- 1 -发  文  要  报 
药化注册司                     2016-07-22 
联系人：方维                电话：0722  
  
    
根据总局整体工作安排 ，我司组织对 《药品注册管理办
法》进行修订 ，并形成《药品注册管理办法 》 （修订稿） ，经
以签报形式向总局领导请示 同意。现以公告形式 挂网征求意
见。 
 
 
 
  - 2 -国家食品药品监督管理总局办公 厅 
 
 
 
食品药品监管总局 办公厅  
公开 征求《药品注册管理办法 （修订稿 ）》意见  
 
为贯彻落实 《国务院关于改革药品医疗器械审评审批制度的
意见》 （国发〔2015〕44号） ，国家食品药品监督管理总局组织
对《药品注册 管理办法 》进行了修订 ，起草了《药品注册管理 办
法（修订稿）》 ，现向社会公开征求意见 。请于2016年8月26日
前将有关意见以电子邮件形式反馈至国家食品药品监督管理总
局（药品化妆品 注册管理 司） 。 
联系人：方维   
  电子邮箱 ：ypzcglbf @cfda.gov.cn  
 
附件： 药品注册管理办法 （修订稿） 
 
 
                           食品药品监管 总局 
                           2016年7月 日 
（公开属性 ：主动公开 ）  - 3 -附件 
 
药品注册管理办法 （修订 稿） 
 
第一章  总 则 
第一条  为保证药品的安全 、有效和质量可控 ，规范药品注
册行为，根据《中华人民共和国药品管理法 》（以下简称 《药品
管理法》）、《 中华人民共和国行政许可法 》（以下简称 《行政
许可法》）、《中华人民共和国药品管理法实施条例 》（以下简
称《药品管理法实施条例 》）、《国务院关于改革药品医疗器械
审评审批 制度的意见 》，制定本办法 。 
第二条  在中华人民共和国境内 从事药品注册及其 监督管
理，适用本办法。 
第三条  药品注册，是指依照法定程序和相关要求 ，药品注
册申请人（以下简称申请人）提出药品注册 申请，食品药品监督
管理部门（以下简称食品药品监管 部门）对拟上市药品的安全性 、
有效性、质量可控性等 进行综合性评价，作出行政 许可决定的过
程。 
    药品注册申 请包括药物临床试验申请（以下简称临床试验申
请）、药品上市申 请（以下简称上市申请 ）、药品上市后 注册事
项变更的补充申请以及 延续申请。 
第四条  申请人是指提出药品注册申请并能依法 承担民事
责任的境内主体或者境外合法制 药厂商。  - 4 -    境外合法制 药厂商办理药品注册，应当由其驻中国境内的 办
事机构或者由其委托的中国境内代理机构 办理。  
第五条  国家食品药品监督管理总局（以下简称食品药品监
管总局）主管全国 药品注册管理 ，省、自治区、直辖市食品药品
监管部门（以下简称省级 食品药品监管 部门）依法承担行政区域
内药品注册相关事项 的监督管理，并承担食品 药品监管总局委托
的药品注册事 项。 
第六条  鼓励以临床价值为导向的药物创新，对依法需要加
快审评的药物优先审评 。 
食品药品监管总局制定药物研究技术指导原则和药品注册
指南，加强沟通与交流 ，指导药品研发与药品注册活动 。 
 
第二章  基本要求  
第七条  食品药品监管总局建立科学规范 、完善高效的审评
审批体系 ，及时评估并改进有关制度 、规范、标准和管理措施 ，
保证药品注册体系 有效运转。 
第八条  省级食品药品监管 部门建立药品注册管理的技术
支撑和监管体系 ，对行政区域 内非临床研究机构 、临床试验机构
以及药品生产企业等从事 的与药品注册 相关的研发活动进行监
督管理，并对行政区域 内申报的注册项目进行现场检查及抽检 。 
第九条  药品审评机构 （以下简称药审机构 ）负责药品注册
申请的审评 。 
    药审机构以科学为依据 ，按照透明 、清晰、一致和可预见性 - 5 -原则，建立审评质量管理体系 。 
第十条  食品药品监管总局建立基于风险的技术审评 、现场
检查和注册检验制度 。药审机构 可根据产品风险和技术审评需要
提出现场检查 、样品注册检验等要求，并综合现场检查 、样品注
册检验等报告做出技 术审评结论 。日常监管信息可作 为技术审评
的参考依据 。 
第十一条   药审机构 建立沟通交流 制度，明确沟通交流的程
序和要求 ，设立项目联系人 负责具体组织沟通和交流 ，沟通交流
形成的意 见记录作为审评过 程的文件存档 。 
    申请人在创新药的临床试验申请前 、后续临床试验方案及其
重大变更资料提交前 ，以及上市申请前 ，提出沟通交流申请 ，符
合要求的 ，食品药品监管总局药审机构应当在规定时限办理 。 
第十二条   省级以上 食品药品监管 部门建立专家咨询制度 ，
药审机构 在审评过 程中，可以根据审评需要组织专家咨询会，专
家咨询会应当邀请申请人参加。专家咨询会的意见可 以作为技术
审评结论的重要参考 。 
第十三条   食品药品监管总局建立争 议解决机制 ，通过专家
咨询、复审和行政复议解决审评审批过程中存在的争议问题 。 
第十四条   涉及公共利益的重大 许可事项，食品药品监管总
局应当向社会公告 ，并举行听证。 
第十五条   食品药品监管总局定期发布 药品注册受理 ，检
查、检验、审评、审批的进度和结论以及相关人员 等相关信息，
接受社会监督 。  - 6 -第十六条   食品药品监管总局 根据临床需求和 药品特点设
立优先审评制度。 
第十七条   食品药品监管 部门、相关单位以及参与 药品注册
工作的人员，对申请人提交的技 术秘密和数据 负有保密义务。 
第十八条   食品药品 监管部门依据行政许可法的时限要求 ，
开展受理 、审批工作 。对于作出药品注册行政 许可决定，依法需
要听证、检验、检测、专家评审的，所需时间不计算在药品注册
时限内。 
    药审机构 每年初向社会公布上一年度各 类药品注册申 请中
技术审评、现场检查 和药品注册检验进展情况与所用 时限的统计
情况报告，以及预计本年度的各 类药品注册申 请技术审评各环节
的时限。 
第十九条   食品药品监管总局对药 品注册实施原始编号管
理。申请人在药物临 床试验申请或者药品上市申请被受理后获得
原始编号，后续提交的所有药品注册资料都需注明 该原始编号。
原则上临床试验涉及的所有适应症均按同一原始编号管理。 
第二十条   申请人对药品研制及申 报全过程，包括研发和委
托研发的以及使用他人的用于 药品注册的数据、资料、样品等合
规性和可评价性负责。申请人应当建立相应的药物研究和样品试
制质量管理体系 ，确保药物研究及 样品试制过程规范、全程可追
溯。 
    申请人委托其他机构 进行药物研究或者样品试制的，应当对
受托方的条件和 质量管理体系 进行评估，或者对第三方出具的 评 - 7 -估意见进行审查。受托方应当遵守相关质量管理规范的要求 ，保
证药物研究及样品试制过程规范、全程可追溯。 
第二十一条   药品上市许可应当根据现有技术和科学认知
水平作出的评价结论，作出行政决定 ，申请人应当对已上市的 药
品安全性 、有效性、质量可控性等 进行持续研究。 
第二十二条   申请人应当确定药品注册专员负责办 理药品
注册申请相关事务，代表申请人 负责注册申请以及与食品药品监
管部门进行沟通，协助申请人合规地开展药物研制。 
    药品注册专员应当具有相 应的专业知识，熟悉药品注册的法
律、法规及技术要求。 
第二十三条   申请人参照食品 药品监管总局发布的或者国
际通用的有关技 术指导原则进行药物研制，采用其他 评价方法和
技术的，应当提交证明其科学性的 资料。 
第二十四条   技术审评、现场检查 和药品注册检验等环节需
要申请人补充资料的，由具体实施机构 告知申请人，申请人提出
异议的，可向具体实施机构 陈述意见。申请人应当按照与 具体实
施机构形成的意 见，通过原始编号提交补充资料。申请人补充资
料期间，暂停审评。药审机构 在收齐全部补充资料后，按程序重
新启动审评。 
第二十五条   药品注册过程中申请人撤回申 请的，其审评审
批程序终止。 
第二十六条   申请人应当根据国家 药品注册收 费管理有关
规定，缴纳相关费用。受理后 30日内，申请人未按规定缴费的， - 8 -其申请视为自行撤回 。 
 
第三章 药物临床试验  
 
第一节   一般规定  
第二十七条   本办法所称的 药物临床试验（以下简称临床试
验），是指为确定拟在或者已在中国上市的 试验药物的安全性与
有效性，申请人开展的在人体 （患者或者健康志愿者 ）进行药物
的系统性研究，以证实或者揭示试验药物的作用 、不良反应以及
试验药物的吸收 、分布、代谢和排泄情况。 
第二十八条   临床试验的管理包括 临床试验申请的审评审
批、后续审查和备案管理以及临床试验的风险管理 。 
第二十九条   临床试验原则上可分为I、II、III、IV期以及
生物等效性 试验等。 
    I期是指初步的 临床药理学及人体安全性 评价阶段；II期是
指治疗作用初步 评价阶段；III期是指治 疗作用确证阶段；IV期
是指新药上市后应用的评价研究阶段。 
    生物等效性 试验，是指用生物利用度研究的方法 ，以药代动
力学参数 为指标，比较同一种药物的相同或者不同 剂型的制剂，
在相同的 试验条件下，其活性成份吸收程度和速度有无 统计学差
异的人体 试验。 
第三十条   申请人根据药物的新颖性、已有的临床试验数
据、已知和未知 风险等决定是否提交 临床试验申请。临床试验可 - 9 -按照 I、II、III期顺序实施或者交叉重叠 ，也可在已有 临床试验
数据基础上开展相应的临床试验。 
第三十一条   申请人应当将临床试验的启动、暂停、恢复、
提前终止、结束的相关信息按要求及 时在食品药品监管总局建立
的临床试验信息管理平台上进行 登记。 
第三十二条   临床试验方案必须符合科学和 伦理要求。临床
试验方案应当根据药物特点和不同研 发阶段的目的来制定 ，必须
关注保护受试者安全和 权益，关注临床试验研究质量，关注对药
物安全性和有效性的科学 评估。 
    申请人应当按照相应的技术要求及 指导原则设计临 床试验
方案。受试例数应当符合临床试验的目的和要求 ，对于罕见病、
特殊病种等 情形，可以在临床试验申请时提出减少 临床试验病例
数或者免做 临床试验。 
第三十三条   进行临床试验前，申请人应当提供能支持所申
请临床试验 的相关资料 ，必要时，还可以提供试验药物在其他国
家和地区 已完成或者正在进行的临床试验的安全性和有效性相
关资料。试验用样品由申请人提供。 
   申请境外预防用生物制品 临床试验的 ，申请人应当提供 境外
预防用生物制品在原产国使用的安全性和有效性数据 。 
第三十四条   药物临床前安全性 评价研究应当符合《药物非
临床研究质量管理规范》（ GLP）的要求，在通过GLP认证的
机构开展 。临床试验应当执行《药物临床试验质量管理规范》
（GCP），在符合临床试验管理要求的机构开展 。临床试验用药 - 10 -品的制备必须符合《药品生产质量管理规范》（ GMP）。  
第三十五条   试验药物检验合格后方可用于 临床试验。试验
药物应当由申请人按照拟定的质控标准进行检验，也可以委托 省
级以上药品检验机构或者具有相关 资质和检验检测能力 的第三
方检验机构进行检验；疫苗类制品、血液制品 、食品药品监管总
局规定的其他生物制品 应当由食品 药品监管总局指定的 药品检
验机构进行检验。 
第三十六条   申请人应 当对承担临床试验的机构和研究人
员进行评估 ，以保证满 足临床试验的要求和受试者的保护 。 
 
第二节  审评与审批  
第三十七条   申请人在研制 药物过程中，拟以在中国境内 上
市为目的 ，开展临床试验的，应当向食品药品监管总局提出临 床
试验申请，或者进行生物等效性试验的备案 。 
    临床试验必须有科学依据 。在进行人体试验前，必须周密考
虑该试验 的目的及要解决的 问题，应当权衡对受试者和公众健康
预期的受益 与风险，预期的受益 应超过可能出现的损害。临床试
验方案必须符合科学 性和伦理的合理性 要求。 
第三十八条   申请人根据上市申 请的申报要求及其已有的
临床试验资料 决定临床试验申请事项。 
第三十九条   临床试验申请应按照申报要求提交申 报资料。
申请人需按照 药物研发的科学规律，提交药物研制资料和临床试
验方案，并提交立 题依据、总体研究计划及研究者手册 。  - 11 -第四十条   食品药品监管总局应 当在规定时限内，对申报资
料进行形式审查，符合要求的 ，出具受理通知 书；不符合要求的 ，
出具不予受理通知 书，并说明理由。 
第四十一条   食品药品监管总局 药审机构 应当自受理之日
起30日内组织对申报资料进行初步审查，提出初步 审查意见。
符合要求的 ，进入技术审评环节 ；不符合要求的 ，不予批准 ，发
给《审批意见通知件》，并说明理由。 
第四十二条   食品药品监管总局 药审机构 对申请人提交的
临床试验方案及其支持资料和数据 、受试者保护和风险控制措施
等进行审查 ，形成技术审评报告 。审查期间可基于审查需要 ，启
动非临床安全性评价方面的现场检查 。 
    食品药品监管总局 依据技术审评报告 和相关法规 ，在规定时
限内作出审批决定 ，符合规定的，予以批准 ，发给《药物临床试
验批件》；不符合规定的，不予批准 ，发给《审批意见通知件》，
并说明理由。 
    在临床试验申请的技术审评中 ，应当重点关注申 请内容、申
请适应症的现有治疗手段的评价、临床价值和临床试验方案等，
以及后续安全性评价和药学评价的技术要求；安全性评价应当围
绕临床试验方案和药物的整体研 发计划开展，应当有风险控制措
施。 
第四十三条   《药物临床试验批件》应当载明以下主要事
项： 
    （一）药品信息，包括自拟的药品通用名称 （中文名、英文 - 12 -名）、原始编号、给药途径 、申请事项； 
    （二）申请人信息，包括申请人名称，注册地址 ；  
    （三）审批信息，包括批准 临床试验的具体情况 。 
第四十四条   《审批意见通知件》应当载明以下事 项：药品
通用名称 、原始编号、给药途径 、申请事项、制剂规格、申请人、
申请内容、审批结论、告知事项等。 
 
第三节   审查 与备案  
第四十五条   申请人在获得药物临床试验批件后，根据临床
试验的进展情况，向食品药品监管总局 药审机构 提交后续临床试
验方案或者其他 重大变更 等资料。食品药品监管总局 药审机构 在
收到提交的 资料后，在规定时间内做出审查意见并 通知申请人。
对不同意的，应当说明理由。 
第四十六条   临床试验暂停后 ，在满足继续开展临床试验的
要求时，申请人应当先获得伦理委员会 批准后，再向食品药品监
管总局药审机构 提出恢复已 暂停临床试验的书面申请。食品药品
监管总局 药审机构 应当在规定时限内做出是否同意恢复 临床试
验的审查意见 ，并以书面形式通知申 请人。 
第四十七条   在临床试验过程中 ，申请人应当对收到的严重
不良事件 按要求进行报告 ，同时还应 当进行评估，向食品药品监
管总局药审机构 提交严重不良事件评估报告 等资料。 
    食品药品监管总局 药审机构 在收到申 请人提交的 严重不良
事件评估报告后，根据临床试验的进展情况及时启动审查 ，对作 - 13 -出需要临床试验暂停的审查意见时 ，可在通过电话或者其他快速
通讯方式予以通知 后，以书面形式通知申 请人。 
    在审查过 程中，可启动临床试验的现场检查 和对试验样 品的
抽验等方式进行综合审查 。 
第四十八条   申请人应 当定期汇总药物研制、临床前研究和
临床试验等方面涉及 药物安全性 、有效性和 质量可控性等 变化的
信息、接受食品药品监管部门监管的信息 ，以及对此采取的和即
将采取的措施 进行评价分析，以临床试验过程中的年度报告形式
向食品药品监管总局 药审机构 提交，同时抄报申请人及临床试验
机构所在地省级食品 药品监管部门 。药审机构可以根据需要 ，要
求申请人调整 报告周期 。 
第四十九条   生物等效性试验及临床试验过程中的非重大变
更实行备案管理 ，申请人按照有关要求 在临床试验信息管理平台
进行备案 ，获得备案号后开展相关工作 。食品药品监管总局药审机
构应当将备案信息向社会公开 。 
第五十条   临床试验 过程中发生药学方面变更的 ，申请人在
参照相关技术指导原则进行相应的技术研究工作后 ，评估其变更
对药物安全性、有效性和质量可控性等的影响 ，可以通过备案方
式提交。对于因药学方面变更影响到临床试验方案变更的 ，应当
按照后续临床试验方案 或者其他 重大变更方式提交审查 。 
 
第四节  风险管理  
第五十一条   申请人应当建立临床试验安全监测与评估体 - 14 -系，及时收集所有涉及试验药物的安全性信息 ，进行分析评估 ，
按有关要求 向省级以上食品药品监管部门 报告。 
第五十二条   申请人在开展临床试验前应 当具备伦理委员
会审查报告 、临床试验批件或 者生物等效性试验备案号 。所有的
临床试验方案及其 变更均需经过伦理委员会审查通过后方可实
施。 
第五十三条   申请人发现临床试验机构、研究者违反有关规
定或者未按照 临床试验方案执行的，应当督促其改正 ；情节严重
的，可以要求暂停或者终止该机构或者研究者进行的上述 临床试
验，并将情况 报告食品药品监管总局和有关省 级食品药品监管部
门。 
第五十四条   研究者未 经申请人和 /或伦理委员会同意，不
应偏离或改 变试验方案，除非必须立即采取措施排除 对受试者有
害的状况 ；对任何临床试验偏离方案的行 为都应当记录存档并给
予合理解 释，并告知申 请人。 
第五十五条   研究者应当及时向申请人报告临床试验用药
品引起或 者可能引起的任何非 预期不良事件，同时提供申请人和
伦理委员会要求的后 续信息；严重不良事件应当立即报告。 
第五十六条   伦理委员会建立伦理审查体系 ，负责临床试验
的伦理审查 与跟踪审查，受理受试者投诉，确保受试者安全与 权
益得到保 护。还应当根据试验的风险程度，定期审查临床试验的
进展情况，评估受试者的风险与受益。 
第五十七条   伦理委员会应当建立紧急审查机制，确保在临 - 15 -床试验危及受试者权益时进行紧急审查，最大程度 保护受试者的
安全和权益。 
第五十八条   省级食品药品监管部门应当对行政区域内开
展的临床试验项目制定年度检查计划和方案 ，依据GCP的要求，
对项目和机构实施日常检查 ，并可根据检查需要开展延伸检查 。
日常检查结果应当及时汇总 ，将有关问题报食品药品监管总局 。 
第五十九条   申请人、伦理委员会和主要研究者 对在临床试
验过程中发生威胁到受试者安全的 非预期的严重不良 事件时，均
可提出暂停或者终止临床试验，经三方评估后 ，暂停或者终止临
床试验的，由申请人向食品药品监管总局 药审机构 报告并说明理
由。 
第六十条   在临床试验过程中，存在下列情形之一的 ，食品
药品监管部门可以责令暂停临床试验；必要时，可以责令终止临
床试验。 
    （一）申请人未按要求及 时报告严重不良事件 ； 
    （二）临床试验质量管理体系存在严重缺陷 ，且危及受试者
安全的； 
    （三）用于严重危及生命的疾病 ，经证实用途相同且用于同
类病人的拟或者已批准药品的受益与 风险比明显高于试验药物
的； 
    （四）其他明显存在违反GCP有关条款 ，且危及受 试者安
全的情况 。 
第六十一条   食品药品监管部门原则上在责令暂停或者终 - 16 -止临床试验前，应当与申请人、研究者和研究机构召开 专题会议，
听取各方意 见。在特殊情况 ，也可在责令暂停或者终止临床试验
后5日内，与申请人、研究者和研究机构召开 专题会议，听取各
方意见。 
第六十二条   药物的所有 临床研究项目处于临床试验暂停
状态超过18个月未申 请恢复的，该临床试验批件失效 。如需进
行临床试验的，应当重新申 请临床试验。 
第六十三条   申请人对消除明显直接危害受 试者的临床试
验方案变更，可在向食品药品监管总局 药审机构 和伦理委员会提
交临床试验方案变更材料时，同时实施 。 
 
第四章   药品上市许可  
 
第一节   一般规定  
第六十四条   药品的上市许可 是申请人对拟在中国境内上
市药品的安全性 、有效性、质量可控性等 完成研究评价后，向食
品药品监管总局提出上市申请 ，食品药品监管总局 作出行政许可
决定的过程。 
第六十五条   药品上市许可的研究工作应 当按照相应的技
术要求和指导原则开展 ，其样品试制应 当与申请人的上市生产规
模相适应 。临床验证样品应 当与上市后药品处方工艺 、质量控制
相一致。 
第六十六条   申请药品上市许可的 研究资料和 数据可以来 - 17 -源于符合 我国法规和 相关国际通行原则的研究机构或 者实验室，
并符合相应评价原则和指南的要求 。使用的研究资料和 数据非申
请人所有的 ，应当提供研究资料和 数据所有者许可使用的证明文
件。 
第六十七条   临床试验取得的数据用于在中国境内申请药
品上市许可的 ，应当提交临床试验的全部研究资料 。中国受试者
样本量应当足够用于评价该试验药物在中国患者中的安全性和
有效性等要求 。 
    预防用生物制品应 当保证具有在中国 境内的流行病学保护
数据及临床数据支撑 ，中国境内无流行病例的除外 。 
 
第二节  申报 与受理  
第六十八条   申请人应 当按照申报要求提交上市申请申报
资料，提供合法的证明性文件和充分可靠的研究资料 ，证明药品
的安全性 、有效性和质量可控性 。具体申报资料的内容和格式应
当符合相应的申请 类别和相关指南的要求 。 
第六十九条   多个主体联合研制药品共同提出上市申请时 ，
应当明确其中一个主体作为申请人并说明其他合作研制机构 ，其
他主体不得重复申请 。 
第七十条   上市申请前 ，申请人应 当对其申请进行充分评
估，创新药应 当具有明确的临床价值 ；改良型新药应 当比原品种
具有明显的临床优势 ；仿制药应 当与原研药品质量和疗效一致 。 
    申请人在提交创新药的上市申请前 ，可以先与食品药品监管 - 18 -总局药审机构进行沟通交流 ，并按规定提交相应资料 。 
第七十一条   申请人拟申请药品上市 ，应当向食品药品监管
总局提交申请资料 。食品药品监管总局 应当在规定时限内 ，对申
报资料进行形式审查 ，符合要求的 ，出具受理通知书 ；不符合要
求的，出具不予受理通知书 ，并说明理由 。 
第七十二条   获得上市许可的 中药新药依申请同时获得中
药品种保护的 ，停止受理同品种的上市申请 。 
第七十三条   单独申请药物制剂上市的 ，研究用原料药必须
具有药品注册批件 ，且必须通过合法的途径获得 。研究用原料药
不具有药品注册批件的 ，必须经食品药品监管总局批准 。 
第七十四条   原料药申请上市的 ，需与药物制剂上市申请或
者补充申请关联申报 。不受理单独原料药上市申请 。 
 
第三节  审评 与审批  
第七十五条   食品药品监管总局 药审机构 应当按照技术评
价的科学要求来制定审查要点和规范 ，对申请人提交的上市申请
进行审查 ，作出规范 、明确的审评结论 。 
    食品药品监管总局对审评程序合规性 、公平性进行审查 ，并
作出审批决定 。审查发现审评程序存在明显缺陷 、结论不明确或
者需进一步补充说明的 ，应当退回食品药品监管总局 药审机构 ，
重新作出技术审评结论 。 
第七十六条   食品药品监管总局 药审机构 应当以药品上市
风险与受益评价为 依据，以满足临床需求为目标 ，以技术审评为 - 19 -核心，运用现场检查 、注册检验等手段 ，对药品的安全 性、有效
性、质量可控性进行综合评 价，并对拟批准内容、审评质量管理 、
审评程序 以及审评结论负责 。 
第七十七条   药品上市申请的审评 ，应当重点关注 ： 
    （一）创新药的临床价值 ； 
    （二）改良型新药的技术创新性及临床优势 ； 
    （三）仿制药与原研药质量和疗效的一致 ； 
    （四）生物类似药与原研药质量和疗效的类似 ； 
    （五）来源于古代经典名方的中药复方制剂生产工艺 、给药
途径、功能主治与传统应用的一致性 ，以及非临床安全性 ； 
    （六）上市规模产品的稳定性和质量可控性 ； 
    （七）说明书的科学性 、规范性及可读性 。 
第七十八条   对于上市申请 ，食品药品监管总局 药审机构 应
当自受理之日起 30日内组织对申报资料进行初步审查 ，提出初
步审查意见 。符合要求的 ，进入技术审评环节 ；不符合要求的 ，
不予批准 ，发给《审批意见通知件 》，并说明理由 。 
第七十九条   食品药品监管总局 药审机构 应当先对申报资
料进行技术审评 ，提出问题清单反馈申请人 ，并可以根据需要 通
知核查部门 开展现场检查和抽样 。 
第八十条   核查部门在完成现场检查和抽样后 ，抽取的样品
送指定的药品检验机构开展注册检验 。 
第八十一条   食品药品监管总局 药审机构 在收到申请人根
据问题清单的补充资料后 ，再综合现场检查和注册检验等报告作 - 20 -出技术审评结论 。 
第八十二条   食品药品监管总局 药审机构 技术审评过程 中，
新的药品通用名称应 当经过国家药典委员会（以下简称药典委 ）
核准。食品药品监管总局 药审机构 应当在开展技术审评 7日内向
药典委提交新药品通用名称核准建议 ，药典委应当在30日内作
出新药品通用名核准决定 ，并通报药审机构 。 
第八十三条   对拟批准上市 药品的注册标准 、标签、说明书、
工艺等，药审机构 应当与申请人确认 。申请人应当对说明书和标
签的科学性 、规范性和准确性负责 。 
第八十四条   食品药品监管总局 药审机构 应当根据非处方
药的特点 ，制定非处方药注册申请的技术要求 ，并按照非处方药
审评审批和管理的有关要求执行 。 
第八十五条   国家对药品与药用包材 、药用辅料的上市申请
实施关联审评审批 。 
    国家对原料药 上市申请 与制剂上市申请 或者已上市制剂的
补充申请实施关联审评审批 。 
第八十六条   食品药品监管总局 依据技术审评结论 和相关
法规，在规定时限内 作出审批决定 。符合规定的 ，予以批准 ，发
给药品注册批件 ；不符合规定的 ，不予批准 ，发给《审批意见通
知件》，并说明理由 。批准药品上市申请的 ，同时核准药品标准 、
生产工艺以及 标签、说明书等。核准的生产工艺仅发给申请人 。 
第八十七条   药品注册批件载明以下主要 信息： 
（一）药品信息 ，包括药品通用名称 （中文名、英文名、商 - 21 -品名）、原始编号 、剂型、规格（制剂规格）、药品的有效期 、
适应症 /功能主治 、批准文号 /进口药品注册证号 /医药产品注册证
号信息、新药证书信息 、注册标准号 、注册批件的有效期 ； 
    （二）药品生产企业信息 ，包括企业名称 、生产地址 ； 
    （三）获得药品上市许可的申请人信息 ，包括申请人名称 ，
注册地址 。 
    审批结论为有条件批准的 ，应当包含上市后需要在规定期限
内完成的研究等条件 。  
第八十八条   药品注册标准的项目及其检验方法的设定 ，应
当符合中国药典的基本要求 、食品药品监管总局发布的技术指导
原则及国家药品标准编写原则 。生物制品标准包括生产工艺 、检
验方法及 质量指标等内容 。 
第八十九条   药品的标签 、说明书按照药品管理法及其有关
规定执行 。 
第九十条   有下列情形之一的，审批部门应当依法作出不予
批准决定 ： 
    （一）申报资料显示其申请药品安全性 、有效性、质量可控
性等存在 严重缺陷的； 
    （二）不同申请人提交的研究资料 、数据相同或者雷同 ，且
无正当理由的 ； 
    （三）在注册过程中发现申报资料不真实 ，申请人不能证明
其申报资料真实的 ； 
    （四）研究项目设计和实施不能支持对其申请药品的安全 - 22 -性、有效性、质量可控性进行评价的 ； 
    （五）原料药来源不符合规定的 ； 
    （六）对改变原研药剂型 、酸根、碱基和给药途径等的药品
注册申请 ，申请人无法证明其技术创新性且临床价值与原品种比
较具有明显优势 ，改变剂型和规格的儿童用药注册申请除外 ； 
    （七）与国内已上市生物制品结构不完全相同 ，或者改变其
临床特性 、制剂特性 、细胞基质等的药品注册申请 ，申请人无法
证明其技术创新性且临床价值与原品种比较具有明显优势 ； 
    （八）已有同类产品在国内上市的生物制品其注册标准综合
评估低于已上市产品的 ； 
    （九）中药新药处方药味中含濒危药材 ，无法保证资源可持
续利用的 ； 
    （十）按照《中华人民共和国 药品管理法 》的规定应当撤销
药品批准证明文件的 ； 
    （十一）未能在规定的时限内补充资料 ； 
    （十二）现场检查或者样品检验结果不符合规定的 ； 
    （十三）其他不符合风险与受益评价要求的情形 。 
第九十一条   批准药品制剂上市申请的 ，按规格核发药品批
准文号或者进口药品注册证号 、医药产品注册证号 。 
第九十二条   在上市申请审评审批期间 ，药品注册分类和技
术要求不因相同活性成份的制剂在境内外获准上市而发生变化 。 
第九十三条   在上市申请审评审批期间 ，原则上不得发生 生
产、质控和使用条件的 变更，确需变更的 ，申请人应终止原上市 - 23 -申请，在完成变更研究后重新提出药品上市申请 。审评过程中 ，
申请人可通过补充资料的程序对 注册申请表中除处方 、原辅料和
标准以外其他登记事项的变更提交 申报资料 。 
 
第五章   上市后 变更与延续  
第九十四条   上市后变更管理是指上市药品注册批件及附
件载明信息的变化和生产 、质控、使用条件的变化 ，食品药品监
管部门通过补充申请 、备案或年度报告等 方式进行管理 。 
第九十五条   申请人拟变更上市药品已获批准证明文件及
其附件中载明事项的 ，应当提出补充申请 。如已上市药品发生生
产、质控和使用条件的变化 ，应当按照技术要求和指导原则 ，系
统性评估其变更对药品安全性 、有效性和质量可控性等的影响 ，
根据评估结果提交补充申请或 者备案。所有变化应 当汇总在年度
报告中。 
第九十六条   根据变更对药品安全性 、有效性和质量可控性
产生的影响 ，变更分为三类 ： 
   Ⅰ类变更为微小变更 ，对药品安全性 、有效性和质量可控性
基本不产生影响 ； 
    Ⅱ类变更为中度变更 ，需要相应的研究工作证明变更对药品
安全性、有效性和质量可控性不产生影响 ； 
    Ⅲ类变更为较大变更 ，需要通过系列的研究工作证明变更对
药品安全性 、有效性和质量可控性不产生负面影响 。 
    变更研究的具体情形参照相应技术指导原则 和管理指南 。  - 24 -第九十七条   申请人依据变更事项 ，向食品药品监管部门 提
交补充申请并如实报送有关资料 。符合要求的 ，出具受理通知书 ；
不符合要求的 ，出具不予受理通知书 ，并说明理由 。 
第九十八条   对于补充申请 ，药审机构 应当自受理之日起
30日内组织对申报资料进行初步审查 ，提出初步审查意见 。不
符合要求的 ，不予批准 ，发给《审批意见通知件 》，并说明理由 ；
符合要求并需要技术审评的 ，进入技术审评环节 ；符合要求不需
要技术审评的 ，出具审查报告 ，进入审批环节 。 
第九十九条   在技术审评环节中 ，药审机构 可根据技术审评
的需要，通知核查部门 开展现场检查和抽样 ，核查部门在完成现
场检查和抽样后 ，抽取的样品送指定的药品检验机构开展药品注
册检验。药审机构 综合现场检查和样品注册检验等报告作出技术
审评结论 。 
第一百条   药审机构 根据技术审评结论 和有关法规 ，应在规
定时限内 作出审批决定 ，符合规定的 ，予以批准 ，发给药品补充
批件；不符合规定的 ，不予批准 ，发给《审批意见通知件 》，并
说明理由 。 
第一百〇一条   药品注册批件有 效期届满需要延续的 ，应当
在有效期届满 3个月前申请延续 。食品药品监管部门在有 效期届
满前作出是否准予延续的决定 ；逾期未作决定的 ，视为准予延续 。     
第一百〇二条   对于药品批准证明文件要求按时限完成有
关研究工作 ，申请人应在申请药品注册批件 效期的延续前，按照
补充申请报送研究结果 。  - 25 -第一百〇三条   批准药品注册批件 效期延续的，可依据其风
险控制情况 ，批准其延续的期限。 
第一百〇四条   补充申请获得批准后 ，不再换发药品批准证
明文件的 ，原批准证明文件继续有效 。 
第一百〇五条   食品药品监管总局对药品有效性 、安全性和
质量可控性等没有影响的变更 ，实施备案管理 。 
第一百〇六条   申请人应将 需要备案的变更 相关信息按要
求及时进行备案公示 。 
第一百〇七条   申请人通过食品药品监管总局公开的平台 ，
按要求提交 需要备案的变更 相关信息 。5日内申请人未对备案信
息进行修改后 ，食品药品监管总局 在公开的平台对 外公示备 案信
息。 
第一百〇八条   获得药品上市许可的申请人在药品注册批
件有效期内 ，每年都需要对上一个年度药品的变更以及上市后的
安全性信息等进行汇总并评价分析后 ，向药审机构 提交的年度报
告，同时抄报所在地省级食品 药品监管部门 。报告间隔时间不能
超过 1个年度。 
第一百〇九条   年度报告包括上一年度药品有效性 、安全
性、质量可控性以及说明书标签方面所有变化信息的评估分析与
总结，以及对此采取的措施和即将采取的措施 ；上市后研究 、生
产和销售信息 ；使用过的说明书和标签样本 ；上市后规定需要研
究的进展情况以及其他上市后研究项目的情况 ；接受食品药品监 - 26 -管部门监管的工 作日志等信息 。 
第一百一十条   申请人通过 食品药品监管总局 药审机构 的
资料提交平台 ，按要求提交年度报告 。 
 
第六章   监督管理  
第一百一十一条   食品药品监管 部门应建立 以专职检查员
为主的专业化 检查体系 ，对研制现场进行现场检查和 批准上市前
的生产现场检查 ，需要时可以抽样检验 ，以验证申报资料的真实
性、准确性和完整性 。现场检查包括 基于风险的 监督检查 ，基于
审评的常规检查 ，以及基于其他因素的有因检查 。 
    药品注册 相关检验工作由中国食品药品检定研究院或省 、自
治区、直辖市药品检验机构 ，或具备资质和检验能力的第三方检
验机构承担。 
第一百一十二条   食品药品监管 部门应建立临床试验相关
信息备案和公开平台 。 
第一百一十三条   申请人如需要报送纸质资料的 ，应与提交
注册申报的电子资料内容一致 。 
第一百一十四条   药审机构 在审评时可根据需要提出对申
报资料的数据进行溯源检查 ，以确认申报资料的真实 、准确和完
整。 
第一百一十五条   申请人应对提交的全部资料和数据所涉
原始数据的保管负责 ，供食品药品监管 部门溯源检查 。 
第一百一十六条   在日常监督管理中发现生物等效性试验 - 27 -备案信息存在不一致问题 ，食品药品监管总局在收到日常监督管
理报告后 ，撤销其备案号 ，如发现真实性问题的 ，将不予批准其
相应的注册申请 。 
    在日常监管管理中发现说明书和标签的 备案信息存在不一
致的，食品药品监管总局在收到日常监督管理报告后 ，撤销其备
案信息。 
第一百一十七条   申请人获得药品上市许可后 ，应当按照食
品药品监管总局核准的生产工艺生产 。 
  食品药品监管 部门根据核准的生产工艺和质量标准对申请
人的上市生产情况进行监督检查 。 
第一百一十八条   申请人取得药品上市许可后 ，应主动开展
上市后的研究工作 ，向食品药品监管 部门报告 。 
第一百一十九条   药品生产 、经营、使用及检验 、监督单位
发现上市药品 存在严重 有效性、安全性问题 时，应当及时向省 级
食品药品监管 部门报告 。省级食品药品监管 部门收到报告后应当
立即组织调查 ，并报告食品药品监管 总局。 
第一百二十条   食品药品监管总局综合各方报告及社会监
测机构的反馈等信息 ，对上市药品提出修改说明书的建议或要
求。 
    对已确认存在安全性问题的上市药品 ，食品药品监管总局可
以决定撤市并停止受理和审批其仿制药申请 。 
    对存在严重不良反应的 ，应要求取得药品上市许可的申请人
采取限制使用 、暂停销售 、停止生产 、召回等措施 ，必要时注销 - 28 -该药品的批准文号 。 
第一百二十一条   食品药品监管总局对取得药品上市许可
的申请人隐瞒严重不良反应信息 ，或未按要求采取相关措施的 ，
可撤销该药品批准文号 ，并依法追究法律责任 。 
第一百二十二条   中药、天然药物创新药可依 申请在获得上
市许可的同时自动获得中药品种保护 。 
第一百二十三条   药审机构 按程序和要求作出不通过的技
术审评意见时 ，应当说明理由 ，结论公示 60日，并告知申请人
享有依法提请复审的权利 。 
第一百二十四条   申请人对 药审机构 作出不通过的技术审
评意见有异议的 ，可在公示结论的 60日内，向药审机构 提出复
审申请并说明复审理由 。 
  复审的内容仅限于原申请事项及原申报资料 。 
第一百二十五条   药审机构 应设立复审专家委员会 ，对有争
议的审评结论进行复审 。 
第一百二十六条   药审机构 接到复审申请后 ，在50日内组
织复审专家委员会 ，听取审评专家和申请人的意见 ，公开论证 ，
按照少数服从多数的原 则形成最终复审意见 ，并通知申请人 。维
持原决定的 ，药审机构 不再受理再次的复审申请 。 
第一百二十七条   复审需要进行技术审查的 ，食品药品监管
总局应当组织有关专业技术人员按照不超过原申请所用时间进
行。 
第一百二十八条   申请人对食品药品监管总局责令暂停临 - 29 -床试验的决定有争议时 ，可按复审的相关规定办理 。 
第一百二十九条   对他人已获得中国专利权的药品 ，申请人
可以提出上市申请 。食品药品监管总局按照本办法予以审查 ，符
合规定的核发药品注册批件 。 
第一百三十条   申请人应当对其申请上市的药物或者使用
的处方、工艺、用途等，提供申请人或者他人在中国的专利及其
权属状态的说明 。他人在中 国存在专利的 ，申请人应当提交对他
人的专利不构成侵权的声明 。对申请人提交的说明或者声明 ，食
品药品监管 部门应当在行政机关网站予以公示 。发生专利权纠纷
的，按照有关专利的法律法规解决 。 
第一百三十一条   食品药品监管总局根据保护公众健康的
要求，可以对批准上市的新药品种设立监测期 。监测期自新药批
准上市之日起计算 ，最长不得超过 5年。 
  新药进入监测期之日起 ，不再受理其他申请人的同品种上市
申请。待监测期满后 ，可受理其他申请人的同品种上市申请 。 
第一百三十二条   设立监测期的新药从获准上市之日起 2
年内未上市使用 ，食品药品监管总局可以批准其他申请人提 出该
品种的新药上市申请 ，并重新对该新药进行监测 。 
第一百三十三条   新药进入监测期之日起 ，药审机构 已经受
理其他申请人该新药的上市申请 ，可以按照审评和审批程序继续
办理该申请 ，符合规定的 ，食品药品监管总局批准该新药上市 ，
一并进行监测 。 
  - 30 -第七章  法律责任  
第一百三十四条   有《行政许可法 》第六十九条规定情形的 ，
食品药品监管总局根据利害关系人的请求或者依据职权 ，可以撤
销有关的药品批准证明文件 。 
第一百三十五条   食品药品监管 部门及其工作人员违反本
法的规定 ，有下列情形之一的 ，由其上级行政机关或者监察机关
责令改正 ；情节严重的 ，对直接负责的主管人员和其他直接 责任
人员依法给予行政处分 ： 
  （一）对符合法定条件的药品注册申请不予受理的 ； 
  （二）不在受理场所公示依法应当公示的材料的 ； 
  （三）在受理、审评、审批过程中 ，未向申请人 、利害关系
人履行法定告知义务的 ； 
  （四）申请人提交的申报资料不齐全 、不符合法定形式 ，不
一次告知申请人必须补正的全部内容的 ； 
  （五）未依法说明不受理或者不批准药品注册申请理由的 ； 
  （六）依法应当举行听证而不举行听证的 。 
第一百三十六条   食品药品监管 部门及其工作人员在药品
注册过程中索取或者收受他人财物或者谋取其他利益 ，构成犯罪
的，依法追究 刑事责任 ；尚不构成犯罪的 ，依法给予行政处分 。 
第一百三十七条   食品药品监管 部门在药品注册过程中有
下列情形之一的 ，由其上级行政机关或者监察机关责令改正 ，对
直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分 ；构
成犯罪的 ，依法追究刑事责任 ：  - 31 -  （一）对不符合法定条件的申请作出准予注册决定或者超越
法定职权作出准予注册决定的 ； 
  （二）对符合法定条件的申请作出不予注册决定或者不在法
定期限内作出准予注册决定的 ； 
  （三）违反本办法第 十七条的规定未履行保密义务的 。 
第一百三十八条   药品检验机构在承担药品审批所 需要的
检验工作时 ，出具虚假检 验报告的 ，依照《药品管理法 》第八十
六条的规定处罚 。 
第一百三十九条   食品药品监管 部门擅自收费或者不按照
法定项目和标准收费的 ，由其上级行政机关或者监察机关责令退
还非法收取的费用 ；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员
依法给予行政处分 。 
第一百四十条   在药品注册中未按照规定实施 GLP、GCP
或者 GMP的，依照《药品管理法 》第七十八条的规定处罚 。已
批准进行临床试验首次申请的 ，撤销批准该临床试验批件 。 
第一百四十一条   申请人在申报药品注册申请时 ，报送虚假
药品注册申报资料和样品的 ，食品药品监管部门不予受理或者对
该申报药品注册申请不予批准 ，对申请人给予 警告，1年内不受
理该申请人提出的该 药品的注册申请 ，已批准进行临床试验首次
申请的，撤销批准该临床试验批件 ，并处 1万元以上 3万元以下
罚款，3年内不受理该申请人提出的该临床试验申请 。已批准上
市许可的 ，撤销药品批准证明文件 ，5年内不受理其申请 ，并处
1万元以上 3万元以下罚款 。  - 32 -  食品药品监管部门对报送虚假资料和样品的申请人和注册
专员建立不良行为记录 ，并予以公布 。   
第一百四十二条   具有下列情形之一的 ，由食品药品监管总
局注销药品批准文号 ，并予以公布 ： 
  （一）批准证明文件的有效期未满 ，申请人自行提出注销药
品批准文号的 ； 
  （二）批准证明文件的有效期届满后 ，未提出变更批件有效
期的补充申请的 ，以及变更批件有效期的补充申请未获得批准
的； 
  （三）《药品生产许可证 》被依法吊销或者缴销的 ； 
  （四）按照《药品管理法 》第四十二条和 《药品管理法实施
条例》第四十一条的规定 ，对不良反应大或者其他原因危害人体
健康的药品 ，撤销批准证明文件的 ； 
  （五）已被依法撤销药品批准证明文件的 ； 
    （六）其他依法应当 注销药品批准证明文件的情形 。 
 
第八章 附 则 
第一百四十三条   中药和天然药物 、化学药品 、生物制品等
临床试验申请 、上市申请 、补充申请的申报资料和 要求；后续临
床试验方案及重大变更 、临床试验暂停后恢复申请 、定期评估报
告和年度报告提交的资料和要求 ；生物等效性试验 、说明书和标
签等的备案规定和要求等另行制定 。 
第一百四十四条   药品批准文号的格式为 ：国药准字 H（Z、 - 33 -S、J）＋ 4位年号＋4位顺序号 ，其中 H代表化学药品 ，Z代表
中药，S代表生物制品 ，J代表进口药品分包装 。 
  《进口药品注册证 》证号的格式为 ：H（Z、S）＋ 4位年号
＋4位顺序号 ；《医药产品注册证 》证号的格式为 ：H（Z、S）
C＋4位年号＋4位顺序号 ，其中 H代表化学药品 ，Z代表中药 ，
S代表生物制品 。对于境内分包装用大 包装规格的注册证 ，其证
号在原注册证号前加字母 B。 
  新药证书号的格式为 ：国药证字 H（Z、S）＋ 4位年号＋4
位顺序号 ，其中 H代表化学药品 ，Z代表中药 ，S代表生物制品 。 
第一百四十五条   麻醉药品 、精神药品 、医疗用毒性药品 、
放射性药品的注册申请 ，除按照本办法的规定办理外 ，还应当符
合国家的其他有关规定 。 
第一百四十六条   实施批准文号管理的中药材 、中药饮片以
及进口中药材的注册管理规定 ，由食品药品监管总局另行制定 。 
第一百四十七条   本办法自 20**年**月**日起施行 。原国
家食品药品监督管理局于 2007年7月10日公布的《药品注册管
理办法》（国家食品药 品监督管理局令第 28号）同时废止 。  
 
 
 
 
 
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分送：各省（区、市）食品药品监督管理局 ，总局各直属单位 。