# L'analyse des inégalités sociales et spatiales dans le processus d'émergence de la Chine

Céline Bonnefond

► To cite this version:

Céline Bonnefond. L'analyse des inégalités sociales et spatiales dans le processus d'émergence de la Chine. Économie et finance quantitative [q-fin]. Université de Bordeaux, 2013. Français. NNT: 2013BOR40039 . tel-04424659

HAL Id: tel-04424659

https://theses.hal.science/tel-04424659

Submitted on 29 Jan 2024

HAL is a multi-disciplinary open access
archive for the deposit and dissemination of sci-
entific research documents, whether they are pub-
lished or not. The documents may come from
teaching and research institutions in France or
abroad, or from public or private research centers.

L'archive ouverte pluridisciplinaire HAL, est
destinée au dépôt et à la diffusion de documents
scientifiques de niveau recherche, publiés ou non,
émanant des établissements d'enseignement et de
recherche français ou étrangers, des laboratoires
publics ou privés.

<figure><img src="image_1.png" /></figure>

Distributed under a Creative Commons Attribution 4.0 International License
UNIVERSITÉ MONTESQUIEU – BORDEAUX IV

ÉCOLE DOCTORALE ENTREPRISE, ÉCONOMIE, SOCIÉTÉ (E.D. 42)

DOCTORAT èS SCIENCES ÉCONOMIQUES

Céline BONNEFOND

L'ANALYSE DES INÉGALITÉS SOCIALES ET SPATIALES
DANS LE PROCESSUS D'ÉMERGENCE DE LA CHINE

Thèse dirigée par Mme **Dalila Nicet-Chenaf**, Maître de Conférences,

Soutenue le 3 décembre 2013

Jury :

M. Maurice CATIN,
Professeur des Universités, Université de Toulon,

M. Matthieu CLÉMENT,
Maître de Conférences, Université Montesquieu – Bordeaux IV,

Mme Sylvie DÉMURGER,
Directrice de recherche CNRS, Université de Lyon,
rapporteur,

Mme Dalila NICET-CHENAF,
Maître de Conférences, Université Montesquieu – Bordeaux IV,
directrice de thèse,

Mme Mary-Françoise RENARD,
Professeur des Universités, Université d'Auvergne,
rapporteur.
Remerciements

Cette thèse est le fruit d'années de travail, jalonnées de périodes de doutes mais également de quelques petites satisfactions personnelles. L'achèvement de cette thèse marque l'aboutissement d'un long parcours, tant sur le plan universitaire que personnel. Je tiens ici à remercier les personnes qui, de près ou de loin, on contribué à ce travail.

Je souhaite tout d'abord remercier ma directrice de thèse, Dalila Nicet-Chenaf, pour avoir accepté de m'encadrer ainsi que pour les conseils avisés qu'elle a su me donner dans les moments de doutes. Je n'aurais certainement pas eu le courage de me lancer dans ce travail de thèse si elle n'avait pas été là pour croire en moi et me pousser à me dépasser dès mon année de Master II.

Je remercie vivement les deux rapporteurs de cette thèse, Sylvie Démurger et Mary-Françoise Renard pour l'intérêt qu'elles ont porté à mon travail. J'associe à ces remerciements Maurice Catin, pour avoir accepté de lire ce travail et de participer à mon jury de thèse.

Je tiens à exprimer ma profonde gratitude à Matthieu Clément pour son aide précieuse tout au long de ma thèse, pour sa confiance et pour les fructueuses collaborations qui ont vu le jour. Il a été pour moi un vrai formateur dans l'apprentissage du métier de chercheur. Sa relecture méticuleuse m'a sans aucun doute permis de préciser ma pensée et d'améliorer aussi bien le fond que la forme de ce travail de recherche. Merci pour tout !

Un grand merci à Claire Gondard-Delcroix, qui a toujours été là pour m'encourager et me conseiller. Merci à François Combarnous, pour sa collaboration sur un chapitre de cette thèse, et pour ses nombreux conseils en matière de pédagogie. Merci également à Eric Berr, Jean-Philippe Berrou, André Meunié et Eric Rougier pour les nombreuses discussions échangées lors des repas du midi, ainsi qu'à Jean-Bernard Layan pour ses encouragements.

Je remercie l'ensemble du GREThA, et plus particulièrement Marc-Alexandre Sénégas et Christelle Bellanger qui m'ont permis de réaliser (et de finir) cette thèse dans de très bonnes conditions. Merci également à Sophie Brana pour sa gentillesse lors de mon arrivée au LAREFI.

Mes pensées vont aujourd'hui vers mes compagnons « développementalistes » depuis 2008. Une mention spéciale pour Ahmadou et Mamane, qui ont toujours été là pour me soutenir et m'encourager. Merci également à Azyadé, Issoufou, Mehdi et Sébastien. A tous je vous dis : courage les ami(e)s, c'est bientôt fini pour vous aussi !

Un très grand merci à Pauline et à Tsiry pour leurs encouragements, et pour avoir réussi à me supporter dans les derniers instants de cette thèse. Merci également pour les nombreuses pages de cette thèse que vous avez accepté de relire. Merci à Coralie et Ela pour les bons moments passés dans le bureau D317.

Je tiens également à remercier Jinzhao Chen, Thomas Vendryes, Hui Jie Yan et plus particulièrement Chloé Duvivier, pour les nombreux échanges sur nos travaux de thèse respectifs lors d'université d'été ou de conférences sur l'économie de la Chine.
Je remercie vivement mes amis qui ont toujours été là pour me soutenir. Un grand merci à Asma et Fatma (pour vos conseils de « docteurs »), à Maia (pour nos conversations et ta présence depuis ces nombreuses années), et à Galina (pour les nombreuses discussions que nous avons eu, et pour la relecture de mon résumé en anglais). Mes pensées se tournent aussi vers Christelle, amie de longue date, et qui connait elle aussi les difficultés du thésard : courage, toi aussi tu en viendras à bout ! Merci à Alizée pour ses encouragements et pour avoir été là pour me proposer de nouvelles activités afin de ne pas m'enfermer dans mon travail.

Merci à ma meilleure amie, Aurélie, d'être là pour moi depuis près de quinze ans. Merci d'avoir été là quasiment tous les jours durant cinq ans pour me soutenir dans ce travail de thèse. Merci également à son père, Jean-Louis Borredon, pour avoir relu certains passages de cette thèse. Dieuredieuf sama khol si li nga ma diapalé donté sori nga fi.

Enfin, cette thèse n'aurait pas pu voir le jour sans les encouragements et le soutien infaillible des membres de ma famille qui ont toujours cru en moi. Merci à mon père pour le soutien moral et financier qu'il m'a apporté tout au long de mes études. Une pensée particulière va à ma mère : son affection, sa patience et son soutien continu m'ont encouragée à terminer cette thèse. Merci à ma sœur Aurore et à mon frère Nicolas : j'espère que vous êtes fière de votre grande sœur !

Merci à tous, et maintenant je peux enfin vous dire : « oui, ça y est, j'ai fini ma thèse ! ».
# Sommaire

INTRODUCTION GENERALE.................................................................................................................. 5

## CHAPITRE 1

INEGALITES REGIONALES ET REPARTITION SPATIALE DE LA RICHESSE EN CHINE.................................................................................................................................................................................. 41

## CHAPITRE 2

LE REEQUILIBRAGE DE LA CROISSANCE CHINOISE : UNE ANALYSE DU ROLE DES EFFETS D'ENTRAINEMENT ENTRE PROVINCES SUR LE PROCESSUS DE CONVERGENCE .................................................................................................................................................. 65

## CHAPTER 3

AN ANALYSIS OF INCOME POLARIZATION IN RURAL AND URBAN CHINA ........ 90

## CHAPTER 4

IN SEARCH OF THE ELUSIVE CHINESE URBAN MIDDLE CLASS(ES): AN EXPLORATORY INVESTIGATION .................................................................................................................. 119

## CHAPTER 5

SOCIAL CLASS AND BODY WEIGHT AMONG CHINESE URBAN ADULTS: THE ROLE OF THE MIDDLE CLASSES IN THE NUTRITION TRANSITION ........................ 146

CONCLUSION GENERALE .................................................................................................................. 169

BIBLIOGRAPHIE .................................................................................................................................................. 181

ANNEXES .................................................................................................................................................. 201

TABLE DES MATIERES................................................................................................................................ 216

LISTE DES TABLEAUX ................................................................................................................................ 222

LISTE DES FIGURES ................................................................................................................................ 224

LISTE DES ACRONYMES ................................................................................................................................ 225
# Introduction générale

Du Vème siècle au XIIème siècle, la Chine – ou littéralement « Pays du Milieu » (zhongguo) en mandarin – est considérée comme l’une des nations les plus avancée du monde. A cette époque, le pays est en effet le berceau de nombreuses inventions (comme l’imprimerie, l’horlogerie ou la navigation). Pourtant, celles-ci n’ont pas conduit à son développement, alors qu’elles ont révolutionné l’Occident et permis à l’Europe d’étendre sa domination sur le reste du monde. La Chine impériale est en fait restée enfermée dans sa vision statique de la société : la civilisation y est perçue comme la capacité à se reproduire à l’identique autour des rites et des coutumes en place. Aucun rôle n’est accordé au changement. Mao Zedong, qui arrive au pouvoir en 1949, voit dans le confucianisme chinois l’une des causes du retard économique du pays, parce qu’il incite à l’immobilisme et à la reproduction de la société à l’identique. Le régime communiste chinois va alors chercher à sortir le pays du sous-développement en luttant contre la doctrine confucéenne et en empruntant la voie du marxisme-léninisme. Plus précisément, Mao veut adapter les principes du marxisme aux pays en développement, et considère que la Chine doit adopter sa propre voie de développement. L’un des principaux objectifs du Parti Communiste Chinois (PCC) devient alors l’établissement d’une société sans classe, qui constitue la dernière étape du communisme décrite par Marx.

De 1949 à 1976, la Chine de l’ère maoïste s’attachera par conséquent à effacer les disparités sociales et spatiales afin de promouvoir le principe d’égalitarisme. Dans cette optique, les autorités chinoises décident de ne plus suivre les avantages comparatifs de chaque province et donnent la priorité aux industries lourdes (énergie, acier, biens d’équipement et industrie chimique). De grands pôles industriels sont développés à l’intérieur du pays (Xi’an, Wuhan, Chongqing, Chengdu), et les activités productives dans les petites villes et campagnes sont clairement encouragées (Boquet, 2009). Afin d’assurer l’approvisionnement des travailleurs urbains en produits alimentaires<fnref n="1" />, mais aussi pour mobiliser la main d’œuvre rurale, Mao va dès les années 1950 lancer une réforme agraire, instaurant par la force la

<footnote n="1">¹ Les salariés du secteur industriel d’Etat disposent d’un avantage considérable comparés aux travailleurs ruraux ; la politique du « bol de riz en fer » leur assure un emploi à vie, un logement, les soins de santé ainsi que l’accès à l’éducation.</footnote>
collectivisation des terres et la planification agricole. A partir de 1953, la propriété des terres passe des mains des paysans à celles des coopératives agricoles. Puis, suite au lancement de la politique du « Grand Bond en Avant » (da yue jin) en 1958, les coopératives agricoles sont absorbées par les communes populaires, qui constituent dès lors l’unité de base de l’appareil administratif chinois. Chaque commune, dans laquelle les paysans travaillent en « équipe de production » sur les terres collectives, regroupe environ 5000 familles et constitue une unité de production agricole mais aussi industrielle. La campagne du Grand Bond en Avant, qui mobilise l’ensemble de la population par la propagande et la coercion, a pour but de stimuler en un temps record la production, l’élargissement des infrastructures industrielles et la réalisation de projets de travaux publics de grande envergure. A travers ce programme, Mao entend proposer une véritable « voie chinoise de développement ». Le pays doit pouvoir se développer en comptant uniquement sur ses propres forces, et se place donc dans une position de relative autarcie vis à vis de l’extérieur. Ce programme est pourtant un échec : la Chine, qui cherche pourtant à atteindre l’autosuffisance alimentaire, voit sa production agricole chuter entre 1959 et 1961, et connait l’une des plus grandes famines de l’Histoire de l’humanité<fnref n="2" />. Suite à cette catastrophe, la crédibilité de Mao Zedong est remise en cause, et il se trouve confronté à une crise politique et sociale. Des critiques émergent aussi bien au sein du PCC que parmi les citoyens chinois. Pour y faire face, le Grand Timonier<fnref n="3" /> décide de lancer en 1966 la « Révolution Culturelle » (wenhua dageming) en s’appuyant en grande partie sur la jeunesse qui forme les « Gardes rouges ». Brandissant le « petit livre rouge », recueil des pensés de Mao, ces millions de jeunes vont partir en chasse contre les « révisionnistes » (intellectuels, responsables politiques et cadres du PCC, etc) qui sont alors persécutés et subissent de véritables humiliations publiques. La violence se généralise, et les symboles de la culture sont également pris pour cibles (temples, bibliothèques et musées incendiés, etc). En 1969, la Révolution Culturelle est déclarée être un succès ; elle permet en réalité à Mao de revenir au pouvoir, qu’il ne quittera plus jusqu’à sa mort en 1976.

A la mort de Mao Zedong, la Chine, constatant les échecs de l’économie planifiée et de l’autarcie, décide d’évoluer progressivement et de façon contrôlée vers l’économie de

<footnote n="2">² La grande famine de 1960-1961, qui causa la mort de 20 à 30 millions de personnes, est essentiellement liée aux mauvaises conditions climatiques qui touchèrent le pays cette année-là, mais également aux failles du système de collectivisation qui échoua à inciter les travailleurs agricoles à être plus productifs (Fairbank, 1986 ; Clément, 2011).</footnote>

<footnote n="3">³ L’expression Grand Timonier est utilisée pour faire référence à Mao Zedong, homme aux commandes de la Chine (par comparaison au métier de la marine). Deng Xiaoping est quant à lui parfois appelé le Petit Timonier.</footnote>
marché, tout en conservant son régime politique. L'année 1978 marque une rupture entre la
Chine et son passé. Pour la première fois, le pays reconnait son incapacité à accéder au
développement sur la base de son propre système de valeurs ; il va alors chercher des recettes
du côté de ses voisins d'Asie les plus proches qui connaissent une forte croissance (Corée du
Sud, Taiwan, Singapour, Hong Kong, etc...). Deng Xiaoping décide alors de transformer
profondément le système économique chinois. Les réformes lancées en Chine au tournant des
années 1980 ont pour objectif la modernisation, la décentralisation et la libéralisation de
l'économie. Elles s'articulent autour de deux axes principaux. Le premier est la mise en place
de la politique d'ouverture, qui doit permettre d'attirer des techniques modernes, des capitaux
étrangers et des compétences nécessaires au développement du pays. Le second est
l'instauration d'un système d'économie de marché qui, même limité, va conduire à raisonner
en termes d'avantages comparatifs, et à favoriser la spécialisation régionale. L'un des
changements les plus radicaux a sans doute résidé dans le choix de l'insertion de la Chine
dans les chaînes de valeur internationales, alors que depuis Mao Zedong, le pays était dans
une situation de quasi-autarcie. La Chine met alors en place un nouveau modèle de
développement visant à s'intégrer au commerce international, et qui va lui permettre de
devenir en l'espace de trois décennies une des plus grandes puissances économiques
mondiales.

# 1. Le processus d'émergence de la Chine : grandes caractéristiques

## 1.1. Deng Xiaoping et le gaige kaifang : l'ère des réformes et de l'ouverture

A son arrivée au pouvoir en 1978, Deng Xiaoping lance une série de réformes destinées à promouvoir les « Quatre modernisations » dans quatre grands secteurs de l'économie : l'agriculture, l'industrie, les sciences et technologies, et la défense nationale. La série de mesures qui va dès lors être mise en œuvre vise un objectif principal : permettre à la Chine de devenir une grande puissance économique à l'aube du XXIᵉ siècle. Sans abandonner l'idéologie communiste, la Chine va passer d'une économie planifiée à une « économie socialiste de marché », en faisant de la libéralisation progressive de l'économie un élément clé de sa modernisation. Chow (2004) montre que le processus de réforme en Chine se distingue de celui des pays en transition de l'Europe de l'Est sur plusieurs points.
Premièrement, contrairement à l'Union Soviétique, la Chine a su maintenir la stabilité politique et n'as pas eu à changer de régime politique. Deuxièmement, il n'y avait pas de réel plan directeur concernant le fil des réformes. Chaque nouvelle phase de mesures mises en œuvre est lancée en tirant profit de l'expérience acquise lors de la phase précédente. Désormais, le pragmatisme prime sur l'idéologie communiste, comme en témoigne la célèbre phrase de Deng Xiaoping : « *peu importe que le chat soit noir ou blanc, pourvu qu'il attrape les souris* »<fnref n="4" />. Troisièmement, la Chine voulant rester maître de son destin choisi de s'orienter vers le gradualisme plutôt que d'opter pour une « thérapie de choc ». La transition vers une « économie socialiste de marché » repose donc en grande partie sur l'expérimentation. Les changements structurels majeurs sont en général d'abord testés dans quelques villes ou provinces avant d'être étendus à l'ensemble du territoire ou abandonnés. Ceci permet d'éviter au pays de se retrouver prisonnier de choix trop brutaux et irrémédiables.

### 1.1.1. Les réformes du secteur agricole et du secteur rural

Un premier volet des réformes dans les zones rurales va concerner la « décollectivisation » et la « déplanification » du système agricole chinois. En effet, l'échec des réformes agraires lancées sous l'ère maoïste révèle les difficultés liées au système de collectivisation des terres, notamment en ce qui concerne les mécanismes d'incitation à l'effort (Clément, 2012). Au sein des communes, les revenus issus du travail collectif sont alloués aux paysans en fonction des besoins du ménage auquel ils appartiennent et des « points de travail » accumulés par l'équipe de production. Etant donné que le contrôle du travail d'un individu au sein d'un groupe est difficile à mettre en œuvre et très couteux, le système de « points de travail » récompense davantage la présence que le travail effectif. Ce système n'incite donc pas les travailleurs à fournir le maximum d'efforts et être plus productifs (Lin, 1988). C'est afin de résoudre ces difficultés qu'une série de réformes agraires est lancée dès l'arrivée au pouvoir de Deng Xiaoping. Ces réformes ont pour principal objectif d'améliorer la production agricole, et s'articulent autour de deux axes centraux : « reconstruction du système institutionnel rural au niveau économique le plus petit pour mieux stimuler les agents économiques, et relâchement progressif du contrôle

<footnote n="4">⁴ Cette phrase a été prononcée par Deng Xiaoping en 1992 lors d'un voyage dans les provinces du Sud du pays (Angeloff, 2010).</footnote>
gouvernemental au niveau macroéconomique quant à la commercialisation et la fixation des prix pour remettre l'économie rurale sur la voie du marché » (Wen, 1996 : 112). Elles vont se dérouler en plusieurs étapes.

Une première série de mesures consiste à mettre en place progressivement la décollectivisation des terres. En 1978, le gouvernement chinois lance le « système de responsabilité » (zerenzhi), qui maintient la propriété collective des terres, mais accorde désormais aux paysans un droit d'usage pour une période donnée (15 ans pour les premiers baux accordés). Les « contrats d'exploitation avec les familles » (baogan daohu) se généralisent en 1982, marquant le retour à l'exploitation familiale des terres agricoles (Aubert, 1986). Désormais, le système agricole chinois repose sur un contrat passé entre les gouvernements locaux et les agriculteurs, dont la rémunération est liée au rendement. La décollectivisation des terres est achevée en 1984, définitivement remplacée par le « système de responsabilité des ménages ». En parallèle, une autre série de réformes est lancée afin de relâcher progressivement le contrôle des prix et libéraliser les marchés. L'Etat cherche à encourager la production agricole en garantissant aux producteurs des prix plus rémunérateurs. A partir de 1979, les prix planifiés sont peu à peu augmentés afin de les aligner sur les prix du marché (Lin, 1992)<fnref n="5" />. En 1985 est instauré le système de « double-rail » du prix pour les produits agricoles, qui fait coexister les prix fixés administrativement et les prix de marché. Ainsi, une fois qu'ils ont livré leurs quotas obligatoires de grains à l'Etat, et payé l'impôt agricole et les redevances locales, les ménages ruraux ont la possibilité de diversifier leur production et de compléter leurs revenus en vendant leur surplus au prix du marché (généralement supérieur au prix administré). Par la suite, durant la deuxième moitié des années 1980, le niveau de quotas de livraisons obligatoires est progressivement abaissé, et des contrats d'approvisionnement volontaire entre le gouvernement et les fermiers commencent à se développer (Lin, 1992)<fnref n="6" />.

Un second volet des réformes va chercher à favoriser la création d'emplois non-agricoles et le développement rural. Le gouvernement chinois va ainsi encourager les autorités

<footnote n="5">⁵ Cependant, pour éviter les ajustements de salaires et la hausse de l'inflation, les autorités chinoises n'ont pas répercuté intégralement la hausse des prix à la production sur les prix de détail, notamment ceux des céréales. En outre, le gouvernement a couvert l'écart de prix en élevant le montant des subventions mensuelles accordées aux résidents urbains, accroissant ainsi fortement le déficit public.</footnote>

<footnote n="6">⁶ L'abolition complète du système de quotas de livraisons obligatoires (notamment pour les grains) date de 2004.</footnote>
lancaires à créer des « entreprises de bourgs et de cantons »<fnref n="7" /> (EBC) (xiangzhen qiye) à partir de
leurs propres ressources (main d'œuvre, capital, terres). L'idée de base était que, suite à la
décollectivisation des terres, la main d'œuvre en situation de sous-emploi pourrait être
transférée vers des activités rurales non agricoles (Chow, 2004). Le régime de propriété de ces
entreprises rurales est relativement souple, puisqu'elles peuvent être des entreprises privées,
des coopératives, ou des entreprises collectives. Par ailleurs, grâce à une plus grande
autonomie et flexibilité, ainsi qu'une meilleure allocation des ressources, les EBC sont
considérées comme plus efficace que les entreprises étatiques (Tian, 1997). Au cours des
années 1980, le développement des EBC, essentiellement dans les provinces côtières, a
engendré une certaine industrialisation des zones rurales et a ainsi fortement contribué à la
croissance du pays. L'essor des EBC a dans un premier temps permis à la Chine de contenir le
phénomène d'exode rural : en effet, la main d'œuvre agricole se retrouvant en situation de
sous-emploi suite à la décollectivisation a pu retrouver un emploi dans les EBC sans quitter le
milieu rural. Néanmoins, suite à l'essoufflement des entreprises rurales au milieu des années
1990, les opportunités d'emploi se sont taries, et les résidents ruraux sans travail n'ont pas eu
d'autre choix que de migrer.

Enfin, un troisième volet de réformes touche le système d'enregistrement et de
contrôle de la population (hukou). Dès 1958, les autorités chinoises avaient mis en place un
système très restrictif de contrôle des migrations intérieures, dont l'instrument essentiel est le
hukou. Ce livret d'enregistrement de résidence limite fortement la mobilité des travailleurs,
puisqu'il différencie les habitants des campagnes (possédant un hukou rural), et les habitants
des villes et bourgs (avec un hukou urbain). Initialement, ce système interdisait à tout citoyen
chinois, né dans le lieu inscrit sur leur livret, de changer de résidence ou d'aller travailler dans
une autre ville. Seul le hukou urbain permet à une personne de vivre et de travailler en ville, et
de bénéficier d'avantages multiples : subventions pour l'achat d'un logement, scolarisation
des enfants, assurance médicale, indemnités en cas de licenciement. Le système du hukou
permet ainsi de fixer les paysans dans le territoire de leur commune populaire d'origine, et
empêche fortement le phénomène d'exode rural étant donné que l'obtention d'un hukou
urbain par le détenteur d'un hukou rural est très difficile. A partir de 1984, les autorités
chinoises commence à assouplir le contrôle des migrations et autorisent les paysans à aller

<footnote n="7">⁷ Ce type d'entreprise rurale existait déjà avant la période des réformes, malgré son absence d'autorisation.</footnote>
travailler dans les villes moyennes (notamment dans les provinces côtières)<fnref n="8" />, mais les pré-
requis à l'obtention du *hukou* urbain restent en vigueur. Suite à l'essoufflement des
opportunités d'emploi en zone rurale non agricole, l'exode rural vers les villes s'amplifie au
cours des années 1990. Les travailleurs migrants (appelés *mingong*) peuvent difficilement
obtenir un *hukou* urbain, et sont donc des travailleurs sans droits qui n'ont pas accès à
l'éducation ou aux services de santé. Touchant un salaire de misère, ces « oubliés » du
miracle chinois représentent pourtant près du tiers de la population active occupée (200
millions), et ont fortement contribué à la croissance économique du pays.

1.1.2. Extension de la réforme aux villes et restructuration des entreprises étatiques

Encadré 1 : Chronologie de la restructuration des entreprises étatiques chinoises

1984 : Lors du troisième plénum du 12ème comité central, le PCC décide la mise en place d'une « économie marchande planifiée ». La Chine doit progressivement passer du plan impératif au plan indicatif. De plus la gestion des entreprises d'Etat doit évoluer vers un contrôle plus indirect.

1987 : Lors du 3ème congrès national du PCC, la Chine passe à une seconde phase, celle de l'« économie marchande socialiste ». L'instauration de mécanismes de l'économie de marché est perçue comme un outil qui doit permettre à la Chine de franchir une étape vers l'instauration d'un système socialiste. En parallèle, le système de responsabilité est étendu au secteur industriel, et les entreprises privées sont officiellement reconnues.

1992 : Lors du 14ème congrès du PCC, le gouvernement accélère le processus de restructuration des entreprises d'Etat, qui doivent désormais se prêter à la concurrence sur le marché. La privatisation de certaines petites entreprises étatiques est également décidée. Enfin, la notion d' « économie socialiste de marché » est adoptée.

1993 : L'adoption de l' « économie socialiste de marché » est inscrite dans la Constitution. L'établissement de ce système fait jouer un rôle fondamental au marché dans la répartition des ressources (bien que sous contrôle de l'Etat). Un système d'entreprises modernes est peu à peu établi, avec une définition claire de la propriété, des pouvoirs et des responsabilités dans l'entreprise.

1997 : La restructuration des entreprises d'Etat dans le secteur industriel s'accélère. Les logements sont progressivement privatisés, et un régime d'assurance chômage et retraites (jusqu'alors pris en charge par les entreprises d'Etat) est mis en place.

1999 : Un amendement de la Constitution reconnait que le secteur privé constitue une composante importante de l'économie chinoise.

2005 : L'interdiction aux entreprises privées d'intervenir dans des secteurs tels que les infrastructures et les services publics ou financiers est abolie.

Source : version adaptée de Eyraud (1999).

<footnote n="8">⁸ Les titulaires d'un *hukou* rural peuvent désormais acheter un permis de résidence temporaire, qui leur permet de travailler légalement en ville, mais sans bénéficier des droits accordés aux titulaires d'un *hukou* urbain.</footnote>
A partir de 1984, les autorités chinoises décident de poursuivre la réforme du système économique en l'étendant aux villes. L'un des aspects centraux de la réforme des entreprises étatiques consiste à distinguer le rôle de l'Etat de celui des entreprises, mais aussi à reconnaître la séparation entre la propriété et la gestion d'une entreprise (Eyraud, 1999 ; voir encadré 1).

Cette série de réformes a permis la constitution d'entreprises privées suivant la logique de l'économie de marché, qui ont indéniablement contribué à la réussite économique du pays. En contrepartie, la restructuration des entreprises publiques a engendré le licenciement de millions de travailleurs. Aujourd'hui, les entreprises étatiques représentent toujours près de 30% des entreprises chinoises. Face aux performances des entreprises étrangères implantées dans le pays, les entreprises d'Etat rencontrent de plus en plus de difficultés (problèmes de productivité, d'efficacité, etc.), ce qui pose la question d'une nouvelle vague de réformes les concernant (Geng et al., 2009).

### 1.1.3. La décentralisation fiscale

Au même moment, la Chine s'est également lancée dans la mise en place d'un processus de décentralisation, dont l'objectif était de donner plus d'autonomie et d'incitation aux gouvernements locaux (Laffont et Senik-Leygonie, 1997). Sous l'ère maoïste, la Chine disposait d'un système budgétaire unitaire : toute entreprise publique faisant du profit devait le reverser intégralement dans les caisses de l'Etat, qui se chargeait ensuite de répartir les ressources entre les provinces et les collectivités locales (Fukasaku et de Mello, 1999). Les gouvernements locaux n'avaient donc pas de budget autonome. Ce système montra rapidement ses limites et se solda par de nombreuses pénuries en biens publics, notamment en ce qui concerne l'éducation, la santé et la culture. Dès le début des années 1980, la réforme budgétaire est jugée nécessaire. Le pays commence par mettre en place un système de partage des recettes, stipulant que l'ensemble des recettes reçues n'allait plus être intégralement reversé dans les caisses de l'administration centrale, mais pouvait être partagé avec les gouvernements locaux<fnref n="9" />. Pour parfaire ce système, le « contrat fiscal » est mis en place en 1988. Les collectivités locales doivent continuer de verser à l'administration centrale un

<footnote n="9">⁹ Un descriptif des différentes divisions administratives en Chine est disponible dans l'annexe 0.1.</footnote>
montant fixé à l'avance, mais elles sont désormais autorisées à conserver les recettes fiscales restantes. Cependant, la mise en place de ce système entraîne la multiplication des comportements de « passager clandestin » (Laffont et Senik-Leygonie, 1997). Les collectivités locales sont entre autres incitées à masquer au pouvoir central une partie de leurs recettes afin que le montant d'impôt à verser ne soit pas renégocier à la hausse durant les années suivantes. Ce système se solda donc par une baisse importante des ressources de l'administration centrale, et conduisit à la mise en place d'une nouvelle réforme (OCDE, 2002).

La réforme de 1994 introduit un « système de partage des recettes fiscales » entre le gouvernement central et les gouvernements locaux. Ce système va établir « un réseau à plusieurs échelons de mécanismes pour la collecte et la répartition des recettes » (OCDE, 2002 : 759). Désormais, le gouvernement central et les gouvernements locaux disposent de sources de revenus clairement identifiées et distinctes, qu'ils se chargent de collecter chacun de leur côté (OCDE, 2002). Ainsi, l'Etat chinois perçoit les « impôts centraux », composés essentiellement des taxes sur les ventes (TVA et taxe à la consommation), des droits de douanes, des taxes sur les chemins de fer ou encore des taxes sur les entreprises directement sous son contrôle. Quant aux autorités locales, elles récoltent les « impôts locaux », constitués des taxes sur le profit des entreprises locales, des taxes sur l'immobilier et la propriété, ou encore des impôts sur le revenu des personnes physiques. Il existe également des « impôts partagés » entre le gouvernement central et les collectivités locales.

Si le processus de décentralisation fiscale a permis une plus grande autonomie des différentes provinces chinoises dans la gestion de leur budget, il a également contribué à accroître la concurrence entre les provinces. En effet, les gouvernements locaux doivent prendre en charge les dépenses incombant au développement économique et social de leur juridiction, comme par exemple les dépenses d'éducation, de santé, ou autres mesures sociales (OCDE, 2002). Etant donné que le montant des fonds accordés dans le cadre du budget n'est souvent pas suffisant pour courir l'ensemble de ces dépenses, les collectivités locales sont autorisées à recourir aux « ressources extrabudgétaires ». Ces fonds extrabudgétaires, qui échappent au contrôle du gouvernement central et donc aux mécanismes de redistribution fiscale, proviennent d'une multitude de taxes locales. Ce système avantage considérablement les provinces avec un niveau de développement plus élevé, puisqu'elles sont considérées comme plus attractives par les entreprises désireuses de s'y implanter (Renard, 2006). Cela a
conduit certaines autorités locales à chercher à « maximiser leurs ressources financières et à gagner en indépendance via ces fonds à usage discrétionnaire » (Huchet et Becquelin, 1998 : 64-65).

### 1.1.4. L'ouverture graduelle du territoire sur l'extérieur

Un autre volet important des réformes entreprises par la Chine au sortir de l'ère maoïste concerne l'ouverture progressive du territoire sur l'extérieur. Will et al. (2000) montrent que les réformes en matière de commerce extérieur ont eu quatre principaux objectifs : (i) augmenter le nombre et le type d'entreprises autorisées à commercer avec l'étranger, (ii) développer des instruments indirects de politique commerciale qui n'existait pas dans le système planifié, (iii) réduire puis supprimer les distorsions de change et, (iv) réformer le système de prix pour permettre une meilleure allocation des ressources grâce à la réintroduction de mécanismes de marché. Renard souligne que ces réformes sont indissociables des autres réformes économiques lancées par la Chine, notamment la réforme des entreprises et la politique industrielle : « les choix de politique commerciale sont guidés par des objectifs précis en matière de politique industrielle ou de sécurité nationale » (2005 : 2).

On peut distinguer quatre phases dans la stratégie mise en œuvre par le pays en matière de politique commerciale (Renard, 2005). Au départ, de 1980 à 1983, la Chine tente de s'éloigner peu à peu de la « stratégie anti-avantage comparatif »<fnref n="10" /> du Grand Bond en Avant. Pourtant, le soutien aux exportations de biens pour lesquels l'économie possède un avantage comparatif reste marginal. Dans un second temps, de 1984 à 1990, la substitution

<footnote n="10">¹⁰ Une stratégie anti-avantage comparatif, ou comparative *advantage-defying* (Lin et Liu, 2006), consiste à encourager les firmes qui veulent investir dans une industrie ou choisir une technologie, à ne pas se spécialiser en fonction des avantages comparatifs de la région dans laquelle elles souhaitent s'implanter. Ainsi, la stratégie du Grand Bond en Avant, impulsée par Mao Zedong en 1958, a donné la priorité aux industries lourdes et intensives en capital, sans se soucier de la dotation factorielle propre à chaque province. En conséquence, de nombreuses industries prioritaires se sont retrouvées en danger car elles étaient trop peu compétitives, et l'Etat a dû intervenir sur le marché pour les protéger et éviter leur faillite. Cette stratégie a donc eu pour effet de porter atteinte au bon fonctionnement du marché. Dans de nombreuses provinces chinoises, l'accumulation du capital, les gains de productivité et le progrès technique ont ainsi été entravés.</footnote>
aux importations<fnref n="11" /> est peu à peu remplacée par la promotion des exportations<fnref n="12" />. Compte tenu du caractère graduel et expérimental des réformes, ces deux stratégies coexistent et s'appliquent à des secteurs différents. Par exemple, la stratégie de substitution aux importations a continué d'être mise en œuvre pour protéger certaines entreprises d'État, notamment dans le secteur des industries électroniques. Dans le même temps, afin de satisfaire différents groupes d'intérêt, le gouvernement a décidé de soutenir les exportations de biens pour lesquels le pays possède un avantage comparatif et qui sont susceptibles de générer des effets de déversement (comme par exemple dans les secteurs textile, cuir, habillement, chaussures et jouets). De plus, le pouvoir des gouvernements locaux s'est accru avec la décentralisation. Des contrats de responsabilité en matière de commerce extérieur, signés en 1988, leur donnent une liberté importante pour accorder par exemple des subventions à l'exportation à des firmes locales. Ceci a notamment conduit les provinces chinoises à se livrer à des guerres commerciales, notamment en ce qui concerne les exportations de coton, de laine, de soie, de tabac et de thé. Ensuite, de 1991 à 1993, la politique de promotion des exportations devient l'un des éléments essentiels de la politique industrielle, notamment en ce qui concerne le textile et l' habillement. Les droits de douanes sont abaissés, mais le degré de protectionnisme du pays reste toujours élevé : Rodrik et Rodriguez (2000) notent que les tarifs douaniers de la Chine atteignent en moyenne 42,4% dans les années 1980, contre 31,2% dans les années 1990. Depuis 1994, la Chine a accéléré sa libéralisation : entre autres, le droit de commercer avec l'extérieur a été généralisé, les contrats de responsabilité des provinces ont été supprimés en 1994, et les producteurs ont été incités à se référer aux prix internationaux. De plus, les barrières tarifaires ont été abaissées de façon significative : la moyenne des taux de droits de douane sur tous les produits été de 7,9% en 2011 (Banque Mondiale). Finalement, l'adhésion de la Chine à l'Organisation Mondiale du Commerce (OMC) en 2001 marque un nouveau tournant, puisqu'elle va permettre au pays de s'insérer dans l'économie mondiale et d'en devenir un acteur clé.

<footnote n="11">¹¹ L'industrialisation par substitution d'importation est une stratégie visant à répondre à la demande intérieure en remplaçant progressivement les produits importés par le développement de la production locale. Elle s'appuie sur un important degré de protection et sur une intervention coordonnée de l'État, et doit permettre au pays de réduire sa dépendance vis à vis de l'extérieur.</footnote>

<footnote n="12">¹² L'industrialisation par promotion des exportations consiste dans un premier temps à produire et à exporter des biens à faible valeur ajoutée (comme le textile) en s'appuyant sur les avantages comparatifs. Puis dans un second temps, le pays effectue une remontée de filières, en passant des biens de consommation aux biens intermédiaires, puis aux biens d'équipement.</footnote>
Le séquençage des réformes commerciales s'est accompagné d'un gradualisme dans l'ouverture du territoire chinois sur l'extérieur. Afin de faciliter la mise en place du programme de modernisation, quatre Zones Economiques Spéciales (ZES) sont créées en 1979. Ces ZES sont implantées dans des villes situées dans deux provinces côtières du sud-est du pays : Shenzhen, Zhuhai et Shantou dans le Guangdong, et Xiamen dans le Fujian (voir la carte des provinces chinoises présentée dans l'annexe 0.2). Véritables îlots d'expérimentation étroitement surveillés, ces zones proposent une législation avantageuse et des conditions préférentielles visant à attirer les investisseurs chinois d'outre-mer, originaires essentiellement des deux provinces<fnref n="13" />. Le succès de ces quatre premières ZES conduit à l'ouverture rapide de quatorze villes côtières<fnref n="14" /> en 1984, ainsi qu'à l'aménagement de zones économiques ouvertes autour des deltas du Yang Tse, de la Rivière des Perles et du Minnan en 1985. Trois ans plus tard, une nouvelle ZES est créée dans la province de Hainan. Par la suite, dans un discours de 1992, Deng Xiaoping relance l'ouverture en l'étendant à six ports situés sur le fleuve Yang Tse, à treize villes frontières et à toutes les capitales de provinces et de régions autonomes (Catin et Van Huffel, 2004). Au final, c'est toute la façade maritime chinoise qui s'en trouve transformée (voir carte présentée dans l'annexe 0.3).

L'ouverture de la Chine sur l'extérieur s'est donc faite de façon limitée et progressive, reflétant le gradualisme de la nouvelle stratégie de développement chinoise. Démurger (2000 : 14) souligne que « le choix d'une politique 'discriminante' centrée sur des provinces 'pilotes' » peut s'expliquer par plusieurs éléments. Tout d'abord, les provinces du Guangdong et du Fujian ayant un faible poids économique en 1978, les autorités chinoises limitent ainsi les conséquences néfastes que pourrait avoir un échec de la libéralisation. Les premières ZES servent ainsi de banc d'essai aux réformes et à l'ouverture. Ensuite, la Chine compte sur la proximité géographique des deux provinces côtières avec les économies dynamiques de Hong Kong, Macao et Taïwan pour bénéficier d'éventuelles externalités positives. Enfin, le choix d'une ouverture séquentielle et centrée sur les provinces côtières relève de la volonté des autorités chinoises de « créer des pôles de croissance à l'Est, spécialisés dans la production

<footnote n="13">¹³ Le système d'incitations propre aux ZES comprend, entre autres : exonérations fiscales (pas de paiement d'impôts pendant plusieurs années puis impôts très bas), franchise de droit de douane (sur les matériaux de production ainsi que sur les produits exportés), souplesse en matière de recrutement et licenciement, etc. (Oborne, 1986).</footnote>

<footnote n="14">¹⁴ Dalian, Qinhuangdao, Tianjin, Yantai, Qingdao, Lianyungang, Nantong, Shanghai, Ningbo, Wenzhou, Fuzhou, Guangzhou, Zhanjiang et Beihai.</footnote>
de biens relativement riches en technologie et destinés à l'exportation, et susceptibles à terme de transmettre leur dynamique de croissance aux provinces intérieures » (Démurger, 2000 : 14).

## 1.2. Une industrialisation rapide favorisée par la politique de la porte ouverte

Durant les années 1980, la création de ZES dans les provinces côtières a favorisé la concentration de firmes étrangères spécialisées dans la production de biens de consommation fortement intensifs en travail (textile, cuir, chaussures, jouets). Le développement de clusters<fnref n="15" /> industriels à vocation d'assemblage s'est principalement appuyé sur l'exploitation d'avantages fiscaux plutôt que sur l'existence d'économies d'agglomération marshalliennes traditionnelles<fnref n="16" /> (Catin et Van Huffel, 2008). Le sud-est de la Chine est rapidement devenu l'« atelier du monde » grâce à la constitution de clusters, ce qui lui a permis de prendre part à la décomposition internationale des processus productifs. Les industries légères ont par exemple fleuri dans les provinces du Jiangsu, Zhejiang et Guangdong (entre autres, le cluster de Dongguan près de Guangzhou accueille des centaines d'entreprises de chaussures). Par ailleurs, de nombreux clusters chinois sont nés de l'implantation de firmes étrangères sur une base industrielle, mais ces entreprises ne liaient que de faibles liens avec l'économie locale. L'essor de l'industrie textile chinoise est souvent passé par le développement d'une multitude de petites entreprises sous-traitantes de grandes marques occidentales. A titre d'exemple, le groupe Pou Chen, qui produit des marques célèbres comme Adidas, Nike et Reebok, dispose de nombreuses usines de fabrication en Chine. Le démantèlement des accords multifibres en 2005 a largement bénéficié à la Chine qui est devenu le premier exportateur mondial de tissu et vêtements. Cependant, l'industrie textile chinoise a été durement touchée par la crise financière de la fin des années 2000, notamment à cause de la hausse du prix des matières

<footnote n="15">¹⁵ Selon la définition de Porter, un cluster est « une concentration d'entreprises interconnectées, de fournisseurs spécialisés, de prestataires de services et d'institutions associées (universités, associations commerciales, etc), dans un secteur d'activité particulier, qui sont potentiellement en concurrence mais qui développent néanmoins des coopérations » (1998 : 197). L'ensemble des entités présentes au sein du cluster va pouvoir bénéficier d'externalités géographiques résultant de l'agglomération spatiale.</footnote>

<footnote n="16">¹⁶ L'hypothèse que l'agglomération géographique des activités économiques entraîne des gains de productivité découle notamment des travaux d'Alfred Marshall (1920) sur les externalités. Selon cet auteur, le regroupement industriel peut engendrer différentes externalités positives technologiques, qui peuvent être provoquées par trois types d'élément : (i) la disponibilité des intrants et des services spécialisés, (ii) la formation d'un marché du travail, et (iii) l'échange d'information et la diffusion des technologies.</footnote>
premières telles que le coton. Par ailleurs, le pays est en train de délocaliser une partie de sa
production textile vers les pays d'Asie du Sud-est (comme le Cambodge), afin de bénéficier
de plus faibles coûts de main d'œuvre.

Certaines activités d'assemblage ont, au milieu des années 1990, évolué vers des
segments plus technologiques et à plus forte valeur ajoutée (électroménager, électronique
grand public, ordinateurs, etc...). Sur la période 1988-1997, on peut observer une baisse
relative de la part des industries banalisées, et en parallèle, une croissance importante des
industries de moyenne et haute technologie : ceci est révélateur d'une montée en gamme des
spécialisations productives, principalement permise par les investissements directs étrangers
(Catin et Van Huffel, 2008). La ville de Wuhan, dans la province de Hubei, accueille par
exemple les usines des constructeurs automobiles français PSA Peugeot-Citroën et japonais
Nissan. La constitution de clusters technologiques est particulièrement intéressante puisqu'ils
peuvent permettre de tisser des liens avec l'économie locale et de faciliter ainsi son
développement (Wei et Liu, 2006 ; Liu et Buck, 2007). D'une part, les entreprises étrangères
entretiennent différents réseaux sur le territoire chinois, ce qui peut permettre l'amélioration
progressive des méthodes de production et de la productivité des entreprises locales. D'autre
part, la rotation et l'essaimage de la main d'œuvre formée par les firmes étrangères facilitent
les transferts de technologies vers les firmes nationales. Les autorités chinoises ont également
montré leur réelle volonté de transformer les avantages comparatifs éphémères du pays en des
capacités de développement plus pérennes. Le gouvernement a tenté d'améliorer les capacités
d'absorption des entreprises chinoises et d'accélérer le processus de transfert technologique
en mettant en place différentes politiques : formation de la main d'œuvre, protection de la
propriété intellectuelle, avantages fiscaux, mise en place de joint-ventures, etc. Ces politiques
reposent sur l'idée que les firmes chinoises qui font preuve de capacités d'absorption
importantes et qui sont capables de capter les marchés ouverts par les firmes multinationales
organisationnelles peuvent progressivement prendre le relais des investissements directs
étrangers : en commençant par l'assemblage de composants importés, puis en intégrant les
différentes phases de production, elles pourront aller jusqu'à entreprendre une véritable
activité de R&D. Dans le domaine des télécommunications, le joint-venture entre Bell
Shanghai et Alcatel a par exemple permis à l'entreprise chinoise d'avoir accès aux
technologies mondiales et aux programmes de R&D.
A l'aube du XXIème siècle, plusieurs provinces chinoises diversifient leurs industries vers des secteurs d'avenir : Hebei (photonique, optique, logiciels, produits pharmaceutiques), Heilongjiang (électronique, automobile et pharmaceutique), Hubei (fibre optique, laser, logiciels, biotechnologies), Jilin (pharmaceutique, agroalimentaire, optique, électronique de précision), Liaoning (automobile, hautes technologies, Sichuan (électronique, aéronautique, agroalimentaire), Zhejiang (électronique et logiciels). En outre, la multiplication des délocalisations des fonctions de R&D des firmes multinationales sur le territoire chinois permet la constitution de clusters scientifico-industriels. Le pays offre de nombreux avantages, comme la présence de travailleurs qualifiés, de chercheurs, d'ingénieurs à des coûts relativement bas<sup>17</sup>, une offre de services aux entreprises importante et variée, un niveau élevé d'infrastructures et de services collectifs, ainsi que la proximité des fonctions décisionnelles. La région côtière est également marquée par le développement d'externalités de connaissance (spillovers technologiques) qui ont été facilitées par l'implantation d'entreprises étrangères. La constitution de réseaux et de coopérations (formelles ou informelles) sur le littoral chinois, associée à la proximité d'autres activités de R&D (résultant des firmes multinationales ou de l'initiative publique), ont encouragé la diffusion d'idées, d'informations et de connaissances. Au milieu des années 2000, la région de Shanghai regroupait par exemple pas moins de quatre parcs scientifico-industriels, orientés vers la diffusion de l'innovation et la valorisation des technologies avancées, comme les nouveaux matériaux, les biotechnologies ou encore les technologies de l'information et de la communication (Sigudson, 2005). Le développement des clusters scientifico-industriels a permis à la Chine de prendre une place croissante dans la division internationale des activités cognitives : ainsi, la part des pays développés dans les dépenses mondiales de R&D est passée de 90 % en 1990 à 79 % en 2000, et ce, au profit de l'Asie, notamment de l'Inde et de la Chine (Catin et Van Huffel, 2008). En 2007, la Chine réalisait à elle seule 9,1% des dépenses mondiales de R&D, derrière les Etats-Unis (36,2%), l'Union Européenne (24,1%) et le Japon (13,5%).

<footnote n="17">17 A Pékin, le salaire moyen s'élevait en 2011 à 4672 yuans par mois, soit environ 600 €.</footnote>
# 1.3. L'émergence de la Chine comme puissance économique internationale

## 1.3.1. La montée en puissance de la Chine dans les échanges internationaux

En s'intégrant dans les flux économiques internationaux, la République populaire de Chine est en très peu de temps devenue un acteur clé du commerce mondial. Les exportations chinoises décollent considérablement à partir des années 1990, lorsque celles-ci commencent à se diversifier. Entre 1978 et 2010, le montant total des exportations chinoises de biens et services a été multiplié par 37, passant de 37,5 à 1467 milliards de dollars (Banque Mondiale, US$ constants de 2000). La Chine constitue également un débouché important pour les pays du reste du monde. En effet, malgré un important excédent commercial, le pays est le second importateur mondial, avec 7,9% des importations réalisés dans le monde en 2010 (OMC). Peu touchée par la récession globale, la Chine contribue ainsi, par sa demande (notamment de matières premières et de biens intermédiaires) à soutenir la reprise économique dans le monde.

L'insertion de la Chine dans les échanges internationaux a cependant une contrepartie : la dépendance du pays vis-à-vis de l'étranger ne cesse de s'accroître. La part du commerce extérieur dans le PIB de la Chine est ainsi passée de 13,7% en 1978 à 55,2% en 2010 (Banque Mondiale). Ainsi, en optant pour un modèle de croissance tirée par les exportations, le pays est devenu nettement plus sensible à la conjoncture du commerce mondial. La crise économique globale de 2007-2008 a conduit à une baisse de la consommation et de la demande mondiale, qui s'est fait ressentir sur les exportations chinoises qui ont légèrement diminué entre 2008 et 2009 (Banque Mondiale). On peut cependant noter une reprise de ces dernières dès 2010. Conscientes des dangers potentiels d'une croissance essentiellement extravertie, les autorités chinoises ont récemment décidé de recentrer la croissance du pays sur le marché intérieur, et d'évoluer vers un modèle de croissance tirée par la demande intérieure. Cette récente évolution n'a cependant pas empêché la Chine de devenir en 2012 le premier exportateur mondial de marchandises (11,2% du commerce mondial, OMC), devant l'Allemagne et les Etats-Unis.

Les réformes économiques lancées depuis la fin des années 1970 ont également permis à la Chine de devenir un pays attractif pour les Investissements Directs Etrangers (IDE). Ces derniers ont commencé à affluer essentiellement à partir de 1992, lorsque Deng Xiaoping a
décidé d'opter pour une ouverture plus généralisée aux capitaux venant de l'extérieur. Initialement, les flux d'IDE ont été limités aux ZES et aux quatorze villes côtières, avant d'être finalement autorisés dans l'ensemble du pays. Depuis 2002, la Chine est devenue le premier pays en développement (PED) récipiendaire d'IDE (Wu, 2004), et elle se classe deuxième au niveau mondial pour l'année 2012 (derrière les Etats-Unis, CNUCED). Cette attractivité peut, entre autres, s'expliquer par l'existence dans le pays d'une main d'œuvre relativement qualifiée et bon marché, d'un immense marché domestique, de la mise en place de politiques incitatives, ou encore par le rôle des investisseurs outremer. Au départ, la majeure partie des flux d'IDE s'est dirigée vers les industries intensives en travail et le secteur immobilier. Cependant, depuis les années 2000, les secteurs technologiques et intensifs en capital attirent de plus en plus d'IDE. En 2006, leur montant s'est élevé à 69 milliards de dollars, soit 10% des flux mondiaux (Poncet, 2007). Malgré le gonflement des chiffres<fnref n="18" />, les performances de la Chine en matière d'attraction d'IDE sont aujourd'hui remarquables : en 2010, l'afflux d'IDE vers le pays s'est élevé à 185 milliards de dollars, ce qui représentait un peu plus de 3% du PIB chinois (Banque Mondiale).

Toutefois, derrière la montée en puissance de la Chine sur les marchés mondiaux de produits se cache en réalité un important dualisme industriel entre d'un côté les entreprises modernes, compétitives, souvent d'origine étrangères, et de l'autre les entreprises traditionnelles d'exportation, qui sont entièrement chinoises (Lemoine et Unal-Kesenci, 2002). En 1985, les exportations des entreprises à capitaux étrangers représentaient à peine 1% des exportations totales de la Chine, contre 41% en 1996 (Démurger, 2000). Aujourd'hui, l'écart entre entreprises nationales et entreprises étrangères s'est davantage creusé, puisqu'en 2011, les entreprises à capitaux étrangers réalisaient près de 50% des exportations et importations totales du pays (National Bureau of Statistics of China (NBSC), 2012).

<footnote n="18">¹⁸ Lemoine (2006) explique que les chiffres concernant les IDE chinois sont surestimés, parce qu'ils incluent de « faux » investissements étrangers (roundtripping), c'est-à-dire « des capitaux venant de Chine continentale et passant par Hong Kong pour se réinvestir en Chine et y bénéficier du traitement privilégié accordé aux investissements étrangers » (2006 : 82). L'auteur estime que ce type d'investissement pourrait représenter jusqu'à un quart du montant total d'IDE.</footnote>
### 1.3.2. Des performances économiques spectaculaires

Depuis le lancement de la politique de la porte ouverte, la Chine réalise des performances économiques remarquables, avec en moyenne un taux de croissance annuel de 9,57% sur la période 1980-2010 (données Banque Mondiale, annexe 0.4). Les réformes économiques et l'ouverture sur l'extérieur ont sans conteste été couronnées de succès, puisqu'elles ont permis à la Chine de renforcer sa puissance globale et de devenir l'une des économies à la croissance la plus rapide du monde.

L'année 1978 marque une date charnière pour l'économie chinoise : celle du passage à une croissance élevée, mais surtout durable. Alors qu'entre 1953 et 1978, la Chine maoïste a connu six périodes de croissance négative, depuis cette date, la croissance du pays a toujours été positive (Lin et al., 2000). On remarque que le PIB de la Chine décolle vraiment dans les années 1990, au moment où les exportations chinoises commencent à se diversifier. Malgré d'importantes fluctuations dans l'évolution de la croissance chinoise sur la période 1980-2010, le taux de croissance du pays sur la période est toujours resté supérieur à 3,8%, ce qui est une très bonne performance comparée aux taux de croissance des grandes économies mondiales. En fin de période, la récession mondiale s'est fait ressentir sur les performances économiques de la Chine. Cependant, même si le taux de croissance a diminué, son niveau (9% en 2008-2009) reste particulièrement exceptionnel et fait de la Chine l'un des pays les moins touchés par la crise. En 2010, elle est ainsi la deuxième puissance économique mondiale (derrière les Etats-Unis), avec un PIB en PPA de 9 122 milliards de dollars (US$ de 2000). Il faut cependant relativiser cette performance, puisqu'en réalisant un peu plus de 13% du PIB mondial en 2010, la Chine est tout de même loin derrière les Etats-Unis (20%), et l'Union Européenne à vingt-sept (20,5%) (d'après la base de données CHELEM du CEPII).

### 1.3.3. La hausse considérable du niveau de vie moyen des Chinois

La Chine est sur une trajectoire de rattrapage rapide puisqu'en trente ans, son PIB réel par habitant en PPA ($ constants de 2000) a été multiplié par 13, passant de 524 dollars en 1980 à 6 816 dollars en 2010 (Banque Mondiale, Annexe 0.5). La forte croissance économique qu'a connue la Chine depuis trente ans a permis une élévation considérable du revenu par habitant. Selon les statistiques de la Banque Mondiale, le PIB par habitant chinois (en PPA, $ constants de 2000) a en moyenne augmenté de plus de 8% par an sur la période
1980-2010 (Annexe 0.5). Alors qu'en 1980, son revenu par tête équivalait à peine à un sixième de la moyenne mondiale, il en atteint aujourd'hui les deux tiers. Le pays a ainsi réussi à combler une partie de l'écart qui le sépare des pays les plus riches, puisqu'en 2005, son revenu représentait plus de 25 % de celui des pays riches, contre seulement 5 % en 1980 (Lemoine, 2006). En outre, La Chine a aujourd'hui un revenu par habitant deux fois plus important que l'Inde, alors qu'elle était plus pauvre que ce pays au sortir de l'ère maoïste. Dans les villes, le salaire moyen des travailleurs s'est également considérablement élevé, passant de 615 yuans en 1978, à 36 539 yuans en 2010 (NBSC).

La forte croissance du niveau de vie chinois a tout d'abord permis une avancée sociale incontestable : depuis le début des années 1980, plus de 500 millions de chinois ont pu sortir de la pauvreté. Ainsi, alors qu'en 1981, 84% de la population chinoise vivait en dessous du seuil d'extrême pauvreté<fnref n="19" />, cette proportion s'élevait à 11,8% en 2009 (Banque Mondiale). Cependant, l'élévation du niveau de vie moyen ne s'est pas répercutée de façon uniforme sur l'ensemble de la population, et le fossé s'est accru entre les nouveaux riches et les laissés-pour-compte du miracle économique chinois.

## 2. L'inégale répartition des fruits de la croissance

### 2.1. Une stratégie de croissance spatialement déséquilibrée

« Laissons certains s'enrichir d'abord, les autres suivront et la richesse sera générale »<fnref n="20" /> (Deng Xiaoping). Avec le lancement des réformes économiques à la fin des années 1970, les autorités chinoises ont fait le choix de l'efficacité au détriment de l'équité. Les 6ème et 7ème plans quinquennaux (1983-1986 et 1986-1991) ont clairement cherché à promouvoir une croissance spatialement déséquilibrée<fnref n="21" />, s'appuyant sur l'idée que le développement se diffuserait progressivement à l'ensemble du territoire (Fan, 1997, Brun et al., 2002).

<footnote n="19">¹⁹ Le seuil de pauvreté est fixé à moins de 1,25 dollar par jour et par personne.</footnote>

<footnote n="20">²⁰ Phrase prononcée dans un discours de Deng Xiaoping en décembre 1978, lors de la troisième session du 11ème Congrès du PCC, et réitéré en janvier 1992 lors de sa tournée dans les provinces du Sud.</footnote>

<footnote n="21">²¹ Cette stratégie de croissance déséquilibrée repose sur de nombreux fondements théoriques (Hirschman, 1958 ; Perroux, 1955).</footnote>
2.1.1. La Chine côtière, lieu privilégié de l'ouverture du pays sur le monde

Bien qu'aucune région ne soit totalement exclue du commerce extérieur, leur
contribution est très hétérogène, comme le suggère l'observation du tableau en Annexe 0.6.
En 2009, les cinq provinces de Guangdong, Jiangsu, Shanghai, Zhejiang, et Shandong, situées
sur la façade maritime, totalisent plus de 75% des exportations de la Chine. Au total, 88% des
exportations et importations chinoises ont été réalisés par les provinces côtières. A l'opposé,
les vingt et unes provinces du Centre, de l'Ouest et du Nord-Est ne participent qu'à un peu
plus de 11% du commerce extérieur de la Chine. Mise à part le Liaoning et le Sichuan, la
contribution séparée de chacune de ces provinces est inférieures à 1%. Même au sein des
provinces côtières, l'ouverture n'est pas uniforme. Les provinces du Guangdong, du Zhejiang,
du Fujian et du Jiangsu, ont particulièrement tiré profit de l'ouverture. A lui seul, le
Guangdong totalise en 2009 près de 30% des exportations chinoises, contre à peine 11% en
1985. Grâce à une spécialisation initiale dans les industries légères à faible valeur ajoutée
(vêtements, chaussures, jouets, électroménager...), ainsi qu'à l'arrivée de nombreux
investissements directs étrangers et aux mouvements de délocalisations vers la Chine, les
recettes d'exportations du Guangdong ont crû à un taux record (34,2% par an de 1984 à
1998), ce qui lui a valu le surnom de « la province » (Pin, 1999 : 101). La région s'étendant
autour de Guangzhou (Canton) est ainsi devenue la zone la plus dynamique du pays.

Les flux d'investissements directs étrangers reçus par la Chine sont également
spatiallement concentrés, en partie parce que « le gradualisme géographique des réformes a
engendré une répartition régionale des flux de capitaux étrangers très inégale » (Démurger,
2000 : 21). Gipouloux (2006) note que les provinces côtières absorbent près de dix fois plus
que ce qui est investi en Chine centrale, et près de trente fois plus que ce qui est investi à
l'Ouest. Le tableau A0.3. en annexe révèle qu'en 2009, la région côtière accueillait près de
78% des investissements directs étrangers réalisés en Chine, dont respectivement 18,5 et
16,4% pour les seules provinces du Jiangsu et Guangdong. Les investissements directs
étrangers en provenance de Hong Kong, Taiwan et des Etats-Unis sont spatialement plus
dispersés car ils s'intéressent davantage à l'accès au marché chinois, mais cette dispersion ne
profite que très peu aux provinces intérieures, puisque seuls les grands centres industriels
situés à proximité des provinces côtières offrent des niveaux d'infrastructures et de demande
suffisants pour attirer les investisseurs (Catin et Van Huffel, 2003).
2.1.2. Les provinces côtières, moteur de la croissance chinoise

Depuis le lancement de la politique de la porte ouverte, l'écart entre les provinces côtières et les provinces intérieures n'a cessé de se creuser, entrainant un fort dualisme régional. L'ouverture a eu pour effet d'accentuer la concentration des activités dans les provinces côtières. C'est en effet là que se cumulent « les effets d'agglomération liés au développement avec ceux liés à la nécessité de se rapprocher des marchés d'exportation, et donc des ports » (Catin et Van Huffel, 2003 : 142). Les firmes tournées vers l'exportation ont ainsi préféré se localiser près des grands ports de la façade maritime plutôt que dans les villes intérieures pour profiter des avantages fiscaux, pour contourner l'importance des coûts de transport interrégional, et par la suite, pour bénéficier de ces effets d'agglomération. Le développement du commerce d'assemblage, intensif en main d'œuvre, a attiré dans les provinces côtières des ressources venant du Centre et de l'Ouest de la Chine, sans pour autant créer en retour un lien allant du centre vers la périphérie (Fu, 2004). En outre, les activités de R&D se sont essentiellement regroupées en clusters au sein trois grandes régions près de la façade maritime (Catin et Van Huffel, 2008) : le Delta du Yang Tse (Shanghai et quatorze villes des provinces du Jiangsu et du Zhejiang), le Delta de la Rivière des Perles (Canton, Shenzhen, Hongkong et Macao principalement), et la région du Bo Hai Rim (Pékin, Tianjin, et une partie de la province du Hebei et du Shandong). Par ailleurs, la majeure partie des clusters scientifico-industriels sont concentrés autour de Pékin et Shanghai, les deux grandes régions les plus développées du pays. Les deux villes regroupent à elles seules près de la moitié des centres de R&D étrangers présents sur le territoire chinois (Sigurdson, 2005). A noter cependant que Shaanxi se situe au troisième rang des provinces chinoises en matière de R&D, notamment dans les domaines de l'aviation, l'espace, et l'électronique.

Sur la période qui a immédiatement suivi le lancement des réformes (1978-1996), le taux de croissance annuel moyen du PIB chinois a été de 9,5 %, avec un écart de 7,1 points de pourcentage entre la province la plus prospère, le Guangdong, et la province la moins dynamique, le Qinghai (Démurger, 2000). Durant les années 1990, la croissance de l'économie chinoise a été tirée par les régions côtières, qui enregistraient des taux de croissance de l'ordre de 12%, contre 9% pour les régions intérieures (Fujita et Hu, 2001). La répartition du PIB chinois entre les différentes provinces met en évidence un déséquilibre important : le PIB des régions côtières en 2009 était 2,8 fois plus important qu'au Centre, et 3
fois plus élevé qu’à l’Ouest<fnref n="22" />(NBSC). Alors que son poids dans la population totale du pays est resté relativement stable depuis 1978 (autour de 38%), la zone côtière a vu sa contribution au produit intérieur brut chinois passer de 48% en 1978 à près de 60% depuis 1998. La figure présentée dans l’Annexe 0.7 souligne qu’en 2009, les deux provinces qui contribuent le plus au PIB national sont celles du Guangdong (10,81%) et Jiangsu (9,43%), alors que celles qui y contribuent le moins sont celles du Tibet (0,12%) et Qinghai (0,30%). En fin de compte, la mise en place d’une stratégie de croissance spatialement déséquilibrée, s’appuyant sur les pôles de croissance de l’est du pays, a contribué à exacerber la fracture traditionnelle entre la Chine côtière et la Chine de l’Ouest.

## 2.2. Les inégalités spatiales

### 2.2.1. Le creusement du fossé urbain/rural

Avant le lancement des réformes économiques, la Chine était un pays relativement égalitaire, même s’il existait déjà un fossé entre les villes et les campagnes (Knight et al., 2004 ; Lu et Chen, 2006). Adelman et Sunding (1987) estiment à partir de données microéconomiques qu’à la fin des années 1970, le coefficient de Gini était inférieur à 0,20 en zones urbaines, et d’environ 0,25 en milieu rural. La plupart des travaux académiques s’accordent sur le fait que, globalement, les inégalités ont fortement augmenté depuis le lancement des réformes, aussi bien en zones urbaines qu’en zones rurales (Benjamin et al., 2005a). En 1988, le coefficient de Gini s’élève respectivement à 0,21 et 0,30 en zones urbaines et rurales, alors qu’en 1995, il atteint respectivement 0,28 et 0,34 (Ravallion et Chen, 2007). Cette tendance est toutefois nuancée pour la décennie 1990 : les résultats de certains travaux soulignent une réduction des disparités, considérable en milieu rural et légère en ville (Khan et Riskin, 2005). Par contre, la hausse des inégalités de revenus est clairement plus prononcée de la fin des années 1990 au milieu des années 2000 (Gao et Riskin, 2009). En 2006 par exemple, le Gini en zone rurale était supérieur à 0,38, et celui en zone urbaine avoisinait 0,34 (OCDE, 2012). Il faut cependant noter qu’une récente étude de l’OCDE (2012) montre que sur la période la plus récente (2006-2010), les inégalités sont en train de se réduire, aussi bien en milieu urbain qu’en zone rurale.

<footnote n="22">²² Exception faite du Nord-Est, qui ne compte que trois provinces, et qui présente donc un PIB beaucoup plus faible que les trois autres grandes régions.</footnote>
L'Annexe 0.8 présente l'évolution de l'écart de revenu entre zones urbaines et zones rurales de 1978 à 2011. En 1978, le revenu moyen d'un résident urbain était 2,57 fois plus élevé que celui d'un habitant en zone rurale. Cet écart s'est dans un premier temps réduit jusqu'en 1985, où le ratio ubain/rural atteignait 1,86. Cette diminution du fossé ville/campagne est une conséquence directe de la mise en place des réformes agraires : la décollectivisation des terres, l'instauration du système de responsabilité des ménages, la hausse des prix administrés, l'autorisation de vendre le surplus de production au prix du marché et les possibilités d'emploi non agricoles dans les EBC ont engendré une hausse des revenus ruraux, qui ont crû plus rapidement que les revenus urbains (Knight et al., 2004 ; Renard, 2006).

A partir de la deuxième moitié des années 1980, la tendance se renverse et le fossé urbain/rural se creuse fortement. Le ratio de revenus urbain/rural refranchit le seuil de 2 pour 1 dès 1986, et atteint 2,86 en 1994. De nombreux auteurs s'accordent pour dire que le creusement du fossé ville/campagne à la fin des années 1980 est en grande partie dû aux politiques favorisant les zones urbaines (Yan, 1999 ; Knight et al., 2004). Dès 1985, les réformes s'orientent davantage vers les villes où les revenus s'accroissent rapidement, alors que les revenus ruraux stagnent. Cette nouvelle phase de réformes réinstaure un « biais en faveur de l'urbain » (Gao, 2010) : les citadins se voient accorder une série d'avantages en termes de logement, d'accès à l'éducation et aux soins de santé de base, de pensions de retraites, etc (Yang et Fang, 2000). De plus, l'investissement et les crédits sont clairement orientés vers les villes (Johnson, 2000), et le maintien de prix relativement bas pour les produits agricoles est favorable aux ménages urbains. En parallèle, le maintien du système de restriction de la mobilité de la main d'œuvre (hukou) freine les migrations du secteur rural vers les villes, empêchant les travailleurs ruraux d'accéder aux mêmes droits que les citadins.

De 1995 à 1998, l'écart urbain/rural se réduit légèrement suite à une conjonction de facteurs. Premièrement, les prix des produits agricoles sont progressivement rehaussés à partir de 1993, et le secteur agricole commence à recevoir un certain nombre d'investissements. Deuxièmement, les conditions de l'emploi en zones urbaines se dégradent, et le taux de chômage urbain augmente rapidement (Yang et Cai, 1999). Troisièmement, le système du hukou est peu à peu relâché au cours des années 1990, permettant à des travailleurs ruraux en situation de sous-emploi d'aller travailler légalement en ville (Gao, 2010).
Le fossé ville/campagne se creuse à nouveau à la fin des années 1990, suite à l'effondrement des revenus agricoles et à la croissance inégale des revenus issus du secteur rural non agricole (Chen et Zhang, 2009). Le ratio urbain/rural atteint son plus au niveau en 2007, où un résident urbain gagne en moyenne 3,3 fois plus qu'un habitant en zone rurale. Depuis 2009 on note toutefois une légère diminution du rapport de revenu urbain/rural, qui est passé de 3,33 à 3,13 en 2011. Cette réduction du fossé urbain/rural peut s'expliquer par l'abolition des taxes et redevances agricoles en 2006 (Herd, 2010), par l'accroissement du nombre de travailleurs migrants (dont le revenu est comptabilisé dans le secteur rural), mais aussi par la hausse des transferts publics en faveur des ménages ruraux les plus démunis<sup>23</sup> (OCDE, 2012). Le niveau du fossé ville/campagne reste tout de même très élevé en comparaison avec d'autres pays émergents<sup>24</sup>, ce qui indique que la « *Grande Muraille invisible* » qui sépare la Chine urbaine et la Chine rurale est toujours bien en place (Knight et al., 2004: 5). Ainsi, lorsque que l'on parle de croissance de certaines provinces chinoises, il s'agit en fait dans la plupart des cas de la croissance des villes situées dans ces provinces.

### 2.2.2. La hausse des disparités interprovinciales

Depuis le lancement des réformes, les différences de croissance entre provinces chinoises ont contribué à modifier la distribution du revenu par habitant sur l'ensemble du territoire. En 1978, il existait déjà un écart important entre d'un côté les trois municipalités de Shanghai, Beijing et Tianjin (qui enregistraient un revenu par habitant supérieur à 1000 yuans) et de l'autre le reste des provinces, qui apparaissaient relativement homogènes (332 yuans par habitant en moyenne). A cette date, le revenu par habitant à Shanghai, la municipalité la plus riche, et celui à Guizhou, la province la plus pauvre, variait dans un rapport de 1 à 14 (Démurger, 2000). En 2010, cette écart a diminué mais reste tout de même important : à Shanghai, le PIB par habitant est 5,3 plus élevé qu'à Guizhou (NBSC). En fait, les écarts se sont creusés entre les provinces côtières, qui ont vu leur revenu par habitant se rapprocher de celui des municipalités (hors Shanghai), et les provinces intérieures dont le revenu est resté très faible (comme le Guizhou, le Guangxi et le Yunnan). Lemoine effectue

<footnote n="23"><sup>23</sup> En 2007, la Chine a instauré une garantie de minimum vital dans toutes les zones rurales (Herd, 2010). Cette garantie existait déjà en milieu urbain depuis 1999.</footnote>

<footnote n="24"><sup>24</sup> En Inde par exemple, l'écart de consommation entre les ménages urbains et ruraux était inférieur à 2 pour 1 en 2009 (OCDE, 2012).</footnote>
une comparaison très parlante à ce sujet : « On vit à Shanghai et Pékin a peu près comme au Portugal ou en Argentine, alors que, dans la province du Guizhou, le niveau de vie se rapproche de celui de la Namibie » (2006 : 76). La plupart des provinces côtières ont un revenu par habitant supérieure à la moyenne nationale (30015 yuans), alors que les provinces du Centre et de l'Ouest sont toutes en dessous (excepté la Mongolie Intérieure).

Le tableau présenté dans l'Annexe 0.9 montre que les régions les plus riches essentiellement situées sur la façade maritime, mais on remarque tout de même quelques disparités entre régions côtières : en effet, Shanghai, Beijing, Tianjin, Zhejiang, Jiangsu et Guangdong enregistrent des PIB par habitant plus élevés que leurs voisins Shandong, Fujian et Hebei. A l'opposé, l'Ouest regroupe les provinces aux revenus par habitant les plus faibles, notamment Guizhou, Gansu, Yunnan, Guangxi, et le Tibet. D'autres provinces de la zone se démarquent par leur revenu par tête plus élevé, notamment la Mongolie Intérieure, puis également Shaanxi et Chongqing. Les trois provinces du Nord-Est présentent quant à elles des PIB par tête moyennement élevés (autour de la moyenne nationale), même si un certain écart est à noter entre elles. Enfin, la région du Centre semble se situer dans une position intermédiaire. Des régions telles que Shanxi, Hubei, Henan et Hunan s'en sortent mieux que celle de Anhui, qui dispose d'un revenu par habitant comparable à celui de certaines provinces de l'Ouest.

Si l'on s'intéresse au ratio ville/campagne au sein de chaque province, on se rend compte que les plus fortes différences de revenu entre urbains et ruraux sont enregistrées dans les provinces de l'Ouest (4,07 dans le Guizhou et 4,06 dans le Yunnan), et les plus faibles dans les provinces côtières (2,19 à Beijing, 2,28 à Shanghai, 2,41 à Tianjin ou encore 2,42 dans le Zhejiang).

## 2.3. Les inégalités sociales

Depuis le début des réformes, le coefficient de Gini n'a cessé d'augmenter : proche de 0,3 au début des années 1980, il atteignait 0,421 en 2009 (Banque Mondiale). Les inégalités se sont fortement accrues entre les nouveaux riches et les laissés-pour-compte du miracle
économique chinois<fnref n="25" />. Selon la Banque Mondiale, en 2009, les 20% les plus riches se partagent 47,1% des richesses du pays, alors que les 20% les plus pauvres n’en totalisent que 4,7%. Le processus d’émergence de la Chine s’est accompagné d’une importante modification à la fois dans la structure des revenus mais également dans la structure sociale de la société.

### 2.3.1. Une hausse des inégalités inhérente au processus d’émergence de la Chine?

Benjamin *et al.* (2005a) soulignent que les changements dans la distribution du revenu chinois peuvent être analysés comme des changements dans la distribution des facteurs de production et de leur contrepartie. Ces mutations proviennent de deux sources principales : un « effet de transition » et un « effet de développement ». L’effet de transition englobe l’ensemble des modifications institutionnelles affectant la transformation des dotations factorielles en revenus. Sous l’ère maoïste, la transformation des dotations des ménages en revenus se faisait par le biais des institutions socialistes. Avec le lancement des réformes, le processus de transition vers l’économie de marché implique un changement d’intermédiaire, avec la substitution des mécanismes de marché aux administrations publiques. Désormais, le taux de rendement est davantage lié à la productivité, ce qui implique une valorisation différente des dotations. L’effet de développement désigne quant à lui la variation des taux de rendement des facteurs de production liée au processus de croissance qui s’est enclenché dans le pays. En ville, l’effet de transition a trois conséquences principales : (i) la libéralisation du marché du travail entraine de plus grandes différences de salaires ; (ii) la réduction des subventions pour le logement et la nourriture au début des années 1990 engendre la diminution de cette composante égalisatrice de revenu ; (iii) la restructuration des entreprises d’Etat, notamment la fin de la politique du « bol de riz en fer » (*iron rice bowl*) a entrainé de nombreux licenciements ainsi que des inégalités d’accès à l’emploi. L’effet de développement a, pour sa part, permis le développement du secteur privé et la détermination des salaires en dehors du système socialiste. En zones rurales, l’effet de transition s’est traduit par : (i) la mise en place du système de responsabilité des ménages, qui permet d’établir un lien plus fort

<footnote n="25">²⁵ Cette expression fait référence au titre de l’ouvrage de Lin *et al*. (2000).</footnote>
entre niveau de production et revenu ; (ii) l'émergence d'opportunités d'emplois non-
agricoles (notamment dans les EBC), sources d'inégalités de salaires. L'effet de
développement a accru les taux de rendements des facteurs de production, et l'intégration de
l'agriculture chinoise aux marchés mondiaux a pu générer des inégalités en augmentant la
vulnérabilité des agriculteurs vis-à-vis des fluctuations des prix. Globalement l'effet de
transition semble pouvoir favoriser une réduction de l'écart urbain/rural, puisque la baisse du
soutien de l'Etat dans les villes implique une réduction du biais urbain. Toutefois, le maintien
des restrictions à la migration ralentit le processus de convergence urbain/rural. En outre,
l'effet de développement s'est concentré dans les villes, où sont localisés la plupart des
industries et services. En fin de compte, la conjonction de cet ensemble de changements
explique que les inégalités de revenus se sont accrues, non seulement dans les villes et dans
les campagnes, mais aussi entre le secteur urbain et le secteur rural.

2.3.2. Evolution de la stratification sociale

Sous l'ère maoïste (1949-1976), Le PCC cherche à mettre en place une société sans
classes, où toute forme de richesse personnelle doit disparaître (Rocca, 2010). La réforme
agraire et le mouvement de collectivisation des terres vise clairement à éradiquer la classe de
propriétaires fonciers (Clément, 2012). La structure de la société chinoise devient tripartite, et
se compose des « paysans », des « ouvriers », et de la « couche intellectuelle ». Le lancement
de la Révolution Culturelle marque un pas de plus vers la « déstratification » de la société
chinoise, puisque la classe des intellectuels est à son tour persécutée (Parish, 1984). Ainsi,
dans la société maoïste, la hiérarchie ne fonctionne plus selon un système de classes, mais
repose sur la différenciation statutaire. En effet, les bases institutionnelles du régime
communiste chinois instaurent des clivages sociaux en termes de statut. Bian (2002) distingue
quatre clivages principaux : (i) le système d'enregistrement (hukou) accorde un statut
différent aux ménages en fonction de leur lieu de résidence : le statut de résident urbain donne
droit à un certain nombre d'avantages (éducation, santé,...) auxquels la population rurale n'a
pas accès ; (ii) le système d'économie planifiée engendre un biais en faveur des travailleurs
des entreprises publiques. Le statut de salarié du secteur industriel d'Etat permet de bénéficier
du « bol de riz en fer », assurant un emploi à vie, un logement, les soins de santé ainsi que
l'accès à l'éducation. Les travailleurs des entreprises collectives, essentiellement en zones
rurales, ne peuvent bénéficier de cette politique ; (iii) il existe aussi une différence de statut
entre la catégorie des cadres et celles des travailleurs. En effet, les cadres, bien que minoritaires (5% de la population active à l'époque), pouvaient être promus à des postes au gouvernement ou au Parti, alors que les promotions dans la catégorie des travailleurs étaient très rares ; (iv) enfin, chaque ménage et chaque individu sont pourvus d'une étiquette politique en fonction de leur degré d'adhésion à l'idéologie du PCC : ainsi les « révolutionnaires » (red) s'opposaient aux « contre-révolutionnaires » (black) perçus comme des ennemis du régime. Ce système de hiérarchie rigide basé sur le statut va prendre fin avec le lancement des réformes.

Dès la mort du Grand Timonier en 1976, des milliers d'intellectuels victimes de la Révolution Culturelle sont peu à peu réhabilités. C'est le cas de Deng Xiaoping, évincé du pouvoir entre 1965 et 1972, et officiellement réhabilité en 1977. Suite à son accession au pouvoir, la structure sociale de la Chine se transforme radicalement et devient un système de classes ouvert et évolutif. L'enrichissement personnel n'est plus combattu, il est même exhorté par Deng Xiaoping lui-même : « Laissons certains s'enrichir d'abord, les autres suivront et la richesse sera générale ». En zone rurale, la réforme agraire et le mouvement de décollectivisation des terres vont faire éclater la large classe des paysans. Plusieurs groupes sociaux émergent alors à côté des travailleurs agricoles : les dirigeants des entreprises de bourgs et cantons, les travailleurs migrants, les cadres contrôlant l'économie rurale, etc. (Bian, 2002). Dans les villes, les réformes conduisent également à l'apparition de nouveaux groupes sociaux. Le statut privilégié de la classe ouvrière, si chère à Mao, est peu à peu érodé, notamment avec le démantèlement de la politique du « bol de riz en fer » pour les travailleurs du secteur public. En parallèle, les cadres dirigeants et les entrepreneurs capitalistes ont été parmi les premiers à tirer partie du système capitaliste naissant. Par contre, il semble que la classe des intellectuels garde un statut ambigu (Bian, 2002).

La croissance économique soutenue et l'accroissement de la richesse dans le pays a permis à certains groupes sociaux de s'enrichir, et de faire émerger une catégorie d'individus qui n'est plus l'apanage des pays riches : la classe moyenne. Dans une étude récente sur la « classe moyenne mondiale » (global middle class), Ravaillon (2010) souligne que la classe moyenne chinoise (regroupant les individus gagnant entre 2 et 13 dollars par jour) est en très forte expansion. Sa part dans la population totale en Chine est en effet passée de 15,3% en 1990 à 61,8% en 2005. L'étude du cabinet McKinsey (2012) montre que la moitié de l'essor de la classe moyenne des PED sur la période 1990 - 2005 est le fait de la Chine. D'ici 2030, la
taille de la classe moyenne mondiale (*global middle class*) devrait dépasser un milliard d'individus, et 92% de ses membres devraient se concentrer dans les PED, contre 56% aujourd'hui (Banque Mondiale, 2007). Par ailleurs, alors que dans les années 1970 la majorité de la population vivait en situation de pauvreté, le nombre de nouveaux riches s'accroit chaque année depuis trois décennies. Le pays se classe désormais au deuxième rang mondial en termes de nombre de milliardaires (en dollars). En 2013, selon le magasine *Forbes*, sur les 1426 milliardaires que compte la planète, 122 viennent de Chine continentale<fnref n="26" />.

## 2.4. Vers le rééquilibrage de la croissance et la construction d'une société harmonieuse (*hexie shehuì*)

### 2.4.1. La mise en place de politiques de rééquilibrage régional

Au tournant du XXIᵉ siècle, les dirigeants chinois commencent à prendre conscience des risques de tensions sociales liés à l'accroissement des disparités au sein du pays. En effet, les écarts grandissants de conditions de vie créent des frustrations au sein de la société chinoise, notamment parmi les couches inférieures qui se sentent lésées. Depuis la fin des années 1990, les suicides d'employés et les meurtres de patrons se multiplient, tout comme les grèves et les mouvements de protestation (Rocca, 2010). Ainsi, des politiques spécifiques de développement régional sont peu à peu mises en œuvre afin de promouvoir le rééquilibrage spatial de la croissance (Boquet, 2009).

Le programme de « grand développement de l'Ouest », visant à favoriser le désenclavement régional et permettre le développement économique de douze provinces orientales est lancé en 2000. Cette politique de mise en valeur de l'Ouest s'appuie sur la création de grandes infrastructures de transport. Elle a notamment conduit à la densification du réseau autoroutier (afin que soient reliées toutes les capitales de provinces), la modernisation du réseau ferré, et l'aménagement de nouveaux aéroports et de nouvelles lignes aériennes (entre Chengdu et Chongqing par exemple). Globalement, les résultats de ce programme de développement sont mitigés, notamment à cause des différences socio-économiques des provinces de l'Ouest (Goodman, 2004). Néanmoins, à l'occasion des dix ans

<footnote n="26">²⁶ D'après un article de Russel Flannery publié sur le site internet *Forbes* le 3 avril 2013 « 2013 Forbes Billionaires List: Rising China's 10 Richest », disponible en ligne :
http://www.forbes.com/sites/russellflannery/2013/03/04/2013-forbes-billionaires-list-growing-chinas-10-richest/</footnote>
du lancement de la politique du « développement de l'ouest », le gouvernement chinois a fait
par de sa volonté de réitérer ses efforts en faveur du développement de ce groupe de
provinces.

Les trois provinces de l'ancienne Mandchourie (Liaoning, Jilin et Heilongjiang), dont
les industries lourdes peu productives ont particulièrement souffert depuis les années 1980,
vont bénéficier du plan de « régénération du Nord-Est » lancé en 2003. Ce programme de
revitalisation des vieilles bases industrielles passe notamment par la création de nouveaux
centres industriels (comme à Shenyang) spécialisés dans la production d'équipements, de
nouveaux matériaux, ainsi que dans la Recherche et Développement.

En 2006, les provinces du Centre vont-elles aussi être concernées par un programme
de développement, avec le lancement de la stratégie d' « émergence de la Chine centrale ».
Les provinces de Shanxi, Henan, Anhui, Hubei, Hunan et Jiangxi disposent en effet de
richesses naturelles indispensables au développement du pays (charbon et céréales
notamment). Par ailleurs, les autorités chinoises cherchent à mettre en valeur la position
intermédiaire de la Chine centrale entre l'Est et l'Ouest en favorisant le développement de
centres de transports et de logistique (Xi'an et Wuhan par exemple).

En fait, quelques changements semblent s'amorcer depuis le début du XXIème siècle : certaines villes et provinces intérieures commencent à croître rapidement sous l'impulsion de secteurs modernes et vecteurs de croissance. Shenyang, dans le Lioaning, est avec Shanghai le plus grand centre chinois d'industries mécaniques et électriques (machine, automobile, aérospatial), et Chengdu, dans le Sichuan, a su se tourner vers les activités d'avenir comme les technologies de pointe, l'agroalimentaire ou encore l'aéronautique. Dans le Hubei, la ville dynamique de Wuhan est connue pour être l'un des principaux centres de l'industrie automobile en Chine, et elle héberge l'entreprise YOFC (Yangtze Optical Fibre and Cable Company), numéro un mondial de la fibre optique. La municipalité de Chongqing est elle aussi en plein essor, grâce au secteur automobile et à la diversification vers les industries de hautes technologies. Quant à la Mongolie intérieure, elle est également une des provinces les plus dynamiques au début des années 2010, notamment grâce aux secteurs de l'énergie (électricité, industrie éolienne) et agroalimentaire (produits laitiers). Le centre de gravité de la croissance chinoise semble donc être en train de se déplacer vers l'intérieur du pays.
### 2.4.2. Le projet de construction d'une « société harmonieuse »

Les différentes politiques de rééquilibrage régional augurent le début d'un changement dans la stratégie de développement de la Chine. Après avoir pendant plus de vingt ans « laisser certains s'enrichir d'abord » (xianfu lun), le gouvernement chinois commence progressivement à affirmer sa volonté d'atteindre un état de « richesse commune » (gongtong fuyu), où les fruits de la croissance économique seraient mieux répartis entre les régions et entre les individus. Le retournement officiel de la stratégie de développement de la Chine va se concrétiser avec l'arrivée au pouvoir en 2003 du Président Hu Jintao et du Premier Ministre Wen Jiabao, qui proposent d'adopter le « concept de développement scientifique » comme nouvelle idéologie du PCC. Ce concept souligne la nécessité de déplacer l'objectif officiel de croissance économique, vers une croissance durable et de qualité, en replaçant l'individu au centre des préoccupations. « Le concept de développement scientifique » doit constituer le moyen d'atteindre la « société harmonieuse » (hexie shehui). La construction de cette « société harmonieuse » implique désormais de donner, entre autres, la priorité à l'emploi, l'éducation, la sécurité, au système de santé et de protection sociale, ainsi qu'à la protection de l'environnement (Fan, 2006).

Par la suite, le changement de la stratégie de développement chinoise se confirme suite à l'adoption du 11ème Plan Quinquennal (2006-2010), souvent présenté comme un tournant décisif de la politique chinoise (Naughton, 2005; Fan, 2006). Dorénavant, les autorités montrent clairement, à travers les objectifs quinquennaux, leur volonté de ne plus fonder le développement du pays uniquement sur la croissance économique, mais d'y intégrer également des préoccupations sociales, morales et environnementales. La réduction des disparités sociales et spatiales et la mise en place d'une croissance plus harmonieuse deviennent ainsi des objectifs prioritaires dans une Chine qui souhaite désormais recentrer son développement sur son marché intérieur.

### 2.4.3. Vers le xiaokang shehui : l'émergence d'une « société de moyenne aisance » ?

Si l'émergence de la classe moyenne chinoise est une conséquence directe de l'accroissement du revenu moyen suite à la libéralisation du pays, elle a également été encouragée par la présence simultanée d'un certain nombre de changements
socioéconomiques. L'urbanisation, la réforme du secteur immobilier, le développement de l'éducation supérieure, la réforme des droits de propriété ou encore l'occidentalisation des styles de vie sont autant de facteurs qui ont contribué à l'apparition et à la consolidation de ce nouveau groupe social (Chunling, 2010, Li, 2010). Par ailleurs, deux principaux acteurs ont, selon Li (2010), joué un rôle essentiel dans la promotion du concept de classe moyenne en Chine. Le premier est le milieu des affaires, qui trouvait un intérêt particulier dans le développement de cette classe moyenne, notamment parce que celle-ci constitue un débouché-clé pour la consommation privée. Le second est l'Etat chinois qui a, depuis les années 2000, indiqué sa volonté de promouvoir une « société harmonieuse » (hexie shehui) et de construire une « société d'aisance modérée » (xiaokang shehui).

Au cours de la dernière décennie, les autorités chinoises ont ainsi cherché à mettre en
avant ce que Rocca appelle le « Chinois moyen qui a atteint la 'petite prospérité' » (2010 :
64), notamment parce cette classe d'individus est perçue comme apte à soutenir la demande
intérieure, et par conséquent la croissance du pays. La « moyennisation » d'une société est en
effet généralement associée au développement du phénomène de « consommation de masse »
(Banerjee et Duflo, 2008). La classe moyenne chinoise se distingue avant tout de la catégorie
pauvre par le niveau de vie qu'elle a atteint et le pouvoir d'achat dont elle dispose. Dans la
Chine moderne du XXIᵉ siècle, l'image publique à laquelle renvoie un individu appartenant
à la « société d'aisance modérée », est celle d'une personne éduquée, ayant un revenu
raisonnable, vivant en ville, possédant son logement, et qui a également accès à des biens de
consommation durables et modernes (Elfick, 2011). En fait, cette catégorie de revenus
intermédiaires est considéré comme l'acteur clé de la « révolution consumériste » qui s'est
enclenchée récemment dans le pays (Zhang et al., 2008 ; Elfick, 2011). De récentes études
soulignent que les membres de la classe moyenne chinoise sont en passe de devenir les
leaders de la consommation mondiale (Chan et Tse, 2007; Kharas, 2010). Certains auteurs
considèrent que la révolution consumériste a été encouragée par la conjonction de plusieurs
facteurs : une croissance économique prolongée, une hausse importante des dépenses de
consommation discrétionnaire, ainsi qu'une inégale distribution du revenu (Davis, 2000).
L'accroissement des inégalités de revenu dans le pays peut donc être considéré comme un
nécessaire préalable au changement de la structure sociale de la Chine.
## 3. Enjeux et structure de la thèse

La question des inégalités dans la distribution des revenus d'un point de vue macroéconomique a déjà été abordée par de nombreux auteurs depuis la fin des années 1980. Une analyse effectuée à partir de données macroéconomiques ne permet pas d'étudier plus précisément la constitution de groupes de revenus au sein de la population, et donc de mettre en exergue les mutations de la structure de la société chinoise concomitante à son émergence. Nous pensons que s'en tenir à une seule approche macroéconomique est par conséquent trop restrictif du processus d'émergence de la Chine, et qu'il est nécessaire de compléter l'analyse en adoptant une vision microéconomique, qui permettra d'avoir une vision plus globale (bien que non exhaustive) des transformations générées par la hausse des inégalités dans le pays. Afin de mener à bien notre étude, nous déployons une argumentation articulée autour de trois étapes.

La première étape consiste à proposer une analyse des mutations accompagnant le processus d'émergence de la Chine en adoptant un point de vue macroéconomique. Cette analyse macroéconomique repose sur l'utilisation de récentes données provinciales issues des données officielles du Bureau National des Statistiques (China Statistical Yearbook, de 1995 à 2009). Pour commencer, le premier chapitre dresse un état des lieux du niveau d'inégalités régionales et de la concentration spatiale de la richesse dans le pays. Dans un premier temps, le calcul d'indices d'inégalité de Theil met en évidence une récente diminution des disparités provinciales depuis le milieu des années 2000. Dans un second temps, les outils de l'analyse exploratoire des données spatiales révèlent une modification de la concentration spatiale de la richesse sur le territoire chinois. Certaines provinces intérieures semblent arriver à tirer profit de leur localisation relativement proche des provinces côtières. Les résultats du premier chapitre suggèrent par conséquent que la croissance est peu à peu en train de se diffuser vers l'intérieur du pays par le biais d'effet d'entrainement interprovinciaux.

Cette conclusion constitue le point de départ du second chapitre qui s'intéresse à la question de la diffusion de la croissance et du rééquilibrage spatial du développement. Après avoir passé en revue les fondements théoriques à la mise en place d'une croissance déséquilibrée, une analyse empirique est menée afin de déterminer si la volonté du gouvernement chinois de renforcer les interactions entre provinces s'est traduite par la mise
en place d'effets de diffusion de la croissance sur le territoire. A partir des techniques de l'économétrie spatiale, nous montrons que le taux de croissance d'une province est positivement affecté par les performances des provinces voisines, et nous vérifions l'hypothèse de convergence conditionnelle sur la période 1995-2009.

Au final, l'analyse macroéconomique menée dans ces deux premiers chapitres confirme que les disparités entre provinces chinoises sont en train de se réduire. Cette analyse a cependant laissé de côté la question du fossé urbain/rural, qui est pourtant l'un des plus élevés parmi les pays émergents. Par ailleurs, la baisse constatée des inégalités de revenus au niveau national ne donne cependant pas d'indications sur la répartition des revenus à un niveau plus désagrégé, notamment entre les ménages et entre les individus. Cet ensemble de remarques nous amène à passer à une seconde phase de notre analyse.

La deuxième étape consiste ainsi à compléter l'analyse précédente en fournissant une analyse des inégalités entre secteur rural et secteur urbain, mais aussi en terme d'inégalités inter et intra-groupe. Le **troisième chapitre** a pour objectif d'analyser la distribution du revenu des ménages par personne, en recourant à une base de données issue d'enquêtes-ménages, China Health and Nutrition Survey (CHNS)<fnref n="27" />. Plus précisément, nous cherchons à étudier l'inégalité inter-ménages, mais également à faire ressortir des modifications dans la

<footnote n="27">²⁷ Les variables incluses dans l'enquête CHNS sont centrées sur les questions de nutrition, de santé et de planification familiale. Cependant, la base de données intègre également des informations riches sur le revenu des ménages, le statut des individus sur le marché du travail, les actifs possédés par les ménages, etc. La principale limite des données CHNS est de ne pas intégrer de module sur les dépenses de consommation des ménages. Par ailleurs, l'enquête CHNS n'est pas représentative à l'échelle nationale dans la mesure où elle ne couvre que neuf provinces chinoises (Guangxi, Guizhou, Heilongjiang, Henan, Hubei, Hunan, Jiangsu, Liaoning and Shandong). Néanmoins, ces dernières présentent un contexte géographique, socioéconomique et culturel suffisamment diversifié pour donner une lecture assez fidèle des principaux enjeux sociétaux prévalant en Chine. Il s'agit à la fois de provinces côtières et de provinces intérieures, qui présentent des niveaux de développement différents (avec des provinces relativement riches comme Jiangsu et Shandong, et des provinces plus pauvres de la Chine comme Guizhou). L'enquête CHNS est également représentative à l'échelle des zones rurales et urbaines. Les données issues des enquêtes CHIP (Chinese Household Income Project) sont vraisemblablement plus complètes, notamment en ce qui concerne les sources de revenus et les dépenses de consommation. Elles couvrent également un plus grand nombre de provinces. Toutefois, notre choix s'est porté sur les différentes vagues d'enquêtes CHNS pour deux principales raisons : (i) les données CHNS ont été récoltées durant huit vagues, (1989, 1993, 1997, 2000, 2004, 2006, 2009) contre seulement quatre pour les données CHIP (1988, 1995, 2002 et 2007). A partir de la base de données CHNS, nous disposons donc de plus de points dans le temps pour effectuer une analyse approfondie de l'évolution des inégalités et de la classe moyenne chinoise ; (ii) seules les données CHNS incluent des informations sur la santé et les aspects nutritionnels. Notre choix s'est donc porté sur cette base de données compte tenu de notre volonté d'étudier l'impact de la transformation de la structure de la société chinoise sur des questions de santé (transition nutritionnelle, comportements alimentaires, et problèmes de surpoids et d'obésité).</footnote>
distribution des revenus entre 1989 et 2006. Pour ce faire, nous combinons l'usage des fonctions à noyaux de densité (kernel) ainsi que le calcul et la décomposition d'indices de polarisation des revenus (Duclos-Esteban-Rey index). Contrairement aux indices d'inégalités (Gini, Theil, Atkinson, etc.), les indices de polarisation permettent de mettre en évidence la constitution de groupes de revenus. Les résultats de ce chapitre montrent tout d'abord que la polarisation des revenus s'est accrue depuis la fin des années 1990, avec une hausse particulièrement prononcée dans les villes. Ils révèlent également la constitution de groupes de revenus intermédiaires, notamment parmi les résidents urbains. L'un des principaux apports de ce chapitre est de montrer que le développement de la Chine s'accompagne d'une modification de la structure des revenus.

La troisième et dernière étape de cette thèse va consister à fournir une analyse plus poussée de la modification de la distribution des revenus et de ses conséquences. Au cours du quatrième chapitre, nous proposons d'approfondir l'étude des catégories intermédiaires, qui constituent, à notre sens, la classe moyenne chinoise. En réutilisant la base de données CHNS, nous cherchons tout d'abord à identifier cette catégorie, en adoptant une approche économique basée sur le revenu. Par la suite, nous combinons cette approche économique et une approche sociologique (basée sur l'éducation, l'occupation et le statut de l'emploi) pour caractériser la classe moyenne chinoise. A partir d'une analyse des correspondances multiples et d'une méthode de classification, nous identifions ses différentes composantes : (i) la classe moyenne de retraités et d'inactifs ; (ii) l'ancienne classe moyenne ; (iii) la basse classe moyenne ; et (iv) la nouvelle classe moyenne. Nous mettons également en avant l'hétérogénéité de cette catégorie, notamment en montrant que ces différents groupes présentent des spécificités en termes de logement et de consommation (biens d'équipement).

Enfin, pour terminer notre analyse, nous proposons de nous intéresser aux conséquences engendrées par la modification de la structure de la société chinoise. La classe moyenne chinoise est en effet considérée comme à l'avant-garde en matière de consommation. Elle est également perçue comme une classe motrice du changement, que ce soit en termes d'attitudes, de comportements, ou de valeurs (Elfick, 2011). Le cinquième chapitre cherche à illustrer cet argument, en prenant l'exemple des comportements de consommation alimentaire et du rapport social au corps. L'objectif est ici de savoir comment les changements dans la distribution des revenus impactent sur l'adoption de nouveaux comportements en matière de consommation. Par le biais de cette analyse empirique, nous
cherchons à mettre en évidence la position des différentes classes sociales par rapport à l'obésité, et notamment à faire ressortir le rôle de la classe moyenne chinoise et de ses différentes composantes dans la transition nutritionnelle. Afin de tenir compte des problèmes d'endogénéité posés par l'introduction des variables de classes sociales, nous utilisons une méthode de régression multinomiale avec traitement de l'endogénéité. Les résultats de notre étude confirment la position spécifique de la classe moyenne chinoise, puisque celle-ci est relativement mieux protégée contre le surpoids et l'obésité que les pauvres et les riches. Au final, nous montrons qu'une composante particulière de cette catégorie intermédiaire, la nouvelle classe moyenne, est probablement en train d'adopter des comportements alimentaires plus sains et d'initier une nouvelle étape de la transition nutritionnelle dans le pays.
# Chapitre 1

## Inégalités régionales et répartition spatiale de la richesse en Chine

Ce chapitre est une version adaptée d'une publication dans un ouvrage collectif : Bonnefond, C., 2013, "Emergence et inégalités régionales en Chine", in D. Nicet-Chenaf, A. Piveteau and E. Rougier (Eds.), *Emergences capitalistes au Sud*, Karthala, Paris : 213-240.

### Introduction

La recrudescence des inégalités régionales depuis le lancement des réformes économiques au début des années 1980 a conduit de nombreux spécialistes à étudier leur ampleur et leur évolution. Globalement, ces études ont cherché à analyser les disparités entre provinces sur la base du PIB par tête (Jian et al., 1996; Dayal-Gulati et Husain, 2000; Li et Xu, 2008), des dépenses de consommation (Lin et Liu, 2006) ou du revenu issu d'enquêtes ménages (Benjamin et al., 2005a). Le coefficient de Gini est l'indicateur le plus souvent utilisé (Zheng et al., 2000), mais les résultats des différents travaux scientifiques sont difficilement comparables étant donné qu'il existe plusieurs méthodes de calcul pour ce coefficient (Wu, 2004). D'autres études ont également analysé les inégalités régionales en Chine à travers l'indice de Theil (Li et Xu, 2008; Hao et Wei, 2010) ou le coefficient de variation (Jian et al., 1996; Zheng et al., 2000). Compte tenu de la grande variété des données utilisées, de l'indicateur d'inégalité calculé et de la variable d'analyse choisie, les résultats de ces travaux ne sont pas toujours convergents.

La majeure partie des études menées sur la base de données provinciales s'accorde néanmoins sur le fait que les inégalités entre provinces ont tout d'abord diminué entre 1978 et la fin des années 1980 (Jian et al., 1996; Dayal-Gulati et Husain, 2000; Zheng et al., 2000;
Démurger, 2001; Yang, 2002; Lin et Liu, 2006; Li et Xu, 2008)<fnref n="1" />. Cette baisse est en grande partie due à la réforme agraire mise en place en milieu rural dans la première phase des réformes (notamment avec l'instauration du système de responsabilité des ménages, l'autorisation de vendre le surplus de production agricole au prix du marché, et le développement d'opportunités d'emploi non agricole dans les entreprises de bourgs et cantons). Cette réforme a encouragé la croissance de la productivité agricole et l'essor des revenus du secteur rural non agricole, ce qui a conduit à une hausse considérable de l'ensemble des revenus ruraux (Yang, 2002 ; Knight et al., 2004 ; Renard, 2006).

Par la suite, sur la période 1990-2000, on remarque une tendance continue à la hausse des inégalités régionales (Zhao et Tong, 2000; Zheng et al., 2000; Démurger, 2001; Cai et al., 2002; Lu et Wang, 2002; Wang et Fan, 2004; Kanbur et Zhang, 2005). Celle-ci résulte en grande partie de l'accroissement des disparités entre provinces côtières et provinces de l'intérieur. En décomposant des indices d'inégalités (indices de Gini ou de Theil), Yao et Zhang (2001), Wang et Zhang (2006), et Li et Xu (2008) ont par exemple montré que les inégalités entre les régions de l'Est, du Centre et de l'Ouest représentent une part importante de l'inégalité en Chine, et qu'elles n'ont cessé d'augmenter depuis les années 1990. En fait, durant la décennie 1990, le fossé entre provinces côtières et intérieures s'est creusé plus vite que le fossé urbain-rural, et il est même devenu la principale composante de l'inégalité totale (Kanbur et Zhang, 1999; Yao et Zhang, 2001).

Plus récemment, Li et Xu (2008) et Hao et Wei (2010) ont montré que le taux de croissance des inégalités régionales a commencé à se réduire depuis le début des années 2000. Cependant, la plupart des travaux menés ne vont pas au-delà de cette période. A ce jour, très peu d'études ont utilisé des données allant au-delà de l'année 2004, année à partir de laquelle on peut néanmoins remarquer que les indicateurs d'inégalités semblent commencer à diminuer (Li et Xu, 2008; Villaverde et al., 2010). Par ailleurs, dans un récent rapport, l'OCDE (2010) suggère que les inégalités inter-ménages pourraient avoir commencé à baisser depuis peu. Par conséquent, il nous semble important d'utiliser des données plus récentes afin de savoir si le déclin des inégalités régionales en Chine s'est réellement poursuivi dans la deuxième moitié des années 2000.

<footnote n="1">¹ Ceci est d'autant plus vrai que les trois municipalités de Beijing, Tianjin et Shanghai sont exclues de l'analyse.</footnote>
L'objectif de ce chapitre est de fournir une analyse récente de l'évolution et de l'ampleur des inégalités régionales en Chine sur la période 1995-2009. Dans cette optique, la section 1 s'appuie sur le calcul et la décomposition d'indices de Theil afin de fournir une vue d'ensemble des inégalités provinciales de revenu. Par la suite, nous utilisons dans la section 2 les outils de l'analyse exploratoire des données spatiales de façon à mettre en évidence une éventuelle modification dans la concentration spatiale de la richesse. Ce chapitre doit nous permettre de poser les bases nécessaires à l'étude macroéconomique des déséquilibres régionaux depuis le début des réformes.

# 1. Les inégalités régionales de revenu dans la Chine de l'émergence

## 1.1. Evaluation des inégalités régionales : données et méthodologie

### 1.1.1. Considérations générales et données

En Chine, il existe de fortes différences provinciales, que ce soit en termes de géographie, de ressources, de culture ou encore de développement économique. Afin d'analyser les disparités régionales, certaines études (e.g. Ravallion et Chen, 2007) ont réparti les provinces chinoises en deux groupes : provinces côtières et provinces intérieures. D'autres travaux (e.g. Brun et al., 2002; Villaverde et al., 2010) se sont basés sur la subdivision établie par le Comité de Planification de l'Etat Chinois entre le 7ème et le 10ème Plan Quinquennal (de 1986 à 2005). Celui-ci divise le pays en trois grandes régions pour établir ses politiques économiques : l'Est, le Centre, et l'Ouest. Dans cette analyse, nous avons décidé de nous baser sur la récente subdivision en quatre groupes qui a cours depuis le 11ème Plan Quinquennal (2005-2010). Cette subdivision est encore peu utilisée dans les travaux empiriques, à l'exception de ceux de Li et Xu (2008) et Hao et Wei (2010). Notre choix se porte sur cette subdivision étant donné que c'est celle utilisée par les autorités chinoises pour mettre en œuvre les grandes politiques de développement régional. Ainsi, notre étude concerne vingt-neuf provinces chinoises, réparties de la façon suivante (la localisation des quatre grandes régions peut être visualisée à partir de l'Annexe 1.1) :

* La région côtière (ou région de l'Est) comprend dix provinces : Guangdong, Fujian, Zhejiang, Jiangsu, Shandong, Hebei, Hainan, Beijing, Tianjin et Shanghai.
* La région du Centre est composée de six provinces : Hunan, Jiangxi, Anhui, Hubei, Henan, et Shanxi.

* La région de l'Ouest est formée par dix provinces : Inner Mongolia, Guangxi, Yunnan, Shaanxi, Sichuan<fnref n="2" />, Guizhou, Ningxia, Gansu, Qinghai, et Xinjiang<fnref n="3" />.

* La région du Nord-Est regroupe trois provinces : Liaoning, Jilin, et Heilongjiang.

La variable retenue pour rendre compte des disparités régionales de revenu est le PIB réel par tête de chaque province chinoise. Les données proviennent des différentes éditions du China Statistical Yearbook, compilées par le National Bureau of Statistics of China (NBSC), de 1995 à 2009. En outre, pour chaque province et chaque année, le PIB par tête en prix courant a été corrigé de l'inflation grâce aux indices provinciaux de prix à la consommation<fnref n="4" />. Cette modification permet de prendre en compte les variations de prix dans chaque province et donne une meilleure appréhension du niveau de vie provincial.

### 1.1.2. Mesure et décomposition des inégalités provinciales de revenu

Il existe une grande variété de mesures statistiques de l'inégalité de revenu, telles que le rapport entre le maximum et le minimum, l'écart moyen relatif, le coefficient de variation, le coefficient de Gini, ou encore l'indice de Theil. Dans cette étude, nous avons choisi de calculer des indices de Theil (Theil, 1967) parce que celui-ci satisfait un certain nombre de bonnes propriétés : la décomposabilité additive en sous-groupes, l'invariance d'échelle, le principe de population de Dalton, et le principe de transfert de Pigou-Dalton. Cet indice cherche à mesurer l'inégalité de revenu en faisant intervenir le PIB réel par tête et la population des différentes régions de la zone considérée (ici le territoire chinois). En localisant ainsi la répartition des revenus sur un espace donné, cet indicateur nous permettra de voir si, sur la période considérée, les différentes régions chinoises tendent vers plus d'égalité, ou au contraire, vers plus d'inégalité.

<footnote n="2">² Les données concernant Chongqing, province créée en 1997, ont été incorporées aux données de Sichuan pour les besoins de l'analyse.</footnote>

<footnote n="3">³ Le Tibet est exclu de notre analyse du fait de l'indisponibilité de certaines données.</footnote>

<footnote n="4">⁴ Prix de 1994.</footnote>
L'indice de Theil se définit comme suit :

$$T = \sum_{i=1}^{n} y_i \ln\left(\frac{y_i}{p_i}\right), \text{ avec } i = 1, \dots, n \quad (1.1)$$

où $y_i$ est la part de la région $i$ dans le PIB par tête total de toutes les régions de la zone considérée, $p_i$ la part de la région $i$ dans la population totale de la zone, et $n$ le nombre de régions.

L'indice de Theil peut également être décomposé en une composante intergroupe (between) et une composante intra-groupe (within) :

$$T = T_{\text{between}} + T_{\text{within}} = \sum_{i=1}^{k} y_i \ln\left(\frac{y_{ij}}{p_i}\right) + \sum_{i=1}^{k} \sum_{j=1}^{n} y_i y_{ij} \ln\left(\frac{y_{ij}}{p_{ij}}\right) \quad (1.2)$$

où $k$ est le nombre de groupes, $y_{ij}$ la part de la province $j$ dans le PIB par tête total du groupe $i$, et $y_{ij}$ la part de la province $j$ dans la population totale de la région $i$.

Cet indicateur aura une valeur proche de zéro dans le cas d'une parfaite égalité de la répartition des PIB par tête entre les différentes régions, et une valeur maximale de $\ln(n)$ pour une inégalité complète. Sur la période considérée, une baisse de la valeur de l'indice de Theil suggère que le PIB par tête est mieux réparti entre les provinces, et donc que les inégalités régionales tendent à se réduire. A l'opposé, une hausse de sa valeur indique un accroissement des disparités.

## 1.2. Evolution récente des inégalités de PIB par habitant entre provinces chinoises : 1995-2009

L'étude des statistiques officielles du National Bureau of Statistics montre que, outre l'existence de différences de revenus entre les quatre grands groupes de régions, on remarque également qu'il existe des disparités de revenus au sein même des quatre régions (voir Annexe 0.9). En effet, à l'Est, les municipalités de Shanghai et Beijing se démarquent par leur PIB par habitant très élevé, alors que le Fujian, Hebei, et Hainan enregistrent des revenus relativement moins importants. Alors que les PIB par tête des provinces du Nord-Est paraissent relativement homogènes, ils semblent beaucoup plus hétérogènes au Centre. La
province du Hubei contrasté avec d'autres provinces relativement plus pauvres, comme le Jiangxi ou Anhui. Enfin, les provinces de l'Ouest semblent être encore plus hétérogènes en termes de revenu par habitant. La Mongolie Intérieure se démarque des autres provinces avec un revenu par habitant comparable à celui de certaines provinces côtières (comme Fujian ou Shandong), alors que les provinces de Guizhou, Gansu et Yunnan sont les plus pauvres du pays. Partant de ce constat, l'étude de l'ampleur et de l'évolution des disparités provinciales en Chine devra tenir compte à la fois des disparités entre provinces, mais également entre et au sein des grands ensembles régionaux. Cette analyse sera menée à partir du calcul d'indices d'inégalité au niveau national et également au sein de chaque région.

1.2.1. Au niveau national

D'après les résultats présentés dans le tableau 1.1, il est possible de distinguer deux périodes concernant l'évolution de l'inégalité au niveau national. L'indice de Theil a tout d'abord augmenté de 0,117 à 0,139 entre 1995 et 2003. Mais depuis 2004, la tendance s'est inversée, et il est ainsi passé de 0,135 à 0,111 à la fin de la période étudiée. Cette baisse de l'indice de Theil laisse penser que les inégalités de revenu entre les provinces chinoises ont commencé à se réduire depuis le milieu des années 2000. Ce récent déclin des disparités interprovinciales peut, entre autres, être expliqué par la série de politiques régionales mises en place par les autorités chinoises afin de rééquilibrer le développement sur le territoire<fnref n="5" /> (Hao et Wei, 2010).

Par ailleurs, la contribution de la composante intergroupe (en moyenne 70% de l'inégalité totale sur la période) est plus importante que celle de la composante intragroupe, ce qui suggère l'existence d'un fossé considérable entre les quatre grands groupes de provinces en matière de revenu. En d'autres termes, les inégalités de revenu entre provinces appartenant à un même groupe sont moins prononcées que les inégalités de revenu entre provinces appartenant à deux groupes différents. Il convient néanmoins de remarquer que la part de la composante intragroupe n'est pas négligeable. Ce résultat suggère que les quatre groupes de provinces semblent être relativement hétérogènes, puisque la contribution des inégalités à l'intérieur de chaque groupe représente près d'un tiers de l'inégalité totale sur la période

<footnote n="5">⁵ Les autorités ont lancé plusieurs plans de développement régional, tels que le « grand développement de l'ouest » en 2000, la « régénération du nord-est » en 2003, et l'« émergence de la Chine centrale » en 2005.</footnote>
étudiée. Dans cette optique, il parait intéressant d'étudier à présent l'évolution des inégalités de revenu au sein de chacun des quatre groupes de provinces.

<table><caption>Tableau 1.1 : Décomposition de l'indice de Theil des inégalités de PIB réel par habitant¹ sur la base des quatre grands groupes de provinces chinoises de 1995 à 2009</caption><thead><tr><th></th><th>National</th><th>Est</th><th>Centre</th><th>Ouest</th><th>Nord-Est</th><th>Within<sup>2</sup></th><th>Between<sup>2</sup></th></tr></thead><tbody><tr><td>1995</td><td>0,1174</td><td>0,0604</td><td>0,0033</td><td>0,0216</td><td>0,0145</td><td>0,3173</td><td>0,6827</td></tr><tr><td>1996</td><td>0,1109</td><td>0,0565</td><td>0,0042</td><td>0,0203</td><td>0,0110</td><td>0,3125</td><td>0,6875</td></tr><tr><td>1997</td><td>0,1146</td><td>0,0586</td><td>0,0052</td><td>0,0227</td><td>0,0131</td><td>0,3199</td><td>0,6801</td></tr><tr><td>1998</td><td>0,1188</td><td>0,0595</td><td>0,0056</td><td>0,0222</td><td>0,0157</td><td>0,3160</td><td>0,6840</td></tr><tr><td>1999</td><td>0,1240</td><td>0,0588</td><td>0,0062</td><td>0,0211</td><td>0,0163</td><td>0,3021</td><td>0,6979</td></tr><tr><td>2000</td><td>0,1294</td><td>0,0594</td><td>0,0092</td><td>0,0237</td><td>0,0169</td><td>0,3070</td><td>0,6930</td></tr><tr><td>2001</td><td>0,1313</td><td>0,0607</td><td>0,0095</td><td>0,0233</td><td>0,0150</td><td>0,3030</td><td>0,6970</td></tr><tr><td>2002</td><td>0,1346</td><td>0,0593</td><td>0,0072</td><td>0,0236</td><td>0,0146</td><td>0,2891</td><td>0,7109</td></tr><tr><td>2003</td><td>0,1389</td><td>0,0615</td><td>0,0050</td><td>0,0265</td><td>0,0123</td><td>0,2896</td><td>0,7104</td></tr><tr><td>2004</td><td>0,1354</td><td>0,0596</td><td>0,0039</td><td>0,0309</td><td>0,0110</td><td>0,2930</td><td>0,7071</td></tr><tr><td>2005</td><td>0,1250</td><td>0,0465</td><td>0,0054</td><td>0,0367</td><td>0,0112</td><td>0,2735</td><td>0,7265</td></tr><tr><td>2006</td><td>0,1238</td><td>0,0435</td><td>0,0055</td><td>0,0408</td><td>0,0114</td><td>0,2691</td><td>0,7309</td></tr><tr><td>2007</td><td>0,1219</td><td>0,0431</td><td>0,0061</td><td>0,0456</td><td>0,0117</td><td>0,2792</td><td>0,7208</td></tr><tr><td>2008</td><td>0,1120</td><td>0,0381</td><td>0,0068</td><td>0,0492</td><td>0,0141</td><td>0,2861</td><td>0,7139</td></tr><tr><td>2009</td><td>0,1106</td><td>0,0404</td><td>0,0040</td><td>0,0609</td><td>0,0198</td><td>0,3208</td><td>0,6792</td></tr></tbody></table>

Source: Calculs de l'auteur, à partir des données issues de *China Statistical Yearbook* (1996-2010)

Notes: (1) Le PIB par tête est exprimé en prix constants de 1994. (2) *within* and *between* représentent respectivement les contributions des composantes intragroupe et intergroupe de l'indice de Theil.

### 1.2.2. Décomposition intra-régionale

Le tableau 1.1 révèle que la baisse globale de l'inégalité au niveau national cache d'importantes disparités en fonction de la localisation des provinces dans les quatre grandes régions (comme on pouvait déjà le voir en s'intéressant à l'évolution de la distribution des PIB par habitant provinciaux entre 1995 et 2009, en Annexes 1.1 et 1.2). Alors qu'en début de période les inégalités entre provinces de l'Est étaient beaucoup plus importantes que dans les autres groupes, aujourd'hui ce sont les provinces de l'Ouest qui enregistrent l'indice d'inégalité le plus élevé. Il est également intéressant de noter que chacun des quatre groupes de provinces présente un degré d'hétérogénéité plus ou moins fort, que nous allons passer en revue.

Premièrement, concernant la région côtière, on remarque qu'après être resté relativement stable en début de période (autour de 0,06), l'indice de Theil est en baisse depuis 2003 (de 0,062 à 0,04). Ceci laisse penser que même si les disparités de revenus entre
provinces côtières restent importantes, elles sont en train de se réduire. Les trois municipalités de Shanghai, Beijing et Tianjin arrivent toujours en tête du classement des provinces en termes de PIB par habitant, suivi par les provinces du Jiangsu, Zhejiang et Guangdong (avec un revenu supérieur à 41000 yuans par habitant en 2009, Annexe 1.2). Ces trois provinces sont parmi les premières à s'être ouvertes sur l'extérieur, et elles attirent de nombreux IDE (notamment Guangdong et Jiangsu, les deux premières provinces bénéficiaires d'IDE du pays). Grâce à une spécialisation initiale dans les industries légères (textile, électronique) qui a progressivement évolué vers les secteurs à forte valeur ajoutée (biotechnologies, produits pharmaceutiques dans le Zhejiang, industrie solaire du Jiangsu), ces provinces enregistrent depuis le lancement des réformes des taux de croissance du PIB spectaculaires, qui font d'elles aujourd'hui les trois provinces les plus riches du pays (en termes de PIB). Le PIB par habitant dans le Shandong et Fujian est un peu en dessous de celui des provinces précédentes (autour de 35000 yuans en 2009, Annexe 1.2), ce qui ne les empêche pas néanmoins d'être des économies dynamiques. En revanche, le Hebei et le Hainan présentent des performances bien en dessous de celles des autres provinces côtières. Avec un PIB par tête de respectivement 24581 et 19254 yuans en 2009 (Annexe 1.2), ces deux provinces côtières se classent quasiment au même niveau que certaines provinces du Centre (Chongqing, Hubei pour le Hebei) ou de l'Ouest (Xinjiang et Qinghai pour le Hainan). Premier producteur d'acier chinois, le Hebei est en train de se reconvertir et de se moderniser. L'économie du Hainan repose quant à elle en grande partie sur l'agriculture et le tourisme, et son industrie est encore peu développée.

Deuxièmement, les inégalités entre provinces de l'Ouest ont explosé, en particulier depuis le milieu des années 2000. Dans la région, l'indice de Theil s'est par exemple accru de 86% entre 2003 et 2008, ce qui semble indiquer que les provinces de l'Ouest deviennent de plus en plus hétérogènes en matière de PIB par tête. En 1995, ce groupe de provinces enregistraient des PIB par habitant relativement similaires, avec au centre de la distribution le Guangxi, Sichuan, Yunnan, Qinghai, Ningxia et Shaanxi et Mongolie intérieure (autour de 3240 yuans, Annexe 1.1), et aux deux extrémités le Xinjiang (supérieur à 4800 yuans) ainsi que le Gansu et Guizhou (inférieur à 2300 yuans). En 2009, les écarts se sont creusés au sein de la région Ouest, alors même que celle-ci bénéficie du programme de développement national lancé depuis 2000. Il semblerait que le « programme de développement de l'Ouest » n'ait pas profité de la même manière aux provinces concernées, notamment parce que celles-ci présentent de nombreuses différences en termes de situation naturelle, géographique et
économique (Goodman, 2004 ; Lu et Deng, 2011). La Mongolie Intérieure est en train d'effectuer un rattrapage spectaculaire, puisque son PIB par habitant - le plus élevé de la région ouest (40282 yuans en 2009) - est tout juste inférieur à celui de la province côtière du Guangdong, et au dessus de celui du Shandong. Viennent ensuite des provinces qui semblent avoir particulièrement tiré profit de la politique de « développement de l'Ouest » : Chongqing, Ningxia et Shaanxi. La zone économique du « Triangle Ouest », reliant Chongqing, Chengdu et Xi'an, regroupe l'un des pôles chinois les plus dynamiques de ce début de XXIᵉ siècle. En bas du classement, les provinces de Yunnan, Gansu et Guizhou ont peu profité du programme de développement de la région et restent très en retard, avec un PIB par habitant inférieur à 13540 yuans (Annexe 1.2). En fin de compte, la diversité des provinces composant la région occidentale de la Chine plaide en faveur de la mise en place de politiques de développement au niveau provincial et/ou local (Goodman, 2004).

Troisièmement, on remarque que même si les provinces du Centre ont le niveau d'inégalité le plus faible (avec un indice de Theil de 0,004 en 2009), les disparités au sein de cette zone ont globalement augmenté sur la période. Toutefois, cette hausse n'est pas régulière : elle a été plus prononcée entre 1995 et 2001, puis l'indice de Theil a diminué entre 2001 et 2004 avant de ré-augmenter entre 2004 et 2008. Les six provinces du Centre constituent un groupe relativement homogène, dont le PIB s'est considérablement accru suite au lancement du programme d'« émergence de la Chine centrale » en 2006. Parmi les provinces qui s'en sortent le mieux en termes de PIB par habitant, on retrouve le Hubei, tiré notamment par le dynamisme de la ville de Wuhan, mais aussi le Shanxi, le Henan et le Hunan. Avec un PIB par habitant inférieur à celui des autres provinces centrales (autour de 17000 yuans en 2009, Annexe 1.2), Le Jiangxi et le Anhui sont les provinces les plus pauvres du groupe, et se classent même en dessous de certaines provinces de l'Ouest (comme Chongqing, Ningxia, Shaanxi ou Xinjiang par exemple). Malgré une localisation avantageuse (tout près des provinces côtières du Fujian, Zhejiang et Jiangsu), ces deux provinces semblent pâtir de leur spécialisation (agriculture et industries à faible valeur ajoutée pour le Jiangxi, production de céréales et électroménager pour l'Anhui), même si leur développement est en train de s'accélérer sur les dernières années.

Quatrièmement, après avoir diminué de 2001 à 2007, les inégalités de revenu par tête entre les trois provinces du Nord-est se sont accrues sur les deux dernières années de la période considérée. Le Liaoning, qui bénéficie d'une proximité immédiate avec les provinces
côtières, est la province la plus dynamique de l'ancienne Manchourie. Cette province a particulièrement tiré profit du programme de « régénérescence des industries du Nord-est », et a su faire évoluer sa spécialisation initiale dans les industries métallurgiques vers des secteurs d'avenir, tels que l'automobile et les hautes technologies. La province du Jilin est également en plein essor : alors qu'elle était plus pauvre que le Heilongjiang en 1995, elle enregistre un PIB par habitant plus élevé que cette province en 2009.

En résumé, notre analyse statistique met en exergue deux résultats principaux : (i) au niveau national, l'inégalité dans la distribution du PIB par habitant entre les provinces chinoises est en baisse depuis le milieu des années 2000 ; (ii) l'évolution de l'inégalité de revenus ne se fait pas de façon uniforme au sein de chacun des quatre groupes de provinces. Si les disparités entre provinces côtières sont en baisse, elles se sont accrues au Centre et dans le Nord-est, et ont explosé à l'Ouest. Certaines provinces côtières enregistrent un revenu par habitant similaire à celui de provinces du Nord-Est (Shandong et Liaoning), du Centre (Hebei et Hubei), ou de l'Ouest (Guangdong et Mongolie intérieure, ou à l'opposé Hainan et Qinghai). Finalement, nos résultats soulignent que la partition en quatre grands groupes de provinces, effectuée par les autorités chinoises afin d'établir des politiques de développement régional, n'établit pas des groupes homogènes en termes de PIB par habitant. Comme l'ont déjà souligné Goodman (2004) et Lu et Deng (2011), il est probable que la mise en place de politique de développement au niveau provincial et/ou local soit plus efficace que de vastes programmes de développement régional (tels que ceux lancés au cours des années 2000) en termes de réduction des inégalités interprovinciales. Afin de détecter d'éventuelles similarités entre provinces n'appartenant pas au même groupe, nous proposons de compléter notre analyse en nous intéressant à présent à l'évolution de la concentration spatiale de la richesse entre les différentes provinces chinoises.

## 2. Evolution de la concentration spatiale de la richesse sur le territoire chinois

L'étude de la concentration spatiale de la richesse est effectuée à partir des techniques de l'analyse exploratoire des données spatiales, qui vont nous permettre de décrire et de visualiser la distribution interprovinciale du PIB par habitant en 1995 et 2009.
## 2.1. Détection de l'autocorrélation spatiale au niveau global

La statistique la plus couramment utilisée pour mesurer l'autocorrélation spatiale est la statistique I de Moran (Cliff et Ord, 1981 ; Upton et Fingleton, 1985). Elle indique le degré d'association linéaire entre la valeur prise par une variable dans une localisation donnée et la moyenne spatialement pondérée des localisations voisines. Pour une variable donnée z et deux localisations i et j, cette statistique est définie de la façon suivante :

$$I = \frac{n \sum_i \sum_j w_{ij} (z_i - \bar{z})(z_j - \bar{z})}{S_0 \sum_i (z_i - \bar{z})^2} \quad (1.3)$$

où $z_i$ est l'observation correspondant à la région i, $\bar{z}$ est la moyenne de la variable considérée, $w_{ij}$ est l'élément de la matrice de poids spatiale W, et $S_0$ est la somme des éléments de la matrice, telle que : $S_0 = \sum_i \sum_j w_{ij}$.

Cette statistique permet de tester l'hypothèse nulle d'absence d'autocorrélation spatiale globale. Une valeur de I plus grande (respectivement plus petite) que l'espérance mathématique $E(I) = -1/(n-1)$ indique une autocorrélation spatiale positive (respectivement négative) dans la distribution de la variable considérée.

La construction de la matrice de pondérations spatiales W repose sur une fonction inverse de la distance<fnref n="6" />, qui nous permet d'obtenir des matrices définies de la façon suivante :

$$w_{ij} = \begin{cases} 0 & \text{si } i = j \\ \frac{1}{d_{ij}} & \text{si } d_{ij} < d_t \\ 0 & \text{si } d_{ij} > d_t \end{cases} \quad (1.4)$$

où $w_{ij}$ est un élément de la matrice de poids, $d_{ij}$ est la distance sphérique entre les centroïdes des régions i et j⁷, et $d_t$ est la distance seuil au-delà de laquelle les interactions entre régions sont supposées négligeables (Abreu et al., 2005).

<footnote n="6">⁶ Nous avons également utilisé des matrices de poids construites selon une fonction inverse de la distance au carré. Les résultats ne sont pas reportés puisqu'ils ne diffèrent guère des résultats pour les matrices basées sur l'inverse de la distance.</footnote>
Afin de tester la robustesse des résultats obtenus, nous utilisons différentes matrices de poids avec des valeurs seuil correspondant à la médiane ($d_t = 1300$) et au troisième quartile de la distribution des distances ($d_t = 1840$), ainsi qu’à la distance maximale entre les deux provinces les plus éloignées ($d_t = 3850$)<fnref n="8" />.

Le tableau 1.2 regroupe les statistiques I de Moran appliquées au PIB par tête régional, en logarithmes, selon les différentes matrices de pondérations spatiales pour les années 1995 et 2009.

<table><caption>Tableau 1.2 : Statistiques I de Moran pour le PIB par habitant en logarithmes des provinces chinoises en 1995 et 2009</caption><thead><tr><th rowspan="2">Matrices</th><th colspan="4">1995</th><th colspan="4">2009</th></tr><tr><th>I</th><th>E(I)</th><th>z stat.</th><th>p-value</th><th>I</th><th>E(I)</th><th>z stat.</th><th>p-value</th></tr></thead><tbody><tr><td>W<sub>1</sub> : d<sub>t</sub>=1300</td><td>0,269</td><td>-0,036</td><td>3,643</td><td>0,000</td><td>0,316</td><td>-0,036</td><td>4,157</td><td>0,000</td></tr><tr><td>W<sub>2</sub> : d<sub>t</sub>=1840</td><td>0,151</td><td>-0,036</td><td>3,526</td><td>0,000</td><td>0,198</td><td>-0,036</td><td>4,382</td><td>0,000</td></tr><tr><td>W<sub>3</sub> : d<sub>t</sub>=3850</td><td>0,107</td><td>-0,036</td><td>3,897</td><td>0,000</td><td>0,125</td><td>-0,036</td><td>4,331</td><td>0,000</td></tr></tbody></table>

Source : Calculs de l’auteur, à partir des données issues de *China Statistical Yearbook* (1996 et 2010).

Pour les deux années d’étude, la statistique I de Moran est significative à 1% et positive pour l’ensemble des matrices de pondérations spatiales. Ceci confirme l’existence d’une autocorrélation spatiale positive des PIB par tête des vingt-neuf provinces chinoises de notre échantillon en début et fin de période. Les provinces présentant des performances économiques similaires ont donc tendance à être concentrées dans l’espace. Par ailleurs, on remarque que la valeur de la statistique I de Moran la plus élevée correspond dans les deux cas à la matrice de poids spatiale $W_I$, construite à partir du seuil correspondant à la médiane de la distribution des distances ($d_t = 1300$). Celle-ci maximise donc les interactions spatiales entre les différentes provinces lorsque l’on s’intéresse à la distribution du PIB par habitant. Pour cette raison, les résultats reportés dans la suite de cette section sont limités à ceux obtenus à partir de cette matrice de poids.

<footnote n="7">⁷ La distance sphérique entre centroïdes, aussi appelée distance du grand-cercle, est la plus petite distance entre deux points d’une sphère. Son calcul repose sur les coordonnées de chaque point ou localisation. Ici les différents points (centroïdes des régions) sont déterminés à partir de la latitude et de la longitude associées à chaque province chinoise, telles que définies par la *National Geospatial Intelligence Agency*.</footnote>

<footnote n="8">⁸ Dans ce dernier cas, aucune restriction n’est imposée : on suppose que toutes les provinces peuvent interagir entre elles, quelle que soit la distance qui les sépare.</footnote>
Si la statistique I de Moran offre une mesure globale de l'autocorrélation spatiale, elle ne permet cependant pas d'analyser la structure locale de celle-ci. On peut en effet se demander quelles sont les provinces qui contribuent le plus à l'autocorrélation spatiale globale, et où se situent les regroupements de valeurs fortes et/ou de valeurs faibles. Il est également possible de chercher à localiser des provinces ou groupes de provinces qui dévieraient du schéma global d'autocorrélation spatiale. Dans cette optique, nous mobilisons dans un second temps deux outils : le diagramme de Moran et les indicateurs locaux d'association spatiale (LISA).

## 2.2. Analyse de l'autocorrélation spatiale locale

### 2.2.1. Le diagramme de Moran

Le diagramme de Moran (Anselin, 1996) permet de visualiser les formes de l'autocorrélation spatiale. Pour chaque unité spatiale, il met en rapport la variable z sur l'axe horizontal, et la variable spatialement décalée $W_z$ (égale à la moyenne pondérée de la variable dans les unités voisines) sur l'axe vertical. L'autocorrélation spatiale globale peut être visualisée sur ce graphique à partir de la pente de la droite de régression linéaire qui est équivalente à la statistique I de Moran. Les quatre quadrants du diagramme de Moran représentent quant à eux les différents types d'association spatiale locale existant entre une province et ses voisines. Le quadrant HH (haut-haut) indique qu'une province associée à une valeur élevée est entourée de provinces associées à des valeurs élevées. Le quadrant BB (bas-bas) indique qu'une province associée à une valeur faible est entourée de provinces associées à des valeurs faibles. Ces deux quadrants représentent une autocorrélation spatiale positive puisqu'ils indiquent un regroupement spatial de valeurs similaires. Le quadrant HB (haut-bas) indique qu'une province associée à une valeur élevée est entourée de provinces associées à des valeurs faibles. Le quadrant BH (bas-haut) indique qu'une province associée à une valeur faible est entourée de provinces associées à des valeurs élevées. Ces deux quadrants représentent une autocorrélation spatiale négative puisqu'ils indiquent un regroupement spatial de valeurs dissemblables. Ces deux derniers quadrants permettent de détecter les localisations atypiques qui dévient du schéma global d'autocorrélation spatiale.

Le tableau 1.3 présente la répartition des différents types d'association spatiale pour les 29 provinces chinoises étudiées. On remarque qu'entre 1995 et 2009, la proportion de
provinces appartenant aux quadrants HB et BH a diminué au profit de celle se trouvant dans les quadrants HH et BB. Ainsi, en 2009, près de 76% des provinces chinoises sont caractérisées par une association spatiale positive (contre 65,5% en 1995). A contrario, 24% des provinces sont des localisations atypiques qui dévient du schéma global d'association spatiale (contre 34,5% en 1995).

<table><caption>Tableau 1.3 : Répartition des différents types d'association spatiale des provinces chinoises dans le diagramme de Moran en 1995 et 2009¹</caption><thead><tr><th>Année</th><th>Quadrant HH</th><th>Quadrant BB</th><th>Quadrant HB</th><th>Quadrant BH</th></tr></thead><tbody><tr><td>1995</td><td>9<br>(31,03%)</td><td>10<br>(34,48%)</td><td>3<br>(10,34%)</td><td>7<br>(24,14%)</td></tr><tr><td>2009</td><td>10<br>(34,48%)</td><td>12<br>(41,38%)</td><td>1<br>(3,45%)</td><td>6<br>(20,69%)</td></tr></tbody></table>

Source : Calculs de l'auteur, à partir des données issues de *China Statistical Yearbook* (1996 et 2010).

Note : (1) Le pourcentage de provinces situées dans chaque quadrant est indiqué entre parenthèses.

Les figures 1.1 et 1.2 représentent quant à elles le diagramme de Moran des PIB par tête régionaux (exprimés en logarithmes) en 1995 et 2009. Il est construit à partir de la matrice Wᵢ qui maximise l'autocorrélation spatiale globale. La modification de la composition des différents quadrants entre 1995 et 2009 nous conduit à faire trois séries de commentaires.

### Regroupement de provinces présentant des valeurs élevées de PIB par habitant (type HH)

Le quadrant HH est composé en 2009 de dix provinces chinoises. On retrouve essentiellement ici les provinces côtières les plus riches (Shanghai, Beijing, Tianjin, puis Zhejiang, Shandong, Jiangsu et Fujian) ainsi qu'une province du Nord-Est (Liaoning). Avant le lancement des réformes, Shanghai, Beijing et Tianjin possédaient déjà un revenu par habitant supérieur au reste du pays. Les quatre autres provinces côtières que l'on retrouve dans ce quadrant ont particulièrement tiré profit de leur localisation propice et de la politique d'ouverture de la Chine sur l'extérieur. Ces provinces partagent plusieurs avantages : (i) elles se sont au départ spécialisées dans les industries légères de bien destinés à être exportés (textile, chaussures, jouets) et ont par la suite entrepris une remontée de filières vers les industries à plus forte valeur ajoutée (pétrochimie et électronique dans le Jiangsu, hautes-technologies pour le Fujian, agroalimentaire et produits hi-tech pour le Shandong, énergie,
chimie lourde, équipements électriques et nouvelles technologies de l'information et de la communication dans le Zhejiang) (ii) elles disposent d'infrastructures publiques de bonne qualité, (iii) leur position géographique sur le littoral chinois en fait un lieu de destination privilégié des IDE venant notamment de Taïwan, Hong Kong, Singapour et de Corée du Sud.

<figure><img src="image_2.png" /><figcaption>Figure 1.1 : Diagramme de Moran du PIB par tête en logarithmes des 29 provinces chinoises en 1995¹</figcaption></figure>

Source : Calculs de l'auteur, à partir des données issues de *China Statistical Yearbook* (1996).

Note : (1) La variable z correspond au logarithme du PIB par tête de la région *i*, et la variable $W_z$ représente le décalage spatial du logarithme du PIB par tête de la région *i*.

Si ces huit provinces côtières n'ont pas changé de groupe depuis 1995, elles ont été rejointes en 2009 par deux provinces qui appartenaient en 1995 au quadrant BH : le Jilin et la Mongolie intérieure. Le Liaoning, qui apparait également dans le quadrant HH, est la province la plus prospère du Nord-Est du pays. Initialement, sa réussite repose sur la constitution d'industries lourdes se basant sur l'exploitation du charbon et du fer. Suite au déclin de ce secteur, les villes de la province ont par la suite su se tourner vers de nouveaux vecteurs de croissance, comme par exemple Shenyang qui possède l'un des plus grands centres chinois d'industries mécaniques et électriques (machines, automobile, aérospatial). A noter également que la péninsule de Liaodong attire des IDE japonais et sud-coréens.
L'apparition de Jilin dans le quadrant HH en 2009 semble indiquer que cette province a su tirer partie du programme de « régénération du nord-est » lancé par les autorités chinoises en 2003. Les grandes villes de la région se sont reconverties vers des secteurs d'avenir, comme par exemple Changchun, longtemps appelée « ville de l'automobile », qui s'est spécialisée dans les industries chimiques et pharmaceutiques, mais aussi dans l'agroalimentaire et l'électronique de précision. Plus récemment, le gouvernement chinois a réitéré sa volonté de désenclaver cette province longtemps restée à la traine (bien que située à proximité des dynamiques provinces côtières). En 2009, le plan Changjitu a été lancé. Il vise à relier les villes de Changchun, Jilin et Tumen, et ainsi faciliter le commerce frontalier, notamment avec la Corée du Nord, la Corée du Sud et le Japon. Quant à la Mongolie Intérieure, elle est une des provinces les plus prospères du début du XXIᵉ siècle. Son essor repose en partie sur les secteurs de l'énergie (la province est le principal fournisseur d'électricité du pays, et dispose également d'un gros potentiel en termes d'énergie éolienne) et agroalimentaire (produits laitiers).

<figure><img src="image_3.png" /><figcaption>Figure 1.2 : Diagramme de Moran du PIB par tête en logarithmes des 29 provinces chinoises en 2009¹</figcaption></figure>

Source : Calculs de l'auteur, à partir des données issues de *China Statistical Yearbook* (2010).

Note : (1) La variable *z* correspond au logarithme du PIB par tête de la région *i*, et la variable *Wz* représente le décalage spatial du logarithme du PIB par tête de la région *i*.
Regroupement de provinces avec des valeurs faibles de PIB par habitant (de type BB)

Le quadrant BB regroupe en 2009 douze provinces qui semblent constituer un groupe plutôt disparate. Un premier groupe, proche de l'origine, est composé de deux provinces du Centre (Hubei et Hunan), et de deux provinces de l'Ouest (Shaanxi et Ningxia). Ces provinces se situant tout près de l'origine du graphique de Moran, elles peuvent être considérées comme appartement à un groupe dans une situation intermédiaire, entre les provinces de type HH et celles de type BB. Cet argument est confirmé par leur bon classement en termes de performances comparativement aux provinces du Centre (pour Hubei et Hunan) et de l'Ouest (pour Shaanxi et Ningxia). Un deuxième groupe, plus éloigné de l'origine, regroupe la plupart des provinces de l'Ouest : à son extrémité on retrouve les provinces les plus pauvres du pays (Guizhou, Gansu, Yunnan), puis Guangxi, Qinghai, et Sichuan. Ces deux premiers groupes étaient également situés dans ce cadran en 1995, ce qui laisse penser que les provinces le composant n'ont guère profité d'effets de déversement venant de provinces plus riches.

Par ailleurs, un troisième groupe se distingue pour l'année 2009. Il est composé de la province côtière la moins prospère (Hainan) et d'une province de l'Ouest (Xinjiang). Ces deux provinces ont la particularité d'avoir changé de groupe en 1995 et 2009, en passant du quadrant HB au quadrant BB. Au cours de la décennie 1990, le Hainan laissait augurer de bonnes perspectives d'avenir, notamment du fait de sa localisation à proximité des dynamiques provinces côtières (notamment du Guangdong), et de son statut de ZES obtenu en 1988. Cette province n'a cependant pas été entrainée par l'essor de ses voisines. La faiblesse de son revenu par habitant (comparé à celui du reste de la Chine côtière) peut s'expliquer par le fait que son économie est essentiellement orientée vers le tourisme et l'agriculture, alors que l'industrie est très peut développée. Par ailleurs, le Xinjiang, province la plus à l'ouest du pays, est une importante base pour l'énergie et les ressources naturelles (pétrole, gaz) et reçoit de nombreuses aides du gouvernement. Cependant, l'économie de cette province paraît instable pour plusieurs raisons. La multiplication des troubles communautaires, due à la grande diversité ethnique de la province, sape ses performances économiques. En 2009 par exemple, de violentes émeutes ont éclaté à Ürümqi la capitale, opposant les Ouïgours (ethnie majoritaire dans la province) aux Hans. Plus récemment, de nouvelles émeutes ont eu lieu en juin 2013. La province du Xinjiang présente également un taux d'urbanisation plus faible que le reste du pays (40% en 2009), et la plupart de ses infrastructures de transport sont encore sous-développées.
Association spatiale négative de type BH et HB

En 2009, le quadrant BH est composé de six provinces, dont la plupart sont des provinces du Centre (Anhui, Shanxi, Henan et Jiangxi). On remarque également la présence d'une province du Nord-Est (Heilongjiang), et, plus isolée et éloignée de l'origine, la province côtière du Hebei. Ces provinces appartenaient déjà à ce quadrant en 1995, à l'exception du Heilongjiang qui est passé du quadrant HH au quadrant BH. Bien qu'elles soient entourées de provinces avec un PIB par habitant relativement élevé, ces provinces semblent pourtant n'avoir pas ou peu bénéficié de leurs performances sur la période considérée.

Enfin, le quadrant HB n'est plus composé en 2009 que d'une seule province : le Guangdong. Mis à part la riche province côtière du Fujian, le Guangdong est entouré de provinces relativement moins prospères : l'île de Hainan (qui est la moins riche des provinces côtières), Guangxi (une des provinces les plus pauvres de Chine, principalement agricole), Jiangxi (la deuxième province centrale la plus pauvre après Anhui) ainsi que Hunan.

Ces résultats confirment le schéma traditionnel de polarisation Est-Ouest au sein des provinces chinoises : les régions de l'Est sont essentiellement localisées dans le quadrant HH, alors que celles de l'Ouest se retrouvent pour la plupart dans le quadrant BB. Cependant, si le diagramme de Moran nous a permis de visualiser les différents types d'association spatiale locale existant entre les différentes provinces chinoises, il ne fournit pas d'information sur la significativité des regroupements spatiaux. Nous cherchons donc désormais à la déterminer en ayant recours à un indicateur local d'association spatiale.

2.2.2. La significativité des regroupements spatiaux au niveau local

Selon la définition d'Anselin (1995) un indicateur local d'association spatiale (LISA) doit satisfaire deux conditions. Premièrement, le LISA doit donner une indication sur le regroupement spatial significatif de valeurs similaires autour de chaque observation. Deuxièmement, la somme des LISA associés à toutes les observations doit être proportionnelle à un indicateur global d'association spatiale.
Pour une unité spatiale *i*, la version locale du I de Moran se définit de la façon suivante :

$$I_i = \frac{(z_i - \bar{z})}{m_0} \sum_j w_{ij} (z_j - \bar{z}) \quad (1.5)$$

où $z_i$ est l'observation correspondant à la région *i*, $\bar{z}$ est la moyenne de la variable considérée, $w_{ij}$ est l'élément de la matrice W, et $m_0 = \sum_i (z_i - \bar{z})^2 / n$.

La distribution de cette statistique étant inconnue, l'inférence statistique est basée sur l'approche de permutations (Anselin, 1995). Dans ce cas, les probabilités critiques obtenues pour les statistiques locales de Moran sont des pseudo-niveaux de significativité. Cette statistique permet de tester l'hypothèse nulle d'absence d'association spatiale locale. Une valeur significative et positive de $I_i$ sera indicatrice d'une concentration spatiale de valeurs similaires (HH ou BB) tandis qu'une valeur significative et négative indique une concentration spatiale de valeurs dissemblables (HB ou BH).

Le tableau 1.4 présente les résultats de la significativité des statistiques I de Moran locales pour notre échantillon de 29 provinces chinoises et la matrice de poids spatiale $W_I$.

<table><caption>Tableau 1.4 : Significativité des statistiques I de Moran locales pour le PIB par habitant en logarithmes des 29 provinces chinoises en 1995 et 2009</caption><thead><tr><th>Année</th><th>Statistiques significatives<sup>1</sup></th><th>Statistiques HH</th><th>Statistiques BB</th><th>Statistiques HB</th><th>Statistiques BH</th></tr></thead><tbody><tr><td>1995</td><td>34,48%</td><td>17,24%</td><td>17,24%</td><td>0%</td><td>0%</td></tr><tr><td>2009</td><td>48,28%</td><td>27,59%</td><td>17,24%</td><td>0%</td><td>3,45%</td></tr></tbody></table>

Source : Calculs de l'auteur, à partir des données issues de *China Statistical Yearbook* (1996 et 2010).

Note : (1) Significativité au seuil de 5%.

Entre 1995 et 2009, la proportion de statistiques LISA significatives au seuil de 5% a augmenté, passant de 34,48% à 48,28%. Pour l'année la plus récente, 27,59% des statistiques appartiennent au quadrant HH et 17,24% au quadrant BB. Ces deux quadrants regroupent à eux seuls 92,86% des statistiques significatives. Ce résultat confirme que les vingt-neuf provinces chinoises étudiées se retrouvent dans un schéma local d'association spatiale positive. On remarque également qu'en 2009, les statistiques significatives appartenant au
quadrant HH sont désormais relativement plus nombreuses que celles se localisant dans le quadrant BB. Ceci peut laisser penser que sur la période d'étude, des effets de déversement de la croissance ont pu permettre à certaines provinces initialement plus pauvres de rejoindre le groupe des provinces riches.

En outre, les figures 1.3 et 1.4 nous permettent de visualiser la localisation des statistiques LISA significatives au seuil de 5%. Pour l'année 1995, la figure 1.4 révèle une forte opposition entre les provinces appartenant au quadrant BB, qui sont toutes localisées dans la partie Ouest, et les provinces de type HH situées sur la côte est. Ce résultat concorde avec la plupart des travaux sur les disparités régionales en Chine, qui s'accordent sur l'accroissement des inégalités entre provinces côtières et intérieures depuis le début des réformes, et notamment au cours de la décennie 1990 (Naughton, 2002). Le fossé entre ses deux groupes de provinces aux performances contrastantes est clairement visualisable à travers la présence d'une zone tampon de non significativité. Cette zone sépare la concentration de provinces riches à l'Est et la concentration de régions pauvres à l'Ouest.

<figure><img src="image_4.png" /><figcaption>**Figure 1.3 :** Statistiques LISA significatives à 5% pour le PIB par tête en logarithmes des 29 provinces chinoises en 1995</figcaption></figure>

Source : Calculs de l'auteur, à partir des données issues de China Statistical Yearbook (1996).
En 2009, la figure 1.4 montre que la distribution spatiale des statistiques LISA significatives s'est légèrement modifiée.

Premièrement, quatre provinces de l'ouest ne sont pas sorties du quadrant BB entre les deux dates étudiées : il s'agit de Gansu, Guizhou, Sichuan et Yunnan. Elles ont été rejointes en 2009 par la province de Guangxi, alors que le Ningxia a quitté le groupe. Le Gansu, Guizhou et Yunnan sont en 2009 les provinces les plus pauvres du pays. Malgré la mise en place du programme de « grand développement de l'Ouest », ces provinces continuent de souffrir de leur enclavement et de leur éloignement vis-à-vis des riches provinces côtières. En revanche, on remarque que les trois provinces du Xinjiang, Qinghai et Ningxia n'appartiennent pas significativement au type BB comme le reste des provinces de l'Ouest. Ce résultat confirme l'hétérogénéité des provinces de ce groupe, dans lequel certaines semblent s'en sortir mieux que d'autres.

<figure><img src="image_5.png" /><figcaption>**Figure 1.4 :** Statistiques LISA significatives à 5% pour le PIB par tête en logarithmes des 29 provinces chinoises en 2009</figcaption></figure>

Source : Calculs de l'auteur, à partir des données issues de China Statistical Yearbook (2010).
Deuxièmement, les provinces de type HH sont bien plus nombreuses qu'en 1995 ; elles sont en effet passées de 5 à 8. Les provinces de Tianjin, Jiangsu, Shanghai, Zhejiang et du Liaoning ont été rejointes en 2009 par Beijing, Shandong, et la Mongolie intérieure. Si la présence de la plupart des provinces côtières dans le regroupement de valeurs fortes n'est pas une surprise, l'apparition de la Mongolie Intérieure dans ce groupe pour l'année 2009 semble étonnante, d'autant plus que cette dernière est officiellement répertoriée comme étant une province de l'Ouest. Cette province, qui est en plein essor depuis le début du XXIème siècle, dispose entre autres de nombreuses ressources naturelles et d'une localisation relativement plus favorable que les autres provinces occidentales (proximité des provinces côtières, mais aussi de la Russie et de la Mongolie). D'importants investissements dans le réseau routier ont été effectués en Mongolie intérieure depuis 2005, et la province possède aujourd'hui le plus long réseau ferroviaire du pays. Elle est donc particulièrement bien reliée aux pôles de croissance de la façade maritime (construction d'une voie rapide entre Hohhot et Beijing, autoroute 207 allant jusqu'au Guangdong, etc.). L'ensemble de ces éléments suggèrent que la province de Mongolie Intérieure a pu, sur la période considérée, être entrainée par la dynamique de croissance initiée à l'Est, pour elle-même démarrer un processus de rattrapage.

Troisièmement, on remarque l'émergence d'un « mouton noir » à proximité des régions côtières : la province de Anhui. Constituant un important réservoir de main d'œuvre pour les provinces côtières, le Anhui ne semble pas (ou peu) avoir bénéficié d'effets d'entrainement venant des pôles de croissance du littoral chinois. Cette province a longtemps était handicapée par un réseau de transport insuffisant, et elle est la plus pauvre des provinces de la Chine centrale. Cependant, avec le lancement du programme pour l'« émergence de la Chine centrale » en 2005, des efforts considérables ont été fait pour améliorer les infrastructures de transport de l'Anhui (comme par exemple la création de la ligne ferroviaire à grande vitesse reliant Hefei à Bengbu dans l'Anhui, qui permet de rejoindre Beijing en quatre heures au lieu de dix auparavant, et Shanghai en trois heures). Cette amélioration du réseau de transport doit faciliter les relations avec les provinces côtières, et pourrait permettre au Anhui d'entamer un processus de rattrapage.
Conclusion

L'objectif de ce chapitre 1 était de dresser un état des lieux des déséquilibres en termes
de répartition du revenu national entre les différentes provinces chinoises. Cette étude est
effectuée à partir de données provinciales issues de différentes éditions du China Statistical
Yearbook de 1995 à 2009. Dans la première section de ce chapitre, les résultats du calcul
d'indices de Theil laissent apparaître que les inégalités provinciales de revenu par habitant
commencent à se réduire depuis le milieu des années 2000. Cependant, la décomposition de
l'indice de Theil entre les quatre grands ensembles régionaux (Est, Ouest, Nord-est et Centre)
révèle que les disparités n'évoluent pas de la même manière au sein de chaque groupe de
provinces. Les inégalités entre provinces côtières se sont par exemple réduites, alors qu'elles
se sont accrues entre les provinces du Centre et également entre celles du Nord-est. Mais l'un
des résultats les plus intéressants concerne l'explosion des inégalités entre provinces de
l'Ouest, qui révèle la forte hétérogénéité des provinces composant ce groupe. Les conclusions
de la section 1 laissent à penser qu'au-delà de l'appartenance à un des quatre grands blocs
régionaux, la répartition du PIB par tête semble être affectée par la localisation des provinces
les unes par rapport aux autres.

Cette intuition est confirmée par l'analyse exploratoire des données spatiales menée au
cours de la section 2. Nous introduisons une matrice de pondérations spatiales permettant de
prendre en considération la distance séparant les provinces les unes des autres. Cette étude se
base sur le calcul de statistiques I de Moran qui permet de confirmer la présence
d'autocorrélation spatiale. Elle est ensuite complétée par l'étude des diagrammes de Moran et
le calcul d'indicateurs locaux d'association spatiale afin de tester la significativité des
regroupements. L'analyse exploratoire des données spatiales confirme le schéma de
polarisation traditionnelle est-ouest mis en avant dans la littérature (Naughton, 2002), avec
une concentration de la richesse dans les provinces de l'Est, et un regroupement de provinces
pauvres à l'Ouest. Cependant, la comparaison des schémas d'association locale en 1995 et
2009 montre qu'au cours de la période considérée, certaines provinces réussissent à mieux
s'en sortir que d'autres. Cette modification de la concentration spatiale de la richesse laisse
penser que des effets de débordement géographiques ont pu se mettre progressivement en
place dans le pays. Ils concernent essentiellement les provinces situées dans la zone tampon
de non significativité, au Centre et au Sud-Est de la Chine. Ces provinces, plus proches des
régions riches que les provinces de l'Ouest, pourraient davantage bénéficier de la dynamique
de croissance initiée sur la façade maritime (comme c'est par exemple le cas pour la Mongolie Intérieure). On peut espérer que, par la suite, ces effets de débordement se propageront également vers les régions de Chine occidentale, ce qui permettrait d'initier un processus de convergence régionale.
# Chapitre 2

## Le rééquilibrage de la croissance chinoise :
une analyse du rôle des effets
d'entrainement entre provinces sur le
processus de convergence

Ce chapitre est une version enrichie d'un article soumis à la revue *Mondes en développement* (mars 2013).

### Introduction

La question de la convergence des provinces chinoises depuis le lancement des réformes a fait l'objet d'un certain nombre d'études empiriques. Parmi un ensemble de régions partageant les mêmes caractéristiques structurelles, l'hypothèse de convergence conditionnelle sera vérifiée si les régions initialement les plus pauvres enregistrent des taux de croissance plus élevés (Solow, 1956). Dans le cas de la Chine, les résultats des différents travaux empiriques attestent qu'il n'y pas de consensus à ce sujet. Les études portant sur la période ayant immédiatement suivi les réformes économiques (de 1978 jusqu'à la deuxième moitié des années 1990) donnent des résultats mitigés et/ou contradictoires. Certains auteurs confirment l'hypothèse de convergence conditionnelle (Chen et Fleisher, 1996 ; Cai et al., 2002), alors que d'autres concluent à une divergence entre provinces (Pedroni et Yao, 2006). Quelques études rejetant l'hypothèse de convergence conditionnelle montrent cependant
l'existence d'une convergence au sein de « clubs »<fnref n="1" /> (Yao et Zhang, 2001 ; Weeks et Yao ; 2003). Par contre, les travaux utilisant des données plus récentes, allant jusqu'au milieu des années 2000, tendent à vérifier l'hypothèse de convergence conditionnelle des provinces chinoises (Zou et Zhou, 2007 ; Li et Xu, 2008).

Nous nous démarquons des études précédemment réalisées sur les trajectoires de croissance et la convergence régionale en Chine puisque, à l'instar des travaux de Dall'erba et Le Gallo (2005), nous postulons qu'il n'est pas possible d'étudier les provinces chinoises comme des entités isolées. En effet, la répartition géographique des activités et de la croissance est rarement aléatoire. La localisation dans l'espace peut avoir une incidence sur les performances des régions voisines. Ceci est particulièrement vrai dans le cas de la Chine, où les activités économiques et la croissance sont concentrées sur la façade maritime. Il est donc important de tenir compte du phénomène d'autocorrélation spatiale, qui indique la présence d'une dépendance entre les observations du fait de leur position géographique. Dans le cadre de notre analyse, nous faisons l'hypothèse que les performances économiques, et plus particulièrement, le taux de croissance d'une province, influencent et sont influencés par le taux de croissance des provinces environnantes (Anselin, 1988).

Comme le souligne Démurger (2000), l'étude des effets de diffusion de la croissance entre provinces chinoises présente plusieurs intérêts. Tout d'abord, les effets de diffusion constituent un élément explicatif à la dynamique de croissance auto-entretenue que connait la Chine depuis la fin des années 1970. Ensuite, ils permettent de faire le lien entre la mise en place d'une croissance spatialement déséquilibrée s'accompagnant d'un accroissement des inégalités, et l'existence d'un processus de convergence régionale. En effet, la propagation de la croissance peut conduire à une réduction progressive des inégalités régionales dans le pays, en permettant aux provinces les plus pauvres de réduire l'écart qui les sépare des plus riches. Enfin, l'analyse des effets d'entrainement entre provinces chinoises a des implications directes en termes de stratégie de développement économique régional. Elle peut en effet permettre de déterminer si la stratégie de développement spatialement déséquilibré a bien eu pour conséquence d'engendrer une diffusion de la croissance des provinces dynamiques de l'Est vers l'intérieur du pays.

<footnote n="1">¹ La notion de « clubs de convergence » repose sur l'idée que, même si l'hypothèse de convergence n'est pas vérifiée au niveau global, il peut exister une convergence entre régions d'un même groupe, ou « club », qui partagent des caractéristiques structurelles similaires (Berthélemy, 2006).</footnote>
L'objectif de ce chapitre 2 est ainsi d'approfondir l'analyse des trajectoires régionales de croissance en Chine en prenant en compte les effets d'entraînement entre provinces. En utilisant des données de panel concernant la période 1995-2009, nous estimons un modèle de croissance permettant de tester l'hypothèse de convergence conditionnelle. Les effets d'entraînement entre provinces sont intégrés au modèle à partir des techniques de l'économétrie spatiale. Dans une précédente étude utilisant la même base de données en panel (Bonnefond, 2013), nous avons estimé plusieurs modèles de croissance à partir de l'estimateur GMM en système. Les résultats de cette étude vérifient l'hypothèse de convergence conditionnelle des provinces chinoises, en montrant que la vitesse de convergence est plus rapide sur la fin de la période (2004-2009). Nous suggérons que cette accélération du processus de convergence peut, entre autres, s'expliquer par la mise en place d'effets d'entraînement interprovinciaux, ce qui justifie l'intérêt qui leur est porté dans ce chapitre 2.

Ce chapitre s'organise de la façon suivante. La section 1 revient sur les débats théoriques portant sur les questions de polarisation de la croissance et des inégalités régionales. La section 2 fait ensuite un état des travaux empiriques existant sur les interactions spatiales entre provinces chinoises. La section 3 décrit brièvement les données, le modèle de croissance et la stratégie économétrique utilisés pour permettre d'analyser le processus de convergence en y incluant des effets spatiaux. Enfin, la section 4 présente les résultats et leurs implications économiques.

# 1. Débats théoriques autour de la question de la polarisation de la croissance et des inégalités régionales

Cette section propose un retour sur les principales théories mettant en exergue le lien entre les phénomènes de concentration, d'inégalité et de croissance. Nous revenons dans un premier temps sur les travaux ayant étudié la question de la diffusion de la croissance à partir d'une situation où les activités économiques sont spatialement concentrées. Puis dans un second temps, nous développons les principales théories ayant analysé la relation entre inégalités spatiales et développement.
# 1.1. Concentration spatiale et diffusion de la croissance

## 1.1.1. Les fondements théoriques de la croissance déséquilibrée

Hirschman (1958) met l'accent sur le fait que, dans les pays en développement, le principal obstacle est la capacité limitée d'investissement. Selon lui, les investissements doivent donc se concentrer au départ dans un nombre limité de secteurs clés. La croissance de ces industries va provoquer des surcapacités dans ces secteurs et des goulets d'étranglement dans d'autres secteurs. Les tensions et les déséquilibres ainsi générés vont alors être à l'origine d'effets d'entraînement sur les industries et sur la croissance. Hirschman recommande de privilégier les branches spécialisées dans la production de biens intermédiaires, qui permettent de bénéficier de nombreuses liaisons en amont (backward linkages) comme en aval (forward linkages). En amont, la création d'une activité motrice va être à l'origine d'une demande d'inputs, et donc entraîner la croissance des entreprises fournisseuses; en aval, la croissance de cette industrie clé va favoriser le développement d'autres industries qui utilisent sa production comme bien intermédiaire. Toutefois, sans rattrapage technologique rapide de la part des industries retardataires, la mise en place d'un modèle de croissance déséquilibrée peut être à l'origine d'une cohabitation entre des secteurs modernes à la pointe de la technologie et des secteurs plus traditionnels, conduisant à la mise en place d'une économie dualiste (Gaulard, 2009).

A l'instar d'Hirschman (1958), Perroux (1955) défend la théorie de la croissance sectoriellement déséquilibrée, tout en apportant également un argument en faveur d'une croissance régionale déséquilibrée. Il suggère que les activités motrices doivent se développer dans des pôles de développement, qui peuvent correspondre à une ou plusieurs entreprises, une ou plusieurs industries ou secteurs, ou une ou plusieurs entités géographiques. Grâce à la mise en place d'« effets d'entraînement », la croissance de ces pôles devrait progressivement s'étendre aux régions les plus proches pour ensuite atteindre les régions les plus éloignées, conduisant ainsi à une dynamique de développement à l'échelle nationale. La diffusion de la croissance peut cependant être ralentie par la mise en place d'« effets de stoppage ».

Ces deux types d'effets sont également présents dans l'analyse du processus de développement cumulatif proposée par Myrdal (1959). L'« effet de remous » (backwash effect) se produit dès lors qu'une région bénéficie d'un processus d'expansion économique au détriment des autres régions. Cet effet contribue ainsi à accroître les inégalités régionales et la
polarisation spatiale de la croissance. A l'opposé, l' « effet de propagation » (spread effect) intervient lorsque les performances économiques d'une région s'étendent aux autres, permettant ainsi la croissance du territoire tout entier. Partant de ce constat, Myrdal considère que l'intervention de l'Etat est nécessaire et justifiée afin que les effets de propagation de la croissance dominent les effets de remous, et que les inégalités régionales se réduisent progressivement.

1.1.2. Le modèle centre-périphérie de la nouvelle économie géographique

La nouvelle économie géographique (NEG) va renouveler les travaux sur la polarisation géographique et la croissance locale. Cette approche part du constat que, contrairement à ce qu'énonce la microéconomie traditionnelle, les activités économiques ne sont pas réparties uniformément sur l'ensemble du territoire ; elles ont plutôt tendance à s'agglomérer en un petit nombre de localisations. La NEG émet ainsi l'idée que la localisation et la concentration géographique des activités industrielles sont fortement déterminées par les économies d'échelle (internes ou externes), les coûts de transports et les mouvements migratoires interrégionaux.

Le modèle « centre-périphérie », initialement proposé par Krugman (1991, 1995), met
l'accent sur les relations inégales qui sont supposées exister entre d'un côté, les territoires
dont l'intégration interne est forte, et qui proposent des salaires élevés (le « centre »), et de
l'autre, les territoires dont le tissu économique est déstructuré, et qui n'offrent qu'une faible
rémunération de la main-d'œuvre (la « périphérie »). Selon l'auteur, lorsque entre deux
territoires (ou deux secteurs), les coûts de transaction et de transports sont importants et que la
main d'œuvre n'est pas mobile, les arbitrages ne se font plus selon la logique de l'avantage
comparatif de Ricardo. Si les coûts de transport entre les deux régions sont importants,
Krugman explique que les entreprises seront incitées à se localiser dans la région centrale qui,
grâce aux effets d'agglomération, offre des débouchés plus importants (et ce, malgré le coût
du travail plus important dans cette région, du fait de l'accumulation des entreprises). La
concentration géographique dans la région centrale engendre en effet des bénéfices
collectifs qui vont conduire à l'intégration économique de cette zone. La présence de
plusieurs entreprises permet par exemple de développer les infrastructures de transport pour
les échanges entre ces firmes, d'accroître l'offre d'emploi et d'augmenter la spécialisation des
travailleurs. Dans ce cas, les gains de productivité issus de l’intégration économique de ce territoire vont conduire à un accroissement des disparités régionales entre le centre et la périphérie (« forces centripètes »). Toutefois, le modèle centre-périphérie n’exclut pas l’hypothèse que certaines entreprises puissent être amenées à se (re)localiser dans la région périphérique, dans le cas où la concurrence viendrait à s’accroître sur le marché local ou que le différentiel de coût du travail entre les deux régions dépasserait le différentiel de coût de transports. Ce phénomène doit permettre en retour le développement de la périphérie (« forces centrifuges »).

## 1.2. Disparités régionales et processus de développement

### 1.2.1. Inégalités et niveau de développement

En 1955, l’économiste Kuznets émet l’hypothèse que, dans un pays donné, la relation entre le niveau de développement (mesuré en général par le PIB par habitant) et les inégalités peut être représentée par une courbe en U inversé. Dans les premiers stades du développement, les inégalités de revenus s’accroissent, pour ensuite se réduire une fois qu’un certain seuil de développement a été dépassé. Si la majorité des études en coupe transversale vérifient l’hypothèse de Kuznets (Adelman et Morris ; 1973, Ahluwalia, 1976 ; Robinson, 1976), la plupart des études effectuées sur données de panel remettent en question l’existence d’une courbe en U inversé (notamment, l’étude de Deininger et Squire, 1998).

Par la suite, Williamson (1965) reprend l’idée de courbe en U inversé en l’appliquant à l’évolution des inégalités spatiales. Les études empiriques effectuées par l’auteur au moyen de données en coupe transversale et de données temporelles confirment son hypothèse de départ. La relation entre le niveau de développement et le degré d’inégalités régionales est dans l’ensemble significative, et il existe bien un point de retournement; les inégalités spatiales évoluent donc en prenant une forme de U inversé.
1.2.2. Concentration urbaine et étapes du développement

A la suite des travaux de Williamson, un certain nombre d'analyses empiriques se sont
penchées sur le lien entre concentration urbaine et processus de développement (Wheaton et
Shishido, 1981 ; Hansen, 1990 ; Mc Kellar et Vining, 1995, Henderson et al., 2001). Elles
s'accordent sur le fait que la concentration urbaine tend à s'accroître au cours de la phase du
décollage économique et de l'industrialisation, pour ensuite commencer à ralentir, voire à se
réduire, lorsque le pays atteint un niveau de revenu par tête d'environ 5000 dollars US; c'est
ce que Mac Kellar et Vining (1995) appellent la règle des 5 000 dollars. La relation entre la
concentration urbaine et le revenu par habitant prendrait donc la forme d'une courbe en
cloche (Figure 2.1).

<figure><img src="image_6.png" /><figcaption>Figure 2.1 : La courbe en U inversé et les étapes du développement</figcaption></figure>

Source : Catin et Van Huffel (2003).

Catin et Van Huffel (2003) montrent que dans cette courbe en cloche, il est possible de distinguer trois grandes étapes pour les pays en développement. L'étape 1 correspond à une économie préindustrielle, avec un revenu par tête peu élevé et une concentration urbaine faible. L'étape 2, où le décollage économique et le processus d'industrialisation entraînent la concentration urbaine et la polarisation des activités. L'étape 3, où le creusement des inégalités spatiales et la concentration urbaine commencent à ralentir (leur croissance est
moins intense) puis diminuent progressivement, lorsque le revenu par tête atteint le seuil des 5000 dollars US. Les industries technologiques continuent de s'agglomérer dans la ou les régions centrales du pays considéré. Cependant, des forces centrifuges se manifestent et atténuent peu à peu l'extension des polarisations spatiales initiales. Ainsi, des industries banalisées, sensibles à des coûts de facteurs plus avantageux, vont choisir de s'implanter dans les régions périphériques. Leur développement industriel va par conséquent permettre de contrebalancer la concentration de l'activité économique dans le ou les principaux centres urbains. A cette étape, la croissance devient intensive, et l'accumulation du capital humain prend de plus en plus d'importance.

Finalement, dans le cas de la Chine, il semble que l'effet de stoppage (ou de remous) l'ait d'abord emporté, puisque les écarts de performances économiques entre les provinces côtières et provinces intérieures n'ont cessé de se creuser depuis le début des années 1990 (Naughton, 2002). Toutefois, depuis le début des années 2000, le gouvernement chinois a cherché à renforcer les externalités par le biais de politiques de rééquilibrage régional afin d'encourager la mise en place d'effets d'entrainement inter-provinciaux. On peut ainsi se demander si l'arbitrage entre les deux types d'effets n'est pas en train de s'inverser. En effet, la baisse récente des inégalités régionales (Li et Xu, 2008 ; OCDE, 2010; Villaverde et al., 2010, Hao et Wei, 2010) semble indiquer que des effets d'entrainement (ou de propagation) se sont mis en place, permettant à la croissance de se diffuser progressivement de la côte vers l'Ouest. Nous nous attachons par conséquent à déterminer si la volonté des autorités chinoises de rééquilibrer la croissance s'est bien traduite par la mise en place d'effets d'entrainement entre provinces, permettant aux plus pauvres d'entre elles d'initier un processus de rattrapage.

## 2. Croissance régionale et dépendance spatiale en Chine : une revue de la littérature empirique

Malgré une abondante littérature sur l'évolution des inégalités et les déterminants de la croissance en Chine, on ne trouve que peu d'études portant sur la dépendance spatiale et les effets de diffusion de la croissance entre les régions chinoises.
## 2.1. Les effets d'entraînement entre grands blocs régionaux

Groenewold et al. (2007, 2008) utilisent un modèle VAR (vecteur autorégressif), qui a la particularité de ne nécessiter aucun attachement à un quelconque corpus théorique. En découpant le territoire chinois en six grandes régions, ils sont amenés à conclure que les régions du Huang He (Fleuve Jaune) et celle du Yangtsé (Fleuve Bleu) sont celles qui exercent la plus forte influence sur la croissance de l'ensemble des provinces chinoises. Même si cette approche facilite la prise en compte de l'intensité et de la durabilité des relations entre provinces, elle ne permet néanmoins pas d'étudier en même temps les facteurs de croissance (eux-mêmes sources des relations entre provinces), ainsi que la question de la convergence régionale.

D'autres travaux empiriques ont cherché à inclure les interactions entre les grands groupes régionaux à l'analyse des déterminants de la croissance régionale en Chine. En divisant les provinces chinoises en trois grandes régions (Est, Centre, Ouest), Zhang et Felmingham (2002) estiment un modèle de croissance avec facteur travail et capital physique, et cherchent à voir si la croissance d'une région est influencée par celle des autres régions. Ils montrent que la croissance se diffuse du littoral vers l'intérieur, mais également du Centre vers l'Ouest. Ils concluent également que l'IDE et l'investissement domestique sont facteurs de croissance dans les trois groupes de régions, alors que la force de travail exerce une influence positive et significative uniquement sur les provinces de l'Ouest. Brun et al. (2002) travaillent à partir d'une équation de croissance de Barro (1991). Celle-ci est modifiée et intègre trois variables binaires supplémentaires cherchant à prendre en compte les effets de diffusion de la croissance. L'estimation porte sur la période 1981-1998 et est réalisée à partir de l'estimateur des doubles moindres carrés. Les auteurs notent l'existence d'effets de diffusion entre provinces côtières, et également de la Côte vers le Centre. Cependant, l'entraînement exercé par la Côte sur les provinces de l'Ouest n'est pas significatif. Leurs résultats montrent ainsi que l'on ne peut pas rejeter l'hypothèse d'une diffusion inégale de la croissance de l'Est vers le Centre et l'Ouest de la Chine. Luo (2005) utilise pour sa part une équation issue du modèle de croissance de Solow (1956), auquel il ajoute une variable interactive (dite variable de « performance du voisin ») visant à capter les effets de spillover. Cette variable permet de capter les effets de diffusion de la croissance entre provinces partageant une frontière commune. L'auteur vérifie l'existence d'effets de diffusion de la Côte vers l'Ouest et le Centre, et également du Centre vers l'Ouest. Il affirme qu'une politique
visant à mettre l'accent sur le développement des provinces du Sichuan et du Hubei renforcerait les effets de spillover du Centre vers l'Ouest et redynamiserait la croissance du pays tout entier.

Etant donné qu'il existe d'importantes disparités entre les différents blocs régionaux, et même au sein de chacune des grandes régions, nous pensons qu'il est nécessaire de mener une analyse des interactions spatiales en prenant en compte la localisation des provinces chinoises les unes par rapport aux autres, et non l'appartenance d'une province à un groupe régional.

## 2.2. Les effets d'entraînement entre provinces chinoises

Girardin et Kholodilin (2010) proposent une analyse à partir des techniques de l'économétrie spatiale, où le taux de croissance du PIB régional est expliqué par sa valeur temporellement décalée d'une période, ainsi que par sa valeur spatialement décalée. Ils concluent à l'existence d'une forte dépendance spatiale entre les performances économiques de régions voisines. Nous nous rapprochons de cette étude sur le fait que nous cherchons à prendre en compte les effets d'entraînement entre provinces chinoises grâce aux techniques de l'économétrie spatiale. Toutefois, nous nous en démarquons sur le fait que nous nous attachons non seulement à vérifier l'existence d'interactions spatiales entre les taux de croissance des PIB par habitant provinciaux, mais aussi, le cas échéant, à prendre en compte leur impact sur le processus de convergence et de croissance régionale en Chine.

Ying (2003) cherche à analyser les déterminants du taux de croissance des PIB régionaux sur la période 1978-1998. Son analyse empirique est menée à partir d'une équation de croissance où la variable spatialement décalée, construite à partir d'une matrice de poids spatial, est utilisée comme variable explicative. Cette technique permet de prendre en compte les interactions entre provinces. Ses résultats montrent que les taux de croissance de la main d'œuvre non agricole, des produits manufacturés, de l'investissement en capital physique, et des IDE influencent positivement le taux de croissance du PIB régional. Par ailleurs, le coefficient associé à la variable dépendante spatialement décalée est également significatif et négatif. L'auteur conclut donc à l'existence d'un processus de polarisation spatiale, qui tend à montrer que la répartition de la croissance sur la période 1978-1998 s'est faite selon un modèle centre-périphérie. La forte croissance des provinces appartenant au cœur contraste
avec les faibles performances des provinces périphériques, ce qui contribue à creuser le fossé économique entre les différentes provinces chinoises.

Sanderberg (2004) souligne quant à lui que le test d'autocorrélation spatiale de Moran mené sur le taux de croissance des PIB régionaux est positif pour la période 1985-2000, mais que les performances des provinces qui ne sont pas des voisines directes sont relativement peu interdépendantes. Ensuite, une étude économétrique portant sur les déterminants de la croissance régionale sur la même période rejette l'hypothèse de convergence conditionnelle ainsi que celle de la présence de problèmes liés à la dépendance spatiale. Concernant la sous-période 1980-90, l'hypothèse de convergence est toujours rejetée, mais l'auteur souligne la présence inattendue d'autocorrélation spatiale négative. A l'opposé, la période 1990-2000 n'est pas caractérisée par la présence de dépendance spatiale, bien que l'hypothèse de convergence conditionnelle soit vérifiée pour la sous période 1990-95. Enfin, l'analyse portant sur la période 1995-2000 est marquée par une absence de résultats, puisque aucun des coefficients associés aux variables explicatives n'est significatif, excepté celui de la constante.

Notre travail s'inscrit dans la lignée des travaux de Ying (2003) et Sandberg (2004) puisque nous cherchons à modéliser les interactions spatiales entre provinces chinoises à partir des techniques de l'économétrie spatiale. Toutefois, nous nous en démarquons sur plusieurs aspects. Tout d'abord, compte tenu des résultats des travaux récents mettant en avant la réduction du niveau des inégalités régionales en Chine depuis le milieu des années 2000, nous pensons qu'il est nécessaire de mener une nouvelle étude économétrique se basant sur des données de panel plus récentes afin de déterminer si des effets d'entrainement provinciaux positifs ont pu se mettre récemment en place. Ensuite, contrairement à Ying (2003), nous ne cherchons pas à expliquer le taux de croissance du PIB régional mais celui du taux de croissance du PIB par tête régional, ce qui implique l'utilisation de variables explicatives différentes. Enfin et surtout, nous souhaitons voir si un processus de convergence régionale s'est initié sur une période récente, et évaluer les impacts potentiels des interactions spatiales sur celui-ci.
## 3. La prise en compte des interactions spatiales dans le processus de croissance régionale : stratégie économique

L'étude des effets d'entrainement interprovinciaux et de leur impact sur le processus de convergence régionale est effectuée à partir de l'estimation d'un modèle de croissance. Dans cette section, nous présentons tout d'abord la base de données ainsi que les variables incluses dans le modèle à estimer. Ensuite, nous exposons la stratégie économique nous permettant d'intégrer les interactions spatiales au modèle de croissance.

### 3.1. Données et modèle de croissance

La base de données a été constituée à partir des différentes éditions du China Statistical Yearbook (NBSC). L'analyse empirique est effectuée sur des données de panel concernant vingt-neuf provinces chinoises<fnref n="2" /> au cours de cinq sous-périodes de trois ans (1995-1997, 1998-2000, 2001-2003, 2004-2006, et 2007-2009). Ainsi, toutes les variables considérées sont mesurées comme des moyennes de trois années entre la date *t* et *t-2*.

La variable que nous cherchons à expliquer est le taux de croissance du PIB réel<fnref n="3" /> par habitant de la région *i* sur la période *t* (*y*<sub>*i*,*t*</sub>). Suivant les travaux de Durlauf *et al.* (2005), l'équation de croissance à estimer peut s'écrire sous la forme suivante :

$$y_{i,t} = \beta \ln Y_{i,0} + \psi X_{i,t} + \pi Z_{i,t} + \varepsilon_{i,t} \quad (2.1)$$

où les variables *X* désignent les déterminants traditionnels de la croissance conformément aux modèles de la convergence conditionnelle (Solow, 1956; Mankiw *et al.*, 1992), et les variables *Z* regroupent des déterminants additionnels issus des modèles de croissance endogène (Romer, 1986; Barro, 1991).

<footnote n="2">² Le Tibet est exclu de l'analyse à cause de l'indisponibilité de certaines données sur la période considérée. Les données de Chongqing, province créée en 1997, ont été incorporées à celles de Sichuan.</footnote>

<footnote n="3">³ Toutes les valeurs nominales ont été corrigées de l'inflation en utilisant les indices provinciaux des prix à la consommation (et sont donc exprimées en prix constants de 1994).</footnote>
Afin de tester l'hypothèse de convergence conditionnelle, le stock de capital de début de période est introduit dans la régression. Il est approximé par le logarithme du PIB par habitant de chaque province en début de période (lnYᵢ,₀). Sous l'hypothèse de convergence conditionnelle, le coefficient associé à cette variable, β̂, doit être significatif et négatif (Solow, 1956; Barro et Sala-i-Martin, 1995). Ceci signifierait que, toute chose égale par ailleurs, les provinces présentant les PIB par tête les plus faibles en début de période devraient enregistrer un taux de croissance plus élevé que les provinces initialement plus riches<fnref n="4" />. L'analyse de la convergence peut être complétée par le calcul de deux paramètres additionnels. Le premier est la « vitesse de convergence » qui représente la vitesse nécessaire à une économie pour atteindre son état d'équilibre de PIB par tête [b = - ln(1 + Tβ̂)/T]. Le second est la « demi-vie », correspondant au temps nécessaire pour qu'une économie atteigne la moitié de la distance qui la sépare de son état d'équilibre de revenu par habitant, qui se calcule à partir de la formule [τ = -ln(2) / ln(1 + β̂)].

L'accumulation du capital physique constitue un moteur de croissance dans le modèle
de Solow mais également dans les modèles de croissance endogène (Romer, 1986)<fnref n="5" />. En effet,
certains investissements peuvent entraîner des rendements croissants et par conséquent
favoriser la croissance. Cette composante est intégrée à notre modèle à travers le taux
d'investissement (lnINV), calculé à partir du ratio de la formation brute de capital fixe sur le
PIB de chaque province.

L'impact de la croissance démographique sur la croissance économique est pris en compte à travers la variable lnPOP, égale à la somme des variables n+g+δ. La variable n est calculée à partir du taux d'accroissement naturel de chaque province. Les variables g et δ sont le taux de croissance du progrès technique et le taux d'usure du capital physique et humain. Suivant Mankiw et al. (1992), on suppose que g + δ = 0,05. Une hausse de la fécondité (approximée ici par le taux d'accroissement naturel) peut être appréhendée comme un coût d'opportunité des activités productives. Si la population augmente, une partie de l'investissement national sera utilisée pour fournir du capital aux nouveaux travailleurs, plutôt

<footnote n="4">⁴ Sous les hypothèses de productivité marginale décroissance des facteurs travail et capital, et de rendements d'échelle constants.</footnote>

<footnote n="5">⁵ Romer (1990) insiste également sur l'importance de l'innovation comme facteur endogène de croissance. Malheureusement, les dépenses de recherche-développement n'ont pas pu être prises en compte dans l'analyse par manque de disponibilité des données sur la période considérée.</footnote>
que pour accroître le capital par travailleur (Barro, 1998). On s'attend par conséquent à ce que cette variable ait un impact négatif sur la croissance économique.

En outre, le modèle de Solow augmenté (Mankiw et al., 1992) montre que le capital humain influence favorablement la croissance. Il englobe, selon Lucas (1988), l'ensemble des capacités dont dispose un travailleur et qui doivent lui permettre d'être plus productif : formations et connaissances techniques et intellectuelles, mais aussi santé physique. Dans cette étude, le niveau de capital humain a été appréhendé à travers la variable *lnEDU*, qui représente le nombre d'étudiants dans le supérieur rapporté à la population de chaque province. Le choix d'un indicateur de scolarité dans le supérieur est lié au fait que l'enseignement primaire est obligatoire en Chine (Brun et al., 2002).

Les dépenses publiques ont, quant à elles, un rôle incertain dans le processus de croissance. Barro (1990) a montré qu'elles peuvent favoriser la croissance en améliorant la productivité des entreprises privées à travers les infrastructures publiques et l'augmentation du stock de connaissances. Cependant, la hausse de la fiscalité visant à financer la dépense publique peut avoir des effets négatifs sur la croissance. Le signe du coefficient associé à cette variable sera par conséquent soit positif, soit négatif, selon que l'un de ces deux effets l'emporte sur l'autre. Cette variable a été construite en utilisant la part des dépenses publiques dans le PIB de chaque province (lnDP).

Un autre déterminant potentiel de la croissance peut être la présence d'infrastructures (Aschauer, 1990; Egert et al., 2009). Ces dernières procurent en effet d'importantes externalités positives, en favorisant notamment la mobilité des travailleurs, des biens et services, ainsi que la circulation de l'information. Nous approximons le niveau d'infrastructures régionales par la densité routière, ratio du nombre de kilomètres de routes rapporté à la population de chaque province (lnROUTE).
Afin de tester la robustesse des résultats obtenus, les variables sont introduites de façon progressive dans la régression<sup>6</sup>. Un premier modèle reprend la spécification du modèle de Solow (1956), en régressant le taux de croissance du PIB par habitant sur le logarithme du PIB initial (lnY<sub>i,0</sub)), et les deux variables d'accumulation du capital physique (lnINV) et de croissance démographique (lnPOP) (modèle 1). Dans un second temps, nous testons la spécification du modèle de Solow augmenté, proposée par Mankiw et al. (1992), en ajoutant aux variables explicatives la variable lnEDU de capital humain (modèle 2). Ensuite, nous ajoutons au modèle précédent la variable lnDP prenant en compte l'impact des dépenses publiques sur la croissance (modèle 3). Enfin, nous incluons la variable lnROUTE représentant le niveau d'infrastructures (modèle 4).

## 3.2. Intégration des effets spatiaux au modèle de croissance

La prise en compte de l'autocorrélation spatiale dans l'estimation d'un modèle de croissance permet de tester l'existence d'effets d'entrainement entre les différentes provinces. Elle se révèle également utile puisqu'elle permet de capter l'effet de variables potentiellement omises sur la variable dépendante (Baumont et al., 2002 ; Dall'erba et Le Gallo, 2005).

### 3.2.1. Matrices de pondérations spatiales

L'existence d'interactions spatiales entre les différentes provinces implique qu'il faut tenir compte des positions relatives des observations les unes par rapport aux autres. Dans cette optique, il est nécessaire de construire des matrices de poids qui spécifieront la structure et l'intensité des relations entre les différentes unités spatiales. La distance géographique, plus

<footnote n="6"><sup>6</sup> Nous avons également cherché à intégrer au modèle deux autres variables. Premièrement, une variable indicatrice du niveau de santé, calculée à partir du ratio du nombre de lits d'hôpitaux rapporté à la population. Le choix de cet indicateur a été conditionné par le manque de données sur longue période concernant la santé (espérance de vie ou dépenses de santé publiques de chaque province). Deuxièmement, une variable d'ouverture commerciale, construite à l'instar des travaux de Wu (2004) à partir du ratio des exportations sur le PIB régional. Cependant, ces deux variables n'ont pas été conservées du fait de leur forte corrélation avec d'autres variables du modèle.</footnote>
précisément la distance sphérique entre les centroïdes des régions<fnref n="7" />, notée $d_{ij}$, est le critère retenu pour la construction des matrices de poids. On suppose dans ce cas que l'intensité des relations entre deux régions $i$ et $j$ sera déterminée par la distance entre les centroïdes de ces deux régions. Nous utilisons une fonction inverse de la distance<fnref n="8" />, qui nous permet d'obtenir des matrices définies de la façon suivante :

$$ w_{ij} = \begin{cases} = 0 & \text{si } i = j \\ = \frac{1}{d_{ij}} & \text{si } d_{ij} < d_t \\ = 0 & \text{si } d_{ij} > d_t \end{cases} \quad (2.2) $$

où $w_{ij}$ est un élément de la matrice de poids, $d_{ij}$ est la distance sphérique entre les centroïdes des régions $i$ et $j$, et $d_t$ est la distance seuil au-delà de laquelle les interactions entre régions sont supposées négligeables. La matrice de poids est standardisée en lignes afin de prendre en compte non pas la distance absolue, mais la distance relative entre les provinces (Le Gallo, 2002).

Afin de tester la robustesse des résultats de l'estimation économique, nous utilisons plusieurs matrices de pondérations spatiales construites à partir de différents seuils de distance<fnref n="9" />.

<footnote n="7">⁷ La distance sphérique entre centroïdes, aussi appelée distance du grand-cercle, est la plus petite distance entre deux points d'une sphère. Son calcul repose sur les coordonnées de chaque point ou localisation. Ici les différents points (centroïdes des régions) sont déterminés à partir de la latitude et de la longitude associées à chaque province chinoise, telles que définies par la National Geospatial Intelligence Agency.</footnote>

<footnote n="8">⁸ Nous avons également utilisé des matrices de poids construites selon une fonction inverse de la distance au carré. Les résultats ne sont pas reportés puisqu'ils ne diffèrent guère des résultats pour les matrices basées sur l'inverse de la distance.</footnote>

<footnote n="9">⁹ La plupart des travaux fixent en général la distance seuil à partir des quartiles de la distribution des distances (Baumont et al., 2002; Dall'Erba et Le Gallo, 2005). Dans notre étude, la distance seuil minimale à considérer pour que chaque province ait au moins un voisin est de 1263, valeur relativement proche de la médiane qui s'établit à 1299. Le premier seuil retenu pour la construction des matrices de pondérations spatiales est donc $d_t = 1300$. Ensuite, nous utilisons également des valeurs seuil correspondant au troisième quartile de la distribution des distances ($d_t = 1840$), ainsi qu'à la distance maximale entre les deux provinces les plus éloignées ($d_t = 3850$). Dans ce dernier cas, aucune restriction n'est imposée : on suppose que toutes les provinces peuvent interagir entre elles, quelle que soit la distance qui les sépare.</footnote>