# RECORDING OF TELEPHONE CONVERSATIONS
Investors, including the Data Subjects related to him/her/it (who will be individually informed by the investors in turn) are also informed that for the purpose of serving as evidence of commercial transactions and/or any other commercial communications and then preventing or facilitating the settlement of any disputes or litigations, their telephone conversations with and/or instructions given to the Company, the Management Company, the Depositary, the domiciliary agent, the administrative agent, the Transfer Agent, the Sub-Transfer Agent, the statutory auditor of the Company, and/or any other agent of the Company may be recorded in accordance with applicable laws and regulations. These recordings are kept as long as necessary for the purpose of its processing, subject to statutory periods of limitation. These recordings shall not be disclosed to any third parties, unless the Company, the Management Company, the Depositary, the domiciliary agent, the administrative agent, the Transfer Agent, the Sub-Transfer Agent, the statutory auditor of the Company, and/or any other agent of the Company is/are compelled or has/have the right to do so under applicable laws and/or regulations in order to achieve the purpose as described in this paragraph.
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26.	DISCLOSURE OF IDENTITY
The Company, the Management Company or the Depositary may be required by law, regulation or government authority or where it is in the best interests of the Company to disclose information in respect of the identity of the shareholders.
The Company is required under Luxembourg law to (i) obtain and hold accurate and up-to-date information (i.e. full names, nationality/ies, date and place of birth, address and country of residence, national identification number, nature and extent of the interest in the Company) about its beneficial owners (as such term is defined under the Luxembourg act of 12 November 2004 on the fight against money laundering and terrorist financing, as amended (the AML Act)) and relevant supporting evidence and (ii) file such information and supporting evidence with the Luxembourg Register of beneficial owners (the RBO) in accordance with the Luxembourg act of 13 January 2019 creating a Register of beneficial owners (the RBO Act 2019).
The attention of shareholders is drawn to the fact that the information contained in the RBO (save for the national identification number and address of the beneficial owner) will be available to the public as from 1 September 2019, unless a limited access exemption is applied for and granted. Luxembourg national authorities and professionals (as referred to in the AML Act) may request that the Company gives them access to the information on the beneficial owner(s) of the Company (as well as its legal owners). Investors, their direct or indirect (share)holders who are natural persons, the natural person(s) who directly or indirectly control(s) the Company, the natural person(s) on whose behalf Investors may act, may qualify as beneficial owner(s), and beneficial ownership may evolve or change from time to time in light of the factual or legal circumstances. Beneficial owners are under a statutory obligation to provide to the Company all relevant information about them as referred to above. Non-compliance with this obligation may expose beneficial owners to criminal sanctions.
Each shareholder, by subscribing to Shares, accepts and agrees that the Company and any of its services providers cannot incur any liability for any disclosure about a beneficial owner made in good faith to comply with Luxembourg laws.
Each shareholder, by subscribing to Shares, accepts and agrees to make such representations and warranties that it will promptly provide upon request, all information, documents and evidence that the Company may require to satisfy its obligations under any applicable laws and in particular the RBO Act.
For the purpose of the above and in accordance with the AML Act, the term “Beneficial owner” shall mean, as of the version of the current Prospectus, any natural person(s) who ultimately owns or controls the entity or any natural person(s) on whose behalf a transaction or activity is being conducted. The concept of beneficial owner shall include at least:
- in the case of corporate entities:
	- any natural person who ultimately owns or controls a legal entity through direct or indirect ownership of a sufficient percentage of the shares or voting rights or ownership interest in that entity, including through bearer shareholdings, or through control via other means, other than a company listed on a regulated market that is subject to disclosure requirements consistent with European Union law or subject to equivalent international standards which ensure adequate transparency of ownership information.


A shareholding of 25% plus one share or an ownership interest of more than 25% in the customer held by a natural person shall be an indication of direct ownership. A shareholding of 25% plus one share or an ownership interest of more than 25% in the customer held by a corporate entity, which is under the control of a natural person(s), or by multiple corporate entities, which are under the control of the same natural person(s), shall be an indication of indirect ownership;
- if, after having exhausted all possible means and provided there are no grounds for suspicion, no person under point (i) is identified, or if there is any doubt that the person(s) identified are the beneficial owner(s), any natural person who holds the position of senior dirigeant (manager);
- in the case of fiducies and trusts:
- the settlor;
- any fiduciaire or trustee;
- the protector, if any;
- the beneficiaries, or where the individuals benefiting from the legal arrangement or entity have yet to be determined, the class of persons in whose main interest the legal arrangement or entity is set up or operates;
- any other natural person exercising ultimate control over the fiducie or trust by means of direct or indirect ownership or by other means;
- in the case of legal entities such as foundations, and legal arrangements similar to trusts, any natural person holding equivalent or similar positions to those referred to in point (b).

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27.	INFORMATION TO SHAREHOLDERS
Shareholders are regularly updated on the situation of the Company by means of the following information measures:
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Translation (ENDE, 2021-10-01):
# AUFZEICHNUNG VON TELEFONGESPRÄCHEN
Des Weiteren werden die Anleger, einschließlich der mit ihnen verbundenen betroffenen Personen (die ihrerseits jeweils von den Anlegern informiert werden) darauf hingewiesen, dass ihre Telefongespräche mit der Gesellschaft, der Verwaltungsgesellschaft, der Verwahrstelle, der Domizilstelle, der Verwaltungsstelle, der Transferstelle, der Untertransferstelle, dem Abschlussprüfer der Gesellschaft und/oder anderen Vertretern der Gesellschaft und/oder an diese erteilte Anweisungen zum Nachweis von geschäftlichen Transaktionen und/oder anderer geschäftlicher Kommunikationen sowie zur Verhinderung oder Erleichterung der Beilegung von Streitigkeiten oder Rechtsstreitigkeiten in Übereinstimmung mit den geltenden Gesetzen und Vorschriften aufgezeichnet werden können. Diese Aufzeichnungen werden so lange aufbewahrt, wie es für die Verarbeitungszwecke erforderlich ist, vorbehaltlich der gesetzlich vorgeschriebenen Fristen. Diese Aufzeichnungen werden nicht an Dritte weitergegeben, es sei denn, die Gesellschaft, die Verwaltungsgesellschaft, die Verwahrstelle, die Domizilstelle, die Verwaltungsstelle, die Transferstelle, die Untertransferstelle, der Abschlussprüfer der Gesellschaft und/oder ein anderer Vertreter der Gesellschaft ist/sind nach den geltenden Gesetzen und/oder Verordnungen hierzu verpflichtet oder berechtigt, um den in diesem Absatz beschriebenen Zweck zu erreichen.

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26.	OFFENLEGUNG DER IDENTITÄT
Die Gesellschaft, die Verwaltungsgesellschaft bzw. die Verwahrstelle sind möglicherweise aufgrund von Gesetzen, Vorschriften oder Anforderungen von Regierungsbehörden, oder zur Wahrung der Interessen der Gesellschaft verpflichtet, Informationen in Bezug auf die Identität der Anteilinhaber offenzulegen.
Die Gesellschaft ist nach luxemburgischem Recht verpflichtet, (i) genaue und aktuelle Informationen (d. h. vollständige Namen, Nationalität(en), Geburtsdatum und -ort, Adresse und Wohnsitz, nationale Identifikationsnummer, Art und Umfang der Beteiligung an der Gesellschaft) über ihre wirtschaftlichen Eigentümer (gemäß Definition dieses Begriffs im Luxemburger Gesetz vom 12. November 2004 zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung in der jeweils gültigen Fassung (das AML-Gesetz)) sowie die entsprechenden Nachweise einzuholen und zu speichern, und (ii) diese Informationen und die entsprechenden Nachweise beim Luxemburger Register der wirtschaftlichen Eigentümer (RBE) gemäß dem Luxemburger Gesetz vom 13. Januar 2019 zur Schaffung eines Registers der wirtschaftlichen Eigentümer (RBE-Gesetz 2019) einzureichen.
Die Anteilinhaber werden darauf hingewiesen, dass die im RBE enthaltenen Informationen (mit Ausnahme der nationalen Identifikationsnummer und der Adresse des wirtschaftlichen Eigentümers) ab dem 1. September 2019 der Öffentlichkeit zugänglich sein werden, es sei denn, es wird ein Antrag auf Beschränkung des Zugangs gestellt und genehmigt. Nationale Behörden und Fachleute in Luxemburg (im Sinne des AML-Gesetzes) können von der Gesellschaft verlangen, Zugang zu den Informationen über den/die wirtschaftlicher Eigentümer der Gesellschaft (sowie ihre rechtlichen Eigentümer) zu erhalten. Anleger, ihre direkten oder indirekten (Anteil-)Inhaber, die natürliche Personen sind, die natürlichen Personen, die die Gesellschaft direkt oder indirekt beherrschen und die natürlichen Personen, in deren Namen die Anleger handeln können, können als wirtschaftliche Eigentümer angesehen werden, und das wirtschaftliche Eigentum kann sich von Zeit zu Zeit unter Berücksichtigung der tatsächlichen oder rechtlichen Umstände weiterentwickeln oder ändern. Die wirtschaftlichen Eigentümer sind gesetzlich verpflichtet sind, der Gesellschaft alle relevanten Informationen über sie wie oben beschrieben zur Verfügung zu stellen. Die Nichteinhaltung dieser Verpflichtung für die wirtschaftlichen Eigentümer strafrechtliche Sanktionen nach sich ziehen.
Jeder Anteilinhaber erklärt sich durch die Zeichnung von Anteilen damit einverstanden, dass die Gesellschaft und ihre Dienstleister keine Haftung für Angaben über einen wirtschaftlichen Eigentümer übernehmen können, die in gutem Glauben gemacht wurden, um die luxemburgischen Gesetze einzuhalten.
Jeder Anteilinhaber akzeptiert und verpflichtet sich durch die Zeichnung von Anteilen, Zusicherungen und Gewährleistungen abzugeben, wonach er auf Anfrage unverzüglich alle Informationen, Dokumente und Nachweise zur Verfügung stellt, die die Gesellschaft zur Erfüllung ihrer Verpflichtungen gemäß den geltenden Gesetzten, insbesondere dem RBE-Gesetz, verlangen kann.
Im Sinne des Vorstehenden und gemäß dem AML-Gesetz bezeichnet der Begriff „Wirtschaftlicher Eigentümer“ ab der Version des vorliegenden Prospekts die natürlichen Personen, die letztendlich Eigentümer der Gesellschaft sind oder diese kontrollieren, bzw. die natürlichen Personen, in deren Namen eine Transaktion oder Tätigkeit durchgeführt wird. Das Konzept des wirtschaftlichen Eigentümers umfasst mindestens folgende Personen:
- bei juristischen Personen:
	- jede natürliche Person, in deren Eigentum oder unter deren Kontrolle ein Rechtsträger letztlich steht, entweder durch den direkten oder indirekten Besitz eines ausreichenden Anteils von Aktien oder Stimmrechten, auch über Beteiligungen in Form von Inhaberaktien, oder durch Kontrolle mit anderen Mitteln, sofern es sich nicht um eine auf einem geregelten Markt notierte Gesellschaft handelt, die dem Recht der Europäischen Union entsprechenden Offenlegungsanforderungen bzw. gleichwertigen internationalen Standards unterliegt, die eine angemessene Transparenz der Informationen über die Eigentümerschaft gewährleisten.


Ein von einer natürlichen Person gehaltener Aktienbesitz von 25 % plus einer Aktie oder eine Beteiligung am Kunden von mehr als 25 % gilt als Hinweis auf direkte Eigentümerschaft. Ein Aktienbesitz von 25 % plus einer Aktie oder eine Beteiligung am Kunden von mehr als 25 %, der von einer juristischen Person, die unter der Kontrolle einer oder mehrerer natürlicher Person(en) steht, oder von mehreren juristischen Personen, die unter der Kontrolle derselben natürlichen Person(en) steht, gehalten wird, gilt als Hinweis auf direkte Eigentümerschaft;
- wenn nach Ausschöpfung aller möglichen Mittel und unter der Voraussetzung, dass keine Verdachtsgründe bestehen, keine Person gemäß Ziffer (i) identifiziert wird, oder wenn Zweifel bestehen, dass die identifizierten Personen die die wirtschaftliche Eigentümer sind, die natürliche Person, die die Position des Geschäftsführers (Managers) innehat;
- bei Treuhandfonds und Trusts:
- den Treugeber;
- die Treuhänder;
- ggf. den Protektor;
- die Begünstigten, oder, sofern die Personen, die von der Rechtsvereinbarung oder dem Rechtsträger profitieren, noch nicht bestimmt wurden, die Gruppe von Personen, in deren Hauptinteresse die Rechtsvereinbarung bzw. der Rechtsträger gegründet bzw. betrieben wird;
- alle sonstigen natürlichen Personen, die den Treuhandfonds oder Trust letztendlich kontrollieren, sei es durch direkte oder indirekte Eigentümerschaft oder durch andere Mittel;
- bei Rechtspersönlichkeiten wie Stiftungen und Rechtsvereinbarungen, die einem Trust entsprechen, jede natürliche Person in einer gleichwertigen oder ähnlichen Position wie unter (b) genannt.


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27.	INFORMATIONEN FÜR DIE ANTEILSINHABER

## Die Anteilsinhaber werden anhand der folgenden Informationsmaßnahmen regelmäßig über die Situation der Gesellschaft informiert:
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