# Change of net fund assets
|  | 01.01.2019 - 31.12.2019 |
| --- | --- |
|  | USD |
| Net fund assets at beginning of period | 49'714'037.76 |
| Balance from unit transactions | -28'707.60 |
| Total proceeds | 2'638'632.99 |
| Net fund assets at end of period | 52'323'963.15 |

| Lumen Vietnam Fund -CHF-R- | 01.01.2019 - 31.12.2019 |
| --- | --- |
| Number of units at beginning of period | 8'668.844 |
| Newly issued units | 5'185.125 |
| Redeemed units | -3'771.244 |
| Number of units at end of period | 10'082.725 |
| Lumen Vietnam Fund -CHF-I- | 17.10.2019 - 31.12.2019 |
| Number of units at beginning of period | 0 |
| Newly issued units | 30'000 |
| Redeemed units | 0 |
| Number of units at end of period | 30'000 |
| Lumen Vietnam Fund -CHF-I2- | 01.01.2019 - 31.12.2019 |
| Number of units at beginning of period | 128'270.914 |
| Newly issued units | 1'185.000 |
| Redeemed units | -10'740.674 |
| Number of units at end of period | 118'715.240 |
| Lumen Vietnam Fund -EUR-R- | 01.01.2019 - 31.12.2019 |
| Number of units at beginning of period | 42'219.104 |
| Newly issued units | 3'812.000 |
| Redeemed units | -27'340.000 |
| Number of units at end of period | 18'691.104 |

| Lumen Vietnam Fund -USD-R- | 01.01.2019 - 31.12.2019 |
| --- | --- |
| Number of units at beginning of period | 172'157.455 |
| Newly issued units | 27'707.518 |
| Redeemed units | -38'745.011 |
| Number of units at end of period | 161'119.962 |
| Lumen Vietnam Fund -SGD-R- | 01.01.2019 - 31.12.2019 |
| Number of units at beginning of period | 7'000.263 |
| Newly issued units | 0.000 |
| Redeemed units | -7'000.263 |
| Number of units at end of period | 0.000 |
| Lumen Vietnam Fund -USD-I- | 01.01.2019 - 31.12.2019 |
| Number of units at beginning of period | 43'933.861 |
| Newly issued units | 77'299.670 |
| Redeemed units | -40'883.432 |
| Number of units at end of period | 80'350.099 |

| Lumen Vietnam Fund | 31.12.2019 | 31.12.2018 | 31.12.2017 |
| --- | --- | --- | --- |
| Net fund assets in USD | 52'323'963.15 | 49'714'037.76 | 52'461'776.47 |
| Transaction costs in USD | 173'301.25 | 205'692.37 | 288'429.28 |
| Lumen Vietnam Fund -CHF-I- | 31.12.2019 |  |  |
| Net fund assets in CHF | 2'820'211.98 |  |  |
| Number of units outstanding | 30'000 |  |  |
| Net asset value per unit in CHF | 94.01 |  |  |
| Performance in % | -5.99 |  |  |
| Performance in % since inception as at 17.10.2019 | -5.99 |  |  |
| OGC/TER 1 in % | 2.02 |  |  |
| Lumen Vietnam Fund -CHF-I2- | 31.12.2019 | 31.12.2018 |  |
| Net fund assets in CHF | 9'375'266.47 | 9'862'145.16 |  |
| Number of units outstanding | 118'715.240 | 128'270.914 |  |
| Net asset value per unit in CHF | 78.97 | 76.89 |  |
| Performance in % | 2.72 | -23.11 |  |
| Performance in % since inception as at 16.04.2018 | -21.03 | -23.11 |  |
| OGC/TER 1 in % | 1.58 | 1.55 |  |
| Lumen Vietnam Fund -CHF-R- | 31.12.2019 | 31.12.2018 | 31.12.2017 |
| Net fund assets in CHF | 927'390.08 | 783'709.47 | 1'416'206.45 |
| Number of units outstanding | 10'082.725 | 8'668.844 | 12'600 |
| Net asset value per unit in CHF | 91.98 | 90.41 | 112.40 |
| Performance in % | 1.74 | -19.57 | 23.67 |
| Performance in % since inception as at 23.09.2016 | -8.02 | -9.59 | 12.40 |
| OGC/TER 1 in % (excl. performance fee) | 2.56 | 3.38 | 2.48 |
| Performance-related fee in % | 0.00 | 1.79 | 1.29 |
| TER 2 in % (incl. performance fee) | 2.56 | 5.17 | 3.77 |

| Lumen Vietnam Fund -EUR-R- | 31.12.2019 | 31.12.2018 | 31.12.2017 |
| --- | --- | --- | --- |
| Net fund assets in EUR | 1'798'639.00 | 3'964'003.01 | 5'586'305.84 |
| Number of units outstanding | 18'691.104 | 42'219.104 | 49'138.521 |
| Net asset value per unit in EUR | 96.23 | 93.89 | 113.68 |
| Performance in % | 2.49 | -17.41 | 25.05 |
| Performance in % since inception as at 23.09.2016 | -3.77 | -6.11 | 13.68 |
| OGC/TER 1 in % (excl. performance fee) | 2.60 | 2.64 | 2.54 |
| Performance-related fee in % | 0.00 | 0.98 | 1.73 |
| TER 2 in % (incl. performance fee) | 2.60 | 3.62 | 4.27 |
| Lumen Vietnam Fund -SGD-R- 1 | 31.12.2019 | 31.12.2018 | 31.12.2017 |
| Net fund assets in SGD | - | 686'720.89 | 963'132.27 |
| Number of units outstanding | - | 7'000.263 | 8'295.263 |
| Net asset value per unit in SGD | - | 98.10 | 116.11 |
| Performance in % | - | -15.51 | 26.76 |
| Performance in % since inception as at 23.09.2016 | - | -1.90 | 16.11 |
| OGC/TER 1 in % (excl. performance fee) | - | 2.68 | 2.58 |
| Performance-related fee in % | - | 1.07 | 1.46 |
| TER 2 in % (incl. performance fee) | - | 3.75 | 4.04 |
| Lumen Vietnam Fund -USD-I- | 31.12.2019 | 31.12.2018 |  |
| Net fund assets in USD | 6'842'389.35 | 3'531'310.62 |  |
| Number of units outstanding | 80'350.099 | 43'933.861 |  |
| Net asset value per unit in USD | 85.16 | 80.38 |  |
| Performance in % | 5.95 | -19.62 |  |
| Performance in % since inception as at 20.04.2018 | -14.84 | -19.62 |  |
| OGC/TER 1 in % | 2.11 | 2.03 |  |
| Lumen Vietnam Fund -USD-R- | 31.12.2019 | 31.12.2018 | 31.12.2017 |
| Net fund assets in USD | 29'913'367.55 | 30'319'238.96 | 43'580'472.57 |
| Number of units outstanding | 161'119.962 | 172'157.455 | 212'851.930 |
| Net asset value per unit in USD | 185.66 | 176.11 | 204.75 |
| Performance in % | 5.42 | -13.98 | 27.46 |
| Performance in % since inception as at 02.03.2012 | 85.66 | 76.11 | 104.75 |
| OGC/TER 1 in % (excl. performance fee) | 2.58 | 2.69 | 2.59 |
| Performance-related fee in % | 0.00 | 1.21 | 1.52 |
| TER 2 in % (incl. performance fee) | 2.58 | 3.90 | 4.11 |

1 

#### All units were redeemed on February 20, 2019.
| Legal advisory |
| --- |
| The historic performance of a unit is no guarantee of similar current and future performance. The value of a unit may rise or fall at any time. Additionally, the performance data does not account for commissions and costs associated with the issue and redemption of units. |
| OGC/TER 1 (hereafter: TER) |
| A synthetic TER is calculated if units of other funds (target funds) are acquired in volumes of at least 10% of the fund’s assets. The TER of the fund reflects the costs directly incurred at the level of the fund and - in the case of a synthetic TER - the addi- tional pro-rata TERs of the respective target funds weighted by their quotas on the closing date as well as the actually paid issue premiums and redemption charges of the target funds. |

| CCY | Portfolio designation | Purchase  1) | Sale  1) | Inventory as | Price | Market value | % of |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
|  |  |  |  | of 31.12.2019 |  | in USD | NAV |
| INSTRUMENTS AND OTHER ASSETS |
| LISTED INSTRUMENTS |
| Equities |
| VND | Bao Minh Insurance | 0 | 332'000 | 1'633'000 | 24'800.00 | 1'747'653 | 3.34% |
| VND | Dat Xanh Real | 2'563'000 | 0 | 2'563'000 | 14'500.00 | 1'603'740 | 3.07% |
| VND | Dry Cell | 975'000 | 0 | 1'392'910 | 25'000.00 | 1'502'728 | 2.87% |
| VND | FPT Corp | 260'401 | 650'000 | 1'714'417 | 58'300.00 | 4'313'228 | 8.24% |
| VND | FPT Digital Retail Joint Stock | 1'237'450 | 91'470 | 1'145'980 | 21'050.00 | 1'040'990 | 1.99% |
| VND | Ho Chi Minh City | 1'882'000 | 0 | 1'882'000 | 27'550.00 | 2'237'477 | 4.28% |
| VND | Hoa Phat Group Joint Stock Co. | 2'273'554 | 1'200'000 | 2'101'696 | 23'500.00 | 2'131'352 | 4.07% |
| VND | Khang Dien House | 315'085 | 1'238'180 | 1'365'369 | 26'900.00 | 1'584'965 | 3.03% |
| VND | KinhBac City | 2'766'680 | 0 | 2'766'680 | 15'450.00 | 1'844'611 | 3.53% |
| VND | Military Commercial Joint Stock Bank | 191'751 | 0 | 2'588'649 | 20'800.00 | 2'323'560 | 4.44% |
| VND | Mobile World | 0 | 0 | 466'666 | 114'000.00 | 2'295'770 | 4.39% |
| VND | Nam Long | 174'688 | 0 | 2'297'273 | 27'500.00 | 2'726'232 | 5.21% |
| VND | Petrovietnam Drilling and Well Services JSC | 3'193'020 | 3'280'460 | 2'982'200 | 15'050.00 | 1'936'826 | 3.70% |
| VND | Petrovietnam Transportation | 0 | 2'223'110 | 2'134'940 | 16'800.00 | 1'547'791 | 2.96% |
| VND | PhuNhuan Jewel | 321'418 | 410'000 | 875'673 | 86'000.00 | 3'249'809 | 6.21% |
| VND | Power Construction | 1'486'181 | 60'000 | 2'406'429 | 17'500.00 | 1'817'308 | 3.47% |
| VND | Quang Ngai Sugar | 369'160 | 223'200 | 1'514'960 | 27'000.00 | 1'765'153 | 3.37% |
| VND | Saigon Thuong Tin CJSBank | 520'040 | 560'000 | 4'419'550 | 10'050.00 | 1'916'733 | 3.66% |
| VND | Thien Long | 54'594 | 0 | 600'543 | 39'900.00 | 1'034'033 | 1.98% |
| VND | Viet Capital Securities JS Company | 69'000 | 497'000 | 1'118'884 | 29'500.00 | 1'424'376 | 2.72% |
| VND | Vietnam Dairy Product Corp. | 260'000 | 0 | 260'000 | 116'500.00 | 1'307'124 | 2.50% |
| VND | Viettel Post Joint Stock Corp | 318'700 | 0 | 318'700 | 116'000.00 | 1'595'356 | 3.05% |
| VND | Vincom Retail | 2'216'470 | 1'474'680 | 1'824'263 | 34'000.00 | 2'676'602 | 5.12% |
| VND | Vinh Hoan | 903'680 | 0 | 903'680 | 39'650.00 | 1'546'234 | 2.96% |
|  |  |  |  |  | 47'169'653 | 90.15% |
| TOTAL LISTED INSTUMENTS |  |  |  |  | 47'169'653 | 90.15% |

| CCY | Portfolio designation | Purchase  1) | Sale  1) | Inventory as | Price | Market value | % of |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
|  |  |  |  | of 31.12.2019 |  | in USD | NAV |
| INSTUMENTS TRADED AT ANOTHER MARKET ACCESSIBLE TO THE PUBLIC |
| Equities |
| VND | Vietnam Engine | 100'000 | 964'600 | 608'900 | 45'000.00 | 1'182'431 | 2.26% |
|  |  | 1'182'431 | 2.26% |
| TOTAL INSTURMENTS TRADED AT ANOTHER MARKET ACCESSIBLE TO THE PUBLIC |  | 1'182'431 | 2.26% |
| TOTAL INSTUMENTS AND OTHER ASSETS |  | 48'352'084 | 92.41% |
| DERIVATIVE FINANCIAL INSTRUMENTS |  |  |  |
| USD | Receivables from forward currency contracts |  | 380'281 | 0.73% |
| USD | Liabilities from forward currency contracts |  | -10'945 | -0.02% |
| TOTAL DERIVATIVE FINANCIAL INSTRUMENTS |  | 369'336 | 0.71% |
| USD | Current account balances |  | 3'883'747 | 7.42% |
| USD | Other assets |  | 11'220 | 0.02% |
| TOTAL FUND ASSETS |  | 52'616'388 | 100.56% |
| USD | Liabilities |  | -292'425 | -0.56% |
| NET FUND ASSETS |  | 52'323'963 | 100.00% |
| Due to rounding in the calculation slight rounding differences may have arisen. |  |  |  |
| Footnotes: |  |  |  |
| 1) Incl. Split, free shares and allotments from rights |  |  |  |
| 2) Fully or partially lent securities |  |  |  |


### Transactions
| Instruments that no longer appear in the statement of assets |
| --- |
| CCY | Portfolio designation | Purchase | Sale |
| LISTED INSTRUMENTS |
| Equities |
| VND | Coteccons Construction Joint Stock Company | 0 | 157'000 |
| VND | DaNang Rubber | 0 | 1'687'230 |
| VND | Ref Elect Engineering Corp | 0 | 1'311'840 |
| VND | Transimex Corp | 0 | 446'803 |
| VND | Van Phu | 0 | 1'260'300 |
| VND | Vietnam Prosperity Joint Stock Commercial Bank | 0 | 1'933'053 |

| Open forex derivatives at the end of the report period: |
| --- |
| Maturity | Purchase | Sale | Purchase | Sale |
|  |  |  | Amount | Amount |
| 28.02.2020 | CHF | USD | 16'000.00 | 16'308.23 |
| 28.02.2020 | CHF | USD | 2'884'000.00 | 2'914'897.92 |
| 28.02.2020 | CHF | USD | 1'014'000.00 | 1'024'863.55 |
| 28.02.2020 | CHF | USD | 9'678'000.00 | 9'781'685.87 |
| 28.02.2020 | CHF | USD | 7'000.00 | 7'244.88 |
| 28.02.2020 | CHF | USD | 21'000.00 | 21'734.63 |
| 28.02.2020 | CHF | USD | 73'000.00 | 75'553.72 |
| 28.02.2020 | EUR | USD | 1'841'000.00 | 2'040'748.50 |
| 28.02.2020 | EUR | USD | 13'000.00 | 14'612.00 |
| 28.02.2020 | EUR | USD | 18'000.00 | 20'053.80 |
| 28.02.2020 | USD | CHF | 155'721.75 | 152'000.00 |
| 28.02.2020 | USD | CHF | 15'367.28 | 15'000.00 |
| 28.02.2020 | USD | CHF | 44'052.86 | 43'000.00 |
| 28.02.2020 | USD | CHF | 52'361.29 | 52'000.00 |
| 28.02.2020 | USD | CHF | 38'668.97 | 38'000.00 |
| 28.02.2020 | USD | CHF | 16'296.60 | 16'000.00 |
| 28.02.2020 | USD | CHF | 157'083.88 | 156'000.00 |
| 28.02.2020 | USD | CHF | 18'125.06 | 18'000.00 |
| 28.02.2020 | USD | EUR | 30'240.00 | 27'000.00 |
| 28.02.2020 | USD | EUR | 37'621.00 | 34'000.00 |
| Forex derivatives transacted during the report period: |
| Maturity | Purchase | Sale | Purchase | Sale |
|  |  |  | Amount | Amount |
| 21.02.2019 | USD | CHF | 714'865.14 | 705'000.00 |
| 21.02.2019 | USD | SGD | 510'725.23 | 700'000.00 |
| 21.02.2019 | USD | CHF | 10'281'890.08 | 10'140'000.00 |
| 21.02.2019 | USD | EUR | 4'597'200.00 | 4'000'000.00 |
| 21.02.2019 | CHF | USD | 102'000.00 | 102'864.06 |
| 21.02.2019 | SGD | USD | 4'000.00 | 2'912.27 |
| 21.02.2019 | CHF | USD | 25'000.00 | 25'211.78 |
| 21.02.2019 | EUR | USD | 34'000.00 | 38'749.80 |
| 21.02.2019 | USD | SGD | 11'739.67 | 16'000.00 |
| 21.02.2019 | USD | EUR | 91'432.00 | 80'000.00 |
| 21.02.2019 | USD | CHF | 182'075.66 | 180'000.00 |
| 21.02.2019 | USD | CHF | 15'172.97 | 15'000.00 |
| 21.02.2019 | USD | EUR | 34'461.00 | 30'000.00 |
| 21.02.2019 | USD | CHF | 101'378.75 | 100'000.00 |
| 21.02.2019 | USD | CHF | 116'161.62 | 115'000.00 |

| Maturity | Purchase | Sale | Purchase | Sale |
| --- | --- | --- | --- | --- |
|  |  |  | Amount | Amount |
| 21.02.2019 | USD | CHF | 101'317.12 | 100'000.00 |
| 21.02.2019 | CHF | USD | 110'000.00 | 111'437.54 |
| 21.02.2019 | CHF | USD | 120'000.00 | 121'654.50 |
| 21.02.2019 | SGD | USD | 6'000.00 | 4'379.56 |
| 21.02.2019 | SGD | USD | 8'000.00 | 5'847.10 |
| 21.02.2019 | EUR | USD | 58'000.00 | 66'601.40 |
| 21.02.2019 | CHF | USD | 150'000.00 | 152'129.82 |
| 21.02.2019 | CHF | USD | 6'000.00 | 6'108.11 |
| 21.02.2019 | CHF | USD | 114'000.00 | 116'054.16 |
| 21.02.2019 | EUR | USD | 28'000.00 | 32'270.00 |
| 21.02.2019 | SGD | USD | 8'000.00 | 5'851.80 |
| 21.02.2019 | CHF | USD | 4'000.00 | 4'092.49 |
| 21.02.2019 | EUR | USD | 20'000.00 | 22'958.00 |
| 21.02.2019 | SGD | USD | 4'000.00 | 2'928.26 |
| 21.02.2019 | CHF | USD | 50'000.00 | 51'156.13 |
| 21.02.2019 | USD | EUR | 6'838.20 | 6'000.00 |
| 21.02.2019 | EUR | USD | 6'000.00 | 6'838.20 |
| 21.02.2019 | USD | CHF | 27'408.38 | 27'000.00 |
| 21.02.2019 | CHF | USD | 27'000.00 | 27'408.38 |
| 21.02.2019 | USD | EUR | 166'702.80 | 146'000.00 |
| 21.02.2019 | EUR | USD | 146'000.00 | 166'702.80 |
| 21.02.2019 | USD | SGD | 18'375.60 | 25'000.00 |
| 21.02.2019 | SGD | USD | 25'000.00 | 18'375.60 |
| 21.02.2019 | CHF | USD | 3'000.00 | 3'074.09 |
| 21.02.2019 | USD | CHF | 3'074.09 | 3'000.00 |
| 21.02.2019 | EUR | USD | 14'000.00 | 16'104.20 |
| 21.02.2019 | USD | EUR | 16'104.20 | 14'000.00 |
| 21.02.2019 | SGD | USD | 3'000.00 | 2'215.66 |
| 21.02.2019 | USD | SGD | 2'215.66 | 3'000.00 |
| 21.02.2019 | CHF | USD | 22'000.00 | 22'543.29 |
| 21.02.2019 | USD | CHF | 22'543.29 | 22'000.00 |
| 21.02.2019 | USD | CHF | 30'450.67 | 30'000.00 |
| 21.02.2019 | CHF | USD | 30'000.00 | 30'450.67 |
| 21.02.2019 | SGD | USD | 4'000.00 | 2'948.33 |
| 21.02.2019 | USD | SGD | 2'948.33 | 4'000.00 |
| 21.02.2019 | EUR | USD | 22'000.00 | 25'242.80 |
| 21.02.2019 | USD | EUR | 25'242.80 | 22'000.00 |
| 21.02.2019 | CHF | USD | 54'000.00 | 55'175.23 |
| 21.02.2019 | USD | CHF | 55'175.23 | 54'000.00 |
| 21.02.2019 | CHF | USD | 4'000.00 | 4'087.05 |
| 21.02.2019 | USD | CHF | 4'087.05 | 4'000.00 |
| 21.02.2019 | USD | CHF | 10'269.05 | 10'000.00 |
| 21.02.2019 | CHF | USD | 10'000.00 | 10'269.05 |
| 21.02.2019 | CHF | USD | 2'000.00 | 2'048.76 |
| 21.02.2019 | USD | CHF | 2'048.76 | 2'000.00 |
| 21.02.2019 | CHF | USD | 35'000.00 | 35'853.31 |

| Maturity | Purchase | Sale | Purchase | Sale |
| --- | --- | --- | --- | --- |
|  |  |  | Amount | Amount |
| 21.02.2019 | USD | CHF | 35'853.31 | 35'000.00 |
| 21.02.2019 | EUR | USD | 13'000.00 | 15'037.10 |
| 21.02.2019 | USD | EUR | 15'037.10 | 13'000.00 |
| 21.02.2019 | SGD | USD | 3'000.00 | 2'223.21 |
| 21.02.2019 | USD | SGD | 2'223.21 | 3'000.00 |
| 21.02.2019 | CHF | USD | 25'000.00 | 25'463.43 |
| 21.02.2019 | USD | CHF | 25'463.43 | 25'000.00 |
| 21.02.2019 | USD | CHF | 103'732.33 | 102'000.00 |
| 21.02.2019 | CHF | USD | 102'000.00 | 103'732.33 |
| 21.02.2019 | CHF | USD | 35'000.00 | 35'493.36 |
| 21.02.2019 | USD | CHF | 35'493.36 | 35'000.00 |
| 21.02.2019 | USD | EUR | 1'549'800.00 | 1'350'000.00 |
| 21.02.2019 | EUR | USD | 1'350'000.00 | 1'549'800.00 |
| 21.02.2019 | SGD | USD | 5'000.00 | 3'696.86 |
| 21.02.2019 | USD | SGD | 3'696.86 | 5'000.00 |
| 21.02.2019 | USD | CHF | 25'118.05 | 25'000.00 |
| 21.02.2019 | CHF | USD | 25'000.00 | 25'118.05 |
| 21.02.2019 | USD | EUR | 13'664.40 | 12'000.00 |
| 21.02.2019 | EUR | USD | 12'000.00 | 13'664.40 |
| 21.02.2019 | CHF | USD | 12'000.00 | 12'089.46 |
| 21.02.2019 | USD | CHF | 12'089.46 | 12'000.00 |
| 21.02.2019 | CHF | USD | 60'000.00 | 60'447.31 |
| 21.02.2019 | USD | CHF | 60'447.31 | 60'000.00 |
| 21.02.2019 | CHF | USD | 40'000.00 | 40'273.86 |
| 21.02.2019 | USD | CHF | 40'273.86 | 40'000.00 |
| 21.02.2019 | CHF | USD | 6'000.00 | 6'041.08 |
| 21.02.2019 | USD | CHF | 6'041.08 | 6'000.00 |
| 21.02.2019 | SGD | USD | 5'000.00 | 3'689.49 |
| 21.02.2019 | USD | SGD | 3'689.49 | 5'000.00 |
| 21.02.2019 | EUR | USD | 21'000.00 | 23'866.50 |
| 21.02.2019 | USD | EUR | 23'866.50 | 21'000.00 |
| 21.02.2019 | CHF | USD | 40'000.00 | 40'172.74 |
| 21.02.2019 | USD | CHF | 40'172.74 | 40'000.00 |
| 21.02.2019 | EUR | USD | 10'000.00 | 11'451.00 |
| 21.02.2019 | USD | EUR | 11'451.00 | 10'000.00 |
| 21.02.2019 | CHF | USD | 2'000.00 | 2'017.15 |
| 21.02.2019 | USD | CHF | 2'017.15 | 2'000.00 |
| 21.02.2019 | USD | EUR | 58'456.20 | 51'000.00 |
| 21.02.2019 | EUR | USD | 51'000.00 | 58'456.20 |
| 21.02.2019 | CHF | USD | 3'000.00 | 3'026.63 |
| 21.02.2019 | USD | CHF | 3'026.63 | 3'000.00 |
| 21.02.2019 | CHF | USD | 30'000.00 | 30'266.34 |
| 21.02.2019 | USD | CHF | 30'266.34 | 30'000.00 |
| 21.02.2019 | SGD | USD | 5'000.00 | 3'710.02 |
| 21.02.2019 | USD | SGD | 3'710.02 | 5'000.00 |
| 21.02.2019 | USD | SGD | 77'359.46 | 105'000.00 |

| Maturity | Purchase | Sale | Purchase | Sale |
| --- | --- | --- | --- | --- |
|  |  |  | Amount | Amount |
| 21.02.2019 | SGD | USD | 105'000.00 | 77'359.46 |
| 21.02.2019 | USD | CHF | 238'996.22 | 240'000.00 |
| 21.02.2019 | CHF | USD | 240'000.00 | 238'996.22 |
| 21.02.2019 | USD | SGD | 31'578.17 | 43'000.00 |
| 21.02.2019 | SGD | USD | 43'000.00 | 31'578.17 |
| 21.02.2019 | SGD | USD | 10'000.00 | 7'378.44 |
| 21.02.2019 | USD | SGD | 7'378.44 | 10'000.00 |
| 21.02.2019 | CHF | USD | 10'000.00 | 9'946.29 |
| 21.02.2019 | USD | CHF | 9'946.29 | 10'000.00 |
| 21.02.2019 | EUR | USD | 50'000.00 | 56'645.00 |
| 21.02.2019 | USD | EUR | 56'645.00 | 50'000.00 |
| 21.02.2019 | CHF | USD | 150'000.00 | 149'194.35 |
| 21.02.2019 | USD | CHF | 149'194.35 | 150'000.00 |
| 21.02.2019 | EUR | USD | 27'000.00 | 30'474.90 |
| 21.02.2019 | USD | EUR | 30'474.90 | 27'000.00 |
| 21.02.2019 | USD | SGD | 31'622.30 | 43'000.00 |
| 21.02.2019 | SGD | USD | 43'000.00 | 31'622.30 |
| 21.02.2019 | CHF | USD | 120'000.00 | 119'296.15 |
| 21.02.2019 | USD | CHF | 119'296.15 | 120'000.00 |
| 21.02.2019 | CHF | USD | 7'000.00 | 6'958.94 |
| 21.02.2019 | USD | CHF | 6'958.94 | 7'000.00 |
| 22.02.2019 | USD | CHF | 367'438.08 | 362'000.00 |
| 22.02.2019 | CHF | USD | 362'000.00 | 367'438.08 |
| 22.05.2019 | CHF | USD | 9'880'000.00 | 9'959'677.42 |
| 22.05.2019 | USD | CHF | 9'959'677.42 | 9'880'000.00 |
| 22.05.2019 | CHF | USD | 670'000.00 | 674'451.38 |
| 22.05.2019 | USD | CHF | 674'451.38 | 670'000.00 |
| 22.05.2019 | EUR | USD | 2'540'000.00 | 2'899'156.00 |
| 22.05.2019 | USD | EUR | 2'899'156.00 | 2'540'000.00 |
| 22.05.2019 | CHF | USD | 4'000.00 | 4'044.49 |
| 22.05.2019 | USD | CHF | 4'044.49 | 4'000.00 |
| 22.05.2019 | CHF | USD | 94'000.00 | 95'045.50 |
| 22.05.2019 | USD | CHF | 95'045.50 | 94'000.00 |
| 22.05.2019 | EUR | USD | 30'000.00 | 34'359.00 |
| 22.05.2019 | USD | EUR | 34'359.00 | 30'000.00 |
| 22.05.2019 | CHF | USD | 5'000.00 | 5'038.80 |
| 22.05.2019 | USD | CHF | 5'038.80 | 5'000.00 |
| 22.05.2019 | EUR | USD | 30'000.00 | 34'284.00 |
| 22.05.2019 | USD | EUR | 34'284.00 | 30'000.00 |
| 22.05.2019 | USD | EUR | 57'195.00 | 50'000.00 |
| 22.05.2019 | EUR | USD | 50'000.00 | 57'195.00 |
| 22.05.2019 | CHF | USD | 5'000.00 | 5'040.83 |
| 22.05.2019 | USD | CHF | 5'040.83 | 5'000.00 |
| 22.05.2019 | CHF | USD | 40'000.00 | 40'326.65 |
| 22.05.2019 | USD | CHF | 40'326.65 | 40'000.00 |
| 22.05.2019 | CHF | USD | 100'000.00 | 100'371.37 |

| Maturity | Purchase | Sale | Purchase | Sale |
| --- | --- | --- | --- | --- |
|  |  |  | Amount | Amount |
| 22.05.2019 | USD | CHF | 100'371.37 | 100'000.00 |
| 22.05.2019 | USD | EUR | 534'860.00 | 470'000.00 |
| 22.05.2019 | EUR | USD | 470'000.00 | 534'860.00 |
| 22.05.2019 | CHF | USD | 4'000.00 | 4'014.85 |
| 22.05.2019 | USD | CHF | 4'014.85 | 4'000.00 |
| 22.05.2019 | USD | CHF | 3'987.64 | 4'000.00 |
| 22.05.2019 | CHF | USD | 4'000.00 | 3'987.64 |
| 22.05.2019 | USD | CHF | 49'845.48 | 50'000.00 |
| 22.05.2019 | CHF | USD | 50'000.00 | 49'845.48 |
| 22.05.2019 | USD | EUR | 56'425.00 | 50'000.00 |
| 22.05.2019 | EUR | USD | 50'000.00 | 56'425.00 |
| 22.05.2019 | CHF | USD | 32'000.00 | 32'076.98 |
| 22.05.2019 | USD | CHF | 32'076.98 | 32'000.00 |
| 22.05.2019 | EUR | USD | 45'000.00 | 51'196.50 |
| 22.05.2019 | USD | EUR | 51'196.50 | 45'000.00 |
| 22.05.2019 | CHF | USD | 120'000.00 | 120'288.69 |
| 22.05.2019 | USD | CHF | 120'288.69 | 120'000.00 |
| 22.05.2019 | EUR | USD | 15'000.00 | 17'094.00 |
| 22.05.2019 | USD | EUR | 17'094.00 | 15'000.00 |
| 22.05.2019 | CHF | USD | 100'000.00 | 100'431.86 |
| 22.05.2019 | USD | CHF | 100'431.86 | 100'000.00 |
| 22.05.2019 | CHF | USD | 8'000.00 | 8'034.55 |
| 22.05.2019 | USD | CHF | 8'034.55 | 8'000.00 |
| 22.05.2019 | USD | CHF | 141'614.40 | 140'000.00 |
| 22.05.2019 | CHF | USD | 140'000.00 | 141'614.40 |
| 22.05.2019 | USD | EUR | 62'700.00 | 55'000.00 |
| 22.05.2019 | EUR | USD | 55'000.00 | 62'700.00 |
| 22.05.2019 | USD | CHF | 10'115.31 | 10'000.00 |
| 22.05.2019 | CHF | USD | 10'000.00 | 10'115.31 |
| 22.05.2019 | USD | CHF | 161'681.49 | 160'000.00 |
| 22.05.2019 | CHF | USD | 160'000.00 | 161'681.49 |
| 22.05.2019 | USD | CHF | 90'982.61 | 90'000.00 |
| 22.05.2019 | CHF | USD | 90'000.00 | 90'982.61 |
| 22.05.2019 | EUR | USD | 30'000.00 | 34'050.00 |
| 22.05.2019 | USD | EUR | 34'050.00 | 30'000.00 |
| 22.05.2019 | EUR | USD | 15'000.00 | 16'908.00 |
| 22.05.2019 | USD | EUR | 16'908.00 | 15'000.00 |
| 22.05.2019 | CHF | USD | 40'000.00 | 40'294.15 |
| 22.05.2019 | USD | CHF | 40'294.15 | 40'000.00 |
| 22.05.2019 | CHF | USD | 40'000.00 | 40'217.17 |
| 22.05.2019 | USD | CHF | 40'217.17 | 40'000.00 |
| 22.05.2019 | EUR | USD | 8'000.00 | 9'017.60 |
| 22.05.2019 | USD | EUR | 9'017.60 | 8'000.00 |
| 22.05.2019 | CHF | USD | 5'000.00 | 5'027.15 |
| 22.05.2019 | USD | CHF | 5'027.15 | 5'000.00 |

| Maturity | Purchase | Sale | Purchase | Sale |
| --- | --- | --- | --- | --- |
|  |  |  | Amount | Amount |
| 22.05.2019 | CHF | USD | 40'000.00 | 40'164.68 |
| 22.05.2019 | USD | CHF | 40'164.68 | 40'000.00 |
| 22.05.2019 | CHF | USD | 60'000.00 | 60'331.83 |
| 22.05.2019 | USD | CHF | 60'331.83 | 60'000.00 |
| 22.05.2019 | EUR | USD | 15'000.00 | 16'965.00 |
| 22.05.2019 | USD | EUR | 16'965.00 | 15'000.00 |
| 22.05.2019 | CHF | USD | 6'000.00 | 6'033.18 |
| 22.05.2019 | USD | CHF | 6'033.18 | 6'000.00 |
| 22.05.2019 | USD | EUR | 33'873.00 | 30'000.00 |
| 22.05.2019 | EUR | USD | 30'000.00 | 33'873.00 |
| 22.05.2019 | USD | CHF | 5'002.00 | 5'000.00 |
| 22.05.2019 | CHF | USD | 5'000.00 | 5'002.00 |
| 22.05.2019 | USD | CHF | 60'024.01 | 60'000.00 |
| 22.05.2019 | CHF | USD | 60'000.00 | 60'024.01 |
| 22.05.2019 | USD | CHF | 4'993.51 | 5'000.00 |
| 22.05.2019 | CHF | USD | 5'000.00 | 4'993.51 |
| 22.05.2019 | USD | CHF | 89'374.38 | 90'000.00 |
| 22.05.2019 | CHF | USD | 90'000.00 | 89'374.38 |
| 22.05.2019 | USD | EUR | 22'644.00 | 20'000.00 |
| 22.05.2019 | EUR | USD | 20'000.00 | 22'644.00 |
| 22.05.2019 | USD | CHF | 7'944.39 | 8'000.00 |
| 22.05.2019 | CHF | USD | 8'000.00 | 7'944.39 |
| 22.05.2019 | CHF | USD | 4'000.00 | 3'937.78 |
| 22.05.2019 | USD | CHF | 3'937.78 | 4'000.00 |
| 22.05.2019 | EUR | USD | 20'000.00 | 22'390.00 |
| 22.05.2019 | USD | EUR | 22'390.00 | 20'000.00 |
| 22.05.2019 | CHF | USD | 60'000.00 | 59'066.75 |
| 22.05.2019 | USD | CHF | 59'066.75 | 60'000.00 |
| 22.05.2019 | USD | CHF | 6'878.25 | 7'000.00 |
| 22.05.2019 | CHF | USD | 7'000.00 | 6'878.25 |
| 22.05.2019 | USD | CHF | 147'391.18 | 150'000.00 |
| 22.05.2019 | CHF | USD | 150'000.00 | 147'391.18 |
| 22.05.2019 | USD | EUR | 33'606.00 | 30'000.00 |
| 22.05.2019 | EUR | USD | 30'000.00 | 33'606.00 |
| 22.05.2019 | USD | CHF | 148'089.64 | 150'000.00 |
| 22.05.2019 | CHF | USD | 150'000.00 | 148'089.64 |
| 22.05.2019 | USD | EUR | 336'900.00 | 300'000.00 |
| 22.05.2019 | EUR | USD | 300'000.00 | 336'900.00 |
| 22.05.2019 | USD | CHF | 7'898.11 | 8'000.00 |
| 22.05.2019 | CHF | USD | 8'000.00 | 7'898.11 |
| 22.05.2019 | EUR | USD | 30'000.00 | 33'669.00 |
| 22.05.2019 | USD | EUR | 33'669.00 | 30'000.00 |
| 22.05.2019 | CHF | USD | 9'000.00 | 8'933.89 |
| 22.05.2019 | USD | CHF | 8'933.89 | 9'000.00 |
| 22.05.2019 | CHF | USD | 130'000.00 | 129'045.07 |
| 22.05.2019 | USD | CHF | 129'045.07 | 130'000.00 |

| Maturity | Purchase | Sale | Purchase | Sale |
| --- | --- | --- | --- | --- |
|  |  |  | Amount | Amount |
| 20.08.2019 | EUR | USD | 1'790'000.00 | 2'014'824.00 |
| 20.08.2019 | USD | EUR | 2'014'824.00 | 1'790'000.00 |
| 20.08.2019 | CHF | USD | 9'950'000.00 | 9'950'000.00 |
| 20.08.2019 | USD | CHF | 9'950'000.00 | 9'950'000.00 |
| 20.08.2019 | USD | CHF | 89'865.20 | 90'000.00 |
| 20.08.2019 | CHF | USD | 90'000.00 | 89'865.20 |
| 20.08.2019 | USD | CHF | 4'992.51 | 5'000.00 |
| 20.08.2019 | CHF | USD | 5'000.00 | 4'992.51 |
| 20.08.2019 | USD | CHF | 69'909.12 | 70'000.00 |
| 20.08.2019 | CHF | USD | 70'000.00 | 69'909.12 |
| 20.08.2019 | USD | EUR | 16'869.00 | 15'000.00 |
| 20.08.2019 | EUR | USD | 15'000.00 | 16'869.00 |
| 20.08.2019 | USD | CHF | 3'994.81 | 4'000.00 |
| 20.08.2019 | CHF | USD | 4'000.00 | 3'994.81 |
| 20.08.2019 | USD | CHF | 3'994.41 | 4'000.00 |
| 20.08.2019 | CHF | USD | 4'000.00 | 3'994.41 |
| 20.08.2019 | USD | CHF | 79'888.16 | 80'000.00 |
| 20.08.2019 | CHF | USD | 80'000.00 | 79'888.16 |
| 20.08.2019 | USD | EUR | 22'402.00 | 20'000.00 |
| 20.08.2019 | EUR | USD | 20'000.00 | 22'402.00 |
| 20.08.2019 | USD | EUR | 33'804.00 | 30'000.00 |
| 20.08.2019 | EUR | USD | 30'000.00 | 33'804.00 |
| 20.08.2019 | USD | CHF | 9'060.71 | 9'000.00 |
| 20.08.2019 | CHF | USD | 9'000.00 | 9'060.71 |
| 20.08.2019 | USD | CHF | 120'809.42 | 120'000.00 |
| 20.08.2019 | CHF | USD | 120'000.00 | 120'809.42 |
| 20.08.2019 | USD | CHF | 8'133.39 | 8'000.00 |
| 20.08.2019 | CHF | USD | 8'000.00 | 8'133.39 |
| 20.08.2019 | USD | CHF | 111'834.08 | 110'000.00 |
| 20.08.2019 | CHF | USD | 110'000.00 | 111'834.08 |
| 20.08.2019 | CHF | USD | 160'000.00 | 161'976.11 |
| 20.08.2019 | USD | CHF | 161'976.11 | 160'000.00 |
| 20.08.2019 | EUR | USD | 20'000.00 | 22'858.00 |
| 20.08.2019 | USD | EUR | 22'858.00 | 20'000.00 |
| 20.08.2019 | CHF | USD | 10'000.00 | 10'123.51 |
| 20.08.2019 | USD | CHF | 10'123.51 | 10'000.00 |
| 20.08.2019 | CHF | USD | 4'000.00 | 4'120.31 |
| 20.08.2019 | USD | CHF | 4'120.31 | 4'000.00 |
| 20.08.2019 | CHF | USD | 45'000.00 | 46'353.52 |
| 20.08.2019 | USD | CHF | 46'353.52 | 45'000.00 |
| 20.08.2019 | EUR | USD | 40'000.00 | 45'748.00 |
| 20.08.2019 | USD | EUR | 45'748.00 | 40'000.00 |
| 20.08.2019 | CHF | USD | 13'000.00 | 13'249.08 |
| 20.08.2019 | USD | CHF | 13'249.08 | 13'000.00 |
| 20.08.2019 | EUR | USD | 45'000.00 | 51'138.00 |
| 20.08.2019 | USD | EUR | 51'138.00 | 45'000.00 |

| Maturity | Purchase | Sale | Purchase | Sale |
| --- | --- | --- | --- | --- |
|  |  |  | Amount | Amount |
| 20.08.2019 | CHF | USD | 75'000.00 | 76'437.02 |
| 20.08.2019 | USD | CHF | 76'437.02 | 75'000.00 |
| 20.08.2019 | USD | CHF | 111'212.21 | 110'000.00 |
| 20.08.2019 | CHF | USD | 110'000.00 | 111'212.21 |
| 20.08.2019 | CHF | USD | 6'000.00 | 6'069.80 |
| 20.08.2019 | USD | CHF | 6'069.80 | 6'000.00 |
| 20.08.2019 | USD | CHF | 5'088.02 | 5'000.00 |
| 20.08.2019 | CHF | USD | 5'000.00 | 5'088.02 |
| 20.08.2019 | EUR | USD | 15'000.00 | 16'720.50 |
| 20.08.2019 | USD | EUR | 16'720.50 | 15'000.00 |
| 20.08.2019 | CHF | USD | 8'000.00 | 8'075.91 |
| 20.08.2019 | USD | CHF | 8'075.91 | 8'000.00 |
| 20.08.2019 | USD | CHF | 4'033.88 | 4'000.00 |
| 20.08.2019 | CHF | USD | 4'000.00 | 4'033.88 |
| 20.08.2019 | USD | CHF | 100'847.12 | 100'000.00 |
| 20.08.2019 | CHF | USD | 100'000.00 | 100'847.12 |
| 20.08.2019 | USD | CHF | 61'431.35 | 60'000.00 |
| 20.08.2019 | CHF | USD | 60'000.00 | 61'431.35 |
| 20.08.2019 | USD | EUR | 33'618.00 | 30'000.00 |
| 20.08.2019 | EUR | USD | 30'000.00 | 33'618.00 |
| 20.08.2019 | USD | CHF | 3'071.57 | 3'000.00 |
| 20.08.2019 | CHF | USD | 3'000.00 | 3'071.57 |
| 20.08.2019 | EUR | USD | 30'000.00 | 33'696.00 |
| 20.08.2019 | USD | EUR | 33'696.00 | 30'000.00 |
| 20.08.2019 | CHF | USD | 160'000.00 | 163'917.63 |
| 20.08.2019 | USD | CHF | 163'917.63 | 160'000.00 |
| 20.08.2019 | CHF | USD | 10'000.00 | 10'244.85 |
| 20.08.2019 | USD | CHF | 10'244.85 | 10'000.00 |
| 20.08.2019 | CHF | USD | 5'000.00 | 5'143.50 |
| 20.08.2019 | USD | CHF | 5'143.50 | 5'000.00 |
| 20.08.2019 | CHF | USD | 100'000.00 | 102'870.08 |
| 20.08.2019 | USD | CHF | 102'870.08 | 100'000.00 |
| 20.08.2019 | EUR | USD | 25'000.00 | 28'012.50 |
| 20.08.2019 | USD | EUR | 28'012.50 | 25'000.00 |
| 20.08.2019 | CHF | USD | 740'000.00 | 740'000.00 |
| 20.08.2019 | USD | CHF | 740'000.00 | 740'000.00 |
| 27.11.2019 | CHF | USD | 10'000'000.00 | 10'295'480.28 |
| 27.11.2019 | USD | CHF | 10'295'480.28 | 10'000'000.00 |
| 27.11.2019 | EUR | USD | 1'895'000.00 | 2'120'315.50 |
| 27.11.2019 | USD | EUR | 2'120'315.50 | 1'895'000.00 |
| 27.11.2019 | CHF | USD | 649'000.00 | 668'176.67 |
| 27.11.2019 | USD | CHF | 668'176.67 | 649'000.00 |
| 27.11.2019 | CHF | USD | 134'000.00 | 137'831.72 |
| 27.11.2019 | USD | CHF | 137'831.72 | 134'000.00 |
| 27.11.2019 | EUR | USD | 26'000.00 | 29'083.60 |
| 27.11.2019 | USD | EUR | 29'083.60 | 26'000.00 |

| Maturity | Purchase | Sale | Purchase | Sale |
| --- | --- | --- | --- | --- |
|  |  |  | Amount | Amount |
| 27.11.2019 | CHF | USD | 9'000.00 | 9'257.35 |
| 27.11.2019 | USD | CHF | 9'257.35 | 9'000.00 |
| 27.11.2019 | USD | CHF | 184'785.96 | 180'000.00 |
| 27.11.2019 | CHF | USD | 180'000.00 | 184'785.96 |
| 27.11.2019 | CHF | USD | 370'000.00 | 379'837.80 |
| 27.11.2019 | USD | CHF | 379'837.80 | 370'000.00 |
| 27.11.2019 | USD | CHF | 127'408.01 | 125'000.00 |
| 27.11.2019 | CHF | USD | 125'000.00 | 127'408.01 |
| 27.11.2019 | USD | CHF | 7'134.85 | 7'000.00 |
| 27.11.2019 | CHF | USD | 7'000.00 | 7'134.85 |
| 27.11.2019 | USD | EUR | 55'115.00 | 50'000.00 |
| 27.11.2019 | EUR | USD | 50'000.00 | 55'115.00 |
| 27.11.2019 | CHF | USD | 100'000.00 | 101'646.68 |
| 27.11.2019 | USD | CHF | 101'646.68 | 100'000.00 |
| 27.11.2019 | EUR | USD | 40'000.00 | 44'444.00 |
| 27.11.2019 | USD | EUR | 44'444.00 | 40'000.00 |
| 27.11.2019 | CHF | USD | 120'000.00 | 121'642.17 |
| 27.11.2019 | USD | CHF | 121'642.17 | 120'000.00 |
| 27.11.2019 | CHF | USD | 12'000.00 | 12'164.22 |
| 27.11.2019 | USD | CHF | 12'164.22 | 12'000.00 |
| 27.11.2019 | EUR | USD | 20'000.00 | 22'130.00 |
| 27.11.2019 | USD | EUR | 22'130.00 | 20'000.00 |
| 27.11.2019 | CHF | USD | 120'000.00 | 121'617.51 |
| 27.11.2019 | USD | CHF | 121'617.51 | 120'000.00 |
| 27.11.2019 | CHF | USD | 12'000.00 | 12'161.75 |
| 27.11.2019 | USD | CHF | 12'161.75 | 12'000.00 |
| 27.11.2019 | EUR | USD | 20'000.00 | 22'226.00 |
| 27.11.2019 | USD | EUR | 22'226.00 | 20'000.00 |
| 27.11.2019 | USD | CHF | 10'079.63 | 10'000.00 |
| 27.11.2019 | CHF | USD | 10'000.00 | 10'079.63 |
| 27.11.2019 | USD | CHF | 77'613.14 | 77'000.00 |
| 27.11.2019 | CHF | USD | 77'000.00 | 77'613.14 |
| 27.11.2019 | USD | EUR | 26'414.40 | 24'000.00 |
| 27.11.2019 | EUR | USD | 24'000.00 | 26'414.40 |
| 27.11.2019 | USD | EUR | 132'684.00 | 120'000.00 |
| 27.11.2019 | EUR | USD | 120'000.00 | 132'684.00 |
| 27.11.2019 | CHF | USD | 30'000.00 | 30'469.23 |
| 27.11.2019 | USD | CHF | 30'469.23 | 30'000.00 |
| 27.11.2019 | USD | EUR | 18'972.00 | 17'000.00 |
| 27.11.2019 | EUR | USD | 17'000.00 | 18'972.00 |
| 27.11.2019 | USD | CHF | 10'165.70 | 10'000.00 |
| 27.11.2019 | CHF | USD | 10'000.00 | 10'165.70 |
| 27.11.2019 | CHF | USD | 3'000'000.00 | 3'046'922.61 |
| 27.11.2019 | USD | CHF | 3'046'922.61 | 3'000'000.00 |
| 27.11.2019 | USD | CHF | 12'198.84 | 12'000.00 |
| 27.11.2019 | CHF | USD | 12'000.00 | 12'198.84 |

| Maturity | Purchase | Sale | Purchase | Sale |
| --- | --- | --- | --- | --- |
|  |  |  | Amount | Amount |
| 27.11.2019 | USD | CHF | 101'657.01 | 100'000.00 |
| 27.11.2019 | CHF | USD | 100'000.00 | 101'657.01 |
| 27.11.2019 | EUR | USD | 10'000.00 | 11'128.00 |
| 27.11.2019 | USD | EUR | 11'128.00 | 10'000.00 |
| 27.11.2019 | CHF | USD | 55'000.00 | 55'583.63 |
| 27.11.2019 | USD | CHF | 55'583.63 | 55'000.00 |
| 27.11.2019 | CHF | USD | 16'000.00 | 16'169.78 |
| 27.11.2019 | USD | CHF | 16'169.78 | 16'000.00 |
| 27.11.2019 | CHF | USD | 6'000.00 | 6'063.67 |
| 27.11.2019 | USD | CHF | 6'063.67 | 6'000.00 |
| 27.11.2019 | CHF | USD | 5'000.00 | 5'036.77 |
| 27.11.2019 | USD | CHF | 5'036.77 | 5'000.00 |
| 27.11.2019 | CHF | USD | 13'000.00 | 13'095.60 |
| 27.11.2019 | USD | CHF | 13'095.60 | 13'000.00 |
| 27.11.2019 | CHF | USD | 48'000.00 | 48'352.98 |
| 27.11.2019 | USD | CHF | 48'352.98 | 48'000.00 |
| 27.11.2019 | USD | CHF | 42'437.10 | 42'000.00 |
| 27.11.2019 | CHF | USD | 42'000.00 | 42'437.10 |
| 27.11.2019 | USD | CHF | 13'135.29 | 13'000.00 |
| 27.11.2019 | CHF | USD | 13'000.00 | 13'135.29 |
| 27.11.2019 | USD | CHF | 5'052.04 | 5'000.00 |
| 27.11.2019 | CHF | USD | 5'000.00 | 5'052.04 |
| 27.11.2019 | USD | CHF | 23'180.81 | 23'000.00 |
| 27.11.2019 | CHF | USD | 23'000.00 | 23'180.81 |
| 27.11.2019 | EUR | USD | 54'000.00 | 59'734.80 |
| 27.11.2019 | USD | EUR | 59'734.80 | 54'000.00 |
| 27.11.2019 | CHF | USD | 80'000.00 | 80'523.40 |
| 27.11.2019 | USD | CHF | 80'523.40 | 80'000.00 |
| 27.11.2019 | USD | CHF | 10'128.63 | 10'000.00 |
| 27.11.2019 | CHF | USD | 10'000.00 | 10'128.63 |
| 27.11.2019 | USD | CHF | 36'463.08 | 36'000.00 |
| 27.11.2019 | CHF | USD | 36'000.00 | 36'463.08 |
| 27.11.2019 | USD | CHF | 134'710.83 | 133'000.00 |
| 27.11.2019 | CHF | USD | 133'000.00 | 134'710.83 |
| 27.11.2019 | USD | CHF | 6'063.06 | 6'000.00 |
| 27.11.2019 | CHF | USD | 6'000.00 | 6'063.06 |
| 27.11.2019 | USD | CHF | 6'063.06 | 6'000.00 |
| 27.11.2019 | CHF | USD | 6'000.00 | 6'063.06 |
| 27.11.2019 | EUR | USD | 38'000.00 | 42'039.40 |
| 27.11.2019 | USD | EUR | 42'039.40 | 38'000.00 |
| 27.11.2019 | USD | CHF | 44'534.41 | 44'000.00 |
| 27.11.2019 | CHF | USD | 44'000.00 | 44'534.41 |
| 27.11.2019 | USD | EUR | 11'084.00 | 10'000.00 |
| 27.11.2019 | EUR | USD | 10'000.00 | 11'084.00 |
| 27.11.2019 | USD | CHF | 14'170.04 | 14'000.00 |
| 27.11.2019 | CHF | USD | 14'000.00 | 14'170.04 |

| Maturity | Purchase | Sale | Purchase | Sale |
| --- | --- | --- | --- | --- |
|  |  |  | Amount | Amount |
| 27.11.2019 | USD | EUR | 28'758.60 | 26'000.00 |
| 27.11.2019 | EUR | USD | 26'000.00 | 28'758.60 |
| 27.11.2019 | USD | CHF | 182'349.39 | 181'000.00 |
| 27.11.2019 | CHF | USD | 181'000.00 | 182'349.39 |
| 27.11.2019 | USD | CHF | 41'305.66 | 41'000.00 |
| 27.11.2019 | CHF | USD | 41'000.00 | 41'305.66 |
| 28.02.2020 | CHF | USD | 16'000.00 | 16'308.23 |
| 28.02.2020 | CHF | USD | 2'884'000.00 | 2'914'897.92 |
| 28.02.2020 | CHF | USD | 1'014'000.00 | 1'024'863.55 |
| 28.02.2020 | CHF | USD | 9'678'000.00 | 9'781'685.87 |
| 28.02.2020 | CHF | USD | 7'000.00 | 7'244.88 |
| 28.02.2020 | CHF | USD | 21'000.00 | 21'734.63 |
| 28.02.2020 | CHF | USD | 73'000.00 | 75'553.72 |
| 28.02.2020 | EUR | USD | 1'841'000.00 | 2'040'748.50 |
| 28.02.2020 | EUR | USD | 13'000.00 | 14'612.00 |
| 28.02.2020 | EUR | USD | 18'000.00 | 20'053.80 |
| 28.02.2020 | USD | CHF | 155'721.75 | 152'000.00 |
| 28.02.2020 | USD | CHF | 15'367.28 | 15'000.00 |
| 28.02.2020 | USD | CHF | 44'052.86 | 43'000.00 |
| 28.02.2020 | USD | CHF | 52'361.29 | 52'000.00 |
| 28.02.2020 | USD | CHF | 38'668.97 | 38'000.00 |
| 28.02.2020 | USD | CHF | 16'296.60 | 16'000.00 |
| 28.02.2020 | USD | CHF | 157'083.88 | 156'000.00 |
| 28.02.2020 | USD | CHF | 18'125.06 | 18'000.00 |
| 28.02.2020 | USD | EUR | 30'240.00 | 27'000.00 |
| 28.02.2020 | USD | EUR | 37'621.00 | 34'000.00 |

Basic informations

#### Unit classes ISIN-number Payment

#### Accounting currency of the UCITS Reference currency of the unit classes

#### Lumen Vietnam Fund

#### USD-R	 CHF-R	 EUR-R	SGD-R LI0148578169	LI0334507477	LI0334507485	 LI0334507493 02.03.2012	23.09.2016	23.09.2016		23.09.2016

#### US Dollar (USD)

#### (SGD)

#### US Dollar (USD)	Swiss Franc (CHF)	Euro (EUR)	Singapore Dollar

#### Financial year First financial year Use of proceeds

#### Max. Issue premium

#### Redemption charge creditet to the fund’s assets

#### Exchange fee for switching from unit class to another unit class

#### March 02, 2012 to

#### December 31, 2012

#### from January 1 to December 31

#### September 23, 2016 to December 31, 2016 reinvested

#### 1%

#### none

#### none

#### Max. charge for administration, invest- ment decisions, risk management and distribution

#### Performance Fee Hurdle rate

#### High watermark

#### Max. administration fee

#### Max. depositary fee Supervisory fee

#### Single fund

#### Umbrella-fund first sub-fund each other sub-fund Additional fee

#### Incorporation costs Price information

#### Bloomberg Telekurs Reuters

#### 2% p.a.

#### none none no

#### 0.20% p.a. or min. CHF 40'000.-- p.a.

#### plus CHF 5‘000 p.a. per unit class from the 2nd unit class 0.3% p.a.

#### CHF 2‘000 p.a.

#### CHF 2‘000 p.a.

#### CHF 1‘000 p.a.

#### 0.0015% p.a. of the single or umbrella-fund’s net assets Incorporation costs were subject to linear depreciation over a period of 3 years

#### LUMENVN	LUMENCH	 LUMENEU	LUMENSG 14.857.816	 33.450.747	33.450.748		33.450.749

#### 14857816X.CHE	33450747X.CHE	33450748X.CHE	33450749X.CHE
| Unit classes | USD-I | USD-I2 | CHF-I | CHF-I2 |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| ISIN-number | LI0408681091 | LI0408681109 | LI0408681117 | LI0408681125 |
| Payment | 20.04.2018 | Open | Open | 16.04.2018 |
| Accounting currency of the UCITS | US dollar (USD) |
| Reference currency of the unit classes | US dollar (USD) | US dollar (USD) | Swiss Franc (CHF) | Swiss Franc (CHF) |
| Financial year | from January 1 to December 31 |
| First financial year | April 20, 2018 to December 31, 2018 | Open | Open | April 16,2018 to December 31 2018 |
| Use of proceeds | reinvested |
| Max. Issue premium | 1% |
| Redemption charge creditet to the fund’s assets | none |
| Exchange fee for switching from unit class to another unit class | none |
| Max. charge for administration, invest- ment decisions, risk management and distribution | 1.5% p.a. | 1% p.a. | 1.5% p.a. | 1% p.a. |
| Performance Fee | none |
| Hurdle rate | none |
| High watermark | no |
| Max. administration fee | 0.20% p.a. or min. CHF 40'000.-- p.a. plus CHF 5‘000 p.a. per unit class from the 2nd unit class |
| Max. depositary fee | 0.3% p.a. |
| Supervisory fee |  |  |  |
| Single fund |  | CHF 2‘000 p.a. |  |
| Umbrella-fund first sub-fund |  | CHF 2‘000 p.a. |  |
| each other sub-fund |  | CHF 1‘000 p.a. |  |
| Additional fee | 0.0015% p.a. of the single or umbrella-fund’s net assets |
| Incorporation costs | Incorporation costs were subject to linear depreciation over a period of 3 years |
| Price information |  |  |  |  |
| Bloomberg | LUMENUS | Open | Open | LUMENCI |
| Telekurs | 40.868.109 | 40. 868.110 | 40. 868.111 | 40. 868.112 |
| Reuters | 40868109X.CHE | Open | open | 40868112X.CHE |
| Internet | www.ifm.li |
|  | www.lafv.li |
|  | www.fundinfo.com |
| Publication of the UCITS | The prospectus, the Key Investor Information Document (KIID), the trust agreement and Annex A "The UCITS at a glance" as well as the latest annual and semi-annual reports if already published, are available free of charge on a durable data medium from the management company, the depositary, the paying agents, and all domes- tic and foreign distributors as well as on the website of the LAFV Liechtenstein Invest- ment Fund Association at www.lafv.li. |

| TER calculation | The TER has been calculated as illustrated in CESR guideline 09-949 and defined in CESR guideline 09-1028 (ongoing charges) |
| --- | --- |
| Transaction costs | The transaction costs include all costs incurred, separately disclosed or booked by the fund in the financial year, which are directly related to the purchase or sale of fund assets. |
| Valuation principles | The assets of the UCITS are valued according to the following principles: - Securities that are officially traded on a stock exchange are valued at the last available price. If a security is officially traded at several exchanges, the last available price shall be the price at the exchange that represents the main market for that security.
- Securities that are officially traded on a stock exchange are valued at the last available price. If a security is officially traded at several exchanges, the last available price shall be the price at the exchange that represents the main market for that security.
- Securities or money market instruments with a residual duration of less than 397 days can be valued by linear depreciation or appreciation with the difference between the cost (purchase) price and the repurchase price (price on maturi- ty). The valuation at the current market price can be omitted if the repurchase price is known and fixed. Credit-rating changes, if any, shall be accounted for additionally.
- Investments whose price is not in conformity with the market, and assets that do not fall under nos. 1, 2, and 3 above, are calculated at the price that would have most likely been attained if the investment had been sold with due dili- gence at the time of valuation and is determined in good faith by the execu- tive board of the management company or under their direction or supervision by authorized agents.
- OTC derivatives shall be valued on a day to day basis with the then probably attainable sales price using a verifiable valuation model specified in good faith by the management company which is in line with generally recognized valua- tion models that can be validated by auditors.
- UCITS or undertakings for collective investment (UCI) shall be valued at the last noted and available repurchase price. If the repurchase of units is suspended or if the UCI is closed and no redemption right exists or if no repurchase price is specified, these units shall be valued, as all other assets, at their then applica- ble market value as determined by the management company in good faith and in accordance with generally recognized valuation models that can be validated by auditors.
- If no trading price is available for the respective assets, they shall be valued, as is the case with the other legally permissible assets, at their then applicable market value as determined by the management company in good faith and in accordance with generally recognized valuation models that can be vali- dated by auditors.
- Cash and cash equivalents shall be valued at the par value plus accrued in- terest.
- The market value of securities and other investments denominated in a curren- cy other than the currency of the UCITS shall be converted into the currency of the UCITS at the last known median exchange rate.
 The valuation process is handled by the management company. |

|  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
|  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
|  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |

|  | The management company shall be entitled to use other reasonable valuation principles to value the assets of the UCITS if, as a result of extraordinary circum- stances, valuation on the basis of the criteria described above should become impossible or impracticable. In the case of very large numbers of redemption re- quests, the management company may value the units of the UCITS on the basis of the prices at which the necessary securities will likely have to be sold. In this case, the same calculation method shall be used for simultaneously submitted subscrip- tion and redemption requests. |
| --- | --- |
| Applied exchange rates |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
|  | USD | 1 | = | CHF | 0.9685 | CHF | 1 | = | USD | 1.0325 |
|  | USD | 1 | = | EUR | 0.8911 | EUR | 1 | = | USD | 1.1223 |
|  | USD | 1 | = | VND | 23'173.0164 | VND | 10'000 | = | USD | 0.4315 |
| Custodians | Deutsche Bank AG, Vietnam |
| Distribution | AT | CH | DE | FL | FR | GB | SWE |
| Private investors |  |  |  |  |  |  |  |
| Professional investors |  |  |  |  |  |  |  |
| Qualified investors |  |  |  |  |  |  |  |
| Risk Management Method for global exposure calculation | Commitment-Approach |


### Note to Lumen Vietnam Fund -SGD-R-

#### All units of the unit class -SGD-R- were redeemed on February 20, 2019.

### Information on matters of particular significance

#### Prospectus amendment 1
IFM Independent Fund Management AG, Schaan, as the management company, and Liechtensteinische Landes- bank AG, Vaduz, as the depositary of the above-mentioned undertaking for collective investment in transferable securi- ties (UCITS IV) have resolved to amend the trust agreement including the fund-specific annexes and the prospectus.
The amendments mainly concern the building of two new share classes and the cancellation of the „SGD“share class. Furthermore, the addresses of the management company and Vogt Asset Management AG changed.

#### The Financial Market Authority (FMA) approved the amend- ment of the constitutive documents pursuant to Art. 6 UCITSG on September 16, 2019. The amendments entered into force on September 18, 2019.

### Information on matters of particular significance

#### Prospectus amendment 2
IFM Independent Fund Management AG, Schaan, as the management company, and Liechtensteinische Landes- bank AG, Vaduz, as the depositary of the above-mentioned undertaking for collective investment in transferable securi- ties (UCITS IV) have resolved to amend the trust agreement including the fund-specific annexes and the prospectus.

#### The amendments mainly concern the reduction of the total of the minimum investment of the unit classes for institutional Investors (unit classes "I" and "I2").

#### The Financial Market Authority (FMA) approved the amend- ment of the constitutive documents pursuant to Art. 6 UCITSG on October 15, 2019. The amendments entered into force on October 16, 2019.

### Information for investors in Switzerland
- 
#### Representative


#### Representative in Switzerland is LLB Swiss Investment AG, Claridenstrasse 20, CH-8002 Zürich.
- 
#### Paying agent


#### Paying agent in Switzerland is Helvetische Bank AG, Seefeldstrasse 215, CH-8008 Zürich.
- 
#### Availability of applicable documents

The prospectus, the trust agreement, the Key Investor Information Document (KIID) as well as the annual and semi-annual report (if already published) may be ob- tained free of charge from the representative. These documents are also available free of charge from the Swiss paying agent or from the management company of the fund.
- 
#### Publications
	- Publications concerning the foreign collective invest- ment scheme are published in Switzerland at www.fundinfo.com.
	- The issue and redemption prices and the net asset value of all unit classes with the remark “excluding commissions” are published daily at www.fundinfo.com.

- 
#### Payment of retrocessions and rebates
	- The Management Company and its agents as well as the custodian may pay retrocessions as remuneration for distribution activity in respect of fund units in and from Switzerland. Distribution and referral activities are understood to include any type of activity with the ob- jective of promoting the distribution or referral of fund units, such as the organization of roadshows, participa- tion in events and trade shows, the production of ad- vertising materials, training of distribution personnel, etc. Each activity that particularly aims at supporting the distribution of fund units, such as the organization of road shows, the participation in events and exhibitions, the preparation of marketing documents, the training of distribution staff, etc., is deemed to be distribution.
	- Retrocessions are not deemed to be rebates even if they are ultimately passed on, in full or in parts, to the investors.
	- The recipients of the retrocessions must ensure trans- parent disclosure and inform investors, unsolicited and free of charge, about the amount of remuneration they may receive for distribution.
	- On request, the recipients of retrocessions must disclose the amounts they actually receive for distributing the collective investment schemes of the investors con- cerned.
	- In respect of distribution in or from Switzerland, the Management Company and its agents as well as the custodian do not pay any rebates to reduce the fees or costs incurred by the investor and charged to the fund.

- 
#### Place of performance and jurisdiction


#### In respect of the units distributed in and from Switzer- land, the place of performance and jurisdiction is the registered office of the Representative.

### Information for investors in Germany

#### The management company has notified the authorities of its intention to distribute the units of the UCITS in Germany and has been authorized to do so since the notification proce- dure was concluded.
- Information agent in the Federal Republic of Germany The function of the German information agent has been assumed byHauck & Aufhäuser Privatbankiers AG Kaiserstrasse 24D-60311 Frankfurt am MainIn Germany, the Key Investor Information Document, the prospectus, the trust agreement, the annual/semiannual reports as well as other information can be obtained free of charge on paper from the information agent.

The information agent also provide all further information to which investors in the Principality of Liechtenstein are entitled. The issue and redemption prices are available free from the paying and information agent as well.
- 
#### Repurchase of units and payments to investors in Ger- many


#### Redemption of the units and payments to the investors in Germany (redemption proceeds, any dividends and any other payments) can be paid through the paying and in- formation agent.
- 
#### Publications


#### The issue and redemption prices as well as other infor- mation to investors are published on the fund information platform (www.fundinfo.com).

#### In the cases mentioned below, investors are also in- formed with a durable medium pursuant to § 167 KAGB:
- the suspension of redemption of units,
- termination by the management or liquidation of a company or of a UCITS
- amendments of contractual provisions that are not compatible with the investment principles, that affect essential investor rights, or relate to remuneration and reimbursement of expenditures that can be debited from the invested assets, including reasons of the changes and the rights of investors in an intelligible manner,
- the merger of investment assets in the form of merger information to be prepared in accordance with Art. 43 of Directive 2009/65/EC, and
- the conversion of investment assets into a feeder UCITS or the changes of a master UCITS in the form of information to be prepared in accordance with Art. 64 of Directive 2009/65/EC.


### Information for investors in Austria

#### Supplementary information for Austrian investors
"The following information is provided for potential buyers of the "Lumen Vietnam Fund" in the Republic of Austria; it adds details to the prospectus and the trust agreement with re- gard to distribution in Austria:
- 
#### Paying and information agent as well as representatives in Austria

The paying and information agent as well as the repre- sentative in Austria is Erste Bank der oesterreichischen Sparkassen AG, Am Belvedere 1, A-1100 Vienna (Tele- phone 0043 (0) 50100 12139, Fax 0043 (0) 50100 9 12139)
The above institute is a credit institute pursuant to § 141 of the Federal Law on Capital Investment Funds (InvFG 2011) and has confirmed that it complies with the provi- sions of § 41 para. 1 InvFG 2011.
Units can be purchased from and returned to the paying agent. The prospectus, the trust agreement, the Key In- vestor Information Document (KIID), and the most recent annual and, if subsequently published, the most recent semi-annual report are available free of charge from the above-mentioned institute.
- 
#### Publications


#### Unitholders ("investors") can obtain the prescribed infor- mation pursuant to § 141 InvFG 2011 from the paying and information agent at the following address:

#### Erste Bank der oesterreichischen Sparkassen AG Am Belvedere 1, A-1100 Vienna

#### Telephone 0043 (0) 50100 12139

#### Fax 0043 (0) 50100 9 12139
All issue and redemption prices of the UCITS as well all other announcements are published on the website of the management company at www.ifm.li and on the website of the Liechtenstein Investment Funds Associa- tion at www.lafv.li
.

#### The German versions of the prospectus, the trust agreement, the Key Investor Information Document (KIID) and of all other documents and announcements are binding.
Ernst & Young Ltd Schanzenstrasse 4a
P.O. Box
CH-3001 Berne
Phone:	+41 58 286 61 11
Fax:	+41 58 286 68 18
www.ey.com/ch
To the Board of Directors of the management company of the

### Lumen Vietnam Fund, Schaan
Berne, 6 April 2020

## Independent auditor’s report
We have audited the financial statements of the Lumen Vietnam Fund, which comprise the statement of assets and the statement of investments and other net assets as at 31 December 2019, the statement of income for the year then ended and an activity report and supplementary information (pages 4 to 33).

### Responsibility of the Board of Directors of the management company
The Board of Directors of the management company is responsible for the preparation and presentation of the financial statements in accordance with Liechtenstein legal and regulatory requirements. This responsibility includes designing, implementing and maintaining an internal control system relevant to the preparation of financial statements that are free from material misstatement, whether due to fraud or error. The Board of Directors is further responsible for selecting and applying appropriate accounting policies and making accounting estimates that are reasonable in the circumstances.

### Responsibility of the independent auditor
Our responsibility is to express an opinion on the accounting information of these financial statements based on our audit. We conducted our audit in accordance with Liechtenstein law and the auditing standards promulgated by the Liechtenstein profession. Those standards require that we plan and perform the audit to obtain reasonable assurance whether the financial statements are free from material misstatement.
An audit involves performing procedures to obtain audit evidence about the amounts and disclosures in the finan- cial statements. The procedures selected depend on the auditor’s judgment, including the assessment of the risks of material misstatement of the financial statements, whether due to fraud or error. In making those risk assess- ments, the auditor considers the internal control system relevant to the entity’s preparation of the financial state- ments in order to design audit procedures that are appropriate in the circumstances, but not for the purpose of expressing an opinion on the effectiveness of the entity’s internal control system. An audit also includes evaluating the appropriateness of the accounting policies used and the reasonableness of accounting estimates made, as well as evaluating the overall presentation of the financial statements. We believe that the audit evidence we have obtained is sufficient and appropriate to provide a basis for our audit opinion.
2

### Opinion
In our opinion, the accounting information of the financial statements give a true and fair view of the statement of assets of the Lumen Vietnam Fund as of 31 December 2019 and of the results of its operations and changes in its net assets for the year then ended in accordance with Liechtenstein legal requirements and directives relating to the preparation and presentation of the financial statements.

### Other matters
Supplementary non-accounting information included in the financial statements has been reviewed in the context of our mandate but has not been subject to specific audit procedures carried out in accordance with the standards described above. Consequently, we express no opinion on such information. However, we have no observation to make concerning such information in the context of the financial statements taken as a whole.
We confirm that we meet the legal requirements on licensing and independence and that there are no circum- stances incompatible with our independence.
Ernst & Young Ltd

#### Certified Accountant	Certified Accountant

#### (Lead auditor)
IFM Independent Fund Management AG
Landstrasse 30	Postfach 355	9494 Schaan	Fürstentum Liechtenstein	T +423 235 04 50	F +423 235 04 51 info0ifm. li	www.ifm.li	HR FL-0001.532.594-8

Translation (ENDE, 2019-12-31):
# Veränderung des Nettovermögens
|  | 01.01.2019 - 31.12.2019 |
| --- | --- |
|  | USD |
| Nettofondsvermögen zu Beginn der Periode | 49'714'037.76 |
| Saldo aus dem Anteilsverkehr | -28'707.60 |
| Gesamterfolg | 2'638'632.99 |
| Nettofondsvermögen am Ende der Berichtsperiode | 52'323'963.15 |

| Lumen Vietnam Fund -CHF-R- | 01.01.2019 - 31.12.2019 |
| --- | --- |
| Anzahl Anteile zu Beginn der Periode | 8'668.844 |
| Neu ausgegebene Anteile | 5'185.125 |
| Zurückgenommene Anteile | -3'771.244 |
| Anzahl Anteile am Ende der Periode | 10'082.725 |
| Lumen Vietnam Fund -CHF-I- | 17.10.2019 - 31.12.2019 |
| Anzahl Anteile zu Beginn der Periode | 0 |
| Neu ausgegebene Anteile | 30'000 |
| Zurückgenommene Anteile | 0 |
| Anzahl Anteile am Ende der Periode | 30'000 |
| Lumen Vietnam Fund -CHF-I2- | 01.01.2019 - 31.12.2019 |
| Anzahl Anteile zu Beginn der Periode | 128'270.914 |
| Neu ausgegebene Anteile | 1'185.000 |
| Zurückgenommene Anteile | -10'740.674 |
| Anzahl Anteile am Ende der Periode | 118'715.240 |
| Lumen Vietnam Fund -EUR-R- | 01.01.2019 - 31.12.2019 |
| Anzahl Anteile zu Beginn der Periode | 42'219.104 |
| Neu ausgegebene Anteile | 3'812.000 |
| Zurückgenommene Anteile | -27'340.000 |
| Anzahl Anteile am Ende der Periode | 18'691.104 |

| Lumen Vietnam Fund -USD-R- | 01.01.2019 - 31.12.2019 |
| --- | --- |
| Anzahl Anteile zu Beginn der Periode | 172'157.455 |
| Neu ausgegebene Anteile | 27'707.518 |
| Zurückgenommene Anteile | -38'745.011 |
| Anzahl Anteile am Ende der Periode | 161'119.962 |
| Lumen Vietnam Fund -SGD-R- | 01.01.2019 - 31.12.2019 |
| Anzahl Anteile zu Beginn der Periode | 7'000.263 |
| Neu ausgegebene Anteile | 0.000 |
| Zurückgenommene Anteile | -7'000.263 |
| Anzahl Anteile am Ende der Periode | 0.000 |
| Lumen Vietnam Fund -USD-I- | 01.01.2019 - 31.12.2019 |
| Anzahl Anteile zu Beginn der Periode | 43'933.861 |
| Neu ausgegebene Anteile | 77'299.670 |
| Zurückgenommene Anteile | -40'883.432 |
| Anzahl Anteile am Ende der Periode | 80'350.099 |

| Lumen Vietnam Fund | 31.12.2019 | 31.12.2018 | 31.12.2017 |
| --- | --- | --- | --- |
| Nettofondsvermögen in USD | 52'323'963.15 | 49'714'037.76 | 52'461'776.47 |
| Transaktionskosten in USD | 173'301.25 | 205'692.37 | 288'429.28 |
| Lumen Vietnam Fund -CHF-I- | 31.12.2019 |  |  |
| Nettofondsvermögen in CHF | 2'820'211.98 |  |  |
| Ausstehende Anteile | 30'000 |  |  |
| Inventarwert pro Anteil in CHF | 94.01 |  |  |
| Performance in % | -5.99 |  |  |
| Performance in % seit Liberierung am 17.10.2019 | -5.99 |  |  |
| OGC/TER 1 in % | 2.02 |  |  |
| Lumen Vietnam Fund -CHF-I2- | 31.12.2019 | 31.12.2018 |  |
| Nettofondsvermögen in CHF | 9'375'266.47 | 9'862'145.16 |  |
| Ausstehende Anteile | 118'715.240 | 128'270.914 |  |
| Inventarwert pro Anteil in CHF | 78.97 | 76.89 |  |
| Performance in % | 2.72 | -23.11 |  |
| Performance in % seit Liberierung am 16.04.2018 | -21.03 | -23.11 |  |
| OGC/TER 1 in % | 1.58 | 1.55 |  |
| Lumen Vietnam Fund -CHF-R- | 31.12.2019 | 31.12.2018 | 31.12.2017 |
| Nettofondsvermögen in CHF | 927'390.08 | 783'709.47 | 1'416'206.45 |
| Ausstehende Anteile | 10'082.725 | 8'668.844 | 12'600 |
| Inventarwert pro Anteil in CHF | 91.98 | 90.41 | 112.40 |
| Performance in % | 1.74 | -19.57 | 23.67 |
| Performance in % seit Liberierung am 23.09.2016 | -8.02 | -9.59 | 12.40 |
| OGC/TER 1 in % (exkl. performanceabhängige Vergütung) | 2.56 | 3.38 | 2.48 |
| Performanceabhängige Vergütung in % | 0.00 | 1.79 | 1.29 |
| TER 2 in % (inkl. performanceabhängige Vergütung) | 2.56 | 5.17 | 3.77 |
| Lumen Vietnam Fund -EUR-R- | 31.12.2019 | 31.12.2018 | 31.12.2017 |
| Nettofondsvermögen in EUR | 1'798'639.00 | 3'964'003.01 | 5'586'305.84 |
| Ausstehende Anteile | 18'691.104 | 42'219.104 | 49'138.521 |
| Inventarwert pro Anteil in EUR | 96.23 | 93.89 | 113.68 |
| Performance in % | 2.49 | -17.41 | 25.05 |
| Performance in % seit Liberierung am 23.09.2016 | -3.77 | -6.11 | 13.68 |
| OGC/TER 1 in % (exkl. performanceabhängige Vergütung) | 2.60 | 2.64 | 2.54 |
| Performanceabhängige Vergütung in % | 0.00 | 0.98 | 1.73 |
| TER 2 in % (inkl. performanceabhängige Vergütung) | 2.60 | 3.62 | 4.27 |

| Lumen Vietnam Fund -SGD-R- 1 | 31.12.2019 | 31.12.2018 | 31.12.2017 |
| --- | --- | --- | --- |
| Nettofondsvermögen in SGD | - | 686'720.89 | 963'132.27 |
| Ausstehende Anteile | - | 7'000.263 | 8'295.263 |
| Inventarwert pro Anteil in SGD | - | 98.10 | 116.11 |
| Performance in % | - | -15.51 | 26.76 |
| Performance in % seit Liberierung am 23.09.2016 | - | -1.90 | 16.11 |
| OGC/TER 1 in % (exkl. performanceabhängige Vergütung) | - | 2.68 | 2.58 |
| Performanceabhängige Vergütung in % | - | 1.07 | 1.46 |
| TER 2 in % (inkl. performanceabhängige Vergütung) | - | 3.75 | 4.04 |
| Lumen Vietnam Fund -USD-I- | 31.12.2019 | 31.12.2018 |  |
| Nettofondsvermögen in USD | 6'842'389.35 | 3'531'310.62 |  |
| Ausstehende Anteile | 80'350.099 | 43'933.861 |  |
| Inventarwert pro Anteil in USD | 85.16 | 80.38 |  |
| Performance in % | 5.95 | -19.62 |  |
| Performance in % seit Liberierung am 20.04.2018 | -14.84 | -19.62 |  |
| OGC/TER 1 in % | 2.11 | 2.03 |  |
| Lumen Vietnam Fund -USD-R- | 31.12.2019 | 31.12.2018 | 31.12.2017 |
| Nettofondsvermögen in USD | 29'913'367.55 | 30'319'238.96 | 43'580'472.57 |
| Ausstehende Anteile | 161'119.962 | 172'157.455 | 212'851.930 |
| Inventarwert pro Anteil in USD | 185.66 | 176.11 | 204.75 |
| Performance in % | 5.42 | -13.98 | 27.46 |
| Performance in % seit Liberierung am 02.03.2012 | 85.66 | 76.11 | 104.75 |
| OGC/TER 1 in % (exkl. performanceabhängige Vergütung) | 2.58 | 2.69 | 2.59 |
| Performanceabhängige Vergütung in % | 0.00 | 1.21 | 1.52 |
| TER 2 in % (inkl. performanceabhängige Vergütung) | 2.58 | 3.90 | 4.11 |
| Rechtliche Hinweise |  |  |  |
| Die historische Wertentwicklung eines Anteils ist keine Garantie für die laufende und zukünftige Performance. Der Wert eines Anteils kann jederzeit steigen oder fallen. Die Performancedaten lassen zudem die bei der Ausgabe und Rücknahme der Anteile erhobenen Kommissionen und Kosten unberücksichtigt. |
| OGC/TER 1 (nachstehend TER genannt) |  |  |  |
| Sofern Anteile anderer Fonds (Zielfonds) im Umfang von mindestens 10% des Fondsvermögens erworben werden, wird eine syn- thetische TER berechnet. Die TER des Fonds setzt sich aus Kosten, welche auf Ebene des Fonds direkt angefallen sind und im Falle der Berechnung der synthetischen TER zusätzlich aus der anteilmässigen TER der einzelnen Zielfonds, gewichtet nach deren Anteil am Stichtag sowie der effektiv bezahlten Ausgabeauf- und Rücknahmeabschläge der Zielfonds, zusammen. |

1 

### Alle Anteile wurden per 20.02.2019 zurückgenommen.
| WHG | Portfolio Bezeichnung | Käufe  1) | Verkäufe  1) | Bestand per | Kurs | Kurswert | % des |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
|  |  |  |  | 31.12.2019 |  | in USD | NIW |
| WERTPAPIERE UND ANDERE ANLAGEWERTE |
| BÖRSENNOTIERTE ANLAGEWERTE |
| Aktien |
| VND | Bao Minh Insurance | 0 | 332'000 | 1'633'000 | 24'800.00 | 1'747'653 | 3.34% |
| VND | Dat Xanh Real | 2'563'000 | 0 | 2'563'000 | 14'500.00 | 1'603'740 | 3.07% |
| VND | Dry Cell | 975'000 | 0 | 1'392'910 | 25'000.00 | 1'502'728 | 2.87% |
| VND | FPT Corp | 260'401 | 650'000 | 1'714'417 | 58'300.00 | 4'313'228 | 8.24% |
| VND | FPT Digital Retail Joint Stock | 1'237'450 | 91'470 | 1'145'980 | 21'050.00 | 1'040'990 | 1.99% |
| VND | Ho Chi Minh City | 1'882'000 | 0 | 1'882'000 | 27'550.00 | 2'237'477 | 4.28% |
| VND | Hoa Phat Group Joint Stock Co. | 2'273'554 | 1'200'000 | 2'101'696 | 23'500.00 | 2'131'352 | 4.07% |
| VND | Khang Dien House | 315'085 | 1'238'180 | 1'365'369 | 26'900.00 | 1'584'965 | 3.03% |
| VND | KinhBac City | 2'766'680 | 0 | 2'766'680 | 15'450.00 | 1'844'611 | 3.53% |
| VND | Military Commercial Joint Stock Bank | 191'751 | 0 | 2'588'649 | 20'800.00 | 2'323'560 | 4.44% |
| VND | Mobile World | 0 | 0 | 466'666 | 114'000.00 | 2'295'770 | 4.39% |
| VND | Nam Long | 174'688 | 0 | 2'297'273 | 27'500.00 | 2'726'232 | 5.21% |
| VND | Petrovietnam Drilling and Well Services JSC | 3'193'020 | 3'280'460 | 2'982'200 | 15'050.00 | 1'936'826 | 3.70% |
| VND | Petrovietnam Transportation | 0 | 2'223'110 | 2'134'940 | 16'800.00 | 1'547'791 | 2.96% |
| VND | PhuNhuan Jewel | 321'418 | 410'000 | 875'673 | 86'000.00 | 3'249'809 | 6.21% |
| VND | Power Construction | 1'486'181 | 60'000 | 2'406'429 | 17'500.00 | 1'817'308 | 3.47% |
| VND | Quang Ngai Sugar | 369'160 | 223'200 | 1'514'960 | 27'000.00 | 1'765'153 | 3.37% |
| VND | Saigon Thuong Tin CJSBank | 520'040 | 560'000 | 4'419'550 | 10'050.00 | 1'916'733 | 3.66% |
| VND | Thien Long | 54'594 | 0 | 600'543 | 39'900.00 | 1'034'033 | 1.98% |
| VND | Viet Capital Securities JS Company | 69'000 | 497'000 | 1'118'884 | 29'500.00 | 1'424'376 | 2.72% |
| VND | Vietnam Dairy Product Corp. | 260'000 | 0 | 260'000 | 116'500.00 | 1'307'124 | 2.50% |
| VND | Viettel Post Joint Stock Corp | 318'700 | 0 | 318'700 | 116'000.00 | 1'595'356 | 3.05% |
| VND | Vincom Retail | 2'216'470 | 1'474'680 | 1'824'263 | 34'000.00 | 2'676'602 | 5.12% |
| VND | Vinh Hoan | 903'680 | 0 | 903'680 | 39'650.00 | 1'546'234 | 2.96% |
|  |  |  |  |  | 47'169'653 | 90.15% |
| TOTAL BÖRSENNOTIERTE ANLAGEWERTE |  |  |  |  | 47'169'653 | 90.15% |

| WHG | Portfolio Bezeichnung | Käufe  1) | Verkäufe  1) | Bestand per | Kurs | Kurswert | % des |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
|  |  |  |  | 31.12.2019 |  | in USD | NIW |
| AN EINEM ANDEREN, DEM PUBLIKUM OFFENSTEHENDEN MARKT GEHANDELTE ANLAGEWERTE |
| Aktien |
| VND | Vietnam Engine | 100'000 | 964'600 | 608'900 | 45'000.00 | 1'182'431 | 2.26% |
|  |  | 1'182'431 | 2.26% |
| TOTAL AN EINEM ANDEREN, DEM PUBLIKUM OFFENSTEHENDEN MARKT GEHANDELTE ANLAGEWERTE |  | 1'182'431 | 2.26% |
| TOTAL WERTPAPIERE UND ANDERE ANLAGEWERTE |  | 48'352'084 | 92.41% |
| DERIVATE FINANZINSTRUMENTE |  |  |  |
| USD | Forderungen aus Devisenterminkontrakten |  | 380'281 | 0.73% |
| USD | Verbindlichkeiten aus Devisenterminkontrakten |  | -10'945 | -0.02% |
| TOTAL DERIVATE FINANZINSTRUMENTE |  | 369'336 | 0.71% |
| USD | Kontokorrentguthaben |  | 3'883'747 | 7.42% |
| USD | Sonstige Vermögenswerte |  | 11'220 | 0.02% |
| GESAMTFONDSVERMÖGEN |  | 52'616'388 | 100.56% |
| USD | Forderungen und Verbindlichkeiten |  | -292'425 | -0.56% |
| NETTOFONDSVERMÖGEN |  | 52'323'963 | 100.00% |
| Durch Rundung bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. |  |  |  |
| Fussnoten: |  |  |  |
| 1) Inkl. Split, Gratisaktien und Zuteilung aus Anrechten |  |  |  |
| 2) Vollständig oder teilweise ausgeliehene Wertpapiere (Securities Lending) |  |  |  |

Umsatzliste
| Geschäfte, die nicht mehr im Vermögensinventar erscheinen |
| --- |
| WHG | Portfolio Bezeichnung | Käufe | Verkäufe |
| BÖRSENNOTIERTE ANLAGEWERTE |
| Aktien |  |  |  |
| VND | Coteccons Construction Joint Stock Company | 0 | 157'000 |
| VND | DaNang Rubber | 0 | 1'687'230 |
| VND | Ref Elect Engineering Corp | 0 | 1'311'840 |
| VND | Transimex Corp | 0 | 446'803 |
| VND | Van Phu | 0 | 1'260'300 |
| VND | Vietnam Prosperity Joint Stock Commercial Bank | 0 | 1'933'053 |

Devisentermingeschäfte
| Am Ende der Berichtsperiode offene Derivate auf Devisen: |
| --- |
| Fälligkeit | Kauf | Verkauf | Kauf | Verkauf |
|  |  |  | Betrag | Betrag |
| 28.02.2020 | CHF | USD | 16'000.00 | 16'308.23 |
| 28.02.2020 | CHF | USD | 2'884'000.00 | 2'914'897.92 |
| 28.02.2020 | CHF | USD | 1'014'000.00 | 1'024'863.55 |
| 28.02.2020 | CHF | USD | 9'678'000.00 | 9'781'685.87 |
| 28.02.2020 | CHF | USD | 7'000.00 | 7'244.88 |
| 28.02.2020 | CHF | USD | 21'000.00 | 21'734.63 |
| 28.02.2020 | CHF | USD | 73'000.00 | 75'553.72 |
| 28.02.2020 | EUR | USD | 1'841'000.00 | 2'040'748.50 |
| 28.02.2020 | EUR | USD | 13'000.00 | 14'612.00 |
| 28.02.2020 | EUR | USD | 18'000.00 | 20'053.80 |
| 28.02.2020 | USD | CHF | 155'721.75 | 152'000.00 |
| 28.02.2020 | USD | CHF | 15'367.28 | 15'000.00 |
| 28.02.2020 | USD | CHF | 44'052.86 | 43'000.00 |
| 28.02.2020 | USD | CHF | 52'361.29 | 52'000.00 |
| 28.02.2020 | USD | CHF | 38'668.97 | 38'000.00 |
| 28.02.2020 | USD | CHF | 16'296.60 | 16'000.00 |
| 28.02.2020 | USD | CHF | 157'083.88 | 156'000.00 |
| 28.02.2020 | USD | CHF | 18'125.06 | 18'000.00 |
| 28.02.2020 | USD | EUR | 30'240.00 | 27'000.00 |
| 28.02.2020 | USD | EUR | 37'621.00 | 34'000.00 |
| Während der Berichtsperiode getätigte Derivate auf Devi- sen: |
| Fälligkeit | Kauf | Verkauf | Kauf | Verkauf |
|  |  |  | Betrag | Betrag |
| 21.02.2019 | USD | CHF | 714'865.14 | 705'000.00 |
| 21.02.2019 | USD | SGD | 510'725.23 | 700'000.00 |
| 21.02.2019 | USD | CHF | 10'281'890.08 | 10'140'000.00 |
| 21.02.2019 | USD | EUR | 4'597'200.00 | 4'000'000.00 |
| 21.02.2019 | CHF | USD | 102'000.00 | 102'864.06 |
| 21.02.2019 | SGD | USD | 4'000.00 | 2'912.27 |
| 21.02.2019 | CHF | USD | 25'000.00 | 25'211.78 |
| 21.02.2019 | EUR | USD | 34'000.00 | 38'749.80 |
| 21.02.2019 | USD | SGD | 11'739.67 | 16'000.00 |
| 21.02.2019 | USD | EUR | 91'432.00 | 80'000.00 |
| 21.02.2019 | USD | CHF | 182'075.66 | 180'000.00 |
| 21.02.2019 | USD | CHF | 15'172.97 | 15'000.00 |
| 21.02.2019 | USD | EUR | 34'461.00 | 30'000.00 |

| Fälligkeit | Kauf | Verkauf | Kauf | Verkauf |
| --- | --- | --- | --- | --- |
|  |  |  | Betrag | Betrag |
| 21.02.2019 | USD | CHF | 101'378.75 | 100'000.00 |
| 21.02.2019 | USD | CHF | 116'161.62 | 115'000.00 |
| 21.02.2019 | USD | CHF | 101'317.12 | 100'000.00 |
| 21.02.2019 | CHF | USD | 110'000.00 | 111'437.54 |
| 21.02.2019 | CHF | USD | 120'000.00 | 121'654.50 |
| 21.02.2019 | SGD | USD | 6'000.00 | 4'379.56 |
| 21.02.2019 | SGD | USD | 8'000.00 | 5'847.10 |
| 21.02.2019 | EUR | USD | 58'000.00 | 66'601.40 |
| 21.02.2019 | CHF | USD | 150'000.00 | 152'129.82 |
| 21.02.2019 | CHF | USD | 6'000.00 | 6'108.11 |
| 21.02.2019 | CHF | USD | 114'000.00 | 116'054.16 |
| 21.02.2019 | EUR | USD | 28'000.00 | 32'270.00 |
| 21.02.2019 | SGD | USD | 8'000.00 | 5'851.80 |
| 21.02.2019 | CHF | USD | 4'000.00 | 4'092.49 |
| 21.02.2019 | EUR | USD | 20'000.00 | 22'958.00 |
| 21.02.2019 | SGD | USD | 4'000.00 | 2'928.26 |
| 21.02.2019 | CHF | USD | 50'000.00 | 51'156.13 |
| 21.02.2019 | USD | EUR | 6'838.20 | 6'000.00 |
| 21.02.2019 | EUR | USD | 6'000.00 | 6'838.20 |
| 21.02.2019 | USD | CHF | 27'408.38 | 27'000.00 |
| 21.02.2019 | CHF | USD | 27'000.00 | 27'408.38 |
| 21.02.2019 | USD | EUR | 166'702.80 | 146'000.00 |
| 21.02.2019 | EUR | USD | 146'000.00 | 166'702.80 |
| 21.02.2019 | USD | SGD | 18'375.60 | 25'000.00 |
| 21.02.2019 | SGD | USD | 25'000.00 | 18'375.60 |
| 21.02.2019 | CHF | USD | 3'000.00 | 3'074.09 |
| 21.02.2019 | USD | CHF | 3'074.09 | 3'000.00 |
| 21.02.2019 | EUR | USD | 14'000.00 | 16'104.20 |
| 21.02.2019 | USD | EUR | 16'104.20 | 14'000.00 |
| 21.02.2019 | SGD | USD | 3'000.00 | 2'215.66 |
| 21.02.2019 | USD | SGD | 2'215.66 | 3'000.00 |
| 21.02.2019 | CHF | USD | 22'000.00 | 22'543.29 |
| 21.02.2019 | USD | CHF | 22'543.29 | 22'000.00 |
| 21.02.2019 | USD | CHF | 30'450.67 | 30'000.00 |
| 21.02.2019 | CHF | USD | 30'000.00 | 30'450.67 |
| 21.02.2019 | SGD | USD | 4'000.00 | 2'948.33 |
| 21.02.2019 | USD | SGD | 2'948.33 | 4'000.00 |
| 21.02.2019 | EUR | USD | 22'000.00 | 25'242.80 |
| 21.02.2019 | USD | EUR | 25'242.80 | 22'000.00 |
| 21.02.2019 | CHF | USD | 54'000.00 | 55'175.23 |
| 21.02.2019 | USD | CHF | 55'175.23 | 54'000.00 |
| 21.02.2019 | CHF | USD | 4'000.00 | 4'087.05 |
| 21.02.2019 | USD | CHF | 4'087.05 | 4'000.00 |
| 21.02.2019 | USD | CHF | 10'269.05 | 10'000.00 |
| 21.02.2019 | CHF | USD | 10'000.00 | 10'269.05 |
| 21.02.2019 | CHF | USD | 2'000.00 | 2'048.76 |

| Fälligkeit | Kauf | Verkauf | Kauf | Verkauf |
| --- | --- | --- | --- | --- |
|  |  |  | Betrag | Betrag |
| 21.02.2019 | USD | CHF | 2'048.76 | 2'000.00 |
| 21.02.2019 | CHF | USD | 35'000.00 | 35'853.31 |
| 21.02.2019 | USD | CHF | 35'853.31 | 35'000.00 |
| 21.02.2019 | EUR | USD | 13'000.00 | 15'037.10 |
| 21.02.2019 | USD | EUR | 15'037.10 | 13'000.00 |
| 21.02.2019 | SGD | USD | 3'000.00 | 2'223.21 |
| 21.02.2019 | USD | SGD | 2'223.21 | 3'000.00 |
| 21.02.2019 | CHF | USD | 25'000.00 | 25'463.43 |
| 21.02.2019 | USD | CHF | 25'463.43 | 25'000.00 |
| 21.02.2019 | USD | CHF | 103'732.33 | 102'000.00 |
| 21.02.2019 | CHF | USD | 102'000.00 | 103'732.33 |
| 21.02.2019 | CHF | USD | 35'000.00 | 35'493.36 |
| 21.02.2019 | USD | CHF | 35'493.36 | 35'000.00 |
| 21.02.2019 | USD | EUR | 1'549'800.00 | 1'350'000.00 |
| 21.02.2019 | EUR | USD | 1'350'000.00 | 1'549'800.00 |
| 21.02.2019 | SGD | USD | 5'000.00 | 3'696.86 |
| 21.02.2019 | USD | SGD | 3'696.86 | 5'000.00 |
| 21.02.2019 | USD | CHF | 25'118.05 | 25'000.00 |
| 21.02.2019 | CHF | USD | 25'000.00 | 25'118.05 |
| 21.02.2019 | USD | EUR | 13'664.40 | 12'000.00 |
| 21.02.2019 | EUR | USD | 12'000.00 | 13'664.40 |
| 21.02.2019 | CHF | USD | 12'000.00 | 12'089.46 |
| 21.02.2019 | USD | CHF | 12'089.46 | 12'000.00 |
| 21.02.2019 | CHF | USD | 60'000.00 | 60'447.31 |
| 21.02.2019 | USD | CHF | 60'447.31 | 60'000.00 |
| 21.02.2019 | CHF | USD | 40'000.00 | 40'273.86 |
| 21.02.2019 | USD | CHF | 40'273.86 | 40'000.00 |
| 21.02.2019 | CHF | USD | 6'000.00 | 6'041.08 |
| 21.02.2019 | USD | CHF | 6'041.08 | 6'000.00 |
| 21.02.2019 | SGD | USD | 5'000.00 | 3'689.49 |
| 21.02.2019 | USD | SGD | 3'689.49 | 5'000.00 |
| 21.02.2019 | EUR | USD | 21'000.00 | 23'866.50 |
| 21.02.2019 | USD | EUR | 23'866.50 | 21'000.00 |
| 21.02.2019 | CHF | USD | 40'000.00 | 40'172.74 |
| 21.02.2019 | USD | CHF | 40'172.74 | 40'000.00 |
| 21.02.2019 | EUR | USD | 10'000.00 | 11'451.00 |
| 21.02.2019 | USD | EUR | 11'451.00 | 10'000.00 |
| 21.02.2019 | CHF | USD | 2'000.00 | 2'017.15 |
| 21.02.2019 | USD | CHF | 2'017.15 | 2'000.00 |
| 21.02.2019 | USD | EUR | 58'456.20 | 51'000.00 |
| 21.02.2019 | EUR | USD | 51'000.00 | 58'456.20 |
| 21.02.2019 | CHF | USD | 3'000.00 | 3'026.63 |
| 21.02.2019 | USD | CHF | 3'026.63 | 3'000.00 |
| 21.02.2019 | CHF | USD | 30'000.00 | 30'266.34 |
| 21.02.2019 | USD | CHF | 30'266.34 | 30'000.00 |
| 21.02.2019 | SGD | USD | 5'000.00 | 3'710.02 |

| Fälligkeit | Kauf | Verkauf | Kauf | Verkauf |
| --- | --- | --- | --- | --- |
|  |  |  | Betrag | Betrag |
| 21.02.2019 | USD | SGD | 3'710.02 | 5'000.00 |
| 21.02.2019 | USD | SGD | 77'359.46 | 105'000.00 |
| 21.02.2019 | SGD | USD | 105'000.00 | 77'359.46 |
| 21.02.2019 | USD | CHF | 238'996.22 | 240'000.00 |
| 21.02.2019 | CHF | USD | 240'000.00 | 238'996.22 |
| 21.02.2019 | USD | SGD | 31'578.17 | 43'000.00 |
| 21.02.2019 | SGD | USD | 43'000.00 | 31'578.17 |
| 21.02.2019 | SGD | USD | 10'000.00 | 7'378.44 |
| 21.02.2019 | USD | SGD | 7'378.44 | 10'000.00 |
| 21.02.2019 | CHF | USD | 10'000.00 | 9'946.29 |
| 21.02.2019 | USD | CHF | 9'946.29 | 10'000.00 |
| 21.02.2019 | EUR | USD | 50'000.00 | 56'645.00 |
| 21.02.2019 | USD | EUR | 56'645.00 | 50'000.00 |
| 21.02.2019 | CHF | USD | 150'000.00 | 149'194.35 |
| 21.02.2019 | USD | CHF | 149'194.35 | 150'000.00 |
| 21.02.2019 | EUR | USD | 27'000.00 | 30'474.90 |
| 21.02.2019 | USD | EUR | 30'474.90 | 27'000.00 |
| 21.02.2019 | USD | SGD | 31'622.30 | 43'000.00 |
| 21.02.2019 | SGD | USD | 43'000.00 | 31'622.30 |
| 21.02.2019 | CHF | USD | 120'000.00 | 119'296.15 |
| 21.02.2019 | USD | CHF | 119'296.15 | 120'000.00 |
| 21.02.2019 | CHF | USD | 7'000.00 | 6'958.94 |
| 21.02.2019 | USD | CHF | 6'958.94 | 7'000.00 |
| 22.02.2019 | USD | CHF | 367'438.08 | 362'000.00 |
| 22.02.2019 | CHF | USD | 362'000.00 | 367'438.08 |
| 22.05.2019 | CHF | USD | 9'880'000.00 | 9'959'677.42 |
| 22.05.2019 | USD | CHF | 9'959'677.42 | 9'880'000.00 |
| 22.05.2019 | CHF | USD | 670'000.00 | 674'451.38 |
| 22.05.2019 | USD | CHF | 674'451.38 | 670'000.00 |
| 22.05.2019 | EUR | USD | 2'540'000.00 | 2'899'156.00 |
| 22.05.2019 | USD | EUR | 2'899'156.00 | 2'540'000.00 |
| 22.05.2019 | CHF | USD | 4'000.00 | 4'044.49 |
| 22.05.2019 | USD | CHF | 4'044.49 | 4'000.00 |
| 22.05.2019 | CHF | USD | 94'000.00 | 95'045.50 |
| 22.05.2019 | USD | CHF | 95'045.50 | 94'000.00 |
| 22.05.2019 | EUR | USD | 30'000.00 | 34'359.00 |
| 22.05.2019 | USD | EUR | 34'359.00 | 30'000.00 |
| 22.05.2019 | CHF | USD | 5'000.00 | 5'038.80 |
| 22.05.2019 | USD | CHF | 5'038.80 | 5'000.00 |
| 22.05.2019 | EUR | USD | 30'000.00 | 34'284.00 |
| 22.05.2019 | USD | EUR | 34'284.00 | 30'000.00 |
| 22.05.2019 | USD | EUR | 57'195.00 | 50'000.00 |
| 22.05.2019 | EUR | USD | 50'000.00 | 57'195.00 |
| 22.05.2019 | CHF | USD | 5'000.00 | 5'040.83 |
| 22.05.2019 | USD | CHF | 5'040.83 | 5'000.00 |
| 22.05.2019 | CHF | USD | 40'000.00 | 40'326.65 |

| Fälligkeit | Kauf | Verkauf | Kauf | Verkauf |
| --- | --- | --- | --- | --- |
|  |  |  | Betrag | Betrag |
| 22.05.2019 | USD | CHF | 40'326.65 | 40'000.00 |
| 22.05.2019 | CHF | USD | 100'000.00 | 100'371.37 |
| 22.05.2019 | USD | CHF | 100'371.37 | 100'000.00 |
| 22.05.2019 | USD | EUR | 534'860.00 | 470'000.00 |
| 22.05.2019 | EUR | USD | 470'000.00 | 534'860.00 |
| 22.05.2019 | CHF | USD | 4'000.00 | 4'014.85 |
| 22.05.2019 | USD | CHF | 4'014.85 | 4'000.00 |
| 22.05.2019 | USD | CHF | 3'987.64 | 4'000.00 |
| 22.05.2019 | CHF | USD | 4'000.00 | 3'987.64 |
| 22.05.2019 | USD | CHF | 49'845.48 | 50'000.00 |
| 22.05.2019 | CHF | USD | 50'000.00 | 49'845.48 |
| 22.05.2019 | USD | EUR | 56'425.00 | 50'000.00 |
| 22.05.2019 | EUR | USD | 50'000.00 | 56'425.00 |
| 22.05.2019 | CHF | USD | 32'000.00 | 32'076.98 |
| 22.05.2019 | USD | CHF | 32'076.98 | 32'000.00 |
| 22.05.2019 | EUR | USD | 45'000.00 | 51'196.50 |
| 22.05.2019 | USD | EUR | 51'196.50 | 45'000.00 |
| 22.05.2019 | CHF | USD | 120'000.00 | 120'288.69 |
| 22.05.2019 | USD | CHF | 120'288.69 | 120'000.00 |
| 22.05.2019 | EUR | USD | 15'000.00 | 17'094.00 |
| 22.05.2019 | USD | EUR | 17'094.00 | 15'000.00 |
| 22.05.2019 | CHF | USD | 100'000.00 | 100'431.86 |
| 22.05.2019 | USD | CHF | 100'431.86 | 100'000.00 |
| 22.05.2019 | CHF | USD | 8'000.00 | 8'034.55 |
| 22.05.2019 | USD | CHF | 8'034.55 | 8'000.00 |
| 22.05.2019 | USD | CHF | 141'614.40 | 140'000.00 |
| 22.05.2019 | CHF | USD | 140'000.00 | 141'614.40 |
| 22.05.2019 | USD | EUR | 62'700.00 | 55'000.00 |
| 22.05.2019 | EUR | USD | 55'000.00 | 62'700.00 |
| 22.05.2019 | USD | CHF | 10'115.31 | 10'000.00 |
| 22.05.2019 | CHF | USD | 10'000.00 | 10'115.31 |
| 22.05.2019 | USD | CHF | 161'681.49 | 160'000.00 |
| 22.05.2019 | CHF | USD | 160'000.00 | 161'681.49 |
| 22.05.2019 | USD | CHF | 90'982.61 | 90'000.00 |
| 22.05.2019 | CHF | USD | 90'000.00 | 90'982.61 |
| 22.05.2019 | EUR | USD | 30'000.00 | 34'050.00 |
| 22.05.2019 | USD | EUR | 34'050.00 | 30'000.00 |
| 22.05.2019 | EUR | USD | 15'000.00 | 16'908.00 |
| 22.05.2019 | USD | EUR | 16'908.00 | 15'000.00 |
| 22.05.2019 | CHF | USD | 40'000.00 | 40'294.15 |
| 22.05.2019 | USD | CHF | 40'294.15 | 40'000.00 |
| 22.05.2019 | CHF | USD | 40'000.00 | 40'217.17 |
| 22.05.2019 | USD | CHF | 40'217.17 | 40'000.00 |
| 22.05.2019 | EUR | USD | 8'000.00 | 9'017.60 |
| 22.05.2019 | USD | EUR | 9'017.60 | 8'000.00 |
| 22.05.2019 | CHF | USD | 5'000.00 | 5'027.15 |

| Fälligkeit | Kauf | Verkauf | Kauf | Verkauf |
| --- | --- | --- | --- | --- |
|  |  |  | Betrag | Betrag |
| 22.05.2019 | USD | CHF | 5'027.15 | 5'000.00 |
| 22.05.2019 | CHF | USD | 40'000.00 | 40'164.68 |
| 22.05.2019 | USD | CHF | 40'164.68 | 40'000.00 |
| 22.05.2019 | CHF | USD | 60'000.00 | 60'331.83 |
| 22.05.2019 | USD | CHF | 60'331.83 | 60'000.00 |
| 22.05.2019 | EUR | USD | 15'000.00 | 16'965.00 |
| 22.05.2019 | USD | EUR | 16'965.00 | 15'000.00 |
| 22.05.2019 | CHF | USD | 6'000.00 | 6'033.18 |
| 22.05.2019 | USD | CHF | 6'033.18 | 6'000.00 |
| 22.05.2019 | USD | EUR | 33'873.00 | 30'000.00 |
| 22.05.2019 | EUR | USD | 30'000.00 | 33'873.00 |
| 22.05.2019 | USD | CHF | 5'002.00 | 5'000.00 |
| 22.05.2019 | CHF | USD | 5'000.00 | 5'002.00 |
| 22.05.2019 | USD | CHF | 60'024.01 | 60'000.00 |
| 22.05.2019 | CHF | USD | 60'000.00 | 60'024.01 |
| 22.05.2019 | USD | CHF | 4'993.51 | 5'000.00 |
| 22.05.2019 | CHF | USD | 5'000.00 | 4'993.51 |
| 22.05.2019 | USD | CHF | 89'374.38 | 90'000.00 |
| 22.05.2019 | CHF | USD | 90'000.00 | 89'374.38 |
| 22.05.2019 | USD | EUR | 22'644.00 | 20'000.00 |
| 22.05.2019 | EUR | USD | 20'000.00 | 22'644.00 |
| 22.05.2019 | USD | CHF | 7'944.39 | 8'000.00 |
| 22.05.2019 | CHF | USD | 8'000.00 | 7'944.39 |
| 22.05.2019 | CHF | USD | 4'000.00 | 3'937.78 |
| 22.05.2019 | USD | CHF | 3'937.78 | 4'000.00 |
| 22.05.2019 | EUR | USD | 20'000.00 | 22'390.00 |
| 22.05.2019 | USD | EUR | 22'390.00 | 20'000.00 |
| 22.05.2019 | CHF | USD | 60'000.00 | 59'066.75 |
| 22.05.2019 | USD | CHF | 59'066.75 | 60'000.00 |
| 22.05.2019 | USD | CHF | 6'878.25 | 7'000.00 |
| 22.05.2019 | CHF | USD | 7'000.00 | 6'878.25 |
| 22.05.2019 | USD | CHF | 147'391.18 | 150'000.00 |
| 22.05.2019 | CHF | USD | 150'000.00 | 147'391.18 |
| 22.05.2019 | USD | EUR | 33'606.00 | 30'000.00 |
| 22.05.2019 | EUR | USD | 30'000.00 | 33'606.00 |
| 22.05.2019 | USD | CHF | 148'089.64 | 150'000.00 |
| 22.05.2019 | CHF | USD | 150'000.00 | 148'089.64 |
| 22.05.2019 | USD | EUR | 336'900.00 | 300'000.00 |
| 22.05.2019 | EUR | USD | 300'000.00 | 336'900.00 |
| 22.05.2019 | USD | CHF | 7'898.11 | 8'000.00 |
| 22.05.2019 | CHF | USD | 8'000.00 | 7'898.11 |
| 22.05.2019 | EUR | USD | 30'000.00 | 33'669.00 |
| 22.05.2019 | USD | EUR | 33'669.00 | 30'000.00 |
| 22.05.2019 | CHF | USD | 9'000.00 | 8'933.89 |
| 22.05.2019 | USD | CHF | 8'933.89 | 9'000.00 |
| 22.05.2019 | CHF | USD | 130'000.00 | 129'045.07 |

| Fälligkeit | Kauf | Verkauf | Kauf | Verkauf |
| --- | --- | --- | --- | --- |
|  |  |  | Betrag | Betrag |
| 22.05.2019 | USD | CHF | 129'045.07 | 130'000.00 |
| 20.08.2019 | EUR | USD | 1'790'000.00 | 2'014'824.00 |
| 20.08.2019 | USD | EUR | 2'014'824.00 | 1'790'000.00 |
| 20.08.2019 | CHF | USD | 9'950'000.00 | 9'950'000.00 |
| 20.08.2019 | USD | CHF | 9'950'000.00 | 9'950'000.00 |
| 20.08.2019 | USD | CHF | 89'865.20 | 90'000.00 |
| 20.08.2019 | CHF | USD | 90'000.00 | 89'865.20 |
| 20.08.2019 | USD | CHF | 4'992.51 | 5'000.00 |
| 20.08.2019 | CHF | USD | 5'000.00 | 4'992.51 |
| 20.08.2019 | USD | CHF | 69'909.12 | 70'000.00 |
| 20.08.2019 | CHF | USD | 70'000.00 | 69'909.12 |
| 20.08.2019 | USD | EUR | 16'869.00 | 15'000.00 |
| 20.08.2019 | EUR | USD | 15'000.00 | 16'869.00 |
| 20.08.2019 | USD | CHF | 3'994.81 | 4'000.00 |
| 20.08.2019 | CHF | USD | 4'000.00 | 3'994.81 |
| 20.08.2019 | USD | CHF | 3'994.41 | 4'000.00 |
| 20.08.2019 | CHF | USD | 4'000.00 | 3'994.41 |
| 20.08.2019 | USD | CHF | 79'888.16 | 80'000.00 |
| 20.08.2019 | CHF | USD | 80'000.00 | 79'888.16 |
| 20.08.2019 | USD | EUR | 22'402.00 | 20'000.00 |
| 20.08.2019 | EUR | USD | 20'000.00 | 22'402.00 |
| 20.08.2019 | USD | EUR | 33'804.00 | 30'000.00 |
| 20.08.2019 | EUR | USD | 30'000.00 | 33'804.00 |
| 20.08.2019 | USD | CHF | 9'060.71 | 9'000.00 |
| 20.08.2019 | CHF | USD | 9'000.00 | 9'060.71 |
| 20.08.2019 | USD | CHF | 120'809.42 | 120'000.00 |
| 20.08.2019 | CHF | USD | 120'000.00 | 120'809.42 |
| 20.08.2019 | USD | CHF | 8'133.39 | 8'000.00 |
| 20.08.2019 | CHF | USD | 8'000.00 | 8'133.39 |
| 20.08.2019 | USD | CHF | 111'834.08 | 110'000.00 |
| 20.08.2019 | CHF | USD | 110'000.00 | 111'834.08 |
| 20.08.2019 | CHF | USD | 160'000.00 | 161'976.11 |
| 20.08.2019 | USD | CHF | 161'976.11 | 160'000.00 |
| 20.08.2019 | EUR | USD | 20'000.00 | 22'858.00 |
| 20.08.2019 | USD | EUR | 22'858.00 | 20'000.00 |
| 20.08.2019 | CHF | USD | 10'000.00 | 10'123.51 |
| 20.08.2019 | USD | CHF | 10'123.51 | 10'000.00 |
| 20.08.2019 | CHF | USD | 4'000.00 | 4'120.31 |
| 20.08.2019 | USD | CHF | 4'120.31 | 4'000.00 |
| 20.08.2019 | CHF | USD | 45'000.00 | 46'353.52 |
| 20.08.2019 | USD | CHF | 46'353.52 | 45'000.00 |
| 20.08.2019 | EUR | USD | 40'000.00 | 45'748.00 |
| 20.08.2019 | USD | EUR | 45'748.00 | 40'000.00 |
| 20.08.2019 | CHF | USD | 13'000.00 | 13'249.08 |
| 20.08.2019 | USD | CHF | 13'249.08 | 13'000.00 |
| 20.08.2019 | EUR | USD | 45'000.00 | 51'138.00 |

| Fälligkeit | Kauf | Verkauf | Kauf | Verkauf |
| --- | --- | --- | --- | --- |
|  |  |  | Betrag | Betrag |
| 20.08.2019 | USD | EUR | 51'138.00 | 45'000.00 |
| 20.08.2019 | CHF | USD | 75'000.00 | 76'437.02 |
| 20.08.2019 | USD | CHF | 76'437.02 | 75'000.00 |
| 20.08.2019 | USD | CHF | 111'212.21 | 110'000.00 |
| 20.08.2019 | CHF | USD | 110'000.00 | 111'212.21 |
| 20.08.2019 | CHF | USD | 6'000.00 | 6'069.80 |
| 20.08.2019 | USD | CHF | 6'069.80 | 6'000.00 |
| 20.08.2019 | USD | CHF | 5'088.02 | 5'000.00 |
| 20.08.2019 | CHF | USD | 5'000.00 | 5'088.02 |
| 20.08.2019 | EUR | USD | 15'000.00 | 16'720.50 |
| 20.08.2019 | USD | EUR | 16'720.50 | 15'000.00 |
| 20.08.2019 | CHF | USD | 8'000.00 | 8'075.91 |
| 20.08.2019 | USD | CHF | 8'075.91 | 8'000.00 |
| 20.08.2019 | USD | CHF | 4'033.88 | 4'000.00 |
| 20.08.2019 | CHF | USD | 4'000.00 | 4'033.88 |
| 20.08.2019 | USD | CHF | 100'847.12 | 100'000.00 |
| 20.08.2019 | CHF | USD | 100'000.00 | 100'847.12 |
| 20.08.2019 | USD | CHF | 61'431.35 | 60'000.00 |
| 20.08.2019 | CHF | USD | 60'000.00 | 61'431.35 |
| 20.08.2019 | USD | EUR | 33'618.00 | 30'000.00 |
| 20.08.2019 | EUR | USD | 30'000.00 | 33'618.00 |
| 20.08.2019 | USD | CHF | 3'071.57 | 3'000.00 |
| 20.08.2019 | CHF | USD | 3'000.00 | 3'071.57 |
| 20.08.2019 | EUR | USD | 30'000.00 | 33'696.00 |
| 20.08.2019 | USD | EUR | 33'696.00 | 30'000.00 |
| 20.08.2019 | CHF | USD | 160'000.00 | 163'917.63 |
| 20.08.2019 | USD | CHF | 163'917.63 | 160'000.00 |
| 20.08.2019 | CHF | USD | 10'000.00 | 10'244.85 |
| 20.08.2019 | USD | CHF | 10'244.85 | 10'000.00 |
| 20.08.2019 | CHF | USD | 5'000.00 | 5'143.50 |
| 20.08.2019 | USD | CHF | 5'143.50 | 5'000.00 |
| 20.08.2019 | CHF | USD | 100'000.00 | 102'870.08 |
| 20.08.2019 | USD | CHF | 102'870.08 | 100'000.00 |
| 20.08.2019 | EUR | USD | 25'000.00 | 28'012.50 |
| 20.08.2019 | USD | EUR | 28'012.50 | 25'000.00 |
| 20.08.2019 | CHF | USD | 740'000.00 | 740'000.00 |
| 20.08.2019 | USD | CHF | 740'000.00 | 740'000.00 |
| 27.11.2019 | CHF | USD | 10'000'000.00 | 10'295'480.28 |
| 27.11.2019 | USD | CHF | 10'295'480.28 | 10'000'000.00 |
| 27.11.2019 | EUR | USD | 1'895'000.00 | 2'120'315.50 |
| 27.11.2019 | USD | EUR | 2'120'315.50 | 1'895'000.00 |
| 27.11.2019 | CHF | USD | 649'000.00 | 668'176.67 |
| 27.11.2019 | USD | CHF | 668'176.67 | 649'000.00 |
| 27.11.2019 | CHF | USD | 134'000.00 | 137'831.72 |
| 27.11.2019 | USD | CHF | 137'831.72 | 134'000.00 |
| 27.11.2019 | EUR | USD | 26'000.00 | 29'083.60 |

| Fälligkeit | Kauf | Verkauf | Kauf | Verkauf |
| --- | --- | --- | --- | --- |
|  |  |  | Betrag | Betrag |
| 27.11.2019 | USD | EUR | 29'083.60 | 26'000.00 |
| 27.11.2019 | CHF | USD | 9'000.00 | 9'257.35 |
| 27.11.2019 | USD | CHF | 9'257.35 | 9'000.00 |
| 27.11.2019 | USD | CHF | 184'785.96 | 180'000.00 |
| 27.11.2019 | CHF | USD | 180'000.00 | 184'785.96 |
| 27.11.2019 | CHF | USD | 370'000.00 | 379'837.80 |
| 27.11.2019 | USD | CHF | 379'837.80 | 370'000.00 |
| 27.11.2019 | USD | CHF | 127'408.01 | 125'000.00 |
| 27.11.2019 | CHF | USD | 125'000.00 | 127'408.01 |
| 27.11.2019 | USD | CHF | 7'134.85 | 7'000.00 |
| 27.11.2019 | CHF | USD | 7'000.00 | 7'134.85 |
| 27.11.2019 | USD | EUR | 55'115.00 | 50'000.00 |
| 27.11.2019 | EUR | USD | 50'000.00 | 55'115.00 |
| 27.11.2019 | CHF | USD | 100'000.00 | 101'646.68 |
| 27.11.2019 | USD | CHF | 101'646.68 | 100'000.00 |
| 27.11.2019 | EUR | USD | 40'000.00 | 44'444.00 |
| 27.11.2019 | USD | EUR | 44'444.00 | 40'000.00 |
| 27.11.2019 | CHF | USD | 120'000.00 | 121'642.17 |
| 27.11.2019 | USD | CHF | 121'642.17 | 120'000.00 |
| 27.11.2019 | CHF | USD | 12'000.00 | 12'164.22 |
| 27.11.2019 | USD | CHF | 12'164.22 | 12'000.00 |
| 27.11.2019 | EUR | USD | 20'000.00 | 22'130.00 |
| 27.11.2019 | USD | EUR | 22'130.00 | 20'000.00 |
| 27.11.2019 | CHF | USD | 120'000.00 | 121'617.51 |
| 27.11.2019 | USD | CHF | 121'617.51 | 120'000.00 |
| 27.11.2019 | CHF | USD | 12'000.00 | 12'161.75 |
| 27.11.2019 | USD | CHF | 12'161.75 | 12'000.00 |
| 27.11.2019 | EUR | USD | 20'000.00 | 22'226.00 |
| 27.11.2019 | USD | EUR | 22'226.00 | 20'000.00 |
| 27.11.2019 | USD | CHF | 10'079.63 | 10'000.00 |
| 27.11.2019 | CHF | USD | 10'000.00 | 10'079.63 |
| 27.11.2019 | USD | CHF | 77'613.14 | 77'000.00 |
| 27.11.2019 | CHF | USD | 77'000.00 | 77'613.14 |
| 27.11.2019 | USD | EUR | 26'414.40 | 24'000.00 |
| 27.11.2019 | EUR | USD | 24'000.00 | 26'414.40 |
| 27.11.2019 | USD | EUR | 132'684.00 | 120'000.00 |
| 27.11.2019 | EUR | USD | 120'000.00 | 132'684.00 |
| 27.11.2019 | CHF | USD | 30'000.00 | 30'469.23 |
| 27.11.2019 | USD | CHF | 30'469.23 | 30'000.00 |
| 27.11.2019 | USD | EUR | 18'972.00 | 17'000.00 |
| 27.11.2019 | EUR | USD | 17'000.00 | 18'972.00 |
| 27.11.2019 | USD | CHF | 10'165.70 | 10'000.00 |
| 27.11.2019 | CHF | USD | 10'000.00 | 10'165.70 |
| 27.11.2019 | CHF | USD | 3'000'000.00 | 3'046'922.61 |
| 27.11.2019 | USD | CHF | 3'046'922.61 | 3'000'000.00 |
| 27.11.2019 | USD | CHF | 12'198.84 | 12'000.00 |

| Fälligkeit | Kauf | Verkauf | Kauf | Verkauf |
| --- | --- | --- | --- | --- |
|  |  |  | Betrag | Betrag |
| 27.11.2019 | CHF | USD | 12'000.00 | 12'198.84 |
| 27.11.2019 | USD | CHF | 101'657.01 | 100'000.00 |
| 27.11.2019 | CHF | USD | 100'000.00 | 101'657.01 |
| 27.11.2019 | EUR | USD | 10'000.00 | 11'128.00 |
| 27.11.2019 | USD | EUR | 11'128.00 | 10'000.00 |
| 27.11.2019 | CHF | USD | 55'000.00 | 55'583.63 |
| 27.11.2019 | USD | CHF | 55'583.63 | 55'000.00 |
| 27.11.2019 | CHF | USD | 16'000.00 | 16'169.78 |
| 27.11.2019 | USD | CHF | 16'169.78 | 16'000.00 |
| 27.11.2019 | CHF | USD | 6'000.00 | 6'063.67 |
| 27.11.2019 | USD | CHF | 6'063.67 | 6'000.00 |
| 27.11.2019 | CHF | USD | 5'000.00 | 5'036.77 |
| 27.11.2019 | USD | CHF | 5'036.77 | 5'000.00 |
| 27.11.2019 | CHF | USD | 13'000.00 | 13'095.60 |
| 27.11.2019 | USD | CHF | 13'095.60 | 13'000.00 |
| 27.11.2019 | CHF | USD | 48'000.00 | 48'352.98 |
| 27.11.2019 | USD | CHF | 48'352.98 | 48'000.00 |
| 27.11.2019 | USD | CHF | 42'437.10 | 42'000.00 |
| 27.11.2019 | CHF | USD | 42'000.00 | 42'437.10 |
| 27.11.2019 | USD | CHF | 13'135.29 | 13'000.00 |
| 27.11.2019 | CHF | USD | 13'000.00 | 13'135.29 |
| 27.11.2019 | USD | CHF | 5'052.04 | 5'000.00 |
| 27.11.2019 | CHF | USD | 5'000.00 | 5'052.04 |
| 27.11.2019 | USD | CHF | 23'180.81 | 23'000.00 |
| 27.11.2019 | CHF | USD | 23'000.00 | 23'180.81 |
| 27.11.2019 | EUR | USD | 54'000.00 | 59'734.80 |
| 27.11.2019 | USD | EUR | 59'734.80 | 54'000.00 |
| 27.11.2019 | CHF | USD | 80'000.00 | 80'523.40 |
| 27.11.2019 | USD | CHF | 80'523.40 | 80'000.00 |
| 27.11.2019 | USD | CHF | 10'128.63 | 10'000.00 |
| 27.11.2019 | CHF | USD | 10'000.00 | 10'128.63 |
| 27.11.2019 | USD | CHF | 36'463.08 | 36'000.00 |
| 27.11.2019 | CHF | USD | 36'000.00 | 36'463.08 |
| 27.11.2019 | USD | CHF | 134'710.83 | 133'000.00 |
| 27.11.2019 | CHF | USD | 133'000.00 | 134'710.83 |
| 27.11.2019 | USD | CHF | 6'063.06 | 6'000.00 |
| 27.11.2019 | CHF | USD | 6'000.00 | 6'063.06 |
| 27.11.2019 | USD | CHF | 6'063.06 | 6'000.00 |
| 27.11.2019 | CHF | USD | 6'000.00 | 6'063.06 |
| 27.11.2019 | EUR | USD | 38'000.00 | 42'039.40 |
| 27.11.2019 | USD | EUR | 42'039.40 | 38'000.00 |
| 27.11.2019 | USD | CHF | 44'534.41 | 44'000.00 |
| 27.11.2019 | CHF | USD | 44'000.00 | 44'534.41 |
| 27.11.2019 | USD | EUR | 11'084.00 | 10'000.00 |
| 27.11.2019 | EUR | USD | 10'000.00 | 11'084.00 |
| 27.11.2019 | USD | CHF | 14'170.04 | 14'000.00 |

| Fälligkeit | Kauf | Verkauf | Kauf | Verkauf |
| --- | --- | --- | --- | --- |
|  |  |  | Betrag | Betrag |
| 27.11.2019 | CHF | USD | 14'000.00 | 14'170.04 |
| 27.11.2019 | USD | EUR | 28'758.60 | 26'000.00 |
| 27.11.2019 | EUR | USD | 26'000.00 | 28'758.60 |
| 27.11.2019 | USD | CHF | 182'349.39 | 181'000.00 |
| 27.11.2019 | CHF | USD | 181'000.00 | 182'349.39 |
| 27.11.2019 | USD | CHF | 41'305.66 | 41'000.00 |
| 27.11.2019 | CHF | USD | 41'000.00 | 41'305.66 |
| 28.02.2020 | CHF | USD | 16'000.00 | 16'308.23 |
| 28.02.2020 | CHF | USD | 2'884'000.00 | 2'914'897.92 |
| 28.02.2020 | CHF | USD | 1'014'000.00 | 1'024'863.55 |
| 28.02.2020 | CHF | USD | 9'678'000.00 | 9'781'685.87 |
| 28.02.2020 | CHF | USD | 7'000.00 | 7'244.88 |
| 28.02.2020 | CHF | USD | 21'000.00 | 21'734.63 |
| 28.02.2020 | CHF | USD | 73'000.00 | 75'553.72 |
| 28.02.2020 | EUR | USD | 1'841'000.00 | 2'040'748.50 |
| 28.02.2020 | EUR | USD | 13'000.00 | 14'612.00 |
| 28.02.2020 | EUR | USD | 18'000.00 | 20'053.80 |
| 28.02.2020 | USD | CHF | 155'721.75 | 152'000.00 |
| 28.02.2020 | USD | CHF | 15'367.28 | 15'000.00 |
| 28.02.2020 | USD | CHF | 44'052.86 | 43'000.00 |
| 28.02.2020 | USD | CHF | 52'361.29 | 52'000.00 |
| 28.02.2020 | USD | CHF | 38'668.97 | 38'000.00 |
| 28.02.2020 | USD | CHF | 16'296.60 | 16'000.00 |
| 28.02.2020 | USD | CHF | 157'083.88 | 156'000.00 |
| 28.02.2020 | USD | CHF | 18'125.06 | 18'000.00 |
| 28.02.2020 | USD | EUR | 30'240.00 | 27'000.00 |
| 28.02.2020 | USD | EUR | 37'621.00 | 34'000.00 |

Basisinformationen

### Anteilsklassen ISIN-Nummer Liberierung

### Rechnungswährung des Fonds

### Lumen Vietnam Fund

### USD-R	 CHF-R	 EUR-R	SGD-R LI0148578169	LI0334507477	LI0334507485	 LI0334507493 02.03.2012	23.09.2016	23.09.2016		23.09.2016

### US Dollar (USD)

### Referenzwährung der Anteilsklassen

### US Dollar (USD)	Schweizer Franken

### Euro (EUR)	Singapur Dollar

### Rechnungsjahr

### Erstes Rechnungsjahr

### Erfolgsverwendung Max. Ausgabeaufschlag

### Rücknahmeabschlag zu Gunsten des Fondsvermögens

### Umtauschgebühr beim Wechsel von einer Anteilsklasse in eine andere Anteilsklasse

### vom 02. März 2012

### bis 31. Dezember

### 2012

### (CHF)

### (SGD)

### vom 01. Januar bis 31. Dezember

### vom 23. September 2016 bis 31. Dezember 2016 Thesaurierend

### 1%

### keiner keine

### Max. Gebühr für Anlageentscheid, Risikomanagement und Vertrieb

### 2% p.a.

### Performance Fee Hurdle Rate

### High Watermark

### Max. Gebühr für Administration

### keine keine nein

### 0.20% p.a. oder min. CHF 40'000.-- p.a.

### zzgl. CHF 5‘000.-- p.a. pro Anteilsklasse ab der 2. Anteilsklasse

### Max. Verwahrstellengebühr	0.3% p.a.

### Aufsichtsabgabe

### Einzelfonds

### Umbrella-Fonds für den ersten Teilfonds für jeden weiteren Teilfonds Zusatzabgabe

### Errichtungskosten

### Kursinformationen

### Bloomberg Telekurs Reuters

### CHF 2‘000.-- p.a.

### CHF 2‘000.-- p.a.

### CHF 1‘000.-- p.a.

### 0.0015% p.a. des Nettovermögens des Einzelfonds resp. Umbrellafonds wurden linear über 3 Jahre abgeschrieben

### LUMENVN	LUMENCH	 LUMENEU	LUMENSG 14.857.816	 33.450.747	33.450.748		33.450.749

### 14857816X.CHE	33450747X.CHE	33450748X.CHE	33450749X.CHE
| Anteilsklassen | USD-I | USD-I2 | CHF-I | CHF-I2 |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| ISIN-Nummer | LI0408681091 | LI0408681109 | LI0408681117 | LI0408681125 |
| Liberierung | 20. April 2018 | Offen | 17.10.2019 | 16. April 2018 |
| Rechnungswährung des Fonds | US Dollar (USD) |
| Referenzwährung der Anteilsklassen | US Dollar (USD) | US Dollar (USD) | Schweizer Franken (CHF) | Schweizer Franken (CHF) |
| Rechnungsjahr | vom 01. Januar bis 31. Dezember |
| Erstes Rechnungsjahr | 20. April 2018 bis 31. Dezember 2018 | Offen | 17. Oktober 2019 bis 31. Dezember 2019 | 16. April 2018 bis 31. Dezember 2018 |
| Erfolgsverwendung | Thesaurierend |
| Max. Ausgabeaufschlag | keine |
| Rücknahmeabschlag zu Gunsten des Fondsvermögens | keine |
| Umtauschgebühr beim Wechsel von einer Anteilsklasse in eine andere Anteilsklasse | keine |
| Max. Gebühr für Anlageentscheid, Risikomanagement und Vertrieb | 1.5% p.a. | 1% p.a. | 1.5% p.a. | 1% p.a. |
| Max. Gebühr für Administration | 0.20% p.a. oder min. CHF 40'000.-- p.a. zzgl. CHF 5‘000.-- p.a. pro Anteilsklasse ab der 2. Anteilsklasse |
| Max. Verwahrstellengebühr | 0.3% p.a. |
| Aufsichtsabgabe |  |  |  |
| Einzelfonds |  | CHF 2‘000.-- p.a. |  |
| Umbrella-Fonds für den ersten Teilfonds |  | CHF 2‘000.-- p.a. |  |
| für jeden weiteren Teilfonds |  | CHF 1‘000.-- p.a. |  |
| Zusatzabgabe | 0.0015% p.a. des Nettovermögens des Einzelfonds resp. Umbrellafonds |
| Errichtungskosten | wurden linear über 3 Jahre abgeschrieben |
| Kursinformationen |  |  |  |  |  |
| Bloomberg | LUMENUS | offen |  | offen | LUMENCI |
| Telekurs | 40.868.109 | 40.868.110 |  | 40.868.111 | 40.868.112 |
| Reuters | 40868109X.CHE | Offen |  | offen | 40868112X.CHE |
| Internet | www.ifm.li |
|  | www.lafv.li |
|  | www.fundinfo.com |
| Publikation des Fonds | Die konstituierenden Dokumente, die Wesentlichen Anlegerinformationen (KIID) sowie der neueste Jahres- und Halbjahresbericht, sofern deren Publikation bereits erfolgte, sind kostenlos bei der Verwaltungsgesellschaft, der Verwahrstelle, den Zahl- stellen und bei allen Vertriebsstellen im In- und Ausland sowie auf der Web-Seite des LAFV Liechtensteinischer Anlagefondsverband unter www.lafv.li erhältlich |

| TER Berechnung | Die TER wurde nach der in der CESR-Guideline 09-949 dargestellten und in der CESR- Guideline 09-1028 festgelegten Methode (ongoing charges) berechnet. |
| --- | --- |
| Transaktionskosten | Die Transaktionskosten berücksichtigen sämtliche Kosten, die im Geschäftsjahr für Rechnung des Fonds separat ausgewiesen bzw. abgerechnet wurden und in direk- tem Zusammenhang mit einem Kauf oder Verkauf von Vermögensgegenständen stehen. |
| Bewertungsgrundsätze | Das Nettofondsvermögen wird nach folgenden Grundsätzen bewertet: - Wertpapiere, die an einer Börse amtlich notiert sind, werden zum letzten ver- fügbaren Kurs bewertet. Wird ein Wertpapier an mehreren Börsen amtlich no- tiert, ist der zuletzt verfügbare Kurs jener Börse massgebend, die der Haupt- markt für dieses Wertpapier ist.
- Wertpapiere, die nicht an einer Börse amtlich notiert sind, die aber an einem dem Publikum offen stehenden Markt gehandelt werden, werden zum letzten verfügbaren Kurs bewertet. Wird ein Wertpapier an verschiedenen dem Publi- kum offenstehenden Märkten gehandelt, ist grundsätzlich der zuletzt verfügba- re Kurs jenes Marktes massgebend, der die höchste Liquidität aufweist.
- Wertpapiere oder Geldmarktinstrumente mit einer Restlaufzeit von weniger als 397 Tagen können mit der Differenz zwischen Einstandspreis (Erwerbspreis) und Rückzahlungspreis (Preis bei Endfälligkeit) linear ab- oder zugeschrieben wer- den. Eine Bewertung zum aktuellen Marktpreis kann unterbleiben, wenn der Rückzahlungspreis bekannt und fixiert ist. Allfällige Bonitätsveränderungen werden zusätzlich berücksichtigt.
- Anlagen, deren Kurs nicht marktgerecht ist und diejenigen Vermögenswerte, die nicht unter Ziffer 1, Ziffer 2 und Ziffer 3 oben fallen, werden mit dem Preis eingesetzt, der bei sorgfältigem Verkauf im Zeitpunkt der Bewertung wahr- scheinlich erzielt würde und der nach Treu und Glauben durch die Geschäfts- leitung der Verwaltungsgesellschaft oder unter deren Leitung oder Aufsicht durch Beauftragte bestimmt wird.
- OTC-Derivate werden auf einer von der Verwaltungsgesellschaft festzulegen- den und überprüfbaren Bewertung auf Tagesbasis bewertet, wie ihn die Ver- waltungsgesellschaft nach Treu und Glauben und nach allgemein anerkann- ten, von Wirtschaftsprüfern nachprüfbaren Bewertungsmodellen auf der Grundlage des wahrscheinlich erreichbaren Verkaufswertes festlegt.
- OGAW bzw. andere Organismen für gemeinsame Anlagen (OGA) werden zum letzten festgestellten und erhältlichen Rücknahmepreis bewertet. Falls für Anteile die Rücknahme ausgesetzt ist oder keine Rücknahmepreise festgelegt werden, werden diese Anteile ebenso wie alle anderen Vermögenswerte zum jeweiligen Verkehrswert bewertet, wie ihn die Verwaltungsgesellschaft nach Treu und Glauben und allgemein anerkannten, von Wirtschaftsprüfern nach- prüfbaren, Bewertungsmodellen festlegt.
- Falls für die jeweiligen Vermögensgegenstände kein handelbarer Kurs verfüg- bar ist, werden diese Vermögensgegenstände, ebenso wie die sonstigen ge- setzlich zulässigen Vermögenswerte zum jeweiligen Verkehrswert bewertet, wie ihn die Verwaltungsgesellschaft nach Treu und Glauben und nach allgemein anerkannten, von Wirtschaftsprüfern nachprüfbaren Bewertungsmodellen auf der Grundlage des wahrscheinlich erreichbaren Verkaufswertes festlegt.
- Die flüssigen Mittel werden zu deren Nennwert zuzüglich aufgelaufener Zinsen bewertet.
- Der Marktwert von Wertpapieren und anderen Anlagen, die auf eine andere Währung als die Währung des OGAW lauten, wird zum letzten Devisenmittel- kurs in die Währung des OGAW umgerechnet.
 Die Bewertung erfolgt durch die Verwaltungsgesellschaft. |

|  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
|  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
|  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |

|  | Die Verwaltungsgesellschaft ist berechtigt, zeitweise andere adäquate Bewertungs- prinzipien für das Vermögen des OGAW anzuwenden, falls die oben erwähnten Kriterien zur Bewertung auf Grund aussergewöhnlicher Ereignisse unmöglich oder unzweckmässig erscheinen. Bei massiven Rücknahmeanträgen kann die Verwal- tungsgesellschaft die Anteile des OGAW auf der Basis der Kurse bewerten, zu wel- chen die notwendigen Verkäufe von Wertpapieren voraussichtlich getätigt werden. In diesem Fall wird für gleichzeitig eingereichte Zeichnungs- und Rücknahmeanträ- ge dieselbe Berechnungsmethode angewandt. |
| --- | --- |
| Wechselkurse per Berichtsdatum | USD | 1 | = | CHF | 0.9685 | CHF | 1 | = | USD | 1.0325 |
|  | USD | 1 | = | EUR | 0.8911 | EUR | 1 | = | USD | 1.1223 |
|  | USD | 1 | = | VND | 23'173.0164 | VND | 10'000 | = | USD | 0.4315 |
| Hinterlegungsstellen | Deutsche Bank AG, Vietnam |
| Vertriebsländer | AT | CH | DE | FL | FR | GB | SWE |
| Private Anleger |  |  |  |  |  |  |  |
| Professionelle Anleger |  |  |  |  |  |  |  |
| Qualifizierte Anleger |  |  |  |  |  |  |  |
| Risikomanagement Berechnungsmethode Gesamtrisiko | Commitment-Approach |


## Hinweis zum Lumen Vietnam Fund -SGD-R-

### Alle	Anteile	der	Anteilsklasse	-SGD-R	wurden	per

### 20. Februar 2019 zurückgenommen.

## Auskünfte über Angelegenheiten besonderer Bedeutung

### Prospektänderung 1
Die IFM Independent Fund Management AG, Schaan, als Verwaltungsgesellschaft und die NEUE BANK AG, Vaduz, als Verwahr- stelle des rubrizierten Organismus für gemeinsame Anlagen in Wertpapieren, haben beschlossen, den Treuhandvertrag inklusive fondsspezifische Anhänge und Prospekt abzuändern.
Die Änderungen betreffen im Wesentlichen die Schaffung von zwei neuen Anteilsklassen, die Streichung der Anteilsklasse „SGD“ sowie die Angabe der neuen Adressen der Verwaltungsgesellschaft und der Vogt Asset Management AG. Nachfolgend finden Sie eine Auflistung der vorgenommenen Änderungen:

### Prospekt
| Ziffer 8.2 Allgemeine Informatio- nen zu den Anteilen | Zurzeit bestehen Anteilsklassen mit den Bezeichnungen „USD-R“, „USD-I“, „USD-I2“, „CHF-R“, „CHF-I“, „CHF-I2“, „EUR-R“, „EUR-I“, „EUR-I2“ Anteile der Anteilsklasse „USD-R“, „USD-I“ und „USD-I2“ werden in der Rechnungswährung des OGAW, dem US Dollar, Anteile der Anteils- klasse „CHF-R“, „CHF-I“ und „CHF-I2“ in Schweizer Franken, und Anteile der Anteilsklasse „EUR- R“, „EUR-I“ und „EUR-I2“ in Euro ausgegeben und zurückgenommen. Die Währungsrisiken der in CHF und EUR aufgelegten Währungsklassen können ganz oder teilweise abgesichert wer- den; dies kann negative Auswirkungen auf den NAV der in USD aufgelegten Währungsklassen haben. Die allfälligen Kosten einer Währungsabsicherung der CHF- und EUR-Anteilsklassen werden derjenigen entsprechend zugeordnet. |
| --- | --- |
| Ziffer 8.3 | […] |
| Berechnung des Netto- | - auf 0.01 USD, wenn es sich um US Dollar handelt;
 |
| inventarwertes pro | - auf 0.01 CHF, wenn es sich um den Schweizer Franken handelt;
 |
| Anteil | - auf 0.01 EUR, wenn es sich um den Euro handelt.
 |
| Ziffer 10 Steuervorschriften | EU Zinsbesteuerung wurde zur Gänze gestrichen Automatischer Informationsaustausch (AIA) In Bezug auf den OGAW kann eine liechtensteinische Zahlstelle verpflichtet sein, unter Beach- tung der AIA Abkommen, die Anteilsinhaber an die lokale Steuerbehörde zu melden bzw. zur entsprechenden gesetzlichen Meldung anderer Abkommen verpflichtet zu sein. |
| Ziffer 11.2 Kosten und Gebühren zu Lasten des OGAW | […] Kosten und Aufwendungen für regelmässige Berichte und Reportings u.a. an Versicherungs- unternehmen, Vorsorgewerke und andere Finanzdienstleist-ungsunternehmen sowie Publika- tionskosten auf dafür vorgesehenen Webseiten(z.B. GroMiKV, Solvency II, VAG, MiFID II, ESG/SRI-Report, etc.); |
| Treuhandvertrag |  |
| Art. 6 | […] |
| Berechnung des Netto- | - auf 0.01 USD, wenn es sich um US Dollar handelt;
 |
| inventarwertes pro | - auf 0.01 CHF, wenn es sich um den Schweizer Franken handelt;
 |
| Anteil | - auf 0.01 EUR, wenn es sich um den Euro handelt.
 |
| Art. 7 Ausgabe von Anteilen | […] Die Verwaltungsgesellschaft kann zudem auch den Beschluss zur vollständigen oder zeitweisen Aussetzung der Ausgabe von Anteilen fassen, falls Neuanlagen das Erreichen des Anlageziels beeinträchtigen könnten. |
| Art. 33 Laufende Gebühren | […] Kosten und Aufwendungen für regelmässige Berichte und Reportings u.a. an Versicherungsunter- nehmen, Vorsorgewerke und andere Finanzdienstleistungsunterneh-men sowie Publikationskos- ten auf dafür vorgesehenen Webseiten (z.B. GroMiKV, Solvency II, VAG, MiFID II, ESG/SRI-Report, etc.); |

| Anhang A zum Treuhandvertrag |
| --- |
| A. Der OGAW im Über- blick | Es wurden die Anteilsklassen EUR-I und EUR-I2 hinzugefügt. Die Anteilsklasse SGD wurde ersatzlos gestrichen. |


### Die Finanzmarktaufsicht (FMA) hat nach Art. 6 UCITSG die Änderung der konstituierenden Dokumente am 16. September 2019 genehmigt. Die Änderungen treten per 18. September 2019 in Kraft.

### Prospektänderung 2
Die IFM Independent Fund Management AG, Schaan, als Verwaltungsgesellschaft und die NEUE BANK AG, Vaduz, als Verwahrste lle des rubrizierten Organismus für gemeinsame Anlagen in Wertpapieren, haben beschlossen, den Treuhandvertrag inklusive fonds spezifische Anhänge und Prospekt abzuändern.
Die Änderungen betreffen im Wesentlichen die Reduktion der Summe der Mindestanlage der Anteilsklassen für institutionelle Anle ger (Anteilklassen „I“ und „I2“). Nachfolgend finden Sie eine Auflistung der vorgenommenen Änderungen:

## Prospekt
| Ziffer 8.4 Ausgabe von Anteilen | […] Auf die Mindestanlage kann nach freiem Ermessen der Verwaltungsgesellschaft verzichtet werden. |
| --- | --- |
| Treuhandvertrag |  |
| Art. 7 Ausgabe von Anteilen | […] Auf die Mindestanlage kann nach freiem Ermessen der Verwaltungsgesellschaft verzichtet werden. |

Anhang A zum Treuhandvertrag

### B. Der OGAW im Über- blick

### Reduktion der Mindestanlage von bislang 5 Mio. auf 3 Mio. bei den Anteilsklassen USD-I, CHF-I

### und EUR-I, sowie von bislang 10 Mio. auf 5 Mio. bei den Anteilklassen USD-I2, CHF-I2 und EUR-I2.

### Die Finanzmarktaufsicht (FMA) hat nach Art. 6 UCITSG die Änderung der konstituierenden Dokumente am 15. Oktober 2019 ge- nehmigt. Die Änderungen treten per 16. Oktober 2019 in Kraft.

## Hinweise für Anleger in der Schweiz
- 
### Vertreter


### Vertreter in der Schweiz ist die LLB Swiss Investment AG, Claridenstrasse 20, CH 8002 Zürich.
- 
### Zahlstelle


### Zahlstelle in der Schweiz ist die Helvetische Bank AG, Seefeldstrasse 215, CH 8008 Zürich.
- 
### Bezugsort der massgeblichen Dokumente

Der Prospekt, der Treuhandvertrag, die wesentlichen Anlegerinformationen (KIID) sowie der Jahres- und Halb- jahresbericht (soweit bereits veröffentlicht) können kos- tenlos beim Vertreter bezogen werden. Diese Dokumen- te können ebenfalls bei der schweizerischen Zahlstelle oder bei der Verwaltungsgesellschaft des Fonds kosten- los bezogen werden.
- 
### Publikationen
	- Die ausländische kollektive Kapitalanlage betreffende Publikationen erfolgen in der Schweiz auf der Internet- plattform www.fundinfo.com.
	- Die Ausgabe- und Rücknahmepreise bzw. der Inven- tarwert mit dem Hinweis "exklusive Kommissionen" aller Anteilsklassen werden täglich auf der Internetplattform www.fundinfo.com publiziert.

- 
### Zahlung von Retrozessionen und Rabatten
	- Die Verwaltungsgesellschaft und deren Beauftragte sowie die Verwahrstelle können Retrozessionen zur De- ckung der Vertriebs- und Vermittlungstätigkeit von Fondsanteilen in der Schweiz oder von der Schweiz aus bezahlen. Als Vertriebs- und Vermittlungstätigkeit gilt insbesondere jede Tätigkeit, die darauf abzielt, den Ver- trieb oder die Vermittlung von Fondsanteilen zu fördern, wie die Organisation von Road Shows, die Teilnahme an Veranstaltungen und Messen, die Herstellung von Werbematerial, die Schulung von Vertriebsmitarbeitern etc.
	- Retrozessionen gelten nicht als Rabatte auch wenn sie ganz oder teilweise letztendlich an die Anleger weiter- geleitet werden.
	- Die Empfänger der Retrozessionen gewährleisten ein transparente Offenlegung und informieren den Anleger von sich aus kostenlos über die Höhe der Entschädi- gungen, die sie für den Vertrieb erhalten könnten.
	- Auf Anfrage legen die Empfänger der Retrozessionen die effektiv erhaltenen Beträge, welche sie für den Ver- trieb der kollektiven Kapitalanlagen dieser Anleger er- halten, offen.
	- Die Verwaltungsgesellschaft und deren Beauftragte sowie die Verwahrstelle bezahlen im Vertrieb in der Schweiz oder von der Schweiz aus keine Rabatte, um die auf den Anleger entfallenden, dem Fonds belaste- ten Gebühren und Kosten zu reduzieren.

- 
### Erfüllungsort und Gerichtsstand


### Für die in der Schweiz und von der Schweiz aus vertrie- benen Anteile ist am Sitz des Vertreters Erfüllungsort und Gerichtsstand begründet.

## Hinweise für Anleger in Deutschland

### Die Verwaltungsgesellschaft hat ihre Absicht, Anteile des OGAW in der Bundesrepublik Deutschland zu vertreiben, angezeigt und ist seit Abschluss des Anzeigeverfahrens zum Vertrieb berechtigt.
- 
### Informationsstelle in der Bundesrepublik Deutschland


### Die Funktion der deutschen Informationsstelle hat

### Hauck & Aufhäuser Privatbankiers AG Kaiserstraße 24

### D-60311 Frankfurt am Main übernommen.
In Deutschland können die wesentlichen Anlegerinforma- tionen, der Verkaufsprospekt, der Treuhandvertrag, die Jahres-/ Halbjahresberichte sowie sonstige Informationen kostenlos in Papierform über die Informationsstelle bezo- gen werden.
Bei der Informationsstelle sind auch alle sonstigen Infor- mationen erhältlich, auf die Anleger im Fürstentum Liech- tenstein einen Anspruch haben. Die Ausgabe- und Rück- nahmepreise sind ebenfalls kostenlos bei der Informati- onsstelle erhältlich.
- 
### Rücknahme von Anteilen und Zahlungen an Anleger in Deutschland

Die Rücknahme von Anteilen sowie Zahlungen an Anle- ger in Deutschland (Rücknahmeerlöse, etwaige Aus- schüttungen und sonstige Zahlungen) erfolgen über die depotführenden Stellen der Anleger. Gedruckte Einzelur- kunden werden nicht ausgegeben.
- 
### Veröffentlichungen


### Die Ausgabe- und Rücknahmepreise sowie sonstige In- formationen für die Anleger werden auf der Fondsinfor- mationsplattform fundinfo.com (www.fundinfo.com) ver- öffentlicht.

### In folgenden Fällen werden die Anleger zusätzlich mittels eines dauerhaften Datenträgers im Sinne von § 167 KAGB informiert:
- die Aussetzung der Rücknahme der Anteile oder Aktien eines Investmentvermögens,
- die Kündigung der Verwaltung eines Investment- vermögens oder dessen Abwicklung,
- Änderungen der Anlagebedingungen, die mit den bisherigen Anlagegrundsätzen nicht vereinbar sind, die wesentliche Anlegerrechte berühren oder die Vergütungen und Aufwendungserstattungen be- treffen, die aus dem Investmentvermögen ent- nommen werden können, einschließlich der Hinter- gründe der Änderungen sowie der Rechte der An- leger in einer verständlichen Art und Weise; dabei ist mitzuteilen, wo und auf welche Weise weitere In- formationen hierzu erlangt werden können,
- die Verschmelzung von Investmentvermögen in Form von Verschmelzungsinformationen, die ge- mäß Artikel 43 der Richtlinie 2009/65/EG zu erstellen sind, und
- die Umwandlung eines Investmentvermögens in ei- nen Feederfonds oder die Änderungen eines Mas- terfonds in Form von Informationen, die gemäß Arti- kel 64 der Richtlinie 2009/65/EG zu erstellen sind.


## Hinweise für Anleger in Österreich

### Ergänzende Informationen für österreichische Anleger
Die nachfolgenden Informationen richten sich an potentielle Erwerber des Lumen Vietnam Fund in der Republik Öster- reich, indem sie den Prospekt einschliesslich Treuhandvertrag mit Bezug auf den Vertrieb in Österreich präzisieren und ergänzen:
- Zahl- und Informationsstelle sowie Vertreter in Österreich Zahl- und Informationsstelle sowie Vertreter in Österreich ist die Erste Bank der oesterreichischen Sparkassen AG, Am Belvedere 1, A-1100 Wien (Telefon 0043 (0) 5010012139, Fax 0043 (0) 50100 9 12139)Das vorgenannte Kreditinstitut ist ein Kreditinstitut im Sinne des § 141 des Bundesgesetzes über die Kapitalanlage- fonds (InvFG 2011) und hat bestätigt, dass es die Voraus- setzungen des § 41 Abs. 1 InvFG 2011 erfüllt.

Anteile können über die Zahlstelle erworben und zurück- gegeben werden. Der Prospekt, der Treuhandvertrag, die wesentlichen Anlegerinformationen (KIID) sowie der jeweils neueste Jahresbericht - und sofern nachfolgend veröffentlicht, auch der neueste Halbjahresbericht kön- nen bei der vorgenannten Stelle kostenfrei bezogen werden.
- 
### Veröffentlichungen


### Die Anteilsinhaber („Anleger“) können die vorgeschrie- benen Informationen im Sinne der § 141 InvFG 2011 bei der Zahl- und Informationsstelle unter folgender Adresse beziehen:

### Erste Bank der oesterreichischen Sparkassen AG Am Belvedere 1, A-1100 Wien

### Telefon 0043 (0) 50100 12139

### Fax 0043 (0) 50100 9 12139
Alle Ausgabe- und Rücknahmepreise des OGAW und al- le übrigen Bekanntmachungen werden auf der Web- Seite der Verwaltungsgesellschaft unter www.ifm.li sowie auf der Web-Seite des Liechtensteinischen Anlage- fondsverbandes (LAFV) unter www.lafv.li publiziert.

### Der deutsche Wortlaut des Prospekts, des Treuhandver- trags sowie der wesentlichen Anlegerinformationen (KIID) und sonstiger Unterlagen und Veröffentlichung ist mass- geblich.
Ernst & Young AG Schanzenstrasse 4a Postfach
CH-3001 Bern
Telefon	+41 58 286 61 11
Fax	+41 58 286 68 18
www.ey.com/ch
An den Verwaltungsrat der Verwaltungsgesellschaft des

## Lumen Vietnam Fund, Schaan
Bern, 6. April 2020
Bericht des Wirtschaftsprüfers
Wir haben den Jahresbericht des Lumen Vietnam Fund geprüft, der aus der Vermögensrechnung und dem Vermögensinventar per 31. Dezember 2019, der Erfolgsrechnung und der Veränderung des Nettovermögens für das an diesem Datum endende Geschäftsjahr sowie aus einem Bericht über die Tätigkeit und ergänzenden Angaben zum Jahresbericht (Seite 4 bis 32) besteht.

## Verantwortung des Verwaltungsrats der Verwaltungsgesellschaft
Der Verwaltungsrat der Verwaltungsgesellschaft ist für die Aufstellung des Jahresberichts in Übereinstimmung mit den in Liechtenstein geltenden gesetzlichen Bestimmungen und Verordnungen betreffend die Aufstellung des Jahresberichts verantwortlich. Diese Verantwortung beinhaltet die Ausgestaltung, Implementierung und Aufrecht- erhaltung eines internen Kontrollsystems, mit Bezug auf die Aufstellung eines Jahresberichts, der frei von wesent- lichen falschen Angaben als Folge von Verstössen oder Irrtümern ist. Darüber hinaus ist der Verwaltungsrat der Verwaltungsgesellschaft für die Auswahl und die Anwendung sachgemässer Rechnungslegungsmethoden sowie die Vornahme angemessener Schätzungen verantwortlich.

## Verantwortung des Wirtschaftsprüfers
Unsere Verantwortung ist es, aufgrund unserer Prüfung ein Prüfungsurteil über die Zahlenangaben im Jahres- bericht abzugeben. Unsere Prüfung erfolgte in Übereinstimmung mit dem liechtensteinischen Gesetz und nach den Grundsätzen des liechtensteinischen Berufsstandes, wonach eine Prüfung so zu planen und durchzuführen ist, dass wir hinreichende Sicherheit gewinnen, ob der Jahresbericht frei von wesentlichen falschen Angaben ist.
Eine Prüfung beinhaltet die Durchführung von Prüfungshandlungen zur Erlangung von Prüfungsnachweisen für die im Jahresbericht enthaltenen Wertansätze und sonstigen Angaben. Die Auswahl der Prüfungshandlungen liegt im pflichtgemässen Ermessen des Prüfers. Dies schliesst eine Beurteilung der Risiken wesentlicher falscher Angaben im Jahresbericht als Folge von Verstössen oder Irrtümern ein. Bei der Beurteilung dieser Risiken berücksichtigt der Prüfer das interne Kontrollsystem, soweit es für die Aufstellung des Jahresberichts von Bedeutung ist, um die den Umständen entsprechenden Prüfungshandlungen festzulegen, nicht aber um ein Prüfungsurteil über die Existenz und Wirksamkeit des internen Kontrollsystems abzugeben. Die Prüfung umfasst zudem die Beurteilung der Ange- messenheit der angewandten Rechnungslegungsmethoden, der Plausibilität der vorgenommenen Schätzungen sowie eine Würdigung der Gesamtdarstellung des Jahresberichts. Wir sind der Auffassung, dass die von uns erlangten Prüfungsnachweise eine ausreichende und angemessene Grundlage für unser Prüfungsurteil bilden.
2

## Prüfungsurteil
Nach unserer Beurteilung vermitteln die Zahlenangaben im Jahresbericht, welcher in Übereinstimmung mit den in Liechtenstein geltenden gesetzlichen Bestimmungen und Verordnungen betreffend die Aufstellung des Jahres- berichts erstellt wurde, ein den tatsächlichen Verhältnissen entsprechendes Bild der Vermögens-, Finanz- und Ertragslage des Lumen Vietnam Fund zum 31. Dezember 2019.

## Sonstiges
Die im Jahresbericht enthaltenen sonstigen Informationen, die nicht die Rechnungslegung betreffen, wurden von uns im Rahmen unseres Auftrags durchgesehen, waren aber nicht Gegenstand besonderer Prüfungshandlungen nach den oben beschriebenen Standards. Unser Prüfungsurteil bezieht sich daher nicht auf diese Informationen. Im Rahmen der Gesamtdarstellung des Jahresberichts haben uns diese Informationen keinen Anlass zu Anmer- kungen gegeben.
Wir bestätigen, dass wir die gesetzlichen Anforderungen an die Zulassung und Unabhängigkeit erfüllen und keine Sachverhalte vorliegen, die mit unserer Unabhängigkeit nicht vereinbar sind.
Ernst & Young AG

### dipl. Wirtschaftsprüfer	dipl. Wirtschaftsprüfer (Leitender Prüfer)
IFM Independent Fund Management AG
Landstrasse 30	Postfach 355	9494 Schaan	Fürstentum Liechtenstein	T +423 235 04 50	F +423 235 04 51 info0ifm. li	www.ifm.li	HR FL-0001.532.594-8