# UBS (Lux) SICAV 1
### Combined Statement of Net Assets
Assets	30.9.2019
EUR
Investments in securities, cost	411 254 671.71
| Investments in securities, unrealized appreciation (depreciation) | 	10 004 025.49	 |
| --- | --- |
| Total investments in securities (Note 1) | 421 258 697.20 |
| Cash at banks, deposits on demand and deposit accounts | 16 452 571.67 |
| Other liquid assets (Margins) | 280 268.57 |
| Receivable on subscriptions | 280 430.63 |
| Interest receivable on securities | 1 724 873.22 |
| Interest receivable on liquid assets | 166.01 |
| Receivable on dividends | 92 541.61 |
| Other receivables | 814 270.42 |
| Unrealized gain (loss) on financial futures (Note 1) | -321 247.33 |
| Unrealized gain (loss) on forward foreign exchange contracts (Note 1) | -1 807 109.88 |
| Unrealized gain (loss) on swaps (Note 1) | 470 096.37 |
| Total Assets | 439 245 558.49 |
|  |  |
| Liabilities |  |
| Bank overdraft | -119 304.29 |
| Interest payable on bank overdraft | -19.93 |
| Payable on redemptions | -958 698.06 |
| Provisions for flat fee (Note 2) | -134 236.08 |
| Provisions for taxe d’abonnement (Note 3) | -28 739.32 |
| Provisions for other commissions and fees (Note 2) | 	-65 249.87	 |
| Total provisions | -228 225.27 |
| Total Liabilities | -1 306 247.55 |
|  |  |
| Net assets at the end of the financial year | 437 939 310.94 |

UBS (Lux) SICAV 1
Annual Report as of 30 September 2019
| Combined Statement of Operations |  |
| --- | --- |
|  | EUR |
| Income | 1.10.2018-30.9.2019 |
| Interest on liquid assets | 236 427.64 |
| Interest on securities | 5 898 271.49 |
| Interest received on swaps (Note 1) | 234 548.81 |
| Dividends | 5 364 960.22 |
| Income on securities lending (Note 14) | 394 194.35 |
| Other income (Note 4) | 521 280.86 |
| Total income | 12 649 683.37 |
|  |  |
| Expenses |  |
| Interest paid on swaps (Note 1) | -29 555.93 |
| Cost on securities lending (Note 14) | -157 677.74 |
| Flat fee (Note 2) | -3 613 021.72 |
| Taxe d’abonnement (Note 3) | -129 466.91 |
| Other commissions and fees (Note 2) | -133 637.76 |
| Interest on cash and bank overdraft | -87 828.44 |
| Total expenses | -4 151 188.50 |
|  |  |
| Net income (loss) on investments | 8 498 494.87 |
|  |  |
| Realized gain (loss) (Note 1) |  |
| Realized gain (loss) on market-priced securities without options | -4 675 777.58 |
| Realized gain (loss) on yield-evaluated securities and money market instruments | -697.95 |
| Realized gain (loss) on financial futures | 4 321 860.37 |
| Realized gain (loss) on forward foreign exchange contracts | -9 971 640.99 |
| Realized gain (loss) on swaps | -224 849.36 |
| Realized gain (loss) on foreign exchange | -942 725.76 |
| Total realized gain (loss) | -11 493 831.27 |
|  |  |
| Net realized gain (loss) of the financial year | -2 995 336.40 |
|  |  |
| Changes in unrealized appreciation (depreciation) (Note 1) |  |
| Unrealized appreciation (depreciation) on market-priced securities without options | 13 894 746.84 |
| Unrealized appreciation (depreciation) on yield-evaluated securities and money market instruments | -16 228.52 |
| Unrealized appreciation (depreciation) on financial futures | 268 843.66 |
| Unrealized appreciation (depreciation) on forward foreign exchange contracts | 1 267 360.64 |
| Unrealized appreciation (depreciation) on swaps | 470 096.37 |
| Total changes in unrealized appreciation (depreciation) | 15 884 818.99 |
|  |  |
| Net increase (decrease) in net assets as a result of operations | 12 889 482.59 |

UBS (Lux) SICAV 1
Annual Report as of 30 September 2019

Translation (ENDE, 2019-09-30):
# UBS (Lux) SICAV 1
### Kombinierte Nettovermögensaufstellung
Aktiva	30.9.2019
EUR
Wertpapierbestand, Einstandswert	411 254 671.71
| Wertpapierbestand, nicht realisierte Werterhöhung (-minderung) | 	10 004 025.49	 |
| --- | --- |
| Total Wertpapierbestand (Erläuterung 1) | 421 258 697.20 |
| Bankguthaben, Sicht- und Fristgelder | 16 452 571.67 |
| Andere liquide Mittel (Margins) | 280 268.57 |
| Forderungen aus Zeichnungen | 280 430.63 |
| Zinsforderungen aus Wertpapieren | 1 724 873.22 |
| Zinsforderungen aus liquiden Mitteln | 166.01 |
| Forderungen aus Dividenden | 92 541.61 |
| Sonstige Forderungen | 814 270.42 |
| Nicht realisierter Kursgewinn (-verlust) aus Finanzterminkontrakten (Erläuterung 1) | -321 247.33 |
| Nicht realisierter Kursgewinn (-verlust) aus Devisenterminkontrakten (Erläuterung 1) | -1 807 109.88 |
| Nicht realisierter Kursgewinn (-verlust) aus Swaps (Erläuterung 1) | 470 096.37 |
| Total Aktiva | 439 245 558.49 |
|  |  |
| Passiva |  |
| Kontokorrentkredit | -119 304.29 |
| Zinsverbindlichkeiten aus Kontokorrentkredit | -19.93 |
| Verbindlichkeiten aus Rücknahmen | -958 698.06 |
| Rückstellungen für pauschale Verwaltungskommission (Erläuterung 2) | -134 236.08 |
| Rückstellungen für Abonnementsabgabe (Erläuterung 3) | -28 739.32 |
| Rückstellungen für sonstige Kommissionen und Gebühren (Erläuterung 2) | 	-65 249.87	 |
| Total Rückstellungen für Aufwendungen | -228 225.27 |
| Total Passiva | -1 306 247.55 |
|  |  |
| Nettovermögen am Ende des Geschäftsjahres | 437 939 310.94 |

UBS (Lux) SICAV 1
Jahresbericht per 30. September 2019
| Kombinierte Ertrags- und Aufwandsrechnung |  |
| --- | --- |
|  | EUR |
| Erträge | 1.10.2018-30.9.2019 |
| Zinsertrag auf liquide Mittel | 236 427.64 |
| Zinsen auf Wertpapiere | 5 898 271.49 |
| Zinsertrag auf Swaps (Erläuterung 1) | 234 548.81 |
| Dividenden | 5 364 960.22 |
| Erträge aus Securities Lending (Erläuterung 14) | 394 194.35 |
| Sonstige Erträge (Erläuterung 4) | 521 280.86 |
| Total Erträge | 12 649 683.37 |
|  |  |
| Aufwendungen |  |
| Zinsaufwand auf Swaps (Erläuterung 1) | -29 555.93 |
| Kosten aus Securities Lending (Erläuterung 14) | -157 677.74 |
| Pauschale Verwaltungskommission (Erläuterung 2) | -3 613 021.72 |
| Abonnementsabgabe (Erläuterung 3) | -129 466.91 |
| Sonstige Kommissionen und Gebühren (Erläuterung 2) | -133 637.76 |
| Zinsaufwand auf liquide Mittel und Kontokorrentkredit | -87 828.44 |
| Total Aufwendungen | -4 151 188.50 |
|  |  |
| Nettoerträge (-verluste) aus Anlagen | 8 498 494.87 |
|  |  |
| Realisierte Gewinne (Verluste) (Erläuterung 1) |  |
| Realisierter Kursgewinn (-verlust) aus marktbewerteten Wertpapieren ausser Optionen | -4 675 777.58 |
| Realisierter Kursgewinn (-verlust) aus renditebewerteten Wertpapieren und Geldmarktinstrumenten | -697.95 |
| Realisierter Kursgewinn (-verlust) aus Finanzterminkontrakten | 4 321 860.37 |
| Realisierter Kursgewinn (-verlust) aus Devisenterminkontrakten | -9 971 640.99 |
| Realisierter Kursgewinn (-verlust) aus Swaps | -224 849.36 |
| Realisierter Währungsgewinn (-verlust) | -942 725.76 |
| Total der realisierten Gewinne (Verluste) | -11 493 831.27 |
|  |  |
| Realisierter Nettogewinn (-verlust) des Geschäftsjahres | -2 995 336.40 |
|  |  |
| Veränderungen der nicht realisierten Werterhöhung (-minderung) (Erläuterung 1) |  |
| Nicht realisierte Werterhöhung (-minderung) marktbewerteter Wertpapiere ausser Optionen | 13 894 746.84 |
| Nicht realisierte Werterhöhung (-minderung) renditebewerteter Wertpapiere und Geldmarktinstrumente | -16 228.52 |
| Nicht realisierte Werterhöhung (-minderung) von Finanzterminkontrakten | 268 843.66 |
| Nicht realisierte Werterhöhung (-minderung) von Devisenterminkontrakten | 1 267 360.64 |
| Nicht realisierte Werterhöhung (-minderung) von Swaps | 470 096.37 |
| Total der Veränderungen der nicht realisierten Werterhöhung (-minderung) | 15 884 818.99 |
|  |  |
| Nettoerhöhung (-minderung) des Nettovermögens infolge Geschäftstätigkeit | 12 889 482.59 |

UBS (Lux) SICAV 1
Jahresbericht per 30. September 2019