OAKS Emerging Umbrella Fund plc (the “Company”) is an open-ended investment company with variable capital and segregated liability between funds, incorporated in Ireland on 8 February 2013 under the Companies Act 2014 with registration number 523604. As the Company is structured as an umbrella fund, it will comprise several funds each representing a separate portfolio of assets. The share capital of the Company may also be divided into different classes with one or more classes of shares representing a Fund. OAKS Emerging Umbrella Fund plc is the reporting entity.
The Company is authorised by the Central Bank of Ireland (the “Central Bank”) as an Undertaking for Collective Investment in Transferable Securities (“UCITS”) in accordance with the provisions of the Companies Act 2014, the European Communities (Undertakings for Collective Investment in Transferable Securities) Regulations 2011, (as amended) (the “UCITS Regulations") and the Central Bank (Supervision and Enforcement) Act 2013 (Section 48(1)) (Undertakings for Collective Investment in Transferable Securities) Regulations 2019 (the "Central Bank UCITS Regulations"). Certain classes of the Fund's shares are listed on Euronext Dublin.
As at 31 December 2019 and 31 December 2018, the Company had established one fund, the OAKS Emerging and Frontier Opportunities Fund (the “Fund”). The Fund had the following active share classes: A Class (Euro), B Class (Euro), C Class (US Dollar), D Class (US Dollar), G Class (Euro), H Class (Sterling), J Class (US Dollar) and K Class (Euro). C Class (US Dollar), D Class (US Dollar), H Class (Sterling) and J Class (US Dollar) are all hedged share classes.
- 
### OAKS Emerging and Frontier Opportunities Fund

Translation (ENDE, 2019-12-31):
OAKS Emerging Umbrella Fund plc (die „Gesellschaft“) ist eine offene Investmentgesellschaft mit variablem Kapital und getrennter Haftung zwischen den Teilfonds, die am 8. Februar 2013 in Übereinstimmung mit dem Companies Act von 2014 in Irland gegründet und unter der Nummer 523604 eingetragen wurde. Die Gesellschaft hat die Struktur eines Umbrellafonds, der mehrere Teilvermögen umfassen kann, von denen jedes ein gesondertes Portfolio aus Vermögenswerten bildet. Das Anteilskapital der Gesellschaft kann zudem in verschiedene Klassen eingeteilt werden und jeder Teilfonds kann eine oder mehrere Anteilsklassen umfassen. Der Jahresabschluss wird für die OAKS Emerging Umbrella Fund plc als Ganzes erstellt.
Die Gesellschaft ist von der irischen Zentralbank (die „Zentralbank“) gemäß den Bestimmungen des Companies Act von 2014, der Durchführungs- verordnung European Communities (Undertakings for Collective Investment in Transferable Securities) Regulations 2011 in der jeweils geltenden Fassung (die „OGAW-Verordnung“) und der Central Bank (Supervision and Enforcement) Act 2013 (Section 48(1)) (Undertakings for Collective Investment in Transferable Securities) Regulations, 2019 (die „OGAW-Verordnungen der Zentralbank“) als Organismus für gemeinsame Anlagen in Wertpapieren („OGAW“) zugelassen. Bestimmte Anteilsklassen der Gesellschaft sind an der Euronext Dublin notiert.
Am 31. Dezember 2019 und am 31. Dezember 2018 verfügte die Gesellschaft über einen Teilfonds, den OAKS Emerging and Frontier Opportunities Fund (der „Teilfonds“). Der Teilfonds hat die folgenden aktiven Anteilsklassen: Klasse A (Euro), Klasse B (Euro), Klasse C (US-Dollar), Klasse D (US-Dollar), Klasse G (Euro), Klasse H (Pfund Sterling), Klasse J (US-Dollar) und Klasse K (Euro). Die Klassen C (US-Dollar), D (US-Dollar), H (Pfund Sterling) und J (US-Dollar) sind abgesicherte Anteilsklassen.
- 
### OAKS Emerging and Frontier Opportunities Fund