
Antillas Neerlandesas , pasó a ser miembro de ICCAT . La Resolución de 1997 fue sustituida por la Resolu ción 01 -17 en 2002 y, posteriormente, por la Recomendación 03 -20 
en 2003. Actualmente poseen la condición de Estado Co laborador : Bolivia, Costa Rica, Guyana, Suriname y el Taipei Chino.  
Recomendación 03 -20 respecto a los criterios para acceder al estatus de Parte , entidad o entidad pesquera no contratante colaboradora (entró en vigor el  19 de 
junio de 2004 ) 
"… 1. Cada año , el Secretario Ejecutivo de ICCAT se dirigirá a todas las Partes, entidades o entidades pesqueras no contratantes cuyos barcos pesquen las especies que son 
competencia de ICCAT en la zona del Convenio, instándoles a que se incorporen a la Comisión en cali dad de Parte contratante o bien a que obtengan el estatus de Parte, entidad o 
entidad pesquera no contratante colaboradora . Al propio tiempo, el Secretario Ejecutivo les facilitará copia de todas las Recomendaciones y Resoluciones pertinentes adoptad as por  
la Comisión.  
2. Una Parte, entidad o entidad pesquera no contratante que desee acceder al estatus de Parte, entidad o entidad pesquera no con tratante colaboradora, lo manifestará así al 
Secretario Ejecutivo. Las solicitudes al respecto deberán obrar en p oder del Secretario Ejecutivo en fecha no posterior a los noventa (90) días previos a una reunión anual 
de ICCAT, si han de ser estudiadas en dicha reunión.  
3. Para que su solicitud sea considerada por la Comisión, las Partes, entidades o entidades pesquer as no contratantes que soliciten el estatus de Parte, entidad o entidad 
pesquera no contratante colaboradora, facilitarán la siguiente información:  
a) siempre que sea posible, todos los datos relativos a la historia de sus pesquerías en la zona del Conveni o, incluyendo las capturas nominales, número/tipo de sus 
barcos, nombre de sus barcos pesqueros, esfuerzo de pesca y zonas de pesca;  
b) todos los datos que las Partes contratantes tienen que presentar a ICCAT, basándose en las Recomendaciones adoptadas por  la Comisión;  
c) detalles sobre sus actuales actividades de pesca en la zona del Convenio, número de barcos y características de los mismos ; y 
d) sobre los programas de investigación que hayan llevado a cabo en la zona del Convenio de ICCAT, compartiendo l a información y los resultados obtenidos con  ICCAT.  
4. Asimismo, quien solicite el estatus  de Parte, entidad o entidad pesquera no contratante colaboradora:  
a) confirmará su compromiso en relación con las medidas de conservación y ordenación de la Comisión , y 
b) informará a ICCAT acerca de las medidas tomadas para asegurar que sus barcos cumplen las medidas de conservación y ordenación  de la Comisión.  
5. El Grupo de Trabajo Permanente para la mejora de las estadísticas y de las medidas de conservación de IC CAT (en adelante denominado GTP) se encargará de revisar las 
solicitudes de estatus de colaborador y de recomendar a la Comisión si es o no oportuno conceder dicho estatus al solicitante . En esta revisión, el GTP tendrá también en cuenta la 
posible informa ción sobre el solicitante procedente de otras organizaciones regionales de ordenación de pesquerías (OROP), así como la prese ntación de datos de dicho solicitante a 
la Comisión . Conviene ser prudentes para no introducir en la zona del Convenio el exceso de  capacidad de pesca de otras regiones o actividades de pesca IUU, al otorgar el estatus 
de colaborador al solicitante.  
6. El estatus de Parte, entidad o entidad pesquera no contratante colaboradora, será revisado cada año y renovado, a menos que s ea revoca do por la Comisión debido a la 
falta de cumplimiento de las medidas de conservación y ordenación de ICCAT ".   
  WT/CTE/W/160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
- 64 - 
 
4  ACUERDO DE LAS NACIONES UNIDAS SOBRE LAS POBLACIONES DE PECES  
4.1  Breve descripción del AMUMA  
2.  El nombre completo del Acuerdo de las Naciones Unidas las  Poblaciones de Peces es Acuerdo sobre la Aplicación de las Disposiciones de la Convención de las 
Naciones Unidas sobre el Derecho del Mar, de 10 de diciembre de 1982, relativas a la Conservación y Ordenación de las Poblaciones de Peces Transzonales y 
las Poblaciones de Peces Altamente Migratorios . En el artículo 4 de dicho Acuerdo, que trata de la relación entre este y la Convención sobre el Derecho del Mar, 
se establece lo siguiente : "Ninguna disposición en el presente Acuerdo se entenderá en perjuicio de  los derechos, la jurisdicción y las obligaciones de los 
Estados con arreglo a la Convención . El presente Acuerdo se interpretará y aplicará en el contexto de la Convención y de manera acorde con ella ". 
Sitio web http://www.un.org/Depts/los/convention_agreements/convention_overview_fish_stocks.htm  
Objetivo  El objetivo del Acuerdo de las Naciones Unidas sobre las Poblaciones de Peces es velar por la conserva ción a largo plazo y el uso sostenible de las 
poblaciones de peces transzonales y las poblaciones de peces altamente migratorios mediante la aplicación efectiva de las dis posiciones pertinentes de la 
Convención, en particular solicitando la cooperación a e stos fines de los Estados ribereños y de los Estados que pescan en alta mar o mediante las 
organizaciones o arreglos subregionales o regionales de ordenación pesquera apropiados.  
Fecha de la adopción  4 de agosto de 1995 
Entrada en vigor  11 de diciembre de 2001 
Partes  86 (el 31 de agosto de 2017)  
Miembros de  
la OMC  75 Partes en este Acuerdo son también Miembros de la OMC  (véase el anexo).  
Apertura a la firma  Artículo 37 - Firma  
"El presente Acuerdo estará abierto a la firma de los Estados y las entidad es mencionadas en el inciso b) del párrafo 2 del artículo 1 …". 
Artículo 38 - Ratificación  
"El presente Acuerdo está sujeto a la ratificación de los Estados y demás entidades mencionadas en el inciso b) del párrafo 2  del artículo 1 …". 
Artículo 39 - Adhesi ón 
"El presente Acuerdo estará abierto a la adhesión de los Estados y demás entidades mencionadas en el inciso b) del párrafo 2 del artículo 1 …". 
Inciso b) del párrafo 2 del artículo 1: Términos empleados y alcance  
"2. b) El presente Acuerdo se aplicará mutatis mutandis  a: 
i) toda entidad mencionada en los apartados c), d) y e) del párrafo 1 del artículo 305 de la Convención; y  
ii) con sujeción al artículo 47, toda entidad mencionada como "organización internacional" en el artículo 1 del anexo IX de la Co nvención que 
lleguen a ser Parte en el presente Acuerdo, y en esa medida el término "Estados Partes" se refiere a esas entidades".  
3. El presente Acuerdo se aplicará mutatis mutandis  a las demás entidades pesqueras cuyos buques pesquen en alta mar.    
  WT/CTE/W/160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
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 Párraf o 1 del artículo 305 de la Convención de las Naciones Unidas sobre el Derecho del Mar : Firma 
"1. Esta Convención estará abierta a la firma de:  
a) todos los Estados;  
b) Namibia , representada por el Consejo de las Naciones Unidas para Namibia;  
c) todos los E stados asociados autónomos que hayan optado por esa condición en un acto de libre determinación supervisado y aprobado por la s 
Naciones Unidas de conformidad con la Resolución 1514 (XV) de la Asamblea General y tengan competencia sobre las materias reg idas por 
esta Convención, incluida la de celebrar tratados en relación con ellas;  
d) todos los Estados asociados autónomos que, de conformidad con sus respectivos instrumentos de asociación, tengan competencia sobre las 
materias regidas por esta Convención, in cluida la de celebrar tratados en relación con ellas;  
e) todos los territorios que gocen de plena autonomía interna reconocida como tal por las Naciones Unidas, pero no hayan alcanza do la plena 
independencia de conformidad con la Resolución 1514 (XV) de la  Asamblea General, y que tengan competencia sobre las materias regidas por 
esta Convención, incluida la de celebrar tratados en relación con ellas;  
f) las organizaciones internacionales, con arreglo al anexo IX ". 
Órganos encargados 
de adoptar decisiones  Consultas oficiosas con los Estados Partes  
 La Asamblea General de las Naciones Unidas, en su resolución 56/13, de 28 de noviembre de  2001, pidió al Secretario General de las Naciones Unidas 
que, una vez que hubiera entrado en vigor el Acuerdo, celebrase c onsultas con los Estados Partes con el objeto, entre otros, de examinar la aplicación 
regional, subregional y mundial del Acuerdo; hacer las recomendaciones que correspondiese a la Asamblea General respecto del alcance y el contenido 
del informe anual del Secretario General relativo al Acuerdo, y preparar la conferencia de examen que habría de convocar el Secretario General conf orme 
al artículo 36 del Acuerdo. Las consultas informales con los Estados Partes se celebraron anualmente en la sede de las Nacion es Unidas en Nueva York 
entre  2002 y 2010, así como entre 2014 y 2016. La Asamblea General, en su Resolución 71/123, de 7 de diciembre de  2016, solicitó al Secretario 
General que en 2018 convocara una 13ª ronda de consultas oficiosas de los Estados Partes e n el Acuerdo.  
Conferencia de revisión  
 El Acuerdo prevé la celebración de una conferencia de revisión cuatro años después de la fecha de entrada en vigor del Acuerd o (artículo 36).  
Órganos encargados 
de adoptar decisiones  Artículo 36  
"1. Cuatro años desp ués de la fecha de entrada en vigor del presente Acuerdo, el Secretario General de las Naciones Unidas convocará una conferen cia 
con miras a evaluar la eficacia del presente Acuerdo a los efectos de asegurar la conservación y ordenación de las poblacione s de peces transzonales y las 
poblaciones de peces altamente migratorios. El Secretario General invitará a participar en la conferencia a todos los Estados  Partes y a los demás Estados 
y entidades que tengan derecho a ser Partes en el presente Acuerdo, así c omo a las organizaciones intergubernamentales y las organizaciones no 
gubernamentales que tengan derecho a participar en calidad de observadores.  
2. La conferencia  examinará y evaluará la idoneidad de las disposiciones del presente Acuerdo y, en caso neces ario, propondrá medidas para reforzar 
el contenido y los métodos de puesta en práctica de dichas disposiciones con el fin de encarar mejor los problemas persistent es en la conservación y la 
ordenación de las poblaciones de peces transzonales y las poblacio nes de peces altamente migratorios".    
  WT/CTE/W/160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
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  De conformidad con el artículo 36, la Asamblea General (Resolución 59/25, párrafo 16) pidió al Secretario General que en el p rimer semestre de 2006 
convocase una conferencia de revisión . La Conferencia se celebró en  Nueva York los días 22 a 26 de mayo de 2006, y en ella se analizaron posibles vías 
para lograr la plena aplicación del Acuerdo mediante un examen y evaluación sustantivos del Acuerdo y mediante la adopción de  recomendaciones para 
reforzar la puesta en prá ctica de sus disposiciones . Se formularon recomendaciones respecto de : 1) conservación y ordenación  de las poblaciones de 
peces transzonales y las poblaciones de peces altamente migratorios ; 2) los mecanismos de cooperación internacional , incluida la coope ración con 
Estados que no son miembros de organizaciones o arreglos regionales de ordenación pesquera ; 3) el seguimiento, el control y la vigilancia, así como el 
cumplimiento y la ejecución ; y 4) los Estados en desarrollo y los que no son Partes. En la Con ferencia también se recomendó promover un mayor número 
de ratificaciones y adhesiones al Acuerdo mediante un diálogo continuo para abordar las inquietudes planteadas por algunos Es tados no partes  relativas a 
algunas disposiciones del Acuerdo . En la Confere ncia de revisión se acordó también proseguir las consultas oficiosas de los Estados Partes y seguir 
examinando el Acuerdo hasta que reanude sus sesiones la Conferencia de revisión en una fecha que no sea posterior al año  2011 y que se acordará en 
una futur a ronda de consultas oficiosas de los Estados Partes en el Acuerdo.  
La reanudación de la Conferencia de revisión se celebró en Nueva York del 24 al 28 de mayo de 2010, de conformidad con las resoluciones 63/112 
y 64/72 de la Asamblea General . La Conferenci a llevó a cabo un examen de la aplicación de las recomendaciones aprobadas en la Conferencia de revisión 
en 2006 y aprobó recomendaciones adicionales basadas en los resultados de 2006 con objeto de fortalecer el contenido y los métodos de puesta en 
práctic a de las disposiciones del Acuerdo . La reanudación de la Conferencia de revisión decidió proseguir las consultas oficiosas de los Estados Partes en 
el Acuerdo y seguir examinando el Acuerdo hasta que se reanudara la Conferencia de revisión en una fecha no anterior a 2015.  
 Con arreglo a las Resoluciones 69/109 y 70/75 de la Asamblea General, la Conferencia de Revisión se reanudó en Nueva York los días 23 a 27 de mayo 
de 2016. E n su documento final, la Conferencia de Revisión reanudada decidió  que la aplicac ión del Acuerdo deb ería reforz arse mediante 
recomendaciones adicionales basadas en los documentos finales de 2006 y 2010 que también abordarían nuevas cuestiones que sirviesen para fortalecer 
la aplicación el Acuerdo , como  las condiciones de trabajo y la e vitación de la transferencia de una carga desproporcionada de las medidas de conservación 
a los Estados en desarrollo  (véase el anexo al documento  A/CONF.210/2016/5) . También recomendó que las consultas oficiosas de los Estados partes en 
el Acuerdo se dedi casen, cada año, a examinar cuestiones concretas derivadas de la aplicación del Acuerdo, con miras a mejorar la comprensión, 
intercambiar experiencias e identificar las mejores prácticas . Asimismo acordó continuar examinando el Acuerdo hasta la reanudación  de sus sesiones en 
una fecha no anterior a 2020, que debía convenirse en una futura ronda de consultas oficiosas . 
Enmiendas y 
protocolos  Artículo 45 - Enmienda  
"1. Un Estado Parte podrá, mediante comunicación escrita dirigida al Secretario General de las  Naciones Unidas, proponer enmiendas al presente 
Acuerdo y solicitar la convocación de una conferencia para examinar esa propuesta de enmienda. El Secretario General distribu irá dicha comunicación a 
todos los Estados Partes. Si, transcurridos seis meses de sde la fecha de la distribución de la comunicación, la mitad de los Estados Partes al menos 
hubiere respondido favorablemente a la solicitud, el Secretario General convocará la conferencia.  
2. El procedimiento de toma de decisiones de la conferencia que ha ya de examinar la propuesta de enmienda, convocada con arreglo al párrafo 1, 
será el mismo que el de la Conferencia de las Naciones Unidas sobre las poblaciones de peces cuyos territorios se encuentran dentro y fuera de las zonas 
económicas exclusivas (pob laciones de peces transzonales) y las poblaciones de peces altamente migratorios, a menos que la conferencia decida otra 
cosa. La conferencia hará todo lo posible por llegar a un acuerdo sobre las enmiendas mediante consenso y no las someterá a v otación ha sta que se 
hayan agotado todos los esfuerzos por lograr un consenso.  
3. Las enmiendas al presente Acuerdo, una vez aprobadas, estarán abiertas a la firma de los Estados Partes durante los 12 meses siguientes a la 
fecha de su aprobación en la Sede de las Na ciones Unidas en Nueva York, a menos que en la propia enmienda se disponga otra cosa.  
4. Los artículos 38, 39, 47 y 50 serán aplicables a todas las enmiendas al presente Acuerdo.  
5. Las enmiendas al presente Acuerdo entrarán en vigor respecto de los Estado s Partes que las ratifiquen o se adhieran a ellas el trigésimo día 
siguiente a la fecha en que dos tercios de los Estados Partes hayan depositado sus instrumentos de ratificación o de adhesión . De allí en adelante, 
respecto de cada Estado Parte que ratifiq ue una enmienda o se adhiera a ella después de haber sido depositado el número requerido de tales 
instrumentos, esta enmienda entrará en vigor el trigésimo día siguiente a la fecha en que se haya depositado su instrumento d e ratificación o de 
adhesión.    
  WT/CTE/W/160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
- 67 - 
 
 6. Toda enmienda podrá prever para su entrada en vigor un número de ratificaciones o de adhesiones mayor o menor que el requerid o por este 
artículo.  
7. Todo Estado que llegue a ser Parte en este Acuerdo después de la entrada en vigor de enmiendas conforme a l párrafo 5, si ese Estado no 
manifiesta otra cosa:  
a) será considerado Parte en el presente Acuerdo así enmendado ; y 
b) será considerado Parte en el Acuerdo no enmendado en relación con cualquier Estado que no esté obligado por la enmienda ". 
Artículo 48 - Anexos  
"… 2. Los Estados Partes podrán revisar los Anexos periódicamente . Las revisiones obedecerán a consideraciones científicas y técnicas . No obstante lo 
dispuesto en el artículo 45, la revisión de un Anexo que sea aprobada por consenso en una reunión de los Estados Partes será incorporada al presente 
Acuerdo y entrará en vigor en la fecha en que sea aprobada o en la fecha que se especifique en la revisión . En caso de que la revisión de un Anexo no sea 
aprobada por consenso en dicha reunión, serán aplic ables los procedimientos de enmienda enunciados en el artículo 45 ". 
4.2  Medidas relacionadas con el comercio  
Artículo 17  
Estados que no sean 
miembros de 
organizaciones  
ni participantes  
en los arreglos  "… 4. Los Estados que sean miembros de una organización o participantes en un arreglo subregional o regional de ordenación pesquera 
intercambiarán información con respecto a las actividades de los buques pesqueros que enarbolen los pabellones de Estados que  no sean miembros 
de la organización o participantes en e l arreglo y que lleven a cabo actividades de pesca respecto de las poblaciones de que se trate . Adoptarán 
medidas compatibles con el presente Acuerdo y el derecho internacional para disuadir a esos buques de realizar actividades qu e menoscaben la 
eficacia de las medidas de conservación y ordenación subregionales o regionales ". 
Artículo 20  
Cooperación 
internacional con fines 
de ejecución  "… 7. Los Estados Partes que sean miembros de una organización o participantes en un arreglo subregional o regional de or denación pesquera 
podrán tomar medidas de conformidad con el derecho internacional, incluido el recurso a los procedimientos subregionales o re gionales establecidos 
al respecto, para disuadir a los buques que hayan incurrido en actividades que menoscaben l a eficacia de las medidas de conservación y ordenación 
establecidas por esa organización o arreglo, o constituyan de otro modo una violación de dichas medidas, para que no pesquen en alta mar en la 
subregión o región hasta que el Estado del pabellón adopte  las medidas apropiadas ". 
Artículo 23  
Adopción de medidas por 
el Estado del puerto  "1. El Estado del puerto tendrá el derecho y el deber de adoptar medidas, con arreglo al derecho internacional, para fomentar la eficacia de las 
medidas subregionales, regi onales y mundiales de conservación y ordenación . Al adoptar tales medidas, el Estado del puerto no discriminará, ni en la 
forma ni en la práctica, contra los buques de ningún Estado.  
2. El Estado del puerto podrá, entre otras cosas, inspeccionar los docume ntos, los aparejos de pesca y la captura de los buques pesqueros que se 
encuentren voluntariamente en sus puertos y en sus terminales frente a la costa.  
3. Los Estados podrán adoptar reglamentos que faculten a las autoridades nacionales competentes a prohi bir desembarcos y transbordos cuando 
se hubiera demostrado que la captura se ha obtenido de una manera que menoscaba la eficacia de las medidas subregionales, reg ionales o mundiales 
de conservación y ordenación en alta mar.  
4. Nada de lo dispuesto en el pr esente artículo se entenderá en perjuicio de la soberanía que ejercen los Estados sobre los puertos situados en su 
territorio con arreglo al derecho internacional ". 
Artículo 33  
Estados no partes  en  
el presente Acuerdo  "… 2. Los Estados Partes tomarán, de  conformidad con el presente Acuerdo y el derecho internacional, medidas para disuadir a los buques que 
enarbolan el pabellón de Estados no partes  de realizar actividades que menoscaben la aplicación eficaz del presente Acuerdo ".   
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4.3  Medidas de apoyo  
 En la parte VII, "Necesidades de los Estados en desarrollo" (artículos 24 a 26), se prevé la prestación de asistencia para ayudar a  los Estados en desarrollo a aplicar el Acuerdo, 
reconociendo sus necesidades especiales en relación con la conservación y ordenaci ón de poblaciones de peces transzonales y poblaciones de peces altamente migratorios y el 
desarrollo de pesquerías para tales especies. Esta asistencia también se aplica con respecto a la conservación y ordenación d e estas poblaciones de peces en zonas som etidas a 
jurisdicción nacional de los Estados ribereños en desarrollo (Parte I, párrafo 3 del artículo 3).  
Artículo 24 - Reconocimiento de las necesidades especiales de los Estados en desarrollo  
"1. Los Estados reconocerán plenamente las necesidades especi ales de los Estados en desarrollo en relación con la conservación y ordenación de poblaciones de peces 
transzonales y poblaciones de peces altamente migratorios y el desarrollo de pesquerías para tales especies. Con este fin, lo s Estados proporcionarán asi stencia a los Estados en 
desarrollo, directamente o por conducto del Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo, la Organización de las Nacion es Unidas para la Agricultura y la Alimentación y 
otros organismos especializados, el Fondo para el Medio Ambiente Mundial, la Comisión sobre el Desarrollo Sostenible y otras organizaciones y órganos internacionales y regionales 
competentes".  
Artículo 25 - Formas de cooperación con los Estados en desarrollo  
"1. Los Estados, directamente o por conducto de las o rganizaciones subregionales, regionales o mundiales, cooperarán a fin de:  
a) aumentar la capacidad de los Estados en desarrollo, especialmente la de los Estados menos adelantados y la de los pequeños Es tados insulares en desarrollo, para 
conservar y orden ar las poblaciones de peces transzonales y las poblaciones de peces altamente migratorios y desarrollar sus propias pesquería s nacionales respecto de 
tales poblaciones;  
b) prestar asistencia a los Estados en desarrollo, especialmente a los menos adelantado s y a los pequeños Estados insulares en desarrollo, con objeto de que puedan 
participar en la pesca de dichas poblaciones en alta mar, lo que incluye facilitarles el acceso a tales pesquerías, con sujec ión a los artículos 5 y 11; y  
c) facilitar la particip ación de los Estados en desarrollo en organizaciones y arreglos subregionales y regionales de ordenación pesquera.  
2. La cooperación con los Estados en desarrollo a los efectos indicados en el presente artículo incluirá asistencia financiera, asistencia pa ra el desarrollo de los recursos 
humanos, asistencia técnica, transferencia de tecnología, incluida la creación de empresas mixtas, y servicios de asesoramien to y consulta.  
3. En particular, esta asistencia se centrará específicamente en las actividades si guientes:  
a) la mejora  de la conservación y ordenación de las poblaciones de peces transzonales y las poblaciones de peces altamente migratorios med iante la obtención, la difusión, 
la verificación, el intercambio y el análisis de datos sobre pesquerías y d emás información conexa;  
b) la evaluación  e investigación científica de las poblaciones; y  
c) el seguimiento , el control, la vigilancia, el cumplimiento y la ejecución, inclusive la formación y el aumento de la capacidad a nivel loca l, la elaboración y la financiación 
de programas nacionales y regionales de observadores y el acceso a tecnologías y equipos".  
Artículo 26 - Asistencia especial para la aplicación del presente Acuerdo  
"1. Los Estados cooperarán en la creación de fondos especiales con objeto de a sistir a los Estados en desarrollo en la aplicación del presente Acuerdo, lo que incluirá asistencia 
a estos Estados para sufragar los gastos derivados de su participación en los procedimientos de solución de controversias.  
2. Los Estados y las organizacio nes internacionales deberían prestar asistencia a los Estados en desarrollo en el establecimiento de nuevas organizaciones o arreglos 
subregionales o regionales de ordenación pesquera, así como en el fortalecimiento de las organizaciones o arreglos ya exis tentes, a fines de la conservación y ordenación de las 
poblaciones de peces transzonales y las poblaciones de peces altamente migratorios".    
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 En el quincuagésimo octavo período de sesiones de la Asamblea General de Naciones Unidas, celebrado en 2003, se estableció, en virtud de la Resolución 58/14, un Fondo de 
Asistencia, en relación con la Parte VII, para prestar asistencia a los Estados Partes en desarrollo en la aplicación del Acu erdo. La FAO administra el Fondo en colaboración con la 
División de Asunt os Oceánicos y del Derecho del Mar de la Oficina de Asuntos Jurídicos de las Naciones Unidas, e invita a los Estados, las org anizaciones intergubernamentales, las 
instituciones financieras internacionales, las instituciones nacionales, las organizaciones n o gubernamentales, así como a las personas físicas y jurídicas, a hacer contribuciones 
financieras voluntarias al Fondo. En el párrafo 14 del mandato del Fondo se establece que puede solicitarse la asistencia fin anciera del Fondo con las siguientes finalid ades:  
"a) Facilitar la participación de los representantes de las Partes que son Estados en desarrollo, especialmente los Estados menos  adelantados y los pequeños Estados 
insulares en desarrollo que son Partes en el Acuerdo, en las reuniones y actividades de las organizaciones y arreglos subregionales o regionales de ordenación pesquera 
competentes. Esa asistencia puede comprender costos como los gastos de viaje y, en su caso, dietas para las delegaciones que participan en las  organizaciones o 
arreglos subr egionales y regionales de ordenación pesquera competentes, con inclusión de los expertos técnicos.  
b) Ayudar a sufragar los gastos de viaje y, en su caso, las dietas, en relación con la participación de las Partes que son Estad os en desarrollo, especialmen te los Estados 
menos adelantados  y los pequeños Estados insulares en desarrollo que son Partes en el Acuerdo, en las reuniones pertinentes sobre la pesca en a lta mar organizadas 
por las organizaciones mundiales competentes, como el Programa de las Naciones  Unidas para el Desarrollo, la Organización de las Naciones Unidas para la Agricultura 
y la Alimentación y demás organismos especializados, el Fondo para el Medio Ambiente Mundial, la Comisión sobre el Desarrollo  Sostenible, y otras organizaciones y 
órgano s internacionales y regionales apropiados. En las solicitudes que se presenten a tales efectos se especificará la relación de  la reunión en cuestión con la aplicación 
del Acuerdo.  
c) Apoyar las negociaciones actuales y futuras encaminadas a establecer nuev as organizaciones y arreglos subregionales o regionales de ordenación pesquera en zonas 
donde tales órganos no existen, a renegociar acuerdos fundacionales para tales organizaciones y arreglos, y a fortalecer las organizacion es y arreglos subregionales o 
regionales de ordenación pesquera existentes, de conformidad con el Acuerdo. Como condición para obtener ese apoyo, se debe ha cer referencia a la aplicación del 
Acuerdo en los documentos fundacionales y/o los programas de trabajo de las organizaciones o arr eglos subregionales o regionales de ordenación pesquera y en las 
políticas pesqueras y/o planes de ordenación pesquera nacionales de los Estados Partes.  
d) Crear capacidad para realizar actividades en esferas clave como el ejercicio efectivo de las respons abilidades del Estado de pabellón, el seguimiento, el control, la 
vigilancia, la recopilación de datos y la investigación científica en relación con las poblaciones de peces transzonales y la s poblaciones de peces altamente migratorios a 
nivel nacional y/o  regional.  
e) Facilitar  el intercambio de información y experiencias sobre la aplicación del Acuerdo.  
f) Ayudar a las Partes en el Acuerdo que son Estados, especialmente los Estados menos adelantados y los pequeños Estados insular es en desarrollo, en lo re lativo al 
perfeccionamiento  de los recursos humanos, la capacitación y la asistencia técnicas en relación con la conservación y ordenación de poblaciones  de peces transzonales y 
poblaciones de peces altamente migratorios y el establecimiento de pesquerías para tales poblaciones, de acuerdo con el deber de asegurar la conservación y la 
ordenación adecuadas de tales poblaciones.  
g) Ayudar a sufragar los costos de los procedimientos para la solución de las diferencias que surjan entre los Estados Partes en  el Acuerdo en relación con la interpretación 
o aplicación del Acuerdo de conformidad con la Parte VIII del Acuerdo o los procedimientos relativos a la interpretación o ap licación de los acuerdos de pesca 
subregionales, regionales o mundiales relativos a las p oblaciones de peces transzonales y poblaciones de peces altamente migratorios en los que son Partes, con 
inclusión de las controversias  relativas a la conservación y ordenación de tales poblaciones y las que estén vinculadas a la asistencia prestada en el marco del Fondo 
Fiduciario del Tribunal Internacional del Derecho del Mar, establecido mediante la Resolución 55/7 de la Asamblea General, o del Fondo Fiduciario para la Corte 
Internacional de Justicia, establecido mediante la Resolución A/47/444 de la Asa mblea General, o del Fondo de asistencia financiera establecido por el Tribunal 
Permanente de Arbitraje ".   
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4.4  Mecanismo para casos de incumplimiento  
 El artículo 17  de la Parte IV, titulado "Estados no miembros y Estados no participantes" dispone que el Esta do que no sea miembro de una organización o participante en un 
arreglo subregional o regional de ordenación pesquera y que no acepte, por cualquier otro concepto, aplicar las medidas de co nservación y ordenación adoptadas por dicha 
organización o arreglo n o estará exento de la obligación de cooperar, de conformidad con la Convención y el Acuerdo, en la conservación y ordenación de las poblaciones de peces 
transzonales y las poblaciones de peces altamente migratorios de que se trate. Dispone que dicho Estado  no autorizará a los buques que enarbolen su pabellón a realizar 
operaciones de pesca respecto de poblaciones de peces transzonales o poblaciones de peces altamente migratorios que estén suj etas a las medidas de conservación y ordenación 
establecidas por t al organización o arreglo.  
 El artículo 18  de la Parte V, titulado "Deberes del Estado del pabellón", exige que el Estado del pabellón garantice que los buques que enar bolen su pabellón cumplan las 
medidas subregionales y regionales de conservación y orde nación. Autorizará a los buques que enarbolen su pabellón a pescar en alta mar solo en los casos en que pueda asumir 
eficazmente sus responsabilidades con respecto a tales buques en virtud de la Convención y del presente Acuerdo. A tal fin el  Estado del pa bellón está obligado a adoptar medidas 
relativas a los buques pesqueros que enarbolan su pabellón a fin de garantizar este control, especialmente establecer un regi stro nacional de buques pesqueros autorizados para 
pescar en alta mar; prohibir la pesca en alta mar a los buques que no tengan la autorización necesaria; exigir una autorización para la pesca en alta mar; prohibir la  pesca sin 
autorización en las zonas que se encuentran bajo la jurisdicción nacional de otros Estados; adoptar reglas para la marca  de buques y aparejos de pesca de conformidad con las 
Especificaciones Uniformes para el marcado e identificación de las embarcaciones pesqueras establecidas por la FAO; obligació n de informar sobre los datos pertinentes de pesca; 
poner en práctica program as de observación y mecanismos de inspección nacionales; poner en práctica sistemas de vigilancia de buques; reglamentar el t ransbordo; y obligación 
del Estado del pabellón de asegurarse la compatibilidad del sistema nacional de seguimiento, control y vigi lancia con los del sistema subregional, regional y mundial vigentes.  
 La Parte VI, "Cumplimiento y ejecución" (artículos 19 a 23), contiene diversas disposiciones sobre el cumplimiento y la ejecu ción, sea por el Estado del pabellón, el Estado del 
puerto o  un mecanismo de cooperación subregional y regional con fines de ejecución que pueden implicar la ejecución en un Estado que n o es el del pabellón.  
Artículo 19 - Cumplimiento y ejecución por el Estado del pabellón  
"1. Todo Estado velará por que los buques que enarbolen su pabellón cumplan las medidas, subregionales y regionales de conservación y ordenación de las poblaciones de 
peces transzonales y las poblaciones de peces altamente migratorios. A este fin, el Estado del pabellón:  
a) hará cumplir tales medi das independientemente del lugar en que se produzcan las infracciones;  
b) investigará de inmediato y a fondo toda presunta infracción de las medidas subregionales o regionales de conservación y orden ación, lo que puede incluir la inspección 
física del buqu e de que se trate, e informará sin demora al Estado que denuncie la infracción y a la organización o el arreglo subregional o  regional correspondiente 
acerca de la marcha y los resultados de la investigación;  
c) exigirá a todo buque que enarbole su pabelló n que suministre información a la autoridad investigadora acerca de la posición del buque, las capturas realizadas, los 
aparejos de pesca, las operaciones de pesca y las actividades conexas en el área en que se haya cometido la presunta infracci ón; 
d) si le consta que existen pruebas suficientes con respecto a la presunta infracción, remitirá el caso a las autoridades nacionales  competentes con miras a iniciar 
inmediatamente un procedimiento de conformidad con su legislación y, cuando corresponda, procederá  a retener el buque de que se trate; y  
e) velará por que todo buque, respecto del cual se haya establecido con arreglo a su legislación que ha estado involucrado en un a infracción grave de tales medidas, no 
realice operaciones de pesca en alta mar hasta qu e se hayan cumplido todas las sanciones pendientes impuestas por el Estado del pabellón con motivo de dicha 
infracción.  
2. Todas las investigaciones y procedimientos judiciales se llevarán a cabo sin demora. Las sanciones aplicables con respecto a las infr acciones serán suficientemente severas 
como para asegurar el cumplimiento de las medidas de conservación y ordenación y desalentar las infracciones dondequiera que se produzcan, y privarán a los infractores de los 
beneficios resultantes de sus actividades ilícitas. Las medidas aplicables a los capitanes y otros oficiales de los buques pesqueros incluirán disposiciones que autori cen, entre otras 
cosas, a denegar, revocar o suspender la autorización para ejercer las funciones de capitán u oficial en esos buqu es". 
Artículo 20 - Cooperación internacional con fines de ejecución  
 Establece que los Estados cooperarán, directamente o por conducto de organizaciones o arreglos subregionales o regionales de ordenación pesquera, para asegurar el 
cumplimiento  y la ejecu ción de las medidas subregionales o regionales de conservación y ordenación de las poblaciones de peces transzonales y las poblaci ones de peces altamente 
migratorios.    
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Artículo 21 - Cooperación subregional y regional con fines de ejecución  
 Prevé un mecan ismo de cooperación subregional y regional con fines de ejecución según el cual inspectores de un Estado que no es el del pab ellón pueden subir a bordo y 
realizar una inspección en el marco de una organización o arreglo subregional o regional de ordenación  pesquera.  
Artículo 22 - Procedimientos básicos para la visita y la inspección con arreglo al artículo 21  
 Establece los procedimientos básicos que cumplirán los inspectores debidamente autorizados de un Estado en caso de visita e i nspección.  
Artículo 23 - Adopción de medidas por el Estado del puerto  
 Establece las medidas de ejecución que puede tomar el Estado del puerto siempre que un buque pesquero se encuentre voluntaria mente en sus puertos o en sus terminales 
frente a la costa . Estas medidas pueden i ncluir la inspección de documentos, aparejos de pesca y captura de los buques pesqueros y la prohibición de desembarcos y tra nsbordos 
cuando existan normativas nacionales al respecto.  
4.5  Mecanismo de solución de controversias  
 La Parte VIII, Solución pacífi ca de controversias (artículos 27 a 32), contiene el procedimiento de solución de controversias derivadas de la aplicación de l Acuerdo.  
Artículo 27 - Obligación de solucionar las controversias por medios pacíficos  
"Los Estados tienen la obligación de soluc ionar sus controversias mediante la negociación, la investigación, la mediación, la conciliación, el arbitraje, el arreglo ju dicial, el recurso a 
organismos o acuerdos regionales u otros medios pacíficos de su elección ". 
Artículo 28 - Prevención de controv ersias  
"Los Estados cooperarán a fin de prevenir controversias. Con tal fin, convendrán en procedimientos eficientes y rápidos de to ma de decisiones en el seno de las organizaciones y 
los arreglos subregionales y regionales de ordenación pesquera y fortale cerán, en caso necesario, los procedimientos de toma de decisiones existentes ". 
Artículo 29 - Controversias de índole técnica  
"Cuando una controversia se refiera a una cuestión de índole técnica, los Estados interesados podrán remitirla a un grupo esp ecial de expertos establecido por dichos Estados. 
El grupo consultará con los Estados interesados y procurará resolver la controversia sin demora, sin recurrir a procedimientos o bligatorios de solución de controversias ". 
Artículo 30 - Procedimientos de solución  de controversias  
 Estipula que los procedimientos de solución de controversias establecidos en la Parte XV de la Convención de las Naciones Uni das sobre el Derecho del Mar se aplicarán mutatis 
mutandis  a toda controversia entre los Estados Partes en el A cuerdo respecto de la interpretación o la aplicación del Acuerdo, independientemente de que sean o no partes en la 
Convención. Los procedimientos se aplicarán también mutatis mutandis  a toda controversia entre los Estados Partes en el presente Acuerdo rela tiva a la interpretación o aplicación 
de un acuerdo subregional, regional o mundial de ordenación pesquera sobre poblaciones de peces transzonales o poblaciones de  peces altamente migratorios en que participen, 
incluidas las controversias relativas a la co nservación y ordenación de esas poblaciones, independientemente de que dichos Estados sean o no partes en la Convención.  
Artículo 31 - Medidas provisionales  
"1. A la espera de que se solucione una controversia de conformidad con esta Parte, las Partes en l a controversia harán todo lo posible por concertar arreglos provisionales de 
orden práctico.  
2. Sin perjuicio del artículo 290 de la Convención, la corte o el tribunal a que se haya sometido la controversia con arreglo a esta Parte podrá decretar las medid as 
provisionales que considere adecuadas, en vista de las circunstancias, para preservar los respectivos derechos de las Partes en la controversia o para prevenir cualquier daño a la 
población de que se trate, así como en las circunstancias a que se hace r eferencia en el párrafo 5 del artículo 7 y el párrafo 2 del artículo 16.  
3. Un Estado Parte en el presente Acuerdo que no sea Parte en la Convención podrá declarar que, no obstante el párrafo 5 del art ículo 290 de la Convención, el Tribunal 
Internacional d el Derecho del Mar no podrá decretar, modificar o revocar medidas provisionales sin el consentimiento de dicho Estado ".   
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 Disposiciones pertinentes de la Convención sobre el Derecho del Mar  
- La parte XV de la Convención estipula que los Estados Partes re solverán sus controversias relativas a la interpretación o aplicación de la Convención por todos los 
medios pacíficos establecidos en la Carta de las Naciones Unidas.  
- Cuando la controversia no se ha podido resolver aplicando los procedimientos que conduc en a decisiones no vinculantes establecidos en la sección 1 de la parte XV, la 
controversia se someterá, a petición de cualquiera de las Partes, a los procedimientos obligatorios que implican una decisión  vinculante establecidos en la sección 2 de 
la parte  XV. 
- El artículo 287 enumera los siguientes tribunales para la solución de controversias en el marco de la sección 2:  
- el Tribunal Internacional del Derecho del Mar (constituido de conformidad con el anexo VI de la Convención), incluida la Sala  de Contr oversias de los Fondos 
Marinos;  
- la Corte Internacional de Justicia (CIJ);  
- un tribunal arbitral constituido de conformidad con el anexo VII de la Convención;  
- un tribunal arbitral especial, constituido de conformidad con el anexo VIII, para una o varia s de las categorías de controversias que en él se especifican.  
- El Tribunal Internacional del Derecho del Mar es competente en todas las controversias y demandas que le sean sometidas de co nformidad con la Convención y a todas 
las cuestiones expresamente previstas en cualquier otro acuerdo que le confiera competencia.  
- La sección 3 de la parte XV se refiere a las limitaciones y excepciones a la aplicabilidad de la sección 2; en el párrafo 3 d el artículo 297 se estipula que las controversias 
relativas a lo s derechos soberanos de un Estado ribereño con respecto a los recursos vivos en la zona económica exclusiva o al ejercicio de  esos derechos, no deben 
someterse a los procedimientos obligatorios que implican una decisión vinculante establecidos en la secció n 2 de la parte XV . 
- En relación con las controversias sujetas a las limitaciones y excepciones previstas en el párrafo 3 del artículo 297, c uando no se haya llegado a un acuerdo mediante la 
aplicación de las disposiciones de la sección 1 de la parte XV, la controversia será sometida al procedimiento obligatorio de conciliación previsto en la sección 2 del 
anexo V de la Convención, a petición de cualquiera de las Partes en la controversia. Según estas disposiciones solo el recurs o al procedimiento es oblig atorio, ya que el 
informe de la comisión de conciliación, incluso sus conclusiones o recomendaciones, no son obligatorias para las Partes en la  controversia . 
4.6  Disposiciones relativas a los países que no son partes  
Artículo 33 - Estados no partes  en el pres ente Acuerdo  
"1. Los Estados Partes alentarán a los demás Estados que no lo sean a que se hagan Partes en el presente Acuerdo y a que aprueben leyes y reglamentos compatibles con sus 
disposiciones.  
2. Los Estados Partes tomarán, de conformidad con el prese nte Acuerdo y el derecho internacional, medidas para disuadir a los buques que enarbolan el pabellón de Estados 
no partes  de realizar actividades que menoscaben la aplicación eficaz del presente Acuerdo ". 
Artículo  36 - Conferencia de revisión  
"1. Cuatro añ os después de la fecha de entrada en vigor del presente Acuerdo, el Secretario General de las Naciones Unidas convocará una c onferencia con miras a evaluar la 
eficacia del presente  Acuerdo a los efectos de asegurar la conservación y ordenación de las pobla ciones de peces transzonales y las poblaciones de peces altamente migratorios . El 
Secretario General invitará a participar en la conferencia a todos los Estados Partes y a los demás Estados y entidades que t engan derecho a ser Partes en el presente Acuerdo , así 
como a las organizaciones intergubernamentales y las organizaciones no gubernamentales que tengan derecho a participar en cal idad de observadores ". 
Tanto los Estados Partes como los Estados no Partes en el Acuerdo participaron en la Conferencia de Re visión en 2006, 2010 y 2016 conforme a lo dispuesto en el artículo 36 del 
Acuerdo . 
   
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5  ACUERDO SOBRE MEDIDAS DEL ESTADO RECTOR DEL PUERTO DESTINADAS A PREVENIR, DESALENTAR Y ELIMINAR LA PESCA ILEGAL, NO 
DECLARADA Y NO REGLAMENTADA (PSMA)  
5.1  Breve descripción de l AMUMA  
Sitio web http://www.fao.org/fishery/psm/agreement/en  
Obje tivo Artículo  2  El objetivo del presente Acuerdo es prevenir, desalentar y eliminar la pesca INDNR mediante la aplicación de me didas eficaces del Estado  
rector del puerto, garantizando así el uso sostenible y la conservación a largo plazo de los recursos marinos vivos y los eco sistemas marinos . 
Fecha de la firma  22 de noviembre de 2009 
Fecha de entrada  
en vigor  5 de junio de 2016 
Partes  48 (el 31 de agosto de 2017)  
Miembros  
de la OMC  43 Partes en el PSMA son también Miembros de la OMC  (véase el anexo ).  
Apertura a la firma  Artículo 25: Firma 
"Este Acuerdo estará abierto a la firma  […]para todos los Estados y organizaciones r egionales de integración económica ". 
Artículo 26: Ratificación, aceptación o aprobación  
"1. El presente  Acuerdo estará sujeto a ratificación, aceptación o aprobación por los signatarios . 
2. Los instrumentos de ratificación, aceptación o aprobación se depos itarán ante el Depositario ". 
Artículo 27: Adhesión  
"1. Tras el período durante el cual el presente Acuerdo esté abierto a la firma, quedará abierto a la adhesión de cualquier Estado  u organización 
regional de integración económica . 
2. Los instrumentos de a dhesión se depositarán ante el Depositario ". 
Órganos encargados 
de adoptar decisiones  Las decisiones son adoptadas por las Partes en el Acuerdo sobre medidas del Estado rector del puerto  en las reuniones de las Partes o por medio de 
cualquier otro mecanis mo acordado por las Partes . 
La primera reunión de las Partes en el  Acuerdo sobre medidas del Estado rector del puerto  se celebró en Oslo (Noruega) del 29 al 31 de mayo de 2017. 
En ella las Partes acordaron que, hasta que se debatieran y acordaran procedimi entos específicos, la reunión se guiaría por el Reglamento General de la 
FAO y los Principios y procedimientos que rigen las convenciones y acuerdos concertados en virtud de los artículos XIV y XV d e la Constitución de la FAO, 
y las comisiones y comités es tablecidos de conformidad con el artículo VI de la Constitución . 
Las Partes también establecieron un grupo de trabajo técnico de composición abierta y el Grupo de trabajo de la Parte 6 (y su mandato) , que someterá n 
recomendaciones a la consideración de las  Partes para que estas tomen decisiones en sus reuniones (que tendrán lugar provisional mente dos veces al 
año). 
La FAO asumirá la función de Secretaría para las reuniones de las Partes y las reuniones de los grupos de trabajo .   
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Enmiendas y 
protocolos  Artíc ulo 33: Enmiendas  
"1. Cualquier Parte podrá proponer enmiendas al presente Acuerdo una vez transcurrido un período de dos años desde la fecha de ent rada en vigor 
del mismo . 
2. Toda propuesta de enmienda del presente Acuerdo se comunicará por escrito al Dep ositario junto con la solicitud de convocatoría a una reunión de 
las Partes para examinar la propuesta en cuestión . El Depositario distribuirá a todas las Partes dicha comunicación, así como las respuestas a la solicitud 
que se hayan recibido de las Partes . Salvo que dentro de un período de seis meses a partir de la fecha de distribución de la comunicación la mitad de las 
Partes haya presentado objeciones a la solicitud, el Depositario convocará una reunión de las Partes para examinar la propues ta de enmien da en 
cuestión . 
3. A reserva de lo dispuesto en el artículo 34, toda enmienda al presente Acuerdo se adoptará solamente por consenso de las Partes  que estén 
presentes en la reunión en la que se proponga su adopción . 
4. A reserva de lo dispuesto en el artíc ulo 34, toda enmienda adoptada en la reunión de las Partes entrará en vigor, respecto de las Partes que la 
hayan ratificado, aceptado o aprobado, el nonagésimo día después de la fecha del depósito de los instrumentos de ratificación , aceptación o aprobació n 
por dos tercios de las Partes en este Acuerdo, en función del número de las Partes en la fecha de adopción de la enmienda . Posteriormente, la enmienda 
entrará en vigor respecto de cualquier otra Parte el nonagésimo día después de la fecha en que dicha Pa rte haya depositado su instrumento de 
ratificación, aceptación o aprobación de la enmienda . 
5. los efectos de este artículo, un instrumento depositado por una organización regional de integración económica no se sumará a  los que hayan sido 
depositados por sus Estados Miembros ". 
Artículo 34: Anexos  
"1. Los Anexos del presente Acuerdo forman parte integrante del mismo y toda referencia al Acuerdo remitirá igualmente a los Anexo s. 
2. Una enmienda a un Anexo del presente Acuerdo podrá ser adoptada por dos terci os de las Partes en el Acuerdo que estén presentes en la reunión 
en la que se examine la propuesta de enmienda del Anexo en cuestión . Sin embargo, se hará todo lo posible por llegar a un acuerdo por consenso sobre 
toda enmienda a un Anexo . La enmienda al A nexo se incorporará al presente Acuerdo y entrará en vigor para las Partes que hayan notificado su 
aceptación a contar de la fecha en que el Depositario reciba la notificación de aceptación por un tercio de las Partes en est e Acuerdo, en función del 
número  de las Partes en la fecha de adopción de la enmienda . La enmienda entrará posteriormente en vigor para las demás Partes cuando el Depositario  
reciba su aceptación ". 
 
5.2  Medidas relacionadas con el comercio  
5.2.1   Disposiciones de la Convención  
Artículo 4 
Relación con el Derecho 
internacional y otros 
instrumentos 
internacionales  "1. Ninguna disposición del presente Acuerdo podrá menoscabar los derechos, la jurisdicción y las obligaciones de las Partes estab lecidos por el 
Derecho internacional . En particular, ninguna  disposición del presente Acuerdo podrá interpretarse de modo que afecte : 
[…] 
b) al ejercicio por las Partes de su soberanía sobre los puertos situados en su territorio de conformidad con el Derecho interna cional, 
incluido su derecho a denegar la entrada a  los mismos así como a adoptar medidas del Estado rector del puerto más estrictas que las que 
se contemplan en el presente Acuerdo, incluyendo aquellas en virtud de una decisión tomada por una organización regional de 
ordenación pesquera . 
[…] 
4. El present e Acuerdo se interpretará y aplicará de conformidad con el Derecho internacional teniendo en cuenta las normas y disposicione s 
internacionales aplicables, incluidas las establecidas a través de la Organización Marítima Internacional, así como otros ins trumentos internacionales . 
[…]"   
  WT/CTE/W/160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
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Artículo 7 
Designación de puertos  "1. Cada Parte designará y dará a conocer los puertos en los que los buques podrán solicitar entrada en virtud del presente Acuerd o. Cada Parte 
entregará una lista de los puertos designados a l a FAO, que le dará la publicidad debida . 
2. En la mayor medida posible, cada Parte velará por que cada uno de los puertos designados y puestos en conocimiento público de 
conformidad con el párrafo 1 del presente artículo cuenten con capacidad suficiente pa ra realizar inspecciones en virtud del presente Acuerdo ". 
Artículo 9 
Autorización o denegación 
de entrada al puerto  "1. Tras haber recibido la información pertinente exigida  […]para determinar si el buque que solicita la entrada en su puerto ha incurrido en 
actividades de pesca INDNR o actividades relacionadas con la pesca en apoyo de la pesca INDNR, cada Parte decidirá si autoriz a o deniega la 
entrada en su puerto al buque en cuestión y comunicará su decisión al buque o a su representante.  
2. En caso de a utorización de entrada, se exigirá al capitán, al patrón o al representante del buque que presente la autorización de entrada  en el 
puerto a las autoridades competentes de la Parte de que se trate a la llegada del buque al puerto.  
3. En caso de denegación de entrada, cada Parte comunicará la decisión que ya ha adoptado en virtud de lo dispuesto en el párrafo 1 del 
presente artículo al Estado del pabellón del buque y, según proceda y en la medida de lo posible, a los Estados ribereños int eresados, organizaci ones 
regionales de ordenación pesquera y otras organizaciones internacionales pertinentes.  
4. Sin perjuicio de lo dispuesto en el párrafo 1 del presente artículo, cuando una de las Partes disponga de pruebas suficientes  de que un buque 
que trate de entrar en su puerto ha incurrido en actividades de pesca INDNR o actividades relacionadas con la pesca en apoyo de la pesca INDNR, y  
en particular de que figura en una lista de buques que han incurrido en tales actividades de pesca o actividades relacionadas  con la misma, 
adoptada por una organización regional de ordenación pesquera pertinente de acuerdo con las normas y procedimientos de dicha organización y de 
conformidad con el Derecho internacional, dicha Parte denegará la entrada al buque en sus puertos, teni endo debidamente en cuenta los párrafos 2 
y 3 del artículo 4.  
5. No obstante lo dispuesto en los párrafos 3 y 4 del presente artículo, una Parte podrá autorizar la entrada en sus puertos a u n buque 
contemplado en dichos párrafos con la única finalidad de i nspeccionarlo así como para adoptar otras medidas apropiadas de conformidad con el 
Derecho internacional que sean al menos tan eficaces como la denegación de entrada en puerto para prevenir, desalentar y elim inar la pesca INDNR 
y las actividades relacionad as con la pesca en apoyo de la pesca INDNR.  
6. Cuando un buque contemplado en el párrafo 3 o 4 del presente artículo esté en puerto por cualquier motivo, la Parte denegará a dicho buque 
la utilización de sus puertos a efectos de desembarque, transbordo, em paquetado y procesamiento de pescado así como otros servicios portuarios, 
incluidos, entre otros, el repostaje, el reabastecimiento, el mantenimiento y la entrada en dique seco. Los párrafos 2 y 3 de l artículo 11 se aplicarán 
en esos casos, mutatis mutandi s. La denegación de utilización de los puertos a esos fines deberá ser conforme con el Derecho internacional".  
Artículo 11 
Uso de los puertos  "1. Cuando un buque haya entrado en uno de sus puertos, la Parte denegará a dicho buque, […] el uso del puerto pa ra el desembarque, 
transbordo, empaquetado o procesamiento de pescado que no haya sido desembarcado previamente así como otros servicios portuar ios, incluidos, 
entre otros, el repostaje, el reabastecimiento, el mantenimiento y la entrada en dique seco, en caso de que:  
a) la Parte constate que el buque no cuenta con la autorización válida y pertinente para realizar actividades de pesca o actividade s 
relacionadas con la pesca, exigida por el Estado del pabellón correspondiente;  
b) la Parte constate que el buq ue no cuenta con una autorización válida y pertinente para realizar actividades de pesca o actividades 
relacionadas con la pesca, exigida por un Estado ribereño respecto de zonas bajo su jurisdicción nacional;  
c) la Parte reciba evidencias fundadas de que el pescado que se encuentra a bordo ha sido capturado contraveniendo los requisitos 
aplicables de un Estado ribereño respecto de las zonas bajo la jurisdicción nacional de este Estado;  
d) el Estado del pabellón no confirme dentro de un plazo razonable, a p etición del Estado rector del puerto, que el pescado que se encuentra 
a bordo se ha capturado de conformidad con los requisitos aplicables establecidos por una organización regional de ordenación  pesquera 
pertinente, teniendo debidamente en cuenta los párr afos 2 y 3 del artículo 4; o    
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 e) la Parte tenga motivos razonables para considerar que el buque ha incurrido de algún modo actividades de pesca INDNR o activi dades 
relacionadas con la pesca en apoyo de la pesca INDNR, incluidas las de apoyo a un buque con templado en el párrafo 4 del artículo 9, a 
menos que el buque pueda establecer que : 
i) actuaba de manera compatible con las medidas de conservación y ordenación pertinentes, o  
ii) en el caso de provisión de personal, combustible, artes de pesca y otros sum inistros en el mar, el buque que se aprovisionaba no 
era, en el momento del aprovisionamiento, un buque contemplado en el párrafo 4 del artículo 9 . […]"  
Artículo 13 
Realización de  
las inspecciones  "[…] 
2. Al realizar las inspecciones en sus puertos, cada  Parte: … 
f) harán todo lo posible para evitar ocasionar una demora indebida al buque, para reducir al mínimo las interferencias e inconve nientes, 
incluida toda presencia innecesaria de inspectores a bordo, y para evitar medidas que afecten negativamente a  la calidad del pescado a 
bordo ; […] 
h) velará por que las inspecciones se realicen de forma correcta, transparente y no discriminatoria y por que no constituyan un 
hostigamiento a ningún buque ; y […]" 
Artículo 18 
Medidas del Estado  
rector del puerto  
tras la inspección  "1. En aquellos casos en que, tras realizar una inspección, existan motivos fundados para considerar que un buque ha incurrido en actividades de 
pesca INDNR o actividades relacionadas con la pesca en apoyo de la pesca INDNR, la Parte que r ealiza la inspección : 
[…] 
b) denegará el uso de su puerto al buque con fines de desembarque, transbordo, empaquetado y procesamiento de pescado que no hay a 
sido desembarcado previamente, así como para los otros servicios portuarios, incluidos, entre otros,  el repostaje, el reabastecimiento, el 
mantenimiento y la entrada en dique seco, siempre y cuando dichas medidas no se hayan aplicado ya al buque, de manera compati ble 
con el presente Acuerdo, inclui do el artículo 4 . […]"  
Artículo 20 
Función de los Estad os  
del pabellón  "1. Cada Parte exigirá a los buques autorizados a enarbolar su pabellón que cooperen con el Estado rector del puerto en las inspe cciones que se 
lleven a cabo en virtud del presente Acuerdo.  
2. Cuando una Parte disponga de motivos fundados para considerar que un buque autorizado a enarbolar su pabellón ha incurrido en 
actividades de pesca INDNR o actividades relacionadas con la pesca en apoyo de la pesca INDNR, y solicita entrada al puerto d e otro Estado o se 
halla ya en él, solicitará a dic ho Estado, según proceda, que inspeccione el buque o que adopte otras medidas compatibles con el presente Acuerdo.  
3. Cada Parte alentará a los buques autorizados a enarbolar su pabellón a que desembarquen, transborden, empaqueten y procesen p escado y 
utilicen otros servicios portuarios, en los puertos de Estados que actúen de manera conforme al presente Acuerdo o compatible con  él. Se alienta a 
las Partes a establecer, inclusive a través de organizaciones regionales de ordenación pesquera y la FAO, procedi mientos justos, transparentes y no 
discriminatorios para identificar a cualesquiera Estados que puedan no estar actuando de conformidad con el presente Acuerdo o de manera 
compatible con él.  
4. Cuando, como resultado de la inspección del Estado rector del puerto, una Parte que es Estado del pabellón reciba un informe de inspección 
en el que se indique la existencia de motivos fundados para considerar que un buque autorizado a enarbolar su pabellón ha inc urrido en actividades 
de pesca INDNR o actividades rel acionadas con la pesca en apoyo de la pesca INDNR, esta Parte procederá a realizar una investigación inmediata y 
completa del asunto y, cuando disponga de evidencias suficientes, adoptará sin demora las medidas coercitivas contempladas en  sus leyes y 
reglamentos.    
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 5. Cada Parte, en su calidad de Estado del pabellón, informará a las demás Partes, los Estados rectores del puerto que correspond a y, según 
proceda, a otros Estados y organizaciones regionales de ordenación pesquera que corresponda, así como a la  FAO, de las acciones que haya 
adoptado respecto de los buques autorizados a enarbolar su pabellón y que, según lo determinado como resultado de las medidas  del Estado rector 
del puerto adoptadas en virtud del presente Acuerdo, hayan incurrido en actividad es de pesca INDNR o actividades relacionadas con la pesca en  
apoyo de la pesca INDNR . 
6. Cada Parte velará por que las medidas aplicadas a los buques que enarbolen su pabellón sean al menos tan efectivas para preven ir, 
desalentar y eliminar la pesca INDNR y las actividades relacionadas con la pesca en apoyo de la pesca INDNR como las medidas aplicadas a los 
buques contemplados en el párrafo 1 del artículo 3 ". 
 
5.3  Medidas de apoyo  
Artículo 6: Cooperación e intercambio de información  
"[…] 
2. En la mayor medida posible, cada una de las Partes adoptará medidas de apoyo a las medidas de conservación y ordenación adoptadas por otros Esta dos y otras organizaciones 
internacionales pertinentes. […]"  
Artículo 21: Necesidades de los Estados en desarrollo  
"1. […] las Part es, ya sea directamente, o a través de la FAO, otros organismos especializados de las Naciones Unidas u otras organizaciones y órganos internacionales pertinentes, 
incluidas las organizaciones regionales de ordenación pesquera, prestarán asistencia a las P artes que sean Estados en desarrollo con la finalidad de, entre otros:  
a) mejorar su aptitud, en particular la de los Estados menos adelantados de entre ellos y la de los pequeños Estados insulares e n desarrollo, para establecer un marco 
jurídico y desarro llar su capacidad con vistas a la aplicación de medidas del Estado rector del puerto efectivas;  
b) facilitar su participación en cualquier organización internacional que promueva la elaboración y la ejecución eficaces de med idas del Estado rector del puert o 
c) facilitar la asistencia técnica a fin de reforzar el establecimiento y la aplicación de medidas del Estado rector del puerto por parte de dichos Estados, de forma 
coordinada con los mecanismos internacionales que corresponda.  
2. Las Partes tendrán deb idamente en cuenta las necesidades especiales de las Partes que sean Estados rectores del puerto en desarrollo, en particular  las de las menos 
adelantadas de entre ellas y de los pequeños Estados insulares en desarrollo, para evitar la transferencia, direc ta o indirecta, hacia ellas de una carga desproporc ionada  que resulte 
de la a plicación. En los casos en que se demuestre que hubo transferencia de una carga desproporcionada, las Partes cooperarán para facilitar la ejecución por las Partes afectadas 
que se an Estados en desarrollo de obligaciones específicas en el marco del presente Acuerdo.  
3. Las Partes, ya sea directamente o a través de la FAO, evaluarán las necesidades especiales de las Partes que sean Estados en desarrollo en relación con la aplicación del 
presente Acuerdo.  
4. Las Partes cooperarán a fin de establecer mecanismos de financiación adecuados para ayudar a los Estados en desarrollo en la aplicación del presente Acuerdo. Estos 
mecanismos se destinarán directa y específicamente a, entre otros:  
a) elaborar medidas nacionales e internacionales del Estado rector del puerto;  
b) desarrollar y reforzar la capacidad, inclusive en cuanto a la supervisión, el control, la vigilancia y la capacitación a nive l regional y nacional, de los administradores 
portuarios, los inspectores y el personal encargado de la ejecución y los aspectos jurídicos;  
c) actividades de supervisión, control, vigilancia y cumplimiento pertinentes a las medidas del Estado rector del puerto, inclui do el acceso a la tecnología y el equ ipo; 
d) ayudar a los Estados en desarrollo que sean Partes del presente Acuerdo a sufragar los gastos relacionados con los procedimie ntos de solución de controversias 
derivadas de las acciones que dichos Estados hayan emprendido en virtud del presente Acue rdo. 
5. La cooperación con las Partes que sean Estados en desarrollo, y entre estas, para los fines establecidos en el presente ar tículo, podrá incluir el suministro de asistencia técnica y 
financiera a través de los canales bilaterales, multilaterales y r egionales, incluida la cooperación Sur -Sur.   
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6. Las Partes establecerán un grupo de trabajo ad hoc  para informar y hacer recomendaciones periódicamente a las Partes sobre el establecimiento de mecanismos de financiación, 
incluidos un régimen de contribucio nes, búsqueda y movilización de fondos, la elaboración de criterios y procedimientos para orientar la ejecución así como los progresos en la 
aplicación de los mecanismos de financiación . Además de las consideraciones expuestas en el presente artículo, el g rupo de trabajo ad hoc  tendrá en cuenta, entre otros : 
a) la evaluación de las necesidades de las Partes que sean Estados en desarrollo, en particular las de los menos adelantados de entre ellos y de los pequeños Estados 
insulares en desarrollo ; 
b) la dispo nibilidad de fondos y su desembolso en tiempo oportuno ; 
c) la transparencia de los procesos de toma de decisiones y gestión en relación con la recaudación y asignación  de fondos;  
d) la rendición de cuentas por parte de las Partes beneficiarias que sean Est ados en desarrollo respecto del uso acordado de los fondos . 
Las Partes tendrán en cuenta los informes así como cualesquiera recomendaciones del grupo de trabajo ad hoc  y adoptarán las medidas apropiadas ". 
Fondo de Asistencia del PSMA  
En la primera reunión del Grupo de Trabajo de la Parte 66 (Oslo (Noruega),  1-2 de junio de 2017) se elaboró el mandato de los mecanismos de financiación establecidos para 
ayudar a los Estados en desarrollo que sean Partes en el Acuerdo, que las Partes examinarán en su próxima r eunión . Dichos mecanismos incluirán planes de contribuciones para un 
Fondo de Asistencia que gestionará la FAO de conformidad con su Reglamento Financiero y las demás normas aplicables . 
El Fondo de Asistencia propuesto englobará : i) un Fondo fiduciario al que los Est ados en desarrollo que sean Partes en el Acuerdo podrán solicitar asistencia ; y ii) proyectos y 
programas específicos que respalden la aplicación del Acuerdo en uno o varios Estados en desarrollo  que sean Partes en el Acuerdo, así como en una o varias regiones concretas . 
Programa Mundial de Desarrollo de Capacidad  de la  FAO 
El programa mundial de desarrollo de capacidad de la FAO ' Apoyar la aplicación del Acuerdo de la FAO de 2009 sobre medidas del Estado rector del puerto e instrumentos 
compleme ntarios destinados a prevenir, desalentar y eliminar la pesca ilegal, no declarada y no reglamentada ', que beneficiará tanto a los Estados en desarrollo Partes en el 
Acuerdo como a los Estados no Partes , servirá de marco de aplicación de proyectos elaborad os en el marco del Fondo de Asistencia .  
                                                
6 El Grupo  de Trabajo de la Parte 6 está encargado de formular recomendaciones a las Partes sobre lo siguiente:  
- el establecimiento de un mecanismo de financiación;  
- el orden prioridad para la utilización del mecanismo de financiación; y  
- la identificació n de Estados, organizaciones intergubernamentales, instituciones financieras internacionales, organizaciones de integración e conómica regional, 
instituciones nacionales, organizaciones no gubernamentales, fundaciones y personas físicas y jurídicas que la F AO podrá invitar a aportar contribuciones financieras 
voluntarias a los mecanismos de financiación.    
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5.4  Mecanismo para casos de incumplimiento  
Artículo  6: Cooperación e intercambio de información  
"1. Con la finalidad de fomentar la ejecución efectiva del presente Acuerdo, con el debido respeto de los requisitos corre spondientes de confidencialidad, las Partes cooperarán e 
intercambiarán información con los Estados pertinentes, la FAO, otras organizaciones internacionales y organizaciones regiona les de ordenación pesquera, incluyendo las medidas  
adoptadas por estas org anizaciones regionales de ordenación pesquera en relación con el objetivo del presente Acuerdo . 
[…] 
3. Las Partes cooperarán, a nivel subregional, regional y mundial, en la aplicación efectiva del presente Acuerdo a través, según  corresponda, de la FAO o d e organizaciones y 
arreglos regionales de ordenación pesquera ". 
Artículo 24: Monitoreo, examen y evaluación  
"1. Las Partes velarán por que, en el marco de la FAO y de sus órganos competentes, se monitoree y se examine de forma regular y s istemática la apli cación del presente 
Acuerdo y se evalúen los progresos realizados en el logro de su objetivo . 
2. Transcurridos cuatro años desde la entrada en vigor del presente Acuerdo, la FAO convocará una reunión de las Partes con la fi nalidad de examinar y evaluar la eficacia del 
mismo en el logro de su objetivo . Las Partes decidirán sobre la realización de reuniones posteriores de este tipo en función de las necesidades ". 
En su primera reunión, las Partes reconocieron la importancia de garantizar que se monitorease y se examinase de forma regular y sistemática la aplicación del Acuerdo . Si bien en 
el párrafo 2 del artículo 24 se prevé la celebración de una reunión transcurridos cuatro años , las Partes decidieron celebrar reuniones con mayor frecuencia los primeros años  de la 
aplicación del PSMA . A este respecto , las Partes acordaron elaborar un cuestionario específico para fines de monitoreo y realizar una evaluación de la aplicación d el PSMA cada 
dos años,  utilizando entre otras cosas la información facilitada a través  del cuestionario . 
 
5.5  Mecanismo de solución de controversias  
Artículo 22: Solución pacífica de controversias  
"1. Cualquiera de las Partes podrá entablar consultas con otra u otras Partes sobre cualquier controversia con respecto a la inter pretación o aplica ción de las disposiciones del 
presente Acuerdo con la finalidad de llegar lo antes posible a una solución satisfactoria para todas ellas . 
2. En el caso de que la controversia no se resuelva a través de estas consultas en un período  de tiempo razonable, las  Partes de que se trate se consultarán entre sí lo antes 
posible con la finalidad de solucionar la controversia mediante negociación, investigación, mediación, conciliación, arbitraj e, resolución judicial u otro medio pacífico de su propia 
elección . 
3. Toda controversia de esta índole no resuelta se someterá, con el consentimiento de todas las Partes en la controversia, a la Cor te Internacional de Justicia, al Tribunal 
Internacional del Derecho del Mar o a arbitraje para su resolución . Si no se llegara a un  acuerdo sobre el recurso a la Corte Internacional de Justicia, al Tribunal Internacional del 
Derecho del Mar o al arbitraje, las Partes deberán continuar las consultas y cooperar a fin de llegar a la solución de la con troversia de conformidad con las disp osiciones del 
Derecho internacional relativas a la conservación de los recursos marinos vivos ". 
 
5.6  Disposiciones relativas a los países que no son partes  
Artículo 23: Terceros al presente Acuerdo  
"1. Las Partes alentarán a los terceros al presente Acuerdo a  adquirir la condición de Parte del mismo y/o a adoptar leyes y reglamentos y aplicar medidas compatibles con sus 
disposiciones . 
2. Las Partes adoptarán medidas justas, no discriminatorias y transparentes, consistentes con el presente Acuerdo y otras dispo siciones aplicables del Derecho internacional, para 
desalentar las actividades de los terceros que comprometan la aplicación efectiva del presente Acuerdo ". 
   
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6  CONVENIO INTERNACIONAL DE LAS MADERAS TROPICALES (CIMT)7 
6.1  Breve descripción del AMUMA  
Sitio web  http://www.itto.int/ . 
Objetivo   El objetivo del Convenio Internacional de las Maderas Tropicales de 2006 es fomentar el comercio internacional de maderas tropicales, la ordenación 
sostenible de los bosques tropicales y el desarrollo de industrias basadas en los bosques tropicales mediante la cooperación internacional, las actividades 
relacionadas con políticas y con proyectos, tal como se enuncia en los apartados a) a i) del artículo 1.  
Fecha de la firma  3 de abril de 2006 
Fecha de entrada  
en vigor  7 de diciembre de 2011 
Artículo 44 - Duración, prórroga y terminación  
"1. El presente Convenio permanecerá en vigor durante un período de 10 años a partir de su entrada en vigor, a menos que el Conse jo decida, por 
votación es pecial de conformidad con el artículo 12, prorrogarlo, renegociarlo o declararlo terminado de acuerdo con lo dispuesto en est e artículo.  
2. El Consejo podrá, por votación especial de conformidad con el artículo 12, prorrogar el presente Convenio por dos pe ríodos : un período inicial de 
cinco años y otro adicional de tres años.  
3. Si antes de que expire el período de 10 años mencionado en el párrafo 1 de este artículo o antes de que expiren las prórrogas  mencionadas en el 
párrafo 2 de este artículo, según el caso, se ha negociado un nuevo convenio que sustituya al actual, pero ese nuevo convenio no ha entrado en vigor 
provisional o definitivamente, el Consejo podrá, por votación especial de conformidad con el artículo 12, prorrogar el presen te Convenio hasta q ue entre 
en vigor provisional o definitivamente el nuevo convenio.  
4. Si se negocia y entra en vigor un nuevo convenio durante cualquier prórroga del presente Convenio, de conformidad con el párr afo 2 o el párrafo  3 
de este artículo, el presente Convenio, prorrogado, terminará cuando entre en vigor el nuevo convenio.  
5. El Consejo podrá en todo momento, por votación especial de conformidad con el artículo 12, dar por terminado el presente Conv enio con efecto a 
partir de la fecha establecida por el propio Co nsejo.  
6. Sin perjuicio de la terminación del presente Convenio, el Consejo continuará en funciones durante un período no superior a 18  meses para 
proceder a la liquidación de la Organización, incluida la liquidación de las cuentas y, en función de las dec isiones pertinentes que se adoptarán por 
votación especial de conformidad con el artículo 12, conservará durante ese período todas las facultades y funciones que sean  necesarias a tal efecto.  
7. El Consejo notificará al depositario cualquier decisión que s e tome de conformidad con este artículo ". 
Miembros del 
Convenio  73 miembros, de ellos 35 productores y 38 consumidores, incluida la Unión Europea (el 31 de agosto de 2017).  
Miembros de  
la OMC  73 miembros en el Convenio son también Miembros de la OMC (vé ase el anexo).  
                                                
7 La versión de  2006 del Convenio Internacional de las Maderas Tropicales (CIMT) es el acuerdo sucesor del Convenio Internacional de las Made ras Tropicales de 1994 (a su 
vez, sucesor del Convenio de  1983).    
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Apertura a la firma  Artículo 36 - Firma, ratificación, aceptación y aprobación  
"1. Del 3 de abril de 2006 y hasta un mes después de su entrada en vigor, el presente Convenio estará abierto en la Sede de las Naciones Unidas a la 
firma de los  gobiernos invitados a la Conferencia de las Naciones Unidas para la Negociación de un Convenio que Suceda al Convenio Interna cional de las 
Maderas Tropicales, 1994.  
2. Todo gobierno mencionado en el párrafo 1 de este artículo podrá:  
a) En el momento de fi rmar el presente Convenio, declarar que por dicha firma acepta obligarse por el presente Convenio (firma definitiva) ; o 
b) Después de firmar el presente Convenio, ratificarlo, aceptarlo o aprobarlo mediante el depósito de un instrumento al efecto e n poder del 
depositario.  
3. En el momento de la firma y ratificación, aceptación o aprobación, o adhesión, o aplicación provisional, la Comunidad Europea  o cualquier 
organización intergubernamental mencionada en el párrafo 1 del artículo 5, depositará una declarac ión formulada por la autoridad competente de dicha 
organización en la que se especificará el carácter y el alcance de su competencia en las cuestiones regidas por el presente C onvenio, e informará al 
depositario de todo cambio sustancial de dicha competenc ia. Si dicha organización declara que tiene competencia exclusiva sobre todas las cuestiones 
regidas por el presente Convenio, los Estados miembros de dicha organización se abstendrán de adoptar las medidas previstas e n el párrafo 2 del 
artículo  36 y en lo s artículos 37 y 38, o adoptarán las medidas previstas en el artículo 41 o retirarán la notificación de la aplicación provisi onal a que se 
refiere el artículo 38 ". 
Órganos encargados 
de adoptar decisiones  1) Consejo Internacional de las Maderas Tropicales  
 Artículo 6 - Composición del Consejo Internacional de las Maderas Tropicales  
"1. La autoridad suprema de la Organización será el Consejo Internacional de las Maderas Tropicales, que estará integrado por tod os los miembros de 
la Organización.  
2. Cada mie mbro estará representado en el Consejo por un representante y podrá designar suplentes y asesores para que asistan a las reun iones del 
Consejo.  
3. Todo suplente estará facultado para actuar y votar en nombre del representante en ausencia de este o en circu nstancias especiales ". 
Artículo 7 - Facultades y funciones del Consejo  
"El Consejo ejercerá todas las facultades y desempeñará, o hará que se desempeñen, todas las funciones necesarias para dar cu mplimiento a las 
disposiciones del presente Convenio . En particular:  
a) Aprobará, por votación especial de conformidad con el artículo 12, los estatutos y reglamentos que sean necesarios para dar c umplimiento a 
las disposiciones del presente Convenio y compatibles con estas, tales como su propio reglamento, el regl amento financiero y el estatuto del 
personal de la Organización . Por el reglamento financiero se regirán, entre otras cosas, los ingresos y los gastos de fondos con arreglo a las 
cuentas establecidas en virtud del artículo 18 . El Consejo podrá prever en su  reglamento un procedimiento que le permita decidir 
determinados asuntos sin reunirse;  
b) Adoptará las decisiones que sean necesarias para garantizar el funcionamiento y la administración efectivos y eficaces de la Organización ; y 
c) El Consejo llevará la documentación necesaria para el desempeño de las funciones que le confiere el presente Convenio ". 
Artículo 29 - Obligaciones generales de los miembros  
"1. Durante la vigencia del presente Convenio, los miembros cooperarán entre sí y harán todo lo posible p ara contribuir al logro de sus objetivos y 
evitar toda acción que sea contraria a ellos.  
2. Los miembros se comprometen a aceptar y aplicar las decisiones que tome el Consejo con arreglo a las disposiciones del presen te Convenio y se 
abstendrán de aplicar medidas cuyo efecto sea limitar esas decisiones o que sean contrarias a ellas ".   
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 2) Comités y órganos subsidiarios  
 Artículo 26 - Comités y órganos subsidiarios  
"1. Se establecen como comités de la Organización, abiertos a la participación de todos los m iembros, los siguientes:  
a)  Comité de Industria Forestal;  
b)  Comité de Economía, Estadísticas y Mercados;  
c)  Comité de Repoblación y Ordenación Forestal ; y 
d)  Comité de Finanzas y Administración.  
2. El Consejo podrá, por votación especial de conformida d con el artículo 12, establecer o disolver los comités y órganos subsidiarios según proceda.  
3. El Consejo determinará el funcionamiento y el ámbito de competencia de los comités y otros órganos subsidiarios . Los comités y otros órganos 
subsidiarios rendi rán cuentas al Consejo y trabajarán bajo la autoridad de este ". 
Enmiendas  Artículo 40 - Enmiendas  
"1. El Consejo podrá, por votación especial de conformidad con el artículo 12, recomendar a los miembros enmiendas al presente Co nvenio.  
2. El Consejo fijar á el plazo dentro del cual los miembros deberán notificar al depositario su aceptación de las enmiendas.  
3. Toda enmienda entrará en vigor 90 días después de que el depositario haya recibido las notificaciones de aceptación de un núm ero de miembros 
que con stituyan al menos dos tercios de los miembros productores y que reúnan al menos el 75% de los votos de los miembros productor es, así como de 
un número de miembros que constituyan al menos dos tercios de los miembros consumidores y que reúnan al menos el 75 % de los votos de los 
miembros consumidores.  
4. Una vez que el depositario haya informado al Consejo de que se cumplen las condiciones requeridas para la entrada en vigor de  la enmienda, y sin 
perjuicio de las disposiciones del párrafo 2 del presente artíc ulo relativas a la fecha fijada por el Consejo, todo miembro podrá notificar al depositario que 
acepta la enmienda, siempre que haga esa notificación antes de la entrada en vigor de la enmienda.  
5. Todo miembro que no haya notificado su aceptación de la en mienda en la fecha en que esta entre en vigor dejará de ser Parte en el presente 
Convenio a partir de esa fecha, a menos que demuestre ante el Consejo que no pudo obtener a tiempo su aceptación por dificult ades relacionadas con la 
conclusión de sus procedi mientos constitucionales o institucionales y que el Consejo decida prorrogar respecto de dicho miembro el plazo fijado para l a 
aceptación de la enmienda . Dicho miembro no estará obligado por la enmienda hasta que haya notificado que la acepta.  
6. Si en la fecha fijada por el Consejo de conformidad con el párrafo 2 de este artículo no se han cumplido las condiciones requeridas pa ra que entre 
en vigor la enmienda, esta se considerará retirada ".   
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6.2  Medidas relacionadas con el comercio  
6.2.1   Disposiciones del Convenio  
El Convenio de 2006 no contiene disposiciones relativas a medidas comerciales . No obstante, cuando entró en vigor la versión de 2006, se redefinió el mandato 
de la Organización Internacional de las Maderas Tropicales (OIMT) . Así se refleja en ocho objetivo s del Convenio relacionados con el comercio, que se enuncian 
en el artículo 1.  
Artículo 1  
Objetivos  Los objetivos del Convenio Internacional de las Maderas Tropicales, 2006 (en adelante "el presente Convenio"), son promover l a expansión y 
diversificación d el comercio internacional de maderas tropicales de bosques ordenados de forma sostenible y aprovechados legalmente y promover  la 
ordenación sostenible de los bosques productores de maderas tropicales:  
b) Proporcionando  un foro de consultas para promover el  empleo de prácticas no discriminatorias en el comercio de maderas ; … 
d) Reforzando la capacidad de los miembros de aplicar estrategias para conseguir que las exportaciones de maderas y productos de  maderas 
tropicales provengan  de recursos forestales orden ados de forma sostenible;  
e) Fomentando  un mejor conocimiento de las condiciones estructurales de los mercados internacionales, con inclusión de las tendencias a lar go 
plazo del consumo y la producción, de los factores que afectan el acceso al mercado, de las preferencias del consumidor y de los precios y de 
las condiciones favorables a precios que reflejen los costos de la ordenación sostenible de los bosques ; … 
h) Mejorando la información sobre el mercado y alentando un intercambio de información sobre el  mercado internacional de las maderas, con 
miras a lograr una mayor transparencia y una mejor información sobre los mercados y las tendencias del mercado, incluidas la reunión, 
compilación y difusión de datos sobre el comercio, inclusive datos sobre las es pecies comercializadas ; … 
k) Mejorando la comercialización y la distribución de las exportaciones de maderas y productos de maderas tropicales extraídos d e recursos 
forestales  ordenados de forma sostenible y el aprovechamiento y comercio legales, en partic ular promoviendo la sensibilización de los 
consumidores;  
l) Fortaleciendo la capacidad de los miembros de recopilar, elaborar y difundir estadísticas sobre su comercio de madera, así co mo de informar 
sobre la ordenación  sostenible de sus bosques tropicales ; … 
n) Fortaleciendo la capacidad de los miembros de mejorar la aplicación de la legislación forestal y la gobernanza, así como hace r frente a la tala 
ilegal y al comercio conexo de maderas tropicales;  
o) Alentando el intercambio de información para mejora r el conocimiento de los mecanismos voluntarios como, entre otros, la certificación, a fin 
de promover la ordenación sostenible de los bosques tropicales, y ayudando a los miembros en sus esfuerzos en este ámbito.  
Artículo 36  
No discriminación  "Ninguna di sposición del presente Convenio autorizará el uso de medidas para restringir o prohibir el comercio internacional de madera y  productos de 
madera, en particular las que afecten a sus importaciones y su utilización ".   
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6.2.2   Decisiones y recomendaciones  
El Consejo  Internacional de las Maderas Tropicales ha adoptado, entre otras, las siguientes decisiones y recomendaciones:  
Decisión 3 (X)   En junio de 1991, el Consejo Internacional de las Maderas Tropicales se comprometió, en la Decisión 3 (X), a llevar a la prácti ca el "Objetivo 
Año 2000" mediante una estrategia por la que se debía asegurar que toda la madera tropical que ese año entrara en el comercio int ernacional procediera 
de fuentes respetuosas del manejo sostenible . Desde entonces, el Consejo ha aprobado estu dios de políticas y proyectos de financiación de numerosas 
actividades para ayudar a los países miembros a plegarse a ese objetivo . El Objetivo Año 2000 se ha añadido a los objetivos de funcionamiento que 
figuran en la versión del Convenio Internacional de  las Maderas Tropicales (apartado d) del artículo 1). En su vigésimo noveno período de sesiones, el 
Consejo confirmó su compromiso de lograr lo más rápidamente posible que las exportaciones de maderas tropicales y sus product os proviniesen de 
fuentes respe tuosas del manejo sostenible, de conformidad con el Objetivo Año 2000 (Decisión 2 (XXIX) adoptada el 4 de noviembre de 2000). 
Decisión 9 (XXVI)   En junio de 1999, el Consejo Internacional de las Maderas Tropicales adoptó una decisión sobre el acceso al m ercado de las maderas tropicales y 
solicitó a los miembros que informasen al Consejo sobre el progreso alcanzado por los países miembros en relación con las med idas tomadas para 
eliminar los obstáculos de acceso al mercado para las maderas tropicales como un medio posible para facilitar la ordenación forestal sostenible.  
Decisión 10 (XXXIV)   En mayo de 2003 el Consejo Internacional de las Maderas Tropicales decidió realizar un estudio sobre los costos y beneficios de la certificac ión en 
determinados paíse s miembros del Convenio Internacional de las Maderas Tropicales a fin de elaborar procedimientos para la aplicación de 
procedimientos graduales de certificación y convocar un taller internacional para promover estos procedimientos.  
Decisión 12 (XXXIV)   En mayo de 2003 el Consejo Internacional de las Maderas Tropicales decidió realizar un estudio para:  
- identificar las normas para productos, requisitos de calidad o clasificación, códigos de construcción y reglamentaciones técn icas que influyan 
en el comer cio de maderas tropicales y productos de madera tropical;  
- evaluar los impactos posibles de las normas para productos, requisitos de calidad o clasificación, códigos de construcción y reglamentaciones 
técnicas en el comercio de las maderas tropicales, en relación con los productos planos, entre otros;  
- evaluar la capacidad de los países productores de maderas tropicales para cumplir con las normas para productos y las reglame ntaciones 
técnicas existentes y en evolución aplicadas a los productos de madera en los países importadores y, donde existan brechas, identificar y 
proponer formas de abordarlas y facilitar la ayuda necesaria para los países productores de maderas tropicales;  
- proponer recomendaciones para presentarlas a la consideración de los países  miembros y el Consejo ; y 
- en el contexto del Programa de Desarrollo de Doha, presentar, en el trigésimo sexto período de sesiones del Consejo, informac ión sobre los 
aranceles, las negociaciones y el proceso de negociación concernientes a los productos de  madera tropical.  
Decisión 2 (XXXVII)   En diciembre de 2004 el Consejo Internacional de las Maderas Tropicales adoptó una decisión sobre mayor cooperación entre la OIMT y la  CITES en 
relación con el ramin y la caoba.  
Plan de acción 
estratégico de la 
OIMT 2013 -2018   En noviembre de 2012, el Consejo Internacional de las Maderas Tropicales adoptó el Plan de acción estratégico de la OIMT 2013 -2018, su cuarto plan 
de acción (Decisión 3 (XLVIII), de 10 de noviembre de 2012).   
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6.3  Medidas de apoyo  
 En el artículo  20 se prevé el establecimiento de una Cuenta Especial , que abarcará la Subcuenta de actividades previas a los proyectos y la Subcuenta de proyectos . 
Las fuentes de financiación de la Cuenta Especial podrán ser : el Fondo Común para los Productos Básicos, l as instituciones financieras regionales e internacionales y contribuciones 
voluntarias . Los recursos de la Cuenta Especial solo se utilizarán para las actividades previas a proyectos o los proyectos aprobados . Desde que comenzó sus actividades en  1987, 
la OIMT ha financiado más de 1.000 proyectos, actividades previas a proyectos y otras actividades por un costo total de más de 4 00 millones de dólares  EE.UU.  
 En el artículo 21  del CIMT (2006) se prevé el establecimiento del Fondo de Cooperación de Bali  para la ordenación de los bosques productores de maderas tropicales . 
El fondo está reservado exclusivamente a ayudar a los miembros productores a alcanzar el objetivo establecido en el apartado d) del artículo 1 del CIMT (2006), y es adicional a la 
Cuenta Espe cial. 
6.4  Mecanismo para casos de incumplimiento  
Artículo 19 - Cuenta administrativa  
"… 7. Si un miembro no ha pagado íntegramente su contribución al presupuesto administrativo en el plazo de cuatro meses contados a p artir de la fecha en que tal contribución 
sea exigible conforme al párrafo 6 de este artículo, el Director Ejecutivo le pedirá que efectúe el pago lo antes posible . Si ese miembro sigue sin pagar su contribución en el plazo 
de dos meses contados a partir de tal requerimiento, se le pedirá que indi que las razones por las que no ha podido efectuar el pago . Si al expirar un plazo de siete meses contados 
a partir de la fecha en que su contribución sea exigible dicho miembro sigue sin pagar su contribución, se suspenderán sus de rechos de voto y se cobra rán intereses sobre las 
contribuciones atrasadas, al tipo aplicado por el Banco Central del país huésped, hasta el momento en que haya pagado íntegra mente su contribución, a menos que el Consejo, por 
votación especial, decida otra cosa . Si, por el contrari o, un miembro ha pagado íntegramente su contribución al presupuesto administrativo en el plazo de cuatro  meses contados a 
partir de la fecha en que tal contribución sea exigible conforme al párrafo 6 de este artículo, se aplicará a la contribución  de ese m iembro el descuento que establezca el Consejo en 
el reglamento financiero de la Organización ". 
Artículo 44 - Exclusión  
"El Consejo, si estima que un miembro ha incumplido las obligaciones contraídas en virtud del presente Convenio y decide adem ás que tal i ncumplimiento entorpece seriamente la 
aplicación del presente Convenio, podrá, por votación especial, excluir del presente Convenio a ese miembro . El Consejo lo notificará inmediatamente al depositario . Seis meses 
después de la fecha de la decisión del Con sejo, ese miembro dejará de ser Parte en el presente Convenio ". 
6.5  Mecanismo de solución de controversias  
Artículo 31 - Reclamaciones y controversias  
"Toda reclamación formulada contra un miembro por incumplimiento de las obligaciones que le impone el presen te Convenio y toda controversia relativa a la interpretación o 
aplicación del presente Convenio serán sometidas a la decisión del Consejo . Las decisiones del Consejo a ese respecto serán definitivas y vinculantes ". 
6.6  Disposiciones relativas a los países que  no son partes  
Artículo 16 - Admisión de observadores  
El Consejo podrá invitar a cualquier Estado miembro u observador de las Naciones Unidas que no sea Parte en el presente Convenio, o a cualquier organización mencionada en el  
artículo 15 que tenga interé s en las actividades de la Organización, a que asistan a las reuniones del Consejo en calidad de observadores.  
Colectivos interesados no miembros  han establecido dos grupos de asesoramiento para facilitar su participación en el Consejo y contribuir al proc eso de adopción de decisiones del 
Consejo . Se trata del Grupo Asesor de la Sociedad Civil y del Grupo Asesor del Comercio.    
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7  CONVENCIÓN INTERNACIONAL DE PROTECCIÓN FITOSANITARIA (CIPF)  
7.1  Breve descripción del AMUMA  
La primera versión de la CIPF se adoptó en n oviembre de 1951, y entró en vigor en abril de 1952 (CIPF 1951) . Se revisó en 1979 (CIPF 1979) y la revisión 
de 1979 entró en vigor en abril de 1991. E l texto de la Convención se volvió a modificar en 1997 (el nuevo texto revisado de la CIPF) y el texto mo dificado 
entró en vigor con respecto a todas las Partes contratantes, con independencia de la fecha en que pasaron a ser Partes, el 2 de octubre de 2005. 
La CIPF fue reconocida oficialmente por el Grupo de Enlace de los Convenios Relacionados con la Divers idad Biológica el 16 de agosto de 2014. 
Sitio web  https://www.ippc.int/ . 
Objetivo   La Convención Internacional de Protección Fitosanitaria es un tratado internacional de protección fitosanitaria . Su propósito es "act uar eficaz y 
conjuntamente para prevenir la diseminación e introducción de plagas de las plantas y productos vegetales, y promover las med idas apropiadas para 
combatirlas" (artículo I).  
 Si bien este tratado tiene consecuencias para el comercio internacio nal, su meta es la cooperación internacional para la protección fitosanitaria . Hay 
muchas formas de cooperación que entran en el ámbito de la Convención . Su aplicación no está limitada a la protección de los vegetales cultivados o al 
daño causado directame nte por las plagas . El ámbito de la Convención se extiende a la protección de los cultivos y de la flora silvestre, así como de los 
productos vegetales, e incluye los daños directos e indirectos causados por las plagas.  
 En el Preámbulo se reconoce que la s medidas fitosanitarias deben estar técnicamente justificadas, ser transparentes y no aplicarse de manera que 
constituyan un medio de discriminación arbitraria o injustificada o una restricción encubierta, en particular del comercio in ternacional ; también  se toma 
nota de los acuerdos concertados como consecuencia de la Ronda Uruguay de Negociaciones Comerciales Multilaterales, en partic ular el Acuerdo  MSF. 
 Los cuatro objetivos estratégicos de la CIPF son:  
a) proteger la agricultura sostenible y mejorar l a seguridad alimentaria mundial mediante la prevención de la dispersión de plagas;  
b) proteger el medio ambiente, los bosques y la biodiversidad frente a las plagas de las plantas;  
c) facilitar el desarrollo económico y comercial mediante la promoción de m edidas fitosanitarias armonizadas y con base científica ; y 
d) fomentar la capacidad fitosanitaria de los miembros para cumplir los tres objetivos anteriores.  
Fecha de adopción  Nuevo texto revisado : noviembre de 1997 
Fecha de entrada 
en vigor  2 de octubre  de 2005 
Partes  183 (el 31 de agosto de 2017)  
Miembros de 
la OMC 158 de las Partes contratantes de la CIPF son también Miembros de la OMC (véase el anexo).    
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Apertura a  
la firma  Artículo XVII - Ratificación y adhesión  
"1. Esta Convención quedará abierta a la firma de todos los Estados hasta el 1º de mayo de 1952 y deberá ser ratificada a la mayor brevedad posible.  
2. Tan pronto como haya entrado en vigor esta Convención, conforme a lo dispuesto en el artículo XXII, quedará abierta a la adhe sión de los Est ados 
no signatarios y organizaciones miembros de la FAO . La adhesión se efectuará mediante la entrega del instrumento de adhesión ante el Director General de 
la FAO, quien comunicará el particular a todas las Partes contratantes.  
3. Cuando una organización  miembro de la FAO se hace Parte contratante en esta Convención, dicha organización miembro deberá, de conformidad 
con lo dispuesto en el párrafo 7 del artículo II de la Constitución de la FAO, según proceda, notificar en el momento de su a dhesión las modi ficaciones o 
aclaraciones a su declaración de competencias sometida en virtud del párrafo  5 del artículo II de la Constitución de la FAO, según sea necesario teniendo en 
cuenta su aceptación de esta Convención . Cualquier Parte contratante en esta Convenció n podrá, en cualquier momento, pedir a una organización miembro 
de la FAO que sea Parte contratante en esta Convención que facilite información sobre quién, entre la organización miembro y sus Estados miembros, es  
responsable de la aplicación de cualquier asunto concreto regulado por esta Convención . La organización miembro deberá facilitar esta información en un 
plazo de tiempo razonable ". 
Órganos 
encargados de 
adoptar decisiones  Artículo XI - Comisión de Medidas Fitosanitarias  
"1. Las Partes contratantes  acuerdan el establecimiento de la Comisión de Medidas Fitosanitarias en el ámbito de la Organización de las Naciones Unidas 
para la Agricultura y la Alimentación (FAO).  
2. Las funciones de la Comisión serán promover la plena consecución de los objetivos d e la Convención, y en particular:  
a) examinar el estado de la protección fitosanitaria en el mundo y la necesidad de medidas para controlar la diseminación intern acional de plagas y 
su introducción en áreas en peligro;  
b) establecer y mantener bajo revisió n los mecanismos y procedimientos institucionales necesarios para la elaboración y aprobación de normas 
internacionales, y aprobar estas;  
c) establecer reglas y procedimientos para la solución de controversias de conformidad con lo dispuesto en el artículo  XIII; 
d) establecer los órganos auxiliares de la Comisión que puedan ser necesarios para el desempeño apropiado de sus funciones;  
e) aprobar directrices relativas al reconocimiento de las organizaciones regionales de protección fitosanitaria;  
f) establece r la cooperación con otras organizaciones internacionales pertinentes sobre asuntos comprendidos en el ámbito de la presente 
Convención;  
g) aprobar las recomendaciones que sean necesarias para la aplicación de la Convención; y  
h) desempeñar otras funciones  que puedan ser necesarias para el logro de los objetivos de esta Convención.  
3. Podrán pertenecer a la Comisión todas las Partes contratantes.  
4. Las Partes contratantes harán todo lo posible para alcanzar un acuerdo sobre todos los asuntos por consenso. En el caso de que se hayan agotado 
todos los esfuerzos para alcanzar el consenso y no se haya llegado a un acuerdo, la decisión se adoptará en última instancia por mayoría de dos tercios de 
las Partes contratantes presentes y votantes.    
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 5. Una organizació n miembro de la FAO que sea Parte contratante y los Estados miembros de dicha organización miembro que sean Partes 
contratantes ejercerán los derechos y cumplirán las obligaciones que les corresponden como miembros de conformidad, mutatis mutandis , con las  
disposiciones de la Constitución y el Reglamento General de la FAO …". 
 Cuando se adoptaron las enmiendas de 1997, se estableció una Comisión Interina de Medidas Fitosanitarias (CIMF) . Con la entrada en vigor de las 
enmiendas de 1997 en 2005, la Comisión  de Medidas Fitosanitarias (CMF) sustituyó a la CIMF . La CMF celebró  su primera reunión en Roma los  
días 3 a  7 de abril de 2006. 
 La CMF cuenta con cinco órganos subsidiarios que facilitan su labor, a saber:  
- La Mesa, integrada por siete miembros electos  (uno de cada región de la FAO) que supervisan el Comité de Normas.  
- El Comité de Normas, integrado por 25 miembros electos que representan a las siete regiones de la FAO y cuya función principal es supervisar 
la elaboración de las normas internacionales para medidas fitosanitarias (NIMF) . 
- El Órgano Subsidiario sobre la Solución de Diferencias (OSSD), integrado por siete miembros electos (uno de cada región de la  FAO) que 
supervisan el sistema de solución de diferencias de la CIPF.  
- El Comité de Creació n de Capacidad, integrado por siete miembros designados por la Mesa (uno de cada región de la FAO) que supervisan el 
programa de creación de la capacidad de la CIPF.  
- El Grupo consultivo sobre las obligaciones nacionales en materia de presentación de info rmes (NROAG), integrado por siete miembros 
designados por la Mesa (uno de cada región de la FAO) más un miembro de la Mesa de la CMF y los Presidentes del Comité de Nor mas, el 
Comité de Creación de Capacidad y el OSSD, que proporcionan asesoramiento y orie ntación en relación con el programa sobre las obligaciones 
nacionales en materia de presentación de informes.  
Enmiendas y 
protocolos  Artículo XVI - Acuerdos suplementarios  
"1. Las Partes contratantes podrán, con el fin de resolver problemas especiales de protección fitosanitaria que necesiten particular atención o cuidado, 
concertar acuerdos suplementarios . Tales acuerdos podrán ser aplicables a regiones concretas, a determinadas plagas, a ciertas plantas y productos 
vegetales, a determinados métodos de tr ansporte internacional de plantas y productos vegetales, o complementar de cualquier otro modo las disposiciones 
de esta Convención.  
2. Todo acuerdo suplementario de este tipo entrará en vigor para cada Parte contratante interesada después de su aceptación  de conformidad con los 
acuerdos suplementarios pertinentes.  
3. Los acuerdos suplementarios promoverán el logro de los objetivos de esta Convención y se ajustarán a los principios y disposi ciones de la misma, así 
como a los principios de transparencia y no  discriminación y de evitar restricciones encubiertas, especialmente en el comercio internacional ". 
Artículo XXI - Enmiendas  
"1. Cualquier propuesta que haga una Parte contratante para enmendar esta Convención deberá comunicarse al Director General de la F AO. 
2. Cualquier propuesta de enmienda a esta Convención que reciba el Director General de la FAO de una Parte contratante deberá ser presentada en un 
período ordinario o extraordinario de sesiones de la Comisión para su aprobación y, si la enmienda implic a cambios técnicos de importancia o impone 
obligaciones adicionales a las Partes contratantes, deberá ser estudiada por un comité consultivo de especialistas que convoque la FAO antes de la reunión 
de la Comisión.  
3. El Director General de la FAO notificar á a las Partes contratantes cualquier propuesta de enmienda de la presente Convención, que no sea una 
enmienda al anexo, a más tardar en la fecha en que se envíe el programa del período de sesiones de la Comisión en el cual hay a de considerarse dicha 
enmie nda.   
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 4. Cualquiera de las enmiendas a esta Convención así propuesta requerirá la aprobación de la Comisión y entrará en vigor a los 3 0 días de haber sido 
aceptada por las dos terceras partes de las Partes contratantes . A efectos del presente artículo, un  instrumento depositado por una organización miembro 
de la FAO no se considerará adicional a los depositados por los Estados miembros de dicha organización.  
5. Sin embargo, las enmiendas que impliquen nuevas obligaciones para las Partes contratantes entrar án en vigor, para cada una de dichas Partes, 
solamente después de que las hayan aceptado y de que hayan transcurrido 30 días desde dicha aceptación . Los instrumentos de aceptación de las 
enmiendas que impliquen nuevas obligaciones deberán depositarse en el  despacho del Director General de la FAO, quien a su vez deberá informar a todas 
las Partes contratantes del recibo de las aceptaciones y la entrada en vigor de las enmiendas.  
6. Las propuestas de enmiendas a los modelos de certificado fitosanitario que fi gura en el anexo a esta Convención se enviarán al Secretario y serán 
examinadas por la Comisión para su aprobación . Las enmiendas al anexo que apruebe la Comisión entrarán en vigor a los 90 días de su notificación a las 
Partes contratantes por el Secretari o. 
7. Tras hacerse efectiva una enmienda a los modelos de certificado fitosanitario que se establece en el anexo a esta Convención,  las versiones 
precedentes de los certificados fitosanitarios tendrán también validez legal para los efectos de esta Convenci ón durante un período no superior 
a 12 meses ". 
 Al 31 de mayo de 2015 no se había concertado ningún acuerdo complementario en el marco de la CIPF ni se había presentado ninguna modificación al 
nuevo texto revisado de la CIPF (1997).  
7.2  Medidas relacionadas con el comercio  
Artículo IV  
Disposiciones 
generales relativas a 
los acuerdos 
institucionales de 
protección 
fitosanitaria nacional  "[…] 
2. Las responsabilidades de una organización nacional oficial de protección fitosanitaria incluirán las siguientes:  
a) La emisión de certificados referentes a la reglamentación fitosanitaria del país importador para los envíos de plantas, producto s vegetales y 
otros artículos reglamentados;  
[…] 
g) para asegurar mediante procedimientos apropiados que la seguridad fitosanitari a de los envíos después de la certificación fitosanitaria 
respecto de la composición, sustitución y reinfestación se mantiene antes de la exportación ; […]" 
Artículo V  
Certificación 
fitosanitaria  
 "1. Cada Parte contratante adoptará disposiciones para la c ertificación fitosanitaria, con el objetivo de garantizar que las plantas, productos vegetales 
y otros artículos reglamentados exportados y sus envíos estén conformes con la declaración de certificación que ha de hacerse  en cumplimiento del 
párrafo  2 b) de  este artículo.  
2. Cada Parte contratante adoptará disposiciones para la emisión de certificados fitosanitarios en conformidad con las estipulaciones sigui entes:  
a) La inspección y otras actividades relacionadas con ella que conduzcan a la emisión de certi ficados fitosanitarios serán efectuadas solamente 
por la organización oficial nacional de protección fitosanitaria o bajo su autoridad . La emisión de certificados fitosanitarios estará a cargo de 
funcionarios públicos, técnicamente calificados y debidament e autorizados por la organización nacional oficial de protección fitosanitaria para 
que actúen en su nombre y bajo su control, en posesión de conocimientos e información de tal naturaleza que las autoridades d e las Partes 
contratantes importadoras puedan a ceptar los certificados fitosanitarios con la confianza de que son documentos fehacientes.  
b) Los certificados fitosanitarios o sus equivalentes electrónicos, cuando la Parte contratante importadora en cuestión los acepte, deberán 
redactarse en la forma qu e se indica en los modelos que se adjuntan en el anexo a esta Convención . Estos certificados se completarán y 
emitirán tomando en cuenta las normas internacionales pertinentes.  
c) Las correcciones  o supresiones no certificadas invalidarán el certificado.  
3. Cada Parte contratante se compromete a no exigir que los envíos de plantas o productos vegetales u otros artículos reglamentados que se 
importan a sus territorios vayan acompañadas de certificados fitosanitarios que no se ajusten a los modelos que aparec en en el anexo a esta Convención . 
Todo requisito de declaraciones adicionales deberá limitarse a lo que esté técnicamente justificado ".   
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Artículo VII  
Requisitos relativos a 
la importación  
 "1. Con el fin de prevenir la introducción y/o la diseminación de p lagas reglamentadas en sus respectivos territorios, las Partes contratantes tendrán 
autoridad soberana para reglamentar, de conformidad con los acuerdos internacionales aplicables, la entrada de plantas, produ ctos vegetales y otros 
artículos reglamentados y, a este efecto, pueden : 
a) imponer y adoptar medidas fitosanitarias con respecto a la importación de plantas, productos vegetales y otros artículos regl amentados, 
incluyendo por ejemplo, inspección, prohibición de la importación y tratamiento;  
b) prohibi r la entrada o detener, o exigir el tratamiento, la destrucción o la retirada, del territorio de la Parte contratante, de plantas, productos 
vegetales y otros artículos reglamentados o de sus envíos que no cumplan con las medidas fitosanitarias estipuladas  o adoptadas en virtud de 
lo dispuesto en el apartado a);  
c) prohibir o restringir el traslado de plagas reglamentadas en sus territorios;  
d) prohibir o restringir, en sus territorios, el desplazamiento de agentes de control biológico y otros organismos de  interés fitosanitario que se 
considere que son beneficiosos.  
2. Con el fin de minimizar la interferencia en el comercio internacional, las Partes contratantes, en el ejercicio de su autoridad con arreglo a lo 
dispuesto en el párrafo 1 de este artículo, se  comprometen a proceder de acuerdo con las siguientes condiciones:  
a) Las Partes contratantes, al aplicar su legislación de protección fitosanitaria, no tomarán ninguna de las medi das especificadas en el párrafo  1 
de este artículo, a menos que resulten nec esarias debido a consideraciones fitosanitarias y estén técnicamente justificadas.  
b) Las Partes contratantes deberán publicar y transmitir los requisitos, restricciones y prohibiciones fitosanitarios inmediatamente desp ués de su 
adopción a cualesquiera Partes contratantes que consideren que podrían verse directamente afectadas por tales medidas.  
c) Las Partes contratantes deberán, si alguna de ellas lo solicita, poner a su disposición los fundamentos de los requisitos, restriccion es y 
prohibiciones fitosan itarios.  
d)  Si una Parte contratante exige que los envíos de ciertas plantas o productos vegetales se importen solamente a través de determinados 
puntos de entrada, dichos puntos deberán ser seleccionados de manera que no se entorpezca sin necesidad el co mercio internacional . La 
respectiva Parte contratante publicará una lista de dichos puntos de entrada y la comunicará al Secretario, a cualquier organización regional 
de protección fitosanitaria a la que pertenezca, a todas las Partes contratantes que la Parte contratante considere que podrían verse 
directamente afectadas, y a otras Partes contratantes que lo soliciten . Estas restricciones respecto a los puntos de entrada no se establecerán, 
a menos que las plantas, productos vegetales u otros artículos reg lamentados en cuestión necesiten ir amparados por certificados 
fitosanitarios o ser sometidos a inspección o tratamiento.  
e) Cualquier inspección u otro procedimiento fitosanitario exigido por la organización de protección fitosanitaria de una Parte contra tante para un 
envío de plantas, productos vegetales u otros artículos reglamentados que se ofrecen para la importación deberá efectuarse lo  más pronto 
posible, teniendo debidamente en cuenta su perecibilidad.  
f) Las Partes contratantes importadoras deberán  informar, lo antes posible, de los casos importantes de incumplimiento de la certificación 
fitosanitaria a la Parte contratante exportadora interesada o, cuando proceda, a la Parte contratante reexportadora interesada . La Parte 
contratante exportadora o, cuando proceda, la Parte contratante reexportadora en cuestión investigará y comunicará a la Parte contratante 
importadora en cuestión, si así lo solicita, las conclusiones de su investigación.  
g) Las Partes contratantes deberán establecer solamente medida s fitosanitarias que estén técnicamente justificadas, consistentes con el riesgo 
de plagas de que se trate y constituyan las medidas menos restrictivas disponibles y den lugar a un impedimento mínimo de los  
desplazamientos internacionales de personas, prod uctos básicos y medios de transporte.  
h) Las Partes contratantes deberán asegurar, cuando cambien las condiciones y se disponga de nuevos datos, la modificación pronta o la 
supresión de las medidas fitosanitarias si se considera que son innecesarias.  
i) Las Partes contratantes deberán establecer y actualizar, lo mejor que puedan, listas de plagas reglamentadas, con sus nombres científi cos, y 
poner dichas listas periódicamente a disposición del Secretario, las organizaciones regionales de protección fitosani taria a las que pertenezcan 
y a otras Partes contratantes, si así lo solicitan.  
j) Las Partes contratantes deberán llevar a cabo, lo mejor que puedan, una vigilancia de plagas y desarrollar y mantener información adec uada 
sobre la situación de las plagas p ara facilitar su clasificación, así como para elaborar medidas fitosanitarias apropiadas . Esta información se 
pondrá a disposición de las Partes contratantes que la soliciten .   
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 3. Una Parte contratante podrá aplicar las medidas especificadas en este artíc ulo a plagas que pueden no tener la capacidad de establecerse en sus 
territorios pero que, si lograran entrar, causarían daños económicos . Las medidas que se adopten para controlar estas plagas deben estar técnicamente 
justificadas . 
4. Las Partes contratan tes podrán aplicar las medidas especificadas en este artículo a los envíos en tránsito a través de sus territorios solo cuand o 
dichas medidas estén técnicamente justificadas y sean necesarias para prevenir la introducción y/o diseminación de plagas . 
5. Nada de lo dispuesto en este artículo impedirá a las Partes contratantes importadoras dictar disposiciones especiales, estableciendo las 
salvaguardias adecuadas, para la importación, con fines de investigación científica o de enseñanza, de plantas y productos  vegetales, otros artículos 
reglamentados, y de plagas de plantas . 
6. Nada de lo dispuesto en este artículo impedirá a cualquier Parte contratante adoptar medidas apropiadas de emergencia ante la detección de una 
plaga que represente una posible amenaza pa ra sus territorios o la notificación de tal detección . Cualquier medida de esta índole se deberá evaluar lo 
antes posible para asegurar que está justificado su mantenimiento . La medida tomada se notificará inmediatamente a las Partes contratantes 
interesad as, al Secretario y a cualquier organización regional de protección fitosanitaria a la que pertenezca la Parte contratante ". 
 Son las Partes contratantes las que establecen y aplican las medidas fitosanitarias sobre la base de las normas internacionales p ara medidas 
fitosanitarias (NIMF) ; es decir, no existen medidas fitosanitarias obligatorias de alcance mundial o regional . 
Artículo VIII  
Cooperación  
internacional   "1. Las Partes contratantes cooperarán entre sí en la mayor medida posible para el cumplimi ento de los fines de la presente Convención, y deberán en 
particular:  
a)  cooperar en el intercambio de información sobre plagas de plantas, en particular comunicando la presencia, el brote o la dise minación de 
plagas que puedan constituir un peligro inmed iato o potencial, de conformidad con los procedimientos que pueda establecer la Comisión;  
b)  participar, en la medida de lo posible, en cualesquiera campañas especiales para combatir las plagas que puedan amenazar seri amente la 
producción de cultivos y re quieran medidas internacionales para hacer frente a las emergencias ; y 
c)  cooperar, en la medida  en que sea factible, en el suministro de información técnica y biológica necesaria para el análisis del riesgo de plagas.  
2. Cada Parte contratante designará un punto de contacto para el intercambio de información relacionada con la aplicación de la presente 
Convención ". 
Artículo X  
Normas  "1. Las Partes contratantes acuerdan cooperar en la elaboración de normas internacionales de conformidad con los procedimie ntos adoptados por la 
Comisión.  
2 La aprobación de las normas internacionales estará a cargo de la Comisión.  
3. Las normas regionales deben ser consistentes con los principios de esta Convención ; tales normas podrán depositarse en la Comisión para su 
consideración como posibles normas internacionales sobre medidas fitosanitarias si se aplican más ampliamente.  
4. Cuando emprendan actividades relacionadas con esta Convención, las Partes contratantes deberán tener en cuenta, según proceda, las normas 
internaci onales ". 
 Además de lo anterior, se designa a la CIPF como organización de normalización en materia de preservación de los vegetales en  lo que se refiere al 
Acuerdo sobre la Aplicación de Medidas Sanitarias y Fitosanitarias (Acuerdo MSF) de la OMC.    
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Ejem plos de normas 
internacionales para 
medidas 
fitosanitarias (NIMF) 
relacionadas con  
el comercio, 
adoptadas en el 
marco de la  CIPF:  NIMF Nº 1 (2006):  Principios fitosanitarios para la protección de las plantas y la aplicación de medidas fitosanitarias en el comercio internacional  
NIMF Nº 2 (2007): Marco para el análisis de riesgo de plagas  
NIMF Nº 3 (2005): Directrices para la exportación, el envío, la importación y liberación de agentes de control biológico y ot ros organismos benéficos  
NIMF Nº 4 (1995): Requ isitos para el establecimiento de áreas libres de plagas  
NIMF Nº 5 (2015): Glosario de términos fitosanitarios, con inclusión de un apéndice y dos suplementos asociados a esta norma  
NIMF Nº 6 (1997): Directrices para la vigilancia  
NIMF Nº 7 (2011): Sistema  de certificación para la exportación  
NIMF Nº 8 (1998): Determinación de la situación de una plaga en un área  
NIMF Nº 9 (1998): Directrices para los programas de erradicación de plagas  
NIMF Nº 10 (1999):  Requisitos para el establecimiento de lugares de pro ducción libres de plagas y sitios de producción libres de plagas  
NIMF Nº 11 (2013) : Análisis de riesgo de plagas para plagas cuarentenarias, incluido el análisis de riesgos ambientales y organismos vivos modifi cados  
NIMF Nº 12 (2011) : Directrices para los certificados fitosanitarios, con el Apéndice 1 añadido en 2014  
NIMF Nº 13 (2001) : Directrices para la notificación de incumplimiento y acción de emergencia  
NIMF Nº 14 (2002) : Aplicación de medidas integradas en un enfoque de sistemas para el manejo del rie sgo de plagas  
NIMF Nº 15 (2009) : Directrices para reglamentar el embalaje de madera utilizado en el comercio internacional  
NIMF Nº 16 (2002) : Plagas no cuarentenarias reglamentadas : concepto y aplicación, con los anexos 1 y 2 revisados en 2013  
NIMF Nº 17 ( 2002) : Notificación de plagas  
NIMF Nº 18 (2003) : Directrices para utilizar la irradiación como medida fitosanitaria  
NIMF Nº 19 (2003) : Directrices sobre las listas de plagas reglamentadas  
NIMF Nº 20 (2004) : Directrices sobre un sistema fitosanitario de reg lamentación de importaciones  
NIMF Nº 21 (2004) : Análisis de riesgo de plagas para plagas no cuarentenarias reglamentadas  
NIMF Nº 22 (2005) : Requisitos para el establecimiento de áreas de baja prevalencia de plagas  
NIMF Nº 23 (2005) : Directrices para la ins pección  
NIMF Nº 24 (2005) : Directrices para la determinación y el reconocimiento de la equivalencia de las medidas fitosanitarias  
NIMF Nº 25 (2006) : Envíos en tránsito  
NIMF Nº 26 (2015) : Establecimiento de áreas libres de plagas para moscas de la fruta (Te phritidae)  
NIMF Nº 27 (2006) : Protocolos de diagnóstico para las plagas reglamentadas, con inclusión de siete apéndices o protocolos de diagnóstico asociado s con 
esta norma  
NIMF Nº 28 (2009) : Tratamientos fitosanitarios para plagas reglamentadas, con inclu sión de 19 apéndices o tratamientos fitosanitarios asociados con 
esta norma  
NIMF Nº 29 (2007) : Reconocimiento de áreas libres de plagas y de áreas de baja prevalencia de plagas  
NIMF Nº 30 (2008) : Establecimiento de áreas de baja prevalencia para la mosca d e la fruta (Tephritidae)  
NIMF Nº 31 (2008) : Metodologías para muestreo de envíos  
NIMF Nº 32 (2009) : Categorización de productos según su riesgo de plagas  
NIMF Nº 34 (2010) : Estructura y operación de estaciones de cuarentena postentrada para plantas  
NIMF Nº  35 (2012) : Enfoque de sistemas para el manejo del riesgo de plagas de moscas de la fruta (Tephritidae)  
NIMF Nº 36 (2012) : Medidas integradas para las plantas para plantar    
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 NIMF Nº 37 (2016): Determinación de la condición de una fruta como hospedante de m oscas de la fruta (Tephritidae)  
NIMF Nº 38 (2017): Movimiento internacional de semillas  
NIMF Nº 39 (2017): Movimiento internacional de madera  
NIMF Nº 40 (2017): Movimiento de medios de crecimiento en asociación con plantas para plantar  
NIMF Nº 41 (2017): M ovimiento internacional de vehículos, maquinaria y equipos usados  
 La lista más reciente de NIMF y de los apéndices o suplementos asociados con ellas puede consultarse en la dirección:  
https://www.ippc.int/es/core -activities/standards -setting/ispms/ . 
7.3  Medidas de apoyo  
Artículo XX - Asistencia técnica  
"Las Partes contratantes acuerdan fomentar la prestación de asistencia técnica a las Partes contratantes, especialmente las que s ean países en desarrollo, de manera bilateral o por 
medio de las organizaciones internacionales apropiadas, con objeto de facilitar la aplicación de esta Convención ". 
 La Comisión de Medidas Fitosanitarias (CMF) ha adoptado un plan estratégico de creación  de capacidad de la CIPF, que se puede consultar en la siguiente dirección : 
https://www.ippc.int/en/publications/11/ . 
 La herramienta de evaluación de la capacidad fitosanitaria (ECF) es un instrumen to de autoevaluación nacional que brinda a los países la posibilidad de realizar un análisis de 
brechas, elaborar un plan estratégico nacional basado en la CIPF y determinar las prioridades en materia de desarrollo de cap acidad nacional . 
 Anteriormente, l a CIPF disponía de un grupo extraoficial de trabajo sobre asistencia técnica y un grupo de trabajo de expertos sobre creación de capacidad fitos anitaria, que 
celebraron reuniones en 2010, 2011 y 2012 . 
 Más recientemente, la CIPF ha constituido un Comité d e Creación de Capacidad, compuesto por representantes técnicos de las siete regiones de la FAO que supervisan la 
elaboración de herramientas para fortalecer la capacidad mundial de aplicar la CIPF . La primera reunión de este Comité, que se reúne dos veces al año, tuvo lugar en diciembre 
de 2012. 
7.4  Mecanismo para casos de incumplimiento  
Párrafo 2 f) del artículo VII - Requisitos relativos a la importación  
"2. Con el fin de minimizar la interferencia en el comercio internacional, las Partes contratantes, en el  ejercicio de su autoridad con arreglo a lo dispuesto en el párrafo 1 de este 
artículo, se  comprometen a proceder de acuerdo con las siguientes condiciones : … 
f) las Partes contratantes importadoras deberán informar, lo antes posible, de los casos importan tes de incumplimiento de la certificación fitosanitaria a la Parte 
contratante exportadora interesada o, cuando proceda, a la Parte contratante reexportadora interesada . La Parte contratante exportadora o, cuando proceda, la Parte 
contratante reexportadora  en cuestión investigará y comunicará a la Parte contratante importadora en cuestión, si así lo solicita, las conclusiones de su investigación ". 
 La orientación relativa al no cumplimiento de la certificación fitosanitaria solamente se ha elaborado en la NIMF Nº 13 (2001), Directrices para la notificación del incumplimiento 
y acción de emergencia , que se refiere únicamente a casos de incumplimiento relativos a la certificación fitosanitaria para la importación (NIMF Nº  12, Directrices para los 
certificados  fitosanitarios).  
 La CMF no considera apropiado disponer de un mecanismo de cumplimiento de la CIPF, pero ha establecido un Sistema de examen y  apoyo de la aplicación (IRSS) que realizará 
un análisis de las deficiencias en la aplicación de las NIMF y ela borará estrategias para mejorar esa aplicación una vez que se hayan identificado las dificultades.    
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7.5  Mecanismo de solución de controversias  
Artículo XIII - Solución de controversias  
"1. Si surge alguna controversia respecto a la interpretación o aplicación de esta Convención o si una de las Partes contratantes considera que la actitud de otra Parte 
contratante está en conflicto con las obligaciones que imponen a esta los artículos V y VII de esta Convención y, especialmen te, en lo que se refiere a las razone s que tenga para 
prohibir o restringir las importaciones de plantas, productos vegetales u otros artículos reglamentados procedentes de sus te rritorios, las Partes contratantes interesadas deberán 
consultar entre sí lo antes posible con objeto de soluciona r la controversia.  
2. Si la controversia no se puede solucionar por los medios indicados en el párrafo 1, la Parte o Partes contratantes interesadas podrán pedir al Director General de la FAO que 
nombre un comité de expertos para examinar la cuestión contr overtida, de conformidad con los reglamentos y procedimientos que puedan ser adoptados por la Comisión.  
3. Este Comité deberá incluir representantes designados por cada Parte contratante interesada . El Comité examinará la cuestión en disputa, teniendo en c uenta todos los 
documentos y demás medios de prueba presentados por las Partes contratantes interesadas . El Comité deberá preparar un informe sobre los aspectos técnicos de la controversia 
con miras a la búsqueda de una solución . La preparación del informe  y su aprobación deberán ajustarse a los reglamentos y procedimientos establecidos por la Comisión, y el 
informe será transmitido por el Director General a las Partes contratantes interesadas . El informe podrá ser presentado también, cuando así se solicite , al órgano competente de la 
organización internacional encargada de solucionar las controversias comerciales . 
4. Las Partes contratantes convienen en que las recomendaciones de dicho Comité, aunque no tienen carácter obligatorio, constituirán la b ase para  que las Partes contratantes 
interesadas examinen de nuevo las cuestiones que dieron lugar al desacuerdo.  
5. Las Partes contratantes interesadas compartirán los gastos de los expertos.  
6. Las disposiciones del presente artículo serán complementarias y no d erogatorias de los procedimientos de solución de controversias estipulados en otros acuerdos 
internacionales relativos a asuntos comerciales ". 
 La Comisión Interina estableció el Órgano Subsidiario sobre la Solución de Diferencias (OSSD) en 2001 . Celebró su primera reunión en abril de 2003. E l OSSD está integrado por 
siete expertos procedentes de cada una de las siete regiones geográficas de la  FAO. Se encarga de prestar asistencia a la secretaría de la CIPF para ayudar a las Partes 
contratantes a elegir u n sistema de solución de diferencias adecuado . El OSSD elaboró un Manual de solución de diferencias para facilitar la aplicación de las normas y 
procedimientos de solución de diferencias de la Convención . 
 La CMF (2014) convino en que debía otorgarse mayo r importancia a la solución de diferencias ya que este era el componente del Sistema de prevención y solución de diferencias 
de la CIPF más utilizado y más eficaz . Puede consultarse más información sobre el sistema de prevención y solución de diferencias d e la CIPF en la dirección: 
https://www.ippc.int/es/core -activities/dispute -settlement/ . 
7.6  Disposiciones relativas a los países que no son partes  
Artículo XVIII - Partes no contratant es 
"Las Partes contratantes alentarán a cualquier Estado u organización miembro de la FAO y que no sea Parte de la presente Convención a aceptarla, y alentarán a cualquier Parte no 
contratante a que aplique medidas fitosanitarias acordes con las disposicio nes de esta Convención y cualquier norma internacional aprobada con arreglo a ella ".   
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8  CONVENIO SOBRE LA DIVERSIDAD BIOLÓGICA (CDB)  
8.1  Breve descripción del AMUMA  
Sitio web  http://www.cbd.int/ . 
Objetivo   Los objetivos del Convenio sobre la Diversidad Biológica, que se han de perseguir de conformidad con sus disposiciones pertinentes, son la 
conservación de la diversidad biológica, la utilización sostenible de sus componentes y la participación justa y equitativa e n los bene ficios que se deriven 
de la utilización de los recursos genéticos , mediante, entre otras cosas, un acceso adecuado a esos recursos, una transferencia apropiada de las 
tecnologías pertinentes, teniendo en cuenta todos los derechos sobre esos recursos y esas  tecnologías, así como mediante una financiación apropiada 
(artículo 1 del Convenio).  
Fecha de la firma  5 de junio de 1992 
Fecha de entrada  
en vigor  29 de diciembre de 1993 
Partes  196 (el 31 de agosto de 2017).  
Miembros de la  OMC 160 Partes en el CDB son también Miembros de la OMC  (véase el anexo).  
Apertura a la firma  Artículo 33 - Firma  
"El presente Convenio estará abierto a la firma … para todos los Estados y para cualquier organización de integración económi ca regional …". 
Artículo 34 - Ratificació n, aceptación o aprobación  
"1. El presente Convenio y cualquier protocolo estarán sujetos a ratificación, aceptación o aprobación por los Estados y por las organizaciones de 
integración económica regional …  
2. Toda organización de las que se mencionan en e l párrafo 1 de este artículo que pase a ser Parte contratante en el presente Convenio o en 
cualquier  protocolo, sin que sean Partes contratantes en ellos sus Estados miembros, quedará vinculada por todas las obligaciones contraídas en virtud 
del Convenio o  del protocolo, según corresponda . En el caso de dichas organizaciones, cuando uno o varios de sus Estados miembros sean Partes 
contratantes en el presente Convenio o en el protocolo pertinente, la organización y sus Estados miembros decidirán acerca de  sus responsabilidades 
respectivas en cuanto al cumplimiento de las obligaciones contraídas en virtud del Convenio o del protocolo, según correspond a. En tales casos, la 
organización y los Estados miembros no estarán facultados para ejercer concurrentemente l os derechos previstos en el presente Convenio o en el 
protocolo pertinente …". 
Artículo 35 - Adhesión  
"1. El presente Convenio y cualquier protocolo estarán abiertos a la adhesión de los Estados y de las organizaciones de integraci ón económica 
regional  …".   
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Órganos encargados 
de adoptar decisiones  Artículo 23 - Conferencia de las Partes  
"… 4. La Conferencia de las Partes examinará la aplicación de este Convenio y, con ese fin:  
a) establecerá la forma y los intervalos para transmitir la información que deber á presentarse de conformidad con el artículo 26, y examinará esa 
información, así como los informes presentados por cualquier órgano subsidiario;  
b) examinará el asesoramiento científico, técnico y tecnológico sobre la diversidad biológica facilitado confo rme al artículo 25;  
c) considerará y adoptará, según proceda, protocolos de conformidad con el artículo 28;  
d) examinará y adoptará, según proceda, las enmiendas al presente Convenio y a sus anexos, conforme a los artículos 29 y 30;  
e) examinará las enmien das a todos los protocolos, así como a todos los anexos de los mismos y, si así se decide, recomendará su adopción a las 
Partes en el protocolo pertinente;  
f) examinará y adoptará anexos adicionales al presente Convenio, según proceda, de conformidad con e l artículo 30;  
g) establecerá los órganos subsidiarios, especialmente de asesoramiento científico y técnico, que se consideren necesarios para la aplicación del 
presente Convenio;  
h) entrará en contacto, por medio de la secretaría, con los órganos ejecutiv os de los convenios que traten cuestiones reguladas por el presente 
Convenio, con miras a establecer formas adecuadas de cooperación con ellos; y  
i) examinará y tomará todas las demás medidas necesarias para la consecución de los objetivos del presente Con venio a la luz de la experiencia 
adquirida durante su aplicación …". 
  La Conferencia de las Partes ha establecido varios grupos de trabajo para abordar temas específicos, como el Grupo de Trabajo  sobre el artículo  8 j) y 
disposiciones conexas del Conven io y, mediante la Decisión XII/26, un Órgano Subsidiario sobre la Aplicación.  
 La 13ª reunión de la Conferencia de las Partes tuvo lugar en Cancún (México) del 4 al 17 de diciembre de  2016.  
 Artículo 25 - Órgano subsidiario de asesoramiento científico, t écnico y tecnológico  
"1. Queda establecido un órgano subsidiario de asesoramiento científico, técnico y tecnológico a fin de proporcionar a la Confere ncia de las Partes y, 
cuando proceda, a sus otros órganos subsidiarios, asesoramiento oportuno sobre la ap licación del presente Convenio. Este órgano estará abierto a la 
participación de todas las Partes y será multidisciplinario. Estará integrado por representantes de los gobiernos con compete ncia en el campo de 
especialización pertinente. Presentará regularm ente informes a la Conferencia de las Partes sobre todos los aspectos de su labor . 
 2. Bajo la autoridad de la Conferencia de las Partes, de conformidad con directrices establecidas por esta y a petición de la pr opia Conferencia, este 
órgano:  
a) proporcio nará evaluaciones científicas y técnicas del estado de la diversidad biológica;  
b) preparará evaluaciones científicas y técnicas de los efectos de los tipos de medidas adoptadas de conformidad con las disposi ciones del 
presente Convenio;  
c) identificará la s tecnologías y los conocimientos especializados que sean innovadores, eficientes y más avanzados relacionados con la 
conservación y la utilización sostenible de la diversidad biológica y prestará asesoramiento sobre las formas de promover el desarrollo y/ o la 
transferencia de esas tecnologías;  
d) prestará asesoramiento sobre los programas científicos y la cooperación internacional en materia de investigación y desarroll o en relación con 
la conservación y la utilización sostenible de la diversidad biológica ; y 
e) responderá a las preguntas de carácter científico, técnico, tecnológico y metodológico que le planteen la Conferencia de las Partes y sus 
órganos subsidiarios …".   
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Enmiendas y 
protocolos  1) Enmiendas  
Artículo 29 - Enmiendas al Convenio o los proto colos  
"1. Cualquiera de las Partes contratantes podrá proponer enmiendas al presente Convenio. Cualquiera de las Partes en un protocolo  podrá proponer 
enmiendas a ese protocolo.  
2. Las enmiendas al presente Convenio se adoptarán en una reunión de la Confer encia de las Partes. Las enmiendas a cualquier protocolo se 
aprobarán en una reunión de las Partes en el protocolo de que se trate. El texto de cualquier enmienda propuesta al presente Convenio o a cualquier 
protocolo, salvo si en tal protocolo se dispone otra cosa, será comunicado a las Partes en el instrumento de que se trate por la secretaría por lo menos 
seis meses antes de la reunión en que se proponga su adopción. La secretaría comunicará también las enmiendas propuestas a lo s signatarios del 
presente  Convenio para su información.  
3. Las Partes contratantes harán todo lo posible por llegar a un acuerdo por consenso sobre cualquier propuesta de enmienda al p resente Convenio o 
a cualquier protocolo. Una vez agotados todos los esfuerzos por lograr un cons enso sin que se haya llegado a un acuerdo, la enmienda se adoptará, como 
último recurso, por mayoría de dos tercios de las Partes contratantes en el instrumento de que se trate, presentes y votantes  en la reunión, y será 
presentada a todas las Partes contr atantes por el Depositario para su ratificación, aceptación o aprobación.  
4. La ratificación, aceptación o aprobación de las enmiendas serán notificadas al Depositario por escrito. Las enmiendas adoptad as de conformidad 
con el párrafo 3 de este artículo entrarán en vigor, respecto de las Partes que las hayan aceptado, el nonagésimo día después de la fecha del depósito de 
los instrumentos de ratificación, aceptación o aprobación por dos tercios, como mínimo, de las Partes contratantes en el pres ente Conven io o de las 
Partes en el protocolo de que se trate, salvo si en este último se dispone otra cosa. De allí en adelante, las enmiendas entr arán en vigor respecto de 
cualquier otra Parte el nonagésimo día después de la fecha en que esa Parte haya depositado s u instrumento de ratificación, aceptación o aprobación de 
las enmiendas.  
5. A los efectos de este artículo, por 'Partes presentes y votantes' se entiende las Partes que estén presentes y emitan un voto  afirmativo o 
negativo".  
 Véase también el párrafo 4 d ) del artículo 23, Conferencia de las Partes, en la sección sobre Organismos encargados de adoptar decisiones . 
2) Protocolos  
Artículo 28 - Adopción de protocolos  
"1. Las Partes contratantes cooperarán en la formulación y adopción de protocolos del pres ente Convenio.  
2. Los protocolos serán adoptados en una reunión de la Conferencia de las Partes.  
3. La secretaría comunicará a las Partes contratantes el texto de cualquier protocolo propuesto por lo menos seis meses antes de  celebrarse esa  
reunión".  
 La Conferencia de las Partes adoptó el Protocolo de Cartagena sobre Seguridad de la Biotecnología el 29 de enero de  2000. El Protocolo entró en vigor 
el 11 de septiembre de  2003. 
Artículo 32 - Relación entre el presente Convenio y sus protocolos  
"1. Un Estado  o una organización de integración económica regional no podrá ser Parte en un protocolo a menos que sea, o se haga al mismo t iempo, 
Parte contratante en el presente Convenio.  
2. Las decisiones relativas a cualquier protocolo solo podrán ser adoptadas por las Partes en el protocolo de que se trate. Cualquier Parte contratante 
que no haya ratificado, aceptado o aprobado un protocolo podrá participar como observadora en cualquier reunión de las Partes en ese protocolo".  
 Véase, a continuación, el Protocolo d e Cartagena sobre Seguridad de la Biotecnología, el Protocolo de Nagoya sobre Acceso a los Recursos Genéticos y 
Participación Justa y Equitativa en los Beneficios que se Deriven de su Utilización y el Protocolo de Nagoya -Kuala Lumpur sobre Responsabilidad y 
Compensación Suplementario al Protocolo de Cartagena sobre Seguridad de la Biotecnología .   
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8.2  Medidas relacionadas con el comercio  
8.2.1   Disposiciones del Convenio  
El texto del Convenio no contiene referencias explícitas a medidas comerciales y, en general, el Co nvenio no prescribe medidas específicas . Con pocas 
excepciones, las disposiciones del Convenio estipulan metas y establecen principios generales . Las medidas específicas necesarias para alcanzar esas metas y 
poner en práctica esos principios son en general  prerrogativa de las Partes . Sin embargo, el Convenio contiene un número de disposiciones que en general se 
considera que pueden tener consecuencias para el comercio . Además, algunas de esas disposiciones están interrelacionadas con ciertos acuerdos comerc iales 
internacionales.  
Artículo 6  
Medidas generales a los 
efectos de la conservación 
y la utilización sostenible  "Cada Parte contratante, con arreglo a sus condiciones y capacidades particulares:  
a) elaborará estrategias, planes o programas nacionales para  la conservación y la utilización sostenible de la diversidad biológica o adaptará 
para ese fin las estrategias, planes o programas existentes, que habrán de reflejar, entre otras cosas, las medidas estableci das en el 
presente Convenio que sean pertinentes  para la Parte contratante interesada ; y 
b) integrará, en la medida de lo posible y según proceda, la conservación y la utilización sostenible de la diversidad biológica en los planes, 
programas y políticas sectoriales o intersectoriales ". 
Apartado c) del  
artículo 7  
Identificación y 
seguimiento  "Cada Parte contratante, en la medida de lo posible y según proceda, en especial para los fines de los artículos 8 a 10:  
c) identificará los procesos y categorías de actividades que tengan, o sea probable que tengan , efectos perjudiciales importantes en la 
conservación y utilización sostenible de la diversidad biológica y procederá, mediante muestreo y otras técnicas, al seguimie nto de esos 
efectos ". 
Artículo 8  
Conservación in situ  "Cada Parte contratante, en la med ida de lo posible y según proceda : … 
h) impedirá que se introduzcan, controlará o erradicará las especies exóticas que amenacen a ecosistemas, hábitats o especies;  
j) con arreglo a su legislación nacional, respetará, preservará y mantendrá los conocimiento s, las innovaciones y las prácticas de las 
comunidades indígenas y locales que entrañen estilos tradicionales de vida pertinentes para la conservación y la utilización sostenible de 
la diversidad biológica y promoverá su aplicación más amplia, con la aprob ación y la participación de quienes posean esos conocimientos, 
innovaciones y prácticas, y fomentará que los beneficios derivados de la utilización de esos conocimientos, innovaciones y pr ácticas se 
compartan equitativamente ; … 
l) cuando se haya determinad o, de conformidad con el artículo 7, un efecto adverso importante para la diversidad biológica, reglamentará u 
ordenará los procesos y categorías de actividades pertinentes ; …". 
Artículo 10  
Utilización sostenible de 
los componentes de la 
diversidad biológ ica "Cada Parte contratante, en la medida de lo posible y según proceda:  
b) adoptará medidas relativas a la utilización de los recursos biológicos para evitar o reducir al mínimo los efectos adversos p ara la 
diversidad biológica;  
c) protegerá y alentará la  utilización consuetudinaria de los recursos biológicos, de conformidad con las prácticas culturales tradicionales 
que sean compatibles con las exigencias de la conservación o de la utilización sostenible ; …". 
Artículo 11  
Incentivos  "Cada Parte contratant e, en la medida de lo posible y según proceda, adoptará medidas económicas y socialmente idóneas que actúen como 
incentivos para la conservación y la utilización sostenible de los componentes de la diversidad biológica ".   
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Artículo 14  
Evaluación del impacto  y 
reducción al mínimo del 
impacto adverso  "1.  Cada Parte contratante, en la medida de lo posible y según proceda:  
a) establecerá procedimientos apropiados por los que se exija la evaluación del impacto ambiental de sus proyectos propuestos qu e puedan 
tener efectos adversos importantes para la diversidad biológica con miras a evitar o reducir al mínimo esos efectos y, cuando pr oceda, 
permitirá la participación del público en esos procedimientos;  
b) establecerá arreglos apropiados para asegurarse de que se tengan debidamente en cuenta las consecuencias ambientales de sus 
programas y políticas que puedan tener efectos adversos importantes para la diversidad biológica;  
c) promoverá, con carácter recíproco, la notificación, el intercambio de información y las c onsultas acerca de las actividades bajo su 
jurisdicción o control que previsiblemente tendrían efectos adversos importantes para la diversidad biológica de otros Estado s o de zonas 
no sujetas a jurisdicción nacional, alentando la concertación de acuerdos b ilaterales, regionales o multilaterales, según proceda;  
d) notificará inmediatamente, en caso de que se originen bajo su jurisdicción o control peligros inminentes o graves para la div ersidad 
biológica o daños a esa diversidad en la zona bajo la jurisdicci ón de otros Estados o en zonas más allá de los límites de la jurisdicción 
nacional, a los Estados que puedan verse afectados por esos peligros o esos daños, además de iniciar medidas para prevenir o reducir al 
mínimo esos peligros o esos daños ; y 
e) promov erá arreglos nacionales sobre medidas de emergencia relacionadas con actividades o acontecimientos naturales o de otra índole  
que entrañen graves e inminentes peligros para la diversidad biológica, apoyará la cooperación internacional para complementa r esas 
medidas nacionales y, cuando proceda y con el acuerdo de los Estados o las organizaciones regionales de integración económica  
interesados, establecerá planes conjuntos para situaciones imprevistas . 
2.  La Conferencia de las Partes examinará, sobre la bas e de estudios que se llevarán a cabo, la cuestión de la responsabilidad y reparación, 
incluso el restablecimiento y la indemnización por daños causados a la diversidad biológica, salvo cuando esa responsabilidad  sea una cuestión 
puramente interna ". 
Artícu lo 15  
Acceso a los  
recursos genéticos  "1. En reconocimiento de los derechos soberanos de los Estados sobre sus recursos naturales, la facultad de regular el acceso a l os recursos 
genéticos incumbe a los gobiernos nacionales y está sometida a la legislación  nacional.  
2. Cada Parte contratante procurará crear condiciones para facilitar a otras Partes contratantes el acceso a los recursos genéti cos para 
utilizaciones ambientalmente adecuadas, y no imponer restricciones contrarias a los objetivos del presente C onvenio.  
3. A los efectos del presente Convenio, los recursos genéticos suministrados por una Parte contratante a los que se refieren est e artículo y los 
artículos 16 y 19 son únicamente los suministrados por Partes contratantes que son países de origen de  esos recursos o por las Partes que hayan 
adquirido los recursos genéticos de conformidad con el presente Convenio.  
4. Cuando se conceda acceso, este será en condiciones mutuamente convenidas y estará sometido a lo dispuesto en el presente artí culo. 
5. El acceso a los recursos genéticos estará sometido al consentimiento fundamentado previo de la Parte contratante que proporciona  los 
recursos, a menos que esa Parte decida otra cosa.  
6. Cada Parte contratante procurará promover y realizar investigaciones cien tíficas basadas en los recursos genéticos proporcionados por otras 
Partes contratantes con la plena participación de esas Partes contratantes, y de ser posible en ellas.  
7. Cada Parte contratante tomará medidas legislativas, administrativas o de política, según proceda, de conformidad con los artículos 16 y 19 y, 
cuando  sea necesario, por conducto del mecanismo financiero previsto en los artículos 20 y 21, para compartir en forma justa y equit ativa los 
resultados de las actividades de investigación y desarr ollo y los beneficios derivados de la utilización comercial y de otra índole de los recursos 
genéticos con la Parte contratante que aporta esos recursos . Esa participación se llevará a cabo en condiciones mutuamente acordadas ".   
  WT/CTE/W/160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
- 100 - 
 
Artículo 16  
Acceso a la tec nología y 
transferencia de 
tecnología  "1. Cada Parte contratante, reconociendo que la tecnología incluye la biotecnología, y que tanto el acceso a la tecnología como s u transferencia 
entre Partes contratantes son elementos esenciales para el logro de los o bjetivos del presente Convenio, se compromete, con sujeción a las 
disposiciones del presente artículo, a asegurar y/o facilitar a otras Partes contratantes el acceso a tecnologías pertinentes  para la conservación y 
utilización sostenible de la diversidad b iológica o que utilicen recursos genéticos y no causen daños significativos al medio ambiente, así como la 
transferencia de esas tecnologías.  
2. El acceso de los países en desarrollo a la tecnología y la transferencia de tecnología a esos países, a que se refiere el párrafo 1, se asegurará 
y/o facilitará en condiciones justas y en los términos más favorables, incluidas las condiciones preferenciales y concesionar ias que se establezcan de 
común acuerdo, y, cuando sea necesario, de conformidad con el mecanism o financiero establecido en los artículos 20 y 21 . En el caso de tecnología 
sujeta a patentes y otros derechos de propiedad intelectual, el acceso a esa tecnología y su transferencia se asegurarán en c ondiciones que tengan 
en cuenta la protección adecuada y eficaz de los derechos de propiedad intelectual y sean compatibles con ella . La aplicación de este párrafo se 
ajustará a los párrafos 3, 4 y 5 del presente artículo.  
3. Cada Parte contratante tomará medidas legislativas, administrativas o de política, se gún proceda, con objeto de que se asegure a las Partes 
contratantes, en particular las que son países en desarrollo, que aportan recursos genéticos, el acceso a la tecnología que u tilice ese material y la 
transferencia de esa tecnología, en condiciones mut uamente acordadas, incluida la tecnología protegida por patentes y otros derechos de propiedad 
intelectual, cuando sea necesario mediante las disposiciones de los artículos 20 y 21, y con arreglo al derecho internacional  y en armonía con los 
párrafos 4 y 5  del presente artículo.  
4. Cada Parte contratante tomará medidas legislativas, administrativas o de política, según proceda, con objeto de que el sector  privado facilite 
el acceso a la tecnología a que se refiere el párrafo 1, su desarrollo conjunto y su t ransferencia en beneficio de las instituciones gubernamentales y 
el sector privado de los países en desarrollo, y a ese respecto acatará las obligaciones establecidas en los párrafos 1, 2 y 3 del presente artículo.  
5. Las Partes contratantes, reconociendo que las patentes y otros derechos de propiedad intelectual pueden influir en la aplicación del presente 
Convenio, cooperarán a este respecto de conformidad con la legislación nacional y el derecho internacional para velar por que  esos derechos apoyen 
y no se opongan a los objetivos del presente Convenio ". 
Artículo 19  
Gestión de la 
biotecnología y 
distribución  
de sus beneficios  "1. Cada Parte contratante adoptará medidas legislativas, administrativas o de política, según proceda, para asegurar la particip ación efectiva en 
las actividades de investigación sobre biotecnología de las Partes contratantes, en particular los países en desarrollo, que aportan recursos genéticos 
para tales investigaciones, y, cuando sea factible, en esas Partes contratantes.  
2. Cada Parte contratante adoptará todas las medidas practicables para promover e impulsar en condiciones justas y equitativas el acc eso 
prioritario de las Partes contratantes, en particular los países en desarrollo, a los resultados y beneficios derivados de la s biotecnologías basadas en 
recursos genéticos aportados por esas Partes contratantes . Dicho acceso se concederá conforme a condiciones determinadas por mutuo acuerdo.  
3. Las Partes estudiarán la necesidad y las modalidades de un protocolo que establezca pr ocedimientos adecuados, incluido en particular el 
consentimiento fundamentado previo, en la esfera de la transferencia, manipulación y utilización de cualesquiera organismos v ivos modificados 
resultantes de la biotecnología que puedan tener efectos adverso s para la conservación y la utilización sostenible de la diversidad biológica.  
4. Cada Parte contratante proporcionará, directamente o exigiéndoselo a toda persona natural o jurídica bajo su jurisdicción que  suministre los 
organismos a los que se hace refe rencia en el párrafo 3, toda la información disponible acerca de las reglamentaciones relativas al uso y la 
seguridad requeridas por esa Parte contratante para la manipulación de dichos organismos, así como toda información disponibl e sobre los posibles 
efectos adversos de los organismos específicos de que se trate, a la Parte contratante en la que esos organismos hayan de intro ducirse ". 
Artículo 22  
Relación con otros 
convenios internacionales  "1. Las disposiciones de este Convenio no afectarán a los derec hos y obligaciones de toda Parte contratante derivados de cualquier acuerdo 
internacional existente, excepto cuando el ejercicio de esos derechos y el cumplimiento de esas obligaciones pueda causar gra ves daños a la 
diversidad biológica o ponerla en peligr o. 
2. Las Partes contratantes aplicarán el presente Convenio con respecto al medio marino, de conformidad con los derechos y obliga ciones de los 
Estados con arreglo al derecho del mar ".   
  WT/CTE/W/160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
- 101 - 
 
8.2.2   Decisiones de la Conferencia de las Partes8 
Varias cuestiones abordad as por la Conferencia de las Partes guardan relación con el comercio internacional y la labor de la Organización Mundial de l Comercio . 
8.2.2.1   Acceso a los recursos genéticos y participación justa y equitativa en los beneficios que se deriven de su utilización  
Decisión V/26  
Acceso a los recursos 
genéticos  "B. La relación entre los derechos de propiedad intelectual y las disposiciones pertinentes del Acuerdo sobre los Aspectos de los  Derechos de 
Propiedad Intelectual relacionados con el Comercio y el [CDB]  
La Confer encia de las Partes … 2.  Invita a la [OMC] a que reconozca las disposiciones pertinentes del Convenio y tenga en cuenta el hecho de que las 
disposiciones del Acuerdo [sobre los ADPIC] y del [CDB] están mutuamente relacionadas y que explore más a fondo esta  relación mutua;  
3. Pide al Secretario Ejecutivo que transmita la presente decisión a la Secretaría de la [OMC] y a la [OMPI] para ser utilizada por los órganos 
pertinentes de estas organizaciones y que procuren intensificar la cooperación y las consultas con estas Organizaciones;  
4. Reitera su petición al Secretario Ejecutivo del  Convenio de que solicite participar en calidad de observador en el [Consejo de los ADPIC], y le 
pide que informe a la Conferencia de las Partes acerca de sus gestiones …". 
Decisi ón VI/24  
Acceso y distribución 
de beneficios en 
relación con los 
recursos genéticos  Las Directrices de Bonn adoptadas por la Conferencia de las Partes en su sexta reunión figuran en el anexo a la sección A de la Decisión VI/24. Las 
siguientes secciones de las Directrices pueden ser de especial importancia:  
"A. Directrices de Bonn sobre acceso a los recursos genéticos y distribución justa y equitativa de los beneficios provenientes de  su 
utilización  
I. Disposiciones generales  
1. Las Directrices presentes pue den servir como orientación para preparar y redactar las medidas legislativas, administrativas o de política sobre 
acceso y participación en los beneficios, con particular referencia a las disposiciones en virtud de los artículos 8 j), 10 c ), 15, 16 y 19; y los contratos y 
otros arreglos en virtud de condiciones mutuamente convenidas para el acceso y la participación en los beneficios. …  
 7. Las presentes directrices son voluntarias y se prepararon con miras a asegurar lo siguiente:  
a) Carácter voluntario:  Tienen el objetivo de servir de orientación tanto a los usuarios como a los proveedores de los recursos genéticos;  
9. El ámbito de las Directrices debería incluir todos los recursos genéticos y los conocimientos, innovaciones y prácticas tradi cionales aso ciados a 
los que se aplica el [CDB], y los beneficios derivados de la utilización comercial y de otro tipo de tales recursos, con excl usión de los recursos genéticos 
humanos. …  
12. Las Directrices están concebidas para ayudar a las Partes en la elaboración  de una estrategia general de acceso y participación en los beneficios, 
que pueda formar parte de su estrategia y plan de acción nacionales sobre diversidad biológica, y en la determinación de las etapas implicadas en el 
proceso de obtener acceso a los rec ursos genéticos y a la participación en los beneficios . 
                                                
8 Todas las decisiones de la Conferencia de las Partes en el Convenio pueden consultarse en línea en la siguiente dirección http://www.cbd.int/decisions/ .   
  WT/CTE/W/160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
- 102 - 
 
 II.  Funciones y responsabilidades en cuanto al acceso y la participación en los beneficios en virtud del artículo 15 del [CDB]  
13. Cada Parte debería designar un centro nacional de coordinación par a acceso y participación en los beneficios, y hacer que esa información esté 
disponible por conducto del mecanismo de facilitación. El centro nacional de coordinación debería informar a los solicitantes  de acceso a los recursos 
genéticos acerca de los proc edimientos para lograr el consentimiento fundamentado previo y condiciones mutuamente convenidas, incluida la 
participación en los beneficios, y acerca de las autoridades nacionales competentes, y comunidades indígenas y locales pertin entes e interesados 
pertinentes, por conducto del mecanismo del centro de facilitación. …  
16. Dado que las Partes y los interesados pueden ser al mismo tiempo usuarios y proveedores, la siguiente lista equilibrada de fu nciones y 
responsabilidades proporciona los elementos prin cipales con arreglo a los cuales hay que actuar : … 
b) Respecto de la aplicación de condiciones mutuamente convenidas, los usuarios deberían:  
i) ocuparse de obtener el consentimiento fundamentado antes del acceso a los recursos genéticos, de conformidad con  el párrafo  5 del 
artículo 15 del Convenio; …  
d) Las Partes contratantes, con usuarios de recursos genéticos bajo su jurisdicción, deberían adoptar las medidas jurídicas, adm inistrativas o 
de política adecuadas, según proceda, para apoyar el cumplimiento d el consentimiento fundamentado previo de la Parte contratante que 
proporcione dichos recursos y las condiciones mutuamente convenidas con arreglo a las que se concedió el acceso. Estos países  podrían 
examinar, entre otras cosas, las siguientes medidas:  
i) mecanismos para proporcionar información a usuarios potenciales sobre sus obligaciones relativas al acceso a los recursos gen éticos;  
ii) medidas para promover la revelación del país de origen de los recursos genéticos y del origen de los conocimientos, inn ovaciones y 
prácticas tradicionales de las comunidades indígenas y locales en las solicitudes de derechos de propiedad intelectual;  
iii) medidas destinadas a evitar la utilización de recursos genéticos obtenidos sin el consentimiento fundamentado previo de  la Parte 
contratante que proporciona dichos recursos;  
iv) cooperación entre las Partes contratantes para tratar las supuestas infracciones de acuerdos de acceso y participación en los  beneficios;  
v) sistemas de certificación para instituciones que cumplen  las reglas sobre acceso y participación en los beneficios;  
vi) medidas para disuadir de prácticas comerciales injustas;  
vii) otras medidas que alienten a los usuarios a cumplir las disposiciones del apartado b) del párrafo 16 supra . … 
 IV.  Etapas en el proceso de acceso y participación en los beneficios  
24. Según lo establecido en el artículo 15 del [CDB], en reconocimiento de los derechos soberanos de los Estados sobre sus recurs os naturales, cada 
Parte contratante en el Convenio procurará crear condici ones para facilitar a otras Partes contratantes el acceso a los recursos genéticos para 
utilizaciones ambientalmente adecuadas y la participación justa y equitativa en los beneficios derivados de tales utilizacion es. De conformidad con el 
párrafo 5 del art ículo 15 del [CDB], el acceso a los recursos genéticos estará sometido al consentimiento fundamentado previo de la Parte cont ratante 
que proporciona los recursos, a menos que esa Parte decida otra cosa.  
25. Con estos antecedentes, las Directrices están con cebidas para prestar ayuda a las Partes en el establecimiento de un sistema de consentimiento 
fundamentado previo, de conformidad con el párrafo 5 del artículo 15 del Convenio.  
D. Condiciones mutuamente acordadas  
… 
 Requisitos básicos para las condiciones  mutuamente acordadas  
43. Pudieran considerarse los siguientes elementos como parámetros de guía en los acuerdos contractuales. Estos elementos pudiera n también ser 
considerados como requisitos básicos para las condiciones mutuamente convenidas:  
c) Disposi ciones para el uso de los derechos de propiedad intelectual que incluyan la investigación conjunta, la obligación de aplicar los 
derechos sobre invenciones obtenidas y proporcionar licencias por consentimiento mutuo;  
d) Posibilidad de propiedad conjunta de  los derechos de propiedad intelectual, según el grado del aporte ".   
  WT/CTE/W/160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
- 103 - 
 
 Otras secciones de la Decisión VI/24 también son de importancia para la labor de la OMC:  
De conformidad con la sección C de la Decisión VI/24 sobre la función de los derechos de propieda d intelectual en la aplicación de 
arreglos sobre acceso y participación en los beneficios  
La Conferencia de las Partes  
1. Invita a las Partes y los gobiernos a alentar la revelación del país de origen de los recursos genéticos en las solicitudes d e derecho s de propiedad 
intelectual, en los casos en que la materia objeto de la solicitud concierna a recursos genéticos o los utilice en su prepara ción, como posible 
contribución para verificar el cumplimiento con el consentimiento fundamentado previo y las condi ciones mutuamente acordadas con arreglo a las 
cuales se concedió acceso a dichos recursos;  
2. Invita también a las Partes y los gobiernos a alentar la revelación del origen de las innovaciones y las prácticas tradiciona les pertinentes de las 
comunidades in dígenas y locales, que guarden relación con la conservación y el uso sostenible de la diversidad biológica en las solicitudes  de derechos 
de propiedad intelectual, cuando la materia objeto de la solicitud concierna a esos conocimientos o los utilice en su preparación;  
3. Pide al Secretario Ejecutivo que emprenda, con ayuda de otras organizaciones internacionales e intergubernamentales como la [ OMPI] y a 
través del Grupo de trabajo especial de composición abierta del período entre sesiones sobre el artículo 8 j) y disposiciones conexas del Convenio, 
cuando corresponda, la recopilación de más información y análisis con respecto a:  
a) la repercusión de los regímenes de propiedad intelectual en el acceso a los recursos genéticos y su utilización y en la inves tigación científica;  
b) la función de las leyes y prácticas consuetudinarias en relación con la protección de los recursos genéticos y los conocimien tos, las 
innovaciones y las prácticas tradicionales, y su relación con los derechos de propiedad intelectual;  
c) la coherencia y aplicabilidad de los requisitos de revelación del país de origen y del consentimiento fundamentado previo en el contexto de 
las obligaciones jurídicas internacionales;  
d) la eficacia de la revelación del país de origen y del consentimien to fundamentado previo para ayudar a examinar las solicitudes de derechos 
de propiedad intelectual y reexaminar los derechos de propiedad intelectual otorgados;  
e) la eficacia de la revelación del país de origen y del consentimiento fundamentado previo par a supervisar el cumplimiento de las 
disposiciones sobre acceso;  
f) la viabilidad de un certificado internacionalmente reconocido del sistema de origen como prueba del consentimiento fundamenta do previo y 
de las condiciones mutuamente acordadas; y  
g) la fun ción de las pruebas orales del estado de la técnica en el examen, concesión y mantenimiento de derechos de propiedad intelect ual; 
8. Invita a otras organizaciones internacionales pertinentes (como la [FAO, la UNCTAD, la OMPI, la OMC y la Comisión de Derech os Humanos de las 
Naciones Unidas]), así como a las organizaciones regionales, las Partes y los gobiernos, a contribuir a que se estudien y ana licen más a fondo las 
cuestiones que se especifican en los párrafos 3 y 4; …". 
De conformidad con la sección D de  la Decisión VI/24 sobre otros asuntos relacionados con el acceso y la participación en los beneficios  
La Conferencia de las Partes,  
Relación entre el [Acuerdo sobre los ADPIC de la OMC y el CDB]  
Tomando nota de que las disposiciones del [Acuerdo sobre los  ADPIC de la OMC y el CDB] se interrelacionan,  
Tomando nota también de que de conformidad con el [párrafo 19] de la Declaración Ministerial de Doha [de la OMC], aprobada en  noviembre de  2001, 
la relación que existe entre el [Acuerdo sobre los ADPIC, de la OMC, y el CDB], el [Consejo de los ADPIC] se está examinando,  
Tomando nota además de que a la secretaría del Convenio no se le ha concedido la condición de observador en el Consejo de los  [ADPIC], no obstante 
la petición oficial formulada por el Secretario  Ejecutivo al Director General de la [OMC] mediante carta de fecha 4 de julio de  2000,  
1. Pide al Secretario Ejecutivo del Convenio la renovación de la solicitud de la condición de observador en el Consejo de los [A DPIC], y que informe 
de nuevo a la Confer encia de las Partes sobre sus gestiones;    
  WT/CTE/W/160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
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 2. Pide al Secretario Ejecutivo que dé seguimiento a las conversaciones y los acontecimientos en el [CCMA de la OMC, y el Consej o de los Aspectos 
de los Derechos de Propiedad Intelectual relacionados con el Comerc io], respecto de la relación que exi ste entre el [Acuerdo sobre los  ADPIC] y el 
Convenio;  
Cooperación con otras organizaciones intergubernamentales pertinentes . 
3. Reconoce la labor pertinente realizada por otras organizaciones intergubernamentales, tales como [la OMPI, la OMC, la Unión Internacional para 
la Protección de las Obtenciones Vegetales, la UNCTAD y la FAO], respecto de cuestiones relacionadas con el acceso a los recu rsos genéticos y la 
participación en los beneficios;  
4. Pide al Secretario Ejecu tivo que siga colaborando con las organizaciones competentes que se mencionan supra  a fin de asegurar el apoyo mutuo 
y evitar la duplicación de los trabajos ; …". 
Decisión VII/19  
Acceso y participación 
en los beneficios en 
relación con los 
recursos genétic os 
(artículo 15)  E.  Medidas, incluido el examen de su viabilidad, aplicación en la práctica y costos, para apoyar el cumplimiento del consentimie nto 
fundamentado previo de la Parte  contratante que proporciona los recursos genéticos y de las condiciones mu tuamente acordadas con 
arreglo a las que se concedió acceso en las Parte s contratantes con usuarios de esos recursos bajo su jurisdicción … 
Tomando nota  además de las iniciativas y procesos en curso en los foros internacionales pertinentes tales como la [OM PI], el Consejo de los ADPIC de 
la [OMC], y la Comisión de la FAO sobre recursos fitogenéticos para la Alimentación y la Agricultura actuando a título de Com ité provisional del Tratado 
Internacional sobre recursos fitogenéticos para la Alimentación y la Ag ricultura, relacionadas con medidas para prestar apoyo al cumplimiento del 
consentimiento fundamentado previo, … 
2. Invita  a las Partes y Gobiernos a que continúen adoptando medidas apropiadas y prácticas en apoyo del cumplimiento del consentimient o 
fundam entado previo de las Partes contratantes que aportan tales recursos, incluidos los países de origen, de conformidad con el ar tículo 2 y el 
artículo  15, párrafo 3, del Convenio, y de las comunidades indígenas y locales que proporcionan los conocimientos tra dicionales asociados y en las 
condiciones mutuamente convenidas en virtud de las cuales se concedió el acceso . Entre tales medidas podrían incluirse las siguientes : … 
b) Incentivos, según lo mencionado en el párrafo 51 de las Directrices de Bonn, para alen tar a los usuarios a cumplir la legislación nacional, 
incluido el consentimiento fundamentado previo y las condiciones mutuamente convenidas, tales como donaciones para investigac ión 
públicamente patrocinada y planes voluntarios de certificación ; … 
d) Aspectos relacionados con la importación y la exportación de los recursos genéticos, incluida la reglamentación, de ser posible y  según 
proceda ; … 
4. Invita  a las Partes a establecer mecanismos nacionales que aseguren el cumplimiento, de ser necesario mediante  la legislación nacional, de la 
obtención del consentimiento fundamentado previo de las comunidades indígenas y locales respecto al acceso a los recursos gen éticos y a los 
conocimientos tradicionales asociados ; … 
F.  Necesidades de creación de capacidad re conocidas por los países para aplicar las directrices  … 
1. Adopta el Plan de acción sobre creación de capacidad para el acceso a los recursos genéticos y participación en los beneficio s, anexo a la 
presente decisión ; … 
Anexo : Plan de acción sobre creación de capacidad para el acceso a los recursos genéticos y participación en los beneficios … 
5. Deberán fortalecerse las capacidades a escala sistémica, institucional e individual en las siguientes esferas clave : … 
m) Creación de conciencia en relación con los  convenios, normas y políticas en torno a los derechos de propiedad intelectual y el comercio y su 
interrelación con los recursos genéticos y el conocimiento tradicional ; …". 
Decisión VIII/4  
Acceso y participación 
en los beneficios  "… D. Medidas, incluyen do el examen de su factibilidad, practicabilidad y costos, para apoyar el cumplimiento con el consentimiento 
fundamentado previo de la Parte contratante que provee los recursos genéticos así como de los términos mutuamente acordados e n 
virtud de los cuales  se concedió el acceso en las Partes contratantes con los usuarios de tales recursos bajo su jurisdicción  
La Conferencia de las Partes … Tomando nota  de las deliberaciones respecto a la divulgación de origen/fuente/procedencia legal en las solicitudes de 
derechos de propiedad intelectual en el seno de la [OMPI] y el Programa de Trabajo de Doha de la [OMC] ; … 
4. Pide al Secretario Ejecutivo que renueve la solicitud de acreditación del [CDB] como observador en el [Consejo de los ADPIC] de la  [OMC] ".   
  WT/CTE/W/160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
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Decisión  X/1 
Acceso a los recursos 
genéticos y 
participación justa y 
equitativa en los 
beneficios que se  
deriven de su 
utilización  "1. Decide  adoptar el Protocolo de Nagoya sobre Acceso a los Recursos Genéticos y Participación Justa y Equitativa en los Beneficios que se Deriven 
de su Utilización al Convenio sobre la Diversidad Biológica (el Protocolo), como figura en el anexo I de la presente decisión ;" 
 Véase más información en el Protocolo de Nagoya (sección 8)  
8.2.2.2   Artículo 8 j) y disposiciones conexas  
Decisión V/1 6 
Artículo 8 j) y 
disposiciones conexas  "La Conferencia de las Partes … 14.  Reconoce la posible importancia de los sistemas sui generis  y otros sistemas adecuados para la protección de los 
conocimientos tradicionales de las comunidades indígenas y locales y la distribución equitativa de los beneficios que derivan de su uso para atender a 
las disposiciones del [CDB], teniendo en cuenta la labor que se está realizando en relación con el artículo 8 j) y disposicio nes conexas, y comunica sus 
conclusiones a la [ OMC] y la [OMPI], como se propone en el inciso b) del párrafo 6 de la recomendación  3 de la reunión entre períodos de sesiones 
sobre las operaciones del Convenio (UNEP/CBD/COP/5/4, anexo) ; …". 
Decisión VI/10  
Artículo 8 j) y 
disposiciones conexas  "La Confe rencia de las Partes … 35 . Pide también al Secretario Ejecutivo que continúe recopilando información proporcionada por las Partes y por los 
gobiernos relativa a la legislación nacional y otras medidas existentes para la protección de los conocimientos, inn ovaciones y prácticas tradicionales;  
36. Invita a la [OMC] y a la [OMPI] a que pongan a disposición del Secretario Ejecutivo la información a que se hace referencia e n el párrafo 35 
supra , proporcionada a través de sus sistemas respectivos de notificación;  
39. Alienta a las Partes y a los gobiernos, que todavía no lo hayan hecho, a adoptar medidas para establecer o mejorar los víncul os operacionales 
gubernamentales de propiedad intelectual, centros de coordinación del [CDB], y las comunidades indígenas y lo cales y sus organizaciones con el fin de 
coordinar mejor e instaurar medidas que protejan sus conocimientos, innovaciones y prácticas tradicionales pertinentes a la c onservación y utilización 
sostenible de la diversidad biológica, en particular, con respec to a las iniciativas de documentación de conocimientos tradicionales y a registros de base 
comunitaria de conocimientos tradicionales;  
46. Invita a las Partes y a los gobiernos a que promuevan la declaración de la fuente de los conocimientos, innovaciones y prácticas tradicionales 
pertinentes a la conservación y utilización sostenible de la diversidad biológica, en las solicitudes de derechos de propieda d intelectual cuando un 
invento guarde relación con dichos conocimientos o haga uso de ellos en su desarr ollo; 
47.  Insta a las Partes y a los gobiernos a que examinen, según proceda, las disposiciones pertinentes del [CDB] con respecto al c onsentimiento 
fundamentado previo y cláusulas mutuamente acordadas en los casos en que los conocimientos tradicionales s e utilizan en su forma original o en el 
desarrollo de nuevos productos y/o nuevas aplicaciones;  
48. Invita a las Partes y los gobiernos a que, con la asistencia de la [OMPI], tengan en cuenta los conocimientos tradicionales e n el examen de los 
aspectos de novedad e inventiva en las solicitudes de patentes ; …".   
  WT/CTE/W/160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
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Decisión VII/16  
Artículo 8 j) y 
disposiciones conexas  
 "La Conferencia de las Partes  … 
H. Elaboración de los elementos de sistemas sui generis  para la protección de los conocimientos, innovaciones y prácticas 
tradicionales … 
Tomando nota de que puede que sea necesario establecer una combinación de medidas defensivas y positivas, teniendo en cuenta aspectos tant o de 
propiedad intelectual como de otra índole, para la protección de los conocimientos, inn ovaciones y prácticas tradicionales relativos a la conservación y 
uso sostenible de la diversidad biológica, … 
Recalcando  que todo sistema sui generis  para la protección de los conocimientos, innovaciones y prácticas tradicionales debe desarrollarse tomand o en 
consideración el derecho y prácticas consuetudinarias, con la participación e implicación plenas y efectivas de las comunidad es indígenas y locales 
interesadas,  
… Reconociendo la necesidad de seguir colaborando con otras organizaciones pertinentes sob re los temas relativos a la protección de los 
conocimientos, innovaciones y prácticas tradicionales, tales como la [OMPI], el Foro Permanente para Cuestiones Indígenas (PF II), la [OMS] y la  [FAO], 
la [UNESCO], la  [UNCTAD] y la [OMC], para garantizar el apo yo mutuo y evitar duplicación de esfuerzos, … 
7. Invita  a las Partes y gobiernos a considerar mediadas apropiadas, con la participación plena y efectiva de las comunidades indígenas  y locales, 
para aplicar los sistemas sui generis  a los niveles local, naci onal, regional e internacional y otros nuevos mecanismos innovadores que aseguren la 
protección de los conocimientos, innovaciones y prácticas tradicionales, tomándose en consideración las leyes consuetudinaria s y las prácticas 
tradicionales ; …". 
Decisión  VIII/5  
Artículo 8 j) y 
disposiciones conexas  "… E. Elaboración de los elementos de sistemas sui generis  para la protección de los conocimientos, innovaciones y prácticas de las 
comunidades indígenas y locales  
La Conferencia de las Partes … 7. Reconoce  los debates en curso en el foro de la [OMC], para examinar, entre otras cosas, la relación entre el Acuerdo 
sobre los [ADPIC] y el [CDB] y la protección de los conocimientos tradicionales ; …". 
8.2.2.3   Transferencia de tecnología y cooperación científica y tecnológic a 
Decisión IX/14  
Transferencia de 
tecnología y 
cooperación  "La Conferencia de las Partes… 11 . Recordando  los párrafos 2, 3 y 5 del artículo 16 del Convenio, invita  a las organizaciones e iniciativas 
internacionales, instituciones de investigación de todos los niveles y organizaciones no gubernamentales pertinentes, a investigar más a fondo el rol de 
los derechos de propiedad intelectual en la transferencia de tecnología en el contexto del Convenio, por ejemplo:  
d) Más exámenes de las tendencias generales en  la aplicación de la ayuda provista por el Acuerdo sobre los Aspectos de los Derechos de 
Propiedad Intelectual relacionados con el Comercio (ADPIC)  …".   
  WT/CTE/W/160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
- 107 - 
 
8.2.2.4   Integración e incentivos  
Decisión VI/15  
Incentivos  
anexo I  
Propuestas para el 
diseño y aplicación de 
incentivos  "La Conferencia de las Partes … 2. Respalda las propuestas relativas al diseño y aplicación de incentivos y las recomendacion es para una mayor 
cooperación en materia de incentivos que figuran en los anexos I y II, respectivamente, de la presente d ecisión, en la medida en que sean coherentes 
con las políticas y las leyes nacionales de las Partes, así como con sus obligaciones internacionales; … 
Anexo I: Propuestas para el diseño y aplicación de incentivos  
1. En términos generales, deberán diseñarse los incentivos para atender a la conservación y utilización sostenible de la diversidad biológica al 
mismo tiempo que se tenga en cuenta lo siguiente: …  
d) La relación de las medidas con los actuales acuerdos internacionales ….  
2. Deberán tenerse en cuenta  los siguientes elementos para el diseño y aplicación de los incentivos dirigidos a la conservación y utilización 
sostenible de la diversidad biológica: …  
E. Directrices para seleccionar medidas apropiadas y complementarias  
36. A continuación figuran las d irectrices para seleccionar medidas apropiadas y complementarias:  
a) en cualquier proceso de adopción de decisiones para seleccionar medidas apropiadas y complementarias deberían tenerse en cuen ta las 
circunstancias concretas del país de que se trate;  
b) es importante considerar el contexto en el que se introducen los incentivos para prestar ayuda a la adopción de decisiones def initivas en 
relación con cualquier medida o medidas particulares;  
c) una consideración clave en el diseño de los incentivos es el r econocimiento de que una medida por sí sola no será frecuentemente suficiente 
para responder a la complejidad implicada en las decisiones sobre conservación o utilización sostenible de la diversidad biol ógica y que 
pudiera ser necesaria una mezcla de medid as; 
d) en el diseño y selección de incentivos adecuados deberían concederse particular importancia a las consideraciones de equidad,  tales como el 
alivio de la pobreza;  
e) la aplicación de incentivos no debe entrañar un aumento importante en el costo de vi da y/o un aumento de la recaudación tributaria 
gubernamental;  
f) el volumen de la economía del país constituye un factor importante en la selección de incentivos financieros;  
g) los derechos de propiedad bien definidos (es decir, de las tierras privadas, t ribales, comunales) son fundamentales para la aplicación eficaz 
de incentivos en la conservación de la diversidad biológica y en su utilización sostenible;  
h) los incentivos positivos pueden influir en la adopción de decisiones cuando se reconocen y premia n actividades desempeñadas para fines de  
conservación y utilización sostenible;  
i) el retiro de incentivos perjudiciales suaviza la presión ejercida en el medio ambiente. La determinación de incentivos perjud iciales internos y 
externos y otras amenazas a l a conservación de la diversidad biológica y la promoción de la utilización sostenible, es fundamental para la 
selección y la elaboración de incentivos. La eliminación de incentivos perjudiciales puede mejorar la eficiencia económica y disminuir los 
gastos fiscales;  
j) las medidas disuasivas continúan siendo un instrumento importante para asegurar la conservación y utilización sostenible de l a diversidad 
biológica y pueden ser utilizadas en combinación con incentivos positivos …". 
Decisión VII/2  
Diversidad biológica de 
tierras áridas y 
subhúmedas  "La Conferencia de las Partes … 2.  Adopta  la propuesta preparada por el Secretario Ejecutivo para mejorar aún más el programa de trabajo y 
proponer socios de colaboración según se indica en el anexo de la presente d ecisión; …  
Anexo:  Tabla sumario de resultados previstos y calendario de fechas, posibles interlocutores e indicadores de progreso en la aplicac ión del programa de 
trabajo sobre diversidad biológica de tierras áridas y subhúmedas    
  WT/CTE/W/160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
- 108 - 
 
Anexo  Actividad  Resultados  previstos  Calendario  Interlocutores 
principales  Situación  Indicadores de 
progreso  Fecha  
… Actividad 9 . Apoyo a medios de vida sostenibles …  
d) Desarrollo de 
mercados  - Mayor penetración en el 
mercado de productos 
derivados de la utilización 
sostenible   Partes, OMC  Propuesto  Monografías 
iniciales notificadas  2006 
- Elaboración de relaciones 
favorables al mercado   Partes, OMC  Propuesto    
Decisión VII/11  
Enfoque por 
ecosistemas  
 "La Conferencia de las Partes … 3.  Acoge con beneplácito las directrices de aplicación y los comentarios sobre los motivos, según se esbozan en el 
anexo I de la presente decisión, y hace un llamamiento a las Partes y a otros gobiernos para que apliquen el enfoque por ecosistemas, teniendo en 
mente que, al poner en práctica dich o enfoque, es necesario considerar todos los principios, dando el peso apropiado a cada uno de ellos, de acuerdo 
con las condiciones locales, y también sin olvidarse de que la aplicación del enfoque por ecosistemas y todos los principios han de ser conside rados 
como instrumentos voluntarios y que deberían adaptarse a las condiciones locales y ser llevados a la práctica de conformidad con la legislación 
nacional ; … 
Anexo I : Perfeccionamiento y elaboración del enfoque por ecosistemas, con base en la evaluació n de la experiencia que las Parte s tienen 
en su aplicación …  
Principio 4:  Dados los posibles beneficios derivados de su gestión, es necesario comprender y gestionar el ecosistema en un contexto econó mico. Este 
tipo de programa de gestión de ecosistemas deb ería: 
a) disminuir las distorsiones del mercado que repercuten negativamente en la diversidad biológica;  
b) orientar los incentivos para promover la conservación y la utilización sostenible de la diversidad biológica;  
c) procurar , en la medida de lo posibl e, incorporar los costos y los beneficios en el ecosistema de que se trate.  
Motivo:  
El mayor peligro para la diversidad biológica es su sustitución por sistemas de uso de la tierra alternativos . Esto suele ser producto de las distorsiones 
del mercado, que infravalora los sistemas naturales y las poblaciones y proporciona incentivos y subsidios que favorecen la conversión de la t ierra en 
sistemas menos diversos . Frecuentemente los que se benefician de la conservación no pagan el costo que esta entraña y, aná logamente, los que 
generan los costos ambientales, por ejemplo, la contaminación, no asumen sus responsabilidades . El ajuste de los incentivos posibilita que los que 
controlan los recursos puedan recibir sus beneficios y que los que generan los costos ambi entales estén obligados a pagarlos. …".   
  WT/CTE/W/160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
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Decisión VII/12  
Utilización sostenible 
(artículo 10)  "La Conferencia de las Partes … 1.  Adopta los principios y directrices de Addis Abeba para la utilización sostenible de la diversidad biológica, según se 
presenta  en el anexo II de la presente decisión; …  
2. Invita a las Partes, a otros gobiernos y a las organizaciones pertinentes a que inicien un proceso para la aplicación de los principios y directrices 
de Addis Abeba, de conformidad con el artículo 10 del Conven io en el que se prevé que las Partes contratantes emprendan medidas especificadas, tanto 
cuanto sea posible, y adecuado, en los planos nacional y local, y en consonancia con el artículo 6 del [CDB] y, teniéndose en  cuenta las obligaciones en 
virtud de otro s acuerdos y convenios internacionales y de los marcos existentes para utilización sostenible de los componentes de la divers idad 
biológica, incluido el concepto de ordenación forestal sostenible, por ejemplo, mediante el desarrollo de proyectos piloto, c on miras a:  
a) integrar e incorporar los principios y las directrices de Addis Abeba a una serie de medidas legislativas, incluidas las polí ticas, programas, 
legislación nacional y otras reglamentaciones, en los planes sectoriales e intersectoriales y en lo s programas que se ocupan de los usos 
consuntivos y no consuntivos de la fauna y flora silvestres, incluidos los planes y programas que abordan la eliminación o mi tigación de los 
incentivos perjudiciales que socavan la conservación y la utilización sosteni ble de la diversidad biológica, según lo juzguen necesario cada 
una de las Partes; y  
b) reunir y divulgar por conducto del mecanismo de facilitación y otros medios la información pertinente sobre experiencias y le cciones  
aprendidas para el perfeccionamient o ulterior de las directrices;  
 El texto íntegro de los Principios y directrices de Addis Abeba para la utilización sostenible de la diversidad biológica fig ura en el anexo II de la  
Decisión VII/12 . 
 Algunos de los principios pertinentes son:  
Principio p ráctico 3 : Las políticas, leyes y reglamentaciones internacionales, y nacionales que perturban los mercados, que contribuyen a la 
degradación de los hábitats o, además de eso, generan incentivos perjudiciales que socavan la conservación y utilización sost enible de la diversidad 
biológica deben identificarse y eliminarse o mitigarse.  
Motivo: Algunas políticas o prácticas inducen comportamientos insostenibles que reducen la diversidad biológica, con frecuenc ia como efectos 
colaterales no previstos ya que fuer on inicialmente diseñadas para conseguir otros objetivos. Por ejemplo, políticas que promueven la sobreproducción 
nacional generan, con frecuencia, incentivos perjudiciales que socavan la conservación y la utilización sostenible de la dive rsidad biológica.  Eliminar los 
subsidios que contribuyen a la pesca ilegal, no declarada y no reglamentada y a la sobrecapacidad, según lo exige el Plan de Aplicación de la Cumbre 
Mundial sobre el Desarrollo Sostenible a fin de lograr una pesca sostenible, es una instancia  más del reconocimiento de la necesidad de eliminar los 
incentivos perjudiciales.  
Directrices operacionales  
- identificar los mecanismos económicos, comprendidos sistemas de incentivos y subsidios a escalas internacional y nacional que  están ejerciendo un 
impacto negativo en la sustentabilidad potencial de los usos de la diversidad biológica;  
- eliminar aquellos sistemas que conducen a perturbaciones de los mercados que originan usos insostenibles de los componentes d e la diversidad 
biológica; …  
Principio p ráctico 13: Los costos de gestión y conservación de la diversidad biológica deben interiorizarse dentro del área de gestión y reflejarse en la 
distribución de los beneficios que se derivan del uso. …  
Motivo: En la gestión y conservación de los recursos nat urales se incurre en costos. Si estos costos no se cubren en forma apropiada, la gestión 
disminuirá y la cantidad y el valor de los recursos naturales también pueden disminuir. Es necesario garantizar que algunos d e los beneficios que se 
derivan del uso fl uyan hacia las autoridades locales de gestión de los recursos naturales de forma que se conserve la gestión esencial para man tener los 
recursos. Dichos beneficios pueden ser directos, como cuotas de entrada de los visitantes a un parque nacional que se pag an en forma directa a la 
autoridad que administra el parque, las mismas que dicha autoridad conserva, o indirectas, como ingresos derivados de los imp uestos por corte en la 
recolección de madera que pagan los leñadores y que fluyen a través del Tesoro de l a nación hacia un servicio forestal local. En algunos casos las 
cuotas por licencias para derechos de pesca se pagan directamente a la autoridad de gestión, o al Tesoro de la nación.    
  WT/CTE/W/160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
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 Directrices operacionales  
- garantizar que las políticas nacionales no ofrezcan subsidios que enmascaren los verdaderos costos de la gestión;  
3.  Proporcionar incentivos económicos para los gerentes que ya han interiorizado los costos ambientales, por ejemplo, certificac ión para el acceso a 
nuevos mercados, derogación o aplazamie nto de impuestos en lugar de inversión ambiental, promoción de "etiquetado ecologista" para comercialización 
…". 
Decisión VII/28  
Áreas protegidas 
(artículos 8 (a) a (e))  "La Conferencia de las Partes 1 . Confirma  que es indispensable hacer esfuerzos para e stablecer y mantener sistemas de áreas protegidas y áreas en las 
que es necesario adoptar medidas especiales para conservar la diversidad biológica, de conformidad con el artículo 8 sobre la  conservación in situ  y 
otros artículos pertinentes del Convenio, con miras a lograr, al aplicar el enfoque por ecosistemas, los tres objetivos del Convenio y contribuir así al 
logro de la meta de 2010 que figura en el Plan estratégico del Convenio y en el Plan de aplicación de la Cumbre Mundial sobre el Desarrollo Soste nible, 
y a lograr el desarrollo sostenible y la realización de las Metas de desarrollo del Milenio ; … 
18. Adopta  el programa de trabajo sobre áreas protegidas anexo a la presente decisión con el objetivo de establecer y mantener al año 20 10 para 
las zonas terrestres y al año 2012 para las marinas sistemas nacionales y regionales completos, eficazmente gestionados y ecológicament e 
representativos de áreas protegidas que colectivamente, entre otras cosas, por conducto de una red mundial contribuyan al log ro de los tres objetivos 
del Convenio y a la meta 2010 de reducir significativamente el ritmo actual de pérdida de la diversidad biológica ; … 
21. Insta a las Partes interesadas, individual o colectivamente, a adoptar nuevas medidas para refrenar la explotación  y comercio ilícitos de recursos, 
particularmente de las actuales áreas protegidas y de áreas de importancia ecológica para la conservación de la diversidad bi ológica ; … 
Objetivo 3.1 - Proporcionar un entorno de políticas, institucional y socioeconómico fa vorable para las áreas protegidas  
Meta : Para 2008, estudiar y revisar las políticas, según proceda, incluida la utilización de valoración social y económica e incenti vos, para proporcionar 
un entorno favorable fortalecedor para un establecimiento y adminis tración más eficaces de las áreas protegidas y sistemas de áreas protegidas.  
Actividades sugeridas para las Partes … 
3.1.2 Realizar una evaluación a nivel nacional de la contribución de las áreas protegidas, considerando, según proceda, los s ervicios ecoló gicos, a la 
economía y la cultura del país y al logro de los Objetivos de Desarrollo del Milenio en el plano nacional ; e integrar la utilización de herramientas de 
valoración económica y contabilidad de recursos naturales en los procesos nacionales de plan ificación, con el fin de identificar los beneficios económicos 
ocultos y no ocultos que brindan las áreas protegidas, y quién se apropia de esos beneficios.  
3.1.3 Armonizar las políticas y leyes sectoriales para garantizar que apoyen la conservación y la a dministración eficaz del sistema de áreas protegidas. 
… 
3.1.5 Identificar y eliminar incentivos nocivos y contradicciones en las políticas sectoriales que aumentan la presión sobre las áreas protegidas, o 
adoptar medidas para aminorar sus efectos nocivos . Siempre que sea posible, redirigirlos hacia incentivos positivos para la conservación.  
3.1.6 Identificar y establecer incentivos positivos que apoyen la integridad y mantenimiento de las áreas protegidas y la par ticipación de las 
comunidades y otros intere sados en la conservación.  
3.1.7 Adoptar marcos legales únicos para los sistemas de áreas protegidas nacionales, regionales y subnacionales de los paíse s, según proceda  … 
3.1.9 Identificar y fomentar oportunidades económicas y la creación de mercados a nive l local, nacional e internacional para bienes y servicios 
producidos por las áreas protegidas y/o que dependen de los servicios del ecosistema que prestan las áreas protegidas, en con sonancia con los 
objetivos de las áreas protegidas, y promover la partici pación equitativa en los beneficios. …". 
Decisión VIII/25  
Incentivos : aplicación 
de instrumentos para 
la valoración de la 
diversidad biológica y 
los recursos y 
funciones de la 
diversidad biológica  "La Conferencia de las Partes … 1 . Toma nota  de las opcion es para la aplicación de instrumentos de valoración de la diversidad biológica y de los 
recursos y funciones de la diversidad biológica anexadas a la presente decisión;  
2. Invita  a las Partes y a otros Gobiernos a tomar en consideración estas opciones, de conformidad con sus políticas y legislación nacionales, su 
capacidad y tomando en cuenta otros instrumentos internacionales como posibles aportes para el análisis al considerar, de man era voluntaria, la 
aplicación de métodos para evaluar los cambios de val or de los recursos y funciones de la diversidad biológica y de los correspondientes servicios de los 
ecosistemas que sean el resultado de su adopción de decisiones, incluso mediante proyectos piloto ".   
  WT/CTE/W/160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
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Decisión VIII/26  
Incentivos : 
preparación para la 
revis ión a fondo del 
programa de trabajo 
sobre incentivos  Preámbulo de la sección sobre incentivos positivos:  
Reconociendo  que los incentivos positivos pueden influir en la toma de decisiones ya que estos reconocen y premian las actividades que se llevan a cabo  
para la conservación y la utilización sostenible de la diversidad biológica y son importantes para cumplir con los objetivos del Convenio y la meta de 
diversidad biológica 2010, cuando dichas medidas de incentivos positivos son dirigidas, flexibles, trans parentes, debidamente vigiladas y adaptadas a 
las condiciones locales,  
Tomando nota  de que las orientaciones para las políticas sobre mecanismos de incentivos desarrollados bajo el Convenio son voluntarias y d eben 
aplicarse de conformidad con las leyes nac ionales, tomando en cuenta otros instrumentos internacionales.  
Decisión X/44  
Incentivos  "12. Invita  a las Partes y a otros gobiernos a fomentar, según proceda, patrones de consumo y producción sostenibles para la conservación y 
utilización sostenible de l a diversidad biológica, tanto en el sector público como en el privado, incluso con iniciativas empresariales y de diversidad 
biológica, políticas de adquisición que estén en consonancia con los objetivos del Convenio y desarrollo de métodos para fome ntar l a información de 
base científica sobre la diversidad biológica en las decisiones de consumidores y productores, en consonancia y en armonía co n el Convenio y otras 
obligaciones internacionales pertinentes;"  
Decisión X/2  
Actualización y 
revisión del Plan 
Estratégico para  
el período  
posterior a 2010  
Anexo  Apartado IV (Objetivos estratégicos y metas principales para 2020)  
"Meta 3 : Para 2020, a más tardar, se habrán eliminado, eliminado gradualmente o reformado los incentivos, incluidos los subsidios, perj udiciales para 
la diversidad biológica, a fin de reducir al mínimo o evitar los impactos negativos, y se habrán desarrollado y aplicado ince ntivos positivos para la 
conservación y utilización sostenible de la diversidad biológica de conformidad con el Convenio  y otras obligaciones internacionales pertinentes y en 
armonía con ellos, tomando en cuenta las condiciones socioeconómicas nacionales ". 
Decisión XI/30  
Incentivos  "Observando la considerable labor de análisis sobre incentivos perjudiciales ya realizada po r iniciativas y organizaciones internacionales como el 
Programa de las Naciones Unidas para el Medio Ambiente, la Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económicos, la Un ión Internacional para 
la Conservación de la Naturaleza y la Organización Mu ndial del Comercio:  
a)  Invita a las Partes y otros gobiernos a que elaboren y pongan en práctica instrumentos para la identificación de incentivos p erjudiciales para 
la diversidad biológica, así como métodos para medir los avances en el cumplimiento de la  Meta 3 de Aichi para la Diversidad Biológica, 
empleando el indicador pertinente de la Estrategia para la movilización de recursos (decisión X/3, párrafo 7, indicador 13);  
b)  Pone de relieve que la realización de estudios para la identificación de los sub sidios y demás incentivos que resultan perjudiciales para la 
diversidad biológica no debería demorar la adopción inmediata de medidas de política en aquellos casos en que ya se han ident ificado 
incentivos que son candidatos para ser eliminados, eliminados gradualmente o reformados, tomando en cuenta las condiciones 
socioeconómicas nacionales;  
c)  Alienta a las Partes e invita a otros gobiernos a tomar medidas apropiadas en estos casos, por medio de la eliminación o del inicio de la 
eliminación gradual o ref orma, tomando en cuenta las condiciones socioeconómicas nacionales, incluso aprovechando las oportunidades que 
surjan en el marco de los ciclos de revisión de políticas sectoriales vigentes, a nivel tanto nacional como regional;  
d)  Invita a las Partes, ot ros gobiernos y organizaciones internacionales pertinentes a que presenten al Secretario Ejecutivo información sobre 
los obstáculos que enfrenten en la aplicación de las opciones identificadas para eliminar, eliminar gradualmente o reformar i ncentivos que 
resulten perjudiciales  para la diversidad biológica;"    
  WT/CTE/W/160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
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 … "10. Observa el apoyo brindado por organizaciones e iniciativas internacionales, tales como, entre otras, el Mecanismo Mundial de la 
Convención de las Naciones Unidas de Lucha contra la Desertificac ión, la Conferencia de las Naciones Unidas sobre Comercio y Desarrollo, el 
Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo, el Programa de las Naciones Unidas para el Medio Ambiente, el Banco Mundi al y su Alianza 
mundial de contabilización de la riqueza  y valoración de los servicios de ecosistemas, la Organización Mundial del Comercio, la Organización para 
la Cooperación y el Desarrollo Económicos y la Unión Internacional para la Conservación de la Naturaleza, a los esfuerzos des plegados a nivel 
mundial,  regional y nacional para identificar y eliminar, eliminar gradualmente o reformar los incentivos que resulten perjudiciales p ara la 
diversidad biológica, fomentar los incentivos positivos para la conservación y utilización sostenible de la diversidad biol ógica, en consonancia y 
armonía con el Convenio y otras obligaciones internacionales pertinentes, y evaluar e integrar los valores de la diversidad b iológica y los servicios 
de los ecosistemas relacionados, e invita a estas y otras organizaciones e iniciat ivas pertinentes a continuar con esta labor e intensificarla, 
incluso mediante el apoyo continuado a la creación de capacidad a nivel nacional;"  
Decisión XII/3  
Movilización de 
recursos  Modalidades e hitos para la Meta 3 de Aichi para la Diversidad Biológi ca 
… "21.  Adopta los hitos que se indican en el anexo I de la presente decisión como un marco flexible para la plena puesta en práctica  de la Meta 3 de 
Aichi para la Diversidad Biológica, de conformidad con el Convenio y otras obligaciones internacionales pertinentes y en armonía con ellos, tomando en 
cuenta las condiciones socioeconómicas nacionales;  
22. Invita a las Partes a informar sobre los progresos en el logro de estos hitos, así como sobre cualquier otro hito y calendari o asociado establecido 
a nive l nacional, a través de sus informes nacionales o, según corresponda, a través del marco de presentación de informes en línea  sobre la aplicación 
del Plan Estratégico para la Diversidad Biológica 2011 -2020 y las Metas de Aichi para la Diversidad Biológica; " … 
"Anexo I  
Hitos para la plena puesta en práctica de la meta 3 de Aichi para la diversidad biológica  
Hitos y calendarios asociados:  
1. Para 2015: desarrollo e inclusión de una meta nacional que refleje la Meta 3 de Aichi para la Diversidad Biológica en l as versiones revisadas de 
las estrategias nacionales sobre diversidad biológica e inclusión de puntos referidos a medidas pertinentes en las versiones revisadas de los planes de 
acción nacionales en materia de biodiversidad.  
Las medidas podrían incluir:  
a)  Realización de estudios analíticos nacionales que identifiquen candidatos para la eliminación, eliminación gradual o reforma de incentivos, 
tales como los subsidios, perjudiciales para la diversidad biológica, y que detecten oportunidades para mejorar la  eficacia de los 
instrumentos financieros existentes para la diversidad biológica y promover el diseño y la puesta en práctica de incentivos p ositivos;  
b)  Sobre la base de estos estudios analíticos, según proceda, elaboración de planes de políticas que:  
i) identifiquen aquellos incentivos perjudiciales que son candidatos para eliminación, eliminación gradual o reforma;  
ii) proporcionen una lista de medidas prioritarias que lleven a su eliminación, eliminación gradual o reforma;  
iii) proporcionen una lista de medidas prioritarias que conduzcan a introducir, o reforzar, incentivos positivos para la conservación y la 
utilización sostenible de la diversidad biológica; y  
iv) brinden calendarios e hitos asociados para su puesta en práctica;  
c)  En casos en que se  sabe que los incentivos, tales como subsidios, tienen efectos perjudiciales y ya se han identificado como candidatos para 
eliminación, eliminación gradual o reforma, previsión de medidas inmediatas de políticas para su eliminación o para iniciar s u elimin ación 
gradual o para su reforma;  
2.  Para 2016 (COP13): en casos en que ya se conocen incentivos perjudiciales que son candidatos para eliminación, eliminación gradual o re forma, 
se están preparando medidas legislativas o políticas inmediatas para su elimi nación o para iniciar su eliminación gradual o reforma;  
3.  Para 2016 (COP13): se completan estudios analíticos nacionales que identifican incentivos perjudiciales que son candidatos para elimina ción, 
eliminación gradual o reforma de incentivos perjudicial es para la diversidad biológica, tales como subsidios, y que detectan oportunidades para 
promover el diseño y la puesta en práctica de incentivos positivos;    
  WT/CTE/W/160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
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 4.  Para 2018 (COP14) : se completan planes de políticas, en consonancia con las versiones revisad as de las estrategias y planes de acción 
nacionales en materia de biodiversidad que:  
i)  identifican incentivos perjudiciales que son candidatos para eliminación, eliminación gradual o reforma;  
ii)  proporcionan una lista de medidas prioritarias que lleven  a su eliminación, eliminación gradual o reforma;  
iii)  proporcionan una lista de medidas prioritarias que conducen a introducir, o reforzar, incentivos positivos para la conservaci ón y la utilización 
sostenible de la diversidad biológica ; y 
iv)  brindan c alendarios e hitos relacionados;  
5.  En el siguiente cuadro se resumen estos hitos y los calendarios relacionados . El cuadro refleja la posibilidad de que un país ya tenga identificados 
algunos candidatos para medidas inmediatas de políticas (conforme al p árrafo  1 c) anterior) pero que también puedan querer realizar estudios analíticos 
(conforme al párrafo  1 a) anterior), a fin de tener una idea más completa.  
 Calendario  Hito 
2015 Se incluye en las versiones revisadas de las estrategias y planes de acción  nacionales en materia de biodiversidad (EPANB) 
una meta nacional que refleja la Meta 3 de Aichi para la Diversidad Biológica y puntos referidos a medidas conexas.  
2016 Se están preparando medidas de políticas o legislativas sobre incentivos, tales como s ubsidios, que ya se sabe que tienen 
efectos perjudiciales y se han identificado como cantidades para la eliminación, eliminación gradual o reforma, en la forma d e 
su eliminación o inicio de eliminación gradual o reforma.  
2016 Se completan estudios analíti cos nacionales que identifican candidatos para eliminación, eliminación gradual o reforma de 
incentivos perjudiciales para la diversidad biológica, tales como subsidios, y que detectan oportunidades para promover el 
diseño y la puesta en práctica de incent ivos positivos.  
2018 Se completan planes de políticas que : i) identifican aquellos incentivos perjudiciales que son candidatos para eliminación, 
eliminación gradual o reforma ; ii) proporcionan una lista de medidas prioritarias que lleven a su eliminación,  eliminación 
gradual o reforma ; iii) proporcionan una lista de medidas prioritarias que conduzcan a introducir, o reforzar, incentivos 
positivos para la conservación y la utilización sostenible de la diversidad biológica ; y iv) proporcionan calendarios e h itos 
conexos.  
 
Decisión XII/6 
Cooperación con otras 
convenciones, 
organizaciones 
internacionales e 
iniciativas  "18. Exhorta a la Iniciativa BioTrade de la Conferencia de las Naciones Unidas sobre Comercio y Desarrollo a que continúe fortalec iendo su apoy o 
técnico a Gobiernos, empresas y otros interesados directos para permitirles incorporar el biocomercio, así como prácticas de explotación sostenible, en 
sus estrategias y planes de acción nacionales en materia de biodiversidad, según proceda, resaltando l a importancia del biocomercio como motor para 
la utilización sostenible de la diversidad biológica y para su conservación a través de la participación del sector privado;"    
  WT/CTE/W/160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
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Decisión XIII/3  
Medidas estratégicas 
para intensificar la 
implementación del 
Plan E stratégico para 
la Diversidad Biológica 
2011 -2020 e impulsar 
el logro de las Metas 
de Aichi para la 
Diversidad Biológica, 
incluido con respecto a 
la integración y la 
incorporación de la 
biodiversidad en todos 
los sectores  "… 11.  Exhorta  a las Partes e invita otros Gobiernos a que adopten medidas para apoyar y asegurar una estrecha vinculación y para reforzar las 
sinergias entre los procesos relacionados con la diversidad biológica y otros procesos internacionales y acuerdos ambientales  multilaterales, a fin  de dar 
cumplimiento de manera coherente, clara y mutuamente complementaria a sus diversos objetivos y compromisos, y que, cuando pro ceda, incluyan 
cuestiones relativas a la diversidad biológica al participar en los diversos procesos, y a que cumplan los o bjetivos y compromisos contraídos en virtud 
del Convenio y procesos internacionales pertinentes de manera coherente ; 
[…] 
17. Alienta  a las Partes e invita  a otros Gobiernos, según proceda, a que : … 
h) Recordando la decisión X/32, párrafo  2 i), utilicen nor mas de sostenibilidad voluntarias o sistemas de certificación voluntarios, y promuevan su 
ulterior elaboración, cuando proceda y estén en vigor, y en consonancia con las circunstancias y la legislación nacionales, y  de conformidad con el 
Convenio y demás o bligaciones internacionales y en consonancia con estas, para la producción sostenible de bienes y servicios, y fomenten la 
integración de las cuestiones relativas a la diversidad biológica en las políticas de adquisiciones, teniendo en cuenta las p articula ridades de los países en 
desarrollo, en particular los países menos adelantados y los pequeños Estados insulares en desarrollo, así como los países co n economías en transición ; 
… 
32. Alienta además  a las Partes e invita  a otros Gobiernos, según proceda, a que empleen una combinación adecuada de medidas normativas e 
incentivos en consonancia con los objetivos nacionales en materia de diversidad biológica, incluida la eliminación, eliminaci ón gradual o reforma de 
incentivos perjudiciales para la diversidad bi ológica, para, entre otras cosas, reducir la pérdida, degradación y fragmentación de hábitats y aumentar la 
eficiencia en el uso del agua, fertilizantes y plaguicidas y evitar su uso inadecuado, y a que promuevan la canalización de f uentes de financiación 
públicas y privadas hacia prácticas tendientes a mejorar la sostenibilidad de la producción y reducir a la vez la pérdida de diversidad biológica, y a que 
promuevan y apoyen la restauración de ecosistemas que prestan servicios esenciales, de manera tal que  se atienda a las necesidades de los pueblos 
indígenas y las comunidades locales y no se causen daños a otros ecosistemas, y en consonancia con la legislación nacional y las obligaciones 
internacionales ; 
 … 
57. Insta también  a las Partes e invita  a otros Gobiernos, a que utilicen, formulen y mejoren la gobernanza, las políticas y las prácticas, y a que 
colaboren, según proceda, en los órganos internacionales y entre estos y mediante acuerdos, para promover los productos obten idos de manera lícita y 
sosteni ble, y a combatir la tala ilegal y el comercio relacionado, en consonancia y armonía con el Convenio y otras obligaciones int ernacionales 
pertinentes, como por ejemplo mediante medidas como formulación, aplicación y cumplimiento de las leyes y reglamentos que impiden la importación 
de productos forestales de fuentes ilícitas, y a poner en práctica sistemas de verificación del cumplimiento de las leyes ; 
… 
60. Reconoce también  que en la actualidad hay varias pesquerías que no se gestionan en forma sostenible y operaciones y prácticas de acuicultura 
con importantes efectos negativos en la diversidad biológica ; 
61. Reconoce además  el Objetivo de Desarrollo Sostenible  14 y sus metas 2, 4, 5 y 6, que se refieren, respectivamente, a la conservación, la gestión 
sostenible y la restauración de los ecosistemas marinos, la reglamentación eficaz de la explotación pesquera, la conservación de al menos el 10% de las 
zonas costeras y marinas, y la prohibición de subvenciones perjudiciales para la biodiversidad en la pesca ; 
… 
66. Recuerda  el párrafo  55 de la decisión  X/29, alienta  a las Partes e invita  a otros Gobiernos a que ratifiquen o pongan en práctica el Acuerdo de la 
FAO de 2009 sobre Medidas del Estado Rector del Puerto Destinadas a Prevenir, Desalentar y Eliminar la Pesca Ilegal, No Declarada y No Reglamentada, 
que proporciona un medio para abordar esas actividades pesqueras ; 
… 
71. Insta a las Partes e invita a otros Gobiernos a que establezcan, si fuera necesario, mecanismos de gobernanza de la pesca, o fortal ezcan a quellos 
existentes, y que tomen plenamente en cuenta las cuestiones relativas a la diversidad biológica, en particular el enfoque de precaución, de conformidad 
con el preámbulo del Convenio, al diseñar y aplicar políticas de gestión y reducción de la capac idad pesquera, tales como medidas y reglamentos, con 
miras a promover la conservación y recuperación de las especies en peligro ;…".   
  WT/CTE/W/160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
- 115 - 
 
8.2.2.5   Especies exóticas invasoras  
La Conferencia de las Partes reconoció la necesidad de intensificar la coordinación institucion al a los niveles internacional, regional y nacional sobre especies 
exóticas invasoras como cuestión relacionada con el comercio y, por tanto, invitó a la Organización Mundial del Comercio a pr estar la debida atención a los 
riesgos que representan esas espe cies. La Convención ha colaborado, por ejemplo a través de su grupo de enlace entre organismos sobre especies exóticas 
invasoras , con la Secretaría de la OMC y los órganos normativos  reconocidos por la OMC en la lucha contra el riesgo de invasiones biológi cas. 
Decisión VI/23  
Especies exóticas que 
amenazan a los 
ecosistemas, los 
hábitats o las especies*  
 "La Conferencia de las Partes … 4. Habiendo examinado estas opciones aprueba los principios de orientación adjuntos a la presente decisión;  
5. Insta a las P artes, a otros gobiernos y a las organizaciones pertinentes a promover y aplicar los principios de orientación.  
15. Insta a las Partes, a los gobiernos, a las organizaciones multilaterales y a otros órganos pertinentes a estudiar los efectos  potenciales de l 
cambio climático mundial sobre el riesgo de las especies exóticas invasoras para la diversidad biológica y para los correspon dientes bienes y servicios 
de los ecosistemas, en particular : … 
b. Invita a la [OMC], a través de su [CCMA], a tomar en cuenta es ta cuestión a la hora de examinar las repercusiones del comercio y de la 
liberalización del comercio ; … 
Anexo - Principios de 
orientación para la 
prevención, 
introducción  y 
mitigación de impactos 
de especies exóticas 
que amenazan los 
ecosistemas, los 
hábitats o las especies  Principio de orientación 1 : Enfoque de precaución  
Puesto que no pueden predecirse las vías y los impactos en la diversidad biológica de las especies exóticas invasoras, los es fuerzos por identificar e 
impedir introducciones intencionale s, así como las decisiones relativas a introducciones no intencionales, deberían basarse en el enfoque de 
precaución, en particular con referencia al análisis de riesgos, de conformidad con los principios de orientación que siguen . El enfoque de precaución  es 
el establecido en principio en el Principio 15 de la Declaración de Río sobre el Medio Ambiente y el Desarrollo, de 1992, y en el preámbulo del [CDB] . El 
enfoque de precaución debería también aplicarse al examinar las medidas de erradicación, contenció n y control en relación con las especies exóticas 
que se han establecido . La falta de certidumbre científica acerca de las diversas consecuencias de una invasión no debería utilizarse como una razón 
para aplazar o para no adoptar medidas adecuadas de errad icación, contención y control … 
Principio de orientación 7 : Control de fronteras y medidas de cuarentena  
"1. Los Estados deberían aplicar medidas de control de fronteras y de cuarentena para especies exóticas que son o pueden converti rse en 
invasoras, para  asegurarse de que:  
a) las introducciones intencionales están sujetas a una autorización apropiada (principio 10);  
b) las introducciones no intencionales o no autorizadas de especies exóticas se reduzcan a un mínimo.  
2. Los Estados deberían examinar la ado pción de medidas adecuadas para controlar las introducciones de especies exóticas invasoras en el Estado 
con arreglo a la legislación y políticas nacionales, cuando existan.  
3. Estas medidas deberían basarse en un análisis de los riesgos de las amenazas qu e plantean las especies exóticas y de sus posibles vías de 
entrada . Deben reforzarse y ampliarse, en la medida necesaria, los organismos gubernamentales o las autoridades competentes, ya existen tes y el 
personal debería estar adecuadamente entrenado para a plicar estas medidas . Los sistemas de detección temprana y la coordinación regional e 
internacional son indispensables para la prevención …".9 
                                                
9 Un representante presentó una objeción formal durante el proceso que llevó a la adopción de esta decisión y subrayó que él no cre ía que la Conferencia de las Partes podía 
adoptar legítimamente una moción o un texto sobre el que había una objeción formal. Unos pocos representantes expresaron sus reservas con respecto al procedimiento que llevó 
a la adopción de esta decisión (véase UNEP/CBD/COP/6/20, párrafos 294 a 324).    
  WT/CTE/W/160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
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Decisión VII/13  
Especies exóticas que 
amenazan a 
ecosistemas,  
hábitat o es pecies 
(artículo 8  (h)) "La Conferenci a de las Partes …  
5.  Tomando nota de los marcos internacionales, regionales y nacionales ya existentes, pero reconociendo  la necesidad de intensificar la 
coordinación institucional a los niveles internacional, regional y nacional sobre especies exóticas i nvasoras como cuestión relacionada con el comercio : 
… 
c)  pide al Secretario Ejecutivo que renueve su solicitud de adquirir condición de observador en el Comité [MSF] de la [OMC]  con miras a 
mejorar el intercambio de información acerca de deliberaciones y acontecimientos recientes en los órganos respectivos que sean 
importantes en materia de especies exóticas invasoras;  
d) invita  a las Partes y a otros gobiernos a que, según corresponda, presten la debida atención a los riesgos que se asocian a la intro ducción, 
uso y propagación de especies exóticas invasoras durante el desarrollo, ampliación y examen ambiental de los acuerdos interna cionales, 
bilaterales y regionales, por ejemplo, los acuerdos comerciales, cuando proceda ; … 
6. Invita  a las Partes en el [CDB] y a otros gobiernos, así como a las organizaciones nacionales, regionales e internacionales a : … 
f) considerar la introducción de incentivos positivos para la prevención, mitigación, la erradicación o el control de las especi es exóticas 
invasoras y para el uso de especies nativas, tomando en consideración la efectividad en el control y el impacto en otras especies nativas, en 
la gestión de tierras y aguas y en otros programas ; … 
7. Toma nota  de que persisten lagunas específicas en los marcos normativos in ternacionales a escalas mundial, regional y nacional, 
particularmente en relación con especies que son invasoras pero que, en virtud del reglamento del IPPC y otros acuerdos inter nacionales, no reúnen 
condiciones para ser consideradas plagas de plantas, o enfermedades de animales, bajo las reglamentaciones de la Office international des epizooties y 
otros acuerdos internacionales, respecto a las siguientes vías posibles … ". 
Decisión IX/4   
Revisión a fondo del 
trabajo en curso sobre 
especies exóticas que 
amenazan ecosistemas, 
hábitats o especies  "La Conferencia de las Partes … 4. Invita  al Comité de Medidas Sanitarias y Fitosanitarias de la Organización Mundial del Comercio a tomar nota de la 
falta de normas internacionales que se ocupen de las especies exó ticas invasoras, especialmente animales, que no sean ni plagas de especies 
vegetales conforme a la Convención Internacional de Protección Fitosanitaria ni enfermedades listadas por la Organización Mun dial de Sanidad Animal, 
y considere modos y medios de ma nera que las disposiciones del Acuerdo Sanitario y Fitosanitario de la Organización Mundial del Comercio que se 
ocupan de las especies animales y vegetales puedan ser aplicadas para abordar todos los riesgos de las especies exóticas inva soras relacionadas con el 
comercio internacional ; … 
6. Alienta a las Partes y otros gobiernos a plantear las cuestiones antedichas formalmente por conducto de sus delegaciones nacionales a nte la 
Organización Mundial de Sanidad Animal, la Organización de las Naciones Unidas p ara la Agricultura y la Alimentación y la Organización Mundial del 
Comercio ; … 
Decisión X/38  
Especies exóticas 
invasoras  "La Conferencia de las Partes …  
10. Acoge  con beneplácito  la participación de las secretarías de la Convención Internacional de Protec ción Fitosanitaria, la Organización Mundial de 
Sanidad Animal (OIE), la Organización Mundial del Comercio, la Organización Marítima Internacional, la Organización de las Na ciones Unidas para la 
Agricultura y la Alimentación y la Convención sobre el Comerci o Internacional de Especies Amenazadas, así como la Unión Internacional para la 
Conservación de la Naturaleza (UICN) y el Programa Mundial de Especies Exóticas invasoras, en el grupo de enlace entre organi smos sobre especies 
exóticas invasoras, y alienta a  estas organizaciones, así como a la Organización de Aviación Civil Internacional, a continuar colaborando con el 
Secretario Ejecutivo conforme al párrafo 11 de la Decisión IX/4 A;  
11. Acoge con beneplácito  las respuestas de las secretarías de la Convenció n Internacional de Protección Fitosanitaria, la Organización Mundial de 
Sanidad Animal (OIE), la Organización Mundial del Comercio y el Comité de Pesca de la Organización de las Naciones Unidas par a la Agricultura y la 
Alimentación (FAO) a las invitaciones  a estos órganos formuladas en los párrafos 2, 3, 4 y 5, respec tivamente, de la Decisión IX/4 A, estableciendo de 
qué manera pueden abordar las deficiencias e incongruencias del marco normativo internacional sobre especies exóticas invasor as; …   
  WT/CTE/W/160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
- 117 - 
 
Decisión X I/28  
Especies exóticas 
invasoras  "La Conferencia de las Partes  … 
4. Alienta a las Partes y otros gobiernos a : i) procurar, en el plano nacional, la colaboración efectiva entre las autoridades nacionales y los puntos 
focales encargados de la aplicación del Convenio sobre la Diversidad Biológica, la Convención Internacional de Protección Fitosanitaria, la Organización 
Mundial de Sanidad Animal (OIE), la Comisión del Codex Alimentarius, el Acuerdo sobre la Aplicación de Medidas Sanitarias y F itosanitarias de l a 
Organización Mundial del Comercio, la Convención sobre el Comercio Internacional de Especies Amenazadas de Fauna y Flora Silv estres y la 
Organización de las Naciones Unidas para la Alimentación y la Agricultura, ii) atender las amenazas planteadas por la s especies exóticas invasoras, y 
iii) según proceda, aprovechar plenamente las normas existentes al abordar los riesgos relacionados con la introducción de es pecies exóticas de 
animales como mascotas, especies de acuarios y terrarios y como carnada viva y alimento vivo;  
9. Alienta a los Miembros del Comité de Medidas Sanitarias y Fitosanitarias de la Organización Mundial del Comercio, a los miemb ros de la 
Convención Internacional de Protección Fitosanitaria y organismos regionales pertinentes a la protecció n fitosanitaria que operan en el marco de dicha 
convención, a la Organización Mundial de Sanidad Animal (OIE) y la Comisión del Codex Alimentarius, a continuar abordando, po r ejemplo mediante la 
formulación y mejora de normas, directrices y recomendaciones  internacionales, los riesgos asociados a la introducción de especies exóticas invasoras 
que suponen una posible amenaza para la diversidad biológica pero no son consideradas plagas de especies vegetales, patógenos  o parásitos que 
afectan a los animales do mésticos o a la salud humana, tomando nota de que los riesgos relacionados con la introducción de especies exóticas pueden 
incluir efectos en el funcionamiento de los ecosistemas y la diversidad biológica a nivel de ecosistema, especie y gen . El Convenio s obre la Diversidad 
Biológica podría ofrecerse a colaborar con el Comité de Medidas Sanitarias y Fitosanitarias en este asunto;  
10. Acoge con beneplácito la publicación de la Convención Internacional de Protección Fitosanitaria titulada Aquatic Plants : Their Uses and Risks que 
contiene información sobre la protección de las especies vegetales, incluidas las briofitas y especies de algas, en ambientes  marinos y acuáticos;  
11. Acoge con aprecio las Directrices para evaluar el riesgo de que animales no autócton os se conviertan en invasores, publicadas por la 
Organización Mundial de Sanidad Animal (OIE), y alienta a las Partes y otros gobiernos a utilizar esas directrices al evaluar  los riesgos de las especies 
de fauna exóticas invasoras;  
12. Reconoce la importan te contribución realizada por la Organización Mundial de Sanidad Animal (OIE) y alienta a esta organización a que continúe 
sus esfuerzos para evaluar los efectos de las especies exóticas invasoras en los ecosistemas y la salud animal, y para brinda r asesor amiento y 
orientación para la evaluación de los riesgos que supone para los ecosistemas la invasión de especies exóticas;  … 
15. Invita al Comité de Medidas Sanitarias y Fitosanitarias de la Organización Mundial del Comercio a considerar la solicitud del  Convenio sobre la 
Diversidad Biológica de obtener la calidad de observador en el Comité y pide al Secretario Ejecutivo que continúe trabajando en pos de la solicitud, con 
la intención de mejorar el intercambio de información sobre las deliberaciones y recien tes avances en los órganos relacionados con las especies 
exóticas invasoras, a la luz de la creciente importancia del nivel de los ecosistemas a la hora de establecer normas adecuada s; 
16. Toma nota de los artículos 9.2 y 10 del Acuerdo sobre la Aplicación  de Medidas Sanitarias y Fitosanitarias".    
  WT/CTE/W/160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
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Decisión XII/16  
Especies exóticas 
invasoras : gestión  
de los riesgos 
relacionados con la 
introducción de  
especies exóticas 
introducidas como 
mascotas, especies  
de acuarios y  
terrarios y como 
carnada viva y  
alimento  vivo, y 
cuestiones conexas  "Recordando su aliento a las Partes, en la decisión IX/4, a hacer uso de la orientación de la evaluación del riesgo y otros p rocedimientos y normas 
elaboradas por la Convención Internacional de Protección Fitosanitaria, la Organ ización Mundial de Sanidad Animal y otras organizaciones pertinentes,  
Recordando también la petición efectuada al Secretario Ejecutivo, en la decisión XI/28, de que continuara los esfuerzos de cu mplimiento recogidos en 
los párrafos 11, 12 y 13 de la decisi ón IX/4 A y el párrafo 13 de la decisión X/38, especialmente en lo tocante a los avances en su relación con las 
entidades promulgadoras de normas reconocidas por la Organización Mundial de l Comercio (la Convención Internacional de Protección Fitosanitaria,  la 
Organización Mundial de Sanidad Animal y la Comisión del Codex Alimentarius, y otras organizaciones pertinentes,  
1.  Adopta la orientación voluntaria relativa a la elaboración y aplicación de medidas para abordar los riesgos relacionados con la introdu cción de 
especies exóticas como mascotas, especies de acuarios y terrarios y como carnada viva y alimento vivo, que figura en el anexo  de la presente decisión, 
señalando que las medidas tomadas en virtud de esta Orientación deben ser coherentes con las obl igaciones nacionales e internacionales aplicables;"  
… 
Anexo : orientación relativa a la elaboración y aplicación de medidas para abordar los riesgos relacionados con la introducción de 
especies exóticas como mascotas, especies de acuarios y terrarios y como  carnada viva y alimento vivo  
… 
Coherencia con otras obligaciones internacionales  
24.  Las medidas adoptadas en virtud de la presente orientación deberían adoptarse en forma coherente con las obligaciones interna cionales 
aplicables, por ejemplo, el Acuerdo  sobre la Aplicación de Medidas Sanitarias y Fitosanitarias de la Organización Mundial del Comercio, y las 
organizaciones que promulgan las normas reconocidas por el presente acuerdo, así como en cumplimiento de la Convención sobre el Comercio 
Internaciona l de Especies Amenazadas de Fauna y Flora Silvestres ". 
Decisión XIII/13 
Especies exóticas 
invasoras: tratamiento 
de los riesgos asociados 
con el comercio, 
experiencias en el uso 
de agentes de control 
biológico y 
herramientas de apoyo 
a la adopción de 
decisiones  Anexo: Resumen de consideraciones técnicas para el uso de agentes de control biológico en la gestión de las especies exóticas  
invasoras  
"5. Pide al Secretario Ejecutivo que, con sujeción a la disponibilidad de recursos y en colaboración con las orga nizaciones miembros del grupo de 
enlace interinstitucional  sobre especies exóticas invasoras, prepare un proyecto de orientación complementaria para incorporar las introducciones no 
intencionales que se mencionan en el quinto párrafo  del preámbulo de la pr esente en la Orientación existente relativa a la elaboración e 
implementación de medidas para abordar los riesgos relacionados con la introducción de especies exóticas como mascotas, espec ies de acuarios y 
terrarios y como carnada viva y alimento vivo, par a que sea examinado por el Órgano Subsidiario de Asesoramiento Científico, Técnico y Tecnológico 
en una reunión que se celebre antes de la 14ª  reunión de la Conferencia de las Partes ; … 
9.  Pide al Secretario Ejecutivo que, con sujeción a la disponibilidad  de recursos:  
a) Explore junto a la Organización Mundial de Aduanas, así como las organizaciones miembros del grupo de enlace interinstitucion al sobre 
especies exóticas invasoras, la necesidad de preparar herramientas u orientación para las Partes que pued an servir de ayuda a las 
autoridades aduaneras nacionales a la hora de facilitar el control necesario de las especies exóticas vivas en el comercio el ectrónico, 
basándose en la experiencia nacional con la legislación relativa a la Convención sobre el Comer cio Internacional de Especies Amenazadas de 
Fauna y Flora Silvestres y su observancia, y prepare tales herramientas u orientación si procede ; … 
14. Invita  a las Partes, otros Gobiernos y, según proceda, órganos normativos reconocidos por la Organización Mu ndial de Comercio, y otras 
organizaciones pertinentes a que adapten, mejoren o desarrollen más a fondo las herramientas, entre otras de apoyo a la adopc ión de decisiones, para 
mejorar el desarrollo y la implementación de programas de control biológico cont ra especies exóticas invasoras, incluido el establecimiento de 
prioridades basadas en los efectos, la viabilidad y las posibilidades de éxito de dicho control, y la selección de los agente s de control biológico y pide al 
Secretario Ejecutivo que recopile e sta información y la divulgue a través del mecanismo de facilitación del Convenio y otros medios ; …   
  WT/CTE/W/160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
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 16. Pide al Secretario Ejecutivo que, con sujeción a la disponibilidad de recursos, continúe colaborando con la Convención Internacion al de 
Protección Fit osanitaria, la Organización de las Naciones Unidas para la Alimentación y la Agricultura, la Organización Mundial de Sanidad Animal, otros 
miembros del grupo de enlace interinstitucional sobre especies exóticas invasoras y otras organizaciones pertinentes,  como la Organización 
Internacional de Lucha Biológica, con el fin de identificar opciones para complementar las normas para la evaluación de riesg os y gestión de riesgos 
para el uso de agentes de control biológico contra especies exóticas invasoras, inclu so en medios acuáticos, y que informe sobre los avances al 
respecto Órgano Subsidiario de Asesoramiento Científico, Técnico y Tecnológico en una reunión que se celebre antes de la 14ª  reunión de la 
Conferencia de las Partes ;…". 
8.2.2.6   Cooperación y calidad de ob servador  
La Conferencia de las Partes afirmó la necesidad de promover el mutuo apoyo entre los acuerdos de comercio y medio ambiente e n cuanto a lograr el 
desarrollo sostenible, y pidió al Secretario Ejecutivo del Convenio que solicitara participar en cali dad de observador en los órganos pertinentes de la OMC o que 
renovase sus peticiones para acceder a dicha condición y que continuara y reforzara su relación, sus vínculos y cooperación c on la Organización Mundial del 
Comercio.  
Decisión IV/15  
La relación de l Convenio 
con la Comisión sobre el 
Desarrollo Sostenible y con 
los convenios relativos a la 
diversidad biológica, otros 
acuerdos internacionales, 
instituciones y procesos 
pertinentes  
(modificada por la  
Decisión VII/33)  "La Conferencia de las Partes … 
8. Toma nota también de que algunas Partes en el Convenio sobre la Diversidad Biológica, en particular muchos países en desarrol lo, no son 
miembros de la Organización Mundial del Comercio y, por tanto, tienen limitadas sus posibilidades de expresar sus preocu paciones acerca de la 
diversidad biológica ante la Organización Mundial del Comercio;  
9. Destaca la necesidad de que se apliquen de forma coherente el [CDB] y los acuerdos de la [OMC], incluido el Acuerdo sobre los  [ADPIC], 
con miras a potenciar el apoyo m utuo y la integración de las preocupaciones relativas a la diversidad biológica y la protección de los derechos de 
propiedad intelectual, e invita a la [OMC] a que estudie la forma de lograr estos objetivos a la luz del párrafo 5 del artícu lo 16 del Conven io, 
teniendo en cuenta la revisión prevista para 1999 del inciso b) del párrafo 3 del artículo 27 del Acuerdo sobre los [ADPIC];  
10. Hace hincapié en que es necesario continuar los trabajos para ayudar a establecer una percepción común de la relación entre  los derechos 
de propiedad intelectual y las disposiciones pertinentes del Acuerdo sobre los [ADPIC] y del [CDB], en particular en lo relat ivo a la transferencia de 
tecnología y la conservación y la utilización sostenible de la diversidad biológica y la di stribución justa y equitativa de los beneficios derivados del 
uso de los recursos genéticos, incluida la protección de los conocimientos, innovaciones y prácticas de las comunidades indíg enas y locales que 
tienen estilos tradicionales de vida pertinentes p ara la conservación y la utilización sostenible de la diversidad biológica  …".   
  WT/CTE/W/160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
- 120 - 
 
Decisión VI/20  
Cooperación con otros 
convenios y organizaciones 
e iniciativas internacionales  Cooperación con la Organización Mundial del Comercio  
"La Conferencia de las Partes  … 25. Reafirma la necesidad de promover el mutuo apoyo entre los acuerdos de comercio y medio ambiente en 
cuanto a lograr el desarrollo sostenible, según se destacó en la Decisión IV/15 de la cuarta reunión de la Conferencia de las  Partes, y se reiteró en  
el Protocolo de Cartagena sobre Seguridad de la Biotecnología y en la Declaración Ministerial de Doha adoptada por la [OMC] e l 14 de noviembre 
de 2001; 
26. Toma nota de la Declaración Ministerial de Doha, en la cual se acoge con beneplácito la cooperación  de la [OMC] con el [PNUMA] y otras 
organizaciones intergubernamentales sobre medio ambiente, y se alientan los esfuerzos para promover la cooperación entre la [ OMC] y las 
organizaciones internacionales pertinentes de medio ambiente y desarrollo;  
27. Recon oce la importancia que reviste la cooperación con la [OMC] con respecto a cuestiones que son pertinentes al Protocolo de Cart agena 
sobre Seguridad de la Biotecnología y destaca la necesidad, en la preparación para la aplicación del Protocolo, de asegurar e l apoyo recíproco con 
los acuerdos pertinentes en el marco de la [OMC], en particular con el Acuerdo [MSF] y el Acuerdo [OTC] con miras a lograr el  desarrollo 
sostenible;  
29. Pide al Secretario Ejecutivo que solicite estar presente en calidad de observador  y represente al [CDB] en las reuniones del Comité [MSF] y 
del Comité [OTC];  
30. Pide además al Secretario Ejecutivo que renueve la solicitud a la [OMC] de estar presente en calidad de observador en el Cons ejo [de 
los ADPIC] ". 
Decisión VIII/16  
Cooperación  con otros 
convenios y organizaciones 
e iniciativas internacionales  "La Conferencia de las Partes … 13. Pide al Secretario Ejecutivo que trabaje en colaboración con la Secretaría de la [OMC] en las cuestiones 
pertinentes, inclusive derechos de propiedad in telectuales relacionados con el comercio, medidas sanitarias y fitosanitarias, y los bienes y servicios 
ambientales, inter alia , con el objeto de identificar las opciones para una colaboración más estrecha, inclusive desarrollar un memorando de 
cooperación  para promover los tres objetivos del Convenio ; …". 
Decisión IX/27  
Cooperación entre acuerdos 
ambientales multilaterales 
y otras organizaciones  "La Conferencia de las Partes … 10.  Pide al Secretario Ejecutivo que renueve las solicitudes en trámite del Con venio para la condición de 
observador en los órganos pertinentes de la Organización Mundial del Comercio, y que continúe y refuerce su relación, sus vín culos y cooperación 
con la Organización Mundial del Comercio …". 
Decisión X/20  
Cooperación con otros 
convenios y organizaciones 
e iniciativas internacionales  "La Conferencia de las Partes … 18.  Pide también al Secretario Ejecutivo que continúe y profundice aún más la cooperación y la relación con la 
Organización Mundial del Comercio, y que renueve las solic itudes pendientes del Convenio para acceder a la categoría de observador en los 
órganos pertinentes de la Organización Mundial del Comercio ; …". 
Decisión XI/28  
Especies exóticas invasoras  "La Conferencia de las Partes  … 
15.  Invita  al Comité de Medidas Sa nitarias y Fitosanitarias de la Organización Mundial del Comercio a considerar la solicitud del Convenio sobre 
la Diversidad Biológica de obtener la calidad de observador en el Comité y pide al Secretario Ejecutivo que continúe trabajando en pos de la 
solicitud, con la intención de mejorar el intercambio de información sobre las deliberaciones y recientes avances en los órganos relacionados con 
las especies exóticas invasoras, a la luz de la creciente importancia del nivel de los ecosistemas a la hora de es tablecer normas adecuadas;"  
8.2.2.7   Otras decisiones  
Decisión VII/3  
Diversidad biológica 
agrícola  "La Conferencia de las Partes … 6.  Toma  asimismo conocimiento de las notas del Secretario Ejecutivo sobre los impactos de la liberalización del 
comercio en la divers idad biológica agrícola (UNEP/CBD/COP/7/INF/14 y 15) preparadas en respuesta a lo indicado en el párrafo 17 de la 
Decisión  VI/5, y pide además que se recopilen e incorporen datos sobre este asunto procedentes de todos los países ; …".   
  WT/CTE/W/160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
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Decisión VII/14  
Diver sidad biológica y 
Turismo  "La Conferencia de las Partes 1.  Adopta  las Directrices sobre la diversidad biológica y el desarrollo del turismo anexas a la presente decisión ; … 
9. Atendiendo a la colaboración entre el [CDB] , el [PNUMA] , la [UNESCO] , invit a a la Organización Mundial del Turismo, a la [UNCTAD] , 
al [PNUD] , al Banco Mundial, a la [OMC] y a los Bancos de Desarrollo Regionales y a otras organizaciones pertinentes, a que:  
a) tomen en cuenta estas Directrices en la realización de sus actividades ; … 
Anexo: Directrices sobre diversidad biológica y desarrollo del turismo  
1. Las Directrices son de carácter voluntario y representan una gama de oportunidades para los gobiernos regionales y nacionales , las 
comunidades indígenas y locales y otros interesados a  fin de que administren las actividades turísticas de forma ecológica, económica y 
socialmente sostenible . Pueden aplicarse con flexibilidad para que se adapten a las distintas circunstancias y condiciones institucionales y jurídicas  
internas. … 
32. Como p arte de la legislación y de las medidas de control consideradas puede incluirse lo siguiente : … 
n) supervisar, controlar y proporcionar información sobre actividades relacionadas con la recopilación y comercio de recursos bi ológicos y 
culturales afines, de ntro de los emplazamientos turísticos. …". 
8.3  Medidas de apoyo  
Artículo 17 - Intercambio de información  
"… 2. Ese intercambio de información incluirá el intercambio de los resultados de las investigaciones técnicas, científicas y socio económicas, así como in formación sobre 
programas de capacitación y de estudio, conocimientos especializados, conocimientos autóctonos y tradicionales, por sí solos y en combinación con las tecnologías mencionadas en 
el párrafo  1 del artículo 16 . También incluirá, cuando sea viab le, la repatriación de la información ". 
Artículo 18 - Cooperación científica y técnica  
"… 3. La Conferencia de las Partes, en su primera reunión, determinará la forma de establecer un mecanismo de facilitación para pro mover y facilitar la cooperación cient ífica y 
técnica.  
4. De conformidad con la legislación y las políticas nacionales, las Partes contratantes fomentarán y desarrollarán métodos de c ooperación para el desarrollo y utilización de 
tecnologías, incluidas las tecnologías autóctonas y tradicionale s, para la consecución de los objetivos del presente Convenio . Con tal fin, las Partes contratantes promoverán 
también la cooperación para la capacitación de personal y el intercambio de expertos ". 
 El mecanismo financiero para el CDB es el Fondo para el Medio Ambiente Mundial (FMAM) . En el marco de la sexta reposición de recursos del Fondo (FMAM -6), los donantes 
hicieron promesas de contribuciones por un valor de 1.296 millones de dólares destinados a la esfera de actividad de la biodi versidad, lo que la convierte en la principal esfera de 
actividad del Fondo.  
8.4  Mecanismo para casos de incumplimiento  
Artículo 26 - Informes  
"Cada Parte contratante, con la periodicidad que determine la Conferencia de las Partes, presentará a la Conferencia de las P artes infor mes sobre las medidas que haya adoptado 
para la aplicación de las disposiciones del presente Convenio y sobre la eficacia de esas medidas para el logro de los objeti vos del Convenio ". 
 Hasta la fecha se han preparado cinco series de informes nacionales, e n 1998, 2001, 2004, 2009 y 2014.  
 El CDB no contempla un procedimiento de cumplimiento . No se ha realizado una evaluación formal del cumplimiento de las Partes o de los Estados que no sean Partes.   
  WT/CTE/W/160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
- 122 - 
 
8.5  Mecanismo de solución de controversias  
Artículo 27 - Solución de controversias  
"1. Si se suscita una controversia entre Partes contratantes en relación con la interpretación o aplicación del presente Convenio , las Partes interesadas tratarán de resolverla 
mediante negociación.  
2. Si las Partes interesadas no pue den llegar a un acuerdo mediante negociación, podrán solicitar conjuntamente los buenos oficios o la mediación de una tercera  Parte. 
3. Al ratificar, aceptar, aprobar el presente Convenio, o al adherirse a él, o en cualquier momento posterior, un Estado o una organización de integración económica regional 
podrá declarar, por comunicación escrita enviada al Depositario, que en el caso de una controversia no resuelta de conformida d con lo dispuesto en el párrafo 1 o en el párrafo 2 
del presente artículo, acep ta uno o los dos medios de solución de controversias que se indican a continuación, reconociendo su carácter obligatorio:  
a) arbitraje de conformidad con el procedimiento establecido en la parte 1 del anexo II;  
b) presentación de la controversia a la [CIJ] . 
4. Si en virtud de lo establecido en el párrafo 3 del presente artículo, las Partes en la controversia no han aceptado el mismo procedimiento o ningún procedimiento, la 
controversia se someterá a conciliación de conformidad con la parte 2 del anexo II, a  menos que las Partes acuerden otra cosa.  
5. Las disposiciones del presente artículo se aplicarán respecto de cualquier protocolo, salvo que en dicho protocolo se indique  otra cosa ". 
 Los procedimientos de arbitraje se establecen en la parte 1 del anexo I I. La decisión del tribunal arbitral es vinculante para las Partes en la controversia . En caso de conflicto 
entre dos Partes, las disposiciones arbitrales prevén el grupo tripartito habitual, como se describe en el Protocolo de Montreal y el Conven io de Ba silea. Cuando haya más Partes 
implicadas, las Partes "con un interés común" nombrarán un árbitro "común".  
 Cuando la controversia no se someta a arbitraje ni a la decisión de la CIJ porque una de las Partes no ha optado por ese procedimiento, o porque cad a una de ellas ha elegido un 
procedimiento diferente, se someterá a conciliación . La conciliación no da lugar a una decisión obligatoria salvo estipulación expresa de las Partes, pero las propuestas para la 
resolución de la controversia deberán considerars e de buena fe . El procedimiento para la comisión de conciliación de cinco miembros se especifica en la parte 2 del anexo  II.  
8.6  Disposiciones relativas a los países que no son partes  
 No hay artículos que se ocupen directamente de los derechos de los Estad os que no son Partes. De conformidad con las normas de procedimiento de la Conferencia de las 
Partes, los Estados que no son Partes pueden asistir a las reuniones del Convenio en calidad de observadores.  
 Varios Estados que no son Partes han presentado in formes sobre las medidas que han adoptado para aplicar el CDB : Brunei Darussalam ha presentado un "Informe relativo a la 
aplicación  del Programa de trabajo para la Iniciativa  Mundial sobre Taxonomía" y los Estados Unidos han presentado un "Informe voluntar io relativo a la aplicación del Programa 
de trabajo ampliado sobre los bosques".  
9  PROTOCOLO DE NAGOYA SOBRE ACCESO A LOS RECURSOS GENÉTICOS Y PARTICIPACIÓN JUSTA Y EQUITATIVA EN LOS BENEFICIOS QUE SE 
DERIVEN DE SU UTILIZACIÓN AL CONVENIO SOBRE LA DIVERSIDA D BIOLÓGICA  
9.1  Breve descripción del AMUMA  
Sitio web  http://www.cbd.int/abs . 
Objetivo  El objetivo del presente Protocolo es la participación justa y equitativa en los beneficios que se deriven de la utilización de los r ecursos genéticos, incluso 
por medio del acceso apropiado a los recursos genéticos y por medio de la transferencia apropiada de tecnologías pertinentes,  teniendo en cuenta todos 
los derechos sobre dichos recursos y tecnologías y por medio de la financiació n apropiada, contribuyendo por ende a la conservación de la diversidad 
biológica y la utilización sostenible de sus componentes (artículo 1).    
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Fecha de la adopción  29 de octubre de 2010  
Entrada en vigor  12 de octubre de 2014 
Partes  100 (el 31 de agosto de 2017) 
Miembros de la OMC  90 Partes en el Protocolo de Nagoya que también son Miembros de la OMC (véase el anexo).  
Apertura a la firma  Estados u organizaciones regionales de integración económica que sean Partes en el Convenio (artículo 33).  
Órganos e ncargados 
de adoptar 
decisiones  Artículo 26 - Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes en el presente Protocolo  
"1. La Conferencia de las Partes actuará como reunión de las Partes en el presente Protocolo.  
2. Las Partes en el Convenio  que no sean Partes en el presente Protocolo podrán participar en calidad de observadores en las deliberaciones de todas 
las reuniones de la Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes en el presente Protocolo. Cuando la Confer encia de l as Partes actúe 
como reunión de las Partes en el presente Protocolo, las decisiones adoptadas en virtud del presente Protocolo solo serán ado ptadas por las Partes en 
este. 
3. Cuando la Conferencia de las Partes actúe como reunión de las Partes en el presen te Protocolo, los miembros de la Mesa de la Conferencia de las 
Partes que representen a Partes en el Convenio que, en ese momento, no sean Partes en el presente Protocolo, serán reemplazad os por miembros que 
serán elegidos por las Partes en el presente Pro tocolo y de entre las mismas.  
 4. La Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes en el presente Protocolo examinará periódicamente la aplica ción del presente 
Protocolo y adoptará, con arreglo a su mandato, las decisiones que sean necesa rias para promover su aplicación efectiva. Desempeñará las funciones que 
se le asignen en el presente Protocolo y deberá:  
a) Formular recomendaciones sobre los asuntos que se consideren necesarios para la aplicación del presente Protocolo;  
b) Establecer lo s órganos subsidiarios que se estimen necesarios para la aplicación del presente Protocolo;  
c) Recabar y utilizar, según proceda, los servicios, la cooperación y la información que puedan proporcionar las organizaciones internacionales y 
órganos interguber namentales y no gubernamentales competentes;  
d) Establecer la forma y la periodicidad para transmitir la información que deba presentarse de conformidad con el artículo 29 d el presente 
Protocolo y examinará esa información, así como los informes presentado s por los órganos subsidiarios;  
e) Examinar y aprobar, cuando proceda, las enmiendas al presente Protocolo y su anexo, así como a otros anexos adicionales del p resente 
Protocolo, que se consideren necesarias para la aplicación del presente Protocolo; y  
f) Desempeñar las demás funciones que sean necesarias para la aplicación del presente Protocolo.  
5. El reglamento de la Conferencia de las Partes y el reglamento financiero del Convenio se aplicarán mutatis mutandis al presente Protocolo, a menos 
que se decid a otra cosa por consenso en la Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes en el presente Protocolo.  
6. La primera reunión de la Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes en el presente Protocolo será convoca da por l a secretaría 
y celebrada en forma concurrente con la primera reunión de la Conferencia de las Partes que se prevea celebrar después de la fecha de entrada en vigor 
del presente Protocolo. Las sucesivas reuniones ordinarias de la Conferencia de las Partes q ue actúa como reunión de la Conferencia de las Partes en el 
presente Protocolo se celebrarán en forma concurrente con las reuniones ordinarias de la Conferencia de las Partes, a menos q ue la Conferencia de las 
Partes que actúa como reunión de las Partes en  el presente Protocolo decida otra cosa.  
7. Las reuniones extraordinarias de la Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes en el presente Protocolo s e celebrarán cuando 
lo estime necesario la Conferencia de las Partes que actúa como reu nión de las Partes en el presente Protocolo, o cuando lo solicite por escrito cualquiera 
de las Partes, siempre que, dentro de los seis meses siguientes a la fecha en que la secretaría haya comunicado a las Partes la solicitud, esta cuente con 
el apoyo de al menos un tercio de las Partes.    
  WT/CTE/W/160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
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 8. Las Naciones Unidas, sus organismos especializados y el Organismo Internacional de Energía Atómica, así como los Estados que sean miembros u 
observadores de esas organizaciones que no sean Partes en el Convenio, podrá n estar representados en calidad de observadores en las reuniones de la 
Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes en el presente Protocolo. Todo órgano u organismo, ya sea naci onal o internacional, 
gubernamental o no gubernamental con competencias en los asuntos contemplados en el presente Protocolo y que haya comunicado a la secretaría su 
interés por estar representado en calidad de observador en una reunión de la Conferencia de las Partes que actúa como reunión  de las Partes en el 
presente Protocolo, podrá aceptarse como tal, a no ser que se oponga a ello al menos un tercio de las Partes presentes. Salvo qu e se disponga otra cosa 
en el presente artículo, la aceptación y participación de observadores se regirá por el reglamento al que s e hace referencia en el párrafo 5 supra ". 
 La primera reunión de la Conferencia de las Partes que actuó como reunión de las Partes en el Protocolo de Nagoya se celebró en Pyeongchang 
(República de Corea) del 13 al 17 de octubre de  2014, y la segun da reuni ón tuvo lugar en Cancún (México) del 4 al 17 de diciembre de  2016.  
 Las decisiones adoptadas en esas reuniones pueden consultarse en la siguiente dirección: https://www.cbd.int/decisions/np -mop/ . 
 Artículo 27 . Órganos subsidiarios  
"1. Cualquier órgano subsidiario establecido por el Convenio o en virtud de este podrá prestar servicios a este Protocolo, inclus o mediante una decisión 
de la Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes en e l presente Protocolo . Toda decisión a este respecto especificará las tareas que 
habrán de llevarse a cabo.  
2. Las Partes en el Convenio que no sean Partes en el presente Protocolo podrán participar en calidad de observadores en los debates de las 
reuniones  de los órganos subsidiarios del presente Protocolo . Cuando un órgano subsidiario del Convenio actúe como órgano subsidiario de este Protocolo, 
las decisiones relativas a este solo serán adoptadas por las Partes en este Protocolo.  
3. Cuando un órgano subsi diario del Convenio desempeñe sus funciones en relación con cuestiones relativas al presente Protocolo, los miembros de la 
mesa de ese órgano subsidiario que representen a Partes en el Convenio que, en ese momento, no sean Partes en este Protocolo, serán r eemplazados por 
miembros que serán elegidos por las Partes en este Protocolo y entre las mismas ". 
 En la Decimosegunda Conferencia de las Partes, las Partes en el CDB establecieron, en virtud de la Decisión XII/26, un Órgano Subsidiario sobre la 
Aplicació n que sustituye al Grupo de trabajo especial de composición abierta sobre la revisión de la aplicación del Convenio . El Órgano Subsidiario sobre la 
Aplicación desempeñará diversas funciones para ayudar a la Conferencia de las Partes a someter a examen la a plicación del Convenio.  
 En virtud de la Decisión NP -1/11, las Partes en el Protocolo de Nagoya decidieron designar al Órgano Subsidiario sobre la Aplicación para que prestase 
también sus servicios al Protocolo de Nagoya . En la Decisión se toma nota de qu e cuando el Órgano Subsidiario sobre la Aplicación desempeñe sus 
funciones en relación con cuestiones asociadas al Protocolo de Nagoya, las decisiones solo serán adoptadas por las Partes en el Protocolo de Nagoya, 
como se establece en el párrafo 2 del artí culo 27 del Protocolo.    
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9.2  Medidas relacionadas con el comercio  
El texto del Protocolo no contiene referencias explícitas a medidas comerciales . Sin embargo, contiene varias disposiciones que pueden tener consecuencias 
para el comercio . Además, algunas de sus  disposiciones están interrelacionadas con ciertos acuerdos comerciales internacionales.  
Artículo 4  
Relación con otros 
acuerdos  
internacionales  "1. Las disposiciones de este Protocolo no afectarán los derechos y obligaciones de toda Parte derivados de cual quier acuerdo internacional 
existente, excepto cuando el ejercicio de dichos derechos y el cumplimiento de esas obligaciones pueda causar graves daños a la diversidad 
biológica o ponerla en peligro . Este párrafo no tiene por intención crear una jerarquía e ntre el presente Protocolo y otros instrumentos 
internacionales.  
2. Nada de lo dispuesto en el presente Protocolo impedirá a las Partes el desarrollo y la aplicación de otros acuerdos internacionales 
pertinentes, incluidos otros acuerdos especializados de acceso y participación en los beneficios, a condición de que estos apoyen y no se opongan a 
los objetivos del Convenio  y del presente Protocolo.  
3. El presente Protocolo se aplicará de manera que se apoye mutuamente con otros instrumentos internacionales p ertinentes al presente 
Protocolo . Se deberá prestar debida atención a la labor o las prácticas en curso útil y pertinente con arreglo a dichos instrumentos inte rnacionales y 
organizaciones internacionales pertinentes, a condición de que estos apoyen y no s e opongan a los objetivos del Convenio y del presente Protocolo.  
4. Este Protocolo es el instrumento para la aplicación de las disposiciones sobre acceso y participación en los beneficios del C onvenio . En 
aquellos casos en que se aplique  un instrumento int ernacional especializado de acceso y participación en los beneficios que esté en consonancia con 
y no se oponga a los objetivos del Convenio y de este Protocolo, el presente Protocolo no se aplica para la Parte o las Partes en el instrumento 
especializado respecto a los recursos genéticos específicos cubiertos por el instrumento especializado y para los fines del mismo ". 
 En la decisión  NP-2/5 adoptada en la segunda reunión de la Conferencia de las Partes , se pide al Secretario Ejecutivo que, en el marco d el párrafo 
4 del artículo  4 del Protocolo, dirija un estudio sobre los parámetros que podrían utilizarse para especificar qué constituye un instrumento  
internacional especializado de acceso y participación en los beneficios, y cuál sería un posible proceso  para reconocer un instrumento de este tipo, y 
que remita el estudio a la consideración del Órgano Subsidiario sobre la Aplicación antes de que lo considere la Conferencia de las Partes que actúa 
como reunión de las Partes en su tercera  reunión . 
Artículo 5 
Participación justa y 
equitativa en los 
beneficios  "1. De conformidad con el artículo 15, párrafos 3 y 7, del Convenio, los beneficios que se deriven de la utilización de recursos genéticos, así 
como las aplicaciones y comercialización subsiguientes, se compartirán de manera justa y equitativa con la Parte que aporta dichos recursos que sea 
el país de origen de dichos recursos o una Parte que haya adquirido los recursos genéticos de conformidad con el Convenio . Esa participación se 
llevará a cabo en condi ciones mutuamente acordadas.  
3. Cada Parte adoptará medidas legislativas , administrativas o de política, según proceda . […]" 
Artículo 6  
Acceso a los recursos 
genéticos  "1. En el ejercicio de los derechos soberanos sobre los recursos naturales, y sujeto a la legislación o los requisitos reglamentarios nacionales 
sobre acceso y participación en los beneficios, el acceso a los recursos genéticos para su utilización estará sujeto al conse ntimiento fundamentado 
previo de la Parte que aporta dichos recursos que es el país de origen de dichos recursos o una Parte que haya adquirido los recursos genéticos 
conforme al Convenio, a menos que dicha Parte determine otra cosa.  
[…] 
3. De conformidad con el párrafo 1 supra , cada Parte que requiera consentimiento fundamenta do previo adoptará las medidas legislativas, 
administrativas o de política necesarias, según proceda, para : […] 
b) Proporcionar normas y procedimientos justos y no arbitrarios sobre el acceso a los recursos genéticos;  
[…] 
g) Establecer normas y procedimien tos claros para requerir y establecer condiciones mutuamente acordadas . Dichas condiciones se 
establecerán por escrito y pueden incluir, entre otras cosas : […] 
ii) Condiciones sobre participación en los beneficios, incluso en relación con los derechos de p ropiedad intelectual ; […]"   
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Artículo 17  
Vigilancia de la utilización 
de recursos genéticos  "1. A fin de apoyar el cumplimiento , cada Parte adoptará medidas, según proceda, para vigilar y aumentar la transparencia acerca de la 
utilización de los recursos ge néticos. Dichas medidas incluirán:  
a) La designación de un punto de verificación, o más, como sigue:  
i) Los puntos de verificación designados recolectarían o recibirían, según proceda, información pertinente relacionada con el 
consentimiento fundamentado p revio, con la fuente del recurso genético, con el establecimiento de condiciones mutuamente 
acordadas y/o con la utilización de recursos genéticos, según corresponda;  
ii) Cada Parte, según corresponda y sujeto a las características particulares del punto d e verificación designado, requerirá a los usuarios 
de recursos genéticos que proporcionen la información especificada en el párrafo supra  en un punto de verificación designado. Cada 
Parte adoptará medidas apropiadas, eficaces y proporcionales para abordar las situaciones de incumplimiento;  
iii) Dicha información, incluyendo la procedente de los certificados de cumplimiento reconocidos internacionalmente, cuando estén 
disponibles, se proporcionará, sin perjuicio de la protección de la información confidencia l, a las autoridades nacionales pertinentes, a 
la Parte que otorga el consentimiento fundamentado previo y al Centro de Intercambio de Información sobre Acceso y Participac ión 
en los Beneficios, según proceda;  
iv) Los puntos de verificación deben ser efica ces y deberían tener las funciones pertinentes a la aplicación de este inciso a). Deben 
resultar pertinentes a la utilización de recursos genéticos, o a la recopilación de información pertinente, entre otras cosas , en 
cualquier etapa de investigación, desa rrollo, innovación, pre -comercialización o comercialización.  
b) Alentar a los usuarios  y proveedores de recursos genéticos a que incluyan en las condiciones mutuamente acordadas disposiciones sobre 
intercambio de información acerca de la aplicación de dich as condiciones, incluidos requisitos de presentación de informes; y  
c) Alentar el uso de herramientas  y sistemas de comunicación eficientes en relación con los costos.  
 2. Un permiso o su equivalente emitido conforme al párrafo 3 e) del artículo 6 y dado a conocer en el Centro de Intercambio de Información 
sobre Acceso y Participación en los Beneficios constituirá un certificado de cumplimiento reconocido internacionalmente.  
3. Un certificado de cumplimiento reconocido internacionalmente servirá como prueb a de que se ha accedido al recurso que cubre conforme al 
consentimiento  fundamentado previo y de que se han convenido condiciones mutuamente acordadas, conforme a lo requerido por la legislación o los 
requisitos reglamentarios nacionales sobre acceso y par ticipación en los beneficios de la Parte que otorga el consentimiento fundamentado previo.  
 4. El certificado de cumplimiento reconocido internacionalmente incluirá la siguiente información como mínimo, cuando no sea con fidencial:  
a) Autoridad emisora;  
b) Fecha de emisión;  
c) El proveedor;  
d) Identificador exclusivo del certificado;  
e) La persona o entidad a la que se otorgó el consentimiento fundamentado previo;  
f) Asunto o recursos genéticos cubiertos por el certificado;  
g) Confirmación de que se han est ablecido condiciones mutuamente acordadas;  
h) Confirmación de que se obtuvo el consentimiento fundamentado previo ; y 
i) Utilización comercial y/o de índole no comercial ".   
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9.3  Medidas de apoyo  
Artículo 14 : El Centro de Intercambio de Información sobre Acceso y  Participación en los Beneficios e intercambio de información  
"1. Queda establecido un Centro de Intercambio de Información sobre Acceso y Participación en los Beneficios como parte del mecanismo d e facilitación al que se hace 
referencia en el párrafo 3 de l artículo 18 del Convenio . Será un medio para compartir información relacionada con el acceso y la participación en los beneficios . En particular, 
facilitará el acceso a la información pertinente para la aplicación del presente Protocolo proporcionada por  cada Parte.  
2. Sin perjuicio de la protección de la información confidencial, cada Parte proporcionará al Centro de Intercambio de Informaci ón sobre Acceso y Participación en los Beneficios 
toda la información requerida en virtud del presente Protocolo, a sí como la información requerida conforme a las decisiones adoptadas por la Conferencia de las Partes que actúa 
como reunión de las Partes en el presente Protocolo . Dicha información incluirá:  
a) Medidas legislativas, administrativas y de política sobre ac ceso y participación en los beneficios;  
b) Información acerca del punto focal nacional y la autoridad o autoridades nacionales competentes ; y 
c) Permisos o su equivalente, emitidos en el momento del acceso como prueba de la decisión de otorgar el consentim iento fundamentado previo y de que se han 
establecido condiciones  mutuamente acordadas.  
3. La información adicional, si la hubiera y según proceda, puede incluir:  
a) Autoridades competentes pertinentes de las comunidades indígenas y locales, e información según se decida;  
b) Cláusulas contractuales modelo;  
c) Métodos e instrumentos desarrollados para vigilar los recursos genéticos ; y 
d) Códigos de conducta y prácticas óptimas.  
4. La Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes en el presen te Protocolo, en su primera reunión, examinará las modalidades de funcionamiento del 
Centro de Intercambio de Información sobre Acceso y Participación en los Beneficios, incluidos los informes sobre sus activid ades, adoptará decisiones respecto de esas 
modalidades y las mantendrá en examen  en lo sucesivo ". 
 El Centro de Intercambio de Información sobre Acceso y Participación en los Beneficios fue establecido el 12 de octubre de 2014 con la entrada en vigor del Protocolo 
(http://absch.cbd.int/ ). En la primera reunión de la Conferencia de las Partes, las Partes adoptaron las modalidades de funcionamiento del Centro en virtud de la Decisión  NP-1/2), 
en la que se describe en qué consiste la administración del Centro por la secretaría del CDB y la función de las Partes y los Estados que no son partes en el intercambio de 
información a través del Centro, incluidas las funciones de la autoridad de publicación dependiente del Centro . Se establece también un comité asesor oficioso  a través del cual el 
Centro brinda orientación técnica al Secretario Ejecutivo . Los avances logrados en la segunda reunión de la Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes se 
indican en la Decisión NP-2/2. 
Artículo 22 : Capacidad  
"1. Las Partes cooperarán para crear capacidades, desarrollar capacidades y fortalecer los recursos humanos y las capacidades insti tucionales para aplicar el presente Protocolo 
de manera efectiva en las Partes que son países en desarrollo, en particular los país es menos adelantados y los pequeños Estados insulares en desarrollo entre ellos, y las Partes 
con economías en transición, incluso a través de las instituciones y organizaciones mundiales, regionales, subregionales y na cionales existentes . En este contexto , las Partes 
deberían facilitar la participación de las comunidades indígenas y locales y los interesados directos pertinentes, incluidas las organizaciones no gubernamentales y el sector privado.    
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2. La necesidad de recursos financieros de las Partes que son países en desarrollo, en particular los países menos adelantados y los pequeños Estados insulares en desarrollo 
entre ellos, y las Partes con economías en transición, de conformidad con las disposiciones pertinentes del Convenio, se tend rá plenamente e n cuenta para la creación y el 
desarrollo de capacidad para aplicar este Protocolo.  
3. Como base para las medidas apropiadas en relación con la aplicación de este Protocolo, las Partes que son países en desarroll o, en particular los países menos adelantado s y 
los pequeños Estados insulares en desarrollo entre ellos, y las Partes con economías en transición deberían identificar sus n ecesidades y prioridades nacionales en cuanto a 
capacidad por medio de autoevaluaciones nacionales de capacidad. Para tal fin, dichas Partes deberían apoyar las necesidades y prioridades en cuanto capacidad de las 
comunidades indígenas y locales y los interesados directos pertinentes, según estas las hayan identificado, haciendo hincapié  en las necesidades y prioridades en cuanto a 
capacidad de las mujeres.  
4. A fin de apoyar la aplicación del presente Protocolo, la creación y el desarrollo de capacidad podrán abordar, entre otras, l as siguientes esferas clave:  
a) Capacidad para aplicar las obligaciones dimanantes de este Protocolo  y para cumplir con ellas;  
b) Capacidad para negociar condiciones mutuamente acordadas;  
c) Capacidad para elaborar, aplicar y hacer cumplir medidas legislativas, administrativas o de política nacionales sobre acceso y participación en los beneficios; y  
d) Capacidad de los países para desarrollar sus capacidades de investigación endógenas para añadir valor a sus propios recursos genéticos.  
5. Las medidas con arreglo a los párrafos 1 a 4 supra  pueden incluir, entre otras:  
a) Desarrollo jurídico e institucion al; 
b) Promoción de la equidad e igualdad en las negociaciones, tal como capacitación para negociar condiciones mutuamente acordadas ; 
c) Vigilancia y observancia del cumplimiento;  
d) Empleo de las mejores herramientas de comunicación y sistemas basados en Internet disponibles para las actividades de acceso y participación en los beneficios;  
e) Desarrollo y uso de métodos de valoración;  
f) Bioprospección, investigación relacionada y estudios taxonómicos;  
g) Transferencia de tecnología, e infraestructura y ca pacidad técnica para que dicha transferencia de tecnología resulte sostenible;  
h) Aumento de la contribución de las actividades de acceso y participación en los beneficios a la conservación de la diversidad biológica y la utilización sostenible de sus 
comp onentes;  
i) Medidas especiales para aumentar la capacidad de los interesados directos pertinentes en relación con el acceso y la particip ación en los beneficios; y  
j) Medidas especiales para aumentar la capacidad de las comunidades indígenas y locales, hac iendo hincapié en aumentar la capacidad de las mujeres de dichas 
comunidades en relación  con el acceso a los recursos genéticos y/o conocimientos tradicionales asociados a recursos genéticos.  
6. La información sobre iniciativas de creación y desarrollo de capacidad en el nivel nacional, regional e internacional emprendidas conforme a los párrafos 1 a 5 supra  deberá 
proporcionarse al Centro de Intercambio de Información sobre Acceso y Participación en los Beneficios a fin de promover siner gias y coordinación  en la creación y el desarrollo de 
capacidad para el acceso y la participación en los beneficios ". 
 En 2014, durante la primera Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes en el Protocolo, las Partes adopta ron, en virtud de la Decisión  NP-1/8, un marco 
estratégico para la creación y el desarrollo de capacidad en apoyo a la aplicación efectiva del Protocolo de Nagoya. En esa D ecisión también se establece la creación de un comité 
asesor oficioso que proporcione asesoramiento al Secretario  Ejecutivo en cuestiones relacionadas con la evaluación de la eficacia del marco estratégico. Los avances logrados en la 
segunda reunión de la Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes se indican en la Decisión NP -2/8. 
Artículo 23: Tra nsferencia de tecnología, colaboración y cooperación  
"De conformidad con los artículos 15, 16, 18 y 19 del Convenio, las Partes colaborarán y cooperarán en programas de investiga ción técnica y científica y desarrollo, incluyendo 
actividades de investigació n biotecnológica, como un medio para lograr el objetivo de este Protocolo. Las Partes procurarán promover y alentar el acceso  a la tecnología por las 
Partes que son países en desarrollo, en particular los países menos adelantados y los pequeños Estados ins ulares en desarrollo entre ellos y las Partes con economías en transición, 
y la transferencia de tecnología a estos, a fin de permitir el desarrollo y fortalecimiento de una base tecnológica y científ ica sólida y viable para lograr los objetivos del Conven io y 
el presente Protocolo. Cuando resulte posible y apropiado, dichas actividades de colaboración se llevarán a cabo en una Parte  o las Partes, y con una Parte o las Partes, que 
proporcionan recursos genéticos que es o son el país o los países de origen d e tales recursos, o una Parte o Partes que hayan adquirido los recursos genéticos de conformidad con 
el Convenio ".   
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Artículo 25: Mecanismo financiero y recursos financieros  
"1. Al examinar los recursos financieros para la aplicación del Protocolo, las Part es tendrán en cuenta las disposiciones del artículo 20 del Convenio.  
2. El mecanismo financiero del Convenio será el mecanismo financiero para el presente Protocolo.  
3. En lo relativo a la creación de capacidad a que se hace referencia en el artículo 22 de l presente Protocolo, la Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes 
en el presente Protocolo, al proporcionar orientación en relación con el mecanismo financiero a que se hace referencia en el párrafo 2 supra , para su examen por la Conf erencia de 
las Partes, tendrá en cuenta la necesidad de recursos financieros de las Partes que son países en desarrollo, en particular l os países menos adelantados y los pequeños Estados 
insulares en desarrollo entre ellos, y de las Partes con economías en  transición, así como las necesidades y prioridades en cuanto a capacidad de las comunidades indígenas y 
locales, incluidas las mujeres de dichas comunidades.  
4. En el contexto del párrafo 1 supra , las Partes también tendrán en cuenta las necesidades de la s Partes que son países en desarrollo, en particular de los países menos 
adelantados y de los pequeños Estados insulares en desarrollo, así como de las Partes que son países con economías en transic ión, en sus esfuerzos por determinar y satisfacer sus 
requisitos de creación y desarrollo de capacidad para la aplicación del presente Protocolo.  
5. Las orientaciones que se proporcionen al mecanismo financiero del Convenio en las decisiones pertinentes de la Conferencia de  las Partes, incluidas aquellas convenid as con 
anterioridad a la adopción del presente Protocolo, se aplicarán, mutatis mutandis , a las disposiciones del presente artículo.  
6. Las Partes que son países desarrollados podrán también suministrar recursos financieros y otros recursos para la aplicac ión de las disposiciones del presente Protocolo por 
conductos bilaterales, regionales y multilaterales, y las Partes que son países en desarrollo y las Partes con economías en t ransición podrán acceder a dichos recursos ". 
 En cumplimiento de la recomenda ción formulada en la primera reunión de la Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes en el Protocolo, la  Conferencia de 
las Partes, en virtud de su Decisión XII/30, proporcionó orientación al FMAM en relación con el Protocolo de Nagoya . En la Decisión también se abordaron los criterios de 
admisibilidad para obtener financiación en el marco del FMAM para las Partes en el Protocolo de Nagoya, así como para los paí ses en desarrollo y los países con economías de 
transición que manifiesten c laramente un compromiso político de convertirse en Partes en el Protocolo. En su 13ª reunión la Conferencia de las Partes proporcionó orientación 
adicional que figura en la Decisión XIII/21.  
9.4  Mecanismo para casos de incumplimiento  
 En la primera Conferenc ia de las Partes que actúa como reunión de las Partes en el Protocolo se adoptaron procedimientos y mecanismos relativos al c umplimiento y, asimismo, 
se estableció un Comité de Cumplimiento (Decisión NP -1/4). El Comité de Cumplimiento está integrado por 15  miembros designados por la Partes y elegidos por la Conferencia de 
las Partes que actúa como reunión de las Partes en el Protocolo a razón de tres miembros por cada uno de los cinco grupos reg ionales de las Naciones Unidas. Además, se eligen 
dos represent antes de las comunidades indígenas y locales como observadores. Estos miembros y los observadores de las comunidades indígena s y locales actúan a título 
personal . El Comité se reúne por lo menos una vez durante cada período entre sesiones.  
 El Comité pued e recibir notificaciones presentadas por una Parte con respecto a sí misma, una Parte con respecto a otra Parte y la Conferen cia de las Partes que actúa como 
reunión de las Partes. El Comité también puede examinar una situación en la que una Parte no prese nte su informe nacional de conformidad con el artículo 29, o en la que la 
información indique que la Parte en cuestión encuentra dificultades para cumplir con sus obligaciones en virtud del Protocolo , así como examinar cuestiones sistémicas sobre 
incumplim iento en general. Tanto el Comité como la Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes en el Protocolo pueden adoptar medidas para promover el 
cumplimiento y tratar los casos de incumplimiento.  
 La Conferencia de las Partes que actúa com o reunión de las Partes aprobó en su segunda reunión el Reglamento interno de las reuniones del Comité de Complimiento.  
Artículo 29: Vigilancia y presentación de informes  
"Cada Parte vigilará el cumplimiento de sus obligaciones con arreglo al presente Prot ocolo e informará a la Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes en el 
presente Protocolo, con la periodicidad y en el formato que la Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes  en el presente Protocolo determine, ac erca de las 
medidas que hubiere adoptado para la aplicación de este Protocolo".    
  WT/CTE/W/160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
- 130 - 
 
 En la primera Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes en el Protocolo se aprobó un formato para la pre sentación del informe nacional provisional sobre  la 
aplicación del Protocolo (Decisión NP -1/3) y se pidió a la Partes que presentaran un informe nacional provisional con 12 meses de antelación a la tercera Conferenc ia de las Partes 
que actúa como reunión de las Partes en el Protocolo. Los informes nacio nales provisionales aportarán su contribución a la primera evaluación y revisión de la eficacia del Protocolo 
de Nagoya (artículo 31 del Protocolo) que se llevará a cabo en la tercera reunión de la Conferencia de las Partes que actúa c omo reunión de las Pa rtes (Decisión NP -2/4). 
Artículo 30: Procedimientos y mecanismos para promover el cumplimiento del presente Protocolo  
"La Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes en el presente Protocolo, en su primera reunión, examinará  y aprobará m ecanismos institucionales y 
procedimientos de cooperación para promover el cumplimiento con las disposiciones del presente Protocolo y para tratar los ca sos de incumplimiento. En esos procedimientos y 
mecanismos se incluirán disposiciones para prestar ases oramiento o ayuda, según proceda. Dichos procedimientos y mecanismos se establecerán sin perjuicio de los 
procedimientos y mecanismos de solución de controversias establecidos en el artículo 27 del Convenio y serán distintos de ell os". 
9.5  Mecanismo de soluci ón de controversias  
 De conformidad con lo dispuesto en el párrafo 5 del artículo 27 del CDB, las disposiciones relativas a la solución de controv ersias establecidas en el artículo 27 se aplican al 
Protocolo.  
9.6  Disposiciones relativas a los países que no s on partes  
Artículo 24 : Estados que no son partes  
Las Partes alentarán a los Estados que no son partes a que se adhieran al presente Protocolo y a que aporten al Centro de Int ercambio de Información sobre Acceso y Participación 
en los Beneficios información  apropiada.  
10  PROTOCOLO DE CARTAGENA SOBRE SEGURIDAD DE LA BIOTECNOLOGÍA DEL CONVENIO SOBRE LA SEGURIDAD BIOLÓGICA  
10.1  Breve descripción del AMUMA  
Sitio web http://bch.cbd.int/protocol/ . 
Objetivo   Contribuir a garan tizar un nivel adecuado de protección en la esfera de la transferencia, manipulación y utilización seguras de los organismos vivos 
modificados resultantes de la biotecnología moderna que puedan tener efectos adversos para la conservación y la utilización s ostenible de la diversidad 
biológica, teniendo en cuenta los riesgos para la salud humana . 
Fecha de adopción  29 de enero de 2000 
Fecha de entrada  
en vigor  11 de septiembre de 2003 
Partes  171 (el 31 de agosto de 2017)  
Miembros de  
la OMC  146 Partes en el Protocolo de Cartagena sobre Seguridad de la Biotecnología son también Miembros de la OMC (véase el anexo).    
  WT/CTE/W/160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
- 131 - 
 
Apertura a la firma  Artículo 36 - Firma  
"El presente Protocolo estará abierto a la firma de los Estados y organizaciones regionales de integraci ón económica …". 
Párrafo 1 del artículo 32 del Convenio sobre la Diversidad Biológica - Relación entre el presente Convenio y sus protocolos  
"1. Un Estado o una organización de integración económica regional no podrá ser Parte en un protocolo a menos que s ea, o se haga al mismo tiempo, 
Parte contratante en el presente Convenio ". 
Órganos encargados 
de adoptar 
decisiones  Artículo 29 - Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes en el presente Protocolo  
"1. La Conferencia de las Partes actu ará como reunión de las Partes en el presente Protocolo.  
2. Las Partes en el Convenio que no sean Partes en el presente Protocolo podrán participar en calidad de observadores en las del iberaciones de las 
reuniones de la Conferencia de las Partes que actúe como reunión de las Partes en el presente Protocolo. Cuando la Conferencia de las Partes actúe como 
reunión de las Partes en el presente Protocolo, las decisiones adoptadas en virtud del presente Protocolo solo serán adoptada s por las Partes en este.  
3. Cuando la Conferencia de las Partes actúe como reunión de las Partes en el presente Protocolo, los miembros de la Mesa de la Co nferencia de las 
Partes que representen a Partes en el Convenio que, en ese momento, no sean Partes en el presente Protocolo, serán  reemplazados por miembros que 
serán elegidos por y de entre las Partes en el presente Protocolo.  
 4. La Conferencia de las Partes que actúe como reunión de las Partes en el presente Protocolo examinará periódicamente la aplica ción del presente 
Protocolo y adoptará, con arreglo a su mandato, las decisiones que sean necesarias para promover su aplicación efectiva. La Conferencia  de las Partes 
desempeñará  las funciones que se le asignen en el presente Protocolo y deberá:  
a) formular recomendaciones sobre los  asuntos que se consideren necesarios para la aplicación del presente Protocolo;  
b) establecer los órganos subsidiarios que se estimen necesarios para la aplicación del presente Protocolo;  
c) recabar y utilizar, cuando proceda, los servicios, la cooperació n y la información que puedan proporcionar las organizaciones internacionales y 
órganos no gubernamentales e intergubernamentales competentes;  
d) establecer la forma y la periodicidad para transmitir la información que deba presentarse de conformidad con e l artículo 33 del presente 
Protocolo y examinar esa información, así como los informes presentados por los órganos subsidiarios;  
e) examinar y aprobar, cuando proceda, las enmiendas al presente Protocolo y sus anexos, así como a otros anexos adicionales de l presente 
Protocolo, que se consideren necesarias para la aplicación del presente Protocolo; y  
f) desempeñar las demás funciones que sean necesarias para la aplicación del presente Protocolo ". 
 5. El reglamento de la Conferencia de las Partes y el reglam ento financiero del Convenio se aplicarán mutatis mutandis  al presente Protocolo, a 
menos que se decida  otra cosa por consenso en la Conferencia de las Partes que actúe como reunión de las Partes en el presente Protocolo ". 
 La Conferencia de las Partes qu e actúa como reunión de las Partes en el Protocolo de Cartagena sobre Seguridad de la Biotecnología celebró su octava 
reunión en Cancún (México) del 4 al 7 de diciembre de  2016.  
 Artículo 30 - Órganos subsidiarios  
"1. Cualquier órgano subsidiario establec ido por el Convenio o en virtud de este podrá, cuando así lo decida la reunión de la Conferencia de las Partes 
que actúa como reunión de las Partes en el presente Protocolo, prestar servicios al Protocolo, en cuyo caso, la reunión de la s Partes especificar á las 
funciones que haya de desempeñar ese órgano.  
2. Las Partes en el Convenio que no sean partes en el presente Protocolo podrán participar en calidad de observadores en los deb ates de las 
reuniones de los órganos subsidiarios del presente Protocolo. Cua ndo un órgano subsidiario del Convenio actúe como órgano subsidiario del presente 
Protocolo, las decisiones relativas a este solo serán adoptadas por las Partes en el Protocolo.  
3. Cuando un órgano subsidiario del Convenio desempeñe sus funciones en relaci ón con cuestiones relativas al presente Protocolo, los miembros de 
la Mesa de ese órgano subsidiario que representen a Partes en el Convenio que, en ese momento, no sean partes en el Protocolo , serán reemplazados por 
miembros que serán elegidos por y de en tre las Partes en el Protocolo ".   
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- 132 - 
 
  En la tercera Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes se examinó la cuestión de los órganos subsidiari os y se adoptó la 
Decisión BS -III/13, en virtud de la cual la Conferencia de las Partes que ac túa como reunión de las Partes decidió considerar, en su cuarta reunión, los 
posibles mecanismos  para el suministro de asesoramiento científico y técnico a la Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes,  
incluidos, entre otros, la posibl e designación o establecimiento de un órgano subsidiario permanente, o el empleo de órganos subsidiarios o mecanismos 
que pudieran crearse como caso especial, y pidió al Secretario Ejecutivo que preparase una nota de estudio como documento pre vio a esa reu nión en la 
que se incluya:  
a) un examen de las conclusiones del Grupo de trabajo especial de composición abierta sobre la revisión de la aplicación del Con venio, y de 
cualesquiera de las decisiones correspondientes de la octava reunión de la Conferencia de  las Partes, que se refieran al examen y a los 
impactos y eficacia de los procesos vigentes en el marco del Convenio ; y 
b) las estimaciones de costo de diversos mecanismos posibles para el suministro de asesoramiento científico y técnico . 
Enmiendas y 
protocolos  Artículo 32 - Relación con el Convenio  
"Salvo que en el presente Protocolo se disponga otra cosa, las disposiciones del Convenio relativas a sus protocolos serán ap licables al presente 
Protocolo ". 
 Véase también el apartado e) del párrafo 4 del art ículo 29, Conferencia de las Partes que actúan como reunión de las Partes en el presente Protocolo, 
en la sección sobre Órganos encargados de adoptar decisiones.  
 El artículo 29 del Convenio sobre la Diversidad Biológica (Enmiendas al Convenio o los proto colos) también se aplicará al Protocolo.  
10.2  Medidas relacionadas con el comercio  
10.2.1   Disposiciones del Protocolo  
Preámbulo  "… Reconociendo  que los acuerdos relativos al comercio y al medio ambiente deben apoyarse mutuamente con miras a lograr el desarrollo soste nible,  
Destacando  que el presente Protocolo no podrá interpretarse en el sentido de que modifica los derechos y las obligaciones de una Parte c on arreglo a otros 
acuerdos internacionales ya en vigor,  
En el entendimiento  de que los párrafos anteriores no ti enen por objeto subordinar el presente Protocolo a otros acuerdos internacionales ". 
Artículo 2  
Disposiciones 
generales  "… 4. Ninguna disposición del presente Protocolo se interpretará en un sentido que restrinja el derecho de una Parte a adoptar medi das m ás estrictas para 
proteger la conservación y la utilización sostenible de la diversidad biológica que las establecidas en el Protocolo, siempre  que esas medidas sean 
compatibles con el objetivo y las disposiciones del presente Protocolo y conformes con las  demás obligaciones de esa Parte dimanantes del derecho 
internacional ". 
Artículo 4  
Ámbito  "El presente Protocolo se aplicará al movimiento transfronterizo, el tránsito, la manipulación y la utilización de todos los organismos vivos modificados 
[OVM] que p uedan tener efectos adversos para la conservación y la utilización sostenible de la diversidad biológica, teniendo también en  cuenta los riesgos 
para la salud humana ". 
Artículo 6  
Tránsito y uso 
confinado  "1. Sin perjuicio  de lo dispuesto en el artículo 4 y sin menoscabar cualesquiera derechos de una Parte de tránsito de reglamentar el transporte de [OVM] 
a través de su territorio y de comunicar al Centro de Intercambio de Información sobre Seguridad de la Biotecnología, cualqui er decisión de dicha Parte, 
con sujeción al párrafo 3 del artículo 2, relativa al tránsito a través de su territorio de un [OVM] específico las disposicio nes del presente Protocolo en 
relación con el procedimiento de acuerdo fundamentado previo no se aplicarán a los [OVM] en tránsito.  
2. Sin perjuicio de lo dispuesto en el artículo 4 y sin menoscabar cualesquiera derechos de una Parte de someter todos los [OVM]  a una evaluación del 
riesgo con antelación a la adopción de decisiones sobre la importación y de establecer normas para el uso  confinado dentro de su jurisdicción, las 
disposiciones del presente Protocolo respecto del procedimiento de acuerdo fundamentado previo no se aplicarán al movimiento transfronterizo de [OVM] 
destinados a uso confinado realizado de conformidad con las norm as de la Parte de importación ".   
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- 133 - 
 
Artículo 7  
Aplicación del 
procedimiento  
de acuerdo  
fundamentado  
previo  "1. Con sujeción a lo dispuesto en los artículos 5 y 6, el procedimiento de acuerdo fundamentado previo que figura en los artícul os 8 a 10 y 12, se 
aplicará antes del primer movimiento transfronterizo intencional de un [OVM] destinado a la introducción deliberada en el medio a mbiente de la Parte de 
importación.  
2. La 'introducción deliberada en el medio ambiente' a que se hace referencia en el párrafo 1 supra no se refiere a los [OVM] que esté previsto utilizar 
directamente como alimento humano o animal o para procesamiento.  
3. El artículo 11 será aplicable antes del primer movimiento transfronterizo de [OVM] destinados a su uso directo como alimento human o o animal o 
para procesamiento.  
4. El procedimiento de acuerdo fundamentado previo no se aplicará al movimiento transfronterizo intencional de los [OVM] incluid os en una  decisión 
adoptada por la Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Part es en el presente Protocolo en la que se declare que no es probable que 
tengan efectos adversos para la conservación y la utilización sostenible de la diversidad biológica, teniendo también en cuen ta los riesgos para la salud 
humana ". 
 Se establece el pro cedimiento de acuerdo fundamentado previo que se aplicará antes del primer movimiento transfronterizo de un [OVM] destinado a  la 
introducción deliberada en el medio ambiente de la Parte de importación . El procedimiento de acuerdo fundamentado previo se res ume en los artículos 8 a 
10 y en el 12 . El procedimiento que figura en el artículo 11 se aplicará antes del primer movimiento transfronterizo de un [OVM] destinado a uso directo 
como alimento humano o animal o para procesamiento . El procedimiento de acuerd o fundamentado  previo no se aplicará a los [OVM] en tránsito o 
destinados al uso confinado.  
Artículo 8  
Notificación  "1. La Parte de exportación notificará, o requerirá al exportador que garantice la notificación por escrito, a la autoridad nacio nal compet ente de la Parte 
de importación antes del movimiento transfronterizo intencional de un [OVM] contemplado en el párrafo 1 del artículo 7 . La notificación contendrá, como 
mínimo, la información especificada en el anexo I.  
2. La Parte de exportación velará po r que la exactitud de la información facilitada por el exportador sea una prescripción legal ". 
Artículo 9  
Acuse de recibo  
de la notificación  "1. La Parte de importación deberá acusar recibo de la notificación, por escrito, al notificador en un plazo de 90  días desde su recibo.  
2. En el acuse de recibo deberá hacerse constar:  
a) la fecha en que se recibió la notificación;  
b) si la notificación contiene, prima facie , la información especificada en el artículo 8;  
c) si se debe proceder con arreglo al marco re glamentario nacional de la Parte de importación o con arreglo al procedimiento establecido en el 
artículo 10.  
3. El marco reglamentario nacional a que se hace referencia en el inciso c) del párrafo 2 supra  habrá de ser compatible con el presente Protocolo.  
4. La ausencia de acuse de recibo de la notificación por la Parte de importación no se interpretará como su consentimiento a un movimiento 
transfronterizo intencional ".   
  WT/CTE/W/160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
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Artículo 10  
Procedimiento  
de adopción de 
decisiones  "1. Las decisiones que adopte la Parte de importación deberán ajustarse a lo dispuesto en el artículo 15.  
2. La Parte de importación, dentro del plazo a que se hace referencia en el artículo 9, comunicará al notificador, por escrito, si el movimiento 
transfronterizo  intencional puede real izarse:  
a) únicamente después de que la Parte de importación haya otorgado su consentimiento por escrito; o  
b) transcurridos al menos 90 días sin que se haya recibido consentimiento por escrito.  
3. La Parte de importación, en un plazo de 270 días a partir del acuse de recibo de la notificación, comunicará al notificador y al Centro de Intercambio 
de Información sobre Seguridad de la Biotecnología, por escrito, la decisión a que se hace referencia en el inciso a) del pár rafo 2 supra  de: 
a) aprobar la importa ción, con o sin condiciones, incluida la forma en que la decisión se aplicará a importaciones posteriores del mismo  [OVM];  
b) prohibir la importación;  
c) solicitar información adicional pertinente con arreglo a su marco reglamentario nacional o al anexo I.  Al calcular el plazo en que la Parte de 
importación ha de responder, no se contará el número de días en que la Parte de importación haya estado a la espera de la inf ormación 
adicional pertinente; o  
d) comunicar al notificador que el plazo especificado en el presente párrafo se ha prorrogado por un período de tiempo determinado.  
 4. Salvo en el caso del consentimiento incondicional, en la decisión adoptada en virtud del párrafo 3 supra  se habrán de estipular las razones sobre las 
que se basa.  
5. El hecho d e que la Parte de importación no comunique su decisión en el plazo de 270 días desde la recepción de la notificación no se in terpretará 
como su consentimiento a un movimiento transfronterizo intencional.  
6. El hecho de que no se tenga certeza científica po r falta de información o conocimientos científicos pertinentes suficientes sobre la magnitud de los  
posibles efectos adversos de un [OVM] en la conservación y utilización sostenible de la diversidad biológica en la Parte de importación, teniendo también en  
cuenta los riesgos para la salud humana, no impedirá a la Parte de importación, a fin de evitar o reducir al mínimo esos posi bles efectos adversos adoptar 
una decisión, según proceda, en relación con la importación del [OVM] de que se trate como se indica  en el párrafo  3 supra  …".  
Artículo 11  
Procedimiento para 
organismos vivos 
modificados 
destinados para uso 
directo como 
alimento humano o 
animal o para 
procesamiento  "1. Una Parte que haya adoptado una decisión definitiva en relación con el uso nacional,  incluida su colocación en el mercado, de un [OVM] que puede 
ser objeto de un movimiento transfronterizo para uso directo como alimento humano o animal o para procesamiento, informará al  respecto a todas las 
Partes, por conducto del Centro de Intercambio d e Información sobre Seguridad de la Biotecnología, en un plazo de 15  días. Esa información deberá incluir, 
como mínimo, la especificada en el anexo II. La Parte suministrará una copia impresa de la información al centro focal de cad a Parte que haya informa do 
por adelantado a la secretaría de que no tiene acceso al Centro de Intercambio de Información sobre la Seguridad de la Biotec nología. Esa disposición no se 
aplicará a las decisiones relacionadas con ensayos prácticos.  
2. La Parte a que se hace referenci a en el párrafo 1 supra  al adoptar una decisión se asegurará de que existe una prescripción legal que estipule el 
grado de precisión de la información que debe proporcionar el solicitante.  
3. Una Parte podrá solicitar información adicional del organismo gu bernamental especificado en el inciso b) del anexo II.  
4. Una Parte podrá adoptar una decisión sobre la importación de [OVM] destinados para uso directo como alimento humano o animal o para 
procesamiento con arreglo a su marco reglamentario nacional que se a compatible con el objetivo del presente Protocolo.  
5. Las Partes pondrán a disposición del Centro de Intercambio de Información sobre Seguridad de la Biotecnología ejemplares de l as leyes, 
reglamentaciones y directrices nacionales aplicables a la importa ción de [OVM] destinados para uso directo como alimento humano o animal, o para 
procesamiento, en caso de que existan.  
6. Una Parte que sea país en desarrollo o una Parte que sea país con economía en transición podrá declarar, en ausencia del marc o reglame ntario 
nacional a que se hace referencia en el párrafo 4 supra  y en el ejercicio de su jurisdicción interna, por conducto del Centro de Intercambio de Información 
sobre Seguridad de la Biotecnología, que su decisión anterior a la primera importación de un [OVM] destinada para uso directo como alimento  humano o 
animal, o para procesamiento, sobre la cual ha suministrado información con arreglo al párrafo 1 supra , se adoptará de conformidad con lo siguiente:  
a) una evaluación del riesgo realizada de conformid ad con el anexo III, y  
b) una decisión adoptada en plazos predecibles que no excedan los 270 días.    
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 7. El hecho de que una Parte no haya comunicado su decisión conforme al párrafo 6 supra  no se entenderá como su consentimiento o negativa a la 
importación de un [OVM] destinado para uso directo como alimento humano o animal o para procesamiento a menos que esa Parte especifique o tra cosa.  
8. El hecho de que no se tenga certeza científica por falta de información y conocimientos pertinentes suficientes sobre la magnitud de los posibles 
efectos adversos de un [OVM] en la conservación y utilización sostenible de la diversidad biológica en la Parte de importació n, teniendo también en cuenta 
los riesgos para la salud humana, no impedirá a esa Parte, a fin de evita r o reducir al mínimo esos posibles efectos adversos, adoptar una decisión, según 
proceda, en relación con la importación de ese [OVM] destinado para uso directo como alimento humano o animal o para procesam iento.  
9. Una Parte podrá manifestar su necesidad  de asistencia financiera y técnica y de creación de capacidad en relación con [OVM] destinados para uso  
directo como alimento humano o animal o para procesamiento . Las Partes cooperarán para satisfacer esas necesidades de conformidad con los artículos  22 
y 28". 
Artículo 12  
Revisión de las 
decisiones  "1. Una Parte de importación podrá en cualquier momento, sobre la base de nueva información científica acerca de los posibles efe ctos adversos para la 
conservación y utilización sostenible de la diversidad bio lógica, teniendo también en cuenta los riesgos para la salud humana, revisar y modificar una 
decisión sobre un movimiento transfronterizo intencional . En ese caso, esa Parte, en el plazo de 30 días, informará al respecto a cualquier notificador que 
haya no tificado previamente movimientos del [OVM] a que se hace referencia en esa decisión y al Centro de Intercambio de Información  sobre Seguridad 
de la Biotecnología, y expondrá los motivos por los que ha adoptado esa decisión.  
2. Una Parte de exportación o un  notificador podrá solicitar a la Parte de importación que revise una decisión adoptada en virtud del artículo  10 con 
respecto de esa Parte o exportador, cuando la Parte de exportación o el notificador considere que:  
a) se ha producido un cambio en las cir cunstancias que puede influir en el resultado de la evaluación del riesgo en que se basó la decisión ; o 
b) se dispone de una nueva información científica o técnica pertinente.  
3. La Parte de importación responderá por escrito a esas solicitudes en un plazo  de 90 días y expondrá los motivos por los que ha adoptado esa 
decisión.  
4. La Parte de importación podrá, a su discreción, requerir una evaluación del riesgo para importaciones subsiguientes ". 
Artículo 13  
Procedimiento 
simplificado  "1. Una Parte de impor tación podrá, siempre que se apliquen medidas adecuadas para velar por la seguridad del movimiento transfronterizo intenciona l 
de [OVM] de conformidad con los objetivos del presente Protocolo, especificar con antelación al Centro de Intercambio de Info rmación sobre Seguridad de 
la Biotecnología de:  
a) los casos en que los movimientos transfronterizos intencionales a esa Parte pueden efectuarse al mismo tiempo que se notifica  el movimiento a 
la Parte de importación ; y 
b) las importaciones a esa Parte de [OVM ] que pueden quedar exentos del procedimiento de acuerdo fundamentado previo.  
Las notificaciones que se realicen con arreglo al inciso a) supra  podrán aplicarse a movimientos ulteriores similares a la misma Parte.  
2. La información relativa a un movimiento  transfronterizo intencional que debe facilitarse en las notificaciones a que se hace referencia en el inciso  a) 
del párrafo 1 supra  será la información especificada en el anexo I ". 
Artículo 14  
Acuerdos y arreglos 
bilaterales, 
regionales y 
multilaterales  "1. Las Partes podrán concertar acuerdos y arreglos bilaterales, regionales y multilaterales relativos a los movimientos transfro nterizos intencionales 
de [OVM], siempre que esos acuerdos y arreglos sean compatibles con el objetivo del presente Protocolo y  no constituyan una reducción del nivel de 
protección establecido por el Protocolo.  
2. Las Partes se notificarán entre sí, por conducto del Centro de Intercambio de Información sobre Seguridad de la Biotecnología , los acuerdos y 
arreglos bilaterales, regio nales y multilaterales que hayan concertado antes o después de la fecha de entrada en vigor del presente Protocolo.  
3. Las disposiciones del presente Protocolo no afectarán a los movimientos transfronterizos intencionales que se realicen de con formidad con  esos 
acuerdos y arreglos entre las Partes en esos acuerdos o arreglos.  
4. Las Partes podrán determinar que sus reglamentos nacionales se aplicarán a importaciones concretas y notificarán su decisión al Centro de 
Intercambio de Información sobre Seguridad de la Biotecnología ".   
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Artículo 15  
Evaluación del 
riesgo  "1. Las evaluaciones del riesgo que se realicen en virtud del presente Protocolo se llevarán a cabo con arreglo a procedimientos científicos sólidos, de 
conformidad con el anexo III y teniendo en cue nta las técnicas reconocidas de evaluación del riesgo . Esas evaluaciones del riesgo se basarán como mínimo 
en la información facilitada de conformidad con el artículo 8 y otras pruebas científicas disponibles para determinar y evalu ar los posibles efectos adversos 
de los [OVM] para la conservación y la utilización sostenible de la diversidad biológica, teniendo también en cuenta los ries gos para la salud humana.  
2. La Parte de importación velará por que se realicen evaluaciones del riesgo para adoptar decis iones en virtud del artículo 10 . La Parte de importación 
podrá requerir al exportador que realice la evaluación del riesgo.  
3. El notificador deberá hacerse cargo de los costos de la evaluación del riesgo si así lo requiere la Parte de importación ". 
Artíc ulo 16  
Gestión del riesgo  "1. Las Partes, teniendo en cuenta el inciso g) del artículo 8 del Convenio, establecerán y mantendrán mecanismos, medidas y estr ategias adecuadas 
para regular, gestionar y controlar los riesgos determinados con arreglo a las disp osiciones sobre evaluación del riesgo del presente Protocolo relacionados 
con la utilización, la manipulación y el movimiento transfronterizo de [OVM].  
2. Se impondrán medidas basadas en la evaluación del riesgo en la medida necesaria para evitar efectos a dversos de los [OVM] en la conservación y la 
utilización sostenible de la diversidad biológica, teniendo también en cuenta los riesgos para la salud humana, en el territo rio de la Parte de importación.  
3. Cada Parte tomará las medidas oportunas para preven ir los movimientos transfronterizos involuntarios de [OVM], incluidas medidas como la 
exigencia de que se realice una evaluación del riesgo antes de la primera liberación de un [OVM].  
4. Sin perjuicio de lo dispuesto en el párrafo 2 supra , cada Parte trata rá de asegurar que cualquier [OVM], ya sea importado o desarrollado en el país, 
haya pasado por un período de observación apropiado a su ciclo vital o a su tiempo de generación antes de que se le dé su uso  previsto.  
5. Las Partes cooperarán con miras a:  
a) determinar los [OVM] o los rasgos específicos de [OVM] que puedan tener efectos adversos para la conservación y la utilizació n sostenible de la 
diversidad biológica, teniendo también en cuenta los riesgos para la salud humana ; y 
b) adoptar las medidas ade cuadas para el tratamiento de esos [OVM] o rasgos específicos ". 
Artículo 18  
Manipulación, 
transporte, 
envasado e 
identificación  "1. Para evitar efectos adversos para la conservación y la utilización sostenible de la diversidad biológica, teniendo también en cuenta los riesgos para la 
salud humana, las Partes adoptarán las medidas necesarias para requerir que los [OVM] objeto de movimientos transfronterizos intencionales 
contemplados en el presente Protocolo sean manipulados, envasados y transportados en co ndiciones de seguridad, teniendo en cuenta las normas y los 
estándares internacionales pertinentes.  
2. Cada Parte adoptará las medidas para requerir que la documentación que acompaña a:  
a) [OVM] destinados a uso directo como alimento humano o animal, o par a procesamiento, identifica claramente que 'pueden llegar a contener' 
[OVM] y que no están destinados para su introducción intencional en el medio, así como un punto de contacto para solicitar in formación 
adicional . La Conferencia de las Partes, en su cali dad de reunión de las Partes en el presente Protocolo, adoptará una decisión acerca de los 
requisitos pormenorizados para este fin, con inclusión de la especificación de su identidad y cualquier identificación exclus iva, a más tardar dos 
años después de la  fecha de entrada en vigor del presente Protocolo;  
b) [OVM] destinados para uso confinado los identifica claramente como organismos vivos modificados ; especifica los requisitos para su 
manipulación ; el punto de contacto para obtener información adicional, incluido el nombre y las señas de la persona y la institución a que se 
envían los [OVM] ; y 
c) [OVM] destinados a su introducción intencional en el medio ambiente de la Parte de importación y cualesquiera otros [OVM] con templados en el 
Protocolo los identif ica claramente como [OVM] ; especifica la identidad y los rasgos/características pertinentes, los requisitos para su 
manipulación , almacenamiento, transporte y uso seguros, el punto de contacto para obtener información adicional y, según proceda, el nomb re 
y la dirección del importador y el exportador ; y contiene una declaración de que el movimiento se efectúa de conformidad con las disposiciones 
del presente Protocolo aplicables al exportador.  
3. La Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Pa rtes en el presente Protocolo examinará la necesidad de elaborar normas, y 
modalidades para ello, en relación con las prácticas de identificación, manipulación, envasado y transporte en consulta con o tros órganos internacionales 
pertinentes ".   
  WT/CTE/W/160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
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Artículo 25  
Movimientos 
transfronterizos  
ilícitos  "1. Cada Parte adoptará las medidas nacionales adecuadas encaminadas a prevenir y, si procede, penalizar los movimientos transfro nterizos de 
organismos vivos modificados realizados en contravención de las medidas nacio nales que rigen la aplicación del presente Protocolo . Esos movimientos se 
considerarán movimientos transfronterizos ilícitos.  
2. En caso de que se produzca un movimiento transfronterizo ilícito, la Parte afectada podrá exigir a la Parte de origen que ret ire a sus expensas el 
organismo vivo modificado de que se trate repatriándolo o destruyéndolo, según proceda.  
3. Cada Parte pondrá a disposición del Centro de Intercambio de Información sobre Seguridad de la Biotecnología información sobr e los casos de 
movim ientos transfronterizos ilícitos en esa Parte ". 
Artículo 26  
Consideraciones 
socioeconómicas  "1. Las Partes, al adoptar una decisión sobre la importación con arreglo a las medidas nacionales que rigen la aplicación del pre sente Protocolo, podrán 
tener en c uenta, de forma compatible con sus obligaciones internacionales, las consideraciones socioeconómicas resultantes de los efect os de los [OVM] 
para la conservación y la utilización sostenible de la diversidad biológica, especialmente en relación con el valor  que la diversidad biológica tiene para las 
comunidades indígenas y locales.  
2. Se alienta a las Partes a cooperar en la esfera del intercambio de información e investigación sobre los  efectos socioeconómicos de los [OVM], 
especialmente en las comunidades indígenas y locales ". 
Anexos   En el anexo I figura la información requerida en las notificaciones de conformidad con los artículos 8, 10 y 13 (procedimient o de acuerdo fundamentado 
previo y procedimiento simplificado).  
 En el anexo II figura la informac ión requerida en relación con los [OVM] destinados a uso directo como alimento humano o animal o para procesamiento 
con arreglo al artículo 11.  
 En el anexo III se proporcionan más detalles sobre la evaluación del riesgo efectuado con arreglo al Protocolo . 
10.2.2   Decisiones de la Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes  
Las decisiones de la Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes en el Protocolo de Cartagena sobre Seguridad de la Biotecnología pueden 
consultarse en la  siguiente dirección : http://bch.cbd.int/protocol/decisions/ . 
Requisitos de 
notificación   
(artículo 8 ) Decisión BS -II/8 
"La Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes en el Protoco lo de Cartagena sobre seguridad de la Biotecnología  … 
2. Recomienda a las Partes en el Protocolo que consideren los elementos y opciones pertinentes para el artículo 8 del Protocolo, así como l os 
siguientes elementos  (…): 
a) Aplicar las medidas necesarias para hacer cumplir los requisitos de notificación;  
b) Pedir al exportador que use en la notificación el idioma que determine la Parte de importación;  
c) Reconocer el derecho de una Parte de tránsito a reglamentar el transporte de organismos vivos modificad os a través de su territorio, 
requiriendo, por ejemplo, comunicación por escrito a la autoridad nacional competente de la Parte de tránsito si así lo dispo ne la reglamentación 
de dicha Parte de tránsito ". 
Decisi ón BS-VI/10  
1. Pide a las Partes que aborden todas las deficiencias que puedan existir en la aplicación nacional de los requisitos de notificación establecidos en el 
artículo 8 del Protocolo, inclusive en el contexto de su obligación general de tomar las medidas legislativas, administrativa s y de otr o tipo necesarias y 
convenientes para cumplir sus obligaciones dimanantes del Protocolo, de acuerdo con el párrafo 1 del artículo 2 del Protocolo ;   
  WT/CTE/W/160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
- 138 - 
 
Procedimientos para 
facilitar la toma de 
decisiones  
(artículo 10)   En la Primera Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes en el presente Protocolo, celebrada en 2004, se adoptaron los 
procedimientos y mecanismos que facilitan la adopción de decisiones a las Partes de importación (Decisión BS -I/2). Las directrices y procedimientos 
establece n, entre otras cosas, que las Partes deben cooperar para asegurar que las Partes de importación tengan acceso al Centro de In tercambio de 
Información sobre Seguridad de la Biotecnología y que los procedimientos y mecanismos se regirán por la demanda en las  Partes de importación . Se hace 
referencia a la lista de expertos y el Centro de Información sobre Seguridad de la Biotecnología como los principales mecanis mos para proporcionar apoyo 
con miras a facilitar la adopción de decisiones.  
Manipulación, 
transpo rte, 
envasado e 
identificación de 
organismos vivos 
modificados  
(artículo 18)  Sistemas de identificación exclusiva  … 
Decisión BS -I/6 
"1. Invita a las Partes y a otros gobiernos a que adopten medidas para aplicar, de ser pertinente, los Identificadores Exclu sivos para Plantas 
Transgénicas de la OCDE a organismos vivos modificados de origen vegetal amparados por el Protocolo, sin perjuicio del posibl e desarrollo y aplicabilidad 
potencial de otros sistemas;  
2. Pide al Secretario Ejecutivo que elabore o mantenga  en el Centro de Intercambio de Información sobre Seguridad de la Biotecnología un registro de 
códigos de identificación exclusiva para garantizar la armonización de dichos códigos entre todos los usuarios;  
3. Alienta a la Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económicos y a otras organizaciones que participan en la elaboración de sistemas de 
identificación exclusiva para [OVM] a que emprendan o refuercen sus actividades destinadas a elaborar un sistema armonizado d e identificadores 
exclusivos pa ra micro -organismos y animales genéticamente modificados. …". 
Párrafo 2 a) del artículo 18:  
Decisión BS -I/6 
"1. Pide a las Partes en el Protocolo y exhorta a otros gobiernos a que tomen medidas para exigir el uso de una factura comercial  u otro documento, 
que se requiera o utilice en los sistemas de documentación existentes, como documentación que debería acompañar a los [OVM] d estinados a uso directo 
como alimento humano o animal, o para procesamiento, a efectos de identificación, incorporando a dicho docu mento los requisitos de información de la 
primera proposición del párrafo 2 a) del artículo 18, y los requisitos establecidos en el párrafo 4 que sigue, quedando pendi ente de una decisión de la 
Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes  en el Protocolo en torno a los requisitos detallados para este fin, lo cual podría incluir el 
uso de un documento independiente;  
2. Pide a las Partes en el Protocolo y exhorta a otros gobiernos a que tomen medidas que garanticen que la documentación que a compaña los  [OVM] 
destinados a uso directo como alimento humano o animal o para procesamiento identifique claramente que el embarque puede cont ener [OVM] destinados 
a uso directo como alimento humano o animal, o para procesamiento, y especifique que no est án destinados para introducción intencional en el medio 
ambiente;  
3. Pide además a las Partes en el Protocolo y exhorta a otros gobiernos a que tomen medidas que garanticen que en la documentaci ón que se 
acompañe a los [OVM] destinados a uso directo como a limento humano o animal, o para procesamiento, se proporcionen los detalles de un punto de 
contacto para obtener mayor información: el exportador, el primer importador, u otra autoridad apropiada, cuando haya sido de signada por un Gobierno 
como punto de co ntacto;  
 4. Exhorta además a las Partes en el Protocolo y a otros gobiernos a que exijan que la documentación a que se refiere el párrafo  1 anterior incluya:  
i) los nombres comunes, científicos y, de existir, comerciales; y  
ii) el código del suceso de tra nsformación de los [OVM] o, de existir, como clave para tener acceso a la información del Centro de Intercambio de 
Información sobre Seguridad de la Biotecnología, su código identificador exclusivo;  
5. Alienta a las Partes en el Protocolo y a otros gobiern os a que exijan a los exportadores de [OVM] destinados a uso como alimento humano o animal, 
o para procesamiento bajo su jurisdicción a que declaren, en la documentación que acompaña los movimientos transfronterizos q ue se sabe contienen 
[OVM] destinados a  uso directo como alimento humano o animal, o para procesamiento, que el embarque en cuestión contiene [OVM] destinados a uso 
directo como alimento humano o animal, o para procesamiento, la identidad del [OVM] y cualquier identificación exclusiva, de ser posible; …".   
  WT/CTE/W/160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
- 139 - 
 
 Decisión BS -III/10  
"La Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes en el Protocolo de Cartagena sobre Seguridad de la Biotecn ología … 
1. Pide a las Partes en el Protocolo y exhorta  a otros Gobiernos a adoptar medidas para a segurar el uso de una factura comercial o de otro documento 
requerido o utilizado en los sistemas de documentación vigentes, o de la documentación requerida dentro de los marcos normati vo y/o administrativos 
nacionales como documentación que deba acompañar  a los organismos vivos modificados destinados a uso directo como alimento humano o animal o para 
procesamiento …; 
 3. Pide además  a las Partes en el Protocolo y exhorta  a otros Gobiernos a adoptar medidas para asegurar que en la documentación que acompañ a a 
los organismos vivos modificados destinados a uso directo como alimento humano o animal o para procesamiento, se proporcionen  los detalles del punto 
de contacto para obtener información adicional: el exportador, el importador y/o alguna otra autoridad apropiada, cuando haya sido designada por un 
Gobierno como punto de contacto;  
4. Pide además  a las Partes en el Protocolo y exhorta  a otros Gobiernos a adoptar medidas para asegurar que la documentación que acompaña a los 
organismos vivos modificados desti nados a uso directo como alimento humano o animal o para procesamiento, en producción comercial y autorizados 
conforme a los marcos normativos nacionales, se conforme a los requisitos del país importador e indique con claridad:  
a) En aquellos casos en los que se conoce la identidad de los organismos vivos modificados, por medios tales como los sistemas de preservación 
de identidad u otras medidas, que el envío contiene organismos vivos modificados destinados para uso directo como alimento hu mano o animal 
o para procesamiento;  
b) En aquellos casos en los que no se conoce la identidad de los OVM por medios tales como los sistemas de preservación de ident idad u otras 
medidas, que el envío puede contener uno o más organismos vivos modificados destinados para uso  directo como alimento humano o animal o 
para procesamiento;  
c) Que los OVM no están destinados a la introducción deliberada en el medio ambiente;  
d) Los nombres comunes, científicos y, de existir, comerciales de los organismos vivos modificados;  
e) El cód igo de suceso de transformación del organismo vivo modificado o, de existir, como una clave para tener acceso al Centro de in tercambio 
de información sobre seguridad de la biotecnología, su código de identificador exclusivo;  
f) La dirección de Internet del  Centro de intercambio de información sobre seguridad de la biotecnología para obtener más información;  
y toma nota  de que de conformidad con el artículo 24 del Protocolo, los movimientos transfronterizos de organismos vivos modificados entr e Partes y 
Estados que no son partes deberán ser compatibles con el objetivo del Protocolo, y además toma nota  de que los requisitos específicos estipulados en este 
párrafo no se aplican a tales movimientos. Por ende, de conformidad con el párrafo 2 del artículo 24, las Partes alentarán a los Estados que no son partes a 
que se adhieran al Protocolo …". 
Decisión BS -IV/9  
"La Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes en el Protocolo de Cartagena sobre Seguridad de la Biotecn ología … 
1. Toma nota  de la la bor importante que están realizando organizaciones internacionales pertinentes tales como la Comisión del Codex Alimentarius y 
la Organización internacional de normalización y alienta a las Partes a participar e intercambiar información con estos y con  otros órganos internacionales 
pertinentes de establecimiento de normas y a hacer uso, según proceda, de cualesquiera criterios o métodos de muestreo y dete cción de organismos vivos 
modificados publicados por los mismos;  
2. Pide a las Partes y alienta  a otros gobiernos y organizaciones internacionales a asegurarse de que la información relativa a reglamentación y normas 
sobre muestreo de organismos vivos modificados y técnicas de detección, incluida la experiencia con tales técnicas, se pone a  disposición por c onducto del 
Centro de intercambio de información sobre seguridad de la biotecnología; …  
4. Subraya  la necesidad de acreditación de laboratorios implicados en el muestreo y detección de organismos vivos modificados;  
5. Alienta  a aquellos que dispongan de ma teriales de referencia a permitir el acceso a los mismos a los organismos que pudieran necesitar tales 
materiales para los fines de detección de organismos vivos modificados ".   
  WT/CTE/W/160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
- 140 - 
 
 Decisión BS -V/8 
"La Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Pa rtes en el Protocolo de Cartagena sobre Seguridad de la Biotecnología … 
1. Pide a las Partes e insta a otros gobiernos a que continúen tomando las medidas necesarias para asegurar que la información prescrita en el párrafo 
2 a) del artículo  18 y en el párr afo 4 de la Decisión  BS-III/10, al efecto de identificar los organismos vivos modificados destinados para uso directo como 
alimento humano o animal, se incorpore a la documentación que acompañe a tales organismos vivos modificados, en cumplimiento de lo es tipulado en el 
párrafo 1 de la Decisión  BS-III/10;  
2. Insta a las Partes a que aceleren la aplicación de sus marcos normativos para la seguridad de la biotecnología y pongan a disposici ón del Centro de 
intercambio de información sobre seguridad de la biote cnología toda ley, reglamento o directriz atinente a la aplicación del Protocolo, así como todo cambio 
en sus prescripciones reguladoras conexas a la identificación y documentación de los organismos vivos modificados destinados para uso directo como 
alimen to humano o animal, o para procesamiento;  
5. Alienta  a las Partes a que creen sistemas nacionales o a que utilicen los ya existentes, según proceda, para impedir que organismos v ivos 
modificados destinados para uso directo como alimento humano o animal, o para procesamiento que se hayan importado se usen para otros fines tales 
como los de su introducción al medio ambiente;  …". 
Párrafos 2 b) y 2 c) del artículo 18:  
Decisión BS -I/6 
"1. Pide a las Partes en el Protocolo y exhorta a otros gobiernos a que tomen medidas para garantizar el uso de una factura comercial u otros 
documentos que se requieren o emplean en los sistemas internacionales de documentación ya existentes, prestando atención a lo s formatos que se 
esbozan en las plantillas de muestra que se anexa n al presente, como documentación que se debería acompañar a los [OVM] para uso confinado y a los 
[OVM] para introducción intencional al medio ambiente de la Parte de importación, incorporando la información requerida a los  párrafos 2 b) y 2 c) del 
artícul o 18, según proceda, con miras a cumplir con los requisitos de identificación de estos párrafos;  
2. Pide a las Partes en el Protocolo e invita a otros Gobiernos a presentar al Secretario Ejecutivo, a más tardar con seis meses  de anticipación a la 
tercera r eunión de la Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes en el Protocolo, la información sobre la experien cia lograda en el uso 
de la documentación que se menciona en el párrafo 1 anterior, con miras a la futura consideración de un docum ento independiente, para cumplir con los 
requisitos de identificación de los párrafos 2 b) y 2 c) del artículo 18, y pide al Secretario Ejecutivo que recopile la info rmación recibida y que prepare un 
informe sinóptico en el que se presenten opciones para u na documentación independiente para su consideración en la tercera reunión de la Conferencia de 
las Partes que actúa como reunión de las Partes en el Protocolo;  
 3. Pide a las Partes en el Protocolo y a otros gobiernos que adopten medidas para garantizar que la documentación que se acompañe a los  [OVM] 
contenga la siguiente información y declaraciones:  
a) [OVM] para uso confinado (artículo 18, párrafo 2 b)):  
i) identificación clara como "[OVM]" incluidos los nombres comunes y científicos de los organismos y la mención "destinados a uso confinado";  
ii) nombre y domicilio del consignatario y del exportador o importador, según proceda, incluidos los detalles de contacto necesar ios para 
comunicarse con la mayor rapidez en caso de emergencia;  
iii) cualquier requ isito para la manipulación, almacenamiento, transporte y uso seguros de los [OVM] en el marco de los instrumentos 
internacionales ya existentes, que se aplican al caso, como las Recomendaciones de las Naciones Unidas relativas al Transport e de 
Mercancías P eligrosas, la Convención Internacional de Protección Fitosanitaria y la Organisation Internationale des Epizooties, los marco s 
normativos nacionales o de cualquier otro acuerdo celebrado entre el importador y el exportador. De no haber requisito, se in dicaría que no 
existe requisito específico;  
iv) en los casos que sea procedente, otra información tendría que comprender, de existir, los nombres comerciales de los [OVM], l os nuevos 
rasgos o los modificados y las características como suceso o sucesos de trans formación, la clase de riesgo, la especificación del uso, así 
como cualquier otra identificación exclusiva, de contarse con ella, como una clave para tener acceso a la información del Cen tro de 
Intercambio de Información sobre Seguridad de la Biotecnología ;   
  WT/CTE/W/160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
- 141 - 
 
 b) [OVM] para introducción intencional en el medio ambiente de la Parte de importación y cualquier otro [OVM] previsto por el Pr otocolo 
(artículo  18, párrafo 2 c)):  
i) identificación clara como "[OVM]" y una breve descripción de los organismos que comp renda los nombres común y científico, los rasgos 
pertinentes y modificación genética, incluidos los rasgos y características transgénicas, como los sucesos de transformación o una 
referencia a un sistema de identificación exclusiva, si lo hay y es pertinen te; 
ii) cualquier requisito para la manipulación, almacenamiento, transporte y uso seguros de [OVM] previsto en la normatividad inter nacional 
existente aplicable, los marcos reglamentarios nacionales, o cualquier acuerdo convenido entre importador y export ados. De no haber 
requisito, se indicaría que no existe requisito específico;  
iii) nombre y domicilio del exportador y del importador;  
iv) detalles del punto de contacto para información adicional, incluida la persona u organización que posea la informació n pertinente para casos 
de emergencia;  
v) un certificado de que el movimiento de [OVM] se realiza de conformidad con las disposiciones del Protocolo de Cartagena sobre  Seguridad 
de la Biotecnología aplicables al exportador;  
vi) en los casos que sea pertine nte, otra información tendría que comprender el nombre comercial, la clase de riesgo y la aprobación de la 
importación para los primeros movimientos transfronterizos de [OVM]; …". 
Decisión BS -II/10  
"La Conferencia de las Partes que actúa como reunión de la s Partes en el Protocolo de Cartagena sobre Seguridad de la Biotecnología … 
2. Insta a las Partes en el Protocolo e invita a los otros gobiernos a adoptar las medidas necesarias, tomando en consideración sus ca pacidades 
específicas, para cerciorarse del pl eno cumplimiento de los requisitos de los párrafos 2 b) y 2 c) del artículo 18 del Protocolo desarrollados en la Decisión 
BS-I/6 B;  
3. Exhorta además  a las Partes, y en especial, a las Partes de importación, a poner a disposición del Centro de intercambio de información sobre 
seguridad de la biotecnología la información referente a requisitos internos sobre importación de organismos vivos modificado s en general y, en particular, 
a los requisitos de documentación aplicables a organismos vivos modificados par a uso confinado y para introducción deliberada en el medio ambiente, 
como parte de lo dispuesto en el párrafo 3 del artículo 20 del Protocolo, para que cada Parte dé a conocer sus leyes, reglame ntos y directrices relativas a la 
aplicación del Protocolo …". 
Párrafo 3 del artículo 18  
Decisión BS -IV/10  
"La Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes en el Protocolo de Cartagena sobre seguridad de la biotecn ología …  
2.  Pide a las Partes, y alienta  a otros gobiernos y organizaciones internaci onales, que se aseguren de que la información sobre las normas para la 
identificación, manipulación, envasado y transporte de organismos vivos modificados esté disponible por conducto del Centro d e intercambio de 
información sobre seguridad de la biotecnol ogía; 
3. Alienta  a las Partes a participar en el trabajo en relación con las normas sobre identificación, manipulación, envasado y transporte de organismos 
vivos modificados que están llevando a cabo otras organizaciones internacionales pertinentes y decid e que, en el caso de que se haya identificado una 
laguna en dichas normas, considere la necesidad de desarrollar las normas necesarias, y las modalidades para ello, [especialm ente] [inclusive] derivando 
dichas lagunas a otras organizacio nes internacionales  pertinentes ;…".   
  WT/CTE/W/160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
- 142 - 
 
 Decisión BS -V/9 
"La Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes en el Protocolo de Cartagena sobre seguridad de la biotecn ología  … 
2. Invita  a los organismos de normalización a formar un grupo de comunicaciones electró nicas con la secretaría del Convenio sobre la Diversidad 
Biológica para intercambiar información sobre actividades relativas a la manipulación, transporte, envasado e identificación de organismos vivos 
modificados que se estén llevando a cabo en cada foro;  
3. Invita  a la Convención Internacional de Protección Fitosanitaria a colaborar con la secretaría del Convenio sobre la Diversidad Biol ógica en el 
desarrollo de un documento explicativo sobre la terminología del Protocolo en relación con el glosario de té rminos fitosanitarios adoptados por la Comisión 
de Medidas Fitosanitarias;  
4. Pide a las Partes y alienta  a otros gobiernos y organizaciones pertinentes a que, según proceda, pongan a disposición del Centro de intercambio de 
información sobre seguridad de la biotecnología información sobre:  
a) Normas pertinentes a la manipulación, transporte, envasado e identificación de organismos vivos modificados;  
b) Orientación existente sobre el uso de normas internacionales pertinentes;  
c) Métodos para la detección e identificación de organismos vivos modificados.  
5. Invita  a Partes a designar laboratorios nacionales e internacionales de referencia con miras a establecer por conducto del Centro de  intercambio de 
información sobre seguridad de la biotecnología una red e lectrónica de laboratorios para facilitar la identificación de organismos vivos modificados así como 
para compartir la información y experiencias ". 
Decisi ón BS-VI/8  
"1. Insta a las Partes a que aceleren la aplicación de sus marcos reglamentarios sobre segu ridad de la biotecnología y pongan a disposición del Centro 
de Intercambio de Información sobre Seguridad de la Biotecnología toda ley, reglamentación y orientaciones destinadas a la ap licación del Protocolo, y 
todo cambio de sus requisitos reglamentarios relacionados con la identificación y documentación de los organismos vivos modificados destinados a uso 
confinado u organismos vivos modificados destinados a su introducción intencional en el medio ambiente ; 
2. Pide a las Partes que continúen aplicando y alienta  a otros Gobiernos a continuar aplicando los requisitos de los incisos b) y c) del párrafo 2 del 
artículo 18 del Protocolo y decisiones conexas por medio del uso de una factura comercial u otros documentos requeridos o uti lizados por los sistemas de 
documentación existentes o de la documentación requerida por los marcos reglamentarios y/o administrativos nacionales ;" 
Decisión BS-VII/8  
"3. Invita a las Partes y a otros Gobiernos a utilizar las orientaciones existentes para la manipulación, el transport e y el envasado de OVM, como se 
indica en relación con el objetivo operacional 1.6 del Plan Estratégico del Protocolo de Cartagena sobre Seguridad de la Biot ecnología ; 
4. Pide al Secretario Ejecutivo que siga colaborando con órganos normativos internaciona les pertinentes y mantenga a las Partes al tanto de cualquier 
cambio en las normativas internacionales pertinentes y que ponga esa información a disposición en el Centro de Intercambio de  Información sobre 
Seguridad de la Biotecnología, de manera tal que s ea fácilmente recuperable ;"   
  WT/CTE/W/160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
- 143 - 
 
Consideraciones 
socioeconómicas  
(artículo 26, 
párrafo  2) Decisión BS - IV/16  
"Recordando  el artículo 26 del Protocolo, especialmente el párrafo 2,   
Reconociendo que existen opiniones divergentes y la complejidad de la cuestión d e los impactos socioeconómicos de los organismos vivos modificados, tal 
como se desprende de las ponencias recibidas y sintetizadas por la Secretaría de conformidad con la solicitud formulada en la  decisión BS -II/12;  
Invita  a las Partes, otros gobiernos y organizaciones pertinentes a continuar compartiendo su investigación, métodos de investigación y experiencia en lo 
que atañe a tener en cuenta los impactos socioeconómicos de los organismos vivos modificados, por conducto del Centro de inte rcambio de infor mación 
sobre seguridad de la biotecnología, en aquellos casos en que pudiera recuperarse utilizando el término de búsqueda "socioeco nómicos" . ...  
Decisión BS-VIII/13  
"Tomando nota de las conclusiones del debate en línea del Grupo especial de expertos técn icos en consideraciones socioeconómicas  (contenidas en el 
anexo al documento UNEP/CBD/BS/COP -MOP/8/13)  
2. Decide prolongar el mandato del Grupo especial de expertos técnicos en consideraciones socioeconómicas , … 
4. Pide al Grupo especial de expertos técni cos en consideraciones socioeconómicas que presente un informe para que sea considerado por la novena 
reunión de la Conferencia de las Partes que actúa como Reunión de las Partes en el Protocolo de Cartagena sobre Seguridad de la Biotecnología ". 
Cooperaci ón con 
otras 
organizaciones, 
convenios e 
iniciativas  Decisión BS -II/6 
"La Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes en el Protocolo de Cartagena sobre Seguridad de la Biotecn ología … 
Pide al Secretario Ejecutivo que:  
a) Se esfuerce por  obtener la condición de observador para la secretaría del [CDB] en los Comités de la [OMC] sobre Medidas Sanitarias y 
Fitosanitarias y sobre Barreras Técnicas al Comercio;  
b) Continúe con la participación de la secretaría del [CDB] en los debates [del CCM A] de la [OMC] en cuestiones pertinentes al Protocolo;  
c) Refuerce su cooperación con la Comisión del Codex Alimentarius, la Office International des Epizooties y la Convención Intern acional para la 
Protección de las Especies Vegetales en cuestiones de per tinencia mutua ; … 
f) Establezca la cooperación con la Organización Mundial de Aduanas (OMA), la Organización Internacional de Normalización (ISO) el Subcomité 
de las Naciones Unidas sobre el transporte de mercancías peligrosas, la Asociación del Transporte  Aéreo Internacional y otras organizaciones de 
aduanas y transporte pertinentes en las que se examinan las cuestiones de seguridad de la biotecnología, con vistas a elabora r un enfoque 
armónico para el envasado y transporte de los organismos vivos modifica dos en preparación para la consideración en la tercera Conferencia de 
las Partes que actúa como reunión de las Partes en el Protocolo de la necesidad y las modalidades de elaboración de estándare s con vistas a las 
prácticas de identificación, manipulación,  envasado y transporte, de acuerdo con el programa de trabajo a mediano plazo ". 
Decisión BS -VII/6 
"… 2. Pide al Secretario Ejecutivo que, sujeto a la disponibilidad de fondos : … 
c) continúe con las gestiones para obtener la condición de observador para el Convenio sobre la Diversidad Biológica en los comités de la 
Organización Mundial del Comercio que sean pertinentes para la seguridad de la biotecnología ". (Se formularon peticiones similar es en las 
reuniones sexta, quinta, cuarta y tercera de la Conferenci a de las Partes que actúa como reunión de las Partes )   
  WT/CTE/W/160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
- 144 - 
 
Evaluación del 
riesgo y gestión del 
riesgo  Decisión BS -III/11  
"La Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes … 
15. Pide al Secretario Ejecutivo que colabore con las organizaciones p ertinentes, tales como la Organización de las Naciones Unidas para la Alimentación 
y la Agricultura, para promover las relaciones entre redes y los vínculos entre los expertos en evaluación del riesgo de los organismos vivos modificados y 
expertos en otros  campos pertinentes de evaluación del riesgo (por ej emplo , salud vegetal, salud animal, seguridad de los alimentos) utilizando, entre 
otros medios, los portales de Internet tales como el Centro de intercambio de información sobre seguridad de la biotecnolo gía y el Portal internacional 
sobre seguridad alimentaria y salud animal y vegetal; " 
Decisión BS -IV/11  
"La Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes en el Protocolo de Cartagena sobre Seguridad de la Biotecn ología … 
3. Decide  establece r, por conducto del Centro de intercambio de información sobre seguridad de la biotecnología, un foro en línea de composición  
abierta sobre aspectos concretos de la evaluación del riesgo, a los que se hace referencia en el anexo;  
4. Decide  establecer un Gr upo especial de expertos técnicos en evaluación del riesgo y gestión del riesgo, de acuerdo con la modalidad de trabajo y el 
mandato anexo a la presente decisión …". 
Decisión BS -VIII/12 
"… 2. Toma nota de la Orientación voluntaria sobre la evaluación del r iesgo de los organismos vivos modificados como el resultado del Grupo especial de 
expertos técnicos con las aportaciones del Foro en línea  ( esta orientación figura en el documento UNEP/CBD/BS/COP -MOP/8/8)  
3. Invita a las Partes interesadas, otros Gobiern os y organizaciones pertinentes a tener en cuenta la Orientación como herramienta voluntaria para 
ayudar a llevar a cabo la evaluación del riesgo de conformidad con el Protocolo de Cartagena, aunque reconociendo que otros d ocumentos de orientación y 
enfoqu es nacionales también pueden ayudar a efectuar la evaluación del riesgo de conformidad con el Protocolo ; …". 
Responsabilidad y 
compensación en 
virtud del Protocolo 
de Cartagena sobre 
Seguridad de la 
Biotecnología  Decisión BS -V/11  
"La Conferencia de las Pa rtes que actúa como reunión de las Partes en el Protocolo de Cartagena sobre Seguridad de la Biotecnología …  
1. Decide  adoptar el Protocolo de Nagoya - Kuala Lumpur sobre Responsabilidad y Compensación Suplementario al Protocolo de Cartagena sobre 
Segurida d de la Biotecnología, como figura en el anexo de la presente decisión (en lo sucesivo, denominado "el Protocolo Suplementari o"); 
2. Pide al Secretario General de las Naciones Unidas que sea el Depositario del Protocolo Suplementario y que lo mantenga abie rto para la firma en la 
Sede de las Naciones Unidas en Nueva York entre el 7 de marzo de  2011 y el 6 de marzo de  2012;  
3. Alienta  a las Partes en el Protocolo de Cartagena sobre Seguridad de la Biotecnología a aplicar el Protocolo Suplementario en espera de su entrada 
en vigor;  
4. Hace un llamamiento  a las Partes en el Protocolo de Cartagena sobre Seguridad de la Biotecnología para que firmen el Protocolo Suplementario el 7  
de marzo de  2011 o en la primera oportunidad posterior, y que depositen los instrume ntos de ratificación, aceptación o aprobación o los instrumentos de 
adhesión, según proceda, tan pronto como sea posible;  
… 
7. Decide  que, cuando no se hayan cubierto los costes de las medidas de respuesta según se dispone en el Protocolo Suplementario, ta l situación 
podrá abordarse mediante medidas de compensación adicionales y suplementarias;  
8. Decide  que entre las medidas a las que se hace referencia en el párrafo 7 supra  pueden incluirse disposiciones que han de ser abordadas por la 
Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes en el Protocolo; …".   
  WT/CTE/W/160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
- 145 - 
 
 Decisión BS-VIII/11  
"… 2. Exhorta  a otras Partes en el Protocolo de Cartagena sobre Seguridad de la Biotecnología a agilizar sus procesos internos y depositar sus 
instrumentos de ratificaci ón, aceptación o aprobación del Protocolo Suplementario de Nagoya -Kuala Lumpur, o de adhesión a este, a la mayor brevedad 
posible, con miras a asegurar la pronta entrada en vigor del Protocolo Suplementario de Nagoya -Kuala Lumpur ; 
3. Exhorta a los Estados que son Partes en el Convenio pero que no son Partes en el Protocolo de Cartagena sobre Seguridad de la Biotecnología a que 
sin más demora ratifiquen, acepten o aprueben el Protocolo de Cartagena, o se adhieran a él, según proceda, para que también puedan ser Partes en el 
Protocolo Suplementario de Nagoya -Kuala Lumpur ; …". 
Derechos y/o 
obligaciones de las 
Partes de tránsito 
de organismos vivos 
modificados  Decisión BS -V/10  
"La Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes en el Protocolo de  Cartagena sobre la Seguridad de la Biotecnología …  
1. Alienta  a las Partes a que continúen abordando las cuestiones relacionadas con el tránsito de organismos vivos modificados por sus te rritorios 
aplicando sus sistemas administrativos y jurídicos naciona les; 
2. Decide  considerar este tema en su octava reunión ". 
Decisión BS-VIII/16  
"1. Adopta las definiciones operacionales de los términos "movimiento transfronterizo involuntario " y "movimiento transfronterizo ilícito ", tal y como se 
recogen en el anexo a l a presente decisión y considera apropiado  utilizarlos para facilitar la aplicación del Protocolo ; 
2. Alienta  a las Partes a hacer uso de las definiciones operacionales de los términos "movimiento transfronterizo involuntario " y "movimiento 
transfronterizo ilícito" cuando finalicen sus informes nacionales ;" 
Decisión BS-VIII/17  
"7. Anima a las Partes a crear medidas ulteriores destinadas a gestionar los organismos vivos modificados que estén en tránsito y a pon er tales 
medidas a disposición del Centro de Inte rcambio de Información sobre la Seguridad de la Biotecnología ;" 
10.3  Medidas de apoyo  
Artículo 20 - Intercambio de información y el Centro de Intercambio de Información sobre Seguridad de la Biotecnología  
"1. Queda establecido un Centro de Intercambio de Infor mación sobre Seguridad de la Biotecnología como parte del mecanismo de facilitación a que se hace referencia en el 
párrafo 3 del artículo 18 del Convenio, con el fin de:  
a) facilitar el intercambio de información y experiencia científica, técnica, ambienta l y jurídica en relación con los [OVM]; y  
b) prestar asistencia a las Partes en la aplicación del Protocolo, teniendo presentes las necesidades especiales de los países e n desarrollo, en particular los países menos 
adelantados y los pequeños Estados insula res en desarrollo, y de los países con economías en transición, así como de los países que son centros de origen y centros de  
diversidad genética.  
2. El Centro de Intercambio de Información sobre Seguridad de la Biotecnología será un medio para difundir in formación a efectos del párrafo 1 supra . Facilitará el acceso a la 
información de interés para la aplicación del Protocolo proporcionada por las Partes. También facilitará el acceso, cuando se a posible, a otros mecanismos internacionales de 
intercambio de información sobre seguridad de la biotecnología.  
3. Sin perjuicio de la protección de la información confidencial, cada Parte proporcionará al Centro de Intercambio de Informaci ón sobre Seguridad de la Biotecnología cualquier 
información que haya que facil itar al Centro de Intercambio de Información sobre Seguridad de la Biotecnología en virtud del presente Protocolo y también i nformación sobre:  
a) leyes, reglamentos y directrices nacionales existentes para la aplicación del Protocolo, así como la informaci ón requerida por las Partes para el procedimiento de acuerdo 
fundamentado previo;  
b) acuerdos y arreglos bilaterales, regionales y multilaterales;    
  WT/CTE/W/160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
- 146 - 
 
c) resúmenes de sus evaluaciones del riesgo o exámenes ambientales de [OVM] que se hayan realizado como cons ecuencia de su proceso reglamentario y de conformidad 
con el artículo 15, incluida, cuando proceda, información pertinente sobre productos derivados de los [OVM], es decir, materi ales procesados que tienen su origen en un 
organismo vivo modificado, que con tengan combinaciones nuevas detectables de material genético replicable que se hayan obtenido mediante la aplicación de la 
biotecnología moderna;  
d) sus decisiones definitivas acerca de la importación o liberación de [OVM]; y  
e) los informes que se le haya n presentado en virtud del artículo 33, incluidos los informes sobre la aplicación del procedimiento de acuerdo fundamentado previo.  
4. La Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes en el presente Protocolo, en su primera reunión, exami nará las modalidades de funcionamiento del 
Centro de Intercambio de Información sobre Seguridad de la Biotecnología, incluidos los informes sobre sus actividades, adopt ará decisiones respecto de esas modalidades y las 
mantendrá en examen en lo sucesivo ". 
 En su primera reunión, celebrada en 2004, la Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes adoptó las modali dades de funcionamiento del Centro de 
Intercambio de Información sobre Seguridad de la Biotecnología (Decisión BS -I/3) que descri ben las funciones del Centro, sus características, su administración, la función de sus 
puntos de contacto, las modalidades de supervisión y asesoramiento técnico, las obligaciones de las organizaciones asociadas,  los procedimientos para los informes y las  
modalidades para el examen periódico por parte de la Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes . 
Artículo 22 - Creación de capacidad  
"1. Las Partes cooperarán en el desarrollo y/o el fortalecimiento de los recursos humanos y la capacid ad institucional en materia de seguridad de la biotecnología, incluida la 
biotecnología en la medida en que es necesaria para la seguridad de la biotecnología, con miras a la aplicación eficaz del pr esente Protocolo en las Partes que son países en 
desarrol lo, en particular los países menos adelantados y los pequeños Estados insulares en desarrollo, y las Partes que son países co n economías en transición, a través de las 
instituciones y organizaciones mundiales, regionales, subregionales y nacionales existen tes y, cuando proceda, mediante la facilitación de la participación del sector privado.  
2. A los efectos de aplicar el párrafo 1 supra , en relación con la cooperación para las actividades de creación de capacidad en materia de seguridad de la biotecnología , se 
tendrán plenamente en cuenta las necesidades de las Partes que son países en desarrollo, en particular los países menos adela ntados y de los pequeños Estados insulares en 
desarrollo, de recursos financieros y acceso a tecnología y a conocimientos espe cializados, y su transferencia, de conformidad con las disposiciones pertinentes del Convenio. La 
cooperación en la esfera de la creación de capacidad incluirá, teniendo en cuenta las distintas situaciones, la capacidad y n ecesidades de cada Parte, la capa citación científica y 
técnica en el manejo adecuado y seguro de la biotecnología y en el uso de la evaluación del riesgo y de la gestión del riesgo  para seguridad de la biotecnología, y el fomento de la 
capacidad tecnológica e institucional en materia de s eguridad de la biotecnología. También se tendrán plenamente en cuenta las necesidades de las Partes con economías en 
transición para esa creación de capacidad en seguridad de la biotecnología".  
 En su primera reunión, celebrada en 2004, la Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes adoptó directrices provisionales para la lista de expertos sobre 
seguridad de la biotecnología (Decisión BS -I/4) a fin de prestar asesoramiento, a petición de los países en desarrollo y los países con economí as en transición Partes en el 
Protocolo, en la evaluación y gestión de riesgos y en la creación de capacidad. También se adoptaron directrices provisionale s respecto de la fase piloto del fondo voluntario para la 
lista de expertos.  
 En su  tercera reunión,  la Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes pidió al Grupo de enlace sobre creación de capacidad para l a seguridad de la 
biotecnología que elaborase, para consideración en la cuarta reunión de la Partes en el Protocolo, un proyecto d e criterios y requisitos mínimos (incluidas las calificaciones o la 
experiencia mínimas) para los expertos que se incluyan en la lista, a fin de brindar asistencia a los países en la designació n de expertos para la lista y evaluar nuevamente las 
designacio nes ya realizadas. La Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes pidió también al Grupo de enlace sobre c reación de capacidad para la seguridad de 
la biotecnología que analizase la posibilidad de establecer un mecanismo de control de ca lidad.  
 En la Decisión BS -I/5 relativa a la creación de capacidad, la primera Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes adoptó un Plan de acción de creación de 
capacidad para la aplicación efectiva del Protocolo, un mecanismo de coord inación e indicadores para la supervisión de la aplicación del Plan de Acción.  
 En la Decisión BS -III/3 tomada en su tercera reunión, la Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes  adoptó una versión actualizada del Plan de acción de 
creación de capacidad para la aplicación efectiva del Protocolo  e invitó al Fondo para el Medio Ambiente Mundial, a las Partes que son países desarrollados y gobiernos, así como a 
organizaciones pertinentes a aumentar su asistencia económica y técnica a los países en desarrollo y países con economías en transición, para su aplicación.  
Artículo 28 - Mecanismo financiero y recursos financieros  
"… 2. El mecanismo financiero establecido en virtud del artículo 21 del Convenio será, por conducto de la estructura in stitucional a la que se confíe su funcionamiento, el 
mecanismo financiero del presente Protocolo.    
  WT/CTE/W/160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
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3. En lo relativo a la creación de capacidad a que se hace referencia en el artículo 22 del presente Protocolo, la Conferencia d e las Partes que actúa como r eunión de las Partes 
en el presente Protocolo , al proporcionar orientaciones en relación con el mecanismo financiero a que se hace referencia en el párrafo 2 supra  para su examen por la Conferencia 
de las Partes, tendrá en cuenta la necesidad de recursos f inancieros de las Partes que son países en desarrollo, en particular los países menos adelantados y los pequeños Estados 
insulares en desarrollo.  
4. En el contexto  del párrafo 1 supra , las Partes también tendrán en cuenta las necesidades de las Partes que son países en desarrollo, especialmente de los países menos 
adelantados y de los pequeños Estados insulares en desarrollo, así como de las Partes que son países con economías en transic ión, en sus esfuerzos por determinar y satisfacer sus 
requisitos de cre ación de capacidad para la aplicación del presente Protocolo.  
6. Las Partes  que son países desarrollados podrán también suministrar recursos financieros y tecnológicos para la aplicación de las disposi ciones del presente Protocolo por 
conductos bilaterales , regionales y multilaterales, y las Partes que son países en desarrollo y países con economías en transición podrán acceder a esos recursos ". 
 Siguiendo la recomendación de la primera Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes, la Con ferencia de las Partes, en su Decisión VII/20, dio orientaciones 
detalladas al FMAM relativas al Protocolo de Cartagena que incluyen los criterios de admisibilidad, la estrategia y las prior idades de los programas.  
 En noviembre de 2000, el Consejo del F MAM aprobó una estrategia inicial para prestar asistencia a los países que se preparan para adherirse al Protocolo de Cartage na sobre 
Seguridad de la Biotecnología, junto con un proyecto global PNUMA -FMAM para ayudar a todos los países que reúnen las condi ciones prescritas a elaborar marcos nacionales de 
seguridad de la biotecnología . El proyecto empezó en junio de 2001 y ha dado asistencia a 123 países . De conformidad con la estrategia inicial, el FMAM dio apoyo a  12 proyectos 
de demostración para la creac ión de capacidad en la aplicación de los marcos nacionales de seguridad de la biotecnología.  
 En noviembre de 2003 el FMAM aprobó un proyecto adicional al proyecto PNUMA -FMAM sobre el desarrollo de marcos nacionales de seguridad de la biotecnología, titul ado 
"Building Capacity for Effective Participation in the BCH of the Cartagena Protocol" (Creación de capacidad para la participa ción eficaz en el Centro de Intercambio de Información 
sobre Seguridad de la Biotecnología  del Protocolo de Cartagena).  
 En la Decisión BS -II/5, la Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes alentó a todos los donantes y a sus organismos así como al FMAM a simplificar en la 
medida de lo posible los requisitos para el ciclo de proyectos con el fin de acelerar e l acceso para los países en desarrollo y las Partes con economías en transición, a los recursos 
financieros necesarios para ayudar a la aplicación del Protocolo.  
10.4  Mecanismo para casos de incumplimiento  
Artículo 27 - Responsabilidad y compensación  
"La Confe rencia de las Partes que actúe como reunión de las Partes en el presente Protocolo adoptará, en su primera reunión, un proces o en relación con la elaboración apropiada 
de normas y procedimientos internacionales en la esfera de la responsabilidad y compensa ción por daños resultantes de los movimientos transfronterizos de organismos vivos 
modificados, para lo que se analizarán y se tendrán debidamente en cuenta los procesos en curso en el ámbito del derecho inte rnacional sobre esas esferas, y tratará de compl etar 
ese proceso en un plazo de cuatro años".  
 En su quinta reunión , la Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes en el Protocolo de Cartagena:  
Adoptó el Protocolo de Nagoya - Kuala Lumpur  sobre Responsabilidad y Compensación Suplemen tario al Protocolo de Cartagena sobre Seguridad de la Biotecnología con el fin 
de establecer normas y procedimientos internacionales sobre responsabilidad y compensación por daños sufridos por la biodiver sidad causados por organismos vivos modificados. 
Pidió al Secretario General de las Naciones Unidas que abriera el nuevo Protocolo a la firma entre el 7  de marzo de  2011 y el 6 de marzo de  2012 e instó a las Partes en el 
Protocolo sobre Seguridad de la Biotecnología a que firmaran y ratificaran el Protocolo  lo antes posible.  
Asimismo, en la Decisión BS -V/11, la Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes en el Protocolo:  
 Decidió  que cuando no se hubieran cubierto los costes de las medidas de respuesta según se dispone en el Protocolo Suple mentario, tal situación podrá abordarse 
mediante medidas de compensación adicionales y suplementarias y, entre esas medidas, pueden incluirse disposiciones que han d e ser abordadas por la Conferencia de 
las Partes que actúa como reunión de las Partes en el  Protocolo.  
 Instó a las Partes a cooperar en el desarrollo y/o fortalecimiento de los recursos humanos y las capacidades institucionales.    
  WT/CTE/W/160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
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 Instó a las Partes a cooperar en el desarrollo y/o fortalecimiento de los recursos humanos y las capacidades instituc ionales relacionadas con la aplicación del Protocolo 
Suplementario e invitó a las Partes a tener en cuenta la presente decisión al formular la asistencia bilateral, regional y mu ltilateral a las Partes que son países en 
desarrollo y decidió también tener e n cuenta la presente decisión en la siguiente revisión del Plan de acción de creación de capacidad.  
Decisión BS -VIII/11  
"2. Exhorta a otras Partes en el Protocolo de Cartagena sobre Seguridad de la Biotecnología a agilizar sus procesos internos y depositar  sus instrumentos de ratificación, 
aceptación o aprobación del Protocolo Suplementario de Nagoya -Kuala Lumpur, o de adhesión a este, a la mayor brevedad posible, con miras a asegurar la pronta entrada en vigor 
del Protocolo Suplementario de Nagoya -Kuala Lu mpur ; 
3. Exhorta a los Estados que son Partes en el Convenio pero que no son Partes en el Protocolo de Cartagena sobre Seguridad de la Biotecn ología a que sin más demora 
ratifiquen, acepten o aprueben el Protocolo de Cartagena, o se adhieran a él, según pr oceda, para que también puedan ser Partes en el Protocolo Suplementario de Nagoya -Kuala 
Lumpur ;" 
Artículo 33 - Vigilancia y presentación de informes  
"Cada Parte vigilará el cumplimiento de sus obligaciones con arreglo al presente Protocolo e informará a la  Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes en el 
presente Protocolo, con la periodicidad que esta determine, acerca de las medidas que hubieren adoptado para la aplicación de l Protocolo ". 
Artículo 34 - Cumplimiento  
"La Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes en el presente Protocolo, en su primera reunión, examinará y aprobará mecanis mos institucionales y 
procedimientos de cooperación para promover el cumplimiento con las disposiciones del presente Protocolo y pa ra tratar los casos de incumplimiento. En esos procedimientos y 
mecanismos se incluirán disposiciones para prestar asesoramiento o ayuda, según proceda. Dichos procedimientos y mecanismos s e establecerán sin perjuicio de los 
procedimientos y mecanismos de solución de controversias establecidos en el artículo 27 del Convenio y serán distintos de ellos ". 
 En su primera reunión, la Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes adoptó procedimientos y mecanismos r elativos al cumplimiento en el  marco del 
Protocolo, incluido el establecimiento de un comité de cumplimiento que se reunirá dos veces al año y estará integrado por 15  miembros designados por las Partes y elegidos por la 
Conferencia de las Partes que actúe como reunión de las Partes en el Protocolo. Esos miembros actuarán a título personal.  
 El Comité recibe, por conducto de la secretaría, toda notificación relacionada con el cumplimiento de: cualquier Parte en rel ación con ella misma; y cualquier Parte, que esté 
afectada  o que pudiera estar afectada, en relación con otra Parte. La Conferencia de las Partes que actúe como reunión de las Partes en el Protocolo, atendiendo a las 
recomendaciones del Comité podrá decidir si procede adoptar una o más de las medidas siguientes:  
a) Prestar asis tencia financiera y técnica;  
b) Emitir una advertencia a la Parte de que se trate;  
c) Pedir al Secretario Ejecutivo que publique casos de incumplimiento en el Centro de intercambio de información sobre seguridad  de la biotecnología; y  
d) En casos de reinci dencia en el incumplimiento, adoptar las medidas que pudiera decidir la Conferencia de las Partes que actúe como reunión de l as Partes en el 
Protocolo en su cuarta reunión.  
 En marzo de  2005 se celebró la primera reunión del Comité de Cumplimiento, en la que se elaboró su Reglamento interno. El Reglamento se adoptó en la segunda reunión de la 
Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes (Decisión BS -II/1).  
10.5  Mecanismo de solución de controversias  
 Con arreglo al párrafo 5 del artículo 27 del CDB y al artículo 32 del Protocolo, las disposiciones del artículo 27 del CDB relativas a la solución de controversias se  aplicarán al 
Protocolo.    
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10.6  Disposiciones relativas a los países que no son partes  
Artículo 24 - Estados que no son partes  
"1. Los mo vimientos transfronterizos de organismos vivos modificados entre Partes y Estados que no son partes deberán ser compatibles c on el objetivo del presente Protocolo . 
Las Partes podrán con certar acuerdos y arreglos bilaterales, regionales y multilaterales con  Estados que no son partes en relación con esos movimientos transfronterizos.  
2. Las Partes alentarán a los Estados que no son partes a que se adhieran al Protocolo y a que aporten al Centro de Intercambio de Información sobre Seguridad de la 
Biotecnología  información pertinente sobre los organismos vivos modificados liberados o introducidos en zonas dentro de su jurisdicción nac ional o transportados fuera de ella ". 
 En su primera reunión, la Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes a doptó directrices en la Decisión BS -I/11 sobre el movimiento transfronterizo de 
organismos vivos modificados entre los países que no son parte y las Partes . Según la decisión, al exportar los organismos vivos modificados a países que no son parte las Parte s 
deberían asegurar la notificación previa y la evaluación de riesgos y prestar asistencia a los países que no son parte para q ue estos tomen decisiones bien fundamentadas respecto 
a la importación de organismos vivos modificados . Las Partes también deberí an aplicar el marco normativo nacional al importar organismos vivos modificados desde un país que no 
sea parte, proteger la información confidencial brindada por los países que no son parte y vigilar los movimientos transfront erizos con los países que no s on parte . Se alienta a los 
países que no son parte a ratificar el Protocolo a cooperar con las Partes en los esfuerzos para alcanzar el objetivo del Pro tocolo, adherirse de manera voluntaria a las disposiciones 
del Protocolo, a poner a disposición del Cent ro de Intercambio de Información sobre Seguridad de la Biotecnología la información requerida de conformidad con él y a parti cipar en 
las actividades de creación de capacidad.  
 
11  PROTOCOLO DE NAGOYA - KUALA LUMPUR SOBRE RESPONSABILIDAD Y COMPENSACIÓN SUPLEM ENTARIO AL PROTOCOLO DE CARTAGENA 
SOBRE SEGURIDAD DE LA BIOTECNOLOGÍA  
11.1  Breve descripción del AMUMA  
Sitio web  https://www.cbd.int/  
http://bch.cbd.int/protocol/suppl ementary/  
Objetivo  El objetivo de este Protocolo Suplementario es contribuir a la conservación y utilización sostenible de la diversidad biológi ca, teniendo también en cuenta los 
riesgos para la salud humana, proporcionando normas y procedimientos intern acionales en la esfera de la responsabilidad y compensación en relación con 
los organismos vivos modificados (artículo 1).  
Fecha de la 
adopción  15 de octubre de 2010 
Entrada en vigor  --- AÚN NO HA ENTRADO EN VIGOR . El presente Protocolo Suplementario en trará en vigor el nonagésimo día contado a partir de la fecha en que haya sido 
depositado el cuadragésimo instrumento de ratificación, aceptación, aprobación o adhesión por los Estados u organizaciones re gionales de integración 
económica que sean Partes en  el Protocolo (párrafo 1 del artículo 1 7). 
Signatarios  39 (el 31 de agosto de 2017).  
Miembros de 
la OMC 38 Signatarios en el Protocolo Suplementario de Nagoya - Kuala Lumpur son también Miembros de la OMC (véase el anexo).  
Apertura a la firma  Pueden ad herirse al Protocolo Suplementario las Partes en el Protocolo de Cartagena sobre Seguridad de la Biotecnología (artículo 18).    
  WT/CTE/W/160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
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Órganos 
encargados de 
adoptar decisiones  Artículo 14 . Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes en el Protoc olo 
"1. Con sujeción a lo estipulado en el párrafo 2 del artículo 32 del Convenio, la Conferencia de las Partes que actúa como reunió n de las Partes en el 
Protocolo [de Cartagena sobre la Seguridad de la Biotecnología] actuará como reunión de las Partes en  este Protocolo Suplementario.  
2. La Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes en el Protocolo deberá mantener bajo supervisión periódica la aplicación del 
presente Protocolo Suplementario y adoptará, con arreglo a su mandato, las deci siones que sean necesarias para promover su aplicación efectiva . 
Desempeñará las funciones que le son asignadas por este Protocolo Suplementario y, mutatis mutandis , las funciones que le son asignadas en los 
párrafos  4 a) y f) del artículo 29 del Protocolo ". 
Artículo 16 . Relación con el Convenio y el Protocolo  
"… 
3. A menos que se estipule lo contrario en el Protocolo Suplementario, las disposiciones del Convenio y el Protocolo se aplicará n, mutatis mutandis , al 
presente Protocolo Suplementario ". 
Relación con el 
CDB y el Protocolo 
de Cartagena  Artículo 16 . Relación con el Convenio y el Protocolo  
1. Este Protocolo Suplementario complementará el Protocolo, y no modificará ni enmendará el Protocolo.  
2. Este Protocolo Suplementario no afectará a los derechos y obligaciones de las Partes en este Protocolo Suplementario en virtud del Convenio y el 
Protocolo.  
3. A menos que se estipule lo contrario en el Protocolo Suplementario, las disposiciones del Convenio y el Protocolo se aplicará n, mutatis mutandis , al 
presen te Protocolo Suplementario.  
4. Sin perjuicio de lo estipulado en el párrafo 3 supra , este Protocolo Suplementario no afectará a los derechos y obligaciones de una Parte conforme al 
derecho internacional . 
11.2  Medidas relacionadas con el comercio  
El texto de es te Protocolo no se refiere explícitamente a medidas comerciales . Sin embargo, su ámbito y algunas de sus disposiciones pueden tener 
implicaciones en el comercio de organismos vivos modificados.  
 
Artículo 2  
Términos utilizados  "Por "operador" se entiende cu alquier persona que tenga el control directo o indirecto del organismo vivo modificado, término que podría incluir, según 
proceda y según lo determine la legislación nacional, entre otros, el titular del permiso, la persona que colocó el organismo  vivo mod ificado en el mercado, 
el desarrollador, el productor, el notificador, el exportador, el importador, el transportista o el proveedor;"  
Artículo 3  
Ámbito  
 "1. Este Protocolo Suplementario  se aplica a los daños resultantes de los organismos vivos modificado s cuyo origen fue un movimiento transfronterizo. 
Los organismos vivos modificados a los que se hace referencia son aquellos:  
a) destinados a uso directo como alimento humano o animal o para procesamiento;  
b) destinados a uso confinado;  
c) destinados a su introducción deliberada en el medio ambiente.  
2.  Respecto a los movimientos transfronterizos intencionales, este Protocolo Suplementario se aplica a los daños resultantes de cualquier uso 
autorizado de los organismos vivos modificados a los que se hace ref erencia en el párrafo 1 supra . 
3.  Este Protocolo Suplementario también se aplica a los daños resultantes de los movimientos transfronterizos involuntarios a lo s que se hace 
referencia en el artículo 17 del Protocolo, así como a los daños resultantes de lo s movimientos transfronterizos ilícitos a los que se hace referencia en el 
artículo 25 del Protocolo.    
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 4.  Este Protocolo Suplementario se aplica a los daños resultantes de un movimiento transfronterizo de organismos vivos modificad os que se inició 
despué s de la entrada en vigor de este Protocolo Suplementario para la Parte en cuya jurisdicción se produjo el movimiento transfro nterizo.  
5.  Este Protocolo Suplementario se aplica a los daños que se produjeron en zonas dentro de los límites de la jurisdicción  nacional de las Partes.  
6.  Las Partes pueden aplicar los criterios establecidos en su legislación nacional para abordar los daños que se producen dentro  de los límites de su 
jurisdicción nacional.  
7.  La legislación nacional por la que se implemente este  Protocolo Suplementario se aplicará también a los daños resultantes de los movimientos 
transfronterizos de organismos  vivos modificados desde Estados que no son partes.  
Artículo 5  
Medidas de 
respuesta  "1. Las Partes, con sujeción a los requisitos de la a utoridad competente, requerirán que el operador o los operadores apropiados en el caso de daño:  
a) informen inmediatamente a la autoridad competente;  
b) evalúen el daño ; y 
c) tomen medidas  de respuesta apropiadas.  
2. La autoridad competente:  
a) identificar á al operador que ha causado el daño;  
b) evaluará el daño ; y 
c) determinará  qué medidas de respuesta debería adoptar el operador.  
3. En aquellos casos en los que la información pertinente, incluida la información científica disponible o la información disp onible en el Centro de 
Intercambio de Información sobre Seguridad de la Biotecnología, indique que existe probabilidad de que se produzcan daños si no se adoptan medidas de 
respuesta oportunas, se requerirá que el operador adopte medidas de respuesta aprop iadas para evitar tales daños.  
4. La autoridad competente podrá aplicar medidas de respuesta apropiadas, incluso especialmente, cuando el operador no las haya aplicado.  
5. La autoridad competente tiene derecho a recuperar del operador los costos y gastos d e la evaluación de los daños y de la aplicación de cualesquiera 
medidas apropiadas de respuesta e incidentales de ambas . Las Partes pueden estipular, en su legislación nacional, otras situaciones según las cuales 
pudiera no requerirse que el operador se ha ga cargo de los costos y gastos.  
6. Las decisiones de la autoridad competente que requieran que el operador tome medidas de respuesta deberían ser fundamentadas . Dichas 
decisiones deberían notificarse al operador . La legislación nacional estipulará vías de  recursos, que incluirán la oportunidad de examinar dichas decisiones  
por vía administrativa o judicial . La autoridad competente también informará al operador, conforme a la legislación nacional, acerca de los recursos 
disponibles . La aplicación de dichos recursos no impedirá que la autoridad competente tome medidas de respuesta en las circunstancias apropiadas, a 
menos que se estipule de otro modo en la legislación nacional.  
7. En la aplicación de este artículo, y con miras a definir las medidas de respues ta específicas que la autoridad competente requerirá o adoptará, las 
Partes podrán, según corresponda, evaluar si ya se han abordado medidas de respuesta en su legislación nacional sobre respons abilidad civil.  
8. Las medidas de respuesta se aplicarán confo rme a la legislación nacional ". 
Artículo 10  
Garantías 
financieras  "1. Las Partes conservan el derecho a establecer garantías financieras en su legislación nacional.  
2. Las Partes ejercerán el derecho mencionado en el párrafo 1 de manera coherente con sus derechos y obligaciones en virtud del derecho 
internacional, teniendo en cuenta los tres últimos párrafos preambulares del Protocolo.  
3. En su primer período de sesiones después de la entrada en vigor del Protocolo Suplementario, la Conferencia de las Part es que actúa como reunión 
de las Partes en el Protocolo pedirá a la secretaría que lleve a cabo un estudio exhaustivo que incluya, entre otras cosas:  
a) las modalidades de los mecanismos de garantía financiera;  
b) una evaluación de los impactos ambientales , económicos y sociales de dichos mecanismos, particularmente en los países en desarrollo;  
c) una identificación de las entidades apropiadas para proporcionar garantía financiera ".   
  WT/CTE/W/160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
- 152 - 
 
Artículo 12  
Aplicación y 
relación con la 
responsabilidad 
civil "1. Las Par tes dispondrán, en su legislación nacional, normas y procedimientos que se ocupen de los daños . Con el fin de cumplir con esta obligación, 
las Partes estipularán medidas de respuesta de acuerdo con este Protocolo Suplementario y podrán, según proceda:  
a) aplicar la legislación nacional existente, incluidas, donde proceda, normas y procedimientos generales en materia de responsab ilidad civil;  
b) aplicar o elaborar normas y procedimientos sobre responsabilidad civil específicamente con este fin ; o 
c) aplicar o elaborar una combinación de ambos.  
2. Con el fin de estipular en su legislación nacional normas y procedimientos adecuados en materia de responsabilidad civil por daños materiales o 
personales relacionados con el daño, tal como se define en el artículo 2 , párrafo 2 b), las Partes deberán:  
a) continuar aplicando su legislación general existente sobre responsabilidad civil;  
b) desarrollar y aplicar o continuar aplicando su legislación sobre responsabilidad específicamente para tal fin ; o 
c) desarrollar y ap licar o continuar aplicando una combinación de ambas.  
3. Al elaborar la legislación sobre responsabilidad a la que se hace referencia en los incisos b) y c) de los párrafos 1 o 2 supra , las Partes abordarán, 
según proceda y entre otros, los siguientes elem entos:  
a) daños;  
b) estándar de responsabilidad, incluida la responsabilidad estricta o basada en la culpa;  
c) canalización de la responsabilidad, donde proceda;  
d) derecho a interponer demandas ". 
Artículo 16  
Relación con el 
Convenio y el 
Protocolo  "1. Este Protocolo Suplementario complementará el Protocolo, y no modificará ni enmendará el Protocolo.  
2. Este Protocolo Suplementario no afectará a los derechos y obligaciones de las Partes en este Protocolo Suplementario en virtu d del Convenio y el 
Protocolo.  
3. A menos que se estipule lo contrario en el Protocolo Suplementario, las disposiciones del Convenio y el Protocolo se aplicará n, mutatis  mutandis , al 
presente Protocolo Suplementario.  
4. Sin perjuicio de lo estipulado en el párrafo 3 supra , este Protoco lo Suplementario no afectará a los derechos y obligaciones de una Parte conforme al 
derecho internacional ". 
11.3  Medidas de apoyo  
De conformidad con el párrafo 3 del artículo 16, " [a] menos que se estipule lo contrario en el Protocolo Suplementario, las dispos iciones del [CDB] y el Protocolo [de Cartagena] se 
aplicarán, mutatis mutandis , al presente Protocolo Suplementario" . 
11.4  Mecanismo para casos de incumplimiento  
De conformidad con el párrafo 3 del artículo 16, " [a] menos que se estipule lo contrario en el Pro tocolo Suplementario, las disposiciones del [CDB] y el Protocolo [de Cartagena] se 
aplicarán, mutatis mutandis , al presente Protocolo Suplementario" . 
11.5  Mecanismo de solución de controversias  
Ninguna disposición expresa . No obstante, de conformidad con el pá rrafo 3 del artículo 16, " [a] menos que se estipule lo contrario en el Protocolo Suplementario, las disposiciones 
del [CDB] y el Protocolo [de Cartagena] se aplicarán, mutatis mutandis , al presente Protocolo Suplementario" .   
  WT/CTE/W/160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
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11.6  Disposiciones relativas a los p aíses que no son partes  
Artículo 3 : Ámbito  
"… 
7. La legislación nacional por la que se implemente este Protocolo Suplementario se aplicará también a los daños resultantes de los movimientos transfronterizos de 
organismos vivos modificados desde Estados que  no son partes ". 
12  PROTOCOLO DE MONTREAL Y CONVENIO DE VIENA PARA LA PROTECCIÓN DE LA CAPA DE OZONO  
12.1  Breve descripción del AMUMA  
El Convenio de Viena para la Protección de la Capa de Ozono es un acuerdo marco . No establece por sí mismo controles de las susta ncias que agotan la capa 
de ozono sino las normas de procedimiento para que se elaboren futuros protocolos en el marco del Convenio . El Protocolo de Montreal relativo a las Sustancias 
que Agotan la Capa de Ozono se adoptó en 1987, y tiene cinco enmiendas : la de Londres (1990), la de Copenhague  (1992), la de Montreal (1997) , la de 
Beijing (1999)  y la de Kigali (2016) . Sus disposiciones de control se reforzaron mediante cinco ajustes al Protocolo adoptados en Londres (1990), Copenhague 
(1992), Viena  (1995), M ontreal (1997) y Beijing (1999).  
 Convenio de Viena 
para la Protección de 
la Capa de Ozono  Protocolo de 
Montreal relativo a 
las Sustancias que 
Agotan la Capa  
de Ozono  Enmienda de 
Londres  Enmienda de 
Copenhague  Enmienda de 
Montreal  Enmienda de 
Beijing  Enmie nda de 
Kigali  
Fecha de la firma  22 de marzo  
de 1985 16 de septiembre 
de 1987 29 de junio  
de 1990 25 de noviembre 
de 1992 17 de septiembre 
de 1997 3 de diciembre 
de 1999 15 de octubre 
de 2016 
Fecha de entrada 
en vigor  22 de septiembre 
de 1988 1º de enero  
de 1989 10 de agosto  
de 1992 14 de junio  
de 1994 10 de noviembre 
de 1999 25 de febrero 
de 2002 1º de enero 
de 2019 
Partes10 197 197 197 197 197 197 5 
Miembros de 
la OMC11 161 161 161 161 161 161 2 
 
                                                
10 El 31 de agosto de  2017.  
11 Véase el anexo, en el que figura una lista de las Partes que son  también Miembros de la OMC.    
  WT/CTE/W/160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
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 Convenio de Viena para la Protección  
de la  Capa de Ozon o Protocolo de Montreal relativo a las Sustancias que Agotan  
la Capa de Ozono, en su forma ajustada y/o enmendada en  
Londres -1990, Copenhague -1992, Viena -1995, Montreal -1997 ,  
Beijing -1999  y Kigali -2016  
Sitio web http://ozone.unep.org/  
Objetivo   De conformidad con el Convenio de Viena, los gobiernos convinieron en 
adoptar las medidas adecuadas para proteger la salud humana y el medio 
ambiente de los efectos adversos resultantes o que puedan resultar de las 
activida des humanas que modifiquen o puedan modificar la capa de ozono y 
se comprometen a proteger la capa de ozono y a cooperar en la 
investigación científica y en el intercambio de información para mejorar la 
comprensión de los procesos atmosféricos y los aspect os técnicos y 
económicos.   En el Protocolo de Montreal se elabora un régimen que limita las 
emisiones a la atmósfera de sustancias que agotan la capa de ozono.  
Entrada en vigor 
(disposición)  Artículo 17 - Entrada en vigor  
"1. El presente Convenio entrar á en vigor el nonagésimo día después de 
la fecha en que haya sido depositado el vigésimo instrumento de ratificación, 
aceptación, aprobación o adhesión.  
2. Todo protocolo, salvo que en él se disponga otra cosa, entrará en 
vigor el nonagésimo día después de  la fecha en que haya sido depositado el 
undécimo instrumento de ratificación, aceptación o aprobación de dicho 
protocolo o de adhesión a él.  
3. Respecto de cada Parte que ratifique, acepte o apruebe el presente 
Convenio o que se adhiera a él después de ha ber sido depositado el 
vigésimo instrumento de ratificación, aceptación, aprobación o adhesión, el 
Convenio entrará en vigor el nonagésimo día después de la fecha en que 
dicha Parte haya depositado su instrumento de ratificación, aceptación, 
aprobación o a dhesión.  
4. Todo protocolo, salvo que en él se disponga otra cosa, entrará en 
vigor para la Parte que lo ratifique, acepte o apruebe o que se adhiera a él 
después de su entrada en vigor conforme a lo dispuesto en el párrafo 2 de 
este artículo, el nonagésim o día después de la fecha en que dicha Parte 
deposite su instrumento de ratificación, aceptación, aprobación o adhesión, 
o en la fecha en que el presente Convenio entre en vigor para esa Parte, si 
esta segunda fecha fuera posterior.  
5. A los efectos de los  párrafos 1 y 2 de este artículo, los instrumentos 
depositados por una organización de integración económica regional no se 
considerarán adicionales a los depositados por los Estados miembros de tal 
organización ". Artículo 16 - Entrada en vigor  
"1. El pres ente Protocolo entrará en vigor el 1º de enero de  1989, 
siempre que se hayan depositado al menos 11 instrumentos de ratificación, 
aceptación o aprobación del Protocolo o de adhesión al mismo por Estados u 
organizaciones de integración económica regional cu yo consumo de 
sustancias controladas represente al menos dos tercios del consumo mundial 
estimado de  1986 y se hayan cumplido las disposiciones del párrafo  1 del 
artículo 17 del Convenio. En el caso de que en esa fecha no se hayan 
cumplido estas condicione s, el presente Protocolo entrará en vigor el 
nonagésimo día contado desde la fecha en que se hayan cumplido dichas 
condiciones. …  
3. Después de la entrada en vigor de este Protocolo, todo Estado u 
organización de integración económica regional pasará a ser  Parte en este 
Protocolo el nonagésimo día contado desde la fecha en que haya depositado 
su instrumento de ratificación, aceptación, aprobación o adhesión ". 
Artículo 17 - Partes que se adhieran al Protocolo después de su 
entrada en vigor  
"Con sujeción a la s disposiciones del artículo 5, cualquier Estado u 
organización de integración económica regional que pase a ser Parte en el 
presente Protocolo después de la fecha de su entrada en vigor asumirá 
inmediatamente todas las obligaciones previstas en el artícul o 2, así como 
las previstas en los artículos 2A a 2I y en el artículo 4, que sean aplicables 
en esa fecha a los Estados y organizaciones de integración económica 
regional que adquirieron la condición de Partes en la fecha de entrada en 
vigor del Protocolo ".   
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 Convenio de Viena para la Protección  
de la  Capa de Ozon o Protocolo de Montreal relativo a las Sustancias que Agotan  
la Capa de Ozono, en su forma ajustada y/o enmendada en  
Londres -1990, Copenhague -1992, Viena -1995, Montreal -1997 ,  
Beijing -1999  y Kigali -2016  
  Artículo IV - Enmienda de Kigali  
"1.  Con excepción de lo indicado en el párrafo 2 a continuación, la 
presente Enmienda entrará en vigor el 1 de enero de  2019, a condición de 
que al menos 20 instrumentos de ratificación, aceptación o aprobación de la 
Enmienda hayan sido depositados por Estados u organizaciones de 
integración económica regional que sean Partes en el Protocolo de Montreal 
relativo a las Sustancias que Agotan la Capa de Ozono. En caso de que para 
esa fecha no se haya cumplido esta condici ón, la Enmienda entrará en vigor 
al nonagésimo día posterior a la fecha en que se haya cumplido.  
2.  Los cambios en el artículo 4 del Protocolo, Control del comercio con 
Estados que no sean Partes, que se estipulan en el artículo I de la presente 
Enmienda entrarán en vigor el 1 de enero de  2033, siempre y cuando los 
Estados o las organizaciones de integración económica regional que son 
Partes en el Protocolo de Montreal relativo a las Sustancias que Agotan la 
Capa de Ozono hayan depositado al menos 70 instr umentos de ratificación, 
aceptación o aprobación de la Enmienda. En caso de que para esa fecha no 
se haya cumplido esta condición, la Enmienda entrará en vigor al 
nonagésimo día posterior a la fecha en que se haya cumplido.  
3. A los efectos de los párrafos  1 y 2, ningún instrumento de esa índole 
depositado por una organización de integración económica regional se 
contará como adicional a los depositados por los Estados miembros de esa 
organización.  
4. Tras la entrada en vigor de la presente Enmienda, como e stá previsto 
en los párrafos 1 y 2, la Enmienda entrará en vigor para cualquier otra Parte 
en el Protocolo el nonagésimo día posterior a la fecha del depósito de su 
instrumento de ratificación, aceptación o aprobación ".   
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 Convenio de Viena para la Protección  
de la  Capa de Ozon o Protocolo de Montreal relativo a las Sustancias que Agotan  
la Capa de Ozono, en su forma ajustada y/o enmendada en  
Londres -1990, Copenhague -1992, Viena -1995, Montreal -1997 ,  
Beijing -1999  y Kigali -2016  
Apertura a  
la firma  Artículo 12 - Firma 
"El presente Convenio estará abierto a la firma de los Estados y las 
organizaciones de integración económica regional  …". 
Artículo 13 - Ratificación, aceptación o aprobación  
"1. El presente Convenio y cualquier protocolo estarán sujetos a 
ratificación , aceptación o aprobación por los Estados y por las organizaciones 
de integración económica regional … 
2. Toda organización de las que se mencionan en el párrafo 1 de este 
artículo que pase a ser Parte en el presente Convenio o en cualquier 
protocolo, sin que sean parte en ellos sus Estados miembros, 
quedará  vinculada por todas las obligaciones contraídas en virtud del 
Convenio o del protocolo, según corresponda. En el caso de dichas 
organizaciones, cuando uno o varios de sus Estados miembros sean Parte en 
el presente Convenio o en el protocolo pertinente, la organización y sus 
Estados miembros decidirán acerca de sus responsabilidades respectivas en 
cuanto al cumplimiento de las obligaciones contraídas en virtud del Convenio 
o del protocolo, según correspon da. En tales casos, la organización y los 
Estados miembros no estarán facultados para ejercer concurrentemente los 
derechos previstos en el presente Convenio o en el protocolo pertinente  …". 
Artículo 14 - Adhesión  
"1. El presente Convenio y cualquier proto colo estarán abiertos a la 
adhesión de los Estados y de las organizaciones de integración económica 
regional a partir de la fecha en que expire el plazo para la firma del 
Convenio o del protocolo pertinente …". Protocolo de Montreal - Artículo 15: Firma  
"El presente Protocolo estará abierto a la firma de los Estados y 
organizaciones de integración económica regional …". 
Enmienda de Copenhague (1992):  
Artículo 2 - Relación con la Enmienda de  1990  
"Ningún Estado u organización de integración económica regiona l podrá 
depositar un instrumento de ratificación, aceptación o aprobación de la 
presente Enmienda, o de adhesión a esta, a menos que previa o 
simultáneamente haya depositado un instrumento de ratificación, aceptación 
o aprobación de la Enmienda adoptada po r la Segunda Reunión de las 
Partes, celebrada en Londres el 29 de junio de  1990, o de adhesión a dicha 
Enmienda ". 
Enmienda de Montreal (1997):  
Artículo 2 - Relación con la Enmienda de  1992  
"Ningún Estado u organización de integración económica regional pod rá 
depositar un instrumento de ratificación, aceptación, aprobación o adhesión 
de la presente Enmienda a menos que haya depositado, previa o 
simultáneamente, un instrumento de ratificación, aceptación, aprobación o 
adhesión de la Enmienda aprobada en la Cu arta Reunión de las Partes, en 
Copenhague, el 25 de noviembre de  1992". 
Enmienda de Beijing (1999):  
Artículo 2 - Relación con la Enmienda de  1997  
"Ningún Estado u organización de integración económica regional podrá 
depositar un instrumento de ratificación , aceptación o aprobación de esta 
Enmienda, o de adhesión a ella, a menos que haya depositado previa o 
simultáneamente un instrumento de ese tipo en relación con la Enmienda 
adoptada en la Novena Reunión de las Partes celebrada en Montreal, el  17 de 
septie mbre de  1997".   
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 Convenio de Viena para la Protección  
de la  Capa de Ozon o Protocolo de Montreal relativo a las Sustancias que Agotan  
la Capa de Ozono, en su forma ajustada y/o enmendada en  
Londres -1990, Copenhague -1992, Viena -1995, Montreal -1997 ,  
Beijing -1999  y Kigali -2016  
Órganos 
encargados de 
adoptar decisiones  Artículo 6 - Conferencia de las Partes  
"… 4. La Conferencia de las Partes examinará en forma continua la 
aplicación del presente Convenio y, asimismo: …  
c) promoverá, de conformidad con el artículo 2 , la armonización de 
políticas, estrategias y medidas adecuadas encaminadas a reducir 
al mínimo la liberación de sustancias que causen o puedan causar 
modificaciones de la capa de ozono, y formulará 
recomendaciones sobre otras medidas relativas al presente  
Convenio; …  
d) adoptará, de conformidad con los artículos 3 y 4, programas de 
investigación  y observaciones sistemáticas, cooperación científica  
y tecnológica, intercambio de información y transferencia de 
tecnología y conocimientos;  
e) considerará y adop tará, según sea necesario y de conformidad 
con los artículos 9 y 10, las enmiendas al Convenio y a sus 
anexos;  
f) considerará las enmiendas a cualquier protocolo o a cualquier 
anexo al mismo y, si así se decide, recomendará su adopción a 
las Partes en los protocolos pertinentes;  
g) considerará y adoptará, según sea necesario de conformidad con 
el artículo 10, los anexos adicionales al presente Convenio;  
h) considerará y adoptará, según sea necesario, los protocolos de 
conformidad con el artículo 8; …". Artículo 11 - Reuniones de las Partes  
"… 4. Las reuniones de las Partes tendrán por objeto:  
a) examinar la aplicación del presente Protocolo;  
b) decidir los ajustes o reducciones mencionados en el párrafo 9 del 
artículo 2;  
c) decidir la adición, la inclusión o  la supresión de sustancias en los 
anexos, así como las medidas de control conexas, de conformidad 
con el párrafo 10 del artículo 2;  
d) establecer, cuando sea necesario, directrices o procedimientos 
para la presentación de información con arreglo a lo prev isto en el 
artículo 7 y en el párrafo 3 del artículo 9;  
e) examinar las solicitudes de asistencia técnica presentadas de 
conformidad con el párrafo 2 del artículo 10;  
f) examinar los informes preparados por la secretaría de 
conformidad con lo previsto en e l inciso c) del artículo 12;  
g) evaluar, de conformidad con lo dispuesto en el artículo 6, las 
medidas de control;  
h) examinar y aprobar, cuando proceda, propuestas relativas a la 
enmienda de este Protocolo o de cualesquiera de sus anexos o a 
la adición de  todo nuevo anexo;  
i) examinar y aprobar el presupuesto para la aplicación de este 
Protocolo; y  
j) examinar y adoptar cualesquiera otras medidas que puedan 
requerirse para alcanzar los objetivos del presente Protocolo". …    
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 Convenio de Viena para la Protección  
de la  Capa de Ozon o Protocolo de Montreal relativo a las Sustancias que Agotan  
la Capa de Ozono, en su forma ajustada y/o enmendada en  
Londres -1990, Copenhague -1992, Viena -1995, Montreal -1997 ,  
Beijing -1999  y Kigali -2016  
Enmiendas y 
protocolos  Artículo 8  - Adopción de protocolos  
"1. La Conferencia de las Partes podrá en una reunión adoptar protocolos 
de conformidad con el artículo 2.  
2. La secretaría comunicará a las Partes, por lo menos con seis meses 
de antelación a tal reunión, el texto de cualquier pr otocolo propuesto ". 
Artículo 9 - Enmiendas al Convenio o a los protocolos  
"1. Cualquiera de las Partes podrá proponer enmiendas al presente 
Convenio o a cualquiera de sus protocolos. En esas enmiendas se tendrán 
debidamente en cuenta, entre otras cosas, la s consideraciones científicas y 
técnicas pertinentes.  
2. Las enmiendas al presente Convenio serán adoptadas en una reunión 
de la Conferencia de las Partes. Las enmiendas a cualquier protocolo serán 
adoptadas en una reunión de las Partes en el protocolo en cuestión. El texto 
de cualquier enmienda propuesta al presente Convenio o a cualquier 
protocolo, salvo que en ese protocolo se disponga otra cosa, será 
comunicado a las Partes por la secretaría por lo menos seis meses antes de 
la reunión en que se proponga  su adopción. La secretaría comunicará 
también las enmiendas propuestas a los signatarios, para su información.  
3. Las Partes harán todo lo posible por llegar a un acuerdo por consenso 
sobre cualquier propuesta de enmienda al presente Convenio. Una vez 
agotados todos los esfuerzos por lograr consenso sin que se haya llegado a 
un acuerdo, la enmienda se adoptará, en último recurso, por mayoría de tres 
cuartos de las Partes presentes y votantes en la reunión y será presentada a 
todas las Partes por el Deposit ario para su ratificación, aprobación o 
aceptación.  
4. El procedimiento mencionado en el párrafo 3 de este artículo se 
aplicará a las enmiendas de cualquier protocolo, excepto que para su 
adopción será suficiente una mayoría de dos tercios de las Partes en  el 
protocolo presentes y votantes en la reunión.  Artículo 14 - Relación del Protocolo con el Convenio  
"Salvo que se disponga otra cosa en el presente Protocolo, las disposiciones 
del Convenio relativas a sus protocolos serán aplicables al presente 
Protoco lo". 
 Una Parte en el Protocolo que no haya ratificado una enmienda posterior 
no se considerará como una Parte a los efectos del comercio de las 
sustancias pertinentes controladas por esa enmienda específica (párrafo 9 
del artículo 4 del Protocolo).  
   
  WT/CTE/W/160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
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 Convenio de Viena para la Protección  
de la  Capa de Ozon o Protocolo de Montreal relativo a las Sustancias que Agotan  
la Capa de Ozono, en su forma ajustada y/o enmendada en  
Londres -1990, Copenhague -1992, Viena -1995, Montreal -1997 ,  
Beijing -1999  y Kigali -2016  
 5. La ratificación, aprobación o aceptación de las enmiendas será 
notificada por escrito al Depositario. Las enmiendas adoptadas de 
conformidad con el párrafo 3 o 4 de este artículo entrarán en vigor, respecto 
de las Partes que las hayan aceptado, al nonagés imo día después de la fecha 
en que el Depositario haya recibido notificación de su ratificación, aprobación 
o aceptación por tres cuartos, como mínimo, de las Partes en el presente 
Convenio o por un mínimo de dos tercios de las Partes en el protocolo de 
que se trate, salvo que en ese protocolo se disponga otra cosa. 
Posteriormente, las enmiendas entrarán en vigor respecto de cualquier otra 
Parte 90 días después de la fecha en que dicha Parte haya depositado su 
instrumento de ratificación, aprobación o acept ación de las enmiendas.  
6. A los efectos de este artículo, por 'Partes presentes y votantes' se 
entiende las Partes que estén presentes y emitan un voto afirmativo o 
negativo ".  
 Artículo 16 - Relación entre el presente Convenio y sus protocolos  
"1. Ningú n Estado ni ninguna organización de integración económica 
regional podrán ser Parte en un protocolo a menos que sean o pasen a ser al 
mismo tiempo Parte en el presente Convenio.  
2. Las decisiones relativas a cualquier protocolo solo podrán ser 
adoptadas po r las Partes en el protocolo de que se trate ". 
 Los procedimientos de enmienda de los anexos de la Convención se 
establecen en el artículo 10.  Enmienda de Kigali (2016)  
 Las Partes acordaron incluir los hidrofluorocarbonos  en el ámbito de sus 
compromisos  y fijar un calendario para eliminarlos progresivamente.  
 
12.2  Medidas relacionadas con el comercio  
12.2.1   Protocolo de Montreal : Disposiciones del Protocolo  
Artículo 2  
Medidas de control  "… 5. Toda Parte podrá, por uno o más períodos de control, transferir a otra Pa rte cualquier proporción del nivel calculado de su producción establecido en 
los artículos 2A a 2F y en el artículo 2H, siempre que el total de todos los niveles calculados de producción de las Partes i nteresadas con respecto a cada 
grupo de sustancias con troladas no supere los límites de producción establecidos en esos artículos para ese grupo. Cada una de las Partes interesada s 
deberá notificar a la secretaría esas transferencias de producción, especificando las condiciones de la transferencia y el pe ríodo a que se aplica.  
5bis. Toda Parte que no opere al amparo del párrafo 1 del artículo 5 podrá, por uno o más períodos de control, transferir a otra de  esas Partes cualquier 
proporción de su nivel calculado de consumo establecido en el artículo 2F, siempre que el nivel calculado de consumo de las sustancias controladas que 
figuran en el grupo I del anexo A de la Parte que transfiera la proporción de su nivel calculado de consumo no haya superado  0,25 kg per cápita en 1989 y 
que el total combinado de niveles calculados de consumo de las Partes interesadas no supere los límites de consumo establecidos en el artículo 2F. Cada 
una de las Partes interesadas deberá notificar a la secretaría esas transferencias de consumo, especificando las condiciones de la transfe rencia y el período 
a que se aplica.    
  WT/CTE/W/160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
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 6. Toda Parte que no opere al amparo del artículo 5, que antes del 16 de septiembre de 1987 haya emprendido o contratado la construcción de 
instalaciones para la producción de sustancias controladas que figuran en el anexo A o en el anexo B, podrá, cuando esta construcción haya sido prevista en 
la legislación nacional con anterioridad al 1º de enero de 1987, añadir la producción de esas instalaciones a su producción de 1986 de esas sustancias a fin 
de determinar su niv el calculado de producción correspondiente a 1986, siempre que esas instalaciones se hayan terminado antes del 31 de diciembr e 
de 1990 y que esa producción no eleve su nivel anual calculado de consumo de las sustancias controladas por encima de  0,5 kg per cápita.  
7. Toda transferencia de producción hecha de conformidad con el párrafo 5 o toda adición de producción hecha de conformidad con el párrafo  6 se 
notificará a la secretaría a más tardar en el momento en que se realice la transferencia o la adición.  
8. a) Las Partes que sean Estados miembros de una organización de integración económica regional, según la definición del párrafo 6  del artículo  1 del 
Convenio, podrán acordar que cumplirán conjuntamente las obligaciones relativas al consumo de conformidad con el presente artículo y con los 
artículos 2A a 2I siempre que su nivel total calculado y combinado de consumo no supere los niveles establecidos en el presen te artículo y en los 
artículos 2A a 2I.  
b) Las Partes en un acuerdo de esa naturaleza comunicará n a la secretaría las condiciones del acuerdo antes de la fecha de la reducción del 
consumo de que trate el acuerdo.  
c) Dicho acuerdo surtirá efecto únicamente si todos los Estados miembros de la organización de integración económica regional y la organiza ción 
interesada son Partes en el Protocolo y han notificado a la secretaría su modalidad de aplicación.  
9. a) Sobre la base de las evaluaciones efectuadas de conformidad con lo dispuesto en el artículo 6, las Partes podrán decidir:  
i) si deben ajustarse lo s valores estimados del potencial de agotamiento del ozono que se indican en el anexo A, el anexo B, el anexo C y/o el 
anexo E y, de ser así, cuáles serían esos ajustes ; y 
ii) si deben hacerse otros ajustes y reducciones de la producción o el consumo de la s sustancias controladas y, de ser así, cuál debe ser el 
alcance, la cantidad y el calendario de esos ajustes y reducciones ; 
b) La secretaría notificará a las Partes las propuestas relativas a esos ajustes al menos seis meses antes de la reunión de las Partes en la que se 
proponga su adopción ; 
c)  Al adoptar esas decisiones, las Partes harán cuanto esté a su alcance para llegar a un acuerdo por consenso . Si, a pesar de haberse hecho todo 
lo posible por llegar a un consenso, no se ha llegado a un acuerdo, es as decisiones se adoptarán, en última instancia, por una mayoría de dos 
tercios de las Partes presentes y votantes que representen una mayoría de las Partes que operen al amparo del párrafo 1 del a rtículo 5 
presentes y votantes y una mayoría de las Partes que no operan al amparo de esa disposición presentes y votantes ; 
d) Las decisiones, que serán obligatorias para todas las Partes, serán comunicadas inmediatamente a las Partes por el Depositari o. A menos que se 
disponga otra cosa en las decisiones, estas e ntrarán en vigor una vez transcurridos seis meses a partir de la fecha en la cual el Depositario haya 
remitido la comunicación . 
10. Sobre la base de las evaluaciones efectuadas según lo dispuesto en el artículo 6 del presente Protocolo y de conformidad con  el procedimiento 
establecido en el artículo 9 del Convenio, las Partes pueden decidir:  
a) si deben añadirse o suprimirse sustancias en los anexos del presente Protocolo y, de ser así, cuáles son esas sustancias ; y 
b) el mecanismo, el alcance y el calendar io de las medidas de control que habría que aplicar a esas sustancias ; 
11. No obstante lo previsto en este artículo y en los artículos 2A a 2I, las Partes podrán tomar medidas más estrictas que las qu e se contemplan en el 
presente artículo y en los artícul os 2A a 2I ". 
Artículos 2A a 2I   En los artículos 2A a 2I se proporciona una orientación específica relativa a las medidas de control de CFC, halones, otros C FC completamente 
halogenados, tetracloruro de carbono, metilcloroformo, hidrofluorocarbonos, hidr obromofluorocarbonos, metilbromuro y bromoclorometano.    
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Artículo 2J 
Enmienda de Kigali  Artículo 2J: Hidrofluorocarbonos  
"1.  Cada Parte velará por que en el período de 12 meses contados a partir del 1 º de enero de 2019, y en cada período sucesivo de 12 me ses, su nivel 
calculado de consumo de las sustancias controladas del anexo F, expresado en equivalentes de CO2, no supere el porcentaje fijado para la respectiva serie 
de años especificados en los apartados a) a e) indicados a continuación, de la media anu al de sus niveles de consumo de las sustancias controladas del 
anexo F calculados para los años 2011, 2012 y 2013, más el 15% de sus niveles calculados de consumo de sustancias controladas  del grupo I del anexo C 
calculado, como se establece en el párrafo 1 del artículo 2F, expresado en equivalentes de CO2: 
a) 2019 a 2023 : 90% 
b) 2024 a 2028 : 60% 
c) 2029 a 2033 : 30% 
d) 2034 a 2035 : 20% 
e) 2036 y años posteriores : 15% 
2.  Sin perjuicio de lo dispuesto en el párrafo 1 del presente artículo, las Partes podrán decidir que una Parte velará por que en el período de 12  meses 
contados a partir del 1 de enero de 2020, y en adelante en cada período sucesivo de 12 meses, su nivel calculado de consumo de las sustancias controladas 
del anexo F, expresado en equivalentes de CO2, no supere el porcentaje fijado para la respectiva serie de años especificados en los apartados a ) a e) como 
se indica a continuación, de la media anual de sus niveles calculados de consumo de las sustancias controladas del anexo F pa ra los años 201 1, 2012 
y 2013, más el 25% de su nivel calculado de consumo de sustancias controladas del grupo I del anexo C, como se establece en el párrafo 1 del artículo 2F, 
expresado en equivalentes de CO2: 
a) 2020 a 2024: 95% 
b) 2025 a 2028: 65% 
c) 2029 a 2033: 30% 
d) 2034 a 2035: 20% 
e) 2036 y años posteriores : 15% 
3.  Cada Parte que produzca sustancias controladas del anexo F velará por que durante el período de 12 meses contados a partir de l 1 de enero 
de 2019, y en cada período sucesivo de 12 meses, su nivel calc ulado de producción de las sustancias controladas del anexo F, expresado en equivalentes de 
CO2, no supere el porcentaje fijado para la respectiva serie de años especificados en los apartados a ) a e) que se indican a continuación, de la media 
anual de sus niveles calculados de producción de las sustancias controladas del anexo F para los años 2011, 2012 y 2013, más el 15% de su nivel calculado 
de producción de sustancias controladas del grupo I del anexo C, como se establece en el párrafo 2 del artículo 2F,  expresado en equivalentes de CO2: 
a) 2019 a 2023: 90% 
b) 2024 a 2028: 60% 
c) 2029 a 2033: 30% 
d) 2034 a 2035: 20% 
e) 2036 y años posteriores : 15%   
  WT/CTE/W/160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
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 4.  Sin perjuicio de lo dispuesto en el párrafo 3 del presente artículo, las Partes podrán decidir que una Parte que produzca sustancias controladas del 
anexo F velará por que en el período de 12 meses contados a partir del 1 de enero de  2020, y en cada período sucesivo de 12 meses, su nivel calculado de 
producción de las sustancias controladas del anexo F, exp resado en equivalentes de CO2, no supere el porcentaje fijado para la respectiva serie de años 
especificados en los apartados a) a e) como se indica a continuación, de la media anual de sus niveles calculados de producci ón de sustancias controladas 
del ane xo F para los años 2011, 2012 y 2013, más el 25% de su nivel calculado de producción de sustancias controladas del grupo I de l anexo C, como se 
establece en el párrafo 2 del artículo 2F, expresado en equivalentes de CO2: 
a) 2020 a 2024: 95%  
b) 2025 a 2028:  65% 
c) 2029 a 2033: 30%  
d) 2034 a 2035: 20%  
e) 2036 y años posteriores : 15%  
5.  Los párrafos 1 a 4 del presente artículo se aplicarán en la medida en que las Partes decidan permitir el nivel de producción o consumo que sea 
necesario para satisfacer los us os exentos que hayan acordado las Partes".  
Artículo 4  
Control del comercio 
con Estados que no 
sean partes en el 
Protocolo  "1 Al 1º de enero de  1990, toda Parte prohibirá la importación de las sustancias controladas que figuran en el anexo A procedente de cualquier Estado 
que no sea parte en el presente Protocolo. …  
2. A partir del 1º de enero de  1993, toda Parte prohibirá la importación de las sustancias controladas que figuran en el anexo A a los Estados que no 
sean partes en el presente Protocolo. …  
3. Antes del 1º de enero de  1992, las Partes prepararán, de conformidad con los procedimientos establecidos en el artículo 10 del Convenio, un anexo 
con una lista de los productos que contengan sustancias controladas que figuran en el anexo A. Las Partes que n o hayan presentado objeciones al anexo de 
conformidad con esos procedimientos prohibirán, en el plazo de un año a partir de la entrada en vigor del anexo, la importaci ón de dichos productos 
procedente de todo Estado que no sea parte en el presente Protocol o. … 
4. Antes del 1º de enero de  1994, las Partes determinarán la viabilidad de prohibir o restringir la importación de productos elaborados con sustancias 
controladas que figuran en el anexo A, pero que no contengan tales sustancias, procedente de Estados  que no sean partes en el presente Protocolo. Si lo 
consideran factible, las Partes elaborarán, de conformidad con los procedimientos establecidos en el artículo 10 del Convenio , un anexo con una lista de 
tales productos. Las Partes que no hayan presentado  objeciones al anexo de conformidad con esos procedimientos prohibirán o restringirán, en el plazo de 
un año a partir de la entrada en vigor del anexo, la importación de dichos productos procedente de todo Estado que no sea par te en el presente Protocolo. 
… 
5. Toda Parte se compromete a desalentar de la manera más efectiva posible la exportación a cualquier Estado que no sea parte en  el presente 
Protocolo de tecnología para la producción y la utilización de sustancias controladas que figuran en los anexos A , B, C y E.  
6. Las Partes se abstendrán de conceder nuevas subvenciones, ayuda, créditos, garantías o programas de seguros para la exportaci ón a Estados que no 
sean partes en este Protocolo de productos, equipo, fábricas o tecnologías que pudieran facilita r la producción de sustancias controladas que figuran en los 
anexos A, B, C y E.  
7. Las disposiciones de los párrafos 5 y 6 no se aplicarán a productos, equipo, fábricas o tecnologías que mejoren el confinamie nto, la recuperación, el 
reciclado o la destruc ción de sustancias controladas, que fomenten el desarrollo de sustancias sustitutivas o que de algún modo contribuyan a la re ducción 
de las emisiones de sustancias controladas que figuran en los anexos A, B, C y E.  
8. No obstante lo dispuesto en este artíc ulo, podrán permitirse las importaciones mencionadas en los párrafos 1 a 4ter del presente artículo, de y a 
cualquier Estado que no sea parte en este Protocolo si en una reunión de las Partes se determina que ese Estado cumple cabalm ente lo dispuesto en lo s 
artículos 2, 2A a 2I y el presente artículo y ha presentado datos a tal efecto en la forma prevista en el artículo 7.    
  WT/CTE/W/160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
- 163 - 
 
 9. A los efectos del presente artículo, la expresión 'Estado que no sea parte en este Protocolo' incluirá, por lo que respecta a  cualq uier sustancia 
controlada, a todo Estado u organización de integración económica regional que no haya convenido en aceptar como vinculantes las medidas de control 
vigentes en relación con dicha sustancia.  
10. Las Partes determinarán, a más tardar el 1º de enero de  1996, si procede enmendar el presente Protocolo con objeto de aplicar las medidas 
previstas en el presente artículo al comercio de sustancias controladas que figuran en el grupo I del anexo C y en el anexo E  con Estados que no sean 
partes en el Pr otocolo ". 
  El artículo 4  estipula medidas destinadas a los Estados que no sean partes en el Protocolo . Las medidas comerciales que figuran en el artículo  4 son las 
siguientes:  
a) Control del comercio de sustancias que agotan la capa de ozono con los Est ados que no sean partes:  
i) sustancias que figuran en el anexo A (principalmente CFC y halones) : se prohíbe la importación procedente de Estados que no sean partes a 
partir de enero de 1990; l as exportaciones se prohíben a partir de enero de 1993; 
ii) sustancias que figuran en el anexo B (tetracloruro de carbono, metilcloroformo y otros CFC) : prohibidas la importación y la exportación 
desde agosto de 1993 para los Estados que no eran Partes en la Enmienda de Londres;  
iii) anexo C - Grupo II (hidrobromofluor ocarbonos - HBFC) : prohibidas la importación y la exportación desde junio de 1995 a los Estados que no 
eran Partes en la Enmienda de Copenhague (1992);  
iv) anexo C - Grupo I (HCFC) : prohibidas las importaciones y exportaciones a los Estados que no eran Par tes en la Enmienda de Beijing  (1999) 
a partir del 1º de enero de 2004. T ambién se prohibió el comercio de HCFC con los países que no hubieran ratificado aún la Enmienda de 
Copenhague (1992), por la que se introdujo la supresión del HCFC . La prohibición del  comercio no se aplicará a todos los países en 
desarrollo que operen al amparo del párrafo 1 del artículo 5 cuando comercien HCFC entre sí hasta el 1º de enero de  2013.  
v) anexo C - Grupo III (bromoclorometano) : prohibidas las importaciones y exportaciones  de los Estados que no eran Partes en la Enmienda de 
Beijing (1999) después de febrero de 2003; 
vi) sustancias que figuran en el anexo E (metilbromuro) : prohibidas las importaciones y exportaciones a partir de noviembre de  2002 de los 
Estados que no son pa rtes de la Enmienda de Montreal (1997).  
b) Control del comercio de sustancias que agotan la capa de ozono con los Estados que no sean partes : a partir de mayo de 1992, prohibida la 
importación de productos (enumerados en el anexo D) que contengan sustancia s que figuran en el anexo A.  
c) Exportaciones de tecnología que facilita la producción de sustancias controladas : se desalienta a las Partes "de la manera más efectiva posible" 
de la exportación de tecnología que facilita la producción de sustancias contro ladas; sin em bargo, hay excepciones para los  HCFC y para equipos 
y tecnologías destinados al reciclado de sustancias controladas.  
Artículo 4, 
párrafo 1 sept 
Enmienda de Kigali   "1 sept. Tras la entrada en vigor del presente párrafo, cada Parte prohibirá l a importación de las sustancias controladas del anexo F procedente de cualquier 
Estado que no sea Parte en el presente Protocolo ". 
Artículo 4, 
párrafo 2 sept 
Enmienda de Kigali  "2 sept. Tras la entrada en vigor del presente párrafo, cada Parte prohibirá l a exportación de las sustancias controladas del anexo F a cualquier Estado que 
no sea Parte en el presente Protocolo ". 
Artículo 4A  
Control del comercio  
con Estados que 
sean Partes en el 
Protocolo  "1. En el caso en que, transcurrida la fecha que le sea apl icable para la supresión de una sustancia controlada, una Parte no haya podido, pese a haber 
adoptado todas las medidas posibles para cumplir sus obligaciones derivadas del Protocolo, eliminar la producción de esa sust ancia para el consumo interno 
con dest ino a usos distintos de los convenidos por las Partes como esenciales, esa Parte prohibirá la exportación de cantidades usada s, recicladas y 
regeneradas de esa sustancia, para cualquier fin que no sea su destrucción.  
2. El párrafo 1 del presente artículo s e aplicará sin perjuicio de lo dispuesto en el artículo 11 del Convenio y en el procedimiento relativo al 
incumplimiento elaborado en virtud del artículo 8 del Protocolo ".   
  WT/CTE/W/160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
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Artículo 4A  
Control del comercio  
con Estados que 
sean Partes en el 
Protocolo  "1. En el caso en que, transcurrida la fecha que le sea aplicable para la supresión de una sustancia controlada, una Parte no haya p odido, pese a haber 
adoptado todas las medidas posibles para cumplir sus obligaciones derivadas del Protocolo, eliminar la producc ión de esa sustancia para el consumo interno 
con destino a usos distintos de los convenidos por las Partes como esenciales, esa Parte prohibirá la exportación de cantidad es usadas, recicladas y 
regeneradas de esa sustancia, para cualquier fin que no sea su  destrucción.  
2. El párrafo 1 del presente artículo se aplicará sin perjuicio de lo dispuesto en el artículo 11 del Convenio y en el procedimi ento relativo al 
incumplimiento elaborado en virtud del artículo 8 del Protocolo ". 
Artículo 4B  
Sistema de licenci as "1. Las Partes establecerán y pondrán en práctica, para el 1º de enero de  2000 o en el plazo de tres meses a partir de la entrada en vigor del presente 
artículo para cada una de ellas, un sistema de concesión de licencias para la importación y exportaci ón de sustancias controladas nuevas, usadas, recicladas 
y regeneradas enumeradas en los anexos A, B, C y E.  
2. Sin perjuicio de lo dispuesto en el párrafo 1 del presente artículo, si una Parte que opera al amparo del párrafo 1 del artíc ulo 5 decide que no está en 
condiciones de establecer y poner en práctica un sistema para la concesión de licencias para la importación y exportación de sustancias controladas 
enumeradas en los anexos C y E, podrá posponer la adopción de esas medidas hasta el 1º de enero de  2005 y el 1º de enero de  2002, respectivamente.  
3. En el plazo de tres meses a partir de la fecha en que introduzcan su sistema de licencias, las Partes informarán a la secreta ría del establecimiento y 
el funcionamiento de dicho sistema.  
4. La secretaría pr eparará y distribuirá periódicamente a todas las Partes una lista de las Partes que le hayan informado de su sistema de licen cias y 
remitirá esa información al Comité de Aplicación para su examen y la elaboración de recomendaciones apropiadas para las Part es". 
 Muchas Partes ya han puesto en vigor sistemas de licencias con el fin de cumplir los controles de consumo y producción de sus tancias controladas. La 
prescripción relativa a las licencias es vinculante desde noviembre de  1999. Al 31 de agosto de  2013, 192 Partes en la Enmienda de Montreal del Protocolo 
de Montreal y 3 Partes en el Protocolo de Montreal que aún no han ratificado la Enmienda de Montreal ya habían establecido si stemas de licencias 
aplicables a las sustancias controladas. En la Decisión  XXII/14  de la Vigesimosegunda Reunión de las Partes se insta a las cinco Partes en la Enmienda 
de Montreal y las tres Partes en el Protocolo de Montreal que aún no han aplicado un sistema de licencias de importación y de  exportación a hacerlo con 
urgencia.  
Artículo 4 B 
párrafo 2 bis 
Enmienda de Kigali  "2bis. Cada Parte establecerá y aplicará, a partir del 1 º de enero de  2019 o en el plazo de tres meses a partir de la fecha de entrada en vigor del presente 
párrafo para ella, la que sea posterior, un sistema de concesión de licencias para la importación y exportación de las sustancias controladas nuevas, usadas, 
recicladas y regeneradas del anexo F. Toda Parte que opere al amparo del párrafo 1 del artículo 5 que decida que no está en c ondiciones de establecer y 
aplicar dicho sistema para el 1 º de enero de  2019 podrá aplazar la adopción de esas medidas hasta el 1 º de enero de  2021". 
Artículo IV: 
Entrada en vigor  
Enmienda de Kigali  "2.  Los cambios en el artículo 4 del Protocolo, Control del comercio con Estados  que no sean Partes, que se estipulan en el artículo I de la presente 
Enmienda entrarán en vigor el 1 de enero de  2033, siempre y cuando los Estados o las organizaciones de integración económica regional que son Partes en 
el Protocolo de Montreal relativo a las Sustancias que Agotan la Capa de Ozono hayan depositado al menos 70 instrumentos de ratificación, aceptación o 
aprobación de la Enmienda. En caso de que para esa fecha no se haya cumplido esta condición, la Enmienda entrará en vigor al nonagésimo día  posterior a 
la fecha en que se haya cumplido ". 
12.2.2   Protocolo de Montreal : Decisiones de las Reuniones de las Partes  
En las Reuniones de las Partes en el Protocolo de Montreal se han adoptado, por ejemplo, las siguientes decisiones:  
Quinta Reunión  
de las Part es 
Bangkok, 1993   En la Quinta Reunión de las Partes se decidió que no era viable prohibir o restringir la importación de productos elaborados con sustancias que figuran 
en el anexo A pero que no las contienen (CFC y halones) (Decisión V/17) .    
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Novena Reu nión 
de las Partes  
Montreal, 1997   Mediante la Enmienda de Montreal, la Novena Reunión de las Partes introdujo, entre otras cosas, controles comerciales para el  metilbromuro (anexo E) 
con los países que no sean partes:  
- Desde noviembre de 2000, cada Part e prohibirá la importación, y después de noviembre de 2000 la exportación, de metilbromuro procedente de 
cualquier Estado que no sea parte en la Enmienda de Montreal.  
- Se insta a las Partes a no exportar a los Estados que no sean partes tecnología para la  producción o utilización de metilbromuro.  
- Cada Parte se abstendrá de proporcionar cualquier asistencia para la exportación a Estados que no sean partes de equipo o tec nología que 
podría facilitar la producción de metilbromuro.  
Decimocuarta 
Reunión de  
las Partes  
Roma, 2002   La 14ª Reunión de las Partes adoptó dos decisiones relacionadas con el comercio:  
- La Decisión XIV/7  - Vigilancia del comercio de sustancias que agotan la capa de ozono (SAO) y prevención del comercio ilícito de sustancias 
que agota n la capa de ozono, entre otras cosas, alienta a todas las Partes a que intercambien información e intensifiquen los esfuerzo s 
conjuntos encaminados a perfeccionar los medios para identificar las SAO y prevenir el comercio ilícito de SAO . Además, la decisi ón también 
invita a las Partes a que comuniquen a la secretaría del Ozono los casos plenamente probados de comercio ilícito de sustancia s que agotan la 
capa de ozono, y también se pide a la secretaría que recopile esa información y la distribuya a todas la s Partes . 
- La Decisión XIV/36 , Informes sobre el establecimiento de un sistema de licencias, toma nota de las Partes que han establecido sistemas de 
licencia y alienta a las Partes que aún no lo han hecho a que establezcan sistema de licencias de importac ión y exportación de sustancias que 
agotan la capa de ozono.  
 En la 14ª Reunión de las Partes también se adoptó la Decisión XIV/11 , relativa a la relación entre el Protocolo de Montreal y la Organización Mundial 
del Comercio:  
"1. Pedir a la secretaría del  Ozono que informe a las Partes en el Protocolo de Montreal sobre cualesquiera reuniones de la Organización Mundial del 
Comercio a las que asista y de cualesquiera contactos sustantivos con la Secretaría de la Organización Mundial del Comercio y  las secret arías de sus 
comités;  
2. Pedir a la secretaría que siga de cerca el desarrollo de las negociaciones del Comité de Comercio y Medio Ambiente de la OMC en período 
extraordinario de sesiones e informe a las Partes al respecto;  
3. Pedir asimismo a la secretarí a del Ozono que, en coordinación con la secretaría del Fondo Multilateral, cuando se le solicite prestar asesoramiento 
experto a la OMC sobre las disposiciones del Protocolo de Montreal relativas al comercio y sobre las actividades del Fondo Mu ltilateral, consulte con las 
Partes en el Protocolo de Montreal y los miembros del Comité Ejecutivo antes de brindar ese asesoramiento . Si se solicita a la secretaría del Ozono 
interpretaciones de las disposiciones del Protocolo relativas al comercio, la secretaría de berá remitir ese asunto a las Partes antes de brindar ese 
asesoramiento ". 
Decimoquinta 
Reunión de  
las Partes  
Nairobi, 2003  La Decisión XV/20  sobre el informe sobre el sistema de licencias, toma nota del informe de situación de las Partes que han establec ido sistemas de 
licencia e insta a todas las Partes que aún no hayan aplicado un sistema de licencias de importación y de exportación para la s sustancias que agotan el 
ozono a que lo hagan.  
Decimosexta 
Reunión  
de las Partes  
Praga, 2004   En la 16ª Reunión  de las Partes se adoptaron cinco decisiones relacionadas con el comercio:  
- La Decisión XVI/7  sobre el comercio en productos básicos y de otro tipo tratados con metilbromuro invita a las Partes en el Protocolo de 
Montreal a que, con sujeción a los derecho s y obligaciones que les incumban en virtud de este acuerdo y de otros acuerdos internacionales, no 
restrinjan el comercio en productos básicos o de otro tipo provenientes de Partes que hayan ratificado las disposiciones del Protocolo de 
Montreal relativas  al metilbromuro y que, en los demás aspectos, cumplen las obligaciones del Protocolo de Montreal, solo porque esos 
productos hayan sido tratados con metilbromuro, o porque los productos básicos se hayan producido o cultivado en suelos trata dos con 
metilbr omuro.    
  WT/CTE/W/160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
- 166 - 
 
 - La Decisión XVI/11  sobre la coordinación entre los órganos de las Naciones Unidas en relación con las aplicaciones de cuarentena y previas al 
envío entre otras cosas alienta a las Partes importadoras a considerar aceptar embalajes de madera trat ados con métodos alternativos al 
metilbromuro, conforme a la norma Nº 15 de las normas internacionales para medidas fitosanitarias de la CIPF.  
- La Decisión XVI/32  sobre el establecimiento de sistemas de licencias con arreglo al artículo  4B del Protocolo d e Montreal entre otras cosas 
alienta a las Partes a que establezcan sistemas de concesión de licencias para la importación y la exportación de SAO.  
- La Decisión XVI/33  sobre el comercio ilícito de SAO tomó nota de la necesidad de coordinar las medidas ado ptadas por las Partes a nivel 
nacional e internacional para suprimir el comercio ilícito de SAO y solicitó un proyecto de mandato para un estudio de viabil idad de la 
elaboración de un sistema de vigilancia del comercio de SAO.  
 De conformidad con esta Dec isión, en 2005 se organizó un taller de expertos para desarrollar ideas concretas y un marco conceptual de 
cooperación a fin de hacer frente al comercio ilícito de SAO.  
- La Decisión XVI/34  sobre la cooperación entre la secretaría del Protocolo de Montreal  y otros convenios y convenciones y organizaciones 
internacionales conexos solicitó a la secretaría que estrechase su cooperación con la OMC, entre otros, y que siguiese de cer ca la evolución de 
los acontecimientos en la OMC e informase sobre dicha evoluci ón. 
Decimoséptima 
Reunión de  
las Partes  
Dakar, 2005   En la 17ª Reunión de las Partes se adoptaron varias decisiones relacionadas con el comercio:  
- La Decisión XVII/16  sobre prevención del comercio ilícito de sustancias controladas que agotan el ozono a probó el mandato para un estudio 
sobre la viabilidad del establecimiento de un sistema de vigilancia de la circulación transfronteriza entre las Partes de sus tancias controladas que 
agotan el ozono (Este estudio de viabilidad se publicó en septiembre de 2006 y puede consultarse en la siguiente dirección 
http://ozone.unep.org/Meeting_Documents/mop/18mop/ODS -Tracking -September -2006-1.pdf). Además, en la Decisión  se instó a todas las 
Partes, incluidas las organizaciones de integración económica regional, a que cumplieran plenamente las obligaciones contraíd as en virtud del 
artículo 4B del Protocolo de Montreal, en particular respecto de los sistemas de concesión d e licencias para el control de las importaciones, 
exportaciones y reexportaciones (las exportaciones de sustancias previamente importadas) . La Decisión también propuso considerar la 
posibilidad de establecer medidas de control adicionales con respecto al u so de sustancias controladas que agotan el ozono que se utilicen en 
sectores específicos o en aplicaciones específicas.  
- La Decisión XVII/23  sobre el establecimiento de sistemas de concesión de licencias en el marco del artículo 4B del Protocolo tomó nota  de que 
107 Partes en la Enmienda de Montreal del Protocolo de Montreal y que 37 Partes en el Protocolo de Montreal que todavía no ha n ratificado la 
Enmienda de Montreal también ya habían establecido sistemas de concesión de licencias para las sustancias q ue agotan el ozono . La Decisión 
alentó a todas las demás Partes en la Enmienda de Montreal que no los hubieran establecido todavía, a que lo hicieran con car ácter de urgencia.  
- La Decisión XVII/25  sobre incumplimiento tomó nota del incumplimiento del Prot ocolo de Montreal por Armenia (excedía el nivel máximo de 
consumo autorizado del metilbromuro de la Parte) ; y avisó de que, en caso de que Armenia no retornase a una situación de cumplimiento a su 
debido tiempo, la Reunión de las Partes considerará la posi bilidad de adoptar medidas que podrían incluir velar por que se ponga fin al 
suministro del metilbromuro "para que las Partes exportadoras no contribuyan a que se perpetúe una situación de incumplimient o". 
- La Decisión XVII/26  sobre incumplimiento tomó no ta de que Azerbaiyán no ha hecho respetar la prohibición de las importaciones de 
sustancias controladas establecida recientemente debido a su falta de conocimientos especializados en la localización de esta s sustancias, y 
pidió a las Partes de exportación que prestasen ayuda a Azerbaiyán para que cumpliese su compromiso.  
 Otras decisiones similares en las que se tomó nota del incumplimiento por otras Partes son las siguientes:  
- Incumplimiento del compromiso de eliminación del metilcloroformo : Decisión XVI I/27 (Bangladesh) ; Decisión XVII/28 (Bosnia y Herzegovina) ; 
Decisión XVII/31 (Ecuador) ; Decisión VII/29 (Chile)  
- Incumplimiento del compromiso de eliminación de las sustancias controladas : Decisión XVII/32 (Estados Federados de Micronesia)  
- Incumplimient o del compromiso de eliminación del metilbromuro : Decisión XVII/33 (Fiji) ; Decisión XVII/34 (Honduras) ; Decisión  XVII/37 
(Jamahiriya Árabe Libia) ; Decisión VII/29 (Chile)  
- Incumplimiento del compromiso de eliminación de los halones : Decisión XVII/36 (Kirg uistán) ; Decisión XVII/37 (Jamahiriya Árabe Libia) ; 
Decisión XVII/38 (Sierra Leona).    
  WT/CTE/W/160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
- 167 - 
 
Decimoctava 
Reunión de  
las Partes,  
Nueva Delhi, 2006  - Decisión XVIII/18 relativa a la prevención del comercio ilícito de sustancias que agotan el ozono mediante un sist ema de vigilancia de sus 
movimientos transfronterizos entre las Partes . Además, la Decisión instó a todas ellas a "que apliquen plenamente el artículo 4B del Protocolo y a 
que tomen en cuenta las recomendaciones que figuran en las decisiones de las Partes,  en particular, las decisiones IX/8, XIV/7, XVII/12 y  XVII/16".  
Vigésima cuarta 
Reunión de  
las Partes  
Ginebra , 2012  - Decisión XXIV/2  sobre la aplicación a algunas Partes del párrafo 8 del artículo 4 del Protocolo de Montreal con respecto a la Enmienda d e Beijing 
del Protocolo de Montreal . La Decisión permitía a algunas Partes que aún no habían ratificado la Enmienda de Beijing del Protocolo de Montreal a 
seguir desarrollando operaciones comerciales con sustancias que agotan la capa de ozono durante un añ o contado a partir de la fecha en que, entre 
otras cosas, se determinase que cumplían el Protocolo de Montreal y que se habían comprometido a ratificar la Enmienda lo ant es posible y 
notificarlo en consecuencia a la secretaría . A otros Estados se les brind ó una oportunidad similar de seguir desarrollando operaciones comerciales 
con sustancias que agotan la capa de ozono, siempre que comunicasen cierta información a la secretaría dentro de un plazo esp ecificado.  
 
12.3  Medidas de apoyo  
Protocolo de Montreal  
 En el artículo 10 (modificado por la Enmienda de Londres ) se estableció un Fondo Multilateral para sufragar los costos adicionales de la eliminación gradual de las 
sustancias que agotan la capa de ozono . Al mes de mayo de 2015, el Fondo ha desembolsado 3.185 millones de dólares EE.UU. a través de más de 7.350 proyectos y actividades 
en 145 países en desarrollo para la ejecución de proyectos relacionados, entre otros, con la reconversión industrial, la asistencia técnica, la formación  y la creación de capacidad . 
El Fondo tiene la obligación de sufragar todos los costos adicionales acordados de los países en desarrollo para la aplicación d e medidas de control (es decir, la sustitución de las 
tecnologías que agotan el ozono por otras inocuas para la capa de ozono y la reducción gradual de su consumo de sustancias que agotan el ozono, de conformidad con el 
Protocolo) . El presupuesto se repuso en 1993, 1996, 1999, 2002, 2005, 2008, 2011 y 2014 y las asignaciones efectuadas hasta ahora son las siguientes (en millones de dólares de 
los Estados Unidos) : 240 (1991 a 1993) ; 455 (1994 a 1996) ; 466 (1997 a 1999) ; 440 (2000 a 2002) ; 474 (2003 a 2005) ; 400,4 (2006 a 2008 ); 400 (2009  a 2011) ; 
400 (2012  a 2014) y 437 (2015  a 2017).  
 Para más información sobre el Fondo, véase http://www.multilateralfund.org/  
 El Fondo para el Medio Ambiente Mundial (FMAM) aporta también fondos a los países con economías en transición . Hay varios países que pueden recibir ayuda del FMAM y que 
son Pa rtes en el Protocolo, en los que la producción o consumo de sustancias que agotan la capa de ozono es demasiado elevada para poder recibir ayuda del Fondo Multilateral . 
Son, sobre todo, países de Europa Central y Oriental, y la antigua Unión Soviética . Los criterios aplicados a la financiación de los proyectos de protección de la capa de ozono son 
los mismos en el marco del FMAM que del Fondo Multilateral . 
 Para más información sobre el FMAM, véase https://www.theg ef.org/gef/  
 La transferencia  de tecnología al amparo del párrafo A del artículo 10 se realiza en condiciones equitativas y sumamente favorables .   
  WT/CTE/W/160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
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12.4  Mecanismo para casos de incumplimiento  
Protocolo de Montreal  
Artículo 4A - Control del comercio con las Par tes 
"1. Si, después de la fecha establecida para la eliminación progresiva de una sustancia controlada, una Parte, a pesar de haber t omado todas las medidas posibles para cumplir 
con la obligación prevista en el Protocolo, no es capaz de interrumpir la pro ducción de tal sustancia para el consumo doméstico, con excepción de los usos considerados esenciales 
por las Partes, dicha Parte prohibirá la exportación de toda cantidad usada, reciclada o recuperada de dicha sustancia para f ines distintos de la destrucc ión". 
Artículo 8 - Incumplimiento  
"Las Partes, en su primera reunión, estudiarán y aprobarán procedimientos y mecanismos institucionales para determinar el inc umplimiento de las disposiciones del presente 
Protocolo y las medidas que haya que adoptar respec to de las Partes que no hayan cumplido lo prescrito ". 
 En 1992 la cuarta reunión de la Conferencia de las Partes adoptó un procedimiento para casos de incumplimiento y estableció u n Comité Ejecutivo . Las funciones de este son 
recibir y examinar toda prese ntación recibida de una o más Partes y toda información u observación transmitida por la secretaría en relación con la prepar ación de un informe 
mencionado en el artículo 12 del Protocolo . Una vez recibido el informe del Comité, la Conferencia de las Parte s podrá, teniendo en cuenta las circunstancias del caso, tomar 
decisiones y adoptar medidas para conseguir la plena observancia del Protocolo, incluidas medidas para facilitar el cumplimie nto por una de las Partes, y para promover los 
objetivos del Protoco lo. 
 El Fondo Multilateral examinado antes, ayuda a los países en desarrollo a aplicar las medidas de control del Protocolo.  
 
12.5  Mecanismo de solución de controversias  
 El artículo 11 del Convenio de Viena para la Protección de la Capa de Ozono se aplica a l Protocolo de Montreal y sus enmiendas para la solución de controversias.  
Convenio de Viena : Artículo 11 - Solución de controversias  
"1. En el caso de existir una controversia entre las Partes en cuanto a la interpretación o la aplicación del presente Con venio, las Partes interesadas procurarán resolverla 
mediante negociación.  
2. Si las Partes interesadas no pueden llegar a un acuerdo mediante negociación, podrán recabar conjuntamente los buenos oficios  de una tercera Parte o solicitar su 
mediación.  
3. En el momento de ratificar, aceptar o aprobar el presente Convenio o de adherirse a él, o en cualquier momento ulterior, cualqui er Estado u organización de integración 
económica regional podrá declarar por escrito al Depositario que, para dirimir alguna contr oversia que no se haya resuelto conforme a los párrafos 1 y 2 de este artículo, acepta 
como obligatorios uno de los dos siguientes medios de solución de controversias o ambos:  
a) arbitraje de conformidad con los procedimientos que apruebe la Conferencia de  las Partes en su primera reunión ordinaria;  
b) presentación de la controversia a la [CIJ].  
4. Si las Partes, en virtud de lo establecido en el párrafo 3 de este artículo, no han aceptado el mismo o ningún procedimiento,  la controversia se someterá a conci liación de 
conformidad con el párrafo 5, salvo que las Partes acuerden otra cosa.  
5. Se creará una comisión de conciliación a petición de una de las Partes en la controversia. Dicha comisión estará compuesta de  miembros designados en igual número por 
cada Parte interesada y un presidente elegido en forma conjunta por los miembros designados por las Partes. La comisión emitirá un  fallo definitivo y recomendatorio que las 
Partes deberán tener en cuenta de buena fe.  
6. Las disposiciones de este artículo se apl icarán respecto de cualquier protocolo, salvo que en él se indique otra cosa".    
  WT/CTE/W/160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
- 169 - 
 
12.6  Disposiciones para los países que no son partes  
Protocolo de Montreal  
 Véase el artículo 4 (en la sección "Medidas relacionadas con el comercio" supra ). 
 Con arreglo a lo dis puesto en el párrafo 8 del artículo 4, los obstáculos al comercio no se aplican si un Estado que no sea parte cumple el Proto colo. 
13  CONVENCIÓN MARCO DE LAS NACIONES UNIDAS SOBRE EL CAMBIO CLIMÁTICO (CMNUCC) , PROTOCOLO DE KYOTO  Y ACUERDO DE PARÍS  
13.1  Breve desc ripción del AMUMA  
La Convención Marco de las Naciones Unidas sobre el Cambio Climático es un acuerdo marco . La CMNUCC no contiene disposiciones que restrinjan 
directamente el comercio, pero las medidas internas adoptadas por  los países que la aplican podrí an tener consecuencias comerciales . El Protocolo de Kyoto  de 
la Convención Marco de las Naciones Unidas sobre el Cambio Climático se adoptó en 1997 . El Acuerdo de París  se adoptó el 12 de diciembre de 2015. 
 Convención Marco de las Naciones 
Unidas sobre el  Cambio Climático  Protocolo de Kyoto  Acuerdo de París  
Sitio web http://unfccc.int/  
Objetivo   El objetivo de la CMNUCC se establece en 
el artículo 2, que dispone que "[e]l objetivo 
último de la presente Convención y de t odo 
instrumento jurídico conexo que adopte la 
Conferencia de las Partes, es lograr, de 
conformidad con las disposiciones 
pertinentes de la Convención, la 
estabilización de las concentraciones de 
gases de efecto invernadero en la atmósfera 
a un nivel que im pida interferencias 
antropógenas peligrosas en el sistema 
climático . Ese nivel debería lograrse en un 
plazo suficiente para permitir que los 
ecosistemas se adapten naturalmente al 
cambio climático, asegurar que la producción 
de alimentos no se vea amenazad a y 
permitir que el desarrollo económico prosiga 
de manera sostenible ".  El Protocolo de Kyoto  sirve de complemento y refuerza 
la Convención Marco de las Naciones Unidas sobre el 
Cambio Climático (CMNUCC).   El objetivo del Acuerdo de París  se presenta e n el 
párrafo 1 del artículo 2.  
Artículo 2 
"1. El presente Acuerdo, al mejorar la aplicación de la 
Convención, incluido el logro de su objetivo, tiene por 
objeto reforzar la respuesta mundial a la amenaza del 
cambio climático, en el contexto del desarrollo s ostenible 
y de los esfuerzos por erradicar la pobreza, y para ello : 
a) Mantener el aumento de la temperatura media 
mundial muy por debajo de 2ºC con respecto a los 
niveles preindustriales, y proseguir los esfuerzos para 
limitar ese aumento de la temperatur a a 1,5ºC con 
respecto a los niveles preindustriales, reconociendo que 
ello reduciría considerablemente los riesgos y los efectos 
del cambio climático ; 
b) Aumentar la capacidad de adaptación a los efectos 
adversos del cambio climático y promover la resilie ncia al 
clima y un desarrollo con bajas emisiones de gases de 
efecto invernadero, de un modo que no comprometa la 
producción de alimentos ; 
c) Elevar las corrientes financieras a un nivel compatible 
con una trayectoria que conduzca a un desarrollo 
resilient e al clima y con bajas emisiones de gases de 
efecto invernadero ".   
  WT/CTE/W/160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
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 Convención Marco de las Naciones 
Unidas sobre el  Cambio Climático  Protocolo de Kyoto  Acuerdo de París  
Fecha de la 
firma  22 de marzo de 1985 11 de diciembre de 1997 22 de abril de 2016 
Fecha de 
entrada  
en vigor  22 de septiembre de 1988 16 de febrero de 2005 4 de noviembre de 2016 
Partes12 197 192 160 
Miembros de 
la OMC13 161 159 135 
Entrada en 
vigor  
(disposición ) Artículo 23: Entrada en vigor  
"1. La Convención entrará en vigor al 
nonagésimo día contado desde la fecha en 
que se haya depositado el quincuagésimo 
instrumento de ratificación, aceptación, 
aprobación o adhesión.  
2. Respecto de cada Estado u 
organización regional de integración 
económica que ratifique, acepte o apruebe la 
Convención o se adhiera a ella una vez 
depositado el quincuagésimo instrumento de 
ratificación, aceptación, ap robación o 
adhesión, la Convención entrará en vigor al 
nonagésimo día contado desde la fecha en 
que el Estado o la organización haya 
depositado su instrumento de ratificación, 
aceptación, aprobación o adhesión . 
3. Para los efectos de los párrafos 1 y 2 
de este artículo, el instrumento que deposite 
una organización regional de integración 
económica no contará además de los que 
hayan depositado los Estados miembros de 
la organización ". Artículo 25 
"1. El presente Protocolo entrará en vigor al 
nonagésimo día c ontado desde la fecha en que hayan 
depositado sus instrumentos de ratificación, aceptación, 
aprobación o adhesión no menos de 55 Partes en la 
Convención, entre las que se cuenten Partes del anexo I 
cuyas emisiones totales representen por lo menos el 55% 
del total de las emisiones de dióxido de carbono de las 
Partes del anexo I correspondiente a 1990 . 
2. A los efectos del presente artículo, por "total de 
las emisiones de dióxido de carbono de las Partes del 
anexo I correspondiente a 1990" se entiende la cant idad 
notificada, en la fecha o antes de la fecha de aprobación 
del Protocolo, por las Partes incluidas en el anexo I en su 
primera comunicación nacional presentada con arreglo al 
artículo 12 de la Convención . 
3. Para cada Estado u organización regional de 
integración económica que ratifique, acepte o apruebe el 
presente Protocolo o se adhiera a él una vez reunidas las 
condiciones para la entrada en vigor establecidas en el 
párrafo 1 supra , el Protocolo entrará en vigor al 
nonagésimo día contado desde la fec ha en que se haya 
depositado el respectivo instrumento de ratificación, 
aceptación, aprobación o adhesión . 
4. A los efectos del presente artículo, el instrumento 
que deposite una organización regional de integración 
económica no contará además de los que h ayan 
depositado los Estados miembros de la organización ". Artículo 21 
"1. El presente Acuerdo entrará en vigor al trigésimo 
día contado desde la fecha en que no menos de 55 
Partes en la Convención, cuyas emisiones estimadas 
representen globalmente un 55% d el total de las 
emisiones mundiales de gases de efecto invernadero, 
hayan depositado sus instrumentos de ratificación, 
aceptación, aprobación o adhesión . 
2. A los efectos exclusivamente del párrafo 1 del 
presente artículo, por "total de las emisiones mundi ales 
de gases de efecto invernadero " se entenderá la 
cantidad más actualizada que las Partes en la 
Convención hayan comunicado en la fecha de aprobación 
del presente Acuerdo, o antes de esa fecha . 
3. Para cada Estado u organización regional de 
integración económica que ratifique, acepte o apruebe el 
presente Acuerdo o que se adhiera a él una vez reunidas 
las condiciones para la entrada en vigor establecidas en 
el párrafo 1 de este artículo, el Acuerdo entrará en vigor 
al trigésimo día contado desde la fecha  en que el Estado 
o la organización regional de integración económica haya 
depositado su instrumento de ratificación, aceptación, 
aprobación o adhesión . 
4. A los efectos del párrafo 1 del presente artículo, el 
instrumento que deposite una organización regi onal de 
integración económica no contará además de los que 
hayan depositado sus Estados miembros ". 
                                                
12 El 31 de agosto de  2017.  
13 Véase el anexo para consultar la lista de Partes que son también Miembros de la OMC.    
  WT/CTE/W/160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
- 171 - 
 
 Convención Marco de las Naciones 
Unidas sobre el  Cambio Climático  Protocolo de Kyoto  Acuerdo de París  
Apertura a  
la firma  Artículo 20 - Firma  
"La presente Convención estará abierta a la 
firma de los Estados miembros de las 
Naciones Unidas o de un organismo 
especializado o que sean Partes en el 
Estatuto de la [CIJ] y de las organizaciones 
regionales de integración económica …".  Artículo 24 
"1. El presente Protocolo estará abierto a la firma y 
sujeto a la ratificación, aceptación o aprobación de los 
Estados y  de las organizaciones regionales de integración 
económica que sean Partes en la Convención  ...". Artículo 20 
"1. El presente Acuerdo estará abierto a la firma y 
sujeto a la ratificación, aceptación o aprobación de los 
Estados y de las organizaciones regio nales de integración 
económica que sean Partes en la Convención . Quedará 
abierto a la firma en la Sede de las Naciones Unidas en 
Nueva York del 22 de abril de 2016 al 21 de abril 
de 2017, y a la adhesión a partir del día siguiente a aquel 
en que quede cerr ado a la firma . Los instrumentos de 
ratificación, aceptación, aprobación o adhesión se 
depositarán en poder del Depositario ". 
Órganos 
encargados 
de adoptar 
decisiones  Artículo 7 - Conferencia de las Partes  
"2. La Conferencia de las Partes, en su 
calidad d e órgano supremo de la presente 
Convención, examinará regularmente la 
aplicación de la Convención y de todo 
instrumento jurídico conexo que adopte la 
Conferencia de las Partes y, conforme a su 
mandato, tomará las decisiones necesarias 
para promover la apli cación eficaz de la 
Convención. Con ese fin:  
a) examinará periódicamente las 
obligaciones de las Partes y los 
arreglos institucionales 
establecidos en virtud de la 
presente Convención, a la luz del 
objetivo de la Convención, de la 
experiencia obtenida de s u 
aplicación y de la evolución de los 
conocimientos científicos y 
técnicos;  
b) promoverá y facilitará el 
intercambio de información sobre 
las medidas adoptadas por las 
Partes para hacer frente al 
cambio climático y sus efectos, 
teniendo en cuenta las 
circunstancias, responsabilidades 
y capacidades diferentes de las 
Partes y sus respectivos 
compromisos en virtud de la 
Convención;  La Conferencia de las Partes de la Convención act uará 
como reunión de las Partes en el Protocolo.  
Artículo 13 
"1. La Conferencia de las Partes, que es el órgano 
supremo de la Convención, actuará como reunión de las 
Partes en el presente Protocolo.  
2. Las Partes en la Convención que no sean Partes en 
el presente Protocolo podrán participar como 
observadoras en las deliberaciones de cualquier período 
de sesiones de la Conferencia de las Partes en calidad de 
reunión de las Partes en el presente Protocolo. Cuando la 
Conferencia de las Partes actúe como reunió n de las 
Partes en el presente Protocolo, las decisiones en el 
ámbito del Protocolo serán adoptadas únicamente por las 
Partes en el presente Protocolo.  
3. Cuando la Conferencia de las Partes actúe como 
reunión de las Partes en el presente Protocolo, todo 
miembro de la Mesa de la Conferencia de las Partes que 
represente a una Parte en la Convención que a la fecha 
no sea parte en el presente Protocolo será reemplazado 
por otro miembro que será elegido de entre las Partes en 
el presente Protocolo y por ellas m ismas.  
4. La Conferencia de las Partes en calidad de reunión 
de las Partes en el presente Protocolo examinará 
regularmente la aplicación del presente Protocolo y, 
conforme a su mandato, tomará las decisiones necesarias 
para promover su aplicación eficaz. C umplirá las 
funciones que le asigne el presente Protocolo y:  
a) Evaluará, basándose en toda la información 
que se le proporcione de conformidad con lo Artículo 16  
"1. La Conferencia de las Partes, que es el órgano 
supremo de la Convención, actuará como reunión de las 
Partes en el presente Acuerdo.  
2. Las Partes en la Convención que no sean partes 
en el presente Acuerdo podrán participar como 
observadoras en las deliberaciones de cualquier período 
de sesiones de la C onferencia de las Partes en calidad de 
reunión de las Partes en el presente Acuerdo. Cuando la 
Conferencia de las Partes actúe como reunión de las 
Partes en el presente Acuerdo, las decisiones en el 
ámbito del Acuerdo serán adoptadas únicamente por las 
Partes en el presente Acuerdo.  
3. Cuando la Conferencia de las Partes actúe como 
reunión de las Partes en el presente Acuerdo, todo 
miembro de la Mesa de la Conferencia de las Partes que 
represente a una Parte en la Convención que a la fecha 
no sea parte en e l presente Acuerdo será reemplazado 
por otro miembro que será elegido de entre las Partes en 
el presente Acuerdo y por ellas mismas.  
4. La Conferencia de las Partes en calidad de reunión 
de las Partes en el Acuerdo de París examinará 
regularmente la aplica ción del presente Acuerdo y, 
conforme a su mandato, tomará las decisiones necesarias 
para promover su aplicación efectiva. Cumplirá las 
funciones que le asigne el presente Acuerdo y: a) 
establecerá los órganos subsidiarios que considere 
necesarios para la aplicación del presente Acuerdo; y  
b) desempeñará las demás funciones que sean 
necesarias para la aplicación del presente Acuerdo.    
  WT/CTE/W/160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
- 172 - 
 
 Convención Marco de las Naciones 
Unidas sobre el  Cambio Climático  Protocolo de Kyoto  Acuerdo de París  
c) facilitará, a petición de dos o más 
Partes, la coordinación de las 
medidas adoptadas por ellas para 
hacer frente al cambio clim ático y 
sus efectos, teniendo en cuenta 
las circunstancias, 
responsabilidades y capacidades 
de las Partes y sus respectivos 
compromisos en virtud de la 
Convención;  
d) promoverá y dirigirá, de 
conformidad con el objetivo y las 
disposiciones de la Convención , el 
desarrollo y el perfeccionamiento 
periódico de metodologías 
comparables que acordará la 
Conferencia de las Partes, entre 
otras cosas, con el objeto de 
preparar inventarios de las 
emisiones de gases de efecto 
invernadero por las fuentes y su 
absorción por los sumideros, y de 
evaluar la eficacia de las medidas 
adoptadas para limitar las 
emisiones y fomentar la 
absorción de esos gases;  
e) evaluará, sobre la base de toda la 
información que se le proporcione 
de conformidad con las 
disposiciones de la Conven ción, la 
aplicación de la Convención por 
las Partes, los efectos generales 
de las medidas adoptadas en 
virtud de la Convención, en 
particular los efectos 
ambientales, económicos y 
sociales, así como su efecto 
acumulativo y la medida en que 
se avanza hacia el logro del 
objetivo de la Convención;  
f) examinará y aprobará informes 
periódicos sobre la aplicación de 
la Convención y dispondrá su dispuesto en el presente Protocolo, la 
aplicación del Protocolo por las Partes, los 
efectos generales de las medidas adoptadas 
en virtud del Protocolo, en particular los 
efectos ambientales, económicos y sociales, 
así como su efecto acumulativo, y la medida 
en que se avanza hacia el logro del objetivo 
de la Convención;  
b) Examinará periódicamente las obligaci ones 
contraídas por las Partes en virtud del 
presente Protocolo, tomando debidamente en 
consideración todo examen solicitado en el 
inciso d) del párrafo 2 del artículo 4 y en el 
párrafo 2 del artículo 7 de la Convención a la 
luz del objetivo de la Convenci ón, de la 
experiencia obtenida en su aplicación y de la 
evolución de los conocimientos científicos y 
técnicos, y a este respecto examinará y 
adoptará periódicamente informes sobre la 
aplicación del presente Protocolo;  
c) Promoverá y facilitará el intercamb io de 
información sobre las medidas adoptadas por 
las Partes para hacer frente al cambio 
climático y sus efectos, teniendo en cuenta las 
circunstancias, responsabilidades y 
capacidades diferentes de las Partes y sus 
respectivos compromisos en virtud del 
presente Protocolo;  
d) Facilitará, a petición de dos o más Partes, la 
coordinación de las medidas adoptadas por 
ellas para hacer frente al cambio climático y 
sus efectos, teniendo en cuenta las 
circunstancias, responsabilidades y 
capacidades diferentes de la s Partes y sus 
respectivos compromisos en virtud del 
presente Protocolo;  
e) Promoverá y dirigirá, de conformidad con el 
objetivo de la Convención y las disposiciones 
del presente Protocolo y teniendo plenamente 
en cuenta las decisiones pertinentes de la 
Conferencia de las Partes, el desarrollo y el 
perfeccionamiento periódico de metodologías 
comparables para la aplicación eficaz del 5. El reglamento de la Conferencia de las Partes y los 
procedimientos financieros aplicados en relación con la 
Convención se aplicarán mutatis mutandis en relación 
con el presente Acuerdo, a menos que decida otra cosa 
por consenso la Conferencia de las Partes en calidad de 
reunión de las Partes en el Acuerdo de París.  
6. La secretaría convocará el primer período de 
sesiones de l a Conferencia de las Partes en calidad de 
reunión de las Partes en el Acuerdo de París en conjunto 
con el primer período de sesiones de la Conferencia de 
las Partes que se programe después de la fecha de 
entrada en vigor del presente Acuerdo. Los siguiente s 
períodos ordinarios de sesiones de la Conferencia de las 
Partes en calidad de reunión de las Partes en el Acuerdo 
de París se celebrarán en conjunto con los períodos 
ordinarios de sesiones de la Conferencia de las Partes, a 
menos que decida otra cosa la Conferencia de las Partes 
en calidad de reunión de las Partes en el Acuerdo de 
París.  
7. Los períodos extraordinarios de sesiones de la 
Conferencia de las Partes en calidad de reunión de las 
Partes en el Acuerdo de París se celebrarán cada vez que 
la Confe rencia de las Partes en calidad de reunión de las 
Partes en el Acuerdo de París lo considere necesario, o 
cuando alguna de las Partes lo solicite por escrito, 
siempre que dentro de los seis meses siguientes a la 
fecha en que la secretaría haya transmitido a las Partes 
la solicitud, esta reciba el apoyo de al menos un tercio de 
las Partes.  
8. Las Naciones Unidas, sus organismos 
especializados y el Organismo Internacional de Energía 
Atómica, así como todo Estado miembro de esas 
organizaciones u observador ant e ellas que no sea Parte 
en la Convención, podrán estar representados como 
observadores en los períodos de sesiones de la 
Conferencia de las Partes en calidad de reunión de las 
Partes en el Acuerdo de París. Todo órgano u organismo, 
sea nacional o internac ional, gubernamental o no 
gubernamental, que sea competente en los asuntos de 
que trata el presente Acuerdo y que haya informado a la 
secretaría de su deseo de estar representado como 
observador en un período de sesiones de la Conferencia 
de las Partes en calidad de reunión de las Partes en el   
  WT/CTE/W/160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
- 173 - 
 
 Convención Marco de las Naciones 
Unidas sobre el  Cambio Climático  Protocolo de Kyoto  Acuerdo de París  
publicación;  
g) hará recomendaciones sobre toda 
cuestión necesaria para la 
aplicación de la Convención;  
h) procurará mov ilizar recursos 
financieros de conformidad con 
los párrafos 3, 4 y 5 del 
artículo  4, y con el artículo 11;  
i) establecerá los órganos 
subsidiarios que considere 
necesarios para la aplicación de la 
Convención;  
j) examinará los informes 
presentados por sus ó rganos 
subsidiarios y proporcionará 
directrices a esos órganos;  
k) acordará y aprobará, por 
consenso, su reglamento y 
reglamento financiero, así como 
los de los órganos subsidiarios;  
l) solicitará, cuando corresponda, 
los servicios y la cooperación de 
las organizaciones internacionales 
y de los órganos 
intergubernamentales y no 
gubernamentales competentes y 
utilizará la información que estos 
le proporcionen; y  
m) desempeñará las demás 
funciones que sean necesarias 
para alcanzar el objetivo de la 
Convención,  así como todas las 
otras funciones que se le 
encomiendan en la Convención".  
La Convención tiene dos órganos subsidiarios 
permanentes que asesoran y presentan 
recomendaciones a la Conferencia de las 
Partes.  presente Protocolo, que serán acordadas por 
la Conferencia de las Partes en calidad de 
reunión de las Partes en el presente Pr otocolo;  
f) Formulará sobre cualquier asunto las 
recomendaciones que sean necesarias para la 
aplicación del presente Protocolo;  
g) Procurará movilizar recursos financieros 
adicionales de conformidad con el párrafo 2 
del artículo 11;  
h) Establecerá los órga nos subsidiarios que 
considere necesarios para la aplicación del 
presente Protocolo;  
i) Solicitará y utilizará, cuando corresponda, los 
servicios y la cooperación de las 
organizaciones internacionales y de los 
órganos intergubernamentales y no 
gubernamenta les competentes y la 
información que estos le proporcionen; y  
j) Desempeñará las demás funciones que sean 
necesarias para la aplicación del presente 
Protocolo y considerará la realización de 
cualquier tarea que se derive de una decisión 
de la Conferencia d e las Partes en la 
Convención".  
De conformidad con lo dispuesto en el artículo  15, los dos 
órganos subsidiarios permanentes establecidos por la 
CMNUCC prestarán servicio al Protocolo de Kyoto.  Acuerdo de París podrá ser admitido como observador a 
menos que se oponga a ello un tercio de las Partes 
presentes.  
La admisión y participación de los observadores se 
regirán por el reglamento a que se refiere el párr afo 5 de 
este artículo".  
Artículo 18 
"1. El Órgano Subsidiario de Asesoramiento Científico 
y Tecnológico y el Órgano Subsidiario de Ejecución 
establecidos por los artículos 9 y 10 de la Convención 
actuarán como Órgano Subsidiario de Asesoramiento 
Científic o y Tecnológico y Órgano Subsidiario de 
Ejecución del presente Acuerdo, respectivamente. Las 
disposiciones de la Convención sobre el funcionamiento 
de estos dos órganos se aplicarán mutatis mutandis  al 
presente Acuerdo. Los períodos de sesiones del Órgano 
Subsidiario de Asesoramiento Científico y Tecnológico y 
del Órgano Subsidiario de Ejecución del presente Acuerdo 
se celebrarán conjuntamente con los del Órgano 
Subsidiario de Asesoramiento Científico y Tecnológico y 
el Órgano Subsidiario de Ejecución de la  Convención, 
respectivamente.  
2. Las Partes en la Convención que no sean partes 
en el presente Acuerdo podrán participar como 
observadoras en las deliberaciones de cualquier período 
de sesiones de los órganos subsidiarios. Cuando los 
órganos subsidiarios a ctúen como órganos subsidiarios 
del presente Acuerdo, las decisiones en el ámbito del 
Acuerdo serán adoptadas únicamente por las Partes en el 
Acuerdo.  
3. Cuando los órganos subsidiarios establecidos por 
los artículos 9 y 10 de la Convención ejerzan sus 
funciones respecto de cuestiones de interés para el 
presente Acuerdo, todo miembro de la mesa de los 
órganos subsidiarios que represente a una Parte en la 
Convención que a esa fecha no sea parte en el Acuerdo 
será reemplazado por otro miembro que será elegido  de 
entre las Partes en el Acuerdo y por ellas mismas".    
  WT/CTE/W/160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
- 174 - 
 
 Convención Marco de las Naciones 
Unidas sobre el  Cambio Climático  Protocolo de Kyoto  Acuerdo de París  
 Artículo 9 - Órgano subsidiario de 
asesoramiento científico, técnico y 
tecnológico  
"1. Por la presente se establece un 
órgano subsidiario de asesoramiento 
científico y tecnológico encargado de 
propo rcionar a la Conferencia de las Partes 
y, según proceda, a sus demás órganos 
subsidiarios, información y asesoramiento 
oportunos sobre los aspectos científicos y 
tecnológicos relacionados con la Convención. 
Este órgano estará abierto a la participación 
de todas las Partes y será multidisciplinario. 
Estará integrado por representantes de los 
gobiernos con competencia en la esfera de 
especialización pertinente. Presentará 
regularmente informes a la Conferencia de 
las Partes sobre todos los aspectos de su 
labor …". 
Artículo 10 - Órgano subsidiario de 
ejecución  
"1. Por la presente se establece un 
órgano subsidiario de ejecución encargado 
de ayudar a la Conferencia de las Partes en 
la evaluación y el examen del cumplimiento 
efectivo de la Convención. Este órgano 
estará abierto a la participación de todas las 
Partes y estará integrado por representantes 
gubernamentales que sean expertos en 
cuestiones relacionadas con el cambio 
climático. Presentará regularmente informes 
a la Conferencia de las Partes sobre todos lo s 
aspectos de su labor.  
2. Bajo la dirección de la Conferencia de 
las Partes, este órgano:  
a) examinará la información 
transmitida de conformidad con el 
párrafo 1 del artículo 12, a fin de 
evaluar en su conjunto los efectos 
agregados de las medidas 
adoptad as por las Partes a la luz 
de las evaluaciones científicas  Artículo 19 
"1. Los órganos subsidiarios u otros arreglos 
institucio nales establecidos por la Convención o en el 
marco de esta que no se mencionan en el presente 
Acuerdo estarán al servicio de este si así lo decide la 
Conferencia de las Partes en calidad de reunión de las 
Partes en el Acuerdo de París. La Conferencia de la s 
Partes en calidad de reunión de las Partes en el Acuerdo 
de París especificará las funciones que deberán ejercer 
esos órganos subsidiarios o arreglos.  
2. La Conferencia de las Partes en calidad de reunión 
de las Partes en el Acuerdo de París podrá impart ir 
orientaciones adicionales a esos órganos subsidiarios y 
arreglos institucionales ".   
  WT/CTE/W/160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
- 175 - 
 
 Convención Marco de las Naciones 
Unidas sobre el  Cambio Climático  Protocolo de Kyoto  Acuerdo de París  
más recientes relativas al cambio 
climático;  
b) examinará la información 
transmitida de conformidad con el 
párrafo 2 del artículo 12, a fin de 
ayudar a la Conferencia de las 
Partes en la realizació n de los 
exámenes estipulados en el inciso 
d) del párrafo 2 del artículo 4; y  
c) ayudará a la Conferencia de las 
Partes, según proceda, en la 
preparación y aplicación de sus 
decisiones".  
Enmiendas y 
protocolos  Artículo 15 - Enmiendas a la Convención  
"1. Cualquiera de las Partes podrá 
proponer enmiendas a la Convención.  
2. Las enmiendas a la Convención 
deberán aprobarse en un período ordinario 
de sesiones de la Conferencia de las Partes. 
La secretaría deberá comunicar a las Partes 
el texto del proyecto de enmienda al menos 
seis meses antes de la reunión en la que se 
proponga la aprobación. La secretaría 
comunicará asimismo los proyectos de 
enmienda a los signatarios de la Convención 
y, a título informativo, al Depositario . 
3. Las Partes pondrán el máximo 
empeño en llegar a un acuerdo por consenso 
sobre cualquier proyecto de enmienda a la 
Convención. Si se a gotan  todas las 
posibilidades de obtener el consenso, sin 
llegar a un acuerdo, la enmienda será 
aprobada, como último recurso, por mayoría 
de tres cuartos de las Partes presentes y 
votantes en la reunión. La secretaría 
comunicará la enmienda aprobada al 
Depositario, el cual la hará llegar a todas las 
Partes para su aceptación.  
4. Los instrumentos de aceptación de las 
enmiendas se entregarán al Depositario. Las 
enmiendas aprobadas de conformidad con el 
párrafo 3 de este artículo entrarán en vigor, Artículo 20 
"1. Cualquiera de las Partes podrá proponer 
enmiendas al presente P rotocolo.  
2. Las enmiendas al presente Protocolo deberán 
adoptarse en un período ordinario de sesiones de la 
Conferencia de las Partes en calidad de reunión de las 
Partes en el presente Protocolo. La secretaría deberá 
comunicar a las Partes el texto de tod a propuesta de 
enmienda al Protocolo al menos seis meses antes del 
período de sesiones en que se proponga su aprobación. 
La secretaría comunicará asimismo el texto de toda 
propuesta de enmienda a las Partes y signatarios de la 
Convención y, a título inform ativo, al Depositario.  
3. Las Partes pondrán el máximo empeño en llegar a 
un acuerdo por consenso sobre cualquier proyecto de 
enmienda al Protocolo. Si se agotan todas las 
posibilidades de obtener el consenso sin llegar a un 
acuerdo, la enmienda será aprob ada, como último 
recurso, por mayoría de tres cuartos de las Partes 
presentes y votantes en la reunión. La secretaría 
comunicará la enmienda aprobada al Depositario, que la 
hará llegar a todas las Partes para su aceptación.  
4. Los instrumentos de aceptació n de una enmienda 
se entregarán al Depositario. La enmienda aprobada de 
conformidad con el párrafo 3 entrará en vigor para las 
Partes que la hayan aceptado al nonagésimo día contado 
desde la fecha en que el Depositario haya recibido los 
instrumentos de ace ptación de por lo menos tres cuartos Artículo 22 
"Las disposiciones del artículo 15 de la Convención sobre 
la aprobación de enmiendas se aplicarán mutatis 
mutandis  al presente Acuerdo ". 
Artículo 23 
"1. Las disposiciones del artículo 16 de la Convención 
sobre la aprobación y enmie nda de los anexos de la 
Convención se aplicarán mutatis mutandis al presente 
Acuerdo.  
2. Los anexos del Acuerdo formarán parte integrante 
de este y, a menos que se disponga expresamente otra 
cosa, toda referencia al presente Acuerdo constituirá al 
mismo ti empo una referencia a cualquiera de sus anexos. 
En los anexos solo se podrán incluir listas, formularios y 
cualquier otro material descriptivo que trate de asuntos 
científicos, técnicos, de procedimiento o administrativos ". 
   
  WT/CTE/W/160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
- 176 - 
 
 Convención Marco de las Naciones 
Unidas sobre el  Cambio Climático  Protocolo de Kyoto  Acuerdo de París  
para las P artes que las hayan aceptado, al 
nonagésimo día contado desde la fecha en 
que el Depositario haya recibido 
instrumentos de aceptación de por lo menos 
tres cuartos de las Partes en la Convención.  
5. Las enmiendas entrarán en vigor para 
las demás Partes al n onagésimo día contado 
desde la fecha en que hayan entregado al 
Depositario el instrumento de aceptación de 
las enmiendas …". 
Artículo 16 - Aprobación y enmienda de 
los anexos de la Convención  
"1. Los anexos de la Convención 
formarán parte integrante de est a y, salvo 
que se disponga expresamente otra cosa, 
toda referencia a la Convención constituirá al 
mismo tiempo una referencia a cualquiera de 
sus anexos. Sin perjuicio de lo dispuesto en 
el inciso b) del párrafo 2 y el párrafo  7 del 
artículo 14, en los ane xos solo se podrán 
incluir listas, formularios y cualquier otro 
material descriptivo que trate de asuntos 
científicos, técnicos, de procedimiento o 
administrativos.  
2. Los anexos de la Convención se 
propondrán y aprobarán de conformidad con 
el procedimient o establecido en los 
párrafos  2, 3 y 4 del artículo  15. 
3. Todo anexo que haya sido aprobado 
de conformidad con lo dispuesto en el 
párrafo anterior entrará en vigor para todas 
las Partes en la Convención seis meses 
después de la fecha en que el Depositario  
haya comunicado a las Partes su aprobación, 
con excepción de las Partes que hubieran 
notificado por escrito al Depositario, dentro 
de ese período, su no aceptación del anexo. 
El anexo entrará en vigor para las Partes que 
hayan retirado su notificación de no 
aceptación, al nonagésimo día contado desde 
la fecha en que el Depositario haya recibido 
el retiro de la notificación.  de las Partes en el presente Protocolo.  
5. La enmienda entrará en vigor para las demás 
Partes al nonagésimo día contado desde la fecha en que 
hayan entregado al Depositario sus instrumentos de 
aceptación de la enmienda" . 
Artículo 21 
"1. Los anexos del presente Protocolo formarán parte 
integrante de este y, a menos que se disponga 
expresamente otra cosa, toda referencia al Protocolo 
constituirá al mismo tiempo una referencia a cualquiera 
de sus anexos. Los anexos que se a dopten después de la 
entrada en vigor del presente Protocolo solo podrán 
contener listas, formularios y cualquier otro material 
descriptivo que trate de asuntos científicos, técnicos, de 
procedimiento o administrativos.  
2. Cualquiera de las Partes podrá pr oponer un anexo 
del presente Protocolo y enmiendas a anexos del 
Protocolo.  
3. Los anexos del presente Protocolo y las enmiendas 
a anexos del Protocolo se aprobarán en un período 
ordinario de sesiones de la Conferencia de las Partes en 
calidad de reunión de  las Partes. La secretaría 
comunicará a las Partes el texto de cualquier propuesta 
de anexo o de enmienda a un anexo al menos seis meses 
antes del período de sesiones en que se proponga su 
aprobación. La secretaría comunicará asimismo el texto 
de cualquier  propuesta de anexo o de enmienda a un 
anexo a las Partes y signatarios de la Convención y, a 
título informativo, al Depositario.  
4. Las Partes pondrán el máximo empeño en llegar a 
un acuerdo por consenso sobre cualquier proyecto de 
anexo o de enmienda a u n anexo. Si se agotan todas las 
posibilidades de obtener el consenso sin llegar a un 
acuerdo, el anexo o la enmienda al anexo se aprobará, 
como último recurso, por mayoría de tres cuartos de las 
Partes presentes y votantes en la reunión. La secretaría 
comu nicará el texto del anexo o de la enmienda al anexo 
que se haya aprobado al Depositario, que lo hará llegar a 
todas las Partes para su aceptación.  
5. Todo anexo o enmienda a un anexo, salvo el 
anexo A o B, que haya sido aprobado de conformidad con 
lo dispu esto en los párrafos 3 y 4 supra  entrará en vigor   
  WT/CTE/W/160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
- 177 - 
 
 Convención Marco de las Naciones 
Unidas sobre el  Cambio Climático  Protocolo de Kyoto  Acuerdo de París  
4. La propuesta, aprobación y entrada 
en vigor de enmiendas a los anexos de la 
Convención se regirán por el mismo 
procedimiento aplica ble a la propuesta, 
aprobación y entrada en vigor de los anexos 
de la Convención, de conformidad con los 
párrafos 2 y 3 de este artículo.  
5. Si para aprobar un anexo, o una 
enmienda a un anexo, fuera necesario 
enmendar la Convención, el anexo o la 
enmienda  a un anexo no entrarán en vigor 
hasta que la enmienda a la Convención entre 
en vigor".  
Artículo 17 - Protocolos  
"1. La Conferencia de las Partes podrá, 
en cualquier período ordinario de sesiones, 
aprobar protocolos de la Convención.  
2. La secretaría comun icará a las Partes 
el texto de todo proyecto de protocolo por lo 
menos seis meses antes de la celebración de 
ese período de sesiones.  
3. Las condiciones para la entrada en 
vigor del protocolo serán establecidas por 
ese instrumento.  
4. Solo las Partes en la  Convención 
podrán ser Partes en un protocolo.  
5. Solo las Partes en un protocolo 
podrán adoptar decisiones de conformidad 
con ese protocolo".  
 Véase la columna relativa al Protocolo de 
Kyoto.  
 La Decisión 1/CP.17 inició un proceso para 
"elaborar un prot ocolo, otro instrumento 
jurídico o una conclusión acordada con 
fuerza legal en el marco de la Convención 
que sea aplicable a todas las Partes". Las 
Partes decidieron asimismo que este 
protocolo, otro instrumento jurídico o 
conclusión acordada con fuerza le gal será 
aprobado, a más tardar, en la Conferencia 
de las Partes en su 21º período de sesiones, para todas las Partes en el presente Protocolo seis meses 
después de la fecha en que el Depositario haya 
comunicado a las Partes la aprobación del anexo o de la 
enmienda al anexo, con excepción de las Parte s que 
hayan notificado por escrito al Depositario dentro de ese 
período que no aceptan el anexo o la enmienda al anexo. 
El anexo o la enmienda al anexo entrará en vigor para las 
Partes que hayan retirado su notificación de no 
aceptación al nonagésimo día c ontado desde la fecha en 
que el Depositario haya recibido el retiro de la 
notificación.  
6. Si la aprobación de un anexo o de una enmienda a 
un anexo supone una enmienda al presente Protocolo, el 
anexo o la enmienda al anexo no entrará en vigor hasta 
el mom ento en que entre en vigor la enmienda al 
presente Protocolo.  
7. Las enmiendas a los anexos A y B del presente 
Protocolo se aprobarán y entrarán en vigor de 
conformidad con el procedimiento establecido en el 
artículo 20, a reserva de que una enmienda al an exo B 
solo podrá aprobarse con el consentimiento escrito de la 
Parte interesada".  
Decisión 1/CMP.8  
La Decisión 1/CMP.8 se adoptó en el octavo período de 
sesiones de la CP/RP, celebrado en 2012 en Doha 
(Qatar). Esta Decisión enmienda el Protocolo de Kyoto a  
fin de establecer un segundo período de compromiso 
entre 2013 y 2020. Para que la enmienda entre en vigor, 
144 Partes en el Protocolo de Kyoto deben depositar sus 
instrumentos de ratificación. Hasta el 31 de julio de  2017 
habían depositado sus instrumento s 79 Partes.    
  WT/CTE/W/160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
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 Convención Marco de las Naciones 
Unidas sobre el  Cambio Climático  Protocolo de Kyoto  Acuerdo de París  
que se celebrará en 2015, para que entre en 
vigor y se aplique a partir de  2020.  
13.2  Medidas relacionadas con el co mercio  
13.2.1   Convención Marco de las Naciones Unidas sobre el Cambio Climático  
La Convención Marco de las Naciones Unidas sobre el Cambio Climático no contiene disposiciones que restrinjan directamente el  comercio, pero las medidas 
internas adoptadas por los paí ses que la aplican podrían t ener consecuencias comerciales.  
Artículo 3, párrafo 5  
Principios  "Las Partes deberían cooperar en la promoción de un sistema económico internacional abierto y propicio que condujera al creci miento económico y 
desarrollo sostenib les de todas las Partes, particularmente de las Partes que son países en desarrollo, permitiéndoles de ese modo hacer frente en 
mejor forma a los problemas del cambio climático . Las medidas adoptadas para combatir el cambio climático, incluidas las unilate rales, no deberían 
constituir un medio de discriminación arbitraria o injustificable ni una restricción encubierta al comercio internacional ". 
 No se han comunicado a la CMNUCC efectos negativos en el comercio debidos a políticas y medidas adoptadas por l as Partes.  
 En su 16º período de sesiones, la Conferencia de las Partes  reafirmó el principio enunciado en el párrafo 5 del artículo 3.  
Artículo 4  
Compromisos  "2. Las Partes que son países desarrollados y las demás Partes incluidas en el anexo I se compr ometen específicamente a lo que se estipula a 
continuación:  
a) Cada una de esas Partes adoptará políticas nacionales y tomará las medidas correspondientes de mitigación del cambio climátic o, 
limitando sus emisiones antropógenas de gases de efecto invernade ro y protegiendo y mejorando sus sumideros y depósitos de gases de 
efecto invernadero . Esas políticas y medidas demostrarán que los países desarrollados están tomando la iniciativa en lo que respecta a 
modificar las tendencias a más largo plazo de las emis iones antropógenas de manera acorde con el objetivo de la presente Convención, 
reconociendo que el regreso antes de fines del decenio actual a los niveles anteriores de emisiones antropógenas de dióxido d e carbono y 
otros gases de efecto invernadero no con trolados por el Protocolo de Montreal contribuiría a tal modificación, y teniendo en cuenta las 
diferencias de puntos de partida y enfoques, estructuras económicas y bases de recursos de esas Partes, la necesidad de mante ner un 
crecimiento económico fuerte  y sostenible, las tecnologías disponibles y otras circunstancias individuales, así como la necesidad de que 
cada una de esas Partes contribuya de manera equitativa y apropiada a la acción mundial para el logro de ese objetivo . Esas Partes 
podrán aplicar t ales políticas y medidas conjuntamente con otras Partes y podrán ayudar a otras Partes a contribuir al objetivo de la 
Convención y, en particular, al objetivo de este inciso ". 
 Se establece el compromiso de que las Partes que son países desarrollados adop tarán políticas nacionales y tomarán las medidas adecuadas para 
mitigar el cambio climático.  
   
  WT/CTE/W/160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
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13.2.2   Protocolo de Kyoto de la Convención Marco de las Naciones Unidas sobre el Cambio Climático  
Artículo 2  "1. Con el fin de promover el desarrollo sostenible, cada u na de las Partes incluidas en el anexo I, al cumplir los compromisos cuantificados de 
limitación y reducción de las emisiones contraídos en virtud del artículo 3:  
a) Aplicará y/o seguirá elaborando políticas y medidas de conformidad con sus circunstancias nacionales, por ejemplo las siguientes:  
i) fomento de la eficiencia energética en los sectores pertinentes de la economía nacional;  
ii) protección y mejora de los sumideros y depósitos de los gases de efecto invernadero no controlados por el Protocolo de M ontreal, 
teniendo en cuenta sus compromisos en virtud de los acuerdos internacionales pertinentes sobre el medio ambiente; promoción d e 
prácticas sostenibles de gestión forestal, la forestación y la reforestación;  
iii) promoción de modalidades agrícolas so stenibles a la luz de las consideraciones del cambio climático;  
iv) investigación, promoción, desarrollo y aumento del uso de formas nuevas y renovables de energía, de tecnologías de secuestro del 
dióxido de carbono y de tecnologías avanzadas y novedosas q ue sean ecológicamente racionales;  
v) reducción progresiva o eliminación gradual de las deficiencias del mercado, los incentivos fiscales, las exenciones tributari as y 
arancelarias y las subvenciones que sean contrarios al objetivo de la Convención en todo s los sectores emisores de gases de efecto 
invernadero y aplicación de instrumentos de mercado;  
vi) fomento de reformas apropiadas en los sectores pertinentes con el fin de promover unas políticas y medidas que limiten o redu zcan 
las emisiones de los gases  de efecto invernadero no controlados por el Protocolo de Montreal;  
vii) medidas para limitar y/o reducir las emisiones de los gases de efecto invernadero no controlados por el Protocolo de Montreal  en el 
sector del transporte;  
viii) limitación y/o reducci ón de las emisiones de metano mediante su recuperación y utilización en la gestión de los desechos así como en 
la producción, el transporte y la distribución de energía;  
b) Cooperará con otras Partes del anexo I para fomentar la eficacia individual y globa l de las políticas y medidas que se adopten en virtud 
del presente artículo, de conformidad con el apartado i) del inciso e) del párrafo 2 del artículo 4 de la Convención. Con est e fin, estas 
Partes procurarán intercambiar experiencia e información sobre t ales políticas y medidas, en particular concibiendo las formas de mejorar 
su comparabilidad, transparencia y eficacia. La [CP/RP] en el presente Protocolo, en su primer período de sesiones o tan pron to como sea 
posible después de este, examinará los medios  de facilitar dicha cooperación, teniendo en cuenta toda la información pertinente.  
 2. Las Partes incluidas en el anexo I procurarán limitar o reducir las emisiones de gases de efecto invernadero no controlados p or el Protocolo 
de Montreal generadas por los combustibles del transporte aéreo y marítimo internacional trabajando por conducto de la Organización de Aviación 
Civil Internacional y la Organización Marítima Internacional, respectivamente.  
3. Las Partes incluidas en el anexo I se empeñarán en aplic ar las políticas y medidas a que se refiere el presente artículo de tal manera que se 
reduzcan al mínimo los efectos adversos, comprendidos los efectos adversos del cambio climático, efectos en el comercio inter nacional y 
repercusiones sociales, ambientale s y económicas, para otras Partes, especialmente las Partes que son países en desarrollo y en particular las 
mencionadas en los párrafos 8 y 9 del artículo 4 de la Convención, teniendo en cuenta lo dispuesto en el artículo 3 de la Con vención . La [CP/RP] en  
el presente Protocolo podrá adoptar otras medidas, según corresponda, para promover el cumplimiento de lo dispuesto en este p árrafo.  
4. Si considera que convendría coordinar cualesquiera de las políticas y medidas señaladas en el inciso a) del párrafo 1 supra, la [CP/RP] en el 
presente Protocolo, teniendo en cuenta las diferentes circunstancias nacionales y los posibles efectos, examinará las formas y medios de organizar la 
coordinación de dichas políticas y medidas ".   
  WT/CTE/W/160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
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Artículos 6, 12 y 17   En el Protocol o de Kyoto se establecen tres mecanismos de flexibilidad:  
- Artículo 6 : aplicación conjunta (proyectos entre países que sean Partes incluidas en el anexo 1 con compromisos consignados en el anexo 
B del Protocolo de Kyoto (Partes incluidas en el anexo 1) pa ra ayudar a una Parte a cumplir sus obligaciones).  
- Artículo 12 : mecanismo para un desarrollo limpio (por este mecanismo se autoriza a las Partes incluidas en el anexo I a invertir en los 
países en desarrollo en proyectos destinados a alcanzar un desarrol lo sostenible, a contribuir al objetivo de la Convención y se ayuda a 
esas Partes a que den cumplimiento a sus compromisos de reducción de las emisiones).  
- Artículo 17 : comercio de los derechos de emisión.  
 En la Decisión 2/CMP.1 la CP/RP acordó los prin cipios, el carácter y el objeto de los mecanismos previstos en los artículos 6, 12 y 17 del Protocolo 
de Kyoto.  
 En el anexo de la Decisión 9/CMP.1 de la CP/RP  figuran las directrices para la aplicación del artículo 6 del Protocolo de Kyoto, revisadas por  
decisiones posteriores de la CP/RP.  
 En el anexo de la Decisión 31/CMP.1 de la CP/RP figuran las modalidades y procedimientos de un mecanismo para un desarrollo limpio, según se 
define en el artículo 12 del Protocolo de Kyoto.  
-  En el anexo de la Decis ión 11/CMP.1 de la CP/RP figuran las modalidades, normas y directrices aplicables al comercio de los derechos 
de emisión previstas en el artículo 17 del Protocolo de Kyoto.  
13.2.3   Acuerdo  de París14 
El Acuerdo de París  no contiene disposiciones que restrinjan di rectamente el comercio, pero algunos elementos podrían tener consecuencias comerciales . 
Artículo  4 "… 15. Al aplicar el presente Acuerdo, las Partes deberán tomar en consideración las preocupaciones de aquellas Partes cuyas economía s se vean 
más afectadas por las repercusiones de las medidas de respuesta, particularmente de las que sean países en desarrollo ".  
Artículo 6 "1. Las Partes reconocen que algunas Partes podrán optar por cooperar voluntariamente en la aplicación de sus contribuciones deter minadas  a 
nivel nacional para lograr una mayor ambición en sus medidas de mitigación y adaptación y promover el desarrollo sostenible y  la integridad 
ambiental . 
2. Cuando participen voluntariamente en enfoques cooperativos que entrañen el uso de resultados de mit igación de transferencia internacional 
para cumplir con las contribuciones determinadas a nivel nacional, las Partes deberán promover el desarrollo sostenible y gar antizar la integridad 
ambiental y la transparencia, también en la gobernanza, y aplicar una contabilidad robusta que asegure, entre otras cosas, la ausencia de doble 
cómputo, de conformidad con las orientaciones que haya impartido la Conferencia de las Partes en calidad de reunión de las Pa rtes en el Acuerdo de 
París. 
3. La utilización de resulta dos de mitigación de transferencia internacional para cumplir con las contribuciones determinadas a nivel nacional en 
virtud del presente Acuerdo será voluntaria y deberá ser autorizada por las Partes participantes . 
4. Por el presente se establece un mecan ismo para contribuir a la mitigación de las emisiones de gases de efecto invernadero y apoyar el 
desarrollo sostenible, que funcionará bajo la autoridad y la orientación de la Conferencia de las Partes en calidad de reunió n de las Partes en el 
Acuerdo de P arís y podrá ser utilizado por las Partes a título voluntario . El mecanismo será supervisado por un órgano que designará la Conferencia 
de las Partes en calidad de reunión de las Partes en el Acuerdo de París, y tendrá por objeto : 
a) Promover la mitigación  de las emisiones de gases de efecto invernadero, fomentando al mismo tiempo el desarrollo sostenible ; 
b) Incentivar y facilitar la participación, en la mitigación de las emisiones de gases de efecto invernadero, de las entidades p úblicas y 
                                                
14 El Acuerdo de París fue adoptado mediante la Decisión 1/CP.21. La Decisión también incluye varios mandatos/s olicitudes. Se puede hacer un seguimiento de los progresos 
realizados respecto de esas solicitudes en la siguiente dirección: http://unfccc.int/files/paris _agreement/application/pdf/pa_progress_tracker_200617.pdf  (en inglés).    
  WT/CTE/W/160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
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privadas que cu enten con la autorización de las Partes ; 
c) Contribuir a la reducción de los niveles de emisión en las Partes de acogida, que se beneficiarán de actividades de mitigació n por las que 
se generarán reducciones de las emisiones que podrá utilizar también otra  Parte para cumplir con su contribución determinada a nivel 
nacional ; y 
d) Producir una mitigación global de las emisiones mundiales . 
5. Las reducciones de las emisiones que genere el mecanismo a que se refiere el párrafo 4 del presente artículo no deberán  utilizarse para 
demostrar el cumplimiento de la contribución determinada a nivel nacional de la Parte de acogida, si otra Parte las utiliza p ara demostrar el 
cumplimiento de su propia contribución determinada a nivel nacional . 
6. La Conferencia de las Par tes en calidad de reunión de las Partes en el Acuerdo de París velará por que una parte de los fondos devengados de 
las actividades que se realicen en el marco del mecanismo a que se refiere el párrafo 4 del presente artículo se utilice para  sufragar los g astos 
administrativos y para ayudar a las Partes que son países en desarrollo particularmente vulnerables a los efectos adversos de l cambio climático a 
hacer frente a los costos de la adaptación . 
7. La Conferencia de las Partes en calidad de reunión de las  Partes en el Acuerdo de París aprobará las normas, las modalidades y los 
procedimientos del mecanismo a que se refiere el párrafo 4 del presente artículo en su primer período de sesiones . 
8. Las Partes reconocen la importancia de disponer de enfoques no r elacionados con el mercado que sean integrados, holísticos y equilibrados y 
que les ayuden a cumplir con sus contribuciones determinadas a nivel nacional, en el contexto del desarrollo sostenible y de la erradicación de la 
pobreza y de manera coordinada y eficaz, entre otras cosas mediante la mitigación, la adaptación, la financiación, la transferencia de tecnología y el 
fomento de la capacidad, según proceda . Estos enfoques tendrán por objeto : 
a) Promover la ambición relativa a la mitigación y la adaptació n; 
b) Aumentar la participación de los sectores público y privado en la aplicación de las contribuciones determinadas a nivel nacio nal; y 
c) Ofrecer oportunidades para la coordinación de los instrumentos y los arreglos institucionales pertinentes . 
9. Por el presente se define un marco para los enfoques de desarrollo sostenible no relacionados con el mercado, a fin de promover lo s enfoques 
no relacionados con el mercado a que se refiere el párrafo 8 del presente artículo ". 
Artículo 10 "1. Las Partes compart en una visión a largo plazo que reconoce la importancia de hacer plenamente efectivos el desarrollo y la transferencia de 
tecnología para mejorar la resiliencia al cambio climático y reducir las emisiones de gases de efecto invernadero . 
2. Las Partes, teni endo en cuenta la importancia de la tecnología para la puesta en práctica de medidas de mitigación y adaptación en virtud del  
presente Acuerdo y tomando en consideración los esfuerzos de difusión y despliegue de tecnología que ya se están realizando, deber án fortalecer su 
cooperación en el desarrollo y la transferencia de tecnología . 
3. El Mecanismo Tecnológico establecido en el marco de la Convención estará al servicio del presente Acuerdo . 
4. Por el presente se establece un marco tecnológico que impartirá  orientación general al Mecanismo Tecnológico en su labor de promover y 
facilitar el fortalecimiento del desarrollo y la transferencia de tecnología a fin de respaldar la aplicación del presente Ac uerdo, con miras a hacer 
realidad la visión a largo plazo e nunciada en el párrafo 1 de este artículo . 
5. Para dar una respuesta eficaz y a largo plazo al cambio climático y promover el crecimiento económico y el desarrollo sostenib le es 
indispensable posibilitar, alentar y acelerar la innovación . Este esfuerzo ser á respaldado como corresponda, entre otros por el Mecanismo 
Tecnológico y, con medios financieros, por el Mecanismo Financiero de la Convención, a fin de impulsar los enfoques colaborat ivos en la labor de 
investigación y desarrollo y de facilitar el acceso  de las Partes que son países en desarrollo a la tecnología, en particular en las primeras etapas del 
ciclo tecnológico . 
6. Se prestará apoyo, también de carácter financiero, a las Partes que son países en desarrollo para la aplicación del presente a rtículo, entre 
otras cosas para fortalecer la cooperación en el desarrollo y la transferencia de tecnología en las distintas etapas del cicl o tecnológico, con miras a 
lograr un equilibrio entre el apoyo destinado a la mitigación y a la adaptación . En el balance mundial a que se refiere el artículo 14 se tendrá en 
cuenta la información que se comunique sobre los esfuerzos relacionados con el apoyo al desarrollo de tecnología y a su trans ferencia a las Partes 
que son países en desarrollo ".    
  WT/CTE/W/160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
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13.3  Medidas de apoyo  
Conve nción Marco de las Naciones Unidas sobre el Cambio Climático  
Artículo 4 - Compromisos  
"… 3.  Las Partes que son países desarrollados y las demás Partes desarrolladas que figuran en el anexo II, proporcionarán recursos financieros nuevos y adicionales para cubrir la 
totalidad de los gastos convenidos que efectúen las Partes que son países en desarrollo para cumplir sus obligaciones en virt ud del párrafo 1 del artículo 12. También 
proporcionarán tales recursos financieros, entre ellos, recursos para la transf erencia de tecnología, que las Partes que son países en desarrollo necesiten para satisfacer la totalidad 
de los gastos adicionales convenidos resultantes de la aplicación de las medidas establecidas en el párrafo 1 de este artícul o y que se hayan acordado  entre una Parte que es país 
en desarrollo y la entidad internacional o las entidades internacionales a que se refiere el artículo 11, de conformidad con ese artículo. Al llevar a la práctica esos compromisos, se 
tomará en cuenta la necesidad de que la cor riente de fondos sea adecuada y previsible, y la importancia de que la carga se distribuya adecuadamente entre las Partes que  son 
países desarrollados.  
4. Las Partes que son países desarrollados, y las demás Partes desarrolladas que figuran en el anexo II,  también ayudarán a las Partes que son países en desarrollo 
particularmente vulnerables a los efectos adversos del cambio climático a hacer frente a los costos que entrañe su adaptación  a esos efectos adversos.  
5. Las Partes que son países desarrollados y las demás Partes desarrolladas que figuran en el anexo II tomarán todas las medidas posibles para promover, facilitar y finan ciar, 
según proceda, la transferencia de tecnologías y conocimientos prácticos ambientalmente sanos, o el acceso a ellos, a otras P artes, especialmente las Partes que son países en 
desarrollo, a fin de que puedan aplicar las disposiciones de la Convención. En este proceso, las Partes que son países desarr ollados apoyarán el desarrollo y el mejoramiento de las 
capacidades y tecnologías  endógenas de las Partes que son países en desarrollo. Otras Partes y organizaciones que estén en condiciones de hacerlo podrá n también contribuir a 
facilitar la transferencia de dichas tecnologías. …  
7. La medida en que las Partes que son países en desarr ollo lleven a la práctica efectivamente sus compromisos en virtud de la Convención dependerá de la manera en que las 
Partes que son países desarrollados lleven a la práctica efectivamente sus compromisos relativos a los recursos financieros y  la transferen cia de tecnología, y se tendrá plenamente 
en cuenta que el desarrollo económico y social y la erradicación de la pobreza son las prioridades primeras y esenciales de l as Partes que son países en desarrollo.  
8. Al llevar a la práctica los compromisos a que se refiere este artículo, las Partes estudiarán a fondo las medidas que sea necesario tomar en virtud de la Convención, inclu sive 
medidas relacionadas con la financiación, los seguros y la transferencia de tecnología, para atender a las necesidades y preo cupaciones específicas de las Partes que son países en 
desarrollo derivadas de los efectos adversos del cambio climático o del impacto de la aplicación de medidas de respuesta, …". 
 Un Grupo Consultivo de Expertos sobre comunicaciones nacionales de las Par tes no incluidas en el anexo I de la Convención ayuda a los países en desarrollo a preparar informes 
nacionales sobre temas relativos al cambio climático. Un Grupo de Expertos de los Países Menos Adelantados asesora a dichos p aíses sobre el establecimiento  de programas para la 
adaptación al cambio climático, y un Grupo de Expertos de Transferencia de Tecnología promueve actividades de transferencia d e tecnología en el marco de la Convención.  
 En su 16º período de sesiones, la Conferencia de las Partes afir mó que el fomento de la capacidad es fundamental para que las Partes que son países en desarrollo puedan 
participar plenamente en la Convención y cumplir de manera eficaz los compromisos que dimanan de ella, y el objetivo es refor zar la capacidad de esas P artes en todas las esferas. 
Decidió establecer el Marco de Adaptación de Cancún  y un Comité de Adaptación  con el fin de promover la ejecución coherente de medidas de adaptación reforzadas en el marco 
de la Convención.  
Artículo 9 - Órgano subsidiario de ase soramiento científico y tecnológico  
 Este órgano subsidiario se encarga de prestar asesoramiento sobre "medios de apoyar el desarrollo de las capacidades endógena s de los países en desarrollo".  
Artículo 11 - Mecanismo de financiación  
 Se establece un mec anismo de financiación (el FMAM) para el suministro de recursos financieros, incluidos los necesarios para la transferencia d e tecnología. La Conferencia de 
las Partes encargó el funcionamiento del mecanismo de financiación al FMAM.  
 El FMAM cubre la dife rencia (o "incremento") entre los costos de un proyecto adoptado con objetivos relacionados con el medio ambiente mundial y l os costos de un proyecto 
alternativo que el país habría aplicado sin tener en cuenta esos objetivos mundiales.  
 Se pueden obtener más recursos financieros a través del Fondo Especial para el Cambio Climático y el Fondo para los países menos adelantados. E l Fondo Especial para el 
Cambio Climático financiará proyectos relacionados con la adaptación; transferencia de tecnología y creaci ón de capacidad; energía, transporte, industria, agricultura, silvicultura y 
gestión de desechos; y diversificación económica. El Fondo para los países menos adelantados apoyará un programa de trabajo p ara ayudar a dichos países, entre otras cosas,   
  WT/CTE/W/160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
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a elabo rar y ejecutar programas nacionales de acción para la adaptación.  
 En el séptimo período de sesiones de la Conferencia de las Partes (Marrakech, noviembre/diciembre de  2001), las Partes establecieron marcos para el fomento de la capacidad 
en los países en  desarrollo y en los países con economías en transición (Decisiones 2/CP.7 y 3/CP.7) a fin de ayudar a esos países a cumplir l as obligaciones dimanantes de la 
Convención.  
En la Decisión 9/CP.9, la Conferencia de las Partes decidió finalizar el primer exame n amplio del marco para el fomento de la capacidad en los países en desarrollo antes de su 
décimo período de sesiones y posteriormente seguir realizando exámenes amplios cada cinco años. Los resultados del primer exa men amplio de los marcos para el fomento  de la 
capacidad, presentados en las decisiones 2/CP.10 y 3/CP.10, evidenciaron ciertos progresos en una serie de esferas prioritari as identificadas en los marcos. Sin embargo, la 
Conferencia de la Partes observó que aún quedaban por superar importantes de ficiencias y que el acceso a los recursos financieros seguía siendo un problema que se debía 
abordar. La Conferencia de las Partes reiteró la validez de los marcos señalados en las decisiones 2/CP.7 y 3/CP.7 e identifi có factores clave que debía tener en c uenta el FMAM, 
en calidad de entidad encargada del funcionamiento del mecanismo de financiación, cuando apoye actividades de fomento de la capa cidad en los países en desarrollo con arreglo a 
la definición del enfoque estratégico para el fomento de la capac idad (GEF/C.22/8).  
En la Decisión 2/CP.10, la Conferencia de las Partes estableció un plazo y un procedimiento para realizar el segundo examen amplio de la aplicación d el marco para el fomento de 
la capacidad en los países en desarrollo . En su decisión 8/C P.15, postergó hasta su 16º período de sesiones (Cancún, noviembre -diciembre de  2010) el examen que en un principio 
debió haberse iniciado en el 28º período de sesiones del Órgano Subsidiario de Ejecución (junio de  2008), con vistas a terminarlo en el 15º período de sesiones de la Conferencia 
de las Partes (Copenhague, noviembre -diciembre de  2009).  
 En el 28º período de sesiones del Órgano Subsidiario de Ejecución (junio de  2008) se pidió a la secretaría que, cuando se le solicitara, facilitara a las Parte s no incluidas en el 
anexo I de la Convención información sobre la evaluación de las necesidades financieras relativas a la adopción de medidas de  mitigación y adaptación  (FCCC/SBI/2008/8). Se 
puso en marcha el proyecto de los estudios nacionales sobre eco nomía, medio ambiente y desarrollo para hacer frente al cambio climático (NEEDS) con el fin de prestar apoyo a 
los países participantes en la selección de los sectores clave para la adopción de medidas de mitigación y adaptación al camb io climático (sobre la base de las prioridades señaladas 
en las comunicaciones y los planes de desarrollo nacionales), la evaluación de la financiación solicitada y recibida para apl icar dichas medidas en los sectores clave seleccionados y 
la identificación de los instrumento s de financiación y reglamentarios apropiados para respaldar esas medidas, y en la sensibilización y facilitación del consent imiento 
fundamentado entre los organismos del Estado respecto de los actos normativos requeridos a fin de movilizar la financiación  y la inversión en medidas de mitigación y adaptación. 
Como parte de este proyecto, 11 países se han servido de la asistencia técnica que presta la secretaría para llevar a cabo ev aluaciones de sus necesidades financieras.  
 En su 16º período de sesiones,  la Conferencia de las Partes tomó nota del compromiso colectivo de los países desarrollados de suministrar recursos nuevos y adicionales, que 
incluyan la silvicultura y las inversiones por conducto de instituciones internacionales, por un valor de aproxim adamente 30.000 millones de dólares EE.UU. para el período de  2010 
a 2012, con una distribución equilibrada entre la adaptación y la mitigación; se dará prioridad a la financiación para la ada ptación destinada a los países en desarrollo más 
vulnerables, co mo los países menos adelantados, los pequeños Estados insulares en desarrollo y los países de África; asimismo, tomó conocimi ento de que las Partes que son 
países desarrollados se comprometen, en el contexto de una labor significativa de mitigación y de un a aplicación transparente, a movilizar conjuntamente 100.000 millones de 
dólares EE.UU. anuales para el año 2020 a fin de hacer frente a las necesidades de los países en desarrollo.  
Se estableció un Fondo Verde para el Clima , que será una de las entidades encargadas del funcionamiento del mecanismo financiero de la Convención con arreglo al artículo 11, 
con objeto de apoyar proyectos, programas, políticas y otras actividades en las Partes que son países en desarrollo. El Fondo , que cuenta para su funcionami ento con el apoyo de 
una secretaría independiente, será administrado por una Junta integrada por 24 miembros, que tendrá un número igual de miembr os procedentes de Partes que son países en 
desarrollo y de Partes que son países desarrollados. Se invitó al B anco Mundial a que actúe como administrador fiduciario provisional del Fondo, que será creado por un Comité de 
Transición.  
Un Comité Permanente  en el marco de la Conferencia de las Partes ayudará a esta a ejercer sus funciones relativas al mecanismo financ iero de la Convención en lo que concierne a 
mejorar la coherencia y la coordinación en el suministro de la financiación para hacer frente al cambio climático, la raciona lización del mecanismo financiero, la movilización de 
recursos financieros y la medició n, notificación y verificación del apoyo prestado a las Partes que son países en desarrollo; las Partes convienen en que defi nirán mejor las tareas y 
funciones de este Comité Permanente (Decisión 1/CP.16). En virtud de la Decisión 2/CP.17 (párrafos 120 a 1 25), las Partes describen con mayor precisión la labor y las funciones 
del Comité Permanente, así como su composición y modalidades de trabajo. Las Partes acuerdan que el Comité rendirá informes y  formulará recomendaciones a la Conferencia de 
las Partes so bre todos los aspectos de su trabajo, para que los examine en cada uno de sus períodos ordinarios de sesiones.  
Desarrollo y transferencia de tecnología  
 En su 16º período de sesiones, la Conferencia de las Partes estableció un Mecanismo Tecnológico compue sto por el Comité Ejecutivo de Tecnología y el Centro y Red de 
Tecnología del Clima. El Comité Ejecutivo de Tecnología es el componente normativo del Mecanismo Tecnológico y se ocupa de cu estiones normativas relativas al desarrollo y la 
transferencia de te cnología para el clima. Analiza cuestiones normativas clave en materia de tecnología para el clima y formula recomendaciones que ayudan a los países a mejorar   
  WT/CTE/W/160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
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sus acciones contra el cambio climático. El Centro y Red de Tecnología del Clima es el componente  ejecutivo del mecanismo y respalda los esfuerzos desplegados por los países 
para mejorar la aplicación de los proyectos y programas de tecnología para el clima. Presta tres servicios básicos, a saber: 1) la provisión de asistencia técnica a los países en 
desarrollo; 2) la facilitación del acceso a los conocimientos sobre las tecnologías para el clima; y 3) el fomento de la cola boración entre los interesados en la tecnología para el 
clima. En su 18º período de sesiones, la Conferencia de las Partes eligió a l PNUMA, a la cabeza del consorcio de organizaciones afines, como anfitriona del Centro de Tecnología 
para el Clima. Acordó también establecer una Junta Consultiva del Centro y Red de Tecnología para el Clima con el fin de pone r el Mecanismo Tecnológico en  pleno funcionamiento. 
La Conferencia de las Partes adoptó las modalidades y procedimiento del Centro en su 19º período de sesiones. En su 20º perío do de sesiones señaló que, gracias a la labor 
realizada por el Comité Ejecutivo de Tecnología y el Centro y Red de Tecnología para el Clima en 2014, el Mecanismo Tecnológico estaba avanzando de manera eficaz en el 
cumplimiento de su mandato conforme a lo establecido en los Acuerdos de Cancún y los resultados de Durban.  
Protocolo de Kyoto de la Convención Marco d e las Naciones Unidas sobre el Cambio Climático  
Artículo  11 
"… 2. En el contexto de la aplicación del párrafo 1 del artículo 4 de la Convención, de conformidad con lo dispuesto en el párrafo 3 del artículo 4 y en el artículo 11 de la 
Convención y por condu cto de la entidad o las entidades encargadas del funcionamiento del mecanismo financiero de la Convención, las Partes que son  países desarrollados y las 
demás Partes desarrolladas incluidas en el anexo II de la Convención:  
a) Proporcionarán recursos financ ieros nuevos y adicionales para cubrir la totalidad de los gastos convenidos en que incurran las Partes que son países en des arrollo al 
llevar adelante el cumplimiento  de los compromisos ya enunciados en el inciso a) del párrafo 1 del artículo 4 de la Conv ención y previstos en el inciso a) del artículo 10;  
b) Facilitarán también los recursos financieros, entre ellos recursos para la transferencia de tecnología, que necesiten las Par tes que son países en desarrollo para sufragar 
la totalidad de los gastos  adicionales convenidos que entrañe el llevar adelante el cumplimiento de los compromisos ya enunciados en el párrafo 1 del artí culo 4 de la 
Convención y previstos en el artículo 10 y que se acuerden entre una Parte que es país en desarrollo y la entidad o la s entidades internacionales a que se refiere el 
artículo  11 de la Convención, de conformidad con ese artículo.  
Al dar cumplimiento a estos compromisos ya vigentes se tendrán en cuenta la necesidad de que la corriente de recursos financi eros sea adecuada y  previsible y la importancia de 
que la carga se distribuya adecuadamente entre las Partes que son países desarrollados. La dirección impartida a la entidad o  las entidades encargadas del funcionamiento del 
mecanismo financiero de la Convención en las decis iones pertinentes de la Conferencia de las Partes, comprendidas las adoptadas antes de la aprobación del presente Protocolo, 
se aplicará mutatis mutandis  a las disposiciones del presente párrafo.  
3. Las Partes  que son países desarrollados y las demás Parte s desarrolladas que figuran en el anexo II de la Convención también podrán facilitar, y las Partes que son países 
en desarrollo podrán obtener, recursos financieros para la aplicación del artículo 10, por conductos bilaterales o regionales  o por otros cond uctos multilaterales ". 
Acuerdo de París  
Artículo 8 
"2. El Mecanismo Internacional de Varsovia para las Pérdidas y los Daños relacionados con las Repercusiones del Cambio Climático funcionará bajo la autoridad y la orientación 
de la Conferencia de las Parte s en calidad de reunión de las Partes en el Acuerdo de París, y podrá mejorarse y fortalecerse según lo que esta determine.  
3. Las Partes deberían reforzar la comprensión, las medidas y el apoyo, de manera cooperativa y facilitativa, entre otras cosas a través del Mecanismo Internacional de 
Varsovia, cuando corresponda, con respecto a las pérdidas y los daños relacionados con los efectos adversos del cambio climát ico". 
Artículo 9 
"1. Las Partes que son países desarrollados deberán proporcionar recursos fina ncieros a las Partes que son países en desarrollo para prestarles asistencia tanto en la mitigación 
como en la adaptación, y seguir cumpliendo así sus obligaciones en virtud de la Convención.  
2. Se alienta a otras Partes a que presten o sigan prestando ese  apoyo de manera voluntaria.  
3. En el marco de un esfuerzo mundial, las Partes que son países desarrollados deberían seguir encabezando los esfuerzos dirigid os a movilizar financiación para el clima a 
partir de una gran variedad de fuentes, instrumentos y cauces, teniendo en cuenta el importante papel de los fondos públicos, a través de diversas medidas, como el apoyo a las 
estrategias controladas por los países, y teniendo en cuenta las necesidades y prioridades de las Partes que son países en de sarrollo. Esa movilización de financiación para el clima 
debería representar una progresión con respecto a los esfuerzos anteriores.  
4. En el suministro de un mayor nivel de recursos financieros se debería buscar un equilibrio entre la adaptación y la mitigació n, teniendo en cuenta las estrategias que 
determinen los países y las prioridades y necesidades de las Partes que son países en desarrollo, en especial de las que son particularmente vulnerables a los efectos adversos del 
cambio climático y tienen limitaciones importantes de capacidad, como los países menos adelantados y los pequeños Estados insulares en desarrollo, y tomando en cons ideración   
  WT/CTE/W/160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
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la necesidad de recursos públicos y a título de donación para la labor de adaptación.  
5. Las Partes que son países desarr ollados deberán comunicar bienalmente información indicativa, de carácter cuantitativo y cualitativo, en relación con lo disp uesto en los 
párrafos  1 y 3 del presente artículo, según corresponda, con inclusión de los niveles proyectados de recursos financie ros públicos que se suministrarán a las Partes que son países 
en desarrollo, cuando se conozcan. Se alienta a las otras Partes que proporcionen recursos a que comuniquen bienalmente esa i nformación de manera voluntaria.  
6. En el balance mundial de que trat a el artículo 14 se tendrá en cuenta la información pertinente que proporcionen las Partes que son países desarrollados y/o l os órganos del 
Acuerdo sobre los esfuerzos relacionados con la financiación para el clima.  
7. Las Partes que son países desarrollad os deberán proporcionar bienalmente información transparente y coherente sobre el apoyo para las Partes que son países en des arrollo 
que se haya prestado y movilizado mediante intervenciones públicas, de conformidad con las modalidades, los procedimientos y las directrices que apruebe la Conferencia de las 
Partes en calidad de reunión de las Partes en el Acuerdo de París en su primer período de sesiones, como se establece en el a rtículo 13, párrafo 13. Se alienta a otras Partes a que 
hagan lo mismo.  
8. El Mecanismo Financiero de la Convención, con las entidades encargadas de su funcionamiento, constituirá el mecanismo financiero del presente Acuerdo.  
9. Las instituciones al servicio del presente Acuerdo, incluidas las entidades encargadas del funcionamiento del Mecanismo Financiero de la Convención, procurarán ofrecer a 
los países en desarrollo, en particular a los países menos adelantados y los pequeños Estados insulares en desarrollo, un acc eso eficiente a los recursos financieros mediante 
procedimientos de  aprobación simplificados y un mayor apoyo para la preparación, en el contexto de sus planes y estrategias nacionales sobre el  clima". 
Artículo 10 
"1. Las Partes comparten una visión a largo plazo que reconoce la importancia de hacer plenamente efectivos el desarrollo y la transferencia de tecnología para mejorar la 
resiliencia al cambio climático y reducir las emisiones de gases de efecto invernadero . 
2. Las Partes, teniendo en cuenta la importancia de la tecnología para la puesta en práctica de medidas d e mitigación y adaptación en virtud del presente Acuerdo y tomando 
en consideración los esfuerzos de difusión y despliegue de tecnología que ya se están realizando, deberán fortalecer su coope ración en el desarrollo y la transferencia de 
tecnología . 
3. El Mecanismo Tecnológico establecido en el marco de la Convención estará al servicio del presente Acuerdo . 
4. Por el presente se establece un marco tecnológico que impartirá orientación general al Mecanismo Tecnológico en su labor de pr omover y facilitar el f ortalecimiento del 
desarrollo y la transferencia de tecnología a fin de respaldar la aplicación del presente Acuerdo, con miras a hacer realidad  la visión a largo plazo enunciada en el párrafo 1 de este 
artículo . 
5. Para dar una respuesta eficaz y a largo plazo al cambio climático y promover el crecimiento económico y el desarrollo sostenible es indispensable posibilitar, alenta r y 
acelerar la innovación . Este esfuerzo será respaldado como corresponda, entre otros por el Mecanismo Tecnológico y, con medios financieros, por el Mecanismo Financiero de la 
Convención, a fin de impulsar los enfoques colaborativos en la labor de investigación y desarrollo y de facilitar el acceso d e las Partes que son países en desarrollo a la tecnología, 
en particular en las prim eras etapas del ciclo tecnológico . 
6. Se prestará apoyo, también de carácter financiero, a las Partes que son países en desarrollo para la aplicación del presente a rtículo, entre otras cosas para fortalecer la 
cooperación en el desarrollo y la transferenci a de tecnología en las distintas etapas del ciclo tecnológico, con miras a lograr un equilibrio entre el apoyo destinado a la  mitigación y 
a la adaptación . En el balance mundial a que se refiere el artículo 14 se tendrá en cuenta la información que se comu nique sobre los esfuerzos relacionados con el apoyo al 
desarrollo de tecnología y a su transferencia a las Partes que son países en desarrollo ". 
Artículo 11 
"5. Las actividades de fomento de la capacidad se potenciarán mediante los arreglos institucionales  apropiados para apoyar la aplicación del presente Acuerdo, incluidos los 
arreglos de ese tipo que se hayan establecido en el marco de la Convención y estén al servicio del Acuerdo . La Conferencia de las Partes en calidad de reunión de las Partes en el 
Acuerdo de París examinará y adoptará una decisión sobre los arreglos institucionales iniciales para el fomento de la capacidad en su primer período de sesiones ". 
   
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13.4  Mecanismo para casos de incumplimiento  
Convención de las Naciones Unidas sobre el Cambio Clim ático  
Artículo 13 - Resolución de cuestiones relacionadas con la aplicación de la Convención  
"En su primer período de sesiones, la Conferencia de las Partes considerará el establecimiento de un mecanismo consultivo mul tilateral, al que podrán recurrir las Partes, si así lo 
solicitan, para la resolución de cuestiones relacionadas con la aplicación de la Convención".  
 De conformidad con el artículo 13 de la CMNUCC, la Conferencia de las Partes, en su cuarto período de sesiones, consideró el establecimiento d e un Comité consultivo 
multilateral para la resolución de cuestiones relacionadas con la aplicación de la Convención. Hasta la fecha, las Partes no han establecido tal Comité ni han adoptado un 
mecanismo consultivo multilateral. Este Comité se encargará de  asesorar a las Partes y de evitar controversias. Tendrá un carácter no judicial, transparente y basado en la 
cooperación. La labor del Comité puede incluir la elaboración de recomendaciones y de cualquier medida que se considere adecu ada para la aplicació n efectiva de la Convención.  
Presentación de informes  
En el sitio web de la CMNUCC puede consultarse información general sobre los requisitos en materia de presentación de informe s y los procesos de análisis/examen conexos. Hay 
requisitos diferentes para l as Partes incluidas en el anexo I de la CMNUCC, que pueden consultarse en la dirección: < http://unfccc.int/national_reports/items/1408.php > y para las 
Partes no incluidas en el anexo I de la Convención < http://unfccc.int/national_reports/non -annex_i_natcom/items/2716.php >. 
Protocolo de Kyoto  de la Convención Marco de las Naciones Unidas sobre el Cambio Climáti co 
Artículo 16  
"La [CP/RP] en el presente Protocolo examinará tan pronto como sea posible la posibilidad de aplicar al presente Protocolo, y  de modificar según corresponda, el mecanismo 
consultivo multilateral a que se refiere el artículo 13 de la Convenci ón a la luz de las decisiones que pueda adoptar al respecto la Conferencia de las Partes . Todo mecanismo 
consultivo multilateral que opere en relación con el presente Protocolo lo hará sin perjuicio de los procedimientos y mecanis mos establecidos de confor midad con el artículo 18 ". 
Artículo 18  
"En su primer período de sesiones, la [CP/RP] en el presente Protocolo aprobará unos procedimientos y mecanismos apropiados y  eficaces para determinar y abordar los casos de 
incumplimiento de las disposiciones del pre sente Protocolo, incluso mediante la preparación de una lista indicativa de consecuencias, teniendo en cuenta la causa, el ti po, el grado 
y la frecuencia del incumplimiento . Todo procedimiento o mecanismo que se cree en virtud del presente artículo y preve a consecuencias de carácter vinculante será aprobado por 
medio de una enmienda al presente Protocolo ". 
 Se ha elaborado un sólido sistema de cumplimiento para la facilitación, promoción y observancia del cumplimiento de los compr omisos asumidos en el marc o del Protocolo de 
Kyoto : el Comité de Cumplimiento constará del grupo de control del cumplimiento y del grupo de facilitación.  
El grupo de control del cumplimiento se encarga de determinar si una Parte incluida en el anexo I no cumple sus objetivos de reducción de emisiones, los requisitos metodológicos  
y de presentación de informes respecto de los inventarios de las emisiones de gases de efecto invernadero y los requisitos de  admisibilidad previstos en los mecanismos de 
flexibilidad . En caso de desacuerdo  entre una Parte y un equipo de examen integrado por expertos, el grupo de control del cumplimiento determinará si deben hacer se ajustes en 
los inventarios de las emisiones de gases de efecto invernadero o una corrección de la base de datos de compilación y contabilidad de las cantidades atribuidas (es decir, el nivel 
admisible de emisiones de una Parte durante el primer período de compromiso previsto en el Protocolo (2008 -2012)).  
El mandato del grupo de facilitación consiste en prestar asesoramiento y apoy o a las Partes en la aplicación del Protocolo, así como promover el cumplimiento por las Partes de sus 
compromisos . Se encarga de abordar las cuestiones de aplicación relativas a las medidas de respuesta adoptadas por las Partes incluidas en el anexo I ori entadas a mitigar el 
cambio climático de manera que reduzca al mínimo sus efectos negativos en los países en desarrollo y a la utilización por las  Partes incluidas en el anexo I de los mecanismos 
como medida nacional "complementaria" . Además, el grupo de f acilitación puede permitir la "pronta detección" del posible incumplimiento de los objetivos de reducción de 
emisiones, los requisitos metodológicos y de presentación de informes respecto de los inventarios de las emisiones de gases d e efecto invernadero y  los compromisos de 
presentación de información suplementaria en el inventario anual de una Parte.  
[Puede consultar se más información acerca del Comité de Cumplimiento, incluidas las cuestiones de aplicación que se le han sometido, en la direc ción: 
http://unfccc.int/kyoto_protocol/compliance/items/2875.php .   
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Acuerdo de París  
Artículo 15 
"1. Por el presente se establece un mecanismo para facilitar la aplicación y promover el cumplimien to de las disposiciones del presente Acuerdo.  
2. El mecanismo mencionado en el párrafo 1 del presente artículo consistirá en un comité compuesto por expertos y de carácter fa cilitador, que funcionará de manera 
transparente, no contenciosa y no punitiva. El  comité prestará especial atención a las respectivas circunstancias y capacidades nacionales de las Partes.  
3. El comité funcionará con arreglo a las modalidades y los procedimientos que apruebe en su primer período de sesiones la Confe rencia de las Partes  en calidad de reunión de 
las Partes en el Acuerdo de París, a la que presentará informes anuales" . 
 
13.5  Mecanismo de solución de controversias  
Convención de las Naciones Unidas sobre el Cambio Climático  
Artículo 14 - Arreglo de controversias  
"1. En caso de c ontroversia entre dos o más Partes sobre la interpretación o la aplicación de la Convención, las Partes interesadas tratarán de solucionarla mediante la 
negociación o cualquier otro medio pacífico de su elección . 
2. Al ratificar, aceptar o aprobar la Conve nción o al adherirse a ella, o en cualquier momento a partir de entonces, cualquier Parte que no sea una organización regiona l de 
integración económica podrá declarar en un instrumento escrito presentado al Depositario que reconoce como obligatorio ipso fa cto y sin acuerdo especial, con respecto a cualquier 
controversia relativa a la interpretación o la aplicación de la Convención, y en relación con cualquier Parte que acepte la m isma obligación : 
a) El sometimiento de la controversia a la Corte Internaciona l de Justicia ; o 
b) El arbitraje de conformidad con los procedimientos que la Conferencia de las Partes establecerá, en cuanto resulte factible, en un anexo sobre el arbitraje . 
Una Parte que sea una organización regional de integración económica podrá hace r una declaración con efecto similar en relación con el arbitraje de conformidad con los 
procedimientos mencionados en el inciso b) . […] 
5. Con sujeción a la aplicación del párrafo 2, si, transcurridos 12 meses desde la notificación por una Parte a otra de  la existencia de una controversia entre ellas, las Partes 
interesadas no han podido solucionar su controversia por los medios mencionados en el párrafo 1, la controversia se someterá,  a petición de cualquiera de las partes en ella, a 
conciliación . 
6. petición de una de las partes en la controversia, se creará una comisión de conciliación, que estará compuesta por un número igua l de miembros nombrados por cada parte 
interesada y un presidente elegido conjuntamente por los miembros nombrados por cada parte . La Comisión formulará una recomendación que las partes considerarán de 
buena  fe. 
7. En cuanto resulte factible, la Conferencia de las Partes establecerá procedimientos adicionales relativos a la conciliación e n un anexo sobre la conciliación . 
8. Las dispos iciones del presente artículo se aplicarán a todo instrumento jurídico conexo que adopte la Conferencia de las Partes, a meno s que se disponga otra cosa en el  
instrumento  ". 
Protocolo de Kyoto de la Convención Marco de las Naciones Unidas sobre el Cambio C limático  
Artículo 19  
"Las disposiciones del artículo 14 de la Convención se aplicarán mutatis mutandis  al presente Protocolo ". 
Acuerdo de París  
Artículo 24 
"Las disposiciones del artículo 14 de la Convención sobre el arreglo de controversias se aplicarán mutatis mutandis  al presente Acuerdo ".   
  WT/CTE/W/160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
- 188 - 
 
13.6  Disposiciones relativas a los países que no son partes  
Ninguna disposición.  
 
14  CONVENIO DE BASILEA SOBRE EL CONTROL DE LOS MOVIMIENTOS TRANSFRONTERIZOS DE LOS DESECHOS PELIGROSOS Y SU 
ELIMINACIÓN  
14.1  Breve descripción del AMUMA  
 Convenio de Basilea sobre el Control de los Movimientos 
Transfronterizos de los Desechos Peligrosos  
y su Eliminación  Protocolo de Basilea sobre responsabilidad e indemnización  
por daños resultantes de los movimientos transfronterizos  
de desechos pel igrosos y su eliminación  
Sitio web http://www.basel.int/  
http://synergies.pops.int/  
Objetivo   El objetivo del Convenio de Basilea es proteger la salud humana y el medio 
ambie nte contra los daños que pueden derivarse de la generación y el manejo 
de los desechos peligrosos y otros desechos.  
 Los objetivos específicos del Convenio de Basilea son:  
- Reducir al mínimo la generación de desechos peligrosos y otros 
desechos;  
- Promov er el manejo ambientalmente racional de los desechos 
peligrosos y otros desechos ; y 
- Reducir los movimientos transfronterizos de desechos peligrosos y 
otros desechos.  
 En el Convenio se prevé el logro de estos objetivos mediante el control de los 
movimie ntos transfronterizos de desechos peligrosos y otros desechos, la 
vigilancia y la prevención del tráfico ilícito, prescripciones en relación con el 
manejo ambientalmente racional de los desechos peligrosos y otros desechos, la 
promoción de la cooperación e ntre las Partes y la elaboración de directrices 
técnicas para el manejo de los desechos peligrosos y otros desechos.   El objetivo del Protocolo es establecer un régimen global de 
responsabilidad e indemnización pronta y adecuada por  
daños resultantes de l os movimientos transfronterizos de desechos 
peligrosos y otros desechos y su eliminación, incluidos los incidentes 
producidos por el tráfico ilícito de esos desechos.  
 En el marco del Protocolo, los agentes que intervengan en el 
movimiento transfronterizo  y en la eliminación de desechos peligrosos 
son estrictamente responsables por los daños causados con 
independencia de la constatación de la existencia de culpa y hasta los 
límites financieros establecidos por el Protocolo . La responsabilidad 
culposa tambi én está regulada por el Protocolo.  
Fecha de adopción  22 de marzo de 1989 10 de diciembre de 1999 
Fecha de entrada en 
vigor  5 de mayo de 1992 Todavía no ha entrado en vigor.  
El Protocolo entrará en vigor el nonagésimo (90º) día después de la fecha 
en que haya sido depositado el vigésimo instrumento de ratificación, 
aceptación, confirmación formal, aprobación o adhesión.  
Partes  186 (el 31 de agosto de 2017).  11 (el 31 de agosto de 2017).  
Miembros de  
la OMC  155 Partes en el Convenio de Basilea son tambié n Miembros de la OMC  (véase el 
anexo).  9 Partes en el Protocolo son también Miembros de la OMC  (véase el 
anexo).    
  WT/CTE/W/160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
- 189 - 
 
 Convenio de Basilea sobre el Control de los Movimientos 
Transfronterizos de los Desechos Peligrosos  
y su Eliminación  Protocolo de Basilea sobre responsabilidad e indemnización  
por daños resultantes de los movimientos transfronterizos  
de desechos pel igrosos y su eliminación  
Apertura a  
la firma  Artículo 21 - Firma  
"El presente Convenio estará abierto a la firma de los Estados y de las 
organizaciones de integración política y/o económica …". 
Artículo 22 - Ratificación, aceptación, confirmación formal o aprobación  
"1. El presente Convenio  estará sujeto a ratificación, aceptación o aprobación 
por los Estados …, y a confirmación formal o aprobación por las organizacione s 
de integración política y/o económica . Los instrumentos de ratificación, 
aceptación, confirmación formal o aprobación se depositarán en poder del 
Depositario.  
2. Toda organización  de la índole a que se refiere el párrafo 1 de este 
artículo que llegue a s er Parte en el presente Convenio sin que sea Parte en él 
ninguno de sus Estados miembros, estará sujeta a todas las obligaciones 
enunciadas en el Convenio . Cuando uno o varios Estados miembros de esas 
organizaciones sean Partes en el Convenio, la organizac ión y sus Estados 
miembros decidirán acerca de sus responsabilidades respectivas en lo que 
concierne a la ejecución de las obligaciones que les incumben en virtud del 
Convenio . En tales casos, la organización y los Estados miembros no estarán 
facultados pa ra ejercer simultáneamente los derechos que establezca el 
Convenio …". 
Artículo 23 - Adhesión  
"1. El presente Convenio estará abierto a la adhesión de los Estados … y de 
las organizaciones de integración política y/o económica desde el día siguiente a 
la fecha en que el Convenio haya quedado cerrado a la firma  …". Artículo 26 - Firma  
"El Protocolo estará abierto a la firma de los Estados y organizaciones de 
integración económica regional Partes en el Convenio de Basilea …". 
Artículo 27 - Ratificación, acept ación, confirmación formal o 
aprobación  
"1. El Protocolo estará sujeto a ratificación, aceptación o aprobación 
por los Estados y a confirmación formal o aprobación por las 
organizaciones de integración económica regional . Los instrumentos de 
ratificación, aceptación, confirmación formal o aprobación se depositarán 
en poder del Depositario.  
2. Toda organización a la que se refiere el párrafo 1 del presente 
artículo que llegue a ser Parte en el presente Protocolo sin que sea Parte 
en él ninguno de sus Estados  miembros estará sujeta a todas las 
obligaciones enunciadas en el Protocolo . Cuando uno o varios Estados 
miembros de esas organizaciones sean Partes en el Protocolo, la 
organización y sus Estados miembros decidirán acerca de sus 
responsabilidades respectiv as en lo que concierne a la ejecución de las 
obligaciones que les incumban en virtud del Protocolo . En tales casos, la 
organización y los Estados miembros no estarán facultados para ejercer 
simultáneamente los derechos que establezca el Protocolo …". 
Artíc ulo 28 - Adhesión  
"1. El Protocolo estará abierto a la adhesión de los Estados y de las 
organizaciones de integración económica regional que sean Partes en el 
Convenio de Basilea que no hayan firmado el Protocolo . Los instrumentos 
de adhesión se depositará n en poder del Depositario …".   
  WT/CTE/W/160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
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 Convenio de Basilea sobre el Control de los Movimientos 
Transfronterizos de los Desechos Peligrosos  
y su Eliminación  Protocolo de Basilea sobre responsabilidad e indemnización  
por daños resultantes de los movimientos transfronterizos  
de desechos pel igrosos y su eliminación  
Órganos 
encargados de 
adoptar decisiones  Artículo 15 - Conferencia de las Partes  
"… 5. La Conferencia de las Partes examinará y evaluará permanentemente la 
aplicación efectiva del presente Convenio, y además:  
a) promoverá la  armonización de políticas, estrategias y medidas 
apropiadas para reducir al mínimo los daños causados a la salud 
humana y el medio ambiente por los desechos peligrosos y otros 
desechos;  
b) examinará y adoptará, según proceda, las enmiendas al presente 
Convenio y sus anexos, teniendo en cuenta, entre otras cosas, la 
información científica, técnica, económica y ambiental disponible;  
c) examinará y tomará todas las demás medidas necesarias para la 
consecución de los fines del presente Convenio a la luz de la 
experiencia adquirida durante su aplicación y en la de los acuerdos y 
arreglos a que se refiere el artículo 11;  
d) examinará y adoptará protocolos según proceda ; y 
e) creará los órganos subsidiarios que estime necesarios para la 
aplicación del presente Con venio … Artículo 24 - Reunión de las Partes  
"4. Las funciones de la Reunión de las Partes serán:  
a) examinar la aplicación y el cumplimiento del Protocolo;  
b) tomar las medidas necesarias para la presentación de 
informes y establecer, cuando sea necesario,  directrices y 
procedimientos para dicha presentación;  
c) examinar y adoptar, cuando sea necesario, las propuestas de 
enmiendas del Protocolo o de sus anexos y de inclusión de 
nuevos anexos ; y 
d) examinar y tomar cualquier medida adicional que sea 
necesari a a los fines del Protocolo ".   
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 Convenio de Basilea sobre el Control de los Movimientos 
Transfronterizos de los Desechos Peligrosos  
y su Eliminación  Protocolo de Basilea sobre responsabilidad e indemnización  
por daños resultantes de los movimientos transfronterizos  
de desechos pel igrosos y su eliminación  
 7. La Conferencia de las Partes procederá, tres años después de la entrada 
en vigor del Convenio, y ulteriormente por lo menos cada seis años, a evaluar 
su eficacia y, si fuera necesario, a estudiar la posibilidad de estable cer una 
prohibición completa o parcial de los movimientos transfronterizos de los 
desechos peligrosos y otros desechos a la luz de la información científica, 
ambiental, técnica y económica más reciente ". 
 La Conferencia de las Partes es el órgano rector d el Convenio y está 
compuesto por los representantes de las Partes.  
 La Mesa Ampliada es un órgano subsidiario de la Conferencia de las Partes 
compuesto por 13 representantes de todas las regiones que se reúne en los 
períodos entre reuniones de la Conferen cia de las Partes para proporcionar 
orientación a la secretaría en su labor, asesorar en la preparación del orden del 
día de las reuniones y cualquier otra cuestión planteada por la secretaría.  
 El Grupo de Trabajo de composición abierta es el órgano subs idiario de la 
Conferencia de las Partes y su mandato es dar asistencia a la Conferencia de las 
Partes en la aplicación del Convenio y examinar las cuestiones relativas a los 
aspectos políticos, técnicos, científicos, jurídicos, institucionales, 
administrat ivos, financieros y otros de la aplicación del Convenio, y asesorar 
sobre ellas a la Conferencia de las Partes.  
 El Comité encargado de administrar el Mecanismo para promover la 
aplicación y el cumplimiento (también denominado "el Comité de 
Cumplimiento")  es un órgano subsidiario de la Conferencia de las Partes y su 
mandato consiste en administrar dicho mecanismo establecido para ayudar a las 
Partes a cumplir sus obligaciones en el marco del Convenio y facilitar, promover, 
vigilar y asegurar la aplicación y el cumplimiento de las obligaciones estipuladas 
en el Convenio.   
Enmiendas y 
protocolos  Artículo 12 - Consultas sobre la responsabilidad  
"Las Partes cooperarán con miras a adoptar cuanto antes un protocolo que 
establezca las normas y procedimientos apr opiados en lo que se refiere a la 
responsabilidad y la indemnización de los daños resultantes del movimiento 
transfronterizo y la eliminación de los desechos peligrosos y otros desechos ". 
Artículo 17 - Enmiendas al Convenio  
"1. Cualquiera de las Partes pod rá proponer enmiendas al presente Convenio 
y cualquier Parte en un protocolo podrá proponer enmiendas a dicho protocolo. 
En esas enmiendas se tendrán debidamente en cuenta, entre otras cosas, las 
consideraciones científicas y técnicas pertinentes.  Artículo  22 del Protocolo sobre responsabilidad - Relación del 
Protocolo con el Convenio de Basilea  
"Las disposiciones del Convenio relativas a sus Protocolos se aplicarán al 
Protocolo salvo que en este se disponga otra cosa ".   
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 Convenio de Basilea sobre el Control de los Movimientos 
Transfronterizos de los Desechos Peligrosos  
y su Eliminación  Protocolo de Basilea sobre responsabilidad e indemnización  
por daños resultantes de los movimientos transfronterizos  
de desechos pel igrosos y su eliminación  
 2. Las enmiendas al presente Conven io se adoptarán en una reunión de la 
Conferencia de las Partes. Las enmiendas a cualquier protocolo se aprobarán en 
una reunión de las Partes en el protocolo de que se trate. El texto de cualquier 
enmienda propuesta al presente Convenio o a cualquier proto colo, salvo si en tal 
protocolo se dispone otra cosa, será comunicado a las Partes por la secretaría 
por lo menos seis meses antes de la reunión en que se proponga su adopción. 
La secretaría comunicará también las enmiendas propuestas a los signatarios 
del presente Convenio para su información.  
3. Las Partes harán todo lo posible por llegar a un acuerdo por consenso 
sobre cualquier propuesta de enmienda al presente Convenio. Una vez 
adoptados todos los esfuerzos por lograr consenso sin que se haya llegado a  un 
acuerdo, la enmienda se adoptará, en último recurso, por mayoría de tres 
cuartos de las Partes presentes y votantes en la reunión y será presentada a 
todas las Partes por el Depositario para su ratificación, aprobación o aceptación.  
4. El procedimiento  mencionado en el párrafo 3 se aplicará a las enmiendas 
de cualquier protocolo, con la salvedad de que para su adopción bastará una 
mayoría de dos tercios de las Partes en dicho protocolo presentes y votantes en 
la reunión.  
5.   … Las enmiendas adoptadas d e conformidad con los párrafos 3 o 4 de 
este artículo entrarán en vigor, respecto de las Partes que las hayan aceptado, 
el nonagésimo día después de la fecha en que el Depositario haya recibido el 
instrumento de su ratificación, aprobación, confirmación fo rmal o aceptación por 
tres cuartos, como mínimo, de las Partes que hayan aceptado las enmiendas al 
protocolo de que se trate, salvo si en este se ha dispuesto otra cosa. Las 
enmiendas entrarán en vigor respecto de cualquier otra parte el nonagésimo día 
después de la fecha en que esa Parte haya depositado su instrumento de 
ratificación, aprobación, confirmación formal o aceptación de las enmiendas . 
6. A los efectos de este artículo por 'Partes presentes y votantes' se 
entiende las Partes que estén presentes y emitan un voto afirmativo o 
negativo ".    
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 Convenio de Basilea sobre el Control de los Movimientos 
Transfronterizos de los Desechos Peligrosos  
y su Eliminación  Protocolo de Basilea sobre responsabilidad e indemnización  
por daños resultantes de los movimientos transfronterizos  
de desechos pel igrosos y su eliminación  
  La Enmienda sobre Prohibición  se adoptó el 22 de septiembre de 1995. L a 
han ratificado 92 Partes ( 91 Estados y una organización de integración 
económica regional) . La entrada en vigor de la enmienda tendrá luga r de 
conformidad con lo dispuesto en el párrafo 5 del artículo  17 del Convenio.  
 El objetivo de la Enmienda es prohibir inmediatamente que los países 
enumerados en el anexo VII ("Partes y otros Estados miembros de la  OCDE, CE, 
Liechtenstein") exporten a t odos los demás países desechos peligrosos 
destinados a su eliminación final, y prohibir que, a partir de fines de 1997, 
desde países enumerados en el anexo VII se realicen movimientos 
transfronterizos de desechos peligrosos destinados al reciclaje o reutil ización 
hacia países no enumerados en ese anexo . El anexo VII todavía no está en vigor 
porque depende de la entrada en vigor de la Enmienda.  
 La Conferencia de las Partes ha adoptado las siguientes enmiendas de los 
anexos técnicos:  
- Enmienda del anexo I (adoptada mediante la Decisión IV/9) : con 
respecto a los anexos  VIII y IX y para establecer la relación entre 
estos dos nuevos anexos y el anexo  III. 
- Introducción de los anexos VIII y IX : en el anexo VIII se enumeran 
los desechos caracterizados como peli grosos de conformidad con el 
apartado  a) del párrafo 1 del artículo 1 del Convenio de Basilea, y en 
el anexo IX figuran los desechos que no estarán sujetos a lo 
dispuesto en el apartado a) del párrafo 1 del artículo 1 del Convenio 
de Basilea, a menos que c ontengan materiales incluidos en el anexo I 
en una cantidad tal que les confiera una de las características del 
anexo III.  
- Enmienda de los anexos VIII y IX : en su sexta reunión la Conferencia 
de las Partes adoptó una enmienda de los anexos  VIII y IX a fi n de 
armonizar los anexos con otras listas internacionales e incorporar los 
cambios de acuerdo con los adelantos científicos y técnicos.  
- La Séptima Conferencia de las Partes adoptó otras enmiendas a los 
anexos VIII y IX del Convenio de Basilea (en virtud  de la 
Decisión  VII/19, se añadieron nuevos desechos para incluirlos en los 
anexos VIII y IX).  
- En su undécima reunión, en 2013, la Conferencia de las Partes 
adoptó enmiendas al anexo IX del Convenio de Basilea añadiendo 
dos nuevas entradas.     
  WT/CTE/W/160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
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14.2  Medidas rel acionadas con el comercio  
14.2.1   Disposiciones del Convenio  
Artículo 1  
Alcance del Convenio  "1. Serán 'desechos peligrosos' a los efectos del presente Convenio los siguientes desechos que sean objeto de movimientos transf ronterizos:  
a) Los desechos  que pertenezca n a cualquiera de las categorías enumeradas en el anexo I, a menos que no tengan ninguna de las 
características descritas en el anexo III ; y 
b) Los desechos  no incluidos en el apartado a), pero definidos o considerados peligrosos por la legislación interna  de la Parte que sea Estado 
de exportación, de importación o de tránsito.  
2. Los desechos que pertenezcan a cualesquiera de las categorías contenidas en el anexo II y que sean objeto de movimientos tran sfronterizos 
serán considerados 'otros desechos' a los  efectos del presente Convenio. …". 
Artículo 3  
Definiciones nacionales de 
desechos peligrosos  "1. Toda Parte enviará a la secretaría del Convenio, dentro de los seis meses siguientes a la fecha en que se haga Parte en el pr esente Convenio, 
información sob re desechos, salvo los enumerados en los anexos I y II, considerados o definidos como peligrosos en virtud de su legislación nacional 
y sobre cualquier requisito relativo a los procedimientos de movimiento transfronterizo aplicables a tales desechos.  
2. Posteriormente, toda Parte comunicará a la secretaría cualquier modificación importante de la información que haya proporcionad o en 
cumplimiento del párrafo 1.  
3. La secretaría transmitirá inmediatamente a todas las partes la información que haya recibido en  cumplimiento de los párrafos 1 y 2.  
4. Las Partes estarán obligadas a poner a la disposición de sus exportadores la información que les transmita la secretaría en c umplimiento del 
párrafo 3 ". 
Artículo 4  
Obligaciones generales  "1. a) Las Partes que ejerza n su derecho a prohibir la importación de desechos peligrosos y otros desechos para su eliminación, comunicarán 
a las demás Partes su decisión de conformidad con el artículo 13.  
b) Las Partes prohibirán o no permitirán la exportación de desechos peligrosos  u otros desechos a las Partes que hayan prohibido la 
importación de esos desechos, cuando dicha prohibición se les haya comunicado de conformidad con el apartado a) del presente artículo.  
c) Las Partes prohibirán o no permitirán la exportación de desechos  peligrosos y otros desechos si el Estado de importación no da su 
consentimiento por escrito a la importación de que se trate, siempre que dicho Estado de importación no haya prohibido la imp ortación 
de tales desechos.  
2. Cada Parte tomará las medidas apro piadas para:  
a) Reducir al mínimo la generación de desechos peligrosos y otros desechos en ella, teniendo en cuenta los aspectos sociales, te cnológicos y 
económicos;  
b) Establecer instalaciones adecuadas de eliminación para el manejo ambientalmente raciona l de los desechos peligrosos y otros desechos, 
cualquiera que sea el lugar donde se efectúa su eliminación que, en la medida de lo posible, estará situado dentro de ella; …  
d) Velar porque el movimiento transfronterizo de los desechos peligrosos y otros de sechos se reduzca al mínimo compatible con un manejo 
ambientalmente racional y eficiente de esos desechos, y que se lleve a cabo de forma que protejan la salud humana y el medio ambiente 
de los efectos nocivos que puedan derivarse de ese movimiento;  
e) No permitir la exportación de desechos peligrosos y otros desechos a un Estado o grupo de Estados pertenecientes a una organizac ión de 
integración económica y/o política que sean Partes, particularmente a países en desarrollo, que hayan prohibido en su legisl ación todas la 
importaciones, o si tiene razones para creer que tales desechos no serán sometidos a un manejo ambientalmente racional, de 
conformidad con los criterios que adopten las Partes en su primera reunión;  
f) Exigir que se proporcione información a  los Estados interesados sobre el movimiento transfronterizo de desechos peligrosos y otros 
desechos propuesto, con arreglo a lo dispuesto en el anexo V (A), para que se declaren abiertamente los efectos del movimient o 
propuesto, sobre la salud humana y el  medio ambiente;    
  WT/CTE/W/160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
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 g) Impedir la importación de desechos peligrosos y otros desechos si tiene razones para creer que tales desechos no serán someti dos a un 
manejo ambientalmente racional;  
h) Cooperar con otras Partes y organizaciones interesadas directamen te y por conducto de la secretaría en actividades como la difusión de 
información  sobre los movimientos transfronterizos de desechos peligrosos y otros desechos, a fin de mejorar el manejo ambientalmente 
racional de esos desechos e impedir su tráfico ilíci to; … 
5. Ninguna Parte permitirá que los desechos peligrosos y otros desechos se exporten a un Estado que no sea parte o se importen d e un Estado 
que no sea parte.  
6. Las Partes acuerdan no permitir la exportación de desechos peligrosos y otros desechos pa ra su eliminación en la zona situada al sur de 
los 60º de latitud sur, sean o no esos desechos objeto de un movimiento transfronterizo.  
7. Además, toda Parte:  
a) prohibirá a todas las personas sometidas a su jurisdicción nacional, el transporte o la elimin ación de desechos peligrosos y otros 
desechos, a menos que esas personas estén habilitadas o autorizadas para realizar ese tipo de operaciones;  
b) exigirá que los desechos peligrosos y otros desechos que sean objeto de un movimiento transfronterizo se emba len, etiqueten y 
transporten de conformidad con los reglamentos y normas internacionales generalmente aceptados y reconocidos en materia de 
embalaje, etiquetado y transporte y teniendo debidamente en cuenta los usos internacionalmente admitidos al respecto ; 
c) exigirá que los desechos peligrosos y otros desechos vayan acompañados de un documento sobre el movimiento desde el punto en que 
se inicie el movimiento transfronterizo hasta el punto en que se eliminen los desechos.  
8. Toda Parte exigirá que los dese chos peligrosos y otros desechos, que se vayan a exportar, sean manejados de manera ambientalmente 
racional en el Estado de importación y en los demás lugares . En su Primera Reunión las Partes adoptarán directrices técnicas para el manejo 
ambientalmente ra cional de los desechos sometidos a este Convenio.  
9. Las Partes tomarán las medidas apropiadas para que solo se permita el movimiento transfronterizo de desechos peligrosos y otr os desechos 
si: 
a) el Estado de exportación no dispone de la capacidad técnica  ni de los servicios requeridos o de lugares de eliminación adecuados a fin de 
eliminar los desechos de que se trate de manera ambientalmente racional y eficiente ; o 
b) los desechos de que se trate son necesarios como materias primas para las industrias de  reciclado o recuperación en el Estado de 
importación ; o 
c) el movimiento transfronterizo de que se trate se efectúa de conformidad con los otros criterios que puedan decidir las Partes , a condición 
de que esos criterios no contradigan los objetivos de ese  Convenio.  
10. En ninguna circunstancia podrá transferirse a los Estados de importación o de tránsito la obligación que incumbe, con arreglo  a este 
Convenio, a los Estados en los cuales se generan desechos peligrosos y otros desechos de exigir que tales de sechos sean manejados en forma 
ambientalmente racional.  
11. Nada de lo dispuesto en el presente Convenio impedirá que una Parte imponga exigencias adicionales que sean conformes a las d isposiciones 
del presente Convenio y estén de acuerdo con las normas de l derecho internacional, a fin de proteger mejor la salud humana y el medio ambiente.  
12. Nada de lo dispuesto en el presente Convenio afectará de manera alguna la soberanía de los Estados sobre su mar territorial e stablecida de 
conformidad con el derecho internacional, ni a los derechos soberanos y la jurisdicción que poseen los Estados en sus zonas económicas exclusivas y 
en sus plataformas continentales de conformidad con el derecho internacional, ni al ejercicio, por parte de los buques y las aeronaves de todos los 
Estados, de los derechos y libertades de navegación previstos en el derecho internacional y reflejados en los instrumentos in ternacionales 
pertinentes  …". 
Artículo 5  
Designación de las 
autoridades competentes 
y el punto de contacto  "Para faci litar la aplicación del presente Convenio, las Partes:  
1. Designarán o establecerán una o varias autoridades competentes y un punto de contacto . Se designará una autoridad competente para que 
reciba las notificaciones en el caso de un Estado de tránsito …".   
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Artículo 6  
Movimientos 
transfronterizos  
entre Partes   En el artículo 6 se prevé el procedimiento de consentimiento fundamentado previo o "sistema de control", con arreglo al cual se efectuará el 
movimiento transfronterizo de desechos peligrosos.  
"1. El Estado de exportación notificará por escrito, o exigirá al generador o al exportador que notifique por escrito, por conducto de la autoridad 
competente de los Estados interesados cualquier movimiento transfronterizo de desechos peligrosos o de otros desec hos. Tal notificación contendrá 
las declaraciones y la información requeridas en el anexo V A, escritas en el idioma del Estado de importación. Solo será nec esario enviar una 
notificación a cada Estado interesado.  
2. El Estado de importación responderá por  escrito al notificador, consintiendo en el movimiento con o sin condiciones, rechazando el 
movimiento o pidiendo más información. Se enviará copia de la respuesta definitiva del Estado de importación a las autoridade s competentes de los 
Estados interesado s que sean Partes.  
3. El Estado de exportación no permitirá que el generador o el exportador inicie el movimiento transfronterizo hasta que haya re cibido 
confirmación por escrito de que:  
a) el notificador ha recibido el consentimiento escrito del Estado de  importación; y  
b) el notificador ha recibido del Estado de importación confirmación de la existencia de un contrato entre el exportador y el el iminador en el 
que se estipule que se deberá proceder a un manejo ambientalmente racional de los desechos en cue stión.  
4. Todo Estado de tránsito acusará prontamente recibo de la notificación al notificador, dentro de un plazo de 60 días consintie ndo en el 
movimiento con o sin condiciones, rechazando el movimiento o pidiendo más información. El Estado de exportación  no permitirá que comience el 
movimiento transfronterizo hasta que haya recibido el consentimiento escrito del Estado de tránsito. No obstante, si una Part e decide en cualquier 
momento renunciar a pedir el consentimiento previo por escrito de manera genera l o bajo determinadas condiciones, para los movimientos 
transfronterizos de tránsito de desechos, o bien modifica sus condiciones a este respecto, informará sin demora de su decisió n a las demás Partes de 
conformidad con el artículo 13. En este último caso , si el Estado de la exportación no recibiera respuesta alguna en el plazo de 60 días a partir de la 
recepción de una notificación del Estado de tránsito, el Estado de exportación podrá permitir que se proceda a la exportación  a través del Estado de 
tránsi to. 
5. Cuando, en un movimiento transfronterizo de desechos, los desechos no hayan sido definidos legalmente o no estén considerados  como 
desechos peligrosos más que:  
a) en el Estado de importación, las disposiciones del párrafo 9 de este artículo aplicabl es al importador o al eliminador y al Estado de 
importación serán aplicables mutatis mutandis al exportador y al Estado de exportación, respectivamente;  
b) en el Estado de importación o en los Estados de importación y de tránsito que sean Partes, las dispo siciones de los párrafos 1, 3, 4 y  6 de 
este artículo, aplicables al exportador y al Estado de importación, respectivamente;  
c) en cualquier Estado de tránsito que sea Parte, serán aplicables las disposiciones del párrafo 4.  
6. El Estado de exportación pod rá, siempre que obtenga el permiso escrito de los Estados interesados, permitir que el generador o el exportador 
hagan una notificación general cuando unos desechos peligrosos u otros desechos que tengan las mismas características físicas  y químicas se env íen 
regularmente al mismo eliminador por la misma oficina de aduanas de salida del Estado de exportación, por la misma oficina de  aduanas de entrada 
del mismo Estado de importación y, en caso de tránsito, por las mismas oficinas de aduanas de entrada y de salida del Estado o los Estados de 
tránsito.  
7. Los Estados interesados podrán hacer que su consentimiento escrito para la utilización de notificación general a que se refie re el párrafo 6 
dependa de que se proporcione cierta información, tal como las cant idades exactas de los desechos peligrosos u otros desechos que vayan a enviar 
o unas listas periódicas de esos desechos.  
8. La notificación general y el consentimiento escrito a que se refieren los párrafos 6 y 7 podrán abarcar múltiples envíos de d esechos  peligrosos 
o de otros desechos durante un plazo máximo de 12 meses.    
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 9. Las Partes exigirán que toda persona que participe en un envío transfronterizo de desechos peligrosos o de otros desechos fir me el documento 
relativo a ese movimiento en el momento d e la entrega o de la recepción de los desechos de que se trate . Exigirán también que el eliminador 
informe tanto al exportador como a la autoridad competente del Estado de exportación de que ha recibido los desechos en cuest ión y, a su debido 
tiempo, de qu e se ha concluido la eliminación de conformidad con lo indicado en la notificación . Si el Estado de exportación no recibe esa 
información, la autoridad competente del Estado de exportación o el exportador lo comunicarán al Estado de importación.  
10. La not ificación y la respuesta exigidas en este artículo se transmitirán a la autoridad competente de las Partes interesadas o a la  autoridad 
gubernamental que corresponda en el caso de los Estados que no sean partes.  
11. El Estado de importación o cualquier Est ado de tránsito que sea Parte podrá exigir que todo movimiento transfronterizo de desechos 
peligrosos esté cubierto por un seguro, una fianza u otra garantía ". 
Artículo 8  
Obligación de reimportar  "Cuando un movimiento transfronterizo de desechos peligroso s o de otros desechos para el que los Estados interesados hayan dado su 
consentimiento con arreglo a las disposiciones del presente Convenio no se pueda llevar a término de conformidad con las cond iciones del contrato, 
el Estado de exportación velara por q ue los desechos peligrosos en cuestión sean devueltos al Estado de exportación por el exportador, si no se 
pueden adoptar otras disposiciones para eliminarlos de manera ambientalmente racional dentro de un plazo de 90 días a partir del momento en que 
el Estado de importación haya informado al Estado de exportación y a la secretaría, o dentro del plazo en que convengan los Estado s interesados . 
Con este fin, ninguna Parte que sea Estado de tránsito ni el Estado de exportación se opondrán a la devolución de ta les desechos al Estado de 
exportación, ni la obstaculizarán o impedirán ". 
 Se establece la obligación de reimportar los desechos peligrosos si no se pueden eliminar de manera ambientalmente racional.  
Artículo 9  
Tráfico ilícito  "1. A los efectos del prese nte Convenio, todo movimiento transfronterizo de desechos peligrosos o de otros desechos realizado:  
a) sin notificación a todos los Estados interesados conforme a las disposiciones del presente Convenio ; o 
b) sin el consentimiento de un Estado interesado c onforme a las disposiciones del presente Convenio ; o 
c) con consentimiento obtenido de los Estados interesados mediante falsificación, falsas declaraciones o fraude ; o 
d) de manera que no corresponda a los documentos en un aspecto esencial ; o 
e) que entrañ e la eliminación deliberada (por ejemplo, vertimiento) de los desechos peligrosos o de otros desechos de contravención de 
este Convenio y de los principios generales del derecho internacional,  se considerará tráfico ilícito.  
2. En el caso de un movimiento transfronterizo de desechos peligrosos o de otros desechos considerado tráfico ilícito como consecuencia de la 
conducta del exportador o el generador, el Estado de exportación velará por que dichos desechos sean:  
a) devueltos por el exportador o el generad or o, si fuera necesario por el mismo Estado de exportación o, si esto no fuese posible,  
b) eliminados de otro modo de conformidad con las disposiciones de este Convenio,  
en el plazo de 30 días desde el momento en que el Estado de exportación haya sido inf ormado del tráfico ilícito, o dentro de cualquier otro período 
de tiempo que convengan los Estados interesados . A tal efecto, las Partes interesadas no se opondrán a la devolución de dichos desechos al Estado 
de exportación, ni la obstaculizarán o impedirá n. 
3. Cuando un movimiento transfronterizo de desechos peligrosos o de otros desechos sea considerado tráfico ilícito como consecue ncia de la 
conducta del importador o el eliminador, el Estado de importación velara por que los desechos peligrosos de que se  trate sean eliminados de manera 
ambientalmente racional por el importador o el eliminador, o en caso necesario, por el mismo en el plazo de 30 días a contar del momento que el 
Estado de importación ha tenido conocimiento del tráfico ilícito, o en cualquie r otro plazo que convengan los Estados interesados . A tal efecto, las 
Partes interesadas cooperarán según sea necesario, para la eliminación de los desechos en forma ambientalmente racional.    
  WT/CTE/W/160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
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 4. Cuando la responsabilidad por el tráfico ilícito no pueda at ribuirse al exportador generador ni al importador o eliminador, las Parte s 
interesadas u otras partes, según proceda, cooperarán para garantizar que los desechos de que se trate se eliminen lo antes p osible de manera 
ambientalmente racional en el Estado de  exportación, en el Estado de importación o en cualquier otro lugar que sea conveniente.  
5. Cada Parte promulgará las disposiciones legislativas nacionales adecuadas para prevenir y castigar el tráfico ilícito . Las Partes contratantes 
cooperarán con miras a alcanzar los objetivos de este artículo ". 
Artículo 10  
Cooperación internacional  1. Las Partes cooperarán entre sí para mejorar o conseguir el manejo ambientalmente racional de los desechos peligrosos y otros desechos.  
2. Con este fin, las Partes deberán : 
a) Cuando se solicite, proporcionar información, ya sea sobre una base bilateral o multilateral, con miras a promover el manejo 
ambientalmente racional de los desechos peligrosos y otros desechos, incluida la armonización de normas y prácticas técnicas para el 
manejo adecuado de los desechos peligrosos y otros desechos;  
b) Cooperar en la vigilancia de los efectos del manejo de los desechos peligrosos sobre la salud humana y el medio ambiente;  
c) Cooperar, con sujeción a sus leyes, reglamentos y políticas nacionales, en el desarrollo y la a plicación de nuevas tecnologías  
ambientalmente racionales y que generen escasos desechos y en el mejoramiento de las tecnologías actuales con miras a elimina r, en la 
mayor medida posible, la generación de desechos peligro sos y otros desechos y a lograr métodos más eficaces y eficientes para su 
manejo ambientalmente racional, incluido el estudio de los efectos económicos, sociales y ambientales de la adopción de tales  
tecnologías nuevas o mejoradas;  
d) Cooperar activamente,  con sujeción a sus leyes, reglamentos y políticas nacionales, en la transferencia de tecnología y los sistemas de 
administración relacionados con el manejo ambientalmente racional de los desechos peligrosos y otros desechos . Asimismo, deberán 
cooperar par a desarrollar la capacidad técnica entre las Partes, especialmente las que necesiten y soliciten asistencia en esta esfera ; … 
14.2.2   Decisiones de la Conferencia de las Partes  
En las reuniones de la Conferencia de las Partes del Convenio de Basilea se han adopta do, por ejemplo, las siguientes decisiones relacionadas con el comercio:  
 
Segunda Conferencia  
de las Partes  
Ginebra, 1994   La Segunda Conferencia de las Partes convino en prohibir la exportación de desechos peligrosos de Estados de la OCDE a Estado s que n o forman 
parte de esta Organización (Decisión II/12) para su eliminación y reciclado . La decisión no se incorporó en el propio texto del Convenio y, por lo 
tanto, se planteó si era o no vinculante.  
Tercera Conferencia  
de las Partes  
Ginebra, 1995   En la Tercera Conferencia de las Partes se propuso que la prohibición se incorporase formalmente al Convenio de Basilea como una en mienda 
(Decisión III/1) . Si la prohibición entrase en vigor (al 31 de julio de 2015, la Enmienda de la Prohibición había sido ratif icada por 82  Partes),  con la 
enmienda se insertaría en el Convenio un nuevo artículo 4ª(2) que:  
- prohibiría todos los movimientos transfronterizos de desechos peligrosos destinados a su eliminación definitiva de las Partes incluidas en 
la lista que figura  en el anexo VII (miembros de la OCDE, las CE y Liechtenstein), hacia Estados no incluidos en la lista que figura en el 
anexo  VII, y  
- prohibiría todos los movimientos transfronterizos de desechos peligrosos descritos en el inciso a) del apartado i) del pá rrafo 1 destinados 
a operaciones de recuperación  de Estados incluidos en la lista que figura en el anexo VII a Estados no incluidos en la lista que figura en el 
anexo  VII.   
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Cuarta Conferencia  
de las Partes  
Kuching, 1998   En la Cuarta Conferencia de las Pa rtes se mantuvo un debate sobre los países que deseaban que se les incluyese en el anexo VII . Los países en 
cuestión son Mónaco, Eslovenia e Israel . Sin embargo, se decidió esperar, comprobar el funcionamiento de la prohibición y no introducir cambios en 
el anexo VII hasta su entrada en vigor . Entonces se podría adoptar una decisión con respecto a cerrar el anexo VII o aplicar un criterio abierto . Esta 
cuestión volvió a tratarse en la Quinta Conferencia de las Partes.  
 Los anexos VIII y IX del Convenio, ad optado en la Cuarta Conferencia de las Partes, aclaran cuáles son los desechos caracterizados como 
peligrosos . El material no peligroso figura entre los desechos incluidos en la lista B del anexo IX . Muchos materiales reciclables, como el cobre, 
el cinc (y  sus productos) y otros metales preciosos están incluidos en el anexo IX y no se consideran peligrosos a menos que hayan sido 
contaminados . Se necesita una mayor aclaración en el caso de ciertos desechos como el ácido de plomo y las cenizas de cinc (que se  considerarían 
desechos peligrosos con arreglo a la versión de Basilea).  
Quinta Conferencia  
de las Partes  
Basilea, 1999   En la Quinta Conferencia de las Partes se adoptó la Declaración de Basilea sobre el manejo ambientalmente racional , en la que se 
enuncian las actividades que deben emprenderse para alcanzar los objetivos de la aplicación práctica de la gestión ambientalment e racional : la 
prevención, la reducción al mínimo, el reciclado, la recuperación y la eliminación de los desechos peligrosos sujeto s al Convenio de Basilea.  
Sexta Conferencia  
de las Partes  
Ginebra, 2002   En la Sexta Conferencia de las Partes, se adoptó la Decisión VI/30 sobre la cooperación con la Organización Mundial del Comer cio: 
"… 1. Pide a la secretaría del Convenio de Basilea  que: 
a) solicite que se le conceda la condición de observador en las reuniones extraordinarias del Comité de Comercio y Medio Ambient e y que 
notifique a las Partes en el Convenio de Basilea cuando haya presentado esa solicitud a la Organización Mundial de l Comercio y esta le 
haya dado curso;  
b) informe a las Partes en el Convenio de Basilea sobre las reuniones a las que asista en la Organización Mundial del Comercio y  sobre toda 
comunicación sustantiva que mantenga con la Secretaría de la Organización Mund ial del Comercio y las secretarías de sus comités;  
c) siga de cerca la evolución de la labor del Comité de Comercio y Medio Ambiente de la OMC en sus reuniones extraordinarias y p resente 
información a las Partes al respecto.  
2. Pide también a la secretaría  del Convenio de Basilea que, cuando se le pida que proporcione información general a la OMC sobre las 
disposiciones del Convenio de Basilea relacionadas con el comercio, celebre consultas con las Partes en el Convenio de Basile a antes de suministrar 
dicha  información . Si se pide a la secretaría del Convenio de Basilea que interprete las disposiciones del Convenio relacionadas con el comercio,  
remitirá toda solicitud de esa índole a la Conferencia de las Partes ". 
Séptima Conferencia  
de las Partes  
Ginebra, 2004   En la Séptima Conferencia de las Partes se adoptó una declaración ministerial sobre asociaciones para responder al desafío qu e plantean los 
desechos a nivel mundial ; en la declaración se establecen estrategias para movilizar recursos adicionales a f in de hacer frente al problema que 
plantean los desechos peligrosos . La declaración insta a fortalecer las asociaciones con las ramas de producción y otras organizaciones y acuerdos 
internacionales, en particular el Convenio de Rotterdam sobre el comercio de productos químicos peligrosos y plaguicidas y el Convenio de 
Estocolmo sobre Contaminantes Orgánicos Persistentes . También alienta a los gobiernos a que consideren la posibilidad de fijar sus propias metas 
individuales o regionales para reducir al mínim o los desechos . Se adoptaron las Decisiones VII/2 sobre la reducción al mínimo de los desechos 
peligrosos, VII/3 sobre el programa de asociación con el Convenio de Basilea y VII/4 sobre la iniciativa de asociación para e l manejo 
ambientalmente racional de los teléfonos celulares que han llegado al fin de su vida útil para responder al desafío que plantean los desechos a nivel 
mundial.  
 La Decisión VII/38 sobre cooperación internacional, incluida la cooperación con la OMC y el Fondo para el Medio Ambiente M undial solicita a la 
secretaría que mantenga su cooperación de conformidad con las decisiones VI/29 y VI/30 en aspectos fundamentales para la apli cación eficaz del 
Convenio de Basilea, su protocolo y enmiendas con organizaciones relevantes, incluidas las s iguientes : … j) la OMC ; …   
  WT/CTE/W/160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
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Octava Conferencia  
de las Partes  
Nairobi, 2006   En la Octava Conferencia de las Partes se adoptó la Declaración Ministerial de Nairobi sobre el manejo ambientalmente raciona l de los desechos 
electrónicos y eléctricos, que establ ece estrategias para hacer frente a los desechos electrónicos e incluye la promoción del intercambio de 
información y la transferencia de las mejores tecnologías disponibles para el manejo ambientalmente racional de los desechos electrónicos 
procedentes de  los países desarrollados y destinados a los países en desarrollo y los países con economías en transición . En la Declaración también 
se aborda el combate y la prevención del tráfico ilícito de desechos electrónicos y se alienta la adopción de medidas gene rales a nivel nacional, 
regional y mundial para un manejo ambientalmente racional de los desechos electrónicos y eléctricos y los equipos que han lle gado al final de su 
vida útil, por medio de las responsabilidades compartidas y la adhesión de todos los in teresados directos pertinentes . También se adoptó una 
decisión sobre el manejo ambientalmente racional de los desechos electrónicos, en la que se encomienda al Grupo de Trabajo de  composición 
abierta que elabore un plan de trabajo sobre el manejo ambiental mente racional de esos desechos y centre su atención en las necesidades de los 
países en desarrollo y los países con economías en transición . En la decisión, entre otras cosas, se insta a las Partes a que colaboren en la 
prevención y el combate del tráfico  ilícito mediante el intercambio de información ; sistemas de rastreo y alerta temprana ; la creación de capacidad, 
en particular el fortalecimiento de los mecanismos institucionales ; marcos jurídicos ; y actividades de control . También se pide a las Partes q ue se 
aseguren de que los equipos electrónicos y eléctricos donados que sean objeto de movimientos transfronterizos no hayan llegad o al final de su vida 
útil. Se presentarán informes sobre la situación de la aplicación de la decisión a la Novena Conferenci a de las Partes.  
  En la Octava Conferencia de las Partes se adoptó una decisión en la que se pidió a la secretaría que siguiera reforzando la c ooperación y 
coordinación con otras organizaciones internacionales y regionales y acuerdos ambientales multila terales en esferas relacionadas con el  Convenio de 
Basilea , incluida la OMC . Además, en la misma decisión se pidió a la secretaría que solicitase la condición de observador ante el Comité de Comercio 
y Medio Ambiente de la OMC e informase a las Partes en e l Convenio de la presentación de la solicitud a la OMC y de su aceptación por esta.  
 En lo que respecta a la interpretación del párrafo 5 del artículo 17 del Convenio, que prevé la entrada en vigor de las enmie ndas al Convenio, en 
la Octava Conferencia de  las Partes se encomendó al Grupo de Trabajo de composición abierta que abordase la cuestión de la interpretación y 
preparase un proyecto de decisión para llegar a una interpretación consensuada del párrafo 5 del artículo 17 de conformidad c on el derecho 
internacional, que se examinaría en la Novena Conferencia de las Partes . Cabe señalar que la entrada en vigor de la enmienda que figura en la 
Decisión III/1 adoptada en la Tercera Conferencia de las Partes puede verse afectada por la interpretación del párr afo 5 del artículo 17.  
 En lo referente a los movimientos transfronterizos de los teléfonos móviles usados y que han llegado al final de su vida útil , en la Octava  
Conferencia de las Partes se adoptó provisionalmente un documento de orientación sobre el m anejo ambientalmente racional de teléfonos móviles 
usados y al final de su vida útil como documento voluntario, y se invitó a las Partes a que utilizaran y comprobaran el docum ento de orientación  y 
las cinco directrices elaboradas en el marco de  la Iniciat iva de asociación sobre los teléfonos móviles que había estado en vigor durante el 
bienio  2005-2006. En el documento de orientación se abordan, entre otras cosas, el movimiento transfronterizo de teléfonos usados y al final de su 
vida útil.  
Novena Confere ncia 
de las Partes  
Bali, 2008   En la Novena Conferencia de las Partes, se adoptó la Declaración de Bali sobre manejo de los desechos favorable a la salud y los medios de vida 
humanos . La Declaración insta a que:  
"las Partes y las organizaciones públicas y  privadas pertinentes, incluidas las organizaciones y programas internacionales y regionales, apliquen las 
siguientes medidas:  
b) Fortalecer la cooperación subregional y regional sobre las cuestiones relacionadas con los desechos y la salud (…)  
c) Mejorar la expedición de desechos y los controles fronterizos para evitar movimientos ilícitos de desechos peligrosos y otros desecho s (…) 
d) Mejorar la cooperación entre las autoridades nacionales en los sectores de los desechos, de los productos químicos y de la  salud y, 
juntamente con otras autoridades e interesados directos pertinentes, en la elaboración y aplicación de sistemas de manejo de desechos 
eficaces y racionales;  
e) Aumentar la creación de capacidad, promover y, cuando sea posible, mejorar las inversi ones públicas y privadas para la transferencia y 
utilización de tecnologías adecuadas para el manejo ambientalmente seguro y racional de los desechos ". 
 La Novena Conferencia de las Partes acordó que la secretaría tomase nota de la petición de revisar el proyecto de directrices técnicas a fin de que 
se trataran con más detalle aspectos tales como la incineración en tierra y el procesamiento conjunto de desechos peligrosos en el contexto del 
Convenio de Basilea.    
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 La Novena Conferencia adoptó una Decisión ( IX/26) en la que se invita a las Partes a que tengan en cuenta "el camino a seguir  respecto de la 
Enmienda sobre la Prohibición" propuest a que figura en la declaración del Presidente, a fin de  examinar la forma en que podrían lograrse esos 
objetivos a la e spera de su entrada en vigor.  
Primera reunión 
extraordinaria de las 
Conferencias  
de las Partes,  
Bali 2010  La reunión extraordinaria simultánea de las Conferencias de las Partes en los convenios de Basilea, Estocolmo y Rotterdam dio  lugar a la adopción 
de una decisión conjunta (BC.Ex -1/1) sobre las siguientes áreas temáticas:  
a) Actividades conjuntas;  
b) Funciones directivas conjuntas;  
c) Servicios conjuntos;  
d) Sincronización de los ciclos presupuestarios;  
e) Auditorías conjuntas;  
f) Arreglos en materia  de revisión ; 
La aplicación de las decisiones conjuntas será revisada por las respectivas Conferencias de las Partes en 2011 . Está previsto que la Décima 
Conferencia de las Partes se celebre en Colombia, del 17 al 21 de octubre de 2010. 
Décima Conferencia  
de las Partes  
Cartagena, 2011  El lema de la Décima Conferencia de las Partes en el Convenio de Basilea fue "Prevención, minimización y valorización de los desechos" . En 
particular, en la Decisión BC -10/15 sobre la cooperación y coordinación internacionales  se pidió a la secretaría que continuase intensificando la 
cooperación y la coordinación con otras organizaciones internacionales y regionales y acuerdos ambientales multilaterales en esferas de interés para 
el Convenio de Basilea, incluida la OMC . Además,  en la misma Decisión se pidió a la secretaría que perseverase en su solicitud de la condición de 
observadora en el Comité de Comercio y Medio Ambiente de la OMC y que informase a las partes a este respecto.  
Segundas reuniones 
extraordinarias de  
las Confe rencias  
de las Partes/Undécima 
Conferencia de las Partes/  
Sesiones de alto nivel  
Ginebra, 2013   Segundas reuniones extraordinarias de las Conferencias de las Partes : Las Conferencias de las Partes en los convenios de Basilea, Rotterdam y 
Estocolmo, en el marco de sus segundas reuniones extraordinarias simultáneas, examinaron los arreglos puestos en práctica por las Partes en la s 
"decisiones conjuntas" de 2011 a fin de reforzar las sinergias entre estos tres tratados . Las Partes respaldaron la nueva organiz ación en una única 
secretaría y adoptaron programas de trabajo y presupuestos para actividades específicas de los convenios y actividades conjun tas para el 
bienio  2014-2015.  
 Undécima Conferencia de las Partes : Las Partes adoptaron en las Decisiones BC -11/3, BC -11/4 y BC -11/5 un marco para el manejo 
ambientalmente racional de los desechos peligrosos y otros desechos, y acordaron elaborar durante los próximos dos años unas directrices técnicas 
sobre los movimientos transfronterizos de desechos electrónicos y eléctricos . Las Partes también adoptaron una Decisión (BC -11/8) por la que se 
establecía el mandato de la recién creada Red medioambiental para la optimización del cumplimiento de la reglamentación sobre  el tráfico 
ilícito (ENFORCE), cuyo objetivo es pre venir y combatir el tráfico ilícito de desechos peligrosos y otros desechos mediante una mejor aplicación de la 
legislación nacional y un cumplimiento más riguroso de la misma . Se comprometieron a intensificar la cooperación y colaboración como parte de un  
esfuerzo más amplio para dar mayor relevancia a las cuestiones relacionadas con los productos químicos y los desechos a fin d e fomentar el 
crecimiento ecológico y mitigar la pobreza.  
 Sesiones de alto nivel : Las reuniones ordinarias y extraordinarias de las conferencias de las Partes en los convenios de Basilea, Rotterdam y 
Estocolmo incluían sesiones de alto nivel que concluyeron con la adopción de la "Declaración de Ginebra sobre la Gestión Raci onal de los Productos 
Químicos y los Desechos", según la pr opuesta de los cofacilitadores de las consultas oficiosas sobre una declaración ministerial . En la Declaración de 
Ginebra se acogía con beneplácito el proceso consultivo del PNUMA sobre opciones de financiación para los productos químicos y los desechos, e n el 
que se ha considerado la necesidad de hacer más para dar mayor relevancia política a la gestión racional de los productos quí micos y los desechos . 
Los firmantes también se felicitaban de la conclusión de las negociaciones de un instrumento jurídicamen te vinculante a nivel mundial sobre el 
mercurio, pedían una mayor cooperación y expresaban su interés y disposición a cooperar y coordinarse con el Convenio de Mina mata sobre el 
Mercurio.    
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Decimosegunda 
Conferencia de las Partes  
Ginebra, 2015  En la Decimos egunda Conferencia de las Partes en el Convenio de Basilea se adoptaron 25 decisiones relativas a las directrices técnicas so bre 
desechos electrónicos, siete directrices técnicas sobre desechos de contaminantes orgánicos persistentes, directrices técnica s actualizadas sobre 
desechos de mercurio, el seguimiento de la iniciativa de Indonesia y Suiza, los informes nacionales y la Asociación para la A cción en materia de 
Equipos de Computadoras, entre otras cuestiones.  
Decimotercera 
Conferencia de las Partes  
Ginebra , 2017  En la Decimotercera Conferencia de las Partes en el Convenio de Basilea se adopt aron varias decisiones importantes , en particular acerca de la 
creación de una nueva alianza sobre los desechos domésticos  con arreglo al Convenio de Basilea, y se otorgó el mandato de comenzar a abordar el 
tema de l os desechos marinos incluyéndolo en la labor del Grupo de Trabajo de composición abierta del Convenio de Basilea . 
 
14.3  Medidas de apoyo  
 El PNUMA administra dos fondos fiduciarios para el Convenio de Basile a: 
1. un Fondo Fiduciario para sufragar los gastos de funcionamiento del Convenio (principalmente los gastos de las reuniones de la s Partes y los gastos de la secretaría), en el 
que las contribuciones de las Partes se basan en la escala de cuotas de las Na ciones Unidas; y  
2. un Fondo Fiduciario de cooperación técnica para ayudar a los países en desarrollo y a los países que necesitan asistencia par a aplicar el Convenio. Los fondos recibidos 
proceden de contribuciones voluntarias y los donantes pueden asigna rlos a actividades específicas . 
 El Convenio de Basilea no tiene ningún mecanismo específico para promover la creación de capacidad y facilitar la transferenc ia de tecnología.  
 La creación de capacidad corre a cargo de los  14 Centros Regionales y de Coor dinación del Convenio de Basilea, la secretaría, las Partes y otros colectivos interesados. La 
secretaría actúa asimismo como facilitadora de las relaciones entre los donantes, los receptores y los organismos de realizac ión. Con la adopción de la Declaraci ón de Basilea sobre 
el manejo ambientalmente racional se intensificarán los esfuerzos por ayudar a las Partes a reducir al mínimo la generación d e desechos peligrosos y otros desechos y a manejarlos 
en forma ambientalmente racional. En su sexta reunión, ce lebrada en diciembre de  2002, la Conferencia de las Partes adoptó un Plan estratégico para la aplicación del Convenio de 
Basilea hasta 2010 basándose en el marco de la Declaración Ministerial de Basilea sobre manejo ambientalmente racional de  1999. Con arr eglo al Plan estratégico, las Partes 
aprobaron 1,2 millones de dólares EE.UU. para 21 proyectos que llevan a cabo los Centros Regionales y de Coordinación del Con venio de Basilea y las Partes. En su décima 
reunión, la Conferencia de las Partes examinará la  adopción del marco estratégico 2012 -2021 para la aplicación del Convenio de Basilea.  
 En su quinta reunión, la Conferencia de las Partes decidió ampliar provisionalmente el alcance del Fondo Fiduciario de cooperación técnica para ayudar a las Partes que son 
países en desarrollo o países con economías en transición en casos de emergencia e indemnizarlas por los daños resultantes de  incidentes derivados de los movimientos 
transfronterizos de los desechos peligrosos y otros desechos y de su eliminación. En s u sexta reunión, la Conferencia de las Partes adoptó unas directrices provisionales para el 
mecanismo provisional de emergencia . Se han recibido contribuciones para el mecanismo provisional de emergencia. Côte d'Ivoire fue el primer y hasta ahora único p aís que 
solicitó y a quien se le concedió ayuda en el marco de este mecanismo en 2006, en relación con el vertido de desechos tóxicos  ocurrido en agosto de  2006.  
 En su séptima reunión la Conferencia de las Partes adoptó una Declaración Ministerial sobre As ociaciones con objeto de responder al desafío que plantean los desechos a nivel 
mundial, que da orientaciones básicas de política a las Partes y otros interesados, relativas en particular a la aplicación d el enfoque del ciclo de vida, la gestión integrada de los 
desechos y enfoques regionales para corrientes prioritarias de desechos como los desechos de contaminantes orgánicos persiste ntes, desechos biomédicos y sanitarios, desechos 
electrónicos, baterías de plomo ácido usadas y desechos peligrosos mezclado s con desechos peligrosos . 
 En su octava reunión, la Conferencia de las Partes  tomó nota de las estimaciones de costos proporcionadas por la secretaría respecto de una serie de actividades previstas 
para 2007-2008 destinadas a hacer frente a las corriente s prioritarias de desechos identificadas por la Conferencia de las Partes en su séptima reunión, para su financiación 
mediante el Fondo Fiduciario de Cooperación Técnica del Convenio de Basilea. Por consiguiente, la realización de estas activi dades depende rá de que se reciban fondos del Fondo 
Fiduciario de Cooperación Técnica o de otras fuentes externas de financiación. En su octava reunión, la Conferencia de las Pa rtes también pidió a las Partes que utilizaran y 
apoyaran los centros regionales y de coordin ación del Convenio de Basilea en la realización de actividades destinadas a apoyar la aplicación del Convenio. En una decisió n sobre 
movilización de recursos también se pidió que se redoblaran los esfuerzos a fin de identificar las fuentes de financiación para apoyar la aplicación del Convenio, en particular 
mediante el Fondo para el Medio Ambiente Mundial y otras fuentes multilaterales de financiación. En varias decisiones adoptad as por la Conferencia de las Partes en esa misma 
reunión se destacó la import ancia de una cooperación y coordinación entre el Convenio de Basilea, el Convenio de Estocolmo y el Convenio de Rotterdam en la realización de sus 
correspondientes actividades .   
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 En su novena reunión, la Conferencia de las Partes decidió ampliar el Fondo Fiduciario de cooperación técnica para establecer un fondo de aplicación con el fin de ayudar a los 
países en desarrollo que tienen dificultades para aplicar la Convención . Ese fondo se financiaría mediante contribuciones voluntarias.  
 En su décima reunió n, la Conferencia de las Partes adoptó las decisiones pertinentes que se indican a continuación:  
 BC-10/22 : "Aplicación de la Decisión V/32, sobre la ampliación del ámbito del Fondo Fiduciario para ayudar a los países en desarrollo y otros países que necesi tan 
asistencia técnica para la aplicación del Convenio de Basilea";  
 BC-10/23 : "Creación de capacidad para la aplicación del Convenio de Basilea";  
 BC-10/24 : "Aplicación de las decisiones pertinentes de la Conferencia de las Partes sobre movilización de recu rsos y financiación sostenible" ; y 
 de conformidad con los Convenios de Rotterdam y Estocolmo, decidió  adoptar el reglamento financiero, teniendo en cuenta el mandato que figura en la 
Decisión  BC-6/41, para su funcionamiento y el de sus órganos subsidiarios  y la secretaría del Convenio . 
 En su undécima reunión ordinaria y segundas reuniones extraordinarias, la Conferencia de las Partes acordó, entre otras cosas , reforzar las actividades de creación de capacidad 
y asistencia técnica empleando los ahorros con seguidos durante el último bienio en un programa de asistencia técnica avanzado que se adapte mejor a las necesidades de los 
países en desarrollo y países con economías en transición . También consideró la posibilidad de facilitar recursos financieros para los productos químicos y los desechos . 
 En su decimosegunda reunión, en el contexto del reforzamiento de sinergias entre los Convenios de Basilea, Rotterdam y Estoco lmo, las Partes examinaron y adoptaron un 
programa integrado de asistencia técnica y fomen to de la capacidad para el bienio siguiente.  
 En su decimotercera reunión, la Conferencia de las Partes, entre otras cosas : 
 adoptó el plan de Asistencia Técnica integrado para 2018-2021, en relación con los Convenios de Basilea,  Rotterdam y Estocolmo , solicitando a la Secretaría que lo 
aplicara con la ayuda de actores pertinentes , para lo cual , subrayó la función que desempeñaban los centros regionales, las oficinas de la FAO, el PNUMA y otras 
organizaciones participantes en el programa entre organizacione s de la gestión racional de los productos químicos ; 
 aprobó los presupuestos sincronizados en relación con  los tres Convenios para 2018-2019 e invitó a la Secretaría Ejecutiv a a seguir cooperando con la secretaría 
provisional del Convenio de Minamata en cue stiones programáticas y a prestar el apoyo de secretaría que requi riera la Conferencia de las Partes en el Convenio de 
Minamata, con plena financiación de esta; 
 creó un grupo entre sesiones encargado de realizar la evaluación final del marco estratégico so bre la aplicación del Convenio para 2012-2021; y 
 adoptó seis directrices técnicas actualizadas o nuevas sobre los desechos de contaminantes orgánicos persistentes.  
   
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- 204 - 
 
14.4  Mecanismo para casos de incumplimiento  
 En su sexta reunión, la Conferencia de las Partes  adoptó una decisión por la que se establece un mecanismo para promover la aplicación y el cumplimiento . El mecanismo es un 
instrumento flexible y no vinculante que no promueve la confrontación y cuyo objetivo es prevenir y resolver problemas . Su administr ación estará a cargo de un Comité compuesto 
por 15 miembros elegidos sobre la base de la representación geográfica equitativa de los cinco grupos regionales de las Nacio nes Unidas . Podrán presentar material al Comité bien 
una Parte con respecto a sí misma,  bien una Parte con respecto a otra o bien la secretaría . El material relacionado con el cumplimiento se envía a la Parte en cuestión que puede 
presentar respuestas o formular observaciones . A fin de facilitar el cumplimiento, el Comité puede proporcionar a las Partes asesoramiento sobre regímenes reglamentarios ; 
asesoramiento, incluido el respaldo financiero y técnico, la elaboración de planes de acción voluntarios para el cumplimiento y/o arreglos de seguimiento . Asimismo, el Comité 
puede examinar cuestio nes generales de cumplimiento y aplicación del Convenio, y puede recomendar que la Conferencia de las Partes adopte medidas a dicionales relativas a 
casos específicos.  
 En su séptima reunión, la Conferencia de las Partes aprobó el primer programa de trabaj o del Comité para el período 2005 -2006, en el que se encomendó al Comité que, en 
ejercicio de sus facultades de análisis general, determinase y analizase las dificultades en relación con las obligaciones en  materia de presentación de información con arregl o al 
Convenio, con la designación de las autoridades y los puntos de contacto competentes y con la elaboración de legislación naci onal para aplicar el Convenio con efectividad . En el 
bienio 2005 -2006, el Comité también orientó la labor de la secretaría en la elaboración de una lista recapitulativa de leyes nacionales destinada a ayudar a las Partes a asegurarse 
de que está en vigor una legislación de aplicación apropiada.  
 Los resultados de la aplicación del programa de trabajo para el bienio 2005 -2006 se comunicaron a la Conferencia de las Partes en su octava reunión . En esa reunión, la 
Conferencia de las Partes aprobó el programa de trabajo del Comité de Cumplimiento para el bienio 2007 -2008 que, en virtud de las facultades de análisis general, implicó  a) la 
continuación de la labor de presentación de informes nacionales, a fin de ofrecer orientación sobre el modo de mejorar la pre sentación de informes nacionales, dado que en ella se 
basa el funcionamiento del Convenio, y b) el examen de la cuestión del tr áfico ilícito.  
 En la novena reunión de la Conferencia de las Partes, estas aprobaron el programa de trabajo del Comité para el período 2009 -2011, en el que se encargó a ese órgano que 
abordara las deficiencias y limitaciones existentes en relación con la  falta de comunicaciones específicas que debía recibir, con miras a elaborar recomendaciones para que la 
Conferencia de las Partes las estudiase en su décima reunión, que trataría sobre las medidas apropiadas para abordar esas def iciencias y limitaciones . Asimismo, se encargó al 
Comité que llevara a cabo diversas actividades con el fin de mejorar la preparación de los informes nacionales, así como la a plicación y cumplimiento de las obligaciones específicas 
dimanantes de los artículos 3 (Definiciones nacion ales de desechos peligrosos), 4 (Obligaciones generales), 5 (Designación de las autoridades competentes y del punto de 
contacto) y 6 (Movimientos transfronterizos entre Partes) . Desde la novena reunión de la Conferencia de las Partes, el Comité ha elaborad o un directorio de instituciones de 
capacitación en materia de prevención y lucha contra el tráfico ilícito y un manual de orientación para mejorar la preparació n de los informes nacionales.  
 En su décima reunión, la Conferencia  de las Partes aprobó el pr ograma de trabajo del Comité para 2012 -2013.  
 En su undécima reunión, la Conferencia  de las Partes en el Convenio de Basilea aprobó el programa de trabajo del Comité para 2014 -2015. 
 En su decimosegunda reunión, la Conferencia de las Partes aprobó el pro grama de trabajo del Comité para 2016 -2017.  
 En su decimotercera reunión , la Conferencia de las Partes ap robó el programa de trabajo del Comité para 2017-2018 y adoptó directrices sobre la aplicación de las disposiciones 
del Convenio relativas al tráfico ilícito. 
   
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14.5  Mecanismo de solución de controversias  
Artículo 20 - Solución de controversias  
"1. Si se suscita una controversia entre Partes en relación con la interpretación, aplicación o cumplimiento del presente Conveni o o de cualquiera de sus protocolos, las Partes 
tratarán de resolverla mediante la negociación o por cualquier otro medio pacífico de su elección.  
2. Si las Partes interesadas no pueden resolver su controversia por los medios mencionados en el párrafo anterior, la controvers ia se someterá, si  las Partes en la controversia 
así lo acuerdan, a la [CIJ] o arbitraje en las condiciones establecidas en el anexo VI sobre arbitraje . No obstante, si no existe común acuerdo para someter la controversia a la 
Corte Internacional de Justicia o a arbitraje, las Partes no quedarán exentas de la obligación de seguir tratando de resolverla por los medios mencionados en el párrafo 1.  
3. Al ratificar, aceptar, aprobar o confirmar formalmente el presente Convenio, o al adherirse a él, o en cualquier momento post erior, un Estado u organización de integración 
política y/o económica podrá declarar que reconoce como obligatoria de pleno derecho y sin acuerdo especial, respecto de cual quier otra Parte que acepte la misma obligación, la 
sumisión de la controversia:  
a) a la [CIJ] y/o  
b) a arbitraje de conformidad con los procedimientos establecidos en el anexo VI.  
Esa declaración se notificará por escrito a la secretaría, la cual la comunicará a las Partes ". 
 En el caso de que el método elegido sea el arbitraje (anexo VI),  el tribunal dictará sus propias normas de procedimiento y emitirá su dictamen de conformidad con el derecho 
internacional y con las disposiciones del Convenio . Puede adoptar todas las medidas pertinentes para probar los hechos de la controversia y emitirá  su dictamen en el plazo 
previsto . El laudo del tribunal de arbitraje irá acompañado de una exposición de las razones y será definitivo y obligatorio para las Pa rtes en la controversia.  
14.6  Disposiciones relativas a los países que no son partes  
Artículo 4 - Obligaciones generales  
"… 5. Ninguna Parte permitirá que los desechos peligrosos y otros desechos se exporten a un Estado que no sea parte o se importen de  un Estado que no sea parte ". 
Artículo 7 - Movimiento transfronterizo de una Parte a través de Estados  que no sean partes  
"El párrafo 1 del artículo 6 del presente Convenio se aplicará mutatis mutandis  al movimiento transfronterizo de los desechos peligrosos o de otros desechos de una Parte a través 
de un Estado o Estados que no sean partes ". 
Artículo 11 - Acuerdos bilaterales, multilaterales y regionales  
"1. No obstante lo dispuesto en el párrafo 5 del artículo 4, las Partes podrán concertar acuerdos o arreglos bilaterales, multila terales o regionales sobre el movimiento 
transfronterizo de los desechos pel igrosos y otros desechos, con Partes o con Estados que no sean partes siempre que dichos acuerdos o arreglos no menoscaben el  manejo 
ambientalmente racional de los desechos peligrosos y otros desechos que estipula el presente Convenio . Estos acuerdos o arr eglos estipularán disposiciones que no sean menos 
ambientalmente racionales que las previstas en el presente Convenio, tomando en cuenta en particular los intereses de los paí ses en desarrollo.  
2. Las Partes notificarán a la secretaría todos los acuerdos o  arreglos bilaterales, multilaterales y regionales a que se refiere el párrafo 1, así como los que hayan concertado 
con anterioridad a la entrada en vigor del presente Convenio para ellos, con el fin de controlar los movimientos transfronter izos de los des echos peligrosos y otros desechos que se 
llevan a cabo enteramente entre las Partes en tales acuerdos . Las disposiciones de este Convenio no afectarán a los movimientos transfronterizos que se efectúan en cumplimiento 
de tales acuerdos, siempre que estos a cuerdos sean compatibles con la gestión ambientalmente racional de los desechos peligrosos y otros desechos que estipula el p resente 
Convenio ". 
 Las Partes podrán autorizar los movimientos transfronterizos con los Estados que no sean partes siempre que se  cumplan las disposiciones del Convenio.    
  WT/CTE/W/160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
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15  CONVENIO DE ROTTERDAM SOBRE EL PROCEDIMIENTO DE CONSENTIMIENTO FUNDAMENTADO PREVIO APLICABLE A CIERTOS 
PLAGUICIDAS Y PRODUCTOS QUÍMICOS PELIGROSOS OBJETO DE COMERCIO INTERNACIONAL  
15.1  Breve descripción del AMUMA  
Sitio web http://www.pic.int/  
http://synergies.pops.int/  
Objetivo  Artículo 1 - Objetivo  
"El objetivo del [Convenio de Rotterdam] es promover la responsabilidad compartida y los esfuerz os conjuntos de las Partes en la esfera del comercio 
internacional de ciertos productos químicos peligrosos a fin de proteger la salud humana y el medio ambiente frente a posible s daños y contribuir a su 
utilización ambientalmente racional, facilitando el intercambio de información acerca de sus características, estableciendo un proceso nacional de adopción de 
decisiones sobre su importación y exportación y difundiendo esas decisiones a las Partes ". 
Fecha de la firma  10 de septiembre de 1998 
Fecha de entr ada 
en vigor  24 de febrero de 2004 
Partes  158 (el 31 de agosto de 2017) 
Miembros de 
la OMC 142 Partes en el Convenio de Rotterdam son también Miembros de la OMC  (véase el anexo).  
Apertura a la 
firma  Artículo 24 - Firma  
"El presente Conveni o estará abierto a la firma … para todos los Estados y organizaciones de integración económica regional [desde el 11 -12 de septiembre 
de 1998 hasta el 10 de septiembre de 1999]". 
Artículo 25 - Ratificación, aceptación, aprobación o adhesión  
"1. El presente  Convenio estará sujeto a ratificación, aceptación o aprobación por los Estados y por las organizaciones de integración económ ica regional . 
Quedará abierto a la adhesión de los Estados y las organizaciones de integración económica regional a partir del día  en que quede cerrado a la firma . Los 
instrumentos de ratificación, aceptación, aprobación o adhesión se depositarán en poder del Depositario.  
 2. Toda organización de integración económica regional que pase a ser Parte en el presente Convenio sin que nin guno de sus Estados miembros lo sea 
quedará sujeta a todas las obligaciones contraídas en virtud del Convenio . En el caso de dichas organizaciones, cuando uno o varios de sus Estados 
miembros sean Partes en el presente Convenio, la organización y sus Estad os miembros decidirán acerca de sus responsabilidades respectivas en cuanto al 
cumplimiento de las obligaciones contraídas en virtud del Convenio . En tales casos, la organización y los Estados miembros no estarán facultados para 
ejercer simultáneamente los  derechos conferidos por el Convenio …". 
Órganos 
encargados de 
adoptar 
decisiones  Artículo 18 - Conferencia de las Partes  
"… 
5. La Conferencia de las Partes mantendrá en examen y evaluación permanentes la aplicación del presente Convenio . La Conferencia d e las Partes 
desempeñará las funciones que se le asignen en el Convenio y, con este fin:  
a) establecerá los órganos subsidiarios que considere necesarios para la aplicación del Convenio;  
b) cooperará, en su caso, con las organizaciones internacionales e in tergubernamentales y los órganos no gubernamentales competentes ; y 
c) estudiará y tomará las medidas adicionales que sean necesarias para alcanzar los objetivos del Convenio.  
6. En su primera reunión, la Conferencia de las Partes establecerá un órgano subs idiario, que se denominará Comité de Examen de Productos 
Químicos , para que desempeñe las funciones que se le asignan en el presente Convenio . A este respecto:    
  WT/CTE/W/160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
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a) los miembros del Comité de Examen de Productos Químicos serán nombrados por la Conferencia de  las Partes . El Comité estará integrado por un 
número limitado de expertos en el manejo de productos químicos designados por los gobiernos . Los miembros del Comité se nombrarán teniendo 
presente el principio de distribución geográfica equitativa y velando por el equilibrio entre las Partes que sean países desarrollados y las que sean 
países en desarrollo;  
b) la Conferencia de las Partes decidirá acerca del mandato, la organización y el funcionamiento del Comité;  
c) el Comité hará todo lo posible por que sus  recomendaciones se adopten por consenso . Si se agotan todos los esfuerzos por llegar a un consenso 
sin lograrlo, las recomendaciones se adoptarán, como último recurso, por mayoría de dos tercios de los miembros presentes y v otantes ". 
 En las Decisiones R C-1/6 y RC -1/7, en su primera reunión, la Conferencia de las Partes estableció el Comité de Examen de Productos Químicos y adoptó 
los "Procedimientos para evitar y abordar los conflictos de intereses en relación con las actividades del Comité de Examen de  Productos Químicos", 
respectivamente.  
Enmiendas y 
protocolos  Artículo 21 - Enmiendas del Convenio  
"1. Cualquier Parte podrá proponer enmiendas del presente Convenio.  
2. Las enmiendas del presente Convenio se aprobarán en una reunión de la Conferencia de las Partes . La secretaría comunicará el texto de cualquier 
propuesta de enmienda a las Partes al menos seis meses antes de la reunión en que se proponga su aprobación . La secretaría comunicará también las 
enmiendas propuestas a los signatarios del presente  Convenio y, a efectos de información, al Depositario.  
3. Las Partes harán todo lo posible por llegar a un acuerdo por consenso sobre cualquier propuesta de enmienda del presente Conv enio. Si se agotan 
todos los esfuerzos por alcanzar el consenso sin logra rlo, las enmiendas se aprobarán, como último recurso, por mayoría de tres cuartos de las Partes 
presentes y votantes en la reunión.  
4. El Depositario transmitirá la enmienda a todas las Partes para su ratificación, aceptación o aprobación.  
5. La ratificaci ón, aceptación o aprobación de las enmiendas se notificará al Depositario por escrito . Las enmiendas adoptadas de conformidad con el 
párrafo 3 del presente artículo entrarán en vigor para las Partes que las hayan aceptado, el nonagésimo día después de la f echa de depósito de los 
instrumentos de ratificación, aceptación o aprobación por al menos tres cuartos de las Partes . De ahí en adelante, las enmiendas entrarán en vigor para 
cualquier otra Parte el nonagésimo día después de la fecha en que esa Parte haya  depositado su instrumento de ratificación, aceptación o aprobación de las 
enmiendas ". 
 En su primera reunión, en la Decisión RC -1/11 de 24 de septiembre de 2004, la Conferencia de las Partes adoptó el anexo VI sobre solución de 
controversias.  
 En sus re uniones primera, cuarta, quinta , sexta,  séptima y octava,  la Conferencia de las Partes volvió a enmendar el anexo III para añadir nuevas 
sustancias químicas sujetas al procedimiento de consentimiento fundamentado previo.  
   
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15.2  Medidas relacionadas con el comer cio 
15.2.1   Disposiciones del Convenio  
Preámbulo  "Las Partes en el presente Convenio,  
Conscientes de los efectos perjudiciales para la salud humana y el medio ambiente de ciertos plaguicidas y productos químicos  peligrosos objeto de 
comercio internacional, (…)  
Reconociendo que los acuerdos relativos al comercio y al medio ambiente deben apoyarse mutuamente con miras a lograr el desarrol lo sostenible,  
Destacando que nada de lo dispuesto en el presente Convenio debe interpretarse de forma que implique modificación al guna de los derechos y 
obligaciones de una Parte en virtud de cualquier acuerdo internacional existente aplicable a los productos químicos objeto de  comercio internacional o a 
la protección del medio ambiente,  
En el entendimiento de que lo expuesto más arr iba no tiene por objeto crear una jerarquía entre el presente Convenio y otros acuerdos internacionales,  
Resueltas a proteger la salud humana, incluida la salud de los consumidores y los trabajadores, y el medio ambiente frente a los posibles efectos 
perjudiciales de ciertos plaguicidas y productos químicos peligrosos objeto de comercio internacional …". 
Artículos 5, 6, 7 y 9   Se establecen los procedimientos para i) la inclusión en la lista del anexo III de los productos químicos sujetos al procedim iento de consentimiento 
fundamentado previo que correspondan y ii) la retirada de productos químicos del anexo III.  
Artículo 5  
Procedimientos 
relativos a los 
productos químicos 
prohibidos o 
rigurosamente 
restringidos  "1. Cada Parte que haya adoptado una medida  reglamentaria firme lo comunicará por escrito a la secretaría . Esa comunicación se hará lo antes 
posible, pero a más tardar en un plazo de 90 días a partir de la fecha en que la medida reglamentaria firme haya entrado en v igor, e incluirá, de ser 
posible,  la información estipulada en el anexo I.  
2. Cada Parte, en la fecha de entrada en vigor del presente Convenio para ella, comunicará por escrito a la secretaría las medid as reglamentarias 
firmes que haya adoptado y estén en vigor en ese momento, con la sal vedad de que las Partes que hayan presentado notificaciones de medidas 
reglamentarias firmes en virtud de las Directrices de Londres en su forma enmendada o del Código Internacional de Conducta no  tendrán que 
presentarlas de nuevo.  
3. La secretaría verific ará, tan pronto como sea posible, pero a más tardar en un plazo de seis meses a partir de la recepción de una notificación en  
virtud de los párrafos 1 y 2, si la notificación contiene la información estipulada en el anexo I . Si la notificación contiene la información requerida, la 
secretaría enviará de inmediato a todas las Partes un resumen de la información recibida, y si no fuese así, lo comunicará a la Parte que haya enviado la 
notificación.  
4. La secretaría enviará cada seis meses a las Partes una sino psis de la información recibida en virtud de los párrafos 1 y 2, incluida información 
relativa a las notificaciones que no contengan toda la información estipulada en el anexo I.  
5. La secretaría, cuando haya recibido al menos una notificación de cada una de las dos regiones de consentimiento fundamentado previo acerca de 
un producto químico que le conste cumple los requisitos estipulados en el anexo I, enviará esas notificaciones al Comité de E xamen de Productos 
Químicos . La composición de las regiones de consentimiento fundamentado previo se definirá en una decisión que se adoptará por consenso en la 
primera reunión de la Conferencia de las Partes.  
6. El Comité de Examen de Productos Químicos examinará la información facilitada en esas notificaciones y, co n arreglo a los criterios establecidos 
en el anexo II, formulará una recomendación a la Conferencia de las Partes sobre si ese producto químico debe quedar sujeto a l procedimiento de 
consentimiento fundamentado previo y, por consiguiente, incluirse en el a nexo III ".   
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Artículo 6  
Procedimientos 
relativos a las 
formulaciones 
plaguicidas 
extremadamente 
peligrosas  "1. Cualquier Parte que sea un país en desarrollo o un país con economía en transición y experimente problemas causados por una f ormulación 
plaguicida  extremadamente peligrosa en las condiciones en que se usa en su territorio podrá proponer a la secretaría la inclusión de esa  formulación 
plaguicida en el anexo III . Al preparar una propuesta, la Parte podrá basarse en los conocimientos técnicos de cualqu ier fuente pertinente . En la 
propuesta se incluirá la información estipulada en la parte 1 del anexo IV.  
2. La secretaría verificará lo antes posible, pero a más tardar en un plazo de seis meses a partir de la recepción de una propue sta con arreglo a lo 
dispuesto en el párrafo 1, si la propuesta incluye la información estipulada en la parte 1 del anexo IV . Si la propuesta contiene esa información, la 
secretaría enviará de inmediato a todas las Partes un resumen de la información recibida . Si no fuese así, l a secretaría lo comunicará a la Parte que haya 
presentado la propuesta.  
3. La secretaría reunirá la información adicional que se indica en la parte 2 del anexo IV en relación con las propuestas que se  envíen con arreglo a lo 
dispuesto en el párrafo 2.  
4. Cuando se hayan cumplido los requisitos establecidos en los párrafos 2 y 3 supra  en relación con una formulación plaguicida extremadamente 
peligrosa, la secretaría remitirá la propuesta y la información conexa al Comité de Examen de Productos Químicos.  
5. El Comité de Examen de Productos Químicos examinará la información facilitada en la propuesta y la información adicional reuni da y, con arreglo 
a los criterios establecidos en la parte 3 del anexo IV, formulará una recomendación a la Conferencia de las Part es sobre si esa formulación plaguicida 
extremadamente peligrosa debe quedar sujeta al procedimiento de consentimiento fundamentado previo y, por consiguiente, inclu irse en el anexo III ". 
Artículo 7  
Inclusión de 
productos químicos 
en el anexo  III "1. El Co mité de Examen de Productos Químicos preparará un proyecto de documento de orientación para la adopción de decisiones sobre c ada 
producto químico cuya inclusión en el anexo III haya decidido recomendar . Ese documento de orientación se basará, como mínimo, en la información 
especificada en el anexo I o, en su caso, en el anexo IV, e incluirá información sobre los usos del producto químico en una c ategoría distinta de aquella a 
la que se aplique la medida reglamentaria firme.  
2. La recomendación a que se hace  referencia en el párrafo 1, junto con el proyecto de documento de orientación para la adopción de decisiones, se 
remitirá a la Conferencia de las Partes . La Conferencia de las Partes decidirá si ese producto químico debe quedar sujeto al procedimiento de 
consentimiento fundamentado previo y, por consiguiente, incluirse en el anexo III, y si debe aprobarse el proyecto de documen to de orientación.  
3. Cuando la Conferencia de las Partes haya adoptado una decisión de incluir un producto químico en el anexo III  y haya aprobado el documento de 
orientación para la adopción de decisiones correspondiente, la secretaría lo comunicará inmediatamente a todas las Partes ". 
Artículo 8  
Inclusión de 
productos químicos 
en el procedimiento  
voluntario de 
consentimiento 
fundam entado previo  "Cuando un producto químico distinto de los enumerados en el anexo III haya sido incluido en el procedimiento voluntario de c onsentimiento 
fundamentado previo antes de la primera reunión de la Conferencia de las Partes, la Conferencia decidir á en esa reunión incluir el producto químico en 
dicho anexo si considera que se han cumplido todos los requisitos establecidos para la inclusión en el anexo III ". 
   
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Artículo 9  
Retirada de productos 
químicos del 
anexo  III "1. Si una Parte presenta a la secr etaría información de la que no se disponía cuando se decidió incluir un producto químico en el anexo III y de esa 
información se desprende que su inclusión podría no estar justificada con arreglo a los criterios establecidos en los anexos II o IV, la secr etaría 
transmitirá la información al Comité de Examen de Productos Químicos.  
2. El Comité de Examen de Productos Químicos examinará la información que reciba en virtud del párrafo 1 . El Comité de Examen de Productos 
Químicos, con arreglo a los criterios es tablecidos en el anexo II o, en su caso, en el anexo IV, preparará un proyecto de documento de orientación para la 
adopción de decisiones revisado sobre cada producto químico cuya retirada del anexo III haya decidido recomendar.  
3. La recomendación del Com ité mencionada en el párrafo 2 se remitirá a la Conferencia de las Partes acompañada de un proyecto de documento de 
orientación revisado . La Conferencia de las Partes decidirá si el producto químico debe retirarse del anexo III y si debe aprobarse el docum ento de 
orientación revisado.  
4. Cuando la Conferencia de las Partes haya adoptado una decisión de retirar un producto químico del anexo III y haya aprobado e l documento de 
orientación revisado, la secretaría lo comunicará inmediatamente a todas las Partes ". 
 Establece el procedimiento para retirar un producto químico de la lista que figura en el anexo III.  
Artículos 10, 11, 12 
y 13 Obligaciones relativas a la importación y/o exportación de i) productos químicos enumerados en el anexo III, y ii) productos  químicos que hayan sido 
prohibidos o rigurosamente restringidos por una Parte y que no estén enumerados en el anexo III.  
Artículo 10  
Obligaciones relativas  
a la importación de 
productos químicos 
enumerados en  
el anexo III  "1. Cada Parte aplicará las medi das legislativas o administrativas necesarias para garantizar la adopción oportuna de decisiones relativas a la 
importación de los productos químicos enumerados en el anexo III.  
2. Cada Parte transmitirá a la secretaría, lo antes posible pero a más tardar en un plazo de nueve meses a partir de la fecha de envío del documento 
de orientación para la adopción de decisiones a que se hace referencia en el párrafo 3 del artículo 7, una respuesta sobre la  futura importación del 
producto químico de que se trate . Si una Parte modifica su respuesta, remitirá de inmediato la respuesta revisada a la secretaría.  
3. Si transcurrido el plazo a que se hace referencia en el párrafo 2 una Parte no hubiera proporcionado esa respuesta, la secret aría enviará 
inmediatamente a esa  Parte una solicitud escrita para que lo haga . Si la Parte no pudiera proporcionar una respuesta, la secretaría, cuando proceda, le 
prestará asistencia para que lo haga en el plazo estipulado en la última frase del párrafo 2 del artículo 11.  
4. Las respues tas en aplicación del párrafo 2 adoptarán una de las formas siguientes:  
a) una decisión firme, conforme a las normas legislativas o administrativas, de:  
i) permitir la importación;  
ii) no permitir la importación ; o 
iii) permitir la importación con sujeción  a determinadas condiciones expresas ; o 
b) una respuesta provisional, que podrá contener:  
i) una decisión provisional de permitir la importación con o sin condiciones expresas, o de no permitir la importación durante e l período 
provisional;  
ii) una declara ción de que se está estudiando activamente una decisión definitiva;  
iii) una solicitud de información adicional a la secretaría o a la Parte que comunicó la medida reglamentaria firme;  
iv) una solicitud de asistencia a la secretaría para evaluar el product o químico.  
5. Las respuestas formuladas con arreglo a los incisos a) o b) del párrafo 4 se referirán a la categoría o categorías especifica das para el producto 
químico en el anexo III.  
6. Toda decisión firme irá acompañada de información donde se describan  las medidas legislativas o administrativas en las que se base.  
7. Cada Parte, a más tardar en la fecha de entrada en vigor del presente Convenio para ella, transmitirá a la secretaría respues tas con respecto a 
cada uno de los productos químicos enumerados  en el anexo III . Las Partes que hayan transmitido esas respuestas en aplicación de las Directrices de 
Londres en su forma enmendada o del Código Internacional de Conducta no tendrán que hacerlo de nuevo.    
  WT/CTE/W/160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
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 8. Cada Parte pondrá las respuestas formuladas en  virtud del presente artículo a disposición de todos los interesados sujetos a su jurisdicción, de 
conformidad con sus disposiciones legislativas o administrativas.  
9. Las Partes que, con arreglo a los párrafos 2 y 4 del presente artículo y al párrafo 2 de l artículo 11, tomen la decisión de no otorgar su 
consentimiento a la importación de un producto químico, o de consentirla solo bajo determinadas condiciones, simultáneamente prohibirán o someterán a 
las mismas condiciones, si no lo hubieran hecho con ante rioridad:  
a) la importación del producto químico de cualquier fuente; y  
b) la producción nacional del producto químico para su uso nacional.  
10. La secretaría informará cada seis meses a todas las Partes acerca de las respuestas que haya recibido. Esa info rmación incluirá, de ser posible, 
una descripción de las medidas legislativas o administrativas en que se han basado las decisiones. La secretaría comunicará a demás a las Partes los 
casos en que no se haya transmitido una respuesta".  
Artículo 11  
Obligacio nes relativas  
a la importación de 
productos químicos 
enumerados en  
el anexo III  "1. Cada Parte exportadora:  
a) tomará las medidas legislativas o administrativas adecuadas para comunicar a los interesados sujetos a su jurisdicción las re spuestas 
enviadas po r la secretaría con arreglo al párrafo 10 del artículo 10;  
b) tomará las medidas legislativas o administrativas adecuadas para que los exportadores sujetos a su jurisdicción cumplan las d ecisiones 
comunicadas en esas respuestas a más tardar seis meses desp ués de la fecha en que la secretaría las comunique por primera vez a las Partes 
con arreglo al párrafo 10 del artículo 10;  
c) asesorará y ayudará a las Partes importadoras que lo soliciten, cuando proceda, para:  
i) obtener más información que les permita t omar medidas de conformidad con el párrafo 4 del artículo 10 y el inciso c) del párrafo  2 infra; 
y 
ii) fortalecer su capacidad para manejar en forma segura los productos químicos durante su ciclo de vida.  
2. Cada Parte velará por que no se exporte desde su  territorio ningún producto químico enumerado en el anexo III a ninguna Parte importadora que, 
por circunstancias excepcionales, no haya transmitido una respuesta o que haya transmitido una respuesta provisional que no c ontenga una decisión 
provisional, a menos que:  
a) sea un producto químico que, en el momento de la importación, esté registrado como producto químico en la Parte importadora; o 
b) sea un producto químico respecto del cual existan pruebas de que se ha utilizado previamente en la Parte importa dora o se ha importado en 
esta sin que haya sido objeto de ninguna medida reglamentaria para prohibir su utilización; o    
  WT/CTE/W/160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
- 212 - 
 
 c) el exportador solicite y obtenga el consentimiento expreso de la autoridad nacional designada de la Parte importadora . La Parte imp ortadora 
responderá a esa solicitud en el plazo de 60 días y notificará su decisión sin demora a la secretaría.  
Las obligaciones de las Partes exportadoras en virtud del presente párrafo entrarán en vigor transcurridos seis meses desde l a fecha en que la s ecretaría 
comunique por primera vez a las Partes, de conformidad con lo dispuesto en el párrafo 10 del artículo 10, que una Parte no ha  transmitido una respuesta 
o ha transmitido una respuesta provisional que no contiene una decisión provisional, y permane cerán en vigor durante un  año". 
Artículo 12  
Notificación de 
exportación  "1. Cuando un producto químico que haya sido prohibido o rigurosamente restringido por una Parte se exporte desde su territorio, esa Parte enviará 
una notificación de exportación a la  Parte importadora . La notificación de exportación incluirá la información estipulada en el anexo V.  
2. La notificación de exportación de ese producto químico se enviará antes de la primera exportación posterior a la adopción de la medida 
reglamentaria fir me correspondiente . Posteriormente, la notificación de exportación se enviará antes de la primera exportación que tenga lugar en un año 
civil. La autoridad nacional designada de la Parte importadora podrá eximir de la obligación de notificar antes de la ex portación.  
3. La Parte exportadora enviará una notificación de exportación actualizada cuando adopte una medida reglamentaria firme que con lleve un cambio 
importante en la prohibición o restricción rigurosa del producto químico.  
4. La Parte importadora acu sará recibo de la primera notificación de exportación recibida tras la adopción de la medida reglamentaria firme . Si la 
Parte exportadora no recibe el acuse en el plazo de 30 días a partir del envío de la notificación de exportación, enviará una  segunda no tificación . La Parte 
exportadora hará lo razonablemente posible para que la Parte importadora reciba la segunda notificación.  
5. Las obligaciones de las Partes que se estipulan en el párrafo 1 se extinguirán cuando:  
a) el producto químico se haya incluido en el anexo III;  
b) la Parte importadora haya enviado una respuesta respecto de ese producto químico a la secretaría con arreglo a lo dispuesto e n el párrafo 2 
del artículo 10 ; y 
c) la secretaría haya distribuido la respuesta a las Partes con arreglo a lo dispuesto en el párrafo 10 del artículo 10 ". 
Artículo 13  
Información que debe 
acompañar a los 
productos químicos 
exportados  "1. La Conferencia de las Partes alentará a la Organización Mundial de Aduanas a que asigne, cuando proceda, códigos específicos del Sistema 
Aduanero Armonizado a los productos químicos o grupos de productos químicos enumerados en el anexo III . Cuando se haya asignado un código a un 
producto químico cada Parte requerirá que el documento de transporte correspondiente contenga ese códig o cuando el producto se exporte.  
2. Cada Parte, sin perjuicio de cualesquiera requisitos impuestos por la Parte importadora, requerirá que los productos químicos  enumerados en el 
anexo III y los que estén prohibidos o rigurosamente restringidos en su terri torio estén sujetos, cuando se exporten, a requisitos de etiquetado que 
aseguren la presencia de información adecuada con respecto a los riesgos y/o los peligros para la salud humana o el medio amb iente, teniendo en cuenta 
las normas internacionales pertin entes.  
3. Cada Parte, sin perjuicio de cualesquiera requisitos impuestos por la Parte importadora, requerirá que los productos químicos  sujetos a requisitos 
de etiquetado por motivos ambientales o de salud en su territorio estén sujetos, cuando se exporten , a requisitos de etiquetado que aseguren la 
presencia de información adecuada con respecto a los riesgos y/o los peligros para la salud humana o el medio ambiente, tenie ndo en cuenta las normas 
internacionales pertinentes.  
4. En relación con los productos  químicos a que se hace referencia en el párrafo 2 del presente artículo que se destinen a usos laborales, cada Parte 
exportadora requerirá que se remita al importador una hoja de datos de seguridad, conforme a un formato internacionalmente ac eptado, que c ontenga la 
información más actualizada disponible.  
5. En la medida de lo posible, la información contenida en la etiqueta y en la hoja de datos de seguridad deberá figurar al meno s en uno de los 
idiomas oficiales de la Parte importadora ".   
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- 213 - 
 
Artículo 15  
Aplicación del 
Convenio  "1. Cada Parte tomará las medidas necesarias para establecer y fortalecer su infraestructura y sus instituciones nacionales para la aplicación efectiva 
del presente Convenio . Esas medidas podrán incluir, cuando proceda, la adopción o en mienda de medidas legislativas o administrativas nacionales, y 
además:  
(…) 
2. Cada Parte velará por que, en la medida de lo posible, el público tenga acceso adecuado a la información …  
3. Las Partes acuerdan cooperar, directamente o, si procede, por conduc to de las organizaciones internacionales competentes, para la aplicación del 
presente Convenio.  
4. Nada de lo dispuesto en el presente Convenio se interpretará en forma que restrinja el derecho de las Partes a tomar, para pr oteger la salud 
humana y el medi o ambiente, medidas más estrictas que las establecidas en el presente Convenio, siempre que sean compatibles con las disposic iones 
del Convenio y conformes con el derecho internacional ". 
15.2.2   Principales decisiones de la Conferencia de las Partes sobre la rela ción entre la secretaría del Convenio de Rotterdam y la OMC  
Decisión RC -1/15  
Cooperación  
con la OMC  
(2004)  "La Conferencia de las Partes … 
1. Acoge con beneplácito  la mayor cooperación entre la secretaría y la Organización Mundial del Comercio;  
2. Pide a la secretaría que:  
a) Trate de obtener la condición de observador en el CCMA, en la Sesión Extraordinaria de la OMC, e informe a las Partes cuando se presente la 
correspondiente solicitud, y cuando sea concedida;  
b) Informe a la Conferencia de las Partes d e cualquier reunión de la OMC a la que asista, cualquier contacto sustancial que tenga con la 
Secretaría de la OMC y cualquier información general o fáctica facilitada a la Secretaría de la OMC o cualquier otro órgano d e la OMC, o 
cualquier otra informació n solicitada por la Secretaría de la OMC o cualquier otro órgano de la OMC;  
c) Garantice que en ningún momento hará interpretaciones de las disposiciones del Convenio;  
d) Se mantenga al corriente de la actividad del CCMA en Sesión Extraordinaria e  informe al respecto a la Conferencia de las Partes;  
e) Reflexione sobre la forma de mejorar el flujo de información en asuntos de interés común con la OMC ; …". 
 Por invitación del CCMA en Sesión Extraordinaria, la secretaría del Convenio participó en el CCMA en S esión Extraordinaria en calidad de observador 
ad hoc los días 14 de octubre de 2005, 21 y 22 de febrero de 2006 y 6 y 7 de julio de 2006. 
 En la tercera reunión de la Conferencia de las Partes, la secretaría del Convenio puso de relieve algunos de los pro gresos realizados en la aplicación de 
la Decisión RC -1/15.  
Decisión RC -4/10  
Cooperación  
con la OMC  
(2008)  "La Conferencia de las Partes (…) Pide a la secretaría que, sin dejar de lado la solicitud de obtener la condición de observador en el Comité de Com ercio y 
Medio Ambiente en Sesión Extraordinaria, procure obtener la condición de observador en el Comité de Comercio y Medio Ambiente  de la Organización 
Mundial del Comercio, dado que ese Comité es el órgano permanente de la Organización Mundial del Comerc io encargado de deliberar sobre cuestiones 
de comercio y medio ambiente en las sesiones ordinarias, y que informe a las Partes cuando haya presentado esa solicitud y cu ando se haya otorgado 
esa condición ". 
Decisión RC -5/13 : 
Cooperación  
con la OMC  (2011)  La Conferencia de las Partes en el Convenio de Rotterdam, tomando nota de los adelantos realizados en la aplicación de la Decisión RC -1/15 sobre la 
cooperación entre la secretaría y la Organización Mundial del Comercio:  
"1. Pide a la secretaría  que se comu nique con la Organización Mundial del Comercio, con miras a obtener la participación de la secretaría en el Comité 
de Comercio y Medio Ambiente en Sesión Extraordinaria, de dicha Organización, con un criterio por reunión específica;  
2. Pide asimismo  a la s ecretaría que continúe haciendo un seguimiento de su solicitud para que el Convenio obtenga la condición de observador en el 
Comité de Comercio y Medio Ambiente de la Organización Mundial del Comercio, y presente un informe sobre el estado de dicha s olicitud a la Conferencia 
de las Partes en su sexta reunión;    
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3. Invita a las Partes a establecer una coordinación en el plano nacional para promover el apoyo mutuo entre las políticas de comercio y medio 
ambiente, y a apoyar la solicitud  de que se otorgue al Con venio la condición de observador, según proceda ". 
Segundas reuniones 
extraordinarias  
de las conferencias  
de las Partes/Sexta 
Conferencia de las  
Partes/Sesiones  
de alto nivel  
(2013)   Segundas reuniones extraordinarias de las conferencias de las Partes : Las conferencias de las Partes en los convenios de Basilea, Rotterdam y 
Estocolmo, en el marco de sus segundas reuniones extraordinarias simultáneas, examinaron los arreglos puestos en práctica por  las Partes en las 
"decisiones conjuntas" de 2011 a fin de reforzar las sinergias entre estos tres Tratados . Las Partes respaldaron la nueva organización en una única 
secretaría y adoptaron programas de trabajo y presupuestos para actividades específicas de los convenios y actividades conjun tas para el bienio  2014-
2015.  
 Sexta Conferencia de las Partes : Las Partes recordaron las decisiones adoptadas previamente sobre la cooperación con la OMC (en particular la 
Decisión RC -1/15), tomaron nota de los nuevos avances logrados en la aplicación de las mismas y pidieron que se continuase reforzando la cooperación 
con la OMC, que se vigilase la labor de la OMC -especialmente de la CCMA y sus sesiones extraordinarias - y que se realizase un seguimiento de su 
solicitud de la condición de observador . Además, algunas Partes sol icitaron más actividades relacionadas con el comercio y el medio ambiente entre la 
OMC y la secretaría.  
 Sesiones de alto nivel : Las reuniones ordinarias y extraordinarias de las conferencias de las Partes en los convenios de Basilea, Rotterdam y Estocolm o 
incluían sesiones de alto nivel que concluyeron con la adopción de la " Declaración de Ginebra sobre la Gestión Racional de los Productos Químicos y los 
Desechos ", según la propuesta de los cofacilitadores de las consultas oficiosas sobre una declaración ministerial . En la Declaración de Ginebra se acogía 
con beneplácito el proceso consultivo del PNUMA sobre opciones de financiación para los productos químicos y los desechos que  ha tomado en 
consideración la necesidad de intensificar los esfuerzos para atr ibuir más prioridad política a la gestión racional de los productos químicos y los desechos . 
También se saludaba la conclusión de las negociaciones de un instrumento jurídicamente vinculante a nivel mundial sobre el mer curio, se pedía una 
mayor cooperación  y se expresaba su interés y disposición a cooperar y coordinarse con el Convenio de Minamata  sobre el Mercurio . En este sentido, se 
invitó a la Conferencia de Plenipotenciarios del Convenio de Minamata a considerar su cooperación y coordinación con los co nvenios de Basilea, 
Rotterdam y Estocolmo.  
Séptima Conferencia  
de las Partes  
(2015)  En el contexto del reforzamiento de las sinergias entre los Convenios de Basilea, Rotterdam y Estocolmo, las Partes tomaron n ota del informe integrado, 
común a los tres C onvenios, presentado por la secretaría que versó sobre sus actividades internacionales de cooperación y coordinación, incluida la 
cooperación específica con la OMC . En esa ocasión, las Partes destacaron la importancia de mejorar la cooperación y la coordin ación con otros organismos 
internacionales, particularmente en la esfera de los productos químicos y los desechos, para dar cumplimiento a los objetivos  de los Convenios . Por 
consiguiente, las Partes pidieron a la Secretaría que prosiguiera esas actividade s de coordinación y cooperación con otros organismos internacionales, 
entre ellos la OMC, en ámbitos de competencia como los enumerados en el citado informe . En la próxima reunión de la Conferencia de las Partes se 
presentará un nuevo informe al respecto . Véase la Decisión RC-7/9 sobre  "Cooperación y coordinación interna cionales".  
Octava Conferencia  
de las Partes  
(2017)  En el contexto del reforzamiento de las sinergias entre los Convenios de Basilea, Rotterdam y Estocolmo, las Partes tomaron n ota del inf orme integrado, 
común a los tres Convenios, presentado por la secretaría que versó sobre sus actividades internacionales de cooperación y coo rdinación, incluida la 
cooperación específica con la OMC . 
 
15.3  Medidas de apoyo  
Artículo 11 - Obligaciones relativas a  la exportación de productos químicos enumerados en el anexo III  
"1. Cada Parte exportadora : (…) 
c) Asesorará y ayudará a las Partes importadoras que lo soliciten, cuando proceda, para:  
i) Obtener más información que les permita tomar medidas de conformida d con el párrafo 4 del artículo 10 y el inciso c) del párrafo 2 infra; y 
ii) Fortalecer su capacidad para manejar en forma segura los productos químicos durante su ciclo de vida …". 
Artículo 16 - Asistencia técnica  
"Las Partes, teniendo en cuenta especialm ente las necesidades de los países en desarrollo y los países con economías en transición, cooperarán en la promoción de la a sistencia 
técnica para el desarrollo de la infraestructura y la capacidad necesarias para el manejo de los productos químicos a efe ctos de la aplicación del presente Convenio . Las Partes que   
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cuenten con programas más avanzados de reglamentación de los productos químicos deberían brindar asistencia técnica, incluida  capacitación, a otras Partes para que estas 
desarrollen la infraestruc tura y la capacidad de manejo de los productos químicos a lo largo de su ciclo de vida ". 
 Desde 1998, la secretaría ha llevado a cabo una serie de talleres subregionales . En un inicio, esos talleres tenían como tema principal la sensibilización ; sin embar go, a partir 
de 2004, los talleres se ocupan sobre todo de la capacitación en la aplicación práctica del Convenio de Rotterdam . Además, la secretaría ha organizado talleres para instructores a 
fin de que los expertos regionales escogidos se familiaricen co n los detalles del funcionamiento del Convenio de Rotterdam . Esos expertos regionales capacitados participan a su 
vez en los talleres del Convenio como facilitadores y ponentes, y también trabajan con las autoridades nacionales designadas en cada país de s u región para abordar los problemas 
específicos que plantea la aplicación del Convenio . La secretaría también ha elaborado una Guía y estudios de caso sobre la elaboración de normas nacionales para la aplicación de l 
Convenio de Rotterdam, planes de aplicac ión de los AMUMA relacionados con los productos químicos y un conjunto de recursos para proporcionar a las partes interesadas  
información completa sobre el Convenio, así como otras herramientas y documentos de orientación que se ponen a disposición de  las Partes a través de los talleres, los cuales han 
centrado la atención en aspectos y programas más específicos, relativos a las sinergias, las aduanas, los productos químicos industriales, etc., y que están publicados asimismo en 
el sitio web del Convenio de  Rotterdam.  
 En la Decisión final adoptada en su tercera reunión en octubre de 2006 (UNEP/FAO/RC/COP.3/CRP.10), la Conferencia de las Partes pidió a las Partes que aportasen recursos al 
fondo fiduciario de contribuciones voluntarias para apoyar las activi dades de asistencia técnica y aprobó el plan de trabajo para las actividades de prestación de asistencia técnica 
en el plano regional y nacional durante el bienio 2007 -2008.  
 En octubre de 2008, en su cuarta reunión, la Conferencia de las Partes pidió a l as Partes "que estén en condiciones de hacerlo que aporten recursos al Fondo Fiduciario Especial 
de carácter  voluntario del Convenio para apoyar las actividades de asistencia técnica" y a la secretaría, que apoye las actividades previ stas en el programa pa ra la prestación de 
asistencia técnica a nivel regional y nacional para 2009 -2011 (Decisión RC -4/9) "con sujeción a la disponibilidad de recursos y de conformidad con la Decisión  RC-4/12 sobre 
financiación y presupuesto para el trienio 2009 -2011".  
 En jun io de 2011, en su quinta reunión, la Conferencia de las Partes adoptó la Decisión RC -5/10 ("Asistencia técnica : plan de trabajo para el bienio 2012 -2013"), 
la Decisión  RC-5/11 ("Progresos conseguidos en cuanto a la aplicación de la Decisión RC -3/5 sobre po sibles opciones para el establecimiento de mecanismos financieros duraderos 
y sostenibles") y la Decisión RC -5/14 ("Financiación y presupuesto para el bienio 2012 -2013").  
 En su sexta reunión ordinaria y segundas reuniones extraordinarias, la Conferencia de las Partes acordó, entre otras cosas, reforzar las actividades de creación de capacidad y 
asistencia técnica empleando los ahorros conseguidos durante el último bienio en un programa de asistencia técnica avanzado q ue se adapte mejor a las necesidades d e los países 
en desarrollo y países con economías en transición . También consideró la posibilidad de facilitar recursos financieros para los productos químicos y los desechos.  
 En la séptima reunión de la Conferencia de las Partes, en el contexto del refo rzamiento de las sinergias entre los Convenios de Basilea, Rotterdam y Estocolmo, las Partes 
examinaron y adoptaron un programa integrado de asistencia técnica y fomento de la capacidad para el próximo bienio.  
 En la octava reunión  de la Conferencia de la s Partes, las Partes, entre otras cosas : 
- adoptaron el plan de Asistencia Técnica integrado para 2018 -2021, en relación con los Convenios de Basilea, Rotterdam y Estocolmo, solicitando a la Secretaría que lo 
aplicara con la ayuda de actores pertinentes, para lo cual , subrayaron la función que desempeñaban los centros regionales, las oficinas de la FAO, el PNUMA y otras 
organizaciones participantes en el programa entre organizaciones de la gestión racional de los productos químicos ; y 
- aprobaron los presup uestos sincronizados en relación con los tres Convenios para 2018 -2019 e invitaron a la Secretaría Ejecutiva a seguir cooperando con la secretaría 
provisional del Convenio de Minamata en cuestiones programáticas y a prestar el apoyo de secretaría que requi riera la Conferencia de las Partes en el Convenio de 
Minamata, con plena financiación de esta. 
   
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15.4  Mecanismo para casos de incumplimiento  
Artículo 17 - Incumplimiento  
"La Conferencia de las Partes desarrollará y aprobará lo antes posible procedimientos y mec anismos institucionales para determinar el incumplimiento de las disposiciones del 
presente Convenio y las medidas que hayan de adoptarse con respecto a las Partes que se encuentren en esa situación ". 
 La Conferencia de las Partes viene examinando los mec anismos para determinar el incumplimiento exigidos en el artículo 17 desde su primera  reunión en 2004 . En su 
tercera  reunión, celebrada en octubre de 2006, las Partes establecieron un grupo de trabajo a fin de seguir examinando los procedimientos y mecanis mos para determinar el 
incumplimiento, pero no se llegó a un consenso sobre el texto .15 Las Partes acordaron utilizar el proyecto de texto elaborado por el grupo de trabajo como base para seguir 
trabajando en la cuarta reunión de la Conferencia de las Part es. 
 En la cuarta reunión de la Conferencia de las Partes, celebrada en octubre de 2008, las Partes acordaron seguir examinando la posibilidad de aprobar los procedimientos y 
mecanismos institucionales relativos al incumplimiento que se piden en el artícu lo 17 basándose en el proyecto de texto (Decisión RC -4/7): 
 "La Conferencia de las Partes (…)  
1. Decide seguir examinando en su siguiente reunión ordinaria la posibilidad de aprobar los procedimientos y mecanismos institucionales  relativos al incumplimient o que se 
piden en el artículo 17 del Convenio;  
2. Decide también que el proyecto de texto que figura en el anexo de la presente decisión constituya el fundamento de su labor futura s obre procedimientos y mecanismos 
institucionales en su quinta reunión [pre vista para junio de 2011]". 
 No dio resultados la labor que se llevó a cabo en las reuniones subsiguientes de la Conferencia de las Partes, celebradas en 2011, 201 3, 2015 y 2017 , con el objetivo de aprobar 
procedimientos y mecanismos relativos al incumpli miento, por lo que esta cuestión se abordará de nuevo en la próxima Conferencia de las Partes de 2019.  
 
15.5  Mecanismo de solución de controversia  
Artículo 20 - Solución de controversias  
"1. Las Partes resolverán toda controversia sobre la interpretación o la  aplicación del Convenio mediante negociación o cualquier otro medio pacífico de su elección.  
2. Al ratificar, aceptar o aprobar el presente Convenio o adherirse a él, o en cualquier momento posterior, toda Parte que no se a una organización de integración económica 
regional podrá declarar en un instrumento escrito presentado al Depositario que, en lo que respecta a cualquier controversia sobre la interpretación o la aplicación del Convenio 
reconoce como obligatorios, en relación con cualquier Parte que acep te la misma obligación, uno o los dos siguientes medios para la solución de controversias:  
a) el arbitraje de conformidad con los procedimientos que la Conferencia de las Partes adoptará en un anexo lo antes posible ; y 
b) la presentación de la controversia  a la [CIJ].  
3. Una Parte que sea una organización de integración económica regional podrá hacer una declaración de efecto análogo en relació n con el arbitraje con arreglo al 
procedimiento a que se hace referencia en el inciso a) del párrafo 2 del presente  artículo.  
4. Las declaraciones que se formulen de conformidad con el párrafo 2 del presente artículo seguirán en vigor hasta el momento qu e en ellas figure para su expiración o hasta 
tres meses después de la fecha en que se haya entregado al Depositario n otificación escrita de su revocación . 
5. La expiración de una declaración, una notificación de revocación o una nueva declaración no afectará en modo alguno a los pro cedimientos pendientes ante un tribunal de 
arbitraje o ante la [CIJ], a menos que las Part es en la controversia acuerden otra cosa.  
6. Si las Partes en la controversia no han aceptado el mismo procedimiento de los establecidos en el párrafo 2 del presente artí culo y no han conseguido resolver su 
controversia en los 12 meses siguientes a la fech a en que una de ellas haya notificado a la otra la existencia de dicha controversia, esta se someterá a una comisión de conci liación 
a petición de cualquiera de las partes en la controversia . La comisión de conciliación presentará un informe con recomendac iones. En un anexo que la Conferencia de las Partes 
adoptará a más tardar en su segunda reunión se establecerán procedimientos adicionales para regular la comisión de conciliaci ón". 
                                                
15 Entre las cuestiones especialmente controvertidas se cuentan la participación, la cuestión de saber si las reuniones deben se r abiertas o a puerta cerrada, el proceso de 
adopción de  decisiones, los elementos que activan el procedimiento para determinar el incumplimiento y las posibles medidas destinadas a afrontar el incumplimiento.    
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 En su primera reunión la Conferencia de las Partes estableció, en la Dec isión RC -1/11, normas para la solución de controversias:  
- En los casos de arbitraje previstos en los párrafos 1 a 5 del artículo 20 se establecerá un Tribunal Arbitral que estará inte grado por tres miembros y emitirá su fallo 
definitivo dentro de los cinc o meses a partir de la fecha en que quede plenamente constituido . El fallo definitivo será vinculante respecto de las Partes en la controversia 
y para toda Parte que intervenga con arreglo al artículo 10, en la medida en que guarde relación con cuestiones respecto de las cuales esa Parte haya intervenido . No 
podrá ser impugnado, a menos que las Partes en la controversia hayan convenido de antemano un procedimiento de apelación.  
- En los casos de conciliación previstos en el párrafo 6 del artículo 20 se esta blecerá una comisión de conciliación que estará integrada por cinco miembros . Tomará sus 
decisiones por mayoría de votos de sus miembros y redactará un informe para la resolución de la controversia en el plazo de 1 2 meses contados a partir de la fecha de 
su constitución.  
15.6  Disposiciones relativas a los países que no son partes  
Artículo 10 - Obligaciones relativas a la importación de productos químicos enumerados en el anexo III  
"… 9. Las Partes que, con arreglo a los párrafos 2 y 4 del presente artículo y al  párrafo 2 del artículo 11, tomen la decisión de no otorgar su consentimiento a la importación de un 
producto químico, o de consentirla solo bajo determinadas condiciones, simultáneamente prohibirán o someterán a las mismas co ndiciones, si no lo hubieran h echo con 
anterioridad:  
a) La importación del producto químico de cualquier fuente …". 
 
16  CONVENIO DE ESTOCOLMO SOBRE CONTAMINANTES ORGÁNICOS PERSISTENTES  
16.1  Breve descripción del AMUMA  
Sito web http://www.pops.int/  
http://synergies.pops.int/  
Objetivo   "Teniendo presente el criterio de precaución consagrado en el principio 15 de la Declaración de Río sobre el Medio Ambiente y  el Desarrollo, el objetivo del 
presente Convenio es protege r la salud humana y el medio ambiente frente a los contamin antes orgánicos persistentes" (a rtículo 1) . 
 El objetivo del Convenio es reducir o eliminar la liberación de contaminantes orgánicos persistentes en el medio ambiente.  
Fecha de la firma  22 de ma yo de 2001 
Fecha de entrada  
en vigor  17 de mayo de 2004 
Partes  181 (el 31 de agosto de 2017). 
Miembros  
dela OMC  154 Partes en el Convenio de Estocolmo son también Miembros de la OMC  (véase el anexo).  
Apertura  
a la firma  Artículo 24 - Firma  
"El presen te Convenio estará abierto a la firma de todos los Estados y organizaciones de integración económica regional [del 23 -24 de mayo de 2001 al 22 de 
mayo de 2002]". 
Artículo 25 - Ratificación, aceptación, aprobación o adhesión  
"1. El presente Convenio estará sujeto a la ratificación, la aceptación o la aprobación de los Estados y las organizaciones de integración económica regional . 
El Convenio estará abierto a la adhesión de los Estados y de las organizaciones de integración económica regional a partir del  día siguiente a la fecha en que 
expire el plazo para la firma del Convenio . Los instrumentos de ratificación, aceptación, aprobación o adhesión se depositarán en poder del Depositario.    
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2. Toda organización  de integración económica regional que pase a ser Par te en el presente Convenio, sin que ninguno de sus Estados miembros sea Parte, 
quedará vinculada por todas las obligaciones contraídas en virtud del Convenio . En el caso de dichas organizaciones, cuando uno o varios de sus Estados 
miembros sean Parte en el  presente Convenio, la organización y sus Estados miembros decidirán acerca de sus responsabilidades respectivas en lo que se 
refiera al cumplimiento de sus obligaciones emanadas del Convenio . En tales casos, la organización y los Estados miembros no estar án facultados para ejercer 
simultáneamente los derechos previstos en el presente Convenio ( …)". 
Órganos 
encargados de 
adoptar 
decisiones  Artículo 19 - Conferencia de las Partes  
"… 
5. La Conferencia de las Partes examinará y evaluará constantemente la apli cación del presente Convenio . Se encargará de las funciones que le asigne el 
Convenio y, a ese efecto:  
a) establecerá, conforme a los requisitos estipulados en el párrafo 6, los órganos subsidiarios que considere necesarios para la  aplicación del 
Convenio;  
b) cooperará, cuando proceda, con las organizaciones internacionales y órganos intergubernamentales y no gubernamentales pertine ntes; 
c) examinará periódicamente toda información que se ponga a disposición de las Partes de conformidad con el artículo 15, incluido el estudio de la 
efectividad de lo dispuesto en el inciso iii) del apartado b) del párrafo 2 del artículo 3 ; y 
d) estudiará y tomará cualquier medida complementaria que se estime necesaria para la consecución de los fines del Convenio.  
6. La Confe rencia de las Partes, en su primera reunión, establecerá un órgano subsidiario, que se denominará Comité de Examen de los 
Contaminantes Orgánicos Persistentes , con el fin de que desempeñe las funciones asignadas a dicho Comité por el presente Convenio . A ese respecto:  
a) los miembros del Comité de Examen de los Contaminantes Orgánicos Persistentes serán designados por la Conferencia de las Part es. El Comité 
estará integrado por expertos en evaluación o gestión de productos químicos designados por los gobier nos. Los miembros del Comité serán 
nombrados sobre la base de una distribución geográfica equitativa;  
b) la Conferencia de las Partes adoptará una decisión sobre el mandato, la organización y el funcionamiento del Comité ; y 
c) el Comité se esforzará al máx imo por aprobar sus recomendaciones por consenso . Si agotados todos los esfuerzos por lograr el consenso, dicho 
consenso no se hubiere alcanzado, la recomendación se adoptará como último recurso en votación por mayoría de dos tercios de los miembros 
presen tes y votantes.  
7. La Conferencia de las Partes, en su tercera reunión, evaluará la persistencia de la necesidad del procedimiento estipulado en  el apartado b) del 
párrafo  2 del artículo 3, incluido el estudio de su efectividad.  
… ". 
 En las decisiones SC -1/7 y SC -1/8, en su primera reunión, la Conferencia de las Partes estableció el Comité de Examen de los Contaminantes Orgánicos 
Persistentes y adoptó los "Procedimientos para evitar y abordar los conflictos de intereses en relación con las actividades d el Comité de Examen  de los 
Contaminantes Orgánicos Persistentes", respectivamente.  
Enmiendas y 
protocolos  Artículo 21 - Enmiendas al Convenio  
"1. Cualquiera de las Partes podrá proponer enmiendas al presente Convenio.  
2. Las enmiendas al presente Convenio se aprobarán en una reunión de la Conferencia de las Partes . El texto de cualquier enmienda al presente Convenio 
que se proponga será comunicado a las Partes por la secretaría al menos seis meses antes de la reunión en la que sea propuest a para su aprobaci ón. La 
secretaría comunicará también las enmiendas propuestas a los signatarios del presente Convenio y al Depositario para su infor mación.  
3. Las Partes harán todo lo posible por llegar a un acuerdo por consenso sobre cualquier propuesta de enmienda al pr esente Convenio . Una vez agotados 
todos los esfuerzos por lograr un consenso sin que se haya llegado a un acuerdo, la enmienda se aprobará, como último recurso , por mayoría de tres cuartos 
de las Partes presentes y votantes.  
4. El Depositario comunicará la  enmienda a todas las Partes para su ratificación, aceptación o aprobación.  
5. La ratificación, aceptación o aprobación de una enmienda se notificará por escrito al Depositario . La enmienda que se apruebe con arreglo al párrafo  3 
entrará en vigor para las Partes que la hayan aceptado el nonagésimo día contado a partir de la fecha de depósito de los instrumentos de ratificación,   
  WT/CTE/W/160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
- 219 - 
 
aceptación o aprobación por al menos tres cuartos de las Partes . De ahí en adelante, la enmienda entrará en vigor para cualquier ot ra Parte el nonagésimo día 
contado a partir de la fecha en que la Parte haya depositado su instrumento de ratificación, aceptación o aprobación de la en mienda ". 
 En su primera reunión, en la Decisión SC -1/2 de 24 de septiembre de 2004, la Conferencia de l as Partes adoptó el anexo G sobre los procedimientos arbitral 
y de conciliación para la solución de controversias.  
 En sus reuniones cuarta, quinta, sexta , séptima  y octava , la Conferencia de las Partes volvió a enmendar los anexos A, B y C para añadir nu evos 
contaminantes orgánicos persistentes . 
 
16.2  Medidas relacionadas con el comercio  
Preámbulo  "Las Partes en el presente Convenio,  
(…) 
… Reconociendo que el presente Convenio y los demás acuerdos internacionales en la esfera del comercio y el medio ambiente se apoyan mutuamente …". 
Artículo 3  
Medidas para  
reducir o 
eliminar  las 
liberaciones 
derivadas de la 
producción y 
utilización 
intencionales  "1. Cada Parte:  
a) prohibirá y/o adoptará las medidas jurídicas y administrativas que sean necesarias para eliminar : 
i) su producción y utilización de los productos químicos enumerados en el anexo A con sujeción a las disposiciones que figuran e n ese anexo; y  
ii) sus importaciones y exportaciones de los productos químicos incluidos en el anexo A de acuerdo con las disp osiciones del párrafo  2; y 
b) restringirá su producción y utilización de los productos químicos incluidos en el anexo B de conformidad con las disposicione s de dicho anexo.  
2. Cada Parte adoptará medidas para velar por que : 
a) un producto químico incluido en el anexo A o en el anexo B, se importe únicamente : 
i) para fines de su eliminación ambientalmente racional con arreglo a las disposiciones del inciso d) del párrafo 1 del artículo  6; o 
ii) para una finalidad o utilización permitida para esa Parte en vir tud del anexo A o el anexo B;  
b) un producto químico incluido en el anexo A, respecto del cual está en vigor una exención específica para la producción o util ización, o un producto 
químico incluido en la lista del anexo B, respecto del cual está en vigor u na exención específica para la producción o utilización en una finalidad 
aceptable, teniendo en cuenta las disposiciones de los instrumentos internacionales de consentimiento fundamentado previo exi stentes, se exporte 
únicamente:  
i) para fines de su elimin ación ambientalmente racional con arreglo a las disposiciones del inciso d) del párrafo 1 del artículo 6;  
ii) a una Parte que tiene autorización para utilizar ese producto químico en virtud del anexo A o el anexo B; o  
iii) a un Estado que no es parte en el  presente Convenio, que haya otorgado una certificación anual a la Parte exportadora. Esa certificación 
deberá especificar el uso previsto e incluirá una declaración de que, con respecto a ese producto químico, el Estado importad or se compromete 
a: 
a. proteger la salud humana y el medio ambiente tomando las medidas necesarias para reducir a un mínimo o evitar las liberaciones;  
b. cumplir lo dispuesto en el párrafo 1 del artículo 6; y  
c.  cuando proceda, cumplir lo dispuesto en el párrafo 2 de la parte II de l anexo B.  
La certificación incluirá también toda la documentación de apoyo apropiada, como legislación, instrumentos reglamentarios o d irectrices administrativas o de 
política. La Parte exportadora transmitirá la certificación a la secretaría dentro de lo s 60 días siguientes a su recepción . 
c) un producto químico incluido en el anexo A, respecto del cual han dejado de ser efectivas para cualquiera de las Partes las e xenciones específicas 
para la producción y utilización, no sea exportado por esa Parte, sal vo para su eliminación ambientalmente racional, según lo dispuesto en el 
inciso  d) del párrafo 1 del artículo 6;    
  WT/CTE/W/160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
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 d) a los efectos del presente párrafo, el término 'Estado que no es parte en el presente Convenio' incluirá, en relación con un producto quím ico 
determinado, un Estado u organización de integración económica regional que no haya consentido en someterse a las obligacione s establecidas en 
el Convenio con respecto a ese producto químico.  
3. Cada Parte que disponga de uno o más sistemas de reglamen tación y evaluación de nuevos plaguicidas o nuevos productos químicos industriales 
adoptará medidas para reglamentar, con el fin de prevenirlas, la producción y utilización de nuevos plaguicidas o nuevos prod uctos químicos industriales que, 
teniendo en con sideración los criterios del párrafo 1 del anexo D, posean las características de contaminantes orgánicos persistentes.  
4. Cada Parte que disponga de uno o más sistemas de reglamentación y evaluación de plaguicidas o productos químicos industriales  tendrá en 
consideración dentro de esos sistemas, cuando corresponda, los criterios del párrafo 1 del anexo D en el momento de realizar las evaluaciones de los 
plaguicidas o productos químicos industriales que actualmente se encuentren en uso . 
5. A menos que el pr esente Convenio disponga otra cosa, los párrafos 1 y 2 no se aplicarán a las cantidades de un producto químico destinado a se r 
utilizado para investigaciones a escala de laboratorio o como patrón de referencia.  
6. Toda Parte que tenga una excepción específ ica de acuerdo con el anexo A, o una finalidad aceptable de acuerdo con el anexo B, tomará las medidas 
apropiadas para velar por que cualquier producción o utilización correspondiente a esa exención o finalidad se realice de man era que evite o reduzca al m ínimo 
la exposición humana y la liberación en el medio ambiente . En cuanto a las utilizaciones exentas o las finalidades aceptables que incluyan la liberación 
intencional en el medio ambiente en condiciones de utilización normal, tal liberación deberá ser la mínima necesaria, teniendo en cuenta las normas y 
directrices aplicables ". 
Artículo 4  
Registro de 
exenciones 
específicas  "1. Se establece un Registro en el marco del presente Convenio para individualizar a las Partes que gozan de exenciones específic as incluidas en el anexo A 
o el anexo B . En el Registro no se identificará a las Partes que hagan uso de las disposiciones del anexo A o el anexo B que pueden ser invo cadas por todas las 
Partes . La secretaría mantendrá ese Registro y lo pondrá a disposición del público.  
2. En el Registro se incluirá:  
a) una lista de los tipos de exenciones específicas tomadas del anexo A y el anexo B;  
b) una lista de las Partes que gozan de una exención específica incluida en el anexo A o el anexo B ; y 
c) una lista de las fec has de expiración de cada una de las exenciones específicas registradas.  
3. Al pasar a ser Parte, cualquier Estado podrá, mediante notificación escrita dirigida a la secretaría, inscribirse en el Regis tro para uno o más tipos de 
exenciones específicas incl uidas en el anexo A, o en el anexo B.  
4. Salvo que una Parte indique una fecha anterior en el Registro, o se otorgue una prórroga de conformidad con el párrafo 7, tod as las inscripciones de 
exenciones específicas expirarán cinco años después de la fecha de  entrada en vigor del presente Convenio con respecto a un producto químico determinado . 
5. En su primera reunión, la Conferencia de las Partes adoptará una decisión respecto de su proceso de examen de las inscripcion es en el Registro . 
6. Con anterioridad a l examen de una inscripción en el Registro, la Parte interesada presentará un informe a la secretaría en el que justificará l a necesidad 
de que esa exención siga registrada. La secretaría distribuirá el informe a todas las Partes. El examen de una inscripc ión se llevará a cabo sobre la base de 
toda la información disponible. Con esos antecedentes, la Conferencia de las Partes podrá formular las recomendaciones que es time oportunas a la Parte 
interesada.  
7. La Conferencia de las Partes podrá, a solicitud de la Parte interesada, decidir prorrogar la fecha de expiración de una exención específica por un período 
de hasta cinco años. Al adoptar su decisión, la Conferencia de las Partes tomará debidamente en cuenta las circunstancias esp eciales de las Partes que s ean 
países en desarrollo y de las Partes que sean economías en transición.  
8. Una Parte podrá, en cualquier momento, retirar del Registro la inscripción de una exención específica mediante notificación e scrita a la secretaría. El 
retiro tendrá efecto en la  fecha que se especifique en la notificación.  
9. Cuando ya no haya Partes inscritas para un tipo particular de exención específica, no se podrán hacer nuevas inscripciones co n respecto a ese tipo de 
exención".  
 Se establece para las Partes un registro de exenciones específicas relativas a la producción o el uso de contaminantes orgánicos persistentes incluidos  en 
los anexos A o B .   
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Artículos 5 y 6  
Medidas para 
reducir o 
eliminar las 
liberaciones   Se obliga a las Partes a adoptar medidas con miras a la red ucción o eliminación de liberaciones i) derivadas de la producción no intencional, y  ii) derivadas 
de existencias y desechos.  
Artículo 7  
Planes de 
aplicación  "1. Cada Parte:  
a) Elaborará un plan para el cumplimiento de sus obligaciones emanadas del presen te Convenio y se esforzará en aplicarlo;  
b) Transmitirá su plan de aplicación a la Conferencia de las Partes dentro de un plazo de dos años a partir de la fecha en que e l presente Convenio 
entre en vigor para dicha Parte ; y 
c) Revisará y actualizará, según  corresponda, su plan de aplicación a intervalos periódicos y de la manera que determine una decisión de la 
Conferencia de las Partes.  
2. Las Partes, cuando proceda, cooperarán directamente o por conducto de organizaciones mundiales, regionales o subregion ales, y consultarán a los 
interesados directos nacionales, incluidos los grupos de mujeres y los grupos que se ocupan de la salud de los niños, a fin d e facilitar la elaboración, aplicación 
y actualización de sus planes de aplicación.  
3. Las Partes se esfo rzarán por utilizar y, cuando sea necesario, establecer los medios para incorporar los planes nacionales de aplicación relati vos a los 
contaminantes orgánicos persistentes en sus estrategias de desarrollo sostenible cuando sea apropiado ". 
Artículo 8  
Inclu sión de 
productos 
químicos en los  
anexos A, B y C   Establece los procedimientos para incluir contaminantes orgánicos persistentes en los anexos A, B y C.  
16.3  Medidas de apoyo  
Artículo 12 - Asistencia técnica  
"1. Las Partes reconocen que la prestación de asis tencia técnica oportuna y adecuada en respuesta a las solicitudes de las Partes que son países en desarrollo y las Partes que  
son países con economías en transición es esencial para la aplicación efectiva del presente Convenio.  
2. Las Partes cooperarán pa ra prestar asistencia técnica oportuna y adecuada a las Partes que son países en desarrollo y a las Partes que son países con  economías en 
transición para ayudarlas, teniendo en cuenta sus especiales necesidades, a desarrollar y fortalecer su capacidad par a cumplir las obligaciones establecidas por el presente 
Convenio.  
3. A este respecto, la asistencia técnica que presten las Partes que son países desarrollados y otras Partes, con arreglo a su c apacidad, incluirá según proceda y en la forma 
convenida mutua mente, asistencia técnica para la creación de capacidad en relación con el cumplimiento de las obligaciones emanadas del pres ente Convenio. La Conferencia de 
las Partes proveerá más orientación a este respecto.  
4. Las Partes, cuando corresponda, concertará n arreglos con el fin de prestar asistencia técnica y promover la transferencia de tecnologías a las Partes que son países en  
desarrollo y a las Partes con economías en transición en relación con la aplicación del presente Convenio. Estos arreglos inc luirán centros regionales y subregionales para la 
creación de capacidad y la transferencia de tecnología con miras a ayudar a las Partes que son países en desarrollo y a las P artes con economías en transición a cumplir sus 
obligaciones emanadas del presente Con venio. La Conferencia de las Partes proveerá más orientación a este respecto.  
5. En el contexto del presente artículo, las Partes tendrán plenamente en cuenta las necesidades específicas y la situación espe cial de los países menos adelantados y de los 
pequeños Estados insulares en desarrollo al adoptar medidas con respecto a la asistencia técnica ".   
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Artículo 13 - Mecanismos y recursos financieros  
 Cada Parte se compromete a prestar apoyo financiero y a ofrecer incentivos para alcanzar el objetivo del Conve nio. Las Partes que son países desarrollados proporcionarán 
recursos financieros nuevos y adicionales para habilitar a las Partes que son países en desarrollo y a las Partes que son paí ses con economías en transición para que puedan 
sufragar el total acord ado de los costos incrementales de las medidas de aplicación, en cumplimiento de sus obligaciones emanadas del Convenio.  
 Establece un mecanismo para el suministro de recursos financieros suficientes y sostenibles a las Partes que son países en de sarrollo  y a las Partes con economías en transición 
sobre la base de donaciones o condiciones de favor para ayudarlos a aplicar el Convenio.  
 Establece que en su primera reunión, la Conferencia de las Partes aprobará la orientación apropiada que habrá de darse co n respecto al mecanismo. En su segunda reunión, y 
en lo sucesivo con carácter periódico, la Conferencia de las Partes examinará la eficacia del mecanismo establecido.  
Artículo 14 - Arreglos financieros provisionales  
 Determina que el FMAM será, en forma p rovisoria, la entidad principal encargada de las operaciones del mecanismo financiero a que se hace referencia en el artículo  13. 
 En su sexta reunión ordinaria y segundas reuniones extraordinarias, la Conferencia de las Partes acordó, entre otras cosas, reforzar las actividades de creación de capacidad y 
asistencia técnica empleando los ahorros conseguidos durante el último bienio en un programa de asistencia técnica avanzado q ue se adapte mejor a las necesidades de los países 
en desarrollo y países con e conomías en transición. También consideró la posibilidad de facilitar recursos financieros para los productos químicos y los desechos.  
 En la séptima reunión de la Conferencia de las Partes, en el contexto del reforzamiento de las sinergias entre los Conv enios de Basilea, Rotterdam y Estocolmo, las Partes 
examinaron y adoptaron un programa integrado de asistencia técnica y fomento de la capacidad para el próximo bienio.  
 En la octava reunión de la Conferencia de las Partes, las Partes, entre otras cosas:  
- adoptaron el plan de Asistencia Técnica integrado para 2018 -2021, en relación con los Convenios de Basilea, Rotterdam y Estocolmo, solicitando a la Secretaría que lo 
aplicara con la ayuda de actores pertinentes, para lo cual, subrayaron la función que de sempeñaban los centros regionales, las oficinas de la FAO, el PNUMA y otras 
organizaciones participantes en el programa entre organizaciones de la gestión racional de los productos químicos; y  
- aprobaron los presupuestos sincronizados en relación con los tres Convenios para 2018 -2019 e invitaron a la Secretaría Ejecutiva a seguir cooperando con la secretaría 
provisional del Convenio de Minamata en cuestiones programáticas y a prestar el apoyo de secretaría que requiriera la Confere ncia de las Partes en el Convenio de 
Minamata, con plena financiación de esta . 
16.4  Mecanismo para casos de incumplimiento  
Artículo 15 - Presentación de informes  
 Establece un mecanismo de presentación de informes sobre la aplicación del Convenio.  
Artículo 16 - Evaluación de la efica cia 
 Se pide a la Conferencia de las Partes que evalúe la eficacia del Convenio.  
Artículo 17 - Incumplimiento  
"La Conferencia de las Partes elaborará y aprobará, lo antes posible, procedimientos y mecanismos institucionales para determ inar el incumplimien to de las disposiciones del 
presente Convenio y el tratamiento que haya de darse a las Partes que no hayan cumplido dichas disposiciones ". 
 En su primera reunión, celebrada en 2005, la Conferencia de las Partes decidió convocar un grupo de trabajo especia l de composición abierta sobre el incumplimiento encargado 
de examinar los procedimientos y mecanismos institucionales relativos al incumplimiento previstos en el artículo 17 del Conve nio. El grupo de trabajo recomendó el establecimiento 
de un comité de cu mplimiento que se encargue de examinar las comunicaciones presentadas por una o más Partes y/o la secretaría.  
 En su segunda reunión, celebrada en 2006, la Conferencia de las Partes acordó convocar una segunda reunión del grupo de trabajo especial de comp osición abierta sobre el 
incumplimiento antes de la tercera reunión de la Conferencia de las Partes a fin de seguir examinando los procedimientos y me canismos para determinar el incumplimiento.  
 En la tercera reunión de la Conferencia de las Partes, estas  acordaron seguir negociando y examinar la posibilidad de adoptar, en su cuarta reunión, los procedimientos y 
mecanismos institucionales relativos al incumplimiento que se piden en el artículo 17 del Convenio basándose en la Decisión S C-3/20.    
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 En la cuar ta reunión  de la Conferencia de las Partes, estas adoptaron la Decisión SC -4/33 en la que acordaron seguir examinando los procedimientos y mecanismos 
institucionales relativos al incumplimiento en su quinta reunión, que se celebraría en abril de  2011. 
 No dio resultados la labor que se llevó a cabo en  las reuniones posteriores de la Conferencia de las Partes celebradas en 2011, 2013, 2015 y 2017, con el objetivo de aprobar 
procedimientos y mecanismos relativos  al incumplimiento, por lo que esta cuestión se  abordará nuevamente en la próxima Conferencia de las Partes, en 2019 . 
 
16.5  Mecanismo de solución de controversias  
Artículo 18 - Solución de controversias  
"1. Las Partes resolverán cualquier controversia suscitada entre ellas en relación con la interpretación  o aplicación del presente Convenio mediante negociación u otros medios 
pacíficos de su propia elección.  
2. Al ratificar, aceptar o aprobar el presente Convenio, o al adherirse a él, o en cualquier momento posterior, toda Parte que n o sea una organización de integración económica 
regional podrá declarar, por instrumento escrito presentado al Depositario que, con respecto a cualquier controversia relativ a a la interpretación o aplicación del presente Convenio, 
acepta uno o los dos medios de solución de contr oversias que se indican a continuación, reconociendo su carácter obligatorio en relación con una Parte que acepte la misma 
obligación:  
a) arbitraje de conformidad con los procedimientos aprobados por la Conferencia de las Partes en un anexo, lo antes posib le; 
b) sometimiento de la controversia a la decisión de la [CIJ].  
3. La Parte que sea una organización de integración económica regional podrá hacer una declaración de efecto similar en relación  con el arbitraje, de conformidad con el 
procedimiento mencion ado en el apartado a) del párrafo 2.  
4. Toda declaración formulada con arreglo al párrafo 2 o al párrafo 3 permanecerá en vigor hasta que expire de conformidad con s us propios términos o hasta que hayan 
transcurrido tres meses después de haberse depositado  en poder del Depositario una notificación escrita de su revocación.  
5. La expiración de una declaración, un escrito de revocación o una nueva declaración no afectará en modo alguno a los procesos pendientes que se hallen sometidos al 
conocimiento de un tr ibunal arbitral o de la [CIJ], a menos que las Partes de la controversia acuerden otra cosa.  
6. Si las Partes de una controversia no han aceptado el mismo o ningún procedimiento de conformidad con el párrafo 2, y si no ha n podido dirimir la controversia en  un plazo 
de 12 meses a partir de la notificación de una Parte a otra de que existe entre ellas una controversia, la controversia se so meterá a una comisión de conciliación a petición de 
cualquiera de las Partes de la controversia . La comisión de conciliac ión rendirá un informe con recomendaciones . Los demás procedimientos relativos a la comisión de conciliación 
se incluirán en un anexo que la Conferencia de las Partes ha de aprobar a más tardar en su segunda reunión ". 
16.6  Disposiciones relativas a los países que no son partes  
Artículo 3 - Medidas para reducir o eliminar las liberaciones derivadas de la producción y utilización intencionales  
"… 2. Cada Parte adoptará medidas para velar por que : (…) 
b) un producto químico incluido en el anexo A, respecto del cua l está en vigor una exención específica para la producción o utilización, o un producto químico incluido en la 
lista del anexo B, respecto del cual está en vigor una exención específica para la producción o utilización en una finalidad aceptable, teniendo en cuenta las disposiciones 
de los instrumentos internacionales de consentimiento fundamentado previo existentes, se exporte únicamente:  
i) para fines de su eliminación ambientalmente racional con arreglo a las disposiciones del inciso d) del párrafo 1 del  artículo 6;  
ii) a una Parte que tiene autorización para utilizar ese producto químico en virtud del anexo A o anexo B ; o 
iii) a un Estado que no es parte en el presente Convenio, que haya otorgado una certificación anual a la Parte exportadora . Esa certif icación deberá especificar el uso 
previsto e incluirá una declaración de que, con respecto a ese producto químico, el Estado importador se compromete a:  
a. proteger la salud humana y el medio ambiente tomando las medidas necesarias para reducir a un mínimo  o evitar las liberaciones;  
b. cumplir lo dispuesto en el párrafo 1 del artículo 6 ; y   
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c. cuando proceda, cumplir lo dispuesto en el párrafo 2 de la parte II del anexo B.  
La certificación incluirá también toda la documentación de apoyo apropiada, como legis lación, instrumentos reglamentarios o directrices administrativas o de política . La Parte 
exportadora transmitirá la certificación a la secretaría dentro de los 60 días siguientes a su recepción …". 
 
17  CONVENIO DE MINAMATA SOBRE EL MERCURIO  
17.1  Breve descripció n del AMUMA  
Sitio web http://www.mercuryconvention.org/  
Objetivo  Artículo 1   El objetivo del presente Convenio es proteger la salud humana y el medio ambiente de las emisiones y liberaciones antropógena s de 
mercurio y compuestos de mercurio.  
Fecha de la firma  10 de octubre de 2013 
Fecha de entrada  
en vigor  16 de agosto de 2017 
Partes  74 Partes (el 31 de agosto de 2017). 
Miembros de  
la OMC  69 Partes en el Convenio de Minamata son también Miembros de la  OMC (véase el anexo).  
Fecha de entrada  
en vigor  
(disposición)  Artículo  31: Entrada en vigor  
"1.  El presente Convenio entrará en vigor el nonagésimo día contado a partir de la fecha en que haya sido depositado el quincuagé simo instrumento 
de ratificació n, aceptación, aprobación o adhesión . 
2.  Respecto de cada Estado u organización de integración económica regional que ratifique, acepte o apruebe el presente Convenio  o que se adhiera 
a él después de haber sido depositado el quincuagésimo instrumento de r atificación, aceptación, aprobación o adhesión, el Convenio entrará en vigor el 
nonagésimo día contado a partir de la fecha en que dicho Estado u organización de integración económica regional haya deposit ado su instrumento de 
ratificación, aceptación, apr obación o adhesión . 
3.  A los efectos de los párrafos 1 y 2, los instrumentos depositados por una organización de integración económica regional no s e considerarán 
adicionales con respecto a los depositados por los Estados miembros de esa organización ". 
Apertura a la firma  Artículo 29 : Firma 
"El presente Convenio estará abierto a la firma [ …]para todos los Estados y organizaciones de integración económica regional …". 
Artículo 30 : Ratificación, aceptación , aprobación o adhesión  
"1. El presente Convenio esta rá sujeto a la ratificación, la aceptación o la aprobación de los Estados y las organizaciones de integración económica 
regional . El Convenio estará abierto a la adhesión de los Estados y de las organizaciones de integración económica regional a partir del  día siguiente a la 
fecha en que expire el plazo para la firma del Convenio . Los instrumentos de ratificación, aceptación, aprobación o adhesión se depositarán en poder del 
Depositario.  
2. Toda organización de integración económica regional que pase a ser Parte en el presente Convenio sin que ninguno de sus Estados miembros sea 
Parte quedará vinculada por todas las obligaciones contraídas en virtud del Convenio . En el caso de dichas organizaciones, cuando uno o varios de sus 
Estados miembros sean Partes en el presente Convenio, la organización y sus Estados miembros decidirán acerca de sus responsabilidades respectivas en 
cuanto al cumplimiento de las obligaciones contraídas en virtud del Convenio . En tales casos, la organización y los Estados miembros no es tarán 
facultados para ejercer simultáneamente los derechos que establezca el Convenio.  
3. En sus instrumentos de ratificación, aceptación, aprobación o adhesión, las organizaciones de integración económica regional declararán el ámbito   
  WT/CTE/W/160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
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de su competencia en  relación con los asuntos regidos por el presente Convenio . Esas organizaciones también informarán al Depositario sobre cualquier 
modificación importante de su ámbito de competencia y este, a su vez, informará de ello a las Partes.  
4. Se alienta a los Esta dos y a las organizaciones de integración económica regional a que, en el momento de su ratificación, aceptación o aprobación  
del Convenio o de su adhesión al mismo, transmitan a la secretaría información sobre las medidas que vayan a aplicar para cumplir las disposiciones del 
Convenio.  
5. En su instrumento de ratificación, aceptación, aprobación o adhesión, una Parte podrá declarar que, con respecto a ella, una enm ienda de un 
anexo solo entrará en vigor una vez que haya depositado su instrumento de ratific ación, aceptación, aprobación o adhesión con respecto a dicha 
enmienda ". 
Órganos encargados 
de adoptar decisiones  Artículo 23 : Conferencia de las Partes  
"[…] 
5.  La Conferencia de las Partes mantendrá en examen y evaluación permanentes la aplicación del p resente Convenio . Se encargará de las funciones 
que le asigne el presente Convenio y, a ese efecto:  
a) Establecerá los órganos subsidiarios que considere necesarios para la aplicación del presente Convenio;  
b) Cooperará, cuando proceda, con las organizacio nes internacionales y los órganos intergubernamentales y no gubernamentales competentes;  
c) Examinará periódicamente toda la información que se ponga a su disposición y a disposición de la secretaría de conformidad con el 
artículo  21; 
d) Considerará toda r ecomendación que le presente el Comité de Aplicación y Cumplimiento;  
e) Examinará y adoptará las medidas adicionales que sean necesarias para alcanzar los objetivos del presente Convenio ; y 
f) Revisará los anexos A y B de conformidad con lo dispuesto en el  artículo 4 y el artículo 5 ". 
Enmiendas y 
protocolos  Artículo 26 : Enmiendas al Convenio  
"1. Cualquier Parte podrá proponer enmiendas del presente Convenio.  
2. Las enmiendas del presente Convenio se aprobarán en una reunión de la Conferencia de las Partes . La secretaría comunicará el texto de toda 
propuesta de enmienda a las Partes al menos seis meses antes de la reunión en que se proponga su aprobación . La secretaría comunicará también las 
propuestas de enmienda a los signatarios del presente Convenio y al  Depositario, para su información.  
3. Las Partes harán todo lo posible por llegar a un acuerdo por consenso sobre cualquier propuesta de enmienda del presente Conv enio. Una vez 
agotados  todos los esfuerzos por llegar a un consenso, sin lograrlo, la enmiend a se aprobará, como último recurso, por una mayoría de tres cuartos de 
las Partes presentes y votantes en la reunión.  
4. El Depositario comunicará la enmienda aprobada a todas las Partes para su ratificación, aceptación o aprobación.  
5. La ratificación, ac eptación o aprobación de una enmienda se notificará por escrito al Depositario . La enmienda que se apruebe con arreglo al 
párrafo  3 entrará  en vigor para las Partes que hayan consentido en someterse a las obligaciones establecidas en ella el nonagésimo día  contado a partir 
de la fecha de depósito de los instrumentos de ratificación, aceptación o aprobación de al menos tres cuartos de las Partes q ue lo eran en el momento en 
que se aprobó la enmienda . De ahí en adelante, la enmienda entrará en vigor para cual quier otra Parte el nonagésimo día contado a partir de la fecha en 
que haya depositado su instrumento de ratificación, aceptación o aprobación de la enmienda ".   
  WT/CTE/W/160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
- 226 - 
 
 Artículo 27: Aprobación y enmienda de los anexos  
"1. Los anexos del presente Convenio formarán  parte integrante del mismo y, a menos que se disponga expresamente otra cosa, toda referencia al 
presente Convenio constituirá a la vez una referencia a ellos.  
2. Todo anexo adicional aprobado tras la entrada en vigor del presente Convenio estará limitado  a cuestiones de procedimiento, científicas, técnicas o 
administrativas . 
… 
5. Si un anexo adicional o una enmienda de un anexo guarda relación con una enmienda del presente Convenio, el anexo adicional o  la enmienda no 
entrará en vigor hasta que entre en v igor la enmienda del Convenio".  
17.2  Medidas relacionadas con el comercio  
Artículo 3  
Fuentes de 
suministro y 
comercio de mercurio  "… 6. Ninguna Parte permitirá la exportación de mercurio, salvo:  
a) A una Parte que haya proporcionado a la Parte exportadora su c onsentimiento por escrito y únicamente para:  
i) Un uso permitido a esa Parte importadora en virtud del presente Convenio ; o 
ii) Su almacenamiento provisional ambientalmente racional de acuerdo con lo dispuesto en el artículo 10 ; o 
b) A un Estado u organiza ción que no sea parte que haya proporcionado a la Parte exportadora su consentimiento por escrito en el que se incluya 
una certificación que demuestre que:  
i) El Estado o la organización que no es parte ha adoptado medidas para garantizar la protección de la salud humana y el medio ambiente, 
así como el cumplimiento de las disposiciones de los artículos 10 y 11 ; y 
ii) Ese mercurio se destinará únicamente a un uso permitido a una Parte en virtud del presente Convenio o a su almacenamiento pro visional 
ambient almente racional de acuerdo con lo dispuesto en el artículo 10.  
7. Una Parte exportadora podrá considerar que una notificación general a la secretaría por la Parte importadora, o por un Estado u organización 
importador que no sea parte, constituye el conse ntimiento por escrito exigido en el párrafo 6 . En esa notificación general se enunciarán las cláusulas y las 
condiciones en virtud de las cuales la Parte importadora, o el Estado u organización importador que no sea parte, proporciona el consentimiento . La 
notificación podrá ser revocada en cualquier momento por dicha Parte o dicho Estado u organización que no sea parte. La secretaría mantendrá un 
registro público de esas notificaciones.  
8. Ninguna Parte permitirá la importación de mercurio de un Estado u o rganización que no sea parte a quien comunique su consentimiento por 
escrito a menos que dicho Estado u organización que no sea parte haya aportado una certificación de que el mercurio no procede de fuentes no 
permitidas en virtud del párrafo 3 o del párra fo 5 b).  
9. Una Parte que presente una notificación general de consentimiento en virtud del párrafo 7 podrá decidir no aplicar el párrafo  8, siempre y cuando 
mantenga amplias restricciones a la exportación de mercurio y aplique medidas internas encaminadas  a asegurar que el mercurio importado se gestiona 
de manera ambientalmente racional . La Parte notificará esa decisión a la secretaría, aportando información que describa las restricciones a la exportación 
y las medidas normativas internas, así como informa ción sobre las cantidades y los países de origen del mercurio importado de Estados u organizaciones 
que no sean parte. La Secretaría mantendrá un registro público de todas las notificaciones de esa índole . El Comité de Aplicación y Cumplimiento 
examinará y  evaluará todas las notificaciones y la información justificativa de conformidad con el artículo 15 y podrá formular recomenda ciones, según 
corresponda, a la Conferencia de las Partes . 
… 
13. La Conferencia de las Partes evaluará si el comercio de compuesto s de mercurio específicos compromete el objetivo del presente Convenio y 
examinará si tales compuestos de mercurio específicos deben someterse a los párrafos 6 y 8 mediante su inclusión en un anexo adicional aprobado de 
conformidad con el artículo 27 ".   
  WT/CTE/W/160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
- 227 - 
 
Artículo 4  
Productos con 
mercurio añadido  "1. Cada Parte prohibirá, adoptando las medidas pertinentes, la fabricación, la importación y la exportación de los productos con  mercurio añadido 
incluidos en la parte I del anexo A después de la fecha de eliminació n especificada para esos productos, salvo cuando se haya especificado una exclusión 
en el anexo A o cuando la Parte se haya inscrito para una exención conforme al artículo 6 . 
2. Como alternativa a lo dispuesto en el párrafo 1, una Parte podría indicar, en el momento de la ratificación o en la fecha de entrada en vigor de una 
enmienda del anexo A para ella, que aplicará medidas o estrategias diferentes en relación con los productos incluidos en la p arte I del anexo  A. La Parte 
solamente podrá optar por esta alternativa si puede demostrar que ya ha reducido a un nivel mínimo la fabricación, la importación y la exportación de la 
gran mayoría de los productos incluidos en la parte I del anexo A y que ha aplicado medidas o estrategias para reducir el uso  de mercu rio en otros 
productos no incluidos en la parte I del anexo A [ …] A más tardar cinco años después de la entrada en vigor del Convenio, la Conferencia de las Partes, 
dentro del proceso de examen [ …], examinará los progresos y la eficacia de las medidas adop tadas de conformidad con el presente párrafo.  
… 
5. Cada Parte adoptará medidas para impedir la utilización en productos ensamblados de los productos con mercurio añadido cuya f abricación, 
importación y exportación no estén permitidas en virtud del presente  artículo.  
6. Cada Parte desincentivará la fabricación y la distribución con fines comerciales de productos con mercurio añadido para usos que no estén 
comprendidos en ninguno de los usos conocidos de esos productos antes de la fecha de entrada en vigor de l presente Convenio para ella, a menos que 
una evaluación de los riesgos y beneficios de ese producto demuestre beneficios para la salud humana o el medio ambiente …". 
Artículo 6  
Exenciones de las 
que puede hacer uso 
una Parte previa 
solicitud  "1. Cualqui er Estado u organización de integración económica regional podrá inscribirse para una o más exenciones a partir de las fechas  de 
eliminación que figuran en el anexo A [ …], notificándolo por escrito a la secretaría:  
a) Al pasar a ser Parte en el presente Co nvenio ; o 
b) En el caso de los productos con mercurio añadido que se añadan por una enmienda del anexo A [ …] a más tardar en la fecha en que entre en 
vigor para la Parte la enmienda aplicable ".  
Artículo 11  
Desechos de 
mercurio  "… 3. Cada Parte adoptará l as medidas apropiadas para que los desechos de mercurio:  
 … 
c) En el caso de las Partes en el Convenio de Basilea, no sean transportados a través de fronteras internacionales salvo con fin es de su 
eliminación ambientalmente racional, de conformidad con las  disposiciones del presente artículo y con dicho Convenio . En circunstancias en las 
que las disposiciones del Convenio de Basilea no se apliquen al transporte a través de fronteras internacionales, las Partes permitirán ese 
transporte únicamente después de  haber tomado en cuenta los reglamentos, normas y directrices internacionales pertinentes ". 
17.3  Medidas de apoyo  
Artículo  13: Recursos financieros y mecanismo financiero  
"1.  Cada Parte, con arreglo a sus posibilidades y de conformidad con sus políticas, prio ridades, planes y programas nacionales, se compromete a facilitar recursos respecto de 
las actividades nacionales cuya finalidad sea aplicar el presente Convenio. Esos recursos podrán comprender la financiación n acional mediante políticas al respecto, estr ategias de 
desarrollo y presupuestos nacionales, así como la financiación multilateral y bilateral, además de la participación del secto r privado.  
2. La eficacia general en la aplicación del presente Convenio por las Partes que son países en desarrollo est ará relacionada con la aplicación efectiva del presente artículo.  
3. Se alienta a las fuentes multilaterales, regionales y bilaterales de asistencia técnica y financiera, así como de creación de  capacidad y transferencia de tecnología, a que 
mejoren y aume nten con carácter urgente sus actividades relacionadas con el mercurio en apoyo de las Partes que son países en desarrollo co n miras a la aplicación del presente 
Convenio en lo que respecta a los recursos financieros, la asistencia técnica y la transferenc ia de tecnología.  
4. En las medidas relacionadas con la financiación, las Partes tendrán plenamente en cuenta las necesidades específicas y las circu nstancias especiales de las Partes que son 
pequeños Estados insulares en desarrollo o países menos adelanta dos. 
5. Por el presente se define un Mecanismo para facilitar recursos financieros adecuados, previsibles y oportunos. El Mecanismo está dirigido a apoyar a las Partes que son 
países en desarrollo y a las Partes con economías en transición en el cumplimien to de las obligaciones contraídas en virtud del presente Convenio.    
  WT/CTE/W/160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
- 228 - 
 
6. El Mecanismo incluirá lo siguiente:  
a) El Fondo Fiduciario del Fondo para el Medio Ambiente Mundial; y  
b) Un Programa internacional específico para apoyar la creación de capacidad y la a sistencia técnica.  
7. El Fondo Fiduciario del Fondo para el Medio Ambiente Mundial aportará nuevos recursos financieros previsibles, adecuados y op ortunos para sufragar los costos de apoyo a 
la aplicación del presente Convenio conforme a lo acordado por l a Conferencia de las Partes . A los efectos del presente Convenio, el Fondo Fiduciario del Fondo para el Medio 
Ambiente Mundial funcionará bajo la orientación de la Conferencia de las Partes, a la que rendirá cuentas . La Conferencia de las Partes facilitará  orientaciones sobre las estrategias 
generales, las políticas, las prioridades programáticas y las condiciones que otorguen el derecho a acceder a los recursos fi nancieros y utilizarlos . Además, la Conferencia de las 
Partes brindará orientación sobre una l ista indicativa de categorías de actividades que podrán recibir apoyo del Fondo Fiduciario del Fondo para el Medio Ambiente M undial . El 
Fondo Fiduciario aportará recursos para sufragar los costos adicionales convenidos que permitan obtener beneficios ambie ntales mundiales y la totalidad de los costos convenidos 
de algunas actividades de apoyo.  
8. Al aportar recursos para una actividad, el Fondo Fiduciario del Fondo para el Medio Ambiente Mundial debería tener en cuenta el potencial de reducción de mercurio de una 
actividad propuesta en relación con su costo.  
9. A los efectos del presente Convenio, el Programa mencionado en el párrafo 6 b) funcionará bajo la orientación de la Conferenc ia de las Partes, a la que rendirá cuentas . La 
Conferencia de las Partes, e n su primera reunión, tomará una decisión sobre la institución anfitriona del Programa, que será una entidad existente, y fac ilitará orientaciones a esta, 
incluso en lo relativo a la duración del mismo . Se invita a todas las Partes y otros grupos de interé s a que aporten recursos financieros para el Programa, con carácter voluntario.  
10. En su primera reunión, la Conferencia de las Partes acordará con las entidades integrantes del Mecanismo las disposiciones neces arias para dar efecto a los párrafos 
anterio res. 
11. La Conferencia de las Partes examinará, a más tardar en su tercera reunión, y de ahí en adelante de manera periódica, el nive l de financiación, la orientación facilitada por 
la Conferencia de las Partes a las entidades encargadas del funcionamient o del Mecanismo establecido conforme al presente artículo y la eficacia de tales entidades, así como su 
capacidad para atender a las cambiantes necesidades de las Partes que son países en desarrollo y las Partes con economías en transición . Sobre la base d e ese examen, la 
Conferencia adoptará las medidas apropiadas a fin de incrementar la eficacia del Mecanismo.  
12. Se invita a todas las Partes a que hagan contribuciones al Mecanismo, en la medida de sus posibilidades . El Mecanismo promoverá el suministro d e recursos provenientes de 
otras fuentes, incluido el sector privado, y tratará de atraer ese tipo de recursos para las actividades a las que presta apo yo". 
Artículo  14: Creación de capacidad, asistencia técnica y transferencia de tecnología  
"1. Las Partes  cooperarán, en la medida de sus respectivas posibilidades y de manera oportuna y adecuada, en la creación de capacidad y la p restación de asistencia técnica en 
beneficio de las Partes que son países en desarrollo, en particular las Partes que son países m enos adelantados o pequeños Estados insulares en desarrollo, y las Partes con 
economías en transición, a fin de ayudarlas a cumplir las obligaciones contraídas en virtud del presente Convenio.  
2. La creación de capacidad y la asistencia técnica previstas e n el párrafo 1 y el artículo 13 se podrán proporcionar a través de arreglos regionales, subregionales y nacionales, 
incluidos los centros regionales y subregionales existentes, a través de otros medios multilaterales y bilaterales, y a travé s de asociacion es, incluidas aquellas en las que participe 
el sector privado . Con el fin de aumentar la eficacia de la asistencia técnica y su prestación, debería procurarse la cooperación y la coordinaci ón con otros acuerdos ambientales 
multilaterales en la esfera de lo s productos químicos y los desechos.  
3. Las Partes que son países desarrollados y otras Partes promoverán y facilitarán, en la medida de sus posibilidades, con el apoyo del sector privado y otros grupos de interés, 
según corresponda, el desarrollo, la tran sferencia y la difusión de tecnologías alternativas ambientalmente racionales actualizadas, así como el acceso a estas, a las  Partes que son 
países en desarrollo, en particular las Partes que son países menos adelantados y pequeños Estados insulares en des arrollo, y las Partes con economías en transición, para reforzar 
su capacidad de aplicar con eficacia el presente Convenio.  
4. La Conferencia de las Partes, a más tardar en su segunda reunión y en lo sucesivo en forma periódica, teniendo en cuenta los documentos presentados y los informes de las 
Partes, incluidos los previstos en el artículo 21, así como la información proporcionada por otros grupos de interés:  
a) Examinará la información sobre iniciativas existentes y progresos realizados en relación con l as tecnologías alternativas;  
b) Examinará las necesidades de las Partes, en particular las Partes que son países en desarrollo, en cuanto a tecnologías alter nativas ; y 
c) Determinará  los retos a que se enfrentan las Partes, especialmente las Partes que son  países en desarrollo, en lo que respecta a la transferencia de tecnología.  
5. La Conferencia de las Partes formulará recomendaciones sobre la manera de seguir mejorando la creación de capacidad, la asistenc ia técnica y la transferencia de tecnología 
según  lo dispuesto en el presente artículo .   
  WT/CTE/W/160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
- 229 - 
 
17.4  Mecanismo para casos de incumplimiento  
Artículo  15: Comité de Aplicación y Cumplimiento  
"1. Por el presente artículo queda establecido un mecanismo, que incluye un Comité como órgano subsidiario de la Conferencia de las Partes, para promover la aplicación y 
examinar el cumplimiento de todas las disposiciones del presente Convenio . El mecanismo, incluido el Comité, tendrá un carácter facilitador y prestará especial atención a las 
capacidades y circunstancias nacionales  de cada una de las Partes.  
2. El Comité promoverá la aplicación y examinará el cumplimiento de todas las disposiciones del presente Convenio . El Comité examinará las cuestiones específicas y 
sistémicas relacionadas con la aplicación y el cumplimiento, y f ormulará recomendaciones, según proceda, a la Conferencia de las Partes.  
3.  El Comité estará integrado por 15 miembros propuestos por las Partes y elegidos por la Conferencia de las Partes teniendo deb idamente en cuenta la representación 
geográfica equita tiva de las cinco regiones de las Naciones Unidas ; los primeros miembros serán elegidos en la primera reunión de la Conferencia de las Partes y, en adelante, se 
seguirá el reglamento aprobado por la Conferencia de las Partes en virtud del párrafo 5 ; los mi embros del Comité tendrán competencia en una esfera pertinente para el presente 
Convenio y reflejarán un equilibro de conocimientos especializados apropiado.  
4.  El Comité podrá examinar cuestiones sobre la base de:  
a) Los documentos presentados remitidos por escrito por cualquier Parte en relación con su propio cumplimiento;  
b) Los informes nacionales presentado de conformidad con el artículo 21 ; y 
c) Las solicitudes de la Conferencia de las Partes.  
5.  El Comité elaborará su propio reglamento, que estará sujeto a la aprobación de la Conferencia de las Partes en su segunda reunión ; la Conferencia de las Partes podrá 
aprobar mandatos adicionales para el Comité.  
6. El Comité hará todo lo que esté a su alcance para aprobar sus recomendaciones por consenso . Una vez agotados todos los esfuerzos por llegar a un consenso sin lograrlo, 
las recomendaciones se aprobarán, como último recurso, por el voto de tres cuartas partes de los miembros presentes y votante s, con un quórum de dos terceras partes de los 
miembros ". 
17.5  Mecanismo de solución de controversias  
Artículo 25 : Solución de controversias  
"1. Las Partes procurarán resolver cualquier controversia suscitada entre ellas en relación con la interpretación o la aplicación  del presente Convenio mediante negociación u 
otros medios pacíficos de su propia elección.  
2. Al ratificar, aceptar o aprobar el presente Convenio, o adherirse a él, o en cualquier momento posterior, toda Parte que no s ea una organización de integración económica 
regional podrá declarar en un instrumen to escrito presentado al Depositario que, respecto de cualquier controversia sobre la interpretación o la aplicación del pres ente Convenio, 
reconoce como obligatorios, en relación con cualquier Parte que acepte la misma obligación, uno o los dos medios par a la solución de controversias siguientes:  
a) Arbitraje de conformidad con el procedimiento establecido en la parte I del anexo E;  
b) Sometimiento de la controversia a la Corte Internacional de Justicia.  
3.  Una Parte que sea una organización de integració n económica regional podrá hacer una declaración de efecto similar en relación con el arbitraje, de conformidad con el 
párrafo 2 . 
… 
6. Si las partes en una controversia no han aceptado el mismo medio para la solución de controversias de conformidad con el párrafo 2 o el párrafo 3, y si no han podido 
dirimir la controversia por los medios mencionados en el párrafo 1 en un plazo de 12 meses a partir de la notificación de una  Parte a otra de que existe entre ellas una 
controversia, la controversia se someterá a una comisión de conciliación a solicitud de cualquiera de las Partes en ella . El procedimiento que figura en la parte II del anexo E se 
aplicará a la conciliación con arreglo al presente artículo ".   
  WT/CTE/W/160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
- 230 - 
 
17.6  Disposiciones relativas a los países que no son partes  
Véase también la subsección supra  titulada "Medidas relacionadas con el comercio".  
En particular, los párrafos 6 b), 7, 8 y 9 del artículo 3 : Fuentes de suministro y comercio de mercurio  contienen disposiciones relativas a las no partes .  
_______________  
   
  WT/CTE/W/160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
- 231 - 
 
ANEXO  
MIEMBROS DE LA OMC Y DE LOS AMUMA   
CITES  
CITES : Enmienda de Bonn  
CITES : Enmienda de Gaborone  
CCRVMA  
CICAA  
Acuerdo de las Naciones Unidas  
sobre las Poblaciones de Peces  
PSMA  
CIMT  
CIPF  
CDB 
CDB: Protocolo de Nagoya  
CDB: Protocolo de Cartagena  
CDB: Protocolo Suplementario de Nagoya - 
Kuala Lumpur (aún no ha entrado en vigor)  
Convenio de Viena  
Protocolo de Montreal (PM)  
PM - Enmienda de Londres  
PM - Enmienda de Copenhague  
PM - Enmienda de Montreal  
PM - Enmienda de Beijing  
Enmienda de Kigali  
CMNUCC  
CMNUCC : Protocolo de Kyoto  
Acuerdo de París  
Convenio de Basilea  
Convenio de Basilea, Enmienda sobre 
Prohibición (aún no ha entrado en vigor)  
Convenio de Basilea, Protocolo sobre 
Indemnización (aún no ha entrado en vigor)  
Convenio de Rotterdam  
Convenio d e Estocolmo  
Convenio de Minamata sobre el Mercurio  
OMC 
Afganistán  x        x x  x  x x x x x x  x x x x   x x x x 
Albania  x x   x  x x x x x x x x x x x x x  x x x x x  x x  x 
Argelia x    x    x x  x  x x x x x x  x x x x x   x   
Andorra           x x   x x x x x x  x  x x x      
Angola  x x   x     x  x  x x x x x x  x x  x    x  x 
Antigua y 
Barbuda  x x x      x x x x  x x x x x x  x x x x x  x x x x 
Argentina  x x x x     x x x   x x x x x x  x x x x x  x x  x 
Armenia  x x       x x  x  x x x x x x  x x x x   x x  x 
Australia  x x x x  x x x x x    x x x x x x  x x x x   x x  x 
Austria  x x x   x  x x x  x  x x x x x x  x x x x x  x x x x 
Azerbaiyán  x x       x x  x  x x x x x x  x x x x    x   
Bahamas  x     x x  x x  x  x x x x x x  x x x x    x   
Bahr ein,  
Reino de  x x       x x  x  x x x x x x  x x x x x  x x  x 
Bangladesh  x     x   x x  x  x x x x x x  x x x x    x  x 
Barbados  x x x  x x x  x x  x  x x x x x x  x x x x    x  x 
Belarú s x x       x x x x  x x x x x x  x x x x    x   
Bélgica x x x x  x  x x x x x  x x x x x x  x x x x x  x x  x 
Belic e x x x  x x   x x  x  x x x x x x  x x x x   x x  x 
Benin  x       x x x x x  x x x x x x  x x x x x  x x x x 
Bhután  x x x      x x x x  x x x x x x  x x  x         
  WT/CTE/W/160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
- 232 - 
  
CITES  
CITES : Enmienda de Bonn  
CITES : Enmienda de Gaborone  
CCRVMA  
CICAA  
Acuerdo de las Naciones Unidas  
sobre las Poblaciones de Peces  
PSMA  
CIMT  
CIPF  
CDB 
CDB: Protocolo de Nagoya  
CDB: Protocolo de Cartagena  
CDB: Protocolo Suplementario de Nagoya - 
Kuala Lumpur (aún no ha entrado en vigor)  
Convenio de Viena  
Protocolo de Montreal (PM)  
PM - Enmienda de Londres  
PM - Enmienda de Copenhague  
PM - Enmienda de Montreal  
PM - Enmienda de Beijing  
Enmienda de Kigali  
CMNUCC  
CMNUCC : Protocolo de Kyoto  
Acuerdo de París  
Convenio de Basilea  
Convenio de Basilea, Enmienda sobre 
Prohibición (aún no ha entrado en vigor)  
Convenio de Basilea, Protocolo sobre 
Indemnización (aún no ha entrado en vigor)  
Convenio de Rotterdam  
Convenio d e Estocolmo  
Convenio de Minamata sobre el Mercurio  
OMC 
Bolivia,  
Estado 
Plurina cional 
de x  x      x x x x  x x x x x x  x x x x x  x x x x 
Bosnia y 
Herzegovina  x x       x x  x  x x x x x x  x x x x   x x   
Botswana  x x x      x x x x  x x x x x x  x x x x x x x x x x 
Brasil  x x x x x x  x x x  x  x x x x x x  x x x x   x x x x 
Brunei 
Darussalam  x x x       x    x x x x x x  x x x x x     x 
Bulgaria  x x x x  x  x x x x x x x x x x x x  x x x x x  x x x x 
Burkina Faso  x x x      x x x x x x x x x x x  x x x x   x x x x 
Burundi  x x       x x x x  x x x x x x  x x  x   x x  x 
Camboy a x x      x x x x x x x x x x x x  x x x x   x x  x 
Camer ún x  x     x x x x x  x x x x x x  x x x x   x x  x 
Canadá  x x x x x x   x x    x x x x x x  x  x x   x x x x 
Cabo Verde  x x x  x  x  x x  x  x x x x x x  x x  x   x x  x 
República 
Centro - 
africana  x       x x x  x x x x x x x x  x x x x    x  x 
Chad  x x       x x  x  x x x x x x  x x x x   x x x x 
Chile  x x x x  x x  x x x   x x x x x x  x x x x x  x x  x 
China  x x x x x   x x x  x  x x x x x x  x x x x x  x x x x 
Colombia  x x x     x x x  x  x x x x x x  x x  x x x x x  x 
Comora s x x       x x x x  x x x x x x  x x x x    x   
Congo  x  x     x x x x x x x x x x x x  x x x x x x x x  x 
Islas Cook     x  x   x x    x x x x x x  x x x x x  x x   
Costa Rica  x  x   x x x x x  x  x x x x x x  x x x x   x x x x 
Côte d'Ivoire  x x   x   x x x x x  x x x x x x  x x x x x  x x  x 
Croacia  x x x   x  x x x x x  x x x x x x  x x x x   x x  x   
  WT/CTE/W/160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
- 233 - 
  
CITES  
CITES : Enmienda de Bonn  
CITES : Enmienda de Gaborone  
CCRVMA  
CICAA  
Acuerdo de las Naciones Unidas  
sobre las Poblaciones de Peces  
PSMA  
CIMT  
CIPF  
CDB 
CDB: Protocolo de Nagoya  
CDB: Protocolo de Cartagena  
CDB: Protocolo Suplementario de Nagoya - 
Kuala Lumpur (aún no ha entrado en vigor)  
Convenio de Viena  
Protocolo de Montreal (PM)  
PM - Enmienda de Londres  
PM - Enmienda de Copenhague  
PM - Enmienda de Montreal  
PM - Enmienda de Beijing  
Enmienda de Kigali  
CMNUCC  
CMNUCC : Protocolo de Kyoto  
Acuerdo de París  
Convenio de Basilea  
Convenio de Basilea, Enmienda sobre 
Prohibición (aún no ha entrado en vigor)  
Convenio de Basilea, Protocolo sobre 
Indemnización (aún no ha entrado en vigor)  
Convenio de Rotterdam  
Convenio d e Estocolmo  
Convenio de Minamata sobre el Mercurio  
OMC 
Cuba  x x     x  x x x x x x x x x x x  x x x x   x x  x 
Cura çao     x                          
Chipre  x x x   x  x x x  x  x x x x x x  x x x x x  x x  x 
República 
Checa  x x x   x  x x x x x x x x x x x x  x x  x x  x x x x 
República 
Democrática  
del Congo  x       x x x x x  x x x x x x  x x  x  x x x  x 
Dinamarca  x x x   x  x x x x x x x x x x x x  x x x x x  x x x x 
Djibouti  x x       x x x x  x x x x x x  x x x x   x x x x 
Dominica  x x     x  x x  x  x x x x x x  x x x x   x x  x 
República 
Dominicana  x        x x x x  x x x x x x  x x  x   x x  x 
Ecuador  x x x   x  x x x  x  x x x x x x  x x  x x  x x x x 
Egipto  x x x  x    x x x x  x x x x x x  x x x x x   x  x 
El Salvador  x x x  x    x x  x  x x x x x x  x x x x x  x x x x 
Guinea  
Ecuatorial  x x   x    x x    x x x x x x  x x  x   x    
Eritrea  x x x      x x  x  x x x x x x  x x  x   x x   
Estonia  x x x   x  x x x  x x x x x x x x  x x x x x  x x x x 
Etiopía  x x       x x x x  x x x x x x  x x x x x x x x   
Unión  
Europea  
(antes, 
Comunidades 
Europeas ) x x x x x x x x x x x x x x x x x x x  x x x x x  x x x x 
Fiji x x x   x  x x x x x  x x x x x x  x x x     x  x 
Finlandia  x x x x  x  x x x x x x x x x x x x  x x x x x  x x x x 
Franc ia x x x x x x x x x x x x  x x x x x x  x x x x x  x x x x 
Gabón  x x   x  x x x x x x  x x x x x x  x x x x   x x x x   
  WT/CTE/W/160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
- 234 - 
  
CITES  
CITES : Enmienda de Bonn  
CITES : Enmienda de Gaborone  
CCRVMA  
CICAA  
Acuerdo de las Naciones Unidas  
sobre las Poblaciones de Peces  
PSMA  
CIMT  
CIPF  
CDB 
CDB: Protocolo de Nagoya  
CDB: Protocolo de Cartagena  
CDB: Protocolo Suplementario de Nagoya - 
Kuala Lumpur (aún no ha entrado en vigor)  
Convenio de Viena  
Protocolo de Montreal (PM)  
PM - Enmienda de Londres  
PM - Enmienda de Copenhague  
PM - Enmienda de Montreal  
PM - Enmienda de Beijing  
Enmienda de Kigali  
CMNUCC  
CMNUCC : Protocolo de Kyoto  
Acuerdo de París  
Convenio de Basilea  
Convenio de Basilea, Enmienda sobre 
Prohibición (aún no ha entrado en vigor)  
Convenio de Basilea, Protocolo sobre 
Indemnización (aún no ha entrado en vigor)  
Convenio de Rotterdam  
Convenio d e Estocolmo  
Convenio de Minamata sobre el Mercurio  
OMC 
Gambia  x      x  x x x x  x x x x x x  x x x x x  x x x x 
Georgia  x x       x x  x  x x x x x x  x x x x   x x  x 
Alemania  x x x x  x  x x x x x x x x x x x x  x x x x x  x x  x 
Ghana  x  x  x x x x x x  x  x x x x x x  x x x x x x x x x x 
Grec ia x x x x  x  x x x  x  x x x x x x  x x x x x  x x  x 
Granada  x x x    x  x x  x  x x x x x x  x x x       x 
Guatemala  x  x  x   x x x x x  x x x x x x  x x x x x  x x  x 
Guinea  x    x x x  x x x x  x x x x x x  x x x x x  x x x x 
Guinea -Bissau  x x   x    x x x x x x x x x x x  x x  x   x x  x 
Guyana  x x x    x x x x x x  x x x x x x  x x x x   x x x x 
Haití          x x    x x x x x x  x x x       x 
Santa Sede 
(Vaticano )              x x x x x x            
Honduras  x  x  x   x x x x x  x x x x x x  x x x x   x x x x 
Hong Kong, 
China                               x 
Hungr ía x x x   x  x x x x x x x x x x x x  x x x x x  x x x x 
Islandia x x x  x x x  x x    x x x x x x  x x x x    x  x 
India  x x x x  x  x x x x x x x x x x x x  x x x x   x x  x 
Indonesia  x x    x x x x x x x  x x x x x x  x x x x x  x x  x 
Irán x x    x   x x  x  x x x x x x  x x  x x  x x x  
Iraq x x x      x x  x  x x x x x x  x x  x   x x   
Irlanda  x x x   x  x x x  x x x x x x x x  x x x x x  x x  x 
Israel  x  x      x x    x x x x x x  x x x x   x   x 
Italia  x x x x  x  x x x  x  x x x x x x  x x x x x  x   x 
Jamaica  x x       x x  x  x x x x x x  x x x x x  x x x x 
Japón  x x  x x x x x x x x x  x x x x x x  x x x x   x x x x 
Jordan ia x x       x x x x  x x x x x x  x x x x x  x x x x 
Kaza jstán x x       x x x x  x x x x x x  x x x x   x x  x   
  WT/CTE/W/160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
- 235 - 
  
CITES  
CITES : Enmienda de Bonn  
CITES : Enmienda de Gaborone  
CCRVMA  
CICAA  
Acuerdo de las Naciones Unidas  
sobre las Poblaciones de Peces  
PSMA  
CIMT  
CIPF  
CDB 
CDB: Protocolo de Nagoya  
CDB: Protocolo de Cartagena  
CDB: Protocolo Suplementario de Nagoya - 
Kuala Lumpur (aún no ha entrado en vigor)  
Convenio de Viena  
Protocolo de Montreal (PM)  
PM - Enmienda de Londres  
PM - Enmienda de Copenhague  
PM - Enmienda de Montreal  
PM - Enmienda de Beijing  
Enmienda de Kigali  
CMNUCC  
CMNUCC : Protocolo de Kyoto  
Acuerdo de París  
Convenio de Basilea  
Convenio de Basilea, Enmienda sobre 
Prohibición (aún no ha entrado en vigor)  
Convenio de Basilea, Protocolo sobre 
Indemnización (aún no ha entrado en vigor)  
Convenio de Rotterdam  
Convenio d e Estocolmo  
Convenio de Minamata sobre el Mercurio  
OMC 
Kenya  x x x   x   x x x x  x x x x x x  x x x x x  x x  x 
Kiribati       x    x  x  x x x x x x  x x x x    x x  
Corea , 
República 
Democrática 
Popular de          x x  x  x x x x x x  x x x x   x x   
Corea, 
República de  x x x x x x x x x x x x  x x x x x x  x x x x   x x  x 
Kuwait, 
Estado de  x x       x x x x  x x x x x x  x x  x x  x x x x 
República 
Kirguisa  x x       x x x x  x x x x x x  x x  x   x x  x 
República 
Democrática 
Popular Lao  x x       x x x x  x x x x x x  x x x x   x x  x 
Letonia  x x x   x  x x x  x x x x x x x x  x x x x x  x x x x 
República  
Libanesa  x x       x x  x  x x x x x x  x x  x   x x   
Lesotho  x x       x x x x  x x x x x x  x x x x x  x x x x 
Liberia, 
República  de x    x x  x x x x x x x x x x x x  x x  x x x x x  x 
Libia  x x   x    x x  x  x x x x x x  x x  x   x x   
Liechtenstein  x x x       x    x x x x x x  x x  x x  x x x x 
Lituania  x x x   x  x x x  x x x x x x x x  x x x x x  x x  x 
Luxemburgo  x x x   x  x x x x x x x x x x x x  x x x x x  x x  x 
Macao, China                               x 
Madagascar  x x x    x x x x x x  x x x x x x  x x x x   x x x x 
Malawi  x  x      x x x x  x x x x x x  x x x x x  x x  x 
Malasia  x       x x x  x  x x x x x x  x x x x x  x   x 
Maldivas  x x x   x x  x x  x  x x x x x x  x x x x x  x x  x   
  WT/CTE/W/160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
- 236 - 
  
CITES  
CITES : Enmienda de Bonn  
CITES : Enmienda de Gaborone  
CCRVMA  
CICAA  
Acuerdo de las Naciones Unidas  
sobre las Poblaciones de Peces  
PSMA  
CIMT  
CIPF  
CDB 
CDB: Protocolo de Nagoya  
CDB: Protocolo de Cartagena  
CDB: Protocolo Suplementario de Nagoya - 
Kuala Lumpur (aún no ha entrado en vigor)  
Convenio de Viena  
Protocolo de Montreal (PM)  
PM - Enmienda de Londres  
PM - Enmienda de Copenhague  
PM - Enmienda de Montreal  
PM - Enmienda de Beijing  
Enmienda de Kigali  
CMNUCC  
CMNUCC : Protocolo de Kyoto  
Acuerdo de París  
Convenio de Basilea  
Convenio de Basilea, Enmienda sobre 
Prohibición (aún no ha entrado en vigor)  
Convenio de Basilea, Protocolo sobre 
Indemnización (aún no ha entrado en vigor)  
Convenio de Rotterdam  
Convenio d e Estocolmo  
Convenio de Minamata sobre el Mercurio  
OMC 
Malí x x x     x x x x x x x x x x x x x x x x x   x x x x 
Malta  x x x   x  x x x x x  x x x x x x  x x x x x  x x x x 
Islas Marshall       x    x x x  x x x x x x x x x x x   x x   
Mauritania  x x   x  x  x x x x  x x x x x x  x x x x   x x x x 
Mauri cio x x x x  x x  x x x x  x x x x x x  x x x x x  x x  x 
México  x x x  x   x x x x x x x x x x x x  x x x x   x x x x 
Micronesia       x   x x x   x x x x x x x x x x x    x   
Moldova, 
República de  x x x      x x x x  x x x x x x  x x x x x  x x x x 
Mónaco  x x x   x    x    x x x x x x  x x x x x   x x  
Mongolia  x x       x x x x x x x x x x x  x x x x   x x x x 
Montenegro  x x     x  x x  x  x x x x x x  x x  x x  x x  x 
Marruecos  x x x  x x   x x  x  x x x x x x  x x x x x  x x  x 
Mozambique  x     x x x x x x x  x x x x x x  x x  x   x x  x 
Myanmar  x x     x x x x x x  x x x x x x  x x  x    x  x 
Namibia  x x  x x x   x x x x  x x x x x x  x x x x   x x  x 
Nauru       x    x  x  x x x x x x  x x x x    x   
Nepal  x x       x x    x x x x x x  x x x x   x x  x 
Países Bajos  x x x x  x  x x x  x x x x x x x x  x x x x x  x x x x 
Nueva  
Zeland ia x x x x  x x x x x x x  x x x x x x  x x x x   x x  x 
Nicaragua  x  x  x    x x  x  x x x x x x  x x  x   x x x x 
Níger  x x x      x x x x  x x x x x x  x x x x x  x x x x 
Nigeria  x x   x x   x x  x  x x x x x x  x x x x x  x x  x 
Niue       x   x x  x  x x x x x x  x x x     x   
Noruega  x x x x x x x x x x x x x x x x x x x  x x x x x  x x x x 
Omán  x x    x x  x x  x  x x x x x x  x x  x x  x x  x 
Pakistán  x x  x     x x x x  x x x x x x  x x x x   x x  x 
Palau  x x x   x x  x x  x  x x x x x x x x x x x    x x    
  WT/CTE/W/160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
- 237 - 
  
CITES  
CITES : Enmienda de Bonn  
CITES : Enmienda de Gaborone  
CCRVMA  
CICAA  
Acuerdo de las Naciones Unidas  
sobre las Poblaciones de Peces  
PSMA  
CIMT  
CIPF  
CDB 
CDB: Protocolo de Nagoya  
CDB: Protocolo de Cartagena  
CDB: Protocolo Suplementario de Nagoya - 
Kuala Lumpur (aún no ha entrado en vigor)  
Convenio de Viena  
Protocolo de Montreal (PM)  
PM - Enmienda de Londres  
PM - Enmienda de Copenhague  
PM - Enmienda de Montreal  
PM - Enmienda de Beijing  
Enmienda de Kigali  
CMNUCC  
CMNUCC : Protocolo de Kyoto  
Acuerdo de París  
Convenio de Basilea  
Convenio de Basilea, Enmienda sobre 
Prohibición (aún no ha entrado en vigor)  
Convenio de Basilea, Protocolo sobre 
Indemnización (aún no ha entrado en vigor)  
Convenio de Rotterdam  
Convenio d e Estocolmo  
Convenio de Minamata sobre el Mercurio  
OMC 
Palestina           x  x         x  x x       
Panamá  x x x x x x x x x x x x  x x x x x x  x x x x x  x x x x 
Papua  Nueva  
Guinea  x x    x  x x x  x  x x x x x x  x x x x    x  x 
Paraguay  x x x      x x  x  x x x x x x  x x x x x  x x  x 
Perú x x x x    x x x x x  x x x x x x  x x x x x  x x x x 
Filipinas  x  x  x x  x x x x x  x x x x x x  x x x x   x x  x 
Polonia x x x x  x  x x x  x  x x x x x x  x x x x x  x x  x 
Portugal  x  x   x  x x x x x  x x x x x x  x x x x x  x x  x 
Qatar  x x       x x x x  x x x x x x  x x x x x  x x  x 
Rumania  x x x   x  x x x  x x x x x x x x  x x x x x  x x x x 
Federación de 
Rusia  x x  x x x   x x    x x x x x x  x x  x   x x  x 
Rwanda  x x x      x x x x  x x x x x x x x x x x   x x x x 
Saint Kitts y 
Nevis  x x x    x  x x  x  x x x x x x  x x x x   x x x x 
Santa Lucí a x x x   x   x x  x  x x x x x x  x x x x x   x  x 
San Vicent e y 
las Granadin as x x   x x x  x x  x  x x x x x x  x x x x   x x  x 
Samoa  x x x   x   x x x x  x x x x x x  x x x x   x x x x 
San Marino  x x        x    x x x x x x  x x         
Santo Tomé y 
Príncipe  x x   x  x  x x x   x x x x x x  x x x x   x x   
Arabia 
Saudita , Reino 
de la  x x       x x  x  x x x x x x  x x x x x x x x  x 
Senegal  x x x  x x x  x x x x  x x x x x x  x x x x   x x x x 
Serbia  x x       x x  x  x x x x x x  x x x x x  x x   
Seychelles  x x x   x x  x x x x  x x x x x x  x x x x x   x x x 
Sierra Leona  x x   x    x x x   x x x x x x  x x x x   x x x x   
  WT/CTE/W/160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
- 238 - 
  
CITES  
CITES : Enmienda de Bonn  
CITES : Enmienda de Gaborone  
CCRVMA  
CICAA  
Acuerdo de las Naciones Unidas  
sobre las Poblaciones de Peces  
PSMA  
CIMT  
CIPF  
CDB 
CDB: Protocolo de Nagoya  
CDB: Protocolo de Cartagena  
CDB: Protocolo Suplementario de Nagoya - 
Kuala Lumpur (aún no ha entrado en vigor)  
Convenio de Viena  
Protocolo de Montreal (PM)  
PM - Enmienda de Londres  
PM - Enmienda de Copenhague  
PM - Enmienda de Montreal  
PM - Enmienda de Beijing  
Enmienda de Kigali  
CMNUCC  
CMNUCC : Protocolo de Kyoto  
Acuerdo de París  
Convenio de Basilea  
Convenio de Basilea, Enmienda sobre 
Prohibición (aún no ha entrado en vigor)  
Convenio de Basilea, Protocolo sobre 
Indemnización (aún no ha entrado en vigor)  
Convenio de Rotterdam  
Convenio d e Estocolmo  
Convenio de Minamata sobre el Mercurio  
OMC 
Singapur  x        x x    x x x x x x  x x x x   x x  x 
República 
Eslovaca  x x x   x  x x x x x x x x x x x x  x x x x x  x x x x 
Eslovenia  x x x   x  x x x  x x x x x x x x  x x x x x  x x x x 
Islas Sa lomón  x x x   x   x x  x  x x x x x x  x x x     x  x 
Somalia  x      x   x  x  x x x x x x  x x x x   x x   
Sudáfrica  x x  x x x x  x x x x  x x x x x x  x x x x x  x x  x 
Sudán del Sur          x x    x x x x x x  x          
España  x  x x  x  x x x x x x x x x x x x  x x x x x  x x  x 
Sri Lanka  x  x   x x  x x  x  x x x x x x  x x x x x  x x x x 
Sudán x      x  x x x x  x x x x x x  x x x x   x x   
Suriname  x x      x x x  x  x x x x x x  x x  x   x x  x 
Swaziland ia x x       x x x x x x x x x x x  x x x x   x x x x 
Suecia  x x x x  x  x x x x x x x x x x x x  x x x x x  x x x x 
Suiza x x x     x x x x x x x x x x x x  x x  x x  x x x x 
República 
Árabe Siria  x x   x    x x x x x x x x x x x  x x  x x x x x x  
Taipei  Chino                               x 
Tayikistán  x x x      x x x x  x x x x x x  x x x x    x  x 
Tanzaní a x  x      x x  x  x x x x x x  x x  x x  x x  x 
Tailandia  x     x x x x x  x  x x x x x x  x x x x   x x x x 
Ex República 
Yugoslava de 
Macedonia  x x       x x  x  x x x x x x  x x  x x  x x  x 
Timor -Leste           x    x x x x x x  x x x        
Togo  x x x    x x x x x x x x x x x x x  x x x x  x x x x x 
Tonga  x x x   x x  x x  x  x x x x x x  x x x x   x x  x 
Trinidad y 
Tabago  x x x  x x  x x x  x  x x x x x x  x x  x x  x x  x 
Túnez  x x   x    x x  x  x x x x x x  x x x x x  x x  x   
  WT/CTE/W/160/Rev.8 • TN/TE/S/5/Rev.6  
- 239 - 
  
CITES  
CITES : Enmienda de Bonn  
CITES : Enmienda de Gaborone  
CCRVMA  
CICAA  
Acuerdo de las Naciones Unidas  
sobre las Poblaciones de Peces  
PSMA  
CIMT  
CIPF  
CDB 
CDB: Protocolo de Nagoya  
CDB: Protocolo de Cartagena  
CDB: Protocolo Suplementario de Nagoya - 
Kuala Lumpur (aún no ha entrado en vigor)  
Convenio de Viena  
Protocolo de Montreal (PM)  
PM - Enmienda de Londres  
PM - Enmienda de Copenhague  
PM - Enmienda de Montreal  
PM - Enmienda de Beijing  
Enmienda de Kigali  
CMNUCC  
CMNUCC : Protocolo de Kyoto  
Acuerdo de París  
Convenio de Basilea  
Convenio de Basilea, Enmienda sobre 
Prohibición (aún no ha entrado en vigor)  
Convenio de Basilea, Protocolo sobre 
Indemnización (aún no ha entrado en vigor)  
Convenio de Rotterdam  
Convenio d e Estocolmo  
Convenio de Minamata sobre el Mercurio  
OMC 
Turquía x x   x    x x  x  x x x x x x  x x  x x   x  x 
Turkmenistán           x  x  x x x x x x  x x x x       
Tuvalu       x   x x    x x x x x x  x x x     x   
Uganda  x x x      x x x x x x x x x x x  x x x x   x x  x 
Ucrania  x x  x  x   x x  x  x x x x x x  x x x x   x x  x 
Emiratos 
Árabes Unidos  x x       x x x x x x x x x x x  x x x x   x x x x 
Reino Unido  x x x x x x  x x x x x x x x x x x x  x x x x x  x x  x 
Estados  
Unidos de 
América  x x  x x x x x x     x x x x x x  x  x      x x 
Uruguay  x x x x x x x  x x x x  x x x x x x  x x x x x  x x x x 
Uzbekistán  x x x       x    x x x x x x  x x  x       
Vanuatu  x x  x x  x  x x x   x x x x x x  x x x     x  x 
Venezuela , 
República 
Bolivariana de  x  x  x    x x  x  x x x x x x  x x x x   x x  x 
Viet Nam  x x      x x x x x x x x x x x x  x x x x   x x x x 
Yemen  x x       x x  x  x x x x x x  x x  x  x x x  x 
Zambia  x        x x x x  x x x x x x  x x x x x  x x x x 
Zimb abwe  x x x      x x  x  x x x x x x  x x x x   x x  x 
Total de 
Estados partes 
en AMUMA  183 149 102 36 51 86 48 73 183 196 100 171 39 197 197 197 197 197 197 5 197 192 160 186 92 11 158 181 74 164 
Total de 
Miembros de 
la OMC que son 
parte 
en AMUMA  160 130 96 35 45 75 43 73 158 160 90 146 38 161 161 161 161 161 161 2 161 159 135 155 84 9 142 154 69 164 
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