ORGANIZACIÓN MUNDIAL
DEL COMERCIOIP/C/W/398
WT/WGTTT/W/5
14 de febrero de 2003
(03-0972)
Consejo de los Aspectos de los Derechos de Propiedad
Intelectual relacionados con el Comercio
Grupo de Trabajo sobre Comercio y Transferencia de TecnologíaOriginal:  inglés
REFLEXIONES SOBRE LA TRANSFERENCIA DE TECNOLOGÍA A
LOS PAÍSES EN DESARROLLO Y MENOS ADELANTADOS
Comunicación de las Comunidades Europeas y sus Estados miembros
Se ha recibido de la Delegación Permanente de la Comisión Europea la siguiente
comunicación, de fecha 12 de febrero de 2003, con el ruego de que se distribuya al Consejo de los
ADPIC y al Grupo de Trabajo sobre Comercio y Transferencia de Tecnología.
_______________
1. En la Conferencia Ministerial de Doha, los Miembros de la OMC destacaron la importancia
de la transferencia de tecnología (TT) para el desarrollo.  Las Comunidades Europeas y sus Estados
miembros (CE) consideran que esta cuestión es crucial y están dispuestas a participar activamente en
las dos tareas decididas en Doha:  en primer lugar, el examen de la relación entre el comercio y la
transferencia de tecnología en el marco de un nuevo Grupo de Trabajo;  en segundo lugar, la
notificación y la supervisión de la aplicación del párrafo 2 del artículo 66 (ADPIC).
2. El presente documento pretende ser a la vez un complemento de la reciente notificación de las
CE sobre la aplicación del párrafo 2 del artículo 66 y una contribución inicial al debate sobre lasupervisión de su aplicación.  Su objetivo principal es esclarecer la manera en que se produce la
"transferencia de tecnología" e identificar los problemas que encaran los países menos adelantados
(PMA).  No es la intención en esta etapa extraer conclusiones operativas.
3. El siguiente análisis se basa en el claro en tendimiento de que, conforme al párrafo 2 del
artículo 66 (ADPIC), las obligaciones de los países desarrollados Miembros de ofrecer a las empresase instituciones de sus territorios incentivos des tinados a fomentar y propiciar la transferencia de
tecnología sólo se aplica a los países menos adelantados Miembros.  Sin embargo, parecería
apropiado considerar la cuestión de la transferencia de tecnología desde una perspectiva más amplia,
por razones metodológicas, ya que se dispone de poca información relativa exclusivamente a los
PMA.  En consecuencia, se utilizaron en cierta medida para este trabajo estudios y experienciasrelacionados con países en desarrollo más avanzados.  Además, teniendo en cuenta que la
transferencia de tecnología cumple un cometido importante y más general, las CE consideraron útil
situar estas reflexiones en un contexto más amplio que ofrezca una visión panorámica de las
cuestiones, y en particular del papel que desempeñ an los derechos de propiedad intelectual (DPI).
I. OBSERVACIONES PRELIMINARES
4. Se reconoce ampliamente que si las nuevas tecnologías se incorporan satisfactoriamente en el
sistema de producción, conducen a un aumento de la productividad y en consecuencia a una tasa de
crecimiento más elevada.  Sin embargo, por lo general son las empresas y organizacionesIP/C/W/398
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provenientes de los países industrializados, y en gran medida de los más desarrollados, las que llevan
a cabo las actividades de investigación y desarrollo que generan esas tecnologías.  Para los países en
desarrollo, y en particular para los PMA que tienen poca o ninguna capacidad de investigación, la
cuestión es cómo acceder a esas tecnologías y utilizarlas para lograr el desarrollo sostenible.
5. El concepto de transferencia de tecnología (TT), debatido por décadas en el contexto de la
política de desarrollo, se basa en el supuesto de que los países en desarrollo, y en particular los PMA,
necesitan las técnicas inventadas y utilizadas en los países desarrollados para adquirir capacidad
tecnológica, sobre cuya base es posible alcanzar más rápidamente el desarrollo y cerrar la denominada
"brecha tecnológica"i.  Lo difícil siempre ha sido traducir esta evaluación a resultados concretos.ii
6. Como subrayaron las CE en su comunicación reciente al Grupo de Trabajo mencionado supra
(comunicación de las CE, WT/WGTTT/1 de 10 de junio de 2002), lo primero es avanzar hacia unainterpretación común y precisa de la transferencia de tecnología y examinarla en el nuevo contexto de
una creciente liberalización y mundialización de los mercados externos.  ¿De qué está hecha la
tecnología?  ¿Cuáles son los canales a través de los cuales se hace esta transferencia, y en qué
condiciones?  ¿Cuáles son los obstáculos prácticos que deben enfrentar los agentes económicos?
7. El examen de estas cuestiones puede ayudarnos a encontrar los parámetros que hagan que la
transferencia de tecnología tenga más o menos éxito y especialmente a esclarecer el papel que
desempeñan verdaderamente los DPI.  Por último, este examen puede contribuir a identificar los
incentivos más útiles que los países desarrollados ofrecen a sus empresas e instituciones para
contribuir a crear una "base tecnológica sólida y viable" en los PMA, conforme a lo dispuesto en el
párrafo 2 del artículo 66 del Acuerdo sobre los ADPIC.
II. TIPOS DE TECNOLOGÍAS QUE PUEDEN TRANSFERIRSE
8. "En su sentido original, la tecnología supone un conocimiento teórico y empírico de ciertas
técnicas.  Los productos y las máquinas constituyen su aspecto visible y tangible, pero la tecnología
tiene asimismo un aspecto intangible que está presente en la mente y la memoria de las personas, en
las estructuras organizativas y en el comportamiento".
iii Este componente intangible a menudo se
denomina "conocimiento tecnológico" y es fundamental para la creación de una base tecnológica.  A
pesar de que la expresión "transferencia" da la impresión de un proceso simple, la introducción
exitosa de una nueva máquina en el sistema de producción requiere en realidad algunos
conocimientos científicos, organizativos y administrativos.
9. Una definición utilizada por las Naciones Unidas da una idea más clara de los distintos
componentes que forman la tecnología:  "Se sostiene generalmente que existen cuatro aspectos
fundamentales para la transferencia de tecnología:  technoware , es decir los objetos o equipos físicos;
humanwar e, que incluye las competencias y los aspectos humanos de la gestión y el aprendizaje
                                                     
i Michael Blakeney presenta el concepto de transf erencia de tecnología desde una perspectiva histórica
y crítica en:  " Trade-related aspects of Intellectual Property Ri ghts:  A concise guide to the TRIPS Agreement ",
Apéndice 1:  " The Role of Intellectual Pr operty in Economic Development ", Ed. Sweet & Maxwell,
Londres, 1996.
ii Aunque varios acuerdos internacionales incluyen disposiciones relacionadas con incentivos para
favorecer la transferencia de tecnolog ía, entre ellos el Acuerdo sobre los  ADPIC , hay que tener en cuenta que
algunos economistas consideran que la transferencia de  tecnología es un mecanismo espontáneo que se produce
de manera gradual y a largo plazo.
iii Carliene Brenner, OECD, Cahiers de Politique Economique du Centre de Développement N° 14,
París, 1997.IP/C/W/398
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tecnológicos;  infoware , en particular los dibujos y modelos, los planos o esquemas, que son los
documentos donde están incorporados los conocimientos sobre información y tecnología;  y
orgaware , que abarca los nexos del régimen de producción dentro del cual la tecnología se pone en
funcionamiento."iv
10. El sector privado es indiscutiblemente la fuente principal de tecnologías, especialmente
debido a que no solamente está en condiciones de transferir objetos y equipos físicos, sino también de
acompañarlos del personal calificado correspondiente.  Sin embargo, las instituciones públicas y las
organizaciones sin fines de lucro pueden asimismo aportar algunas tecnologías, en particular en el
sector de los servicios públicos.  Otro ejemplo es  el sector agropecuario, donde los institutos de
investigación, sostenidos por organizaciones públicas y no comerciales son una fuente clave para el
desarrollo tecnológico y la difusión en los países en desarrollo y en los PMA.v
11. Antes de analizar los diferentes tipos de tecnologías y los medios para transferirlas, es preciso
subrayar que la voluntad de protagonistas aislados, trátese de los propietarios de la tecnología o de las
empresas beneficiarias, no es el único elemento crucial.  La capacidad de absorción del país
beneficiario es igualmente un elemento fundamental.  Esa capacidad está limitada por la calidad del
sistema de enseñanza y las competencias técnicas de los trabajadores, las infraestructuras existentes ylas características del sistema de producción, la eficacia del sistema bancario, el entorno comercial, y
varios otros elementos.  En consecuencia, no todas las tecnologías son adecuadas para todas las
situaciones internas, y es preciso evaluar cuidadosamente el entorno local antes de adquirir o transferir
una nueva tecnología.
12. Esto es especialmente cierto en los PMA, cuya capacidad de absorción está limitada por la
extrema pobreza en que vive más del 50 por ciento de la población total, la tasa de alfabetización de
apenas el 51 por ciento, la escasa capacidad eléctrica instalada y las infraestructuras de comunicación
deficientes, en particular el acceso a Internet, que es un facilitador clave de la transferencia de
tecnología (por ejemplo, solamente 1,1 líneas telefónicas fijas o portátiles por 100 habitantes y
0,2 conexiones de Internet por 100 habitantes).
vi  Por consiguiente, a mediano y largo plazo, es
esencial mejorar la capacidad de absorción general por medio de la adopción de políticas internas
adecuadas y la creación de capacidad.  La educación es especialmente importante para que la fuerza
laboral local pueda adaptar las tecnologías, actualizarlas con el paso del tiempo y alcanzar un grado
más elevado de autonomía tecnológica.
13. Por último, debe tenerse en cuenta la dimensión ambiental de la transferencia de tecnología.
El reto no es solamente atraer tanta tecnología como sea posible a los PMA y, más en general, a los
países en desarrollo, sino asimismo garantizar que dicha transferencia contribuya de la mejor maneraal objetivo del desarrollo sostenible.  Como se recuerda en el párrafo 6 de la Declaración Ministerial
                                                     
iv NU-CESPAP, 1989. Citado por Ajay Mathur, Preety M. Bhandari y Sharmila B. Srikanth en
"Effective technology transfer:  issues and options ", en:   Positive measures for technology transfer under the
climate change convention , Tim Forsyth (ed.), The Royal Institute of International Affairs, Londres, 1997.
v Véase por ejemplo el GCIAR ( Grupo Consultivo sobre Investigaciones Agrícolas Internacionales ),
una asociación no oficial compuesta por 62 miembros, qu e apoya las investigaciones agrícolas y las actividades
conexas que efectúan 16 centros autónomos de investigación, situados principalmente en países en desarrollo,incluidos PMA. Entre los miembros del GCIAR se incluyen países industriales y en desarrollo, fundaciones yorganizaciones internacionales y regionales.
vi Fuente:  Unión Internacional de Telecomunicaciones, 2001.IP/C/W/398
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de Doha, el objetivo del desarrollo sostenible es un objetivo primordial común de los Miembros de la
OMC.vii
III. FORMAS DE ADQUIRIR TECNOLOGÍAS Y LIMITACIONES PARA LA
TRANSFERENCIA DE TECNOLOGÍA
14. Hay varios canales por medio de los cuales se transfieren, por lo general, las tecnologías
mencionadas en el párrafo 9 y en cada caso existen algunas dificultades prácticas que los países en
desarrollo y, en particular, los menos adelantados, posiblemente tengan que superar.
A. O BJETOS Y EQUIPO FÍSICO :  ADQUISICIÓN MEDIANTE LA IMPORTACIÓN Y LAS ASOCIACIONES
ENTRE EMPRESAS
15. A los fines de alcanzar un nivel tecnológico superior, los objetos físicos que necesitan las
empresas de los países en desarrollo, y en particular las de los PMA, son básicamente máquinas y
productos intermedios que les ayuden a producir mejor, más barato y de una forma que sea
ambientalmente más racional.
a) Importación de máquinas y productos intermedios
16. La importación de máquinas y productos intermedios es uno de los principales canales de
transferencia internacional de tecnología.  La compra de productos tecnológicos es una forma de
apropiarse de las innovaciones efectuadas por otros.  Esto es muy importante para las empresas que no
pueden permitirse una prolongada inversión en investigación y que necesitan equipo o material ya
probado.viii
17. Sin embargo, es preciso reconocer que las máquinas o los productos intermedios que
requieren altos niveles de investigación pueden ser costosos.  Los compradores no tienen control
sobre la competencia entre las empresas abastecedoras, pero los países que necesitan transferencias de
tecnología pueden adaptar de manera útil sus políticas comerciales (y especialmente aduaneras) con
miras a lograr sus objetivos y adecuarse a sus preferencias.  En realidad, los países en desarrollo y losPMA pueden esforzarse por reducir los aranceles y eliminar los obstáculos no arancelarios
injustificados con el fin de facilitar el acceso de sus empresas a los productos tecnológicos y, en
particular, de favorecer la adquisición de tecnologías limpias y equipo de control y medición de la
contaminación.
ix
18. Las empresas de los países en desarrollo y de los PMA pueden asimismo hacer frente a las
dificultades identificando los productos que:  a) estén disponibles en el mercado;  y b) sean
adecuados para sus sistemas de producción.  La evaluación de las necesidades locales, la búsqueda delproveedor de la tecnología correcta, la elaboración del contrato, etc., tienen un costo que puede ser
elevado, especialmente para las empresas de los PMA.  Es posible que sea necesario simplificar el
acceso de esas empresas a la información tecnológica y al personal calificado.
                                                     
vii La cuestión también figura en el inciso iii) del párrafo 31 de la Declaración Ministerial, que se ocupa
de la reducción o eliminación de los obstáculos aran celarios y no arancelarios a los bienes y servicios
ecológicos, y en varios textos y foros, como son el Pr ograma 21 (capítulo 34), el Plan de Acción de la Cumbre
Mundial sobre el Desarrollo Sostenible, que se comprometieron a aplicar todos los Miembros de la OMC, asícomo en varios acuerdos multilaterales sobre el medio ambiente (AMUMA).
viii Carliene Brenner, op. cit .
ix Véase también la nota vii.IP/C/W/398
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19. En este contexto, son muy positivas las iniciativas que dan información acerca de las
tecnologías más avanzadas, la constitución de asociaciones o el financiamiento de estudios
pertinentes.  Cabe también mencionar los proyectos que prestan asistencia a las empresas o
instituciones de los países en desarrollo y/o de los PMA en cada etapa del proceso de seleccióntecnológica, y que ofrecen formación en la gestión y el mantenimiento del equipo.
b) Asociaciones entre empresa
20. Además de la importación, vale la pena mencionar en este contexto varias formas de
asociación entre empresas:  la inversión extranjera directa (IED), los acuerdos de construcción,
explotación y retrocesión, la subcontratación, la concesión de licencias y franquicias, etc. pueden dar
posibilidades de adquirir maquinaria y productos intermedios.
21. En efecto, la inversión extranjera directa (IED) está con frecuencia acompañada de la
transferencia de factores de producción.  Ofrece la ventaja de la participación directa y prolongada de
los inversores extranjeros.  Antes de iniciar operaciones como la creación de una filial o una empresa
mixta, los inversores analizan cuidadosamente la estructura económica del país receptor, su sistema
productivo y demás factores pertinentes para la decisión estratégica de invertir.  Al hacerlo, evalúan
las necesidades locales e identifican las tecnologías mejor adaptadas al entorno particular.  En lamayoría de casos, los inversores también ofrecen formación y se ocupan tanto del mantenimiento
como del mejoramiento del equipo.
22. En este contexto, es necesario reconocer los problemas concretos que tienen los PMA para
atraer IED.  En los últimos 10 años, las cifras globales de IED aumentaron casi cinco veces, pero
solamente se invirtió el 0,5 por ciento de la corriente global de inversión extranjera directa en49 PMA.
x
B. ACCESO A LOS CONOCIMIENTOS INCORPORADOS EN LOS DOCUMENTOS Y A LAS LICENCIAS
23. En los países donde existe un sistema de patentesxi, la información relativa a la tecnología se
encuentra fácilmente en bases de datos de libre accesoxii, ya que los solicitantes de patentes deben
divulgar los elementos técnicos en los cuales se basa su respectiva patente.  La mayor parte de losregistros de patentes ofrecen, entre otras cosas, una descripción de la patente, una lista de las
reivindicaciones, los dibujos, un resumen, y los nombres y direcciones de los titulares del derecho.
Esto tiene resultados prácticos no solamente para los científicos que desean emprender nuevas
investigaciones sino igualmente para las empresas que quieren adquirir una tecnología.  En efecto,
pueden establecer contacto con el titular del derecho si la innovación está todavía patentada, y obtener
una licencia;  o pueden decidir imitar la innovación si en la base de datos se indica que ésta ya se
encuentra en el dominio público.  Las patentes, además de proteger a los inventores, divulgan lainformación técnica, conforme a los objetivos consagrados en el artículo 7 del Acuerdo sobre
los ADPIC.
                                                     
x UNCTAD, Informe sobre las Inversiones en el Mundo.
xi El principal foco de atención serán en este caso las patentes, como una importante fuente de
innovación, pero es preciso recordar que también son pe rtinentes otros derechos, como los derechos de autor de
los programas informáticos y los secretos comerciales.  La concesión de franquicias puede igualmente aportar
muchos conocimientos tecnológicos.
xii Como ya se indicó en el párrafo 12, las conexion es de Internet son muy importantes, especialmente
cuando se trata del acceso a las bases electrónicas de datos sobre patentes.IP/C/W/398
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24. Cuando la tecnología es una invención reciente protegida por una patente, la transferencia se
hace por medio de una licencia, es decir, una autorización para hacer uso de la tecnología.  Los
titulares de derechos se mostrarán reacios a autorizar el uso de su tecnología si no tienen confianza en
el sistema de DPI de un determinado país.  Esta reticencia es especialmente grande en las industriasde alta tecnología, como son las químicas, las farmacéuticas, de maquinaria y de equipo eléctrico.
xiii
En estos casos, la protección y observancia de los DPI puede ser un requisito previo para latransferencia legal de tecnología.
25. Además de las bases de datos sobre patentes, hay otros documentos que proporcionan
conocimientos técnicos:  las revistas científicas, las publicaciones de sectores comerciales específicos,
los textos generales sobre gestión y organización de la producción, etc.
26. Sin embargo, persiste la cuestión de si las empresas de los países en desarrollo, y en particular
de los PMA, pueden identificar fácilmente, en el conjunto de fuentes complejas de información, las
innovaciones concretas que requieren, o si necesitan más personal calificado.  Aparte de recurrir a
asesores externos o de beneficiarse de los conocimientos de los inversores extranjeros, la política
interna tiene que desempeñar un papel en la educación de técnicos capaces de dar asesoramiento a las
empresas nacionales y de adquirir los conocimientos técnicos que con frecuencia se necesitan paraque las innovaciones puedan funcionar en el terreno.
27. Como ya se mencionó en el párrafo 18, la búsqueda de socios y la redacción de contratos
requiere alguna experiencia y a menudo una asistencia adecuada.  Es particularmente importante que
se negocien cláusulas que no sean muy restrictivas, es decir, que permitan al titular de una licencia
cierta flexibilidad.  El párrafo 2 del artículo 8 y el artículo 40 del Acuerdo sobre los ADPIC abrenoportunidades en este aspecto.
28. Para los países en desarrollo, y especialmente los PMA, otro problema crucial puede ser,
evidentemente el precio de ciertas licencias, aunque en realidad muchas de las tecnologías que
necesitan las empresas de esos países ya se encuentran en el dominio público, en cuyo caso el precio y
los costos de negociación dejan de ser un parámetro.  Habida cuenta de que ya no se aplicanrestricciones jurídicas a la imitación de dichas innovaciones, el verdadero obstáculo se encuentra a
menudo en otro lado, especialmente en la escasez de recursos humanos.
C. A
DQUISICIÓN DE COMPETENCIAS Y CONOCIMIENTOS TECNOLÓGICOS :  EL COMERCIO DE
SERVICIOS , LA FORMACIÓN , LA INVESTIGACIÓN CONJUNTA Y EL APRENDIZAJE PRÁCTICO
29. El dominio de una nueva técnica, la introducción de ésta en los métodos de producción
locales y la extracción consecuente de beneficios comerciales requiere tiempo y conocimientos
tecnológicos, en particular de gestión (" humanware ") y organización (" orgaware ").  Esos
conocimientos muy rara vez están codificados y se pueden adquirir a través del comercio de servicios,
o de manera informal mediante la formación, la investigación conjunta y el aprendizaje práctico.
                                                     
xiii E. Mansfield estudió la medida en que el nive l de protección de los DPI en un país determinado
influye en las decisiones de las principales empresas de los Estados Unidos, Alemania y el Japón de efectuarinversiones directas o conceder li cencias de explotación en ese país , y también los tipos de tecnología
transferidos.  Encontró que el papel de la protección de los DPI es mucho más importante en las industrias de
alta tecnología que en las que utilizan tecnología menos avanzada.
Véase:  " Intellectual Property Protection, Foreign Direct Investment and Technology Transfer ",
Corporación Financiera Internacional (IFC), Documento de Debate N° 19, 1994, e " Intellectual Property
Protection, Direct Investment and Technology Transfer:  Germany, Japan, and the United States ", IFC,
Documento de Debate N°27, 1995, publicado por el Banco Mundial.IP/C/W/398
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30. El comercio de servicios puede entrañar la adquisición de competencias y conocimientos por
los proveedores locales de servicios y otros agentes económicos que son usuarios de servicios.  El
comercio de servicios, en particular cuando se hace a través de un establecimiento comercial, puede
servir para la transferencia de tecnología, por ejemplo mediante la creación de una filial o unaempresa mixta en el país receptor para prestar un servicio, sea en relación con la propia producción o
la atención del mercado local, y/o vinculado a un acuerdo de concesión de una licencia.
31. En el contexto de la cooperación para el desa rrollo, los proyectos financiados por el sector
público pueden igualmente aportar todo un conjunto de conocimientos y competencias técnicas con la
ayuda de profesionales procedentes de sectores muy específicos.  En algunos casos, las ONG pueden
también participar en la empresa.  En el sector de la salud, por ejemplo, algunas de estas
organizaciones no sólo brindan asesoramiento general sobre opciones de política en materia de saludpública, sino que llevan a cabo igualmente una gama de actividades, como la formación de
profesionales (médicos, administradores, técnicos) y el asesoramiento sobre la forma de organizar
infraestructuras de atención sanitaria, operar el equipo, administrar los servicios, etc.
32. Además, los programas de investigación conjunta pueden contribuir a aumentar el nivel de
conocimientos de los científicos locales y a compartir los beneficios de la investigación y eldesarrollo.  Existen algunos ejemplos exitosos de programas de investigación financiados por el sector
público que investigan nuevas tecnologías encaminadas a hacer frente a los problemas concretos de
los países en desarrollo y los PMA:  el Programa Marco de la Comunidad Europea para la
investigación y el desarrollo tecnológico tiene una importante dimensión internacional dirigida a
fomentar la colaboración en materia de investigaci ón y la movilidad de los investigadores entre la
Unión Europea y terceros países, incluidos PMA, en esferas de interés común.  Mediante la ejecución
de proyectos en que intervienen organizaciones de investigación del sector público y empresas de la
Unión Europea y de esos países, el programa ayuda a estos últimos a aumentar su desarrollo
tecnológico y su capacidad de absorción y facilita la transferencia de tecnología.
33. Sin embargo, en el sector comercial se ha observado a menudo que los programas de
investigación se limitan con frecuencia a alianzas estratégicas entre compañías de los principales
países industriales, dado que esos vínculos se basan en los conocimientos tecnológicos que cada socio
aporta.
34. En realidad, ninguna empresa privada estará dispuesta a transferir sus conocimientos
tecnológicos a menos que tenga un interés directo para hacerlo.  Entre los posibles mecanismos están
la realización de inversiones a largo plazo o la subcontratación de una parte de la producción;  estas
operaciones revisten especial interés para los países en desarrollo y los PMA pues permiten laformación y el "aprendizaje práctico" de los trabajadores locales, es decir, la adquisición de
conocimientos tecnológicos en el terreno a través del contacto con los colegas extranjeros.  En efecto,
las empresas extranjeras pueden transferir muchos conocimientos tecnológicos en el marco de la IED,
entre ellos competencias organizativas y empresariales, métodos de producción y comercialización,
etc., e igualmente ofrecer capacitación.
35. Tampoco debe subestimarse la contribución de la subcontratación internacional, que puede
aportar conocimientos tecnológicos útiles:  las empresas transnacionales que recurren a la
subcontratación de parte de su producción en los países en desarrollo y los PMA tienen interés en que
se garantice la calidad del producto suministrado por los subcontratistas y es posible que transfieran
parte de sus conocimientos y métodos, además de especificaciones, modelos, dibujos, etc.  Esto puedeIP/C/W/398
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resultar en una asociación que vaya más allá únicamente del comercio de productos intermedios,
como ocurrió a fines de los años setenta en algunos países recientemente industrializados de Asia.xiv
36. Es posible debatir las ventajas relativas de la IED, la subcontratación y otras asociaciones
entre empresas, pero se acepta en general que a largo plazo la IED puede tener mayor efecto en laapropiación y el aumento de los conocimientos por los trabajadores locales.
37. Con miras a crear oportunidades de crecimiento, es evidente que las autoridades de los países
receptores deben considerar la divulgación de los conocimientos en el país mediante la movilidad de
la fuerza laboral, los vínculos de concatenación progresiva y regresiva y otros efectos derivados.
IV. EL PAPEL DE LOS DPI EN EL CONTEXTO DE LA TRANSFERENCIA DE
TECNOLOGÍA
38. Los DPI repercuten en la transferencia de tecnología a través de las licencias y la divulgación
de información.  Sin embargo, la concesión de licencias rara vez es suficiente por sí sola, pues con
frecuencia requiere que el titular de la licencia domine algunas tecnologías complementarias.
Tampoco es suficiente la divulgación de información al público en la medida que éste puede aun
carecer de los conocimientos científicos y las competencias adecuados.  El comercio de productos es
mucho más apropiado, pero también en este caso se requieren competencias y conocimientos técnicospara convertir el insumo tecnológico en oportunidades de crecimiento.  En última instancia, parecía
que, con la excepción de un limitado número de proyectos de investigación y de actividades
financiadas por el sector público, la IED (y en menor medida la subcontratación) es más útil ya que, a
largo plazo, también aporta personal calificado y métodos de producción adaptados.
39. Una cuestión que es preciso considerar es la manera de atraer a la vez IED y subcontratación,
de forma de optimizar sus beneficios para la economía del país receptor y garantizar el desarrollo
sostenible en ese contexto.  Las condiciones esenciales para la IED son, entre otras cosas, una
administración pública sólida y estable y marcos normativos transparentes y previsibles.  La
protección y la observancia eficaz de los DPI, incl uyendo no solamente la protección de patentes sino
también de secretos comerciales, son sin duda criterios importantes para los inversores.  Mansfield
xv
determinó que, en los sectores de alta tecnología, los encargados de adoptar decisiones en los países
desarrollados son a menudo sensibles al nivel de protección de los DPI.  Estos derechos son menos
importantes para los productos normalizados o para la tecnología menos avanzada, en cuyo caso una
protección más débil puede compensarse con otras ventajas (como el tamaño del mercado, la
disponibilidad de infraestructura, etc.).  No obstante, se reconoce ampliamente que el nivel de
protección y observancia de los DPI influye en las modalidades de transferir la tecnología:  se supone
que en las filiales, por ejemplo, se ejerce mayor control sobre la información y los activosintelectuales que en los acuerdos de subcontratación.
xvi  Sin embargo, si el riesgo de imitación es muy
alto, puede ocurrir que no se produzca la inversión.
                                                     
xiv Véase Howard Pack y Kamal Saggi:  " Exporting, externalities and technology transfer ", 23 de
febrero de 1999, y Nagesh Kumar:  " International linkages, Technology and Exports of Developing Countries:
trends and policy implications ", Universidad de las Naciones Unidas, Instituto de Nuevas Tecnologías, agosto
de 1995.
xv Véase el párrafo 24 y la nota xiii) mencionada supra .
xvi Kamal Saggi, " Trade, Foreign Direct Investment and International Technology Transfer: a Survey ",
Banco Mundial, mayo de 2000.IP/C/W/398
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40. Para resumir, la protección de los DPI es por lo general tanto una herramienta como una
condición previa para la transferencia de tecnología.
V. INCENTIVOS QUE PUEDEN FOMENTAR Y ALENTAR LA TRANSFERENCIA DE
TECNOLOGÍA A LOS PMA
41. Se ha visto que las autoridades del sector público en los países desarrollados pueden alentar la
transferencia de tecnología de diferentes maneras, pero que la IED debe considerarse como el canal
privilegiado para la adquisición de tecnologías.
42. El entorno propicio (capital humano, infraestructura, marco jurídico, condiciones
macroeconómicas) de los países receptores es el elemento clave que determina la afluencia de IED y
la transferencia de tecnología, especialmente en los PMA.
43. Por consiguiente, las políticas más adecuadas son las que encaran directamente las
deficiencias estructurales internas.  Los países desarrollados pueden ayudar mediante programas de
creación de capacidad, formación, asistencia técnica en materia de reformas macroeconómicas, etc.xvii
Debe igualmente impulsarse la integración regional, que es útil para asegurar mercados más amplios yla creación de un marco más estable para la inve rsión.  Un buen ejemplo es el Acuerdo de Cotonou
con los países ACP y su importante dimensión regional.
44. El mundo desarrollado puede asimismo tratar de facilitar la creación en los PMA de
asociaciones que entrañen inversión directa y, en menor medida, la concesión de licencias y la
subcontratación con empresas asociadas, mediante:  a) incentivos no financieros (es decir, el apoyo
para que las empresas nacionales (UE) identifiquen posibles socios -asesoramiento, contactos, etc.- y
el apoyo a las empresas de los PMA en forma de conocimientos sobre las necesidades locales,contactos, información tecnológica, redacción de contratos, etc.);  b) incentivos financieros a las
empresas nacionales (que pueden incluir la financiación o el aseguramiento de posibles actividades, la
cobertura parcial del riesgo económico o político, o la facilitación de préstamos).
xviii
45. Además, es importante estimular las buenas prácticas comerciales.  Las Directrices de la
OCDE sobre las Empresas Transnacionalesxix representan un paso útil hacia una mayor
responsabilidad de los inversores, tanto de los países que son miembros de la OCDE como de los que
no lo son.  Entre otros aspectos, las Directrices alientan a las empresas transnacionales a "efectuar una
labor científica y de desarrollo de la tecnología en los países receptores", a conceder licencias "en
términos y condiciones razonables y de una forma que contribuya a las perspectivas de desarrollo
duradero del país receptor", a participar en proyectos conjuntos de investigación con asociados locales
y, en general, a adoptar "prácticas que permitan la transferencia y la rápida difusión de tecnologías y
conocimientos tecnológicos, teniendo la debida consideración de la protección de los derechos de
                                                     
xvii Las notificaciones anuales de asistencia técnica que los países desarrollados Miembros presentan al
Consejo de los ADPIC  se refieren únicamente a las actividades relacionadas con los DPI.  Las Comunidades
Europeas ofrecen a sus asociados muchas otras actividades  de cooperación técnica en el contexto de la OMC y
de la asistencia para el desarrollo.
xviii En efecto, un componente importante de la cooperación para el desarrollo que ofrecen las
Comunidades incluye medidas de apoyo para el desarrollo del sector privado en los países interesados, así como
el apoyo al sector privado de la UE para que establ ezca asociaciones e invierta en los países en desarrollo.
xix Estas Directrices se adoptaron el 27 de junio de 2000 como parte de la Declaración sobre
Inversiones Internacionales y Empresas Transnacionales re visada de la OCDE, que es un conjunto de medidas
en materia de inversiones internacionales.  El capítu lo VIII sobre "Ciencia y Tecnología" es especialmente
pertinente para las cuestiones relativa s a la transferencia de tecnología.IP/C/W/398
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propiedad intelectual".  Se pueden mencionar también las prácticas comparables y exclusivamente
privadas de responsabilidad social empresarial que se aplican en el ámbito empresarial o sectorial.
46. Es preciso alentar al mismo tiempo a las autoridades de los países desarrollados para que
transfieran parte de los conocimientos tecnológicos que poseen en el sector de los servicios públicosmediante la ejecución de proyectos conjuntos con los PMA y la prestación de asistencia a esos países.
47. Los países desarrollados, junto con las organizaciones internacionales y regionales
pertinentes, pueden facilitar el acceso de los PMA a la información tecnológica disponible, en
particular mediante el mejoramiento de la calidad y las interconexiones de las bases de datos.
48. Sin embargo, no se debe olvidar que la transferencia de tecnología en el sector comercial
depende tanto de a) los objetivos y estrategias de cada empresa, y los gobiernos no pueden cambiar
esto;  como de b) la política interna del país beneficiario (liberalización de la inversión, aplicación delsistema de DPI, etc.).
49. Además, sigue siendo responsabilidad de todos los Miembros de la OMC:  a) facilitar las
corrientes de IED mediante la adopción de normas internacionales comunes (el marco multilateral
previsto en la OMC para lograr condiciones transparentes, estables y previsibles para las inversiones
transfronterizas a largo plazo constituirá una importante contribución al aumento de flujos de IED, ylos compromisos para simplificar los procedimientos comerciales en el contexto del programa de la
OMC sobre facilitación del comercio pueden contribuir también a crear el entorno transparente y
previsible requerido para el comercio y la inversión);  b) reducir los aranceles y los obstáculos no
arancelarios injustificados, lo cual podría aumentar la afluencia de productos tecnológicos;  c) velar
por que exista competencia entre los proveedores de productos tecnológicos (el marco multilateralprevisto en la OMC para aumentar la contribución de la política de la competencia al comercio y
desarrollo internacionales, y el que se prevé sobre transparencia en la contratación pública son
factores importantes en este contexto).
50. Debe prestarse igualmente atención a las repercusiones de la liberalización en los sectores de
servicios pertinentes y a la manera de maximizar los beneficios de transferencia de tecnología de laliberalización de los servicios.
VI. CONCLUSIONES
51. La "tecnología" tiene varios componentes que son complementarios y están relacionados
entre sí.  En efecto, una base tecnológica no está formada solamente de máquinas sino también de
conocimientos, competencias técnicas y regímenes de producción específicos.  Esto último es
particularmente crucial para los países menos desarrollados.
52. En la práctica, existen varios mecanismos por medio de los cuales las empresas o las
instituciones pueden adquirir tecnología del exterior:  se pueden obtener maquinarias y productos
intermedios a través de la importación, pero también como parte de una asociación entre empresas;  la
información y los conocimientos son cada vez más accesibles, especialmente a través de las bases de
datos de las patentes que sirven a la vez como fuente técnica (sobre todo cuando la protección de la
patente ha vencido) y como forma de identificar inventores y socios; las competencias y losconocimientos tecnológicos, que muy raras veces están codificados, deben adquirirse sobre el terreno
mediante la formación, el aprendizaje práctico o las actividades de investigación conjunta.
53. Las empresas de los países en desarrollo y, en particular de los PMA, que tratan de introducir
nuevas tecnologías en sus sistemas de producción internos pueden carecer de personal calificado y
tropezar con problemas para utilizar la información disponible, hacer frente a los costos de participarIP/C/W/398
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en una asociación, y tener dificultades para adaptar la tecnología extranjera al contexto local.  Por
estas razones, el asesoramiento y el personal calificado son muy importantes en todas las etapas.
54. Es evidente que el sector privado, especialmente el comercial, es actualmente la principal
fuente de tecnologías y, en estas condiciones, la transferencia de tecnología es a menudo uno de loscomponentes de un proyecto más complejo, y no una actividad aislada.
55. Entre las posibles asociaciones entre empresas, la inversión extranjera directa se presenta
como un canal privilegiado para la transferencia de tecnología, dado que aporta por lo general no
solamente todo un conjunto de tecnologías (desde los equipos hasta la formación de los trabajadores)
sino también conocimientos especializados sobre las tecnologías más adecuadas.  Además, esto
implica generalmente la participación prolongada del inversor.
56. En consecuencia, entre los incentivos útiles para la transferencia de tecnología se pueden
incluir las actividades que promueven las asociaciones entre empresas (por cuyo intermedio se ponen
en contacto los propietarios y los receptores de tecnología) y que fomentan en particular la IED.
57. Paralelamente, es esencial mejorar la capacidad general de los PMA y crear un entorno
propicio para la IED mediante la adopción de políticas internas adecuadas y la ejecución de
programas de creación de capacidad.  En este aspecto, las autoridades de los países desarrolladostienen también un papel que desempeñar por medio de las actividades de cooperación, el apoyo a
iniciativas de investigación conjunta, el aporte de especialistas en el sector de los servicios públicos,
el apoyo a la integración regional, etc.
58. En este contexto, los derechos de propiedad intelectual sirven para hacer accesibles los
conocimientos tecnológicos y dar seguridad a las empresas asociadas y los inversores extranjeros,pero son solamente uno de los muchos factores que determinan si se produce o no la transferencia de
tecnología.
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