# PURPOSES OF THE PROCESSING
The processing of Personal Data may be made for the following purposes (the Purposes):
- For the performance of the contract to which the investor is a party or in order to take steps at the investor’s request before entering into a contractThis includes, without limitation, the provision of investor-related services, administration of the shareholdings in the Company, handling of subscription, redemption, conversion and transfer orders, maintaining the register of shareholders, management of distributions, sending of notices, information and communications and more generally performance of service requests from and operations in accordance with the instructions of the investor.

The provision of Personal Data for this purpose:
- has a contractual nature or is a requirement necessary for the Company to enter into a contractual relationship with the investor; and
- is mandatory;
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## For compliance with legal and/or regulatory obligations

This includes (without limitation) compliance:
- with legal and/or regulatory obligations such as obligations on anti-money laundering and fight against terrorism financing, obligations on protection against late trading and market timing practices, accounting obligations;
- with identification and reporting obligations under FATCA and other comparable requirements under domestic or international exchange tax information mechanism such as the OECD and AEOI and the CRS (hereinafter collectively referred to as Comparable Tax Regulations). In the context of FATCA and/or Comparable Tax Regulations, the Personal Data may be processed and transferred to the Luxembourg tax authorities who, in turn and under their control, may transfer such Personal Data to the competent foreign tax authorities, including, but not limited to, the competent authorities of the United States of America;
- with requests from, and requirements of, local or foreign authorities.

The provision of Personal Data for this purpose has a statutory/regulatory nature and is mandatory. In addition to the consequences mentioned at the end of this section 25.2.2, not providing Personal Data in this context may also result in incorrect reportings and/or tax consequences for the investor;
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## For the purposes of the legitimate interests pursued by the Company

This includes the processing of Personal Data for risk management and for fraud prevention purposes, improvement of the Company’s services, disclosure of Personal Data to Processors (as defined below) for the purpose of effecting the processing on the Company’s behalf. The Company may also use Personal Data to the extent required for preventing or facilitating the settlement of any claims, disputes or litigations, for the exercise of its rights in case of claims, disputes or litigations or for the protection of rights of another natural or legal person.
The provision of Personal Data for this purpose:
- has a contractual nature or is a requirement necessary for the Company to enter into a contractual relationship with the investor; and
- is mandatory;and/or
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## For any other specific purpose to which the Data Subject has consented

This covers the use and further processing of Personal Data where the Data Subject has given his/her explicit consent thereto, which consent may be withdrawn at any time, without affecting the lawfulness of processing based on consent before its withdrawal.
Not providing Personal Data for the Purposes under sections 25.2.1 to 25.2.3 above or the withdrawal of consent under section 25.2.4 above may result in the impossibility for the Company to accept the investment in the Company and/or to perform investor-related services, or ultimately in termination of the contractual relationship with the investor.
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Translation (ENDE, 2021-10-01):
# ZWECK DER VERARBEITUNG
## Die Verarbeitung personenbezogener Daten kann zu folgenden Zwecken durchgeführt werden (die Zwecke):
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## Zur Erfüllung des Vertrages, an dem der Anleger beteiligt ist, oder um auf Verlangen des Anlegers vor Vertragsabschluss Maßnahmen zu ergreifen

Dies umfasst unter anderem die Erbringung von Dienstleistungen für den Anleger, die Verwaltung des Anteilsbesitzes an der Gesellschaft, die Abwicklung von Zeichnungs-, Rücknahme-, Umtausch- und Übertragungsaufträgen, die Führung des Anteilinhaberregisters, die Durchführung von Ausschüttungen, den Versand von Mitteilungen, Informationen und Schriftverkehr und ganz allgemein die Bearbeitung von Serviceanfragen und Transaktionen gemäß den Anweisungen des Anlegers.

## Die Bereitstellung personenbezogener Daten zu diesem Zweck:
- hat einen vertraglichen Charakter oder ist erforderlich, damit die Gesellschaft ein Vertragsverhältnis mit dem Anleger eingehen kann; und
- ist obligatorisch.
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## Zur Einhaltung gesetzlicher und/oder aufsichtsrechtlicher Verpflichtungen


## Dies beinhaltet (ohne Einschränkung) die Einhaltung von:
- gesetzlichen und/oder aufsichtsrechtlichen Verpflichtungen wie z. B. Verpflichtungen zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung, Verpflichtungen zum Schutz gegen Praktiken des Late Trading und Market Timing, Rechnungslegungspflichten;
- Identifizierungs- und Meldepflichten gemäß FATCA und sonstigen vergleichbaren Auflagen gemäß nationalen oder internationalen Systemen zum Austausch von Steuerinformationen, beispielsweise Auflagen der OECD, des automatischen Informationsaustauschs und des gemeinsamen Meldestandards (nachstehend zusammenfassend als vergleichbare Steuervorschriften bezeichnet). Im Zusammenhang mit FATCA und/oder vergleichbaren Steuervorschriften können die personenbezogenen Daten verarbeitet und an die Luxemburger Steuerbehörden übermittelt werden, die ihrerseits und unter eigener Kontrolle die personenbezogenen Daten an die zuständigen ausländischen Steuerbehörden übermitteln können, insbesondere an die zuständigen Behörden der Vereinigten Staaten von Amerika;
- Anfragen und Anforderungen lokaler oder ausländischer Behörden.

Die Bereitstellung personenbezogener Daten zu diesem Zweck hat einen gesetzlichen/aufsichtsrechtlichen Charakter und ist obligatorisch. Zusätzlich zu den am Ende dieses Abschnitts 25.2.2 erwähnten Konsequenzen kann die Nichtangabe personenbezogener Daten in diesem Zusammenhang auch zu fehlerhaften Meldungen und/oder steuerlichen Konsequenzen für den Anleger führen.
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## Zur Wahrung der berechtigten Interessen der Gesellschaft

Dies beinhaltet die Verarbeitung personenbezogener Daten zum Zwecke des Risikomanagements und der Verhinderung von Betrug, zur Verbesserung der Dienstleistungen der Gesellschaft und die Weitergabe personenbezogener Daten an die Auftragsverarbeiter (gemäß nachstehender Definition) zur Durchführung der Verarbeitung im Auftrag der Gesellschaft. Die Gesellschaft kann darüber hinaus personenbezogene Daten verwenden, soweit dies zur Verhinderung oder Erleichterung der Beilegung von Forderungen, Streitigkeiten oder

## und/oder
Rechtsstreitigkeiten erforderlich ist, zur Ausübung ihrer Rechte im Falle von Ansprüchen, Streitigkeiten oder Rechtsstreitigkeiten oder zum Schutz der Rechte einer anderen natürlichen oder juristischen Person.

## Die Bereitstellung personenbezogener Daten zu diesem Zweck:
- hat einen vertraglichen Charakter oder ist erforderlich, damit die Gesellschaft ein Vertragsverhältnis mit dem Anleger eingehen kann; und
- ist obligatorisch.
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## Zu jedem anderen spezifischen Zweck, dem die betroffene Person zugestimmt hat

Dies umfasst die Nutzung und Weiterverarbeitung personenbezogener Daten, sofern die betroffene Person ihre ausdrückliche Einwilligung erteilt hat. Die Einwilligung kann jederzeit widerrufen werden, ohne dass die Rechtmäßigkeit der Verarbeitung aufgrund der Einwilligung vor deren Widerruf beeinträchtigt wird.
Falls die personenbezogenen Daten in den vorstehenden Abschnitten 25.2.1 bis 25.2.3 nicht bereitgestellt werden oder die Einwilligung gemäß obenstehendem Abschnitt 25.2.4 widerrufen wird, kann dies dazu führen, dass die Gesellschaft nicht in der Lage ist, Anlagen in die Gesellschaft zu akzeptieren und/oder anlegerbezogene Dienstleistungen zu erbringen, oder dass letztendlich das Vertragsverhältnis mit dem Anleger beendet wird.
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