# Other general information for investors
#### Shareholder meetings and reports to Shareholders
Notice of any general meeting of Shareholders (including those considering amendments to the Articles or the dissolution and liquidation of the Company or of any Fund) shall be mailed to each Shareholder at least eight (8) days prior to the meeting and/or shall be published to the extent and in the manner required by Luxembourg law as shall be determined by the Directors. All Shareholders have the same rights in respect of their Shares, regardless of the Class of Shares held. Each Share is entitled to one vote at any general meeting of Shareholders. There are no preferential or pre- emptive rights attributable to the Shares.
The Articles permit the Company to issue fractional Shares. Such fractional Shares shall not be entitled to vote, unless the number that such fractional Shares represent is an entire Share (in which case they together confer a voting right, as outline above).
If the Articles are amended, such amendments shall be filed with the Luxembourg Trade and Companies’ Register and
published in the RESA (Recueil Electronique des Sociétés et Associations).
Detailed reports including the audited financial statements of the Company on its activities and on the management of its assets are published annually; such reports shall include, inter alia, the combined accounts relating to all the Funds, a detailed description of the assets of each Fund and a report from the Auditor.
The half-yearly reports including the unaudited financial statements of the Company on its activities are also published including, inter alia, a description of the investments underlying the portfolio of each Fund and the number of Shares issued and redeemed since the last publication.
The Company’s financial statements will be prepared in accordance with generally accepted accounting principles in Luxembourg.
The aforementioned documents will be at the disposal of the Shareholders within four (4) months for the annual reports and two (2) months for the half-yearly reports of the date thereof at the registered office of the Company. Upon request, these reports will be sent free of charge to any Shareholder and copies may be obtained free of charge by any person at the registered office of the Company and will also be available on the M&G website.
The annual accounting period of the Company commences on 1 April of each year and ends on 31 March of each year. The Company will publish an annual report as of Accounting Date and a half-yearly report drawn up as of Interim Accounting Date in each year.
The annual general meeting shall be held in accordance with Luxembourg law at the Registered Office of the Company or at a place specified in the notice of meeting each year.
The Shareholders of any Class or Fund may hold, at any time, general meetings to decide on any matters that relate exclusively to such Class or Fund.
The combined financial statements of the Company are maintained in Euro being the Base Currency of the Company. The financial statements relating to the separate Funds shall also be expressed in the Reference Currency of the relevant Fund.

#### Dissolution and liquidation of the Company
The Company may be dissolved at any time by a resolution of the general meeting of Shareholders subject to the quorum and majority requirements applicable for amendments to the Articles.
Whenever the share capital falls below two-thirds of the minimum capital indicated in the Articles, the question of the dissolution of the Company shall be referred to a general meeting of Shareholders by the Directors. The general meeting, for which no quorum shall be required, shall decide by simple majority of the Shares represented at the meeting.
The question of the dissolution of the Company shall also be referred to a general meeting of Shareholders whenever the share capital falls below one quarter of the minimum capital set by the Articles; in such event, the general meeting shall be held without any quorum requirement and the dissolution may be decided by Shareholders holding one quarter of the Shares represented at the meeting.
The meeting must be convened so that it is held within a period of forty (40) days from the date that the net assets have fallen below two-thirds or one quarter of the legal minimum, as the case may be.
Liquidation shall be carried out by one or several liquidators, who may be physical persons or legal entities, duly approved by the CSSF and appointed by the general meeting of Shareholders that shall determine their powers and their compensation.
The net proceeds of liquidation of each Fund shall be distributed by the liquidators to the holders of Shares of each Class of the relevant Fund in proportion to their holding of such Class.
Should the Company be voluntarily or compulsorily liquidated, its liquidation will be carried out in accordance with the provisions of Luxembourg law. Such law specifies the steps to be taken to enable Shareholders to participate in the distribution of the liquidation proceeds and provides for a deposit in escrow at the "Caisse de Consignations" at the time of the close of liquidation. Amounts not claimed from escrow within the statute of limitation period shall be liable to be forfeited in accordance with the provisions of Luxembourg law.

#### Closure of Funds and Classes

##### Closure decided by the Directors
In the event:
- that for any reason the value of the total net assets in any Class or Fund has not reached or has decreased to an amount determined by the Directors to be the minimum level for such Class or Fund to be operated in an economically efficient manner; and/or
- of a substantial modification in the political, economic or monetary situation or as a matter of economic rationalisation; and/or
- that the Directors otherwise consider the closure of the Fund and/or a Class to be in the best interests of the Shareholders,the Directors may decide to redeem all the Shares of the relevant Class or Fund at the Net Asset Value per Share (taking into account actual realisation prices of investments and realisation expenses) determined as of the Valuation Day at which such decision shall take effect and therefore close the relevant Fund.

The Company shall serve a written notice to the Shareholders of the relevant Class or Fund prior to the effective date for the compulsory redemption. This notice will indicate the reasons and the procedure for the redemption operations.
Unless it is otherwise decided in the interests of, or to keep equal treatment between the Shareholders, the Shareholders of the Class or the Fund concerned may continue to request redemption or conversion of their Shares free of charge (but taking into account actual realisation prices of investments and realisation expenses) prior to the effective date of the compulsory redemption.

##### Closure decided by the Shareholders
Notwithstanding the powers conferred to the Directors as described in the previous paragraph, the Shareholders of any Class or Fund acting at a general meeting of the Shareholders of such Class or Fund may, upon a proposal from the Directors, require the redemption of all the Shares of the relevant Class or Fund and the refunding to the relevant Shareholders the Net Asset Value of their Shares (taking into account actual realisation prices of investments and realisation expenses) calculated as of the Valuation Day at which such decision shall take effect.
There shall be no quorum requirements for such general meeting of Shareholders which shall decide by resolution taken by simple majority of those present or represented and voting.

##### Consequences of the closure
Assets which may not be distributed to their beneficiaries upon the implementation of the redemption will be deposited with the Caisse de Consignation on behalf of the persons entitled thereto.
All redeemed Shares shall be cancelled.
The liquidation of the last remaining Fund of the Company will result in the liquidation of the entire Company.

#### Mergers and divisions

##### Mergers
In the event:
- that for any reason the value of the total net assets of the Company or in any Fund has not reached or has decreased to an amount determined by the Directors to be the minimum level for the Company or such Fund to be operated in an economically efficient manner; and/or
- of a substantial modification in the political, economic or monetary situation or as a matter of economic rationalisation; and/or
- that the Directors otherwise consider the closure of the Fund and/or a Class to be in the best interests of the Shareholders,the Directors may decide to proceed with a merger (as defined by the UCI Law) of the assets of the Company or any Fund with those of (i) another existing Fund within the Company or another sub-fund of another Luxembourg or foreign UCITS (the "new sub-fund") or of (ii) another Luxembourg or foreign UCITS (the "new UCITS"), and to re-designate the Shares of the Company or the Fund concerned as Shares of the new UCITS or the new sub-fund, as applicable.

In case the Company or the Fund involved in a merger is the receiving UCITS (as defined by the UCI Law), the Directors will decide on the effective date of the merger it has initiated.
Such a merger shall be subject to the conditions and procedures imposed by the UCI Law, in particular concerning the merger project to be established by the Directors and the information to be provided to the Shareholders.
Notwithstanding the powers conferred to the Directors as described in the previous paragraph, a merger (within the meaning of the UCI Law) of the assets and of the liabilities attributable to any Fund with another Fund within the Company may be decided upon by a general meeting of the Shareholders of the Fund concerned for which there shall be no quorum requirements and which will decide upon such a merger by resolutions taken by simple majority vote of the Shareholders validly cast. The general meeting of the Shareholders of the Fund concerned will decide on the effective date of such a merger it has initiated within the Company, by resolution taken with no quorum requirement and adopted at a simple majority of the Shares present or represented at such meeting.
The Shareholders may also decide a merger (within the meaning of the UCI Law) of the assets and of the liabilities attributable to the Company or any Fund with the assets of any new UCITS or new sub-fund within another UCITS. Such a merger and the decision on the effective date of such a merger shall require resolutions of the shareholders of the Company or Fund concerned taken with a 50% quorum requirement of the Shares in issue and adopted by a 2/3 majority of the Shares present or represented at such meeting, except when such a merger is to be implemented with a fonds
commun de placement, in which case resolutions shall be binding only on such Shareholders who have voted in favour of such merger. If the merger is to be implemented with a Luxembourg UCITS of the contractual type ("fonds commun de placement"), Shareholders who have not voted in favour of such merger will be considered as having requested the redemption of their Shares, except if they have given written instructions to the contrary to the Company. The assets which may not or are unable to be distributed to such Shareholders for whatever reason will be deposited with the Caisse de Consignation on behalf of the persons entitled thereto.
Where the Company (or any of the Funds, as the case may be) is the absorbed entity, which thus ceases to exist, irrespective of whether the merger is initiated by the Directors or by the shareholders, the general meeting of Shareholders of the Company (or of the relevant Fund, as the case may be) must decide the effective date of the merger. Such general meeting is subject to a quorum requirement of 50% of the Shares in issue and to a 2/3 majority vote of the Shareholders present or represented.
Notwithstanding the powers conferred to the Directors as described in the previous paragraph, the general meeting of Shareholders of any Share Class may, upon a proposal from the Directors, decide to reorganise Share Classes by changing their characteristics, so as to merge one or more Share Classes with one or more other Share Classes of the same Fund. There shall be no quorum requirements for such general meeting of Shareholders which shall decide by resolution taken by simple majority of those present or represented and voting.

##### Divisions
In the event:
- that the Directors determine that the division of a Fund is in the best interests of the Shareholders of the relevant Fund; and/or
- a change in the political, economic or monetary situation relating to the relevant Fund, that Fund may be reorganised, by means of a division into two or more Funds.

The Company shall give notice to the Shareholders of the relevant Fund one month prior to the date on which such division is to become effective, which will indicate the reasons for and the procedure of such division.
Subject to the discretion of the Directors (acting in the best interests of the Shareholders) to determine otherwise, the Shareholders of the relevant Fund will be entitled to request the redemption or switch of their Shares without the payment of any applicable redemption charge (but taking into account actual redemption prices of investments and realisation expenses) prior to the effective date of the division.
Notwithstanding the powers conferred to the Directors as described in the previous paragraph, the general meeting of Shareholders of any Fund may, upon a proposal from the Directors, approve the division of the relevant Fund into two or more Funds. There shall be no quorum requirements for such general meeting of Shareholders which shall decide by resolution taken by simple majority of those present or represented and voting.
In the same circumstances as described above for a merger, the Directors are entitled to reorganise Share Classes by changing their characteristics, so as to divide a Share Class into two or more different Share Classes of the same Fund. The Company shall give notice to the Shareholders of the relevant Share Class or Classes one month prior to the date on which such reorganisation is to be become effective, which will indicate the reasons for and the procedure of such reorganisation. Subject to the discretion of the Directors (acting in the best interests of the Shareholders) to determine otherwise, the Shareholders of the relevant Share Class or Classes will be entitled to request redemption or conversion of their Shares without the payment of any applicable redemption charge (but taking into account actual redemption prices of investments and realisation expenses) prior to the effective date of the reorganisation.
Notwithstanding the powers conferred to the Directors as described in the previous paragraph, the general meeting of Shareholders of any Share Class may, upon a proposal from the Directors, decide to reorganise Share Classes by changing their characteristics, so as to divide a Share Class into two or more different Share Classes of the same Fund. There shall be no quorum requirements for such general meeting of Shareholders which shall decide by resolution taken by simple majority of those present or represented and voting.

#### Indemnity
The Articles provide that every Director, agent, auditor, or officer of the Company and his personal representatives shall be indemnified and secured harmless out of the assets of the Company against all actions, proceedings, costs, charges, expenses, losses, damages or liabilities incurred or sustained by him in or about the conduct of the Company business or affairs or in the execution or discharge of his duties, powers, authorities or discretions, including actions, proceedings, costs, charges, expenses, losses, damages or liabilities incurred by him in defending (whether successfully or otherwise) any civil proceedings concerning the Company in any court whether in Luxembourg or elsewhere.
No such person shall be liable:
- For the acts, receipts, neglects, defaults or omissions of any other such person; or
- By reason of his having joined in any receipt for money not received by him personally; or
- For any loss on account of defect of title to any property of the Company; or
- On account of the insufficiency of any security in or upon which any money of the Company shall be invested; or
- For any loss incurred through any bank, broker or other agent; or
- For any loss, damage or misfortune whatsoever which may happen in or arise from the execution or discharge of the duties, powers, authorities, or discretions of his office or in relation thereto, unless the same shall happen through his own gross negligence, wilful misconduct or fraud against the Company.


#### Charge and security over the assets
In connection with its obligations towards third parties, the Company has created a charge over the assets attributable to a particular Fund and may grant other security. In the event of a default by a Fund to fulfil its obligations under such arrangements, the counterparty may seek to satisfy the payment owed to it and enforce its security by taking possession and/or disposing of the assets on which the security has been granted to the counterparty, according to applicable laws and regulations.

#### Access to documents
Copies of the following documents may be obtained free of charge during usual business hours on any full bank business day in Luxembourg at the registered office of the Company:
- Articles and any amendments thereto
- Latest Prospectus and KIDs
- Latest reports and financial statements referred to under the heading "Shareholder meetings and reports to Shareholders" once publishedThe agreements referred to above may be amended by mutual consent between the parties thereto.


#### Conflicts of interests
The Directors, the Management Company, the Investment Manager, the Depositary, the Registrar and Transfer Agent and the Administrator and/or their respective affiliates or any person connected with them (together the "Relevant Parties") may from time to time act as directors, management company, investment manager, distributor, trustee, custodian, depositary, registrar, broker, administrator, investment adviser or dealer in relation to, or be otherwise involved in, other investment funds which have similar or different objectives to those of the Funds or which may invest in the Funds. It is, therefore, possible that any of them may, in the course of business, have potential conflicts of interest with the Funds. The relevant Parties have adopted policies and procedures reasonably designed to prevent, limit or mitigate conflicts of interest. In addition, these policies and procedures are designed to comply with applicable law where the activities that give rise to conflicts of interest are limited or prohibited by law, unless an exception is available. The Directors and each of the Relevant Parties will, at all times, have regard in such event to its obligations to the Funds and will endeavour to ensure that such conflicts are resolved fairly.
In addition, subject to applicable law, any Relevant Party may deal, as principal or agent, with the Funds, provided that
such dealings are carried out as if effected on normal commercial terms negotiated on an arm’s length basis. Any Relevant Party may deal with the Company as principal or as agent, provided that it complies with applicable law and regulation and the provisions of the Investment Management Agreement, the Management Agreement, the Administration Agreement, the Depositary Agreement and the Registrar and Transfer Agency Agreement, to the extent applicable.
The Investment Manager or any of its affiliates or any person connected with the Investment Manager may invest in, directly or indirectly, or manage or advise other investment funds or accounts which invest in assets which may also be purchased or sold by the Funds. Neither the Investment Manager nor any of its affiliates nor any person connected with the Investment Manager is under any obligation to offer investment opportunities of which any of them becomes aware to the Company or to account to the Company in respect of (or share with the Funds or inform the Company of) any such transaction or any benefit received by any of them from any such transaction, but will allocate such opportunities on an equitable basis between the Company and other clients.
Where applicable, the prospect of a Performance Fee may considered to create an incentive which may lead the Investment Manager to make investments that are riskier than would otherwise be the case and increase the risk profile of the relevant Fund.
The Depositary may from time to time, act as the depositary of other open-ended investment companies. Further information regarding the Depositary’s conflict of interest arrangements are summarized in this Prospectus under the heading "The Depositary". The Depositary will provide, from time to time, a description of the conflicts of interest that may arise in respect of its duties. Moreover, if the Depositary delegates the whole or part of its safekeeping functions to a sub-custodian, it will provide, from time to time, a list of any conflicts of interest that may arise from such a delegation.
In calculating a Fund’s Net Asset Value, the Administrator may consult with the Investment Manager with respect to the valuation of certain investments. There is an inherent conflict of interest between the involvement of the Investment Manager or any sub-investment manager in determining the Net Asset Value of a Fund and the entitlement of the Investment Manager or any sub-investment manager to a management fee which is calculated on the basis of the Net Asset Value of the Fund.
The foregoing does not purport to be a complete list of all potential conflicts of interest involved in an investment in the Fund.
The Directors will seek to ensure that any conflict of interest of which they are aware is resolved fairly.

#### Co-management and pooling
To ensure effective management of the Company the Directors may decide to manage all or part of the assets of one or more Funds with those of other Funds in the Company (so-called "pooling") or, where applicable, to co-manage all or part of the assets (except for a cash reserve) of one or more Funds with the assets of other Luxembourg investment funds or of one or more funds of other Luxembourg investment funds (hereinafter referred to as the "Party(ies) to the co-managed assets") for which the Company’s Depositary is the appointed depositary. These assets will be managed in accordance with the respective investment policies of the Parties to the co-managed assets, each of which is pursuing identical or comparable objectives. Parties to the co-managed assets will only participate in co-managed assets which are in accordance with the stipulations of their respective prospectuses and investment restrictions.
Each Party to the co-managed assets will participate in the co-managed assets in proportion to the assets it has contributed to the co-management. Assets will be allocated to each Party to the co-managed assets in proportion to its contribution to the co-managed assets. Each Party’s rights to the co-managed assets apply to each line of investment in the said co-managed assets. The aforementioned co-managed assets will be formed by the transfer of cash or, where applicable, other assets from each of the Parties participating in the co-managed assets. Thereafter, the Directors may regularly make subsequent transfers to the co-managed assets. The assets can also be transferred back to a Party to the co-managed assets for an amount not exceeding the participation of the said Party to the co-managed assets. Dividends, interest and other distributions deriving from income generated by the co-managed assets will accrue to each Party to the co-managed assets in proportion to its respective investment. Such income may be kept by the Party to the co- managed assets or reinvested in the co-managed assets. All charges and expenses incurred in respect of the co-managed
assets will be applied to these assets. Such charges and expenses will be allocated to each Party to the co-managed assets in proportion to its respective entitlement to the co-managed assets.
In the case of an infringement of the investment restrictions affecting a Fund of the Company, when such a Fund takes part in co-management and even if the Investment Manager has complied with the investment restrictions applicable to the co-managed assets in question, the Investment Manager shall reduce the investment in question in proportion to the participation of the Fund concerned in the co-managed assets or, where applicable, reduce its participation in the co-managed assets to a level that respects the investment restrictions of the Fund.
When the Company is liquidated or when the Directors of the Company decide to withdraw the participation of the Company or a Fund of the Company from co-managed assets, the co-managed assets will be allocated to the Parties to the co-managed assets in proportion to their respective participation in the co-managed assets.
The investor must be aware of the fact that such co-managed assets are employed solely to ensure effective management in as much as all Parties to the co-managed assets have the same custodian bank. Co-managed assets are not distinct legal entities and are not directly accessible to investors. However, the portion of assets and liabilities attributable to each Fund of the Company will be constantly identifiable.

#### Benchmark Regulation and use of benchmarks
The Benchmark Regulation requires the Management Company to produce and maintain robust written plans setting out the actions that it would take in the event that a benchmark (as defined by the Benchmark Regulation) materially changes or ceases to be provided.
The Management Company must comply with this obligation. Further information on the plan is available on request and free of charge from the Management Company’s registered office.

##### M&G (Lux) Episode Macro Fund
The following benchmarks are used in the performance fee calculation for the M&G (Lux) Episode Macro Fund.
| Applicable Share Classes | Performance Comparator / Performance Fee Hurdle Rate | Benchmark Administrator |
| --- | --- | --- |
| USD | SOFR | Federal Reserve Bank of New York |
| CHF / CHF Hedged | SARON | SIX Financial Information AG |
| EUR / EUR Hedged | ESTR | European Central Bank |
| GBP / GBP Hedged | SONIA | Bank of England |

The administrators of SOFR, ESTR and SONIA are central banks which are exempt from EU Benchmark Regulation.
SARON is a third country benchmark which has been endorsed under article 33 of the EU Benchmark Regulation and included in the ESMA register of benchmarks.

##### M&G (Lux) Global Enhanced Equity Premia Fund
The MSCI ACWI Net Return Index is used as a benchmark for asset allocation for the M&G (Lux) Global Enhanced Equity Premia Fund.
It is provided by MSCI Limited, the benchmark administrator, which is not included in the ESMA register of benchmark administrators. However, the use of this benchmark is permitted during the transitional period provided for in article 51 of the Benchmark Regulation.
With the exception of the two Funds listed above and unless disclosed otherwise in the relevant Fund Supplement, the benchmarks disclosed in the section "Fund Supplements" for each Fund respectively are comparators which can solely be used as a point of reference against which the performance of the relevant Fund may be measured.
Shareholders should note that benchmarks shown for performance comparison purposes only may change over time and that the Prospectus will be updated accordingly.
For equity and multi-asset sub-fund benchmarks, indices suffixed with "Net Return", "Net TR" or "Net Tax" are net return indices which include dividends after the deduction of withholding taxes.

#### Policies
The Management Company will make the following additional information available at its registered office upon request in accordance with Luxembourg laws and regulations:
- The procedure relating to complaints handling
- The strategy followed for the exercise of voting rights of the Company
- The best execution policy
- The procedure for the giving and receiving of inducements.

Translation (ENDE, 2023-01-01):
# Sonstige allgemeine Informationen für Anleger
##### Versammlungen der Anteilinhaber und Berichte an die Anteilinhaber
Die Einberufung einer Hauptversammlung der Anteilinhaber (sowie Versammlungen, deren Tagesordnung eine Änderung der Satzung oder die Auflösung und Liquidation der Gesellschaft oder eines Fonds vorsieht) muss mindestens acht (8) Tage im Voraus durch schriftliche Mitteilung an die Anteilinhaber erfolgen bzw. in der nach luxemburgischem Recht vorgesehenen und vom Verwaltungsrat festgelegten Weise veröffentlicht werden. Alle Anteilinhaber haben die gleichen Rechte in Bezug auf ihre Anteile, unabhängig von der von ihnen gehaltenen Anteilsklasse. Jeder Anteil berechtigt zu einer Stimme bei der Hauptversammlung der Anteilinhaber. Die Anteile verbriefen keine Vorzugs- oder Bezugsrechte.
Die Gesellschaft kann gemäß der Satzung Anteilsbruchteile ausgeben. Mit Anteilsbruchteilen ist kein Stimmrecht verbunden, es sei denn, die Anzahl an Anteilsbruchteilen ergibt einen vollständigen Anteil (in diesem Fall ist mit der Summe dieser Anteilsbruchteile ein Stimmrecht verbunden, wie vorstehend erläutert).
Falls die Satzung geändert wird, müssen die Änderungen beim Luxemburger Handels- und Gesellschaftsregister eingereicht und im RESA (Recueil Electronique des Sociétés et Associations) veröffentlicht werden.
Ausführliche Berichte der Gesellschaft in Bezug auf ihre Geschäftstätigkeit und die Verwaltung ihrer Vermögenswerte, einschließlich der geprüften Jahresabschlüsse, werden jährlich veröffentlicht; diese Berichte enthalten unter anderem den konsolidierten Abschluss in Bezug auf alle Fonds, eine detaillierte Beschreibung der Vermögenswerte der einzelnen Fonds und einen Bericht des Abschlussprüfers.
Die Halbjahresberichte der Gesellschaft in Bezug auf ihre Geschäftstätigkeit, einschließlich der ungeprüften Abschlüsse, werden ebenfalls veröffentlicht. Sie enthalten unter anderem eine Beschreibung der Anlagen, die den Portfolios der einzelnen Fonds zugrunde liegen, sowie die Anzahl der seit der letzten Veröffentlichung ausgegebenen und zurückgenommenen Anteile.
Der Abschluss der Gesellschaft wird im Einklang mit den allgemein anerkannten Rechnungslegungsgrundsätzen in Luxemburg erstellt.
Die Jahresberichte stehen den Anteilinhabern innerhalb von vier (4) Monaten, die Halbjahresberichte innerhalb von zwei (2) Monaten nach dem Erstellungsdatum am eingetragenen Sitz der Gesellschaft zur Verfügung. Auf Anfrage werden die Berichte kostenlos an die Anteilinhaber übersandt. Weitere Exemplare sind für jedermann kostenlos am eingetragenen Sitz der Gesellschaft erhältlich und auch auf der Website von M&G verfügbar.
Das Rechnungsjahr der Gesellschaft beginnt jeweils am 1. April und endet am 31. März des Folgejahres. Die Gesellschaft veröffentlicht einen Jahresbericht zum Bilanzstichtag sowie einen Halbjahresbericht, der alljährlich zum Zwischenbilanzstichtag erstellt wird.
Die Jahreshauptversammlung wird gemäß Luxemburger Recht am eingetragenen Sitz der Gesellschaft oder an einem in der jährlichen Einladung zur Versammlung angegebenen Ort abgehalten.
Die Anteilinhaber von Klassen oder Fonds können jederzeit Hauptversammlungen abhalten, um über Angelegenheiten zu entscheiden, die ausschließlich diese Klasse oder diesen Fonds betreffen.
Der konsolidierte Abschluss der Gesellschaft wird in Euro erstellt, da dies die Basiswährung der Gesellschaft ist. Die Abschlüsse der einzelnen Fonds werden zusätzlich in der Referenzwährung des betreffenden Fonds ausgedrückt.

##### Auflösung und Liquidation der Gesellschaft
Die Gesellschaft kann jederzeit durch Beschluss der Hauptversammlung der Anteilinhaber aufgelöst werden, vorbehaltlich der gemäß der Satzung vorgeschriebenen Mindestanwesenheits- und Mehrheitserfordernisse in Bezug auf Änderungen der Satzung.
Der Verwaltungsrat muss der Hauptversammlung die Auflösung der Gesellschaft vorschlagen, sobald das Anteilskapital unter zwei Drittel des in der Satzung festgelegten Mindestkapitals gefallen ist. Die Hauptversammlung – für die keine Mindestanwesenheit zur Beschlussfähigkeit erforderlich ist – fasst den diesbezüglichen Beschluss mit einfacher Mehrheit der auf der Hauptversammlung vertretenen Anteile.
Außerdem muss der Verwaltungsrat der Hauptversammlung der Anteilinhaber die Auflösung der Gesellschaft vorschlagen, sobald das Anteilskapital unter ein Viertel des in der Satzung festgelegten Mindestkapitals gefallen ist. In diesem Fall entscheidet die Versammlung ohne Anwesenheitsquorum und die Auflösung kann durch die Anteilinhaber beschlossen werden, die ein Viertel der auf der Versammlung vertretenen Anteile halten.
Die Versammlung muss so einberufen werden, dass sie innerhalb von einer Frist von vierzig (40) Tagen ab dem Datum, an dem die Nettovermögenswerte unter zwei Drittel beziehungsweise ein Viertel des gesetzlichen Minimums gefallen sind, stattfindet.
Die Liquidation ist von einem oder mehreren Liquidatoren durchzuführen, die natürliche oder juristische Personen sein können, von der CSSF ordnungsgemäß zugelassen sind und von der Hauptversammlung der Anteilinhaber bestellt werden; diese bestimmt außerdem die Befugnisse der Liquidatoren und deren Vergütung.
Die Nettoerlöse der Liquidierung jedes einzelnen Fonds werden von den Liquidatoren an die Anteilinhaber der einzelnen Klassen der betreffenden Fonds ausgeschüttet, proportional zu ihrem Anteilsbesitz an der jeweiligen Klasse.
Bei der freiwilligen oder zwangsweisen Liquidation der Gesellschaft erfolgt die Liquidation gemäß den Bestimmungen des luxemburgischen Gesetzes. Dieses Gesetz spezifiziert die erforderlichen Schritte, um den Anteilinhabern die Teilnahme an der Auszahlung der Liquidationserlöse zu ermöglichen, und sieht am Ende der Liquidation die Überweisung der Liquidationserlöse auf ein Treuhandkonto bei der „Caisse de Consignations“ vor. Beträge, die nicht innerhalb der gesetzlichen Verjährungsfrist bei der treuhänderischen Verwaltung abgerufen werden, verfallen nach den Luxemburger Gesetzesvorschriften.

##### Schließung von Fonds und Klassen

###### Vom Verwaltungsrat beschlossene Schließung
Falls:
- aus irgendeinem Grund der Wert des Gesamtnettovermögens einer Klasse oder eines Fonds einen vom Verwaltungsrat als Mindestbetrag für eine wirtschaftlich effiziente Verwaltung der Klasse oder des Fonds festgelegten Betrag nicht erreicht hat oder auf diesen Betrag gesunken ist; und/oder
- eine Veränderung der politischen, wirtschaftlichen oder geldpolitischen Situation oder eine wirtschaftliche Rationalisierung stattgefunden hat; und/oder
- der Verwaltungsrat anderweitig die Schließung des Fonds und/oder einer Klasse für im besten Interesse der Anteilinhaber hält,kann der Verwaltungsrat die Rücknahme aller Anteile der betreffenden Klasse bzw. des Fonds zum Nettoinventarwert je Anteil beschließen (unter Berücksichtigung der tatsächlichen Veräußerungskurse der Anlagen und der Veräußerungskosten), ermittelt zu dem Bewertungszeitpunkt, zu dem dieser Beschluss wirksam wird, und damit den betreffenden Fonds schließen.

Die Gesellschaft setzt die Anteilinhaber der entsprechenden Klasse bzw. des Fonds vor dem Datum des Inkrafttretens der Zwangsrücknahme in Kenntnis. In dieser Mitteilung werden die Gründe für die Rücknahme und die entsprechende Vorgehensweise erläutert.
Vorbehaltlich einer anderweitigen Entscheidung im Interesse der Anteilinhaber oder zur Wahrung der Gleichbehandlung aller Anteilinhaber können die Anteilinhaber der betreffenden Klasse bzw. des Fonds vor Wirksamwerden der Zwangsrücknahme weiterhin die kostenfreie Rücknahme oder den Umtausch ihrer Anteile beantragen (allerdings unter Berücksichtigung der tatsächlichen Veräußerungskurse und -aufwendungen in Bezug auf die Anlagen).

###### Von den Anteilinhabern beschlossene Schließung
Unbeschadet der dem Verwaltungsrat in vorstehendem Absatz eingeräumten Befugnisse kann die Hauptversammlung der Anteilinhaber einer Klasse oder eines Fonds auf Vorschlag des Verwaltungsrats verlangen, dass alle Anteile der entsprechenden Klasse bzw. des Fonds zurückgenommen und den betroffenen Anteilinhabern der Nettoinventarwert ihrer Anteile zurückgezahlt wird (unter Berücksichtigung der tatsächlichen Veräußerungskurse der Anlagen und der Veräußerungskosten), ermittelt zum Bewertungszeitpunkt, zu dem dieser Beschluss wirksam wird.
Bei dieser Hauptversammlung der Anteilinhaber gelten keine Mindestanforderungen für die Beschlussfähigkeit, und Beschlüsse werden mit einfacher Mehrheit der anwesenden oder vertretenen und an der Abstimmung teilnehmenden Anteilinhaber gefasst.

###### Konsequenzen der Schließung
Vermögenswerte, die bei der Rücknahme nicht an die Begünstigten ausgeschüttet werden können, werden bei der
Caisse de Consignation im Namen der entsprechend berechtigten Personen hinterlegt. Alle zurückgenommenen Anteile werden entwertet.
Die Liquidation des letzten verbleibenden Fonds der Gesellschaft führt zur Liquidation der gesamten Gesellschaft.

##### Zusammenlegungen und Teilungen

###### Zusammenlegungen
Falls:
- aus irgendeinem Grund der Wert des Gesamtnettovermögens der Gesellschaft oder eines Fonds einen vom Verwaltungsrat als Mindestbetrag für eine wirtschaftlich effiziente Verwaltung der Gesellschaft oder des Fonds festgelegten Betrag nicht erreicht hat oder auf diesen Betrag gesunken ist; und/oder
- eine Veränderung der politischen, wirtschaftlichen oder geldpolitischen Situation oder eine wirtschaftliche Rationalisierung stattgefunden hat; und/oder
- der Verwaltungsrat anderweitig die Schließung des Fonds und/oder einer Klasse für im besten Interesse der Anteilinhaber hält,kann der Verwaltungsrat eine Zusammenlegung (im Sinne des OGA-Gesetzes) der Vermögenswerte der Gesellschaft oder eines Fonds mit jenen (i) eines anderen bestehenden Fonds innerhalb der Gesellschaft oder eines anderen Teilfonds in einem anderen Luxemburger oder ausländischen OGAW (der „neue Teilfonds“) oder (ii) eines anderen Luxemburger oder ausländischen OGAW (der „neue OGAW“) beschließen und die Anteile der Gesellschaft oder des betreffenden Fonds als Anteile des neuen OGAW bzw. des neuen Teilfonds ausweisen.

Handelt es sich bei der Gesellschaft oder dem Fonds, die von der Zusammenlegung betroffen sind, um den übernehmenden OGAW (im Sinne des OGA-Gesetzes), so legt der Verwaltungsrat den Stichtag der von ihm veranlassten Zusammenlegung fest.
Eine solche Zusammenlegung unterliegt den durch das OGA-Gesetz vorgeschriebenen Bedingungen und Verfahren, insbesondere in Bezug auf das vom Verwaltungsrat zu verabschiedende Zusammenlegungsprojekt und die den Anteilinhabern zu gewährenden Informationen.
Unbeschadet der dem Verwaltungsrat in vorstehendem Absatz eingeräumten Befugnisse kann eine Zusammenlegung (im Sinne des OGA-Gesetzes) der einem Fonds zugeordneten Vermögenswerte und Verbindlichkeiten mit einem
anderen Fonds der Gesellschaft auf einer Hauptversammlung der Anteilinhaber des betreffenden Fonds beschlossen werden, wobei keine Quorum-Anforderungen bestehen und diese Hauptversammlung den Beschluss über diese Zusammenlegung mit einfacher Mehrheit der abgegebenen gültigen Stimmen der Anteilinhaber fasst. Die Hauptversammlung der Anteilinhaber des betreffenden Fonds beschließt über das Datum des Inkrafttretens dieser Zusammenlegung, die sie innerhalb der Gesellschaft eingeleitet hat, per Beschluss, der ohne Quorumanforderung und mit einfacher Mehrheit der auf dieser Versammlung anwesenden oder vertretenen Anteile gefasst wird.
Die Anteilinhaber können auch eine Zusammenlegung (im Sinne des OGA-Gesetzes) der Vermögenswerte und Verbindlichkeiten, die der Gesellschaft oder einem Fonds zugeordnet sind, mit den Vermögenswerten eines neuen OGAW oder eines neuen Teilfonds eines anderen OGAW beschließen. Eine solche Zusammenlegung und die Festlegung des Datums des Inkrafttretens dieser Zusammenlegung erfordern Beschlüsse der Anteilinhaber der Gesellschaft oder des betroffenen Fonds, für die ein Quorum von 50% der ausgegebenen Anteile erforderlich ist und die mit einer Zwei- Drittel-Mehrheit der bei der Versammlung vertretenen oder repräsentierten Anteile gefasst werden müssen, es sei denn, die Zusammenlegung erfolgt mit einem fonds commun de placement. In diesem Fall sind die Beschlüsse nur für die Anteilinhaber bindend, die für eine solche Zusammenlegung gestimmt haben. Wenn die Zusammenlegung mit einem Luxemburger OGAW in Vertragsform („Fonds Commun de Placement“) erfolgt, werden Anteilinhaber, die nicht für diese Zusammenlegung gestimmt haben, behandelt, als hätten sie die Rücknahme ihrer Anteile beantragt, sofern sie der Gesellschaft keine anderslautenden schriftlichen Anweisungen erteilt haben. Vermögenswerte, die an diese Anteilinhaber aus beliebigem Grund nicht ausgeschüttet werden dürfen oder können, werden bei der Caisse de Consignation im Namen der entsprechend berechtigten Personen hinterlegt.
Wenn die Gesellschaft (oder gegebenenfalls einer der Fonds) die übernommene Einrichtung ist, die dadurch nicht länger besteht, muss die Hauptversammlung der Anteilinhaber der Gesellschaft (oder ggf. des relevanten Fonds) das Datum des Inkrafttretens der Zusammenlegung beschließen, unabhängig davon, ob die Zusammenlegung vom Verwaltungsrat oder von den Anteilinhabern initiiert wird. Bei einer solchen Hauptversammlung ist ein Quorum von 50% der ausgegebenen Anteile und bei Abstimmungen ist eine Zwei-Drittel-Mehrheit der bei der Versammlung anwesenden oder vertretenen Anteilinhaber erforderlich.
Unbeschadet der dem Verwaltungsrat in vorstehendem Absatz eingeräumten Befugnisse kann die Hauptversammlung der Anteilinhaber einer Anteilsklasse auf Vorschlag des Verwaltungsrats beschließen, Anteilsklassen durch die Änderung ihrer Eigenschaften so zu reorganisieren, dass eine oder mehrere Anteilsklassen mit einer oder mehreren anderen Anteilsklassen desselben Fonds zusammengelegt werden. Bei dieser Hauptversammlung der Anteilinhaber gelten keine Mindestanforderungen für die Beschlussfähigkeit, und Beschlüsse werden mit einfacher Mehrheit der anwesenden oder vertretenen und an der Abstimmung teilnehmenden Anteilinhaber gefasst.

###### Teilungen
Falls:
- der Verwaltungsrat feststellt, dass die Teilung eines Fonds im besten Interesse der Anteilinhaber des betreffenden Fonds ist; und/oder
- eine Veränderung der politischen, wirtschaftlichen oder geldpolitischen Situation in Bezug auf den betreffenden Fonds eintritt,kann dieser Fonds durch eine Teilung in zwei oder mehr Fonds reorganisiert werden.

Die Gesellschaft setzt die Anteilinhaber des entsprechenden Fonds einen Monat vor dem Datum des Inkrafttretens dieser Teilung in Kenntnis, wobei die Gründe und das Verfahren für die Teilung erläutert werden.
Vorbehaltlich einer anderen Entscheidung nach Ermessen des (im besten Interesse der Anteilinhaber handelnden) Verwaltungsrats können die Anteilinhaber des relevanten Fonds vor dem Datum des Inkrafttretens der Teilung die Rücknahme oder den Umtausch ihrer Anteile ohne Zahlung geltender Rücknahmegebühren (jedoch unter Berücksichtigung der tatsächlichen Rücknahmepreise der Anlagen und der Veräußerungskosten) beantragen.
Unbeschadet der dem Verwaltungsrat in vorstehendem Absatz eingeräumten Befugnisse kann die Hauptversammlung der Anteilinhaber eines Fonds auf Vorschlag des Verwaltungsrats die Teilung des relevanten Fonds in zwei oder mehr Fonds genehmigen. Bei dieser Hauptversammlung der Anteilinhaber gelten keine Mindestanforderungen für die
Beschlussfähigkeit, und Beschlüsse werden mit einfacher Mehrheit der anwesenden oder vertretenen und an der Abstimmung teilnehmenden Anteilinhaber gefasst.
Unter denselben Umständen, wie oben für die Zusammenlegung beschrieben, kann der Verwaltungsrat Anteilsklassen durch die Änderung ihrer Eigenschaften so reorganisieren, dass eine Anteilsklasse in zwei oder mehr verschiedene Anteilsklassen desselben Fonds geteilt wird. Die Gesellschaft setzt die Anteilinhaber der entsprechenden Anteilsklassen einen Monat vor dem Datum des Inkrafttretens dieser Reorganisation in Kenntnis, wobei die Gründe und das Verfahren für diese Reorganisation erläutert werden. Vorbehaltlich einer anderen Entscheidung nach Ermessen des (im besten Interesse der Anteilinhaber handelnden) Verwaltungsrats können die Anteilinhaber der betreffenden Anteilsklasse bzw.
-klassen vor dem Datum des Inkrafttretens der Reorganisation die Rücknahme oder den Umtausch ihrer Anteile ohne Zahlung geltender Rücknahmegebühren (jedoch unter Berücksichtigung der tatsächlichen Rücknahmepreise der Anlagen und der Veräußerungskosten) beantragen.
Unbeschadet der dem Verwaltungsrat in vorstehendem Absatz eingeräumten Befugnisse kann die Hauptversammlung der Anteilinhaber einer Anteilsklasse auf Vorschlag des Verwaltungsrats beschließen, Anteilsklassen durch die Änderung ihrer Eigenschaften so zu reorganisieren, dass eine Anteilsklasse in zwei oder mehr verschiedene Anteilsklassen desselben Fonds geteilt wird. Bei dieser Hauptversammlung der Anteilinhaber gelten keine Mindestanforderungen für die Beschlussfähigkeit, und Beschlüsse werden mit einfacher Mehrheit der anwesenden oder vertretenen und an der Abstimmung teilnehmenden Anteilinhaber gefasst.

##### Schadloshaltung
Die Satzung sieht vor, dass alle Verwaltungsratsmitglieder, Beauftragten, Prüfer oder Angestellten der Gesellschaft und ihre persönlichen Vertreter eine Vergütung aus dem Vermögen der Gesellschaft erhalten und daraus bezüglich aller Prozesse, Verfahren, Kosten, Gebühren, Ausgaben, Verluste, Schäden und Verbindlichkeiten, die ihnen durch die Ausübung der Geschäfte der Gesellschaft oder durch die Ausübung oder Niederlegung ihrer Pflichten, Vollmachten, Befugnisse und Aufgaben entstehen, schadlos zu halten. Dies umfasst alle Prozesse, Verfahren, Kosten, Gebühren, Ausgaben, Verluste, Schäden oder Verbindlichkeiten, die ihnen durch die (erfolgreiche oder erfolglose) Verteidigung bei Zivilverfahren in Bezug auf die Gesellschaft bei einem Gericht innerhalb oder außerhalb Luxemburgs entstehen.
Keine dieser Personen haftet:
- für die Handlungen, Eingänge, Unterlassungen, Säumnisse, Ausfälle oder Auslassungen einer anderen dieser Personen, oder
- aufgrund ihrer Beteiligung an erhaltenen Geldbeträgen, die sie nicht persönlich erhalten hat, oder
- für Verluste durch mangelnden Rechtsanspruch auf Vermögen der Gesellschaft, oder
- aufgrund der Unzulänglichkeit einer Sicherheit, in die oder auf die Geldvermögen der Gesellschaft angelegt wird, oder
- für Verluste, die durch eine Bank, einen Broker oder eine andere Stelle entstanden sind, oder
- für Verluste, Schäden oder Unglücksfälle jeder Art, die möglicherweise in oder durch die Ausübung oder Niederlegung der Pflichten, Vollmachten, Befugnisse oder Aufgaben ihres Amts oder in Zusammenhang damit entstehen, sofern dies nicht durch grobe Fahrlässigkeit, Betrug oder vorsätzliches Fehlverhalten gegenüber der Gesellschaft geschieht.


##### Pfand- und Sicherheitsrechte an dem Vermögen
Die Gesellschaft hat in Verbindung mit ihren Verpflichtungen gegenüber Dritten ein Pfandrecht an dem einem bestimmten Fonds zurechenbaren Vermögen bestellt und sie kann weitere Sicherheiten gewähren. Falls ein Fonds seine Verpflichtungen im Rahmen solcher Arrangements nicht erfüllt, kann die Gegenpartei die ihr geschuldete Zahlung beitreiben und ihr Sicherheitsrecht durchsetzen, indem sie die Vermögenswerte, auf die sich das Sicherheitsrecht der Gegenpartei bezieht, im Einklang mit den maßgeblichen Rechtsvorschriften in Besitz nimmt und/oder veräußert.

##### Zugang zu Dokumenten
Exemplare der folgenden Dokumente stehen während der normalen Geschäftszeiten an jedem Luxemburger Geschäftstag am eingetragenen Sitz der Gesellschaft zur Einsichtnahme zur Verfügung:
- die Satzung und alle Ergänzungen hierzu;
- der neueste Prospekt und die neuesten KIIDs
- soweit veröffentlicht, die letzten Jahres- und Halbjahresberichte, wie im Abschnitt „Versammlungen vonAnteilinhabern und Berichte an die Anteilinhaber“ erwähnt.

Die oben genannten Verträge können in gegenseitigem Einvernehmen von den jeweiligen Vertragsparteien geändert werden.

##### Interessenkonflikte
Die Verwaltungsratsmitglieder, die Verwaltungsgesellschaft, die Anlageverwaltungsgesellschaft, die Verwahrstelle, die Register- und Transferstelle, der Verwalter und/oder deren Tochtergesellschaften oder andere mit ihnen verbundene Personen (zusammen die „relevanten Parteien“) können von Zeit zu Zeit als Verwaltungsratsmitglieder, Verwaltungsgesellschaft, Anlageverwaltungsgesellschaft, Vertriebsstelle, Treuhänder, Verwahrstelle, Registerstelle, Makler, Verwaltungsstelle, Anlageberater oder Händler oder anderweitig für andere Anlagefonds tätig werden, deren Ziele jenen des Fonds gleichen oder sich von ihnen unterscheiden können, oder die in den Fonds investieren können. Daher besteht die Möglichkeit, dass sich für diese im Geschäftsablauf unter Umständen potenzielle Interessenkonflikte mit dem Fonds ergeben werden. Die betroffenen Parteien haben Richtlinien und Verfahren eingeführt, die geeignet sind, um Interessenkonflikte zu verhindern, zu begrenzen oder abzumildern. Darüber hinaus sind diese Richtlinien und Verfahren so gestaltet, dass sie geltendem Recht entsprechen, wenn die Aktivitäten, die zu Interessenkonflikten führen, gesetzlich eingeschränkt oder untersagt sind, es sei denn, es liegt eine entsprechende Ausnahme vor. Die Verwaltungsratsmitglieder und alle relevanten Parteien müssen sich in einem solchen Fall jederzeit ihrer Verpflichtungen gegenüber dem Fonds bewusst sein und sich bemühen sicherzustellen, dass derartige Konflikte in angemessener Weise gelöst werden.
Überdies können die relevanten Parteien vorbehaltlich der geltenden Gesetze in eigenem Namen oder als Stellvertreter mit den Fonds handeln, sofern diese Geschäfte so abgewickelt werden, dass sie handelsüblichen, zwischen unabhängigen Partnern verhandelten Bedingungen entsprechen. Jede relevante Partei kann in eigenem Namen oder als Stellvertreter mit der Gesellschaft handeln, unter der Voraussetzung, dass die geltenden Gesetze und Verordnungen und die Bestimmungen des Anlageverwaltungsvertrags, des Managementvertrags, des Verwaltungsvertrags, des Verwahrstellenvertrags und des Register- und Transferstellenvertrags eingehalten werden, soweit anwendbar.
Die Anlageverwaltungsgesellschaft, ihre Tochtergesellschaften oder andere mit der Anlageverwaltungsgesellschaft verbundene Personen können direkt oder indirekt in andere Anlagefonds oder Depots, die auch von den Fonds gekauft oder verkauft werden können, investieren bzw. diese verwalten oder beraten. Weder die Anlageverwaltungsgesellschaft noch deren Tochtergesellschaften oder mit der Anlageverwaltungsgesellschaft verbundene Personen sind verpflichtet, ihnen bekannt werdende Anlagegelegenheiten der Gesellschaft anzubieten oder der Gesellschaft Rechenschaft über solche Geschäfte oder die mit diesen Geschäften erzielten Vorteile abzulegen (bzw. diese mit den Fonds zu teilen oder die Gesellschaft darüber zu informieren), sie müssen jedoch solche Gelegenheiten gerecht zwischen der Gesellschaft und anderen Kunden aufteilen.
Gegebenenfalls kann die Aussicht auf eine Performancegebühr als ein Anreiz betrachtet werden, der den Anlageverwalter dazu veranlassen kann, Anlagen zu tätigen, die risikoreicher sind, als dies sonst der Fall wäre, wodurch sich das Risikoprofil des betreffenden Fonds erhöhen kann.
Die Verwahrstelle kann von Zeit zu Zeit als Verwahrstelle anderer offener Investmentgesellschaften agieren. Weitere Informationen über die Regelung in Bezug auf Interessenkonflikte der Verwahrstelle sind im Prospekt im Abschnitt „Die Verwahrstelle“ zusammengefasst. Die Verwahrstelle erstellt von Zeit zu Zeit eine Beschreibung der Interessenkonflikte, die in Bezug auf ihre Pflichten entstehen können. Sofern die Verwahrstelle ihre Verwahrfunktionen ganz oder teilweise an eine Unterverwahrstelle überträgt, legt sie von Zeit zu Zeit eine Liste der Interessenkonflikte vor, die durch diese Übertragung entstehen können.
Bei der Berechnung des Nettoinventarwerts eines Fonds kann der Verwalter die Anlageverwaltungsgesellschaft im Hinblick auf die Bewertung bestimmter Anlagen zu Rate ziehen. Es besteht ein inhärenter Interessenkonflikt zwischen der Beteiligung der Anlageverwaltungsgesellschaft bzw. einer Unteranlageverwaltungsgesellschaft an der Bestimmung des Nettoinventarwerts eines Fonds und dem Anspruch der Anlageverwaltungsgesellschaft bzw. Unteranlageverwaltungsgesellschaft auf eine Verwaltungsgebühr, die auf der Grundlage des Nettoinventarwerts des Fonds berechnet wird.
Die vorstehende Zusammenfassung erhebt keinen Anspruch darauf, eine vollständige Aufzählung aller potenziellen Interessenkonflikte darzustellen, die mit der Anlage in dem Fonds verbunden sein können.
Der Verwaltungsrat wird sich darum bemühen, dass etwaige Interessenkonflikte, von denen er Kenntnis erhält, auf gerechte Weise beigelegt werden.

##### Gemeinsame Verwaltung und Anlage (Pooling) von Vermögenswerten
Um eine effiziente Verwaltung der Gesellschaft zu gewährleisten, kann der Verwaltungsrat beschließen, alle oder einen Teil der Vermögenswerte eines oder mehrerer Fonds gemeinsam mit anderen Fonds der Gesellschaft zu verwalten („Pooling“) oder gegebenenfalls alle oder einen Teil der Vermögenswerte (mit Ausnahme einer Barreserve) eines oder mehrerer Fonds gemeinsam mit den Vermögenswerten anderer Luxemburger Anlagefonds oder eines oder mehrerer Fonds anderer Luxemburger Anlagefonds (die „Partei(en) der gemeinsam verwalteten Vermögenswerte“) zu verwalten, welche die Verwahrstelle der Gesellschaft zur Verwahrstelle bestellt haben. Die betreffenden Vermögenswerte werden gemäß der entsprechenden Anlagepolitik der Parteien der gemeinsam verwalteten Vermögenswerte verwaltet, die jeweils identische oder vergleichbare Ziele verfolgen. Die Parteien der gemeinsam verwalteten Vermögenswerte beteiligen sich nur an der gemeinsamen Verwaltung der Vermögenswerte, wenn diese den Bestimmungen ihrer jeweiligen Prospekte und Anlagebeschränkungen entsprechen.
Jede Partei der gemeinsam verwalteten Vermögenswerte hat einen proportionalen Anteil an den gemeinsam verwalteten Vermögenswerten entsprechend ihrem Beitrag zu den gemeinsam verwalteten Vermögenswerten. Die Vermögenswerte werden den Parteien der gemeinsam verwalteten Vermögenswerte proportional zu ihrem Anteil an den gemeinsam verwalteten Vermögenswerten zugewiesen. Die Rechte der jeweiligen Partei der gemeinsam verwalteten Vermögenswerte gelten für alle Anlagelinien im Rahmen der besagten gemeinsam verwalteten Vermögenswerte. Die erwähnten gemeinsam verwalteten Vermögenswerte entstehen durch die Transaktion liquider Mittel oder gegebenenfalls anderer Vermögenswerte aller Parteien der gemeinsam verwalteten Vermögenswerte. Anschließend kann der Verwaltungsrat regelmäßig Übertragungen auf gemeinsam verwaltete Vermögenswerte vornehmen. Die Vermögenswerte können auch an eine der Parteien der gemeinsam verwalteten Vermögenswerte rückübertragen werden, wobei der entsprechende Betrag nicht höher sein darf als die Beteiligung der jeweiligen Partei der gemeinsam verwalteten Vermögenswerte. Dividenden, Zinsen und sonstige Ausschüttungen aufgrund von Erträgen, die durch die gemeinsam verwalteten Vermögenswerte erwirtschaftet werden, laufen für jede Partei der gemeinsam verwalteten Vermögenswerte proportional zu ihrer jeweiligen Anlage auf. Die betreffende Partei der gemeinsam verwalteten Vermögenswerte kann diese Erträge behalten oder sie wieder in den gemeinsam verwalteten Vermögenswerten anlegen. Alle Gebühren und Aufwendungen, die in Bezug auf die gemeinsam verwalteten Vermögenswerte anfallen, gelten für diese Vermögenswerte. Diese Gebühren und Aufwendungen werden den Parteien der gemeinsam verwalteten Vermögenswerte proportional zu ihrem Anteil an den gemeinsam verwalteten Vermögenswerten zugewiesen.
Wenn ein Fonds der Gesellschaft an der gemeinsamen Verwaltung von Vermögenswerten beteiligt ist und die Anlagebeschränkungen dieses Fonds verletzt werden, muss die Anlageverwaltungsgesellschaft, selbst wenn die Anlageverwaltungsgesellschaft die Anlagebeschränkungen in Bezug auf die betreffenden gemeinsam verwalteten Vermögenswerte eingehalten hat, die fragliche Anlage proportional zu der Beteiligung des betroffenen Fonds an den gemeinsam verwalteten Vermögenswerten oder gegebenenfalls dessen Beteiligung an den gemeinsam verwalteten Vermögenswerten so weit reduzieren, dass die Anlagebeschränkungen des Fonds eingehalten werden.
Wenn die Gesellschaft aufgelöst wird oder der Verwaltungsrat der Gesellschaft beschließt, die Beteiligung der Gesellschaft oder eines Fonds der Gesellschaft an den gemeinsam verwalteten Vermögenswerten zurückzuziehen, werden die gemeinsam verwalteten Vermögenswerte den Parteien der gemeinsam verwalteten Vermögenswerte proportional zu ihrem Anteil an den gemeinsam verwalteten Vermögenswerten zugewiesen.
Anleger sollten zur Kenntnis nehmen, dass gemeinsam verwaltete Vermögenswerte ausschließlich der effizienten Verwaltung dienen, soweit alle Parteien der gemeinsam verwalteten Vermögenswerte dieselbe Verwahrstelle nutzen. Gemeinsam verwaltete Vermögenswerte sind keine eigenständigen Rechtspersönlichkeiten und für Anleger nicht direkt zugänglich. Der Anteil der jedem Fonds der Gesellschaft zuzuschreibenden Vermögenswerte und Verbindlichkeiten ist jederzeit feststellbar.

##### Benchmark-Verordnung und Nutzung von Referenzwerten
Die Benchmark-Verordnung schreibt vor, dass die Verwaltungsgesellschaft robuste schriftliche Pläne aufstellen und pflegen muss, in denen die Maßnahmen dargelegt werden, die sie ergreifen würde, falls sich ein Referenzwert (im Sinne der Benchmark-Verordnung) erheblich ändert oder nicht mehr bereitgestellt wird.
Die Verwaltungsgesellschaft muss diese Verpflichtung erfüllen. Weitere Informationen zu dem Plan sind auf Anfrage und kostenlos am eingetragenen Sitz der Verwaltungsgesellschaft erhältlich.

###### M&G (Lux) Episode Macro Fund
Die folgenden Benchmarks werden für die Berechnung der Performancegebühr für den M&G (Lux) Episode Macro Fund verwendet.
| Betroffene Anteilsklassen | Vergleichsindex für die Performance/Hurdle Rate für die Performancegebühr | Referenzwert- Administrator |
| --- | --- | --- |
| USD | SOFR | Federal Reserve Bank of New York |
| CHF / CHF Hedged | SARON | SIX Financial Information AG |
| EUR / EUR Hedged | €STR | Europäische Zentralbank |
| GBP / GBP Hedged | SONIA | Bank of England |

Die Administratoren von SOFR, €STR und SONIA sind Zentralbanken, die von der EU-Benchmark-Verordnung ausgenommen sind.
SARON ist eine Drittland-Benchmark, die gemäß Artikel 33 der EU-Benchmark-Verordnung anerkannt und in das ESMA- Register der Referenzwerte eingetragen wurde.

###### M&G (Lux) Global Enhanced Equity Premia Fund
Der MSCI ACWI Net Return Index wird als Benchmark für die Vermögensallokation für den M&G (Lux) Global Enhanced Equity Premia Fund verwendet.
Er wird von dem Referenzwert-Administrator MSCI Limited bereitgestellt, der nicht im ESMA-Register der Referenzwert- Administratoren eingetragen ist. Jedoch ist die Verwendung dieser Benchmark während der in Artikel 51 der Benchmark-Verordnung vorgesehenen Übergangsphase erlaubt.
Mit Ausnahme der beiden vorstehend angegebenen Fonds, und sofern in der entsprechenden Fondsergänzung nicht anders angegeben, sind die im Abschnitt „Fondsergänzungen“ für die einzelnen Fonds angegebenen Referenzwerte Vergleichswerte, die ausschließlich als Bezugsgröße verwendet werden können, anhand derer die Wertentwicklung des Fonds gemessen werden kann.
Anteilinhaber sollten beachten, dass sich diese ausschließlich zum Vergleich der Wertentwicklung angegebenen Referenzwerte im Laufe der Zeit ändern können und dass der Prospekt entsprechend aktualisiert wird.
Im Fall von Referenzwerten für Aktien- und Multi-Asset-Teilfonds handelt es sich bei Indizes mit dem Zusatz „Net Return“, „Net TR“ oder „Net Tax“ um Nettorenditenindizes, die Dividenden nach Abzug von Quellensteuern umfassen.

##### Richtlinien
Die Verwaltungsgesellschaft wird gemäß den luxemburgischen Gesetzen und Vorschriften folgende zusätzliche Informationen auf Anfrage an ihrem eingetragenen Sitz zur Verfügung stellen:
- den Umgang mit Beschwerden
- die Strategie für die Ausübung der Stimmrechte der Gesellschaft
- die Richtlinie zur bestmöglichen Ausführung
- das Verfahren zur Gewährung und Entgegennahme von Anreizen.