The Directors may, at any time and in their discretion, impose restrictions on the issuance of Shares of a Sub-Fund (also resulting from conversion requests) for any period of time. In addition, the Directors may, in their discretion, decide to apply such restrictions to all investors or a determined category of investors. In these cases, the investors whose subscription request has been rejected will be
properly informed.
Similarly, the Directors may, at any time and in their discretion, revoke totally or partially any restrictions taken by virtue of the preceding paragraph. In such event, the public may be informed by way of a publication on the Lombard Odier Group website (www.loim.com) of the decision taken by the Board in this respect.
If any application is not accepted in whole or in part, the application monies or the balance thereof will be posted forthwith to the applicant, at the risk of the person(s) entitled thereto.
The Company reserves the right to withhold Share Certificates and, if applicable, any excess application monies pending clearance of the application monies.
The applicant must provide the Global Distributor, the Distributor or the Central Administration Agent with all necessary information which the Global Distributor, the Distributor or the Central Administration Agent may reasonably require to verify the identity of the applicant and his/her eligibility to subscribe or hold Shares. Applicant is required to provide evidence of its status under FATCA by means of any relevant tax documents, such as a
"W-8BEN" form of the US Internal Revenue Service (or an equivalent acceptable form, document or certification) that must be renewed on a regular basis according to applicable regulation and/or a global intermediary identification number as the case may be. Failure to do so may result in the Company refusing to accept the subscription for Shares in the Sub-Funds. The Company shall not be held liable for the consequences arising from any delay or rejection of a subscription order resulting from the applicant’s failure to produce satisfactory information or documents in a timely fashion.
Applicants must indicate whether they invest on their own account or on behalf of a third party. Investments in I Shares and S Shares are subject to the conditions mentioned in paragraph 2.2. The Company may request from investors subscribing in I Shares or S Shares the provision of all documents or information evidencing that they meet the relevant criteria to invest in such classes of Shares. In addition, the Company may refuse applications to invest in I and S Shares as long as all the required information and documents abovementioned are not in its possession or for any other appropriate reasons.
Rules related to anti-money laundering/combating the financing of terrorism:
Pursuant to international rules and Luxembourg laws and regulations comprising, but not limited to, the Luxembourg law of 12 November 2004 on the fight against money laundering and financing of terrorism, as amended, CSSF Regulation 12-02 and circulars of the supervising authority, obligations have been imposed on all professionals of the financial sector to prevent the use of undertakings for collective investment for money
laundering and financing of terrorism purposes. As a result of such provisions, the identity of the applicant must be ascertained in accordance with Luxembourg laws and regulations. Consequently, and except for companies who are regulated professionals of the financial sector, bound in their country by rules on the prevention of money laundering equivalent to those applicable in Luxembourg, any applicant applying in its own name is obliged to submit to the Global Distributor, the Distributor or the Central Administration Agent all necessary information which the Global Distributor, the Distributor or the Central Administration Agent may reasonably require to verify the identity of the applicant and in the case of it acting on behalf a third party, of the beneficial owner(s). Furthermore, any such applicant hereby undertakes that it will notify the Global Distributor, the Distributor or the Central Administration Agent prior to the occurrence of any change in the identity of any such beneficial owner. Also, such applicant hereby undertakes that it will notify the Transfer Agent and either the Company or the Management Company of a change of circumstances as further explained in paragraph 13.1 in the manner agreed between the Company and the applicant or disclosed in the Prospectus.
- Key information documentAccording to the 2010 Law, the key information document must be provided to investors in good time before their proposed subscription for Shares.

Translation (ENDE, 2023-01-01):
Der Verwaltungsrat kann die Ausgabe von Aktien eines Teilfonds (auch im Rahmen von Umtauschanträgen) während eines bestimmten Zeitraums jederzeit und nach freiem Ermessen einschränken. Ausserdem kann der Verwaltungsrat nach freiem Ermessen beschliessen, solche Restriktionen auf alle Anleger oder eine bestimmte Kategorie von Anlegern anzuwenden. in diesen Fällen werden die Anleger, deren Zeichnungsanträge abgelehnt wurden, ordnungsgemäss informiert.
Ausserdem kann der Verwaltungsrat jederzeit und nach freiem Ermessen alle aufgrund der vorgenannten Paragraphen geltenden Beschränkungen ganz oder teilweise widerrufen. In diesem Fall kann die Öffentlichkeit durch eine Publikation auf der Website der Lombard Odier Gruppe (www.loim.com) über den vom Verwaltungsrat in dieser Hinsicht gefassten Beschluss informiert werden.
Wird ein Zeichnungsantrag ganz oder teilweise zurückgewiesen, so werden die Zeichnungsbeträge oder der allfällige Saldo derselben dem Aktienzeichner umgehend per Post auf Risiko der dazu berechtigten Person(en) zurückgesandt.
Die Gesellschaft behält sich das Recht vor, Aktienzertifikate und allfällige überschüssige Zeichnungsbeträge bis zur Abrechnung der Zeichnungsbeträge zurückzubehalten.
Der Antragsteller muss der globalen Vertriebsstelle, dem Vertriebsträger oder dem Zentralverwaltungsagenten alle zweckmässigen Informationen liefern, die die globale Vertriebsstelle, der Vertriebsträger oder der Zentralverwaltungsagent zur Prüfung der Identität des Antragstellers sowie seiner Berechtigung, Aktien zu zeichnen oder zu halten, benötigt. Der Antragsteller muss seinen Status gemäss FATCA anhand von relevanten Steuerunterlagen wie dem Formular "W-8BEN" des US Internal Revenue Service (oder eines äquivalenten zulässigen Formulars, Dokuments oder Zertifikats), das regelmässig gemäss den geltenden Bestimmungen erneuert werden muss, nachweisen und/oder gegebenenfalls eine internationale Identifikationsnummer für Intermediäre vorlegen. Unterlässt er dies, kann
die Gesellschaft die Annahme der Zeichnung für Aktien der Teilfonds verweigern. Die Gesellschaft haftet nicht für die Folgen einer Verzögerung bei der Bearbeitung oder Ablehnung eines Zeichnungsantrags, weil der Antragsteller zeitnah keine zufriedenstellenden Informationen oder Dokumente vorgelegt hat.
Der Antragsteller muss angeben, ob er auf eigene Rechnung oder im Namen einer Drittpartei investiert. Anlagen in I- und S-Aktien unterliegen den in Paragraph 2.2 erwähnten Bedingungen. Die Gesellschaft kann von Zeichnungsinteressenten für I- und S-Aktien die Beibringung aller Unterlagen oder Informationen verlangen, die belegen, dass sie die Voraussetzungen zur Anlage in diese Aktienklassen erfüllen. Darüber hinaus kann die Gesellschaft Zeichnungsanträge für I- und S-Aktien zurückweisen, solange nicht alle oben erwähnten angeforderten Informationen und Unterlagen in ihrem Besitz sind oder andere triftige Gründe vorliegen.
Regeln im Zusammenhang mit der Bekämpfung der Geldwäscherei/ Terrorismusfinanzierung:
Gemäss internationalen Bestimmungen sowie Luxemburger Gesetzen und Vorschriften, unter anderem dem Luxemburger Gesetz vom 12. November 2004 über die Bekämpfung der Geldwäsche und der Terrorismusfinanzierung in seiner aktuellen Fassung, der CSSF-Verordnung 12-02 und Rundschreiben der Aufsichtsbehörde, sind alle Spezialisten des Finanzsektors verpflichtet, den Einsatz von Organismen für gemeinsame Anlagen für Zwecke der Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung zu verhindern. Aufgrund dieser Bestimmungen ist die Identität eines Antragstellers im Einklang mit den Luxemburger Gesetzen und Vorschriften zu prüfen. Folglich
muss mit Ausnahme von Gesellschaften, bei denen es sich um aufsichtsbehördlich kontrollierte Spezialisten des Finanzsektors handelt, die in ihren jeweiligen Ländern gleichen Vorschriften über die Verhinderung der Geldwäscherei wie den in Luxemburg geltenden unterstellt sind, jeder Antragsteller, der in seinem eigenen Namen handelt, der globalen Vertriebsstelle, dem Vertriebsträger oder dem Zentralverwaltungsagenten alle zweckmässigen Informationen liefern, die die globale Vertriebsstelle, der Vertriebsträger oder der Zentralverwaltungsagent zur Prüfung der Identität des Antragstellers bzw., sofern der Antragsteller im Namen einer Drittpartei handelt, zur Prüfung der Identität des/der wirtschaftlich Berechtigten benötigt. Ausserdem verpflichtet sich jeder Antragsteller hiermit, die globale Vertriebsstelle, den Vertriebsträger oder den Zentralverwaltungsagenten vor einer Änderung der Identität eines solchen wirtschaftlich Berechtigten entsprechend zu informieren. Darüber hinaus informiert der Antragsteller die Transferstelle sowie entweder die Gesellschaft oder die Verwaltungsgesellschaft in einer zwischen der Gesellschaft und dem Antragsteller vereinbarten Weise oder gemäss den Prospektbestimmungen über veränderte Umstände, wie in Paragraph 13.1 beschrieben.
- BasisinformationsblattDas Gesetz von 2010 schreibt vor, dass das Basisinformationsblatt den Anlegern rechtzeitig vor der Zeichnung von Aktien zur Verfügung gestellt werden muss.