The Company may hold, store and process personal data in relation to investors, which may or may not be recorded in the register of Shareholders, and as such the Company may act as data controller.
Personal data will be processed to process, manage and administer investors’ holding(s) and any related accounts, on an ongoing basis. This includes the assessment of investors’ application, the management of investors’ investment, maintaining the register of Shareholders, and the provision of associated services to investors (such as account statements or other communications relevant to investors’ application or investment), directly or through the use of service providers.
Personal data is processed for the purposes above to the extent necessary to perform the Company’s contractual obligations to investors.
The Company is subject to various Luxembourg and international legal and regulatory obligations or statutory requirements (e.g. Luxembourg company law, the Law, laws and regulations relating to anti-money laundering, tax laws) as well as supervisory requirements (e.g. of the Luxembourg Commission de Surveillance du Secteur Financier). The Company will process investors’ personal data to the extent necessary to comply with its legal and regulatory obligations, including identity verification, prevention of fraud and money laundering, prevention and detection of crime and compliance with monitoring and reporting duties required by tax law such as reporting to the tax authorities under Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA), the Common Reporting Standard (CRS) or any other tax identification legislation to prevent tax evasion and fraud as applicable.
The Company may be obliged to collect and report any relevant information in relation to investors and their investments (including but not limited to name and address, date of birth and U.S. tax identification number (TIN), account number, balance on account) to the Luxembourg tax authorities (Administration des contributions directes) which will exchange this information (including personal data, financial and tax data) on an automatic basis with the competent authorities in the United States or other permitted jurisdictions (including the U.S. Internal Revenue Service (IRS) or other US competent authority and foreign tax authorities located outside the European Economic Area) only for the purposes provided for in FATCA and CRS at OECD and European levels or equivalent Luxembourg legislation.
It is mandatory that investors answer questions and requests with respect to their identification and investment and, as applicable, FATCA and/or CRS. The Company reserves the right to reject any application for investment if investors do not provide the requested information and/or documentation and/or if investors do not comply with the applicable requirements. Investors acknowledge that failure to provide relevant information may result in incorrect or double reporting, prevent them from acquiring or maintaining their investment and may be reported by us to the relevant Luxembourg authorities.
The Company may also process investors’ personal data in furtherance of our legitimate business interests, which include:
- Assertion of legal entitlements and defence in the event of legal disputes;
- Ensuring IT security and IT operations of the Company;
- Prevention of criminal acts;
- Measures for business control and the further development of products;
- Risk management.

Translation (ENDE, 2022-03-07):
Die Gesellschaft kann personenbezogene Daten von Anlegern halten, speichern und verarbeiten, die im Anteilsinhaberregister eingetragen sein können, und in dieser Funktion kann die Gesellschaft als Datenverantwortlicher handeln.
Personenbezogene Daten werden zur laufenden Bearbeitung und Verwaltung der Bestände von Anlegern und damit verbundener Konten verarbeitet. Dies beinhaltet die Beurteilung des Antrags der Anleger, die Verwaltung der Anlage der Anleger, die Führung des Anteilsinhaberregisters, und die Erbringung verbundener Dienstleistungen für Anleger (z. B. Kontoauszüge oder sonstige Mitteilungen, die für den Antrag oder die Anlage der Anleger relevant sind) direkt oder durch den Einsatz von Dienstleistern.
Personenbezogene Daten werden für die vorgenannten Zwecke verarbeitet, soweit dies zur Erfüllung der vertraglichen Verpflichtungen der Gesellschaft gegenüber den Anlegern erforderlich ist.
Die Gesellschaft unterliegt verschiedenen luxemburgischen und internationalen gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Pflichten oder Vorschriften (z. B. Luxemburger Gesellschaftsrecht, dem Gesetz, Gesetze und Verordnungen bezüglich Verhinderung von Geldwäsche, Steuergesetze) sowie aufsichtsrechtlichen Anforderungen (z. B. der Luxemburger Commission de Surveillance du Secteur Financier). Die Gesellschaft verarbeitet die personenbezogenen Daten von Anlegern, soweit dies zur Erfüllung ihrer gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Pflichten erforderlich ist, einschließlich Identitätsprüfung, Verhinderung von Betrug und Geldwäsche, Verhinderung und Erkennung von Straftaten und Erfüllung der steuerrechtlichen Überwachungs- und Berichtspflichten, z. B. Meldungen an Steuerbehörden gemäß Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA), Common Reporting Standard (CRS) oder sonstigen Steueridentifikationsgesetzen zur Verhinderung von Steuerhinterziehung und Betrug, soweit zutreffend.
Die Gesellschaft ist möglicherweise zur Erhebung und Meldung relevanter Daten in Bezug auf Anleger und ihre Anlagen (unter anderem Name und Adresse, Geburtsdatum und US-Steueridentifikationsnummer [TIN], Kontonummer, Kontostand) an die Luxemburger Steuerbehörden (Administration des contributions directes) verpflichtet, die diese Daten (einschließlich personenbezogener Daten, Finanz- und Steuerdaten) auf automatischer Basis mit den zuständigen Behörden in den Vereinigten Staaten oder anderen zulässigen Ländern (einschließlich U.S. Internal Revenue Service [IRS] oder sonstigen zuständigen US-Behörden und ausländischen Steuerbehörden außerhalb des Europäischen Wirtschaftsraums) nur für die Zwecke weitergeben, die in FATCA und CRS auf OECD- und europäischer Ebene oder gemäß gleichwertiger Luxemburger Gesetzgebung vorgesehen sind.
Anleger sind gezwungen Fragen und Aufforderungen in Bezug auf ihre Identifizierung und ihre Anlage sowie gegebenenfalls gemäß FATCA und/oder CRS nachzukommen. Die Gesellschaft behält sich das Recht vor, Anlageanträge abzulehnen, wenn die Anleger die geforderten Daten und/oder Dokumente nicht bereitstellen und/oder wenn die Anleger die entsprechenden Anforderungen nicht erfüllen. Die Anleger erkennen an, dass die Nichtbereitstellung relevanter Daten zu falschen oder doppelten Meldungen führen kann, die Anleger am Erwerb oder der Aufrechterhaltung ihrer Anlage hindern kann und den entsprechenden Luxemburger Behörden von ihr gemeldet werden kann.
Die Gesellschaft kann auch personenbezogene Daten von Anlegern zur Förderung ihrer berechtigten Geschäftsinteressen verarbeiten, wie z. B.:
- Geltendmachung gesetzlicher Ansprüche und Verteidigung bei Rechtsstreitigkeiten;
- Gewährleistung von IT-Sicherheit und IT-Betrieb der Gesellschaft;
- Verhinderung von Straftaten;
- Maßnahmen zur Unternehmenssteuerung und Weiterentwicklung von Produkten;
- Risikomanagement.