# Unaudited Information
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### Securities Financing Transaction Regulation (SFTR)

The Company engages in Securities Financing Transactions (hereafter “SFT”) (as defined in Article 3 of Regulation (EU) 2015/2365). Securities Financing transactions include repurchase transactions, securities or commodities lending and securities or commodities borrowing, buy-sell back transactions or sell-buy back transactions and margin lending transactions through its exposure on reverse repurchase agreements during the year. In accordance with Article 13 of the Regulation, information on securities lendings are detailed below:

### Global Data
The following table details the value of securities lending as a proportion of the subfund’s Net Assets Value as well as a proportion of the total lendable securities, as at 30 September 2019.
| UBS (Lux) SICAV 1 | Securities lent in % of Net Assets | Securities lent in % of Total Lendable Securities |
| --- | --- | --- |
| – All-Rounder (USD) | 21.82% | 26.16% |
| – EMU Equities Quantitative (EUR)* | 19.88% | 20.44% |
| – Medium Term USD Corporate Bonds (USD) | 0.19% | 0.19% |

The total amount (absolute value) of the securities lent is disclosed in Note 14 – OTC-Derivatives and Securities Lending.

### Data on collateral reused
Amount of collateral reused, compared with the maximum amount disclosed to investors: None Cash collateral reinvestment income to the Company: None
| Concentration Data |  |  |
| --- | --- | --- |
| Ten largest collateral issuers of SFTs | per subfund: |
|  |  | UBS (Lux) SICAV 1 | UBS (Lux) SICAV 1 |
|  | UBS (Lux) SICAV 1 – All-Rounder (USD) | – EMU Equities Quantitative (EUR)* | – Medium Term USD Corporate Bonds (USD) |
| United States | 10 196 963.69 | 786 445.57 | 82 317.88 |
| French Republic | 4 036 958.49 | 311 352.30 | 32 589.49 |
| United Kingdom | 3 865 928.99 | 298 161.57 | 31 208.81 |
| Japan Government Ten | 2 528 185.76 | 194 987.50 | 20 409.50 |
| Novartis AG | 1 566 497.68 | 120 816.86 | 12 646.00 |
| Nestle SA | 1 102 034.14 | 84 994.90 | 8 896.48 |
| Netherlands Government Bond | 904 069.25 | 69 726.76 | 7 298.36 |
| Kingdom of Belgium | 782 274.49 | 60 333.28 | 6 315.13 |
| Cie Financiere Richemont SA | 667 694.60 | 51 496.26 | 5 390.15 |
| Kreditanstalt Fuer Wiederaufbau | 642 133.44 | 49 524.84 | 5 183.80 |
| * formerly UBS (Lux) SICAV 1 – EMU Equities Enhanced (EUR) |  |  |  |

UBS (Lux) SICAV 1
Annual Report as of 30 September 2019

Translation (ENDE, 2019-09-30):
# Ungeprüfle Informationen
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### Gesamtengagement

Risikomanagement
Das Risikomanagement gemäss Commitment-Ansatz und Value-at-Risk-Ansatz erfolgt entsprechend den geltenden Gesetzen und aufsichtsbehördlichen Bestimmungen.
Hebelwirkung
Der Hebelwirkung wird gemäss den geltenden ESMA-Richtlinien als Gesamtbetrag der Nominalwerte der Derivative definiert, die vom jeweiligen Subfonds verwendet werden. Gemäss dieser Definition kann Hebelwirkung zu einer künstlich erhöhten Fremdkapitalquote führen, da bestimmte Derivate, die zu Absicherungszwecken eingesetzt wer- den können, unter Umständen in die Berechnung einfliessen. Daher spiegeln diese Informationen nicht notwendiger- weise das genaue tatsächliche Risiko der Hebelwirkung wider, dem der Anleger ausgesetzt ist.
| Subfonds | Berechnungs- methode für das globale Risiko | Verwendetes Modell | Min VaR (%) Auslastung | Max VaR (%) Auslastung | Avg VaR (%) Auslastung | Durchschnitt- licher Hebel (%) | Bezugs- portfolio (Benchmark) | Jahresende |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
|  |  |  | Das |
|  |  |  | Referenzportfolio |
|  |  |  | reflektiert die |
|  |  |  | Eigenschaften eines |
|  |  |  | breit gefächerten |
|  |  |  | Portfolios das |
|  |  |  | weltweite Aktien |
|  |  |  | mit weltweiten |
| UBS (Lux) SICAV 1 | Relativer VaR | Historischer | Staatsanleihen |
| – All-Rounder (USD) | Ansatz | VaR | 31.54% | 64.23% | 41.61% | 64.62% | kombiniert | 30.9.2019 |

UBS (Lux) SICAV 1
- EMU EquitiesQuantitative (EUR)*	Commitment-AnsatzUBS (Lux) SICAV 1
- Medium Term USDCorporate Bonds (USD) Commitment-Ansatz* ehemals UBS (Lux) SICAV 1 – EMU Equities Enhanced (EUR)
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### Vergütungsgrundsätze für die Verwaltungsgesellschaft

Der Verwaltungsrat der UBS Fund Management (Luxembourg) S.A. hat am 7. Dezember 2018 die Ver- gütungspolitik (die «Vergütungspolitik») aktualisiert, deren Ziel einerseits darin besteht, sicherzustellen, dass der Vergütungsrahmen den anwendbaren Gesetzen und Bestimmungen entspricht, und insbesondere den Bestimmungen unter (i) Artikel 111bis und 111ter des Luxemburger Gesetzes vom 17. Dezember 2010 über Organismen für gemeinsame Anlagen in seiner jeweils gültigen Fassung (das OGAW-Gesetz) zur Umsetzung der OGAW-Richtlinie 2014/91/EU (die OGAW-V-Richt- linie), (ii) der Richtlinie 2011/61/EU über die Verwalter alternativer Investmentfonds (AIFM), umgesetzt in das Luxemburger AIFM-Gesetz vom 12. Juli 2013 in sei- ner jeweils gültigen Fassung, (iii) den ESMA-Leitlinien für solide Vergütungspolitiken unter Berücksichtigung der OGAW-Richtlinie - ESMA/2016/575, veröffentlicht am 14. Oktober 2016, und den ESMA-Leitlinien für solide Vergütungspolitiken unter Berücksichtigung der AIFM-Richtlinie - ESMA/2016/579, veröffentlicht am
14. Oktober 2016 zur Ergänzung der ESMA-Leitlinien für solide Vergütungspolitiken unter Berücksichtigung der OGAW-Richtlinie und der AIFM-Richtlinie, veröffent- licht am 31. März 2016 - ESMA/2016/411 (die ESMA- Leitlinien), (iv) dem Rundschreiben 10/437 der CSSF über die Richtlinien zur Vergütungspolitik im Finanzsek- tor, veröffentlicht am 1. Februar 2010, (v) der Richtlinie 2014/65/EU über Märkte für Finanzinstrumente (MiFID II), (vi) der Delegierten Verordnung (EU) 2017/565 der Kommission vom 25. April 2016 zur Ergänzung der Richtlinie 2014/65/EU (MiFID II) und (vii) dem Rund- schreiben 14/585 der CSSF zur Umsetzung der ESMA- Leitlinien 2013/606 für solide Vergütungspolitiken und
-praktiken (MiFID-Leitlinien der ESMA), und andererseits darin besteht, den Rahmen der Vergütungspolitik der UBS AG einzuhalten. Zweck der Vergütungspolitik ist es, keine Anreize für das Eingehen übermässiger Risi- ken zu bieten. Ferner soll die Richtlinie Massnahmen zur Vermeidung von Interessenkonflikten enthalten und mit einem soliden und wirksamen Risikomanagement sowie mit der Geschäftsstrategie, den Zielen und den Werten der UBS Group vereinbar sein.
UBS (Lux) SICAV 1
Jahresbericht per 30. September 2019