# Annex I: Specific information regarding the sub- funds and unit classes
SSI Global Strategic Opportunity Fund
- Investment objective and investment policyThe sub fund’s investment objective is to achieve a re- turn that exceeds the actual interest rate level of the respective reference currency. Capital gains, interest and premium income shall contribute to the overall re- turn. Structured products of all kinds shall be the pre- dominant investment instrument. The selection of the structured product underlying’s is based on a long- term, quantitative and qualitative analysis that takes in- to consideration value (historically undervalued), growth (above average growth potential), momentum (favorable trend) and various other aspects such as in- terest rate expectations, forward pricing, credit spreads & credit default swaps.
- Investment restrictionsThe following restrictions apply:
- A maximum of 30 % of the net asset value of the sub fund is allowed to be invested in securities or money market instruments of the same issuer.
- Subfund specific risksRisks due to the sub-fund's strategyDue to the investment of the sub-fund's assets in equi- ties and equity securities as well as in bonds and debt securities, this type of investment has both an interest rate risk and a market- and issuer-risk‚ which may have a negative impact on the sub-fund's assets. In addi- tion‚ other risks‚ such as currency risk‚ may occur.

Concentration risk
The sub-fund may temporarily hold a smaller number of investments. As a result, a decline in the value of a single investment may have a greater impact on the value of the sub-fund than if it held a larger number of investments.
Risks due to indirect costs
Due to the sub-fund's ability to invest its assets in oth- er funds and the resulting risk diversification at two levels, additional costs‚ fees and other remunerations may occur at the level of indirect investments‚ which are charged directly to individual indirect investments (target funds).
- Additional InformationAs of 1 July 2020, the sub-fund was merged from the AIF umbrella structure "Multi Investor (Lie) Funds SICAV" with the custodian VP Bank AG, Vaduz, to the AIF umbrella structure "SSI AIF Umbrella Funds SICAV" with the custodian LGT Bank AG, Vaduz. ISIN and Valor as well as the original Inception date were transferred. The price of the unit classes in the new structure corresponds to the last available NAV under the previous umbrella structure.
- Delegation of duties
	- Portfolio ManagementCompany	SSI Asset Management AG Legal form	Limited CompanyReg. office	9496 BalzersDomicile	Liechtenstein (LI)Reg. entry	30/07/2018Reg. number	FL-0002.588.405-4Duration	unlimited

- Advisoryn/a
- Administrationn/a
- Distributionn/a
- Primebrokern/a
- Assessmentn/a
- CustodianCompany	LGT Bank AGLegal form	Limited CompanyReg. office	9490 VaduzDomicile	Liechtenstein (LI)Reg. entry	07/12/1990Reg. number	FL-0001.122.356-7Duration	unlimited
- Investment techniques and instruments

| Securities lending | No |
| --- | --- |
| Repurchase agreements | No |
| Credit line | 10.00 % |
| Use of derivatives | Part of the strategy |
| Risk management | Commitment Approach |
| Risk limit | 300.00 % |

- Key data

| Duration | unlimited |
| --- | --- |
| First FYE | 31/12/2018 |
| Subfund currency | EUR |
| Valuation interval | Daily |
| Trade day | Any bank working day |
| Valuation delay | 1 business day after the trading day |
| Indextracker | No |
| UCITS eligible target fund | No |
| Type of Subfund | AIF without allocation to legal fund type |
| Look-through principle for investment limits | No |
| Recovery by the custodian of retrocessions on third-party funds subscribed by the sub-fund | 30.00 % |

- Unit classes
	- Key data


| Unit class | ISIN | Sec. No. | Class FX | Inception price |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| CHF Class | LI0424140627 | 42414062 | CHF | 1,000.00* |
| EUR Class | LI0424140635 | 42414063 | EUR | 1,000.00* |

*This initial inception price corresponds to the original inception of the unit classes in 2018 under the previous umbrella structure. See details under additional information.
| Anteilsklasse | Investor categories | Sales restrictions |
| --- | --- | --- |
| CHF Class | Professional investors only | Professional investors |
| EUR Class | Professional investors only | Professional investors |

| Unit class | Appropriation of profit | NAV rounding | smallest fraction | unit bookkeping |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| CHF Class | Accumulating | 0.01 | 0.0010 | book entries |
| EUR Class | Accumulating | 0.01 | 0.0010 | book entries |

| Unit class | min. invest. first sub. | min. invest. subsequent sub. | min. invest. holdings |
| --- | --- | --- | --- |
| CHF Class | 100,000.00 CHF | none | none |
| EUR Class | 100,000.00 EUR | none | none |

| Unit class | Exchange listings |
| --- | --- |
| CHF Class | none |
| EUR Class | none |

| Unit class | Cut off subscriptions | Settlement subscriptions |
| --- | --- | --- |
| CHF Class | on the trading day (12:00) | 3 business days after the trading day |
| EUR Class | on the trading day (12:00) | 3 business days after the trading day |

- Commissions

| Unit class | Cut off redemptions | Settlement redemptions |
| --- | --- | --- |
| CHF Class | on the trading day (12:00) | 3 business days after the trading day |
| EUR Class | on the trading day (12:00) | 3 business days after the trading day |

| Unit class | Commissions | Maximum |
| --- | --- | --- |
| CHF Class | Subscription commission | 5.00 % |
|  | Redemption commission | 0.00 % |
|  | Conversion commission | 0.00 % |
| EUR Class | Subscription commission | 5.00 % |
|  | Redemption commission | 0.00 % |
|  | Conversion commission | 0.00 % |

- Fees

| Unit class | Maximum redemptions in % of the NAV (gating) |
| --- | --- |
| CHF Class | none |
| EUR Class | none |

- Flat fee

| Unit class | Lock up |
| --- | --- |
| CHF Class | none |
| EUR Class | none |

| Unit class | max. flat fee p.a. |
| --- | --- |
| CHF Class | 1.2400 % * |
| EUR Class | 1.2400 % * |
|  | plus up to CHF 48,000.00 |

| Unit class | Trading options subscriptions | Trading options redemptions |
| --- | --- | --- |
| CHF Class | Units or amount | Only units |
| EUR Class | Units or amount | Only units |

| Unit class | Initial offering period | Inception |
| --- | --- | --- |
| CHF Class | 18/10/2018 – 18/10/2018* | 23/10/2018* |
| EUR Class | 15/10/2018 – 18/10/2018* | 23/10/2018* |

*The subscription period and inception were carried out under the previous umbrella structure. See details under additional information.
* External costs and expenditures will be charged additionally and are not part of the flat fee.
The additional amount includes all unit classes mentioned above; in case of different currencies, those minimum fees are to be understood as cumulative.
- Performance Feenone
- Carried InterestnoneTrillium Growth Opportunities Fund
- Investment objective and investment policyThe investment objective is to realise capital gains from investments in companies with above-average growth potential. Investment instruments used will in- clude equities, bonds‚ convertible bonds‚ funds‚ ETFs and warrants (from unit private placements). The in- vestment universe comprises among others small- and mid-cap North American companies that operate in sectors with high market growth. The investment pro- cess is based on a purely opportunistic investment ap- proach and aims to make investments with an above- average risk/return profile.
- Investment restrictionsThe following restrictions apply:
- none
- Sub-fund specific risksRisks due to the sub-fund strategyThe sub-fund invests mainly in small and mid-cap North American companies that operate in sectors with high market growth. Because of the specialised character of the sub-fund, an investment in the sub- fund may not be suitable for certain investors. In any event, an investment in the sub-fund should only comprise a limited portion of an investor’s overall port- folio. It cannot be guaranteed that (i) the sub-fund will achieve a profit, (ii) that the income from the sub-fund will exceed its cost, (iii) that the net asset value of the sub-fund will increase and (iv) that the investors will not suffer a total loss of their investment in the sub- fund.

Concentration risks
The sub-fund can invest in an individual investment. A loss in respect of an individual investment can have a negative impact on the asset value of the sub-fund. Consequently, a loss in value of an individual invest- ment may have a stronger impact on the value of the sub-fund than a larger number of investments.
Valuation and reporting risks
Some of the investments are illiquid and in some cases may be hard to value. Therefore, the regularly pub- lished net asset value of the sub-fund may not repre- sent the realistic value of the investment exactly in some cases. The valuation methods for evaluating the market value of the sub-fund are described in the ad- ditional information.
Liquidity risk
The sub-fund may invest up to 100 % of its net assets in small or mid-cap North American companies that generally have limited liquidity.
As a result, it may only be possible to sell these securi- ties, for example if there are significant redemptions of the units of the sub-fund, only over an extended peri- od of time and only at much lower prices, or it may not be possible to sell them at all over an extended period of time.
Settlement risk
Particularly in the case of an investment in private placements there is a risk that the settlement via a transfer system will not be carried out as expected be- cause of a payment or delivery that is delayed or not carried out as agreed.
Value-date risks with the redemption of units
The AIFM is authorised to extend the value date if the regular value date proves to be too short. In the case of large redemption requests‚ the AIFM may decide not to settle a redemption request until appropriate sub-fund assets can be sold without undue delay. Should such a measure be necessary‚ all redemption requests received on the same day will be settled at the same price.
- Additional InformationValuationUnlike exchange-traded investments, in which active trading generates daily market values, private place- ments may be investments of an illiquid nature and may not have regular market values.

Liquid investments are valued in accordance with sec- tion 5.6.2. (“Asset valuation rules”) in the prospectus and associated documentation (by-laws).
Illiquid investments are generally valued at their acqui- sition value. This includes the period during which the securities are subject to trade restrictions.
The acquisition value is defined as the purchase price paid at the time of the investment.
This method of valuing securities at their acquisition prices may be adjusted under the following circum- stances:
- Following a completed and demonstrably doc- umented financing round that results in a higher or lower valuation
- The purchase or sale of a substantial/significant investment amount or investment percentage at a higher or lower valuation rate
- In the event of the bankruptcy or liquidation of the target investment
- In the case of an IPO, the valuation will be car- ried out on the basis of the future actual market prices in accordance with section 5.6.2. (“Asset valuation rules”) in the prospectus and associat-ed documentation (by-laws), provided the secu- rities are freely tradable.
- In all other cases that justify a higher or lower valuation, the AIFM will be offered a corre- sponding valuation adjustment.

Value date for the redemption of units
The AIFM is authorised to extend the value date if the regular value date proves to be too short. In the case of large redemption requests, the AIFM may decide not to settle a redemption request until appropriate sub-fund assets can be sold without undue delay. Should such a measure be necessary, all redemption requests received on the same day will be settled at the same price.
Additional valuation date
In addition to the defined trade dates, additional valu- ations may be carried out or net asset values published (non-tradable net-asset-value valuations); however, there is no entitlement to unit trading for such valua- tions. An additional net asset value is calculated for this sub-fund on the last calendar day of the quarter.
Payment of expenditures dependent on portfolio as- sets
The expenditures dependent on portfolio assets can be calculated on the basis of quarterly non-tradable net-asset-value valuations and partially paid out. These payments are subject to a safety margin and a contractual reclaim provision for any excess expenses that are debited (jointly referred to as a clawback clause). After calculating the expenses based on the tradable net asset value at the end of the year, ex- penses that have already been paid are offset against outstanding remaining payments.
Partial repayment of cash holdings (cash settlement) Partial repayments of cash holdings may be carried out with this sub-fund. The aim of this policy is to return excess cash holdings to investors. With this cash set- tlement to investors, the unit price decreases while the number of units issued remains the same. The cash settlement is submitted to the auditor before the pay- ment is made.
- Delegation of duties
	- Portfolio ManagementCompany	SSI Asset Management AG Legal form	Limited CompanyReg. office	9496 BalzersDomicile	Liechtenstein (LI)Reg. entry	30/07/2018Reg. number	FL-0002.588.405-4Duration	unlimited

- Advisoryn/a
- Administrationn/a
- Distributionn/a
- Primebrokern/a
- Assessmentn/a
- CustodianCompany	LGT Bank AGLegal form	Limited CompanyReg. office	9490 VaduzDomicile	Liechtenstein (LI)Reg. entry	07/12/1990Reg. number	FL-0001.122.356-7Duration	unlimited

| Unit class | min. invest. first sub. | min. invest. subsequent sub. | min. invest. holdings |
| --- | --- | --- | --- |
| USD A | none | none | none |
| USD B | none | none | none |
| USD C | none | none | none |
| USD D | none | none | none |

- Investment techniques and instruments

| Securities lending | No |
| --- | --- |
| Repurchase agreements | No |
| Credit line | 10.00 % |
| Use of derivatives | Part of the strategy |
| Risk management | Commitment Approach |
| Risk limit | 300.00 % |

| Unit class | Appropriation of profit | NAV rounding | smallest fraction | unit bookkeping |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| USD A | Accumulating | 0.01 | 0.0010 | book entries |
| USD B | Accumulating | 0.01 | 0.0010 | book entries |
| USD C | Accumulating | 0.01 | 0.0010 | book entries |
| USD D | Accumulating | 0.01 | 0.0010 | book entries |

- Key data

| Duration |  | unlimited |
| --- | --- | --- |
| First FYE |  | 31/12/2020 |
| Sub-fund currency |  | USD |
| Valuation interval |  | Yearly |
| Trade day |  | Last calendar day |
| Valuation delay | last business day of the 3rd the trading day following calendar month |
| Indextracker |  | No |
| UCITS eligible target fund |  | No |
| Type of Sub-fund | AIF without allocation to legal fund type |
| Look-through principle for investment limits | No |
| Recovery by the custodian of retrocessions on third-party funds subscribed by the sub-fund | 30.00 % |

| Unit class | Cut off subscriptions | Settlement subscriptions |
| --- | --- | --- |
| USD A | 1 business day prior to the trading day (12:00) | Within 10 bank working days after valuation of the sub- fund (see valuation delay) |
| USD B | 1 business day prior to the trading day (12:00) | Within 10 bank working days after valuation of the sub- fund (see valuation delay) |
| USD C | 1 business day prior to the trading day (12:00) | Within 10 bank working days after valuation of the sub- fund (see valuation delay) |
| USD D | 1 business day prior to the trading day (12:00) | Within 10 bank working days after valuation of the sub- fund (see valuation delay) |

- Unit classes

| Unit class | Cut off redemptions | Settlement redemptions |
| --- | --- | --- |
| USD A | last business day of the 6th the trading day preceding calendar month (12:00) | Within 10 bank working days after valuation of the sub-fund (see valuation delay) |
| USD B | last business day of the 6th the trading day preceding calendar month (12:00) | Within 10 bank working days after valuation of the sub-fund (see valuation delay) |
| USD C | last business day of the 6th the trading day preceding calendar month (12:00) | Within 10 bank working days after valuation of the sub-fund (see valuation delay) |
| USD D | last business day of the 6th the trading day preceding calendar month (12:00) | Within 10 bank working days after valuation of the sub-fund (see valuation delay) |

- Key data

| Unit class | ISIN | Sec. No. | Class FX | Inception price |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| USD A | LI0487086329 | 48708632 | USD | 1,000.00 |
| USD B | LI0487086345 | 48708634 | USD | 1,000.00 |
| USD C | LI0487086360 | 48708636 | USD | 1,000.00 |
| USD D | LI0487086402 | 48708640 | USD | 1,000.00 |

| Unit class | Investor categories |  | Sales restrictions |
| --- | --- | --- | --- |
|  |  |  |  |
| USD A | Professional and private inves- tors |  | Unrestricted |
| USD B | Professional and private inves- tors |  | Unrestricted |
| USD C | Professional and private inves- tors |  | Unrestricted |
| USD D | Professional and private inves- tors |  | Unrestricted |

| Unit class | Maximum redemptions in % of the NAV (gating) |
| --- | --- |
| USD A | none |
| USD B | none |
| USD C | none |
| USD D | none |

| Unit class | Lock up |
| --- | --- |
| USD A | none |
| USD B | none |
| USD C | none |
| USD D | none |

| Unit class | Trading options subscriptions | Trading options redemptions |
| --- | --- | --- |
| USD A | Units or amount | Only units |
| USD B | Units or amount | Only units |
| USD C | Units or amount | Only units |
| USD D | Units or amount | Only units |

| Unit class | Commissions | Maximum |
| --- | --- | --- |
| USD A | Subscription commission | 5.00 % |
|  | Redemption commission | 0.00 % |
|  | Conversion commission | 0.00 % |
| USD B | Subscription commission | 5.00 % |
|  | Redemption commission | 0.00 % |
|  | Conversion commission | 0.00 % |
| USD C | Subscription commission | 5.00 % |
|  | Redemption commission | 0.00 % |
|  | Conversion commission | 0.00 % |
| USD D | Subscription commission | 5.00 % |
|  | Redemption commission | 0.00 % |
|  | Conversion commission | 0.00 % |

- Commissions

| Unit class | Initial offering period | Inception |
| --- | --- | --- |
| USD A | 12/09/2019 – 16/09/2019 | 17/09/2019 |
| USD B | - | - |
| USD C | - | - |
| USD D | - | - |

- Fees

| Unit class | Exchange listings |
| --- | --- |
| USD A | none |
| USD B | none |
| USD C | none |
| USD D | none |

- Flat fee

| Unit class | max. flat fee p.a. |
| --- | --- |
| USD A | 2.2600 % * |
| USD B | 2.2600 % * |
| USD C | 2.2600 % * |
| USD D | 2.2600 % * |
|  | plus up to CHF 48,000.00 |

* External costs and expenditures will be charged additionally and are not part of the flat fee.
The additional amount includes all unit classes mentioned above; in case of different currencies, those minimum fees are to be understood as cumulative.
- Performance Feenone
- Carried InterestnoneEntry into forceSubject to the timely granting of any required approval by the supervisory authorities, this Prospectus including constituent documents shall enter into force on


## 01/07/2020
Signed on: 30/06/2020
| AIFM |
| --- |
| Depositary |

Translation (ENDE, 2020-07-01):
# Anhang I: spezifische Informationen zu Teilfonds und Anteilsklassen
SSI Global Strategic Opportunity Fund
- Anlageziel, -politik und -strategieDas Anlageziel des Teilfonds ist es, eine über dem ak- tuellen Zinsniveau der entsprechenden Referenzwäh- rung liegende Rendite zu erwirtschaften. Die Erträge sollen sowohl aus Kapitalgewinnen wie auch aus Zins- und Prämien-Erträgen generiert werden. Als Anlage- instrumente sollen in erster Linie strukturierte Produk- te verschiedenster Art eingesetzt werden. Die aktive Auswahl der "Underlyings" basiert auf einer struktu- rierten‚ langfristigen‚ quantitativen und qualitativen Analyse. Als Investitionsansatz stehen die reine Titel- selektion basierend auf Faktoren wie Value (im histori- schen Vergleich günstig bewertet)‚ Growth (über- durchschnittliches Wachstum)‚ Momentum (positiver Trend) aber auch verschiedene Szenarien betreffend Zinsentwicklung‚ Forward-Pricing‚ Credit Spreads‚ Ausfall Wahrscheinlichkeiten‚ etc.
- AnlagebeschränkungenEs gelten folgende Anlagebeschränkungen:
- Höchsten 30 % des Nettovermögens dürfen in Wertpapiere oder Geldmarktinstrumente des glei- chen Emittenten investiert werden.
- Teilfondspezifische RisikenRisiken auf Grund der TeilfondsstrategieAufgrund der Investition des Teilfondsvermögens so- wohl in Beteiligungspapiere und –rechte als auch in Forderungspapiere und -rechte besteht bei diesem Anlagetyp sowohl ein Zinsänderungsrisiko als auch ein Markt- und Emittentenrisiko, welches sich negativ auf das Teilfondsvermögen auswirken kann. Daneben können andere Risiken wie etwa das Währungsrisiko in Erscheinung treten.

Konzentrationsrisiko
Der Teilfonds kann zeitweilig eine geringere Anzahl von Anlagen halten. Demzufolge kann sich ein Wert- rückgang einer einzelnen Anlage stärker auf den Wert des Teilfonds auswirken, als wenn er eine grössere Anzahl von Anlagen hielte.
Risiken auf Grund indirekter Kosten
Aufgrund der Möglichkeit des Teilfonds, sein Vermö- gen auch in andere Fonds zu investieren und der da- mit erzielten Risikoverteilung auf zwei Ebenen können auf Stufe der indirekten Anlagen zusätzliche Kosten und Gebühren anfallen sowie Vergütungen und Ho- norare verrechnet werden‚ die jedoch direkt den ein- zelnen indirekten Anlagen (Zielfonds) belastet wer- den.
- Zusätzliche InformationenDer Teilfonds wurde per 1. Juli 2020 von der AIF Umbrella-Struktur „Multi Investor (Lie) Funds SICAV“ mit der Verwahrstelle VP Bank AG, Vaduz, auf die AIF Umbrella-Struktur „SSI AIF Umbrella Funds SICAV“ mit der Verwahrstelle LGT Bank AG, Vaduz ver- schmolzen. ISIN und Valor sowie das ursprüngliche Liberierungsdatum wurden übernommen. Der Preis der Anteilsklassen in der neuen Strukturentspricht dem letztverfügbaren NAV unter der bisherigen Umbrella-Struktur.

1.4
Übertragene Aufgaben
- Zulässige Techniken und Instrumente
- Portfolio ManagementFirma	SSI Asset Management AG Rechtsform	AktiengesellschaftSitz	9496 BalzersDomizil	Liechtenstein (LI) Registereintrag 30.07.2018 Registernummer FL-0002.588.405-4 Dauer	unbegrenzt
- Anlageberatungn/a
- Administrationn/a
- VertriebFirma	VP Fund Solutions (Luxembourg) SARechtsform	Aktiengesellschaft Sitz	1930 LuxemburgDomizil	Luxemburg (LU) Registereintrag 09.02.1993Registernummer B 42828 Dauer	unbegrenzt
- Primebrokern/a
- Bewertungn/a
- VerwahrstelleFirma	LGT Bank AG Rechtsform	Aktiengesellschaft Sitz	9490 Vaduz

| Anteilsklasse | Min. Anlage Erstzeichnung | Min. Anlage Folgezeichnung | Min. Anlage Bestand |
| --- | --- | --- | --- |
| CHF Class | 100'000.00 CHF | keine | keine |
| EUR Class | 100'000.00 EUR | keine | keine |

Domizil	Liechtenstein (LI) Registereintrag 07.12.1990 Registernummer FL-0001.122.356-7 Dauer	unbegrenzt
| Wertpapierleihe | Nein |
| --- | --- |
| Pensionsgeschäfte | Nein |
| Kreditaufnahme | 10.00 % |
| Verwendung der Derivate | Teil der Strategie |
| Risikomanagement | Commitment Approach |
| Risikolimit | 300.00 % |

- Stammdaten des Teilfonds

| Dauer | unbegrenzt |
| --- | --- |
| Erster Geschäftsjahresabschluss | 31.12.2018 |
| Teilfondswährung | EUR |
| Bewertungsintervall | Täglich |
| Handelstag | Jeder Bankarbeitstag |
| Bewertungsfrist | 1 Bankarbeitstag nach dem Handelstag |
| Nachbildung eines Index | Nein |
| UCITS-Zielfondsfähigkeit | Nein |
| Typ des Teilfonds | AIF ohne Zuordnung zu gesetzlichem Fondstyp |
| Durchblicksprinzip bei Anlagegrenzen | Nein |
| Rückforderung von Retrozessionen auf durch den Teilfonds gezeichnete Fremdfonds durch die Verwahrstelle | 30.00 % |

- Anteilsklassen
	- Stammdaten


| Anteilsklasse | ISIN | Valor | Klasssen- währung | Erstausga- bepreis |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| CHF Class | LI0424140627 | 42414062 | CHF | 1'000.00* |
| EUR Class | LI0424140635 | 42414063 | EUR | 1'000.00* |

*Dieser Erstausgabepreis entspricht der ursprünglichen Liberierung der Anteilsklassen im Jahr 2018 unter der bisherigen Umbrella-Struktur. Siehe Ausführung unter zusätzliche Informationen.
| Anteilsklasse | Anleger- kategorien | Vertriebs- einschränkungen |
| --- | --- | --- |
| CHF Class | Nur Professionelle Anleger | Professionelle Anleger |
| EUR Class | Nur Professionelle Anleger | Professionelle Anleger |

| Anteilsklasse | Erfolgs- verwendung | NAV- Rundung | Kleinste Stückelung | Anteils- führung |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| CHF Class | Thesaurierend | 0.01 | 0.0010 | buchmässig |
| EUR Class | Thesaurierend | 0.01 | 0.0010 | buchmässig |

| Anteilsklasse | Annahmeschluss Zeichnungen | Valuta Zeichnungen |
| --- | --- | --- |
| CHF Class | am Handelstag (12:00) | 3 Bankarbeitstage nach dem Handelstag |
| EUR Class | am Handelstag (12:00) | 3 Bankarbeitstage nach dem Handelstag |

| Anteilsklasse | Annahmeschluss Rücknahmen | Valuta Rücknahmen |
| --- | --- | --- |
| CHF Class | am Handelstag (12:00) | 3 Bankarbeitstage nach dem Handelstag |
| EUR Class | am Handelstag (12:00) | 3 Bankarbeitstage nach dem Handelstag |

| Anteilsklasse | Maximale Rücknahmen in % des NAV (Gating) |
| --- | --- |
| CHF Class | keine |
| EUR Class | keine |

| Anteilsklasse | Lock up |
| --- | --- |
| CHF Class | keine |
| EUR Class | keine |

| Anteilsklasse | Handelsoptionen Zeichnungen | Handelsoptionen Rückgaben |
| --- | --- | --- |
| CHF Class | Anteile oder Betrag | Nur Anteile |
| EUR Class | Anteile oder Betrag | Nur Anteile |

| Anteilsklasse | Zeichnungsfrist | Liberierung |
| --- | --- | --- |
| CHF Class | 18.10.2018 - 18.10.2018* | 23.10.2018* |
| EUR Class | 15.10.2018 – 18.01.2018 * | 23.10.2018* |

*Zeichnungsfrist und Liberierung erfolgten unter der bisherigen Umbrella-Struktur. Siehe Ausführung unter zusätzliche Informationen.
- Kommissionen

| Anteilsklasse | Kommission | max. Höhe |
| --- | --- | --- |
| CHF Class | Ausgabekommission | 5.00 % |
|  | Rücknahmekommission | 0.00 % |
|  | Umtauschkommission | 0.00 % |
| EUR Class | Ausgabekommission | 5.00 % |
|  | Rücknahmekommission | 0.00 % |
|  | Umtauschkommission | 0.00 % |

- Vergütungen
	- Pauschale Entschädigung


| Anteilsklasse | maximale pauschale Entschädigung |
| --- | --- |
| CHF Class | 1.2400 % * |
| EUR Class | 1.2400 % * |
|  | CHF 48’000.00 |

* Externe Kosten und Aufwendungen werden zusätzlich belastet und sind nicht pauschaliert abgegolten.
Der zuzügliche Betrag gilt für alle oben genannten Anteilsklassen insgesamt; bei Angaben in mehreren Währungen verstehen sich die Beträge als kumulativ.
- Performance Feekeine
- Carried Interestkeine

| Anteilsklasse | Kotierungen |
| --- | --- |
| CHF Class | keine |
| EUR Class | keine |

Trillium Growth Opportunities Fund
- Anlageziel, -politik und -strategieDas Anlageziel besteht darin Kapitalgewinne aus In- vestitionen in Firmen mit überdurchschnittlichem Wachstumspotenzial zu realisieren. Als Anlageinstru- mente sollen Aktien, Obligationen‚ Wandelanleihen‚ Fonds‚ ETF's & Warrants (aus Unit-Private Placements) eingesetzt werden. Das Anlageuniversum umfasst un- teranderem klein- und mittelgross kapitalisierte nord- amerikanische Unternehmungen‚ welche in Branchen mit hohem Marktwachstum tätig sind. Der Anlagepro- zess basiert auf einem rein opportunistischen Anla- geansatz und zielt auf Investitionen mit einem über- durchschnittlichen Risiko-Rendite-Profil ab.
- AnlagebeschränkungenEs gelten folgende Anlagebeschränkungen:
- keine
- Teilfondspezifische RisikenRisiken auf Grund der TeilfondsstrategieDer Teilfonds investiert vorwiegend in klein- und mit- telgross kapitalisierte nordamerikanische Unterneh- mungen‚ welche in Branchen mit hohem Marktwachs- tum tätig sind. Aufgrund des spezialisierten Charak- ters des Teilfonds ist eine Anlage in den Teilfonds möglicherweise nicht für bestimmte Anleger geeignet. In jedem Fall sollte eine Anlage in den Teilfonds nur einen begrenzten Teil des Gesamtportfolios eines An- legers ausmachen. Es kann nicht zugesichert werden, dass (i) der Teilfonds Gewinne erzielen wird, (ii) dass die Erträge des Teilfonds seine Aufwendungen über- steigen werden, (iii) dass der Nettoinventarwert des Teilfonds steigt und (iv) dass die Anleger keinen To- talverlust ihrer Anlage in den Teilfonds erleiden.

Konzentrationsrisiko
Der Teilfonds kann in ein einzelnes Investment inves- tieren. Ein Verlust in Bezug auf ein einzelnes Invest- ment kann sich nachteilig auf den Vermögenswert des Teilfonds auswirken. Folglich kann ein Wertverlust ei- ner einzelnen Anlage sich stärker auf den Wert des Teilfonds auswirken als bei einer grösseren Anzahl von Anlagen.
Bewertungs- und Berichterstattungsrisiken
Die Investments sind teilweise illiquide und unter Um- ständen schwer zu bewerten. Dementsprechend bil- det der regelmässig veröffentlichte Nettoinventarwert des Teilfonds den realistischen Wert der Investments unter Umständen nicht exakt ab. Für den Teilfonds werden die Bewertungsmethoden zur Evaluierung des Marktwertes verwendet, wie sie unter den zusätzli- chen Informationen beschrieben werden, verwendet.
Liquiditätsrisiko
Der Teilfonds darf bis zu 100 % seines Nettovermö- gens in klein- oder mittelgross kapitalisierte nordame- rikanische Unternehmen investieren, die grundsätz- lich über eine eingeschränkte Liquidität verfügen.
Dies kann dazu führen, dass diese Titel, beispielswei- se bei signifikanten Rücknahmen der Anteile des Teil- fonds, nur über einen längeren Zeitraum und nur zu deutlich niedrigeren Preisen oder über einen längeren Zeitraum gar nicht verkauft werden können.
Abwicklungsrisiko
Insbesondere bei der Investition in Private Placements besteht das Risiko, dass die Abwicklung durch ein Transfersystem aufgrund einer verzögerten oder nicht vereinbarungsgemässen Zahlung oder Lieferung nicht erwartungsgemäss ausgeführt wird.
Valutarisiken bei der Rücknahme von Anteilen
Der AIFM ist berechtigt, die Valutafrist zu erstrecken‚ sofern sich die reguläre Valuta als zu kurz erweist. Bei grossen Rücknahmeanträgen kann der AIFM be- schliessen‚ einen Rücknahmeantrag erst dann abzu- rechnen‚ wenn ohne unnötige Verzögerung entspre- chende Vermögenswerte des Teilfonds verkauft wer- den können. Ist eine solche Massnahme notwendig‚ so werden alle am selben Tag eingegangenen Rück- nahmeanträge zum selben Preis abgerechnet.
- Zusätzliche InformationenBewertungIm Gegensatz zu börsengehandelten Beteiligungen, bei denen ein aktiver Handel tägliche Marktwerte ge- neriert, können Private Placement Investments illiqui- der Natur sein und nicht über regelmässige Marktwer- te verfügen.

Liquide Investments werden gemäss Ziffer 5.6.2. Re- geln für die Vermögensbewertung im Prospekt inkl. konstituierende Dokumente (Satzung) bewertet.
Illiquide Investments werden grundsätzlich zum An- schaffungswert bewertet. Dies schliesst die Periode in welcher die Wertpapiere Einschränkungen zum Han- del unterliegen mit ein.
Der Anschaffungswert ist definiert als der bezahlte Kaufpreis zum Zeitpunkt des Investments.
Diese Bewertungsmethode zu Anschaffungspreisen kann unter den folgenden Umständen angepasst wer- den:
- nach einer abgeschlossenen und nachweislich dokumentierten Finanzierungsrunde, die eine höhere oder tiefere Bewertung zur Folge hat
- der Kauf oder Verkauf eines bedeutsa- men/signifikanten Beteiligungsbetrags oder Be- teiligungsprozentsatzes zu einem höheren oder tieferen Bewertungsansatz
- bei Konkurs oder Liquidation des Zielinvest- ments
- im Falle eines Börsengangs wird die Bewertung auf Grundlage der zukünftigen tatsächlichen Marktpreise gemäss Ziffer 5.6.2. Regeln für die Vermögensbewertung im Prospekt inkl. konsti- tuierende Dokumente (Satzung) vorgenommen, sofern die Wertpapiere frei handelbar sind
- in allen anderen Fällen, die eine höhere oder tie- fere Bewertung rechtfertigen, wird der AIFM über eine entsprechende Wertberichtigung un- terbreitet.

Valuta bei der Rücknahme von Anteilen
Der AIFM ist berechtigt, die Valutafrist zu erstrecken, sofern sich die reguläre Valuta als zu kurz erweist. Bei grossen Rücknahmeanträgen kann der AIFM be- schliessen, einen Rücknahmeantrag erst dann abzu- rechnen, wenn ohne unnötige Verzögerung entspre- chende Vermögenswerte des Teilfonds verkauft wer- den können. Ist eine solche Massnahme notwendig, so werden alle am selben Tag eingegangenen Rück- nahmeanträge zum selben Preis abgerechnet.
Zusätzlicher Bewertungstermin
Neben den festgelegten Handelstagen können zusätz- liche Bewertungen vorgenommen bzw. Nettoinven- tarwerte veröffentlicht werden (nicht handelbare NAV-Bewertungen), für welche jedoch kein Anspruch auf Anteilshandel besteht. Für diesen Teilfonds wird am letzten Kalendertag des Quartals ein zusätzlicher NAV gerechnet.
Auszahlung vom Vermögen abhängiger Aufwände Die vom Vermögen abhängigen Aufwände können aufgrund von vierteljährlichen nicht handelbaren NAV-Bewertungen berechnet und teilweise ausbe- zahlt werden. Diese Auszahlungen unterliegen einem Sicherheitsabschlag sowie einem vertraglichen Rück- forderungsvorbehalt hinsichtlich allfällig zu hoch be- lasteten Aufwänden (gesamthaft "Clawback-Klausel"). Nach Berechnung der Aufwände auf Grundlage des handelbaren NAVs zum Jahresende, werden bereits bezahlte Aufwände mit allfällig ausstehenden Restzah- lungen verrechnet.
Teilrückzahlung von Barbeständen (Barabfindung)
Bei diesem Teilfonds können Teilrückzahlungen von Barbeständen vorgenommen werden. Damit sollen überschüssige Barbestände an die Anleger zurückge- führt werden. Mittels dieser Barabfindung an die An- leger, wird der Anteilspreis bei gleichbleibender An- zahl von ausgegebenen Anteilen reduziert. Die Barab- findung wird vor Auszahlung dem verantwortlichen Wirtschaftsprüfer vorgelegt.
- Übertragene Aufgaben
	- Portfolio ManagementFirma	SSI Asset Management AG Rechtsform	AktiengesellschaftSitz	9496 BalzersDomizil	Liechtenstein (LI) Registereintrag 30.07.2018 Registernummer FL-0002.588.405-4 Dauer	unbegrenzt

- Anlageberatungn/a
- Administrationn/a
- Vertriebn/a
- Primebrokern/a
- Bewertungn/a
- VerwahrstelleFirma	LGT Bank AG Rechtsform	Aktiengesellschaft Sitz	9490 VaduzDomizil	Liechtenstein (LI) Registereintrag 07.12.1990 Registernummer FL-0001.122.356-7 Dauer	unbegrenzt

| Anteilsklasse | Annahmeschluss Zeichnungen | Valuta Zeichnungen |
| --- | --- | --- |
| USD A | 1 Bankarbeitstag vor dem Handelstag (12:00) | Innert 10 Bankarbeitstagen nach Bewertung des Fonds (siehe Bewertungsfrist) |
| USD B | 1 Bankarbeitstag vor dem Handelstag (12:00) | Innert 10 Bankarbeitstagen nach Bewertung des Fonds (siehe Bewertungsfrist) |
| USD C | 1 Bankarbeitstag vor dem Handelstag (12:00) | Innert 10 Bankarbeitstagen nach Bewertung des Fonds (siehe Bewertungsfrist) |
| USD D | 1 Bankarbeitstag vor dem Handelstag (12:00) | Innert 10 Bankarbeitstagen nach Bewertung des Fonds (siehe Bewertungsfrist) |

- Zulässige Techniken und Instrumente

| Wertpapierleihe | Nein |
| --- | --- |
| Pensionsgeschäfte | Nein |
| Kreditaufnahme | 10.00 % |
| Verwendung der Derivate | Teil der Strategie |
| Risikomanagement | Commitment Approach |
| Risikolimit | 300.00 % |

| Anteilsklasse | Min. Anlage Erstzeichnung | Min. Anlage Folgezeichnung | Min. Anlage Bestand |
| --- | --- | --- | --- |
| USD A | keine | keine | keine |
| USD B | keine | keine | keine |
| USD C | keine | keine | keine |
| USD D | keine | keine | keine |

- Stammdaten des Teilfonds

| Dauer |  | unbegrenzt |
| --- | --- | --- |
| Erster Geschäftsjahresabschluss | 31.12.2020 |
| Teilfondswährung |  | USD |
| Bewertungsintervall |  | Jährlich |
| Handelstag |  | Letzter Kalendertag |
| Bewertungsfrist	l | etzter Bankarbeitstag des 3. auf den Handelstag folgen- den Kalendermonats |
| Nachbildung eines Index |  | Nein |
| UCITS-Zielfondsfähigkeit |  | Nein |
| Typ des Teilfonds |  | AIF ohne Zuordnung zu gesetzlichem Fondstyp |
| Durchblicksprinzip bei Anlagegrenzen | Nein |
| Rückforderung von Retrozessionen auf durch den Teilfonds gezeichnete Fremdfonds durch die Verwahrstelle | 30.00 % |

| Anteilsklasse | Annahmeschluss Rücknahmen | Valuta Rücknahmen |
| --- | --- | --- |
| USD A | letzter Bankarbeitstag des 6. dem Handelstag vorherge- henden Kalendermonats (12:00) | Innert 10 Bankarbeitstagen nach Bewertung des Fonds (siehe Bewertungsfrist) |
| USD B | letzter Bankarbeitstag des 6. dem Handelstag vorherge- henden Kalendermonats (12:00) | Innert 10 Bankarbeitstagen nach Bewertung des Fonds (siehe Bewertungsfrist) |
| USD C | letzter Bankarbeitstag des 6. dem Handelstag vorherge- henden Kalendermonats (12:00) | Innert 10 Bankarbeitstagen nach Bewertung des Fonds (siehe Bewertungsfrist) |
| USD D | letzter Bankarbeitstag des 6. dem Handelstag vorherge- henden Kalendermonats (12:00) | Innert 10 Bankarbeitstagen nach Bewertung des Fonds (siehe Bewertungsfrist) |

- Anteilsklassen
	- Stammdaten


| Anteilsklasse | ISIN | Valor | Klasssen- währung | Erstausga- bepreis |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| USD A | LI0487086329 | 48708632 | USD | 1'000.00 |
| USD B | LI0487086345 | 48708634 | USD | 1'000.00 |
| USD C | LI0487086360 | 48708636 | USD | 1'000.00 |
| USD D | LI0487086402 | 48708640 | USD | 1'000.00 |

| Anteilsklasse | Anleger- kategorien | Vertriebs- einschränkungen |
| --- | --- | --- |
| USD A | Professionelle und Privatanleger | uneingeschränkt |
| USD B | Professionelle und Privatanleger | uneingeschränkt |
| USD C | Professionelle und Privatanleger | uneingeschränkt |
| USD D | Professionelle und Privatanleger | uneingeschränkt |

| Anteilsklasse | Maximale Rücknahmen in % des NAV (Gating) |
| --- | --- |
| USD A | keine |
| USD B | keine |
| USD C | keine |
| USD D | keine |

| Anteilsklasse | Erfolgs- verwendung | NAV- Rundung | Kleinste Stückelung | Anteils- führung |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| USD A | Thesaurierend | 0.01 | 0.0010 | buchmässig |
| USD B | Thesaurierend | 0.01 | 0.0010 | buchmässig |
| USD C | Thesaurierend | 0.01 | 0.0010 | buchmässig |
| USD D | Thesaurierend | 0.01 | 0.0010 | buchmässig |

| Anteilsklasse | Lock up |
| --- | --- |
| USD A | keine |
| USD B | keine |
| USD C | keine |
| USD D | keine |

| Anteilsklasse | Handelsoptionen Zeichnungen | Handelsoptionen Rückgaben |
| --- | --- | --- |
| USD A | Anteile oder Betrag | Nur Anteile |
| USD B | Anteile oder Betrag | Nur Anteile |
| USD C | Anteile oder Betrag | Nur Anteile |
| USD D | Anteile oder Betrag | Nur Anteile |

| Anteilsklasse | Zeichnungsfrist | Liberierung |
| --- | --- | --- |
| USD A | 12.09.2019 – 16.09.2019 | 17.09.2019 |
| USD B | - | - |
| USD C | - | - |
| USD D | - | - |

| Anteilsklasse | Kotierungen |
| --- | --- |
| USD A | keine |
| USD B | keine |
| USD C | keine |
| USD D | keine |

- Kommissionen

| Anteilsklasse | Kommission | max. Höhe |
| --- | --- | --- |
| USD A | Ausgabekommission | 5.00 % |
|  | Rücknahmekommission | 0.00 % |
|  | Umtauschkommission | 0.00 % |
| USD B | Ausgabekommission | 5.00 % |
|  | Rücknahmekommission | 0.00 % |
|  | Umtauschkommission | 0.00 % |
| USD C | Ausgabekommission | 5.00 % |
|  | Rücknahmekommission | 0.00 % |
|  | Umtauschkommission | 0.00 % |
| USD D | Ausgabekommission | 5.00 % |
|  | Rücknahmekommission | 0.00 % |
|  | Umtauschkommission | 0.00 % |

- Vergütungen
	- Pauschale Entschädigung


| Anteilsklasse | maximale pauschale Entschädigung |
| --- | --- |
| USD A | 2.2600 % * |
| USD B | 2.2600 % * |
| USD C | 2.2600 % * |
| USD D | 2.2600 % * |
|  | zuzüglich bis zu CHF 48'000.00 |

* Externe Kosten und Aufwendungen werden zusätzlich belastet und sind nicht pauschaliert abgegolten.
Der zuzügliche Betrag gilt für alle oben genannten Anteilsklassen insgesamt; bei Angaben in mehreren Währungen verstehen sich die Beträge als kumulativ.
- Performance Feekeine
- Carried InterestkeineInkraftsetzungVorbehaltlich allfällig notwendiger Genehmigungen durch die Aufsichtsbehörden, tritt das vorliegende Dokument per


## 01.07.2020
in Kraft.
Unterzeichnet am: 25.05.2020
| AIFM |
| --- |
| Verwahrstelle |