WT/CTE/W/160/Rev.9  
TN/TE/S/5/Rev.7  
19 de marzo  de 2021 
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Comité de Comercio y Medio Ambiente  
Comité de Comercio y Medio Ambiente en  
Sesión Extraordinaria   
 
  
MATRIZ DE LAS MEDIDAS RELACIONADAS CON EL COMERCIO  
ADOPTADAS EN EL MARCO DE DETERMINADOS ACUERDOS  
MULTILATERALES SOBRE EL MEDIO AMBIENTE  
NOTA DE LA SECRETARÍA1 
Revisión  
1.  La presente  Matriz ofrece información básica acerca de las medidas relacionadas con el comercio 
adoptadas en el marco de determinados Acuerdos Multilaterales sobre el Medio Ambiente (AMUMA) . 
La revisión, elaborada en consulta con las secretarías de los AMUMA y el per sonal de  InforMEA2 
(PNUMA), presenta información actualizada sobre los AMUMA (por ejemplo, sobre las Partes, las 
decisiones y otras novedades importantes).3 
2.  La Secretaría de la OMC actualiza periódicamente este documento teniendo en cuenta los hechos 
que se producen . De la misma manera que el contenido de la Matriz no deja de actualizarse y 
reorganizarse para centrarse en los acuerdos multilaterales, algunos acuerdos con un enfoque 
regional ya no figuran en ella, a saber, la Convención sobre la Conservaci ón de los Recursos Vivos 
Marinos Antárticos (CCRVMA) y el Convenio Internacional para la Conservación del Atún del Atlántico 
(CICAA) .4 Actualmente, la Matriz incluye información sobre los AMUMA siguientes, que comprenden 
acuerdos, convenciones, convenios y protocolos:  
• Convención sobre el Comercio Internacional de Especies Amenazadas de Fauna y Flora 
Silvestres (CITES);  
• Acuerdo de las Naciones Unidas sobre las Poblaciones de Peces (UNFSA);  
• Acuerdo sobre medidas del Estado rector del puerto (PSMA);  
• Convenio Internacional de las Maderas Tropicales (CIMT);  
• Convención Internacional de Protección Fitosanitaria (CIPF);  
• Convenio sobre la Diversidad Biológica (CDB);  
• Protocolo de Nagoya sobre Acceso a los Recursos Genéticos y Participación Justa y 
Equitativa  en los Beneficios que se Deriven de su Utilización al Convenio sobre la 
Diversidad Biológica;  
 
1 El presente documento ha sido elaborado bajo la responsabilidad de la Secretaría y sin perjuicio de las 
posiciones de los Miembros ni de sus derechos y obligaciones en el marco de la OMC.  
2 InforMEA es el portal de acceso de las Naciones Unidas a la información sobre los acuerdos 
ambientales multilaterales. Para acceder a él, pulse aquí. 
3 Las versiones anteriores de esta Matriz figuran en los documentos WT/CTE/W/160 
de 19 de septiembre de 2000, WT/CTE/W/160/Rev.1 de 14 de junio de 2001, Rev.2 de 25 de abril de  2003, 
Rev.3 de 16 de febrero de 2005, Rev.4 de 14 de ma rzo de 2007, Rev.5 de 15 de junio de  2011, Rev.6 
de 4 de octubre de 2013, Rev.7 de 4 de septiembre de 2015 y Rev.8 de 9 de octubre de  2017.  
4 Véase el acta de la reunión del CCMA de noviembre de 2017, documento WT/CTE/M/64, párrafo  1.12. WT/CTE/W/160/Rev.9 • TN/TE/S/5/Rev.7  
- 2 - 
  • Protocolo de Cartagena sobre Seguridad de la Biotecnología del Convenio sobre la 
Seguridad Biológica;  
• Protocolo de Nagoya -Kuala Lumpur sobre Responsabilidad y Co mpensación 
Suplementario al Protocolo de Cartagena sobre Seguridad de la Biotecnología;  
• Protocolo de Montreal relativo a las Sustancias que Agotan la Capa de Ozono y Convenio 
de Viena para la Protección de la Capa de Ozono;  
• Convención Marco de las Naciones  Unidas sobre el Cambio Climático (CMNUCC), 
Protocolo de Kyoto  y Acuerdo de París;  
• Convenio de Basilea sobre el Control de los Movimientos Transfronterizos de los 
Desechos Peligrosos y su Eliminación;  
• Convenio de Rotterdam sobre el Procedimiento de Consent imiento Fundamentado 
Previo Aplicable a Ciertos Plaguicidas y Productos Químicos Peligrosos Objeto de 
Comercio Internacional;  
• Convenio de Estocolmo sobre Contaminantes Orgánicos Persistentes ; y 
• Convenio de Minamata sobre el Mercurio.  
3.  Se ofrece información sobre cada uno de esos AMUMA en seis subsecciones  y un anexo . 
4.  La subsección 1  contiene la siguiente información sobre cada AMUMA:  
a. sitio web;  
b. objetivo del AMUMA;  
c. fecha de la firma o de la adopción;  
d. entrada en vigor (fecha/disposición);  
e. número de Partes en el AMUMA;  
f. número de Miembros de la OMC que son Partes en el AMUMA;  
g. apertura a la firma;  
h. órganos encargados de adoptar decisiones ; e 
i. disposiciones relativas a las enmiendas y protocolos.  
5.  La subsección 2  contiene información sobre las medidas relac ionadas con el comercio que 
figuran en cada AMUMA, entre ellas las prescripciones o restricciones aplicables a los productos 
importados o exportados o al comercio en tránsito . Cuando procede, se divide en otras 
dos subsecciones que contienen información so bre: 
a. las disposiciones del AMUMA ; y 
b. las decisiones de los órganos encargados de adoptarlas.  
6.  En la subsección 3  se proporciona información sobre las medidas de apoyo, como la 
transferencia de tecnología y la asistencia financiera o técnica previstas en virtud de las disposiciones 
del AMUMA.  
7.  En la subsección 4  se explica el mecanismo establecido en el AMUMA en caso de incumplimiento 
de las obligaciones contraídas por las Partes.  
8.  En la subsección 5  se enumeran los mecanismos de solución de controversias previstos en 
el AMUMA.  
9.  En la subsección 6  figuran las disposiciones relativas a los países que no son partes en 
el AMUMA.  
10.  El anexo del documento presenta un cuadro comparativo de los Miembros de la OMC y las 
Partes en los AMUMA.  WT/CTE/W/160/Rev.9 • TN/TE/S/5/Rev.7  
- 3 - 
  Índice  
1  CONVENCIÓN SOBRE EL COMERCIO INTERNACIONAL DE ESPECIES 
AMENAZADAS DE FAUNA Y FLORA SILVESTRES (CITES)  ................................ ..................  6 
1.1  Breve descripción del AMUMA  ................................ ................................ .........................  6 
1.2  Medidas relacionadas con el comercio  ................................ ................................ .............  9 
1.3  Medidas de apoyo  ................................ ................................ ................................ ....... 30 
1.4  Mecanismo para casos de incumplimiento  ................................ ................................ ...... 32 
1.5  Mecanismo de solución de controversias  ................................ ................................ ........  37 
1.6  Disposiciones relativas a los países que no son partes  ................................ .....................  37 
2  ACUERDO DE LAS NACIONES UNIDAS SOBRE LAS POBLACIONES DE PECES  ..............  39 
2.1  Breve descripción del AMUMA  ................................ ................................ .......................  39 
2.2  Medidas relacionadas  con el comercio  ................................ ................................ ...........  42 
2.3  Medidas de apoyo  ................................ ................................ ................................ ....... 42 
2.4  Mecanismo para casos de incumplimiento  ................................ ................................ ...... 44 
2.5  Mecanismo de solución de controversias  ................................ ................................ ........  45 
2.6  Disposiciones relativas a los países que no son partes  ................................ .....................  46 
3  ACUERDO SOBRE MEDIDAS DEL ESTADO RECTOR DEL PUERTO DESTINADAS A 
PREVENIR, DESALENTAR Y ELIMINAR LA PESCA ILEGAL, NO DECLARADA Y NO 
REGLAMENTADA (AMERP)  ................................ ................................ ..............................  47 
3.1  Breve descripción del AMUMA  ................................ ................................ .......................  47 
3.2  Medidas relacionadas con el comercio  ................................ ................................ ...........  48 
3.3  Medidas de apoyo  ................................ ................................ ................................ ....... 51 
3.4  Mecanis mo para casos de incumplimiento  ................................ ................................ ...... 52 
3.5  Mecanismo de solución de controversias  ................................ ................................ ........  52 
3.6  Disposiciones relativas a los países que no son partes  ................................ .....................  53 
4  CONVENIO INTERNACIONAL DE LAS MADERAS TROPICALES (CIMT)  .........................  53 
4.1  Breve descripción del AMUMA  ................................ ................................ .......................  53 
4.2  Medidas relacionadas con el comercio  ................................ ................................ ...........  55 
4.3  Medidas de apoyo  ................................ ................................ ................................ ....... 57 
4.4  Mecanis mo para casos de incumplimiento  ................................ ................................ ...... 57 
4.5  Mecanismo de solución de controversias  ................................ ................................ ........  57 
4.6  Disposiciones relativas a los países que no son partes  ................................ .....................  58 
5  CONVENCIÓN INTERNACIONAL DE PROTECCIÓN FITOSANITARIA (CIPF)  .................  58 
5.1  Breve descripción del AMUMA  ................................ ................................ .......................  58 
5.2  Medidas relacionadas con el comercio  ................................ ................................ ...........  61 
5.3  Medidas de apoyo  ................................ ................................ ................................ ....... 65 
5.4  Mecanismo para casos de incumplimiento  ................................ ................................ ...... 65 
5.5  Mecanismo de solución de controversias  ................................ ................................ ........  66 
5.6  Disposiciones relativas a los países que no son partes  ................................ .....................  66 
6  CONVENIO  SOBRE LA DIVERSIDAD BIOLÓGICA (CDB)  ................................ ..............  67 
6.1  Breve descripción del AMUMA  ................................ ................................ .......................  67 WT/CTE/W/160/Rev.9 • TN/TE/S/5/Rev.7  
- 4 - 
  6.2  Medidas relacionadas con el comercio  ................................ ................................ ...........  69 
6.3  Medidas de apoyo  ................................ ................................ ................................ ....... 98 
6.4  Mecanismo para casos de incumplimiento  ................................ ................................ ...... 98 
6.5  Mecanismo de solución de controversias  ................................ ................................ ........  98 
6.6  Disposiciones relativas a los países que no son par tes ................................ .....................  99 
7  PROTOCOLO DE NAGOYA SOBRE ACCESO A LOS RECURSOS GENÉTICOS Y 
PARTICIPACIÓN JUSTA Y EQUITATIVA EN LOS BENEFICIOS QUE SE DERIV EN DE 
SU UTILIZACIÓN AL CONVENIO SOBRE LA DIVERSIDAD BIOLÓGICA  ............................  99 
7.1  Breve descripción del AMUMA  ................................ ................................ .......................  99 
7.2  Medidas relacionadas con el comercio  ................................ ................................ ..........  101 
7.3  Medidas de apoyo  ................................ ................................ ................................ ...... 103 
7.4  Mecan ismo para casos de incumplimiento  ................................ ................................ ..... 105 
7.5  Mecanismo de solución de controversias  ................................ ................................ ....... 106 
7.6  Disposiciones relativas a los países que no son partes  ................................ ....................  106 
8  PROTOCOLO DE CARTAGENA SOBRE SEGURIDAD DE LA BIOTECNOLOGÍA DEL 
CONVENIO SOBRE LA SEGURIDAD BIOLÓGICA  ................................ ............................  106 
8.1  Breve descripción del AMUMA  ................................ ................................ ......................  106 
8.2  Medidas relacionadas con el comercio  ................................ ................................ ..........  108 
8.3  Medidas de apoyo  ................................ ................................ ................................ ...... 121 
8.4  Mecanismo para casos de incumplimiento  ................................ ................................ ..... 123 
8.5  Mecanismo de solución de controversias  ................................ ................................ ....... 124 
8.6  Disposiciones relativas a los países que no son partes  ................................ ....................  124 
9  PROTOCOLO DE NAGOYA - KUALA LUMPUR SOBRE RESPONSABILIDAD Y 
COMPENSACIÓN SUPLEMENTARIO AL PROTOCOLO DE CARTAGENA SOBRE 
SEGURIDAD DE LA BIOTECNOLOGÍA  ................................ ................................ ............  124 
9.1  Breve descripción del AMUMA  ................................ ................................ ......................  124 
9.2  Medidas relacionadas con el comercio  ................................ ................................ ..........  125 
9.3  Medidas de apoyo  ................................ ................................ ................................ ...... 127 
9.4  Mecanismo para casos de incumplimiento  ................................ ................................ ..... 127 
9.5  Mecanismo de solución de controversias  ................................ ................................ ....... 127 
9.6  Disposiciones relativas a los países que no son partes  ................................ ....................  127 
10  PROTOCOLO DE MONTREAL Y CONVENIO D E VIENA PARA LA PROTECCIÓN 
DE LA CAPA DE OZONO  ................................ ................................ ................................  128 
10.1  Breve descripción del AMUMA  ................................ ................................ ....................  128 
10.2  Medidas relacionadas con el comercio  ................................ ................................ ........  133 
10.3  Medidas de apoyo  ................................ ................................ ................................ .... 140 
10.4  Mecanismo para casos de incumplimiento  ................................ ................................ ... 141 
10.5  Mecanismo de solución de controversias  ................................ ................................ ..... 141 
10.6  Disposiciones para los países que no son partes  ................................ ..........................  142 
11  CONVENCIÓN MARCO DE LAS NACIONES UNIDAS SOBRE EL CAMBIO 
CLIMÁTICO (CMNUCC), PROTOCOLO DE KYOTO Y ACUERDO DE PARÍS  ........................  142 
11.1  Breve descripción del AMUMA  ................................ ................................ ....................  142 
11.2  Medidas relacionadas con el comercio  ................................ ................................ ........  151 WT/CTE/W/160/Rev.9 • TN/TE/S/5/Rev.7  
- 5 - 
  11.3  Medidas de apoyo  ................................ ................................ ................................ .... 155 
11.4  Mecanismo para casos de incumplimiento  ................................ ................................ ... 159 
11.5  Mecanismo de solución de controversias  ................................ ................................ ..... 160 
11.6  Disposiciones relativas a los países que no son partes  ................................ ..................  161 
12  CONVENIO DE BASILEA SOBRE EL CONTROL DE LOS MOVIMIENTOS 
TRANSFRONTERIZOS DE LOS DESECHOS PELIGROSOS Y SU ELIMINACIÓN  .................  161 
12.1  Breve descripción del AMUMA  ................................ ................................ ....................  161 
12.2  Medidas relacionadas con el comercio  ................................ ................................ ........  166 
12.3  Medidas de apoyo  ................................ ................................ ................................ .... 173 
12.4  Mecanismo para casos de incumplimiento  ................................ ................................ ... 175 
12.5  Mecanismo de solución de controversias  ................................ ................................ ..... 176 
12.6  Disposiciones relativas a los países que no son partes  ................................ ..................  176 
13  CONVENIO DE ROTTERDAM SOBRE EL PROCEDIMIENTO DE 
CONSENTIMIENTO FUNDAMENTADO PREVIO APLICABLE A CIERTOS 
PLAGUICIDAS Y PRODUCTOS QUÍMICOS PELIGROSOS OBJETO DE COMERCIO 
INTERNACIONAL  ................................ ................................ ................................ ..........  177 
13.1  Breve descripción del AMUMA  ................................ ................................ ....................  177 
13.2  Medidas relacionadas con el comercio  ................................ ................................ ........  178 
13.3  Principales decisiones de la Conferencia de la s Partes sobre la relación entre la 
secretaría del Convenio de Rotterdam y la OMC  ................................ ................................ ... 182 
13.4  Medidas de apoyo  ................................ ................................ ................................ .... 184 
13.5  Mecanismo para casos de incumplimiento  ................................ ................................ ... 185 
13.6  Mecanismo de solución de controversia  ................................ ................................ ...... 186 
13.7  Disposiciones relativas a los país es que no son partes  ................................ ..................  186 
14  CONVENIO DE ESTOCOLMO SOBRE CONTAMINANTES ORGÁNICOS 
PERSISTENTES  ................................ ................................ ................................ .............  187 
14.1  Breve descripción del AMUMA  ................................ ................................ ....................  187 
14.2  Medidas relacionadas con el comercio  ................................ ................................ ........  189 
14.3  Medidas de apoyo  ................................ ................................ ................................ .... 191 
14.4  Mecanismo para casos de incumplimiento  ................................ ................................ ... 192 
14.5  Mecanismo de solución de controversias  ................................ ................................ ..... 192 
14.6  Disposiciones relativas a los países que no son partes  ................................ ..................  193 
15  CONVENIO DE MINAMATA SOBRE EL MERCURIO  ................................ ....................  193 
15.1  Breve descripción del AMUMA  ................................ ................................ ....................  193 
15.2  Medidas relacionadas con el comercio  ................................ ................................ ........  195 
15.3  Medidas de apoyo  ................................ ................................ ................................ .... 197 
15.4  Mecanismo para casos de incumplimiento  ................................ ................................ ... 198 
15.5  Mecanismo de solución de controversias  ................................ ................................ ..... 199 
15.6  Disposiciones relativas a los países que no son partes  ................................ ..................  199 
ANEXO  ................................ ................................ ................................ .........................  200 
   
  WT/CTE/W/160/Rev.9 • TN/TE/S/5/Rev.7  
- 6 - 
 
1  CONVENCIÓN SOBRE EL COMERCIO INTERNACIONAL DE ESPECIES AMENAZADAS DE FAUNA Y FLORA SILVESTRES (CITES)  
1.1  Breve descripción del AMUMA  
Sitio web  http://www.cites.org/  
Objetivo  → La CITES es un tratado internacional destinado a regular el comercio internacional de fauna y flora silvestres (animales, plantas y sus partes y derivados) 
con fines de conservación y utilización sostenible . La Convención abarca esencialmente las especies que se venden en los mercados internacionales y que 
aún no se encuentran en peligro de extinción, pero podrían llegar a esa situación si no se estableciera una regulación del comercio (97% del total) . Asimismo, 
prohíbe el comercio internacional de especímenes silvestres de un pequeño número de especies que figura en la lista de especi es que ya se encuentran en 
peligro de extinción (3% del total) . Proporciona un marco para el comercio legal, sostenible y rastreable de especies silvestres basado en la mejor información 
científica disponible, y analiza la manera en que los distintos reglamentos comerciales pueden afect ar a poblaciones específicas . 
→ Las medidas de la CITES relacionadas con el comercio tratan de asegurar que no se perjudique la supervivencia de las especies  de animales y plantas 
silvestres y que los especímenes adquiridos no se obtengan en contravención de las leyes nacionales sobre la  protección de fauna y flora . Además, exige 
que todo espécimen vivo sea acondicionado y transportado de manera que se reduzca al mínimo el riesgo de heridas, deterioro e n su salud o maltrato 
(es decir, de conformidad con la Reglamentación para el transport e de animales vivos, la Reglamentación para las cargas perecederas de la Asociación de 
Transporte Aéreo Internacional y las Directrices de la CITES para el transporte no aéreo de animales y plantas silvestres viv os). 
Fecha de la firma  Convención : 3 de mar zo de 1973 
Enmienda de Bonn al artículo XI : 22 de junio de 1979 
Enmienda de Gaborone al artículo XXI : 30 de abril de 1983 
Fecha de entrada  
en vigor  Convención : 1 de julio de 1975 
Enmienda de Bonn al artículo XI : 13 de abril de 1987 
Enmienda de Gaborone al artículo XXI : 29 de noviembre de 2013 
Partes  Convención (1973) : 183 Partes (el 10 de febrero de 2021) 
Enmienda de Bonn (1979) : 149 Partes (el 10 de febrero de 2021) 
Enmienda de Gaborone (1983) : 102 Partes (el  10 de febrero de 2021) 
Se puede consultar información sobre cada Parte aquí. 
Miembros  
de la OMC  Convención (1973) : 160 Partes en la CITES son también Miembros de la OMC.  
Enmienda de Bonn (1979) : 130 Partes en esta Enmienda son también Miembros de la OMC.  
Enmienda de Gaborone (1983) : 96 Partes en esta Enmienda son también Miembros de la OMC.  
(véase el anexo)  
Apertura a  
la firma  Artículo XXI - Adhesión  
"La presente Convención estará abierta  indefinidamente a la adhesión . Los instrumentos de adhesión serán depositados en poder del Gobierno Depositario".  
→ La Enmienda de Gaborone, que entró en vigor el 29 de noviembre de 2013, está abierta a la adhesión de las organizaciones de integración económica 
regional . El párrafo 2 del artículo XXI dispone lo siguiente : "La presente Convención estará abierta a la adhesión de cualquier organización de integración 
económica regional constituida por Estados soberanos con competencia para nego ciar, concluir y hacer aplicar acuerdos internacionales relativos a cuestiones 
que les hayan sido remitidas por sus Estados miembros y que están cubiertas por la presente Convención".  
→ La Unión Europea pasó a ser Parte en la Convención el 8 de julio de 2015.   
  WT/CTE/W/160/Rev.9 • TN/TE/S/5/Rev.7  
- 7 - 
 
Órganos 
encargados de 
adoptar decisiones  Artículo XI.3 - Conferencia de las Partes  
"3. En las reuniones ordinarias o extraordinarias de la Conferencia, las Partes examinarán la aplicación de la presente Convenció n y podrán:  
a) adoptar cualquier medida necesaria para facilitar el desempeño de las funciones de la Secretaría, y adoptar disposiciones financieras ; 
b) considerar y adoptar enmiendas a los Apéndices I y II de conformidad con lo dispuesto en el Artículo XV;  
c) analizar el progre so logrado en la restauración y conservación de las especies incluidas en los Apéndices I, II y III;  
d) recibir y considerar los informes presentados por la Secretaría o cualquiera de las Partes ; y 
e) cuando corresponda, formular recomendaciones destinadas  a mejorar la eficacia de la presente Convención."  
Resolución Conf. 18.2 - Establecimiento de comités  
"LA CONFERENCIA DE LAS PARTES EN LA CONVENCIÓN  
... 
1) ESTABLECE el Comité Permanente de la Conferencia de las Partes, que será el comité principal y respo nderá ante la Conferencia de las Partes 
de conformidad con su mandato que figura en el Anexo 1 de la presente Resolución;  
2) ENCARGA al Comité Permanente que establezca un Subcomité de Finanzas y Presupuesto y especifique su mandato;  
3) ESTABLECE el Comité de Fauna y el Comité de Flora como sus órganos de asesoramiento científico, los cuales responderán ante la Conferencia  
de las Partes en sus reuniones y, si así se solicita, ante el Comité Permanente entre reuniones de la Conferencia de las Part es, de conformidad 
con su mandato que figura en el Anexo 2 de la presente Resolución;  
4) DECIDE que:  
 
... 
b) el mandato de todos los comités establecidos por la Conferencia de las Partes se incluirá en los anexos de la presente Resolu ción; 
 
... 
e) los comités establecidos por la Conferencia de las Partes podrán establecer grupos de trabajo con el mandato específico necesario  para abordar 
problemas concretos . Normalmente, estos grupos de trabajo tendrán una duración limitada, que no excederá el período q ue se extiende hasta 
la siguiente reunión de la Conferencia de las Partes, momento en que podrá ser establecido nuevamente, si fuera necesario . Los Grupos de 
Trabajo responderán ante el comité que los estableció  ...". 
Esta Resolución reemplaza la Resolució n Conf. 11.1 ( Rev. CoP17).  
Enmiendas y 
protocolos  Artículo II - Principios fundamentales  
→ En los párrafos 1, 2 y 3 de este artículo se describe el contenido de los Apéndices I, II y II de la Convención, respectivame nte (véanse las disposiciones 
de la Convención infra). 
Artículo XV - Enmiendas a los Apéndices I y II  
"1. En reuniones de la Confer encia de las Partes, se aplicarán las siguientes disposiciones en relación con la adopción de las enmiendas a los Apéndices  I 
y II: 
a) Cualquier Parte podrá proponer enmiendas a los Apéndices I o II para consideración en la siguiente reunión . El texto de l a enmienda propuesta 
será comunicado a la Secretaría con una antelación no menos de 150 días a la fecha de la reunión . La Secretaría consultará con las demás Partes 
y las entidades interesadas de conformidad con lo dispuesto en los subpárrafos b) y c) del párrafo 2 del presente Artículo y comunicará las 
respuestas a todas las Partes a más tardar 30 días antes de la reunión.  
b) Las enmiendas serán adoptadas por una mayoría de dos tercios de las Partes presentes y votantes . A estos fines, "Partes presentes y votantes" 
significa Partes presentes que emiten un voto afirmativo o negativo . Las Partes que se abstienen de votar no serán contadas entre los dos tercios 
requeridos para adoptar la enmienda.  
c) Las enmiendas adoptadas en una reunión entrarán en vigor par a todas las Partes 90 días después de la reunión, con la excepción de las Partes 
que formulen reservas de conformidad con el párrafo 3 del presente Artículo.    
  WT/CTE/W/160/Rev.9 • TN/TE/S/5/Rev.7  
- 8 - 
 
 2. En relación con las enmiendas a los Apéndices I y II presentadas entre reuniones de la Confer encia de las Partes, se aplicarán las siguientes 
disposiciones:  
a) Cualquier Parte podrá proponer enmiendas a los Apéndices I o II para que sean examinadas entre reuniones de la Conferencia, m ediante el 
procedimiento por correspondencia enunciado en el pre sente párrafo.  
... 
f) Si la Secretaría no recibiera objeción alguna a la enmienda propuesta dentro de los 30 días a partir de la fecha en que comun icó las respuestas 
recibidas conforme a lo dispuesto en el subpárrafo e) del presente párrafo, la enmienda entrará en vigor 90 días después para todas las Partes, 
con excepción de las que hubieren formulado reservas conforme al párrafo 3 del presente Artículo.  
g) Si la Secretaría recibiera una objeción de cualquier Parte, la enmienda propuesta será pue sta a votación por correspondencia conforme a lo 
dispuesto en los subpárrafos h), i) y j) del presente párrafo.  
... 
j) Siempre que se reciban los votos de la mitad de las Partes, la enmienda propuesta será adoptada por una mayoría de dos tercio s de los Est ados 
que voten a favor o en contra.  
... 
l) Si se adoptara la enmienda propuesta, esta entrará en vigor para todas las Partes 90 días después de la fecha en que la Secretaría notifique su 
adopción, salvo para las Partes que formulan reservas conforme a lo dispuesto en el párrafo 3 del presente Artículo.  
3. Dentro del plazo de 90 días previs to en el subpárrafo c) del párrafo 1 o subpárrafo l) del párrafo 2 de este Artículo, cualquier Parte podrá formular 
una reserva a esa enmienda mediante notificación por escrito al Gobierno Depositario . Hasta que retire su reserva, la Parte será considerada  como Estado 
no Parte en la presente Convención respecto del comercio en la especie respectiva."  
Artículo XVI - Apéndice III y sus enmiendas  
"1. Cualquier Parte podrá, en cualquier momento, enviar a la Secretaría una lista de especies que manifieste se hal lan sometidas a reglamentación 
dentro de su jurisdicción para el fin mencionado en el párrafo 3 del Artículo II . En el Apéndice III se incluirán los nombres de las Partes que las presentaron 
para inclusión, los nombres científicos de cada especie así prese ntada y cualquier parte o derivado de los animales o plantas respectivos que se especifiquen 
respecto de esa especie a los fines del subpárrafo b) del Artículo I.  
2. La Secretaría comunicará a las Partes, tan pronto como le fuere posible después de su rece pción, las listas que se presenten conforme a lo dispuesto 
en el párrafo 1 del presente Artículo . La lista entrará en vigor como parte del Apéndice III 90 días después de la fecha de dicha comunicación . En cualquier 
oportunidad después de la recepción de l a comunicación de esta lista, cualquier Parte podrá, mediante notificación por escrito al Gobierno Depositario, 
formular una reserva respecto de cualquier especie o parte o derivado de la misma . Hasta que retire esa reserva, el Estado respectivo será consi derado 
como Estado no Parte en la presente Convención respecto del comercio en la especie, parte o derivado de que se trata.  
3. Cualquier Parte que envíe una lista de especies para inclusión en el Apéndice III, podrá retirar cualquier especie de dicha l ista en cualquier momento, 
mediante notificación a la Secretaría, la cual comunicará dicho retiro a todas las Partes . El retiro entrará en vigor 30 días después de la fecha de dicha 
notificación."  
→ En la Resolución Conf. 4.25 ( Rev. CoP18) sobre las Reservas, la Conferencia de las Partes "RECOMIENDA que toda Parte que haya formulado una 
reserva respecto de cualquier especie incluida en el Apéndice I, trate esa especie como si estuviera incluida en el Apéndice II, a todos los efectos pe rtinentes, 
inclusive en materia de documentación y control".  
Artículo XVII - Enmiendas a la Convención  
"1. La Secretaría, a petición por escrito de por lo menos un tercio de las Partes, convocará una reunión extraordinaria de la Con ferencia de las Partes 
para considerar y adoptar enmiendas a la presente Convención . Las enmiendas serán adoptadas por una mayoría de dos tercios de las Partes presentes y 
votantes . A estos fines, por "Partes presentes y votantes" significa Partes presentes que emiten un voto afi rmativo o negativo . Las Partes que se abstienen 
de votar no serán contadas entre los dos tercios requeridos para adoptar la enmienda.  
2. La Secretaría transmitirá a todas las Partes los textos de propuestas de enmienda por lo menos 90 días antes de su cons ideración por la Conferencia.  
3. Toda enmienda entrará en vigor para las Partes que la acepten 60 días después de que dos tercios de las Partes depositen con el Gobierno Depositario 
sus instrumentos de aceptación de la enmienda . A partir de esa fecha, la e nmienda entrará en vigor para cualquier otra Parte 60 días después de que dicha 
Parte deposite su instrumento de aceptación de la misma."    
  WT/CTE/W/160/Rev.9 • TN/TE/S/5/Rev.7  
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→ En la Resolución Conf. 4.27, Interpretación del párrafo 3 del Artículo XVII de la Convención , se recomienda que "el párrafo 3 del Artículo XVII 
de la Convención se interprete en su sentido estricto, a saber, que se requiera la aceptación de dos tercios de las Partes en  el momento de la adopción de 
la enmienda, para que esta entre en vigor".  
Enmiendas a la 
Convención 
adoptadas  Enmienda de Bonn - 22 de junio de 1979  
→ El 22 de junio de 1979 la Conferencia de las Partes en la CITES adoptó una enmienda al Artículo XI.3 a), que consistió en insertar la expresión ", y  
adoptar disposiciones financie ras" al final del párrafo.  
→ Con arreglo a lo dispuesto en el Artículo XVII.3, la enmienda de Bonn entró en vigor 60 días después de que 34 de los 50 Esta dos (dos tercios) que eran 
Partes en la CITES al 22 de junio de 1979 depositaran sus instrumentos de a ceptación, es decir, el 13 de abril de 1987. A  partir de esa fecha la enmienda 
entró en vigor solo para los Estados que la habían aceptado (sin tener en cuenta la fecha en que se habían adherido a la Conv ención) . Sin embargo, el texto 
de la Convención enme ndado ahora se aplica automáticamente a cualquier Estado que pase a ser Parte después de la fecha de entrada en vigor de la 
enmienda.  
Enmienda de Gaborone - 30 de abril de 1983  
→ El 30 de abril de 1983, la Conferencia de las Partes en la CITES aprobó en Gaborone, Botswana, una enmienda al artículo XXI de la Convención a fin de 
permitir la adhesión de las organizaciones de integración económica regional y, en particular, que la UE pasase a ser Parte e n la CITES.  
→ De conformidad con el Artículo XVII.3, la enmienda de Gaborone entró en vigor 60 días después de que 54 de los 80 Estados que eran Partes en la  CITES 
el 30 de abril de 1983 depositaron sus instrumentos de aceptación, es decir, el 29 de noviembre de 2013. A l mismo tiempo, entró en vigor para aquell os 
Estados que la habían aceptado . El texto enmendado de la Convención se aplicará automáticamente a cualquier Estado que se convierta en Parte después 
de la fecha de entrada en vigor de la enmienda . En el caso  de los Estados que se convirtieron en Partes en la Convención antes de esa fecha y que no han 
aceptado la enmienda, entrará en vigor 60 días después de su aceptación.  
1.2  Medidas relacionadas con el comercio  
En la CITES se enumeran medidas comerciales adoptadas en distintos niveles:  
• Medidas comerciales que son jurídicamente vinculantes (texto de la Convención);  
• Medidas comerciales adoptadas por la Conferencia de las Partes;  
• Medidas comerciales adoptadas por el Comité Permanente en nombre de la Conferencia de las Partes;  
• Medidas comerciales recomendadas por el Comité de Fauna o el Comité de Flora;  
• Medidas comerciales recomendadas por la secretaría a la Conferencia de las Partes y al Comité Permanente ; y 
• Medidas comerciales  internas más estrictas adoptadas unilateralmente  por las Partes.    
  WT/CTE/W/160/Rev.9 • TN/TE/S/5/Rev.7  
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1.2.1   Disposiciones de la Convención  
Artículo II  
Principios 
fundamentales  → La CITES establece ciertos controles sobre el comercio internacional de especímenes de determinadas especies . Estos controles exigen que las 
importaciones, exportaciones , reexportaciones e introducciones procedentes del mar de especímenes de especies abarcadas por la Convención estén 
autorizadas a través de un sistema de permisos y certificados . Las especies abarcadas por la CITES están enumeradas en tres Apéndices, según  el grado 
de protección que requieren.  
"1. El Apéndice I incluirá todas las especies en peligro de extinción que son o pueden ser afectadas por el comercio . El comercio en especímenes de 
estas especies deberá estar sujeto a una reglamentación particularmen te estricta a fin de no poner en peligro aún mayor su supervivencia y se autorizará 
solamente bajo circunstancias excepcionales.  
2. El Apéndice II incluirá:  
a) todas las especies que, si bien en la actualidad no se encuentran necesariamente en peligro de e xtinción, podrían llegar a esa situación a menos 
que el comercio en especímenes de dichas especies esté sujeto a una reglamentación estricta a fin de evitar utilización incom patible con su 
supervivencia ; y 
b) aquellas otras especies no afectadas por el com ercio, que también deberán sujetarse a reglamentación con el fin de permitir un eficaz control 
del comercio en las especies a que se refiere el subpárrafo a) del presente párrafo.  
3. El Apéndice III incluirá todas las especies que cualquiera de las Partes manifieste que se hallan sometidas a reglamentación dentro de su jurisdicción 
con el objeto de prevenir o restringir su explotación, y que necesitan la cooperación de otras Partes en el control de su com ercio.  
4. Las Partes no permitirán el comercio en esp ecímenes de especies incluidas en los Apéndices I, II y III, excepto de acuerdo con las disposiciones de 
la presente Convención."  
Artículo III  
Reglamentación  
del comercio en 
especímenes de 
especies incluidas  
en el Apéndice I  → En el Apéndice I se incluyen las especies de animales y plantas que se encuentran en peligro de extinción y que requieren may or protección (véase el 
Artículo II.1 de la Convención) . La CITES prohíbe generalmente el comercio internacional de especímenes de  estas especies de origen silvestre . 
No obstante, pueden autorizarse los intercambios no comerciales (por ejemplo, para fines de investigación científica) y el comer cio en circunstancias 
excepcionales, por ejemplo, cría en cautividad, reproducción artifici al, etc. E n estos casos pueden autorizarse los intercambios no comerciales mediante 
la concesión de un permiso de exportación (o certificado de reexportación) y un permiso de importación (véase el Artículo III  de la Convención) . Los 
especímenes de especies enumeradas en el Apéndice I criadas en cautividad o reproducidas artificialmente para fines comerciales serán consid erados 
especímenes de las especies incluidas en el Apéndice II (véase el Artículo VII.4) y se les aplicarán las disposiciones comer ciales previstas en el Artículo  IV. 
→ El comercio de especímenes de las especies silvestres incluidas en el Apéndice I debe cumplir tres criterios:  
1. La transacción no debe ser de naturaleza primordialmente comercial . En la Resolución Conf. 5.10 ( Rev. CoP15) se define como "comercial" cualquier 
actividad si su "objetivo es obtener un beneficio económico (ya sea en dinero en efectivo o de otro tipo) y si está orientada  hacia la reventa, el intercambio, 
la prestación de un determinado servicio o cualquier ot ra forma de utilización o beneficio económico" . En la Resolución también se define la expresión 
"de naturaleza principalmente comercial" estableciendo que "todas las utilizaciones cuyos aspectos no comerciales no sean clarame nte predominantes, se 
considera rán de naturaleza principalmente comercial, lo que dará como resultado que la importación de especímenes de especies incluida s en el Apéndice  I 
no deberá autorizarse . La persona o entidad que trat en de importar especímenes de especies incluidas en el Apénd ice I de ben presentar pruebas de que 
la utilización prevista de los especímenes es claramente no comercial".  
 2. No irá en perjuicio de la supervivencia de la especie . La existencia o no de perjuicio se determinará tras una evaluación científica realizada por la 
Autoridad Científica del Estado de exportación . En la Resolución Conf. 16.7 se incluyen directrices sobre la formulación de dictámenes de extracción no 
perjudicial . Además, en el documento CoP11 Doc. 11.40 preparado por la Undécima Confere ncia de las Partes en la CITES (Gigiri, 2000) se prevé la 
asistencia a las autoridades científicas para formular dictámenes sobre las extracciones no perjudiciales del medio silvestre . Se hace referencia al 
documento informativo CoP11 Inf. 11.3 que contien e una lista de extracciones no perjudiciales de especies incluidas en el Apéndice II . La Unión 
Internacional para la Conservación de la Naturaleza (UICN) publicó y distribuyó la lista en la Decimosegunda Conferencia de l as Partes. (Véase también 
el material de creación de capacidad preparado por la Secretaría de la CITES, que está disponible  en el Colegio Virtual CITES en la dirección 
http://www.cites.org .) 
3.  Deberá ser objeto de un dictamen de adquisición legal, es decir, la Autoridad Administrativa del Estado de exportación deberá  verificar que los 
especímenes no fueron obtenidos en contravención de la legislación del Estado relativa a la protección de la flora y la fauna.    
  WT/CTE/W/160/Rev.9 • TN/TE/S/5/Rev.7  
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Artículo IV  
Reglamentación  
del comercio en 
especímenes de  
especies incluidas  
en el Apéndice II  → En el Apéndice II se incluyen especies que no están necesariamente amenazadas de extinción actualmente pero que podrían llega r a estarlo a menos 
que su comercio esté sujeto a una reglamentación estricta . En este Apéndice figuran también las llamadas "espe cies semejantes" . El comercio internacional 
de especímenes de especies del Apéndice II puede autorizarse concediendo un permiso de exportación o un certificado de reexpo rtación ; no es preciso 
contar con un permiso de importación (algunos países adoptan med idas internas más estrictas de conformidad con el Artículo XIV, por ejemplo, la exigencia 
de un permiso de importación) . Solo deben concederse los permisos o certificados si las autoridades competentes han determinado que se han cumplido 
ciertas condicione s y, sobre todo, que el comercio es legal (es decir, que está de acuerdo con las disposiciones de la  CITES y que el espécimen no se ha 
obtenido contraviniendo las leyes del Estado de origen) y que no será perjudicial para la supervivencia de las especies e n el medio silvestre.  
Artículo V  
Reglamentación  
del comercio en 
especímenes de  
especies incluidas  
en el Apéndice III  → En el Apéndice III figuran las especies incluidas a solicitud de una Parte que ya previene o restringe la explotación de dich a especie y necesita la 
cooperación de otros países en el control de su comercio (véase el artículo II.3 de la Convención) . Solo se autoriza el comercio internacional de especímenes 
de estas especies previa presentación del permiso de exportación (expedido por la Pa rte que hubiese incluido esas especies en el Apéndice  III) o certificado 
de origen (expedido por la Parte que no hubiese incluido esas especies en el Apéndice III) apropiados.  
Artículo VI  
Permisos y 
certificados  → Proporciona detalles sobre los permisos y  certificados concedidos con arreglo a lo dispuesto en los Artículos III, IV y V de la Convención.  
→ En la Resolución Conf. 12.3 ( Rev. CoP18) se reemplaza el Apéndice IV de la Convención y se explican con más detalle las prescripciones en materia de 
permisos y certificados . En el Anexo 1 de la Resolución se indica la información que debe consignarse y en el Anexo 2 figura un modelo normalizado de 
permiso de la CITES.  
Artículo VII  
Exenciones y otras 
disposiciones 
especiales 
relacionadas  
con el comerci o → Se enumeran las exenciones y otras disposiciones especiales relacionadas con el comercio (por ejemplo, el tránsito o transbor do, la adquisición con 
anterioridad a la entrada en vigor de las disposiciones de la Convención con respecto a ese espécimen, l os artículos personales o bienes del hogar, la cría 
en cautividad o reproducción artificial, el intercambio entre científicos e instituciones científicas y las exhibiciones ambu lantes) . En este Artículo se prevén 
todas las excepciones a la reglamentación d el comercio de especies de fauna y flora silvestres incluidas en los tres Apéndices de la CITES.  
→ Las directrices sobre la aplicación de los párrafos 1, 2, 3, 6 y 7 del Artículo VII se especifican en las Resoluciones Conf. 9.7 ( Rev. CoP15), 13.6 
(Rev. CoP18), 13.7 ( Rev. CoP17), 11.15 ( Rev. CoP18) y 12.3 ( Rev. CoP18), adoptadas por la Conferencia de las Partes . Las directrices relativas a los 
párrafos 4 y 5 se incluyen en las Resoluciones Conf. 10.16, 12.10 ( Rev. CoP15) y 9.19 ( Rev. CoP15).  
Artículo VIII  
Medidas que deberán 
tomar las Partes  "1. Las Partes adoptarán las medidas apropiadas para velar por el cumplimiento de sus disposiciones y para prohibir el comercio d e especímenes en 
violación de las mismas . Estas medidas incluirán:  
a) sancio nar el comercio o la posesión de tales especímenes, o ambos ; y 
b) prever la confiscación o devolución al Estado de exportación de dichos especímenes.  
2. Además de las medidas tomadas conforme al párrafo 1 del presente Artículo, cualquier Parte podrá, cuand o lo estime necesario, disponer cualquier 
método de reembolso interno para gastos incurridos como resultado de la confiscación de un espécimen adquirido en violación d e las medidas tomadas 
en la aplicación de las disposiciones de la presente Convención.  
3. En la medida posible, las Partes velarán por que se cumplan, con un mínimo de demora, las formalidades requeridas para el com ercio en 
especímenes . Para facilitar lo anterior, cada Parte podrá designar puertos de salida y puertos de entrada ante los cuales  deberán presentarse los 
especímenes para su despacho . Las Partes deberán verificar además que todo espécimen vivo, durante cualquier período de tránsito, permanencia o 
despacho, sea cuidado adecuadamente, con el fin de reducir al mínimo el riesgo de herid as, deterioro en su salud o maltrato.  
4. Cuando se confisque un espécimen vivo de conformidad con las disposiciones del párrafo 1 del presente Artículo:  
a) el espécimen será confiado a una Autoridad Administrativa del Estado confiscador;  
b) la Autoridad Ad ministrativa, después de consultar con el Estado de exportación, devolverá el espécimen a ese Estado a costo del mismo, o su 
centro de rescate u otro lugar que la Autoridad Administrativa considere apropiado y compatible con los objetivos de esta Con venció n; y 
c) la Autoridad Administrativa podrá obtener la asesoría de una Autoridad Científica o, cuando lo considere deseable, podrá cons ultar con la 
Secretaría, con el fin de facilitar la decisión que deba tomarse de conformidad con el subpárrafo b) del prese nte párrafo, incluyendo la selección 
del centro de rescate u otro lugar.    
  WT/CTE/W/160/Rev.9 • TN/TE/S/5/Rev.7  
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 5. Un centro de rescate, tal como lo define el párrafo 4 del presente Artículo significa una institución designada por una Autor idad Administrativa para 
cuidar el bienestar de los especímenes vivos, especialmente de aquellos que hayan sido confiscados.  
6. Cada Parte deberá mantener registros del comercio en especímenes de las especies incluidas en los Apéndices I, II y III que d eberán contener:  
a) los nombres y las direcciones d e los exportadores e importadores ; y 
b) el número y la naturaleza de los permisos y certificados emitidos ; los Estados con los cuales se realizó dicho comercio ; las cantidades y los 
tipos de especímenes, los nombres de las especies incluidas en los Apéndic es I, II, y III y, cuando sea apropiado, el tamaño y sexo de los 
especímenes.  
7. Cada Parte preparará y transmitirá a la Secretaría informes periódicos sobre la aplicación de las disposiciones de la present e Convención, incluyendo:  
a) un informe anual que contenga un resumen de la información prevista en el subpárrafo b) del párrafo 6 del presente Artículo ; y 
b) un informe bienal sobre medidas legislativas, reglamentarias y administrativas adoptadas con el fin de cumplir con las dispos iciones de la 
presente  Convención.  
8. La información a que se refiere el párrafo 7 del presente Artículo estará disponible al público cuando así lo permita la legi slación vigente de la Parte 
interesada."  
→ La Resolución Conf. 17.8  contiene recomendaciones sobre la disposición d e especímenes comercializados ilegalmente y confiscados de especies 
incluidas en los Apéndices de la CITES.  
→ La Resolución Conf. 11.17  contiene orientaciones sobre los informes nacionales que han de presentarse en virtud de lo dispuesto en el Artículo  VIII.7.  
Artículo IX  
Autoridades 
Administrativas  
y Científicas  "1. Para los fines de la presente Convención, cada Parte designará:  
a) una o más Autoridades Administrativas competentes para conceder permisos o certificados en nombre de dicha Parte ; y 
b) una o más Autoridades Científicas.  
2. Al depositar su instrumento de ratificación, aceptación, aprobación o adhesión, cada Estado comunicará al Gobierno Depositari o el nombre y la 
dirección de la Autoridad Administrativa autorizada para comunicarse con las  otras Partes y con la Secretaría."  
→ La Resolución Conf. 10.3  contiene recomendaciones sobre la designación y función de las Autoridades Científicas en el marco de la CITES.  
→ La Resolución Conf. 18.6  contiene recomendaciones sobre la designación y funciones de las Autoridades Administrativas en el marco de la CITES.  
Artículo XIV  
Efecto sobre la 
legislación nacional  
y convenciones 
internacionales  "1. Las disposiciones de la presente Convención no afectarán en modo alguno el derecho de las Partes de adoptar:  
a) medidas internas más estrictas respecto de las condiciones de comercio, captura, posesión o transporte de especímenes de espe cies incluidas 
en los Apéndices I, II y III, o prohibirlos enteramente ; o 
b) medidas internas que restrinjan o prohíban el comercio, la captura, la posesión o el transporte de especies no incluidas en los apénd ices I, II, 
o III. 
2. Las disposiciones de la presente Convención no afectarán en modo alguno las disposiciones de cualquier medida  interna u obligaciones de las Partes 
derivadas de un tratado, convención o acuerdo internacional referentes a otros aspectos del comercio, la captura, la posesión  o el transporte de 
especímenes que está en vigor o entre en vigor con posterioridad para cua lquiera de las Partes, incluidas las medidas relativas a la aduana, salud pública 
o a las cuarentenas vegetales o animales.  
3. Las disposiciones de la presente Convención no afectarán en modo alguno las disposiciones u obligaciones emanadas de los trat ados, convenciones 
o acuerdos internacionales concluidos entre Estados y que crean una unión o acuerdo comercial regional que establece o mantie ne regímenes aduaneros 
entre las partes respectivas en la medida en que se refieran al comercio entre los Estados mi embros de esa unión o acuerdo.  
4. Un Estado Parte en la presente Convención que es también parte en otro tratado, convención o acuerdo internacional en vigor c uando entre en 
vigor la presente Convención y en virtud de cuyas disposiciones se protege a las e species marinas incluidas en el Apéndice II, quedará eximida de las 
obligaciones que le imponen las disposiciones de la presente Convención respecto de los especímenes de especies incluidas en el Apéndice II capturados 
tanto por buques matriculados en ese Estado como de conformidad con las disposiciones de esos tratados, convenciones o acuerdos internacionales.    
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 5. Sin perjuicio de las disposiciones de los Artículos III, IV y V, para la exportación de un espécimen capturado de conformidad  con el párrafo 4 del 
presente Artículo, únicamente se requerirá un certificado de una Autoridad Administrativa del Estado de introducción que seña lare que el espécimen ha 
sido capturado conforme a las disposiciones de los tratados, convenciones o acuerdos internacionales p ertinentes.  
6. Nada de lo dispuesto en la presente Convención prejuzgará la codificación y el desarrollo progresivo del derecho del mar por la Conferencia de las 
Naciones Unidas sobre el Derecho del Mar, convocada conforme a la Resolución 2750 C (XXV) de l a Asamblea General de las Naciones Unidas, ni las 
reivindicaciones y tesis jurídicas presentes o futuras de cualquier Estado en lo que respecta al derecho del mar y a la natur aleza y al alcance de la 
jurisdicción de los Estados ribereños y de los Estados d e pabellón."  
→ Se autoriza a las Partes a adoptar medidas internas más estrictas . En el Apéndice II no se exige un permiso de importación, pero los países importadores 
más importantes han establecido un sistema de permisos de importación para el comercio d e ciertas especies, expedidos sobre la base de condiciones 
extraordinarias y criterios no relacionados con la CITES, como aranceles y disposiciones sanitarias, veterinarias, fitosanita rias y de bienestar animal . 
En algunos casos también se aplican estas co ndiciones a especies incluidas en el Apéndice III.  
→ Resolución Conf. 4.22 sobre las Pruebas del derecho extranjero:  
"LA CONFERENCIA DE LAS PARTES EN LA CONVENCIÓN RECOMIENDA que:  
 a) las Partes  que informen a la Secretaría sobre la existencia, adopción o modificación de medidas internas más estrictas, envíen a la Secr etaría 
un ejemplar de las leyes, reglamentos, decretos y otros documentos que establecen dichas medidas ...". 
1.2.2   Resoluciones y deci siones de la Conferencia de las Partes  
A continuación se incluyen las Resoluciones pertinentes de la Conferencia de las Partes:  
Resolución Conf. 6.7  
Interpretación del 
párrafo 1 del 
Artículo  XIV de  
la Convención  "... a) toda Parte que se proponga aplicar medidas internas más estrictas con arreglo al párrafo 1 del Artículo XIV de la Convención a los especímenes 
de especies no autóctonas incluidas en los Apéndices haga cuanto pueda por notificar a los Estados del área de distribución d e la especie de  
que se trate con la mayor antelación posible, previamente a la adopción de dichas medidas y que celebre consultas con los Est ados del área 
de distribución que hayan manifestado interés por tratar el tema ; y 
b) toda Parte que hubiere aplicado medidas inter nas más estrictas a especies no autóctonas, antes de la adopción de la presente resolución, 
celebre consultas con los Estados del área de distribución de las especies de que se trate, previa solicitud, sobre la pertin encia de esas medidas."  
→ Existe además la Resolución Conf. 8.4 (Rev.CoP15) sobre las legislaciones nacionales para la aplicación de la Convención.  
Resolución Conf. 9.21 
(Rev. CoP18)  
Interpretación y 
aplicación de cupos 
para especies 
incluidas en el 
Apéndice I  "… a) una Parte que desee que la Conferencia de las Partes establezca un cupo para una especie incluida en el Apéndice I, o que enmiend e un cupo 
existente, presente su propuesta a la Secretaría, acompañada de la justificación correspondiente, inclusive información s obre la base científica 
del cupo propuesto, por lo menos 150 días antes de una reunión de la Conferencia de las Partes ; y 
 b) cada vez que la Conferencia de las Partes fije un cupo de exportación para una determinada especie incluida en el Apéndice I,  se entenderá 
que cumple  los requisitos  del Artículo III, relativo al dictamen de la Autoridad Científica competente de que la exportación no perjudicará la 
supervivencia de la especie y de que el propósito de la importación no afectará a la supervivencia de la  especie, siempre que no se sobrepase 
el cupo ; y no se disponga de nuevos datos científicos o de gestión que indiquen que la población de la especie en el Estado del área de 
distribución de que se trate ya no puede soportar el cupo acordado;"  
Resolución 
Conf. 10.10 
(Rev. CoP18) 
Comercio de 
especímenes de 
elefante  "LA CONFERENCIA DE LAS PARTES ... 
3. RECOMIENDA que todas las Partes y los Estados no Parte en cuya jurisdicción exista un mercado nacional legal de marfil que es té contribuyendo a 
la caza furtiva o al comercio ilegal adopten todas las medidas legislativas, normativas y coercitivas necesarias para cerrar sus merc ados nacionales al 
comercio de marfil no trabajado y trabajado con carácter urgente;  
4. RECONOCE que en algunos casos pueden estar justificadas exenciones muy limitadas a este cierre ; ninguna exención debería contribuir a la caza 
furtiva o al comercio ilegal;"    
  WT/CTE/W/160/Rev.9 • TN/TE/S/5/Rev.7  
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Resolución 
Conf.  10.14 
(Rev. CoP16)  
Cupos de trofeos  
de caza y pieles de 
leopardo para  
uso personal  "... a) al examinar las solicitudes de permisos para importar pieles enteras o casi enteras de leopardo, (incluidos los trofeos de ca za), en consonancia 
con el párrafo 3 a) del Artículo III de la Convención, la Autoridad Científica del Estado de importación las ap ruebe tras verificar que las pieles 
de que se trate proceden de uno de los Estados siguientes, que no deberían autorizar la captura para la exportación durante u n año civil (1 de 
enero a 31 de diciembre) cualquiera un número de pieles que exceda la cantida d indicada a continuación bajo el 'cupo' correspondiente al 
nombre de cada Estado, ..." 
→ Existe además la Resolución Conf. 10.15 ( Rev. CoP16) relativa al establecimiento de cupos para trofeos de caza de Markhor . 
Resolución 
Conf.  10.21 
(Rev. CoP16)  
Transporte de 
especímenes vivos  "LA CONFERENCIA DE LAS PARTES EN LA CONVENCIÓN  
... 
RECOMIENDA que:  
a) las Partes adopten medidas adecuadas para promover la utilización plena y eficaz por parte de las Autoridades Administrativas  de la 
Reglamentación para el  transporte de animales vivos  de la IATA (para los animales), la Reglamentación para el Transporte de Mercancías 
Perecederas  de la IATA (para las plantas) y las Directrices de la CITES para el transporte no aéreo de animales y plantas vivos  para la 
preparación y el transporte de especímenes vivos y que se señalen a la atención de los exportadores, los importadores, las em presas de 
transporte, los transportistas, los expedidores de fletes, las autoridades de inspección y las organizaciones y conferencias internacionales 
competentes para reglamentar las condiciones del transporte por vía aérea, terrestre, marítima y fluvial;  
b) las Partes inviten a las organizaciones e instituciones precitadas a formular observaciones sobre la Reglamentación pa ra el transporte de 
animales vivos  de la IATA  (para los animales) y el Transporte de Mercancías Perecederas de la IATA  (para las plantas) y a ampliarlos para 
promover su eficacia;  
c) se mantenga el diálogo continuo entre la Secretaría y el Comité Permanent e de la CITES y el Consejo de la IATA para el Transporte de Animales 
Vivos y Mercancías Perecederas y la Junta Directiva de la Asociación del Transporte de Animales (AATA) y se desarrolle una re lación con la 
Organización Internacional de Sanidad Animal (OI E) y la Convención de Protección Internacional de las Plantas (IPPC);  
d) mientras que la Secretaría y el Comité Permanente así lo acuerden, se considere que la Reglamentación para el Transporte de a nimales vivos 
de la IATA (para los animales), la Reglament ación para el Transporte de Mercancías Perecederas de la IATA (para las plantas) y las Directrices  
de la CITES para el transporte no aéreo de animales y plantas vivos  en su edición más reciente cumplen las disposiciones de la  CITES para el 
transporte ; ..." 
Resolución 
Conf.  10.13 
(Rev. CoP18) 
Aplicación de la 
Convención  
a las especies 
arbóreas  "LA CONFERENCIA DE LAS PARTES EN LA CONVENCIÓN  
RECOMIENDA que:  
... 
c) se apliquen las definiciones siguientes respecto de las anotaciones en los Apéndices de la CITES:  
i) Trozas  
Toda la madera en bruto, incluso descortezada, desalburada o escuadrada, para su transformación en madera aserrada, madera pa ra pasta 
papelera o chapas de madera (código HS 44.0322);  
ii) Madera aserrada  
La madera simplemente aserrada o des bastada longitudinalmente, normalmente de espesor superior a 6 mm (código HS 44.06, 
código  HS 44.072);  
iii) Chapas de madera  
Chapas o hojas de madera, normalmente de espesor inferior o igual a 6 mm, cortadas o desenrolladas, que se utilizan para la fabricación de 
chapas de madera terciada, muebles de chapa de madera, contenedores de chapa de madera, etc. (código HS 44.082) ; y 
iv) Madera contrachapada  
Constituida exclusivamente por hojas de madera pegadas o prensadas y dispuestas generalmente de forma  que en un ángulo pueden verse 
las hebras de las capas sucesivas (código HS 44.12.132, código HS 44.12.142, y código HS 44.12.222) ; y 
d) a los efectos de las anotaciones a los Apéndices para partes y derivados de especies comercializadas como madera, se ut ilicen, en la medida 
de lo posible, las definiciones basadas en las clasificaciones arancelarias del Sistema Armonizado de la Organización Mundial  de Aduanas; ..."   
  WT/CTE/W/160/Rev.9 • TN/TE/S/5/Rev.7  
- 15 - 
 
Resolución 
Conf.  11.11 
(Rev. CoP18) 
Reglamentación  
del comercio de 
plantas  "LA CONFERENCIA DE LAS PARTES EN LA CONVENCIÓN  
... 
2. DETERMINA que la expresión "reproducidos artificialmente " se interpretará en el sentido de que se refiere a especímenes vegetales:  
a) cultivados en un medio controlado ; y 
b) cultivados a partir de semillas, estacas, esquejes, tejidos callosos u otros tejidos vegetales, esporas u otros propágulos que están amparados 
por una exención a las disposiciones de la Convención o proceden de un plantel parental cultivado ; ..." 
Resolución Conf. 11.7  
Conservac ión y 
comercio del  
ciervo almizclero  "... INSTA a todas las Partes, en particular a los países del área de distribución y consumidores del ciervo almizclero, así como a los países a través de los 
cuales se pasan en tránsito especímenes de ciervo almizclero , a que tomen medidas inminentes para reducir de forma palpable el comercio ilegal de 
almizcle derivado de los ciervos almizcleros silvestres:  
a) introduciendo métodos de observancia innovadores en los Estados del área de distribución y consumidores y, como cuestión prio ritaria, 
reforzando los esfuerzos de observancia en las regiones fronterizas claves;  
b) procediendo a la preparación de un sistema de etiquetado claro de los productos que contienen almizcle, y al desarrollo y difusión de métodos 
forenses para detectar el almizcle natural en productos medicinales y de otro tipo;  
c) alentando a todos los Estados del área de distribución y consumidores que aún no son Partes en la CITES a que se adhieran al instrumento a 
la brevedad posible, a fin de mejorar el control del comercio internacional de almizcle en bruto y de productos que contienen  almizcle;  
d) colaborando con los consumidores de  almizcle para obtener substitutos al almizcle en bruto, con miras a reducir la demanda de almizcle natural, 
fomentando, al mismo tiempo, el desarrollo de técnicas seguras y eficaces para extraer el almizcle del hígado del ciervo almi zclero ; y 
e) concertan do acuerdo bilaterales y regionales para mejorar la conservación y gestión del ciervo almizclero, fortaleciendo la legislació n y 
reforzando los  esfuerzos en materia de observancia ; ..." 
Resolución Conf. 12.3 
(Rev. CoP18) 
Permisos y 
certificados  "LA CONFER ENCIA DE LAS PARTES EN LA CONVENCIÓN  
ESTABLECE las secciones siguientes en la presente resolución:  
I. En lo que respecta a la normalización de los permisos y certificados CITES  
II. En lo que respecta a los permisos de exportación y los certificados de reex portación  
III. En lo que respecta a los permisos de importación  
IV. En lo que respecta a la expedición de permisos y certificados después de la transferencia de una especie de un Apéndice a otro.  
V. En lo que respecta a los certificados preconvención  
VI. En lo que respecta a los certificados de origen  
VII. En lo que respecta a los certificados de exhibición itinerante  
VIII. En lo que respecta a los certificados fitosanitarios  
IX. En lo que respecta a los permisos y certificados para especies sujetas a cupos  
X. En lo que respecta a los permisos y certificados para especímenes de cocodrílidos  
XI. En lo que respecta a los permisos y certificados para especímenes de coral  
XII. En lo que respecta a los permisos y certificados para especies maderables incluidas en los Apéndices II y III con la anotació n "Trozas, 
madera aserrada y lámin as de chapa de madera"  
XIII. En lo que respecta a la utilización de procedimientos simplificados para expedir permisos y certificados  
XIV. En lo que respecta a la expedición retroactiva de permisos y certificados  
XV. En lo que respecta a la aceptación y au torización de documentos y medidas de seguridad  
XVI. En lo que respecta a los documentos para colecciones de muestras acompañadas de cuadernos ATA  
XVII. En lo que respecta a los permisos y certificados expedidos por orden de un tribunal  
Anexo 1  Información  que debe consignarse en los permisos y certificados CITES  
Anexo 2  Modelo normalizado de permiso CITES ; instrucciones y explicaciones  
Anexo 3  Modelo de certificado de exhibición itinerante ; instrucciones y explicaciones ; hoja complementaria  
Anexo 4  Tipos  de muestras biológicas y su utilización ..." 
→ Se puede consultar más información sobre los permisos y certificados de la CITES en la siguiente dirección: https://cites.org/esp/prog/Permit_system    
  WT/CTE/W/160/Rev.9 • TN/TE/S/5/Rev.7  
- 16 - 
 
Resolución Conf. 12.7 
(Rev. CoP17)  
Conservación y 
comercio de 
esturiones y peces 
espátula  "... INSTA a los Estados del área de distribución de especies del orden de los Acipenseriformes a que : ... 
b) pongan coto a las actividades de pesca y comercio ilícit as de especímenes de esturión y espátula, fortaleciendo las disposiciones y  
mejorando la observancia de las leyes en vigor que reglamentan la pesca y la exportación, en estrecha colaboración con la Sec retaría de 
la CITES, ICPO -Interpol y la Organización M undial de Aduanas ; ... 
RECOMIENDA, en relación con la regulación del comercio de productos de esturión, que:  
a) cada Parte importadora, exportadora o reexportadora establezca, en la medida en que sea compatible con la legislación naciona l, un sistema 
de re gistro para las instalaciones que producen caviar, incluidas las explotaciones de acuicultura, y las empresas de reempaquetad o en su 
territorio, y facilite a la secretaría la lista de estas instalaciones y sus códigos de registro oficiales . Esta lista debe ría actualizarse cuando ocurran 
cambios, que deberían comunicarse a la Secretaría de la CITES sin demora . Antes del 30 de noviembre de cada año se facilitará a la secretaría 
una copia de la lista . La secretaría debería distribuir esa información mediante u na Notificación a las Partes e incluirla en su registro en el sitio 
web de la CITES;  
b) los países importadores sean particularmente vigilantes en el control de todos los aspectos del comercio de especímenes de es pecies de esturión 
y de peces espátula, inc luida la descarga de especímenes de esturión, el tránsito, el reempaquetado, el reetiquetado y las reexportaciones ; 
c)  las Partes supervisen el almacenamiento, la elaboración y el reempaquetado de los especímenes de especies de esturión y de pe ces espátul a 
en las zonas francas y puertos francos, y en los servicios de restauración de los aviones y cruceros ; 
d)  las Partes velen por que todos sus organismos competentes participen en el establecimiento de los mecanismos administrativos,  de gestión, 
científico s y de control necesarios para aplicar las disposiciones de la Convención con respecto a las especies de esturión y de peces espátula ; 
e)  las Partes consideren la armonización de sus legislaciones nacionales en relación con las exoneraciones personales ap licables al caviar, a fin de 
permitir la exoneración autorizada respecto de los efectos personales, en virtud del párrafo 3 del Artículo VII de la Convenc ión, y estudien la 
posibilidad de limitar esta exoneración a 125250 gramos de caviar, como máximo, por  persona ; 
f)  todo el caviar extraído de stocks silvestres compartidos sujetos a cupos de exportación se exporte antes del final del año del cup o 
(del 1º de marzo al último día de febrero) en que fue extraído y procesado . Con ese fin, los permisos de exportación para ese ca viar deberían 
ser válidos, como máximo, hasta el último día del año del cupo . Las Partes no deberían importar el caviar extraído o procesado el año del cupo 
anterior;  
 g) no se realice ninguna reexportación de caviar transcurridos 18 meses de la fecha de expedición del permiso de exportación original pertinente . 
Con ese fin, los certificados de reexportación no deberían tener una validez más allá del período de 18 meses;  
h) las Partes proporcionen al PNUMA -CMCM copias de todos los permisos de expo rtación y certificados de reexportación expedidos para autorizar 
el comercio de caviar, a más tardar un mes después de su expedición, para su inclusión en la base de datos del PNUMA -CMCM sobre el comercio 
de caviar;  
i) las Partes consulten la base de datos  del PNUMA -CMCM sobre el comercio de caviar antes de proceder a expedir certificados de reexportación;  
j) cuando sea posible, las Partes utilicen el código aduanero completo de 8 dígitos para el caviar, en lugar del código menos pr eciso de 6 dígitos, 
que incluye también huevos de otras especies de peces;  
k) las Partes apliquen el sistema de etiquetado universal del caviar que figura en los anexos 1 y 2 y las Partes importadoras no  acepten envíos 
de caviar a menos que cumplan con esas disposiciones ; y 
l) no se mezcle caviar de diferentes especies en un contenedor primario, salvo en el caso del caviar prensado".    
  WT/CTE/W/160/Rev.9 • TN/TE/S/5/Rev.7  
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Resolución Conf. 12.8 
(Rev. CoP18)  
Examen del comercio 
significativo de 
especímenes de 
especies del 
Apéndice II  "... 1. ENCARGA a los Comités de Fauna y de Flora, en colaboración con la Secretaría y los especialistas competentes, y en consulta con los Estados del 
área de distribución, que revisen la información biológica, comercial y de otro tipo sobre las especies del Apéndice II sujet as a niveles  significativos de 
comercio, a fin de determinar los problemas y proponer soluciones respecto de la aplicación de los párrafos 2 a), 3 y 6 a) de l Artículo IV, con arreglo al 
siguiente procedimiento y como se esboza en el Anexo 1 de esta Resolución:  … 
... 
e) ...i) 'se necesitan medidas ' incluirá las combinaciones especie/país para las que la información disponible indica que no se están aplicando las 
disposiciones de los párrafos 2 a), 3 ó 6 a) del Artículo IV;  
... 
g) ... ii) las combinaciones especie/país p ara las que el Comité de Fauna o de Flora determine que 'se necesitan medidas ' se mantendrán en el 
proceso de examen . El Comité de Fauna o de Flora, en consulta con la Secretaría, formulará recomendaciones limitadas en el tiempo, factibles, 
mensurables, pr oporcionales y transparentes dirigidas a los Estados del área de distribución mantenidos en el proceso de examen, utilizando 
los principios esbozados en el Anexo C/3 de esta Resolución . Las recomendaciones deberían tener por finalidad fomentar la capacidad  de los 
Estados del área de distribución a largo plazo para aplicar los párrafos 2 a), 3 y 6 a) del Artículo IV de la Convención ; ..." 
Resolución Conf. 13.2  
(Rev.CoP14)  
Utilización sostenible 
de la diversidad 
biológica : principios  
y directrices de  
Addis Abeba  "...  INSTA a las Partes a que:  
a) hagan uso de los Principios y las Directrices para la utilización sostenible de la diversidad biológica , teniendo igualmente en cuenta 
consideraciones de orden científico, comercial y de observancia determinad as por las circunstancias  nacionales, así como las recomendaciones 
de los Comités de Fauna y de Flora (véase el Anexo II) cuando adopten procesos relacionados con la inexistencia de consecuenc ias perjudiciales 
y formulen dictámenes CITES sobre extracciones  no perjudiciales del medio silvestre;  
... Anexo 1 : Principios y directrices de Addis Abeba para la utilización sostenible de la diversidad biológica  
... 
Principio práctico 3 : Las políticas, leyes y reglamentaciones internacionales, y nacionales que pertur ban los mercados, que contribuyen a la degradación 
de los hábitats o, además de eso, generan incentivos perjudiciales que socavan la conservación y utilización sostenible de la  diversidad biológica deben 
identificarse y eliminarse o mitigarse."  
Resolución  Conf. 13.4  
(Rev.CoP18)  
Conservación y 
comercio de los  
grandes simios  "... 1. INSTA a todas las Partes a que:  
a) aprueben y apliquen una legislación general para proteger a los grandes simios, que incluya:  
i) la prohibición de todo el comercio internacional con fines primordialmente comerciales, incluso la venta, la exhibición, la compra, la oferta 
de compra y la adquisición con fines comerciales de especímenes de grandes simios capturados en el medio silvestre ; y 
ii) sanciones disuasorias encam inadas a eliminar el comercio ilegal de los grandes simios y de sus partes y derivados;  
... 
2. ENCARGA a la Secretaría que:  
a) coopere estrechamente con las Partes y, como miembro de la GRASP, ayude a las Partes a desarrollar y aplicar medidas, incluso  medidas 
legislativas y coercitivas e iniciativas regionales y subregionales para frenar o reducir y, en última instancia, eliminar el  comercio ilícito de 
grandes simios;  
b) trabaje estrechamente con asociados al ICCWC para apoyar la aplicación de esta resoluc ión, entre otras cosas, mediante la prestación de 
asistencia técnica a los Estados del área de distribución;  
c) preste asistencia a los Estados del área de distribución en la aplicación de planes de conservación nacionales y regionales e n los casos en que 
estos comprendan medidas encaminadas a eliminar el comercio ilícito;  
d) señale a la atención del Comité de Fauna cualquier cuestión científica o técnica relacionada con el comercio internacional de  grandes simios ; e 
e) informe al Comité Permanente sobre la  aplicación de esta resolución en cada una de sus reuniones ordinarias;  
... 
4. INSTA a la Secretaría, al Comité Permanente y al Comité de Fauna a que cooperen estrechamente con la GRASP y determinen y apl iquen otras 
medidas mediante las que la Convención p ueda contribuir a la conservación de los grandes simios y a fomentar la sensibilización del público sobre la 
amenaza que el comercio ilícito representa para las poblaciones de grandes simios;  
5. INSTA a todos los actores de los sectores energético, extract ivo y agrícola a que cumplan con las leyes nacionales e internacionales pertinentes y 
los alienta a que apliquen las directrices sobre las mejores prácticas apropiadas para reducir al mínimo los impactos sobre l as poblaciones y los hábitats 
de los grandes simios ; ..."   
  WT/CTE/W/160/Rev.9 • TN/TE/S/5/Rev.7  
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Resolución Conf. 13.5  
(Rev. CoP18)  
Establecimiento de 
cupos de exportación 
para trofeos de caza 
de rinoceronte negro  "… 3. [LA CONFERENCIA DE LAS PARTES EN LA CONVENCIÓN ] 
APRUEBA el establecimiento de un cupo de exportación anual de cinco trofeos de caza de machos adultos de rinoceronte negro Namibia y un total de 
trofeos de caza de machos adultos de rinocerontes negros que no sobrepase el 0,5 % de la población total actual de rinocerontes negros de Sudáfrica en 
el año de exportación ( igualmente aplicable a las tres subespecies, es decir, el 0,5 % del total de la población de cada una de las tres subespecies) ; 
Sudáfrica establecerá un umbral mínimo basado en datos científicos para las poblaciones de rinoceronte negro, por debajo del c ual el cupo precitado no 
se aplicará;  
... 
RECOMIENDA que:  
a) al examinar las solicitudes de permisos para importar trofeos de caza de rinoceronte negro, de conformidad con el párrafo 3 a ) del Artículo  III 
de la Convención  y el párrafo b) de la Resolución Conf . 9.21 ( Rev. CoP18), la Autoridad Científica del Estado de importación apruebe la 
concesión de permisos si ha verificado que los trofeos objeto de consideración proceden de Estados del área de distribución a  los que se ha 
concedido un cupo de exportación como parte de un plan y programa nacional de conservación y ordenación del rinoceronte negro y se 
comerciarán de conformidad con las disposiciones de la presente resolución;  
b) al examinar las solicitudes de permisos para importar trofeos de ca za de rinoceronte negro, de conformidad con el párrafo 3 c) del Artículo  III 
de la Convención, la Autoridad Administrativa del Estado de importación se cerciore de que esos trofeos no se utilizarán con fines 
primordialmente comerciales si:  
i) los trofeos  fueron adquiridos por sus propietarios en el país de exportación y se importan como artículos personales que no se venderán 
en el país de importación ; y 
ii) cada propietario importa únicamente un trofeo en cualquier año civil (1 de enero a 31 de diciembre) ; y 
c) se enmienden los cupos de exportación o se establezcan cupos de exportación adicionales para esta especie de conformidad con la Resolución 
Conf. 9.21 ( Rev. CoP18) ; ..." 
Resolución 
Conf.  13.10  
(Rev. CoP14)  
Comercio de especies 
exóticas invasoras  "… LA CONFERENCIA DE LAS PARTES EN LA CONVENCIÓN  
RECOMIENDA a las Partes que:  
a) tengan en cuenta los problemas de las especies invasoras al redactar leyes y reglamentos nacionales sobre el comercio de espe címenes vivos 
de animales o plantas;  
b) consulten con la Autoridad Administrativa del país importador propuesto, siempre que sea posible y cuando proceda, al examina r las 
exportaciones de especies potencialmente invasoras, a fin de determinar si existen medidas internas para reglamentar esas imp ortaciones ; y 
c) examinen las posibilidades de sinergia entre la CITES y el Convenio sobre la Diversidad Biológica (CDB), y la oportunidad de una cooperación 
y colaboración adecuadas entre ambas Convenciones sobre la cuestión de la introducción de especies  exóticas potencialmente invasoras."  
Resolución 
Conf.  13.11 
(Rev. CoP18)  
Carne de animales 
silvestres  "LA CONFERENCIA DE LAS PARTES ... 
6. ALIENTA a las Partes, según proceda, a:  
a) concienciar a los funcionarios de Aduanas sobre el comercio internacional de productos de carne de animales silvestres derivados de especies 
incluidas en los Apéndices de la CITES;  
b) apoyar el desarrollo y divulgación de herramientas para la identificación de especies incluidas en los Apéndices de la CITES que se comercializan 
como carne de animales silvestres;  
c) adaptar la Guía práctica sobre la CITES y los medios de subsistencia y llevar a cabo campañas de educación apropiadas, dirigi das tanto a las 
comunidades urbanas como a las rurales, para fomentar la concie nciación y proporcionar orientación sobre formas de garantizar que el comercio 
de la carne de animales silvestres sea legal, sostenible y trazable conforme a lo previsto por la CITES;  
d) fomentar la colaboración e intercambio de información entre las Partes a fin de conocer y controlar mejor el comercio internacional de carne 
de animales silvestres;  
e) fomentar los conocimientos científicos y la comprensión de los impactos del uso comercial y de subsistencia de las especies i ncluidas en los 
Apéndices d e la CITES como carne de animales silvestres sobre la supervivencia y regeneración de las especies en cuestión, en el context o de 
las poblaciones humanas crecientes y las mayores presiones sobre los recursos de vida silvestre y los ecosistemas ; y 
f) propor cionar apoyo financiero, técnico y de capacidad adecuado para garantizar que la extracción y el comercio internacional de esp ecies 
incluidas en los Apéndices de la CITES para consumo como carne de animales silvestres sean legales y sostenibles ; ..."   
  WT/CTE/W/160/Rev.9 • TN/TE/S/5/Rev.7  
- 19 - 
 
Resol ución Conf. 14.4 
Cooperación entre 
la CITES y la OIMT  
en relación con el 
comercio de  
madera tropical  "LA CONFERENCIA DE LAS PARTES EN LA CONVENCIÓN  
... 
ACOGE CON SATISFACCIÓN la labor de la OIMT en la promoción de mercados transparentes, del comercio de ma dera tropical procedente de bosques 
tropicales ordenados sosteniblemente y, en ese contexto, de la observancia de la legislación forestal;  
ALIENTA a las Partes a que apoyen y faciliten la labor de la OIMT y la CITES para crear mayor capacidad y mejorar la aplicación de las inclusiones de la 
madera en los Apéndices de la CITES;  
INSTA a las Partes a apoyar la labor y a contribuir a la misma, orientadas por el Comité de Flora de la CITES, para desarroll ar las propuestas de inclusión 
apropiadas, basándose en la  información científica disponible más idónea, a fin de garantizar la conservación de las especies de madera y velar por que 
el comercio no amenaza su supervivencia;  
ENCARGA a la Secretaría CITES que coopere estrechamente con la Secretaría de la OIMT en cu estiones relacionadas con las especies de madera tropical 
amenazadas por el comercio internacional y en la gestión sostenible de los bosques que producen madera tropical ; y 
ALIENTA a todas las Partes, la CITES, la OIMT y otras organizaciones intergubername ntales pertinentes a promover una mayor observancia de la legislación 
forestal."  
Resolución Conf. 14.6 
(Rev. CoP16) 
Introducción 
procedente del mar  "LA CONFERENCIA DE LAS PARTES EN LA CONVENCIÓN  
ACUERDA que "el medio marino fuera de la jurisdicción de cualquier Estado" significa las zonas marinas más allá de las zonas sujetas a la soberanía o los 
derechos soberanos de un Estado compatibles con el derecho internacional, como se refleja en la Convención de las Naciones Un idas sobre el Dere cho del 
Mar; 
ACUERDA ADEMÁS que:  
a) cuando cualquier espécimen de una especie incluida en los Apéndices I o II es capturado en el medio marino fuera de la jurisd icción de cualquier 
Estado por una embarcación registrada en un Estado y luego se traslada a es e mismo Estado, deben aplicarse las disposiciones del párrafo 5 
del Artículo  III o de los párrafos 6 y 7 del Artículo IV, respectivamente, y debe considerarse que dicho Estado es el Estado de introducci ón; 
b) cuando cualquier espécimen  de una especie incluida en los Apéndices I o II es capturado en el medio marino fuera de la jurisdicción de cualquier 
Estado por una embarcación registrada en un Estado y luego se traslada a un Estado diferente, deben aplicarse las disposicion es de los 
párrafos  2 y 3 del Artículo III o de los párrafos 2, 3 y 4 del Artículo IV, respectivamente, y debe considerarse que el Estado donde e stá 
registrada la embarcación que capture ese espécimen es el Estado de exportación y que el Estado al que se traslada ese e spécimen es el Estado 
de importación ; y ..." 
Resolución Conf. 14.7 
(Rev. CoP15) Gestión 
de cupos de 
exportación 
establecidos 
nacionalmente  "LA CONFERENCIA DE LAS PARTES EN LA CONVENCIÓN  
RECOMIENDA que las Partes se basen en las Directrices para la gestión  de cupos de exportación establecidos nacionalmente  que figuran en Anexo a la 
presente resolución ." 
Algunas de estas Directrices  dicen lo siguiente:  
… 
"2. En el marco de la CITES, un cupo anual de exportación es un límite sobre el número o la cantidad de especímenes de una determ inada especie que 
pueden exportarse de un país en un período  de 12 meses . Un cupo anual de exportación no es un objetivo y no es ne cesario que el cupo se utilice en su 
totalidad . Se reconoce que hay casos en los que es probable que la exportación de especímenes extraídos del medio silvestre ocurra despué s del año en 
que se realizó la extracción, como sucede con los trofeos de caza.  
3. Un sistema de cupos de exportación es un instrumento de gestión que se utiliza para garantizar que las exportaciones de espec ímenes de una 
determinada especie se mantienen a un nivel que no es perjudicial para la población de la especie . El establecimient o de un cupo de exportación aconsejado 
por una Autoridad Científica cumple efectivamente el requisito de la CITES de formular dictámenes sobre extracciones no perju diciales del medio silvestre 
para especies del Apéndice I o II y, para las especies del Apén dice II, con miras a garantizar que la especie se mantiene en toda su área de distribución 
a un nivel compatible con su función en el ecosistema en que ocurre.    
  WT/CTE/W/160/Rev.9 • TN/TE/S/5/Rev.7  
- 20 - 
 
 4. Un sistema de cupos de exportación debidamente aplicado puede constituir una ventaja para cualquier Parte en la CITES que autorice la exportación . 
Elimina la necesidad de formular un dictamen sobre extracciones no perjudiciales del medio silvestre para cada envío individua l de especímenes CITES, 
ofrece una base para controlar el comercio y  puede facilitar la expedición de permisos de exportación . En el caso de especies cuyas poblaciones sobrepasan 
las fronteras internacionales, el establecimiento de cupos de exportación puede coordinarse a escala regional, lo que es part icularmente importan te en el 
caso de especies migratorias.  
5. Debe reconocerse, sin embargo, que hay también otros instrumentos de gestión que pueden ajustarse mejor al contexto biológico , administrativo 
o de ordenación . En algunos casos, el uso de cupos puede acarrear un efe cto nocivo, en particular si no se ajustan como es debido para tener en cuenta 
las necesidades biológicas, legales o administrativas cambiantes . Por ejemplo, cuando se ha establecido un cupo para un determinado año, pero la especie 
se ve afectada por facto res climáticos, como la sequía, puede ejercerse presión para completar el cupo.  
6. El principio fundamental a tener en cuenta es que el proceso de adopción de decisiones sobre el nivel de las exportaciones so stenibles debe basarse 
en información científica y la captura debe gestionarse de la manera más adecuada . Esto requiere que la aplicación, inclusive las medidas administrativas, 
legislativas y de observancia, tengan en cuenta el contexto normativo y biológico."  
Resolución Conf. 15.2  
(Rev. CoP15) 
Exámenes de 
políticas comerciales 
de especies 
silvestres  "LA CONFERENCIA DE LAS PARTES EN LA CONVENCIÓN  ... 
a) INVITA a los países importadores y exportadores a que realicen, a título voluntario, exámenes de las políticas sobre el uso y  el comercio de 
especimenes de especies silvestres incluidas en los Apéndices de la Convención, teniendo en cuenta cuestiones ambientales, so ciales y 
económicas y los instrumentos de política pertinentes, a fin de facilitar una mejor comprensión de los efectos de las polí ticas comerciales de 
especies silvestres sobre el comercio internacional de especies de fauna y flora silvestres;  
... 
d) SOLICITA  a las Partes que realicen exámenes de políticas comerciales de especies silvestres a título voluntario, que compartan con otr as 
Partes los detalles pertinentes de sus exámenes y las lecciones aprendidas;  
e) ENCARGA a la Secretaría que facilite el examen d e políticas comerciales de especies silvestres, recaudando los fondos necesarios y 
proporcionando la cooperación técnica necesaria, compile la información remitida voluntariamente por las Partes en lo que con cierne a sus 
exámenes de políticas comerciales d e especies silvestres y ponga esa información a disposición de otras Partes ; ..." 
Resolución Conf. 16.6  
(Rev. CoP18)  
La CITES y los 
medios de 
subsistencia  "LA CONFERENCIA DE LAS PARTES EN LA CONVENCIÓN  
1. RECOMIENDA que, al abordar las cuestiones relacion adas con los medios de subsistencia, las Partes deben tener en cuenta lo siguiente:  
En lo que respecta al empoderamiento de las comunidades rurales  
2. ALIENTA a las Partes a que trabajen con los principales grupos interesados para diseñar, aplicar y supervisar estrategias eficaces en relación con 
la aplicación de las inclusiones en los Apéndices de la CITES, reconociendo que:  
a) es probable que las soluciones deban ser específicas para cada caso y situación;  
b) aunque las enmiendas a los Apéndices de la CITES deben entrar en vigor, salvo indicación en contrario en una anotación, 90 días después de 
su adopción por la Conferencia de las Partes, la búsqueda de soluciones adecuadas para mitigar los efectos negativos sobre lo s medios de 
subsist encia de las comunidades rurales pueden requerir más tiempo para poner en práctica cambios de política relevantes;  
c) la elaboración de directrices es un proceso en curso a medida que se adquiere mayor conocimiento sobre las repercusiones espe cíficas y las  
experiencias, tanto exitosas como no exitosas ; lo cual significa que la supervisión y evaluación de las estrategias será un aspecto prioritario de 
la elaboración de estrategias y políticas de aplicación adecuadas ; y 
d) se deberían tener en cuenta los cono cimientos comunitarios y tradicionales, de ser pertinente y de conformidad con las disposiciones de la 
Convención y las leyes, los reglamentos y las políticas nacionales ; y 
... 
En lo que respecta a las políticas habilitantes  
4. INVITA a las Partes a que in icien o fortalezcan asociaciones de colaboración entre organismos de desarrollo y de conservación locales, regionales, 
nacionales o internacionales para potenciar:  
a) la ayuda financiera  para la conservación de las especies silvestres y para las comunidade s rurales ; y 
b) la complementariedad entre su trabajo y la aplicación de la CITES;  
5. INVITA a las Partes a que estudien el uso de marcas registradas de certificación y origen que se ajusten a las disposiciones de la CITES ; e   
  WT/CTE/W/160/Rev.9 • TN/TE/S/5/Rev.7  
- 21 - 
 
6. INVITA a las instituciones financieras y los organismos de cooperación internacionales a que ayuden a las Partes en la elaboración de políticas de 
apoyo y el establecimiento de instituciones a escala regional, nacional y local para remediar los efectos de la aplicación de  las decisi ones de inclusión en 
los Apéndices de la CITES sobre las comunidades rurales.  
... 
En lo que respecta al cambio de la producción in situ  a la producción ex situ  
8. RECONOCE que:  
a) la producción ex situ  puede dar lugar a la pérdida de ingresos para las comu nidades rurales;  
b) los incentivos positivos para fomentar los sistemas de producción in situ  podrían promover beneficios para esas comunidades ; y 
c) la cooperación entre los países exportadores e importadores puede incluir:  
i) la colaboración  con producto res y asociaciones comerciales in situ  y ex situ ; y 
ii) proyectos  de conservación y desarrollo ; ..." 
Resolución Conf. 16.7  
(Rev. CoP17)  
Dictámenes de 
extracción no 
perjudicial  "LA CONFERENCIA DE LAS PARTES EN LA CONVENCIÓN  
1. RECOMIENDA que:  
a) las Autoridades  Científicas tengan en cuenta los siguientes conceptos y principios rectores no vinculantes al examinar si el comercio podría ser 
perjudicial para la supervivencia de una especie:  
i) un dictamen de extracción no perjudicial de una especie inclui da en los Apéndices I y II es el resultado de una evaluación basada en datos 
científicos que permite verificar si una exportación propuesta es perjudicial para la supervivencia de esa especie o no5; 
ii) las Autoridades Científicas deberían valorar si la e specie se conservaría en toda su área de distribución en un nivel coherente con su función 
en los ecosistemas en que prospera;  
iii) al formular un dictamen de extracción no perjudicial, las Autoridades Científicas deberían tomar en consideración el volumen  de comercio 
legal e ilegal (conocido, inferido, proyectado, estimado) con relación a la vulnerabilidad de la especie (los factores intrín secos y extrínsecos 
que aumentan el riesgo de extinción de la especie);  
iv) las necesidades de datos para determinar q ue el comercio no es perjudicial para la supervivencia de la especie deberían ser proporcionales 
a la vulnerabilidad de la especie de que se trate;  
v) la elaboración de un dictamen de extracción no perjudicial eficaz se basa en una correcta identificación de la especie en cuestión y la 
verificación de que se trata de la exportación de especímenes de esa especie;  
vi) la metodología utilizada para formular el dictamen de extracción no perjudicial debería reflejar el origen y el tipo de espéc imen, de manera 
que, por ejemplo, el método utilizado para formular un dictamen de extracción no perjudicial para un espécimen que se sabe qu e no es de 
origen silvestre pueda ser menos riguroso que el utilizado para un espécimen de origen silvestre;  
vii) la metodología utilizada debería tener la flexibilidad suficiente para permitir el examen de las características específicas e in dividuales de 
los diferentes taxa;  
viii) la puesta en práctica de la gestión adaptable, que incluye la vigilancia, es una considera ción importante en la elaboración de un dictamen 
de extracción no perjudicial;  
ix) el dictamen de extracción no perjudicial se base en metodologías de evaluación de recursos que puedan incluir, sin limitarse a ello, la 
consideración de:  
A. la biología y la s características del ciclo vital de la especie;  
B. el área de distribución de la especie (histórica y actual);  
C. la estructura, el estado y las tendencias de la población (en la zona de recolección, a escala nacional e internacional);  
D. las amenazas;  
E. los niveles y las pautas de extracción y mortalidad históricos y actuales de cada especie (por ejemplo, edad, sexo) de todas las fuentes 
combinadas;  
F. las medidas de gestión actualmente en vigor y propuestas, inclusive estrategias de gestión adaptables y  consideración de niveles de 
cumplimiento;  
G. la vigilancia de la población ; y 
 
5 Al evaluar si un a exportación puede ser perjudicial, la sostenibilidad de toda la extracción suele ser una consideración necesaria.    
  WT/CTE/W/160/Rev.9 • TN/TE/S/5/Rev.7  
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 H. el estado de conservación; y  
x) entre las fuentes de información que se pueden tener en cuenta al formular un dictamen de extracción no perjudicial, se inclu ya, sin 
limitarse a ello:  
A. las publicaciones científicas relevantes sobre biología, ciclo vital, distribución y tendencias de la población de la especie ; 
B. los pormenores de cualquier evaluación de riesgo ecológico realizada;  
C. los estudios científicos realiza dos en los lugares de recolección y en los sitios protegidos de la recolección u otros impactos;  
D. los conocimientos y la experiencia práctica pertinentes de las comunidades locales y autóctonas;  
E. las consultas realizadas a expertos pertinentes a escala  local, regional e internacional ; y 
F. la información sobre el comercio nacional e internacional como la que existe, por ejemplo, en la base de datos sobre el comer cio de la 
CITES mantenida por el Centro de Monitoreo de la Conservación Mundial (PNUMA -CMCM), las publicaciones sobre el comercio, los 
conocimientos locales sobre el comercio y las investigaciones sobre las ventas en los mercados o a través de Internet ; y 
b) las Autoridades Científicas tengan en cuenta, como referencia, al formular lo s dictámenes de extracción no perjudicial, la información incluida 
en el Anexo al documento AC26/PC20 Doc. 8.4 y cualquier actualización posterior disponible en el sitio web de la CITES ."6 
Resolución Conf. 16.8  
(Rev. CoP17)  
Frecuentes 
movimientos 
transfr onterizos no 
comerciales de 
instrumentos 
musicales  "LA CONFERENCIA DE LAS PARTES EN LA CONVENCIÓN  
1. RECOMIENDA que para el movimiento transfronterizo no comercial de instrumentos musicales derivados de especies incluidas en l os Apéndices de 
la CITES, dist intos de los especímenes del Apéndice I adquiridos después de que las especies se incluyeran en los Apéndices:  
a) las Partes expidan un certificado de instrumento musical para un instrumento musical propiedad privada preconvención del Apén dice I, II o  III 
o un instrumento musical de propiedad privada que contenga especímenes de especies del Apéndice II o III adquiridos después d e la fecha 
efectiva de inclusión ("artículos personales"), para facilitar el frecuente movimiento transfronterizo no comercial de instrumentos musicales, 
incluyendo, sin limitarse a ello, la utilización personal, actuación, exposición o competición. ..." 
Resolución 
Conf.  16.10  
Aplicación de la 
Convención a los 
taxa que producen 
madera de agar  "LA CONFERENCIA DE LAS PARTES EN LA CONVENCIÓN  
... 
En lo que respecta a la gestión y el control del comercio  
7. ALIENTA a los Estados del área de distribución a que establezcan un sistema de registro para los árboles que producen madera de agar reproducidos 
artificialmente;  
8. RECOMIENDA que  los países de exportación establezcan un sistema de registro de los exportadores que exportan aceite de madera de agar puro 
o mezclado . Los países exportadores deberían comunicar a la Secretaría muestras de las etiquetas utilizadas y una lista de los expo rtadores pertinentes . 
A continuación, esa información debería ser comunicada a las Partes mediante una notificación ; y ..." 
Resolución Conf. 17.4  
Estrategias de 
reducción de la 
demanda para 
combatir el comercio 
ilegal de especies 
incluidas en la CITES  "LA CONFERENCIA DE LAS PARTES EN LA CONVENCIÓN  
1. INSTA a las Partes en las que existe un mercado significativo de productos de fauna y flora silvestres objeto de comercio ile gal a:  
a) desarrollar estrategias para reducir la demanda de productos ileg ales de animales y plantas silvestres a través de campañas de reducción de 
la demanda y reforzar, según corresponda, las políticas, la legislación y la aplicación de la ley al respecto;  
b) realizar investigaciones exhaustivas y sistemáticas con relación a la demanda de especímenes de especies incluidas en los Apéndices de 
la CITES que son objeto de comercio ilegal utilizando, cuando sea posible, metodologías normalizadas para entender los factores impulsores y 
las dinámicas de la demanda y para proporcionar  información sólida que pueda ser utilizada en las campañas de reducción de la demanda;  
c) desarrollar y poner en práctica activamente campañas de reducción de la demanda con destinatarios bien definidos, basadas en evidencias y 
específicas por especie y p or país, haciendo participar a los principales grupos de consumidores y abordando las motivaciones para la demanda, 
incluida la naturaleza especulativa de la demanda, y desarrollar enfoques y métodos específicos para transmitir los mensajes a las audiencia s 
elegidas;  
d) crear una mayor sensibilización sobre las consecuencias y repercusiones más amplias de la explotación ilegal y el comercio il egal de especies 
de fauna y de flora silvestres, particularmente para las poblaciones silvestres y los ecosistemas en los que prosperan, así como crear 
concienciación sobre las repercusiones más amplias del tráfico de especies silvestres sobre los medios de subsistencia y el d esarrollo sostenible ; 
y 
 
6 Véase: http://www.cites.org/esp/prog/ndf/index.php .   
  WT/CTE/W/160/Rev.9 • TN/TE/S/5/Rev.7  
- 23 - 
 
e) fortalecer los elementos disuasivos, jurídicos y de obs ervancia, creando una mayor concienciación sobre las leyes que prohíben el comercio 
ilegal de especies silvestres y las sanciones aplicables; ..."  
Resolución Conf. 17.6  
Prohibición, 
prevención, 
detección y combate 
de la corrupción, que 
facilita las 
activi dades 
realizadas en 
violación de la 
Convención  "LA CONFERENCIA DE LAS PARTES EN LA CONVENCIÓN  
1. HACE HINCAPIÉ en que si no se consigue prohibir, prevenir y combatir la corrupción relacionada con la aplicación u observanci a de la CITES la 
eficacia de la Co nvención se vería considerablemente debilitada;  
2. INSTA por consiguiente a todas las Partes a que adopten medidas para prohibir, prevenir, detectar y combatir los casos de cor rupción y a garantizar 
que cualquier práctica corrupta relacionada con la admini stración, regulación, aplicación u observancia de la CITES sea penalizada con sanciones adecuadas 
en el marco de la legislación nacional;  
3. REITERA su llamamiento a todas las Partes que aún no han ratificado la Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción y la Convención 
de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional a que así lo hagan e INSTA a todas las Partes en ambas  Convenciones a que 
apliquen efectivamente sus disposiciones;  
4. ALIENTA a las Partes, y especialmente a  las Autoridades Administrativas CITES, a que trabajen en estrecha colaboración con las comisiones 
nacionales anticorrupción y organismos semejantes, los organismos encargados de la aplicación efectiva de la ley, las autorid ades judiciales, así como las 
organizaciones de la sociedad civil pertinentes, en la concepción y aplicación de políticas para la integridad, las cuales pued en incluir también iniciativas 
de disuasión tales como declaraciones de misión, códigos de conducta y programas de "lanzamiento de alertas", tomando en cuenta las disposiciones 
pertinentes de la Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción;  
5. ALIENTA a todas las Partes a que continúen estableciendo y manteniendo Autoridades CITES y autoridades responsables de la adm inistrac ión, 
regulación y aplicación de la Convención adecuadamente remuneradas, formadas y equipadas ; ..."  
Resolución 17.7 
(Rev.CoP18)  
Examen del comercio 
de especímenes 
animales notificados 
como producidos  
en cautividad  "LA CONFERENCIA DE LAS PARTES EN LA CONV ENCIÓN  
... 
2. ENCARGA al Comité de Fauna y al Comité Permanente que, con la colaboración de la Secretaría y expertos pertinentes y en consu lta con las Partes, 
examine la información biológica, sobre el comercio y otra información pertinente respecto al s especies de ani males sujetas a niveles importantes de 
comercio utilizando los códigos de origen C, D, F o R, a fin de identificar problemas relacionados con la aplicación de la Co nvención y diseñar soluciones 
con arreglo al procedimiento siguiente.  
Etapa 1 - Identificaci ón de combinaciones de especie/país para el examen ... 
Etapa 2 - Consulta con los países y compilación de información ... 
Etapa 3 - Examen y recomendación por el Comité de Fauna y el Comité Permanente ... 
Etapa 4 : Medidas que han de adoptarse en relación con la aplicación de las recomendaciones ..." 
Resolución 17.8  
Disposición de 
especímenes 
comercializados 
ilegalmente y 
confiscados de 
especies incluidas  
en los Apéndices  
de la CITES  "LA CONFERENCIA DE LAS PARTES EN LA CONVENCIÓN  
Con relación a lo s especímenes exportados o reexportados en violación de la Convención  
1. RECOMIENDA que:  
a) en lo que concierne a los especímenes exportados o reexportados en violación de la Convención, las Partes importadoras:  
i) tengan en cuenta que en general es preferible decomisar y confiscar esos especímenes a denegar definitivamente su importación;  
ii) notifiquen lo antes posible la violación y las medidas de observancia adoptadas con respecto a estos especímenes a la Autorid ad 
Administrativa del Estado desde el que los especímenes fueron enviados ; y 
iii) sean alentadas a tomar medidas de observancia contra la Parte que ha violado la Convención además del decomiso y la confiscac ión de 
los especímenes ; y 
b) cuando la importación de especímenes que han sido exportados o reexportados en violación de la Convención sea denegada por el país 
destinatario, la Parte exportadora o reexportadora adopte las medidas necesarias para garantizar que esos especímenes no vuel van a ser 
objeto de comercio ilícito, tales como l a supervisión de su devolución al país y su confiscación ; ..."    
  WT/CTE/W/160/Rev.9 • TN/TE/S/5/Rev.7  
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Resolución Conf. 17.9  
Comercio de trofeos 
de caza de especies 
incluidas en el 
Apéndice I o II  "LA CONFERENCIA DE LAS PARTES EN LA CONVENCIÓN  
... 
2. INSTA a los países de exportación a que sol o autoricen la exportación de trofeos de caza de especies incluidas en el Apéndice I o II cuando se 
cumplan las siguientes condiciones:  
a) una Autoridad Administrativa del Estado de exportación confirma que el espécimen no se obtuvo en contravención de la legislación de ese país 
para la protección de la fauna;  
b) al examinar el comercio de trofeos de caza, la Autoridad Administrativa del Estado de exportación confirma que el espécimen e n cuestión 
cumple con la definición de trofeo de caz a como figura en la Resolución Conf. 12.3 ( Rev. CoP18) sobre Permisos y certificados , y corresponde 
por ende a un animal entero, o una parte o derivado fácilmente identificable de un animal, especificado en el permiso o certi ficado CITES que 
lo acompañe, q ue: 
i) está en bruto, procesado o manufacturado;  
ii) fue obtenido legalmente por un cazador mediante la caza para su uso personal ; y 
iii) está siendo importado, exportado o reexportado por el cazador, o en su nombre, como parte de la transferencia de su pa ís de origen, en 
última instancia al Estado normal de residencia del cazador ; y 
c) una Autoridad Científica del Estado de exportación tenga en cuenta los conceptos y principios rectores no vinculantes contemp lados en la 
Resolución Conf. 16.7 ( Rev. CoP17) s obre Dictámenes de extracción no perjudicial  al determinar si la exportación de un trofeo de caza sería 
perjudicial para la supervivencia de la especie ; que puede incluir:  
i) información sobre la distribución, el estado y las tendencias de la población bas ada en los planes nacionales de conservación, según proceda 
y que informe sobre las capturas ; y 
ii) un examen de la sostenibilidad de los niveles de captura teniendo en cuenta todas las fuentes de mortalidad que afectan a la población 
silvestre de la espec ie, inclusive la mortalidad debida a la matanza ilegal ; ..."  
Resolución 
Conf.  17.10  
Conservación y 
comercio de 
pangolines  LA CONFERENCIA DE LAS PARTES EN LA CONVENCIÓN  
1. INSTA a todas las Partes a que:  
a) adopten y apliquen legislaciones nacionales exhaustivas o, cuando proceda, modifiquen las legislaciones existentes, estableciendo sanciones 
disuasivas para combatir el comercio ilegal de especímenes de pangolines autóctonos y no autóctonos;  
b) garanticen que existan controles de observanc ia estrictos para hacer frente al comercio ilegal de especímenes de pangolines;  
c) continúen fortaleciendo la cooperación interinstitucional a nivel nacional y la cooperación internacional e incrementen sus e sfuerzos colectivos 
como Estados del área de dis tribución, de tránsito o de destino a fin de coordinar las actividades, el intercambio de información sobre los 
patrones y rutas del comercio y las respuestas de aplicación de la ley para combatir el comercio ilegal de especímenes de pan golines;  
d) realice n actividades de fomento de capacidad centrándose específicamente en:  
i) métodos y técnicas para detectar e identificar los pangolines que han sido objeto de comercio ilegal, incluidos los especímen es que 
presuntamente proceden de establecimientos de cría en cautividad;  
ii) protocolos de mejores prácticas para la manipulación inocua, el cuidado y la rehabilitación así como la liberación nuevamente  en el medio 
silvestre de los pangolines vivos confiscados ; y 
iii) el fomento de la comprensión de las disposiciones jurídicas en relación con el comercio y uso de los pangolines ; y 
e) promuevan el desarrollo de técnicas, incluida la aplicación de la ciencia forense, para identificar las partes y derivados de  pangolines que son 
objeto de comercio ; ..."  
Resolución 
Conf.  17.11  
Conservación y 
comercio del cálao de 
casco  "LA CONFERENCIA DE LAS PARTES EN LA CONVENCIÓN  
1. INSTA a todas las Partes, especialmente los países consumidores y los Estados del área de distribución, a:  
a) adoptar, con carácter urgente, legislación exhaustiva, controles de observancia y sanciones eficaces, con la finalidad de pro hibir cualquier caza 
de cálao de casco, eliminando su caza furtiva y el comercio ilegal de sus partes y derivados;  
b) prohibir  la exhibición, la venta y la adquisición nacional de especímenes de cálao de casco, inclusive la venta en línea, y de partes y de rivados, 
excepto para fines bona fide , incluyendo la conservación, la investigación científica, las actividades culturales, la educ ación y la investigación 
forense ; ..."    
  WT/CTE/W/160/Rev.9 • TN/TE/S/5/Rev.7  
- 25 - 
 
Resolución 
Conf.  17.12  
Conservación, uso 
sostenible y comercio 
de serpientes  "LA CONFERENCIA DE LAS PARTES EN LA CONVENCIÓN  
... 
En lo que respecta a la supervisión y los controles del comercio  
8. ALIENTA a las Partes a utilizar la orientación elaborada para la supervisión de las poblaciones silvestres y el control de los establecimie ntos de cría 
en cautividad y otros sistemas de producción ; y a compartir sus experiencias y lecciones aprendidas en la utilización de esa orientación;  
9. ALIENTA a los Estados del área de distribución a que apliquen metodologías para diferenciar entre los especímenes silvestres y los criados en 
cautividad de serpientes incluidas en los Apéndices de la CITES objeto de comercio;  
10. INSTA a las Partes que comercializan serpientes silvestres y/o sus partes y derivados a reforzar y aumentar la reglamentación y la aplicación de la 
ley en relación con la legislación en vigor con carácter urgente;  
11. RECOMIENDA que las Partes que participan en el comercio de serpientes verifiquen el origen de los especímenes comercializados y velen por el uso 
apropiado de los códigos de origen ; ..."  
Resolución Conf. 18.3 
Visión Estratégica de 
la CITES : 2021-2030  "LA CONFERENCIA DE LAS PARTES EN LA CONVENCIÓN  
ADOPTA la Visión Estratégica de la CITES : 2021-2030 que se adjunta a la presente resolución ; y 
REVOCA la Resolución Conf. 16.3 ( Rev. CoP17), sobre Visión Estratégica de la CITES : 2008-2020." 
La Declaración de la visión de la CITES dice lo siguiente : "Para 2030, todo el comercio internacional de fauna y flora silvestres será legal y sostenible, 
compatible con la conservación a largo plazo de las especies, contribuyendo así a detener la pérdida de diversidad biológica,  garantizar su uso soste nible 
y a lograr la Agenda 2030 para el Desarrollo Sostenible".  
 
Se establecen cinco metas estratégicas con sus correspondientes objetivos, a saber:  
META 1 - El comercio de las especies incluidas en los Apéndices de la CITES tendrá lugar en pleno cumplimie nto de la Convención a fin de lograr su 
conservación y uso sostenible;  
META 2 - Las decisiones de las Partes estarán respaldadas por los mejores conocimientos científicos y la mejor información disponibles ; 
META 3 - Las Partes (individual y colectivamente)  dispondrán de las herramientas, los recursos y la capacidad para aplicar y hacer cumplir la Convención 
de manera efectiva, contribuyendo a la conservación, el uso sostenible y la reducción del comercio ilegal de las especies sil vestres incluidas en los 
Apéndices de la CITES;  
META 4 - El desarrollo y la aplicación de políticas de la CITES también contribuirán a otros esfuerzos internacionales para lograr el desarrollo sostenible y 
aprenderán de ellos; y  
META 5 - Se mejorará la aplicación de la Visión Estratégica de la CITES mediante la  colaboración.  
 
Cada Meta engloba diversos objetivos, que pueden consultarse en la siguiente dirección: https://cites.org/sites/default/files/document/S -Res-18-03_0.pdf . 
Resolución Conf. 18.7 
Dictámenes de 
adquisición legal  "LA CONFERENCIA DE LAS PARTES EN LA CONVENCIÓN  
... 
3. RECOMIENDA que las Partes utilicen los siguientes principios generales al verificar la adquisición legal de los especímenes q ue se van a exportar:  
a) los procedimientos para llevar a cabo la verificación de la adquisición legal deberían ser suficientemente flexibles para perm itir la aplicación de 
un enfoque de evaluación de riesgos;  
b) en la medida de lo posible, los procedimientos aplicados por una A utoridad Administrativa para verificar la adquisición legal de especímenes 
que se van a exportar deberían ponerse a disposición del público para facilitar la compilación de la información requerida y proporcionar claridad 
a los solicitantes de los permisos  de exportación;  
c) el solicitante es responsable de proporcionar suficiente información para que la Autoridad Administrativa determine que el es pécimen fue 
legalmente adquirido, como declaraciones simples o declaraciones juradas hechas bajo juramento y qu e conlleven una pena de perjurio, 
licencias o permisos pertinentes, facturas y recibos, números de concesión forestal, permisos o precintos de caza, u otras pr uebas 
documentales;  
d) la información que la Autoridad Administrativa requiera a un solicitante p ara verificar la legalidad de la adquisición debe ser proporcional a la 
probabilidad de que un espécimen de una especie incluida en los Apéndices de la CITES no haya sido adquirido legalmente ; y 
e) se alienta a las Autoridades Administrativas a mantener re gistros de los permisos expedidos, inclusive la información proporcionada por el 
solicitante en relación con la legalidad de la adquisición ; ..."   
  WT/CTE/W/160/Rev.9 • TN/TE/S/5/Rev.7  
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Resolución Conf. 18.8 
Conservación de la 
vicuña  (Vicugna 
vicugna ) y comercio 
de su fibra y de sus 
productos  "LA CONFERENCIA DE LAS PARTES EN LA CONVENCIÓN  
1. INSTA:  
A los Estados del área de distribución  
a) a actualizar su legislación y procedimientos administrativos respecto a la aplicación de la anotación 1 para asegurar medidas efectivas de 
comercio y manejo;  
b) a que se muestren vigilantes en sus acciones de control, incluida la prevención de la caza furtiva o ilícita, la detección te mprana de posibles 
transgresores y la aplicación de penas adecuadas que actúen como eficaces elementos disuasivos;  
c) a reforzar y promover las actividades de investigación, capacitación, registro y análisis de datos para mejorar el control de l comercio y la 
gestión de la especie;  
d) a que garanticen la gestión sostenible de las pobl aciones incluidas en el Apéndice II y que el comercio de la fibra de vicuña y los productos 
manufacturados beneficien a las comunidades altoandinas;  
A los Estados reexportadores/importadores y otras Partes  
e) a los Estados reexportadores/importadores, como cuestión de prioridad, que apliquen estrategias dirigidas a eliminar el uso de fibra de vic uña 
ilegal, mediante la promoción de incentivos hacia todos los grupos de usuarios e industrias;  
f) a todas las Partes que comercia licen fibra de vicuña, que identifiquen y registren los volúmenes existentes de fibra de vicuña con la finalidad 
de llevar una trazabilidad y control adecuados de la fibra, y evitar que ingresen especímenes ilegales en los mercados legale s; 
g) a todas las Partes, que impongan el uso obligatorio de etiquetas que se requiere en la anotación 1 para los productos objecto de comercia  
derivados de la fibra de vicuña esquilada viva;  
h) a todas las Partes, que tomen medidas, según proceda, para ayudar a los Estados  del área de distribución a reducir la caza furtiva de vicuñas 
y su comercio ilegal de fibra de vicuña y cooperar, en su caso, con las autoridades de observancia pertinentes ; y 
i) a los Estados del área de distribución de la vicuña y a los Estados importad ores, que aumenten la colaboración en materia de aplicación efectiva 
de la ley entre sí, mediante los mecanismos de aplicación de las leyes internacionales, regionales y nacionales existentes ; ..." 
Decisiones de la Conferencia de las Partes con respecto a  las medidas relacionadas con el comercio  
Las decisiones de la Conferencia de las Partes constituyen el programa de trabajo de la Convención . Esta lista contiene las decisiones pertinentes adoptadas en 
la 18ª reunión de la Conferencia de las Partes en la CITES (CoP18, Ginebra, 2019), así como las decisiones adoptadas en reuniones anteriores que permanecen 
en vigor después de la 18ª reunión . Las decisiones en esta sección se agrupan por tema . El texto íntegro de las decisiones puede consultarse aquí. 
OBSERVANCIA GENERAL Y APLICACIÓN  
18.94 -18.99  Palisandros y palos de rosa (Dalbergia spp.) y  ébanos (Diospyros spp.) de Madagascar  
17.226 & 18.100 -18.109  Comercio ilegal de grandes felinos asiáticos (Felidae spp.)  
18.110 -18.116  Rinocerontes (Rhinocerotidae spp.)  
17.87 ( Rev. CoP18) -17.88 ( Rev. CoP18)  Mercados nacionales de especímenes comercializados ilegalmente con frecuencia  
18.117 -18.119  Cierre de los mercados nacionales de marfil   
18.120 -18.121  Comercio de marfil de mamut   
REGLAMENTACIÓN DEL COMERCIO  
18.122 -18.124  Orientaciones para formular dictámenes de adquisición legal  
18.125 -18.128  Sistemas electrónicos y tecnologías de la información  
18.129 -18.131  Autenticación y control de permisos  
18.132 -18.134  Dictámenes  de extracción no perjudicial   
18.135 -18.139  Materiales de identificación    
  WT/CTE/W/160/Rev.9 • TN/TE/S/5/Rev.7  
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18.140 -18.143 & 16.58 ( Rev. CoP18)  Identificación de la madera y otros productos madereros  
16.136 ( Rev. CoP18) -16.138 ( Rev. CoP18)  Identificación y trazabilidad de esturiones y peces espátula (Acipenseriformes spp.)  
18.144 -18.145  Trazabilidad  
18.146  Sistema de etiquetado para el comercio de caviar  
18.147 -18.150  Especímenes producidos mediante biotecnología  
18.151  Implicaciones de la transferencia de una especie de un Apéndice a otro  
18.152 -18.156  Definición de "destinatarios apropiados y aceptables"  
17.181 & 18.157 -18.158  Introducción procedente del mar  
18.159 -18.164  Disposición de los especímenes confiscados  
18.165 -18.17 0  Cupos de trofeos de caza de leopardo (Panthera pardus)  
EXENCIONES Y OTRAS DISPOSICIONES ESPECIALES RELACIONADAS CON EL COMERCIO  
18.171  Procedimiento simplificado para los permisos y certificados  
14.69 & 17.102  Especímenes criados en cautividad y en granjas  
18.172 -18.173  Examen de las disposiciones de la CITES relacionadas con el comercio de especímenes de animales y plantas de origen no 
silvestre  
18.174 -18.175  Cría en cautividad de agámidos de Sri Lanka  
18.176 -18.177  Revisión de las disposiciones de la Resolución Conf. 17.7 (Rev.  CoP18)  
18.178  Orientación sobre la expresión "reproducido artificialmente"  
18.179 -18.181  Especímenes cultivados a partir de semillas o esporas recolectadas en el medio silvestre que se consideran reproducidos 
artificialmente  
17.170  (Rev.  CoP18) Existencias y reservas  
18.182 -18.185  Existencias y reservas (marfil de elefante)  
CUESTIONES ESPECÍFICAS SOBRE LAS ESPECIES  
18.186 -18.192  Buitre de África occidental (Accipitridae spp.)  
18.193  Conjunto de recursos sobre el comercio de guepardo (Acinonyx jubatus)  
18.194 -18.196  Conservación de anfibios (Amphibia spp.)  
18.197 -18.202  Anguilas (Anguilla spp.)  
17.192 ( Rev. CoP18) -17.193 ( Rev. CoP18)  Corales preciosos (orden Antipatharia y familia Coralliidae)  
18.203 -18.204  Taxa que producen madera de agar (Aquilaria spp. y Gyrinops spp.)  
18.205 -18.208  Boswellia (Boswellia spp.)  
18.209  Pez napoleón (Cheilinus undulatus)  
18.210 -18.217  Tortugas marinas (Cheloniidae spp. y Dermochelyidae spp.)  
18.218 -18.225  Tiburones y rayas (Elasmobranchii spp.)  
18.226 -18.227  Comercio de elefante asiático (Elephas maximus)  
18.228 -18.233  Caballitos de mar (Hippocampus spp.)  
18.234 -18.237  Especies arbóreas de palo de rosa [Leguminosae (Fabaceae)]  
18.238 -18.243  Pangolines (Manis spp.)  
18.244 -18.250  León africano (Panthera leo) y el Grupo especial CITES sobre gr andes felinos  
18.251 -18.253  Jaguar (Panthera onca)  
18.254 -18.255  Leopardo (Panthera pardus) en África    
  WT/CTE/W/160/Rev.9 • TN/TE/S/5/Rev.7  
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18.256 -18.259  Gestión del comercio y de la conservación de las aves cantoras (Passeriformes)  
18.260 -18.262  Ciruelo africano (Prunus africana)  
17.256 ( Rev. CoP18) & 17.258 ( Rev. CoP18)  Loro gris (Psittacus erithacus)  
18.263 -18.265  Pez cardenal de Banggai (Pterapogon kauderni)  
18.266 -18.269  Cálao de casc o (Rhinoplax vigil)  
18.270 -18.274  Antílope saiga (Saiga spp.)  
18.275 -18.280  Caracol pala (Strombus gigas)  
18.281 -18.285  Rana gigante del lago Titicaca (Telmatobius culeus)  
18.286 -18.291  Tortugas terrestres y galápagos (Testudines spp.)  
18.292 -18.295  Totoaba (Totoaba macdonaldi)  
17.302  Especies arbóreas africanas  
14.81  Grandes ballenas  
18.296 -18.298  Peces ornamentales marinos  
18.299  Especies de árboles neotropicales  
18.300 -18.303   Comercio de especies de plantas medicinales y aromáticas  
ENMIENDA Y MANTENIMIENTO DE LOS APÉNDICES  
18.304 -18.306  Nomenclatura (Cactaceae Checklist y su suplemento)  
18.307 -18.308  Elaboración de una Lista de la CITE S para Dalbergia spp.  
16.162 ( Rev. CoP18) & 18.316 -18.320  Anotaciones  
18.321 -18.322  Anotación #15  
18.323 -18.326  Anotación del aloe (Aloe ferox)  
18.327 -18.330  Productos que contienen especímenes de orquídeas del Apéndice II  
1.2.3   Los sistemas de cupos en la CITES  
En el contexto de la CITES los cupos de exportación son, simplemente, el número máximo de especímenes que se pueden exportar de un país en un período 
de 12 meses [ cf. Resolución Conf. 14.7 ( Rev. CoP15)] . Los cupos de exportación se derivan de cuatro fuentes (véa se la Notificación a las Partes Nº 2019/076, 
de 19 de diciembre de 2019): a) cupos nacionales de exportación establecidos voluntariamente, b) cupos de exportación recomendados por la Conferencia de 
las Partes, el Comité Permanente, el Comité de Fauna o el Comité de Flora, c) cupos de exportación para el marfil de elefante no trabajado, sometidos en 
cumplimiento de la Resolución Conf. 10.10 ( Rev. CoP18) y d) cupos de exportación de Acipenseriformes (esturiones y peces espátula ) establecidos de conformidad 
con la Resolución Conf. 12.7 ( Rev. CoP17) . Los cupos, y en menor escala otras formas de instrumentos relativos a la gestión de capturas y exportaciones, se han 
utilizado en la CITES para regular la cantidad de especímenes de especies CITES que entren en el c omercio internacional . Esos cupos se han establecido mediante 
un conjunto de procedimientos distintos . Los cupos de exportación de la CITES deberán ser, y en muchos casos son, el resultado de:  
- programas nacionales de conservación eficaces elaborados para  evitar las capturas insostenibles de poblaciones silvestres ; y 
- una determinación de las Autoridades Científicas de la CITES, de conformidad con lo dispuesto en artículo III.2 a) [especies incluidas en el apéndice  I] 
y en el artículo IV.2 a) [especies in cluidas en el apéndice II], de la Convención, de que el número de especímenes que pueden exportarse como parte 
de un cupo no será perjudicial para la supervivencia de esa especie.    
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Los cupos de la CITES han sido una medida significativa de conservación para  poner coto al comercio insostenible de especies incluidas en el apéndice II (y, por 
lo tanto, la transferencia de esas especies al apéndice I), pero también ayudan a los países a regular el comercio y mantener  el acceso a los mercados en 
situaciones en qu e el comercio internacional proporciona estímulos positivos a la conservación.  
1.2.3.1   Cupos de exportación nacionales voluntarios  
Muchas Partes mantienen la práctica de establecer cupos anuales de exportación de manera voluntaria para una o más especies d el apénd ice II y/o para especies 
del apéndice III a fin de regular las exportaciones de esas especies . Esos cupos de exportación nacionales voluntarios se publican en el sitio web de la CITES . Los 
principales objetivos de esos cupos de exportación parecen ser:  
- establecer en un nivel sostenible un límite a las exportaciones anuales, o dentro de la capacidad anual de producción de los e stablecimientos de cría 
en cautividad;  
- anunciar el nivel de exportaciones que se pretende tanto a los productores nacionales como  a los importadores con el objeto de facilitar el comercio;  
- establecer una base para adjudicar las cantidades anuales concedidas a cada exportador.  
En la Resolución Conf. 14.7 ( Rev. CoP15) relativa a las Directrices para la gestión de cupos de exportació n establecidos nacionalmente  se enumeran varios 
principios generales sobre el establecimiento y la gestión de dichos cupos anuales de exportación.  
1.2.3.2   Cupos establecidos por la Conferencia de las Partes o el Comité Permanente  
En reuniones anteriores, la Confer encia de las Partes en la CITES estableció cupos para los trofeos de caza y otros especímenes de varias especies, incluidas l as 
especies que figuran en el apéndice I, ya fuera mediante la adopción de resoluciones (por ejemplo, la Resolución Conf. 10.14 (Rev. CoP16) relativa al leopardo, 
la Resolución Conf. 10.15 ( Rev. CoP14) referida al markhor y la Resolución Conf. 13.5 ( Rev. CoP18) relativa al rinoceronte negro), o bien mediante la enmienda 
de los apéndices a fin de incluir anotaciones al listado de especies que se refieren a los cupos fijados para esas especies ( por ejemplo, la anotación relativa al 
Crocodylus niloticus  por la  que se establece un cupo para la población de cocodrilos de la República Unida de Tanzanía, o la anotación por la que se esta blece un 
cupo cero para especímenes de Centrochelys  sulcata  extraídos del medio silvestre y comercializados con fines principalmen te comerciales ). Esos cupos solo 
pueden modificarse si la Conferencia de las Partes adopta por una mayoría de dos tercios la propuesta de enmienda de un lista do o de una resolución (a menos 
que la Conferencia de las Partes haya decidido que un cupo se apli cará únicamente por un período específico) . Las propuestas de modificación de los cupos 
especificados en los apéndices deben presentarse de acuerdo con lo establecido en la Resolución Conf. 9.24 ( Rev. CoP16) y con arreglo a las disposiciones del 
artículo X V. 
Los cupos de exportación en muchos casos se han recomendado mediante el examen del comercio significativo, o como resultado d e él, efectuada de conformidad 
con lo dispuesto en la Resolución Conf. 12.8 ( Rev. CoP17) o en resoluciones anteriores . En esos c asos, el Comité de Fauna y el Comité de Flora, mediante su 
examen del comercio de especies seleccionadas sobre las que existe preocupación acerca de la sostenibilidad de las exportacio nes, formulan recomendaciones a 
las Partes para realizar evaluaciones de  la situación, aplicar procedimientos de gestión y establecer cupos de exportación prudentes . En casos de incumplimiento, 
el Comité Permanente tomará una decisión sobre las medidas adecuadas y formulará recomendaciones al Estado interesado, o a to das las P artes. Dichas 
recomendaciones pueden incluir el establecimiento de cupos o la suspensión de importaciones con respecto a especímenes inclui dos en los apéndices (véase, por 
ejemplo, la Notificación a las Partes Nº 2020/006, de 20 de enero de 2020).   
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1.2.3.3   Cupos pr esentados o establecidos de conformidad con las Resoluciones Conf. 10.10 ( Rev. CoP18) y Conf. 12.7 ( Rev. CoP17)  
También se establecen cupos de exportación con respecto al comercio de especies concretas, por ejemplo, especímenes de elefan tes (Resolución Con f. 10.10 
Rev. CoP17) y esturiones y peces espátula (Resolución Conf. 12.7 Rev. CoP17) . Estos cupos son establecidos por los Estados miembros de conformidad con 
dichas resoluciones.  
1.3  Medidas de apoyo  
→ Los costos administrativos básicos de la Secretaría, la Conferencia de las Partes y sus órganos subsidiarios, el Comité Permanente y otros comités de carácter permane nte, se 
financian con cargo al Fondo Fiduciario de la CITES . Este Fondo Fiduciario se repone gracias a las cuotas de las Partes en la Convención basadas en la escala de cuotas de las 
Naciones Unidas, ajustadas para tener en cuenta el hecho de que no todos los miembros de las Naciones Unidas son Partes en la  Convención . Véase la Resolución Conf. 18.1 
relativa a la financiación y el pro grama de trabajo desglosado por partidas de gastos de la Secretaría, para el trienio 2020 -2022 . La Comisión Europea brinda un 
apoyo financiero considerable para la puesta en marcha de proyectos financiados con fondos externos.  
 
→ La secretaría de la CITES proporciona asistencia técnica a los países en desarrollo mediante programas especiales, cuyo objetivo es incrementar la capa cidad de las Partes para 
aplicar la Convención . La coordinación de las actividades de capacitación de la CITES está a cargo de la U nidad de Divulgación y Proyectos de la secretaría . Las actividades de 
creación de capacidad incluyen talleres, seminarios, paquetes de formación, difusión de información por conducto de Internet,  el Colegio Virtual  CITES y el portal InforMEA, y 
asistencia técnica . La Unidad de Ciencias brinda asistencia a las Partes en la CITES a fin de mejorar la base científica para la adopción de decis iones en el marco de la CITES . Esta 
unidad es responsable de los talleres sobre los dictámenes de que no habrá efectos pe rjudiciales, la administración de contingentes y la elaboración de manuales de identificación . 
Los aspectos de cumplimiento y aplicación también forman parte de las actividades principales de la secretaría de la  CITES . La Unidad Jurídica supervisa el cumpl imiento en general, 
incluidos los informes nacionales, responde a las solicitudes de permisos, presta asesoramiento jurídico y político para la e laboración de legislación nacional, colabora en el examen 
de las políticas nacionales de comercio de especies s ilvestres, respalda la adopción de medidas encaminadas a promover y lograr el cumplimiento, proporciona asistencia técnica a 
los funcionarios que se ocupan de la observancia en relación con las acusaciones de comercio ilícito, organiza seminarios sob re la observancia y colabora con la Unidad de Divulgación 
y Proyectos en la preparación de los paquetes de formación pertinentes . La Unidad de Órganos Rectores ayuda a las Partes a gestionar la documentación relacionada con la 
Convención y brinda apoyo logístico  a la organización de las reuniones de la CITES . La Unidad de Divulgación y Proyectos gestiona el sitio web de la CITES, las relaciones con los 
medios de información y la movilización de recursos, y presta apoyo a las Partes en relación con la tecnología d e la información y la comunicación (TIC), la concesión de permisos 
electrónicos, la creación de capacidad en línea y la comunicación.  
 
→ Muchas Partes han solicitado a la secretaría asesoramiento o asistencia relativos a la elaboración de legislación para aplicar la CITES . La secretaría ha respondido por diversas 
vías, incluidos la redacción de material de orientación legislativa (por ejemplo, proyectos de modelos de legislación, listas  recapitulativas de leyes, instrucciones para redactores de 
textos legis lativos, etc.), la realización de misiones en países o la organización de talleres regionales, y el asesoramiento por escrito  o los comentarios sobre proyectos de legislación . 
Las Partes en la CITES han definido con precisión un mecanismo, el proyecto de l egislación nacional, a fin de examinar y evaluar las medidas internas para dar efecto a la Convención . 
Se utilizan tres categorías y cuatro criterios para evaluar la legislación nacional de las Partes . El proyecto está en ejecución des de 1992. L a asistenci a legislativa en el marco de la 
Convención podría abarcar la relación entre la legislación del medio ambiente y el comercio, así como la cooperación instituc ional necesaria entre los ministerios de medio ambiente 
y de comercio.  
 
→ Ciertas contribuciones externas recibidas por la secretaría se utilizaron en estudios relativos a especies ; algunos de estos estudios se han encaminado a reunir información sobre 
la situación de conservación de una población concreta con miras a elaborar programas  de ordenación sostenible . Parte de ese apoyo financiero ha provenido también de usuarios 
de vida silvestre . Las especies abarcadas por los estudios con una dimensión de utilización sostenible son los tiburones/rayas (con la FAO), loro s, pitones, cocodrilo s, lagartos, 
corales, árboles (con la Organización Internacional de las Maderas Tropicales OIMT), plantas y orquídeas.    
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→ Los programas específicos incluyen lo siguiente:  
1. La Unidad Jurídica ayuda a las Partes, entre otras cosas, en la formulación de leyes nacionales y la vigilancia del comercio de especies silvestres, y para realizar análisis 
comerciales con destino a las reuniones de la Conferencia de las Partes y a foros como la  OMC. La Unidad Jurídica y la Unidad de Divulgación y Pro yectos gestionan el 
Programa de asistencia al cumplimiento (PAC), cuya finalidad es prestar asistencia técnica específica a las Partes que tengan  dificultades persistentes y sistémicas con 
respecto al  cumplimiento.  
2. MIKE (Programa de Vigilancia de la Mat anza Ilícita de Elefantes) . Este programa tiene por objetivo medir los niveles y las tendencias de la caza ilegal de elefantes ; determinar 
los cambios en esas tendencias a lo largo del tiempo ; y determinar los factores que ocasionan esos cambios o asociado s con ellos, y tratar de evaluar en qué medida las 
tendencias observadas son el resultado de las decisiones adoptadas por la Conferencia de las Partes en la CITES . Véase más información en: 
https://cites.org/esp/prog/mike/index.php/portal . 
3. El Programa de la CITES sobre especies arbóreas tiene como finalidad prestar asistencia financiera directa a las Partes para que adopten medidas de conservación y 
ordenación destinadas a velar por que su comercio de madera, cortezas, extractos y otros productos de especies arbóreas incluidas en los apéndices de la CITES sea 
sostenible, legal y rastreable . Véase más información en: https:/ /cites.org/esp/prog/flora/trees/trees_project . 
4. Programas sobre especies relativos al comercio de grandes felinos asiáticos, elefantes, halcones, grandes simios, tortugas ca rey, antílopes saiga, serpientes, tiburones y 
rayas, tortugas terrestres y galápa gos, ébanos y palisandros de Madagascar, taxa que producen madera de agar y especies de árboles neotropicales.  
5. Proyectos financiados por la Comisión Europea para fortalecer la capacidad de aplicación de la CITES en los países en desarro llo y garantizar así la gestión sostenible de la 
vida silvestre y el comercio no perjudicial.  
6.  El Consorcio Internacional para Combatir los Delitos contra la Vida Silvestre (ICCWC) representa el esfuerzo de colaboración de cinco organizaciones intergubernamentales 
que o bran por prestar un apoyo coordinado a los organismos nacionales de aplicación de la ley en materia de vida silvestre y a las  redes subregionales y regionales que 
actúan día a día en defensa de los recursos naturales . Las Partes que lo integran son, además  de la secretaría de la CITES, la Interpol, la Oficina de las Naciones Unidas 
contra la Droga y el Delito, el Banco Mundial y la Organización Mundial de Aduanas (OMA) . Véase más información en: https://cites.org/esp/prog/iccwc_new.php . 
 
Puede consultarse más información sobre proyectos de la CITES en la siguiente dirección: https://www.cites.org . 
Decisiones de la Conferencia de las Partes con respecto a las medidas de apoyo  
Las Decisiones de las Conferencias de las Partes constituye el programa de trabajo de la Convención . La presente lista contiene las Decisiones pertinentes 
adoptadas en la 18ª reunión de la Conferencia de las Partes en la CITES (CoP18, Gine bra, 2019), además de las Decisiones adoptadas en reuniones anteriores 
que siguen en vigor tras la 18ª reunión . Las Decisiones que figuran en la presente sección están agrupadas por asunto . El texto íntegro de las Decisiones puede 
consultarse aquí. 
CUESTIONES ADMINISTRATIVAS Y FINANCIERAS  
18.4-18.11  Acceso a la financiación  
18.12  Proyecto de delegados patrocinados  
18.13  Consorcio Internacional para Combatir los Delitos contra la Vida Silvestre  
18.14 -18.17  Programa sobre especies arbóreas  
18.18 -18.20  Examen del programa ETIS  
CUESTIONES ESTRATÉGICAS  
18.33 -18.37  Medios de subsistencia*  
18.39 -18.46  Fomento de capacidad  
CUMPLIMIENTO GENERAL Y OBSERVANCIA  
18.62 -18.67  Leyes nacionales para la aplicación de la Convención  
18.68 -18.70  Programa de asistencia para el cumplimiento    
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18.71 -18.73  Exámenes del comercio significativo a escala nacional  
17.108 ( Rev. CoP18) -17.110 ( Rev. CoP18)  Examen del comercio significativo  
18.75 -18.76  Informes anuales sobre el comercio ilegal  
18.77 -18.80  Observancia  
18.81 -18.85  Delitos contra la vida silvestre relacionados con Internet  
18.86 -18.87  Reducción de la demanda para combatir el comercio ilegal  
18.88 -18.93  Apoyo para la aplicación de la ley sobre delitos contra la vida silvestr e en África occidental y central  
ENMIENDA Y MANTENIMIENTO DE LOS  APÉNDICES  
18.331 -18.332  Orientación para la publicación de los Apéndices  
* A los efectos de estas Decisiones, se entiende que la expresión "los pueblos indígenas y las comunidades locales" incluye las comunidades rurales.  
1.4  Mecanismo para casos de incumplimiento  
1.4.1   Disposiciones de la Convención  
Artículo XIII - Medidas internacionales  
"1. Cuando la Secretaría, a la luz de información recibida, considere que cualquier especie incluida en los Apéndices I o II se halla adversamente afectada por el comercio en 
especímenes de esa especie, o de que las disposiciones de la presente Convención no se están aplicando eficazmente, la Secretaría comunicará esa información a la Autoridad 
Administrativa autorizada de la Parte o de las Partes interesadas.  
2. Cuando cualquier Parte reciba una comunicación de acuerdo a lo dispuesto en el párrafo 1 del presente Artículo, esta, a la brevedad p osible y siempre que su legislación lo 
permita, comunicará a la Secretaría todo dato pertinente, y, cuando sea apropiado, propondrá medidas para corregir la situaci ón. Cuando la Parte considere que una investigación 
sea conveniente, esta podrá llevarse a cabo por una o más personas expresamente autorizadas por la Parte respectiva.  
3. La información proporcionada por la Parte o emanada de una investigación de conformidad con lo previsto en el párrafo 2 del p resente Artículo, será examinada  por la 
siguiente Conferencia de las Partes, la cual podrá formular cualquier recomendación que considere pertinente".  
→ La Conferencia de las Partes examina periódicamente la aplicación de la Convención y formula "cualquier recomendación que considere per tinente" en relación con denuncias de 
comercio insostenible o aplicación inadecuada del Convenio (artículo XIII) . La evaluación del cumplimiento dentro de la Convención se basa en los informes de la secretaría a la 
Conferencia de las Partes y a los órganos  subsidiarios de la CITES (por ejemplo, los informes anuales, el examen del comercio significativo, las legislaciones nacional es y el comercio 
ilícito denunciado y otros problemas de aplicación).  
→ El Comité Permanente lleva a cabo interinamente esas actividades  en nombre de la Conferencia de las Partes en caso necesario, y proporciona orientación y asesoramiento en 
cuestiones que le presenta la secretaría en el ejercicio de sus funciones . A menudo la Conferencia de las Partes encarga al Comité Permanente, o delega su autoridad en él, por 
ejemplo con arreglo a la Resolución Conf. 8.4 ( Rev. CoP15), para que se tomen las "medidas apropiadas", que pueden incluir restricciones al comercio de especímenes de especies 
que figuran en los apéndices de la CITES . En diversos casos, por ejemplo de conformidad con lo dispuesto en la Resolución Conf. 12.8 ( Rev. CoP13), la secretaría recomienda al 
Comité Permanente que adopte determinadas medidas de cumplimiento, que podrán incluir la recomendación de suspender el comercio de la especie afectada con una Parte 
determinada. (Véase también la Guía sobre los procedimientos para el cumplimiento de la CITES que figura en la Resolución  Conf. 14.3).  
→ Dado que la CITES utiliza medidas comerciales para su aplicación, una recomendació n para mejorar la efectividad de la Convención es una suspensión temporal del comercio 
recomendada por la Conferencia de las Partes o por el Comité Permanente . En términos prácticos, esto proporciona un lapso durante el cual la Parte en cuestión puede pasa r del 
incumplimiento al cumplimiento, entre otras cosas,  presentando los informes anuales no presentados, elaborando la legislación adecuada, combatiendo y reduciendo el comercio 
ilegal o bien dando cumplimiento a recomendaciones específicas del Comité Per manente relativas a la aplicación del artículo IV de la Convención en el marco del examen del 
comercio significativo . Una vez identificado un problema de incumplimiento serio, sería inapropiado que las Partes no respondiesen . Las recomendaciones de suspens ión del comercio 
se pueden considerar como una medida cautelar para evitar una violación continuada de la Convención que también puede resulta r perjudicial para la supervivencia de una o más 
de las especies incluidas en los apéndices de la CITES.    
  WT/CTE/W/160/Rev.9 • TN/TE/S/5/Rev.7  
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→ Las rec omendaciones de suspender el comercio se utilizan por lo general como un último recurso y la CITES hace  especial hincapié en la promoción y la facilitación  del cumplimiento 
de las Partes mediante consultas y asesoría o asistencia . Además, esas medidas en g eneral se utilizan en casos que afectan volúmenes importantes de comercio y cuando no existen 
medidas internas para garantizar el cumplimiento de la Convención . Por último, una vez que la Parte vuelve a cumplir la Convención, se retiran inmediatamente las recomendaciones 
de suspensión del comercio.  
 
1.4.2   Resoluciones  y decisiones de la Conferencia de las Partes  
Resolución Conf. 8.4 ( Rev. CoP15)  
"ENCARGA al Comité Permanente que determine las Partes que no han adoptado medidas apropiadas para la aplicación efectiva de la Convención y que considere la adopción de 
medidas de cumplimiento apropiadas, que podrán incluir recomendaciones de suspender el comercio, de conformidad con la Resolu ción Conf. 14.3;"  
Resolución Conf. 11.3 ( Rev. CoP18) - Observan cia y aplicación  
"... Obligaciones de los países importadores : verificación de la validez de los documentos CITES  
1. RECUERDA a todas las Partes su obligación de verificar la validez de los documentos CITES que acompañan los envíos de especímenes incluidos en los Apéndices de la  CITES, 
y la necesidad de aplicar la Resolución Conf.  12.3 ( Rev. CoP18) sobre Permisos y certificados , lo que incluye como mínimo:  
a) verificar que el documento incluya toda la información enumerada en el Anexo 1, Información que debe consignarse en los permisos y certificados CITES , de la 
Resolución  Conf.  12.3 ( Rev. CoP18);  
b) asegurarse de no aceptar, en ningún caso y bajo ningún prete xto, documentos de exportación o reexportación expedidos por una autoridad, cualquiera que sea su nivel 
jerárquico, que no sea la Autoridad Administrativa competente designada oficialmente por la Parte exportadora o reexportadora  y debidamente notificada a  la Secretaría;  
c) ejercer la diligencia debida cuando se les presente un permiso o certificado CITES, incluso si creen que ha sido emitido por una autoridad competente, cuando tienen 
motivos para creer que los especímenes de especies incluidas en los Apén dices de la CITES pueden no haber sido comercializados de conformidad con  
Ejercicio de la diligencia debida  
2. RECOMIENDA que:  
a) la Autoridad Administrativa del Estado de importación tiene motivos para pensar que se están comercializando especímenes de una especie incluida en los Apéndices de 
la CITES en contravención de las leyes de cualquier país involucrado en la transacción, o si tiene razones para creer que el esp écimen acompañado de un documento  CITES 
puede no haber sido comercializa do de acuerdo con las disposiciones de la Convención (por ejemplo, cuando tengan razones para creer que el espécimen puede no  haber 
sido adquirido legalmente, que puede no haberse formulado un dictamen de extracción no perjudicial, o que puede no haberse c umplido cualquier otro requisito de 
la CITES),  deberá:  
i) consultar inmediatamente a la Autoridad Administrativa en el país cuyas leyes se estima que han sido violadas y, en la medida  de lo posible, suministrar a ese país 
copia de toda la documentación rel acionada con la transacción;  
ii)  cuando exista incertidumbre con respecto a la adquisición legal, el dictamen de extracción no perjudicial requerido u otros r equisitos de la CITES, solicitar la 
base para la determinación pertinente;  
iii) si después de con sultar con la Autoridad Administrativa del Estado pertinente, la Autoridad Administrativa del Estado de importación o reexpor tación no ha recibido 
información satisfactoria  en relación, entre otras cosas, con la base de la determinación de que el espécimen  fue adquirido legalmente, o si no se ha realizado el 
dictamen de extracción no perjudicial requerido u otros requisitos de la CITES, no deberá autorizar la importación o reexport ación del espécimen en cuestión y no 
deberá expedir un permiso de importación  o un certificado de reexportación;  
iv)  si no hay una respuesta satisfactoria, solicitar la asistencia de la Secretaría, en el marco de sus responsabilidades en virt ud del Artículo XIII de la Convención y la 
Resolución Conf.  14.3 ( Rev. CoP18) ; y 
v) utilizar, de ser necesario, las disposiciones del párrafo 1.  a) del Artículo  XIV de la Convención a fin de tomar medidas internas más estrictas con relación a la 
transacción ; y 
b) para asegurar una cooperación efectiva entre las Autoridades CITES de diferentes P artes, las Autoridades Administrativas respondan a las consultas y cooperen con las 
Autoridades Administrativas de otras Partes en la CITES en asuntos relacionados con la validez de los documentos CITES;  
3. INSTA a todas las Partes a que refuercen a la brevedad posible los controles del comercio de especies silvestres en los territorios bajo su jurisdicción y, en particular, los 
controles de los cargamentos procedentes de los países de origen, incluidos los países vecinos, y a que verifiquen la validez  de la documentación procedente de esos países con las 
Autoridades Administrativas respectivas;  ...   
  WT/CTE/W/160/Rev.9 • TN/TE/S/5/Rev.7  
- 34 - 
 
En lo que respecta al cumplimiento  y los mecanismos de control  
14. RECOMIENDA que:  
a) todas las Partes:  
i) reconozcan la gravedad del comercio ilícito de especies de fauna y flora silvestres y lo consideren un asunto de alta prioridad para sus organismos nacionales de 
aplicación de la ley;  
ii) si procede, formulen planes de acción nacionales y regionales que incorporen calendarios, metas y disposiciones rel acionados con la financiación, con miras a mejorar 
la observancia de la CITES, lograr el cumplimiento de sus disposiciones y apoyar a los organismos de observancia de la legisl ación sobre especies silvestres;  
iii) ofrezcan a los funcionarios encargados de hacer cumplir la legislación sobre especies silvestres la misma capacitación, estatuto y autoridad que a sus homólogos de 
las aduanas y la policía;  
iv)  garanticen un estricto cumplimiento y control siguiendo todos los mecanismos y disposiciones de la Conv ención en relación con la reglamentación del comercio de 
especies animales y vegetales incluidas en el Apéndice II y todas las disposiciones destinadas a proteger del tráfico ilícito  a las especies incluidas en los Apéndices;  
v) en caso de violación de las  disposiciones mencionadas, tomen de inmediato medidas apropiadas en virtud del párrafo  1 del Artículo  VIII de la Convención, a fin de 
sancionar dicha violación y adoptar medidas correctivas pertinentes ; y 
vi) se informen recíprocamente sobre todas las circunstancias y hechos que puedan estar relacionados con el tráfico ilícito y también sobre las medidas de control, a fin 
de erradicarlo;  
b) las Partes propugnen la imposición de sanciones proporcionales a la naturaleza y gravedad de las infracciones;  
c) las Partes que aún no sean signatarias de la Convención de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Transnacional Organizad a y la Convención de las Naciones Unidas 
contra la Corrupción, o que no las hayan ratificado aún, estudien la posibilidad de hacerl o; 
d) las Partes recuerden a sus misiones diplomáticas, sus delegados en misión en países extranjeros y sus tropas que sirven bajo la bandera de las Naciones Unidas que no 
están exentos de las disposiciones de la Convención;  
En lo que respecta a la aplicac ión del Artículo XIII  
5. RECOMIENDA que:  
a) cuando , en aplicación del Artículo  XIII de la Convención y la Resolución Conf.  14.3 ( Rev. CoP18), la Secretaría solicite  información sobre posibles cuestiones de 
cumplimiento, las Partes respondan en un plazo de un mes o, si esto no es posible, indiquen en el plazo  de un  mes, una fecha sea aproximada en la cual estiman poder 
ofrecer la información solicitada;  
b) cuando , en el plazo de seis meses, no se hubiera recibido la información solicitada, las Partes justifiquen ante la Secretaría las razon es por las cuales no han podido  
hacerlo;  
c) si se señalan a la atención de la Secretaría cuestiones de cumplimiento importantes con  relación a determinadas Partes, la Secretaría , en consulta con la Presidencia del 
Comité Permanente y con la mayor prontitud posible,  colabore con la Parte interesada para tratar de resolver la cuestión y facilite asesoramiento o asistencia técnica si 
así se le solicita;  
d) si se observa que no es posible alcanzar fácilmente una solución, la Secretaría someta el asunto a la atención del Comité Perman ente, el cual podrá darle trámite en 
relación directa con la Parte interesada, a fin de ayudarla a encontrar  una solución ; y 
e) la Secretaría, mediante Notificaciones a las Partes, mantenga a estas informadas lo más ampliamente posible acerca de esas cuestiones de cumplimiento y de las medidas 
adoptadas para resolverlas, y dé cuenta de ellas en sus informes a la s reuniones del Comité Permanente y de la Conferencia de las Partes;  
Resolución Conf. 11.17 ( Rev. CoP18) - Informes nacionales  
"... 9. RECOMIENDA que, al preparar sus informes anuales de conformidad con lo dispuesto en el párrafo 7 del Artículo VIII de la Convención y esta resolución, las Partes presten 
particular atención a la presentación de informes sobre el comercio de especímenes de especies sujetas a cupos anuales de exp ortación . Para estas especies, en el informe debería 
indicarse el nivel del cup o y la cantidad efectivamente exportada . En los casos en que se autorice el comercio el año de presentación del informe de especímenes correspondientes 
al cupo del año precedente, debería reflejarse en el informe anual; ... 
13. DECIDE que:  
a) el hecho de no  presentar un informe anual correspondiente a un año determinado a más tardar el 31 de octubre del año siguiente al que corres ponde constituye un 
problema importante de aplicación de la Convención, que la Secretaría remitirá al Comité Permanente para que l o resuelva en consonancia con la Resolución Conf. 11.3  
(Rev. CoP18)7 sobre Observancia y aplicación ; y 
b) la Secretaría podrá aprobar una solicitud legítima de una Parte de que se le conceda una prórroga razonable del plazo citado de presentación de los informes nacionales , 
a condición de que dicha Parte presente a la Secretaría por escrito una solicitud funda da en ese sentido antes de dicha fecha límite;    
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- 35 - 
 
14. ENCARGA al Comité Permanente que determine, a tenor de los informes presentados por la Secretaría, qu é Partes no han cumplido, sin haber presentado la justificación 
relevante, con su obligación de presenta r los informes anuales requeridos en virtud del párrafo  7 a) del Artículo  VIII de la Convención durante tres años consecutivos, en el plazo 
límite fijado (o cualquier prórroga prevista) en esa resolución;  
15. RECOMIENDA a las Partes que no autoricen el com ercio de especímenes de especies incluidas en los Apéndices de la CITES con cualquier Parte respecto de la que el Comité 
Permanente haya determinado que no ha cumplido, sin haber presentado la justificación relevante, con su obligación de present ar los inf ormes anuales requeridos en virtud del 
párrafo  7 a) del Artículo  VIII de la Convención durante tres años consecutivos, en el plazo límite fijado (o cualquier prórroga prevista) en esta resol ución.  
Resolución Conf. 12.8 ( Rev. CoP18) - Examen del comercio si gnificativo de especímenes de especies del Apéndice II)  
"... 4. Medidas que han de adoptarse en relación con la aplicación de las recomendaciones  
… 
j) la Secretaría deberá supervisar los progresos en relación con las recomendaciones, teniendo en cuenta los diferentes plazos límite;  
k) una vez que el Estado del área de  distribución haya informado sobre la aplicación de las recomendaciones o que los plazos hayan vencido (lo que ocurra primero)  y tras 
las consultas oportunas entre per íodos de sesione s con los miembros del Comité de Fauna o de Flora a través de sus Presidencias, la Secretaría determinará si se han 
aplicado las recomendaciones a que se hace referencia supra : 
i) si se han cumplido las recomendaciones, la Secretaría, previa consulta con l a Presidencia del Comité Permanente, notificará a los Estados del área de distribución 
concernidos que la combinación especie/país se ha suprimido del proceso de examen e incluirá la justificación para su evaluac ión, observando en su caso los 
compromisos c oncretos pertinentes contraídos por los Estados del área de distribución en cuestión y, en el caso de que la combinación espe cie/país se haya suprimido 
del proceso de examen debido a que se ha establecido un cupo de exportación cautelar provisional (inclui do un cupo de exportación nulo) en lugar de aplicar las 
recomendaciones, todo cambio en dicho cupo deberá ser comunicado a la Secretaría y a la Presidencia del Comité pertinente, ju nto con una justificación, para su 
acuerdo ; o 
ii) cuando se considere que las recomendaciones no se han cumplido (y no se haya proporcionado nueva información), la Secretaría, en consul ta con los miembros del 
Comité de Fauna o de Flora, por conducto de sus Presidencias, recomendará al Comité Permanente las medidas adecuadas, que pueden incluir, en última instancia, 
una suspensión del comercio de dicha especie con ese Estado ; o 
iii) cuando se considere que las recomendaciones no se han cumplido o se han cumplido parcialmente y exista información nueva que indique que  podría ser necesario 
actualizar la recomendación, la Secretaría solicitará oportunamente a los miembros del Comité de Fauna o de Flora, a través d e sus Presidencias, que preparen una 
recomendación revisada, teniendo en cuenta los principios que establecen  que las recomendaciones deben ser limitadas en el tiempo, factibles, mensurables, 
proporcionales, transparentes y deben promover el fomento de capacidad . La Secretaría proporcionará una recomendación revisada a los Estados del área de 
distribución dentro de los 30 días siguientes a su redacción;  
l) la Secretaría informará al Comité Permanente acerca de su evaluación de la aplicación de las recomendaciones, incluyendo la j ustificación de esa evaluación y, según 
proceda, los compromisos concretos contraídos por los Estados del área de distribución en cuestión y un resumen de las opiniones expresadas por el Comité de Fauna o 
de Flora . La Secretaría informará además sobre cualquier medida adicional adoptada por los Comités de Fauna o de Flora en el caso de los  Estados del área de distribución 
para los que la nueva información haya dado lugar a recomendaciones revisadas;  
m) para los Estados del área de distribución en que se considere que no se han cumplido las recomendaciones, el Comité Permanente decidirá, en s u próxima reunión 
ordinaria o entre per íodos de sesiones, según proceda, las medidas necesarias y formulará recomendaciones a los Estados del área de distribución en  cuestión o a todas 
las Partes, teniendo en cuenta que esas recomendaciones deben ser limit adas en el tiempo, factibles, mensurables, proporcionales, transparentes y deben promover el 
fomento de capacidad . En circunstancias excepcionales, cuando el Estado del área de distribución objeto de consideración proporcione nueva informaci ón sobre la 
aplicación de las recomendaciones al Comité Permanente, este, por conducto de la Secretaría, consultará oportunamente a los miem bros del Comité de Fauna o de Flora 
a través de las Presidencias antes de tomar una decisión sobre las medidas necesarias;  
n) la Secretaría notificará a todas las Partes cualquier recomendación formulada o medida adoptada por el Comité Permanente;  
o) una recomendación de suspender el comercio de una determinada especie con un Estado del área de distribución concernido se re tirará únic amente cuando dicho Estado 
demuestre que ha cumplido lo dispuesto en los párrafos 2  a), 3 o 6 a) del Artículo  IV a satisfacción del Comité Permanente, en consulta con la Secretaría y los miembros 
del Comité de Fauna o de Flora a través de la Presidencia co rrespondiente ; y 
p) el Comité Permanente, en consulta con la Secretaría y la Presidencia del Comité de Fauna o de Flora, examinará las recomendac iones para suspender el comercio que 
lleven más de dos años en vigor, evaluará las razones para ello en consult a con el Estado del área de distribución en cuestión y, si procede, tomará medidas para atajar 
la situación;  ...". 
 
7 Corregido por la Secreta ría tras la 18a reunión de la Conferencia de las Partes.    
  WT/CTE/W/160/Rev.9 • TN/TE/S/5/Rev.7  
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→ En la Notificación Nº 2020/006, de 20 de enero de 2020, figura una lista de las recomendaciones pendientes formuladas por el Comité Permanente de conformidad con esta 
Resolución de suspender las importaciones de especímenes de especies incluidas en los apéndices de la CITES procedentes de de terminados países . En la actualidad, la secretaría 
de la CITES está desarrollando una base de da tos y un sitio web nuevos que facilitarán la vigilancia del proceso de examen del comercio significativo en el futuro.  
Resolución 17.7 ( Rev. CoP18) Examen del comercio de especímenes animales notificados como producidos en cautividad  
"... 4. Medidas que han de adoptarse en relación con la aplicación de las recomendaciones  
… 
n) La Secretaría  deberá supervisar los progresos en relación con las recomendaciones, teniendo en cuenta los diferentes plazos límite y, sigui endo el procedimiento de 
consulta entre períodos de sesiones oportunamente con los miembros  del Comité Permanente y el Comité de F auna, a través de sus Presidencias, determinará si se han 
aplicado las recomendaciones a las que se hace referencia supra : 
i) cuando se cumplan las recomendaciones, la Secretaría, previa consulta con la Presidencia del Comité Permanente, notificará a las P artes que la combinación de 
especie -país se ha suprimido del proceso de examen ; o 
ii) cuando se considere que no se han cumplido las recomendaciones, la Secretaría, en consulta con los miembros del Comité Perman ente y del Comité de Fauna, a 
través  de sus P residencias, recomendará al Comité Permanente las medidas adecuadas, que pueden incluir, en última instancia, una recomendaci ón de suspender el 
comercio de dicha especie con ese Estado;  
o) La Secretaría deberá informar al Comité Permanente sobre su evaluac ión de la aplicación de las recomendaciones, incluida la razón de ser de su evaluación, y una síntesis 
de las opiniones expresadas por el Comité de Fauna;  
p) Para los países respecto de los que se considere que no se han cumplido las recomendaciones, el Co mité Permanente decidirá acerca de las medidas apropiadas y 
formulará recomendaciones  al país o los países concernidos, teniendo en cuenta que estas deben ser limitadas en el tiempo, factibles, mensurables, proporcionales y 
transparentes y deberían, si resulta apropiado, promover el fomento de capacidad . En circunstancias excepcionales, cuando el país considerado proporcione información 
nueva sobre la aplicación de las recomendaciones al Comité Permanente, el Comité Permanente realizará cons ultas entre períodos de sesiones con el Comité de Fauna a 
través de  la Presidencia  antes de adoptar una decisión sobre las medidas apropiadas;  
q) La Secretaría deberá notificar a las Partes cualquier recomendación formulada o medida adoptada por el Comité Permanente;  
r) Cualquier recomendación del Comité Permanente de suspender el comercio de la especie afectada con el país concernido se deber á retirar solamente cuando el país 
demuestre , a satisfacción del Comité Permanente, a través de la Secretaría, en co nsulta, según proceda, con los miembros del Comité de Fauna a través de su Presidencia, 
el cumplimiento de las disposiciones de la Convención respecto a la producción de especímenes en cautividad ; y 
s) El Comité Permanente, en consulta con la Secretaría y la Presidencia del Comité de Fauna, deberá examinar, según proceda, las recomendaciones de suspender el 
comercio que hayan estado en vigor durante más de dos años, consultará con el país pertinente, evaluará los motivos del caso y, según proceda, tomará me didas para 
resolver la  situación.  
Resolución Conf. 14.3 ( Rev. CoP18) - Procedimientos para el cumplimiento de la CITES  
Anexo - Guía sobre los procedimientos para el cumplimiento de la CITES  
Objetivo y alcance  
1. La finalidad de esta guía es informar a las Partes y otros interesados de los procedimientos de la CITES relativos a la promoción, la facilitación y el lo gro del cumplimiento 
de las obligaciones derivadas de la Convención y, en particular, ayudar a las Partes a cumplir sus obligacione s respecto a ese cumplimiento.  
 Concretamente, en la guía se describen los procedimientos existentes con el fin de facilitar el tratamiento coherente y efect ivo de cuestiones de cumplimiento en relación 
con las obligaciones derivadas de la Convención, teni endo en cuenta las resoluciones y decisiones pertinentes, tanto en cuestiones específicas como de cumplimiento general  
... 
29. Cuando no se ha resuelto una materia de cumplimiento, el Comité Permanente decide adoptar una o varias de las siguientes medi das: 
a) prestar asesoramiento, información y facilitación de asistencia adecuada y otro apoyo de fomento de capacidad a la Parte conc ernida;  
b) solicitar información especial de la Parte concernida;  
c) publicar una advertencia por escrito, solicitando una respuesta y ofreciendo asistencia;  
d) recomendar acciones concretas de fomento de capacidad que debe realizar la Parte concernida;  
e) prestar asistencia en el país, evaluación técnica y una misión de verificación, previa invitación de la Pa rte concernida;  
f) remitir una notificación de cuestiones de cumplimiento por conducto de la Secretaría a todas las Partes, informando de que se  han señalado a la atención de una Parte 
las cuestiones de cumplimiento  y de que, hasta ese momento, no ha habid o respuesta ni acciones satisfactorias;  
g) publicar de la declaración de incumplimiento a la Parte concernida, por ejemplo, en relación con la presentación de informes nacionales y/o el proyecto de legislación 
nacional ; y   
  WT/CTE/W/160/Rev.9 • TN/TE/S/5/Rev.7  
- 37 - 
 
h) solicitar un plan de acción de cumplimiento para que la Parte concernida lo presente al Comité Permanente señalando las medidas apropiadas, el calendario so bre cuándo 
se aplicarán totalmente y los medios para evaluar la compleción satisfactoria.  
30. En determinados casos, el Comité Perm anente decide recomendar la suspensión de actividades comerciales o de todo el comercio de especímenes de una o más especies 
incluidas en la CITES, de conformidad con la Convención . Esa recomendación puede hacerse en aquellos casos en que la cuestión de cu mplimiento de una Parte queda sin resolver 
y persiste y la Parte no muestra ninguna intención de lograr el cumplimiento, o un Estado no Parte no expide la documentación  a que se hace referencia en el Artículo X de la 
Convención . La recomendación se basa si empre específica y explícitamente en la Convención y cualesquiera resoluciones o decisiones aplicables de la Conferencia de l as Partes.8 
31. La lista de las medidas anteriores no es necesariamente una lista exhaustiva de medidas aplicadas hasta la fecha.  
32. Cuando el Comité Permanente decide sobre una o varias de las medidas mencionadas anteriormente, tiene en cuenta:  
a) la capacidad de la Parte concernida, especialmente países en desarrollo y en particular los menos adelantados y los pequeños Estados insulares en desarrollo y Partes 
con economías en transición;  
b) los factores como la causa, el tipo, el grado y la frecuencia de las cuestiones de cumplimiento;  
c) lo apropiado de las medidas de modo que se conjugan con la gravedad del asunto de cumpl imiento ; y 
d) los posibles efectos sobre la conservación y el uso sostenible con el fin de evitar resultados negativos . 
... 
34. Las recomendaciones existentes de suspender el comercio se examinan generalmente en cada reunión del Comité Permanente . También las supervisa la Secretaría entre 
reuniones . Una recomendación de suspender el comercio se retira tan pronto como se ha resuelto la materia de cumplimiento o se han realiz ado progresos suficientes . La Secretaría 
notifica a las Partes esa retirada a la brev edad posible.  
 
→ Para más información sobre los países sujetos a una recomendación de suspender el comercio, consulte la lista de referencias pertinente en el sitio web de la CITES .  
1.5  Mecanismo de solución de controversias  
Artículo XVIII - Arreglo de controversias  
"1. Cualquier controversia que pudiera surgir entre dos o más Partes con respecto a la interpretación o aplicación de las disposi ciones de la presente Convención, será sujeta a 
negociaciones entre las Partes en la controversia.  
2. Si la controversia no pudiere resolverse de acuerdo con el párrafo 1 del presente Artículo, las Partes podrán, por consentimi ento mutuo, someter la controversia a arbitraje, 
en especial a la Corte Per manente de Arbitraje de La Haya y las Partes que así sometan la controversia se obligarán por la decisión arbitral."  
1.6  Disposiciones relativas a los países que no son partes  
Artículo X - Comercio con Estados que no son Partes de la Convención  
En los casos de importaciones de, o exportaciones y reexportaciones a Estados que no son Partes de la presente Convención, los Estad os Partes podrán aceptar, en lugar de los 
permisos y certificados mencionados en la presente Convención, documentos comparables que  conformen sustancialmente a los requisitos de la presente Convención para tales 
permisos y certificados, siempre que hayan sido emitidos por las autoridades gubernamentales competentes del Estado no Parte en la presente Convención".  
 
8 Entre estas cabe destacar:  
 - Resolución Conf. 11.17 (Rev. CoP18) (Informes nacionales);  
 - Resolución Conf. 8.4 (Rev. CoP15) (Leyes nacionales para la aplicación de la Convención);  
 - Resolución Conf. 12.8 (Rev.  CoP18) (Examen del comercio significativo de especímenes de especies del Apéndice II);  
 - Resolución Conf. 10.10 (Rev. CoP18) (Comercio de especímenes de elefante) en relación con las disposiciones sobre el proceso del Plan de acción nacional para 
el marfil;  
 - Artículo XIII de la Convención y Resolución Conf.  11.3 (Rev.  CoP18) (Observancia y aplicación);  
 - Resolución Conf. 18.2 (Establecimiento de Comités);  
 - Resolución Conf. 17.7 (Rev. CoP18) (Examen del comercio de especíme nes animales notificados como producidos en cautividad).    
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Resolución Conf.  9.5 ( Rev. CoP16) - Comercio con Estados no Partes en la Convención  
"... RECOMIENDA que:  
a) las Partes no acepten permisos ni certificados expedidos por Estados no Partes a menos que contengan:  
i) el nombre, el sello y la firma de una autoridad expedidora competente;  
ii) suficiente  información para identificar las especies concernidas a los efectos de la Convención;  
iii) un certificado del origen del espécimen de que se trate, incluyendo el número del  permiso de exportación del país de origen, o los motivos por los que se ha omitido 
ese certificado;  
iv) en caso de exportación de especímenes de una especie incluida en los Apéndices I o II, un certificado de que la institución cien tífica competente ha di ctaminado que 
la exportación no perjudicará la supervivencia de la especie (en caso de duda se pedirá copia del dictamen) y que los especím enes no fueron obtenidos en contravención 
a las leyes del Estado de exportación;  
v) en caso de reexportación, el nomb re del país de origen y :  
A. si el país de origen es una Parte, el número del permiso de exportación y la fecha de expedición ;  
B. si el país de origen es un Estado no Parte, un certificado de que la autoridad competente del país de origen ha expedido un  documento de exportación que cumple 
sustancialmente las prescripciones del Artículo  VI de la Convención ; o  
C. dado el caso, la justificación de la omisión de la información antes mencionada ; y 
vi) en caso de exportación o reexportación de especímenes vivos , una declaración de que el permiso o certificado es válido únicamente si las condiciones de transporte 
cumplen con la Reglamentación de la IATA para el transporte de animales vivos  o, si se aplica a plantas, con la Reglamentación sobre la carga perecedera de la  IATA; 
b) las Partes s olo acepten la documentación expedida por Estados no Partes en la Convención si la información detallada sobre las autoridades  y las instituciones científicas 
competentes de esos Estados, que está incluida en la Guía CITES en línea, se comunicó menos de dos años antes o si la Secretaría confirma que dispone de información 
más reciente;  
c) las recomendaciones citadas anteriormente se apliquen también a los especímenes en tránsito con destino a Estados no Partes e n la Convención, o procedentes de ellos, 
incluidos los envíos en tránsito entre esos Estados;  
d) se preste especial atención a la inspección de los especímenes en tránsito exportados o reexportados de Estados no Partes en la Convención o con destino a ellos,  y a la 
inspección de la documentación correspondiente;  
e) las Partes autoricen la importación procedente de Estados no Partes en la Convención o la exportación o reexportación a esos Estados de especímenes de origen silvestre 
de especies del Apéndice I ún icamente en casos especiales en que favorezca la conservación de la especie o contribuya al bienestar de los especímenes, y s olo después 
de consultar con la Secretaría;  
f) si una Parte estima que los especímenes de una especie incluida en el Apéndice II o III se están exportando de un Estado no parte en la Convención de manera perjudicial 
para la supervivencia de esa especie : 
i) consulte  directamente con las autoridades competentes del Estado en cuestión ; y 
ii) en caso necesario, recurra a las opciones prev istas en el Artículo  X, para rechazar permisos, o en el párrafo  1 a) del Artículo  XIV, para adoptar medidas más estrictas, 
según proceda;  
g las Partes s olo autoricen la importación de especímenes de especies del Apéndice I criados en cautividad y reproducidos artificialmente procedentes de Estados no Partes 
en la Convención después de que la Secretaría haya emitido un dictamen favorable en ese sentido ; y 
h) las Partes den cuenta a la Secretaría de toda anomalía en el comercio en que participen Esta dos no Partes en la Convención;  
ENCARGA a la Secretaría que busque, cada dos años, la información sobre las autoridades competentes, las instituciones cientí ficas y las autoridades de observancia designadas 
de los Estados no Partes que fue comunicada por e sos Estados, junto con la fecha en que se recibió la información, y que incluya dicha información en su Guía";  
 
→ Han facilitado la información solicitada en la Resolución Conf.  9.5 (Rev. CoP16) (es decir, prueba de que las autoridades competentes expiden una documentación comparable) 
los siguientes países que no son Partes en la Convención : Andorra, la República Democrática Popular de Corea, los Estados Federados de Micronesia, Haití, las Islas Cook,  
las Islas Marshall, Kiribati, Tayikistán y Tonga.  
→ China es Parte en la CITES . Las Regiones Administrativas Especiales de Hong Kong, China y de Macao, China tienen sus propias Autoridades Administrativas.  
→ Los países no Partes de importancia clave que se encuentran actualmente en proceso de adhesión a la Conv ención son los siguientes : Andorra, Tuvalu, Timor -Leste  y 
Turkmenistán.  
→ Las Partes que hayan formulado una reserva con respecto a la inclusión de una especie en los apéndices de conformidad con el artículo XV o XVI recibirán el mismo trato que los 
países  no Partes con respecto al comercio de la especie en cuestión.    
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2  ACUERDO DE LAS NACIONES UNIDAS SOBRE LAS POBLACIONES DE PECES  
2.1  Breve descripción del AMUMA  
El nombre completo del Acuerdo de las Naciones Unidas sobre las Poblaciones de Peces es Acuerdo sobre la Aplicación de las Disposiciones de la Convención de 
las Naciones Unidas sobre el Derecho del Mar, de 10 de diciembre de  1982, relativas a la Conservación y Ordenación de las Poblaciones de Peces Transzonales y 
las Poblaciones de Peces Altamente Migratorios (Acuerdo de las Naciones Unidas sobre las Poblaciones de Peces) . En el artículo 4 de dicho Acuerdo, que trata de 
la relación entre este y la Convención sobre el Derecho del Mar, se establece lo siguiente : "[n]inguna disposición en el presente Acuerdo se entenderá en perjuicio 
de los derechos, la jurisdicción y las obligaciones de los Estados con arreglo a la Convención . El presente Acuerdo se interpretará y aplicará en el contexto de la 
Convención y de manera acorde con ella".  
 
Sitio w eb https://www.un.org/Depts/los/convention_agreements/convention_overview_fish_stocks.htm . 
Objetivo  El objetivo del Acuerdo de las Naciones Unidas sobre las Poblaciones de Peces es velar por la conservación a largo plazo y el uso sostenible de las poblaciones 
de peces transzonales y las poblaciones de peces altamente migratorios mediante la aplicación efectiva de las disposiciones p ertinentes de la C onvención, 
en particular solicitando la cooperación a estos fines de los Estados ribereños y de los Estados que pescan en alta mar o med iante las organizaciones o 
arreglos subregionales o regionales de ordenación pesquera apropiados.  
Fecha de la 
adopción  4 de agosto de 1995 
Entrada en vigor  11 de diciembre de 2001 
Partes  91 Partes (el 10 de febrero de  2021) . Véase la lista de Partes aquí.  
Miembros de la OMC  80 Partes en este Acuerdo son también Miembros de la OMC (véase el anexo ). 
Apertura a la firma  Artículo 37 - Firma  
"El presente Acuerdo estará abierto a la firma de los Estados y las entidades mencionadas en el inciso b) del párrafo 2 del artículo 1 ...".  
Artículo 38 - Ratificación  
"El presente Acuerdo está sujeto a la ratificación de los Estados y demás entidades mencionadas en el inciso b) del párrafo 2  del artículo 1 ...".  
Artículo 39 - Adhes ión 
"El presente Acuerdo estará abierto a la adhesión de los Estados y demás entidades mencionadas en el inciso b) del párrafo 2 del artículo 1 ...".  
Artículo 1.2 b) - Términos empleados y alcance  
"2.  … 
 b) El presente Acuerdo se aplicará mutatis mutandis  a: 
i) Toda entidad mencionada en los apartados c), d) y e) del párrafo 1 del artículo 305 de la Convención ; y 
ii) Con sujeción al artículo 47, toda entidad mencionada como 'organización internacional' en el artículo 1 del Anexo IX de la Convención que 
lleguen a ser Parte en el presente Acuerdo, y en esa medida el término 'Estados Partes' se refiere a esas entidades.  
3. El presente Acuerdo se aplicará mutatis mutandis  a las demás entidades pesqueras cuyos buques pesquen en alta mar."  
Artíc ulo 305.1 de la Convención de las Naciones Unidas sobre el Derecho del Mar - Firma  
"1. Esta Convención estará abierta a la firma de:  
a) Todos los Estados;  
b) Namibia, representada por el Consejo de las Naciones Unidas para Namibia;  
c) Todos los Estados aso ciados autónomos que hayan optado por esa condición en un acto de libre determinación supervisado y aprobado por las 
Naciones Unidas de conformidad con la resolución 1514 (XV) de la Asamblea General y tengan competencia sobre las materias reg idas por esta 
Convención, incluida la de celebrar tratados en relación con ellas;  
d) Todos los Estados asociados autónomos que, de conformidad con sus respectivos instrumentos de asociación, tengan competencia sobre las   
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materias regidas por esta Convención, incluida la de celebrar tratados en relación con ellas;  
e) Todos los territorios que gocen de plena autonomía interna reconocida como tal por las Naciones Unidas, pero no hayan alcanza do la plena 
independencia de conformidad con la resolución 1514 (XV) de la Asamblea General, y que tengan competencia sobre las materias regidas por 
esta Convención, incluida la de celebrar tratados en relación con ellas;  
f) Las organizaciones internacionales, con arreglo al Anexo IX".  
Órganos encargados 
de adoptar 
decisiones  
 Conferencia de revisión  
→ El Acuerdo prevé la celebración de una conferencia de revisión cuatro años después de la fecha de entrada en vigor del Acuerd o (artículo 36).  
 
Artículo 36  
"1. Cuatro años después de la fecha de entrada en vigor del presente Acuerd o, el Secretario General de las Naciones Unidas convocará una conferencia 
con miras a evaluar la eficacia del presente Acuerdo a los efectos de asegurar la conservación y ordenación de las poblacione s de peces transzonales y las 
poblaciones de peces altame nte migratorios . El Secretario General invitará a participar en la conferencia a todos los Estados Partes y a los demás Estados 
y entidades que tengan derecho a ser Partes en el presente Acuerdo, así como a las organizaciones intergubernamentales y las organizaciones no 
gubernamentales que tengan derecho a participar en calidad de observadores.  
2. La conferencia examinará y evaluará la idoneidad de las disposiciones del presente Acuerdo y, en caso necesario, propondrá me didas para reforzar 
el contenido y lo s métodos de puesta en práctica de dichas disposiciones con el fin de encarar mejor los problemas persistentes en la conserva ción y la 
ordenación de las poblaciones de peces transzonales y las poblaciones de peces altamente migratorios".  
 
→ De conformidad con el artículo 36, la Asamblea General (Resolución 59/25, párrafo 16) pidió al Secretario General que en el primer semestre de 2006 
convocase una conferencia de revisión . La Conferencia se celebró en Nueva York los días 22 a 26 de mayo de 2006, y en ella se analizaron posibles vías 
para lograr la plena aplicación del Acuerdo mediante un examen y evaluación sustantivos del Acuerdo y mediante la adopción de  recomendaciones para 
reforzar la puesta en práctica de sus disposiciones . Se formularon recomenda ciones respecto de : 1) conservación y ordenación de las poblaciones de peces 
transzonales y las poblaciones de peces altamente migratorios ; 2) los mecanismos de cooperación internacional, incluida la cooperación con Estados que 
no son miembros de organizac iones o arreglos regionales de ordenación pesquera ; 3) el seguimiento, el control y la vigilancia, así como el cumplimiento y 
la ejecución ; y 4) los Estados en desarrollo y los que no son Partes . En la Conferencia también se recomendó promover un mayor núm ero de ratificaciones 
y adhesiones al Acuerdo mediante un diálogo continuo para abordar las inquietudes planteadas por algunos Estados no partes re lativas a algunas 
disposiciones del Acuerdo . En la Conferencia de revisión se acordó también proseguir las co nsultas oficiosas de los Estados Partes y seguir examinando el 
Acuerdo hasta que reanude sus sesiones la Conferencia de revisión en una fecha que no sea posterior al año  2011 y que se acordará en una futura ronda 
de consultas oficiosas de los Estados Parte s en el Acuerdo.  
 
La reanudación de la Conferencia de revisión se celebró en Nueva York del 24 al 28 de mayo de  2010, de conformidad con las resoluciones 63/112 y  64/72 
de la Asamblea General . La Conferencia llevó a cabo un examen de la aplicación de las r ecomendaciones aprobadas en la Conferencia de revisión en 2006 
y aprobó recomendaciones adicionales basadas en los resultados de  2006 con objeto de fortalecer el contenido y los métodos de puesta en práctica de las 
disposiciones del Acuerdo . La reanudación  de la Conferencia de revisión decidió proseguir las consultas oficiosas de los Estados Partes en el Acuerdo y 
seguir examinando el Acuerdo hasta que se reanudara la Conferencia de revisión en una fecha no anterior a 2015.  
 
Con arreglo a las Resoluciones 6 9/109 y 70/75 de la Asamblea General, la Conferencia de Revisión se reanudó en Nueva York los días 23 a 27 de mayo 
de 2016. En su documento final, la Conferencia de Revisión reanudada decidió que la aplicación del Acuerdo debería reforzarse mediante recome ndaciones 
adicionales basadas en los documentos finales de  2006 y 2010 que también abordarían nuevas cuestiones que sirviesen para fortalecer la aplicación el 
Acuerdo, como las condiciones de trabajo y la evitación de la transferencia de una carga despropo rcionada de las medidas de conservación a los Estados 
en desarrollo (véase el anexo al documento A/CONF.210/2016/5) . También recomendó que las consultas oficiosas de los Estados Partes en el Acuerdo se 
dedicasen, cada año, a examinar cuestiones concretas d erivadas de la aplicación del Acuerdo, con miras a mejorar la comprensión, intercambiar experiencias 
e identificar las mejores prácticas . Asimismo acordó continuar examinando el Acuerdo hasta la reanudación de sus sesiones en una fecha no anterior 
a 2020, que debía convenirse en una futura ronda de consultas oficiosas.    
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En la decimocuarta ronda de consultas oficiosas, celebrada en 2019, se decidió que la Conferencia de Revisión se reanudara en  2021. Posteriormente, 
debido a la pandemia de COVID -19, la Asamblea General, en su resolución 75/89, tomó nota de la decisión de los Estados Partes en el Acuerdo, mediante 
una consulta mantenida por correspondencia por el Presidente de la decimoquinta ronda de consultas oficiosas de los Estados P artes en el Acuerd o, de 
posponer la  reanudación de la Conferencia de Revisión del Acuerdo hasta 2022, invitar a la Asamblea General a que tomara nota de la decis ión y adoptar 
las medidas ulteriores adecuadas.  
 
Consultas oficiosas con los Estados Partes  
→ La Asamblea General de las Naciones Unidas, en su resolución 56/13, de 28 de noviembre de  2001, pidió al Secretario General de las Naciones Unidas 
que, una vez que hubiera entrado en vigor el Acuerdo, celebrase consultas con los Estados Partes con el obje to, entre otros, de examinar la aplicación 
regional, subregional y mundial del Acuerdo ; hacer las recomendaciones que correspondiese a la Asamblea General respecto del alcance y el contenido del 
informe anual del Secretario General relativo al Acuerdo, y p reparar la conferencia de examen que habría de convocar el Secretario General conforme al 
artículo 36 del Acuerdo . Las consultas oficiosas con los Estados Partes se celebraron anualmente en la sede de las Naciones Unidas en Nueva York entre2 002 
y 2010, así  como entre 2014 y 2019.  
La reanudación de la Conferencia de Revisión, en 2016, recomendó que las consultas oficiosas de los Estados Partes en el Acue rdo se dedicasen, cada año, 
a examinar cuestiones concretas derivadas de la aplicación del Acuerdo . Por consiguiente, la decimotercera ronda de consultas oficiosas de los Estados 
Partes en el Acuerdo, en 2018, centró sus debates en el tema "Interfaz entre la ciencia y las políticas", y la decimocuarta r onda de consultas oficiosas de 
los Estados Partes, en 2019 , se centró en "Evaluaciones de los resultados de las OROP/AROP" . El proyecto de informe del Presidente sobre estas reuniones 
puede consultarse en el sitio web de la División de Asuntos Oceánicos y del Derecho del Mar . La decimoquinta ronda, que debía habe rse celebrado en mayo 
de 2020 y haberse centrado en la "Aplicación de un enfoque ecosistémico a la ordenación pesquera", se ha reprogramado para el segundo  semestre de  
2021, de conformidad con la resolución 75/89 de la Asamblea General.  
Enmiendas y 
protoc olos Artículo 45 - Enmienda  
"1. Un Estado Parte podrá, mediante comunicación escrita dirigida al Secretario General de las Naciones Unidas, proponer enmienda s al presente 
Acuerdo y solicitar la convocación de una conferencia para examinar esa propuesta de enmienda . El Secretario General distribuirá dicha comunicación a 
todos los Estados Partes . Si, transcurridos seis meses desde la fecha de la distribución de la comunicación, la mitad de los Estados Partes al menos hub iere 
respondido favorablemente a la sol icitud, el Secretario General convocará la conferencia.  
2. El procedimiento de toma de decisiones de la conferencia que haya de examinar la propuesta de enmienda, convocada con arreglo  al párrafo 1, será 
el mismo que el de la Conferencia de las Naciones Un idas sobre las poblaciones de peces cuyos territorios se encuentran dentro y fuera de las zonas 
económicas exclusivas (poblaciones de peces transzonales) y las poblaciones de peces altamente migratorios, a menos que la co nferencia decida otra cosa . 
La conf erencia hará todo lo posible por llegar a un acuerdo sobre las enmiendas mediante consenso y no las someterá a votación hasta  que se hayan 
agotado todos los esfuerzos por lograr un consenso.  
3. Las enmiendas al presente Acuerdo, una vez aprobadas, estarán abiertas a la firma de los Estados Partes durante los 12 meses siguientes a la fecha 
de su aprobación en la Sede de las Naciones Unidas en Nueva York, a menos que en la propia enmienda se disponga otra cosa.  
4. Los artículos 38, 39, 47 y 50 serán aplicable s a todas las enmiendas al presente Acuerdo.  
5. Las enmiendas al presente Acuerdo entrarán en vigor respecto de los Estados Partes que las ratifiquen o se adhieran a ellas e l trigésimo día siguiente 
a la fecha en que dos tercios de los Estados Partes hayan depositado sus instrumentos de ratificación o de adhesión . De allí en adelante, respecto de cada 
Estado Parte que ratifique una enmienda o se adhiera a ella después de haber sido depositado el número requerido de tales ins trumentos, esta enmienda 
entrará en vigor el trigésimo día siguiente a la fecha en que se haya depositado su instrumento de ratificación o de adhesión.  
6. Toda enmienda podrá prever para su entrada en vigor un número de ratificaciones o de adhesiones mayor o menor que el requerid o por este artículo.  
7. Todo Estado que llegue a ser Parte en este Acuerdo después de la entrada en vigor de enmiendas conforme al párrafo 5, si ese Estado no manifiesta 
otra cosa:  
a) Será considerado Parte en el presente Acuerdo así enmendado ; y 
b) Será consi derado Parte en el Acuerdo no enmendado en relación con cualquier Estado que no esté obligado por la enmienda".    
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Artículo 48 - Anexos  
" ... 2.  Los Estados Partes podrán revisar los Anexos periódicamente . Las revisiones obedecerán a consideraciones científicas y técnicas . No obstante lo 
dispuesto en el artículo 45, la revisión de un Anexo que sea aprobada por consenso en una reunión de los Estados Partes será incorporada al presente 
Acuerdo y entrará en vigor en la fecha en que sea ap robada o en la fecha que se especifique en la revisión . En caso de que la revisión de un Anexo no sea 
aprobada por consenso en dicha reunión, serán aplicables los procedimientos de enmienda enunciados en el artículo 45".  
2.2  Medidas relacionadas  con el comerc io 
Artículo 17  
Estados no miembros de 
organizaciones y Estados 
no participantes en 
arreglos  " ... 4.  Los Estados que sean miembros de una organización o participantes en un arreglo subregional o regional de ordenación pesquera  intercambiarán 
información con respecto a las actividades de los buques pesqueros que enarbolen los pabellones de Estados que no sean miembr os de la organización 
o participantes en el arreglo y que lleven a cabo actividades de pesca respecto de las poblaciones de que se trate. Adoptarán medidas compatibles 
con el presente Acuerdo y el derecho internacional para disuadir a esos buques de realizar actividades que menoscaben la efic acia de las medidas de 
conservación y ordenación subregionales o regionales".  
Artículo 20  
Cooperación 
internacional con fines 
de ejecución  " ... 7.  Los Estados Partes que sean miembros de una organización o participantes en un arreglo subregional o regional de ordenación p esquera podrán 
tomar medidas de conformidad con el derecho internacional, in cluido el recurso a los procedimientos subregionales o regionales establecidos al 
respecto, para disuadir a los buques que hayan incurrido en actividades que menoscaben la eficacia de las medidas de conserva ción y ordenación 
establecidas por esa organizaci ón o arreglo, o constituyan de otro modo una violación de dichas medidas, para que no pesquen en alta mar en la 
subregión o región hasta que el Estado del pabellón adopte las medidas apropiadas".  
Artículo 23  
Adopción de medidas por 
el Estado del puerto  "1. El Estado del puerto tendrá el derecho y el deber de adoptar medidas, con arreglo al derecho internacional, para fomentar la eficacia de las 
medidas subregionales, regionales y mundiales de conservación y ordenación . Al adoptar tales medidas, el  Estado del puerto no discriminará, ni en la 
forma ni en la práctica, contra los buques de ningún Estado.  
2. El Estado del puerto podrá, entre otras cosas, inspeccionar los documentos, los aparejos de pesca y la captura de los buques pesqueros que 
se encue ntren voluntariamente en sus puertos y en sus terminales frente a la costa.  
3. Los Estados podrán adoptar reglamentos que faculten a las autoridades nacionales competentes a prohibir desembarcos y transbo rdos cuando 
se hubiera demostrado que la captura se ha obtenido de una manera que menoscaba la eficacia de las medidas subregionales, regionales o mundiales 
de conservación y ordenación en alta mar.  
4. Nada de lo dispuesto en el presente artículo se entenderá en perjuicio de la soberanía que ejercen los Est ados sobre los puertos situados en 
su territorio con arreglo al derecho internacional".  
Artículo 33  
Estados no partes en el 
presente Acuerdo  " ... 2. Los Estados Partes tomarán, de conformidad con el presente Acuerdo y el derecho internacional, medidas p ara disuadir a los buques que 
enarbolan el pabellón de Estados no partes de realizar actividades que menoscaben la aplicación eficaz del presente Acuerdo".  
 
2.3  Medidas de apoyo  
→ En la parte VII, "Necesidades de los Estados en desarrollo" (artículos 24 a 26), se prevé la prestación de asistencia para ay udar a los Estados en desarrollo a aplicar el Acuerdo, 
reconociendo sus necesidades especiales en relación con la conservación y o rdenación de poblaciones de peces transzonales y poblaciones de peces altamente migratorios y el 
desarrollo de pesquerías para tales especies . Esta asistencia también se aplica con respecto a la conservación y ordenación de estas poblaciones de peces en zo nas sometidas a 
jurisdicción nacional de los Estados ribereños en desarrollo (Parte I, artículo 3.3).  
Artículo 24 - Reconocimiento de las necesidades especiales de los Estados en desarrollo  
"1. Los Estados reconocerán plenamente las necesidades especiales de los Estados en desarrollo en relación con la conservación y ordenación de poblaciones de peces 
transzonales y poblaciones de peces altamente migratorios y el desarrollo de pesquerías para tales especies . Con este fin, los Estados proporcionarán asistenc ia a los Estados en 
desarrollo, directamente o por conducto del Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo, la Organización de las Nacion es Unidas para la Agricultura y la Alimentación y otros 
organismos especializados, el Fondo para el Medio Ambie nte Mundial, la Comisión sobre el Desarrollo Sostenible y otras organizaciones y órganos internacionales y regionales 
competentes" .   
  WT/CTE/W/160/Rev.9 • TN/TE/S/5/Rev.7  
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Artículo 25 - Formas de cooperación con los Estados en desarrollo  
"1. Los Estados, directamente o por conducto de las organi zaciones subregionales, regionales o mundiales, cooperarán a fin de:  
a) Aumentar la capacidad de los Estados en desarrollo, especialmente la de los Estados menos adelantados y la de los pequeños Es tados insulares en desarrollo, para 
conservar y ordenar las  poblaciones de peces transzonales y las poblaciones de peces altamente migratorios y desarrollar sus propias pesquerías nacio nales respecto de 
tales poblaciones;  
b) Prestar  asistencia a los Estados en desarrollo, especialmente a los menos adelantados y a los pequeños Estados insulares en desarrollo, con objeto de que puedan 
participar en la pesca de dichas poblaciones en alta mar, lo que incluye facilitarles el acceso a tales pesquerías, con sujec ión a los artículos 5 y 11 ; y 
c) Facilitar  la participación de los Estados en desarrollo en organizaciones y arreglos subregionales y regionales de ordenación pesquera.  
2. La cooperación con los Estados en desarrollo a los efectos indicados en el presente artículo incluirá asistencia financiera, asistencia para el desarrollo de los recursos humanos, 
asistencia  técnica, transferencia de tecnología, incluida la creación de empresas mixtas, y servicios de asesoramiento y consulta.  
3. En particular, esta asistencia se centrará específicamente en las actividades siguient es: 
a) La mejora de la conservación y ordenación de las poblaciones de peces transzonales y las poblaciones de peces altamente migra torios mediante la obtención, la difusión, 
la verificación, el intercambio y el análisis de datos sobre pesquerías y demás información conexa;  
b) La evaluación e investigación científica de las poblaciones ; y 
c) El seguimiento, el control, la vigilancia, el cumplimiento y la ejecución, inclusive la formación y el aumento de la capacida d a nivel local, la elaboración y la  financiación 
de programas nacionales y regionales de observadores y el acceso a tecnologías y equipos".  
 
Artículo 26 - Asistencia especial para la aplicación del presente Acuerdo  
"1. Los Estados cooperarán en la creación de fondos especiales con objeto de  asistir a los Estados en desarrollo en la aplicación del presente Acuerdo, lo que incluirá asistencia 
a estos Estados para sufragar los gastos derivados de su participación en los procedimientos de solución de controversias.  
2. Los Estados y las organizac iones internacionales deberían prestar asistencia a los Estados en desarrollo en el establecimiento de nuevas organizaciones o arreglos 
subregionales o regionales de ordenación pesquera, así como en el fortalecimiento de las organizaciones o arreglos ya ex istentes, a fines de la conservación y ordenación de las 
poblaciones de peces transzonales y las poblaciones de peces altamente migratorios".  
 
→ En el quincuagésimo octavo período de sesiones de la Asamblea General de Naciones Unidas, celebrado en 2003, se  estableció, en virtud de la Resolución 58/14, un Fondo de 
Asistencia, en relación con la Parte VII, para prestar asistencia a los Estados Partes en desarrollo en la aplicación del Acu erdo. La FAO administra el Fondo en colaboración con la 
División de Asun tos Oceánicos y del Derecho del Mar de la Oficina de Asuntos Jurídicos de las Naciones Unidas, e invita a los Estados, las or ganizaciones intergubernamentales, las 
instituciones financieras internacionales, las instituciones nacionales, las organizaciones no gubernamentales, así como a las personas físicas y jurídicas, a hacer contribuciones 
financieras voluntarias al Fondo . En el párrafo 14 del mandato del Fondo, revisado en 2019, se establece que puede solicitarse la asistencia financiera del Fond o con la s siguientes  
finalidades:  
a) Facilitar la participación de los representantes de las Partes que son Estados en desarrollo, especialmente los Estados menos  adelantados y los pequeños Estados insulares 
en desarrollo que son Partes en el Acuerdo, en las reuni ones y actividades de las organizaciones y arreglos subregionales o regionales de ordenación pesquera 
competentes . Esa asistencia puede comprender costos como los gastos de viaje y, en su caso, dietas para las delegaciones que participan en las organizacio nes o arreglos 
subregionales y regionales de ordenación  pesquera  competentes, con inclusión de los expertos técnicos.  
b) Ayudar a sufragar los gastos de viaje y, en su caso, las dietas, en relación con la participación de las Partes que son Estad os en desarrollo, especialmente los Estados 
menos adelantados y los pequeños Estados insulares en desarrollo que son Partes en el Acuerdo, en las reuniones pertinentes s obre la pesca en alta mar organizadas 
por las organizaciones mundiales competentes, como el P rograma de las Naciones Unidas para el Desarrollo, la Organización de las Naciones Unidas para la Agricultura 
y la Alimentación y demás organismos especializados, el Fondo para el Medio Ambiente Mundial y otras organizaciones y órganos  internacionales y re gionales apropiados . 
En las solicitudes que se presenten a tales efectos se especificará la relación de la reunión en cuestión con  la aplicación  del Acuerdo.  
c) Apoyar las negociaciones actuales y futuras encaminadas a establecer nuevas organizaciones y ar reglos subregionales o regionales de ordenación pesquera en zonas 
donde  tales órganos no existen, a renegociar acuerdos fundacionales para tales organizaciones y arreglos, y a fortalecer las organi zaciones y arreglos subregionales o 
regionales de ordenació n pesquera  existentes , de conformidad con el Acuerdo . Como condición para obtener ese apoyo, se debe hacer referencia a la aplicación del 
Acuerdo  en los documentos fundacionales y/o los programas de trabajo de las organizaciones o arreglos subregionales o regionales de ordenación pesquera y en las 
política pesqueras  y/o planes de ordenación  pesquera nacionales de los Estados Partes.    
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d) Aumentar la capacidad de las Partes que son Estados en desarrollo, especialmente los Estados menos adelanta dos y los pequeños Estados insulares que son Partes en 
el Acuerdo , a elaborar a nivel nacional una base jurídica para la aplicación de medidas del Estado del pabellón, de conformidad con las  disposiciones del Acuerdo y de 
conformidad con el derecho interna cional.  
e) Crear capacidad para realizar actividades en esferas clave como el ejercicio efectivo de las responsabilidades del Estado de pabellón, el seguimiento, el control, la 
vigilancia , la recopilación de datos y  la investigación científica en relación con las poblaciones de peces transzonales y las poblaciones de peces altamente migratorios a 
nivel nacional y/o regional.  
f) Facilitar el intercambio de información y experiencias sobre la aplicación del Acuerdo.  
g) Ayudar a las Partes en el Acuerdo que so n Estados en desarrollo, especialmente los Estados menos adelantados y los pequeños Estados insulares en desarrollo, en lo 
relativo al perfeccionamiento de los recursos humanos,  la capacitación y la asistencia técnicas en relación con la conservación y ord enación de poblaciones de peces 
transzonales y poblaciones de peces altamente migratorios y el establecimiento de pesquerías para tales poblaciones, de acuer do con el deber de asegurar la conservación 
y la ordenación adecuada de tales poblaciones.  
h) Ayuda r a sufragar los costos de los procedimientos para la solución de las diferencias que surjan entre los Estados Partes en el A cuerdo en relación con la interpretación 
o aplicación del Acuerdo de conformidad con la Parte VIII del Acuerdo o los procedimientos  relativos a la interpretación o aplicación de los acuerdos de pesca subregionales, 
regionales o mundiales relativos a las poblaciones de peces transzonales y poblaciones de peces altamente migratorios en los que son Partes, con inclusión de las 
controvers ias relativas a la conservación y ordenación de tales poblaciones y las que estén vinculadas a la asistencia prestada en el m arco del Fondo Fiduciario del 
Tribunal Internacional del Derecho del Mar, establecido mediante la Resolución 55/7 de la Asamblea Ge neral, o del Fondo Fiduciario para la Corte Internacional de 
Justicia, establecido mediante la resolución 47/444 de la Asamblea General, o del Fondo de asistencia financiera establecido por el Tribunal Permanente de Arbitraje.  
 
Además de las contribuciones  voluntarias generales al Fondo, también pueden hacerse contribuciones mediante acuerdos de donantes para actividades específi cas que cumplan 
alguno de los objetivos del Fondo establecidos en el párrafo 16 . En tales acuerdos de donantes entre un donante, l a FAO y la División de Asuntos Oceánicos y del Derecho del Mar 
de la Oficina de Asuntos Jurídicos de las Naciones Unidas se establecerán todas las actividades que habrán de emprenderse, se gún queden acordadas mutuamente entre ellos . Esas 
actividades serán ejecutadas por la FAO o por la División de Asuntos Oceánicos y del Derecho del Mar de la Oficina de Asuntos Jurídicos de las Naciones Unidas.  
2.4  Mecanismo para casos de incumplimiento  
→ El artículo 17  de la Parte IV, titulada "Estados no miembros y Estados no participantes" dispone que el Estado que no sea miembro de una organización o participante en un 
arreglo subregional o regional de ordenación pesquera y que no acepte, por cualquier otro concepto, aplicar las medidas de co nservación y ordenación adoptad as por dicha 
organización o arreglo no estará exento de la obligación de cooperar, de conformidad con la Convención y el Acuerdo, en la co nservación y ordenación de las poblaciones de peces 
transzonales y las poblaciones de peces altamente migratorios de q ue se trate . Dispone que dicho Estado no autorizará a los buques que enarbolen su pabellón a realizar operaciones 
de pesca respecto de poblaciones de peces transzonales o poblaciones de peces altamente migratorios que estén sujetas a las m edidas de conserv ación y ordenación establecidas 
por tal organización o arreglo.  
→ El artículo 18  de la Parte V, titulado "Deberes del Estado del pabellón", exige que el Estado del pabellón garantice que los buques que enar bolen su pabellón cumplan las 
medidas subregionale s y regionales de conservación y ordenación . Autorizará a los buques que enarbolen su pabellón a pescar en alta mar solo en los casos en que pueda asumir 
eficazmente sus responsabilidades con respecto a tales buques en virtud de la Convención y del present e Acuerdo . A tal fin, el Estado del pabellón está obligado a adoptar medidas 
relativas a los buques pesqueros que enarbolan su pabellón a fin de garantizar este control, especialmente establecer un regi stro nacional de buques pesqueros autorizados para 
pescar en alta mar ; prohibir la pesca en alta mar a los buques que no tengan la autorización necesaria ; exigir una autorización para la pesca en alta mar ; prohibir la pesca sin 
autorización en las zonas que se encuentran bajo la jurisdicción nacional de otros Estados ; adoptar reglas para la marca de buques y aparejos de pesca de conformidad con las 
Especificaciones Uniformes para el marcado e identificación de las embarcaciones pesqueras establecidas por la FAO ; obligación de informar sobre los datos pert inentes de pesca ; 
poner en práctica programas de observación y mecanismos de inspección nacionales ; poner en práctica sistemas de vigilancia de buques ; reglamentar el transbordo ; y obligación 
del Estado del pabellón de asegurarse la compatibilidad del sist ema nacional de seguimiento, control y vigilancia con los del sistema subregional, regional y mundial vigentes.  
→ La Parte VI, "Cumplimiento y ejecución" (artículos 19 a 23), contiene diversas disposiciones sobre el cumplimiento y la ejecu ción, sea por el Estado del pabellón, el Estado del 
puerto o un mecanismo de cooperación subregional y regional con fines de ejecu ción que pueden implicar la ejecución en un Estado que no es el del pabellón.  
Artículo 19 - Cumplimiento y ejecución por el Estado del pabellón  
"1. Todo Estado velará por que los buques que enarbolen su pabellón cumplan las medidas, subregionales y regiona les de conservación y ordenación de las poblaciones de peces 
transzonales y las poblaciones de peces altamente migratorios . A este fin, el Estado del pabellón:    
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a) Hará cumplir tales medidas independientemente del lugar en que se produzcan las infracciones;  
b) Investigará de inmediato y a fondo toda presunta infracción de las medidas subregionales o regionales de conservación y orden ación, lo que puede incluir la inspección 
física del buque de que se trate, e informará sin demora al Estado que denuncie la in fracción y a la organización o el arreglo subregional o regional correspondiente 
acerca de la marcha y los resultados de la investigación;  
c) Exigirá a todo buque que enarbole su pabellón que suministre información a la autoridad investigadora acerca de la  posición del buque, las capturas realizadas, los 
aparejos de pesca, las operaciones de pesca y las actividades conexas en el área en que se haya cometido la presunta infracci ón; 
d) Si le consta que existen pruebas suficientes con respecto a la presunta in fracción, remitirá el caso a las autoridades nacionales competentes con miras a iniciar 
inmediatamente un procedimiento de conformidad con su legislación y, cuando corresponda, procederá a retener el buque de que se trate ; y 
e) Velará por que todo buque, r especto del cual se haya establecido con arreglo a su legislación que ha estado involucrado en una infracción grave de tales medidas, no 
realice operaciones de pesca en alta mar hasta que se hayan cumplido todas las sanciones pendientes impuestas por el Es tado del pabellón con motivo de dicha infracción.  
2. Todas las investigaciones y procedimientos judiciales se llevarán a cabo sin demora . Las sanciones aplicables con respecto a las infracciones serán suficientemente severas 
como para asegurar el cumplimie nto de las medidas de conservación y ordenación y desalentar las infracciones dondequiera que se produzcan, y privarán a los infractores de los 
beneficios resultantes de sus actividades ilícitas . Las medidas aplicables a los capitanes y otros oficiales de los buques pesqueros incluirán disposiciones que autoricen, entre otras 
cosas, a denegar, revocar o suspender la autorización para ejercer las funciones de capitán u oficial en esos buques".  
Artículo 20 - Cooperación internacional con fines de ejecución  
→ Dispone que los Estados cooperarán, directamente o por conducto de organizaciones o arreglos subregionales o regionales de or denación pesquera, para asegurar el cumplimiento 
y la ejecución de las medidas subregionales o regionales de conservación y ordenac ión de las poblaciones de peces transzonales y las poblaciones de peces altamente migratorios.  
Artículo 21 - Cooperación subregional y regional con fines de ejecución  
→ Prevé un mecanismo de cooperación subregional y regional con fines de ejecución según e l cual inspectores de un Estado que no es el del pabellón pueden subir a bordo y realizar 
una inspección en el marco de una organización o arreglo subregional o regional de ordenación pesquera.  
Artículo 22 - Procedimientos básicos para la visita y la inspe cción con arreglo al artículo 21  
→ Establece los procedimientos básicos que cumplirán los inspectores debidamente autorizados de un Estado en caso de visita e i nspección.  
Artículo 23 - Adopción de medidas por el Estado del puerto  
→ Establece las medidas de  ejecución que puede tomar el Estado del puerto siempre que un buque pesquero se encuentre voluntariamente en sus puertos o en  sus terminales 
frente a la costa . Estas medidas pueden incluir la inspección de documentos, aparejos de pesca y captura de los bu ques pesqueros y la prohibición de desembarcos y transbordos 
cuando existan normativas nacionales al respecto.  
 
2.5  Mecanismo de solución de controversias  
→ La Parte VIII, Solución pacífica de controversias (artículos 27 a 32), contiene el procedimiento de solución de controversias  derivadas de la aplicación del Acuerdo.  
Artículo 27 - Obligación de solucionar las controversias por medios pacíficos  
"Los Estado s tienen la obligación de solucionar sus controversias mediante la negociación, la investigación, la mediación, la conciliaci ón, el arbitraje, el arreglo judicial, el recurso a 
organismos o acuerdos regionales u otros medios pacíficos de su elección".  
Artículo 28 - Prevención de controversias  
"Los Estados cooperarán a fin de prevenir controversias . Con tal fin, convendrán en procedimientos eficientes y rápidos de toma de decisiones en el seno de las organizaciones y 
los arreglos subregionales y regionales d e ordenación pesquera y fortalecerán, en caso necesario, los procedimientos de toma de decisiones existentes".  
Artículo 29 - Controversias de índole técnica  
"Cuando una controversia se refiera a una cuestión de índole técnica, los Estados interesados podrá n remitirla a un grupo especial de expertos establecido por dichos Estados . El 
grupo consultará con los Estados interesados y procurará resolver la controversia sin demora, sin recurrir a procedimientos o bligatorios de solución de controversias".  
Artículo 30 - Procedimientos de solución de controversias  
→ Estipula que los procedimientos de solución de controversias establecidos en la Parte XV de la Convención de las Naciones Uni das sobre el Derecho del Mar se aplicarán 
mutatis  mutandis  a toda controversia e ntre los Estados Partes en el Acuerdo respecto de la interpretación o la aplicación del Acuerdo, independientemente de que se an o no partes 
en la Convención . Los procedimientos se aplicarán también mutatis mutandis  a toda controversia entre los Estados Par tes en el presente Acuerdo relativa a la interpretación o 
aplicación de un acuerdo subregional, regional o mundial de ordenación pesquera sobre poblaciones de peces transzonales o pob laciones de peces altamente migratorios en que 
participen, incluidas las controversias relativas a la conservación y ordenación de esas poblaciones, independientemente de que dichos Estados sean o n o partes en la Convención.    
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Artículo 31 - Medidas provisionales  
"1. A la espera de que se solucione una controversia de conformidad con esta Parte, las Partes en la controversia harán todo lo posible por concertar arreglos provisionales de 
orden práctico.  
2. Sin perjuicio del artículo 290 de la Convención, la corte o el tribunal a que se haya sometido la controversia con arreglo a esta Parte podrá decretar las medidas provisionales 
que considere adecuadas, en vista de las circunstancias, para preservar los respectivos derechos de las Partes en la controve rsia o para prevenir cualquier daño a la población de 
que se trate, así como en las  circunstancias a que se hace referencia en el párrafo 5 del artículo 7 y el párrafo 2 del artículo 16.  
3. Un Estado Parte en el presente Acuerdo que no sea Parte en la Convención podrá declarar que, no obstante el párrafo 5 del art ículo 290 de la Convenci ón, el Tribunal 
Internacional del Derecho del Mar no podrá decretar, modificar o revocar medidas provisionales sin el consentimiento de dicho  Estado".  
→ Disposiciones pertinentes de la Convención sobre el Derecho del Mar  
- La parte XV de la Convención estipula que los Estados Partes resolverán sus controversias relativas a la interpretación o aplicación de la Conv ención por todos los medios 
pacíficos establecidos en la Carta de las Naciones Unidas.  
- Cuando la controversia no se ha podido resolver aplicando los procedimientos que conducen a decisiones no vinculantes establecidos en la sección 1 de la part e XV, la 
controversia se someterá, a petición de cualquiera de las Partes, a los procedimientos obligatorios que implican una decis ión vinculante establecidos en la sección 2 de la 
parte XV.  
- El artículo 287 enumera los siguientes tribunales para la solución de controversias en el marco de la sección 2:  
- el Tribunal Internacional del Derecho del Mar (constituido de conformidad con e l anexo VI de la Convención), incluida la Sala de Controversias de los Fondos Marinos;  
- la Corte Internacional de Justicia (CIJ);  
- un tribunal arbitral constituido de conformidad con el anexo VII de la Convención;  
- un tribunal arbitral especial, constit uido de conformidad con el anexo VIII, para una o varias de las categorías de controversias que en él se especifican.  
- El Tribunal Internacional del Derecho del Mar es competente en todas las controversias y demandas que le sean sometidas de co nformidad c on la Convención y en todas 
las cuestiones expresamente previstas en cualquier otro acuerdo que le confiera competencia.  
- La sección 3 de la parte XV se refiere a las limitaciones y excepciones a la aplicabilidad de la sección 2 ; en el párrafo 3 del artíc ulo 297 se estipula que las controversias 
relativas a los derechos soberanos de un Estado ribereño con respecto a los recursos vivos en la zona económica exclusiva o a l ejercicio de esos derechos, no deben 
someterse a los procedimientos obligatorios que im plican una decisión vinculante establecidos en la sección 2 de la parte XV.  
- En relación con las controversias sujetas a las limitaciones y excepciones previstas en el párrafo 3 del artículo 297, cuando  no se haya llegado a un acuerdo mediante la 
aplicaci ón de las disposiciones de la sección 1 de la parte XV, la controversia será sometida al procedimiento obligatorio de concili ación previsto en la sección 2 del anexo  V 
de la Convención, a petición de cualquiera de las Partes en la controversia . Según estas  disposiciones solo el recurso al procedimiento es obligatorio, ya que el informe de 
la comisión de conciliación, incluso sus conclusiones o recomendaciones, no son obligatorios para las Partes en la controvers ia. 
 
2.6  Disposiciones relativas a los países que  no son partes  
Artículo 33 - Estados no partes en el presente Acuerdo  
"1. Los Estados Partes alentarán a los demás Estados que no lo sean a que se hagan Partes en el presente Acuerdo y a que aprueben  leyes y reglamentos compatibles con sus  
disposiciones.  
2. Los Estados Partes tomarán, de conformidad con el presente Acuerdo y el derecho internacional, medidas para disuadir a los bu ques que enarbolan el pabellón de Estados 
no partes de realizar actividades que menoscaben la aplicación eficaz d el presente Acuerdo".  
Artículo 36 - Conferencia de revisión  
"1. Cuatro años después de la fecha de entrada en vigor del presente Acuerdo, el Secretario General de las Naciones Unidas convoc ará una conferencia con miras a evaluar la 
eficacia  del presente Ac uerdo a los efectos de asegurar la conservación y ordenación de las poblaciones de peces transzonales y las poblaciones de pe ces altamente migratorios . El 
Secretario General invitará a participar en la conferencia a todos los Estados Partes y a los demás E stados y entidades que tengan derecho a ser Partes en el presente Acuerdo, así 
como a las organizaciones intergubernamentales y las organizaciones no gubernamentales que tengan derecho a participar en cal idad de observadores".  
 
Tanto los Estados Partes com o los Estados no partes en el Acuerdo participaron en la Conferencia de Revisión en 2006, 2010 y 2016 conforme a lo dispuesto  en el artículo 36 del  
Acuerdo.  
   
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3  ACUERDO SOBRE MEDIDAS DEL ESTADO RECTOR DEL PUERTO DESTINADAS A PREVENIR, DESALENTAR Y ELIMINAR LA PESCA ILEGAL, NO 
DECLARADA Y NO REGLAMENTADA (AMERP)  
3.1  Breve descripción del AMUMA  
Sitio web  http://www.fao.org/port -state-measures/es/  
Objetivo  Artículo 2  → El objetivo del presente Acuerdo es prevenir, desalentar y eliminar la pesca INDNR mediante la aplicación de medidas eficaces  del Estado 
rector del puerto, garantizando así el uso sostenible y la conservación a largo plazo de los recursos marinos vivos y los ecosistemas marinos.  
Fecha de la firma  22 de noviembre de 2009 
Entrada en vigor  5 de junio de 2016 
Partes  68 Partes, incluida la Unión Europea en nombre de sus Estados miembros (el 12 de febrero de 2021). 
Miembros de la OMC  62 Partes en el AMERP son también Miembros de la OMC (véase el anexo ). 
Apertura a la firma  Artículo 25 : Firma 
"Este Acuerdo estará abierto a la firma ... para todos los Estados y organizaciones regionales de integración económica".  
Artículo 26 : Ratificación, aceptación o aprobación  
"1. El presente Acuerdo estará sujeto a ratificación, aceptación o aprobación por los signatarios.  
2. Los instrumentos de ratificación, aceptación o aprobación se depositarán ante el Depositario".  
Artículo 27 : Adhesión  
"1. Tras el período durante el cual el presente Acuerdo esté abierto a la firma, quedará abierto a la adhesión de cualquier Estado u organización regional 
de integración económica.  
2. Los instrumentos de adhesión se depositarán ante el Depositario".  
Órganos encargados 
de adoptar 
decisiones  Las decisiones son adoptadas por las Partes en el Acuerdo sobre medidas del Estado rector del puerto en las reuniones de las Part es o por medio de 
cualquier otro mecanismo acordado por las Partes.  
 
La primera reunión de las Partes en el Acuerdo sobre medidas del Estado rector del puerto se celebró en Oslo (Noruega) del 29 al 31 de mayo de 2017. E n 
ella las Partes acordaron que, hasta que se debatieran y acordaran procedimientos específicos, la reunión se guiaría por el R eglamento General de la  FAO 
y los Princi pios y procedimientos que rigen las convenciones y acuerdos concertados en virtud de los artículos XIV y XV de la Constitució n de la  FAO, y las 
comisiones y comités establecidos de conformidad con el artículo VI de la Constitución.  
 
Las Partes también establecieron un grupo de trabajo técnico de composición abierta y el Grupo de trabajo de la Parte 6 (y su mandato), que someterán 
recomendaciones a la consideración de las Partes para que estas tomen decisiones en sus reuniones (que tendrán lugar provisionalmente dos veces al  año). 
 
La FAO desempeña las funciones de Secretaría para las reuniones de las Partes y las reuniones de los grupos de trabajo.  
 
La segunda reunión de las Partes se celebró en Santiago (Chile), del 3 al 6 de junio de 2019. En esa reunión las Partes : 1. adoptaron el Reglamento para 
las reuniones de las Partes ; 2. solicitaron a la FAO que elaborara un sistema mundial de intercambio de información para facilitar el intercambio de 
información requerido en el AMERP y en apoyo de su a plicación ; 3. aprobaron el mandato para los mecanismos de financiación establecidos en virtud de la 
Parte 6 ; 4. aprobaron el cuestionario para examinar y evaluar la eficacia del Acuerdo.    
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Enmiendas y 
protocolos  Artículo 33 : Enmiendas  
"1. Cualquier Parte podrá proponer enmiendas al presente Acuerdo una vez transcurrido un período de dos años desde la fecha de entrada en v igor del 
mismo.  
2. Toda propuesta de enmienda del presente Acuerdo se comunicará por escrito al Depositario junto con la solicitud de convocator[i]a a una reunión 
de las Partes para examinar la propuesta en cuestión . El Depositario distribuirá a todas las Partes dicha comunicación, así como las respuestas a la solicitud 
que se hayan recibido de las Partes . Salvo que dentro de un perío do de seis meses a partir de la fecha de distribución de la comunicación la mitad de las 
Partes haya presentado objeciones a la solicitud, el Depositario convocará una reunión de las Partes para examinar la propues ta de enmienda en cuestión.  
3. A reserva d e lo dispuesto en el artículo 34, toda enmienda al presente Acuerdo se adoptará solamente por consenso de las Partes que esté n presentes 
en la reunión en la que se proponga su adopción.  
4. A reserva de lo dispuesto en el artículo 34, toda enmienda adoptada  en la reunión de las Partes entrará en vigor, respecto de las Partes que la hayan 
ratificado, aceptado o aprobado, el nonagésimo día después de la fecha del depósito de los instrumentos de ratificación, acep tación o aprobación por dos  
tercios de las Parte s en este Acuerdo, en función del número de las Partes en la fecha de adopción de la enmienda . Posteriormente, la enmienda entrará 
en vigor respecto de cualquier otra Parte el nonagésimo día después de la fecha en que dicha Parte haya depositado su instrum ento de ratificación, 
aceptación o aprobación de la enmienda.  
5. A los efectos de este artículo, un instrumento depositado por una organización regional de integración económica no se sumará  a los que hayan sido 
depositados por sus Estados Miembros".  
Artículo 34 : Anexos  
"1. Los Anexos del presente Acuerdo forman parte integrante del mismo y toda referencia al Acuerdo remitirá igualmente a los Anex os. 
2. [U]na enmienda a un Anexo del presente Acuerdo podrá ser adoptada por dos tercios de las Partes en el Acuerdo que estén presentes en la reunión 
en la que se examine la propuesta de enmienda del Anexo en cuestión . Sin embargo, se hará todo lo posible por llegar a un acuerdo por consenso sobre 
toda enmienda a un Anexo . La enmienda al Anexo se in corporará al presente Acuerdo y entrará en vigor para las Partes que hayan notificado su aceptación 
a contar de la fecha en que el Depositario reciba la notificación de aceptación por un tercio de las Partes en este Acuerdo, en función del número de las 
Partes en la fecha de adopción de la enmienda . La enmienda entrará posteriormente en vigor para las demás Partes cuando el Depositario reciba su 
aceptación".  
3.2  Medidas relacionadas con el comercio  
3.2.1   Disposiciones del Convenio  
Artículo 4  
Relación con el Derecho 
internacional y otros 
instrumentos 
internacionales  "1. Ninguna disposición del presente Acuerdo podrá menoscabar los derechos, la jurisdicción y las obligaciones de las Partes esta blecidos por el 
Derecho internacional . En particular, ninguna disposición del presente Acuerdo podrá interpretarse de modo que afecte:  
... 
b) al ejercicio por las Partes de su soberanía sobre los puertos situados en su territorio de conformidad con el Derecho interna cional, incluido 
su derecho a denegar la entrada a los mismos así como a adoptar medidas del Estado rector del puerto más estrictas que las que se 
contemplan en el presente Acuerdo, incluyendo aquellas en virtud de una decisión tomada por una organización regional de orde nación 
pesquera.  
... 
4. El presente  Acuerdo se interpretará y aplicará de conformidad con el Derecho internacional teniendo en cuenta las normas y disposiciones 
internacionales aplicables,  incluidas las establecidas a través de la Organización Marítima Internacional, así como otros instrume ntos 
internacionales. ..."  
Artículo 7  
Designación de puertos  "1. Cada Parte designará y dará a conocer los puertos en los que los buques podrán solicitar entrada en virtud del presente Acuer do. Cada Parte 
entregará una lista de los puertos designados a la  FAO, que le dará la publicidad debida.  
2. En la mayor medida posible, cada Parte velará por que cada uno de los puertos designados y puestos en conocimiento público de  
conformidad con el párrafo 1 del presente artículo cuenten con capacidad suficiente para realizar inspecciones en virtud del presente Acuerdo".    
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Artículo 9  
Autorización o 
denegación de entrada 
al puerto  
 "1. Tras haber recibido la información pertinente exigida ... para determinar si el buque que solicita la entrada en su puert o ha incurrido en 
actividades de pesca INDNR o actividades relacionadas con la pesca en apoyo de la pesca INDNR, cada Parte decidirá si autoriz a o deniega la 
entrada en su puerto al buque en cuestión y comunicará su decisión al buque o a su representante.  
2. En caso de autorización de entrada, se exigirá al capitán, al patrón o al representante del buque que presente la autorizació n de entrada en 
el puerto a las autoridades competentes de la Parte de que se trate a la llegada del buque al puerto.  
3. En caso  de denegación de entrada, cada Parte comunicará la decisión que ya ha adoptado en virtud de lo dispuesto en el párrafo 1 del 
presente artículo al Estado del pabellón del buque y, según proceda y en la medida de lo posible, a los Estados ribereños int eresa dos, 
organizaciones regionales de ordenación pesquera y otras organizaciones internacionales pertinentes.  
4. Sin perjuicio de lo dispuesto en el párrafo 1 del presente artículo, cuando una de las Partes disponga de pruebas suficientes  de que un buque 
que trate de entrar en su puerto ha incurrido en actividades de pesca INDNR o actividades relacionadas con la pesca en apoyo de la  pesca INDNR, y 
en particular de que figura en una lista de buques que han incurrido en tales actividades de pesca o actividades re lacionadas con la misma, 
adoptada por una organización regional de ordenación pesquera pertinente de acuerdo con las normas y procedimientos de dicha organización y de 
conformidad con el Derecho internacional, dicha Parte denegará la entrada al buque en su s puertos, teniendo debidamente en cuenta los párrafos 2 
y 3 del artículo 4.  
5. No obstante lo dispuesto en los párrafos 3 y 4 del presente artículo, una Parte podrá autorizar la entrada en sus puertos a u n buque 
contemplado en dichos párrafos con la única  finalidad de inspeccionarlo así como para adoptar otras medidas apropiadas de conformidad con el 
Derecho internacional que sean al menos tan eficaces como la denegación de entrada en puerto para prevenir, desalentar y elim inar la pesca INDNR 
y las activid ades relacionadas con la pesca en apoyo de la pesca INDNR.  
6. Cuando un buque contemplado en el párrafo 3 o 4 del presente artículo esté en puerto por cualquier motivo, la Parte denegará a dicho buque 
la utilización de sus puertos a efectos de desembarque,  transbordo, empaquetado y procesamiento de pescado así como otros servicios portuarios, 
incluidos, entre otros, el repostaje, el reabastecimiento, el mantenimiento y la entrada en dique seco . Los párrafos 2 y 3 del artículo 11 se aplicarán 
en esos casos, mutatis mutandis . La denegación de utilización de los puertos a esos fines deberá ser conforme con el Derecho internacional".  
Artículo 11  
Uso de los puertos  "1. Cuando un buque haya entrado en uno de sus puertos, la Parte denegará a dicho buque ... el uso del puerto para el desembarque, 
transbordo, empaquetado o procesamiento de pescado que no haya sido desembarcado previamente así como otros servicios portuar ios, incluidos, 
entre otros, el repostaje, el reabastecimiento, el mantenimiento y la entrada e n dique seco, en caso que:  
a) la Parte constate que el buque no cuenta con la autorización válida y pertinente para realizar actividades de pesca o activid ades 
relacionadas con la pesca, exigida por el Estado del pabellón correspondiente;  
b) la Parte constate que el buque no cuenta con una autorización válida y pertinente para realizar actividades de pesca o actividades 
relacionadas con la pesca, exigida por un Estado ribereño respecto de zonas bajo su jurisdicción nacional;  
c) la Parte reciba evidenci as fundadas de que el pescado que se encuentra a bordo ha sido capturado contrav[i]niendo los requisitos 
aplicables de un Estado ribereño respecto de las zonas bajo la jurisdicción nacional de este Estado;  
d) el Estado del pabellón no confirme dentro de un  plazo razonable, a petición del Estado rector del puerto, que el pescado que se encuentra 
a bordo se ha capturado de conformidad con los requisitos aplicables establecidos por una organización regional de ordenación  pesquera 
pertinente, teniendo debidamen te en cuenta los párrafos 2 y 3 del artículo 4 ; o 
e) la Parte tenga motivos razonables para considerar que el buque ha incurrido de algún modo [en] actividades de pesca INDNR o 
actividades relacionadas con la pesca en apoyo de la pesca INDNR, incluidas las  de apoyo a un buque contemplado en el párrafo 4 del 
artículo 9, a menos que el buque pueda establecer que:  
i) actuaba de manera compatible con las medidas de conservación y ordenación pertinentes, o  
ii) en el caso de provisión de personal, combustible, ar tes de pesca y otros suministros en el mar, el buque que se aprovisionaba no era, 
en el momento del aprovisionamiento, un buque contemplado en el párrafo 4 del artículo 9. ..."    
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Artículo 13  
Realización de las 
inspecciones  " ... 
2. Al realizar las inspecciones en sus puertos, cada Parte : ... 
f) hará[] todo lo posible para evitar ocasionar una demora indebida al buque, para reducir al mínimo las interferencias e inconv enientes, 
incluida toda presencia innecesaria de inspectores a bordo, y para evitar  medidas que afecten negativamente a la calidad del pescado a 
bordo ;  
... 
h) velará por que las inspecciones se realicen de forma correcta, transparente y no discriminatoria y por que no constituyan un 
hostigamiento a ningún buque ; ..." 
Artículo 16  
Interc ambio electrónico  
de información  ... 
2. En la medida de lo posible, y teniendo debidamente en cuenta los correspondientes requisitos en materia de confidencialidad, las Partes 
deberían cooperar para establecer un mecanismo de intercambio de información, co ordinado preferiblemente por la FAO, conjuntamente con otras 
iniciativas multilaterales e intergubernamentales pertinentes y para facilitar el intercambio de información con las bases de  datos pertinentes al 
presente Acuerdo.  
... 
Sistema mundial de intercambio de información  
En respuesta al acuerdo de las Partes en su segunda reunión (3 -6 de junio de 2019), la FAO está elaborando un sistema mundial de intercambio de 
información para facilitar el intercambio de información requerido en el AMERP y en a poyo de su aplicación . Está previsto que se presente un 
prototipo en la tercera reunión de las Partes (31 de mayo -4 de junio de 2021). 
Artículo 18  
Medidas del Estado 
rector del puerto tras la 
inspección  "1. En aquellos casos en que, tras realizar una insp ección, existan motivos fundados para considerar que un buque ha incurrido en actividades de 
pesca INDNR o actividades relacionadas con la pesca en apoyo de la pesca INDNR, la Parte que realiza la inspección:  
 ... 
b) denegará el uso de su puerto al buque c on fines de desembarque, transbordo, empaquetado y procesamiento de pescado que no haya 
sido desembarcado previamente, así como para los otros servicios portuarios, incluidos, entre otros, el repostaje, el reabast ecimiento, el 
mantenimiento y la entrada en  dique seco, siempre y cuando dichas medidas no se hayan aplicado ya al buque, de manera compatible 
con el presente Acuerdo, incluido el artículo 4. ..."  
Artículo 20  
Función de los Estados 
del pabellón  "1. Cada Parte exigirá a los buques autorizados a enarbolar su pabellón que cooperen con el Estado rector del puerto en las inspecciones que se 
lleven a cabo en virtud del presente Acuerdo.  
2. Cuando una Parte disponga de motivos fundados para considerar que un buque autorizado a enarbolar s u pabellón ha incurrido en 
actividades de pesca INDNR o actividades relacionadas con la pesca en apoyo de la pesca INDNR, y solicita entrada al puerto d e otro Estado o se 
halla ya en él, solicitará a dicho Estado, según proceda, que inspeccione el buque o que adopte otras medidas compatibles con el presente Acuerdo.  
3. Cada Parte alentará a los buques autorizados a enarbolar su pabellón a que desembarquen, transborden, empaqueten y procesen p escado y 
utilicen otros servicios portuarios, en los puertos de Es tados que actúen de manera conforme al presente Acuerdo o compatible con él . Se alienta a 
las Partes a establecer, inclusive a través de organizaciones regionales de ordenación pesquera y la FAO, procedimientos just os, transparentes y no 
discriminatorios p ara identificar a cualesquiera Estados que puedan no estar actuando de conformidad con el presente Acuerdo o de manera 
compatible con él.  
4. Cuando, como resultado de la inspección del Estado rector del puerto, una Parte que es Estado del pabellón reciba u n informe de inspección 
en el que se indique la existencia de motivos fundados para considerar que un buque autorizado a enarbolar su pabellón ha inc urrido en actividades 
de pesca INDNR o actividades relacionadas con la pesca en apoyo de la pesca INDNR, es ta Parte procederá a realizar una investigación inmediata y 
completa del asunto y, cuando disponga de evidencias suficientes, adoptará sin demora las medidas coercitivas contempladas en  sus leyes y 
reglamentos.  
5. Cada Parte, en su calidad de Estado del pa bellón, informará a las demás Partes, los Estados rectores del puerto que corresponda y, según 
proceda, a otros Estados y organizaciones regionales de ordenación pesquera que corresponda, así como a la FAO, de las accion es que haya 
adoptado respecto de los  buques autorizados a enarbolar su pabellón y que, según lo determinado como resultado de las medidas del Estado rector 
del puerto adoptadas en virtud del presente Acuerdo, hayan incurrido en actividades de pesca INDNR o actividades relacionadas  con la pes ca en 
apoyo de la pesca  INDNR.    
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6. Cada Parte velará por que las medidas aplicadas a los buques que enarbolen su pabellón sean al menos tan efectivas para preve nir, 
desalentar y eliminar la pesca INDNR y las actividades relacionadas con la pesca en apoyo de  la pesca INDNR como las medidas aplicadas a los 
buques contemplados en el párrafo 1 del artículo 3".  
3.3  Medidas de apoyo  
Artículo 6 : Cooperación e intercambio de información  
"... 
2. En la mayor medida posible, cada una de las Partes adoptará medidas de apoyo a las medidas de conservación y ordenación adoptadas por otros Estados y otras 
organizaciones internacionales pertinentes. ..."  
Artículo 21 : Necesidades de los Estados en desarrollo  
"1. ...  las Partes, ya sea directamente, o a través de la FAO, otros organismos especializados de las Naciones Unidas u otras organizaciones y órganos internacionales pertinentes, 
incluidas las organizaciones regionales de ordenación pesquera, prestarán asistencia a las Partes que sean Estados en desarro llo con la fin alidad de, entre otros:  
a) mejorar su aptitud, en particular la de los Estados menos adelantados de entre ellos y la de los pequeños Estados insulares e n desarrollo, para establecer un marco 
jurídico y desarrollar su capacidad con vistas a la aplicación de  medidas del Estado rector del puerto efectivas;  
b) facilitar su participación en cualquier organización internacional que promueva la elaboración y la ejecución eficaces de med idas del Estado rector del puerto;  
c) facilitar la asistencia técnica a fin de reforzar el establecimiento y la aplicación de medidas del Estado rector del puerto por parte de dichos Estados, de forma coo rdinada 
con los mecanismos internacionales que corresponda.  
2. Las Partes tendrán debidamente en cuenta las necesidades especiales de las Partes que sean Estados rectores del puerto en desarrollo, en particular las de las menos 
adelantadas de entre ellas y de los pequeños Estados insulares en desarrollo, para evitar la transferencia, directa o indirec ta, hacia ellas de una carga desproporcionada que resulte 
de la aplicación . En los casos en que se demuestre que hubo transferencia de una carga desproporcionada, las Partes cooperarán para facilitar la  ejecución por las Partes afectadas 
que sean Estados en desarrollo de obligac iones específicas en el marco del presente Acuerdo.  
3. Las Partes, ya sea directamente o a través de la FAO, evaluarán las necesidades especiales de las Partes que sean Estados en desarrollo en relación con la aplicación del 
presente Acuerdo.  
4. Las Partes  cooperarán a fin de establecer mecanismos de financiación adecuados para ayudar a los Estados en desarrollo en la aplicación del presente Acuerdo . Estos 
mecanismos se destinarán directa y específicamente a, entre otros:  
a) elaborar medidas nacionales e in ternacionales del Estado rector del puerto;  
b) desarrollar y reforzar la capacidad, inclusive en cuanto a la supervisión, el control, la vigilancia y la capacitación a nive l regional y nacional, de los administradores 
portuarios, los inspectores y el perso nal encargado de la ejecución y los aspectos jurídicos;  
c) actividades de supervisión, control, vigilancia y cumplimiento pertinentes a las medidas del Estado rector del puerto, inclui do el acceso a la tecnología y el equipo;  
d) ayudar a los Estados en des arrollo que sean Partes del presente Acuerdo a sufragar los gastos relacionados con los procedimientos de solución de controv ersias derivadas 
de las acciones que dichos Estados hayan emprendido en virtud del presente Acuerdo.  
5. La cooperación con las Part es que sean Estados en desarrollo, y entre estas, para los fines establecidos en el presente artículo, podrá incluir el suministro de asistencia 
técnica y financiera a través de los canales bilaterales, multilaterales y regionales, incluida la cooperación Sur-Sur. 
6. Las Partes establecerán un grupo de trabajo ad hoc  para informar y hacer recomendaciones periódicamente a las Partes sobre el establecimiento de mecanismos de 
financiación, incluidos un régimen de contribuciones, búsqueda y movilización de fond os, la elaboración de criterios y procedimientos para orientar la ejecución así como los 
progresos en la aplicación de los mecanismos de financiación . Además de las consideraciones expuestas en el presente artículo, el grupo de trabajo ad hoc  tendrá en cue nta, entre 
otros: 
a) la evaluación de las necesidades de las Partes que sean Estados en desarrollo, en particular las de los menos adelantados de entre ellos y de los pequeños Estados 
insulares en desarrollo;  
b) la disponibilidad de fondos y su desembolso en tiempo oportuno;  
c) la transparencia de los procesos de toma de decisiones y gestión en relación con la recaudación y asignación de fondos;  
d) la rendición de cuentas por parte de las Partes beneficiarias que sean Estados en desarrollo respec to del uso acordado de los fondos.  
Las Partes tendrán en cuenta los informes así como cualesquiera recomendaciones del grupo de trabajo ad hoc  y adoptarán las medidas apropiadas".    
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Fondo de Asistencia del AMERP  
En la segunda reunión de las Partes en el AMERP (3 -6 de junio de 2019) se aprobó el mandato para los mecanismos de financiación establecidos en virtud de la Parte 6 del 
Acuerdo para ayudar a los Estados en desarrollo que sean Partes . Dichos mecanismos incl uirán planes de contribuciones para un Fondo de Asistencia que gestionará la FAO de 
conformidad con su Reglamento Financiero y las demás normas aplicables.  
El Fondo de Asistencia engloba : i) un Fondo fiduciario al que los Estados en desarrollo que sean Par tes en el Acuerdo podrán solicitar asistencia ; y ii) proyectos y programas 
específicos que respalden la aplicación del Acuerdo en uno o varios Estados en desarrollo que sean Partes en el Acuerdo, así como en una o varias regiones concretas.  
Programa Mundial de Desarrollo de Capacidad de la FAO  
El programa mundial de desarrollo de capacidad de la FAO "Apoyar la aplicación del Acuerdo de la FAO de  2009 sobre medidas del Estado rector del puerto e instrumentos 
complementarios destinados a prevenir, desal entar y eliminar la pesca ilegal, no declarada y no reglamentada", que beneficia tanto a los Estados en desarrollo Partes en el Acuerdo 
como a los Estados no partes, sirve de marco de aplicación de proyectos elaborados en el marco del Fondo de Asistencia.  
3.4  Mecanismo para casos de incumplimiento  
Artículo 6 : Cooperación e intercambio de información  
"1. Con la finalidad de fomentar la ejecución efectiva del presente Acuerdo, con el debido respeto de los requisitos correspondie ntes de confidencialidad, las Par tes cooperarán 
e intercambiarán información con los Estados pertinentes, la FAO, otras organizaciones internacionales y organizaciones regio nales de ordenación pesquera, incluyendo las medidas 
adoptadas por estas organizaciones regionales de ordenación pes quera en relación con el objetivo del presente Acuerdo.  
... 
3. Las Partes cooperarán, a nivel subregional, regional y mundial, en la aplicación efectiva del presente Acuerdo a través, segú n corresponda, de la FAO o de organizaciones y 
arreglos regionales d e ordenación pesquera".  
Artículo 24 : Monitoreo, examen y evaluación  
"1. Las Partes velarán por que, en el marco de la FAO y de sus órganos competentes, se monitoree y se examine de forma regular y sistemática la aplicación del presente 
Acuerdo y se evalúen los progresos realizados en el logro de su objetivo.  
2. Transcurridos cuatro años desde la entrada en vigor del presente Acuerdo, la FAO convocará una reunión de las Partes con la f inalidad de examinar y evaluar la eficacia del 
mismo en el logro de  su objetivo . Las Partes decidirán sobre la realización de reuniones posteriores de este tipo en función de las necesidades".  
En su primera reunión, las Partes reconocieron la importancia de garantizar que se monitorease y se examinase de forma regula r y sistemática la aplicación del Acuerdo . Si bien 
en el artículo 24.2 se prevé la celebración de una reunión transcurridos cuatro años, las Partes decidieron celebrar reunione s con mayor frecuencia los primeros años de la aplicación 
del AMERP . A este respecto,  las Partes acordaron elaborar un cuestionario específico para fines de monitoreo y realizar una evaluación de la aplicación d el AMERP cada dos  años, 
utilizando entre otras cosas la información facilitada a través del cuestionario . En la segunda reunión de  las Partes (3 -6 de junio de 2019) se aprobó el cuestionario y en diciembre 
de 2020 se activó la versión en la web elaborada por la Secretaría para que las Partes respondieran . La tercera reunión de las Partes se celebrará del 31 de mayo al  4 de junio 
de 2021 y se centrará en el examen y la evaluación de la eficacia del Acuerdo, de conformidad con el artículo 24, párrafo 2.  
3.5  Mecanismo de solución de controversias  
Artículo 22 : Solución pacífica de controversias  
"1. Cualquiera de las Partes podrá entablar consultas con otra u otras Partes sobre cualquier controversia con respecto a la interpretación o aplicación de las disposiciones del 
presente Acuerdo con la finalidad de llegar lo antes posible a una solución satisfactoria para todas ellas.  
2. En el caso de que la controversia no se resuelva a través de estas consultas en un período de tiempo razonable, las Partes de qu e se trate se consultarán entre sí lo antes 
posible con la finalidad de solucionar la controversia mediante negociación, investiga ción, mediación, conciliación, arbitraje, resolución judicial u otro medio pacífico de su propia 
elección.  
3. Toda controversia de esta índole no resuelta se someterá, con el consentimiento de todas las Partes en la controversia, a la Corte Internacional d e Justicia, al Tribunal 
Internacional del Derecho del Mar o a arbitraje para su resolución . Si no se llegara a un acuerdo sobre el recurso a la Corte Internacional de Justicia, al Tribunal Internacional del 
Derecho del Mar o al arbitraje, las Partes deberá n continuar las consultas y cooperar a fin de llegar a la solución de la controversia de conformidad con las disposiciones de l Derecho 
internacional relativas a la conservación de los recursos marinos vivos".    
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3.6  Disposiciones relativas a los países que no son partes  
Artículo 23 : Terceros al presente Acuerdo  
"1. Las Partes alentarán a los terceros al presente Acuerdo a adquirir la condición de Parte del mismo y/o a adoptar leyes y regl amentos y aplicar medidas compatibles con sus 
disposiciones.  
2. Las Partes  adoptarán medidas justas, no discriminatorias y transparentes, consistentes con el presente Acuerdo y otras disposiciones apl icables del Derecho internacional, 
para desalentar las actividades de los terceros que comprometan la aplicación efectiva del pres ente Acuerdo".  
4  CONVENIO INTERNACIONAL DE LAS MADERAS TROPICALES (CIMT)9 
4.1  Breve descripción del AMUMA  
Sitio web  http://www.itto.int/  
Objetivo  → El objetivo del CIMT de 2006 es fomentar el comercio internacional de maderas tropicales, la ordenación sostenible de los bosques tropicales y el 
desarrollo de industrias basadas en los bosques tropicales mediante la cooperación internacional, las actividades relacionada s con polític as y con proyectos, 
tal como se enuncia en los apartados a) a i) del artículo 1.  
Fecha de la firma  3 de abril de 2006 
Entrada en vigor  7 de diciembre de 2011 
Artículo 44 - Duración, prórroga y terminación  
"1. El presente Convenio permanecerá en vigor dur ante un período de diez años a partir de su entrada en vigor, a menos que el Consejo decida, por 
votación especial de conformidad con el artículo 12, prorrogarlo, renegociarlo o declararlo terminado de acuerdo con lo dispu esto en este artículo.  
2. El Consejo podrá, por votación especial de conformidad con el artículo 12, prorrogar el presente Convenio por dos períodos : un período inicial de 
cinco años y otro adicional de tres años.  
3. Si antes de que expire el período de diez años mencionado en el párrafo 1 de este artículo o antes de que expiren las prórrogas mencionadas en el 
párrafo 2 de este artículo, según el caso, se ha negociado un nuevo convenio que sustituya al actual, pero ese nuevo convenio  no ha entrado en vigor 
provisional o definitivam ente, el Consejo podrá, por votación especial de conformidad con el artículo 12, prorrogar el presente Convenio hasta que ent re 
en vigor provisional o definitivamente el nuevo convenio.  
4. Si se negocia y entra en vigor un nuevo convenio durante cualquier prórroga del presente Convenio, de conformidad con el párrafo 2 o el párrafo  3 
de este artículo, el presente Convenio, prorrogado, terminará cuando entre en vigor el nuevo convenio.  
5. El Consejo podrá en todo momento, por votación especial de conformidad con el artículo 12, dar por terminado el presente Convenio con efecto a 
partir de la fecha establecida por el propio Consejo.  
6. Sin perjuicio de la terminación del presente Convenio, el Consejo continuará en funciones durante un período no superior a 18  meses para proceder 
a la liquidación de la Organización, incluida la liquidación de las cuentas y, en función de las decisiones pertinentes que s e adoptarán por votación especial 
de conformidad con el artículo 12, conservará durante ese período todas las fa cultades y funciones que sean necesarias a tal efecto.  
7. El Consejo notificará al depositario cualquier decisión que se tome de conformidad con este artículo".  
Miembros del CIMT  74 miembros, de ellos 36 productores y 38 consumidores, incluida la Unión Eu ropea (el 10 de febrero de 2021).  
Miembros de la OMC  74 miembros del CIMT son también Miembros de la OMC (véase el anexo ). 
 
9 La versión de 2006 del Convenio Internacional de las Maderas Tropicales (CIMT) es el acuerdo sucesor del Convenio Internacion al de las Maderas Tropicales de  1994 (a su 
vez, sucesor del Convenio de 1983).    
  WT/CTE/W/160/Rev.9 • TN/TE/S/5/Rev.7  
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Apertura a la firma  Artículo 36 : Firma, ratificación, aceptación y aprobación  
"1. Del 3 de abril de  2006 y hasta un mes después de su entrada en vigor, el presente Convenio estará abierto en la Sede de las Naciones Unidas a l a 
firma de los gobiernos invitados a la Conferencia de las Naciones Unidas para la Negociación de un Convenio que Suceda al Con venio Internacional de las 
Maderas Tropicales, 1994.  
2. Todo gobierno mencionado en el párrafo 1 de este artículo podrá:  
a) En el momento de firmar el presente Convenio, declarar que por dicha firma acepta obligarse por el presente Convenio (firma d efinitiva) ; o 
b) Después de firmar el presente Convenio, ratificarlo, aceptarlo o aprobarlo mediante el depósito de un instrumento al efecto e n poder del 
depositario.  
3. En el momento de la firma y ratificación, aceptación o aprobación, o adhesión, o aplicación provi sional, la Comunidad Europea o cualquier 
organización intergubernamental mencionada en el párrafo 1 del artículo 5, depositará una declaración formulada por la autori dad competente de dicha 
organización en la que se especificará el carácter y el alcance de  su competencia en las cuestiones regidas por el presente Convenio, e informará al 
depositario de todo cambio sustancial de dicha competencia . Si dicha organización declara que tiene competencia exclusiva sobre todas las cuestiones 
regidas por el presente Convenio, los Estados miembros de dicha organización se abstendrán de adoptar las medidas previstas en el párrafo 2 del artíc ulo 36 
y en los artículos 37 y 38, o adoptarán las medidas previstas en el artículo 41 o retirarán la notificación de la aplicación  provisional a que se refiere el 
artículo 38".  
Órganos encargados 
de adoptar 
decisiones  1) Consejo Internacional de las Maderas Tropicales  
Artículo 6 - Composición del Consejo Internacional de las Maderas Tropicales  
"1. La autoridad suprema de la Organización será el Consejo Internacional de las Maderas Tropicales, que estará integrado por todos los miembros de 
la Organización.  
2. Cada miembro estará representado en el Consejo por un representante y podrá designar suplentes y asesores para que asis tan a las reuniones del 
Consejo.  
3. Los suplentes estarán facultados para actuar y votar en nombre del representante en ausencia de este o en circunstancias espe ciales".  
Artículo 7 - Facultades y funciones del Consejo  
"El Consejo ejercerá todas las faculta des y desempeñará, o hará que se desempeñen, todas las funciones necesarias para dar cumplimiento a las 
disposiciones del presente Convenio. En particular:  
a) Aprobará, por votación especial de conformidad con el artículo 12, los estatutos y reglamentos que sean necesarios para dar cumplimiento a las 
disposiciones del presente Convenio y compatibles con estas, tales como su propio reglamento, el reglamento financiero y el e statuto del personal 
de la Organización. Por el reglamento financiero s e regirán, entre otras cosas, los ingresos y los gastos de fondos con arreglo a las cuentas 
establecidas en virtud del artículo 18. El Consejo podrá prever en su reglamento un procedimiento que le permita decidir dete rminados asuntos 
sin reunirse;  
b) Adopt ará las decisiones que sean necesarias para garantizar el funcionamiento y la administración efectivos y eficaces de la Organ ización; y  
c) El Consejo llevará la documentación necesaria para el desempeño de las funciones que le confiere el presente Convenio ." 
Artículo 29 - Obligaciones generales de los miembros  
"1. Durante la vigencia del presente Convenio, los miembros cooperarán entre sí y harán todo lo posible para contribuir al logro de sus objetivos y evitar 
toda acción que sea contraria a ellos.  
2. Los miembros se comprometen a aceptar y aplicar las decisiones que tome el Consejo con arreglo a las disposiciones del presente C onvenio y se 
abstendrán de aplicar medidas cuyo efecto sea limitar esas decisiones o que sean contrarias a ellas".    
  WT/CTE/W/160/Rev.9 • TN/TE/S/5/Rev.7  
- 55 - 
 
 2) Comités y órganos subsidiarios  
Artículo 26 - Comités y órganos subsidiarios  
"1. Se establecen como comités de la Organización, abiertos a la participación de todos los miembros, los siguientes:  
a) Comité de Industria Forestal;  
b) Comité de Economía, Estadísticas y Mercados;  
c) Comité de Repoblación y Ordenación Forestal; y  
d) Comité de Finanzas y Administración.  
2. El Consejo podrá, por votación especial de conformidad con el artículo 12, establecer o disolver los comités y órganos subsidiarios según proceda.  
3. El Consejo determinará el funcionamiento y el ámbito de competencia de los comités y otros órganos subsidiarios. Los comités y otros órganos 
subsidiarios rendirán cuentas al Consejo y trabajarán bajo la autoridad de este".  
Enmiendas  Artículo 40 - Enmiendas  
"1. El Consejo podrá, por votación especial de conformidad con el artículo 12, recomendar a los miembros enmiendas al presente Co nvenio.  
2. El Consejo fijará el plazo dentro del cual los miembros deberán notificar al depositario su aceptación de las enmiendas.  
3. Toda enmienda entrará en vigor 90 días después de que el depositario haya recibido las notificaciones de aceptación de un núm ero de miembros 
que constituyan al menos dos tercios de los miembros productores y q ue reúnan al menos el 75% de los votos de los miembros productores, así como de 
un número de miembros que constituyan al menos dos tercios de los miembros consumidores y que reúnan al menos el 75% de los v otos de los miembros 
consumidores.  
4. Una vez que e l depositario haya informado al Consejo de que se cumplen las condiciones requeridas para la entrada en vigor de la enmienda,  y sin 
perjuicio de las disposiciones del párrafo 2 del presente artículo relativas a la fecha fijada por el Consejo, todo miembro podrá notificar al depositario que 
acepta la enmienda, siempre que haga esa notificación antes de la entrada en vigor de la enmienda.  
5. Todo miembro que no haya notificado su aceptación de la enmienda en la fecha en que esta entre en vigor dejará de ser P arte en el presente 
Convenio a partir de esa fecha, a menos que demuestre ante el Consejo que no pudo obtener a tiempo su aceptación por dificult ades relacionadas con la 
conclusión de sus procedimientos constitucionales o institucionales y que el Consejo d ecida prorrogar respecto de dicho miembro el plazo fijado para la 
aceptación de la enmienda . Dicho miembro no estará obligado por la enmienda hasta que haya notificado que la acepta.  
6. Si en la fecha fijada por el Consejo de conformidad con el párrafo 2 d e este artículo no se han cumplido las condiciones requeridas para que entre 
en vigor la enmienda, esta se considerará retirada".  
4.2  Medidas relacionadas con el comercio  
4.2.1   Disposiciones del Convenio  
El CIMT de 2006 no contiene disposiciones relativas a medidas comerciales . No obstante, cuando entró en vigor el CIMT de  2006, se actualizó y redefinió el 
mandato de la Organización Internacional de las Maderas Tropicales (OIMT) . Así se refleja en ocho objetivos del Conv enio relacionados con el comercio, que se 
enuncian en el artículo 1.  
Artículo 1  
Objetivos  Los objetivos del Convenio Internacional de las Maderas Tropicales, 2006 (en adelante "el presente Convenio"), son promover l a expansión y 
diversificación del comerc io internacional de maderas tropicales de bosques ordenados de forma sostenible y aprovechados legalmente y promover 
la ordenación sostenible de los bosques productores de maderas tropicales : ... 
b) Proporcionando un foro de consultas para promover el empl eo de prácticas no discriminatorias en el comercio de maderas ; ... 
d) Reforzando la capacidad de los miembros de aplicar estrategias para conseguir que las exportaciones de maderas y productos de  
maderas tropicales provengan de recursos forestales ordenado s de forma sostenible;  
e) Fomentando un mejor conocimiento de las condiciones estructurales de los mercados internacionales, con inclusión de las tende ncias a 
largo plazo del consumo y la producción, de los factores que afectan el acceso al mercado, de las  preferencias del consumidor y de los 
precios y de las condiciones favorables a precios que reflejen los costos de la ordenación sostenible de los bosques ; ...   
  WT/CTE/W/160/Rev.9 • TN/TE/S/5/Rev.7  
- 56 - 
 
h) Mejorando la información sobre el mercado y alentando un intercambio de información sobre el mercado internacional de las maderas, 
con miras a lograr una mayor transparencia y una mejor información sobre los mercados y las tendencias del mercado, incluidas  la 
reunión, compilación y difusión de datos sobre el comercio, inclusiv e datos sobre las especies comercializadas ; ... 
k) Mejorando la comercialización y la distribución de las exportaciones de maderas y productos de maderas tropicales extraídos d e recursos 
forestales ordenados de forma sostenible y el aprovechamiento y comer cio legales, en particular promoviendo la sensibilización de los 
consumidores;  
l) Fortaleciendo la capacidad de los miembros de recopilar, elaborar y difundir estadísticas sobre su comercio de madera, así co mo de 
informar sobre la ordenación sostenible de sus bosques tropicales ; ... 
n) Fortaleciendo la capacidad de los miembros de mejorar la aplicación de la legislación forestal y la gobernanza, así como hace r frente a la 
tala ilegal y al comercio conexo de maderas tropicales;  
o) Alentando el intercambio de información para mejorar el conocimiento de los mecanismos voluntarios como, entre otros, la certificación, 
a fin de promover la ordenación sostenible de los bosques tropicales, y ayudando a los miembros en sus esfuerzos en este ámbi to; ...  
Artículo 34  
No discriminación  "Ninguna disposición del presente Convenio autorizará el uso de medidas para restringir o prohibir el comercio internacional de madera y productos 
de madera, en particular las que afecten a sus importaciones y su utilización ".  
 
4.2.2   Decisiones y recomendaciones  
El Consejo Internacional de las Maderas Tropicales ha adoptado, entre otras, las siguientes decisiones y recomendaciones:  
Decisión 3 (X)  → En junio de 1991, el Consejo se comprometió, en la Decisión 3 (X), a llevar a la práctica el "Objetivo Año 2000" que consistía en asegurar que toda 
la madera tropical que ese año entrara en el comercio internacional procediera de fuentes respetuosas del manejo sostenible . Desde entonces, el 
Consejo ha aprobado estudios de políticas y p royectos de financiación de numerosas actividades para ayudar a los países miembros a plegarse a ese 
objetivo . El Objetivo Año 2000 se ha añadido a los objetivos de funcionamiento que figuran en la versión del CIMT de 1994 (artículo  1 d)). En su 
vigésimo n oveno período de sesiones, el Consejo confirmó su compromiso de lograr lo más rápidamente posible que las exportaciones de ma deras 
tropicales y sus productos proviniesen de fuentes respetuosas del manejo sostenible, de conformidad con el Objetivo Año 2000 (Decisión 2 (XXIX) 
adoptada el 4 de noviembre de 2000). 
Decisión 9 (XXVI)  → En junio de 1999, el Consejo adoptó una decisión sobre el acceso al mercado de las maderas tropicales y solicitó a los miembros que informase n 
al Consejo sobre el progreso alcanza do por los países miembros en relación con las medidas tomadas para eliminar los obstáculos al acceso a los 
mercados para las maderas tropicales como un medio posible para facilitar la ordenación forestal sostenible.  
Decisión 10 (XXXIV)  → En mayo de 2003 el Consejo decidió realizar un estudio sobre los costos y beneficios de la certificación en determinados países miembros del  CIMT 
a fin de elaborar procedimientos para la aplicación de procedimientos graduales de certificación y convocar u n taller internacional para promover estos 
procedimientos.  
Decisión 12 (XXXIV)  → En mayo de 2003, el Consejo también decidió realizar un estudio para:  
− identificar las normas para productos, requisitos de calidad o clasificación, códigos de construcción  y reglamentaciones técnicas que influyan 
en el comercio de maderas tropicales y productos de madera tropical;  
− evaluar los impactos posibles de las normas para productos, requisitos de calidad o clasificación, códigos de construcción y reglamentaciones 
técnicas en el comercio de las maderas tropicales, en relación con los productos planos, entre otros;  
− evaluar la capacidad de los países productores de maderas tropicales para cumplir con las normas para productos y las reglame ntaciones 
técnicas existentes y en evolución aplicadas a los productos de madera en los países importadores y, donde existan brechas, i dentificar y 
proponer formas de abordarlas y facilitar la ayuda necesaria para los países productores de maderas tropicales;  
− proponer recomendaciones para presentarlas a la consideración de los países miembros y el Consejo ; y 
− en el contexto del Programa de Doha para el Desarrollo, presentar, en el trigésimo sexto período de sesiones del Consejo, inf ormación sobre 
los aranceles, la s negociaciones y el proceso de negociación concernientes a los productos de madera tropical.  
Decisión 2 (XXXVII)  → En diciembre de 2004 el Consejo adoptó una decisión sobre mayor cooperación entre la OIMT y la  CITES en relación con el ramin y la caoba.    
  WT/CTE/W/160/Rev.9 • TN/TE/S/5/Rev.7  
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Plan de acción 
estratégico de la O IMT 
2013 -2018  → En noviembre de 2012, el Consejo adoptó el Plan de acción estratégico de la O IMT 2013-2018, su cuarto plan de acción (Decisión 3 (XLVIII),  
de 10 de noviembre de 2012). 
Decisión 8 (LV)  → En diciembre de 2019, el Consejo adoptó una decisión de implementar, a escala piloto, el enfoque programático y las siguientes cuatro líneas 
programáticas p ara el período 2020 -2022: a) Cadenas de suministro legales y sostenibles (LSSC) ; b) Conservación de biodiversidad y servicios 
ecosistémicos ; c) Restauración de paisajes forestales y medios de vida resilientes ; d) Cuestiones emergentes e innovación.  
4.3  Medidas de apoyo  
→ En el artículo 20  se prevé el establecimiento de una Cuenta Especial , que abarcará la Subcuenta de Programas Temáticos y la Subcuenta de Proyectos . Las fuentes de 
financiación de la Cuenta Especial podrán ser : el Fondo Común para los Productos Básicos, las instituciones financieras regionales e internacionales y contribuciones voluntarias . 
Los recursos de la Cuenta Especial solo se utilizarán para las actividades previas a proyectos o los proyectos aprobados . Desde que comenzó sus acti vidades en 1987, la OIMT 
ha financiado más de 1.000 proyectos, actividades previas a proyectos y otras actividades por un costo total de más de 400 millo nes de dólares EE.UU.  
→ En el artículo 21  del CIMT de 2006 se prevé el establecimiento del Fondo de Coo peración de Bali  para la ordenación de los bosques productores de maderas tropicales . El 
fondo está reservado exclusivamente a ayudar a los miembros productores a alcanzar el objetivo establecido en el artículo 1 d ) del CIMT (2006), y es adicional a la Cue nta Especial.  
4.4  Mecanismo para casos de incumplimiento  
Artículo 19 - Cuenta Administrativa  
" ... 7.  Si un miembro no ha pagado íntegramente su contribución al presupuesto administrativo en el plazo de cuatro meses contados a partir de la fecha en que tal co ntribución 
sea exigible conforme al párrafo 6 de este artículo, el Director Ejecutivo le pedirá que efectúe el pago lo antes posible . Si ese miembro sigue sin pagar su contribución en el plazo 
de dos meses contados a partir de tal requerimiento, se le pedi rá que indique las razones por las que no ha podido efectuar el pago . Si al expirar un plazo de siete meses contados 
a partir de la fecha en que su contribución sea exigible dicho miembro sigue sin pagar su contribución, se suspenderán sus de rechos de voto  hasta el momento en que haya pagado 
íntegramente su contribución, a menos que el Consejo, por votación especial, decida otra cosa . Si, por el contrario, un miembro ha pagado íntegramente su contribución al 
presupuesto administrativo en el plazo de cuatro  meses contados a partir de la fecha en que tal contribución sea exigible conforme al párrafo 6 de este artículo, se aplicará a la 
contribución de ese miembro el descuento que establezca el Consejo en el reglamento financiero de la Organización".  
Artículo 4 2 - Exclusión  
"El Consejo, si estima que un miembro ha incumplido las obligaciones contraídas en virtud del presente Convenio y decide adem ás que tal incumplimiento entorpece seriamente la 
aplicación del presente Convenio, podrá, por votación especial, exc luir del presente Convenio a ese miembro . El Consejo lo notificará inmediatamente al depositario . Seis meses 
después de la fecha de la decisión del Consejo, ese miembro dejará de ser Parte en el presente Convenio".  
4.5  Mecanismo de solución de controversias  
Artículo 31 - Reclamaciones y controversias  
"Toda reclamación formulada contra un miembro por incumplimiento de las obligaciones que le impone el presente Convenio y tod a controversia relativa a la interpretación o 
aplicación del presente Convenio serán sometidas a la decisión del Consejo . Las decisiones del Consejo a ese respecto serán definitivas y vinculantes".    
  WT/CTE/W/160/Rev.9 • TN/TE/S/5/Rev.7  
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4.6  Disposiciones relativas a los países que no son partes  
Artículo 16 - Admisión de observadores  
El Consejo podrá invitar a cualquier Estado miembro u observador de las Naciones Unidas que no sea Parte en el presente Convenio, o a cualquie r organización mencionada en el 
artículo 15 que tenga interés en las actividades de la Organización, a que asistan a las reuniones del Consejo en calidad de observadores.  
Colectivos interesados no miembros han establecido dos grupos de asesoramiento para facilitar su participación en el Consejo y contribuir al proceso de adopción de decisiones del 
Consejo . Se trata del Grupo Asesor de  la Sociedad Civil y del Grupo Asesor del Comercio.  
5  CONVENCIÓN INTERNACIONAL DE PROTECCIÓN FITOSANITARIA (CIPF)  
5.1  Breve descripción del AMUMA  
La primera versión de la CIPF se adoptó en noviembre de  1951, y entró en vigor en abril de  1952 (C IPF 1951). Se revisó en 1979 (C IPF 1979) y la revisión 
de 1979 entró en vigor en abril de  1991. El texto de la Convención se volvió a modificar en 1997 (el nuevo texto revisado de la CIPF) y el texto modificado entró 
en vigor con respecto a todas las Partes contratantes, c on independencia de la fecha en que pasaron a ser Partes, el 2 de octubre de  2005.  
La CIPF fue reconocida oficialmente por el Grupo de Enlace de los Convenios Relacionados con la Diversidad Biológica el 16 de  agosto de  2014.  
Sitio web  https://www.ippc.int/  
Objetivo  → La CIPF es un tratado internacional de protección fitosanitaria . Su propósito es "actuar eficaz y conjuntamente para prevenir la diseminación e introducción 
de plagas de las plantas y productos vegetales y ... promover medidas apropiadas para combatirlas" (artículo I).  
→ Si bien la CIPF tiene consecuencias notables para el comercio internacional, su meta es la cooperación internacional para la protección fitosanitaria . Hay 
muchas formas de cooperación que entran en el ámbito de la Convención . Su aplicación no está limitada a la protección de los vegetales cultivados o al daño 
causado directamente por las plagas . El ámbito de la Convención se extiende a la protección de los cult ivos y de la flora silvestre, e incluye los daños directos 
e indirectos causados por las plagas . También abarca los productos vegetales y medios de transporte que puedan albergar plagas.  
→ En el Preámbulo se reconoce que las medidas fitosanitarias deben es tar técnicamente justificadas, ser transparentes y no aplicarse de manera que 
constituyan un medio de discriminación arbitraria o injustificada o una restricción encubierta, en particular del comercio in ternacional ; también se toma nota 
de los acuerdos con certados como consecuencia de la Ronda Uruguay de Negociaciones Comerciales Multilaterales, en particular el Acuerdo  MSF. 
→ Los tres principales objetivos estratégicos de la CIPF descritos en el Marco Estratégico de la Convención Internacional de Pr otecció n Fitosanitaria (CIPF)  
2020-2030 son:  
a) Mejorar la seguridad alimentaria mundial y aumentar la productividad agropecuaria sostenible . 
b)  Proteger el medio ambiente de los efectos de las plagas vegetales . 
c) Facilitar el comercio seguro, el desarrollo y el crecimiento económico.    
  WT/CTE/W/160/Rev.9 • TN/TE/S/5/Rev.7  
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→ Las actividades fundamentales son el establecimiento de normas, la aplicación y la creación de capacidad, así como las comuni caciones y la cooperación 
internacional.  
→ El Marco Estratégico de la Convención Internaci onal de Protección Fitosanitaria (CIPF) 2020 -2030 también incluye los siguientes ocho puntos del programa 
de desarrollo de la CIPF:  
1. Armonización del intercambio electrónico de datos;  
2. NIMF específicas para productos y procedimientos;  
3. Gestión del co mercio electrónico y procedimientos de mensajería;  
4. Autorización del uso de entidades de terceros;  
5. Fortalecimiento de los sistemas de alerta y respuesta a brotes de plagas;  
6. Evaluación y gestión de la repercusión del cambio climático en la salud de los vegetales;  
7. Coordinación mundial de la investigación fitosanitaria ; y 
8. Red de laboratorios de diagnóstico.  
Fecha de la 
adopción  Nuevo texto revisado : noviembre de 1997 
Entrada en vigor  2 de octubre de 2005 
Partes  184 Partes (el 10 de febrero de 2021). Véase la lista de Partes aquí.  
Miembros de 
la OMC 158 de las Partes contratantes de la CIPF son también Miembros de la OMC (véase el anexo ). 
Apertura a la firma  Artículo XVII - Ratificación y adhesión  
"1. Esta Convención quedará abierta a la firma de todos los Estados hasta el 1º de mayo de  1952 y deberá ser ratificada a la mayor brevedad posible. ...  
2. Tan pronto como ha ya entrado en vigor esta Convención, conforme a lo dispuesto en el Artículo XXII, quedará abierta a la adhesión de los Estado s no 
signatarios y Organizaciones Miembros de la FAO . La adhesión se efectuará mediante la entrega del instrumento de adhesión ante el Director General de la  
FAO, quien comunicará el particular a todas las partes contratantes.  
3. Cuando una Organización Miembro de la FAO se hace parte contratante en esta Convención, dicha Organización Miembro deberá, de  conformidad con 
lo dispuesto en el párrafo 7 del Artículo II de la Constitución de la FAO, según proceda, notificar en el momento de su adhesión  las modificaciones o 
aclaraciones a su declaración de competencias sometida en virtud del párrafo  5 del Artículo II de la Constit ución de la FAO, según sea necesario teniendo en 
cuenta su aceptación de esta Convención . Cualquier parte contratante en esta Convención podrá, en cualquier momento, pedir a una Organización Miembro 
de la FAO que sea parte contratante en esta Convención qu e facilite información sobre quién, entre la Organización Miembro y sus Estados Miembros, es 
responsable de la aplicación de cualquier asunto concreto regulado por esta Convención . La Organización Miembro deberá facilitar esta información en un 
plazo de ti empo razonable".  
Órganos 
encargados de 
adoptar decisiones  Artículo XI - Comisión de Medidas Fitosanitarias  
"1. Las partes contratantes acuerdan el establecimiento de la Comisión de Medidas Fitosanitarias en el ámbito de la Organización de las Naciones Unidas 
para la Agricultura y la Alimentación (FAO).  
2. Las funciones de la Comisión serán promover la plena consecución de los objetivos de la Convención, y en particular:  
a) examinar el estado de la protección fitosanitaria en el mundo y la neces idad de medidas para controlar la diseminación internacional de plagas y 
su introducción en áreas en peligro;  
b) establecer y mantener bajo revisión los mecanismos y procedimientos institucionales necesarios para la elaboración y aprobaci ón de normas 
internacionales, y aprobar estas; 
c) establecer reglas y procedimientos para la solución de controversias de conformidad con lo dispuesto en el Artículo XIII;  
d) establecer los órganos auxiliares de la Comisión que puedan ser necesarios para el desempeño apropi ado de sus funciones;  
e) aprobar directrices relativas al reconocimiento de las organizaciones regionales de protección fitosanitaria;  
f) establecer la cooperación con otras organizaciones internacionales pertinentes sobre asuntos comprendidos en el ámbito  de la presente 
Convención;  
g) aprobar las recomendaciones que sean necesarias para la aplicación de la Convención ; y 
h) desempeñar otras funciones que puedan ser necesarias para el logro de los objetivos de esta Convención.    
  WT/CTE/W/160/Rev.9 • TN/TE/S/5/Rev.7  
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3. Podrán pertenecer a la Comis ión todas las partes contratantes.  
… 
5. Las partes contratantes harán todo lo posible para alcanzar un acuerdo sobre todos los asuntos por consenso . En el caso de que se hayan agotado 
todos los esfuerzos para alcanzar el consenso y no se haya llegado a un acuerdo, la decisión se adoptará en última instancia por mayoría de dos tercios de 
las partes contratantes presentes y votantes.  
6. Una Organización Miembro de la FAO que sea parte contratante y los Estados Miembros de dicha Organización Miemb ro que sean partes contratantes 
ejercerán los derechos y cumplirán las obligaciones que les corresponden como miembros de conformidad, mutatis mutandis , con las disposiciones de la 
Constitución y el Reglamento General de la FAO ...". 
→ Cuando se adoptaron las enmiendas de  1997, se estableció una Comisión Interina de Medidas Fitosanitarias (CIMF) . Con la entrada en vigor de las 
enmiendas de  1997 en 2005, la Comisión de Medidas Fitosanitarias (CMF) sustituyó a la CIMF . La CMF celebró su primera reunión en Rom a los días 3  
a 7 de abril de 2006. 
→ La CMF cuenta con cinco órganos subsidiarios que facilitan su labor, a saber:  
- La Mesa, integrada por siete miembros electos (uno de cada región de la FAO) que supervisan el Comité de Normas.  
- El Comité de Normas, integrado por 25 miembros electos que representan a las siete regiones de la FAO y cuya función principa l es supervisar la  
elaboración de las normas internacionales para medidas fitosanitarias (NIMF).  
- El Órgano  Subsidiario sobre la Solución de Diferencias (OSSD), integrado por siete miembros electos (uno de cada región de la FAO) que supervisan 
el sistema de solución de dif erencias de la CIPF.  
- El Comité de Creación de Capacidad, integrado por siete miembros designados por la Mesa (uno de cada región de la FAO) que su pervisan el programa 
de creación de la capacidad de la CIPF.  
- El Grupo consultivo sobre las obligaciones na cionales en materia de presentación de informes (NROAG), integrado por siete miembros designados por 
la Mesa (uno de cada región de la FAO) más un miembro de la Mesa de la CMF y los Presidentes del Comité de Normas, el Comité de Creación de 
Capacidad y el OSSD, que proporcionan asesoramiento y orientación en relación con el programa sobre las obligaciones nacionales en materia d e 
presentación de informes.  
Enmiendas y 
protocolos  Artículo XVI - Acuerdos suplementarios  
"1. Las partes contratantes podrán, con el fin de resolver problemas especiales de protección fitosanitaria que necesiten particular atención o cuidado, 
concertar acuerdos suplementarios . Tales acuerdos podrán ser aplicables a regiones concretas, a determinadas plagas, a ciertas plantas y produc tos vegetales, 
a determinados métodos de transporte internacional de plantas y productos vegetales, o complementar de cualquier otro modo la s disposiciones de esta 
Convención.  
2. Todo acuerdo suplementario de este tipo entrará en vigor para cada parte cont ratante interesada después de su aceptación de conformidad con los 
acuerdos suplementarios pertinentes.  
3. Los acuerdos suplementarios promoverán el logro de los objetivos de esta Convención y se ajustarán a los principios y disposi ciones de la misma, así 
como a los principios de transparencia y no discriminación y de evitar restricciones encubiertas, especialmente en el comerci o internacional".  
Artículo XXI - Enmiendas  
"1. Cualquier propuesta que haga una parte contratante para enmendar esta Convención deb erá comunicarse al Director General de la FAO.  
2. Cualquier propuesta de enmienda a esta Convención que reciba el Director General de la FAO de una parte contratante deberá se r presentada en un 
período ordinario o extraordinario de sesiones de la Comisión para su aprobación y, si la enmienda implica cambios técnicos de importancia o impone 
obligaciones adicionales a las partes contratantes, deberá ser estudiada por un comité consultivo de especialistas que convoq ue la FAO antes de la reunión 
de la Comisión.  
3. El Director General de la FAO notificará a las partes contratantes cualquier propuesta de enmienda de la presente Convención,  que no sea una 
enmienda al Anexo, a más tardar en la fecha en que se envíe el programa del período de sesiones de la Comisión en el cual haya de considerarse dicha 
enmienda.  
4. Cualquiera de las enmiendas a esta Convención así propuesta requerirá la aprobación de la Comisión y entrará en vigor a los 3 0 días de haber sido 
aceptada por las dos terceras partes de las partes  contratantes . A efectos del presente Artículo, un instrumento depositado por una Organización Miembro 
de la FAO no se considerará adicional a los depositados por los Estados Miembros de dicha organización.    
  WT/CTE/W/160/Rev.9 • TN/TE/S/5/Rev.7  
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5. Sin embargo, las enmiendas que impliquen nueva s obligaciones para las partes contratantes entrarán en vigor, para cada una de dichas partes, 
solamente después de que las hayan aceptado y de que hayan transcurrido 30 días desde dicha aceptación . Los instrumentos de aceptación de las enmiendas 
que impli quen nuevas obligaciones deberán depositarse en el despacho del Director General de la FAO, quien a su vez deberá informar a todas las partes 
contratantes del recibo de las aceptaciones y la entrada en vigor de las enmiendas.  
6. Las propuestas de enmiendas  a los modelos de certificado fitosanitario que figura en el Anexo a esta Convención se enviarán al Secretario y serán 
examinadas por la Comisión para su aprobación . Las enmiendas al Anexo que apruebe la Comisión entrarán en vigor a los noventa días de su notificación a 
las partes contratantes por el Secretario.  
7. Tras hacerse efectiva una enmienda a los modelos de certificado fitosanitario que se establece en el Anexo a esta Convención,  las versiones precedentes 
de los certificados fitosanitarios tendrán también validez legal para los efectos de esta Convención durante un período no superior a doce  meses".  
→ Al 31 de mayo de 2015 no se había concertado ningún acuerdo complementario en el marco de la CIPF ni se había presentado ninguna modificación al 
nuevo texto revisado de la CIPF (1997).  
5.2  Medidas relacionadas con el comercio  
Artículo IV  
Disposiciones 
generales relativas a 
los acuerdos 
institucionales de 
protección 
fitosanitaria 
nacional  "... 
2. Las responsabilidades de una organización nacional oficial de protección fitosanitaria incluirán las siguientes:  
a) La emisión de certificados referentes a la reglamentación fitosanitari a del país importador para los envíos de plantas, productos vegetales y 
otros artículos reglamentados;  
 ... 
g) para asegurar mediante procedimientos apropiados que la seguridad fitosanitaria de los envíos después de la certificación fit osanitaria 
respecto de la composición, sustitución y reinfestación se mantiene antes de la exportación ; ..." 
Artículo V  
Certificación 
fitosanitaria  "1. Cada parte contratante adoptará disposiciones para la certificación fitosanitaria, con el objetivo de garantizar que las plantas, productos vegetales 
y otros artículos reglamentados exportados y sus envíos estén conformes con la declaración de certificación que ha de hacerse  en cumplimiento del 
párrafo  2 b) de este Artículo.  
2. Cada parte contratante adoptará disposiciones p ara la emisión de certificados fitosanitarios en conformidad con las estipulaciones siguientes:  
a) La inspección y otras actividades relacionadas con ella que conduzcan a la emisión de certificados fitosanitarios serán efect uadas solamente 
por la  organizac ión oficial nacional de protección fitosanitaria o bajo su autoridad . La emisión de certificados fitosanitarios estará a cargo de 
funcionarios públicos, técnicamente calificados y debidamente autorizados por la organización nacional oficial de protección fitosanitaria para 
que actúen en su nombre y bajo su control, en posesión de conocimientos e información de tal naturaleza que las autoridades d e las partes 
contratantes importadoras puedan aceptar los certificados fitosanitarios con la confianza de que son  documentos fehacientes.  
b) Los certificados fitosanitarios o sus equivalentes electrónicos, cuando la parte contratante importadora en cuestión los acep te, deberán 
redactarse en la forma que se indica en los modelos que se adjuntan en el Anexo a esta Conv ención . Estos certificados se completarán y 
emitirán tomando en cuenta las normas internacionales pertinentes.  
c) Las correcciones o supresiones no certificadas invalidarán el certificado.  
3. Cada parte contratante se compromete a no exigir que los envíos de plantas o productos vegetales u otros artículos reglamentados que se 
importan a sus territorios vayan acompañadas de certificados fitosanitarios que no se ajusten a los modelos que aparecen en e l Anexo a esta 
Convención . Todo requisito de declaraciones adicionales deberá limitarse a lo que esté técnicamente justificado".    
  WT/CTE/W/160/Rev.9 • TN/TE/S/5/Rev.7  
- 62 - 
 
Artículo VII 
Requisitos relativos 
a la importación  "1. Con el fin de prevenir la introducción y/o la diseminación de plagas reglamentadas en sus respectivos territorios, las partes contratantes tendrán 
autoridad soberana para reglamentar, de conformidad con los acuerdos internacionales aplicables, la entrada de plantas, produ ctos vegetales y otros 
artículos reglamentados y, a este efecto, pueden:  
a) imponer y adoptar medidas f itosanitarias con respecto a la importación de plantas, productos vegetales y otros artículos reglamentados, 
incluyendo por ejemplo, inspección, prohibición de la importación y tratamiento;  
b) prohibir la entrada o detener, o exigir el tratamiento, la dest rucción o la retirada, del territorio de la parte contratante, de plantas, productos 
vegetales y otros artículos reglamentados o de sus envíos que no cumplan con las medidas fitosanitarias estipuladas o adoptad as en virtud de 
lo dispuesto en el apartado a) ; 
c) prohibir o restringir el traslado de plagas reglamentadas en sus territorios;  
d) prohibir o restringir, en sus territorios, el desplazamiento de agentes de control biológico y otros organismos de interés fi tosanitario que se 
considere que son benefici osos. 
2. Con el fin de minimizar la interferencia en el comercio internacional, las partes contratantes, en el ejercicio de su autorid ad con arreglo a lo 
dispuesto en el párrafo 1 de este Artículo, se comprometen a proceder de acuerdo con las siguientes co ndiciones:  
a) Las partes contratantes, al aplicar su legislación fitosanitaria, no tomarán ninguna de las medidas especificadas en el párra fo 1 de este 
Artículo, a menos que resulten necesarias debido a consideraciones fitosanitarias y estén técnicamente j ustificadas.  
b) Las partes contratantes deberán publicar y transmitir los requisitos, restricciones y prohibiciones fitosanitarios inmediatam ente después de su  
adopción a cualesquiera partes contratantes que consideren que podrían verse directamente afecta das por tales medidas.  
c) Las partes contratantes deberán, si alguna de ellas lo solicita, poner a su  disposición los fundamentos de los requisitos, restricciones y 
prohibiciones fitosanitarios.  
d) Si una parte contratante exige que los envíos de ciertas p lantas o productos vegetales se importen solamente a través de determinados 
puntos de entrada, dichos puntos deberán ser seleccionados de manera que no se entorpezca sin  necesidad el comercio internacional . La 
respectiva parte contratante publicará una lis ta de dichos puntos de entrada y la comunicará al Secretario, a cualquier organización regional 
de protección fitosanitaria a la que pertenezca, a todas las  partes contratantes que la parte contratante considere que podrían verse 
directamente afectadas, y a otras partes contratantes que lo soliciten . Estas restricciones respecto a los puntos de entrada no se establecerán, 
a menos que las plantas, productos vegetales u otros artículos reglamentados en cuestión necesiten ir amparados por certificados 
fitosanitarios o ser sometidos a  inspección o tratamiento.  
e) Cualquier inspección u otro procedimiento fitosanitario exigido por la  organización de protección fitosanitaria de una parte contratante para un 
envío de plantas, productos vegetale s u otros artículos reglamentados que se ofrecen para la importación deberá efectuarse lo más pronto 
posible, teniendo debidamente en cuenta su perecibilidad.  
f) Las partes contratantes importadoras deberán informar, lo antes posible, de los  casos importan tes de incumplimiento de la certificación 
fitosanitaria a la parte contratante exportadora interesada o, cuando proceda, a la parte contratante reexportadora interesad a. La parte 
contratante exportadora o, cuando proceda, la parte contratante reexportadora  en cuestión investigará y comunicará a la parte contratante 
importadora en cuestión, si así lo solicita, las conclusiones de su investigación.  
g) Las partes contratantes deberán establecer solamente medidas fitosanitarias que estén técnicamente justificad as, consistentes con el riesgo 
de plagas de que se trate y constituyan las medidas menos restrictivas disponibles y den lugar a un  impedimento mínimo de los 
desplazamientos internacionales de personas, productos básicos y medios de transporte.  
h) Las parte s contratantes deberán asegurar, cuando cambien las condiciones y se disponga de nuevos datos, la modificación pronta o la 
supresión de las medidas fitosanitarias si se considera que son innecesarias.  
i) Las partes contratantes deberán establecer y actuali zar, lo mejor que puedan, listas de plagas reglamentadas, con sus nombres científicos, y 
poner dichas listas periódicamente a disposición del Secretario, las organizaciones regionales de protección fitosanitaria a las que pertenezcan 
y a otras partes contr atantes, si así lo solicitan.  
j) Las partes contratantes deberán llevar a cabo, lo mejor que puedan, una vigilancia de plagas y desarrollar y mantener informa ción adecuada 
sobre la situación de las plagas para facilitar su clasificación, así como para elab orar medidas fitosanitarias apropiadas . Esta información se 
pondrá a disposición de las partes contratantes que la soliciten.    
  WT/CTE/W/160/Rev.9 • TN/TE/S/5/Rev.7  
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3. Una parte contratante podrá aplicar las medidas especificadas en este Artículo a plagas que pueden no tener la capacidad de e stablecerse en sus 
territorios pero que, si lograran entrar, causarían daños económicos . Las medidas que se adopten para controlar estas plagas deben estar técnicamente 
justificadas.  
4. Las partes contratantes podrán aplicar las medidas especificadas en este  Artículo a los envíos en tránsito a través de sus territorios solo cuando 
dichas medidas estén técnicamente justificadas y sean necesarias para prevenir la introducción y/o diseminación de plagas.  
5. Nada de lo dispuesto en este Artículo impedirá a las pa rtes contratantes importadoras dictar disposiciones especiales, estableciendo las 
salvaguardias adecuadas, para la importación, con fines de investigación científica o de enseñanza, de plantas y productos ve getales, otros artículos 
reglamentados, y de plag as de plantas.  
6. Nada de lo dispuesto en este Artículo impedirá a cualquier parte contratante adoptar medidas apropiadas de emergencia ante la  detección de una 
plaga que represente una posible amenaza para sus territorios o la notificación de tal detecció n. Cualquier medida de esta índole se deberá evaluar lo 
antes posible para asegurar que está justificado su mantenimiento . La medida tomada se notificará inmediatamente a las partes contratantes 
interesadas, al Secretario y a cualquier organización regiona l de protección fitosanitaria a la que pertenezca la parte contratante".  
→ Son las partes contratantes las que establecen y aplican las medidas fitosanitarias sobre la base de las normas internacionales para medidas 
fitosanitarias ( NIMF) ; es decir, no existen medidas fitosanitarias obligatorias de alcance mundial o regional.  
Artículo VIII  
Cooperación 
internacional  "1. Las partes contratantes cooperarán entre sí en la mayor medida posible para el cumplimiento de los fines de la presente Conve nción, y deberán 
en particular:  
a) cooperar en el intercambio de información sobre plag as de plantas, en particular comunicando la presencia, el brote o la diseminación de 
plagas que puedan constituir un peligro inmediato o potencial, de conformidad con los procedimientos que pueda establecer la Comisión;  
b) participar, en la medida de lo po sible, en cualesquiera campañas especiales para combatir las plagas que puedan amenazar seriamente la 
producción de cultivos y requieran medidas internacionales para hacer frente a las emergencias ; y 
c) cooperar, en la medida en que sea factible, en el sum inistro de información técnica y biológica necesaria para el análisis del riesgo de plagas.  
2. Cada parte contratante designará un punto de contacto para el intercambio de información relacionada con la aplicación de la presente 
Convención".  
Artículo X  
Normas  "1. Las partes contratantes acuerdan cooperar en la elaboración de normas internacionales de conformidad con los procedimientos a doptados por la 
Comisión.  
2. La aprobación de las normas internacionales estará a cargo de la Comisión.  
3. Las normas regionales deben ser consistentes con los principios de esta Convención ; tales normas podrán depositarse en la Comisión para su 
consideración como posibles normas internacionales sobre medidas fitosanitarias si se aplican más ampliamente.  
4. Cuand o emprendan actividades relacionadas con esta Convención, las partes contratantes deberán tener en cuenta, según proceda, las  normas 
internacionales".  
→ Además de lo anterior, se designa a la CIPF como organización de normalización en materia de preservaci ón de los vegetales en lo que se refiere al 
Acuerdo sobre la Aplicación de Medidas Sanitarias y Fitosanitarias (Acuerdo MSF) de la OMC.  
Páginas de acceso a 
los sistemas 
fitosanitarios y 
relativas a los 
componentes  Estas páginas reúnen las normas, guías y recursos pertinentes para la materia en cuestión, y pueden ayudar a las partes contratantes a 
entender y aplicar la CIPF, las NIMF y las recomendaciones de la CMF.  
 
https://www.ippc.int/en/core -activities/capacity -development/phytosanitary -system/    
  WT/CTE/W/160/Rev.9 • TN/TE/S/5/Rev.7  
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Ejemplos de normas 
internacionales para 
medidas 
fitosanitarias 
(NIMF) relacionadas 
con el comercio, 
adoptadas en el 
marco de la CIPF:  NIMF N° 1 (2006) : Principios fitosanitarios para la protección de las plantas y la aplicación de medidas fitosanitarias en el comercio internaci onal 
NIMF N° 2 (2007) : Marco para el análisis de riesgo de plagas  
NIMF N° 3 (2005) : Directrices para la exportación, el envío, la importación y liberación de agentes de control biológico y otros organismos bené ficos 
NIMF N° 4 (1995) : Requisitos para el establecimiento de áreas libr es de plagas  
NIMF N° 5 (2015) : Glosario de términos fitosanitarios, con inclusión de un apéndice y dos suplementos asociados a esta norma  
NIMF N° 6 (1997) : Directrices para la vigilancia  
NIMF N° 7 (2011) : Sistema de certificación para la exportación  
NIMF N ° 8 (1998) : Determinación de la situación de una plaga en un área  
NIMF N° 9 (1998) : Directrices para los programas de erradicación de plagas  
NIMF N° 10 (1999) : Requisitos para el establecimiento de lugares de producción libres de plagas y sitios de producc ión libres de plagas  
NIMF N° 11 (2013) : Análisis de riesgo de plagas para plagas cuarentenarias, incluido el análisis de riesgos ambientales y organismos vivos modifi cados  
NIMF N° 12 (2011) : Directrices para los certificados fitosanitarios, con el Apéndice 1 añadido en 2014  
NIMF N° 13 (2001) : Directrices para la notificación de incumplimiento y acción de emergencia  
NIMF N° 14 (2002) : Aplicación de medidas integradas en un enfoque de sistemas para el manejo del riesgo de plagas  
NIMF N° 15 (2009) : Directrices para reglamentar el embalaje de madera utilizado en el comercio internacional, con los anexos 1 y 2 revisados en 201 3 
NIMF N° 16 (2002) : Plagas no cuarentenarias reglamentadas : concepto y aplicación  
NIMF N° 17 (2002) : Notificación de plagas  
NIMF N ° 18 (2003) : Directrices para utilizar la irradiación como medida fitosanitaria  
NIMF N° 19 (2003) : Directrices sobre las listas de plagas reglamentadas  
NIMF N° 20 (2004) : Directrices sobre un sistema fitosanitario de reglamentación de importaciones  
NIMF N°  21 (2004) : Análisis de riesgo de plagas para plagas no cuarentenarias reglamentadas  
NIMF N° 22 (2005) : Requisitos para el establecimiento de áreas de baja prevalencia de plagas  
NIMF N° 23 (2005) : Directrices para la inspección  
NIMF N° 24 (2005) : Directric es para la determinación y el reconocimiento de la equivalencia de las medidas fitosanitarias  
NIMF N° 25 (2006) : Envíos en tránsito  
NIMF N° 26 (2015) : Establecimiento de áreas libres de plagas para moscas de la fruta ( Tephritidae ) 
NIMF N° 27 (2006) : Protocolos de diagnóstico para las plagas reglamentadas, con inclusión de siete apéndices o protocolos de diagnóstico asociado s con 
esta norma  
NIMF N° 28 (2009) : Tratamientos fitosanitarios para plagas reglamentadas, con inclusión de 19 apéndices o tratamie ntos fitosanitarios asociados con 
esta norma  
NIMF N° 29 (2007) : Reconocimiento de áreas libres de plagas y de áreas de baja prevalencia de plagas  
NIMF N° 30 (2008) : Establecimiento de áreas de baja prevalencia para la mosca de la fruta ( Tephritidae ) 
NIMF N ° 31 (2008) : Metodologías para muestreo de envíos  
NIMF N° 32 (2009) : Categorización de productos según su riesgo de plagas  
NIMF N° 34 (2010) : Estructura y operación de estaciones de cuarentena postentrada para plantas  
NIMF N° 35 (2012) : Enfoque de sistemas  para el manejo del riesgo de plagas de moscas de la fruta ( Tephritidae ) 
NIMF N° 36 (2012) : Medidas integradas para las plantas para plantar  
NIMF N° 37 (2016) : Determinación de la condición de una fruta como hospedante de moscas de la fruta ( Tephritidae ) 
NIMF N° 38 (2017) : Movimiento internacional de semillas  
NIMF N° 39 (2017) : Movimiento internacional de madera  
NIMF N° 40 (2017) : Movimiento de medios de crecimiento en asociación con plantas para plantar  
NIMF N° 41 (2017) : Movimiento internacional de vehículos, maquinaria y equipos usados  
→ La lista más reciente de NIMF y de los apéndices o suplementos asociados con ellas puede consultarse en la dirección:  
https://www.ippc.int/en/core -activities/standards -setting/ispms/ .   
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5.3  Medidas de apoyo  
Artículo XX - Asistencia técnica  
"Las partes contratantes acuerdan fomentar la prestación de asistencia técnica a las partes contratantes, especialmente las q ue sean países en desarrollo, de manera bilateral o 
por medio de las organizaciones internacionales apropiadas, con objeto de facilitar la aplicación de esta Convención".  
→ La Comisión de Medidas Fitosanitarias (CMF) ha adoptado un plan estratégico de creación de capacidad de la CIPF, que se puede consultar en la siguiente dirección: 
https://www.ippc.int/en/publications/11 . 
→ La herramienta de evaluación de la capacidad fitosanitaria (ECF) es un instrumento d e autoevaluación nacional que brinda a los países la posibilidad de realizar un análisis de 
brechas, elaborar un plan estratégico nacional basado en la CIPF y determinar las prioridades en materia de desarrollo de cap acidad nacional.  
→ Anteriormente, la CI PF disponía de un grupo extraoficial de trabajo sobre asistencia técnica y un grupo de trabajo de expertos sobre creación de capacidad fitosanitaria, que 
celebraron reuniones en 2010, 2011 y 2012.  
→ Más recientemente, la CIPF ha constituido un Comité de Cr eación de Capacidad, compuesto por representantes técnicos de las siete regiones de la FAO que supervisan la 
elaboración de herramientas para fortalecer la capacidad mundial de aplicar la CIPF . La primera reunión de este Comité, que se reúne al menos dos v eces al año, tuvo lugar en 
diciembre de 2012. 
 
Ejemplos de materiales de formación elaborados bajo los auspicios de la Secretaría de la CIPF que ayudan a los países a aplic ar las normas pertinentes para el 
comercio:  
En el sitio web de la CIPF también se proporciona una lista de guías y materiales de formación . Esos materiales ayudan a las partes contratantes en la CIPF a aplicar la CIPF, las 
normas internacionales para medidas fitosanitarias y las recomendaciones de la CMF.  
https://www.ippc.int/en/core -activities/capacity -development/  
5.4  Mecanismo para casos de incumplimiento  
Artículo VII.2 f) - Requisitos relativos a la importación  
"2. Con el fin de minimizar la interferencia en el comercio internacional, las partes contratantes, en el ejercicio de su autoridad con arreglo a lo dispues to en el párrafo 1 de este 
Artículo, se comprometen a proceder de acuerdo con las siguientes condiciones : ... 
f) Las partes contrat antes importadoras deberán informar, lo antes posible, de los casos importantes de incumplimiento de la certificación fitosan itaria a la parte contratante 
exportadora interesada o, cuando proceda, a la parte contratante reexportadora interesada . La parte c ontratante exportadora o, cuando proceda, la parte contratante 
reexportadora en cuestión investigará y comunicará a la parte contratante importadora en cuestión, si así lo solicita, las co nclusiones de su investigación".  
→ La orientación relativa al no cum plimiento de la certificación fitosanitaria solamente se ha elaborado en la NIMF Nº 13 (2001), Directrices para la notificaci ón del incumplimiento 
y acción de emergencia, que se refiere únicamente a casos de incumplimiento relativos a la certificación fito sanitaria para la importación (NIMF Nº  12, Certificados fitosanitarios).  
→ La CMF no considera apropiado disponer de un mecanismo de cumplimiento de la CIPF, pero ha establecido un Sistema de examen y  apoyo de la aplicación (IRSS) que realizará 
un análisis  de las deficiencias en la aplicación de las NIMF y elaborará estrategias para mejorar esa aplicación una vez que se hayan ide ntificado las dificultades.    
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5.5  Mecanismo de solución de controversias  
Artículo XIII - Solución de controversias  
"1. Si surge alguna controversia respecto a la interpretación o aplicación de esta Convención o si una de las partes contratantes  considera que la actitud de otra parte contratante 
está en conflicto con las obligaciones que imponen a esta los Artículos V y VII  de esta Convención y, especialmente, en lo que se refiere a las razones que tenga para prohibir o 
restringir las importaciones de plantas, productos vegetales u otros artículos reglamentados procedentes de sus territorios, las partes contratantes interesa das deberán consultar 
entre sí lo antes posible con objeto de solucionar la controversia.  
2. Si la controversia no se puede solucionar por los medios indicados en el párrafo 1, la parte o partes contratantes interesada s podrán pedir al Director General de la FAO que 
nombre un comité de expertos para examinar la cuestión controvertida, de conformidad con los reglamentos y procedimientos que  puedan ser adoptados por la Comisión.  
3. Este Comité deberá incluir representantes designados por cada parte contratant e interesada . El Comité examinará la cuestión en disputa, teniendo en cuenta todos los 
documentos y demás medios de prueba presentados por las partes contratantes interesadas . El Comité deberá preparar un informe sobre los aspectos técnicos de la controver sia 
con miras a la búsqueda de una solución . La preparación del informe y su aprobación deberán ajustarse a los reglamentos y procedimientos establecidos por la Comisión, y el 
informe será transmitido por el Director General a las partes contratantes inter esadas . El informe podrá ser presentado también, cuando así se solicite, al órgano competente de la 
organización internacional encargada de solucionar las controversias comerciales.  
4. Las partes contratantes convienen en que las recomendaciones de dicho Comité, aunque no tienen carácter obligatorio, constituirán la base para que las partes contratantes  
interesadas examinen de nuevo las cuestiones que dieron lugar al desacuerdo.  
5. Las partes contratantes interesadas compartirán lo s gastos de los expertos.  
6. Las disposiciones del presente Artículo serán complementarias y no derogatorias de los procedimientos de solución de controve rsias estipulados en otros acuerdos 
internacionales relativos a asuntos comerciales".  
→ La Comisión In terina estableció el Órgano Subsidiario sobre la Solución de Diferencias (OSSD) en 2001 . Celebró su primera reunión en abril de  2003. El OSSD está integrado por 
siete expertos procedentes de cada una de las siete regiones geográficas de la  FAO. Se encarga de prestar asistencia a la secretaría de la CIPF para ayudar a las partes contratantes 
a elegir un sistema de solución de diferencias adecuado . El OSSD elaboró un Manual de solución de diferencias para facilitar la aplicación de las normas y procedimientos  de solución 
de diferencias de la Convención.  
→ La CMF (2014) convino en que debía otorgarse mayor importancia a la prevención de diferencias ya que este era el componente d el Sistema de prevención y solución de 
diferencias de la CIPF más utilizado y más e ficaz. 
Puede consultarse más información sobre el Sistema de prevención y solución de diferencias de la CIPF en la dirección: https://www.ippc.int/es/core -activities/dispute -
settle ment/ . 
5.6  Disposiciones relativas a los países que no son partes  
Artículo XVIII - Partes no contratantes  
"Las partes contratantes alentarán a cualquier Estado u Organización Miembro de la FAO y [que] no sea parte de la presente Co nvención a aceptarla, y alentarán a cualquier parte 
no contratante a que aplique medidas fitosanitarias acordes con las disposiciones de esta Convención y cualquier norma intern acional aprobada con arreglo a ella".  
   
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6  CONVENIO  SOBRE LA DIVERSIDAD BIOLÓGICA (CDB)  
6.1  Breve descripción del AMUMA  
Sitio web  http://www.cbd.int/  
Objetivo  → Los objetivos del Convenio sobre la Diversidad Biológica, que se han de perseguir de conformidad con sus disposiciones pertin entes, son la conservación 
de la diversidad biológica, la utilización sostenible de sus componentes y la participación justa y equi tativa en los beneficios que se deriven de la utilización 
de los recursos genéticos , mediante, entre otras cosas, un acceso adecuado a esos recursos, una transferencia apropiada de las tecnologías pertinentes , 
teniendo en cuenta todos los derechos sobre es os recursos y esas tecnologías, así como mediante una financiación apropiada (artículo 1 del Convenio).  
Fecha de la firma  5 de junio de 1992 
Fecha de entrada  
en vigor  29 de diciembre de 1993 
Partes  196 Partes (el 10 de febrero de 2021).  
Miembros de la  OMC 160 Partes en el CDB son también Miembros de la OMC  (véase el anexo).  
Apertura a la firma  Artículo 33 - Firma  
"El presente Convenio estará abierto a la firma ... para todos los Estados y para cualquier organización de integración económ ica regional ...". 
Artículo 34 - Ratificación, aceptación o aprobación  
"1. El presente Convenio y cualquier protocolo estarán sujetos a ratificación, aceptación o aprobación por los Estados y por las organizaciones de 
integración económica regional ... 
2. Toda organización de las que se mencionan en el párrafo 1 de este artículo que pase a ser Parte contratante en el presente Co nvenio o en cualquier 
protocolo, sin que sean Partes contratantes en ellos sus Estados miembros, quedará vinculada por todas las ob ligaciones contraídas en virtud del Convenio 
o del protocolo, según corresponda . En el caso de dichas organizaciones, cuando uno o varios de sus Estados miembros sean Partes contratantes en el 
presente Convenio o en el protocolo pertinente, la organización y sus Estados miembros decidirán acerca de sus responsabilidades respectivas en cuanto 
al cumplimiento de las obligaciones contraídas en virtud del Convenio o del protocolo, según corresponda . En tales casos, la organización y los Estados 
miem bros no estarán facultados para ejercer concurrentemente los derechos previstos en el presente Convenio o en el protocolo per tinente ...". 
Artículo 35 - Adhesión  
"1. El presente Convenio y cualquier protocolo estarán abiertos a la adhesión de los Estados y  de las organizaciones de integración económica regional  
...". 
Órganos encargados 
de adoptar 
decisiones  Artículo 23 - Conferencia de las Partes  
"... 4. La Conferencia de las Partes examinará la aplicación de este Convenio y, con ese fin:  
a) establecerá la forma y los intervalos para transmitir la información que deberá presentarse de conformidad con el artículo 26 , y examinará esa 
información, así como los informes presentados por cualquier órgano subsidiario;  
b) examinará el asesoramiento ci entífico, técnico y tecnológico sobre la diversidad biológica facilitado conforme al artículo 25;  
c) considerará y adoptará, según proceda, protocolos de conformidad con el artículo 28;  
d) examinará y adoptará, según proceda, las enmiendas al presente Conv enio y a sus anexos, conforme a los artículos 29 y 30;  
e) examinará las enmiendas a todos los protocolos, así como a todos los anexos de los mismos y, si así se decide, recomendará su  adopción a las 
Partes en el protocolo pertinente;  
f) examinará y adoptar á anexos adicionales al presente Convenio, según proceda, de conformidad con el artículo 30;  
g) establecerá los órganos subsidiarios, especialmente de asesoramiento científico y técnico, que se consideren necesarios para la aplicación del 
presente Convenio ;   
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 h) entrará en contacto, por medio de la secretaría, con los órganos ejecutivos de los convenios que traten cuestiones reguladas por el presente 
Convenio, con miras a establecer formas adecuadas de cooperación con ellos; y  
i) examinará y tomará todas las demás medidas necesarias para la consecución de los objetivos del presente Convenio a la luz de la experiencia 
adquirida durante su aplicación ...". 
 → La Conferencia de las Partes ha establecido varios grupos de trabajo para abordar temas específicos, como el Grupo de Trabajo sobre el artículo  8 j) y 
disposiciones conexas del Convenio y, mediante la Decisión XII/26, un Órgano Subsidiario sobre la Aplicación.  
→ La 13ª reunión de la Conferencia de las Partes tuvo lu gar en Cancún (México) del 4 al 17 de diciembre de 2016. 
 Artículo 25 - Órgano subsidiario de asesoramiento científico, técnico y tecnológico  
"1. Queda establecido un órgano subsidiario de asesoramiento científico, técnico y tecnológico a fin de proporcionar a la Conferencia de las Partes y, 
cuando proceda, a sus otros órganos subsidiarios, asesoramiento oportuno sobre la aplicación del presente Convenio . Este órgano estará abierto a la 
participación de todas las Partes y será multidisciplinario . Estará integrado por representantes de los gobiernos con competencia en el campo de 
especialización pertinente . Presentará regularmente informes a la Conferencia de las Partes sobre todos los aspectos de su labor . 
 2. Bajo la autoridad de la Conferencia de las Partes, de conformidad con directrices establecidas por esta y a petición de la propia Conferencia, este 
órgano:  
a) proporcionará evaluaciones científicas y técnicas del estado de la diversidad biológica;  
b) preparará evaluaciones cientí ficas y técnicas de los efectos de los tipos de medidas adoptadas de conformidad con las disposiciones del presente 
Convenio;  
c) identificará las tecnologías y los conocimientos especializados que sean innovadores, eficientes y más avanzados relacionados  con la 
conservación y la utilización sostenible de la diversidad biológica y prestará asesoramiento sobre las formas de promover el desarrollo y/o la 
transferencia de esas tecnologías;  
d) prestará asesoramiento sobre los programas científicos y la cooperaci ón internacional en materia de investigación y desarrollo en relación con 
la conservación y la utilización sostenible de la diversidad biológica ; y 
e) responderá a las preguntas de carácter científico, técnico, tecnológico y metodológico que le planteen la  Conferencia de las Partes y sus órganos 
subsidiarios ...". 
Enmiendas y 
protocolos  1) Enmiendas  
Artículo 29 - Enmiendas al Convenio o los protocolos  
"1. Cualquiera de las Partes contratantes podrá proponer enmiendas al presente Convenio . Cualquiera de las Partes en un protocolo podrá proponer 
enmiendas a ese protocolo.  
2. Las enmiendas al presente Convenio se adoptarán en una reunión de la Conferencia de las Partes . Las enmiendas a cualquier protocolo se aprobarán 
en una reunión de las Part es en el protocolo de que se trate . El texto de cualquier enmienda propuesta al presente Convenio o a cualquier protocolo, salvo 
si en tal protocolo se dispone otra cosa, será comunicado a las Partes en el instrumento de que se trate por la secretaría po r lo menos seis meses antes 
de la reunión en que se proponga su adopción . La secretaría comunicará también las enmiendas propuestas a los signatarios del presente Convenio para 
su información.  
3. Las Partes contratantes harán todo lo posible por llegar a un acuerdo por consenso sobre cualquier propuesta de enmienda al presente Convenio o 
a cualquier  protocolo . Una vez agotados todos los esfuerzos por lograr un consenso sin que se haya llegado a un acuerdo, la enmienda se adoptará, com o 
último recurso, por may oría de dos tercios de las Partes contratantes en el instrumento de que se trate, presentes y votantes en la reunión, y será 
presentada a todas las Partes contratantes por el Depositario para su ratificación, aceptación o aprobación.  
4. La ratificación, aceptación o aprobación de las enmiendas serán notificadas al Depositario por escrito . Las enmiendas adoptadas de conformidad 
con el párrafo 3 de este artículo entrarán en vigor, respecto de las Partes que las hayan aceptado, el nonagésimo día después  de la fecha del depósito de 
los instrumentos de ratificación, aceptación o aprobación por dos tercios, como mínimo, de las Partes contratantes en el pres ente Convenio o de las Partes 
en el protocolo de que se trate, salvo si en este último se dispone otra cosa . De allí en adelante, las enmiendas entrarán en vigor respecto de cualquier 
otra Parte el nonagésimo día después de la fecha en que esa Parte haya depositado su instrumento de ratificación, aceptación o aprobación de las 
enmiendas.  
5. A los efectos de est e artículo, por 'Partes presentes y votantes' se entiende las Partes que estén presentes y emitan un voto afirmativo o negati vo". 
→ Véase también el artículo 23.4 d), Conferencia de las Partes, en la sección sobre Organismos encargados de adoptar decisiones .   
  WT/CTE/W/160/Rev.9 • TN/TE/S/5/Rev.7  
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2) Protocolos  
Artículo 28 - Adopción de protocolos  
"1. Las Partes contratantes cooperarán en la formulación y adopción de protocolos del presente Convenio.  
2. Los protocolos serán adoptados en una reunión de la Conferencia de las Partes.  
3. La secretaría comunicará a las Partes contratantes el texto de cualquier protocolo propuesto por lo menos seis meses antes de  celebrarse esa  
reunión".  
→ La Conferencia de las Partes adoptó el Protocolo de Cartagena sobre Seguridad de la Biotecno logía el 29 de enero de 2000. E l Protocolo entró en vigor 
el 11 de septiembre de  2003. 
Artículo 32 - Relación entre el presente Convenio y sus protocolos  
"1. Un Estado o una organización de integración económica regional no podrá ser Parte en un protocolo a menos que sea, o se haga al mismo tiempo, 
Parte contratante en el presente Convenio.  
2. Las decisiones relativas a cualquier protocolo solo podrán ser adoptadas por las Partes en el protocolo de que se trate . Cualquier Parte contratante 
que no haya ratificado, aceptado o aprobado un protocolo podrá participar como observadora en cualquier reunión de las Partes en ese  protocolo".  
→ Véase, a continuación, el Protocolo de Cartagena sobre Seguridad de la Biotecnología, el Protocolo de Nagoya sobre A cceso a los Recursos Genéticos y 
Participación Justa y Equitativa en los Beneficios que se Deriven de su Utilización y el Protocolo de Nagoya -Kuala Lumpur sobre Responsabilidad y 
Compensación Suplementario al Protocolo de Cartagena sobre Seguridad de la Bi otecnología . 
6.2  Medidas relacionadas con el comercio  
6.2.1   Disposiciones del Convenio  
El texto del Convenio no contiene referencias explícitas a medidas comerciales y, en general, el Convenio no prescribe medida s específicas . Con pocas excepciones, 
las disposiciones del Convenio estipulan metas y establecen principios generales . Las medidas específicas necesarias para alcanzar esas metas y poner en práctica 
esos principios son en general prerrogativa de las Partes . Sin embargo, el Convenio contiene un nú mero de disposiciones que en general se considera que pueden 
tener consecuencias para el comercio . Además, algunas de esas disposiciones están interrelacionadas con ciertos acuerdos comerciales internacionales.  
Artículo 6  
Medidas generales a los 
efectos de  la conservación 
y la utilización sostenible  "Cada Parte contratante, con arreglo a sus condiciones y capacidades particulares:  
a) elaborará estrategias, planes o programas nacionales para la conservación y la utilización sostenible de la diversidad biológica o adaptará 
para ese fin las estrategias, planes o programas existentes, que habrán de reflejar, entre otras cosas, las medidas estableci das en el 
presente Convenio que sean pertinentes para la Parte contratante interesada ; y 
b) integra rá, en la medida de lo posible y según proceda, la conservación y la utilización sostenible de la diversidad biológica en los  planes, 
programas  y políticas sectoriales o intersectoriales".  
Artículo 7 c)  
Identificación y 
seguimiento  "Cada Parte contratante , en la medida de lo posible y según proceda, en especial para los fines de los artículos 8 a 10 : ... 
c) identificará  los procesos y categorías de actividades que tengan, o sea probable que tengan, efectos perjudiciales importantes en la 
conservación y uti lización sostenible de la diversidad biológica y procederá, mediante muestreo y otras técnicas, al seguimiento de esos 
efectos".    
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Artículo 8  
Conservación in situ  "Cada Parte contratante, en la medida de lo posible y según proceda : ... 
h) impedirá  que se introduzcan, controlará o erradicará las especies exóticas que amenacen a ecosistemas, hábitats o especies;  
… 
j) con arreglo a su legislación nacional, respetará, preservará y mantendrá los conocimientos, las innovaciones y las prácticas de l as 
comunidades indígenas y locales que entrañen estilos tradicionales de vida pertinentes para la conservación y la utilización sos tenible de 
la diversidad biológica y promoverá su aplicación más amplia, con la aprobación y la participación de quienes posean eso s conocimientos, 
innovaciones y prácticas, y fomentará que los beneficios derivados de la utilización de esos conocimientos, innovaciones y pr ácticas se 
compartan equitativamente ;  
... 
l) cuando se haya determinado, de conformidad con el artículo 7, un efecto adverso importante para la diversidad biológica, regl amentará 
u ordenará  los procesos y categorías de actividades pertinentes ; ...". 
Artículo 10  
Utilización sostenible de 
los componen tes de la 
diversidad biológica  "Cada Parte contratante, en la medida de lo posible y según proceda : ... 
b) adoptará  medidas relativas a la utilización de los recursos biológicos para evitar o reducir al mínimo los efectos adversos para la di versidad 
biológica;  
c) protegerá  y alentará la utilización consuetudinaria de los recursos biológicos, de conformidad con las prác ticas culturales tradicionales que  
sean compatibles con las exigencias de la conservación o de la utilización sostenible ; ...". 
Artículo 11  
Incentivos  "Cada Parte contratante, en la medida de lo posible y según proceda, adoptará medidas económicas y socia lmente idóneas que actúen como incentivos 
para la conservación y la utilización sostenible de los componentes de la diversidad biológica".  
Artículo 14  
Evaluación del impacto y 
reducción al mínimo del 
impacto adverso  "1. Cada Parte contratante, en la medid a de lo posible y según proceda:  
a) establecerá procedimientos apropiados por los que se exija la evaluación del impacto ambiental de sus proyectos propuestos qu e puedan 
tener efectos adversos importantes para la diversidad biológica con miras a evitar o r educir al mínimo esos efectos y, cuando proceda, 
permitirá  la participación del público en esos procedimientos;  
b) establecerá arreglos apropiados para asegurarse de que se tengan debidamente en cuenta las consecuencias ambientales de sus 
programas y polít icas que puedan tener efectos adversos importantes para la diversidad biológica;  
c) promoverá , con carácter recíproco, la notificación, el intercambio de información y las consultas acerca de las actividades bajo su 
jurisdicción o control que previsiblemente tendrían efectos adversos importantes para la diversidad biológica de otros Estados o de zonas 
no sujetas a jurisdicción nacional, alentando la concertación de acuerdos bilaterales, regionales o multilaterales, según pro ceda;  
d) notificará inmediatamente, en caso de que se originen bajo su jurisdicción o control peligros inminentes o graves para la diversidad 
biológica o daños a esa diversidad en la zona bajo la jurisdicción de otros Estados o en zonas más allá de los límites de la jurisdicc ión 
nacional, a los Estados que puedan verse afectados por esos peligros o esos daños, además de iniciar medidas para prevenir o reducir al 
mínimo esos peligros o esos daños ; y 
e) promoverá arreglos nacionales sobre medidas de emergencia relacionadas con a ctividades o acontecimientos naturales o de otra índole 
que entrañen graves e inminentes peligros para la diversidad biológica, apoyará la cooperación internacional para complementa r esas  
medidas  nacionales y, cuando proceda y con el acuerdo de los Estados  o las organizaciones regionales de integración económica 
interesados, establecerá planes conjuntos para situaciones imprevistas . 
2.  La Conferencia de las Partes examinará, sobre la base de estudios que se llevarán a cabo, la cuestión de la responsabilida d y reparación, 
incluso el restablecimiento y la indemnización por daños causados a la diversidad biológica, salvo cuando esa responsabilidad  sea una cuestión 
puramente interna ".   
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Artículo 15  
Acceso a los  
recursos genéticos  "1. En reconocimiento de los derechos soberanos de los Estados sobre sus recursos naturales, la facultad de regular el acceso a los recursos 
genéticos incumbe a los gobiernos nacionales y está sometida a la legislación nacional.  
2. Cada Parte contratante procurar á crear condiciones para facilitar a otras Partes contratantes el acceso a los recursos genéticos para 
utilizaciones ambientalmente adecuadas, y no imponer restricciones contrarias a los objetivos del presente Convenio.  
3. A los efectos del presente Conven io, los recursos genéticos suministrados por una Parte contratante a los que se refieren este artículo y los 
artículos 16 y 19 son únicamente los suministrados por Partes contratantes que son países de origen de esos recursos o por la s Partes que hayan 
adquirido los recursos genéticos de conformidad con el presente Convenio.  
4. Cuando se conceda acceso, este será en condiciones mutuamente convenidas y estará sometido a lo dispuesto en el presente artí culo. 
5. El acceso a los recursos genéticos estará someti do al consentimiento fundamentado previo de la Parte contratante que proporciona los 
recursos, a menos que esa Parte decida otra cosa.  
6. Cada Parte contratante procurará promover y realizar investigaciones científicas basadas en los recursos genéticos pro porcionados por otras 
Partes contratantes con la plena participación de esas Partes contratantes, y de ser posible en ellas.  
7. Cada Parte contratante tomará medidas legislativas, administrativas o de política, según proceda, de conformidad con los artí culos 16 y 19 y, 
cuando  sea necesario, por conducto del mecanismo financiero previsto en los artículos 20 y 21, para compartir en forma justa y equit ativa los 
resultados de las actividades de investigación y desarrollo y los beneficios derivados de la utiliza ción comercial y de otra índole de los recursos 
genéticos con la Parte contratante que aporta esos recursos . Esa participación se llevará a cabo en condiciones mutuamente acordadas".  
Artículo 16  
Acceso a la tecnología y 
transferencia de 
tecnología  "1. Cada Parte contratante, reconociendo que la tecnología incluye la biotecnología, y que tanto el acceso a la tecnología como su t ransferencia 
entre Partes contratantes son elementos esenciales para el logro de los objetivos del presente Convenio, se compromete , con sujeción a las 
disposiciones del presente artículo, a asegurar y/o facilitar a otras Partes contratantes el acceso a tecnologías pertinentes  para la conservación y 
utilización sostenible de la diversidad biológica o que utilicen recursos genéticos y no causen daños significativos al medio ambiente, así como la 
transferencia de esas tecnologías.  
2. El acceso de los países en desarrollo a la tecnología y la transferencia de tecnología a esos países, a que se refiere el pár rafo 1, se asegurará 
y/o facili tará en condiciones justas y en los términos más favorables, incluidas las condiciones preferenciales y concesionarias que se  establezcan de 
común acuerdo, y, cuando sea necesario, de conformidad con el mecanismo financiero establecido en los artículos 20 y 21. En el caso de tecnología 
sujeta a patentes y otros derechos de propiedad intelectual, el acceso a esa tecnología y su transferencia se asegurarán en c ondiciones que tengan 
en cuenta la protección adecuada y eficaz de los derechos de propiedad intelec tual y sean compatibles con ella . La aplicación de este párrafo se 
ajustará a los párrafos 3, 4 y 5 del presente artículo.  
3. Cada Parte contratante tomará medidas legislativas, administrativas o de política, según proceda, con objeto de que se asegure a las Partes 
contratantes, en particular las que son países en desarrollo, que aportan recursos genéticos, el acceso a la tecnología que u tilice ese material y la 
transferencia de esa tecnología, en condiciones mutuamente acordadas, incluida la tec nología protegida por patentes y otros derechos de propiedad 
intelectual, cuando sea necesario mediante las disposiciones de los artículos 20 y 21, y con arreglo al derecho internacional  y en armonía con los 
párrafos 4 y 5 del presente artículo.  
4. Cada Pa rte contratante tomará medidas legislativas, administrativas o de política, según proceda, con objeto de que el sector privad o facilite 
el acceso a la tecnología a que se refiere el párrafo 1, su desarrollo conjunto y su transferencia en beneficio de las i nstituciones gubernamentales y 
el sector privado de los países en desarrollo, y a ese respecto acatará las obligaciones establecidas en los párrafos 1, 2 y 3 del presente artículo.  
5. Las Partes contratantes, reconociendo que las patentes y otros derechos de propiedad intelectual pueden influir en la aplicación del presente 
Convenio, cooperarán a este respecto de conformidad con la legislación nacional y el derecho internacional para velar por que  esos derechos apoyen 
y no se opongan a los objetivos del pre sente Convenio".    
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Artículo 19  
Gestión de la 
biotecnología y 
distribución  
de sus beneficios  "1. Cada Parte contratante adoptará medidas legislativas, administrativas o de política, según proceda, para asegurar la particip ación efectiva en 
las actividades de  investigación sobre biotecnología de las Partes contratantes, en particular los países en desarrollo, que aportan recursos ge néticos 
para tales investigaciones, y, cuando sea factible, en esas Partes contratantes.  
2. Cada Parte contratante adoptará todas las medidas practicables para promover e impulsar en condiciones justas y equitativas el acceso 
prioritario de las Partes contratantes, en particular los países en desarrollo, a los resultados y beneficios derivados de la s biotecnologías basadas en 
recurso s genéticos aportados por esas Partes contratantes . Dicho acceso se concederá conforme a condiciones determinadas por mutuo acuerdo.  
3. Las Partes estudiarán la necesidad y las modalidades de un protocolo que establezca procedimientos adecuados, incluido e n particular el 
consentimiento fundamentado previo, en la esfera de la transferencia, manipulación y utilización de cualesquiera organismos v ivos modificados 
resultantes de la biotecnología que puedan tener efectos adversos para la conservación y la utiliz ación sostenible de la diversidad biológica.  
4. Cada Parte contratante proporcionará, directamente o exigiéndoselo a toda persona natural o jurídica bajo su jurisdicción que  suministre los 
organismos a los que se hace referencia en el párrafo 3, toda la in formación disponible acerca de las reglamentaciones relativas al uso y la seguridad 
requeridas por esa Parte contratante para la manipulación de dichos organismos, así como toda información disponible sobre lo s posibles efectos 
adversos de los organismos e specíficos de que se trate, a la Parte contratante en la que esos organismos hayan de introducirse".  
Artículo 22  
Relación con otros 
convenios internacionales  "1. Las disposiciones de este Convenio no afectarán a los derechos y obligaciones de toda Parte c ontratante derivados de cualquier acuerdo 
internacional existente, excepto cuando el ejercicio de esos derechos y el cumplimiento de esas obligaciones pueda causar gra ves daños a la 
diversidad biológica o ponerla en peligro.  
2. Las Partes contratantes apli carán el presente Convenio con respecto al medio marino, de conformidad con los derechos y obligaciones de los 
Estados con arreglo al derecho del mar".  
6.2.2   Decisiones de la Conferencia de las Partes10 
Varias cuestiones abordadas por la Conferencia de las Partes guardan relación con el comercio internacional y la labor de la Organización Mundial del Comercio . 
6.2.2.1   Acceso a los recursos genéticos y participación justa y equitativa en los beneficios que se deriven de su utilización  
Decisión V/26  
Acceso a los recur sos 
genéticos  "B. La relación entre los derechos de propiedad intelectual y las disposiciones pertinentes del Acuerdo sobre los Aspectos de los  Derechos de 
Propiedad  Intelectual relacionados con el Comercio y el [CDB]  
La Conferencia de las Partes ... 2. Invita a la [OMC] a que reconozca las disposiciones pertinentes del Convenio y tenga en cuenta el hecho de que las 
disposiciones del Acuerdo [sobre los ADPIC] y del [CDB] están mutuamente relacionadas y que explore más a fondo esta relación  mutua;  
3. Pide al  Secretario Ejecutivo que transmita la presente decisión a la Secretaría de la [OMC] y a la [OMPI] para ser utilizada por los órganos 
pertinentes de estas organizaciones y que procuren intensificar la cooperación y las consultas con estas Organizaciones;  
4. Reitera su petición al Secretario Ejecutivo del  Convenio de que solicite participar en calidad de observador en el [Consejo de los ADPIC], y le 
pide que informe a la Conferencia de las Partes acerca de sus gestiones ...". 
 
10 Todas las decisiones de la Conferencia de las Partes en el Convenio pueden consultarse en línea en la siguiente dirección: http://www.cbd.int/decisions/ .   
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Decisión VI/24  
Acceso y distribución 
de beneficios en 
relación con los 
recursos genéticos  Las Directrices de Bonn adoptadas por la Conferencia de las Partes en su sexta reunión figuran en el anexo a la sección A de la Decisión VI/24 . Las 
siguientes secciones de las Directrices pu eden ser de especial importancia:  
"A. Directrices de Bonn sobre acceso a los recursos genéticos y distribución justa y equitativa de los beneficios provenientes de  su 
utilización  
I. Disposiciones generales  
1. Las Directrices presentes pueden servir como orientación para preparar y redactar las medidas legislativas, administrativas o de política sobre 
acceso y participación en los beneficios, con particular referencia a las disposiciones en virtud de los artículos 8 j), 10 c ), 15, 16 y 19 ; y los contr atos 
y otros arreglos en virtud de condiciones mutuamente convenidas para el acceso y la participación en los beneficios.  
... 
 7. Las presentes directrices son voluntarias y se prepararon con miras a asegurar lo siguiente:  
a) Carácter voluntario : Tienen el objetivo de servir de orientación tanto a los usuarios como a los proveedores de los recursos genéticos;  
… 
9. El ámbito de las Directrices debería incluir todos los recursos genéticos y los conocimientos, innovaciones y prácticas trad icionales asociados a 
los que se aplica el [CDB], y los beneficios derivados de la utilización comercial y de otro tipo de tales recursos, con excl usión de los recursos 
genéticos humanos.  
... 
12. Las Directrices están concebidas para ayudar a las Partes e n la elaboración de una estrategia general de acceso y participación en los 
beneficios, que pueda formar parte de su estrategia y plan de acción nacionales sobre diversidad biológica, y en la determina ción de las etapas 
implicadas en el proceso de obtener acceso a los recursos genéticos y a la participación en los beneficios . 
 II.  Funciones y responsabilidades en cuanto al acceso y la participación en los beneficios en virtud del artículo 15 del [CDB]  
13. Cada Parte debería designar un centro nacional de coordinación para acceso y participación en los beneficios, y hacer que esa información esté 
disponible por conducto del mecanismo de facilitación . El centro nacional de coordinación debería informar a los solicitantes de acceso a los recursos 
genéticos acerca de los procedimientos para lograr el consentimiento fundamentado previo y condiciones mutuamente convenidas,  incluida la 
participación en los beneficios, y acerca de las autoridades nacionales competentes, y comunidades indígenas y locales  pertinentes e interesados 
pertinentes, por conducto del mecanismo del centro de facilitación. ... 
16. Dado que las Partes y los interesados pueden ser al mismo tiempo usuarios y proveedores, la siguiente lista equilibrada de fu nciones y 
responsabilidades proporciona los elementos principales con arreglo a los cuales hay que actuar :  
... 
b) Respecto de la aplicación de condiciones mutuamente convenidas, los usuarios deberían:  
i) ocuparse de obtener el consentimiento fundamentado antes del acceso a los recursos genéticos, de conformidad con el párrafo  5 del 
artículo 15 del Convenio ;  
... 
d) Las Partes contratantes, con usuarios de recursos genéticos bajo su jurisdicción, deberían adoptar las medidas jurídicas, adm inistrativas o 
de política adecuadas, según proceda, para apoyar el cumplimiento del consentimiento fundamentado previo de la Parte contratante  que 
proporcione dichos recursos y las condiciones mutuamente convenidas con arreglo a las que se concedió el acceso . Estos países podrían 
examinar, entre otras cosas, las siguientes medidas:  
i) mecanismos para proporcionar información a usuarios potenciales sobre sus obligaciones relativas al acceso a los recursos gen éticos;  
ii) medidas para promover la revelación del país de origen de los recursos genéticos y del origen de los conocimientos, innovaciones y 
prácticas tradicionales de las comunidades indígenas y locales en las solicitudes de derechos de propiedad intelectual;  
iii) medidas destinadas a evitar la utilización de recursos genéticos obtenidos sin el consentimiento fundamentado previo de la Parte 
contratante que proporciona dichos recursos;  
iv) cooperación entre las Partes contratantes para tratar las supuestas infracciones de acuerdos de acceso y participación en los  
benefic ios; 
v) sistemas de certificación para instituciones que cumplen las reglas sobre acceso y participación en los beneficios;  
vi) medidas para disuadir de prácticas comerciales injustas;  
vii) otras medidas que alienten a los usuarios a cumplir las disposicio nes del apartado b) del párrafo 16 supra . ...   
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 IV.  Etapas en el proceso de acceso y participación en los beneficios  
24. Según lo establecido en el artículo 15 del [CDB], en reconocimiento de los derechos soberanos de los Estados sobre sus recursos naturales, 
cada Parte contratante en el Convenio procurará crear condiciones para facilitar a otras Partes contratantes el acceso a los recursos genéticos para 
utilizaciones ambientalmente adecuadas y la participación justa y equitativa en los ben eficios derivados de tales utilizaciones . De conformidad con el 
párrafo 5 del artículo 15 del [CDB], el acceso a los recursos genéticos estará sometido al consentimiento fundamentado previo  de la Parte contratante 
que proporciona los recursos, a menos que esa Parte decida otra cosa.  
25. Con estos antecedentes, las Directrices están concebidas para prestar ayuda a las Partes en el establecimiento de un sistema de 
consentimiento fundamentado previo, de conformidad con el párrafo 5 del artículo 15 del Convenio . 
D. Condiciones mutuamente acordadas  
... 
 Requisitos básicos para las condiciones mutuamente acordadas  
43. Pudieran considerarse los siguientes elementos como parámetros de guía en los acuerdos contractuales . Estos elementos pudieran también ser 
considerados como requisitos básicos para las condiciones mutuamente convenidas:  
… 
c) Disposiciones para el uso de los derechos de propiedad intelectual que incluyan la investigación conjunta, la obligación de a plicar los 
derechos sobre invenciones obtenid as y proporcionar licencias por consentimiento mutuo;  
d) Posibilidad de propiedad conjunta de los derechos de propiedad intelectual, según el grado del aporte ". 
 Otras secciones de la Decisión VI/24 también son de importancia para la labor de la OMC:  
De conformidad con la sección C de la Decisión VI/24 sobre la función de los derechos de propiedad intelectual en la aplicación de 
arreglos sobre acceso y participación en los beneficios  
La Conferencia de las Partes  
1. Invita a las Partes y los gobiernos a alentar la revelación del país de origen de los recursos genéticos en las solicitudes de derechos de 
propiedad intelectual, en los casos en que la materia objeto de la solicitud concierna a recursos genéticos o los utilice en su preparación, co mo posible 
contribución para verificar el cumplimiento con el consentimiento fundamentado previo y las condiciones mutuamente acordadas con arreglo a las 
cuales se concedió acceso a dichos recursos;  
2. Invita también a las Partes y los gobiernos a alentar la revelación del origen de las innovaciones y las prácticas tradicionales pertinentes de las 
comunidades indígenas y locales, que guarden relación con la conservación y el uso sostenible de la diversidad biológica en l as solicitudes de derechos 
de propied ad intelectual, cuando la materia objeto de la solicitud concierna a esos conocimientos o los utilice en su preparación;  
3. Pide al Secretario Ejecutivo que emprenda, con ayuda de otras organizaciones internacionales e intergubernamentales como la [ OMPI] y  a 
través del Grupo de trabajo especial de composición abierta del período entre sesiones sobre el artículo 8 j) y disposiciones  conexas del Convenio, 
cuando corresponda, la recopilación de más información y análisis con respecto a:  
a) la repercusión de lo s regímenes de propiedad intelectual en el acceso a los recursos genéticos y su utilización y en la investigación 
científica;  
b) la función de las leyes y prácticas consuetudinarias en relación con la protección de los recursos genéticos y los conocimien tos, las 
innovaciones y las prácticas tradicionales, y su relación con los derechos de propiedad intelectual;  
c) la coherencia y aplicabilidad de los requisitos de revelación del país de origen y del consentimiento fundamentado previo en el contexto de 
las obligaciones jurídicas internacionales;  
d) la eficacia de la revelación del país de origen y del consentimiento fundamentado previo para ayudar a examinar las solicitud es de 
derechos de propiedad intelectual y reexaminar los derechos de propiedad intelectua l otorgados;  
e) la eficacia de la revelación del país de origen y del consentimiento fundamentado previo para supervisar el cumplimiento de l as 
disposiciones sobre acceso;  
f) la viabilidad de un certificado internacionalmente reconocido del sistema de orig en como prueba del consentimiento fundamentado previo y 
de las condiciones mutuamente acordadas ; y 
g) la función de las pruebas orales del estado de la técnica en el examen, concesión y mantenimiento de derechos de propiedad in telectual ;   
  WT/CTE/W/160/Rev.9 • TN/TE/S/5/Rev.7  
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 8. Invita a otras organizaciones internacionales pertinentes (como la [FAO, la UNCTAD, la OMPI, la OMC y la Comisión de Derechos  Humanos de 
las Naciones Unidas]), así como a las organizaciones regionales, las Partes y los gobiernos, a contribuir a que se estu dien y analicen más a fondo las 
cuestiones que se especifican en los párrafos 3 y 4; ...". 
 
De conformidad con la sección D de la Decisión VI/24 sobre otros asuntos relacionados con el acceso y la participación en los  
beneficios  
La Conferencia de las Parte s, 
Relación entre el [Acuerdo sobre los ADPIC de la OMC y el CDB]  
Tomando nota de que las disposiciones del [Acuerdo sobre los ADPIC de la OMC y el CDB] se interrelacionan,  
Tomando nota también de que de conformidad con el [párrafo 19] de la Declaración Ministerial de Doha [de la OMC], aprobada en noviembre 
de 2001, la relación que existe entre el [Acuerdo sobre los ADPIC, de la OMC, y el CDB], el [Consejo de los ADPIC] se está exami nando,  
Tomando nota además de que a la secretaría del Convenio no se le ha concedido la condición de observador en el Consejo de los [ADPIC], no 
obstante la petición oficial formulada por el Secretario Ejecutivo al Director General de la [OMC] mediante carta de fecha 4 de julio de 2000,  
1. Pide al Secretario Ejecutivo del Convenio la renovación de la solicitud de la condición de observador en el Consejo de los [ADPIC], y que 
informe de nuevo a la Conferencia de las Partes sobre sus gestiones;  
2. Pide al Secretario Ejecutivo que dé seguimiento a las conversacio nes y los acontecimientos en el [CCMA de la OMC, y el Consejo de los 
Aspectos de los Derechos de Propiedad Intelectual relacionados con el Comercio], respecto de la relación que existe entre el [Acuerdo sobre 
los ADPIC] y el Convenio;  
Cooperación con otras  organizaciones intergubernamentales pertinentes.  
3. Reconoce la labor pertinente realizada por otras organizaciones intergubernamentales, tales como [la OMPI, la OMC, la Unión I nternacional 
para la Protección de las Obtenciones Vegetales, la UNCTAD y la F AO], respecto de cuestiones relacionadas con el acceso a los recursos genéticos y la 
participación en los beneficios;  
4. Pide al Secretario Ejecutivo que siga colaborando con las organizaciones competentes que se mencionan supra  a fin de asegurar el apoyo 
mutuo y evitar la duplicación de los trabajos ; ...". 
Decisión VII/19  
Acceso y participación 
en los beneficios en 
relación con los 
recursos genéticos 
(artículo 15)  E.  Medidas, incluido el examen de su viabilidad, aplicación en la práctica y costos, para apoyar el cumplimiento del consentimiento 
fundamentado previo de la Parte contratante que proporciona los recursos genéticos y de las condiciones mutuamente acordadas con 
arreglo a las que se concedió acceso en las Partes contratantes con usuarios de esos recursos bajo su jurisdicción  ... 
Tomando nota  además de las iniciativas y procesos en curso en los foros internacionales pertinentes tales como la [OMPI], el Consejo de lo s ADPIC de 
la [OMC], y la Comisión de la FAO sobre recursos fitogenéticos para la Alimentación y la Agricultura actuando a título de Comité provisional del 
Tratado Internacional sobre recursos fitogenéticos para la Alimentación y la Agricultura, relacionadas con medidas para prest ar apoyo al cumplimiento 
del consentimiento fundamenta do previo, ... 
2. Invita  a las Partes y Gobiernos a que continúen adoptando medidas apropiadas y prácticas en apoyo del cumplimiento del consentimient o 
fundamentado previo de las Partes contratantes que aportan tales recursos, incluidos los países de orige n, de conformidad con el artículo 2 y el 
artículo  15, párrafo 3, del Convenio, y de las comunidades indígenas y locales que proporcionan los conocimientos tradicionales asocia dos y en las 
condiciones mutuamente convenidas en virtud de las cuales se concedi ó el acceso . Entre tales medidas podrían incluirse las siguientes :  
... 
b) Incentivos, según lo mencionado en el párrafo 51 de las Directrices de Bonn, para alentar a los usuarios a cumplir la legisla ción nacional, 
incluido el consentimiento fundamentado p revio y las condiciones mutuamente convenidas, tales como donaciones para investigación 
públicamente patrocinada y planes voluntarios de certificación ;  
... 
d) Aspectos relacionados con la importación y la exportación de los recursos genéticos, incluida la  reglamentación, de ser posible y según 
proceda ;  
... 
4. Invita  a las Partes a establecer mecanismos nacionales que aseguren el cumplimiento, de ser necesario mediante la legislación nacion al, de la 
obtención del consentimiento fundamentado previo de las c omunidades indígenas y locales respecto al acceso a los recursos genéticos y a los 
conocimientos tradicionales asociados ; ...   
  WT/CTE/W/160/Rev.9 • TN/TE/S/5/Rev.7  
- 76 - 
 
F.  Necesidades de creación de capacidad reconocidas por los países para aplicar las directrices ... 
1. Adopta el Plan de acción s obre creación de capacidad para el acceso a los recursos genéticos y participación en los beneficios, anexo a la 
presente decisión ; ... 
Anexo : Plan de acción sobre creación de capacidad para el acceso a los recursos genéticos y participación en los benefic ios ... 
5. Deberán fortalecerse las capacidades a escala sistémica, institucional e individual en las siguientes esferas clave : ... 
m) Creación de conciencia en relación con los convenios, normas y políticas en torno a los derechos de propiedad intelectual y el comercio y 
su interrelación con los recursos genéticos y el conocimiento tradicional ; ...". 
Decisión VIII/4  
Acceso y participación 
en los beneficios  "... D. Medidas, incluyendo el examen de su factibilidad, practicabilidad y costos, para apoyar el cumplimiento con el consentimiento 
fundamentado previo de la Parte contratante que provee los recursos genéticos así como de los términos mutuamente acordados e n 
virtud de los cuales se concedió el acceso en las Partes contratantes c on los usuarios de tales recursos bajo su jurisdicción  
La Conferencia de las Partes ... Tomando nota  de las deliberaciones respecto a la divulgación de origen/fuente/procedencia legal en las solicitudes de 
derechos de propiedad intelectual en el seno de la  [OMPI] y el Programa de Trabajo de Doha de la [OMC] ; ... 
4. Pide al Secretario Ejecutivo que renueve la solicitud de acreditación del [CDB] como observador en el [Consejo de los ADPIC] de la  [OMC]".  
Decisión X/1  
Acceso a los recursos 
genéticos y 
particip ación justa y 
equitativa en los 
beneficios que se  
deriven de su 
utilización  "1. Decide  adoptar el Protocolo de Nagoya sobre Acceso a los Recursos Genéticos y Participación Justa y Equitativa en los Beneficios que  se 
Deriven de su Utilización al Convenio so bre la Diversidad Biológica (el Protocolo), como figura en el anexo I de la presente decisión;"  
→ Véase más información en el Protocolo de Nagoya (sección 8)  
Decisión 14/20  
Información digital 
sobre secuencias de 
recursos genéticos  La Conferencia de las Partes  ... 
 
1. Reconoce  la importancia de la información digital sobre secuencias de recursos genéticos para los tres objetivos del Convenio que se a poyan 
mutuamente, aunque es necesario seguir trabajando para proporcionar claridad conce ptual acerca de la información digital sobre secuencias de 
recursos genéticos;  
2. Reconoce  que el uso de la información digital sobre secuencias de recursos genéticos y el acceso a esta información contribuye a la 
investigación científica , así como a otras  actividades comerciales y no comerciales en ámbitos como la diversidad biológica, la seguridad alimentaria y 
la salud humana, animal y vegetal;  
... 
11. Decide  establecer un Grupo Especial de Expertos Técnicos ampliado1, que incluya la participación de pue blos indígenas y comunidades locales, 
y pide a la Secretaria Ejecutiva que, con sujeción a la disponibilidad de recursos:  
a) Recopile y resuma las opiniones y la información presentadas de acuerdo con los párrafos 9 y 10 de la presente decisión;  
b) Encargue la realización de un estudio exploratorio de base científica revisado por pares sobre el concepto y el alcance de la  información 
digital sobre secuencias de recursos genéticos y la manera en que se usa actualmente la información digital sobre secu encias de recursos 
genéticos, basándose en el estudio exploratorio y de alcance2; 
c) Encargue la realización de un estudio revisado por pares de las novedades actuales en la esfera de la trazabilidad de la info rmación digital, 
que incluya la manera en que este aspecto se trata en las bases de datos, y la manera en que estas podrían aportar información para los 
debates acerca de la información digital sobre secuencias de recursos genéticos;    
  WT/CTE/W/160/Rev.9 • TN/TE/S/5/Rev.7  
- 77 - 
 
d) Encargue la realización de un estudio revisado por pares sobre ba ses de datos públicas y, en la medida de lo posible privadas, de 
información digital sobre secuencias de recursos genéticos, incluidas las condiciones en las que se otorga o controla el acce so, el alcance 
biológico y el tamaño de las bases de datos, la can tidad accesos y su origen, las políticas rectoras y los proveedores y usuarios de 
información digital sobre secuencias de recursos genéticos y alienta a los propietarios de las bases de datos privadas a prop orcionar la 
información necesaria;  
e) Encargue la  realización de un estudio revisado por pares sobre la manera en que las medidas nacionales abordan la participación en los 
beneficios que se deriven del uso comercial y no comercial de información digital sobre secuencias de recursos genéticos y ab ordan e l uso 
de información digital sobre secuencias de recursos genéticos para fines de investigación y desarrollo teniendo en cuenta las  
comunicaciones mencionadas ... 
6.2.2.2   Artículo 8 j) y disposiciones conexas  
Decisión V/16  
Artículo 8 j) y 
disposiciones conexas  "La Conferencia de las Partes ... 14. Reconoce la posible importancia de los sistemas sui generis  y otros sistemas adecuados para la protección de los 
conocimientos tradicionales de las comunidades indígenas y locales y la distribució n equitativa de los beneficios que derivan de su uso para atender a 
las disposiciones del [CDB], teniendo en cuenta la labor que se está realizando en relación con el artículo 8 j) y disposicio nes conexas, y comunica sus 
conclusiones a la [OMC] y la [OMPI] , como se propone en el inciso b) del párrafo 6 de la recomendación  3 de la reunión entre períodos de sesiones 
sobre las operaciones del Convenio (UNEP/CBD/COP/5/4, anexo) ; ...". 
Decisión VI/10  
Artículo 8 j) y 
disposiciones conexas  "La Conferencia de las Partes ... 35. Pide también al Secretario Ejecutivo que continúe recopilando información proporcionada por las Partes y por los 
gobiernos relativa a la legislación nacional y otras medidas existentes para la protección de los conocim ientos, innovaciones y prácticas tradicionales;  
36. Invita a la [OMC] y a la [OMPI] a que pongan a disposición del Secretario Ejecutivo la información a que se hace referencia e n el párrafo 35 
supra , proporcionada a través de sus sistemas respectivos de no tificación;  
… 
39. Alienta a las Partes y a los gobiernos, que todavía no lo hayan hecho, a adoptar medidas para establecer o mejorar los víncul os operacionales 
gubernamentales de propiedad intelectual, centros de coordinación del [CDB], y las comunidades i ndígenas y locales y sus organizaciones con el fin de 
coordinar mejor e instaurar medidas que protejan sus conocimientos, innovaciones y prácticas tradicionales pertinentes a la c onservación y utilización 
sostenible de la diversidad biológica, en particula r, con respecto a las iniciativas de documentación de conocimientos tradicionales y a registros de base 
comunitaria de conocimientos tradicionales;  
… 
46. Invita a las Partes y a los gobiernos a que promuevan la declaración de la fuente de los conocimientos , innovaciones y prácticas tradicionales 
pertinentes a la conservación y utilización sostenible de la diversidad biológica, en las solicitudes de derechos de propieda d intelectual cuando un invento 
guarde relación con dichos conocimientos o haga uso de ell os en su desarrollo ; 
47.  Insta a las Partes y a los gobiernos a que examinen, según proceda, las disposiciones pertinentes del [CDB] con respecto al c onsentimiento 
fundamentado previo y cláusulas mutuamente acordadas en los casos en que los conocimientos tradicionales se utilizan en su forma original o en el 
desarrollo de nuevos productos y/o nuevas aplicaciones;  
48. Invita a las Partes y los gobiernos a que, con la asistencia de la [OMPI], tengan en cuenta los conocimientos tradicionales e n el examen de l os 
aspectos de novedad e inventiva en las solicitudes de patentes ; ...".   
  WT/CTE/W/160/Rev.9 • TN/TE/S/5/Rev.7  
- 78 - 
 
Decisión VII/16  
Artículo 8 j) y 
disposiciones conexas  
 "La Conferencia de las Partes ... 
H. Elaboración de los elementos de sistemas sui generis  para la protección de los conocimientos, innovaciones y prácticas 
tradicionales ... 
Tomando nota de que puede que sea necesario establecer una combinación de medidas defensivas y positivas, teniendo en cuenta aspectos tant o de 
propiedad intelectual como d e otra índole, para la protección de los conocimientos, innovaciones y prácticas tradicionales relativos a la conservación y 
uso sostenible de la diversidad biológica, ... 
Recalcando  que todo sistema sui generis  para la protección de los conocimientos, inn ovaciones y prácticas tradicionales debe desarrollarse tomando en 
consideración el derecho y prácticas consuetudinarias, con la participación e implicación plenas y efectivas de las comunidad es indígenas y locales 
interesadas,  
... Reconociendo la necesidad  de seguir colaborando con otras organizaciones pertinentes sobre los temas relativos a la protección de los conocimientos, 
innovaciones y prácticas tradicionales, tales como la [OMPI], el Foro Permanente para Cuestiones Indígenas (PFII), la [OMS] y  la [FAO], la [UNESCO], 
la [UNCTAD] y la [OMC], para garantizar el apoyo mutuo y evitar duplicación de esfuerzos, ... 
7. Invita  a las Partes y gobiernos a considerar mediadas apropiadas, con la participación plena y efectiva de las comunidades indígenas  y locales , 
para aplicar los sistemas sui generis  a los niveles local, nacional, regional e internacional y otros nuevos mecanismos innovadores que aseguren la 
protección de los conocimientos, innovaciones y prácticas tradicionales, tomándose en consideración las le yes consuetudinarias y las prácticas 
tradicionales ; ...". 
Decisión VIII/5  
Artículo 8 j) y 
disposiciones conexas  "... E. Elaboración de los elementos de sistemas sui generis  para la protección de los conocimientos, innovaciones y prácticas de las 
comunidades indígenas y locales  
La Conferencia de las Partes ... 7. Reconoce  los debates en curso en el foro de la [OMC], para examinar, entre otras cosas, la relación entre el Acuer do 
sobre los [ADPIC] y el [CDB] y la protección de los conocimientos tradicionales ; ...". 
Decisión 14/12  
Directrices Voluntarias 
Rutzolijirisaxik para la 
Repatriación de 
Conocimientos 
Tradicionales de los 
Pueblos Indígenas y las 
Comunidades Locales 
Pertin entes para la 
Conservación y la 
Utilización Sostenible 
de la Diversidad 
Biológica  "La Conferencia de las Partes  ... 
1. Adopta  las Directrices Voluntarias Rutzolijirisaxik para la Repatriación de Conocimientos Tradicionales de los Pueblos Indígenas y l as Comunidades 
Locales Pertinentes para la Conservación y la Utilización Sostenible de la Diversidad Biológica;  
2. Invita  a las Pa rtes y otros Gobiernos, organizaciones pertinentes y entidades que tengan en su posesión, guarden o alojen colecciones de 
conocimientos tradicionales e información relacionada o complementaria, así como a los pueblos indígenas y las comunidades lo cales y o tros interesados 
directos a que:  
a) Utilicen  las Directrices Voluntarias Rutzolijirisaxik, según proceda, en sus esfuerzos tendientes a repatriar conocimientos tradiciona les 
pertinentes para la conservación y la utilización sostenible de la diversidad biol ógica y restituirlos a los titulares originales de los 
conocimientos, y, donde corresponda, faciliten la participación equitativa en los beneficios derivados de la utilización de l os conocimientos 
tradicionales, en particular a través de condiciones mutuam ente acordadas;  
b) Promuevan  las Directrices Voluntarias Rutzolijirisaxik por medio de actividades educativas y de concienciación, según proceda;  
c) Den a conocer a través del Portal de Información sobre Conocimientos Tradicionales y el mecanismo de facili tación, cuando proceda, mejores 
prácticas, lecciones aprendidas y buenos ejemplos y beneficios de la repatriación de conocimientos tradicionales pertinentes para la 
conservación y la utilización sostenible de la diversidad biológica y la participación just a y equitativa en los beneficios, incluido mediante 
intercambios intercomunitarios y, cuando proceda, otras plataformas de intercambio de conocimientos;  
d) Informen sobre la experiencia adquirida en el uso de las Directrices Voluntarias Rutzolijirisaxik y, con miras a promover la cooperación 
internacional, regional y bilateral, compartan mejores prácticas sobre medidas pertinentes, donde existan, relacionadas con l a repatriación 
de conocimientos tradicionales, incluida la repatriación de conocimientos tradicionales que se intercambien entre fronteras, por medio de los 
informes nacionales, el mecanismo de facilitación y el Portal de Información sobre Conocimientos Tradicionales2, como una manera de 
contribuir a comunicar los progresos logra dos en la aplicación del artículo  8 j) y disposiciones conexas al Órgano Subsidiario sobre la Aplicación 
y al Grupo de Trabajo Especial de Composición Abierta entre Períodos de Sesiones sobre el Artículo  8 j) y Disposiciones Conexas en sus 
próximas reunion es, e inviten a las Partes y otros Gobiernos a movilizar recursos para financiar las actividades antedichas;  
3. Invita  a la Organización de las Naciones Unidas para la Educación, la Ciencia y la Cultura a que tenga en cuenta las Directrices Vol untarias 
Rutzolijirisaxik;  
4. Pide a la Secretaria Ejecutiva que, en colaboración con organizaciones pertinentes, apoye y facilite, según proceda, los esfuerzos  para promover 
el uso de las Directrices Voluntarias Rutzolijirisaxik."    
  WT/CTE/W/160/Rev.9 • TN/TE/S/5/Rev.7  
- 79 - 
 
Decisión 14/17  
Integración del 
artículo  8 j) y 
disposiciones 
relacionadas con los 
pueblos indígenas y las 
comunidades locales en 
la labor del Convenio y 
sus Protocolos  "La Conferencia de las Partes  ... 
 
1. Decide que el programa de trabajo actual sobre el artículo  8 j) y disposiciones conexas se completará a más tardar para la 15ª reunión de la 
Conferencia de las Partes;  
2. Decide  también  considerar la posibilidad de elaborar un programa de trabajo plenamente integrado sobre el artículo  8 j) y disposiciones conexas 
dentro del marco de la diversidad biológica posterior a 2020, para permitir la participación plena y efectiva de los pueblos indígenas y las comunidades 
locales en la labor del Convenio, sobre la base de los logros alcanzados hasta la fecha, teniendo en cuenta las tareas de las  Partes que estén en curso 
y pospuestas, y teniendo en cuenta también la Agenda 2030 para el Desarrollo Sostenible y sus objetivos2 y el Acuerdo de París3 en virtud de la 
Convención Marco de las Naciones Unidas sobre Cambio Climático, así como las carencias que se hayan identificado;  
3. Invita  a las Partes a recabar experiencias en la aplicación de las direc trices y normas relacionadas con el artículo 8 j) y disposiciones conexas a 
nivel nacional y, a la luz de esas experiencias, considerar la necesidad de seguir trabajando sobre estas cuestiones en la el aboración de un programa 
de trabajo plenamente integrad o; ... 
6.2.2.3   Transferencia de tecnología y cooperación científica y tecnológica  
Decisión IX/14  
Transferencia de 
tecnología y 
cooperación  "La Conferencia de las Partes  ... 11. Recordando  los párrafos 2, 3 y 5 del artículo 16 del Convenio, invita  a las organizaciones e iniciativas internacionales, 
instituciones de investigación de todos los niveles y organizaciones no gubernamentales pertinentes, a investigar más a fondo  el rol de los dere chos de 
propiedad intelectual en la transferencia de tecnología en el contexto del Convenio, por ejemplo:  
… 
d) Más exámenes de las tendencias generales en la aplicación de la ayuda provista por el Acuerdo sobre los Aspectos de los Derec hos de 
Propiedad Int electual relacionados con el Comercio (ADPIC) ...". 
6.2.2.4   Integración e incentivos  
Decisión VI/15  
Incentivos  
anexo I  
Propuestas para el 
diseño y aplicación de 
incentivos  "La Conferencia de las Partes ... 2. Respalda las propuestas relativas al diseño y aplicación de incentivos y las recomendaciones para una mayor 
cooperación en materia de incentivos que figuran en los anexos I y II, respectivamente, de la presente decisión, en la medida  en que sean coherentes 
con las políticas y las leyes nacionales de l as Partes, así como con sus obligaciones internacionales ; ... 
Anexo I : Propuestas para el diseño y aplicación de incentivos  
1. En términos generales, deberán diseñarse los incentivos para atender a la conservación y utilización sostenible de la diversi dad biológica al mismo 
tiempo que se tenga en cuenta lo siguiente : ... 
d) La relación de las medidas con los actuales acuerdos internacionales ... 
2. Deberán tenerse en cuenta los siguientes elementos para el diseño y aplicación de los incentivos dirigidos a l a conservación y utilización sostenible 
de la diversidad biológica : ... 
E. Directrices para seleccionar medidas apropiadas y complementarias  
36. A continuación figuran las directrices para seleccionar medidas apropiadas y complementarias:  
a) en cualquier p roceso de adopción de decisiones para seleccionar medidas apropiadas y complementarias deberían tenerse en cuenta las 
circunstancias concretas del país de que se trate;  
b) es importante considerar el contexto en el que se introducen los incentivos para pre star ayuda a la adopción de decisiones definitivas en 
relación con cualquier medida o medidas particulares;  
c) una consideración clave en el diseño de los incentivos es el reconocimiento de que una medida por sí sola no será frecuenteme nte suficiente 
para responder a la complejidad implicada en las decisiones sobre conservación o utilización sostenible de la diversidad biológica  y que 
pudiera ser necesaria una mezcla de medidas;  
d) en el diseño y selección de incentivos adecuados deberían concederse particu lar importancia a las consideraciones de equidad, tales como el 
alivio de la pobreza;    
  WT/CTE/W/160/Rev.9 • TN/TE/S/5/Rev.7  
- 80 - 
 
e) la aplicación de incentivos no debe entrañar un aumento importante en el costo de vida y/o un aumento de la recaudación tribu taria 
gubernamental;  
f) el volumen de la e conomía del país constituye un factor importante en la selección de incentivos financieros;  
g) los derechos de propiedad bien definidos (es decir, de las tierras privadas, tribales, comunales) son fundamentales para la a plicación eficaz 
de incentivos en la  conservación de la diversidad biológica y en su utilización sostenible;  
h) los incentivos positivos pueden influir en la adopción de decisiones cuando se reconocen y premian actividades desempeñadas p ara fines de 
conservación y utilización sostenible;  
i) el retiro de incentivos perjudiciales suaviza la presión ejercida en el medio ambiente . La determinación de incentivos perjudiciales internos y 
externos y otras amenazas a la conservación de la diversidad biológica y la promoción de la utilización sostenib le, es fundamental para la 
selección y la elaboración de incentivos . La eliminación de incentivos perjudiciales puede mejorar la eficiencia económica y disminuir los 
gastos fiscales;  
j) las medidas disuasivas continúan siendo un instrumento importante para  asegurar la conservación y utilización sostenible de la diversidad 
biológica y pueden ser utilizadas en combinación con incentivos positivos ...". 
Decisión VII/2  
Diversidad biológica 
de tierras áridas y 
subhúmedas  "La Conferencia de las Partes ... 2. Adopta  la propuesta preparada por el Secretario Ejecutivo para mejorar aún más el programa de trabajo y proponer 
socios de colaboración según se indica en el anexo de la presente decisión ; ... 
Anexo : Tabla sumario de re sultados previstos y calendario de fechas, posibles interlocutores e indicadores de progreso en la aplicación del programa de  
trabajo sobre diversidad biológica de tierras áridas y subhúmedas  
Anexo  Actividad  Resultados previstos  Calendario  Interlocutores 
principales  Situación  Indicadores de 
progreso  Fecha  
... Actividad 9 . Apoyo a medios de vida sostenibles ... 
d) Desarrollo de 
mercados  - Mayor penetración en el 
mercado de productos 
derivados de la 
utilización sostenible   Partes, OMC  Propuesto  Monografías 
iniciales notificadas  2006 
- Elaboración de 
relaciones favorables al 
mercado   Partes, OMC  Propuesto    
Decisión VII/11  
Enfoque por 
ecosistemas  "La Conferencia de las Partes ... 3. Acoge con beneplácito las directrices de aplicación y los comentarios sobre los motivos, según se esbozan en el 
anexo  I de la presente decisión, y hace un llamamiento a las Partes y a otros gobiernos para que apliquen el enfoque por ecosistema s, teniendo en 
mente que, al poner en práctica dicho e nfoque, es necesario considerar todos los principios, dando el peso apropiado a cada uno de ellos, de acuerdo 
con las condiciones locales, y también sin olvidarse de que la aplicación del enfoque por ecosistemas y todos los principios han de ser considerad os como 
instrumentos voluntarios y que deberían adaptarse a las condiciones locales y ser llevados a la práctica de conformidad con l a legislación nacional ; ... 
Anexo I : Perfeccionamiento y elaboración del enfoque por ecosistemas, con base en la evaluación de la experiencia que las Partes tienen  
en su aplicación ... 
Principio 4 : Dados los posibles beneficios derivados de su gestión, es necesario comprender y gestionar el ecosistema en un contexto económico . Este 
tipo de programa de gestión de ecosistemas debería:  
a) disminuir las distorsiones del mercado que repercuten negativamente en la diversidad biológica;  
b) orientar los incentivos para promover la conser vación y la utilización sostenible de la diversidad biológica;  
c) procurar, en la medida de lo posible, incorporar los costos y los beneficios en el ecosistema de que se trate.  
Motivo:  
El mayor peligro para la diversidad biológica es su sustitución por sis temas de uso de la tierra alternativos . Esto suele ser producto de las distorsiones 
del mercado, que infravalora los sistemas naturales y las poblaciones y proporciona incentivos y subsidios que favorecen la c onversión de la tierra en 
sistemas menos divers os. Frecuentemente los que se benefician de la conservación no pagan el costo que esta entraña y, análogamente, los que generan 
los costos ambientales, por ejemplo, la contaminación, no asumen sus responsabilidades . El ajuste de los incentivos posibilita q ue los que controlan los 
recursos puedan recibir sus beneficios y que los que generan los costos ambientales estén obligados a pagarlos. ...".   
  WT/CTE/W/160/Rev.9 • TN/TE/S/5/Rev.7  
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Decisión VII/12  
Utilización sostenible 
(artículo 10)  "La Conferencia de las Partes ... 1. Adopta los principios y directrices de Addis Abeba para la utilización sostenible de la diversidad biológica, según se 
presenta en el anexo II de la presente decisión ; ... 
2. Invita a las Partes, a otros gobiernos y a las organizaciones pertinentes a que inicien un p roceso para la aplicación de los principios y directrices 
de Addis Abeba, de conformidad con el artículo 10 del Convenio en el que se prevé que las Partes contratantes emprendan medid as especificadas, tanto 
cuanto sea posible, y adecuado, en los planos nac ional y local, y en consonancia con el artículo 6 del [CDB] y, teniéndose en cuenta las obligaciones en 
virtud de otros acuerdos y convenios internacionales y de los marcos existentes para utilización sostenible de los componente s de la diversidad biológic a, 
incluido el concepto de ordenación forestal sostenible, por ejemplo, mediante el desarrollo de proyectos piloto, con miras a:  
a) integrar e incorporar los principios y las directrices de Addis Abeba a una serie de medidas legislativas, incluidas las pol íticas, programas, 
legislación nacional y otras reglamentaciones, en los planes sectoriales e intersectoriales y en los programas que se ocupan de los usos 
consuntivos y no consuntivos de la fauna y flora silvestres, incluidos los planes y programas que ab ordan la eliminación o mitigación de los 
incentivos perjudiciales que socavan la conservación y la utilización sostenible de la diversidad biológica, según lo juzguen  necesario cada 
una de las Partes ; y 
b) reunir y divulgar por conducto del mecanismo de fa cilitación y otros medios la información pertinente sobre experiencias y lecciones 
aprendidas para el perfeccionamiento ulterior de las directrices;  
→ El texto íntegro de los Principios y directrices de Addis Abeba para la utilización sostenible de la diversidad biológica figura en el anexo II de la Decisión  
VII/12 . 
→ Algunos de los principios pertinentes son:  
Principio práctico 3 : Las políticas, leyes y reglamentaciones internacionales, y nacionales que perturban los mercados, que contribuyen a la degr adación 
de los hábitats o, además de eso, generan incentivos perjudiciales que socavan la conservación y utilización sostenible de la  diversidad biológica deben 
identificarse y eliminarse o mitigarse.  
Motivo : Algunas políticas o prácticas inducen comportam ientos insostenibles que reducen la diversidad biológica, con frecuencia como efectos colaterales 
no previstos ya que fueron inicialmente diseñadas para conseguir otros objetivos . Por ejemplo, políticas que promueven la sobreproducción nacional 
generan, co n frecuencia, incentivos perjudiciales que socavan la conservación y la utilización sostenible de la diversidad biológica . Eliminar los subsidios 
que contribuyen a la pesca ilegal, no declarada y no reglamentada y a la sobrecapacidad, según lo exige el Pla n de Aplicación de la Cumbre Mundial 
sobre el Desarrollo Sostenible a fin de lograr una pesca sostenible, es una instancia más del reconocimiento de la necesidad de eliminar los incentivos 
perjudiciales.  
Directrices operacionales  
- identificar los mecanism os económicos, comprendidos sistemas de incentivos y subsidios a escalas internacional y nacional que están ejerciendo un 
impacto negativo en la sustentabilidad potencial de los usos de la diversidad biológica;  
- eliminar aquellos sistemas que conducen a p erturbaciones de los mercados que originan usos insostenibles de los componentes de la diversidad 
biológica ; ... 
Principio práctico 13 : Los costos de gestión y conservación de la diversidad biológica deben interiorizarse dentro del área de gestión y reflej arse en la 
distribución de los beneficios que se derivan del uso. ... 
Motivo : En la gestión y conservación de los recursos naturales se incurre en costos . Si estos costos no se cubren en forma apropiada, la gestión disminuirá 
y la cantidad y el valor de lo s recursos naturales también pueden disminuir . Es necesario garantizar que algunos de los beneficios que se derivan del 
uso fluyan hacia las autoridades locales de gestión de los recursos naturales de forma que se conserve la gestión esencial pa ra mantener  los recursos . 
Dichos beneficios pueden ser directos, como cuotas de entrada de los visitantes a un parque nacional que se pagan en forma dir ecta a la autoridad que 
administra el parque, las mismas que dicha autoridad conserva, o indirectas, como ingresos derivados de los impuestos por corte en la recolección de 
madera que pagan los leñadores y que fluyen a través del Tesoro de la nación hacia un servicio forestal local . En algunos casos las cuotas por licencias 
para derechos de pesca se pagan directamente a la autoridad de gestión, o al Tesoro de la nación.  
 Directrices operacionales  
- garantizar que las políticas nacionales no ofrezcan subsidios que enmascaren los verdaderos costos de la gestión;  
Proporcionar incentivos económicos para los gerentes que ya han interiorizado los costos ambientales, por ejemplo, certificac ión para el acceso a nuevos 
mercados, derogación o aplazamiento de impuestos en lugar de inversión ambiental, promoción de "etiquet ado ecologista" para comercialización ...".   
  WT/CTE/W/160/Rev.9 • TN/TE/S/5/Rev.7  
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Decisión VII/28  
Áreas protegidas 
(artículos 8 (a) a (e))  "La Conferencia de las Partes 1 . Confirma  que es indispensable hacer esfuerzos para establecer y mantener sistemas de áreas protegidas y áreas en las 
que es necesario adoptar medidas especiales para conservar la diversidad biológica, de conformidad con el artículo 8 sobre la  conservación in situ  y 
otros artículos pertinentes del Convenio, con miras a lograr, al aplicar el enfoque por ecosistemas, los tres objetivos del C onvenio y contribuir así al logro 
de la meta de  2010 que figura en el Plan estratégico del Convenio y en el Plan de aplicación d e la Cumbre Mundial sobre el Desarrollo Sostenible, y a 
lograr el desarrollo sostenible y la realización de las Metas de desarrollo del Milenio ;  
... 
18. Adopta  el programa de trabajo sobre áreas protegidas anexo a la presente decisión con el objetivo de e stablecer y mantener al año 2010 para 
las zonas terrestres y al año 2012 para las marinas sistemas nacionales y regionales completos, eficazmente gestionados y eco lógicamente 
representativos de áreas protegidas que colectivamente, entre otras cosas, por co nducto de una red mundial contribuyan al logro de los tres objetivos 
del Convenio y a la meta 2010 de reducir significativamente el ritmo actual de pérdida de la diversidad biológica ;  
... 
21. Insta a las Partes interesadas, individual o colectivamente, a adoptar nuevas medidas para refrenar la explotación y comercio ilícitos de recursos, 
particularmente de las actuales áreas protegidas y de áreas de importancia ecológica para la conservación de la diversidad bi ológica ; ... 
Objetivo 3.1 - Proporcionar un en torno de políticas, institucional y socioeconómico favorable para las áreas protegidas  
Meta : Para 2008, estudiar y revisar las políticas, según proceda, incluida la utilización de valoración social y económica e incenti vos, para proporcionar 
un entorno fav orable fortalecedor para un establecimiento y administración más eficaces de las áreas protegidas y sistemas de áreas protegi das. 
Actividades sugeridas para las Partes  
... 
3.1.2 Realizar una evaluación a nivel nacional de la contribución de las áreas prot egidas, considerando, según proceda, los servicios ecológicos, a la 
economía y la cultura del país y al logro de los Objetivos de Desarrollo del Milenio en el plano nacional ; e integrar la utilización de herramientas de 
valoración económica y contabilidad de recursos naturales en los procesos nacionales de planificación, con el fin de identificar los beneficios económicos 
ocultos y no ocultos que brindan las áreas protegidas, y quién se apropia de esos beneficios.  
3.1.3 Armonizar las políticas y leyes secto riales para garantizar que apoyen la conservación y la administración eficaz del sistema de áreas protegidas.  
... 
3.1.5 Identificar y eliminar incentivos nocivos y contradicciones en las políticas sectoriales que aumentan la presión sobre las ár eas protegidas, o 
adoptar medidas para aminorar sus efectos nocivos . Siempre que sea posible, redirigirlos hacia incentivos positivos para la conservación.  
3.1.6 Identificar y establecer incentivos positivos que apoyen la integridad y mantenimiento de las área s protegidas y la participación de las comunidades 
y otros interesados en la conservación.  
3.1.7 Adoptar marcos legales únicos para los sistemas de áreas protegidas nacionales, regionales y subnacionales de los países, seg ún proceda   
... 
3.1.9 Identificar y fomentar oportunidades económicas y la creación de mercados a nivel local, nacional e internacional para bienes y servicios  
producidos por las áreas protegidas y/o que dependen de los servicios del ecosistema que prestan las áreas protegidas, en con sonan cia con los objetivos 
de las áreas protegidas, y promover la participación equitativa en los beneficios. ...". 
Decisión VIII/25  
Incentivos : aplicación 
de instrumentos para 
la valoración de la 
diversidad biológica y 
los recursos y 
funciones de la 
diversida d biológica  "La Conferencia de las Partes ... 1. Toma nota  de las opciones para la aplicación de instrumentos de valoración de la diversidad biológica y de los recursos 
y funciones de la diversidad biológica anexadas a la presente decisión;  
2. Invita  a las Partes y a otros Gobiernos a tomar en consideración estas  opciones, de conformidad con sus políticas y legislación nacionales, su 
capacidad y tomando en cuenta otros instrumentos internacionales como posibles aportes para el análisis al considerar, de man era voluntaria, la 
aplicación de métodos para evaluar los cambios de valor de los recursos y funciones de la diversidad biológica y de los correspondientes servicios de los 
ecosistemas que sean el resultado de su adopción de decisiones, incluso mediante proyectos piloto".  
Decisión VIII/26  
Incentivos : 
preparación  para la 
revisión a fondo del Preámbulo de la sección sobre incentivos positivos:  
Reconociendo  que los incentivos positivos pueden influir en la toma de decisiones ya que estos reconocen y premian las actividades que se  llevan a cabo 
para la conservación y la utilización sostenible de la diversidad biológica y son importantes para cumplir con los objetivos del Convenio y la meta de 
diversidad biológica 2010, cuando dichas medidas de incentivos positivos son dirigidas, fl exibles, transparentes, debidamente vigiladas y adaptadas a 
las condiciones locales,    
  WT/CTE/W/160/Rev.9 • TN/TE/S/5/Rev.7  
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programa de trabajo 
sobre incentivos  Tomando nota  de que las orientaciones para las políticas sobre mecanismos de incentivos desarrollados bajo el Convenio son voluntarias y d eben 
aplicarse de conformidad con las leyes nacionales, tomando en cuenta otros instrumentos internacionales.  
Decisión X/44  
Incen tivos  "12. Invita  a las Partes y a otros gobiernos a fomentar, según proceda, patrones de consumo y producción sostenibles para la conservación  y utilización 
sostenible de la diversidad biológica, tanto en el sector público como en el privado, incluso con iniciativas empresariales y de diversidad biológica, 
políticas de adquisición que estén en consonancia con los objetivos del Convenio y desarrollo de métodos para fomentar la inf ormación de base científica 
sobre la diversidad biológica en las decisiones de  consumidores y productores, en consonancia y en armonía con el Convenio y otras obligaciones 
internacionales pertinentes;"  
Decisión X/2  
Actualización y 
revisión del Plan 
Estratégico para  
el período  
posterior a 2010  
Anexo  Apartado IV (Objetivos estratégic os y metas principales para 2020)  
"Meta 3 : Para 2020, a más tardar, se habrán eliminado, eliminado gradualmente o reformado los incentivos, incluidos los subsidios, perj udiciales para 
la diversidad biológica, a fin de reducir al mínimo o evitar los impactos negativos, y se habrán desarrollado y aplicado incentivos positivos para la 
conservación y utilización sostenible de la diversidad biológica de conformidad con el Convenio y otras obligaciones internac ionales pertinentes y en 
armonía con ellos, to mando en cuenta las condiciones socioeconómicas nacionales".  
Decisión XI/30  
Incentivos  "Observando la considerable labor de análisis sobre incentivos perjudiciales ya realizada por iniciativas y organizaciones in ternacionales como el Programa 
de las Naciones Unidas para el Medio Ambiente, la Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económicos, la Unión Internaciona l para la 
Conservación de la Naturaleza y la Organización Mundial del Comercio:  
a)  Invita a las Partes y otros gobiernos a que ela boren y pongan en práctica instrumentos para la identificación de incentivos perjudiciales para 
la diversidad biológica, así como métodos para medir los avances en el cumplimiento de la Meta 3 de Aichi para la Diversidad Biológica, 
empleando el indicador p ertinente de la Estrategia para la movilización de recursos (decisión X/3, párrafo 7, indicador 13);  
b)  Pone de relieve que la realización de estudios para la identificación de los subsidios y demás incentivos que resultan perjud iciales para la 
diversidad  biológica no debería demorar la adopción inmediata de medidas de política en aquellos casos en que ya se han identificado 
incentivos que son candidatos para ser eliminados, eliminados gradualmente o reformados, tomando en cuenta las condiciones 
socioeconó micas nacionales;  
c)  Alienta a las Partes e invita a otros gobiernos a tomar medidas apropiadas en estos casos, por medio de la eliminación o del inicio de la 
eliminación gradual o reforma, tomando en cuenta las condiciones socioeconómicas nacionales, inc luso aprovechando las oportunidades que 
surjan en el marco de los ciclos de revisión de políticas sectoriales vigentes, a nivel tanto nacional como regional;  
d)  Invita a las Partes, otros gobiernos y organizaciones internacionales pertinentes a que presen ten al Secretario Ejecutivo información sobre 
los obstáculos que enfrenten en la aplicación de las opciones identificadas para eliminar, eliminar gradualmente o reformar i ncentivos que 
resulten perjudiciales  para la diversidad biológica;"  
 ... "10.Observa el apoyo brindado por organizaciones e iniciativas internacionales, tales como, entre otras, el Mecanismo Mundial de l a Convención de 
las Naciones Unidas de Lucha contra la Desertificación, la Conferencia de las Naciones Unidas sobre Comercio y Desa rrollo, el Programa de las Naciones 
Unidas para el Desarrollo, el Programa de las Naciones Unidas para el Medio Ambiente, el Banco Mundial y su Alianza mundial d e contabilización de la 
riqueza y valoración de los servicios de ecosistemas, la Organización M undial del Comercio, la Organización para la Cooperación y el Desarrollo 
Económicos y la Unión Internacional para la Conservación de la Naturaleza, a los esfuerzos desplegados a nivel mundial, regio nal y nacional para 
identificar y eliminar, eliminar gradu almente o reformar los incentivos que resulten perjudiciales para la diversidad biológica, fomentar los incentivos 
positivos para la conservación y utilización sostenible de la diversidad biológica, en consonancia y armonía con el Convenio y otras obligaci ones 
internacionales pertinentes, y evaluar e integrar los valores de la diversidad biológica y los servicios de los ecosistemas r elacionados, e invita a estas y 
otras organizaciones e iniciativas pertinentes a continuar con esta labor e intensificarla, in cluso mediante el apoyo continuado a la creación de capacidad 
a nivel nacional;"    
  WT/CTE/W/160/Rev.9 • TN/TE/S/5/Rev.7  
- 84 - 
 
Decisión XII/3  
Movilización de 
recursos  Modalidades e hitos para la Meta 3 de Aichi para la Diversidad Biológica  
... "21.Adopta los hitos que se indican en el anexo I de la presente decisión como un marco flexible para la plena puesta en práctica de la Meta 3 de 
Aichi para la Diversidad Biológica, de conformidad con el Convenio y otras obligaciones internacionales pertinentes y en armo nía con ellos, tomando en 
cuenta las c ondiciones socioeconómicas nacionales;  
22. Invita a las Partes a informar sobre los progresos en el logro de estos hitos, así como sobre cualquier otro hito y calendari o asociado establecido 
a nivel nacional, a través de sus informes nacionales o, según co rresponda, a través del marco de presentación de informes en línea sobre la aplicación 
del Plan Estratégico para la Diversidad Biológica 2011 -2020 y las Metas de Aichi para la Diversidad Biológica;" ... 
"Anexo I  
Hitos para la plena puesta en práctica de la meta 3 de Aichi para la diversidad biológica  
Hitos y calendarios asociados:  
1. Para 2015: desarrollo e inclusión de una meta nacional que refleje la Meta 3 de Aichi para la Diversidad Biológica en las versiones revis adas de 
las estrategias n acionales sobre diversidad biológica e inclusión de puntos referidos a medidas pertinentes en las versiones revisadas de los planes de 
acción nacionales en materia de biodiversidad.  
Las medidas podrían incluir:  
a) Realización de estudios analíticos naciona les que identifiquen candidatos para la eliminación, eliminación gradual o reforma de incentivos, 
tales como los subsidios, perjudiciales para la diversidad biológica, y que detecten oportunidades para mejorar la eficacia d e los instrumentos 
financieros ex istentes para la diversidad biológica y promover el diseño y la puesta en práctica de incentivos positivos;  
b) Sobre la base de estos estudios analíticos, según proceda, elaboración de planes de políticas que:  
i) identifiquen aquellos incentivos perjudicia les que son candidatos para eliminación, eliminación gradual o reforma;  
ii) proporcionen una lista de medidas prioritarias que lleven a su eliminación, eliminación gradual o reforma;  
iii) proporcionen una lista de medidas prioritarias que conduzcan a intro ducir, o reforzar, incentivos positivos para la conservación y la 
utilización sostenible de la diversidad biológica ; y 
iv) brinden calendarios e hitos asociados para su puesta en práctica;  
c)  En casos en que se sabe que los incentivos, tales como subsidio s, tienen efectos perjudiciales y ya se han identificado como candidatos para 
eliminación, eliminación gradual o reforma, previsión de medidas inmediatas de políticas para su eliminación o para iniciar s u eliminación 
gradual o para su reforma;  
2.  Para 2016 (COP13) : en casos en que ya se conocen incentivos perjudiciales que son candidatos para eliminación, eliminación gradual o reforma, 
se están preparando medidas legislativas o políticas inmediatas para su eliminación o para iniciar su eliminación gradu al o reforma;  
3.  Para 2016 (COP13) : se completan estudios analíticos nacionales que identifican incentivos perjudiciales que son candidatos para eliminación, 
eliminación gradual o reforma de incentivos perjudiciales para la diversidad biológica, tales com o subsidios, y que detectan oportunidades para promover 
el diseño y la puesta en práctica de incentivos positivos;  
 4.  Para 2018 (COP14) : se completan planes de políticas, en consonancia con las versiones revisadas de las estrategias y planes de acción n acionales 
en materia de biodiversidad que:  
i)  identifican incentivos perjudiciales que son candidatos para eliminación, eliminación gradual o reforma;  
ii)  proporcionan una lista de medidas prioritarias que lleven a su eliminación, eliminación gradual o r eforma;  
iii)  proporcionan una lista de medidas prioritarias que conducen a introducir, o reforzar, incentivos positivos para la conservaci ón y la utilización 
sostenible de la diversidad biológica ; y 
iv)  brindan calendarios e hitos relacionados;  
5.  En el siguiente cuadro se resumen estos hitos y los calendarios relacionados . El cuadro refleja la posibilidad de que un país ya tenga identificados 
algunos candidatos para medidas inmediatas de políticas (conforme al párrafo 1 c) anterior) pero que también pue dan querer realizar estudios analíticos 
(conforme al párrafo 1 a) anterior), a fin de tener una idea más completa.    
  WT/CTE/W/160/Rev.9 • TN/TE/S/5/Rev.7  
- 85 - 
 
 Calendario  Hito 
2015 Se incluye en las versiones revisadas de las estrategias y planes de acción nacionales en materia de biodiversidad (EPANB) una 
meta nacional que refleja la Meta 3 de Aichi para la Diversidad Biológica y puntos referidos a medidas conexas.  
2016 Se están preparando medidas de políticas o legislativas sobre incentivos, tales como subsidios, que ya se sabe q ue tienen 
efectos perjudiciales y se han identificado como cantidades para la eliminación, eliminación gradual o reforma, en la forma d e 
su eliminación o inicio de eliminación gradual o reforma.  
2016 Se completan estudios analíticos nacionales que identif ican candidatos para eliminación, eliminación gradual o reforma de 
incentivos perjudiciales para la diversidad biológica, tales como subsidios, y que detectan oportunidades para promover el 
diseño y la puesta en práctica de incentivos positivos.  
2018 Se completan planes de políticas que : i) identifican aquellos incentivos perjudiciales que son candidatos para eliminación, 
eliminación gradual o reforma ; ii) proporcionan una lista de medidas prioritarias que lleven a su eliminación, eliminación gradual 
o reforma ; iii) proporcionan una lista de medidas prioritarias que conduzcan a introducir, o reforzar, incentivos positivos para 
la conservación y la utilización sostenible de la diversidad biológica ; y iv) proporcionan calendarios e hitos conexos.  
 
Decisión XII/6 
Cooperación con otras 
convenciones, 
organizaciones 
internacionales e 
iniciativas  "18. Exhorta a la Iniciativa BioTrade de la Conferencia de las Naciones Unidas sobre Comercio y Desarrollo a que continúe fortalec iendo su apoyo 
técnico a Gobie rnos, empresas y otros interesados directos para permitirles incorporar el biocomercio, así como prácticas de explotación sos tenible, en 
sus estrategias y planes de acción nacionales en materia de biodiversidad, según proceda, resaltando la importancia del  biocomercio como motor para 
la utilización sostenible de la diversidad biológica y para su conservación a través de la participación del sector privado;"  
Decisión XIII/3  
Medidas estratégicas 
para intensificar la 
implementación del 
Plan Estratégico 
para la Diversidad 
Biológica 2011 -2020 e 
impulsar el logro de 
las Metas de Aichi para 
la Diversidad 
Biológica, incluido con 
respecto a la 
integración y la 
incorporación de la 
biodiversidad en todos 
los sectores  "... 11. Exhorta  a las Partes e invita  otros Gobiernos a que adopten medidas para apoyar y asegurar una estrecha vinculación y para reforzar las sinergias 
entre los procesos relacionados con la diversidad biológica y otros procesos internacionales y acuerdos ambientales m ultilaterales, a fin de dar 
cumplimiento de manera coherente, clara y mutuamente complementaria a sus diversos objetivos y compromisos, y que, cuando pro ceda, incluyan 
cuestiones relativas a la diversidad biológica al participar en los diversos procesos, y  a que cumplan los objetivos y compromisos contraídos en virtud 
del Convenio y procesos internacionales pertinentes de manera coherente ; 
... 
17. Alienta  a las Partes e invita  a otros Gobiernos, según proceda, a que : ... 
h) Recordando la decisión X/32, párr afo 2 i), utilicen normas de sostenibilidad voluntarias o sistemas de certificación voluntarios, y promuevan 
su ulterior elaboración, cuando proceda y estén en vigor, y en consonancia con las circunstancias y la legislación nacionales , y de conformidad 
con el Convenio y demás obligaciones internacionales y en consonancia con estas, para la producción sostenible de bienes y servic ios, y 
fomenten la integración de las cuestiones relativas a la diversidad biológica en las políticas de adquisiciones, teniendo e n cuenta las 
particularidades de los países en desarrollo, en particular los países menos adelantados y los pequeños Estados insulares en desarrollo, así 
como los países con economías en transición ; 
... 
32. Alienta además  a las Partes e invita  a otros Gobi ernos, según proceda, a que empleen una combinación adecuada de medidas normativas e 
incentivos en consonancia con los objetivos nacionales en materia de diversidad biológica, incluida la eliminación, eliminaci ón gradual o reforma de 
incentivos perjudicial es para la diversidad biológica, para, entre otras cosas, reducir la pérdida, degradación y fragmentación de hábitats y aumen tar la 
eficiencia en el uso del agua, fertilizantes y plaguicidas y evitar su uso inadecuado, y a que promuevan la canalización de fuentes de financiación públicas 
y privadas hacia prácticas tendientes a mejorar la sostenibilidad de la producción y reducir a la vez la pérdida de diversida d biológica, y a que promuevan 
y apoyen la restauración de ecosistemas que prestan servicios esenc iales, de manera tal que se atienda a las necesidades de los pueblos indígenas y las 
comunidades locales y no se causen daños a otros ecosistemas, y en consonancia con la legislación nacional y las obligaciones  internacionales ;   
  WT/CTE/W/160/Rev.9 • TN/TE/S/5/Rev.7  
- 86 - 
 
 ... 
57. Insta también  a las Partes e invita  a otros Gobiernos, a que utilicen, formulen y mejoren la gobernanza, las políticas y las prácticas, y a que 
colaboren, según proceda, en los órganos internacionales y entre estos y mediante acuerdos, para promover los producto s obtenidos de manera lícita y 
sostenible, y a combatir la tala ilegal y el comercio relacionado, en consonancia y armonía con el Convenio y otras obligacio nes internacionales 
pertinentes, como por ejemplo mediante medidas como formulación, aplicación y cu mplimiento de las leyes y reglamentos que impiden la importación 
de productos forestales de fuentes ilícitas, y a poner en práctica sistemas de verificación del cumplimiento de las leyes ; 
... 
60. Reconoce también  que en la actualidad hay varias pesquerías que no se gestionan en forma sostenible y operaciones y prácticas de acuicultura 
con importantes efectos negativos en la diversidad biológica ; 
61. Reconoce además  el Objetivo de Desarrollo Sostenible  14 y sus metas 2, 4, 5 y 6, que se refieren, respectivam ente, a la conservación, la gestión 
sostenible y la restauración de los ecosistemas marinos, la reglamentación eficaz de la explotación pesquera, la conservación  de al menos el  10% de las 
zonas costeras y marinas, y la prohibición de subvenciones perjudici ales para la biodiversidad en la pesca ; 
... 
66. Recuerda  el párrafo  55 de la decisión  X/29, alienta  a las Partes e invita  a otros Gobiernos a que ratifiquen o pongan en práctica el Acuerdo de 
la FAO de 2009 sobre Medidas del Estado Rector del Puerto Destin adas a Prevenir, Desalentar y Eliminar la Pesca Ilegal, No Declarada y No Reglamentada, 
que proporciona un medio para abordar esas actividades pesqueras ; 
... 
71. Insta a las Partes e invita a otros Gobiernos a que establezcan, si fuera necesario, mecanismos de gobernanza de la pesca, o fortal ezcan aquellos 
existentes, y que tomen plenamente en cuenta las cuestiones relativas a la diversidad biológica, en particular el e nfoque de precaución, de conformidad 
con el preámbulo del Convenio, al diseñar y aplicar políticas de gestión y reducción de la capacidad pesquera, tales como med idas y reglamentos, con 
miras a promover la conservación y recuperación de las especies en pel igro;...". 
6.2.2.5   Especies exóticas invasoras  
La Conferencia de las Partes reconoció la necesidad de intensificar la coordinación institucional a los niveles internacional , regional y nacional sobre especies 
exóticas invasoras como cuestión relacionada con el comercio y, por tanto, invitó a la Organización Mundial del Comercio a prestar la debida atención a los ri esgos 
que representan esas especies . La Convención ha colaborado, por ejemplo a través de su grupo de enlace entre organismos sobre  especies exóticas invasoras, 
con la Secretaría de la OMC y los órganos normativos  reconocidos por la OMC en la lucha contra el riesgo de invasiones biológicas.  
Decisión VI/23  
Especies exóticas que 
amenazan a los 
ecosistemas, los 
hábitats o las especies*  "La Conferencia de las Partes ... 4. Habiendo examinado estas opciones aprueba los principios de orientación adjuntos a la presente decisión;  
5. Insta a las Partes, a otros gobiernos y a las organizaciones pertinentes a promover y aplicar los principios de orientación.  
… 
15. Insta a las Partes, a los gobiernos, a las organizaciones multilaterales y a otros órganos pertinentes a estudiar los efectos  potenciales del cambio 
climático mundial sobre el riesgo de las especies exóticas invasoras para la diversidad biológica y para los correspondientes bienes y servicios de los 
ecosistemas, en particular : ... 
b. Invita a la [OMC], a través de su [CCMA], a tomar en cuenta esta cuestión a la hora de examinar las repercusiones del comerci o y de la 
liberalización del comercio ; ...   
  WT/CTE/W/160/Rev.9 • TN/TE/S/5/Rev.7  
- 87 - 
 
Anexo - Principios de 
orientación para la 
prevención, 
introducción y 
mitigación de impactos 
de especies exóticas 
que amenazan los 
ecosistemas, los 
hábitats o las especies  Principio de orientación 1 : Enfoque de precaución  
Puesto que no pueden predecirse las vías y los impactos en la diversidad biológica de las especies exóticas invasoras, los esf uerzos por identificar e 
impedir introducciones intencionales, así como las decisiones relativas a introducciones no intencionales,  deberían basarse en el enfoque de precaución, 
en particular con referencia al análisis de riesgos, de conformidad con los principios de orientación que siguen . El enfoque de precaución es el establecido 
en principio en el Principio 15 de la Declaración de  Río sobre el Medio Ambiente y el Desarrollo, de  1992, y en el preámbulo del [CDB] . El enfoque de 
precaución debería también aplicarse al examinar las medidas de erradicación, contención y control en relación con las especi es exóticas que se han 
establecid o. La falta de certidumbre científica acerca de las diversas consecuencias de una invasión no debería utilizarse como una razón p ara aplazar 
o para no adoptar medidas adecuadas de erradicación, contención y control ... 
Principio de orientación 7 : Control d e fronteras y medidas de cuarentena  
"1. Los Estados deberían aplicar medidas de control de fronteras y de cuarentena para especies exóticas que son o pueden converti rse en invasoras, 
para asegurarse de que:  
a) las introducciones intencionales están sujetas  a una autorización apropiada (principio 10);  
b) las introducciones no intencionales o no autorizadas de especies exóticas se reduzcan a un mínimo.  
2. Los Estados deberían examinar la adopción de medidas adecuadas para controlar las introducciones de espec ies exóticas invasoras en el Estado 
con arreglo a la legislación y políticas nacionales, cuando existan.  
3. Estas medidas deberían basarse en un análisis de los riesgos de las amenazas que plantean las especies exóticas y de sus posi bles vías de 
entrada . Deben reforzarse y ampliarse, en la medida necesaria, los organismos gubernamentales o las autoridades competentes, ya existen tes y el 
personal debería estar adecuadamente entrenado para aplicar estas medidas . Los sistemas de detección temprana y la coordinación regional e 
internacional son indispensables para la prevención ...".11 
Decisión VII/13  
Especies exóticas que 
amenazan a 
ecosistemas,  
hábitat o especies 
(artículo 8  (h)) "La Conferencia de las Partes ... 
5.  Tomando nota de los marcos internacionales, regionales y nacionales ya existentes, pero reconociendo  la necesidad de intensificar la coordinación 
institucional a los niveles internacional, regional y nacional sobre especies exóticas invasoras como cues tión relacionada con el comercio : ... 
c)  pide al Secretario Ejecutivo que renueve su solicitud de adquirir condición de observador en el Comité [MSF] de la [OMC]  con miras a mejorar 
el intercambio de información acerca de deliberaciones y acontecimientos recientes en los órganos respectivos que sean importantes en 
materia de especies exóticas invasoras;  
d) invita  a las Partes y a otros gobiernos a que, según corresponda, presten la debida atención a los riesgos que se asocian a la intro ducción, 
uso y propagación de especies exóticas invasoras durante el desarrollo, ampliación y examen ambiental de los acuerdos internacion ales, 
bilaterales y regionales, por ejemplo, los acuerdos comerciales, cuando proceda ; ... 
6. Invita  a las Partes en el [CDB] y a otros gobiernos, así como a las organizaciones nacionales, regionales e internacionales a : ... 
f) considerar la introducción de incentivos positivos para la prevención, mitigación, la erradicación o el control de las especi es exóticas invasoras 
y para el uso de especies nativas, tomando en consideración la efectividad en el control y el impacto en otras especies nativas, en la gestión 
de tierras y aguas y en otros programas ; ... 
7. Toma nota  de que persisten lagunas específicas en los marcos normativos int ernacionales a escalas mundial, regional y nacional, particularmente 
en relación con especies que son invasoras pero que, en virtud del reglamento del IPPC y otros acuerdos internacionales, no r eúnen condiciones para 
ser consideradas plagas de plantas, o e nfermedades de animales, bajo las reglamentaciones de la Office international des epizooties y otros acuerdos 
internacionales, respecto a las siguientes vías posibles ... ". 
 
11 Un representante presentó una objeción formal  durante el proceso que llevó a la adopción de esta decisión y subrayó que él no creía que la Conferencia de las Partes 
podía adoptar legítimamente una moción o un texto sobre el que había una objeción formal. Unos pocos representantes expresaro n sus reser vas con respecto al procedimiento que 
llevó a la adopción de esta decisión (véase UNEP/CBD/COP/6/20, párrafos 294 a 324).    
  WT/CTE/W/160/Rev.9 • TN/TE/S/5/Rev.7  
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Decisión IX/4  
Revisión a fondo del 
trabajo en curso sobre 
especies exóticas que 
amenazan ecosistemas, 
hábitats o especies  "La Conferencia de las Partes ... 4. Invita al Comité de Medidas Sanitarias y Fitosanitarias de la Organización Mundial del Comercio a tomar nota de la 
falta de normas internacionales que se ocupen de las especies exóticas invasoras, especialmente animales, que no sean ni plag as de especies vegetal es 
conforme a la Convención Internacional de Protección Fitosanitaria ni enfermedades listadas por la Organización Mundial de Sa nidad Animal, y considere 
modos y medios de manera que las disposiciones del Acuerdo Sanitario y Fitosanitario de la Organizació n Mundial del Comercio que se ocupan de las 
especies animales y vegetales puedan ser aplicadas para abordar todos los riesgos de las especies exóticas invasoras relacion adas con el comercio 
internacional ;  
... 
6. Alienta a las Partes y otros gobiernos a pl antear las cuestiones antedichas formalmente por conducto de sus delegaciones nacionales ante la 
Organización Mundial de Sanidad Animal, la Organización de las Naciones Unidas para la Agricultura y la Alimentación y la Org anización Mundial del 
Comercio ; ... 
Decisión X/38  
Especies exóticas 
invasoras  "La Conferencia de las Partes ... 
10. Acoge  con beneplácito  la participación de las secretarías de la Convención Internacional de Protección Fitosanitaria, la Organización Mundial de 
Sanidad Animal (OIE), la Organización Mundial del Comercio, la Organización Marítima Internacional, la Organización de las Na ciones Unidas para la 
Agricultura y la Alimentación y la Convención sobre el Comercio Internacional de Especies Amenazadas, así como la Unión Inter nacional para la 
Conservación de la Naturaleza (UICN) y el Programa Mundial de Especies Exóticas invasoras, en el gr upo de enlace entre organismos sobre especies 
exóticas invasoras, y alienta a estas organizaciones, así como a la Organización de Aviación Civil Internacional, a continuar  colaborando con el Secretario 
Ejecutivo conforme al párrafo 11 de la Decisión IX/4 A ; 
11. Acoge con beneplácito  las respuestas de las secretarías de la Convención Internacional de Protección Fitosanitaria, la Organización Mundial de 
Sanidad Animal (OIE), la Organización Mundial del Comercio y el Comité de Pesca de la Organización de las N aciones Unidas para la Agricultura y la 
Alimentación (FAO) a las invitaciones a estos órganos formuladas en los párrafos 2, 3, 4 y 5, respectivamente, de la Decisión  IX/4 A, estableciendo de 
qué manera pueden abordar las deficiencias e incongruencias del m arco normativo internacional sobre especies exóticas invasoras ; ... 
Decisión XI/28  
Especies exóticas 
invasoras  "La Conferencia de las Partes ... 
4. Alienta a las Partes y otros gobiernos a : i) procurar, en el plano nacional, la colaboración efectiva entre las autoridades nacionales y los puntos 
focales encargados de la aplicación del Convenio sobre la Diversidad Biológica, la Convención Internacional de Protección Fit osanitaria, la Organización 
Mundial de Sanidad Animal (OIE), la Comisión del  Codex Alimentarius, el Acuerdo sobre la Aplicación de Medidas Sanitarias y Fitosanitarias de la 
Organización Mundial del Comercio, la Convención sobre el Comercio Internacional de Especies Amenazadas de Fauna y Flora Silv estres y la Organización 
de las Na ciones Unidas para la Alimentación y la Agricultura, ii) atender las amenazas planteadas por las especies exóticas invasoras,  y iii) según 
proceda, aprovechar plenamente las normas existentes al abordar los riesgos relacionados con la introducción de espec ies exóticas de animales como 
mascotas, especies de acuarios y terrarios y como carnada viva y alimento vivo;  
… 
9. Alienta a los Miembros del Comité de Medidas Sanitarias y Fitosanitarias de la Organización Mundial del Comercio, a los miemb ros de la 
Conven ción Internacional de Protección Fitosanitaria y organismos regionales pertinentes a la protección fitosanitaria que operan e n el marco de dicha 
convención, a la Organización Mundial de Sanidad Animal (OIE) y la Comisión del Codex Alimentarius, a continuar  abordando, por ejemplo mediante la 
formulación y mejora de normas, directrices y recomendaciones internacionales, los riesgos asociados a la introducción de esp ecies exóticas invasoras 
que suponen una posible amenaza para la diversidad biológica pero no s on consideradas plagas de especies vegetales, patógenos o parásitos que 
afectan a los animales domésticos o a la salud humana, tomando nota de que los riesgos relacionados con la introducción de es pecies exóticas pueden 
incluir efectos en el funcionamiento  de los ecosistemas y la diversidad biológica a nivel de ecosistema, especie y gen . El Convenio sobre la Diversidad 
Biológica podría ofrecerse a colaborar con el Comité de Medidas Sanitarias y Fitosanitarias en este asunto;  
10. Acoge con beneplácito la pub licación de la Convención Internacional de Protección Fitosanitaria titulada Aquatic Plants : Their Uses and Risks que 
contiene información sobre la protección de las especies vegetales, incluidas las briofitas y especies de algas, en ambientes  marinos y ac uáticos;  
11. Acoge con aprecio las Directrices para evaluar el riesgo de que animales no autóctonos se conviertan en invasores, publicadas  por la Organización 
Mundial de Sanidad Animal (OIE), y alienta a las Partes y otros gobiernos a utilizar esas directrices al evaluar los riesgos de las especies de fauna 
exóticas invasoras;  
12. Reconoce la importante contribución realizada por la Organización Mundial de Sanidad Animal (OIE) y alienta a esta organizaci ón a que continúe 
sus esfuerzos para evaluar lo s efectos de las especies exóticas invasoras en los ecosistemas y la salud animal, y para brindar asesoramiento y orientación  
para la evaluación de los riesgos que supone para los ecosistemas la invasión de especies exóticas ;    
  WT/CTE/W/160/Rev.9 • TN/TE/S/5/Rev.7  
- 89 - 
 
... 
15. Invita al Comité de M edidas Sanitarias y Fitosanitarias de la Organización Mundial del Comercio a considerar la solicitud del Convenio sobre la 
Diversidad Biológica de obtener la calidad de observador en el Comité y pide al Secretario Ejecutivo que continúe trabajando en pos d e la solicitud, con 
la intención de mejorar el intercambio de información sobre las deliberaciones y recientes avances en los órganos relacionado s con las especies exóticas 
invasoras, a la luz de la creciente importancia del nivel de los ecosistemas a la h ora de establecer normas adecuadas;  
16. Toma nota de los artículos 9.2 y 10 del Acuerdo sobre la Aplicación de Medidas Sanitarias y Fitosanitarias".  
Decisión XII/16  
Especies exóticas 
invasoras : gestión  
de los riesgos 
relacionados con la 
introducción de  
especies exóticas 
introducidas como 
mascotas, especies  
de acuarios y  
terrarios y como 
carnada viva y  
alimento vivo, y 
cuestiones conexas  "Recordando su aliento a las Partes, en la decisión IX/4, a hacer uso de la orientación de la evaluación del riesgo y otr os procedimientos y normas 
elaboradas por la Convención Internacional de Protección Fitosanitaria, la Organización Mundial de Sanidad Animal y otras org anizaciones pertinentes,  
Recordando también la petición efectuada al Secretario Ejecutivo, en la decisión XI/28, de que continuara los esfuerzos de cumplimiento recogidos en 
los párrafos 11, 12 y 13 de la decisión IX/4 A y el párrafo 13 de la decisión X/38, especialmente en lo tocante a los avances  en su relación con las 
entidades promulgadoras de nor mas reconocidas por la Organización Mundial del Comercio (la Convención Internacional de Protección Fitosanitaria, la 
Organización Mundial de Sanidad Animal y la Comisión del Codex Alimentarius, y otras organizaciones pertinentes,  
1.  Adopta la orientación  voluntaria relativa a la elaboración y aplicación de medidas para abordar los riesgos relacionados con la introducción de 
especies exóticas como mascotas, especies de acuarios y terrarios y como carnada viva y alimento vivo, que figura en el anexo  de la p resente decisión, 
señalando que las medidas tomadas en virtud de esta Orientación deben ser coherentes con las obligaciones nacionales e intern acionales aplicables;"  
... 
Anexo : orientación relativa a la elaboración y aplicación de medidas para abordar los riesgos relacionados con la introducción de 
especies exóticas como mascotas, especies de acuarios y terrarios y como carnada viva y alimento vivo  
... 
 
Coherencia con otras obligaciones internacionales  
 
24.  Las medidas adoptadas en virtud de la  presente orientación deberían adoptarse en forma coherente con las obligaciones internacionales 
aplicables, por ejemplo, el Acuerdo sobre la Aplicación de Medidas Sanitarias y Fitosanitarias de la Organización Mundial del  Comercio, y las 
organizaciones qu e promulgan las normas reconocidas por el presente acuerdo, así como en cumplimiento de la Convención sobre el Comercio 
Internacional de Especies Amenazadas de Fauna y Flora Silvestres".  
Decisión XIII/13 
Especies exóticas 
invasoras : tratamiento 
de los rie sgos 
asociados con el 
comercio, experiencias 
en el uso de agentes de 
control biológico y 
herramientas de apoyo 
a la adopción de 
decisiones  Anexo : Resumen de consideraciones técnicas para el uso de agentes de control biológico en la gestión de las especies exóticas invasoras  
"5. Pide al Secretario Ejecutivo que, con sujeción a la disponibilidad de recursos y en colaboración con las organizaciones miembros d el grupo de 
enlace interinstitucional  sobre especies exóticas invasoras, prepare un proyecto de orientación complementaria para inc orporar las introducciones no 
intencionales que se mencionan en el quinto párrafo  del preámbulo de la presente en la Orientación existente relativa a la elaboración e implementación 
de medidas para abordar los riesgos relacionados con la introducción de es pecies exóticas como mascotas, especies de acuarios y terrarios y como 
carnada viva y alimento vivo, para que sea examinado por el Órgano Subsidiario de Asesoramiento Científico, Técnico y Tecnoló gico en una reunión 
que se celebre antes de la 14ª  reunión d e la Conferencia de las Partes ;  
... 
 
9.  Pide al Secretario Ejecutivo que, con sujeción a la disponibilidad de recursos:  
 
a) Explore junto a la Organización Mundial de Aduanas, así como las organizaciones miembros del grupo de enlace interinstitucional sobre 
especies exóticas invasoras, la necesidad de preparar herramientas u orientación para las Partes que puedan servir de ayuda a  las 
autoridades aduaneras nacionales a la hora de facilitar el control necesario de las especies exóticas  vivas en el comercio electrónico, 
basándose en la experiencia nacional con la legislación relativa a la Convención sobre el Comercio Internacional de Especies Amenazadas 
de Fauna y Flora Silvestres y su observancia, y prepare tales herramientas u orientac ión si procede ;  
... 
 
14. Invita  a las Partes, otros Gobiernos y, según proceda, órganos normativos reconocidos por la Organización Mundial de Comercio, y otr as 
organizaciones pertinentes a que adapten, mejoren o desarrollen más a fondo las herramientas, entre otras de apoyo a la adopc ión de decisiones, para   
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mejorar el desarrollo y la implementación de programas de control biológico contra especies exóticas invasoras, incluido el e stablecimiento de 
prioridades basadas en los efectos, la viabilidad y las posibilidades de éxito de dicho con trol, y la selección de los agentes de control biológico y pide al 
Secretario Ejecutivo que recopile esta información y la divulgue a través del mecanismo de facilitación del Convenio y otros medios ;  
... 
 16. Pide al Secretario Ejecutivo que, con sujeción a la disponibilidad de recursos, continúe colaborando con la Convención Internacion al de Protección 
Fitosanitaria, la Organización de las Naciones Unidas para la Alimentación y la Agricultura, la Organización Mund ial de Sanidad Animal, otros miembros 
del grupo de enlace interinstitucional sobre especies exóticas invasoras y otras organizaciones pertinentes, como la Organiza ción Internacional de Lucha 
Biológica, con el fin de identificar opciones para complementar l as normas para la evaluación de riesgos y gestión de riesgos para el uso de agentes de 
control biológico contra especies exóticas invasoras, incluso en medios acuáticos, y que informe sobre los avances al respect o Órgano Subsidiario de 
Asesoramiento Cientí fico, Técnico y Tecnológico en una reunión que se celebre antes de la 14ª  reunión de la Conferencia de las Partes ;...". 
Decisión 14/11  
Especies exóticas 
invasoras  2. Acoge con satisfacción también  la orientación voluntaria complementaria para evitar las introducciones no intencionales de especies exóticas 
invasoras asociadas al comercio de organismos vivos que figura en el anexo de la presente decisión;  
3. Alienta  a las Partes e invita  a otros Gobi ernos y sectores y organizaciones pertinentes a que hagan uso de la orientación voluntaria 
complementaria para evitar las introducciones no intencionales de especies exóticas invasoras asociadas al comercio de organi smos vivos;  
… 
13. Pide a la Secretaria E jecutiva que, con sujeción a la disponibilidad de recursos:  
a) Analice conjuntamente con la Secretaría del Consejo Económico y Social de las Naciones Unidas, la Organización Mundial de Adu anas y el 
Grupo de Enlace Interinstitucional sobre Especies Exóticas Invasoras la posibilidad de elaborar un sistema de clasificación y etiquetado, en 
consonancia y armonía con los acuerdos internacionales, de envíos de organismos vivos que representen un peligro o riesgo par a la 
diversidad biológica en relación co n las especies exóticas invasoras, complementario a las normas internacionales existentes y en 
consonancia con ellas, y que informe sobre los progresos realizados al Órgano Subsidiario de Asesoramiento Científico, Técnic o y Tecnológico 
en una reunión que s e celebre antes de la 15ª reunión de la Conferencia de las Partes;  
 Anexo I  
 
ORIENTACIÓN COMPLEMENTARIA PARA EVITAR LAS INTRODUCCIONES NO INTENCIONALES  
DE ESPECIES EXÓTICAS INVASORAS ASOCIADAS AL COMERCIO DE ORGANISMOS VIVOS  
 
1. La presente orientación c omplementa la Orientación relativa a la elaboración y aplicación de medidas para abordar los riesgos relacionados con 
la introducción de especies exóticas como mascotas, especies de acuarios y terrarios y como carnada viva y alimento vivo que figura en el anexo de la 
decisión XII/16 . 
2. El propósito de esta orientación es minimizar el riesgo de invasiones biológicas de especies exóticas que crucen las frontera s de la jurisdicción 
nacional y zonas biogeográficas diferenciadas por las vías de introducción no intencional descritas en la categorización de v ías del CDB en conexión con 
el comercio de organismos vivos.  
3. La orientación es de interés para aquellos Estados, or ganizaciones pertinentes, industrias y consumidores, incluidos todos los actores que 
intervienen en la cadena de valor del comercio de organismos vivos (por ejemplo, coleccionistas aficionados, participantes de  exposiciones y mayoristas, 
minoristas y compr adores). En el caso del comercio de alimentos vivos, entre las personas que intervienen en la cadena de valor se incluye a op eradores 
de la industria gastronómica y los mercados de alimentos.    
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 I. ALCANCE  
 
4. La presente orientación es de carácter voluntario y se ha diseñado para que sea utilizada conjuntamente y se apoye mutuamente con otras 
orientaciones pertinentes, como por ejemplo: los Principios de orientación para la prevención, introducción y mitigación de i mpactos de especies exóticas 
que a menazan los ecosistemas, los hábitats o las especies (decisión VI/23)12; las Normas internacionales para medidas fitosanitarias (NIMF); el Código 
Sanitario para los Animales Terrestres y el Manual de las Pruebas de Diagnóstico y de las Vacunas para los Ani males Terrestres de la Organización 
Mundial de Sanidad Animal (OIE); el Código Sanitario para los Animales Acuáticos y el Manual de Pruebas de Diagnóstico para l os Animales Acuáticos 
de la OIE; y otras normas y orientaciones elaboradas por organizaciones i nternacionales pertinentes.  
5. En la presente orientación también se describen procesos integrados para aplicarla en conjunto con la orientación que figura en el anexo de la 
decisión XII/16  y las normas internacionales existentes de protección de la diversidad biológica, así como de la salud humana y la sanidad animal y 
vegetal.  
 6. La presente orientación puede ser aplicada por las Partes y otros Gobiernos con la colaboración intersectorial de autoridades  de conservación, 
autoridades de control de fronteras y órganos de reglamentación en materia de riesgos que sean pertinentes para el comercio internacional, así como 
por industrias y consumidores pertinentes que intervengan en la cadena de valor del comercio de organismos vivos.  
 II. MEDIDAS PARA REDUCIR EL RIESGO DE MOVIMIENTOS NO INTENCIONALES DE ESPECIES  
EXÓTICAS INVASORAS  POR VÍAS ASOCIADAS AL COMERCIO DE ORGANISMOS VIVOS  
 
A. Conformidad con normas internacionales vigentes y otras orientaciones  
pertinentes en relación  con las especies exóticas invasoras  
 
7. Para todo animal o producto de origen animal contenido en envíos de organismos vivos se deben aplicar las normas sanitari as apropiadas 
elaboradas mediante los procesos de establecimiento de normas de la Organización Mundial de Sanidad Animal para armonizar las  medidas nacionales, 
en los países tanto de exportación como de importación.  
8. Para toda planta o producto de origen  vegetal, incluidos cualquier clase de suelo, hojarasca, paja u otros substratos, heno, semillas, fruta u otra 
fuente de alimentos contenidos en envíos de organismos vivos, deben aplicarse las normas fitosanitarias apropiadas elaboradas  mediante los proces os 
de establecimiento de normas de la Convención Internacional de Protección Fitosanitaria para armonizar las medidas nacionales , en los países tanto de 
exportación como de importación.  
9. El remitente/exportador de organismos vivos debe demostrar que el p roducto que se exporta, incluidos los materiales de envío conexos (por 
ejemplo, agua, alimentos, lechos), no representa ningún riesgo sanitario o fitosanitario para la diversidad biológica del paí s importador. Esto podría 
comunicarse a la autoridad fronter iza nacional del país de importación mediante la presentación de un certificado expedido por la autoridad veterinaria 
o autoridad competente en materia de animales del país de exportación, o mediante la presentación de un certificado fitosanit ario expedido  por la 
organización nacional de protección fitosanitaria del país de exportación, de conformidad con los reglamentos nacionales de i mportación, que se basan 
en el análisis del riesgo de plagas.  
10. Los medios de transporte de carga para los envíos de orga nismos vivos deben cumplir las orientaciones internacionales vigentes establecidas en 
el marco de organizaciones internacionales, como el Código de Prácticas de la Organización Marítima Internacional, la Organiz ación Internacional del 
Trabajo y la Comisión  Económica de las Naciones Unidas para Europa sobre la Arrumazón de las Unidades de Transporte (Código CTU)13, pero no deben 
limitarse a ello.  
 
12 Durante el proceso de adopción de esta decisión, una Parte formuló una objeción explícita y recalcó que consideraba que la Co nferenc ia de las Partes no podía aprobar 
legítimamente una moción o texto al cual se le hubiera hecho una objeción explícita. Algunos representantes expresaron reserv as en cuanto al procedimiento que condujo a la 
adopción de esta decisión  (véase UNEP/CBD/COP/6/20 , párrs. 294 a 324).  
13 https://www.unece.org/fileadmin/DAM/trans/doc/2014/wp24/CTU_Code_January_2014.pdf .   
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 B. Preparación responsable de envíos de organismos vivos  
 
11. Los remitentes/exportadores de organismos vivos deben ser plenamente conscientes de los posibles riesgos de invasiones biológicas  resultantes 
de movimientos de especies exóticas por vías no intencionales asociadas al comercio de organismos vivos y deben asegur arse de que:  
a) los envíos cumplan los requisitos sanitarios y fitosanitarios establecidos por el país de importación ; b) se cumplan los reglamentos nacionales y 
regionales de importación y exportación de especies exóticas invasoras ; y c) se apliquen medidas para minimizar el riesgo de introducciones no 
intencionales.  
12. Los remitentes/exportadores de envíos de organismos vivos deberían informar al importador/destinatario de los posibles riesgo s de invasiones 
biológicas por especies exóticas en un documento adjunto a los envíos que contengan organismos vivos, dirigido a las autoridades de control de 
fronteras, las organizaciones nacionales de protección fitosanitaria o las autoridades veterinarias . En algunos casos, la información debe present arse a 
las autoridades competentes del país o los países de tránsito, para que puedan adoptar medidas adecuadas de gestión de riesgo s durante el tránsito.  
13. Los remitentes/exportadores de organismos vivos deben aplicar todas las medidas sanitarias y fito sanitarias apropiadas para garantizar que los 
organismos vivos se envíen libres de plagas, agentes patógenos y organismos exóticos que podrían comportar riesgos de invasio nes biológicas en el 
país de importación o las zonas biogeográficas que los reciban.  
 C. Contenedores de embalaje/envíos  
 
14. Los remitentes/exportadores deben etiquetar adecuadamente cada envío como "posible riesgo para la diversidad biológica ", cuando corresponda, 
teniendo en cuenta el riesgo de invasiones biológicas que podrían representar los organismos vivos en el envío, especialmente cuando los organismos 
vivos hayan sido capturados o recolectados en la naturaleza, a fin de informar a quienes intervienen a lo largo de toda la ca dena de valor sobre los 
posibles riesgos para la diversidad biológica.  
15. El material o los contenedores de embalaje relacionados con el movimiento de organismos vivos deben estar libres de plagas, a gentes patógenos 
y especies exóticas invasoras que sean motivo de preocupación para el país de importació n, el país de tránsito o las zonas biogeográficas 
correspondientes . Si el material de embalaje es de madera, debe aplicarse el tratamiento apropiado que se describe en la N IMF 15 (Reglamentación 
del embalaje de madera utilizado en el comercio internacional ), así como en otros reglamentos nacionales y regionales.  
16. Si el contenedor de embalaje se reutiliza, el remitente/exportador debe lavarlo y desinfectarlo antes del envío y debe realiz ar una inspección 
ocular antes de reutilizarlo.  
17. El remitente/expo rtador debe cerrar debidamente los contenedores de embalaje para especies acuáticas a fin de evitar que se produzcan fugas 
de agua o aguas o contaminación hacia o desde el envío durante el transporte a lo largo de la cadena de valor.  
 D. Materiales relacionados dentro de los contenedores de embalaje  
 
18. Los remitentes/exportadores de organismos vivos deben asegurarse, antes del envío, de que los lechos de los animales sean tratados con uno 
o más métodos apropiados para garantizar que estén libres de plagas, agentes patógenos y especies exóticas invasoras que sean motivo de preocupación 
para el país de importación, los países de tránsito o las zonas biogeográficas involucradas.  
19. El agua o aguas de los organismos vivos acuáticos y cualquier medio relacionado que se utilice durante el transporte deben estar libres de 
plagas, agentes patógenos y especies exóticas invasoras que sean motivo de preocupación para el país de importación o las zon as biogeográficas que 
los reciba n, y deberían tratarse según se requiera.  
20. El aire y los dispositivos que suministran aire relacionados con los envíos de organismos acuáticos deben estar libres de pla gas, agentes 
patógenos y especies exóticas invasoras que sean motivo de preocupación para el país de importación o las zonas biogeográficas que los reciban.  
21. Los remitentes/exportadores deben eliminar toda tierra o material relacionado con tierra vinculado al transporte de organismo s vivos antes de 
realizar el envío . Si no se pueden eli minar la tierra o los materiales relacionados con tierra de los contenedores de embalaje, los remitentes/exportadores 
deben consultar los reglamentos de importación de la organización nacional de protección fitosanitaria del país de importació n y cumplirlo s.   
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 E. Pienso o alimento para animales vivos  
 
22. Los remitentes/exportadores de organismos vivos deben asegurarse de que el pienso o alimento que se incluya en sus envíos no contenga 
semillas viables, partes de plantas o animales que aún tengan el potencial de establecerse en el lugar de destino. Los remitentes/exportadores deben 
asegurarse de que el pienso o alimento esté libre de plagas, agentes patógenos y especies exóticas invasoras que sean motivo de preocupación para 
el país de importación, lo s países de tránsito o las zonas biogeográficas involucradas.  
 F. Tratamiento de subproductos, desechos, aguas y medios  
 
23. Los subproductos y desechos generados durante el transporte de organismos vivos deben ser retirados del envío y tratados y eliminados lo antes 
posible a su llegada al país receptor . El destinatario del envío debe aplicar tratamientos apropiados, entre ellos desinfección14, incineración, desolladura, 
esterilización en autoclave u otras medidas, a los contenedores de embalaje, otros materiales relacionados, subproductos y desechos antes de su 
eliminación para minimizar los riesgos que representan las especies exóticas invasoras.  
 
G. Estado de los vehículos de transporte de carga  
 
24. Si se prevé cargar o ya se cargaron  organismos vivos, los propietarios y operadores de los vehículos de transporte de carga deben asegurarse 
de que los vehículos estén lavados, desinfectados o tratados de otra manera apropiada . Los propietarios de los vehículos de transporte de carga deben 
adoptar medidas responsables para que se aplique el tratamiento inmediatamente después de llegado el vehículo de transporte d e carga a un destino 
y para mantener el estado tratado hasta el próximo uso.  
25. Previo a toda operación, se debe inspeccionar el vehículo de transporte de carga para determinar su estado sanitario y fitosanitario a fin de 
reducir a un mínimo la introducción no intencional de plagas, agentes patógenos y especies exóticas invasoras.  
26. En caso de fuga de organismos vi vos, derrames accidentales o filtraciones de un envío, el propietario y los operadores del vehículo de transporte 
de carga deben tomar las medidas necesarias para recapturar y contener a los organismos vivos y especies exóticas ligadas a e llas y notificar 
inmediatamente a las autoridades competentes de ese país cualquier fuga de organismos vivos, derrames accidentales o filtraci ones de un envío . Los 
propietarios y operadores de vehículos de transporte de carga deben lavar el vehículo de transporte de carga y desinfectarlo o someterlo a un tratamiento 
apropiado e informar a las autoridades nacionales pertinentes del país afectado (país de tránsito o destino) sobre la natural eza de la fuga, derrame o 
filtración y de las medidas adoptadas por los propietarios u  operadores del vehículo de transporte de carga.  
 H. El papel del receptor/importador  
27. El receptor/importador debe conocer los requisitos de importación establecidos por el país importador y garantizar que dichos  requisitos se 
cumplan. El importador debe informar a las autoridades competentes si el envío está contaminado, para garantizar que se adopten las medid as 
necesarias para confinar y eliminar los contaminantes.  
 
14 Por desinfección se entiende la aplicación, despué s de una limpieza completa, de procedimientos destinados a destruir los agentes infecciosos o parasitarios responsables 
de enfermedades animales, incluidas las zoonosis; se aplica a locales, vehículos y distintos objetos que puedan haber sido di recta o ind irectamente contaminados ( Código Sanitario 
para los Animales Terrestres de la OIE ).   
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 I. El papel de los Estados y las autoridades nacionales con respecto a las especies exóticas invasoras  
28. Se recomienda que se recopilen y mantengan registros de los envíos que contengan organismos vivos importados en un país, cons ignando los 
remitentes/exportadores, destinatarios/importadores, los nombres de las especies, y el origen de los organismos o productos. Si se han detectado 
contaminantes en el envío, también deberían registrarse las medidas adoptadas para evitar la introducción y propagación de es pecies exóticas invasoras, 
plagas y patógenos, así como el  estado de salud del animal y las condiciones fitosanitarias del vegetal.  
29. Los Estados deben aplicar medidas nacionales apropiadas de gestión de riesgos fronterizos de conformidad con las orientacione s internacionales, 
los reglamentos nacionales y las p olíticas existentes para minimizar el riesgo de introducción no intencional de especies exóticas invasoras asociadas al 
comercio de organismos vivos.  
30. Los Estados pueden fomentar el uso de tecnologías de identificación taxonómica basada en la secuencia de ADN, como el código de barras 
de ADN, como herramientas para la identificación de especies exóticas de interés para el Estado.  
 31. Cuando ingresen o se establezcan especies exóticas invasoras en forma no intencional, debe notificarse a las autoridades pertinentes, incluidas, 
según corresponda, las autoridades ambientales, la autoridad veterinaria/autoridad competente y la organización nacional de p rotección fitosanitaria, 
a fin de garantizar que el país de exportación o ree xportación, los países vecinos y los países de tránsito estén informados del hecho para evitar que se 
continúe propagando la especie exótica invasora.  
32. Los Estados, en cooperación con organizaciones pertinentes, deben poner a disposición del público inf ormación sobre lo siguiente:  
a) los requisitos de importación que se apliquen al comercio de organismos vivos y otros reglamentos nacionales y regionales pertinentes y políticas 
relativas a las especies exóticas invasoras; y b) los resultados de análisis d e riesgos relacionados con vías, cuando se hayan realizado tales análisis.  
33. Los Estados que reciban organismos vivos, sus gobiernos subnacionales, organizaciones pertinentes e industrias que participen  en el comercio 
de organismos vivos deben crear conc iencia entre quienes intervienen a lo largo de la cadena de valor sobre el riesgo de introducción no intencional de 
plagas, agentes patógenos y especies exóticas invasoras. Esto incluye la realización de campañas de concienciación utilizando  estudios de ca sos de 
invasiones biológicas como resultado de la introducción no intencional de especies exóticas invasoras, dirigidas al público, posibles operadores (criadores 
aficionados, etc.) y personas que intervienen a lo largo de la cadena de valor.  
J. Seguimient o 
34. Los Estados deben encargarse del seguimiento de las especies exóticas invasoras que pudieran llegar en forma no intencional a  sus territorios, 
particularmente en zonas susceptibles (p. ej., puertos, instalaciones de despacho directo y almacenamiento,  playas de contenedores ubicadas fuera de 
los muelles y vías de trenes y caminos conectados) donde pudiera producirse su ingreso, establecimiento y primera etapa de pr opagación.  
35. Cuando se observe una introducción no intencional en zonas susceptibles, los Estados deben intensificar el seguimiento de las especies exóticas 
invasoras en zonas cercanas en las que haya motivo de preocupación respecto a la protección de la diversidad biológica y debe n responder rápidamente 
para contener, control ar y, donde sea posible, erradicar las especies exóticas invasoras.  
36. Los Estados deben hacer un seguimiento nacional de los movimientos y la propagación de especies exóticas invasoras introducid as de forma no 
intencional con la importación de organismos  vivos, en colaboración con autoridades subnacionales o locales, a fin de minimizar los efectos de las 
especies exóticas invasoras y su propagación.  
 
K. Otras medidas  
37. Cualquier medida nacional de gestión de riesgos relativa a vías de introducción no intencional en países de exportación y de importación, así 
como los códigos de conducta establecidos por órganos internacionales relacionados con servicios de envío y entrega, pueden s er aplicables dentro del 
alcance de la presente orientac ión complementaria voluntaria.  
38. Los riesgos de mover de forma no intencional otras especies como contaminantes, por ejemplo, en los materiales de los lechos o en contenedores 
de envío y vehículos asociados, como alimento o pienso, deberían considerarse en la evaluación del riesgo de un organismo vivo destinado a su 
importación para uso como mascotas, especies de acuarios y terrarios y como carnada viva y alimento vivo.    
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6.2.2.6   Cooperación y calidad de observador  
La Conferencia de las Partes afirmó la necesidad de promover el mutuo apoyo entre los acuerdos de comercio y medio ambiente en cuanto a lograr el desarrollo 
sostenible, y pidió al Secretario Ejecutivo del Convenio que solicitara participar en calidad de observador en los órganos pe rtinentes de la OMC o q ue renovase 
sus peticiones para acceder a dicha condición y que continuara y reforzara su relación, sus vínculos y cooperación con la Org anización Mundial del Comercio.  
Decisión IV/15  
La relación del Convenio 
con la Comisión sobre el 
Desarrollo Sostenible y con 
los convenios relativos a la 
diversidad biológica, otros 
acuerdos internacionales, 
instituciones y procesos 
pertinentes  
(modificada por la  
Decisión VII/33)  "La Conferencia de las Partes ... 
8. Toma nota también de que algunas Partes en el Convenio sobre la Diversidad Biológica, en particular muchos países en desarrollo, no son 
miembros de la Organización Mundial del Comercio y, por tanto, tienen limitadas sus posibilidades de expresar sus preocupacio nes acerca de la 
diversidad biológica ant e la Organización Mundial del Comercio;  
9. Destaca la necesidad de que se apliquen de forma coherente el [CDB] y los acuerdos de la [OMC], incluido el Acuerdo sobre los  [ADPIC], 
con miras a potenciar el apoyo mutuo y la integración de las preocupaciones re lativas a la diversidad biológica y la protección de los derechos de 
propiedad intelectual, e invita a la [OMC] a que estudie la forma de lograr estos objetivos a la luz del párrafo 5 del artícu lo 16 del Convenio, 
teniendo en cuenta la revisión prevista pa ra 1999 del inciso b) del párrafo 3 del artículo 27 del Acuerdo sobre los [ADPIC];  
10. Hace hincapié en que es necesario continuar los trabajos para ayudar a establecer una percepción común de la relación entre l os derechos 
de propiedad intelectual y las d isposiciones pertinentes del Acuerdo sobre los [ADPIC] y del [CDB], en particular en lo relativo a la transferencia de 
tecnología y la conservación y la utilización sostenible de la diversidad biológica y la distribución justa y equitativa de l os beneficio s derivados del 
uso de los recursos genéticos, incluida la protección de los conocimientos, innovaciones y prácticas de las comunidades indíg enas y locales que 
tienen estilos tradicionales de vida pertinentes para la conservación y la utilización sostenibl e de la diversidad biológica  ...". 
Decisión VI/20  
Cooperación con otros 
convenios y organizaciones 
e iniciativas internacionales  Cooperación con la Organización Mundial del Comercio  
"La Conferencia de las Partes ... 25. Reafirma la necesidad de promover e l mutuo apoyo entre los acuerdos de comercio y medio ambiente en 
cuanto a lograr el desarrollo sostenible, según se destacó en la Decisión IV/15 de la cuarta reunión de la Conferencia de las  Partes, y se reiteró en 
el Protocolo de Cartagena sobre Seguridad  de la Biotecnología y en la Declaración Ministerial de Doha adoptada por la [OMC] el 14 de noviembre 
de 2001;  
26. Toma nota de la Declaración Ministerial de Doha, en la cual se acoge con beneplácito la cooperación de la [OMC] con el [PNUMA ] y otras 
organi zaciones intergubernamentales sobre medio ambiente, y se alientan los esfuerzos para promover la cooperación entre la [OMC] y  las 
organizaciones internacionales pertinentes de medio ambiente y desarrollo;  
27. Reconoce la importancia que reviste la cooperac ión con la [OMC] con respecto a cuestiones que son pertinentes al Protocolo de Cartagena 
sobre Seguridad de la Biotecnología y destaca la necesidad, en la preparación para la aplicación del Protocolo, de asegurar e l apoyo recíproco con 
los acuerdos pertine ntes en el marco de la [OMC], en particular con el Acuerdo [MSF] y el Acuerdo [OTC] con miras a lograr el desarrollo sostenib le; 
… 
29. Pide al Secretario Ejecutivo que solicite estar presente en calidad de observador y represente al [CDB] en las reuniones del Comité [MSF] y 
del Comité [OTC];  
30. Pide además al Secretario Ejecutivo que renueve la solicitud a la [OMC] de estar presente en calidad de observador en el Cons ejo [de 
los ADPIC]".  
Decisión VIII/16  
Cooperación con otros 
convenios y organiz aciones 
e iniciativas internacionales  "La Conferencia de las Partes ... 13. Pide al Secretario Ejecutivo que trabaje en colaboración con la Secretaría de la [OMC] en las cuestiones 
pertinentes, inclusive derechos de propiedad intelectuales relacionados con  el comercio, medidas sanitarias y fitosanitarias, y los bienes y servicios 
ambientales, inter alia , con el objeto de identificar las opciones para una colaboración más estrecha, inclusive desarrollar un memorando de 
cooperación para promover los tres obje tivos del Convenio ; ...". 
Decisión IX/27  
Cooperación entre acuerdos 
ambientales multilaterales 
y otras organizaciones  "La Conferencia de las Partes ... 10. Pide al Secretario Ejecutivo que renueve las solicitudes en trámite del Convenio para la condición de observador 
en los órganos pertinentes de la Organización Mundial del Comercio, y que continúe y refuerce su relación, sus vínculos y coo peración con la 
Organiz ación Mundial del Comercio ...".   
  WT/CTE/W/160/Rev.9 • TN/TE/S/5/Rev.7  
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Decisión X/20  
Cooperación con otros 
convenios y organizaciones 
e iniciativas internacionales  "La Conferencia de las Partes ... 18. Pide también al Secretario Ejecutivo que continúe y profundice aún más la cooperación y la relación con la 
Organización Mundial del Comercio, y que renueve las solicitudes pendientes del Convenio para acceder a la categoría de obser vador en los órganos 
pertinentes de la Organización Mundial del Comercio ; ...". 
Decisión 14/30  
Cooperación con otros 
convenios, organizaciones 
internacionales e iniciativas  "La Conferencia de las Partes ... 
15. Exhorta  a las Partes a que, de conformidad con las capacidades y prioridades nacionales, a la luz de los resultados del proceso de co nsulta 
realizado en el marco de la iniciativa "Cuidar las costas ", el plan de trabajo resultante expuesto en el documento de infor mación publicado por la 
Secretaria Ejecutiva5 y las resoluciones relacionadas adoptadas por la Conferencia de las Partes en la Convención sobre la Conservación de las 
Especies Migratorias de Animales Silvestres en su 12ª  reunión6 y la Conferencia de las Pa rtes Contratantes en la Convención sobre  los Humedales  
de Importancia Internacional, especialmente como  Hábitat  de Aves Acuáticas en su 13ª reunión7, sigan prestando apoyo para llevar a cabo las 
actividades del plan de trabajo propuesto, incluido, entre ot ras cosas, el "Foro de costas " mundial centrado en la conservación de los humedales  
costeros;  
16. Pide a la Secretaria Ejecutiva que, con sujeción a la disponibilidad de recursos, siga coordinando la iniciativa "Cuidar las costas " con las 
secretarías de la  Convención sobre la Conservación de las  Especies Migratorias de  Animales  Silvestres y la Convención sobre  los Humedales  de 
Importancia Internacional, especialmente como  Hábitat  de Aves Acuáticas y otras organizaciones pertinentes, tales como la Conferencia de las 
Naciones Unidas sobre Comercio y Desarrollo en el contexto de su Iniciativa Blue BioTrade, para promover sinergias en su labo r sobre gestión y 
restauración de ecosistemas costeros de todo el mundo;  
17. Alienta  a las Partes en el Convenio  que también son Partes en la Convención Marco de las Naciones Unidas sobre el Cambio Climático o la 
Convención de las Naciones Unidas de Lucha contra la Desertificación a que consideren, según proceda, la pertinencia de sus m edidas para aplicar 
el Conveni o sobre la Diversidad Biológica, incluidas sus estrategias y planes de acción nacionales en materia de biodiversidad, con res pecto a las 
medidas para el cumplimiento de sus contribuciones determinadas a nivel nacional para el Acuerdo de París8 y sus Progra mas nacionales de acción, 
respectivamente, y también a que consideren, según proceda, enfoques basados en los ecosistemas para la adaptación, orientado s a reducir la 
vulnerabilidad de los seres humanos al cambio climático;  
18. Invita  a las Partes en el Con venio que también son miembros del Foro  de las Naciones Unidas sobre  los Bosques a considerar, según proceda, 
la pertinencia de sus medidas para aplicar el Convenio sobre la Diversidad Biológica, incluidas las medidas adoptadas en el m arco de sus estrategi as 
y planes de acción nacionales en materia de biodiversidad, con respecto al diseño de sus contribuciones nacionales de carácte r voluntario para el 
logro de uno o más objetivos y metas forestales mundiales del plan estratégico de las Naciones Unidas para los bosques  2017-20309; 
6.2.2.7   Otras decisiones  
Decisión VII/3  
Diversidad biológica 
agrícola  "La Conferencia de las Partes ... 6. Toma asimismo conocimiento de las notas del Secretario Ejecutivo sobre los impactos de la liberalización del 
comercio en la diversidad biológica agrícola (UNEP/CBD/COP/7/INF/14 y 15) preparadas en respuesta a lo indicado en el párrafo 17 de la 
Decisión  VI/5, y pide además que se recopilen e incorporen datos sobre este asunto procedentes de todos los países ; ...". 
Decisión VII/ 14 
Diversidad biológica y 
Turismo  "La Conferencia de las Partes 1.  Adopta  las Directrices sobre la diversidad biológica y el desarrollo del turismo anexas a la presente decisión ; ... 
9. Atendiendo a la colaboración entre el [CDB] , el [PNUMA] , la [UNESCO] , invita a la Organización Mundial del Turismo, a la [UNCTAD] , al 
[PNUD] , al Banco Mundial, a la [OMC] y a los Bancos de Desarrollo Regionales y a otras organizaciones pertinentes, a que:  
a) tomen en cuenta estas Directrices en la realización de sus actividades ; ... 
Anexo : Directrices sobre diversidad biológica y desarrollo del turismo  … 
1. Las Directrices son de carácter voluntario y representan una gama de oportunidades para los gobiernos regionales y nacionales , las 
comunidades indígenas y locales y otros interesados a fin de que administren las actividades turísticas de forma ecológica, económica y socialmente 
sostenible . Pueden aplicarse con flexibilidad para que se adapten a las distintas circunstancias y condiciones institucionales y jur ídicas internas.  
... 
32. Como parte de la legislación y de las medidas de control consideradas puede incluirse lo siguiente : ... 
n) supervisar, controlar y proporcionar información sobre actividades relacionadas con la recopilación y comercio de recursos biológicos y 
culturales afines, dentro de los emplazamientos turísticos. ...".   
  WT/CTE/W/160/Rev.9 • TN/TE/S/5/Rev.7  
- 97 - 
 
Decisión 14/19  
Biología sintética  La Conferencia de las Partes  ... 
11. Exhorta  a las Partes y otros Gobiernos a que, teniendo en cuenta las incertidumbres actuales con respecto a los impulsores genéticos 
modificados, apliquen un enfoque de precaución4, en consonancia con los objetivos del Convenio, y exhorta también  a las Partes y otros Gobiernos 
a considerar la introducción en el medio ambiente de organismos que contienen impulsores genéticos modificados, incluidas las  liberaciones 
experimentales y con fines de investigación y desarrollo, únicamente cuando:  
a) Se ha yan efectuado evaluaciones del riesgo con fundamentos científicos sólidos y caso por caso;  
b) Existan medidas de gestión del riesgo para evitar o minimizar los posibles efectos adversos, según proceda;  
c) Donde corresponda, se solicite u obtenga el "consen timiento previo y fundamentado ", el "consentimiento libre, previo y fundamentado " 
o la "aprobación y participación "5 de los pueblos indígenas y las comunidades locales que puedan resultar afectados, según proceda, de 
conformidad con las circunstancias y la s leyes nacionales ; ...  
Decisión 14/33  
Procedimiento para Evitar o 
Tratar Conflictos de 
Intereses en los Grupos de  
Expertos  La Conferencia de las Partes  ... 
1. Aprueba  el Procedimiento para Evitar o Tratar Conflictos de Intereses que figura en el anexo de la presente decisión;  
... 
Anexo  
PROCEDIMIENTO PARA EVITAR O TRATAR CONFLICTOS DE INTERESES  
1. Finalidad y alcance  
1.1 La finalidad de este procedimiento es aumentar la  transparencia y contribuir a garantizar la integridad y la independencia científicas de la 
labor de los grupos de expertos, tales como los grupos especiales de expertos técnicos, y permitir al Órgano Subsidiario de A sesoramiento Científico, 
Técnico y Tecn ológico y al Órgano Subsidiario sobre la Aplicación, según proceda, extraer conclusiones y formular recomendaciones sobre la base 
del mejor asesoramiento disponible brindado por estos grupos de expertos, o proporcionar información confiable, basada en dat os empíricos y 
equilibrada, a la Conferencia de las Partes en el Convenio y la Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Parte s en el Protocolo de 
Cartagena y el Protocolo de Nagoya para que adopten sus decisiones.  
... 
Decisión 14/34  
Proceso exhaustivo y 
participativo para la 
preparación del marco 
mundial de la diversidad 
biológica posterior a 2020  La Conferencia de las Partes  ... 
1. Adopta  el proceso preparatorio para la elaboración del marco mundial de la diversidad biológica posterior a 2020 que figura en el an exo de 
la presente decisión, y pide a la Secretaria Ejecutiva que facilite su implementación, observando que la implementación del  proceso preparatorio 
deberá ser flexible para adaptarse a circunstancias cambiantes y responder a las oportunidades que surjan;  
... 
C. Proceso de consultas  
… 
11. La eficacia del proceso de elaboración del marco mundial de la diversidad biológica posterior a 2020 depende de la participación activa de 
todas las Partes en el Convenio y los Protocolos, incluida la promoción de consultas nacionales significativas . Específicamente, al elaborar el marco 
mundial de la diversidad biológica posterior a 2020 , se alienta a las Partes a:  
a) Promover la implicación activa de los coordinadores para el Convenio y los Protocolos y alentar la participación de los coord inadores 
nacionales de otros acuerdos y procesos internacionales y regionales relacionados, tales c omo otros convenios relacionados con la 
diversidad biológica, los coordinadores de las organizaciones y programas de las Naciones Unidas, como la Organización de las  Naciones  
Unidas para la Alimentación y la Agricultura, y de representantes de otros sector es; 
b) Promover la implicación activa de los observadores y los interesados directos;  
c) Procurar brindar apoyo a la participación activa de todos los interesados directos pertinentes en el plano nacional y subnaci onal, entre 
los que se incluyen autoridade s locales, ciudades, empresas, el sector financiero, los sectores productivos como la agricultura, la 
silvicultura, la pesca y el turismo, los sectores de la salud, la energía y la minería, la infraestructura, la manufactura y el procesamiento, 
la sociedad  civil, organizaciones de mujeres, jóvenes, círculos académicos, ciudadanos y pueblos indígenas y comunidades locales.    
  WT/CTE/W/160/Rev.9 • TN/TE/S/5/Rev.7  
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6.3  Medidas de apoyo  
Artículo 17 - Intercambio de información  
"... 2. Ese intercambio de información incluirá el intercambio de los resultad os de las investigaciones técnicas, científicas y socioeconómicas, así como información sobre programas 
de capacitación y de estudio, conocimientos especializados, conocimientos autóctonos y tradicionales, por sí solos y en combi nación con las tecnologías mencionadas en el párrafo  1 
del artículo 16 . También incluirá, cuando sea viable, la repatriación de la información".  
Artículo 18 - Cooperación científica y técnica  
"... 3. La Conferencia de las Partes, en su primera reunión, determinará la forma de establ ecer un mecanismo de facilitación para promover y facilitar la cooperación científica y 
técnica.  
4. De conformidad con la legislación y las políticas nacionales, las Partes contratantes fomentarán y desarrollarán métodos de c ooperación para el desarrollo y utilización de 
tecnologías, incluidas las tecnologías autóctonas y tradicionales, para la consecución de los objetivos del presente Convenio . Con tal fin, las Partes contratantes promoverán también 
la cooperación para la capacitación de person al y el intercambio de expertos".  
→ El mecanismo financiero para el CDB es el Fondo para el Medio Ambiente Mundial (FMAM) . En el marco de la sexta reposición de recursos del Fondo (FMAM -6), los donantes 
hicieron promesas de contribuciones por un valor de 1.296 millones de dólares destinados a la esfera de actividad de la biodiversidad, lo que la convierte en la principal esfera  de 
actividad del Fondo.  
6.4  Mecanismo para casos de incumplimiento  
Artículo 26 - Informes  
"Cada Parte contratante, con la periodicida d que determine la Conferencia de las Partes, presentará a la Conferencia de las Partes informes sobre las medidas que haya a doptado 
para la aplicación de las disposiciones del presente Convenio y sobre la eficacia de esas medidas para el logro de los obje tivos del Convenio".  
→ Hasta la fecha se han preparado cinco series de informes nacionales, en 1998, 2001, 2004, 2009 y 2014.  
→ El CDB no contempla un procedimiento de cumplimiento . No se ha realizado una evaluación formal del cumplimiento de las Partes o de los Estados que no sean Partes.  
6.5  Mecanismo de solución de controversias  
Artículo 27 - Solución de controversias  
"1. Si se suscita una controversia entre Partes contratantes en relación con la interpretación o aplicación del presente Convenio , las Partes interesadas tratarán de resolverla 
mediante negociación.  
2. Si las Partes interesadas no pueden llegar a un acuerdo mediante negociación, podrán solicitar conjuntamente los buenos ofici os o la mediación de una tercera Parte.  
3. Al ratificar, aceptar , aprobar el presente Convenio, o al adherirse a él, o en cualquier momento posterior, un Estado o una organización de integr ación económica regional 
podrá declarar, por comunicación escrita enviada al Depositario, que en el caso de una controversia no res uelta de conformidad con lo dispuesto en el párrafo 1 o en el párrafo 2 
del presente artículo, acepta uno o los dos medios de solución de controversias que se indican a continuación, reconociendo s u carácter obligatorio:  
a) arbitraje de conformidad con el procedimiento establecido en la parte 1 del anexo II;  
b) presentación de la controversia a la [CIJ].  
4. Si en virtud de lo establecido en el párrafo 3 del presente artículo, las Partes en la controversia no han aceptado el mismo procedimiento o ningún proc edimiento, la 
controversia se someterá a conciliación de conformidad con la parte 2 del anexo II, a menos que las Partes acuerden otra cosa . 
5. Las disposiciones del presente artículo se aplicarán respecto de cualquier protocolo, salvo que en dicho protoco lo se indique otra cosa".  
→ Los procedimientos de arbitraje se establecen en la parte 1 del anexo II . La decisión del tribunal arbitral es vinculante para las Partes en la controversia . En caso de conflicto 
entre dos Partes, las disposiciones arbitrales pr evén el grupo tripartito habitual, como se describe en el Protocolo de Montreal y el Convenio de Basilea . Cuando haya más Partes 
implicadas, las Partes "con un interés común" nombrarán un árbitro "común".  
→ Cuando la controversia no se someta a arbitraje n i a la decisión de la CIJ porque una de las Partes no ha optado por ese procedimiento, o porque cada una de ellas ha elegido 
un procedimiento diferente, se someterá a conciliación . La conciliación no da lugar a una decisión obligatoria salvo estipulación e xpresa de las Partes, pero las propuestas para la 
resolución de la controversia deberán considerarse de buena fe . El procedimiento para la comisión de conciliación de cinco miembros se especifica en la parte 2 del anexo  II.    
  WT/CTE/W/160/Rev.9 • TN/TE/S/5/Rev.7  
- 99 - 
 
6.6  Disposiciones relativas a los países que no son partes  
→ No hay artículos que se ocupen directamente de los derechos de los Estados que no son Partes . De conformidad con las normas de procedimiento de la Conferencia de las 
Partes, los Estados que no son Partes pueden asistir a las reuniones del Convenio en calidad de observadores.  
→ Varios Estados que no son Partes han presentado informes sobre las medidas que han adoptado para aplicar el CDB : Brunei Darussalam ha presentado un "Informe relativo a 
la aplicación  del Programa de trabajo para la Iniciativa  Mundial sobre Taxonomía" y los Estados Unidos han presentado un "Informe voluntario relativo a la aplicación del Programa 
de trabajo ampliado sobre los bosques".  
7  PROTOCOLO DE NAGOYA SOBRE ACCESO A LOS RECURSOS GE NÉTICOS Y PARTICIPACIÓN JUSTA Y EQUITATIVA EN LOS BENEFICIOS QUE SE 
DERIVEN DE SU UTILIZACIÓN AL CONVENIO SOBRE LA DIVERSIDAD BIOLÓGICA  
7.1  Breve descripción del AMUMA  
Sitio web  http://www.cbd.int/abs  
Objetivo  El objetivo del presente Protocolo es la participación justa y equitativa en los beneficios que se deriven de la utilización de los recursos genéticos, incluso 
por medio del acceso apropiado a los recursos genéticos y por medio de la transferencia apropiada de tecnologías pertinentes, teniendo en cuenta todos los 
derechos sobre dichos recursos y tecnologías y por medio de la financiación apropiada, contribuyendo por ende a la conservaci ón de la diversidad bi ológica 
y la utilización sostenible de sus componentes  (artículo 1).  
Fecha de la 
adopción  29 de octubre de 2010  
Entrada en vigor  12 de octubre de 2014 
Partes  129 Partes (el 10 de febrero de 2021). 
Miembros de 
la OMC 113 Partes en el Protocolo de Nagoya son también Miembros de la OMC (véase el anexo ). 
Apertura a la firma  Estados u organizaciones regionales de integración económica que sean Partes en el Convenio (artículo 33).  
Órganos 
encarga dos de 
adoptar decisiones  Artículo 26 . Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes en el Protocolo  
"1. La Conferencia de las Partes actuará como reunión de las Partes en el presente Protocolo.  
2. Las Partes en el Convenio que no sean Partes en el presente Protocolo podrán participar en calidad de observadores en las deliberaciones de todas 
las reuniones de la Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes en el presente Protocolo . Cuando la Conferencia de las Partes act úe 
como reunión de las Partes en el presente Protocolo, las decisiones adoptadas en virtud del presente Protocolo solo serán adoptadas por las Partes en este.  
3. Cuando la Conferencia de las Partes actúe como reunión de las Partes en el presente Protocolo,  los miembros de la Mesa de la Conferencia de las 
Partes que representen a Partes en el Convenio que, en ese momento, no sean Partes en el presente Protocolo, serán reemplazad os por miembros que 
serán elegidos por las Partes en el presente Protocolo y de e ntre las mismas.  
4. La Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes en el presente Protocolo examinará periódicamente la aplica ción del presente 
Protocolo y adoptará, con arreglo a su mandato, las decisiones que sean necesarias para promo ver su aplicación efectiva . Desempeñará las funciones que 
se le asignen en el presente Protocolo y deberá:  
a) Formular recomendaciones sobre los asuntos que se consideren necesarios para la aplicación del presente Protocolo;  
b) Establecer los órganos subsidiarios que se estimen necesarios para la aplicación del presente Protocolo;  
c) Recabar y utilizar, según proceda, los servicios, la cooperación y la información que puedan proporcionar las organizaciones internacionales y 
órganos interguberna mentales y no gubernamentales competentes;  
d) Establecer la forma y la periodicidad para transmitir la información que deba presentarse de conformidad con el artículo 29 d el presente Protocolo 
y examinará esa información, así como los informes presentados por los órganos subsidiarios;  
e) Examinar y aprobar, cuando proceda, las enmiendas al presente Protocolo y su Anexo, así como a otros anexos adicionales del p resente Protocolo, 
que se consideren necesarias para la aplicación del presente Protocolo ; y   
  WT/CTE/W/160/Rev.9 • TN/TE/S/5/Rev.7  
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f) Desempeñar las demás funciones que sean necesarias para la aplicación del presente Protocolo.  
5. El reglamento de la Conferencia de las Partes y el reglamento financiero del Convenio se aplicarán mutatis mutandis  al presente Protocolo, a menos 
que se decida otra cosa por consenso en la Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes en el presente Protocolo.  
6. La primera reunión de la Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes en el presente Protocolo será convoca da por la Secretaría 
y celebrada en forma concurrente con la primera reunión de la Conferencia de las Partes que se prevea celebrar después de la fecha de entrada en vigor 
del presente Protocolo . Las sucesivas reuniones ordinarias de la Conferencia de las Partes que  actúa como reunión de la Conferencia de las Partes en el 
presente Protocolo se celebrarán en forma concurrente con las reuniones ordinarias de la Conferencia de las Partes, a menos q ue la Conferencia de las 
Partes que actúa como reunión de las Partes en e l presente Protocolo decida otra cosa.  
7. Las reuniones extraordinarias de la Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes en el presente Protocolo s e celebrarán cuando lo 
estime necesario la Conferencia de las Partes que actúa como reuni ón de las Partes en el presente Protocolo, o cuando lo solicite por escrito cualquiera de 
las Partes, siempre que, dentro de los seis meses siguientes a la fecha en que la Secretaría haya comunicado a las Partes la solicitud, esta cuente con el 
apoyo de al  menos un tercio de las Partes.  
8. Las Naciones Unidas, sus organismos especializados y el Organismo Internacional de Energía Atómica, así como los Estados que sean miembros u 
observadores de esas organizaciones que no sean Partes en el Convenio, podrán es tar representados en calidad de observadores en las reuniones de la 
Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes en el presente Protocolo . Todo órgano u organismo, ya sea nacional o internacional, 
gubernamental o no gubernamental con comp etencias en los asuntos contemplados en el presente Protocolo y que haya comunicado a la Secretaría su 
interés por estar representado en calidad de observador en una reunión de la Conferencia de las Partes que actúa como reunión  de las Partes en el present e 
Protocolo, podrá aceptarse como tal, a no ser que se oponga a ello al menos un tercio de las Partes presentes . Salvo que se disponga otra cosa en el 
presente artículo, la aceptación y participación de observadores se regirá por el reglamento al que se ha ce referencia en el párrafo 5 supra . 
→ La primera reunión de la Conferencia de las Partes que actuó como reunión de las Partes en el Protocolo de Nagoya se celebró en Pyeongchang (República  
de Corea) del 13 al 17 de octubre de 2014; l a segunda reunión tuvo lugar en Cancún (México), del 4 al 17 de diciembre de 2016; y  la tercera  reunión se 
celebró en Sharm El -Sheikh (Egipto), del 17 al 29 de noviembre de 2018. E staba previsto celebrar la cuart a reunión en Kunming (China) en  2020, pero se 
reprogramará debido a la pandemia de COVID -19. 
→ Las decisiones adoptadas en esas reuniones pueden consultarse en la siguiente dirección: https://www.cbd.int /decisions/np -mop/ . 
 
Artículo 27 . Órganos subsidiarios  
"1. Cualquier órgano subsidiario establecido por el Convenio o en virtud de este podrá prestar servicios a este Protocolo, inclus o mediante una decisión 
de la Conferencia de las Partes que actúa como r eunión de las Partes en el presente Protocolo . Toda decisión a este respecto especificará las tareas que 
habrán de llevarse a cabo.  
2. Las Partes en el Convenio que no sean Partes en el presente Protocolo podrán participar en calidad de observadores en los  debates de las reuniones 
de los órganos subsidiarios del presente Protocolo . Cuando un órgano subsidiario del Convenio actúe como órgano subsidiario de este Protocolo, las 
decisiones relativas a este solo serán adoptadas por las Partes en este Protocolo.  
3. Cuando un órgano subsidiario del Convenio desempeñe sus funciones en relación con cuestiones relativas al presente Protocolo,  los miembros de la 
mesa de ese órgano subsidiario que representen a Partes en el Convenio que, en ese momento, no sean Partes e n este Protocolo, serán reemplazados por 
miembros que serán elegidos [por] las Partes en este Protocolo y entre las mismas."  
 
→ En la Decimosegunda Conferencia de las Partes, las Partes en el CDB establecieron, en virtud de la Decisión XII/26, un Órgano  Subsidiario sobre la 
Aplicación que sustituye al Grupo de trabajo especial de composición abierta sobre la revisión de la aplicación del Convenio . El Órgano Subsidiario sobre la 
Aplicación desempeñará diversas funciones para ayudar a la Conferencia de las Pa rtes a someter a examen la aplicación del Convenio.  
 
→ En virtud de la Decisión NP -1/11, las Partes en el Protocolo de Nagoya decidieron designar al Órgano Subsidiario sobre la Aplicación para que prestase 
también sus servicios al Protocolo de Nagoya . En la Decisión se toma nota de que cuando el Órgano Subsidiario sobre la Aplicación desempeñe sus funciones 
en relación con cuestiones asociadas al Protocolo de Nagoya, las decisiones solo serán adoptadas por las Partes en el Protoco lo de Nagoya, como se esta blece 
en el párrafo 2 del artículo 27 del Protocolo.    
  WT/CTE/W/160/Rev.9 • TN/TE/S/5/Rev.7  
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7.2  Medidas relacionadas con el comercio  
El texto de este Protocolo no se refiere explícitamente a medidas comerciales . Sin embargo, contiene varias disposiciones que pueden tener consecuencias para 
el comercio . Además, algunas de sus disposiciones están interrelacionadas con ciertos acuerdos comerciales internacionales.  
 
Artículo 4 Relación con 
acuerdos e instrumentos 
internacionales  "1. Las disposiciones de este Protocolo no afectarán los derechos y ob ligaciones de toda Parte derivados de cualquier acuerdo internacional 
existente, excepto cuando el ejercicio de dichos derechos y el cumplimiento de esas obligaciones pueda causar graves daños a la diversidad biológica 
o ponerla en peligro . Este párrafo no  tiene por intención crear una jerarquía entre el presente Protocolo y otros instrumentos internacionales.  
2. Nada de lo dispuesto en el presente Protocolo impedirá a las Partes el desarrollo y la aplicación de otros acuerdos internaci onales pertinentes, 
incluidos otros acuerdos especializados de acceso y participación en los beneficios, a condición de que estos apoyen y no se o pongan a los objetivos 
del Convenio y del presente Protocolo.  
3. El presente Protocolo se aplicará de manera que se apoye mutuament e con otros instrumentos internacionales pertinentes al presente 
Protocolo . Se deberá prestar debida atención a la labor o las prácticas en curso útil y pertinente con arreglo a dichos instrumentos inte rnacionales y 
organizaciones internacionales pertinent es, a condición de que estos apoyen y no se opongan a los objetivos del Convenio y del presente Protocolo.  
4. Este Protocolo es el instrumento para la aplicación de las disposiciones sobre acceso y participación en los beneficios del C onvenio . En aquellos 
casos en que se aplique un instrumento internacional especializado de acceso y participación en los beneficios que esté en co nsonancia con y no se 
oponga a los objetivos del Convenio y de este Protocolo, el presente Protocolo no se aplica para la Parte o l as Partes en el instrumento especializado 
respecto a los recursos genéticos específicos cubiertos por el instrumento especializado y para los fines del mismo."  
→ A raíz de una  decisión adoptada en la segunda reunión de la Conferencia de las Partes (NP -2/5), en la que se pedía al Secretario Ejecutivo que, 
en el marco del párrafo 4 del artículo 4  del protocolo, dirigiera un estudio sobre los parámetros que podrían utilizarse para e specificar qué constituye 
un instrumento internacional especializado de acceso y participación en los beneficios, en la tercera reunión de la Conferenc ia de las Partes, en la 
decisión NP -3/14, se invitó a las Partes y a otros Gobiernos a presentar informac ión sobre cómo se abordan los instrumentos internacionales 
especializados de acceso y participación en los beneficios en sus medidas internas, así como opiniones sobre los posibles cri terios incluidos en el 
estudio, tomando en consideración los párrafos 1 a 3 del artículo 4 del Protocolo . Se pidió a la Secretaria Ejecutiva que hiciera una síntesis de la 
información y las opiniones recibidas, incluida la información sobre los adelantos en foros internacionales pertinentes, y la  pusiera a disposición del 
Órgano Subsidiario sobre la Aplicación para que la considerara en su tercera reunión.  
 
→ También en la tercera reunión de la Conferencia de las Partes, en la decisión NP -3/14, se decidió incluir la "cooperación con otras organizaciones 
internacionales" como tema permanente en el programa de sus futuras reuniones con el fin de evaluar los adel antos en los foros internacionales 
pertinentes, incluida cualquier información sobre instrumentos internacionales especializados de acceso y participación en lo s beneficios reconocidos 
por otro órgano intergubernamental o por una Parte o un grupo de Partes , con miras a reforzar el apoyo mutuo entre el Protocolo y los instrumentos 
internacionales especializados de acceso y participación en los beneficios ; y se invitó a las Partes y otros Gobiernos a coordinar a nivel nacional con 
respecto a cuestiones de acc eso y participación en los beneficios abordadas en distintos foros internacionales, según proceda, a fin de apoyar un 
sistema internacional coherente de acceso y participación en los beneficios.  
Artículo 5 Participación 
justa y equitativa en los 
beneficio s "1. De conformidad con el artículo 15, párrafos 3 y 7, del Convenio, los beneficios que se deriven de la utilización de recursos genéticos, así como 
las aplicaciones y comercialización subsiguientes, se compartirán de manera justa y equitativa con la Parte que aporta dichos recursos que sea el 
país de origen de dichos recursos o una Parte que haya adquirido los recursos genéticos de conformidad con el Convenio . Esa participación se llevará 
a cabo en condiciones mutuamente acordadas  
... 
3. A fin de apl icar el párrafo 1 supra , cada Parte adoptará medidas legislativas, administrativas o de política, según proceda. ..."    
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Artículo 6 Acceso a los 
recursos genéticos  "1. En el ejercicio de los derechos soberanos sobre los recursos naturales, y sujeto a la legi slación o los requisitos reglamentarios nacionales 
sobre acceso y participación en los beneficios, el acceso a los recursos genéticos para su utilización estará sujeto al conse ntimiento fundamentado 
previo de la Parte que aporta dichos recursos que es el p aís de origen de dichos recursos o una Parte que haya adquirido los recursos genéticos 
conforme al Convenio, a menos que dicha Parte determine otra cosa.  
... 
3. De conformidad con el párrafo 1 supra , cada Parte que requiere consentimiento fundamentado previo adoptará las medidas legislativas, 
administrativas o de política necesarias, según proceda, para : ... 
b) Proporcionar normas y procedimientos justos y no arbitrarios sobre el acceso a los recursos genéticos;  
... 
g) Establecer normas y p rocedimientos claros para requerir y establecer condiciones mutuamente acordadas . Dichas condiciones se 
establecerán por escrito y pueden incluir, entre otras cosas : ... 
ii) Condiciones sobre participación en los beneficios, incluso en relación con los der echos de propiedad intelectual ; ..." 
Artículo 17  
Vigilancia de la utilización 
de recursos genéticos  "1. A fin de apoyar el cumplimiento, cada Parte adoptará medidas, según proceda, para vigilar y aumentar la transparencia acerca de la utilización 
de los recursos genéticos . Dichas medidas incluirán:  
a) La designación de un punto de verificación, o más, como sigue:  
i) Los puntos de verificación designados recolectarían o recibirían, según proceda, información pertinente relacionada con el 
consentimiento fundamentado previo, con la fuente del recurso genético, con el establecimiento de condiciones mutuamente acor dadas 
y/o con la utilización de recursos genéticos ; según corresponda;  
ii) Cada Parte, según corresponda y sujet o a las características particulares del punto de verificación designado, requerirá a los usuarios 
de recursos genéticos que proporcionen la información especificada en el párrafo supra  en un punto de verificación designado . Cada 
Parte adoptará medidas apr opiadas, eficaces y proporcionales para abordar las situaciones de incumplimiento;  
iii) Dicha información, incluyendo la procedente de los certificados de cumplimiento reconocidos internacionalmente, cuando estén 
disponibles, se proporcionará, sin perjuici o de la protección de la información confidencial, a las autoridades nacionales pertinentes, a 
la Parte que otorga el consentimiento fundamentado previo y al Centro de Intercambio de Información sobre Acceso y Participac ión en 
los Beneficios, según proceda ; 
iv) Los puntos de verificación deben ser eficaces y deberían tener las funciones pertinentes a la aplicación de este inciso a) . Deben resultar 
pertinentes a la utilización de recursos genéticos, o a la recopilación de información pertinente, entre otras cosas, en cualquier etapa 
de investigación, desarrollo, innovación, pre -comercialización o comercialización.  
b) Alentar a los usuarios y proveedores de recursos genéticos a que incluyan en las condiciones mutuamente acordadas disposicion es sobre 
intercambi o de información acerca de la aplicación de dichas condiciones, incluidos requisitos de presentación de informes ; y 
c) Alentar el uso de herramientas y sistemas de comunicación eficientes en relación con los costos.  
2. Un permiso o su equivalente emitido c onforme al párrafo 3 e) del artículo 6 y dado a conocer en el Centro de Intercambio de Información 
sobre Acceso y Participación en los Beneficios constituirá un certificado de cumplimiento reconocido internacionalmente.  
3. Un certificado de cumplimiento re conocido internacionalmente servirá como prueba de que se ha accedido al recurso que cubre conforme al 
consentimiento fundamentado previo y de que se han convenido condiciones mutuamente acordadas, conforme a lo requerido por la  legislación o 
los requisito s reglamentarios nacionales sobre acceso y participación en los beneficios de la Parte que otorga el consentimiento fundament ado previo.    
  WT/CTE/W/160/Rev.9 • TN/TE/S/5/Rev.7  
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 4. El certificado de cumplimiento reconocido internacionalmente incluirá la siguiente información como mínimo, cuando no sea confidencial:  
a) Autoridad emisora;  
b) Fecha de emisión;  
c) El proveedor;  
d) Identificador exclusivo del certificado;  
e) La persona o entidad a la que se otorgó el consentimiento fundamentado previo;  
f) Asunto o recursos genéticos cubiertos p or el certificado;  
g) Confirmación de que se han establecido condiciones mutuamente acordadas;  
h) Confirmación de que se obtuvo el consentimiento fundamentado previo; y  
i) Utilización comercial y/o de índole no comercial."  
7.3  Medidas de apoyo  
Artículo 14 : El Centro de Intercambio de Información sobre Acceso y Participación en los Beneficios e intercambio de información  
"1. Queda establecido un Centro de Intercambio de Información sobre Acceso y Participación en los Beneficios como parte del mec anismo de facilitación al que se hace referencia 
en el párrafo 3 del artículo 18 del Convenio . Será un medio para compartir información relacionada con el acceso y la participación en los beneficios . En particular, facilitará el 
acceso a la información pertinente para la aplicación del presente Protocolo proporcionada por cada Parte.  
2. Sin perjuicio de la protección de la información confidencial, cada Parte proporcionará al Centro de Intercambio de Informaci ón sobre Acceso y Participación e n los Beneficios 
toda la información requerida en virtud del presente Protocolo, así como la información requerida conforme a las decisiones a doptadas por la Conferencia de las Partes que actúa 
como reunión de las Partes en el presente Protocolo . Dicha inf ormación incluirá:  
a) Medidas legislativas, administrativas y de política sobre acceso y participación en los beneficios;  
b) Información acerca del punto focal nacional y la autoridad o autoridades nacionales competentes ; y 
c) Permisos o su equivalente, em itidos en el momento del acceso como prueba de la decisión de otorgar el consentimiento fundamentado previo y de que se han e stablecido 
condiciones mutuamente acordadas.  
11.  3. La información adicional, si la hubiera y según proceda, puede incluir:  
a) Autorida des competentes pertinentes de las comunidades indígenas y locales, e información según se decida;  
b) Cláusulas contractuales modelo;  
c) Métodos e instrumentos desarrollados para vigilar los recursos genéticos ; y 
d) Códigos de conducta y prácticas óptimas.  
4. La Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes en el presente Protocolo, en su primera reunión, examinará las modalidades de funcionamiento del Centro 
de Intercambio de Información sobre Acceso y Participación en los Beneficios, incl uidos los informes sobre sus actividades, adoptará decisiones respecto de esas modalidades y las 
mantendrá en examen en lo sucesivo."  
→ El Centro de Intercambio de Información sobre Acceso y Participación en los Beneficios fue establecido el 12 de octubre de 2014 con la entrada en vigor del Protocolo 
(http://absch.cbd.int ). En la primera reunión de la Conferencia de las Partes, las Partes adoptaron las modalidades de funcionamiento del Centro en virtud de la Decisión NP -1/2, 
en la que se describe en qué consiste la administración del Centro por la Secretaría del CBD y la función de las Partes y los  Estados que no son partes en el intercambio de 
información a través del Centro, incluidas las funciones de la autoridad de p ublicación dependiente del Centro . Se establece también un comité asesor oficioso a través del cual el 
Centro brinda orientación técnica al Secretario Ejecutivo . Los avances logrados en la tercera  reunión de la Conferencia de las Partes que actúa como reun ión de las Partes se indican 
en la Decisión NP-3/3. 
 
Artículo 22 : Capacidad  
"1. Las Partes cooperarán para crear capacidades, desarrollar capacidades y fortalecer los recursos humanos y las capacidades ins titucionales para aplicar el presente Protocolo 
de manera efectiva en las Partes que son países en desarrollo, en particular los países menos adelantados y los pequeños Esta dos insulares en desarrollo entre ellos, y las Partes 
con economías en transición, incluso a través de las instituciones y organizaciones mundiales, regionales, subregionales y nacionales existentes . En este contexto, las Partes 
deberían facilitar la participación de las comunidades indígenas y locales y los interesados directos pertinentes, incluidas las organizaciones no g ubernamentales y el sector privado.    
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2. La necesidad de recursos financieros de las Partes que son países en desarrollo, en particular los países menos adelantados y  los pequeños Estados insulares en desarrollo 
entre ellos, y las Partes con economías en tra nsición, de conformidad con las disposiciones pertinentes del Convenio, se tendrá plenamente en cuenta para la creación y el desarrollo 
de capacidad para aplicar este Protocolo.  
3. Como base para las medidas apropiadas en relación con la aplicación de este Protocolo, las Partes que son países en desarrollo, en particular los países menos adelantados 
y los pequeños Estados insulares en desarrollo entre ellos, y las Partes con economías en transición deberían identificar sus  necesidades y pr ioridades nacionales en cuanto a 
capacidad por medio de autoevaluaciones nacionales de capacidad . Para tal fin, dichas Partes deberían apoyar las necesidades y prioridades en cuanto capacidad de las comunidades 
indígenas y locales y los interesados directo s pertinentes, según estas las hayan identificado, haciendo hincapié en las necesidades y prioridades en cuanto a capacidad d e las 
mujeres.  
4. A fin de apoyar la aplicación del presente Protocolo, la creación y el desarrollo de capacidad podrán abordar, en tre otras, las siguientes esferas clave:  
a) Capacidad para aplicar las obligaciones dimanantes de este Protocolo y para cumplir con ellas;  
b) Capacidad para negociar condiciones mutuamente acordadas;  
c) Capacidad para elaborar, aplicar y hacer cumplir medi das legislativas, administrativas o de política nacionales sobre acceso y participación en los beneficios ; y 
d) Capacidad de los países para desarrollar sus capacidades de investigación endógenas para añadir valor a sus propios recursos genéticos.  
5. Las m edidas con arreglo a los párrafos 1 a 4 supra  pueden incluir, entre otras:  
a) Desarrollo jurídico e institucional;  
b) Promoción de la equidad e igualdad en las negociaciones, tal como capacitación para negociar condiciones mutuamente acordadas ; 
c) Vigilancia y observancia del cumplimiento;  
d) Empleo de las mejores herramientas de comunicación y sistemas basados en Internet disponibles para las actividades de acceso y participación en los beneficios;  
e) Desarrollo y uso de métodos de valoración;  
f) Bioprospección, investigación relacionada y estudios taxonómicos;  
g) Transferencia de tecnología, e infraestructura y capacidad técnica para que dicha transferencia de tecnología resulte sosteni ble; 
h) Aumento de la contribución de las actividades de acceso  y participación en los beneficios a la conservación de la diversidad biológica y la utilización sostenible de sus 
componentes;  
i) Medidas especiales para aumentar la capacidad de los interesados directos pertinentes en relación con el acceso y la particip ación en los beneficios ; y 
j) Medidas especiales para aumentar la capacidad de las comunidades indígenas y locales, haciendo hincapié en aumentar la capaci dad de las mujeres de dichas comunidades 
en relación con el acceso a los recursos genéticos y/o conoc imientos tradicionales asociados a recursos genéticos.  
6. La información sobre iniciativas de creación y desarrollo de capacidad en el nivel nacional, regional e internacional emprend idas conforme a los párrafos 1 a 5 supra  deberá 
proporcionarse al Centro de Intercambio de Información sobre Acceso y Participación en los Beneficios a fin de promover sinergias y coordinación en la  creación y el desarrollo de 
capacidad para el acceso y la participación en los beneficios."  
 
→ En 2014, durante la primera Confere ncia de las Partes que actúa como reunión de las Partes en el Protocolo, las Partes adoptaron, en virtud de la Decisión NP -1/8, un marco 
estratégico para la creación y el desarrollo de capacidad en apoyo a la aplicación efectiva del Protocolo de Nagoya . En esa Decisión también se establece la creación de un comité 
asesor oficioso que proporcione asesoramiento al Secretario Ejecutivo en cuestiones relacionadas con la evaluación de la efic acia del marco estratégico . Los avances logrados en la 
tercera reunión de la Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes se indican en la Decisión NP -3/5. 
Artículo 23 : Transferencia de tecnología, colaboración y cooperación  
"De conformidad con los artículos 15, 16, 18 y 19 del Convenio, las Partes colaborarán y cooperarán en programas de investigación técnica y científica y desarrollo, incluyendo 
actividades de investigación biotecnológica, como un medio para lograr el objetivo de este Protocolo . Las Partes procurarán promover y alentar el acceso a la tecnología por las 
Partes que son países en desarrollo, en particular los países menos adelantados y los pequeños Estados insulares en desarroll o entre ellos y las Partes con economías en transición, 
y la transferencia de tecnología a estos, a fin de pe rmitir el desarrollo y fortalecimiento de una base tecnológica y científica sólida y viable para lograr los objetivos del Con venio y 
el presente Protocolo . Cuando resulte posible y apropiado, dichas actividades de colaboración se llevarán a cabo en una Par te o las Partes, y con una Parte o las Partes, que 
proporcionan recursos genéticos que es o son el país o los países de origen de tales recursos, o una Parte o Partes que hayan  adquirido los recursos genéticos de conformidad con 
el Convenio."    
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Artículo 25 - Mecanismo financiero y recursos financieros  
"1. Al examinar los recursos financieros para la aplicación del Protocolo, las Partes tendrán en cuenta las disposiciones del art ículo 20 del Convenio.  
2. El mecanismo financiero del Convenio será e l mecanismo financiero para el presente Protocolo.  
3. En lo relativo a la creación de capacidad a que se hace referencia en el artículo 22 del presente Protocolo, la Conferencia d e las Partes que actúa como reunión de las Partes 
en el presente Protocolo, a l proporcionar orientación en relación con el mecanismo financiero a que se hace referencia en el párrafo 2 supra , para su examen por la Conferencia de 
las Partes, tendrá en cuenta la necesidad de recursos financieros de las Partes que son países en desarr ollo, en particular los países menos adelantados y los pequeños Estados 
insulares en desarrollo entre ellos, y de las Partes con economías en transición, así como las necesidades y prioridades en c uanto a capacidad de las comunidades indígenas y 
locales, i ncluidas las mujeres de dichas comunidades.  
4. En el contexto del párrafo 1 supra , las Partes también tendrán en cuenta las necesidades de las Partes que son países en desarrollo, en particular de los paíse s menos 
adelantados y de los pequeños Estados insu lares en desarrollo entre ellos, así como de las Partes con economías en transición, en sus esfuerzos por determinar y satisf acer sus 
requisitos de creación y desarrollo de capacidad para la aplicación del presente Protocolo.  
5. Las orientaciones que se pr oporcionen al mecanismo financiero del Convenio en las decisiones pertinentes de la Conferencia de las Partes, incluidas aque llas convenidas con 
anterioridad a la adopción del presente Protocolo, se aplicarán, mutatis mutandis , a las disposiciones del pres ente artículo.  
6. Las Partes que son países desarrollados podrán también suministrar recursos financieros y tecnológicos para la aplicación de las disposiciones del presente Protocolo por 
conductos bilaterales, regionales y multilaterales, y las Partes que  son países en desarrollo y las Partes con economías en transición podrán acceder a dichos recursos."  
 
→ En cumplimiento de la recomendación formulada en la primera reunión de la Conferencia de las Partes que actúa como reunión de  las Partes en el Protocol o, la Conferencia de 
las Partes, en virtud de su Decisión XII/30, proporcionó orientación al FMAM en relación con el Protocolo de Nagoya . En la Decisión también se abordaron los criterios de admisibilidad 
para obtener financiación en el marco del FMAM para  las Partes en el Protocolo de Nagoya, así como para los países en desarrollo y los países con economías de transición que 
manifiesten claramente un compromiso político de convertirse en Partes en el Protocolo . En su 14a reunión la Conferencia de las Partes proporcionó orientación adicional que figura 
en la Decisión 14/23 . 
7.4  Mecanismo para casos de incumplimiento  
12.  Artículo 29 : Vigilancia y presentación de informes  
"Cada Parte vigilará el cumplimiento de sus obligaciones con arreglo al presente Protocolo e informará a la Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Parte s en el 
presente Protocolo, con la periodicidad y en el formato que la Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Part es en el presente Protocolo determine, acerca de las 
medidas que hubiere adoptado para la aplicación de este Protocolo."  
 
→ En la primera Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes en el Protocolo se aprobó un formato para la pre sentaci ón del informe nacional provisional sobre 
la aplicación del Protocolo (Decisión NP -1/3) y se pidió a las Partes que presentaran un informe nacional provisional con 12 meses de antelación a la tercera Conferen cia de las 
Partes que actúa como reunión de las Partes en el Protocolo . Los informes nacionales provisionales aportaron  su contribución a la primera evaluación y revisión de la aplicación del 
Protocolo de Nagoya (artículo 31 del Protocolo) que se llevó  a cabo en la tercera reunión de la Conferencia de l as Partes que actúa como reunión de las Partes (Decisión NP -3/1). 
 
Artículo 30 : Procedimientos y mecanismos para promover el cumplimiento del presente Protocolo  
"La Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes en el presente Protocolo, en  su primera reunión, examinará y aprobará mecanismos institucionales y 
procedimientos de cooperación para promover el cumplimiento con las disposiciones del presente Protocolo y para tratar los ca sos de incumplimiento . En esos procedimientos y 
mecanismos s e incluirán disposiciones para prestar asesoramiento o ayuda, según proceda . Dichos procedimientos y mecanismos se establecerán sin perjuicio de los procedimientos 
y mecanismos de solución de controversias establecidos en el artículo 27 del Convenio y será n distintos de ellos."  
 
→ En la primera Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes en el Protocolo se adoptaron procedimientos y me canismos relativos al cumplimiento y, asimismo, 
se estableció un Comité de Cumplimiento (Decisión NP -1/4). El Comité de Cumplimiento está integrado por 15 miembros designados por la Partes y elegidos por la Conferencia de 
las Partes que actúa como reunión de las Partes en el Protocolo a razón de tres miembros por cada uno de los cinco grupos regionales de las Naciones Unidas . Además, se eligen 
dos representantes de las comunidades indígenas y locales como observadores . Estos miembros y los observadores de las comunidades indígenas y locales actúan a título personal . 
El Comité se reúne por lo m enos una vez durante cada período entre sesiones.    
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→ El Comité puede recibir notificaciones presentadas por una Parte con respecto a sí misma, una Parte con respecto a otra Parte  y la Conferencia de las Partes que actúa como 
reunión de las Partes . El Comité  también puede examinar una situación en la que una Parte no presente su informe nacional de conformidad con el artículo 29, o  en la que la 
información indique que la Parte en cuestión encuentra dificultades para cumplir con sus obligaciones en virtud del Protocolo, así como examinar cuestiones sistémicas sobre 
incumplimiento en general . Tanto el Comité como la Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes en el Protocolo pueden adoptar medidas para promover el 
cumplimiento y tratar los cas os de incumplimiento.  
→ La Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes aprobó en su segunda reunión el Reglamento interno de las r euniones del Comité de Cumplimiento.  
7.5  Mecanismo de solución de controversias  
→ De conformidad con lo dispuesto en el artículo 27.5 del CDB, las disposiciones relativas a la solución de controversias estab lecidas en el artículo 27 se aplican al Protocolo.  
7.6  Disposiciones relativas a los países que no son partes  
Artículo 24 - Estados q ue no son partes  
Las Partes alentarán a los Estados que no son Partes a que se adhieran al presente Protocolo y a que aporten al Centro de Int ercambio de Información sobre Acceso y Participación 
en los Beneficios información apropiada.  
8  PROTOCOLO DE CARTAGENA SOBRE SEGURIDAD DE LA BIOTECNOLOGÍA DEL CONVENIO SOBRE LA SEGURIDAD BIOLÓGICA  
8.1  Breve descripción del AMUMA  
Sitio web  http://bch.cbd.int/protocol/  
Objetivo  → Contribuir a garantizar un nivel adecuado de protección en la esfera de la transferencia, manipulación y utilización seguras de los organismos vivos 
modificados resultantes de la biotecnología moderna que puedan tener efectos adversos para la conservación  y la utilización sostenible de la diversidad 
biológica, teniendo en cuenta los riesgos para la salud humana.  
Fecha de la 
adopción  29 de enero de 2000 
Entrada en vigor  11 de septiembre de 2003 
Partes  173 Partes (el 10 de febrero de 2021). 
Miembros de la OMC  147 Partes en el Protocolo de Cartagena sobre Seguridad de la Biotecnología son también Miembros de la OMC (véase el anexo ). 
Apertura a la firma  Artículo 36 - Firma  
"El presente Protocolo estará abierto a la firma de los Estados y de las organizaciones regionales de integración económica . ..". 
Artículo 32.1 del Convenio sobre la Diversidad Biológica - Relación entre el presente Convenio y sus protocolos  
"1. Un Estado o una organización de integración económica regional no podrá ser Parte en un protocolo a menos que sea, o se haga al mismo t iempo, 
Parte contratante en el presente Convenio".  
Órganos encargados 
de adoptar 
decisiones  Artículo 29 - Conferencia de las Parte s que actúa como reunión de las Partes en el presente Protocolo  
"1. La Conferencia de las Partes actuará como reunión de las Partes en el presente Protocolo.  
2. Las Partes en el Convenio que no sean Partes en el presente Protocolo podrán participar en cali dad de observadores en las deliberaciones de las 
reuniones de la Conferencia de las Partes que actúe como reunión de las Partes en el presente Protocolo . Cuando la Conferencia de las Partes actúe como 
reunión de las Partes en el presente Protocolo, las dec isiones adoptadas en virtud del presente Protocolo solo serán adoptadas por las Partes en este. 
3. Cuando la Conferencia de las Partes actúe como reunión de las Partes en el presente Protocolo, los miembros de la Mesa de la Conferencia de las 
Partes que re presenten a Partes en el Convenio que, en ese momento, no sean Partes en el presente Protocolo, serán reemplazados por miembr os que 
serán elegidos por y de entre las Partes en el presente Protocolo.    
  WT/CTE/W/160/Rev.9 • TN/TE/S/5/Rev.7  
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4. La Conferencia de las Partes que actúe como reunión de  las Partes en el presente Protocolo examinará periódicamente la aplicación del presente 
Protocolo y adoptará, con arreglo a su mandato, las decisiones que sean necesarias para promover su aplicación efectiva . La Conferencia de las Partes 
desempeñará las f unciones que se le asignen en el presente Protocolo y deberá:  
a) Formular recomendaciones sobre los asuntos que se consideren necesarios para la aplicación del presente Protocolo;  
b) Establecer los órganos subsidiarios que se estimen necesarios para la aplicación del presente Protocolo;  
c) Recabar y utilizar, cuando proceda, los servicios, la cooperación y la información que puedan proporcionar las organizaciones  internacionales y 
órganos  no gubernamentales e intergubernamentales competentes;  
d) Establec er la forma y la periodicidad para transmitir la información que deba presentarse de conformidad con el artículo 33 del prese nte Protocolo 
y examinar esa información, así como los informes presentados por los órganos subsidiarios;  
e) Examinar y aprobar, cu ando proceda, las enmiendas al presente Protocolo y sus anexos, así como a otros anexos adicionales del presente 
Protocolo, que se consideren necesarias para la aplicación del presente Protocolo;  
f) Desempeñar las demás funciones que sean necesarias para l a aplicación del presente Protocolo.  
5. El reglamento de la Conferencia de las Partes y el reglamento financiero del Convenio se aplicarán mutatis mutandis  al presente Protocolo, a menos 
que se decida otra cosa por consenso en la Conferencia de las Partes que actúe como reunión de las Partes en el presente Protocolo."  
 
→ La Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes en el Protocolo de Cartagena sobre Seguridad de la Biotecno logía celebró su novena 
reunión en Sharm El -Sheikh (Egipto) del 17 al 29 de noviembre de 2018. 
 
Artículo 30 - Órganos subsidiarios  
"1. Cualquier órgano subsidiario establecido por el Convenio o en virtud de este podrá, cuando así lo decida la reunión de la Conferencia de las Partes 
que actúa como reunión de las Partes en el presente Protocolo, prestar servicios al Protocolo, en cuyo caso, la reunión de las Partes especificará las funciones 
que haya de desempeñar ese órgano.  
2. Las Partes en el Convenio que no sean Partes en el presente Protocolo podrán participar en cal idad de observadores en los debates de las reuniones 
de los órganos subsidiarios del presente Protocolo . Cuando un órgano subsidiario del Convenio actúe como órgano subsidiario del presente Protocolo, las 
decisiones relativas a este solo serán adoptadas po r las Partes en el Protocolo.  
3. Cuando un órgano subsidiario del Convenio desempeñe sus funciones en relación con cuestiones relativas al presente Protocolo,  los miembros de la 
Mesa de ese órgano subsidiario que representen a Partes en el Convenio que, en  ese momento, no sean Partes en el Protocolo, serán reemplazados por 
miembros que serán elegidos por y de entre las Partes en el Protocolo".  
 
→ En su Decisión BS -IV/13, la Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes decidió establecer, según fuera necesario, grupos es peciales 
de expertos técnicos, con mandatos específicos de examinar una o más cuestiones científicas y técnicas según surja la necesidad de formular 
recomendaciones a la Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes . Desde entonces, se han establecido varios grupos especiales de 
expertos técnicos.  
Algunos de los temas considerados por la Conferencia  de las Partes que actúa como reunión de las Partes se han remitido al Órgano Subsidiario de 
Asesoramiento Científico, Técnico y Tecnológico, que ha formulado recomendaciones a la Conferencia de las Partes que actúa co mo reunión de las Partes . 
El Órgano Su bsidiario se estableció de conformidad con el artículo 25 del CDB.  
 
En su decisión BS -VII/9, la Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes decidió que el Órgano Subsidiario sobre la Aplicació n, establecido 
por la Conferencia de las Part es del CDB en la decisión XII/26, también preste servicios al Protocolo de Cartagena sobre Seguridad de la Biotecnología.  
Enmiendas y 
protocolos  Artículo 32 - Relación con el Convenio  
"Salvo que en el presente Protocolo se disponga otra cosa, las disposiciones del Convenio relativas a sus protocolos se aplicarán al presente Protocolo".  
→ Véase también el artículo 29.4 e), Conferencia de las Partes que actúan como reunión de las Partes en el presente Protocolo, en la sección sobre Órganos 
encargados  de adoptar decisiones supra . 
→ El artículo 29 del CDB (Enmiendas al Convenio o los protocolos) también se aplicará al Protocolo.    
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8.2  Medidas relacionadas con el comercio  
8.2.1   Disposiciones del Protocolo  
Preámbulo  " ... Reconociendo  que los acuerdos relativos al comercio y al medio ambiente deben apoyarse mutuamente con miras a lograr el desarrollo sosteni ble, 
Destacando  que el presente Protocolo no podrá interpretarse en el sentido de que modifica los derechos y las obligaciones de una Parte con arreglo a 
otros acuerdos internacionales ya en vigor,  
En el entendimiento  de que los párrafos anteriores no tienen por objeto subordinar el presente Protocolo a otros acuerdos internacionales, ..."  
Artículo 2  
Disposiciones generales  " ... 4 . Ninguna disposición del presente Protocolo se interpretará en un sentido que restrinja el derecho de una Parte a adoptar medid as más estrictas 
para proteger la conservación y la utilización sostenible de la diversidad biológica que las establecidas en el  Protocolo, siempre que esas medidas sean 
compatibles con el objetivo y las disposiciones del presente Protocolo y conformes con las demás obligaciones de esa Parte di manantes del derecho 
internacional".  
Artículo 4  
Ámbito  "El presente Protocolo se aplicar á al movimiento transfronterizo, el tránsito, la manipulación y la utilización de todos los organismos vivos modificados 
[OVM] que puedan tener efectos adversos para la conservación y la utilización sostenible de la diversidad biológica, teniendo  también e n cuenta los 
riesgos para la salud humana".  
Artículo 6  
Tránsito y uso confinado  "1. Sin perjuicio de lo dispuesto en el artículo 4 y sin menoscabar cualesquiera derechos de una Parte de tránsito de reglamentar  el transporte de 
[OVM] a través de su territo rio y de comunicar al Centro de Intercambio de Información sobre Seguridad de la Biotecnología, cualquier decisión de 
dicha Parte, con sujeción al párrafo 3 del artículo 2, relativa al tránsito a través de su territorio de un [OVM] específico las disposici ones del presente 
Protocolo en relación con el procedimiento de acuerdo fundamentado previo no se aplicarán a los [OVM] en tránsito.  
2. Sin perjuicio de lo dispuesto en el artículo 4 y sin menoscabar cualesquiera derechos de una Parte de someter todos los [OVM] a una evaluación 
del riesgo con antelación a la adopción de decisiones sobre la importación y de establecer normas para el uso confinado dentr o de su jurisdicción, las 
disposiciones del presente Protocolo respecto del procedimiento de acuerdo fundame ntado previo no se aplicarán al movimiento transfronterizo de 
[OVM] destinados a uso confinado realizado de conformidad con las normas de la Parte de importación".  
Artículo 7  
Aplicación del 
procedimiento de 
acuerdo fundamentado 
previo  "1. Con sujeción a lo dispuesto en los artículos 5 y 6, el procedimiento de acuerdo fundamentado previo que figura en los artículos 8  a 10 y 12, se 
aplicará antes del primer movimiento transfronterizo intencional de un [OVM] destinado a la introducción deliberada en el medio ambiente de la Parte 
de importación.  
2. La 'introducción deliberada en el medio ambiente' a que se hace referencia en el párrafo 1 supra  no se refiere a los [OVM] que esté previsto 
utilizar directamente como alimento humano o animal o para proc esamiento.  
3. El artículo 11 será aplicable antes del primer movimiento transfronterizo de [OVM] destinados a su uso directo como alimento humano o animal 
o para procesamiento.  
4. El procedimiento de acuerdo fundamentado previo no se aplicará al movimiento  transfronterizo intencional de los [OVM] incluidos en una 
decisión adoptada por la Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes en el presente Protocolo en la que se  declare que no es 
probable que tengan efectos adversos para la conserva ción y la utilización sostenible de la diversidad biológica, teniendo también en cuenta los riesgos 
para la salud humana".  
→ Se establece el procedimiento de acuerdo fundamentado previo que se aplicará antes del primer movimiento transfronterizo de u n OVM destinado 
a la introducción intencional en el medio ambiente de la Parte de importación . El procedimiento de acuerdo fundamentado previo se resume en los 
artículos 8 a 10 y en el 12 . El procedimiento que figura en el artículo 11 se aplicará antes del prime r movimiento transfronterizo de un OVM destinado 
a uso directo como alimento humano o animal o para procesamiento . El procedimiento de acuerdo fundamentado previo no se aplicará a los OVM en 
tránsito o destinados al uso confinado.  
Artículo 8  
Notificación  "1. La Parte de exportación notificará, o requerirá al exportador que garantice la notificación por escrito, a la autoridad nacio nal competente de la 
Parte de importación antes del movimiento transfronterizo intencional de un [OVM] contemplado en el párraf o 1 del artículo 7 . La notificación 
contendrá, como mínimo, la información especificada en el anexo I.  
2. La Parte de exportación velará por que la exactitud de la información facilitada por el exportador sea una prescripción legal ". 
Artículo 9 Acuse de 
recibo de la notificación  "1. La Parte de importación deberá acusar recibo de la notificación, por escrito, al notificador en un plazo de noventa días desd e su recibo.  
2. En el acuse de recibo deberá hacerse constar:    
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a) La fecha en que se recibió la notificación;  
b) Si la notificación contiene, prima facie , la información especificada en el artículo 8;  
c) Si se debe proceder con arreglo al marco reglamentario nacional de la Parte de importación o con arreglo al procedimiento est ablecido en 
el artículo  10. 
3. El marco reglamentario nacional a que se hace referencia en el inciso c) del párrafo 2 supra  habrá de ser compatible con el presente Protocolo.  
4. La ausencia de acuse de recibo de la notificación por la Parte de importación no se interpretará como  su consentimiento a un movimiento 
transfronterizo intencional".  
Artículo 10  
Procedimiento de 
adopción de decisiones  "1. Las decisiones que adopte la Parte de importación deberán ajustarse a lo dispuesto en el artículo 15.  
2. La Parte de importación, dent ro del plazo a que se hace referencia en el artículo 9, comunicará al notificador, por escrito, si el movimiento 
transfronterizo intencional puede realizarse:  
a) Únicamente después de que la Parte de importación haya otorgado su consentimiento por escrito ; o 
b) Transcurridos al menos 90 días sin que se haya recibido consentimiento por escrito.  
3. La Parte de importación, en un plazo de 270 días a partir del acuse de recibo de la notificación, comunicará al notificador y  al Centro de 
Intercambio de Informaci ón sobre Seguridad de la Biotecnología, por escrito, la decisión a que se hace referencia en el inciso a) del párrafo 2 supra  
de: 
a) Aprobar la importación, con o sin condiciones, incluida la forma en que la decisión se aplicará a importaciones posteriores  del mismo [OVM];  
b) Prohibir la importación;  
c) Solicitar información adicional pertinente con arreglo a su marco reglamentario nacional o al anexo I . Al calcular el plazo en que la Parte de 
importación ha de responder, no se contará el número de días en que la Parte de importación haya estado a la espera de la información 
adicional pertinente ; o 
d) Comunicar al notificador que el plazo especificado en el presente párrafo se ha prorrogado por un período de tiempo determina do. 
4. Salvo en el caso del con sentimiento incondicional, en la decisión adoptada en virtud del párrafo 3 supra  se habrán de estipular las razones 
sobre las que se basa.  
5. El hecho de que la Parte de importación no comunique su decisión en el plazo de 270 días desde la recepción de la notificación no se interpretará 
como su consentimiento a un movimiento transfronterizo intencional.  
6. El hecho de que no se tenga certeza científica por falta de información o conocimientos científicos pertinentes suficientes s obre la magnitud de 
los posi bles efectos adversos de un [OVM] en la conservación y utilización sostenible de la diversidad biológica en la Parte de impor tación, teniendo 
también en cuenta los riesgos para la salud humana, no impedirá a la Parte de importación, a fin de evitar o reduc ir al mínimo esos posibles efectos 
adversos, adoptar una decisión, según proceda, en relación con la importación del [OVM] de que se trate como se indica en el párrafo 3 supra  ...". 
Artículo 11  
Procedimiento para 
organismos vivos 
modificados destinados 
para uso directo como 
alimento humano o 
animal o para 
procesamiento  "1. Una Parte que haya adoptado una decisión definitiva en relación con el uso nacional, incluida su colocación en el mercado, de  un [OVM] que 
puede ser objeto de un movimiento transfronteri zo para uso directo como alimento humano o animal o para procesamiento, informará al respecto a 
todas las Partes, por conducto del Centro de Intercambio de Información sobre Seguridad de la Biotecnología, en un plazo de 1 5 días . Esa información 
deberá incl uir, como mínimo, la especificada en el anexo II . La Parte suministrará una copia impresa de la información al centro focal de cada Parte 
que haya informado por adelantado a la secretaría de que no tiene acceso al Centro de Intercambio de Información sobre  la Seguridad de la 
Biotecnología . Esa disposición no se aplicará a las decisiones relacionadas con ensayos prácticos.  
2. La Parte a que se hace referencia en el párrafo 1 supra  al adoptar una decisión se asegurará de que existe una prescripción legal que estipule 
el grado de precisión de la información que debe proporcionar el solicitante.  
3. Una Parte podrá solicitar información adicional del organismo gubernamental especificad o en el inciso b) del anexo II.  
4. Una Parte podrá adoptar una decisión sobre la importación de [OVM] destinados para uso directo como alimento humano o animal o para 
procesamiento con arreglo a su marco reglamentario nacional que sea compatible con el obj etivo del presente Protocolo.  
5. Las Partes pondrán a disposición del Centro de Intercambio de Información sobre Seguridad de la Biotecnología ejemplares de l as leyes, 
reglamentaciones y directrices nacionales aplicables a la importación de [OVM] destinado s para uso directo como alimento humano o animal, o para 
procesamiento, en caso de que existan.  
6. Una Parte que sea país en desarrollo o una Parte que sea país con economía en transición podrá declarar, en ausencia del marc o reglamentario 
nacional a que s e hace referencia en el párrafo 4 supra  y en el ejercicio de su jurisdicción interna, por conducto del Centro de Intercambio de 
Información sobre Seguridad de la Biotecnología, que su decisión anterior a la primera importación de un [OVM] destinada para  uso directo como   
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alimento humano o animal, o para procesamiento, sobre la cual ha suministrado información con arreglo al párrafo 1 supra , se adoptará de conformidad 
con lo siguiente:  
a) Una evaluación del riesgo realizada de conformidad con el anexo III, y 
b) Una decisión adoptada en plazos predecibles que no excedan los doscientos setenta días.  
7. El hecho de que una Parte no haya comunicado su decisión conforme al párrafo 6 supra  no se entenderá como su consentimiento o negativa a 
la importación de un [OVM] destinado para uso directo como alimento humano o animal o para procesamiento a menos que esa Parte especifique otra  
cosa. 
8. El hecho de que no se tenga certeza científica por falta de información y conocimientos pertinentes suficientes sobre la magnitud de los posibles 
efectos adversos de un [OVM] en la conservación y utilización sostenible de la diversidad biológica en la Parte de importació n, teniendo también en 
cuenta los riesgos para la salud humana, no impedirá a esa Parte, a fin de evitar o  reducir al mínimo esos posibles efectos adversos, adoptar una 
decisión, según proceda, en relación con la importación de ese [OVM] destinado para uso directo como alimento humano o animal  o para 
procesamiento.  
9. Una Parte podrá manifestar su necesidad de  asistencia financiera y técnica y de creación de capacidad en relación con [OVM] destinados para 
uso directo como alimento humano o animal o para procesamiento . Las Partes cooperarán para satisfacer esas necesidades de conformidad con los 
artículos 22 y 2 8". 
Artículo 12  
Revisión de las 
decisiones  "1. Una Parte de importación podrá en cualquier momento, sobre la base de nueva información científica acerca de los posibles efe ctos adversos 
para la conservación y utilización sostenible de la diversidad biológ ica, teniendo también en cuenta los riesgos para la salud humana, revisar y 
modificar una decisión sobre un movimiento transfronterizo intencional . En ese caso, esa Parte, en el plazo de 30 días, informará al respecto a 
cualquier notificador que haya notif icado previamente movimientos del [OVM] a que se hace referencia en esa decisión y al Centro de Intercambio de 
Información sobre Seguridad de la Biotecnología, y expondrá los motivos por los que ha adoptado esa decisión.  
2. Una Parte de exportación o un no tificador podrá solicitar a la Parte de importación que revise una decisión adoptada en virtud del artículo 10 
con respecto de esa Parte o exportador, cuando la Parte de exportación o el notificador considere que:  
a) Se ha producido un cambio en las circunstancias que puede influir en el resultado de la evaluación del riesgo en que se basó la decisión ; o 
b) Se dispone de una nueva información científica o técnica pertinente.  
3. La Parte de importación responderá por escrito a esas solicitudes en un pl azo de 90 días y expondrá los motivos por los que ha adoptado esa 
decisión.  
4. La Parte de importación podrá, a su discreción, requerir una evaluación del riesgo para importaciones subsiguientes".  
Artículo 13  
Procedimiento 
simplificado  "1. Una Parte de im portación podrá, siempre que se apliquen medidas adecuadas para velar por la seguridad del movimiento transfronterizo 
intencional de [OVM] de conformidad con los objetivos del presente Protocolo, especificar con antelación al Centro de Interca mbio de Infor mación 
sobre Seguridad de la Biotecnología de:  
a) Los casos en que los movimientos transfronterizos intencionales a esa Parte pueden efectuarse al mismo tiempo que se notifica  el 
movimiento a la Parte de importación ; y 
b) Las importaciones a esa Parte de [ OVM] que pueden quedar exentos del procedimiento de acuerdo fundamentado previo.  
Las notificaciones que se realicen con arreglo al inciso a) supra  podrán aplicarse a movimientos ulteriores similares a la misma Parte.  
2. La información relativa a un movimiento transfronterizo intencional que debe facilitarse en las notificaciones a que se hace referencia en el 
inciso a) del párrafo 1  supra  será la in formación especificada en el anexo I".    
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Artículo 14  
Acuerdos y arreglos 
bilaterales, regionales y 
multilaterales  "1. Las Partes podrán concertar acuerdos y arreglos bilaterales, regionales y multilaterales relativos a los movimientos transfronterizos 
intencionales de [OVM], siempre que esos acuerdos y arreglos sean compatibles con el objetivo del presente Protocolo y no con stituyan una reducción 
del nivel de protección establecido por el Protocolo.  
2. Las Partes se notificarán entre sí , por conducto del Centro de Intercambio de Información sobre Seguridad de la Biotecnología, los acuerdos y 
arreglos bilaterales, regionales y multilaterales que hayan concertado antes o después de la fecha de entrada en vigor del pr esente Protocolo.  
3. Las disposiciones del presente Protocolo no afectarán a los movimientos transfronterizos intencionales que se realicen de confo rmidad con esos 
acuerdos y arreglos entre las Partes en esos acuerdos o arreglos.  
4. Las Partes podrán determinar que sus reglament os nacionales se aplicarán a importaciones concretas y notificarán su decisión al Centro de 
Intercambio de Información sobre Seguridad de la Biotecnología".  
Artículo 15  
Evaluación del riesgo  "1. Las evaluaciones del riesgo que se realicen en virtud del pr esente Protocolo se llevarán a cabo con arreglo a procedimientos científicos sólidos, 
de conformidad con el anexo III y teniendo en cuenta las técnicas reconocidas de evaluación del riesgo . Esas evaluaciones del riesgo se basarán como 
mínimo en la informac ión facilitada de conformidad con el artículo 8 y otras pruebas científicas disponibles para determinar y evaluar los posible s 
efectos adversos de los [OVM] para la conservación y la utilización sostenible de la diversidad biológica, teniendo también e n cuenta los riesgos para 
la salud humana.  
2. La Parte de importación velará por que se realicen evaluaciones del riesgo para adoptar decisiones en virtud del artículo 10 . La Parte de 
importación podrá requerir al exportador que realice la evaluación del riesgo.  
3. El notificador deberá hacerse cargo de los costos de la evaluación del riesgo si así lo requiere la Parte de importación".  
Artículo 16  
Gestión del riesgo  "1. Las Partes, teniendo en cuenta el inciso g) del artículo 8 del Convenio, establecerán y mantendrán mecanismos, medidas y estrategias 
adecuadas para regular, gestionar y controlar los riesgos determinados con arreglo a las disposiciones sobre evaluación del r iesgo del presente 
Protocolo relacionados con la utilización, la manipulación y el m ovimiento transfronterizo de [OVM].  
2. Se impondrán medidas basadas en la evaluación del riesgo en la medida necesaria para evitar efectos adversos de los [OVM] en la conservación 
y la utilización sostenible de la diversidad biológica, teniendo también en cuenta los riesgos para la salud humana, en el territorio de la Parte de 
importación.  
3. Cada Parte tomará las medidas oportunas para prevenir los movimientos transfronterizos involuntarios de [OVM], incluidas medi das como la 
exigencia de que se realice un a evaluación del riesgo antes de la primera liberación de un [OVM].  
4. Sin perjuicio de lo dispuesto en el párrafo 2 supra , cada Parte tratará de asegurar que cualquier [OVM], ya sea importado o desarrollado en el 
país, haya pasado por un período de observ ación apropiado a su ciclo vital o a su tiempo de generación antes de que se le dé su uso previsto.  
5. Las Partes cooperarán con miras a:  
a) Determinar los [OVM] o los rasgos específicos de [OVM] que puedan tener efectos adversos para la conservación y la utilización sostenible 
de la diversidad biológica, teniendo también en cuenta los riesgos para la salud humana ; y 
b) Adoptar las medidas adecuadas para el tratamiento de esos [OVM] o rasgos específicos".  
Artículo 18  
Manipulación, 
transporte, envasado e 
identificación  "1. Para evitar efectos adversos para la conservación y la utilización sostenible de la diversidad biológica, teniendo también en  cuenta los riesgos 
para la salud humana, las Partes adoptarán las medidas necesarias para requerir q ue los [OVM] objeto de movimientos transfronterizos intencionales 
contemplados en el presente Protocolo sean manipulados, envasados y transportados en condiciones de seguridad, teniendo en cu enta las normas y 
los estándares internacionales pertinentes.  
2. Cada Parte adoptará las medidas para requerir que la documentación que acompaña a:  
a) [OVM] destinados a uso directo como alimento humano o animal, o para procesamiento, identifica claramente que 'pueden llegar a contener' 
[OVM] y que no están destinados p ara su introducción intencional en el medio, así como un punto de contacto para solicitar información 
adicional . La Conferencia de las Partes, en su calidad de reunión de las Partes en el presente Protocolo, adoptará una decisión acerca de  
los requisitos p ormenorizados para este fin, con inclusión de la especificación de su identidad y cualquier identificación exclusiva, a más 
tardar dos años después de la fecha de entrada en vigor de presente Protocolo;  
b) [OVM] destinados para uso confinado los identifica  claramente como [OVM] ; especifica los requisitos para su manipulación ; el punto de 
contacto para obtener información adicional, incluido el nombre y las señas de la persona y la institución a que se envían lo s [OVM] ; y   
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c) [OVM] destinados a su introducció n intencional en el medio ambiente de la Parte de importación y cualesquiera otros [OVM] contemplados 
en el Protocolo los identifica claramente como [OVM] ; especifica la identidad y los rasgos/características pertinentes, los requisitos para su 
manipulació n, almacenamiento, transporte y uso seguros, el punto de contacto para obtener información adicional y, según proceda, el 
nombre y la dirección del importador y el exportador ; y contiene una declaración de que el movimiento se efectúa de conformidad con la s 
disposiciones del presente Protocolo aplicables al exportador.  
3. La Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes en el presente Protocolo examinará la necesidad de elaborar  normas, y 
modalidades para ello, en relación con las prácticas  de identificación, manipulación, envasado y transporte en consulta con otros órganos 
internacionales pertinentes".  
Artículo 25  
Movimientos 
transfronterizos ilícitos  "1. Cada Parte adoptará las medidas nacionales adecuadas encaminadas a prevenir y, si procede, penalizar los movimientos transfronterizos 
de [OVM] realizados en contravención de las medidas nacionales que rigen la aplicación del presente Protocolo . Esos movimientos se considerarán 
movimientos transfronterizos ilícitos.  
2. En caso de que se produzca un movimiento transfronterizo ilícito, la Parte afectada podrá exigir a la Parte de origen que retire a sus expensas  
el [OVM] de que se trate repatriándolo o destruyéndolo, según proceda.  
3. Cada Parte pondrá a disposición del Centro de Intercambi o de Información sobre Seguridad de la Biotecnología información sobre los casos de 
movimientos transfronterizos ilícitos en esa Parte".  
Artículo 26  
Consideraciones 
socioeconómicas  "1. Las Partes, al adoptar una decisión sobre la importación con arreglo a  las medidas nacionales que rigen la aplicación del presente Protocolo, 
podrán tener en cuenta, de forma compatible con sus obligaciones internacionales, las consideraciones socioeconómicas resulta ntes de los efectos de 
los [OVM] para la conservación y la utilización sostenible de la diversidad biológica, especialmente en relación con el valor que la diversidad biológica 
tiene para las comunidades indígenas y locales.  
2. Se alienta a las Partes a cooperar en la esfera del intercambio de información e invest igación sobre los efectos socioeconómicos de los  [OVM], 
especialmente en las comunidades indígenas y locales".  
Anexos  → En el anexo I figura la información requerida en las notificaciones de conformidad con los artículos 8, 10 y 13 (procedimient o de acuer do 
fundamentado previo y procedimiento simplificado).  
→ En el anexo II figura la información requerida en relación con los OVM destinados a uso directo como alimento humano o animal  o para 
procesamiento con arreglo al artículo 11.  
→ En el anexo III se prop orcionan más detalles sobre la evaluación del riesgo efectuada con arreglo al Protocolo.    
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8.2.2   Decisiones de la Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes  
Las decisiones de la Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes en el Protocolo de Cartagena sobre Seguri dad de la Biotecnología pueden 
consultarse en la siguiente dirección: http:/ /bch.cbd.int/protocol/decisions/ . 
Requisitos de 
notificación (artículo 8)  Decisión BS -II/8 
"La Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes en el Protocolo de Cartagena sobre Seguridad de la Biotecno logía ... 
2. Recomienda  a las Partes en el Protocolo que consideren los elementos y opciones pertinentes para el artículo 8 del Protocolo, así como l os 
siguientes elementos ... : 
a) Aplicar las medidas necesarias para hacer cumplir los requisitos de notificación;  
b) Pedir al expo rtador que use en la notificación el idioma que determine la Parte de importación;  
c) Reconocer el derecho de una Parte de tránsito a reglamentar el transporte de organismos vivos modificados a través de su terr itorio, 
requiriendo, por ejemplo, comunicació n por escrito a la autoridad nacional competente de la Parte de tránsito si así lo dispone la 
reglamentación de dicha Parte de tránsito."  
 
Decisión BS -VI/10  
1. Pide a las Partes que aborden todas las deficiencias que puedan existir en la aplicación nacional de los requisitos de notificació n establecidos 
en el artículo 8 del Protocolo, inclusive en el contexto de su obligación general de tomar las medidas legislativas , administrativas y de otro tipo 
necesarias y convenientes para cumplir sus obligaciones dimanantes del Protocolo, de acuerdo con el párrafo 1 del artículo 2 del Protocolo;  
Procedimiento de 
adopción de decisiones  
(artículo 10)  → En la Primera Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes en este Protocolo, celebrada en 2004, se adoptaron los procedi mientos 
y mecanismos que facilitan la adopción de decisiones a las Partes de importación (Decisión BS -I/2). Las directrices y proce dimientos establecen, entre 
otras cosas, que las Partes deben cooperar para asegurar que las Partes de importación tengan acceso al Centro de Intercambio  de Información sobre 
Seguridad de la Biotecnología y que los procedimientos y mecanismos se regirán po r la demanda en las Partes de importación . Se hace referencia a 
la lista de expertos y el Centro de Información sobre Seguridad de la Biotecnología como los principales mecanismos para prop orcionar apoyo con 
miras a facilitar la adopción de decisiones.  
Manipulación, 
transporte, envasado e 
identificación de 
organismos vivos 
modificados (artículo 18)  
 Sistemas de identificación exclusiva  ... 
 
Decisión BS -I/6 
"1. Invita  a las Partes y a otros gobiernos a que adopten medidas para aplicar, de ser pertinente, los Identificadores Exclusivos para P lantas 
Transgénicas de la OCDE a organismos vivos modificados de origen vegetal amparados por el Protocolo, sin perjuicio del posi ble desarrollo y 
aplicabilidad potencial de otros sistemas;  
2. Pide al Secretario Ejecutivo que elabore o mantenga en el Centro de Intercambio de Información sobre Seguridad de la Biotecnología  un 
registro de códigos de identificación exclusiva para garant izar la armonización de dichos códigos entre todos los usuarios;  
3. Alienta  a la Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económicos y a otras organizaciones que participan en la elaboración de  sistemas 
de identificación exclusiva para [OVM] a que emprendan o refuercen sus actividades destinadas a elaborar un sistema armonizado de identificadores 
exclusivos para micro -organismos y animales genéticamente modificados. ..."  
Párrafo 2 a) del artículo 18  
 
Decisión BS -I/6 
"1. Pide a las Partes en el Proto colo y exhorta  a otros gobiernos a que tomen medidas para exigir el uso de una factura comercial u otro documento, 
que se requiera o utilice en los sistemas de documentación existentes, como documentación que debería acompañar a los [OVM] d estinados a uso 
directo como alimento humano o animal, o para procesamiento, a efectos de identificación, incorporando a dicho documento los requisitos de 
información de la primera proposición del párrafo 2 a) del Artículo 18, y los requisitos establecidos en el párrafo 4  que sigue, quedando pendiente de 
una decisión de la Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes en el Protocolo en torno a los requisitos d etallados para este fin, lo 
cual podría incluir el uso de un documento independiente;    
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 2. Pide a las Partes en el Protocolo y exhorta  a otros gobiernos a que tomen medidas que garanticen que la documentación que acompaña 
los [OVM] destinados a uso directo como alimento humano o animal o para procesamiento identifique claramente que el embarque pued e 
contener  [OVM] destinados a uso directo como alimento humano o animal, o para procesamiento, y especifique que no están destinados par a 
introducción intencional en el medio ambiente;  
3. Pide además  a las Partes en el Protocolo y exhorta  a otros gobiernos a que tomen medidas que garanticen que en la documentación que se 
acompañe a los [OVM] destinados a uso directo como alimento humano o animal, o para procesamiento, se proporcionen los detall es de u n punto de 
contacto para obtener mayor información: el exportador, el primer importador, u otra autoridad apropiada, cuando haya sido de signada por un 
Gobierno como punto de contacto;  
4. Exhorta además  a las Partes en el Protocolo y a otros gobiernos a que  exijan que la documentación a que se refiere el párrafo 1 anterior incluya  
i) los nombres comunes, científicos y, de existir, comerciales y  
ii) el código del suceso de transformación de los OVM o, de existir, como clave para tener acceso a la información del Centro de 
Intercambio de Información sobre Seguridad de la Biotecnología, su código identificador exclusivo;  
5. Alienta  a las Partes en el Protocolo y a otros gobiernos a que exijan a los exportadores de [OVM] destinados a uso como alimento huma no o 
animal, o para procesamiento bajo su jurisdicción a que declaren, en la documentación que acompaña los movimientos transfronter izos que se sabe 
contienen [OVM] destinados a uso directo como alimento humano o animal, o para procesamiento, que el embarque en c uestión contiene [OVM] 
destinados a uso directo como alimento humano o animal, o para procesamiento, la identidad del [OVM] y cualquier identificaci ón exclusiva, de ser 
posible; ...". 
 
Decisión BS -III/10  
"La Conferencia de las Partes que actúa como reunión  de las Partes en el Protocolo de Cartagena sobre seguridad de la biotecnología  ... 
1. Pide a las Partes en el Protocolo y exhorta  a otros Gobiernos a adoptar medidas para asegurar el uso de una factura comercial o de otro 
documento requerido o utilizado en los sistemas de documentación vigentes, o de la documentación requerida dentro de los marc os normativo y/o 
administrativos nacio nales como documentación que deba acompañar a los [OVM] destinados a uso directo como alimento humano o animal o para 
procesamiento ...; 
… 
3. Pide además  a las Partes en el Protocolo y exhorta a otros Gobiernos a que tomen medidas que garanticen que en la documentación que se 
acompañe a los [OVM] destinados a uso directo como alimento humano o animal, o para procesamiento, se proporcionen los detall es de un punto de 
contacto para obtener mayor información: el exportador, el primer importador, u otra autorid ad apropiada, cuando haya sido designada por un 
Gobierno como punto de contacto;  
4. Pide además a las Partes en el Protocolo y exhorta a otros Gobiernos a adoptar medidas para asegurar que la documentación que acom paña a 
los [OVM] destinados a uso directo como alimento humano o animal o para procesamiento, en producción comercial y autorizados conforme a los 
marcos normativos nacionales, se conforme a los requisitos del país importador e indique con claridad:  
a) En aquellos casos en los que se conoce la ide ntidad de los [OVM], por medios tales como los sistemas de preservación de identidad u otras 
medidas, que el envío contiene [OVM] destinados para uso directo como alimento humano o animal o para procesamiento;  
b) En aquellos casos en los que no se conoce l a identidad de los [OVM] por medios tales como los sistemas de preservación de identidad u 
otras medidas, que el envío puede contener uno o más [OVM] destinados para uso directo como alimento humano o animal o para 
procesamiento;  
c) Que los [OVM] no están destinados a la introducción deliberada en el medio ambiente;  
d) Los nombres comunes, científicos y, de existir, comerciales de los [OVM];  
e) El código del suceso de transformación del [OVM] o, de existir, como una clave para tener acceso al Centro de Inte rcambio de Información 
sobre Seguridad de la Biotecnología, su código identificador exclusivo;  
f) La dirección de Internet del Centro de Intercambio de Información sobre Seguridad de la Biotecnología para obtener más inform ación;  
y toma nota  de que de conf ormidad con el artículo 24 del Protocolo, los movimientos transfronterizos de [OVM] entre Partes y Estados que no son 
partes deberán ser compatibles con el objetivo del Protocolo, y además toma nota  de que los requisitos específicos estipulados en este párrafo no se 
aplican a tales movimientos. Por ende, de conformidad con el párrafo 2 del artículo 24, las Partes alentarán a los Estados qu e no son partes a que se 
adhieran al Protocolo ...".   
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Decisión BS -IV/9  
"La Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes en el Protocolo de Cartagena sobre seguridad de la biotecno logía ... 
1. Toma nota  de la labor importante que están realizando organizaciones internacionales pertinentes tal es como la Comisión del Codex 
Alimentarius y la Organización internacional de normalización y alienta  a las Partes a participar e intercambiar información con estos y con otros 
órganos internacionales pertinentes de establecimiento de normas y a hacer uso,  según proceda, de cualesquiera criterios o métodos de muestreo y 
detección de organismos vivos modificados publicados por los mismos;  
2. Pide a las Partes y alienta  a otros gobiernos y organizaciones internacionales a asegurarse de que la información rela tiva a reglamentación y 
normas sobre muestreo de organismos vivos modificados y técnicas de detección, incluida la experiencia con tales técnicas, se  pone a disposición por 
conducto del Centro de intercambio de información sobre seguridad de la biotecnolog ía;  
... 
4. Subraya  la necesidad de acreditación de laboratorios implicados en el muestreo y detección de organismos vivos modificados;  
5. Alienta  a aquellos que dispongan de materiales de referencia a permitir el acceso a los mismos a los organismos que pudieran necesita r tales 
materiales para los fines de detección de organismos vivos modificados".  
 
Decisión BS -V/8 
"La Conferencia de las Partes qu e actúa como reunión de las Partes en el Protocolo de Cartagena sobre Seguridad de la Biotecnología  ... 
1. Pide a las Partes e insta a otros gobiernos a que continúen tomando las medidas necesarias para asegurar que la información prescrita en el 
párrafo 2  a) del artículo 18 y en el párrafo 4 de la decisión BS -III/10, al efecto de identificar los organismos vivos modificados destinados para uso 
directo como alimento humano o animal, se incorpore a la documentación que acompañe a tales organismos vivos modif icados, en cumplimiento de 
lo estipulado en el párrafo 1 de la decisión BS -III/10;  
2. Insta a las Partes a que aceleren la aplicación de sus marcos normativos para la seguridad de la biotecnología y pongan a disposici ón del Centro 
de intercambio de informa ción sobre seguridad de la biotecnología toda ley, reglamento o directriz atinente a la aplicación del Protocolo, así como 
todo cambio en sus prescripciones reguladoras conexas a la identificación y documentación de los organismos vivos modificados  destina dos para uso 
directo como alimento humano o animal, o para procesamiento;  
... 
5. Alienta  a las Partes a que creen sistemas nacionales o a que utilicen los ya existentes, según proceda, para impedir que organismos v ivos 
modificados destinados para uso dire cto como alimento humano o animal, o para procesamiento que se hayan importado se usen para otros fines 
tales como los de su introducción al medio ambiente; ...". 
 
Párrafos 2 b) y 2 c) del artículo 18:  
Decisión BS -I/6 
"1. Pide a las Partes en el Protocolo y exhorta  a otros gobiernos a que tomen medidas para garantizar el uso de una factura comercial u otros 
documentos que se requieren o emplean en los sistemas internacionales de documentación ya existentes, prestando atención a  los formatos que se 
esbozan en las plantillas de muestra que se anexan al presente, como documentación que se debería acompañar a los [OVM] para uso confinado y a 
los [OVM] para introducción intencional al medio ambiente de la Parte de importación, incorp orando la información requerida a los párrafos 2 b) y  2 c) 
del Artículo 18, según proceda, con miras a cumplir con los requisitos de identificación de estos párrafos;  
2. Pide a las Partes en el Protocolo e invita  a otros Gobiernos a presentar al Secretario  Ejecutivo, a más tardar con seis meses de anticipación a 
la tercera reunión de la Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes en el Protocolo, la información sobre  la experiencia lograda 
en el uso de la documentación que se menciona en el párrafo 1 anterior, con miras a la futura consideración de un documento independiente, para 
cumplir con los requisitos de identificación de los párrafos 2 b) y 2 c) del Artículo 18, y pide al Secretario Ejecutivo que recopile la información recibida   
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 y que prepare un informe sinóptico en el que se presenten opciones para una documentación independiente para su consideración en  la tercera 
reunión de la Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes en el Protocolo;  
3. Pide a las Partes en e l Protocolo y a otros gobiernos que adopten medidas para garantizar que la documentación que se acompañe a los  [OVM] 
contenga la siguiente información y declaraciones:  
a) [OVM] modificados para uso confinado (Artículo 18, párrafo 2 b)):  
i) Identificación clara como '[OVM]' incluidos los nombres comunes y científicos de los organismos y la mención 'destinados a us o 
confinado';  
ii) Nombre y domicilio del consignatario y del exportador o importador, según proceda, incluidos los detalles de cont acto necesarios para 
comunicarse con la mayor rapidez en caso de emergencia;  
iii) Cualquier requisito para la manipulación, almacenamiento, transporte y uso seguros de los [OVM] en el marco de los instrument os 
internacionales ya existentes, que se aplican al caso, como las Recomendaciones de las Naciones Unidas relativas al Transporte de 
Mercancías Peligrosas, la Convención Internacional de Protección Fitosanitaria y la Organisation Internationale des Epizootie s, los 
marcos normativos nacionales o de cualqu ier otro acuerdo celebrado entre el importador y el exportador. De no haber requisito, se 
indicaría que no existe requisito específico;  
iv) En los casos que sea procedente, otra información tendría que comprender, de existir, los nombres comerciales de los  [OVM], los 
nuevos rasgos o los modificados y las características como suceso o sucesos de transformación, la clase de riesgo, la especif icación del 
uso, así como cualquier otra identificación exclusiva, de contarse con ella, como una clave para tener acce so a la información del Centro 
de Intercambio de Información sobre Seguridad de la Biotecnología;  
b) [OVM] para introducción intencional en el medio ambiente de la Parte de importación y cualquier otro [OVM] previsto por el Pr otocolo  
(Artículo 18, párrafo 2 c)):  
i) Identificación clara como '[OVM]' y una breve descripción de los organismos que comprenda los nombres común y científico, los  rasgos 
pertinentes y modificación genética, incluidos los rasgos y características transgénicas, como los sucesos de tra nsformación o una 
referencia a un sistema de identificación exclusiva, si lo hay y es pertinente;  
ii) Cualquier requisito para la manipulación, almacenamiento, transporte y uso seguros de [OVM] previsto en la normatividad inter nacional 
existente aplicable,  los marcos reglamentarios nacionales, o cualquier acuerdo convenido entre importador y exportado[r]. De no haber 
requisito, se indicaría que no existe requisito específico;  
iii) Nombre y domicilio del exportador y del importador;  
iv) Detalles del punto de  contacto para información adicional, incluida la persona u organización que posea la información pertinente para 
casos de emergencia;  
v) Un certificado de que el movimiento de [OVM] se realiza de conformidad con las disposiciones del Protocolo de Cartagen a sobre 
Seguridad de la Biotecnología aplicables al exportador.  
vi) En los casos que sea pertinente, otra información tendría que comprender el nombre comercial, la clase de riesgo y la aprobac ión de 
la importación para los primeros movimientos transfronte rizos de [OVM]. ..."  
 
Decisión BS -II/10  
"La Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes en el Protocolo de Cartagena sobre Seguridad de la Biotecno logía ... 
2. Insta a las Partes en el Protocolo e invita a los otros gobiernos a adoptar las medidas necesarias, tomando en consideración sus ca pacidades 
específicas, para cerciorarse del pleno cumplimiento de los requisitos de los párrafos 2 (b) y 2 (c) del Artículo 18 del  Protocolo desarrollados en la 
decisión BS -I/6 B;  
3. Exhorta además  a las Partes, y en especial, a las Partes de importación, a poner a disposición del Centro de intercambio de información sobr e 
seguridad de la biotecnología la información referente a requ isitos internos sobre importación de [OVM] en general y, en particular, a los requisitos 
de documentación aplicables a [OVM] para uso confinado y para introducción deliberada en el medio ambiente, como parte de lo dispuesto en el 
párrafo 3 del Artículo 20 del Protocolo, para que cada Parte dé a conocer sus leyes, reglamentos y directrices relativas a la aplicación del Protocolo 
...". 
 
Párrafo 3 del artículo 18    
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Decisión BS -IV/10  
"La Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes en el Protocolo de Cartagena sobre seguridad de la biotecnología  ... 
2. Pide a las Partes, y alienta  a otros gobiernos y organizaciones internacionales, que se aseguren de que la información sobre las normas para 
la identificación, manipulación, envasado y trans porte de organismos vivos modificados esté disponible por conducto del Centro de intercambio de 
información sobre seguridad de la biotecnología;  
3. Alienta  a las Partes a participar en el trabajo en relación con las normas sobre identificación, manipulació n, envasado y transporte de organismos 
vivos modificados que están llevando a cabo otras organizaciones internacionales pertinentes y decide que, en el caso de que se haya identificado una 
laguna en dichas normas, considere la necesidad de desarrollar las normas necesarias, y las modalidades para ello, [especialmente] [inclusive] 
derivando dichas lagunas a otras organizaciones internacionales pertinentes; ...". 
 
Decisión BS -V/9 
"La Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes en el Protocolo de Cartagena sobre Seguridad de la Biotecnología  ... 
2. Invita  a los organismos de normalización a formar un grupo de comunicaciones electrónicas con la Secretaría del Convenio sobre la Di versidad 
Biológica para intercambiar información sobre act ividades relativas a la manipulación, transporte, envasado e identificación de organismos vivos 
modificados que se estén llevando a cabo en cada foro;  
3. Invita  a la Convención Internacional de Protección Fitosanitaria a colaborar con la Secretaría del Con venio sobre la Diversidad Biológica en el 
desarrollo de un documento explicativo sobre la terminología del Protocolo en relación con el glosario de términos fitosanita rios adoptados por la 
Comisión de Medidas Fitosanitarias;  
4. Pide a las Partes y alienta  a otros gobiernos y organizaciones pertinentes a que, según proceda, pongan a disposición del Centro de intercambio 
de información sobre seguridad de la biotecnología información sobre:  
a) Normas pertinentes a la manipulación, transporte, envasado e identi ficación de organismos vivos modificados;  
b) Orientación existente sobre el uso de normas internacionales pertinentes;  
c) Métodos para la detección e identificación de organismos vivos modificados.  
5. Invita  a Partes a designar laboratorios nacionales e in ternacionales de referencia con miras a establecer por conducto del Centro de intercambio 
de información sobre seguridad de la biotecnología una red electrónica de laboratorios para facilitar la identificación de or ganismos vivos modificados 
así como para compartir la información y experiencias".  
 
Decisión BS -VI/8  
"1. Insta a las Partes a que aceleren la aplicación de sus marcos reglamentarios sobre seguridad de la biotecnología y pongan a disposi ción del 
Centro de Intercambio de Información sobre Seguridad  de la Biotecnología toda ley, reglamentación y orientaciones destinadas a la aplicación del 
Protocolo, y todo cambio de sus requisitos reglamentarios relacionados con la identificación y documentación de los organismo s vivos modificados 
destinados a uso c onfinado u organismos vivos modificados destinados a su introducción intencional en el medio ambiente;  
2. Pide a las Partes que continúen aplicando y alienta  a otros Gobiernos a continuar aplicando los requisitos de los incisos b) y c) del párrafo 2 
del ar tículo 18 del Protocolo y decisiones conexas por medio del uso de una factura comercial u otros documentos requeridos o utili zados por los 
sistemas de documentación existentes o de la documentación requerida por los marcos reglamentarios y/o administrativo s nacionales;"  
 
Decisión BS -VII/8  
"3. Invita  a las Partes y a otros Gobiernos a utilizar las orientaciones existentes para la manipulación, el transporte y el envasado de  OVM, como 
se indica en relación con el objetivo operacional 1.6 del Plan Estratégico del Protocolo de Cartagena sobre Seguridad de la Biotecnología;  
4. Pide al Secretario Ejecutivo que siga colaborando con órganos normativos internacionales pertinentes y mantenga a las Partes al tanto de 
cualquier cambio en las normativas internacionales pertinentes y que ponga esa  información a disposición en el Centro de Intercambio de Información 
sobre Seguridad de la Biotecnología, de manera tal que sea fácilmente recuperable;"    
  WT/CTE/W/160/Rev.9 • TN/TE/S/5/Rev.7  
- 118 - 
 
Consideraciones 
socioeconómicas  
(Artículo 26, párrafo 2)  Decisión BS -IV/16  
"Recordando  el Artículo 26 del Protocolo, especialmente el párrafo 2,  
Reconociendo  que existen opiniones divergentes y la complejidad de la cuestión de los impactos socioeconómicos de los organismos vivos mod ificados, 
tal como se desprende de las ponencias recibidas y sintetizadas por la Secretaría de conformidad con la solicitud formulada en la deci sión BS -II/12, 
... 
Invita  a las Partes, otros gobiernos y organizaciones pertinentes a continuar compartiendo, su investigación, métodos de investigaci ón y experiencia 
en lo que atañe a tener en cuenta los impactos socioeconómicos de los organismos vivos modificados, por conducto del Centro de intercambio de 
información  sobre seguridad de la biotecnología, en aquellos casos en que pudiera recuperarse utilizando el término de búsqueda 'socioeco nómicos'; 
..." 
Decisión CP -9/14  
"Recordando  que, de conformidad con el artículo 26, párraf o 1, las Partes, al adoptar una decisión sobre importaciones con arreglo al Protocolo o a 
las medidas nacionales que rigen la aplicación del Protocolo, podrán tener en cuenta, de forma compatible con sus obligacione s internacionales, las 
consideraciones so cioeconómicas resultantes de los efectos de los organismos vivos modificados para la conservación y la utilización sostenible  de la 
diversidad biológica, especialmente en relación con el valor que la diversidad biológica tiene para las comunidades indígena s y locales,  
Reconociendo  que ninguna disposición de la 'Orientación para la evaluación de consideraciones socioeconómicas en el contexto del artículo 26 del 
Protocolo de Cartagena sobre Seguridad de la Biotecnología', que es de carácter voluntario, podrá interpretarse o utilizarse para apoyar barreras no 
arancelarias al comercio o para justificar incumplimientos de las obligaciones establecidas por el derecho internacional de l os derechos humanos, en 
particular los derechos de los pueblos indígenas y las c omunidades locales,  
Reconociendo que los acuerdos comerciales y ambientales deberían ser mutuamente complementarios en aras de lograr el desarrol lo sostenible,  
Poniendo de relieve  que no se debe interpretar que el Protocolo implica una modificación de los derechos y las obligaciones de una Parte contraíd os 
en virtud de otros acuerdos internacionales existentes,  
Entendiendo  que la intención de los párrafos anteriores no es subordina r el presente Protocolo a otros acuerdos internacionales,  
Recordando  que la Orientación está pensada para que sea utilizada en forma voluntaria,  
Toma nota  de la 'Orientación para la evaluación de consideraciones socioeconómicas en el contexto del artículo 26 del Protocolo de Cartagena sobre 
Seguridad de la Biotecnología';"  
En su decisión CP-9/14 , la Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes decidió ampliar la actuación del Grupo Especial de Expert os 
Técnicos en Consideraciones Socioeconómicas para que examinara la información para complementar la Orientación de carácter voluntario. El  asunto 
volverá a examinarse en la décima reunión de las Partes.  
Cooperación con otras 
organizaciones, 
convenios e iniciativas  Decisión BS -II/6 
"La Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes en el Protocolo de Cartagena sobre Seguridad de la Biotecno logía ... 
Pide al Secretario Ejecutivo que:  
a) Se esfuerce por obtener la condición de observador para la Secretaría del [CDB] en los Comités de la [OMC] sobre Medidas Sani tarias y 
Fitosanitarias  y sobre Barreras Técnicas al Comercio;  
b) Continúe con la participación de la Secretaría del [CDB] en los debates de los Comités de la [OMC] sobre Comercio y Medio Ambiente en 
cuestiones pertinentes al Protocolo;  
c) Refuerce su cooperación con la Comisión del Codex Alimentarius, la Office Interna[t]ional[e] des Epizooties y la Convención I nternacional 
para la Protección de las Especies Vegetales en cuestiones de pertinencia mutua ...    
  WT/CTE/W/160/Rev.9 • TN/TE/S/5/Rev.7  
- 119 - 
 
 f) Establezca la cooperación con la Organización Mundial de Aduanas (OMA), la Organización Internacional de Normalización (ISO) el 
Subcomité de las Naciones Unidas sobre el t ransporte de mercancías peligrosas, la Asociación del Transporte Aéreo Internacional y otras 
organizaciones de aduanas y transporte pertinentes en las que se examinan las cuestiones de seguridad de la biotecnología, co n vistas a 
elaborar un enfoque armónic o para el envasado y transporte de los organismos vivos modificados en preparación para la consideración en 
la tercera reunión de la Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes en el Protocolo de la necesidad y las  modalidades 
de elabora ción de estándares con vistas a las prácticas de identificación, manipulación, envasado y transporte, de acuerdo con el progr ama 
de trabajo a mediano plazo."  
 
Decisión BS -VII/6  
" ... 2.  Pide al Secretario Ejecutivo que, sujeto a la disponibilidad de fondos: ...  
c) continúe con las gestiones para obtener la condición de observador para el Convenio sobre la Diversidad Biológica en los comi tés de la 
Organización Mundial del Comercio que sean per tinentes para la seguridad de la biotecnología." (Se formularon peticiones similares en las 
reuniones sexta, quinta, cuarta y tercera de la Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes)  
Evaluación del riesgo y 
gestión del riesgo  Decisión  BS-III/11  
"La Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes  ... 
15. Pide al Secretario Ejecutivo que colabore con las organizaciones pertinentes, tales como la Organización de las Naciones Unidas pa ra la 
Alimentación y la Agricultura, para promover las relaciones entre redes y los vínculos entre los expertos en evaluación del riesgo de los organismos 
vivos modificados y expertos en otros campos pertinentes de evaluación del riesgo (por ejemplo, salud vegetal, salud animal, seguridad de los 
alimentos) utilizando, entre otros medios, los portales de Internet tales como el Centro de intercambio de información sobre seguridad de la 
biotecnología y el Portal internacional sobre seguridad alimentaria y salud animal y vegetal;"  
 
Decisión BS -IV/11  
"La Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes en el Protocolo de Cartagena sobre seguridad de la biotecn ología ... 
"3. Decide  establecer, por conducto del Centro de intercambio de información sobre seguridad de la biotecnología, un for o en línea de composición 
abierta sobre aspectos concretos de la evaluación del riesgo, a los que se hace referencia en el anexo;  
4. Decide  establecer un Grupo especial de expertos técnicos en evaluación del riesgo y gestión del riesgo, de acuerdo con la m odalidad de trabajo 
y el mandato anexo a la presente decisión ...". 
 
Decisión BS -VIII/12  
" ... 2.  Toma nota  de la Orientación voluntaria sobre la evaluación del riesgo de los organismos vivos modificados como el resultado del Grupo e special 
de expertos técnicos con las aportaciones del Foro en línea ( → esta orientación figura en el documento UNEP/CBD/BS/COP -MOP/8/8) 
3. Invita  a las Partes interesadas, otros Gobiernos y organizaciones pertinentes a tener en cuenta la Orientación como herramienta volu ntaria 
para ayudar a llevar a cabo la evaluación del riesgo de conformidad con el Protocolo de Cartagena, aunque re conociendo que otros documentos de 
orientación y enfoques nacionales también pueden ayudar a efectuar la evaluación del riesgo de conformidad con el Protocolo ; ...".   
  WT/CTE/W/160/Rev.9 • TN/TE/S/5/Rev.7  
- 120 - 
 
 Decisión CP -9/13  
Decide  establecer un proceso para la determinación y priorización de cu estiones específicas de la evaluación del riesgo de los organismos vivos 
modificados para que sea examinado por la Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes en el Protocolo de C artagena con miras a 
la elaboración de orientación adicion al sobre la evaluación del riesgo en las cuestiones específicas que se determinen, teniendo en cuenta el anexo  I; 
... 
Decide además  establecer un Grupo Especial de Expertos Técnicos sobre Evaluación del Riesgo ...  
 
Decide  prorrogar el foro en línea sobre evaluación del riesgo y gestión del riesgo para prestar asistencia al Grupo Especial de Expe rtos Técnicos sobre 
Evaluación del Riesgo;  
Invita  a las Partes, otros Gobiernos, pueblos indígenas y comunidades locales y organiz aciones pertinentes a presentar a la Secretaria Ejecutiva 
información pertinente para la labor del foro en línea y del Grupo Especial de Expertos Técnicos; ...  
Pide al Órgano Subsidiario de Asesoramiento Científico, Técnico y Tecnológico que formule una recomendación respecto a la necesida d o no de elaborar 
materiales de orientación adicionales sobre la evaluación del riesgo de a) organismos vivos modificados que con tengan impulsores genéticos 
modificados y b) peces vivos modificados, para que sea considerada por la Conferencia de las Partes que actúa como reunión de  las Partes en el 
Protocolo de Cartagena en su décima reunión.  
Responsabilidad y 
compensación en virtu d 
del Protocolo de 
Cartagena sobre 
Seguridad de la 
Biotecnología  Decisión BS -V/11 
"La Conferencia de las Partes en el Convenio sobre la Diversidad Biológica que actúa como reunión de las Partes en el Protocol o de Cartagena sobre 
Seguridad de la Biotecnolog ía ... 
1. Decide  adoptar el Protocolo de Nagoya - Kuala Lumpur sobre Responsabilidad y Compensación Suplementario al Protocolo de Cartagena sobre 
Seguridad de la Biotecnología, como figura en el anexo de la presente decisión (en lo sucesivo, denominado "el  Protocolo Suplementario");  
2. Pide al Secretario General de las Naciones Unidas que sea el Depositario del Protocolo Suplementario y que lo mantenga abierto par a la firma 
en la Sede de las Naciones Unidas en Nueva York entre el 7 de marzo de 2011 y el 6 d e marzo de 2012;  
3. Alienta  a las Partes en el Protocolo de Cartagena sobre Seguridad de la Biotecnología a aplicar el Protocolo Suplementario en espera de su 
entrada en vigor;  
4. Hace un llamamiento  a las Partes en el Protocolo de Cartagena sobre Segurida d de la Biotecnología para que firmen el Protocolo  
Suplementario el 7 de marzo de 2011 o en la primera oportunidad posterior, y que depositen los instrumentos de ratificación, aceptación o aprobación 
o los instrumentos de adhesión, según proceda, tan pron to como sea posible;  
... 
7. Decide  que, cuando no se hayan cubierto los costes de las medidas de respuesta según se dispone en el Protocolo Suplementario, tal s ituación 
podrá abordarse mediante medidas de compensación adicionales y suplementarias;  
8. Decide  que entre las medidas a las que se hace referencia en el párrafo 7 supra  pueden incluirse disposiciones que han de ser abordadas por 
la Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes en el Protocolo; ...". 
 
Decisión CP -9 15 
"Acoge con satisfacción  la entrada en vigor del Protocolo de Nagoya - Kuala Lumpur sobre Responsabilidad y Compensación Suplementario al Protocolo 
de Cartagena sobre Seguridad de la Biotecnología; ...  
Pide a la Secretaria Ejecutiva que, con sujeción a la disponibilidad de recurs os del Fondo Fiduciario Voluntario, lleve a cabo un estudio exhaustivo de 
las cuestiones que se enumeran a continuación, para consideración de la Conferencia de las Partes que actúa como reunión de l as Partes en el 
Protocolo de Cartagena sobre Seguridad de  la Biotecnología que actúa como reunión de las Partes en el Protocolo Suplementario en su próxima 
reunión:  
a) Las modalidades de mecanismos de garantía financiera;  
b) Una evaluación de los impactos ambientales, económicos y sociales de tales mecanismos, e n particular en los países en desarrollo;  
c) Una determinación de cuáles son las entidades apropiadas para proporcionar garantía financiera; ..."    
  WT/CTE/W/160/Rev.9 • TN/TE/S/5/Rev.7  
- 121 - 
 
Derechos y/o 
obligaciones de las 
Partes de tránsito de 
organismos vivos 
modificados  Decisión BS -V/10  
"La Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes en el Protocolo de Cartagena sobre Seguridad de la Biotecnolog ía ... 
1. Alienta  a las Partes a que continúen abordando las cuestiones relacionadas con el tránsito de organismos vivos modificado s por sus territorios 
aplicando sus sistemas administrativos y jurídicos nacionales;  
2. Decide  considerar este tema en su octava reunión".  
 
Decisión BS -VIII/16  
"1. Adopta  las definiciones operacionales de los términos 'movimiento transfronterizo involuntar io' y 'movimiento transfronterizo ilícito', tal y como 
se recogen en el anexo a la presente decisión y considera apropiado  utilizarlos para facilitar la aplicación del Protocolo;  
2. Alienta  a las Partes a hacer uso de las definiciones operacionales de los términos 'movimiento transfronterizo involuntario' y 'movimiento 
transfronterizo ilícito' cuando finalicen sus informes nacionales;"  
 
Decisión BS -VIII/17  
"7. Anima  a las Partes a crear medidas ulteriores destinadas a gestionar los organismos vivos modifica dos que estén en tránsito y a poner tales 
medidas a disposición del Centro de Intercambio de Información sobre la Seguridad de la Biotecnología;"  
8.3  Medidas de apoyo  
Artículo 20 - Intercambio de información y el Centro de Intercambio de Información sobre Seguridad de la Biotecnología  
"1. Queda establecido un Centro de Intercambio de Información sobre Seguridad de la Biotecnología como parte del mecanismo de fac ilitación a que se hace referencia en el 
párrafo  3 del artículo 18 del Convenio , con el fin de:  
a) Facilitar  el intercambio de información y experiencia científica, técnica, ambiental y jurídica en relación con los [OVM] ; y 
b) Prestar  asistencia a las Partes en la aplicación del Protocolo, teniendo presentes las necesidades especiales de los países en desarr ollo, en particular los países menos 
adelantados y los pequeños Estados insulares en desarrollo, y de los países con economías en transición, así como de los países que son centros de origen y centros de 
diversidad genética.  
2. El Centro de Intercambio de Información sobre Seguridad de la Biotecnología será un medio para difundir información a efectos  del párrafo 1 supra . Facilitará el acceso a la 
información de interés para la aplicación del Protocolo proporcionada por las Partes . También facilitará el acceso, cuando sea posible, a otros mecanismos internacionales de 
intercambio de información sobre seguridad de la biotecnología.  
3. Sin perjuicio de la protección de la información confidencial, cada Parte proporcionará al Centro de Intercambio de Informaci ón sobre Seguridad de la Biotecnología cualquier 
información que haya que facilitar al Centro de Intercambio de Información sobre S eguridad de la Biotecnología en virtud del presente Protocolo y también información sobre:  
a) Leyes, reglamentos y directrices nacionales existentes para la aplicación del Protocolo, así como la información requerida po r las Partes para el procedimiento de  acuerdo 
fundamentado  previo;  
b) Acuerdos y arreglos bilaterales, regionales y multilaterales;  
c) Resúmenes de sus evaluaciones del riesgo o exámenes ambientales de [OVM] que se hayan realizado como consecuencia de su proce so reglamentario y de conformidad  
con el artículo 15, incluida, cuando proceda, información pertinente sobre productos derivados de los [OVM], es decir, materiales  procesados que tienen su origen en 
un [OVM], que contengan combinaciones nuevas detectables de material genético replicable q ue se hayan obtenido mediante la aplicación de la biotecnología moderna;  
d) Sus decisiones definitivas acerca de la importación o liberación de [OVM] ; y 
e) Los informes que se le hayan presentado en virtud del artículo 33, incluidos los informes sobre la a plicación del procedimiento de acuerdo fundamentado previo.  
4. La Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes en el presente Protocolo, en su primera reunión, examinará las modalidades de funcionamiento del Centro 
de Intercambio de Infor mación sobre Seguridad de la Biotecnología, incluidos los informes sobre sus actividades, adoptará decisiones respecto de esa s modalidades y las mantendrá 
en examen en lo sucesivo".  
→ En su primera reunión, celebrada en 2004, la Conferencia de las Partes q ue actúa como reunión de las Partes adoptó las modalidades de funcionamiento del Centro de Intercambio 
de Información sobre Seguridad de la Biotecnología (Decisión BS -I/3) que describen las funciones del Centro, sus características, su administración, la f unción de sus puntos de 
contacto, las modalidades de supervisión y asesoramiento técnico, las obligaciones de las organizaciones asociadas, los proce dimientos para los informes y las modalidades para el 
examen periódico por parte de la Conferencia de las P artes que actúa como reunión de las Partes.    
  WT/CTE/W/160/Rev.9 • TN/TE/S/5/Rev.7  
- 122 - 
 
En 2018, la novena reunión de la Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes aprobó modalidades conjuntas de funcionamiento para el mecanismo de facilitación 
del Convenio, el Centro de Intercam bio de Información sobre Seguridad de la Biotecnología y el Centro de Intercambio de Información sobre Acceso y Participación  en los Beneficios, 
que figuran en el anexo a la decisión 14/25 de la Conferencia de las Partes y son complementarias a las modalid ades de funcionamiento del Centro de Intercambio de Información 
sobre Seguridad de la Biotecnología adoptadas en la decisión BS -1/3. 
 
Artículo 22 - Creación de capacidad  
"1. Las Partes cooperarán en el desarrollo y/o el fortalecimiento de los recursos huma nos y la capacidad institucional en materia de seguridad de la biotecnología, incluida la 
biotecnología en la medida en que es necesaria para la seguridad de la biotecnología, con miras a la aplicación eficaz del pr esente Protocolo en las Partes que son pa íses en 
desarrollo, en particular los países menos adelantados y los pequeños Estados insulares en desarrollo, y las Partes que son p aíses con economías en transición, a través de las 
instituciones y organizaciones mundiales, regionales, subregionales y na cionales existentes y, cuando proceda, mediante la facilitación de la participación del sector privado.  
2. A los efectos de aplicar el párrafo 1 supra , en relación con la cooperación para las actividades de creación de capacidad en materia de seguridad de la biotecnología, se 
tendrán plenamente en cuenta las necesidades de las Partes que son países en desarrollo, en particular los países menos adela ntados y de los pequeños Estados insulares en 
desarrollo, de recursos financieros y acceso a tecnología y a co nocimientos especializados, y su transferencia, de conformidad con las disposiciones pertinentes del Convenio . La 
cooperación en la esfera de la creación de capacidad incluirá, teniendo en cuenta las distintas situaciones, la capacidad y n ecesidades de cad a Parte, la capacitación científica y 
técnica en el manejo adecuado y seguro de la biotecnología y en el uso de la evaluación del riesgo y de la gestión del riesgo  para seguridad de la biotecnología, y el fomento de la 
capacidad tecnológica e institucional  en materia de seguridad de la biotecnología . También se tendrán plenamente en cuenta las necesidades de las Partes con economías en 
transición para esa creación de capacidad en seguridad de la biotecnología."  
→ En su primera reunión, celebrada en 2004, la Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes adoptó directrices provisionales para la lista de exp ertos sobre 
seguridad de la biotecnología (Decisión BS -I/4) a fin de prestar asesoramiento, a petición de los países en desarrollo y los países con economías en transición Partes en el Protocolo, 
en la evaluación y gestión de riesgos y en la creación de capacidad . También se adoptaron directrices provisionales respecto de la fase piloto del fondo voluntario para la lista de 
expertos.  
→ En su tercera reunión, la Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes pidió al Grupo de enlace sobre creac ión de capacidad para la seguridad de la biotecnología 
que elaborase, para consideración en la cuarta reunión de la Partes en el Protocolo, un proyecto de criterios y requisitos mínimos (incluidas las calificaciones o la experiencia 
mínimas) para los expertos que se incluyan en la lista, a fin de brindar asistencia a los países en la designación de experto s para la lista y evaluar n uevamente las designaciones 
ya realizadas . La Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes pidió también al Grupo de enlace que analizase la posibilida d de establecer un mecanismo de 
control de calidad.  
→ En la Decisión BS -I/5 relativa a la creación de capacidad, la primera Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes adoptó un Plan de acción de creación de 
capacidad para la aplicación efectiva del Protocolo, un mecanismo de coordinación e indicadores para la supervisión de la aplicación del Plan de Acción.  
→ En la Decisión BS -III/3 tomada en su tercera reunión, la Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes adoptó una versión actu alizada del Plan de acción de 
creación de capacidad para la aplicación efe ctiva del Protocolo e invitó al Fondo para el Medio Ambiente Mundial, a las Partes que son países desarrollados y gobiernos, así como a 
organizaciones pertinentes a aumentar su asistencia económica y técnica a los países en desarrollo y países con economía s en transición, para su aplicación.  
En la Decisión CP -9/3, la Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes reconoció la necesidad de un plan de acción específico  para la creación de capacidad para 
la aplicación del Protocolo de Cartagena  y su Protocolo Suplementario que esté en armonía con el instrumento específico que sucederá al Plan Estratégico para el Proto colo de 
Cartagena sobre Seguridad de la Biotecnología y sea complementario al marco estratégico a largo plazo para la creación de capacidad después de 2020. E l plan de acción para la 
creación de capacidad se elaboró en armonía con el Plan de Aplicación para el Protocolo después de 2020 y será considerado para su adopción en la décima reunión de la Conferencia 
de las Partes que actúa como reunión de las Partes.  
Artículo 28 - Mecanismo financiero y recursos financieros  
" ... 2.  El mecanismo financiero establecido en virtud del artículo 21 del Convenio será, por conducto de la estructura institucional a la que se confíe su funcionamiento , el mecanismo 
financiero del presente Protocolo.  
3. En lo relativo a la creación de capacidad a que se hace referencia en el artículo 22 del presente Protocolo, la Conferencia d e las Partes que actúa como reunión de las Partes 
en el presente Protocolo, al proporcionar orientaciones en relación con el mecani smo financiero a que se hace referencia en el párrafo 2 supra  para su examen por la Conferencia 
de las Partes, tendrá en cuenta la necesidad de recursos financieros de las Partes que son países en desarrollo, en particula r los países menos adelantados y lo s pequeños Estados 
insulares en desarrollo.  
4. En el contexto del párrafo 1 supra , las Partes también tendrán en cuenta las necesidades de las Partes que son países en desarrollo, especialmente de los paíse s menos 
adelantados y de los pequeños Estados insu lares en desarrollo, así como de las Partes que son países con economías en transición, en sus esfuerzos por determinar y sat isfacer 
sus requisitos de creación de capacidad para la aplicación del presente Protocolo.    
  WT/CTE/W/160/Rev.9 • TN/TE/S/5/Rev.7  
- 123 - 
 
... 
6. Las Partes que son países desarr ollados podrán también suministrar recursos financieros y tecnológicos para la aplicación de las disposiciones del presente P rotocolo por 
conductos bilaterales, regionales y multilaterales, y las Partes que son países en desarrollo y países con economías e n transición podrán acceder a esos recursos ". 
 
→ Siguiendo la recomendación de la primera Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes, la Conferencia de la s Partes, en su Decisión VII/20, dio orientaciones 
detalladas al FMAM relativas al Protocolo de Cartagena que incluyen los criterios de admisibilidad, la estrategia y las prioridades de los progr amas.  
→ En noviembre de 2000, el Consejo del FMAM aprobó una estrategia inicial  para prestar asistencia a los países que se preparan para adherirse al Protocolo de Cartagena sobre 
Seguridad de la Biotecnología, junto con un proyect o global PNUMA -FMAM  para ayudar a todos los países que reúnen las condiciones prescritas a elaborar marcos nacionales de 
seguridad de la biotecnología . El proyecto empezó en junio de 2001 y ha dado asistencia a 123 países . De conformidad con la estrategia inicial, el FMAM dio apoyo a 12 proyectos 
de demostración  para la creación de capacidad en la aplicación de los marcos nacionales de seguridad de la biotecnología.  
→ En noviembre de 2003 el FMAM aprobó un proyecto adicional al proyecto PNUMA -FMAM sobre el desarrollo de marcos nacionales de seguridad de la biotecnología, titulado 
"Building  Capacity for Effective Participation in the BCH of the Cartagena Protocol" (Creación de capacidad para la participación efica z en el Centro de Intercambio de Información 
sobre Segundad de la Biotecnología del Protocolo de Cartagena).  
→ En la Decisi ón BS -II/5, la Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes alentó a todos los donantes y a sus organismos así co mo al FMAM a simplificar en la 
medida de lo posible los requisitos para el ciclo de proyectos con el fin de acelerar el acces o para las Partes que son países en desarrollo y las Partes con economías en transición 
a los recursos financieros necesarios para ayudar a la aplicación del Protocolo.  
8.4  Mecanismo para casos de incumplimiento  
Artículo 33 - Vigilancia y presentación de inf ormes  
"Cada Parte vigilará el cumplimiento de sus obligaciones con arreglo al presente Protocolo e informará a la Conferencia de la s Partes que actúa como reunión de las Partes en el 
presente Protocolo, con la periodicidad que esta determine, acerca de las medid as que hubieren adoptado para la aplicación del Protocolo."  
Artículo 34 - Cumplimiento  
"La Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes en el presente Protocolo, en su primera reunión, examinará  y aprobará mecanismos institucionales y 
procedimientos de cooperación para promover el cumplimiento con las disposiciones del presente Protocolo y para tratar los casos  de incumplimiento . En esos procedimientos y 
mecanismos se incluirán disposiciones para prestar asesoramiento o ayuda, según proced a. Dichos procedimientos y mecanismos se establecerán sin perjuicio de los procedimientos 
y mecanismos de solución de controversias establecidos en el artículo 27 del Convenio y serán distintos de ellos".  
→ En su primera reunión, la Conferencia de las Part es que actúa como reunión de las Partes adoptó procedimientos y mecanismos relativos al cumplimiento en el marco del 
Protocolo (Decisión BS -I/7), incluido el establecimiento de un comité de cumplimiento que se reunirá dos veces al año y estará integrado po r 15 miembros designados por las Partes 
y elegidos por la Conferencia de las Partes que actúe como reunión de las Partes en el Protocolo . Esos miembros actuarán a título personal.  
→ El Comité recibe, por conducto de la Secretaría, toda notificación relacio nada con el cumplimiento de : cualquier Parte en relación con ella misma ; y cualquier Parte, que esté 
afectada o que pudiera estar afectada, en relación con otra Parte . La Conferencia de las Partes que actúe como reunión de las Partes en el Protocolo, atend iendo a las 
recomendaciones del Comité, podrá decidir si procede adoptar una o más de las medidas siguientes:  
a) Prestar asistencia técnica y financiera;  
b) emitir una advertencia a la Parte de que se trate;  
c) pedir al Secretario Ejecutivo que publique ca sos de incumplimiento en el Centro de Intercambio de Información sobre Seguridad de la Biotecnología;  
d) en casos de reincidencia en el incumplimiento, adoptar las medidas que pudiera decidir la Conferencia de las Partes que actúe  como reunión de las Parte s en el Protocolo en 
su cuarta reunión.  
 
→ En marzo de 2005 se celebró la primera reunión del Comité de Cumplimiento, en la que se elaboró su Reglamento interno . El Reglamento se adoptó en la segunda reunión de la 
Conferencia de las Partes que actúa como r eunión de las Partes (Decisión BS -II/1).  
 
El Comité de Cumplimiento celebró su 17a reunión del 15 al 17 de abril de 2020.    
  WT/CTE/W/160/Rev.9 • TN/TE/S/5/Rev.7  
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8.5  Mecanismo de solución de controversias  
→ Con arreglo al artículo 27.5 del CDB y al artículo 32 del Protocolo, las disposiciones del artículo 27 del CDB relativas a la  solución de controversias se aplicarán al Protocolo.  
8.6  Disposiciones relativas a los países que no son partes  
Artículo 24 - Estado s que no son partes  
"1. Los movimientos transfronterizos de [OVM] entre Partes y Estados que no son Partes deberán ser compatibles con el objetivo de l presente Protocolo . Las Partes podrán 
concertar acuerdos y arreglos bilaterales, regionales y multilatera les con Estados que no son Partes en relación con esos movimientos transfronterizos.  
2. Las Partes alentarán a los Estados que no son Partes a que se adhieran al Protocolo y a que aporten al Centro de Intercambio de Información sobre Seguridad de la 
Biotec nología información pertinente sobre los [OVM] liberados o introducidos en zonas dentro de su jurisdicción nacional o transpo rtados fuera de ella".  
 
→ En su primera reunión, la Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes adoptó directric es en la Decisión BS -I/11 sobre el movimiento transfronterizo de OVM 
entre los países que no son parte y las Partes . Según la decisión, al exportar los OVM a países que no son parte las Partes deberían asegurar la notificación previa y la eval uación 
de rie sgos y prestar asistencia a los países que no son parte para que estos tomen decisiones bien fundamentadas respecto a la impo rtación de OVM . Las Partes también deberían 
aplicar el marco normativo nacional al importar OVM desde un país que no sea parte, pro teger la información confidencial brindada por los países que no son parte y vigilar los 
movimientos transfronterizos de OVM entre Partes y países que no son parte . Se alienta a los países que no son parte a ratificar el Protocolo, a cooperar con las Parte s en los 
esfuerzos para alcanzar el objetivo del Protocolo, a adherirse de manera voluntaria a las disposiciones del Protocolo, a pone r a disposición del Centro de Intercambio de Información 
sobre Seguridad de la Biotecnología la información requerida de c onformidad con él y a participar en las actividades de creación de capacidad.  
9  PROTOCOLO DE NAGOYA - KUALA LUMPUR SOBRE RESPONSABILIDAD Y COMPENSACIÓN SUPLEMENTARIO AL PROTOCOLO DE CARTAGENA 
SOBRE SEGURIDAD DE LA BIOTECNOLOGÍA  
9.1  Breve descripción del AMUMA  
Sitio web  https://www.cbd.int/  
http://bch.cbd.int/protocol/supplementary/  
Objetivo  El objetivo de este Protocolo Suplementario es contribuir a la conservación y utilización sostenible de la diversidad biológica, teniendo también en cuenta 
los riesgos para la salud humana, proporcionando normas y procedimientos internacionales en la esfera de la responsabilidad y  compensación en relación 
con los orga nismos vivos modificados (artículo 1).  
Fecha de la 
adopción  15 de octubre de 2010 
Entrada en vigor  5 de marzo de 2018 
Signatarios  48 (el 10 de febrero de 2021). 
Miembros de 
la OMC 46 signatarios en el Protocolo Suplementario de Nagoya - Kuala Lumpur so n también Miembros de la OMC (véase el anexo ). 
Apertura a la firma  Pueden adherirse al Protocolo Suplementario las Partes en el Protocolo de Cartagena sobre Seguridad de la Biotecnología (artí culo 18).  
Órganos 
encargados de 
adoptar decisiones  Artículo 14 . Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes en el Protocolo  
"1. Con sujeción a lo estipulado en el párrafo 2 del artículo 32 del Convenio, la Conferencia de las Partes que actúa como reunió n de las Partes en el 
Protocolo [de Cartagena sobre la Seguridad de la Biotecnología] actuará como reunión de las Partes en este Protocolo Suplemen tario.  
2. La Conferencia de las Partes que actúa como reunión de las Partes en el Protocolo deberá mantener baj o supervisión periódica la aplicación del 
presente Protocolo Suplementario y adoptará, con arreglo a su mandato, las decisiones que sean necesarias para promover su ap licación efectiva .   
  WT/CTE/W/160/Rev.9 • TN/TE/S/5/Rev.7  
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Desempeñará las funciones que le son asignadas por este Protocolo Supl ementario y, mutatis mutandis, las funciones que le son asignadas en los párrafos  4 
a) y f) del artículo  29 del Protocolo".  
Artículo 16 . Relación con el Convenio y el Protocolo  
" ... 
3. A menos que se estipule lo contrario en el Protocolo Suplementario, la s disposiciones del Convenio y el Protocolo se aplicarán, mutatis mutandis , al 
presente Protocolo Suplementario."  
Relación con el CDB 
y el Protocolo de 
Cartagena  Artículo 16 . Relación con el Convenio y el Protocolo  
"1. Este Protocolo Suplementario complementará el Protocolo, y no modificará ni enmendará el Protocolo.  
2. Este Protocolo Suplementario no afectará a los derechos y obligaciones de las Partes en este Protocolo Suplementario en virtu d del Convenio y el 
Protocolo.  
3. A menos q ue se estipule lo contrario en el Protocolo Suplementario, las disposiciones del Convenio y el Protocolo se aplicarán, mutatis mutandis , al 
presente  Protocolo Suplementario.  
4. Sin perjuicio de lo estipulado en el párrafo 3 supra , este Protocolo Suplementa rio no afectará a los derechos y obligaciones de una Parte conforme al 
derecho internacional".  
9.2  Medidas relacionadas con el comercio  
El texto de este Protocolo no se refiere explícitamente a medidas comerciales . Sin embargo, su ámbito y algunas de sus disp osiciones pueden tener implicaciones 
en el comercio de organismos vivos modificados.  
Artículo 2  
Términos utilizados  "Por 'operador' se entiende cualquier persona que tenga el control directo o indirecto del organismo vivo modificado, término  que podría inc luir, 
según proceda y según lo determine la legislación nacional, entre otros, el titular del permiso, la persona que colocó el org anismo vivo modificado 
en el mercado, el desarrollador, el productor, el notificador, el exportador, el importador, el transp ortista o el proveedor."  
Artículo 3  
Ámbito  "1. Este Protocolo Suplementario se aplica a los daños resultantes de los organismos vivos modificados cuyo origen fue un movimie nto 
transfronterizo . Los organismos vivos modificados a los que se hace referencia son aquellos:  
a) destinados a uso directo como alimento humano o animal o para procesamiento;  
b) destinados a uso confinado;  
c) destinados a su introducción deliberada en el medio ambiente.  
2. Respecto a los movimientos transfronterizos intencio nales, este Protocolo Suplementario se aplica a los daños resultantes de cualquier uso 
autorizado de los organismos vivos modificados a los que se hace referencia en el párrafo 1 supra . 
3. Este Protocolo Suplementario también se aplica a los daños resultan tes de los movimientos transfronterizos involuntarios a los que se hace 
referencia en el artículo 17 del Protocolo, así como a los daños resultantes de los movimientos transfronterizos ilícitos a l os que se hace referencia 
en el artículo 25 del Protocolo.  
4. Este Protocolo Suplementario se aplica a los daños resultantes de un movimiento transfronterizo de organismos vivos modificad os que se 
inició después de la entrada en vigor de este Protocolo Suplementario para la Parte en cuya jurisdicción se produjo el  movimiento transfronterizo.  
5. Este Protocolo Suplementario se aplica a los daños que se produjeron en zonas dentro de los límites de la jurisdicción nacion al de las Partes.  
6. Las Partes pueden aplicar los criterios establecidos en su legislación naciona l para abordar los daños que se producen dentro de los límites de 
su jurisdicción nacional.  
7. La legislación nacional por la que se implemente este Protocolo Suplementario se aplicará también a los daños resultantes de los movimientos 
transfronterizos de organismos vivos modificados desde Estados que no son Partes".  
Artículo 5  
Medidas de respuesta  "1. Las Partes, con sujeción a los requisitos de la autoridad competente, requerirán que el operador o los operadores apropiados en el caso de 
daño:  
a) informen inmediatamente a la autoridad competente;  
b) evalúen el daño ; y   
  WT/CTE/W/160/Rev.9 • TN/TE/S/5/Rev.7  
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c) tomen medidas de respuesta apropiadas.  
2. La autoridad competente:  
a) identificará al operador que ha causado el daño;  
b) evaluará el daño ; y 
c) determinará qué medidas de respuest a debería adoptar el operador.  
3. En aquellos casos en los que la información pertinente, incluida la información científica disponible o la información dispon ible en el Centro de 
Intercambio de Información sobre Seguridad de la Biotecnología, indique que existe probabilidad de que se produzcan daños si no se adoptan medidas 
de respuesta oportunas, se requerirá que el operador adopte medidas de respuesta apropiadas para evitar tales daños.  
4. La autoridad competente podrá aplicar medidas de respuesta apropi adas, incluso especialmente, cuando el operador no las haya aplicado.  
5. La autoridad competente tiene derecho a recuperar del operador los costos y gastos de la evaluación de los daños y de la apli cación de 
cualesquiera medidas apropiadas de respuesta e i ncidentales de ambas . Las Partes pueden estipular, en su legislación nacional, otras situaciones 
según las cuales pudiera no requerirse que el operador se haga cargo de los costos y gastos.  
6. Las decisiones de la autoridad competente que requieran que el operador tome medidas de respuesta deberían ser fundamentadas . Dichas 
decisiones deberían notificarse al operador . La legislación nacional estipulará vías de recursos, que incluirán la oportunidad de examinar dichas 
decisiones por vía administrativa o judi cial. La autoridad competente también informará al operador, conforme a la legislación nacional, acerca de 
los recursos disponibles . La aplicación de dichos recursos no impedirá que la autoridad competente tome medidas de respuesta en las circunstancias 
apropiadas, a menos que se estipule de otro modo en la legislación nacional.  
7. En la aplicación de este artículo, y con miras a definir las medidas de respuesta específicas que la autoridad competente req uerirá o adoptará, 
las Partes podrán, según correspon da, evaluar si ya se han abordado medidas de respuesta en su legislación nacional sobre responsabilidad civil.  
8.  Las medidas de respuesta se aplicarán conforme a la legislación nacional".  
Artículo 10  
Garantías financieras  "1. Las Partes conservan el derecho a establecer garantías financieras en su legislación nacional.  
2. Las Partes ejercerán el derecho mencionado en el párrafo 1 de manera coherente con sus derechos y obligaciones en virtud del derecho 
internacional, teniendo en cuenta lo s tres últimos párrafos preambulares del Protocolo.  
3. En su primer período de sesiones después de la entrada en vigor del Protocolo Suplementario, la Conferencia de las Partes que  actúa como 
reunión de las Partes en el Protocolo pedirá a la Secretaría que  lleve a cabo un estudio exhaustivo que incluya, entre otras cosas:  
a) las modalidades de mecanismos de garantía financiera;  
b) una evaluación de los impactos ambientales, económicos y sociales de dichos mecanismos, particularmente en los países en desa rrollo; 
c) una identificación de las entidades apropiadas para proporcionar garantía financiera."  
Artículo 12  
Aplicación y relación con 
la responsabilidad civil  "1. Las Partes dispondrán, en su legislación nacional, normas y procedimientos que se ocupen de los daños . Con el fin de cumplir con esta 
obligación, las Partes estipularán medidas de respuesta de acuerdo con este Protocolo Suplementario y podrán, según proceda:  
a) aplicar la legislación nacional existente, incluidas, donde proceda, normas y procedimientos generales en materia de responsabilidad civil;  
b) aplicar o elaborar normas y procedimientos sobre responsabilidad civil específicamente con este fin ; o 
c) aplicar o elaborar una combinación de ambos.  
2. Con el fin de estipular en su legislación nacional normas y procedimientos adecuados en materia de responsabilidad civil por daños materiales 
o personales relacionados con el daño, tal como se define en el artículo 2, párrafo 2 b), las Partes deberán:  
a) continuar aplicando su legislac ión general existente sobre responsabilidad civil;  
b) desarrollar y aplicar o continuar aplicando su legislación sobre responsabilidad específicamente para tal fin ; o 
c) desarrollar y aplicar o continuar aplicando una combinación de ambas.  
3. Al elaborar l a legislación sobre responsabilidad a la que se hace referencia en los incisos b) y c) de los párrafos 1 o 2 supra , las Partes abordarán, 
según proceda y entre otros, los siguientes elementos:  
a) daños;  
b) estándar de responsabilidad, incluida la responsab ilidad estricta o basada en la culpa;  
c) canalización de la responsabilidad, donde proceda;  
d) derecho a interponer demandas."    
  WT/CTE/W/160/Rev.9 • TN/TE/S/5/Rev.7  
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Artículo 16  
Relación con el Convenio 
y el Protocolo  "1. Este Protocolo Suplementario complementará el Protocolo, y no modificará ni enmendará el Protocolo.  
2. Este Protocolo Suplementario no afectará a los derechos y obligaciones de las Partes en este Protocolo Suplementario en virtu d del Convenio y 
el Protocolo.  
3. A menos que se estipule lo contrario en el Protocolo Sup lementario, las disposiciones del Convenio y el Protocolo se aplicarán, mutatis  mutandis , 
al presente Protocolo Suplementario.  
4. Sin perjuicio de lo estipulado en el párrafo 3 supra , este Protocolo Suplementario no afectará a los derechos y obligaciones d e una Parte 
conforme al derecho internacional".  
9.3  Medidas de apoyo  
De conformidad con el párrafo 3 del artículo 16, "[a] menos que se estipule lo contrario en el Protocolo Suplementario, las d isposiciones del [CDB] y el Protocolo [de Cartagena] se 
aplicarán , mutatis mutandis , al presente Protocolo Suplementario".  
9.4  Mecanismo para casos de incumplimiento  
De conformidad con el párrafo 3 del artículo 16, "[a] menos que se estipule lo contrario en el Protocolo Suplementario, las d isposiciones del [CDB] y el Protocolo [de Cartagena] se 
aplicarán, mutatis mutandis , al presente Protocolo Suplementario".  
9.5  Mecanis mo de solución de controversias  
Ninguna disposición expresa . No obstante, de conformidad con el párrafo 3 del artículo 16, "[a] menos que se estipule lo contrario en el Protocolo Suplemen tario, las disposiciones 
del [CDB] y el Protocolo [de Cartagena] se a plicarán, mutatis mutandis , al presente Protocolo Suplementario".  
9.6  Disposiciones relativas a los países que no son partes  
Artículo 3 : Ámbito  
" ... 
7. La legislación nacional por la que se implemente este Protocolo Suplementario se aplicará también a los daños resultantes de los movimientos transfronterizos de organismos 
vivos modificados desde Estados que no son Partes".     
  WT/CTE/W/160/Rev.9 • TN/TE/S/5/Rev.7  
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10  PROTOCOLO DE MONTREAL Y CONVENIO DE VIENA PARA LA PROTECCIÓN DE LA CAPA DE OZONO  
10.1  Breve descripción del AMUMA  
El Convenio de Viena para la Protección de la Capa de Ozono es un acuerdo marco . No establece por sí mismo controles de las sustancias que agotan la capa de 
ozono sino las normas de procedimiento para que se elaboren futuros protocolos en el marco del Convenio . El Protoc olo de Montreal relativo a las Sustancias que 
Agotan la Capa de Ozono se adoptó en 1987, y tiene cinco enmiendas : la de Londres (1990), la de Copenhague  (1992), la de Montreal (1997), la de Beijing 
(1999) y la de Kigali (2016) . Sus disposiciones de control  se reforzaron mediante cinco ajustes al Protocolo adoptados en Londres (1990), Copenhague (1992), 
Viena  (1995), Montreal (1997) y Beijing (1999).  
 Convenio de Viena 
para la Protección de 
la Capa de Ozono  Protocolo de 
Montreal relativo a 
las Sustancias que 
Agotan la Capa  
de Ozono  Enmienda de 
Londres  Enmienda de 
Copenhague  Enmienda de 
Montreal  Enmienda de 
Beijing  Enmienda de 
Kigali  
Fecha de la firma  22 de marzo  
de 1985 16 de septiembre 
de 1987 29 de junio  
de 1990 25 de noviembre 
de 1992 17 de septiembre 
de 1997 3 de diciembre 
de 1999 15 de octubre 
de 2016 
Fecha de entrada en  
vigor  22 de septiembre 
de 1988 1º de enero  
de 1989 10 de agosto  
de 1992 14 de junio  
de 1994 10 de noviembre 
de 1999 25 de febrero 
de 2002 1º de enero 
de 2019 
Partes15 198 198 197 197 197 197 114 
Miembros de 
la OMC16 161 161 161 161 161 161 96 
 
 Convenio de Viena para la Protección  
de la Capa de Ozono  Protocolo de Montreal relativo a las Sustancias que Agotan  
la Capa de Ozono, en su forma ajustada y/o enmendada en  
Londres -1990, Copenhague -1992, Viena -1995, Montreal -1997,  
Beijing -1999 y Kigali -2016  
Sitio web  http://ozone.unep.org/  
Objetivo  → De conformidad con el Convenio de Viena, los gobiernos convinieron en 
adoptar las medidas adecuadas para proteger la salud humana y el medio 
ambiente de los efectos adversos resultantes o que puedan resultar de las 
actividades humanas que modifiquen o pued an modificar la capa de ozono y 
se comprometen a proteger la capa de ozono y a cooperar en la investigación 
científica y en el intercambio de información para mejorar la comprensión de 
los procesos atmosféricos y los aspectos técnicos y económicos.  → En el Protocolo de Montreal se elabora un régimen que limita las emisiones 
a la atmósfera de sustancias que agotan la capa de ozono.  
 
15 El 7 de marzo de 2021.  
16 El 7 de marzo de 2021.    
  WT/CTE/W/160/Rev.9 • TN/TE/S/5/Rev.7  
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 Convenio de Viena para la Protección  
de la Capa de Ozono  Protocolo de Montreal relativo a las Sustancias que Agotan  
la Capa de Ozono, en su forma ajustada y/o enmendada en  
Londres -1990, Copenhague -1992, Viena -1995, Montreal -1997,  
Beijing -1999 y Kigali -2016  
Entrada en vigor 
(disposición)  Artículo 17 - Entrada en vigor  
"1. El presente Convenio entrará en vigor el nonagésimo día después de 
la fecha en que haya sido depositado el vigésimo instrumento de ratificación, 
aceptación, aprobación o adhesión.  
2. Todo protocolo, salvo que en él se disponga otra cosa, entrará en vigor 
el nonagésimo día después de la fecha en q ue haya sido depositado el 
undécimo instrumento de ratificación, aceptación o aprobación de dicho 
protocolo o de adhesión a él.  
3. Respecto de cada Parte que ratifique, acepte o apruebe el presente 
Convenio o que se adhiera a él después de haber sido depos itado el vigésimo 
instrumento de ratificación, aceptación, aprobación o adhesión, el Convenio 
entrará en vigor el nonagésimo día después de la fecha en que dicha Parte 
haya depositado su instrumento de ratificación, aceptación, aprobación o 
adhesión.  
4. Todo protocolo, salvo que en él se disponga otra cosa, entrará en vigor 
para la Parte que lo ratifique, acepte o apruebe o que se adhiera a él después 
de su entrada en vigor conforme a lo dispuesto en el párrafo 2 de este 
artículo, el nonagésimo día después de la fecha en que dicha Parte deposite 
su instrumento de ratificación, aceptación, aprobación o adhesión, o en la 
fecha en que el presente Convenio entre en vigor para esa Parte, si esta 
segunda fecha fuera posterior.  
5. A los efectos de los párrafos 1 y 2 de este artículo, los instrumentos 
depositados por una organización de integración económica regional no se 
considerarán adicionales a los depositados por los Estados miembros de tal 
organización".  Artículo 16 - Entrada en vigor  
"1. El presente Protocolo  entrará en vigor el 1º de enero de  1989, siempre 
que se hayan depositado al menos 11 instrumentos de ratificación, aceptación 
o aprobación del Protocolo o de adhesión al mismo por Estados u 
organizaciones de integración económica regional cuyo consumo de 
sustancias controladas represente al menos dos tercios del consumo mundial 
estimado de  1986 y se hayan cumplido las disposiciones del párrafo  1 del 
artículo 17 del Convenio . En el caso de que en esa fecha no se hayan cumplido 
estas condiciones, el presente  Protocolo entrará en vigor el nonagésimo día 
contado desde la fecha en que se hayan cumplido dichas condiciones.  
... 
3. Después de la entrada en vigor de este Protocolo, todo Estado u 
organización de integración económica regional pasará a ser Parte en e ste 
Protocolo el nonagésimo día contado desde la fecha en que haya depositado 
su instrumento de ratificación, aceptación, aprobación o adhesión".  
Artículo 17 - Partes que se adhieran al Protocolo después de su 
entrada en vigor  
"Con sujeción a las disposiciones del artículo 5, cualquier Estado u 
organización de integración económica regional que pase a ser Parte en el 
presente Protocolo después de la fecha de su entrada en vigor asumirá 
inmediatamente todas las obligaciones previstas en el artículo 2, así como las 
previstas en los artículos 2A a 2I y en el artículo 4, que sean aplicables en esa 
fecha a los Estados y organizaciones de integración económica regional que 
adquirieron la condición de Partes en la fecha de entrada en vigor del 
Protocolo".  
  Artículo IV - Enmienda de Kigali  
"1.  Con excepción de lo indicado en el párrafo 2 a continuación, la presente 
Enmienda entrará en vigor el 1 de enero de  2019, a condición de que al menos 
20 instrumentos de ratificación, aceptación o aprobación de la En mienda 
hayan sido depositados por Estados u organizaciones de integración 
económica regional que sean Partes en el Protocolo de Montreal relativo a las 
Sustancias que Agotan la Capa de Ozono . En caso de que para esa fecha no 
se haya cumplido esta condición , la Enmienda entrará en vigor al nonagésimo 
día posterior a la fecha en que se haya cumplido.  
2.  Los cambios en el artículo 4 del Protocolo, Control del comercio con 
Estados que no sean Partes, que se estipulan en el artículo I de la presente 
Enmienda en trarán en vigor el 1 de enero de  2033, siempre y cuando los 
Estados o las organizaciones de integración económica regional que son 
Partes en el Protocolo de Montreal relativo a las Sustancias que Agotan la 
Capa de Ozono hayan depositado al menos 70 instrum entos de ratificación, 
aceptación o aprobación de la Enmienda . En caso de que para esa fecha no   
  WT/CTE/W/160/Rev.9 • TN/TE/S/5/Rev.7  
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 Convenio de Viena para la Protección  
de la Capa de Ozono  Protocolo de Montreal relativo a las Sustancias que Agotan  
la Capa de Ozono, en su forma ajustada y/o enmendada en  
Londres -1990, Copenhague -1992, Viena -1995, Montreal -1997,  
Beijing -1999 y Kigali -2016  
se haya cumplido esta condición, la Enmienda entrará en vigor al nonagésimo 
día posterior a la fecha en que se haya cumplido.  
3. A los efectos de los párrafos 1  y 2, ningún instrumento de esa índole 
depositado por una organización de integración económica regional se contará 
como adicional a los depositados por los Estados miembros de esa 
organización.  
4. Tras la entrada en vigor de la presente Enmienda, como est á previsto 
en los párrafos 1 y 2, la Enmienda entrará en vigor para cualquier otra Parte 
en el Protocolo el nonagésimo día posterior a la fecha del depósito de su 
instrumento de ratificación, aceptación o aprobación".  
Apertura a  
la firma  Artículo 12 - Firma  
"El presente Convenio estará abierto a la firma de los Estados y las 
organizaciones de integración económica regional ...". 
Artículo 13 - Ratificación, aceptación o aprobación  
"1. El presente Convenio y cualquier protocolo estarán sujetos a 
ratificac ión, aceptación o aprobación por los Estados y por las organizaciones 
de integración económica regional ... 
2. Toda organización de las que se mencionan en el párrafo 1 de este 
artículo que pase a ser Parte en el presente Convenio o en cualquier 
protocolo,  sin que sean parte en ellos sus Estados miembros, quedará  
vinculada por todas las obligaciones contraídas en virtud del Convenio o del 
protocolo, según corresponda . En el caso de dichas organizaciones, cuando 
uno o varios de sus Estados miembros sean Part e en el  presente Convenio o 
en el protocolo pertinente, la organización y sus Estados miembros decidirán 
acerca de sus responsabilidades respectivas en cuanto al cumplimiento de las 
obligaciones contraídas en virtud del Convenio o del protocolo, según 
corresponda . En tales casos, la organización y los Estados miembros no 
estarán facultados para ejercer concurrentemente los derechos previstos en 
el presente Convenio o en el protocolo pertinente ...". 
Artículo 14 - Adhesión  
"1. El presente Convenio y cualquie r protocolo estarán abiertos a la 
adhesión de los Estados y de las organizaciones de integración económica 
regional a partir de la fecha en que expire el plazo para la firma del Convenio 
o del protocolo pertinente ...". Protocolo de Montreal - Artículo 15 : Firma 
"El presente Protocolo estará abierto a la firma de los Estados y 
organizaciones de integración económica regional ...". 
Enmienda de Copenhague (1992):  
Artículo 2 - Relación con la Enmienda de  1990  
"Ningún Estado u organización de integr ación económica regional podrá 
depositar un instrumento de ratificación, aceptación o aprobación de la 
presente Enmienda, o de adhesión a esta, a menos que previa o 
simultáneamente haya depositado un instrumento de ratificación, aceptación 
o aprobación de la Enmienda adoptada por la Segunda Reunión de las Partes, 
celebrada en Londres el 29 de junio de  1990, o de adhesión a dicha 
Enmienda".  
Enmienda de Montreal (1997):  
Artículo 2 - Relación con la Enmienda de  1992  
"Ningún Estado u organización de integración económica regional podrá 
depositar un instrumento de ratificación, aceptación, aprobación o adhesión 
de la presente Enmienda a menos que haya depositado, previa o 
simultáneamente, un instrumento de ratificación, aceptación, aprobación o 
adhesió n de la Enmienda aprobada en la Cuarta Reunión de las Partes, en 
Copenhague, el 25 de noviembre de  1992".  
Enmienda de Beijing (1999):  
Artículo 2 - Relación con la Enmienda de  1997  
"Ningún Estado u organización de integración económica regional podrá 
deposi tar un instrumento de ratificación, aceptación o aprobación de esta 
Enmienda, o de adhesión a ella, a menos que haya depositado previa o 
simultáneamente un instrumento de ese tipo en relación con la Enmienda 
adoptada en la Novena Reunión de las Partes cele brada en Montreal, el  17 de 
septiembre de  1997".    
  WT/CTE/W/160/Rev.9 • TN/TE/S/5/Rev.7  
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 Convenio de Viena para la Protección  
de la Capa de Ozono  Protocolo de Montreal relativo a las Sustancias que Agotan  
la Capa de Ozono, en su forma ajustada y/o enmendada en  
Londres -1990, Copenhague -1992, Viena -1995, Montreal -1997,  
Beijing -1999 y Kigali -2016  
Enmienda de Kigali (2016):  
Artículo II : Relación con la Enmienda de 1999  
Ningún Estado u organización de integración económica regional podrá 
depositar un instrumento de ratificación, aceptación o aprobación o adhesión 
a esta Enmienda a menos que, con anterioridad o simultáneamente, haya 
depositado tal instrumento a la Enmienda adoptada en la 11ª Reunión de los 
Partes en Beijing, celebrada el 3 de diciembre de  1999. 
Artículo III : Relación con la Con vención Marco de las Naciones  Unidas 
sobre el Cambio Climático y su Protocolo de Kyoto  
La finalidad de la presente Enmienda no es exceptuar los hidrofluorocarbonos 
del ámbito de los compromisos que figuran en los artículos 4 y 12 de la 
Convención Marco de las Naciones Unidas sobre el Cambio Climático y en los 
artículos 2, 5, 7 y 10 de su Protocolo de Kyoto . 
Órganos 
encargados de 
adoptar decisiones  Artículo 6 - Conferencia de las Partes  
"... 4. La Conferencia de las Partes examinará en forma continua la aplicación 
del presente Convenio y, asimismo : ... 
c) promoverá, de conformidad con el artículo 2, la armonización de 
políticas, estrategias y medidas adecuadas encaminadas a reducir 
al mínimo la liberación de sustancias que causen o puedan causar 
modificaciones de la capa de ozono, y formulará recomendaciones 
sobre otras medidas relativas al presente Convenio ; ... 
d) adoptará, de conformidad con los artículos 3 y 4, programas de 
investigación  y observaciones sistemáticas, cooperación científica  
y tecnológica, intercambio de información y transferencia de 
tecnología y conocimientos;  
e) considerará y adoptará, según sea necesario y de conformidad con 
los artículos 9 y 10, las enmiendas al Convenio y a sus anexos;  
f) considerará las enmie ndas a cualquier protocolo o a cualquier 
anexo al mismo y, si así se decide, recomendará su adopción a las 
Partes en los protocolos pertinentes;  
g) considerará y adoptará, según sea necesario de conformidad con 
el artículo 10, los anexos adicionales al pre sente Convenio;  
h) considerará y adoptará, según sea necesario, los protocolos de 
conformidad con el artículo 8 ; ...". Artículo 11 - Reuniones de las Partes  
"... 4. Las reuniones de las Partes tendrán por objeto:  
a) examinar la aplicación del presente Prot ocolo;  
b) decidir los ajustes o reducciones mencionados en el párrafo 9 del 
artículo 2;  
c) decidir la adición, la inclusión o la supresión de sustancias en los 
anexos, así como las medidas de control conexas, de conformidad 
con el párrafo 10 del artículo 2 ; 
d) establecer, cuando sea necesario, directrices o procedimientos 
para la presentación de información con arreglo a lo previsto en el 
artículo 7 y en el párrafo 3 del artículo 9;  
e) examinar las solicitudes de asistencia técnica presentadas de 
conformida d con el párrafo 2 del artículo 10;  
f) examinar los informes preparados por la secretaría de 
conformidad con lo previsto en el inciso c) del artículo 12;  
g) evaluar, de conformidad con lo dispuesto en el artículo 6, las 
medidas de control;  
h) examinar y ap robar, cuando proceda, propuestas relativas a la 
enmienda de este Protocolo o de cualesquiera de sus anexos o a 
la adición de todo nuevo anexo;  
i) examinar y aprobar el presupuesto para la aplicación de este 
Protocolo ; y 
j) examinar y adoptar cualesquiera otras medidas que puedan 
requerirse para alcanzar los objetivos del presente Protocolo". ...   
  WT/CTE/W/160/Rev.9 • TN/TE/S/5/Rev.7  
- 132 - 
 
 Convenio de Viena para la Protección  
de la Capa de Ozono  Protocolo de Montreal relativo a las Sustancias que Agotan  
la Capa de Ozono, en su forma ajustada y/o enmendada en  
Londres -1990, Copenhague -1992, Viena -1995, Montreal -1997,  
Beijing -1999 y Kigali -2016  
Enmiendas y 
protocolos  Artículo 8 - Adopción de protocolos  
"1. La Conferencia de las Partes podrá en una reunión adoptar protocolos 
de conformidad con el artículo 2.  
2. La secretaría comunicará a las Partes, por lo menos con seis meses de 
antelación a tal reunión, el texto de cualquier protocolo propuesto".  
Artículo 9 - Enmiendas al Convenio o a los protocolos  
"1. Cualquiera de las Partes podrá proponer enm iendas al presente 
Convenio o a cualquiera de sus protocolos . En esas enmiendas se tendrán 
debidamente en cuenta, entre otras cosas, las consideraciones científicas y 
técnicas pertinentes.  
2. Las enmiendas al presente Convenio serán adoptadas en una reunión 
de la Conferencia de las Partes . Las enmiendas a cualquier protocolo serán 
adoptadas en una reunión de las Partes en el protocolo en cuestión . El texto 
de cualquier enmienda propuesta al presente Convenio o a cualquier 
protocolo, salvo que en ese p rotocolo se disponga otra cosa, será comunicado 
a las Partes por la secretaría por lo menos seis meses antes de la reunión en 
que se proponga su adopción . La secretaría comunicará también las 
enmiendas propuestas a los signatarios, para su información.  
3. Las Partes harán todo lo posible por llegar a un acuerdo por consenso 
sobre cualquier propuesta de enmienda al presente Convenio . Una vez 
agotados todos los esfuerzos por lograr consenso sin que se haya llegado a 
un acuerdo, la enmienda se adoptará, en últ imo recurso, por mayoría de tres 
cuartos de las Partes presentes y votantes en la reunión y será presentada a 
todas las Partes por el Depositario para su ratificación, aprobación o 
aceptación.  
4. El procedimiento mencionado en el párrafo 3 de este artículo  se 
aplicará a las enmiendas de cualquier protocolo, excepto que para su 
adopción será suficiente una mayoría de dos tercios de las Partes en el 
protocolo presentes y votantes en la reunión.  Artículo 14 - Relación del Protocolo con el Convenio  
"Salvo que s e disponga otra cosa en el presente Protocolo, las disposiciones 
del Convenio relativas a sus protocolos serán aplicables al presente 
Protocolo".  
→ Una Parte en el Protocolo que no haya ratificado una enmienda posterior 
no se considerará como una Parte a l os efectos del comercio de las sustancias 
pertinentes controladas por esa enmienda específica (párrafo 9 del artículo 4 
del Protocolo).  
 
 5. La ratificación, aprobación o aceptación de las enmiendas será 
notificada por escrito al Depositario . Las enmiendas adoptadas de 
conformidad con el párrafo 3 o 4 de este artículo entrarán en vigor, respecto 
de las Partes que las hayan aceptado, al nonagésimo día después de la fecha 
en que el Depositario haya recibido notificación de su ratificación, aprobación  
o aceptación por tres cuartos, como mínimo, de las Partes en el presente 
Convenio o por un mínimo de dos tercios de las Partes en el protocolo de que 
se trate, salvo que en ese protocolo se disponga otra cosa . Posteriormente, 
las enmiendas entrarán en vig or respecto de cualquier otra Parte 90 días 
después de la fecha en que dicha Parte haya depositado su instrumento de 
ratificación, aprobación o aceptación de las enmiendas.     
  WT/CTE/W/160/Rev.9 • TN/TE/S/5/Rev.7  
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 Convenio de Viena para la Protección  
de la Capa de Ozono  Protocolo de Montreal relativo a las Sustancias que Agotan  
la Capa de Ozono, en su forma ajustada y/o enmendada en  
Londres -1990, Copenhague -1992, Viena -1995, Montreal -1997,  
Beijing -1999 y Kigali -2016  
 6. A los efectos de este artículo, por 'Partes presentes y votantes' se 
entiende las Partes que estén presentes y emitan un voto afirmativo o 
negativo".   
 Artículo 16 - Relación entre el presente Convenio y sus protocolos  
"1. Ningún Estado ni ninguna organización de integración económica 
regional podrán ser Parte en un protocolo a menos que sean o pasen a ser al 
mismo tiempo Parte en el presente Convenio.  
2. Las decisiones relativas a cualquier protocolo solo podrán ser 
adoptadas por las Partes en el protocolo de que se trate".  
→ Los procedimientos de enmienda de los ane xos de la Convención se 
establecen en el artículo 10.  Enmienda de Kigali (2016)  
→ Las Partes acordaron incluir los hidrofluorocarbonos  en el ámbito de sus 
compromisos y fijar un calendario para eliminarlos progresivamente.  
 
10.2  Medidas relacionadas con el comercio  
10.2.1   Protocolo de Montreal : Disposiciones del Protocolo  
Artículo 2  
Medidas de control  "... 5. Toda Parte podrá, por uno o más períodos de control, transferir a otra Parte cualquier proporción del nivel calculado de su p roducción est ablecido 
en los artículos 2A a 2E y en los artículos 2H y 2J, siempre que el total de todos los niveles calculados de producción de la s Partes interesadas con respecto 
a cada grupo de sustancias controladas no supere los límites de producción establecidos en esos artículos para ese grupo . Cada una de las Partes interesadas 
deberá notificar a la secretaría esas transferencias de producción, especificando las condiciones de la transferencia y el pe ríodo a que se aplica.  
5bis. Toda Parte que no opere al amparo  del párrafo 1 del artículo 5 podrá, por uno o más períodos de control, transferir a otra de esas Partes cualquier 
proporción de su nivel calculado de consumo establecido en el artículo 2F, siempre que el nivel calculado de consumo de las s ustancias contro ladas que 
figuran en el grupo I del anexo A de la Parte que transfiera la proporción de su nivel calculado de consumo no haya superado  0,25 kg per cápita en 1989 
y que el total combinado de niveles calculados de consumo de las Partes interesadas no supere los límites de consumo establecidos en el artículo 2F . Cada 
una de las Partes interesadas deberá notificar a la secretaría esas transferencias de consumo, especificando las condiciones de la transferencia y el período 
a que se aplica.  
6. Toda Parte que no opere al amparo del artículo 5, que antes del 16 de septiembre de 1987 haya emprendido o contratado la construcción de  
instalaciones para la producción de sustancias controladas que figuran en el anexo A o en el anexo B, podrá, cuando esta cons trucción haya sido prevista 
en la legislación nacional con anterioridad al 1º de enero de 1987, añadir la producción de esas instalaciones a su producció n de 1986 de esas sustancias 
a fin de determinar su nivel calculado de producción correspondiente a 1986, si empre que esas instalaciones se hayan terminado antes del  31 de diciembre 
de 1990 y que esa producción no eleve su nivel anual calculado de consumo de las sustancias controladas por encima de 0,5 kg per cápita.  
7. Toda transferencia de producción hecha de conformidad con el párrafo 5 o toda adición de producción hecha de conformidad con el párrafo 6 se 
notificará a la secretaría a más tardar en el momento en que se realice la transferencia o la adición.  
8. a) Las Partes que sean Estados miembros de una orga nización de integración económica regional, según la definición del párrafo 6 del artículo 1 
del Convenio, podrán acordar que cumplirán conjuntamente las obligaciones relativas al consumo de conformidad con el presente  artículo y con 
los artículos 2A a 2J siempre que su nivel total calculado y combinado de consumo no supere los niveles establecidos en el presente artículo y 
en los artículos 2A a 2J. Todo acuerdo de esa naturaleza podrá ampliarse para que incluya las obligaciones relativas al consu mo o la pr oducción 
dimanantes del artículo 2J, siempre que la suma total de los niveles calculados de consumo o producción de las Partes no supe re los niveles 
establecidos en el artículo 2J.  
 b) Las Partes en un acuerdo de esa naturaleza comunicarán a la secretaría las condiciones del acuerdo antes de la fecha de la reducción del 
consumo de que trate el acuerdo.    
  WT/CTE/W/160/Rev.9 • TN/TE/S/5/Rev.7  
- 134 - 
 
c) Dicho acuerdo surtirá efecto únicamente si todos los Estados miembros de la organización de integración económica regional y la organización 
interesada son Partes en el Protocolo y han notificado a la secretaría su modalidad de aplicación.  
9.  a) Sobre la base de las evaluaciones efectuadas de conformidad con lo dispuesto en el artículo 6, las Partes podrán decidir:  
i) Si deben ajustarse los valo res estimados del potencial de agotamiento del ozono que se indican en el anexo A, el anexo B, el anexo C y/o el 
anexo E y, de ser así, cuáles serían esos ajustes;  
ii) Se deberán efectuar ajustes en los potenciales de calentamiento atmosférico especificado s en el grupo I de los anexos A, C y F, y de ser así, 
indicar cuáles serían esos ajustes ; y 
iii) Si deben hacerse otros ajustes y reducciones de la producción o el consumo de las sustancias controladas y, de ser así, cuál debe ser el 
alcance, la cantidad y el calendario de esos ajustes y reducciones ; 
b) La secretaría notificará a las Partes las propuestas relativas a esos ajustes al menos seis meses antes de la reunión de las Partes en la que se 
proponga su adopción ; 
c) Al adoptar esas decisiones, las Partes harán cuanto esté a su alcance para llegar a un acuerdo por consenso . Si, a pesar de haberse hecho todo 
lo posible por llegar a un consenso, no se ha llegado a un acuerdo, esas decisiones se adoptarán, en última instancia, por un a mayoría de dos 
tercios de las Partes presentes y votantes que representen una mayoría de las Partes que operen al amparo del párrafo 1 del a rtículo 5 presentes 
y votantes y una mayoría de las Partes que no operan al amparo de esa disposición presentes y vota ntes; 
d) Las decisiones, que serán obligatorias para todas las Partes, serán comunicadas inmediatamente a las Partes por el Depositari o. A menos que 
se disponga otra cosa en las decisiones, estas entrarán en vigor una vez transcurridos seis meses a partir de la fecha en la cual el Depositario 
haya remitido la comunicación . 
10. Sobre la base de las evaluaciones efectuadas según lo dispuesto en el artículo 6 del presente Protocolo y de conformidad con el procedimiento 
establecido en el artículo 9 del C onvenio, las Partes pueden decidir:  
a) si deben añadirse o suprimirse sustancias en los anexos del presente Protocolo y, de ser así, cuáles son esas sustancias ; y 
b) el mecanismo, el alcance y el calendario de las medidas de control que habría que aplicar a esas sustancias ; 
11. No obstante lo previsto en este artículo y en los artículos 2A a 2J, las Partes podrán tomar medidas más estrictas que las qu e se contemplan en el 
presente artículo y en los artículos 2A a 2J".  
Artículos 2A a 2I  → En los artículos 2 A a 2I se proporciona una orientación específica relativa a las medidas de control de CFC, halones, otros CFC completamente 
halogenados, tetracloruro de carbono, metilcloroformo, hidrofluorocarbonos, hidrobromofluorocarbonos, metilbromuro y bromoclo rometan o. 
Artículo 2J 
Enmienda de Kigali  Artículo 2J: Hidrofluorocarbonos  
"1. Cada Parte velará por que en el período de 12 meses contados a partir del 1º de enero de  2019, y en cada período sucesivo de 12 meses, su nivel 
calculado de consumo de las sustancias controladas del anexo F, expresado en equivalentes de CO2, no supere el porcentaje fijado para la respectiva serie 
de años especificados en los apartados a) a e) indicados a continuación, de la media anual de sus niveles de consumo de las s ustan cias controladas del 
anexo F calculados para los años 2011, 2012 y 2013, más el 15% de sus niveles calculados de consumo de sustancias controladas  del grupo I del anexo C 
calculado, como se establece en el párrafo 1 del artículo 2F, expresado en equivalent es de CO2: 
a) 2019 a 2023 : 90% 
b) 2024 a 2028 : 60% 
c) 2029 a 2033 : 30% 
d) 2034 a 2035 : 20% 
e) 2036 y años posteriores : 15% 
2.  Sin perjuicio de lo dispuesto en el párrafo 1 del presente artículo, las Partes podrán decidir que una Parte velará por que e n el período de  12 meses 
contados a partir del 1 de enero de  2020, y en adelante en cada período sucesivo de 12 meses, su nivel calculado de consumo de las sustancias controladas 
del anexo F, expresado en equivalentes de CO2, no supere el porcentaje fijado p ara la respectiva serie de años especificados en los apartados a) a e) como 
se indica a continuación, de la media anual de sus niveles calculados de consumo de las sustancias controladas del anexo F pa ra los años 2011, 2012 y  
2013, más el 25% de su nivel c alculado de consumo de sustancias controladas del grupo I del anexo C, como se establece en el párrafo 1 del artículo 2F, 
expresado en equivalentes de CO2: 
 a) 2020 a 2024: 95 % 
b) 2025 a 2028: 65 % 
c) 2029 a 2033: 30 %   
  WT/CTE/W/160/Rev.9 • TN/TE/S/5/Rev.7  
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d) 2034 a 2035: 20 % 
e) 2036 y años posteriores : 15% 
3. Cada Parte que produzca sustancias controladas del anexo F velará por que durante el período de 12 meses contados a partir de l 1 de enero de  2019, 
y en cada período sucesivo de 12 meses, su nivel calculado de producción de las sustancia s controladas del anexo F, expresado en equivalentes de CO2, 
no supere el porcentaje fijado para la respectiva serie de años especificados en los apartados a)  a e) que se indican a continuación, de la media anual 
de sus niveles calculados de producción de las sustancias controladas del anexo F para los años 2011, 2012 y 2013, más el 15% de su nivel calculado de 
producción de sustancias controladas del grupo I del anexo C, como se establece en el párrafo 2 del artículo 2F, expresado en  equivalentes de CO2: 
a) 2019 a 2023: 90%  
b) 2024 a 2028: 60%  
c) 2029 a 2033: 30%  
d) 2034 a 2035: 20%  
e) 2036 y años posteriores : 15%  
 4.  Sin perjuicio de lo dispuesto en el párrafo 3 del presente artículo, las Partes podrán decidir que una Parte que produzca sus tancias contr oladas del 
anexo F velará por que en el período de 12 meses contados a partir del 1 de enero de  2020, y en cada período sucesivo de 12 meses, su nivel calculado 
de producción de las sustancias controladas del anexo F, expresado en equivalentes de CO2, no supere el porcentaje fijado para la respectiva serie de años 
especificados en los apartados a) a e) como se indica a continuación, de la media anual de sus niveles calculados de producci ón de sustancias controladas 
del anexo F para los años 2011, 2012 y 20 13, más el 25% de su nivel calculado de producción de sustancias controladas del grupo I del anexo C, como se 
establece en el párrafo 2 del artículo 2F, expresado en equivalentes de CO2: 
a) 2020 a 2024 : 95% 
b) 2025 a 2028 : 65% 
c) 2029 a 2033 : 30% 
d) 2034 a 2035 : 20% 
e) 2036 y años posteriores : 15% 
5.  Los párrafos 1 a 4 del presente artículo se aplicarán en la medida en que las Partes decidan permitir el nivel de producción o consumo que sea 
necesario para satisfacer los usos exentos que hayan acordad o las Partes".  
Artículo 4  
Control del comercio 
con Estados que no 
sean partes en el 
Protocolo  "1 Al 1º de enero de  1990, toda Parte prohibirá la importación de las sustancias controladas que figuran en el anexo A procedente de cualquier Est ado 
que no sea parte en el presente Protocolo. ... 
2. A partir del 1º de enero de  1993, toda Parte prohibirá la importación de las sustancias controladas que figuran en el anexo A a los Estados que no 
sean partes en el presente Protocolo. ... 
3. Antes del 1º de enero de  1992, las Partes prepararán, de conformidad con los procedimientos establecidos en el artículo 10 del Convenio, un anexo 
con una lista de los productos que contengan sustancias controladas que figuran en el anexo A . Las Partes que no hayan presentado objeciones al anexo 
de conformidad con esos procedimientos prohibirán, e n el plazo de un año a partir de la entrada en vigor del anexo, la importación de dichos productos 
procedente de todo Estado que no sea parte en el presente Protocolo. ... 
4. Antes del 1º de enero de  1994, las Partes determinarán la viabilidad de prohibir o restringir la importación de productos elaborados con sustancias 
controladas que figuran en el anexo A, pero que no contengan tales sustancias, procedente de Estados que no sean partes en el  presente Protocolo . Si lo 
consideran factible, las Partes elabo rarán, de conformidad con los procedimientos establecidos en el artículo 10 del Convenio, un anexo con una lista de 
tales productos . Las Partes que no hayan presentado objeciones al anexo de conformidad con esos procedimientos prohibirán o restringirán, en  el plazo de 
un año a partir de la entrada en vigor del anexo, la importación de dichos productos procedente de todo Estado que no sea par te en el presente Protocolo. 
... 
5. Toda Parte se compromete a desalentar de la manera más efectiva posible la exporta ción a cualquier Estado que no sea parte en el presente 
Protocolo de tecnología para la producción y la utilización de sustancias controladas que figuran en los anexos A, B, C, E y F.   
  WT/CTE/W/160/Rev.9 • TN/TE/S/5/Rev.7  
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 6. Las Partes se abstendrán de conceder nuevas subvenciones, ayuda, créditos, garantías o programas de seguros para la exportación a Estados que 
no sean partes en este Protocolo de productos, equipo, fábricas o tecnologías que pudieran facilitar la producción de sustanc ias controladas que figuran en 
los anexos A, B, C, E y F.  
7. Las disposiciones de los párrafos 5 y 6 no se aplicarán a productos, equipo, fábricas o tecnologías que mejoren el confinamie nto, la recuperación, el 
reciclado o la destrucción de sustancias controladas, que fomenten el desarrol lo de sustancias sustitutivas o que de algún modo contribuyan a la reducción 
de las emisiones de sustancias controladas que figuran en los anexos A, B, C, E y F.  
8. No obstante lo dispuesto en este artículo, podrán permitirse las importaciones mencionadas en los párrafos 1 a 4ter del presente artículo, de y a 
cualquier Estado que no sea parte en este Protocolo si en una reunión de las Partes se determina que ese Estado cumple cabalm ente lo dispuesto en el 
artículo 2, los artículos 2A a 2J y el presente artí culo y ha presentado datos a tal efecto en la forma prevista en el artículo 7.  
 9. A los efectos del presente artículo, la expresión 'Estado que no sea parte en este Protocolo' incluirá, por lo que respecta a  cualquier sustancia 
controlada, a todo Estado u organización de integración económica regional que no haya convenido en aceptar como vinculantes las medidas de cont rol 
vigentes en relación con dicha sustancia.  
10. Las Partes determinarán, a más tardar el 1º de enero de  1996, si procede enmendar  el presente Protocolo con objeto de aplicar las medidas previstas 
en el presente artículo al comercio de sustancias controladas que figuran en el grupo I del anexo C y en el anexo E con Estad os que no sean partes en el 
Protocolo".  
 → El artículo 4 estipula medidas destinadas a los Estados que no sean partes en el Protocolo . Las medidas comerciales que figuran en el artículo  4 son las 
siguientes:  
a) Control del comercio de sustancias que agotan la capa de ozono con los Estados que no sean partes:  
i) sustancias que figuran en el anexo A (principalmente CFC y halones) : se prohíbe la importación procedente de Estados que no sean partes 
a partir de enero de  1990; las exportaciones se prohíben a partir de enero de  1993;  
ii) sustancias que figuran en el anexo B (tetracloruro de carbono, metilcloroformo y otros CFC) : prohibidas la importación y la exportación 
desde agosto de  1993 para los Estados que no eran Partes en la Enmienda de Londres;  
iii) anexo C - Grupo II (hidrobromofluorocarbonos - HBFC) : prohibidas la importación y la exportación desde junio de  1995 a los Estados que 
no eran Partes en la Enmienda de Copenhague (1992);  
iv) anexo C - Grupo I (HCFC) : prohibidas las importaciones y exportaciones a los Estados que no eran Partes en la Enmienda de Bei jing (1999) 
a partir del 1º de enero de  2004. También se prohibió el comercio de HCFC con los países que no hubieran ratificado aún la Enmienda de 
Copenhague (1992), por la que se introdujo la supresión del HCFC.  
v) anexo C - Grupo III (bromoclorometano) : prohibidas las importaciones y exportaciones de los Estados que no eran Partes en la Enmienda 
de Beijing (1999) después de febrero de  2003;  
vi) sustancias que figuran en el anexo E (metilbromuro) : prohibidas las importaciones y exportaciones a partir de no viembre de  2002 de los 
Estados que no son partes de la Enmienda de Montreal (1997).  
vii)  Anexo F : Sustancias controladas (hidrofluorocarbonos) . 
b) Control del comercio de sustancias que agotan la capa de ozono con los Estados que no sean partes : a partir de mayo de  1992, prohibida la 
importación de productos (enumerados en el anexo D) que contengan sustancias que figuran en el anexo A.  
c) Exportaciones de tecnología que facilita la producción de sustancias controladas : se desalienta a las Partes "de la man era más efectiva posible" 
de la exportación de tecnología que facilita la producción de sustancias controladas ; sin embargo, hay excepciones para los  HCFC y para equipos 
y tecnologías destinados al reciclado de sustancias controladas.  
Artículo 4, 
párrafo 1 sept 
Enmienda de Kigali   "1 sept. Tras la entrada en vigor del presente párrafo, cada Parte prohibirá la importación de las sustancias controladas del anexo F p rocedente de cualquier 
Estado que no sea Parte en el presente Protocolo".  
Artículo 4, 
párrafo 2 sept 
Enmienda de Kigali  "2 sept. Tras la entrada en vigor del presente párrafo, cada Parte prohibirá la exportación de las sustancias controladas del anexo F a  cualquier Estado que 
no sea Parte en el presente Protocolo".    
  WT/CTE/W/160/Rev.9 • TN/TE/S/5/Rev.7  
- 137 - 
 
Artículo 4A  
Control del comercio  
con Estados que 
sean Partes en el 
Protocolo  "1. En el caso en que, transcurrida la fecha que le sea aplicable para la supresión de una sustancia controlada, una Parte no hay a podido, pese a haber 
adoptado todas las medidas posibles par a cumplir sus obligaciones derivadas del Protocolo, eliminar la producción de esa sustancia para el consumo interno 
con destino a usos distintos de los convenidos por las Partes como esenciales, esa Parte prohibirá la exportación de cantidad es usadas, reci cladas y 
regeneradas de esa sustancia, para cualquier fin que no sea su destrucción.  
2. El párrafo 1 del presente artículo se aplicará sin perjuicio de lo dispuesto en el artículo 11 del Convenio y en el procedimi ento relativo al 
incumplimiento elaborado en virtud del artículo 8 del Protocolo".  
Artículo 4A  
Control del comercio  
con Estados que 
sean Partes en el 
Protocolo  "1. En el caso en que, transcurrida la fecha que le sea aplicable para la supresión de una sustancia controlada,  una Parte no haya podido, pese a haber 
adoptado todas las medidas posibles para cumplir sus obligaciones derivadas del Protocolo, eliminar la producción de esa sust ancia para el consumo interno 
con destino a usos distintos de los convenidos por las Partes  como esenciales, esa Parte prohibirá la exportación de cantidades usadas, recicladas y 
regeneradas de esa sustancia, para cualquier fin que no sea su destrucción.  
2. El párrafo 1 del presente artículo se aplicará sin perjuicio de lo dispuesto en el artícu lo 11 del Convenio y en el procedimiento relativo al 
incumplimiento elaborado en virtud del artículo 8 del Protocolo".  
Artículo 4B  
Sistema de licencias  "1. Las Partes establecerán y pondrán en práctica, para el 1º de enero de  2000 o en el plazo de tres meses a partir de la entrada en vigor del presente 
artículo para cada una de ellas, un sistema de concesión de licencias para la importación y exportación de sustancias control adas nuevas, usadas, recicladas 
y regeneradas enumeradas en los anexos A, B , C y E.  
2. Sin perjuicio de lo dispuesto en el párrafo 1 del presente artículo, si una Parte que opera al amparo del párrafo 1 del artíc ulo 5 decide que no está 
en condiciones de establecer y poner en práctica un sistema para la concesión de licencias par a la importación y exportación de sustancias controladas 
enumeradas en los anexos C y E, podrá posponer la adopción de esas medidas hasta el 1º de enero de  2005 y el 1º de enero de  2002, respectivamente.  
3. En el plazo de tres meses a partir de la fecha en  que introduzcan su sistema de licencias, las Partes informarán a la secretaría del establecimiento y 
el funcionamiento de dicho sistema.  
4. La secretaría preparará y distribuirá periódicamente a todas las Partes una lista de las Partes que le hayan inform ado de su sistema de licencias y 
remitirá esa información al Comité de Aplicación para su examen y la elaboración de recomendaciones apropiadas para las Parte s". 
 
→ Muchas Partes ya han puesto en vigor sistemas de licencias con el fin de cumplir los contro les de consumo y producción de sustancias controladas . La 
prescripción relativa a las licencias es vinculante desde noviembre de  1999. Al mes de noviembre de 2020, todas las Partes en la Enmienda de Montreal 
del Protocolo de Montreal ya habían establecido sistemas de licencias aplicables a las sustancias controladas.  
Artículo 4 B 
párrafo 2bis 
Enmienda de Kigali  "2bis. Cada Parte establecerá y aplicará, a partir del 1º de enero de  2019 o en el plazo de tres meses a partir de la fecha de entrada en vigor del presente 
párrafo para ella, la que sea posterior, un sistema de concesión de licencias para la importación y exportación de las sustan cias controladas nuevas, usadas, 
recicladas y regeneradas del anexo F . Toda Parte que opere al amparo del párrafo 1 del artículo 5 que decida que no está en condiciones de establecer y 
aplicar dicho sistema para el 1º de enero de  2019 podrá aplazar la adopción de esas medidas hasta el 1º de enero de  2021".  
 
→ Al mes de noviembre de 2020, un total de 67 Partes en el Protocolo de Montreal (de los cuales 62 habían ratificado la Enmienda de Kigali y 5 no lo habían 
hecho) habían ya establecido sistemas de concesión de licencias para los hidrofluorocarburos . En la Decisión XXXI/10 adoptada en la Trigésima 
Primera Reu nión de las Partes  se insta a todas las Partes en el Protocolo de Montreal que hayan ratificado, aprobado o aceptado la Enmienda de  Kigali 
y tengan en funcionamiento sus sistemas de concesión de licencias para las sustancias controladas enumeradas en el anexo F del Protocolo a que se 
cercioren de que esos sistemas de concesión de licencias incluyan la importación y exportación de sustancias controladas nuev as, usadas, recicladas y 
regeneradas, según lo dispuesto en el párrafo  2 bis del ar tículo 4B del Protocolo, y de que se apliquen y se hagan cumplir con eficacia , y recuerda  a todas 
las Partes en el Protocolo de Montreal que hayan ratificado, aprobado o aceptado la Enmienda de Kigali y que aún no lo hayan hecho, que deben establecer 
y pon er en marcha sistemas de concesión de licencias para la importación y exportación conforme a lo dispuesto en el párrafo 2  bis del artículo 4B, en 
relación con las sustancias controladas enumeradas en  el anexo F del Protocolo.  
Artículo IV: 
Entrada en vigor  
Enmienda de Kigali  "2.  Los cambios en el artículo 4 del Protocolo, Control del comercio con Estados que no sean Partes, que se estipulan en el artíc ulo I de la presente 
Enmienda entrarán en vigor el 1 de enero de  2033, siempre y cuando los Estados o las organizaciones de integración económica regional que son Partes 
en el Protocolo de Montreal relativo a las Sustancias que Agotan la Capa de Ozono hayan depositado al menos 70 instrumentos d e ratificación, aceptación 
o aprobación de la Enmiend a. En caso de que para esa fecha no se haya cumplido esta condición, la Enmienda entrará en vigor al nonagésimo día posterior 
a la fecha en que se haya cumplido".    
  WT/CTE/W/160/Rev.9 • TN/TE/S/5/Rev.7  
- 138 - 
 
10.2.2   Protocolo de Montreal : Decisiones de las Reuniones de las Partes  
En las Reuniones de las Par tes en el Protocolo de Montreal se han adoptado, por ejemplo, las siguientes decisiones:  
Quinta Reunión  
de las Partes  
Bangkok, 1993  → En la Quinta Reunión de las Partes se decidió que no era viable prohibir o restringir la importación de productos elaborad os con sustancias que figuran 
en el anexo A pero que no las contienen (CFC y halones) (Decisión V/17) .  
Novena Reunión  
de las Partes  
Montreal, 1997  → Mediante la Enmienda de Montreal, la Novena Reunión de las Partes introdujo, entre otras cosas, controles comerciales para el metilbromuro (anexo E) 
con los países que no sean partes:  
- Desde  noviembre de  2000, cada Parte prohibirá la importación, y después de noviembre de  2000 la exportación, de metilbromuro procedente 
de cualquier Estado que no sea parte en la Enmienda de Montreal.  
- Se insta a las Partes a no exportar a los Estados que no sean partes tecnología para la producción o utilización de metilbrom uro. 
- Cada Parte se abstendrá de proporcionar cualquier asistencia para la exportación a E stados que no sean partes de equipo o tecnología que podría 
facilitar la producción de metilbromuro.  
Decimocuarta 
Reunión de  
las Partes  
Roma, 2002  → La 14ª Reunión de las Partes adoptó dos decisiones relacionadas con el comercio:  
- La Decisión XIV/7  - Vigilancia del comercio de sustancias que agotan la capa de ozono (SAO) y prevención del comercio ilícito de sustancias 
que agotan la capa de ozono, entre otras cosas, alienta a todas las Partes a que intercambien información e intensifiquen los  esfuerzos con juntos 
encaminados  a perfeccionar los medios para identificar las SAO y prevenir el comercio ilícito de SAO . Además, la decisión también invita a las 
Partes a que comuniquen a la secretaría del Ozono los casos plenamente probados de comercio ilícito de sus tancias que agotan la capa de ozono, 
y también se pide a la secretaría que recopile esa información y la distribuya a todas las Partes . 
- La Decisión XIV/36 , Informes sobre el establecimiento de un sistema de licencias, toma nota de las Partes que han esta blecido sistemas de 
licencia  y alienta a las Partes que aún no lo han hecho a que establezcan sistema de licencias de importación y exportación de sustanc ias que 
agotan la capa de ozono.  
→ En la 14ª Reunión de las Partes también se adoptó la Decisión XIV/11 , relativa a la relación entre el Protocolo de Montreal y la Organización Mundial 
del Comercio:  
"1. Pedir a la secretaría del Ozono que informe a las Partes en el Protocolo de Montreal sob re cualesquiera reuniones de la Organización Mundial del 
Comercio a las que asista y de cualesquiera contactos sustantivos con la Secretaría de la Organización Mundial del Comercio y  las secretarías de sus comités;  
2. Pedir a la secretaría que siga de cerc a el desarrollo de las negociaciones del Comité de Comercio y Medio Ambiente de la OMC en período extraordinario 
de sesiones e informe a las Partes al respecto;  
3. Pedir asimismo a la secretaría del Ozono que, en coordinación con la secretaría del Fondo Multilateral, cuando se le solicite prestar asesoramiento 
experto a la OMC sobre las disposiciones del Protocolo de Montreal relativas al comercio y sobre las actividades del Fondo Mu ltilateral, consulte con las 
Partes en el Protocolo de Montreal y l os miembros del Comité Ejecutivo antes de brindar ese asesoramiento . Si se solicita a la secretaría del Ozono 
interpretaciones de las disposiciones del Protocolo relativas al comercio, la secretaría deberá remitir ese asunto a las Part es antes de brindar e se 
asesoramiento".  
Decimoquinta 
Reunión de  
las Partes  
Nairobi, 2003  La Decisión XV/20  sobre el informe sobre el sistema de licencias, toma nota del informe de situación de las Partes que han establecido sistemas  de licencia 
e insta a todas las Partes que aún no hayan aplicado un sistema de licencias de importación y de exportación para las sustancias que agotan el ozono a que 
lo hagan.    
  WT/CTE/W/160/Rev.9 • TN/TE/S/5/Rev.7  
- 139 - 
 
Decimosexta 
Reunión  
de las Partes  
Praga, 2004  → En la 16ª Reunión de las Partes se adoptaron cinco decisiones relacionadas con el comercio:  
- La Decisión XVI/7  sobre el comercio en productos básicos y de otro tipo tratados con metilbromuro invita a las Partes en el Protocolo de 
Montreal a que, con sujeción a los derechos y obligaciones que les incumban en virtud d e este acuerdo y de otros acuerdos internacionales, no 
restrinjan el comercio en productos básicos o de otro tipo provenientes de Partes que hayan ratificado las disposiciones del Protocolo de Montreal 
relativas al metilbromuro y que, en los demás aspectos , cumplen las obligaciones del Protocolo de Montreal, solo porque esos productos hayan 
sido tratados con metilbromuro, o porque los productos básicos se hayan producido o cultivado en suelos tratados con metilbro muro.  
 - La Decisión XVI/11  sobre la coordinación entre los órganos de las Naciones Unidas en relación con las aplicaciones de cuarentena y previas al 
envío entre otras cosas alienta a las Partes importadoras a considerar aceptar embalajes de madera tratados con métodos alter nativos  al 
metilbromuro, conforme a la norma Nº 15 de las normas internacionales para medidas fitosanitarias de la CIPF.  
- La Decisión XVI/32  sobre el establecimiento de sistemas de licencias con arreglo al artículo  4B del Protocolo de Montreal entre otras cosas 
alienta a las Partes a que establezcan sistemas de concesión de licencias para la importación y la exportación de SAO.  
- La Decisión XVI/33  sobre el comercio ilícito de SAO tomó nota de la necesidad de coordinar las medidas adoptadas por las Partes a nivel  
nacional e internacional para suprimir el comercio ilícito de SAO y solicitó un proyecto de mandato para un estudio de viabil idad de la elaboración 
de un sistema de vigilancia del comercio de SAO.  
→ De conformidad con esta Decisión, en 2005 se organizó un taller de expertos para desarrollar ideas concretas y un marco conceptual de cooperación a 
fin de hacer frente al comercio ilícito de SAO.  
- La Decisión XVI/34  sobre la cooperación entre la secretaría del Protocolo de Montreal y otros convenios  y convenciones y organizaciones 
internacionales conexos solicitó a la secretaría que estrechase su cooperación con la OMC, entre otros, y que siguiese de cer ca la evolución de 
los acontecimientos en la OMC e informase sobre dicha evolución.  
Decimoséptima 
Reunión de  
las Partes  
Dakar, 2005  → En la 17ª Reunión de las Partes se adoptaron varias decisiones relacionadas con el comercio:  
- La Decisión XVII/16  sobre prevención del comercio ilícito de sustancias controladas que agotan el ozono aprobó el mandato para un estudio 
sobre la viabilidad del establecimiento de un sistema de vigilancia de la circulación transfronteriza entre las Partes de sus tancias controladas que 
agotan el ozono (Este estudio de viabilidad se publicó en septiembre de 2006 y puede consultarse en la siguiente dirección 
http://ozone.unep.org/Meeting_Documents/mop/18mop/ODS -Tracking -September -2006-1.pdf). Además, en la Decisión se i nstó a todas las 
Partes, incluidas las organizaciones de integración económica regional, a que cumplieran plenamente las obligaciones contraíd as en virtud del 
artículo 4B del Protocolo de Montreal, en particular respecto de los sistemas de concesión de lic encias para el control de las importaciones, 
exportaciones y reexportaciones (las exportaciones de sustancias previamente importadas) . La Decisión también propuso considerar la posibilidad 
de establecer medidas de control adicionales con respecto al uso de  sustancias controladas que agotan el ozono que se utilicen en sectores 
específicos o en aplicaciones específicas.  
- La Decisión XVII/23  sobre el establecimiento de sistemas de concesión de licencias en el marco del artículo 4B del Protocolo tomó nota de q ue 
107 Partes en la Enmienda de Montreal del Protocolo de Montreal y que 37 Partes en el Protocolo de Montreal que todavía no ha n ratificado la 
Enmienda de Montreal también ya habían establecido sistemas de concesión de licencias para las sustancias que ag otan el ozono . La Decisión 
alentó a todas las demás Partes en la Enmienda de Montreal que no los hubieran establecido todavía, a que lo hicieran con car ácter de urgencia.  
- La Decisión XVII/25  sobre incumplimiento tomó nota del incumplimiento del Protocolo  de Montreal por Armenia (excedía el nivel máximo de 
consumo autorizado del metilbromuro de la Parte) ; y avisó de que, en caso de que Armenia no retornase a una situación de cumplimiento a su 
debido tiempo, la Reunión de las Partes considerará la posibilid ad de adoptar medidas que podrían incluir velar por que se ponga fin al suministro 
del metilbromuro "para que las Partes exportadoras no contribuyan a que se perpetúe una situación de incumplimiento".  
- La Decisión XVII/26  sobre incumplimiento tomó nota de  que Azerbaiyán no ha hecho respetar la prohibición de las importaciones de sustancias 
controladas establecida recientemente debido a su falta de conocimientos especializados en la localización de estas sustancia s, y pidió a las 
Partes de exportación que p restasen ayuda a Azerbaiyán para que cumpliese su compromiso.  
→ Otras decisiones similares en las que se tomó nota del incumplimiento por otras Partes son las siguientes:  
- Incumplimiento del compromiso de eliminación del metilcloroformo : Decisión XVII/27 (Bangladesh) ; Decisión XVII/28 (Bosnia y Herzegovina) ; 
Decisión XVII/31 (Ecuador) ; Decisión VII/29 (Chile)  
- Incumplimiento del compromiso de eliminación de las sustancias controladas : Decisión XVII/32 (Estados Federados de Micronesia)  
- Incumplimi ento del compromiso de eliminación del metilbromuro : Decisión XVII/33 (Fiji) ; Decisión XVII/34 (Honduras) ; Decisión  XVII/37 
(Jamahiriya Árabe Libia) ; Decisión VII/29 (Chile)    
  WT/CTE/W/160/Rev.9 • TN/TE/S/5/Rev.7  
- 140 - 
 
- Incumplimiento del compromiso de eliminación de los halones : Decisión XVII/36 (K irguistán) ; Decisión XVII/37 (Jamahiriya Árabe Libia) ; Decisión 
XVII/38 (Sierra Leona).  
Decimoctava 
Reunión de  
las Partes,  
Nueva Delhi, 2006  - Decisión XVIII/18 relativa a la prevención del comercio ilícito de sustancias que agotan el ozono mediante un sistema de vigilancia de sus 
movimientos transfronterizos entre las Partes . Además, la Decisión instó a todas ellas a "que apliquen plenamente el artículo 4B del Protocolo y a 
que tomen en cuenta las recomendaciones que figuran en las decisione s de las Partes, en particular, las decisiones IX/8, XIV/7, XVII/12 y  XVII/16".  
Vigésima cuarta 
Reunión de  
las Partes  
Ginebra, 2012  - Decisión XXIV/2  sobre la aplicación a algunas Partes del párrafo 8 del artículo 4 del Protocolo de Montreal con respecto a la Enmienda de Bei jing 
del Protocolo de Montreal . La Decisión permitía a algunas Partes que aún no habían ratificado la Enmienda de Beijing del Prot ocolo de Montreal a 
seguir desarrollando operaciones comerciales con sustancias que agotan la capa de ozono durante un año contado a partir de la  fecha en que, entre 
otras cosas, se determinase que cumplían el Protocolo de Montreal y que se habían comprome tido a ratificar la Enmienda lo antes posible y notificarlo 
en consecuencia a la secretaría . A otros Estados se les brindó una oportunidad similar de seguir desarrollando operaciones comerciales con sustancias 
que agotan la capa de ozono, siempre que comun icasen cierta información a la secretaría dentro de un plazo especificado.  
 
10.3  Medidas de apoyo  
Protocolo de Montreal  
 
→ En el artículo 10 (modificado por la Enmienda de Londres)  se estableció un Fondo Multilateral para sufragar los costos adicionales de la eliminación gradual de las sustancias 
que agotan la capa de ozono . Al mes de mayo de  2015, el Fondo ha desembolsado 3.185 millones de dólares EE.UU. a través de más de 7.350 proyectos y actividades en  145 países 
en desarrollo para la ejecución de proyectos  relacionados, entre otros, con la reconversión industrial, la asistencia técnica, la formación y la creación de capacidad . El Fondo tiene 
la obligación de sufragar todos los costos adicionales acordados de los países en desarrollo para la aplicación de medidas de control (es decir, la sustitución de las tecnologías que 
agotan el ozono por otras inocuas para la capa de ozono y la reducción gradual de su consumo de sustancias que agotan el ozon o, de conformidad con el Protocolo) . El presupues to 
se repuso en 1993, 1996, 1999, 2002, 2005, 2008, 2011 y 2014 y las asignaciones efectuadas hasta ahora son las siguientes (en millones de dólares de los Estados  Unidos):  240 
(1991 a 1993) ; 455 (1994 a 1996) ; 466 (1997 a 1999) ; 440 (2000 a 2002) ; 474 (20 03 a 2005) ; 400,4 (2006 a 2008 ); 400 (2009 a 2011) ; 400 (2012  a 2014) y 437 (2015 
a 2017), 540 (2018 a 2020).  
→ Para más información sobre el Fondo, véase http://www.multilateralfund.org/ . 
→ El Fondo para el Medio Ambiente Mundial (FMAM) aporta también fondos a los países con economías en transición . Hay varios países que pueden recibir ayuda del FMAM y que 
son Partes en el Protocolo, en los que la producción o consumo de sustancias que agotan la capa de ozono es demasiado elevada para poder recibir ayuda del Fondo Multilateral . 
Son, sobre todo, países de Europa Central y Oriental, y la antigua Unión Soviética . Los criterios aplicados a la financiación de los proyectos de protección de la capa de ozono son 
los mismos en el marco del FMAM que del Fondo Multilateral . 
→ Para más información sobre el FMAM, véase https://www.thegef.org/gef/ . 
→ La transferencia  de tecnología al amparo del párrafo A del artículo 10 se  realiza en condiciones equitativas y sumamente favorables .   
  WT/CTE/W/160/Rev.9 • TN/TE/S/5/Rev.7  
- 141 - 
 
10.4  Mecanismo para casos de incumplimiento  
Protocolo de Montreal  
 
Artículo 4A - Control del comercio con las Partes  
"1. Si, después de la fecha establecida para la eliminación progresiva de una sustancia controlada, una Parte, a pesar de haber tomado todas las medidas posibles para cumplir 
con la obligación prevista en el Protocolo, no es capaz de interrumpir la producción de tal sustancia para el consumo domésti co, con excepción de los usos cons iderados esenciales 
por las Partes, dicha Parte prohibirá la exportación de toda cantidad usada, reciclada o recuperada de dicha sustancia para f ines distintos de la destrucción".  
Artículo 8 - Incumplimiento  
"Las Partes, en su primera reunión, estudiarán y  aprobarán procedimientos y mecanismos institucionales para determinar el incumplimiento de las disposiciones del presente 
Protocolo y las medidas que haya que adoptar respecto de las Partes que no hayan cumplido lo prescrito".  
→ En 1992 la cuarta reunión de la Conferencia de las Partes adoptó un procedimiento para casos de incumplimiento y estableció un Comité Ejecutivo . Las funciones de este son 
recibir y examinar toda presentación recibida de una o más Partes y toda información u observación transmitida por la secretaría en relación con la preparación de un informe 
mencionado en el artículo 12 del Protocolo . Una vez recibido el informe del Comité, la Conferencia de las Partes podrá, teniendo en cuenta las circunstancias del caso, to mar 
decisiones y adopta r medidas para conseguir la plena observancia del Protocolo, incluidas medidas para facilitar el cumplimiento por una de las Partes, y para promover los objetivos 
del Protocolo.  
→ El Fondo Multilateral examinado antes, ayuda a los países en desarrollo a ap licar las medidas de control del Protocolo.  
 
10.5  Mecanismo de solución de controversias  
→ El artículo 11 del Convenio de Viena para la Protección de la Capa de Ozono se aplica al Protocolo de Montreal y sus enmienda s para la solución de controversias.  
Convenio de Viena : Artículo 11 - Solución de controversias  
"1. En el caso de existir una controversia entre las Partes en cuanto a la interpretación o la aplicación del presente Convenio, las Partes interesadas procurarán resolverla 
mediante  negociación.  
2. Si las Partes interesadas no pueden llegar a un acuerdo mediante negociación, podrán recabar conjuntamente los buenos oficios  de una tercera Parte o solicitar su mediación.  
3. En el momento de ratificar, aceptar o aprobar el presente Conve nio o de adherirse a él, o en cualquier momento ulterior, cualquier Estado u organización de integración 
económica regional podrá declarar por escrito al Depositario que, para dirimir alguna controversia que no se haya resuelto co nforme a los párrafos 1 y 2 de este artículo, acepta 
como obligatorios uno de los dos siguientes medios de solución de controversias o ambos:  
a) arbitraje de conformidad con los procedimientos que apruebe la Conferencia de las Partes en su primera reunión ordinaria;  
b) presentación  de la controversia a la [CIJ].  
4. Si las Partes, en virtud de lo establecido en el párrafo 3 de este artículo, no han aceptado el mismo o ningún procedimiento,  la controversia se someterá a conciliación de 
conformidad con el párrafo 5, salvo que las Parte s acuerden otra cosa.  
5. Se creará una comisión de conciliación a petición de una de las Partes en la controversia . Dicha comisión estará compuesta de miembros designados en igual número por 
cada Parte interesada y un presidente elegido en forma conjunta p or los miembros designados por las Partes . La comisión emitirá un fallo definitivo y recomendatorio que las Partes 
deberán tener en cuenta de buena fe.  
6. Las disposiciones de este artículo se aplicarán respecto de cualquier protocolo, salvo que en él se indique otra cosa".    
  WT/CTE/W/160/Rev.9 • TN/TE/S/5/Rev.7  
- 142 - 
 
10.6  Disposiciones para los países que no son partes  
Protocolo de Montreal  
 
→ Véase el artículo 4 (en la sección "Medidas relacionadas con el comercio" supra ). 
→ Con arreglo a lo dispuesto en el párrafo 8 del artículo 4, los obstáculos al comercio no se aplican si un Estado que no sea parte cumple el Protocolo.  
11  CONVENCIÓN MARCO DE LAS NACIONES UNIDAS SOBRE EL CAMBIO CLIMÁTICO (CMNUCC) , PROTOCOLO DE KYOTO Y ACUERDO DE PARÍS  
11.1  Breve descripción del AMUMA  
La Convención Marco de las Naciones Unidas sobre el Cambio Climático es un acuerdo marco . La CMNUCC no contiene disposiciones que restrinjan directamente 
el comercio, pero las medidas internas adoptadas por los países que la aplican podrían tener consecuencias comerciales . El Protocolo de Kyoto de la Convención 
Marco de las Naciones Unidas sobre el Cambio Climático se adoptó en 1997 . El Acuerdo de París se adoptó el 12 de diciembre de  2015.  
 Convención Marco de las 
Naciones  Unidas sobre el 
Cambio  Climático  Protocolo de Kyoto  Acuerdo de París  
Sitio web  http://unfccc.int/  
Objetivo  → El objetivo de la CMNUCC se establece en 
el artículo 2, que dispone que "[e]l objetivo 
último de la presente Convención y de todo 
instrumento jurídico conexo que adopte la 
Conferencia de las Partes, es lograr, de 
conformidad con las disposiciones 
pertinen tes de la Convención, la 
estabilización de las concentraciones de 
gases de efecto invernadero en la atmósfera 
a un nivel que impida interferencias 
antropógenas peligrosas en el sistema 
climático . Ese nivel debería lograrse en un 
plazo suficiente para permitir que los 
ecosistemas se adapten naturalmente al 
cambio climático, asegurar que la producción 
de alimentos no se vea amenazada y permitir 
que el desarrollo económico prosiga de 
manera sostenible".  → El Protocolo de Kyoto sirve de complemento y refue rza 
la Convención Marco de las Naciones Unidas sobre el 
Cambio Climático (CMNUCC).  → El objetivo del Acuerdo de París se presenta en el 
párrafo 1 del artículo 2.  
Artículo 2  
"1. El presente Acuerdo, al mejorar la aplicación de la 
Convención, incluido el log ro de su objetivo, tiene por 
objeto reforzar la respuesta mundial a la amenaza del 
cambio climático, en el contexto del desarrollo sostenible 
y de los esfuerzos por erradicar la pobreza, y para ello:  
a) Mantener el aumento de la temperatura media 
mundial m uy por debajo de 2ºC con respecto 
a los niveles preindustriales, y proseguir los 
esfuerzos para limitar ese aumento de la 
temperatura a 1,5ºC con respecto a los niveles 
preindustriales, reconociendo que ello 
reduciría considerablemente los riesgos y los 
efectos del cambio climático;  
b) Aumentar la capacidad de adaptación a los 
efectos adversos del cambio climático y 
promover la resiliencia al clima y un desarrollo 
con bajas emisiones de gases de efecto 
invernadero, de un modo que no comprometa 
la producción  de alimentos;    
  WT/CTE/W/160/Rev.9 • TN/TE/S/5/Rev.7  
- 143 - 
 
 Convención Marco de las 
Naciones  Unidas sobre el 
Cambio  Climático  Protocolo de Kyoto  Acuerdo de París  
c) Elevar las corrientes financieras a un nivel 
compatible con una trayectoria que conduzca 
a un desarrollo resiliente al clima y con bajas 
emisiones de gases de efecto invernadero".  
Fecha de la 
firma  22 de marzo de  1985 11 de diciembre de  1997 22 de abril de  2016 
Fecha de 
entrada  
en vigor  22 de septiembre de  1988 16 de febrero de  2005 4 de noviembre de  2016 
Partes117 197 
La lista de las Partes figura aquí. 
Téngase asimismo en cuenta que, para los 
efectos de la entrada en vigor de la 
Convención, el instrumento de ratificación, 
aceptación, a probación o adhesión que 
deposite una organización regional de 
integración económica no contará además de 
los que hayan depositado los Estados 
miembros de la organización.  192 
La lista de las Partes figura aquí. 
Téngase asimismo en cuenta que, a los efectos de la 
entrada en vigor del Protocolo, el instrumento de 
ratificación, aceptación, aprobación o adhesión que 
deposite una organización regional de integración 
económica no contará además de los que hayan 
depositado los Estados miembros de la organización . 191 
La lista de las Partes figura aquí 
Miembros de 
la OMC 161 159 159 
Entrada en 
vigor 
(disposición)  Artículo 23: Entrada en vigor  
"1. La Convención entrará en vigor al 
nonagésimo día contado desde la  
fecha en que se haya depositado el 
quincuagésimo instrumento de ratificación, 
aceptación, aprobación o adhesión.  
2. Respecto de cada Estado u 
organización regional de integración 
económica que ratifique, acepte o apruebe la 
Convención o se adhiera a ella una vez 
depositado el quincuagésimo instrumento de 
ratificación, aceptación, aprobación o 
adhesión, la Convención entrará en vigor al 
nonagésimo día contado desde la fecha en 
que el Estado o la organización haya 
depositado su instrumento de ratificación, 
aceptación, aprobación o adhesión.  
3. Para los efectos de los párrafos 1 y 2 
de este artículo, el instrumento que deposite Artículo 25 
"1. El presente Pro tocolo entrará en vigor al 
nonagésimo día contado desde la fecha en que hayan 
depositado sus instrumentos de ratificación, aceptación, 
aprobación o adhesión no menos de 55 Partes en la 
Convención, entre las que se cuenten Partes del anexo I 
cuyas emisiones  totales representen por lo menos el  55% 
del total de las emisiones de dióxido de carbono de las 
Partes del anexo I correspondiente a 1990.  
2. A los efectos del presente artículo, por "total de las 
emisiones de dióxido de carbono de las Partes del anexo I 
correspondiente a 1990" se entiende la cantidad 
notificada, en la fecha o antes de la fecha de aprobación 
del Protocolo, por las Partes incluidas en el anexo I en su 
primera comunicación nacional presentada con arreglo al 
artículo 12 de la Convención.  
3. Para cada Estado u organización regional de 
integración económica que ratifique, acepte o apruebe el 
presente Protocolo o se adhiera a él una vez reunidas las Artículo 21 
"1. El presente Acuerdo entrará en vigor al 
trigésimo  día contado desde la fecha en que no menos 
de 55 Partes en la Convención, cuyas emisiones 
estimadas representen globalmente un 55% del total de 
las emisiones mundiales de gases de efecto invernadero, 
hayan depositado sus instrumentos de ratificación, 
aceptación, aprobación o adhesión.  
2. A los efectos exclusivamente del párrafo 1 del 
presente artículo, por "total de las emisiones mundiales 
de gases de efecto invernadero" se entenderá la cantidad 
más actualizada que las Partes en la Convención hayan 
comunicado en la fecha de aprobación del presente 
Acuerdo, o antes de esa fecha.  
3. Para cada Estado u organización regional de 
integración económica que ratifique, acepte o apruebe el 
presente Acuerdo o que se adhiera a él una vez reunidas 
las condiciones para la entrada en vigor establecidas en 
el párrafo 1 de este artículo, el Acuerdo entr ará en vigor 
 
17 2 El 7 de marzo de 2021.    
  WT/CTE/W/160/Rev.9 • TN/TE/S/5/Rev.7  
- 144 - 
 
 Convención Marco de las 
Naciones  Unidas sobre el 
Cambio  Climático  Protocolo de Kyoto  Acuerdo de París  
una organización regional de integración 
económica no contará además de los que 
hayan depositado los Estados miembros de la 
organización".  condiciones para la entrada en vigor establecidas en el 
párrafo 1 supra , el Protocolo entrará en v igor al 
nonagésimo día contado desde la fecha en que se haya 
depositado el respectivo instrumento de ratificación, 
aceptación, aprobación o adhesión.  
4. A los efectos del presente artículo, el instrumento 
que deposite una organización regional de integraci ón 
económica no contará además de los que hayan 
depositado los Estados miembros de la organización".  al trigésimo día contado desde la fecha en que el Estado 
o la organización regional de integración económica haya 
depositado su instrumento de ratificación, aceptación, 
aprobación o adhesión.  
4. A los efectos del párrafo 1 del presente artícul o, el 
instrumento que deposite una organización regional de 
integración económica no contará además de los que 
hayan depositado sus Estados miembros".  
Apertura a  
la firma  Artículo 20 - Firma  
"La presente Convención estará abierta a la 
firma de los Estados miembros de las 
Naciones Unidas o de un organismo 
especializado o que sean Partes en el Estatuto 
de la [CIJ] y de las organizaciones regionales 
de integración económica ...".  Artículo 24 
"1. El presente Protocolo estará abierto a la firma y 
sujeto a la ratificación, aceptación o aprobación de los 
Estados y de las organizaciones regionales de integración 
económica que sean Partes en la Convención ...".  Artículo 20 
"1. El present e Acuerdo estará abierto a la firma y 
sujeto a la ratificación, aceptación o aprobación de los 
Estados y de las organizaciones regionales de integración 
económica que sean Partes en la Convención . Quedará 
abierto a la firma en la Sede de las Naciones Unida s en 
Nueva York del 22 de abril de  2016 al 21 de abril de  2017, 
y a la adhesión a partir del día siguiente a aquel en que 
quede cerrado a la firma . Los instrumentos de ratificación, 
aceptación, aprobación o adhesión se depositarán en 
poder del Depositario" . 
Órganos 
encargados 
de adoptar 
decisiones  Artículo 7 - Conferencia de las Partes  
"2. La Conferencia de las Partes, en su 
calidad de órgano supremo de la presente 
Convención, examinará regularmente la 
aplicación de la Convención y de todo 
instrumento jurídico conexo que adopte la 
Conferencia de las Partes y, conforme a su 
mandato, tomará las decisiones necesarias 
para promover la aplicación eficaz de la 
Convención . Con ese fin:  
a) examinará periódicamente las 
obligaciones de las Partes y los 
arreglos institucionales 
establecidos en virtud de la 
presente Convención, a la luz del 
objetivo de la Convención, de la 
experiencia obtenida de su 
aplicación y de la evolución de los 
conocimientos científicos y 
técnicos;  
b) promoverá y facili tará el 
intercambio de información sobre 
las medidas adoptadas por las La Conferencia de l as Partes de la Convención actuará 
como reunión de las Partes en el Protocolo.  
Artículo 13 
"1. La Conferencia de las Partes, que es el órgano 
supremo de la Convención, actuará como reunión de las 
Partes en el presente Protocolo.  
2. Las Partes en la Convenc ión que no sean Partes en 
el presente Protocolo podrán participar como 
observadoras en las deliberaciones de cualquier período 
de sesiones de la Conferencia de las Partes en calidad de 
reunión de las Partes en el presente Protocolo . Cuando la 
Conferencia d e las Partes actúe como reunión de las 
Partes en el presente Protocolo, las decisiones en el 
ámbito del Protocolo serán adoptadas únicamente por las 
Partes en el presente Protocolo.  
3. Cuando la Conferencia de las Partes actúe como 
reunión de las Partes en  el presente Protocolo, todo 
miembro de la Mesa de la Conferencia de las Partes que 
represente a una Parte en la Convención que a la fecha no 
sea parte en el presente Protocolo será reemplazado por 
otro miembro que será elegido de entre las Partes en el 
presente Protocolo y por ellas mismas.  Artículo 16  
"1. La Conferencia de las Partes, que es el órgano 
supremo de la Conve nción, actuará como reunión de las 
Partes en el presente Acuerdo.  
2. Las Partes en la Convención que no sean partes en 
el presente Acuerdo podrán participar como observadoras 
en las deliberaciones de cualquier período de sesiones de 
la Conferencia de las P artes en calidad de reunión de las 
Partes en el presente Acuerdo . Cuando la Conferencia de 
las Partes actúe como reunión de las Partes en el presente 
Acuerdo, las decisiones en el ámbito del Acuerdo serán 
adoptadas únicamente por las Partes en el presente 
Acuerdo.  
3. Cuando la Conferencia de las Partes actúe como 
reunión de las Partes en el presente Acuerdo, todo 
miembro de la Mesa de la Conferencia de las Partes que 
represente a una Parte en la Convención que a la fecha 
no sea parte en el presente Acuerdo será reemplazado por 
otro miembro que será elegido de entre las Partes en el 
presente Acuerdo y por ellas mismas.  
4. La Conferencia de las Partes en calidad de reunión 
de las Partes en el Acuerdo de París examinará 
regularmente la aplicación del presente A cuerdo y,   
  WT/CTE/W/160/Rev.9 • TN/TE/S/5/Rev.7  
- 145 - 
 
 Convención Marco de las 
Naciones  Unidas sobre el 
Cambio  Climático  Protocolo de Kyoto  Acuerdo de París  
Partes para hacer frente al cambio 
climático y sus efectos, teniendo 
en cuenta las circunstancias, 
responsabilidades y capacidades 
diferentes de las Partes y sus 
respectivos compromisos  en 
virtud de la Convención;  
c) facilitará, a petición de  
dos o más Partes, la coordinación 
de las medidas adoptadas por 
ellas para hacer frente al cambio 
climático y sus efectos, teniendo 
en cuenta las circunstancias, 
responsabilidades y capacidades 
de las Partes y sus respectivos 
compromisos en virtud de la 
Convención;  
d) promoverá y dirigirá, de 
conformidad con el objetivo y las 
disposiciones de la Convención, el 
desarrollo y el perfeccionamiento 
periódico de metodologías 
comparables que acordará la 
Conferencia de las Partes, entre 
otras cosas, con el objeto de 
preparar inventarios de las 
emisiones de gases de efecto 
invernadero por las fuentes y su 
absorción por los sumideros, y de 
evaluar la eficacia de las medidas 
adoptadas para limitar las 
emisiones y fomentar la absorción 
de esos gases;  
e) evaluará, sobre la base de toda la 
información que se le proporcione 
de conformidad con las 
disposiciones de la Convención, la 
aplicación de la Convención por 
las Partes, los efectos generales 
de las medidas adopta das en 
virtud de la Convención, en 
particular los efectos ambientales, 
económicos y sociales, así como 4. La Conferencia de las Partes en calidad de reunión 
de las Partes en el presente Protocolo examinará 
regularmente la aplicación del presente Protocolo y, 
conforme a su mandato, tomará las decisiones necesarias 
para pr omover su aplicación eficaz . Cumplirá las funciones 
que le asigne el presente Protocolo y:  
a) Evaluará, basándose en toda la información 
que se le proporcione de conformidad con lo 
dispuesto en el presente Protocolo, la 
aplicación del Protocolo por las Par tes, los 
efectos generales de las medidas adoptadas en 
virtud del Protocolo, en particular los efectos 
ambientales, económicos y sociales, así como 
su efecto acumulativo, y la medida en que se 
avanza hacia el logro del objetivo de la 
Convención;  
b) Examina rá periódicamente las obligaciones 
contraídas por las Partes en virtud del presente 
Protocolo, tomando debidamente en 
consideración todo examen solicitado en el 
inciso d) del párrafo 2 del artículo 4 y en el 
párrafo 2 del artículo 7 de la Convención a la 
luz del objetivo de la Convención, de la 
experiencia obtenida en su aplicación y de la 
evolución de los conocimientos científicos y 
técnicos, y a este respecto examinará y 
adoptará periódicamente informes sobre la 
aplicación del presente Protocolo;  
c) Promo verá y facilitará el intercambio de 
información sobre las medidas adoptadas por 
las Partes para hacer frente al cambio climático 
y sus efectos, teniendo en cuenta las 
circunstancias, responsabilidades y 
capacidades diferentes de las Partes y sus 
respectivo s compromisos en virtud del 
presente Protocolo;  
d) Facilitará, a petición de dos o más Partes, la 
coordinación de las medidas adoptadas por 
ellas para hacer frente al cambio climático y 
sus efectos, teniendo en cuenta las 
circunstancias, responsabilidades y 
capacidades diferentes de las Partes y sus conforme a su mandato, tomará las decisiones necesarias 
para promover su aplicación efectiva . Cumplirá las 
funciones que le asigne el presente Acuerdo y:  
a) establecerá los órganos subsidiarios que 
considere necesarios para la aplicación del 
presente Acuerdo ; y 
b) desempeñará las demás funciones que sean 
necesarias para la aplicación del presente 
Acuerdo.  
5. El reglamento de la Conferencia de las Partes y los 
procedimientos financieros aplicados en relación con la 
Convención se aplicarán mutatis m utandis en relación con 
el presente Acuerdo, a menos que decida otra cosa por 
consenso la Conferencia de las Partes en calidad de 
reunión de las Partes en el Acuerdo de París.  
6. La secretaría convocará el primer período de 
sesiones de la Conferencia de la s Partes en calidad de 
reunión de las Partes en el Acuerdo de París en conjunto 
con el primer período de sesiones de la Conferencia de las 
Partes que se programe después de la fecha de entrada 
en vigor del presente Acuerdo . Los siguientes períodos 
ordinari os de sesiones de la Conferencia de las Partes en 
calidad de reunión de las Partes en el Acuerdo de París se 
celebrarán en conjunto con los períodos ordinarios de 
sesiones de la Conferencia de las Partes, a menos que 
decida otra cosa la Conferencia de las Partes en calidad 
de reunión de las Partes en el Acuerdo de París.  
7. Los períodos extraordinarios de sesiones de la 
Conferencia de las Partes en calidad de reunión de las 
Partes en el Acuerdo de París se celebrarán cada vez que 
la Conferencia de las Parte s en calidad de reunión de las 
Partes en el Acuerdo de París lo considere necesario, o 
cuando alguna de las Partes lo solicite por escrito, siempre 
que dentro de los seis meses siguientes a la fecha en que 
la secretaría haya transmitido a las Partes la sol icitud, 
esta reciba el apoyo de al menos un  tercio  de las Partes.  
8. Las Naciones Unidas, sus organismos 
especializados y el Organismo Internacional de Energía 
Atómica, así como todo Estado miembro de esas 
organizaciones u observador ante ellas que no sea Parte 
en la Convención, podrán estar representados como 
observadores en los períodos de sesiones de la 
Conferencia de las Partes en calidad de reunión de las   
  WT/CTE/W/160/Rev.9 • TN/TE/S/5/Rev.7  
- 146 - 
 
 Convención Marco de las 
Naciones  Unidas sobre el 
Cambio  Climático  Protocolo de Kyoto  Acuerdo de París  
su efecto acumulativo y la medida 
en que se avanza hacia el logro 
del objetivo de la Convención;  
f) examinará y aprobará informes 
periódicos sobre la apl icación de 
la Convención y dispondrá su 
publicación;  
g) hará recomendaciones sobre toda 
cuestión necesaria para la 
aplicación de la Convención;  
h) procurará movilizar recursos 
financieros de conformidad con 
los párrafos 3, 4 y 5 del artículo  4, 
y con el ar tículo 11;  
i) establecerá los órganos 
subsidiarios que considere 
necesarios para la aplicación de la 
Convención;  
j) examinará los informes 
presentados por sus órganos 
subsidiarios y proporcionará 
directrices a esos órganos;  
k) acordará y aprobará, por 
consenso, su reglamento y 
reglamento financiero, así como 
los de los órganos subsidiarios;  
l) solicitará, cuando corresponda, 
los servicios y la cooperación de 
las organizaciones internacionales 
y de los órganos 
intergubernamentales y no 
gubernamentales compet entes y 
utilizará la información que estos 
le proporcionen ; y 
m) desempeñará las demás 
funciones que sean necesarias 
para alcanzar el objetivo de la 
Convención, así como todas las 
otras funciones que se le 
encomiendan en la Convención".  respec tivos compromisos en virtud del 
presente Protocolo;  
e) Promoverá y dirigirá, de conformidad con el 
objetivo de la Convención y las disposiciones 
del presente Protocolo y teniendo plenamente 
en cuenta las decisiones pertinentes de la 
Conferencia de las Part es, el desarrollo y el 
perfeccionamiento periódico de metodologías 
comparables para la aplicación eficaz del 
presente Protocolo, que serán acordadas por la 
Conferencia de las Partes en calidad de reunión 
de las Partes en el presente Protocolo;  
f) Formulará  sobre cualquier asunto las 
recomendaciones que sean necesarias para la 
aplicación del presente Protocolo;  
g) Procurará movilizar recursos financieros 
adicionales de conformidad con el párrafo 2 del 
artículo 11;  
h) Establecerá los órganos subsidiarios que 
considere necesarios para la aplicación del 
presente Protocolo;  
i) Solicitará y utilizará, cuando corresponda, los 
servicios y la cooperación de las 
organizaciones internacionales y de los 
órganos intergubernamentales y no 
gubernamentales competentes y la 
información que estos le proporcionen ; y 
j) Desempeñará las demás funciones que sean 
necesarias para la aplicación del presente 
Protocolo y considerará la realización de 
cualquier tarea que se derive de una decisión 
de la Conferencia de las Partes en la 
Convención".  
De conformidad con lo dispuesto en el artículo  15, los dos 
órganos subsidiarios permanentes establecidos por la 
CMNUCC prestarán servicio al Protocolo de Kyoto.  Partes en el Acuerdo de París . Todo órgano u organismo, 
sea nacional o internacional, gubernamenta l o no 
gubernamental, que sea competente en los asuntos de 
que trata el presente Acuerdo y que haya informado a la 
secretaría de su deseo de estar representado como 
observador en un período de sesiones de la Conferencia 
de las Partes en calidad de reunión de las Partes en el 
Acuerdo de París podrá ser admitido como observador a 
menos que se oponga a ello un tercio de las Partes 
presentes.  
La admisión y participación de los observadores se regirán 
por el reglamento a que se refiere el párrafo 5 de este 
artículo".  
Artículo 18 
"1. El Órgano Subsidiario de Asesoramiento Científico 
y Tecnológico y el Órgano Subsidiario de Ejecución 
establecidos por los artículos 9 y 10 de la Convención 
actuarán como Órgano Subsidiario de Asesoramiento 
Científico y Tecnológic o y Órgano Subsidiario de Ejecución 
del presente Acuerdo, respectivamente . Las disposiciones 
de la Convención sobre el funcionamiento de estos dos 
órganos se aplicarán mutatis mutandis  al presente 
Acuerdo . Los períodos de sesiones del Órgano Subsidiario 
de Asesoramiento Científico y Tecnológico y del Órgano 
Subsidiario de Ejecución del presente Acuerdo se 
celebrarán conjuntamente con los del Órgano Subsidiario 
de Asesoramiento Científico y Tecnológico y el Órgano 
Subsidiario de Ejecución de la Convención, 
respectivamente.  
2. Las Partes en la Convención que no sean partes en 
el presente Acuerdo podrán participar como observadoras 
en las deliberaciones de cualquier período de sesiones de 
los órganos subsidiarios . Cuando los órganos subsidiarios 
actúen como órg anos subsidiarios del presente Acuerdo, 
las decisiones en el ámbito del Acuerdo serán adoptadas 
únicamente por las Partes en el Acuerdo.  
 
 La Convención tiene dos órganos subsidiarios 
permanentes que asesoran y presentan  3. Cuando los órganos subsidiarios establecidos por 
los artículos 9 y 10 de la Convención ejerzan sus funciones 
respecto de cuestiones de interés para el    
  WT/CTE/W/160/Rev.9 • TN/TE/S/5/Rev.7  
- 147 - 
 
 Convención Marco de las 
Naciones  Unidas sobre el 
Cambio  Climático  Protocolo de Kyoto  Acuerdo de París  
recomendaciones a la Conferencia de las 
Partes.  
Artículo 9 - Órgano subsidiario de 
asesoramiento científico, técnico y 
tecnológico  
"1. Por la presente se establece un órgano 
subsidiario de asesoramiento científico y 
tecnológico encargado de proporcionar a la 
Conferencia de las Partes y, según proceda, 
a sus demás órganos subsidiarios, 
información y asesoramiento oportunos 
sobre los aspectos científicos y tecnológicos 
relaciona dos con la Convención . Este órgano 
estará abierto a la participación de todas las 
Partes y será multidisciplinario . Estará 
integrado por representantes de los 
gobiernos con competencia en la esfera de 
especialización pertinente . P resentará 
regularmente inf ormes a la Conferencia de 
las Partes sobre todos los aspectos de su 
labor ...". 
Artículo 10 - Órgano subsidiario de 
ejecución  
"1. Por la presente se establece un órgano 
subsidiario de ejecución encargado de ayudar 
a la Conferencia de las Partes en la evalu ación 
y el examen del cumplimiento efectivo de la 
Convención . Este órgano estará abierto a la 
participación de todas las Partes y estará 
integrado por representantes 
gubernamentales que sean expertos en 
cuestiones relacionadas con el cambio 
climático . Presentará regularmente informes 
a la Conferencia de las Partes sobre todos los 
aspectos de su labor.  presente Acuerdo, todo miembro de la mesa de los 
órganos subsidiarios que represente a una Parte en la 
Convención que a esa fecha no sea parte en el Acuerdo 
será reemplazado por otro miembro que será elegido de 
entre las Partes en el Acuerdo y por ellas mismas".  
Artículo 19 
"1. Los órganos subsidiarios u otros arreglos 
instituci onales establecidos por la Convención o en el 
marco de esta que no se mencionan en el presente 
Acuerdo estarán al servicio de este si así lo decide la 
Conferencia de las Partes en calidad de reunión de las 
Partes en el Acuerdo de París . La Conferencia de l as Partes 
en calidad de reunión de las Partes en el Acuerdo de París 
especificará las funciones que deberán ejercer esos 
órganos subsidiarios o arreglos.  
2. La Conferencia de las Partes en calidad de reunión 
de las Partes en el Acuerdo de París podrá impar tir 
orientaciones adicionales a esos órganos subsidiarios y 
arreglos institucionales".    
  WT/CTE/W/160/Rev.9 • TN/TE/S/5/Rev.7  
- 148 - 
 
 Convención Marco de las 
Naciones  Unidas sobre el 
Cambio  Climático  Protocolo de Kyoto  Acuerdo de París  
2. Bajo la dirección de la Conferencia de 
las Partes, este órgano:  
a) examinará la información 
transmitida de conformidad con el 
párrafo 1 del artículo 12, a fin de 
evaluar en su conjunto los efectos 
agregados de las medidas 
adoptadas por las Partes a la luz 
de las evaluaciones científicas 
más recientes relativas al cambio 
climático;  
b) examinará la información 
transmitida de conformidad con el 
párrafo 2 del artículo 12, a fin de 
ayudar a la Conferencia de las 
Partes en la realización de los 
exámenes estipulados en el inciso 
d) del párrafo 2 del artículo  4; y 
c) ayudará a la Conferencia de las 
Partes, según proceda, en la 
preparación y aplicación de sus 
decisiones".  
Enmiendas y 
protocolos  Artículo 15 - Enmiendas a la Convención  
"1. Cualquiera de las Partes podrá 
proponer enmiendas a la Convención.  
2. Las enmiendas a la Convención 
deberán aprobarse en un período ordinario de 
sesiones de la Conferencia de las Partes . La 
secretaría deberá comunicar a las Partes el 
texto del proyecto de enmienda al menos seis 
meses antes de la reunión en la que se 
proponga la aprobación . La secretaría 
comunicará asimismo los proyectos de 
enmienda a los signatarios de la Convención 
y, a título informativo, al Depositario.  
3. Las Partes pondrán el máximo 
empeño en llegar a un acuerdo por consenso 
sobre cualquier proyecto de enmie nda a la 
Convención . Si se agotan todas las 
posibilidades de obtener el consenso, sin 
llegar a un acuerdo, la enmienda será 
aprobada, como último recurso, por mayoría 
de tres cuartos de las Partes presentes y Artículo 20 
"1. Cualquiera de las Partes podrá proponer 
enmiendas al presente Protocolo.  
2. Las enmiendas al presente Protocolo deberán 
adoptarse en un período ordinario de sesiones de la 
Conferencia de las Partes en calidad de reunión de las 
Partes en el presente Protocolo . La secretaría deberá 
comunicar a las Partes el texto de toda propuesta de 
enmienda al Protocolo al menos seis meses antes del 
período de sesiones en que se proponga su aprobación . La 
secretaría comunicará asimismo el texto de toda 
propuesta de enmienda a  las Partes y signatarios de la 
Convención y, a título informativo, al Depositario.  
3. Las Partes pondrán el máximo empeño en llegar a 
un acuerdo por consenso sobre cualquier proyecto de 
enmienda al Protocolo . Si se agotan todas las posibilidades 
de obtene r el consenso sin llegar a un acuerdo, la 
enmienda será aprobada, como último recurso, por 
mayoría de tres cuartos de las Partes presentes y votantes 
en la reunión . La secretaría comunicará la enmienda Artículo 22 
"Las disposiciones del artículo 15 de la Convención  
sobre la aprobación de enmiendas se aplicarán 
mutatis  mutandis  al presente Acuerdo".  
Artículo 23 
"1. Las disposiciones del artículo 16 de la Convención 
sobre la aprobación y enmienda de los anexos de la 
Convención se aplicarán mutatis mutandis al presente 
Acuerdo.  
2. Los anexos del Acuerdo formarán parte integrante 
de este y, a menos que se disponga expresamente otra 
cosa, toda referencia al presente Acuerdo constituirá al 
mismo tiempo una referencia a cualquiera de sus anexos . 
En los anexos solo se podrán incluir listas, formularios y 
cualquier otro material descriptivo que trate de asuntos 
científicos, técnicos, de procedimiento o administrativos".    
  WT/CTE/W/160/Rev.9 • TN/TE/S/5/Rev.7  
- 149 - 
 
 Convención Marco de las 
Naciones  Unidas sobre el 
Cambio  Climático  Protocolo de Kyoto  Acuerdo de París  
votantes en la reunión . La secretaría 
comunicar á la enmienda aprobada al 
Depositario, el cual la hará llegar a todas las 
Partes para su aceptación.  
4. Los instrumentos de aceptación de las 
enmiendas se entregarán al Depositario . Las 
enmiendas aprobadas de conformidad con el 
párrafo 3 de este artículo e ntrarán en vigor, 
para las Partes que las hayan aceptado, al 
nonagésimo día contado desde la fecha en 
que el Depositario haya recibido instrumentos 
de aceptación de por lo menos tres cuartos 
de las Partes en la Convención.  
5. Las enmiendas entrarán en vigo r para 
las demás Partes al nonagésimo día contado 
desde la fecha en que hayan entregado al 
Depositario el instrumento de aceptación de 
las enmiendas ...". 
Artículo 16 - Aprobación y enmienda de 
los anexos de la Convención  
"1. Los anexos de la Convención fo rmarán 
parte integrante de esta y, salvo que se 
disponga expresamente otra cosa, toda 
referencia a la Convención constituirá al 
mismo tiempo una referencia a cualquiera de 
sus anexos . Sin perjuicio de lo dispuesto en 
el inciso b) del párrafo 2 y el párrafo  7 del 
artículo 14, en los anexos solo se podrán 
incluir listas, formularios y cualquier otro 
material descriptivo que trate de asuntos 
científicos, técnicos, de procedimiento o 
administrativos.  
2. Los anexos de la Convención se 
propondrán y aprobarán de c onformidad con 
el procedimiento establecido en los 
párrafos  2, 3 y 4 del artículo  15. aprobada al Depositario, que la hará llegar a todas la s 
Partes para su aceptación.  
4. Los instrumentos de aceptación de una enmienda 
se entregarán al Depositario . La enmienda aprobada de 
conformidad con el párrafo 3 entrará en vigor para las 
Partes que la hayan aceptado al nonagésimo día contado 
desde la fech a en que el Depositario haya recibido los 
instrumentos de aceptación de por lo menos  
tres cuartos de las Partes en el presente Protocolo.  
5. La enmienda entrará en vigor para las demás 
Partes al nonagésimo día contado desde la fecha en que 
hayan entregado al Depositario sus instrumentos de 
aceptación de la enmienda".  
Artículo 21 
"1. Los anexos del presente Protocolo formarán parte 
integrante de este y, a menos que se disponga 
expresamente otra cosa, toda referencia al Protocolo 
constituirá al mism o tiempo una referencia a cualquiera 
de sus anexos . Los anexos que se adopten después de la 
entrada en vigor del presente Protocolo solo podrán 
contener listas, formularios y cualquier otro material 
descriptivo que trate de asuntos científicos, técnicos, d e 
procedimiento o administrativos.  
2. Cualquiera de las Partes podrá proponer un anexo 
del presente Protocolo y enmiendas a anexos del 
Protocolo.  
3. Los anexos del presente Protocolo y las enmiendas 
a anexos del Protocolo se aprobarán en un período 
ordinar io de sesiones de la Conferencia de las Partes en 
calidad de reunión de las Partes . La secretaría comunicará 
a las Partes el texto de cualquier propuesta de anexo o de 
enmienda a un anexo al menos seis  meses antes del 
período de sesiones en que se proponga  su aprobación . La 
secretaría comunicará asimismo el texto de cualquier 
propuesta de anexo o de enmienda a un anexo a las Partes 
y signatarios de la Convención y, a título informativo, al 
Depositario.    
  WT/CTE/W/160/Rev.9 • TN/TE/S/5/Rev.7  
- 150 - 
 
3. Todo anexo que haya sido aprobado 
de conformidad con lo dispuesto en el párrafo 
anterior entrará en vigor para todas las 
Partes en la Convención seis meses después 
de la fecha en que el Depositario haya 
comunicado a las Partes su aprobación, con 
excepción de las Partes que hubieran 
notificado por escrito al Depositario, dentro 
de ese período, su no aceptación del anexo . 
El anexo entrará en vigor para las Part es que 
hayan retirado su notificación de no 
aceptación, al nonagésimo día contado desde 
la fecha en que el Depositario haya recibido 
el retiro de la notificación.  
4. La propuesta, aprobación y entrada en 
vigor de enmiendas a los anexos de la 
Convención se regirán por el mismo 
procedimiento aplicable a la propuesta, 
aprobación y entrada en vigor de los anexos 
de la Convención, de conformidad con los 
párrafos 2 y 3 de este artículo.  
5. Si para aprobar un anexo, o una 
enmienda a un anexo, fuera necesario 
enmen dar la Convención, el anexo o la 
enmienda a un anexo no entrarán en vigor 
hasta que la enmienda a la Convención entre 
en vigor".  
Artículo 17 - Protocolos  
"1. La Conferencia de las Partes podrá, en 
cualquier período ordinario de sesiones, 
aprobar protocolos  de la Convención.  
2. La secretaría comunicará a las Partes 
el texto de todo proyecto de protocolo por lo 
menos seis meses antes de la celebración de 
ese período de sesiones.  
3. Las condiciones para la entrada en 
vigor del protocolo serán establecidas por ese 
instrumento.  
4. Solo las Partes en la Convención 
podrán ser Partes en un protocolo.  
5. Solo las Partes en un protocolo podrán 
adoptar decisiones de conformidad con ese 
protocolo".  
→ Véase la columna relativa al Protocolo de 
Kyoto.  4. Las Partes pondrán el máximo empeño en llegar a 
un acuerdo por consenso sobre cualquier proyecto de 
anexo o de enmienda a un anexo . Si se agotan todas las 
posibilidades de obtener el consenso sin llegar a un 
acuerdo, el anexo o la enmienda al anexo se aprobará, 
como último recurso, por mayoría de tres cuart os de las 
Partes presentes y votantes en la reunión . La secretaría 
comunicará el texto del anexo o de la enmienda al anexo 
que se haya aprobado al Depositario, que lo hará llegar a 
todas las Partes para su aceptación.  
5. Todo anexo o enmienda a un anexo, s alvo el anexo 
A o B, que haya sido aprobado de conformidad con lo 
dispuesto en los párrafos 3 y 4 supra  entrará en vigor para 
todas las Partes en el presente Protocolo seis  meses 
después de la fecha en que el Depositario haya 
comunicado a las Partes la apr obación del anexo o de la 
enmienda al anexo, con excepción de las Partes que hayan 
notificado por escrito al Depositario dentro de ese período 
que no aceptan el anexo o la enmienda al anexo . El anexo 
o la enmienda al anexo entrará en vigor para las Partes 
que hayan retirado su notificación de no aceptación al 
nonagésimo día contado desde la fecha en que el 
Depositario haya recibido el retiro de la notificación.  
6. Si la aprobación de un anexo o de una enmienda a 
un anexo supone una enmienda al presente Prot ocolo, el 
anexo o la enmienda al anexo no entrará en vigor hasta 
el momento en que entre en vigor la enmienda al presente 
Protocolo.  
7. Las enmiendas a los anexos A y B del presente 
Protocolo se aprobarán y entrarán en vigor de 
conformidad con el procedimiento establecido en el 
artículo 20, a reserva de que una enmienda al anexo B 
solo podrá aprobarse con el consentimiento escrito de la 
Parte interesada".  
 
Decisión 1/CMP.8  
La Decisión 1/CMP.8 se adoptó en el octavo período de 
sesiones de la CP/RP, celebrado en 2012 en Doha (Qatar) . 
Esta Decisión enmienda el Protocolo de Kyoto a fin de 
establecer un segundo período de compromiso entre 2013 
y 2020 . Para que la enmienda entre en vigor,  144 Partes 
en el Protocolo de Kyoto deben depositar sus inst rumentos 
de ratificación . Hasta el  31 de julio de  2017 habían 
depositado sus instrumentos 79 Partes.    
  WT/CTE/W/160/Rev.9 • TN/TE/S/5/Rev.7  
- 151 - 
 
 Convención Marco de las 
Naciones  Unidas sobre el 
Cambio  Climático  Protocolo de Kyoto  Acuerdo de París  
→ La Decisión 1/CP.17 inició un proceso para 
"elaborar un protocolo, otro instrumento 
jurídico o una conclusión acordada con fuerza 
legal en el marco de la Convención que sea 
aplicable a todas las Partes" . Las Partes 
decidieron asimismo que este protocolo, otro 
instrumento jurídico o conclusión acordada 
con fuerza legal será aprobado, a más tardar, 
en la Conferencia de las Partes en su 21º 
período de sesiones, que se celebrará en 
2015, para que entre en vigor y se aplique a 
partir de  2020.  
11.2  Medidas relacionadas con el comercio  
11.2.1   Convención Marco de las Naciones Unidas sobre el Cambio Climático  
La Co nvención Marco de las Naciones Unidas sobre el Cambio Climático no contiene disposiciones que restrinjan directamente el come rcio, pero las medidas 
internas adoptadas por los países que la aplican podrían tener consecuencias comerciales.  
Artículo 3, párrafo 5  
Principios  "Las Partes deberían cooperar en la promoción de un sistema económico internacional abierto y propicio que condujera al creci miento económico y 
desarrollo sostenibles de todas las Partes, particularmente de las Partes que son países en desarrollo, permitiéndoles de ese modo hacer frente en 
mejor forma a los problemas del cambio climático . Las medidas adoptadas para combatir el cambio climático, incluidas las unilaterales, no deberían 
constituir un medio de discriminación arbitr aria o injustificable ni una restricción encubierta al comercio internacional".  
→ No se han comunicado a la CMNUCC efectos negativos en el comercio debidos a políticas y medidas adoptadas por las Partes.  
→ En su 16º período de sesiones, la Conferencia de l as Partes reafirmó el principio enunciado en el párrafo 5 del artículo 3.  
Artículo 4  
Compromisos  "2. Las Partes que son países desarrollados y las demás Partes incluidas en el anexo I se comprometen específicamente a lo que se  estipula a 
continuación:  
a) Cada una de esas Partes adoptará políticas nacionales y tomará las medidas correspondientes de mitigación del cambio climátic o, limitando 
sus emisiones antropógenas de gases de efecto invernadero y protegiendo y mejorando sus sumideros y depósitos de gases  de efecto 
invernadero . Esas políticas y medidas demostrarán que los países desarrollados están tomando la iniciativa en lo que respecta a modificar 
las tendencias a más largo plazo de las emisiones antropógenas de manera acorde con el objetivo de la prese nte Convención, reconociendo 
que el regreso antes de fines del decenio actual a los niveles anteriores de emisiones antropógenas de dióxido de carbono y o tros gases 
de efecto invernadero no controlados por el Protocolo de Montreal contribuiría a tal modifi cación, y teniendo en cuenta las diferencias de 
puntos de partida y enfoques, estructuras económicas y bases de recursos de esas Partes, la necesidad de mantener un crecimie nto 
económico fuerte y sostenible, las tecnologías disponibles y otras circunstanci as individuales, así como la necesidad de que cada una de 
esas Partes contribuya de manera equitativa y apropiada a la acción mundial para el logro de ese objetivo . Esas Partes podrán aplicar 
tales políticas y medidas conjuntamente con otras Partes y podrá n ayudar a otras Partes a contribuir al objetivo de la Convención y, en 
particular, al objetivo de este inciso".  
→ Se establece el compromiso de que las Partes que son países desarrollados adoptarán políticas nacionales y tomarán las medida s adecuadas para  
mitigar el cambio climático.    
  WT/CTE/W/160/Rev.9 • TN/TE/S/5/Rev.7  
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11.2.2   Protocolo de Kyoto de la Convención Marco de las Naciones Unidas sobre el Cambio Climático  
Artículo 2  "1. Con el fin de promover el desarrollo sostenible, cada una de las Partes incluidas en el anexo I, al cumplir los compromisos cuantificados de 
limitación y reducción de las emisiones contraídos en virtud del artículo 3:  
a) Aplicará y/o seguirá elaborando políticas y medidas de conformidad con sus circunstancias nacionales, por ejemplo las siguien tes: 
i) fomento de la eficiencia energética en los sectores pertinentes de la economía nacional;  
ii) protección y mejora de los sumideros y depósitos de los gases de efecto invernadero no controlados por el Protocolo de Montre al, 
teniendo en cuenta sus compromisos en virtud de los acuerdos internacionales pertinentes sobre el medio ambiente ; promoción de 
prácticas sostenibles de gestión forestal, la forestación y la reforestación;  
iii) promoción de modalidades agrícolas sostenibles a la luz de las consideraciones del cambio clim ático;  
iv) investigación, promoción, desarrollo y aumento del uso de formas nuevas y renovables de energía, de tecnologías de secuestro del 
dióxido de carbono y de tecnologías avanzadas y novedosas que sean ecológicamente racionales;  
v) reducción progresiv a o eliminación gradual de las deficiencias del mercado, los incentivos fiscales, las exenciones tributarias y 
arancelarias y las subvenciones que sean contrarios al objetivo de la Convención en todos los sectores emisores de gases de e fecto 
invernadero y aplicación de instrumentos de mercado;  
vi) fomento de reformas apropiadas en los sectores pertinentes con el fin de promover unas políticas y medidas que limiten o redu zcan 
las emisiones de los gases de efecto invernadero no controlados por el Protocolo de  Montreal;  
vii) medidas para limitar y/o reducir las emisiones de los gases de efecto invernadero no controlados por el Protocolo de Montreal  en el 
sector del transporte;  
viii) limitación y/o reducción de las emisiones de metano mediante su recuperación y utilización en la gestión de los desechos así como 
en la producción, el transporte y la distribución de energía;  
b) Cooperará con otras Partes del anexo I para fomentar la eficacia individual y global de las políticas y medidas que se adopte n en virtud 
del presente artículo, de conformidad con el apartado i) del inciso e) del párrafo 2 del artículo 4 de la Convención . Con este fin, estas 
Partes procurarán intercambiar experiencia e información sobre tales políticas y medidas, en particular concibiendo las f ormas de mejorar 
su comparabilidad, transparencia y eficacia . La [CP/RP] en el presente Protocolo, en su primer período de sesiones o tan pronto como sea 
posible después de este, examinará los medios de facilitar dicha cooperación, teniendo en cuenta toda la información pertinente.  
 2. Las Partes incluidas en el anexo I procurarán limitar o reducir las emisiones de gases de efecto invernadero no controlados p or el Protocolo 
de Montreal generadas por los combustibles del transporte aéreo y marítimo internacional trabajando por conducto de la Organización de Aviación 
Civil Internacional y la Organización Marítima Internacional, respectivamente.  
3. Las Partes incluidas en el anexo I se empeñarán en aplicar las políticas y medidas a que se refiere el pr esente artículo de tal manera que se 
reduzcan al mínimo los efectos adversos, comprendidos los efectos adversos del cambio climático, efectos en el comercio inter nacional y repercusiones 
sociales, ambientales y económicas, para otras Partes, especialmente las Partes que son países en desarrollo y en particular las mencionadas en los 
párrafos 8 y 9 del artículo 4 de la Convención, teniendo en cuenta lo dispuesto en el artículo 3 de la Convención . La [CP/RP] en el presente Protocolo 
podrá adoptar otras medida s, según corresponda, para promover el cumplimiento de lo dispuesto en este párrafo.  
4. Si considera que convendría coordinar cualesquiera de las políticas y medidas señaladas en el inciso a) del párrafo 1 supra , la [CP/RP] en el 
presente Protocolo, tenien do en cuenta las diferentes circunstancias nacionales y los posibles efectos, examinará las formas y medios de organizar 
la coordinación de dichas políticas y medidas".    
  WT/CTE/W/160/Rev.9 • TN/TE/S/5/Rev.7  
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Artículos 6, 12 y 17  → En el Protocolo de Kyoto se establecen tres mecanismos de flexibilidad:  
- Artículo 6 : aplicación conjunta (proyectos entre países que sean Partes incluidas en el anexo 1 con compromisos consignados en el anexo 
B del Protocolo de Kyoto (Partes incluidas en el anexo 1) para ayudar a una Parte a cumpli r sus obligaciones).  
- Artículo 12 : mecanismo para un desarrollo limpio (por este mecanismo se autoriza a las Partes incluidas en el anexo I a invertir en los 
países en desarrollo en proyectos destinados a alcanzar un desarrollo sostenible, a contribuir al  objetivo de la Convención y se ayuda a 
esas Partes a que den cumplimiento a sus compromisos de reducción de las emisiones).  
- Artículo 17 : comercio de los derechos de emisión.  
→ En la Decisión 2/CMP.1 la CP/RP acordó los principios, el carácter y el objet o de los mecanismos previstos en los artículos 6, 12 y 17 del Protocolo 
de Kyoto.  
→ En el anexo de la Decisión 9/CMP.1 de la CP/RP  figuran las directrices para la aplicación del artículo 6 del Protocolo de Kyoto, revisadas por 
decisiones posteriores de la CP/RP.  
→ En el anexo de la Decisión 31/CMP.1 de la CP/RP figuran las modalidades y procedimientos de un mecanismo para un desarrollo limpio, según se 
define en el artículo 12 del Protocolo de Kyoto.  
- → En el anexo de la Decisión 11/CMP.1 de la CP/RP figur an las modalidades, normas y directrices aplicables al comercio de los derechos 
de emisión previstas en el artículo 17 del Protocolo de Kyoto.  
11.2.3   Acuerdo  de París18 
El Acuerdo de París no contiene disposiciones que restrinjan directamente el comercio, pero algunos elementos podrían tener consecuencias comerciales.  
Artículo 4  "... 15. Al aplicar el presente Acuerdo, las Partes deberán tomar en consideración las preocupaciones de aquellas Partes cuyas economía s se vean 
más afectadas por las repercusiones de las medidas de respuesta, particularmente de las que sean países en desarrollo".  
Artículo 6 "1. Las Partes reconocen que algunas Partes podrán optar por cooperar voluntariamente en la aplicación de sus contribuciones dete rminadas a 
nivel nacional para lograr una mayor ambición en sus medidas de mitigación y adaptación y promover el de sarrollo sostenible y la integridad 
ambiental.  
2. Cuando participen voluntariamente en enfoques cooperativos que entrañen el uso de resultados de mitigación de transferencia i nternacional 
para cumplir con las contribuciones determinadas a nivel nacional, l as Partes deberán promover el desarrollo sostenible y garantizar la integridad 
ambiental y la transparencia, también en la gobernanza, y aplicar una contabilidad robusta que asegure, entre otras cosas, la  ausencia de doble 
cómputo, de conformidad con las o rientaciones que haya impartido la Conferencia de las Partes en calidad de reunión de las Partes en el Acuerdo de 
París.  
3. La utilización de resultados de mitigación de transferencia internacional para cumplir con las contribuciones determinadas a nivel n acional en 
virtud del presente Acuerdo será voluntaria y deberá ser autorizada por las Partes participantes.  
4. Por el presente se establece un mecanismo para contribuir a la mitigación de las emisiones de gases de efecto invernadero y a poyar el 
desarrollo  sostenible, que funcionará bajo la autoridad y la orientación de la Conferencia de las Partes en calidad de reunión de las Pa rtes en el 
Acuerdo de París y podrá ser utilizado por las Partes a título voluntario . El mecanismo será supervisado por un órgano que designará la Conferencia 
de las Partes en calidad de reunión de las Partes en el Acuerdo de París, y tendrá por objeto:  
a) Promover la mitigación de las emisiones de gases de efecto invernadero, fomentando al mismo tiempo el desarrollo sostenible;  
b) Incentivar y facilitar la participación, en la mitigación de las emisiones de gases de efecto invernadero, de las entidades pú blicas y privadas 
que cuenten con la autorización de las Partes;  
c) Contribuir a la reducción de los niveles de emisión en las Part es de acogida, que se beneficiarán de actividades de mitigación por las que 
se generarán reducciones de las emisiones que podrá utilizar también otra Parte para cumplir con su contribución determinada a nivel 
nacional ; y 
 
18 El Acuerdo de París fue adopta do mediante la Decisión 1/CP.21. La Decisión también incluye varios mandatos/solicitudes. Se puede hacer un seguimiento de lo s progresos 
realizados respecto de esas solicitudes en la siguiente dirección: http://unfccc.int/files/paris_agreement/application/pdf/pa_progress_tracker_200617.pdf  (en inglés).    
  WT/CTE/W/160/Rev.9 • TN/TE/S/5/Rev.7  
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d) Producir una mitigación global de las emisiones mundiales.  
5. Las reducciones de las emisiones que genere el mecanismo a que se refiere el párrafo 4 del presente artículo no deberán utili zarse para 
demostrar el cumplimiento de la contribución determinada a nivel nacion al de la Parte de acogida, si otra Parte las utiliza para demostrar el 
cumplimiento de su propia contribución determinada a nivel nacional.  
6. La Conferencia de las Partes en calidad de reunión de las Partes en el Acuerdo de París velará por que una parte de los fondos devengados de 
las actividades que se realicen en el marco del mecanismo a que se refiere el párrafo 4 del presente artículo se utilice para  sufragar los gastos 
administrativos y para ayudar a las Partes que son países en desarrollo particular mente vulnerables a los efectos adversos del cambio climático a 
hacer frente a los costos de la adaptación.  
7. La Conferencia de las Partes en calidad de reunión de las Partes en el Acuerdo de París aprobará las normas, las modalidades y los 
procedimientos  del mecanismo a que se refiere el párrafo 4 del presente artículo en su primer período de sesiones.  
8. Las Partes reconocen la importancia de disponer de enfoques no relacionados con el mercado que sean integrados, holísticos y equilibrados y 
que les ayud en a cumplir con sus contribuciones determinadas a nivel nacional, en el contexto del desarrollo sostenible y de la erradicac ión de la 
pobreza y de manera coordinada y eficaz, entre otras cosas mediante la mitigación, la adaptación, la financiación, la tra nsferencia de tecnología y el 
fomento de la capacidad, según proceda . Estos enfoques tendrán por objeto:  
a) Promover la ambición relativa a la mitigación y la adaptación;  
b) Aumentar la participación de los sectores público y privado en la aplicación de la s contribuciones determinadas a nivel nacional ; y 
c) Ofrecer oportunidades para la coordinación de los instrumentos y los arreglos institucionales pertinentes.  
9. Por el presente se define un marco para los enfoques de desarrollo sostenible no relacionados con el mercado, a fin de promover los enfoques 
no relacionados con el mercado a que se refiere el párrafo 8 del presente artículo".  
Artículo 10 "1. Las Partes comparten una visión a largo plazo que reconoce la importancia de hacer plenamente efectivos el desarrollo y la transferencia de 
tecnología para mejorar la resiliencia al cambio climático y reducir las emisiones de gases de efecto invernadero.  
2. Las Partes, teniendo en cuenta la importancia de la tecnología para la puesta en práctica de  medidas de mitigación y adaptación en virtud del 
presente Acuerdo y tomando en consideración los esfuerzos de difusión y despliegue de tecnología que ya se están realizando, deberán fortalecer su 
cooperación en el desarrollo y la transferencia de tecnolog ía. 
3. El Mecanismo Tecnológico establecido en el marco de la Convención estará al servicio del presente Acuerdo.  
4. Por el presente se establece un marco tecnológico que impartirá orientación general al Mecanismo Tecnológico en su labor de promover y 
facilitar el fortalecimiento del desarrollo y la transferencia de tecnología a fin de respaldar la aplicación del presente Ac uerdo, con miras a hacer 
realidad la visión a largo plazo enunciada en el párrafo 1 de este artículo.  
5. Para dar una re spuesta eficaz y a largo plazo al cambio climático y promover el crecimiento económico y el desarrollo sostenible es 
indispensable posibilitar, alentar y acelerar la innovación . Este esfuerzo será respaldado como corresponda, entre otros por el Mecanismo T ecnológico 
y, con medios financieros, por el Mecanismo Financiero de la Convención, a fin de impulsar los enfoques colaborativos en la l abor de investigación y 
desarrollo y de facilitar el acceso de las Partes que son países en desarrollo a la tecnología, en particular en las primeras etapas del ciclo tecnológico.  
6. Se prestará apoyo, también de carácter financiero, a las Partes que son países en desarrollo para la aplicación del presente artículo, entre 
otras cosas para fortalecer la cooperación en el des arrollo y la transferencia de tecnología en las distintas etapas del ciclo tecnológico, con miras a 
lograr un equilibrio entre el apoyo destinado a la mitigación y a la adaptación . En el balance mundial a que se refiere el artículo 14 se tendrá en 
cuenta l a información que se comunique sobre los esfuerzos relacionados con el apoyo al desarrollo de tecnología y a su transferencia  a las Partes 
que son países en desarrollo".  
   
  WT/CTE/W/160/Rev.9 • TN/TE/S/5/Rev.7  
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11.3  Medidas de apoyo  
Convención Marco de las Naciones Unidas sobre el Cambio Climático  
 
Artículo 4 - Compromisos  
"... 3. Las Partes que son países desarrollados y las demás Partes desarrolladas que figuran en el anexo II, proporcionarán recursos financieros nuevos y adicionales para cubrir la 
totalidad de los gastos convenidos que efectúen l as Partes que son países en desarrollo para cumplir sus obligaciones en virtud del párrafo 1 del artículo 12 . También proporcionarán 
tales recursos financieros, entre ellos, recursos para la transferencia de tecnología, que las Partes que son países en des arrollo necesiten para satisfacer la totalidad de los gastos 
adicionales convenidos resultantes de la aplicación de las medidas establecidas en el párrafo 1 de este artículo y que se hay an acordado entre una Parte que es país en desarrollo 
y la entidad int ernacional o las entidades internacionales a que se refiere el artículo 11, de conformidad con ese artículo . Al llevar a la práctica esos compromisos, se tomará en 
cuenta la necesidad de que la corriente de fondos sea adecuada y previsible, y la importanci a de que la carga se distribuya adecuadamente entre las Partes que son países 
desarrollados.  
4. Las Partes que son países desarrollados, y las demás Partes desarrolladas que figuran en el anexo II, también ayudarán a las Partes que son países en desarrollo  
particularmente vulnerables a los efectos adversos del cambio climático a hacer frente a los costos que entrañe su adaptación  a esos efectos adversos.  
5. Las Partes que son países desarrollados y las demás Partes desarrolladas que figuran en el anexo II t omarán todas las medidas posibles para promover, facilitar y financiar, 
según proceda, la transferencia de tecnologías y conocimientos prácticos ambientalmente sanos, o el acceso a ellos, a otras P artes, especialmente las Partes que son países en 
desarroll o, a fin de que puedan aplicar las disposiciones de la Convención . En este proceso, las Partes que son países desarrollados apoyarán el desarrollo y el mejoramiento de las 
capacidades y tecnologías endógenas de las Partes que son países en desarrollo . Otras Partes y organizaciones que estén en condiciones de hacerlo podrán también contribuir a 
facilitar la transferencia de dichas tecnologías.  
... 
7. La medida en que las Partes que son países en desarrollo lleven a la práctica efectivamente sus compromisos en virtud de la Convención dependerá de la manera en que las 
Partes que son países desarrollados lleven a la práctica efectivamente sus compromisos relativos a los recursos financieros y  la transferencia de tecnología, y se tendrá plenamente 
en cuenta que el desarrollo económico y social y la erradicación de la pobreza son las prioridades primeras y esenciales de las Partes que son países en desarrollo.  
8. Al llevar a la práctica los compromisos a que se refiere este artículo, las Partes estudiarán a fondo las medidas que sea necesario tomar en virtud de la Convención, inclusive 
medidas relacionadas con la financiación, los seguros y la transferencia de tecnología, para atender a las necesidades y preo cupaciones específicas de las Partes que son países en 
desarrollo derivadas de los efectos adversos del cambio climático o del impacto de la aplicación de medidas de respuesta, ...". 
→ Un Grupo Consultivo de Expertos sobre comunicaciones nacionales de las Partes no incluidas en el anexo I de la Convención ayuda a los países en desarrollo a preparar informes 
nacionales sobre temas relativos al cambio climático . Un Grupo de Expertos de los Países Menos Adelantados asesora a dichos países sobre el establecimiento de programas para 
la adaptación al c ambio climático, y un Grupo de Expertos de Transferencia de Tecnología promueve actividades de transferencia de tecnología en  el marco de la Convención.  
→ En su 16º período de sesiones, la Conferencia de las Partes afirmó que el fomento de la capacidad es fundamental para que las Partes que son países en desarrollo puedan 
participar plenamente en la Convención y cumplir de manera eficaz los compromisos que dimanan de ella, y el objetivo es refor zar la capacidad de esas Partes en todas las esferas . 
Decidió e stablecer el Marco de Adaptación de Cancún  y un Comité de Adaptación  con el fin de promover la ejecución coherente de medidas de adaptación reforzadas en el marco 
de la Convención.  
 
Artículo 9 - Órgano subsidiario de asesoramiento científico y tecnológico  
→ Este órgano subsidiario se encarga de prestar asesoramiento sobre "medios de apoyar el desarrollo de las capacidades endógena s de los países en desarrollo".  
 
Artículo 11 - Mecanismo de financiación  
→ Se establece un mecanismo de financiación (el FMAM) pa ra el suministro de recursos financieros, incluidos los necesarios para la transferencia de tecnología . La Conferencia de 
las Partes encargó el funcionamiento del mecanismo de financiación al FMAM.  
→ El FMAM cubre la diferencia (o "incremento") entre los c ostos de un proyecto adoptado con objetivos relacionados con el medio ambiente mundial y los costos de un proyecto 
alternativo que el país habría aplicado sin tener en cuenta esos objetivos mundiales.  
→ Se pueden obtener más recursos financieros a través d el Fondo Especial para el Cambio Climático y el Fondo para los países menos adelantados . El Fondo Especial para el Cambio 
Climático financiará proyectos relacionados con la adaptación ; transferencia de tecnología y creación de capacidad ; energía, transport e, industria, agricultura, silvicultura y gestión   
  WT/CTE/W/160/Rev.9 • TN/TE/S/5/Rev.7  
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de desechos ; y diversificación económica . El Fondo para los países menos adelantados apoyará un programa de trabajo para ayudar a dichos países, entre otras cosas, a  elaborar 
y ejecutar programas nacionales  de acción para la adaptación.  
→ En el séptimo período de sesiones de la Conferencia de las Partes (Marrakech, noviembre/diciembre de  2001), las Partes establecieron marcos para el fomento de la capacidad 
en los países en desarrollo y en los países con economías en transición (Decisiones 2/CP.7 y 3/CP.7) a fin de ayudar a esos países a cumplir las obligaciones dimanantes de l a 
Convención.  
En la Decisión 9/CP.9, la Conferencia de las Partes decidió finalizar el primer examen amplio del marco para el fomen to de la capacidad en los países en desarrollo antes de su 
décimo período de sesiones y posteriormente seguir realizando exámenes amplios cada cinco años . Los resultados del primer examen amplio de los marcos para el fomento de la 
capacidad, presentados en  las decisiones 2/CP.10 y 3/CP.10, evidenciaron ciertos progresos en una serie de esferas prioritarias identificadas en los ma rcos. Sin embargo, la 
Conferencia de la Partes observó que aún quedaban por superar importantes deficiencias y que el acceso a los  recursos financieros seguía siendo un problema que se debía abordar . 
La Conferencia de las Partes reiteró la validez de los marcos señalados en las decisiones 2/CP.7 y 3/CP.7 e identificó factore s clave que debía tener en cuenta el FMAM, en  calidad 
de ent idad encargada del funcionamiento del mecanismo de financiación, cuando apoye actividades de fomento de la capacidad en los p aíses en desarrollo con arreglo a la definición 
del enfoque estratégico para el fomento de la capacidad (GEF/C.22/8).  
En la Decisió n 2/CP.10, la Conferencia de las Partes estableció un plazo y un procedimiento para realizar el segundo examen amplio de la aplicación d el marco para el fomento de 
la capacidad en los países en desarrollo . En su decisión 8/CP.15, postergó hasta su 16º perí odo de sesiones (Cancún, noviembre -diciembre de  2010) el examen que en un principio 
debió haberse iniciado en el 28º período de sesiones del Órgano Subsidiario de Ejecución (junio de  2008), con vistas a terminarlo en el 15º período de sesiones de la Confer encia 
de las Partes (Copenhague, noviembre -diciembre de  2009).  
→ En el 28º período de sesiones del Órgano Subsidiario de Ejecución (junio de  2008) se pidió a la secretaría que, cuando se le solicitara, facilitara a las Partes no incluidas en el 
anexo I de la Convención información sobre la evaluación de las necesidades financieras relativas a la adopción de medidas de mitigación  y adaptación  (FCCC/SBI/2008/8) . Se 
puso en marcha el proyecto de los estudios nacionales sobre economía, medio ambiente y desarrol lo para hacer frente al cambio climático (NEEDS) con el fin de prestar apoyo a 
los países participantes en la selección de los sectores clave para la adopción de medidas de mitigación y adaptación al camb io climático (sobre la base de las prioridades señal adas 
en las comunicaciones y los planes de desarrollo nacionales), la evaluación de la financiación solicitada y recibida para apl icar dichas medidas en los sectores clave seleccionados y 
la identificación de los instrumentos de financiación y reglamentari os apropiados para respaldar esas medidas, y en la sensibilización y facilitación del consentimiento fundamentado 
entre los organismos del Estado respecto de los actos normativos requeridos a fin de movilizar la financiación y la inversión  en medidas de mi tigación y adaptación . Como parte de 
este proyecto, 11 países se han servido de la asistencia técnica que presta la secretaría para llevar a cabo evaluaciones de sus necesidades financieras.  
→ En su 16º período de sesiones, la Conferencia de las Partes tomó nota del compromiso colectivo de los países desarrollados de  suministrar recursos nuevos y adicionales, que 
incluyan la silvicultura y las inversiones por conducto de instituciones internaci onales, por un valor de aproximadamente 30.000 millones de dólares EE.UU. para el período de  2010 
a 2012, con una distribución equilibrada entre la adaptación y la mitigación ; se dará prioridad a la financiación para la adaptación destinada a los países en  desarrollo más 
vulnerables, como los países menos adelantados, los pequeños Estados insulares en desarrollo y los países de África ; asimismo, tomó conocimiento de que las Partes que son países 
desarrollados se comprometen, en el contexto de una labor sign ificativa de mitigación y de una aplicación transparente, a movilizar conjuntamente 100.000 millones de 
dólares  EE.UU. anuales para el año 2020 a fin de hacer frente a las necesidades de los países en desarrollo.  
Se estableció un Fondo Verde para el Clima , que será una de las entidades encargadas del funcionamiento del mecanismo financiero de la Convención con arreglo al artículo  11, 
con objeto de apoyar proyectos, programas, políticas y otras actividades en las Partes que son países en desarrollo . El Fondo , que cuenta para su funcionamiento con el apoyo de 
una secretaría independiente, será administrado por una Junta integrada por 24 miembros, que tendrá un número igual de miembr os procedentes de Partes que son países en 
desarrollo y de Partes que son paíse s desarrollados . Se invitó al Banco Mundial a que actúe como administrador fiduciario provisional del Fondo, que será creado por un Comité de 
Transición.  
Un Comité Permanente  en el marco de la Conferencia de las Partes ayudará a esta a ejercer sus funciones relativas al mecanismo financiero de la Co nvención en lo que concierne 
a mejorar la coherencia y la coordinación en el suministro de la financiación para hacer frente al ca mbio climático, la racionalización del mecanismo financiero, la movilización de 
recursos financieros y la medición, notificación y verificación del apoyo prestado a las Partes que son países en desarrollo ; las Partes convienen en que definirán mejor las ta reas y 
funciones de este Comité Permanente (Decisión 1/CP.16) . En virtud de la Decisión 2/CP.17 (párrafos 120 a 125), las Partes describen con mayor precisión la labor y las funciones 
del Comité Permanente, así como su composición y modalidades de trabajo . Las Partes acuerdan que el Comité rendirá informes y formulará recomendaciones a la Conferencia de 
las Partes sobre todos los aspectos de su trabajo, para que los examine en cada uno de sus períodos ordinarios de sesiones.  
 
Desarrollo y transferencia de t ecnología  
→ En su 16º período de sesiones, la Conferencia de las Partes estableció un Mecanismo Tecnológico compuesto por el Comité Ejecu tivo de Tecnología y el Centro y Red de Tecnología 
del Clima . El Comité Ejecutivo de Tecnología es el componente normat ivo del Mecanismo Tecnológico y se ocupa de cuestiones normativas relativas al desarrollo y la transferencia 
de tecnología para el clima . Analiza cuestiones normativas clave en materia de tecnología para el clima y formula recomendaciones que ayudan a los países a mejorar sus acciones   
  WT/CTE/W/160/Rev.9 • TN/TE/S/5/Rev.7  
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contra el cambio climático . El Centro y Red de Tecnología del Clima es el componente ejecutivo del mecanismo y respalda los esfuerzos desplegados por los países para mejorar la 
aplicación de los proyectos y programas de tecnol ogía para el clima . Presta tres servicios básicos, a saber : 1) la provisión de asistencia técnica a los países en  
desarrollo;  2) la facilitación del acceso a los conocimientos sobre las tecnologías para el clima ; y 3) el fomento de la colaboración entre lo s interesados en la tecnología para el 
clima. En su 18º período de sesiones, la Conferencia de las Partes eligió al PNUMA, a la cabeza del consorcio de organizaciones afine s, como anfitriona del Centro de Tecnología 
para el Clima . Acordó también establecer una Junta Consultiva del Centro y Red de Tecnología para el Clima con el fin de poner el Mecanismo Tecnológico en pleno funcionamiento . 
La Conferencia de las Partes adoptó las modalidades y procedimiento del Centro en su 19º período de sesiones . En su 20º período de sesiones señaló que, gracias a la labor 
realizada por el Comité Ejecutivo de Tecnología y el Centro y Red de Tecnología para el Clima en 2014, el Mecanismo Tecnológi co estaba avanzando de manera eficaz en el 
cumplimiento de su mandato  conforme a lo establecido en los Acuerdos de Cancún y los resultados de Durban.  
 
Protocolo de Kyoto de la Convención Marco de las Naciones Unidas sobre el Cambio Climático  
 
Artículo  11 
"... 2. En el contexto de la aplicación del párrafo 1 del artículo 4 de la Convención, de conformidad con lo dispuesto en el párrafo 3 del artículo 4 y en el artículo 11 de la Convenc ión 
y por conducto de la entidad o las entidades encargadas del funcionamiento del mecanismo financiero de la Convención, las Par tes que son países desarrollados y las demás Partes 
desarrolladas incluidas en el anexo II de la Convención:  
a) Proporcionarán recursos financieros nuevos y adicionales para cubrir la totalidad de los gastos convenidos en que incurran la s Partes que son país es en desarrollo al 
llevar adelante el cumplimiento  de los compromisos ya enunciados en el inciso a) del párrafo 1 del artículo 4 de la Convención y previstos en el inciso a) de l 
artículo  10; 
b) Facilitarán también los recursos financieros, entre ellos rec ursos para la transferencia de tecnología, que necesiten las Partes que son países en desarrollo para 
sufragar la totalidad de los gastos  adicionales convenidos que entrañe el llevar adelante el cumplimiento de los compromisos ya enunciados en el párrafo 1  del 
artículo  4 de la Convención y previstos en el artículo 10 y que se acuerden entre una Parte que es país en desarrollo y la entidad o l as entidades internacionales a que 
se refiere el artículo  11 de la Convención, de conformidad con ese artículo.  
Al dar cumplimiento a estos compromisos ya vigentes se tendrán en cuenta la necesidad de que la corriente de recursos financiero s sea adecuada y previsible y la importancia de 
que la carga se distribuya adecuadamente entre las Partes que son países desarrolla dos. La dirección impartida a la entidad o las entidades encargadas del funcionamiento del 
mecanismo financiero de la Convención en las decisiones pertinentes de la Conferencia de las Partes, comprendidas las adoptad as antes de la aprobación del presente P rotocolo, 
se aplicará mutatis mutandis  a las disposiciones del presente párrafo.  
3. Las Partes  que son países desarrollados y las demás Partes desarrolladas que figuran en el anexo II de la Convención también podrán faci litar, y las Partes que son países 
en desarrollo podrán obtener, recursos financieros para la aplicación del artículo 10, por conductos bilaterales o regionales o por otros conductos multilaterales".  
 
Acuerdo de París  
 
Artículo 8 
"2. El Mecanismo Internacional de Varsovia para las Pérdidas y los Daños relacionados con las Repercusiones del Cambio Climático funcionará bajo la autoridad y la orientación 
de la Conferencia de las Partes en calidad de reunión de las Partes en el Acuerdo de París, y podrá mejorarse y fortalecerse según lo  que esta determine.  
3. Las Partes deberían reforzar la comprensión, las medidas y el apoyo, de manera cooperativa y facilitativa, entre otras cosas a través del Mecanismo Internacional de Varsovia, 
cuando corresponda, con respecto a las pérdidas y los dañ os relacionados con los efectos adversos del cambio climático".  
 
Artículo 9 
"1. Las Partes que son países desarrollados deberán proporcionar recursos financieros a las Partes que son países en desarrollo p ara prestarles asistencia tanto en la mitigación 
como en la adaptación, y seguir cumpliendo así sus obligaciones en virtud de la Convención.  
2. Se alienta a otras Partes a que presten o sigan prestando ese apoyo de manera voluntaria.  
3. En el marco de un esfuerzo mundial, las Partes que son países desarrol lados deberían seguir encabezando los esfuerzos dirigidos a movilizar financiación para el clima a 
partir de una gran variedad de fuentes, instrumentos y cauces, teniendo en cuenta el importante papel de los fondos públicos,  a través de diversas medidas, c omo el apoyo a las 
estrategias controladas por los países, y teniendo en cuenta las necesidades y prioridades de las Partes que son países en de sarrollo . Esa movilización de financiación para el clima 
debería representar una progresión con respecto a los esfuerzos anteriores.    
  WT/CTE/W/160/Rev.9 • TN/TE/S/5/Rev.7  
- 158 - 
 
4. En el suministro de un mayor nivel de recursos financieros se debería buscar un equilibrio entre la adaptación y la mitigació n, teniendo en cuenta las estrategias que 
determinen los países y las prioridades y necesidades de las  Partes que son países en desarrollo, en especial de las que son particularmente vulnerables a los efectos adversos del 
cambio climático y tienen limitaciones importantes de capacidad, como los países menos adelantados y los pequeños Estados ins ulares en d esarrollo, y tomando en consideración 
la necesidad de recursos públicos y a título de donación para la labor de adaptación.  
5. Las Partes que son países desarrollados deberán comunicar bienalmente información indicativa, de carácter cuantitativo y cual itativo, en relación con lo dispuesto en los 
párrafos  1 y 3 del presente artículo, según corresponda, con inclusión de los niveles proyectados de recursos financieros públicos que  se suministrarán a las Partes que son países 
en desarrollo, cuando se conozcan . Se alienta a las otras Partes que proporcionen recursos a que comuniquen bienalmente esa información de manera voluntaria.  
6. En el balance mundial de que trata el artículo 14 se tendrá en cuenta la información pertinente que proporcionen las Partes q ue so n países desarrollados y/o los órganos del 
Acuerdo sobre los esfuerzos relacionados con la financiación para el clima.  
7. Las Partes que son países desarrollados deberán proporcionar bienalmente información transparente y coherente sobre el apoyo para las Partes que son países en desarrollo 
que se haya prestado y movilizado mediante intervenciones públicas, de conformidad con las modalidades, los procedimientos y las directrices que apruebe la Conferencia de las 
Partes en calidad de reunión de las Parte s en el Acuerdo de París en su primer período de sesiones, como se establece en el artículo 13, párrafo 13 . Se alienta a otras Partes a que 
hagan lo mismo.  
8. El Mecanismo Financiero de la Convención, con las entidades encargadas de su funcionamiento, cons tituirá el mecanismo financiero del presente Acuerdo.  
9. Las instituciones al servicio del presente Acuerdo, incluidas las entidades encargadas del funcionamiento del Mecanismo Finan ciero de la Convención, procurarán ofrecer a 
los países en desarrollo, en particular a los países menos adelantados y los pequeños Estados insulares en desarrollo, un acceso eficiente a los recursos financieros mediante 
procedimientos de aprobación simplificados y un mayor apoyo para la preparación, en el contexto de sus planes y estrategias nacionales sobre el clima".  
 
Artículo 10 
"1. Las Partes comparten una visión a largo plazo que reconoce la importancia de hacer plenamente efectivos el desarrollo y la tr ansferencia de tecnología para mejorar la 
resiliencia al cambio climáti co y reducir las emisiones de gases de efecto invernadero.  
2. Las Partes, teniendo en cuenta la importancia de la tecnología para la puesta en práctica de medidas de mitigación y adaptaci ón en virtud del presente Acuerdo y tomando 
en consideración los esfu erzos de difusión y despliegue de tecnología que ya se están realizando, deberán fortalecer su cooperación en el desarrollo y  la transferencia de tecnología.  
3. El Mecanismo Tecnológico establecido en el marco de la Convención estará al servicio del presen te Acuerdo.  
4. Por el presente se establece un marco tecnológico que impartirá orientación general al Mecanismo Tecnológico en su labor de p romover y facilitar el fortalecimiento del 
desarrollo y la transferencia de tecnología a fin de respaldar la aplicación del presente Acuerdo, con miras a hacer realidad la visión a largo plazo enunciada en el párrafo 1 de este 
artículo.  
5. Para dar una respuesta eficaz y a largo plazo al cambio climático y promover el crecimiento económico y el desarrollo sosteni ble es indispensable posibilitar, alentar y acelerar 
la innovación . Este esfuerzo será respaldado como corresponda, entre otros por el Mecanismo Tecnológico y, con medios financieros, por el Mec anismo Financiero de la Convención, 
a fin de impulsar los enfo ques colaborativos en la labor de investigación y desarrollo y de facilitar el acceso de las Partes que son países en desarro llo a la tecnología, en particular 
en las primeras etapas del ciclo tecnológico.  
6. Se prestará apoyo, también de carácter financie ro, a las Partes que son países en desarrollo para la aplicación del presente artículo, entre otras cosas para fortalecer la 
cooperación en el desarrollo y la transferencia de tecnología en las distintas etapas del ciclo tecnológico, con miras a logr ar un equilibrio entre el apoyo destinado a la mitigación y 
a la adaptación . En el balance mundial a que se refiere el artículo 14 se tendrá en cuenta la información que se comunique sobre los esfuerzos relacionados con el apoyo al desarrollo 
de tecnología y a s u transferencia a las Partes que son países en desarrollo".  
 
Artículo 11 
"5. Las actividades de fomento de la capacidad se potenciarán mediante los arreglos institucionales apropiados para apoyar la apl icación del presente Acuerdo, incluidos los 
arreglos d e ese tipo que se hayan establecido en el marco de la Convención y estén al servicio del Acuerdo . La Conferencia de las Partes en calidad de reunión de las Partes en el 
Acuerdo de París examinará y adoptará una decisión sobre los arreglos institucionales i niciales para el fomento de la capacidad en su primer período de sesiones".  
    
  WT/CTE/W/160/Rev.9 • TN/TE/S/5/Rev.7  
- 159 - 
 
11.4  Mecanismo para casos de incumplimiento  
Convención de las Naciones Unidas sobre el Cambio Climático  
 
Artículo 13 - Resolución de cuestiones relacionadas con la aplicación de la Convención  
"En su primer período de sesiones, la Conferencia de las Partes considerará el establecimiento de un mecanismo consultivo mul tilateral, al que podrán recurrir las Partes, si así lo 
solicitan, para la resolución de cuestiones rel acionadas con la aplicación de la Convención".  
→ De conformidad con el artículo 13 de la CMNUCC, la Conferencia de las Partes, en su cuarto período de sesiones, consideró el establecimiento de un Comité consultivo multilateral 
para la resolución de cuestio nes relacionadas con la aplicación de la Convención . Hasta la fecha, las Partes no han establecido tal Comité ni han adoptado un mecanismo consultivo 
multilateral . Este Comité se encargará de asesorar a las Partes y de evitar controversias . Tendrá un carác ter no judicial, transparente y basado en la cooperación . La labor del 
Comité puede incluir la elaboración de recomendaciones y de cualquier medida que se considere adecuada para la aplicación efe ctiva de la Convención.  
 
Presentación de informes  
En el sitio web de la CMNUCC puede consultarse información general sobre los requisitos en materia de presentación de informes y lo s procesos de análisis/examen conexos . Hay 
requisitos diferentes para las Partes incluidas en el anexo I de la CMNUCC, que pueden c onsultarse en la dirección : <http://unfccc.int/national_reports/items/1408.php > y para las 
Partes no incluidas en el anexo I de la Convención < http://unfccc.int/national_reports/non -annex_i_natcom/items/2716.php >. 
 
Protocolo de Kyoto de la Convención Marco de las Naciones Unidas sobre el Cambio Climático  
 
Artículo 16  
"La [CP/RP] en el presente Protocolo examinará tan pronto como sea posible la posibilidad de aplicar al presente Protocolo, y de modificar según corresp onda, el mecanismo 
consultivo multilateral a que se refiere el artículo 13 de la Convención a la luz de las decisiones que pueda ad optar al respecto la Conferencia de las Partes . Todo mecanismo 
consultivo multilateral que opere en relación con el presente Protocolo lo hará sin perjuicio de los procedimientos y mecanis mos establecidos de conformidad con el artículo 18".  
 
Artículo 18  
"En su primer período de sesiones, la [CP/RP] en el presente Protocolo aprobará unos procedimientos y mecanismos apropiados y  eficaces para determinar y abordar los casos de 
incumplimiento de las disposiciones del presente Protocolo, incluso me diante la preparación de una lista indicativa de consecuencias, teniendo en cuenta la causa, el tipo, el grado 
y la frecuencia del incumplimiento . Todo procedimiento o mecanismo que se cree en virtud del presente artículo y prevea consecuencias de carácter  vinculante será aprobado por 
medio de una enmienda al presente Protocolo".  
→ Se ha elaborado un sólido sistema de cumplimiento para la facilitación, promoción y observancia del cumplimiento de los compr omisos asumidos en el marco del Protocolo de 
Kyoto : el Comité de Cumplimiento constará del grupo de control del cumplimiento y del grupo de facilitación.  
El grupo de control del cumplimiento se encarga de determinar si una Parte incluida en el anexo I no cumple sus objetivos de reducción de emisiones, los re quisitos metodológicos  
y de presentación de informes respecto de los inventarios de las emisiones de gases de efecto invernadero y los requisitos de  admisibilidad previstos en los mecanismos de 
flexibilidad . En caso de desacuerdo entre una Parte y un equip o de examen integrado por expertos, el grupo de control del cumplimiento determinará si deben hacerse ajustes en 
los inventarios de las emisiones de gases de efecto invernadero o una corrección de la base de datos de compilación y contabi lidad de las canti dades atribuidas (es decir, el nivel 
admisible de emisiones de una Parte durante el primer período de compromiso previsto en el Protocolo (2008 -2012)).  
El mandato del grupo de facilitación consiste en prestar asesoramiento y apoyo a las Partes en la aplica ción del Protocolo, así como promover el cumplimiento por las Partes de sus 
compromisos . Se encarga de abordar las cuestiones de aplicación relativas a las medidas de respuesta adoptadas por las Partes incluidas en el anexo I orientadas a mitigar el 
cambio  climático de manera que reduzca al mínimo sus efectos negativos en los países en desarrollo y a la utilización por las Partes  incluidas en el anexo I de los mecanismos como 
medida nacional "complementaria" . Además, el grupo de facilitación puede permitir la "pronta detección" del posible incumplimiento de los objetivos de reducción de emisiones, los 
requisitos metodológicos y de presentación de informes respecto de los inventarios de las emisiones de gases de efecto invern adero y los compromisos de present ación de 
información suplementaria en el inventario anual de una Parte.  
[Puede consultarse más información acerca del Comité de Cumplimiento, incluidas las cuestiones de aplicación que se le han so metido, en la dirección: 
http://unfccc.int/kyoto_protocol/compliance/items/2875.php .   
  WT/CTE/W/160/Rev.9 • TN/TE/S/5/Rev.7  
- 160 - 
 
Acuerdo de París  
 
Artículo 15 
"1. Por el presente se establece un mecanismo para facilitar la aplicación y promover el cumplimiento de las disposiciones del presente Acuerdo.  
2. El mecanismo mencionado en el párrafo 1 del presente artículo consistirá en un comité compuesto por expertos y de carácter fa cilitador, que funcionará de manera 
transparente, no contenciosa y no punitiva . El comité pr estará especial atención a las respectivas circunstancias y capacidades nacionales de las Partes.  
3. El comité funcionará con arreglo a las modalidades y los procedimientos que apruebe en su primer período de sesiones la Confe rencia de las Partes en calida d de reunión de 
las Partes en el Acuerdo de París, a la que presentará informes anuales".  
11.5  Mecanismo de solución de controversias  
Convención de las Naciones Unidas sobre el Cambio Climático  
 
Artículo 14 - Arreglo de controversias  
"1. En caso de controversia entre dos o más Partes sobre la interpretación o la aplicación de la Convención, las Partes interesadas tratarán  de solucionarla mediante la negociación 
o cualquier otro medio pacífico de su elección.  
2. Al ratificar, aceptar o aprobar la Conv ención o al adherirse a ella, o en cualquier momento a partir de entonces, cualquier Parte que no sea una organización region al de 
integración económica podrá declarar en un instrumento escrito presentado al Depositario que reconoce como obligatorio ipso f acto y sin acuerdo especial, con respecto a cualquier 
controversia relativa a la interpretación o la aplicación de la Convención, y en relación con cualquier Parte que acepte la m isma obligación:  
a) El sometimiento de la controversia a la Corte Internacion al de Justicia ; o 
b) El arbitraje de conformidad con los procedimientos que la Conferencia de las Partes establecerá, en cuanto resulte factible, en un anexo sobre el arbitraje.  
Una Parte que sea una organización regional de integración económica podrá hac er una declaración con efecto similar en relación con el arbitraje de conformidad con los 
procedimientos mencionados en el inciso b).  
... 
5. Con sujeción a la aplicación del párrafo 2, si, transcurridos 12 meses desde la notificación por una Parte a otra de la existencia de una controversia entre ellas, las Partes 
interesadas no han podido solucionar su controversia por los medios mencionados en el párrafo 1, la controversia se someterá,  a petición de cualquiera de las partes en ella, a 
conciliación.  
6. petición de una de las partes en la controversia, se creará una comisión de conciliación, que estará compuesta por un número ig ual de miembros nombrados por cada parte 
interesada y un presidente elegido conjuntamente por los miembros nombrados por cada parte . La Comisión formulará una recomendación que las partes considerarán de buena  fe. 
7. En cuanto resulte factible, la Conferencia de las Partes establecerá procedimientos adicionales relativos a la conciliación e n un anexo sobre la conciliación.  
8. Las disp osiciones del presente artículo se aplicarán a todo instrumento jurídico conexo que adopte la Conferencia de las Partes, a me nos que se disponga otra cosa en el  
instrumento  ". 
 
Protocolo de Kyoto de la Convención Marco de las Naciones Unidas sobre el Cambio Climático  
 
Artículo 19  
"Las disposiciones del artículo 14 de la Convención se aplicarán mutatis mutandis  al presente Protocolo".  
 
Acuerdo de París  
 
Artículo 24 
"Las disposiciones del artículo 14 de la Convención sobre el arreglo de controversias se aplicarán mutatis mutandis  al presente Acuerdo".    
  WT/CTE/W/160/Rev.9 • TN/TE/S/5/Rev.7  
- 161 - 
 
11.6  Disposiciones relativas a los países que no son partes  
Ninguna disposición.  
 
12  CONVENIO DE BASILEA SOBRE EL CONTROL DE LOS MOVIMIENTOS TRANSFRONTERIZOS DE LOS DESECHOS PELIGROSOS Y SU ELIMINACIÓN  
12.1  Breve descripción del AMUMA  
 Convenio de Basilea sobre el Control de los Movimientos 
Transfronterizos de los Desechos Peligrosos  
y su Eliminación  Protocolo de Basilea sobre responsabilidad e indemnización  
por daños resultantes de los movimientos transfronterizos  
de desechos peligrosos y su eliminación  
Sitio web  http://www.basel.int/  
http://synergies.pops.int/  
Objetivo  → El objetivo del Convenio de Basilea es proteger la salud humana y el medio 
ambiente contra los daños que pueden derivarse de la generación y el manejo 
de los desechos peligrosos y otros desechos.  
→ Los objetivos específicos del Convenio de Basilea son:  
- Reducir al mínimo la generación de desechos peligrosos y otros 
desechos;  
- Promover el manejo ambientalmente racional de los desechos 
peligrosos y otros desechos ; y 
- Reducir los movimientos transfronter izos de desechos peligrosos y 
otros desechos.  
→ En el Convenio se prevé el logro de estos objetivos mediante el control de los 
movimientos transfronterizos de desechos peligrosos y otros desechos, la 
vigilancia y la prevención del tráfico ilícito, prescrip ciones en relación con el 
manejo ambientalmente racional de los desechos peligrosos y otros desechos, la 
promoción de la cooperación entre las Partes y la elaboración de directrices 
técnicas para el manejo de los desechos peligrosos y otros desechos.  → El objetivo del Protocolo es establecer un régimen global de 
responsabilidad e indemnización pronta y adecuada por  daños resultantes 
de los movimientos transfronterizos de desechos peligrosos y otros 
desechos y su eliminación, incluidos los incidentes produci dos por el 
tráfico ilícito de esos desechos.  
→ En el marco del Protocolo, los agentes que intervengan en el 
movimiento transfronterizo y en la eliminación de desechos peligrosos son 
estrictamente responsables por los daños causados con independencia de 
la constatación de la existencia de culpa y hasta los límites financieros 
establecidos por el Protocolo . La responsabilidad culposa también está 
regulada por el Protocolo.  
Fecha de adopción  22 de marzo de 1989 10 de diciembre de 1999 
Fecha de entrada 
en vigor  5 de mayo de 1992 Todavía no ha entrado en vigor.  
El Protocolo entrará en vigor el nonagésimo (90º) día después de la fecha 
en que haya sido depositado el vigésimo instrumento de ratificación, 
aceptación, confirmación formal, aprobación o adhesión.  
Partes  188 Partes (el 10 de febrero de 2021). Véase aquí la lista oficial que mantiene el 
Depositario, a saber, la Sección de Tratados de las Naciones Unidas (ONU), para 
el Secretario General de las  Naciones Unidas, en Nueva York.  12 Partes (el 10 de febrero de 2021). Véase aquí la lista oficial que 
mantiene el Depositario, a saber, la Se cción de Tratados de las 
Naciones  Unidas, para el Secretario General de las Naciones Unidas, en 
Nueva York.  
Miembros de  
la OMC  156 Partes en el Convenio de Basilea son también Miembros de la OMC  (véase el 
anexo ). 9 Partes en el Protocolo son también Miembros de la OMC  (véase el 
anexo ).   
  WT/CTE/W/160/Rev.9 • TN/TE/S/5/Rev.7  
- 162 - 
 
 Convenio de Basilea sobre el Control de los Movimientos 
Transfronterizos de los Desechos Peligrosos  
y su Eliminación  Protocolo de Basilea sobre responsabilidad e indemnización  
por daños resultantes de los movimientos transfronterizos  
de desechos peligrosos y su eliminación  
Apertura a  
la firma  Artículo 21 - Firma  
"El presente Convenio estará abierto a la firma de los Estados  ... y de las 
organizaciones de integración política y/o económica ...". 
Artículo 22 - Ratificación, aceptación, confirmación formal o aprobación  
"1. El presente Convenio  estará sujeto a ratificación, aceptación o aprobación 
por los Estados ..., y a confirmación formal o aprobación por las organizaciones 
de integración política y/o económica . Los instrumentos de ratificación, 
aceptación, confirmación formal o aprobación se depositarán en poder del 
Depositario.  
2. Toda organización  de la índole a que se refiere el párrafo 1 de este artículo 
que llegue a ser Pa rte en el presente Convenio sin que sea Parte en él ninguno 
de sus Estados miembros, estará sujeta a todas las obligaciones enunciadas en 
el Convenio . Cuando uno o varios Estados miembros de esas organizaciones sean 
Partes en el Convenio, la organización y  sus Estados miembros decidirán acerca 
de sus responsabilidades respectivas en lo que concierne a la ejecución de las 
obligaciones que les incumben en virtud del Convenio . En tales casos, la 
organización y los Estados miembros no estarán facultados para ej ercer 
simultáneamente los derechos que establezca el Convenio ...". 
Artículo 23 - Adhesión  
"1. El presente Convenio estará abierto a la adhesión de los Estados ... y de 
las organizaciones de integración política y/o económica desde el día siguiente a 
la fecha en que el Convenio haya quedado cerrado a la firma ...". Artículo 26 - Firma  
"El Protocolo estará abierto a la firma de los Estados y las organizaciones 
de int egración económica regional Partes en el Convenio de Basilea ...". 
Artículo 27 - Ratificación, aceptación, confirmación formal o 
aprobación  
"1. El Protocolo estará sujeto a ratificación, aceptación o aprobación 
por los Estados y a confirmación formal o apr obación por las 
organizaciones de integración económica regional . Los instrumentos de 
ratificación, aceptación, confirmación formal o aprobación se depositarán 
en poder del Depositario.  
2. Toda organización a la que se refiere el párrafo 1 del presente 
artículo que llegue a ser Parte en el presente Protocolo sin que sea Parte 
en él ninguno de sus Estados miembros estará sujeta a todas las 
obligaciones enunciadas en el Protocolo . Cuando uno o varios Estados 
miembros de esas organizaciones sean Partes en el P rotocolo, la 
organización y sus Estados miembros decidirán acerca de sus 
responsabilidades respectivas en lo que concierne a la ejecución de las 
obligaciones que les incumban en virtud del Protocolo . En tales casos, la 
organización y los Estados miembros n o estarán facultados para ejercer 
simultáneamente los derechos que establezca el Protocolo ...". 
Artículo 28 - Adhesión  
"1. El Protocolo estará abierto a la adhesión de los Estados y de las 
organizaciones de integración económica regional que sean Partes en el 
Convenio de Basilea que no hayan firmado el Protocolo . Los instrumentos 
de adhesión se depositarán en poder del Depositario ...". 
Órganos 
encargados de 
adoptar decisiones  Artículo 15 - Conferencia de las Partes  
"... 5. La Conferencia de las Partes examinará y evaluará permanentemente la 
aplicación efectiva del presente Convenio, y además:  
a) Promoverá la armonización de políticas, estrategias y medidas 
apropiadas para reducir al mínimo los daños causados a la salud 
humana y  el medio ambiente por los desechos peligrosos y otros 
desechos;  
b) Examinará y adoptará, según proceda, las enmiendas al presente 
Convenio y sus anexos, teniendo en cuenta, entre otras cosas, la 
información científica, técnica, económica y ambiental dispo nible;  
c) Examinará y tomará todas las demás medidas necesarias para la 
consecución de los fines del presente Convenio a la luz de la 
experiencia adquirida durante su aplicación y en la de los acuerdos y 
arreglos a que se refiere el Artículo 11;  
d) Examina rá y adoptará protocolos según proceda; y  
e) Creará los órganos subsidiarios que estime necesarios para la 
aplicación del presente Convenio ... Artículo 24 - Reunión de las Partes  
"4. Las funciones de la Reunión de las Partes serán:  
a) Examinar la aplicaci ón y el cumplimiento del Protocolo;  
b) Tomar las medidas necesarias para la presentación de 
informes y establecer, cuando sea necesario, directrices y 
procedimientos para dicha presentación;  
c) Examinar y adoptar, cuando sea necesario, las propuestas de 
enmiendas del Protocolo o de sus anexos y de inclusión de 
nuevos anexos; y  
d) Examinar y tomar cualquier medida adicional que sea 
necesaria a los fines del Protocolo".    
  WT/CTE/W/160/Rev.9 • TN/TE/S/5/Rev.7  
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 Convenio de Basilea sobre el Control de los Movimientos 
Transfronterizos de los Desechos Peligrosos  
y su Eliminación  Protocolo de Basilea sobre responsabilidad e indemnización  
por daños resultantes de los movimientos transfronterizos  
de desechos peligrosos y su eliminación  
 7. La Conferencia de las Partes procederá, tres años después de la entrada 
en vigor del Convenio, y ulteriormente por lo menos cada seis años, a evaluar su 
eficacia y, si fuera necesario, a estudiar la posibilidad de establecer una 
prohibición completa o parcial de los movimientos transfronterizos de los 
desechos peligros os y otros desechos a la luz de la información científica, 
ambiental, técnica y económica más reciente".  
→ La Conferencia de las Partes es el órgano rector del Convenio y está compuesto 
por los representantes de las Partes.  
→ La Mesa Ampliada es un órgano subsidiario de la Conferencia de las Partes 
compuesto por 13 representantes de todas las regiones que se reúne en los 
períodos entre reuniones de la Conferencia de las Partes para proporcionar 
orientación a la secretaría en su labor, asesorar en la prepara ción del orden del 
día de las reuniones y cualquier otra cuestión planteada por la secretaría.  
→ El Grupo de Trabajo de composición abierta es el órgano subsidiario de la 
Conferencia de las Partes y su mandato es dar asistencia a la Conferencia de las 
Partes en la aplicación del Convenio y examinar las cuestiones relativas a los 
aspectos políticos, técnicos, científicos, jurídicos, institucionales, administrativos, 
financieros y otros de la aplicación del Convenio, y asesorar sobre ellas a la 
Conferencia de  las Partes.  
→ El Comité encargado de administrar el Mecanismo para promover la aplicación 
y el cumplimiento (también denominado "el Comité de Cumplimiento") es un 
órgano subsidiario de la Conferencia de las Partes y su mandato consiste en 
administrar dicho mecanismo est ablecido para ayudar a las Partes a cumplir sus 
obligaciones en el marco del Convenio y facilitar, promover, vigilar y asegurar la 
aplicación y el cumplimiento de las obligaciones estipuladas en el Convenio.   
Enmiendas y 
protocolos  Artículo 12 - Consulta s sobre la responsabilidad  
"Las Partes cooperarán con miras a adoptar cuanto antes un protocolo que 
establezca las normas y procedimientos apropiados en lo que se refiere a la 
responsabilidad y la indemnización de los daños resultantes del movimiento 
transfronterizo y la eliminación de los desechos peligrosos y otros desechos".  
Artículo 17 - Enmiendas al Convenio  
"1. Cualquiera de las Partes podrá proponer enmiendas al presente Convenio 
y cualquier Parte en un protocolo podrá proponer enmiendas a dicho prot ocolo. 
En esas enmiendas se tendrán debidamente en cuenta, entre otras cosas, las 
consideraciones científicas y técnicas pertinentes.  Artículo 22 - Relación del Protocolo con el Convenio de Basilea  
"Las disposiciones del Convenio relativas a sus Protocolos se aplicarán al 
Protocolo salvo que en este se disponga otra cosa".    
  WT/CTE/W/160/Rev.9 • TN/TE/S/5/Rev.7  
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 Convenio de Basilea sobre el Control de los Movimientos 
Transfronterizos de los Desechos Peligrosos  
y su Eliminación  Protocolo de Basilea sobre responsabilidad e indemnización  
por daños resultantes de los movimientos transfronterizos  
de desechos peligrosos y su eliminación  
 2. Las enmiendas al presente Convenio se adoptarán en una reunión de la 
Conferencia de las Partes . Las enmiendas a cualquier pr otocolo se aprobarán en 
una reunión de las Partes en el protocolo de que se trate . El texto de cualquier 
enmienda propuesta al presente Convenio o a cualquier protocolo, salvo si en tal 
protocolo se dispone otra cosa, será comunicado a las Partes por la Se cretaría 
por lo menos seis meses antes de la reunión en que se proponga su adopción . 
La Secretaría comunicará también las enmiendas propuestas a los signatarios del 
presente Convenio para su información.  
3. Las Partes harán todo lo posible por llegar a un acuerdo por consenso 
sobre cualquier propuesta de enmienda al presente Convenio . Una vez agotados 
todos los esfuerzos por lograr consenso sin que se haya llegado a un acuerdo, la 
enmienda se adoptará, como último recurso, por mayoría de tres  cuartos de las 
Partes presentes y votantes en la reunión y será presentada a todas las Partes 
por el Depositario para su ratificación, aprobación, confirmación formal o 
aceptación.  
4. El procedimiento mencionado en el párrafo 3 de este Artículo se aplicará 
a las enmi endas de cualquier protocolo, con la salvedad de que para su adopción 
bastará una mayoría de dos tercios de las Partes en dicho protocolo presentes y 
votantes en la reunión.  
5.   ... Las enmiendas adoptadas de conformidad con los párrafos 3 ó 4 de 
este Art ículo entrarán en vigor, respecto de las Partes que las hayan aceptado, 
el nonagésimo día después de la fecha en que el Depositario haya recibido el 
instrumento de su ratificación, aprobación, confirmación formal o aceptación por 
tres cuartos, como mínimo,  de las Partes que las hayan aceptado o por 
dos tercios, como mínimo, de las Partes en el protocolo que se trate que hayan 
aceptado las enmiendas al protocolo de que se trate, salvo si en este se ha 
dispuesto otra cosa . Las enmiendas entrarán en vigor resp ecto de cualquier otra 
Parte el nonagésimo día después de la fecha en que esa Parte haya depositado 
su instrumento de ratificación, aprobación, confirmación formal o aceptación de 
las enmiendas . 
6. A los efectos de este Artículo por "Partes presentes y vot antes" se 
entiende las Partes que estén presentes y emitan un voto afirmativo o negativo".   
 → La Enmienda sobre Prohibición  se adoptó el 22 de septiembre de 1995. 
Hasta la fecha, la han ratificado 100 Partes (véase aquí la lista oficial que 
mantiene el Depositario, a saber, la Sección de Tratados de las N aciones Unidas 
(ONU), para el Secretario General de las Naciones Unidas, en Nueva York) . La 
Enmienda sobre Prohibición entró en vigor el 5 de diciembre de 2019 de 
conformidad con lo dispuesto en el artículo 17.5 del Convenio.     
  WT/CTE/W/160/Rev.9 • TN/TE/S/5/Rev.7  
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 Convenio de Basilea sobre el Control de los Movimientos 
Transfronterizos de los Desechos Peligrosos  
y su Eliminación  Protocolo de Basilea sobre responsabilidad e indemnización  
por daños resultantes de los movimientos transfronterizos  
de desechos peligrosos y su eliminación  
→ El objetivo de la Enmienda e s prohibir inmediatamente que los países 
enumerados en el anexo VII ("Partes y otros Estados miembros de la  OCDE,  CE, 
Liechtenstein") exporten a todos los demás países desechos peligrosos 
destinados a su eliminación final, y prohibir que, a partir de fines  de 1997, desde 
países enumerados en el anexo VII se realicen movimientos transfronterizos de 
desechos peligrosos destinados al reciclaje o reutilización hacia países no 
enumerados en ese anexo . El anexo VII todavía no está en vigor porque depende 
de la en trada en vigor de la Enmienda.  
→ La Conferencia de las Partes ha adoptado las siguientes enmiendas de los 
anexos técnicos:  
- Enmienda del anexo I (adoptada mediante la Decisión IV/9) : con 
respecto a los anexos  VIII y IX y para establecer la relación entre 
estos dos nuevos anexos y el anexo III.  
- Introducción de los anexos VIII y IX : en el anexo VIII se enumeran 
los desechos caracterizados como peligrosos de conformidad con el 
apartado  a) del párrafo 1 del artículo 1 del Convenio de Basilea, y en 
el anexo I X figuran los desechos que no estarán sujetos a lo dispuesto 
en el apartado a) del párrafo 1 del artículo 1 del Convenio de Basilea, 
a menos que contengan materiales incluidos en el anexo  I en una 
cantidad tal que les confiera una de las características de l anexo III.  
- Enmienda de los anexos VIII y IX : en su sexta reunión la Conferencia 
de las Partes adoptó una enmienda de los anexos VIII y  IX a fin de 
armonizar los anexos con otras listas internacionales e incorporar los 
cambios de acuerdo con los adelantos científicos y técnicos.  
- La Séptima Conferencia de las Partes adoptó otras enmiendas a los 
anexos VIII y IX del Convenio de Basilea (en virtud de la 
Decisión  VII/19, se añadieron nuevos desechos para incluirlos en los 
anexos VIII y IX).  
- En su undécima reunión, en 2013, la Conferencia de las Partes adoptó 
enmiendas al anexo IX del Convenio de Basilea añadiendo dos nuevas 
entradas.    
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12.2  Medidas relacionadas con el comercio  
12.2.1   Disposiciones del Convenio  
Artículo 1  
Alcance del Convenio  "1. Serán "desechos peligrosos" a los efectos del presente Convenio los siguientes desechos que sean objeto de movimientos transfronter izos: 
a) Los desechos  que pertenezcan a cualquiera de las categorías enumeradas en el Anexo I, a menos que no tengan ninguna de las  
características descritas en el Anexo III ; y 
b) Los desechos  no incluidos en el apartado a), pero definidos o considerados peligrosos por la legislación interna de la Parte que sea Estad o 
de exportación, de importación o de tránsito.  
2. Los desechos que p ertenezcan a cualesquiera de las categorías contenidas en el Anexo II y que sean objeto de movimientos transfronterizos 
serán considerados "otros desechos" a los efectos del presente Convenio. ...". 
Artículo 3  
Definiciones nacionales 
de desechos peligroso s "1. Toda Parte enviará a la Secretaría del Convenio, dentro de los seis meses siguientes a la fecha en que se haga Parte en el pr esente Convenio, 
información sobre los desechos, salvo los enumerados en los Anexos I y II, considerados o definidos como pel igrosos en virtud de su legislación 
nacional y sobre cualquier requisito relativo a los procedimientos de movimiento transfronterizo aplicables a tales desechos.  
2. Posteriormente, toda Parte comunicará a la Secretaría cualquier modificación importante de la información que haya proporcionado en 
cumplimiento del párrafo 1.  
3. La Secretaría transmitirá inmediatamente a todas las Partes la información que haya recibido en cumplimiento de los párrafos 1 y 2.  
4. Las Partes estarán obligadas a poner a la disposición de sus exportadores la información que les transmita la Secretaría en cumplimiento del 
párrafo 3".  
Artículo 4  
Obligaciones generales  "1. a) Las Partes que ejerzan su derecho a prohibir la importación de desechos peligrosos y otros desechos par a su eliminación, comunicarán a 
las demás Partes su decisión de conformidad con el Artículo 13.  
b) Las Partes prohibirán o no permitirán la exportación de desechos peligrosos u otros desechos a las Partes que hayan prohibido  la 
importación de esos desechos , cuando dicha prohibición se les haya comunicado de conformidad con el apartado a) del presente Artículo.  
c) Las Partes prohibirán o no permitirán la exportación de desechos peligrosos y otros desechos si el Estado de importación no d a su 
consentimiento p or escrito a la importación de que se trate, siempre que dicho Estado de importación no haya prohibido la importación 
de tales desechos.  
2. Cada Parte tomará las medidas apropiadas para:  
a) Reducir al mínimo la generación de desechos peligrosos y otros des echos en ella, teniendo en cuenta los aspectos sociales, tecnológicos 
y económicos;  
b) Establecer instalaciones adecuadas de eliminación para el manejo ambientalmente racional de los desechos peligrosos y otros d esechos, 
cualquiera que sea el lugar donde s e efectúa su eliminación que, en la medida de lo posible, estará situado dentro de ella ; ... 
d) Velar porque el movimiento transfronterizo de los desechos peligrosos y otros desechos se reduzca al mínimo compatible con un  manejo 
ambientalmente racional y e ficiente de esos desechos, y que se lleve a cabo de forma que protejan la salud humana y el medio ambiente 
de los efectos nocivos que puedan derivarse de ese movimiento;  
e) No permitir la exportación de desechos peligrosos y otros desechos a un Estado o grupo de Estados pertenecientes a una organización de 
integración económica y/o política que sean Partes, particularmente a países en desarrollo, que hayan prohibido en su legisla ción todas 
las importaciones, o si tiene razones para creer que tale s desechos no serán sometidos a un manejo ambientalmente racional, de 
conformidad con los criterios que adopten las Partes en su primera reunión;  
f) Exigir que se proporcione información a los Estados interesados sobre el movimiento transfronterizo de dese chos peligrosos y otros 
desechos propuesto, con arreglo a lo dispuesto en el Anexo V A, para que se declaren abiertamente los efectos del movimiento propuesto 
sobre la salud humana y el medio ambiente;  
g) Impedir la importación de desechos peligrosos y otr os desechos si tiene razones para creer que tales desechos no serán sometidos a un 
manejo ambientalmente racional;    
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 h) Cooperar con otras Partes y organizaciones interesadas directamente y por conducto de la Secretaría en actividades como la di fusión de 
información  sobre los movimientos transfronterizos de desechos peligrosos y otros desechos, a fin de mejorar el manejo ambientalmente 
racional de esos desechos e impedir su tráfico ilícito; ... 
5. Ninguna Parte permitirá que los desechos peligrosos y otros desechos se exporten a un Estado que no sea Parte o se importen de un Estado 
que no sea Parte.  
6. Las Partes acuerdan no permitir la exportación de desechos peligrosos y otros desechos para su eliminación en la zona situada  al sur de 
los 60º de latitud sur, sean o no esos desechos objeto de un movimiento transfronterizo.  
7. Además, toda Parte:  
a) Prohibirá a todas las personas sometidas a su jurisdicción nacional el transporte o la eliminación de desechos peligrosos y o tros desechos, 
a menos que esas personas estén autorizadas o habilitadas para realizar ese tipo de operaciones;  
b) Exigirá que los desechos peligrosos y otros desechos que sean objeto de un movimiento transfronterizo se embalen, etiqueten y  
transporten de conformidad con los reg lamentos y normas internacionales generalmente aceptados y reconocidos en materia de embalaje, 
etiquetado y transporte y teniendo debidamente en cuenta los usos internacionalmente admitidos al respecto;  
c) Exigirá que los desechos peligrosos y otros desech os vayan acompañados de un documento sobre el movimiento desde el punto en que 
se inicie el movimiento transfronterizo hasta el punto en que se eliminen los desechos.  
 8. Toda Parte exigirá que los desechos peligrosos y otros desechos, que se vayan a expo rtar, sean manejados de manera ambientalmente 
racional en el Estado de importación y en los demás lugares . En su primera reunión las Partes adoptarán directrices técnicas para el manejo 
ambientalmente racional de los desechos sometidos a este Convenio.  
9. Las Partes tomarán las medidas apropiadas para que solo se permita el movimiento transfronterizo de desechos peligrosos y otros desechos  si: 
a) el Estado de exportación no dispone de la capacidad técnica ni de los servicios requeridos o de lugares de elimi nación adecuados a fin de 
eliminar los desechos de que se trate de manera ambientalmente racional y eficiente ; o 
b) los desechos de que se trate son necesarios como materias primas para las industrias de reciclado o recuperación en el Estado  de 
importación ; o 
c) el movimiento transfronterizo de que se trate se efectúa de conformidad con los otros criterios que puedan decidir las Partes , a condición 
de que esos criterios no contradigan los objetivos de este Convenio.  
10. En ninguna circunstancia podrá transf erirse a los Estados de importación o de tránsito la obligación que incumbe, con arreglo a este Convenio, 
a los Estados en los cuales se generan desechos peligrosos y otros desechos de exigir que tales desechos sean manejados en fo rma ambientalmente 
racion al. 
11. Nada de lo dispuesto en el presente Convenio impedirá que una Parte imponga exigencias adicionales que sean conformes a las d isposiciones 
del presente Convenio y estén de acuerdo con las normas del derecho internacional, a fin de proteger mejor la salud humana y el medio ambiente.  
12. Nada de lo dispuesto en el presente Convenio afectará de manera alguna la soberanía de los Estados sobre su mar territorial e stablecida de 
conformidad con el derecho internacional, ni a los derechos soberanos y la jurisdicción que poseen los Estados en sus zonas económicas exclusivas 
y en sus plataformas continentales de conformidad con el derecho internacional, ni al ejercicio, por parte de los buques y la s aeronaves de todos los 
Estados, de los derechos y lib ertades de navegación previstos en el derecho internacional y reflejados en los instrumentos internacionales pertinentes 
...". 
Artículo 5  
Designación de las 
autoridades competentes 
y del punto de contacto  "Para facilitar la aplicación del presente Conveni o, las Partes:  
1. Designarán o establecerán una o varias autoridades competentes y un punto de contacto . Se designará una autoridad competente para que 
reciba las notificaciones en el caso de un Estado de tránsito ...".   
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Artículo 6  
Movimientos 
transfronterizos  
entre Partes  → En el artículo 6 se prevé el procedimiento de consentimiento fundamentado previo o "sistema de control", con arreglo al cual se efectuará el 
movimiento transfronterizo de desechos peligrosos.  
"1. El Estado de exportación not ificará por escrito, o exigirá al generador o al exportador que notifique por escrito, por conducto de la autoridad 
competente del Estado de exportación, a la autoridad competente de los Estados interesados cualquier movimiento transfronteri zo de desechos 
peligrosos o de otros desechos. Tal notificación contendrá las declaraciones y la información requeridas en el Anexo V A, esc ritas en el idioma del 
Estado de importación. Solo será necesario enviar una notificación a cada Estado interesado.  
2. El Estado de  importación responderá por escrito al notificador, consintiendo en el movimiento con o sin condiciones, rechazando el movimie nto 
o pidiendo más información. Se enviará copia de la respuesta definitiva del Estado de importación a las autoridades competent es de los Estados 
interesados que sean Partes.  
 3. El Estado de exportación no permitirá que el generador o el exportador inicie el movimiento transfronterizo hasta que haya re cibido 
confirmación por escrito de que:  
a) El notificador ha recibido el consent imiento escrito del Estado de importación; y  
b) El notificador ha recibido del Estado de importación confirmación de la existencia de un contrato entre el exportador y el el iminador en el 
que se estipule que se deberá proceder a un manejo ambientalmente ra cional de los desechos en cuestión.  
4. Todo Estado de tránsito acusará prontamente recibo de la notificación al notificador. Posteriormente podrá responder por escr ito al notificador, 
dentro de un plazo de 60 días consintiendo en el movimiento con o sin condiciones, rechazando el movimiento o pidiendo más información. El Estado 
de exportación no permitirá que comience el movimiento transfronterizo hasta que haya recibido el consentimiento escrito del Estado de tránsito. No 
obstante, si una Parte decide en  cualquier momento renunciar a pedir el consentimiento previo por escrito, de manera general o bajo determinadas 
condiciones, para los movimientos transfronterizos de tránsito de desechos peligrosos o de otros desechos, o bien modifica su s condiciones a es te 
respecto, informará sin demora de su decisión a las demás Partes de conformidad con el Artículo 13. En este último caso, si e l Estado de exportación 
no recibiera respuesta alguna en el plazo de 60 días a partir de la recepción de una notificación del Es tado de tránsito, el Estado de exportación podrá 
permitir que se proceda a la exportación a través del Estado de tránsito.  
5. Cuando, en un movimiento transfronterizo de desechos, los desechos no hayan sido definidos legalmente o no estén considerados  como  
desechos peligrosos más que:  
a) en el Estado de importación, las disposiciones del párrafo 9 de este Artículo aplicables al importador o al eliminador y al E stado de 
importación serán aplicables mutatis mutandis al exportador y al Estado de exportación, r espectivamente, o  
b) en el Estado de importación o en los Estados  de importación y de tránsito que sean Partes, las disposiciones de los párrafos 1, 3, 4 y 6 
de este Artículo, aplicables al exportador y al Estado de exportación, serán aplicables mutatis mu tandis  al importador o al eliminador y al 
Estado de importación, respectivamente, o  
c) en cualquier Estado de tránsito que sea Parte, serán aplicables las disposiciones del párrafo 4.  
6. El Estado de exportación podrá, siempre que obtenga el permiso escrit o de los Estados interesados, permitir que el generador o el exportador 
hagan una notificación general cuando unos desechos peligrosos u otros desechos que tengan las mismas características físicas  y químicas se envíen 
regularmente al mismo eliminador por la misma oficina de aduanas de salida del Estado de exportación, por la misma oficina de aduanas de entrada 
del mismo Estado de importación y, en caso de tránsito, por las mismas oficinas de aduanas de entrada y de salida del Estado o los Estados de 
tránsi to. 
7. Los Estados interesados podrán hacer que su consentimiento escrito para la utilización de notificación general a que se refie re el párrafo 6 
dependa de que se proporcione cierta información, tal como las cantidades exactas de los desechos peligrosos  u otros desechos que vayan a enviar 
o unas listas periódicas de esos desechos.  
8. La notificación general y el consentimiento escrito a que se refieren los párrafos 6 y 7 podrán abarcar múltiples envíos de d esechos peligrosos 
o de otros desechos durante u n plazo máximo de 12 meses.    
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 9. Las Partes exigirán que toda persona que participe en un envío transfronterizo de desechos peligrosos o de otros desechos fir me el documento 
relativo a ese movimiento en el momento de la entrega o de la recepción de los des echos de que se trate . Exigirán también que el eliminador informe 
tanto al exportador como a la autoridad competente del Estado de exportación de que ha recibido los desechos en cuestión y, a  su debido tiempo, 
de que se ha concluido la eliminación de confo rmidad con lo indicado en la notificación . Si el Estado de exportación no recibe esa información, la 
autoridad competente del Estado de exportación o el exportador lo comunicarán al Estado de importación.  
10. La notificación y la respuesta exigidas en este artículo se transmitirán a la autoridad competente de las Partes interesadas o a la autoridad 
gubernamental que corresponda en el caso de los Estados que no sean Partes.  
11. El Estado de importación o cualquier Estado de tránsito que sea Parte podrá e xigir que todo movimiento transfronterizo de desechos peligrosos 
esté cubierto por un seguro, una fianza u otra garantía".  
Artículo 8  
Obligación de reimportar  "Cuando un movimiento transfronterizo de desechos peligrosos o de otros desechos para el que los Estados interesados hayan dado su consentimiento 
con arreglo a las disposiciones del presente Convenio no se pueda llevar a término de conformidad con las condiciones del con trato, el Estado de 
exportación velará por que los desechos peligrosos en cues tión sean devueltos al Estado de exportación por el exportador, si no se pueden adoptar 
otras disposiciones para eliminarlos de manera ambientalmente racional dentro de un plazo de 90 días a partir del momento en que el Estado de 
importación haya informado  al Estado de exportación y a la Secretaría, o dentro del plazo en que convengan los Estados interesados . Con este fin, 
ninguna Parte que sea Estado de tránsito ni el Estado de exportación se opondrán a la devolución de tales desechos al Estado de exportac ión, ni la 
obstaculizarán o impedirán".  
→ Se establece la obligación de reimportar los desechos peligrosos si no se pueden eliminar de manera ambientalmente racional.  
Artículo 9  
Tráfico ilícito  "1. A los efectos del presente Convenio, todo movimiento transfronterizo de desechos peligrosos o de otros desechos realizado:  
a) sin notificación a todos los Estados interesados conforme a las disposiciones del presente Convenio ; o 
b) sin el consentimiento de un Estado interesado conforme a las dispo siciones del presente Convenio ; o 
c) con consentimiento obtenido de los Estados interesados mediante falsificación, falsas declaraciones o fraude ; o 
d) de manera que no corresponda a los documentos en un aspecto esencial ; o 
e) que entrañe la eliminación de liberada (por ejemplo, vertimiento) de los desechos peligrosos o de otros desechos de contravención de este 
Convenio y de los principios generales del derecho internacional, se considerará tráfico ilícito.  
2. En el caso de un movimiento transfronterizo de desechos peligrosos o de otros desechos considerado tráfico ilícito como consecuencia de la 
conducta del exportador o el generador, el Estado de exportación velará por que dichos desechos sean:  
a) devueltos por el exportador o el generador o, si fuera nece sario por él mismo, al Estado de exportación o, si esto no fuese posible,  
b) eliminados de otro modo de conformidad con las disposiciones de este Convenio,  
en el plazo de 30 días desde el momento en que el Estado de exportación haya sido informado del trá fico ilícito, o dentro de cualquier otro 
período de tiempo que convengan los Estados interesados . A tal efecto, las Partes interesadas no se opondrán a la devolución de dichos 
desechos al Estado de exportación, ni la obstaculizarán o impedirán.  
3. Cuando u n movimiento transfronterizo de desechos peligrosos o de otros desechos sea considerado tráfico ilícito como consecuencia de la 
conducta del importador o el eliminador, el Estado de importación velará por que los desechos peligrosos de que se trata sean  eliminados de manera 
ambientalmente racional por el importador o el eliminador, o en caso necesario, por él mismo, en el plazo de 30 días a contar  del momento que el 
Estado de importación ha tenido conocimiento del tráfico ilícito, o en cualquier otro plazo que convengan los Estados interesados . A tal efecto, las 
Partes interesadas cooperarán, según sea necesario, para la eliminación de los desechos en forma ambientalmente racional.  
 4. Cuando la responsabilidad por el tráfico ilícito no pueda atribuirse al exportador generador ni al importador o eliminador, las Partes interesadas 
u otras partes, según proceda, cooperarán para garantizar que los desechos de que se trate se eliminen lo antes posible de ma nera ambientalmente 
racional en el Estado de exportación, en el Estado de importación o en cualquier otro lugar que sea conveniente.  
5. Cada Parte promulgará las disposiciones legislativas nacionales adecuadas para prevenir y castigar el tráfico ilícito . Las Partes Contratantes 
cooperarán con mira s a alcanzar los objetivos de este Artículo".    
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Artículo 10  
Cooperación internacional  1. Las Partes cooperarán entre sí para mejorar o conseguir el manejo ambientalmente racional de los desechos peligrosos y otros desechos.  
2. Con este fin, las Partes deberán:  
a) Cuando se solicite, proporcionar información, ya sea sobre una base bilateral o multilateral, con miras a promover el manejo 
ambientalmente racional de los desechos peligrosos y otros desechos, incluida la armonización de normas y prácticas téc nicas para el 
manejo adecuado de los desechos peligrosos y otros desechos;  
b) Cooperar en la vigilancia de los efectos del manejo de los desechos peligrosos sobre la salud humana y el medio ambiente;  
c) Cooperar, con sujeción a sus leyes, reglamentos y pol íticas nacionales, en el desarrollo y la aplicación de nuevas tecnologías 
ambientalmente racionales y que generen escasos desechos y en el mejoramiento de las tecnologías actuales con miras a elimina r, en la 
mayor medida posible, la generación de desechos peligrosos y otros desechos y a lograr métodos más eficaces y eficientes para su manejo 
ambientalmente racional, incluido el estudio de los efectos económicos, sociales y ambientales de la adopción de tales tecnol ogías nuevas 
o mejoradas;  
d) Cooperar activ amente, con sujeción a sus leyes, reglamentos y políticas nacionales, en la transferencia de tecnología y los sistemas de 
administración relacionados con el manejo ambientalmente racional de los desechos peligrosos y otros desechos . Asimismo, deberán 
coope rar para desarrollar la capacidad técnica entre las Partes, especialmente las que necesiten y soliciten asistencia en esta es fera; ... 
12.2.2   Decisiones de la Conferencia de las Partes  
En las reuniones de la Conferencia de las Partes del Convenio de Basilea se han adoptado, por ejemplo, las siguientes decisiones relacionadas con el comercio:  
 
Segunda Conferencia  
de las Partes  
Ginebra, 1994  → La Segunda Conferencia de las Partes convino en prohibir la exportación de desechos peligrosos de Estados de la OCDE a Estados que no forman 
parte de esta Organización (Decisión II/12) para su eliminación y reciclado . La decisión no se incorporó en el propio texto del Convenio y, por lo 
tanto, se planteó si era o no vinculante.  
Tercera Conferencia  
de las Partes  
Ginebra, 1995  → En la Tercera Conferencia de las Partes se propuso que la prohibición se incorporase formalmente al Convenio de Basilea como una enmienda 
(Decisión III/1) . Si la prohibición entrase en vigor (al 31 de julio de 2015, la Enmienda d e la Prohibición había sido ratificada por 82 Partes),  con la 
enmienda se insertaría en el Convenio un nuevo artículo 4ª(2) que:  
- prohibiría todos los movimientos transfronterizos de desechos peligrosos destinados a su eliminación definitiva de las Partes incluidas en 
la lista que figura en el anexo VII (miembros de la OCDE, las CE y Liechtenstein), hacia Estados no incluidos en la lista que  figura en el 
anexo VII, y  
- prohibiría todos los movimientos transfronterizos de desechos peligrosos descritos  en el párrafo 1 a) del artículo 1 destinados a  operaciones 
de recuperación  de Estados incluidos en la lista que figura en el anexo VII a Estados no incluidos en la lista que figura en el anexo VII.  
Cuarta Conferencia  
de las Partes  
Kuching, 1998  → En la C uarta Conferencia de las Partes se mantuvo un debate sobre los países que deseaban que se les incluyese en el anexo VII . Los países en 
cuestión son Mónaco, Eslovenia e Israel . Sin embargo, se decidió esperar, comprobar el funcionamiento de la prohibición y  no introducir cambios en 
el anexo VII hasta su entrada en vigor . Entonces se podría adoptar una decisión con respecto a cerrar el anexo VII o aplicar un criterio abierto . Esta 
cuestión volvió a tratarse en la Quinta Conferencia de las Partes.  
→ Los anexos  VIII y IX del Convenio, adoptado en la Cuarta Conferencia de las Partes, aclaran cuáles son los desechos caracterizados como peligrosos . 
El material no peligroso figura entre los desechos incluidos en la lista B del anexo IX . Muchos materiales reciclables , como el cobre, el cinc (y sus 
productos) y otros metales preciosos están incluidos en el anexo IX y no se consideran peligrosos a menos que hayan sido cont aminados . Se necesita 
una mayor aclaración en el caso de ciertos desechos como el ácido de plomo y las cenizas de cinc (que se considerarían desechos peligrosos con 
arreglo a la versión de Basilea).  
Quinta Conferencia  
de las Partes  
Basilea, 1999  → En la Quinta Conferencia de las Partes se adoptó la Declaración de Basilea sobre el manejo ambientalmente racional , en la que se enuncian 
las actividades que deben emprenderse para alcanzar los objetivos de la aplicación práctica de la gestión ambientalmente raci onal: la prevención, la 
reducción al mínimo, el reciclado, la recuperación y la elim inación de los desechos peligrosos sujetos al Convenio de Basilea.  
Sexta Conferencia  
de las Partes  
Ginebra, 2002  → En la Sexta Conferencia de las Partes, se adoptó la Decisión VI/30 sobre la cooperación con la Organización Mundial del Comer cio: 
"... 1. Pide a la Secretaría del Convenio de Basilea que:    
  WT/CTE/W/160/Rev.9 • TN/TE/S/5/Rev.7  
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a) solicite que se le conceda la condición de observador en las reuniones extraordinarias del Comité de Comercio y Medio Ambient e y que 
notifique a las Partes en el Convenio de Basilea cuando haya presentad o esa solicitud a la Organización Mundial del Comercio y esta le 
haya dado curso;  
b) informe a las Partes en el Convenio de Basilea sobre las reuniones a las que asista en la Organización Mundial del Comercio y  sobre toda 
comunicación sustantiva que manten ga con la Secretaría de la Organización Mundial del Comercio y las secretarías de sus comités;  
c) siga de cerca la evolución de la labor del Comité de Comercio y Medio Ambiente de la OMC en sus reuniones extraordinarias y p resente 
información a las Partes al respecto.  
2. Pide también a la Secretaría del Convenio de Basilea que, cuando se le pida que proporcione información general a la OMC sobr e las 
disposiciones del Convenio de Basilea relacionadas con el comercio, celebre consultas con las Partes en el Co nvenio de Basilea antes de suministrar 
dicha información . Si se pide a la Secretaría del Convenio de Basilea que interprete las disposiciones del Convenio relacionadas con el comercio,  
remitirá toda solicitud de esa índole a la Conferencia de las Partes".  
Séptima Conferencia  
de las Partes  
Ginebra, 2004  → En la Séptima Conferencia de las Partes se adoptó una declaración ministerial sobre asociaciones para responder al desafío qu e plantean los 
desechos a nivel mundial ; en la declaración se establecen estrategias para movilizar recursos adicionales a fin de hacer frente al problema que 
plantean los desechos peligrosos . La declaración insta a fortalecer las asociaciones con las ramas de producción y otras organizaciones y acuerdos 
internaciona les, en particular el Convenio de Rotterdam sobre el comercio de productos químicos peligrosos y plaguicidas y el Convenio de  Estocolmo 
sobre Contaminantes Orgánicos Persistentes . También alienta a los Gobiernos a que consideren la posibilidad de fijar sus  propias metas individuales 
o regionales para reducir al mínimo los desechos . Se adoptaron las Decisiones VII/2 sobre la reducción al mínimo de los desechos peligrosos, VII/3 
sobre el programa de asociación con el Convenio de Basilea y VII/4 sobre la inici ativa de asociación para el manejo ambientalmente racional de los 
teléfonos celulares que han llegado al fin de su vida útil para responder al desafío que plantean los desechos a nivel mundia l. 
→ La Decisión VII/38 sobre cooperación internacional, incluida  la cooperación con la OMC y el Fondo para el Medio Ambiente Mundial solicita a la 
secretaría que mantenga su cooperación de conformidad con las decisiones VI/29 y VI/30 en aspectos fundamentales para la apli cación eficaz del 
Convenio de Basilea, su protoc olo y enmiendas con organizaciones relevantes, incluidas las siguientes : ... j) la OMC ; ... 
Octava Conferencia  
de las Partes  
Nairobi, 2006  → En la Octava Conferencia de las Partes se adoptó la Declaración Ministerial de Nairobi sobre el manejo ambientalmente racional de los desechos 
electrónicos y eléctricos, que establece estrategias para hacer frente a los desechos electrónicos e incluye la promoción del  intercambio de información 
y la transferencia de las mejores tecnologías disponibles para el manejo ambientalmente racional de los desechos electrónicos procedentes de los 
países desarrollados y destinados a los países en desarrollo y los países con economías en transición . En la Declaración también se aborda el combate 
y la prevención del tráf ico ilícito de desechos electrónicos y se alienta la adopción de medidas generales a nivel nacional, regional y mundial para un 
manejo ambientalmente racional de los desechos electrónicos y eléctricos y los equipos que han llegado al final de su vida út il, por medio de las 
responsabilidades compartidas y la adhesión de todos los interesados directos pertinentes . También se adoptó una decisión sobre el manejo 
ambientalmente racional de los desechos electrónicos, en la que se encomienda al Grupo de Trabajo de  composición abierta que elabore un plan de 
trabajo sobre el manejo ambientalmente racional de esos desechos y centre su atención en las necesidades de los países en des arrollo y los países 
con economías en transición . En la decisión, entre otras cosas, se  insta a las Partes a que colaboren en la prevención y el combate del tráfico ilícito 
mediante el intercambio de información ; sistemas de rastreo y alerta temprana ; la creación de capacidad, en particular el fortalecimiento de los 
mecanismos institucionale s; marcos jurídicos ; y actividades de control . También se pide a las Partes que se aseguren de que los equipos electrónicos 
y eléctricos donados que sean objeto de movimientos transfronterizos no hayan llegado al final de su vida útil . Se presentarán infor mes sobre la 
situación de la aplicación de la decisión a la Novena Conferencia de las Partes.  
→ En la Octava Conferencia de las Partes se adoptó una decisión en la que se pidió a la secretaría que siguiera reforzando la c ooperación y coordinación 
con otras  organizaciones internacionales y regionales y acuerdos ambientales multilaterales en esferas relacionadas con el  Convenio de Basilea , 
incluida la OMC. Además, en la misma decisión se pidió a la secretaría que solicitase la condición de observador ante el Comité de Comercio y Medio 
Ambiente de la OMC e informase a las Partes en el Convenio de la presentación de la solicitud a la OMC y de su aceptación por  esta.   
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 → En lo que respecta a la interpretación del párrafo 5 del artículo 17 del Convenio, que prevé la entrada en vigor de las enmiendas al Convenio, en 
la Octava Conferencia de las Partes se encomendó al Grupo de Trabajo de composición abierta que abordase la cuestión de la in terpretación y 
preparase un proyecto de decisión para llegar a una interpretación consensuada del párrafo 5 del artículo 17 de conformidad con el derecho 
internacional, que se examinaría en la Novena Conferencia de las Partes . Cabe señalar que la entrada en vigor de la enmienda que figura en la 
Decisión III/1  adoptada en la Tercera Conferencia de las Partes puede verse afectada por la interpretación del párrafo 5 del artículo 17.  
→ En lo referente a los movimientos transfronterizos de los teléfonos móviles usados y que han llegado al final de su vida útil , en la Octava  Conferencia 
de las Partes se adoptó provisionalmente un documento de orientación sobre el manejo ambientalmente racional de teléfonos móviles usados y al 
final de su vida útil como documento voluntario, y se invitó a las Partes a que utilizaran y  comprobaran el documento de orientación  y las cinco 
directrices elaboradas en el marco de  la Iniciativa de asociación sobre los teléfonos móviles que había estado en vigor durante el bienio  2005-2006. 
En el documento de orientación se abordan, entre otras cosas, el movimiento transfronterizo de teléfonos usados y al final de su vida útil.  
Novena Conferencia  
de las Partes  
Bali, 2008  → En la Novena Conferencia de las Partes, se adoptó la Declaración de Bali sobre manejo de los desechos favorable a la salud y los medios de vida 
humanos . La Declaración insta a que:  
"las Partes y las organizaciones  públicas y privadas pertinentes, incluidas las organizaciones y programas internacionales y regionales, apliquen las 
siguientes medidas:  
… 
b) Fortalecer la cooperación subregional y regional sobre las cuestiones relacionadas con los desechos y la salud ...; 
c) Mejorar la expedición de desechos y los controles fronterizos para evitar movimientos ilícitos de desechos peligrosos y otros  desechos  ...; 
d) Mejorar la cooperación entre las autoridades nacionales en los sectores de los desechos, de los productos químicos y de la sa lud y, 
juntamente con otras autoridades e interesados directos pertinentes, en la elaboración y aplicación de sist emas de manejo de desechos 
eficaces y racionales;  
e) Aumentar la creación de capacidad, promover y, cuando sea posible, mejorar las inversiones públicas y privadas para la transf erencia y 
utilización de tecnologías adecuadas para el manejo ambientalmente s eguro y racional de los desechos".  
→ La Novena Conferencia de las Partes acordó que la secretaría tomase nota de la petición de revisar el proyecto de directrices  técnicas a fin de que 
se trataran con más detalle aspectos tales como la incineración en tier ra y el procesamiento conjunto de desechos peligrosos en el contexto del 
Convenio de Basilea.  
→ La Novena Conferencia adoptó una Decisión (IX/26) en la que se invita a las Partes a que tengan en cuenta "el camino a seguir  respecto de la 
Enmienda sobre la P rohibición" propuesta que figura en la declaración del Presidente, a fin de examinar la forma en que podrían lograrse esos 
objetivos a la espera de su entrada en vigor.  
Primera reunión 
extraordinaria de las 
Conferencias  
de las Partes,  
Bali 2010  La reunión  extraordinaria simultánea de las Conferencias de las Partes en los Convenios de Basilea, Estocolmo y Rotterdam dio lugar a la  adopción 
de una decisión conjunta (BC.Ex -1/1)19 sobre las siguientes áreas temáticas:  
a) Actividades conjuntas;  
b) Funciones directivas conjuntas;  
c) Servicios conjuntos;  
d) Sincronización de los ciclos presupuestarios;  
e) Auditorías conjuntas;  
f) Arreglos en materia de revisión;  
La aplicación de las decisiones conjuntas será revisada por las respectivas Conferencias d e las Partes en 2011 . Está previsto que la Décima  Conferencia 
de las Partes se celebre en Colombia, del 17 al 21 de octubre de  2010.  
Décima Conferencia  
de las Partes  
Cartagena, 2011  El lema de la Décima Conferencia de las Partes en el Convenio de Basilea fue "Prevención, minimización y recuperación de los desechos" . En particular, 
en la Decisión BC -10/15 sobre la cooperación y coordinación internacionales se pidió a la secretaría que continuase intensificando la cooperaci ón y 
la coordinación con otras organizaciones internacionales y regionales y acuerdos ambientales multilaterales en esferas de interés para el Convenio 
de Basilea, incluida la OMC . Además, en la misma Decisión se pidió a la secretaría que perseverase en su solicitud de la condición de o bservadora en 
el Comité de Comercio y Medio Ambiente de la OMC y que informase a las partes a este respecto.  
 
19 http://archive.basel.int/synergies/documents/Attachment%2018.pdf .   
  WT/CTE/W/160/Rev.9 • TN/TE/S/5/Rev.7  
- 173 - 
 
Segundas reuniones 
extraordinarias de  
las Conferencias  
de las Partes/  
Undécima Conferencia de 
las Partes/  
Sesiones de alto nivel  
Ginebra, 2013  → Segundas reuniones extraordinarias de las Conferencias de las Partes : Las Conferencias de las Partes en los Convenios de Basilea, Rotterdam y 
Estocolmo, en el marco de sus segundas reuniones extraordinarias simultáneas, examinaron los arreglos puestos en p ráctica por las Partes en las 
"decisiones conjuntas" de  2011 a fin de reforzar las sinergias entre estos tres tratados . Las Partes respaldaron la nueva organización en una única 
secretaría y adoptaron programas de trabajo y presupuestos para actividades es pecíficas de los convenios y actividades conjuntas para el 
bienio  2014-2015.  
→ Undécima Conferencia de las Partes : Las Partes adoptaron en las Decisiones BC -11/3, BC -11/4 y BC -11/5 un marco para el manejo ambientalmente 
racional de los desechos peligrosos y otros desechos, y acordaron elaborar durante los próximos dos años unas directrices técnicas sobre los 
movimientos transfronterizos de desechos electrónicos y eléctricos . Las Partes también adoptaron una Decisión (BC -11/8) por la que se establecía el 
mandato de la recién creada Red medioambiental para la optimización del cumplimiento de la reglamentación sobre el tráfico ilíci to (ENFORCE), cuyo 
objetivo es prevenir y combatir el tráfico ilícito de desechos peligrosos y otros desechos mediante una mejor ap licación de la legislación nacional y 
un cumplimiento más riguroso de la misma . Se comprometieron a intensificar la cooperación y colaboración como parte de un esfuerzo más amplio 
para dar mayor relevancia a las cuestiones relacionadas con los productos qu ímicos y los desechos a fin de fomentar el crecimiento ecológico y 
mitigar la pobreza.  
→ Sesiones de alto nivel : Las reuniones ordinarias y extraordinarias de las conferencias de las Partes en los Convenios de Basilea, Rotterdam y 
Estocolmo incluían sesiones de alto nivel que concluyeron con la adopción de la "Declaración de Ginebra sobre la Gestión Racional de lo s Productos 
Químicos y los Desechos", según la propuesta de los cofacilitadores de las consultas oficiosas sobre una declaración mi nisterial . En la Declaración de 
Ginebra se acogía con beneplácito el proceso consultivo del PNUMA sobre opciones de financiación para los productos químicos y los desechos, en el 
que se ha considerado la necesidad de hacer más para dar mayor relevancia pol ítica a la gestión racional de los productos químicos y los desechos . 
Los firmantes también se felicitaban de la conclusión de las negociaciones de un instrumento jurídicamente vinculante a nivel mundial sobre el 
mercurio, pedían una mayor cooperación y ex presaban su interés y disposición a cooperar y coordinarse con el Convenio de Minamata sobre el 
Mercurio.  
Decimosegunda 
Conferencia de las Partes  
Ginebra, 2015  En la Decimosegunda Conferencia de las Partes en el Convenio de Basilea se adoptaron 25 decisiones relativas a las directrices técnicas sobre 
desechos electrónicos, siete directrices técnicas sobre desechos de contaminantes orgánicos persistentes, directrices técnica s actualizadas sobre 
desechos de mercurio, el seguimiento de la iniciativa de  Indonesia y Suiza, los informes nacionales y la Asociación para la Acción en materia de 
Equipos de Computadoras, entre otras cuestiones.  
Decimotercera 
Conferencia de las Partes  
Ginebra, 2017  En la Decimotercera Conferencia de las Partes en el Convenio de Basilea se adoptaron varias decisiones importantes, en particular acerca de la 
creación de una nueva alianza sobre los desechos domésticos con arreglo al Convenio de Basilea, y se otorgó el mandato de com enzar a abordar el 
tema de los desechos marinos incluyéndolo en la labor del Grupo de Trabajo de composición abierta del Convenio de Basilea.  
Decimocuarta Conferencia 
de las Partes  
Ginebra, 2019  En mayo de 2019, la Conferencia de las Partes en el Convenio de Basilea adoptó 29 decisiones, entre ellas 7 decisiones similares en sinergia con las 
respectivas Conferencias de las Partes de los Convenios de Rotterdam y Estocolmo sobre cuestiones como la cooperación y coord inación 
internacionales y el mecanismo de intercambio de información.  
Entre los pr incipales resultados logrados, cabe citar que en esas decisiones figuraban las enmiendas a los anexos del Convenio de Basilea  para incluir 
los desechos plásticos y la creación de una Asociación sobre los Desechos Plásticos.  
 
12.3  Medidas de apoyo  
→ El PNUMA administra dos fondos fiduciarios para el Convenio de Basilea:  
1. un Fondo Fiduciario para sufragar los gastos de funcionamiento del Convenio (principalmente los gastos de las reuniones de la s Partes y los gastos de la secretaría), en el 
que las cont ribuciones de las Partes se basan en la escala de cuotas de las Naciones Unidas ; y 
2. un Fondo Fiduciario de cooperación técnica para ayudar a los países en desarrollo y a los países que necesitan asistencia par a aplicar el Convenio . Los fondos recibidos 
proceden de contribuciones voluntarias y los donantes pueden asignarlos a actividades específicas . 
→ El Convenio de Basilea no tiene ningún mecanismo específico para promover la creación de capacidad y facilitar la transferenc ia de tecnología.    
  WT/CTE/W/160/Rev.9 • TN/TE/S/5/Rev.7  
- 174 - 
 
→ La creación  de capacidad corre a cargo de los  14 Centros Regionales y de Coordinación del Convenio de Basilea, la secretaría, las Partes y otros colectivos interesados . La 
secretaría actúa asimismo como facilitadora de las relaciones entre los donantes, los receptore s y los organismos de realización . Con la adopción de la Declaración de Basilea sobre 
el manejo ambientalmente racional se intensificarán los esfuerzos por ayudar a las Partes a reducir al mínimo la generación d e desechos peligrosos y otros desechos y a ma nejarlos 
en forma ambientalmente racional . En su sexta reunión, celebrada en diciembre de  2002, la Conferencia de las Partes adoptó un Plan estratégico para la aplicación del Convenio 
de Basilea hasta 2010 basándose en el marco de la Declaración Ministeria l de Basilea sobre manejo ambientalmente racional de  1999. Con arreglo al Plan estratégico, las Partes 
aprobaron 1,2 millones de dólares EE.UU. para 21 proyectos que llevan a cabo los Centros Regionales y de Coordinación del Con venio de Basilea y las Parte s. En su décima reunión, 
la Conferencia de las Partes examinará la adopción del marco estratégico 2012 -2021 para la aplicación del Convenio de Basilea.  
→ En su quinta reunión, la Conferencia de las Partes decidió ampliar provisionalmente el alcance del Fon do Fiduciario de cooperación técnica para ayudar a las Partes que son países 
en desarrollo o países con economías en transición en casos de emergencia e indemnizarlas por los daños resultantes de incide ntes derivados de los movimientos transfronterizos 
de los desechos peligrosos y otros desechos y de su eliminación . En su sexta reunión, la Conferencia de las Partes adoptó unas directrices provisionales para el mecanismo provisional 
de emergencia . Se han recibido contribuciones para el mecanismo provisional de emergencia . Côte d'Ivoire fue el primer y hasta ahora único país que solicitó y a quien se le 
concedió ayuda en el marco de este mecanismo en 2006, en relación con el vertido de desechos tóxicos ocurrido en agosto de 2006. 
→ En su séptima reunión la Conferencia de las Partes adoptó una Declaración Ministerial sobre Asociaciones con objeto de responder al desafío que plante an los desechos a nivel 
mundial, que da orientaciones básicas de política a las Partes y otros interesados, relativas en particular  a la aplicación del enfoque del ciclo de vida, la gestión integrada de los 
desechos y enfoques regionales para corrientes prioritarias de desechos como los desechos de contaminantes orgánicos persiste ntes, desechos biomédicos y sanitarios, desechos 
electr ónicos, baterías de plomo ácido usadas y desechos peligrosos mezclados con desechos peligrosos . 
→ En su octava reunión, la Conferencia de las Partes  tomó nota de las estimaciones de costos proporcionadas por la secretaría respecto de una serie de actividad es previstas 
para 2007-2008 destinadas a hacer frente a las corrientes prioritarias de desechos identificadas por la Conferencia de las Partes en su  séptima reunión, para su financiación 
mediante el Fondo Fiduciario de Cooperación Técnica del Convenio de B asilea . Por consiguiente, la realización de estas actividades dependerá de que se reciban fondos del Fondo 
Fiduciario de Cooperación Técnica o de otras fuentes externas de financiación . En su octava reunión, la Conferencia de las Partes también pidió a las  Partes que utilizaran y apoyaran 
los centros regionales y de coordinación del Convenio de Basilea en la realización de actividades destinadas a apoyar la apli cación del Convenio . En una decisión sobre movilización 
de recursos también se pidió que se redob laran los esfuerzos a fin de identificar las fuentes de financiación para apoyar la aplicación del Convenio, en particular me diante el Fondo 
para el Medio Ambiente Mundial y otras fuentes multilaterales de financiación . En varias decisiones adoptadas por l a Conferencia de las Partes en esa misma reunión se destacó la 
importancia de una cooperación y coordinación entre el Convenio de Basilea, el Convenio de Estocolmo y el Convenio de Rotterd am en la realización de sus correspondientes 
actividades.  
→ En su novena reunión, la Conferencia de las Partes decidió ampliar el Fondo Fiduciario de Cooperación Técnica para establecer  un fondo de aplicación con el fin de ayudar a los 
países en desarrollo que tienen dificultades para aplicar la Convención . Ese fon do se financiaría mediante contribuciones voluntarias.  
→ En su décima reunión , la Conferencia de las Partes adoptó las decisiones pertinentes que se indican a continuación:  
• BC-10/22 : "Aplicación de la Decisión V/32, sobre la ampliación del ámbito del Fondo Fiduciario para ayudar a los países en desarrollo y otros países que necesitan 
asistencia técnica para la aplicación del Convenio de Basilea";  
• BC-10/23 : "Creación de capacidad para la aplicación del Convenio de Basilea";  
• BC-10/24 : "Aplicación de las decisiones pertinentes de la Conferencia de las Partes sobre movilización de recursos y financiación sostenible" ; y 
• de conformidad con los Convenios de Rotterdam y Estocolmo, decidió  adoptar el reglamento financiero, teniendo en cuenta el mandato que figur a en la Decisión  BC-6/41, 
para su funcionamiento y el de sus órganos subsidiarios y la secretaría del Convenio . 
→ En su undécima reunión ordinaria y segundas reuniones extraordinarias, la Conferencia de las Partes acordó, entre otras cosas , reforzar las ac tividades de creación de capacidad 
y asistencia técnica empleando los ahorros conseguidos durante el último bienio en un programa de asistencia técnica avanzado  que se adapte mejor a las necesidades de los países 
en desarrollo y países con economías en tra nsición . También consideró la posibilidad de facilitar recursos financieros para los productos químicos y los desechos . 
→ En su decimosegunda reunión, en el contexto del reforzamiento de sinergias entre los Convenios de Basilea, Rotterdam y Estoco lmo, las Partes examinaron y adoptaron un 
programa integrado de asistencia técnica y fomento de la capacidad para el bienio siguiente.  
→ En su decimotercera reunión, la Conferencia de las Partes, entre otras cosas:  
• adoptó el plan de Asistencia Técnica integrado para 2018 -2021, en relación con los Convenios de Basilea, Rotterdam y Estocolmo, solicitando a la  secretaría  que lo 
aplicara con l a ayuda de actores pertinentes, para lo cual, subrayó la función que desempeñaban los centros regionales, las oficinas de la FAO, el PNUMA y otras 
organizaciones participantes en el programa entre organizaciones de la gestión racional de los productos quím icos; 
• aprobó los presupuestos sincronizados en relación con los tres Convenios para 2018 -2019 e invitó a la secretaría ejecutiva a seguir cooperando con la secretaría 
provisional del Convenio de Minamata en cuestiones programáticas y a prestar el apoyo de secretaría que requiriera la Conferencia de las Partes en el Convenio de 
Minamata, con plena financiación de esta ;   
  WT/CTE/W/160/Rev.9 • TN/TE/S/5/Rev.7  
- 175 - 
 
• creó un grupo entre sesiones encargado de realizar la evaluación final del marco estratégico sobre la aplicación del Convenio  para 2012 -2021; y 
• adoptaron seis directrices técnicas actualizadas o nuevas sobre los desechos de contaminantes orgánicos persistentes.  
→ En su decimocuarta reunión, las Partes adoptaron decisiones sobre, entre otras, las cuestiones siguientes : 
• asistencia técnica, tomand o nota del informe sobre la ejecución del plan de asistencia técnica para el período 2018 -2021 en el bienio 2018 -2019, invitando a las Partes 
que son países en desarrollo y países con economías en transición a que presentasen información a la secretaría a más tardar el 31 de marzo de 2020; 
• programa de trabajo y presupuesto del Convenio de Basilea para el bienio 2020 -2021;  
• directrices técnicas sobre los movimientos transfronterizos de desechos eléctricos y electrónicos y de equipos eléctricos y electrónicos usados, en particular respecto de 
la distinción entre desechos y materiales que no son desechos en el marco del Convenio de Basilea;  
• cinco grupos adicionales de directrices técnicas y documentos de orientación elaborados por órganos subsidiari os y de expertos de la Convención.  
 
12.4  Mecanismo para casos de incumplimiento  
→ En su sexta reunión, la Conferencia de las Partes adoptó una decisión por la que se establece un mecanismo para promover la a plicación y el cumplimiento . El mecanismo es un 
instrumento flexible y no vinculante que no promueve la confrontación y cuyo objetivo es prevenir y resolver problemas . Su administración estará a cargo de un Comité compuesto 
por 15 miembros elegidos sobre la base de la representación geográfica equitativ a de los cinco grupos regionales de las Naciones Unidas . Podrán presentar material al Comité bien 
una Parte con respecto a sí misma, bien una Parte con respecto a otra o bien la secretaría . El material relacionado con el cumplimiento se envía a la Parte en  cuestión que puede 
presentar respuestas o formular observaciones . A fin de facilitar el cumplimiento, el Comité puede proporcionar a las Partes asesoramiento sobre regímenes reglamentarios ; 
asesoramiento, incluido el respaldo financiero y técnico, la elab oración de planes de acción voluntarios para el cumplimiento y/o arreglos de seguimiento . Asimismo, el Comité 
puede examinar cuestiones generales de cumplimiento y aplicación del Convenio, y puede recomendar que la Conferencia de las P artes adopte medidas adicionales relativas a casos 
específicos.  
→ En su séptima reunión, la Conferencia de las Partes aprobó el primer programa de trabajo del Comité para el período 2005 -2006, en el que se encomendó al Comité que, en 
ejercicio de sus facultades de análisis gen eral, determinase y analizase las dificultades en relación con las obligaciones en materia de presentación de información con  arreglo al 
Convenio, con la designación de las autoridades y los puntos de contacto competentes y con la elaboración de legislació n nacional para aplicar el Convenio con efectividad . En el 
bienio 2005 -2006, el Comité también orientó la labor de la secretaría en la elaboración de una lista recapitulativa de leyes nacionales d estinada a ayudar a las Partes a asegurarse 
de que está en v igor una legislación de aplicación apropiada.  
→ Los resultados de la aplicación del programa de trabajo para el bienio 2005 -2006 se comunicaron a la Conferencia de las Partes en su octava reunión . En esa reunión, la 
Conferencia de las Partes aprobó el prog rama de trabajo del Comité de Cumplimiento para el bienio 2007 -2008 que, en virtud de las facultades de análisis general, implicó  a) la 
continuación de la labor de presentación de informes nacionales, a fin de ofrecer orientación sobre el modo de mejorar l a presentación de informes nacionales, dado que en ella se 
basa el funcionamiento del Convenio, y b) el examen de la cuestión del tráfico ilícito.  
→ En la novena reunión de la Conferencia de las Partes, estas aprobaron el programa de trabajo del Comité para el período 2009 -2011, en el que se encargó a ese órgano que 
abordara las deficiencias y limitaciones existentes en relación con la falta de comunicaciones específicas que debía recibir,  con miras a elaborar recomendaciones para que la 
Conferenc ia de las Partes las estudiase en su décima reunión, que trataría sobre las medidas apropiadas para abordar esas deficiencias  y limitaciones . Asimismo, se encargó al 
Comité que llevara a cabo diversas actividades con el fin de mejorar la preparación de los  informes nacionales, así como la aplicación y cumplimiento de las obligaciones específicas 
dimanantes de los artículos 3 (Definiciones nacionales de desechos peligrosos), 4 (Obligaciones generales), 5 (Designación de  las autoridades competentes y del punt o de contacto) 
y 6 (Movimientos transfronterizos entre Partes) . Desde la novena reunión de la Conferencia de las Partes, el Comité ha elaborado un directorio de instituciones de capacitación  en 
materia de prevención y lucha contra el tráfico ilícito y un m anual de orientación para mejorar la preparación de los informes nacionales.  
→ En su décima reunión, la Conferencia  de las Partes aprobó el programa de trabajo del Comité para 2012 -2013.  
→ En su undécima reunión, la Conferencia  de las Partes en el Convenio  de Basilea aprobó el programa de trabajo del Comité para 2014 -2015. 
→ En su decimosegunda reunión, la Conferencia de las Partes aprobó el programa de trabajo del Comité para 2016 -2017.  
→ En su decimotercera reunión , la Conferencia de las Partes aprobó el programa de trabajo del Comité para 2018 -2019 y adoptó directrices sobre la aplicación de las disposiciones 
del Convenio relativas al tráfico ilícito.  
→ En su decimocuarta reunión, la Conferencia de las Partes aprobó el programa de trabajo del Comité para 2020-2021.  
   
  WT/CTE/W/160/Rev.9 • TN/TE/S/5/Rev.7  
- 176 - 
 
12.5  Mecanismo de solución de controversias  
Artículo 20 - Solución de controversias  
"1. Si se suscita una controversia entre Partes en relación con la interpretación, aplicación o cumplimiento del presente Conveni o o de cualquiera de sus protocolos, las Partes 
tratarán de resolverla mediante la negociación o por cualquier otro medio pacífico de su elección.  
2. Si las Partes interesadas no pueden resolver su controversia por los medios mencionados en el párrafo anterior, la controvers ia se someterá, si las Partes en la controversia 
así lo acuerdan, a la [CIJ] o a arbitraje en las condiciones establecidas en el anexo VI sobre arbitraje . No obstante, si no existe común acuerdo para someter la controversia a la 
Corte Internacional de Justicia o  a arbitraje, las Partes no quedarán exentas de la obligación de seguir tratando de resolverla por los medios mencionados en e l párrafo 1.  
3. Al ratificar, aceptar, aprobar o confirmar formalmente el presente Convenio, o al adherirse a él, o en cualquier m omento posterior, un Estado u organización de integración 
política y/o económica podrá declarar que reconoce como obligatoria de pleno derecho y sin acuerdo especial, respecto de cual quier otra Parte que acepte la misma obligación, la 
sumisión de la contro versia:  
a) a la [CIJ] y/o  
b) a arbitraje de conformidad con los procedimientos establecidos en el anexo VI.  
Esa declaración se notificará por escrito a la secretaría, la cual la comunicará a las Partes".  
 
→ En el caso de que el método elegido sea el arbitr aje (anexo VI), el tribunal dictará sus propias normas de procedimiento y emitirá su dictamen de conformidad con el derecho 
internacional y con las disposiciones del Convenio . Puede adoptar todas las medidas pertinentes para probar los hechos de la controv ersia y emitirá su dictamen en el plazo previsto . 
El laudo del tribunal de arbitraje irá acompañado de una exposición de las razones y será definitivo y obligatorio para las Pa rtes en la controversia.  
12.6  Disposiciones relativas a los países que no son partes  
Artículo 4 - Obligaciones generales  
"... 5. Ninguna Parte permitirá que los desechos peligrosos y otros desechos se exporten a un Estado que no sea Parte o se importen de  un Estado que no sea Parte".  
Artículo 7 - Movimiento transfronterizo de una Pa rte a través de Estados que no sean Partes  
"El párrafo 1 del Artículo 6 del presente Convenio se aplicará mutatis mutandis  al movimiento transfronterizo de los desechos peligrosos o de otros desechos de una Parte a través 
de un Estado o Estados que no sean  Partes".  
Artículo 11 - Acuerdos bilaterales, multilaterales y regionales  
"1. No obstante lo dispuesto en el párrafo 5 del Artículo 4, las Partes podrán concertar acuerdos o arreglos bilaterales, multila terales o regionales sobre el movimiento 
transfronterizo de los desechos peligrosos y otros desechos, con Partes o con Estados que no sean Partes siempre que dichos a cuerdos o arreglos no menoscaben el manejo 
ambientalmente racional de los desechos peligrosos y otros desechos que estipula el pres ente Convenio . Estos acuerdos o arreglos estipularán disposiciones que no sean menos 
ambientalmente racionales que las previstas en el presente Convenio, tomando en cuenta en particular los intereses de los paí ses en desarrollo.  
2. Las Partes notificarán a  la Secretaría todos los acuerdos o arreglos bilaterales, multilaterales y regionales a que se refiere el párrafo 1, así como los que hayan concertado 
con anterioridad a la entrada en vigor del presente Convenio para ellos, con el fin de controlar los movi mientos transfronterizos de los desechos peligrosos y otros desechos que se 
llevan a cabo enteramente entre las partes en tales acuerdos . Las disposiciones de este Convenio no afectarán a los movimientos transfronterizos que se efectúan en cumplimiento 
de tales acuerdos, siempre que estos acuerdos sean compatibles con la gestión ambientalmente racional de los desechos peligrosos  y otros desechos que estipula el presente 
Convenio".  
 
→ Las Partes podrán autorizar los movimientos transfronterizos con los Estad os que no sean partes siempre que se cumplan las disposiciones del Convenio.    
  WT/CTE/W/160/Rev.9 • TN/TE/S/5/Rev.7  
- 177 - 
 
13  CONVENIO DE ROTTERDAM SOBRE EL PROCEDIMIENTO DE CONSENTIMIENTO FUNDAMENTADO PREVIO APLICABLE A CIERTOS PLAGUICIDAS 
Y PRODUCTOS QUÍMICOS PELIGROSOS OBJETO DE COMERCIO INTERNACIONAL  
13.1  Breve descripción del AMUMA  
Sitio web  http://www.pic.int/  
http://synergies.pops.int/  
Objetivo  Artículo 1 - Objetivo  
"El objetivo del [Convenio de Rotterdam] es promover la responsabilidad compartida y los esfuerzos conjuntos de las Partes en la esfera del comercio 
internacional de ciertos productos químicos peligrosos a fin de proteger la salud humana y el medio ambiente frente a posible s daños y co ntribuir a su 
utilización ambientalmente racional, facilitando el intercambio de información acerca de sus características, estableciendo u n proceso nacional de adopción de 
decisiones sobre su importación y exportación y difundiendo esas decisiones a las P artes".  
Fecha de la firma  10 de septiembre de  1998 
Fecha de entrada  
en vigor  24 de febrero de  2004 
Partes  164 Partes (el 10 de febrero de 2021). Véase aquí la lista oficial que mantiene el Depositario, a saber, la Sección de Tratados de las Naciones Unidas (ONU), 
para el Secretario General de la s Naciones Unidas, en Nueva York.  
Miembros de 
la OMC 145 Partes en el Convenio de Rotterdam son también Miembros de la OMC  (véase el anexo ). 
Apertura a la 
firma  Artículo 24 - Firma  
"El presente Convenio estará abierto a la firma ... para todos los Estados y organizaciones de integración económica regional [desde el 11 -12 de septiembre 
de 1998 hasta el 10 de septiembre de  1999]".  
Artículo 25 - Ratificación, aceptación, aprobación o ad hesión  
"1. El presente Convenio estará sujeto a ratificación, aceptación o aprobación por los Estados y las organizaciones de integració n económica regional . 
Quedará abierto a la adhesión de los Estados y las organizaciones de integración económica regional a partir del día en que quede cerrado a la firma . Los 
instrumentos de ratificación, aceptación, aprobación o adhesión se depositarán en poder del Depositario.  
 2. Toda organización de integración económica regional que pase a ser Parte en el presente Convenio sin que ninguno de sus Estados miembros lo sea 
quedará sujeta a todas las obligaciones contraídas en virtud del Convenio . En el caso de dichas organizaciones, cuando uno o varios de sus Estados miembros 
sean Partes en el prese nte Convenio, la organización y sus Estados miembros decidirán acerca de sus responsabilidades respectivas en cuanto al cumpl imiento 
de las obligaciones contraídas en virtud del Convenio . En tales casos, la organización y los Estados miembros no estarán fa cultados para ejercer 
simultáneamente los derechos conferidos por el Convenio ...". 
Órganos 
encargados de 
adoptar 
decisiones  Artículo 18 - Conferencia de las Partes  
"... 
5. La Conferencia de las Partes mantendrá en examen y evaluación permanentes la aplicación del presente Convenio . La Conferencia de las Partes 
desempeñará las funciones que se le asignen en el Convenio y, con este fin:  
a) Establecerá los órganos subsidiarios que considere necesarios para la aplicación del Convenio;  
b) Cooperará, en su caso, con las organizaciones internacionales e intergubernamentales y los órganos no gubernamentales competen tes; y 
c) Estudiará y tomará las medidas adicionales que sean necesarias para alcanzar los objetivos del Convenio.  
6. En su primera  reunión, la Conferencia de las Partes establecerá un órgano subsidiario, que se denominará Comité de Examen de Productos Químicos , 
para que desempeñe las funciones que se le asignan en el presente Convenio . A este respecto:  
a) Los miembros del Comité de E xamen de Productos Químicos serán nombrados por la Conferencia de las Partes . El Comité estará integrado por un 
número limitado de expertos en el manejo de productos químicos designados por los gobiernos . Los miembros del Comité se nombrarán teniendo 
prese nte el principio de distribución geográfica equitativa y velando por el equilibrio entre las Partes que sean países desarroll ados y las que sean 
países en desarrollo;  
b) La Conferencia de las Partes decidirá acerca del mandato, la organización y el funcion amiento del Comité;    
  WT/CTE/W/160/Rev.9 • TN/TE/S/5/Rev.7  
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c) El Comité hará todo lo posible por que sus recomendaciones se adopten por consenso . Si se agotan todos los esfuerzos por llegar a un consenso 
sin lograrlo, las recomendaciones se adoptarán, como último recurso, por mayoría de dos ter cios de los miembros presentes y votantes".  
→ En las Decisiones RC -1/6 y RC -1/7, en su primera reunión, la Conferencia de las Partes estableció el Comité de Examen de Productos Químicos y adoptó 
los "Procedimientos para evitar y abordar los conflictos de intereses en relación con las actividades del Comité de Examen de Productos Químicos", 
respectivamente.  
Enmiendas y 
protocolos  Artículo 21 - Enmiendas del Convenio  
"1. Cualquier Parte podrá proponer enmiendas del presente Convenio.  
2. Las enmiendas del presente Convenio se aprobarán en una reunión de la Conferencia de las Partes . La Secretaría comunicará el texto de cualquier 
propuesta enmienda a las Partes al menos seis meses antes de la reunión en que se proponga su aprobación . La Secreta ría comunicará también las enmiendas 
propuestas a los signatarios del presente Convenio y, a efectos de información, al Depositario.  
3. Las Partes harán todo lo posible por llegar a un acuerdo por consenso sobre cualquier propuesta de enmienda del presente  Convenio . Si se agotan 
todos los esfuerzos por alcanzar el consenso sin lograrlo, las enmiendas se aprobarán, como último recurso, por mayoría de tr es cuartos de las Partes 
presentes y votantes en la reunión.  
4. El Depositario transmitirá la enmienda a to das las Partes para su ratificación, aceptación o aprobación.  
5. La ratificación, aceptación o aprobación de las enmiendas se notificará al Depositario por escrito . Las enmiendas adoptadas de conformidad con el 
párrafo 3 del presente artículo entrarán en v igor para las Partes que las hayan aceptado, el nonagésimo día después de la fecha de depósito de los instrumentos 
de ratificación, aceptación o aprobación por al menos tres cuartos de las Partes . De ahí en adelante, las enmiendas entrarán en vigor para cu alquier otra Parte 
el nonagésimo día después de la fecha en que esa Parte haya depositado su instrumento de ratificación, aceptación o aprobació n de las enmiendas".  
 
→ En su primera reunión, en la Decisión RC -1/11 de 24 de septiembre de  2004, la Conferenci a de las Partes adoptó el anexo VI sobre solución de controversias.  
→ En sus reuniones primera, cuarta, quinta, sexta, séptima , octava y novena,  la Conferencia de las Partes volvió a enmendar el anexo III para añadir nuevas 
sustancias químicas sujetas al p rocedimiento de consentimiento fundamentado previo.  
 
13.2  Medidas relacionadas con el comercio  
13.2.1   Disposiciones del Convenio  
Preámbulo  "Las Partes en el presente Convenio,  
Conscientes  de los efectos perjudiciales para la salud humana y el medio ambiente de ciertos plaguicidas y productos químicos peligrosos objeto 
de comercio internacional, ... 
Reconociendo  que el comercio y las políticas ambientales deben apoyarse mutuamente con miras  a lograr el desarrollo sostenible,  
Destacando  que nada de lo dispuesto en el presente Convenio debe interpretarse de forma que implique modificación alguna de los derechos  y 
obligaciones de una Parte en virtud de cualquier acuerdo internacional existente aplicable a los productos químicos objeto de comercio internacional 
o a la protección del medio ambiente,  
En el entendimiento  de que lo expuesto más arriba no tiene por objeto crear una jerarquía entre el presente Convenio y otros acuerdos 
internacionales,  
Resueltas  a proteger la salud humana, incluida la salud de los consumidores y los trabajadores, y el medio ambiente frente a los posibl es efectos 
perjudiciales de ciertos plaguicidas y productos químicos peligrosos objeto de comercio internacional ...". 
Artículos 5, 6, 7 y 9  → Se establecen los procedimientos para i) la inclusión en la lista del anexo III de los productos químicos sujetos al procedim iento de 
consentimiento fundamentado previo que correspondan y ii) la retirada de productos químicos del an exo III.    
  WT/CTE/W/160/Rev.9 • TN/TE/S/5/Rev.7  
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Artículo 5  
Procedimientos relativos a 
los productos químicos 
prohibidos o rigurosamente 
restringidos  "1. Cada Parte que haya adoptado una medida reglamentaria firme lo comunicará por escrito a la Secretaría . Esa comunicación se hará lo 
antes posible, pero a más tardar en un plazo de 90 días a partir de la fecha en que la medida reglamentaria firme haya entrado en v igor, e incluirá, 
de ser posible, la información estipulada en el anexo I.  
2. Cada Parte, en la fecha de entrada en vigor del prese nte Convenio para ella, comunicará por escrito a la Secretaría las medidas 
reglamentarias firmes que haya adoptado y estén en vigor en ese momento, con la salvedad de que las Partes que hayan presenta do notificaciones 
de medidas reglamentarias firmes en vi rtud de las Directrices de Londres en su forma enmendada o del Código Internacional de Conducta no 
tendrán que presentarlas de nuevo.  
3. La Secretaría verificará, tan pronto como sea posible, pero a más tardar en un plazo de seis meses a partir de la recep ción de una 
notificación en virtud de los párrafos 1 y 2, si la notificación contiene la información estipulada en el anexo I . Si la notificación contiene la 
información requerida, la Secretaría enviará de inmediato a todas las Partes un resumen de la info rmación recibida, y si no fuese así, lo comunicará 
a la Parte que haya enviado la notificación.  
4. La Secretaría enviará cada seis meses a las Partes una sinopsis de la información recibida en virtud de los párrafos 1 y 2, i ncluida información 
relativa a l as notificaciones que no contengan toda la información estipulada en el anexo I.  
5. La Secretaría, cuando haya recibido al menos una notificación de cada una de las dos regiones de consentimiento fundamentado previo 
acerca de un producto químico que le con ste cumple los requisitos estipulados en el anexo I, enviará esas notificaciones al Comité de Examen de 
Productos Químicos . La composición de las regiones de consentimiento fundamentado previo se definirá en una decisión que se adoptará por 
consenso en la primera reunión de la Conferencia de las Partes.  
6. El Comité de Examen de Productos Químicos examinará la información facilitada en esas notificaciones y, con arreglo a los cri terios 
establecidos en el anexo II, formulará una recomendación a la Conferenci a de las Partes sobre si ese producto químico debe quedar sujeto al 
procedimiento de consentimiento fundamentado previo y, por consiguiente, incluirse en el anexo III".  
Artículo 6  
Procedimientos relativos a 
las formulaciones 
plaguicidas extremadamente 
peligrosas  "1. Cualquier Parte que sea un país en desarrollo o un país con economía en transición y experimente problemas causados por una f ormulación 
plaguicida extremadamente peligrosa en las condiciones en que se usa en su territorio podrá proponer a la Se cretaría la inclusión de esa 
formulación plaguicida en el anexo III . Al preparar una propuesta, la Parte podrá basarse en los conocimientos técnicos de cualquier fuente 
pertinente . En la propuesta se incluirá la información estipulada en la parte 1 del ane xo IV.  
2. La Secretaría verificará lo antes posible, pero a más tardar en un plazo de seis meses a partir de la recepción de una propue sta con arreglo 
a lo dispuesto en el párrafo 1, si la propuesta incluye la información estipulada en la parte 1 del anexo  IV. Si la propuesta contiene esa información, 
la Secretaría enviará de inmediato a todas las Partes un resumen de la información recibida . Si no fuese así, la Secretaría lo comunicará a la Parte 
que haya presentado la propuesta.  
3. La Secretaría reunirá l a información adicional que se indica en la parte 2 del anexo IV en relación con las propuestas que se envíen con 
arreglo a lo dispuesto en el párrafo 2.  
4. Cuando se hayan cumplido los requisitos establecidos en los párrafos 2 y 3 supra  en relación con un a formulación plaguicida 
extremadamente peligrosa, la Secretaría remitirá la propuesta y la información conexa al Comité de Examen de Productos Químic os. 
5. El Comité de Examen de Productos Químicos examinará la información facilitada en la propuesta y la información adicional reunida y, con 
arreglo a los criterios establecidos en la parte 3 del anexo IV, formulará una recomendación a la Conferencia de las Partes s obre si esa formulación 
plaguicida extremadamente peligrosa debe quedar sujeta al procedimient o de consentimiento fundamentado previo y, por consiguiente, incluirse 
en el anexo III".  
Artículo 7  
Inclusión de productos 
químicos en el anexo  III "1. El Comité de Examen de Productos Químicos preparará un proyecto de documento de orientación para la adopción de decisiones sobre 
cada producto químico cuya inclusión en el anexo III haya decidido recomendar . Ese documento de orientación se basará, como mínimo, en la 
información especificada en el anexo I o, en su caso, en el anexo IV, e incluirá informac ión sobre los usos del producto químico en una categoría 
distinta de aquella a la que se aplique la medida reglamentaria firme.  
2. La recomendación a que se hace referencia en el párrafo 1, junto con el proyecto de documento de orientación para la adopción  de 
decisiones, se remitirá a la Conferencia de las Partes . La Conferencia de las Partes decidirá si ese producto químico debe quedar sujeto al 
procedimiento de consentimiento fundamentado previo y, por consiguiente, incluirse en el anexo III, y si debe ap robarse el proyecto de documento 
de orientación.  
3. Cuando la Conferencia de las Partes haya adoptado una decisión de incluir un producto químico en el anexo III y haya aprobado  el 
documento de orientación para la adopción de decisiones correspondiente, la Secretaría lo comunicará inmediatamente a todas las Partes".    
  WT/CTE/W/160/Rev.9 • TN/TE/S/5/Rev.7  
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Artículo 8  
Inclusión de productos 
químicos en el 
procedimiento  
voluntario de 
consentimiento 
fundamentado previo  "Cuando un producto químico distinto de los enumerados en el a nexo III haya sido incluido en el procedimiento voluntario de consentimiento 
fundamentado previo antes de la primera reunión de la Conferencia de las Partes, la Conferencia decidirá en esa reunión inclu ir el producto químico 
en dicho anexo si considera que  se han cumplido todos los requisitos establecidos para la inclusión en el anexo III".  
 
Artículo 9  
Retirada de productos 
químicos del anexo  III "1. Si una Parte presenta a la Secretaría información de la que no se disponía cuando se decidió incluir un pro ducto químico en el anexo III y 
de esa información se desprende que su inclusión podría no estar justificada con arreglo a los criterios establecidos en los anexos II o IV, la 
Secretaría transmitirá la información al Comité de Examen de Productos Químicos.  
2. El Comité de Examen de Productos Químicos examinará la información que reciba en virtud del párrafo 1 . El Comité de Examen de Productos 
Químicos, con arreglo a los criterios establecidos en el anexo II o, en su caso, en el anexo IV, preparará un proyec to de documento de orientación 
para la adopción de decisiones revisado sobre cada producto químico cuya retirada del anexo III haya decidido recomendar.  
3. La recomendación del Comité mencionada en el párrafo 2 se remitirá a la Conferencia de las Partes ac ompañada de un proyecto de 
documento de orientación revisado . La Conferencia de las Partes decidirá si el producto químico debe retirarse del anexo III y si debe aprobarse 
el documento de orientación revisado.  
4. Cuando la Conferencia de las Partes haya ad optado una decisión de retirar un producto químico del anexo III y haya aprobado el documento 
de orientación revisado, la Secretaría lo comunicará inmediatamente a todas las Partes".  
 
→ Establece el procedimiento para retirar un producto químico de la lista que figura en el anexo III.  
Artículos 10, 11, 12 y  13 Obligaciones relativas a la importación y/o exportación de i) productos químicos enumerados en el anexo III, y ii) productos químicos que hayan 
sido prohibidos o rigurosamente restringidos por una Parte y que no estén enumerados en el anexo III.  
Artículo 10  
Obligaciones relativas  
a la importación de 
productos químicos 
enumerados en  
el anexo III  "1. Cada Parte aplicará las medidas legislativas o administrativas necesarias para g arantizar la adopción oportuna de decisiones relativas a la 
importación de los productos químicos enumerados en el anexo III.  
2. Cada Parte transmitirá a la Secretaría, lo antes posible pero a más tardar en un plazo de nueve meses a partir de la fecha de  envío del 
documento de orientación para la adopción de decisiones a que se hace referencia en el párrafo 3 del artículo 7, una respuest a sobre la futura 
importación del producto químico de que se trate . Si una Parte modifica su respuesta, remitirá de inmedi ato la respuesta revisada a la Secretaría.  
3. Si transcurrido el plazo a que se hace referencia en el párrafo 2 una Parte no hubiera proporcionado esa respuesta, la Secret aría enviará 
inmediatamente a esa Parte una solicitud escrita para que lo haga . Si la Parte no pudiera proporcionar una respuesta, la Secretaría, cuando 
proceda, le prestará asistencia para que lo haga en el plazo estipulado en la última frase del párrafo 2 del artículo 11.  
4. Las respuestas en aplicación del párrafo 2 adoptarán una de las  formas siguientes:  
a) Una decisión firme, conforme a las normas legislativas o administrativas, de:  
i) Permitir la importación;  
ii) No permitir la importación ; o 
iii) Permitir la importación con sujeción a determinadas condiciones expresas ; o 
b) Una respuesta provisional, que podrá contener:  
i) Una decisión provisional de permitir la importación con o sin condiciones expresas, o de no permitir la importación durante e l 
período provisional;  
ii) Una declaración de que se está estudiando activamente una decisión definitiva;  
iii) Una solicitud de información adicional a la Secretaría o a la Parte que comunicó la medida reglamentaria firme ; o 
iv) Una solicitud de asistencia a la Secretaría para evaluar el producto químico.  
5. Las respuestas formuladas con a rreglo a los incisos a) o b) del párrafo 4 se referirán a la categoría o categorías especificadas para el 
producto químico en el anexo III.  
6. Toda decisión firme irá acompañada de información donde se describan las medidas legislativas o administrativas e n las que se base.    
  WT/CTE/W/160/Rev.9 • TN/TE/S/5/Rev.7  
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 7. Cada Parte, a más tardar en la fecha de entrada en vigor del presente Convenio para ella, transmitirá a la Secretaría respues tas con 
respecto a cada uno de los productos químicos enumerados en el anexo III. Las Partes que hayan transmitido esas respuestas en aplicación de 
las Directrices de Londres en su forma enmendada o del Código Internacional de Conducta no tendrán que hacerlo de nuevo.  
8. Cada Parte pondrá las respuestas formuladas en virtud del presente artículo a disposici ón de todos los interesados sujetos a su jurisdicción, 
de conformidad con sus disposiciones legislativas o administrativas.  
9. Las Partes que, con arreglo a los párrafos 2 y 4 del presente artículo y al párrafo 2 del artículo 11, tomen la decisión de n o otorgar su 
consentimiento a la importación de un producto químico, o de consentirla solo bajo determinadas condiciones, simultáneamente prohibirán o 
someterán a las mismas condiciones, si no lo hubieran hecho con anterioridad:  
a) La importación del product o químico de cualquier fuente ; y 
b) La producción nacional del producto químico para su uso nacional.  
10. La Secretaría informará cada seis meses a todas las Partes acerca de las respuestas que haya recibido . Esa información incluirá, de ser 
posible, una d escripción de las medidas legislativas o administrativas en que se han basado las decisiones . La Secretaría comunicará además a 
las Partes los casos en que no se haya transmitido una respuesta".  
Artículo 11  
Obligaciones relativas  
a la importación de 
produ ctos químicos 
enumerados en  
el anexo III  "1. Cada Parte exportadora:  
a) Tomará las medidas legislativas o administrativas adecuadas para comunicar a los interesados sujetos a su jurisdicción las re spuestas 
enviadas por la Secretaría con arreglo al párrafo 10 del artículo 10;  
b) Tomará las medidas legislativas o administrativas adecuadas para que los exportadores sujetos a su jurisdicción cumplan las d ecisiones 
comunicadas en esas respuestas a más tardar seis meses después de la fecha en que la Secretaría las comunique por primera vez a 
las Partes con arreglo al párrafo 10 del artículo 10;  
c) Asesorará y ayudará a las Partes importadoras que lo soliciten, cuando proceda, para:  
i) Obtener más información que les permita tomar medidas de conformida d con el párrafo 4 del artículo 10 y el inciso c) del párrafo  2 
infra; y 
ii) Fortalecer su capacidad para manejar en forma segura los productos químicos durante su ciclo de vida.  
2. Cada Parte velará por que no se exporte desde su territorio ningún product o químico enumerado en el anexo III a ninguna Parte importadora 
que, por circunstancias excepcionales, no haya transmitido una respuesta o que haya transmitido una respuesta provisional que  no contenga una 
decisión provisional, a menos que:  
a) Sea un produ cto químico que, en el momento de la importación, esté registrado como producto químico en la Parte importadora ; o 
b) Sea un producto químico respecto del cual existan pruebas de que se ha utilizado previamente en la Parte importadora o se ha 
importado en esta sin que haya sido objeto de ninguna medida reglamentaria para prohibir su utilización ; o 
 c) El exportador solicite y obtenga el consentimiento expreso de la autoridad nacional designada de la Parte importadora . La Parte 
importadora responderá a esa solicitud en el plazo de 60 días y notificará su decisión sin demora a la Secretaría.  
Las obligaciones de las Partes exportadoras en virtud del presente párrafo entrarán en vigor transcurridos 6 meses desde la f echa en que la 
Secretaría comunique por primera vez a las Partes, de conformidad con lo dispuesto en el párrafo 10 del artículo 10, que una Parte no ha 
transmitido una respuesta o ha transmitido una respuesta provisional que no contiene una decisión provisional, y perman ecerán en vigor durante 
un año".  
Artículo 12  
Notificación de exportación  "1. Cuando un producto químico que haya sido prohibido o rigurosamente restringido por una Parte se exporte desde su territorio, esa Parte 
enviará una notificación de exportación a l a Parte importadora . La notificación de exportación incluirá la información estipulada en el anexo V.  
2. La notificación de exportación de ese producto químico se enviará antes de la primera exportación posterior a la adopción de la medida 
reglamentaria fi rme correspondiente . Posteriormente, la notificación de exportación se enviará antes de la primera exportación que tenga lugar 
en un año civil . La autoridad nacional designada de la Parte importadora podrá eximir de la obligación de notificar antes de la e xportación.  
3. La Parte exportadora enviará una notificación de exportación actualizada cuando adopte una medida reglamentaria firme que con lleve un 
cambio importante en la prohibición o restricción rigurosa del producto químico.  
4. La Parte importadora ac usará recibo de la primera notificación de exportación recibida tras la adopción de la medida reglamentaria firme . 
Si la Parte exportadora no recibe el acuse en el plazo de 30 días a partir del envío de la notificación de exportación, enviar á una 
segunda  notificación . La Parte exportadora hará lo razonablemente posible para que la Parte importadora reciba la segunda notificación.    
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5. Las obligaciones de las Partes que se estipulan en el párrafo 1 se extinguirán cuando:  
a) El producto químico se haya incluido en el anexo III;  
b) La Parte importadora haya enviado una respuesta respecto de ese producto químico a la Secretaría con arreglo a lo dispuesto e n el 
párrafo 2 del artículo 10 ; y 
c) la Secretaría haya distribuido la respuesta a las Partes con arre glo a lo dispuesto en el párrafo 10 del artículo 10".  
Artículo 13  
Información que debe 
acompañar a los productos 
químicos exportados  "1. La Conferencia de las Partes alentará a la Organización Mundial de Aduanas a que asigne, cuando proceda, códigos espec íficos del Sistema 
Aduanero Armonizado a los productos químicos o grupos de productos químicos enumerados en el anexo III . Cuando se haya asignado un código 
a un producto químico cada Parte requerirá que el documento de transporte correspondiente contenga ese código cuando el producto se exporte.  
2. Cada Parte, sin perjuicio de cualesquiera requisitos impuestos por la Parte importadora, requerirá que los productos químicos  enumerados 
en el anexo III y los que estén prohibidos o rigurosamente restringidos en  su territorio estén sujetos, cuando se exporten, a requisitos de 
etiquetado que aseguren la presencia de información adecuada con respecto a los riesgos y/o los peligros para la salud humana  o el medio 
ambiente, teniendo en cuenta las normas internacional es pertinentes.  
3. Cada Parte, sin perjuicio de cualesquiera requisitos impuestos por la Parte importadora, requerirá que los productos químicos  sujetos a 
requisitos de etiquetado por motivos ambientales o de salud en su territorio estén sujetos, cuando se  exporten, a requisitos de etiquetado que 
aseguren la presencia de información adecuada con respecto a los riesgos y/o los peligros para la salud humana o el medio amb iente, teniendo 
en cuenta las normas internacionales pertinentes.  
4. En relación con los productos químicos a que se hace referencia en el párrafo 2 del presente artículo que se destinen a usos laborales, cada 
Parte exportadora requerirá que se remita al importador una hoja de datos de seguridad, conforme a un formato internacionalme nte acepta do, 
que contenga la información más actualizada disponible.  
5. En la medida de lo posible, la información contenida en la etiqueta y en la hoja de datos de seguridad deberá figurar al meno s en uno de 
los idiomas oficiales de la Parte importadora".  
Artículo 15  
Aplicación del Convenio  "1. Cada Parte tomará las medidas necesarias para establecer y fortalecer su infraestructura y sus instituciones nacionales para la aplicación 
efectiva del presente Convenio . Esas medidas podrán incluir, cuando proceda, la adopción o enmienda de medidas legislativas o administrativas 
nacionales, y además:  
... 
2. Cada Parte velará por que, en la medida de lo posible, el público tenga acceso adecuado a la información ... 
3. Las Partes acuerdan cooperar, directamente o, si procede, por conducto de las organizaciones internacionales competentes, para la 
aplicación del presente Convenio . 
4. Nada de lo dispuesto en el presente Convenio se interpretará en forma que restrinja el derecho de las Partes a tomar, p ara proteger la 
salud humana y el medio ambiente, medidas más estrictas que las establecidas en el presente Convenio, siempre que sean compat ibles con las 
disposiciones del Convenio y conformes con el derecho internacional".  
13.3  Principales decisiones de la C onferencia de las Partes sobre la relación entre la secretaría del Convenio de Rotterdam y la OMC  
Decisión RC -1/15  
Cooperación  
con la OMC  
(2004)  "La Conferencia de las Partes  ... 
1. Acoge con beneplácito  la mayor cooperación entre la secretaría y la Organi zación Mundial del Comercio;  
2. Pide a la secretaría que:  
a) Procure obtener la condición de observador en el Comité de Comercio y Medio Ambiente en Sesión Extraordinaria de la Organización 
Mundial del Comercio, e informe a las Partes cuando haya presentad o esta solicitud, así como cuando le haya sido concedida;  
b) Informe a la Conferencia de las Partes sobre toda reunión de la Organización Mundial del Comercio en la que participe, sobre todo 
contacto sustantivo que mantenga con la secretaría de la Organización Mundial del Comercio y sobre toda información general o fáctica 
que se haya suministrado a la secretaría de la Organización Mundial del Comercio o cualquier otro órgano de la Organización M undial 
del Comercio, o toda otra información solicitad a por la secretaría o cualquier otro órgano de esa Organización;  
c) Garantice que en ningún momento ofrece una interpretación de las disposiciones del Convenio;    
  WT/CTE/W/160/Rev.9 • TN/TE/S/5/Rev.7  
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d) Siga la evolución de la labor del Comité de Comercio y Medio Ambiente en Sesión Extraordinar ia e informe a la Conferencia de las 
Partes sobre esa evolución;  
e) Reflexione sobre la manera de mejorar el intercambio de información sobre cuestiones cuyo interés comparte con la Organizació n 
Mundial del Comercio ; ...". 
 
→ Por invitación del CCMA en Sesión Extraordinaria, la secretaría del Convenio participó en el CCMA en Sesión Extraordinaria en calidad de 
observador ad hoc los días 14 de octubre de  2005, 21 y 22 de febrero de  2006 y 6 y 7 de julio de 2006. 
→ En la tercera reun ión de la Conferencia de las Partes, la secretaría del Convenio puso de relieve algunos de los progresos realizados en la 
aplicación de la Decisión RC -1/15.  
Decisión RC -4/10  
Cooperación  
con la OMC  
(2008)  "La Conferencia de las Partes  ... Pide a la Secretaría que, sin dejar de lado la solicitud de obtener la condición de observador en el Comité de 
Comercio y Medio Ambiente en Sesión Extraordinaria, procure obtener la condición de observador en el Comité de Comercio y Med io Ambiente de 
la Organización  Mundial del Comercio, dado que ese Comité es el órgano permanente de la Organización Mundial del Comercio encargado de 
deliberar sobre cuestiones de comercio y medio ambiente en las sesiones ordinarias, y que informe a las Partes cuando haya pr esentado es a 
solicitud y cuando se haya otorgado esa condición".  
Decisión RC -5/13 : 
Cooperación  
con la OMC  (2011)  La Conferencia de las Partes en el Convenio de Rotterdam, tomando nota de los adelantos realizados en la aplicación de la Decisión RC -1/15 sobre 
la cooperación entre la secretaría y la Organización Mundial del Comercio:  
"1. Pide a la Secretaría  que se comunique con la Organización Mundial del Comercio, con miras a obtener la participación de la Secretaría en 
el Comité de Comercio y Medio Ambiente en S esión Extraordinaria, de dicha Organización, con un criterio por reunión específica;  
2. Pide asimismo  a la Secretaría que continúe haciendo un seguimiento de su solicitud para que el Convenio obtenga la condición de observador 
en el Comité de Comercio y Me dio Ambiente de la Organización Mundial del Comercio, y presente un informe sobre el estado de dicha solicitud a 
la Conferencia de las Partes en su sexta reunión;  
3. Invita a las Partes a establecer una coordinación en el plano nacional para promover el apoyo mutuo entre las políticas de comercio y medio 
ambiente, y a apoyar la solicitud  de que se otorgue al Convenio la condición de observador, según proceda".  
Segundas reuni ones 
extraordinarias  
de las conferencias  
de las Partes/  
Sexta Conferencia de las  
Partes/Sesiones  
de alto nivel  
(2013)  → Segundas reuniones extraordinarias de las conferencias de las Partes : Las conferencias de las Partes en los Convenios de Basilea, Rotter dam y 
Estocolmo, en el marco de sus segundas reuniones extraordinarias simultáneas, examinaron los arreglos puestos en práctica por  las Partes en las 
"decisiones conjuntas" de  2011 a fin de reforzar las sinergias entre estos tres Tratados . Las Partes respa ldaron la nueva organización en una única 
secretaría y adoptaron programas de trabajo y presupuestos para actividades específicas de los convenios y actividades conjun tas para el bienio  
2014-2015.  
→ Sexta Conferencia de las Partes : Las Partes recordaron la s decisiones adoptadas previamente sobre la cooperación con la OMC (en particular la 
Decisión RC -1/15), tomaron nota de los nuevos avances logrados en la aplicación de las mismas y pidieron que se continuase reforzando la 
cooperación con la OMC, que se vig ilase la labor de la OMC -especialmente de la CCMA y sus sesiones extraordinarias - y que se realizase un 
seguimiento de su solicitud de la condición de observador . Además, algunas Partes solicitaron más actividades relacionadas con el comercio y el 
medio a mbiente entre la OMC y la secretaría.  
→ Sesiones de alto nivel : Las reuniones ordinarias y extraordinarias de las conferencias de las Partes en los Convenios de Basilea, Rotterdam y 
Estocolmo incluían sesiones de alto nivel que concluyeron con la adopción de la " Declaración de Ginebra sobre la Gestión Racional de los Productos 
Químicos y los Desechos ", según la propuesta de los cofacilitadores de las consultas oficiosas sobre una declaración ministerial . En la Declaración 
de Ginebra se acogía con beneplácito el proceso consultivo del PNUMA sobre opciones de financiación para los productos químicos y los desechos 
que ha tomado en consideración la necesidad de intensificar los esfuerzos para atribuir más prioridad política a la gestión r acional de lo s productos 
químicos y los desechos . También se saludaba la conclusión de las negociaciones de un instrumento jurídicamente vinculante a nivel mundial sobre 
el mercurio, se pedía una mayor cooperación y se expresaba su interés y disposición a cooperar y co ordinarse con el Convenio de Minamata  sobre 
el Mercurio . En este sentido, se invitó a la Conferencia de Plenipotenciarios del Convenio de Minamata a considerar su cooperación y coordi nación 
con los Convenios de Basilea, Rotterdam y Estocolmo.    
  WT/CTE/W/160/Rev.9 • TN/TE/S/5/Rev.7  
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Séptima Conf erencia  
de las Partes  
(2015)  En el contexto del reforzamiento de las sinergias entre los Convenios de Basilea, Rotterdam y Estocolmo, las Partes tomaron n ota del informe 
integrado, común a los tres Convenios, presentado por la secretaría que versó sobre sus actividades internacionales de cooperación y coordinación, 
incluida la cooperación específica con la OMC . En esa ocasión, las Partes destacaron la importancia de mejorar la cooperación y la coordinación 
con otros organismos internacionales, parti cularmente en la esfera de los productos químicos y los desechos, para dar cumplimiento a los objetivos 
de los convenios . Por consiguiente, las Partes pidieron a la Secretaría que prosiguiera esas actividades de coordinación y cooperación con otros  
organis mos internacionales, entre ellos la OMC, en ámbitos de competencia como los enumerados en el citado informe . En la próxima reunión de 
la Conferencia de las Partes se presentará un nuevo informe al respecto . Véase la Decisión RC-7/9 sobre "Cooperación y coo rdinación 
internacionales".  
Octava Conferencia  
de las Partes  
(2017)  En el contexto del reforzamiento de las sinergias entre los Convenios de Basilea, Rotterdam y Estocolmo, las Partes tomaron n ota del informe 
integrado, común a los tres Convenios, presentado por la secretaría que versó sobre sus actividades internacionales de cooperación y coordinación, 
incluida la cooperación específica con la OMC . 
Novena Conferencia  
de las Partes  
(2019)  En la Decisión RC -9/9 sobre cooperación y coordin ación internacionales, la Conferencia de las Partes tomó nota del informe de la secretaría que 
versó sobre la cooperación y coordinación internacionales durante el período comprendido entre el 1 de enero de 2017 y el 31 de diciembre 
de 201820, incluida la cooperación específica con la OMC . Las Partes solicitaron a la secretaría que siguiera fomentando las actividades sobre 
cooperación y coordinación con otras organizaciones internacionales, incluida la OMC, en esferas de interés para los Convenio s de Basile a, 
Rotterdam y Estocolmo, como las enumeradas en el citado informe . En la próxima reunión de la Conferencia de las Partes, en 2021 o 2022 
(aplazada debido a la pandemia), se presentará un nuevo informe al respecto.  
 
 
13.4  Medidas de apoyo  
Artículo 11 - Obligaciones relativas a la exportación de productos químicos enumerados en el anexo III  
"1. Cada Parte exportadora : ... 
c) Asesorará y ayudará a las Partes importadoras que lo soliciten, cuando proceda, para:  
i) Obtener más información que les permita tomar medidas de conformidad con el párrafo 4 del artículo 10 y el inciso c) del párr afo 2 infra; y 
ii) Fortalecer su capacidad para manejar en forma segura los productos químicos durante su ciclo de vida ...". 
Artíc ulo 16 - Asistencia técnica  
"Las Partes, teniendo en cuenta especialmente las necesidades de los países en desarrollo y los países con economías en trans ición, cooperarán en la promoción de la asistencia 
técnica para el desarrollo de la infraestructura y l a capacidad necesarias para el manejo de los productos químicos a efectos de la aplicación del presente Convenio . Las Partes que 
cuenten con programas más avanzados de reglamentación de los productos químicos deberían brindar asistencia técnica, incluida  capacitación, a otras Partes para que estas 
desarrollen la infraestructura y la capacidad de manejo de los productos químicos a lo largo de su ciclo de vida".  
 
→ Desde 1998, la secretaría ha llevado a cabo una serie de talleres subregionales . En un inicio, esos talleres tenían como tema principal la sensibilización ; sin embargo, a partir 
de 2004, los talleres se ocupan sobre todo de la capacitación en la aplicación práctica del Convenio de Rotterdam . Además, la secretaría ha organizado talleres para instructores a 
fin de que los expertos regionales escogidos se familiaricen con los detalles del funcionamiento del Convenio de Rotterdam . Esos expertos regionales capacitados participan a su 
vez en los talleres del Convenio como facilitadores y ponentes, y también trabajan con las autoridades nacionales designadas en cada país de su región para abordar los problemas 
específicos que plantea la aplicación del Convenio . La secretaría también ha elaborado una Guía y estudios de caso sobre la elaboración de nor mas nacionales para la aplicación del 
Convenio de Rotterdam, planes de aplicación de los AMUMA relacionados con los productos químicos y un conjunto de recursos pa ra proporcionar a las partes interesadas información 
completa sobre el Convenio, así como otr as herramientas y documentos de orientación que se ponen a disposición de las Partes a través de los talleres, los cuales han  centrado la 
atención en aspectos y programas más específicos, relativos a las sinergias, las aduanas, los productos químicos indus triales, etc., y que están publicados asimismo en el sitio web 
del Convenio de Rotterdam.  
 
20 UNEP/CHW.14/INF/36 -UNEP/FAO/RC/COP.9/INF/29 -UNEP/POPS/COP.9/INF/38.    
  WT/CTE/W/160/Rev.9 • TN/TE/S/5/Rev.7  
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→ En la Decisión final adoptada en su tercera reunión en octubre de  2006 (UNEP/FAO/RC/COP.3/CRP.10), la Conferencia de las Partes pidió a las Partes que aportasen rec ursos al 
fondo fiduciario de contribuciones voluntarias para apoyar las actividades de asistencia técnica y aprobó el plan de trabajo para las actividades de prestación de asistencia técnica 
en el plano regional y nacional durante el bienio 2007 -2008.  
→ En octubre de  2008, en su cuarta reunión, la Conferencia de las Partes pidió a las Partes "que estén en condiciones de hacerlo que aporten recursos al Fondo Fiduciario Especial 
de carácter  voluntario del Convenio para apoyar las actividades de asistencia téc nica" y a la secretaría, que apoye las actividades previstas en el programa para la prestación de 
asistencia técnica a nivel regional y nacional para 2009 -2011 (Decisión RC -4/9) "con sujeción a la disponibilidad de recursos y de conformidad con la Decisión  RC-4/12 sobre 
financiación y presupuesto para el trienio 2009 -2011".  
→ En junio de  2011, en su quinta reunión, la Conferencia de las Partes adoptó la Decisión RC -5/10 ("Asistencia técnica : plan de trabajo para el bienio 2012 -2013"), la  
Decisión  RC-5/11 (" Progresos conseguidos en cuanto a la aplicación de la Decisión RC -3/5 sobre posibles opciones para el establecimiento de mecanismos financieros duraderos y 
sostenibles") y la Decisión RC -5/14 ("Financiación y presupuesto para el bienio 2012 -2013").  
→ En su  sexta reunión ordinaria y segundas reuniones extraordinarias, la Conferencia de las Partes acordó, entre otras cosas, reforza r las actividades de creación de capacidad y 
asistencia técnica empleando los ahorros conseguidos durante el último bienio en un p rograma de asistencia técnica avanzado que se adapte mejor a las necesidades de los países 
en desarrollo y países con economías en transición . También consideró la posibilidad de facilitar recursos financieros para los productos químicos y los desechos.  
→ En la séptima reunión de la Conferencia de las Partes, en el contexto del reforzamiento de las sinergias entre los Convenios de Basilea, Rotterdam y Estocolmo, las Partes 
examinaron y adoptaron un programa integrado de asistencia técnica y fome nto de la capacidad para el próximo bienio.  
→ En la octava reunión de la Conferencia de las Partes, las Partes, entre otras cosas:  
- adoptaron el plan de Asistencia Técnica integrado para 2018 -2021, en relación con los Convenios de Basilea, Rotterdam y Estocolmo, solicitando a la secretaría que lo 
aplicara con la ayuda de actores pertinentes, para lo cual, subrayaron la función que desempeñaban los centros regionales, la s oficinas de la FAO, el PNUMA y otras 
organizaciones participantes en el  programa entre organizaciones de la gestión racional de los productos químicos ; y 
- aprobaron los presupuestos sincronizados en relación con los tres Convenios para 2018 -2019 e invitaron a la secretaría ejecutiva a seguir cooperando con la secretaría 
provisional del Convenio de Minamata en cuestiones programáticas y a prestar el apoyo de secretaría que requiriera la Conferencia  de las Partes en el Convenio de 
Minamata, con plena financiación de esta.  
→ En la novena reunión de la Conferencia de las Partes, las Partes, en la Decisión RC -9/8, entre otras cosas, tomaron nota del informe sobre la aplicación del plan de asistencia 
técnica para el período 2018 -2021 en el bienio 2018 -2019 y sobre la labor de seguimiento y evaluación llevada a cabo ; e invitaron a las Partes que eran países en desarrollo y 
países con economías en transición a que presentasen a la secretaría, a más tardar el 31 de marzo de 2020, información sobre sus necesidades de asistencia técnica y transferencia 
de tecnología . 
 
 
13.5  Mecanismo para casos de incumplimiento  
Artículo 17 - Incumplimiento  
"La Conferencia de las Partes desarrollará y aprobará lo antes posible procedimientos y mecanismos institucionales para deter minar el incumplimiento de las disposiciones del 
presente Convenio  y las medidas que hayan de adoptarse con respecto a las Partes que se encuentren en esa situación".  
 
→ La Conferencia de las Partes viene examinando los mecanismos para determinar el incumplimiento exigidos en el artículo 17 des de su primera reunión en 20 04. En su 
tercera  reunión, celebrada en octubre de 2006, las Partes establecieron un grupo de trabajo a fin de seguir examinando los procedimientos y mecanismos para determinar el 
incumplimiento, pero no se llegó a un consenso sobre el texto .21 Las Partes acordaron utilizar el proyecto de texto elaborado por el grupo de trabajo como base para seguir 
trabajando en la cuarta reunión de la Conferencia de las Partes.  
→ En la cuarta reunión de la Conferencia de las Partes, celebrada en octubre de 2008, las Partes acordaron seguir examinando la posibilidad de aprobar los procedimientos y 
mecanismos institucionales relativos al incumplimiento que se piden en el artículo 17 basándose en el proyecto de texto (Decisión RC -4/7): 
 
 "La Conferencia de las Partes ... 
 
21 Entre las cuestiones especialmente cont rovertidas se cuentan la participación, la cuestión de saber si las reuniones deben ser abiertas o a puerta cerrada, el proce so de 
adopción de decisiones, los elementos que activan el procedimiento para determinar el incumplimiento y las posibles medidas d estinadas a afrontar el incumplimiento.    
  WT/CTE/W/160/Rev.9 • TN/TE/S/5/Rev.7  
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1. Decide seguir examinando en su siguiente reunión ordinaria la posibilidad de aprobar los procedimientos y mecanismos institucionales  relativos al incumplimiento que  se 
piden en el artículo 17 del Convenio;  
2. Decide también que el proyecto de texto que figura en el anexo de la presente decisión constituya el fundamento de su labor futura s obre procedimientos y mecanismos 
institucionales en su quinta reunión [prevista  para junio de  2011]".  
 
→ No dio resultados la labor que se llevó a cabo en las reuniones subsiguientes de la Conferencia de las Partes, celebradas en 2011, 2013, 2015 y 2017, con el objetivo de aprobar 
procedimientos y mecanismos relativos al incumplimien to, por lo que esta cuestión se abordó de nuevo en la reunión de la Conferencia de las Partes de 2019, en la que finalmente 
se adoptaron dichos procedimientos y mecanismos.  
 
13.6  Mecanismo de solución de controversia  
Artículo 20 - Solución de controversias  
"1. Las Partes resolverán toda controversia sobre la interpretación o la aplicación del Convenio mediante negociación o cualquier  otro medio pacífico de su elección.  
2. Al ratificar, aceptar o aprobar el presente Convenio o adherirse a él, o en cualquier momento posterior, toda Parte que no sea una organización de integración económica 
regional podrá declarar en un instrumento escrito presentado al Depositario que, en lo que respecta a cualquier controversia sobre la interpretación o la aplica ción del Convenio 
reconoce como obligatorios, en relación con cualquier Parte que acepte la misma obligación, uno o los dos siguientes medios p ara la solución de controversias:  
a) El arbitraje de conformidad con los procedimientos que la Conferencia de las Partes se adoptará en un anexo lo antes posible ; y 
b) La presentación de la controversia a la [CIJ].  
3. Una Parte que sea una organización de integración económica regional podrá hacer una declaración de efecto análogo en relació n con el  arbitraje con arreglo al procedimiento 
a que se hace referencia en el inciso a) del párrafo 2 del presente artículo.  
4. Las declaraciones que se formulen de conformidad con el párrafo 2 del presente artículo seguirán en vigor hasta el momento qu e en ellos  figure para su expiración o hasta 
tres meses después de la fecha en que se haya entregado al Depositario notificación escrita de su revocación . 
5. La expiración de una declaración, una notificación de revocación o una nueva declaración no afectará en modo  alguno a los procedimientos pendientes ante un tribunal de 
arbitraje o ante la [CIJ], a menos que las partes en la controversia acuerden otra cosa.  
6. Si las Partes en la controversia no han aceptado el mismo procedimiento de los establecidos en el párraf o 2 del presente artículo y no han conseguido resolver su controversia 
en los doce meses siguientes a la fecha en que una de ellas haya notificado a la otra la existencia de dicha controversia, esta se someterá a una comisión de conciliación a petición 
de cualquiera de las partes en la controversia . La comisión de conciliación presentará un informe con recomendaciones . En un anexo que la Conferencia de las Partes adoptará a 
más tardar en su segunda reunión se establecerán procedimientos adicionales para reg ular la comisión de conciliación".  
 
→ En su primera reunión la Conferencia de las Partes estableció, en la Decisión RC -1/11, normas para la solución de controversias:  
- En los casos de arbitraje previstos en los párrafos 1 a 5 del artículo 20 se establecer á un Tribunal Arbitral que estará integrado por tres miembros y emitirá su fallo 
definitivo dentro de los cinco meses a partir de la fecha en que quede plenamente constituido . El fallo definitivo será vinculante respecto de las Partes en la controversia 
y para toda Parte que intervenga con arreglo al artículo 10, en la medida en que guarde relación con cuestiones respecto de las  cuales esa Parte haya intervenido . No 
podrá ser impugnado, a menos que las Partes en la controversia hayan convenido de antemano u n procedimiento de apelación.  
- En los casos de conciliación previstos en el párrafo 6 del artículo 20 se establecerá una comisión de conciliación que estará  integrada por cinco miembros . Tomará sus 
decisiones por mayoría de votos de sus miembros y redacta rá un informe para la resolución de la controversia en el plazo de 12 meses contados a partir de la fecha de 
su constitución.  
13.7  Disposiciones relativas a los países que no son partes  
Artículo 10 - Obligaciones relativas a la importación de productos químicos enumerados en el anexo III  
"... 9. Las Partes que, con arreglo a los párrafos 2 y 4 del presente artículo y al párrafo 2 del artículo 11, tomen la decisión de n o otorgar su consentimiento a la importación de un 
producto químico, o de con sentirla solo bajo determinadas condiciones, simultáneamente prohibirán o someterán a las mismas condiciones, si no lo hubieran hecho con a nterioridad:  
a) La importación del producto químico de cualquier fuente ...".   
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14  CONVENIO DE ESTOCOLMO SOBRE CONTAMINANTES ORGÁNICOS PERSISTENTES  
14.1  Breve descripción del AMUMA  
Sito web  http://www.pops.int/  
http://synergies.pops.int/  
Objetivo  → "Teniendo presente el criterio de precaución consagrado en el principio 15 de la Declaración de Río sobre el Medio Ambiente y el Desarrollo, el objetivo 
del presente Convenio es proteger la salud humana y el medio ambiente frente a los contaminantes orgánicos persistentes" (art ículo 1).  
→ El objetivo del Convenio es reducir o eliminar la liberación de contaminantes orgánicos persistentes en el medio ambiente.  
Fecha de la firma  22 de mayo de 2001 
Fecha de entrada  
en vigor  17 de mayo de 2004 
Partes  184 Partes (el 10 de febrero de 2021). Véase aquí la lista oficial que mantiene el Depositario, a saber, la Sección de Tratados de las Naciones Unidas 
(ONU), para el Secretario General de la s Naciones Unidas, en Nueva York.  
Miembros  
de la OMC  154 Partes en el Convenio de Estocolmo  son también Miembros de la OMC  (véase el anexo ). 
Apertura  
a la firma  Artículo 24 - Firma  
"El presente Convenio estará abierto a la firma de todos los Estados y organizaciones de integración económica regional [del 23 -24 de mayo de 2001 
al 22 de mayo de 2002]". 
Artículo 25 - Ratificación, aceptación, aprobación o adhesión  
"1. El presente Convenio estará sujeto a la ratificación, la aceptación o la aprobación de los Estados y las organizaciones de integración económica 
regional . El Convenio estará abierto a la adhesión de los Estados y de las organizaciones de integración económica regional a partir del  día siguiente a la 
fecha en que  expire el plazo para la firma del Convenio . Los instrumentos de ratificación, aceptación, aprobación o adhesión se depositarán en poder del 
Depositario.  
2. Toda organización  de integración económica regional que pase a ser Parte en el presente Convenio, sin que ninguno de sus Estados miembros sea 
Parte, quedará vinculada por todas las obligaciones construidas en virtud del Convenio . En el caso de dichas organizaciones, cuando  uno o varios de sus 
Estados miembros sean Parte en el presente Convenio, la organización y sus Estados miembros decidirán acerca de sus responsab ilidades respectivas en 
lo que se refiera al cumplimiento de sus obligaciones emanadas del Convenio . En tales casos, la organización y los Estados miembros no estarán facultados 
para ejercer simultáneamente los derechos previstos en el presente Convenio ...". 
Órganos encargados 
de adoptar decisiones  Artículo 19 - Conferencia de las Partes  
"... 
5. La Conferencia d e las Partes examinará y evaluará constantemente la aplicación del presente Convenio . Se encargará de las funciones que le asigne 
el Convenio y, a ese efecto:  
a) Establecerá, conforme a los requisitos estipulados en el párrafo 6, los órganos subsidiarios q ue considere necesarios para la aplicación del 
Convenio;  
b) Cooperará, cuando proceda, con las organizaciones internacionales y órganos intergubernamentales y no gubernamentales pertine ntes; y 
c) Examinará periódicamente toda información que se ponga a dis posición de las Partes de conformidad con el artículo 15, incluido el estudio de 
la efectividad de lo dispuesto en el inciso iii) del apartado b) del párrafo 2 del artículo 3 ; y 
d) Estudiará y tomará cualquier medida complementaria que se estime necesaria para la consecución de los fines del Convenio.    
  WT/CTE/W/160/Rev.9 • TN/TE/S/5/Rev.7  
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6. La Conferencia de las Partes, en su primera reunión, establecerá un órgano subsidiario, que se denominará Comité de Examen de los Contaminantes 
Orgánicos Persistentes , con el fin de que desempeñe las funciones asignadas a dicho Comité por el presente Convenio . A ese respecto:  
a) Los miembros del Comité de Examen de los Contaminantes Orgánicos Persistentes serán designados por la Conferencia de las Part es. El Comité 
estará integrado por expertos en evaluación o gestión de productos químicos des ignados por los gobiernos . Los miembros del Comité serán 
nombrados sobre la base de una distribución geográfica equitativa;  
b) La Conferencia de las Partes adoptará una decisión sobre el mandato, la organización y el funcionamiento del Comité ; y 
c) El Comi té se esforzará al máximo por aprobar sus recomendaciones por consenso . Si agotados todos los esfuerzos por lograr el consenso, 
dicho consenso no se hubiere alcanzado, la recomendación se adoptará como último recurso en votación por mayoría de dos terci os de los 
miembros presentes y votantes.  
7. La Conferencia de las Partes, en su tercera reunión, evaluará la persistencia de la necesidad del procedimiento estipulado en  el apartado b) del 
párrafo 2 del artículo 3, incluido el estudio de su efectividad.  
... ". 
 
→ En las decisiones SC -1/7 y SC -1/8, en su primera reunión, la Conferencia de las Partes estableció el Comité de Examen de los Contaminantes Orgánicos 
Persistentes y adoptó los "Procedimientos para evitar y abordar los conflictos de intereses en relació n con las actividades del Comité de Examen de los 
Contaminantes Orgánicos Persistentes", respectivamente.  
Enmiendas y 
protocolos  Artículo 21 - Enmiendas al Convenio  
"1. Cualquiera de las Partes podrá proponer enmiendas al presente Convenio.  
2. Las enmiendas al presente Convenio se aprobarán en una reunión de la Conferencia de las Partes . El texto de cualquier enmienda al presente 
Convenio que se proponga será comunicado a las Partes por la Secretaría al menos seis meses antes de la reunión en la que  sea propuesta para su 
aprobación . La Secretaría comunicará también las enmiendas propuestas a los signatarios del presente Convenio y al Depositario para su inf ormación.  
3. Las Partes harán todo lo posible por llegar a un acuerdo por consenso sobre cualqu ier propuesta de enmienda al presente Convenio . Una vez 
agotados todos los esfuerzos por lograr un consenso sin que se haya llegado a un acuerdo, la enmienda se aprobará, como últim o recurso, por mayoría 
de tres cuartos de las Partes presentes y votantes.  
4. El Depositario comunicará la enmienda a todas las Partes para su ratificación, aceptación o aprobación.  
5. La ratificación, aceptación o aprobación de una enmienda se notificará por escrito al Depositario . La enmienda que se apruebe con arreglo al párra fo 
3 entrará en vigor para las Partes que la hayan aceptado el nonagésimo día contado a partir de la fecha de depósito de los in strumentos de ratificación, 
aceptación o aprobación por al menos tres cuartos de las Partes . De ahí en adelante, la enmienda ent rará en vigor para cualquier otra Parte el nonagésimo 
día contado a partir de la fecha en que la Parte haya depositado su instrumento de ratificación, aceptación o aprobación de l a enmienda".  
 
→ En su primera reunión, en la Decisión SC -1/2 de 24 de septiembre de  2004, la Conferencia de las Partes adoptó el anexo G sobre los procedimientos 
arbitral y de conciliación para la solución de controversias.  
→ En sus reuniones cuarta, quinta, sexta, séptima, octava y novena, la Conferencia de las Partes volvi ó a enmendar los anexos A, B y C para añadir 
nuevos  contaminantes orgánicos persistentes . 
   
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14.2  Medidas relacionadas con el comercio  
Preámbulo  "Las Partes en el presente Convenio,  
... 
... Reconociendo  que el presente Convenio y los demás acuerdos internacionales en la esfera del comercio y el medio ambiente se apoyan mutuame nte ...". 
Artículo 3  
Medidas para 
reducir o 
eliminar las 
liberaciones 
derivadas de la 
producción y 
utilización 
intencionales  "1. Cada Parte:  
a) Prohibirá y/o adoptará las medidas jurídicas y administrativas que sean necesarias para eliminar:  
i) Su producción y utilización de los productos químicos enumerados en el anexo A con sujeción a las disposiciones que figuran e n ese anexo ; y 
ii) Sus importaciones y exportaciones de los productos químicos incluidos en el anexo A de acuerdo con las disposiciones del párr afo 2; y 
b) Restringirá su producción y utilización de los productos químicos incluidos en el anexo B de conformidad con las di sposiciones de dicho anexo.  
2. Cada Parte adoptará medidas para velar por que : 
a) Un producto químico incluido en el anexo A o en el anexo B, se importe únicamente : 
i) Para fines de su eliminación ambientalmente racional con arreglo a las disposiciones del inciso d) del párrafo 1 del artículo 6 ; o 
ii) Para una finalidad o utilización permitida para esa Parte en virtud del anexo A o el anexo B;  
b) Un producto químico incluido en el anexo A, respecto del cual está en vigor una exención especí fica para la producción o utilización, o un producto 
químico incluido en la lista del anexo B, respecto del cual está en vigor una exención específica para la producción o utiliz ación en una finalidad 
aceptable, teniendo en cuenta las disposiciones de los instrumentos internacionales de consentimiento fundamentado previo existentes, se exporte 
únicamente:  
i) Para fines de su eliminación ambientalmente racional con arreglo a las disposiciones del inciso d) del párrafo 1 del artículo  6; 
ii) A una Parte que ti ene autorización para utilizar ese producto químico en virtud del anexo A o anexo B ; o 
iii) A un Estado que no es parte en el presente Convenio, que haya otorgado una certificación anual a la Parte exportadora . Esa certificación deberá 
especificar el uso p revisto e incluirá una declaración de que, con respecto a ese producto químico, el Estado importador se compromete a:  
a. Proteger la salud humana y el medio ambiente tomando las medidas necesarias para reducir a un mínimo o evitar las liberacione s; 
b. Cump lir lo dispuesto en el párrafo 1 del artículo 6 ; y 
c. Cuando proceda, cumplir lo dispuesto en el párrafo 2 de la parte II del anexo B.  
La certificación incluirá también toda la documentación de apoyo apropiada, como legislación, instrumentos reglamentarios  o directrices administrativas 
o de política . La Parte exportadora transmitirá la certificación a la Secretaría dentro de los 60 días siguientes a su recepción . 
c) Un producto químico incluido en el anexo A, respecto del cual han dejado de ser efectivas pa ra cualquiera de las Partes las exenciones específicas 
para la producción y utilización, no sea exportado por esa Parte, salvo para su eliminación ambientalmente racional, según lo  dispuesto en el inciso  
d) del párrafo 1 del artículo 6;  
 d) A los efectos del presente párrafo, el término "Estado que no es parte en el presente Convenio" incluirá, en relación con un produc to químico 
determinado, un Estado u organización de integración económica regional que no haya consentido en someterse a las obliga ciones establecidas en 
el Convenio con respecto a ese producto químico.  
3. Cada Parte que disponga de uno o más sistemas de reglamentación y evaluación de nuevos plaguicidas o nuevos productos químico s industriales 
adoptará medidas para reglamentar, con el  fin de prevenirlas, la producción y utilización de nuevos plaguicidas o nuevos productos químicos industriales que, 
teniendo en consideración los criterios del párrafo 1 del anexo D, posean las características de contaminantes orgánicos pers istentes.  
4. Cada Parte que disponga de uno o más sistemas de reglamentación y evaluación de plaguicidas o productos químicos industriales tendrá en consideración 
dentro de esos sistemas, cuando corresponda, los criterios del párrafo 1 del anexo D en el momento de reali zar las evaluaciones de los plaguicidas o productos 
químicos industriales que actualmente se encuentren en uso . 
5. A menos que el presente Convenio disponga otra cosa, los párrafos 1 y 2 no se aplicarán a las cantidades de un producto quími co destinado a s er 
utilizado para investigaciones a escala de laboratorio o como patrón de referencia.    
  WT/CTE/W/160/Rev.9 • TN/TE/S/5/Rev.7  
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 6. Toda Parte que tenga una excepción específica de acuerdo con el anexo A, o una finalidad aceptable de acuerdo con el anexo B,  tomará las medidas  
apropiadas para velar por que cualquier producción o utilización correspondiente a esa exención o finalidad se realice de man era que evite o reduzca al mínimo 
la exposición humana y la liberación en el medio ambiente. En cuanto a las utilizaciones exentas o las finalidades aceptables que incluyan la liberación intencional 
en el medio ambiente en condiciones de utilización normal, tal liberación deberá ser la mínima necesaria, teniendo en cuenta las normas y directrices aplicables".  
Artículo 4  
Registro de 
exenciones 
específicas  "1. Se establece un Registro en el marco del presente Convenio para individualizar a las Partes que gozan de exenciones específic as incluidas en el anexo  A 
o el anexo B . En el Registro no se identificará a las Partes que hagan uso de las disposiciones del anexo A o el anexo B que pueden ser invocadas por todas las 
Partes . La Secretaría mantendrá ese Registro y lo pondrá a disposición del público.  
2. En el Registro se incluirá:  
a) Una lista de los tipos de exenciones especí ficas tomadas del anexo A y el anexo B;  
b) Una lista de las Partes que gozan de una exención específica incluida en el anexo A o el anexo B ; y 
c) Una lista de las fechas de expiración de cada una de las exenciones específicas registradas.  
3. Al pasar a ser  Parte, cualquier Estado podrá, mediante notificación escrita dirigida a la Secretaría, inscribirse en el Registro para uno o más tipos de 
exenciones específicas incluidas en el anexo A, o en el anexo B.  
4. Salvo que una Parte indique una fecha anterior en  el Registro, o se otorgue una prórroga de conformidad con el párrafo 7, todas las inscripciones de 
exenciones específicas expirarán cinco años después de la fecha de entrada en vigor del presente Convenio con respecto a un p roducto químico determinado . 
5. En su primera reunión, la Conferencia de las Partes adoptará una decisión respecto de su proceso de examen de las inscripcion es en el Registro . 
6. Con anterioridad al examen de una inscripción en el Registro, la Parte interesada presentará un informe a la  Secretaría en el que justificará la necesidad 
de que esa exención siga registrada . La Secretaría distribuirá el informe a todas las Partes . El examen de una inscripción se llevará a cabo sobre la base de 
toda la información disponible . Con esos antecedent es, la Conferencia de las Partes podrá formular las recomendaciones que estime oportunas a la Parte 
interesada.  
7. La Conferencia de las Partes podrá, a solicitud de la Parte interesada, decidir prorrogar la fecha de expiración de una exenc ión específica p or un período 
de hasta cinco años . Al adoptar su decisión, la Conferencia de las Partes tomará debidamente en cuenta las circunstancias especiales de las Partes que sean 
países en desarrollo y de las Partes que sean economías en transición.  
8. Una Parte po drá, en cualquier momento, retirar del Registro la inscripción de una exención específica mediante notificación escrita a la Secretaría . El 
retiro tendrá efecto en la fecha que se especifique en la notificación.  
9. Cuando ya no haya Partes inscritas para u n tipo particular de exención específica, no se podrán hacer nuevas inscripciones con respecto a ese tipo de 
exención".  
→ Se establece para las Partes un registro de exenciones específicas relativas a la producción o el uso de contaminantes orgáni cos persi stentes incluidos en 
los anexos A o B . 
Artículos 5 y 6  
Medidas para 
reducir o 
eliminar las 
liberaciones  → Se obliga a las Partes a adoptar medidas con miras a la reducción o eliminación de liberaciones i) derivadas de la producción  no intencional,  
y ii) derivadas de existencias y desechos.  
Artículo 7  
Planes de 
aplicación  "1. Cada Parte:  
a) Elaborará un plan para el cumplimiento de sus obligaciones emanadas del presente Convenio y se esforzará en aplicarlo;  
b) Transmitirá su plan de aplicación a la Conferencia de las Partes dentro de un plazo de dos años a partir de la fecha en que e l presente Convenio 
entre e n vigor para dicha Parte ; y 
c) Revisará y actualizará, según corresponda, su plan de aplicación a intervalos periódicos y de la manera que determine una dec isión de la Conferencia 
de las Partes.  
2. Las Partes, cuando proceda, cooperarán directamente o por conducto de organizaciones mundiales, regionales o subregionales, y consultarán a los 
interesados directos nacionales, incluidos los grupos de mujeres y los grupos que se ocupan de la salud de los niños, a fin d e facilitar la elaboración, aplicación 
y actu alización de sus planes de aplicación.  
3. Las Partes se esforzarán por utilizar y, cuando sea necesario, establecer los medios para incorporar los planes nacionales de  aplicación relativos a los 
contaminantes orgánicos persistentes en sus estrategias de de sarrollo sostenible cuando sea apropiado".    
  WT/CTE/W/160/Rev.9 • TN/TE/S/5/Rev.7  
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Artículo 8  
Inclusión de 
productos 
químicos en los  
anexos A, B y C  → Establece los procedimientos para incluir contaminantes orgánicos persistentes en los anexos A, B y C.  
14.3  Medidas de apoyo  
Artículo 12 - Asistencia técnica  
"1. Las Partes reconocen que la prestación de asistencia técnica oportuna y adecuada en respuesta a las solicitudes de las Partes  que son países en desarrollo y las Partes que 
son países con economías en transición es esencial para la ap licación efectiva del presente Convenio.  
2. Las Partes cooperarán para prestar asistencia técnica oportuna y adecuada a las Partes que son países en desarrollo y a las P artes que son países con economías en transición 
para ayudarlas, teniendo en cuenta sus especiales necesidades, a desarrollar y fortalecer su capacidad para cumplir las obligaciones establecidas por el presente Convenio.  
3. A este respecto, la asistencia técnica que presten las Partes que son países desarrollados y otras Partes, co n arreglo a su capacidad, incluirá según proceda y en la forma 
convenida mutuamente, asistencia técnica para la creación de capacidad en relación con el cumplimiento de las obligaciones em anadas del presente Convenio . La Conferencia de 
las Partes proveerá más orientación a este respecto.  
4. Las Partes, cuando corresponda, concertarán arreglos con el fin de prestar asistencia técnica y promover la transferencia de tecnologías a las Partes que son países en 
desarrollo y a las Partes con economías en transició n en relación con la aplicación del presente Convenio . Estos arreglos incluirán centros regionales y subregionales para la creación 
de capacidad y la transferencia de tecnología con miras a ayudar a las Partes que son países en desarrollo y a las Partes co n economías en transición a cumplir sus obligaciones 
emanadas del presente Convenio . La Conferencia de las Partes proveerá más orientación a este respecto.  
5. En el contexto del presente artículo, las Partes tendrán plenamente en cuenta las necesidades esp ecíficas y la situación especial de los países menos adelantados y de los 
pequeños Estados insulares en desarrollo al adoptar medidas con respecto a la asistencia técnica".  
Artículo 13 - Mecanismos y recursos financieros  
→ Cada Parte se compromete a prest ar apoyo financiero y a ofrecer incentivos para alcanzar el objetivo del Convenio . Las Partes que son países desarrollados proporcionarán 
recursos financieros nuevos y adicionales para habilitar a las Partes que son países en desarrollo y a las Partes que son países con economías en transición para que puedan sufragar 
el total acordado de los costos incrementales de las medidas de aplicación, en cumplimiento de sus obligaciones emanadas del Convenio.  
→ Establece un mecanismo para el suministro de recursos f inancieros suficientes y sostenibles a las Partes que son países en desarrollo y a las Partes con economías en transición 
sobre la base de donaciones o condiciones de favor para ayudarlos a aplicar el Convenio.  
→ Establece que en su primera reunión, la Con ferencia de las Partes aprobará la orientación apropiada que habrá de darse con respecto al mecanismo . En su segunda reunión, y 
en lo sucesivo con carácter periódico, la Conferencia de las Partes examinará la eficacia del mecanismo establecido.  
Artículo 14 - Arreglos financieros provisionales  
→ Determina que el FMAM será, en forma provisoria, la entidad principal encargada de las operaciones del mecanismo financiero a  que se hace referencia en el artículo 13.  
→ En su sexta reunión ordinaria y seg undas reuniones extraordinarias, la Conferencia de las Partes acordó, entre otras cosas, reforzar las actividades de creación  de capacidad y 
asistencia técnica empleando los ahorros conseguidos durante el último bienio en un programa de asistencia técnica avanzado que se adapte mejor a las necesidades de los países 
en desarrollo y países con economías en transición . También consideró la posibilidad de facilitar recursos financieros para los productos químicos y los desechos.  
→ En la séptima reunión de la Conferencia de las Partes, en el contexto del reforzamiento de las sinergias entre los Convenios de Basilea, Rotterdam y Estocolmo, las Partes 
examinaron y adoptaron un programa integrado de asistencia técnica y fomento de la c apacidad para el próximo bienio.  
→ En la octava reunión de la Conferencia de las Partes, las Partes, entre otras cosas:  
- adoptaron el plan de Asistencia Técnica integrado para 2018 -2021, en relación con los Convenios de Basilea, Rotterdam y Estocolmo, sol icitando a la secretaría que lo 
aplicara con la ayuda de actores pertinentes, para lo cual, subrayaron la función que desempeñaban los centros regionales, la s oficinas de la FAO, el PNUMA y otras 
organizaciones participantes en el programa entre organizaci ones de la gestión racional de los productos químicos ; y 
- aprobaron los presupuestos sincronizados en relación con los tres Convenios para 2018 -2019 e invitaron a la secretaría ejecutiva a seguir cooperando con la secretaría 
provisional del Convenio de Mi namata en cuestiones programáticas y a prestar el apoyo de secretaría que requiriera la Conferencia de las Partes en el Conve nio de 
Minamata, con plena financiación de esta .   
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- 192 - 
 
→ En la novena reunión de la Conferencia de las Partes,  las Partes adoptaron decisiones sobre, entre otras, las cuestiones siguientes : 
- asistencia técnica, tomando nota del informe sobre la ejecución del plan de asistencia técnica para el período 2018 -2021 en el bienio 2018 -2019, invitando a las Partes 
que son países en desarrollo y países con economías en transición a que presentasen información a la secretaría, a más tardar el 31 d e marzo de 2020;  
- programa de trabajo y presupuesto del Convenio de Estocolmo para el bienio 2020 -2021;  
- mandato del quinto exame n del mecanismo financiero y para la evaluación de las necesidades de financiación para aplicar el Convenio durante el períod o 2022 -2026;  
- el marco revisado para la evaluación de la eficacia;  
- el respaldo de todos los centros regionales del Convenio de E stocolmo durante cuatro años más, y del Instituto de Química Orgánica de Novosibirsk  
(Federación de Rusia), en su calidad de centro regional del Convenio de Estocolmo.  
14.4  Mecanismo para casos de incumplimiento  
Artículo 15 - Presentación de informes  
→ Estable ce un mecanismo de presentación de informes sobre la aplicación del Convenio.  
Artículo 16 - Evaluación de la eficacia  
→ Se pide a la Conferencia de las Partes que evalúe la eficacia del Convenio.  
Artículo 17 - Incumplimiento  
"La Conferencia de las Partes elaborará y aprobará, lo antes posible, procedimientos y mecanismos institucionales para determinar el incumplimiento de las disposiciones del 
presente Convenio y el tratamiento que haya de darse a las Partes que no hayan cumplido dichas disposicion es". 
→ En su primera reunión, celebrada en 2005, la Conferencia de las Partes decidió convocar un grupo de trabajo especial de compo sición abierta sobre el incumplimiento encargado 
de examinar los procedimientos y mecanismos institucionales relativos al in cumplimiento previstos en el artículo 17 del Convenio . El grupo de trabajo recomendó el establecimiento 
de un comité de cumplimiento que se encargue de examinar las comunicaciones presentadas por una o más Partes y/o la secretarí a. 
→ En su segunda reunión, celebrada en 2006, la Conferencia de las Partes acordó convocar una segunda reunión del grupo de trabajo especial de  composición abierta sobre el 
incumplimiento antes de la tercera reunión de la Conferencia de las Partes a fin de seguir examinando  los procedimientos y mecanismos para determinar el incumplimiento.  
→ En la tercera reunión de la Conferencia de las Partes, estas acordaron seguir negociando y examinar la posibilidad de adoptar , en su cuarta reunión, los procedimientos y 
mecanismos insti tucionales relativos al incumplimiento que se piden en el artículo 17 del Convenio basándose en la Decisión SC -3/20.  
→ En la cuarta reunión  de la Conferencia de las Partes, estas adoptaron la Decisión SC -4/33 en la que acordaron seguir examinando los proc edimientos y mecanismos institucionales 
relativos al incumplimiento en su quinta reunión, que se celebraría en abril de  2011. 
→ No dio resultados la labor que se llevó a cabo en  las reuniones posteriores de la Conferencia de las Partes celebradas en 2011, 2013, 2015, 2017 y 2019, con el objetivo de 
aprobar procedimientos y mecanismos relativos  al incumplimiento, por lo que esta cuestión se abordará nuevamente en la próxima reunión de la Conferencia de las Partes, en 2021 
y 2022 (aplazada debido a la pandemi a). 
 
14.5  Mecanismo de solución de controversias  
Artículo 18 - Solución de controversias  
"1. Las Partes resolverán cualquier controversia suscitada entre ellas en relación con la interpretación o aplicación del present e Convenio mediante negociación u otros me dios 
pacíficos de su propia elección.  
2. Al ratificar, aceptar o aprobar el presente Convenio, o al adherirse a él, o en cualquier momento posterior, toda Parte que n o sea una organización de integración económica 
regional podrá declarar, por instrumento e scrito presentado al Depositario que, con respecto a cualquier controversia relativa a la interpretación o aplicación del pre sente Convenio, 
acepta uno o los dos medios de solución de controversias que se indican a continuación, reconociendo su carácter ob ligatorio en relación con una Parte que acepte la misma 
obligación:  
a) Arbitraje de conformidad con los procedimientos aprobados por la Conferencia de las Partes en un anexo, lo antes posible;  
b) Sometimiento de la controversia a la decisión de la [CIJ].  
3. La Parte que sea una organización de integración económica regional podrá hacer una declaración de efecto similar en relación  con el arbitraje, de conformidad con el 
procedimiento mencionado en el apartado a) del párrafo 2.    
  WT/CTE/W/160/Rev.9 • TN/TE/S/5/Rev.7  
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4. Toda declaración fo rmulada con arreglo al párrafo 2 o al párrafo 3 permanecerá en vigor hasta que expire de conformidad con sus propios términos  o hasta que hayan 
transcurrido tres meses después de haberse depositado en poder del Depositario una notificación escrita de su re vocación.  
5. La expiración de una declaración, un escrito de revocación o una nueva declaración no afectará en modo alguno a los procesos pendientes que se hallen sometidos al 
conocimiento de un tribunal arbitral o de la [CIJ], a menos que las Partes de la  controversia acuerden otra cosa.  
6. Si las Partes de una controversia no han aceptado el mismo o ningún procedimiento de conformidad con el párrafo 2, y si no ha n podido dirimir la controversia en un plazo 
de 12 meses a partir de la notificación de una Pa rte a otra de que existe entre ellas una controversia, la controversia se someterá a una comisión de conciliación a petición de 
cualquiera de las Partes de la controversia . La comisión de conciliación rendirá un informe con recomendaciones . Los demás proce dimientos relativos a la comisión de conciliación 
se incluirán en un anexo que la Conferencia de las Partes ha de aprobar a más tardar en su segunda reunión".  
14.6  Disposiciones relativas a los países que no son partes  
Artículo 3 - Medidas para reducir o elimi nar las liberaciones derivadas de la producción y utilización intencionales  
"... 2. Cada Parte adoptará medidas para velar por que : ... 
b) Un producto químico incluido en el anexo A, respecto del cual está en vigor una exención específica para la producción o utilización, o un producto químico incluido en 
la lista del anexo B, respecto del cual está en vigor una exención específica para la producción o utilización en una finalid ad aceptable, teniendo en cuenta las disposiciones 
de los instrumentos internacionales de consentimiento fundamentado previo existentes, se exporte únicamente:  
i) Para fines de su eliminación ambientalmente racional con arreglo a las disposiciones del inciso d) del párrafo 1 del artículo  6; 
ii) A una Parte que tiene autorización para utilizar ese producto químico en virtud del anexo A o anexo B ; o 
iii) A un Estado que no es parte en el presente Convenio, que haya otorgado una certificación anual a la Parte exportadora . Esa certificación deberá especificar el uso 
previsto e incluirá una declaración de que, con respecto a ese producto químico, el Estado importador se compromete a:  
a. Proteger la salud humana y el medio ambiente tomando las medidas necesarias para reducir a un mínimo o evitar las liberacione s; 
b. Cumplir lo dispuesto en el párrafo 1 del artículo 6 ; y 
c. Cuando proceda, cumplir lo dispuesto en el párrafo 2 de la parte II del anexo B.  
La certificación incluirá también toda la documentación de apoyo apropiada, como legislación, instrumentos reglamentarios o d irectrices administrativas o de política . La Parte 
exportadora transmitirá la certificación a la Secretaría dentro de los 60 días siguientes a su recepción ...". 
 
15  CONVENIO DE MINAMATA SOBRE EL MERCURIO  
15.1  Breve descripción del AMUMA  
Sitio web  http://www.mercuryconvention.org/  
Objetivo  Artículo 1  → El objetivo del presente Convenio es proteger la salud humana y el medio ambiente de las emisiones y liberaciones antropógena s de mercurio 
y compuestos de mercurio.  
Fecha de la firma  10 de octubre de 2013 
Fecha de entrada  
en vigor  16 de agosto de 2017 
Partes  127 Partes (el 31 de enero de 2021). La lista de Partes y signatarios puede consultarse aquí. 
Miembros de  
la OMC  114 Partes en el Convenio de Minamata son también Miembros de la OMC (véas e el anexo ).   
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Fecha de entrada  
en vigor  
(disposición)  Artículo 31 : Entrada en vigor  
"1.  El presente Convenio entrará en vigor el nonagésimo día contado a partir de la fecha en que haya sido depositado el quincuagé simo instrumento 
de ratificación, aceptación, aprobación o adhesión.  
2.  Respecto de cada Estado u organización de integración económica regional que ratifique, acepte o apruebe el presente Convenio  o que se adhiera 
a él después de haber sido depositado el quin cuagésimo instrumento de ratificación, aceptación, aprobación o adhesión, el Convenio entrará en vigor el 
nonagésimo día contado a partir de la fecha en que dicho Estado u organización de integración económica regional haya deposit ado su instrumento de 
ratificación, aceptación, aprobación o adhesión.  
3.  A los efectos de los párrafos 1 y 2, los instrumentos depositados por una organización de integración económica regional no s e considerarán 
adicionales con respecto a los depositados por los Estados miembro s de esa organización".  
Apertura a la firma  Artículo 29 : Firma 
"El presente Convenio estará abierto a la firma ... para todos los Estados y organizaciones de integración económica regional  ...". 
Artículo 30 : Ratificación, aceptación, aprobación o adhesión  
"1. El presente Convenio estará sujeto a la ratificación, la aceptación o la aprobación de los Estados y las organizaciones de in tegración económica 
regional . El Convenio estará abierto a la adhesión de los Estados y de las organizaciones de integ ración económica regional a partir del día siguiente a la 
fecha en que expire el plazo para la firma del Convenio . Los instrumentos de ratificación, aceptación, aprobación o adhesión se depositarán en poder del 
Depositario.  
2. Toda organización de integrac ión económica regional que pase a ser Parte en el presente Convenio sin que ninguno de sus Estados miembros sea 
Parte quedará vinculada por todas las obligaciones contraídas en virtud del Convenio . En el caso de dichas organizaciones, cuando uno o varios d e sus 
Estados miembros sean Partes en el presente Convenio, la organización y sus Estados miembros decidirán acerca de sus responsa bilidades respectivas en 
cuanto al cumplimiento de las obligaciones contraídas en virtud del Convenio . En tales casos, la org anización y los Estados miembros no estarán facultados 
para ejercer simultáneamente los derechos que establezca el Convenio.  
3. En sus instrumentos de ratificación, aceptación, aprobación o adhesión, las organizaciones de integración económica regional declararán el ámbito 
de su competencia en relación con los asuntos regidos por el presente Convenio . Esas organizaciones también informarán al Depositario sobre cualquier 
modificación importante de su ámbito de competencia y este, a su vez, informará de ello a las Partes.  
4. Se alienta a los Estados y a las organizaciones de integración económica regional a que, en el momento de su ratificación, ac eptación o aprobación 
del Convenio o de su adhesión al mismo, transmitan a la Secretaría información sobre las med idas que vayan a aplicar para cumplir las disposiciones del 
Convenio.  
5. En su instrumento de ratificación, aceptación, aprobación o adhesión, una Parte podrá declarar que, con respecto a ella, una enm ienda de un anexo 
solo entrará en vigor una vez que hay a depositado su instrumento de ratificación, aceptación, aprobación o adhesión con respecto a dicha enmienda".  
Órganos encargados 
de adoptar 
decisiones  Artículo 23 : Conferencia de las Partes  
"... 
5.  La Conferencia de las Partes mantendrá en examen y evaluación permanentes la aplicación del presente Convenio . Se encargará de las funciones 
que le asigne el presente Convenio y, a ese efecto:  
a) Establecerá los órganos subsidiarios que considere necesarios para la aplicación del presente Convenio;  
b) Cooperará, cuando proceda, con las organizaciones internacionales y los órganos intergubernamentales y no gubernamentales compete ntes; 
c) Examinará periódicamente toda la información que se ponga a su disposición y a disposición de la Secretaría …; 
d) Consider ará toda recomendación que le presente el Comité de Aplicación y Cumplimiento;  
e) Examinará y adoptará las medidas adicionales que sean necesarias para alcanzar los objetivos del presente Convenio ; y 
f) Revisará los anexos A y B de conformidad con lo dispu esto en el artículo 4 y el artículo 5".    
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Enmiendas y 
protocolos  Artículo 26 : Enmiendas al Convenio  
"1. Cualquier Parte podrá proponer enmiendas del presente Convenio.  
2. Las enmiendas del presente Convenio se aprobarán en una reunión de la Conferencia de las Partes . La Secretaría comunicará el texto de toda 
propuesta de enmienda a las Partes al menos seis meses antes de la reunión en que se proponga su aprobación . La Secretaría comunicará también las 
propuestas de enmienda a los signatarios del presente Convenio y al Depositario, para su información.  
3. Las Partes harán todo lo posible por llegar a un acuerdo por consenso sobre cualquier propuesta de enmienda del presente Conv enio. Una vez 
agotados  todos los esfuerzos por llegar a un consenso , sin lograrlo, la enmienda se aprobará, como último recurso, por una mayoría de tres cuartos de 
las Partes presentes y votantes en la reunión.  
4. El Depositario comunicará la enmienda aprobada a todas las Partes para su ratificación, aceptación o aprobaci ón. 
5. La ratificación, aceptación o aprobación de una enmienda se notificará por escrito al Depositario . La enmienda que se apruebe con arreglo al párrafo  
3 entrará  en vigor para las Partes que hayan consentido en someterse a las obligaciones establecidas  en ella el nonagésimo día contado a partir de la 
fecha de depósito de los instrumentos de ratificación, aceptación o aprobación de al menos tres cuartos de las Partes que lo eran en el momento en que 
se aprobó la enmienda . De ahí en adelante, la enmienda entrará en vigor para cualquier otra Parte el nonagésimo día contado a partir de la fecha en que 
haya depositado su instrumento de ratificación, aceptación o aprobación de la enmienda ". 
 Artículo 27 : Aprobación y enmienda de los anexos  
"1. Los anexos del presente Convenio formarán parte integrante del mismo y, a menos que se disponga expresamente otra cosa, toda referencia al 
presente Convenio constituirá a la vez una referencia a ellos.  
2. Todo anexo adicional aprobado tras la entrada en vigor del present e Convenio estará limitado a cuestiones de procedimiento, científicas, técnicas 
o administrativas . 
... 
5. Si un anexo adicional o una enmienda de un anexo guarda relación con una enmienda del presente Convenio, el anexo adicional o  la enmienda no 
entrará en vigor hasta que entre en vigor la enmienda del Convenio".  
15.2  Medidas relacionadas con el comercio  
Artículo 3  
Fuentes de suministro 
y comercio de 
mercurio  "... 6. Ninguna Parte permitirá la exportación de mercurio, salvo:  
a) A una Parte que haya proporcionado a la Parte exportadora su consentimiento por escrito y únicamente para:  
i) Un uso permitido a esa Parte importadora en virtud del presente Convenio ; o 
ii) Su almacenamiento provisional ambientalmente racional de acuerdo con lo dispuesto en el artículo 10 ; o 
b) A un Estado u organización que no sea Parte que haya proporcionado a la Parte exportadora su consentimiento por escrito en el  que se incluya 
una certificación que demuestre que:  
i) El Estado o la organización que no es par te ha adoptado medidas para garantizar la protección de la salud humana y el medio ambiente, 
así como el cumplimiento de las disposiciones de los artículos 10 y 11 ; y 
ii) Ese mercurio se destinará únicamente a un uso permitido a una Parte en virtud del pre sente Convenio o a su almacenamiento provisional 
ambientalmente racional de acuerdo con lo dispuesto en el artículo 10.  
7. Una Parte exportadora podrá considerar que una notificación general a la Secretaría por la Parte importadora, o por un Estado  u organ ización 
importador que no sea Parte, constituye el consentimiento por escrito exigido en el párrafo 6 . En esa notificación general se enunciarán las cláusulas y 
las condiciones en virtud de las cuales la Parte importadora, o el Estado u organización import ador que no sea Parte, proporciona el consentimiento . La 
notificación podrá ser revocada en cualquier momento por dicha Parte o dicho Estado u organización que no sea Parte . La Secretaría mantendrá un 
registro público de esas notificaciones.  
8. Ninguna Par te permitirá la importación de mercurio de un Estado u organización que no sea Parte a quien comunique su consentimiento por escrito 
a menos que dicho Estado u organización que no sea Parte haya aportado una certificación de que el mercurio no procede de f uentes no permitidas … .   
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9. Una Parte que presente una notificación general de consentimiento en virtud del párrafo 7 podrá decidir no aplicar el párrafo  8, siempre y cuando 
mantenga amplias restricciones a la exportación de mercurio y aplique medidas internas encaminadas a asegurar que el mercurio importado se gestiona 
de manera ambientalmente racional . La Parte notificará esa decisión a la Secretaría, aportando información que describa las restricciones a la exportación 
y las medidas normativa s internas, así como información sobre las cantidades y los países de origen del mercurio importado de Estados u organizacion es 
que no sean Parte . La Secretaría mantendrá un registro público de todas las notificaciones de esa índole . El Comité de Aplicació n y Cumplimiento 
examinará y evaluará todas las notificaciones y la información justificativa de conformidad con el artículo 15 y podrá formul ar recomendaciones, según 
corresponda, a la Conferencia de las Partes . 
10. El procedimiento establecido en el párr afo 9 estará disponible hasta la clausura de la segunda reunión de la Conferencia de las Partes . A partir de 
ese momento, dejará de estar disponible, a menos que la Conferencia de las Partes decida lo contrario por mayoría simple de l as Partes presentes y 
votantes, excepto en lo que respecta a una Parte que haya presentado una notificación con arreglo al párrafo 9 antes de la cl ausura de la segunda  reunión 
de la Conferencia de las Partes.  
11. Cada Parte incluirá en sus informes presentados con arreglo al ar tículo 21 información que demuestre que se han cumplido los requisitos fijados 
en el presente artículo.  
12. La Conferencia de las Partes proporcionará, en su primera reunión, orientación ulterior con respecto al presente artículo, es pecialmente con 
respect o a los párrafos 5 a), 6 y 8, y elaborará y aprobará el contenido requerido de la certificación a que se hace referencia en l os párrafos 6 b) y 8.22 
13. La Conferencia de las Partes evaluará si el comercio de compuestos de mercurio específicos compromete e l objetivo del presente Convenio y 
examinará si tales compuestos de mercurio específicos deben someterse a los párrafos 6 y 8 mediante su inclusión en un anexo adicional aprobado de 
conformidad con el artículo 27".  
Artículo 4  
Productos con 
mercurio añadido  "1. Cada Parte prohibirá, adoptando las medidas pertinentes, la fabricación, la importación y la exportación de los productos con  mercurio añadido 
incluidos en la parte I del anexo A después de la fecha de eliminación especificada para eso s productos, salvo cuando se haya especificado una exclusión 
en el anexo A o cuando la Parte se haya inscrito para una exención conforme al artículo 6 . 
2. Como alternativa a lo dispuesto en el párrafo 1, una Parte podría indicar, en el momento de la ratificación o en la fecha de entrada en vigor de 
una enmienda del anexo A para ella, que aplicará medidas o estrategias diferentes en relación con los productos incluidos en la parte I del anexo A . La 
Parte solamente podrá optar por esta alternativa si pu ede demostrar que ya ha reducido a un nivel mínimo la fabricación, la importación y la exportación 
de la gran mayoría de los productos incluidos en la parte I del anexo A y que ha aplicado medidas o estrategias para reducir el uso de mercurio en otros 
productos no incluidos en la parte I del anexo A ... A más tardar cinco años después de la entrada en vigor del Convenio, la Conferencia de las Partes, 
dentro del proceso de examen ..., examinará los progresos y la eficacia de las medidas adoptadas de conformi dad con el presente párrafo.  
... 
5. Cada Parte adoptará medidas para impedir la utilización en productos ensamblados de los productos con mercurio añadido cuya f abricación, 
importación y exportación no estén permitidas en virtud del presente artículo.  
6. Cada Parte desincentivará la fabricación y la distribución con fines comerciales de productos con mercurio añadido para usos q ue no estén 
comprendidos en ninguno de los usos conocidos de esos productos antes de la fecha de entrada en vigor del presente Conv enio para ella, a menos que 
una evaluación de los riesgos y beneficios de ese producto demuestre beneficios para la salud humana o el medio ambiente ...". 
Artículo 6  
Exenciones de las que 
puede hacer uso una 
Parte previa solicitud  "1. Cualquier Estado u o rganización de integración económica regional podrá inscribirse para una o más exenciones del cumplimiento de las fechas 
de eliminación que figuran en el anexo A ..., notificándolo por escrito a la secretaría:  
a) Al pasar a ser Parte en el presente Convenio ; o 
b) En el caso de los productos con mercurio añadido que se añadan por una enmienda del anexo A ... a más tardar en la fecha en que entre en 
vigor para la Parte la enmienda aplicable".  
 
22 En la primera reunión de la Conferencia de las Partes se aprobaron documentos de orientación para ayudar a las Partes a cumpl ir las obligaciones contraídas en virtud del 
artículo 3, así como los formularios para ob tener y demostrar el consentimiento de las Partes importadoras o los Estados u organizaciones importadores que no fueran Part es. Los 
formularios y los documentos de orientación pueden consultarse aquí: http://www.mercuryconvention.org/Convenio/Formulariosyorientación/tabid/5778/language/es -
CO/Default.aspx .   
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Artículo 11  
Desechos de mercurio  "... 3. Cada Parte adoptará las medidas apropiadas para que los desechos de mercurio:  
 ... 
c) En el caso de las Partes en el Convenio de Basilea, no sean transportados a través de fronteras internacionales salvo con fin es de su eliminación 
ambientalmente racional, de conform idad con las disposiciones del presente artículo y con dicho Convenio . En circunstancias en las que las 
disposiciones del Convenio de Basilea no se apliquen al transporte a través de fronteras internacionales, las Partes permitir án ese transporte 
únicament e después de haber tomado en cuenta los reglamentos, normas y directrices internacionales pertinentes".  
Artículo 17  
Intercambio de 
información  "... 4. Cada Parte designará un coordinador nacional para el intercambio de información en el marco del presente Convenio, incluso en relación con el 
consentimiento de las Partes importadoras en virtud del artículo 3."  
Artículo 21  
Presentación de 
informes  "... 2. Cada Parte incluirá en sus informes la información solicitada con arreglo a los artículos 3  ..." 
15.3  Medidas de apoyo  
Artículo  13: Recursos financieros y mecanismo financiero  
"1. Cada Parte, con arreglo a sus posibilidades y de conformidad con sus políticas, prioridades, planes y programas nacionales, s e compromete a facilitar recursos respecto de 
las actividades nacionales cuya finalidad sea aplicar el presente Convenio . Esos recursos podrán comprender la financiación nacional mediante políticas al respecto, estrategias de 
desarrollo y presupuestos nacionales, así como la financiación multilateral y bilateral, además de la participación del sector privado.  
2. La eficacia general en la aplicación del presente Convenio por las Partes que son países en desarrollo estará relacionada con la  aplicación efectiva del presente artículo.  
3. Se alienta a las fuentes multilaterales, regionales y bilaterales de asistencia técnica y financiera, así como de creación de capa cidad y transferencia de tecnología, a que 
mejoren y aumenten con carácter urgente sus actividades relacionadas con el mercurio en apoyo de las Partes que son países en desarrollo con miras a la aplicación del presente 
Convenio en lo que respecta a los recursos financieros, la asistencia técnica y la transferencia de tecnología.  
4. En las medidas relacionadas con la financiación, las Partes tendrán plenamente en cuenta las necesidades específicas y las circunstancias especiales de las Partes que son 
pequeños Estados insulares en desarrollo o países menos adelantados.  
5. Por el presente se define un Mecanismo para facilitar recursos fin ancieros adecuados, previsibles y oportunos . El Mecanismo está dirigido a apoyar a las Partes que son 
países en desarrollo y a las Partes con economías en transición en el cumplimiento de las obligaciones contraídas en virtud d el presente Convenio.  
6. El Mecanismo incluirá lo siguiente:  
a) El Fondo Fiduciario del Fondo para el Medio Ambiente Mundial ; y 
b) Un Programa internacional específico para apoyar la creación de capacidad y la asistencia técnica.23 
7. El Fondo Fiduciario del Fondo para el Medio Ambiente Mundial aportará nuevos recursos financieros previsibles, adecuados y oportunos para sufragar los costos de apoyo a 
la aplicación del presente Convenio conforme a lo acordado por la Conferencia de las Partes . A los efectos del presente Convenio, e l Fondo Fiduciario del Fondo para el Medio 
Ambiente Mundial funcionará bajo la orientación de la Conferencia de las Partes, a la que rendirá cuentas . La Conferencia de las Partes facilitará orientaciones sobre las 
estrategias generales, las políticas, las prioridades programáticas y las condiciones que otorguen el derecho a acceder a los recursos financieros y utilizarlos . Además, la 
Conferencia de las Partes brindará orientación sobre una lista indicativa de categorías de actividades que podrán recibir apo yo del Fondo Fiduciario del Fondo para el Medio 
Ambiente Mundial . El Fondo Fiduciario aportará recursos para sufragar los costos adicionales convenidos que permitan obtener beneficios ambienta les mundiales y la totalidad de 
los costos convenidos de algunas  actividades de apoyo.  
8. Al aportar recursos para una actividad, el Fondo Fiduciario del Fondo para el Medio Ambiente Mundial debería tener en cuenta el potencial de reducción de mercurio de una 
actividad propuesta en relación con su costo.  
9. A los efect os del presente Convenio, el Programa mencionado en el párrafo 6 b) funcionará bajo la orientación de la Conferencia de las P artes, a la que rendirá cuentas . La 
Conferencia de las Partes, en su primera reunión, tomará una decisión sobre la institución anfi triona del Programa, que será una entidad existente, y facilitará orientaciones a 
 
23 En la primera reunión de la Conferencia de las Partes se adoptó la Decisión MC 1/6 para poner en funcionamiento el Programa Internacional Específico, que puede 
consultarse en http://www.mercuryconvention.org/Reuniones/ COP1/Decisiones/tabid/8650/language/es -CO/Default.aspx .   
  WT/CTE/W/160/Rev.9 • TN/TE/S/5/Rev.7  
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esta, incluso en lo relativo a la duración del mismo . Se invita a todas las Partes y otros grupos de interés a que aporten recursos financieros para el Programa, con carácter  
voluntario.  
10. En su primera reunión, la Conferencia de las Partes acordará con las entidades integrantes del Mecanismo las disposiciones neces arias para dar efecto a los párrafos 
anteriores.  
11. La Conferencia de las Partes examinará, a más tardar en su  tercera reunión, y de ahí en adelante de manera periódica, el nivel de financiación, la orientación facilitada por 
la Conferencia de las Partes a las entidades encargadas del funcionamiento del Mecanismo establecido conforme al presente art ículo y la efic acia de tales entidades, así como su 
capacidad para atender a las cambiantes necesidades de las Partes que son países en desarrollo y las Partes con economías en transición . Sobre la base de ese examen, la 
Conferencia adoptará las medidas apropiadas a fin de incrementar la eficacia del Mecanismo.24 
12. Se invita a todas las Partes a que hagan contribuciones al Mecanismo, en la medida de sus posibilidades . El Mecanismo promoverá el suministro de recursos provenientes 
de otras fuentes, incluido el sector priv ado, y tratará de atraer ese tipo de recursos para las actividades a las que presta apoyo ". 
Artículo  14: Creación de capacidad, asistencia técnica y transferencia de tecnología  
"1. Las Partes cooperarán, en la medida de sus respectivas posibilidades y de manera oportuna y adecuada, en la creación de capacidad y la prestación de asistencia técnica 
en beneficio de las Partes que son países en desarrollo, en particular las Partes que son países menos adelantados o pequeños  Estados insulares  en desarrollo, y las Partes con 
economías en transición, a fin de ayudarlas a cumplir las obligaciones contraídas en virtud del presente Convenio.  
2. La creación de capacidad y la asistencia técnica previstas en el párrafo 1 y el artículo 13 se podrán pro porcionar a través de arreglos regionales, subregionales y 
nacionales, incluidos los centros regionales y subregionales existentes, a través de otros medios multilaterales y bilaterale s, y a través de asociaciones, incluidas aquellas en las 
que participe e l sector privado . Con el fin de aumentar la eficacia de la asistencia técnica y su prestación, debería procurarse la cooperación y la coordinaci ón con otros acuerdos 
ambientales multilaterales en la esfera de los productos químicos y los desechos.  
3. Las Partes que son países desarrollados y otras Partes promoverán y facilitarán, en la medida de sus posibilidades, con el apoyo d el sector privado y otros grupos de 
interés, según corresponda, el desarrollo, la transferencia y la difusión de tecnologías altern ativas ambientalmente racionales actualizadas, así como el acceso a estas, a las 
Partes que son países en desarrollo, en particular las Partes que son países menos adelantados y pequeños Estados insulares e n desarrollo, y las Partes con economías en 
transi ción, para reforzar su capacidad de aplicar con eficacia el presente Convenio.  
4. La Conferencia de las Partes, a más tardar en su segunda reunión y en lo sucesivo en forma periódica, teniendo en cuenta los documentos presentados y los informes de 
las Part es, incluidos los previstos en el artículo 21, así como la información proporcionada por otros grupos de interés:  
a) Examinará la información sobre iniciativas existentes y progresos realizados en relación con las tecnologías alternativas;  
b) Examinará las  necesidades de las Partes, en particular las Partes que son países en desarrollo, en cuanto a tecnologías alternativas ; y 
c) Determinará  los retos a que se enfrentan las Partes, especialmente las Partes que son países en desarrollo, en lo que respecta a l a transferencia de tecnología.  
5. La Conferencia de las Partes formulará recomendaciones sobre la manera de seguir mejorando la creación de capacidad, la asistenc ia técnica y la transferencia de 
tecnología según lo dispuesto en el presente artículo . 
15.4  Mecanismo para casos de incumplimiento  
Artículo  15: Comité de Aplicación y Cumplimiento  
"1. Por el presente artículo queda establecido un mecanismo, que incluye un Comité como órgano subsidiario de la Conferencia de l as Partes, para promover la aplicación y 
examinar el cumplimiento de todas las d isposiciones del presente Convenio . El mecanismo, incluido el Comité, tendrá un carácter facilitador y prestará especial atención a las 
capacidades y circunstancias nacionales de cada una de las Partes.  
2. El Comité promoverá la aplicación y examinará el c umplimiento de todas las disposiciones del presente Convenio . El Comité examinará las cuestiones específicas y sistémicas 
relacionadas con la aplicación y el cumplimiento, y formulará recomendaciones, según proceda, a la Conferencia de las Partes.  
3.  El Comité estará integrado por 15 miembros propuestos por las Partes y elegidos por la Conferencia de las Partes teniendo debidam ente en cuenta la representación 
geográfica equitativa de las cinco regiones de las Naciones Unidas ; los primeros miembros serán el egidos en la primera reunión de la Conferencia de las Partes y, en adelante, se 
seguirá el reglamento aprobado por la Conferencia de las Partes en virtud del párrafo 5 ; los miembros del Comité tendrán competencia en una esfera pertinente para el presente 
Convenio y reflejarán un equilibro de conocimientos especializados apropiado.  
 
24 En la primera reunión de la Conferencia de las Partes se adoptó la Decisión MC 1/ 5 sobre Orientación al Fondo para el Medio Ambiente Mundial, que puede consultarse en 
http://www.mercuryconvention.org/Reuniones/COP1/Decisiones/tabid/8650/language/es -CO/Default.aspx .   
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- 199 - 
 
4.  El Comité podrá examinar cuestiones sobre la base de:  
a) Los documentos presentados remitidos por escrito por cualquier Parte en relación con su propio cumplimiento;  
b) Los in formes nacionales presentado de conformidad con el artículo 21 ; y 
c) Las solicitudes de la Conferencia de las Partes.  
5.  El Comité elaborará su propio reglamento, que estará sujeto a la aprobación de la Conferencia de las Partes en su segunda reunión ; la Conferencia de las Partes podrá 
aprobar mandatos adicionales para el Comité.25 
6. El Comité hará todo lo que esté a su alcance para aprobar sus recomendaciones por consenso . Una vez agotados todos los esfuerzos por llegar a un consenso sin lograrlo, 
las recomendaciones se aprobarán, como último recurso, por el voto de tres cuartas partes de los miembros presentes y votante s, con un quórum de dos terceras partes de los 
miembros".  
15.5  Mecanismo de solución de controversias  
Artículo 25 : Solución d e controversias  
"1. Las Partes procurarán resolver cualquier controversia suscitada entre ellas en relación con la interpretación o la aplicación  del presente Convenio mediante negociación u 
otros medios pacíficos de su propia elección.  
2. Al ratificar, ac eptar o aprobar el presente Convenio, o adherirse a él, o en cualquier momento posterior, toda Parte … podrá declarar en un instrumento escrito presentado 
al Depositario que, respecto de cualquier controversia sobre la interpretación o la aplicación del pr esente Convenio, reconoce como obligatorios, en relación con cualquier Parte que 
acepte la misma obligación, uno o los dos medios para la solución de controversias siguientes:  
a) Arbitraje de conformidad con el procedimiento establecido en la parte I del anexo E;  
b) Sometimiento de la controversia a la Corte Internacional de Justicia.  
3.  Una Parte que sea una organización de integración económica regional podrá hacer una declaración de efecto similar en relació n con el arbitraje, de conformidad con el  
párrafo 2 . 
... 
 
6. Si las partes en una controversia no han aceptado el mismo medio para la solución de controversias de conformidad con el párr afo 2 o el párrafo 3, y si no han podido dirimir 
la controversia por los medios mencionados en el párrafo 1 en un plazo de 12 meses a partir de la notificación de una Parte a otra de que existe entre ellas una controversia,  la 
controversia se someterá a una comisión de conciliación a solicitud de cualquiera de las Partes en ella . El procedimiento que f igura en la parte II del anexo E se aplicará a la 
conciliación con arreglo al presente artículo".  
15.6  Disposiciones relativas a los países que no son partes  
Véase también la subsección supra  titulada "Medidas relacionadas con el comercio".  
En particular, los párrafos 6 b), 7, 8 y 9 del artículo 3 : Fuentes de suministro y comercio de mercurio  contienen disposiciones relativas a las no partes.  
 
_______________  
  
 
25 En la segunda reunión de la Conferencia de las Partes se adoptó la Decis ión MC -2/4, en la que figura el reglamento del Comité de Aplicación y Cumplimiento del Convenio 
de Minamata sobre el Mercurio. La Decisión MC -2/4 puede consultarse aquí: http://mercuryconvention.org/Reuniones/COP2/Decisiones/tabid/8653/language/es -CO/Default.aspx . 
En la tercera reunión de la Conferencia de las Partes se adoptó la Decisión MC -3/9, en la que figuran el mandato del Comité de Aplica ción y cumplimiento y la plantilla para las 
comunicaciones por escrito de las Partes con respecto a su propio cumplimiento. La Decisión MC -3/9 puede consultarse aquí: 
http://www.mercuryconvention.org/Reuniones/COP3/Decisions/tabid/8656/language/es -CO/Default.aspx .   
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- 200 - 
 
ANEXO  
MIEMBROS DE LA OMC Y DE LOS AMUMA   
CITES  
CITES : Enmienda de Bonn  
CITES : Enmienda de Gaborone  
Acuerdo de las Naciones Unidas  
sobre las Poblaciones de Peces  
PSMA  
CIMT  
CIPF  
CDB 
CDB: Protocolo de Nagoya  
CDB: Protocolo de Cartagena  
CDB: Protocolo Suplementario de Nagoya - 
Kuala Lumpur  
Convenio de Viena  
Protocolo de Montreal (PM)  
PM - Enmienda de Londres  
PM - Enmienda de Copenhague  
PM - Enmienda de Montreal  
PM - Enmienda de Beijing  
Enmienda de Kigali  
CMNUCC  
CMNUCC : Protocolo de Kyoto  
Acuerdo de París  
Convenio de Basilea  
Convenio de Basilea, Enmienda sobre 
Prohibici ón 
Convenio de Basilea, Protocolo sobre 
Indemnización (aún no ha entrado en vigor)  
Convenio de Rotterdam  
Convenio de Estocolmo  
Convenio de Minamata sobre el Mercurio  
OMC 
Afganistán  x      
x x x x  
x x x x x x  
x x x x   
x x x x 
Albania  x x   
x x x x x x x x x x x x x x x x x x x  
x x x x 
Argelia  x      
x x  
x  
x x x x x x  
x x x x x  
x x   
Andorra         
x    
x x x x x x x x  
x x x      
Angola  x x      
x x x  
x x x x x x x x x x x    
x  
x 
Antigua y 
Barbuda  x x x    
x x x x  
x x x x x x  
x x x x x  
x x x x 
Argentina  x x x    
x x x   
x x x x x x x x x x x x  
x x x x 
Armenia  x x     
x x  
x  
x x x x x x x x x x x   
x x x x 
Australia  x x x x x x x x    
x x x x x x x x x x x   
x x  
x 
Austria  x x x x  
x x x x x  
x x x x x x x x x x x x  
x x x x 
Azerbaiyán  x x     
x x  
x  
x x x x x x  
x x x x    
x   
Bahamas  x   
x x  
x x  
x  
x x x x x x  
x x x x    
x x  
Bahrein,  
Reino de  x x     
x x  
x  
x x x x x x  
x x x x x  
x x  
x 
Bangladesh  x   
x x  
x x  
x  
x x x x x x x x x x x    
x  
x 
Barbados  x x x x x  
x x  
x  
x x x x x x x x x x x   
x x  
x 
Belarús  x x     
x x x x  
x x x x x x  
x x x x    
x   
Bélgica  x x x x  
x x x x x  
x x x x x x x x x x x x  
x x x x 
Belice  x x x x   
x x  
x  
x x x x x x  
x x x x   
x x  
x 
Benin  x   
x  
x x x x x  
x x x x x x x x x x x x  
x x x x 
Bhután  x x x    
x x x x  
x x x x x x x x x x x         
  WT/CTE/W/160/Rev.9 • TN/TE/S/5/Rev.7  
- 201 - 
  
CITES  
CITES : Enmienda de Bonn  
CITES : Enmienda de Gaborone  
Acuerdo de las Naciones Unidas  
sobre las Poblaciones de Peces  
PSMA  
CIMT  
CIPF  
CDB 
CDB: Protocolo de Nagoya  
CDB: Protocolo de Cartagena  
CDB: Protocolo Suplementario de Nagoya - 
Kuala Lumpur  
Convenio de Viena  
Protocolo de Montreal (PM)  
PM - Enmienda de Londres  
PM - Enmienda de Copenhague  
PM - Enmienda de Montreal  
PM - Enmienda de Beijing  
Enmienda de Kigali  
CMNUCC  
CMNUCC : Protocolo de Kyoto  
Acuerdo de París  
Convenio de Basilea  
Convenio de Basilea, Enmienda sobre 
Prohibici ón 
Convenio de Basilea, Protocolo sobre 
Indemnización (aún no ha entrado en vigor)  
Convenio de Rotterdam  
Convenio de Estocolmo  
Convenio de Minamata sobre el Mercurio  
OMC 
Bolivia,  
Estado 
Plurinacional 
de x  
x    
x x x x  
x x x x x x x x x x x x  
x x x x 
Bosnia y 
Herzegovina  x x     
x x  
x  
x x x x x x  
x x x x   
x x   
Botswana  x x x    
x x x x  
x x x x x x x x x x x x x x x x x 
Brasil  x x x x  
x x x  
x  
x x x x x x  
x x x x   
x x x x 
Brunei 
Darussalam  x x x     
x    
x x x x x x  
x x x x x     
x 
Bulgaria  x x x x  
x x x x x x x x x x x x x x x x x x  
x x x x 
Burkina Faso  x x x    
x x x x x x x x x x x x x x x x   
x x x x 
Burundi  x x     
x x x x  
x x x x x x  
x x x x   
x x  
x 
Camboya  x x  
x x x x x x x x x x x x x x  
x x x x   
x x  
x 
Camerún  x  
x   
x x x x x  
x x x x x x  
x x x x   
x x  
x 
Canadá  x x x x x  
x x    
x x x x x x x x  
x x   
x x x x 
Cabo Verde  x x x  
x  
x x  
x  
x x x x x x x x x x x   
x x  
x 
República 
Centro - 
africana  x     
x x x x x x x x x x x x  
x x x x    
x  
x 
Chad  x x     
x x x x  
x x x x x x x x x x x   
x x x x 
Chile  x x x x x  
x x    
x x x x x x x x x x x x  
x x x x 
China  x x x   
x x x x x  
x x x x x x  
x x x x x  
x x x x 
Colombia  x x x   
x x x  
x x x x x x x x x x x x x x x x x x x 
Comoras  x x     
x x x x  
x x x x x x x x x x x    
x x  
Congo  x  
x   
x x x x x x x x x x x x  
x x x x x x x x x x 
Islas Cook     
x   
x x    
x x x x x x x x x x x x  
x x   
Costa Rica  x  
x x x x x x  
x  
x x x x x x x x x x x x  
x x x x 
Côte d'Ivoire  x x   
x x x x x x  
x x x x x x x x x x x x  
x x x x 
Croacia  x x x x  
x x x x x x x x x x x x x x x x x x  
x x x x   
  WT/CTE/W/160/Rev.9 • TN/TE/S/5/Rev.7  
- 202 - 
  
CITES  
CITES : Enmienda de Bonn  
CITES : Enmienda de Gaborone  
Acuerdo de las Naciones Unidas  
sobre las Poblaciones de Peces  
PSMA  
CIMT  
CIPF  
CDB 
CDB: Protocolo de Nagoya  
CDB: Protocolo de Cartagena  
CDB: Protocolo Suplementario de Nagoya - 
Kuala Lumpur  
Convenio de Viena  
Protocolo de Montreal (PM)  
PM - Enmienda de Londres  
PM - Enmienda de Copenhague  
PM - Enmienda de Montreal  
PM - Enmienda de Beijing  
Enmienda de Kigali  
CMNUCC  
CMNUCC : Protocolo de Kyoto  
Acuerdo de París  
Convenio de Basilea  
Convenio de Basilea, Enmienda sobre 
Prohibici ón 
Convenio de Basilea, Protocolo sobre 
Indemnización (aún no ha entrado en vigor)  
Convenio de Rotterdam  
Convenio de Estocolmo  
Convenio de Minamata sobre el Mercurio  
OMC 
Cuba  x x   
x  
x x x x x x x x x x x x x x x x   
x x x x 
Curaçao                              
Chipre  x x x x  
x x x  
x  
x x x x x x x x x x x x  
x x x x 
República 
Checa  x x x x  
x x x x x x x x x x x x x x x x x x  
x x x x 
República 
Democrática 
del Congo  x     
x x x x x x x x x x x x  
x x x x  
x x x  
x 
Dinamarca  x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x  
x x x x 
Djibouti  x x   
x  
x x x x  
x x x x x x  
x x x x   
x x x x 
Dominica  x x   
x  
x x  
x  
x x x x x x  
x x x x   
x x  
x 
República 
Dominicana  x      
x x x x  
x x x x x x  
x x x x   
x x x x 
Ecuador  x x x x x x x x x x  
x x x x x x x x x x x x  
x x x x 
Egipto  x x x    
x x x x  
x x x x x x  
x x x x x   
x  
x 
El Salvador  x x x    
x x  
x  
x x x x x x  
x x x x x  
x x x x 
Guinea 
Ecuatorial  x x     
x x    
x x x x x x  
x x x x   
x x x  
Eritrea  x x x    
x x x x  
x x x x x x  
x x  
x   
x x   
Estonia  x x x x  
x x x x x x x x x x x x x x x x x x  
x x x x 
Eswatini, Reino 
de x x     x x x x x x x x x x x x x x x x   x x x x 
Etiopía  x x     
x x x x  
x x x x x x x x x x x x x x x   
Unión  
Europea (antes, 
Comunidades 
Europeas)  x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x  
x x x x 
Fiji x x x x x x x x x x  
x x x x x x x x x x     
x  
x 
Finlandia  x x x x  
x x x x x x x x x x x x x x x x x x  
x x x x 
Francia  x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x  
x x x x   
  WT/CTE/W/160/Rev.9 • TN/TE/S/5/Rev.7  
- 203 - 
  
CITES  
CITES : Enmienda de Bonn  
CITES : Enmienda de Gaborone  
Acuerdo de las Naciones Unidas  
sobre las Poblaciones de Peces  
PSMA  
CIMT  
CIPF  
CDB 
CDB: Protocolo de Nagoya  
CDB: Protocolo de Cartagena  
CDB: Protocolo Suplementario de Nagoya - 
Kuala Lumpur  
Convenio de Viena  
Protocolo de Montreal (PM)  
PM - Enmienda de Londres  
PM - Enmienda de Copenhague  
PM - Enmienda de Montreal  
PM - Enmienda de Beijing  
Enmienda de Kigali  
CMNUCC  
CMNUCC : Protocolo de Kyoto  
Acuerdo de París  
Convenio de Basilea  
Convenio de Basilea, Enmienda sobre 
Prohibici ón 
Convenio de Basilea, Protocolo sobre 
Indemnización (aún no ha entrado en vigor)  
Convenio de Rotterdam  
Convenio de Estocolmo  
Convenio de Minamata sobre el Mercurio  
OMC 
Gabón  x x   
x x x x x x  
x x x x x x x x x x x   
x x x x 
Gambia  x    
x  
x x x x  
x x x x x x  
x x x x x  
x x x x 
Georgia  x x     
x x  
x  
x x x x x x  
x x x x   
x x  
x 
Alemania  x x x x  
x x x x x x x x x x x x x x x x x x  
x x x x 
Ghana  x  
x x x x x x x x  
x x x x x x x x x x x x x x x x x 
Grecia  x x x x  
x x x x x  
x x x x x x x x x x x x  
x x x x 
Granada  x x x  
x  
x x  
x  
x x x x x x x x x x       
x 
Guatemala  x  
x   
x x x x x  
x x x x x x  
x x x x x  
x x  
x 
Guinea  x   
x x  
x x x x  
x x x x x x x x x x x x  
x x x x 
Guinea -Bissau  x x     
x x x x x x x x x x x x x x x x   
x x x x 
Guyana  x x x  
x x x x x x  
x x x x x x  
x x x x   
x x x x 
Haití        
x x    
x x x x x x  
x x x       
x 
Santa Sede 
(Vaticano)             
x x x x x x x           
Honduras  x  
x   
x x x x x  
x x x x x x x x x x x   
x x x x 
Hong Kong, 
China                             
x 
Hungría  x x x x  
x x x x x x x x x x x x x x x x x x  
x x x x 
Islandia  x x x x x  
x x    
x x x x x x x x x x x x   
x x x 
India  x x x x  
x x x x x x x x x x x x  
x x x x   
x x x x 
Indonesia  x x  
x x x x x x x  
x x x x x x  
x x x x x  
x x x x 
Irán x x  
x   
x x  
x  
x x x x x x  
x x  
x x  
x x x  
Iraq x x x    
x x  
x  
x x x x x x  
x x  
x   
x x   
Irlanda  x x x x  
x x x  
x x x x x x x x x x x x x x  
x x x x 
Israel  x  
x    
x x    
x x x x x x  
x x x x   
x   
x 
Italia  x x x x  
x x x  
x x x x x x x x  
x x x x x  
x  
x x 
Jamaica  x x     
x x  
x  
x x x x x x  
x x x x x  
x x x x 
Japón  x x  
x x x x x x x x x x x x x x x x x x x   
x x x x 
Jordania  x x     
x x x x  
x x x x x x x x x x x x  
x x x x   
  WT/CTE/W/160/Rev.9 • TN/TE/S/5/Rev.7  
- 204 - 
  
CITES  
CITES : Enmienda de Bonn  
CITES : Enmienda de Gaborone  
Acuerdo de las Naciones Unidas  
sobre las Poblaciones de Peces  
PSMA  
CIMT  
CIPF  
CDB 
CDB: Protocolo de Nagoya  
CDB: Protocolo de Cartagena  
CDB: Protocolo Suplementario de Nagoya - 
Kuala Lumpur  
Convenio de Viena  
Protocolo de Montreal (PM)  
PM - Enmienda de Londres  
PM - Enmienda de Copenhague  
PM - Enmienda de Montreal  
PM - Enmienda de Beijing  
Enmienda de Kigali  
CMNUCC  
CMNUCC : Protocolo de Kyoto  
Acuerdo de París  
Convenio de Basilea  
Convenio de Basilea, Enmienda sobre 
Prohibici ón 
Convenio de Basilea, Protocolo sobre 
Indemnización (aún no ha entrado en vigor)  
Convenio de Rotterdam  
Convenio de Estocolmo  
Convenio de Minamata sobre el Mercurio  
OMC 
Kazajstán  x x     
x x x x  
x x x x x x  
x x x x   
x x  
x 
Kenya  x x x x x  
x x x x  
x x x x x x  
x x x x x  
x x  
x 
Kiribati     
x    
x  
x  
x x x x x x x x x x x    
x x  
Corea, 
República 
Democrática 
Popular de        
x x x x x x x x x x x x x x x x   
x x   
Corea, 
República de  x x x x x x x x x x  
x x x x x x  
x x x x   
x x x x 
Kuwait, Estado 
de x x     
x x x x  
x x x x x x  
x x x x x  
x x x x 
República 
Kirguisa  x x     
x x x x  
x x x x x x x x x x x   
x x  
x 
República 
Democrática 
Popular Lao  x x     
x x x x  
x x x x x x x x x x x   
x x x x 
Letonia  x x x x  
x x x  
x x x x x x x x x x x x x x  
x x x x 
República  
Libanesa  x x     
x x x x  
x x x x x x x x x x x x  
x x x  
Lesotho  x x     
x x x x  
x x x x x x x x x x x x  
x x x x 
Liberia, 
República de  x   
x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x  
x 
Libia  x x   
x  
x x  
x  
x x x x x x  
x x  
x   
x x   
Liechtenstein  x x x     
x    
x x x x x x x x x x x x  
x x x x 
Lituania  x x x x  
x x x  
x x x x x x x x x x x x x x  
x x x x 
Luxemburgo  x x x x  
x x x x x x x x x x x x x x x x x x  
x x x x 
Macao, China                             
x 
Madagascar  x x x  
x x x x x x  
x x x x x x  
x x x x   
x x x x 
Malawi  x  
x    
x x x x  
x x x x x x x x x x x x  
x x  
x 
Malasia  x     
x x x x x  
x x x x x x x x x x x x  
x   
x   
  WT/CTE/W/160/Rev.9 • TN/TE/S/5/Rev.7  
- 205 - 
  
CITES  
CITES : Enmienda de Bonn  
CITES : Enmienda de Gaborone  
Acuerdo de las Naciones Unidas  
sobre las Poblaciones de Peces  
PSMA  
CIMT  
CIPF  
CDB 
CDB: Protocolo de Nagoya  
CDB: Protocolo de Cartagena  
CDB: Protocolo Suplementario de Nagoya - 
Kuala Lumpur  
Convenio de Viena  
Protocolo de Montreal (PM)  
PM - Enmienda de Londres  
PM - Enmienda de Copenhague  
PM - Enmienda de Montreal  
PM - Enmienda de Beijing  
Enmienda de Kigali  
CMNUCC  
CMNUCC : Protocolo de Kyoto  
Acuerdo de París  
Convenio de Basilea  
Convenio de Basilea, Enmienda sobre 
Prohibici ón 
Convenio de Basilea, Protocolo sobre 
Indemnización (aún no ha entrado en vigor)  
Convenio de Rotterdam  
Convenio de Estocolmo  
Convenio de Minamata sobre el Mercurio  
OMC 
Maldivas  x x x x x  
x x x x  
x x x x x x x x x x x x  
x x  
x 
Malí x x x   
x x x x x x x x x x x x x x x x x   
x x x x 
Malta  x x x x  
x x x x x  
x x x x x x  
x x x x x  
x x x x 
Islas Marshall     
x    
x x x  
x x x x x x x x x x x   
x x x  
Mauritania  x x   
x  
x x x x  
x x x x x x  
x x x x   
x x x x 
Mauricio  x x x x x  
x x x x  
x x x x x x x x x x x x  
x x x x 
México  x x x   
x x x x x x x x x x x x x x x x x   
x x x x 
Micronesia     
x   
x x x   
x x x x x x x x x x x    
x   
Moldova, 
República de  x x x    
x x x x x x x x x x x  
x x x x x  
x x x x 
Mónaco  x x x x    
x    
x x x x x x  
x x x x x   
x x  
Mongolia  x x     
x x x x x x x x x x x  
x x x x   
x x x x 
Montenegro  x x   
x  
x x x x  
x x x x x x x x x x x x  
x x x x 
Marruecos  x x x x   
x x  
x  
x x x x x x  
x x x x x  
x x  
x 
Mozambique  x   
x x x x x x x  
x x x x x x x x x x x   
x x  
x 
Myanmar  x x   
x x x x x x  
x x x x x x  
x x x x    
x  
x 
Namibia  x x  
x x  
x x x x  
x x x x x x x x x x x x  
x x x x 
Nauru     
x    
x  
x  
x x x x x x  
x x x x    
x   
Nepal  x x     
x x x   
x x x x x x  
x x x x   
x x  
x 
Países Bajos  x x x x  
x x x x x x x x x x x x x x x x x x  
x x x x 
Nueva Zelandia  x x x x x x x x  
x  
x x x x x x x x x x x   
x x  
x 
Nicaragua  x  
x  
x  
x x x x  
x x x x x x x x x x x x  
x x x x 
Níger  x x x    
x x x x  
x x x x x x x x x x x x  
x x x x 
Nigeria  x x  
x   
x x  
x  
x x x x x x x x x x x x  
x x x x 
Niue     
x   
x x  
x  
x x x x x x x x x x     
x   
Macedonia  
del Norte, 
República de  x x     x x  x  x x x x x x x x x x x x  x x x x 
Noruega  x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x  
x x x x   
  WT/CTE/W/160/Rev.9 • TN/TE/S/5/Rev.7  
- 206 - 
  
CITES  
CITES : Enmienda de Bonn  
CITES : Enmienda de Gaborone  
Acuerdo de las Naciones Unidas  
sobre las Poblaciones de Peces  
PSMA  
CIMT  
CIPF  
CDB 
CDB: Protocolo de Nagoya  
CDB: Protocolo de Cartagena  
CDB: Protocolo Suplementario de Nagoya - 
Kuala Lumpur  
Convenio de Viena  
Protocolo de Montreal (PM)  
PM - Enmienda de Londres  
PM - Enmienda de Copenhague  
PM - Enmienda de Montreal  
PM - Enmienda de Beijing  
Enmienda de Kigali  
CMNUCC  
CMNUCC : Protocolo de Kyoto  
Acuerdo de París  
Convenio de Basilea  
Convenio de Basilea, Enmienda sobre 
Prohibici ón 
Convenio de Basilea, Protocolo sobre 
Indemnización (aún no ha entrado en vigor)  
Convenio de Rotterdam  
Convenio de Estocolmo  
Convenio de Minamata sobre el Mercurio  
OMC 
Omán  x x  
x x  
x x x x  
x x x x x x  
x x x x x  
x x x x 
Pakistán  x x     
x x x x  
x x x x x x  
x x x x   
x x x x 
Palau  x x x x x  
x x x x  
x x x x x x x x x x x    
x x  
Palestina         
x  
x  
x x      
x  
x x  
x x x x  
Panamá  x x x x x x x x x x  
x x x x x x x x x x x x  
x x x x 
Papua Nueva 
Guinea  x x  
x  
x x x  
x  
x x x x x x  
x x x x    
x  
x 
Paraguay  x x x    
x x  
x  
x x x x x x x x x x x x  
x x x x 
Perú  x x x  
x x x x x x  
x x x x x x x x x x x x  
x x x x 
Filipinas  x  
x x x x x x x x  
x x x x x x  
x x x x   
x x x x 
Polonia  x x x x  
x x x  
x  
x x x x x x x x x x x x  
x x  
x 
Portugal  x  
x x  
x x x x x  
x x x x x x x x x x x x  
x x x x 
Qatar  x x     
x x x x  
x x x x x x  
x x x x x  
x x x x 
Rumania  x x x x  
x x x x x x x x x x x x x x x x x x  
x x x x 
Federación de 
Rusia  x x  
x   
x x    
x x x x x x x x x x x   
x x  
x 
Rwanda  x x x    
x x x x  
x x x x x x x x x x x   
x x x x 
Saint Kitts y 
Nevis  x x x x x  
x x x x  
x x x x x x  
x x x x x  
x x x x 
Santa Lucía  x x x x   
x x  
x  
x x x x x x  
x x x x x   
x x x 
San Vicente y 
las Granadinas  x x  
x x  
x x  
x  
x x x x x x  
x x x x   
x x  
x 
Samoa  x x x x   
x x x x  
x x x x x x x x x x x   
x x x x 
San Marino  x x      
x    
x x x x x x x x x x        
Santo Tomé y 
Príncipe  x x   
x  
x x x   
x x x x x x x x x x x   
x x x  
Arabia Saudita, 
Reino de la  x x     
x x x x  
x x x x x x  
x x x x x x x x x x 
Senegal  x x x x x  
x x x x  
x x x x x x x x x x x   
x x x x 
Serbia  x x     
x x x x  
x x x x x x  
x x x x x  
x x     
  WT/CTE/W/160/Rev.9 • TN/TE/S/5/Rev.7  
- 207 - 
  
CITES  
CITES : Enmienda de Bonn  
CITES : Enmienda de Gaborone  
Acuerdo de las Naciones Unidas  
sobre las Poblaciones de Peces  
PSMA  
CIMT  
CIPF  
CDB 
CDB: Protocolo de Nagoya  
CDB: Protocolo de Cartagena  
CDB: Protocolo Suplementario de Nagoya - 
Kuala Lumpur  
Convenio de Viena  
Protocolo de Montreal (PM)  
PM - Enmienda de Londres  
PM - Enmienda de Copenhague  
PM - Enmienda de Montreal  
PM - Enmienda de Beijing  
Enmienda de Kigali  
CMNUCC  
CMNUCC : Protocolo de Kyoto  
Acuerdo de París  
Convenio de Basilea  
Convenio de Basilea, Enmienda sobre 
Prohibici ón 
Convenio de Basilea, Protocolo sobre 
Indemnización (aún no ha entrado en vigor)  
Convenio de Rotterdam  
Convenio de Estocolmo  
Convenio de Minamata sobre el Mercurio  
OMC 
Seychelles  x x x x x  
x x x x  
x x x x x x x x x x x x   
x x x 
Sierra Leona  x x   
x  
x x x x  
x x x x x x x x x x x x  
x x x x 
Singapur  x      
x x    
x x x x x x  
x x x x   
x x x x 
República 
Eslovaca  x x x x  
x x x x x x x x x x x x x x x x x x  
x x x x 
Eslovenia  x x x x  
x x x  
x x x x x x x x x x x x x x  
x x x x 
Islas Salomón  x x x x   
x x x x  
x x x x x x  
x x x     
x  
x 
Somalia  x    
x   
x  
x  
x x x x x x x x x x x   
x x   
Sudáfrica  x x  
x x  
x x x x  
x x x x x x x x x x x x  
x x x x 
Sudán del Sur        
x x    
x x x x x x  
x  
x        
España  x  
x x  
x x x x x x x x x x x x  
x x x x x  
x x  
x 
Sri Lanka  x  
x x x  
x x  
x  
x x x x x x x x x x x x  
x x x x 
Sudán  x    
x  
x x x x  
x x x x x x  
x x x x   
x x   
Suriname  x x    
x x x  
x  
x x x x x x  
x x x x   
x x x x 
Suecia  x x x x  
x x x x x x x x x x x x x x x x x x  
x x x x 
Suiza  x x x   x x x x x x x x x x x x x x x x x x  x x x x 
República 
Árabe Siria  x x     
x x x x x x x x x x x  
x x x x x x x x x  
Taipei Chino                             
x 
Tayikistán  x x x    
x x x x  
x x x x x x  
x x x x    
x  
x 
Tanzanía  x  
x    
x x x x  
x x x x x x  
x x x x x  
x x x x 
Tailandia  x   
x x x x x  
x  
x x x x x x  
x x x x   
x x x x 
Timor -Leste         
x    
x x x x x x  
x x x        
Togo  x x x  
x x x x x x x x x x x x x x x x x x  
x x x x x 
Tonga  x x x x x  
x x x x  
x x x x x x x x x x x   
x x x x 
Trinidad y 
Tabago  x x x x x x x x  
x  
x x x x x x x x x x x x  
x x  
x 
Túnez  x x     
x x  
x  
x x x x x x  
x x x x x  
x x  
x 
Turquía  x x   
x  
x x  
x  
x x x x x x  
x x  
x x  
x x  
x   
  WT/CTE/W/160/Rev.9 • TN/TE/S/5/Rev.7  
- 208 - 
  
CITES  
CITES : Enmienda de Bonn  
CITES : Enmienda de Gaborone  
Acuerdo de las Naciones Unidas  
sobre las Poblaciones de Peces  
PSMA  
CIMT  
CIPF  
CDB 
CDB: Protocolo de Nagoya  
CDB: Protocolo de Cartagena  
CDB: Protocolo Suplementario de Nagoya - 
Kuala Lumpur  
Convenio de Viena  
Protocolo de Montreal (PM)  
PM - Enmienda de Londres  
PM - Enmienda de Copenhague  
PM - Enmienda de Montreal  
PM - Enmienda de Beijing  
Enmienda de Kigali  
CMNUCC  
CMNUCC : Protocolo de Kyoto  
Acuerdo de París  
Convenio de Basilea  
Convenio de Basilea, Enmienda sobre 
Prohibici ón 
Convenio de Basilea, Protocolo sobre 
Indemnización (aún no ha entrado en vigor)  
Convenio de Rotterdam  
Convenio de Estocolmo  
Convenio de Minamata sobre el Mercurio  
OMC 
Turkmenistán         
x x x  
x x x x x x x x x x x       
Tuvalu     
x   
x x x   
x x x x x x x x x x x   
x x x  
Uganda  x x x    
x x x x x x x x x x x x x x x x   
x x x x 
Ucrania  x x  
x   
x x  
x  
x x x x x x  
x x x x   
x x  
x 
Emiratos 
Árabes Unidos  x x     
x x x x x x x x x x x  
x x x x   
x x x x 
Reino Unido  x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x  
x x x x 
Estados Unidos 
de América  x x  
x x x x     
x x x x x x  
x  
x      
x x 
Uruguay  x x x x x  
x x x x  
x x x x x x x x x x x x  
x x x x 
Uzbekistán  x x x    
x x  
x  
x x x x x x  
x x x x    
x   
Vanuatu  x x  
x x  
x x x   
x x x x x x x x x x x   
x x x x 
Venezuela, 
República 
Bolivariana de  x  
x   
x x x x x x x x x x x x  
x x x x   
x x  
x 
Viet Nam  x x  
x x x x x x x x x x x x x x x x x x x   
x x x x 
Yemen  x x     
x x  
x  
x x x x x x  
x x  
x  
x x x  
x 
Zambia  x      
x x x x  
x x x x x x  
x x x x x  
x x x x 
Zimbabwe  x x x    
x x x x  
x x x x x x  
x x x x   
x x  
x 
TOTAL de 
Estados partes 
en AMUMA  183 149 102 91 68 74 184 196 129 173 48 198 198 197 197 197 197 114 197 192 191 188 100 12 164 184 127 164 
TOTAL de 
Miembros de la  
OMC que son 
parte en  AMUMA  160 130 96 80 62 74 158 160 113 147 46 161 161 161 161 161 161 96 161 159 159 156 91 9 145 154 114 164 
__________