# Other Information (unaudited)
ESMA (European Securities and Markets Authority) in the „Guidelines on performance fees in UCITS and certain types of AIFs“ [esma34-39-992],Guideline 5 - Disclosure of the performance fee model, Point 49 regulates that the annual and half- yearly reports and any other ex-post information should indicate, for each relevant share class, the impact of the performance fees by clearly displaying: (i) the actual amount of performance fees charged and (ii) the percentage of the fees based on the share class NAV .

## Sub-fund Assenagon Alpha Premium
| Unit class | Performance Fee in EUR | Performance Fee in%* |
| --- | --- | --- |
| I | 108.459,54 | 0,30% |
| IS | 409.453,40 | 0,57% |
| P | 238,28 | 0,23% |
| R | 895,07 | 0,42% |
| RS | 32.457,52 | 0,48% |
| Total | 551.503,81 |  |


## * The relative performance fee id the sum of:
- the sum of the daily crystallizations from units redemptions relative to the share class NAV from a prior day
- the accrued performance fee accrual at the financial year end relative to the share class NAV at the financial year endThe reported performance fee per unit do not allow any conclusions to be drawn about the performance of the fund achived by an investor.


## Obligations with Regard to Securities Financing Transactions - Regulation on the Securities Financing Transactions Regulation ("SFTR")
On December 23, 2015, the Regulation (EU) 2015/2365 about the transparency of securities financing transactions and the further use as well as the amendment of Regulation (EU) No 648/2012 ("SFTR") was published in the Official Journal of the European Union.
The SFTR essentially regulates obligations with regard to the so-called "securities financing transactions" ("SFT"). The SFTR provides additional reporting obligations for the conclusion, amendment or termination of SFT in addition to the reporting obligations already in place based on EMIR (which, however, are not applicable to SFT in principle).
The Assenagon Alpha was not engaged in any securities financing transactions or total return swaps in the financial ending at 31 December 2021. The reporting requirements from the aforementioned regulation do not apply.

## Obligations with Regard to the Sustainable Finance Disclosure - Regulation on the Sustainable Finance Disclosure Regulation ("SFDR")

## Assenagon Alpha Volatility Sustainability-related Disclosures

## The underlying investments of the sub-fund are not taking into account the EU criteria for environmentally sustainable economic activities.

## Assenagon Alpha Premium Sustainability-related Disclosures

## The underlying investments of the sub-fund are not taking into account the EU criteria for environmentally sustainable economic activities.

## Assenagon Asset Management S.A. Aerogolf Center

## 1B Heienhaff

## 1736 Senningerberg Luxemburg

## Telefon +352 27049-100

## Telefax +352 27049-111 www.assenagon.com

## © 2022

Translation (ENDE, 2021-12-31):
# Sonstige Angaben (ungeprüft)
## Aufgelaufene Performance Fee innerhalb der Berichtsperiode Teilfonds Alpha Premium
Die europäische Wertpapier- und Kapitalmarktaufsicht ESMA (European Securities and Markets Authority) fordert in Ihrer "Leitlinie zur erfolgsabhängigen Vergütung in OGAW und bestimmten Arten von AIF" [esma34-39-992] in Leitlinie Nr. 5 Punkt 49 die tatsächlichen Beträge der berechneten erfolgsabhängigen Vergütung (Performance Fee) und den prozentualen Anteil auf Grundlage des Nettoinventarwerts der Anteilklasse in den Rechenschaftsberichten der Fonds (Halbjahresberichte und Jahresberichte) für die jeweilige Berichtsperiode darzulegen.

## Teilfonds Assenagon Alpha Premium
| Anteilklasse | Performance Fee in EUR | Performance Fee in %* |
| --- | --- | --- |
| I | 108.459,54 | 0,30 % |
| IS | 409.453,40 | 0,57 % |
| P | 238,28 | 0,23 % |
| R | 895,07 | 0,42 % |
| RS | 32.457,52 | 0,48 % |
| insgesamt | 551.503,81 |  |


## * Die relative Performance Fee ergibt sich als Summe aus
- der Summe der täglichen Kristallisierungen aus Anteilscheinrückgaben relativ zum Nettovermögen der Anteilsklasse des Vortages und
- der aufgelaufenen Performance Fee Abgrenzung zum Geschäftsjahresende relativ zum Nettovermögen der Anteilsklasse am GeschäftsjahresendeDie ausgewiesenen Performance-Fee-Anteile lassen keinen Rückschluss auf die erzielte Wertentwicklung des Fondsinvestments eines einzelnen Investors zu.


## Pflichten im Hinblick auf Wertpapierfinanzierungsgeschäfte - Verordnung zur Transparenz von Wertpapierfinanzierungsgeschäften (SFTR).
Am 23. Dezember 2015 wurde die Verordnung (EU) 2015/2365 über die Transparenz von Wertpapierfinanzierungsgeschäften und der Weiterverwendung sowie zur Änderung der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 (SFTR) im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlicht.
Die SFTR regelt im Wesentlichen Verpflichtungen im Hinblick auf sogenannte „Wertpapierfinanzierungsgeschäfte“ (WFG). Durch die SFTR werden für den Abschluss, die Änderung oder Beendigung von WFG neben den nach EMIR bereits bestehenden Reportingverpflichtungen (die aber für WFG grundsätzlich nicht anwendbar sind) zusätzliche Meldepflichten begründet.

## Der Assenagon Alpha unterhielt keine Wertpapierfinanzierungsgeschäfte oder Gesamtrendite-Swaps im Geschäftsjahr zum

## 31. Dezember 2021. Die zusätzlichen Meldepflichten aus oben genannten Regulierung finden daher keine Anwendung.

## Pflichten im Hinblick auf Offenlegungsverordnung - Verordnung über nachhaltigkeitsbezogene Offenlegungspflichten im Finanzdienstleistungssektor (SFDR).

## Assenagon Alpha Volatility Nachhaltigkeitsbezogene Angaben

## Die diesem Finanzprodukt zugrunde liegenden Investitionen berücksichtigen nicht die EU-Kriterien für ökologisch nachhaltige Wirtschaftsaktivitäten.

## Assenagon Alpha Premium Nachhaltigkeitsbezogene Angaben

## Die diesem Finanzprodukt zugrunde liegenden Investitionen berücksichtigen nicht die EU-Kriterien für ökologisch nachhaltige Wirtschaftsaktivitäten.

## Assenagon Asset Management S.A. Aerogolf Center

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