S/C/N/1014  
16 de junio de 2020 
(20-4233) Página: 1/3 
Consejo del Comercio de Servicios  Original:  inglés  
 
  
NOTIFICACIÓN DE CONFORMIDAD CON EL PÁRRAFO 4 DEL ARTÍCULO VII  
DEL ACUERDO GENERAL SOBRE EL COMERCIO DE SERVICIOS  
La siguiente notificación, de fecha 15 de junio de 2020 , de la delegación de Australia, se distribuye 
a los miembros del Consejo del Comercio de Servicios.  
 
_______________  
 
 
1  MIEMBROS QUE NOTIFIC AN: 
Australia  
2  NOTIFICACIÓN HECHA EN VIRTUD DEL ARTÍCULO:  
Artículo VII.4  del Acuerdo General sobre el Comercio de Servicios  
3  FECHA DE ENTRADA EN VIGOR:  
Régimen de licencias de Australi a para los servicios financieros extranjeros : 
▪ 1 de abril de 2020  para los nuevos proveedores extranjeros de servicios financieros  
▪ 1 abril de 2022  para los actuales proveedores extranjeros de servicios financieros que 
se benefician de la antigua exención en virtud de la equivalencia suficiente  
Exención del requisito de licencia para la gestión de fondos : 
▪ 1 de abril de 2022  
3.1  Duración:  
10 años a partir de la fecha de entrada en vigor  
4  ORGANISMO RESPONSABLE DE LA APLICACIÓN DE LA MEDIDA:  
Comisión Australiana de Valores e Inversiones  
5  DESCRIPCIÓN DE LA MEDIDA:  
La Comisión Australiana de Valores e Inversiones (ASIC) ha establecido un nuevo marco normat ivo 
para los proveedores extranjeros de servicios financieros que desean prestar servicios financieros a 
clientes mayoristas o a inversionistas profesionales en Australia.  
El nuevo marco normativo de la ASIC consta de dos elementos principales:  
▪ Un nuevo ré gimen de licencias de Australia para los servicios financieros (AFS) 
destinado a los proveedores extranjeros de servicios financieros ; y S/C/N/1014  
- 2 - 
  ▪ Una exención del requisito de licencia para los proveedores extranjeros de servicios 
financieros de gestión de fondos f inancieros que desean atraer a determinadas 
categorías de inversores profesionales.  
Régimen de licencias AFS para los proveedores extranjeros  
Pueden beneficiarse del nuevo régimen de licencias AFS para los proveedores extranjeros los 
proveedores extranjero s de servicios financieros autorizados en virtud de un régimen normativo 
extranjero que la ASIC haya considerado suficientemente equivalente al régimen normativo de 
Australia . El proveedor extranjero de servicios financieros titular de una licencia AFS par a los 
proveedores extranjeros estará exento de determinadas prescripciones que son aplicables a los 
titulares de licencias AFS estándar, ya que la ASIC reconoce que las prescripciones equivalentes 
aplicadas en el extranjero permitirán lograr una vigilancia  y uno s resultados similares en materia 
normativa.  
Esta exención sustituirá a la exención en virtud de la equivalencia de la ASIC.  
Los proveedores extranjeros de servicios financieros que se benefician de una exención general 
vigente de la ASIC para ejerce r actividades de servicios financieros en Australia disponen de un 
período de transición de dos años para cumplir con el nuevo marco de concesión de licencias . No 
obstante, las nuevas empresas en Australia deberán solicitar una licencia AFS para los provee dores 
extranjeros de servicios financieros si proceden de una jurisdicción suficientemente equivalente o si 
desean beneficiarse de otras exenciones previstas por legislación de Australia.  
Exención del requisito de licencia para la gestión de fondos  
Pueden beneficiarse d e esta exención los proveedores extranjeros de servicios financieros que 
alientan a determinadas categorías de inversionistas profesionales a utilizar los servicios financieros 
de gestión de fondos que ofrecen . Los proveedores extranjeros de servicios financieros deben 
determinar además si necesitan una licencia para prestar efectivamente servicios financieros.  
Esta exención sustituirá a la exención en virtud de la conexión limitada de la ASIC, cuyo ámbito de 
aplicación es más amplio.  
6  MIEMBROS  ESPECÍFICAMENTE AFECTADOS, EN SU CASO:  
Ninguno  
7  TEXTO DISPONIBLE EN:  
Comisión Australiana de Valores e Inversiones  
Teléfono : +61 3 5177 3988  
Dirección postal : GPO Box 9827, Brisbane, QLD, 4001  
Legislación:  
Nuevo marco normativo para los proveedores extranjeros de servicios financieros : 
▪ Régimen de licencias AFS para los proveedores extranjeros: ASIC Corporations (Foreign 
Financial Services Providers -Foreign AFS licensees) Instrument 202 0/198  
▪ Exención del requisito de licencia para la gestión de fondos: ASIC Corporations (Foreign 
Financial Services Providers -Funds Management Financial Services) Instrument  
2020/199  S/C/N/1014  
- 3 - 
  Antiguo marco de exen ción para los proveedores extranjeros de servicios financiaros : 
▪ Exención en virtud de la equivalencia suficiente: ASIC Corporations (Repeal and 
Transitional) Instrument 2016/196  
▪ Exención en virtud de la equivalencia suficiente para entidades de Luxemburgo: ASIC 
Corporations (CSSF -Regulated Financial Services Providers) Instrument 2016/1109  
▪ Exención en virtud de la conexión limi tada: ASIC Corporations (Foreign Financial 
Services Provides -Limited Connection) Instrument 2017/182  
Más información : 
▪ Regulatory Guide "RG 176: Foreign financial services providers " 
▪ Information Sheet "INFO 157: Foreign financial services providers: Practical guidance 
on transitional arrangements " 
__________