BOLETÍN OFICIAL DEL ESTADO
Núm. 2 Lunes 3 de enero de 2022 Sec. III.   Pág. 619
III. OTRAS DISPOSICIONES
FONDO DE REESTRUCTURACIÓN ORDENADA BANCARIA
128 Resolución de 27 de diciembre de 2021, de la Presidencia del FROB, por la 
que  se  publica  la  Adenda  de  prórroga  y  modificación  del  Convenio  de 
colaboración con la Comisión Nacional del Mercado de Valores, en materia 
de recuperación y resolución de empresas de servicios de inversión.
Con  fecha  22  de  diciembre  de  2021  se  ha  suscrito  la  Adenda  de  prórroga  y 
modificación del Convenio de Colaboración entre la Comisión Nacional del Mercado de 
Valores y el FROB, en materia de recuperación y resolución de empresas de servicios de 
inversión que figura como anexo a la presente Resolución.
En cumplimiento de lo dispuesto en el artículo 48.8 de la Ley 40/2015, de 1 de 
octubre,  de  Régimen  Jurídico  del  Sector  Público,  procede  la  publicación  de  dicha 
Adenda en el «Boletín Oficial del Estado».
Madrid, 27 de diciembre de 2021.–La Presidenta del FROB, Paula Conthe Calvo.
ANEXO
Adenda de prórroga y modificación del Convenio de colaboración entre la 
Comisión Nacional del Mercado de Valores y el FROB, en materia de recuperación 
y resolución de empresas de servicios de inversión
En Madrid, a 22 de diciembre de 2021.
INTERVIENEN
A.  De una parte, la Comisión Nacional del Mercado de Valores AAI (en adelante, la 
«CNMV»),  entidad  de  Derecho  público  con  personalidad  jurídica  propia  y  plena 
capacidad pública y privada para el desarrollo de sus funciones de acuerdo con el 
artículo 16 del Texto Refundido de la Ley del Mercado de Valores aprobado por el Real 
Decreto Legislativo 4/2015, de 23 de octubre (en adelante, «el Texto Refundido de la 
LMV») con domicilio en Madrid, en calle Edison, n.º 4, y CIF Q2891005G, que suscribe la 
presente Adenda al Convenio de colaboración suscrito con fecha 17 de enero de 2018 
entre la CNMV y el FROB, en materia de recuperación y resolución de empresas de 
servicios  de  inversión,  debidamente  representado  por  don  Rodrigo  Buenaventura 
Canino,  Presidente  de  la  CNMV,  en  virtud  de  su  nombramiento  por  el  Real 
Decreto 1137/2020, de 15 de diciembre y en el ejercicio de sus competencias atribuidas 
por artículo 25.1.e) del Texto Refundido de la LMV.
B.  Y de otra parte, el FROB, entidad que goza de personalidad jurídica propia y 
plena capacidad pública y privada para el desarrollo de sus fines de acuerdo con la 
Ley 11/2015, de 18 de junio, de recuperación y resolución de entidades de crédito y 
empresas de servicios de inversión (en adelante, «Ley 11/2015»), con domicilio en 
Madrid, en la Avda. General Perón, n.º 38, planta 16, y NIF V-85737112, que suscribe la 
presente Adenda al Convenio de colaboración suscrito con fecha 17 de enero de 2018  es
entre la CNMV y el FROB, en materia de recuperación y resolución de empresas de  o
servicios  de  inversión,  debidamente  representado  por  doña  Paula  Conthe  Calvo,  w
PresLiadse nptaar dteesl  FseR OreBc.onocen recíprocamente, en la calidad con que cada uno interviene,
c«oAnd ecnadpaa»c)i dya, da l leefgeaclt os,uficiente para el otorgamiento de esta adenda (en adelante, la  BOE-A-cable e
EXPONEN
I.  Con fecha 17 de enero de 2018 (BOE 23 de febrero de 2018) se suscribió un 
Convenio de colaboración entre la CNMV y el FROB en materia de recuperación y 
resolución de empresas de servicios de inversión (en adelante, el «Convenio») con 
objeto de fijar las bases sobre las que se articularía la colaboración entre la CNMV y el 
FROB  para  desarrollar  más  eficazmente  las  competencias  atribuidas  a  ambas 
autoridades por el ordenamiento jurídico español y europeo en materia de recuperación y 
resolución de empresas de servicios de inversión.
II.  Que, de conformidad con la cláusula vigesimoséptima del Convenio, éste tiene 
una duración de cuatro años pudiendo ambas partes, en cualquier momento antes de la 
finalización de dicho plazo, acordar su prórroga por un periodo de hasta cuatro años 
adicionales.
III.  Que, de conformidad con la actual cláusula vigesimosexta del Convenio, éste 
podrá modificarse por mutuo acuerdo y por escrito cuando resulte necesario para la 
mejor realización de su objeto, para adaptarse a las modificaciones legales que afecten a 
su contenido o para incorporar los principios o recomendaciones de las instituciones u 
organismos internacionales de los que España forma parte.
IV.  Que, dado el alto grado de satisfacción obtenido en el cumplimiento de sus 
objetivos en un marco de máxima cooperación mutua y lealtad institucional, las partes 
firmantes de esta Adenda han manifestado su voluntad de prorrogar el Convenio por un 
nuevo periodo de cuatro años, al objeto de continuar desarrollando de la forma más 
eficaz posible las competencias atribuidas a las mismas por el ordenamiento jurídico 
español y europeo en en materia de recuperación y resolución de las empresas de 
servicios de inversión.
V.  Asimismo, ambas partes han acordado modificar determinadas cláusulas del 
Convenio. En concreto, se acuerda la modificación de la cláusula octava «Protección de 
datos de carácter personal» para adecuarla a la normativa vigente. También se modifican 
la  cláusula  decimocuarta  «Planes  de  resolución  de  entidades  y  grupos  bajo  la 
responsabilidad de la CNMV y del FROB»; la cláusula decimoséptima «Apertura de un 
proceso de resolución»; la cláusula vigesimosegunda «Procedimientos sancionadores y 
judiciales» con objeto de incrementar la cooperación entre ambas autoridades, incluir 
determinadas mejoras técnicas y así como corregir erratas detectadas en el Convenio; y 
el Anexo I para ajustar la denominación de los modelos que recogen la información que 
la  CNMV  facilitará  periódicamente  al  FROB,  de  conformidad  con  la  cláusula 
vigesimoprimera, al nuevo régimen de solvencia de empresas de servicios de inversión.
VI.  Asimismo,  se  suprime  la  cláusula  vigésima  «Seguimiento  de  la  situación 
económico-financiera de las entidades participadas o administradas por el FROB» dado 
que se ha constatado que no es necesario establecer un régimen de intercambio de 
información entre la CNMV y el FROB específico para estas entidades, al entenderse 
suficientemente cubierto por lo dispuesto en las cláusulas quinta y vigésima primera del 
Convenio (vigésima tras la modificación operada por esta Adenda). Consecuentemente 
se renumeran el resto de las cláusulas del Convenio y se modifica el título de la actual 
cláusula vigésima primera.
CLÁUSULAS
Primera.  Objeto.
El objeto de esta Adenda es prorrogar por un periodo de cuatro años el Convenio  b
bajo  las  mismas  condiciones  y  estipulaciones  que  rigen  el  mismo,  junto  con  las  w
mproedsiefinctaec iAondeesn doap, esriand acos mepno rltaasr  ncliánugsúunl atsip os edgeu nodbali gaa csióénp tifminaa nqciueera s nei  dgeetnaellraanr  econs tlea 
presupuestario para las partes.
Dicha prórroga y modificación se tramitan conforme a lo previsto en el artículo 50 de 
la Ley 40/2015, de 1 de octubre, de Régimen Jurídico del Sector Público (en adelante, la 
«Ley 40/2015»).
Segunda.  Protección de datos de carácter personal.
Se modifica la cláusula octava «Protección de datos de carácter personal» que 
queda redactada del siguiente modo:
«1.  El tratamiento de datos personales de los representantes de las partes 
del  presente  Convenio  deberá  realizarse  de  conformidad  con  la  normativa 
aplicable en materia de protección de datos personales y, en particular, con el 
Reglamento (UE) 2016/679 del Parlamento Europeo y del Consejo de 27 de abril 
de 2016 relativo a la protección de las personas físicas en lo que respecta al 
tratamiento de datos personales y a la libre circulación de estos datos y por el que 
se  deroga  la  Directiva  95/46/CE  (en  adelante,  el  “Reglamento  General  de 
Protección de Datos”). Los datos personales de los representantes facilitados por 
las partes (datos de identificación, contacto, académicos y profesionales, así como 
de representación o apoderamiento) serán tratados por ambas exclusivamente 
con la finalidad de formalizar y ejecutar el presente Convenio, sobre la base de lo 
previsto en el artículo 6.1(b) del Reglamento General de Protección de Datos; y de 
cumplir con las obligaciones legales y competencias de interés público atribuidas a 
ambas partes al amparo del artículo 6.1(c) y (e) del Reglamento General de 
Protección de Datos.
2.  Los  datos  objeto  de  tratamiento  podrán  ser  comunicados  a 
Administraciones  Públicas,  órganos  judiciales  y  órganos  de  control  en 
cumplimiento de una obligación legal. Una vez dejen de ser necesarios o en los 
casos en los que se haya ejercitado el derecho de supresión, se mantendrán 
bloqueados para atender posibles responsabilidades derivadas del tratamiento, 
hasta su plazo de prescripción, tras el que serán eliminados.
3.  Los  titulares  de  los  datos  podrán  ejercer  sus  derechos  de  acceso, 
rectificación, oposición, supresión, así como los demás derechos recogidos en el 
Reglamento  General  de  Protección  de  Datos,  acreditando  debidamente  su 
identidad, de la siguiente manera:
– Ante la CNMV: mediante el procedimiento descrito a través del enlace http://
www.cnmv.es/portal/quees/Ejercicio-Derechos.aspx
– Ante el FROB: Presencialmente, por correo postal a Avenida General Perón, 
38, edificio Masters’II, planta 16, 28020 Madrid (A/A Delegado de Protección de 
Datos), o electrónicamente a la dirección de correo electrónico dpd@frob.es.
En caso de que consideren vulnerados sus derechos, los titulares de los datos 
podrán presentar una reclamación ante el Delegado de Protección de Datos de la 
parte responsable o directamente ante la autoridad de control en materia de 
protección de datos personales.
4.  Las partes informarán a los titulares de los datos tratados de los términos 
previstos  en  esta  cláusula,  salvo  en  los  supuestos  en  los  que  la  normativa 
aplicable  en  materia  de  protección  de  datos  personales  no  requiera  tal 
comunicación. Además, las partes se asegurarán de que sus empleados cumplan 
con la normativa aplicable en materia de protección de datos personales. e.
5.  En el eventual supuesto de que se comuniquen entre las partes datos  w.b
personales distintos de los mencionados en el primer párrafo de la presente  8w
ccluámuspulirla  coconm loo  driesspuuletasdtoo  edne  lala  neojremcuactiivóan  adpelilc aCbolen veenn iom, asteur iatr adtaem pireontteoc cdióenb edráe 
odbastotasn yt ell,e evanr sceu aal qcuaibeor  cdaes coo, ncfoonrm aidnatedl accoiónn l oa p lrae vcisotmo uenni claa cpiórens, elan tep acrltáeu seumlais. oNrao 
informará de la misma a los titulares de los datos (salvo que sea aplicable alguna 
de las exenciones previstas en la normativa aplicable en materia de protección de 
datos personales) y la parte receptora los tratará de conformidad con lo previsto 
en el Reglamento General de Protección de Datos que establece, entre otras 
cuestiones, la obligación de garantizar la seguridad y confidencialidad de los datos 
personales, incluida la protección contra el tratamiento no autorizado o ilícito y 
contra  su  pérdida,  destrucción  o  daño  accidental,  mediante  la  aplicación  de 
medidas técnicas u organizativas apropiadas (integridad y confidencialidad), así 
como la obligación de mantenerlos de forma que se permita la identificación de los 
interesados durante no más tiempo del necesario para los fines del tratamiento 
(limitación del plazo de conservación).»
Tercera.  Planes de resolución de entidades y grupos bajo la responsabilidad de la 
CNMV y del FROB.
Se modifica el apartado tercero de la cláusula decimocuarta y se divide en dos 
apartados, que quedan redactados del siguiente modo:
«3.  En  aquellos  casos  en  que  la  CNMV,  como  autoridad  de  resolución 
preventiva,  vaya  a  establecer  obligaciones  simplificadas  para  una  entidad,  lo 
comunicará al FROB".
4.  Las solicitudes de realización de una nueva evaluación de la resolubilidad 
de una entidad(1) deberán formularse por escrito e incluir, además del contenido 
mínimo previsto en la cláusula 5.6 la descripción de los nuevos hechos que hayan 
acaecido desde la última evaluación de resolubilidad y la justificación de por qué, a 
la vista de tales hechos, es necesaria una nueva evaluación.
(1)  Art. 15.3 de la Ley 11/2015.»
Se renumeran en consecuencia los siguientes apartados de esta cláusula.
Cuarta.  Apertura de un proceso de resolución.
Se modifica el primer párrafo del segundo apartado de la cláusula decimoséptima 
que queda redactado del siguiente modo:
«2.  El  FROB  comunicará  a  la  CNMV,  como  supervisor  competente,  la 
decisión de sustitución del órgano de administración y directores generales o 
asimilados de la entidad, incluyendo la designación de la persona o personas 
físicas o jurídicas que, en su nombre y bajo su control, ejercerán las funciones y 
facultades propias de su cargo, así como la renovación de cualquiera de las 
decisiones anteriores. La CNMV, como supervisor competente, y el FROB podrán 
colaborar  en  la  elección  de  las  personas  que  asumirán  las  funciones  de 
administración sobre la base de la experiencia adquirida por ambas instituciones.»
Quinta.  Seguimiento de la situación económico-financiera de las entidades participadas 
o administradas por el FROB.
Se suprime la cláusula vigésima y, en consecuencia, se renumeran las siguientes 
cláusulas del Convenio y se modifica el título de la actual cláusula vigésima primera  es
(vigésima tras la modificación operada por esta Adenda), que quedaría como sigue: o
«Seguimiento de la situación económico-financiera de entidades». 8w
Sexta.  Procedimientos sancionadores y judiciales.
Se  modifica  el  apartado  tercero  de  la  cláusula  vigesimosegunda  que  queda 
redactado del siguiente modo:
«3.  La CNMV y el FROB se mantendrán puntualmente informados de los 
procesos judiciales en los que sean parte a consecuencia del ejercicio de sus 
funciones de planificación, actuación temprana y resolución de entidades.»
Séptima.  Intercambio de información de entidades.
Se modifica el anexo I que queda redactado del siguiente modo:
«Los estados que se enumeran, con datos relativos al (i) último trimestre, (ii) 
trimestre anterior y (iii) último diciembre:
– Balance individual reservado (incluyendo cuentas de orden).
– Cuenta de pérdidas y ganancias individual reservada.
– Ratios de solvencia.
– Informaciones complementarias.
– Depósito de clientes. Detalle por contrapartida del depósito.»
Octava.  Eficacia y vigencia de la Adenda.
La presente Adenda será eficaz una vez inscrita en el Registro Electrónico estatal de 
Órganos e Instrumentos de Cooperación del sector público estatal y tendrá una vigencia 
de cuatro años desde dicha inscripción. Asimismo, será publicada en el Boletín Oficial 
del Estado, de conformidad con lo establecido en el artículo 48.8 de la Ley 40/2015.
Novena.  Régimen Jurídico.
La presente Adenda, de naturaleza jurídico-administrativa, se celebra al amparo de la 
Ley 40/2015, de 1 de octubre.
Al tener naturaleza administrativa, el orden jurisdiccional contencioso-administrativo 
será el competente para resolver las cuestiones litigiosas que pudieran suscitarse entre 
las partes, todo ello de conformidad con lo dispuesto en los artículos 1 y 2 de la 
Ley 29/1998, de 13 de julio, reguladora de dicha jurisdicción.
Comisión Nacional del Mercado de Valores                      FROB