# Annex I: Specific information regarding the sub- funds and unit classes
VP Bank Risk Optimised ESG Equity Emerging Markets
- Investment objective and investment policyThe sub-fund aims to achieve long-term capital growth on the basis of a risk-optimised approach and taking into account sustainability criteria. The sustain- ability assessment is based on ESG criteria (environ- mental, social and governance criteria). The sub-fund pursues its objective by investing primarily in equities and equity-like securities of companies that meet these ESG criteria and can be allocated to the region designated in the name of the respective sub-fund. In addition‚ the assets held must meet strict liquidity cri- teria.

The securities are selected according to a clearly struc- tured, quantitative investment process. The sub-fund aims to achieve a broadly diversified portfolio that of- fers a better risk/return ratio than the capital market- weighted benchmark index.
- Investment restrictionsIn addition to the investment restrictions under UCITSA, the following additional restrictions apply:
- At least 51% of the sub-fund's net assets are in- vested in equities and equity-like securities of companies that have an ESG rating and that are domiciled in the country, region or metropolitan area designated in the name of the respective sub-fund or that predominantly conduct their business activities there.
- Investments in units of other UCITS or undertak- ings for collective investment comparable to UCITS may not exceed 10% of net assets.
- At least 51 % of the value of the Fund shall be in- vested in equity investments. Equity investments in this sense are:
	- Shares in corporations admitted to official trading on a stock exchange or admitted to or in- cluded in another organized market;
	- Shares in corporations which are resident in a member state of the European Union or in another state party to the Agreement on the European Economic Area and which are subject to income tax for corporations there and are not exempt from it;
	- REITS and depository receipts on shares are not taken into account as capital participations in this calculation. Lent securities may also not be taken into account.
	- Shares in corporations which are resident in a third country and are subject to income tax of at least 15% for corporations there and are not ex- empt from this tax;
	- Shares in other investment funds either in the amount of the quota of their value published on each valuation day at which they actually invest in the aforementioned shares in corporations or in the amount of the minimum quota specified in the investment terms and conditions of the other in- vestment fund.

- Additional Informationnone
- Delegation of duties
	- Portfolio Managementn/a

- AdvisoryCompany	OLZ AGLegal form	Limited CompanyReg. office	3011 BernDomicile	Switzerland (CH)Reg. entry	26/04/2021Reg. number	CHE-102.306.321 Duration	unlimited
- Administrationn/a
- DistributionCompany	VP Bank AGLegal form	Limited CompanyReg. office	9490 VaduzDomicile	Liechtenstein (LI)Reg. entry	10/04/1956Reg. number	FL-0001.007.080-0Duration	unlimited
- CustodianCompany	VP Bank AGLegal form	Limited CompanyReg. office	9490 VaduzDomicile	Liechtenstein (LI)Reg. entry	10/04/1956Reg. number	FL-0001.007.080-0Duration	unlimited
- Investment techniques and instrumentsSecurities lending	YesRepurchase agreements	NoCredit line	10.00 %Use of derivatives	Part of the strategyRisk management	Commitment ApproachRisk limit	210.00 %
- Key dataDuration	unlimitedFirst FYE	30/09/2005
- Unit classes
	- Key dataUSD B	LI0020062001	2006200	USD	1,000.00USD BI	LI0296572683	29657268	USD	1,000.00USD IM	LI0523299662	52329966	USD	1,000.00


|  | of profit | rounding | fraction | bookkeping |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| USD B | Accumulating | 0.01 | 0.0010 | book entries |
| USD BI | Accumulating | 0.01 | 0.0010 | book entries |
| USD IM | Accumulating | 0.01 | 0.0010 | book entries |

USD B	none	none	none
USD BI	3,000,000.00 USD	none	none
USD IM	3,000,000.00 USD	none	none
Subfund currency	USD
Valuation interval	Daily
Trade day	Any bank working day
Valuation delay	1 business day after the trading day
Indextracker	No
UCITS eligible target fund	Yes
Estimated indirect costs (excl. Performance Fees)	5.00 %
1 business day prior to the trading day (12:00)
USD B
USD BI	1 business day prior to the trading day (12:00)
USD IM
1 business day prior to the trading day (12:00)
1 business day prior to the
3 business days after the trading day
3 business days after the trading day
3 business days after the trading day
3 business days after the
Fee for the collection of retrocessions	0.00 %
USD B
trading day (12:00)
trading day
USD BI	1 business day prior to the trading day (12:00)
USD IM
1 business day prior to the trading day (12:00)
3 business days after the trading day
3 business days after the trading day
USD B	Units or amount	Only units
USD BI	Units or amount	Only units
USD IM	Units or amount	Only units
| Unit class | Initial offering period | Inception |
| --- | --- | --- |
| USD B | 01/12/2004 - 16/12/2004 | 20/12/2004 |
| USD BI | 03/07/2017 - 03/07/2017 | 03/07/2017 |
| USD IM | - | - |

| Unit class | Exchange listings |
| --- | --- |
| USD B | none |
| USD BI | none |
| USD IM | none |

- CommissionsUnit class	Commissions	Maximum

| Subscription commission | 2.00 % |
| --- | --- |
| USD B	Redemption commission | 0.00 % |
| Conversion commission | 1.00 % |
| Subscription commission | 2.00 % |
| USD BI	Redemption commission | 0.00 % |
| Conversion commission | 0.00 % |
| Subscription commission | 2.00 % |
| USD IM	Redemption commission | 0.00 % |
| Conversion commission | 0.00 % |

- Fees
	- Flat fee


| Unit class | max. flat fee p.a. |
| --- | --- |
| USD B | 1.4100 % * |
| USD BI | 1.3600 % * |
| USD IM | 1.2800 % * |
|  | plus up to CHF 25,000.00 |

* External costs and expenditures will be charged additionally and are not part of the flat fee.
The additional amount includes all unit classes mentioned above; in case of different currencies, those minimum fees are to be understood as cumulative.
- Performance Feenone
- Carried InterestnoneVP Bank Risk Optimised ESG Equity Europe
- Investment objective and investment policyThe sub-fund aims to achieve long-term capital growth on the basis of a risk-optimised approach and taking into account sustainability criteria. The sustain- ability assessment is based on ESG criteria (environ- mental, social and governance criteria). The sub-fund pursues its objective by investing primarily in equities and equity-like securities of companies that meet these ESG criteria and can be allocated to the region designated in the name of the respective sub-fund. In addition‚ the assets held must meet strict liquidity cri- teria.

The securities are selected according to a clearly struc- tured, quantitative investment process. The sub-fund aims to achieve a broadly diversified portfolio that of- fers a better risk/return ratio than the capital market- weighted benchmark index.
- Investment restrictionsIn addition to the investment restrictions under UCITSA, the following additional restrictions apply:
- At least 51% of the sub-fund's net assets are in- vested in equities and equity-like securities of companies that have an ESG rating and that are domiciled in the country, region or metropolitan area designated in the name of the respective sub-fund or that predominantly conduct their business activities there.
- Investments in units of other UCITS or undertak- ings for collective investment comparable to UCITS may not exceed 10% of net assets.
- At least 51 % of the value of the Fund shall be in- vested in equity investments. Equity investments in this sense are:
	- Shares in corporations admitted to official trading on a stock exchange or admitted to or in- cluded in another organized market;
	- Shares in corporations which are resident in a member state of the European Union or in another state party to the Agreement on the European Economic Area and which are subject to income tax for corporations there and are not exempt from it;
	- REITS and depository receipts on shares are not taken into account as capital participations in this calculation. Lent securities may also not be taken into account.
	- Shares in corporations which are resident in a third country and are subject to income tax of at least 15% for corporations there and are not ex- empt from this tax;
	- Shares in other investment funds either in the amount of the quota of their value published on each valuation day at which they actually invest in the aforementioned shares in corporations or in the amount of the minimum quota specified in the investment terms and conditions of the other in- vestment fund.

- Additional Informationnone
- Delegation of duties
	- Portfolio Managementn/a

- AdvisoryCompany	OLZ AGLegal form	Limited CompanyReg. office	3011 BernDomicile	Switzerland (CH)Reg. entry	26/04/2021Reg. number	CHE-102.306.321 Duration	unlimited
- Administrationn/a
- DistributionCompany	VP Bank AGLegal form	Limited CompanyReg. office	9490 VaduzDomicile	Liechtenstein (LI)Reg. entry	10/04/1956Reg. number	FL-0001.007.080-0Duration	unlimited
- CustodianCompany	VP Bank AGLegal form	Limited CompanyReg. office	9490 VaduzDomicile	Liechtenstein (LI)Reg. entry	10/04/1956Reg. number	FL-0001.007.080-0Duration	unlimited
- Investment techniques and instrumentsSecurities lending	YesRepurchase agreements	NoCredit line	10.00 %Use of derivatives	Part of the strategyRisk management	Commitment ApproachRisk limit	210.00 %
- Key dataDuration	unlimitedFirst FYE	30/09/2003
- Unit classes
	- Key dataEUR B	LI0014803386	1480338	EUR	1,000.00EUR BI	LI0296576148	29657614	EUR	1,000.00EUR IM	LI0523299670	52329967	EUR	1,000.00


|  | of profit | rounding | fraction | bookkeping |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| EUR B | Accumulating | 0.01 | 0.0010 | book entries |
| EUR BI | Accumulating | 0.01 | 0.0010 | book entries |
| EUR IM | Accumulating | 0.01 | 0.0010 | book entries |

EUR B	none	none	none
EUR BI	3,000,000.00 EUR	none	none
EUR IM	3,000,000.00 EUR	none	none
Subfund currency	EUR
Valuation interval	Daily
Trade day	Any bank working day
Valuation delay	1 business day after the trading day
Indextracker	No
UCITS eligible target fund	Yes
Estimated indirect costs (excl. Performance Fees)	5.00 %
1 business day prior to the trading day (12:00)
EUR B
EUR BI	1 business day prior to the trading day (12:00)
EUR IM
1 business day prior to the trading day (12:00)
1 business day prior to the
3 business days after the trading day
3 business days after the trading day
3 business days after the trading day
- business days after theFee for the collection of retrocessions	0.00 %EUR Btrading day (12:00)trading dayEUR BI	1 business day prior to the trading day (12:00)EUR IM1 business day prior to the trading day (12:00)3 business days after the trading day3 business days after the trading dayEUR B	Units or amount	Only unitsEUR BI	Units or amount	Only unitsEUR IM	Units or amount	Only units

| Unit class | Initial offering period | Inception |
| --- | --- | --- |
| EUR B | - | 17/09/2002 |
| EUR BI | 03/07/2017 - 03/07/2017 | 03/07/2017 |
| EUR IM | - | - |

| Unit class | Exchange listings |
| --- | --- |
| EUR B | none |
| EUR BI | none |
| EUR IM | none |

- CommissionsUnit class	Commissions	Maximum

| Subscription commission | 2.00 % |
| --- | --- |
| EUR B	Redemption commission | 0.00 % |
| Conversion commission | 1.00 % |
| Subscription commission | 2.00 % |
| EUR BI	Redemption commission | 0.00 % |
| Conversion commission | 0.00 % |
| Subscription commission | 2.00 % |
| EUR IM	Redemption commission | 0.00 % |
| Conversion commission | 0.00 % |

- Fees
	- Flat fee


| Unit class | max. flat fee p.a. |
| --- | --- |
| EUR B | 1.3100 % * |
| EUR BI | 1.2600 % * |
| EUR IM | 1.1800 % * |
|  | plus up to CHF25,000.00 |

* External costs and expenditures will be charged additionally and are not part of the flat fee.
The additional amount includes all unit classes mentioned above; in case of different currencies, those minimum fees are to be understood as cumulative.
- Performance Feenone
- Carried InterestnoneVP Bank Risk Optimised ESG Equity Switzerland
- Investment objective and investment policyThe sub-fund aims to achieve long-term capital growth on the basis of a risk-optimised approach and taking into account sustainability criteria. The sustain- ability assessment is based on ESG criteria (environ- mental, social and governance criteria). The sub-fund pursues its objective by investing primarily in equities and equity-like securities of companies that meet these ESG criteria and can be allocated to the region designated in the name of the respective sub-fund. In addition‚ the assets held must meet strict liquidity cri- teria.

The securities are selected according to a clearly struc- tured, quantitative investment process. The sub-fund aims to achieve a broadly diversified portfolio that of- fers a better risk/return ratio than the capital market- weighted benchmark index.
- Investment restrictionsIn addition to the investment restrictions under UCITSA, the following additional restrictions apply:
- At least 51% of the sub-fund's net assets are in- vested in equities and equity-like securities of companies that have an ESG rating and that are domiciled in the country, region or metropolitan area designated in the name of the respective sub-fund or that predominantly conduct their business activities there.
- Investments in units of other UCITS or undertak- ings for collective investment comparable to UCITS may not exceed 10% of net assets.
- At least 51 % of the value of the Fund shall be in- vested in equity investments. Equity investments in this sense are:
	- Shares in corporations admitted to official trading on a stock exchange or admitted to or in- cluded in another organized market;
	- Shares in corporations which are resident in a member state of the European Union or in another state party to the Agreement on the European Economic Area and which are subject to income tax for corporations there and are not exempt from it;
	- REITS and depository receipts on shares are not taken into account as capital participations in this calculation. Lent securities may also not be taken into account.
	- Shares in corporations which are resident in a third country and are subject to income tax of at least 15% for corporations there and are not ex- empt from this tax;
	- Shares in other investment funds either in the amount of the quota of their value published on each valuation day at which they actually invest in the aforementioned shares in corporations or in the amount of the minimum quota specified in the investment terms and conditions of the other in- vestment fund.

- Additional Informationnone
- Delegation of duties
	- Portfolio Managementn/a

- AdvisoryCompany	OLZ AGLegal form	Limited CompanyReg. office	3011 BernDomicile	Switzerland (CH)Reg. entry	26/04/2021Reg. number	CHE-102.306.321 Duration	unlimited
- Administrationn/a
- DistributionCompany	VP Bank AGLegal form	Limited CompanyReg. office	9490 VaduzDomicile	Liechtenstein (LI)Reg. entry	10/04/1956Reg. number	FL-0001.007.080-0Duration	unlimited
- CustodianCompany	VP Bank AGLegal form	Limited CompanyReg. office	9490 VaduzDomicile	Liechtenstein (LI)Reg. entry	10/04/1956Reg. number	FL-0001.007.080-0Duration	unlimited
- Investment techniques and instrumentsSecurities lending	YesRepurchase agreements	NoCredit line	10.00 %Use of derivatives	Part of the strategyRisk management	Commitment ApproachRisk limit	210.00 %
- Key dataDuration	unlimitedFirst FYE	30/09/2003
- Unit classes
	- Key dataCHF B	LI0014803295	1480329	CHF	1,000.00CHF BI	LI0296576189	29657618	CHF	1,000.00CHF IM	LI0523299688	52329968	CHF	1,000.00


|  | of profit | rounding | fraction | bookkeping |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| CHF B | Accumulating | 0.01 | 0.0010 | book entries |
| CHF BI | Accumulating | 0.01 | 0.0010 | book entries |
| CHF IM | Accumulating | 0.01 | 0.0010 | book entries |

CHF B	none	none	none
CHF BI	3,000,000.00 CHF	none	none
CHF IM	3,000,000.00 CHF	none	none
Subfund currency	CHF
Valuation interval	Daily
Trade day	Any bank working day
Valuation delay	1 business day after the trading day
Indextracker	No
UCITS eligible target fund	Yes
Estimated indirect costs (excl. Performance Fees)	5.00 %
1 business day prior to the trading day (12:00)
CHF B
CHF BI	1 business day prior to the trading day (12:00)
CHF IM
1 business day prior to the trading day (12:00)
1 business day prior to the
3 business days after the trading day
3 business days after the trading day
3 business days after the trading day
3 business days after the
Fee for the collection of retrocessions	0.00 %
CHF B
trading day (12:00)
trading day
CHF BI	1 business day prior to the trading day (12:00)
CHF IM
1 business day prior to the trading day (12:00)
3 business days after the trading day
3 business days after the trading day
CHF B	Units or amount	Only units
CHF BI	Units or amount	Only units
CHF IM	Units or amount	Only units
| Unit class | Initial offering period | Inception |
| --- | --- | --- |
| CHF B | - | 17/09/2002 |
| CHF BI | 03/07/2017 - 03/07/2017 | 03/07/2017 |
| CHF IM | - | - |

| Unit class | Exchange listings |
| --- | --- |
| CHF B | none |
| CHF BI | none |
| CHF IM | none |

- CommissionsUnit class	Commissions	Maximum

| Subscription commission | 2.00 % |
| --- | --- |
| CHF B	Redemption commission | 0.00 % |
| Conversion commission | 1.00 % |
| Subscription commission | 2.00 % |
| CHF BI	Redemption commission | 0.00 % |
| Conversion commission | 0.00 % |
| Subscription commission | 2.00 % |
| CHF IM	Redemption commission | 0.00 % |
| Conversion commission | 0.00 % |

- Fees
	- Flat fee


| Unit class | max. flat fee p.a. |
| --- | --- |
| CHF B | 1.3100 % * |
| CHF BI | 1.2600 % * |
| CHF IM | 1.1800 % * |
|  | plus up to CHF 25,000.00 |

* External costs and expenditures will be charged additionally and are not part of the flat fee.
The additional amount includes all unit classes mentioned above; in case of different currencies, those minimum fees are to be understood as cumulative.
- Performance Feenone
- Carried InterestnoneVP Bank Risk Optimised ESG Equity USA
- Investment objective and investment policyThe sub-fund aims to achieve long-term capital growth on the basis of a risk-optimised approach and taking into account sustainability criteria. The sustain- ability assessment is based on ESG criteria (environ- mental, social and governance criteria). The sub-fund pursues its objective by investing primarily in equities and equity-like securities of companies that meet these ESG criteria and can be allocated to the region designated in the name of the respective sub-fund. In addition‚ the assets held must meet strict liquidity cri- teria.

The securities are selected according to a clearly struc- tured, quantitative investment process. The sub-fund aims to achieve a broadly diversified portfolio that of- fers a better risk/return ratio than the capital market- weighted benchmark index.
- Investment restrictionsIn addition to the investment restrictions under UCITSA, the following additional restrictions apply:
- At least 51% of the sub-fund's net assets are in- vested in equities and equity-like securities of companies that have an ESG rating and that are domiciled in the country, region or metropolitan area designated in the name of the respective sub-fund or that predominantly conduct their business activities there.
- Investments in units of other UCITS or undertak- ings for collective investment comparable to UCITS may not exceed 10% of net assets.
- At least 51 % of the value of the Fund shall be in- vested in equity investments. Equity investments in this sense are:
	- Shares in corporations admitted to official trading on a stock exchange or admitted to or in- cluded in another organized market;
	- Shares in corporations which are resident in a member state of the European Union or in another state party to the Agreement on the European Economic Area and which are subject to income tax for corporations there and are not exempt from it;
	- REITS and depository receipts on shares are not taken into account as capital participations in this calculation. Lent securities may also not be taken into account.
	- Shares in corporations which are resident in a third country and are subject to income tax of at least 15% for corporations there and are not ex- empt from this tax;
	- Shares in other investment funds either in the amount of the quota of their value published on each valuation day at which they actually invest in the aforementioned shares in corporations or in the amount of the minimum quota specified in the investment terms and conditions of the other in- vestment fund.

- Additional Informationnone
- Delegation of duties
	- Portfolio Managementn/a

- AdvisoryCompany	OLZ AGLegal form	Limited CompanyReg. office	3011 BernDomicile	Switzerland (CH)Reg. entry	26/04/2021Reg. number	CHE-102.306.321 Duration	unlimited
- Administrationn/a
- DistributionCompany	VP Bank AGLegal form	Limited CompanyReg. office	9490 VaduzDomicile	Liechtenstein (LI)Reg. entry	10/04/1956Reg. number	FL-0001.007.080-0Duration	unlimited
- CustodianCompany	VP Bank AGLegal form	Limited CompanyReg. office	9490 Vaduz
- Unit classes
	- Key dataEUR IM H	LI0523299696	52329969	EUR	1,000.00


| Domicile | Liechtenstein (LI) | USD B | LI0523299704 | 52329970 | USD | 1,000.00 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| Reg. entry | 10/04/1956 | USD BI | LI0523299712 | 52329971 | USD | 1,000.00 |
| Reg. number | FL-0001.007.080-0 | USD IM | LI0523299720 | 52329972 | USD | 1,000.00 |
| Duration | unlimited | Unit class | Appropriation | NAV | smallest | unit |

- Investment techniques and instrumentsSecurities lending	YesRepurchase agreements	NoCredit line	10.00 %Use of derivatives	Part of the strategyRisk management	Commitment ApproachRisk limit	210.00 %
- Key dataDuration	unlimitedFirst FYE	30/09/2020Subfund currency	USDValuation interval	Daily

| EUR IM H | of profit Accumulating | rounding 0.01 | fraction 0.0010 | bookkeping book entries |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| USD B | Accumulating | 0.01 | 0.0010 | book entries |
| USD BI | Accumulating | 0.01 | 0.0010 | book entries |
| USD IM | Accumulating | 0.01 | 0.0010 | book entries |

EUR IM H	3,000,000.00 EUR	none	none
USD B	none	none	none
USD BI	3,000,000.00 USD	none	none
USD IM	3,000,000.00 USD	none	none
Trade day	Any bank working day
Valuation delay	1 business day after the trading day
EUR IM H
1 business day prior to the trading day (12:00)
3 business days after the trading day
Indextracker	No
UCITS eligible target fund	Yes
Estimated indirect costs (excl. Performance Fees)	5.00 %
Fee for the collection of retrocessions	0.00 %
USD B	1 business day prior to the trading day (12:00)
USD BI	1 business day prior to the trading day (12:00)
USD IM	1 business day prior to the trading day (12:00)
3 business days after the trading day
3 business days after the trading day
3 business days after the trading day
EUR IM H	1 business day prior to the
trading day (12:00)
USD B	1 business day prior to the trading day (12:00)
USD BI
1 business day prior to the trading day (12:00)
USD IM	1 business day prior to the trading day (12:00)
3 business days after the trading day
3 business days after the trading day
3 business days after the trading day
3 business days after the trading day
| Unit class | Exchange listings |
| --- | --- |
| EUR IM H | none |
| USD B | none |
| USD BI | none |
| USD IM | none |

- Commissions
- Fees

| Unit class | Trading options subscriptions | Trading options redemptions |
| --- | --- | --- |
| EUR IM H | Units or amount | Only units |
| USD B | Units or amount | Only units |
| USD BI | Units or amount | Only units |
| USD IM | Units or amount | Only units |

- Flat fee

| Unit class | max. flat fee p.a. |
| --- | --- |
| EUR IM H | 1.1800 % * |
| USD B | 1.3100 % * |
| USD BI | 1.2600 % * |
| USD IM | 1.1800 % * |
|  | plus up to CHF 25,000.00 |

| Unit class | Initial offering period | Inception |
| --- | --- | --- |
| EUR IM H | - | - |
| USD B | - | - |
| USD BI | - | - |
| USD IM | - | - |

* External costs and expenditures will be charged additionally and are not part of the flat fee.
The additional amount includes all unit classes mentioned above; in case of different currencies, those minimum fees are to be understood as cumulative.
- Performance Feenone
- Carried InterestnoneUnit class	Commissions	Maximum

| Subscription commission | 2.00 % |
| --- | --- |
| EUR IM H | Redemption commission | 0.00 % |
| Conversion commission | 0.00 % |
| Subscription commission | 2.00 % |
| USD B | Redemption commission | 0.00 % |
| Conversion commission | 1.00 % |
| Subscription commission | 2.00 % |
| USD BI | Redemption commission | 0.00 % |
| Conversion commission | 0.00 % |
| Subscription commission | 2.00 % |
| USD IM | Redemption commission | 0.00 % |
| Conversion commission | 0.00 % |

VP Bank Risk Optimised ESG Equity World
- Investment objective and investment policyThe sub-fund aims to achieve long-term capital growth on the basis of a risk-optimised approach and taking into account sustainability criteria. The sustain- ability assessment is based on ESG criteria (environ- mental, social and governance criteria). The sub-fund pursues its objective by investing primarily in equities and equity-like securities of companies that meet these ESG criteria and can be allocated to the region designated in the name of the respective sub-fund. In addition‚ the assets held must meet strict liquidity cri- teria.

The securities are selected according to a clearly struc- tured, quantitative investment process. The sub-fund aims to achieve a broadly diversified portfolio that of- fers a better risk/return ratio than the capital market- weighted benchmark index.
- Investment restrictionsIn addition to the investment restrictions under UCITSA, the following additional restrictions apply:
- At least 51% of the sub-fund's net assets are in- vested in equities and equity-like securities of companies that have an ESG rating and that are domiciled in the country, region or metropolitan area designated in the name of the respective sub-fund or that predominantly conduct their business activities there.
- Investments in units of other UCITS or undertak- ings for collective investment comparable to UCITS may not exceed 10% of net assets.
- At least 51 % of the value of the Fund shall be in- vested in equity investments. Equity investments in this sense are:
	- Shares in corporations admitted to official trading on a stock exchange or admitted to or in- cluded in another organized market;
	- Shares in corporations which are resident in a member state of the European Union or in another state party to the Agreement on the European Economic Area and which are subject to income tax for corporations there and are not exempt from it;
	- REITS and depository receipts on shares are not taken into account as capital participations in this calculation. Lent securities may also not be taken into account.
	- Shares in corporations which are resident in a third country and are subject to income tax of at least 15% for corporations there and are not ex- empt from this tax;
	- Shares in other investment funds either in the amount of the quota of their value published on each valuation day at which they actually invest in the aforementioned shares in corporations or in the amount of the minimum quota specified in the investment terms and conditions of the other in- vestment fund.

- Additional Informationnone
- Delegation of duties
	- Portfolio Managementn/a

- AdvisoryCompany	OLZ AGLegal form	Limited CompanyReg. office	3011 BernDomicile	Switzerland (CH)Reg. entry	26/04/2021Reg. number	CHE-102.306.321 Duration	unlimited
- Administrationn/a
- DistributionCompany	VP Bank AGLegal form	Limited CompanyReg. office	9490 VaduzDomicile	Liechtenstein (LI)Reg. entry	10/04/1956Reg. number	FL-0001.007.080-0Duration	unlimited
- CustodianCompany	VP Bank AGLegal form	Limited CompanyReg. office	9490 Vaduz
- Unit classes
	- Key dataEUR IM H	LI0523538721	52353872	EUR	1,000.00


| Domicile | Liechtenstein (LI) | USD B | LI0130877371 | 13087737 | USD | 1,000.00 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| Reg. entry | 10/04/1956 | USD BI | LI0296576197 | 29657619 | USD | 1,000.00 |
| Reg. number | FL-0001.007.080-0 | USD IM | LI0523538739 | 52353873 | USD | 1,000.00 |
| Duration | unlimited | Unit class | Appropriation | NAV | smallest | unit |

- Investment techniques and instrumentsSecurities lending	YesRepurchase agreements	NoCredit line	10.00 %Use of derivatives	Part of the strategyRisk management	Commitment ApproachRisk limit	210.00 %
- Key dataDuration	unlimitedFirst FYE	30/09/2011Subfund currency	USDValuation interval	Daily

| EUR IM H | of profit Accumulating | rounding 0.01 | fraction 0.0010 | bookkeping book entries |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| USD B | Accumulating | 0.01 | 0.0010 | book entries |
| USD BI | Accumulating | 0.01 | 0.0010 | book entries |
| USD IM | Accumulating | 0.01 | 0.0010 | book entries |

EUR IM H	3,000,000.00 EUR	none	none
USD B	none	none	none
USD BI	3,000,000.00 USD	none	none
USD IM	3,000,000.00 USD	none	none
Trade day	Any bank working day
Valuation delay	1 business day after the trading day
EUR IM H
1 business day prior to the trading day (12:00)
3 business days after the trading day
Indextracker	No
UCITS eligible target fund	Yes
Estimated indirect costs (excl. Performance Fees)	5.00 %
Fee for the collection of retrocessions	0.00 %
USD B	1 business day prior to the trading day (12:00)
USD BI	1 business day prior to the trading day (12:00)
USD IM	1 business day prior to the trading day (12:00)
3 business days after the trading day
3 business days after the trading day
3 business days after the trading day
EUR IM H	1 business day prior to the
trading day (12:00)
USD B	1 business day prior to the trading day (12:00)
USD BI
1 business day prior to the trading day (12:00)
USD IM	1 business day prior to the trading day (12:00)
3 business days after the trading day
3 business days after the trading day
3 business days after the trading day
3 business days after the trading day
| Unit class | Exchange listings |
| --- | --- |
| EUR IM H | none |
| USD B | none |
| USD BI | none |
| USD IM | none |

- Commissions
- Fees

| Unit class | Trading options subscriptions | Trading options redemptions |
| --- | --- | --- |
| EUR IM H | Units or amount | Only units |
| USD B | Units or amount | Only units |
| USD BI | Units or amount | Only units |
| USD IM | Units or amount | Only units |

- Flat fee

| Unit class | max. flat fee p.a. |
| --- | --- |
| EUR IM H | 1.1800 % * |
| USD B | 1.3100 % * |
| USD BI | 1.2600 % * |
| USD IM | 1.1800 % * |
|  | plus up to CHF 25,000.00 |

| Unit class | Initial offering period | Inception |
| --- | --- | --- |
| EUR IM H | - | - |
| USD B | 01/07/2011 - 12/07/2011 | 15/07/2011 |
| USD BI | 04/07/2017 - 04/07/2017 | 04/07/2017 |
| USD IM | - | - |

* External costs and expenditures will be charged additionally and are not part of the flat fee.
The additional amount includes all unit classes mentioned above; in case of different currencies, those minimum fees are to be understood as cumulative.
- Performance Feenone
- Carried InterestnoneUnit class	Commissions	Maximum

| Subscription commission | 2.00 % |
| --- | --- |
| EUR IM H | Redemption commission | 0.00 % |
| Conversion commission | 0.00 % |
| Subscription commission | 2.00 % |
| USD B | Redemption commission | 0.00 % |
| Conversion commission | 1.00 % |
| Subscription commission | 2.00 % |
| USD BI | Redemption commission | 0.00 % |
| Conversion commission | 0.00 % |
| Subscription commission | 2.00 % |
| USD IM | Redemption commission | 0.00 % |
| Conversion commission | 0.00 % |

Entry into force
Subject to the granting of any required approval by the superviso- ry authorities, this Prospectus including constituent documents shall enter into force on

## 01/04/2020
Signed on: 22/01/2020
| Management Company |
| --- |
| Depositary |

Translation (ENDE, 2020-04-01):
# Anhang I: spezifische Informationen zu Teilfonds und Anteilsklassen
VP Bank Risk Optimised ESG Equity Emerging Mar- kets
- Anlageziel, -politik und -strategieDer Teilfonds strebt einen langfristigen Kapitalzuwachs auf Basis eines risikooptimierten Ansatzes und unter Einbeziehung von Nachhaltigkeitskriterien an. Die Nachhaltigkeitsbeurteilung erfolgt dabei anhand von ESG-Kriterien (Umwelt-, Sozial- und Governance-Kri- terien). Der Teilfonds verfolgt sein Ziel, indem er vor- nehmlich in Aktien und aktienähnliche Wertpapiere von Unternehmen investiert, die diese ESG-Kriterien erfüllen und der im Namen des jeweiligen Teilfonds be- zeichneten Region zugeordnet werden können. Zu- sätzlich müssen die gehaltenen Werte strenge Liquidi- tätskriterien erfüllen.

Die Auswahl der Wertschriften erfolgt nach einem klar strukturierten, quantitativen Anlageverfahren. Der Teilfonds strebt dabei ein breit diversifiziertes Portfolio an, das im Vergleich zum kapitalmarktgewichteten Re- ferenzindex ein besseres Risiko/Rendite-Verhältnis aufweist.
- AnlagebeschränkungenNeben den Anlagebeschränkungen gemäss UCITSG bestehen folgende zusätzliche Einschränkungen:
- Mindestens 51 % des Nettoteilfondsvermögens werden in Aktien und aktienähnliche Wertpapiere von Unternehmen investiert, die über ein ESG-Ra- ting verfügen und die ihren Sitz im Namen des je- weiligen Teilfonds bezeichneten Land, respektive Region oder Grossraum haben oder die ihre Ge- schäftstätigkeit überwiegend dort ausüben.
- Anlagen in Anteile anderer OGAW bzw. mit OGAW vergleichbaren Organismen für gemein- same Anlagen dürfen 10 % des Nettovermögens nicht übersteigen.
- Mindestens 51 % des Wertes des Fonds werden in Kapitalbeteiligungen angelegt. Kapitalbeteiligun- gen in diesem Sinne sind:
	- Anteile an Kapitalgesellschaften, die zum amt- lichen Handel an einer Börse zugelassen oder an ei- nem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind;
	- Anteile an Kapitalgesellschaften, die in einem Mitgliedstaat der Europäischen Union oder in ei- nem anderen Vertragsstaat des Abkommens über den Europäischen Wirtschaftsraum ansässig sind und dort der Ertragsbesteuerung für Kapitalgesell- schaften unterliegen und nicht von ihr befreit sind;
	- REITS und Hinterlegungsscheine auf Aktien werden bei dieser Berechnung nicht als Kapitalbe- teiligungen berücksichtigt. Auch verliehene Wert- papiere dürfen nicht berücksichtigt werden.
	- Anteile an Kapitalgesellschaften, die in einem Drittstaat ansässig sind und dort einer Ertragsbe- steuerung für Kapitalgesellschaften in Höhe von mindestens 15 % unterliegen und nicht von ihr be- freit sind;
	- Anteile an anderen Investmentvermögen ent- weder in Höhe der bewertungstäglich veröffent- lichten Quote ihres Wertes, zu der sie tatsächlich in die vorgenannten Anteile an Kapitalgesellschaften anlegen oder in Höhe der in den Anlagebedingun- gen des anderen Investmentvermögens festgeleg- ten Mindestquote.

- Zusätzliche Informationenkeine
- Übertragene Aufgaben
	- Portfolio Managementn/a

- AnlageberatungFirma	OLZ AG Rechtsform	Aktiengesellschaft Sitz	3011 BernDomizil	Schweiz (CH) Registereintrag 26.04.2021 Registernummer CHE-102.306.321 Dauer	unbegrenzt
- Administrationn/a
- VertriebFirma	VP Bank AG Rechtsform	Aktiengesellschaft Sitz	9490 VaduzDomizil	 Liechtenstein (LI) Registereintrag 10.04.1956 Registernummer FL-0001.007.080-0 Dauer	unbegrenzt
- VerwahrstelleFirma	VP Bank AG Rechtsform	Aktiengesellschaft Sitz	9490 VaduzDomizil	Liechtenstein (LI) Registereintrag 10.04.1956 Registernummer FL-0001.007.080-0 Dauer	unbegrenzt
- Zulässige Techniken und Instrumente

| Wertpapierleihe | Ja |
| --- | --- |
| Pensionsgeschäfte | Nein |
| Kreditaufnahme | 10.00 % |
| Verwendung der Derivate | Teil der Strategie |
| Risikomanagement | Commitment Approach |
| Risikolimit | 210.00 % |

| Dauer |  | unbegrenzt |
| --- | --- | --- |
| Erster Geschäftsjahresabschluss |  | 30.09.2005 |
| Teilfondswährung |  | USD |
| Bewertungsintervall |  | Täglich |
| Handelstag |  | Jeder Bankarbeitstag |
| Bewertungsfrist | 1 Bankarbeitstage nach dem Handelstag |
| Nachbildung eines Index |  | Nein |
| UCITS-Zielfondsfähigkeit |  | Ja |
| Geschätzte Kosten auf Stufe der indirekten An- lagen (ohne Performance Fee) | 5.00 % |
| Gebühr für die Einforderung von Retrozessio- nen auf die Höhe der eingeforderten Beträge | 0.00 % |

| Anteilsklasse | Annahmeschluss Zeichnungen | Valuta Zeichnungen |
| --- | --- | --- |
| USD B | 1 Bankarbeitstag vor dem Han- delstag (12:00) | 3 Bankarbeitstage nach dem Handelstag |
| USD BI | 1 Bankarbeitstag vor dem Han- delstag (12:00) | 3 Bankarbeitstage nach dem Handelstag |
| USD IM | 1 Bankarbeitstag vor dem Han- delstag (12:00) | 3 Bankarbeitstage nach dem Handelstag |

- Stammdaten des Teilfonds
- Anteilsklassen
	- Stammdaten


| Anteilsklasse | ISIN | Valor | Klasssen- währung | Erstausga- bepreis |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| USD B | LI0020062001 | 2006200 | USD | 1'000.00 |
| USD BI | LI0296572683 | 29657268 | USD | 1'000.00 |
| USD IM | LI0523299662 | 52329966 | USD | 1'000.00 |

| Anteilsklasse | Erfolgsverwen- dung | NAV- Rundung | Kleinste Stückelung | Anteilsfüh- rung |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| USD B | Thesaurierend | 0.01 | 0.0010 | buchmässig |
| USD BI | Thesaurierend | 0.01 | 0.0010 | buchmässig |
| USD IM | Thesaurierend | 0.01 | 0.0010 | buchmässig |

| Anteilsklasse | Min. Anlage Erstzeichnung | Min. Anlage Fol- gezeichnung | Min. Anlage Be- stand |
| --- | --- | --- | --- |
| USD B | keine | keine | keine |
| USD BI | 3'000'000.00 USD | keine | keine |
| USD IM | 3'000'000.00 USD | keine | keine |

| Anteilsklasse | Annahmeschluss Rücknahmen | Valuta Rücknahmen |
| --- | --- | --- |
| USD B | 1 Bankarbeitstag vor dem Handelstag (12:00) | 3 Bankarbeitstage nach dem Handelstag |
| USD BI | 1 Bankarbeitstag vor dem Handelstag (12:00) | 3 Bankarbeitstage nach dem Handelstag |
| USD IM | 1 Bankarbeitstag vor dem Handelstag (12:00) | 3 Bankarbeitstage nach dem Handelstag |

| Anteilsklasse | Handelsoptionen Zeichnungen | Handelsoptionen Rückgaben |
| --- | --- | --- |
| USD B | Anteile oder Betrag | Nur Anteile |
| USD BI | Anteile oder Betrag | Nur Anteile |
| USD IM | Anteile oder Betrag | Nur Anteile |

| Anteilsklasse | Zeichnungsfrist | Liberierung |
| --- | --- | --- |
| USD B | 01.12.2004 - 16.12.2004 | 20.12.2004 |
| USD BI | 03.07.2017 - 03.07.2017 | 03.07.2017 |
| USD IM | - | - |

| Anteilsklasse | Kotierungen |
| --- | --- |
| USD B | keine |
| USD BI | keine |
| USD IM | keine |

- KommissionenAnteilsklasse	Kommission	max. Höhe

| USD B	Ausgabekommission | 2.00 % |
| --- | --- |
| Rücknahmekommission | 0.00 % |
| Umtauschkommission | 1.00 % |
| USD BI	Ausgabekommission | 2.00 % |
| Rücknahmekommission | 0.00 % |
| Umtauschkommission | 0.00 % |
| USD IM	Ausgabekommission | 2.00 % |
| Rücknahmekommission | 0.00 % |
| Umtauschkommission | 0.00 % |

- Vergütungen
	- Pauschale Entschädigung


| Anteilsklasse | maximale pauschale Entschädigung |
| --- | --- |
| USD B | 1.4100 % * |
| USD BI | 1.3600 % * |
| USD IM | 1.2800 % * |
|  | zuzüglich bis zu CHF 25'000.00 |

* Externe Kosten und Aufwendungen werden zusätzlich belastet und sind nicht pauschaliert abge- golten.
Der zuzügliche Betrag gilt für alle oben genannten Anteilsklassen insgesamt; bei Angaben in meh- reren Währungen verstehen sich die Beträge als kumulativ.
- Performance Feekeine
- Carried InterestkeineVP Bank Risk Optimised ESG Equity Europe
- Anlageziel, -politik und -strategieDer Teilfonds strebt einen langfristigen Kapitalzu- wachs auf Basis eines risikooptimierten Ansatzes und unter Einbeziehung von Nachhaltigkeitskriterien an. Die Nachhaltigkeitsbeurteilung erfolgt dabei anhand von ESG-Kriterien (Umwelt-, Sozial- und Governance- Kriterien). Der Teilfonds verfolgt sein Ziel, in-dem er vornehmlich in Aktien und aktienähnliche Wertpapiere von Unternehmen investiert, die diese ESG-Kriterien erfüllen und der im Namen des jeweiligen Teilfonds be- zeichneten Region zugeordnet werden können. Zu- sätzlich müssen die gehaltenen Werte strenge Liquidi- tätskriterien erfüllen.

Die Auswahl der Wertschriften erfolgt nach einem klar strukturierten, quantitativen Anlageverfahren. Der Teilfonds strebt dabei ein breit diversifiziertes Portfolio an, das im Vergleich zum kapitalmarktgewichteten Re- ferenzindex ein besseres Risiko/Rendite-Verhältnis aufweist.
- AnlagebeschränkungenNeben den Anlagebeschränkungen gemäss UCITSG bestehen folgende zusätzliche Einschränkungen:
- Mindestens 51 % des Nettoteilfondsvermögens werden in Aktien und aktienähnliche Wertpapiere von Unternehmen investiert, die über ein ESG-Ra- ting verfügen und die ihren Sitz im Namen des je- weiligen Teilfonds bezeichneten Land, respektive Region oder Grossraum haben oder die ihre Ge- schäftstätigkeit überwiegend dort ausüben.
- Anlagen in Anteile anderer OGAW bzw. mit OGAW vergleichbaren Organismen für gemein- same Anlagen dürfen 10 % des Nettovermögens nicht übersteigen.
- Mindestens 51 % des Wertes des Fonds werden in Kapitalbeteiligungen angelegt. Kapitalbeteiligun- gen in diesem Sinne sind:
	- Anteile an Kapitalgesellschaften, die zum amt- lichen Handel an einer Börse zugelassen oder an ei- nem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind;
	- Anteile an Kapitalgesellschaften, die in einem Mitgliedstaat der Europäischen Union oder in ei- nem anderen Vertragsstaat des Abkommens über den Europäischen Wirtschaftsraum ansässig sind und dort der Ertragsbesteuerung für Kapitalgesell- schaften unterliegen und nicht von ihr befreit sind;
	- REITS und Hinterlegungsscheine auf Aktien werden bei dieser Berechnung nicht als Kapitalbe- teiligungen berücksichtigt. Auch verliehene Wert- papiere dürfen nicht berücksichtigt werden.
	- Anteile an Kapitalgesellschaften, die in einem Drittstaat ansässig sind und dort einer Ertragsbe- steuerung für Kapitalgesellschaften in Höhe von mindestens 15 % unterliegen und nicht von ihr be- freit sind;
	- Anteile an anderen Investmentvermögen ent- weder in Höhe der bewertungstäglich veröffent- lichten Quote ihres Wertes, zu der sie tatsächlich in die vorgenannten Anteile an Kapitalgesellschaften anlegen oder in Höhe der in den Anlagebedingun- gen des anderen Investmentvermögens festgeleg- ten Mindestquote.

- Zusätzliche Informationenkeine
- Übertragene Aufgaben
	- Portfolio Managementn/a

- AnlageberatungFirma	OLZ AG Rechtsform	Aktiengesellschaft Sitz	3011 BernDomizil	Schweiz (CH) Registereintrag 26.04.2021 Registernummer CHE-102.306.321 Dauer	unbegrenzt
- Administrationn/a
- VertriebFirma	VP Bank AG Rechtsform	Aktiengesellschaft Sitz	9490 VaduzDomizil	 Liechtenstein (LI) Registereintrag 10.04.1956 Registernummer FL-0001.007.080-0 Dauer	unbegrenzt
- VerwahrstelleFirma	VP Bank AG Rechtsform	Aktiengesellschaft Sitz	9490 VaduzDomizil	Liechtenstein (LI) Registereintrag 10.04.1956 Registernummer FL-0001.007.080-0 Dauer	unbegrenzt
- Zulässige Techniken und Instrumente

| Wertpapierleihe | Ja |
| --- | --- |
| Pensionsgeschäfte | Nein |
| Kreditaufnahme | 10.00 % |
| Verwendung der Derivate | Teil der Strategie |
| Risikomanagement | Commitment Approach |
| Risikolimit | 210.00 % |

| Dauer |  | unbegrenzt |
| --- | --- | --- |
| Erster Geschäftsjahresabschluss |  | 30.09.2003 |
| Teilfondswährung |  | EUR |
| Bewertungsintervall |  | Täglich |
| Handelstag |  | Jeder Bankarbeitstag |
| Bewertungsfrist | 1 Bankarbeitstage nach dem Handelstag |
| Nachbildung eines Index |  | Nein |
| UCITS-Zielfondsfähigkeit |  | Ja |
| Geschätzte Kosten auf Stufe der indirekten An- lagen (ohne Performance Fee) | 5.00 % |
| Gebühr für die Einforderung von Retrozessio- nen auf die Höhe der eingeforderten Beträge | 0.00 % |

| Anteilsklasse | Annahmeschluss Zeichnungen | Valuta Zeichnungen |
| --- | --- | --- |
| EUR B | 1 Bankarbeitstag vor dem Han- delstag (12:00) | 3 Bankarbeitstage nach dem Handelstag |
| EUR BI | 1 Bankarbeitstag vor dem Han- delstag (12:00) | 3 Bankarbeitstage nach dem Handelstag |
| EUR IM | 1 Bankarbeitstag vor dem Han- delstag (12:00) | 3 Bankarbeitstage nach dem Handelstag |

- Stammdaten des Teilfonds
- Anteilsklassen
	- Stammdaten


| Anteilsklasse | ISIN | Valor | Klasssen- währung | Erstausga- bepreis |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| EUR B | LI0014803386 | 1480338 | EUR | 1'000.00 |
| EUR BI | LI0296576148 | 29657614 | EUR | 1'000.00 |
| EUR IM | LI0523299670 | 52329967 | EUR | 1'000.00 |

| Anteilsklasse | Erfolgsverwen- dung | NAV- Rundung | Kleinste Stückelung | Anteilsfüh- rung |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| EUR B | Thesaurierend | 0.01 | 0.0010 | buchmässig |
| EUR BI | Thesaurierend | 0.01 | 0.0010 | buchmässig |
| EUR IM | Thesaurierend | 0.01 | 0.0010 | buchmässig |

| Anteilsklasse | Min. Anlage Erstzeichnung | Min. Anlage Fol- gezeichnung | Min. Anlage Be- stand |
| --- | --- | --- | --- |
| EUR B | keine | keine | keine |
| EUR BI | 3'000'000.00 EUR | keine | keine |
| EUR IM | 3'000'000.00 EUR | keine | keine |

| Anteilsklasse | Annahmeschluss Rücknahmen | Valuta Rücknahmen |
| --- | --- | --- |
| EUR B | 1 Bankarbeitstag vor dem Handelstag (12:00) | 3 Bankarbeitstage nach dem Handelstag |
| EUR BI | 1 Bankarbeitstag vor dem Handelstag (12:00) | 3 Bankarbeitstage nach dem Handelstag |
| EUR IM | 1 Bankarbeitstag vor dem Handelstag (12:00) | 3 Bankarbeitstage nach dem Handelstag |

| Anteilsklasse | Handelsoptionen Zeichnungen | Handelsoptionen Rückgaben |
| --- | --- | --- |
| EUR B | Anteile oder Betrag | Nur Anteile |
| EUR BI | Anteile oder Betrag | Nur Anteile |
| EUR IM | Anteile oder Betrag | Nur Anteile |

| Anteilsklasse | Zeichnungsfrist | Liberierung |
| --- | --- | --- |
| EUR B | - | 17.09.2002 |
| EUR BI | 03.07.2017 - 03.07.2017 | 03.07.2017 |
| EUR IM | - | - |

| Anteilsklasse | Kotierungen |
| --- | --- |
| EUR B | keine |
| EUR BI | keine |
| EUR IM | keine |

- KommissionenAnteilsklasse	Kommission	max. Höhe

| EUR B	Ausgabekommission | 2.00 % |
| --- | --- |
| Rücknahmekommission | 0.00 % |
| Umtauschkommission | 1.00 % |
| EUR BI	Ausgabekommission | 2.00 % |
| Rücknahmekommission | 0.00 % |
| Umtauschkommission | 0.00 % |
| EUR IM	Ausgabekommission | 2.00 % |
| Rücknahmekommission | 0.00 % |
| Umtauschkommission | 0.00 % |

- Vergütungen
	- Pauschale Entschädigung


| Anteilsklasse | maximale pauschale Entschädigung |
| --- | --- |
| EUR B | 1.3100 % * |
| EUR BI | 1.2600 % * |
| EUR IM | 1.1800 % * |
|  | zuzüglich bis zu CHF 25'000.00 |

* Externe Kosten und Aufwendungen werden zusätzlich belastet und sind nicht pauschaliert abge- golten.
Der zuzügliche Betrag gilt für alle oben genannten Anteilsklassen insgesamt; bei Angaben in meh- reren Währungen verstehen sich die Beträge als kumulativ.
- Performance Feekeine
- Carried InterestkeineVP Bank Risk Optimised ESG Equity Switzerland
- Anlageziel, -politik und -strategieDer Teilfonds strebt einen langfristigen Kapitalzuwachs auf Basis eines risikooptimierten Ansatzes und unter Einbeziehung von Nachhaltigkeitskriterien an. Die Nachhaltigkeitsbeurteilung erfolgt dabei anhand von ESG-Kriterien (Umwelt-, Sozial- und Governance-Kri- terien). Der Teilfonds verfolgt sein Ziel, indem er vor- nehmlich in Aktien und aktienähnliche Wertpapiere von Unternehmen investiert, die diese ESG-Kriterien erfüllen und der im Namen des jeweiligen Teilfonds be- zeichneten Region zugeordnet werden können. Zu- sätzlich müssen die gehaltenen Werte strenge Liquidi- tätskriterien erfüllen.

Die Auswahl der Wertschriften erfolgt nach einem klar strukturierten, quantitativen Anlageverfahren. Der Teilfonds strebt dabei ein breit diversifiziertes Portfolio an, das im Vergleich zum kapitalmarktgewichteten Re- ferenzindex ein besseres Risiko/Rendite-Verhältnis aufweist.
- AnlagebeschränkungenNeben den Anlagebeschränkungen gemäss UCITSG bestehen folgende zusätzliche Einschränkungen:
- Mindestens 51 % des Nettoteilfondsvermögens werden in Aktien und aktienähnliche Wertpapiere von Unternehmen investiert, die über ein ESG-Ra- ting verfügen und die ihren Sitz im Namen des je- weiligen Teilfonds bezeichneten Land, respektive Region oder Grossraum haben oder die ihre Ge- schäftstätigkeit überwiegend dort ausüben.
- Anlagen in Anteile anderer OGAW bzw. mit OGAW vergleichbaren Organismen für gemein- same Anlagen dürfen 10 % des Nettovermögens nicht übersteigen.
- Mindestens 51 % des Wertes des Fonds werden in Kapitalbeteiligungen angelegt. Kapitalbeteiligun- gen in diesem Sinne sind:
	- Anteile an Kapitalgesellschaften, die zum amt- lichen Handel an einer Börse zugelassen oder an ei- nem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind;
	- Anteile an Kapitalgesellschaften, die in einem Mitgliedstaat der Europäischen Union oder in ei- nem anderen Vertragsstaat des Abkommens über den Europäischen Wirtschaftsraum ansässig sind und dort der Ertragsbesteuerung für Kapitalgesell- schaften unterliegen und nicht von ihr befreit sind;
	- REITS und Hinterlegungsscheine auf Aktien werden bei dieser Berechnung nicht als Kapitalbe- teiligungen berücksichtigt. Auch verliehene Wert- papiere dürfen nicht berücksichtigt werden.
	- Anteile an Kapitalgesellschaften, die in einem Drittstaat ansässig sind und dort einer Ertragsbe- steuerung für Kapitalgesellschaften in Höhe von mindestens 15 % unterliegen und nicht von ihr be- freit sind;
	- Anteile an anderen Investmentvermögen ent- weder in Höhe der bewertungstäglich veröffent- lichten Quote ihres Wertes, zu der sie tatsächlich in die vorgenannten Anteile an Kapitalgesellschaften anlegen oder in Höhe der in den Anlagebedingun- gen des anderen Investmentvermögens festgeleg- ten Mindestquote.

- Zusätzliche Informationenkeine
- Übertragene Aufgaben
	- Portfolio Managementn/a

- AnlageberatungFirma	OLZ AG Rechtsform	Aktiengesellschaft Sitz	3011 BernDomizil	Schweiz (CH) Registereintrag 26.04.2021 Registernummer CHE-102.306.321 Dauer	unbegrenzt
- Administrationn/a
- VertriebFirma	VP Bank AG Rechtsform	Aktiengesellschaft Sitz	9490 VaduzDomizil	 Liechtenstein (LI) Registereintrag 10.04.1956 Registernummer FL-0001.007.080-0 Dauer	unbegrenzt
- VerwahrstelleFirma	VP Bank AG Rechtsform	Aktiengesellschaft Sitz	9490 VaduzDomizil	Liechtenstein (LI) Registereintrag 10.04.1956 Registernummer FL-0001.007.080-0 Dauer	unbegrenzt
- Zulässige Techniken und Instrumente

| Wertpapierleihe | Ja |
| --- | --- |
| Pensionsgeschäfte | Nein |
| Kreditaufnahme | 10.00 % |
| Verwendung der Derivate | Teil der Strategie |
| Risikomanagement | Commitment Approach |
| Risikolimit | 210.00 % |

| Dauer |  | unbegrenzt |
| --- | --- | --- |
| Erster Geschäftsjahresabschluss |  | 30.09.2003 |
| Teilfondswährung |  | CHF |
| Bewertungsintervall |  | Täglich |
| Handelstag |  | Jeder Bankarbeitstag |
| Bewertungsfrist | 1 Bankarbeitstage nach dem Handelstag |
| Nachbildung eines Index |  | Nein |
| UCITS-Zielfondsfähigkeit |  | Ja |
| Geschätzte Kosten auf Stufe der indirekten An- lagen (ohne Performance Fee) | 5.00 % |
| Gebühr für die Einforderung von Retrozessio- nen auf die Höhe der eingeforderten Beträge | 0.00 % |

| Anteilsklasse | Annahmeschluss Zeichnungen | Valuta Zeichnungen |
| --- | --- | --- |
| CHF B | 1 Bankarbeitstag vor dem Han- delstag (12:00) | 3 Bankarbeitstage nach dem Handelstag |
| CHF BI | 1 Bankarbeitstag vor dem Han- delstag (12:00) | 3 Bankarbeitstage nach dem Handelstag |
| CHF IM | 1 Bankarbeitstag vor dem Han- delstag (12:00) | 3 Bankarbeitstage nach dem Handelstag |

- Stammdaten des Teilfonds
- Anteilsklassen
	- Stammdaten


| Anteilsklasse | ISIN | Valor | Klasssen- währung | Erstausga- bepreis |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| CHF B | LI0014803295 | 1480329 | CHF | 1'000.00 |
| CHF BI | LI0296576189 | 29657618 | CHF | 1'000.00 |
| CHF IM | LI0523299688 | 52329968 | CHF | 1'000.00 |

| Anteilsklasse | Erfolgsverwen- dung | NAV- Rundung | Kleinste Stückelung | Anteilsfüh- rung |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| CHF B | Thesaurierend | 0.01 | 0.0010 | buchmässig |
| CHF BI | Thesaurierend | 0.01 | 0.0010 | buchmässig |
| CHF IM | Thesaurierend | 0.01 | 0.0010 | buchmässig |

| Anteilsklasse | Min. Anlage Erstzeichnung | Min. Anlage Fol- gezeichnung | Min. Anlage Be- stand |
| --- | --- | --- | --- |
| CHF B | keine | keine | keine |
| CHF BI | 3'000'000.00 CHF | keine | keine |
| CHF IM | 3'000'000.00 CHF | keine | keine |

| Anteilsklasse | Annahmeschluss Rücknahmen | Valuta Rücknahmen |
| --- | --- | --- |
| CHF B | 1 Bankarbeitstag vor dem Handelstag (12:00) | 3 Bankarbeitstage nach dem Handelstag |
| CHF BI | 1 Bankarbeitstag vor dem Handelstag (12:00) | 3 Bankarbeitstage nach dem Handelstag |
| CHF IM | 1 Bankarbeitstag vor dem Handelstag (12:00) | 3 Bankarbeitstage nach dem Handelstag |

| Anteilsklasse | Handelsoptionen Zeichnungen | Handelsoptionen Rückgaben |
| --- | --- | --- |
| CHF B | Anteile oder Betrag | Nur Anteile |
| CHF BI | Anteile oder Betrag | Nur Anteile |
| CHF IM | Anteile oder Betrag | Nur Anteile |

| Anteilsklasse | Zeichnungsfrist | Liberierung |
| --- | --- | --- |
| CHF B | - | 17.09.2002 |
| CHF BI | 03.07.2017 - 03.07.2017 | 03.07.2017 |
| CHF IM | - | - |

| Anteilsklasse | Kotierungen |
| --- | --- |
| CHF B | keine |
| CHF BI | keine |
| CHF IM | keine |

- KommissionenAnteilsklasse	Kommission	max. Höhe

| CHF B	Ausgabekommission | 2.00 % |
| --- | --- |
| Rücknahmekommission | 0.00 % |
| Umtauschkommission | 1.00 % |
| CHF BI	Ausgabekommission | 2.00 % |
| Rücknahmekommission | 0.00 % |
| Umtauschkommission | 0.00 % |
| CHF IM	Ausgabekommission | 2.00 % |
| Rücknahmekommission | 0.00 % |
| Umtauschkommission | 0.00 % |

- Vergütungen
	- Pauschale Entschädigung


| Anteilsklasse | maximale pauschale Entschädigung |
| --- | --- |
| CHF B | 1.3100 % * |
| CHF BI | 1.2600 % * |
| CHF IM | 1.1800 % * |
|  | zuzüglich bis zu CHF 25'000.00 |

* Externe Kosten und Aufwendungen werden zusätzlich belastet und sind nicht pauschaliert abge- golten.
Der zuzügliche Betrag gilt für alle oben genannten Anteilsklassen insgesamt; bei Angaben in meh- reren Währungen verstehen sich die Beträge als kumulativ.
- Performance Feekeine
- Carried InterestkeineVP Bank Risk Optimised ESG Equity USA
- Anlageziel, -politik und -strategieDer Teilfonds strebt einen langfristigen Kapitalzuwachs auf Basis eines risikooptimierten Ansatzes und unter Einbeziehung von Nachhaltigkeitskriterien an. Die Nachhaltigkeitsbeurteilung erfolgt dabei anhand von ESG-Kriterien (Umwelt-, Sozial- und Governance-Kri- terien). Der Teilfonds verfolgt sein Ziel, indem er vor- nehmlich in Aktien und aktienähnliche Wertpapiere von Unternehmen investiert, die diese ESG-Kriterien erfüllen und der im Namen des jeweiligen Teilfonds be- zeichneten Region zugeordnet werden können. Zu- sätzlich müssen die gehaltenen Werte strenge Liquidi- tätskriterien erfüllen.

Die Auswahl der Wertschriften erfolgt nach einem klar strukturierten, quantitativen Anlageverfahren. Der Teilfonds strebt dabei ein breit diversifiziertes Portfolio an, das im Vergleich zum kapitalmarktgewichteten Re- ferenzindex ein besseres Risiko/Rendite-Verhältnis aufweist.
- AnlagebeschränkungenNeben den Anlagebeschränkungen gemäss UCITSG bestehen folgende zusätzliche Einschränkungen:
- Mindestens 51 % des Nettoteilfondsvermögens werden in Aktien und aktienähnliche Wertpapiere von Unternehmen investiert, die über ein ESG-Ra- ting verfügen und die ihren Sitz im Namen des je- weiligen Teilfonds bezeichneten Land, respektive Region oder Grossraum haben oder die ihre Ge- schäftstätigkeit überwiegend dort ausüben.
- Anlagen in Anteile anderer OGAW bzw. mit OGAW vergleichbaren Organismen für gemein- same Anlagen dürfen 10 % des Nettovermögens nicht übersteigen.
- Mindestens 51 % des Wertes des Fonds werden in Kapitalbeteiligungen angelegt. Kapitalbeteiligun- gen in diesem Sinne sind:
	- Anteile an Kapitalgesellschaften, die zum amt- lichen Handel an einer Börse zugelassen oder an ei- nem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind;
	- Anteile an Kapitalgesellschaften, die in einem Mitgliedstaat der Europäischen Union oder in ei- nem anderen Vertragsstaat des Abkommens über den Europäischen Wirtschaftsraum ansässig sind und dort der Ertragsbesteuerung für Kapitalgesell- schaften unterliegen und nicht von ihr befreit sind;
	- REITS und Hinterlegungsscheine auf Aktien werden bei dieser Berechnung nicht als Kapitalbe- teiligungen berücksichtigt. Auch verliehene Wert- papiere dürfen nicht berücksichtigt werden.
	- Anteile an Kapitalgesellschaften, die in einem Drittstaat ansässig sind und dort einer Ertragsbe- steuerung für Kapitalgesellschaften in Höhe von mindestens 15 % unterliegen und nicht von ihr be- freit sind;
	- Anteile an anderen Investmentvermögen ent- weder in Höhe der bewertungstäglich veröffent- lichten Quote ihres Wertes, zu der sie tatsächlich in die vorgenannten Anteile an Kapitalgesellschaften anlegen oder in Höhe der in den Anlagebedingun- gen des anderen Investmentvermögens festgeleg- ten Mindestquote.

- Zusätzliche Informationenkeine
- Übertragene Aufgaben
	- Portfolio Managementn/a

- AnlageberatungFirma	OLZ AG Rechtsform	Aktiengesellschaft Sitz	3011 BernDomizil	Schweiz (CH) Registereintrag 26.04.2021 Registernummer CHE-102.306.321 Dauer	unbegrenzt
- Administrationn/a
- VertriebFirma	VP Bank AG Rechtsform	Aktiengesellschaft Sitz	9490 VaduzDomizil	Liechtenstein (LI) Registereintrag 10.04.1956 Registernummer FL-0001.007.080-0 Dauer	unbegrenzt
- VerwahrstelleFirma	VP Bank AG Rechtsform	Aktiengesellschaft Sitz	9490 VaduzDomizil	Liechtenstein (LI) Registereintrag 10.04.1956 Registernummer FL-0001.007.080-0 Dauer	unbegrenzt
- Zulässige Techniken und Instrumente

| Wertpapierleihe | Ja |
| --- | --- |
| Pensionsgeschäfte | Nein |
| Kreditaufnahme | 10.00 % |
| Verwendung der Derivate | Teil der Strategie |
| Risikomanagement | Commitment Approach |
| Risikolimit | 210.00 % |

- Stammdaten des Teilfonds
- Anteilsklassen
	- Stammdaten


| Anteilsklasse | ISIN | Valor | Klasssen- währung | Erstausga- bepreis |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| EUR IM H | LI0523299696 | 52329969 | EUR | 1'000.00 |
| USD B | LI0523299704 | 52329970 | USD | 1'000.00 |
| USD BI | LI0523299712 | 52329971 | USD | 1'000.00 |
| USD IM | LI0523299720 | 52329972 | USD | 1'000.00 |

| Anteilsklasse | Erfolgsverwen- dung | NAV- Rundung | Kleinste Stückelung | Anteilsfüh- rung |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| EUR IM H | Thesaurierend | 0.01 | 0.0010 | buchmässig |
| USD B | Thesaurierend | 0.01 | 0.0010 | buchmässig |
| USD BI | Thesaurierend | 0.01 | 0.0010 | buchmässig |
| USD IM | Thesaurierend | 0.01 | 0.0010 | buchmässig |

| Anteilsklasse | Min. Anlage Erstzeichnung | Min. Anlage Fol- gezeichnung | Min. Anlage Be- stand |
| --- | --- | --- | --- |
| EUR IM H | 3'000'000.00 EUR | keine | keine |
| USD B | keine | keine | keine |
| USD BI | 3'000'000.00 USD | keine | keine |
| USD IM | 3'000'000.00 USD | keine | keine |

| Dauer |  | unbegrenzt |
| --- | --- | --- |
| Erster Geschäftsjahresabschluss |  | 30.09.2020 |
| Teilfondswährung |  | USD |
| Bewertungsintervall |  | Täglich |
| Handelstag |  | Jeder Bankarbeitstag |
| Bewertungsfrist | 1 Bankarbeitstage nach dem Handelstag |
| Nachbildung eines Index |  | Nein |
| UCITS-Zielfondsfähigkeit |  | Ja |
| Geschätzte Kosten auf Stufe der indirekten An- lagen (ohne Performance Fee) | 5.00 % |
| Gebühr für die Einforderung von Retrozessio- nen auf die Höhe der eingeforderten Beträge | 0.00 % |

| Anteilsklasse | Annahmeschluss Zeichnungen | Valuta Zeichnungen |
| --- | --- | --- |
| EUR IM H | 1 Bankarbeitstag vor dem Han- delstag (12:00) | 3 Bankarbeitstage nach dem Handelstag |
| USD B | 1 Bankarbeitstag vor dem Han- delstag (12:00) | 3 Bankarbeitstage nach dem Handelstag |
| USD BI | 1 Bankarbeitstag vor dem Han- delstag (12:00) | 3 Bankarbeitstage nach dem Handelstag |
| USD IM | 1 Bankarbeitstag vor dem Han- delstag (12:00) | 3 Bankarbeitstage nach dem Handelstag |

| Anteilsklasse | Annahmeschluss Rücknahmen | Valuta Rücknahmen |
| --- | --- | --- |
| EUR IM H | 1 Bankarbeitstag vor dem Handelstag (12:00) | 3 Bankarbeitstage nach dem Handelstag |
| USD B | 1 Bankarbeitstag vor dem Handelstag (12:00) | 3 Bankarbeitstage nach dem Handelstag |
| USD BI | 1 Bankarbeitstag vor dem Handelstag (12:00) | 3 Bankarbeitstage nach dem Handelstag |
| USD IM | 1 Bankarbeitstag vor dem Handelstag (12:00) | 3 Bankarbeitstage nach dem Handelstag |

| Anteilsklasse | Kotierungen |
| --- | --- |
| EUR IM H | keine |
| USD B | keine |
| USD BI | keine |
| USD IM | keine |

- Kommissionen
- Vergütungen

| Anteilsklasse | Handelsoptionen Zeichnungen | Handelsoptionen Rückgaben |
| --- | --- | --- |
| EUR IM H | Anteile oder Betrag | Nur Anteile |
| USD B | Anteile oder Betrag | Nur Anteile |
| USD BI | Anteile oder Betrag | Nur Anteile |
| USD IM | Anteile oder Betrag | Nur Anteile |

- Pauschale Entschädigung

| Anteilsklasse | maximale pauschale Entschädigung |
| --- | --- |
| EUR IM H | 1.1800 % * |
| USD B | 1.3100 % * |
| USD BI | 1.2600 % * |
| USD IM | 1.1800 % * |
|  | zuzüglich bis zu CHF 25'000.00 |

| Anteilsklasse | Zeichnungsfrist | Liberierung |
| --- | --- | --- |
| EUR IM H | - | - |
| USD B | - | - |
| USD BI | - | - |
| USD IM | - | - |

* Externe Kosten und Aufwendungen werden zusätzlich belastet und sind nicht pauschaliert abge- golten.
Der zuzügliche Betrag gilt für alle oben genannten Anteilsklassen insgesamt; bei Angaben in meh- reren Währungen verstehen sich die Beträge als kumulativ.
- Performance Feekeine
- Carried InterestkeineAnteilsklasse	Kommission	max. Höhe

| EUR IM H | Ausgabekommission | 2.00 % |
| --- | --- | --- |
| Rücknahmekommission | 0.00 % |
| Umtauschkommission | 0.00 % |
| USD B | Ausgabekommission | 2.00 % |
| Rücknahmekommission | 0.00 % |
| Umtauschkommission | 1.00 % |
| USD BI | Ausgabekommission | 2.00 % |
| Rücknahmekommission | 0.00 % |
| Umtauschkommission | 0.00 % |
| USD IM | Ausgabekommission | 2.00 % |
| Rücknahmekommission | 0.00 % |
| Umtauschkommission | 0.00 % |

VP Bank Risk Optimised ESG Equity World
- Anlageziel, -politik und -strategieDer Teilfonds strebt einen langfristigen Kapitalzuwachs auf Basis eines risikooptimierten Ansatzes und unter Einbeziehung von Nachhaltigkeitskriterien an. Die Nachhaltigkeitsbeurteilung erfolgt dabei anhand von ESG-Kriterien (Umwelt-, Sozial- und Governance-Kri- terien). Der Teilfonds verfolgt sein Ziel, indem er vor- nehmlich in Aktien und aktienähnliche Wertpapiere von Unternehmen investiert, die diese ESG-Kriterien erfüllen und der im Namen des jeweiligen Teilfonds be- zeichneten Region zugeordnet werden können. Zu- sätzlich müssen die gehaltenen Werte strenge Liquidi- tätskriterien erfüllen.

Die Auswahl der Wertschriften erfolgt nach einem klar strukturierten, quantitativen Anlageverfahren. Der Teilfonds strebt dabei ein breit diversifiziertes Portfolio an, das im Vergleich zum kapitalmarktgewichteten Re- ferenzindex ein besseres Risiko/Rendite-Verhältnis aufweist.
- AnlagebeschränkungenNeben den Anlagebeschränkungen gemäss UCITSG bestehen folgende zusätzliche Einschränkungen:
- Mindestens 51 % des Nettoteilfondsvermögens werden in Aktien und aktienähnliche Wertpapiere von Unternehmen investiert, die über ein ESG-Ra- ting verfügen und die ihren Sitz im Namen des je- weiligen Teilfonds bezeichneten Land, respektive Region oder Grossraum haben oder die ihre Ge- schäftstätigkeit überwiegend dort ausüben.
- Anlagen in Anteile anderer OGAW bzw. mit OGAW vergleichbaren Organismen für gemein- same Anlagen dürfen 10 % des Nettovermögens nicht übersteigen.
- Mindestens 51 % des Wertes des Fonds werden in Kapitalbeteiligungen angelegt. Kapitalbeteiligun- gen in diesem Sinne sind:
	- Anteile an Kapitalgesellschaften, die zum amt- lichen Handel an einer Börse zugelassen oder an ei- nem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind;
	- Anteile an Kapitalgesellschaften, die in einem Mitgliedstaat der Europäischen Union oder in ei- nem anderen Vertragsstaat des Abkommens über den Europäischen Wirtschaftsraum ansässig sind und dort der Ertragsbesteuerung für Kapitalgesell- schaften unterliegen und nicht von ihr befreit sind;
	- REITS und Hinterlegungsscheine auf Aktien werden bei dieser Berechnung nicht als Kapitalbe- teiligungen berücksichtigt. Auch verliehene Wert- papiere dürfen nicht berücksichtigt werden.
	- Anteile an Kapitalgesellschaften, die in einem Drittstaat ansässig sind und dort einer Ertragsbe- steuerung für Kapitalgesellschaften in Höhe von mindestens 15 % unterliegen und nicht von ihr be- freit sind;
	- Anteile an anderen Investmentvermögen ent- weder in Höhe der bewertungstäglich veröffent- lichten Quote ihres Wertes, zu der sie tatsächlich in die vorgenannten Anteile an Kapitalgesellschaften anlegen oder in Höhe der in den Anlagebedingun- gen des anderen Investmentvermögens festgeleg- ten Mindestquote.

- Zusätzliche Informationenkeine
- Übertragene Aufgaben
	- Portfolio Managementn/a

- AnlageberatungFirma	OLZ AG Rechtsform	Aktiengesellschaft Sitz	3011 BernDomizil	Schweiz (CH) Registereintrag 26.04.2021 Registernummer CHE-102.306.321 Dauer	unbegrenzt
- Administrationn/a
- VertriebFirma	VP Bank AG Rechtsform	Aktiengesellschaft Sitz	9490 VaduzDomizil	 Liechtenstein (LI) Registereintrag 10.04.1956 Registernummer FL-0001.007.080-0 Dauer	unbegrenzt
- VerwahrstelleFirma	VP Bank AG Rechtsform	Aktiengesellschaft Sitz	9490 VaduzDomizil	Liechtenstein (LI) Registereintrag 10.04.1956 Registernummer FL-0001.007.080-0 Dauer	unbegrenzt
- Zulässige Techniken und Instrumente

| Wertpapierleihe | Ja |
| --- | --- |
| Pensionsgeschäfte | Nein |
| Kreditaufnahme | 10.00 % |
| Verwendung der Derivate | Teil der Strategie |
| Risikomanagement | Commitment Approach |
| Risikolimit | 210.00 % |

- Stammdaten des Teilfonds
- Anteilsklassen
	- Stammdaten


| Anteilsklasse | ISIN | Valor | Klasssen- währung | Erstausga- bepreis |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| EUR IM H | LI0523538721 | 52353872 | EUR | 1'000.00 |
| USD B | LI0130877371 | 13087737 | USD | 1'000.00 |
| USD BI | LI0296576197 | 29657619 | USD | 1'000.00 |
| USD IM | LI0523538739 | 52353873 | USD | 1'000.00 |

| Anteilsklasse | Erfolgsverwen- dung | NAV- Rundung | Kleinste Stückelung | Anteilsfüh- rung |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| EUR IM H | Thesaurierend | 0.01 | 0.0010 | buchmässig |
| USD B | Thesaurierend | 0.01 | 0.0010 | buchmässig |
| USD BI | Thesaurierend | 0.01 | 0.0010 | buchmässig |
| USD IM | Thesaurierend | 0.01 | 0.0010 | buchmässig |

| Anteilsklasse | Min. Anlage Erstzeichnung | Min. Anlage Fol- gezeichnung | Min. Anlage Be- stand |
| --- | --- | --- | --- |
| EUR IM H | 3'000'000.00 EUR | keine | keine |
| USD B | keine | keine | keine |
| USD BI | 3'000'000.00 USD | keine | keine |
| USD IM | 3'000'000.00 USD | keine | keine |

| Dauer |  | unbegrenzt |
| --- | --- | --- |
| Erster Geschäftsjahresabschluss |  | 30.09.2011 |
| Teilfondswährung |  | USD |
| Bewertungsintervall |  | Täglich |
| Handelstag |  | Jeder Bankarbeitstag |
| Bewertungsfrist | 1 Bankarbeitstage nach dem Handelstag |
| Nachbildung eines Index |  | Nein |
| UCITS-Zielfondsfähigkeit |  | Ja |
| Geschätzte Kosten auf Stufe der indirekten An- lagen (ohne Performance Fee) | 5.00 % |
| Gebühr für die Einforderung von Retrozessio- nen auf die Höhe der eingeforderten Beträge | 0.00 % |

| Anteilsklasse | Annahmeschluss Zeichnungen | Valuta Zeichnungen |
| --- | --- | --- |
| EUR IM H | 1 Bankarbeitstag vor dem Han- delstag (12:00) | 3 Bankarbeitstage nach dem Handelstag |
| USD B | 1 Bankarbeitstag vor dem Han- delstag (12:00) | 3 Bankarbeitstage nach dem Handelstag |
| USD BI | 1 Bankarbeitstag vor dem Han- delstag (12:00) | 3 Bankarbeitstage nach dem Handelstag |
| USD IM | 1 Bankarbeitstag vor dem Han- delstag (12:00) | 3 Bankarbeitstage nach dem Handelstag |

| Anteilsklasse | Annahmeschluss Rücknahmen | Valuta Rücknahmen |
| --- | --- | --- |
| EUR IM H | 1 Bankarbeitstag vor dem Handelstag (12:00) | 3 Bankarbeitstage nach dem Handelstag |
| USD B | 1 Bankarbeitstag vor dem Handelstag (12:00) | 3 Bankarbeitstage nach dem Handelstag |
| USD BI | 1 Bankarbeitstag vor dem Handelstag (12:00) | 3 Bankarbeitstage nach dem Handelstag |
| USD IM | 1 Bankarbeitstag vor dem Handelstag (12:00) | 3 Bankarbeitstage nach dem Handelstag |

| Anteilsklasse | Kotierungen |
| --- | --- |
| EUR IM H | keine |
| USD B | keine |
| USD BI | keine |
| USD IM | keine |

- Kommissionen
- Vergütungen

| Anteilsklasse | Handelsoptionen Zeichnungen | Handelsoptionen Rückgaben |
| --- | --- | --- |
| EUR IM H | Anteile oder Betrag | Nur Anteile |
| USD B | Anteile oder Betrag | Nur Anteile |
| USD BI | Anteile oder Betrag | Nur Anteile |
| USD IM | Anteile oder Betrag | Nur Anteile |

- Pauschale Entschädigung

| Anteilsklasse | maximale pauschale Entschädigung |
| --- | --- |
| EUR IM H | 1.1800 % * |
| USD B | 1.3100 % * |
| USD BI | 1.2600 % * |
| USD IM | 1.1800 % * |
|  | zuzüglich bis zu CHF 25'000.00 |

| Anteilsklasse | Zeichnungsfrist | Liberierung |
| --- | --- | --- |
| EUR IM H | - | - |
| USD B | 01.07.2011 - 12.07.2011 | 15.07.2011 |
| USD BI | 04.07.2017 - 04.07.2017 | 04.07.2017 |
| USD IM | - | - |

* Externe Kosten und Aufwendungen werden zusätzlich belastet und sind nicht pauschaliert abge- golten.
Der zuzügliche Betrag gilt für alle oben genannten Anteilsklassen insgesamt; bei Angaben in meh- reren Währungen verstehen sich die Beträge als kumulativ.
- Performance Feekeine
- Carried InterestkeineAnteilsklasse	Kommission	max. Höhe

| EUR IM H | Ausgabekommission | 2.00 % |
| --- | --- | --- |
| Rücknahmekommission | 0.00 % |
| Umtauschkommission | 0.00 % |
| USD B | Ausgabekommission | 2.00 % |
| Rücknahmekommission | 0.00 % |
| Umtauschkommission | 1.00 % |
| USD BI | Ausgabekommission | 2.00 % |
| Rücknahmekommission | 0.00 % |
| Umtauschkommission | 0.00 % |
| USD IM | Ausgabekommission | 2.00 % |
| Rücknahmekommission | 0.00 % |
| Umtauschkommission | 0.00 % |

Inkraftsetzung
Vorbehaltlich allfällig notwendiger, rechtzeitiger Genehmigungen durch die Aufsichtsbehörden, tritt das vorliegende Dokument per

## 01.04.2020
in Kraft.
Unterzeichnet am: 22.01.2020
| Verwaltungsgesellschaft |
| --- |
| Verwahrstelle |