## Anti-Money Laundering and Countering Terrorist Financing Measures
As at the date of this Prospectus, measures provided for in Anti-Money Laundering and Countering Terrorist Financing Legislation which are aimed towards the prevention of money laundering may require detailed verification of each applicant's identity and where applicable the beneficial owner on a risk sensitive basis and the ongoing monitoring of the business relationship. Politically exposed persons ("PEPs"), an individual who is or who has, at any time in the preceding year, been entrusted with prominent public functions, and immediate family members, or persons known to be close associates of such persons, must also be identified. In the case of corporate applicants, this may require production of a certified copy of the certificate of incorporation (and any change of name), memorandum and articles of association (or equivalent) and the names, occupations, dates of birth and residential and business address of the directors of the company.
Depending on the circumstances of each application, a detailed verification may not be required where
(a) the investor is a regulated credit or financial institution, or (b) the application is made through a regulated financial intermediary. These exceptions will only apply if the financial institution or intermediary referred to above is located in a country which has ratified the recommendations of the Financial Action Task Force and has equivalent anti-money laundering legislation to that in place in Ireland. Applicants may contact the Administrator in order to determine whether they meet the above exceptions.
The Administrator and the Company reserve the right to request such information as is necessary to verify the identity of an applicant. In the event of delay or failure by the applicant to produce any information required for verification purposes, the Administrator and the Company may refuse to accept the application and subscription monies and return all subscription monies or compulsorily repurchase such Shareholder's Shares and/or payment of repurchase proceeds may be delayed (no repurchase proceeds will be paid nor will any interest accrue thereto if the Shareholder fails to produce such information) and the Company, the Directors, each Fund, the Investment Manager and the Administrator, each parent, subsidiary, affiliate and shareholder thereof and each of the respective officers, directors, trustees, employees and agents of the foregoing shall not be liable, and shall be held harmless and fully indemnified by the applicant, for any and all claims, liabilities, losses, damages, costs and expenses (including without limitation, legal fees and expenses) arising out of any failure to process the application or otherwise if any such requested information has not been provided by the applicant or if Shares are compulsorily repurchased in such circumstances. If an application is rejected, the Administrator will return application monies or the balance thereof by wire transfer in accordance with any applicable laws to the account from which it was paid at the cost and risk of the applicant.
The Administrator shall not pay repurchase proceeds where the requisite documentation and/or information for verification purposes has not been produced by the entitled Shareholder. In such circumstances, the Administrator will process any redemption request received by a Shareholder, however the proceeds of that redemption shall remain an asset of the Company and the Shareholder will rank as a general creditor of the Company until such time as the Administrator has verified the Shareholder’s identity to its satisfaction, following which redemption proceeds will be released. Shareholders should refer to the risk statement ‘Umbrella Cash Subscription and Redemption Account (“Collection Account”) Risk’ in the Section of this Prospectus entitled ‘Risk Factors’ for an understanding of their position vis-a-vis monies held in a Collection Account.

Translation (ENDE, 2021-10-19):
### Maßnahmen zur Verhinderung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung
Zum Datum der Drucklegung dieses Prospekts können die in der Gesetzgebung zur Verhinderung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung angegebenen Maßnahmen, die auf die Verhinderung von Geldwäsche abzielen, die detaillierte Überprüfung der Identität jedes Anteilszeichners und gegebenenfalls des wirtschaftlichen Eigentümers auf risikosensibler Basis sowie die kontinuierliche Überwachung der Geschäftsbeziehung erforderlich machen. Auch politisch exponierte Personen („PEPs“), d. h. Einzelpersonen, die zu einem Zeitpunkt des vorangegangenen Jahres mit prominenten öffentlichen Aufgaben betraut waren oder weiterhin sind, und deren direkte Familienangehörige oder Personen, die bekanntermaßen enge Mitarbeiter dieser Personen sind, müssen identifiziert werden. Handelt es sich bei dem Auftraggeber um ein Unternehmen, kann von diesem die Vorlage einer beglaubigten Abschrift der Gründungsurkunde (einschließlich aller später erfolgten Änderungen der Firmierung) sowie der Satzung (oder eines gleichwertigen Schriftstücks) und des Nachweises der Namen, Berufe, Geburtsdaten und Wohn- und Geschäftssitze aller Verwaltungsratsmitglieder des Unternehmens verlangt werden.
In Abhängigkeit von den Umständen des einzelnen Antrags ist eine detaillierte Überprüfung möglicherweise nicht erforderlich, wenn (a) der Anleger ein reguliertes Kredit- oder Finanzinstitut ist oder (b) der Antrag über einen regulierten Finanzintermediär gestellt wird. Diese Ausnahmen gelten nur, wenn das vorstehend genannte Finanzinstitut oder der Intermediär in einem Land ansässig sind, das die Empfehlungen der Financial Action Task Force ratifiziert hat und über
Gesetze zur Verhinderung von Geldwäsche verfügt, die den in Irland geltenden gleichwertig sind. Die Anteilszeichner können den Administrator kontaktieren, um festzustellen, ob sie die vorstehend genannten Ausnahmekriterien erfüllen.
Der Administrator und die Gesellschaft behalten sich das Recht zur Anforderung dieser Informationen vor, sofern dies zur Überprüfung der Identität eines Anteilszeichners erforderlich ist. Falls der Anteilszeichner die zur Überprüfung erforderlichen Informationen verspätet oder gar nicht vorlegt, können der Administrator und die Gesellschaft die Annahme des Antrags und der Zeichnungsgelder verweigern und alle Zeichnungsgelder zurückgeben bzw. die Anteile eines solchen Anteilinhabers zwangsweise zurücknehmen. Die Zahlung der Rücknahmeerlöse kann aufgeschoben werden (falls der Anteilinhaber die betreffenden Informationen nicht vorlegt, werden keine Rücknahmeerlöse gezahlt und es laufen keinerlei Zinsen darauf auf) und die Gesellschaft, der Verwaltungsrat, die einzelnen Fonds, der Anlageverwalter und der Administrator, jede Mutter-, Tochter- und verbundene Gesellschaft sowie jeder ihrer Anteilseigner und die betreffenden Führungskräfte, Verwaltungsratsmitglieder, Treuhänder, Mitarbeiter und Vertreter der Vorstehenden sind nicht haftbar und werden von dem Auftraggeber schadlos gehalten und vollständig für alle Forderungen, Verbindlichkeiten, Verluste, Schäden, Kosten und Ausgaben (einschließlich unbegrenzter Rechtsberatungsgebühren und Ausgaben) entschädigt, die aus der ausgebliebenen Weiterbearbeitung des Antrags oder ansonsten dadurch entstanden sind, dass die geforderten Informationen von dem Anteilszeichner nicht vorgelegt wurden oder dass die Anteile unter derartigen Umständen zwangsweise zurückgenommen wurden. Wird ein Antrag abgelehnt, überweist der Administrator die Antragsgelder oder deren Saldo auf Kosten und Risiko des Anteilszeichners in Einklang mit geltenden Gesetzen per Banküberweisung zurück auf das Konto, von dem aus sie eingegangen sind.
Der Administrator zahlt keine Rückkauferlöse, wenn die zu Überprüfungszwecken geforderten Unterlagen und/oder Informationen vom berechtigten Anteilinhaber nicht vorgelegt werden. Unter diesen Umständen bearbeitet der Administrator von einem Anteilinhaber erhaltene Rücknahmeanträge, die Erlöse dieser Rücknahme bleiben jedoch Teil des Vermögens der Gesellschaft, und der Anteilinhaber nimmt bis zu dem Zeitpunkt, an dem der Administrator die Identität des Anteilinhabers zu seiner Zufriedenheit überprüft hat, den Rang eines allgemeinen Gläubigers der Gesellschaft ein, und anschließend werden die Rücknahmeerlöse freigegeben. Zur Erläuterung ihrer Stellung bezüglich der in einem Zahlungsverkehrskonto gehaltenen Gelder werden Anteilinhaber auf die Risikoerklärung „Risiko des Umbrella-Zahlungsverkehrskontos für Zeichnungen und Rücknahmen („Zahlungsverkehrskonto“)“ im Abschnitt „Risikofaktoren“ dieses Prospekts verwiesen.