RESTRICTED
ORGANIZACI ÓNMUNDIAL S/FIN/W/11
1ºdemayo de1997
DEL COMERCIO(97-1923)
Comité delComercio deServicios Financieros
CUESTIONES RELATIVAS ALAADOPCI ÓNDEUNPROTOCOLO
PARA CONCLUIR LASNEGOCIACIONES SOBRE
SERVICIOS FINANCIEROS
Nota delaSecretaría
Lapresentenotatieneporobjetofacilitaralasdelegacioneselexamendedeterminadascuestiones
relacionadas conlaadopción deunprotocolo paraconcluir lasnegociaciones sobre servicios financieros.
Sedistribuye enrespuesta aunasolicitud formulada enlareunión delComité celebrada el10deabril
de1997.
Necesidad deunprotocolo
Altérmino deunanegociación, lapráctica habitual delaspartes negociadoras esfirmar un
protocolo quelegalice losresultados delasnegociaciones. Constituyen unejemplo alrespecto las
negociaciones sobre servicios celebradas conposterioridad alaRonda Uruguay enelmarco delAcuerdo
General sobre elComercio deServicios (AGCS).1Lasmodificaciones delasListas deCompromisos
Específicos y/odelasListas deExenciones delArtículo II(NMF) acordadas araízdelasnegociaciones
seanexan altexto deunprotocolo. Dado quetanto lasListas decompromisos como lasListas de
exenciones forman parte integrante delAGCS, esasmodificaciones deberían efectuarse mediante un
procedimiento formal enelmarco delAGCS. ElAGCS ylassucesivas decisiones adoptadas porel
Consejo delComercio deServicios, queconstituyen labasejurídica paralarealización deesoscambios
1Enelmarco delAGCS sehanadoptado lossiguientes protocolos:
- Segundo Protocolo anexo alAcuerdo General sobre elComercio deServicios, hecho el6de
octubre de1995 (servicios financieros) (documento S/L/11, defecha 24dejulio de1995)
- Tercer Protocolo anexo alAcuerdo General sobre elComercio deServicios, hecho el6de
octubre de1995 (movimiento depersonas físicas) (documento S/L/12, defecha 24dejulio
de1995)
- Cuarto Protocolo anexo alAcuerdo General sobre elComercio deServicios, hecho el15de
abrilde1997 (telecomunicaciones básicas) (documento S/L/20, defecha 30deabrilde1996)
ElPrimer Protocolo seredactó originalmente paralasListas delospaíses menos adelantados Miembros
resultantesdelaRondaUruguay.Sinembargo,eseprotocolonuncafueadoptadoyaquesesiguióunprocedimiento
distinto paraanexar lasListas deesosMiembros alAGCS.S/FIN/W/11
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brindan alosMiembros laposibilidad demodificar oretirar suscompromisos específicos odeconsignar
exenciones deltratoNMF durante unperíodo determinado, enelquedeberían celebrarse negociaciones
relativas aunsector omodo desuministro específico.2Estederecho demodificación, retirado o
consignación delosMiembros puede ejercerse unilateralmente.3
Noobstante, cuando lasnegociaciones danlugar aunconjunto acordado decompromisos,
seadopta unprotocolo entanto queinstrumento jurídico quecertifica loscambios convenidos. La
necesidad práctica deadoptar unprotocolo quecertifique losresultados deunanegociación sederiva
delanecesidad deasegurar queloscambios convenidos entren envigor almismo tiempo queel
protocolo, esdecir, queningún cambio enloscompromisos olasexenciones deltratoNMF deun
Miembro entreenvigor sinoentran envigor almismo tiempo loscambios introducidos porlosdemás
Miembros. Elprotocolo garantiza unaentrada envigor condicionada deloscompromisos acordados.
Portanto, puede decirse queelprotocolo esuninstrumento quepermite mantener, altérmino deuna
negociación, elequilibrio entre loscompromisos ylasexenciones deltratoNMF negociadas.
Elementos principales deunprotocolo
Losprincipales elementos quedeberían incluirse enunprotocolo paralaconclusión de
negociaciones sobre compromisos específicos yexenciones deltratoNMF enelmarco delAGCS son
lossiguientes:
- unpreámbulo enelqueseindiquen losMiembros interesados yelcontenido delacuerdo
resultante delasnegociaciones, esdecir, quéMiembros hanconvenido enquétextos
(normalmente setratadeunconjunto deListas deCompromisos Específicos ydeListas
deExenciones delArtículo II(NMF) queseanexan alprotocolo), enconexión con
losinstrumentos jurídicos pertinentes;
- unadescripción delarelación queguardan lasListas decompromisos ylasListas de
exenciones anexas conlasanteriores, esdecir, unaexplicación desilasnuevas listas
reemplazan, complementan omodifican ensutotalidad oenpartelasListas previamente
existentes;
- elprocedimiento deaceptación delprotocolo; enparticular, hastaquéfechaelprotocolo
estará abierto alaaceptación;
- unaindicación decuándo entrará envigor elprotocolo, desilaentrada envigor está
supeditada adeterminadas condiciones, ydelprocedimiento aseguir enelcasodeque
nosecumplan esascondiciones;
- otras cuestiones deprocedimiento, como ladesignación deundepositario parael
protocolo, quesuele serelDirector General delaOMC, yreferencias alapronta
distribución delascopias autenticadas ydelasnotificaciones delasaceptaciones.
Asimismo, sehacereferencia alprocedimiento deregistro delprotocolo conarreglo
alasdisposiciones delaCarta delasNaciones Unidas;
2Respecto delosservicios financieros, véanse elSegundo Anexo sobre Servicios Financieros delAGCS y
laSegunda Decisión relativa alosservicios financieros, adoptada porelConsejo delComercio deServicios el
21dejulio de1995 (documento S/L/9, defecha 24dejulio de1995).
3Enjuniode1995tresMiembrosmodificaronsusListasdecompromisosysusListasdeexencionesenejercicio
desusderechos dimanantes delSegundo Anexo sobre Servicios Financieros.S/FIN/W/11
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- lafecha yellugar enquesehizoelprotocolo.
Acontinuación seanalizan algunas cuestiones concretas.
Relación entre losantiguos compromisos ylosnuevos compromisos
Lasrelaciones entrelosantiguos compromisos ylosnuevos compromisos pueden serdevarias
clases. LasListas decompromisos yListas deexenciones anexas alprotocolo pueden reemplazar,
complementar omodificar ensutotalidad oenpartelasListas decompromisos yListas deexenciones
previamente existentes. Estarelación entre losantiguos ylosnuevos compromisos debe quedar
claramente estipulada. Porregla general elprotocolo especificará larelación queguardan lasListas
decompromisos ylasListas deexenciones anexas conlaspreviamente existentes, perosivaría la
situación entrelosMiembros oentrelasanotaciones recogidas enlaListadeunMiembro, debequedar
constancia deelloenlasListas decompromisos yListas deexenciones anexas.
Paraello,laforma másclaraydirecta seríaquelosMiembros dequesetratereemplazaran
íntegramente todas lassecciones relativas aundeterminado servicio ensusListas decompromisos
yListas deexenciones existentes. Enesecaso, resultaría innecesario indicar encadaunadelasListas
decompromisos oListas deexenciones elhecho dequesetratadeunasustitución. Tampoco será
necesario hacer referencia alasantiguas listascuando hayaqueidentificar elcompromiso deunMiembro
conrespecto aundeterminado servicio alentrar envigor elprotocolo. Otrosistema posible consistiría
enanexar sóloalprotocolo lasadiciones omodificaciones queseintrodujeran enlasanotaciones de
lasListas decompromisos yListas deexenciones existentes. Aunque deestaforma talvezpudiera
reducirse elvolumen delostextos, laidentificación einterpretación deloscompromisos plantearía
mayores problemas.
Procedimiento especial encasodenoaceptación porlosMiembros
Normalmente, unprotocolo entra envigor enunafecha especificada siempre quelohayan
aceptado todos losMiembros interesados, esdecir, todos losMiembros quehayan anexado sus
compromisos alprotocolo. Sinembargo, hahabido casos enquealgunos Miembros nohanpodido
aceptar formalmente elprotocolo enlafecha especificada debido aretrasos delprocedimiento uaotras
dificultades quehansurgido enelproceso interno deratificación. Porello,sehahecho habitual añadir
disposiciones especiales aplicables enelcasodequenotodos losMiembros hayan podido aceptar el
protocolo; porejemplo, puede estipularse quelosMiembros quehayan aceptado elprotocolo para
lafecha especificada podrán, enunplazo establecido, adoptar unadecisión sobre suentrada envigor.
Conellopodrá evitarse quelademora, porparte deunMiembro odeunnúmero reducido
deMiembros, enlaaceptación deunprotocolo constituya unimpedimento alaentrada envigor del
mismo. Conarreglo aeseplanteamiento, losMiembros quehayan aceptado elprotocolo también podrán
optar porqueéstenoentre envigor siconsideran quelanoaceptación deunMiembro (oMiembros)
esmotivo suficiente parajustificarlo.
Normalmente, losMiembros quenohayan podido ratificar elprotocolo atiempo yanoestarán
encondiciones deaceptarlo formalmente unavezvencido elplazo paralaaceptación. Noobstante,
esosMiembros tendrían laposibilidad deasumir loscompromisos consignados enlanueva Lista de
compromisos y/oLista deexenciones siéstos constituyeran unamejora conrespecto alasListas de
compromisos y/oListas deexenciones previamente existentes. Estodebería hacerse mediante unaS/FIN/W/11
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notificación formal delosMiembros encuestión atodos losdemás Miembros.4Enelcasodeque
lanueva Listacontenga modificaciones oretiros decompromisos queafecten desfavorablemente aotros
Miembros, seaplicará normalmente elprocedimiento delartículo XXI(Modificación delasListas)
delAGCS.
Situación delosMiembros quemantienen suscompromisos
Los"Miembros interesados" aquesehacereferencia enunprotocolo sonlosMiembros que
hanadjuntado susnuevos compromisos alprotocolo, yesoscompromisos entran envigor cuando entra
envigor elprotocolo. SiunMiembro nofirma unprotocolo, laLista decompromisos ylaLista de
exenciones previamente existentes deeseMiembro siguen envigor conindependencia delasituación
delprotocolo. Alentrar envigor elprotocolo, laspartes enélasumen lasnuevas obligaciones
dimanantes delAGCS conrespecto atodos losMiembros delaOMC.Asípues, unMiembro que
noseasignatariodeunprotocolotendrálosmismosderechosqueunsignatariodelprotocoloconrespecto
aloscompromisosasumidosportodoslossignatariosdelprotocolo.Comosehaindicadoanteriormente,
elhecho desersignatario deunprotocolo sólogarantiza quelosnuevos compromisos entrarán envigor
simultáneamente; esteaspecto esimportante cuando lasmejoras introducidas sesupeditan aqueotras
partes enelprotocolo introduzcan ensuscompromisos lasmejoras convenidas.
Porconsiguiente, seríainnecesario queunMiembro quemantenga invariables suscompromisos
firmara elprotocolo; enelcasodequelohiciera, lafirma noafectaría aloscompromisos delMiembro
encuestión, queseguirían siendo válidos incluso aunque elprotocolo nollegara aentrar envigor.
Unodelosproblemas quepuede plantear elhecho dequelosMiembros nomodificantes firmen
unprotocolo eselaumento delriesgo asociado alprocedimiento deratificación yotrosprocedimientos
internos deaceptación delprotocolo, enelsentido dequecuanto mayor seaelnúmero deMiembros
quedeban pasar porprocedimientos internos deratificación mayor serálaprobabilidad dequealgunos
deellosnopuedan concluir elproceso enlafecha convenida.
Puede plantearse elinterrogante desinoresultaría conveniente, paraunMiembro queno
modifique suscompromisos, adjuntar suscompromisos alprotocolo, afindedejar claro queéstos
deben considerarse parte delosresultados delanegociación encurso yquenolosmantendrá, ono
losmantendrá necesariamente, sielprotocolo nollegaaentrar envigor. (Nocabepresumir quesi
elprotocolo nollegaaentrar envigor sigan manteniéndose todos loscompromisos existentes contraídos
ennegociaciones anteriores.) Sinembargo, elhecho deadjuntar alprotocolo loscompromisos existentes
nogarantizaría porsísóloelretiro delosmismos enelcasodequeelprotocolo nollegara aentrar
4Elartículo XXIdelAGCS nunca hatenido porfinaplicar unprocedimiento oneroso cuando unMiembro
sepropone modificar suLista deunamanera queresulte favorable paralosdemás Miembros. Enlosprimeros
añosdelGATT seaplicaba unmétodo paralamodificación orectificación delasListas, queconsistía endistribuir
unanotificación delamodificación propuesta conelaviso dequesinoseformulaban objeciones dentro deun
plazo determinado -generalmente 30días-lamodificación entraría envigor altérmino deeseplazo (OMC, Guía
delasnormasyusosdelGATT,Ginebra1995,páginas1113-1114).Posteriormenteseestablecióunprocedimiento
deCertificación queconsistía encomunicar atodas laspartes contratantes unproyecto quecontuviera loscambios
introducidos enlasListas. Siempre ycuando ninguna parte contratante hubiera formulado objeciones enunplazo
detresmeses, elproyecto pasaría aserunaCertificación. (Véanse losProcedimientos para lamodificación
orectificación delaslistas deconcesiones arancelarias ,Decisión de26demarzo de1980, IBDD 27S/25.)
EsteprocedimientotambiénseempleóenlaaplicacióndelaDeclaraciónMinisterialsobreelComerciodeProductos
deTecnologíadelaInformación.(VéaselacomunicacióndelPresidentedelConsejodelComerciodeMercancías
tituladaAplicacióndelaDeclaraciónMinisterialsobreelComerciodeProductosdeTecnologíadelaInformación,
documento G/L/160, defecha 2deabril de1997.)S/FIN/W/11
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envigor; habría queretirar esoscompromisos antes dequefinalizara lanegociación encurso ohacer
constar formalmente queseretirarían sielprotocolo noentrara envigor.
Parece serqueesosprocedimientos crearían dificultades yriesgos innecesarios. Unamanera
mucho mássencilla deproteger laposición delosMiembros quedesean conservar elderecho a
reconsiderar suscompromisos enelcasodequeelprotocolo nollegue aentrar envigor seríaemplear
elprocedimiento queseaplicó en1995 enelmarco delasnegociaciones sobre servicios financieros.
Enesaocasión, elConsejo delComercio deServicios adoptó unadecisión ("Decisión relativa alos
compromisos enmateria deservicios financieros") quebrindaba alosMiembros laposibilidad de
modificar oretirar latotalidad oparte desuscompromisos ydeenumerar exenciones NMF durante
unperíodo de60díascontados apartir del1ºdeagosto de1996 sielSegundo Protocolo noentrara
envigor.5Enotraspalabras, esaDecisión prorrogó hastaelfinaldelperíodo deratificación losderechos
quecorrespondían alosMiembros durante elperíodo denegociación, locualeslógico, porque sólo
altérmino delperíodo deratificación puede saberse concerteza siseaplicarán losresultados dela
negociación.
Verificación delasListas decompromisos ylasListas deexenciones
Porregla general, después decadanegociación sobre servicios, sehahecho coincidir lafecha
enquefinalizó elproceso deverificación conlafecha delprotocolo. Ellosedebeaqueelprotocolo
sólopuede quedar abierto alaaceptación formal unavezterminada laverificación. Porconsiguiente,
debería tenerse presente lanecesidad dequehayaunintervalo suficiente entre laconclusión delas
negociaciones ylafecha enqueelprotocolo seabraalaaceptación, demanera quepueda dedicarse
tiempo suficiente alaverificación técnica.6
5Decisión adoptada porelConsejo delComercio deServicios el21dejuliode1995 (documento S/L/8, de
fecha 24dejulio de1995). Dado queelSegundo Protocolo entró envigor el1ºdeseptiembre de1996, esta
condición nosecumplió. Véase lacomunicación delosMiembros quehanaceptado elSegundo Protocolo anexo
alAGCS, quefigura eneldocumento S/L/25, defecha 30dejulio de1996.
6En1995, elperíodo disponible paralaverificación delasListas decompromisos ylasListas deexenciones
fuedepoco másdedosmeses, desde el28dejuliohasta el6deoctubre. Inicialmente elperíodo deratificación
seextendía hasta el30dejunio de1996 yposteriormente seprorrogó hasta el30denoviembre de1996. (Véase
laDecisiónrelativaalaaceptacióndelosProtocolosSegundoyTerceroanexosalAGCS,adoptadaporelConsejo
el30dejulio de1996, quefigura eneldocumento S/L/28, defecha 30dejulio de1996.)