# Appendix: Regulation on Transparency of Securities Financing Transactions of Reuse (“SFTR”) (unaudited)
Regulation (EU) 2015/2365 of the European Parliament and of the council of 25 November 2015 on Transparency of Securities Financing Transactions of Reuse an amending Regulation (EU) N 648/2012

## Global Data (Securities Lending)
Umbrella	Currency	Collateral
Overall Valuation
Total Net Assets
(%) of Assets
LGT Multi-Assets SICAV	CHF 40,573,688.05	39,125,605.30  1,401,184,458.23	2.79
Umbrella	Currency	Overall Valuation
Investment- portfolio Market Value
(%) of Lendable Assets
LGT Multi-Assets SICAV	CHF	39,125,605.30	338,159,895.23	11.57

## Concentration Data
Umbrella	Ten largest collateral issuers	Currency	Amount of Collateral
LGT Multi-Assets SICAV		Roche Kapitalmarkt AG	CHF	4,229,683.01 Luzerner Kantonalbank AG	CHF	2,642,000.54
Graubündner Kantonalbank	CHF	2,059,821.71
Novartis AG	CHF	1,953,909.68
Deutsche Bahn Finance GmbH	CHF	1,868,505.53
Canton of Geneva		CHF		1,853,701.58 Schweizerische Eidgenossenschaft		CHF		1,787,800.00 Shell International Finance B.	CHF		1,534,842.51
Basler Kantonalbank	CHF	1,200,820.75 Republique et canton de Genève	CHF	1,199,345.33
Umbrella	Top 10 Counterparties	Currency	Overall Valuation
LGT Multi-Assets SICAV		Zuercher Kantonalbank, Zurich	CHF	23,021,080.80 Credit Suisse (Schweiz) AG, Zurich	CHF	16,104,524.51
n/a	CHF	n/a
n/a	CHF	n/a
n/a	CHF	n/a
n/a	CHF	n/a
n/a	CHF	n/a
n/a	CHF	n/a
n/a	CHF	n/a
n/a	CHF	n/a

## Aggregate transaction data for each type of SFTs broken down according to the below categories
| Umbrella | Type and quality of Collateral | Currency | Amount of Collateral |
| --- | --- | --- | --- |
| LGT Multi-Assets SICAV | Bonds | CHF | 27,168,565.95 |
|  | Equities | CHF | 2,819,718.07 |
|  | Money Market | CHF | 10,585,404.04 |
|  | Unknown | CHF | 0.00 |
|  | Total | CHF | 40,573,688.05 |
|  | High grade collateral | CHF | 40,573,688.05 |
| Umbrella | Maturity Tenor of the Collateral | Currency | Amount of Collateral |
| LGT Multi-Assets SICAV | Less than one day | CHF | 0.00 |
|  | One day to one week | CHF | 0.00 |
|  | One week to one month | CHF | 0.00 |
|  | One month to three months | CHF | 711,035.48 |
|  | Three month to one year | CHF | 1,330,403.80 |
|  | Above one year | CHF | 35,712,530.71 |
|  | Open transaction | CHF | 2,819,718.07 |
|  | Total | CHF | 40,573,688.05 |
| Umbrella | Currencies of Cash Collateral | Amount of Collateral |
| LGT Multi-Assets SICAV | n/a | n/a |
| Umbrella | Currencies of Securities Collateral | Amount of Collateral |
| LGT Multi-Assets SICAV |  | CHF | 28,935,763.67 |
|  |  | EUR | 9,362,805.16 |
|  |  | GBP | 1,849,154.01 |
|  |  | USD | 425,965.22 |
|  | Total | CHF | 40,573,688.05 |
| Umbrella | Maturity Tenor of the SFT | Currency | Overall valuation |
| LGT Multi-Assets SICAV | Less than one day | CHF | 0.00 |
|  | One day to one week | CHF | 0.00 |
|  | One week to one month | CHF | 0.00 |
|  | One month to three months | CHF | 0.00 |
|  | Three month to one year | CHF | 0.00 |
|  | Above one year | CHF | 0.00 |
|  | Open transaction | CHF | 39,125,605.30 |
|  | Total | CHF | 39,125,605.30 |
| Umbrella | Countries in which the counterparties are established | Currency | Overall valuation |
| LGT Multi-Assets SICAV | Switzerland | CHF | 39,125,605.30 |
|  | Total | CHF | 39,125,605.30 |
| Umbrella | Settlement and Clearing | Currency | Overall valuation |
| LGT Multi-Assets SICAV | Bilateral | CHF | 39,125,605.30 |
|  | Tri-party | CHF | 0.00 |

| Data on Reuse of Collateral |  |  |  |
| --- | --- | --- | --- |
| Umbrella | Reuse of Collateral | Currency | Amount of Collateral |
| LGT Multi-Assets SICAV | Share of collateral received that is reused | CHF | n/a |

Cash collateral reinvestment returns to the collective investment undertaking
CHF	n/a

## Safe Keeping of collateral received by the collective investment undertaking as part of SFTs
Umbrella	Name of Custodian	Currency
Amount of Collateral assets safekept
LGT Multi-Assets SICAV	Euroclear	CHF	40,573,688.05

## Safe Keeping of collateral granted by the collective investment undertaking as part of SFTs
Umbrella	Type of Accounts
LGT Multi-Assets SICAV	n/a

## Data on return and cost for each type of SFTs in CHF
| Sub-Fund | Currency | Gross Revenue | LGT Revenue | Tax Withheld | Management Company Revenue | Client Revenue (Net of tax) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| LGT Sustainable Fixed Income Global Opportunities | CHF | 1,423.20 | 569.28 | 0.00 | 0.00 | 853.92 |
| LGT Sustainable Strategy 3 Years | CHF | 617.30 | 246.92 | 0.00 | 0.00 | 370.38 |
| LGT Sustainable Strategy 4 Years | CHF | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| LGT Sustainable Strategy 5 Years | CHF | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| Total | CHF | 2,040.50 | 816.20 | 0.00 | 0.00 | 1,224.30 |
| Data on return and cost for each type of SFTs | in EUR |  |  |  |  |  |
|  |  | Gross | LGT | Tax | Management Company | Client Revenue |
| Sub-Fund | Currency | Revenue | Revenue | Withheld | Revenue | (Net of tax) |
| LGT Sustainable Fixed Income Global Opportunities | EUR | 3,537.23 | 1,414.89 | 0.00 | 0.00 | 2,122.34 |
| LGT Sustainable Strategy 3 Years | EUR | 22,483.80 | 8,993.52 | 0.00 | 0.00 | 13,490.28 |
| LGT Sustainable Strategy 4 Years | EUR | 12,297.12 | 4,918.85 | 0.00 | 0.00 | 7,378.27 |
| LGT Sustainable Strategy 5 Years | EUR | 4,128.13 | 1,651.25 | 0.00 | 0.00 | 2,476.88 |
| Total | EUR | 42,446.28 | 16,978.51 | 0.00 | 0.00 | 25,467.77 |
| Data on return and cost for each type of SFTs | in USD |  |  |  |  |  |
|  |  | Gross | LGT | Tax | Management Company | Client Revenue |
| Sub-Fund | Currency | Revenue | Revenue | Withheld | Revenue | (Net of tax) |
| LGT Sustainable Fixed Income Global Opportunities | USD | 6,818.32 | 2,727.33 | 0.00 | 0.00 | 4,090.99 |
| LGT Sustainable Strategy 3 Years | USD | 3,286.52 | 1,314.61 | 0.00 | 0.00 | 1,971.91 |
| LGT Sustainable Strategy 4 Years | USD | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| LGT Sustainable Strategy 5 Years | USD | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| Total | USD | 10,104.83 | 4,041.93 | 0.00 | 0.00 | 6,062.90 |

LGT Capital Partners (FL) Ltd.	LGT Bank Ltd.
Herrengasse 12, FL-9490 Vaduz
Tel. +423 235 25 25, lgt.cp@lgt.com
Herrengasse 12, FL-9490 Vaduz Tel. +423 235 11 22, info@lgt.com
www.lgt.com

Translation (ENDE, 2019-11-30):
# Anhang: Verordnung über die Transparenz von Wertpapierfinanzierungsgeschäften und der Weiterverwendung (SFTR) (ungeprüft)
Verordnung (EU) 2015/2365 des europäischen Parlaments und des Rates vom 25. November 2015 über die Transparenz von Wertpapierfinanzierungsgeschäften und der Weiterverwendung sowie zur Änderung der Verordnung (EU) N 648/2012
| Allgemeine Angaben (Securities Lending | ) |  |
| --- | --- | --- |
|  |  | Gesamt- | Netto- vermögens- | (%) der |
| Umbrella | Währung	Sicherheiten | bewertung | werte | Vermögenswerte |
| LGT Multi-Assets SICAV | CHF 40 ’ 573 ’ 688.05 | 39 ’ 125 ’ 605.30 | 1 ’ 401 ’ 184 ’ 458.23 | 2.79 |
| Umbrella | Währung | Gesamtbewertung | Investment- Portfolio Marktwert | (%) der verleihbaren Vermögenswerte |
| LGT Multi-Assets SICAV | CHF | 39 ’ 125 ’ 605.30 | 338 ’ 159 ’ 895.23 | 11.57 |
| Angaben zur Konzentration |  |  |  |
| Umbrella | Die zehn wichtigsten Emittenten | Währung | Höhe der Sicherheiten |
| LGT Multi-Assets SICAV | Roche Kapitalmarkt AG | CHF | 4 ’ 229 ’ 683.01 |
|  | Luzerner Kantonalbank AG | CHF | 2’642’000.54 |
|  | Graubündner Kantonalbank | CHF | 2’059’821.71 |
|  | Novartis AG | CHF | 1’953’909.68 |
|  | Deutsche Bahn Finance GmbH | CHF | 1’868’505.53 |
|  | Canton of Geneva | CHF | 1’853’701.58 |
|  | Schweizerische Eidgenossenschaft | CHF | 1’787’800.00 |
|  | Shell International Finance B. | CHF | 1’534’842.51 |
|  | Basler Kantonalbank | CHF | 1’200’820.75 |
|  | Republique et canton de Genève | CHF | 1’199’345.33 |
| Umbrella | Die zehn wichtigsten Gegenparteien | Währung | Gesamtbewertung |
| LGT Multi-Assets SICAV | Zürcher Kantonalbank, Zürich | CHF | 23’021’080.80 |
|  | Credit Suisse (Schweiz) AG, Zürich | CHF | 16’104’524.51 |
|  | n/a | CHF | n/a |
|  | n/a | CHF | n/a |
|  | n/a | CHF | n/a |
|  | n/a | CHF | n/a |
|  | n/a | CHF | n/a |
|  | n/a | CHF | n/a |
|  | n/a | CHF | n/a |
|  | n/a | CHF | n/a |


## Aggregierte Transaktionsdaten für jede Einzelart von Wertpapierfinanzierungsgeschäften, getrennt aufgeschlüsselt nach den folgenden Kategorien
| Umbrella | Art und Qualität der Sicherheiten | Währung | Höhe der Sicherheiten |
| --- | --- | --- | --- |
| LGT Multi-Assets SICAV | Obligationen | CHF | 27’168’565.95 |
|  | Aktien | CHF | 2’819’718.07 |
|  | Geldmarktinstrumente | CHF | 10’585’404.04 |
|  | unbekannt | CHF | 0.00 |
|  | Total | CHF | 40’573’688.05 |
|  | Hochgradige Sicherheiten | CHF | 40’573’688.05 |
| Umbrella | Laufzeit der Sicherheiten | Währung | Höhe der Sicherheiten |
| LGT Multi-Assets SICAV | unter einem Tag | CHF | 0.00 |
|  | ein Tag bis eine Woche | CHF | 0.00 |
|  | eine Woche bis ein Monat | CHF | 0.00 |
|  | ein bis drei Monate | CHF | 711 ’035.48 |
|  | drei Monate bis ein Jahr | CHF | 1’330’403.80 |
|  | über ein Jahr | CHF | 35’712’530.71 |
|  | unbefristet | CHF | 2’819’718.07 |
|  | Total | CHF | 40’573’688.05 |
| Umbrella | Währung der Barsicherheiten | Höhe der Sicherheiten |
| LGT Multi-Assets SICAV | n/a | n/a |
| Umbrella | Währung der Wertpapiersicherheiten | Höhe der Sicherheiten |
| LGT Multi-Assets SICAV | CHF | 28’935’763.67 |
|  | EUR | 9’362’805.16 |
|  | GBP | 1’849’154.01 |
|  | USD | 425’965.22 |
|  | Total	CHF | 40’573’688.05 |
| Umbrella | Laufzeit der Wertpapierfinanzierungsgeschäfte	Währung | Gesamtbewertung |
| LGT Multi-Assets SICAV | unter einem Tag	CHF | 0.00 |
|  | ein Tag bis eine Woche	CHF | 0.00 |
|  | eine Woche bis ein Monat	CHF | 0.00 |
|  | ein bis drei Monate	CHF | 0.00 |
|  | drei Monate bis ein Jahr	CHF | 0.00 |
|  | über ein Jahr	CHF | 0.00 |
|  | unbefristet	CHF | 39’125’605.30 |
|  | Total	CHF | 39’125’605.30 |
| Umbrella | Länder, in dem die Gegenparteien niedergelassen sind	Währung | Gesamtbewertung |
| LGT Multi-Assets SICAV | Schweiz	CHF | 39’125’605.30 |
|  | Total	CHF | 39’125’605.30 |

| Umbrella	Abwicklung und Clearing | Währung | Gesamtbewertung |
| --- | --- | --- |
| LGT Multi-Assets SICAV	bilateral | CHF | 39’125’605.30 |
| trilateral | CHF | 0.00 |
| Angaben zur Weiterverwendung von Sicherheiten Umbrella	Weiterverwendung von Sicherheiten | Währung | Höhe der Sicherheiten |
| LGT Multi-Assets SICAV	Anteil der erhaltenen Sicherheiten, die	CHF | n/a |
| Rendite des Organismus für gemeinsame Anlagen	CHF | n/a |

weiterverwendet werden aus der Wiederanlage von Barsicherheiten

## Verwahrung von Sicherheiten, die der Organismus für gemeinsame Anlagen im Rahmen von Wertpapierfinanzierungsgeschäften erhalten hat
Umbrella	Name des Verwahrers	Währung
Betrag der als Sicherheit verwahrten Vermögenswerte
LGT Multi-Assets SICAV	Euroclear	CHF	40’573’688.05

## Verwahrung von Sicherheiten, die vom Organismus für gemeinsame Anlagen im Rahmen von Wertpapierfinanzierungsgeschäften gewährt wurden
Umbrella	Art des Konto
LGT Multi-Assets SICAV	n/a

## Angaben zu Rendite und Kosten der einzelnen Arten von Wertpapierfinanzierungsgeschäften in CHF
Ein-
Kunden Einkünfte
Teilfonds	Währung
Brutto- einkünfte
LGT
Einkünfte
behaltene
Steuer
Einkünfte der Verwaltungsgesellschaft
(nach Steuern)
| LGT Sustainable Fixed Income Global Opportunities | CHF | 1’423.20 | 569.28 | 0.00 | 0.00 | 853.92 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| LGT Sustainable Strategy 3 Years | CHF | 617.30 | 246.92 | 0.00 | 0.00 | 370.38 |
| LGT Sustainable Strategy 4 Years | CHF | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| LGT Sustainable Strategy 5 Years | CHF | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| Total | CHF | 2’040.50 | 816.20 | 0.00 | 0.00 | 1’224.30 |


## Angaben zu Rendite und Kosten der einzelnen Arten von Wertpapierfinanzierungsgeschäften in EUR
Ein-
Kunden Einkünfte
Teilfonds	Währung
Brutto- einkünfte
LGT
Einkünfte
behaltene
Steuer
Einkünfte der Verwaltungsgesellschaft
(nach Steuern)
| LGT Sustainable Fixed Income Global Opportunities | EUR | 3’537.23 | 1’414.89 | 0.00 | 0.00 | 2’122.34 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| LGT Sustainable Strategy 3 Years | EUR | 22’483.80 | 8’993.52 | 0.00 | 0.00 | 13’490.28 |
| LGT Sustainable Strategy 4 Years | EUR | 12’297.12 | 4’918.85 | 0.00 | 0.00 | 7’378.27 |
| LGT Sustainable Strategy 5 Years | EUR | 4’128.13 | 1’651.25 | 0.00 | 0.00 | 2’476.88 |
| Total | EUR | 42’446.28 | 16’978.51 | 0.00 | 0.00 | 25’467.77 |


## Angaben zu Rendite und Kosten der einzelnen Arten von Wertpapierfinanzierungsgeschäften in USD
Ein-
Kunden Einkünfte
Teilfonds	Währung
Brutto- einkünfte
LGT
Einkünfte
behaltene
Steuer
Einkünfte der Verwaltungsgesellschaft
(nach Steuern)
| LGT Sustainable Fixed Income Global Opportunities | USD | 6’818.32 | 2’727.33 | 0.00 | 0.00 | 4’090.99 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| LGT Sustainable Strategy 3 Years | USD | 3’286.52 | 1’314.61 | 0.00 | 0.00 | 1’971.91 |
| LGT Sustainable Strategy 4 Years | USD | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| LGT Sustainable Strategy 5 Years | USD | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| Total | USD | 10’104.83 | 4’041.93 | 0.00 | 0.00 | 6’062.90 |

LGT Capital Partners (FL) AG	LGT Bank AG
Herrengasse 12, FL-9490 Vaduz
Tel. +423 235 25 25, lgt.cp@lgt.com
Herrengasse 12, FL-9490 Vaduz Tel. +423 235 11 22, info@lgt.com
www.lgt.com