# DEFINITIONS
| “1933 Act” | the United States Securities Act of 1933, as amended |
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| “Accumulation Shares” | Shares in respect of which income is accumulated and added to the capital property of a Fund |
| “Administration Agreement” | the registrar and transfer agency, domiciliary and administration agency agreement pursuant to which the Administrator is appointed to provide services with respect to the Company |
| “Administrator” | Northern Trust Global Services SE |
| “Articles” | articles of incorporation of the Company |
| “Auditor” | KPMG Luxembourg, Société coopérative |
| “Bond Connect” | the mutual bond market access between Hong Kong and the PRC established by China Foreign Exchange Trade System & National Interbank Funding Centre, China Central Depository & Clearing Co., Ltd, Shanghai Clearing House, and Hong Kong Exchanges and Clearing Limited and Central Moneymarkets Unit (“CMU”). |
| “Business Day” | in relation to a Fund means, unless otherwise specified in the relevant Supplement, any day when the banks are fully open in Luxembourg and/or such other place or places and such other day or days as the Directors may determine |
| “Central Bank of Ireland’s UCITS Regulations” | the Central Bank Supervision and Enforcement Act 2013 (S 48 (1)) (Undertaking for Collective Investment in Transferable Securities) Regulations 2015 as may be amended, consolidated or substituted from time to time as well as any related guidance issued by the Central Bank of Ireland from time to time |
| “China A Share” | a share of a PRC-incorporated company denominated in RMB and listed and traded on the Shanghai Stock Exchange (“SSE”) and the Shenzhen Stock Exchange (“SZSE”) |
| “China H Share” | a share of a PRC-incorporated company denominated in HKD or another currency and listed and traded on the Hong Kong Stock Exchange (“SEHK”) |
| “CIBM” | the Chinese interbank bonds market established in 1997 outside the Shanghai Stock Exchange (“SSE”) and the Shenzhen Stock Exchange (“SZSE”) |
| “Class” | a class of Shares in a particular Fund |
| “Company” | Legal & General SICAV |
| “CSSF” | the Luxembourg authority, currently the Commission de Surveillance du Secteur Financier, or its successor in charge of the supervision of undertakings for collective investment in Luxembourg |

| “CSSF Circular 11/512” | CSSF circular relating to the presentation of the main regulatory changes in risk management following the publication of CSSF Regulation 10-4 and ESMA clarifications; further clarifications from the CSSF on risk management rules; and the definition of the content and format of the risk management process to be communicated to the CSSF |
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| “Depositary” | Northern Trust Global Services SE |
| “Depositary Agreement” | the depositary agreement pursuant to which the Depositary is appointed to provide depositary and paying agency services with respect to the Company |
| “Dealing Day” | such Business Day or Business Days as shall be specified in the relevant Supplement for that Fund or any such other day or days as the Directors may determine |
| “Dealing Request Deadline” | such time in respect of any relevant Dealing Day as shall be specified in the relevant Supplement for that Fund or such other time as the Directors may determine provided always that the Dealing Request Deadline is no later than the point as at which the Net Asset Value is determined for the relevant Dealing Day |
| “Developing/Emerging Markets” | the markets comprised in the JP Morgan EMBI Global Diversified 3-5 year or the JP Morgan EMBI Global Diversified indices |
| “Directors” | the members of the board of directors of the Company for the time being and any duly constituted committee thereof and any successors to such members as may be appointed from time to time |
| “Distribution Shares” | Shares in respect of which income is distributed periodically to Shareholders |
| “Distribution Agreement” | the distribution agreement pursuant to which Legal & General Investment Management Limited is appointed to provide distribution services with respect to the Company on a non-exclusive basis |
| “ESMA” | the European Securities and Markets Authority or its successor authority |
| “ESMA Guidelines 2014/937” | the guidelines on ETFs and other UCITS issues published on 1 August 2014 by ESMA (ESMA/2014/937) as implemented in Luxembourg and entered into force on 1 October 2014 as may be amended, supplemented and/or implemented from time to time |
| “EU” | the European Union |
| “FATCA” | the provisions of the US HIRE Act generally referred to as the Foreign Account Tax Compliance Act |
| “FCA” | the Financial Conduct Authority or its successor authority in the United Kingdom |
| “FCA Rules” | the rules of the FCA, as may be amended from time to time |

| “Fund” | a sub-fund of the Company representing a segregated pool of assets established in accordance with Article 181 of the UCI Law, invested in accordance with the investment objective and investment policies applicable to such sub-fund and as described in the relevant Supplement |
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| “Group of Companies” | companies belonging to the same body of undertakings and which must draw up consolidated accounts in accordance with Council Directive 83/349/EEC of 13 June 1983 on consolidated accounts and according to recognised international accounting rules, as amended |
| “Ineligible Applicant” | any person to whom a transfer of Shares (legally or beneficially) or by whom a holding of Shares (legally or beneficially) would or, in the opinion of the Directors, might: - be in breach of any law (or regulation by a competent authority) of any country or territory by virtue of which the person in question is not qualified to hold such Shares; or
- require the Company, the Management Company or the Investment Manager to be registered under any law or regulation whether as an investment fund or otherwise, or cause the Company to be required to comply with any registration requirements in respect of any of its Shares, whether in the United States of America or any other jurisdiction; or
- cause the Company, its Shareholders, the Management Company or the Investment Manager some legal, regulatory, taxation, pecuniary or material administrative disadvantage which the Company, its Shareholders, the Management Company or the Investment Manager, as appropriate, might not otherwise have incurred or suffered.
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| “Initial Offer Period” | the period set by the Directors in relation to any Fund or Class of Shares as the period during which Shares are initially on offer and as specified in the relevant Supplement |
| “Initial Offer Price” | the initial price payable for a Share as specified in the relevant Supplement for each Fund |
| “Institutional Investor” | as defined in the UCI Law |
| “Investment Management Agreement” | the investment management agreement pursuant to which the Investment Manager is appointed to provide discretionary investment management services to the Company and the Funds |
| “Investment Manager” | Legal & General Investment Management Limited, or as otherwise stated in the relevant Supplement |
| “IFRS” | International Financial Reporting Standards |
| “IRS” | the US Internal Revenue Service |
| “Legal & General Group” | Legal & General Group Plc and its direct and indirect subsidiaries |

| “Legal & General Investment Management” | Legal & General Investment Management (Holdings) Limited and its direct and indirect subsidiaries |
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| “Luxembourg” | the Grand Duchy of Luxembourg |
| “Luxembourg GAAP” | Luxembourg Generally Accepted Accounting Principles |
| “Management Company” | LGIM Managers (Europe) Limited |
| “Management Agreement” | the management agreement pursuant to which the Management Company is appointed by the Company as the management company of the Company |
| “Member State” | a member state of the European Union. The states that are contracting parties to the agreement creating the European Economic Area other than the member states of the European Union, within the limits set forth by this agreement and related acts, are considered as equivalent to member states of the European Union |
| “MiFID” | Directive 2014/65/EU of the European Parliament and of the Council of 15 May 2014 on markets in financial instruments and any amendments |
| “Minimum Holding” | where applicable, the minimum holding for each class of Shares as specified in the relevant Supplement for each Fund |
| “Minimum Additional Subscription” | the minimum additional investment for each class of Shares as specified in the relevant Supplement for each Fund |
| “Minimum Initial Subscription” | the minimum investment for each class of Shares as specified in the relevant Supplement for each Fund |
| “Money Market Instruments” | instruments normally dealt in on the money market which are liquid, and have a value which can be accurately determined at any time, and instruments eligible as money market instruments, as defined by guidelines issued by the CSSF from time to time |
| “Net Asset Value” | the net asset value of the Company, a Fund or a Class (as the context may require) as calculated in accordance with the Articles |
| “Net Asset Value per Share” | the Net Asset Value in respect of any Fund or Class divided by the number of Shares of the relevant Fund or Class in issue at the relevant time |
| “Non-Member State” | any state which is not a Member State |
| “OECD” | the Organisation for Economic Co-operation and Development |
| “PRC” | People’s Republic of China |
| “Performance Fee” | where applicable, the performance fee which the Management  Company may be entitled to receive from the Company in respect of a  |

|  | Fund, as described in the relevant appendix to the Prospectus and Supplement |
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| “Prospectus” | this Prospectus, as may be amended or supplemented from time to time |
| “Redemption Price” | the price per Share at which Shares are redeemed or calculated in the manner described in section 9.2. - “Redemption Price” |
| “Reference Currency” | the base currency of the Company, the relevant Class or the relevant Fund, as the case may be |
| “Regulated Market” | a market in the meaning of MiFID II, namely a multilateral system operated and/or managed by a market operator, which brings together or facilitates the bringing together of multiple third-party buying and selling interests in financial instruments in the system and in accordance with its non-discretionary rules in a way that results in a contract, in respect of the financial instruments admitted to trading under its rules or systems, and which is authorised and functions regularly and in accordance with the provisions of Title III of MiFID II |
| “Renminbi” or “RMB” | the currency of the PRC |
| “Retail Investor” | as defined in the UCI Law |
| “SEC” | the US Securities and Exchange Commission |
| “Share” or “Shares” | shares of any Class in the Company as the context requires |
| “Share Class” or “Class of Shares” or “Class” | all of the Shares issued by the Company as a particular class of Shares relating to a single Fund |
| “Shareholder” | a holder of Shares in the Company |
| “Stock Connect” | the mutual market access programme through which non-PRC investors can deal in selected securities listed on a PRC stock exchange, currently the SSE or the SZSE, through a platform organized by the SEHK and a broker and a clearing house based in Hong Kong and PRC domestic investors can deal in selected securities listed on the SEHK through a platform put in place by a PRC stock exchange, currently the SSE or the SZSE |
| “Subscription Price” | the price per Share at which Shares may be issued after the close of the Initial Offer Period calculated in the manner described in section 8.2. - “Subsequent Subscriptions” |
| “Supplement” | a supplement to this Prospectus specifying certain information in respect of a Fund and/or one or more Classes |
| “Sustainability Risk” | an environmental, social or governance event or condition that, if it occurs, could cause an actual or a potential material negative impact on the value of an investment |

| “Taxonomy Regulation” | Regulation (EU) 2020/852 of the European Parliament and of the Council of 18 June 2020 |
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| “Transferable Securities” | - shares and other securities equivalent to shares (“shares”);
- bonds and other debt instruments (“debt securities”); and
- any other negotiable securities that carry the right to acquire any such transferable securities by subscription or exchange, to the extent they do not qualify as Techniques and Instruments as described in Appendix 1 of this Prospectus
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| “UCI(s)” | undertaking(s) for collective investment |
| “UCI Law” | the Luxembourg law of 17 December 2010 on undertakings for collective investment, as may be amended from time to time |
| “UCITS” | an undertaking for collective investment in transferable securities established pursuant to the UCITS Directive |
| “UCITS Directive” | the Directive 2009/65/EC of the European Parliament and Council of 13 July 2009 on the coordination of laws, regulations and administrative provisions relating to undertakings for collective investment in transferable securities, as amended from time to time |
| “United States”, “US” or “USA” | means the United States of America (including the States and District of Columbia) and any of its territories, possessions and other areas subject to its jurisdiction |
| “US HIRE Act” | the United States Hiring Incentives to Restore Employment Act |
| “US Person” | means, in general, (i) a citizen or resident of the United States, (ii) a corporation or partnership created or organised in the United States or under the law of the United States or any state, (iii) a trust where (a) a US court is able to exercise primary supervision over the administration of the trust and (b) one or more US Persons have the authority to control all substantial decisions of the trust or (iv) an estate which is subject to US tax on its worldwide income from all sources. In addition, the term US Person includes any individual or entity that would be a US Person under Regulation S of the 1933 Act or Rule 4.7 under the United States Commodity Exchange Act |
| “Valuation Point” | the point after the Dealing Request Deadline as of which the Administrator determines the Net Asset Value per Share of each Fund, as may be determined by the Directors |

In this Prospectus the words and expressions set out in the first column above shall have the meanings set opposite them unless the context requires otherwise. All references to “Euro”, “EUR” and “€” are to the unit of the European single currency, all references to “US Dollars”, “USD” and “US$” are to the currency of the United States, all references to “CHF” and “Swiss Franc” are to the currency of Switzerland, all references to “Sterling”, “GBP” and “£” are to the currency of the United Kingdom, all references to “AUD” are to the currency of Australia, all references to “CAD” are to the currency of Canada, all references to “DKK” are to the currency of Denmark, all references to “HKD” are to the currency of Hong Kong, all references to “JPK” are to the currency of Japan, all references to “NOK” are to the currency of Norway, all references to “SEK” are to the currency of Sweden and all references to “SGD” and are to the currency of Singapore.
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Translation (ENDE, 2021-12-31):
# BEGRIFFSBESTIMMUNGEN
| „Gesetz von 1933“ | der United States Securities Act (US-Wertpapiergesetz) von 1933, in der jeweils geltenden Fassung |
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| „thesaurierende Anteile“ | Anteile, deren Erträge thesauriert und zum Vermögen eines Fonds hinzugefügt werden |
| „Verwaltungsstellenvertrag“ | der Registrier- und Transferstellen-, Domizil- und Verwaltungsstellenvertrag, gemäß dem die Verwaltungsstelle zur Bereitstellung der Dienstleistungen in Bezug auf die Gesellschaft bestellt wird |
| „Verwaltungsstelle“ | Northern Trust Global Services SE |
| „Satzung“ | die Satzung der Gesellschaft |
| „Wirtschaftsprüfer“ | KPMG Luxembourg, Société coopérative |
| „Bond Connect“ | der gegenseitige Marktzugang für Anleihen zwischen Hongkong und der VR China, der vom China Foreign Exchange Trade System & National Interbank Funding Centre, der China Central Depository & Clearing Co., Ltd, dem Shanghai Clearing House, Hong Kong Exchanges and Clearing Limited sowie der Central Moneymarkets Unit („CMU“) eingerichtet wurde. |
| „Geschäftstag“ | bedeutet in Bezug auf einen Fonds, sofern nicht anderweitig im betreffenden Nachtrag festgelegt, jeder Tag, an dem die Banken in Luxemburg vollständig geöffnet sind und/oder an (einem) anderen Ort(en) und anderen Tag(en), die vom Verwaltungsrat festgelegt werden können |
| „OGAW-Verordnungen der Central Bank of Ireland“ | die Central Bank Supervision and Enforcement Act 2013 (S 48 (1)) (Undertaking for Collective Investment in Transferable Securities) Regulations 2015 in ihrer jeweils geltenden, konsolidierten oder ersetzten Fassung sowie alle Richtlinien, die die Central Bank of Ireland diesbezüglich jeweils erlässt |
| „Chinesische A-Aktie“ | eine auf RMB lautende Aktie eines in der VRC gegründeten Unternehmens, die an der Shanghai Stock Exchange („SSE“) und der Shenzhen Stock Exchange („SZSE“) notiert ist und dort gehandelt wird. |
| „Chinesische H-Aktie“ | eine auf HKD oder eine andere Währung lautende Aktie eines in der VRC gegründeten Unternehmens, die an der Hong Kong Stock Exchange („SEHK“) notiert ist und dort gehandelt wird. |
| „CIBM“ | der chinesische Interbankenanleihenmarkt, der 1997 außerhalb der Shanghai Stock Exchange („SSE”) und der Shenzhen Stock Exchange („SZSE“) gegründet wurde. |
| „Klasse“ | eine Klasse von Anteilen an einem bestimmten Fonds |
| „Gesellschaft“ | Legal & General SICAV |

| „CSSF“ | die Behörde in Luxemburg, derzeit die Commission de Surveillance du Secteur Financier, oder deren Nachfolgebehörde, welche die Aufsicht über Organismen für gemeinsame Anlagen in Wertpapiere in Luxemburg führt |
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| „CSSF-Rundschreiben 11/512“ | CSSF-Rundschreiben zur Darstellung der wichtigsten aufsichtsrechtlichen Änderungen im Risikomanagement nach Veröffentlichung der CSSF-Verordnung Nummer 10-4 und der Erläuterungen der ESMA sowie zu weiteren Erläuterungen der CSSF hinsichtlich der Regeln für das Risikomanagement und zur Definition des Inhalts und der Form der Risikomanagementverfahren, die der CSSF mitzuteilen sind. |
| „Verwahrstelle“ | Northern Trust Global Services SE |
| „Verwahrstellenvertrag“ | der Verwahrstellenvertrag gemäß dem die Verwahrstelle zur Bereitstellung der Verwahr- und Zahlstellendienstleistungen in Bezug auf die Gesellschaft bestellt wird |
| „Handelstag“ | ein Geschäftstag oder Geschäftstage, der/die im relevanten Nachtrag für den betreffenden Fonds angegeben ist/sind, oder ein anderer Tag oder andere Tage, die vom Verwaltungsrat festgelegt werden |
| „Annahmeschluss für Handelsanträge“ | der Zeitpunkt an einem jeweiligen Handelstag, der im einschlägigen Nachtrag für den betreffenden Fonds angegeben ist, oder ein anderer vom Verwaltungsrat festgelegter Zeitraum, jeweils mit der Maßgabe, dass der Annahmeschluss für Handelsanträge nicht nach dem Zeitpunkt liegt, an dem der Nettoinventarwert für den betreffenden Handelstag bestimmt wird |
| „Entwicklungs-/Schwellenmärkte“ | die Märkte, die Komponenten des JP Morgan EMBI Global Diversified 3-5 year Index oder des JP Morgan EMBI Global Diversified Index sind |
| „Verwaltungsrat“ | die jeweiligen Mitglieder des Verwaltungsrats der Gesellschaft und jedes ordnungsgemäß gebildete Gremium von diesen und alle Nachfolger solcher Mitglieder, die von Zeit zu Zeit ernannt werden können |
| „ausschüttende Anteile“ | Anteile,	bei	denen	Erträge	regelmäßig	an	Anteilsinhaber ausgeschüttet werden |
| „Vertriebsvertrag“ | der Vertriebsvertrag, gemäß dem Legal & General Investment Management Limited auf nicht exklusiver Basis zur Bereitstellung der Vertriebsdienstleistungen in Bezug auf die Gesellschaft bestellt wird. |
| „ESMA“ | die Europäische Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde oder deren Nachfolgebehörde |
| „ESMA-Richtlinien 2014/937“ | die am 1. August 2014 von der ESMA herausgegebenen Richtlinien zu ETFs und anderen OGAW-Emissionen (ESMA/2014/937), gemäß Umsetzung in Luxemburg, die am 1. Oktober 2014 in Kraft traten und von Zeit zu Zeit abgeändert, ergänzt und/oder umgesetzt werden können |
| „EU“ | die Europäische Union |

| „FATCA“ | die Bestimmungen des US HIRE Act, dem Gesetz, das allgemein als Foreign Account Tax Compliance Act bezeichnet wird |
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| „FCA“ | die Financial Conduct Authority oder deren Nachfolgebehörde in Großbritannien |
| „FCA-Vorschriften“ | die Vorschriften der FCA, die gegebenenfalls abgeändert werden können |
| „Fonds“ | ein Teilfonds der Gesellschaft, der einen separaten Pool an Vermögenswerten repräsentiert und gemäß Artikel 181 des OGA- Gesetzes errichtet wurde, der im Einklang mit dem für den betreffenden Teilfonds geltenden Anlageziel und den Anlagerichtlinien und wie im entsprechenden Nachtrag beschrieben angelegt ist |
| „Unternehmensgruppe“ | Unternehmen, die zu derselben Gruppe von Unternehmen gehören und die gemäß Ratsrichtlinie 83/349/EEC vom 13. Juni 1983 über den konsolidierten Abschluss und gemäß anerkannten internationalen Rechnungslegungsvorschriften in der jeweils gültigen Fassung konsolidierte Abschlüsse erstellen müssen |
| „nicht qualifizierter Antragsteller“ | jede Person, in Bezug auf die eine Übertragung von Anteilen (rechtlich oder wirtschaftlich) oder der Besitz von Anteilen (rechtlich oder wirtschaftlich): - gegen ein Gesetz (oder eine Vorschrift einer zuständigen Behörde) eines Landes oder Gebiets verstoßen würde oder nach Ansicht des Verwaltungsrats verstoßen könnte, aufgrund dessen die betreffende Person nicht qualifiziert ist, solche Anteile zu halten; oder
- erfordern würde oder nach Ansicht des Verwaltungsrats erfordern könnte, dass die Gesellschaft, die Verwaltungsgesellschaft oder der Anlageverwalter gemäß einem Gesetz oder einer Vorschrift als Investmentfonds oder anderweitig registriert ist, oder dazu führen würde oder nach Ansicht des Verwaltungsrats führen könnte, dass die Gesellschaft verpflichtet ist, Registrierungsanforderungen für ihre Anteile in den Vereinigten Staaten von Amerika oder einer anderen Gerichtsbarkeit zu erfüllen; oder
- der Gesellschaft, ihren Anteilinhabern, der Verwaltungsgesellschaft oder dem Anlageverwalter einen rechtlichen, regulatorischen, steuerlichen, finanziellen oder wesentlichen administrativen Nachteil verursachen würde oder nach Ansicht des Verwaltungsrats verursachen könnte, der der Gesellschaft, ihren Anteilinhabern, der Verwaltungsgesellschaft bzw. dem Anlageverwalter ansonsten nicht entstanden wäre.
 |
| „Erstausgabezeitraum“ | der Zeitraum, der vom Verwaltungsrat in Bezug auf einen Fonds oder eine Anteilsklasse als Erstausgabezeitraum für die Anteile bestimmt wurde und im einschlägigen Nachtrag angegeben ist |
| „Erstausgabepreis“ | der anfängliche Preis, der für einen Anteil zahlbar ist, wie im einschlägigen Nachtrag für jeden Fonds angegeben |
| „Institutioneller Anleger“ | im Sinne des OGA-Gesetzes |

| „Anlageverwaltungsvertrag“ | der Anlageverwaltungsvertrag gemäß dem der Anlageverwalter zur Bereitstellung von Vermögensverwaltungsdiensten mit Verwaltungsmandat für die Gesellschaft und die Fonds bestellt wird |
| --- | --- |
| „Anlageverwalter“ | Legal & General Investment Management Limited oder wie anderweitig im betreffenden Nachtrag angegeben |
| „IFRS“ | International	Financial	Reporting	Standards	(internationale Rechnungslegungsnormen) |
| „IRS“ | US Internal Revenue Service – die Bundessteuerbehörde der USA |
| „Legal & General Group“ | Legal & General Group Plc sowie deren direkten und indirekten Tochtergesellschaften |
| „Legal & General Investment Management“ | Legal & General Investment Management (Holdings) Limited sowie deren direkten und indirekten Tochtergesellschaften |
| „Luxemburg“ | das Großherzogtum Luxemburg |
| „Luxemburger GAAP“ | In	Luxemburg	allgemein	anerkannte	Grundsätze	der Rechnungslegung |
| „Verwaltungsgesellschaft“ | LGIM Managers (Europe) Limited |
| „Verwaltungsvertrag“ | der Verwaltungsvertrag gemäß dem die Verwaltungsgesellschaft von der Gesellschaft als Verwaltungsgesellschaft der Gesellschaft bestellt wird |
| „Mitgliedstaat“ | ein Mitgliedstaat der Europäischen Union. Die Staaten, die Vertragsparteien des den Europäischen Wirtschaftsraum begründenden Abkommens (mit Ausnahme der Mitgliedsstaaten der Europäischen Union) sind, innerhalb der durch dieses Abkommen und diesbezügliche Gesetze dargelegten Grenzen, werden als Entsprechung von Mitgliedsstaaten der Europäischen Union erachtet |
| „MiFID“ | Richtlinie 2014/65/EU des Europäischen Parlaments und des Rates vom 15. Mai 2014 über Märkte für Finanzinstrumente und nachfolgende Änderungen |
| „Mindestbestand“ | wo zutreffend, der Mindestbestand für jede Anteilsklasse gemäß einschlägigem Nachtrag für jeden Fonds |
| „Mindestbetrag für Folgezeichnungen“ | der Mindestbetrag für zusätzliche Anlagen in die einzelnen Anteilsklassen, wie im jeweiligen Nachtrag für jeden Fonds angegeben |
| „Mindesterstzeichnungsbetrag“ | die Mindestanlage für jede Anteilsklasse, wie im jeweiligen Nachtrag für jeden Fonds angegeben |
| „Geldmarktinstrumente“ | Instrumente, die normalerweise auf dem Geldmarkt gehandelt werden, die liquide sind und einen Wert aufweisen, der jederzeit genau bestimmbar ist, und Instrumente, die sich im Sinne der von der CSSF von Zeit zu Zeit herausgegebenen Leitlinien als Geldmarktinstrumente qualifizieren |

| „Nettoinventarwert“ | der Nettoinventarwert der Gesellschaft, eines Fonds oder einer Klasse (je nach Kontext), der gemäß der Satzung berechnet wurde |
| --- | --- |
| „Nettoinventarwert pro Anteil“ | der Nettoinventarwert in Bezug auf einen Fonds oder eine Klasse geteilt durch die Anzahl der Anteile des betreffenden Fonds oder der Klasse, die zum betreffenden Zeitpunkt ausgegeben sind |
| „Nicht-Mitgliedstaat“ | jeder Staat, der kein Mitgliedstaat ist |
| „IFRS“ | die Organisation für wirtschaftliche Zusammenarbeit und Entwicklung |
| „VRC“ | Volksrepublik China |
| „Performancegebühr“ | wo anwendbar, die Performancegebühr, welche die Verwaltungsgesellschaft möglicherweise berechtigt ist, in Bezug auf einen Fonds von der Gesellschaft zu erhalten, wie im einschlägigen Anhang zum Verkaufsprospekt und Nachtrag beschrieben ist |
| „Verkaufsprospekt“ | dieser Verkaufsprospekt, in der jeweils geltenden Fassung oder wie von Zeit zu Zeit ergänzt |
| „Rücknahmepreis“ | der Preis je Anteil, zu dem Anteile zurückgenommen werden oder der anhand der in Abschnitt 9.2 – „Rücknahmepreis“ beschriebenen Methode berechnet wurde |
| „Referenzwährung“ | die Basiswährung der Gesellschaft, der relevanten Klasse oder des relevanten Fonds |
| „Geregelter Markt“ | ein Markt im Sinne der MiFID II, das heißt ein von einem Marktbetreiber betriebenes und/oder verwaltetes multilaterales System, das die Interessen einer Vielzahl Dritter am Kauf und Verkauf von Finanzinstrumenten innerhalb des Systems und nach seinen nicht diskretionären Regeln in einer Weise zusammenführt oder das Zusammenführen fördert, die zu einem Vertrag in Bezug auf Finanzinstrumente führt, die gemäß den Regeln und/oder den Systemen des Marktes zum Handel zugelassen wurden, sowie eine Zulassung erhalten hat und ordnungsgemäß und gemäß den Bestimmungen des Titels III der MiFID II funktioniert |
| „Renminbi“ oder „RMB“ | Währung der VRC |
| "SEC" | die	US	Securities	and	Exchange	Commission	(US- Börsenaufsichtsbehörde) |
| „Privatanleger“ | im Sinne des OGA-Gesetzes |
| „Anteil“ oder „Anteile“ | Anteile jeder Anteilsklasse an der Gesellschaft, je nach Kontext |
| „Anteilsklasse“ oder „Anteilsklassen“ oder „Klasse“ | alle Anteile, die von der Gesellschaft als eine bestimmte Klasse an Anteilen in Bezug auf einen einzelnen Fonds ausgegeben werden |
| „Anteilsinhaber“ | ein Inhaber von Anteilen an der Gesellschaft |

| „Stock Connect“ | das Programm für den gegenseitigen Marktzugang, über das nicht in der VRC ansässige Anleger mit ausgewählten Wertpapieren handeln können, die an einer Börse in der VRC notiert sind (derzeit die SSE oder SZSE). Dafür werden eine von der SEHK organisierte Plattform sowie ein Broker und eine Clearingstelle in Hongkong genutzt. In der VRC ansässige Anleger können für den Handel mit ausgewählten Wertpapieren, die an der SEHK notiert sind, eine Plattform nutzen, die von einer Börse in der VRC (derzeit die SSE oder SZSE) bereitgestellt wurde. |
| --- | --- |
| „Zeichnungspreis“ | der Preis je Anteil, zu dem Anteile nach Ablauf des Erstausgabezeitraums ausgegeben werden können, der anhand der in Abschnitt 8.2 – „Folgezeichnungen“ beschriebenen Methode berechnet wurde |
| „Nachtrag“ | ein Nachtrag zu diesem Verkaufsprospekt, der bestimmte Informationen in Hinblick auf einen Fonds und/oder eine oder mehrere Klassen aufführt |
| „Nachhaltigkeitsrisiko“ | ein Ereignis oder eine Bedingung im Bereich Umwelt, Soziales oder Unternehmensführung, dessen beziehungsweise deren Eintreten tatsächlich oder potenziell erhebliche negative Auswirkungen auf den Wert einer Anlage haben könnte |
| „Taxonomie-Verordnung“ | Verordnung (EU) 2020/852 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 18. Juni 2020 |
| „Übertragbare Wertpapiere“ | - Anteile und andere, Anteilen gleichzustellende, Wertpapiere („Anteile“);
- Anleihen und andere Schuldinstrumente („Schuldtitel“); und
- alle anderen marktfähigen Wertpapiere, die zum Erwerb solcher Wertpapiere durch Zeichnung oder Austausch berechtigen, insofern es sich nicht um Techniken und Instrumente gemäß Anhang 1 dieses Verkaufsprospekts handelt
 |
| „OGA(s)“ | Organismus (Organismen) für gemeinsame Anlagen |
| „OGA-Gesetz“ | das Luxemburger Gesetz vom 17. Dezember 2010 über Organismen für gemeinsame Anlagen in der jeweils geltenden Fassung |
| „OGAW“ | ein	Organismus	für	gemeinsame	Anlagen	in	übertragbare Wertpapiere, der gemäß der OGAW-Richtlinie errichtet wurde |
| „OGAW-Richtlinie“ | die Richtlinie 2009/65/EC des Europäischen Parlaments und Rates von 13. Juli 2009 zur Koordinierung der Rechts- und Verwaltungsvorschriften betreffend bestimmte Organismen für gemeinsame Anlagen in Wertpapieren, in der jeweils geltenden Fassung |
| „Vereinigte Staaten“, „US“ oder „USA“ | bedeutet die Vereinigten Staaten von Amerika (einschließlich der Bundesstaaten und des District of Columbia) sowie alle ihre Territorien, Besitzungen und andere, ihrer Gerichtsbarkeit unterliegende, Gebiete |

| „US HIRE Act“ | der United States Hiring Incentives to Restore Employment Act |
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| „US-Person“ | bedeutet im Allgemeinen (i) ein Staatsbürger oder Einwohner der Vereinigten Staaten, (ii) eine Kapitalgesellschaft oder Personengesellschaft, die in den Vereinigten Staaten oder unter den Gesetzen der Vereinigten Staaten oder einer ihrer Bundesstaaten gegründet oder eingerichtet wurde, (iii) eine Treuhandgesellschaft, bei der (a) ein US-Gerichtshof die primäre Aufsicht über die Treuhandgesellschaft ausüben kann und (b) eine oder mehrere US- Personen über die Befugnis zur Kontrolle aller wesentlichen Entscheidungen der Treuhandgesellschaft verfügen, oder (iv) ein Vermögen, dessen weltweite Einkünfte aus allen Quellen US-Steuern unterliegen. Überdies umfasst der Begriff US-Person jede Person oder Organisation, die gemäß Regulation S des Gesetzes von 1933 oder Rule 4.7 gemäß dem United States Commodity Exchange Act eine US-Person wäre |
| „Bewertungszeitpunkt“ | der Zeitpunkt nach dem Annahmeschluss für Handelsanträge, zu dem die Verwaltungsstelle den Nettoinventarwert je Anteil jedes Fonds bestimmt, und der vom Verwaltungsrat festgelegt werden kann |

In diesem Verkaufsprospekt haben die vorstehend in der ersten Spalte angeführten Wörter und Ausdrücke die Bedeutung in der jeweils gegenüberliegenden Spalte, sofern der Kontext nichts Anderweitiges verlangt. Alle Verweise auf „Euro“,
„EUR“ und „€“ beziehen sich auf die Einheit der Europäischen Einheitswährung, alle Verweise auf „US-Dollar“, „USD“ und „US$“ beziehen sich auf die Währung der Vereinigten Staaten, alle Verweise auf „CHF“ und „Schweizer Franken“ beziehen sich auf die Währung der Schweiz, alle Verweise auf „Sterling“, „GBP“ und „£“ beziehen sich auf die Währung Großbritanniens, alle Verweise auf „AUD“ beziehen sich auf die Währung Australiens, alle Verweise auf „CAD“ beziehen sich auf die Währung Kanadas, alle Verweise auf „DKK“ beziehen sich auf die Währung Dänemarks, alle Verweise auf
„HKD“ beziehen sich auf die Währung Hongkongs, alle Verweise auf „JPY“ beziehen sich auf die Währung Japans, alle Verweise auf „NOK“ beziehen sich auf die Währung Norwegens, alle Verweise auf „SEK“ beziehen sich auf die Währung Schwedens und alle Verweise auf „SGD“ beziehen sich auf die Währung von Singapur.
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