Förordning (2016:1316) med kompletterande bestämmelser till EU:s marknadsmissbruksförordning och EU:s förordning om referensvärden

Lagstödet för förordningen

1 § Denna förordning kompletterar

1. lagen (2016:1306) med kompletterande bestämmelser till EU:s 
marknadsmissbruksförordning, och

2. Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2016/1011 av 
den 8 juni 2016 om index som används som referensvärden för 
finansiella instrument och finansiella avtal eller för att 
mäta investeringsfonders resultat, och om ändring av 
direktiven 2008/48/EG och 2014/17/EU och förordning (EU) nr 
596/2014.

Förordningen är meddelad med stöd av

- 2 kap. 2 a och 6 §§ lagen med kompletterande bestämmelser 
till EU:s marknadsmissbruksförordning i fråga om 10 §,

- 8 kap. 7 § regeringsformen i fråga om övriga bestämmelser.
Förordning (2019:427).

Insynsregister 

2 § Insynsregistret ska i fråga om personuppgifter ha till 
ändamål att tillhandahålla uppgifter för 

1. den övervakning som Finansinspektionen utövar enligt lagen 
(2016:1306) med kompletterande bestämmelser till EU:s 
marknadsmissbruksförordning, och

2. information till marknadsaktörer och andra om 
värdepapperstransaktioner som vidtas av personer i ledande 
ställning och deras närstående.

Utredningsregister

3 § Finansinspektionen får i utredningssyfte föra ett 
register (utredningsregistret) i ärenden som rör överträdelse 
som kan föranleda sanktion enligt 5 kap. 1 § lagen 
(2016:1306) med kompletterande bestämmelser till EU:s 
marknadsmissbruksförordning. Registret får föras med hjälp av 
automatiserad behandling. Inspektionen är 
personuppgiftsansvarig för den behandling av personuppgifter 
som sker i registret.

Utredningsregistret får endast innehålla uppgifter som 

1. hämtats in genom terminalåtkomst enligt 8 kap. 3 § andra 
stycket lagen (1998:1479) om värdepapperscentraler och 
kontoföring av finansiella instrument,

2. lämnats ut av värdepapperscentral enligt 8 kap. 3 § första 
stycket samma lag,

3. på begäran lämnats av någon enligt 3 kap. 1 § lagen med 
kompletterande bestämmelser till EU:s 
marknadsmissbruksförordning, 

4. lämnats av en utländsk tillsynsmyndighet, 

5. lämnats av annan myndighet, eller

6. inhämtats i samband med en platsundersökning efter beslut 
i domstol enligt 4 kap. lagen med kompletterande bestämmelser 
till EU:s marknadsmissbruksförordning.

Till registret får också uppgifter hämtas in från 
insynsregistret. Förordning (2018:344).

4 § Behöriga att använda sig av utredningsregistret är endast 
sådana anställda hos Finansinspektionen som handlägger 
ärenden enligt lagen (2016:1306) med kompletterande 
bestämmelser till EU:s marknadsmissbruksförordning.

5 § Personuppgifter i registret ska förstöras 

1. när ärendet har avslutats hos Finansinspektionen utan att 
det överlämnats till åklagare,

2. när domstol har meddelat dom eller beslut med anledning av 
talan enligt 5 kap. 21 § lagen (2016:1306) med kompletterande 
bestämmelser till EU:s marknadsmissbruksförordning och domen 
eller beslutet har fått laga kraft,

3. när sanktionsföreläggande eller strafföreläggande som rör 
överträdelsen har godkänts, 

4. när åklagare har väckt åtal med anledning av en 
överträdelse, eller

5. senast fem år efter det att uppgiften infördes i 
registret.

6 § Har upphävts genom förordning (2018:344).

Dokumentation vid undersökning efter beslut av domstol

7 § Den som ett beslut om undersökning enligt 4 kap. 1 § 
lagen (2016:1306) med kompletterande bestämmelser till EU:s 
marknadsmissbruksförordning gäller och den som i övrigt 
berörs av undersökningen ska få ett bevis över genomförandet 
av denna. Beviset ska utfärdas av den som har genomfört 
undersökningen och innehålla följande uppgifter:

1. när och var platsundersökningen genomfördes,

2. vilka som var närvarande,

3. en förteckning över det som har kopierats eller tagits om 
hand,

4. om samtycke har lämnats enligt 4 kap. 5 § andra stycket 
lagen med kompletterande bestämmelser till EU:s 
marknadsmissbruksförordning, och

5. annat av betydelse som har förekommit vid 
platsundersökningen. 

Offentliggörande av administrativa sanktioner

8 § Finansinspektionen ska på sin webbplats tillhandahålla 
den information som ska offentliggöras enligt artikel 34 i 
Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 596/2014 av 
den 16 april 2015 om marknadsmissbruk 
(marknadsmissbruksförordning) och om upphävande av 
Europaparlamentets och rådets direktiv 2003/6/EG och 
kommissionens direktiv 2003/124/EG, 2003/125/EG och 
2004/72/EG.

Finansinspektionen ska på samma sätt offentliggöra uppgifter 
om

1. ett godkänt sanktionsföreläggande enligt 5 kap. 19 § lagen 
(2016:1306) med kompletterande bestämmelser till EU:s 
marknadsmissbruksförordning, 

2. en dom med anledning av talan enligt 5 kap. 21 § lagen med 
kompletterande bestämmelser till EU:s 
marknadsmissbruksförordning, och

3. en dom där yrkande enligt 4 kap. 1 § lagen (2016:1307) om 
straff för marknadsmissbruk på värdepappersmarknaden 
bifallits.

Underrättelse till Europeiska värdepappers- och 
marknadsmyndigheten

8 a § Finansinspektionen ska årligen lämna Europeiska 
värdepappers- och marknadsmyndigheten de uppgifter som 
framgår av artikel 45.5 i Europaparlamentets och rådets 
förordning (EU) 2016/1011. Förordning (2018:2031).

Underrättelse till Bolagsverket om ledamöter och ersättare

9 § Finansinspektionen ska snarast underrätta Bolagsverket, 
om inspektionen med stöd av 5 kap. 4 § lagen (2016:1306) med 
kompletterande bestämmelser till EU:s 
marknadsmissbruksförordning förbjudit någon att vara 
styrelseledamot eller verkställande direktör, eller ersättare 
för någon av dem, i ett svenskt värdepappersinstitut. 

Bemyndiganden

10 § Finansinspektionen får meddela föreskrifter om

1. att sådana anmälningar som ska göras till 
Finansinspektionen enligt artikel 4.1 i 
marknadsmissbruksförordningen i stället ska göras till 
Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten, och 

2. på vilket språk insiderinformation ska offentliggöras.
Förordning (2019:427).