# Protection of personal data
In accordance with the Data Protection Law, the Fund, acting as data controller, hereby informs the shareholders (or if the shareholder is a legal person, informs the shareholder’s contact person and/or beneficial owner) that certain personal data provided to the Fund or its delegates may be collected, recorded, stored, adapted, transferred or otherwise processed for the purposes set out below.
Such personal data includes (i) for individual shareholders: the name, address (including postal and/or e-mail address), banking details, invested amount and holdings of each shareholder; (ii) for corporate shareholders: the name and address (including postal and/or e-mail address) of the shareholders’ contact persons and signatories, and/or of the beneficial owners; and (iii) any personal data the processing of which is required in order to comply with regulatory requirements, including tax law and foreign laws (all the personal data mentioned above, collectively, the “Personal Data ”).
Personal Data supplied by shareholders is processed in order to enter into and execute the subscription of Shares in the Fund to comply with the legal obligations imposed on the Fund and for the legitimate interests of the Fund, which should never override the interests and fundamental rights and freedoms of shareholders. In particular, the Personal Data supplied by shareholders is processed for the purpose of: (i) maintaining the register of shareholders; (ii) processing subscriptions, redemptions and conversions of Shares and payments of dividends to shareholders; (iii) maintaining controls in respect of late trading and market timing practices;
(iv) complying with applicable anti-money laundering rules; (v) marketing and client-related services; (vi) distribution fee administration; and (vii) tax identification under the EU Savings Directive, the CRS and FATCA.
The “legitimate interests” of the Fund referred to above are: (a) the processing purposes described in points (i) to (vii) of the above paragraph of this clause; (b) meeting and complying with the Fund’s accountability requirements and regulatory obligations globally; the provision of the proof, in the event of a dispute, of a transaction or any commercial communication; and (c) exercising the business of the Fund in accordance with reasonable market standards.
In the context of the above mentioned purposes, the Fund may delegate the processing of the Personal Data, in compliance and within the limits of the applicable laws and regulations, to other data recipients which refer to, inter alia, the Management Company, the sub-managers, the Administrative Agent, the Transfer Agent and Registrar, the Depositary Bank, the Sub-distributors, the paying agents, the auditor and the legal advisers of the Fund and their service providers and delegates (the “Recipients”).
The Recipients may, under their own responsibility, disclose the Personal Data to their agents and/or delegates (the “Sub- Recipients”), which shall process the Personal Data for the sole purposes of assisting the Recipients in providing their services to the Fund and/or assisting the Recipients in fulfilling their own legal obligations. Recipients and Sub-Recipients may, as the case may be, process the Personal Data as data processors (when processing the Personal Data upon instructions of the Fund), or as distinct data controllers (when processing the Personal Data for their own purposes or fulfilling their own legal obligations). The Personal Data may also be transferred to third-parties such as governmental or regulatory agencies, including tax authorities, in accordance with applicable laws and regulations. In particular, Personal Data may be disclosed to the Luxembourg tax authorities, which in turn may, acting as data controller, disclose the same to foreign tax authorities. When Personal Data are transferred to the Sub-Recipients located in countries that under Data Protection Law do not benefit from the status of country ensuring adequate level of protection, the delegating Recipient is required to provide appropriate safeguards.
In accordance with the conditions laid down by the Data Protection Law, shareholders have the right to:
- request access to their Personal Data (i.e. the right to obtain from the Fund confirmation as to whether or not Personal Data is being processed, to be provided with certain information about the Fund’s processing of Personal Data, to access such data, and to obtain a copy of the Personal Data undergoing processing (subject to legal exceptions));
- request the correction of their Personal Data where it is inaccurate or incomplete (i.e. the right to require from the Fund that inaccurate or incomplete Personal Data be updated or corrected accordingly);
- object to the processing of their Personal Data (i.e. the right to object, on grounds relating to your particular situation, to processing of Personal Data which is based on the performance of a task carried out in the public interest or the legitimate interests of the Fund. The Fund shall stop such processing unless it can either demonstrate compelling legitimate grounds for the processing that override their interests, rights and freedoms or that it needs to process the data for the establishment, exercise or defence of legal claims);
- request erasure of their Personal Data (i.e. the right to require that Personal Data be erased in certain circumstances, including where it is no longer necessary for the Fund to process this data in relation to the purposes for which it collected or processed);
- request for restriction of the use of their Personal Data (i.e. the right to obtain that the processing of Personal Data should be restricted to storage of such data unless consent of the shareholder has been obtained); and
- request for Personal Data portability (i.e. the right to have the data transferred to them or another controller in a structured, commonly used and machine-readable format, where this is technically feasible)Shareholders may exercise the above rights by writing to the Fund at its Registered Office.

The shareholders are informed that they can access CACEIS Data Privacy Notice on CACEIS website: https://www.caceis.com/who- we-are/compliance/ for more details about personal data protection and how to exercise their rights.
The shareholders are also informed of the existence of their right to lodge a complaint with the National Commission for Data Protection (the “CNPD”) at the following address: 1, Avenue du Rock'n'Roll, L-4361 Esch-sur-Alzette, Grand Duchy of Luxembourg, or with any competent data protection supervisory authority.
The shareholder may, at its discretion, refuse to communicate its Personal Data to the Fund. In this event however the Fund may reject the request for subscription for Shares. Personal Data shall not be retained for periods longer than those required for the purpose of its processing subject to any limitation periods imposed by applicable law.
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Translation (ENDE, 2022-07-01):
# Schutz personenbezogener Daten
Gemäss dem Datenschutzgesetz informiert der Fonds, in der Eigenschaft als Verantwortlicher, die Anteilseigner (oder, falls der Anteilseigner eine juristische Person ist, informiert der Fonds die Kontaktperson und/oder den wirtschaftlich Berechtigten des Anteilseigners) darüber, dass bestimmte dem Fonds oder seinen Vertretern mitgeteilte personenbezogene Daten für die nachstehend angegebenen Zwecke erhoben, aufgezeichnet, gespeichert, angepasst, übermittelt oder anderweitig verarbeitet werden können.
Zu diesen personenbezogenen Daten gehören unter anderem (i) bei Anteilseignern, die Einzelpersonen sind: der Name, die Adresse (darunter auch Postanschrift und/oder E-Mail-Adresse), Bankverbindung, Anlagebetrag und Bestände der einzelnen Anteilseigner;
(ii) bei Anteilseignern, die Unternehmen sind: der Name und die Adresse (darunter auch Postanschrift und/oder E-Mail-Adresse) der Kontaktpersonen und Zeichnungsberechtigten der Anteilseigner und/oder der wirtschaftlich Berechtigten; und (iii) personenbezogene Daten, deren Verarbeitung zur Einhaltung von Regulierungsbestimmungen, einschliesslich Steuergesetze und ausländischer Gesetze, erforderlich ist (sämtliche oben erwähnten personenbezogenen Daten werden gesamthaft als
„personenbezogene Daten“ bezeichnet).
Von Anteilseignern übermittelte Informationen werden zur Eingehung und Ausführung der Zeichnung von Anteilen des Fonds verarbeitet, für die Einhaltung der dem Fonds auferlegten gesetzlichen Pflichten und für die berechtigten Interessen des Fonds, die keinesfalls Vorrang vor den Interessen und grundlegenden Rechten und Freiheiten der Anteilseigner haben sollten. Die von Anteilseignern übermittelten Informationen werden insbesondere für folgende Zwecke verarbeitet: (i) Führung des Registers der Anteilseigner; (ii) Bearbeitung von Zeichnungen, Rücknahmen und Umwandlungen von Anteilen und Zahlungen von Dividenden an Anteilseigner; (iii) Aufrechterhaltung von Kontrollen zur Praxis des Late Trading und Market Timing; (iv) Einhaltung der geltenden Bestimmungen für die Bekämpfung von Geldwäsche; (v) Marketing- und Kundendienstleistungen; (vi) Verwaltung von Vertriebsgebühren; und (vii) Steueridentifikation im Rahmen der EU-Richtlinie zur Besteuerung von Zinserträgen, des CRS und des FATCA.
Die oben erwähnten „berechtigten Interessen“ des Fonds sind: (a) die in den Punkten (i) bis (vii) des obigen Absatzes dieser Klausel beschriebenen Verarbeitungszwecke; (b) Erfüllung und Einhaltung der Rechenschaftspflicht-Anforderungen und der regulatorischen Pflichten weltweit; die Bereitstellung des Nachweises, im Falle eines Streits, für eine Transaktion oder für Geschäftskorrespondenz; und (c) Durchführung der Geschäfte des Fonds nach angemessenen marktüblichen Standards.
Im Kontext der vorgenannten Zwecke ist der Fonds berechtigt, die Verarbeitung der personenbezogenen Daten, unter Einhaltung und innerhalb der Beschränkungen der geltenden Gesetze und Vorschriften, an andere Empfänger der Daten zu delegieren, die sich unter anderem auf die Verwaltungsgesellschaft, die Unterverwalter, die Verwaltungsstelle, die Register- und Transferstelle, die Verwahrstelle, die Untervertriebsstellen, die Zahlstellen, den Wirtschaftsprüfer und die Rechtsberater des Fonds sowie ihre Dienstleister und Vertreter beziehen (die „Empfänger“).
Die Empfänger sind in eigener Verantwortung berechtigt zur Offenlegung der personenbezogenen Daten an ihre Beauftragten und/oder Vertreter (die „Unterempfänger“), und diese verarbeiten die personenbezogenen Daten nur zu dem Zweck, die Empfänger bei der Erbringung ihrer Leistungen für den Fonds zu unterstützen und/oder die Empfänger bei der Erfüllung ihrer eigenen gesetzlichen Pflichten zu unterstützen. Empfänger und Unterempfänger sind, je nach Lage des Falls, zur Verarbeitung der personenbezogenen Daten als Auftragsverarbeiter (wenn sie die personenbezogenen Daten auf Anweisungen des Fonds hin verarbeiten) oder als Eigenverantwortliche (wenn sie die personenbezogenen Daten für ihre eigenen Zwecke oder zur Erfüllung ihrer eigenen gesetzlichen Pflichten verarbeiten) berechtigt. Die personenbezogenen Daten können zudem gemäss den geltenden Gesetzen und Vorschriften an Dritte wie Regierungs- oder Regulierungsbehörden übermittelt werden, darunter auch die Steuerbehörden. Insbesondere können personenbezogene Daten den luxemburgischen Steuerbehörden gegenüber offengelegt werden, die diese Daten wiederum, in der Eigenschaft als Verantwortliche, ausländischen Steuerbehörden gegenüber offenlegen können. Wenn personenbezogene Daten an Unterempfänger übermittelt werden, die in Ländern ansässig sind, welche nach dem Datenschutzgesetz nicht den Status eines Landes geniessen, das einen ausreichenden Schutz gewährleistet, muss der übertragende Empfänger geeignete Schutzvorkehrungen treffen.
Gemäss den im Datenschutzgesetz festgelegten Bestimmungen haben Anteilseigner das Recht,
- Zugang zu ihren personenbezogenen Daten zu verlangen (d. h. das Recht auf Erhalt einer Bestätigung von dem Fonds, ob personenbezogenen Daten verarbeitet werden oder nicht, auf Erhalt bestimmter Informationen über die Verarbeitung personenbezogener Daten durch den Fonds, auf Zugang zu diesen Daten sowie auf Erhalt einer Kopie der personenbezogenen Daten, die verarbeitet werden (vorbehaltlich gesetzlicher Ausnahmen));
- die Berichtigung ihrer personenbezogenen Daten zu verlangen, sofern diese unrichtig oder unvollständig sind (d. h. das Recht, vom Fonds zu verlangen, dass unrichtige oder unvollständige personenbezogene Daten entsprechend aktualisiert oder berichtigt werden);
- der Verarbeitung ihrer personenbezogenen Daten zu widersprechen (d. h. das Recht, aus Gründen im Zusammenhang mit ihrer besonderen Situation der Verarbeitung personenbezogener Daten auf Grundlage der Erfüllung einer im öffentlichen Interesse oder im berechtigten Interesse des Fonds liegenden Aufgabe zu widersprechen. Der Fonds muss eine derartige Verarbeitung beenden, wenn er nicht entweder überzeugende, den Interessen, Rechten und Freiheiten der Anteilseigner vorrangige berechtigte Gründe für die Verarbeitung nachweisen oder den Nachweis dafür erbringen kann, dass er die Daten zur Geltendmachung, Ausübung oder Verteidigung von Rechtsansprüchen verarbeiten muss);
- die Löschung ihrer personenbezogenen Daten zu verlangen (d. h. das Recht, zu verlangen, dass personenbezogene Daten unter bestimmten Umständen gelöscht werden, unter anderem in Fällen, wenn eine Verarbeitung dieser Daten durch den Fonds im Zusammenhang mit den Zwecken, für die sie erhoben oder verarbeitet wurden, nicht mehr notwendig ist);
- die Einschränkung der Nutzung ihrer personenbezogenen Daten zu verlangen (d. h. das Recht, zu verlangen, dass die Verarbeitung personenbezogener Daten auf die Speicherung dieser Daten beschränkt sein sollte, es sein denn, die Zustimmung des Anteilseigners wurde eingeholt); und
- die Übertragbarkeit der personenbezogenen Daten zu verlangen (d. h. das Recht, die Daten in einem strukturierten, gängigen und maschinenlesbaren Format an sie selbst oder an einen anderen Verantwortlichen übermitteln zu lassen, sofern dies technisch machbar ist)Anteilseigner können die oben erwähnten Rechte ausüben, indem sie sich schriftlich unter der Adresse seines Geschäftssitzes an den Fonds wenden:Die Anteilseigner werden informiert, dass sie die Datenschutzerklärung von CACEIS auf der Website von CACEIS – https://www.caceis.com/who-we-are/compliance/ – abrufen können. Dort finden sie weitere Einzelheiten über den Schutz ihrer persönlichen Daten und wie sie ihre Rechte wahrnehmen können.

Die Anteilseigner werden zudem über ihr bestehendes Recht informiert, Beschwerde bei der nationalen Datenschutzbehörde (die
„CNPD“) unter folgender Adresse: 1, Avenue du Rock’n’Roll, L-4361 Esch-sur-Alzette, Grossherzogtum Luxemburg, oder bei einer zuständigen Datenschutz-Aufsichtsbehörde einzulegen.
Der Anteilseigner ist berechtigt, nach eigenem Ermessen die Mitteilung seiner personenbezogenen Daten an den Fonds zu verweigern. In diesem Fall ist der Fonds jedoch zur Ablehnung des Antrags auf Zeichnung von Anteilen berechtigt. Personenbezogene Daten dürfen nicht länger aufbewahrt werden, als dies für den Zweck ihrer Verarbeitung vorbehaltlich etwaiger durch geltendes Recht auferlegter zeitlicher Begrenzungen erforderlich ist.
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