Valorisation de la base de données theses.fr

Matthieu Cisel

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Matthieu Cisel. Valorisation de la base de données theses.fr. CY Cergy Paris Université. 2025. [hal-05088937](https://hal.science/hal-05088937v1)

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Submitted on 28 May 2025

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VALORISATION DE LA BASE DE DONNÉES THESES.FR

Dr. Matthieu Cisel - Laboratoire AGORA - CY Cergy Paris Université
Rapport sur l'analyse des métadonnées de theses.fr par des élèves-ingénieurs
Résumé

La France dispose d'un répertoire visant à recenser l'intégralité des thèses de doctorat soutenues depuis
le milieu des années 1980, ou en cours : le site theses.fr. Celui-ci comportait en 2023 des données
relatives à près d'un demi-million de doctorats, tandis que son archive TEL hébergeait quant à elle plus
de 100.000 manuscrits. Les métadonnées associées - accessibilité en ligne, langue d'écriture, discipline,
directeur de thèse, etc. - offrent de nombreuses opportunités pour les chercheurs désireux de mieux
comprendre les conditions d'encadrement, d'écriture et de soutenance des thèses. Dans ce rapport,
nous faisons le point sur diverses analyses menées dans le cadre de travaux de recherche menés en
collaboration entre 2019 et 2023 avec plusieurs dizaines d'étudiants de diverses formations en analyse
de données de CY Tech, école d'ingénieurs constituant une composante de CY Cergy Paris Université.
Il vise à donner à voir de manière panoramique la richesse des opportunités offertes par l'analyse des
jeux de données disponibles sur theses.fr, et porte notamment l'attention sur la question de la fiabilité
des métadonnées recensées (erreurs dans la langue d'écriture attribuée, etc.). Nous proposons en outre
des techniques pour enrichir les informations disponibles (spécification de la discipline d'appartenance,
du genre des individus) ou pour recoder certaines variables (noms des institutions, etc.). Une série de
visualisations constituant autant de pistes de recherches est présentée.
# Contents

<table><tr><td>1 Introduction</td><td>1</td></tr><tr><td>1.1 Propos liminaire</td><td>1</td></tr><tr><td>1.2 Contexte des analyses - annonce du plan</td><td>1</td></tr><tr><td>1.3 Objectifs du travail réalisé</td><td>3</td></tr><tr><td>2 Caractéristiques des métadonnées et prétraitements réalisés</td><td>4</td></tr><tr><td>2.1 Caractéristiques des bases de données theses.fr et TEL</td><td>4</td></tr><tr><td>2.1.1 Des métadonnées aux archives de manuscrits</td><td>4</td></tr><tr><td>2.1.2 Le cas particulier des thèses d'exercice de médecine</td><td>5</td></tr><tr><td>2.1.3 Etablissements de soutenance</td><td>6</td></tr><tr><td>2.1.4 Problèmes liés aux identifiants auteur</td><td>7</td></tr><tr><td>2.1.5 Valeurs extrêmes, l'exemple des directions de thèse</td><td>8</td></tr><tr><td>2.2 Prétraitements réalisés sur la base theses.fr</td><td>9</td></tr><tr><td>2.2.1 Discipline d'appartenance</td><td>9</td></tr><tr><td>2.2.2 Genre inféré par des outils onomastiques</td><td>18</td></tr><tr><td>2.2.3 Langue d'écriture de la thèse</td><td>20</td></tr><tr><td>2.2.4 Fiabilité des données : l'exemple du mois de soutenance</td><td>24</td></tr><tr><td>3 Analyses réalisées sur les métadonnées</td><td>25</td></tr><tr><td>3.1 Caractéristiques du manuscrit</td><td>25</td></tr><tr><td>3.1.1 Accessibilité en ligne du document de thèse, et langue d'écriture</td><td>25</td></tr><tr><td>3.1.2 Interdisciplinarité dans les recherches doctorales</td><td>29</td></tr><tr><td>3.1.3 Analyse des titres et des résumés</td><td>30</td></tr><tr><td>3.2 Soutenance, mise en ligne, et nombre de téléchargements du manuscrit</td><td>32</td></tr></table>
<table><tr><td>3.2.1 Mois de soutenance, mois de mise en ligne</td><td>33</td></tr><tr><td>3.2.2 Visibilité des thèses et nombre de téléchargements</td><td>34</td></tr><tr><td>3.3 Conditions d'encadrement des thèses et problématique de la cosupervision</td><td>36</td></tr><tr><td>3.3.1 Evolution du taux de direction</td><td>38</td></tr><tr><td>3.3.2 Evolution de l'importance de la co-supervision des thèses</td><td>40</td></tr><tr><td>3.4 Trajectoires professionnelles</td><td>42</td></tr><tr><td>3.4.1 Migrations académiques : de la thèse et les étapes ultérieures de la carrière</td><td>46</td></tr><tr><td>4 Conclusion</td><td>48</td></tr><tr><td>4.1 Recommandations quant à l'évolution de la base de données</td><td>48</td></tr><tr><td>4.2 Perspectives</td><td>49</td></tr></table>
# 1 Introduction

## 1.1 Propos liminaire

Ce document compile des travaux menés par plusieurs dizaines d'étudiant.es, sous la direction d'un chercheur en sciences de l'éducation. Le choix a été fait de retirer l'immense majorité des références scientifiques initialement incorporées ici, afin de se cantonner au format d'un rapport d'activité. Procéder de la sorte limite par ailleurs les dangers d'accusation d'auto-plagiat, lorsque nous soumettons des articles à des revues scientifiques à comité de lecture, par exemple. Nous invitons les individus intéressés par les références bibliographiques, et par une approche des questions traitées plus propre à la recherche, à lire les différents articles qui dérivent ou dériveront des travaux initiés dans le cadre de ce projet - ou à nous contacter directement. Il s'agit ici avant tout de fournir une forme de liste non exhaustive de différentes analyses plus ou moins approfondies qui pourraient être menées sur cette base; en d'autres termes, servir d'inspiration à l'initiation de travaux approfondis. Pensées pour entraîner des étudiant.es à l'analyse de données, elles permettent de donner un aperçu du potentiel de la base theses.fr pour la recherche.

Si l'on exclut les publications de Corsini et al. (2022) et les travaux antérieurs de Olivier Godechot (2010), elle n'a en effet fait l'objet que de peu d'articles de recherche jusqu'à présent, situation à laquelle il convient de remédier. A noter que certaines figures sont restées en anglais, lorsqu'elles étaient le fait d'étudiants internationaux. Enfin, nous avons expurgé les tests statistiques réalisés par les étudiants. Les visualisations de données sont robustes et dans l'ensemble informatives en soi; les divers tests réalisés ont le plus souvent confirmé que les différences intuitées à partir des graphiques étaient systématiquement significatives, mais l'analyse statistique sort du périmètre de ce rapport ; elle est réservée aux articles de recherche proprement dits. Aussi renverrons-nous aux publications définitives qui verront le jour dans la littérature scientifiques, mais qui ne sont pas recensées ici car elles sont en cours d'évaluation au moment de la rédaction de ces pages. A nouveau, il s'agit en premier lieu de donner à voir le potentiel de la base, et d'inspirer des collègues chercheurs qui souhaiteraient creuser les pistes ébauchées ici, rien de plus.

## 1.2 Contexte des analyses - annonce du plan

Le débat sur l'accès gratuit aux publications scientifiques – open access en anglais – agite les mi-lieux académiques depuis plusieurs décennies. Le modèle des éditeurs scientifiques, qui profitent économiquement de travaux financés principalement par des fonds publics, pose question à de nombreux chercheurs et organismes de financement. Les pressions de ces derniers se multiplient, l'on pourra citer notamment le Plan S initié par l'Europe et rejoint peu après par la Chine, qui encourage la publication en libre accès des résultats des recherches publiques. Loin des échanges parfois houleux qui ont émaillé les débats sur la question, débats qui atteignent également la sphère politique à intervalles réguliers, des discussions moins médiatisées ont vu le jour dans les revues scientifiques sur un autre front de l'open access, moins connu mais néanmoins discuté depuis une vingtaine d'années, celui de l'accessibilité des manuscrits de thèse sur Internet. Des répertoires centralisent à différentes échelles les documents électroniques des thèses, et/ou les métadonnées qui s'y rapportent. Dans certains pays, cet archivage en ligne se fait essentiellement à l'échelle d'une institution ou d'un groupement d'institutions. Néanmoins, certains répertoires sont conçus pour fonctionner à une échelle nationale,
comme c'est le cas en France avec le site theses.fr et son archive TEL, ou même à une échelle supranationale, DART-Europe moissonnant différents répertoires à l'échelle européenne.

L'existence du site theses.fr est bien connue de la communauté scientifique française, de sorte qu'un certain nombre de chercheurs se sont attelés à produire des analyses sur le jeu de données correspondant dès le début des années 2010. Ce faisant, ces auteurs marchaient dans les pas des sociologues ayant exploité la base SUDOC pour mener des travaux sur l'enseignement supérieur, et notamment sur le localisme dans le recrutement des enseignants-chercheurs (Godechot Louvet, 2010; Louvet, 2008). A notre connaissance, ont dominé les analyses courtes diffusées dans la littérature grise, sous la forme de billets de blog par exemple. Les publications scientifiques fondées sur la base de données theses.fr font défaut. Nous avons quant à nous utilisé ce jeu de données pour des cours ou des stages en analyse de données de CY Cergy Paris Université, nous servant de theses.fr comme jeu-martyre pour faire découvrir les concepts de pré-traitement et de nettoyage de données. A force de répétition, quelques résultats d'intérêt sont ressortis.

Après une longue section consacrée à la méthodologie, où nous décrivons notamment l'évolution relative des différentes disciplines correspondant aux recherches doctorales, nous présentons une série de résultats dignes d'être présentés. Nous entamons l'analyse par les caractéristiques des manuscrits, comme le choix de la langue d'écriture du manuscrit : le choix de l'anglais est-il plus fréquent parmi les doctorants dont les encadrants écrivirent eux-mêmes en anglais ? Nous croisons ensuite la question avec le problème de l'accessibilité en ligne. Nous ne nous attardons que brièvement sur les titres et résumés des thèses. En particulier, nous montrons des captures d'un tableau de bord interactif permettant de suivre l'apparition de mots-clés dans les recherches doctorales, dans le temps comme dans l'espace. Nous montrons pour le terme transcriptôme où celui-ci est apparu en premier sur le territoire national (quelle université, quelle académie). L'on peut ainsi suivre, d'une certaine manière, au fil des mots-clés, l'évolution de certaines thématiques d'intérêt pour une discipline.

En second lieu, nous revenons à partir des métadonnées sur les caractéristiques des thèses et des soutenances. Nous travaillons ensuite sur des thématiques plus accessoires, comme la question de la saisonnalité des soutenances, montrant l'existence d'un pic de soutenances en décembre. La seconde vague de résultats porte sur les conditions d'encadrement et d'évaluation de la thèse. Nous nous intéressons en particulier d'une part au taux de direction – le nombre de doctorants pris en charge à un instant donné par un directeur ou une directrice de thèse – et à la cosupervision, phénomène en apparence en plein essor depuis les années 2000. Par cosupervision, nous entendons la présence de plusieurs chercheurs pour l'encadrement d'une thèse. Il n'est pas possible à partir de theses.fr d'identifier l'encadrant principal, ni de déterminer si les encadrants exercent dans des laboratoires français. Nous pouvons néanmoins réaliser quelques analyses quantitatives d'intérêt, comparant l'évolution du pourcentage de cosupervision selon les disciplines, et selon les genres des encadrants.

Nous pourrions également produire des analyses analogues à celles que l'on mène sur les réseaux sociaux, mesurant la centralité d'un individu ou celle d'un établissement au sein du réseau créé par les cosupervisions. En effet, deux encadrants n'appartiennent pas nécessairement au même établissement, et l'on peut ainsi facilement visualiser la force des liens qui unissent des institutions à travers les chercheurs qui collaborent ensemble sur l'encadrement d'une thèse.

L'une des particularités de la base de données theses.fr est qu'elle permet de suivre les individus qui restent dans l'enseignement supérieur français, si tant est qu'ils passent de l'état de jeune docteur.
à celui d'encadrant.e présentant ses premier.es doctorant.es. Nous nous intéressons à cette catégorie d'individus que l'on retrouve ensuite généralement un peu plus d'une dizaine d'années plus tard en général, en qualité de directeurs ou de directrices de thèse. L'analyse des données révèle des résultats dignes d'intérêt, comme l'écart qui existe entre hommes et femmes en matière de progression de carrière. En se focalisant sur les seuls individus qui obtinrent une position d'encadrement, nous constatons qu'il faut un à deux ans supplémentaires pour les femmes pour réaliser cette évolution professionnelle, l'écart variant d'une discipline à l'autre.

Nous nous intéressons enfin à la question des migrations géographiques dans le milieu académique, pour les individus qui y demeurent de nombreuses années après la thèse, touchant ce faisant à la géographie de l'enseignement supérieur. Par migration, nous entendons la propension à changer d'académie entre le moment de la soutenance et le moment de la présentation du premier doctorant (ou de la première doctorante). Des métriques d'endogamie sont ainsi faciles à calculer. Nous pouvons ensuite suivre l'évolution sur tout au long d'une carrière couvrant plusieurs décennies, au fil des doctorants présentés, dont l'établissement de soutenance révèle l'établissement d'exercice de l'encadrant. Nous pouvons même calculer des distances, grâce aux coordonnées des institutions, et contraster la tendance à l'endogamie (rester dans la même académie) et à migrer loin selon les genres et les disciplines. L'analyse est perturbée par la hausse conséquente de la cosupervision, qui complexifie l'attribution de l'établissement d'exercice à un encadrant donné.

Certaines analyses portent sur les jurys de thèse. Ceux-ci ne sont pas toujours renseignés avec ex-
haustivité, mais nous disposons de suffisamment de données pour obtenir des résultats dignes d'intérêt.
En particulier, nous pouvons établir des liens entre encadrement de thèse et participation à des jurys.
Sur une période donnée, nous pouvons mettre au jour l'existence d'une corrélation entre ces deux ac-
tivités, et visualiser également des phases dans la trajectoire professionnelle d'un chercheur confirmé,
pour tâcher de dater quand débute l'investissement dans les jurys, avant, ou après la présentation des
premiers doctorants. Néanmoins, les résultats obtenus ici manquent de robustesse, et nous avons fait
le choix de ne pas les présenter.

1.3 Objectifs du travail réalisé

L'objectif du projet était, comme nous l'avons déjà précisé, double : faire s'exercer les étudiants à l'analyse semi-autonome de jeux de données complexes, tout en produisant des savoirs utiles à la communauté scientifique. Si certaines analyses ont été menées à des fins de publications, seul un travail collaboratif mené avec des spécialistes du domaine serait à même de déboucher sur des travaux suffisamment étayés pour donner lieu à une publication scientifique, tant les défis sont nombreux du point de vue notionnel ou méthodologique. Il n'est pas possible pour un chercheur en sciences humaines de publier sur des sujets aussi hétéroclites que les choix de la langue d'écriture dans les manuscrits ou l'évolution de la cosupervision des thèses en sciences de l'éducation sans éparpiller ses efforts. Ainsi, faute d'évaluation par les pairs, les résultats présentés ici sont à considérer avant tout comme des pistes d'analyse.

Même si des contrôles multiples ont été effectués pour s'assurer de la rigueur du travail réalisé, les méthodologies de prétraitement ainsi que les représentations visuelles sont perfectibles. Les résultats visent avant tout à inspirer de nouvelles recherches. A chaque thématique abordée dans ce rapport étaient associées une ou plusieurs questions de recherche, mais que nous n'avons pas exposées ici, car il
s'agit d'un catalogue d'analyses plus que de présenter une recherche problématisée. S'il fallait formuler
une question générique qui permette de couvrir l'intégralité du travail réalisé dans ce rapport, celle-ci
tournerait autour de la valorisation des données, loin d'une problématique de recherche donc : dans
quelle mesure les métadonnées de la base theses.fr peuvent-elles être mobilisées pour apporter des
éclairages sur les stratégies employées par les doctorant.es en termes de diffusion de leurs travaux, sur
les conditions de déroulement des doctorats et des soutenances, et sur les trajectoires professionnelles
au sein du secteur académique ?

Au-delà des questions de recherche que nous suggérons, ce document constitue une démonstration
de l'intérêt que peut présenter sur le plan pédagogique la mise en œuvre de pédagogies par projets où
les différents groupes d'étudiant.es se voit confier des tâches distinctes mais complémentaires. Notre
rôle en tant qu'enseignant, la casquette de chercheur a été mise de côté la plupart du temps, a consisté à
garantir la cohérence et la progression des travaux d'étudiants dans l'ensemble des domaines explorés.
Le présent document vise dès lors à servir de témoignage de l'intérêt que peu présenter une telle
démarche collective.

2 Caractéristiques des métadonnées et prétraitements réalisés

2.1 Caractéristiques des bases de données theses.fr et TEL

2.1.1 Des métadonnées aux archives de manuscrits

Le site theses.fr centralise des métadonnées sur des centaines de milliers de thèses soutenues en France, toutes disciplines confondues, et ce principalement à partir des années 1990. Les informations portent sur le nom de l'auteur, du directeur de thèse et des membres du jury, la date de soutenance, la discipline correspondante, l'établissement de rattachement. En 2023, les métadonnées disponibles portaient sur plus d'un demi-million de manuscrits. Notre analyse porte quant à elle sur une base extraite le 20 juin 2020, et qui comporte 447644 documents produits pour leur grande majorité entre 1987 et 2020.

Il convient de noter qu’un délai de plusieurs mois sépare généralement la soutenance d’une thèse
de la mise à jour des métadonnées correspondantes sur le site. Par conséquent, les thèses soutenues au
cours du premier semestre 2020 sont largement sous-représentées pour un jeu de données téléchargé à
l’été 2020. Précisons que certaines analyses sont menées sur des téléchargements réalisés au printemps
2024. A partir de la base TEL, nous avons téléchargé et traité en 2021 33.962 PDF associés à ces thèses
et transformé en fichier txt les documents grâce à une librairie Python permettant la reconnaissance
automatique de caractères. Les analyses réalisées à partir de ces fichiers ne sont néanmoins pas
présentées dans ce chapitre.

Les métadonnées dans theses.fr comportent le titre du manuscrit et son identifiant unique, le nom
et le prénom de son auteur.e, la langue d'écriture, la date et l'établissement de soutenance, les résumés
et les mots-clés en français, et parfois en anglais. Par ailleurs, sont fournis les noms et prénoms du ou
des directeurs / directrices de thèse et leurs identifiants uniques, ainsi qu'une variable booléenne, la
disponibilité en ligne sur l'archive TEL (maintenant basculée sur HAL). On constate une augmentation
progressive, à partir des années 2000, de l'accessibilité en ligne, la thèse elle-même étant hébergée sur
des archives comme theses.fr de manière plus en plus fréquente (Figure 1). Nous verrons par la suite
que la situation est particulièrement contrastée d'une discipline à l'autre.

<figure><img src="image_2.png" /><figcaption>Figure 1: Analyse de l'évolution globale de l'accessibilité des thèses de doctorat soutenues en France sur la période 1987-2018, toutes disciplines confondues</figcaption></figure>

2.1.2 Le cas particulier des thèses d'exercice de médecine

En France, les thèses de médecine ne se déroulent pas, en général, dans des laboratoires de recherche. Pour les étudiants en médecine, les thèses donnent le droit de devenir médecins, mais elles ne sont généralement pas considérées comme de véritables recherches et ne donnent lieu que rarement à des articles dans des revues à comité de lecture. Contrairement aux autres thèses de doctorat, qui nécessitent généralement de 3 à 5 ans, celles défendues en médecine sont généralement rédigées en moins d'un an. Cette spécificité a été prise en compte par les gestionnaires des archives : si les thèses en médecine soutenues avant 1995 étaient répertoriées dans le dépôt, elles sont quasi inexistantes à partir de 1996 (celles qui persistent ne sont pas, a priori, de la médecine, mais plus vraisemblablement de la biologie médicale) ; nous les avons supprimées, quelle que soit leur date. Du fait de la suppression des recherches médicales et des thèses en cours, notre analyse finale ne porte que sur 346 014 thèses.
<figure><img src="image_3.png" /><figcaption>Figure 2: Evolution de la représentation des thèses d'exercice de médecine dans la base theses.fr</figcaption></figure>

On peut voir dans la Figure 2 l'importance relative que les thèses de médecine ont eu dans la base theses.fr à la fin des années 1980 et au début des années 1990 (la méthodologie employée pour identifier la discipline d'une thèse est précisée plus tard dans cette section). Alors même qu'il a été considéré que ces thèses ne répondaient pas aux critères permettant de les considérer de la même manière qu'une thèse de la recherche, elles persistent à ce jour pour cette période dans le site theses.fr et dans les bases téléchargeables en ligne. Toute personne entreprenant une analyse approfondie de la base doit garder cet élément à l'esprit afin de ne pas laisser cette scorie interférer avec la qualité des résultats.

### 2.1.3 Etablissements de soutenance

L'essentiel des problèmes relatifs à l'institution sont liés à l'instabilité institutionnelle qui a régné en France depuis le milieu des années 2000. L'Etat a incité notamment, financièrement, les établissements à fusionner. Les objectifs recherchés étaient multiples : d'une part permettre des mutualisations de moyens, d'autre part gagner en visibilité sur la scène internationale. L'Université Paris-Saclay, en regroupement l'ex-Université Paris-Sud, l'ex-ENS Cachan, CentraleSupelec, entre autres, est devenue l'un des plus gros établissements d'Europe. Ces établissements nouveaux sont parfois regroupés au sein de Pres, puis de COMUE (Communautés d'établissements), qui se sont multipliées depuis les années 2000.

Lorsqu'une fusion est stable, il est possible de gérer les problèmes d'étiquetage institutionnel en traitant les institutions auparavant séparées comme une entité unique. Néanmoins, certains établissements se séparent, comme l'Université Française du Pacifique (UFP), qui s'est scindée entre l'Université de la Polynésie Française et l'Université de Nouvelle-Calédonie. Dans la mesure où il n'est pas possible de déterminer, pour toutes les années antérieures à la scission, d'où sont issus les thèses de doctorat, nous préférons traiter comme une institution unique : ex-UFP.
Certaines histoires sont plus complexes qu'une simple fusion ou qu'une simple scission, avec des entités qui n'existent que pendant quelques années, certains établissements n'adhérant que temporairement à un projet de fusion. Représentatif est à cet égard le cas de l'Université Sorbonne Paris Cité (USPC), qui était censée rassembler les anciennes universités Paris 4, 5 et 7. En définitive, l'université Paris 4 s'est retirée du projet de regroupement laissant les Universités Paris 5 et 7 se regrouper au sein de l'Université de Paris ; ce changement nous a conduit à labeliser les thèses USPC en Université de Paris. Des situations comme l'HESAM, marquées par une grande instabilité dans la composition, posent de vrais problèmes, car certains établissements ne sont potentiellement identifiés comme HESAM que pour quelques années, durant lesquels il est difficile de savoir précisément, sans une recherche manuelle, dans quelle composante du regroupement d'établissement la thèse a été effectuée.

Le problème devient plus prégnant lorsque, malgré la fusion de divers établissements au sein d'une nouvelle entité, les différents labels se superposent dans le temps. En effet, au moment de l'attribution de l'établissement dans les métadonnées, les personnes archivant les documents de thèse peuvent tantôt faire référence à la nouvelle entité, tantôt à l'établissement qui la compose, et dont la personnalité juridique n'a pas nécessairement disparu. Nous nous sommes par exemple penchés sur le cas d'institutions comme l'Université Paris-Est, qui regroupe entre autres l'Université Paris Est Créteil, et l'Université Gustave Eiffel.

### 2.1.4 Problèmes liés aux identifiants auteur

L'un des principaux obstacles auquel fait face le chercheur qui se penche sur la base de données theses.fr réside dans l'identification des auteurs. Le prénom complet ainsi que le nom de famille sont fournis de manière systématique, y compris pour les encadrants. Néanmoins, des erreurs de typographie peuvent apparaître, les homonymes sont fréquents, et les noms de famille peuvent évoluer au gré des mariages. Dans le milieu de la recherche, le numéro ORCID vise précisément à régler ce type de problème en augmentant la traçabilité des auteurs. Un identifiant est certes fourni dans la base, mais des défaillances récurrentes, que nous avons cherché à quantifier, viennent parasiter l'analyse. Par exemple, il est fréquent, lorsqu'il y a cosupervision, que le système ne parvienne pas à fournir l'identifiant des différents chercheurs impliqués. En lieu et place d'une séquence d'identifiants, on découpe alors en plusieurs morceaux l'identifiant du premier auteur, comme dans l'exemple fourni dans le Tableau 1.

<table><caption>Table 1: Illustration d'une erreur commune dans les identifiants auteur de la base theses.fr : l'introduction de virgules dans l'identifiant dans les cas de cosupervision</caption><thead><tr><td>ID</td><td>Nom de l'encadrant.e</td><td>Date de soutenance</td></tr></thead><tbody><tr><td>800,865,190</td><td>Euzet C., Bouachik A.</td><td>15-11-13</td></tr><tr><td>80086519</td><td>Euzet C.</td><td>12-07-10</td></tr></tbody></table>

Nous avons cherché à appréhender la fréquence de tels problèmes à l'échelle de la base, en quan-
tifiant le nombre de fois où, pour une combinaison nom-prénom donnée, des identifiants distincts sont attribués. Le problème concernait environ 0.5% des auteurs, un phénomène qui apparaît en prime abord limité. Les erreurs de typographie représentent moins de 0.1% des cas de figure. En revanche, un problème d'identifiant apparaît dans plus de 1% de la base : celui-ci est compris entre 1 et 9 alors qu'il devrait comporter 9 chiffres. Ces quelques problèmes sont suffisamment limités pour permettre des analyses dans les grandes lignes ; ils perturbent néanmoins l'analyse des trajectoires professionnelles au sein de l'enseignement supérieur dans la mesure où le traçage des individus en est affecté. Intervient ensuite la question de l'homonymie.

<table><caption>Table 2: Exemple d'homonymes parmi les auteurs de la base theses.fr, cas de Cecile Martin (quatre Cécile avec le même identifiant, 81323557)</caption><tr><td>81323557</td><td>Caractérisation électrophysiologique et pharmacologique des canaux ioniques : sodium, calcium, activés par l'ATP, des cellules myométriales, effets de la gestation et de l'ocytocine</td><td>Neurosciences</td><td>1991-01-01</td></tr><tr><td>81323557</td><td>Influence du phénomène sur la digestion des parois vegetales, en relation avec les modifications de l'activité fibrolytique de l'ecosystème microbien</td><td>Sciences biologiques fondamentales et appliquées</td><td>1994-01-01</td></tr><tr><td>81323557</td><td>Systeme laitier et filière lait au mexique : contraintes de développement, strategies d'acteurs, enjeux de leur coevolution. cas de la cienega de chapala, jalisco</td><td>Sciences biologiques fondamentales et appliquées</td><td>2000-01-01</td></tr><tr><td>81323557</td><td>Modélisation et critères de combustibilité en incinération combinée de déchets ménagers et de déchets industriels banals</td><td>Genie des procédes industriels</td><td>2001-01-01</td></tr></table>

Dans la plupart des cas, l'identifiant permet de distinguer les uns des autres les auteurs ayant la même combinaison prénom/nom. Néanmoins, des erreurs persistent, comme nous l'illustrons pour le cas de Cécile Martin (Tableau 2). Il est impossible que le même individu ait produit des travaux de recherche dans des champs aussi distincts, et ce à quatre années d'intervalle. L'ampleur du problème est difficile à quantifier.

### 2.1.5 Valeurs extrêmes, l'exemple des directions de thèse

En comptabilisant le nombre de thèses dirigées par personne, on obtient les résultats suivants : le nombre moyen de thèses dirigées est d'environ 5 ; la moitié des directeurs ont dirigé au plus trois thèses et 75 % des directeurs ont dirigé au plus six thèses ; le nombre maximal de thèses dirigées est 208. On s'aperçoit donc que le nombre de thèses dirigées est en général assez faible mais qu'il existe au moins une valeur bien plus importante que les autres. En représentant par un histogramme le
nombre de thèses par directeur, pour les individus les plus investis dans l'encadrement (Figure 3), on s'aperçoit que ce n'est pas la seule valeur importante, mais que les personnes ayant dirigé un grand nombre de thèses sont rares par rapport à l'ensemble des directeurs. Seuls cinq directeurs ont dirigé plus de 170 thèses. Compte tenu de la quantité de thèses que cela représente par rapport à la majorité des directeurs, il est légitime de se demander s'il s'agit de valeurs extrêmes reflétant une réalité ou de simples problèmes dans les données.

<figure><img src="image_4.png" /><figcaption>Figure 3: Distribution du nombre de doctorant.es encadré.es pour les directeurs et directrices ayant présenté plus de 50 doctorant.es au cours de la période rcouverte par l'étude</figcaption></figure>

## 2.2 Prétraitements réalisés sur la base theses.fr

### 2.2.1 Discipline d'appartenance

**La discipline d'appartenance telle que décrite dans theses.fr** Alors que dans la base theses.fr, la discipline d'appartenance est rédigée par l'auteur – il existe dès lors potentiellement des dizaines de milliers de labels différents, c'est un système de tags multiples qui est utilisé dans l'archive TEL. Dans le cas de TEL, le label est choisi au sein d'une liste déroulante. Plusieurs labels peuvent être fournis pour un manuscrit donné. Dans le cas de theses.fr, les personnes saisissant les métadonnées du manuscrit ont toute latitude quant au choix du domaine d'appartenance. Elles peuvent par exemple choisir une discipline définie de manière relativement inclusive: sur les 447644 thèses étudiées, on
trouve ainsi 10353 thèses avec le label Chimie. Pour mémoire, la chimie est subdivisée en France en plusieurs sections universitaires (les sections 31, 32 et 33).

<table><caption>Table 3: Liste de l'ensemble des disciplines parmi lesquelles il est possible de choisir au moment du dépôt d'un manuscrit de thèse sur l'archive publique TEL. Sont précisés le nombre de sous-disciplines et de thèses correspondantes en 2020</caption><thead><tr><td>Discipline telle que listée sur l'archive TEL</td><td>Nombre de thèses concernées</td><td>Nombre de sous-niveaux</td></tr></thead><tbody><tr><td>Chimie</td><td>6158</td><td>15</td></tr><tr><td>Économie et finance quantitative</td><td>73</td><td>8</td></tr><tr><td>Informatique</td><td>12933</td><td>57</td></tr><tr><td>Mathématiques</td><td>5569</td><td>33</td></tr><tr><td>Physique</td><td>12575</td><td>14</td></tr><tr><td>Planète et Univers</td><td>6635</td><td>6</td></tr><tr><td>Science non linéaire</td><td>10</td><td>4</td></tr><tr><td>Sciences cognitives</td><td>526</td><td>5</td></tr><tr><td>Sciences de l'environnement</td><td>1290</td><td>5</td></tr><tr><td>Sciences de l'Homme et Société</td><td>16990</td><td>29</td></tr><tr><td>Sciences de l'ingénieur</td><td>19120</td><td>16</td></tr><tr><td>Sciences du Vivant</td><td>15137</td><td>26</td></tr><tr><td>Statistiques</td><td>155</td><td>7</td></tr></tbody></table>

A l'inverse un domaine d'appartenance peut être spécifié de manière détaillée par certains auteurs, ce qui conduit à l'apparition de labels n'apparaissent par exemple qu'une fois dans le jeu de données : "Asie orientale et sciences humaines", "Bases fondamentales de l'oncogenèse", "Anthropologie psychanalytique et pratiques cliniques du corps". Par ailleurs, comme ces domaines d'appartenance sont entrés à la main et non à partir d'une liste déroulante, des erreurs typographiques éparses se glissent dans les disciplines d'appartenance (exemple : "driot privé" en lieu et place de "droit privé"), qui peuvent dès lors nécessiter des traitements supplémentaires avant une analyse à grande échelle.

<table><caption>Table 4: Un échantillon de disciplines et de sous-disciplines de la base de données TEL</caption><thead><tr><td>Discipline (niveau 1)</td><td>Discipline (niveau 2)</td><td>Nombre de thèses</td></tr></thead><tbody><tr><td>Chimie</td><td>Catalyse</td><td>222</td></tr><tr><td>Chimie</td><td>Chemo-informatique</td><td>26</td></tr><tr><td>Chimie</td><td>Matériaux</td><td>1436</td></tr><tr><td>Chimie</td><td>...</td><td>...</td></tr><tr><td>Informatique [cs]</td><td>Analyse numérique [cs.NA]</td><td>49</td></tr><tr><td>Informatique [cs]</td><td>Apprentissage [cs.LG]</td><td>135</td></tr></tbody></table>

Dans l'archive de manuscrits TEL, par contraste avec les labels de theses.fr, le nombre de labels préexistant est limité par l'existence de listes déroulantes parmi lesquelles il faut choisir au moment
du dépôt d'un document. Deux particularités sont à prendre en compte pour comprendre la limite de l'organisation proposée dans le site. En premier lieu, il existe une hiérarchie dans l'arborescence de tags, le tag *Education* étant une sous-catégorie de *Sciences Humaines et Sociales* (SHS). Nous détaillons dans le Tableau 3 la division des tags, ou labels, dans TEL à la base de l'arborescence, au nombre de treize. Nous les nommons ici disciplines de niveau 1 par commodité, les disciplines de niveau 2 correspondant à l'échelon inférieur.

<table><caption>Table 5: Recodage des balises TEL et création d'un ensemble de données d'entraînement pour recoder automatiquement les balises écrites manuellement à partir de theses.fr</caption><thead><tr><th>Thesis ID</th><th>Original TEL tag (level 1)</th><th>Original TEL tag (level 2)</th><th>Recoded tag</th><th>TEL</th><th>theses.fr domain tag</th></tr></thead><tbody><tr><td>2011CDG114</td><td>Engineering science</td><td></td><td>Engineering science</td><td>Civil engineering</td><td></td></tr><tr><td>2012LMN018</td><td>Life Sciences</td><td></td><td>Life Sciences</td><td>Cellular biology</td><td></td></tr><tr><td>2013SAC174</td><td>Life Sciences</td><td>Medicine</td><td>Medicine</td><td>Oncogenesis</td><td></td></tr><tr><td>2018TRN289</td><td>Statistics</td><td></td><td>Mathematics</td><td>Staatistics</td><td></td></tr></tbody></table>

Pour illustrer davantage le mode de fonctionnement de l'arborescence, nous rapportons dans le Tableau 4 un exemple de disciplines de niveau 1 et de niveau 2 les sous-catégories correspondantes, sachant qu'il existe parfois un niveau 3, qui serait par exemple un sous-domaine de la chimie des matériaux. Comme le montre ce tableau, les sous-catégories n'ont pas été pensées de manière équilibrée – la chémo-informatique rassemble 26 doctorats là où la catégorie Catalyse en rassemble 222. Par ailleurs, ces choix ne semblent pas correspondre à des découpages académiques classiques – il n'a pas été possible de déterminer l'origine de l'arborescence retenue. On notera par ailleurs qu'il est possible de choisir plusieurs labels au moment du dépôt du document, et que ces labels ne sont pas nécessairement du même niveau. Il est par exemple possible au moment du dépôt de choisir un label de niveau 1 comme la chimie, et un label de niveau 2 comme le tag *Education*, sous-catégorie de SHS.

Une lecture attentive des paragraphes qui précèdent montre que le chercheur qui souhaite contraster selon les disciplines un indicateur aussi simple que la proportion de thèses accessibles sur Internet parmi les thèses soutenues se heurte à un défi méthodologique de taille. Pour les thèses dont le manuscrit est en ligne, nous disposons d'indications sommaires sur la discipline d'appartenance ; la taxonomie mobilisée pour catégoriser ces documents est critiquable, mais le nombre de labels différents est suffisamment réduit pour envisager un recodage manuel le cas échéant. A l'inverse, pour les thèses dont le manuscrit n'a pas été mis en ligne, la seule information relative à la discipline dont nous disposons est à la discrétion du / de la doctorant.e, de sorte qu'un trop grand nombre de labels différents – plusieurs dizaines de milliers – a été produit pour permettre un recodage manuel. Or pour calculer des pourcentages pour chaque champ académique, il est nécessaire de faire le décompte des deux types de thèses, celles qui sont mises en ligne, et les autres. Une telle ambition nécessite dès lors une standardisation du label discipline pour tous les manuscrits, ce qui implique notamment de recoder de manière automatisée les labels rédigés à la main, via des techniques d'apprentissage machine (machine learning en anglais).

Les sections qui suivent visent principalement à présenter la méthodologie suivie pour réaliser cette tâche, ainsi que les résultats qui en découlèrent. Il illustre ainsi les apports putatifs de l'informatique
aux recherches en sciences humaines. Notons par ailleurs que l'attribution automatisée d'un label parmi une liste standardisée pour les centaines de milliers de thèses dont le manuscrit est indisponible en ligne ouvre la voie à des comparaisons entre disciplines sur des séries temporelles remontant aux années 1980, et ce pour toutes sortes de variables : genre des encadrants et des doctorants, choix de la langue d'écriture, etc. La démarche dépasse de ce fait largement la seule question de la mise à disposition des textes sur Internet, car elle permet d'envisager le développement de recherches variées sur l'enseignement supérieur français.

**Recodage de la discipline via l'apprentissage machine** Pour comprendre l'importance du recodage des labels relatifs à la discipline d'appartenance, une brève exploration des analyses succinctes réalisées par des collègues sur theses.fr peut se révéler utile. Si les travaux mobilisant la base de données de thèses françaises et publiés dans les revues scientifiques sont rares, il est en revanche courant de voir des analyses succinctes émerger dans la littérature grise ; celles-ci constituent autant d'invitation à mener un travail approfondi. Ainsi, en Figure 4, nous rapportons un travail mené sur la longueur des titres selon la discipline académique. On y découvre que la gastronomie moléculaire rassemble les thèses dont le titre est le plus long, juste derrière les mathématiques appliquées et l'analyse de données. Or la démarche revient à comparer des catégories comprenant des volumes de thèses contrastés – l'absence d'écarts-type dans la représentation graphique tend à masquer ce problème. Seule une poignée d'individus ont rattaché leur travail à la gastronomie moléculaire, là où des centaines sont concernées pour les mathématiques appliquées. Cette configuration nuit fortement à la portée de l'analyse.

<figure><img src="image_5.png" /><figcaption>Figure 4: Analyse de la longueur des titres de thèse en nombre de caractères par discipline, celle-ci étant définie sur la base de labels non traitée</figcaption></figure>
Le recodage automatique s'impose avant toute comparaison entre disciplines. La technique que nous avons mobilisée repose sur l'existence d'un jeu de données d'entraînement où nous disposons simultanément d'un label standardisé issu de TEL et d'un label rédigé à la main issu de theses.fr. La taille de ce jeu de données correspond précisément au nombre de manuscrits disponibles en ligne, soit, dans notre cas, plusieurs dizaines de milliers au moment de l'extraction. Grâce à cette base, il devient possible pour un modèle d'associer le vocabulaire mobilisé par les auteurs lors du dépôt dans theses.fr à un label standardisé issu de TEL. Une fois l'entraînement terminé, l'on peut extrapoler la démarche pour le reste des documents, repartant du label écrit manuellement pour retomber sur un label standardisé prédit par le modèle.

Du fait de cette procédure, il faut garder à l'esprit que les labels qui sont assignés à une thèse après l'étape de recodage n'ont pas un statut équivalent. Lorsque le manuscrit a été mis en ligne, le label est issu d'un recodage manuel visant à réduire le nombre de disciplines considérées. Lorsque le manuscrit n'a pas été mis en ligne, le label est issu d'une prédiction par un modèle sur la base des mots composant le titre. Dans un cas comme dans l'autre, la liste de labels retenus sont identiques. Leur provenance, en revanche, diffère ; or une prédiction est associée à un degré d'incertitude plus grand, puisqu'un modèle ne saurait constituer un classificateur parfait.

Le travail de recodage des catégories a été nécessaire pour ouvrir la voie à des analyses plus poussées. Ainsi, il n'existe pas dans l'université française une section "Education". Il existe en revanche une section "Sciences de l'Education et de la Formation", numérotée 70, dans laquelle ne s'inscrivent pas les travaux en sociologie, quand bien même ceux-ci traiteraient d'éducation. Le choix des labels à la base de l'arborescence est par ailleurs critiquable dans le sens où sont mis au même niveau des thématiques qui ne seraient pas considérées au même niveau de l'arborescence dans le système universitaire. Il convient de noter que le nombre de thèses par discipline dans le jeu de données d'entraînement varie selon la discipline, car les sciences dures ont été nettement plus enclines, comme nous le verrons plus tard, à mettre les manuscrits de thèse au format PDF à disposition de tous. Les inégalités entre catégories peuvent impacter en théorie la performance du modèle pour une discipline donnée, néanmoins, même dans le pire des cas (le droit), nous ne disposons que d'une centaine d'exemples pour entraîner le modèle. Un bref travail de nettoyage des labels et des stop words (nous revenons sur leur définition par la suite) a été réalisé pour améliorer la précision du modèle (cf. Tableau 6).

<table><caption>Table 6: Exemples de traitements préalables à l'attribution d'une discipline d'appartenance par un réseau convolutionnel parmi une liste prédéfinie, sur la base des labels écrits à la main</caption><thead><tr><th>Texte original</th><th>Texte après traitement</th></tr></thead><tbody><tr><td>Sciences et techniques des activités physiques et sportives</td><td>Sciences techniques activités physiques sportives</td></tr><tr><td>Sciences du sport et de l'éducation physique</td><td>Sciences sport education physique</td></tr><tr><td>Sciences du Sport de la Motricité et du Mouvement Humain</td><td>Sciences Sport Motricité Mouvement Humain</td></tr></tbody></table>

S'agissant du modèle, un réseau convolutionnel, les données d'entrée sont une séquence d'entiers qui représentent certains mots (chaque entier étant l'index d'un dictionnaire où nous stockons les mots les plus fréquents). Nous devons également déclarer la dimension d'embedding et la taille du vocabulaire. Dans notre cas, nous avons décidé de déterminer la dimension d'embedding comme 128 et la longueur d'entrée de la séquence comme 200 (étant donné que ces paramètres sont des hyperparamètres, nous les avons choisis aléatoirement). Pour la taille du vocabulaire, nous avons choisi 50 000 car nous
pouvons retrouver dans cet échantillon les mots les plus fréquents utilisés dans les résumés. Le but de cette couche est simplement de transformer chaque entier i en la ième ligne de la matrice des poids d'embedding. La librairie Keras essaie de trouver les valeurs optimales de la matrice des poids de la couche d'embedding, qui est de taille (taille du vocabulaire, dimension d'embedding) pendant la phase d'apprentissage.

Une convolution de matrice revient à multiplier deux matrices de dimension incompatible. L'opération de convolution consiste à appliquer un filtre ou kernel sur la grille ou matrice de données. Ce filtre est une matrice de dimension inférieure à la matrice de données. On positionne le centre du noyau sur l'élément de la matrice que l'on souhaite modifier et on applique un simple produit scalaire entre le recouvrement par le kernel sur la matrice et le kernel lui-même. Puis, l'on déplace le noyau d'un pas sur l'élément suivant et ainsi de suite. Cela permet de faire émerger pour chaque filtre choisi, une analyse de caractéristique particulière. Notre modèle travaillant sur des séquences d'entiers d'une seule dimension, la couche Conv1d est la plus pertinente dans ce cas de figure. En effet, nous avons seulement besoin que nos filtres parcourent les séquences de façon linéaire (par exemple de droite à gauche ou de haut en bas).

La couche Globale Max Pooling consiste à appliquer un filtre comme dans une couche convolutionnelle (convolutional layer). Il existe plusieurs méthodes mais les plus connues sont : le max pooling et le average pooling. La première consiste à prendre le nombre le plus élevé de chaque zone où le filtre est appliqué. La seconde calcule la moyenne de chaque zone. Ainsi, grâce à cette méthode, l'information que la matrice contient est réduite, tout en conservant et en intensifiant les caractéristiques utiles.

Nous avons décidé d'utiliser une couche de Max Pooling pour réduire progressivement la taille spatiale de l'entrée afin de réduire la quantité de paramètres et de calculs dans le réseau. Cela permet de lutter contre l'overfitting en fournissant une forme abstraite de l'entrée. De plus, cela réduit les coûts de calcul en réduisant le nombre de paramètres à apprendre. La quatrième couche, la couche d'aplatissement (Flatten layer), a été utilisée dans notre modèle de classification car nous avons une sortie multidimensionnelle qui doit être convertie en format linéaire pour être passée dans la couche dense. Il n'y a pas de poids dans cette couche. Elle est juste utilisée pour convertir la sortie dans un autre format.

La dernière couche (Dense layer) de notre modèle est une couche dense comme dans la plupart des modèles de classification. Elle permet de réduire l'output de la couche précédente en une matrice ayant la forme (1,13) : 13 étant le nombre de disciplines à prédire (ce chiffre a pu varier au fil des expérimentations). Cette matrice nous donne la probabilité d'appartenance à chaque classe pour l'input initial du modèle. Ensuite, nous utilisons la fonction “arg max” pour sélectionner la classe ayant la plus haute probabilité. Dans cette couche, nous avons utilisé comme fonction d'activation la fonction “softmax”. Cette fonction transforme les sorties numériques de la dernière couche linéaire d'un réseau neuronal de classification multi-classes en probabilités en prenant les exposants de chaque sortie, puis en normalisant chaque nombre par la somme de ces exposants de sorte que le vecteur de sortie entier soit égal à un.
<table><caption>Table 7: Evaluation de la performance du classificateur, lors des étapes intermédiaires de construction du modèle sur des tâches d'attribution de disciplines selon trois métriques</caption><thead><tr><th></th><th>Spécificité</th><th>Sensibilité</th><th>Précision</th></tr></thead><tbody><tr><td>Biologie</td><td>0.82</td><td>0.85</td><td>0.83</td></tr><tr><td>Science de la Terre</td><td>0.75</td><td>0.67</td><td>0.71</td></tr><tr><td>Langues</td><td>0.77</td><td>0.68</td><td>0.72</td></tr><tr><td>Mathématiques</td><td>0.77</td><td>0.80</td><td>0.78</td></tr><tr><td>Physique</td><td>0.78</td><td>0.82</td><td>0.80</td></tr><tr><td>Chimie</td><td>0.47</td><td>0.27</td><td>0.34</td></tr><tr><td>Economie-Gestion</td><td>0.68</td><td>0.74</td><td>0.70</td></tr><tr><td>Education</td><td>0.67</td><td>0.39</td><td>0.50</td></tr><tr><td>Histoire</td><td>0.65</td><td>0.74</td><td>0.69</td></tr><tr><td>Droit</td><td>0.86</td><td>0.53</td><td>0.66</td></tr><tr><td><strong>Précision globale</strong></td><td></td><td></td><td>0.76</td></tr></tbody></table>

Comme dans toute procédure de machine learning, nous avons mobilisé des métriques de performance, comme la spécificité, la sensibilité, le F1-score, pour identifier les éléments qui posaient problème[MC1]. Ainsi, alors que dans les étapes préliminaires, nous prenions en considération le titre de la thèse et/ou le résumé, en plus de la discipline écrite à la main, obtenant ce faisant des résultats insatisfaisants (Tableau 7). En réalisant certaines étapes de nettoyage, comme l'élimination d'erreurs typographiques, et de stop words, et en nous recentrant sur les seules disciplines écrites à la main, nous sommes parvenus à des performances plus satisfaisantes, comme l'indiquent le Tableau 8, et les matrices de confusion réalisées sur un échantillon de données test permettent de visualiser plus précisément quelles sont les erreurs les plus fréquences, comme la confusion entre physique-chimie (Matériaux, Milieux et Chimie) d'une part, et les sciences de l'ingénieur d'autre part (Figure 5), ce qui n'est guère surprenant au vu de l'imbrication entre ces différentes disciplines.
<figure><img src="image_6.png" /><figcaption>Figure 5: Matrice de confusion permettant de visualiser la nature des erreurs de classification réalisées (sur la base de données test dont la discipline est connue). Le nombre d'erreurs, élevé dans le cas de cette matrice de confusion, a été réduit par la suite</figcaption></figure>

Une fois les classifications réalisées, nous pouvons visionner l'évolution des différentes disciplines au fil du temps (Figure 6), en gardant à l'esprit que les prédicitions sont par nature imparfaites. La catégorie Biology, sciences de la vie, est particulièrement bien représentée, ce qui constitue en soi un résultat suspect, et ce malgré les bonnes métriques de performance.
<table><caption>Table 8: Evaluation de la performance du classificateur sur des tâches d'attribution de disciplines selon trois métriques, la classification se fondant cette fois sur les labels écrits à la main, après nettoyage</caption><thead><tr><th></th><th>Spécificité</th><th>Sensibilité</th><th>Précision</th></tr></thead><tbody><tr><td>Biologie</td><td>0.96</td><td>0.97</td><td>0.97</td></tr><tr><td>Sciences de la Terre</td><td>0.97</td><td>0.95</td><td>0.96</td></tr><tr><td>Economie-Gestion</td><td>1.00</td><td>0.98</td><td>0.99</td></tr><tr><td>Sciences Humaines et Sociales</td><td>0.97</td><td>0.98</td><td>0.97</td></tr><tr><td>Médecine</td><td>0.92</td><td>0.88</td><td>0.90</td></tr><tr><td>Langues et Littératures</td><td>0.97</td><td>0.97</td><td>0.97</td></tr><tr><td>Droit et Sciences Politique</td><td>1.00</td><td>0.98</td><td>0.99</td></tr><tr><td>Mathématiques</td><td>0.97</td><td>0.98</td><td>0.98</td></tr><tr><td>Matériaux, Milieux, Chimie</td><td>0.93</td><td>0.95</td><td>0.94</td></tr><tr><td>Psychologie</td><td>0.99</td><td>0.91</td><td>0.95</td></tr><tr><td>Sciences de l'ingénieur</td><td>0.96</td><td>0.95</td><td>0.95</td></tr><tr><td>Sciences de l'éducation</td><td>0.99</td><td>0.95</td><td>0.97</td></tr><tr><td>Non catégorisé</td><td>0.84</td><td>0.78</td><td>0.81</td></tr><tr><td><strong>Précision globale</strong></td><td></td><td></td><td>0.96</td></tr></tbody></table>

Le risque que pose la surreprésentation des disciplines relevant des sciences dures dans l'archive en ligne, conséquence mécanique de la propension plus importante des docteurs qui en sont issus à partager en ligne, et de pousser le modèle à catégoriser plus fréquemment qu'il ne devrait une thèse dans l'une de ces disciplines. Les sciences de la vie semblent en effet particulièrement représentées dans la base que nous avons construite, et ce alors que les métriques de performance semblent ne pas indiquer de problème particulier au-delà de confusions classiques entre disciplines proches comme physique et chimie par exemple.
<figure><img src="image_7.png" /><figcaption>Figure 6: Evolution quantitative des différentes disciplines prédites au sein des thèses soutenues entre 1985 et 2018</figcaption></figure>

### 2.2.2 Genre inféré par des outils onomastiques

La base de theses.fr ne fournit aucune information sur l'individu ayant soutenu ou en cours de doctorat, à l'exception de son nom et de son prénom. Dès lors, toutes les analyses que nous proposées dans ce document et portant sur le genre ou sur l'origine du prénom sont se fondent sur des inférences (Figure 7). Des librairies Python reposant sur des dictionnaires de prénoms ont été mobilisées pour réaliser ces inférences. Nous avons utilisé *gender guesser* pour classifier un prénom dans l'une des cinq catégories que sont masculin, féminin, surtout masculin, surtout féminin, et épicène ; il convient de noter qu'une dernière catégorie, inconnu, était suggérée par la librairie. Dans les deux derniers cas, inconnu ou épicène, nous avons considéré qu'il s'agissait d'une donnée manquante. Si l'on se base directement sur les sorties brutes du modèle, on obtient alors la figure ci-dessous.
<figure><img src="image_8.png" /><figcaption>Figure 7: Evolution des catégories de prénoms parmi les doctorant.es soutenant leur thèse, sur la base des sorties brutes de la librairie gender guesser (Python)</figcaption></figure>

Le nombre de prénoms ne pouvant être catégorisés est relativement important. Ceci tient peut-être à la faiblesse de la librairie sur des prénoms non-européens.
<figure><img src="image_9.png" /><figcaption>Figure 8: Evolution des genres des parties prenantes du doctorat en France, entre 1985 et 2018. Cas particulier des thèses sans co-encadrement</figcaption></figure>

A des fins de simplification, nous avons par exemple fusionné les catégories surtout masculin et surtout féminin avec les catégories masculin et féminin, respectivement. Si nous évacuons les prénoms inconnus et étendons l'analyse aux encadrant.es (dans la cas des supervisions simples, sans cosupervision), l'on constate, de manière relative, une féminisation croissante tant parmi les doctorant.es que parmi les encadrant.es. La Figure 8, en proposant des proportions relatives, permet de visualiser plus efficacement la tendance à la féminisation de la formation doctorale. La portée de ce constat étant assez limitée, l'on peut être tenté de vouloir pousser plus loin l'analyse, en étudiant par exemple les phénomènes d'homophilie, que nous évoquerons dans la section Résultats de cette analyse.

### 2.2.3 Langue d'écriture de la thèse

La question du choix de la langue d'écriture des manuscrits de thèse s'inscrit dans le contexte plus global de l'internationalisation de la recherche, le refus de l'anglais comme langue d'écriture pesant lourdement sur le nombre de citations d'un manuscrit. La portée de ces choix pour les doctorant.es en termes d'identité professionnelle ainsi que les difficultés consubstantielles à l'écriture de documents longs dans une langue qui n'est pas la sienne ont fait l'objet d'un certain nombre de recherches. Ces travaux restent néanmoins avant tout qualitatifs et s'intéressent davantage aux mécanismes sous-tendant ces choix qu'à démontrer empiriquement des évolutions à grande échelle. A ma connaissance, il manque dans la littérature des travaux basés sur une approche plus quantitative de ces
questions. Les métadonnées relatives à la langue d'écriture du manuscrit permettent de combler cette lacune à condition que la langue annoncée dans les métadonnées corresponde effectivement à la langue du manuscrit. Les langues d'écriture déclarées dans les métadonnées sont généralement le français, l'anglais et le bilinguisme anglais-français. Néanmoins, l'italien, l'allemand et d'autres langues minoritaires sont rapportées pour les disciplines littéraires. Nous les avons rassemblées dans une catégorie Autre langue pour les analyses qui seront présentées dans ce document. Nous avons téléchargé plus de 8000 manuscrits pour détecter leur langue d'écriture, et avons confronté nos prédictions aux labels présentés dans les métadonnées.

<table><caption>Table 9: Détection automatique de la langue du manuscrit par traitement automatique du langage naturel (P) et comparaison avec le label présent dans les métadonnées (R)</caption><thead><tr><th rowspan="2">Discipline</th><th colspan="2">Français (R)</th><th colspan="2">Anglais (R)</th></tr><tr><th>Français (P)</th><th>Anglais (P)</th><th>Français (P)</th><th>Anglais (P)</th></tr></thead><tbody><tr><td>I – Droit</td><td>507</td><td>44</td><td>NA</td><td>NA</td></tr><tr><td>I</td><td>291</td><td>64</td><td>NA</td><td>NA</td></tr><tr><td>II</td><td>502</td><td>0</td><td>16</td><td>179</td></tr><tr><td>III</td><td>673</td><td>92</td><td>127</td><td>113</td></tr><tr><td>IV</td><td>536</td><td>17</td><td>7</td><td>38</td></tr><tr><td>V</td><td>376</td><td>8</td><td>3</td><td>20</td></tr><tr><td>VI</td><td>404</td><td>13</td><td>15</td><td>106</td></tr><tr><td>VII</td><td>587</td><td>18</td><td>20</td><td>388</td></tr><tr><td>VIII</td><td>567</td><td>43</td><td>53</td><td>159</td></tr><tr><td>IX</td><td>327</td><td>40</td><td>10</td><td>91</td></tr><tr><td>X</td><td>594</td><td>12</td><td>34</td><td>303</td></tr><tr><td>XII</td><td>598</td><td>74</td><td>6</td><td>1</td></tr><tr><td>pharmacie</td><td>52</td><td>9</td><td>NA</td><td>NA</td></tr></tbody></table>

La détection automatique de la langue d'écriture de manuscrits via des algorithmes de traitement automatique du langage naturel a conduit à mettre en doute la fiabilité du label langue. Cela souligne au passage l'importance de mettre en place de méthodologies pour mesurer la fréquence d'erreurs de labélisation, toutes variables confondues. La détection de la langue a été réalisée par la technique dite des stop words, qui permet de mesurer la fréquence de mots communs (comme les déterminants le/la/les en français), et d'en déduire la langue. Nous avons dès lors récupéré l'intersection entre l'ensemble des stop words d'un fichier et les stop words de différentes langues pour l'attribution. Nous avons attribué la langue du fichier en regarder celle qui offrait l'intersection la plus grande. On regarde ensuite l'ensemble des fichiers et si 80% d'entre eux appartiennent à une langue la thèse a été considéré comme écrite dans cette langue. Si une page ne comporte pas de stop words, elle n'est pas prise en compte dans le calcul du pourcentage final. Le cas des manuscrits déclarés comme bilingue a été écarté. Nous avons comparé dans le Tableau 9 les résultats ainsi obtenu avec ceux indiqués dans les métadonnées, pour 5016 manuscrits que nous avons classés selon la discipline d'appartenance recodée à partir des données de TEL.
<figure><img src="image_10.png" /><figcaption>Figure 9: Représentation selon les disciplines du pourcentage d'erreurs dans l'attribution de la langue sur la base de la méthode des stop words, la langue détectée étant l'anglais, pour les manuscrits labélisés comme étant en français. N=3183</figcaption></figure>

Parmi les manuscrits labélisés comme étant écrits en français (R), nombreux sont ceux qui sont détectés selon notre approche comme étant rédigés en anglais, la proportion variant d'une discipline à l'autre. Ce choix est motivé par l'analyse contrastée de l'évolution des différentes langues d'écriture d'une discipline à l'autre. Il serait intéressant de mesurer comment le pourcentage d'erreurs a évolué au fil des ans. S'agissant de la date de soutenance de thèse, il chute de ce pourcentage a été spectaculaire entre 2006 et 2017. Des dynamiques analogues existent peut-être pour le label qualifiant la langue, mais des analyses supplémentaires seraient nécessaire pour mettre à l'épreuve supplémentaires, de sorte que nous ne nous intéresserons ici qu'aux seules disciplines.
<figure><img src="image_11.png" /><figcaption>Figure 10: Représentation selon les disciplines du pourcentage d'erreurs dans l'attribution de la langue sur la base de la méthode des stop words, la langue détectée étant l'anglais, pour les manuscrits labellisés comme étant en français. N=1833</figcaption></figure>

Pour le groupe II (Economie-Gestion), aucune erreur n'a été détectée pour les manuscrits déclarés comme étant en français, tandis qu'un peu moins de 10% des manuscrits déclarés comme étant en anglais sont détectés comme étant en français (Figure 9). Le pourcentage d'erreur varie d'une discipline à l'autre. Pour la plupart des groupes de disciplines scientifiques, ainsi que pour les disciplines relevant des sciences humaines et sociales, l'erreur oscille entre 2 et 4%, pour l'histoire du droit et la science politique (I), ce chiffre atteint les 17%.

Les erreurs de labellisation concernent également les manuscrits labellisés dans les métadonnées comme étant en rédigés en anglais (Figure 10). Les taux d'erreurs avoisinent les 10%, sauf pour le cas des disciplines relevant des littératures, langues et civilisation (III), où près de la moitié des manuscrits semblent mal labellisés ; on notera que l'échantillon est de 240 manuscrits dans ce cas précis. Il est de 26% pour les différentes disciplines relevant de la chimie (VIII). Nous n'avons pas pu calculer le pourcentage d'erreurs pour toutes les disciplines, car il est dans certains cas (droit, science politique, histoire du droit, pharmacie) particulièrement rare d'écrire en anglais. Nous ne disposons pas de pistes d'interprétation à ce stade pour expliquer les différences observées entre disciplines. Les pratiques des personnes responsables de l'archivage du manuscrit (documentalistes, etc.) peuvent être en jeu ; une
analyse détaillé du circuit de l'information serait nécessaire – des informations sont fournies à cet effet sur data.gouv, où ce jeu de données est mis à jour régulièrement.

<figure><img src="image_12.png" /><figcaption>Figure 11: Evolution du pourcentage de soutenances enregistrées comme ayant eu lieu au premier janvier</figcaption></figure>

Il convient de rappeler que les statistiques fournies ici sont intimement liées à la méthodologie adoptée. Cet échantillon de 5016 manuscrits gagnerait sans doute à être élargi, et d'autres approches que les stop words mises en œuvre pour mesurer le pourcentage d'erreur. Il n'est techniquement pas possible de corriger le label d'une thèse dont le manuscrit n'a pas été mis en ligne, ce qui constitue le cas de l'essentiel des doctorats de la base, de sorte que la prudence est de mise eu égard aux analyses sur le choix de la langue d'écriture jusqu'au milieu des années 2010. S'agissant des périodes pour lesquelles nous disposons de plus de données, nous pouvons considérer que les pourcentages d'erreurs sont suffisamment faibles pour que les grandes tendances que nous avons observées et que nous rapporterons dans une section dédiées constituent des résultats robustes. La proportion de thèses en anglais pourrait néanmoins être surestimée pour les groupes de disciplines III et VIII.

### 2.2.4 Fiabilité des données : l'exemple du mois de soutenance

L'analyse de la temporalité des soutenances passe en premier lieu par une réflexion sur la fiabilité des données. Ne connaissant que l'année de soutenance, la date du premier janvier était attribuée
par défaut lorsqu'elle n'avait pas été renseignée de manière précise (or, bien évidemment, personne ne soutient un premier de l'an). C'est le cas de l'intégralité des thèses jusqu'à 2006, puis la situation s'est améliorée au fil des ans, jusqu'à 2017, où l'on peut considérer les données comme fiables. Nous pouvons observer dans la chute, en pourcentage, du nombre de thèses "soutenues un premier janvier", si l'on se fie à la base de données sans le moindre recul.

Pour mieux comprendre ce qu'il se passe, l'on peut regarder la répartition des soutenances suivant le mois de l'année pour chaque année entre 2005 et 2018. On s'aperçoit alors que le mois de janvier devient de moins en moins prépondérant au fil du temps, au point de ne plus être le mois comportant le plus de soutenances dès l'année 2016 (Figure 11). Pour comprendre ce phénomène, il faut descendre au niveau du jour de soutenance. Le premier janvier est le jour correspondant à quasiment toutes les soutenances jusqu'en 2007. Ce n'est qu'à partir de cette date que la proportion de soutenances répertoriées le premier janvier se met à baisser de manière importante pour devenir quasiment nulle en 2018. Il y a vraisemblablement un problème dans nos données. Une hypothèse est que dans le passé, l'on n'accordait pas trop d'importance à la date exacte de la soutenance et que seule l'année était prise en considération. Nous pensons notamment à l'époque où les thèses étaient déposées au format papier. Lors de la saisie informatique de ces thèses, il se peut que le premier janvier ait été choisi comme date de soutenance par défaut.

# 3 Analyses réalisées sur les métadonnées

## 3.1 Caractéristiques du manuscrit

### 3.1.1 Accessibilité en ligne du document de thèse, et langue d'écriture

En France, un manuscrit de thèse n'est accessible en ligne sur l'archive TEL que si le ou la jeune docteur.e signale explicitement après la soutenance sa volonté de diffuser sur Internet le fruit de son travail. Le processus de mise en ligne est généralement dévolu à l'établissement, de sorte que des dysfonctionnements ou blocages institutionnels peuvent impacter la disponibilité en ligne des manuscrits. Il arrive que les laboratoires de rattachement imposent un embargo temporaire sur la publication si le sujet est considéré comme stratégique et qu'il est jugé important de maintenir un avantage compétitif pour l'équipe de recherche. Ce cas de figure reste néanmoins rare, et la décision de diffuser son travail en ligne est principalement prise par l'auteur ou l'autrice du manuscrit. A cet égard, l'accessibilité des thèses en ligne est un sujet qui se rapproche davantage de la question de l'autoarchivage des articles que des rapports de force entre institutions de recherche et éditeurs privés.

Certains auteurs défendent le caractère obligatoire de la mise en ligne des thèses électroniques issues des financements publics. S'ils pointent le fait que les manuscrits sont le fait d'individus par définition moins expérimentés que des chercheurs confirmés, ils rappellent que ces documents concentrent néanmoins les efforts d'années de travail financées par l'argent du contribuable. Par ailleurs, les jeunes docteurs susceptibles de diffuser leur manuscrit de thèse sont nombreux à ne pas obtenir de poste dans le milieu académique et ne diffusent dès lors pas nécessairement leurs résultats sous formes d'articles scientifiques ou d'ouvrages. Cela signifie que la mise à disposition du document sur une archive en ligne constitue une opportunité unique de partager leur recherche. Même lorsque un exem-
plaire papier est disponible au sein de l'institution, du fait des contraintes géographiques, l'on peut
supposer que rares sont les individus qui se déplacent dans la bibliothèque universitaire concernée.
Dès lors, le refus de numériser et/ou d'archiver en ligne le document constitue un frein indiscutable à
la diffusion des recherches doctorales. L'on peut explorer les déterminants de cette décision tantôt du
point de vue des mécanismes qui en sont à l'origine, tantôt du point de vue des régularités empiriques.

Le téléchargement de la base et la représentation de l'évolution au fil du temps du pourcentage de
thèses disponibles en ligne constituent des étapes triviales ; la portée des résultats ainsi obtenus reste
néanmoins limitée, puisque ceux-ci ne font en définitive que refléter l'essor au sein de l'enseignement
supérieur français des archives mises en place par l'Etat. Il est nettement plus intéressant selon nous de
comparer les situations qui prévalent selon les disciplines académiques, et ce pour plusieurs raisons. Sur
le plan de la recherche fondamentale, de tels résultats permettent de faire progresser la connaissance
que nous avons des rapports contrastés que les différentes disciplines académiques entretiennent avec
l'accessibilité en ligne des recherches scientifiques qu'elles produisent. De tels résultats sont opératoires
également pour alimenter la réflexion des différentes sections universitaires sur la situation qui prévaut
au sein de leur communauté scientifique, pour éventuellement alimenter la réflexion sur l'évolution des
pratiques en matière de diffusion des recherches doctorales en ligne.

En Figure 12, l’on constate que l’accessibilité a progressé considérablement au cours des années
2000 et 2010, bien plus vite que l’anglais n’a été adopté que plus lentement, en particulier dans les
disciplines littéraires ou les sciences humaines et sociales. La question du choix de la langue d’écriture
des manuscrits de thèse s’inscrit dans le contexte plus global de l’internationalisation de la recherche, le
refus de l’anglais comme langue d’écriture pesant lourdement sur le nombre de citations d’un travail de
recherche. La portée de ces choix pour les doctorants en termes d’identité professionnelle ainsi que les
difficultés consubstantielles à l’écriture de documents longs dans une langue qui n’est pas la sienne ont
fait l’objet d’un certain nombre de recherches. Ces travaux restent néanmoins avant tout qualitatifs
et s’intéressent davantage aux mécanismes sous-tendant ces choix qu’à démontrer empiriquement des
évolutions à grande échelle.
<figure><img src="image_13.png" /><figcaption>Figure 12: Evolution, entre 1985 et 2020, de l'accessibilité en ligne du manuscrit selon la discipline académique</figcaption></figure>
A notre connaissance, il manque dans la littérature des travaux basés sur une approche plus quantitative de ces questions. Les métadonnées relatives à la langue d'écriture du manuscrit permettent de combler cette lacune, à condition que la langue annoncée dans les métadonnées correspondent effectivement à la langue du manuscrit. Or nous avons vu que la détection automatique de la langue d'écriture de manuscrits via une méthodologie conçue sur mesure a permis de mettre en doute la fiabilité de ces informations. Le pourcentage d' erreurs nous est néanmoins apparu suffisamment bas pour que les tendances globales que nous décrivons ici puissent être considérées comme dignes de confiance. Nous voyons en Figure 13 qu'il y a une corrélation, pour une thèse donnée, entre le fait d'être accessible en ligne et le fait d'être écrite en anglais.

Pour dépasser une approche purement descriptive de la question de la langue d'écriture, il serait nécessaire d'étudier plus finement le lien qui unit stratégie de publication d'articles après le doctorat et choix de la langue d'écriture du manuscrit de thèse. Pour les jeunes docteur.es qui envisagent de poursuivre une carrière dans le milieu académique, la publication d'articles dans les revues les plus prestigieuses possible constitue un élément déterminant de leur trajectoire professionnelle. Or les revues scientifiques peuvent être sensibles au fait que les résultats présentés soient déjà publiés dans un manuscrit accessible à tous.

<figure><img src="image_14.png" /><figcaption>Figure 13: Une forte corrélation entre le choix de l'accessibilité en ligne sur thèses.fr et la décision de rédiger un manuscrit en anglais, ou dans les deux langues (anglais et français). N= 346014</figcaption></figure>
Si les résultats sont présentés dans une autre langue, l'on peut supposer que les réticences des revues pourraient être moindres, du fait d'une limitation de la redondance entre les différents écrits. Enfin, si le ou la jeune docteur.e vise à travers ses articles des revues en anglais, alors le fait d'écrire une thèse dans une autre langue pourrait se révéler une stratégie visant à trouver un compromis entre une logique de publication d'articles issus de la thèse et la mise à disposition du manuscrit en ligne. Il est délicat de comprendre l'influence respective de différents paramètres – difficultés avec l'anglais, stratégie de publication préétablie, etc. – dans le choix des doctorant.es sans un travail d'enquête qui les inclurait, sur le modèle de ce qui a par exemple été fait quant à leur perception vis-à-vis de la diffusion en ligne de leur travail.

### 3.1.2 Interdisciplinarité dans les recherches doctorales

La question de l'interdisciplinarité dans les thèses peut être abordée tantôt du point de vue de l'analyse du contenu des manuscrits, tantôt de celui des métadonnées. Dans un cas, comme dans l'autre, l'approche quantitative présente des limites évidentes, mais elle mérite d'être discutée. L'attribution d'un score d'interdisciplinarité sans une connaissance précise du travail réalisé est hautement discutable. Aussi, une approche fondée sur de l'analyse textuelle portant sur le vocabulaire mobilisé est franchement discutable si l'on se penche sur un document en particulier. En revanche, si l'on s'intéresse à des tendances, et que l'on raisonne à l'échelle de dizaines de milliers de manuscrits, il est certain que l'on peut dégager des tendances intéressantes. L'attribution automatique de multiples labels à un document – on pourra s'intéresser à des disciplines d'appartenance comme cas d'application – constitue un sujet de recherche classiquement étudié en analyse textuelle. Les difficultés rencontrées nous ont néanmoins amené à préférer des analyses focalisées sur les tags disponibles.

<figure><img src="image_15.png" /><figcaption>Figure 14: Visualisation de la cooccurrence de labels de disciplines distinctes – le groupe de sections universitaires correspondant a été mobilisé – parmi les thèses de TEL pour lesquelles plus d'un label a été choisi</figcaption></figure>
Ainsi, l'on peut trouver sur un même manuscrit le label biologie suivi du label mathématiques, ce qui suggère que la thèse est interdisciplinaire. L'inverse n'est malheureusement pas vrai; il est probable que même pour des thèses interdisciplinaires, les individus qui entrent les métadonnées soient nombreux à se contenter d'un seul label. Nous sommes partis du principe qu'il y avait à priori suffisamment d'individus qui s'engageaient dans une démarche de double labélisation pour voir émerger des relations sur le plan statistique. Nous avons ici mobilisé une approche de type association rule mining (aussi connu sous le nom de market basket analysis). Le graphe parallèle ou la carte de chaleur (heatmap) (Figure 14 Gauche) représentent les visualisations classiques. Plus la co-occurence de labels est fréquente, plus l'on tend vers le rose (Figure 14 Droite).

Plutôt que de tester toutes les combinaisons possibles de sections universitaires, nous nous sommes limités aux grands groupes de sections, tels que précisés dans le document fourni à la toute fin de ce billet. Sans surprise, l'on voit apparaître deux groupes, avec les sciences dures qui se regroupent d'un côté, et les sciences humaines (I, II, III, IV, XII) de l'autre. La pharmacie est connectée surtout à la biologie et à la chimie, mais nous observons un lien statistiquement significatif entre droit et pharmacie, seule surprise notable de l'analyse. Avec le recul, l'exercice s'est montré intéressant pour faire découvrir aux étudiants quelques concepts de fouilles de règles d'association. Il ne produit en revanche aucun résultat probant sur le plan de la recherche, les proximités disciplinaires détectées étant bien connues dans le milieu académique. Par ailleurs, les tags (labels) associés aux thèses souffrent d'un certain manque de fiabilité, ce qui nuit globalement aux résultats.

### 3.1.3 Analyse des titres et des résumés

Le volet suivant de l'analyse porte sur l'exploitation des titres et résumés présents dans la base de données afin d'en tirer des enseignements sur le fonctionnement des recherches doctorales. Nous nous concentrons sur la terminologie employée dans les titres de thèse, notamment. Les termes mobilisés dans un titre ou un résumé sont susceptibles de nous renseigner quant à la nature des notions qui sont travaillées dans un manuscrit. On pourra ainsi suivre la vitesse à laquelle un objet ou une technique de recherche se popularise et identifier les institutions qui se positionnent en pointe sur le sujet.

Il faut néanmoins nuancer cette affirmation en précisant qu'un.e doctorant.e peut effectuer des choix de rédaction qui amènent à expurger les techniques mobilisées du résumé de la thèse, pour ne les aborder que dans le corps du manuscrit. Dans ce cas, l'exploitation desdits manuscrits représente la seule approche viable pour un suivi fin de la diffusion d'une technique ou d'une notion au sein de la communauté scientifique. Il convient néanmoins de garder à l'esprit que plusieurs termes peuvent être mobilisés pour désigner la même notion, selon les communautés scientifiques dans lesquelles ils sont utilisés, et que l'inverse est tout aussi vrai. Nous sommes partis du principe que ceci était tout particulièrement valable pour les disciplines relevant des sciences humaines et sociales. La polysémie est a priori moins marquée pour désigner des techniques ou une thématique de biologie moléculaire, par exemple.
<figure><img src="image_16.png" /><figcaption>Figure 15: Evolution du nombre de thèses comprenant une série de mots-clés (différenciés par des couleurs) dans le résumé traduit en anglais, à partir du moment de la première apparition</figcaption></figure>

C'est ce raisonnement qui nous a amené à identifier une liste de mots-clés dont nous avons suivi la présence dans les résumés de thèse. Dans la Figure 15, plutôt que de représenter l'année d'apparition, nous prenons comme point de départ le nombre d'années depuis la première apparition dans un résumé de thèse. Pour certains mots-clés, le nombre de thèses qui y sont consacrées croît de manière particulièrement rapide, tandis que pour d'autres, l'inverse semble se produire.

<figure><img src="image_17.png" /><figcaption>Figure 16: Représentation géographique (classification par département et par ville) de la fréquence du terme transcriptôme dans les résumés de l'ensemble de la base theses.fr, un bouton permettant de faire varier l'empan temporel</figcaption></figure>
Dans le cadre d'un projet de recherche parallèle, nous avons étendu l'analyse hors du seul périmètre de theses.fr, en téléchargeant les métadonnées de tous les documents présents dans l'archive généraliste HAL, et qui relevaient de la biologie. Ainsi, nous pouvons suivre la nature des documents dans lesquels un concept donné se retrouve : rapports, articles de conférence, articles de recherche dans des revues, recherches doctorales, chapitres d'ouvrage, etc. Cette démarche permet de suivre, d'une certaine manière, les trajectoires qu'emprunte un terme (et donc les notions, méthodes, etc. qui l'accompagne) à travers différents types de supports, qui constituent différents indices de la maturité de son développement au sein d'une communauté scientifique. L'on pourra par exemple identifier différentes phases, l'utilisation du terme dans des ouvrages spécialisés ou dans des chapitres dédiés intervenant probablement dans les dernières phases. Des différences seront probablement observées entre sciences humaines et sociales et sciences dures, qui n'entretiennent pas le même rapport aux livres et aux articles de recherche.

<figure><img src="image_18.png" /><figcaption>Figure 17: Répartition géographique des thèses soutenues entre 1985 et 2018 et comprenant un terme identifié parmi la listes des termes sélectionnés dans le projet</figcaption></figure>

L'on peut enfin adopter un point de vue géographique, pour étudier dans quelles régions, dans quelles villes, dans quelles universités un terme apparaît de manière précoce. En contrastant les termes, l'on peut dès lors envisager d'identifier les villes et établissements qui se positionnent de manière récurrente comme pionnières, du moins dans l'utilisation d'un buzzword. Si l'on choisit une plage de temps plus large (par exemple plusieurs décennies), l'on peut ainsi adopter un point de vue géographique pour identifier où sont les lieux où les recherches doctorales se multiplient sur un sujet. Nous fournissons en Figure 16 (avec le terme transcriptôme) et en Figure 17 des exemples de telles analyses géographiques.

## 3.2 Soutenance, mise en ligne, et nombre de téléchargements du manuscrit

Dans cette seconde sous-section de la partie Résultats, nous nous penchons sur les conditions de soutenance ; nous fournissons des données quant au choix de la date de soutenance, proposons une figure sur la mise en ligne du manuscrit, et nous intéressons à la composition des jurys de thèse.
### 3.2.1 Mois de soutenance, mois de mise en ligne

Pour mémoire, pour obtenir la distribution du mois effectif de soutenance, il suffit de filtrer ces soutenances du premier janvier de sorte à les éliminer. Nous avons procédé de la sorte en agrégeant les données sur la période s'étalant de 2006 (pauvre en données) à 2018 (très riche en données). Ce faisant, nous pouvons capturer une variabilité interannuelle, d'où les écarts-type, relativement réduits, que l'on peut voir sur la Figure 18. Celle-ci montre que l'essentiel des soutenances a lieu en fin d'année civile, avec un pic en décembre. Sans doute y-a-t'il un lien avec les campagnes de qualification au poste de Maître de Conférences, la date limite de dépôt des dossiers étant fixée à la mi-décembre.

<figure><img src="image_19.png" /><figcaption>Figure 18: Distribution du mois de soutenance de la thèse entre 2006 et 2018, après élimination des dates correspondant au premier janvier</figcaption></figure>
S'agissant de l'annonce de l'existence de thèses sur le répertoire, vraisemblablement par les équipes des établissements, le mois de septembre semble le plus actif (Figure 19), ce qui coïncide avec le début de l'année scolaire. Cela ne signifie pas pour autant que le gros des thèses commence en septembre, car cette date reflète avant tout des dynamiques administratives (même si les temporalités des concours des écoles doctorales peuvent sans doute contribuer à créer un pic à cette date).

<figure><img src="image_20.png" /><figcaption>Figure 19: Répartition du mois de mise en ligne de la thèse entre 2006 et 2018 sur theses.fr</figcaption></figure>

### 3.2.2 Visibilité des thèses et nombre de téléchargements

A notre connaissance, les différences en termes de visibilité des thèses postées dans des répertoires ont été ignorées jusqu'à présent. Il existe un manque de recherches sur les différences de diffusion en ligne des manuscrits de doctorat selon les domaines scientifiques, une variable importante pour appréhender l'impact de référentiels ouverts. Cette lacune nous a conduit à concevoir un projet de recherche axé sur les altmetrics, abréviation de métriques alternatives. Alors qu'en France les thèses de doctorat sont généralement citées au mieux quelques dizaines de fois, un rapide tour d'horizon de theses.fr montre que certaines d'entre elles totalisent des dizaines de milliers de téléchargements, soulignant l'importance de explorer des alternatives aux mesures traditionnelles basées sur les citations.

Les étudiants qui souhaitent voir leurs travaux partagés au sein du monde universitaire et au-delà sont susceptibles d'être incités à divers niveaux à publier leur manuscrit en ligne, en fonction de la visibilité potentielle de leurs recherches, qui dépend souvent du domaine universitaire. Par exemple, un doctorat en biologie moléculaire intéressera principalement les spécialistes de ce domaine, ce qui
entraîne un nombre limité de points de vue. En revanche, un manuscrit sur la productivité des entreprises est plus susceptible de susciter l'intérêt d'un public plus large, y compris d'acteurs non universitaires, et donc d'attirer beaucoup plus d'attention, notamment via les moteurs de recherche.

<figure><img src="image_21.png" /><figcaption>Figure 20: Evolution de la visibilité de onze domaines en nombre de téléchargements depuis l'archive thèses.fr. Les grades sont calculés pour une année de défense donnée. Les domaines correspondant aux sciences dures sont situés à l'intérieur des deux lignes noires. L'année correspond à la date de soutenance. N = 99 743</figcaption></figure>

En nous concentrant sur le nombre moyen de téléchargements de mémoires, nous avons constaté que pour les domaines I (qui englobe le droit) et XII (qui comprend les sciences de l'éducation), le
nombre médian de téléchargements par mémoire était bien supérieur à la moyenne, une tendance qui semble constante tout au long de l'année. la durée de l'étude (Figure 20). En revanche, l'informatique et les mathématiques (domaine V) étaient autrefois le sujet le moins populaire lorsque l'on examinait le trafic moyen sur les manuscrits individuels, avant de gagner un peu en popularité à partir de 2014. Le domaine VIII, qui comprend l'astrophysique, les sciences de l'environnement et les sciences de la terre, est resté systématiquement l'un des domaines scientifiques les moins populaires des archives. Globalement, on constate que les disciplines correspondant aux sciences dures – elles se situent entre les lignes noires – sont bien moins bien classées que leurs homologues des sciences humaines, de l'histoire ou du droit (I à IV, et XII).

<table><caption>Table 10: Titres des thèses les plus téléchargées à partir de l'archive theses.fr</caption><thead><tr><th>Titre</th></tr></thead><tbody><tr><td>Transport maritime des marchandises conteneurisées</td></tr><tr><td>Autonomie administrative et financière des collectivités locales décentralisées : l'exemple du Cameroun</td></tr><tr><td>Médicaments à base de plantes en Europe : statut, enregistrement, contrôles</td></tr><tr><td>Cadres juridiques internationaux pour la lutte contre la corruption des agents publics étrangers</td></tr><tr><td>Accords politiques dans la résolution des conflits armés internes en Afrique</td></tr><tr><td>Le sort des contrats lors des fusions et scissions des sociétés commerciales</td></tr><tr><td>Le mythe de la souveraineté en droit international : la souveraineté de l'État à l'épreuve des mutations de l'ordre juridique international</td></tr><tr><td>Gouvernance des sociétés commerciales en droit OHADA</td></tr><tr><td>Responsabilité de la société mère pour ses filiales</td></tr><tr><td>Le renouveau des sources du droit - Illustrations en droit de la communication sur Internet</td></tr></tbody></table>

## 3.3 Conditions d'encadrement des thèses et problématique de la cosupervision

Les réflexions sur le ressenti des étudiants vis-à-vis de leur expérience au sein du milieu académique se sont développées à travers de nombreux écrits depuis plus d'un demi-siècle motivées dans une large mesure par la nécessité de mieux comprendre les mécanismes du désengagement d'un cursus universitaire. Pour certains auteurs, la perception que les jeunes docteur.e.s ont vis-à-vis de leur doctorat tient dans une large mesure à la qualité et à la nature du suivi dont ils ont bénéficié durant la rédaction de leur manuscrit.

La base theses.fr peut également être mobilisée pour éclairer certains aspects des conditions d'encadrement du doctorat. Des lois relatives aux conditions d'encadrement des thèses sont entrées en vigueur en France au cours de la décennie 2010-2020. Ils produisent un rapport annuel et peuvent se prononcer sur les orientations scientifiques suivies d'une part, et sur l'avancement du projet d'autre part. Ensuite, le nombre de doctorants qu'un directeur de thèse était autorisé à encadrer de manière simultanée – on parle de taux de direction pour prendre en compte l'existence de cotutelles – a été revu à la baisse dans de nombreux cas. Il s'agit d'éviter qu'un même individu ne devienne responsable de plus de doctorant.es qu'il ne peut encadrer de manière efficace.

Les écrits sur les conditions de déroulement des thèses de doctorat se sont également multipliés en France. Si la base theses.fr ne permet pas de collecter d'informations sur les thèses abandonnées - on
ne peut dès lors pas savoir le nombre exact de thèses encadrées de manière simultanée, elle permet néanmoins de visualiser certaines évolutions générales du doctorat. Mais alors que les enquêtes sur l'insertion professionnelle ou la satisfaction se sont, comme nous l'avons vu, multipliées au cours des deux dernières décennies, on manque d'études quantitatives sur les conditions effectives de déroulement du doctorat, et qui influent sur ces différents paramètres. Or, pour appréhender de manière quantitative l'évolution des conditions de déroulement des thèses, une alternative aux enquêtes auprès des institutions d'enseignement supérieur, et notamment des écoles doctorales : l'analyse des métadonnées du site theses.fr, qui centralise des informations sur les manuscrits, comme l'auteur et la discipline d'appartenance, mais aussi sur les directeurs et directrices, et différents membres de jury d'une thèse. La disponibilité de ces données permet enfin de répondre aux questions suivantes : Comment le taux d'encadrement des thèses a-t-il évolué au cours des dernières décennies ? Quels contrastes peut-on observer d'une discipline à l'autre eu égard au taux d'encadrement, et à la vitesse de son évolution ?
### 3.3.1 Evolution du taux de direction

<figure><img src="image_22.png" /><figcaption>Figure 21: Evolution entre 1984 et 2019 du taux de direction, calculé exclusivement sur la base des thèses soutenues, toutes disciplines confondues</figcaption></figure>

Nous employons le terme officiel de taux de direction pour désigner le ratio entre le nombre de doctorants encadrés de manière simultanée pour un directeur de thèse donné. Le législateur a cherché à limiter les configurations où un même individu était responsable de dix doctorants, dont certains n'étaient vus qu'épisodiquement, ce qui conduit en théorie à une chute du taux de direction.
<figure><img src="image_23.png" /><figcaption>Figure 22: Evolution entre 1984 et 2019 du nombre de directeurs / directrices ayant proposé un.e seul.e ou plusieurs doctorant.es pour une soutenance, décomposition par période de 5 ans</figcaption></figure>

En agrégeant les données sur des périodes de quelques années, nous avons pu observer une diminution nette du nombre de doctorant.es présenté.es par période de 5 ans, d'environ 3 sur la période 1984-1989 à environ 1.5 sur la seconde moitié des années 2010 (Figure 21). On met dans le même sac des personnes qui en présentent très peu (voire un.e seul.e), et des encadrant.es qui en présentent une tripotée, d'où les écarts-types très importants (mais qui ne masquent pas une tendance de fond).
<figure><img src="image_24.png" /><figcaption>Figure 23: Distribution du taux de direction moyen par discipline, agrégation sur des périodes de 5 ans</figcaption></figure>

D'où le graphique qui suit, où nous avons fait le distinguo entre ceux qui ne présentent qu'un seul doctorant par période de cinq ans (bleu turquoise), et ceux qui en présentent plus d'un (en rouge) (Figure 22). Alors que les premiers étaient minoritaires dans les années 1980, ils semblent majoritaires. Evidemment, la manière de créer la base est susceptible de créer des artefacts qui faussent la mesure. Il existe des difficultés pour suivre à la trace l'ensemble des individus (changements de nom, erreurs dans les identifiants auteur, etc.), dans la mesure où les identifiants auteur (des ID chiffrés) n'ont pas pu être utilisés. Des tendances de fond ont néanmoins pu être détectées. Nous nous sommes enfin attelés à contraster les disciplines, en agrégeant sur les différentes périodes de 5 ans pour obtenir des écarts types, et avons obtenu la Figure 23. Le droit est en tête en matière de doctorants présentés par directeur, sur la période considérée, et les sciences de la terre présentent le moins de doctorant.es.

### 3.3.2 Evolution de l'importance de la co-supervision des thèses

La croissance du nombre d'inscriptions en doctorat au cours des premières décennies du XXIème siècle, observées notamment en Europe suppose une hausse des besoins en encadrement. Au regard des difficultés rencontrées au cours du doctorat, la co-supervision apparaît pour certains auteurs comme une opportunité à plusieurs égards : augmentation de la satisfaction des étudiants et diminution du risque d'abandon, disponibilité accrue d'au moins un encadrant notamment en cas de défaillance d'un.e des directeurs/directrices, amélioration de la qualité de l'apprentissage ou encore une chance accrue de co-publier avec ses superviseurs et de bénéficier d'un réseau professionnel élargi. Le terme de co-supervision est ici employé pour désigner des dispositifs de supervision dans lesquels deux directeurs ou plus collaborent pour guider et soutenir un doctorant dans ses travaux de recherche.

La co-supervision se caractérise par l'existence d'une contribution en théorie substantielle et distincte au travail du doctorant par chacun des encadrants. Il existe également en principe des avantages
putatifs pour les directeurs de thèse : diminution de la charge de travail associée à la supervision et répartition plus équitable des responsabilités entre superviseurs, entre autres. Par ailleurs, pour les directeurs en début de carrière, la co-supervision permet d'améliorer leurs compétences en matière d'encadrement dans la mesure où ils peuvent bénéficier de l'expérience de leur collègue. Malgré des injonctions au développement de cette modalité de supervision dans l'enseignement supérieur, des travaux de recherche ont également mis en lumière certaines limites : désaccords entre directeurs/divrectrices, reconnaissance inégale du travail du second encadrant, difficultés liées à la gestion du temps pour les réunions conjointes ainsi qu'un manque d'efficacité car deux directeurs se retrouvent parfois à faire le même travail. La communication à trois pose également problème car le doctorant ou l'un des directeurs peut être mis à l'écart des discussions.

De manière intéressante, plusieurs auteurs introduisent leurs travaux sur la cotutelle en évoquant une augmentation de sa fréquence, notamment au sein des sciences dits dures. Néanmoins, les travaux empiriques venant étayer ces propos sont à notre connaissance limités dans leur portée. Des enquêtes ont été menées, notamment en Finlande, mais elles restent limités à l'échelle d'une université. La base theses.fr permet d'obtenir facilement des résultats de portée nationale quant à l'évolution de la co-supervision, au fil du temps, et avec des résultats contrastés par discipline.

<figure><img src="image_25.png" /><figcaption>Figure 24: Evolution du pourcentage de cosupervision parmi les thèses défendues en France : 1985-2023</figcaption></figure>

Dans la Figure 24, nous observons une évolution drastique et constante de la co-supervision à partir des années 2000, celle-ci devenant le cas majoritaire autour de 2020. Il convient néanmoins de noter que si avant les années 2000, seul le nom d'un.e encadrant.e est rapporté dans la base, il est tout à fait possible qu'un autre individu joue le rôle de co-encadrant, HDR ou non, mais que celui-ci ne soit pas reconnu officiellement. En d'autres termes, il est difficile de faire la part choses, dans l'accroissement de la co-supervision, entre ce qui relève d'une mutation effective des pratiques, et ce qui relève d'une officialisation, par une reconnaissance sur theses.fr, de relations d'encadrement qui existaient auparavant, mais de manière plus informelle.
<figure><img src="image_26.png" /><figcaption>Figure 25: Contraste du pourcentage de cosupervision des thèses en France selon la discipline, sur la période 2000-2009</figcaption></figure>

Dans la Figure 25, nous contrastons l'importance de la cosupervision selon la discipline prédite par notre algorithme, sur la période 2000-2009. Ces pourcentages évoluent considérablement d'une période à l'autre; néanmoins, les disciplines ayant le plus recours à ce mode d'encadrement sont sensiblement les mêmes, quelle que soit la période considérée. Il pourrait être intéressant, lors de recherches ultérieures, d'étudier davantage les mécanismes qui explique de telles différences persistantes. Par ailleurs, dans une autre étude non présentée ici, nous nous penchons notamment sur l'homophilie de genre, nous avons analysé l'évolution de la cosupervision pour les différentes disciplines pour des binômes de cosupervision, du point de vue du genre, en analysant l'évolution des paires de genre les plus fréquentes dans les binômes de co-supervision. Ainsi, les binômes homme-homme sont systématiquement les plus fréquents, tandis que les binômes femme-femme sont plus rares, cette tendance étant plus marquée dans les disciplines à dominante masculine. C'est la conséquence mécanique de la surreprésentation des hommes pour les postes d'encadrement, et ce dans presque toutes les disciplines. Les binômes femme-homme sont dans certains cas rares (la biologie par exemple) aussi fréquents que les binômes homme-homme. Ce type d'analyse pourrait être le point de départ de recherches sur le rôle du genre dans les collaborations académiques.

## 3.4 Trajectoires professionnelles

Un autre point qu'il nous semble intéressant d'explorer à travers cette base de données est le de-
venir des jeunes docteur.es. En France, le sujet a fait l'objet d'études diverses depuis plusieurs
décennies. L'insertion professionnelle des jeunes docteur.es dans le secteur privé, notamment sur
la base d'enquêtes du Cereq, mais aussi au sein du milieu de la recherche. C'est sur ce dernier point
que les métadonnées de theses.fr peuvent permettre de faire avancer la réflexion. A ce jour, les rap-
ports et travaux scientifiques menés sur l'insertion au sein du secteur académique se sont basés sur les
données fournies par les services de ressources humaines du Ministère de l'Enseignement Supérieur.
<figure><img src="image_27.png" /><figcaption>Figure 26: Evolution du pourcentage des jeunes chercheurs/chercheuses finissant par encadrer des thèses sur la période étudiée, seul.es (rouge), ou dans le cadre d'une co-supervision (bleu)</figcaption></figure>

Le ministère publie régulièrement des statistiques sur le sujet, discipline par discipline, et s'intéresse notamment aux relations entre genre et trajectoires professionnelles. Les analyses de ces trajectoires sont réalisées avant tout au prisme du gravissement des échelons. Elles pourraient être utilement complétées par la base theses.fr, qui fournit des éléments comme la participation à la vie scientifique, et plus précisément sous l'angle de l'encadrement de doctorant.es. En d'autres termes, le Ministère sait qui obtient quand le droit de prendre la responsabilité de doctorants, mais ignore qui exerce effectivement ce droit. Notre base de données permet dès lors de combler cette lacune, et de dériver des indicateurs comme le temps qui sépare l'obtention du doctorat de la présentation du premier doctorant, ou de ce traiter simplement cette transition comme une variable booléenne.

Dans la mesure où la fiabilité des identifiants auteur n'est pas garantie, et que ceux-ci ne sont souvent pas renseignés, c'est pour mémoire sur la base des prénoms et noms que nous avons suivi la trajectoire d'un individu, passant de la colonne de la soutenance de thèse, à celle de la présentation d'un.e doctorant.e. Nous représentons en Figure 26 l'évolution du pourcentage de ces individus, en contrastant d'une part ceux qui finissent par encadrer seuls un.e étudiant.e (ce qui signifie a priori qu'ils ont obtenu une HDR), et ceux qui ont encadré un.e étudiant.e – puisque cela inclut aussi bien ceux qui encadrent seuls ou dans le cadre d'une co-supervision (et il n'est pas nécessaire d'avoir une HDR, ni même d'être enseignant-chercheur pour cela), ces individus sont mécaniquement plus nombreux. La courbe descendante tient au fait que ceux qui ont soutenu leur thèse récemment ont eu moins de temps, et donc d'opportunités, pour progresser dans leur carrière pour se retrouver en position d'encadrement. En d'autres termes, si dans une vingtaine d'années l'on réalise à nouveau le même graphique, le pourcentage d'individus ayant obtenu une position d'encadrement entre 2010
et 2020 sera plus vraisemblablement comparable à ce que l'on observe actuellement pour la décennie 1990-2000.

Cet état de fait a pour conséquence que toute analyse visant à identifier les déterminants d'une poursuite de la carrière dans le milieu académique doit se faire à période équivalente. Nous avons mené un certain nombre d'analyses exploratoires donnant des résultats surprenants, mais dont la description sort du cadre de ce rapport car des articles de recherche sur le sujet sont en cours de rédaction. La discipline de rattachement de la thèse constitue sans surprise un facteur déterminant, de même que le genre de l'encadrant. Ce dernier résultat est original à plusieurs égards, d'autant que l'effet statistique du genre dépend de la discipline à laquelle est rattachée la thèse. Au-delà de la variable booléenne qui consiste à rester ou non dans le milieu académique après la soutenance, l'on peut s'intéresser pour ceux qui sont parvenus à obtenir une position d'encadrement, au temps nécessaire pour franchir une telle étape. Nous représentons en Figure 27 la distribution du nombre d'années pour réaliser cette conversion, pour un échantillon de la base, cette moyenne étant légèrement supérieure à 10 ans. En Figure 28, l'on constate que les femmes, à l'exception de disciplines comme les sciences de l'ingénieur, mettent après la soutenance environ un an de plus que les hommes pour parvenir à obtenir une position d'encadrement. Bien que les écarts-types soient élevés, les différences sont presque systématiquement statistiquement significatives du fait de la grande des échantillons en jeu.

<figure><img src="image_28.png" /><figcaption>Figure 27: Distribution du nombre d'années séparant la soutenance de la thèse et l'apparition dans la base theses.fr en qualité d'encadrant.e (seul.e ou en co-supervision)</figcaption></figure>

Nous avons mené des analyses exploratoires pour étudier le lien entre caractéristiques de l'individu et passage à la position d'encadrement (ainsi que sur le temps de transition). Nous avons aussi obtenu des résultats intéressants sur les caractéristiques des encadrants (avoir un, ou plusieurs, en-cadrants hommes est corrélé à une meilleure intégration dans le milieu académique dans la plupart des disciplines. D'autres études sont en cours. Par exemple, l'on peut émettre l'hypothèse que les individus en poste depuis des décennies ont eu davantage de temps pour gagner en expérience, ou pour développer des réseaux de collaboration susceptibles, le cas échéant, de faciliter l'intégration d'un ou
d'une protégé.e (et ce malgré le devoir d'impartialité des comités d'orientation scientifiques, censés s'assurer que le recrutement se fait sur la base du seul mérite).

S'agissant de la mise à l'épreuve d'une telle hypothèse, l'un des principaux obstacles résident dans ce que l'on pourrait nommer les effets de bords. S'agissant des thèses les plus récentes, nous avons souligné le fait que les individus n'ont pour beaucoup pas eu assez de temps pour basculer en position d'encadrement. S'agissant des plus anciennes, il n'est pas possible de savoir, à partir de la seule base que nous avons mobilisée, si un.e encadrant.e a encadré des thèses avant la date de 1985. De sorte que pour la période qui s'étend de 1985 au début des années 1990, un certain nombre d'individus sont considérés comme novices alors qu'il s'agit simplement d'un problème de détection pour toute la période pré-1985 (Figure 29). Mécaniquement, le nombre d'années de présence sur la base s'accroît à partir de 1985, mais il n'est qu'un indicateur imparfait de l'expérience en tant qu'encadrant.e. L'on peut se demander si, à ce stade, il ne faut pas circonscrire des analyses qui mobiliseraient cette variable à la seule décennie 2000-2010, pour éviter les effets de bord de part et d'autre. La mise en place d'une méthodologie rigoureuse permettrait de mieux identifier dans quelle mesure des encadrant.es ayant plus d'ancienneté sur la base sont susceptibles d'être plus efficaces dans le placement de leurs étudiant.es (si tant est qu'ils essaient de le faire).

<figure><img src="image_29.png" /><figcaption>Figure 28: Visualisation des contrastes entre genres, selon la discipline, en termes de nombre d'années nécessaires pour faire la transition entre soutenance de thèse et présentation du premier / de la première doctorant.e</figcaption></figure>

Nous avons enfin détecté lors d'analyses récentes que, lorsque l'étudiant.e a bénéficié d'une co-supervision plutôt que de la supervision d'un.e seul.e encadrant.e, ses chances d'obtenir par la suite une position d'encadrement sont sensiblement supérieures – ce résultat faisant actuellement l'objet d'une publication, il ne sera pas présenté ici. Si l'on se place du point de vue des réseaux des encadrant.es – et si la robustesse de ce résultat est confirmée, une interprétation simple émerge : plus l'on dispose,
en quelque sorte, d'alliés enclins à mobiliser leurs réseaux ou, a minima, à dispenser des conseils, plus il devient facile d'intégrer le milieu académique, si tant est que cela soit l'objectif recherché.

<figure><img src="image_30.png" /><figcaption>Figure 29: Evolution du nombre d'années d'ancienneté sur la base theses.fr pour le principal encadrant</figcaption></figure>

### 3.4.1 Migrations académiques : de la thèse et les étapes ultérieures de la carrière

Dernier type d'analyse proposée ici, un regard géographique sur les trajectoires professionnelles. Nous nous intéressons toujours ici à la transition entre le moment où un individu soutient sa thèse, et le moment où il présente son/sa premièr.e doctorant.e. Il reste à savoir si ces deux étapes importantes d'une vie académique se déroule dans la même zone géographique (après avoir pris l'échelle de l'établissement, nous avons choisi de nous concentrer sur les mouvements au sein de la même académie. Nous parlons d'endogamie si ces étapes se déroulent dans la même académie (Figure 31). Plus une région montre un taux d'endogamie élevé, plus cela veut dire que les jeunes docteur.es restent dans la même aire géographique pour ces deux étapes de leur vie professionnelle. On voit par exemple que s'il est commun de faire son doctorat en région parisienne, il est plus rare, proportionnellement parlant, d'y rester après la thèse. Bien qu'il s'agisse d'un bassin de recrutement primordial, l'Ile-de-France est semble-t-il caractérisée comme un lieu de transition (le même constat peut être dressé pour les région de Grenoble, etc.), par contraste avec les académie de Bordeaux ou de Lille par exemple. Au passage, le découpage présenté ici est celui des académies.
<figure><img src="image_31.png" /><figcaption>Figure 30: Taux d'endogamie par académie pour les seul.es jeunes chercheurs/chercheuses basculant en position d'encadrement après leur thèse</figcaption></figure>

Nous avons également regardé les déplacements d'une université à l'autre, entre différentes institutions où l'individu a été directeur ou directrice de thèse, et ce tout au long de la carrière (Figure 32). Sur la base de la connaissance des coordonnées des établissements, nous avons même calculé des distances géodésiques, pour regarder si selon les disciplines ou les genres, certains individus se déplaçaient plus que d'autres entre des étapes successives de leur carrière académique. L'on se situe ici après le doctorat, entre la première et la seconde supervision de thèse (avec défense). La proportion d'individus changeant d'académie par exemple, est de 9% pour les femmes, et 19% pour les hommes, cette différence étant statistiquement significative (comme le prouve une régression logistique). Il serait intéressant de mobiliser des spécialistes de l'enseignement supérieur, sociologues ou géographes, pour proposer des interprétations rigoureuses de ces observations.
<figure><img src="image_32.png" /><figcaption>Figure 31: Trajectoires les plus fréquentes de déplacements académiques pour les individus ayant changé d'université entre le moment où ils défendent leur thèse et celui où ils présentent leur premièr.e doctorant.e</figcaption></figure>

# 4 Conclusion

## 4.1 Recommandations quant à l'évolution de la base de données

Comme nous nous sommes efforcés à le montrer tout au long de ce document, la base theses.fr constitue un jeu de données particulièrement riche pour quiconque s'intéresse aux évolutions de l'enseignement supérieur en France. Naturellement, un certain nombre d'améliorations peuvent être apportées tant du point de vue du contrôle qualité des données que de celui de la nature des données qui y sont abondés. Certains problèmes sont complexes à résoudre, comme les fusions et scissions d'établissements, qui perturbent la traçabilité sur le long terme des individus. En revanche, d'autres sont faciles à solutionner. Les paragraphes qui suivent visent à recenser un certain nombre de suggestions que nous pensons pertinentes au regard de nos analyses.
Il est nécessaire en premier lieu de mettre au point une politique qualité à même de régler les problèmes d'identification des auteurs. Trop fréquents sont les cas où seuls sont disponibles prénom et nom de famille, ce dernier pouvant changer à l'occasion d'un mariage. Même lorsqu'il est présent, l'identifiant auteur est souvent erroné ; or il est aisé de mettre au point des routines permettant de détecter des erreurs de typographie, des erreurs liées à l'homonymie ou des virgules qui s'insèrent de manière inopportune au sein des chiffres qui le composent.

S'agissant des variables manquantes, l'on pourrait commencer par porter l'attention sur le fait que les membres des jurys de soutenance ne sont pas recensés de manière exhaustive. Les analyses relatives à la composition des jurys sont certes peut-être de moindre importance, mais ce problème est facile à détecter et régler. Plus dommageable est le fait que ne soit conservée aucune donnée relative aux thèses commencées mais jamais terminées. La politique de la base consiste à considérer la thèse comme en cours pendant un certain nombre d'années, puis de l'effacer s'il n'y a pas soutenance. Un archivage de ces doctorats inachevés, dans une nouvelle base au besoin, permettrait de dépeindre un tableau précis des difficultés des doctorant.es selon diverses variables (discipline d'appartenance, établissement de rattachement, etc.). Deuxièmement, il est dommageable que la date de première inscription en doctorat soit dans la grande majorité des cas effacée une fois la thèse soutenue. Cette action empêche de calculer la durée de thèse, métrique qui nous renseigne indirectement quant aux obstacles associés aux recherches doctorales, et à leurs tenants, mais aussi sur des différences culturelles entre disciplines, entre autres.

La question de la discipline de rattachement doit enfin être revue sérieusement. Il s'agit sans doute du chantier le plus prioritaire, dans la mesure où la comparaison des situations entre disciplines constitue l'une des démarches les plus naturelles que peut suivre un analyste qui voudrait dépeindre à travers la base theses.fr des évolutions de l'enseignement supérieur. En premier lieu, au moment du dépôt, la (ou les) discipline(s) de rattachement doivent être choisies au sein d'une liste, et non rédigée à la main, pour éviter d'avoir à effectuer un laborieux travail de classification via des techniques d'apprentissage machine. S'agissant de la liste au sein de laquelle choisir, il convient de produire un travail standardisé – les labels de TEL semblent quelque peu chaotique – et comprenant au moins autant de possibilités que de sections universitaires. A titre de comparaison, nous fournissons dans la Figure 28 la liste des labels possibles sur le site ProQuest. Ce dernier représente sans doute le plus volumineux répertoire de thèses et de mémoires au monde, mais s'inscrit résolument dans une logique commerciale. Eu égard aux questions d'interdisciplinarité, il serait bon qu'au moment du dépôt, le ou la jeune docteur.e soit en mesure de décider si son travail est interdisciplinaire, et, dans l'affirmative, se voit imposer de choisir un deuxième voire un troisième label pour qualifier son travail.

En résumé, l'on conçoit aisément le fait que le dépôt de thèse ne doive pas devenir un questionnaire sur l'auteur ou l'autrice, et que l'on continue à inférer le genre, par exemple, à partir du seul prénom. Néanmoins, les caractéristiques du manuscrit et des conditions de soutenance devraient être détaillées de manière aussi précise et systématique que possible.

## 4.2 Perspectives

En guise de perspective à ce document, nous proposons deux pistes d'investigation qui nous semblent fertiles, pour les avoir explorées. En premier lieu, l'on peut traiter à grande échelle les manuscrits de thèse accessibles depuis theses.fr. Plusieurs dizaines de milliers de manuscrits ont été téléchargées puis
converties d'un format pdf au format texte pour réaliser des analyses variées. Dans un second rapport
analogue à celui-ci, nous nous attardons sur des questions méthodologiques (gestion des erreurs au
moment de la conversion du pdf en texte, etc.), et proposons quelques analyses possibles sur la base
de l'exploitation d'un échantillon de ces manuscrits : différences de pratiques entre disciplines en
matière de construction d'une bibliographie (nature et langue des références, taille de la section, etc.),
analyses stylométriques, pour ne citer que ces seuls exemples. Un travail considérable a été réalisé
pour constituer un corpus et dégager des pistes de recherche pertinentes.

En second lieu, nous pensons qu’il est possible de dupliquer la plupart des analyses que nous avons
proposées ici à la base DUMAS, constituée des mémoires de master considérés comme qualitatifs,
et, pour afficher de plus grandes ambitions, à l’archive française HAL, qui recoupe l’intégralité des
types de productions scientifiques : articles dans des revues, manuscrits de thèse ou d’HDR, actes
de conférences, etc. L’analyse reste cantonnée à un sous-ensemble des écrits de recherche – celle
dont les auteurs ont accepté de partagé en ligne le contenu, ou, à défaut, les métadonnées, alors
que l’approche est plus systématique dans le cas des thèses. Néanmoins, le volume de travaux en
jeux est bien supérieur sur HAL. A notre connaissance, les recherches publiées sur cette archive
restent embryonnaires, les quelques auteurs ayant travaillé sur la question s’étant limités à décrire la
proportion relative parmi les documents, des différentes disciplines relevant des sciences humaines.
Dans la mesure où la structuration des métadonnées de HAL est proche de celle de theses.fr et que
ce site permet comme nous l’avons vu de produire des éclairages variés sur l’évolution de la recherche
française, on conçoit aisément que le potentiel de cette archive est loin d’avoir été épuisé.

Références

Corsini, A., Pezzoni, M., & Visentin, F. (2022). What makes a productive Ph.D. student? *Research Policy*, *51*(10), 104561. https://doi.org/10.1016/j.respol.2022.104561

Godechot, O., & Louvet, A. (2010). Comment les docteurs deviennent-ils directeurs de thèse ? *Sociologie, N°1, vol. 1*, Article N°1, vol. 1. https://journals.openedition.org/sociologie/65#text

Louvet, O. G. & A. (2008). Le localisme dans le monde académique: Un essai d'évaluation. *La Vie des idées*. https://laviedesidees.fr/Le-localisme-dans-le-monde.html

Schopfel, J., Chaudiron, S., Jacquemin, B., Prost, H., Severo, M., & Thiault, F. (2014). Open access to research data in electronic theses and dissertations: An overview. *Library Hi Tech*, *32*(4), 612–627

Remerciements

Nous recensons dans cette partie les noms des étudiant.es de CY Tech, composante de CY Cergy Paris
Université, qui ont contribué à la mise au point de ce rapport. Matthieu Cisel, auteur du rapport a été
à la maîtrise d'ouvrage du travail de recherche, effectuant les premières analyses (données manquantes,
problèmes fréquents, recodages), et guidant les étudiant.es dans leur travail d'exploration de la base.
Ces derniers ont néanmoins joué un rôle essentiel dans la mise en œuvre des analyses, qui constituaient autant d'occasions de faire progresser leurs compétences en Python.

Amr Mohamed et Maxime Zamani ont été les premiers à scraper puis à télécharger la base de données relatives. Maxime s'est notamment investi pour la partie relative à la collecte et l'exploitation des données sur les jurys de thèse, en coopération avec Quentin Brisé. Ce dernier a joué par ailleurs crucial dans la standardisation des différentes figures produites par l'ensemble des Nicolas Laudier a constitué la cheville ouvrière du projet relatif à la catégorisation des disciplines d'appartenance des thèses, procédant par essai / erreur pour obtenir la meilleure performance possible. Pierre Virgaux, assisté de Daniel Atangana et Julien Buisson, ont mené un travail approfondi sur les manuscrits de thèse. Ils sont en particulier à l'origine de la méthode pour évaluer la fiabilité du label langue d'écriture. Pierre a été le premier à suggérer d'utiliser la librairie gender guesser pour inférer le genre de l'individu à partir de son prénom.

Pauline Antognelli, étudiante dans le double diplôme CY Tech / IEP de St-Germain-en-Laye, qui est à l'origine des graphes relatifs à l'homophilie de genre, et de ceux liés au genre en général. Elle a également produit des graphes sur l'évolution de l'anglais, de l'accessibilité, et sur la visibilité des thèses (mesurée en nombre de téléchargements).s La figure relative à la date de mise en ligne du manuscrit a été produite originellement par Jasmine Rodriguez. Elle a également contribué, avec Maxime Cheniour et Octave Rodriguez, à produire les cartes qui ont été présentées.

L'analyse des titres et des résumés a été menée par Elie Brosset. Lauren Durivault est à l'origine des analyses relatives au taux de direction, à la transition jeune docteur.e / encadrant.e, et notamment des résultats sur les différences entre hommes et femmes, et entre disciplines, sur la rapidité de la progression dans la carrière. Les travaux sur la cosupervision de thèse et sur les relations encadrants / encadrés ont été menés notamment par Loïc Esnault.