# APPLICATION PROCEDURE
Provided the conditions set forth in paragraph 12.2 are fulfilled, application may be made by investors in accordance with either of the methods described below:
- written application to the Company in Luxembourg c/o its Transfer Agent:CACEIS Bank, Luxembourg Branch 5, allée Scheffer2520 LuxembourgGrand Duchy of LuxembourgTelephone Number:	(352) 47 67 59 99Facsimile Number:	(352) 47 67 70 63, or
- written application to the Global Distributor or any Distributor containing the required information.

In compliance with the forward pricing principle, written applications must be received by the Company not later than the Cut-off time (see Appendix A in relation to a given Sub-Fund). Written applications must be accompanied by either a Bankers draft or a notification of a completed Swift transfer form, except otherwise agreed in writing with the Company. All deals will be effected on a forward pricing basis. Payment of the Issue Price must be made in full for value before the Payment Date mentioned in Appendix A in relation to a given Sub-Fund, except otherwise agreed in writing with the Company. Other methods of payment are subject to the prior agreement by
the Company. The allotment of Shares is conditional upon receipt by the Depositary of cleared monies within the time limit mentioned under Payment Date in Appendix A in relation to a given Sub-Fund (or within such deadline previously agreed with an investor). If timely settlement is not made, an application may lapse and be cancelled.
Shares can only be held by or through FATCA compliant financial institutions listed in paragraph 12.2.
Payment should be made in the Reference Currency or the Alternative Currency, in the case of classes issued in an alternative currency, of the relevant Sub-Fund in which Shares are subscribed by a telegraphic transfer in favor of CACEIS Bank, Luxembourg Branch on the following accounts:
USD	JP Morgan Chase
Swift code: CHASUS33
Account Name: CACEIS Bank, Luxembourg Branch Account Number: 796706786
Chips number: 0002
ABA number: 021000021
EUR	Direct via TARGET II
Swift code: BSUILULLXXX
Account Name: CACEIS Bank, Luxembourg Branch
GBP	HSBC Bank Plc, International
Swift code: MIDLGB22
IBAN: GB63MIDL40051535210915
Sort Code: 40-05-15
Account Number: 35210915 - CACEISBL
JPY	Bank of Tokyo-Mitsubishi UFJ, Tokyo Swift code: BOTKJPJT
Account Number: 653-0418285
CHF	UBS Zürich
Swift code: UBSWCHZH80A
Account Number: 02300000060737050000Z IBAN: CH540023023006073705Z
HKD	Standard Chartered Bank, Hong Kong Swift code: SCBLHKHH
Account Number: 44709404622
SEK	Skandinaviska Enskilda Banken Swift code: ESSESESS
Account Number: 52018532790
IBAN: SE5350000000052018532790
NOK	Nordea Bank Norge
Swift code: NDEANOKK
Account Number: 60010209253
IBAN: NO4560010209253
CAD	Canadian Imperial Bank of Commerce Swift code: CIBCCATT
Account Number: 1811118
AUD	Westpac Banking Corporation Intl Div.
Swift code: WPACAU2S Account Number: AIS0020979
indicating the proper identity of the applicant(s) and the name of the relevant Sub-Fund in which Shares are subscribed.
- 
## Applications and Confirmations
- A corporation must execute any application under its common seal or under the hand of a duly authorized officer whose capacity should be stated;
- if any application or confirmation is signed by proxy, the power of attorney must accompany the application;
- notwithstanding i) and ii) above, an application signed by a bank or any other person on behalf of, or purportedly on behalf of, a corporation may be accepted.
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## General

The Company reserves the right to reject, at its sole discretion, any subscription request for Shares and to accept any application in part only.
The Directors may, at any time and in their discretion, impose restrictions on the issuance of Shares of a Sub-Fund (also resulting from conversion requests) for any period of time. In addition, the Directors may, in their discretion, decide to apply such restrictions to all investors or a determined category of investors. In these cases, the investors whose subscription request has been rejected will be
properly informed.
Similarly, the Directors may, at any time and in their discretion, revoke totally or partially any restrictions taken by virtue of the preceding paragraph. In such event, the public may be informed by way of a publication on the Lombard Odier Group website (www.loim.com) of the decision taken by the Board in this respect.
If any application is not accepted in whole or in part, the application monies or the balance thereof will be posted forthwith to the applicant, at the risk of the person(s) entitled thereto.
The Company reserves the right to withhold Share Certificates and, if applicable, any excess application monies pending clearance of the application monies.
The applicant must provide the Global Distributor, the Distributor or the Central Administration Agent with all necessary information which the Global Distributor, the Distributor or the Central Administration Agent may reasonably require to verify the identity of the applicant and his/her eligibility to subscribe or hold Shares. Applicant is required to provide evidence of its status under FATCA by means of any relevant tax documents, such as a "W-8BEN" form of the US Internal Revenue Service (or an equivalent acceptable form, document or certification) that must be renewed on a regular basis according to applicable regulation and/or a global intermediary identification number as the case may be. Failure to do so may result in the Company refusing to accept the subscription for Shares in the Sub-Funds. The Company shall not be held liable for the consequences arising from any delay or rejection of a subscription order resulting from the applicant’s failure to produce satisfactory information or documents in a timely fashion.
Applicants must indicate whether they invest on their own account or on behalf of a third party. Investments in I Shares and S Shares are subject to the conditions mentioned in paragraph 2.2. The Company may request from investors subscribing in I Shares or S Shares the provision of all documents or information evidencing that they meet the relevant criteria to invest in such classes of Shares. In addition, the Company may refuse applications to invest in I and S Shares as long as all the required information and documents abovementioned are not in its possession or for any other appropriate reasons.
Pursuant to international rules and Luxembourg laws and regulations comprising, but not limited to, the Luxembourg law of 12 November 2004 on the fight against money laundering and financing of terrorism, as amended, CSSF Regulation 12-02 and circulars of the supervising authority, obligations have been imposed on all professionals of the financial sector to prevent the use of undertakings
for collective investment for money laundering and financing of terrorism purposes. As a result of such provisions, the identity of the applicant must be ascertained in accordance with Luxembourg laws and regulations. Consequently, and except for companies who are regulated professionals of the financial sector, bound in their country by rules on the prevention of money laundering equivalent to those
applicable in Luxembourg, any applicant applying in its own name is obliged to submit to the Global Distributor, the Distributor or the Central Administration Agent all necessary information which the Global Distributor, the Distributor or the Central Administration Agent may reasonably require to verify the identity of the applicant and in the case of it acting on behalf a third party, of the beneficial owner(s). Furthermore, any such applicant hereby undertakes that it will notify the Global Distributor, the Distributor or the Central Administration Agent prior to the occurrence of any change in the identity of any such beneficial owner. Also, such applicant hereby undertakes that it will notify the Transfer Agent and either the Company or the Management Company of a change of circumstances as further explained in paragraph 13.1 in the manner agreed between the Company and the applicant or disclosed in the Prospectus.
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## Key investor information document

According to the 2010 Law, the key investor information document must be provided to investors in good time before their proposed subscription for Shares.
Before investing, investors are invited to visit the Lombard Odier Group website (www.loim.com) and download the relevant key investor information document prior to his/her application. The same diligence is expected from the investor wishing to make additional subscriptions in the future since updated versions of the key investor information document will be published from time to time.
In case of written applications made directly to the Company in Luxembourg c/o its Transfer Agent, the Company and/or its Transfer Agent may require confirmation from the investor that he/she has consulted the relevant key investor information document before subscription.
The above shall apply mutatis mutandis in case of conversion.
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## Personal Data

The Company and the Management Company collect personal data of shareholders in accordance with GDPR as well as with any other applicable data protection laws or regulations to which they are subject (together the “Data Protection Laws”).
Shareholders are informed that their personal data (as defined in GDPR) including, without limitation, information about their legal representatives (such as directors, officers, controlling persons, authorized signatories or employees) given in the subscription documents or otherwise in connection with an application to subscribe for Shares, as well as details of their shareholding, will be stored in digital form as well as in hard copies and may be collected, transferred, used or otherwise processed by the Company and Management Company, as well as their employees, officers or agents for achieving the specific purposes detailed hereunder in compliance with the provisions of the Data Protection Laws.
Shareholders must also be aware that telephone conversations with the Management Company, any entity of the Lombard Odier Group, the Depositary and the Central Administration Agent may be recorded. Recordings are considered as personal data and will be conducted in compliance with the Data Protection Laws. Recordings may be produced in court or other legal proceedings with the same value in evidence as a written document.
The processing of personal data is necessary for the following purposes (the “Purposes”):
- for the provision of services to the shareholders such as central administrative and transfer agent services (including the management of subscription, redemption or transfer of Shares, maintaining the register of shareholders’ and clients records, shareholders’ communications);
- for compliance with applicable legal and regulatory obligations, including anti-money laundering, client identification or tax reporting obligations (such as, but not limited to, FATCA and CRS as further described below);
- for the purposes of the legitimate interests pursued by the Company and Management Company (such as communication of information within the Lombard Odier Group to provide the above-mentioned services as well as for client relationship management and internal administrative purposes).

Personal data will only be processed for the Purposes for which it was collected, unless otherwise permitted under the Data Protection Laws.
In order to achieve the above-mentioned Purposes, shareholders should be aware that their personal data may be disclosed to other companies within the Lombard Odier Group, to CACEIS Bank, Luxembourg Branch as Central Administration Agent and Depositary and to any other member of the CACEIS Group and other parties which assist CACEIS Bank, Luxembourg Branch in carrying out its duties to the
Company and Management Company. Personal Data may also be disclosed to other delegates, agents and other service providers engaged by the Company and Management Company as well as their employees, officers, agents and to tax, governmental, regulatory authorities when required by applicable laws or regulations.
Personal Data may, in connection with the above Purposes, be transferred outside of the EEA, where data protection laws may provide less protection than the laws of the EU. Reasonable measures are taken to ensure the security and confidentiality of any personal data transmitted. The Management Company and Company will ensure that any party based outside of the EEA to which personal data are disclosed apply an adequate level of protection, either because an adequacy decision has been adopted by the EU Commission in relation to such country or
because such transfers will be subject to other appropriate safeguards authorised under EU law. Shareholders acknowledge and agree that the Company, the Management Company and other entities of the Lombard Odier Group limit their liability to the maximum extent permitted under applicable law in respect of personal data being obtained by unauthorised third parties.
The personal data shall be stored during the time required by law. The personal data shall not be held for longer than necessary with regard to the Purposes of the data processing.
In the manner and subject to the limitations prescribed in the Data Protection Laws, shareholders have a right of access, rectification and/or deletion of their personal data in cases where such data is incorrect, incomplete or outdated. Shareholders may also request restrictions in the use of their personal data and request to receive a copy of their personal data. Any request relating to the processing of personal data may be addressed by e-mail to luxembourg-funds@lombardodier.com or by letter at the registered office of the Company. A complaint can also be lodged with the public authority responsible for monitoring the application of GDPR in the relevant Member State. In the Grand Duchy of Luxembourg, the supervisory authority is the CNPD (Commission Nationale pour la Protection des Données).
If the shareholder is not a natural person, it undertakes to inform its legal representatives and beneficial owners about the abovementioned processing of personal data, purposes of the processing, recipients, possible transfer of personal data outside the EEA, retention period and rights in relation to such processing.
Data protection information in the context of CRS processing
By virtue of Chapter 3 of the 2015 Law (see Section 17 / 3. Automatic exchange of information in the field of taxation), the Company will gather and report personal information targeted by and in compliance with the 2015 Law. In this respect, shareholders are informed that:
- the Company is responsible for the treatment of personal data related to them;
- the personal data is gathered with a view to complying with the 2015 Law and serving its purpose,
- the data will be communicated to the Luxembourg tax authorities as well as to the authority of a Jurisdiction Subject to Reporting (as such term is defined in the 2015 Law);
- answer to questions asked by the Company or its delegate/agent is mandatory and, failing to provide the appropriate answer, the Company may reject any order submitted by the shareholders or proceed to the compulsory redemption of the Shares held by the shareholders;
- the shareholders concerned by the above measures have a right to access the data communicated to the Luxembourg tax authority and rectify such data.
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Translation (ENDE, 2020-01-17):
# ZEICHNUNGSVERFAHREN
Wenn die Voraussetzungen von Paragraph 12.2 erfüllt sind, können Anleger gemäss einer der unten beschriebenen Methoden Aktien zeichnen:
- mittels schriftlichem Zeichnungsantrag, adressiert an die Gesellschaft in Luxemburg, c/o Transferstelle der Gesellschaft:CACEIS Bank Luxembourg Branch 5, allée Scheffer2520 LuxemburgGrossherzogtum Luxemburg Telefon:	(352) 47 67 59 99Fax:	(352) 47 67 70 63 oder
- mittels schriftlichem Zeichnungsantrag an die globale Vertriebsstelle unter Angabe aller erforderlichen Informationen, adressiert an einen Vertriebsträger.

Im Einklang mit der "Forward-Pricing"-Methode müssen schriftliche Anträge spätestens bis zur Annahmeschlusszeit (siehe Anhang A in Bezug auf einen bestimmten Teilfonds) bei der Gesellschaft eingehen. Sofern mit der Gesellschaft schriftlich nichts anderes vereinbart wurde, muss dem schriftlichen Zeichnungsantrag ein Bankscheck oder ein Beleg einer erfolgten Swift-Überweisung beiliegen. Alle Transaktionen werden nach der "Forward-Pricing"-Methode abgewickelt. Der Ausgabepreis muss mit Valuta vor dem in Anhang A in Bezug auf einen bestimmten Teilfonds angegebenen Zahlungstermin vollständig eingezahlt sein, sofern die Gesellschaft nicht schriftlich ein anderes Verfahren vereinbart hat. Andere Zahlungsmethoden sind nur mit vorheriger Genehmigung der Gesellschaft zulässig. Die Zuteilung der Aktien hängt vom Eingang der freigegebenen Beträge bei der Verwahrstelle innerhalb der unter Zahlungstermin in Anhang A in Bezug auf einen bestimmten Teilfonds erwähnten Zeitspanne (oder bis zum vorher mit dem Anleger vereinbarten Termin) ab. Erfolgt die Zahlung nicht rechtzeitig, kann eine Aktienzeichnung verfallen und annulliert werden.
Aktien können nur von einem oder über eines der in Paragraph 12.2 aufgeführten FATCA-konformen Finanzinstitute gehalten werden.
Die Bezahlung der Zeichnungsbeträge hat per telegrafischer Überweisung in der Referenzwährung oder der Alternativwährung (für in Alternativwährungen begebene Aktienklassen) des Teilfonds, dessen Aktien gezeichnet werden, auf die folgenden Konten zugunsten der CACEIS Bank, Luxembourg Branch zu erfolgen:
USD	JP Morgan Chase
SWIFT-Code: CHASUS33
Kontoname: CACEIS Bank Luxembourg Branch Kontonummer: 796706786
CHIPS-UID: 0002
ABA-Nummer: 021000021
EUR	Direkt via TARGET II
SWIFT-Code: BSUILULLXXX
Kontoname: CACEIS Bank Luxembourg Branch
GBP	HSBC Bank Plc, International SWIFT-Code: MIDLGB22
IBAN: GB63MIDL40051535210915
Bankleitzahl:  40-05-15
Kontonummer: 35210915 - CACEISBL
JPY	Bank of Tokyo-Mitsubishi UFJ, Tokio SWIFT-Code: BOTKJPJT
Kontonummer:  653-0418285
CHF	UBS Zürich
SWIFT-Code: UBSWCHZH80A
Kontonummer: 02300000060737050000Z IBAN: CH540023023006073705Z
HKD	Standard Chartered Bank, Hongkong SWIFT-Code: SCBLHKHH
Kontonummer: 44709404622
SEK	Skandinaviska Enskilda Banken SWIFT-Code: ESSESESS
Kontonummer: 52018532790
IBAN: SE5350000000052018532790
NOK	Nordea Bank Norge
SWIFT-Code: NDEANOKK
Kontonummer: 60010209253
IBAN: NO4560010209253
CAD	Canadian Imperial Bank of Commerce SWIFT-Code: CIBCCATT
Kontonummer: 1811118
AUD	Westpac Banking Corporation Intl Div.
SWIFT-Code: WPACAU2S
Kontonummer: AIS0020979
unter Angabe der genauen Identität des/der Aktienzeichner(s) und des Namens des Teilfonds, von dem Aktien gezeichnet werden.
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## Aktienzeichnungen und Bestätigungen
- Eine Gesellschaft muss jede Aktienzeichnung mit ihrem Firmensiegel versehen oder durch einen ordnungsgemäss bevollmächtigten leitenden Angestellten unter Angabe seiner Befugnis unterzeichnen lassen;
- wird eine Aktienzeichnung oder Bestätigung von einem Bevollmächtigten unterzeichnet, so muss die Vollmachturkunde der Aktienzeichnung beigelegt werden;
- ungeachtet der oben erwähnten Punkte (i) und (ii) kann eine Aktienzeichnung, die von einer Bank oder einer anderen Person im Namen oder scheinbar im Namen einer Gesellschaft gezeichnet worden ist, angenommen werden.
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## Allgemeines

Die Gesellschaft behält sich das Recht vor, Zeichnungsanträge nach freiem Ermessen nicht oder nur teilweise anzunehmen.
Der Verwaltungsrat kann die Ausgabe von Aktien eines Teilfonds (auch im Rahmen von Umtauschanträgen) während eines bestimmten Zeitraums jederzeit und nach freiem Ermessen einschränken. Ausserdem kann der Verwaltungsrat nach freiem Ermessen beschliessen, solche Restriktionen auf alle Anleger oder eine bestimmte Kategorie von Anlegern anzuwenden. in diesen Fällen werden die Anleger, deren Zeichnungsanträge abgelehnt wurden, ordnungsgemäss informiert.
Ausserdem kann der Verwaltungsrat jederzeit und nach freiem Ermessen alle aufgrund der vorgenannten Paragraphen geltenden Beschränkungen ganz oder teilweise widerrufen. In diesem Fall kann die Öffentlichkeit durch eine Publikation auf der Website der Lombard Odier Gruppe (www.loim.com) über den vom Verwaltungsrat in dieser Hinsicht gefassten Beschluss informiert werden.
Wird ein Zeichnungsantrag ganz oder teilweise zurückgewiesen, so werden die Zeichnungsbeträge oder der allfällige Saldo derselben dem Aktienzeichner umgehend per Post auf Risiko der dazu berechtigten Person(en) zurückgesandt.
Die Gesellschaft behält sich das Recht vor, Aktienzertifikate und allfällige überschüssige Zeichnungsbeträge bis zur Abrechnung der Zeichnungsbeträge zurückzubehalten.
Der Antragsteller muss der globalen Vertriebsstelle, dem Vertriebsträger oder dem Zentralverwaltungsagenten alle zweckmässigen Informationen liefern, die die globale Vertriebsstelle, der Vertriebsträger oder der Zentralverwaltungsagent zur Prüfung der Identität des Antragstellers sowie seiner Berechtigung, Aktien zu zeichnen oder zu halten, benötigt. Der Antragsteller muss seinen Status gemäss FATCA anhand von relevanten Steuerunterlagen wie dem Formular "W-8BEN" des US Internal Revenue Service (oder eines äquivalenten zulässigen Formulars, Dokuments oder Zertifikats), das regelmässig gemäss den geltenden Bestimmungen erneuert werden muss, nachweisen und/oder gegebenenfalls eine internationale Identifikationsnummer für Intermediäre vorlegen. Unterlässt er dies, kann
die Gesellschaft die Annahme der Zeichnung für Aktien der Teilfonds verweigern. Die Gesellschaft haftet nicht für die Folgen einer Verzögerung bei der Bearbeitung oder Ablehnung eines Zeichnungsantrags, weil der Antragsteller zeitnah keine zufriedenstellenden Informationen oder Dokumente vorgelegt hat.
Der Antragsteller muss angeben, ob er auf eigene Rechnung oder im Namen einer Drittpartei investiert. Anlagen in I- und S-Aktien unterliegen den in Paragraph 2.2 erwähnten Bedingungen. Die Gesellschaft kann von Zeichnungsinteressenten für I- und S-Aktien die Beibringung aller Unterlagen oder Informationen verlangen, die belegen, dass sie die Voraussetzungen zur Anlage in diese Aktienklassen erfüllen. Darüber hinaus kann die Gesellschaft Zeichnungsanträge für I- und S-Aktien zurückweisen, solange nicht alle oben erwähnten angeforderten Informationen und Unterlagen in ihrem Besitz sind oder andere triftige Gründe vorliegen.
Gemäss internationalen Bestimmungen sowie Luxemburger Gesetzen und Vorschriften, unter anderem dem Luxemburger Gesetz vom 12. November 2004 über die Bekämpfung der Geldwäsche und der Terrorismusfinanzierung in seiner aktuellen Fassung, der CSSF-Verordnung 12-02 und Rundschreiben der Aufsichtsbehörde, sind alle Spezialisten des Finanzsektors verpflichtet, den Einsatz von Organismen für gemeinsame Anlagen für Zwecke der Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung zu verhindern. Aufgrund dieser Bestimmungen ist die Identität eines Antragstellers im Einklang mit den Luxemburger Gesetzen und Vorschriften zu prüfen. Folglich
muss mit Ausnahme von Gesellschaften, bei denen es sich um aufsichtsbehördlich kontrollierte Spezialisten des Finanzsektors handelt, die in ihren jeweiligen Ländern gleichen Vorschriften über die Verhinderung der Geldwäscherei wie den in Luxemburg geltenden unterstellt sind, jeder Antragsteller, der in seinem eigenen Namen handelt, der globalen Vertriebsstelle, dem Vertriebsträger oder dem Zentralverwaltungsagenten alle zweckmässigen Informationen liefern, die die globale Vertriebsstelle, der Vertriebsträger oder der Zentralverwaltungsagent zur Prüfung der Identität des Antragstellers bzw., sofern der Antragsteller im Namen einer Drittpartei handelt, zur Prüfung der Identität des/der wirtschaftlich Berechtigten benötigt. Ausserdem verpflichtet sich jeder Antragsteller hiermit, die globale Vertriebsstelle, den Vertriebsträger oder den Zentralverwaltungsagenten vor einer Änderung der Identität eines solchen wirtschaftlich Berechtigten entsprechend zu informieren. Darüber hinaus informiert der Antragsteller die Transferstelle sowie entweder die Gesellschaft oder die Verwaltungsgesellschaft in einer zwischen der Gesellschaft und dem Antragsteller vereinbarten Weise oder gemäss den Prospektbestimmungen über veränderte Umstände, wie in Paragraph 13.1 beschrieben.
- 
## Wesentliche Informationen für die Anlegerinnen und Anleger

Das Gesetz von 2010 schreibt vor, dass die Wesentlichen Informationen für die Anlegerinnen und Anleger den Anlegern rechtzeitig vor der Zeichnung von Aktien zur Verfügung gestellt werden müssen.
Die Anleger werden gebeten, vor einer Zeichnung die Website der Lombard Odier Gruppe (www.loim.com) zu konsultieren und die entsprechenden Wesentlichen Informationen für die Anlegerinnen und Anleger herunterzuladen. Dieselbe Sorgfalt wird von Anlegern erwartet, die in Zukunft zusätzliche Zeichnungen vornehmen möchten, da von Zeit zu Zeit aktualisierte Versionen der wesentlichen Informationen für die Anlegerinnen und Anleger veröffentlicht werden.
Wenn schriftliche Zeichnungen direkt an die Gesellschaft in Luxemburg zu Händen ihrer Transferstelle gerichtet werden, kann die Gesellschaft und/oder ihre Transferstelle vom Anleger eine Bestätigung verlangen, dass er die entsprechenden Wesentlichen Informationen für die Anlegerinnen und Anleger vor seinem Antrag eingesehen hat.
Obiges gilt mutatis mutandis bei einem Umtausch.
- 
## Personenbezogene Daten

Die Gesellschaft und die Verwaltungsgesellschaft erheben gemäss der DSGVO und anderen geltenden Datenschutzgesetzen oder
-verordnungen, denen sie unterliegen (zusammen "Datenschutzgesetze"), personenbezogene Daten von Aktieninhabern.
Die Aktieninhaber werden informiert, dass ihre personenbezogenen Daten (gemäss DSGVO), einschliesslich Informationen über ihre gesetzlichen Vertreter (wie Direktoren, leitende Angestellte, beherrschende Personen, Zeichnungsberechtigte oder Mitarbeiter), die in den Zeichnungsdokumenten oder anderweitig im Zusammenhang mit einem Zeichnungsantrag für Aktien angegeben wurden, sowie Angaben über ihren Aktienbestand in digitaler und gedruckter Form gespeichert werden und von der Gesellschaft und der Verwaltungsgesellschaft sowie ihren Mitarbeitern, leitenden Angestellten oder Vertretern erhoben, übermittelt oder anderweitig verarbeitet werden können, um die nachfolgend aufgeführten spezifischen Zwecke gemäss den Bestimmungen der Datenschutzgesetze zu erfüllen.
Die Aktieninhaber müssen sich zudem bewusst sein, dass Telefongespräche mit der Verwaltungsgesellschaft, einer Geschäftseinheit der Lombard Odier Gruppe, der Verwahrstelle und dem Zentralverwaltungsagenten aufgezeichnet werden können. Die Aufzeichnungen gelten als personenbezogene Daten und werden im Einklang mit den Datenschutzgesetzen geführt. Aufzeichnungen können vor Gericht oder bei anderen rechtlichen Verfahren verwendet werden und haben die gleiche Beweiskraft wie ein schriftliches Dokument.
Die Verarbeitung von personenbezogenen Daten ist für folgende Zwecke (die "Zwecke") notwendig:
- Erbringung von Dienstleistungen für die Aktieninhaber wie Dienstleistungen der Zentralverwaltung und der Transferstelle (einschliesslich der Verwaltung von Zeichnungen, Rücknahmen oder Transfers von Aktien, Pflege des Registers der Aktieninhaber und Kundenaufzeichnungen und Kommunikation mit den Aktieninhabern);
- Erfüllung von geltenden rechtlichen und regulatorischen Pflichten, einschliesslich der Bekämpfung der Geldwäscherei, Kundenidentifikation oder steuerlicher Verpflichtungen (unter anderem im Zusammenhang mit FATCA und CRS, wie weiter unten ausgeführt);
- Wahrung der berechtigten Interessen der Gesellschaft und der Verwaltungsgesellschaft (wie Kommunikation von Informationen innerhalb der Lombard Odier Gruppe, um die oben genannten Dienstleistungen zu erbringen, sowie zum Zwecke der Kundenbetreuung und internen Administration).

Personenbezogene Daten werden nur für die Zwecke verarbeitet, für die sie erhoben wurden, sofern die Datenschutzgesetze nichts anderes vorsehen.
Um die oben erwähnten Zwecke zu erfüllen, können die personenbezogenen Daten der Aktieninhaber gegenüber anderen Gesellschaften der Lombard Odier Gruppe, der CACEIS Bank, Luxembourg Branch als Zentralverwaltungsagent und Verwahrstelle und anderen Mitgliedern der CACEIS-Gruppe sowie anderen Parteien, die die CACEIS Bank, Luxembourg Branch, bei der Erfüllung ihrer Pflichten gegenüber
der Gesellschaft und der Verwaltungsgesellschaft unterstützen, offengelegt werden. Personenbezogene Daten können auch gegenüber anderen Delegierten, Vertretern und anderen Dienstleistungserbringern, die von der Gesellschaft und der Verwaltungsgesellschaft mit der Erfüllung von Aufgaben beauftragt wurden, sowie deren Mitarbeitern, leitenden Angestellten, Vertretern sowie Steuerbehörden, staatlichen Stellen und Aufsichtsbehörden offengelegt werden, wenn es die geltenden Gesetze oder Bestimmungen verlangen.
Personenbezogene Daten können im Zusammenhang mit den oben erwähnten Zwecken ausserhalb des EWR transferiert werden, wo die Datenschutzgesetze möglicherweise weniger Schutz bieten als die Gesetze der EU. Es werden angemessene Massnahmen getroffen, um die Sicherheit und Vertraulichkeit von übermittelten personenbezogenen Daten sicherzustellen. Die Verwaltungsgesellschaft und die
Gesellschaft stellen ausserdem sicher, dass Parteien ausserhalb eines EWR-Landes, denen personenbezogene Daten offengelegt werden, einen angemessenen Schutz anwenden, entweder weil die EU-Kommission entschieden hat, dass in einem solchen Land ein adäquater Schutz besteht oder weil solche Transfers anderen angemessenen Sicherheitsmassnahmen gemäss den EU-Gesetzen unterliegen.
Die Aktieninhaber nehmen zur Kenntnis und stimmen zu, dass die Haftung der Gesellschaft, der Verwaltungsgesellschaft und anderer Geschäftseinheiten der Lombard Odier Gruppe bezüglich personenbezogener Daten, die nicht autorisierte Drittparteien erhalten haben, im maximal zulässigen Umfang nach geltendem Recht beschränkt ist.
Personenbezogene Daten werden für die gesetzlich festgelegte Zeitdauer gespeichert. Personenbezogene Daten dürfen zum Zwecke der Datenverarbeitung nicht länger als notwendig aufbewahrt werden.
Gemäss den in den Datenschutzgesetzen festgelegten Beschränkungen haben die Aktieninhaber das Recht auf Zugriff auf bzw. Korrektur und/oder Löschung von personenbezogenen Daten in Fällen, in denen solche Daten falsch, unvollständig oder veraltet sind. Die Aktieninhaber können auch Beschränkungen der Verwendung ihrer personenbezogenen Daten und eine Kopie ihrer personenbezogenen Daten verlangen. Gesuche zur Verarbeitung von personenbezogenen Daten können per E-Mail an luxembourg-funds@lombardodier.com oder per Brief an den eingetragenen Sitz der Gesellschaft gerichtet werden. In einem Mitgliedsstaat können Beschwerden auch an die für die Umsetzung der DSGVO zuständige staatliche Stelle gerichtet werden. Im Grossherzogtum Luxemburg ist die Aufsichtsbehörde die CNPD (Commission Nationale pour la Protection des Données).
Ist ein Aktieninhaber keine natürliche Person, ist er verpflichtet, seine gesetzlichen Vertreter und wirtschaftlich Berechtigten über die oben beschriebene Verarbeitung von personenbezogenen Daten, die Zwecke der Verarbeitung, die Empfänger, den möglichen Transfer von personenbezogenen Daten ausserhalb des EWR, die Aufbewahrungsdauer und die Rechte im Zusammenhang mit einer solchen Verarbeitung zu unterrichten.
Datenschutzinformationen für die CRS-Verarbeitung
Aufgrund von Kapitel 3 des Gesetzes von 2015 (siehe Kapitel 17 / 3. Automatischer Informationsaustausch im Bereich der Besteuerung) erhebt und meldet die Gesellschaft personenbezogene Informationen in Übereinstimmung mit dem Gesetz von 2015. In diesem Zusammenhang werden die Aktieninhaber informiert, dass:
- die Gesellschaft für den Umgang ihrer personenbezogenen Daten verantwortlich ist;
- die personenbezogenen Daten erhoben werden, um das Gesetz von 2015 einzuhalten und seinem Zweck zu entsprechen;
- die Daten an die Luxemburger Steuerbehörde und an die Behörden einer meldepflichtigen Gerichtsbarkeit übermittelt werden (wie im Gesetz von 2015 definiert);
- sie verpflichtet sind, Fragen der Gesellschaft oder ihres Delegierten/Vertreters zu beantworten. Werden sie nicht in angemessener Weise beantwortet, kann die Gesellschaft jeden erteilten Auftrag zurückweisen oder die Zwangsrückgabe von Aktien verlangen, die von den Aktieninhabern gehalten werden;
- die von den oben erwähnten Massnahmen betroffenen Aktieninhaber das Recht haben, Zugang zu den an die luxemburgische Steuerbehörde übermittelten Daten zu erhalten und diese zu korrigieren.
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