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S/L/438, G/TRIMS/D/46  
IP/D/44  
15 de diciembre  de 2022 
(22-9340) Página: 1/9 
 Original:  inglés  
 
  
ESTADOS UNIDOS - MEDIDAS SOBRE DETERMINADOS PRODUCTOS  
SEMICONDUCTORES Y OTROS PRODUCTOS, Y LOS SERVICIOS  
Y TECNOLOGÍAS CONEXOS  
SOLICITUD DE CELEBRACIÓN DE CONSULTAS PRESENTADA POR CHINA  
La siguiente comunicación, de fecha 12 de diciembre de 2022, dirigida por la delegación de China a 
la delegación de los Estados Unidos, se distribuye al Órgano de Solución de Diferencias de 
conformidad con el artículo 4.4 del ESD.  
 
_______________  
 
 
1.  Las au toridades de mi país me han encomendado que solicite la celebración de consultas con el 
Gobierno de los Estados Unidos de conformidad con el artículo 4 del Entendimiento relativo a las 
normas y procedimientos por los que se rige la solución de diferencias  ("ESD"), el artículo XXII del 
Acuerdo General sobre Aranceles Aduaneros y Comercio de 1994 ("GATT de 1994"), el artículo  XXII 
del Acuerdo General sobre el Comercio de Servicios ("AGCS"), el artículo 8 del Acuerdo sobre las 
Medidas en materia de Inversiones  relacionadas con el Comercio ("Acuerdo sobre las MIC") y el 
artículo 64.1 del Acuerdo sobre los Aspectos de los Derechos de Propiedad Intelectual relacionados 
con el Comercio ("Acuerdo sobre los ADPIC") con respecto a determinadas medidas de los 
Estados  Unidos relativas a restricciones comerciales impuestas a determinadas  microplaquetas 
semiconductoras  para computación avanzada, superordenadores, artículos para la fabricación de 
semiconductores y otros artículos, así como los servicios y tecnologías conexo s, destinados a China 
o relacionados con ella . 
2.  China considera que estas medidas son incompatibles con las obligaciones que corresponden a 
los Estados Unidos en virtud de diversas disposiciones de los acuerdos abarcados . De conformidad 
con el artículo 4.4 del ESD, a continuación se exponen las razones en que se basa la presente 
solicitud, con indicación de las medidas en litigio y de los fundamentos jurídicos de la reclamación.  
I. Antecedentes  
3.  Los Estados Unidos han manteni do y aplicado un régimen de control de las exportaciones de 
determinados artículos, entre los que se incluyen determinadas mercancías, software  y tecnología s. 
El régimen de control de las exportaciones es administrado por la Oficina de Industria y Segurida d 
del Departamento de Comercio de los Estados Unidos ("BIS") por medio del Reglamento de 
Administración de las Exportaciones (15 CFR, partes 730 -774, "EAR").  
4.  El EAR abarca, entre otras, las exportaciones procedentes de los Estados Unidos y la transferencia  
de productos producidos en el extranjero que contengan componentes originarios de los 
Estados  Unidos o derivados de una tecnología o un software  originario de los Estados Unidos . La lista 
de "artículos" sujetos al control del EAR, con inclusión de las mer cancías, el software  y las 
tecnología s, está publicada en el suplemento Nº 1 de la parte 774 del EAR, a saber, la Lista de 
Control del Comercio ("CCL") . Cada artículo sujeto a control se designa con un número de 
clasificación a efectos del control de las e xportaciones ("ECCN") que consta de una serie de dígitos 
y una letra . La CCL comprende aproximadamente 2.800 artículos sujetos a control, número muy 
superior al del régimen internacional de control de las exportaciones1, que comprende 
 
1 El régimen internacional de control de las exportaciones consta de acuerdos o resoluciones 
reconocidos de carácter multilateral, entre los que se incluyen, sin que la enumeración sea exhaustiva, la WT/DS615/1 • G/ L/1471 • S/L/438 • G/TRIMS/D/46 • IP/D/44  
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  aproximadamente 1.800 artículos sujetos a control . Es decir, los Estados Unidos imponen controles 
a la exportación de aproximadamente 1.000 artículos que no están incluidos en el régimen 
internacional de control de las exportaciones.  
5.  Además de los artículo s sujetos a control con arreglo los ECCN, el EAR también contiene una 
"categoría cesta", a saber, la EAR99, que comprende cualquier artículo que esté sujeto al EAR de 
conformidad con la definición de §734.3(a) del EAR pero no esté enumerado en la CCL.  
6.  En el caso de los artículos sujetos al EAR, puede exigirse una licencia para su exportación, 
reexportación o transferencia (dentro del país), según el país de destino, la parte receptora y el uso 
final, salvo que sea aplicable una exclusión o exención . En part icular, los países de destino se dividen 
en grupos enumerados en la Tabla de Países del Departamento de Comercio2, y las partes receptoras 
se controlan en la Lista de Entidades3, la Lista de Usuarios Finales Militares4 y la Lista No Verificada .5 
Para garantizar el cumplimiento del EAR, no solo los comerciantes de los Estados Unidos, 
sino también los de los demás Miembros de la OMC, deben cubrir no menos de 29 etapas para 
determinar y cumplir las obligaciones que les co rresponden de conformidad con el EAR.6 
7.  Un régimen de control de las exportaciones debe servir para promover la seguridad mundial y 
facilitar la exportación responsable respetando los compromisos internacionales en materia de 
no proliferación . Sin embargo,  los Estados Unidos utilizan indebidamente su régimen de control de 
las exportaciones como instrumento para lograr sus objetivos de mantener "su liderazgo en los 
sectores de ciencia, tecnología, ingeniería y manufacturas" .7 Como ejemplo patente, los 
Estad os Unidos aplican el control de las exportaciones a artículos para uso civil o a actividades de 
entidades comerciales, con el fin de debilitar el desarrollo científico y tecnológico de otros Miembros 
de la OMC y preservar su ventaja tecnológica.8 
 
Resolución 1540 (2004) del Consejo de Seguridad de las Nac iones Unidas, el Tratado sobre la No Proliferación 
de las Armas Nucleares, la Convención sobre la Prohibición del Desarrollo, la Producción y el Almacenamiento 
de Armas Bacteriológicas (Biológicas) y Toxínicas y sobre su Destrucción, y la Convención sobre la Prohibición 
del Desarrollo, la Producción, el Almacenamiento y el Empleo de Armas Químicas y sobre su Destrucción.  
2 La Tabla de Países del Departamento de Comercio figura en el suplemento Nº 1 de la parte 738 
del EAR. 
3 La Lista de Entidades figura en el suplemento Nº 4 de la parte 744 del EAR. La Lista de Entidades 
identifica las partes extranjeras que tienen prohibido recibir alguno de los artículos sujetos al EAR, o todos 
ellos, salvo que el exportador obtenga una licencia. La BIS puede añadir a la L ista de Entidades una parte 
extranjera, por ejemplo un particular, una empresa, una institución de investigación o un organismo 
gubernamental, por realizar determinadas actividades. En la mayoría de los casos, las excepciones del requisito 
de licencia no s on aplicables a la exportación, reexportación o transferencia (dentro del país) de artículos 
sujetos al EAR a una parte incluida en la Lista de Entidades. Antes bien, se exige una autorización previa de la 
licencia, normalmente sujeta a una política de den egación.  
4 La Lista de Usuarios Finales Militares figura en el suplemento Nº 7 de la parte 744 del EAR. En ella se 
identifican las partes extranjeras que tienen prohibido recibir artículos descritos en el suplemento Nº 2 de la 
parte 774 del EAR, salvo que el exportador obtenga una licencia.  
5 La Lista No Verificada figura en el suplemento Nº 6 de la parte 744 del EAR. Es una lista de partes 
cuya buena fe la BIS no ha podido verificar. No es posible acogerse a ninguna excepción del requisito de 
licencia en e l caso de las exportaciones, reexportaciones o transferencias (dentro del país) a partes 
no verificadas. Debe obtenerse una declaración de esas partes antes del envío de artículos no sujetos a un 
requisito de licencia.  
6 Véase  la parte 732 del EAR, donde s e enumeran y explican las 29 etapas.  
7 Véase  el título 50 del Código de los Estados Unidos, artículo 4811 (Declaración de política): 
"La siguiente es la política de los Estados Unidos: [ …] 3) La seguridad nacional de los Estados Unidos exige que 
los Estados Unidos mantengan su liderazgo en los sectores de ciencia, tecnología, ingeniería y manufacturas, 
con inclusión de la tecnología fundacional que es esencial para la innovación. Ese liderazgo exige que las 
personas de los Estados Unidos sean competit ivas en los mercados mundiales. La repercusión de la 
implementación de la presente parte en ese liderazgo y competitividad debe evaluarse manera continua y ser 
aplicada en la imposición de controles en virtud de los artículos 4812 y 4813 del presente títul o para evitar que 
se afecte negativamente a ese liderazgo".  
8 La utilización indebida del régimen de control de las exportaciones por los Estados Unidos puede 
acreditarse en los discursos públicos de sus funcionarios gubernamentales. Por ejemplo, el 16 de septiembre 
de 2022, el Asesor de Seguridad Nacional Jake Sullivan explicó la ambición y determinación de los 
Estados  Unidos de promover la fuerza "en el país" y "en todo el mundo" en su alocución en la Cumbre sobre 
Tecnologías Emergentes Mundiales del Proy ecto de Estudios Especiales sobre la Competencia: "en cuanto al 
control de las exportaciones, tenemos que reconsiderar la premisa aplicada desde hace largo tiempo de 
mantener ventajas 'relativas' sobre nuestros competidores en determinadas tecnologías fund amentales. Dado 
el carácter fundacional de determinadas tecnologías, como la lógica avanzada y las microplaquetas de WT/DS615/1 • G/ L/1471 • S/L/438 • G/TRIMS/D/46 • IP/D/44  
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  8.  Para log rar estos objetivos, los Estados Unidos han modificado el EAR y adoptado una serie de 
medidas perturbadoras dirigidas contra desarrollo de China en los sectores conexos y en la cadena 
mundial de suministro de semiconductores . No solo los propios  Estados Un idos imponen a China 
controles de la s exportaci ones, sino que también obligan a otros Miembros de la OMC a hacer lo 
mismo, en virtud de su control extraterritorial . Al amplia r indebidamente el alcance de los controles 
de las exportaciones e intimida r a otros Miembros de la OMC, los Estados Unidos han causado una 
grave perturbación del comercio internacional y puesto a la cadena mundial de suministro de 
semiconductores en riesgo de desintegración.  
9.  Las medidas perturbadoras mencionadas supra  resultan evidente s en una norma definitiva 
preliminar publicada por la BIS el 7 de octubre de 2022 ("Norma definitiva preliminar") .9 La Norma 
definitiva preliminar impone restricciones comerciales  sobre  determinadas microplaquetas 
semiconductoras  para computación avanzada , superordenadores, artículos para la fabricación de 
semiconductores, y los servicios y tecnologías conexos, destinados a China o relacionados con ella . 
También impone controles amplios e imprecisos a las actividades de empresas y particulares 
estadouniden ses, así como a los envíos realizados desde fuera de los Estados Unidos, con respecto 
a artículos no originarios de los Estados Unidos producidos con determinada tecnología, software  o 
equipo estadounidense . La Norma definitiva  preliminar está diseñada para "limitar la capacidad de 
la RPC de obtener microplaquetas para computación avanzada o seguir desarrollando su capacidad 
en materia de inteligencia artificial y 'superordenadores'", limitar "la capacidad de producir con 
recurs os locales dentro de China estos tipos de circuitos integrados avanzados" y "limitar la 
capacidad de la RPC de adquirir la capacidad de fabricación de semiconductores para producir 
circuitos integrados" .10 A juicio de China, la Norma definitiva  preliminar y otras medidas 
perturbadoras de control de las exportaciones constituyen restricciones al comercio encubiertas y 
de motivación política.  
II. Medidas en litigio  
10.  Las medidas en litigio están motivadas por consideraciones políticas con el fin de preservar la  
ventaja de los Estados Unidos en los sectores tecnológicos, y constituyen restricciones al comercio 
encubiertas y discriminatorias . Las medidas en litigio comprenden, sin que la enumeración sea 
exhaustiva, las siguientes:  
11.  La Ley de Reforma del Control de las Exportaciones de 2018 (título 50 del Código de los 
Estados  Unidos, artículos 4801 -4852);  
12.  El Reglamento de Administración de las Exportaciones  (15 CFR, partes 730 -774), con inclusión 
de las siguientes disposiciones, sin que la enumeración sea exhaustiva : 
12.1 §732.3(a), §732.3(b)(3), §740.2(a)(9), §742.6(a)(6) y §742.6(b)(10) del EAR 
("normas ECCN");  
12.2 §734.9(h), §734.9(i), §742.6(a)(6), §742.6(b)(10) y §744.23 del EAR ("normas FDP");  
12.3 §734.9(e)(2), §744.11(a)(2)(ii) y suplemento Nº 5 de la parte 744 del EAR ("normas 
FDP correspondientes a la Lista de Entidades");  
 
memoria, debemos mantener una ventaja tan amplia como sea posible  […] [L]os controles de las 
exportaciones de tecnología pueden ser más que  simplemente una herramienta preventiva ". Véase  Remarks by 
National Security Advisor Jake Sullivan at the Special Competitive Studies Project Global Emerging 
Technologies Summit , 16 de septiembre de 2022, consultado en: https://www.whitehouse.gov/briefing -
room/speeches -remarks/2022/09/16/remarks -by-national -security -advisor -jake-sullivan -at-the-special -
competitive -studies -project -global -emerging -technologies -summit/ . 
9 Véase  Bureau of Industry and Security, Implementation of Additional Export Controls: Certain 
Advanced Computing and Semiconductor  Manufacturing Items; Supercomputer and Semiconductor End Use; 
Entity List Modification , 87 FR 62186, Federal Register , volumen 87, Nº 197, jueves 13 de octubre de 2022, 
consultado en:  https://www.govinfo.gov/content/pkg/FR -2022-10-13/pdf/2022 -21658.pdf . 
10 Véase Bureau of Industry and Security, Implementation of Additional Export Controls: Certain 
Advanced Computing and Semiconductor Manufacturing Items; Supercomputer and S emiconductor End Use; 
Entity List Modification, Section I (Background ), 87 FR 62186, Federal Register , volumen 87, Nº 197, 
jueves  13 de octubre de 2022, consultado en: https://www.govinfo.gov/content/pkg/FR -2022-10-
13/pdf/2022 -21658.pdf . WT/DS615/1 • G/ L/1471 • S/L/438 • G/TRIMS/D/46 • IP/D/44  
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  12.4 §744.1(a)(1) y §744.23 del EAR ("normas sobre usuarios finales/uso final "); y 
12.5 §744.6(c), §744.6(d) y §744.6(e)(3) del EAR  ("normas sobre las actividades de 
personas estadounidenses");  
13.  La Norma definitiva  preliminar , es decir, la Aplicación de Controles Adicionales de las 
Exportaciones : Determinados Artículos de Computación Avanzada y para la Fabricación de 
Semiconductores ; Uso Final de Superordenadores y los Semiconductores ; Modificación de la Lista 
de Entidades (87 FR 62186, Federal Register , volumen 87, Nº 197, 13 de octubre de 2022); 
14.  Preguntas frecuentes sobre la Norma definitiva  preliminar - Aplicación d e Controles Adicionales 
de las Exportaciones : Determinados Artículos de Computación Avanzada y para la Fabricación de 
Semiconductores ; Uso Final de los Superordenadores y los Semiconductores ; Modificación de la Lista 
de Entidades  (publicad as por la BIS el 28 de octubre de 2022)11; 
15.  El hecho de que los Estados Unidos no publicaran rápidamente la Norma definitiva  preliminar , 
a fin de que los comerciantes y otras partes interesadas tuvieran conocimiento de ella, y 
no administraran la Norma definitiva  preliminar  de manera uniforme, imparcial y razonable.  
16.  Las medidas en litigio comprenden también cualquier modificación, sustitución o ampliación de 
las medidas enumeradas supra , así como cualquier medida relacionada con las medidas enumeradas 
supra  o por la que esta s sean administradas o aplicadas . En las secciones A a F siguientes se presenta 
una lista ilustrativa de los aspectos concretos de las medidas en litigio que China considera 
incompatibles con los acuerdos abarcados:  
A. Normas ECCN  
17.  Las normas ECCN  añaden o actualizan los siguientes códigos ECCN de la CCL : i) ECCN 3B090, 
que controla determinado equipo de deposición para la fabricación de semiconductores, y las partes, 
componentes y accesorios especialmente diseñados de esos equipos, por razones rel acionadas con 
China ; ii) ECCN 3D001 y E CCN 3E001, que controlan el software  y la tecnología asociados 
correspondientes a los artículos del E CCN 3B090; iii) ECCN 3A090, para determinados circuitos 
integrados avanzados ; iv) ECCN 4A090 para mercancías que con tengan microplaquetas que 
satisfagan o superen los parámetros de rendimiento del E CCN 3A090; v) ECCN 4D090 y 
ECCN 4E001, para el software  y la tecnología asociados diseñados o modificados especialmente para 
el desarrollo o la producción de ordenadores y eq uipo conexo, conjuntos electrónicos y componentes 
especificados en el E CCN 4A090, por determinadas razones . Además, se exige licencia para la 
exportación desde China a cualquier destino del mundo de una tecnología comprendida en el 
ECCN  3E001 (para el 3A09 0) desarrollada por una entidad con sede central en China que sea el 
producto directo de un software  sujeto al EAR y esté destinada a la producción de mercancías 
identificadas en los E CCN 3A090 o 4A090, o identificadas en otro lugar de la CCL, que satisfag an o 
superen los parámetros de rendimiento de los E CCN 3A090 o 48090.  
18.  Las solicitudes de licencia serán examinadas por la BIS con una presunción de denegación . Las 
normas ECCN también limitan la disponibilidad de la mayoría de las excepciones del requisito  de 
licencia para determinadas exportaciones, reexportaciones o transferencias a China o dentro de ella. 
19.  Además, a juicio de China, la cobertura de los artículos sujetos a los controles del EAR es 
excesivamente amplia . En virtud de la "categoría cesta" EAR 99, prevista en §732.3(b)(3), el EAR 
controla los "bienes de consumo de baja tecnología"12 o los "productos no sensibles y las tecnologías 
potencialmente sensibles" .13 Se exige una licencia cuando un artículo de la categoría EAR99 está 
destinado a un país sujeto a embargo o a un usuario final prohibido o se exporta en apoyo de un 
usuario final prohibido (incluidas las entidades designadas en la Lista de Entidades) . Ese requisito 
de licencia impuesto a la categoría EAR99 dará lugar a discriminación para el comercio de artículos 
 
11 Véase  https://www.bis.doc.gov/index.php/documents/product -guidance/3181 -2022-10-28-bis-faqs-
advanced -computing -and-semiconductor -manufacturing -items -rule-2/file. 
12 La caracterización de la categoría EAR99 como categoría de "bienes de consumo de baja tecnología" 
es de la BIS. Véase : https://www.bis.doc.gov/index.php/regulations/commerce -control -list-ccl. 
13 La caracterización de la categoría EAR99 como categoría de "productos no sensibles y tecnologías 
potencialmente sensibles" es del Servicio de Investigaciones del Congreso, " U.S. Export Controls and China ", 
24 de marzo de 2022. Véase : https://crsreports.congress.gov/product/pdf/IF/IF11627 . WT/DS615/1 • G/ L/1471 • S/L/438 • G/TRIMS/D/46 • IP/D/44  
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  comerciales no sensibles destinados a determinados Miembros de la OMC o usuarios finales 
comerciales, como las entidades chinas designadas en la Lis ta de Entidades.  
B. Normas FDP  
20.  Las normas FDP amplían sustancialmente la cobertura de artículos "sujetos al EAR" para abarcar 
artículos no originarios de los Estados Unidos del sector de computación avanzada y semiconductores 
producidos fuera de los Estado s Unidos y destinados a China o a entidades enumeradas . Las 
normas  FDP, publicadas el 7 de octubre de 2022, imponen requisitos de licencia a cualquier artículo 
producido en el extranjero sujeto al EAR si ese artículo : i) es un "producto directo" de una 
"tecnología" o un " software " especificado en determinados ECCN ; o ii) ha sido producido por 
cualquier planta o "componente principal" de una planta, cuando la propia planta o el propio 
"componente principal" de una planta sea un "producto directo" de un "tecn ología" o un " software " 
originario de los Estados Unidos especificado en determinados ECCN.14 
21.  Las normas FDP comprenden  lo siguiente:  
21.1 Normas FDP sobre computación avanzada : previstas principalmente en §734.9(h) del 
EAR, las normas FDP sobre computació n avanzada se aplican si el particular o la entidad tiene 
"conocimiento"15 de que el artículo producido en el extranjero : 1) está destinado a China o será 
incorporado en cualquier "parte", "componente", "ordenador" o "equipo" que no tenga la 
designación EAR99 que esté destinado a China ; o 2) es una tecnologí a desarrollada por una 
entidad con sede central en China para la "producción" de una máscara o de un disco (oblea) o 
dado (pastilla) de circuito integrado.  
22.2 Normas FDP sobre superordena dores : previstas principalmente en §734.9(i) del EAR, 
las normas FDP sobre superordenadores se aplican a determinados artículos destinados a China 
siempre que el exportador tenga "conocimiento" de que el artículo producido en el extranjero : 
1) será utiliza do en el diseño, "desarrollo", "producción", funcionamiento, instalación (incluida 
la instalación in situ ), mantenimiento (verificación), reparación, revisión o reacondicionamiento 
de un "superordenador" (según la definición de §772.1 del EAR) situado en C hina o destinado a 
ese país ; o 2) será incorporado o utilizado en el "desarrollo" o "producción" de cualquier "parte", 
"componente" o "equipo" que será utilizado en un "superordenador" situado en China o 
destinado a ese país.  
 
14 Según la Norma definitiva preliminar de 7 de octubre de 2022, las normas FDP abarcan diferentes 
grupos de artículos producidos en el extranjero:  
Las normas FDP sobre computación avanzada se aplican a un artículo producido en el extranjero si: 
1) es el "producto directo" de una "tecnología" o un " software " sujeto al EAR y especificado en los ECCN 
3D001, 3D991, 3E001, 3E002, 3E003, 3E991, 4D001, 4D09 0, 4D993, 4D994, 4E001, 4E992, 4E993, 5D001, 
5D002, 5D991, 5E001, 5E991 o 5E002 de la CCL; o es producido por cualquier planta o "componente principal" 
de una planta, cuando la propia planta o el propio "componente principal" de la planta sea un "producto 
directo" de una "tecnología" o un " software " originario de los Estados Unidos especificado en dichos ECCN; y 
2) el artículo producido en el extranjero está especificado en los ECCN 3A090, 3E001 (para el 3A090), 4A090, 
4E001 (para el 4A090) de la CCL; o el artículo producido en el extranjero es un circuito integrado, ordenador, 
"conjunto electrónico" o "componente" especificado en otro lugar de la CCL y satisface los parámetros de 
rendimiento de los ECCN 3A090 o 4A090.  
Las normas FDP para superordenadores se aplican a un artículo producido en el extranjero si: 1) es el 
"producto directo" de una "tecnología" o un " software " sujeto al EAR y especificado en los ECCN 3D001, 
3D991, 3E001, 3E002, 3E003, 3E991, 4D001, 4D993, 4D994, 4E001, 4E992, 4 E993, 5D001, 5D991, 5E001, 
5E991, 5D002 o 5E002 de la CCL; o 2) el artículo producido en el extranjero es producido por cualquier planta 
o "componente principal" de una planta cuando la propia planta o el propio "componente principal" de una 
planta es un " producto directo" de una "tecnología" o un " software " de origen estadounidense especificado en 
los ECCN 3D001, 3D991, 3E001, 3E002, 3E003, 3E991, 4D001, 4D994, 4E001, 4E992, 4E993, 5D001, 5D991, 
5E001, 5E991, 5D002 5E002 de la CCL.  
15 Según la parte 772 del  EAR, el conocimiento de una circunstancia (la expresión puede ser una 
variante, como "saber", "razón para saber" o "razón para creer") no solo comprende el conocimiento positivo 
de que la circunstancia existe o la certeza sustancial de que tendrá lugar, s ino también la conciencia de que 
hay una probabilidad elevada de que exista o de que tenga lugar en el futuro. Esa conciencia se infiere a partir 
de pruebas de que una persona conscientemente no ha tenido en cuenta hechos que los que tenía 
conocimiento, y también de su elusión deliberada de los hechos.  WT/DS615/1 • G/ L/1471 • S/L/438 • G/TRIMS/D/46 • IP/D/44  
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  22.  Las solicitudes de licencia pr esentadas de conformidad con las normas FDP serán examinadas 
por la BIS con una presunción de denegación.  
C. Normas FDP correspondientes a la Lista de Entidades  
23.  El EAR  mantiene una Lista de Entidades en el suplemento Nº 4 de la parte 744 como instrumento 
para controlar las exportaciones destinadas a determinados usuarios finales. Las  razones por las que 
una entidad figura en la Lista de Entidades pueden ser muy amplias.16 
24.  Los procedimientos para la inclusión, modificación o supresión de una entidad en la Lista de 
Entidades se establecen en el suplemento Nº 5 de la parte 744 del EAR. En primer lugar, la inclusión 
en la Lista de Entidades requiere el voto mayoritario de lo s organismos miembros del Comité de 
Examen de Usuarios Finales ("ERC")17; en cambio, los criterios para la supresión son más estrictos, 
ya que requieren el voto unánime de todos los organismos miembros del ERC. En segundo lugar, 
el EAR prevé un mecanismo i nterno de examen y recurso para los organismos miembros del ERC si 
este no está satisfecho con el resultado de la votación sobre la inclusión, modificación o supresión 
de la entidad. No obstante, una vez adoptada una decisión por el ERC (o después de agota dos el 
examen interno y los recursos), la decisión es definitiva para la entidad de que se trate y no puede 
ser objeto de un nuevo examen en el marco del proceso ordinario de examen interinstitucional 
previsto en el EAR. Por consiguiente, se dan a la entid ad de que se trate menos oportunidades que 
a los organismos miembros del ERC de solicitar el examen de la decisión administrativa que impone 
restricciones al comercio, y la aplicación de remedios al respecto.  
25.  En lo que concierne a la propia Lista de Entida des, en general, en ella se identifican las entidades 
no estadounidenses que tienen prohibido recibir algunos o la totalidad de los artículos sujetos al EAR 
a menos que el exportador obtenga una licencia. Sin embargo, en el caso de determinadas entidades 
chinas, el EAR amplía las restricciones para combinarlas con las normas sobre productos directos 
extranjeros añadiendo la designación de la nota 4 a las entidades incluidas en la Lista de Entidades. 
Con efecto a partir del 21 de octubre de  2022, los Estados  Unidos han añadido a la Lista de 
Entidades  28 entidades chinas con una designación de la nota 4. Las normas FDP correspondientes 
a la Lista de Entidades establecidas principalmente en §744.11(a)(2)(ii) se  aplican si se tiene 
conocimiento de que un artícul o producido en el extranjero18 va a ser utilizado en las actividades de 
una entidad designada con la nota 4 en la Lista de Entidades, o de que dicha entidad es parte en la 
transacción.19 
 
16 Los criterios para revisar e incluir una entidad en la Lista de Entidades se establecen en §744.11(b) 
del EAR. De conformidad con §744.11(b), pueden incluirse en dicha Lista las entidades respecto de las cu ales 
haya motivos razonables para creer, sobre la base de hechos específicos y articulados, que la entidad ha 
participado, participa o presenta un riesgo significativo de participar o de llegar a participar en actividades 
contrarias a la seguridad nacional  o a los intereses de la política exterior de los Estados Unidos, y aquellas que 
actúen en nombre de esas entidades. Los criterios enumerados en los párrafos (b)(1) a (5) son solo "una lista 
ilustrativa de actividades" que no puede representar todas y cada  una de las circunstancias.  
17 De conformidad con el párrafo 1 del suplemento Nº 5 de la parte 744 del EAR, el ERC está integrado 
por representantes de los Departamentos de Comercio, de Estado, de Defensa, de Energía y, cuando procede, 
del Tesoro.  
18 Según § 734.9(e)(2)(i) del EAR, el control de las exportaciones previsto en la nota 4 se aplica a un 
artículo producido en el extranjero si: 1)  es el "producto directo" de una "tecnología" o un " software " sujeto 
al EAR y especificado en los ECCN 3D001, 3D991, 3E00 1, 3E002, 3E003, 3E991, 4D001, 4D993, 4D994, 
4E001, 4E992, 4E993, 5D001, 5D002, 5D991, 5E001, 5E002 o 5E991 de la CCL; o 2)  es producido por una 
planta o un "componente principal" de una planta cuando la propia planta o el propio "componente principal" 
de una planta, con independencia de que se haya producido en los Estados Unidos o en un país extranjero, sea 
un "producto directo" de una "tecnología" o un " software " originario de los Estados Unidos que se especifique 
en los ECCN 3D001, 3D991, 3E001, 3E002, 3E003, 3E991, 4D001, 4D993, 4D994, 4E001, 4E992, 4E993, 
5D001, 5D991, 5E001, 5E991, 5D002 o 5E002 de la CCL.  
19 De conformidad con §734.9(e)(2)(ii) del EAR, el control de las exportaciones previsto en la nota 4 
se aplica a un artículo producido en el extran jero si: 1)  el artículo producido en el extranjero se va a incorporar 
o utilizar en la "producción" o el "desarrollo" de cualquier "parte", "componente" o "equipo" producido, 
comprado o encargado por una entidad con una designación de la nota 4 en la colum na correspondiente a los 
requisitos de licencia de la Lista de Entidades que figura en el suplemento Nº 4 de la parte 744 del EAR; o 
2) cualquier entidad con una designación de la nota 4 en la columna correspondiente a los requisitos de 
licencia de la List a de Entidades que figura en el suplemento Nº 4 de la parte 744 del EAR es parte en cualquier 
transacción relacionada con el artículo producido en el extranjero, por ejemplo como "comprador", 
"consignatario intermedio", "consignatario final" o "usuario fin al". WT/DS615/1 • G/ L/1471 • S/L/438 • G/TRIMS/D/46 • IP/D/44  
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  26.  En el caso de las solicitudes relacionadas con las 28 entidades desig nadas con la nota 4, la 
política de examen se establece en la entrada correspondiente del suplemento Nº 4 de la parte 744 
del EAR. Las 28 entidades serán examinadas en su mayoría por la BIS, con una presunción de 
denegación.  
D. Normas sobre usuarios finale s/uso final  
27.  Las nuevas normas sobre usuarios finales/uso final amplían la cobertura de artículos bajo control 
sujetos al requisito de licencia limitando la fabricación de semiconductores y el uso final de los 
superordenadores en China. Según §744.23 del EA R, la BIS impone controles en materia de usuarios 
finales/uso final sobre la base del conocimiento de un particular o una entidad de que determinados 
artículos sujetos al EAR están destinados a su uso final en el desarrollo o la producción de 
superordenado res o semiconductores en China.  
28.  De conformidad con §744.23(a) del EAR, están sujetas a requisitos de licencia las siguientes 
actividades: 1)  cualquier artículo sujeto al EAR que se utilice en el "desarrollo" o la "producción" de 
circuitos integrados en una  "instalación" de fabricación de semiconductores situada en China que 
fabrique determinados circuitos integrados; 2)  determinados artículos sujetos al EAR que se utilicen 
para el "desarrollo", la "producción", el "uso", el "funcionamiento", la instalación (incluida la 
instalación in situ), el mantenimiento (verificación), la reparación, la revisión o el 
reacondicionamiento de un "superordenador" situado en China o destinado a este país; 3)  cualquier 
artículo sujeto al EAR que se utilice en el "desarrollo" o  la "producción" en China de cualesquiera 
"partes", "componentes" o "equipos" especificados en determinados ECCN.20 En §744.23(b) del EAR 
se precisa que la BIS puede informar a las personas de la imposición de un nuevo requisito de 
licencia a un determinad o usuario final cuando considere que existe un riesgo inaceptable de 
 
20 Más concretamente, de conformidad con §744.23 del EAR, no se puede exportar, reexportar o 
transferir (en el país) sin licencia ningún artículo sujeto al EAR que esté comprendido en la cobertura de 
productos indicada en el párrafo 1) infra cuando en el momento de la exportación, reexportación o 
transferencia (en el país) se tenga "conocimiento" de que el artículo está destinado al uso final descrito en el 
párrafo 2) infra. 
1) Cobertura de productos. Cualquiera de los siguientes artículos está comprend ido en el alcance de la 
prohibición en cuanto a productos:  
i) un circuito integrado sujeto al EAR y especificado en los ECCN 3A001, 3A991, 4A994, 5A002, 5A004 o 
5A992 cuando se sepa que el artículo va a destinarse a un uso final descrito en el párrafo 2) i ) o ii);  
ii) un ordenador, "montaje electrónico" o "componente" sujeto al EAR y especificado en ECCN  4A003, 
4A004, 4A994, 5A002, 5A004 o 5A992 cuando se sepa que el artículo va a destinarse a un uso final descrito en 
el párrafo 2) i) o ii);  
iii) cualesquiera artículos sujetos al EAR cuando se sepa que van a destinarse a un uso final descrito en 
el párraf o 2) i) o ii);  
iv) cualesquiera artículos sujetos al EAR y clasificados en un ECCN en los grupos de productos B, C, D o 
E de la categoría 3 de la CCL cuando se sepa que van a destinarse a un uso final descrito en el párrafo 2) iv) 
de este artículo; o  
v) cualquier artículo sujeto al EAR cuando se sepa que va a destinarse a un uso final descrito en el 
párrafo 2) v).  
2) Cobertura de usos finales. Las siguientes actividades están comprendidas en el alcance de la 
prohibición en cuanto a usos finales:  
i) el "desa rrollo", la "producción", el "uso", el funcionamiento, la instalación (incluida la instalación 
in situ), el mantenimiento (verificación), la reparación, la revisión o el reacondicionamiento de un 
"superordenador" situado en la RPC o destinado a ella;  
ii) la incorporación o el "desarrollo" o la "producción" de cualquier "componente" o "equipo" que vaya a 
utilizarse en un "superordenador" situado en la RPC o destinado a ella; o  
iii) el "desarrollo" o la "producción" de circuitos integrados en una "instalación " de fabricación de 
semiconductores situada en la RPC que fabrique circuitos integrados que cumplan alguno de los siguientes 
criterios:  
A) circuitos integrados lógicos que utilicen una arquitectura de transistores no planares o con un  
nodo tecnológico de " producción" de 16/14 nanómetros o menos;  
B) circuitos integrados de memoria NOT AND (NAND) con 128 capas o más; o  
C) circuitos integrados de memoria dinámica de acceso aleatorio (DRAM) que utilicen un nodo 
tecnológico de "producción" de 18 nanómetros de me dio paso o menos; o  
iv) el "desarrollo" o la "producción" de circuitos integrados en cualquier "instalación" de fabricación de 
semiconductores situada en la RPC, pero respecto de la cual no se sepa si fabrica circuitos integrados que 
cumplan alguno de los criterios enunciados en los párrafos 2) iii) A) a C); o  
v) el "desarrollo" o la "producción" en la RPC de cualesquiera "partes", "componentes" o "equipos" 
especificados en los ECCN 3B001, 3B002, 3B090, 3B611, 3B991 o 3B992.  WT/DS615/1 • G/ L/1471 • S/L/438 • G/TRIMS/D/46 • IP/D/44  
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  utilización en las actividades especificadas en §744.23(a)(2) del EAR o de desviación hacia esas 
actividades.  
E. Normas sobre las actividades de personas estadounidenses  
29.  Las normas sobre las actividades de personas estadounidenses imponen a estas personas 
restricciones con respecto a la realización o la facilitación de actividades que apoyen el desarrollo o 
la producción de determinados circuitos integrados en fábricas de China.  
30.  De conform idad con §744.6(c) del EAR, la BIS exige que una persona estadounidense obtenga 
una licencia para realizar (o facilitar) el envío, la transmisión, la transferencia o el servicio de: 
1) artículos no sujetos al EAR que el particular o la empresa sepa que se van a utilizar en el 
"desarrollo" o la "producción" de circuitos integrados en una "instalación" de fabricación de 
semiconductores situada en China que fabrica determinados circuitos integrados; 2)  artículos no 
sujetos al EAR y que cumplan los parámetros d e cualquier ECCN en los grupos de productos B, C, D 
o E de la categoría 3 de la CCL que el particular o la empresa sepa que se van a utilizar en el 
"desarrollo" o la "producción" de circuitos integrados en cualquier "instalación" de fabricación de 
semicond uctores situada en China, respecto de la cual el particular o la empresa no sepa si fabrica 
determinados circuitos integrados; y 3)  artículos no sujetos al EAR y que cumplan los parámetros 
de determinados ECCN, con independencia del uso final o del usuario  final.21 
F. Deficiencias de procedimiento  
31.  Los Estados Unidos no publicaron rápidamente la Norma definitiva preliminar a fin de que los 
comerciantes y otras partes interesadas tuvieran conocimiento de ella y, por lo tanto, no aplicaron 
las medidas de manera uniforme, imparcial y razonable. En septiembre de  2022, o en torno a ese 
mes, se comunicó que determinadas empresas de semiconductores habían sido informadas por 
la BIS de la futura publicación de la Norma definitiva preliminar y estaban obligadas a  interrumpir 
sus exportaciones con antelación.22 En otras palabras, los Estados Unidos aplican determinadas 
medidas restrictivas del comercio antes de la promulgación de esas medidas.  
32.  Además, la discrepancia en los procedimientos de inclusión y supresión e n la Lista de Entidades 
mencionada en la parte II.C supra  constituye un ejemplo de que los Estados Unidos no aplican su 
régimen de control de las exportaciones de manera uniforme, imparcial y razonable. El  amplio 
alcance, impreciso e incierto, del EAR99, q ue da lugar a restricciones sobre artículos no sensibles y 
comerciales y sobre entidades comerciales que no deberían haberse visto sometidas a restricciones 
en el marco del régimen de control de las exportaciones, también refleja el hecho de que los 
Estado s Unidos no aplican dicho régimen de manera uniforme, imparcial y razonable.  
III. Fundamento jurídico de la reclamación  
33.  Las medidas en litigio descritas supra  constituyen restricciones al comercio y son incompatibles 
con las obligaciones que corresponden a  los Estados Unidos en virtud de diversas disposiciones de 
los acuerdos abarcados, incluidas, aunque no exclusivamente, las siguientes:  
34.  El artículo I.1 del GATT de  1994 porque, con respecto a todos los reglamentos y formalidades 
relativos a las exportacion es, los Estados Unidos no conceden inmediata e incondicionalmente la 
ventaja, el favor, el privilegio y la inmunidad concedidos a los productos destinados a otros Miembros 
de la OMC a los productos similares destinados a China.  
 
21 Véase  §744.6 (c)(2) del EAR.  
22 Por ejemplo, el 26 de agosto de 2022 NVIDIA Corporation presentó a la Comisión de Bolsa y Valores 
de los Estados Unidos un informe según el cual los Estados Unidos habían impuesto un nuevo requisito de 
licencia, con efecto inmediato, para cualquier export ación futura de determinados tipos de circuitos integrados 
de la empresa a China. Los sistemas que incorporan esos determinados tipos de circuitos integrados también 
estaban abarcados por el requisito de licencia, y este requisito también incluía los circu itos integrados futuros 
que lograran un rendimiento igual o superior. Véase  Nvidia Corporation, Current Report Pursuant To Section 13 
Or 15(d) Of The Securities Exchange Act Of 1934 , en 
https://www.sec.gov/ix?doc=/Archives/edgar/data/0001045810/000104581022000146/nvda -20220826.htm . WT/DS615/1 • G/ L/1471 • S/L/438 • G/TRIMS/D/46 • IP/D/44  
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  35.  El artículo XI.1 del GATT de  1994 porque las medidas en litigio constituyen restricciones a la 
exportación o a la venta para la exportación de los productos destinados a China aplicadas por los 
Estados Unidos mediante licencias de exportación.  
36.  El artículo 2 del Acuerdo sobre las MIC  porque las medidas en litigio constituyen medidas en 
materia de inversiones relacionadas con el comercio de mercancías, que son incompatibles con el 
artículo XI del GATT de  1994.  
37.  El artículo 28 del Acuerdo sobre los ADP IC porque los Estados Unidos no confieren a los titulares 
de patentes el derecho de cederlas o transferirlas por sucesión y de concertar contratos de licencia.  
38.  El artículo X.1 del GATT de  1994 porque los Estados Unidos han dado instrucciones a 
determinadas  empresas de semiconductores de que presenten una solicitud en relación con el nuevo 
requisito de licencia antes de la publicación oficial de ese requisito. Los Estados Unidos no publican 
rápidamente las medidas en litigio relativas a las restricciones al comercio a fin de que los Gobiernos 
y los comerciantes tengan conocimiento de ellas.  
39.  El artículo X.3 del GATT de  1994 porque los Estados Unidos no aplican sus leyes, reglamentos, 
decisiones judiciales y disposiciones administrativas de aplicación general r elativas a las restricciones 
al comercio de manera uniforme, imparcial y razonable.  
40.  El artículo VI del AGCS  porque los Estados Unidos no se aseguran de que sus medidas 
restrictivas del comercio de aplicación general que afectan al comercio de servicios sea n 
administradas de manera razonable, objetiva e imparcial. Además, los Estados Unidos no mantienen 
ni establecen procedimientos objetivos e imparciales que permitan, a petición de una entidad 
afectada, la pronta revisión de las decisiones administrativas q ue afecten al comercio de servicios y 
la aplicación de remedios apropiados.  
*** ***  
41.  Como consecuencia de lo anterior, las medidas en litigio parecen anular o menoscabar ventajas 
resultantes para China directa o indirectamente de los acuerdos invocados.  
42.  China se reserva el derecho a plantear, en el curso de las consultas, otras alegaciones y 
cuestiones jurídicas con respecto a las medidas antes mencionadas. Para que no haya lugar a dudas, 
China considera que el ámbito de la presente solicitud de celebración de consultas abarca los casos 
concretos de aplicación de las medidas que en ella se describen, así como toda actuación en curso 
que se derive de la continuación de la aplicación de estas medidas.  
43.  China queda a la espera de recibir la respuesta del Gobierno  de los Estados Unidos a la presente 
solicitud y de fijar una fecha mutuamente conveniente para la celebración de las consultas.  
__________