# Une enquête permanente auprès des ménages lorrains

Dominique Ansieau

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Dominique Ansieau. Une enquête permanente auprès des ménages lorrains. Courrier des Statistiques, 1987, 41, pp.49-51. hal-05430452

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Submitted on 23 Dec 2025

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titatives et des questions qualitatives très ouvertes. Pour ces dernières, la codification a été établie à posteriori par listing des réponses et regroupement de certaines d'entre elles.

## Quelques conclusions

Sans vouloir développer les résultats de ces enquêtes, quel-ques-unes des principales conclusions peuvent éclairer sur leur nature :

1) Dans les PMI la modernisation des moyens de production n'a pas les effets négatifs sur l'emploi que l'on relève dans les grandes entreprises. Au contraire ces petits et moyens établissements perdent en moyenne moins d'emplois que les non automatisés.

2) Ce sont les établissements les plus dynamiques qui s'automatisent, la mise en oeuvre des nouvelles technologies n'étant qu'un des éléments d'un comportement d'ensemble.

3) De même, les nouvelles formes d'automatisation ne sont qu'un des facteurs qui interviennent dans l'évolution des qualifications. Elles ne peuvent être séparées des formes d'organisation du travail, de gestion de la main-d'oeuvre et en aucun cas, être considérées comme seules responsables des mutations en cours. Toutefois, la modernisation s'accompagne d'un lent mouvement d'élévation du niveau de qualifications.

Colette PILLET
Direction régionale de Marseille
INSEE

# Une enquête permanente auprès des ménages lorrains

Une enquête socio-économique auprès des ménages lorrains a été mise au point par une équipe de chercheurs de l'Université de Nancy II (associée au CNRS : -ADEPS-) et la Direction régionale de l'INSEE de Lorraine. Il s'agit d'un nouvel outil statistique qui permettra, dès les prochains mois, d'aborder des aspects jusque-là méconnus des conditions de vie en Lorraine.

Cette enquête qui sera renouvelée chaque année auprès d'un échantillon permanent, constitue un véritable observatoire permettant d'apprécier les comportements d'adaptation des lorrains face à la crise et l'impact des politiques sociales mises en place, tant par l'Etat que par les Collectivités locales.

## Des objectifs ambitieux

Les objectifs que se sont fixés les promoteurs de cette opération sont les suivants :

- décrire la situation économique et sociale des ménages lorrains, et surtout en étudier l'évolution ;

- simuler les conséquences financières, tant pour les individus que pour la collectivité, de modifications dans les transferts sociaux ;

- réaliser une analyse dynamique du niveau de vie des ménages lorrains.

Ces objectifs sont volontairement ambitieux. Et l'analyse de ceux-ci a vite fait ressentir le besoin de réaliser une enquête de type longitudinal de préférence aux enquêtes transversales plus classiques à l'INSEE. En effet, celles-ci ne présentent qu'une image fixe d'une population à un moment donné. Alors que dans le cas présent, il est nécessaire d'avoir, pour un individu donné, des images successives de sa situation économique et sociale au cours du temps.

D'autre part, il est important dans l'étude de certains domaines tels que la pauvreté, de savoir si l'état dans lequel se trouve l'individu interrogé au moment de l'enquête est un état provisoire ou persistant. Pour cela, il faut être en mesure de revoir cet individu à intervalles réguliers pour étudier l'évolution de sa situation et déterminer ainsi l'état de persistance ou non de celle-ci.

Enfin les réponses aux questions concernant le passé des gens sont toujours influencées par la situation présente dans laquelle ils sont. Ainsi, une enquête transversale réalisée une année n, et dont le but est d'étudier l'évolution de la situation socio-économique d'un individu sur les années n, n-1, n-2... n-k, introduit un biais qui n'existe pas dans une enquête de type longitudinal réalisée au cours des années n-k à n et qui interroge chaque fois l'individu sur sa situation socio-économique à la date de l'enquête.

Ce type d'enquête n'est pas nouveau. Depuis 1968, l'Université du Michigan interroge chaque année un échantillon qui était initialement composé de 5000 familles américaines représentatives de l'ensemble des Etat-Unis. Cet échantillon est passé depuis, par un phénomène de croissance mécanique lié à la gestion de l'enquête, à 7000 familles. Ce PSID (Population Survey of Income Dynamics) a connu un très grand succès par la qualité des informations qu'il a mises à la disposition de la communauté scientifique.

Il suffit d'ailleurs de lire la littérature économique et sociologique anglosaxonne dans les domaines de l'emploi, des revenus du travail et des transferts sociaux pour voir la place prise par les analyses du PSID. Les données longitudinales qui en sont tirées ont remis en cause bon nombre d'analyses en coupe, et ont même permis de réconcilier certaines de ces analyses dont les résultats semblaient jusque-là contradictoires.

Des enquêtes analogues sont aussi mises au point chez nos voisins européens. Et grâce à une étroite collaboration avec une équipe du Grand Duché du Luxembourg, les enquêtes réalisées dans ce pays et en Lorraine comportent un tronc commun, de façon à permettre une analyse comparative entre les deux régions.

Cette analyse comparative pourrait d'ailleurs être progressivement élargie à plusieurs autres pays européens où se déroulent déjà des opérations semblables (Belgique, Pays-Bas, Irlande). La Communauté Européenne a d'ailleurs décidé
d'apporter son soutien financier à la réalisation de ces
enquêtes pour 1986 et 1987.

Une unité statistique imposée: l'individu

Une autre originalité de l'enquête socio-économique des ménages lorrains consiste dans le choix de l'unité statistique. Pour la majorité des enquêtes de l'INSEE, l'unité statistique est constituée par le ménage ou éventuellement par la famille. Or, dans le cas d'une enquête longitudinale, l'unité la plus appropriée semble être l'individu, puisque le ménage (ou la famille) ne constitue pas une structure stable dans le temps.

L'échantillonnage n'est donc pas réalisé sur les ménages ou les logements comme c'est de coutume, pour les enquêtes habituelles de l'Institut, mais bien sur des individus.

Un échantillon de 2500 individus a donc été tiré parmi les
quelque 25000 personnes recensées en Lorraine en 1982 et
nées l'un des quatre jours retenus pour la constitution de
l'échantillon démographique permanent (cf l'article d'O. Sau-
tory dans ce même numéro), l'enquête étant ensuite réalisée
auprès de l'ensemble des membres du ménage de l'individu
échantillon ainsi tiré.

Ensuite, et afin de permettre à l'échantillon de s'alimenter par lui-même au cours du temps, l'ensemble des individus inter-rogés lors de la première vague deviennent à leur tour indivi-dus-échantillons.

Autre source d'alimentation : les enfants des individus-échan-
tillons le deviennent automatiquement. Par contre, l'individu
entrant, au cours des vagues suivantes, dans un ménage
enquêté sera interrogé, mais ne sera pas considéré comme
individu-échantillon, et sera abandonné s'il vient à quitter le
ménage.

Un tel mode d'échantillonnage n'est pas sans poser quelques
problèmes tant pratiques que théoriques. D'abord en tirant
un échantillon d'individus et en interrogeant les ménages
auxquels ils appartiennent, on sur-représente les ménages de
grande taille. Il faudra donc, pour pallier cet inconvénient,
pondérer chaque observation par l'inverse de la taille du
ménage de l'individu. Ensuite la personnalisation des indivi-
dus-échantillons ne permet pas à l'enquêteur, dans le cas où
l'individu ne réside plus à l'adresse indiquée, de remplacer
cet individu par l'occupant actuel du logement. Il doit, dans
ce cas, essayer de retrouver l'adresse de l'individu qui pourra
ainsi être à nouveau enquêté, mais ne sera de toute façon
pas remplacé.

Enfin, à chaque fois que l'échantillon sera étendu, il faudra
distinguer les individus interrogés dans le cadre de l'échantil-
lon précédent, de ceux qui le seront dans le cadre de l'exten-
sion. Ceux-ci devront être considérés comme s'il s'agissait
pour eux d'une première vague.

La vague 1985 n'avait pu être réalisée, pour des raisons finan-
cières, qu'auprès de 900 ménages (dont 715 ont répondu).
Par contre, grâce en particulier au financement de la CEE,
l'enquête 1986 a pu être faite auprès de plus de 2500
ménages (dont les 715 répondants de 1985). Mais pour obte-
nir un tel échantillon et après avoir repris les 1600 individus-
échantillons qui n'avaient pas été utilisés en 1985, on a eu
recours au tirage d'un nouvel échantillon. Dans un souci de
renouvellement de l'échantillon, et afin de mieux représenter
les ménages contenant de jeunes enfants, les nouveaux indi-
vidus-échantillons ont été tirés parmi les bébés nés en Lor-
raine en 1985 l'un des quatre jours définissant l'échantillon
démographique permanent.

Un nouveau concept: le groupe de revenu

Le ménage garde aussi toute son importance. On ne peut
régellement juger de la situation socio-économique d'un indi-
vidu sans tenir compte de son entourage. Le noyau familial a
aussi été reconstitué. Mais aucun de ces deux modes de
regroupement d'individus ne prend effectivement en compte
les liens économiques qui peuvent exister entre leurs mem-
bres. Pour cela on a donc dû créer un nouveau concept: le
groupe de revenu. Celui-ci regroupe au sein d'un ménage
l'ensemble des individus déclarant mettre leurs ressources en
commun.

Un ménage peut ainsi être composé d'un ou plusieurs
groupes de revenu.

Cela dépend :

- tout d'abord du nombre de membres qui ont des revenus dans le ménage. Si une seule personne a des revenus, le groupe de revenu s'identifie au ménage,

- ensuite de la façon dont les membres disposant de revenus, en réglent le partage au sein du ménage.

Ainsi, l'individu vivant chez ses parents et disposant de revenus propres, formera un groupe de revenu s'il en garde plus de la moitié. Par contre, s'il participe à la vie commune du ménage (loyers, dépenses de chauffage, électricité...) à concurrence de plus de la moitié de ses revenus, il fera partie du groupe de ses parents.

Deux règles supplémentaires ont été fixées pour la constitu-
tion des groupes de revenu :

- un groupe de revenu ne peut exister que s'il dispose d'un revenu minimum arbitrairement fixé à 1600 F par mois,

- deux conjoints appartiennent toujours à un seul et même groupe de revenu.

Beaucoup de ménages ne comportent qu'un groupe de
revenu. Toutefois, lors de la vague 1985, 15 % des ménages
interrogés étaient constitués d'au moins deux groupes.

Quatre questionnaires différents

La structure hiérarchique — ménage, groupe de revenu, indi-
vidu — se retrouve dans la structure des questionnaires.

Un premier questionnaire « A » concernant le logement est
posé de préférence au propriétaire ou locataire en titre. Il
contient pour l'essentiel des renseignements concernant le
logement et les charges qui en découlent.

Vient ensuite le questionnaire « B » à partir duquel on essaie
d'avoir une idée des plus précises sur l'ensemble des reve-
nus du groupe, l'auto-consommation, les éventuelles difficul-
tés de trésorerie, ou encore les changements enregistrés
dans le niveau de vie au cours de l'année passée.

Enfin, parmi les questionnaires individuels on distingue le
« C », questionnaire simplifié posé aux moins de 16 ans et à
tous les individus n'ayant pas interrompu leurs études pen-
dant plus de 6 mois, et le « D », questionnaire beaucoup plus
complet, posé aux autres individus.

Le premier renseigne surtout sur la filière scolaire suivie par
l'enfant ou l'étudiant, les modes de garde utilisés par les
parents et les éventuels revenus des individus « C ».

Quant au dernier, outre un tableau d'orientation qui nous ren-
seigne de façon précise sur le type d'activité de l'individu
enquêté mois par mois au cours de l'année passée, il contient
5 parties principales concernant les individus :

- en cours d'étude

- actifs ayant un emploi

- à la recherche d'un emploi

- inactifs de moins de 65 ans

- retraités

Plusieurs de ces parties de questionnaires peuvent être rem-
plies pour un même individu qui, à la date de l'enquête, se
classe dans plusieurs de ces catégories. Enfin, une partie sup-
plémentaire appelée Curriculum est renseignée par tout le
monde. On y trouve en particulier et de façon très détaillée,
les montants et les types des revenus perçus par l'enquête
mois par mois, au cours de l'année passée.

Un effort particulier a été fait pour saisir de façon précise les revenus de chaque individu et de chaque groupe ainsi que les transferts à l'intérieur du ménage. Mais d'autres domaines tels que le logement, la santé et la couverture sociale, les trajectoires sociales et professionnelles, la formation scolaire, etc. sont abordés dans ces questionnaires qui renferment une information très riche qui reste à exploiter.

LE FINANCEMENT

La réalisation d'une enquête aussi imposante demande d'énormes moyens humains et financiers. La Direction régionale de l'INSEE affecte les personnes et les moyens informatiques nécessaires à la préparation, la réalisation et l'exploitation de l'enquête. De son côté, l'Université de Nancy II y affecte des temps de recherche et s'efforce d'obtenir les financements extérieurs indispensables pour couvrir les frais de collecte.

Pour l'année 1985, les financeurs extérieurs sont :

- le ministère de l'Education Nationale,

— le CNRS,

- le Commissariat au Plan,

- Le ministère des Affaires Sociales,

- Le Conseil Général de Meurthe et Moselle.

Ces financements ont permis d'enquêter 900 ménages. Pour 1986, la Communauté Européenne a décidé d'apporter son soutien financier. 2 500 ménages ont pu ainsi être enquêtés.

L'enquête socio-économique est une opération pilote au
cours de laquelle on a souvent été confronté à des problèmes
— tant théoriques que pratiques — inattendus. Malgré les
enseignements tirés de l'enquête 1985, la vague 86 présente
encore bien des aspects nouveaux. La gestion de notre
échantillon d'individus ne commence réellement qu'avec l'en-
quête 1986.

D'autre part, certaines modifications apportées aux question-
naires, telles que l'intégration des grilles de chiffrement, ou
l'insertion de nouvelles questions posent parfois des pro-
blèmes et seront sans doute à améliorer à l'avenir.

Mais l'expérience de ces deux vagues nous permettra par la
suite d'éviter bon nombre de pièges que recèlent la gestion
et l'exploitation d'une telle enquête, si toutefois les moyens
financiers et humains nous permettent de réaliser les pro-
chaines enquêtes.

Dominique ANSIEAU
Direction régionale de Nancy
INSEE

L'échantillon démographique permanent de l'INSEE

Au début de 1967, sur proposition du Service de la démogra-
phie, l'INSEE a décidé la constitution d'un échantillon démo-
graphique permanent appelé alors « panel démographique » :
l'idée était de commencer à accumuler année après année
des informations — de nature essentiellement démographi-
que — sur un échantillon représentatif de la population, le
point de départ de cette collecte de données étant le recense-
ment de la population de 1968. Cette décision a pu apparaître
à certains égards comme une gageure, l'opération ne pou-
vant être en effet immédiatement « rentable » du point de vue
statistique, et on pouvait craindre que sa réalisation par
nature longue et délicate ne fût pas menée à son terme.

DEFINITION DE L'ECHANTILLON

Un arrêté en date du 23 mai 1984, paru au Journal Officiel du 26 mai 1984, stipule dans ses deux premiers articles que « ... l'échantillon démographique permanent a pour seule finalité l'élaboration de statistiques démographiques et sociales. Les informations enregistrées (...) sont issues des recensements de la population successifs, des bulletins statistiques de l'état civil et du fichier électoral ».

Il s'agit d'un échantillon de la population résidant en métro-
pole, constitué de personnes sélectionnées selon leur date de
naissance: quatre jours de l'année ont été choisis, et toute
personne née un de ces quatre jours (que l'on appellera par
la suite « dates de référence ») d'une année quelconque fait
partie de l'échantillon. Mis en place en 1968, cet échantillon
se modifie chaque année: il s'enrichit avec les naissances
des quatre dates de référence, et s'appauvrit en raison des
décès. Par ailleurs, un individu arrivé en métropole après
1968, et dont la date de naissance est une date de référence,
fait partie de l'échantillon à partir du moment où a été col-
lecté un bulletin statistique le concernant (cf. plus bas) : inver-
sement, tout individu du panel quittant la métropole cesse
bien sûr d'être observé, jusqu'à son retour éventuel. L'ab-
sence d'informations précises sur les migrations entre la
métopole et l'étranger (et les DOM-TOM) ne permet pas de
prendre en compte année après année ces mouvements, et
seuls les recensements permettent de faire le point sur la
composition exacte de l'échantillon. En moyenne, à une date
donnée, il est très proche d'un échantillon au 1/100 de la
population (ce taux est en fait très légèrement supérieur à
1 %).

La nature particulière de cette opération, qui implique le traî-
tement de dossiers nominatifs conservés de façon perma-
nente par les directions régionales de l'INSEE, entraîne des
mesures spécifiques pour préserver le secret statistique, pré-
cisées dans l'arrêté déjà cité (après avis favorable de la Com-
mission nationale de l'informatique et des libertés) : « ... les
dossiers de l'échantillon démographique permanent font l'ob-
jet d'un stockage spécifique dont la responsabilité est confiée