# Appendix: Regulation on Transparency of Securities Financing Transactions of Reuse (“SFTR”) (unaudited)
Regulation (EU) 2015/2365 of the European Parliament and of the council of 25 November 2015 on Transparency of Securities Financing Transactions of Reuse an amending Regulation (EU) N 648/2012

## Global Data (Securities Lending)
Umbrella	Currency	Collateral
Overall Valuation
Total Net Assets
(%) of Assets
LGT Funds SICAV	CHF	84,425.41	19,547,448.07	227,983,289.31	8.57
Umbrella	Currency	Overall Valuation
Investment- portfolio Market Value
(%) of Lendable Assets
LGT Funds SICAV	CHF	19,547,448.07	168,206,982.21	11.62

## Concentration Data
Umbrella	Ten largest collateral issuers	Currency	Amount of Collateral
LGT Funds SICAV		Land Nordrhein Westfalen	 CHF	2,608,413.17 Toyota Motor Credit Corporation	 CHF	1,211,249.39 Swisscom AG	CHF	1,027,826.41
Deutsche Bahn Finance GmbH	CHF	1,016,231.70
Shell International Finance B.	CHF	902,147.00
Canton of Geneva	CHF	714,461.92
Council of Europe Development	CHF	618,010.99
Republique et Canton de Genève	CHF	599,898.57
Swedish Export Credit Corp	CHF	599,461.37
Société Générale	CHF	550,148.89
Umbrella	Top 10 Counterparties	Currency	Overall Valuation
LGT Funds SICAV		Zuercher Kantonalbank, Zurich	CHF	19,547,448.07 Credit Suisse (Schweiz) AG, Zurich	CHF		0.00
n/a	CHF	n/a
n/a	CHF	n/a
n/a	CHF	n/a
n/a	CHF	n/a
n/a	CHF	n/a
n/a	CHF	n/a
n/a	CHF	n/a
n/a	CHF	n/a

## Aggregate transaction data for each type of SFTs broken down according to the below categories
| Umbrella | Type and quality of Collateral | Currency | Amount of Collateral |
| --- | --- | --- | --- |
| LGT Funds SICAV | Bonds | CHF | 9,652,197.75 |
|  | Equities | CHF | 1,111,960.55 |
|  | Money Market | CHF | 8,992,034.59 |
|  | Unknown | CHF | 0.00 |
|  | Total | CHF | 19,756,192.89 |
|  | High grade collateral | CHF | 19,756,192.89 |
| Umbrella | Maturity Tenor of the Collateral | Currency | Amount of Collateral |
| LGT Funds SICAV | Less than one day | CHF | 0.00 |
|  | One day to one week | CHF | 0.00 |
|  | One week to one month | CHF | 121,271.01 |
|  | One month to three months | CHF | 389,089.00 |
|  | Three month to one year | CHF | 1,170,421.63 |
|  | Above one year | CHF | 14,723,813.32 |
|  | Open transaction | CHF | 3,351,597.93 |
|  | Total | CHF | 19,756,192.89 |
| Umbrella | Currencies of Cash Collateral | Amount of Collateral |
| LGT Funds SICAV | n/a | n/a |
| Umbrella | Currencies of Securities Collateral | Amount of Collateral |
| LGT Funds SICAV |  | CHF | 7,374,412.01 |
|  |  | EUR | 8,467,395.11 |
|  |  | GBP | 1,003,880.71 |
|  |  | USD | 2,910,505.05 |
|  | Total | CHF | 19,756,192.89 |
| Umbrella | Maturity Tenor of the SFT | Currency | Overall valuation |
| LGT Funds SICAV | Less than one day | CHF | 0.00 |
|  | One day to one week | CHF | 0.00 |
|  | One week to one month | CHF | 0.00 |
|  | One month to three months | CHF | 0.00 |
|  | Three month to one year | CHF | 0.00 |
|  | Above one year | CHF | 0.00 |
|  | Open transaction | CHF | 19,547,448.07 |
|  | Total | CHF | 19,547,448.07 |
| Umbrella | Countries in which the counterparties are established | Currency | Overall valuation |
| LGT Funds SICAV | Switzerland | CHF | 19,547,448.07 |
|  | Total | CHF | 19,547,448.07 |
| Umbrella | Settlement and Clearing | Currency | Overall valuation |
| LGT Funds SICAV | Bilateral | CHF | 19,547,448.07 |
|  | Total | CHF | 19,547,448.07 |

| Data on Reuse of Collateral |  |
| --- | --- |
| Umbrella | Reuse of Collateral | Currency | Amount of Collateral |
| LGT Funds SICAV | Share of collateral received that is reused | CHF | n/a |

Cash collateral reinvestment returns to the collective investment undertaking
CHF	n/a

## Safe Keeping of collateral received by the collective investment undertaking as part of SFTs
Umbrella	Name of Custodian	Currency
Amount of Collateral assets safekept
LGT Funds SICAV	Euroclear	CHF	19,756,192.89

## Safe Keeping of collateral granted by the collective investment undertaking as part of SFTs
Umbrella	Type of Accounts
LGT Funds SICAV	n/a

## Data on return and cost for each type of SFTs in CHF
| Sub-Fund | Currency | Gross Revenue | LGT Revenue | Tax Withheld | Management Company Revenue | Client Revenue (Net of tax) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| LGT Fixed Maturity Bond Fund 2023 | CHF | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| Total | CHF | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| Data on return and cost for each type of SFTs | in EUR |  |  |  |  |  |
|  |  | Gross | LGT | Tax | Management Company | Client Revenue |
| Sub-Fund | Currency | Revenue | Revenue | Withheld | Revenue | (Net of tax) |
| LGT Fixed Maturity Bond Fund 2023 | EUR | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| Total | EUR | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| Data on return and cost for each type of SFTs | in USD |  |  |  |  |  |
|  |  | Gross | LGT | Tax | Management Company | Client Revenue |
| Sub-Fund | Currency | Revenue | Revenue | Withheld | Revenue | (Net of tax) |
| LGT Fixed Maturity Bond Fund 2023 | USD | 6,910.67 | 2,764.27 | 0.00 | 0.00 | 4,146.40 |
| Total | USD | 6,910.67 | 2,764.27 | 0.00 | 0.00 | 4,146.40 |

LGT Capital Partners (FL) Ltd.	LGT Bank Ltd.
Herrengasse 12, FL-9490 Vaduz
Phone +423 235 25 25, lgt.cp@lgt.com
Herrengasse 12, FL-9490 Vaduz Phone +423 235 11 22, info@lgt.com
www.lgt.com

Translation (ENDE, 2019-10-31):
# Anhang: Verordnung über die Transparenz von Wertpapierfinanzierungsgeschäften und der Weiterverwendung (SFTR) (ungeprüft)
Verordnung (EU) 2015/2365 des europäischen Parlaments und des Rates vom 25. November 2015 über die Transparenz von Wertpapierfinanzierungsgeschäften und der Weiterverwendung sowie zur Änderung der Verordnung (EU) N 648/2012

## Allgemeine Angaben (Securities Lending)
Umbrella	Währung  Sicherheiten
Gesamt- bewertung
Netto- vermögens-
werte
(%) der Vermögenswerte
| LGT Funds SICAV	CHF | 84’425.41 | 19’547’448.07 | 227’983’289.31 | 8.57 |
| --- | --- | --- | --- | --- |
|  |  |  | Investment- | (%) der |
| Umbrella | Währung | Gesamtbewertung | Portfolio Marktwert | verleihbaren Vermögenswerte |
| LGT Funds SICAV | CHF | 19’547'448.07 | 168’206’982.21 | 11.62 |
| Angaben zur Konzentration |  |  |  |
| Umbrella | Die zehn wichtigsten Emittenten | Währung | Höhe der Sicherheiten |
| LGT Funds SICAV | Land Nordrhein Westfalen | CHF | 2’608’413.17 |
|  | Toyota Motor Credit Corporation | CHF | 1’211’249.39 |
|  | Swisscom AG | CHF | 1’027’826.41 |
|  | Deutsche Bahn Finance GmbH | CHF | 1’016’231.70 |
|  | Shell International Finance B. | CHF | 902’147.00 |
|  | Canton of Geneva | CHF | 714’461.92 |
|  | Council of Europe Development | CHF | 618’010.99 |
|  | Republique et Canton de Genève | CHF | 599’898.57 |
|  | Swedish Export Credit Corp | CHF | 599’461.37 |
|  | Société Générale | CHF | 550’148.89 |
| Umbrella | Die zehn wichtigsten Gegenparteien | Währung | Gesamtbewertung |
| LGT Funds SICAV | Zuercher Kantonalbank, Zurich | CHF | 19’547’448.07 |
|  | Credit Suisse (Schweiz) AG, Zurich | CHF | 0.00 |
|  | n/a | CHF | n/a |
|  | n/a | CHF | n/a |
|  | n/a | CHF | n/a |
|  | n/a | CHF | n/a |
|  | n/a | CHF | n/a |
|  | n/a | CHF | n/a |
|  | n/a | CHF | n/a |
|  | n/a | CHF | n/a |


## Aggregierte Transaktionsdaten für jede Einzelart von Wertpapierfinanzierungsgeschäften, getrennt aufgeschlüsselt nach den folgenden Kategorien
| Umbrella | Art und Qualität der Sicherheiten | Währung | Höhe der Sicherheiten |
| --- | --- | --- | --- |
| LGT Funds SICAV | Obligationen | CHF | 9’652’197.75 |
|  | Aktien | CHF | 1’111’960.55 |
|  | Geldmarktinstrumente | CHF | 8’992’034.59 |
|  | unbekannt | CHF | 0.00 |
|  | Total | CHF | 19’756’192.89 |
|  | Hochgradige Sicherheiten | CHF | 19’756’192.89 |
| Umbrella | Laufzeit der Sicherheiten | Währung | Höhe der Sicherheiten |
| LGT Funds SICAV | unter einem Tag | CHF | 0.00 |
|  | ein Tag bis eine Woche | CHF | 0.00 |
|  | eine Woche bis ein Monat | CHF | 121’271.01 |
|  | ein bis drei Monate | CHF | 389’089.00 |
|  | drei Monate bis ein Jahr | CHF | 1’170’421.63 |
|  | über ein Jahr | CHF | 14’723’813.32 |
|  | unbefristet | CHF | 3’351’597.93 |
|  | Total | CHF | 19’756’192.89 |
| Umbrella | Währung der Barsicherheiten | Höhe der Sicherheiten |
| LGT Funds SICAV | n/a | n/a |
| Umbrella | Währung der Wertpapiersicherheiten | Höhe der Sicherheiten |
| LGT Funds SICAV | CHF | 7’374’412.01 |
|  | EUR | 8’467’395.11 |
|  | GBP | 1’003’880.71 |
|  | USD | 2’910’505.05 |
|  | Total	CHF | 19’756’192.89 |
| Umbrella | Laufzeit der Wertpapierfinanzierungsgeschäfte	Währung | Gesamtbewertung |
| LGT Funds SICAV | unter einem Tag	CHF | 0.00 |
|  | ein Tag bis eine Woche	CHF | 0.00 |
|  | eine Woche bis ein Monat	CHF | 0.00 |
|  | ein bis drei Monate	CHF | 0.00 |
|  | drei Monate bis ein Jahr	CHF | 0.00 |
|  | über ein Jahr	CHF | 0.00 |
|  | unbefristet	CHF | 19’547’448.07 |
|  | Total	CHF | 19’547’448.07 |
| Umbrella | Länder, in dem die Gegenparteien niedergelassen sind	Währung | Gesamtbewertung |
| LGT Funds SICAV | Schweiz	CHF | 19’547’448.07 |
|  | Total	CHF | 19’547’448.07 |
| Umbrella | Abwicklung und Clearing	Währung | Gesamtbewertung |
| LGT Funds SICAV | Bilateral	CHF | 19’547’448.07 |
|  | Total	CHF | 19’547’448.07 |

Angaben zur Weiterverwendung von Sicherheiten
Umbrella	Weiterverwendung von Sicherheiten	Währung	Höhe der Sicherheiten
LGT Funds SICAV	Anteil der erhaltenen Sicherheiten, die weiterverwendet werden
Rendite des Organismus für gemeinsame Anlagen aus der Wiederanlage von Barsicherheiten
CHF	n/a
CHF	n/a

## Verwahrung von Sicherheiten, die der Organismus für gemeinsame Anlagen im Rahmen von Wertpapierfinanzierungsgeschäften erhalten hat
Umbrella	Name des Verwahrers	Währung
Betrag der als Sicherheit verwahrten Vermögenswerte
LGT Funds SICAV	Euroclear	CHF	19’756’192.89

## Verwahrung von Sicherheiten, die vom Organismus für gemeinsame Anlagen im Rahmen von Wertpapierfinanzierungsgeschäften gewährt wurden
Umbrella	Art des Konto
LGT Funds SICAV	n/a
Angaben zu Rendite und Kosten der einzelnen Arten von Wertpapierfinanzierungsgeschäften in CHF
|  | Ein- |  | Kunden Einkünfte |
| --- | --- | --- | --- |
| Teilfonds | Währung | Brutto- einkünfte | LGT Einkünfte | behaltene Steuer | Einkünfte der Verwaltungsgesellschaft | (nach Steuern) |
| LGT Fixed Maturity Bond Fund 2023 | CHF | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| Total | CHF | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |

Angaben zu Rendite und Kosten der einzelnen Arten von Wertpapierfinanzierungsgeschäften in EUR
|  | Ein- |  | Kunden Einkünfte |
| --- | --- | --- | --- |
| Teilfonds | Währung | Brutto- einkünfte | LGT Einkünfte | behaltene Steuer | Einkünfte der Verwaltungsgesellschaft | (nach Steuern) |
| LGT Fixed Maturity Bond Fund 2023 | EUR | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| Total | EUR | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |

Angaben zu Rendite und Kosten der einzelnen Arten von Wertpapierfinanzierungsgeschäften in USD
|  | Ein- |  | Kunden Einkünfte |
| --- | --- | --- | --- |
| Teilfonds | Währung | Brutto- einkünfte | LGT Einkünfte | behaltene Steuer | Einkünfte der Verwaltungsgesellschaft | (nach Steuern) |
| LGT Fixed Maturity Bond Fund 2023 | USD | 6’910.67 | 2’764.27 | 0.00 | 0.00 | 4’146.40 |
| Total | USD | 6’910.67 | 2’764.27 | 0.00 | 0.00 | 4’146.40 |

LGT Capital Partners (FL) AG	LGT Bank AG
Herrengasse 12, FL-9490 Vaduz
Phone +423 235 25 25, lgt.cp@lgt.com
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