Förordning (2013:588) om värdepappersfonder

Tillämpningsområde

1 § Denna förordning gäller vid tillämpning av lagen
(2004:46) om värdepappersfonder.

Termer och uttryck som används i förordningen har samma
betydelse och tillämpningsområde som i lagen om
värdepappersfonder.

Intyg för mottagarfond

2 § Finansinspektionen ska på begäran utfärda ett intyg om
att en värdepappersfond uppfyller kraven för att vara
mottagarfond enligt 1 kap. 1 § första stycket 19 b och c
lagen (2004:46) om värdepappersfonder.

Samråd och underrättelse om avslag på ansökningar

3 § Innan Finansinspektionen avslår ett förvaltningsbolags
ansökan om tillstånd att förvalta en värdepappersfond enligt
1 kap. 6 b § lagen (2004:46) om värdepappersfonder, ska
inspektionen samråda med behörig myndighet i bolagets
hemland.

Finansinspektionen ska underrätta Europeiska kommissionen och
Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten om hur många
ansökningar som avslagits och skälen för avslag.

Webbinformation

4 § Finansinspektionen ska på sin webbplats offentliggöra
information om de lagar och andra författningar som gäller
för bildande och drift av värdepappersfonder här i landet
samt för sådan marknadsföring av andelar i fondföretag som
avses 1 kap. 7 § lagen (2004:46) om värdepappersfonder.
Informationen ska offentliggöras åtminstone på ett språk som
används allmänt på de internationella finansiella
marknaderna.

4 a § Finansinspektionen ska på sin webbplats tillhandahålla 
den information som ska offentliggöras enligt artikel 99b i 
Europaparlamentets och rådets direktiv 2009/65/EG av den 13 
juli 2009 om samordning av lagar och andra författningar som 
avser företag för kollektiva investeringar i överlåtbara 
värdepapper (fondföretag), i lydelsen enligt 
Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/91/EU.
Förordning (2016:891).

Begäran om kompletterande uppgifter

5 § Om en behörig myndighet begär kompletterande uppgifter om
innehållet i ett intyg som Finansinspektionen utfärdat enligt
2 kap. 13 § andra stycket eller 15 a § andra stycket lagen
(2004:46) om värdepappersfonder eller den dokumentation som
ett fondbolag lämnat i samband med en ansökan om tillstånd
att förvalta ett fondföretag, ska inspektionen besvara
begäran inom tio arbetsdagar från det att den togs emot.

Uppgifter om uppdragsavtal

6 § Finansinspektionen ska utan dröjsmål vidarebefordra
uppgifter om uppdragsavtal som avses i 4 kap. 7 § lagen
(2004:46) om värdepappersfonder till behörig myndighet i ett
berört fondföretags hemland.

Underrättelser till Skatteverket om gränsöverskridande
fusioner

7 § Finansinspektionen ska underrätta Skatteverket om beslut
att godkänna att en värdepappersfond får ingå i en
gränsöverskridande fusion enligt 8 kap. 21 § lagen (2004:46)
om värdepappersfonder.

Finansinspektionen ska också underrätta Skatteverket om
beslut av en behörig myndighet att godkänna en
gränsöverskridande fusion där en värdepappersfond är
övertagande fond.

Ansökningar om tillstånd till förvärv av aktier

8 § Bestämmelserna i 9–12 §§ ska tillämpas vid
Finansinspektionens handläggning av ansökningar om tillstånd
till förvärv av aktier enligt 11 kap. 1 § första och andra
styckena lagen (2004:46) om värdepappersfonder.

9 § Finansinspektionen ska i den skriftliga bekräftelsen som
avses i 11 kap. 1 § tredje stycket lagen (2004:46) om
värdepappersfonder ange vilken dag bedömningsperioden löper
ut.

10 § Om Finansinspektionen behöver ytterligare uppgifter för
att bedöma en ansökan om tillstånd till förvärv, får
inspektionen förelägga förvärvaren att komplettera ansökan.
Föreläggandet ska vara skriftligt och det ska klart framgå
vilka ytterligare uppgifter som krävs.

Ett föreläggande om komplettering får inte göras senare än
den femtionde arbetsdagen i bedömningsperioden.

11 § Om Finansinspektionen begär kompletterande uppgifter,
ska bedömningsperioden förlängas med en tid som motsvarar
antalet arbetsdagar mellan den dag då föreläggandet skickades
och den dag då de kompletterande uppgifterna kom in till
inspektionen. Förlängningen får inte överstiga tjugo
arbetsdagar om inte något annat följer av andra stycket.
Bedömningsperioden får förlängas vid högst ett tillfälle.

Finansinspektionen får förlänga bedömningsperioden med högst
trettio arbetsdagar om

1. förvärvaren inte har sin hemvist inom EES, eller

2. förvärvaren inte är

a) ett kreditinstitut, ett institut för elektroniska pengar,
ett försäkringsföretag, ett värdepappersinstitut, en börs,
ett fondbolag, ett fondföretag eller en AIF-förvaltare och
står under tillsyn av Finansinspektionen, eller

b) ett utländskt företag inom EES som i sitt hemland får
driva motsvarande verksamhet som ett företag som avses i a
och som står under tillsyn av en myndighet eller ett annat
behörigt organ.

Finansinspektionen ska inom två arbetsdagar från det att de
kompletterande uppgifterna kommit in till inspektionen skicka
en bekräftelse till förvärvaren om att uppgifterna har tagits
emot. I bekräftelsen ska det även anges vilken dag
bedömningsperioden löper ut.

12 § Finansinspektionens beslut i en fråga om tillstånd till
förvärv ska vara skriftligt. Beslutet ska meddelas inom två
arbetsdagar från det att det fattades.

Om en myndighet eller ett annat behörigt organ i ett annat
land inom EES som utövar tillsyn över förvärvaren har lämnat
synpunkter till Finansinspektionen, ska dessa synpunkter
framgå av beslutet.

Underrättelser till Bolagsverket om ledamöter och ersättare

13 § Om Finansinspektionen med stöd av 12 kap. 3 § lagen
(2004:46) om värdepappersfonder beslutar att en
styrelseledamot eller verkställande direktör inte längre får
vara det, ska inspektionen snarast underrätta Bolagsverket om
beslutet. Detsamma gäller om inspektionen förordnar en
ersättare för en styrelseledamot eller verkställande
direktören.

Underrättelser till EU-institutioner

14 § Finansinspektionen ska underrätta Europeiska 
värdepappers- och marknadsmyndigheten om alla tillstånd som 
beviljats enligt 1 kap. 4 § första stycket första meningen 
lagen (2004:46) om värdepappersfonder. 
Förordning (2017:1153).

15 § Finansinspektionen ska underrätta Europeiska
kommissionen och Europeiska värdepappers- och
marknadsmyndigheten om svårigheter av allmän natur som
fondbolag möter vid marknadsföringen av fondandelar i länder
utanför EES.

16 § Finansinspektionen ska underrätta Europeiska
kommissionen och Europeiska värdepappers- och
marknadsmyndigheten om de åtgärder som inspektionen har
vidtagit mot förvaltningsbolag enligt 12 kap. 15 § tredje
stycket första meningen lagen (2004:46) om
värdepappersfonder.

17 § Finansinspektionen ska till Europeiska kommissionen och
Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten överlämna en
förteckning över de banker och kreditmarknadsföretag som fått
tillstånd att ge ut säkerställda obligationer enligt lagen
(2003:1223) om utgivning av säkerställda obligationer. Vid
varje förändring ska en ny förteckning överlämnas.

Bemyndiganden

18 § Finansinspektionen får i fråga om lagen (2004:46) om 
värdepappersfonder meddela föreskrifter om 

1. översättning till svenska och engelska språket av 
information som fondföretag och förvaltningsbolag lämnar i 
Sverige, 

2. vilka uppgifter som, utöver vad som framgår av denna 
förordning, en ansökan, anmälan eller underrättelse ska 
innehålla samt vilka uppgifter som samtidigt ska lämnas till 
Finansinspektionen, 

3. vilka åtgärder ett fondbolag ska vidta om det tar emot 
medel med redovisningsskyldighet enligt 1 kap. 4 § eller 
7 kap. 1 §, 

4. hur ett förvaltningsbolag eller fondföretag ska 
tillhandahålla information om de uppgifter som avses i 1 kap. 
6 c § första stycket och 8 § första stycket, 

5. på vilket språk ett förvaltningsbolag eller fondföretag ska 
tillhandahålla funktionerna i 1 kap. 6 c § första stycket och 
8 § första stycket, 

6. vilka åtgärder fondföretag ska vidta enligt 1 kap. 8 § 
första stycket, 

7. på vilket språk ett fondföretag ska tillhandahålla 
information enligt 1 kap. 9 § första stycket 1 och 2 och 9 a § 
första stycket, 

8. hur ett fondföretag ska offentliggöra avsikten att upphöra 
med marknadsföringen av andelar i företaget enligt 1 kap. 9 § 
första stycket 2, 

9. hur medel för distanskommunikation får användas när ett 
fondföretag som har upphört med marknadsföring i Sverige av 
andelar i företaget ska tillhandahålla kvarvarande andelsägare 
här i landet information enligt 1 kap. 9 a § första stycket, 

10. vilka poster som får räknas in i startkapitalet enligt 
2 kap. 4 §, 

11. innehållet i en sådan plan som krävs enligt 2 kap. 6 § 
andra stycket, 

12. vilka poster som får räknas in i egna medel enligt 2 kap. 
8-10 §§, 

13. innehållet i en sådan plan som krävs enligt 2 kap. 12 § 
första stycket 1 eller 15 § första stycket 1, 

14. på vilket språk underrättelsen enligt 2 kap. 15 c § första 
stycket ska skrivas, 

15. hur fondbolaget ska offentliggöra handlingarna enligt 
2 kap. 15 c § fjärde stycket, 

16. vad ett fondbolag ska iaktta för att uppfylla 
skyldigheterna i 2 kap. 17 § första stycket 1 och 2 och tredje 
stycket, 17 c och 17 f §§, 

17. vilka åtgärder ett fondbolag ska vidta för att uppfylla de 
krav som följer av 2 kap. 17 g §, 

18. innehållet i fondbestämmelser enligt 4 kap. 8 §, 

19. vilken information som ska lämnas i underrättelsen till 
andelsägare enligt 4 kap. 9 a § och på vilket sätt 
underrättelsen ska lämnas, 

20. villkor som en andelsklass får vara förenad med enligt 
4 kap. 10 § andra stycket 2 och under vilka förutsättningar en 
andelsklass får vara förenad med ett visst villkor, 

21. utformningen och tillämpningen av metoder för justerat 
fondandelsvärde enligt 4 kap. 10 b § och vilka krav som ska 
uppfyllas när ett justerat fondandelsvärde beräknas och 
används, 

22. innehållet i informationsbroschyrer och faktablad enligt 
4 kap.  
15-16 a §§, 

23. innehållet i information om riskhantering enligt 4 kap. 
17 §, 

24. innehållet i årsberättelser och halvårsredogörelser enligt 
4 kap. 18 §, 

25. tillhandahållande av informationsbroschyr och faktablad 
enligt 4 kap. 20 §, 

26. på vilket språk informationen enligt 4 kap. 20 § ska 
tillhandahållas, 

27. information om kostnader enligt 4 kap. 22 §, 

28. hur volatiliteten i skillnaden mellan fondens avkastning 
och jämförelseindexets avkastning enligt 4 kap. 26 § ska 
beräknas, 

29. hur informationen enligt 4 kap. 28 § ska presenteras, 

30. kriterier för de finansiella tillgångar som medel i en 
värdepappersfond får placeras i enligt 5 kap. 1 § andra 
stycket första meningen, 

31. vilka tekniker och instrument ett fondbolag får använda 
enligt 5 kap. 1 § tredje stycket samt villkor och gränser för 
sådan användning, 

32. det system för riskhantering ett fondbolag ska ha enligt 
5 kap. 2 § första och andra styckena, 

33. innehållet i information om riskhantering enligt 5 kap. 
2 § tredje stycket, 

34. kriterier för indexfonder enligt 5 kap. 7 §, 

35. beräkning av exponeringar enligt 5 kap. 13 och 14 §§, 

36. sådan information om förvaltningsavgifter som avses i 
5 kap. 18 § första stycket, 

37. på vilket sätt underrättelsen till andelsägarna enligt 
5 a kap. 7 § ska lämnas, 

38. vilka fel och försummelser som ska rapporteras enligt 
5 a kap. 18 §, 

39. förutsättningar för överföring av finansiella instrument 
och förvaltning enligt 5 a kap. 37 och 46 §§, 

40. vilka åtgärder ett fondbolag ska vidta för att uppfylla de 
krav som följer av bestämmelserna i 7 kap. 3 §, 

41. vad informationen enligt 8 kap. 8 § ska innehålla, hur den 
ska utformas, på vilket sätt den ska tillhandahållas och vad 
som ska bifogas informationen, 

42. på vilket språk de handlingar som ska lämnas tillsammans 
med ansökan enligt 8 kap. 19 § ska upprättas, 

43. vilka upplysningar fondbolag, förvaltningsbolag, 
fondföretag samt förvaringsinstitut ska lämna till 
Finansinspektionen enligt 10 kap. 2 § första stycket och när 
upplysningarna ska lämnas, och 

44. att vissa uppgifter som enligt 10 kap. 2 § första stycket 
ska lämnas till Finansinspektionen i stället ska lämnas till 
Statistiska centralbyrån. Förordning (2024:1297).

19 § Innan Finansinspektionen meddelar föreskrifter med stöd 
av 18 § 44, ska inspektionen ge Riksbanken och Statistiska 
centralbyrån tillfälle att yttra sig. Förordning (2023:236).

20 § /Upphör att gälla U:2025-04-01/
Polismyndigheten får meddela föreskrifter om hur 
uppgifter enligt 2 kap. 20 § första stycket lagen 
(2004:46) om värdepappersfonder ska lämnas.
Förordning (2018:1762).

20 § /Träder i kraft I:2025-04-01/
Polismyndigheten får meddela föreskrifter om hur 
uppgifter enligt 2 kap. 19 a § första stycket och 20 § första 
stycket lagen (2004:46) om värdepappersfonder ska lämnas.
Förordning (2025:202).


Övergångsbestämmelser

2013:588

1. Denna förordning träder i kraft den 22 juli 2013.

2. Genom förordningen upphävs förordningen (2004:75) om
investeringsfonder.

3. Den upphävda förordningen gäller fortfarande beträffande
sådana fondbolag och andra fondförvaltare som med stöd av
övergångsbestämmelserna till lagen (2013:563) om ändring i
lagen (2004:46) om investeringsfonder driver verksamhet
enligt den lagen samt beträffande specialfonder och
fondföretag som förvaltas av dessa.