BOLETÍN OFICIAL DEL ESTADO
Núm. 196 Sábado 18 de julio de 2020 Sec. III.   Pág. 53565
III. OTRAS DISPOSICIONES
MINISTERIO DE INCLUSIÓN, SEGURIDAD SOCIAL
Y MIGRACIONES
8120 Resolución de 9 de junio de 2020, de la Secretaría General Técnica, por la 
que se publica el Convenio entre la Tesorería General de la Seguridad Social 
y  el  Consejo  General  del  Notariado,  en  materia  de  intercambio  de 
información.
Suscrito el Convenio entre la Tesorería General de la Seguridad Social y el Consejo 
General del Notariado en materia de intercambio de información y en cumplimiento de lo 
dispuesto en el artículo 48.8 de la Ley 40/2015, de 1 de octubre, de Régimen Jurídico del 
Sector Público, procede la publicación en el «Boletín Oficial del Estado» del citado 
Convenio, que figura como Anexo de esta Resolución.
Madrid, 9 de junio de 2020.–La Secretaria General Técnica, Iria Álvarez Besteiro.
ANEXO
Convenio entre la Tesorería General de la Seguridad Social y el Consejo General 
del Notariado en materia de intercambio de información
INTERVIENEN
De una parte, don Andrés Harto Martínez, Director General de la Tesorería General 
de la Seguridad Social, nombrado mediante Real Decreto 132/2020, de 21 de enero 
(BOE de 22 de enero), actuando en virtud de lo establecido en el artículo 48.2 de la 
Ley 40/2015, de 1 de octubre, de Régimen Jurídico del Sector Público, y artículos 1 y 3 
del Real Decreto 1314/1984, de 20 de junio, por el que se regula la estructura y 
competencias de la Tesorería General de la Seguridad Social (en adelante TGSS).
Y de otra, don José Ángel Martínez Sanchiz en su condición de Presidente del 
Consejo General del Notariado (en adelante CGN), elegido en la sesión Plenaria de 1 de 
diciembre de 2016, según lo previsto en el artículo 336 y con capacidad para suscribir 
convenios según el artículo 345 del Reglamento Notarial aprobado por Decreto de 2 de 
junio de 1944.
Reconociéndose  ambas  partes  la  capacidad  legal  necesaria  para  formalizar  el 
presente Convenio en materia de intercambio de información,
EXPONEN
I
La Tesorería General de la Seguridad Social es un Servicio Común de la Seguridad 
Social, dotado de personalidad jurídica al que compete la gestión de los recursos y la 
administración  financiera  del  sistema  en  aplicación  de  los  principios  de  solidaridad  es
financiera y caja única. El Real Decreto 1314/1984, de 20 de julio, por el que se regula la  o
eRcmSoseeatmggrtueuloacrr imitadlua ear dandre t eyo cSi  nacosouGccmdieraaipnplc eecióaitróean nnl  l caddis aeeoTs  b cGedrumeSeo  pStlarai.ne s ssT EcayGsr  itSypda Sceslaim ,ó  manáat sfarii ldtbieareuerc yiciaóeuesn r mes, nsopao srlstn eaud ss aear es yrtg f íibncuyauala jlnaodacs afi1 aisld.ic aaei)pcó  ionllóoas nsstd,e   ectrroilaao mbslrtmiaapsjseetae,tnd emtonebarc ae ijesada,nses   a  elseanyíl      OE-A-2020-8120able en https://www.
variaciones  de  los  trabajadores  en  la  Seguridad  Social,  aprobado  por  Real
Decreto 84/1996, de 26 de enero y en el Reglamento General de Recaudación de la 
Seguridad Social, aprobado por Real Decreto 1415/2004, de 11 de junio, integrándose 
dicha  gestión  en  los  Ficheros  Generales  de  Afiliación  y  de  Recaudación, 
respectivamente.
II
En el apartado 4 del artículo 40 del Real Decreto Legislativo 8/2015, de 30 de 
octubre, por el que se aprueba el Texto Refundido de la Ley General de la Seguridad 
Social, se establece que los funcionarios públicos, incluidos los profesionales oficiales, 
están obligados a colaborar con la Administración de la Seguridad Social suministrando 
toda  clase  de  información  de  que  dispongan,  siempre  que  sea  necesaria  para  la 
recaudación de recursos de la Seguridad Social y demás conceptos de recaudación 
conjunta.
Además, el artículo 77.1 del citado texto refundido señala que los datos, informes o 
antecedentes obtenidos por la Administración de la Seguridad Social en el ejercicio de 
sus  funciones  tienen  carácter  reservado  y  solo  podrán  utilizarse  para  los  fines 
encomendados a las distintas entidades gestoras y servicios comunes de la Seguridad 
Social, sin que puedan ser cedidos o comunicados a terceros, salvo que la cesión o 
comunicación tenga por objeto, entre otros supuestos, los recogidos en el apartado: d) 
La colaboración con cualesquiera otras administraciones públicas para la lucha contra el 
fraude en la obtención o percepción de ayudas o subvenciones a cargo de fondos 
públicos, incluidos los de la Unión Europea, así como en la obtención o percepción de 
prestaciones  incompatibles  en  los  distintos  regímenes  del  sistema  de  la  Seguridad 
Social.
III
El CGN tiene, de acuerdo con el artículo 336 del Reglamento de la Organización y 
Régimen del Notariado, aprobado por el Decreto de 2 de junio de 1944 (Reglamento 
Notarial,  en  adelante),  la  condición  de  Corporación  de  Derecho  Público,  con 
personalidad jurídica propia y plena capacidad, siendo sus fines esenciales colaborar 
con la Administración; mantener la organización colegial; coordinar las funciones de los 
Colegios Notariales, asumiéndolas en los casos legalmente establecidos; y ostentar la 
representación unitaria del Notariado español.
El Notariado cuenta con una de las mayores redes informáticas del país, que integra 
y conecta a tiempo real las más de 2.800 notarías españolas. Todas las notarías tienen 
la misma calidad de servicio a nivel técnico en cualquier punto de España.
Este  desarrollo  tecnológico  ha  permitido  al  Notariado  crear  por  Orden  EHA/
2963/2005, el Órgano Centralizado para la Prevención del blanqueo de capitales para el 
reforzamiento, intensificación y canalización en la colaboración del notariado con las 
autoridades judiciales, policiales y administrativas responsables de la lucha contra el 
blanqueo de capitales. Y entre cuyas funciones (artículo 44 del Real Decreto 304/2014, 
de 5 de mayo) se establece la de «examinar por cuenta de los funcionarios incorporados, 
las  operaciones  que  presenten  circunstancias  previstas  en  el  artículo  17  de  la 
Ley 10/2010, de 28 de abril.», para lo cual accede actualmente a información disponible 
en la TGSS estableciendo de esta forma un sistema de verificación de la fuente de 
ingresos.
IV w.
FinaLnac iaLceiyó n1 0/d2e0l1 0T, edrreo r2is8m doe  aabsríi l, cdoem Por evseun cRióeng ldaeml eBnlaton qudeeo  ddee sCararpoiltlaol,e se yl  dRee alal 
eDneccureetnot r3a0n4 l/o2s0 1N4o,t adreio 5s  ddee  mcoanyfoo,r mesidtaabdl eccoen q eule a «rtlíocsu lsou 2je.1tons  doeb lliag acditoasd a(e Lnetrye)  loobst eqnuder ásen 
información sobre el propósito e índole prevista de la relación de negocios. En particular,
los  sujetos  obligados  recabarán  de  sus  clientes  información  a  fin  de  conocer  la 
naturaleza de su actividad profesional o empresarial y adoptarán medidas dirigidas a 
comprobar razonablemente la veracidad de dicha información. Tales medidas consistirán 
en el establecimiento y aplicación de procedimientos de verificación de las actividades 
declaradas por los clientes. Dichos procedimientos tendrán en cuenta el diferente nivel 
de riesgo y se basarán en la obtención de los clientes de documentos que guarden 
relación con la actividad declarada o en la obtención de información sobre ella ajena al 
propio cliente.»
Así tanto la mencionada Ley como su Reglamento de Desarrollo, fija los criterios que 
seguirán  los  Notarios  respecto  a  la  identificación  de  los  clientes,  la  obtención  de 
información sobre el propósito de la relación de negocio, el seguimiento continuo de 
dicha relación, así como sobre la vigilancia de las operaciones que por su naturaleza, 
cuantía,  ámbito  territorial,  características  del  interesado,  ocupación,  presenten  un 
especial riesgo.
En  este  mismo  sentido,  y  con  mayor  concreción  sobre  el  objeto  del  presente 
Convenio, los artículos 4 al 13 del Real Decreto 304/2014, de 5 de mayo, por el que se 
aprueba el Reglamento de Desarrollo de la citada Ley regulan esta materia.
Además, el artículo 32 de la citada Ley de Prevención del Blanqueo de Capitales y 
de la Financiación del Terrorismo así como su Reglamento de desarrollo, señala que «no 
se requerirá el consentimiento del interesado para el tratamiento de datos que resulte 
necesario para el cumplimiento de las obligaciones de información a que se refiere el 
Capítulo  III,»  (entre  las  que  se  encuentra  la  obligación  de  examen  especial  de 
operaciones con riesgo en el ámbito notarial).
V
El apartado Cinco del artículo treinta de la Directiva Europea 2015/849 relativa a la 
prevención de la utilización del sistema financiero para el blanqueo de capitales o la 
financiación del terrorismo, en su nueva redacción dada por la Directiva 2018/843 de 30 
de mayo de 2018 dispone que «Los Estados miembros garantizarán que la información 
sobre la titularidad real esté en todos los casos a disposición de:
a)  las autoridades competentes y las UIF, sin restricción alguna;
b)  las entidades obligadas, en el marco de la diligencia debida con respecto al 
cliente de conformidad con el capítulo II;
c)  cualquier miembro del público en general.»
VI
En todo caso, el suministro de información efectuado en el ámbito de aplicación de 
este Convenio deberá respetar los derechos fundamentales al honor y a la intimidad 
personal  y  familiar  de  los  ciudadanos  y  a  la  protección  de  datos  personales  que 
prescriben los apartados 1 y 4 del artículo 18 de la Constitución Española, en los 
términos previstos en el Reglamento (UE) 2016/679 del Parlamento Europeo y del 
Consejo de 27 de abril de 2016 relativo a la protección de las personas físicas en lo que 
respecta al tratamiento de datos personales y a la libre circulación de estos datos y por el 
que se deroga la Directiva 95/46/CE, en la Ley Orgánica 3/2018, de 5 de diciembre, de 
Protección  de  Datos  Personales  y  garantía  de  los  derechos  digitales  y  en  las 
disposiciones reglamentarias del ordenamiento interno en materia de protección de datos  e.e
de carácter personal. b
el 19E nd eb ajusleio  ad ela s2 0a1n6t,e rqiouree sa gcioliznós ideel rtraácmiointeVe IseI,n l ae xTpGeSdiSe nyt eesl  dCeG pNre fviremnacrióonn  duenl  Cbloannvqeuneioo   OE-A-2020-81able en https://
de capitales, al permitir verificar la veracidad de la información aportada por el cliente,
por medios ajenos al propio cliente, además de eliminar el soporte en papel de las 
certificaciones emitidas por la Tesorería General de la Seguridad Social, mediante su 
sustitución por un procedimiento de transmisión de ficheros lo que mejoró la eficiencia en 
tiempos, archivos, atención al público, reducción de costes y una mayor atención al 
ciudadano.
Esta  colaboración  superó  todas  las  expectativas,  ya  que  la  información 
proporcionada por el CGN ha contribuido a la investigación, seguimiento, desarticulación 
y enjuiciamiento de entramados fraudulentos en todo el territorio nacional así como la 
persecución de delitos e infracciones que atentaban contra los intereses económicos de 
la Seguridad Social.
VIII
Con motivo de la celebración en el mes de noviembre de 2018 del Foro Internacional 
de Delitos Económicos organizado por el Consejo General del Notariado, se puso de 
manifiesto la importancia que para Administraciones como la de la Seguridad Social 
supondría el acceso a la información de la llamada Base de Datos de Titular Real 
(BDTR), creada por el Órgano Centralizado de Prevención del Blanqueo de Capitales (en 
adelante OCP). Dicha Base permite la identificación del titular real de una sociedad, dato 
fundamental en la persecución de tramas y redes de fraude susceptibles en muchos 
casos de constituir tipos delictivos en el ámbito de la Seguridad Social.
IX
Por parte del CGN manifiestan la necesidad que tiene el OCP de que la información 
suministrada hasta el momento por la TGSS al amparo del Convenio de 2016, referida a 
las personas físicas susceptibles de incurrir en alguna de las tipologías comprendidas en 
la  normativa  de  prevención  de  blanqueo  de  capitales  y  financiación  del  terrorismo 
(situación de alta laboral, código CNAE, grupo de cotización, CCC para el que presta 
servicios,...), comprenda los cinco años anteriores al momento de la petición.
Así pues, y a fin de satisfacer las necesidades de ambos organismos, se estima que 
resulta precisa la firma de un nuevo Convenio, en la que se incluya la ampliación de la 
información suministrada entre las partes y que se regirá por las siguientes
CLÁUSULAS
Primera.  Objeto del Convenio.
1.  El presente Convenio tiene un doble objeto:
– Por un lado establecer un marco general de colaboración sobre las condiciones y 
procedimientos telemáticos por los que se debe regir la cesión de información del CGN a 
la TGSS, para el acceso de esta última al Índice Único informatizado notarial con la 
finalidad de prevenir y corregir el fraude a la Seguridad Social y favorecer la recaudación 
de los diversos recursos del Sistema de Seguridad Social. Para ello:
La TGSS podrá solicitar al CGN información relativa a titularidad real de personas 
jurídicas, a través de los mecanismos de transmisión de información previstos en el 
presente Convenio. e.
La TGSS podrá solicitar al CGN información relativa a titularidad real de personas  w.b
físicas, a través de los mecanismos de transmisión de información previstos en el  20ww
presente Convenio.
instr–u mPeonr toatrráon  lasduo c oelsatbaobrleacceiórn l oms etédriamninteo sla y c ceosniódnic dioen elas  iennfo rlomsa qcuióen  lap rTocGeSdSe nyt ee ld Ce GlaNs 
bases de datos de la primera al segundo para comprobar la veracidad de los datos
aportados por los otorgantes de los cinco años anteriores al momento de la solicitud de 
autorizar o intervenir el documento público, como medida de aplicación de lo establecido 
en el Capítulo III de la Ley 10/2010, de 28 de abril, de Prevención del Blanqueo de 
Capitales y de la Financiación del Terrorismo así como su Reglamento de desarrollo, el 
Real Decreto 304/2014, de 5 de mayo.
Los datos facilitados por la TGSS serán: situación de alta laboral con indicación del 
código de CNAE si la actividad es por cuenta propia, y de los datos de código cuenta de 
cotización,  razón  social  y  código  de  CNAE,  así  como  el  grupo  de  cotización  del 
trabajador si éste lo es por cuenta ajena.
Segunda.  Autorización de los interesados en relación con la información suministrada.
En aplicación del artículo 32 de la Ley de Prevención del Blanqueo de Capitales y de 
la Financiación del Terrorismo, y del artículo 6.1 c) y e) del Reglamento general de 
Protección  de  Datos,  Reglamento  2016/679  de  24  de  abril,  los  intercambios  de 
información amparados en el presente Convenio no precisarán de la autorización de los 
interesados.
Tercera.  Obligaciones de las partes y descripción de los Servicios de intercambio de 
información.
1.  Información procedente del índice único informatizado notarial y de la Base de 
Datos de Titular Real (BDTR).
A)  Obligaciones del CGN y tipo y forma de información a facilitar por el mismo 
respecto del índice único informatizado.
El CGN suministrará por procedimientos informáticos y telemáticos a la TGSS la 
información contenida en el índice único informatizado, previsto en el artículo 17 de la 
Ley del Notariado, siempre que tenga trascendencia en el ejercicio de las funciones 
propias de la TGSS en materia de recaudación de los diversos recursos del Sistema de 
Seguridad Social y lucha contra el fraude.
A.1  Información que debe suministrar el CGN a la TGSS.
Los requerimientos de información relativos al Índice Único Informatizado formulados 
por  la  TGSS  al  CGN  se  realizarán  a  través  de  los  mecanismos  y  en  las  formas 
siguientes:
A.1.1  Intercambio mensual de información.
Los  intercambios  mensuales  de  información  que,  en  aplicación  del  presente 
Convenio, deban llevarse a cabo entre la TGSS y el CGN serán efectuados mediante el 
sistema de transmisión electrónica de ficheros que establezca la Gerencia de Informática 
de la Seguridad Social (en lo sucesivo GISS).
La TGSS transmitirá los ficheros a los que se hace referencia más adelante desde la 
GISS.
El CGN transmitirá la información directamente a la GISS.
En aquellos casos en que para el CGN sea imposible la transmisión del fichero 
informático  por  motivos  técnicos  tales  como  la  interrupción  temporal  de  las 
comunicaciones  con  la  GISS,  dificultades  en  la  conexión  telemática,  o  los  datos  e.e
suministrados por la GISS en la fase de petición de información contengan errores que  b
impidan  totalmente  la  continuación  del  procedimiento,  el  CGN  deberá  ponerlo  en  20ww
econn qouceim siee nretoc idbea  llaa  pGeItSicSió ne nc oerlr epslapzoon dmieánxtiem.o de dos días hábiles a contar desde aquel
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El procedimiento de intercambio mensual de información constará de las dos fases 
siguientes:
A.1.1.1  Solicitud de información formulada por la TGSS al CGN.
El procedimiento se inicia en la TGSS que, mediante la ejecución de los procesos 
informáticos diseñados al efecto, procederá a la selección de los deudores en situación 
de apremio sobre cuyos códigos del Índice Único Informatizado Notarial se solicitará 
información al CGN.
A  tal  efecto,  la  GISS  generará  y  transmitirá  un  fichero  al  CGN  en  el  que  se 
identificarán los deudores de los que se requiere tal información.
El número de deudores contenido en el fichero, así como su periodicidad serán 
fijados por la Comisión Mixta de Seguimiento del Convenio, a que se refiere la cláusula 
quinta.
Los datos que contendrá dicho fichero serán los siguientes:
∙ NIF/CIF del deudor.
∙ Nombre/razón social del deudor.
∙ Datos sobre el domicilio del deudor.
∙ Número de expediente de apremio.
A.1.1.2  Respuesta del CGN a la petición de información formulada por la TGSS.
El CGN cumplimentará la información solicitada dentro de los treinta días naturales 
siguientes a los de la recepción de la petición, a través de la transmisión de un fichero 
que contendrá, además de los datos antes mencionados, los códigos, seleccionados 
previamente por la TGSS, que aparezcan en las operaciones grabadas en el Índice 
Único Informatizado Notarial de cada NIF/CIF, así como la fecha en la que se haya 
producido el último acto de los incluidos en esos códigos. La GISS validará tal fichero 
salvo la existencia de errores en el mismo.
A.1.2  Acceso individualizado por parte de la TGSS a la información del CGN, a 
través de servicio web.
El acceso a la información a través del servicio web tiene como objetivo consultar la 
información notarial de detalle sobre un deudor o persona interesada en el procedimiento 
que previamente ha sido localizado por la petición de información masiva descrita en el 
apartado precedente.
También podrán ser objeto de consulta todas aquellas personas cuyos datos se 
precisen sobre las que se instruya o se vaya a iniciar expediente en el ámbito de la lucha 
contra el fraude a la Seguridad Social o para la adopción de medidas cautelares.
Este acceso se realizará en tiempo real.
A.1.2.1  Forma de acceso al servicio web del CGN por parte de la TGSS.
El acceso al servicio web del CGN se realizará individual y personalmente por los 
usuarios autorizados, identificados mediante Certificado Digital, que expedirá el propio 
CGN. Dicho acceso se efectuará a través de internet, en la página web del Portal del 
Consejo General del Notariado que este organismo habilite.
El número de usuarios autorizados se fijará por la Comisión Mixta de Seguimiento del 
Convenio regulada en la cláusula quinta de este Convenio. e
A.1.2.2  Procedimiento de solicitud y respuesta a través del servicio web de CGN. w.
los sLiag usioelnicteitsu dd adteo sin ifdoermntaifcicióantiv ao str adveé lsa  dpee rsseornvaic ifoís wiceab o d jeubríedricáa e ssopberceif ilcaa qr udee bsied asmoleicnittae 
i(nNfIoFr,m NaIcEió, nP:a asappeollirdteo,s e ytc n.)o.mbre o razón social, número de documento de identificación  BOE-A-cable e
El CGN habilitará la posibilidad de que la petición pueda ser delimitada por el usuario 
peticionario de la TGSS a los tipos de operaciones que éste considere necesarias, los 
cuales serán los que se incluyan en la contestación que el CGN facilite a la TGSS.
La contestación a la TGSS por parte del CGN incluirá todas aquellas operaciones 
contenidas en el Índice Único Informatizado en las que intervenga la persona sobre la 
que versa el requerimiento y cuyo conocimiento resulte necesario para el cumplimiento 
de las funciones de la TGSS relacionadas en el presente Convenio.
A.2  Formato de la contestación.
La contestación al requerimiento de información se materializará en la transmisión de 
un archivo informático por parte de la GISS a la persona que formula el requerimiento, 
que incluirá la escritura con el detalle de los actos o negocios a que se refiere la cláusula 
anterior en que haya intervenido la persona de la que se requiere información.
A.3  Solicitudes de copias de instrumentos públicos.
Además de la información del Índice Único Informatizado en los términos señalados 
en las cláusulas anteriores, el CGN canalizará hacia el notario encargado de la custodia 
del protocolo aquellas solicitudes de la TGSS que se refieran a la obtención de una copia 
de un instrumento público concreto.
El notario, apreciada la regularidad de la solicitud, enviará, en su caso, la copia 
simple parcial o total del instrumento público a la dirección de correo señalada por la 
TGSS a través de su respectivo correo corporativo notarial, conforme a lo previsto en la 
cláusula siguiente.
A.4  Conexión telemática para la transmisión de información a la TGSS a través 
del CGN.
La  TGSS  dispondrá  los  medios  técnicos  necesarios  para  que  pueda  recibirse 
información desde las notarías a través de un punto único en el CGN en relación con 
cualesquiera actos o negocios ya autorizados o que vayan a ser autorizados por notario 
y  que  afecten,  se  vean  afectados  o  hayan  de  surtir  efectos  en  procedimientos 
administrativos incoados o instruidos por aquélla.
B)  Obligaciones del CGN y tipo y forma de información a facilitar por el mismo 
respecto de la Base de Datos del Titular Real (BDTR).
El CGN suministrará por procedimientos informáticos y telemáticos a la TGSS la 
información contenida en la BDTR, siempre que tenga trascendencia en el ejercicio de 
las funciones propias de la TGSS en materia de recaudación de los diversos recursos del 
Sistema de Seguridad Social y lucha contra el fraude.
B.1  Información que debe suministrar el CGN a la TGSS.
Los requerimientos de información relativos a la BDTR formulados por la TGSS al 
CGN se realizarán a través de los mecanismos y en las formas siguientes:
B1.1  Acceso individualizado por parte de la TGSS a la información de la BDTR 
del CGN, a través de servicio web respecto de:
B1.1.1  La TGSS podrá solicitar al CGN información relativa a titularidad real de  e.e
personas jurídicas, a través de los mecanismos de transmisión de información previstos  b
en el presente Convenio. 20ww
comBp.l1e.t1o. 2d e Lsao cTiGedSaSd epso dlirmá itsaodliacsit,a ra  atl raCvGéNs  dinef orlomsa cmióenc arenliasmtivoas  adl em atrpaan samcicsiioónna rdiael 
información previstos en el presente Convenio.
B.1.1.3  La TGSS podrá solicitar al CGN información relativa a titularidad real de 
personas físicas, a través de los mecanismos de transmisión de información previstos en 
el presente Convenio.
Los accesos anteriores se realizarán en tiempo real.
B.1.2  Forma de acceso al servicio web del CGN por parte de la TGSS.
El acceso al servicio web del CGN se realizará individual y personalmente por los 
usuarios  autorizados,  identificados  mediante  Certificado  Digital,  que  expedirá  el 
propio CGN. Dicho acceso se efectuará a través de internet, en la página web del Portal 
del Consejo General del Notariado que este organismo habilite.
El número de usuarios autorizados se fijará por la Comisión Mixta de Seguimiento del 
Convenio regulada en la cláusula quinta de este Convenio.
B.2  Formato de la contestación.
La contestación al requerimiento de información se materializará en la transmisión de 
un archivo informático por parte de la GISS a la persona que formula el requerimiento, 
que incluirá la información con el detalle tanto de la titularidad real a que se refiere la 
cláusula anterior relativa a la persona de la que se requiere información como del mapa 
accionarial de las sociedades limitadas.
2.  Información procedente de la Base de Datos de la TGSS (Fichero General de 
Afiliación).
A)   Obligaciones de las partes y tipo y forma de facilitar la información.
A1)  Obligaciones de las partes.
La TGSS se compromete a:
a)  Mantener el servicio web (SOAP) síncrono (online) para atender las consultas 
del CGN.
b)  Para cada NIF localizado de los enviados por el CGN para comprobar si la 
persona física se encuentra en situación de alta laboral, la TGSS informará sobre su 
situación de alta laboral en los cinco años anteriores a la fecha de la solicitud, con 
indicación del código de CNAE si la actividad es por cuenta propia, y de los datos de 
código cuenta de cotización, razón social y código de CNAE, así como el grupo de 
cotización del trabajador su éste lo es por cuenta ajena.
En todo caso el diseño de la información enviada por el CGN, así como la de 
respuesta enviada por la TGSS se determinará en cada momento por la Comisión Mixta 
Coordinación y Seguimiento regulada en la Cláusula Quinta del presente Convenio.
El CGN se compromete a:
a)  Aceptar que la utilización de los datos obtenidos es exclusivamente para los 
fines previstos en este Convenio.
b)  Velar  por  que  las  peticiones  que  realicen  a  la  TGSS,  se  referirán, 
exclusivamente,  a  personas  físicas  que  de  conformidad  con  lo  establecido  en  la 
normativa de prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo, se 
estime susceptible de incurrir en alguna tipología regulada en la misma. e.e
c)  Cumplir las medidas de seguridad que figuran en el Anexo I. b
AE2l )p roDceedscimripiecnióton  ddeell  Sseerrvviicciioo  ddee  Inintteerrccaammbbioio. consiste en un proceso por el que el
CGN remite la identificación de las personas físicas para las que solicita información
sobre  la  naturaleza  de  la  actividad  profesional  o  empresarial  que  se  derive  de  su 
afiliación a la Seguridad Social.
Las variaciones que puedan experimentar los diseños y datos de intercambio serán 
valoradas y acordadas por la Comisión Mixta de Coordinación y Seguimiento prevista en la 
Cláusula Quinta de este Convenio, sin que sea necesaria la firma de una Adenda al mismo.
Cuarta.  Seguridad, sigilo y control de los datos suministrados.
Tanto la TGSS como el CGN se comprometen a adoptar las medidas de índole 
técnica y organizativa necesarias que garanticen la seguridad y la confidencialidad de los 
datos solicitados y transmitidos, al objeto de evitar cualquier tipo de alteración, pérdida o 
tratamiento para finalidades distintas de las competencias propias de cada una de las 
instituciones firmantes.
El régimen de protección de datos de carácter personal en las actuaciones que se 
desarrollen  en  ejecución  del  presente  Convenio  será  el  previsto  en  la  Ley 
Orgánica 3/2018, de 5 de diciembre, de Protección de Datos Personales y garantía de 
los derechos digitales y en su normativa de desarrollo.
En concreto:
A.  El personal que preste servicios en el CGN deben tener el conocimiento de que 
la copia de programas y/o uso de datos de carácter personal en tareas impropias son 
operaciones ilegales que pueden dar lugar a responsabilidades administrativas y, en 
concreto, las establecidas en el Título IX de la Ley Orgánica 3/2018, de 5 de diciembre, 
de Protección de Datos Personales y garantía de los derechos digitales, así como a 
responsabilidades  de  cualquier  otra  naturaleza,  incluso  penales,  razón  por  la  cual 
cuando, por cualquier medio, se tengan indicios de la utilización de datos, con finalidad 
distinta a la propia gestión asignada al cesionario, o su difusión indebida, infringiendo así 
el deber de secreto profesional, se pondrán dichos hechos en conocimiento de la TGSS, 
al objeto de procurar la adopción de las medidas pertinentes entre ambas partes.
B.  El CGN acepta y asume por el presente documento que la cesión de datos se 
produce a los fines exclusivos que se especifican en el mismo, por lo que cualquier otro 
uso que se haga de dichos datos constituirá un incumplimiento del presente Convenio 
que facultará a la TGSS para exigir las responsabilidades oportunas.
El CGN será responsable frente a la Tesorería y frente a terceros de cualquier 
reclamación derivada del uso indebido que se haga por los usuarios de los datos 
cedidos,  eximiendo  a  la  TGSS  de  cualquier  responsabilidad  a  este  respecto.  La 
Tesorería podrá repetir contra el CGN por cualquier indemnización que deba satisfacer 
derivada de dicho incumplimiento.
C.  El CGN deberá realizar las actividades de control que garanticen la debida 
custodia  y  adecuada  utilización  de  los  datos  recibidos  y  cualquier  otra  actividad 
encaminada a garantizar la correcta forma y justificación del acceso a los ficheros en que 
aquéllos figuren incluidos.
Así se compromete a que cada petición cursada a la TGSS quede justificada con la 
causa o expediente que lo hubiera motivado.
D.  Si como consecuencia de las actuaciones de control o auditoria o por causa de 
denuncia o comunicación, se detectase cualquier tipo de irregularidad relacionada con la 
utilización de datos, antecedentes, registros o informes con finalidad distinta a la propia 
gestión del órgano cesionario, se abrirán de inmediato diligencias en orden al completo 
esclarecimiento y, en su caso, a la exigencia de responsabilidad con traslado, si procede,  e
a la autoridad judicial correspondiente. bo
AE.n  vCisotan tdroel ator,d os ueplleor,v lias aTrG yS/oS  asued rietasre rlava u ltail ifzaaccuióltand q duee: se de a los datos recibidos,  2020-8120n https://ww
pUanriad aldo  Ncaucailo npaold dráen A ulledvitaorrsiaes  ad ee lfae cTtGo ScSo.ntroles accesorios o complementarios por la
B.  Solicitar,  en  cualquier  momento,  las  aclaraciones  o  la  información 
complementaria que se estime precisa o conveniente por la TGSS sobre, la custodia o la 
utilización de la información cedida.
C.  Revisar en cualquier momento posterior a la firma del presente Convenio, las 
formas de acceso a los datos protegidos, y la limitación de las mismas por razones 
técnicas,  por  modificación  de  los  contenidos  de  los  ficheros  a  raíz  de  mejoras 
introducidas en los mismos, por otras razones que pudieran suponer alteración de las 
condiciones pactadas en este Convenio.
D.  Acordar la suspensión unilateral del Convenio cuando advierta incumplimientos 
de la obligación de sigilo por parte del personal de la Entidad cesionaria.
E.  La Entidad cesionaria acepta someterse a todas las actuaciones de control y 
supervisión que puedan acordarse por la Unidad Nacional de Auditorias de la TGSS, al 
objeto de verificar la adecuada obtención y utilización de la información cedida y de las 
condiciones normativas o convencionales que resultan de aplicación.
Quinta.  Comisión Mixta de seguimiento del Convenio.
Con el fin de coordinar las actividades necesarias para la ejecución del presente 
Convenio, así como para llevar a cabo su supervisión, seguimiento y control, se creará 
una Comisión Mixta de Coordinación y Seguimiento compuesta por tres representantes 
de cada Organismo.
La Comisión se reunirá a instancia de cualquiera de las partes para examinar los 
resultados e incidencias de la colaboración realizada.
La Presidencia de la Comisión tendrá carácter rotatorio por periodos de seis meses. 
En cada reunión de la Comisión se designará un funcionario del Organismo donde ésta 
tenga lugar, que hará las veces de Secretario.
En calidad de asesores podrán incorporarse cualesquiera otros funcionarios que se 
considere necesario, con derecho a voz.
Será competencia de la Comisión Mixta de Coordinación y Seguimiento establecer 
los procedimientos más eficaces que posibiliten el intercambio de información previsto en 
este Convenio, que en todo caso serán de naturaleza electrónica. Corresponderá a la 
Comisión Mixta la concreta delimitación de los datos enviados por el CGN así como la 
respuesta de la TGSS y a la inversa, así como los cambios que pudieran introducirse a 
posteriori en el mismo.
Las partes acordarán en el seno de la Comisión de Seguimiento algunos detalles 
relativos  a  la  ejecución  del  contenido  del  Convenio,  como  el  número  máximo  de 
deudores que contendrán los ficheros y qué días del mes se enviarán y, en ese caso, no 
se requerirá una modificación del Convenio sino el simple acuerdo entre partes, siempre 
que no afecte al contenido mínimo y esencial del Convenio, el cual no puede ser objeto 
de modificación en la Comisión de seguimiento.
Las controversias que puedan surgir en la interpretación y cumplimiento del presente 
Convenio serán resueltas por la Comisión Mixta de Coordinación y Seguimiento, quien 
podrá modificar los límites acordados sobre suministro de información.
Asimismo será esta Comisión Mixta la que establezca las normas reguladoras de los 
accesos a bases de datos así como el establecimiento de normas sobre la gestión de los 
usuarios.
La  Comisión  Mixta  de  Coordinación  y  Seguimiento  se  regirá  en  cuanto  a  su 
funcionamiento y régimen jurídico, respecto a lo no establecido expresamente en la 
presente cláusula, por lo dispuesto en la Sección 3.ª del Capítulo II del Título Preliminar  e.
de la Ley de Régimen Jurídico del Sector Público. w.b
Ssue xpEtualb.  plircePaslcaeizónonte  d eCen o veniglv ee«nnBciooial et.etínnd Oráf iucniaal  vdiegle Encsitaa ddoe» c euna trloos a tñéorms ninaotsu rdaelel sa art ípcaurltoir  4d8e.l8 d díae  dlea   OE-A-2020-81able en https://
Ley 40/2015, de 1 de octubre, de Régimen Jurídico del Sector Público, previa inscripción
en el Registro Electrónico estatal de Órganos e Instrumentos de Cooperación del sector 
público estatal; y será prorrogable a su término mediante acuerdo expreso, que deberá 
formalizarse con un mes de antelación a la expiración del Convenio, hasta un máximo de 
cuatro años adicionales.
Séptima.  Extinción y suspensión del Convenio.
El presente Convenio se extinguirá por las causas previstas en el artículo 51 de la 
Ley 40/2015, de 1 de octubre, de Régimen Jurídico del Sector Público.
No obstante, el ente titular de la información podrá acordar la suspensión unilateral o 
la limitación de ésta cuando resulten acreditados incumplimientos de la obligación de 
sigilo por parte de las autoridades, funcionarios o resto de personal del ente cesionario, 
anomalías o irregularidades en el régimen de control o incumplimientos de los principios 
y reglas que deben presidir el suministro de información, de acuerdo con lo previsto en 
este Convenio.
En el supuesto de incumplimiento de las obligaciones y compromisos asumidos en 
virtud de este Convenio por una de las partes, la parte interesada deberá notificar a la 
otra parte la existencia del incumplimiento. El requerimiento será comunicado también a 
la Comisión de Seguimiento. La parte incumplidora deberá, en un plazo de 30 días 
hábiles,  subsanar  el  incumplimiento  denunciado  o  justificar  debidamente  el 
incumplimiento.
Transcurrido este plazo, si persiste el incumplimiento, la parte que lo dirigió notificará 
a la parte incumplidora la concurrencia de la causa de resolución y se entenderá resuelto 
el Convenio. La parte incumplidora no tendrá que indemnizar económicamente a la otra 
parte  por  incumplimiento  de  las  obligaciones  del  Convenio  o  por  su  extinción,  sin 
perjuicio de su responsabilidad frente a terceros.
Octava.  Modificación.
El  presente  Convenio  podrá  ser  modificado  por  acuerdo  expreso  de  las  partes 
firmantes conforme a los procedimientos que exija la normativa vigente y se hará constar 
por escrito suscribiendo una adenda al Convenio.
Novena.  Financiación.
Como consecuencia del cumplimiento y desarrollo de los compromisos adquiridos en 
el presente Convenio no se generarán contraprestaciones económicas entre las partes.
Décima.  Naturaleza y Régimen jurídico.
Este  Convenio  tiene  naturaleza  administrativa  y  se  rige  por  lo  dispuesto  en  el 
Capítulo VI del Título Preliminar de la Ley 40/2015, de 1 de octubre, de Régimen Jurídico 
del Sector Público.
Por otro lado, y sin perjuicio de lo establecido en la cláusula quinta, las cuestiones 
litigiosas surgidas por la ejecución del presente Convenio serán de conocimiento y 
competencia del orden jurisdiccional contencioso-administrativo, de conformidad con lo 
previsto en la Ley 29/1998, de 13 de julio, reguladora de la jurisdicción contencioso-
administrativa.
En prueba de conformidad, las partes implicadas firman el presente documento, en la  es
fecha indicada en el pie de firma, tomándose como fecha de formalización del presente  bo
documento la fecha del último firmante. En Madrid a 1 de junio de 2020.–El Director  20ww
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ANEXO I
Documento de seguridad
1.  Gestión de usuarios.
El CGN debe garantizar:
– Que tienen implantados los procedimientos que permitan gestionar el ciclo de vida 
de sus usuarios o componentes autorizados a acceder a los servicios de cesiones de 
datos de la TGSS (altas, bajas, modificaciones de autorizaciones de usuarios).
– Que  podrán  facilitar  una  lista  actualizada  de  los  usuarios  o  componentes 
autorizados para realizar peticiones de datos en caso de ser solicitada por la TGSS (esto 
permitirá comprobar que dicha lista coincide con los datos que se encuentran en los 
sistemas de control de acceso de la TGSS).
– Que  comunicarán  cualquier  variación  relacionada  con  las  personas  que  ha 
autorizado a realizar peticiones de datos. De esta forma si un empleado cambia de 
puesto  de  trabajo,  en  el  cual  no  necesita  dicha  autorización,  o  causa  baja  como 
trabajador en el CGN, será dado de baja como usuario de los servicios de cesión de 
datos de la TGSS.
2.  Control de acceso.
El CGN debe garantizar que utilizan mecanismos de control de acceso adecuados en 
aquellos equipos de trabajo desde los que se van a realizar peticiones de datos. De esta 
forma, se podrá evitar que una persona no autorizada pueda acceder al equipo de 
trabajo de una persona que sí ha sido autorizada.
3.  Auditorias de peticiones de datos.
El CGN debe garantizar que disponen de un procedimiento interno que le permita recabar 
toda la información necesaria para justificar la adecuación de las peticiones de datos.
4.  Almacenamiento de información.
El CGN garantiza que almacena y gestiona adecuadamente la información solicitada, 
así  como  los  datos  necesarios  que  permitan  justificar  la  petición  realizada, 
independientemente del soporte en el que se encuentre dicha información.
5.  Pruebas con datos reales.
En el caso de desarrollar aplicaciones que realicen algún tipo de tratamiento de los 
datos  solicitados,  el  CGN  debe  garantizar  que  durante  las  pruebas  de  dichas 
aplicaciones no utilizarán datos reales, que puedan comprometer la confidencialidad de 
los mismos.
6.  Información a los usuarios autorizados.
El CGN debe garantizar que informarán adecuadamente a todas las personas para 
las que solicita la autorización de acceso a los servicios de cesión de datos de la TGSS. 
Como mínimo debe informar de:
1.  Las responsabilidades que asumen. e.e
2.  La finalidad concreta de la autorización. w.b
3.  Que la TGSS almacena rastros de cada una de las peticiones realizadas. 20ww
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auto5r.iz óL laa sc emsieódni ddaes  dqautoes .deberá tener en cuenta para garantizar la seguridad de la
información.