Förordning (2007:572) om värdepappersmarknaden

1 kap. Inledande bestämmelser

1 § Denna förordning gäller vid tillämpning av lagen (2007:528)
om värdepappersmarknaden.

2 § Termer och uttryck som används i denna förordning har samma
betydelse och tillämpningsområde som i lagen (2007:528) om
värdepappersmarknaden.

3 § Bestämmelser om Finansinspektionens översyn och 
utvärdering av värdepappersbolag finns i 9 § förordningen 
(2014:993) om särskild tillsyn och kapitalbuffertar.
Förordning (2020:1217).

2 kap. Register över värdepappersbolag, utländska 
värdepappersföretag och leverantörer av 
datarapporteringstjänster

1 § Finansinspektionen ska med hjälp av automatiserad 
behandling föra ett register över värdepappersbolag, sådana 
utländska värdepappersföretag som avses i 4 kap. 1 och 4 §§ 
lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden och sådana 
leverantörer av datarapporteringstjänster som 
Finansinspektionen har tillsyn över. Ändamålet med registret 
är att ge offentlighet åt den information som ingår i 
registret. Förordning (2020:1160).

2 § I registret över värdepappersbolag, utländska 
värdepappersföretag och leverantörer av 
datarapporteringstjänster registreras uppgifter för varje 
bolag och företag. 

Registret ska innehålla uppgift om 

1. företagsnamn, 

2. postadress och telefonnummer, och 

3. vilka tjänster och verksamheter som bolaget eller 
företaget får tillhandahålla eller driva enligt sitt 
verksamhetstillstånd. 

Registret ska också innehålla uppgift om organisationsnummer 
för värdepappersbolag, utländska värdepappersföretag med 
filial i Sverige och leverantörer av 
datarapporteringstjänster. Förordning (2018:1832).

3 § Finansinspektionen ska underrätta Europeiska 
värdepappers- och marknadsmyndigheten när ett 
värdepappersbolag eller en leverantör av 
datarapporteringstjänster registreras i registret över 
värdepappersbolag, utländska värdepappersföretag och 
leverantörer av datarapporteringstjänster. Underrättelsen ska 
innehålla de uppgifter som anges i 2 §. 

Finansinspektionen ska även underrätta Europeiska 
värdepappers- och marknadsmyndigheten om ändringar av de 
uppgifter som anges i 2 § andra stycket 3. 
Förordning (2017:712).

3 kap. Registrering av anknutna ombud

Anmälan för registrering hos Bolagsverket

1 § En anmälan för registrering enligt 6 kap. 1 § lagen 
(2007:528) om värdepappersmarknaden av ett anknutet ombud som 
är en fysisk person ska innehålla uppgift om 

1. företagsnamn och organisationsnummer eller motsvarande 
identitetsuppgift samt postadress och telefonnummer för det 
svenska värdepappersinstitut eller utländska 
värdepappersföretag som har ingått avtal med det anknutna 
ombudet, 

2. den fysiska personens fullständiga namn och personnummer 
eller, om sådant saknas, födelsedatum, samt driftställets 
postadress och telefonnummer, samt 

3. vilka tjänster och finansiella instrument som det anknutna 
ombudets verksamhet ska omfatta. 

Om den som anmäls för registrering inte är folkbokförd i 
Sverige, ska en kopia av passhandling eller annan 
identitetshandling som avser den anmäldes identitet följa med 
anmälan. 

Om ett utländskt värdepappersföretag driver verksamhet från 
filial i Sverige, ska de uppgifter som anges i första stycket 
1 även avse den filial från vilken verksamheten ska drivas. 

Ett utländskt värdepappersföretag ska tillsammans med 
anmälan lämna en bestyrkt kopia av registreringsbevis eller 
motsvarande handling för värdepappersföretaget.
Förordning (2018:1832).

2 § En anmälan för registrering enligt 6 kap. 1 § lagen 
(2007:528) om värdepappersmarknaden av ett anknutet ombud som 
är en juridisk person ska innehålla uppgift om 

1. företagsnamn och organisationsnummer eller motsvarande 
identitetsuppgift samt postadress och telefonnummer för det 
svenska värdepappersinstitut eller utländska 
värdepappersföretag som har ingått avtal med det anknutna 
ombudet, 

2. den juridiska personens företagsnamn, organisationsnummer 
eller motsvarande identitetsuppgift, postadress och 
telefonnummer, samt 

3. vilka tjänster och finansiella instrument som det anknutna 
ombudets verksamhet ska omfatta. 

Om den som anmäls för registrering är en utländsk juridisk 
person med driftställe i Sverige, ska 

1. de uppgifter som anges i första stycket 2 även avse den 
filial från vilken verksamheten ska drivas, och 

2. en bestyrkt kopia av registreringsbevis eller motsvarande 
handling som avser den anmälde följa med anmälan.

Om ett utländskt värdepappersföretag driver verksamhet från 
filial i Sverige, ska de uppgifter som anges i första stycket 
1 även avse den filial från vilken verksamheten ska drivas. 

Ett utländskt värdepappersföretag ska tillsammans med 
anmälan lämna en bestyrkt kopia av registreringsbevis eller 
motsvarande handling för värdepappersföretaget.
Förordning (2018:1832).

3 § Har upphävts genom förordning (2017:712).

4 § En anmälan för registrering enligt 6 kap. 1 § lagen 
(2007:528) om värdepappersmarknaden eller avregistrering 
enligt 6 kap. 9 § 1 samma lag ska undertecknas av en 
styrelseledamot eller verkställande direktören för det 
svenska värdepappersinstitut eller utländska 
värdepappersföretag som har ingått avtal med det anknutna 
ombudet. Förordning (2017:712).

5 § Om de uppgifter som ett svenskt värdepappersinstitut eller
utländskt värdepappersföretag har lämnat till Bolagsverket har
ändrats, skall institutet respektive företaget snarast anmäla
det för registrering hos Bolagsverket.

Register över anknutna ombud

6 § Registrering av anknutna ombud görs i registret över 
anknutna ombud. Registret förs med hjälp av automatiserad 
behandling och ska hållas tillgängligt hos Bolagsverket. 
Verket är personuppgiftsansvarigt för registret.

I registret över anknutna ombud registreras uppgifter för 
varje anknutet ombud. Förordning (2018:337).

7 § Registret skall ge offentlighet åt den information som
ingår i registret.

I fråga om personuppgifter skall registret ha till ändamål att
tillhandahålla uppgifter för

1. den tillsyn som Finansinspektionen har över
värdepappersinstitut enligt lagen (2007:528) om
värdepappersmarknaden, och

2. information till allmänheten om anknutna ombud som har
registrerats i registret.

8 § Bolagsverket skall se till att det inte uppkommer något
otillbörligt intrång i de registrerades personliga integritet
eller några risker från säkerhetssynpunkt. För dessa syften får
verket i enskilda fall besluta om villkor för behandlingen av
personuppgifter.

9 § Bolagsverket får för de ändamål som anges i 7 § i ett
enskilt fall besluta om direktåtkomst till registret över
anknutna ombud.

10 § Har upphävts genom förordning (2018:337).

11 § En personuppgift i registret över anknutna ombud ska 
rättas om uppgiften innehåller någon uppenbar felaktighet 
till följd av Bolagsverkets eller någon annans skrivfel, 
räknefel eller något annat liknande förbiseende. Detta gäller 
i stället för rätten till rättelse enligt artikel 16 i 
Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2016/679 av den 
27 april 2016 om skydd för fysiska personer med avseende på 
behandling av personuppgifter och om det fria flödet av 
sådana uppgifter och om upphävande av direktiv 95/46/EG 
(allmän dataskyddsförordning). Förordning (2018:337).

12 § I registret över anknutna ombud ska följande 
uppgifter antecknas om anknutna ombud: 

1. personnummer eller, om sådant saknas, födelsedatum för 
fysiska personer och organisationsnummer eller motsvarande 
identitetsuppgift för juridiska personer, 

2. fullständigt namn för fysiska personer och företagsnamn 
för juridiska personer,

3. postadress och telefonnummer, 

4. vilka tjänster och finansiella instrument verksamheten ska 
omfatta, 

5. datum för registrering hos Bolagsverket, och 

6. datum för beslut om att en registrering har återkallats. 

Bolagsverket får anteckna uppgift om det anknutna ombudets 
e-postadress. 

Om den som anmäls för registrering är en utländsk juridisk 
person med driftställe i Sverige, ska det i registret 
antecknas uppgifter enligt första stycket 1–3, 5 och 6 även 
för den filial från vilken verksamheten ska drivas.
Förordning (2018:1832).

13 § I registret över anknutna ombud ska för varje 
anknutet ombud följande uppgifter antecknas om det svenska 
värdepappersinstitut eller utländska värdepappersföretag som 
det anknutna ombudet har ingått avtal med: 

1. företagsnamn, 

2. organisationsnummer eller motsvarande identitetsuppgift, 
samt 

3. postadress och telefonnummer. 

Om ett anknutet ombud har ingått avtal med ett utländskt 
värdepappersföretag som driver verksamhet från filial i 
Sverige, ska de uppgifter som anges i första stycket även 
avse den filial från vilken verksamheten ska drivas.
Förordning (2018:1832).

Underrättelser

14 § Bolagsverket skall snarast efter registreringen underrätta
Finansinspektionen om de uppgifter som har förts in i eller
strukits ur registret över anknutna ombud så att inspektionen
kan fullgöra sin tillsynsfunktion. Underrättelsen får lämnas på
medium för automatiserad behandling.

15 § Om Finansinspektionen har återkallat tillståndet för ett
svenskt värdepappersinstitut som anlitar anknutna ombud eller
om inspektionen får kännedom om att tillståndet för ett
utländskt värdepappersföretag som anlitar anknutna ombud med
driftställe i Sverige har återkallats, skall inspektionen
snarast underrätta Bolagsverket om detta.

16 § Om Bolagsverket har fattat beslut om att skriva av eller
vägra registrering av en anmälan avseende ett anknutet ombud
eller om att avregistrera ett anknutet ombud enligt 6 kap. 8
eller 9 § lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden, skall
verket snarast underrätta värdepappersinstitutet eller
värdepappersföretaget om detta.

Registreringsavgifter

17 § I ärenden som rör registrering enligt detta kapitel skall
avgift betalas för ärendets handläggning, prövning och
registrering med 850 kronor:

1. vid anmälan för registrering till registret över anknutna
ombud, och

2. vid anmälan om återkallelse av registrering av anknutet
ombud.

Avgift skall inte betalas för registrering av ändring av
uppgift om telefonnummer eller postadress. Avgift skall inte
heller betalas för registrering som sker efter anmälan eller
underrättelse från Finansinspektionen.

18 § Avgift skall betalas när anmälan för registrering lämnas
in. Avgiften återbetalas inte om handläggningen av ett ärende
har påbörjats.

4 kap. Lagring och tillhandahållande av information

1 § Bestämmelserna i 2 och 3 §§ skall tillämpas för den
lagringsfunktion som avses i 17 kap. 4 § lagen (2007:528) om
värdepappersmarknaden.

2 § Lagringsfunktionen skall

1. ha tillräcklig kapacitet och vara tillgänglig för användare
dygnet runt i ett Internetbaserat system,

2. ha tillräcklig datasäkerhet,

3. säkerställa att information som har tagits emot har lämnats
av en behörig avsändare,

4. bekräfta elektroniskt att information har tagits emot,

5. innehålla en funktion för utvärdering av att informationen
skickats in i rätt tid och på rätt sätt,

6. registrera tidpunkten när informationen togs emot,

7. innehålla tydliga uppgifter om tillägg och rättelser som
görs till lagrad information,

8. göra information tillgänglig så snart som möjligt efter att
informationen har lämnats in, och

9. upprättas i ett system som kan sammankopplas med andra
motsvarande lagringsfunktioner inom EES.

3 § Användare skall kunna läsa, ladda ned och skriva ut den
lagrade informationen.

Det skall vara möjligt att söka information i
lagringsfunktionen. Sökfunktionen skall vara tillgänglig på
svenska och på åtminstone ytterligare ett språk som används
allmänt på de internationella finansiella marknaderna.

Sökning efter ett dokument skall kunna göras på

1. emittentens namn eller organisationsnummer,

2. dokumentets titel,

3. tidpunkten för när dokumentet offentliggjordes,

4. vilket språk dokumentet är upprättat på, och

5. vilken typ av information som dokumentet innehåller.

Användare skall kunna få hjälp och stöd i frågor om
användningen av lagringsfunktionen.

4 a kap. Handläggning av en ansökan om tillstånd att förvärva
aktier eller andelar

1 § Bestämmelserna i detta kapitel ska tillämpas vid
Finansinspektionens handläggning av ansökningar om tillstånd
till förvärv av aktier eller andelar enligt 24 kap. 1 §
första och andra styckena lagen (2007:528) om
värdepappersmarknaden. Förordning (2009:593).

2 § Finansinspektionen ska i den skriftliga bekräftelsen som
avses i 24 kap. 1 § tredje stycket lagen (2007:528) om
värdepappersmarknaden ange vilken dag bedömningsperioden
löper ut. Förordning (2009:593).

3 § Om Finansinspektionen behöver ytterligare uppgifter för
att bedöma en ansökan om tillstånd till förvärv som avses i
24 kap. 1 § första och andra styckena lagen (2007:528) om
värdepappersmarknaden, får inspektionen förelägga förvärvaren
att komplettera ansökan. Föreläggandet ska vara skriftligt
och det ska klart framgå vilka ytterligare uppgifter som
krävs.

Ett föreläggande om komplettering får inte göras senare än
den femtionde arbetsdagen i bedömningsperioden.
Förordning (2009:593).

4 § Om Finansinspektionen begär kompletterande uppgifter, ska
bedömningsperioden förlängas med en tid som motsvarar antalet
arbetsdagar mellan den dag då föreläggandet skickades och den
dag då de kompletterande uppgifterna kom in till inspektionen.
Förlängningen får inte överstiga tjugo arbetsdagar om inte
något annat följer av andra stycket. Bedömningsperioden får
förlängas vid högst ett tillfälle.

Finansinspektionen får förlänga bedömningsperioden med högst
trettio arbetsdagar om

1. förvärvaren inte har sin hemvist inom EES, eller

2. förvärvaren inte är

a) ett kreditinstitut, ett institut för elektroniska pengar,
ett försäkringsföretag, ett värdepappersinstitut, en börs, ett
fondbolag eller ett fondföretag och står under tillsyn av
Finansinspektionen, eller

b) ett utländskt företag inom EES som i sitt hemland får
bedriva motsvarande verksamhet som ett företag som avses i a
och som står under tillsyn av en myndighet eller ett annat
behörigt organ.

Finansinspektionen ska inom två arbetsdagar från det att de
kompletterande uppgifterna kommit in till inspektionen skicka
en bekräftelse till förvärvaren om att uppgifterna har tagits
emot. I bekräftelsen ska det även anges vilken dag
bedömningsperioden löper ut. Förordning (2011:262).

5 § Finansinspektionens beslut i en fråga om tillstånd till
förvärv ska vara skriftligt. Beslutet ska meddelas inom två
arbetsdagar från det att det fattades.

Om en myndighet eller ett annat behörigt organ i ett annat
land inom EES som utövar tillsyn över förvärvaren har lämnat
synpunkter till Finansinspektionen, ska dessa synpunkter
framgå av beslutet. Förordning (2009:593).

5 kap. Underrättelseskyldighet

1 § Om Finansinspektionen med stöd av 25 kap. 4 § lagen
(2007:528) om värdepappersmarknaden beslutar att en
styrelseledamot eller verkställande direktör inte längre får
vara det, skall inspektionen snarast underrätta Bolagsverket om
beslutet. Detsamma gäller om inspektionen förordnar en
ersättare för en styrelseledamot eller verkställande
direktören.

2 § Finansinspektionen ska årligen lämna Europeiska 
värdepappers- och marknadsmyndigheten de uppgifter som framgår 
av artikel 71.4 i Europaparlamentets och rådets direktiv 
2014/65/EU av den 15 maj 2014 om marknader för finansiella 
instrument och om ändring av direktiv 2002/92/EG och av 
direktiv 2011/61/EU, i lydelsen enligt Europaparlamentets och 
rådets direktiv (EU) 2019/2034 (direktivet om marknader för 
finansiella instrument). Förordning (2021:506).

3 § Finansinspektionen ska samla in uppgifter som 
värdepappersbolag ska offentliggöra om mångfaldspolicyn och 
lämna dessa till Europeiska bankmyndigheten, i enlighet med 
artikel 91.11 i Europaparlamentets och rådets direktiv 
2013/36/EU av den 26 juni 2013 om behörighet att utöva 
verksamhet i kreditinstitut och om tillsyn av kreditinstitut, 
om ändring av direktiv 2002/87/EG och om upphävande av 
direktiven 2006/48/EG och 2006/49/EG, i lydelsen enligt 
Europaparlamentets och rådets direktiv (EU) 2019/2034 
(kapitaltäckningsdirektivet). Förordning (2021:506).

4 § Finansinspektionen ska underrätta Europeiska 
bankmyndigheten i den utsträckning som följer av 
Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/59/EU av den 
15 maj 2014 om inrättande av en ram för återhämtning och 
resolution av kreditinstitut och värdepappersföretag och om 
ändring av rådets direktiv 82/891/EEG och Europaparlamentets 
och rådets direktiv 2001/24/EG, 2002/47/EG, 2004/25/EG, 
2005/56/EG, 2007/36/EG, 2011/35/EU, 2012/30/EU och 2013/36/EU 
samt Europaparlamentets och rådets förordningar (EU) nr 
1093/2010 och (EU) nr 648/2012, i lydelsen enligt 
Europaparlamentets och rådets direktiv (EU) 2019/2034 
(krishanteringsdirektivet). Förordning (2021:506).

5 a kap. Vissa skyldigheter för Finansinspektionen

1 § Finansinspektionen ska på sin webbplats tillhandahålla den 
information som ska offentliggöras enligt artikel 71 i 
direktivet om marknader för finansiella instrument och 
artikel 112 i krishanteringsdirektivet. 
Förordning (2021:506).

2 § I fråga om godkännande av avtal om koncerninternt 
finansiellt stöd ska Finansinspektionen, inom fyra månader 
från den dag då inspektionen eller en annan samordnande 
tillsynsmyndighet tog emot ansökan, försöka komma överens med 
övriga behöriga myndigheter om huruvida villkoren i det 
föreslagna avtalet är förenliga med villkoren för finansiellt 
stöd enligt artikel 23 i krishanteringsdirektivet.

Om en överenskommelse enligt första stycket inte har träffats 
inom fyra månader, ska Finansinspektionen i egenskap av 
samordnande myndighet besluta om ansökan ska godkännas.

Om någon av de behöriga myndigheterna, inom den tidsfrist som 
anges i första stycket, har hänskjutit ärendet till 
Europeiska bankmyndigheten i enlighet med artikel 19 i 
förordning (EU) nr 1093/2010 av den 24 november 2010 om 
inrättande av en europeisk tillsynsmyndighet (Europeiska 
bankmyndigheten), om ändring av beslut nr 716/2009/EG och om 
upphävande av kommissionens beslut 2009/78/EG, i lydelsen 
enligt Europaparlamentets och rådets förordning 806/2014/EU, 
ska inspektionen skjuta upp sitt beslut enligt andra stycket 
i en månad och invänta det beslut som Europeiska 
bankmyndigheten kan komma att fatta enligt artikel 19.3 i 
samma förordning. Finansinspektionen ska följa ett beslut i 
saken från Europeiska bankmyndigheten. Om Europeiska 
bankmyndigheten inte har fattat ett beslut inom en månad, får 
inspektionen fatta beslut enligt andra stycket. 
Förordning (2015:1038).

3 § Om Finansinspektionen avser att med stöd av 25 kap. 1 § 
lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden förelägga ett 
värdepappersbolag att lämna extra och mer frekvent 
rapportering, gäller förutsättningarna enligt artikel 104.2 i 
kapitaltäckningsdirektivet. Förordning (2020:1217).

5 b kap. Transaktionsrapporteringssystemet

1 § Finansinspektionen får ta emot ersättning från andra 
behöriga myndigheter för utbyggnad, drift, support och 
underhåll av systemet för rapportering av transaktioner enligt 
artikel 26 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 
600/2014 av den 15 maj 2014 om marknader för finansiella 
instrument och om ändring av förordning (EU) nr 648/2012 
(transaktionsrapporteringssystemet). Förordning (2023:912).

6 kap. Bemyndiganden

1 § Finansinspektionen får i fråga om lagen (2007:528) om 
värdepappersmarknaden meddela föreskrifter om 

1. vilka förhållanden som ska redovisas i ett sådant avtal som 
avses i definitionen av anknutet ombud i 1 kap. 4 b §, 

2. vilka som är anmälningsskyldiga enligt 1 kap. 15 § och vad 
en förteckning enligt 1 kap. 16 § ska innehålla, 

3. innehållet i en ansökan om tillstånd att driva 
värdepappersrörelse eller en reglerad marknad eller att 
tillhandahålla datarapporteringstjänster, 

4. vilka uppgifter, utöver vad som framgår av denna 
förordning, en ansökan, anmälan eller underrättelse ska 
innehålla samt vilka uppgifter som samtidigt ska lämnas till 
Finansinspektionen eller till Bolagsverket, 

5. vilka krav som enligt 3 kap. 1 § första stycket 5 och 6 
samt 24 kap. 3 § andra stycket 1 ska ställas på den som ska 
ingå i styrelsen eller vara verkställande direktör i ett 
värdepappersbolag, eller vara ersättare för någon av dem och 
på styrelsen i dess helhet, 

6. vilka poster som får räknas in i startkapitalet enligt 
3 kap. 6 §, 

7. innehållet i en verksamhetsplan enligt 3 kap. 11 §, 4 kap. 
5 §, 5 kap.  
1, 4 eller 8 §, 10 kap. 3 § eller 12 kap. 8 §, 

8. vad svenska värdepappersinstitut och utländska 
värdepappersföretag ska iaktta enligt 6 kap. 1 § vid anmälan 
om registrering och kontroll av anknutna ombud, 

9. vilka åtgärder ett värdepappersbolag ska vidta för att 
uppfylla de krav på soliditet och likviditet, riskhantering, 
ersättningssystem och genomlysning samt riktlinjer och 
instruktioner som avses i 8 kap. 3-8 §§, 

10. värdepappersbolags respektive börsers mångfaldspolicy vid 
tillsättandet av styrelse samt resurser för introduktion och 
utbildning av styrelseledamöter, 

11. de riktlinjer, regler och rutiner ett värdepappersinstitut 
ska upprätta och tillämpa enligt 8 kap. 9 §, 

12. vad ett värdepappersinstitut ska iaktta för att uppfylla 
skyldigheterna i 8 kap. 11 §, 

13. de processer för produktgodkännande och översyn ett 
värdepappersinstitut ska ha enligt 8 kap. 13 §, 

14. den information ett värdepappersinstitut ska lämna enligt 
8 kap. 14 § första stycket, 

15. de arrangemang ett värdepappersinstitut ska ha för att få 
information och för att förstå egenskaperna hos finansiella 
instrument och den fastställda målgruppen för instrumenten 
enligt 8 kap. 14 § andra stycket, 

16. de arrangemang ett värdepappersinstitut som distribuerar 
finansiella instrument ska ha för urvalet av finansiella 
instrument och tjänster som erbjuds eller rekommenderas till 
kunder, 

17. kraven för bedömning av kunskap och kompetens enligt 
8 kap. 15 §, 

18. dokumentation enligt 8 kap. 16 § och hur lång tid 
dokumentation ska sparas enligt 8 kap. 20 §, 

19. övervakning av handeln och kursbildningen enligt 8 kap. 
21 § och 13 kap. 7 §, 

20. vad en återhämtningsplan enligt 8 a kap. 2 § och en 
koncernåterhämtningsplan enligt 8 a kap. 3 § ska innehålla, 
när planerna ska upprättas och hur ofta de ska uppdateras, 

21. vad det beslut som styrelsen i det stödgivande företaget 
fattar enligt 8 b kap. 8 § ska innehålla, 

22. offentliggörandet av information enligt 8 b kap. 16 §, 

23. vad ett värdepappersinstitut ska iaktta för att uppfylla 
skyldigheterna i 9 kap. 1 §, 

24. på vilket sätt information enligt 9 kap. 19 § ska lämnas 
till kunderna, 

25. kriterierna för att bedöma vilka ersättningar och förmåner 
ett värdepappersinstitut får lämna till eller ta emot av någon 
annan än kunden samt vilka uppgifter som ska lämnas till 
kunden om ersättningar och förmåner som institutet lämnar till 
eller tar emot av någon annan än kunden enligt 9 kap. 21 §, 

26. tidpunkt, omfattning och riktlinjer för återbetalning till 
kunden av mottagna ersättningar eller förmåner enligt 9 kap. 
22 § första stycket, 

27. kriterierna för att bedöma vilka icke-monetära förmåner 
ett värdepappersinstitut får ta emot och behålla när det 
tillhandahåller investeringsrådgivning på oberoende grund 
eller portföljförvaltning enligt 9 kap. 22 § andra stycket, 

28. villkoren för att ett värdepappersinstitut ska få ta emot 
investeringsanalyser från en tredjepart utan att det är att 
betrakta som en ersättning eller förmån enligt 9 kap. 21 eller 
22 §, 

29. undantag från skyldigheten att offentliggöra en order 
enligt 9 kap. 39 §, 

30. hantering av finansiella instrument enligt 9 kap. 40 §, 

31. hantering av medel enligt 9 kap. 41 §, 

32. mottagande av medel på konto samt bolagets eller 
företagets system för hantering av vissa uppgifter enligt 
9 kap. 42 §, 

33. vilka åtgärder ett värdepappersinstitut ska vidta för att 
säkerställa att det följer förbudet i 9 kap. 43 §, 

34. vilka begränsningar som ska gälla vid ställande av 
säkerhet enligt 9 kap. 44 § tredje meningen, 

35. tillhandahållande av tjänster till en jävskrets som avses 
i 9 kap. 45 §, 

36. den informationsplikt som enligt 11 kap. 6 § gäller för 
utgivare av vissa överlåtbara värdepapper som handlas på en 
handelsplattform, 

37. storleken av aktiekapitalet, summan av gjorda 
medlemsinsatser och förlagsinsatser samt kravet på 
startkapital enligt 12 kap. 7 §, 

38. handelsregler för en reglerad marknad i fråga om 
aktiebolags förvärv och överlåtelse av egna aktier vid den 
reglerade marknaden, 

39. disciplinnämnd och handläggningen av disciplinärenden 
enligt 13 kap., 

40. övervakningen av deltagarna i handeln på en reglerad 
marknad, 

41. den informationsplikt som enligt 15 kap. gäller för 
emittenter av överlåtbara värdepapper som är upptagna till 
handel på en reglerad marknad eller för vilka ansökan om 
upptagande till handel lämnats in, 

42. börsens övervakning enligt 15 kap. 9 §, 

43. villkoren för inregistrering enligt 15 kap. 12 §, 

44. kvantitativa tröskelvärden (positionslimiter) för den 
nettoposition som en fysisk eller juridisk person får inneha i 
råvaruderivat som handlas på en handelsplats och OTC-kontrakt 
som ekonomiskt motsvarar dessa enligt 15 a kap. 1-4 §§, 

45. vad som krävs för att bestämmelser om års- och 
koncernredovisning samt halvårsrapport som finns i en 
offentlig reglering i en stat utanför EES ska få tillämpas 
enligt 16 kap. 11 § första stycket, 

46. övervakningen av regelbunden finansiell information vid 
ett övervakningsorgan som avses i 16 kap. 12 §, 

47. innehållet, omfattningen och fullgörandet av sådan 
rapportering som avses i 16 kap. 15 §, 

48. hur och på vilket språk sådan information som avses i 
17 kap. 1 § ska offentliggöras, 

49. hur information ska lämnas till Finansinspektionen enligt 
17 kap. 3 §, 

50. förutsättningarna för att sådana krav i en utländsk 
reglering som avses i 18 kap. 8 § ska anses motsvara 
bestämmelserna i 18 kap. 3-6 §§, 

51. förutsättningarna för att sådana krav i en utländsk 
reglering som avses i 18 kap. 9 § ska anses motsvara 
bestämmelserna i 18 kap. 10-12 §§, 

52. vilka upplysningar ett företag ska lämna till 
Finansinspektionen enligt 23 kap. 2 § första och andra 
styckena och när upplysningarna ska lämnas, 

53. att vissa uppgifter som enligt 23 kap. 2 § första stycket 
ska lämnas till Finansinspektionen i stället ska lämnas till 
Statistiska centralbyrån, 

54. hur skyldigheten att lämna uppgifter till 
Finansinspektionen enligt 23 kap. 3 § och artikel 26.6 i 
kommissionens delegerade förordning (EU) 2017/565 av den 
25 april 2016 om komplettering av Europaparlamentets och 
rådets direktiv 2014/65/EU vad gäller organisatoriska krav och 
villkor för verksamheten i värdepappersföretag, och 
definitioner för tillämpning av det direktivet ska fullgöras, 

55. vilka värdepappersbolag som ska upprätta register som 
avses i 23 kap. 3 d §, vad registren ska innehålla och när 
värdepappersbolagen ska ge in registren för olika typer av 
avtal, 

56. löpande bokföring, årsbokslut och årsredovisning hos 
börser och sådana utländska företag som har tillstånd att 
driva en reglerad marknad från filial i Sverige, och 

57. produktingripande enligt artikel 42 i Europaparlamentets 
och rådets förordning (EU) nr 600/2014. Förordning (2024:1294).

2 § Innan Finansinspektionen meddelar föreskrifter med stöd av 
1 § 53, ska inspektionen ge Riksbanken och Statistiska 
centralbyrån tillfälle att yttra sig. Förordning (2024:1294).

3 § Finansinspektionen får besluta att överlämna uppgiften att 
övervaka att en emittent som avses i 16 kap. 1 § första 
stycket lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden upprättar 
sådan regelbunden finansiell information som anges i 16 kap. 
4 § och 5 § första stycket samma lag i enlighet med de 
bestämmelser som gäller för emittenten till ett organ med 
representativa företrädare på redovisningsområdet. 
Förordning (2019:426).

4 § /Upphör att gälla U:2025-04-01/
Polismyndigheten får meddela föreskrifter om hur 
uppgifter enligt 1 kap. 12 § lagen (2007:528) om 
värdepappersmarknaden ska lämnas.
Förordning (2018:1757).

4 § /Träder i kraft I:2025-04-01/
Polismyndigheten får meddela föreskrifter om hur uppgifter 
enligt 1 kap. 11 b § första stycket och 12 § lagen (2007:528) 
om värdepappersmarknaden ska lämnas. Förordning (2025:196).

7 kap. Kapitlet har upphävts genom förordning (2019:134).


Övergångsbestämmelser

2018:1373

1. Denna förordning träder i kraft den 1 januari 2019.

2. Äldre föreskrifter gäller fortfarande för övervakning av 
sådan regelbunden finansiell information som har 
offentliggjorts före ikraftträdandet.