Under the designation »BANTLEON OPPORTUNITIES« (hereinafter referred to as »the Fund«), the Fund offers the investor various sub-funds with differing investment policies. All of these sub-funds together constitute the fund. The Fund’s sub-funds are as follows: Bantleon Opportunities S, Bantleon Opportunities L and Bantleon Reserve (hereinafter referred to as »the sub-funds«). An overview of the sub-funds and share classes can be found on pages 25/26 of this Sales Prospectus.
The sub-fund Bantleon Reserve invests exclusively in bonds and money market instruments in accordance with the investment restrictions and conditions for the investment of cash in the Special Regulations. Bantleon Opportunities S can also invest in predominantly European equities and equity indices. Beyond that, Bantleon Opportunities L can invest in instruments whose value depends on the development of equity markets worldwide.
The Fund was registered as a mutual fund on 15 February 2008 according to Part I of the Luxembourg Law of 20 December 2002 on Undertakings for Collective Investment, to be structured as a Fonds Commun de Placement (FCP) and established for an indefinite period. The Fund is structured as an umbrella fund. Since 1 July 2011, the Fund is governed by Part I of the Luxembourg Law of 17 December 2010 on Undertakings for Collective Investment (hereinafter referred to as the »Law of 17 December 2010«). The Fund and its sub-funds comply with Directive 2009/65/EC of the European Parliament and the Council (hereinafter referred to as the
»UCITS Directive«).
The sub-funds are legally and financially independent of one another. Each sub-fund is liable only for its own obligations with respect to third parties and particularly creditors.
The Fund is not registered under the United States Investment Company Act of 1940, as amended, or the United States Securities Act of 1933, as amended. The shares may not be offered, sold or delivered for sale in the United States of America or any of its territories or possessions or US persons except in transactions that do not violate applicable law. In addition, they may not be offered, sold or delivered to investors who are US persons.
A US person is an individual who
- qualifies as a United States person within the meaning of Section 7701(a)(30) of the US Internal Revenue Code of 1986 in its currently valid form and the related Treasury Regulations;
- qualifies as a US person within the meaning of Regulation S of the US Securities Act of 1933 (17 CFR § 230.902(k));
- does not qualify as a non-United States person within the meaning of Rule 4.7 of the US Commodity Futures Trading Commission Regulations (17 CFR § 4.7(a)(1)(iv));
- is resident in the United States within the meaning of Rule 202(a)(30)-1 of the US Investment Advisers Act of 1940 in its currently valid form; or
- a trust, legal entity or other structure set up for the purpose of allowing US persons to invest in the Fund.

Translation (ENDE, 2020-09-29):
Unter der Bezeichnung »BANTLEON OPPORTUNITIES« (nachfolgend »der Fonds«) offeriert der Fonds dem Anleger verschiedene Teilfonds mit unterschiedlicher Anlagepolitik. Die Gesamtheit der Teilfonds bildet den Fonds. Die Teilfonds des Fonds sind: Bantleon Opportunities S, Bantleon Opportunities L und Bantleon Reserve (nachfolgend »die Teilfonds«). Ein Überblick über die Teilfonds und Anteilsklassen befindet sich auf Seite 28/29 des Verkaufsprospektes.
Der Teilfonds Bantleon Reserve investiert ausschliesslich in Anleihen und Geldmarktinstrumente gemäss den Anlagerestriktionen und den Bedingungen zur Anlage von flüssigen Mitteln im Sonderreglement. Bantleon Opportunities S kann zusätzlich in vorwiegend europäische Aktien und Aktienindizes investieren. Bantleon Opportunities L legt das Teilvermögen darüber hinaus in Instrumente an, deren Wertentwicklung von der weltweiten Aktienmarktentwicklung abhängt.
Der Fonds wurde gemäss Teil I des Luxemburger Gesetzes vom 20. Dezember 2002 über Organismen für gemeinsame Anlagen am 15. Februar 2008 als Publikumsfonds in der Rechtsform eines Fonds Commun de Placement (FCP) für unbestimmte Zeit errichtet. Er ist als Umbrellafonds ausgestaltet. Seit dem 1. Juli 2011 untersteht er Teil I des Luxemburger Gesetzes vom 17. Dezember 2010 über Organismen für gemeinsame Anlagen (nachfolgend »Gesetz vom 17. Dezember 2010«). Der Fonds und seine Teilfonds entsprechen der Richtlinie 2009/65/EG des Europäischen Parlaments und des Rates (nachfolgend »OGAW-Richtlinie«).
Die Teilfonds sind rechtlich und wirtschaftlich voneinander unabhängig. Gegenüber Dritten und insbesondere gegenüber Gläubigern haftet jeder Teilfonds nur für seine eigenen Verpflichtungen.
Der Fonds ist weder gemäss dem United States Investment Company Act von 1940 in seiner geänderten Fassung noch gemäss dem United States Securities Act von 1933 in seiner geänderten Fassung registriert. Die Anteile des Fonds dürfen ausser im Rahmen von Transaktionen, die nicht gegen das geltende Recht verstossen, nicht in den Vereinigten Staaten von Amerika oder einem ihrer Territorien oder Besitztümer oder US-Personen zum Verkauf angeboten, verkauft oder ausgeliefert werden. Zudem dürfen sie nicht Anlegern angeboten, verkauft oder ausgeliefert werden, die US-Personen sind.
Eine US-Person ist eine Person, die
- eine United States Person im Sinne von Paragraf 7701(a)(30) des US Internal Revenue Code von 1986 in der geltenden Fassung sowie der in dessen Rahmen erlassenen Treasury Regulations ist;
- eine US-Person im Sinne von Regulation S des US-Wertpapiergesetzes von 1933 (17 CFR § 230.902(k)) ist;
- keine Non-United States Person im Sinne von Rule 4.7 der US Commodity Futures Trading Commission Regulations (17 CFR § 4.7(a)(1)(iv)) ist;
- sich im Sinne von Rule 202(a)(30)-1 des US Investment Advisers Act von 1940 in der geltenden Fassung in den Vereinigten Staaten aufhält;
- oder ein Trust, eine Rechtseinheit oder andere Struktur ist, die zu dem Zweck gegründet wurde, dass US- Personen in den Fonds investieren können.