ORGANIZACIÓN MUNDIAL
DEL COMERCIOWT/WGTTT/W/3
11 de noviembre de 2002
(02-6177)
Grupo de Trabajo sobre Comercio y
Transferencia de Tecnología
ESTUDIO SOBRE LAS EXPERIENCIAS DE DISTINTOS PAÍSES
EN RELACIÓN CON LAS TRANSFERENCIAS DE
TECNOLOGÍA INTERNACIONALES
Nota de la Secretaría
Página
RESUME N........................................................................................................................ .....................3
I. INTRO DUCCIÓN ................................................................................................................. ..7
II. MOTIVOS DE LA INTERVENCIÓN DE LOS GOBIERNOS PARA
FOMENTAR LA TRANSFERENCI A DE TECNO LOGÍA................................................8
III. OBSTÁCULOS A LAS TRANSFERENCIAS DE TECNOLOGÍA PARA
LOS PAÍSES EN  DESARRO LLO .........................................................................................9
IV. OPCIONES DEL GOBIERNO PARA FAVORECER LAS
TRANSFERENCIAS DE  TECNOLO GÍA ..........................................................................10
A. U N MENÚ DE OPCIONES DE POLÍTICAS PARA FACILITAR LA TRANSFERENCIA
DE TECNOLOGÍA .......................................................................................................................10
B. I NSTRUMENTOS DE POLÍTICA ...................................................................................................16
C. U NA CLASIFICACIÓN GENERAL DE LAS ESTRATEGIAS POLÍTICAS ............................................21
V. ENFOQUE DE ESTUDIOS MONO GRÁFICOS:  ADVE RTENCIA ..............................22
VI. ESTUDIOS MONOGRÁFICOS:  TAXONOMÍA DE LOS INSTRUMENTOS
DE POLÍ TICA .................................................................................................................... ...24
A. R EFRIGERADORES DE NUEVA GENERACIÓN EN LA INDIA :  EXENCIONES DE DERECHOS ,
ASOCIACIÓN PARA LA INVESTIGACIÓN , SUPERVISIÓN .............................................................24
B. D IFUSIÓN DE LA ENERGÍA EÓLICA Y SOLAR EN LA INDIA :  FACILIDADES DE CRÉDITO ,
INCENTIVOS FISCALES Y CAMPAÑA DE COMERCIALIZACIÓN ...................................................25
C. C ENTRALES DE ENERGÍA DE CARBÓN EN CHINA :  EL PAPEL DE LOS ORGANISMOS
DE CRÉDITO A LA EXPORTACIÓN (OCE) PARA FAVORECER LAS TRANSFERENCIAS
DE TECNOLOGÍA MEDIANTE EL COMERCIO ...............................................................................26
D. T ECNOLOGÍA ALTERNATIVA PARA EL SOLVENTE CON CFC EN MÉXICO :  LA FUNCIÓN
DE ESTABLECER NORMAS , SUMINISTRAR INFORMACIÓN Y COLABORAR CON EMPRESAS
MULTINACIONALES ..................................................................................................................26WT/WGTTT/W/3
Página 2
Página
E. P ROGRAMA SUECO PARA LOS ESTADOS BÁLTICOS :  ESTÍMULO A LAS EMPRESAS
MIXTAS Y PRÉSTAMOS EN CONDICIONES FAVORABLES ............................................................27
F. A RMADURA DE HORMIGÓN PARA LA COSTA EN SUDÁFRICA :  ACUERDOS DE
COOPERACIÓN PARA LA I+D POSIBILITADOS POR LA LEY FEDERAL SOBRE
TRANSFERENCIA DE TECNOLOGÍA ............................................................................................28
G. T RANSFERENCIA DE TECNOLOGÍA SUR-SUR:  FORMACIÓN , SUBVENCIONES ,
SUPERVISIÓN ............................................................................................................................29
H. S ISTEMA ELÉCTRICO EÓLICO EN MONGOLIA INTERIOR :  RED UNIFICADA PARA I+D,
FABRICACIÓN Y DISTRIBUCIÓN .................................................................................................29
I. S ECTOR FARMACÉUTICO DE LA INDIA :  DEL PROTECCIONISMO AL LIBERALISMO ..................30
J. I NTEL Y COSTA RICA:  APOYO DEL GOBIERNO A (POSIBLES ) PROVEEDORES
DE TECNOLOGÍA EXTRANJERA ..................................................................................................31
K. L A INDUSTRIA AUTOMOTRIZ EN SUDÁFRICA Y EL PAPEL DE LA OFICINA DE
NORMAS DE SUDÁFRICA ..........................................................................................................31
L. T RANSERENCIA DE TECNOLOGÍA AGRÍCOLA EN NICARAGUA :  SERVICIOS DE
EXTENSIÓN REMUNERADOS ......................................................................................................32
M. L ICENCIAS PARA USO HUMANITARIO EN AGRICULTURA ..........................................................33
N. P LAN DE DIFUSIÓN DE TECNOLOGÍA EN MAURICIO :  CREAR UN MERCADO DE
SERVICIOS TECNOLÓGICOS ......................................................................................................33
O. I NCENTIVOS PARA EL CAPITAL DE EMPRESAS MIXTAS Y PARQUES INDUSTRIALES
BASADOS EN CONOCIMIENTOS CIENTÍFICOS :  EL CASO DEL TAIPEI CHINO .............................34
P. P ARQUES INDUSTRIALES Y CENTROS DE AYUDA EMPRESARIAL :  EL CASO DE COREA ............35
Q. P OLÍTICA EN MATERIA DE TRANSFERENCIA DE TECNOLOGÍA DE CHINA :
TRATO Y CONDICIONES ESPECIALES PARA LAS IED Y PRIMAS DE REPATRIACIÓN ..................36
R. C REACIÓN DE UNA INFRAESTRUCTURA DE TRANSFERENCIA DE TECNOLOGÍA :
EL CASO DE SUPERNET EN EL REINO UNIDO ............................................................................37
FUENTES ........................................................................................................................ ....................39
1. El Grupo de Trabajo sobre Comercio y Transferencia de Tecnología se estableció, de
conformidad con el mandato contenido en el párraf o 37 de la Declaración Ministerial de Doha, para
examinar la relación existente entre el comercio y la transferencia de tecnología.  Un documento
recientemente preparado por la Secretaría (WT/WGTTT/W/1) proporciona una visión general de lascuestiones relacionadas con el comercio y las transferencias de tecnología contenidas en las
publicaciones existentes.  En el documento WT/WGTTT/W/1 se examina la forma en que se crean
nuevas tecnologías, cómo se transfieren de un país a otro y cómo se difunden dentro de un país.  En la
reunión celebrada el miércoles 11 de junio de 2002, los Miembros acordaron que la Secretaría
examinara las políticas públicas relacionadas con la transferencia de tecnología y que elaborase unarecopilación objetiva de las experiencias de distintos países.  Esta Nota, preparada bajo la
responsabilidad de la Secretaría y sin perjuicio de las posiciones de los Miembros o de sus derechos y
obligaciones en el marco de la OMC, es la respuesta a esa solicitud.WT/WGTTT/W/3
Página 3
RESUMEN
2. En un documento recientemente preparado por la Secretaría (WT/WGTTT/W/1) se examina
la forma en que se crean nuevas tecnologías, cómo se transfieren de un país a otro y cómo se difunden
dentro de un país.  En particular, se identifican las etapas de la transferencia de tecnología, se señalan
los canales a través de los cuales la tecnología se difunde geográficamente, se distinguen los factoresque determinan las posibilidades que ofrecen el comercio, las IED y los acuerdos de asociación en
materia de transferencia de tecnología, y se presenta el concepto de la capacidad de absorción.
3. Algunos de los conceptos presentados en el documento WT/WGTTT/W/1 constituyen un
antecedente útil para el debate actual.  A continuación, se presenta una breve reseña de las cuestiones
principales examinadas en el documento WT/WGTTT/W/1.
Etapas de las transferencias de tecnología
4. En el proceso de transferencia de tecnología se pueden identificar las cuatro fases siguientes:
1) la transferencia transfronteriza de la adquisición :  es el pasaje efectivo de una
tecnología desde el país innovador al país receptor;
2) el aprendizaje :  es el proceso de aprender a usar la tecnología (los conocimientos
técnicos) y, ulteriormente, el aprendizaje por el país receptor de los principios de la
tecnología nueva (el conocimiento de los fundamentos);
3) la adaptación :  es el proceso de ajustar la tecnología extranjera a las condiciones
locales.  En esta etapa, es necesario que el país que recibe la tecnología domine sus
fundamentos e invierta en actividades de investigación y desarrollo1;
4) la difusión :  es la extensión de la nueva tecnología dentro de un país.
Los canales de las transferencias de tecnología
5. Hay cuatro canales principales a través de los cuales se puede transferir tecnología entre
países, que son:
a) el uso de productos intermedios tecnológicamente avanzados que se han inventado en
el extranjero;
b) el acceso al conocimiento codificado en forma de plano o esquema;c) la comunicación de persona a persona o el aprendizaje mediante la práctica;  este
canal de difusión del conocimiento es de particular importancia para transmitir
conocimientos tácitos, es decir, información no codificada, y puede adoptar dos
formas:
i) capacitación formal:  formación en el empleo, cursos de formación,
intercambios de personal;
                                                     
1 A veces, el término absorción se usa en relación con el proceso de la transferencia de tecnología.
En lo que concierne a las fases de la transferencia de tecnología, la absorción abarca las fases del aprendizaje y
de la adaptación.WT/WGTTT/W/3
Página 4
ii) intercambios informales de conocimientos:  contactos informales y
académicos, publicaciones técnicas, etc.
d) la interacción entre las empresas nacionales y extranjeras;  en particular, se pueden
producir transferencias de tecnología a través de:
i) la concatenación regresiva y progresiva:  estos vínculos fomentan la difusión
tecnológica, ya que las filiales de empresas extranjeras tecnológicamente
avanzadas ayudan a sus abastecedores locales y a las empresas del país
receptor que participan en etapas ulteriores del proceso de producción a
mejorar sus normas de calidad y de servicio;
ii) los efectos de demostración, que consisten en la copia, imitación y
retroingeniería de nuevas tecnologías y la adopción de procedimientos de
gestión, comercialización y producción más eficientes (por ejemplo, lasempresas locales pueden aprender y beneficiarse de la mayor experiencia en
materia de exportaciones y de la cartera más vasta de vínculos internacionales
de las filiales extranjeras);
iii) los efectos de competencia:  la competencia favorece las transferencias de
tecnología, ya que las empresas locales pueden sentir la presión de loscompetidores extranjeros en el mercado y adoptar nuevos hábitos en materia
de gestión.
Capacidad de absorción
6. El concepto de capacidad de absorción consiste en la idea de que una empresa o un país
necesita contar con ciertos conocimientos y aptitudes para poder adoptar con éxito conocimientostecnológicos extranjeros.  Esta idea abarca las fases de aprendizaje y adaptación de la transferencia de
tecnología.
7. La capacidad de absorción de un país es determinada por los siguientes factores:
a) la interacción  positiva de la investigación básica y la investigación y desarrollo
aplicados (la aplicación de los resultados de la investigación básica a usos concretos yel desarrollo de nuevos productos);
b) el nivel y la naturaleza del sistema de enseñanza ;
c) el desnivel tecnológico  entre el nivel de avance de la tecnología usada en el mercado
nacional y el de la tecnología importada (a través del comercio, de las IED o de otras
formas de alianzas entre empresas extranjeras y nacionales);
d) el medio empresarial  del país;  se refiere a la capacidad de los directivos de las
empresas locales de hacer inversiones arriesgadas, y a sus aptitudes en materia degestión y organización;
e) otras condiciones económicas  del país receptor, como su régimen de propiedad
intelectual.WT/WGTTT/W/3
Página 5
El potencial de las transferencias de tecnología
8. Para una determinada capacidad de absorción del país receptor, en el potencial de la
transferencia de tecnología intervienen los siguientes factores:
• los volúmenes y el tipo de las mercancías importadas;  las importaciones de bienes de
capital o de maquinaria y equipo tienen un contenido medio más alto de tecnología
que las manufacturas totales;  en consecuencia, tienen un mayor potencial detransferencia de tecnología;
• las corrientes y los tipos de IED, definidas por el nivel de adelanto tecnológico del
producto producido por el inversor y la intensidad tecnológica de la actividad que éste
realiza en el país receptor;
• el número y tipo de acuerdos de asociación;
• el grado de integración de la empresa extranjera con la economía local;  si una
empresa extranjera está bien integrada en el mercado local, por ejemplo a través del
uso de bienes intermedios producidos por fabricantes nacionales y personal tantocalificado como no calificado, la IED actúa como un mecanismo de transferencia de
tecnología por todas las vías posibles (los efectos de concatenación regresiva y
progresiva, el aprendizaje práctico, los efectos de demostración y los efectos decompetencia).
La difusión interna de la tecnología
9. Por último, la tecnología se difunde mejor dentro de un país en las circunstancias que se
indican a continuación.
• mercados laborales flexibles;
• mercados financieros eficientes;
• un medio empresarial en el país receptor de la tecnología que favorezca la puesta en
marcha de las actividades.  La capacitación y el aprendizaje práctico que, por
ejemplo, las empresas multinacionales ofrecen a los trabajadores locales quedan
incorporados en éstos.  El conocimiento acumulado como capital humano se
difundirá internamente en el mercado local si un empleado deja una empresa
extranjera para trabajar en una nacional, o si pone en marcha un negocio nuevo.
En este contexto, la flexibilidad del mercado laboral y la eficiencia de los mercadosfinancieros del país receptor desempeñan un papel fundamental en la difusión interna
de los conocimientos.  Si el mercado laboral no es flexible, las empresas nacionales
no pueden ofrecer el sueldo necesario para atraer a un trabajador calificado de la
empresa multinacional.  Por otro lado, si los mercados financieros no son eficientes,
el trabajador puede tropezar con problemas de liquidez que obstaculicen su decisiónde dejar la multinacional o iniciar una nueva actividad.
10. En la presente Nota se examina la función que pueden desempeñar los gobiernos nacionales
para mejorar la transferencia, el aprendizaje, la adaptación y la difusión de la tecnología extranjera en
el país receptor, o transferir tecnología a otros países.  En particular, esta Nota ofrece una taxonomíade los instrumentos de política que los gobiernos pueden adoptar para atraer transferencias de
tecnología, facilitar las corrientes transfronterizas de tecnología a través de todos los canales de
transferencia de tecnología, potenciar la capacidad de absorción y promover la difusión interna de latecnología.WT/WGTTT/W/3
Página 6
11. En la presente Nota se ofrece información sobre varios estudios monográficos, que recogen
ejemplos de las experiencias de diferentes países en relación con la adopción de una o más de estas
políticas.  Cada experiencia se analiza en el contexto particular en el que se desarrolló.  Se destacan
particularmente los límites de las generalizaciones que se desprenden de las lecciones extraídas de
estas experiencias.  Consecuentemente, los estudios monográficos en cuestión no tienen por objetoproporcionar un menú de estrategias de política, sino brindar un panorama de las diversas políticas
que se pueden aplicar para fomentar las transferencias de tecnología y su flexibilidad.  Ello no implica
que la Nota no contenga mensaje alguno;  por el contrario, afirma claramente la necesidad de adoptar
una estrategia mixta, que combine las medidas encaminadas a atraer tecnología extranjera y aumentar
la capacidad de absorción de los países.
12. Las conclusiones principales de la presente Nota se pueden resumir como sigue:
• Los obstáculos principales a las transferencias de tecnología hacia los países en
desarrollo son:  la falta de acceso a la información sobre la gama completa de las
tecnologías posibles, la incapacidad de identificar la tecnología más adecuada a sus
necesidades, el acceso limitado a las finanzas, un nivel y calidad inadecuados de la
enseñanza y de los conocimientos, la insuficiencia de las vinculaciones entre la
universidad y los institutos de investigación, por un lado, y la industria, por otro, las
limitaciones en materia de reglamentaciones, las distorsiones del mercado y lasinstituciones débiles e ineficientes.
• Las políticas de transferencia de tecnología se pueden clasificar de acuerdo con la
medida de la intervención estatal en la economía y el modo de transferencia de
tecnología preferido.  Los gobiernos pueden aplicar un enfoque de intervención
mínima , que consiste en crear el entorno de mercado adecuado para transferencias de
tecnología satisfactorias, impulsadas por el sector privado, o pueden adoptar unenfoque proactivo , consistente en la promoción de programas fomentados por el
gobierno.  Asimismo, los gobiernos pueden aplicar una estrategia de política
orientada hacia la externalización , para crear capacidad nacional y promover las
transferencias de tecnología de un modo externalizado, es decir, transferencias de una
empresa multinacional a una entidad no controlada por esa empresa, que puedentomar la forma de licencias, participación minoritaria en empresas mixtas, contratos
de cooperación técnica, etc.  Otra estrategia sería la orientada hacia la
internalización , que favorecería las transferencias de tecnología de un modo
internalizado, es decir, transferencias que se producen entre la casa matriz de una
empresa multinacional y una filial extranjera controlada por esa empresa.Finalmente, una estrategia mixta  favorece las corrientes de tecnología a través de
todos los mecanismos (el comercio, las IED y los acuerdos de asociación), y
simultáneamente crea las capacidades tecnológicas nacionales necesarias para
fortalecer la capacidad de absorción y la difusión de la tecnología en el país.
• El estudio de las experiencias de diferentes países en materia de transferencia de
tecnología proporciona una visión de las diversas políticas y estrategias utilizadaspara promover las transferencias de tecnología.  A menudo, resulta difícil extraer
enseñanzas generales del análisis de estudios monográficos.  Hay que analizar cadaexperiencia en el contexto particular en el que se desarrolló.  Las políticas
económicas se deben adaptar a cada caso concreto.  Los gobiernos tienen que tener en
cuenta diferentes opciones y enfoques que comprendan aspectos como los siguientes:
/g216 el tipo de instituciones que transfieren y reciben la tecnología, es decir, si se
trata de organismos estatales, universidades o empresas privadas;WT/WGTTT/W/3
Página 7
/g216 el mecanismo por el que se transfiere la tecnología, por ejemplo las licencias,
la comunicación de persona a persona, las publicaciones formales, el
comercio y las IED;
/g216 el tipo de tecnología, como conocimientos técnicos sobre productos o
basados en procedimientos, o conocimientos científicos;
/g216 las características del mercado al que está destinada la tecnología, incluida la
posibilidad de sustituirla por otra tecnología en el mercado nacional, la
existencia previa de subvenciones u otras formas de protección, y el nivel de
competencia en el mercado de productos;
/g216 el objetivo.
• En términos generales, se desprende que los gobiernos cumplen una función
importante en el desarrollo, en el plano na cional, de la capacidad de aprendizaje, de
los conocimientos técnicos y de la creación de instituciones.  La credibilidad de lasinstituciones y su capacidad de planificación se asocian a menudo con el éxito de las
políticas de transferencia de tecnología.
• Es muy importante integrar el proceso de la transferencia de tecnología
transfronteriza con el de la creación de capacidad.  Cuando la capacidad deaprendizaje es insuficiente, la importación de tecnología puede, en el mejor de los
casos, fortalecer la eficiencia en el uso de sus ventajas en un momento determinado,pero no conducirá a un mejoramiento continuo de la tecnología.
I. INTRODUCCIÓN
13. El miércoles 11 de junio de 2002, el Grupo de Trabajo sobre Comercio y Transferencia de
Tecnología convino en que el examen de las políticas y experiencias de los gobiernos en materia de
transferencia de tecnología constituiría una contribución útil para entender la relación existente entrecomercio y transferencia de tecnología.  En este contexto, se acordó que la Secretaría elaborase una
recopilación objetiva de las experiencias de distintos países.
14. El presente documento se preparó en respuesta a esa solicitud.  La Secretaría lo elaboró bajo
su propia responsabilidad y sólo tiene por objeto servir de análisis para ayudar a las delegaciones en
sus trabajos sobre el comercio y la transferencia de tecnología.  La Nota comienza por un examen delas justificaciones de las intervenciones estatales en relación con la transferencia de tecnología.
Las deficiencias del mercado, el interés nacional y otras razones políticas se identifican como factores
que pueden conducir a los gobiernos a adoptar políticas que facilitan la transferencia de tecnología.
A continuación, la Nota proporciona una visión general del enfoque y los instrumentos de política que
los gobiernos han adoptado para fomentar las transferencias de tecnología.  La función del gobiernose identifica como la promoción de ciertos programas (asociaciones directas entre la universidad, el
gobierno y la industria, programas de investigación y desarrollo realizados con el apoyo del
gobierno), y la creación del entorno de mercado necesario para las transferencias de tecnología
positivas impulsadas por el sector privado (mediante los incentivos financieros o fiscales, la
legislación y programas de enseñanza).  Por último, se examinan varios estudios monográficos con el
fin de analizar las experiencias recogidas con respecto a diferentes políticas y opciones institucionales
que pueden facilitar la transferencia de tecnología.  Cabe destacar que el análisis de las distintasexperiencias en materia de políticas se realiza sin perjuicio alguno de la relación entre esas políticas y
las obligaciones de los Miembros en el marco de la OMC.WT/WGTTT/W/3
Página 8
II. MOTIVOS DE LA INTERVENCIÓN DE LOS GOBIERNOS PARA FOMENTAR LA
TRANSFERENCIA DE TECNOLOGÍA
15. Las pruebas empíricas indican que la innovación es la fuerza que impulsa el crecimiento
económico.  Como consecuencia de la importancia de la innovación para el desarrollo, casi todos los
gobiernos del mundo han adoptado una política tecnológica, es decir, una política encaminada afomentar la innovación y difundirla en el país, o aumentar las transferencias de tecnología extranjera.
En particular, las transferencias de tecnología pueden ser una fuente muy importante de actualización
tecnológica, de crecimiento y de desarrollo para los países en desarrollo.
16. Según la teoría económica neoclásica, en condiciones de competencia perfecta los mercados
distribuyen la información y la tecnología en la forma más eficiente.  El crecimiento y el desarrollo
aumentan al máximo sin la intervención del gobierno.   Entonces, ¿por qué casi todos los gobiernos del
mundo han adoptado una política tecnológica?
17. En primer lugar, hay argumentos a favor del apoyo estatal a las transferencias de tecnología
cuando hay deficiencias en los mercados.
2  En estas circunstancias, el precio de mercado de una
tecnología nueva no refleja el beneficio social de su introducción, de manera que la inversión resulta
demasiado pequeña o demasiado grande.  Hay deficiencias en los mercados cuando:
a) se producen distorsiones;  los impuestos o las subvenciones pueden distorsionar el
precio de mercado de una tecnología determinada, por lo cual el precio ya no
constituye la indicación correcta de la calidad de esa tecnología;
b) la información sobre la calidad de una tecnología o sobre los riesgos asociados con
ella no está disponible o es asimétrica;
c) hay externalidades positivas, es decir, que los beneficios de la transferencia de
tecnología no pueden ser totalmente captados en el mercado.  Considérese, por
ejemplo, el caso de una tecnología nueva que reduce el consumo de combustible,
donde los inversores privados en esa tecnología nueva no tienen en cuenta las
ventajas ambientales del menor consumo de combustible porque no podrían captar
por completo los beneficios de esas ventajas ambientales para toda la sociedad.  Sin laintervención estatal, en este caso los mercados no podrían captar todos los beneficios
de la nueva tecnología;
en términos generales, cuando los costos o los beneficios privados y sociales no
coinciden, se podría argumentar en favor de la intervención del gobierno.  Muchos
gobiernos han aplicado políticas que reflejan el convencimiento de que, sin su
intervención, las inversiones en tecnologías favorables para el medio ambiente no
serán suficientes;
d) los costos de las transacciones son altos.  Por ejemplo, puede resultar difícil encontrar
los proveedores apropiados de cierta tecnología.  El costo de encontrarlos puede ser
tan alto que, de hecho, representa un obstáculo a la adquisición de la tecnología.
En este caso, la difusión de la tecnología será demasiado limitada, si se deja sólo a las
fuerzas del mercado.
                                                     
2 Hay deficiencias en el mercado cuando no se cumple alguna de las condiciones que definen a los
mercados perfectamente competitivos.  Las hipótesis de la competencia perfecta son las siguientes:  1) losproductos son homogéneos (es decir que los consumidores perciben a los productos como idénticos);  2) lasempresas entran al mercado y salen de él libremente;  3) los compradores y los vendedores conocen los precios;
4) los costos de las transacciones son bajos, y 5) no hay externalidades.WT/WGTTT/W/3
Página 9
18. En segundo lugar, los gobiernos posiblemente deseen centrar las investigaciones en objetivos
concretos, como el desarrollo regional o la diversificación industrial.  Es posible que, por cuestiones
relacionadas con la seguridad nacional, sea el gobierno y no el sector privado quien realice
operaciones en algunos sectores.  Consecuentement e, en muchos países, la función del gobierno
también consiste en llevar a cabo I+D y promover las transferencias de tecnología en determinadossectores, como la defensa, la producción y conservación de energía, y la agricultura.
III. OBSTÁCULOS A LAS TRANSFERENCIAS DE TECNOLOGÍA PARA LOS PAÍSES
EN DESARROLLO
19. La transferencia de tecnología es un proceso de cuatro etapas, que son la adquisición, el
aprendizaje, la adaptación y la difusión.  Las deficiencias del mercado, descritas en la sección
anterior, pueden representar obstáculos a la adquisición y difusión de la tecnología.  Algunas formas
de las deficiencias del mercado pueden constituir obstáculos especialmente importantes a lastransferencias de tecnología a los países en desarrollo.  El proceso de la transferencia de tecnología a
los países en desarrollo también puede tropezar con grandes obstáculos en las fases del aprendizaje y
la adaptación.
20. ¿Cuáles son los principales obstáculos a la transferencia de tecnología a los países en
desarrollo?  Hay dos tipos de problemas:  los problemas a nivel de empresa, causados por lascaracterísticas particulares de una compañía, y los problemas sistémicos, derivados del entorno en el
que funcionan las empresas.
a) A nivel de empresa, entre los posibles obstáculos a las transferencias de tecnología
cabe citar los siguientes:
• los conocimientos incompletos sobre todas las gamas de las posibles
tecnologías;
• la incapacidad de identificar la tecnología que mejor se adapta a las
necesidades;
• el acceso limitado a la financiación;
• conocimientos técnicos de la mano de obra y mecanismos inadecuados para
mejorarlos;
• el menor ritmo de desarrollo tecnológico en las empresas de fases anteriores
o ulteriores de la producción, que inhibe la actualización de la tecnología;
• aspectos rígidos de la organización de las empresas.
b) A nivel sistémico, los obstáculos a las transferencias de tecnología comprenden, entre
otros, los siguientes:
• la falta de acceso a la información sobre tecnologías nuevas e innovaciones;
• las distorsiones del mercado, incluidos los obstáculos al comercio;
• falta de educación y de conocimientos técnicos;
• instituciones ineficaces en materia de I+D;WT/WGTTT/W/3
Página 10
• universidades e instituciones de investigación desconectados de las
necesidades de la industria;
• desarrollo inadecuado de los mercados financieros y de seguros;
• falta de recursos, conocimientos y capacidades en las instituciones
encargadas de formular las políticas;
• limitaciones en materia reglamentaria.
IV. OPCIONES DEL GOBIERNO PARA FAVORECER LAS TRANSFERENCIAS DE
TECNOLOGÍA
21. Hasta ahora, en este documento se han analizado los factores que justifican la intervención de
los gobiernos para facilitar las transferencias de tecnología, y se han destacado los obstáculos
principales a la adquisición, aprendizaje, adaptación y difusión de la tecnología en los países en
desarrollo.  En esta sección se describen las políticas de transferencia de tecnología en términos del
enfoque de la política y los instrumentos de política específicos que los gobiernos pueden utilizar para
potenciar las transferencias de tecnología.
22. No existe una política óptima para todas las circunstancias.  Sin embargo, por lo general se
afirma que una política estatal cuyo objeto es aumentar la transferencia de tecnología debe, al mismo
tiempo, incentivar el incremento de las corrientes tr ansfronterizas de tecnología y la inversión en la
formación de capital humano (Mayer, 2000).  Si una política estatal tiene por único objeto importar
más tecnología, es probable que los efectos económicos positivos de la reducción del desnivel
tecnológico entre el país que importa la tecnología y el país innovador no sean duraderos (cuando la
tecnología nueva se torne obsoleta, desaparecerán los efectos de competitividad tecnológica obtenidosa través de su introducción) y podrían producirse efectos negativos sobre la desigualdad de los
ingresos.
3
23. La expansión simultánea del capital humano y de las importaciones de tecnología puede
generar una espiral ascendente caracterizada por la adopción de tecnología más avanzada, la mayor
demanda de personal calificado, el crecimiento del empleo de la mano de obra con mayoresconocimientos, y la reducción de los costos de adoptar nuevas tecnologías avanzadas.  Esto impediría
la disminución de los retornos para el capital humano y mantendría el incentivo para mejorar la
tecnología.
A. U
N MENÚ DE OPCIONES DE POLÍTICAS PARA FACILITAR LA TRANSFERENCIA DE TECNOLOGÍA
24. Problemas relacionados con la oferta, como las prácticas monopolísticas, pueden limitar las
transferencias de tecnología.  En esta sección se hace abstracción de este tipo de problemas, y se
abordan las políticas que pueden potenciar las transferencias de determinado tipo de tecnología.
Las publicaciones sobre transferencias de tecnología identifican cuatro etapas:  la transferencia, el
aprendizaje, la adaptación y la difusión de la tecnología extranjera.  Para aumentar las transferencias
de tecnología, la política estatal puede impulsar la transferencia de tecnología transfronteriza,aumentar la capacidad de absorción o facilitar la difusión de tecnología en el país.  En la presente
sección se distingue entre las diferentes políticas con el único objeto de aclarar más la exposición,
                                                     
3 Las tecnologías avanzadas aumentan la demanda de mano de obra calificada.  Si no hay intervención
alguna en el suministro de mano de obra calificada, aumentará su salario, lo que a su vez incrementará el
desnivel salarial entre los trabajadores calificados y los no calificados, y en países de ingresos bajos, dondeescasea la mano de obra calificada, se acentuará la desigualdad de los ingresos.WT/WGTTT/W/3
Página 11
pero estas políticas están vinculadas y es imposible establecer una diferenciación estricta entre ellas.
Por ello, es posible que haya algunas repeticiones.
25. Cabe destacar que estas políticas representan una lista de opciones de políticas, pero no
definen una estrategia de política.  Este tipo de estrategia comprendería muchas de las políticas
enumeradas a continuación.  En particular, una estrategia de política positiva probablemente incluiríauna selección de políticas complementarias que faciliten la transferencia de tecnología transfronteriza,
promuevan el aprendizaje y la adaptación y faciliten la difusión.
1. ¿Cómo puede el gobierno proporcionar incenti vos para facilitar las transferencias de
tecnología transfronterizas?
26. En un documento recientemente preparado por la Secretaría (WT/WGTTT/W/1) se indican
cuatro canales de transferencia de tecnología, a través del comercio, las IED y los acuerdos de
asociación.  Estos canales de transferencia de tecnología abarcan el uso de bienes con tecnologíaavanzada, el acceso a conocimientos codificados, el aprendizaje práctico y las interacciones entre las
empresas extranjeras y nacionales.  Entre las políticas que impulsan la transferencia de tecnología
extranjera figuran las que atraen un mayor suministro de tecnología extranjera por parte de los
innovadores o que aumentan la demanda de tecnologías extranjeras, las que fomentan las
interacciones entre las empresas nacionales y las extranjeras, y aquellas que apoyan la capacitación dela mano de obra local por empresas multinacionales.
La atracción de un mayor suministro de tecnología extranjera
27. ¿Cómo pueden los gobiernos atraer un mayor suministro de tecnología extranjera?  Esto se
puede hacer facilitando la atracción de más acuerdos de licencia o de empresas mixtas, así como tipos
particulares de IED (las de mayor intensidad de tecnología o las que tengan mayores probabilidadesde integrarse en el mercado nacional).  También podrían ofrecerse incentivos para lograr que las
multinacionales que ya participan en el mercado mejoren su tecnología.
a) Para atraer la tecnología extranjera, los gobiernos deben crear un entorno favorable a
las IED.  Esto comprende políticas para:
• proporcionar infraestructura;
• garantizar un cierto régimen de derechos de propiedad intelectual;
• establecer un entorno de mercado competitivo para la inversión.  En términos
generales, es importante formular una política de competencia sólida para
atraer las IED y evitar las prácticas predadoras y el comportamiento
anticompetitivo que pueden surgir con la llegada de las multinacionales, que
perjudicarían las transferencias de tecnología.
b) Se pueden atraer tipos concretos de tecnología mediante el establecimiento de una
lista positiva de industrias abiertas a las IED, o, en forma indirecta, ofreciendodiferentes incentivos.
4  Por ejemplo, para atraer las IED con uso intensivo de
tecnología, la política estatal debería perseguir la creación de los recursos humanos,
la infraestructura física y el marco reglamentario que necesitan las empresas
                                                     
4 Cabe mencionar que esta política presenta el se rio problema de otorgar un poder discrecional a los
encargados de formular políticas en cuanto a la selección del sector más apropiado.  Consecuentemente, serequiere un alto nivel de competencia y de resistencia a los grupos de presión.WT/WGTTT/W/3
Página 12
multinacionales con uso intensivo de tecnología.  Entre estas políticas figuran las
siguientes:
• apoyar a las universidades e instituciones de enseñanza superior para que
adapten sus programas de estudio a los sectores que necesitan las empresasmultinacionales;
• apoyar proyectos de I+D orientados a la industria en las universidades e
instituciones de investigación;
• fomentar los vínculos entre los centros de investigación y las empresas
multinacionales;
• desarrollar parques industriales con infraestructura de alta calidad;
• aplicar un régimen adecuado de derechos de propiedad intelectual.
c) Los incentivos para que las empresas transnacionales actualicen la tecnología que
aplican en el mercado local pueden comprender las siguientes políticas:
• fortalecer el régimen de los derechos de propiedad intelectual;
• crear un entorno competitivo, por ejemplo liberalizando el comercio, para
promover el uso de tecnologías competitivas a nivel mundial;
• mejorar los niveles de calidad en el país receptor;
• proporcionar información sobre los centros técnicos, de investigación y de
capacitación en el país receptor.
28. En lo que concierne a las políticas mencionadas, cabe recordar
5 que los beneficios que un país
puede obtener de las mayores corrientes de IED o de los acuerdos de licencia dependen no sólo de la
intensidad tecnológica de las IED, sino también de la diferencia entre el nivel tecnológico de las IED
y el del país receptor.  Si esa diferencia es demasiado marcada, quizás el país necesite concentrar sus
esfuerzos, en primera instancia, en el sector primario, y en la manufactura o los servicios con usointensivo de mano de obra menos calificada.
El apoyo a la demanda de tecnologías extranjeras
29. ¿Cómo pueden los gobiernos incrementar la demanda de tecnologías extranjeras?  Esto se
puede lograr mediante políticas que reduzcan los costos que entraña la adopción de tecnologías.  Estas
políticas persiguen los siguientes fines:
• reducir los aranceles, los contingentes u otras formas de obstáculos técnicos al
comercio de bienes con tecnología avanzada o de los insumos necesarios paraproducirlos;
• introducir exenciones fiscales para las importaciones de tecnología avanzada;
                                                     
5 Para un análisis más detallado sobre este tema, véase el documento WT/WGTTT/W/1 de la
Secretaría.WT/WGTTT/W/3
Página 13
• brindar apoyo técnico para asegurar un rendimiento eficiente de la tecnología;
• proporcionar información sobre la gama de tecnologías que se ofrecen en el mercado
y la calidad de los servicios que proveen;
• asistir en la evaluación de las necesidades de tecnología, por ejemplo ayudando a
definir un plan de actualización tecnológica basado en un conjunto de prioridades
coherente;
• proporcionar una intermediación entre los inversores nacionales y los proveedores de
financiación;
• proveer préstamos con garantía estatal y/o servicios de asesoramiento tecnológico
para disminuir el riesgo percibido de las inversiones en tecnología;
• alentar la I+D proporcionando apoyo o reducciones de impuestos;
• iniciar campañas de promoción (véase la parte B.7 de la presente sección).
Alentar la interacción entre las empresas nacionales y las extranjeras
30. Las transferencias de tecnología se producen a través del desarrollo de concatenaciones
progresivas y regresivas en la cadena de producción, vinculaciones comerciales entre los centros de
investigación y los centros de desarrollo de productos, y entre las compañías que pueden crear
vínculos en la investigación o la producción.  Estas sinergias se pueden potenciar alentando lainteracción entre las empresas nacionales y las extranjeras.  ¿Qué políticas se pueden aplicar a tal fin?
a) El establecimiento de asociaciones para la investigación, por ejemplo mediante la
oferta de incentivos fiscales para la I+D;
b) la promoción de alianzas comerciales (empresas mixtas, acuerdos de licencia) con
compañías extranjeras.
En los estudios monográficos mencionados en esta Nota, la introducción de la energía eólica
en Mongolia, el caso de Intel en Costa Rica, el tema del refuerzo de hormigón para la costa en
Sudáfrica y el caso de la introducción de una nueva tecnología de calderas en los Estados del
Báltico son ejemplos de políticas que favorecen las empresas mixtas y las asociaciones
(estudios monográficos H, J, E y F, respectivamente).
31. Las concatenaciones progresivas y regresivas entre empresas extranjeras con tecnología
avanzada y la economía nacional se pueden fomentar alentando la creación de redes entre lasdiferentes etapas del desarrollo, la producción, la comercialización y la distribución de un producto,
por ejemplo incentivando a las compañías extranjeras a que compren sus componentes a empresas
nacionales.  Esta medida puede adoptar diferentes formas:
• Promover la subcontratación:
- proporcionando información sobre los centros técnicos, de investigación y de
capacitación en el país receptor;
- ayudando a las empresas locales a crear nombres comerciales nacionales que
puedan ser de interés para las empresas multinacionales;WT/WGTTT/W/3
Página 14
- brindando servicios de apoyo tecnológico a las empresas nacionales (para
ayudarles a desarrollar las normas de calidad que exigen las empresas
extranjeras);
- mejorando los servicios de extensión con miras a fortalecer las capacidad de
las compañías nacionales, para que compitan como proveedores o clientes delas empresas multinacionales;
- creando grupos y redes de empresas locales (para ayudar a los proveedores
locales a cumplir las prescripciones de las empresas multinacionales, que porlo general se formulan a gran escala).
• Introducir cláusulas sobre difusión de tecnologías cuando, por ejemplo, un gobierno
privatiza una empresa estatal.
• Establecer prescripciones en materia de contenido local (que pueden perjudicar la
eficiencia).  La compra de insumos, componentes y servicios a proveedores
nacionales en lugar de extranjeros depende de los costos relativos, de la calidad y de
la fiabilidad de la información.  La proximidad disminuye los costos de las
transacciones, favorece los contactos personales y permite una mayor flexibilidad.Sin embargo, las empresas extranjeras suelen tener poca información sobre los
proveedores locales.  Esta es una deficiencia del mercado que se puede encarar
mediante una política estatal.  Por ejemplo, en Singapur, se alentó a las empresas
multinacionales a establecer contratos de suministro con las PYME locales y a
proporcionarles capacitación y asistencia técnica.  El Gobierno prestaría asistencia alas empresas nacionales.
32. En líneas generales, el establecimiento de parques industriales, centros de intercambio de
información y centros de ayuda comercial puede servir para estrechar los vínculos entre las empresas
extranjeras y nacionales (para más información sobre estas políticas, véase la parte B de esta sección).
Apoyo a la capacitación de la mano de obra local
33. Las transferencias de tecnología también se producen mediante la movilidad del capital
humano.  Una compañía extranjera que capacita a la mano de obra local aumenta los conocimientostécnicos del país receptor.  Los gobiernos pueden apoyar la capacitación de la mano de obra local devarias formas:
a) poniendo a disposición recursos de investigación nacionales (por ejemplo, publicando
información sobre la pericia local y apoyando la cooperación en actividades deinvestigación);
b) fomentando la cooperación internacional con respecto a la utilización de laboratorios
y la enseñanza y capacitación de científicos;
c) prescribiendo que un proyecto se ponga en práctica en etapas, para permitir al
interlocutor nacional adquirir los conocimientos necesarios para utilizar y producir la
nueva tecnología.
El caso de la introducción de tecnología para nuevos refrigeradores en la India es un ejemplo
de esta política (estudio monográfico A).  A veces, se ha afirmado que el gran poder de
negociación del Gobierno chino con respecto a la intervención de compañías extranjeras en el
mercado chino se ha usado, en forma indirecta, para influir en las políticas de las empresasextranjeras en relación con las transferencias de tecnología a China.WT/WGTTT/W/3
Página 15
2. ¿Cómo puede el gobierno aumentar la capacidad de absorción?
34. El concepto de la capacidad de absorción se relaciona con la capacidad de aprender a usar una
nueva tecnología (conocimientos técnicos), aprender los principios de su funcionamiento
(conocimiento de los fundamentos), y adaptar una tecnología desarrollada en el extranjero a las
condiciones locales de un país.  Los gobiernos pueden crear las condiciones, elaborar incentivos einiciar programas para aumentar la capacidad de absorción del país.  Estas políticas persiguen los
siguientes fines:
a) ampliar el sistema de enseñanza nacional;
b) mejorar la calidad de la enseñanza, por ejemplo:
• proporcionando una estructura de enseñanza técnica superior orientada a la
industria;
• promoviendo la cooperación internacional con respecto a la utilización de
laboratorios y la enseñanza y capacitación de científicos;
c) mejorar el mecanismo de perfeccionamiento de los conocimientos, por ejemplo
mediante el establecimiento de un sistema para la capacitación de trabajadores
especializados;
d) eliminar los obstáculos a la contratación de profesionales extranjeros, por ejemplo
mediante el establecimiento de programas para repatriar a personas que se han
formado en el extranjero;
e) apoyar en forma directa la actividad de I+D para adaptar la tecnología al mercado
nacional o actualizar las plantas y equipos existentes;
f) fomentar los vínculos entre la investigación académica y las empresas, para que las
investigaciones se orienten más hacia el comercio;
g) desarrollar la capacidad de utilizar empresas de consultores, independientemente de
su nacionalidad.
3. ¿Cómo puede el gobierno favorecer la difusión de una tecnología en el país?
35. La transferencia de tecnología es un negocio entre dos partes.  Hay un proveedor y un
receptor de tecnología.  Para el éxito de la transferencia de tecnología es necesario que el país receptor
pueda adquirir la tecnología y difundirla internamente.  La tecnología se difunde en un país a travésde concatenaciones progresivas y regresivas, de efectos de demostración y de competencia entre las
empresas locales, y también cuando los trabajadores capacitados en empresas multinacionales o en el
extranjero se trasladan a compañías nacionales.
36. ¿Qué es lo que facilita la difusión interna de la tecnología?  En lo que respecta a las
concatenaciones progresivas y regresivas y los efectos de competencia y demostración, las políticasque pueden facilitar la difusión de la tecnología comprenden, entre otras, lo siguiente:
a) la promoción de la competencia, ya que la amenaza de ser desplazado del mercado
por los competidores constituirá el incentivo para invertir en mejorar la calidad;WT/WGTTT/W/3
Página 16
b) la mejora de las normas de calidad, para que el proceso de difusión de la tecnología
no se vea obstaculizado por un desarrollo tecnológico más lento de las empresas de
fases anteriores o ulteriores de la producción;
c) el establecimiento de centros de intercambio de información (para más información
sobre este tema, véase la parte B.5 de esta sección).
37. En lo que se refiere a las transferencias de tecnología adquiridas a través del aprendizaje
práctico, la movilidad laboral permite la difusión en el país receptor (difusión interna) de los
conocimientos técnicos de las filiales de empresas extranjeras.  Así pues, las políticas que alientan la
difusión de la tecnología comprenden:
a) aumentar la flexibilidad del mercado laboral, lo que puede, por ejemplo, permitir a las
empresas locales aumentar los salarios de los empleados que trabajaron con
anterioridad para una empresa multinacional;
b) alentar a las compañías nuevas que aprovechan los conocimientos de personas
capacitadas en empresas multinacionales o formadas en el extranjero, por ejemplo:
• proporcionando capital de riesgo para alentar a los empleados de las
multinacionales a poner en marcha compañías nuevas, mediante elaprovechamiento de la experiencia adquirida trabajando en las
multinacionales;
• concibiendo mecanismos para evitar la fuga de cerebros, que ofrezcan a los
nacionales formados en el extranjero incentivos financieros para crearempresas de alta tecnología.
B. I
NSTRUMENTOS DE POLÍTICA
38. Normalmente, una política de transferencia de tecnología puede proporcionar apoyo a los
mercados, ayudar a sostener la demanda de tecnología mediante incentivos financieros adecuados,crear un entorno reglamentario apropiado, establecer infraestructura, y organizar, en forma directa,
programas estatales.  En la sección anterior se ha descrito un menú de opciones de política que los
gobiernos nacionales pueden aplicar para facilitar las transferencias de tecnología.  En la presente
sección se profundiza el análisis de los instrumentos de política específicos, como los incentivos y la
reglamentación fiscales y financieros.  Además, se examinan algunas opciones de política máscomplejas que facilitan las transferencias de tecnología por varios canales simultáneos, como el
desarrollo de parques industriales de alta tecnología, centros de intercambio de información y centros
de ayuda comercial, así como la utilización de campañas de promoción.
1. Incentivos financieros
39. Los gobiernos pueden financiar las transferencias de tecnología en forma directa, mediante
donaciones, préstamos a empresas o la participación en el capital social de las compañías, o en forma
indirecta, mediante instituciones financieras.  En el segundo caso, pueden promover la concesión de
préstamos de bancos comerciales a compañías que invierten en tecnología, proporcionando garantías
estatales para los préstamos o tipos de interés subvencionados.WT/WGTTT/W/3
Página 17
40. Según el objetivo del gobierno, los incentivos financieros pueden consistir en:
• Incentivos al desarrollo
Normalmente, estos incentivos tienen por objeto apoyar la I+D.  Es común que se concedan
subvenciones a la I+D para favorecer las transferencias de tecnología.  La política adoptada
por el Gobierno de la India en el caso de la introducción de refrigeradores ecológicos (estudio
monográfico A) y el caso del sector farmacéutico (estudio monográfico I) son ejemplos deeste enfoque para la promoción de las transferencias de tecnología.
• Subvenciones a las ventas de tecnología (es decir, subvenciones a los usuarios finales
de la tecnología)
Esta subvención consiste en el pago de una suma fija que los usuarios finales reciben del
gobierno como bonificación por la compra de una tecnología.  Esta subvención permite
reducir los riesgos de introducir una tecnología nueva y disminuir sus costos iniciales, que
podrían crear un obstáculo a su adopción, sobre todo entre los pobres.  El Gobierno de la
India adoptó ésta y otras políticas como estrategia para favorecer la difusión de la energíasolar entre los consumidores rurales (estudio monográfico B).  El Banco Mundial también
sugirió esta estrategia para desarrollar un mercado de servicios de tecnología en Mauricio
(estudio monográfico N).
Uno de los riesgos asociados con los pagos iniciales es que, después de recibido el pago, no
hay controles sobre los resultados de la tecnología.  La política adoptada por el Gobierno deNepal en el caso de la introducción de la tecnología de digestores de biogás (estudio
monográfico G) representa un posible enfoque de este problema.  En este caso, el Gobierno
de Nepal proporcionó subvenciones en etapas a lo largo de varios años, y controla los
resultados.
• Subvenciones en apoyo del mercado
Hay subvenciones para apoyar la infraestructura o los programas informáticos, y para
fomentar la asistencia técnica mediante la prestación de servicios.  Un ejemplo es el caso de
las transferencias de tecnología agrícola en Nicaragua, consistentes en servicios
proporcionados en forma gratuita o a cambio de honorarios (estudio monográfico L).  En un
sentido más amplio, las políticas encaminadas al desarrollo de los parques industriales, las
campañas de promoción, los centros de intercambio de información y los centros de ayudaempresarial (véase más abajo) también son ejemplos de subvenciones destinadas a apoyar el
mercado.
• Subvenciones o donaciones para la educación o donaciones para la repatriación
Las subvenciones para los gastos de capacitación con fines de adquisición de tecnología y
conocimientos tecnológicos corresponden a esta categoría.  Por ejemplo, en Túnez, el
Gobierno paga hasta el 50 por ciento del costo del personal capacitado en relación con lasinversiones tecnológicas.
6  Estas subvenciones también comprenden las donaciones para la
repatriación, ofrecidas a personas formadas en el extranjero que regresan a su país de origen.
Mediante esta política, se trata de mitigar los efectos perjudiciales de la fuga de cerebros.
                                                     
6 UNCTAD (2002) "Financing Technology for SMEs", TD/B/COM.3/EM.16/2.WT/WGTTT/W/3
Página 18
• Asistencia para créditos
Esta asistencia comprende préstamos a tipos de interés preferencial, garantías contra riesgos,
subvenciones para empresas nuevas y actualización tecnológica.  La función que las
instituciones de créditos a las exportaciones han desempeñado en la introducción de las
centrales de energía de carbón en China (estudio monográfico C) y la importancia de las
facilidades de crédito ofrecidas por el Gobierno de la India para difundir la energía solar sonejemplos de este enfoque.
2. Incentivos fiscales
41. Los gobiernos han usado los incentivos fiscales con frecuencia.  Estos incentivos pueden
adoptar la forma de reducciones o exenciones del impuesto sobre la renta:
• Reducciones o exenciones fiscales aplicadas a los beneficios, el capital, el valor
añadido, los gastos de I+D, etc.
Por ejemplo, en Corea, las empresas están autorizadas a retener hasta el 20 por ciento de sus
beneficios antes de impuestos para el desarrollo de tecnología.  Conforme a las leyes deMalasia, las compañías dedicadas a actividades de alta tecnología pueden gozar de una
exención fiscal de hasta el 100 por ciento de sus beneficios reales.
La estrategia de desarrollo del Gobierno coreano comprendía, entre otras medidas, una
exención fiscal del 10 por ciento del costo del equipo necesario para la inversión en centros
de I+D, una reducción del impuesto al consumo y una depreciación acelerada especial paraproductos con uso intensivo de tecnología, créditos fiscales para gastos en I+D, el
perfeccionamiento del capital humano relacionado con la investigación, y el establecimiento
de instituciones de investigación industrial.
7
• Reducciones o exenciones fiscales aplicadas a las importaciones o exportaciones de
tecnología
Por ejemplo, la estrategia de desarrollo del Gobierno coreano promovió la importación de
tecnología mediante incentivos fiscales, que comprendían reducciones de derechos de aduana
sobre equipo de investigación importado, deducciones de impuestos sobre los costos de
transferencia de derechos de patente y derechos de importación de tecnología, y exenciones
fiscales aplicadas a los ingresos de ingenieros extranjeros que proporcionaban servicios de
asesoramiento sobre tecnología.
Entre las experiencias de los países descritas en el presente estudio, se destaca la adopción de
este enfoque en el caso de la difusión de refrigeradores de nueva generación y de la energía
solar en la India.
3. Marco normativo
42. Los gobiernos también pueden influir en el ritmo de adopción de tecnologías nuevas mediante
políticas relacionadas con las normas, la protección de los derechos de propiedad intelectual, el
cumplimiento de los contratos, y un fuerte compromiso con determinada política.
                                                     
7 Fuente :  UNCTAD (1999) World Investment Report 1999:  Foreign Direct Investment and the
Challenge of Development , Ginebra.WT/WGTTT/W/3
Página 19
• Establecimiento de normas como incentivo para adaptar tecnologías nuevas, como
los programas de etiquetado
El firme compromiso del Gobierno mexicano con el Protocolo de Montreal contribuyó
sobremanera a la introducción en México de una tecnología sustitutiva de los solventes
con CFC.  La introducción en los Estados Unidos de una ley que exigía el etiquetado de los
productos fabricados con sustancias que agotan la capa de ozono o que contuvieran esassustancias fue un paso importante hacia la difusión positiva de tecnologías limpias a nivel
mundial (estudio monográfico D).
En términos generales, el establecimiento de normas ha demostrado que es una herramienta
poderosa para la difusión de tecnologías ecológicas.
• Protección de los derechos de propiedad intelectual
Si bien no hay consenso entre los economistas sobre la relación entre la medida de la
protección de los derechos de propiedad intelectual y las transferencias de tecnología, en
general coinciden en que el régimen de protección de los derechos de propiedad intelectual deun país desempeña un papel importante en la determinación del modo y de la eficacia de las
transferencias de tecnología.
• Garantía del cumplimiento de los contratos
La capacidad de un gobierno de garantizar el cumplimiento de los contratos es un elemento de
peso en la decisión de una empresa de conceder la licencia de una tecnología, como en el caso
de los llamados contratos de licencia para uso humanitario (estudio monográfico M).  Elcumplimiento efectivo depende de la aptitud o capacidad de las autoridades para hacer
cumplir una ley (por ejemplo recursos, capacitación de los jueces, etc.), así como de su
voluntad de hacerlo.
• Firme compromiso con un programa de transferencias de tecnología
En el caso de la difusión del detergente de biogás de China a África y a la región de Asia y el
Pacífico, un firme compromiso del Gobierno con la supervisión del resultado sirvió deincentivo para la exitosa difusión de la tecnología (estudio monográfico G).  Del mismo
modo, el hecho de asignar la coordinación de un proyecto a una compañía extranjera, como
en el caso del proyecto de difusión de los refrigeradores ecológicos en la India, puede ayudar
al gobierno a resistir las presiones de grupos.
4. Desarrollo de áreas de alta tecnología nacionales
43. El desarrollo de áreas de alta tecnología nacionales puede comprender la construcción de la
infraestructura técnica adecuada, la capacitación de gerentes e ingenieros, y la prestación de asistencia
técnica para lograr investigadores y académicos calificados.
44. Esta política fomenta las transferencias de tecnología, ya que atrae inversiones extranjeras
directas para alta tecnología, caracterizadas por sus mayores posibilidades de difusión de latecnología.  Además, la proximidad geográfica entre las universidades, los centros de investigación y
las industrias puede favorecer las transferencias de tecnología porque permite la comunicación de
persona a persona en las diferentes etapas de la introducción de una tecnología, promoviendo así la
comprensión de conocimientos codificados, la producción de bienes merced a los conocimientos
técnicos y la comercialización del producto mediante la experiencia en la gestión.WT/WGTTT/W/3
Página 20
45. Estas políticas se aplicaron, por ejemplo, mediante la creación de parques industriales
científicos en el Taipei Chino y en la República de Corea (estudios monográficos O y P).
Hay parques científicos en muchos países.  Un est udio de Felsenstein (1994) en el que se comparaban
160 empresas israelíes, unas situadas en parques científicos y otras no, concluía que la ubicación en
un parque científico confiere categoría y prestigio, lo que a su vez promueve, en forma indirecta, latransferencia de tecnología y las corrientes de información.  Sin embargo, esto no contribuye
directamente a la innovación.
5. Establecimiento de centros de intercambio de información para facilitar la divulgación
de información tecnológica
46. Uno de los obstáculos a la transferencia de tecnología surge por la discrepancia (en términos
de la ubicación geográfica y de la naturaleza de los participantes) entre la información de los que
proveen y los que piden tecnología.  Por ejemplo, podría ser muy costoso para una pequeña o mediana
empresa (PYME) identificar a los proveedores de la tecnología específica que satisfaga sus
necesidades.  Los proveedores y los solicitantes de tecnología poseen información asimétrica sobre la
calidad del producto y las necesidades que la tecnología debe satisfacer.
47. Los gobiernos pueden intervenir para favorecer la corriente de información tecnológica desde
los proveedores a los solicitantes.  Un ejemplo de la política mencionada en esta Nota es el intento delGobierno británico de establecer una red centralizada para la adquisición y distribución de
información.  Este experimento se conoce con el nombre de Supernet (descrito en el estudio
monográfico R).
48. Otro ejemplo de este enfoque de la política de transferencia de tecnología es el
establecimiento, en 1988, del Consejo de Informaci ón, Previsión y Evaluación Tecnológica (TIFAC)
por el Gobierno de la India.  TIFAC es una or ganización autónoma que depende del Departamento de
Ciencia y Tecnología (DST).  Su función consiste en realizar estudios de evaluación y previsión de
tecnología, favorecer las corrientes de información tecnológica, emprender análisis y realizar el
seguimiento de las novedades tecnológicas a nivel mundial.  Funciona como un centro de intercambio
de información.  Su propósito es proveer información técnica y comercial sobre oportunidadescomerciales, sobre todo a los empresarios y a los encargados de formular planes comerciales.
Ha demostrado su utilidad en sectores como el cuero, los productos químicos y la tecnología
aeroespacial.
6. La creación de centros de ayuda empresarial y otros tipos de apoyo institucional
49. Los centros de ayuda empresarial son instituciones que ofrecen a las PYME la oportunidad de
aprovechar sus recursos humanos y físicos para emprender actividades de investigación y desarrollo,
así como investigaciones de mercados.  El caso de Corea y el de la industria automotriz en Sudáfrica,de los que se informa en el presente estudio, son dos ejemplos de esta política de transferencia de
tecnología (estudios monográficos P y L, respectivamente).
7. Campañas de promoción de organismos gubernamentales y no gubernamentales
50. Los gobiernos, sobre todo los locales, pueden alentar programas comunitarios positivos
identificando, en forma proactiva, las necesidades de la comunidad e incentivando sus iniciativas yrespondiendo a ellas.
51. Las ONG fomentan la toma de conciencia y articulan las inquietudes de la población con
respecto a cuestiones de transferencia de tecnología.  También pueden influir en las políticas públicas
y representan las prioridades de diferentes grupos de interés.  En algunas circunstancias, proporcionan
servicios en los sectores de la educación pública, la capacitación profesional, la formulación de leyesWT/WGTTT/W/3
Página 21
modelo, los proyectos de demostración y los esquemas de financiación innovadores en países en
desarrollo.
52. Se han utilizado campañas de promoción para la difusión de la energía solar en la India.
El Gobierno de México buscó la colaboración de las ONG para la introducción de nuevas tecnologías
de solventes.  Por lo general, este tipo de política se ha usado para fomentar la transferencia detecnologías ecológicas.
C. U
NA CLASIFICACIÓN GENERAL DE LAS ESTRATEGIAS POLÍTICAS
53. Para recapitular, a continuación se presenta un cuadro en el que se indican las posibles
estrategias políticas, un menú de instrumentos de política y las condiciones necesarias para que las
estrategias políticas tengan éxito.
54. En general se reconoce que las políticas de transferencia de tecnología se dividen en dos
categorías:  políticas nacionales generales y programas e iniciativas específicos.8  L a  p r i m e r a
categoría incluye las políticas que tienden a crear un mercado eficiente para el éxito de las
transferencias de tecnología impulsadas por el sector privado.  En este caso, el gobierno prefiere una
intervención mínima.  La segunda categoría comprende los programas impulsados por el gobierno, en
los que éste adopta un enfoque proactivo de las políticas de transferencia de tecnología.
55. En el contexto de las categorías de políticas arriba indicadas, los gobiernos pueden aplicar una
estrategia política orientada a la externalización  con el fin de crear capacidad nacional y favorecer
las transferencias de tecnología de un modo externalizado;  es decir, de empresas multinacionales a
entidades que no están controladas por esas empresas, y pueden consistir en regímenes de licencias,
empresas mixtas minoritarias, contratos de cooper ación técnica, etc.  Los gobiernos pueden adoptar
también una estrategia política orientada a la internalización  que favorezca las transferencias de
tecnología de un modo internalizado;  es decir, transferencias de tecnología que tienen lugar entre las
casas matrices de empresas multinacionales y filiales extranjeras que pertenecen a dichas empresas y
están controladas por ellas.  Finalmente, los gobiernos pueden adoptar una estrategia mixta  que
favorezca las corrientes de tecnología mediante el comercio, las IED y los acuerdos de asociación y
que al mismo tiempo cree capacidades tecnológicas locales para aumentar la capacidad de absorción yla difusión de tecnología en el país.
Estrategia política Instrumentos de política Condiciones
Política
orientada a laexternalización• Condiciones impuestas a
las IED;
• incentivos a los acuerdos
de asociación;
• apoyo gubernamental a
las empresas nacionales;
• fomento de las empresas
nacionales punteras.• Límites a la propiedad
extranjera, otrascondiciones deinversión;
• incentivos financieros
y fiscales a lasempresas locales;
• apoyo técnico;
• incentivos a la I+D;
• promoción de las
exportaciones;
• fomento de la
contratación de
expertos extranjeros.• Disponibilidad de
mano de obracalificada;
• recursos financieros;
• empresario con
disposición ycapacidad para
realizar inversiones
tecnológicas de riesgo.
                                                     
8 Esta terminología se utiliza también en la comunicación del Canadá al Grupo de Trabajo sobre
Comercio y Transferencia de Tecnología contenida en el documento WT/WGTTT/2.WT/WGTTT/W/3
Página 22
Estrategia política Instrumentos de política Condiciones
Política
orientada a lainternalización;enfoque mínimo• Fomento de amplias
corrientes de IED;
• supresión de las
restricciones de las IED;
• aseguramiento de un
entorno macroeconómicoestable.• Eliminación de las
restricciones delas IED;
• liberalización del
comercio;
• fomento de la
competencia;
• aplicación de los
derechos de propiedad
intelectual;
• suministro de
infraestructura.• Instituciones
eficientes y creíbles.
Políticaorientada a lainternalización;enfoqueproactivo• Selección de empresas
multinacionales;
• oferta de incentivos a
las IED con altaintensidad tecnológica o alas IED destinadas amejorar la tecnología enel país receptor.• Parques industriales;
• régimen de propiedad
intelectual sólido;
• normas superiores de
calidad.• Instituciones capaces
de administrarincentivos;
• instituciones capaces
de seleccionartecnologías.
Estrategia mixta • Promoción de vínculos
con la economía nacional;
• creación de capacidades
tecnológicas locales.• Centros de ayuda
empresarial;
• centros de intercambio
de información;
• parques industriales;
• apoyo a la I+D;
• apoyo a las empresas
mixtas, licencias ycolaboraciones;
• apoyo a la formación
de mano de obranacional.• Instituciones capaces
de negociar conempresasmultinacionales;
• capacidad
institucional paraefectuar planificaciónestratégica;
• capacidad de integrar
la mano de obraespecializada, elmercado financiero, la
creación de
infraestructura, y lacreación de capacidadtecnológica.
V. ENFOQUE DE ESTUDIOS MONOGRÁFICOS:  ADVERTENCIA
56. Con los estudios monográficos sobre los que se informa en este documento se trata de ofrecer
un panorama de la diversidad de políticas y estrategias utilizadas para favorecer las transferencias de
tecnología.  Esta Nota se centra fundamentalmente en los casos de introducción y transferencia de
tecnología en que los resultados han sido positivos.
57. Merece la pena señalar que con frecuencia es difícil generalizar acerca de las enseñanzas que
pueden extraerse del análisis de estudios monográficos.  Cada experiencia debe analizarse en el
contexto específico en que tuvo lugar.  Los países en desarrollo son muy heterogéneos, y las políticas
deben seleccionarse después de considerar debidamente las condiciones y realidades predominantes.
La falta de ingresos monetarios para pagar las tecnologías en el mercado formal, los altos costosiniciales incluso para las tecnologías que tienen plazos razonables de reembolso, la necesidad de
recursos de formación e información, simultáneamente o antes de disponer de una tecnología
apropiada, y la incompatibilidad técnica (tecnol ogía inadecuada para las necesidades y capacidadesWT/WGTTT/W/3
Página 23
locales) son sólo unos pocos ejemplos de las posibles limitaciones que plantea la repetición en los
diferentes países de los experimentos de políticas para favorecer la transferencia y difusión de
tecnología.9
58. Es necesario adaptar las políticas económicas a cada caso concreto.  Los gobiernos deben
tener en cuenta opciones y enfoques alternativos, que implican aspectos como:
• el tipo de institución que transfiere y recibe la tecnología, a saber, organismos
gubernamentales, universidades o empresas privadas;
• el mecanismo mediante el que se transfiere la tecnología, incluidas las licencias, la
comunicación de persona a persona, la literatura formal, el comercio y las IED;
• el tipo de tecnología, basada en el producto  o en el proceso, los conocimientos ténicos
o científicos;
• las características del mercado al que está destinada la tecnología, incluida la
posibilidad de sustituirla por otra tecnología en el mercado interno, la existencia de
subvenciones u otras formas de protección, y el nivel de competencia en el mercadode los productos.
59. También es importante definir los objetivos con respecto a la formulación de una política de
transferencia de tecnología.  Los gobiernos no sólo estarán interesados en transferir tecnologías
per se , también desearán asegurarse de que la tecnología se utilice y tenga un efecto positivo en las
ventas y rentabilidad de las empresas.  De hecho, el éxito comercial de una tecnología transferida
puede depender de una serie de factores (por ejemplo, problemas del agente receptor en cuanto a la
fabricación y las estrategias de comercialización), sobre los que, muy probablemente, el Gobierno noejerce el control directo.  Estos aspectos exigen una cuidadosa selección de las políticas.
60. ¿Cómo pueden adaptarse los instrumentos de política a las diferentes circunstancias que se
dan en los distintos países?  Aspectos tales como la inestabilidad macroeconómica, imperfectos
mercados de capitales y problemas administrativos y/o de gobernanza pueden ser pertinentes.
a) Inestabilidad macroeconómicaSi un país sufre una determinada inestabilidad macroeconómica, deberían ajustarse las
políticas gubernamentales de un modo que garantice rendimientos protegidos de la inflación o
protecciones contra los riesgos cambiarios.
b) Mercado de capitales ineficiente
Cuando el mercado de valores está subdesarrollado y el mercado de capitales no es flexible, la
posibilidad de asegurar el rendimiento de las inversiones puede ser más difícil.  En estas
circunstancias, las políticas gubernamentales deberían tener por objeto asegurar el interés del
inversor a largo plazo ofreciendo, por ejemplo, reducciones de impuestos a cambio de la
conservación a largo plazo de las acciones.
                                                     
9 En Feder y Umali (1993), Mansfield (1994), Gereffi (1983) y Goulet (1989) hay ejemplos de esta
clase de experiencias con malos resultados en  materia de transferencias de tecnología.WT/WGTTT/W/3
Página 24
c) Problemas de gobernanza y/o administrativos
Puede surgir un problema de los planes de incentivos fiscales administrados por el gobierno
por falta de capacidad de gestión en el gobierno, demoras en las decisiones e insuficientesupervisión de las inversiones que han recibido préstamos.
El alcance de las limitaciones mencionadas para menoscabar la eficacia de las políticas
orientadas a las transferencias de tecnología sugiere la necesidad de considerar
cuidadosamente las opciones políticas.  Por ejemplo, un gobierno puede decidir si financiar
inversiones tecnológicas mediante subvenciones directas o por intermediación de una
institución financiera.  A la luz de consideraciones de buen gobierno, podría merecer la penaconsiderar que, en el primer caso, los funcionarios gubernamentales menos interesados en el
rendimiento del proyecto son responsables de la distribución de fondos, y en el segundo caso
los bancos toman decisiones.
Además, un gobierno puede organizar varias  metodologías de supervisión, tales como
designar una empresa local de auditoría independiente, servirse de una empresa de auditoría
extranjera o recurrir a un científico de impecable reputación.  Las consideraciones en materia
de problemas de gobernanza y/o administrativos pueden cumplir una función en la adopciónde una decisión gubernamental sobre políticas.
VI. ESTUDIOS MONOGRÁFICOS:  TAXONOMÍA DE LOS INSTRUMENTOS DE
POLÍTICA
61. Los estudios monográficos sobre los que se informa en esta sección tienen la finalidad de
proporcionar ejemplos de posibles iniciativas nacionales de políticas destinadas a favorecer lastransferencias de tecnología.  A fin de ofrecer una amplia cobertura de las posibilidades, algunos
estudios monográficos describen las experiencias de los países en relación con un proyecto específico
de transferencia de tecnología (es decir, las políticas adoptadas para favorecer la introducción y
difusión de una tecnología específica en un país), y otros se centran en los diferentes enfoques en
cuanto a la política de transferencia de tecnología  adoptada por algunos países que han tenido buenos
resultados.  Los estudios monográficos A a H son casos de transferencias con éxito de una tecnología
específica;  los estudios E, F y G reflejan políticas de fomento de transferencias de tecnología
adoptadas por el país proveedor de la tecnología, y los estudios I a R son ejemplos de políticas de
transferencia de tecnología que han conducido a mejorar el rendimiento del país que adoptó la
política.
A. R
EFRIGERADORES DE NUEVA GENERACIÓN EN LA INDIA :  E XENCIONES DE DERECHOS ,
ASOCIACIÓN PARA LA INVESTIGACIÓN , SUPERVISIÓN10
62. El Gobierno indio, representado por la Unidad del Ozono del Ministerio de Medio Ambiente
y Bosques, ha apoyado un proyecto destinado a adaptar la tecnología de hidrocarburos desarrolladapor fabricantes alemanes a los aparatos de refrigeración doméstica y comercial de la India.
63. El proyecto entrañó una asociación voluntaria entre los Gobiernos de Suiza, Alemania y la
India e industrias privadas.  La política de transferencia de tecnología aplicada por el Gobierno indio
ha consistido en varias actividades, entre ellas las siguientes:
• subvenciones;
                                                     
10 Los estudios monográficos sobre los que se informa en las secciones A a H se basan en el informe
del Grupo Intergubernamental de Expertos sobre el Cambio Climático (2000), "Aspectos metodológicos ytecnológicos de la transferencia de tecnología" - PNUMA, OMM.  http://www.grida.no/climate/ipcc/tectran/
index.htm.WT/WGTTT/W/3
Página 25
• intermediación financiera con la industria local y gobiernos extranjeros;
• estructuración del proyecto para garantizar la difusión de los conocimientos técnicos
o tácitos, facilitación de recursos locales de investigación y solicitación de laejecución del proyecto en etapas;
• exenciones de derechos.
64. El Gobierno de la India firmó un Memorándum de Entendimiento con el Gobierno suizo y
con asociados industriales indios, a saber, Godrej y Voltas, y seleccionó al Instituto Indio de
Tecnología (IIT) en Nueva Delhi, al Laboratorio Nacional de Química (NCL) en Pune y al InstitutoTata de Investigación sobre la Energía (TERI) en Nueva Delhi como asociados de investigación
locales en el proyecto.  Un grupo consultor suizo coordinó el proyecto.  Tanto los Gobiernos de Suiza
como de Alemania habían hecho contribuciones en calidad de donantes destinadas a cubrir el costo de
los servicios de consultoría para la planificación y ejecución del proyecto, equipos, materiales y otras
importaciones, y servicios de consultoría de institutos de investigación indios.
65. Los asociados indios de la industria privada contribuyeron con alrededor del 50 por ciento del
costo del proyecto.  En el marco de este proyecto, el Gobierno indio facilitó la importación de plantas
industriales y maquinaria como contribuciones de Suiza y Alemania, exentas de todos los derechos de
aduana e impuestos especiales sobre el consumo.
66. El proyecto se llevó a cabo en dos etapas.  Durante la etapa I, se instalaron dos plantas piloto
importadas de Italia y Alemania.  La instalación se realizó de conformidad con las normas de
seguridad alemanas.  En esta etapa los dos asociados industriales indios adquirieron los conocimientostécnicos necesarios para utilizar la nueva tecnología a escala comercial.  La etapa II del proyecto
consistió en transferir los conocimientos técnicos para elaborar diseños seguros de refrigeradores
domésticos de Liebherr (Alemania) a Voltas y Godrej en la India.  Esta etapa incluyó las actividades
adicionales de investigación con fines de adaptación, producción piloto, difusión de información y
creación de redes de cooperación.  La participación de asociados indios en la investigación con finesde adaptación ha resultado un método muy eficaz para reproducirlo y para el desarrollo sostenible.
B. D
IFUSIÓN DE LA ENERGÍA EÓLICA Y SOLAR EN LA INDIA :  F ACILIDADES DE CRÉDITO ,
INCENTIVOS FISCALES Y CAMPAÑA DE COMERCIALIZACIÓN
67. El Gobierno indio introdujo una serie de políticas en el decenio de 1990 destinadas a apoyar
la comercialización de la energía eólica y las tecnologías fotovoltaicas (FV) solares en la India.El éxito de esta transferencia de tecnología subraya la importancia de la intervención tanto del lado de
la oferta como de la demanda.
68. Por lo que respecta al productor, las políticas del Gobierno indio incluyeron:
• incentivos fiscales especiales para pequeños productores de energía independientes;
• fortalecimiento de las capacidades del Organismo de Desarrollo de Energía
Renovable de la India (IREDA) para promover y financiar inversiones del sector
privado en las granjas eólicas;
• obtención de fondos a nivel internacional, que fueron facilitados por el Banco
Mundial, la Asociación Internacional de Fomento (AIF), y el Gobierno deDinamarca.WT/WGTTT/W/3
Página 26
69. Por lo que respecta al consumidor, el Gobierno indio intervino mediante:
• la realización de una campaña de comercialización a fin de sensibilizar al consumidor
y aumentar su capacidad para utilizar la tecnología;
• facilidades de crédito y subvenciones a consumidores rurales para la adquisición de
sistemas solares.
70. Como resultado de estas políticas, el número de empresas que participaban en la industria
eólica aumentó de 3 a 26 en 1998.  Muchas de estas empresas tienen asociados extranjeros.  Catorceempresas producían y exportaban turbinas eólicas de alta tecnología.  Además, en 1991 (cuando se
inició el programa) 16 empresas nacionales intervenían en la industria fotovoltaica solar, y en 1998
había más de 70 empresas en este sector en la India.
C. C
ENTRALES DE ENERGÍA DE CARBÓN EN CHINA :  EL PAPEL DE LOS ORGANISMOS DE CRÉDITO
A LA EXPORTACIÓN (OCE) PARA FAVORECER LAS TRANSFERENCIAS DE TECNOLOGÍA
MEDIANTE EL COMERCIO
71. En 1997, Huaneng Power International Inc. (HPI), una empresa de servicios públicos china
subsidiaria del Ministerio de Energía Eléctrica (MOEP), financió tres nuevas centrales de energía.
Para realizar este proyecto hubo que utilizar equipos de calderas y turbinas de alta tecnología
procedentes de proveedores occidentales.  Se recaudaron fondos emitiendo acciones en mercados de
valores internacionales y mediante la financiación de créditos a la exportación para la compra de
equipo occidental.
72. Los fabricantes acudieron a bancos comerciales y a Organismos de Crédito a la Exportación.11
El crédito al comprador revistió la forma de préstamos de bancos comerciales a HPI.  Para que estos
bancos comerciales pudiesen hacer los préstamos, se exigió un respaldo en forma de crédito a la
exportación (es decir, el gobierno fue garante del riesgo).
D. TECNOLOGÍA ALTERNATIVA PARA EL SOLVENTE CON CFC EN MÉXICO :  L A FUNCIÓN DE
ESTABLECER NORMAS , SUMINISTRAR INFORMACIÓN Y COLABORAR CON EMPRESAS
MULTINACIONALES
73. El solvente con clorofluorocarbono (CFC) se está eliminando progresivamente de
conformidad con el Protocolo de Montreal relativo a las sustancias que agotan la capa de ozono.
74. El Gobierno mexicano ha favorecido la difusión de tecnologías alternativas para el CFC
a) mostrando un firme compromiso con esta política;  b) proporcionando información y creando
confianza;  c) estableciendo arreglos de cooperación con empresas multinacionales en México.
a) ¿De qué modo mostró su compromiso el Gobierno de México?
México fue el primer país en firmar y posteriormente ratificar el Protocolo de
Montreal.
                                                     
11 Los Organismos de Crédito a la Exportación, conocidos usualmente como OCE, son organismos
públicos que proporcionan préstamos respaldados por el gobierno, garantías, créditos y seguros a empresasprivadas desde su país de origen para que hagan negocios en el extranjero, en particular en el mundo endesarrollo, donde el riesgo financiero y político es grande .  La mayoría de los países industrializados poseen por
lo menos un OCE, que usualmente es un organismo oficial o semioficial de su gobierno.WT/WGTTT/W/3
Página 27
b) ¿Cómo se incrementó la información y se aumentó la confianza respecto del potencial
de la nueva tecnología?
El Instituto Mexicano del Aerosol A.C. (IMAAC), en colaboración con
organizaciones no gubernamentales, organizó una eliminación progresiva voluntaria
de los CFC en los productos cosméticos y pesticidas, y terminará de eliminarlos porlo menos cinco años antes que la Unión Europea.
Esta actividad demostró la capacidad de la industria mexicana para aplicar
alternativas, y formar expertos en este campo.  Se financiaron talleres y formación
para expertos en limpieza con solvente.
c) ¿Cómo se logró la colaboración con organizaciones y empresas internacionales?
El anuncio creíble de un objetivo de elim inación progresiva de CFC del Gobierno
mexicano motivó a las empresas multinacionales para modernizar sus instalacionesde producción en el país.
AT&T construyó en México su primera fábrica libre de CFC en el mundo, y
demostró la superioridad técnica de la limpieza acuosa;  Nortel construyó una nueva
fábrica que utiliza soldadura "sin limpieza" que elimina la necesidad de limpiar
con CFC.
E. P
ROGRAMA SUECO PARA LOS ESTADOS BÁLTICOS :  E STÍMULO A LAS EMPRESAS MIXTAS Y
PRÉSTAMOS EN CONDICIONES FAVORABLES
75. Este estudio monográfico muestra un ejemplo de  las políticas disponibles para que los países
desarrollados favorezcan la transferencia de tecnología a los países en desarrollo.
76. En 1993 el Gobierno sueco aplicó una serie de políticas encaminadas a introducir calderas
que utilizaran combustible de biomasa en lugar de carbón y petróleo en la región báltica (noroeste de
Rusia, Polonia, Estonia, Letonia y Lituania).
77. El Gobierno sueco, por conducto del organismo denominado NUTEK (Dirección de
Desarrollo Industrial y Técnico de Suecia), proporcionó lo siguiente:
• financiación con préstamos a 10 años al 7-8 por ciento de interés y un período de
gracia de 3 años, es decir, un préstamo más que una donación;
• mecanismos de reducción del riesgo, garantizando como mínimo un 15 por ciento de
reducción del costo del combustible independientemente de los precios relativos de labiomasa y el petróleo;
• asistencia técnica para desarrollar las capacidades de utilización de la nueva
tecnología;
• estímulos para la creación de empresas mixtas entre empresas suecas y bálticas.
78. Se establecieron dos importantes empresas mixtas entre fabricantes bálticos y suecos, y un
tercer fabricante báltico creó vínculos de cooperación tecnológica con empresas suecas y danesas.Antes del programa, no existía en los Países Bálticos un mercado comercial de combustible de
biomasa, pero con el programa hay ahora un mercado para los desechos de la industria maderera.WT/WGTTT/W/3
Página 28
F. ARMADURA DE HORMIGÓN PARA LA COSTA EN SUDÁFRICA :  A CUERDOS DE COOPERACIÓN
PARA LA I+D POSIBILITADOS POR LA LEY FEDERAL SOBRE TRANSFERENCIA DE TECNOLOGÍA
79. Similar al programa sueco mencionado anteriormente, este es otro ejemplo de políticas
disponibles para que los países desarrollados favorezcan la transferencia de tecnología a los países en
desarrollo.
80. En 1993, dos investigadores de un laboratorio federal de los Estados Unidos, el U.S. Army
Engineers Waterways Experiment Station (WES), desarrollaron y patentaron un nuevo diseño para
una armadura de hormigón rompeolas.
81. La investigación fue totalmente patrocinada por el Gobierno de los Estados Unidos.
La transferencia de tecnología se realizó gracias a la colaboración entre los inventores y una empresa
de Sudáfrica.  Los incentivos proporcionados por la Ley federal sobre transferencia de tecnología
de 1986 al laboratorio del Gobierno y a los inventores para la comercialización de su innovaciónconstituyen la característica más importante de este estudio monográfico.
82. La Ley federal sobre transferencia de tecnología de 1986 (FTTA)
 12 permite a los laboratorios
federales concertar acuerdos de cooperación en materia de investigación con la industria privada, las
universidades y otras partes interesadas.  Esta Ley proporciona a los laboratorios clara autoridad
jurídica para concertar estos acuerdos y alienta, pues, la transferencia de tecnología de los laboratoriosfederales al sector privado.  En el marco de esta Ley puede aplicarse un Acuerdo Cooperativo de
Investigación y Desarrollo (CRADA) que proteja la información de dominio privado, conceda
derechos de patentes, y prevea licencias de utilización para las empresas, permitiendo también la
aplicación del conocimiento especializado y las instalaciones del Gobierno para atender intereses del
sector privado.
                                                     
12 Ley Stevenson-Wydler de Innovación Tecnológica de 1980, PL 96-480:  Esta Ley ordena a los
laboratorios federales:  1) procurar activamente la investigación cooperativa con administraciones estatales ylocales, el sector académico, organizaciones sin fines de lucro o la industria privada;  2) difundir información;
3) establecer el Centro para la Utilización de la Tecnología Federal en el Servicio Nacional de Información
Técnica;  4) establecer y definir las actividades bá sicas de una Oficina de Investigación y Aplicaciones
Tecnológicas en cada laboratorio federal, y 5) destinar el 0,5 por ciento del presupuesto de cada laboratorio a
financiar actividades de transferencia de tecnología ( posteriormente sustituido por "financiación suficiente para
apoyar actividades de transferencia de tecnología").  Esta Ley estableció también la Medalla Nacional de
Tecnología.  Se trata de una medalla entregada por la presidencia tanto a individuos como a empresas por"contribuciones sobresalientes a la promoción de la tecnología o de personal tecnológico para el mejoramiento
del bienestar económico, mediombiental o social de los Esados Unidos".
Ley Federal sobre Transferencia de Tecnología de 1986, PL 99-502:  Esta Ley modifica la Ley
Stevenson-Wydler codificando cierto número de cambios qu e afectan al proceso de transferencia de tecnología,
tales como:  1) Los científicos e ingenieros son ahora responsables de la transferencia de tecnología del
laboratorio y son evaluados en función de su capacidad pa ra lograrlo.  2) Se exige que los inventores de los
laboratorios de propiedad y operación del estado (GOGO) reciban como mínimo un 15 por ciento de todas las
regalías generadas mediante la concesión de patentes o licencias.  Hay cierto número de normas que afectan a
los laboratorios GOGO.  A los directores de los GOGO que no funcionan por contrato se les facultó paraa) concertar acuerdos cooperativos de investigación y desarrollo (CRADA), b) conceder licencias de lasinvenciones que pudieran resultar de tales acuerdos, c) intercambiar personal del laboratorio, servicios y equipocon los asociados en la investigación,  y d) conceder exenciones de los de rechos relativos a las invenciones de
los laboratorios y la propiedad intelectual en el marco de los CRADA.  Esta Ley permite a los actuales y
antiguos empleados federales participar en el desarrollo comercial si no hay conflicto de intereses.  La Ley
estableció el Consorcio de Laboratorios Federales para  la Transferencia de Tecnología y creó su carta
constitucional.  El Consorcio es responsable de una va riedad de actividades, incluidos cursos de formación,
facilitación de asesoramiento y asistencia para programas de transferencia de tecnología, y funciones de centrode intercambio de asistencia técnica.WT/WGTTT/W/3
Página 29
83. Los desarrolladores y WES aprovecharon la FTTA y concertaron un CRADA con una
empresa sudafricana interesada en utilizar las unidades de armadura para un proyecto.
G. TRANSFERENCIA DE TECNOLOGÍA SUR-SUR:  FORMACIÓN , SUBVENCIONES , SUPERVISIÓN
84. El caso de la difusión de la tecnología de biogás es un interesante ejemplo de transferencia de
tecnología Sur-Sur.
85. En 1981, el Gobierno chino en colaboración con el Programa de las Naciones Unidas para el
Desarrollo (PNUD) estableció el Centro de Investigación y Formación sobre Biogás para la Región de
Asia y el Pacífico, con el fin de difundir el us o de la tecnología de biogás en otros países.
86. Este centro fue responsable de la formación de ingenieros técnicos en países de África y la
región de Asia y el Pacífico.  Durante el período 1980-1990, el centro ayudó a construir más de
70 digestores13 en 22 países en desarrollo.
87. Los gobiernos nacionales prestaron asistencia a los pequeños agricultores de sus países en la
obtención de recursos financieros para cubrir los costos iniciales de la construcción de un digestor de
biogás.  En algunos casos, como en Nepal, el Gobierno ha condicionado la asignación de
subvenciones a los buenos resultados.
H. SISTEMA ELÉCTRICO EÓLICO EN MONGOLIA INTERIOR :  R ED UNIFICADA PARA I+D,
FABRICACIÓN Y DISTRIBUCIÓN
88. A principios del decenio de 1980, el Gobierno  de la Región Autónoma de Mongolia Interior
(RAMI) de China inició un programa para extender la producción local y la difusión de los sistemas
eléctricos eólicos independientes entre su población ganadera rural.  La transferencia de tecnología se
centró en la adaptación local de productos extranjeros.  Esto fue el resultado de la colaboración
entre SVIAB de Suecia y la fábrica Shangdu, que produjo turbinas para SVIAB a cambio de lalicencia para el uso de la tecnología.  Lo más importante fueron los cambios locales para adaptar los
generadores a las bajas velocidades eólicas existentes en la RAMI.
89. La política seguida por el Gobierno de la RAMI se basó en lo siguiente:
• la concesión de subvenciones a la producción y venta de sistemas eólicos;
• el Gobierno designó un Nuevo Grupo Principal sobre la Energía (NGPE) de alto nivel
para supervisar el desarrollo y coordinar proyectos, con la participación de los
ministerios de agricultura, finanzas y planificación, universidades, institutos deinvestigación, fábricas, gobiernos locales y ganaderos;
• se creó una red unificada que combinó I+D,  fabricación, distribución y servicio bajo
el liderazgo de la Nueva Oficina de la Energía de la RAMI.  Una junta técnica
determinó si las frecuentes fallas se debían a defectos de calidad o a imperfecciones
de diseño.  Los fabricantes solucionaron los defectos de calidad, la Universidad
Politécnica de la RAMI solucionó las imperfecciones de diseño;
• el Gobierno prestó apoyo también a centros de servicio en 60 de los 88 distritos de
la RAMI.
                                                     
13 Los digestores de biogás son sistemas de tratamiento de estiércol diseñados para incrementar la
descomposición anaeróbica del material orgánico y elevar al máximo la producción y recuperación de metano.WT/WGTTT/W/3
Página 30
I. SECTOR FARMACÉUTICO DE LA INDIA :  DEL PROTECCIONISMO AL LIBERALISMO14
90. En el decenio de 1970, el Gobierno indio trató de desarrollar la industria farmacéutica india
con varias iniciativas políticas, entre ellas:
• la Orden relativa al control de los precios de los medicamentos, que sometió el sector
farmacéutico a un riguroso control de precios;
• la Ley de patentes estableció un régimen débil de derechos de propiedad intelectual.
Esta Ley concedió únicamente patentes de procedimientos, lo que alentó el desarrollo
de un procedimiento alternativo para los productos patentados en otros países, y un
período de las patentes relativamente breve.  Además, sometió a las invenciones
sobre medicamentos a licencias obligatorias automáticas;
• la adopción de una nueva política en materia de medicamentos que atenuó las
prescripciones relativas a la política de concesión de licencias aplicable a la industria
farmacéutica india, e impuso restricciones a las empresas extranjeras productoras decompuestos
15 basados en medicamentos a granel y productos intermedios importados:
estas empresas tenían que comenzar a fabricar desde la etapa básica en un plazo de
dos años e invertir por lo menos el 4 por ciento de su volumen de ventas en I+D;
• la Ley de Ordenación Cambiaria, que previó que el porcentaje de capital extranjero
de las empresas farmacéuticas registradas en la India que no utilicen alta tecnología
en la producción se redujese al 40 por ciento.
91. De acuerdo con algunas opiniones, el débil régimen de protección de patentes ofreció un
incentivo para que las empresas indias efectuasen la retroingeniería del procedimiento, o en otraspalabras copiasen el producto.  Primero, las empresas indias atenderían al mercado local, y luego
exportarían el medicamento a los países desarrollados, cuando expirase la patente.  Sin embargo,
según otras opiniones, el débil régimen de protección de patentes es responsable de que siguiera
siendo muy limitado el número de empresas mixtas entre empresas extranjeras y nacionales.  Además,
en el decenio de 1990, se reformó la política de tran sferencia de tecnología.  Se redujo ampliamente el
número de medicamentos sometidos a control de prec ios, se eliminaron las limitaciones en cuanto al
uso de medicamentos importados, y se autorizó un capital extranjero de hasta un 51 por ciento.
16
En el mismo período, el sector farmacéutico de la India experimentó una gran expansión en cuanto ala producción y los ingresos procedentes del extranjero.
92. Otros importantes aspectos del sector farmacéutico en la India en todas las etapas de su
desarrollo han sido la estrecha interacción entre las empresas del sector privado y los laboratorios
financiados con fondos públicos, así como las concesiones fiscales y exenciones del control de precios
a las empresas que realizan I+D.
                                                     
14 Basado en Biswajit Dhar y Niranjan Rao (2002), "Transfer of Technology for Successful Integration
in the Global Economy:  A Case Study of Pharmaceutical Industry in India" Investment Policy and Capacity-
Building Branch.
15 Los medicamentos a granel son productos químicos que tienen valor terapéutico; los productos
intermedios y los compuestos son medicinas lis tas para ser consumidas por el paciente.
16 El régimen de patentes para los productos será introducido en 2005.WT/WGTTT/W/3
Página 31
J. INTEL Y COSTA RICA:  A POYO DEL GOBIERNO A (POSIBLES ) PROVEEDORES DE TECNOLOGÍA
EXTRANJERA17
93. En 1997, Intel decidió invertir en una planta de microprocesadores en Costa Rica.  Se ha
sugerido que la elección de Costa Rica se debió a qu e este país ofrecía importantes ventajas propias de
la ubicación.  Las ventajas más importantes eran las exenciones fiscales ya existentes para cualquierempresa que cumpliera determinadas condiciones en el marco del régimen de zonas francas, el
elevado nivel educacional de la fuerza laboral, y una situación política estable.
94. La decisión de Intel tuvo importantes repercusiones en la economía, en particular con
respecto a las exportaciones, el PIB, el desempleo y los salarios.  Se ha dicho también que tuvo
repercusiones en la productividad de otras empresas, mediante las externalidades, incluidas las
concatenaciones regresivas y progresivas, la difusión tecnológica indirecta, y la formación de
empleados.
95. Ha habido iniciativas del Gobierno de Costa Rica destinadas a intensificar esta difusión
tecnológica indirecta.  CINDE (Coalición Costarricense de Iniciativas para el Desarrollo) y
PROMOCOR, por ejemplo, han llevado a cabo un progra ma de desarrollo de proveedores desde 1997.
Esos programas no tienen específicamente la finalidad de apoyar a los proveedores de Intel, sino de
ayudar a toda empresa con intenciones de suministrar insumos a las empresas exportadoras en elmarco del acuerdo de zonas francas.  Por supuesto, dada la elevada proporción de la demanda total de
insumos generada por Intel desde 1997, esta empresa se ha convertido en una participante
fundamental del programa.  Una característica básica de los insumos que requiere Intel es que tienen
que cumplir las normas internacionales de calidad.  Además, deben cumplir normas de seguridad
ambiental.  La calidad y la seguridad ambiental han sido las dos esferas más importantes de la laborde asesoramiento a los proveedores.
96. Las empresas que prestan servicios de transporte de carga a las empresas en las zonas francas
constituyen ejemplos de éxito del programa, así como las que producen materiales de envase de alta
resistencia eléctrica para Intel.  Ahora hay también varias empresas pequeñas que prestan servicios a
la maquinaria de Intel y fabrican partes para reparar equipo sofisticado en dicha empresa.  Asimismo,todos los insumos y servicios comprendidos en este programa se ponen a disposición no sólo de Intel
o de otras empresas en la zona franca, sino también de todas las empresas que participan en la
economía.
K. L
A INDUSTRIA AUTOMOTRIZ EN SUDÁFRICA Y EL PAPEL DE LA OFICINA DE NORMAS DE
SUDÁFRICA18
97. El apoyo institucional y la selección de intervenciones políticas han desempeñado un
importante papel en el desarrollo de una industria automotriz competitiva en Sudáfrica.  Estaspolíticas han sido particularmente importantes para garantizar el cumplimiento de las normas para el
mercado internacional y aumentar la competencia de calidad.  Instituciones como la Oficina de
Normas de Sudáfrica (SABS), el Departamento de Comercio e Industria, y varios institutos de
investigación y académicos tienen un papel que desempeñar en el aumento de la competitividad de la
industria automotriz.
                                                     
17 Basado en Larrain Felipe B., Luis F. Lopez-Calva, y Andres Rodriguez-Clare (2000):  "Intel:  A Case
Study of Foreign Direct Investment in Central America", CID Working Paper  Nº 58, Center for International
Development at Harvard University.
18 Basado en Hartzenberg, Trudi y Samson Muradzik wa (de próxima publicación):  "Transfer of
Technology for Successful Integration in the Global Economy:  the Case of the South African Automotive
Industry", Investment Policy and Capacity-Building Branch, DITE, UNCTAD, Ginebra.WT/WGTTT/W/3
Página 32
98. La SABS cumple una función esencial, especial mente para las empresas que desean acceder a
los mercados internacionales.  Las mercancías se inspeccionan, prueban y analizan de acuerdo con
especificaciones obligatorias, y se someten a pruebas de conformidad con numerosos métodos
internacionales.  Las empresas individuales pueden establecer también normas en función de las
cuales la SABS puede verificar los productos.   Los productos que no cumplen los requisitos
especificados son rechazados, o incluso destruidos.  Las instalaciones de prueba y certificación de
la SABS se consideran cada vez más como un pasaporte para que las empresas sudafricanas puedan
acceder a las oportunidades de exportación, y la colaboración entre la SABS y varias empresas
automotrices ha sido un aspecto alentador en la búsqueda de competitividad internacional por la
industria.
99. La colaboración entre la SABS y las empresas automotrices ha conducido al establecimiento
de varias instalaciones de prueba y certificación.  Un ejemplo es el EuroType Test Centre (Pty) Ltd,
laboratorio con tecnología de punta que puede efectuar pruebas de emisiones de gases de los
vehículos conforme a los más exigentes requisitos ambientales europeos, estadounidenses y
japoneses.
L. TRANSERENCIA DE TECNOLOGÍA AGRÍCOLA EN NICARAGUA :  S ERVICIOS DE EXTENSIÓN
REMUNERADOS19
100. Un servicio de extensión remunerado es un servicio suministrado por organismos públicos o
por empresas privadas mediante pago.  Estos servicios se han utilizado en los países en desarrollo y en
los desarrollados.  Se diferencian en cuanto a las condiciones de pago.  Los pagos de los agricultores
por un servicio de extensión pueden calcularse teniendo en cuenta los niveles de ingreso de los
productores (como en algunos casos en Chile, México y Colombia), una participación en la cosecha oen los beneficios (como en el Ecuador) o pueden calcularse como un pago global por el servicio
(como para el caso de Queensland, Australia), o como una relación tiempo-costo (Reino Unido).
Puede ser un contrato entre el Gobierno y los consultores o entre los productores y los consultores.
101. Nicaragua ha utilizado los servicios de extensión remunerados como un mecanismo para
aumentar la productividad de las cosechas.  El Instituto Nicaragüense de Tecnología Agropecuaria(INTA) fue creado en 1993 con el mandato de expandir el suministro de servicios de extensión a
pequeños y medianos agricultores.  A fin de reducir costos, el INTA reestructuró los servicios
nacionales de transferencia de tecnología agrícola para incluir servicios de extensión gratuitos,
servicios de extensión remunerados llevados a cabo por personal del INTA y servicios de extensión
remunerados suministrados por empresas privadas.  En el último caso, el INTA estipuló directamente
contratos con consultores privados para que suministrasen servicios de extensión durante un
determinado período.
102. Un estudio del Banco Mundial compara los costos y el rendimiento entre los programas de
extensión públicos y remunerados y entre varios programas de servicios de extensión remunerados en
Nicaragua.  Los costos se miden en función de los salarios, la formación, los costos de transporte y el
número de proveedores de servicios de extensión em pleados en el programa.  El rendimiento se mide
en función del número de agricultores contratados por los proveedores del servicio de extensión, laparticipación de los agricultores en las actividades de extensión, el cambio en las prácticas agrícolas
después del suministro de los servicios de extensión, la mayor rentabilidad o producción de las
cosechas o una mayor variedad de ellas.  La información recogida corresponde al período 1995-1997.
                                                     
19 Dinar, A. y Keynan G. (1998) ''The Cost and Performance of Paid Agricultural Extension Services:
the Case of Agricultural Technology Transfer in Nicaragua'', World Bank Working Papers  - Agriculture,
Washington:  World Bank.  http://econ.worldbank.org/docs/493.pdf.WT/WGTTT/W/3
Página 33
103. El estudio afirma que aunque la información no permite una comparación entre la calidad de
los servicios suministrados por el Estado y los suministrados por consultores privados, por la creciente
y estable tasa de participación de los servicios de extensión remunerados es evidente que los
productores están satisfechos con el servicio.  Las tasas de recuperación de costos son mayores para
los servicios suministrados en forma privada.  Los sistemas remunerados han generado una mayorproducción agrícola y un aumento de la rentabilidad.
M. L
ICENCIAS PARA USO HUMANITARIO EN AGRICULTURA
104. Los proveedores de tecnología regulan la transferencia y el uso de su tecnología mediante
acuerdos de licencia, de concesión y de asociación.  La licencia entraña normalmente un pago por
anticipado y el pago de regalías.  En algunas circunstancias los proveedores de tecnología pueden
desear transferir una tecnología sin recibir pago alguno siempre y cuando se haya elaborado una
estrategia contractual para segmentar mercados.
105. La agricultura cuenta con ejemplos de los denominados contratos de licencias para uso
humanitario .  En este tipo de contrato, las empresas multinacionales agrícolas o las universidades
transfieren su tecnología de dominio privado a agricultores pobres, organizados en general por los
gobiernos locales, sin exigir el pago de una regalía.
106. No obstante, el empleo de contratos de licencias para uso humanitario está limitado por el tipo
específico de tecnología transferido.  La exigencia en este contrato es que el uso de la tecnología
permanezca limitado a los usuarios a los que se haya donado, es decir, deben segmentarse los
mercados internacionales.  Es más probable que esto ocurra en la agricultura que en el sector
farmacéutico, por ejemplo.  En la agricultura, una nueva tecnología podría consistir en un tipo
especial de semilla que podría ser utilizada únicamente en determinada región.  Esta especificidadimplica que la tecnología transferida no puede utilizarse en otro lugar, por lo que hay un riesgo
limitado de perder los derechos de propiedad.  Pero esta inaccesibilidad es claramente más difícil en el
sector farmacéutico.
107. Actualmente se están considerando acuerdos de licencias de uso humanitario para la
transferencia de papayas resistentes al virus causante de la "mancha aneliforme" de la Universidad deCornell a Tailandia, de papayas con maduración retardada de Syngenta a Asia Sudoriental, y de
algunas variedades locales de papas de Monsanto a México.  Se están estudiando cláusulas análogas
para segmentar el acceso al arroz dorado (cultivo modificado genéticamente), que los propietarios de
sus componentes fundamentales de dominio privado se han comprometido a donar a los pobres.
20
N. PLAN DE DIFUSIÓN DE TECNOLOGÍA EN MAURICIO :  C REAR UN MERCADO DE SERVICIOS
TECNOLÓGICOS 21
108. El Plan de Difusión de Tecnología fue creado en el marco de un proyecto del Banco Mundial
para donar a empresas privadas (con capital privado igual o superior al 51 por ciento) la mitad de los
costos de adquisición de servicios destinados a aumentar la competitividad mediante el mejoramiento
de la productividad, servicios de calidad y diseño, e información sobre nuevas tecnologías.  El Plan
fue creado al amparo del Ministerio de Industria y Tecnología Industrial, pero es administrado por un
contratista del sector privado.
                                                     
20 Travis Lybbert "Humanitarian Use Technology Transfer:  Issues and Approaches" IP Strategies
Today , de próxima publicación.
21 Basado en Lall, Sanjaya y Ganeshan Wignaraja (1998):  "Mauritius:  Dynamising Export
Competitiveness", Secreataría del Commonwealth, Londres.WT/WGTTT/W/3
Página 34
109. Las razones del plan fueron las siguientes:  "ante la escasez de mano de obra y el aumento de
la competencia internacional, y las presiones resultantes para aumentar el valor añadido y la
productividad, existe una creciente demanda de servicios de apoyo tecnológico en las esferas de la
productividad, calidad y diseño".  Varias instituciones del país, tales como la Administración de la
Zona de Elaboración para la Exportación (EPZDA), la Oficina Mauriciana de Normas (MSB), laOrganización para el Desarrollo de la Pequeña  y Mediana Industria (SMIDO), y la Asociación
Mauriciana de la Zona de Elaboración para la Exportación (MEPZA)
22 proporcionan servicios de
apoyo tecnológico a sus respectivos mandantes, pero existe la necesidad de promover su uso y
aceptación por la industria.  Con el proyecto del Banco Mundial se trataba de crear un mercado de
servicios tecnológicos reduciendo el costo de la adquisición de estos servicios durante algún tiempo.
Los fuertes efectos de demostración creados se difundirían a las otras empresas.  Las empresas
recibían una donación por servicio (una empresa podía recibir más de una donación para cubrirdiferentes servicios), y luego tenían que pagar el costo total de mercado por el servicio.  El plan
abarcaba a consultores locales y extranjeros.  Las actividades que reunían las condiciones para el plan
eran las siguientes:
• productividad de la mano de obra o del capital, para reducir costos por unidad de
producción;
• calidad del producto, uniformidad y confiabilidad;
• diseño del producto, con inclusión de clasificación, contrapruebas, diseño y
modificación de embalajes;
• mejora del tiempo de respuesta a los pedidos;  e
• introducción y adaptación de nuevas tecnologías.
O. I
NCENTIVOS PARA EL CAPITAL DE EMPRESAS MIXTAS Y PARQUES INDUSTRIALES BASADOS EN
CONOCIMIENTOS CIENTÍFICOS :  EL CASO DEL TAIPEI CHINO
110. En el año 1980 el Gobierno del Taipei Chino elaboró una estrategia para desarrollar su
industria de alta tecnología.  La estrategia combinó tres políticas:  incentivos para el capital de
empresas mixtas, desarrollo de Parques de Ciencia y fortalecimiento de la capacidad de absorción delas empresas nacionales.  En 1983, el Gobierno del Taipei Chino introdujo legislación para alentar el
capital de riesgo.  Esta legislación contenía tres características importantes
23:
a) Las personas dispuestas a invertir en empresas de capital de riesgo administradas
profesionalmente podían beneficiarse de una reducción de impuestos de hasta
el 20 por ciento, siempre que mantuvieran la inversión por lo menos dos años.
b) En 1991, no sólo las personas, sino también las empresas inversoras recibían hasta
un 20 por ciento de reducción de impuestos.
c) Esta reducción se extendió a las inversiones en el extranjero, siempre que se
demostrara el beneficio para el Taipei Chino.
                                                     
22 EPZDA es la sigla de Export Processing Zone Development Authority, MSB de Mauritius Standards
Bureau, SMIDO de Small and Medium Industry Development Organisation, y MEPZA de Mauritius ExportProcessing Zone Authority.
23 UNCTAD (2002) "Financing Technology for SMEs", TD/B/COM.3/EM.16/2.WT/WGTTT/W/3
Página 35
111. A fin de favorecer las transferencias de tecnología y el desarrollo, el Gobierno del Taipei
Chino intentó atraer inversiones extranjeras y nacionales en alta tecnología desarrollando una zona de
alta tecnología.  El Gobierno estableció el Parque Industrial Hsinchu basado en conocimientos
científicos para albergar empresas de alta tecnología cerca del Centro de Investigación de Tecnología
Industrial (ITRI), centro financiado por el Gobierno y especializado en I+D, exploración tecnológica ytransferencias de tecnología.  La creación del ITRI cerca de las dos mejores universidades de
orientación científica del Taipei Chino no fue causal.  El ITRI identificaba los productos, elegía los
canales de transferencia de tecnología, movilizaba empresas y llevaba a cabo las negociaciones con
empresas de países desarrollados, lo que incluía abordar cuestiones de derechos de propiedad
intelectual.
112. El uso de un acuerdo de licencia per se  no conduce necesariamente a transferencias de
tecnología.  Una buena estrategia política consistiría en complementar las políticas que fomentan loscontratos de licencias, por ejemplo, con políticas que fortalezcan las capacidades de aprendizaje de las
empresas nacionales y proporcionen los incentivos competitivos correctos para su mejoramiento
tecnológico.  En consecuencia, el Gobierno del Taipei Chino alentó también las actividades de I+D y
estableció un marco fuertemente orientado a la exportación, que proporcionaría incentivos para que
las empresas locales mejorasen su tecnología exponiéndolas a la competencia internacional.
113. Algunas veces, se solicitó a la empresa extranjera que participase en el desarrollo tecnológico
de empresas locales.  Por ejemplo, en el caso de la  empresa de máquinas de coser Singer que opera en
el Taipei Chino, el Gobierno acordó que Singer se abasteciese localmente del 83 por ciento de los
componentes en el plazo de un año y suministrase asistencia técnica a proveedores locales para
mejorar la calidad y la productividad.
114. Como consecuencia de esta estrategia política, la industria de capital de riesgo del Taipei
Chino aumentó considerablemente.  Esta estrat egia ha funcionado como un importante canal de
atracción de capital para las empresas pequeñas y medianas de base tecnológica.  Ha promovido la
puesta en marcha de empresas de alta tecnología que han desarrollado vínculos con Silicon Valley.
El ITRI condujo a la formación de alrededor de 30 consorcios en la industria de la tecnología de lainformación durante el decenio de 1990.
P. P
ARQUES INDUSTRIALES Y CENTROS DE AYUDA EMPRESARIAL :  EL CASO DE COREA
115. Corea intentó crear una industria de capital de riesgo desde principios del decenio de 1980,
pero dicha industria no despegó hasta mediados del de 1990, cuando el Gobierno acompañó la política
favorecedora del capital de riesgo con la creación de un parque industrial de alta tecnología en
Daeduck, y alentó aún más el capital de riesgo ofreciendo fondos de contrapartida para asociaciones
limitadas de capital de riesgo.
116. Importantes institutos de investigación del Gobierno se ubicaron en esta zona.  Uno de los
más grandes, ETRI (Electronics and Telecomm unication Research Institute), comenzó a producir
empresas creadas por cesión de una filial, permitiendo a los científicos establecer empresas mediante
el uso de tecnologías secundarias desarrolladas durante el proceso de producción de tecnologías
principales.  Desde su comienzo, se han creado 110 empresas.
117. En 1994, Korea Advanced Science and Technology (KAIST) creó un centro de ayuda
empresarial.  El objetivo era proporcionar a pequeñas empresas de alta tecnología oportunidades de
aprovechar el personal y las instalaciones de KAIST.  Para 1999, alrededor de 80 empresas se habían
trasladado a este nuevo centro de ayuda empresarial.  Además, el número de instituciones que
operaban estos centros creció a 13 en la zona de Daeduck, que albergaba a más de 300 empresas.WT/WGTTT/W/3
Página 36
De acuerdo con un estudio reciente24 basado en un cuestionario distribuido a los directivos de estas
empresas de riesgo, parece haber firmes vínculos entre estas empresas de riesgo y las instituciones de
investigación en la zona de Daeduck en cuanto a las fuentes de contratación de personal técnico,
recursos de gestión e información técnica.
Q. POLÍTICA EN MATERIA DE TRANSFERENCIA DE TECNOLOGÍA DE CHINA :  T RATO Y
CONDICIONES ESPECIALES PARA LAS IED Y PRIMAS DE REPATRIACIÓN25
118. La política china de transferencia de tecnología ha evolucionado de una actividad de I+D
totalmente financiada por el Gobierno y planific ada centralmente a una política caracterizada por una
financiación gubernamental muy limitada, complementada por préstamos preferenciales y planes de
incentivos.
119. Las disposiciones específicas introducidas para favorecer la transferencia de tecnología a
China incluyen:
• El establecimiento de Centros Nacionales de Investigación en Ingeniería "para
importar, asimilar y absorber activamente tecnología extranjera a fin de apoyar a lasempresas en su progreso tecnológico".
26
• La participación de la Academia China de Ciencias en la difusión de tecnología por
todo el país fomentando la colaboración entre los investigadores y la industria para lacomercialización de las innovaciones.
• Incentivos fiscales para atraer IED.  En el decenio de 1980, se establecieron las
denominadas Zonas Económicas Especiales (ZEE) en las provincias costeras
sudorientales de Fujian y Guangdong.  En las ZEE las inversiones extranjeras directas
se benefician de hasta un 50 por ciento de reducción de los derechos arancelarios, un
menor impuesto sobre la renta y determinadas importaciones con exención de
derechos.
• Trato preferencial de las IED.  Debido a que las ZEE condujeron a una IED destinada
a tecnología liviana y de bajo nivel, el Gobierno chino creó zonas de desarrollo de
alta tecnología.  Estas zonas son parques industriales, científicos y tecnológicos.
Están abiertos a los inversores nacionales y extranjeros.  Los inversores extranjeros se
benefician de los incentivos al establecimiento de empresas mixtas de alta tecnología
en estas zonas, consistentes en ventajas fiscales y reducciones arancelarias.
• Creación de competencia entre productores extranjeros.  La estrategia china de
importación tecnológica consiste en hacer participar en un proyecto a muchos
proveedores internacionales de tecnología (así, por ejemplo, AT&T pudo obtener sólo
una pequeña participación en un proyecto de cables submarinos).  Esto crea
competencia entre las empresas extranjeras para acceder al mercado chino, y les
                                                     
24 Dong-Ho Shin (2000) "Network of venture firms around a Science Park:  The case of Taejon in
Korea" Taegu University, Taegu, Corea, mimeo. econgeog.misc.hit-u.ac.jp/icgg/intl_mtgs/DHShin.pdf.
25 DFI International (1999) "US Commercial Technology Transfers to the People's Republic of China",
prepared for the Office of Export Administration, Departamento de Comercio, Estados Unidos.
http://www.stanford.edu/~fravel/ChinaFP/tech.htm.
26 Página 12 de DFI International Report.WT/WGTTT/W/3
Página 37
proporciona un incentivo para que se comprometan a favorecer la transferencia de
tecnología.  Por ejemplo, Intel, IBM y Wang han establecido laboratorios comunes
de I+D conjunta, donado equipos y becas, y capacitado a trabajadores chinos.
En general, los centros de investigación con patrocinio extranjero han trabajado
principalmente en la adaptación de la tecnología existente más que en la innovación.
120. Un factor fundamental para determinar la capacidad de utilizar tecnología extranjera es la
disponibilidad de una fuerza laboral capacitada y la posibilidad de comunicarse con expertos
internacionales en campos de alta tecnología.  China tiene una abundancia de trabajadores calificados.
Los académicos, científicos, técnicos e ingenieros chinos participan cada vez más en actividades,
talleres y seminarios internacionales.  El número de chinos formados en el exterior, principalmente en
los Estados Unidos, ha aumentado significativamente estos últimos años.  Para impedir una fuga de
cerebros y fomentar la transferencia de tecnología mediante el desplazamiento de recursos humanos,el Gobierno chino ha introducido también incentivos para que los estudiantes en el extranjero regresen
a China.  Estos incentivos incluyen:
• políticas de contratación preferencial en un nuevo parque industrial de alta tecnología
en Beijing y becas de investigación para científicos e investigadores chinos en elextranjero;
• aumento del depósito para salir de China y estudiar en el extranjero.
R. C
REACIÓN DE UNA INFRAESTRUCTURA DE TRANSFERENCIA DE TECNOLOGÍA :  E L CASO DE
SUPERNET EN EL REINO UNIDO27
121. Este estudio monográfico es un ejemplo de política de difusión de tecnología en un país más
bien que de transferencia de tecnología entre países.  Sin embargo, es un ejemplo muy útil para
abordar algunas cuestiones políticas de transferencia internacional de tecnología, como la idea de
crear un banco de patentes.28
122. Existen motivos para la intervención gubernamental destinada a favorecer la difusión de
tecnología entre pequeñas y medianas empresas (PYME), ya que la mayoría de las PYME carecen de
capacidad para comprender sus necesidades de tecnología y obtener información sobre las
oportunidades en materia de nuevas tecnologías.  Para corregir esta falla del mercado los responsables
de políticas han recurrido a consultores en materia de innovación, establecido centros de informacióntecnológica o introducido incentivos financieros y fiscales para favorecer las actividades de
transferencia de tecnología y alentar los núcleos empresariales.
123. La política de transferencia de tecnología adoptada por el Gobierno del Reino Unido ha
cambiado con el tiempo.  Inicialmente, consistía en apoyo financiero a la actividad de I+D.  Luego
estuvo más centrada en crear conciencia sobre los adelantos tecnológicos y proporcionarasesoramiento tecnológico.  Más recientemente, la política de transferencia de tecnología del Reino
Unido ha apuntado a la utilización de las redes regionales, los denominados enlaces comerciales, para
ayudar a las PYME en su desarrollo empresarial.  Hay dos grupos importantes en el Reino Unido que
se ocupan de las transferencias de tecnología:  los Consejeros en materia de Innovaciones y
Tecnología y los Consejeros en materia de Diseño.
                                                     
27 Bessant, J. (1999)  ''The Rise and Fall of 'Supernet':  A Case Study of Technology Transfer Policy for
Smaller Firms'', Research Policy 28, 6:  601-614.
http://www.elsevier.com/inca/publications/store/5/0/5/5/9/8/index.htt.
28 Esto lo sugirió la Sra. Lynn Myltelka en sus presentaciones en la primera reunión del Grupo de
Trabajo sobre Transferencia de Tecnología (documento WT/WGTTT/M/1, anexo 2).WT/WGTTT/W/3
Página 38
124. Un experimento dirigido por el Gobierno del Reino Unido para incrementar la transferencia
de tecnología a las PYME fue Supernet.  Durante el período 1994-1997, Supernet funcionó como una
red tecnológica, que coordinaba las necesidades y las fuentes de tecnología.  Las PYME comunicaban
sus necesidades al equipo de profesionales de Supernet.  Este último las derivaba a la fuente de
tecnología más apropiada.
125. La experiencia del Reino Unido reveló que los ingredientes de una red de tecnología exitosa,
es decir, de una red que las personas utilicen y que ayude a resolver sus problemas incluyen:
• desarrollar una red ampliamente extendida, tanto geográficamente como en cuanto a
cobertura tecnológica;
• garantizar la buena calidad de administración de la red;
• garantizar un fácil acceso estableciendo un profundo grado de integración con agentes
locales, como los enlaces empresariales emergentes.
126. El éxito de Supernet fue modesto.  El número de miembros que la utilizan sigue siendo
limitado.  El análisis de una muestra de la actividad de Supernet sugiere que sólo el 20 por ciento de
las consultas condujo a contactos directos entre las PYME y los enlaces empresariales, y un
porcentaje mucho menor condujo a proyectos remuneradores.  ¿Qué salió mal? Muchas PYME
comenzaron a utilizar proveedores de servicios locales en lugar de Supernet.  Quizás Supernet hubiera
debido abrirse a consultas dirigidas a usuarios finales.WT/WGTTT/W/3
Página 39
FUENTES
Bessant J. (1999), ''The Rise and Fall of 'Supernet ':  A Case Study of Technology Transfer Policy for
Smaller Firms'', Research Policy,  28(6):  601-14.
http://www.elsevier.com/inca/publications/store/5/0/5/5/9/8/index.htt.
Biswajit Dhar y Niranjan Rao (2002), "Transfer of Technology for Successful Integration in the
Global Economy:  A Case Study of Pharmaceutical I ndustry in India" Investment Policy an Capacity-
Building Branch, UNCTAD, Ginebra.
Conferencia de las Naciones Unidas sobre Comercio y Desarrollo (1999) World Investment
Report 1999:  Foreign Direct Investment and the Challenge of Development , UNCTAD, Ginebra.
Conferencia de las Naciones Unidas sobre Comercio y Desarrollo (2002) "Financiación de la
tecnología para las PYME", UNCTAD, TD/B/COM.3/EM.16/2.
DFI International (1999), "US Commercial Technology Transfers to the People's Republic of China",
preparado para la Oficina de Administración de las Exportaciones del Departamento de Comercio de
los Estados Unidos.  http://www.stanford.edu/~fravel/ChinaFP/tech.htm.
Dhar B. y Rao N. (2002), "Transfer of Technology for Successful Integration in the Global Economy:
A Case Study of Pharmaceutical Industry in India" Investment Policy and Capacity-Building Branch,
DITE, UNCTAD, Ginebra.
Dinar, A. y Keynan G. (1998), ''The Cost and Perf ormance of Paid Agricultural Extension Services:
the Case of Agricultural Technology Transfer in Nicaragua'', World Bank Working Papers  -
Agriculture, Washington:  Banco Mundial.  http://econ.worldbank.org/docs/493.pdf.
Dong-Ho Shin (2000) "Network of Venture Firms around a Science Park:  the Case of Taejon in
Korea" Universidad de Taegu, Taegu, Corea, mimeo econgeog.misc.hit-u.ac.jp/icgg/intl_mtgs/
DHShin.pdf.
Feder G., y Umali D.L. (1993), "The Adoption of Agricultural Innovations" Technological
Forecasting and Social Change , 43, 215-239.
Felsenstein D. (1994) "University-related Science Parks:  Seedbeds or Enclave of Innovation",
Technovation , 14(2), 93-110.
Gereffi G. (1983), " The Pharmaceutical Industry and Dependency in the Third World ", Princeton
University Press, Princeton, NJ.
Goulet D. (1989), " The Uncertain Promise:  Value Conflicts in Technology Transfer ", New Horizons
Press, Nueva York, NY.
Grupo Interguvernamental de Expertos sobre el Cambio Climático (2000) "Methodological and
Technological issues in Technology Transfer" PNUMA, OMM.  http://www.grida.no/climate/ipcc/
tectran/index.htm.
Hartzenberg, T. y Muradzikwa S. (de próxima publicación):  "Transfer of Technology for Successful
Integration in the Global Economy:  the Case of  the South African Automotive Industry", Investment
Policy and Capacity-Building Branch, DITE, UNCTAD, Ginebra.WT/WGTTT/W/3
Página 40
Lall, S. y Ganeshan W. (1998):  "Mauritius:  Dynamising Export Competitiveness", Secretaría del
Commonwealth, Londres.
Larrain F. B., Lopez-Calva L.F. y Rodriguez-Clare A. (2000):  "Intel:  A Case Study of Foreign
Direct Investment in Central America", CID Working Paper  Nº 58, Center for International
Development, Universidad de Harvard.
Mani, S. (2001) "Government, Innovation and Technology Policy:  an Analysis of the Brazilian
Experience during the 1990s", INTECH Discussion Paper N. 2001-11, Universidad de las Naciones
Unidas, Maastricht, Países Bajos.
Mansfield, E. (1994), "Intellectual Property Prot ection, Foreign Direct Investment and Technology
Transfer" International Finance Corporation Discussion Paper Nº 19, Banco Mundial,
Washington DC.
Mayer, J. (2000) "Globalisation, Technology Transfer and Skill Accumulation in Low-Income
Countries", Discussion Paper No. 150, UNCTAD, Ginebra.
Organización Mundial del Comercio (2002), "Comercio y transferencia de tecnología",
WT/WGTTT/W/1, OMC, Ginebra.
Organización Mundial del Comercio (2002), "Nota sobre la reunión del 16 de abril de 2002",
WT/WGTTT/M/1, OMC, Ginebra.
Organización Mundial del Comercio (2002), "Transferencia de tecnología - la experiencia
canadiense", WT/WGTTT/2, OMC, Ginebra.
Travis L. "Humanitarian Use Technology Transfer:  Issues and Approaches" IP Strategies Today , de
próxima publicación.
United States Office of Export Administration ( 1999) "US Commercial Technology Transfers to the
People's Republic of China", US OEA, Department of Commerce. http://www.stanford.edu/~fravel/
ChinaFP/tech.htm.
__________