## The fund management company and the custodian bank ensure that the investors meet the requirements in respect of investor eligibility.
- On concluding the contract and making a payment in cash, the investor acquires a claim against the fund management company in respect of participation in the assets and income of a sub-fund of the umbrella fund.
- Investors are only entitled to the assets and income of the sub-fund in which they hold an interest. Any liabilities attributable to individual sub-funds are borne solely by the sub-fund concerned.
- Investors are obliged only to remit payment for the units of the relevant sub-fund they subscribe. They are not held personally liable for the liabilities of the umbrella fund or respective sub-funds.
- Investors may obtain information concerning the basis of the calculation of the net asset value, the offering price for subscriptions and the offering price for redemptions per unit from the fund management company at any time. If investors assert an interest in more detailed information on specific business transactions effected by the fund management company, such as the exercise of membership and creditors’ rights, they must be given such information by the fund manage- ment company at any time. The investors may request before the courts of the registered office of the fund management company that the audit firm or another expert investigate the matter which requires clarification and furnish the investors with a report.
- The investors may terminate the fund contract at any time and demand that their share in the sub-fund be paid out in cash.
- Upon request, the investors are obliged to provide the fund management company and/or the custodian bank and their agents with proof that they comply with or continue to comply with the conditions laid down in the law or the fund contract in respect of participation in a sub-fund or in a unit class. Furthermore, they are obliged to inform the fund management company, the custodian bank and their agents immediately if they cease to meet these conditions.
- The fund management company, in cooperation with the custodian bank, must make an enforced redemption of the units of an investor at the current redemption price if:
	- this is necessary to safeguard the reputation of the financial market, and specifically to combat money laundering;
	- the investor no longer meets the statutory or contractual conditions for participation in a sub-fund.

Translation (ENDE, 2023-02-09):
## Die Fondsleitung und die Depotbank stellen sicher, dass die Anleger die Vorgaben in Bezug auf den Anlegerkreis erfüllen.
- Die Anleger erwerben mit Vertragsschluss und der Einzahlung in bar eine Forderung gegen die Fondsleitung auf Beteiligung am Vermögen und am Ertrag eines Teilvermö- gens des Umbrella-Fonds.
- Die Anleger sind nur am Vermögen und am Ertrag desjenigen Teilvermögens berechtigt, an dem sie beteiligt sind. Für die auf ein einzelnes Teilvermögen entfallenden Verbindlichkeiten haftet nur das betreffende Teilvermögen.
- Die Anleger sind nur zur Einzahlung des von ihnen gezeichneten Anteils in das entsprechende Teilvermögen verpflichtet. Ihre persönliche Haftung für Verbindlichkeiten des Umbrella-Fonds bzw. der jeweiligen Teilvermögen ist ausgeschlossen.
- Die Anleger erhalten bei der Fondsleitung jederzeit Auskunft über die Grundlagen für die Berechnung des Nettoinventarwertes, des Angebotspreises für Zeichnungen und des Angebotspreises für Rücknahmen pro Anteil. Machen die Anleger ein Interesse an näheren Angaben über einzelne Geschäfte der Fondsleitung wie die Ausübung von Mitgliedschafts- und Gläubigerrechten geltend, so erteilt ihnen die Fondsleitung auch darüber jederzeit Auskunft. Die Anleger können beim Gericht am Sitz der Fondsleitung verlangen, dass die Prüfgesellschaft oder eine andere sachverständige Person den abklärungsbedürftigen Sachverhalt untersucht und ihnen darüber Bericht erstattet.
- Die Anleger können den Fondsvertrag jederzeit kündigen und die Auszahlung ihres Anteils am Teilvermögen in bar verlangen.
- Die Anleger sind verpflichtet, der Fondsleitung, und/oder der Depotbank und ihren Beauftragten gegenüber auf Verlangen nachzuweisen, dass sie die gesetzlichen oder fondsvertraglichen Voraussetzungen für die Beteiligung an einem Teilvermögen oder einer Anteilsklasse erfüllen bzw. nach wie vor erfüllen. Überdies sind sie verpflichtet, die Fondsleitung, die Depotbank und deren Beauftragte umgehend zu informieren, sobald sie diese Voraussetzungen nicht mehr erfüllen.
- Die Anteile eines Anlegers müssen durch die Fondsleitung in Zusammenarbeit mit der Depotbank zum jeweiligen Rücknahmepreis zwangsweise zurückgenommen werden, wenn:
	- dies zur Wahrung des Rufes des Finanzplatzes, namentlich zur Bekämpfung der Geldwäscherei, erforderlich ist;
	- der Anleger die gesetzlichen oder vertraglichen Voraussetzungen zur Teilnahme an einem Teilvermögen nicht mehr erfüllt.