OVHaiLLM/Flipper huggingface dataset:
## Eligible Securities
Under the Stock Connect, Hong Kong and overseas investors (including the Fund) are able to trade certain stocks listed on the SSE market (i.e. “SSE Securities”). These include all the constituent stocks from time to time of the SSE 180 Index and SSE 380 Index, and all the SSE-listed Chinese A Shares that are not included as constituent stocks of the relevant indices but which have corresponding H Shares listed on SEHK, except the following:
- SSE-listed shares which are not traded in RMB; and
- SSE-listed shares which are under risk alert.

Translation (ENDE, 2021-07-29):
###### Zulässige Wertpapiere
Über Stock Connect können Anleger aus Hongkong und dem Ausland (so auch der Fonds) mit bestimmten an der SSE gelisteten Aktien (sogenannte „SSE-Wertpapiere“) handeln. Zu den SSE-Wertpapieren zählen alle jeweils im SSE 180 Index und im SSE 380 Index enthaltenen Titel sowie alle an der SSE gelisteten chinesischen A-Aktien, die zwar nicht in einem der beiden Indizes vertreten sind, für die aber entsprechende H-Aktien an der SEHK gelistet sind, mit Ausnahme folgender Aktien:
- An der SSE gelistete Aktien, die nicht in Renminbi gehandelt werden; und
- An der SSE gelistete Aktien, die auf dem „Risk Alert Board” eingetragen sind.
## Settlement and Custody
The Hong Kong Securities Clearing Company Limited (“HKSCC”), a wholly-owned subsidiary of HKEX, will be responsible for the clearing and settlement and the provision of depository, nominee and other related services of the trades executed by Hong Kong market participants and investors.
The Chinese A Shares traded through the Stock Connect are issued in scripless form, so investors will not hold any physical Chinese A Shares. Hong Kong and overseas investors who have acquired SSE Securities through Northbound trading should maintain the SSE Securities with their brokers’ or custodians’ stock accounts with CCASS (the Central Clearing and Settlement System operated by HKSCC for the clearing securities listed or traded on SEHK).

Translation (ENDE, 2021-07-29):
###### Abwicklung und Verwahrung
Die Hong Kong Securities Clearing Company Limited („HKSCC“), eine hundertprozentige Tochtergesellschaft von HKEX, ist verantwortlich für das Clearing, die Abrechnung und die Bereitstellung von Verwahrstellen-, Nominee- und sonstigen Dienstleistungen im Zusammenhang mit den Handelsgeschäften, die von Marktteilnehmern und Anlegern in Hongkong durchgeführt werden.
Bei den über Stock Connect gehandelten chinesischen A-Aktien handelt es sich um Bucheffekten, sodass die Anleger keine physischen Aktientitel halten. In Hongkong ansässige und ausländische Investoren, die SSE-Aktien über den Northbound Trading Link erworben haben, müssen diese auf dem Wertpapierkonto ihres Brokers oder ihrer Depotbank beim Central Clearing and Settlement System („CCASS“) halten, das von der HKSCC für das Clearing von an der SEHK gelisteten oder gehandelten Wertpapieren betrieben wird.
## Corporate Actions and Shareholders’ Meetings
Notwithstanding the fact that HKSCC does not claim proprietary interests in the SSE Securities held in its omnibus stock account in ChinaClear, ChinaClear as the share registrar for SSE listed companies will still treat HKSCC as one of the shareholders when it handles corporate actions in respect of such SSE Securities.
HKSCC will monitor the corporate actions affecting SSE Securities and keep the relevant brokers or custodians participating in CCASS (“CCASS participants”) informed of all such corporate actions that require CCASS participants to take steps in order to participate in them.
SSE-listed companies usually announce information regarding their annual general meetings/extraordinary general meetings about two to three weeks before the meeting date. HKSCC will advise CCASS participants of all general meeting details such as meeting date, time, venue and the number of resolutions.

Translation (ENDE, 2021-07-29):
###### Kapitalmaßnahmen und Gesellschafterversammlungen
Obwohl die HKSCC keinen Anspruch auf die Eigentumsrechte an den SSE-Wertpapieren auf ihrem Omnibuskonto bei ChinaClear erhebt, behandelt ChinaClear als Aktienregisterführer für an der SSE notierte Unternehmen die HKSCC, wenn diese Kapitalmaßnahmen bezüglich dieser SSE-Wertpapiere durchführt, trotzdem als Aktionärin.
Die HKSCC wird sich über die die SSE-Wertpapiere betreffenden Kapitalmaßnahmen auf dem Laufenden halten und die jeweiligen Makler oder Depotbanken, die am CCASS teilnehmen („CCASS-Teilnehmer“) informieren, falls sie Vorkehrungen treffen müssen, um sich an solchen Kapitalmaßnahmen zu beteiligen.
Die an der SSE notierten Unternehmen kündigen ihre ordentlichen Jahresversammlungen und ihre außer- ordentlichen Gesellschafterversammlungen in der Regel zwei bis drei Wochen vor dem Versammlungstermin an. HKSCC informiert die CCASS-Teilnehmer über alle die Versammlungen betreffenden Einzelheiten, wie Datum, Uhrzeit, Ort und Tagesordnung.
## Foreign Shareholding Restrictions
The China Securities Regulatory Commission (“CSRC”) stipulates that, when holding Chinese A Shares through the Stock Connect, Hong Kong and overseas investors are subject to the following shareholding restrictions:
- shares held by a single foreign investor (such as the Fund) investing in a listed company must not exceed 10% of the total issued shares of such listed company; and
- total shares held by all foreign investors (i.e. Hong Kong and overseas investors) who make investment in a listed company must not exceed 30% of the total issued shares of such listed company.

Translation (ENDE, 2021-07-29):
###### Einschränkung ausländischer Kapitalbeteiligungen
Die chinesische Börsenaufsichtsbehörde („CSRC“) hat für Investoren aus Hongkong und dem Ausland, die chinesische A-Aktien über Stock Connect erwerben, die folgenden Einschränkungen festgelegt:
- Ein einzelner ausländischer Investor (wie der Fonds) einer börsennotierten Gesellschaft darf nicht mehr als 10 % der von dieser Gesellschaft insgesamt ausgegebenen Aktien erwerben; und
- Die von allen ausländischen Investoren (d. h. Investoren aus Hongkong und dem Ausland) zusammen gehaltenen Aktien einer börsennotierten Gesellschaft dürfen nicht mehr als 30 % der von der börsennotierten Gesellschaft insgesamt ausgegebenen Aktien ausmachen.
## Taxation
According to the notice jointly issued by the Ministry of Finance (“MOF”), the State Administration of Taxation (“SAT”) and CSRC on 14 November 2014 (the “Tax Notice”), Hong Kong and overseas investors are exempted from paying both capital gains tax and business tax, when they trade SSE Securities via the Stock Connect.
According to the Tax Notice, Hong Kong and overseas investors are required to pay tax on cash dividend and/or bonus shares of SSE Securities at a standard rate of 10%, which will be withheld and paid to the relevant tax authority by the respective listed companies. For those investors whose residing country has entered into a tax treaty with China which allows them enjoying a lower dividend tax rate, the investors may apply to the tax authority for a refund of the differences.
In addition, the Tax Notice states that Hong Kong and overseas investors are required to pay stamp duty arising from the sale and purchase of SSE Securities and the transfer of SSE Securities by way of succession and gift in accordance with existing PRC taxation regulations.

Translation (ENDE, 2021-07-29):
###### Besteuerung
Gemäß der am 14. November 2014 gemeinsam vom chinesischen Finanzministerium, der chinesischen Steuerbe- hörde und der CSRC herausgegebenen Mitteilung (die „Steuermitteilung“) sind in Hongkong ansässige und aus- ländische Investoren beim Handel von SSE-Wertpapieren über Stock Connect von der Kapitalertrags- und
Handelssteuer befreit.
Die Steuermitteilung sieht vor, dass in Hongkong ansässige und ausländische Investoren auf die von SSE-Wert- papieren ausgeschütteten Bardividenden und/oder auf Gratisaktien eine Steuer zum Standardsatz von 10 % entrichten müssen, die von der börsennotierten Gesellschaft einbehalten und an die zuständige Steuerbehörde abgegeben wird. Investoren, die aufgrund eines Steuerabkommens zwischen China und ihrem Wohnsitzstaat in den Genuss eines niedrigeren Steuersatzes kommen, können bei der Steuerbehörde die Rückvergütung des Differenzbetrags beantragen.
Die Steuermitteilung weist des Weiteren darauf hin, dass in Hongkong ansässige und ausländische Investoren dazu verpflichtet sind, die gemäß den in der VRC geltenden Steuergesetzen beim Kauf und Verkauf sowie der Übertragung von SSE-Wertpapieren infolge von Erbschaft oder Schenkung anfallende Stempelsteuer zu zahlen.
## Investor Compensation
The Fund’s investments through Northbound trading under the Stock Connect will not be covered by Hong Kong’s Investor Compensation Fund. Hong Kong’s Investor Compensation Fund is established to pay compensation to investors of any nationality who suffer pecuniary losses as a result of default of a licensed intermediary or authorised financial institution in relation to exchange-traded products in Hong Kong.
Since default matters in Northbound trading via the Stock Connect do not involve products listed or traded in SEHK or Hong Kong Futures Exchange Limited, they will not be covered by the Investor Compensation Fund.
On the other hand, since the Fund is carrying out Northbound trading through securities brokers in Hong Kong but not the PRC brokers, therefore it is not protected by the China Securities Investor Protection Fund in the PRC.

Translation (ENDE, 2021-07-29):
###### Entschädigung der Anleger
Anlagen, die der Fonds über den Northbound Trading Link von Stock Connect tätigt, genießen nicht den Schutz des Hongkonger Anleger-Entschädigungsfonds. Der Hongkonger Anleger-Entschädigungsfonds wurde einge- richtet, um Investoren jeglicher Nationalität, die infolge des Zahlungsausfalls eines lizenzierten Intermediärs oder eines zugelassenen Finanzinstituts im Zusammenhang mit börsengehandelten Produkten in Hongkong Geld verlieren, zu entschädigen.
Da bei einem Ausfall in Bezug auf Geschäfte, die über den Northbound Trading Link von Stock Connect abgewickelt werden, keine am SEHK oder an der Hong Kong Futures Exchange Limited notierte oder gehandelte Produkte betroffen sind, kommt der Schutz des Anleger-Entschädigungsfonds in solchen Fällen nicht zum Tragen.
Und weil der Fonds beim Northbound Trading die Geschäfte über Wertpapiermakler in Hongkong und nicht in der VRC abwickelt, genießt er in der VRC keinen Schutz durch den Fonds zum Schutz chinesischer Wertpapieranleger.
The Sub-Fund may also invest in Emerging Market currencies including CNH and CNY. Up to 25% of the Sub-Fund's portfolio may be invested in bonds of CIBM, notably through the Bond Connect.
The Investment Manager will use its discretion with regard to the selection of issuers, instruments, markets (in particular, the Sub-Fund may be fully invested in Emerging Markets), maturity and currencies (including Emerging Market currencies).
Subject to the limits permitted by the Investment Restrictions described in Section 4 of the Prospectus, the Investment Manager is authorized to use financial derivative instruments (in particular, but not limited to credit (including CDS), interest rate and currency derivatives):
- for hedging purposes	Yes
- for EPM	Yes
- as part of the investment strategy	NoThe attention of investors is drawn to the Risk Factors Annex which sets out the risk factors applicable to the Sub-Fund.

Translation (ENDE, 2021-09-30):
Der Teilfonds darf ausserdem in Emerging-Market-Währungen, einschliesslich CNH und CNY, investieren. Bis zu 25% des Portefeuilles des Teilfonds dürfen in Anleihen des CIBM investiert werden, insbesondere über Bond Connect.
Die Wahl der Emittenten, Instrumente, Märkte (insbesondere darf der Teilfonds vollständig in den Emerging Markets investiert sein), Laufzeiten und Währungen (einschliesslich Emerging-Market-Währungen) erfolgt nach freiem Ermessen des Fondsmanagers.
Vorbehaltlich der in Kapitel 4 des Prospekts unter Anlagerestriktionen auferlegten Grenzen ist der Fondsmanager berechtigt, Finanzderivate, darunter namentlich Kreditderivate (einschliesslich CDS) sowie Zins- und Devisenderivate, einzusetzen:
- zu Absicherungszwecken	Ja
- zu EPM-Zwecken	Ja
- als Teil der Anlagestrategie	NeinDie Anleger werden auf den Anhang zu den Risikofaktoren hingewiesen, in dem die Risikofaktoren des Teilfonds aufgeführt sind.
The Maintain Process is based on the Investment Manager’s credit research expertise aiming at making sure bonds are replaced in case of:
- a deterioration of the issuer’s fundamentals leading to a material increase in the risk of default;
- a breach of the investment guidelines (for example a rating downgrade);
- relative value opportunities.

Translation (ENDE, 2021-09-30):
Der Maintain-Prozess basiert auf der Kompetenz des Fondsmanagers im Kreditresearch und stellt sicher, dass Anleihen ersetzt werden, wenn:
- eine Verschlechterung der Fundamentaldaten eines Emittenten zu einem markant erhöhten Ausfallrisiko führt;
- gegen die Anlagerichtlinien verstossen wird (zum Beispiel eine Bonitätsrückstufung);
- sich Relative-Value-Chancen bieten.
This Sub-Fund has sustainable investment as its objective. Sustainable investment means an investment in an economic activity that contributes to an environmental or social objective, provided that the investment does not significantly harm any environmental or social objective and that the investee companies follow good governance practices.
What is the sustainable investment objective of this financial product?
The sustainable investment objective of the Sub-Fund is climate mitigation through exposure to issuers which can contribute to a reduction in global CO2 emissions and the eventual achievement of net zero CO2 emissions by 2050.
What sustainability indicators are used to measure the attainment of the sustainable investment objective of this financial product?
The investment Manager uses over 150 sustainability focused data points to analyse the environmental and social profile of the underlying investments of the Sub-Fund. These data points include the principal adverse sustainability indicators established by SFDR, covering the following topics:
- greenhouse gas emissions;
- temperature contribution;
- energy performance;
- biodiversity;
- water utilization;
- waste management;
- social and employee matters;
- human rights;
- anti-corruption and bribery.

Translation (ENDE, 2021-09-30):
Dieser Teilfonds hat nachhaltige Investitionen zum Ziel. Eine nachhaltige Investition ist eine Investition in eine Wirtschaftstätigkeit, die zu einem ökologischen oder sozialen Ziel beiträgt, vorausgesetzt, dass die Investition kein ökologisches oder soziales Ziel wesentlich beeinträchtigt und dass die Portefeuilleunternehmen Good-Governance-Praktiken befolgen.
Worin besteht das nachhaltige Anlageziel dieses Finanzprodukts?
Das nachhaltige Anlageziel des Teilfonds besteht in der Eindämmung der Klimaerwärmung, indem in Wertpapiere von Emittenten investiert wird, die dazu beitragen können, die globalen CO2-Emissionen zu reduzieren und schliesslich bis 2050 CO2-Emissionen von netto null zu erreichen.
Welche Nachhaltigkeitsindikatoren werden verwendet, um die Erreichung des Nachhaltigkeitsziels dieses Finanzprodukts zu messen?
Der Fondsmanager verwendet über 150 nachhaltigkeitsorientierte Datenpunkte, um das ökologische und soziale Profil der zugrunde liegenden Anlagen des Teilfonds zu analysieren. Diese Datenpunkte umfassen die wichtigsten negativen Nachhaltigkeitsindikatoren, die von der SFDR festgelegt wurden und die folgenden Themen abdecken:
- Treibhausgasemissionen;
- Temperaturbeitrag;
- Energieleistung;
- Biodiversität;
- Wassernutzung;
- Abfallwirtschaft;
- Soziales und Arbeitnehmerbelange;
- Menschenrechte;
- Korruptions- und Bestechungsbekämpfung.
In addition, certain Sub-Funds promote, among other characteristics, ESG characteristics and have been classified by the Management Company as financial products subject to Article 8 of SFDR.
Other Sub-Funds have sustainable investment as their investment objective and have been classified by the Management Company as financial products subject to Article 9 of SFDR.
The classification of the Sub-Fund under SFDR, the manner in which the Investment Managers integrate sustainability risks into their investment decisions in respect of the Sub-Funds and the results of the assessment of the likely impacts of sustainability risks on the returns of the Sub-Funds are set out in the SFDR Annex.
In respect of Sub-Funds which either promote, among other characteristics, ESG characteristics (subject to Article 8 of SFDR) or have sustainable investment as their investment objective (subject to Article 9 of SFDR), the SFDR Annex contains:
- a description of the ESG characteristics or the sustainable objective; and
- information on the methodologies used to assess, measure and monitor the ESG characteristics or the impact of the sustainable investments selected for the Sub-Fund, including its data sources, screening criteria for the underlying assets and the relevant SFDR Focused Sustainability Indicators used to measure the ESG characteristics or the overall sustainable impact of the Sub-Fund.

Translation (ENDE, 2022-06-10):
Zudem bewerben bestimmte Teilfonds neben anderen Merkmalen auch ESG-Merkmale und wurden von der Verwaltungsgesellschaft als Finanzprodukte eingestuft, die Artikel 8 der SFDR unterstehen.
Andere Teilfonds haben nachhaltige Investitionen als Anlageziel und wurden von der Verwaltungsgesellschaft als Finanzprodukte eingestuft, die Artikel 9 der SFDR unterstehen.
Die Einstufung des Teilfonds gemäss SFDR, die Art und Weise, in der die Fondsmanager Nachhaltigkeitsrisiken in ihre Anlageentscheidungen in Bezug auf die Teilfonds einbeziehen, sowie die Ergebnisse der Bewertung der wahrscheinlichen Auswirkungen von Nachhaltigkeitsrisiken auf die Renditen der Teilfonds sind im SFDR-Anhang dargelegt.
In Bezug auf Teilfonds, die entweder neben anderen Merkmalen ESG-Merkmale bewerben (Artikel 8 der SFDR unterstehend) oder nachhaltige Investitionen als Anlageziel haben (Artikel 9 der SFDR unterstehend), enthält der SFDR-Anhang:
- eine Beschreibung der ESG-Merkmale oder des Nachhaltigkeitsziels; sowie
- Informationen über die Methoden zur Bewertung, Messung und Überwachung der ESG-Merkmale oder der Auswirkungen der für den Teilfonds ausgewählten nachhaltigen Investitionen, einschliesslich der entsprechenden Datenquellen, der Screening-Kriterien für die zugrunde liegenden Vermögenswerte und der relevanten SFDR- fokussierten Nachhaltigkeitsindikatoren, die zur Messung der ESG-Merkmale oder der Gesamtnachhaltigkeitswirkung des Teilfonds verwendet werden.
Transaction costs cover all costs related to (i) the purchase and sale of securities or instruments on behalf of the relevant Sub-Funds, including, but not limited to, brokerage fees, clearing fees, exchange fees and transaction taxes (including stamp duty) and (ii) the trade management process which includes, but is not limited to, the matching of all orders executed on behalf of the relevant Sub- Funds and the respective settlement instructions.
Other related costs cover inter alia those arising from:
- position keeping and reconciliation of all positions and cash balances between the records of the relevant custodian bank, brokers and clearers and the information available in the front office systems (i. e. portfolio management and order management systems) of the relevant Investment Managers;
- valuation (including independent valuation of OTC derivatives);
- collateral management (including margin calls for listed derivatives);
- management and processing of corporate actions;
- reporting of derivatives transactions / positions to the relevant trade repositories under the applicable reporting regime;
- the duplication of NAV calculation by third party providers for oversight control;
- periodic charges related to research as mentioned in paragraph 10.5.7 below.

Translation (ENDE, 2022-06-10):
Transaktionskosten sind alle Kosten im Zusammenhang mit (i) dem Kauf und Verkauf von Wertpapieren oder Finanzinstrumenten im Auftrag der betreffenden Teilfonds und beinhalten unter anderem Brokerage-, Clearing- und Wechselkursgebühren sowie Transaktionssteuern (einschliesslich Stempelabgabe) und (ii) dem Handelsmanagementprozess, der unter anderem die Abstimmung der Aufträge, die im Auftrag der betreffenden Teilfonds ausgeführt werden, mit den jeweiligen Abwicklungsinstruktionen umfasst.
Andere damit zusammenhängende Kosten entstehen unter anderem aus:
- Führung und Abstimmung aller Positionen und Barbestände zwischen den Unterlagen der jeweiligen Depotbank, der Broker und Clearingstellen und den in den Front-Office-Systemen (d.h. Portfoliomanagement- und Auftragsverwaltungssystemen) der jeweiligen Fondsmanager verfügbaren Informationen;
- Bewertung (einschliesslich unabhängiger Bewertung von OTC-Derivaten);
- Bereitstellung und Entgegennahme von Sicherheiten (einschliesslich Margenforderungen für börsennotierte Derivate);
- Management und Bearbeitung von Kapitalmassnahmen;
- Berichterstattung über Derivattransaktionen und -positionen an das zuständige Transaktionsregister gemäss den geltenden Meldepflichten;
- Wiederholung der NAV-Berechnung durch Drittanbieter zwecks Kontrolle;
- regelmässigen Kosten im Zusammenhang mit Research, wie in Paragraph 10.5.7 unten beschrieben.
Elements influencing the determination of the Swing Factor may include (list non-exhaustive):
- the bid/offer spreads for the underlying securities held within a Sub-Fund's investment portfolio
- broker commissions
- transaction taxes and other trading costs that may have a material impact
- other considerations which may exacerbate the dilution effectThe Management Company determines, and periodically reviews, under the responsibility of the Company, the operational decisions concerning Swing Pricing, including the determination of the applicable Swing Thresholds (if any) and Swing Factors for each Sub-Fund.

Translation (ENDE, 2022-06-10):
Folgende Elemente können die Bestimmung des Swing-Faktors beeinflussen (nicht abschliessende Auflistung):
- Differenzen zwischen Kauf- und Verkaufskurs von Basiswerten, die im Anlageportefeuille eines Teilfonds gehalten werden
- Broker-Kommissionen
- Transaktionssteuern und andere Handelskosten, die sich massgeblich auswirken könnten
- andere Vergütungen, die den Verwässerungseffekt verstärken könntenDie Verwaltungsgesellschaft trifft, unter der Verantwortung der Gesellschaft, die operativen Entscheidungen zum Swing Pricing und überprüft sie regelmässig. Hierzu gehört auch die Bestimmung der (gegebenenfalls) anwendbaren Swing-Schwellenwerte und der Swing- Faktoren für jeden Teilfonds.