###### A Subscription Charge (or In-kind Transaction Fee or Mix Fee as outlined in the relevant Supplement) of up to 6% of the Initial Price or the Net Asset Value per Share, as appropriate, may be charged by the Company for payment to the Manager on the issue of Shares. The amount of the Subscription Charge, if any, will be set out in the relevant Supplement.
Timing of Purchase Orders and Share Price Calculations
A purchase order received by the Administrator prior to the Dealing Deadline, together with payment made in one of the ways described below, will be effected at the Net Asset Value per Share determined on that Dealing Day. An order received after the Dealing Deadline will be effected at the Net Asset Value per Share determined on the next Dealing Day.
Applications received after the Dealing Deadline for the relevant Dealing Day shall be held in abeyance until the next Dealing Day unless the Company and Administrator otherwise agree in exceptional circumstances provided that any such late application is received prior to the Valuation Point.
Initial Investment
An initial order to purchase Shares should be made on the Application Form and the signed original sent by post or approved electronic transmission (which may be signed in electronic form as may be permitted by the Manager or the Administrator and where such electronic transmission is in accordance with the Central Bank’s requirements) or facsimile (with the original sent by post immediately thereafter unless otherwise determined by the Manager or the Administrator) to the Administrator prior to the Dealing Deadline for the relevant Dealing Day. Application Forms and details for subscription may be obtained by contacting the Administrator. Applications submitted by facsimile or approved electronic transmission will be treated as definite orders and no application will be capable of withdrawal after acceptance by the Administrator. The Application Form contains certain conditions regarding the application procedure for Shares in the Company and certain indemnities in favour of the Company, Manager, Investment Advisors, Administrator, Depositary, Distributor and other Shareholders for any loss suffered by them as a result of certain applicants acquiring or holding Shares in the Company.
The Application Form (and any other documentation which may be required by the Administrator in order to process the application or in relation to Anti-Money Laundering obligations) must be received promptly by the Administrator. Any amendments to an investor’s registration details and payment instructions will only be effected upon receipt of original documentation. The Company and the Administrator reserve the right to request such additional documentation as may be required from time to time in order to meet regulatory or other requirements. An investor account will be blocked and redemptions will not be permitted from accounts where the Administrator has not received the Application Form (in the format agreed with the Manager or the Administrator) and all relevant supporting documentation (including any documentation requested subsequent to the opening of the account) and all necessary anti-money laundering procedures have been carried out.
Except as described below, payment for Shares of a Fund must be received by the Administrator by the relevant Settlement Deadline in cleared funds in the relevant Base Currency or the relevant currency denomination of the Share Class. Payment may also be made in any freely convertible currency. In such circumstances, the necessary currency exchange transactions will be arranged by the Administrator on behalf of, and at the expense and risk of, the applicant. If payment in full has not been received by the Settlement Deadline or in the event of non-clearance, any allotment of Shares made in respect of such application may, at the discretion of the Administrator, be cancelled. No Shares may be allotted for which payment in full has not been received. In such a case and notwithstanding cancellation of the application, the Company may charge the applicant for any resulting loss incurred by the Company.
Subscriptions paid in cash
Applicants wishing to subscribe Shares for cash may do so by notifying the Administrator of (i) the applicants wish to subscribe in cash; and (ii) details of the applicant’s bank account in which the subscription amount, denominated either in the Base Currency of the Fund or the local currency (at an exchange rate provided by the Administrator), are to be credited. Delivery instructions are available from the Administrator upon written request. Cash subscriptions must be received by the relevant Settlement Deadline. The Company and the Manager reserve the right, in their sole discretion, to require the applicant to indemnify the Company against any losses, costs or expenses arising as a result of a Fund's failure to receive payment by the relevant Settlement Deadline.
Subscriptions paid in-kind
Investors may subscribe for shares in-kind on each Dealing Day except during any period in which the calculation of the Net Asset Value is suspended. For the avoidance of doubt the Minimum Initial Subscription as set out in the Supplement for the relevant Fund shall apply in relative terms to in-kind subscriptions. "In-kind" means that, rather than receiving cash in respect of a subscription and delivering cash proceeds in respect of a redemption, the Fund will receive securities (or predominantly securities with a balancing cash amount) acceptable to the Investment Advisor. Securities delivered in connection with in-kind subscription requests must be securities which the Fund may acquire pursuant to its investment objective and policies and the valuation of such securities shall be calculated by the Administrator by applying the valuation methods under the section entitled “Calculation and Suspension of Calculation of Net Asset Value”. Any costs resulting from such a subscription in-kind will be borne exclusively by the relevant Investor. The value attributed to securities delivered in connection with in-kind subscription or redemption requests will be equivalent to that for cash subscriptions/redemptions, and no Shares shall be issued until all securities and cash payable to the Depositary are in the possession of, or properly credited to the account of, the Depositary.
The Settlement Deadline for in-kind subscriptions is outlined in each Supplement. The Settlement Deadlines for Funds will vary depending upon the standard settlement periods of the Relevant Stock Exchanges on which the shares are traded and the nature of the securities but shall not (in the absence of appropriate collateral being posted) in any event exceed ten Business Days from the relevant Dealing Deadline. No Shares will be issued until all the securities being subscribed in kind have been received by the Depositary and the In-Kind Transaction Fee and/or Mix Fee and, if applicable, Transfer Taxes have been received by the Depositary.
In the event that an applicant fails to deliver to the Depositary one or more of the securities by the Settlement Deadline, the Company may reject the application for subscription.
Additional Investment
Additional Shares of a Fund may be purchased by submitting a subscription instruction by fax to reach the Administrator prior to the Dealing Deadline for the relevant Dealing Day. Additional investments may also be made by such other means, including approved electronic transmission, as may be permitted by the Directors (where such means are in accordance with the Central Bank’s requirements) and such applications should contain such information as may be specified from time to time by the Directors or their delegate. Existing Investors at the date of this Prospectus who wish to subscribe by fax or other means should contact the Administrator for further details. Payment for Shares of a Fund may be made in cash or in-kind (as described above) and must be received by the Administrator by the relevant Settlement Deadline.
Where the Directors wish to offer Shares in a Class from which all issued Shares have previously been redeemed, the Initial Issue Price per Share of a Class not currently operational shall, at the discretion of the Directors or their delegate, be the price referred to in the relevant supplement.
Operation of the Umbrella Cash Account in respect of Subscriptions
Subscription monies received from an investor in advance of a Dealing Day in respect of which an application for Shares has been, or is expected to be, received will be held in a cash account in the name of the Company and will be treated as an asset of the relevant Fund upon receipt and will not benefit from the application of any investor money protection rules (i.e. the subscription monies in such circumstance will not be held on trust as investor monies for the relevant investor). In such circumstance, the investor will be an unsecured creditor of the relevant Fund with respect to the amount subscribed and held by the Company until such Shares are issued as of the relevant Dealing Day. In the event
of an insolvency of the Fund or the Company, there is no guarantee that the Fund or the Company will have sufficient funds to pay unsecured creditors in full.
Other Purchase Information
Fractional Shares may be issued in amounts of not less than 0.001 of a share. Application monies representing smaller fractions of Shares will not be returned to the applicant but will be retained as part of the assets of the relevant Fund.
The Shares have not been, and will not be, registered under the 1933 Act or qualified under any applicable state statutes, and the Shares may not be transferred, offered or sold in the United States of America (including its territories and possessions) or to or for the benefit of, directly or indirectly, any US Person (as that term is used in Regulation S under the 1933 Act and interpreted by the SEC), except pursuant to registration or an exemption. The definition of “US Person” is set out in Appendix 5.
The Directors may restrict or prevent the ownership of Shares by any person, firm or corporate body, if in the opinion of the Directors such holding may be detrimental to the Company, if it may result in a breach of any law or regulation, whether Irish or foreign, or if as a result thereof the Company may become exposed to tax disadvantages or other financial disadvantages that it would not have otherwise incurred.
Anti-Money Laundering Provisions
The Company will retain the right to seek evidence of identity from direct applicants or investors on the secondary market as the Directors deem appropriate to comply with the Company’s obligations under anti-money laundering legislation and, in the absence of satisfactory evidence, or for any other reason, may reject any application in whole or in part. The Directors may delegate the exercise of this right and discretion to the Administrator with power to sub- delegate. If the application is rejected, the Administrator will, at the risk and cost of the applicant, return application monies or the balance thereof within 28 Business Days of the rejection, by bank transfer.
No payment will be made to an investor unless the Company and/or the Administrator have received the documentation that they have requested and/or require in order for them to comply with their obligations under anti-money laundering legislation. In the event that the investor fails to provide the necessary documentation as required to allow the Company and/or Administrator to comply with their obligations under anti-money laundering legislation, then the Company reserves the right to compulsorily repurchase and cancel any Shares held by the investor.
Should there be no activity on an account for six months or more, the Company and/or the Administrator may require additional documentation.
Any failure to supply the Company with any documentation requested by it for anti-money laundering and terrorist financing procedures may result in a delay in the settlement of redemption proceeds or dividend monies. In circumstances where a redemption request is received, the Company will process any redemption request received by a Shareholder, however the proceeds of that redemption will be held in an Umbrella Cash Account and therefore shall remain an asset of the relevant Fund. The redeeming Shareholder will rank as a general creditor of the relevant Fund until such time as the Company is satisfied it has received the documentation required to allow the Company to comply with it’s anti-money laundering and terrorist financing obligations, following which redemption proceeds will be released.
In the event of an insolvency of the Fund or the Company, there is no guarantee that the Fund or the Company will have sufficient funds to pay unsecured creditors in full. Investors / Shareholders due redemption / dividend monies which are held in a Umbrella Cash Account will rank equally with all other unsecured creditors of the relevant Fund and will be entitled to a pro-rata share of monies which are made available to all unsecured creditors by the insolvency practitioner. Therefore in such circumstances, the investor/Shareholder may not recover all monies originally paid into an Umbrella Cash Account for onward transmission to that investor / Shareholder.
Therefore a Shareholder is advised to ensure that all relevant documentation requested by the Company in order to comply with anti-money laundering and terrorist financing procedures is submitted to the Company promptly on subscribing for Shares in the Company.
Data Protection
Prospective investors (which may include investors subscribing in their capacity as nominees, intermediaries, authorised participants or in other such capacities) should note that, by virtue of making an investment in the Company and the associated interactions with the Company and its affiliates and delegates (including completing the Application Form, and including the recording of electronic communications or phone calls where applicable), or by virtue of providing the Company with personal information on individuals connected with the investor (for example directors, trustees, employees, representatives, shareholders, investors, clients, beneficial owners or agents) such investors will be providing the Company and its affiliates and delegates with certain personal information related to individuals which constitutes personal data within the meaning of the GDPR.
The Company has prepared a privacy notice ("Privacy Notice") outlining the Company's data protection obligations and the data protection rights of individuals under the GDPR.
All new investors shall receive a copy of the Privacy Notice as part of the process to subscribe for Shares in the Company and a copy of the Privacy Notice was sent to all existing investors in the Company that subscribed before the GDPR came into effect.
The Privacy Notice contains information on the following matters in relation to data protection:
- that investors will provide the Company with certain personal information which constitutes personal data within the meaning of the GDPR;
- that the Company shall act as a data controller in respect of this personal data and the fact that affiliates and delegates, such as the Administrator, the Investment Advisor and the Distributor may act as data processors;
- a description of the lawful purposes for which the personal data may be used, namely (i) where this is necessary for the performance of the contract to purchase Shares in the Company; (ii) where this is necessary for compliance with a legal obligation to which the Company is subject; and/or (iii) where this is necessary for the purposes of the legitimate interests of the Company or a third party and such legitimate interests are not overridden by the individual's interests, fundamental rights or freedoms;
- details on the transmission of personal data, including (if applicable) to entities located outside the EEA;
- details of data protection measures taken by the Company;
- an outline of the various data protection rights of individuals as data subjects under the GDPR;
- information on the Company's policy for retention of personal data;
- contact details for further information on data protection matters.

Translation (ENDE, 2023-09-29):
##### Ein Ausgabeaufschlag (oder eine Gebühr für Sachtransaktionen oder eine Mischgebühr gemäß den Angaben im jeweiligen Nachtrag) von bis zu 6 % des Erstausgabepreises bzw. des Nettoinventarwerts je Anteil kann von der Gesellschaft zur Zahlung an den Manager bei Ausgabe von Anteilen erhoben werden. Der Betrag des gegebenenfalls fälligen Ausgabeaufschlags wird im entsprechenden Nachtrag angegeben.
Zeitpunkte für Kaufaufträge und die Berechnung von Anteilspreisen
Ein Kaufauftrag, der vor Handelsschluss gemeinsam mit der auf eine der nachstehend beschriebenen Weisen erfolgten Zahlung beim Administrator eingeht, wird zu dem an diesem Handelstag geltenden Nettoinventarwert je Anteil abgewickelt. Ein nach Handelsschluss erhaltener Auftrag wird zu dem am nächsten Handelstag geltenden Nettoinventarwert je Anteil abgewickelt.
Anträge, die nach Handelsschluss des betreffenden Handelstags eingehen, werden bis zum nächsten Handelstag zurückgestellt, sofern die Gesellschaft und der Administrator nicht unter außerordentlichen Umständen Anderweitiges vereinbaren und sofern der verspätete Antrag noch vor dem Bewertungszeitpunkt eingeht.
Erstanlage
Ein anfänglicher Auftrag für den Kauf von Anteilen sollte über das unterzeichnete Antragsformular erfolgen und vor Handelsschluss des betreffenden Handelstages per Post oder durch gestattete elektronische Übermittlung (wobei das Formular mit Erlaubnis des Managers oder des Administrators in elektronischer Form unterzeichnet werden kann und sofern diese Übertragungswege den Anforderungen der Zentralbank entsprechen) oder Fax (wobei das Original unmittelbar anschließend per Post zu übersenden ist, sofern nicht durch den Manager oder Administrator anders bestimmt) an den Administrator übersandt werden. Antragsformulare und Einzelheiten für die Zeichnung sind beim Administrator erhältlich. Per Fax oder durch gestattete elektronische Übermittlung eingereichte Anträge werden als endgültige Aufträge betrachtet und Anträge können nach Annahme durch den Administrator nicht mehr zurückgenommen werden. Das Antragsformular umfasst bestimmte Bedingungen bezüglich des Antragsverfahrens für Anteile der Gesellschaft sowie bestimmte Freistellungen zugunsten der Gesellschaft, des Managers, des Anlageberaters, des Administrators, der Verwahrstelle, der Vertriebsstelle und anderer Anteilinhaber gegen Verluste, die ihnen durch den Erwerb oder das Halten von Anteilen der Gesellschaft durch bestimmte Antragsteller entstehen.
Das ursprüngliche Antragsformular (sowie sämtliche weiteren Unterlagen, die der Administrator eventuell benötigt, um den Antrag zu bearbeiten oder die Anforderungen von Geldwäschevorschriften zu erfüllen) muss umgehend beim Administrator eingehen. Etwaige Änderungen an den Registrierungsdaten und Zahlungsanweisungen eines Anlegers erfolgen ausschließlich nach Erhalt der Originalunterlagen. Die Gesellschaft und der Administrator behalten sich das Recht vor, die jeweils erforderlichen Unterlagen anzufordern, um die regulatorischen oder andere Erfordernisse zu erfüllen. Ein Anlegerkonto wird gesperrt und Rücknahmen von Konten, für die der Administrator das ursprüngliche Antragsformular (in dem mit dem Manager oder Administrator vereinbarten Format) sowie alle betreffenden zusätzlichen Unterlagen nicht erhalten hat (einschließlich von Unterlagen, die nach der Eröffnung des Kontos angefordert wurden), bzw. für die nicht sämtliche Maßnahmen zur Bekämpfung von Geldwäsche durchgeführt wurden, sind nicht zulässig.
Abgesehen nachstehender anderslautender Bestimmungen müssen die Zahlungen für Anteile eines Fonds innerhalb der jeweiligen Abrechnungsfrist in frei verfügbaren in der jeweiligen Basiswährung oder der entsprechenden Währung der Anteilsklasse beim Administrator eingehen. Darüber hinaus kann die Zahlung auch in jeder frei konvertierbaren Währung erfolgen. In diesen Fällen arrangiert der Administrator im Namen des Antragstellers und auf dessen Kosten und Risiko die notwendigen Devisentransaktionen. Ist die Zahlung bis zum Abrechnungstermin nicht vollständig eingegangen oder wird die Deckung der Mittel nicht bestätigt, kann der Administrator nach eigenem Ermessen sämtliche für diese Zeichnung erfolgten Zuteilungen von Anteilen stornieren. Anteile, für die noch keine vollständige Zahlung erhalten wurde, werden nicht zugeteilt. In einem solchen Fall und ungeachtet der Antragsstornierung hat die Gesellschaft das Recht, dem Antragsteller etwaige ihr entstandenen Verluste in Rechnung stellen.
Barzeichnungen
Antragsteller, die Anteile gegen Barzahlung zeichnen möchten, können dies tun, indem sie den Administrator über
(i) den Wunsch des Antragstellers bezüglich der Durchführung einer Barzeichnung und (ii) Detailinformationen zum Bankkonto des Antragstellers, auf dem der auf die Basiswährung des Fonds oder die entsprechende Lokalwährung lautende Zeichnungsbetrag (zu einem vom Administrator vorgegebenen Wechselkurs) gutzuschreiben ist, in Kenntnis setzen. Lieferanweisungen sind auf schriftliche Anfrage hin vom Administrator erhältlich. Barzeichnungen müssen innerhalb der jeweiligen Abwicklungsfrist eingehen. Die Gesellschaft und der Manager behalten sich das Recht vor, nach eigenem Ermessen vom Antragsteller eine Entschädigung der Gesellschaft für Verluste, Kosten oder Aufwendungen, die aufgrund des Nichterhalts von Zahlungen innerhalb der jeweiligen Abwicklungsfrist entstehen, einzufordern.
Sachzeichnungen
Mit Ausnahme von Zeiträumen, in denen die Berechnung des Nettoinventarwerts ausgesetzt ist, können Anleger Anteile an jedem Handelstag gegen Sachwerte zeichnen. Zur vorsorglichen Klarstellung gilt, dass der im Nachtrag des betreffenden Fonds angegebene Mindesterstzeichnungsbetrag verhältnismäßig auf Sachzeichnungen Anwendung findet. „Sachzeichnung“ bedeutet, dass der Fonds anstelle eines Erhalts von Barmitteln für eine Zeichnung bzw. einer Überweisung von Barerlösen im Falle einer Rücknahme Wertpapiere (oder überwiegend Wertpapiere und einen ausgleichenden Barbetrag) erhält, die für den Anlageberater annehmbar sind. Bei den Wertpapieren, die im Rahmen von Sachzeichnungsanträgen übertragen werden, muss es sich um Wertpapiere handeln, die der Fonds gemäß seines Anlageziels und seiner Anlagepolitik erwerben darf, und der Wert dieser Wertpapiere wird vom Administrator durch Anwendung der im Abschnitt „Berechnung und Aussetzung der Berechnung des Nettoinventarwerts“ beschriebenen Bewertungsmethoden ermittelt. Kosten, die im Zusammenhang mit einer derartigen Sachzeichnung entstehen, sind ausschließlich vom Anleger zu tragen. Der den im Rahmen von Anträgen auf Sachzeichnungen oder -rücknahmen übertragenen Wertpapieren zugewiesene Wert entspricht dem einer Barzeichnung/-rücknahme, und es werden keine Anteile ausgegeben, bis sich alle an die Verwahrstelle zahlbaren Wertpapiere und Barbeträge im Besitz der Verwahrstelle befinden bzw. ordnungsgemäß dem Konto der Depotbank gutgeschrieben wurden.
Der Abrechnungstermin für Sachzeichnungen ist in den einzelnen Nachträgen aufgeführt. Die Abrechnungstermine für Fonds können jedoch in Abhängigkeit von den standardmäßigen Abwicklungsfristen der maßgeblichen Börsen, an denen die Anteile gehandelt werden, und der Art der Wertpapiere abweichen, liegen jedoch (sofern keine angemessenen Sicherheiten hinterlegt wurden) unter keinen Umständen mehr als zehn Geschäftstage nach dem betreffenden Handelsschluss. Es werden keine Anteile ausgegeben, bis alle im Rahmen der Sachzeichnung übertragenen Wertpapiere bei der Verwahrstelle eingegangen sind und die Sachtransaktionsgebühr und/oder Mischgebühr sowie gegebenenfalls anfallende Übertragungssteuern bei der Verwahrstelle eingegangen sind.
Sollte ein Antragsteller ein oder mehrere Wertpapiere nicht bis zum Abrechnungstermin an die Verwahrstelle ausliefern, kann die Gesellschaft den Zeichnungsantrag ablehnen.
Zusätzliche Anlagen
Zusätzliche Anteile der Fonds können erworben werden, indem per Fax eine Zeichnungsanweisung erteilt wird, die beim Administrator vor Handelsschluss des betreffenden Handelstages eingeht. Zusätzliche Anlagen können ebenfalls über andere vom Verwaltungsrat gestattete Übertragungswege, einschließlich der gestatteten elektronischen Übermittlung (sofern diese Übertragungswege den Anforderungen der Zentralbank entsprechen) erfolgen, und diese Anträge müssen die Informationen enthalten, die der Verwaltungsrat oder eine von ihm bestimmte Person jeweils bestimmt. Zum Datum dieses Prospekts bestehende Anleger, die Zeichnungen per Fax oder auf anderem Wege durchführen möchten, sollten den Administrator zwecks weiterer Informationen kontaktieren. Die Zahlung für Anteile eines Fonds kann in bar oder gegen Sachwerte (gemäß den obigen Angaben) erfolgen und muss innerhalb der jeweiligen Abrechnungsfrist beim Administrator eingehen.
Wenn der Verwaltungsrat beabsichtigt, Anteile einer Klasse auszugeben, deren Anteile zuvor gänzlich zurückgenommen wurden, entspricht der Erstausgabepreis von Anteilen einer derzeit nicht operativen Klasse nach Ermessen des Verwaltungsrats oder einer von ihm beauftragten Person dem im entsprechenden Nachtrag angegebenen Preis.
Betrieb des Umbrella-Barkontos für Zeichnungen
Von einem Anleger vor einem Handelstag, zu dem ein Zeichnungsantrag eingegangen ist oder voraussichtlich eingehen wird, erhaltene Zeichnungsgelder werden in einem auf den Namen der Gesellschaft lautenden Barkonto verwahrt und beim Erhalt als Vermögenswert des jeweiligen Fonds behandelt, und sie unterliegen keinen
Bestimmungen zum Schutz von Anlegergeldern (d. h. die Zeichnungsgelder werden unter diesen Umständen nicht als Anlegergelder treuhänderisch für den jeweiligen Anleger verwahrt). Unter diesen Umständen ist der Anleger in Bezug auf den gezeichneten und von der Gesellschaft verwahrten Betrag ein ungesicherter Gläubiger des jeweiligen Fonds, bis diese Anteile am jeweiligen Handelstag ausgegeben werden. Im Falle einer Insolvenz des Fonds oder der Gesellschaft besteht keine Garantie, dass der Fonds oder die Gesellschaft über ausreichende Mittel verfügt, um ungesicherte Gläubiger in voller Höhe zu bezahlen.
Sonstige Kaufinformationen
Anteilsbruchteile dürfen in Beträgen von mindestens 0,001 Anteilen an einem Anteil ausgegeben werden. Gelder für Anträge, die kleinere Anteilsbruchteile darstellen, werden dem Zeichner nicht erstattet, sondern als Teil der Vermögenswerte des betreffenden Fonds einbehalten.
Die Anteile wurden und werden nicht nach dem Gesetz von 1933 registriert oder nach möglicherweise anwendbaren staatlichen Bestimmungen qualifiziert, und die Anteile dürfen in den USA (einschließlich ihrer Territorien und Besitzungen) nicht unmittelbar oder mittelbar an eine US-Person oder zugunsten einer US-Person (gemäß Verwendung des Begriffs in Regulation S nach dem Gesetz von 1933 und Auslegung der SEC), außer gemäß einer Eintragung oder Ausnahmebestimmung, übertragen, angeboten oder verkauft werden. Die Bestimmung des Begriffs „US- Person“ befindet sich in Anhang 5.
Der Verwaltungsrat kann das Halten von Anteilen durch jede Person, jedes Unternehmen oder jede Gesellschaft einschränken oder ausschließen, wenn nach Auffassung des Verwaltungsrats ein solcher Anteilbesitz für die Gesellschaft nachteilig ist, zu einem Verstoß gegen Gesetze oder Vorschriften des irischen Rechts oder ausländischer Gesetze führt, oder zur Folge haben könnte, dass die Gesellschaft steuerliche oder sonstige finanzielle Nachteile erleidet, die sie anderenfalls nicht erlitten hätte.
Vorschriften zur Verhinderung von Geldwäsche
Die Gesellschaft behält sich das Recht vor, Identitätsnachweise von direkten Antragstellern oder Anlegern am Sekundärmarkt zu fordern, wenn der Verwaltungsrat dies für angemessen hält, um die Verpflichtungen der Gesellschaft gemäß den Vorschriften zur Verhinderung von Geldwäsche zu erfüllen, und kann, sollten ausreichende Nachweise fehlen oder mögliche andere Gründe vorliegen, Anträge ganz oder teilweise ablehnen. Der Verwaltungsrat darf die Ausübung dieses Rechts und das Ermessen an den Administrator mit der Befugnis zur Weiterübertragung übertragen. Wird der Antrag abgelehnt, erstattet der Administrator auf Risiko und Kosten des Antragstellers die Gelder für den Antrag bzw. alle Restbeträge derselben innerhalb von 28 Geschäftstagen nach Ablehnung per Banküberweisung zurück.
Zahlungen an Anleger erfolgen erst, wenn die Gesellschaft und/oder der Administrator die Unterlagen erhalten hat, die diese angefordert haben und/oder zur Erfüllung ihrer Verpflichtungen gemäß den Rechtsvorschriften zur Bekämpfung der Geldwäsche benötigen. Für den Fall, dass der Anleger die notwendigen Unterlagen nicht einreicht, die erforderlich sind, damit die Gesellschaft und/oder der Administrator ihren Verpflichtungen im Rahmen der Rechtsvorschriften zur Bekämpfung der Geldwäsche erfüllen können, behält sich die Gesellschaft das Recht vor, alle von diesem Anleger gehaltenen Anteile zwangsweise zurückzunehmen und zu stornieren.
Wenn ein Konto mindestens sechs Monate lang nicht aktiv ist, können die Gesellschaft und/oder der Administrator zusätzliche Unterlagen anfordern.
Wenn der Gesellschaft Unterlagen, die von dieser für die Zwecke der Verfahren zur Bekämpfung der Geldwäsche und Verhinderung von Terrorismusfinanzierung angefordert werden, nicht vorgelegt werden, kann dies zu einer Verzögerung der Begleichung von Rücknahmeerlösen oder Dividendengeldern führen. Wenn unter diesen Umständen ein Rücknahmeantrag eingeht, bearbeitet die Gesellschaft jeden von dem Anteilinhaber eingehenden Rücknahmeantrag. Die Erlöse aus dieser Rücknahme werden jedoch in einem Umbrella-Barkonto verwahrt und bleiben somit Vermögenswerte des jeweiligen Fonds. Der Anteilinhaber, der die Rücknahme beantragt hat, bleibt ein nachrangiger Gläubiger des jeweiligen Fonds, bis die Gesellschaft davon überzeugt ist, dass sie die erforderlichen Unterlagen erhalten hat, die es ihr ermöglichen, ihre Verpflichtungen im Rahmen der Bekämpfung der Geldwäsche und der Verhinderung von Terrorismusfinanzierung zu erfüllen; danach werden die Rücknahmeerlöse freigegeben.
Im Falle einer Insolvenz des Fonds oder der Gesellschaft besteht keine Garantie, dass der Fonds oder die Gesellschaft über ausreichende Mittel verfügt, um ungesicherte Gläubiger in voller Höhe zu bezahlen. Anleger/Anteilinhaber, denen in einem Umbrella-Barkonto verwahrte Rücknahme-/Dividendengelder zustehen, sind gleichrangig mit allen übrigen ungesicherten Gläubigern des jeweiligen Fonds. Sie haben Anspruch auf einen proportionalen Anteil an den Geldern, die der Insolvenzverwalter allen ungesicherten Gläubigern zur Verfügung stellt. Daher erhält der Anleger/Anteilinhaber unter diesen Umständen eventuell nicht alle ursprünglich zur Weiterleitung an diesen Anleger/Anteilinhaber in ein Umbrella-Barkonto eingezahlten Gelder.
Daher wird den Anteilinhabern geraten, sicherzustellen, dass alle von der Gesellschaft zur Einhaltung der Verfahren zur Bekämpfung der Geldwäsche und Terroristenfinanzierung angeforderten maßgeblichen Unterlagen bei der Zeichnung von Anteilen der Gesellschaft umgehend bei der Gesellschaft eingereicht werden.
Datenschutz
Potenzielle Anleger (zu denen Anleger gehören können, die in ihrer Eigenschaft als Nominee, Vermittler, berechtigter Teilnehmer oder in anderweitiger Eigenschaft zeichnen) werden darauf hingewiesen, dass sie durch ihre Anlage in der Gesellschaft und der damit verbundenen Interaktionen mit der Gesellschaft und deren verbundenen Unternehmen und Beauftragten (darunter das Ausfüllen des Antragsformulars, und ggf. das Aufzeichnen von elektronischer Kommunikation oder Telefongesprächen) oder durch das Übermitteln personenbezogener Daten von mit dem Anleger verbundenen natürlichen Personen (z. B. Verwaltungsratsmitglieder, Treuhänder, Mitarbeiter, Vertreter, Anteilinhaber, Anleger, Kunden, wirtschaftliche Eigentümer oder Erfüllungsgehilfen) an die Gesellschaft dieser und ihren verbundenen Unternehmen und Beauftragten bestimmte personenbezogene Daten zu natürlichen Personen zur Verfügung stellen, die personenbezogene Daten im Sinne der DSGVO darstellen.
Die Gesellschaft hat eine Datenschutzerklärung („Datenschutzerklärung“) verfasst, in der die Datenschutzverpflichtungen und die Datenschutzrechte von natürlichen Personen im Rahmen der DSGVO dargelegt werden.
Alle neuen Anleger erhalten eine Kopie der Datenschutzerklärung als Teil des Verfahrens zur Zeichnung von Anteilen der Gesellschaft [und eine Kopie der Datenschutzerklärung wurde an alle bestehenden Anleger der Gesellschaft gesendet, die vor Inkrafttreten der DSGVO gezeichnet haben.]
Die Datenschutzerklärung enthält Informationen zu folgenden Aspekten im Zusammenhang mit dem Datenschutz:
- dass Anleger der Gesellschaft bestimmte personenbezogene Daten zur Verfügung stellen, die personenbezogene Daten im Sinne der DSGVO darstellen;
- dass die Gesellschaft als Datenverantwortlicher in Bezug auf diese personenbezogenen Daten handelt und dass verbundene Unternehmen und Beauftragte, z. B. der Administrator, der Anlageberater und die Vertriebsstelle, als Datenverarbeiter handeln können;
- eine Beschreibung der rechtmäßigen Zwecke, für die die personenbezogenen Daten verwendet werden dürfen, insbesondere (i) wenn dies zur Durchführung des Vertrags zum Kauf von Anteilen der Gesellschaft erforderlich ist; (ii) wenn dies zur Einhaltung einer rechtlichen Verpflichtung, der die Gesellschaft unterliegt, erforderlich ist; und/oder (iii) zum Zwecke der berechtigten Interessen der Gesellschaft oder eines Dritten, wenn diese berechtigten Interessen nicht durch die Interessen, Grundrechte oder Grundfreiheiten des Einzelnen außer Kraft gesetzt werden;
- Einzelheiten über die Übermittlung personenbezogener Daten, einschließlich (falls zutreffend) an Einrichtungen außerhalb des EWR;
- Einzelheiten zu den von der Gesellschaft getroffenen Datenschutzmaßnahmen;
- einen Überblick über die verschiedenen Datenschutzrechte von natürlichen Personen als betroffene Personen im Rahmen der DSGVO;
- Informationen zu den Richtlinien der Gesellschaft zur Aufbewahrung personenbezogener Daten;
- Kontaktdaten für weitere Informationen zum Thema Datenschutz.