# Change of net fund assets
|  | 01.01.2021 - 31.12.2021 |
| --- | --- |
|  | USD |
| Net fund assets at beginning of period | 88’433’556.21 |
| Balance from unit transactions | 66’438’852.63 |
| Total proceeds | 65’033’784.20 |
| Net fund assets at end of period | 219’906’193.04 |

| Lumen Vietnam Fund -CHF-R- | 01.01.2021 - 31.12.2021 |
| --- | --- |
| Number of units at beginning of period | 8’903.115 |
| Newly issued units | 9’618.687 |
| Redeemed units | -3’693.800 |
| Number of units at end of period | 14’828.002 |
| Lumen Vietnam Fund -CHF-I- | 01.01.2021 - 31.12.2021 |
| Number of units at beginning of period | 33’720.000 |
| Newly issued units | 8’553.988 |
| Redeemed units | -16’820.000 |
| Number of units at end of period | 25’453.988 |
| Lumen Vietnam Fund -CHF-I2- | 01.01.2021 - 31.12.2021 |
| Number of units at beginning of period | 62’283.128 |
| Newly issued units | 7’030.000 |
| Redeemed units | -36’755.000 |
| Number of units at end of period | 32’558.128 |
| Lumen Vietnam Fund -EUR-R- | 01.01.2021 - 31.12.2021 |
| Number of units at beginning of period | 19’753.000 |
| Newly issued units | 36’436.580 |
| Redeemed units | -5’589.000 |
| Number of units at end of period | 50’600.580 |
| Lumen Vietnam Fund -EUR-I- | 01.01.2021 - 31.12.2021 |
| Number of units at beginning of period | 60’584.304 |
| Newly issued units | 71’241.674 |
| Redeemed units | -11’657.000 |
| Number of units at end of period | 120’168.978 |

| Lumen Vietnam Fund -EUR-I2- | 05.05.2021 - 31.12.2021 |
| --- | --- |
| Number of units at beginning of period | 0 |
| Newly issued units | 170’789 |
| Redeemed units | 0 |
| Number of units at end of period | 170’789 |
| Lumen Vietnam Fund -USD-R- | 01.01.2021 - 31.12.2021 |
| Number of units at beginning of period | 183’879.293 |
| Newly issued units | 103’818.050 |
| Redeemed units | -100’746.768 |
| Number of units at end of period | 186’950.575 |
| Lumen Vietnam Fund -USD-I- | 01.01.2021 - 31.12.2021 |
| Number of units at beginning of period | 180’628.172 |
| Newly issued units | 274’725.824 |
| Redeemed units | -114’006.093 |
| Number of units at end of period | 341’347.903 |
| Lumen Vietnam Fund -USD-I2- | 01.03.2021 - 31.12.2021 |
| Number of units at beginning of period | 0.000 |
| Newly issued units | 170’618.331 |
| Redeemed units | 0.000 |
| Number of units at end of period | 170’618.331 |

| Lumen Vietnam Fund | 31.12.2021 | 31.12.2020 | 31.12.2019 |
| --- | --- | --- | --- |
| Net fund assets in USD | 219’906’193.04 | 88’433’556.21 | 52'323'963.15 |
| Transaction costs in USD | 1’283’085.91 | 364’148.33 | 173'301.25 |
| Lumen Vietnam Fund -CHF-I- | 31.12.2021 | 31.12.2020 | 31.12.2019 |
| Net fund assets in CHF | 4’431’154.45 | 3’944’166.81 | 2'820'211.98 |
| Number of units outstanding | 25’453.988 | 33’720 | 30'000 |
| Net asset value per unit in CHF | 174.08 | 116.97 | 94.01 |
| Performance in % | 48.83 | 24.42 | -5.99 |
| Performance in % since inception as at 17.10.2019 | 74.08 | 16.97 | -5.99 |
| OGC/TER 1 in % | 1.96 | 2.10 | 2.02 |
| Lumen Vietnam Fund -CHF-I2- | 31.12.2021 | 31.12.2020 | 31.12.2019 |
| Net fund assets in CHF | 4’795’755.18 | 6’158’090.88 | 9'375'266.47 |
| Number of units outstanding | 32’558.128 | 62’283.128 | 118'715.240 |
| Net asset value per unit in CHF | 147.30 | 98.87 | 78.97 |
| Performance in % | 48.98 | 25.20 | 2.72 |
| Performance in % since inception as at 16.04.2018 | 47.30 | -1.13 | -21.03 |
| OGC/TER 1 in % | 1.37 | 1.55 | 1.58 |
| Lumen Vietnam Fund -CHF-R- | 31.12.2021 | 31.12.2020 | 31.12.2019 |
| Net fund assets in CHF | 2’496’654.36 | 1’012’632.37 | 927'390.08 |
| Number of units outstanding | 14’828.002 | 8’903.115 | 10'082.725 |
| Net asset value per unit in CHF | 168.37 | 113.74 | 91.98 |
| Performance in % | 48.04 | 23.66 | 1.74 |
| Performance in % since inception as at 23.09.2016 | 68.37 | 13.74 | -8.02 |
| OGC/TER 1 in % | 2.42 | 2.59 | 2.56 |
| Performance-related fee in % | n/a | n/a | 0.00 |
| TER 2 in % (incl. Performance fee) | n/a | n/a | 2.56 |
| Lumen Vietnam Fund -EUR-I- | 31.12.2021 | 31.12.2020 |  |
| Net fund assets in EUR | 25’407’660.86 | 8’591’871.70 |  |
| Number of units outstanding | 120’168.978 | 60’584.304 |  |
| Net asset value per unit in EUR | 211.43 | 141.82 |  |
| Performance in % | 49.09 | 41.82 |  |
| Performance in % since inception as at 28.05.2020 | 111.43 | 41.82 |  |
| OGC/TER 1 in % | 1.92 | 2.05 |  |

| Lumen Vietnam Fund -EUR-I2- | 31.12.2021 |  |  |
| --- | --- | --- | --- |
| Net fund assets in EUR | 21’762’978.29 |  |  |
| Number of units outstanding | 170’789 |  |  |
| Net asset value per unit in EUR | 127.43 |  |  |
| Performance in % | 27.43 |  |  |
| Performance in % since inception as at 05.05.2021 | 27.43 |  |  |
| OGC/TER 1 in % | 1.42 |  |  |
| Lumen Vietnam Fund -EUR-R- | 31.12.2021 | 31.12.2020 | 31.12.2019 |
| Net fund assets in EUR | 8’978’954.84 | 2’357’917.22 | 1'798'639.00 |
| Number of units outstanding | 50’600.580 | 19’753 | 18'691.104 |
| Net asset value per unit in EUR | 177.45 | 119.37 | 96.23 |
| Performance in % | 48.65 | 24.05 | 2.49 |
| Performance in % since inception as at 23.09.2016 | 77.45 | 19.37 | -3.77 |
| OGC/TER 1 in % | 2.41 | 2.61 | 2.60 |
| Performance-related fee in % | n/a | n/a | 0.00 |
| TER 2 in % (incl. Performance fee) | n/a | n/a | 2.60 |
| Lumen Vietnam Fund -USD-I- | 31.12.2021 | 31.12.2020 | 31.12.2019 |
| Net fund assets in USD | 55’292’523.77 | 19’462’390.81 | 6'842'389.35 |
| Number of units outstanding | 341’347.903 | 180’628.172 | 80'350.099 |
| Net asset value per unit in USD | 161.98 | 107.75 | 85.16 |
| Performance in % | 50.33 | 26.53 | 5.95 |
| Performance in % since inception as at 20.04.2018 | 61.98 | 7.75 | -14.84 |
| OGC/TER 1 in % | 1.92 | 2.07 | 2.11 |

| Lumen Vietnam Fund -USD-I2- | 31.12.2021 |  |  |
| --- | --- | --- | --- |
| Net fund assets in USD | 22’481’121.23 |  |  |
| Number of units outstanding | 170’618.331 |  |  |
| Net asset value per unit in USD | 131.76 |  |  |
| Performance in % | 31.76 |  |  |
| Performance in % since inception as at 01.03.2021 | 31.76 |  |  |
| OGC/TER 1 in % | 1.39 |  |  |
| Lumen Vietnam Fund -USD-R- | 31.12.2021 | 31.12.2020 | 31.12.2019 |
| Net fund assets in USD | 65’401’909.75 | 42’999’050.77 | 29'913'367.55 |
| Number of units outstanding | 186’950.575 | 183’879.293 | 161'119.962 |
| Net asset value per unit in USD | 349.84 | 233.84 | 185.66 |
| Performance in % | 49.60 | 25.95 | 5.42 |
| Performance in % since inception as at 02.03.2012 | 249.84 | 133.84 | 85.66 |
| OGC/TER 1 in % | 2.43 | 2.60 | 2.58 |
| Performance-related fee in % | n/a | n/a | 0.00 |
| TER 2 in % (incl. Performance fee) | n/a | n/a | 2.58 |
| Legal advisory |  |  |  |
| The historic performance of a unit is no guarantee of similar current and future performance. The value of a unit may rise or fall at any time. Additionally, the performance data does not account for commissions and costs associated with the issue and redemp- tion of units. |
| OGC/TER 1 (hereafter: TER) |  |  |  |
| A synthetic TER is calculated if units of other funds (target funds) are acquired in volumes of at least 10% of the fund’s assets. The TER of the fund reflects the costs directly incurred at the level of the fund and - in the case of a synthetic TER - the additional pro- rata TERs of the respective target funds weighted by their quotas on the closing date as well as the actually paid issue premiums and redemption charges of the target funds. |

| CCY | Portfolio designation | Purchase  1) | Sale  1) | Inventory as | Price | Market value | % of |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
|  |  |  |  | of 31.12.2021 |  | in USD | NAV |
| INSTRUMENTS AND OTHER ASSETS |
| LISTED INSTRUMENTS |
| Equities |
| VND | Bao Minh Insurance | 3’096’768 | 3’981’908 | 680’600 | 43’600.00 | 1’300’015 | 0.59% |
| VND | Baoviet Holdings | 5’334’600 | 1’882’100 | 3’452’500 | 56’000.00 | 8’470’160 | 3.85% |
| VND | Becamex Infrastructure | 245’900 | 0 | 245’900 | 31’300.00 | 337’188 | 0.15% |
| VND | DaNang Rubber | 2’180’800 | 2’352’000 | 2’181’490 | 32’650.00 | 3’120’371 | 1.42% |
| VND | FPT Corp | 2’125’393 | 875’000 | 3’934’514 | 93’000.00 | 16’030’384 | 7.29% |
| VND | GEMADEPT Corporation | 7’374’000 | 6’805’000 | 3’135’413 | 47’300.00 | 6’497’193 | 2.95% |
| VND | Ho Chi Minh City | 8’261’797 | 2’700’000 | 7’999’485 | 30’850.00 | 10’811’528 | 4.92% |
| VND | Hoa Phat Group Joint Stock Co. | 11’540’960 | 3’760’000 | 9’060’848 | 46’400.00 | 18’418’604 | 8.38% |
| VND | Khang Dien House | 1’100’063 | 2’233’000 | 700 | 51’000.00 | 1’564 | 0.00% |
| VND | Lien Viet Post Joint Stock Commercial Bank Rg | 10’198’802 | 9’016’500 | 5’645’822 | 22’300.00 | 5’515’716 | 2.51% |
| VND | Long Hau Corporation | 2’571’700 | 164’000 | 2’407’700 | 53’000.00 | 5’590’467 | 2.54% |
| VND | Military Commercial Joint Stock Bank | 9’225’516 | 6’915’500 | 7’609’606 | 28’900.00 | 9’634’516 | 4.38% |
| VND | Nam Long | 8’090’945 | 9’617’400 | 1’464’592 | 64’200.00 | 4’119’282 | 1.87% |
| VND | Petrovietnam | 4’974’100 | 3’820’000 | 2’357’660 | 26’300.00 | 2’716’482 | 1.24% |
| VND | PetroVietnam | 3’389’500 | 1’600’500 | 1’789’000 | 96’200.00 | 7’539’721 | 3.43% |
| VND | Petrovietnam Transportation | 12’456’800 | 12’791’200 | 5’630’346 | 24’100.00 | 5’944’591 | 2.70% |
| VND | PhuNhuan Jewel | 1’709’400 | 1’261’400 | 1’752’213 | 96’200.00 | 7’384’683 | 3.36% |
| VND | Quang Ngai Sugar | 3’284’200 | 1’990’400 | 2’146’660 | 48’400.00 | 4’551’751 | 2.07% |
| VND | Saigon Thuong Tin CJSBank | 8’590’000 | 8’481’100 | 2’193’570 | 31’500.00 | 3’027’136 | 1.38% |
| VND | Taseco Air Rg | 798’200 | 0 | 1’341’940 | 52’800.00 | 3’104’109 | 1.41% |
| VND | Viet Capital Securities JS Company | 400’734 | 929’500 | 1’468 | 72’800.00 | 4’682 | 0.00% |
| VND | Vietnam Airlines | 2’485’700 | 0 | 2’485’700 | 23’150.00 | 2’520’981 | 1.15% |
| VND | Vietnam Dairy Product Corp. | 3’389’600 | 1’462’400 | 2’127’200 | 86’400.00 | 8’051’781 | 3.66% |
| VND | VietNam JSC Bank for Ind & Trd | 13’527’500 | 4’853’300 | 9’491’200 | 33’900.00 | 14’095’832 | 6.41% |
| VND | Vietnam National Petroleum Group | 3’945’000 | 700’100 | 3’428’590 | 53’900.00 | 8’096’069 | 3.68% |
| VND | Viettel Construction Joint Stock Rg | 1’726’589 | 185’000 | 1’541’589 | 87’600.00 | 5’916’196 | 2.69% |
| VND | Viettel Post Joint Stock Corp | 2’186’943 | 240’500 | 2’775’761 | 74’700.00 | 9’083’904 | 4.13% |
| VND | Vincom Retail | 6’989’400 | 4’012’300 | 6’098’333 | 30’100.00 | 8’041’693 | 3.66% |
| VND | Vinh Hoan | 3’710’300 | 3’026’800 | 1’505’100 | 62’800.00 | 4’140’901 | 1.88% |
| VND | Vinhomes | 6’729’202 | 2’670’000 | 4’779’642 | 82’000.00 | 17’170’348 | 7.81% |
|  |  |  |  |  | 201’237’850 | 91.51% |
| TOTAL LISTED INSTRUMENTS |  |  |  |  | 201’237’850 | 91.51% |
| TOTAL INSTRUMENTS AND OTHER ASSETS |  |  |  |  | 201’237’850 | 91.51% |

| CCY | Portfolio designation | Purchase  1) | Sale  1) | Inventory as | Price | Market value | % of |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
|  |  |  |  | of 31.12.2021 |  | in USD | NAV |
| DERIVATIVE FINANCIAL INSTRUMENTS |  |  |  |
| USD | Receivables from forward currency contracts |  | 1’119’317 | 0.51% |
| USD | Liabilities from forward currency contracts |  | -19’835 | -0.01% |
| TOTAL DERIVATIVE FINANCIAL INSTRUMENTS |  | 1’099’482 | 0.50% |
| USD | Current account balances |  | 17’489’672 | 7.95% |
| USD | Other assets |  | 454’953 | 0.21% |
| TOTAL FUND ASSETS |  | 220’281’957 | 100.17% |
|  | less: |  |  |  |
| USD | Bank liabilities |  | -7 | 0.00% |
| USD | Liabilities |  | -375’757 | -0.17% |
| NET FUND ASSETS |  | 219’906’193 | 100.00% |
| Due to rounding in the calculation slight rounding differences may have arisen. |  |  |  |
| Footnotes: |  |  |  |
| 1) Incl. Split, free shares and allotments from rights |  |  |  |
| 2) Fully or partially lent securities |  |  |  |

Transactions
| Instruments that no longer appear in the statement of assets |
| --- |
| CCY | Portfolio designation | Purchase | Sale |
| LISTED INSTRUMENTS |
| Equities |
| VND | Dat Xanh Real | 2’500’900 | 8’489’300 |
| VND | Development Investment JSC | 4’538’808 | 4’538’808 |
| VND | Dry Cell | 0 | 1’392’910 |
| VND | FPT Digital Retail Joint Stock | 2’857’600 | 3’820’300 |
| VND | KinhBac City | 7’868’500 | 10’722’280 |
| VND | Phu Tai Joint Stock Company Rg | 676’456 | 1’141’526 |
| VND | Power Construction | 4’048’100 | 7’374’284 |
| VND | Sonadezi Chau Duc Shareholding Company Rg | 2’050’000 | 2’050’000 |
| VND | Song Hong Gar Rg | 119’100 | 1’497’150 |

Forward currency transactions
| Open forex derivatives at the end of the report period: |
| --- |
| Maturity | Purchase | Sale | Purchase | Sale |
|  |  |  | Amount | Amount |
| 25.02.2022 | CHF | USD | 3’882’000.00 | 4’159’879.98 |
| 25.02.2022 | CHF | USD | 2’367’000.00 | 2’536’433.78 |
| 25.02.2022 | CHF | USD | 52’000.00 | 56’338.03 |
| 25.02.2022 | CHF | USD | 39’000.00 | 42’414.36 |
| 25.02.2022 | CHF | USD | 12’000.00 | 13’013.77 |
| 25.02.2022 | CHF | USD | 45’000.00 | 48’267.72 |
| 25.02.2022 | CHF | USD | 4’479’000.00 | 4’799’614.23 |
| 25.02.2022 | CHF | USD | 39’000.00 | 41’832.03 |
| 25.02.2022 | CHF | USD | 20’000.00 | 21’772.26 |
| 25.02.2022 | CHF | USD | 24’000.00 | 25’742.79 |
| 25.02.2022 | CHF | USD | 946’000.00 | 1’028’037.38 |
| 25.02.2022 | CHF | USD | 12’000.00 | 13’051.99 |
| 25.02.2022 | EUR | USD | 107’000.00 | 120’385.70 |
| 25.02.2022 | EUR | USD | 33’000.00 | 37’405.50 |
| 25.02.2022 | EUR | USD | 137’000.00 | 154’138.70 |
| 25.02.2022 | EUR | USD | 230’000.00 | 258’773.00 |
| 25.02.2022 | EUR | USD | 19’000.00 | 21’561.20 |
| 25.02.2022 | EUR | USD | 8’000.00 | 9’038.40 |
| 25.02.2022 | EUR | USD | 2’030’000.00 | 2’303’644.00 |
| 25.02.2022 | EUR | USD | 37’000.00 | 41’773.00 |
| 25.02.2022 | EUR | USD | 7’000.00 | 7’903.00 |
| 25.02.2022 | EUR | USD | 13’000.00 | 14’677.00 |
| 25.02.2022 | EUR | USD | 13’709’000.00 | 15’396’577.90 |
| 25.02.2022 | EUR | USD | 32’000.00 | 36’147.20 |
| 25.02.2022 | EUR | USD | 19’000.00 | 21’561.20 |
| 25.02.2022 | EUR | USD | 16’000.00 | 18’140.80 |
| 25.02.2022 | EUR | USD | 46’000.00 | 52’173.20 |
| 25.02.2022 | EUR | USD | 60’000.00 | 67’776.00 |
| 25.02.2022 | EUR | USD | 141’000.00 | 159’724.80 |
| 25.02.2022 | EUR | USD | 9’086’000.00 | 10’204’486.60 |
| 25.02.2022 | EUR | USD | 3’030’000.00 | 3’432’384.00 |
| 25.02.2022 | EUR | USD | 10’000.00 | 11’296.00 |
| 25.02.2022 | EUR | USD | 3’160’000.00 | 3’569’536.00 |
| 25.02.2022 | EUR | USD | 84’000.00 | 95’012.40 |
| 25.02.2022 | EUR | USD | 19’000.00 | 21’407.30 |
| 25.02.2022 | EUR | USD | 25’473’000.00 | 28’608’726.30 |
| 25.02.2022 | USD | CHF | 122’294.37 | 113’000.00 |
| 25.02.2022 | USD | CHF | 104’978.35 | 97’000.00 |
| 25.02.2022 | USD | CHF | 67’099.57 | 62’000.00 |
| 25.02.2022 | USD | CHF | 14’145.81 | 13’000.00 |
| 25.02.2022 | USD | EUR | 474’348.00 | 420’000.00 |
| 25.02.2022 | USD | EUR | 739’757.00 | 655’000.00 |
| 25.02.2022 | USD | EUR | 7’929.60 | 7’000.00 |

| Maturity | Purchase | Sale | Purchase | Sale |
| --- | --- | --- | --- | --- |
|  |  |  | Amount | Amount |
| 25.02.2022 | USD | EUR | 508’230.00 | 450’000.00 |
| 25.02.2022 | USD | EUR | 13’576.80 | 12’000.00 |
| 25.02.2022 | USD | EUR | 19’249.10 | 17’000.00 |
| 25.02.2022 | USD | EUR | 18’065.60 | 16’000.00 |
| 25.02.2022 | USD | EUR | 214’401.60 | 189’000.00 |
| 25.02.2022 | USD | EUR | 3’394.50 | 3’000.00 |
| Forex derivatives transacted during the report period: |
| Maturity | Purchase | Sale | Purchase | Sale |
|  |  |  | Amount | Amount |
| 26.02.2021 | USD | CHF | 3’427’152.32 | 3’105’000.00 |
| 26.02.2021 | USD | CHF | 6’364’238.41 | 5’766’000.00 |
| 26.02.2021 | USD | CHF | 1’384’105.96 | 1’254’000.00 |
| 26.02.2021 | USD | EUR | 9’020’592.00 | 7’536’000.00 |
| 26.02.2021 | USD | EUR | 2’348’598.00 | 1’967’000.00 |
| 26.02.2021 | USD | CHF | 61’043.29 | 55’000.00 |
| 26.02.2021 | USD | CHF | 115’427.30 | 104’000.00 |
| 26.02.2021 | USD | CHF | 32’186.46 | 29’000.00 |
| 26.02.2021 | USD | EUR | 166’744.40 | 139’000.00 |
| 26.02.2021 | USD | EUR | 52’782.40 | 44’000.00 |
| 26.02.2021 | USD | EUR | 13’189.00 | 11’000.00 |
| 26.02.2021 | USD | CHF | 53’769.46 | 48’000.00 |
| 26.02.2021 | USD | CHF | 98’577.35 | 88’000.00 |
| 26.02.2021 | USD | CHF | 21’283.75 | 19’000.00 |
| 26.02.2021 | USD | EUR | 139’391.50 | 115’000.00 |
| 26.02.2021 | USD | EUR | 36’363.00 | 30’000.00 |
| 26.02.2021 | USD | CHF | 10’152.28 | 9’000.00 |
| 26.02.2021 | USD | EUR | 72’978.00 | 60’000.00 |
| 26.02.2021 | USD | EUR | 13’379.30 | 11’000.00 |
| 26.02.2021 | USD | CHF | 18’072.97 | 16’000.00 |
| 26.02.2021 | CHF | USD | 64’000.00 | 72’251.07 |
| 26.02.2021 | USD | EUR | 26’721.20 | 22’000.00 |
| 26.02.2021 | USD | CHF | 84’784.08 | 75’000.00 |
| 26.02.2021 | USD | CHF | 154’872.26 | 137’000.00 |
| 26.02.2021 | USD | CHF | 33’913.63 | 30’000.00 |
| 26.02.2021 | USD | EUR | 223’946.40 | 184’000.00 |
| 26.02.2021 | USD | EUR | 60’855.00 | 50’000.00 |
| 26.02.2021 | USD | CHF | 75’826.17 | 67’000.00 |
| 26.02.2021 | USD | CHF | 138’071.53 | 122’000.00 |
| 26.02.2021 | USD | CHF | 29’425.08 | 26’000.00 |
| 26.02.2021 | USD | EUR | 199’772.80 | 163’000.00 |

| Maturity | Purchase | Sale | Purchase | Sale |
| --- | --- | --- | --- | --- |
|  |  |  | Amount | Amount |
| 26.02.2021 | USD | EUR | 67’408.00 | 55’000.00 |
| 26.02.2021 | USD | EUR | 26’906.00 | 22’000.00 |
| 26.02.2021 | USD | EUR | 100’286.00 | 82’000.00 |
| 26.02.2021 | USD | CHF | 15’808.49 | 14’000.00 |
| 26.02.2021 | USD | CHF | 70’009.03 | 62’000.00 |
| 26.02.2021 | USD | CHF | 38’392.05 | 34’000.00 |
| 26.02.2021 | CHF | USD | 235’000.00 | 264’520.49 |
| 26.02.2021 | USD | CHF | 503’401.36 | 444’000.00 |
| 26.02.2021 | USD | CHF | 39’682.54 | 35’000.00 |
| 26.02.2021 | CHF | USD | 416’000.00 | 471’655.33 |
| 26.02.2021 | USD | EUR | 136’552.20 | 111’000.00 |
| 26.02.2021 | USD | EUR | 34’445.60 | 28’000.00 |
| 26.02.2021 | CHF | USD | 69’000.00 | 78’650.40 |
| 26.02.2021 | USD | CHF | 78’650.40 | 69’000.00 |
| 26.02.2021 | CHF | USD | 107’000.00 | 121’965.12 |
| 26.02.2021 | USD | CHF | 121’965.12 | 107’000.00 |
| 26.02.2021 | CHF | USD | 17’000.00 | 19’377.64 |
| 26.02.2021 | USD | CHF | 19’377.64 | 17’000.00 |
| 26.02.2021 | EUR | USD | 150’000.00 | 184’410.00 |
| 26.02.2021 | USD | EUR | 184’410.00 | 150’000.00 |
| 26.02.2021 | EUR | USD | 40’000.00 | 49’176.00 |
| 26.02.2021 | USD | EUR | 49’176.00 | 40’000.00 |
| 26.02.2021 | CHF | USD | 80’000.00 | 91’209.67 |
| 26.02.2021 | USD | CHF | 91’209.67 | 80’000.00 |
| 26.02.2021 | CHF | USD | 125’000.00 | 142’515.11 |
| 26.02.2021 | USD | CHF | 142’515.11 | 125’000.00 |
| 26.02.2021 | CHF | USD | 20’000.00 | 22’802.42 |
| 26.02.2021 | USD | CHF | 22’802.42 | 20’000.00 |
| 26.02.2021 | EUR | USD | 174’000.00 | 214’107.00 |
| 26.02.2021 | USD | EUR | 214’107.00 | 174’000.00 |
| 26.02.2021 | EUR | USD | 47’000.00 | 57’833.50 |
| 26.02.2021 | USD | EUR | 57’833.50 | 47’000.00 |
| 26.02.2021 | CHF | USD | 56’000.00 | 63’456.09 |
| 26.02.2021 | USD | CHF | 63’456.09 | 56’000.00 |
| 26.02.2021 | CHF | USD | 88’000.00 | 99’716.71 |
| 26.02.2021 | USD | CHF | 99’716.71 | 88’000.00 |
| 26.02.2021 | CHF | USD | 13’000.00 | 14’730.88 |
| 26.02.2021 | USD | CHF | 14’730.88 | 13’000.00 |
| 26.02.2021 | EUR | USD | 32’000.00 | 39’267.20 |
| 26.02.2021 | USD | EUR | 39’267.20 | 32’000.00 |
| 26.02.2021 | CHF | USD | 66’000.00 | 74’224.02 |
| 26.02.2021 | USD | CHF | 74’224.02 | 66’000.00 |
| 26.02.2021 | CHF | USD | 30’000.00 | 33’738.19 |
| 26.02.2021 | USD | CHF | 33’738.19 | 30’000.00 |
| 26.02.2021 | CHF | USD | 16’000.00 | 17’993.70 |

| Maturity | Purchase | Sale | Purchase | Sale |
| --- | --- | --- | --- | --- |
|  |  |  | Amount | Amount |
| 26.02.2021 | USD | CHF | 17’993.70 | 16’000.00 |
| 26.02.2021 | EUR | USD | 146’000.00 | 177’667.40 |
| 26.02.2021 | USD | EUR | 177’667.40 | 146’000.00 |
| 26.02.2021 | EUR | USD | 114’000.00 | 138’726.60 |
| 26.02.2021 | USD | EUR | 138’726.60 | 114’000.00 |
| 26.02.2021 | USD | CHF | 86’760.56 | 77’000.00 |
| 26.02.2021 | CHF | USD | 77’000.00 | 86’760.56 |
| 26.02.2021 | CHF | USD | 42’000.00 | 47’260.04 |
| 26.02.2021 | USD | CHF | 47’260.04 | 42’000.00 |
| 26.02.2021 | CHF | USD | 140’000.00 | 157’533.48 |
| 26.02.2021 | USD | CHF | 157’533.48 | 140’000.00 |
| 26.02.2021 | CHF | USD | 11’000.00 | 12’377.63 |
| 26.02.2021 | USD | CHF | 12’377.63 | 11’000.00 |
| 26.02.2021 | EUR | USD | 92’000.00 | 111’393.60 |
| 26.02.2021 | USD | EUR | 111’393.60 | 92’000.00 |
| 26.02.2021 | EUR | USD | 28’000.00 | 33’902.40 |
| 26.02.2021 | USD | EUR | 33’902.40 | 28’000.00 |
| 26.02.2021 | USD | CHF | 42’677.45 | 38’000.00 |
| 26.02.2021 | CHF | USD | 38’000.00 | 42’677.45 |
| 26.02.2021 | EUR | USD | 45’000.00 | 54’432.00 |
| 26.02.2021 | USD | EUR | 54’432.00 | 45’000.00 |
| 26.02.2021 | EUR | USD | 8’000.00 | 9’676.80 |
| 26.02.2021 | USD | EUR | 9’676.80 | 8’000.00 |
| 26.02.2021 | EUR | USD | 60’000.00 | 72’960.00 |
| 26.02.2021 | USD | EUR | 72’960.00 | 60’000.00 |
| 26.02.2021 | EUR | USD | 21’000.00 | 25’447.80 |
| 26.02.2021 | USD | EUR | 25’447.80 | 21’000.00 |
| 26.02.2021 | CHF | USD | 34’000.00 | 38’435.45 |
| 26.02.2021 | USD | CHF | 38’435.45 | 34’000.00 |
| 26.02.2021 | USD | CHF | 12’358.16 | 11’000.00 |
| 26.02.2021 | CHF | USD | 11’000.00 | 12’358.16 |
| 26.02.2021 | EUR | USD | 125’000.00 | 151’862.50 |
| 26.02.2021 | USD | EUR | 151’862.50 | 125’000.00 |
| 26.02.2021 | EUR | USD | 95’000.00 | 115’833.50 |
| 26.02.2021 | USD | EUR | 115’833.50 | 95’000.00 |
| 26.02.2021 | EUR | USD | 1’730’000.00 | 2’108’351.00 |
| 26.02.2021 | USD | EUR | 2’108’351.00 | 1’730’000.00 |
| 26.02.2021 | CHF | USD | 85’000.00 | 95’720.72 |
| 26.02.2021 | USD | CHF | 95’720.72 | 85’000.00 |
| 26.02.2021 | EUR | USD | 96’000.00 | 116’515.20 |
| 26.02.2021 | USD | EUR | 116’515.20 | 96’000.00 |
| 26.02.2021 | EUR | USD | 270’000.00 | 327’699.00 |
| 26.02.2021 | USD | EUR | 327’699.00 | 270’000.00 |
| 26.02.2021 | CHF | USD | 20’000.00 | 22’522.52 |
| 26.02.2021 | USD | CHF | 22’522.52 | 20’000.00 |
| 26.02.2021 | EUR | USD | 176’000.00 | 214’244.80 |

| Maturity | Purchase | Sale | Purchase | Sale |
| --- | --- | --- | --- | --- |
|  |  |  | Amount | Amount |
| 26.02.2021 | USD | EUR | 214’244.80 | 176’000.00 |
| 26.02.2021 | USD | CHF | 1’389’983.12 | 1’235’000.00 |
| 26.02.2021 | CHF | USD | 1’235’000.00 | 1’389’983.12 |
| 26.02.2021 | CHF | USD | 35’000.00 | 39’427.73 |
| 26.02.2021 | USD | CHF | 39’427.73 | 35’000.00 |
| 26.02.2021 | EUR | USD | 138’000.00 | 167’062.80 |
| 26.02.2021 | USD | EUR | 167’062.80 | 138’000.00 |
| 26.02.2021 | USD | CHF | 140’734.07 | 125’000.00 |
| 26.02.2021 | CHF | USD | 125’000.00 | 140’734.07 |
| 26.02.2021 | USD | CHF | 176’761.99 | 157’000.00 |
| 26.02.2021 | CHF | USD | 157’000.00 | 176’761.99 |
| 26.02.2021 | USD | EUR | 403’762.50 | 333’000.00 |
| 26.02.2021 | EUR | USD | 333’000.00 | 403’762.50 |
| 26.02.2021 | USD | EUR | 21’825.00 | 18’000.00 |
| 26.02.2021 | EUR | USD | 18’000.00 | 21’825.00 |
| 26.02.2021 | EUR | USD | 120’000.00 | 145’716.00 |
| 26.02.2021 | USD | EUR | 145’716.00 | 120’000.00 |
| 26.02.2021 | CHF | USD | 42’000.00 | 47’238.78 |
| 26.02.2021 | USD | CHF | 47’238.78 | 42’000.00 |
| 26.02.2021 | EUR | USD | 28’000.00 | 33’863.20 |
| 26.02.2021 | USD | EUR | 33’863.20 | 28’000.00 |
| 26.02.2021 | CHF | USD | 25’000.00 | 27’864.47 |
| 26.02.2021 | USD | CHF | 27’864.47 | 25’000.00 |
| 26.02.2021 | EUR | USD | 146’000.00 | 175’842.40 |
| 26.02.2021 | USD | EUR | 175’842.40 | 146’000.00 |
| 26.02.2021 | EUR | USD | 5’000.00 | 6’012.00 |
| 26.02.2021 | USD | EUR | 6’012.00 | 5’000.00 |
| 26.02.2021 | EUR | USD | 85’000.00 | 101’847.00 |
| 26.02.2021 | USD | EUR | 101’847.00 | 85’000.00 |
| 26.02.2021 | CHF | USD | 83’000.00 | 92’365.90 |
| 26.02.2021 | USD | CHF | 92’365.90 | 83’000.00 |
| 26.02.2021 | CHF | USD | 85’000.00 | 94’591.59 |
| 26.02.2021 | USD | CHF | 94’591.59 | 85’000.00 |
| 26.02.2021 | CHF | USD | 11’000.00 | 12’241.26 |
| 26.02.2021 | USD | CHF | 12’241.26 | 11’000.00 |
| 26.02.2021 | EUR | USD | 216’000.00 | 260’172.00 |
| 26.02.2021 | USD | EUR | 260’172.00 | 216’000.00 |
| 26.02.2021 | EUR | USD | 72’000.00 | 86’724.00 |
| 26.02.2021 | USD | EUR | 86’724.00 | 72’000.00 |
| 26.02.2021 | EUR | USD | 34’000.00 | 40’993.80 |
| 26.02.2021 | USD | EUR | 40’993.80 | 34’000.00 |
| 26.02.2021 | EUR | USD | 13’000.00 | 15’745.60 |
| 26.02.2021 | USD | EUR | 15’745.60 | 13’000.00 |
| 26.02.2021 | EUR | USD | 24’000.00 | 29’140.80 |
| 26.02.2021 | USD | EUR | 29’140.80 | 24’000.00 |
| 26.02.2021 | EUR | USD | 29’000.00 | 35’211.80 |

| Maturity | Purchase | Sale | Purchase | Sale |
| --- | --- | --- | --- | --- |
|  |  |  | Amount | Amount |
| 26.02.2021 | USD | EUR | 35’211.80 | 29’000.00 |
| 26.02.2021 | CHF | USD | 185’000.00 | 206’542.37 |
| 26.02.2021 | USD | CHF | 206’542.37 | 185’000.00 |
| 26.02.2021 | CHF | USD | 168’000.00 | 187’562.80 |
| 26.02.2021 | USD | CHF | 187’562.80 | 168’000.00 |
| 26.02.2021 | CHF | USD | 31’000.00 | 34’609.80 |
| 26.02.2021 | USD | CHF | 34’609.80 | 31’000.00 |
| 26.02.2021 | EUR | USD | 808’000.00 | 976’387.20 |
| 26.02.2021 | USD | EUR | 976’387.20 | 808’000.00 |
| 26.02.2021 | EUR | USD | 700’000.00 | 845’880.00 |
| 26.02.2021 | USD | EUR | 845’880.00 | 700’000.00 |
| 26.02.2021 | EUR | USD | 1’090’000.00 | 1’321’516.00 |
| 26.02.2021 | USD | EUR | 1’321’516.00 | 1’090’000.00 |
| 26.02.2021 | CHF | USD | 13’000.00 | 14’504.07 |
| 26.02.2021 | USD | CHF | 14’504.07 | 13’000.00 |
| 26.02.2021 | EUR | USD | 30’000.00 | 36’426.00 |
| 26.02.2021 | USD | EUR | 36’426.00 | 30’000.00 |
| 26.02.2021 | CHF | USD | 25’000.00 | 27’722.33 |
| 26.02.2021 | USD | CHF | 27’722.33 | 25’000.00 |
| 26.02.2021 | USD | EUR | 13’378.20 | 11’000.00 |
| 26.02.2021 | EUR | USD | 11’000.00 | 13’378.20 |
| 26.02.2021 | CHF | USD | 9’000.00 | 9’980.04 |
| 26.02.2021 | USD | CHF | 9’980.04 | 9’000.00 |
| 27.02.2021 | CHF | USD | 10’000.00 | 11’331.44 |
| 27.02.2021 | USD | CHF | 11’331.44 | 10’000.00 |
| 27.02.2021 | CHF | USD | 40’000.00 | 45’325.78 |
| 27.02.2021 | USD | CHF | 45’325.78 | 40’000.00 |
| 27.02.2021 | CHF | USD | 62’000.00 | 70’254.96 |
| 27.02.2021 | USD | CHF | 70’254.96 | 62’000.00 |
| 27.02.2021 | EUR | USD | 87’000.00 | 106’975.20 |
| 27.02.2021 | USD | EUR | 106’975.20 | 87’000.00 |
| 27.02.2021 | EUR | USD | 23’000.00 | 28’280.80 |
| 27.02.2021 | USD | EUR | 28’280.80 | 23’000.00 |
| 28.05.2021 | CHF | USD | 4’463’000.00 | 4’923’331.49 |
| 28.05.2021 | USD | CHF | 4’923’331.49 | 4’463’000.00 |
| 28.05.2021 | CHF | USD | 5’313’000.00 | 5’861’003.86 |
| 28.05.2021 | USD | CHF | 5’861’003.86 | 5’313’000.00 |
| 28.05.2021 | CHF | USD | 1’248’000.00 | 1’376’723.66 |
| 28.05.2021 | USD | CHF | 1’376’723.66 | 1’248’000.00 |
| 28.05.2021 | EUR | USD | 12’921’000.00 | 15’706’767.60 |
| 28.05.2021 | USD | EUR | 15’706’767.60 | 12’921’000.00 |
| 28.05.2021 | EUR | USD | 4’500’000.00 | 5’470’200.00 |
| 28.05.2021 | USD | EUR | 5’470’200.00 | 4’500’000.00 |
| 28.05.2021 | EUR | USD | 490’000.00 | 599’613.00 |
| 28.05.2021 | USD | EUR | 599’613.00 | 490’000.00 |
| 28.05.2021 | CHF | USD | 16’000.00 | 17’677.60 |

| Maturity | Purchase | Sale | Purchase | Sale |
| --- | --- | --- | --- | --- |
|  |  |  | Amount | Amount |
| 28.05.2021 | USD | CHF | 17’677.60 | 16’000.00 |
| 28.05.2021 | CHF | USD | 68’000.00 | 74’725.27 |
| 28.05.2021 | USD | CHF | 74’725.27 | 68’000.00 |
| 28.05.2021 | CHF | USD | 67’000.00 | 73’626.37 |
| 28.05.2021 | USD | CHF | 73’626.37 | 67’000.00 |
| 28.05.2021 | EUR | USD | 164’000.00 | 198’325.20 |
| 28.05.2021 | USD | EUR | 198’325.20 | 164’000.00 |
| 28.05.2021 | EUR | USD | 56’000.00 | 67’720.80 |
| 28.05.2021 | USD | EUR | 67’720.80 | 56’000.00 |
| 28.05.2021 | USD | CHF | 54’758.51 | 50’000.00 |
| 28.05.2021 | CHF | USD | 50’000.00 | 54’758.51 |
| 28.05.2021 | EUR | USD | 22’000.00 | 26’633.20 |
| 28.05.2021 | USD | EUR | 26’633.20 | 22’000.00 |
| 28.05.2021 | EUR | USD | 24’000.00 | 28’948.80 |
| 28.05.2021 | USD | EUR | 28’948.80 | 24’000.00 |
| 28.05.2021 | EUR | USD | 9’000.00 | 10’746.00 |
| 28.05.2021 | USD | EUR | 10’746.00 | 9’000.00 |
| 28.05.2021 | EUR | USD | 19’000.00 | 22’570.10 |
| 28.05.2021 | USD | EUR | 22’570.10 | 19’000.00 |
| 28.05.2021 | EUR | USD | 88’000.00 | 104’887.20 |
| 28.05.2021 | USD | EUR | 104’887.20 | 88’000.00 |
| 28.05.2021 | CHF | USD | 107’000.00 | 115’066.14 |
| 28.05.2021 | USD | CHF | 115’066.14 | 107’000.00 |
| 28.05.2021 | EUR | USD | 12’000.00 | 14’313.60 |
| 28.05.2021 | USD | EUR | 14’313.60 | 12’000.00 |
| 28.05.2021 | EUR | USD | 86’000.00 | 103’105.40 |
| 28.05.2021 | USD | EUR | 103’105.40 | 86’000.00 |
| 28.05.2021 | EUR | USD | 25’000.00 | 29’887.50 |
| 28.05.2021 | USD | EUR | 29’887.50 | 25’000.00 |
| 28.05.2021 | CHF | USD | 45’000.00 | 48’460.05 |
| 28.05.2021 | USD | CHF | 48’460.05 | 45’000.00 |
| 28.05.2021 | CHF | USD | 59’000.00 | 63’536.51 |
| 28.05.2021 | USD | CHF | 63’536.51 | 59’000.00 |
| 28.05.2021 | CHF | USD | 15’000.00 | 16’153.35 |
| 28.05.2021 | USD | CHF | 16’153.35 | 15’000.00 |
| 28.05.2021 | EUR | USD | 300’000.00 | 358’080.00 |
| 28.05.2021 | USD | EUR | 358’080.00 | 300’000.00 |
| 28.05.2021 | EUR | USD | 75’000.00 | 89’520.00 |
| 28.05.2021 | USD | EUR | 89’520.00 | 75’000.00 |
| 28.05.2021 | EUR | USD | 4’000.00 | 4’772.40 |
| 28.05.2021 | USD | EUR | 4’772.40 | 4’000.00 |
| 28.05.2021 | USD | CHF | 55’817.95 | 52’000.00 |
| 28.05.2021 | CHF | USD | 52’000.00 | 55’817.95 |
| 28.05.2021 | EUR | USD | 13’000.00 | 15’403.70 |
| 28.05.2021 | USD | EUR | 15’403.70 | 13’000.00 |
| 28.05.2021 | EUR | USD | 23’000.00 | 27’181.40 |

| Maturity | Purchase | Sale | Purchase | Sale |
| --- | --- | --- | --- | --- |
|  |  |  | Amount | Amount |
| 28.05.2021 | USD | EUR | 27’181.40 | 23’000.00 |
| 28.05.2021 | EUR | USD | 365’000.00 | 430’262.00 |
| 28.05.2021 | USD | EUR | 430’262.00 | 365’000.00 |
| 28.05.2021 | EUR | USD | 8’059.00 | 9’466.91 |
| 28.05.2021 | USD | EUR | 9’466.91 | 8’059.00 |
| 28.05.2021 | CHF | USD | 39’000.00 | 41’449.68 |
| 28.05.2021 | USD | CHF | 41’449.68 | 39’000.00 |
| 28.05.2021 | EUR | USD | 4’000.00 | 4’702.00 |
| 28.05.2021 | USD | EUR | 4’702.00 | 4’000.00 |
| 28.05.2021 | EUR | USD | 45’000.00 | 53’032.50 |
| 28.05.2021 | USD | EUR | 53’032.50 | 45’000.00 |
| 28.05.2021 | EUR | USD | 27’000.00 | 32’100.30 |
| 28.05.2021 | USD | EUR | 32’100.30 | 27’000.00 |
| 28.05.2021 | EUR | USD | 13’000.00 | 15’425.80 |
| 28.05.2021 | USD | EUR | 15’425.80 | 13’000.00 |
| 28.05.2021 | CHF | USD | 46’000.00 | 49’735.11 |
| 28.05.2021 | USD | CHF | 49’735.11 | 46’000.00 |
| 28.05.2021 | CHF | USD | 56’000.00 | 60’547.09 |
| 28.05.2021 | USD | CHF | 60’547.09 | 56’000.00 |
| 28.05.2021 | CHF | USD | 14’000.00 | 15’136.77 |
| 28.05.2021 | USD | CHF | 15’136.77 | 14’000.00 |
| 28.05.2021 | EUR | USD | 147’000.00 | 175’268.10 |
| 28.05.2021 | USD | EUR | 175’268.10 | 147’000.00 |
| 28.05.2021 | EUR | USD | 50’000.00 | 59’615.00 |
| 28.05.2021 | USD | EUR | 59’615.00 | 50’000.00 |
| 28.05.2021 | EUR | USD | 35’000.00 | 41’531.00 |
| 28.05.2021 | USD | EUR | 41’531.00 | 35’000.00 |
| 28.05.2021 | CHF | USD | 12’000.00 | 12’998.27 |
| 28.05.2021 | USD | CHF | 12’998.27 | 12’000.00 |
| 28.05.2021 | CHF | USD | 25’000.00 | 27’079.72 |
| 28.05.2021 | USD | CHF | 27’079.72 | 25’000.00 |
| 28.05.2021 | CHF | USD | 20’000.00 | 21’663.78 |
| 28.05.2021 | USD | CHF | 21’663.78 | 20’000.00 |
| 28.05.2021 | CHF | USD | 8’000.00 | 8’665.51 |
| 28.05.2021 | USD | CHF | 8’665.51 | 8’000.00 |
| 28.05.2021 | EUR | USD | 100’000.00 | 119’090.00 |
| 28.05.2021 | USD | EUR | 119’090.00 | 100’000.00 |
| 28.05.2021 | EUR | USD | 25’000.00 | 29’772.50 |
| 28.05.2021 | USD | EUR | 29’772.50 | 25’000.00 |
| 28.05.2021 | EUR | USD | 7’000.00 | 8’349.60 |
| 28.05.2021 | USD | EUR | 8’349.60 | 7’000.00 |
| 28.05.2021 | USD | CHF | 14’110.50 | 13’000.00 |
| 28.05.2021 | CHF | USD | 13’000.00 | 14’110.50 |
| 28.05.2021 | EUR | USD | 9’000.00 | 10’789.20 |
| 28.05.2021 | USD | EUR | 10’789.20 | 9’000.00 |
| 28.05.2021 | EUR | USD | 26’000.00 | 31’176.60 |

| Maturity | Purchase | Sale | Purchase | Sale |
| --- | --- | --- | --- | --- |
|  |  |  | Amount | Amount |
| 28.05.2021 | USD | EUR | 31’176.60 | 26’000.00 |
| 28.05.2021 | EUR | USD | 5’941.00 | 7’147.62 |
| 28.05.2021 | USD | EUR | 7’147.62 | 5’941.00 |
| 28.05.2021 | EUR | USD | 9’000.00 | 10’832.40 |
| 28.05.2021 | USD | EUR | 10’832.40 | 9’000.00 |
| 28.05.2021 | USD | CHF | 52’350.31 | 48’000.00 |
| 28.05.2021 | CHF | USD | 48’000.00 | 52’350.31 |
| 28.05.2021 | USD | CHF | 61’075.36 | 56’000.00 |
| 28.05.2021 | CHF | USD | 56’000.00 | 61’075.36 |
| 28.05.2021 | USD | CHF | 14’178.21 | 13’000.00 |
| 28.05.2021 | CHF | USD | 13’000.00 | 14’178.21 |
| 28.05.2021 | USD | EUR | 180’285.00 | 150’000.00 |
| 28.05.2021 | EUR | USD | 150’000.00 | 180’285.00 |
| 28.05.2021 | USD | EUR | 51’681.70 | 43’000.00 |
| 28.05.2021 | EUR | USD | 43’000.00 | 51’681.70 |
| 28.05.2021 | CHF | USD | 17’000.00 | 18’613.82 |
| 28.05.2021 | USD | CHF | 18’613.82 | 17’000.00 |
| 28.05.2021 | EUR | USD | 1’135’000.00 | 1’371’988.00 |
| 28.05.2021 | USD | EUR | 1’371’988.00 | 1’135’000.00 |
| 28.05.2021 | EUR | USD | 10’000.00 | 12’088.00 |
| 28.05.2021 | USD | EUR | 12’088.00 | 10’000.00 |
| 28.05.2021 | USD | CHF | 1’425’282.32 | 1’300’000.00 |
| 28.05.2021 | CHF | USD | 1’300’000.00 | 1’425’282.32 |
| 28.05.2021 | USD | EUR | 4’840.00 | 4’000.00 |
| 28.05.2021 | EUR | USD | 4’000.00 | 4’840.00 |
| 28.05.2021 | CHF | USD | 70’000.00 | 76’712.33 |
| 28.05.2021 | USD | CHF | 76’712.33 | 70’000.00 |
| 28.05.2021 | EUR | USD | 22’000.00 | 26’481.40 |
| 28.05.2021 | USD | EUR | 26’481.40 | 22’000.00 |
| 28.05.2021 | CHF | USD | 23’000.00 | 25’233.13 |
| 28.05.2021 | USD | CHF | 25’233.13 | 23’000.00 |
| 28.05.2021 | CHF | USD | 49’000.00 | 53’757.54 |
| 28.05.2021 | USD | CHF | 53’757.54 | 49’000.00 |
| 28.05.2021 | EUR | USD | 236’000.00 | 283’601.20 |
| 28.05.2021 | USD | EUR | 283’601.20 | 236’000.00 |
| 28.05.2021 | EUR | USD | 90’000.00 | 108’153.00 |
| 28.05.2021 | USD | EUR | 108’153.00 | 90’000.00 |
| 28.05.2021 | CHF | USD | 83’000.00 | 91’058.69 |
| 28.05.2021 | USD | CHF | 91’058.69 | 83’000.00 |
| 28.05.2021 | CHF | USD | 10’000.00 | 11’019.28 |
| 28.05.2021 | USD | CHF | 11’019.28 | 10’000.00 |
| 28.05.2021 | EUR | USD | 5’000.00 | 6’034.50 |
| 28.05.2021 | USD | EUR | 6’034.50 | 5’000.00 |
| 28.05.2021 | EUR | USD | 5’100’000.00 | 6’155’190.00 |
| 28.05.2021 | USD | EUR | 6’155’190.00 | 5’100’000.00 |
| 28.05.2021 | EUR | USD | 70’000.00 | 85’162.00 |

| Maturity | Purchase | Sale | Purchase | Sale |
| --- | --- | --- | --- | --- |
|  |  |  | Amount | Amount |
| 28.05.2021 | USD | EUR | 85’162.00 | 70’000.00 |
| 28.05.2021 | USD | EUR | 2’415.20 | 2’000.00 |
| 28.05.2021 | EUR | USD | 2’000.00 | 2’415.20 |
| 28.05.2021 | USD | CHF | 15’497.01 | 14’000.00 |
| 28.05.2021 | CHF | USD | 14’000.00 | 15’497.01 |
| 28.05.2021 | EUR | USD | 69’000.00 | 83’835.00 |
| 28.05.2021 | USD | EUR | 83’835.00 | 69’000.00 |
| 28.05.2021 | CHF | USD | 45’000.00 | 49’878.08 |
| 28.05.2021 | USD | CHF | 49’878.08 | 45’000.00 |
| 28.05.2021 | CHF | USD | 77’000.00 | 85’346.93 |
| 28.05.2021 | USD | CHF | 85’346.93 | 77’000.00 |
| 28.05.2021 | EUR | USD | 220’000.00 | 267’300.00 |
| 28.05.2021 | USD | EUR | 267’300.00 | 220’000.00 |
| 28.05.2021 | EUR | USD | 14’000.00 | 17’110.80 |
| 28.05.2021 | USD | EUR | 17’110.80 | 14’000.00 |
| 28.05.2021 | EUR | USD | 20’000.00 | 24’444.00 |
| 28.05.2021 | USD | EUR | 24’444.00 | 20’000.00 |
| 28.05.2021 | USD | EUR | 30’542.50 | 25’000.00 |
| 28.05.2021 | EUR | USD | 25’000.00 | 30’542.50 |
| 28.05.2021 | USD | CHF | 64’387.21 | 58’000.00 |
| 28.05.2021 | CHF | USD | 58’000.00 | 64’387.21 |
| 28.05.2021 | EUR | USD | 11’000.00 | 13’445.30 |
| 28.05.2021 | USD | EUR | 13’445.30 | 11’000.00 |
| 28.05.2021 | EUR | USD | 45’000.00 | 55’003.50 |
| 28.05.2021 | USD | EUR | 55’003.50 | 45’000.00 |
| 28.05.2021 | USD | CHF | 46’671.85 | 42’000.00 |
| 28.05.2021 | CHF | USD | 42’000.00 | 46’671.85 |
| 28.05.2021 | EUR | USD | 57’000.00 | 69’517.20 |
| 28.05.2021 | USD | EUR | 69’517.20 | 57’000.00 |
| 28.05.2021 | EUR | USD | 166’000.00 | 202’453.60 |
| 28.05.2021 | USD | EUR | 202’453.60 | 166’000.00 |
| 28.05.2021 | EUR | USD | 52’000.00 | 63’419.20 |
| 28.05.2021 | USD | EUR | 63’419.20 | 52’000.00 |
| 28.05.2021 | CHF | USD | 14’000.00 | 15’597.15 |
| 28.05.2021 | USD | CHF | 15’597.15 | 14’000.00 |
| 28.05.2021 | CHF | USD | 34’000.00 | 37’878.79 |
| 28.05.2021 | USD | CHF | 37’878.79 | 34’000.00 |
| 28.05.2021 | CHF | USD | 58’000.00 | 64’616.76 |
| 28.05.2021 | USD | CHF | 64’616.76 | 58’000.00 |
| 28.05.2021 | EUR | USD | 4’000.00 | 4’901.60 |
| 28.05.2021 | USD | EUR | 4’901.60 | 4’000.00 |
| 28.05.2021 | USD | CHF | 23’413.98 | 21’000.00 |
| 28.05.2021 | CHF | USD | 21’000.00 | 23’413.98 |
| 27.08.2021 | CHF | USD | 3’471’000.00 | 3’889’075.63 |
| 27.08.2021 | USD | CHF | 3’889’075.63 | 3’471’000.00 |
| 27.08.2021 | CHF | USD | 5’762’000.00 | 6’456’022.41 |

| Maturity | Purchase | Sale | Purchase | Sale |
| --- | --- | --- | --- | --- |
|  |  |  | Amount | Amount |
| 27.08.2021 | USD | CHF | 6’456’022.41 | 5’762’000.00 |
| 27.08.2021 | CHF | USD | 1’429’000.00 | 1’601’120.45 |
| 27.08.2021 | USD | CHF | 1’601’120.45 | 1’429’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 16’746’000.00 | 20’547’342.00 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 20’547’342.00 | 16’746’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 5’376’000.00 | 6’596’352.00 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 6’596’352.00 | 5’376’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 5’231’000.00 | 6’418’437.00 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 6’418’437.00 | 5’231’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 36’000.00 | 43’934.40 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 43’934.40 | 36’000.00 |
| 27.08.2021 | CHF | USD | 21’000.00 | 23’393.12 |
| 27.08.2021 | USD | CHF | 23’393.12 | 21’000.00 |
| 27.08.2021 | CHF | USD | 14’000.00 | 15’616.29 |
| 27.08.2021 | USD | CHF | 15’616.29 | 14’000.00 |
| 27.08.2021 | CHF | USD | 34’000.00 | 37’925.26 |
| 27.08.2021 | USD | CHF | 37’925.26 | 34’000.00 |
| 27.08.2021 | CHF | USD | 55’000.00 | 61’349.69 |
| 27.08.2021 | USD | CHF | 61’349.69 | 55’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 55’000.00 | 67’402.50 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 67’402.50 | 55’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 219’000.00 | 268’384.50 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 268’384.50 | 219’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 52’000.00 | 63’726.00 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 63’726.00 | 52’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 16’000.00 | 19’636.80 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 19’636.80 | 16’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 19’000.00 | 23’254.10 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 23’254.10 | 19’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 175’000.00 | 212’730.00 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 212’730.00 | 175’000.00 |
| 27.08.2021 | CHF | USD | 15’000.00 | 16’627.87 |
| 27.08.2021 | USD | CHF | 16’627.87 | 15’000.00 |
| 27.08.2021 | CHF | USD | 36’000.00 | 39’906.88 |
| 27.08.2021 | USD | CHF | 39’906.88 | 36’000.00 |
| 27.08.2021 | CHF | USD | 61’000.00 | 67’620.00 |
| 27.08.2021 | USD | CHF | 67’620.00 | 61’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 69’000.00 | 83’876.40 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 83’876.40 | 69’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 54’000.00 | 65’642.40 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 65’642.40 | 54’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 74’000.00 | 90’442.80 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 90’442.80 | 74’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 217’000.00 | 265’217.40 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 265’217.40 | 217’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 69’000.00 | 84’331.80 |

| Maturity | Purchase | Sale | Purchase | Sale |
| --- | --- | --- | --- | --- |
|  |  |  | Amount | Amount |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 84’331.80 | 69’000.00 |
| 27.08.2021 | CHF | USD | 19’000.00 | 21’240.92 |
| 27.08.2021 | USD | CHF | 21’240.92 | 19’000.00 |
| 27.08.2021 | CHF | USD | 45’000.00 | 50’307.43 |
| 27.08.2021 | USD | CHF | 50’307.43 | 45’000.00 |
| 27.08.2021 | CHF | USD | 75’000.00 | 83’845.72 |
| 27.08.2021 | USD | CHF | 83’845.72 | 75’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 45’000.00 | 54’936.00 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 54’936.00 | 45’000.00 |
| 27.08.2021 | CHF | USD | 55’000.00 | 61’528.14 |
| 27.08.2021 | USD | CHF | 61’528.14 | 55’000.00 |
| 27.08.2021 | CHF | USD | 146’000.00 | 163’329.23 |
| 27.08.2021 | USD | CHF | 163’329.23 | 146’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 144’000.00 | 175’766.40 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 175’766.40 | 144’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 10’000.00 | 12’206.00 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 12’206.00 | 10’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 35’000.00 | 42’696.50 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 42’696.50 | 35’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 3’000.00 | 3’639.90 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 3’639.90 | 3’000.00 |
| 27.08.2021 | CHF | USD | 38’000.00 | 42’377.61 |
| 27.08.2021 | USD | CHF | 42’377.61 | 38’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 75’000.00 | 91’132.50 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 91’132.50 | 75’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 81’000.00 | 98’423.10 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 98’423.10 | 81’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 268’000.00 | 325’646.80 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 325’646.80 | 268’000.00 |
| 27.08.2021 | CHF | USD | 25’000.00 | 27’876.90 |
| 27.08.2021 | USD | CHF | 27’876.90 | 25’000.00 |
| 27.08.2021 | CHF | USD | 54’000.00 | 60’214.09 |
| 27.08.2021 | USD | CHF | 60’214.09 | 54’000.00 |
| 27.08.2021 | CHF | USD | 89’000.00 | 99’241.75 |
| 27.08.2021 | USD | CHF | 99’241.75 | 89’000.00 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 3’642.60 | 3’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 3’000.00 | 3’642.60 |
| 27.08.2021 | CHF | USD | 61’000.00 | 67’996.88 |
| 27.08.2021 | USD | CHF | 67’996.88 | 61’000.00 |
| 27.08.2021 | CHF | USD | 37’000.00 | 41’244.01 |
| 27.08.2021 | USD | CHF | 41’244.01 | 37’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 68’000.00 | 82’531.60 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 82’531.60 | 68’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 180’000.00 | 218’466.00 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 218’466.00 | 180’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 56’000.00 | 67’967.20 |

| Maturity | Purchase | Sale | Purchase | Sale |
| --- | --- | --- | --- | --- |
|  |  |  | Amount | Amount |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 67’967.20 | 56’000.00 |
| 27.08.2021 | CHF | USD | 17’000.00 | 18’949.95 |
| 27.08.2021 | USD | CHF | 18’949.95 | 17’000.00 |
| 27.08.2021 | CHF | USD | 31’000.00 | 33’905.72 |
| 27.08.2021 | USD | CHF | 33’905.72 | 31’000.00 |
| 27.08.2021 | CHF | USD | 51’000.00 | 55’780.38 |
| 27.08.2021 | USD | CHF | 55’780.38 | 51’000.00 |
| 27.08.2021 | CHF | USD | 14’000.00 | 15’312.26 |
| 27.08.2021 | USD | CHF | 15’312.26 | 14’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 360’000.00 | 430’164.00 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 430’164.00 | 360’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 47’000.00 | 56’160.30 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 56’160.30 | 47’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 80’000.00 | 95’592.00 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 95’592.00 | 80’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 15’000.00 | 17’826.00 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 17’826.00 | 15’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 3’000.00 | 3’574.20 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 3’574.20 | 3’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 2’022’000.00 | 2’409’010.80 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 2’409’010.80 | 2’022’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 112’000.00 | 133’974.40 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 133’974.40 | 112’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 64’000.00 | 76’460.80 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 76’460.80 | 64’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 20’000.00 | 23’918.00 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 23’918.00 | 20’000.00 |
| 27.08.2021 | CHF | USD | 73’000.00 | 79’538.03 |
| 27.08.2021 | USD | CHF | 79’538.03 | 73’000.00 |
| 27.08.2021 | CHF | USD | 52’000.00 | 56’614.04 |
| 27.08.2021 | USD | CHF | 56’614.04 | 52’000.00 |
| 27.08.2021 | CHF | USD | 32’000.00 | 34’839.41 |
| 27.08.2021 | USD | CHF | 34’839.41 | 32’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 52’000.00 | 62’020.40 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 62’020.40 | 52’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 178’000.00 | 212’300.60 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 212’300.60 | 178’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 48’000.00 | 57’249.60 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 57’249.60 | 48’000.00 |
| 27.08.2021 | CHF | USD | 15’000.00 | 16’330.97 |
| 27.08.2021 | USD | CHF | 16’330.97 | 15’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 820’000.00 | 977’686.00 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 977’686.00 | 820’000.00 |
| 27.08.2021 | CHF | USD | 10’000.00 | 10’827.20 |
| 27.08.2021 | USD | CHF | 10’827.20 | 10’000.00 |
| 27.08.2021 | CHF | USD | 15’000.00 | 16’240.80 |

| Maturity | Purchase | Sale | Purchase | Sale |
| --- | --- | --- | --- | --- |
|  |  |  | Amount | Amount |
| 27.08.2021 | USD | CHF | 16’240.80 | 15’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 280’000.00 | 332’220.00 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 332’220.00 | 280’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 32’000.00 | 37’968.00 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 37’968.00 | 32’000.00 |
| 27.08.2021 | CHF | USD | 25’000.00 | 27’067.99 |
| 27.08.2021 | USD | CHF | 27’067.99 | 25’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 22’000.00 | 26’103.00 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 26’103.00 | 22’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 8’000.00 | 9’490.40 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 9’490.40 | 8’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 49’000.00 | 58’207.10 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 58’207.10 | 49’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 350’000.00 | 414’505.00 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 414’505.00 | 350’000.00 |
| 27.08.2021 | USD | CHF | 182’781.74 | 169’000.00 |
| 27.08.2021 | CHF | USD | 169’000.00 | 182’781.74 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 149’000.00 | 175’954.10 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 175’954.10 | 149’000.00 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 2’371.60 | 2’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 2’000.00 | 2’371.60 |
| 27.08.2021 | USD | CHF | 16’397.03 | 15’000.00 |
| 27.08.2021 | CHF | USD | 15’000.00 | 16’397.03 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 24’000.00 | 28’495.20 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 28’495.20 | 24’000.00 |
| 27.08.2021 | USD | CHF | 37’097.65 | 34’000.00 |
| 27.08.2021 | CHF | USD | 34’000.00 | 37’097.65 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 141’780.00 | 120’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 120’000.00 | 141’780.00 |
| 27.08.2021 | USD | CHF | 81’833.06 | 75’000.00 |
| 27.08.2021 | CHF | USD | 75’000.00 | 81’833.06 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 139’417.00 | 118’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 118’000.00 | 139’417.00 |
| 27.08.2021 | USD | CHF | 138’570.65 | 127’000.00 |
| 27.08.2021 | CHF | USD | 127’000.00 | 138’570.65 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 413’525.00 | 350’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 350’000.00 | 413’525.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 6’000.00 | 7’101.00 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 7’101.00 | 6’000.00 |
| 27.08.2021 | USD | CHF | 32’779.72 | 30’000.00 |
| 27.08.2021 | CHF | USD | 30’000.00 | 32’779.72 |
| 27.08.2021 | USD | CHF | 17’434.89 | 16’000.00 |
| 27.08.2021 | CHF | USD | 16’000.00 | 17’434.89 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 4’725.60 | 4’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 4’000.00 | 4’725.60 |
| 27.08.2021 | USD | CHF | 20’670.15 | 19’000.00 |

| Maturity | Purchase | Sale | Purchase | Sale |
| --- | --- | --- | --- | --- |
|  |  |  | Amount | Amount |
| 27.08.2021 | CHF | USD | 19’000.00 | 20’670.15 |
| 27.08.2021 | USD | CHF | 119’721.38 | 110’000.00 |
| 27.08.2021 | CHF | USD | 110’000.00 | 119’721.38 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 212’256.00 | 180’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 180’000.00 | 212’256.00 |
| 27.08.2021 | USD | CHF | 201’349.59 | 185’000.00 |
| 27.08.2021 | CHF | USD | 185’000.00 | 201’349.59 |
| 27.08.2021 | USD | CHF | 25’032.65 | 23’000.00 |
| 27.08.2021 | CHF | USD | 23’000.00 | 25’032.65 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 766’480.00 | 650’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 650’000.00 | 766’480.00 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 200’464.00 | 170’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 170’000.00 | 200’464.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 290’000.00 | 342’229.00 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 342’229.00 | 290’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 250’000.00 | 295’025.00 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 295’025.00 | 250’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 88’000.00 | 103’813.60 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 103’813.60 | 88’000.00 |
| 27.08.2021 | CHF | USD | 37’000.00 | 40’326.98 |
| 27.08.2021 | USD | CHF | 40’326.98 | 37’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 1’375’000.00 | 1’622’087.50 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 1’622’087.50 | 1’375’000.00 |
| 27.08.2021 | USD | CHF | 33’662.72 | 31’000.00 |
| 27.08.2021 | CHF | USD | 31’000.00 | 33’662.72 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 1’176’500.00 | 1’000’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 1’000’000.00 | 1’176’500.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 25’000.00 | 29’450.00 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 29’450.00 | 25’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 4’000.00 | 4’724.80 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 4’724.80 | 4’000.00 |
| 27.08.2021 | CHF | USD | 48’000.00 | 52’614.27 |
| 27.08.2021 | USD | CHF | 52’614.27 | 48’000.00 |
| 27.08.2021 | CHF | USD | 16’000.00 | 17’524.64 |
| 27.08.2021 | USD | CHF | 17’524.64 | 16’000.00 |
| 27.08.2021 | CHF | USD | 84’000.00 | 92’868.99 |
| 27.08.2021 | USD | CHF | 92’868.99 | 84’000.00 |
| 27.08.2021 | CHF | USD | 145’000.00 | 160’309.56 |
| 27.08.2021 | USD | CHF | 160’309.56 | 145’000.00 |
| 27.08.2021 | CHF | USD | 42’000.00 | 46’434.49 |
| 27.08.2021 | USD | CHF | 46’434.49 | 42’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 380’000.00 | 452’352.00 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 452’352.00 | 380’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 163’000.00 | 194’035.20 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 194’035.20 | 163’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 135’000.00 | 160’704.00 |

| Maturity | Purchase | Sale | Purchase | Sale |
| --- | --- | --- | --- | --- |
|  |  |  | Amount | Amount |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 160’704.00 | 135’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 8’000.00 | 9’494.40 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 9’494.40 | 8’000.00 |
| 27.08.2021 | CHF | USD | 27’000.00 | 29’906.96 |
| 27.08.2021 | USD | CHF | 29’906.96 | 27’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 340’000.00 | 404’532.00 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 404’532.00 | 340’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 106’000.00 | 126’118.80 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 126’118.80 | 106’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 84’000.00 | 99’943.20 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 99’943.20 | 84’000.00 |
| 27.08.2021 | CHF | USD | 51’000.00 | 56’490.92 |
| 27.08.2021 | USD | CHF | 56’490.92 | 51’000.00 |
| 27.08.2021 | CHF | USD | 88’000.00 | 97’474.52 |
| 27.08.2021 | USD | CHF | 97’474.52 | 88’000.00 |
| 27.08.2021 | CHF | USD | 145’000.00 | 160’593.64 |
| 27.08.2021 | USD | CHF | 160’593.64 | 145’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 10’000.00 | 11’873.00 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 11’873.00 | 10’000.00 |
| 27.08.2021 | CHF | USD | 131’000.00 | 144’543.75 |
| 27.08.2021 | USD | CHF | 144’543.75 | 131’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 129’000.00 | 152’877.90 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 152’877.90 | 129’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 515’000.00 | 610’326.50 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 610’326.50 | 515’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 165’000.00 | 195’541.50 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 195’541.50 | 165’000.00 |
| 27.08.2021 | CHF | USD | 46’000.00 | 50’755.82 |
| 27.08.2021 | USD | CHF | 50’755.82 | 46’000.00 |
| 27.08.2021 | CHF | USD | 142’000.00 | 156’681.01 |
| 27.08.2021 | USD | CHF | 156’681.01 | 142’000.00 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 7’100.40 | 6’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 6’000.00 | 7’100.40 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 310’000.00 | 364’529.00 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 364’529.00 | 310’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 112’000.00 | 131’700.80 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 131’700.80 | 112’000.00 |
| 27.08.2021 | USD | CHF | 1’714’939.02 | 1’575’000.00 |
| 27.08.2021 | CHF | USD | 1’575’000.00 | 1’714’939.02 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 8’000.00 | 9’421.60 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 9’421.60 | 8’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 80’000.00 | 94’072.00 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 94’072.00 | 80’000.00 |
| 27.08.2021 | CHF | USD | 28’000.00 | 30’501.09 |
| 27.08.2021 | USD | CHF | 30’501.09 | 28’000.00 |
| 27.08.2021 | CHF | USD | 50’000.00 | 54’466.23 |

| Maturity | Purchase | Sale | Purchase | Sale |
| --- | --- | --- | --- | --- |
|  |  |  | Amount | Amount |
| 27.08.2021 | USD | CHF | 54’466.23 | 50’000.00 |
| 27.08.2021 | CHF | USD | 19’000.00 | 20’629.75 |
| 27.08.2021 | USD | CHF | 20’629.75 | 19’000.00 |
| 27.08.2021 | CHF | USD | 14’000.00 | 15’200.87 |
| 27.08.2021 | USD | CHF | 15’200.87 | 14’000.00 |
| 27.08.2021 | CHF | USD | 10’000.00 | 10’857.76 |
| 27.08.2021 | USD | CHF | 10’857.76 | 10’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 115’000.00 | 134’964.00 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 134’964.00 | 115’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 30’000.00 | 35’208.00 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 35’208.00 | 30’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 105’000.00 | 123’249.00 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 123’249.00 | 105’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 49’000.00 | 57’506.40 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 57’506.40 | 49’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 10’000.00 | 11’735.00 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 11’735.00 | 10’000.00 |
| 27.08.2021 | CHF | USD | 118’000.00 | 127’913.28 |
| 27.08.2021 | USD | CHF | 127’913.28 | 118’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 18’000.00 | 21’249.00 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 21’249.00 | 18’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 48’000.00 | 56’587.20 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 56’587.20 | 48’000.00 |
| 27.08.2021 | CHF | USD | 18’000.00 | 19’762.85 |
| 27.08.2021 | USD | CHF | 19’762.85 | 18’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 273’000.00 | 321’839.70 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 321’839.70 | 273’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 100’000.00 | 117’890.00 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 117’890.00 | 100’000.00 |
| 27.08.2021 | CHF | USD | 30’000.00 | 32’938.08 |
| 27.08.2021 | USD | CHF | 32’938.08 | 30’000.00 |
| 27.08.2021 | CHF | USD | 39’000.00 | 42’819.50 |
| 27.08.2021 | USD | CHF | 42’819.50 | 39’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 6’000.00 | 7’026.60 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 7’026.60 | 6’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 13’000.00 | 15’190.50 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 15’190.50 | 13’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 11’000.00 | 12’851.30 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 12’851.30 | 11’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 8’000.00 | 9’410.40 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 9’410.40 | 8’000.00 |
| 27.08.2021 | USD | CHF | 17’543.86 | 16’000.00 |
| 27.08.2021 | CHF | USD | 16’000.00 | 17’543.86 |
| 26.11.2021 | CHF | USD | 3’735’000.00 | 4’094’945.73 |
| 26.11.2021 | USD | CHF | 4’094’945.73 | 3’735’000.00 |
| 26.11.2021 | CHF | USD | 4’661’000.00 | 5’110’185.29 |

| Maturity | Purchase | Sale | Purchase | Sale |
| --- | --- | --- | --- | --- |
|  |  |  | Amount | Amount |
| 26.11.2021 | USD | CHF | 5’110’185.29 | 4’661’000.00 |
| 26.11.2021 | CHF | USD | 2’169’000.00 | 2’378’028.72 |
| 26.11.2021 | USD | CHF | 2’378’028.72 | 2’169’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 22’923’000.00 | 26’994’124.80 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 26’994’124.80 | 22’923’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 7’453’000.00 | 8’776’652.80 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 8’776’652.80 | 7’453’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 7’560’000.00 | 8’902’656.00 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 8’902’656.00 | 7’560’000.00 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 2’119’680.00 | 1’800’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 1’800’000.00 | 2’119’680.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 56’000.00 | 65’956.80 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 65’956.80 | 56’000.00 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 7’081.20 | 6’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 6’000.00 | 7’081.20 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 7’092.60 | 6’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 6’000.00 | 7’092.60 |
| 26.11.2021 | CHF | USD | 32’000.00 | 35’022.44 |
| 26.11.2021 | USD | CHF | 35’022.44 | 32’000.00 |
| 26.11.2021 | CHF | USD | 38’000.00 | 41’589.14 |
| 26.11.2021 | USD | CHF | 41’589.14 | 38’000.00 |
| 26.11.2021 | CHF | USD | 40’000.00 | 43’778.05 |
| 26.11.2021 | USD | CHF | 43’778.05 | 40’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 215’000.00 | 254’624.50 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 254’624.50 | 215’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 75’000.00 | 88’822.50 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 88’822.50 | 75’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 48’000.00 | 56’846.40 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 56’846.40 | 48’000.00 |
| 26.11.2021 | CHF | USD | 37’000.00 | 40’587.98 |
| 26.11.2021 | USD | CHF | 40’587.98 | 37’000.00 |
| 26.11.2021 | CHF | USD | 47’000.00 | 51’557.70 |
| 26.11.2021 | USD | CHF | 51’557.70 | 47’000.00 |
| 26.11.2021 | CHF | USD | 22’000.00 | 24’133.39 |
| 26.11.2021 | USD | CHF | 24’133.39 | 22’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 228’000.00 | 270’864.00 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 270’864.00 | 228’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 82’000.00 | 97’416.00 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 97’416.00 | 82’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 56’000.00 | 66’528.00 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 66’528.00 | 56’000.00 |
| 26.11.2021 | CHF | USD | 5’000.00 | 5’458.52 |
| 26.11.2021 | USD | CHF | 5’458.52 | 5’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 17’000.00 | 20’180.70 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 20’180.70 | 17’000.00 |
| 26.11.2021 | CHF | USD | 40’000.00 | 43’658.59 |

| Maturity | Purchase | Sale | Purchase | Sale |
| --- | --- | --- | --- | --- |
|  |  |  | Amount | Amount |
| 26.11.2021 | USD | CHF | 43’658.59 | 40’000.00 |
| 26.11.2021 | CHF | USD | 51’000.00 | 55’664.70 |
| 26.11.2021 | USD | CHF | 55’664.70 | 51’000.00 |
| 26.11.2021 | CHF | USD | 22’000.00 | 24’012.22 |
| 26.11.2021 | USD | CHF | 24’012.22 | 22’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 250’000.00 | 295’875.00 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 295’875.00 | 250’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 85’000.00 | 100’597.50 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 100’597.50 | 85’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 64’000.00 | 75’744.00 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 75’744.00 | 64’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 5’000.00 | 5’927.50 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 5’927.50 | 5’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 10’000.00 | 11’844.00 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 11’844.00 | 10’000.00 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 7’100.40 | 6’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 6’000.00 | 7’100.40 |
| 26.11.2021 | CHF | USD | 5’000.00 | 5’415.36 |
| 26.11.2021 | USD | CHF | 5’415.36 | 5’000.00 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 31’787.10 | 27’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 27’000.00 | 31’787.10 |
| 26.11.2021 | USD | CHF | 260’299.02 | 242’000.00 |
| 26.11.2021 | CHF | USD | 242’000.00 | 260’299.02 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 9’000.00 | 10’582.20 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 10’582.20 | 9’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 1’160’000.00 | 1’361’376.00 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 1’361’376.00 | 1’160’000.00 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 3’520.50 | 3’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 3’000.00 | 3’520.50 |
| 26.11.2021 | CHF | USD | 5’000.00 | 5’430.06 |
| 26.11.2021 | USD | CHF | 5’430.06 | 5’000.00 |
| 26.11.2021 | CHF | USD | 5’000.00 | 5’422.41 |
| 26.11.2021 | USD | CHF | 5’422.41 | 5’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 11’000.00 | 12’926.10 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 12’926.10 | 11’000.00 |
| 26.11.2021 | USD | CHF | 116’895.77 | 108’000.00 |
| 26.11.2021 | CHF | USD | 108’000.00 | 116’895.77 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 100’000.00 | 116’960.00 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 116’960.00 | 100’000.00 |
| 26.11.2021 | CHF | USD | 5’000.00 | 5’367.69 |
| 26.11.2021 | USD | CHF | 5’367.69 | 5’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 14’000.00 | 16’289.00 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 16’289.00 | 14’000.00 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 256’448.40 | 221’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 221’000.00 | 256’448.40 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 91’000.00 | 105’869.40 |

| Maturity | Purchase | Sale | Purchase | Sale |
| --- | --- | --- | --- | --- |
|  |  |  | Amount | Amount |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 105’869.40 | 91’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 119’000.00 | 138’444.60 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 138’444.60 | 119’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 445’000.00 | 517’713.00 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 517’713.00 | 445’000.00 |
| 26.11.2021 | CHF | USD | 36’000.00 | 39’003.25 |
| 26.11.2021 | USD | CHF | 39’003.25 | 36’000.00 |
| 26.11.2021 | CHF | USD | 68’000.00 | 73’672.81 |
| 26.11.2021 | USD | CHF | 73’672.81 | 68’000.00 |
| 26.11.2021 | CHF | USD | 58’000.00 | 62’838.57 |
| 26.11.2021 | USD | CHF | 62’838.57 | 58’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 5’000.00 | 5’812.00 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 5’812.00 | 5’000.00 |
| 26.11.2021 | CHF | USD | 4’000.00 | 4’323.86 |
| 26.11.2021 | USD | CHF | 4’323.86 | 4’000.00 |
| 26.11.2021 | CHF | USD | 59’000.00 | 63’756.21 |
| 26.11.2021 | USD | CHF | 63’756.21 | 59’000.00 |
| 26.11.2021 | CHF | USD | 70’000.00 | 75’642.97 |
| 26.11.2021 | USD | CHF | 75’642.97 | 70’000.00 |
| 26.11.2021 | CHF | USD | 38’000.00 | 41’063.32 |
| 26.11.2021 | USD | CHF | 41’063.32 | 38’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 382’000.00 | 442’432.40 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 442’432.40 | 382’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 121’000.00 | 140’142.20 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 140’142.20 | 121’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 92’000.00 | 106’554.40 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 106’554.40 | 92’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 7’000.00 | 8’113.00 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 8’113.00 | 7’000.00 |
| 26.11.2021 | USD | CHF | 9’720.27 | 9’000.00 |
| 26.11.2021 | CHF | USD | 9’000.00 | 9’720.27 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 122’000.00 | 141’398.00 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 141’398.00 | 122’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 165’000.00 | 191’235.00 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 191’235.00 | 165’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 500’000.00 | 579’500.00 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 579’500.00 | 500’000.00 |
| 26.11.2021 | CHF | USD | 46’000.00 | 49’735.11 |
| 26.11.2021 | USD | CHF | 49’735.11 | 46’000.00 |
| 26.11.2021 | CHF | USD | 93’000.00 | 100’551.41 |
| 26.11.2021 | USD | CHF | 100’551.41 | 93’000.00 |
| 26.11.2021 | CHF | USD | 78’000.00 | 84’333.44 |
| 26.11.2021 | USD | CHF | 84’333.44 | 78’000.00 |
| 26.11.2021 | CHF | USD | 195’000.00 | 209’745.08 |
| 26.11.2021 | USD | CHF | 209’745.08 | 195’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 26’000.00 | 30’118.40 |

| Maturity | Purchase | Sale | Purchase | Sale |
| --- | --- | --- | --- | --- |
|  |  |  | Amount | Amount |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 30’118.40 | 26’000.00 |
| 26.11.2021 | USD | CHF | 27’018.26 | 25’000.00 |
| 26.11.2021 | CHF | USD | 25’000.00 | 27’018.26 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 3’000.00 | 3’480.30 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 3’480.30 | 3’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 4’000.00 | 4’644.40 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 4’644.40 | 4’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 4’000.00 | 4’644.40 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 4’644.40 | 4’000.00 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 628’884.00 | 540’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 540’000.00 | 628’884.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 38’000.00 | 44’311.80 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 44’311.80 | 38’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 9’000.00 | 10’489.50 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 10’489.50 | 9’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 8’000.00 | 9’299.20 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 9’299.20 | 8’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 54’000.00 | 62’694.00 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 62’694.00 | 54’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 114’000.00 | 132’342.60 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 132’342.60 | 114’000.00 |
| 26.11.2021 | CHF | USD | 10’000.00 | 10’884.95 |
| 26.11.2021 | USD | CHF | 10’884.95 | 10’000.00 |
| 26.11.2021 | CHF | USD | 22’000.00 | 23’946.88 |
| 26.11.2021 | USD | CHF | 23’946.88 | 22’000.00 |
| 26.11.2021 | CHF | USD | 20’000.00 | 21’769.89 |
| 26.11.2021 | USD | CHF | 21’769.89 | 20’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 30’000.00 | 34’830.00 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 34’830.00 | 30’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 125’000.00 | 145’100.00 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 145’100.00 | 125’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 140’000.00 | 162’512.00 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 162’512.00 | 140’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 511’000.00 | 593’168.80 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 593’168.80 | 511’000.00 |
| 26.11.2021 | CHF | USD | 65’000.00 | 70’921.99 |
| 26.11.2021 | USD | CHF | 70’921.99 | 65’000.00 |
| 26.11.2021 | CHF | USD | 96’000.00 | 104’746.32 |
| 26.11.2021 | USD | CHF | 104’746.32 | 96’000.00 |
| 26.11.2021 | CHF | USD | 85’000.00 | 92’744.14 |
| 26.11.2021 | USD | CHF | 92’744.14 | 85’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 85’000.00 | 99’399.00 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 99’399.00 | 85’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 280’000.00 | 327’432.00 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 327’432.00 | 280’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 65’000.00 | 76’011.00 |

| Maturity | Purchase | Sale | Purchase | Sale |
| --- | --- | --- | --- | --- |
|  |  |  | Amount | Amount |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 76’011.00 | 65’000.00 |
| 26.11.2021 | CHF | USD | 23’000.00 | 25’238.67 |
| 26.11.2021 | USD | CHF | 25’238.67 | 23’000.00 |
| 26.11.2021 | CHF | USD | 49’000.00 | 53’769.34 |
| 26.11.2021 | USD | CHF | 53’769.34 | 49’000.00 |
| 26.11.2021 | CHF | USD | 44’000.00 | 48’282.67 |
| 26.11.2021 | USD | CHF | 48’282.67 | 44’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 5’000.00 | 5’784.00 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 5’784.00 | 5’000.00 |
| 26.11.2021 | CHF | USD | 11’000.00 | 12’027.12 |
| 26.11.2021 | USD | CHF | 12’027.12 | 11’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 4’070’000.00 | 4’708’176.00 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 4’708’176.00 | 4’070’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 20’000.00 | 23’184.00 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 23’184.00 | 20’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 3’000’000.00 | 3’473’700.00 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 3’473’700.00 | 3’000’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 39’000.00 | 45’158.10 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 45’158.10 | 39’000.00 |
| 26.11.2021 | CHF | USD | 2’000.00 | 2’195.63 |
| 26.11.2021 | USD | CHF | 2’195.63 | 2’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 11’000.00 | 12’690.70 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 12’690.70 | 11’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 8’000.00 | 9’244.80 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 9’244.80 | 8’000.00 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 820’121.00 | 710’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 710’000.00 | 820’121.00 |
| 26.11.2021 | USD | CHF | 1’204’951.25 | 1’100’000.00 |
| 26.11.2021 | CHF | USD | 1’100’000.00 | 1’204’951.25 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 130’000.00 | 150’813.00 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 150’813.00 | 130’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 177’000.00 | 205’337.70 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 205’337.70 | 177’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 315’000.00 | 365’431.50 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 365’431.50 | 315’000.00 |
| 26.11.2021 | CHF | USD | 30’000.00 | 32’844.32 |
| 26.11.2021 | USD | CHF | 32’844.32 | 30’000.00 |
| 26.11.2021 | USD | CHF | 43’768.46 | 40’000.00 |
| 26.11.2021 | CHF | USD | 40’000.00 | 43’768.46 |
| 26.11.2021 | CHF | USD | 55’000.00 | 60’214.58 |
| 26.11.2021 | USD | CHF | 60’214.58 | 55’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 7’000.00 | 8’106.00 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 8’106.00 | 7’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 13’000.00 | 15’021.50 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 15’021.50 | 13’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 12’000.00 | 13’766.40 |

| Maturity | Purchase | Sale | Purchase | Sale |
| --- | --- | --- | --- | --- |
|  |  |  | Amount | Amount |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 13’766.40 | 12’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 11’000.00 | 12’619.20 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 12’619.20 | 11’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 16’000.00 | 18’320.00 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 18’320.00 | 16’000.00 |
| 26.11.2021 | CHF | USD | 9’000.00 | 9’777.29 |
| 26.11.2021 | USD | CHF | 9’777.29 | 9’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 35’000.00 | 39’966.50 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 39’966.50 | 35’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 52’000.00 | 59’378.80 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 59’378.80 | 52’000.00 |
| 26.11.2021 | CHF | USD | 10’000.00 | 10’850.69 |
| 26.11.2021 | USD | CHF | 10’850.69 | 10’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 6’000.00 | 6’810.00 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 6’810.00 | 6’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 98’000.00 | 111’230.00 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 111’230.00 | 98’000.00 |
| 26.11.2021 | CHF | USD | 16’000.00 | 17’237.66 |
| 26.11.2021 | USD | CHF | 17’237.66 | 16’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 126’000.00 | 142’329.60 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 142’329.60 | 126’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 41’000.00 | 46’547.30 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 46’547.30 | 41’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 26’000.00 | 29’434.60 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 29’434.60 | 26’000.00 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 718’883.50 | 635’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 635’000.00 | 718’883.50 |
| 26.11.2021 | CHF | USD | 21’000.00 | 22’678.19 |
| 26.11.2021 | USD | CHF | 22’678.19 | 21’000.00 |
| 26.11.2021 | CHF | USD | 43’000.00 | 46’436.29 |
| 26.11.2021 | USD | CHF | 46’436.29 | 43’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 13’000.00 | 14’653.60 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 14’653.60 | 13’000.00 |
| 26.11.2021 | CHF | USD | 26’000.00 | 27’932.96 |
| 26.11.2021 | USD | CHF | 27’932.96 | 26’000.00 |
| 26.11.2021 | CHF | USD | 6’000.00 | 6’446.07 |
| 26.11.2021 | USD | CHF | 6’446.07 | 6’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 19’000.00 | 21’407.30 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 21’407.30 | 19’000.00 |
| 25.02.2022 | CHF | USD | 3’882’000.00 | 4’159’879.98 |
| 25.02.2022 | CHF | USD | 2’367’000.00 | 2’536’433.78 |
| 25.02.2022 | CHF | USD | 52’000.00 | 56’338.03 |
| 25.02.2022 | CHF | USD | 39’000.00 | 42’414.36 |
| 25.02.2022 | CHF | USD | 12’000.00 | 13’013.77 |
| 25.02.2022 | CHF | USD | 45’000.00 | 48’267.72 |
| 25.02.2022 | CHF | USD | 4’479’000.00 | 4’799’614.23 |

| Maturity | Purchase | Sale | Purchase | Sale |
| --- | --- | --- | --- | --- |
|  |  |  | Amount | Amount |
| 25.02.2022 | CHF | USD | 39’000.00 | 41’832.03 |
| 25.02.2022 | CHF | USD | 20’000.00 | 21’772.26 |
| 25.02.2022 | CHF | USD | 24’000.00 | 25’742.79 |
| 25.02.2022 | CHF | USD | 946’000.00 | 1’028’037.38 |
| 25.02.2022 | CHF | USD | 12’000.00 | 13’051.99 |
| 25.02.2022 | EUR | USD | 107’000.00 | 120’385.70 |
| 25.02.2022 | EUR | USD | 33’000.00 | 37’405.50 |
| 25.02.2022 | EUR | USD | 137’000.00 | 154’138.70 |
| 25.02.2022 | EUR | USD | 230’000.00 | 258’773.00 |
| 25.02.2022 | EUR | USD | 19’000.00 | 21’561.20 |
| 25.02.2022 | EUR | USD | 8’000.00 | 9’038.40 |
| 25.02.2022 | EUR | USD | 2’030’000.00 | 2’303’644.00 |
| 25.02.2022 | EUR | USD | 37’000.00 | 41’773.00 |
| 25.02.2022 | EUR | USD | 7’000.00 | 7’903.00 |
| 25.02.2022 | EUR | USD | 13’000.00 | 14’677.00 |
| 25.02.2022 | EUR | USD | 13’709’000.00 | 15’396’577.90 |
| 25.02.2022 | EUR | USD | 32’000.00 | 36’147.20 |
| 25.02.2022 | EUR | USD | 19’000.00 | 21’561.20 |
| 25.02.2022 | EUR | USD | 16’000.00 | 18’140.80 |
| 25.02.2022 | EUR | USD | 46’000.00 | 52’173.20 |
| 25.02.2022 | EUR | USD | 60’000.00 | 67’776.00 |
| 25.02.2022 | EUR | USD | 141’000.00 | 159’724.80 |
| 25.02.2022 | EUR | USD | 9’086’000.00 | 10’204’486.60 |
| 25.02.2022 | EUR | USD | 3’030’000.00 | 3’432’384.00 |
| 25.02.2022 | EUR | USD | 10’000.00 | 11’296.00 |
| 25.02.2022 | EUR | USD | 3’160’000.00 | 3’569’536.00 |
| 25.02.2022 | EUR | USD | 84’000.00 | 95’012.40 |
| 25.02.2022 | EUR | USD | 19’000.00 | 21’407.30 |
| 25.02.2022 | EUR | USD | 25’473’000.00 | 28’608’726.30 |
| 25.02.2022 | USD | CHF | 122’294.37 | 113’000.00 |
| 25.02.2022 | USD | CHF | 104’978.35 | 97’000.00 |
| 25.02.2022 | USD | CHF | 67’099.57 | 62’000.00 |
| 25.02.2022 | USD | CHF | 14’145.81 | 13’000.00 |
| 25.02.2022 | USD | EUR | 474’348.00 | 420’000.00 |
| 25.02.2022 | USD | EUR | 739’757.00 | 655’000.00 |
| 25.02.2022 | USD | EUR | 7’929.60 | 7’000.00 |
| 25.02.2022 | USD | EUR | 508’230.00 | 450’000.00 |
| 25.02.2022 | USD | EUR | 13’576.80 | 12’000.00 |
| 25.02.2022 | USD | EUR | 19’249.10 | 17’000.00 |
| 25.02.2022 | USD | EUR | 18’065.60 | 16’000.00 |
| 25.02.2022 | USD | EUR | 214’401.60 | 189’000.00 |
| 25.02.2022 | USD | EUR | 3’394.50 | 3’000.00 |

Basic information
|  | Lumen Vietnam Fund |
| --- | --- |
| Unit classes | USD-R | CHF-R | EUR-R |
| ISIN-number | LI0148578169 | LI0334507477 | LI0334507485 |
| Payment | 2 nd  March 2012 | 23 rd  September 2016 | 23 rd  September 2016 |
| Accounting currency of the UCITS | US Dollar (USD) |
| Reference currency of the unit classes | US Dollar (USD) | Swiss Franc (CHF) | Euro (EUR) |
| Financial year | from January 1 to December 31 |
| First financial year | March 02, 2012 to December 31, 2012 | September 23, 2016 to December 31, 2016 | September 23, 2016 to December 31, 2016 |
| Use of proceeds | reinvested |
| Max. Issue premium | 3% |
| Redemption charge creditet to the fund’s assets | none |
| Exchange fee for switching from unit class to another unit class | none |
| Max. charge for administration, invest- ment decisions, risk management and distribution | 2% p.a. |
| Performance Fee | none |
| Max. costs for external, selected sustain- ability experts | 0.03% p.a. or min. CHF 20'000 p.a., but max. CHF 50'000 p.a. |
| Max. administration fee | 0.20% p.a. or min. CHF 40'000.-- p.a. plus CHF 5‘000 p.a. per unit class from the 2nd unit class |
| Max. depositary fee | 0.22% p.a. |
| Supervisory fee |  |  |  |
| Single fund |  | CHF 2‘000 p.a. |  |
| Umbrella-fund first sub-fund |  | CHF 2‘000 p.a. |  |
| each other sub-fund |  | CHF 1‘000 p.a. |  |
| Additional fee | 0.0015% p.a. of the single or umbrella-fund’s net assets |
| Incorporation costs | Incorporation costs were subject to linear depreciation over a period of 3 years |
| Price information |  |  |  |
| Bloomberg | LUMENVN | LUMENCH | LUMENEU |
| Telekurs | 14.857.816 | 33.450.747 | 33.450.748 |
| Reuters | 14857816X.CHE | 33450747X.CHE | 33450748X.CHE |

| Unit classes | USD-I | USD-I2 | CHF-I | CHF-I2 |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| ISIN-number | LI0408681091 | LI0408681109 | LI0408681117 | LI0408681125 |
| Payment | 20 th  April 2018 | 1 st  March 2021 | 17 th  October 2019 | 16 th  April 2018 |
| Accounting currency of the UCITS | US dollar (USD) |
| Reference currency of the unit classes | US dollar (USD) | US dollar (USD) | Swiss Franc (CHF) | Swiss Franc (CHF) |
| Financial year | from January 1 to December 31 |
| First financial year | April 20, 2018 to December 31, 2018 | March 21, 2021 to December 31, 2021 | October 17, 2019 to December 31, 2019 | April 16, 2018 to December 31 2018 |
| Use of proceeds | reinvested |
| Max. Issue premium | none |
| Redemption charge creditet to the fund’s assets | none |
| Exchange fee for switching from unit class to another unit class | none |
| Max. charge for administration, invest- ment decisions, risk management and distribution | 1.5% p.a. | 1% p.a. | 1.5% p.a. | 1% p.a. |
| Performance Fee | none |
| Max. costs for external, selected sustain- ability experts | 0.03% p.a. or min. CHF 20'000 p.a., but max. CHF 50'000 p.a. |
| Max. administration fee | 0.20% p.a. or min. CHF 40'000.-- p.a. plus CHF 5‘000 p.a. per unit class from the 2nd unit class |
| Max. depositary fee | 0.22% p.a. |
| Supervisory fee |  |  |  |
| Single fund |  | CHF 2‘000 p.a. |  |
| Umbrella-fund first sub-fund |  | CHF 2‘000 p.a. |  |
| each other sub-fund |  | CHF 1‘000 p.a. |  |
| Additional fee | 0.0015% p.a. of the single or umbrella-fund’s net assets |
| Incorporation costs | Incorporation costs were subject to linear depreciation over a period of 3 years |
| Price information |  |  |  |  |
| Bloomberg | LUMENUS | LUMENUI | LUMCHFI | LUMENCI |
| Telekurs | 40.868.109 | 40.868.110 | 40.868.111 | 40.868.112 |
| Reuters | 40868109X.CHE | 40868110XCHE | 40868111X.CHE | 40868112X.CHE |

| Unit classes | EUR I | EUR-I2 |
| --- | --- | --- |
| ISIN-number | LI0500707893 | LI0500707901 |
| Payment | 28 th  May 2020 | 5 th  May 2021 |
| Accounting currency of the UCITS | US Dollar (USD) |
| Reference currency of the unit classes | Euro (EUR) | Euro (EUR) |
| Financial year | from January 1 st  to December 31 st |
| First financial year | 28  th  May 2020 to 31 st  December 2020 | 5 th  May 2021 to 31 st  December 2021 |
| Use of proceeds | reinvested |
| Max. Issue premium | none |
| Redemption charge creditet to the fund’s assets | none |
| Exchange fee for switching from unit class to another unit class | none |
| Max. charge for administration, invest- ment decisions, risk management and distribution | 1.5% p.a. | 1% p.a. |
| Performance Fee | none |
| Max. costs for external, selected sustain- ability experts | 0.03% p.a. or min. CHF 20'000 p.a., but max. CHF 50'000 p.a. |
| Max. administration fee | 0.20% p.a. or min. CHF 40,000 p.a. plus CHF 5,000 p.a. per unit class from the 2nd unit class |
| Max. depositary fee | 0.22% p.a. |
| Aufsichtsabgabe |  |
| Single fund | CHF 2‘000.-- p.a. |
| Umbrella-fund first sub-fund | CHF 2‘000.-- p.a. |
| each other sub-fund | CHF 1‘000.-- p.a. |
| Additional fee | 0.0015% p.a. of the single or umbrella-fund’s net assets |
| Incorporation costs | Incorporation costs were subject to linear depreciation over a period of 3 years |
| Price information | LUMEURI 50.070.789 50070789X.CHE | Open 50.070.790 50070790X.CHE |
| Bloomberg |
| Telekurs |
| Reuters |
| Internet | www.ifm.li |
|  | www.lafv.li |
|  | www.fundinfo.com |
| Publication of the UCITS | The prospectus, the Key Investor Information Document (KIID), the trust agreement and Annex A "The UCITS at a glance" as well as the latest annual and semi-annual reports if already published, are available free of charge on a durable data medium from the management company, the depositary, the paying agents, and all domes- tic and foreign distributors as well as on the website of the LAFV Liechtenstein Invest- ment Fund Association at www.lafv.li. |
| TER calculation | The TER has been calculated as illustrated in CESR guideline 09-949 and defined in CESR guideline 09-1028 (ongoing charges) |

| Transaction costs | The transaction costs include all costs incurred, separately disclosed or booked by the fund in the financial year, which are directly related to the purchase or sale of fund assets. |
| --- | --- |
| Valuation principles | The assets of the UCITS are valued according to the following principles: - Securities that are officially traded on a stock exchange are valued at the last available price. If a security is officially traded at several exchanges, the last available price shall be the price at the exchange that represents the main market for that security.
- Securities that are officially traded on a stock exchange are valued at the last available price. If a security is officially traded at several exchanges, the last available price shall be the price at the exchange that represents the main market for that security.
- Securities or money market instruments with a residual duration of less than 397 days can be valued by linear depreciation or appreciation with the difference between the cost (purchase) price and the repurchase price (price on maturi- ty). The valuation at the current market price can be omitted if the repurchase price is known and fixed. Credit-rating changes, if any, shall be accounted for additionally.
- Investments whose price is not in conformity with the market, and assets that do not fall under nos. 1, 2, and 3 above, are calculated at the price that would have most likely been attained if the investment had been sold with due dili- gence at the time of valuation and is determined in good faith by the execu- tive board of the management company or under their direction or supervision by authorized agents.
- OTC derivatives shall be valued on a day to day basis with the then probably attainable sales price using a verifiable valuation model specified in good faith by the management company which is in line with generally recognized valua- tion models that can be validated by auditors.
- UCITS or undertakings for collective investment (UCI) shall be valued at the last noted and available repurchase price. If the repurchase of units is suspended or if the UCI is closed and no redemption right exists or if no repurchase price is specified, these units shall be valued, as all other assets, at their then applica- ble market value as determined by the management company in good faith and in accordance with generally recognized valuation models that can be validated by auditors.
- If no trading price is available for the respective assets, they shall be valued, as is the case with the other legally permissible assets, at their then applicable market value as determined by the management company in good faith and in accordance with generally recognized valuation models that can be vali- dated by auditors.
- Cash and cash equivalents shall be valued at the par value plus accrued in- terest.
- The market value of securities and other investments denominated in a curren- cy other than the currency of the UCITS shall be converted into the currency of the UCITS at the last known median exchange rate.
 The valuation process is handled by the management company. |

|  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
|  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
|  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |

|  | The management company shall be entitled to use other reasonable valuation principles to value the assets of the UCITS if, as a result of extraordinary circum- stances, valuation on the basis of the criteria described above should become impossible or impracticable. In the case of very large numbers of redemption re- quests, the management company may value the units of the UCITS on the basis of the prices at which the necessary securities will likely have to be sold. In this case, the same calculation method shall be used for simultaneously submitted subscrip- tion and redemption requests. |
| --- | --- |
| Remuneration principles | IFM Independent Fund Management AG (IFM) is subject to the Act on Certain Un- |
|  | dertakings for Collective Investment in Transferable Securities (UCITSA) as it applies |
|  | to management companies and to the supervisory directives pursuant to the Alter- |
|  | native Investment Fund Managers Act (AIFMA) that apply to the AIFM as regards |
|  | the structure of its remuneration principles and practices. In an internal directive on |
|  | remuneration policies and practices, IFM defined the relevant structural details. The |
|  | internal directive is intended to prevent exposure to undue risk; it describes suitable |
|  | measures for the avoidance of conflicts of interest and for implementing sustainable |
|  | remuneration policies. Information on the current remuneration policies and prac- |
|  | tices of the management company is available online at www.ifm.li On request by |
|  | investors, the management company will provide additional information free of |
|  | charge. |
| Applied exchange rates | USD	1  =  CHF	0.9110	CHF	1  =  USD	1.0977 |
|  | USD	1  =  EUR	0.8792	EUR	1  =  USD	1.1374 |
|  | USD	1  =  VND	22’826.0161	VND	10’000  =  USD	0.4381 |
| Custodians | Deutsche Bank AG, Vietnam |
| Distribution | AT | CH | DE | FL | FR | GB | SG |
| Private investors |  |  |  |  |  |  |  |
| Professional investors |  |  |  |  |  |  |  |
| Qualified investors |  |  |  |  |  |  |  |
| Risk Management Method for global exposure calculation | Commitment-Approach |

Information on matters of particular significance

### Prospectus amendment 1
IFM Independent Fund Management AG, Schaan, as the management company, and NEUE BANK AG, Vaduz, as the depositary of the above-mentioned undertaking for collective investment in transferable securities have resolved to amend the trust agree- ment including the sub-fund-specific annexes and the prospectus.
The changes mainly concern some adjustments in the key data as well as the inclusion of ESG criteria in the investment policy. Furthermore, the trust agreement including fund-specific annexes as well as the prospectus were adapted to the revised UCITS template and updated accordingly.

### Below you will find a list of the changes made:
| Prospectus |  |
| --- | --- |
| Art.6.5.3 Securities Lending | The possibility of using securities lending was deleted. |
| Art. 6.5.7 & 7.5.2 Benchmarks | Inclusion of a passage on the handling of the use of reference values ("benchmarks"). |
| Art. 7.5.2 General Risks | Inclusion of a passage on the handling of the use of reference values ("benchmarks") and sustainability risks. |
| Art. 11.2.23 & Art. 34 TA | Researchkosten |
| Art. 11.2.24 & Art. 34 TA | External costs for the assessment of the sustainability ratings (ESG research or report-ing) of the subfund's assets or its target investments. |
| Art. 11.2.25 & Art. 34 TA | License fees for the use of any reference values ("benchmarks"). |
| Art. 11.2.26 & Art. 34 TA | Costs of setting up and maintaining additional counterparties if it is in the interest of the inves- tors. |


## Trust Agreement
| Art. 32 Investment Limits Art. 34 Ongoing Costs | The possibility of using securities lending was deleted. See prospectus (Art. 11.2) |
| --- | --- |
| Art. 39 Benchmarks | Inclusion of a passage on the handling of the use of reference values ("benchmarks") |

| Annex A |  |
| --- | --- |
| A. The sub-fund at a glance | Deletion of the notice period for withdrawals. Increase of the max. front-end load for the R share classes from 1% to 3%. |
|  | Reduction of the max. custodian fee from 0.30% to 0.22%. Reduction of the minimum investment for the I share classes from 3 to 1 million. Benchmark: The UCITS does not use a benchmark. |
| F. a) Investment principles F. c) Profile of a typical investor | The UCITS is actively managed without referencing a benchmark. […] Among other facets, the purpose of the investment strategy is to achieve high compatibility with sustainable economic growth to attain the financial goals of long-term capital gains. Companies that contribute to sustainable economic growth are characterized by good corporate governance, a sustainable product portfolio, and efficient handling of resources. In the traditional analysis, the asset manager considers environmental, social, and governance (ESG) criteria to assess risks and opportunities in the domain of sustai- nability when making his investment decisions. The criteria can be operational (cor- porate strategy, corporage governance, resource efficiency, supply chain mana- gement, etc.) and/or relate to the product level (product innovation, sustainable raw materials, recycling, etc. Additionally, equities and securities or entire investment universes may be excluded if they constitute an increased environmental burden (such as coal mining) and/or a social burden (such as weapons, alcohol, tobacco, gambling). In the sustainability strategy, a relevant role is played by the direct dialog of the asset manager or external specialists with the companies (active ownership). As a rule, the dialog with the companies takes place within the scope of a structured due diligence process that contains criteria related to governance, evironmental, and social issues. Thanks to this commitment, sustainability practices can be pur- sued with the invested companies and the sustainability performance can be moni- tored and reviewed before and after the investment phase. The asset manager can seek sustainability-related support and accompaniment by external specialists. […] Addition of ESG criteria to the profile of the typical investor. |

Pursuant to Art. 6 UCITSG, the Financial Market Authority (FMA) has approved the amendment of the constituent documents on January 27, 2021 genehmigt. The amendments entered into force as of February 15, 2021.

### Prospectus amendment 2
IFM Independent Fund Management AG, Schaan, as the management company, and NEUE BANK AG, Vaduz, as the depositary of the above-mentioned undertaking for collective investment in transferable securities have resolved to amend the trust agree- ment including the sub-fund-specific annexes and the prospectus.
The changes mainly concern the inclusion of exclusion criteria in the investment policy and the inclusion of external costs for the assessment of sustainability. Furthermore, the trust agreement including fund-specific annexes as well as the prospectus were adapted to the revised UCITS template and updated accordingly.

### Below you will find a list of the changes made:
| Prospectus |  |
| --- | --- |
| Ziffer 11.2.4 | Addition of external costs for the assessment of sustainability |
| & Art. 34 TA | (…) |
| External costs for | Furthermore the costs of selected sustainability experts shall be charged to the UCITS |
| assessing the | for the assessment of the sustainability of its assets or its target investments in accor- |
| sustainability of the | dance with Annex A "The UCITS at a glance". Further costs in connection with sustai- |
| assets of the UCITS | nability are reserved in accordance with the following lit. B "Expenses independent |
| and/or its target in- | of the assets (individual expenses)". |
| vestments |  |

| Annex A |  |
| --- | --- |
| A. The sub-fund at a glance | Addition of max. costs for external, selected sustainability experts for all ACs. Max. costs for external, se-	0.03% p.a. or min. CHF 20'000.-- p.a., max. CHF lected sustainability experts	50'000 p.a. |
| F. Investment principles of the UCITS a) Investment principles | Supplementing the investment policy with exclusion criteria (…) tion, restrictive exclusion criteria are applied in the selection of investments. In the exclusion procedure, companies or entire industries that represent an increased burden for the environment and/or society are excluded from the investment universe. This procedure is intended to systematically exclude high sustainability risks from the portfolio. Companies that produce weapons, alcohol (>10% by volume), adult enter- tainment or nuclear energy are not permitted in the portfolio. Companies that genera- te more than 10% of their annual turnover from business with coal, gambling or tobac- co are also excluded from the investable universe. In a further step, the potential inves- tee company is screened for its involvement in controversies and unethical business practices. Companies are excluded if there are material violations or controversies, including but not limited to the following areas: Human and labour rights violations, child labour, corruption and bribery. |

Pursuant to Art. 6 UCITSG, the Financial Market Authority (FMA) has approved the amendment of the constituent documents on June 17, 2021 genehmigt. The amendments entered into force as of July 21, 2021.

## Information for investors in Switzerland
- 
### Representative


### Representative in Switzerland is LLB Swiss Investment AG, Claridenstrasse 20, CH-8002 Zürich.
- 
### Paying agent


### Paying agent in Switzerland is Helvetische Bank AG, Seefeldstrasse 215, CH-8008 Zürich.
- 
### Availability of applicable documents

The prospectus, the trust agreement, the Key Investor Information Document (KIID) as well as the annual and semi-annual report (if already published) may be ob- tained free of charge from the representative. These documents are also available free of charge from the Swiss paying agent or from the management company of the fund.
- 
### Publications
	- Publications concerning the foreign collective invest- ment scheme are published in Switzerland at www.fundinfo.com.
	- The issue and redemption prices and the net asset value of all unit classes with the remark “excluding commissions” are published daily at www.fundinfo.com.

- 
### Payment of retrocessions and rebates
	- The Management Company and its agents as well as the custodian may pay retrocessions as remuneration for distribution activity in respect of fund units in and from Switzerland. Distribution and referral activities are understood to include any type of activity with the ob- jective of promoting the distribution or referral of fund units, such as the organization of roadshows, participa- tion in events and trade shows, the production of ad- vertising materials, training of distribution personnel, etc. Each activity that particularly aims at supporting the distribution of fund units, such as the organization of road shows, the participation in events and exhibitions, the preparation of marketing documents, the training of distribution staff, etc., is deemed to be distribution.
	- Retrocessions are not deemed to be rebates even if they are ultimately passed on, in full or in parts, to the investors.
	- The recipients of the retrocessions must ensure trans- parent disclosure and inform investors, unsolicited and free of charge, about the amount of remuneration they may receive for distribution.
	- On request, the recipients of retrocessions must disclose the amounts they actually receive for distributing the collective investment schemes of the investors con- cerned.
	- In respect of distribution in or from Switzerland, the Management Company and its agents as well as the custodian do not pay any rebates to reduce the fees or costs incurred by the investor and charged to the fund.

- 
### Place of performance and jurisdiction


### In respect of the units distributed in and from Switzer- land, the place of performance and jurisdiction is the registered office of the Representative.

## Information for investors in Germany

### The management company has notified the authorities of its intention to distribute the units of the UCITS in Germany and has been authorized to do so since the notification proce- dure was concluded.
- Information agent in the Federal Republic of Germany The function of the German information agent has been assumed byHauck & Aufhäuser Privatbankiers AG Kaiserstrasse 24D-60311 Frankfurt am MainEmail: zahlstelle@hauck-aufhaeuser.comIn Germany, the Key Investor Information Document, the prospectus, the trust agreement, the annual/semiannual reports as well as other information can be obtained free of charge on paper from the information agent.

The information agent also provide all further information to which investors in the Principality of Liechtenstein are entitled. The issue and redemption prices are available free from the paying and information agent as well.
- 
### Repurchase of units and payments to investors in Ger- many


### Redemption of the units and payments to the investors in Germany (redemption proceeds, any dividends and any other payments) can be paid through the paying and in- formation agent.
- 
### Publications


### The issue and redemption prices as well as other infor- mation to investors are published on the fund information platform (www.fundinfo.com).

### In the cases mentioned below, investors are also in- formed with a durable medium pursuant to § 167 KAGB:
- the suspension of redemption of units,
- termination by the management or liquidation of a company or of a UCITS
- amendments of contractual provisions that are not compatible with the investment principles, that affect essential investor rights, or relate to remuneration and reimbursement of expenditures that can be debited from the invested assets, including reasons of the changes and the rights of investors in an intelligible manner,
- the merger of investment assets in the form of merger information to be prepared in accordance with Art. 43 of Directive 2009/65/EC, and
- the conversion of investment assets into a feeder UCITS or the changes of a master UCITS in the form of information to be prepared in accordance with Art. 64 of Directive 2009/65/EC.

Information for investors in Austria 

### Supplementary information for Austrian investors Facility in Austria

### Facility in Austria according to EU directive 2019/1160 article 92:

### Erste Bank der oesterreichischen Sparkassen AG Am Belvedere 1

### A-1100 Vienna/Austria

### E-Mail: foreignfunds0540@erstebank.at

## Information for qualified investors in Singapore
This prospectus is provided on a confidential basis and con- tains a private offer for units delivered exclusively to persons who received this prospectus with the consent of the man- agement company. This prospectus does not constitute advertising in any way and must not be construed as such in any jurisdiction and by any person except where such ad- vertising can take place legally in the respective jurisdiction without complying with registration or other legal require- ments or where such registration or other legal requirements are already fulfilled.
This prospectus does not constitute an offer or an advertise- ment to persons in sovereign jurisdictions in which such an offer or advertisement is not allowed or in which the person who submits the offer or advertisement is not authorized to do so. It does not constitute an offer or an advertisement to persons where it is illegal for them to submit the same.
The content of this prospectus shall not be construed to be a recommendation or advice to potential investors to sub- scribe to, purchase, own or sell units nor for any other kind of legal, fiscal, financial or counsel. Potential investors should consult their professional advisors, brokers, bank managers, attorneys, accountants or other financial consultants before making an investment. In particular, potential investors should thoroughly inform themselves on the following topics:
- the applicable laws and other provisions with re- spect to the purchase, ownership, and sale of units of that country whose citizenship they have and where they are regularly present and where they have their residence or corporate domicile.
- any currency restrictions or regulations to which they may be exposed when purchasing, owning, or selling units; as well as
- any legal, fiscal or other financial policy conse- quences that may arise by the purchase, owner- ship, or sale of units.


### Offer limitations in Singapore
The offer of units in this prospectus is not a collective invest- ment as permitted pursuant to section 286 of the Securities and Futures Act (Cap. 289) (the “SFA”) or that is recognized pursuant to section 287 of the SFA. The UCITS (undertaking for collective investment in securities) is neither approved nor recognized by the Monetary Authority of Singapore (the central bank) and issued units must not be offered to private investors.
This prospectus and all other fund documents or materials that are issued in conjunction with the offer and sale of units do not constitute a prospectus according to the SFA. Ac- cordingly, the SFA incurs no legal liability with respect to the content of this prospectus. Potential investors should carefully consider whether an investment in the UCITS is in their inter- est. The Central Bank does not assume any responsibility for the content of this prospectus or other fund documentation
or materials. The prospectus and other fund documents or materials that are issued in conjunction with the offer and sale of units are not and will not be submitted to or registered with the Central Bank as a prospectus.
This prospectus and other fund documents or materials is- sued in conjunction with the offer or the advertising for the subscription or purchase of units must not – neither directly nor indirectly – be issued, circulated, or distributed in Singa- pore and units must not – neither directly nor indirectly – be offered or sold in Singapore or be part of advertising for the subscription or sale of units, except:
- to institutionall investors (as defined by the SFA in section No. 4A) pursuant to section 304 of the SFA;
- to a relevant person (as defined by the SFA in section 305(5)) pursuant to section 305(1) of the SFA; or
- otherwise in accorance and in compliance with the provisions for other exceptions in part XIII, division 2, subdivision 4 of the SFA or any other applicable regulations of the SFA,(collectively referred to as the “qualified persons”),subject to the UCITS that was reported to the Central Bank as a collective investment (also referred to as restricted scheme) and was registered in the list of collective invest- ments of the Central Bank.


### General provisions: Units subscribed to or purchased pursuant to the following sections of the SF may
- 	pursuant to section 304 of the SFA be resold exclusively to institutional investors; or
- 	pursuant to section 305 of the SFA be resold exclusively to (i) institutional investors, (ii) relevant persons, or (iii) certain specified investors in accordance with an offer such as specified in section 305(2) of the SFA,except as specified in sections 304A(2) or 305A(5) of the SFA or in regulation 36 of the Securities and Futures (Offers of Investments) (Collective Investment Schemes) Regulations 2005.


### In addition to the above, if units are subscribed to or pur- chase by a relevant person pursuant to section 305 of the SF, whereby relevant person is defined as follows:
- a joint stock company that is not an accredited investor (as defined in section 4A of the SFA) and whose sole business is to hold investments in which one or several individuals who are all accredited investors and own the entire share capital; or
- a trust (except a trust whose trustee is an accredited investor) with the sole purpose of holding assets and whose beneficiaries are all accredited investors,securities (as defined in section 2(1) of the SFA) of the joint stock company or the rights and participations of the bene- ficiaries (whichever way they might be described) of this trust may not be transferred until six (6) months have elapse since the joint stock company or the trust purchased the units under an offer pursuant to section 305 of the SFA, except:
- to institutional investors or relevant persons;
- to any other person via an offer pursuant to section 275(1A) of the SFA (in case of securities of a joint stock company) or pursuant to sectoin 305A(3)(i)(B) of the SFA (in the case of rights and participationa of the beneficiaries of a trust);
- provided no emoluments are paid or will be paid in the future for transfers;
- provided that transfers are executed by law;
- provided that such units belong to the same class as other units of the respective sub-fund that are listed on an accredited stock exchange (as defined in section 2(1) of the SFA), and for which all offer-related information, introductory documents, shareholder letters concerning a reverse take-over, documents for a settlement proposal or other similar documents approved by an accredited stock exchange in conjunction with an offer, or a listing of the units have been issued; or
- provided such units were purchased on or before December 19, 2018, and belong to the same class as other units of the respective sub-fund that are listed on an accredited stock exchange, and for which any type of prospectus (whether or not prepared prior to, on, or after December 19, 2018) was issued in conjunction with an offer or listing of these units.


### Investors should assure that their own transfers respect the restrictions. Investors should seek legal counsel to assure that the regulations defined above are fulfilled.
According to the SFA as well as the Securities and Futures (Capital Markets Products) Regulations 2018, the manage- ment company is not obliged to specify unit classifications, because the units are offered exclusively to accredited investors, expert investors as defined by section 4A of the SFA), institutional investors and/or persons who are not indi- vidual persons.
This section does not in any way constitute legal counsel and each potential investor should consult her or his own legal advisor. This section continues to be subject to the provisions of the SFA and its directives even if they are amended or supplemented in the meantime and in no way claims to be exhaustive.
| Ernst & Young Ltd Schanzenstrasse 4a P.O. Box CH-3001 Berne | Phone:	+41 58 286 61 11 Fax:	+41 58 286 68 18 www.ey.com/ch |
| --- | --- |

| Statutory Auditor’s Report of Lumen Vietnam Fund |
| --- |
| Berne, 25 April 2022 |
| Report of the Independent Auditor on the Financial Statements 2021 |


## Opinion
We have audited the accounting information of the financial statements of the Lumen Vietnam Fund (pages 7 to 49) which comprise the statement of assets and the asset inventory as at 31 December 2021, the statement of income for the year then ended, and the changes of net fund assets and the supplementary information to the financial statements.
In our opinion, the accounting information of the financial statements give a true and fair view of the financial position of the Lumen Vietnam Fund as at 31 December 2021 and their financial performance for the year then ended in accordance with Liechtenstein law.

## Basis for Opinion
We conducted our audit in accordance with Liechtenstein law and International Standards on Auditing (ISAs). Our responsibilities under those provisions and standards are further described in the “Auditor’s Responsibilities for the Audit of the Financial Statements” section of our report.
We are independent of the Management Company in accordance with the provisions of Liechtenstein law and the requirements of the audit profession, as well as the International Code of Ethics for Professional Accountants (including International Independence Standards) of the International Ethics Standards Board for Accountants (IESBA Code) and we have fulfilled our other ethical responsibilities in accordance with these requirements.
We believe that the audit evidence we have obtained is sufficient and appropriate to provide a basis for our opinion.

## Other Information
The Management Company is responsible for the other information. The other information comprises of the information in the annual report other than the financial statements listed in the paragraph “Opinion” and our auditor’s report.
In connection with our audit, we have the responsibility to read the other information and to consider whether the other information is materially inconsistent with the financial statements or our knowledge obtained in the audit, or otherwise appears to be materially misstated.
If, on the basis of our work we have performed, we conclude that there is a material misstatement of this other information, we are required to report that fact. We have nothing to report in this regard.
2

## Responsibilities of the Board of Directors of the Management Company for the Financial Statements
The Board of Directors of the Management Company is responsible for the preparation of the financial statements that give a true and fair view in accordance with Liechtenstein law, and for such internal control as the Board of Directors determines is necessary to enable the preparation of financial statements that are free from material misstatement, whether due to fraud or error.
In preparing the financial statements, the Board of Directors is responsible for assessing the undertaking for collective investment in transferable securities’ ability to continue as a going concern, disclosing, as applicable, matters related to going concern and using the going concern basis of accounting unless the Board of Directors either intends to liquidate the undertaking for collective investment in transferable securities, or to cease operations, or has no realistic alternative but to do so.

## Auditor’s Responsibilities for the Audit of the Financial Statements
Our objectives are to obtain reasonable assurance about whether the financial statements as a whole are free from material misstatement, whether due to fraud or error, and to issue an auditor’s report that includes our opinion.
Reasonable assurance is a high level of assurance, but is not a guarantee that an audit conducted in accordance with Liechtenstein law and ISAs will always detect a material misstatement when it exists. Misstatements can arise from fraud or error and are considered material if, individually or in the aggregate, they could reasonably be expected to influence the economic decisions of users taken on the basis of these financial statements.
As part of an audit in accordance with Liechtenstein law and ISAs, we exercise professional judgement and maintain professional skepticism throughout the audit. We also:
- Identify and assess the risks of material misstatement of the financial statements, whether due to fraud or error, design and perform audit procedures responsive to those risks, and obtain audit evidence that is sufficient and appropriate to provide a basis for our opinion. The risk of not detecting a material misstatement resulting from fraud is higher than for one resulting from error, as fraud may involve collusion, forgery, intentional omissions, misrepresentations or the override of internal control.
- Obtain an understanding of internal control relevant to the audit in order to design audit procedures that are appropriate in the circumstances, but not for the purpose of expressing an opinion on the effectiveness of the Management Company’s internal control.
- Evaluate the appropriateness of accounting policies used and the reasonableness of accounting estimates and related disclosures made.
- Conclude on the appropriateness of the Board of Directors use of the going concern basis of accounting and, based on the audit evidence obtained, whether a material uncertainty exists related to events or conditions that may cast significant doubt on the undertaking for collective investment in transferable securities’ ability to continue as a going concern. If we conclude that a material uncertainty exists, we are required to draw attention in our auditor’s report to the related disclosures in the financial statements or, if such disclosures are inadequate, to modify our opinion. Our conclusions are based on the audit evidence obtained up to the date of our auditor’s report. However, future events or conditions may cause the undertaking for collective investment in transferable securities to cease to continue as a going concern.

3
- Evaluate the overall presentation, structure and content of the financial statements, including the disclosures, and whether the financial statements represent the underlying transactions and events in a manner that achieves fair presentation.

We communicate with the Board of Directors of the Management Company regarding, among other matters, the planned scope and timing of the audit and significant audit findings, including any significant deficiencies in internal control that we identify during our audit
| Ernst & Young Ltd Adriano Guerra (Qualified | Patrik-Arthur Schwaller (Qualified |
| --- | --- |
| Signature) Liechtenstein Certified Accountant | Signature) Liechtenstein Certified Accountant |
| (Auditor in charge) |  |

IFM Independent Fund Management AG
Landstrasse 30	Postfach 355	9494 Schaan	Fürstentum Liechtenstein	T +423 235 04 50	F +423 235 04 51 info0ifm. li	www.ifm.li	HR FL-0001.532.594-8

Translation (ENDE, 2021-12-31):
# Veränderung des Nettovermögens
|  | 01.01.2021 - 31.12.2021 |
| --- | --- |
|  | USD |
| Nettofondsvermögen zu Beginn der Periode | 88’433’556.21 |
| Saldo aus dem Anteilsverkehr | 66’438’852.63 |
| Gesamterfolg | 65’033’784.20 |
| Nettofondsvermögen am Ende der Berichtsperiode | 219’906’193.04 |

| Lumen Vietnam Fund -CHF-R- | 01.01.2021 - 31.12.2021 |
| --- | --- |
| Anzahl Anteile zu Beginn der Periode | 8’903.115 |
| Neu ausgegebene Anteile | 9’618.687 |
| Zurückgenommene Anteile | -3’693.800 |
| Anzahl Anteile am Ende der Periode | 14’828.002 |
| Lumen Vietnam Fund -CHF-I- | 01.01.2021 - 31.12.2021 |
| Anzahl Anteile zu Beginn der Periode | 33’720.000 |
| Neu ausgegebene Anteile | 8’553.988 |
| Zurückgenommene Anteile | -16’820.000 |
| Anzahl Anteile am Ende der Periode | 25’453.988 |
| Lumen Vietnam Fund -CHF-I2- | 01.01.2021 - 31.12.2021 |
| Anzahl Anteile zu Beginn der Periode | 62’283.128 |
| Neu ausgegebene Anteile | 7’030.000 |
| Zurückgenommene Anteile | -36’755.000 |
| Anzahl Anteile am Ende der Periode | 32’558.128 |
| Lumen Vietnam Fund -EUR-R- | 01.01.2021 - 31.12.2021 |
| Anzahl Anteile zu Beginn der Periode | 19’753.000 |
| Neu ausgegebene Anteile | 36’436.580 |
| Zurückgenommene Anteile | -5’589.000 |
| Anzahl Anteile am Ende der Periode | 50’600.580 |

| Lumen Vietnam Fund -EUR-I- | 01.01.2021 - 31.12.2021 |
| --- | --- |
| Anzahl Anteile zu Beginn der Periode | 60’584.304 |
| Neu ausgegebene Anteile | 71’241.674 |
| Zurückgenommene Anteile | -11’657.000 |
| Anzahl Anteile am Ende der Periode | 120’168.978 |
| Lumen Vietnam Fund -EUR-I2- | 05.05.2021 - 31.12.2021 |
| Anzahl Anteile zu Beginn der Periode | 0 |
| Neu ausgegebene Anteile | 170’789 |
| Zurückgenommene Anteile | 0 |
| Anzahl Anteile am Ende der Periode | 170’789 |
| Lumen Vietnam Fund -USD-R- | 01.01.2021 - 31.12.2021 |
| Anzahl Anteile zu Beginn der Periode | 183’879.293 |
| Neu ausgegebene Anteile | 103’818.050 |
| Zurückgenommene Anteile | -100’746.768 |
| Anzahl Anteile am Ende der Periode | 186’950.575 |
| Lumen Vietnam Fund -USD-I- | 01.01.2021 - 31.12.2021 |
| Anzahl Anteile zu Beginn der Periode | 180’628.172 |
| Neu ausgegebene Anteile | 274’725.824 |
| Zurückgenommene Anteile | -114’006.093 |
| Anzahl Anteile am Ende der Periode | 341’347.903 |
| Lumen Vietnam Fund -USD-I2- | 01.03.2021 - 31.12.2021 |
| Anzahl Anteile zu Beginn der Periode | 0.000 |
| Neu ausgegebene Anteile | 170’618.331 |
| Zurückgenommene Anteile | 0.000 |
| Anzahl Anteile am Ende der Periode | 170’618.331 |

| Lumen Vietnam Fund | 31.12.2021 | 31.12.2020 | 31.12.2019 |
| --- | --- | --- | --- |
| Nettofondsvermögen in USD | 219’906’193.04 | 88’433’556.21 | 52'323'963.15 |
| Transaktionskosten in USD | 1’283’085.91 | 364’148.33 | 173'301.25 |
| Lumen Vietnam Fund -CHF-I- | 31.12.2021 | 31.12.2020 | 31.12.2019 |
| Nettofondsvermögen in CHF | 4’431’154.45 | 3’944’166.81 | 2'820'211.98 |
| Ausstehende Anteile | 25’453.988 | 33’720 | 30'000 |
| Inventarwert pro Anteil in CHF | 174.08 | 116.97 | 94.01 |
| Performance in % | 48.83 | 24.42 | -5.99 |
| Performance in % seit Liberierung am 17.10.2019 | 74.08 | 16.97 | -5.99 |
| OGC/TER 1 in % | 1.96 | 2.10 | 2.02 |
| Lumen Vietnam Fund -CHF-I2- | 31.12.2021 | 31.12.2020 | 31.12.2019 |
| Nettofondsvermögen in CHF | 4’795’755.18 | 6’158’090.88 | 9'375'266.47 |
| Ausstehende Anteile | 32’558.128 | 62’283.128 | 118'715.240 |
| Inventarwert pro Anteil in CHF | 147.30 | 98.87 | 78.97 |
| Performance in % | 48.98 | 25.20 | 2.72 |
| Performance in % seit Liberierung am 16.04.2018 | 47.30 | -1.13 | -21.03 |
| OGC/TER 1 in % | 1.37 | 1.55 | 1.58 |
| Lumen Vietnam Fund -CHF-R- | 31.12.2021 | 31.12.2020 | 31.12.2019 |
| Nettofondsvermögen in CHF | 2’496’654.36 | 1’012’632.37 | 927'390.08 |
| Ausstehende Anteile | 14’828.002 | 8’903.115 | 10'082.725 |
| Inventarwert pro Anteil in CHF | 168.37 | 113.74 | 91.98 |
| Performance in % | 48.04 | 23.66 | 1.74 |
| Performance in % seit Liberierung am 23.09.2016 | 68.37 | 13.74 | -8.02 |
| OGC/TER 1 in % | 2.42 | 2.59 | 2.56 |
| Performanceabhängige Vergütung in % | n/a | n/a | n/a |
| TER 2 in % (inkl. Performanceabhängige Vergütung) | n/a | n/a | 2.56 |
| Lumen Vietnam Fund -EUR-I- | 31.12.2021 | 31.12.2020 |  |
| Nettofondsvermögen in EUR | 25’407’660.86 | 8’591’871.70 |  |
| Ausstehende Anteile | 120’168.978 | 60’584.304 |  |
| Inventarwert pro Anteil in EUR | 211.43 | 141.82 |  |
| Performance in % | 49.09 | 41.82 |  |
| Performance in % seit Liberierung am 28.05.2020 | 111.43 | 41.82 |  |
| OGC/TER 1 in % | 1.92 | 2.05 |  |

| Lumen Vietnam Fund -EUR-I2- | 31.12.2021 |  |  |
| --- | --- | --- | --- |
| Nettofondsvermögen in EUR | 21’762’978.29 |  |  |
| Ausstehende Anteile | 170’789 |  |  |
| Inventarwert pro Anteil in EUR | 127.43 |  |  |
| Performance in % | 27.43 |  |  |
| Performance in % seit Liberierung am 05.05.2021 | 27.43 |  |  |
| OGC/TER 1 in % | 1.42 |  |  |
| Lumen Vietnam Fund -EUR-R- | 31.12.2021 | 31.12.2020 | 31.12.2019 |
| Nettofondsvermögen in EUR | 8’978’954.84 | 2’357’917.22 | 1'798'639.00 |
| Ausstehende Anteile | 50’600.580 | 19’753 | 18'691.104 |
| Inventarwert pro Anteil in EUR | 177.45 | 119.37 | 96.23 |
| Performance in % | 48.65 | 24.05 | 2.49 |
| Performance in % seit Liberierung am 23.09.2016 | 77.45 | 19.37 | -3.77 |
| OGC/TER 1 in % | 2.41 | 2.61 | 2.60 |
| Performanceabhängige Vergütung in % | n/a | n/a | 0.00 |
| TER 2 in % (inkl. Performanceabhängige Vergütung) | n/a | n/a | 2.60 |
| Lumen Vietnam Fund -USD-I- | 31.12.2021 | 31.12.2020 | 31.12.2019 |
| Nettofondsvermögen in USD | 55’292’523.77 | 19’462’390.81 | 6'842'389.35 |
| Ausstehende Anteile | 341’347.903 | 180’628.172 | 80'350.099 |
| Inventarwert pro Anteil in USD | 161.98 | 107.75 | 85.16 |
| Performance in % | 50.33 | 26.53 | 5.95 |
| Performance in % seit Liberierung am 20.04.2018 | 61.98 | 7.75 | -14.84 |
| OGC/TER 1 in % | 1.92 | 2.07 | 2.11 |

| Lumen Vietnam Fund -USD-I2- | 31.12.2021 |  |  |
| --- | --- | --- | --- |
| Nettofondsvermögen in USD | 22’481’121.23 |  |  |
| Ausstehende Anteile | 170’618.331 |  |  |
| Inventarwert pro Anteil in USD | 131.76 |  |  |
| Performance in % | 31.76 |  |  |
| Performance in % seit Liberierung am 01.03.2021 | 31.76 |  |  |
| OGC/TER 1 in % | 1.39 |  |  |
| Lumen Vietnam Fund -USD-R- | 31.12.2021 | 31.12.2020 | 31.12.2019 |
| Nettofondsvermögen in USD | 65’401’909.75 | 42’999’050.77 | 29'913'367.55 |
| Ausstehende Anteile | 186’950.575 | 183’879.293 | 161'119.962 |
| Inventarwert pro Anteil in USD | 349.84 | 233.84 | 185.66 |
| Performance in % | 49.60 | 25.95 | 5.42 |
| Performance in % seit Liberierung am 02.03.2012 | 249.84 | 133.84 | 85.66 |
| OGC/TER 1 in % | 2.43 | 2.60 | 2.58 |
| Performanceabhängige Vergütung in % | n/a | n/a | 0.00 |
| TER 2 in % (inkl. Performanceabhängige Vergütung) | n/a | n/a | 2.58 |
| Rechtliche Hinweise |  |  |  |
| Die historische Wertentwicklung eines Anteils ist keine Garantie für die laufende und zukünftige Performance. Der Wert eines An- teils kann jederzeit steigen oder fallen. Die Performancedaten lassen zudem die bei der Ausgabe und Rücknahme der Anteile erhobenen Kommissionen und Kosten unberücksichtigt. |
| OGC/TER 1 (nachstehend TER genannt) |  |  |  |
| Sofern Anteile anderer Fonds (Zielfonds) im Umfang von mindestens 10% des Fondsvermögens erworben werden, wird eine synthe- tische TER berechnet. Die TER des Fonds setzt sich aus Kosten, welche auf Ebene des Fonds direkt angefallen sind und im Falle der Berechnung der synthetischen TER zusätzlich aus der anteilmässigen TER der einzelnen Zielfonds, gewichtet nach deren Anteil am Stichtag sowie der effektiv bezahlten Ausgabeauf- und Rücknahmeabschläge der Zielfonds, zusammen. |

| WHG | Portfolio Bezeichnung | Käufe  1) | Verkäufe  1) | Bestand per | Kurs | Kurswert | % des |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
|  |  |  |  | 31.12.2021 |  | in USD | NIW |
| WERTPAPIERE UND ANDERE ANLAGEWERTE |
| BÖRSENNOTIERTE ANLAGEWERTE |
| Aktien |
| VND | Bao Minh Insurance | 3’096’768 | 3’981’908 | 680’600 | 43’600.00 | 1’300’015 | 0.59% |
| VND | Baoviet Holdings | 5’334’600 | 1’882’100 | 3’452’500 | 56’000.00 | 8’470’160 | 3.85% |
| VND | Becamex Infrastructure | 245’900 | 0 | 245’900 | 31’300.00 | 337’188 | 0.15% |
| VND | DaNang Rubber | 2’180’800 | 2’352’000 | 2’181’490 | 32’650.00 | 3’120’371 | 1.42% |
| VND | FPT Corp | 2’125’393 | 875’000 | 3’934’514 | 93’000.00 | 16’030’384 | 7.29% |
| VND | GEMADEPT Corporation | 7’374’000 | 6’805’000 | 3’135’413 | 47’300.00 | 6’497’193 | 2.95% |
| VND | Ho Chi Minh City | 8’261’797 | 2’700’000 | 7’999’485 | 30’850.00 | 10’811’528 | 4.92% |
| VND | Hoa Phat Group Joint Stock Co. | 11’540’960 | 3’760’000 | 9’060’848 | 46’400.00 | 18’418’604 | 8.38% |
| VND | Khang Dien House | 1’100’063 | 2’233’000 | 700 | 51’000.00 | 1’564 | 0.00% |
| VND | Lien Viet Post Joint Stock Commercial Bank Rg | 10’198’802 | 9’016’500 | 5’645’822 | 22’300.00 | 5’515’716 | 2.51% |
| VND | Long Hau Corporation | 2’571’700 | 164’000 | 2’407’700 | 53’000.00 | 5’590’467 | 2.54% |
| VND | Military Commercial Joint Stock Bank | 9’225’516 | 6’915’500 | 7’609’606 | 28’900.00 | 9’634’516 | 4.38% |
| VND | Nam Long | 8’090’945 | 9’617’400 | 1’464’592 | 64’200.00 | 4’119’282 | 1.87% |
| VND | Petrovietnam | 4’974’100 | 3’820’000 | 2’357’660 | 26’300.00 | 2’716’482 | 1.24% |
| VND | PetroVietnam | 3’389’500 | 1’600’500 | 1’789’000 | 96’200.00 | 7’539’721 | 3.43% |
| VND | Petrovietnam Transportation | 12’456’800 | 12’791’200 | 5’630’346 | 24’100.00 | 5’944’591 | 2.70% |
| VND | PhuNhuan Jewel | 1’709’400 | 1’261’400 | 1’752’213 | 96’200.00 | 7’384’683 | 3.36% |
| VND | Quang Ngai Sugar | 3’284’200 | 1’990’400 | 2’146’660 | 48’400.00 | 4’551’751 | 2.07% |
| VND | Saigon Thuong Tin CJSBank | 8’590’000 | 8’481’100 | 2’193’570 | 31’500.00 | 3’027’136 | 1.38% |
| VND | Taseco Air Rg | 798’200 | 0 | 1’341’940 | 52’800.00 | 3’104’109 | 1.41% |
| VND | Viet Capital Securities JS Company | 400’734 | 929’500 | 1’468 | 72’800.00 | 4’682 | 0.00% |
| VND | Vietnam Airlines | 2’485’700 | 0 | 2’485’700 | 23’150.00 | 2’520’981 | 1.15% |
| VND | Vietnam Dairy Product Corp. | 3’389’600 | 1’462’400 | 2’127’200 | 86’400.00 | 8’051’781 | 3.66% |
| VND | VietNam JSC Bank for Ind & Trd | 13’527’500 | 4’853’300 | 9’491’200 | 33’900.00 | 14’095’832 | 6.41% |
| VND | Vietnam National Petroleum Group | 3’945’000 | 700’100 | 3’428’590 | 53’900.00 | 8’096’069 | 3.68% |
| VND | Viettel Construction Joint Stock Rg | 1’726’589 | 185’000 | 1’541’589 | 87’600.00 | 5’916’196 | 2.69% |
| VND | Viettel Post Joint Stock Corp | 2’186’943 | 240’500 | 2’775’761 | 74’700.00 | 9’083’904 | 4.13% |
| VND | Vincom Retail | 6’989’400 | 4’012’300 | 6’098’333 | 30’100.00 | 8’041’693 | 3.66% |
| VND | Vinh Hoan | 3’710’300 | 3’026’800 | 1’505’100 | 62’800.00 | 4’140’901 | 1.88% |
| VND | Vinhomes | 6’729’202 | 2’670’000 | 4’779’642 | 82’000.00 | 17’170’348 | 7.81% |
|  |  |  |  |  | 201’237’850 | 91.51% |
| TOTAL BÖRSENNOTIERTE ANLAGEWERTE |  |  |  |  | 201’237’850 | 91.51% |
| TOTAL WERTPAPIERE UND ANDERE ANLAGEWERTE |  |  |  |  | 201’237’850 | 91.51% |

| WHG | Portfolio Bezeichnung | Käufe  1) | Verkäufe  1) | Bestand per | Kurs | Kurswert | % des |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
|  |  |  |  | 31.12.2021 |  | in USD | NIW |
| DERIVATE FINANZINSTRUMENTE |  |  |  |
| USD | Forderungen aus Devisenterminkontrakten |  | 1’119’317 | 0.51% |
| USD | Verbindlichkeiten aus Devisenterminkontrakten |  | -19’835 | -0.01% |
| TOTAL DERIVATE FINANZINSTRUMENTE |  | 1’099’482 | 0.50% |
| USD | Kontokorrentguthaben |  | 17’489’672 | 7.95% |
| USD | Sonstige Vermögenswerte |  | 454’953 | 0.21% |
| GESAMTFONDSVERMÖGEN |  | 220’281’957 | 100.17% |
|  | abzüglich: |  |  |  |
| USD | Bankverbindlichkeiten |  | -7 | 0.00% |
| USD | Forderungen und Verbindlichkeiten |  | -375’757 | -0.17% |
| NETTOFONDSVERMÖGEN |  | 219’906’193 | 100.00% |
| Durch Rundung bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. |  |  |  |
| Fussnoten: |  |  |  |
| 1) Inkl. Split, Gratisaktien und Zuteilung aus Anrechten |  |  |  |
| 2) Vollständig oder teilweise ausgeliehene Wertpapiere (Securities Lending) |  |  |  |

Umsatzliste
| Geschäfte, die nicht mehr im Vermögensinventar erscheinen |
| --- |
| WHG | Portfolio Bezeichnung | Käufe | Verkäufe |
| BÖRSENNOTIERTE ANLAGEWERTE |
| Aktien |
| VND | Dat Xanh Real | 2’500’900 | 8’489’300 |
| VND | Development Investment JSC | 4’538’808 | 4’538’808 |
| VND | Dry Cell | 0 | 1’392’910 |
| VND | FPT Digital Retail Joint Stock | 2’857’600 | 3’820’300 |
| VND | KinhBac City | 7’868’500 | 10’722’280 |
| VND | Phu Tai Joint Stock Company Rg | 676’456 | 1’141’526 |
| VND | Power Construction | 4’048’100 | 7’374’284 |
| VND | Sonadezi Chau Duc Shareholding Company Rg | 2’050’000 | 2’050’000 |
| VND | Song Hong Gar Rg | 119’100 | 1’497’150 |

Devisentermingeschäfte
| Am Ende der Berichtsperiode offene Derivate auf Devisen: |
| --- |
| Fälligkeit | Kauf | Verkauf | Kauf | Verkauf |
|  |  |  | Betrag | Betrag |
| 25.02.2022 | CHF | USD | 3’882’000.00 | 4’159’879.98 |
| 25.02.2022 | CHF | USD | 2’367’000.00 | 2’536’433.78 |
| 25.02.2022 | CHF | USD | 52’000.00 | 56’338.03 |
| 25.02.2022 | CHF | USD | 39’000.00 | 42’414.36 |
| 25.02.2022 | CHF | USD | 12’000.00 | 13’013.77 |
| 25.02.2022 | CHF | USD | 45’000.00 | 48’267.72 |
| 25.02.2022 | CHF | USD | 4’479’000.00 | 4’799’614.23 |
| 25.02.2022 | CHF | USD | 39’000.00 | 41’832.03 |
| 25.02.2022 | CHF | USD | 20’000.00 | 21’772.26 |
| 25.02.2022 | CHF | USD | 24’000.00 | 25’742.79 |
| 25.02.2022 | CHF | USD | 946’000.00 | 1’028’037.38 |
| 25.02.2022 | CHF | USD | 12’000.00 | 13’051.99 |
| 25.02.2022 | EUR | USD | 107’000.00 | 120’385.70 |
| 25.02.2022 | EUR | USD | 33’000.00 | 37’405.50 |
| 25.02.2022 | EUR | USD | 137’000.00 | 154’138.70 |
| 25.02.2022 | EUR | USD | 230’000.00 | 258’773.00 |
| 25.02.2022 | EUR | USD | 19’000.00 | 21’561.20 |
| 25.02.2022 | EUR | USD | 8’000.00 | 9’038.40 |
| 25.02.2022 | EUR | USD | 2’030’000.00 | 2’303’644.00 |
| 25.02.2022 | EUR | USD | 37’000.00 | 41’773.00 |
| 25.02.2022 | EUR | USD | 7’000.00 | 7’903.00 |
| 25.02.2022 | EUR | USD | 13’000.00 | 14’677.00 |
| 25.02.2022 | EUR | USD | 13’709’000.00 | 15’396’577.90 |
| 25.02.2022 | EUR | USD | 32’000.00 | 36’147.20 |
| 25.02.2022 | EUR | USD | 19’000.00 | 21’561.20 |
| 25.02.2022 | EUR | USD | 16’000.00 | 18’140.80 |
| 25.02.2022 | EUR | USD | 46’000.00 | 52’173.20 |
| 25.02.2022 | EUR | USD | 60’000.00 | 67’776.00 |
| 25.02.2022 | EUR | USD | 141’000.00 | 159’724.80 |
| 25.02.2022 | EUR | USD | 9’086’000.00 | 10’204’486.60 |
| 25.02.2022 | EUR | USD | 3’030’000.00 | 3’432’384.00 |
| 25.02.2022 | EUR | USD | 10’000.00 | 11’296.00 |
| 25.02.2022 | EUR | USD | 3’160’000.00 | 3’569’536.00 |
| 25.02.2022 | EUR | USD | 84’000.00 | 95’012.40 |
| 25.02.2022 | EUR | USD | 19’000.00 | 21’407.30 |
| 25.02.2022 | EUR | USD | 25’473’000.00 | 28’608’726.30 |
| 25.02.2022 | USD | CHF | 122’294.37 | 113’000.00 |
| 25.02.2022 | USD | CHF | 104’978.35 | 97’000.00 |
| 25.02.2022 | USD | CHF | 67’099.57 | 62’000.00 |
| 25.02.2022 | USD | CHF | 14’145.81 | 13’000.00 |
| 25.02.2022 | USD | EUR | 474’348.00 | 420’000.00 |
| 25.02.2022 | USD | EUR | 739’757.00 | 655’000.00 |
| 25.02.2022 | USD | EUR | 7’929.60 | 7’000.00 |

| Fälligkeit | Kauf | Verkauf | Kauf | Verkauf |
| --- | --- | --- | --- | --- |
|  |  |  | Betrag | Betrag |
| 25.02.2022 | USD | EUR | 508’230.00 | 450’000.00 |
| 25.02.2022 | USD | EUR | 13’576.80 | 12’000.00 |
| 25.02.2022 | USD | EUR | 19’249.10 | 17’000.00 |
| 25.02.2022 | USD | EUR | 18’065.60 | 16’000.00 |
| 25.02.2022 | USD | EUR | 214’401.60 | 189’000.00 |
| 25.02.2022 | USD | EUR | 3’394.50 | 3’000.00 |
| Während der Berichtsperiode getätigte Derivate auf Devisen: |
| Fälligkeit | Kauf | Verkauf | Kauf | Verkauf |
|  |  |  | Betrag | Betrag |
| 26.02.2021 | USD | CHF | 3’427’152.32 | 3’105’000.00 |
| 26.02.2021 | USD | CHF | 6’364’238.41 | 5’766’000.00 |
| 26.02.2021 | USD | CHF | 1’384’105.96 | 1’254’000.00 |
| 26.02.2021 | USD | EUR | 9’020’592.00 | 7’536’000.00 |
| 26.02.2021 | USD | EUR | 2’348’598.00 | 1’967’000.00 |
| 26.02.2021 | USD | CHF | 61’043.29 | 55’000.00 |
| 26.02.2021 | USD | CHF | 115’427.30 | 104’000.00 |
| 26.02.2021 | USD | CHF | 32’186.46 | 29’000.00 |
| 26.02.2021 | USD | EUR | 166’744.40 | 139’000.00 |
| 26.02.2021 | USD | EUR | 52’782.40 | 44’000.00 |
| 26.02.2021 | USD | EUR | 13’189.00 | 11’000.00 |
| 26.02.2021 | USD | CHF | 53’769.46 | 48’000.00 |
| 26.02.2021 | USD | CHF | 98’577.35 | 88’000.00 |
| 26.02.2021 | USD | CHF | 21’283.75 | 19’000.00 |
| 26.02.2021 | USD | EUR | 139’391.50 | 115’000.00 |
| 26.02.2021 | USD | EUR | 36’363.00 | 30’000.00 |
| 26.02.2021 | USD | CHF | 10’152.28 | 9’000.00 |
| 26.02.2021 | USD | EUR | 72’978.00 | 60’000.00 |
| 26.02.2021 | USD | EUR | 13’379.30 | 11’000.00 |
| 26.02.2021 | USD | CHF | 18’072.97 | 16’000.00 |
| 26.02.2021 | CHF | USD | 64’000.00 | 72’251.07 |
| 26.02.2021 | USD | EUR | 26’721.20 | 22’000.00 |
| 26.02.2021 | USD | CHF | 84’784.08 | 75’000.00 |
| 26.02.2021 | USD | CHF | 154’872.26 | 137’000.00 |
| 26.02.2021 | USD | CHF | 33’913.63 | 30’000.00 |
| 26.02.2021 | USD | EUR | 223’946.40 | 184’000.00 |
| 26.02.2021 | USD | EUR | 60’855.00 | 50’000.00 |
| 26.02.2021 | USD | CHF | 75’826.17 | 67’000.00 |
| 26.02.2021 | USD | CHF | 138’071.53 | 122’000.00 |
| 26.02.2021 | USD | CHF | 29’425.08 | 26’000.00 |
| 26.02.2021 | USD | EUR | 199’772.80 | 163’000.00 |

| Fälligkeit | Kauf | Verkauf | Kauf | Verkauf |
| --- | --- | --- | --- | --- |
|  |  |  | Betrag | Betrag |
| 26.02.2021 | USD | EUR | 67’408.00 | 55’000.00 |
| 26.02.2021 | USD | EUR | 26’906.00 | 22’000.00 |
| 26.02.2021 | USD | EUR | 100’286.00 | 82’000.00 |
| 26.02.2021 | USD | CHF | 15’808.49 | 14’000.00 |
| 26.02.2021 | USD | CHF | 70’009.03 | 62’000.00 |
| 26.02.2021 | USD | CHF | 38’392.05 | 34’000.00 |
| 26.02.2021 | CHF | USD | 235’000.00 | 264’520.49 |
| 26.02.2021 | USD | CHF | 503’401.36 | 444’000.00 |
| 26.02.2021 | USD | CHF | 39’682.54 | 35’000.00 |
| 26.02.2021 | CHF | USD | 416’000.00 | 471’655.33 |
| 26.02.2021 | USD | EUR | 136’552.20 | 111’000.00 |
| 26.02.2021 | USD | EUR | 34’445.60 | 28’000.00 |
| 26.02.2021 | CHF | USD | 69’000.00 | 78’650.40 |
| 26.02.2021 | USD | CHF | 78’650.40 | 69’000.00 |
| 26.02.2021 | CHF | USD | 107’000.00 | 121’965.12 |
| 26.02.2021 | USD | CHF | 121’965.12 | 107’000.00 |
| 26.02.2021 | CHF | USD | 17’000.00 | 19’377.64 |
| 26.02.2021 | USD | CHF | 19’377.64 | 17’000.00 |
| 26.02.2021 | EUR | USD | 150’000.00 | 184’410.00 |
| 26.02.2021 | USD | EUR | 184’410.00 | 150’000.00 |
| 26.02.2021 | EUR | USD | 40’000.00 | 49’176.00 |
| 26.02.2021 | USD | EUR | 49’176.00 | 40’000.00 |
| 26.02.2021 | CHF | USD | 80’000.00 | 91’209.67 |
| 26.02.2021 | USD | CHF | 91’209.67 | 80’000.00 |
| 26.02.2021 | CHF | USD | 125’000.00 | 142’515.11 |
| 26.02.2021 | USD | CHF | 142’515.11 | 125’000.00 |
| 26.02.2021 | CHF | USD | 20’000.00 | 22’802.42 |
| 26.02.2021 | USD | CHF | 22’802.42 | 20’000.00 |
| 26.02.2021 | EUR | USD | 174’000.00 | 214’107.00 |
| 26.02.2021 | USD | EUR | 214’107.00 | 174’000.00 |
| 26.02.2021 | EUR | USD | 47’000.00 | 57’833.50 |
| 26.02.2021 | USD | EUR | 57’833.50 | 47’000.00 |
| 26.02.2021 | CHF | USD | 56’000.00 | 63’456.09 |
| 26.02.2021 | USD | CHF | 63’456.09 | 56’000.00 |
| 26.02.2021 | CHF | USD | 88’000.00 | 99’716.71 |
| 26.02.2021 | USD | CHF | 99’716.71 | 88’000.00 |
| 26.02.2021 | CHF | USD | 13’000.00 | 14’730.88 |
| 26.02.2021 | USD | CHF | 14’730.88 | 13’000.00 |
| 26.02.2021 | EUR | USD | 32’000.00 | 39’267.20 |
| 26.02.2021 | USD | EUR | 39’267.20 | 32’000.00 |
| 26.02.2021 | CHF | USD | 66’000.00 | 74’224.02 |
| 26.02.2021 | USD | CHF | 74’224.02 | 66’000.00 |
| 26.02.2021 | CHF | USD | 30’000.00 | 33’738.19 |
| 26.02.2021 | USD | CHF | 33’738.19 | 30’000.00 |
| 26.02.2021 | CHF | USD | 16’000.00 | 17’993.70 |

| Fälligkeit | Kauf | Verkauf | Kauf | Verkauf |
| --- | --- | --- | --- | --- |
|  |  |  | Betrag | Betrag |
| 26.02.2021 | USD | CHF | 17’993.70 | 16’000.00 |
| 26.02.2021 | EUR | USD | 146’000.00 | 177’667.40 |
| 26.02.2021 | USD | EUR | 177’667.40 | 146’000.00 |
| 26.02.2021 | EUR | USD | 114’000.00 | 138’726.60 |
| 26.02.2021 | USD | EUR | 138’726.60 | 114’000.00 |
| 26.02.2021 | USD | CHF | 86’760.56 | 77’000.00 |
| 26.02.2021 | CHF | USD | 77’000.00 | 86’760.56 |
| 26.02.2021 | CHF | USD | 42’000.00 | 47’260.04 |
| 26.02.2021 | USD | CHF | 47’260.04 | 42’000.00 |
| 26.02.2021 | CHF | USD | 140’000.00 | 157’533.48 |
| 26.02.2021 | USD | CHF | 157’533.48 | 140’000.00 |
| 26.02.2021 | CHF | USD | 11’000.00 | 12’377.63 |
| 26.02.2021 | USD | CHF | 12’377.63 | 11’000.00 |
| 26.02.2021 | EUR | USD | 92’000.00 | 111’393.60 |
| 26.02.2021 | USD | EUR | 111’393.60 | 92’000.00 |
| 26.02.2021 | EUR | USD | 28’000.00 | 33’902.40 |
| 26.02.2021 | USD | EUR | 33’902.40 | 28’000.00 |
| 26.02.2021 | USD | CHF | 42’677.45 | 38’000.00 |
| 26.02.2021 | CHF | USD | 38’000.00 | 42’677.45 |
| 26.02.2021 | EUR | USD | 45’000.00 | 54’432.00 |
| 26.02.2021 | USD | EUR | 54’432.00 | 45’000.00 |
| 26.02.2021 | EUR | USD | 8’000.00 | 9’676.80 |
| 26.02.2021 | USD | EUR | 9’676.80 | 8’000.00 |
| 26.02.2021 | EUR | USD | 60’000.00 | 72’960.00 |
| 26.02.2021 | USD | EUR | 72’960.00 | 60’000.00 |
| 26.02.2021 | EUR | USD | 21’000.00 | 25’447.80 |
| 26.02.2021 | USD | EUR | 25’447.80 | 21’000.00 |
| 26.02.2021 | CHF | USD | 34’000.00 | 38’435.45 |
| 26.02.2021 | USD | CHF | 38’435.45 | 34’000.00 |
| 26.02.2021 | USD | CHF | 12’358.16 | 11’000.00 |
| 26.02.2021 | CHF | USD | 11’000.00 | 12’358.16 |
| 26.02.2021 | EUR | USD | 125’000.00 | 151’862.50 |
| 26.02.2021 | USD | EUR | 151’862.50 | 125’000.00 |
| 26.02.2021 | EUR | USD | 95’000.00 | 115’833.50 |
| 26.02.2021 | USD | EUR | 115’833.50 | 95’000.00 |
| 26.02.2021 | EUR | USD | 1’730’000.00 | 2’108’351.00 |
| 26.02.2021 | USD | EUR | 2’108’351.00 | 1’730’000.00 |
| 26.02.2021 | CHF | USD | 85’000.00 | 95’720.72 |
| 26.02.2021 | USD | CHF | 95’720.72 | 85’000.00 |
| 26.02.2021 | EUR | USD | 96’000.00 | 116’515.20 |
| 26.02.2021 | USD | EUR | 116’515.20 | 96’000.00 |
| 26.02.2021 | EUR | USD | 270’000.00 | 327’699.00 |
| 26.02.2021 | USD | EUR | 327’699.00 | 270’000.00 |
| 26.02.2021 | CHF | USD | 20’000.00 | 22’522.52 |
| 26.02.2021 | USD | CHF | 22’522.52 | 20’000.00 |
| 26.02.2021 | EUR | USD | 176’000.00 | 214’244.80 |

| Fälligkeit | Kauf | Verkauf | Kauf | Verkauf |
| --- | --- | --- | --- | --- |
|  |  |  | Betrag | Betrag |
| 26.02.2021 | USD | EUR | 214’244.80 | 176’000.00 |
| 26.02.2021 | USD | CHF | 1’389’983.12 | 1’235’000.00 |
| 26.02.2021 | CHF | USD | 1’235’000.00 | 1’389’983.12 |
| 26.02.2021 | CHF | USD | 35’000.00 | 39’427.73 |
| 26.02.2021 | USD | CHF | 39’427.73 | 35’000.00 |
| 26.02.2021 | EUR | USD | 138’000.00 | 167’062.80 |
| 26.02.2021 | USD | EUR | 167’062.80 | 138’000.00 |
| 26.02.2021 | USD | CHF | 140’734.07 | 125’000.00 |
| 26.02.2021 | CHF | USD | 125’000.00 | 140’734.07 |
| 26.02.2021 | USD | CHF | 176’761.99 | 157’000.00 |
| 26.02.2021 | CHF | USD | 157’000.00 | 176’761.99 |
| 26.02.2021 | USD | EUR | 403’762.50 | 333’000.00 |
| 26.02.2021 | EUR | USD | 333’000.00 | 403’762.50 |
| 26.02.2021 | USD | EUR | 21’825.00 | 18’000.00 |
| 26.02.2021 | EUR | USD | 18’000.00 | 21’825.00 |
| 26.02.2021 | EUR | USD | 120’000.00 | 145’716.00 |
| 26.02.2021 | USD | EUR | 145’716.00 | 120’000.00 |
| 26.02.2021 | CHF | USD | 42’000.00 | 47’238.78 |
| 26.02.2021 | USD | CHF | 47’238.78 | 42’000.00 |
| 26.02.2021 | EUR | USD | 28’000.00 | 33’863.20 |
| 26.02.2021 | USD | EUR | 33’863.20 | 28’000.00 |
| 26.02.2021 | CHF | USD | 25’000.00 | 27’864.47 |
| 26.02.2021 | USD | CHF | 27’864.47 | 25’000.00 |
| 26.02.2021 | EUR | USD | 146’000.00 | 175’842.40 |
| 26.02.2021 | USD | EUR | 175’842.40 | 146’000.00 |
| 26.02.2021 | EUR | USD | 5’000.00 | 6’012.00 |
| 26.02.2021 | USD | EUR | 6’012.00 | 5’000.00 |
| 26.02.2021 | EUR | USD | 85’000.00 | 101’847.00 |
| 26.02.2021 | USD | EUR | 101’847.00 | 85’000.00 |
| 26.02.2021 | CHF | USD | 83’000.00 | 92’365.90 |
| 26.02.2021 | USD | CHF | 92’365.90 | 83’000.00 |
| 26.02.2021 | CHF | USD | 85’000.00 | 94’591.59 |
| 26.02.2021 | USD | CHF | 94’591.59 | 85’000.00 |
| 26.02.2021 | CHF | USD | 11’000.00 | 12’241.26 |
| 26.02.2021 | USD | CHF | 12’241.26 | 11’000.00 |
| 26.02.2021 | EUR | USD | 216’000.00 | 260’172.00 |
| 26.02.2021 | USD | EUR | 260’172.00 | 216’000.00 |
| 26.02.2021 | EUR | USD | 72’000.00 | 86’724.00 |
| 26.02.2021 | USD | EUR | 86’724.00 | 72’000.00 |
| 26.02.2021 | EUR | USD | 34’000.00 | 40’993.80 |
| 26.02.2021 | USD | EUR | 40’993.80 | 34’000.00 |
| 26.02.2021 | EUR | USD | 13’000.00 | 15’745.60 |
| 26.02.2021 | USD | EUR | 15’745.60 | 13’000.00 |
| 26.02.2021 | EUR | USD | 24’000.00 | 29’140.80 |
| 26.02.2021 | USD | EUR | 29’140.80 | 24’000.00 |
| 26.02.2021 | EUR | USD | 29’000.00 | 35’211.80 |

| Fälligkeit | Kauf | Verkauf | Kauf | Verkauf |
| --- | --- | --- | --- | --- |
|  |  |  | Betrag | Betrag |
| 26.02.2021 | USD | EUR | 35’211.80 | 29’000.00 |
| 26.02.2021 | CHF | USD | 185’000.00 | 206’542.37 |
| 26.02.2021 | USD | CHF | 206’542.37 | 185’000.00 |
| 26.02.2021 | CHF | USD | 168’000.00 | 187’562.80 |
| 26.02.2021 | USD | CHF | 187’562.80 | 168’000.00 |
| 26.02.2021 | CHF | USD | 31’000.00 | 34’609.80 |
| 26.02.2021 | USD | CHF | 34’609.80 | 31’000.00 |
| 26.02.2021 | EUR | USD | 808’000.00 | 976’387.20 |
| 26.02.2021 | USD | EUR | 976’387.20 | 808’000.00 |
| 26.02.2021 | EUR | USD | 700’000.00 | 845’880.00 |
| 26.02.2021 | USD | EUR | 845’880.00 | 700’000.00 |
| 26.02.2021 | EUR | USD | 1’090’000.00 | 1’321’516.00 |
| 26.02.2021 | USD | EUR | 1’321’516.00 | 1’090’000.00 |
| 26.02.2021 | CHF | USD | 13’000.00 | 14’504.07 |
| 26.02.2021 | USD | CHF | 14’504.07 | 13’000.00 |
| 26.02.2021 | EUR | USD | 30’000.00 | 36’426.00 |
| 26.02.2021 | USD | EUR | 36’426.00 | 30’000.00 |
| 26.02.2021 | CHF | USD | 25’000.00 | 27’722.33 |
| 26.02.2021 | USD | CHF | 27’722.33 | 25’000.00 |
| 26.02.2021 | USD | EUR | 13’378.20 | 11’000.00 |
| 26.02.2021 | EUR | USD | 11’000.00 | 13’378.20 |
| 26.02.2021 | CHF | USD | 9’000.00 | 9’980.04 |
| 26.02.2021 | USD | CHF | 9’980.04 | 9’000.00 |
| 27.02.2021 | CHF | USD | 10’000.00 | 11’331.44 |
| 27.02.2021 | USD | CHF | 11’331.44 | 10’000.00 |
| 27.02.2021 | CHF | USD | 40’000.00 | 45’325.78 |
| 27.02.2021 | USD | CHF | 45’325.78 | 40’000.00 |
| 27.02.2021 | CHF | USD | 62’000.00 | 70’254.96 |
| 27.02.2021 | USD | CHF | 70’254.96 | 62’000.00 |
| 27.02.2021 | EUR | USD | 87’000.00 | 106’975.20 |
| 27.02.2021 | USD | EUR | 106’975.20 | 87’000.00 |
| 27.02.2021 | EUR | USD | 23’000.00 | 28’280.80 |
| 27.02.2021 | USD | EUR | 28’280.80 | 23’000.00 |
| 28.05.2021 | CHF | USD | 4’463’000.00 | 4’923’331.49 |
| 28.05.2021 | USD | CHF | 4’923’331.49 | 4’463’000.00 |
| 28.05.2021 | CHF | USD | 5’313’000.00 | 5’861’003.86 |
| 28.05.2021 | USD | CHF | 5’861’003.86 | 5’313’000.00 |
| 28.05.2021 | CHF | USD | 1’248’000.00 | 1’376’723.66 |
| 28.05.2021 | USD | CHF | 1’376’723.66 | 1’248’000.00 |
| 28.05.2021 | EUR | USD | 12’921’000.00 | 15’706’767.60 |
| 28.05.2021 | USD | EUR | 15’706’767.60 | 12’921’000.00 |
| 28.05.2021 | EUR | USD | 4’500’000.00 | 5’470’200.00 |
| 28.05.2021 | USD | EUR | 5’470’200.00 | 4’500’000.00 |
| 28.05.2021 | EUR | USD | 490’000.00 | 599’613.00 |
| 28.05.2021 | USD | EUR | 599’613.00 | 490’000.00 |
| 28.05.2021 | CHF | USD | 16’000.00 | 17’677.60 |

| Fälligkeit | Kauf | Verkauf | Kauf | Verkauf |
| --- | --- | --- | --- | --- |
|  |  |  | Betrag | Betrag |
| 28.05.2021 | USD | CHF | 17’677.60 | 16’000.00 |
| 28.05.2021 | CHF | USD | 68’000.00 | 74’725.27 |
| 28.05.2021 | USD | CHF | 74’725.27 | 68’000.00 |
| 28.05.2021 | CHF | USD | 67’000.00 | 73’626.37 |
| 28.05.2021 | USD | CHF | 73’626.37 | 67’000.00 |
| 28.05.2021 | EUR | USD | 164’000.00 | 198’325.20 |
| 28.05.2021 | USD | EUR | 198’325.20 | 164’000.00 |
| 28.05.2021 | EUR | USD | 56’000.00 | 67’720.80 |
| 28.05.2021 | USD | EUR | 67’720.80 | 56’000.00 |
| 28.05.2021 | USD | CHF | 54’758.51 | 50’000.00 |
| 28.05.2021 | CHF | USD | 50’000.00 | 54’758.51 |
| 28.05.2021 | EUR | USD | 22’000.00 | 26’633.20 |
| 28.05.2021 | USD | EUR | 26’633.20 | 22’000.00 |
| 28.05.2021 | EUR | USD | 24’000.00 | 28’948.80 |
| 28.05.2021 | USD | EUR | 28’948.80 | 24’000.00 |
| 28.05.2021 | EUR | USD | 9’000.00 | 10’746.00 |
| 28.05.2021 | USD | EUR | 10’746.00 | 9’000.00 |
| 28.05.2021 | EUR | USD | 19’000.00 | 22’570.10 |
| 28.05.2021 | USD | EUR | 22’570.10 | 19’000.00 |
| 28.05.2021 | EUR | USD | 88’000.00 | 104’887.20 |
| 28.05.2021 | USD | EUR | 104’887.20 | 88’000.00 |
| 28.05.2021 | CHF | USD | 107’000.00 | 115’066.14 |
| 28.05.2021 | USD | CHF | 115’066.14 | 107’000.00 |
| 28.05.2021 | EUR | USD | 12’000.00 | 14’313.60 |
| 28.05.2021 | USD | EUR | 14’313.60 | 12’000.00 |
| 28.05.2021 | EUR | USD | 86’000.00 | 103’105.40 |
| 28.05.2021 | USD | EUR | 103’105.40 | 86’000.00 |
| 28.05.2021 | EUR | USD | 25’000.00 | 29’887.50 |
| 28.05.2021 | USD | EUR | 29’887.50 | 25’000.00 |
| 28.05.2021 | CHF | USD | 45’000.00 | 48’460.05 |
| 28.05.2021 | USD | CHF | 48’460.05 | 45’000.00 |
| 28.05.2021 | CHF | USD | 59’000.00 | 63’536.51 |
| 28.05.2021 | USD | CHF | 63’536.51 | 59’000.00 |
| 28.05.2021 | CHF | USD | 15’000.00 | 16’153.35 |
| 28.05.2021 | USD | CHF | 16’153.35 | 15’000.00 |
| 28.05.2021 | EUR | USD | 300’000.00 | 358’080.00 |
| 28.05.2021 | USD | EUR | 358’080.00 | 300’000.00 |
| 28.05.2021 | EUR | USD | 75’000.00 | 89’520.00 |
| 28.05.2021 | USD | EUR | 89’520.00 | 75’000.00 |
| 28.05.2021 | EUR | USD | 4’000.00 | 4’772.40 |
| 28.05.2021 | USD | EUR | 4’772.40 | 4’000.00 |
| 28.05.2021 | USD | CHF | 55’817.95 | 52’000.00 |
| 28.05.2021 | CHF | USD | 52’000.00 | 55’817.95 |
| 28.05.2021 | EUR | USD | 13’000.00 | 15’403.70 |
| 28.05.2021 | USD | EUR | 15’403.70 | 13’000.00 |
| 28.05.2021 | EUR | USD | 23’000.00 | 27’181.40 |

| Fälligkeit | Kauf | Verkauf | Kauf | Verkauf |
| --- | --- | --- | --- | --- |
|  |  |  | Betrag | Betrag |
| 28.05.2021 | USD | EUR | 27’181.40 | 23’000.00 |
| 28.05.2021 | EUR | USD | 365’000.00 | 430’262.00 |
| 28.05.2021 | USD | EUR | 430’262.00 | 365’000.00 |
| 28.05.2021 | EUR | USD | 8’059.00 | 9’466.91 |
| 28.05.2021 | USD | EUR | 9’466.91 | 8’059.00 |
| 28.05.2021 | CHF | USD | 39’000.00 | 41’449.68 |
| 28.05.2021 | USD | CHF | 41’449.68 | 39’000.00 |
| 28.05.2021 | EUR | USD | 4’000.00 | 4’702.00 |
| 28.05.2021 | USD | EUR | 4’702.00 | 4’000.00 |
| 28.05.2021 | EUR | USD | 45’000.00 | 53’032.50 |
| 28.05.2021 | USD | EUR | 53’032.50 | 45’000.00 |
| 28.05.2021 | EUR | USD | 27’000.00 | 32’100.30 |
| 28.05.2021 | USD | EUR | 32’100.30 | 27’000.00 |
| 28.05.2021 | EUR | USD | 13’000.00 | 15’425.80 |
| 28.05.2021 | USD | EUR | 15’425.80 | 13’000.00 |
| 28.05.2021 | CHF | USD | 46’000.00 | 49’735.11 |
| 28.05.2021 | USD | CHF | 49’735.11 | 46’000.00 |
| 28.05.2021 | CHF | USD | 56’000.00 | 60’547.09 |
| 28.05.2021 | USD | CHF | 60’547.09 | 56’000.00 |
| 28.05.2021 | CHF | USD | 14’000.00 | 15’136.77 |
| 28.05.2021 | USD | CHF | 15’136.77 | 14’000.00 |
| 28.05.2021 | EUR | USD | 147’000.00 | 175’268.10 |
| 28.05.2021 | USD | EUR | 175’268.10 | 147’000.00 |
| 28.05.2021 | EUR | USD | 50’000.00 | 59’615.00 |
| 28.05.2021 | USD | EUR | 59’615.00 | 50’000.00 |
| 28.05.2021 | EUR | USD | 35’000.00 | 41’531.00 |
| 28.05.2021 | USD | EUR | 41’531.00 | 35’000.00 |
| 28.05.2021 | CHF | USD | 12’000.00 | 12’998.27 |
| 28.05.2021 | USD | CHF | 12’998.27 | 12’000.00 |
| 28.05.2021 | CHF | USD | 25’000.00 | 27’079.72 |
| 28.05.2021 | USD | CHF | 27’079.72 | 25’000.00 |
| 28.05.2021 | CHF | USD | 20’000.00 | 21’663.78 |
| 28.05.2021 | USD | CHF | 21’663.78 | 20’000.00 |
| 28.05.2021 | CHF | USD | 8’000.00 | 8’665.51 |
| 28.05.2021 | USD | CHF | 8’665.51 | 8’000.00 |
| 28.05.2021 | EUR | USD | 100’000.00 | 119’090.00 |
| 28.05.2021 | USD | EUR | 119’090.00 | 100’000.00 |
| 28.05.2021 | EUR | USD | 25’000.00 | 29’772.50 |
| 28.05.2021 | USD | EUR | 29’772.50 | 25’000.00 |
| 28.05.2021 | EUR | USD | 7’000.00 | 8’349.60 |
| 28.05.2021 | USD | EUR | 8’349.60 | 7’000.00 |
| 28.05.2021 | USD | CHF | 14’110.50 | 13’000.00 |
| 28.05.2021 | CHF | USD | 13’000.00 | 14’110.50 |
| 28.05.2021 | EUR | USD | 9’000.00 | 10’789.20 |
| 28.05.2021 | USD | EUR | 10’789.20 | 9’000.00 |
| 28.05.2021 | EUR | USD | 26’000.00 | 31’176.60 |

| Fälligkeit | Kauf | Verkauf | Kauf | Verkauf |
| --- | --- | --- | --- | --- |
|  |  |  | Betrag | Betrag |
| 28.05.2021 | USD | EUR | 31’176.60 | 26’000.00 |
| 28.05.2021 | EUR | USD | 5’941.00 | 7’147.62 |
| 28.05.2021 | USD | EUR | 7’147.62 | 5’941.00 |
| 28.05.2021 | EUR | USD | 9’000.00 | 10’832.40 |
| 28.05.2021 | USD | EUR | 10’832.40 | 9’000.00 |
| 28.05.2021 | USD | CHF | 52’350.31 | 48’000.00 |
| 28.05.2021 | CHF | USD | 48’000.00 | 52’350.31 |
| 28.05.2021 | USD | CHF | 61’075.36 | 56’000.00 |
| 28.05.2021 | CHF | USD | 56’000.00 | 61’075.36 |
| 28.05.2021 | USD | CHF | 14’178.21 | 13’000.00 |
| 28.05.2021 | CHF | USD | 13’000.00 | 14’178.21 |
| 28.05.2021 | USD | EUR | 180’285.00 | 150’000.00 |
| 28.05.2021 | EUR | USD | 150’000.00 | 180’285.00 |
| 28.05.2021 | USD | EUR | 51’681.70 | 43’000.00 |
| 28.05.2021 | EUR | USD | 43’000.00 | 51’681.70 |
| 28.05.2021 | CHF | USD | 17’000.00 | 18’613.82 |
| 28.05.2021 | USD | CHF | 18’613.82 | 17’000.00 |
| 28.05.2021 | EUR | USD | 1’135’000.00 | 1’371’988.00 |
| 28.05.2021 | USD | EUR | 1’371’988.00 | 1’135’000.00 |
| 28.05.2021 | EUR | USD | 10’000.00 | 12’088.00 |
| 28.05.2021 | USD | EUR | 12’088.00 | 10’000.00 |
| 28.05.2021 | USD | CHF | 1’425’282.32 | 1’300’000.00 |
| 28.05.2021 | CHF | USD | 1’300’000.00 | 1’425’282.32 |
| 28.05.2021 | USD | EUR | 4’840.00 | 4’000.00 |
| 28.05.2021 | EUR | USD | 4’000.00 | 4’840.00 |
| 28.05.2021 | CHF | USD | 70’000.00 | 76’712.33 |
| 28.05.2021 | USD | CHF | 76’712.33 | 70’000.00 |
| 28.05.2021 | EUR | USD | 22’000.00 | 26’481.40 |
| 28.05.2021 | USD | EUR | 26’481.40 | 22’000.00 |
| 28.05.2021 | CHF | USD | 23’000.00 | 25’233.13 |
| 28.05.2021 | USD | CHF | 25’233.13 | 23’000.00 |
| 28.05.2021 | CHF | USD | 49’000.00 | 53’757.54 |
| 28.05.2021 | USD | CHF | 53’757.54 | 49’000.00 |
| 28.05.2021 | EUR | USD | 236’000.00 | 283’601.20 |
| 28.05.2021 | USD | EUR | 283’601.20 | 236’000.00 |
| 28.05.2021 | EUR | USD | 90’000.00 | 108’153.00 |
| 28.05.2021 | USD | EUR | 108’153.00 | 90’000.00 |
| 28.05.2021 | CHF | USD | 83’000.00 | 91’058.69 |
| 28.05.2021 | USD | CHF | 91’058.69 | 83’000.00 |
| 28.05.2021 | CHF | USD | 10’000.00 | 11’019.28 |
| 28.05.2021 | USD | CHF | 11’019.28 | 10’000.00 |
| 28.05.2021 | EUR | USD | 5’000.00 | 6’034.50 |
| 28.05.2021 | USD | EUR | 6’034.50 | 5’000.00 |
| 28.05.2021 | EUR | USD | 5’100’000.00 | 6’155’190.00 |
| 28.05.2021 | USD | EUR | 6’155’190.00 | 5’100’000.00 |
| 28.05.2021 | EUR | USD | 70’000.00 | 85’162.00 |

| Fälligkeit | Kauf | Verkauf | Kauf | Verkauf |
| --- | --- | --- | --- | --- |
|  |  |  | Betrag | Betrag |
| 28.05.2021 | USD | EUR | 85’162.00 | 70’000.00 |
| 28.05.2021 | USD | EUR | 2’415.20 | 2’000.00 |
| 28.05.2021 | EUR | USD | 2’000.00 | 2’415.20 |
| 28.05.2021 | USD | CHF | 15’497.01 | 14’000.00 |
| 28.05.2021 | CHF | USD | 14’000.00 | 15’497.01 |
| 28.05.2021 | EUR | USD | 69’000.00 | 83’835.00 |
| 28.05.2021 | USD | EUR | 83’835.00 | 69’000.00 |
| 28.05.2021 | CHF | USD | 45’000.00 | 49’878.08 |
| 28.05.2021 | USD | CHF | 49’878.08 | 45’000.00 |
| 28.05.2021 | CHF | USD | 77’000.00 | 85’346.93 |
| 28.05.2021 | USD | CHF | 85’346.93 | 77’000.00 |
| 28.05.2021 | EUR | USD | 220’000.00 | 267’300.00 |
| 28.05.2021 | USD | EUR | 267’300.00 | 220’000.00 |
| 28.05.2021 | EUR | USD | 14’000.00 | 17’110.80 |
| 28.05.2021 | USD | EUR | 17’110.80 | 14’000.00 |
| 28.05.2021 | EUR | USD | 20’000.00 | 24’444.00 |
| 28.05.2021 | USD | EUR | 24’444.00 | 20’000.00 |
| 28.05.2021 | USD | EUR | 30’542.50 | 25’000.00 |
| 28.05.2021 | EUR | USD | 25’000.00 | 30’542.50 |
| 28.05.2021 | USD | CHF | 64’387.21 | 58’000.00 |
| 28.05.2021 | CHF | USD | 58’000.00 | 64’387.21 |
| 28.05.2021 | EUR | USD | 11’000.00 | 13’445.30 |
| 28.05.2021 | USD | EUR | 13’445.30 | 11’000.00 |
| 28.05.2021 | EUR | USD | 45’000.00 | 55’003.50 |
| 28.05.2021 | USD | EUR | 55’003.50 | 45’000.00 |
| 28.05.2021 | USD | CHF | 46’671.85 | 42’000.00 |
| 28.05.2021 | CHF | USD | 42’000.00 | 46’671.85 |
| 28.05.2021 | EUR | USD | 57’000.00 | 69’517.20 |
| 28.05.2021 | USD | EUR | 69’517.20 | 57’000.00 |
| 28.05.2021 | EUR | USD | 166’000.00 | 202’453.60 |
| 28.05.2021 | USD | EUR | 202’453.60 | 166’000.00 |
| 28.05.2021 | EUR | USD | 52’000.00 | 63’419.20 |
| 28.05.2021 | USD | EUR | 63’419.20 | 52’000.00 |
| 28.05.2021 | CHF | USD | 14’000.00 | 15’597.15 |
| 28.05.2021 | USD | CHF | 15’597.15 | 14’000.00 |
| 28.05.2021 | CHF | USD | 34’000.00 | 37’878.79 |
| 28.05.2021 | USD | CHF | 37’878.79 | 34’000.00 |
| 28.05.2021 | CHF | USD | 58’000.00 | 64’616.76 |
| 28.05.2021 | USD | CHF | 64’616.76 | 58’000.00 |
| 28.05.2021 | EUR | USD | 4’000.00 | 4’901.60 |
| 28.05.2021 | USD | EUR | 4’901.60 | 4’000.00 |
| 28.05.2021 | USD | CHF | 23’413.98 | 21’000.00 |
| 28.05.2021 | CHF | USD | 21’000.00 | 23’413.98 |
| 27.08.2021 | CHF | USD | 3’471’000.00 | 3’889’075.63 |
| 27.08.2021 | USD | CHF | 3’889’075.63 | 3’471’000.00 |
| 27.08.2021 | CHF | USD | 5’762’000.00 | 6’456’022.41 |

| Fälligkeit | Kauf | Verkauf | Kauf | Verkauf |
| --- | --- | --- | --- | --- |
|  |  |  | Betrag | Betrag |
| 27.08.2021 | USD | CHF | 6’456’022.41 | 5’762’000.00 |
| 27.08.2021 | CHF | USD | 1’429’000.00 | 1’601’120.45 |
| 27.08.2021 | USD | CHF | 1’601’120.45 | 1’429’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 16’746’000.00 | 20’547’342.00 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 20’547’342.00 | 16’746’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 5’376’000.00 | 6’596’352.00 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 6’596’352.00 | 5’376’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 5’231’000.00 | 6’418’437.00 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 6’418’437.00 | 5’231’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 36’000.00 | 43’934.40 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 43’934.40 | 36’000.00 |
| 27.08.2021 | CHF | USD | 21’000.00 | 23’393.12 |
| 27.08.2021 | USD | CHF | 23’393.12 | 21’000.00 |
| 27.08.2021 | CHF | USD | 14’000.00 | 15’616.29 |
| 27.08.2021 | USD | CHF | 15’616.29 | 14’000.00 |
| 27.08.2021 | CHF | USD | 34’000.00 | 37’925.26 |
| 27.08.2021 | USD | CHF | 37’925.26 | 34’000.00 |
| 27.08.2021 | CHF | USD | 55’000.00 | 61’349.69 |
| 27.08.2021 | USD | CHF | 61’349.69 | 55’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 55’000.00 | 67’402.50 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 67’402.50 | 55’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 219’000.00 | 268’384.50 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 268’384.50 | 219’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 52’000.00 | 63’726.00 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 63’726.00 | 52’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 16’000.00 | 19’636.80 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 19’636.80 | 16’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 19’000.00 | 23’254.10 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 23’254.10 | 19’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 175’000.00 | 212’730.00 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 212’730.00 | 175’000.00 |
| 27.08.2021 | CHF | USD | 15’000.00 | 16’627.87 |
| 27.08.2021 | USD | CHF | 16’627.87 | 15’000.00 |
| 27.08.2021 | CHF | USD | 36’000.00 | 39’906.88 |
| 27.08.2021 | USD | CHF | 39’906.88 | 36’000.00 |
| 27.08.2021 | CHF | USD | 61’000.00 | 67’620.00 |
| 27.08.2021 | USD | CHF | 67’620.00 | 61’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 69’000.00 | 83’876.40 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 83’876.40 | 69’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 54’000.00 | 65’642.40 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 65’642.40 | 54’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 74’000.00 | 90’442.80 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 90’442.80 | 74’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 217’000.00 | 265’217.40 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 265’217.40 | 217’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 69’000.00 | 84’331.80 |

| Fälligkeit | Kauf | Verkauf | Kauf | Verkauf |
| --- | --- | --- | --- | --- |
|  |  |  | Betrag | Betrag |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 84’331.80 | 69’000.00 |
| 27.08.2021 | CHF | USD | 19’000.00 | 21’240.92 |
| 27.08.2021 | USD | CHF | 21’240.92 | 19’000.00 |
| 27.08.2021 | CHF | USD | 45’000.00 | 50’307.43 |
| 27.08.2021 | USD | CHF | 50’307.43 | 45’000.00 |
| 27.08.2021 | CHF | USD | 75’000.00 | 83’845.72 |
| 27.08.2021 | USD | CHF | 83’845.72 | 75’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 45’000.00 | 54’936.00 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 54’936.00 | 45’000.00 |
| 27.08.2021 | CHF | USD | 55’000.00 | 61’528.14 |
| 27.08.2021 | USD | CHF | 61’528.14 | 55’000.00 |
| 27.08.2021 | CHF | USD | 146’000.00 | 163’329.23 |
| 27.08.2021 | USD | CHF | 163’329.23 | 146’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 144’000.00 | 175’766.40 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 175’766.40 | 144’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 10’000.00 | 12’206.00 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 12’206.00 | 10’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 35’000.00 | 42’696.50 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 42’696.50 | 35’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 3’000.00 | 3’639.90 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 3’639.90 | 3’000.00 |
| 27.08.2021 | CHF | USD | 38’000.00 | 42’377.61 |
| 27.08.2021 | USD | CHF | 42’377.61 | 38’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 75’000.00 | 91’132.50 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 91’132.50 | 75’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 81’000.00 | 98’423.10 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 98’423.10 | 81’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 268’000.00 | 325’646.80 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 325’646.80 | 268’000.00 |
| 27.08.2021 | CHF | USD | 25’000.00 | 27’876.90 |
| 27.08.2021 | USD | CHF | 27’876.90 | 25’000.00 |
| 27.08.2021 | CHF | USD | 54’000.00 | 60’214.09 |
| 27.08.2021 | USD | CHF | 60’214.09 | 54’000.00 |
| 27.08.2021 | CHF | USD | 89’000.00 | 99’241.75 |
| 27.08.2021 | USD | CHF | 99’241.75 | 89’000.00 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 3’642.60 | 3’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 3’000.00 | 3’642.60 |
| 27.08.2021 | CHF | USD | 61’000.00 | 67’996.88 |
| 27.08.2021 | USD | CHF | 67’996.88 | 61’000.00 |
| 27.08.2021 | CHF | USD | 37’000.00 | 41’244.01 |
| 27.08.2021 | USD | CHF | 41’244.01 | 37’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 68’000.00 | 82’531.60 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 82’531.60 | 68’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 180’000.00 | 218’466.00 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 218’466.00 | 180’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 56’000.00 | 67’967.20 |

| Fälligkeit | Kauf | Verkauf | Kauf | Verkauf |
| --- | --- | --- | --- | --- |
|  |  |  | Betrag | Betrag |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 67’967.20 | 56’000.00 |
| 27.08.2021 | CHF | USD | 17’000.00 | 18’949.95 |
| 27.08.2021 | USD | CHF | 18’949.95 | 17’000.00 |
| 27.08.2021 | CHF | USD | 31’000.00 | 33’905.72 |
| 27.08.2021 | USD | CHF | 33’905.72 | 31’000.00 |
| 27.08.2021 | CHF | USD | 51’000.00 | 55’780.38 |
| 27.08.2021 | USD | CHF | 55’780.38 | 51’000.00 |
| 27.08.2021 | CHF | USD | 14’000.00 | 15’312.26 |
| 27.08.2021 | USD | CHF | 15’312.26 | 14’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 360’000.00 | 430’164.00 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 430’164.00 | 360’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 47’000.00 | 56’160.30 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 56’160.30 | 47’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 80’000.00 | 95’592.00 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 95’592.00 | 80’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 15’000.00 | 17’826.00 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 17’826.00 | 15’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 3’000.00 | 3’574.20 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 3’574.20 | 3’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 2’022’000.00 | 2’409’010.80 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 2’409’010.80 | 2’022’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 112’000.00 | 133’974.40 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 133’974.40 | 112’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 64’000.00 | 76’460.80 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 76’460.80 | 64’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 20’000.00 | 23’918.00 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 23’918.00 | 20’000.00 |
| 27.08.2021 | CHF | USD | 73’000.00 | 79’538.03 |
| 27.08.2021 | USD | CHF | 79’538.03 | 73’000.00 |
| 27.08.2021 | CHF | USD | 52’000.00 | 56’614.04 |
| 27.08.2021 | USD | CHF | 56’614.04 | 52’000.00 |
| 27.08.2021 | CHF | USD | 32’000.00 | 34’839.41 |
| 27.08.2021 | USD | CHF | 34’839.41 | 32’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 52’000.00 | 62’020.40 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 62’020.40 | 52’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 178’000.00 | 212’300.60 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 212’300.60 | 178’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 48’000.00 | 57’249.60 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 57’249.60 | 48’000.00 |
| 27.08.2021 | CHF | USD | 15’000.00 | 16’330.97 |
| 27.08.2021 | USD | CHF | 16’330.97 | 15’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 820’000.00 | 977’686.00 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 977’686.00 | 820’000.00 |
| 27.08.2021 | CHF | USD | 10’000.00 | 10’827.20 |
| 27.08.2021 | USD | CHF | 10’827.20 | 10’000.00 |
| 27.08.2021 | CHF | USD | 15’000.00 | 16’240.80 |

| Fälligkeit | Kauf | Verkauf | Kauf | Verkauf |
| --- | --- | --- | --- | --- |
|  |  |  | Betrag | Betrag |
| 27.08.2021 | USD | CHF | 16’240.80 | 15’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 280’000.00 | 332’220.00 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 332’220.00 | 280’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 32’000.00 | 37’968.00 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 37’968.00 | 32’000.00 |
| 27.08.2021 | CHF | USD | 25’000.00 | 27’067.99 |
| 27.08.2021 | USD | CHF | 27’067.99 | 25’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 22’000.00 | 26’103.00 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 26’103.00 | 22’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 8’000.00 | 9’490.40 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 9’490.40 | 8’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 49’000.00 | 58’207.10 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 58’207.10 | 49’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 350’000.00 | 414’505.00 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 414’505.00 | 350’000.00 |
| 27.08.2021 | USD | CHF | 182’781.74 | 169’000.00 |
| 27.08.2021 | CHF | USD | 169’000.00 | 182’781.74 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 149’000.00 | 175’954.10 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 175’954.10 | 149’000.00 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 2’371.60 | 2’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 2’000.00 | 2’371.60 |
| 27.08.2021 | USD | CHF | 16’397.03 | 15’000.00 |
| 27.08.2021 | CHF | USD | 15’000.00 | 16’397.03 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 24’000.00 | 28’495.20 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 28’495.20 | 24’000.00 |
| 27.08.2021 | USD | CHF | 37’097.65 | 34’000.00 |
| 27.08.2021 | CHF | USD | 34’000.00 | 37’097.65 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 141’780.00 | 120’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 120’000.00 | 141’780.00 |
| 27.08.2021 | USD | CHF | 81’833.06 | 75’000.00 |
| 27.08.2021 | CHF | USD | 75’000.00 | 81’833.06 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 139’417.00 | 118’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 118’000.00 | 139’417.00 |
| 27.08.2021 | USD | CHF | 138’570.65 | 127’000.00 |
| 27.08.2021 | CHF | USD | 127’000.00 | 138’570.65 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 413’525.00 | 350’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 350’000.00 | 413’525.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 6’000.00 | 7’101.00 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 7’101.00 | 6’000.00 |
| 27.08.2021 | USD | CHF | 32’779.72 | 30’000.00 |
| 27.08.2021 | CHF | USD | 30’000.00 | 32’779.72 |
| 27.08.2021 | USD | CHF | 17’434.89 | 16’000.00 |
| 27.08.2021 | CHF | USD | 16’000.00 | 17’434.89 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 4’725.60 | 4’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 4’000.00 | 4’725.60 |
| 27.08.2021 | USD | CHF | 20’670.15 | 19’000.00 |

| Fälligkeit | Kauf | Verkauf | Kauf | Verkauf |
| --- | --- | --- | --- | --- |
|  |  |  | Betrag | Betrag |
| 27.08.2021 | CHF | USD | 19’000.00 | 20’670.15 |
| 27.08.2021 | USD | CHF | 119’721.38 | 110’000.00 |
| 27.08.2021 | CHF | USD | 110’000.00 | 119’721.38 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 212’256.00 | 180’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 180’000.00 | 212’256.00 |
| 27.08.2021 | USD | CHF | 201’349.59 | 185’000.00 |
| 27.08.2021 | CHF | USD | 185’000.00 | 201’349.59 |
| 27.08.2021 | USD | CHF | 25’032.65 | 23’000.00 |
| 27.08.2021 | CHF | USD | 23’000.00 | 25’032.65 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 766’480.00 | 650’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 650’000.00 | 766’480.00 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 200’464.00 | 170’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 170’000.00 | 200’464.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 290’000.00 | 342’229.00 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 342’229.00 | 290’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 250’000.00 | 295’025.00 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 295’025.00 | 250’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 88’000.00 | 103’813.60 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 103’813.60 | 88’000.00 |
| 27.08.2021 | CHF | USD | 37’000.00 | 40’326.98 |
| 27.08.2021 | USD | CHF | 40’326.98 | 37’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 1’375’000.00 | 1’622’087.50 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 1’622’087.50 | 1’375’000.00 |
| 27.08.2021 | USD | CHF | 33’662.72 | 31’000.00 |
| 27.08.2021 | CHF | USD | 31’000.00 | 33’662.72 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 1’176’500.00 | 1’000’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 1’000’000.00 | 1’176’500.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 25’000.00 | 29’450.00 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 29’450.00 | 25’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 4’000.00 | 4’724.80 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 4’724.80 | 4’000.00 |
| 27.08.2021 | CHF | USD | 48’000.00 | 52’614.27 |
| 27.08.2021 | USD | CHF | 52’614.27 | 48’000.00 |
| 27.08.2021 | CHF | USD | 16’000.00 | 17’524.64 |
| 27.08.2021 | USD | CHF | 17’524.64 | 16’000.00 |
| 27.08.2021 | CHF | USD | 84’000.00 | 92’868.99 |
| 27.08.2021 | USD | CHF | 92’868.99 | 84’000.00 |
| 27.08.2021 | CHF | USD | 145’000.00 | 160’309.56 |
| 27.08.2021 | USD | CHF | 160’309.56 | 145’000.00 |
| 27.08.2021 | CHF | USD | 42’000.00 | 46’434.49 |
| 27.08.2021 | USD | CHF | 46’434.49 | 42’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 380’000.00 | 452’352.00 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 452’352.00 | 380’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 163’000.00 | 194’035.20 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 194’035.20 | 163’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 135’000.00 | 160’704.00 |

| Fälligkeit | Kauf | Verkauf | Kauf | Verkauf |
| --- | --- | --- | --- | --- |
|  |  |  | Betrag | Betrag |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 160’704.00 | 135’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 8’000.00 | 9’494.40 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 9’494.40 | 8’000.00 |
| 27.08.2021 | CHF | USD | 27’000.00 | 29’906.96 |
| 27.08.2021 | USD | CHF | 29’906.96 | 27’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 340’000.00 | 404’532.00 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 404’532.00 | 340’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 106’000.00 | 126’118.80 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 126’118.80 | 106’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 84’000.00 | 99’943.20 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 99’943.20 | 84’000.00 |
| 27.08.2021 | CHF | USD | 51’000.00 | 56’490.92 |
| 27.08.2021 | USD | CHF | 56’490.92 | 51’000.00 |
| 27.08.2021 | CHF | USD | 88’000.00 | 97’474.52 |
| 27.08.2021 | USD | CHF | 97’474.52 | 88’000.00 |
| 27.08.2021 | CHF | USD | 145’000.00 | 160’593.64 |
| 27.08.2021 | USD | CHF | 160’593.64 | 145’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 10’000.00 | 11’873.00 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 11’873.00 | 10’000.00 |
| 27.08.2021 | CHF | USD | 131’000.00 | 144’543.75 |
| 27.08.2021 | USD | CHF | 144’543.75 | 131’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 129’000.00 | 152’877.90 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 152’877.90 | 129’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 515’000.00 | 610’326.50 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 610’326.50 | 515’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 165’000.00 | 195’541.50 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 195’541.50 | 165’000.00 |
| 27.08.2021 | CHF | USD | 46’000.00 | 50’755.82 |
| 27.08.2021 | USD | CHF | 50’755.82 | 46’000.00 |
| 27.08.2021 | CHF | USD | 142’000.00 | 156’681.01 |
| 27.08.2021 | USD | CHF | 156’681.01 | 142’000.00 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 7’100.40 | 6’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 6’000.00 | 7’100.40 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 310’000.00 | 364’529.00 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 364’529.00 | 310’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 112’000.00 | 131’700.80 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 131’700.80 | 112’000.00 |
| 27.08.2021 | USD | CHF | 1’714’939.02 | 1’575’000.00 |
| 27.08.2021 | CHF | USD | 1’575’000.00 | 1’714’939.02 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 8’000.00 | 9’421.60 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 9’421.60 | 8’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 80’000.00 | 94’072.00 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 94’072.00 | 80’000.00 |
| 27.08.2021 | CHF | USD | 28’000.00 | 30’501.09 |
| 27.08.2021 | USD | CHF | 30’501.09 | 28’000.00 |
| 27.08.2021 | CHF | USD | 50’000.00 | 54’466.23 |

| Fälligkeit | Kauf | Verkauf | Kauf | Verkauf |
| --- | --- | --- | --- | --- |
|  |  |  | Betrag | Betrag |
| 27.08.2021 | USD | CHF | 54’466.23 | 50’000.00 |
| 27.08.2021 | CHF | USD | 19’000.00 | 20’629.75 |
| 27.08.2021 | USD | CHF | 20’629.75 | 19’000.00 |
| 27.08.2021 | CHF | USD | 14’000.00 | 15’200.87 |
| 27.08.2021 | USD | CHF | 15’200.87 | 14’000.00 |
| 27.08.2021 | CHF | USD | 10’000.00 | 10’857.76 |
| 27.08.2021 | USD | CHF | 10’857.76 | 10’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 115’000.00 | 134’964.00 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 134’964.00 | 115’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 30’000.00 | 35’208.00 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 35’208.00 | 30’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 105’000.00 | 123’249.00 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 123’249.00 | 105’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 49’000.00 | 57’506.40 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 57’506.40 | 49’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 10’000.00 | 11’735.00 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 11’735.00 | 10’000.00 |
| 27.08.2021 | CHF | USD | 118’000.00 | 127’913.28 |
| 27.08.2021 | USD | CHF | 127’913.28 | 118’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 18’000.00 | 21’249.00 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 21’249.00 | 18’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 48’000.00 | 56’587.20 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 56’587.20 | 48’000.00 |
| 27.08.2021 | CHF | USD | 18’000.00 | 19’762.85 |
| 27.08.2021 | USD | CHF | 19’762.85 | 18’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 273’000.00 | 321’839.70 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 321’839.70 | 273’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 100’000.00 | 117’890.00 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 117’890.00 | 100’000.00 |
| 27.08.2021 | CHF | USD | 30’000.00 | 32’938.08 |
| 27.08.2021 | USD | CHF | 32’938.08 | 30’000.00 |
| 27.08.2021 | CHF | USD | 39’000.00 | 42’819.50 |
| 27.08.2021 | USD | CHF | 42’819.50 | 39’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 6’000.00 | 7’026.60 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 7’026.60 | 6’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 13’000.00 | 15’190.50 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 15’190.50 | 13’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 11’000.00 | 12’851.30 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 12’851.30 | 11’000.00 |
| 27.08.2021 | EUR | USD | 8’000.00 | 9’410.40 |
| 27.08.2021 | USD | EUR | 9’410.40 | 8’000.00 |
| 27.08.2021 | USD | CHF | 17’543.86 | 16’000.00 |
| 27.08.2021 | CHF | USD | 16’000.00 | 17’543.86 |
| 26.11.2021 | CHF | USD | 3’735’000.00 | 4’094’945.73 |
| 26.11.2021 | USD | CHF | 4’094’945.73 | 3’735’000.00 |
| 26.11.2021 | CHF | USD | 4’661’000.00 | 5’110’185.29 |

| Fälligkeit | Kauf | Verkauf | Kauf | Verkauf |
| --- | --- | --- | --- | --- |
|  |  |  | Betrag | Betrag |
| 26.11.2021 | USD | CHF | 5’110’185.29 | 4’661’000.00 |
| 26.11.2021 | CHF | USD | 2’169’000.00 | 2’378’028.72 |
| 26.11.2021 | USD | CHF | 2’378’028.72 | 2’169’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 22’923’000.00 | 26’994’124.80 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 26’994’124.80 | 22’923’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 7’453’000.00 | 8’776’652.80 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 8’776’652.80 | 7’453’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 7’560’000.00 | 8’902’656.00 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 8’902’656.00 | 7’560’000.00 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 2’119’680.00 | 1’800’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 1’800’000.00 | 2’119’680.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 56’000.00 | 65’956.80 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 65’956.80 | 56’000.00 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 7’081.20 | 6’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 6’000.00 | 7’081.20 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 7’092.60 | 6’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 6’000.00 | 7’092.60 |
| 26.11.2021 | CHF | USD | 32’000.00 | 35’022.44 |
| 26.11.2021 | USD | CHF | 35’022.44 | 32’000.00 |
| 26.11.2021 | CHF | USD | 38’000.00 | 41’589.14 |
| 26.11.2021 | USD | CHF | 41’589.14 | 38’000.00 |
| 26.11.2021 | CHF | USD | 40’000.00 | 43’778.05 |
| 26.11.2021 | USD | CHF | 43’778.05 | 40’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 215’000.00 | 254’624.50 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 254’624.50 | 215’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 75’000.00 | 88’822.50 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 88’822.50 | 75’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 48’000.00 | 56’846.40 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 56’846.40 | 48’000.00 |
| 26.11.2021 | CHF | USD | 37’000.00 | 40’587.98 |
| 26.11.2021 | USD | CHF | 40’587.98 | 37’000.00 |
| 26.11.2021 | CHF | USD | 47’000.00 | 51’557.70 |
| 26.11.2021 | USD | CHF | 51’557.70 | 47’000.00 |
| 26.11.2021 | CHF | USD | 22’000.00 | 24’133.39 |
| 26.11.2021 | USD | CHF | 24’133.39 | 22’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 228’000.00 | 270’864.00 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 270’864.00 | 228’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 82’000.00 | 97’416.00 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 97’416.00 | 82’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 56’000.00 | 66’528.00 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 66’528.00 | 56’000.00 |
| 26.11.2021 | CHF | USD | 5’000.00 | 5’458.52 |
| 26.11.2021 | USD | CHF | 5’458.52 | 5’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 17’000.00 | 20’180.70 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 20’180.70 | 17’000.00 |
| 26.11.2021 | CHF | USD | 40’000.00 | 43’658.59 |

| Fälligkeit | Kauf | Verkauf | Kauf | Verkauf |
| --- | --- | --- | --- | --- |
|  |  |  | Betrag | Betrag |
| 26.11.2021 | USD | CHF | 43’658.59 | 40’000.00 |
| 26.11.2021 | CHF | USD | 51’000.00 | 55’664.70 |
| 26.11.2021 | USD | CHF | 55’664.70 | 51’000.00 |
| 26.11.2021 | CHF | USD | 22’000.00 | 24’012.22 |
| 26.11.2021 | USD | CHF | 24’012.22 | 22’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 250’000.00 | 295’875.00 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 295’875.00 | 250’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 85’000.00 | 100’597.50 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 100’597.50 | 85’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 64’000.00 | 75’744.00 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 75’744.00 | 64’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 5’000.00 | 5’927.50 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 5’927.50 | 5’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 10’000.00 | 11’844.00 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 11’844.00 | 10’000.00 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 7’100.40 | 6’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 6’000.00 | 7’100.40 |
| 26.11.2021 | CHF | USD | 5’000.00 | 5’415.36 |
| 26.11.2021 | USD | CHF | 5’415.36 | 5’000.00 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 31’787.10 | 27’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 27’000.00 | 31’787.10 |
| 26.11.2021 | USD | CHF | 260’299.02 | 242’000.00 |
| 26.11.2021 | CHF | USD | 242’000.00 | 260’299.02 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 9’000.00 | 10’582.20 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 10’582.20 | 9’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 1’160’000.00 | 1’361’376.00 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 1’361’376.00 | 1’160’000.00 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 3’520.50 | 3’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 3’000.00 | 3’520.50 |
| 26.11.2021 | CHF | USD | 5’000.00 | 5’430.06 |
| 26.11.2021 | USD | CHF | 5’430.06 | 5’000.00 |
| 26.11.2021 | CHF | USD | 5’000.00 | 5’422.41 |
| 26.11.2021 | USD | CHF | 5’422.41 | 5’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 11’000.00 | 12’926.10 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 12’926.10 | 11’000.00 |
| 26.11.2021 | USD | CHF | 116’895.77 | 108’000.00 |
| 26.11.2021 | CHF | USD | 108’000.00 | 116’895.77 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 100’000.00 | 116’960.00 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 116’960.00 | 100’000.00 |
| 26.11.2021 | CHF | USD | 5’000.00 | 5’367.69 |
| 26.11.2021 | USD | CHF | 5’367.69 | 5’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 14’000.00 | 16’289.00 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 16’289.00 | 14’000.00 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 256’448.40 | 221’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 221’000.00 | 256’448.40 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 91’000.00 | 105’869.40 |

| Fälligkeit | Kauf | Verkauf | Kauf | Verkauf |
| --- | --- | --- | --- | --- |
|  |  |  | Betrag | Betrag |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 105’869.40 | 91’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 119’000.00 | 138’444.60 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 138’444.60 | 119’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 445’000.00 | 517’713.00 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 517’713.00 | 445’000.00 |
| 26.11.2021 | CHF | USD | 36’000.00 | 39’003.25 |
| 26.11.2021 | USD | CHF | 39’003.25 | 36’000.00 |
| 26.11.2021 | CHF | USD | 68’000.00 | 73’672.81 |
| 26.11.2021 | USD | CHF | 73’672.81 | 68’000.00 |
| 26.11.2021 | CHF | USD | 58’000.00 | 62’838.57 |
| 26.11.2021 | USD | CHF | 62’838.57 | 58’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 5’000.00 | 5’812.00 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 5’812.00 | 5’000.00 |
| 26.11.2021 | CHF | USD | 4’000.00 | 4’323.86 |
| 26.11.2021 | USD | CHF | 4’323.86 | 4’000.00 |
| 26.11.2021 | CHF | USD | 59’000.00 | 63’756.21 |
| 26.11.2021 | USD | CHF | 63’756.21 | 59’000.00 |
| 26.11.2021 | CHF | USD | 70’000.00 | 75’642.97 |
| 26.11.2021 | USD | CHF | 75’642.97 | 70’000.00 |
| 26.11.2021 | CHF | USD | 38’000.00 | 41’063.32 |
| 26.11.2021 | USD | CHF | 41’063.32 | 38’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 382’000.00 | 442’432.40 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 442’432.40 | 382’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 121’000.00 | 140’142.20 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 140’142.20 | 121’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 92’000.00 | 106’554.40 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 106’554.40 | 92’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 7’000.00 | 8’113.00 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 8’113.00 | 7’000.00 |
| 26.11.2021 | USD | CHF | 9’720.27 | 9’000.00 |
| 26.11.2021 | CHF | USD | 9’000.00 | 9’720.27 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 122’000.00 | 141’398.00 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 141’398.00 | 122’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 165’000.00 | 191’235.00 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 191’235.00 | 165’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 500’000.00 | 579’500.00 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 579’500.00 | 500’000.00 |
| 26.11.2021 | CHF | USD | 46’000.00 | 49’735.11 |
| 26.11.2021 | USD | CHF | 49’735.11 | 46’000.00 |
| 26.11.2021 | CHF | USD | 93’000.00 | 100’551.41 |
| 26.11.2021 | USD | CHF | 100’551.41 | 93’000.00 |
| 26.11.2021 | CHF | USD | 78’000.00 | 84’333.44 |
| 26.11.2021 | USD | CHF | 84’333.44 | 78’000.00 |
| 26.11.2021 | CHF | USD | 195’000.00 | 209’745.08 |
| 26.11.2021 | USD | CHF | 209’745.08 | 195’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 26’000.00 | 30’118.40 |

| Fälligkeit | Kauf | Verkauf | Kauf | Verkauf |
| --- | --- | --- | --- | --- |
|  |  |  | Betrag | Betrag |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 30’118.40 | 26’000.00 |
| 26.11.2021 | USD | CHF | 27’018.26 | 25’000.00 |
| 26.11.2021 | CHF | USD | 25’000.00 | 27’018.26 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 3’000.00 | 3’480.30 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 3’480.30 | 3’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 4’000.00 | 4’644.40 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 4’644.40 | 4’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 4’000.00 | 4’644.40 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 4’644.40 | 4’000.00 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 628’884.00 | 540’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 540’000.00 | 628’884.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 38’000.00 | 44’311.80 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 44’311.80 | 38’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 9’000.00 | 10’489.50 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 10’489.50 | 9’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 8’000.00 | 9’299.20 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 9’299.20 | 8’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 54’000.00 | 62’694.00 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 62’694.00 | 54’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 114’000.00 | 132’342.60 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 132’342.60 | 114’000.00 |
| 26.11.2021 | CHF | USD | 10’000.00 | 10’884.95 |
| 26.11.2021 | USD | CHF | 10’884.95 | 10’000.00 |
| 26.11.2021 | CHF | USD | 22’000.00 | 23’946.88 |
| 26.11.2021 | USD | CHF | 23’946.88 | 22’000.00 |
| 26.11.2021 | CHF | USD | 20’000.00 | 21’769.89 |
| 26.11.2021 | USD | CHF | 21’769.89 | 20’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 30’000.00 | 34’830.00 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 34’830.00 | 30’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 125’000.00 | 145’100.00 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 145’100.00 | 125’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 140’000.00 | 162’512.00 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 162’512.00 | 140’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 511’000.00 | 593’168.80 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 593’168.80 | 511’000.00 |
| 26.11.2021 | CHF | USD | 65’000.00 | 70’921.99 |
| 26.11.2021 | USD | CHF | 70’921.99 | 65’000.00 |
| 26.11.2021 | CHF | USD | 96’000.00 | 104’746.32 |
| 26.11.2021 | USD | CHF | 104’746.32 | 96’000.00 |
| 26.11.2021 | CHF | USD | 85’000.00 | 92’744.14 |
| 26.11.2021 | USD | CHF | 92’744.14 | 85’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 85’000.00 | 99’399.00 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 99’399.00 | 85’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 280’000.00 | 327’432.00 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 327’432.00 | 280’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 65’000.00 | 76’011.00 |

| Fälligkeit | Kauf | Verkauf | Kauf | Verkauf |
| --- | --- | --- | --- | --- |
|  |  |  | Betrag | Betrag |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 76’011.00 | 65’000.00 |
| 26.11.2021 | CHF | USD | 23’000.00 | 25’238.67 |
| 26.11.2021 | USD | CHF | 25’238.67 | 23’000.00 |
| 26.11.2021 | CHF | USD | 49’000.00 | 53’769.34 |
| 26.11.2021 | USD | CHF | 53’769.34 | 49’000.00 |
| 26.11.2021 | CHF | USD | 44’000.00 | 48’282.67 |
| 26.11.2021 | USD | CHF | 48’282.67 | 44’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 5’000.00 | 5’784.00 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 5’784.00 | 5’000.00 |
| 26.11.2021 | CHF | USD | 11’000.00 | 12’027.12 |
| 26.11.2021 | USD | CHF | 12’027.12 | 11’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 4’070’000.00 | 4’708’176.00 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 4’708’176.00 | 4’070’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 20’000.00 | 23’184.00 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 23’184.00 | 20’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 3’000’000.00 | 3’473’700.00 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 3’473’700.00 | 3’000’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 39’000.00 | 45’158.10 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 45’158.10 | 39’000.00 |
| 26.11.2021 | CHF | USD | 2’000.00 | 2’195.63 |
| 26.11.2021 | USD | CHF | 2’195.63 | 2’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 11’000.00 | 12’690.70 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 12’690.70 | 11’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 8’000.00 | 9’244.80 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 9’244.80 | 8’000.00 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 820’121.00 | 710’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 710’000.00 | 820’121.00 |
| 26.11.2021 | USD | CHF | 1’204’951.25 | 1’100’000.00 |
| 26.11.2021 | CHF | USD | 1’100’000.00 | 1’204’951.25 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 130’000.00 | 150’813.00 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 150’813.00 | 130’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 177’000.00 | 205’337.70 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 205’337.70 | 177’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 315’000.00 | 365’431.50 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 365’431.50 | 315’000.00 |
| 26.11.2021 | CHF | USD | 30’000.00 | 32’844.32 |
| 26.11.2021 | USD | CHF | 32’844.32 | 30’000.00 |
| 26.11.2021 | USD | CHF | 43’768.46 | 40’000.00 |
| 26.11.2021 | CHF | USD | 40’000.00 | 43’768.46 |
| 26.11.2021 | CHF | USD | 55’000.00 | 60’214.58 |
| 26.11.2021 | USD | CHF | 60’214.58 | 55’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 7’000.00 | 8’106.00 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 8’106.00 | 7’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 13’000.00 | 15’021.50 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 15’021.50 | 13’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 12’000.00 | 13’766.40 |

| Fälligkeit | Kauf | Verkauf | Kauf | Verkauf |
| --- | --- | --- | --- | --- |
|  |  |  | Betrag | Betrag |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 13’766.40 | 12’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 11’000.00 | 12’619.20 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 12’619.20 | 11’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 16’000.00 | 18’320.00 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 18’320.00 | 16’000.00 |
| 26.11.2021 | CHF | USD | 9’000.00 | 9’777.29 |
| 26.11.2021 | USD | CHF | 9’777.29 | 9’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 35’000.00 | 39’966.50 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 39’966.50 | 35’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 52’000.00 | 59’378.80 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 59’378.80 | 52’000.00 |
| 26.11.2021 | CHF | USD | 10’000.00 | 10’850.69 |
| 26.11.2021 | USD | CHF | 10’850.69 | 10’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 6’000.00 | 6’810.00 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 6’810.00 | 6’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 98’000.00 | 111’230.00 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 111’230.00 | 98’000.00 |
| 26.11.2021 | CHF | USD | 16’000.00 | 17’237.66 |
| 26.11.2021 | USD | CHF | 17’237.66 | 16’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 126’000.00 | 142’329.60 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 142’329.60 | 126’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 41’000.00 | 46’547.30 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 46’547.30 | 41’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 26’000.00 | 29’434.60 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 29’434.60 | 26’000.00 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 718’883.50 | 635’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 635’000.00 | 718’883.50 |
| 26.11.2021 | CHF | USD | 21’000.00 | 22’678.19 |
| 26.11.2021 | USD | CHF | 22’678.19 | 21’000.00 |
| 26.11.2021 | CHF | USD | 43’000.00 | 46’436.29 |
| 26.11.2021 | USD | CHF | 46’436.29 | 43’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 13’000.00 | 14’653.60 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 14’653.60 | 13’000.00 |
| 26.11.2021 | CHF | USD | 26’000.00 | 27’932.96 |
| 26.11.2021 | USD | CHF | 27’932.96 | 26’000.00 |
| 26.11.2021 | CHF | USD | 6’000.00 | 6’446.07 |
| 26.11.2021 | USD | CHF | 6’446.07 | 6’000.00 |
| 26.11.2021 | EUR | USD | 19’000.00 | 21’407.30 |
| 26.11.2021 | USD | EUR | 21’407.30 | 19’000.00 |
| 25.02.2022 | CHF | USD | 3’882’000.00 | 4’159’879.98 |
| 25.02.2022 | CHF | USD | 2’367’000.00 | 2’536’433.78 |
| 25.02.2022 | CHF | USD | 52’000.00 | 56’338.03 |
| 25.02.2022 | CHF | USD | 39’000.00 | 42’414.36 |
| 25.02.2022 | CHF | USD | 12’000.00 | 13’013.77 |
| 25.02.2022 | CHF | USD | 45’000.00 | 48’267.72 |
| 25.02.2022 | CHF | USD | 4’479’000.00 | 4’799’614.23 |

| Fälligkeit | Kauf | Verkauf | Kauf | Verkauf |
| --- | --- | --- | --- | --- |
|  |  |  | Betrag | Betrag |
| 25.02.2022 | CHF | USD | 39’000.00 | 41’832.03 |
| 25.02.2022 | CHF | USD | 20’000.00 | 21’772.26 |
| 25.02.2022 | CHF | USD | 24’000.00 | 25’742.79 |
| 25.02.2022 | CHF | USD | 946’000.00 | 1’028’037.38 |
| 25.02.2022 | CHF | USD | 12’000.00 | 13’051.99 |
| 25.02.2022 | EUR | USD | 107’000.00 | 120’385.70 |
| 25.02.2022 | EUR | USD | 33’000.00 | 37’405.50 |
| 25.02.2022 | EUR | USD | 137’000.00 | 154’138.70 |
| 25.02.2022 | EUR | USD | 230’000.00 | 258’773.00 |
| 25.02.2022 | EUR | USD | 19’000.00 | 21’561.20 |
| 25.02.2022 | EUR | USD | 8’000.00 | 9’038.40 |
| 25.02.2022 | EUR | USD | 2’030’000.00 | 2’303’644.00 |
| 25.02.2022 | EUR | USD | 37’000.00 | 41’773.00 |
| 25.02.2022 | EUR | USD | 7’000.00 | 7’903.00 |
| 25.02.2022 | EUR | USD | 13’000.00 | 14’677.00 |
| 25.02.2022 | EUR | USD | 13’709’000.00 | 15’396’577.90 |
| 25.02.2022 | EUR | USD | 32’000.00 | 36’147.20 |
| 25.02.2022 | EUR | USD | 19’000.00 | 21’561.20 |
| 25.02.2022 | EUR | USD | 16’000.00 | 18’140.80 |
| 25.02.2022 | EUR | USD | 46’000.00 | 52’173.20 |
| 25.02.2022 | EUR | USD | 60’000.00 | 67’776.00 |
| 25.02.2022 | EUR | USD | 141’000.00 | 159’724.80 |
| 25.02.2022 | EUR | USD | 9’086’000.00 | 10’204’486.60 |
| 25.02.2022 | EUR | USD | 3’030’000.00 | 3’432’384.00 |
| 25.02.2022 | EUR | USD | 10’000.00 | 11’296.00 |
| 25.02.2022 | EUR | USD | 3’160’000.00 | 3’569’536.00 |
| 25.02.2022 | EUR | USD | 84’000.00 | 95’012.40 |
| 25.02.2022 | EUR | USD | 19’000.00 | 21’407.30 |
| 25.02.2022 | EUR | USD | 25’473’000.00 | 28’608’726.30 |
| 25.02.2022 | USD | CHF | 122’294.37 | 113’000.00 |
| 25.02.2022 | USD | CHF | 104’978.35 | 97’000.00 |
| 25.02.2022 | USD | CHF | 67’099.57 | 62’000.00 |
| 25.02.2022 | USD | CHF | 14’145.81 | 13’000.00 |
| 25.02.2022 | USD | EUR | 474’348.00 | 420’000.00 |
| 25.02.2022 | USD | EUR | 739’757.00 | 655’000.00 |
| 25.02.2022 | USD | EUR | 7’929.60 | 7’000.00 |
| 25.02.2022 | USD | EUR | 508’230.00 | 450’000.00 |
| 25.02.2022 | USD | EUR | 13’576.80 | 12’000.00 |
| 25.02.2022 | USD | EUR | 19’249.10 | 17’000.00 |
| 25.02.2022 | USD | EUR | 18’065.60 | 16’000.00 |
| 25.02.2022 | USD | EUR | 214’401.60 | 189’000.00 |
| 25.02.2022 | USD | EUR | 3’394.50 | 3’000.00 |

Basisinformationen
|  | Lumen Vietnam Fund |
| --- | --- |
| Anteilsklassen | USD-R | CHF-R | EUR-R |
| ISIN-Nummer | LI0148578169 | LI0334507477 | LI0334507485 |
| Liberierung | 02. März 2012 | 23. September 2016 | 23. September 2016 |
| Rechnungswährung des Fonds | US Dollar (USD) |
| Referenzwährung der Anteilsklassen | US Dollar (USD) | Schweizer Franken (CHF) | Euro (EUR) |
| Rechnungsjahr | vom 01. Januar bis 31. Dezember |
| Erstes Rechnungsjahr | vom 02. März 2012 bis 31. Dezember 2012 | vom 23. September 2016 bis 31. Dezember 2016 | vom 23. September 2016 bis 31. Dezember 2016 |
| Erfolgsverwendung | Thesaurierend |
| Max. Ausgabeaufschlag | 3% |
| Rücknahmeabschlag zu Gunsten des Fondsvermögens | keiner |
| Umtauschgebühr beim Wechsel von einer Anteilsklasse in eine andere Anteilsklasse | keine |
| Max. Gebühr für Anlageentscheid, Risikomanagement und Vertrieb | 2% p.a. |
| Performance Fee | keine |
| Max. Kosten für externe, ausgewählte Nachhaltigkeitsexperten | 0.03% p.a. oder min. CHF 20'000.-- p.a., jedoch max. CHF 50'000.-- p.a. |
| Max. Gebühr für Administration | 0.20% p.a. oder min. CHF 40'000.-- p.a. zzgl. CHF 5‘000.-- p.a. pro Anteilsklasse ab der 2. Anteilsklasse |
| Max. Verwahrstellengebühr | 0.22% p.a. |
| Aufsichtsabgabe |  |  |  |
| Einzelfonds |  | CHF 2‘000.-- p.a. |  |
| Umbrella-Fonds für den ersten Teilfonds |  | CHF 2‘000.-- p.a. |  |
| für jeden weiteren Teilfonds |  | CHF 1‘000.-- p.a. |  |
| Zusatzabgabe | 0.0015% p.a. des Nettovermögens des Einzelfonds resp. Umbrellafonds |
| Errichtungskosten | wurden linear über 3 Jahre abgeschrieben |
| Kursinformationen |  |  |  |
| Bloomberg | LUMENVN | LUMENCH | LUMENEU |
| Telekurs | 14.857.816 | 33.450.747 | 33.450.748 |
| Reuters | 14857816X.CHE | 33450747X.CHE | 33450748X.CHE |

| Anteilsklassen | USD-I | USD-I2 | CHF-I | CHF-I2 |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| ISIN-Nummer | LI0408681091 | LI0408681109 | LI0408681117 | LI0408681125 |
| Liberierung | 20. April 2018 | 01. März 2021 | 17. Oktober 2019 | 16. April 2018 |
| Rechnungswährung des Fonds | US Dollar (USD) |
| Referenzwährung der Anteilsklassen | US Dollar (USD) | US Dollar (USD) | Schweizer Franken (CHF) | Schweizer Franken (CHF) |
| Rechnungsjahr | vom 01. Januar bis 31. Dezember |
| Erstes Rechnungsjahr | 20. April 2018 bis 31. Dezember 2018 | 01. März 2021 bis 31. Dezember 2021 | 17. Oktober 2019 bis 31. Dezember 2019 | 16. April 2018 bis 31. Dezember 2018 |
| Erfolgsverwendung | Thesaurierend |
| Max. Ausgabeaufschlag | keiner |
| Rücknahmeabschlag zu Gunsten des Fondsvermögens | keiner |
| Umtauschgebühr beim Wechsel von einer Anteilsklasse in eine andere Anteilsklasse | keine |
| Max. Gebühr für Anlageentscheid, Risikomanagement und Vertrieb | 1.5% p.a. | 1% p.a. | 1.5% p.a. | 1% p.a. |
| Performance Fee | keine |
| Max. Kosten für externe, ausgewählte Nachhaltigkeitsexperten | 0.03% p.a. oder min. CHF 20'000.-- p.a., jedoch max. CHF 50'000.-- p.a. |
| Max. Gebühr für Administration | 0.20% p.a. oder min. CHF 40'000.-- p.a. zzgl. CHF 5‘000.-- p.a. pro Anteilsklasse ab der 2. Anteilsklasse |
| Max. Verwahrstellengebühr | 0.22% p.a. |
| Aufsichtsabgabe |  |  |  |
| Einzelfonds |  | CHF 2‘000.-- p.a. |  |
| Umbrella-Fonds für den ersten Teilfonds |  | CHF 2‘000.-- p.a. |  |
| für jeden weiteren Teilfonds |  | CHF 1‘000.-- p.a. |  |
| Zusatzabgabe | 0.0015% p.a. des Nettovermögens des Einzelfonds resp. Umbrellafonds |
| Errichtungskosten | wurden linear über 3 Jahre abgeschrieben |
| Kursinformationen |  |  |  |  |
| Bloomberg | LUMENUS | LUMENUI | LUMCHFI | LUMENCI |
| Telekurs | 40.868.109 | 40.868.110 | 40.868.111 | 40.868.112 |
| Reuters | 40868109X.CHE | 40868110XCHE | 40868111X.CHE | 40868112X.CHE |

| Anteilsklassen | EUR I | EUR-I2 |
| --- | --- | --- |
| ISIN-Nummer | LI0500707893 | LI0500707901 |
| Liberierung | 28. Mai 2020 | 05. Mai 2021 |
| Rechnungswährung des Fonds | US Dollar (USD) |
| Referenzwährung der Anteilsklassen | Euro (EUR) | Euro (EUR) |
| Rechnungsjahr | vom 01. Januar bis 31. Dezember |
| Erstes Rechnungsjahr | vom 28. Mai 2020 bis 31. Dezember 2020 | 05. Mai 2021 bis 31. Dezember 2021 |
| Erfolgsverwendung | Thesaurierend |
| Max. Ausgabeaufschlag | keiner |
| Rücknahmeabschlag zu Gunsten des Fondsvermögens | keiner |
| Umtauschgebühr beim Wechsel von einer Anteilsklasse in eine andere Anteilsklasse | keine |
| Max. Gebühr für Anlageentscheid, Risikomanagement und Vertrieb | 1.5% p.a. | 1% p.a. |
| Performance Fee | keine |
| Max. Kosten für externe, ausgewählte Nachhaltigkeitsexperten | 0.03% p.a. oder min. CHF 20'000.-- p.a., jedoch max. CHF 50'000.-- p.a. |
| Max. Gebühr für Administration | 0.20% p.a. oder min. CHF 40'000.-- p.a. zzgl. CHF 5‘000.-- p.a. pro Anteilsklasse ab der 2. Anteilsklasse |
| Max. Verwahrstellengebühr | 0.22% p.a. |
| Aufsichtsabgabe |  |
| Einzelfonds | CHF 2‘000.-- p.a. |
| Umbrella-Fonds für den ersten Teilfonds | CHF 2‘000.-- p.a. |
| für jeden weiteren Teilfonds | CHF 1‘000.-- p.a. |
| Zusatzabgabe | 0.0015% p.a. des Nettovermögens des Einzelfonds resp. Umbrellafonds |
| Errichtungskosten | wurden linear über 3 Jahre abgeschrieben |
| Kursinformationen | LUMEURI 50.070.789 50070789X.CHE | LUMENEI 50.070.790 50070790X.CHE |
| Bloomberg |
| Telekurs |
| Reuters |
| Internet | www.ifm.li |
|  | www.lafv.li |
|  | www.fundinfo.com |
| Publikation des Fonds | Die konstituierenden Dokumente, die Wesentlichen Anlegerinformationen (KIID) sowie der neueste Jahres- und Halbjahresbericht, sofern deren Publikation bereits erfolgte, sind kostenlos bei der Verwaltungsgesellschaft, der Verwahrstelle, den Zahl- stellen und bei allen Vertriebsstellen im In- und Ausland sowie auf der Web-Seite des LAFV Liechtensteinischer Anlagefondsverband unter www.lafv.li erhältlich |
| TER Berechnung | Die TER wurde nach der in der CESR-Guideline 09-949 dargestellten und in der CESR- Guideline 09-1028 festgelegten Methode (ongoing charges) berechnet. |

| Transaktionskosten | Die Transaktionskosten berücksichtigen sämtliche Kosten, die im Geschäftsjahr für Rechnung des Fonds separat ausgewiesen bzw. abgerechnet wurden und in direk- tem Zusammenhang mit einem Kauf oder Verkauf von Vermögensgegenständen stehen. |
| --- | --- |
| Bewertungsgrundsätze | Das Nettofondsvermögen wird nach folgenden Grundsätzen bewertet: - Wertpapiere, die an einer Börse amtlich notiert sind, werden zum letzten ver- fügbaren Kurs bewertet. Wird ein Wertpapier an mehreren Börsen amtlich no- tiert, ist der zuletzt verfügbare Kurs jener Börse massgebend, die der Haupt- markt für dieses Wertpapier ist.
- Wertpapiere, die nicht an einer Börse amtlich notiert sind, die aber an einem dem Publikum offen stehenden Markt gehandelt werden, werden zum letzten verfügbaren Kurs bewertet. Wird ein Wertpapier an verschiedenen dem Publi- kum offenstehenden Märkten gehandelt, ist grundsätzlich der zuletzt verfüg- bare Kurs jenes Marktes massgebend, der die höchste Liquidität aufweist.
- Wertpapiere oder Geldmarktinstrumente mit einer Restlaufzeit von weniger als 397 Tagen können mit der Differenz zwischen Einstandspreis (Erwerbspreis) und Rückzahlungspreis (Preis bei Endfälligkeit) linear ab- oder zugeschrieben wer- den. Eine Bewertung zum aktuellen Marktpreis kann unterbleiben, wenn der Rückzahlungspreis bekannt und fixiert ist. Allfällige Bonitätsveränderungen werden zusätzlich berücksichtigt.
- Anlagen, deren Kurs nicht marktgerecht ist und diejenigen Vermögenswerte, die nicht unter Ziffer 1, Ziffer 2 und Ziffer 3 oben fallen, werden mit dem Preis eingesetzt, der bei sorgfältigem Verkauf im Zeitpunkt der Bewertung wahr- scheinlich erzielt würde und der nach Treu und Glauben durch die Geschäfts- leitung der Verwaltungsgesellschaft oder unter deren Leitung oder Aufsicht durch Beauftragte bestimmt wird.
- OTC-Derivate werden auf einer von der Verwaltungsgesellschaft festzulegen- den und überprüfbaren Bewertung auf Tagesbasis bewertet, wie ihn die Ver- waltungsgesellschaft nach Treu und Glauben und nach allgemein anerkann- ten, von Wirtschaftsprüfern nachprüfbaren Bewertungsmodellen auf der Grundlage des wahrscheinlich erreichbaren Verkaufswertes festlegt.
- OGAW bzw. andere Organismen für gemeinsame Anlagen (OGA) werden zum letzten festgestellten und erhältlichen Rücknahmepreis bewertet. Falls für Anteile die Rücknahme ausgesetzt ist oder keine Rücknahmepreise festgelegt werden, werden diese Anteile ebenso wie alle anderen Vermögenswerte zum jeweiligen Verkehrswert bewertet, wie ihn die Verwaltungsgesellschaft nach Treu und Glauben und allgemein anerkannten, von Wirtschaftsprüfern nach- prüfbaren, Bewertungsmodellen festlegt.
- Falls für die jeweiligen Vermögensgegenstände kein handelbarer Kurs verfüg- bar ist, werden diese Vermögensgegenstände, ebenso wie die sonstigen ge- setzlich zulässigen Vermögenswerte zum jeweiligen Verkehrswert bewertet, wie ihn die Verwaltungsgesellschaft nach Treu und Glauben und nach allgemein anerkannten, von Wirtschaftsprüfern nachprüfbaren Bewertungsmodellen auf der Grundlage des wahrscheinlich erreichbaren Verkaufswertes festlegt.
- Die flüssigen Mittel werden zu deren Nennwert zuzüglich aufgelaufener Zinsen bewertet.
- Der Marktwert von Wertpapieren und anderen Anlagen, die auf eine andere Währung als die Währung des OGAW lauten, wird zum letzten Devisenmittel- kurs in die Währung des OGAW umgerechnet.
 |

|  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
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|  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
|  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |

|  | Die Verwaltungsgesellschaft ist berechtigt, zeitweise andere adäquate Bewertungs- prinzipien für das Vermögen des OGAW anzuwenden, falls die oben erwähnten Kriterien zur Bewertung auf Grund aussergewöhnlicher Ereignisse unmöglich oder unzweckmässig erscheinen. Bei massiven Rücknahmeanträgen kann die Verwal- tungsgesellschaft die Anteile des OGAW auf der Basis der Kurse bewerten, zu wel- chen die notwendigen Verkäufe von Wertpapieren voraussichtlich getätigt werden. In diesem Fall wird für gleichzeitig eingereichte Zeichnungs- und Rücknahmeanträ- ge dieselbe Berechnungsmethode angewandt. |
| --- | --- |
| Angaben zur Vergütungspolitik | Die IFM Independent Fund Management AG („IFM“) unterliegt den für Verwaltungs- |
|  | gesellschaften nach dem Gesetz über bestimmte Organismen für gemeinsame An- |
|  | lagen in Wertpapieren (UCITSG) und den für AIFM nach dem Gesetz über die Ver- |
|  | walter alternativer Investmentfonds (AIFMG) geltenden aufsichtsrechtlichen Vor- |
|  | gaben im Hinblick auf die Gestaltung ihrer Vergütungsgrundsätze und –praktiken. |
|  | Die detaillierte Ausgestaltung hat die IFM in einer internen Weisung zur Vergütungs- |
|  | politik und –praxis geregelt. Die interne Weisung soll das Eingehen übermässiger |
|  | Risiken verhindern und enthält geeignete Massnahmen, um Interessenskonflikte zu |
|  | vermeiden sowie eine nachhaltige Vergütungspolitik zu erreichen. Informationen zur |
|  | aktuellen Vergütungspolitik und –praxis der Verwaltungsgesellschaft sind im Internet |
|  | unter www.ifm.li veröffentlicht. Auf Anfrage von Anlegern stellt die Verwaltungsge- |
|  | sellschaft weitere Informationen kostenlos zur Verfügung. |
| Wechselkurse per Berichtsdatum | USD	1  =  CHF	0.9110	CHF	1  =  USD	1.0977 |
|  | USD	1  =  EUR	0.8792	EUR	1  =  USD	1.1374 |
|  | USD	1  =  VND  22’826.0161	VND  10’000  =  USD	0.4381 |
| Hinterlegungsstellen | Deutsche Bank AG, Vietnam |
| Vertriebsländer | AT | CH | DE | FL | FR | GB | SG |
| Private Anleger |  |  |  |  |  |  |  |
| Professionelle Anleger |  |  |  |  |  |  |  |
| Qualifizierte Anleger |  |  |  |  |  |  |  |
| Risikomanagement Berechnungsmethode Gesamtrisiko | Commitment-Approach |

Auskünfte über Angelegenheiten besonderer Bedeutung

### Prospektänderung 1
Die IFM Independent Fund Management AG, Schaan, als Verwaltungsgesellschaft und die NEUE BANK AG, Vaduz, als Verwahr- stelle des rubrizierten Organismus für gemeinsame Anlagen in Wertpapieren, haben beschlossen, den Treuhandvertrag inklusive fondsspezifische Anhänge und Prospekt abzuändern.
Die Änderungen betreffen im Wesentlichen einige Anpassungen in den Eckdaten sowie die Aufnahme von ESG-Kriterien in der Anlagepolitik. Ferner wurde der Treuhandvertrag inklusive fondsspezifische Anhänge sowie der Prospekt auf die überarbeitete OGAW-Mustervorlage angepasst und entsprechend aktualisiert.

### Nachfolgend finden Sie eine Auflistung der vorgenommenen Änderungen:

## Prospekt

### Ziffer 6.5.3

### Wertpapierleihe

### Ziffer 6.5.7 & 7.5.2 Verwendung von Referenzwerten („Benchmarks“)

### Ziffer 7.5.2

### Allgemeine Risiken

### Ziffer 11.2.23

### sowie Art. 34 THV

### Ziffer 11.2.24

### sowie Art. 34 THV

### Ziffer 11.2.25

### Art. 34 THV

### Ziffer 11.2.26

### Art. 34 THV

### Die Möglichkeit des Einsatzes der Wertpapierleihe wurde gestrichen.

### Aufnahme eines Passus zum Umgang mit der Verwendung von Referenzwerten („Bench- marks“).

### Aufnahme von "Risiken bei der Verwendung von Benchmarks“ sowie eines Passus zu "Nach-

### haltigkeitsrisiken" gemäss LAFV-Mustervorlage zu Nachhaltigkeitsrisiken gemäss LAFV-

### Researchkosten

### Externe Kosten für die Beurteilung der Nachhaltigkeitsratings (ESG Research bzw. Reporting) des Vermögens des Teilfonds bzw. dessen Zielanlagen

### Lizenzgebühren für die Verwendung von allfälligen Referenzwerten („Benchmarks“)

### Kosten für die Aufsetzung und den Unterhalt zusätzlicher Gegenparteien, wenn es im Interesse der Anleger ist

## Treuhandvertrag (THV)
| Art. 32 Anlagegrenzen Art. 34 Laufende Kosten | Die Möglichkeit des Einsatzes der Wertpapierleihe wurde gestrichen. siehe Anmerkungen zum Prospekt (Ziffer 11.2) |
| --- | --- |
| Art. 39 Verwendung von Refe- renzwerten („Bench- marks“) | Aufnahme eines Passus zum Umgang mit der Verwendung von Referenzwerten („Benchmarks“). |

| Anhang A |  |
| --- | --- |
| A. Der OGAW im Überblick | Streichung der Kündigungsfrist für Rücknahmen Erhöhung des max. Ausgabeaufschlages bei den R-Anteilsklassen von 1% auf 3% |
|  | Reduktion der max. Verwahrstellengebühr von 0.30% auf 0.22% Reduktion der Mindestanlage bei den I-Anteilsklassen von 3 auf 1 Million Benchmark: Der OGAW verwendet keinen Benchmark. |
| F. a) Anlageziel & Anlagepolitik F. c) Profil des typ. Anlegers | Es handelt sich um einen aktiv gemanagten OGAW ohne Bezugnahme auf eine Benchmark. […] Die Anlagestrategie zielt unter anderem darauf ab, eine hohe Vereinbarkeit mit einem nachhaltigen Wirtschaftswachstum zu gewährleisten, um die finanziellen Ziele des langfristigen Kapitalgewinnes zu erreichen. Unternehmen, welche zum nachhaltigen Wirtschaftswachstum beitragen, zeichnen sich durch gute Corporate Governance, einem nachhaltigen Produkteportfolio sowie einem effizienten Umgang mit Ressourcen aus. Bei der traditionellen Analyse berücksichtigt der Asset Manager zur Beurteilung von Risiken und Chancen im Bereich Nachhaltigkeit in seinem Anlageentscheid Umwelt-, Sozial-, und Governance (ESG) Kriterien. Die Kriterien können operationeller Natur (Un- ternehmensstrategie, Corporate Governance, Ressourceneffizienz, Supply Chain Ma- nagement, etc.) sein und/oder sich auf die Produktebene beziehen (Produktinnovati- on, nachhaltige Rohmaterialien, Recycling etc.). Zusätzlich können Beteiligungspapiere und –wertrechte oder ganze Industrien vom Anlageuniversum ausgeschlossen werden, welche eine erhöhte Belastung für die Um- welt (wie zum Beispiel Kohlebergbau) und/oder die Gesellschaft (wie zum Beispiel Waffen, Alkohol, Tabak, Glücksspiel) darstellen. Eine relevante Rolle in der Nachhaltigkeitsstrategie spielt der direkte Dialog des Asset Managers oder externe Spezialisten mit den Gesellschaften (Active Ownership). Das Gespräch mit den Gesellschaften erfolgt in der Regel anhand eines strukturierten Due Diligence Prozesses, welcher Kriterien im Bereich Governance, Umwelt und Soziales enthält. Dank diesem Engagement können Nachhaltigkeitspraktiken mit den investier- ten Unternehmen vorangetrieben werden und die Nachhaltigkeitsleistung vor und während der Investitionsphase verfolgt und geprüft werden. Der Asset Manager kann von externen Spezialisten in Sachen Nachhaltigkeit unterstützt und begleitet werden. […] Ergänzung des Profils des typischen Anlegers um die ESG-Kriterien. |


### Die Finanzmarktaufsicht (FMA) hat nach Art. 6 UCITSG die Änderung der konstituierenden Dokumente am 27. Januar 2021 ge- nehmigt. Die Änderungen traten per 15. Februar 2021 in Kraft.

### Prospektänderung 2
Die IFM Independent Fund Management AG, Schaan, als Verwaltungsgesellschaft und die NEUE BANK AG, Vaduz, als Verwahr- stelle des rubrizierten Organismus für gemeinsame Anlagen in Wertpapieren, haben beschlossen, den Treuhandvertrag inklusive fondsspezifische Anhänge und Prospekt abzuändern.
Die Änderungen betreffen im Wesentlichen die Aufnahme von Ausschlusskriterien in die Anlagepolitik sowie die Aufnahme von externen Kosten für die Beurteilung der Nachhaltigkeit. Ferner wurde der Treuhandvertrag inklusive fondsspezifische Anhänge so- wie der Prospekt auf die überarbeitete OGAW-Mustervorlage angepasst und entsprechend aktualisiert.

### Nachfolgend finden Sie eine Auflistung der vorgenommenen Änderungen:
| Prospekt |  |
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| Ziffer 11.2.4 | Hinzufügung externer Kosten für die Beurteilung der Nachhaltigkeit |
| Externe Kosten für die | (…) |
| Beurteilung der | Ferner werden für den OGAW zur Beurteilung der Nachhaltigkeit seines Vermögens |
| Nachhaltigkeit und | bzw. dessen Zielanlagen Kosten von ausgewählten Nachhaltigkeitsexperten gemäss |
| Art. 34 THV | Anhang A „OGAW im Überblick“ in Rechnung gestellt. Vorbehalten bleiben weitere |
|  | Kosten im Zusammenhang mit Nachhaltigkeit gemäss nachfolgender lit. B "Vom |
|  | Vermögen unabhängiger Aufwand (Einzelaufwand)". |

| Anhang A: OGAW im Überblick |  |
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| A. Der OGAW im Überblick | Hinzufügung max. Kosten für externe, ausgewählte Nachhaltigkeitsexperten für alle AK Max. Kosten für externe,	0.03% p.a. oder min. CHF 20'000.-- p.a., jedoch ausgewählte Nachhaltig-	max. CHF 50'000 p.a. keitsexperten für alle AK |
| F. Anlagegrund- sätze des OGAW a) Anlageziel & Anlagepolitik | Ergänzung der Anlagepolitik mit Ausschlusskriterien (…) Zusätzlich werden restriktive Ausschlusskriterien in der Auswahl der Anlagen angewen- det. Im Ausschlussverfahren werden Unternehmen oder ganze Industrien vom Anla- geuniversum ausgeschlossen, welche eine erhöhte Belastung für die Umwelt und/oder die Gesellschaft darstellen. Mittels diesem Verfahren sollen hohe Nachhaltigkeitsrisiken systematisch aus dem Portfolio ausgeschlossen werden. Nicht zugelassen im Portfolio sind Unternehmen welche Waffen, Alkohol (>10 Volumenprozent), Erwachsenenunter- haltung oder Nuklearenergie produzieren. Vom investierbaren Universum werden auch Unternehmen ausgeschlossen, welche mehr als 10% von ihrem Jahresumsatz aus Ge- schäften mit Kohle, Glückspiele oder Tabak erzeugen. In einem weiteren Schritt wird das potenzielle Beteiligungsunternehmen auf seine Verwicklung in Kontroversen und unethische Geschäftspraktiken überprüft. Unternehmen werden ausgeschlossen, wenn materielle Verstösse oder Kontroversen unter anderem aber nicht ausschliesslich in folgenden Bereichen vorliegen: Menschen- und Arbeitsrechtsverletzungen, Kinderar- beit, Korruption und Bestechungen. |


### Die Finanzmarktaufsicht (FMA) hat nach Art. 6 UCITSG die Änderung der konstituierenden Dokumente am 17. Juni 2021 geneh- migt. Die Änderungen traten per 01. Juli 2021 in Kraft.

## Hinweise für Anleger in der Schweiz
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### Vertreter


### Vertreter in der Schweiz ist die LLB Swiss Investment AG, Claridenstrasse 20, CH 8002 Zürich.
- 
### Zahlstelle


### Zahlstelle in der Schweiz ist die Helvetische Bank AG, Seefeldstrasse 215, CH 8008 Zürich.
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### Bezugsort der massgeblichen Dokumente

Der Prospekt, der Treuhandvertrag, die wesentlichen Anlegerinformationen (KIID) sowie der Jahres- und Halb- jahresbericht (soweit bereits veröffentlicht) können kos- tenlos beim Vertreter bezogen werden. Diese Dokumen- te können ebenfalls bei der schweizerischen Zahlstelle oder bei der Verwaltungsgesellschaft des Fonds kosten- los bezogen werden.
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### Publikationen
	- Die ausländische kollektive Kapitalanlage betreffende Publikationen erfolgen in der Schweiz auf der Internet- plattform www.fundinfo.com.
	- Die Ausgabe- und Rücknahmepreise bzw. der Inven- tarwert mit dem Hinweis "exklusive Kommissionen" aller Anteilsklassen werden täglich auf der Internetplattform www.fundinfo.com publiziert.

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### Zahlung von Retrozessionen und Rabatten
	- Die Verwaltungsgesellschaft und deren Beauftragte sowie die Verwahrstelle können Retrozessionen zur De- ckung der Vertriebs- und Vermittlungstätigkeit von Fondsanteilen in der Schweiz oder von der Schweiz aus bezahlen. Als Vertriebs- und Vermittlungstätigkeit gilt insbesondere jede Tätigkeit, die darauf abzielt, den Ver- trieb oder die Vermittlung von Fondsanteilen zu fördern, wie die Organisation von Road Shows, die Teilnahme an Veranstaltungen und Messen, die Herstellung von Werbematerial, die Schulung von Vertriebsmitarbeitern etc.
	- Retrozessionen gelten nicht als Rabatte auch wenn sie ganz oder teilweise letztendlich an die Anleger weiter- geleitet werden.
	- Die Empfänger der Retrozessionen gewährleisten ein transparente Offenlegung und informieren den Anleger von sich aus kostenlos über die Höhe der Entschädi- gungen, die sie für den Vertrieb erhalten könnten.
	- Auf Anfrage legen die Empfänger der Retrozessionen die effektiv erhaltenen Beträge, welche sie für den Ver- trieb der kollektiven Kapitalanlagen dieser Anleger er- halten, offen.
	- Die Verwaltungsgesellschaft und deren Beauftragte sowie die Verwahrstelle bezahlen im Vertrieb in der Schweiz oder von der Schweiz aus keine Rabatte, um die auf den Anleger entfallenden, dem Fonds belaste- ten Gebühren und Kosten zu reduzieren.

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### Erfüllungsort und Gerichtsstand


### Für die in der Schweiz und von der Schweiz aus vertrie- benen Anteile ist am Sitz des Vertreters Erfüllungsort und Gerichtsstand begründet.

## Hinweise für Anleger in Deutschland

### Die Verwaltungsgesellschaft hat ihre Absicht, Anteile des OGAW in der Bundesrepublik Deutschland zu vertreiben, angezeigt und ist seit Abschluss des Anzeigeverfahrens zum Vertrieb berechtigt.
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### Informationsstelle in der Bundesrepublik Deutschland


### Die Funktion der deutschen Informationsstelle hat

### Hauck & Aufhäuser Privatbankiers AG Kaiserstraße 24

### D-60311 Frankfurt am Main

### Email: zahlstelle@hauck-aufhaeuser.com übernommen.
In Deutschland können die wesentlichen Anlegerinforma- tionen, der Verkaufsprospekt, der Treuhandvertrag, die Jahres-/ Halbjahresberichte sowie sonstige Informationen kostenlos in Papierform über die Informationsstelle bezo- gen werden.
Bei der Informationsstelle sind auch alle sonstigen Infor- mationen erhältlich, auf die Anleger im Fürstentum Liech- tenstein einen Anspruch haben. Die Ausgabe- und Rück- nahmepreise sind ebenfalls kostenlos bei der Informati- onsstelle erhältlich.
- 
### Rücknahme von Anteilen und Zahlungen an Anleger in Deutschland

Die Rücknahme von Anteilen sowie Zahlungen an Anle- ger in Deutschland (Rücknahmeerlöse, etwaige Aus- schüttungen und sonstige Zahlungen) erfolgen über die depotführenden Stellen der Anleger. Gedruckte Einzelur- kunden werden nicht ausgegeben.
- 
### Veröffentlichungen


### Die Ausgabe- und Rücknahmepreise sowie sonstige In- formationen für die Anleger werden auf der Fondsinfor- mationsplattform fundinfo.com (www.fundinfo.com) ver- öffentlicht.

### In folgenden Fällen werden die Anleger zusätzlich mittels eines dauerhaften Datenträgers im Sinne von § 167 KAGB informiert:
- die Aussetzung der Rücknahme der Anteile oder Aktien eines Investmentvermögens,
- die Kündigung der Verwaltung eines Investment- vermögens oder dessen Abwicklung,
- Änderungen der Anlagebedingungen, die mit den bisherigen Anlagegrundsätzen nicht vereinbar sind, die wesentliche Anlegerrechte berühren oder die Vergütungen und Aufwendungserstattungen be- treffen, die aus dem Investmentvermögen ent- nommen werden können, einschließlich der Hinter- gründe der Änderungen sowie der Rechte der An- leger in einer verständlichen Art und Weise; dabei ist mitzuteilen, wo und auf welche Weise weitere In- formationen hierzu erlangt werden können,
- die Verschmelzung von Investmentvermögen in Form von Verschmelzungsinformationen, die ge- mäß Artikel 43 der Richtlinie 2009/65/EG zu erstellen sind, und
- die Umwandlung eines Investmentvermögens in ei- nen Feederfonds oder die Änderungen eines Mas- terfonds in Form von Informationen, die gemäß Arti- kel 64 der Richtlinie 2009/65/EG zu erstellen sind.


## Hinweise für Anleger in Österreich

### Kontakt- und Informationsstelle in Österreich

### Kontakt- und Informationsstelle in Österreich gemäss den Bestimmungen nach EU-Richtlinie 2019/1160 Art. 92:

### Erste Bank der oesterreichischen Sparkassen AG Am Belvedere 1

### A-1100 Wien

### E-Mail: foreignfunds0540@erstebank.at

## Hinweise für qualifizierte Anleger in Singapur
Dieser Prospekt wird auf vertraulicher Basis herausgegeben und enthält ein privates Angebot für Units, welche aus- schliesslich an Personen ausgegeben werden, an die dieser Prospekt mit dem Einverständnis der Verwaltungsgesellschaft übermittelt wurde. Dieser Prospekt stellt in keiner Weise eine Werbung dar und soll auch in keinem Staatsgebiet und durch keine Person als eine solche aufgefasst werden, es sei denn, eine solche Werbung kann in dem jeweiligen Staats- gebiet rechtmässig ohne Einhaltung Eintragungs- oder ande- rer rechtlicher Erfordernisse erfolgen oder in dem Staatsge- biet, in dem solche Eintragungs- oder andere rechtliche Erfordernisse bereits erfüllt sind.
Dieser Prospekt stellt kein Angebot oder keine Werbung an Personen in Hoheitsgebieten dar, in denen ein solches An- gebot oder eine solche Werbung nicht gestattet ist, oder in denen die Person, welche das Angebot oder die Werbung unterbreitet, nicht dafür zugelassen ist. Es stellt kein Angebot und keine Werbung an Personen dar, sofern es gesetzeswid- rig ist, ihnen diese zu unterbreiten.
Der Inhalt dieses Prospekts soll nicht als Empfehlung oder Anraten an potenzielle Anleger für die Zeichnung, den Er- werb, den Besitz oder die Veräusserung von Units, noch für jegliche andere rechtliche, steuerliche, finanzielle oder sons- tige Anlagen aufgefasst werden. Potenzielle Anleger sollten ihren professionellen Berater, Börsenmakler, Bankmanager, Anwalt, Buchhalter oder sonstigen Finanzberater konsultie- ren, bevor sie eine Investition tätigen. Potenzielle Anleger sollten sich insbesondere und uneingeschränkt zu folgenden Aspekten informieren:
- die anwendbaren Gesetze und sonstigen Bestim- mungen in Bezug auf den Erwerb, den Besitz und die Veräusserung von Units desjenigen Landes, de- ren Staatsbürgerschaft sie haben, in dem sie sich regulär aufhalten, ihren Wohnsitz oder Unterneh- menssitz haben;
- jegliche Devisenbeschränkungen oder -kontrollen, denen sie durch den Erwerb, den Besitz oder der Veräusserung von Units ausgesetzt sein könnten; sowie
- jegliche rechtliche, steuerliche oder sonstige fi- nanzpolitischen Folgen, welche durch den Erwerb, den Besitz oder die Veräusserung von Units entste- hen.


### Angebotsbeschränkungen in Singapur
Bei dem Angebot von Units in diesem Prospekt handelt es sich nicht um ein kollektives Investment, wie es gemäss Ab- schnitt Nr. 286 (Section 286) des Securities and Futures Act (Cap. 289) (das „SFA“) zugelassen ist oder gemäss Abschnitt Nr. 287 des SFA anerkannt ist. Der UCITS (Organismus für gemeinsame Anlagen in Wertpapieren / OGAW) ist von der Monetary Authority of Singapore (der Zentralbank) weder zugelassen noch durch sie anerkannt, und herausgegebene Units dürfen Privatanlegern nicht angeboten werden.

### Dieser Prospekt und sämtliche andere Fondsunterlagen oder
-materialien, die im Zusammenhang mit dem Angebot und dem Verkauf von Units herausgegeben werden, stellen kein Prospekt gemäss des SFA dar. Dementsprechend findet keine gesetzliche Haftung gemäss des SFA in Bezug auf den Inhalt dieses Prospekts Anwendung. Potenzielle Anleger sollten sorgfältig abwägen, ob eine Investition in den UCITS für sie sinnvoll ist. Die Zentralbank übernimmt keine Verant- wortung für die Inhalte dieses Prospekts oder sonstiger Fondsunterlagen oder -materialien. Der Prospekt und sonsti- ge Fondsunterlagen oder -materialien, die im Zusammen- hang mit dem Angebot und dem Verkauf der Units heraus- gegeben werden, sind und werden nicht bei der Zentral- bank als Prospekt eingereicht oder registriert.
Dieser Prospekt und sonstige weitere Fondsunterlagen oder Materialien, die im Zusammenhang mit dem Angebot, oder der Werbung für die Zeichnung oder den Kauf von Units herausgegeben werden, dürfen nicht - weder direkt noch indirekt - in Singapur herausgegeben, in Umlauf gebracht oder verbreitet werden, und Units dürfen in Singapur nicht - weder direkt noch indirekt - angeboten oder verkauft wer- den oder Teil einer Werbung für die Zeichnung oder den Kauf sein, ausgenommen:
- an institutionelle Anleger (wie in Abschnitt Nr. 4A des SFA definiert) gemäss Abschnitt Nr. 304 des SFA;
- an eine relevante Person (wie in Abschnitt Nr. 305(5) des SFA definiert) gemäss Abschnitt Nr. 305(1) des SFA; oder
- anderweitig entsprechend der und in Übereinstimmung mit den Bestimmungen für sonstige Ausnahmen unter Teil XIII (part XIII), Absatz 2 (division 2), Satz (4) (subdivision 4) des SFA oder jeglicher sonstiger anwendbaren Vorschriften des SFA,(zusammen als die „qualifizierten Personen“ bezeichnet),vorbehaltlich des UCTIS, welcher der Zentralbank als kollekti- ves Investment (auch als restricted scheme bezeichnet) gemeldet wurde und in der Liste der kollektiven Investments der Zentralbank eingetragen wurde.


### Allgemein gilt: Sofern Units gemäss nachstehender Abschnitte des SFA gezeichnet oder erworben werden, dürfen diese
- gemäss Abschnitt Nr. 304 des SFA ausschliesslich an institutionelle Anleger weiterverkauft werden; oder
- gemäss Abschnitt Nr. 305 des SFA ausschliesslich an(i) institutionelle Anleger, (ii) relevante Personen, oder (iii) bestimme festgelegte Anleger entsprechend eines Angebots wie in Absatz Nr. 305(2) des SFA festgelegt, weiterverkauft werden,ausser wie in Abschnitt Nr. 304A(2) oder 305A(5) des SFA oder in Verordnung 36 (regulation 36) der Securities and Futures (Offers of Investments) (Collective Investment Schemes) Regulations 2005 festgelegt.


### Zu Obengenanntem kommt hinzu, sofern Units gemäss Ab- schnitt Nr. 305 des SFA durch eine relevante Person gezeich- net oder gekauft werden, wobei sich eine relevante Person wie folgt definiert:
- eine	Aktiengesellschaft	(die	keine Aktiengesellschaft als zugelassener Anleger („Accredited Investor“) (wie in Abschnitt Nr. 4A des SFA definiert) dargestellt), deren einziges Geschäft darin besteht, Anlagen zu halten und deren gesamtes Aktienkapital einer oder mehreren Einzelpersonen gehört, wovon jede ein zugelassener Anleger ist; oder
- ein Trust (ausgenommen eines Trusts, dessen Treuhänder (trustee) ein zugelassener Anleger ist), dessen einziger Zweck es ist, Anlagen zu halten und dessen sämtliche Begünstigte zugelassene Anleger sind,dürfen Wertpapiere (wie in Abschnitt Nr. 2(1) des SFA defi- niert) dieser Aktiengesellschaft oder die Rechte und Beteili- gungen der Begünstigten (wie auch immer beschrieben) dieses Trusts erst nach Ablauf von sechs (6) Monaten, nach- dem die Aktiengesellschaft oder der Trust die Units entspre- chend eines Angebots laut Abschnitt 305 des SFA erworben hat, übertragen werden, ausgenommen:
- an institutionelle Anleger oder relevante Personen;
- an jede weitere Person, welche sich durch ein Angebot gemäss Abschnitt Nr. 275(1A) des SFA (im Falle der Wertpapiere einer Aktiengesellschaft) oder gemäss Abschnitt Nr. 305A(3)(i)(B) des SFA (im Falle der Rechte und Beteiligungen der Begünstigten eines Trusts) ergibt;
- sofern für Transfers keine Vergütung gezahlt oder künftig gezahlt werden wird;
- sofern Transfers von Rechts wegen durchgeführt werden;
- sofern solche Units der selben Klasse angehören wie andere Units des entsprechenden Teilfonds, die an einer zugelassenen Börse (wie in Abschnitt Nr. 2(1) des SFA definiert) notiert sind und für die sämtliche Angebotsinformationen, Einführungsunterlagen, Aktionärsbriefe zu einem Reverse Take-Over, Unterlagen für einen Vergleichsvorschlag oder sonstige ähnliche von einer zugelassenen Börse genehmigte Unterlagen, im Verbindung mit einem Angebot, oder der Börsennotierung, der Units ausgegeben wurden; oder
- sofern solche Units am oder nach dem 19. Dezember 2018 erworben wurden und derselben Klasse wie andere Units des entsprechenden Teilfonds angehören, die an einer zugelassenen Börse notiert sind und für die jede Art von Prospekt (ob vor, am oder nach dem 19. Dezember 2018 erstellt) im Verbindung mit einem Angebot, oder der Börsennotierung, dieser Units ausgegeben wurden.

Anleger sollten entsprechend sicherstellen, dass ihre eigenen Transfers die Beschränkungen einhalten. Anleger sollten sich rechtlich beraten lassen, um sicherzustellen, dass die oben ausgeführten Regelungen erfüllt werden.
Gemäss des SFA sowie den Securities and Futures (Capital Markets Products) Regulations 2018, ist die Verwaltungsge- sellschaft nicht zur Festlegung der Unit-Klassifikationen ver- pflichtet, da die Units ausschliesslich zugelassenen Anlegern, sachverständigen Anlegern (expert investors wie in Abschnitt Nr. 4A des SFA definiert), institutionellen Anlegern und/oder Personen, die keine Einzelpersonen darstellen, angeboten werden.
Dieser Abschnitt stellt in keiner Weise eine Rechtsberatung dar und jeder potenzielle Anleger sollte seinen eigenen Rechtsberater konsultieren. Dieser Abschnitt unterliegt wei- terhin den Bestimmungen des SFA und dessen Vorschriften, auch wenn diese zwischenzeitlich abgeändert oder ergänzt werden sollten, und erhebt in keiner Hinsicht einen Anspruch auf Vollständigkeit.
| Ernst & Young AG Schanzenstrasse 4a Postfach CH-3001 Bern | Telefon	+41 58 286 61 11 Fax	+41 58 286 68 18 www.ey.com/ch |
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| Bericht des Wirtschaftsprüfers des Lumen Vietnam Fund |
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| Bern, 25. April 2022 |
| Bericht des Wirtschaftsprüfers über den Jahresbericht 2021 |


## Prüfungsurteil
Wir haben die Zahlenangaben im Jahresbericht des Lumen Vietnam Fund (Seiten 7 bis 49) geprüft, der aus der Vermögensrechnung und dem Vermögensinventar per 31. Dezember 2021, der Erfolgsrechnung für das an diesem Datum endende Geschäftsjahr und den Veränderungen des Nettovermögens und ergänzenden Angaben zum Jahresbericht besteht.
Nach unserer Beurteilung vermitteln die Zahlenangaben im Jahresbericht ein den tatsächlichen Verhältnissen entsprechendes Bild der Vermögens- und Finanzlage des Lumen Vietnam Fund zum 31. Dezember 2021 sowie dessen Ertragslage für das dann endende Jahr in Übereinstimmung mit dem liechtensteinischen Gesetz.

## Grundlage für das Prüfungsurteil
Wir haben unsere Prüfung in Übereinstimmung mit dem liechtensteinischen Gesetz und den International Standards on Auditing (ISA) durchgeführt. Unsere Verantwortlichkeiten nach diesen Vorschriften und Standards sind im Abschnitt „Verantwortlichkeiten des Wirtschaftsprüfers für die Prüfung des Jahresberichts“ unseres Berichts weitergehend beschrieben.
Wir sind von der Verwaltungsgesellschaft unabhängig in Übereinstimmung mit den liechtensteinischen gesetz- lichen Vorschriften und den Anforderungen des Berufsstands sowie dem International Code of Ethics for Profes- sional Accountants (including International Independence Standards) des International Ethics Standards Board for Accountants (IESBA Kodex), und wir haben unsere sonstigen beruflichen Verhaltenspflichten in Übereinstimmung mit diesen Anforderungen erfüllt.
Wir sind der Auffassung, dass die von uns erlangten Prüfungsnachweise ausreichend und geeignet sind, um als eine Grundlage für unser Prüfungsurteil zu dienen.

## Sonstige Informationen
Die Verwaltungsgesellschaft ist für die sonstigen Informationen verantwortlich. Die sonstigen Informationen umfassen übrige Darstellungen und Ausführungen im Jahresbericht, mit Ausnahme der im Abschnitt „Prüfungs- urteil" genannten Bestandteile des geprüften Jahresberichts und unserem dazugehörenden Bericht.
Im Zusammenhang mit unserer Abschlussprüfung haben wir die Verantwortlichkeit, die sonstigen Informationen zu lesen und dabei zu würdigen, ob die sonstigen Informationen wesentliche Unstimmigkeiten zum Jahresbericht oder zu unseren bei der Abschlussprüfung erlangten Erkenntnissen aufweisen oder anderweitig wesentlich falsch dargestellt erscheinen.
2
Falls wir auf der Grundlage der von uns durchgeführten Arbeiten den Schluss ziehen, dass eine wesentliche falsche Darstellung dieser sonstigen Informationen vorliegt, sind wir verpflichtet, über diese Tatsache zu berichten. Wir haben in diesem Zusammenhang nichts zu berichten.

## Verantwortlichkeiten des Verwaltungsrats der Verwaltungsgesellschaft für den Jahresbericht
Der Verwaltungsrat der Verwaltungsgesellschaft ist verantwortlich für die Aufstellung eines Jahresberichtes in Übereinstimmung mit den gesetzlichen Vorschriften und für die internen Kontrollen, die der Verwaltungsrat als notwendig feststellt, um die Aufstellung eines Jahresberichtes zu ermöglichen, der frei von wesentlichen falschen Darstellungen aufgrund von dolosen Handlungen oder Irrtümern ist.
Bei der Aufstellung des Jahresberichts ist der Verwaltungsrat dafür verantwortlich, die Fähigkeit des Organismus für gemeinsame Anlagen in Wertpapiere zur Fortführung der Geschäftstätigkeit zu beurteilen, Sachverhalte in Zusammenhang mit der Fortführung der Geschäftstätigkeit – sofern zutreffend – anzugeben sowie dafür, den Rechnungslegungsgrundsatz der Fortführung der Geschäftstätigkeit anzuwenden, es sei denn, der Verwaltungsrat beabsichtigt, entweder den Organismus für gemeinsame Anlagen in Wertpapiere zu liquidieren oder Geschäfts- tätigkeiten einzustellen, oder hat keine realistische Alternative dazu.

## Verantwortlichkeiten des Wirtschaftsprüfers für die Prüfung des Jahresberichts
Unsere Ziele sind, hinreichende Sicherheit darüber zu erlangen, ob der Jahresbericht als Ganzes frei von wesent- lichen falschen Darstellungen aufgrund von dolosen Handlungen oder Irrtümern ist, und einen Bericht abzugeben, der unser Prüfungsurteil beinhaltet. Hinreichende Sicherheit ist ein hohes Mass an Sicherheit, aber keine Garantie dafür, dass eine in Übereinstimmung mit dem liechtensteinischen Gesetz und den ISA durchgeführte Prüfung eine wesentliche falsche Darstellung, falls eine solche vorliegt, stets aufdeckt. Falsche Darstellungen können aus dolosen Handlungen oder Irrtümern resultieren und werden als wesentlich gewürdigt, wenn von ihnen einzeln oder insgesamt vernünftigerweise erwartet werden könnte, dass sie die auf der Grundlage dieses Jahresberichts getroffenen wirtschaftlichen Entscheidungen von Nutzern beeinflussen.
Als Teil einer Prüfung in Übereinstimmung mit dem liechtensteinischen Gesetz und den ISA üben wir während der gesamten Prüfung pflichtgemässes Ermessen aus und bewahren eine kritische Grundhaltung. Darüber hinaus:
- Identifizieren und beurteilen wir die Risiken wesentlicher falscher Darstellungen im Jahresbericht aufgrund von dolosen Handlungen oder Irrtümern, planen und führen Prüfungshandlungen als Reaktion auf diese Risiken durch sowie erlangen Prüfungsnachweise, die ausreichend und geeignet sind, um als Grundlage für unser Prüfungsurteil zu dienen. Das Risiko, dass aus dolosen Handlungen resultierende wesentliche falsche Darstellungen nicht aufgedeckt werden, ist höher als ein aus Irrtümern resultierendes, da dolose Handlungen kollusives Zusammenwirken, Fälschungen, beabsichtigte Unvollständigkeiten, irreführende Darstellungen oder das Ausserkraftsetzen interner Kontrollen beinhalten können.
- Gewinnen wir ein Verständnis von dem für die Prüfung relevanten internen Kontrollsystem, um Prüfungs- handlungen zu planen, die unter den gegebenen Umständen angemessen sind, jedoch nicht mit dem Ziel, ein Prüfungsurteil zur Wirksamkeit des internen Kontrollsystems der Verwaltungsgesellschaft abzugeben.
- Beurteilen wir die Angemessenheit der angewandten Rechnungslegungsmethoden sowie die Vertretbarkeit der dargestellten geschätzten Werte in der Rechnungslegung und damit zusammenhängenden Angaben.

3
- Ziehen wir Schlussfolgerungen über die Angemessenheit des vom Verwaltungsrat angewandten Rechnungs- legungsgrundsatzes der Fortführung der Geschäftstätigkeit sowie auf der Grundlage der erlangten Prüfungs- nachweise, ob eine wesentliche Unsicherheit im Zusammenhang mit Ereignissen oder Gegebenheiten besteht, die erhebliche Zweifel an der Fähigkeit des Organismus für gemeinsame Anlagen in Wertpapiere zur Fortfüh- rung der Geschäftstätigkeit aufwerfen können. Falls wir die Schlussfolgerung ziehen, dass eine wesentliche Unsicherheit besteht, sind wir verpflichtet, in unserem Bericht auf die dazugehörigen Angaben im Jahresbericht aufmerksam zu machen oder, falls diese Angaben unangemessen sind, unser Prüfungsurteil zu modifizieren. Wir ziehen unsere Schlussfolgerungen auf der Grundlage der bis zum Datum unseres Berichts erlangten Prüfungsnachweise. Zukünftige Ereignisse oder Gegebenheiten können jedoch die Abkehr des Organismus für gemeinsame Anlagen in Wertpapiere von der Fortführung der Geschäftstätigkeit zur Folge haben.
- Beurteilen wir die Darstellung, den Aufbau und den Inhalt des Jahresberichtes einschliesslich der Angaben in den ergänzenden Angaben sowie, ob die dem Jahresbericht die zugrunde liegenden Geschäftsvorfälle und Ereignisse in einer Weise wiedergibt, dass eine sachgerechte Darstellung erreicht wird.

Wir kommunizieren mit dem Verwaltungsrat der Verwaltungsgesellschaft, unter anderem über den geplanten Umfang und die geplante zeitliche Einteilung der Prüfung sowie über bedeutsame Prüfungsfeststellungen, einschliesslich etwaiger bedeutsamer Mängel im internen Kontrollsystem, die wir während unserer Prüfung identifizieren.
| Ernst & Young AG Adriano Guerra | Patrik-Arthur |
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| (Qualified Signature) Liechtensteinischer Wirtschaftsprüfer | Schwaller (Qualified Signature) Liechtensteinischer Wirtschaftsprüfer |
| (Leitender Prüfer) |  |

IFM Independent Fund Management AG
Landstrasse 30	Postfach 355	9494 Schaan	Fürstentum Liechtenstein	T +423 235 04 50	F +423 235 04 51 info0ifm. li	www.ifm.li	HR FL-0001.532.594-8