The Registrar and Transfer Agent reserves the right to request such information as is necessary to verify the identity, address and source of funds of the applicant. This information may also include details as to the tax residency of an applicant together with relevant documentary evidence. Depending on the circumstances of each application, a detailed verification of the source of funds might not be required where (i) the investor makes payment from an account held in the investor’s name at a recognised financial institution or (ii) the application is made through a recognised intermediary. These exceptions will only apply if the financial institution or intermediary referred to above is located within a country recognised in Ireland as having equivalent anti-money laundering regulations or satisfies other applicable conditions. In the event of delay or failure by the applicant to produce any information required for verification purposes, the Registrar and Transfer Agent may refuse to accept the application and all subscription monies. The Registrar and Transfer Agent may also refuse to process a redemption or pay out redemption proceeds if any requested information in original form is not received.
The Registrar and Transfer Agent will notify applicants if additional proof of identity is required. By way of example, an individual may be required to produce a copy of a current passport or national identification card (which should show the signature and date of birth of the individual applicant) together with evidence of the applicant’s address, such as a copy of a utility bill or bank statement (no more than six months old). In the case of corporate applicants, this may require production of copies of all documentation including the certificate of incorporation (and any change of  name),  bye-laws,  memorandum  and  articles  of  association  (or
equivalent), and authorised signatories list together with the names, occupations, residential and business addresses and dates of birth of all directors and beneficial owners. Detailed verification of directors’ and substantial beneficial owners’ identity and address may also be required.
Shares will not be issued until such time as the Registrar and Transfer Agent is satisfied with all the information and documentation (including all anti-money laundering verifications) that it has received from the applicant. This may result in Shares being issued on a Dealing Day subsequent to the Dealing Day on which an applicant initially wished to have Shares issued to him/her. It is further acknowledged that the Registrar and Transfer Agent shall be held harmless by the applicant against any loss arising as a result of the failure to process the subscription or pay out redemption proceeds if such information as has been requested by the Registrar and Transfer Agent has not been provided by the applicant. In addition, the Registrar and Transfer Agent will not pay out redemption proceeds until such time as the original of the application form used on initial subscription and any other documentation required by the Registrar and Transfer Agent, including all anti-money laundering documentation, is received by the Registrar and Transfer Agent and all anti-money laundering procedures have been completed. All such documentation must be received by the Registrar and Transfer Agent promptly.
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# VALUATIONS OF FUNDS

Translation (ENDE, 2022-10-17):
Die Register- und Transferstelle behält sich das Recht vor, derlei Informationen je nach Bedarfsfall anzufordern, um die Identität, Adresse und Herkunft der Mittel eines Antragstellers zu bestätigen. Zu diesen Informationen können auch Angaben über den Steuerwohnsitz eines Antragstellers und damit verbundene Dokumente als Nachweis zählen. Abhängig von den Umständen, unter denen ein Antrag gestellt wird, kann von einer detaillierten Überprüfung der Herkunft der Mittel abgesehen werden, wenn (i) der Anleger die Zahlung von einem auf seinen Namen lautenden Konto bei einer anerkannten Finanzinstitution aus tätigt oder wenn (ii) der Antrag über einen anerkannten Vermittler gestellt wird. Diese Ausnahmen haben nur dann Gültigkeit, wenn die obengenannte Finanzinstitution oder der betreffende Vermittler in einem Land ansässig ist, das eine von Irland als solche anerkannte äquivalente Gesetzgebung zur Geldwäscheprävention hat oder anderen geltenden Bedingungen genüge leistet. Wenn der Antragsteller die zur Prüfung erforderlichen Unterlagen nicht oder verspätet beibringen sollte, kann die Register- und Transferstelle den Antrag und sämtliche Zahlungen von Zeichnungsgeldern ablehnen. Die Register- und Transferstelle kann sich außerdem weigern, einem Antrag auf Rücknahme stattzugeben oder Rücknahmeerlöse auszuzahlen, wenn die angeforderten Informationen nicht im Original erhalten wurden.
Die Register- und Transferstelle wird die Antragsteller darüber in Kenntnis setzen, wenn zusätzliche Identitätsnachweise erforderlich sind. So kann zum Beispiel eine Person dazu angehalten sein, eine Kopie eines gültigen Reisepasses oder Personalausweises (mit Unterschrift und Geburtsdatum des Antragstellers) zusammen mit einem Nachweis über die Adresse des Antragstellers, etwa in Form einer Kopie von einer Strom- oder Gasrechnung oder eines Bankauszugs (nicht älter als sechs Monate), vorzulegen. Antragsteller, bei denen es sich um eine Kapitalgesellschaft handelt, sind diesbezüglich unter Umständen angehalten, sämtliche ihrer Unterlagen vorzulegen, einschließlich der Gründungsurkunde (und etwaiger Namensänderungen), der Satzung, des Gesellschaftsvertrags (oder eines gleichwertigen Dokuments) in Form von Kopien und einer Liste der Zeichnungsberechtigten sowie der Namen, Berufe, Wohn- und Geschäftsadressen und Geburtsdaten aller Geschäftsführer und wirtschaftlichen Eigentümer. Ebenso kann eine detaillierte Überprüfung der
Identität und Anschrift der Geschäftsführer und der wesentlichen wirtschaftlichen Eigentümer erforderlich sein.
Anteile werden erst dann ausgegeben, wenn die Register- und Transferstelle sämtliche Informationen und Unterlagen (einschließlich aller Bestätigungen zur Geldwäscheprävention), die sie vom Antragsteller erhalten hat, zur Kenntnis genommen hat. Dies kann dazu führen, dass Anteile an einem Handelstag ausgegeben werden, der auf denjenigen folgt, an dem ein Antragsteller ursprünglich die Anteile ausgestellt haben wollte. Ferner wird anerkannt, dass der Antragsteller die Register- und Transferstelle bezüglich sämtlicher Verluste schadlos hält, die entstehen, wenn ein Zeichnungsantrag nicht bearbeitet wird oder Rücknahmeerlöse nicht ausgezahlt werden, sollte der Antragsteller die von der Register- und Transferstelle verlangten Informationen nicht vorgelegt haben. Abgesehen davon wird die Register- und Transferstelle die Rücknahmeerlöse erst dann auszahlen, wenn das Original des bei der Erstzeichnung verwendeten Antragsformulars und alle anderen von der Register- und Transferstelle verlangten Unterlagen, einschließlich aller Unterlagen zur Geldwäscheprävention, von der Register- und Transferstelle erhalten und sämtliche Verfahren zur Geldwäscheprävention abgeschlossen wurden. All diese Unterlagen haben bei der Register- und Transferstelle umgehend einzugehen.
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# BEWERTUNG DER FONDS