# Investment in CS Investment Funds 6
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## General Information on the Shares

Each Subfund may issue Shares of Classes A, AH, AP, AHP, B, BH, BP, BHP CA, CAH, CAP, CAHP, CB, CBH, CBP, CBHP, DA, DAH, DAP, DAHP, DB, DBH, DBP, DBHP, EA, EAH, EAP, EAHP, EB, EBH, EBP, EBHP, IA, IAH, IAP, IAHP, IA25, IAH25, IAP25, IAHP25, IB, IBH, IBP, IBHP, IB25, IBH25, IBP25, IBHP25, MA, MAH, MAP, MAHP, MB, MBH, MBP, MBHP, SA, SAH, SAP, SAHP, SB, SBH, SBP, SBHP, UA, UAH, UAP, UAHP, UA500, UAH500, UAP500, UAHP500, UB, UBH, UBP, UBHP, UB500, UBH500, UBP500, UBHP500, UXA, UXAH, UXAP, UXAHP, UXB, UXBH, UXBP, UXBHP, X1A, X1AH, X1AP, X1AHP, X1B, X1BH, X1BP, X1BHP, X2A, X2AH, X2AP, X2AHP, X2B, X2BH, X2BP, X2BHP, X3A, X3AH, X3AP, X3AHP, X3B, X3BH,
X3BP and X3BHP. The Share Classes which are issued within each Subfund, together with the related fees and sales charges as well as the Reference Currency are set out in Chapter 2, “Summary of Share Classes”. A redemption fee will not be charged.
In addition, certain other fees, charges and expenses shall be paid out of the assets of the Subfunds. For further information, see Chapter 9, “Expenses and Taxes”. All Share Classes are only available in uncertificated form and will exist exclusively as book entries.
The Shares which make up each such Share Class will be either accumulating Shares or distribution Shares.
Accumulating Shares
Class B, BH, BP, BHP, CB, CBH, CBP, CBHP, DB, DBH, DBP, DBHP, EB, EBH, EBP, EBHP, IB, IBH, IBP, IBHP, IB25, IBH25, IBP25, IBHP25, MB, MBH, MBP, MBHP, SB, SBH, SBP, SBHP, UB, UBH, UBP, UBHP, UB500, UBH500, UBP500, UBHP500, UXB, UXBH, UXBP, UXBHP, X1B, X1BH, X1BP, X1BHP, X2B, X2BH, X2BP, X2BHP, X3B, X3BH, X3BP and X3BHP
Shares are accumulating Shares. Details of the characteristics of accumulating Shares are included in Chapter 11, “Appropriation of Net Income and Capital Gains”.
Distribution Shares
Class A, AH, AP, AHP, CA, CAH, CAP, CAHP, DA, DAH, DAP, DAHP, EA, EAH, EAP, EAHP, IA, IAH, IAP, IAHP, IA25, IAH25, IAP25, IAHP25, MA, MAH,
MAP, MAHP, SA, SAH, SAP, SAHP, UA, UAH, UAP, UAHP, UA500, UAH500, UAP500, UAHP500, UXA, UXAH, UXAP, UXAHP, X1A, X1AH, X1AP, X1AHP, X2A, X2AH, X2AP, X2AHP, X3A, X3AH, X3AP and X3AHP Shares are
distributing Shares. Details of the characteristics of distribution Shares are included in Chapter 11, “Appropriation of Net Income and Capital Gains”.
Share Classes dedicated to a specific type of Investor
Class DA, DAH, DAP, DAHP, DB, DBH, DBP and DBHP Shares may only be acquired by investors who have concluded a discretionary asset management agreement, as defined by the Management Company, with a subsidiary of Credit Suisse Group AG. Furthermore, subject to the prior consent of the Company, Class DA, DAH, DAP, DAHP, DB, DBH, DBP and DBHP Shares may also be acquired by institutional investors (according to Article 174 (2) c) of the Law of December 17, 2010) who have concluded an advisory agreement or any similar agreement, as defined by the Management Company, with a subsidiary of Credit Suisse Group AG.
Where such a discretionary asset management agreement, advisory agreement or any similar agreement, as defined by the Management Company, has been terminated, Class DA, DAH, DAP, DAHP, DB, DBH, DBP and DBHP Shares held by the investor at that time shall be either compulsorily redeemed or, according to the request of investor, converted into another Share Class. Moreover, Class DA, DAH, DAP, DAHP, DB, DBH, DBP and DBHP Shares are not transferable without the Company’s approval. Class DA, DAH, DAP, DAHP, DB, DBH, DBP and DBHP Shares shall not be subject to a management fee or sales charge; however, a management service fee payable to the Management Company covering all other fees and expenses excluding the fees payable for the services provided by various service providers, including but not limited to the Depositary Bank and the Central Administration will be charged. In addition, Class DAP, DAHP, DBP and DBHP are subject to a performance fee.
Class MA, MAH, MAP, MAHP, MB, MBH, MBP and MBHP Shares may only be acquired by institutional investors according to Article 174 (2) c) of the Law of December 17, 2010. Class MA, MAH, MAP, MAHP, MB, MBH, MBP and MBHP
Shares are subject to initial minimum investment and holding requirements and benefit from the reduced management fee and sales charge as specified in Chapter 2, “Summary of Share Classes”.
Class EA, EAH, EAP, EAHP, EB, EBH, EBP and EBHP Shares may only be acquired by institutional investors according to Article 174 (2) c) of the Law of December 17, 2010. Class EA, EAH, EAP, EAHP, EB, EBH, EBP and EBHP
Shares benefit from the reduced management fee and sales charge as specified in Chapter 2, “Summary of Share Classes”.
Class UA, UAH, UAP, UAHP, UA500, UAH500, UAP500, UAHP500, UB, UBH,
UBP, UBHP, UB500, UBH500, UBP500 and UBHP500, Shares are exclusively reserved for investors who subscribe Shares of this Class via a financial intermediary domiciled in the United Kingdom, Germany or the Netherlands, or who have concluded a written agreement with a financial intermediary which explicitly provides for the acquisition of trailer fee-free classes, or who subscribe for Shares of this Class pursuant to a written asset management agreement with an independent asset manager carrying on business in the European Economic Area, Latin America or the Middle East and whose conduct is regulated by a recognised financial services regulator in their place of business.
Class UA, UAH, UAP, UAHP, UA500, UAH500, UAP500, UAHP500, UB, UBH,
UBP, UBHP, UB500, UBH500, UBP500 and UBHP500 Shares are subject to a sales charge and shall benefit from a reduced management fee as specified in Chapter 2, “Summary of Share Classes”.
Class SA, SAH, SAP, SAHP, SB, SBH, SBP and SBHP Shares may be created at the inception of a Subfund, subject to a minimum raised volume during the subscription period prior to inception, set at discretion of the Management Company, which serve as seeding Share Classes. These types of Share Classes are subject to initial minimum investment and holding requirements and benefit from a reduced management fee and sales charge as specified in Chapter 2, “Summary of Share Classes”. The Share Class remains open to subscriptions until any of the following events occurs: (i) certain period of time set by the Management Company has elapsed, (ii) the Subfund has reached a critical size in terms of assets under management determined by the Management Company or (iii) the Management Company decides on the basis of reasonable grounds to cease the offering of the Share Class. Notice on the closing of the seeding Share Classes shall be published as described in Chapter 14, “Information to Shareholders”.
Class CA, CAH, CAP, CAHP, CB, CBH CBP and CBHP Shares may be offered for distribution in Italy through certain distributors and/or financial intermediaries domiciled in Italy. These types of Share Classes are subject to a management fee and an additional distribution fee as specified in Chapter 2, “Summary of Share Classes”, whereas no sales charge is applicable.
Class UXA, UXAH, UXAP, UXAHP, UXB, UXBP, UXBH and UXBHP Shares
are trailer fee-free and may be offered for distribution through certain digital platforms selected at the discretion of the Management Company and which shall be duly licensed for their activities. The initial minimum investment and holding
amount will be defined separately between the digital platform and the Management Company, at the sole discretion of the Management Company.
Furthermore, Class UXAP, UXAHP, UXBP and UXBHP Shares are subject to a performance fee, payable to the Management Company, if applicable.
Class X1A, X1AH, X1AP, X1AHP, X1B, X1BH, X1BP, X1BHP, X2A, X2AH, X2AP, X2AHP, X2B, X2BH, X2BP, X2BHP, X3A, X3AH, X3AP, X3AHP, X3B,
X3BH, X3BP and X3BHP Shares may be offered for distribution in certain countries through certain distributors and/or financial intermediaries at the discretion of the Management Company. The initial minimum investment and holding amount will be defined separately between the distributor and/or financial intermediary and the Management Company, at the sole discretion of the Management Company. These types of Share Classes benefit from a reduced management fee and sales charge as specified in Chapter 2, “Summary of Share Classes”.
Minimum Holding
Class IA, IAH, IAP, IAHP, IA25, IAH25, IAP25, IAHP25, IB, IBH, IBP, IBHP, IB25, IBH25, IBP25, IBHP25, MA, MAH, MAP, MAHP, MB, MBH, MBP,
MBHP, UA500, UAH500, UB500 and UBH500 Shares are subject to initial minimum investment and holding requirements and benefit from the reduced management fee and sales charge as specified in Chapter 2, “Summary of Share Classes”.
Hedged Share Classes
Depending on the Subfund, Class AH, AHP, BH, BHP, CAH, CAHP, CBH, CBHP, DAH, DAHP, DBH, DBHP, EAH, EAHP, EBH, EBHP, IAH, IAHP, IAH25, IAHP25, IBH, IBHP, IBH25, IBHP25, MAH, MAHP, MBH, MBHP, SAH, SAHP, SBH, SBHP, UAH, UAHP, UAH500, UAHP500, UBH, UBHP, UBH500, UBHP500, UXAH, UXAHP, UXBH, UXBHP, X1AH, X1AHP, X1BH, X1BHP, X2AH, X2AHP, X2BH, X2BHP, X3AH, X3AHP, X3BH and X3BHP
Shares are issued in one or more alternate currencies, as set out in Chapter 2, “Summary of Share Classes”. In order to reduce the risk of an overall depreciation of the Subfund’s Reference Currency against the alternate currency of the Share Classes AH, AHP, BH, BHP, CAH, CAHP, CBH, CBHP, DAH, DAHP, DBH, DBHP, EAH, EAHP, EBH, EBHP, IAH, IAHP, IAH25, IAHP25, IBH, IBHP, IBH25, IBHP25, MAH, MAHP, MBH, MBHP, SAH, SAHP, SBH, SBHP, UAH, UAHP, UAH500, UAHP500, UBH, UBHP, UBH500, UBHP500, UXAH, UXAHP, UXBH, UXBHP, X1AH, X1AHP, X1BH, X1BHP, X2AH, X2AHP,
X2BH, X2BHP, X3AH, X3AHP, X3BH and X3BHP, the net asset value of the respective Share Classes AH, AHP, BH, BHP, CAH, CAHP, CBH, CBHP, DAH, DAHP, DBH, DBHP, EAH, EAHP, EBH, EBHP, IAH, IAHP, IAH25, IAHP25, IBH, IBHP, IBH25, IBHP25, MAH, MAHP, MBH, MBHP, SAH, SAHP, SBH, SBHP, UAH, UAHP, UAH500, UAHP500, UBH, UBHP, UBH500, UBHP500, UXAH, UXAHP, UXBH, UXBHP, X1AH, X1AHP, X1BH, X1BHP, X2AH,
X2AHP, X2BH, X2BHP, X3AH, X3AHP, X3BH and X3BHP as calculated in the Subfund’s Reference Currency, will be hedged against the respective alternate currency of Share Classes AH, AHP, BH, BHP, CAH, CAHP, CBH, CBHP, DAH, DAHP, DBH, DBHP, EAH, EAHP, EBH, EBHP, IAH, IAHP, IAH25, IAHP25, IBH, IBHP, IBH25, IBHP25, MAH, MAHP, MBH, MBHP, SAH, SAHP, SBH, SBHP, UAH, UAHP, UAH500, UAHP500, UBH, UBHP, UBH500, UBHP500, UXAH, UXAHP, UXBH, UXBHP, X1AH, X1AHP, X1BH, X1BHP, X2AH,
X2AHP, X2BH, X2BHP, X3AH, X3AHP, X3BH and X3BHP through the use of forward foreign exchange transactions. The aim of this approach is, as far as possible, to mirror the performance of the Share Class in the Subfund’s Reference Currency minus any hedge costs.
Within this approach, the currency risk of the investment currencies (except for the Reference Currency) versus the alternate currency will not be hedged or will only be partially hedged. Investors are made aware that currency hedging is never perfect, it aims to reduce the effects of currency movements on a share class, but it cannot eliminate them entirely.
There is an additional cost to Hedged Share Classes. Hedged Share Classes are subject to mark-up fees as set out in Chapter 9, “Expenses and Taxes” section ii, “Expenses”.
Share Classes AH, AHP, BH, BHP, EAH, EAHP, EBH, EBHP, IAH, IAHP, IAH25, IAHP25, IBH, IBHP, IBH25, IBHP25, MAH, MAHP, MBH, MBHP, SAH, SAHP, SBH, SBHP, UAH, UAHP, UAH500, UAHP500, UBH, UBHP, UBH500, UBHP500, UXAH, UXAHP, UXBH, UXBHP, X1AH, X1AHP, X1BH, X1BHP, X2AH, X2AHP, X2BH, X2BHP, X3AH, X3AHP, X3BH and X3BHP
are subject to the management fee and sales charge as set out in Chapter 2,
“Summary of Share Classes”.
Share Classes CAH, CAHP, CBH and CBHP are subject to the management fee as set out in Chapter 2, “Summary of Share Classes”. No sales charge is applicable.
Subscription of IAH, IAHP, IAH25, IAHP25, IBH, IBHP, IBH25, IBHP25, MAH, MAHP, MBH, MBHP, SAH SAHP, SBH, SBHP, UAH500, UAHP500, UBH500
and UBHP500 Shares is subject to the minimum initial investment and holding requirements as set out in Chapter 2, “Summary of Share Classes”. The net asset
value of the Shares of this alternate currency class (“Alternate Currency Class”) does not develop in the same way as that of the Share Classes issued in the Reference Currency.
Issue Price
Unless otherwise determined by the Company, the initial issue price of Share Classes A, AH, AP, AHP, B, BH, BP, BHP, CA, CAH, CAP, CAHP, CB, CBH, CBP, CBHP, DA, DAH, DAP, DAHP, DB, DBH, DBP, DBHP, EA, EAH, EAP, EAHP, EB, EBH, EBP, EBHP, IA, IAH, IAP, IAHP, IA25, IAH25, IAP25, IAHP25, IB, IBH, IBP, IBHP, IB25, IBH25, IBP25, IBHP25 MA, MAH, MAP, MAHP, MB, MBH, MBP, MBHP, SA, SAH, SAP, SAHP, SB, SBH, SBP, SBHP, UA, UAH, UAP, UAHP, UA500, UAH500, UAP500, UAHP500, UB, UBH, UBP, UBHP, UB500, UBH500, UBP500, UBHP500, UXA, UXAH, UXAP, UXAHP, UXB, UXBH, UXBP, UXBHP, X1A, X1AH, X1AP, X1AHP, X1B, X1BH, X1BP, X1BHP, X2A, X2AH, X2AP, X2AHP, X2B, X2BH, X2BP, X2BHP, X3A, X3AH,
X3AP, X3AHP, X3B, X3BH, X3BP and X3BHP amounts to Offshore RMB 1000, EUR 100, CHF 100, USD 100 and/or SGD 100 depending on the currency denomination of the Share Class in the respective Subfund and its characteristics.
After the initial offering, Shares may be subscribed at the applicable net asset value (“Net Asset Value”).
The Company may, at any time, decide on the issue of Share Classes in any additional freely convertible currencies at an initial issue price to be determined by the Company.
Except in case of Alternate Currency Share Classes, Share Classes shall be denominated in the Reference Currency of the Subfund to which they relate (as specified in Chapter 2, “Summary of Share Classes”).
Investors may, at the discretion of the central administration (“Central Administration”), pay the subscription monies for Shares in a convertible currency other than the currency in which the relevant Share Class is denominated. As soon as the receipt is determined by the depositary bank of the Company, Brown Brothers Harriman (Luxembourg) S.C.A. (“Depositary Bank”), such subscription monies shall be automatically converted by the Depositary Bank into the currency in which the relevant Shares are denominated. Further details are set out in Chapter 5 ii., “Subscription of Shares”.
The Company may at any time issue, within a Subfund, one or more Share Classes denominated in a currency other than the Subfund’s Reference Currency. The issue of each further Alternate Currency Class is specified in Chapter 2, “Summary of Share Classes”.
The Company may enter into forward currency contracts for, and at the expense of, this Alternate Currency Class in order to minimize the effect of price fluctuations in this alternate currency.
However, no assurance can be given that the hedging objective will be achieved. The Net Asset Value of the Shares of these Alternate Currency Classes does not develop in the same way as that of the Share Classes issued in the Reference Currency.
In the case of Subfunds with Alternate Currency Classes, the currency hedging transactions for one Share Class may, in exceptional cases, adversely affect the Net Asset Value of the other Share Classes.
Shares may be held through collective depositories. In such cases, Shareholders shall receive a confirmation in relation to their Shares from the depository of their choice (for example, their bank or broker), or Shares may be held by Shareholders directly in a registered account kept for the Company and its Shareholders by the Central Administration. These Shareholders will be registered by the Central Administration. Shares held by a depository may be transferred to an account of the Shareholder with the Central Administration or to an account with other depositories approved by the Company or with an institution participating in the securities and fund clearing systems. Conversely, Shares held in a Shareholder’s account kept by the Central Administration may at any time be transferred to an account with a depository.
The Company may divide or merge the Shares in the interest of the Shareholders.
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## Subscription of Shares

Shares may be subscribed on any day on which banks are open for business in Luxembourg (“Banking Day”), as further described in Chapter 23, “Subfunds” (except on 24 December and 31 December where the Subfunds are closed for new subscription applications) at the Net Asset Value per Share of the relevant Share Class of the Subfund, which is calculated on the date that is defined as valuation day (“Valuation Day”) (as defined in Chapter 8, “Net Asset Value”) according to the method described in Chapter 8, “Net Asset Value”, plus the applicable initial sales charges and any taxes. The applicable maximum sales charge levied in connection with the Shares of the Company is indicated in Chapter 2, “Summary of Share Classes”.
The subscription applications must be submitted in written form to the Central Administration or a distributor authorized by the Company to accept applications for the subscription or redemption of Shares (“Distributor”) before the cut-off time as specified for the relevant Subfund in Chapter 23, “Subfunds”.
The subscription applications shall be settled as defined in Chapter 23, “Subfunds”, for the relevant Subfund.
Subscription applications received after the cut-off time shall be deemed to have been received prior to the cut-off time on the following Banking Day.
Payment must be received within the time period specified for the relevant Subfund in Chapter 23, “Subfunds”.
Charges to be paid due to the subscription of Shares shall accrue to the banks and other financial institutions engaged in the distribution of the Shares. Any taxes incurred on the issue of Shares shall also be charged to the investor. Subscription amounts shall be paid in the currency in which the relevant Shares are denominated or, if requested by the investor and at the sole discretion of the Central Administration, in another convertible currency. Payment shall be effected by bank transfer to the Company’s bank accounts. Further details are set out in the subscription application form.
The Company may in the interest of the Shareholders accept transferable securities and other assets permitted by Part I of the Law of December 17, 2010 as payment for subscription (“contribution in kind”), provided the offered transferable securities and assets correspond to the investment policy and restrictions of the relevant Subfund. Each payment of Shares in return for a contribution in kind is part of a valuation report issued by the auditor of the Company. The Board of Directors may, at its sole discretion, reject all or several offered transferable securities and assets without giving reasons. All costs caused by such contribution in kind (including the costs for the valuation report, broker fees, expenses, commissions, etc.) shall be borne by the investor.
The Shares shall be issued upon receipt of the issue price with the correct value date by the Depositary Bank. Notwithstanding the above, the Company may, at its own discretion, decide that the subscription application will only be accepted once these monies are received by the Depositary Bank.
If the payment is made in a currency other than the one in which the relevant Shares are denominated, the proceeds of conversion from the currency of payment to the currency of denomination less fees and exchange commission shall be allocated to the purchase of Shares.
The minimum value or number of Shares which must be held by a Shareholder in a particular Share Class is set out in Chapter 2, “Summary of Share Classes”, if applicable. Such minimum initial investment and holding requirement may be waived in any particular case at the sole discretion of the Company.
Subscriptions and redemptions of fractions of Shares shall be permitted up to three decimal places. Fractional Shares shall not be entitled to voting rights. A holding of fractional Shares shall entitle the Shareholder to proportional rights in relation to such Shares. It might occur clearing institutions will be unable to process holdings of fractional Shares. Investors should verify whether this is the case.
The Company is entitled to refuse at its own discretion subscription applications and temporarily or permanently suspend or limit the sale of Shares. The Central Administration is entitled to refuse any subscription, transfer or conversion in whole or in part for any reason, and may in particular prohibit or limit the sale, transfer or conversion of Shares to individuals or corporate bodies in certain countries if such transaction might be detrimental to the Company or result in the Shares being held directly or indirectly by a Prohibited Person (included but not limited to any U.S. Person) or if such subscription, transfer or conversion in the relevant country is in contravention of applicable laws. The subscription, transfer or conversion of Shares and any future transactions shall not be processed until the information required by the Central Administration, included but not limited to know your customer and anti-money laundering checks, is received.
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## Redemption of Shares

The Company shall in principle redeem Shares on any day on which banks are open for business in Luxembourg (“Banking Day”), as further described in Chapter 23, “Subfunds” (except on 24 December and 31 December where the Subfunds are closed for new redemption applications) at the Net Asset Value per Share of the relevant Share Class of the Subfund, which is calculated on the date which is defined as valuation day (“Valuation Day”)as defined in Chapter 8, “Net Asset Value”, according to the method described in Chapter 8, “Net Asset Value”, less any redemption fee where applicable.
Redemption applications must be submitted to the Central Administration or a Distributor. Redemption applications for Shares held through a depository must be submitted to the depository concerned. The redemption applications must be received by the Central Administration or the Distributor before the cut-off time as specified for the relevant Subfund in Chapter 23, “Subfunds”. Redemption applications received after the cut-off time shall be dealt with on the following Banking Day.
If the execution of a redemption application would result in the investor’s holding in a particular Share Class falling below the minimum holding requirement for that Class as set out in Chapter 2, “Summary of Share Classes”, the Company may, without further notice to the Shareholder, treat such redemption application as though it were an application for the redemption of all Shares of the Class held by the Shareholder.
DA, DAH, DAP, DAHP, DB, DBH, DBP and DBHP Share, which may only be purchased by investors who have signed a discretionary asset management, advisory agreement or any similar agreement, as defined by the Management Company, with a subsidiary of Credit Suisse Group AG, shall be either compulsorily redeemed or, according to the request of investor, converted into another Share Class if the corresponding discretionary asset management, advisory agreement or any similar agreement, as defined by the Management Company, has been terminated.
Whether and to what extent the redemption price is lower or higher than the issue price paid depends on the development of the Net Asset Value of the relevant Share Class.
Payment of the redemption price of the Shares shall be made within the time period specified for the relevant Subfund in Chapter 23, “Subfunds”. This does not apply where specific statutory provisions such as foreign exchange or other transfer restrictions or other circumstances beyond the Depositary Bank’s control make it impossible to transfer the redemption price.
In the case of large redemption applications, the Company may decide to settle redemption applications once it has sold corresponding assets without undue delay. Where such a measure is necessary, if not otherwise specified in Chapter 23, “Subfunds”, all redemption applications received on the same day shall be settled at the same price.
Payment shall be made by means of remittance to a bank account or, if possible, by cash in the currency that is legal tender in the country where payment is to be made, after conversion of the amount in question. If, at the sole discretion of the Depositary Bank, payment is to be made in a currency other than the one in which the relevant Shares are denominated, the amount to be paid shall be the proceeds of conversion from the currency of denomination to the currency of payment less all fees and exchange commission.
Upon payment of the redemption price, the corresponding Share shall cease to be valid.
The Company is entitled to compulsorily redeem all Shares held by a Prohibited Person as set out below.
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## Conversion of Shares

Unless otherwise specified in Chapter 23, “Subfunds”, Shareholders in a particular Share Class of a Subfund may at any time convert all or part of their Shares into Shares of the same Class of another Subfund or into Shares of another Class in the same Subfund, provided that the requirement for the Share Class into which such Shares are converted (see Chapter 2, “Summary of Share Classes”) are complied with. The fee charged for such conversions shall not exceed half the initial sales charge of the Class into which the Shares are converted.
Unless otherwise specified in Chapter 23, “Subfunds”, conversion applications must be completed and submitted to the Central Administration or the Distributor before the cut-off time as specified for the relevant Subfund in Chapter 23, “Subfunds” (except on 24 December and 31 December where the Subfunds are closed for new conversion applications). Conversion applications received after the cut-off time shall be dealt with on the following Banking Day. Conversion shall take place on the basis of the applicable Net Asset Value per Share calculated on the date which is defined as valuation day (“Valuation Day”) (as defined in Chapter 8, “Net Asset Value”) according to the method described in Chapter 8, “Net Asset Value”.
Conversions of Shares will only be made on a Valuation Day, if the Net Asset Value in both relevant Share Classes is calculated.
Where processing an application for the conversion of Shares would result in the relevant Shareholder’s holding in a particular Share Class falling below the minimum holding requirement for that Class set out in Chapter 2, “Summary of Share Classes”, the Company may, without further notice to the Shareholder, treat such conversion application as though it were an application for the conversion of all Shares held by the Shareholder in that Share Class.
Where Shares denominated in one currency are converted into Shares denominated in another currency, the foreign exchange and conversion fees incurred will be taken into consideration and deducted.
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## Suspension of the Subscription, Redemption and Conversion of Shares and the Calculation of the Net Asset Value

The Company may suspend the calculation of the Net Asset Value and/or the issue, redemption and conversion of Shares of a Subfund:
- where a substantial proportion of the assets of the Subfund cannot be valued, because a stock exchange or market is closed on a day other than usual public holiday, or when trading on such stock exchange or market is restricted or suspended; or
- where a substantial proportion of the assets of the Subfund is not freely disposable because a political, economic, military, monetary or any other event beyond the control of the Company does not permit the disposal of the Subfund’s assets, or such disposal would be detrimental to the interests of Shareholders; or
- where a substantial proportion of the assets of the Subfund cannot be valued because disruption to the communications network or any other factor makes a valuation impossible; or
- where for any other reason the value of the assets of the Subfund cannot be promptly and/or accurately ascertained; or
- where a substantial proportion of the assets of the Subfund is not available for transactions because restrictions on foreign exchange or other types of restrictions make asset transfers impracticable or it can be objectively demonstrated that transactions cannot be effected at normal foreign exchange rates; or
- where the Company or a Subfund is being or may be wound-up, on or following the date on which such decision is taken by the Board of Directors or on which notice is given to the Shareholders of a general meeting of Shareholders at which a decision to wind-up the Company or a Subfund is to be proposed; or
- in the case of a merger of the Company or a Subfund, where the Board of Directors considers this justified for the protection of the Shareholders; or
- where the net asset value of one or more investment funds in which the Subfund a substantial part of its assets invests is suspended; or
- in any other circumstance or circumstances beyond the control and responsibility of the Board of Directors, where a failure to do so might result in the Company or its Shareholders incurring any liability to taxation or suffering other pecuniary disadvantages or other detriment which the Company or its Shareholders might not otherwise have suffered.

Investors applying for, or who have already applied for, the subscription, redemption or conversion of Shares in the respective Subfund shall be notified of the suspension without delay. Notice of the suspension shall be published as described in Chapter 14, “Information for Shareholders” if, in the opinion of the Board of Directors of the Company, the suspension is likely to last for longer than one week.
Suspension of the calculation of the Net Asset Value of one Subfund shall not affect the calculation of the Net Asset Value of the other Subfunds if none of the above conditions apply to such other Subfunds.
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## Measures to Combat Money Laundering

Pursuant to the applicable provisions of Luxembourg laws and regulations in relation to the fight against money laundering and terrorist financing (“AML/CTF”), obligations have been imposed on the Company as well as on other professionals of the financial sector to prevent the use of funds for money laundering and financing of terrorism purposes.
The Company and the Management Company will ensure their compliance with the applicable provisions of the relevant Luxembourg laws and regulations, including, but not limited to, the Luxembourg law of 12 November 2004 on the fight against money laundering and terrorist financing (the “2004 AML/CTF Law”), the Grand-Ducal Regulation of 10 February 2010 providing details on certain provisions of the 2004 AML/CTF Law (the “2010 AML/CTF Regulation”), CSSF the Regulation N°12-02 of 14 December 2012 on the fight against money laundering and terrorist financing (“CSSF Regulation 12-02”) and relevant CSSF Circulars in the field of AML/CTF, including, but not limited to, CSSF Circular 18/698 on the authorization and organization of investment fund managers incorporated under Luxembourg law (“CSSF Circular 18/698”, and the above collectively referred to as the “AML/CTF Rules”).
In accordance with the AML/CTF Rules, the Company and the Management Company are required to apply due diligence measures on the investors (including on their ultimate beneficial owner(s)), their delegates and the assets of the Company in accordance with their respective policies and procedures put in place from time to time.
Among others, the AML/CTF Rules require a detailed verification of a prospective investor’s identity. In this context, the Company and the Management Company, or the Central Administration or any Distributor, nominee or any other type of intermediary (as the case may be), acting under the responsibility and supervision of the Company and the Management Company, will require prospective investors to provide them with any information, confirmation and documentation deemed necessary in their reasonable judgment, applying a risk-based approach, to proceed such identification.
The Company and the Management Company reserve the right to request such information as is necessary to verify the identity of a prospective or current investor. In the event of delay or failure by a prospective investor to produce any information required for verification purposes, the Company and the Management Company are entitled to refuse the application and will not be liable for any interest, costs or compensation. Similarly, when Shares are issued, they cannot be redeemed or converted until full details of registration and anti-money laundering documents have been completed.
The Company and the Management Company moreover reserve the right to reject an application, for any reason, in whole or in part, in which event the application monies (if any) or any balance thereof will, to the extent permissible, be returned without unnecessary delay to the prospective investor by transfer to the prospective
investor’s designated account or by post at the prospective investor’s risk, provided the identity of the prospective investor can be properly verified pursuant to the AML/CTF Rules. In such event, the Company and the Management Company will not be liable for any interest, costs or compensation.
In addition, the Company and the Management Company, or the Central Administration or any Distributor, nominee or any other type of intermediary (as the case may be), acting under the responsibility and supervision of the Company and the Management Company, may request investors to provide additional or updated identification documents from time to time pursuant to on-going client due diligence requirements under the AML/CTF Rules, and investors shall be required and accept to comply with such requests.
Failure to provide proper information, confirmation or documentation may, among others, result in (i) the rejection of subscriptions, (ii) the withholding of redemption proceeds by the Company or (iii) the withholding of outstanding dividend payments. Moreover, prospective or current investors who fail to comply with the above requirements may be subject to additional administrative or criminal sanctions under applicable laws, including, but not limited to, the laws of the Grand Duchy of Luxembourg. None of the Company, the Management Company, the Central Administration or any Distributor, nominee or any other type of intermediary (as the case may be) has any liability to an investor for delays or failure to process subscriptions, redemptions or dividend payments as a result of the investor providing no or only incomplete documentation. The Company and the Management Company moreover reserve all rights and remedies available under applicable law to ensure their compliance with the AML/CTF Rules.
Pursuant to the Luxembourg law of 13 January 2019 on the register of beneficial owners (the “RBO Law”), the Company is required to collect and make available certain information on its beneficial owner(s) (as defined in the AML/CTF Rules). Such information includes, among others, first and last name, nationality, country of residence, personal or professional address, national identification number and information on the nature and the scope of the beneficial ownership interest held by each beneficial owner in the Company. The Company is further required, among others, (i) to make such information available upon request to certain Luxembourg national authorities (including the Commission de Surveillance du Secteur Financier, the Commissariat aux Assurances, the Cellule de Renseignement Financier, Luxembourg tax and other national authorities as defined in the RBO Law) and upon motivated request of other professionals of the financial sector subject to the AML/CTF Rules, and (ii) to register such information in a publicly available central register of beneficial owners (the “RBO”).
That being said, the Company or a beneficial owner may however, on a case by case basis and in accordance with the provisions of the RBO Law, formulate a motivated request with the administrator of the RBO to limit the access to the information relating to them, e.g. in cases where such access could cause a disproportionate risk to the beneficial owner, a risk of fraud, kidnapping, blackmail, extorsion, harassment or intimidation towards the beneficial owner, or where the beneficial owner is a minor or otherwise incapacitated. The decision to restrict access to the RBO does, however, not apply to the Luxembourg national authorities, nor to credit instructions, financial institutions, bailiffs and notaries acting in their capacity as public officers, which can thus always consult the RBO. In light of the above RBO Law requirements, any persons willing to invest in the Company and any beneficial owner(s) of such persons (i) are required to provide, and agree to provide, the Company and the case being the Management Company, the Central Administration Agent or their Distributor, nominee or any other type of intermediary (as the case may be), with the necessary information in order to allow the Company to comply with its obligations in terms of beneficial owner identification, registration and publication under the RBO Law (regardless of applicable rules regarding professional secrecy, banking secrecy, confidentiality or other similar rules or arrangements), and (ii) accept that such information will be made available among others to Luxembourg national authorities and other professionals of the financial sector as well as to the public, with certain limitations, through the RBO.
Under the RBO Law, criminal sanctions may be imposed on the Company in case of its failure to comply with the obligations to collect and make available the required information, but also on any beneficial owner(s) that fail(s) to make all relevant necessary information available to the Company.
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## Market Timing

The Company does not permit practices related to “Market Timing”, i.e. a method through which an investor systematically subscribes and redeems or converts Shares of Classes within a short time period, by taking advantage of time differences and/or imperfections or deficiencies in the method of determination of the Net Asset Value. It therefore reserves the right to reject subscription and conversion applications from an investor who the Company suspects of using such practices and to take, if appropriate, the necessary measures to protect the other investors of the Company.
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## Prohibited Persons, Compulsory Redemption and Transfer of Shares

For the purpose of this section a “Prohibited Person” means any person, corporation, limited liability company, trust, partnership, estate or other corporate body, if in the sole opinion of the Management Company, the holding of Shares of the relevant Subfund may be detrimental to the interests of the existing Shareholders or of the relevant Subfund, if it may result in a breach of any law or regulation, whether Luxembourg or otherwise, or if as a result thereof the relevant Subfund or any subsidiary or investment structure (if any) may become exposed to tax or other legal, regulatory or administrative disadvantages, fines or penalties that it would not have otherwise incurred or, if as a result thereof the relevant Subfund or any subsidiary or investment structure (if any), the Management Company and/or the Company, may become required to comply with any registration or filing requirements in any jurisdiction with which it would not otherwise be required to comply. The term “Prohibited Person” includes (i) any investor which does not meet the definition of Eligible Investors as defined for the respective Subfund in Chapter 5, “Investment in CS Investment Funds 6” (if any), (ii) any U.S. Person or (iii) any person who has failed to provide any information or declaration required by the Management Company or the Company within one calendar month of being requested to do so. The term “Prohibited Person” moreover includes natural persons or entities acting, directly or indirectly, in contravention of any applicable AML/CTF Rules or who are the subject of sanctions, including those persons or entities that are included on any relevant lists maintained by the United Nations, the North Atlantic Treaty Organisation, the Organisation for Economic Cooperation and Development, the Financial Action Task Force, the U.S. Central Intelligence Agency, and the U.S. Internal Revenue Service, all as may be amended from time to time.
The Company will not accept investments by or on behalf of Prohibited Persons. The subscriber represents and warrants that the proposed subscription for Shares, whether made on the subscriber’s own behalf or, if applicable, as an agent, trustee, representative, intermediary, nominee, or in a similar capacity on behalf of any other beneficial owner, is not a Prohibited Person and further represents and warrants that the investor will promptly notify the Company of any change in its status or the status of any underlying beneficial owner(s) with respect to its representations and warranties regarding Prohibited Person.
If the Board of Directors discovers at any time that any beneficial owner of the Shares is a Prohibited Person, either alone or in conjunction with any other person, whether directly or indirectly, the Board of Directors may at its discretion and without liability, compulsorily redeem the Shares in accordance with the rules set out in the Articles of Incorporation of the Company and upon redemption, the Prohibited Person will cease to be the owner of those Shares.
The Board of Directors may require any Shareholder of the Company to provide it with any information that it may consider necessary for the purpose of determining whether or not such owner of Shares is or will be a Prohibited Person.
Further, Shareholders shall have the obligation to immediately inform the Company to the extent the ultimate beneficial owner of the Shares held by such Shareholders becomes or will become a Prohibited Person.
The Board of Directors has the right to refuse any transfer, assignment or sale of Shares in its sole discretion if the Board of Directors reasonably determines that it would result in a Prohibited Person holding Shares, either as an immediate consequence or in the future.
Any transfer of Shares may be rejected by the Central Administration and the transfer shall not become effective until the transferee has provided the required information under the applicable know your customer and anti-money laundering rules.
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Translation (ENDE, 2022-01-01):
# Anlagen in die CS Investment Funds 6
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## Allgemeine Information zu den Aktien


## Jeder Subfonds kann Aktien der Klassen ‹A›, ‹AH›, ‹AP›, ‹AHP›, ‹B›, ‹BH›,

## ‹BP›, ‹BHP›, ‹CA›, ‹CAH›, ‹CAP›, ‹CAHP›, ‹CB›, ‹CBH›, ‹CBP›, ‹CBHP›,

## ‹DA›, ‹DAH›, ‹DAP›, ‹DAHP›, ‹DB›, ‹DBH›, ‹DBP›, ‹DBHP›, ‹EA›, ‹EAH›,

## ‹EAP›, ‹EAHP›, ‹EB›, ‹EBH›, ‹EBP›, ‹EBHP›, ‹IA›, ‹IAH›, ‹IAP›, ‹IAHP›,

## ‹IA25›, ‹IAH25›, ‹IAP25›, ‹IAHP25›, ‹IB›, ‹IBH›, ‹IBP›, ‹IBHP›, ‹IB25›,

## ‹IBH25›, ‹IBP25›, ‹IBHP25›, ‹MA›, ‹MAH›, ‹MAP›, ‹MAHP›, ‹MB›, ‹MBH›,

## ‹MBP›, ‹MBHP›, ‹SA›, ‹SAH›, ‹SAP›, ‹SAHP›, ‹SB›, ‹SBH›, ‹SBP›,

## ‹SBHP›, ‹UA›, ‹UAH›, ‹UAP›, ‹UAHP›, ‹UA500›, ‹UAH500›, ‹UAP500›,

## ‹UAHP500›, ‹UB›, ‹UBH›, ‹UBP›, ‹UBHP›, ‹UB500›, ‹UBH500›,

## ‹UBP500›, ‹UBHP500›, ‹UXA›, ‹UXAH›, ‹UXAP›, ‹UXAHP›, ‹UXB›,

## ‹UXBH›, ‹UXBP›, ‹UXBHP›, ‹X1A›, ‹X1AH›,‹X1AP›, ‹X1AHP›, ‹X1B›,

## ‹X1BH›, ‹X1BP›, ‹X1BHP›, ‹X2A›, ‹X2AH›, ‹X2AP›, ‹X2AHP›, ‹X2B›,

## ‹X2BH›, ‹X2BP›, ‹X2BHP›, ‹X3A›, ‹X3AH›, ‹X3AP›, ‹X3AHP›, ‹X3B›,

## ‹X3BH›, ‹X3BP› und ‹X3BHP› auflegen. Die Aktienklassen, die in den einzelnen Subfonds aufgelegt sind, die entsprechenden Gebühren und Ausgabegebühren sowie die Referenzwährung werden in Kapitel 2

## «Zusammenfassung der Aktienklassen» genannt. Eine Rücknahmegebühr wird nicht erhoben.

## Zusätzlich werden bestimmte andere Gebühren, Vergütungen und Kosten aus den Vermögenswerten des Fonds beglichen. Siehe dazu Kapitel 9

## «Aufwendungen und Steuern».

## Alle Aktienklassen sind nur unzertifiziert erhältlich und werden ausschließlich buchmäßig geführt.

## Bei den Aktien, die jeweils eine solche Aktienklasse bilden, handelt es sich entweder um thesaurierende Aktien oder um Aktien mit Ertragsausschüttung.

## Thesaurierende Aktien

## Bei den Aktienklassen ‹B›, ‹BH›, ‹BP›, ‹BHP›, ‹CB›, ‹CBH›, ‹CBP›,

## ‹CBHP›, ‹DB›, ‹DBH›, ‹DBP›, ‹DBHP›, ‹EB›, ‹EBH›, ‹EBP›, ‹EBHP›, ‹IB›,

## ‹IBH›, ‹IBP›, ‹IBHP›, ‹IB25›, ‹IBH25›, ‹IBP25›, ‹IBHP25›, ‹MB›, ‹MBH›,

## ‹MBP›, ‹MBHP›, ‹SB›, ‹SBH›, ‹SBP›, ‹SBHP›, ‹UB›, ‹UBH›, ‹UBP›,

## ‹UBHP›, ‹UB500›, ‹UBH500›, ‹UBP500›, ‹UBHP500›, ‹UXB›, ‹UXBH›,

## ‹UXBP›, ‹UXBHP›, ‹X1B›, ‹X1BH›, ‹X1BP›, ‹X1BHP›, ‹X2B›, ‹X2BH›,

## ‹X2BP›, ‹X2BHP›, ‹X3B›, ‹X3BH›, ‹X3BP› und ‹X3BHP› handelt es sich

## um thesaurierende Aktien. Einzelheiten zu den Eigenschaften der thesaurierenden Aktien sind in Kapitel 11 «Verwendung der Nettoerträge und der Kapitalgewinne» enthalten.

## Aktien mit Ertragsausschüttung

## Bei den Aktien der Klassen ‹A›, ‹AH›, ‹AP›, ‹APH›, ‹CA›, ‹CAH›, ‹CAP›,

## ‹CAHP›, ‹DA›, ‹DAH›, ‹DAP›, ‹DAHP›, ‹EA›, ‹EAH›, ‹EAP›, ‹EAHP›, ‹IA›,

## ‹IAH›, ‹IAP›, ‹IAHP›, ‹IA25›, ‹IAH25›, ‹IAP25›, ‹IAHP25›, ‹MA›, ‹MAH›,

## ‹MAP›, ‹MAHP›, ‹SA›, ‹SAH›, ‹SAP›, ‹SAHP›, ‹UA›, ‹UAP›, ‹UAH›,

## ‹UAHP›, ‹UA500›, ‹UAH500›, ‹UAP500›, ‹UAHP500›, ‹UXA›, ‹UXAH›,

## ‹UXAP›, ‹UXAHP›, ‹X1A›, ‹X1AH›, ‹X1AP›, ‹X1AHP›, ‹X2A›, ‹X2AH›,

## ‹X2AP›, ‹X2AHP›, ‹X3A›, ‹X3AH›, ‹X3AP› und ‹X3AHP› handelt es sich

## um Aktienklassen mit Ertragsausschüttung. Einzelheiten zu den Eigenschaften der Aktien mit Ertragsausschüttung sind in Kapitel 11

## «Verwendung der Nettoerträge und der Kapitalgewinne» enthalten.

## Aktienklassen für eine bestimmte Art von Anlegern

## Aktien der Klassen ‹DA›, ‹DAH›, ‹DAP›, ‹DAHP›, ‹DB›, ‹DBH›, ‹DBP› und
‹DBPH› können nur von solchen Anlegern erworben werden, die, wie durch die Verwaltungsgesellschaft bestimmt, einen Vermögensverwaltungsvertrag mit einer Tochtergesellschaft der Credit Suisse Group AG abgeschlossen haben. Außerdem können, unter Vorbehalt der jeweiligen vorgängigen Zustimmung der Gesellschaft, Aktien der Klassen ‹DA›, ‹DAH›, ‹DAP›,
‹DAHP›, ‹DB›, ‹DBH›, ‹DBP› und ‹DBPH› ebenfalls von institutionellen Anlegern (im Sinne von Artikel 174 Absatz 2 Buchstabe c des Gesetzes vom 17. Dezember 2010) erworben werden, die, wie durch die Verwaltungsgesellschaft bestimmt, einen Beratungsvertrag oder einen ähnlichen Vertrag mit einer Tochtergesellschaft der Credit Suisse Group AG abgeschlossen haben.
Wird ein solcher Vermögensverwaltungsvertrag, Beratungsvertrag oder ähnlicher Vertrag, wie durch die Verwaltungsgesellschaft bestimmt, beendet, werden die Aktien der Klassen ‹DA›, ‹DAH›, ‹DAP›, ‹DAHP›,
‹DB›, ‹DBH›, ‹DBP› und ‹DBPH›, die zu dem Zeitpunkt im Besitz des Anlegers waren, zwangsläufig veräußert oder auf Antrag des Anlegers in eine andere Aktienklasse umgewandelt. Außerdem sind Aktien der Klassen

## ‹DA›, ‹DAH›, ‹DAP›, ‹DAHP›, ‹DB›, ‹DBH›, ‹DBP› und ‹DBPH› nicht ohne

## Genehmigung der Gesellschaft übertragbar. Auf Aktien der Klassen ‹DA›,

## ‹DAH›, ‹DAP›, ‹DAHP›, ‹DB›, ‹DBH›, ‹DBP› und ‹DBPH› wird weder eine
Verwaltungs- noch eine Ausgabegebühr erhoben, sondern lediglich eine Verwaltungsdienstleistungsgebühr, die an die Verwaltungsgesellschaft gezahlt wird und alle Kosten und Gebühren abdeckt, außer denjenigen, die für Dienstleistungen verschiedener Dienstleister, darunter u. a. die Depotbank und die Zentrale Verwaltungsstelle, zu zahlen sind. Zudem unterliegen die Aktienklassen ‹DAP›, ‹DAHP›, ‹DBP› und ‹DBHP› einer Performance Fee.

## Aktien der Klassen ‹MA›, ‹MAH›, ‹MAP›, ‹MAHP›, ‹MB›, ‹MBH›, ‹MBP›

## und ‹MBHP› können nur von institutionellen Anlegern im Sinne von Artikel

## 174 Absatz 2 Buchstabe c des Gesetzes vom 17. Dezember 2010 erworben werden. Für Aktien der Klassen ‹MA›, ‹MAH›, ‹MAP›, ‹MAHP›,
‹MB›, ‹MBH›, ‹MBP› und ‹MBHP› sind eine anfängliche Mindestanlage und ein Mindestbestand erforderlich. Ferner unterliegen sie einer reduzierten Verwaltungsgebühr und Ausgabegebühr nach den Ausführungen in Kapitel 2 «Zusammenfassung der Aktienklassen».

## Aktien der Klassen ‹EA›, ‹EAH›, ‹EAP›, ‹EAHP›, ‹EB›, ‹EBH›, ‹EBP› und
‹EBHP› können nur von institutionellen Anlegern im Sinne von Artikel 174 Absatz 2 Buchstabe c des Gesetzes vom 17. Dezember 2010 erworben werden. Aktien der Klassen ‹EA›, ‹EAH›, ‹EAP›, ‹EAHP›, ‹EB›, ‹EBH›,
‹EBP› und ‹EBHP› unterliegen der in Kapitel 2 «Zusammenfassung der Aktienklassen» aufgeführten reduzierten Verwaltungs- und Ausgabegebühr. Aktien der Klassen ‹UA›, ‹UAH›, ‹UAP›, ‹UAHP›, ‹UA500›, ‹UAH500›,

## ‹UAP500›, ‹UAHP500›, ‹UB›, ‹UBH›, ‹UBP›, ‹UBHP›, ‹UB500›,
‹UBH500›, ‹UBP500› und ‹UBHP500› sind ausschließlich für Anleger bestimmt, die Aktien dieser Klasse über einen im Vereinigten Königreich, Deutschland oder den Niederlanden ansässigen Finanzintermediär zeichnen oder die eine schriftliche Vereinbarung mit einem Finanzintermediär abgeschlossen haben, in der ausdrücklich der Kauf von Klassen ohne Bestandspflegeprovision vorgesehen ist, oder die Aktien dieser Klasse gemäß einem schriftlichen Vermögensverwaltungsvertrag mit einem unabhängigen Vermögensverwalter zeichnen, der Geschäfte im Europäischen Wirtschaftsraum, Lateinamerika oder dem Nahen Osten

## tätigt und dessen Geschäftsgebaren von einer anerkannten Regulierungsbehörde für Finanzdienstleistungen an seinem Geschäftsort überwacht wird.

## Aktien der Klassen ‹UA›, ‹UAH›, ‹UAP›, ‹UAHP›, ‹UA500›, ‹UAH500›,

## ‹UAP500›, ‹UAHP500›, ‹UB›, ‹UBH›, ‹UBP›, ‹UBHP›, ‹UB500›,

## ‹UBH500›, ‹UBP500› und ‹UBHP500› unterliegen einer Ausgabegebühr und profitieren von der in Kapitel 2 «Zusammenfassung der Aktienklassen» aufgeführten reduzierten Verwaltungsgebühr.

## Aktien der Klassen ‹SA›, ‹SAH›, ‹SAP›, ‹SAHP›, ‹SB›, ‹SBH›, ‹SBP› und
‹SBHP› können bei Auflegung eines Subfonds eingerichtet werden, sofern während der Zeichnungsfrist im Vorfeld der Auflegung ein bestimmtes Mindestvolumen erreicht wird, welches die Verwaltungsgesellschaft nach ihrem Ermessen festlegt. Diese Klassen fungieren als sogenannte Seeding- Aktienklassen. Für diese Aktienklassen sind eine anfängliche Mindestanlage und ein Mindestbestand erforderlich. Ferner unterliegen sie einer reduzierten Verwaltungsgebühr und Ausgabegebühr nach den Ausführungen in Kapitel 2 «Zusammenfassung der Aktienklassen». Die Aktienklasse bleibt für Zeichnungen offen, bis: (i) ein von der Verwaltungsgesellschaft festgelegter Zeitraum vergangen ist, (ii) der Subfonds nach Ermessen der Verwaltungsgesellschaft eine kritische Masse an verwaltetem Vermögen erreicht hat oder (iii) die Verwaltungsgesellschaft aus nachvollziehbaren Gründen beschließt, die Aktienklasse nicht mehr anzubieten. Die Benachrichtigung über die Schließung der Seeding- Aktienklassen ist wie in Kapitel 14 «Informationen an die Aktionäre» erläutert zu veröffentlichen.

## Aktien der Klassen ‹CA›, ‹CAH›, ‹CAP›, ‹CAHP›, ‹CB›, ‹CBH›, ‹CBP› und
‹CBHP› dürfen in Italien über bestimmte Vertriebsstellen und/oder Finanzintermediäre mit Sitz in Italien zum Verkauf angeboten werden. Diese Arten von Aktienklassen unterliegen einer Verwaltungsgebühr sowie einer zusätzlichen Vertriebsgebühr gemäß Kapitel 2 «Zusammenfassung der Aktienklassen», aber keiner Ausgabegebühr.

## Aktien der Klassen ‹UXA›, ‹UXAH›, ‹UXAP›, ‹UXAHP›, ‹UXB›, ‹UXBP›,
‹UXBH› und ‹UXBHP› sind nicht mit einer Bestandspflegekommission behaftet und dürfen über bestimmte digitale Plattformen vertrieben werden, die von der Verwaltungsgesellschaft im alleinigen Ermessen ausgesucht und für ihre Aktivitäten ordnungsgemäß lizenziert werden. Die anfängliche Mindestanlage und der Mindestbestand werden in einer gesonderten Vereinbarung zwischen der digitalen Plattform und der Verwaltungsgesellschaft im alleinigen Ermessen der Verwaltungsgesellschaft festgelegt.

## Darüber hinaus wird auf Aktien der Klassen ‹UXAP›, ‹UXAHP›, ‹UXBP› und

## ‹UXBHP› gegebenenfalls eine Performance Fee erhoben, die an die Verwaltungsgesellschaft zu entrichten ist.

## Aktien der Klassen ‹X1A›, ‹X1AH›, ‹X1AP›, ‹X1AHP›, ‹X1B›, ‹X1BH›,

## ‹X1BP›, ‹X1BHP›, ‹X2A›, ‹X2AH›, ‹X2AP›, ‹X2AHP›, ‹X2B›, ‹X2BH›,

## ‹X2BP›, ‹X2BHP›, ‹X3A›, ‹X3AH›, ‹X3AP›, ‹X3AHP›, ‹X3B›, ‹X3BH›,
‹X3BP› und ‹X3BHP› dürfen im Ermessen der Verwaltungsgesellschaft in bestimmten Ländern über bestimmte Vertriebsstellen und/oder Finanzintermediäre zum Verkauf angeboten werden. Die anfängliche Mindestanlage und der Mindestbestand werden in einer gesonderten Vereinbarung zwischen der Vertriebsstelle und/oder dem Finanzintermediär und der Verwaltungsgesellschaft im alleinigen Ermessen der Verwaltungsgesellschaft festgelegt. Diese Art von Aktienklassen unterliegt der in Kapitel 2 «Zusammenfassung der Aktienklassen» aufgeführten reduzierten Verwaltungs- und Ausgabegebühr.

## Mindestbestand

## Für Aktien der Klassen ‹IA›, ‹IAH›, ‹IAP›, ‹IAHP›, ‹IA25›, ‹IAH25›, ‹IAP25›,

## ‹IAHP25›, ‹IB›, ‹IBH›, ‹IBP›, ‹IBHP›, ‹IB25›, ‹IBH25›, ‹IBP25›, ‹IBHP25›,

## ‹MA›, ‹MAH›, ‹MAP›, ‹MAHP›, ‹MB›, ‹MBH›, ‹MBP›, ‹MBHP›, ‹UA500›,
‹UAH500›, ‹UB500› und ‹UBH500› sind eine anfängliche Mindestanlage und ein Mindestbestand erforderlich. Ferner unterliegen sie einer reduzierten Verwaltungsgebühr und Ausgabegebühr nach den Ausführungen in Kapitel 2 «Zusammenfassung der Aktienklassen».

## Abgesicherte Aktienklassen

## Aktien der Klassen ‹AH›, ‹AHP›, ‹BH›, ‹BHP›, ‹CAH›, ‹CAHP›, ‹CBH›,

## ‹CBHP›, ‹DAH›, ‹DAHP›, ‹DBH›, ‹DBHP›, ‹EAH›, ‹EAHP›, ‹EBH›,

## ‹EBHP›, ‹IAH›, ‹IAHP›, ‹IAH25›, ‹IAHP25›, ‹IBH›, ‹IBHP›, ‹IBH25›,

## ‹IBHP25›, ‹MAH›, ‹MAHP›, ‹MBH›, ‹MBHP›, ‹SAH›, ‹SAHP›, ‹SBH›,

## ‹SBHP›, ‹UAH›, ‹UAHP›, ‹UAH500›, ‹UAHP500›, ‹UBH›, ‹UBHP›,

## ‹UBH500›, ‹UBHP500›, ‹UXAH›, ‹UXAHP›, ‹UXBH›, ‹UXBHP›, ‹X1AH›,

## ‹X1AHP›, ‹X1BH›, ‹X1BHP›, ‹X2AH›, ‹X2AHP›, ‹X2BH›, ‹X2BHP›,

## ‹X3AH›, ‹X3AHP›, ‹X3BH› und ‹X3BHP› werden je nach Subfonds in einer oder mehreren alternativen Währungen, wie in Kapitel 2

## «Zusammenfassung der Aktienklassen» aufgeführt, ausgegeben. Bei den

## Aktienklassen ‹AH›, ‹AHP›, ‹BH›, ‹BHP›, ‹CAH›, ‹CAHP›, ‹CBH›, ‹CBHP›,

## ‹DAH›, ‹DAHP›, ‹DBH›, ‹DBHP›, ‹EAH›, ‹EAHP›, ‹EBH›, ‹EBHP›, ‹IAH›,

## ‹IAHP›, ‹IAH25›, ‹IAHP25›, ‹IBH›, ‹IBHP›, ‹IBH25›, ‹IBHP25›, ‹MAH›,

## ‹MAHP›, ‹MBH›, ‹MBHP›, ‹SAH›, ‹SAHP›, ‹SBH›, ‹SBHP›, ‹UAH›,

## ‹UAHP›,  ‹UAH500›,  ‹UAHP500›,  ‹UBH›,  ‹UBHP›,  ‹UBH500›,

## ‹UBHP500›, ‹UXAH›, ‹UXAHP›, ‹UXBH›, ‹UXBHP›, ‹X1AH›, ‹X1AHP›,

## ‹X1BH›, ‹X1BHP›, ‹X2AH›, ‹X2AHP›, ‹X2BH›, ‹X2BHP›, ‹X3AH›,
‹X3AHP›, ‹X3BH› und ‹X3BHP› wird das Risiko einer tendenziellen Abwertung der Referenzwährung des jeweiligen Subfonds gegenüber der in den betreffenden Aktienklassen aufgelegten alternativen Währung weitgehend reduziert, indem der Nettovermögenswert der jeweiligen Aktienklasse ‹AH›, ‹AHP›, ‹BH›, ‹BHP›, ‹CAH›, ‹CAHP›, ‹CBH›, ‹CBHP›,

## ‹DAH›, ‹DAHP›, ‹DBH›, ‹DBHP›, ‹EAH›, ‹EAHP›, ‹EBH›, ‹EBHP›, ‹IAH›,

## ‹IAHP›, ‹IAH25›, ‹IAHP25›, ‹IBH›, ‹IBHP›, ‹IBH25›, ‹IBHP25›, ‹MAH›,

## ‹MAHP›, ‹MBH›, ‹MBHP›, ‹SAH›, ‹SAHP›, ‹SBH›, ‹SBHP›, ‹UAH›,

## ‹UAHP›,  ‹UAH500›,  ‹UAHP500›,  ‹UBH›,  ‹UBHP›,  ‹UBH500›,

## ‹UBHP500›, ‹UXAH›, ‹UXAHP›, ‹UXBH›, ‹UXBHP›, ‹X1AH›, ‹X1AHP›,

## ‹X1BH›, ‹X1BHP›, ‹X2AH›, ‹X2AHP›, ‹X2BH›, ‹X2BHP›, ‹X3AH›,
‹X3AHP›, ‹X3BH› und ‹X3BHP› – in der Referenzwährung des Subfonds berechnet – durch den Einsatz von Devisentermingeschäften gegen die jeweilige alternative Währung der in den Aktienklassen ‹AH›, ‹AHP›, ‹BH›,

## ‹BHP›, ‹CAH›, ‹CAHP›, ‹CBH›, ‹CBHP›, ‹DAH›, ‹DAHP›, ‹DBH›, ‹DBHP›,

## ‹EAH›, ‹EAHP›, ‹EBH›, ‹EBHP›, ‹IAH›, ‹IAHP›, ‹IAH25›, ‹IAHP25›, ‹IBH›,

## ‹IBHP›, ‹IBH25›, ‹IBHP25›, ‹MAH›, ‹MAHP›, ‹MBH›, ‹MBHP›, ‹SAH›,

## ‹SAHP›, ‹SBH›, ‹SBHP›, ‹UAH›, ‹UAHP›, ‹UAH500›, ‹UAHP500›, ‹UBH›,

## ‹UBHP›, ‹UBH500›, ‹UBHP500›, ‹UXAH›, ‹UXAHP›, ‹UXBH›, ‹UXBHP›,

## ‹X1AH›, ‹X1AHP›, ‹X1BH›, ‹X1BHP›, ‹X2AH›, ‹X2AHP›, ‹X2BH›,
‹X2BHP›, ‹X3AH, ‹X3AHP›, ‹X3BH› und ‹X3BHP aufgelegten Währung abgesichert wird. Ziel dieses Ansatzes ist es, so genau wie möglich die Performance der Aktienklasse in der Referenzwährung des Subfonds nachzubilden, vermindert um die Kosten der Absicherung.
Bei diesem Ansatz wird das Fremdwährungsrisiko der Anlagewährungen (ohne die Referenzwährung) gegenüber der alternativen Währung nicht oder nur teilweise abgesichert sein. Anleger werden darauf hingewiesen, dass eine Währungsabsicherung nie vollständigen Schutz bietet. Sie zielt zwar darauf ab, die Auswirkungen von Wechselkursschwankungen auf eine Aktienklasse zu verringern, kann sie jedoch nicht vollständig ausgleichen. Für die abgesicherten Aktienklassen fallen zusätzliche Kosten an. Die abgesicherten Aktienklassen unterliegen sogenannten Mark-up-Gebühren wie in Kapitel 9 «Aufwendungen und Steuern» unter Abschnitt ii

## «Aufwendungen» beschrieben.

## Aktien der Klassen ‹AH›, ‹AHP›, ‹BH›, ‹BHP›, ‹EAH›, ‹EAHP›, ‹EBH›,

## ‹EBHP›, ‹IAH›, ‹IAHP›, ‹IAH25›, ‹IAHP25›, ‹IBH›, ‹IBH›, ‹IBH25›,

## ‹IBHP25›, ‹MAH›, ‹MAHP›, ‹MBH›, ‹MBHP›, ‹SAH›, ‹SAHP›, ‹SBH›,

## ‹SBHP›, ‹UAH›, ‹UAHP›, ‹UAH500›, ‹UAHP500›, ‹UBH›, ‹UBHP›,

## ‹UBH500›, ‹UBHP500›, ‹UXAH›, ‹UXAHP›, ‹UXBH›, ‹UXBHP›, ‹X1AH›,

## ‹X1AHP›, ‹X1BH›, ‹X1BHP›, ‹X2AH›, ‹X2AHP›, ‹X2BH›, ‹X2BHP›,

## ‹X3AH›, ‹X3AHP›, ‹X3BH› und ‹X3BHP› unterliegen der in Kapitel 2

## «Zusammenfassung der Aktienklassen» aufgeführten Verwaltungs- und Ausgabegebühr.

## Die Aktienklassen ‹CAH›, ‹CAHP›, ‹CBH› und ‹CBHP› unterliegen der in Kapitel 2 «Zusammenfassung der Aktienklassen» aufgeführten Verwaltungsgebühr. Es wird keine Ausgabegebühr erhoben.

## Bei der Zeichnung von Aktien der Klasse ‹IAH›, ‹IAHP›, ‹IAH25›, ‹IAHP25›,

## ‹IBH›, ‹IBHP›, ‹IBH25›, ‹IBHP25›, ‹MAH›, ‹MAHP›, ‹MBH›, ‹MBHP›,

## ‹SAH›, ‹SAHP›, ‹SBH›, ‹SBHP›, ‹UAH500›, ‹UAHP500›, ‹UBH500› und
‹UBHP500› sind die in Kapitel 2 «Zusammenfassung der Aktienklassen» aufgeführte anfängliche Mindestanlage und der Mindestbestand erforderlich. Die Aktien dieser alternativen Währungsklasse («alternative Währungsklasse») unterliegen einer anderen Entwicklung des Nettovermögenswertes als die Aktien der in der Referenzwährung aufgelegten Aktienklassen.

## Ausgabepreis

## Sofern die Gesellschaft keine anderen Bestimmungen festsetzt, beträgt der

## Erstausgabepreis der Aktienklassen ‹A›, ‹AH›, ‹AP›, ‹AHP›, ‹B›, ‹BH›, ‹BP›,

## ‹BHP›, ‹CA›, ‹CAH›, ‹CAP›, ‹CAHP›, ‹CB›, ‹CBH›, ‹CBP›, ‹CBHP›, ‹DA›,

## ‹DAH›, ‹DAP›, ‹DAHP›, ‹DB›, ‹DBH›, ‹DBP›, ‹DBHP›, ‹EA›, ‹EAH›, ‹EAP›,

## ‹EAHP›, ‹EB›, ‹EBH›, ‹EBP›, ‹EBHP›, ‹IA›, ‹IAH›, ‹IAP›, ‹IAHP›, ‹IA25›,

## ‹IAH25›, ‹IAP›, ‹IAHP25›, ‹IB›, ‹IBH›, ‹IBP›, ‹IBHP›, ‹IB25›, ‹IBH25›,

## ‹IBP25›, ‹IBHP25›, ‹MA›, ‹MAH›, ‹MAP›, ‹MAHP›, ‹MB›, ‹MBH›, ‹MBP›,

## ‹MBHP›, ‹SA›, ‹SAH›, ‹SAP›, ‹SAHP›, ‹SB›, ‹SBH›, ‹SBP›, ‹SBHP›, ‹UA›,

## ‹UAH›, ‹UAP›, ‹UAHP›, ‹UA500›, ‹UAH500›, ‹UAP500›, ‹UAHP500›,

## ‹UB›, ‹UBP›, ‹UBH›, ‹UBHP›, ‹UB500›, ‹UBH500›, ‹UBP500›,

## ‹UBHP500›, ‹UXA›, ‹UXAH›, ‹UXAP›, ‹UXAHP›, ‹UXB›, ‹UXBH›, ‹UXBP›,

## ‹UXBHP›, ‹X1A›, ‹X1AH›, ‹X1AP›, ‹X1AHP›, ‹X1B›, ‹X1BH›, ‹X1BP›,

## ‹X1BHP›, ‹X2A›, ‹X2AH›, ‹X2AP›, ‹X2AHP›, ‹X2B›, ‹X2BH›, ‹X2BP›,

## ‹X2BHP›, ‹X3A›, ‹X3AH›, ‹X3AP›, ‹X3AHP›, ‹X3B›, ‹X3BH›, ‹X3BP› und

## ‹X3BHP› Offshore RMB 1000, EUR 100, CHF 100, USD 100 und/oder

## SGD 100, je nach Anlagewährung der Aktienklasse im entsprechenden Subfonds und den Merkmalen dieser Aktienklasse.

## Nach der Erstausgabe können die Aktien zum jeweiligen Nettovermögenswert («Nettovermögenswert») gezeichnet werden.

## Die Gesellschaft kann jederzeit die Ausgabe von Aktienklassen in weiteren frei konvertierbaren Währungen zu einem von ihr festgelegten Erstausgabepreis beschließen.
Mit Ausnahme von Aktienklassen in einer alternativen Währung werden Aktienklassen in der Referenzwährung des Subfonds aufgelegt, auf den sie sich beziehen (wie in Kapitel 2 «Zusammenfassung der Aktienklassen» aufgeführt).
Nach Ermessen der Zentralen Verwaltungsstelle («Zentrale Verwaltungsstelle») können Anleger die Zeichnungsbeträge für die Aktien in einer konvertierbaren Währung einzahlen, die nicht die Währung ist, in der die betreffende Aktienklasse aufgelegt ist. Diese Zeichnungsbeträge werden, sobald deren Eingang bei der Depotbank der Gesellschaft, Brown Brothers Harriman (Luxembourg) S.C.A. (die «Depotbank»), festgestellt wird, automatisch von der Depotbank in die Währung umgetauscht, in der die betreffenden Aktien aufgelegt sind. Weitere Einzelheiten dazu finden sich in Kapitel 5 Ziffer ii «Zeichnung von Aktien».
Die Gesellschaft kann jederzeit eine oder mehrere weitere Aktienklassen eines Subfonds auflegen, wobei diese auf eine andere Währung als die Referenzwährung dieses Subfonds lauten können. Die Auflegung jeder weiteren alternativen Währungsklasse wird in Kapitel 2 «Zusammenfassung der Aktienklassen» aufgeführt.

## Die Gesellschaft kann für eine alternative Währungsklasse und auf Kosten dieser Klasse auch Devisenterminkontrakte abschließen, um Kursschwankungen in dieser alternativen Währung zu begrenzen.

## Es kann jedoch keine Garantie gegeben werden, dass das Absicherungsziel erreicht wird.

## Die Aktien dieser alternativen Währungsklassen unterliegen einer anderen Entwicklung des Nettovermögenswertes als die Aktien der in der Referenzwährung aufgelegten Aktienklassen.

## Bei Subfonds mit alternativen Währungsklassen können die Währungsabsicherungsgeschäfte für eine Aktienklasse im Extremfall den Nettovermögenswert der anderen Aktienklassen negativ beeinflussen.
Aktien können über Sammelverwahrstellen gehalten werden. In diesem Fall erhalten die Aktionäre durch die Verwahrstelle ihrer Wahl (z. B. ihre Bank oder ihren Börsenmakler) eine Depotbestätigung über ihre Aktien. Ansonsten können Aktien von den Aktionären direkt über ein Konto im Aktionärsregister gehalten werden, welches von der zentralen Verwaltungsstelle für Rechnung der Gesellschaft und der Aktionäre gehalten wird. Solche Aktionäre werden von der Zentralen Verwaltungsstelle in einem Register geführt. Aktien, welche durch eine Verwahrstelle gehalten werden, können auf ein Konto des Aktionärs bei der Zentralen Verwaltungsstelle übertragen werden oder auf ein Konto bei anderen von der Gesellschaft anerkannten Verwahrstellen oder bei einer an den Clearing-Systemen für Wertpapiere und Fonds teilnehmenden Institution übertragen werden. Umgekehrt können Aktien, welche auf einem Konto des Aktionärs bei der zentralen Verwaltungsstelle gutgeschrieben sind, jederzeit auf ein Konto bei einer Verwahrstelle übertragen werden.

## Die Gesellschaft ist im Interesse der Aktionäre zur Teilung oder Zusammenlegung der Aktien berechtigt.
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## Zeichnung von Aktien

Aktien können an jedem Bankgeschäftstag erworben werden, an dem die Banken in Luxemburg geöffnet sind («Bankgeschäftstag») (außer am 24. Dezember und am 31. Dezember, an denen die Subfonds für neue Zeichnungsanträge geschlossen sind), und zwar zum Nettovermögenswert je Aktie der entsprechenden Aktienklasse des Subfonds, wobei dieser Nettovermögenswert am als Bewertungstag festgelegten Datum («Bewertungstag») (nach der Definition in Kapitel 8 «Nettovermögenswert») auf Grundlage der in Kapitel 8 «Nettovermögenswert» beschriebenen Methode berechnet wird, zuzüglich der fälligen Ausgabegebühr und zuzüglich etwaiger Steuern. Die Höhe der jeweiligen maximalen Ausgabegebühr, die in Zusammenhang mit den Aktien der Gesellschaft erhoben wird, wird in Kapitel 2 «Zusammenfassung der Aktienklassen» genannt.

## Zeichnungsanträge müssen schriftlich bei der Zentralen Verwaltungsstelle oder einer von der Gesellschaft zur Annahme von Zeichnungs- oder

## Rücknahmeanträgen für Aktien ermächtigten Vertriebsstelle («Vertriebsstelle») vor der für den jeweiligen Subfonds in Kapitel 23

## «Subfonds» festgelegten Schlusszeit vorgelegt werden.

## Die Zeichnungsanträge werden wie in Kapitel 23 «Subfonds» für den jeweiligen Subfonds beschrieben abgerechnet

## Falls ein Zeichnungsantrag nach der Schlusszeit an einem Bankgeschäftstag eingeht, so wird er behandelt, als wäre er vor der Schlusszeit des folgenden Bankgeschäftstages eingegangen.

## Die Zahlung muss innerhalb der für den jeweiligen Subfonds in Kapitel 23

## «Subfonds» festgelegten Frist eingehen.
Die bei Zeichnung der Aktien erhobenen Gebühren fallen den Banken und sonstigen Finanzinstituten zu, die mit dem Vertrieb der Aktien befasst sind. Alle durch die Ausgabe von Aktien anfallenden Steuern werden ebenfalls dem Anleger in Rechnung gestellt. Zeichnungsbeträge müssen in der Währung entrichtet werden, in der die betreffenden Aktien aufgelegt sind, oder auf Wunsch des Anlegers und nach freiem Ermessen der Zentralen Verwaltungsstelle in einer anderen konvertierbaren Währung. Zahlungen sind durch Banküberweisung zugunsten der Bankkonten der Gesellschaft zu entrichten. Detaillierte Angaben finden sich auf dem Zeichnungsantragsformular.
Die Gesellschaft kann im Interesse der Aktionäre Wertpapiere und andere gemäß Teil I des Gesetzes vom 17. Dezember 2010 zulässigen Vermögenswerte als Bezahlung für eine Zeichnung akzeptieren («Sachleistungen»), sofern die angebotenen Wertpapiere und Vermögenswerte der Anlagepolitik und den Anlagebegrenzungen des betreffenden Subfonds entsprechen. Jeder Erwerb von Aktien gegen Sachleistungen geht in einen vom Prüfer der Gesellschaft erstellten Bewertungsbericht ein. Der Verwaltungsrat kann nach eigenem freiem Ermessen die Annahme aller bzw. eines Teils der angebotenen Wertpapiere und Vermögenswerte ohne Angabe von Gründen verweigern. Sämtliche durch derartige Sachleistungen verursachten Kosten (einschließlich der Kosten für den Bewertungsbericht, Maklergebühren, Aufwendungen, Kommissionen usw.) sind vom Anleger zu tragen.
Die Ausgabe von Aktien erfolgt nach Eingang des Ausgabepreises bei der Depotbank mit richtiger Valuta. Ungeachtet der vorstehenden Bestimmungen kann die Gesellschaft nach eigenem Ermessen beschließen, den Zeichnungsantrag erst dann zu akzeptieren, wenn die Mittel bei der Depotbank eingegangen sind.
Falls die Zahlung in einer anderen Währung erfolgt als die der betreffenden Aktien, wird der Gegenwert aus der Konvertierung der Zahlungswährung in die Anlagewährung, abzüglich der Gebühren und Wechselprovision, für den Erwerb der Aktien verwendet.
Der Mindestwert oder die Mindestanzahl der Aktien, die von einem Aktionär in einer bestimmten Aktienklasse gehalten werden müssen, werden gegebenenfalls in Kapitel 2 «Zusammenfassung der Aktienklassen» genannt. Auf diese anfängliche Mindestanlage und Mindestbestandsmenge kann in bestimmten Fällen nach freiem Ermessen der Gesellschaft verzichtet werden.
Zeichnungen und Rücknahmen von Aktienbruchteilen sind bis zu drei Dezimalstellen zulässig. Aktienbruchteilen stehen keine Stimmrechte zu. Ein Bruchteilbestand an Aktien verleiht dem Aktionär anteilmäßige Rechte an solchen Aktien. Es kann vorkommen, dass Clearingstellen nicht in der Lage sind, Aktienbruchteile zu bearbeiten. Anleger sollten sich diesbezüglich informieren.
Die Gesellschaft ist berechtigt, nach eigenem Ermessen Zeichnungsanträge abzulehnen und den Verkauf von Aktien vorübergehend oder dauerhaft auszusetzen oder zu begrenzen. Die Zentrale Verwaltungsstelle ist berechtigt, Zeichnungs-, Übertragungs- oder Umtauschanträge ganz oder teilweise aus jedwedem Grund abzulehnen, und darf insbesondere den Verkauf, die Übertragung oder den Umtausch von Aktien an natürliche oder juristische Personen in bestimmten Ländern verbieten oder begrenzen, soweit der Gesellschaft dadurch Nachteile entstehen könnten oder dies zum direkten oder indirekten Besitz der Aktien durch eine nicht zulässige Person (unter anderem US-Personen) führt oder falls eine Zeichnung, Übertragung oder ein Umtausch im jeweiligen Land gegen geltende Gesetze verstößt. Die Zeichnung, Übertragung oder der Umtausch von Aktien und jegliche zukünftige Transaktionen dürfen erst ausgeführt werden, wenn der Zentralen Verwaltungsstelle die erforderlichen Informationen, unter anderem zur Feststellung der Identität von Kunden und Verhinderung von Geldwäsche, vorliegen.
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## Rücknahme von Aktien

Wie in Kapitel 23 «Subfonds» ausführlicher festgelegt, nimmt die Gesellschaft grundsätzlich an jedem Tag, an dem die Banken in Luxemburg geöffnet sind («Bankgeschäftstag»), Aktien zurück (ausgenommen am 24.

## und 31. Dezember, wenn die Subfonds für neue Rücknahmeanträge geschlossen sind), und zwar zum Nettovermögenswert je Aktie der relevanten Aktienklasse des Subfonds, der am in Kapitel 8
«Nettovermögenswert» als Bewertungstag definierten Datum («Bewertungstag») gemäß der in Kapitel 8 «Nettovermögenswert» beschriebenen Methode berechnet wird, abzüglich eventuell anfallender Rücknahmegebühren.
Rücknahmeanträge sind bei der Zentralen Verwaltungsstelle oder einer Vertriebsstelle einzureichen. Rücknahmeanträge für Aktien, die bei einer Verwahrstelle hinterlegt sind, müssen bei der betreffenden Verwahrstelle eingereicht werden. Die Rücknahmeanträge müssen bei der Zentralen Verwaltungsstelle oder der Vertriebsstelle bis zur für den jeweiligen Subfonds in Kapitel 23 «Subfonds» festgelegten Schlusszeit eingehen. Rücknahmeanträge, die an einem Bankgeschäftstag nach der Schlusszeit eingehen, werden am folgenden Bankgeschäftstag behandelt.
Wenn die Ausführung eines Rücknahmeantrags dazu führen würde, dass der Bestand des betreffenden Anlegers in einer bestimmten Aktienklasse unter die für diese Aktienklasse in Kapitel 2 «Zusammenfassung der Aktienklassen» festgelegte Mindestbestandsgrenze fällt, kann die Gesellschaft ohne weitere Mitteilung an den Aktionär diesen Rücknahmeantrag so behandeln, als ob es sich dabei um einen Antrag auf Rücknahme aller von dem Aktionär in dieser Aktienklasse gehaltenen Aktien handelt.

## Aktien der Klassen ‹DA›, ‹DAH›, ‹DAP›, ‹DAHP›, ‹DB›, ‹DBH›, ‹DBP› und
‹DBHP›, die nur von Anlegern erworben werden können, die, wie durch die Verwaltungsgesellschaft definiert, einen Vermögensverwaltungs-, Beratungs- oder einen ähnlichen Vertrag mit einer Tochtergesellschaft der Credit Suisse Group AG abgeschlossen haben, werden zwangsläufig zurückgenommen oder auf Antrag des Anlegers in eine andere Aktienklasse umgewandelt, wenn der entsprechende Vermögensverwaltungs-, Beratungs- oder ähnliche Vertrag, wie durch die Verwaltungsgesellschaft definiert, beendet wird.

## Ob und inwiefern der Rücknahmepreis den bezahlten Ausgabepreis übersteigt oder unterschreitet, hängt von der Entwicklung des Nettovermögenswertes der jeweiligen Aktienklasse ab.
Die Auszahlung des Rücknahmepreises für die Aktien erfolgt innerhalb des für den jeweiligen Subfonds in Kapitel 23 «Subfonds» festgelegten Zeitraums. Dies gilt nicht für den Fall, dass sich gemäß gesetzlicher Vorschriften wie etwa Devisen- und Transferbeschränkungen oder aufgrund anderweitiger Umstände, die außerhalb der Kontrolle der Depotbank liegen, die Überweisung des Rücknahmepreises als unmöglich erweist.
Bei großen Rücknahmeanträgen kann die Gesellschaft beschließen, einen Rücknahmeantrag erst dann abzurechnen, wenn ohne unnötige Verzögerung entsprechende Vermögenswerte der Gesellschaft verkauft worden sind. Falls sich derartige Maßnahmen als notwendig erweisen und in Kapitel 23 «Subfonds» nichts anderes vorgesehen ist, werden sämtliche am selben Tag eingegangenen Rücknahmeanträge zum selben Preis abgerechnet.
Die Auszahlung erfolgt mittels Überweisung auf ein Bankkonto oder, falls möglich, durch Barauszahlung in der gesetzlichen Währung des Auszahlungslandes nach erfolgter Konvertierung des jeweiligen Betrages. Falls die Zahlung nach freiem Ermessen der Depotbank in einer anderen Währung erfolgen soll als in der Währung, in der die betreffenden Aktien aufgelegt sind, berechnet sich der zu zahlende Betrag aus dem Erlös der Konvertierung von der Auflagewährung in die Zahlungswährung abzüglich aller Gebühren und Wechselprovisionen.

## Nach Zahlung des Rücknahmepreises wird die betreffende Aktie für kraftlos erklärt.

## Die Gesellschaft ist berechtigt, alle von einer nicht zulässigen Person gehaltenen Aktien wie nachfolgend beschrieben zwangsweise zurückzunehmen.
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## Umtausch von Aktien

Vorbehaltlich anderslautender Bestimmungen in Kapitel 23 «Subfonds» können Inhaber von Aktien einer bestimmten Aktienklasse eines Subfonds zu jeder Zeit alle oder einen Teil ihrer Aktien in Aktien der gleichen Klasse in einem anderen Subfonds oder in einer anderen Klasse in demselben Subfonds umtauschen, sofern die Anforderungen (siehe Kapitel 2
«Zusammenfassung der Aktienklassen») für die Aktienklasse, in die solche Aktien umgetauscht werden, erfüllt sind. Die für einen solchen Umtausch anfallende Gebühr beträgt maximal die Hälfte der ursprünglichen Verkaufsgebühr der Aktienklasse, in die umgetauscht wird.
Vorbehaltlich anderslautender Bestimmungen in Kapitel 23 «Subfonds» müssen Umtauschanträge bei der Zentralen Verwaltungsstelle oder der Vertriebsstelle bis zur für den jeweiligen Subfonds in Kapitel 23 «Subfonds»
festgelegten Schlusszeit (außer am 24. Dezember und am 31. Dezember, an denen die Subfonds für neue Umtauschanträge geschlossen sind) eingehen. Umtauschanträge, die nach der Schlusszeit eingehen, werden am darauf folgenden Bankgeschäftstag bearbeitet. Aktien werden zum jeweiligen Nettovermögenswert je Aktie am als Bewertungstag festgelegten Datum  («Bewertungstag»)  (nach  der  Definition  in  Kapitel 8

## «Nettovermögenswert») nach der in Kapitel 8 «Nettovermögenswert» beschriebenen Methode umgetauscht werden.

## Der Umtausch von Aktien an einem Bewertungstag wird nur vorgenommen, sofern der Nettovermögenswert in beiden relevanten Aktienklassen berechnet wird.

## Wenn bei Ausführung eines Umtauschantrages der Bestand des betreffenden Aktionärs in einer bestimmten Aktienklasse unter die in Kapitel
2 «Zusammenfassung der Aktienklassen» festgelegte Mindestbestandsgrenze fallen würde, dann kann die Gesellschaft ohne weitere Mitteilung an den Aktionär diesen Umtauschantrag so behandeln, als ob es sich um einen Antrag auf Umtausch aller vom Aktionär in dieser Aktienklasse gehaltenen Aktien handelt.

## Werden in einer bestimmten Währung aufgelegte Aktien in Aktien einer anderen Währung umgetauscht, so werden die anfallenden Währungsumrechnungs- und Umtauschgebühren berücksichtigt und abgezogen.
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## Aussetzung der Ausgabe, Rücknahme und des Umtauschs von Aktien sowie der Berechnung des Nettovermögenswertes


## Die Verwaltungsgesellschaft kann die Berechnung des Nettovermögenswertes und damit ebenfalls die Ausgabe, Rücknahme und den Umtausch von Aktien eines Subfonds in den folgenden Fällen aussetzen:
- wenn ein wesentlicher Teil der Vermögenswerte eines Subfonds nicht bewertet werden kann, weil eine Börse oder ein Markt außerhalb der üblichen Feiertage geschlossen ist, oder wenn der Handel an einer solchen Börse oder an einem solchen Markt beschränkt oder ausgesetzt ist; oder
- wenn ein wesentlicher Teil der Vermögenswerte eines Subfonds nicht frei verfügbar ist, weil ein Ereignis politischer, wirtschaftlicher, militärischer, geldpolitischer oder anderweitiger Natur, das außerhalb der Kontrolle der Gesellschaft liegt, Verfügungen über das Vermögen des Subfonds nicht erlaubt oder den Interessen der Aktionäre abträglich wäre; oder
- wenn ein wesentlicher Teil der Vermögenswerte eines Subfonds nicht bewertet werden kann, weil wegen einer Unterbrechung der Nachrichtenverbindungen oder aus irgendeinem anderen Grund eine Bewertung unmöglich ist; oder
- wenn aus irgendeinem anderen Grund der Wert der Vermögenswerte des Subfonds nicht sofort und/oder exakt ermittelt werden kann; oder
- wenn ein wesentlicher Teil der Vermögenswerte eines Subfonds nicht für Geschäfte zur Verfügung steht, da aufgrund von Beschränkungen des Devisenverkehrs oder Beschränkungen sonstiger Art keine Übertragungen von Vermögenswerten durchgeführt werden können, oder falls nach objektiv nachprüfbaren Maßstäben feststeht, dass Geschäfte nicht zu normalen Währungswechselkursen getätigt werden können; oder
- wenn die Gesellschaft oder ein Subfonds an oder nach dem Datum abgewickelt werden oder werden könnte, an dem eine solche Entscheidung durch den Verwaltungsrat getroffen wird oder an dem die Aktionäre über eine Hauptversammlung der Aktionäre informiert werden, auf der eine Entscheidung zur Abwicklung der Gesellschaft oder eines Subfonds beantragt wird; oder
- im Falle einer Fusion der Gesellschaft oder eines Subfonds, wenn der Verwaltungsrat dies für den Schutz der Aktionäre als gerechtfertigt erachtet; oder
- wenn die Berechnung des Nettovermögenswert eines oder mehrerer Investmentfonds, in den/die der Subfonds einen wesentlichen Teil seiner Vermögenswerte anlegt, ausgesetzt wird; oder
- wenn ein anderer Zustand vorliegt, der sich der Kontrolle und Haftung des Verwaltungsrats entzieht und in dem ein Verzicht auf die Aussetzung der Ausgabe, Rücknahme oder des Umtauschs von Aktien dazu führen könnte, dass die Gesellschaft bzw. ihre Aktionäre eine Besteuerung oder andere geldliche bzw. sonstige Nachteile hinnehmen müssten, die sie ansonsten nicht erlitten hätten.


## Anleger, die die Ausgabe, die Rücknahme oder den Umtausch von Aktien des betroffenen Subfonds beantragen oder bereits beantragt haben,
werden unverzüglich über die Aussetzung informiert. Jede Aussetzung wird gemäß den in Kapitel 14 angeführten «Informationen an die Aktionäre» veröffentlicht, falls ihre voraussichtliche Dauer nach Ansicht des Verwaltungsrats der Gesellschaft eine Woche überschreitet.
Die Aussetzung der Berechnung des Nettovermögenswertes eines Subfonds beeinträchtigt die Berechnung des Nettovermögenswertes der anderen Subfonds nicht, wenn keine der oben angeführten Bedingungen auf die anderen Subfonds zutrifft.
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## Maßnahmen zur Geldwäschebekämpfung

Gemäß den geltenden gesetzlichen Bestimmungen und Vorschriften des luxemburgischen Rechts zur Bekämpfung der Geldwäsche und der Terrorismusfinanzierung wurden der Gesellschaft und anderen im Finanzsektor tätigen Akteuren Verpflichtungen zur Vermeidung der Verwendung ihrer Mittel zur Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung auferlegt.

## Die Gesellschaft und die Verwaltungsgesellschaft werden ihre Einhaltung geltender gesetzlicher Bestimmungen und Vorschriften des luxemburgischen Rechts, unter anderem des Gesetzes vom
12. November 2004 über die Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung (das «Gesetz von 2004»), der Großherzoglichen Verordnung vom 10. Februar 2010 mit näheren Angaben zu gewissen Bestimmungen des Gesetzes von 2004 (die «Verordnung von 2010»), der CSSF-Verordnung Nr. 12-02 vom 14. Dezember 2012 über die Bekämpfung der Geldwäsche und der Terrorismusfinanzierung («CSSF- Verordnung 12-02») und der relevanten CSSF-Rundschreiben zum Thema Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung, unter anderem CSSF- Rundschreiben 18/698 «Zulassung und Organisation der Verwalter von Investmentfonds (IFM) Luxemburger Rechts» («CSSF-Rundschreiben 18/698» sowie alle hier genannten Vorschriften zusammengefasst «Regeln zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung»), sicherstellen.
Gemäß den Regeln zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismus- finanzierung sind die Gesellschaft und die Verwaltungsgesellschaft verpflichtet, angemessene Maßnahmen zu ergreifen, um ihrer Sorgfalts- pflicht im Hinblick auf die Anleger (einschließlich der letztendlich wirtschaftlich Berechtigten), ihre Delegierten und das Vermögen der Gesellschaft gemäß ihren jeweils geltenden Richtlinien und Verfahren nachzukommen.
Unter anderem schreiben die Regeln zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung eine gründliche Überprüfung der Identität künftiger Anleger vor. In diesem Zusammenhang müssen die Gesellschaft und die Verwaltungsgesellschaft bzw. je nach Sachlage die Zentrale Verwaltungs- stelle oder sonstige Vertriebsstellen, Nominees oder Intermediäre jeder Art, die unter der Verantwortung und Aufsicht der Gesellschaft und der Verwaltungsgesellschaft tätig sind, unter Anwendung eines risikobasierten Ansatzes künftige Anleger dazu auffordern, ihnen sämtliche nach ihrem eigenen Ermessen zur Durchführung einer solchen Überprüfung notwendigen Informationen, Belege und Dokumente zukommen zu lassen. Die Gesellschaft und die Verwaltungsgesellschaft behalten sich das Recht vor, solche Informationen nach Bedarf anzufordern, um die Identität eines künftigen oder bestehenden Anlegers zu überprüfen. Sollte ein künftiger Anleger die Vorlage zur Überprüfung erforderlicher Informationen verzögern oder verweigern, sind die Gesellschaft und die Verwaltungsgesellschaft berechtigt, ihre Anträge abzulehnen, und sind für keinerlei Zinsen, Kosten oder Entschädigungen haftbar. In vergleichbarer Weise können Aktien im Falle einer Emission erst zurückgenommen oder umgetauscht werden, sobald alle zur Registrierung und Bekämpfung von Geldwäsche erforderlichen Angaben und Dokumente eingereicht worden sind.
Zudem behalten sich die Gesellschaft und die Verwaltungsgesellschaft vor, einen Antrag ohne weitere Angabe von Gründen ganz oder teilweise abzulehnen. In diesem Fall werden allfällige Geldbeträge oder Guthaben, soweit zulässig, ohne unnötige Verzögerungen durch Überweisung auf das vom künftigen Anleger angegebene Konto oder auf eigenes Risiko des künftigen Anlegers auf dem Postweg an den künftigen Anleger zurückerstattet, vorausgesetzt, dass die Identität des Anlegers gemäß den Regeln zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung ordnungsgemäß festgestellt werden konnte. In einem solchen Fall sind die Gesellschaft und die Verwaltungsgesellschaft für keinerlei Zinsen, Kosten oder Entschädigungen haftbar.
Darüber hinaus können die Gesellschaft und die Verwaltungsgesellschaft bzw. je nach Sachlage die Zentrale Verwaltungsstelle oder sonstige Vertriebsstellen, Nominees oder Intermediäre jeder Art, die unter der Verantwortung und Aufsicht der Gesellschaft und der Verwaltungs- gesellschaft tätig sind, im Rahmen der Anforderungen ihrer fortlaufenden
Sorgfaltspflicht gemäß den Regeln zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung Anleger zur Vorlage zusätzlicher oder aktualisierter Ausweisdokumente auffordern, wobei Anleger dazu verpflichtet sind, diese Aufforderung anzunehmen und ihr Folge zu leisten.
Sollten Informationen, Belege oder Dokumente nicht ordnungsgemäß bereitgestellt werden, kann das unter anderem (i) die Ablehnung von Zeichnungen, (ii) die Einbehaltung von Rücknahmeerlösen durch die Gesellschaft oder (iii) die Einbehaltung ausstehender Dividendenzahlungen nach sich ziehen. Darüber hinaus können künftige oder bestehende Anleger, die den genannten Bestimmungen nicht nachkommen, nach geltendem Recht, unter anderem nach den Gesetzen des Großherzogtums Luxemburg, ggf. mit zusätzlichen verwaltungs- oder strafrechtlichen Sanktionen belegt werden. Weder die Gesellschaft noch die Verwaltungs- gesellschaft bzw. je nach Sachlage die Zentrale Verwaltungsstelle oder sonstige Vertriebsstellen, Nominees oder Intermediäre jeder Art, die unter der Verantwortung und Aufsicht der Gesellschaft und der Verwaltungs- gesellschaft tätig sind, sind dem Anleger gegenüber für das aus der nicht oder nur unvollständig erfolgten Bereitstellung von Dokumenten durch den Anleger resultierende Ausbleiben oder die Verzögerung der Bearbeitung von Zeichnungen, Rücknahmen oder Dividendenzahlungen in irgendeiner Form haftbar. Darüber hinaus behalten die Gesellschaft und die Verwaltungs- gesellschaft sich zur Sicherstellung ihrer Einhaltung der Regeln zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung alle Rechte und Rechtsmittel im Rahmen geltenden Rechts vor.
Gemäß dem luxemburgischen Gesetz vom 13. Januar 2019 zur Schaffung eines Registers der Wirtschaftlich Endberechtigten («RBE-Gesetz») ist die Gesellschaft dazu verpflichtet, bestimmte Informationen über ihre wirtschaftlich Berechtigten (nach der Definition in den Regeln zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung) zu sammeln und zur Verfügung zu stellen. Dazu gehören unter anderem Vor- und Nachname, Nationalität, Wohnsitzland, Wohn- oder Geschäftsadresse, nationale Identifikationsnummer sowie Informationen zu Art und Umfang der wirtschaftlichen Berechtigung jedes einzelnen wirtschaftlich Berechtigten der Gesellschaft. Ferner ist die Gesellschaft unter anderem dazu verpflichtet, (i) diese Informationen bestimmten luxemburgischen staatlichen Behörden (unter anderem der Commission de Surveillance du Secteur Financier, dem Commissariat aux Assurances, der Cellule de Renseignement Financier, der luxemburgischen Steuerbehörde und anderen luxemburgischen Behörden gemäß RBE-Gesetz) auf deren Anfrage sowie auf begründete Anfrage anderer Akteure des Finanzsektors gemäß den Regeln zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismus- finanzierung zur Verfügung zu stellen und (ii) diese Informationen in einem öffentlich zugänglichen Zentralregister wirtschaftlich Endberechtigter (Registre des Bénéficiaires Effectifs, «RBE») festzuhalten.
Die Gesellschaft oder ein wirtschaftlich Berechtigter kann allerdings im Einzelfall und nach den Bestimmungen des RBE-Gesetzes einen begründeten Antrag an den Verwalter des RBE stellen, den Zugang zu den mit ihr/ihm zusammenhängenden Informationen zu beschränken, z. B. in Fällen, in denen ein solcher Zugang ein unverhältnismäßiges Risiko für den wirtschaftlich Berechtigten darstellen oder ihn dem Risiko des Betrugs, der Entführung, der Erpressung, der Nötigung, der Belästigung oder Einschüchterung aussetzen würde oder in denen der wirtschaftlich Berechtigte minderjährig oder in sonstiger Form geschäftsunfähig ist. Die Entscheidung zur Begrenzung des Zugangs auf das RBE erstreckt sich allerdings nicht auf luxemburgische staatliche Behörden, Kredit- und Finanzinstitute, Gerichtsvollzieher und Notare, die in ihrer Eigenschaft als öffentliche Bedienstete handeln und daher stets Zugang zum RBE haben. In Anbetracht der genannten Vorschriften des RBE-Gesetzes sind alle Personen, die in die Gesellschaft zu investieren wünschen, sowie alle wirtschaftlich Berechtigten einer solchen Person (i) dazu verpflichtet und stimmen zu, der Gesellschaft und je nach Sachlage der Verwaltungs- gesellschaft, der Zentralen Verwaltungsstelle oder deren Vertriebsstellen, Nominees oder Intermediären jeder Art die erforderlichen Informationen zukommen zu lassen, um der Gesellschaft die Einhaltung ihrer Verpflichtungen hinsichtlich der Identifikation, Registrierung und Veröffentlichung	wirtschaftlich	Berechtigter	gemäß	RBE-Gesetz (unbeschadet geltender Regeln des Berufs- und Bankgeheimnisses, der Vertraulichkeit oder ähnlicher Regeln oder Vereinbarungen) zu ermöglichen, und (ii) stimmen zu, dass diese Informationen unter anderem den luxemburgischen staatlichen Behörden sowie anderen professionellen Akteuren des Finanzsektors und, mit gewissen Einschränkungen, der Öffentlichkeit durch das RBE zur Verfügung gestellt werden.

## Nach dem RBE-Gesetz können die Gesellschaft, sofern sie ihrer

## Verpflichtung nicht nachkommt, die erforderlichen Informationen zu sammeln und verfügbar zu machen, sowie wirtschaftlich Berechtigte, die es

## versäumen, der Gesellschaft alle erforderlichen Informationen zur Verfügung zu stellen, mit strafrechtlichen Sanktionen belegt werden.
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## Market Timing

Die Gesellschaft erlaubt kein «Market Timing» (d. h. Methode, bei welcher der Anleger systematisch Aktien von Aktienklassen innerhalb einer kurzen Zeitspanne unter Ausnutzung der Zeitverschiebungen und/oder der Unvollkommenheiten oder Schwächen der Bewertungsmethode des Nettovermögenswertes zeichnet und zurücknimmt oder umtauscht). Sie behält sich daher das Recht vor, die Zeichnungs- und Umtauschanträge von einem Anleger abzulehnen, der im Ermessen der Gesellschaft diese Praktiken anwendet, sowie gegebenenfalls die zum Schutz der übrigen Anleger in die Gesellschaft erforderlichen Maßnahmen zu ergreifen.
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## Nicht zulässige Personen, Zwangsrücknahme und Übertragung von Aktien

Für die Zwecke dieses Abschnitts bezeichnet «nicht zulässige Person» Personen, Gesellschaften, Gesellschaften mit beschränkter Haftung, Trusts, Personengesellschaften, Vermögen und andere Körperschaften, wenn deren Besitz von Aktien des betreffenden Subfonds nach alleiniger Einschätzung der Verwaltungsgesellschaft nachteilig für die Interessen der vorhandenen Aktionäre oder des betreffenden Subfonds ist, zu einer Verletzung eines Gesetzes oder einer Vorschrift in Luxemburg oder einem anderen Land führt oder dem betreffenden Subfonds oder einer Tochtergesellschaft oder Investmentstruktur (falls vorhanden) aufgrund dessen steuerliche oder sonstige gesetzliche, regulatorische oder administrative Nachteile, Strafen oder Geldstrafen entstehen, die ansonsten nicht entstanden wären, oder wenn der betreffende Subfonds oder eine Tochtergesellschaft oder Investmentstruktur (falls vorhanden), die Verwaltungsgesellschaft und/oder die Gesellschaft aufgrund dessen in einer Rechtsordnung Registrierungs- oder Meldeanforderungen einhalten muss, die er/sie ansonsten nicht einhalten müsste. Der Begriff «nicht zulässige Person» umfasst (i) einen Anleger, der nicht der Definition von qualifizierten Anlegern für den betreffenden Subfonds in Kapitel 5
«Beteiligung an der CS Investment Funds 6» (falls zutreffend) entspricht, (ii) eine US-Person oder (iii) eine Person, die es versäumt hat, von der Verwaltungsgesellschaft oder der Gesellschaft geforderte Informationen oder Erklärungen innerhalb eines Kalendermonats nach entsprechender Aufforderung vorzulegen. Ferner bezeichnet der Begriff «nicht zulässige Person» natürliche oder juristische Personen, die direkt oder indirekt gegen geltende Regeln zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung verstoßen oder gegen die Sanktionen verhängt wurden, einschließlich natürlicher oder juristischer Personen, die auf entsprechenden Listen der Vereinten Nationen, der North Atlantic Treaty Organisation, der Organisation für wirtschaftliche Zusammenarbeit und Entwicklung, der Financial Action Task Force, des U.S. Central Intelligence Agency und des U.S. Internal Revenue Service in der jeweils aktuellen Fassung aufgeführt sind.
Die Gesellschaft nimmt keinerlei Anlagen von oder im Namen von nicht zulässigen Personen an. Der Zeichner garantiert ausdrücklich, dass die geplante Zeichnung von Aktien, ob im eigenen Namen oder, falls zutreffend, als Vertreter, Treuhänder, Bevollmächtigter, Intermediär, Nominee oder in vergleichbarer Funktion im Namen eines wirtschaftlich Berechtigten, nicht für eine nicht zulässige Person durchgeführt wird, und garantiert ferner ausdrücklich, dass der Anleger die Gesellschaft umgehend darüber aufklärt, sobald sich sein Status oder der Status zugrunde liegender wirtschaftlich Berechtigter im Hinblick auf seine Zusicherungen und Garantien bezüglich nicht zulässiger Personen ändert.
Wenn der Verwaltungsrat zu einem beliebigen Zeitpunkt feststellt, dass der letztendliche wirtschaftliche Berechtigte, der allein oder zusammen mit anderen Personen direkt oder indirekt Aktien besitzt, eine nicht zulässige Person ist, darf der Verwaltungsrat die Aktien in eigenem Ermessen und ohne Haftung in Übereinstimmung mit den Regelungen der Satzung der Gesellschaft zwangsweise zurücknehmen. Nach der Rücknahme ist die nicht zulässige Person nicht mehr Eigentümer dieser Aktien.
Der Verwaltungsrat kann von jedem Aktionär der Gesellschaft verlangen, alle Informationen vorzulegen, die er für notwendig hält, um festzustellen, ob der Eigentümer von Aktien aktuell oder künftig eine nicht zulässige Person ist oder nicht.
Ferner sind die Aktionäre dazu verpflichtet, die Gesellschaft unverzüglich zu informieren, sofern der letztendliche wirtschaftliche Eigentümer der Aktien der jeweiligen Aktionäre eine nicht zulässige Person ist oder wird.
Der Verwaltungsrat ist berechtigt, in alleinigem Ermessen eine Übertragung, Abtretung oder Veräußerung von Aktien abzulehnen, wenn der Verwaltungsrat vernünftig entscheidet, dass dies dazu führen würde,

## dass eine nicht zulässige Person entweder als unmittelbare Folge oder in Zukunft Aktien besitzt.
Jede Übertragung von Aktien kann von der Zentralen Verwaltungsstelle abgelehnt werden. Die Übertragung wird erst wirksam, wenn der Erwerber die erforderlichen Informationen gemäß den geltenden Regelungen zur Feststellung der Identität von Kunden und zur Verhinderung der Geldwäsche vorgelegt hat.
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