## DEFINITIONS
“Act”, the Companies Act 2014, as same may be amended from time to time.
“Administration Agreement”, the administration agreement dated 22 October 2010, between the Company, the Manager and the Administrator, as amended by supplemental administration agreement dated 7 December 2010, second supplemental administration agreement dated 26 September 2016 and addendum dated 29 May 2018, as same may be amended from time to time.
“Administrator”, State Street Fund Services (Ireland) Limited and/or such other person as may be appointed, in accordance with Central Bank Requirements, to provide administration services to the Company.
"AIF", Alternative Investment Fund.
“Application Form”, such application form for Shares as is prescribed by the Directors in relation to a Fund.
“Articles”, the Articles of Association of the Company, as amended from time to time.
“Auditors”, PricewaterhouseCoopers, Chartered Accountants, Dublin.
“Australian Dollars” and “AUS$”, the lawful currency of Australia.
“Benchmarks Regulation”, Regulation (EU) 2016/1011 of the European Parliament and of the Council of 8 June 2016 on indices used as benchmarks in financial instruments and financial contracts or to measure the performance of investment funds and amending Directives 2008/48/EC and 2014/17/EU and Regulation (EU) No 596/2014 as same may be amended, supplemented or re- enacted from time to time.
“Business Day”, in relation to a Fund, such day or days as the Directors may from time to time determine with approval of the Administrator (see relevant Supplement).
“Central Bank”, the Central Bank of Ireland, or any successor thereof.
“Central Bank Requirements”, the requirements of the Central Bank pursuant to the Regulations, the Central Bank UCITS Regulations and any guidance applicable to UCITS as may be issued by the Central Bank from time to time.
“Central Bank UCITS Regulations”, the Central Bank (Supervision and Enforcement Act 2013 (Section 48(1)) (Undertakings for Collective Investment in Transferable Securities) Regulations 2019 as same may be amended, supplemented or replaced from time to time.
“Company”, Lazard Global Investment Funds Public Limited Company.
“Constitution”, the Memorandum and Articles of Association of the Company.
“Currency Management Agreement”, the currency management agreement dated 18 April 2019, between the Company, Lazard Asset Management (Deutschland) GmbH and the Currency Manager, as same may be amended from time to time.
“Currency Manager”, State Street Bank Europe Limited and/or such other person as may be appointed, in accordance with Central Bank Requirements, to act as currency manager to the Company.
“Dealing Day”, such Business Day as the Directors may from time to time determine (with the approval of the Depositary) for dealings in a Fund, provided always that there shall be at least one Dealing Day in every fortnight (see relevant Supplement).
“Depositary”, State Street Custodial Services (Ireland) Limited or such other person as may be appointed, with the prior approval of the Central Bank, to act as depositary to the Company.
“Depositary Agreement”, the depositary agreement dated 20 May 2016, between the Company and the Depositary, as amended by addendum dated 29 May 2018, as same may be amended from time to time.
“Directive”, Directive 2009/65/EC of the European Parliament and of the Council of 13 July 2009 on the coordination of laws, regulations and administrative provisions relating to undertakings for collective investment in transferable securities (UCITS) as applicable and as may be amended and supplemented from time to time.
“Directors”, the directors of the Company or any duly authorised committee thereof.
“Distributor”, Lazard Asset Management (Deutschland) GmbH, Lazard Asset Management Limited, Lazard Asset Management Schweiz AG, Lazard Asset Management Securities LLC, Lazard Asset Management (Singapore) Pte. Ltd., Lazard Frères Gestion, Lazard Asset Management (Hong Kong) Limited, the Manager, through its branches in Spain, Belgium and the Netherlands, Lazard Gulf Limited and/or such other person(s) as may be appointed in accordance with Central Bank Requirements to act as a distributor to the Company.
“Duties and Charges”, in relation to any Fund, all stamp and other duties, taxes, governmental charges, brokerage, bank charges, foreign exchange spreads, interest, transfer fees, registration fees and other duties and charges whether in connection with the original acquisition or increase of the assets of the relevant Fund or the creation, issue, sale, conversion or repurchase of Shares or the purchase or sale of Investments or in respect of certificates or otherwise which may have become or may be payable in respect of or prior to or in connection with or arising out of or upon the occasion of the transaction or dealing in respect of which such duties and charges are payable, which may include, when calculating the Share Price, any provision for spreads (to take into account the difference between the price at which assets were valued for the purpose of calculating the Net Asset Value and the price at which such assets were bought as a result of a subscription and sold as a result of a redemption), but shall not include any commission payable to agents on sales and purchases of Shares or any commission, taxes, charges or costs which may have been taken into account in ascertaining the Net Asset Value of Shares in the relevant Fund.
"EEA", the European Economic Area.
“EU”, the European Union.
“Euro”, “EUR” and “€”, the single European currency unit referred to in Council Regulation (EC) No. 974/98 of 3 May 1998 on the introduction of the Euro.
“FCA”, the Financial Conduct Authority of the United Kingdom.
“FDI”, financial derivative instrument(s).
“Fund”, a fund of assets established (with the prior approval of the Central Bank) for one or more classes of Shares which is invested in accordance with the investment objective applicable to such fund.
“Fund Schedule Supplement”, a supplement to this Prospectus containing a list of the Funds established by the Company.
"Hong Kong Dollar", "HK$", "HKD", the lawful currency of Hong Kong.
“Investment(s)”, any investment(s) authorised by the Memorandum and which is permitted by the Regulations and the Articles.
“Lazard US IMA”, the investment management agreement dated 26 February 2009, between the Company, the Manager and Lazard Asset Management LLC, as amended by side letters dated 26
October 2010, 7 August 2012, 21 November 2012, 2 September 2013, 31 October 2013, 16
September 2015, 9 November 2015, 20 November 2015, 4 December 2015, 19 December 2017, 26 March 2018 and 5 April 2018, as same may be amended from time to time.
“Lazard Deutschland IMA”, the investment management agreement dated 18 December 2017 between the Company, the Manager and Lazard Asset Management (Deutschland) GmbH, as amended by side letter dated 18 December 2018, as same may be amended from time to time.
“Investment Manager(s)”, Lazard Asset Management LLC and Lazard Asset Management (Deutschland) GmbH and/or such other person as may be appointed, in accordance with Central Bank Requirements, to provide investment management services to the Funds or any of them.
“Japanese Yen”, “JPY”, “Yen” and “¥”, the lawful currency of Japan. “KIID(s)”, Key Investor Information Document(s).
“Lazard Group”, Lazard Limited and its subsidiaries.
“Management Agreement”, the management agreement dated 26 February 2009, between the Company and the Manager, as same may be amended from time to time.
“Manager”, Lazard Fund Managers (Ireland) Limited, or such other person as may be appointed, in accordance with Central Bank Requirements, to act as manager to the Company.
“Member State”, a member state of the European Union.
“Memorandum”, the Memorandum of Association of the Company, as amended from time to time.
“Minimum Holding”, a holding of Shares of any class having an aggregate value of such minimum amount as set out in the relevant Supplement, or as may be determined from time to time by the Directors.
“Minimum Redemption”, a minimum redemption (whether initial or subsequent) for Shares of any class as set out in the relevant Supplement or as may be determined from time to time by the Directors.
“Minimum Subscription”, a minimum subscription (whether initial or subsequent) for Shares of any class as set out in the relevant Supplement or as may be determined from time to time by the Directors.
"Money Market Funds Regulation", Regulation (EU) 2017/1131 of the European Parliament and of the Council of 14 June 2017 on money market funds as same may be amended, supplemented or re- enacted from time to time;
“Net Asset Value”, the net asset value of a Fund or, where applicable, of a class of Shares, determined in accordance with the Articles.
“Net Asset Value per Share”, the Net Asset Value divided by the number of Shares of the relevant Fund subject to such adjustment, if any, as may be required where there is more than one class of Shares in the Fund.
“Promoter and Distributor Agreement”, the promoter and distributor agreement dated 26 February 2009, between the Company, the Manager and Lazard Asset Management Limited, as amended by side letters dated 26 October 2010 and 10 March 2016, as same may be amended from time to time.
“Prospectus”, this document as it may be amended from time to time in accordance with Central Bank Requirements together with, where the context requires or implies, any Supplement or addendum.
“Qualified Holder”, any person, corporation or entity other than (i) a US person which is not a Qualified US Person; (ii) any person, corporation or entity which cannot acquire or hold Shares without violating laws or regulations applicable to it or who might expose the Company to adverse tax or regulatory consequences (iii) a custodian, nominee, or trustee for any person, corporation or entity described in (i) and (ii) above.
“Qualified US Person”, a US Person who has acquired Shares with the consent of the Directors provided that the number of Qualified US Persons shall not exceed such number as the Directors shall determine from time to time with a view to precluding the Company from being required to register as an investment company under the 1940 Act or with a view to precluding the Company from becoming subject to reporting obligations or registrations obligations under the 1934 Act.
“Regulated Markets”, the stock exchanges and/or regulated markets listed in Appendix I.
“Regulations”, the European Communities (Undertakings for Collective Investment in Transferable Securities) Regulations 2011 (S.I. No. 352 of 2011), as may be amended, supplemented and/or replaced from time to time.
“SEC”, the United States Securities and Exchange Commission.
“Secretary”, Wilton Secretarial Limited and/or such other person as may be appointed to act as secretary to the Company.
"Securities Financing Transaction", "SFT", means (a) a repurchase transaction; (b) securities or commodities lending and securities or commodities borrowing; (c) a buy-sell back transaction or sell- buy back transaction; and/or (d) a margin lending transaction, each as defined in accordance with SFTR.
"SFTR", Regulation (EU) 2015/2365 of the European Parliament and of the Council of 25 November 2015 on transparency of securities financing transactions and of reuse and amending Regulation (EU) No. 648/2012, as may be amended, supplemented and/or replaced from time to time.
“Share(s)”, a share or shares of no par value in the Company designated as a “Participating Share” or “Participating Shares” in the Articles.
“Share Price”, the price per Share as determined in accordance with the Articles and as set out in the relevant Supplement.
“Shareholder”, the registered holder of a Share.
“Subscriber Shares”, shares of Stg £1 each in the capital of the Company designated as “Subscriber Shares” in the Articles and issued for the purposes of incorporating the Company.
“Supplement”, any document issued by the Company, including the Fund Schedule Supplement, expressed to be a supplement to this Prospectus.
“Sterling”, “GBP” and “Stg£”, the lawful currency of the United Kingdom. “Swiss Franc” and “CHF”, the lawful currency of Switzerland.
“UCITS”, an Undertaking for Collective Investment in Transferable Securities established pursuant to the Directive, as amended.
“United Kingdom” or “UK”, the United Kingdom of Great Britain and Northern Ireland.
“United States” and “US”, the United States of America or any of its territories, possessions or other areas subject to its jurisdiction including the states and the Federal District of Columbia.
“United States Dollar”, “the US Dollar”, “US Dollars” and “US$” the lawful currency of the United States.
“US Person”, subject to such applicable law and to such changes as the Directors shall notify to applicants for or transferees of Shares; a national or resident of the United States, (including any corporation, partnership or other entity created or organised in, or under the laws, of the United States or any political subdivision thereof), or any estate or trust, other than an estate or trust the income of which from sources outside the United States (which is not effectively connected with the conduct of a trade or business within the United States) is not included in gross income for the purpose of computing United States federal income tax, provided, however, that the term “US Person” shall not include a branch or agency of a United States bank or insurance company that is operating outside the United States as a locally regulated branch or agency engaged in the banking or insurance business and not solely for the purpose of investing in securities under the 1933 Act.
“Valuation Point”, such time and day as the Directors may from time to time determine, with the approval of the Administrator, in relation to the valuation of the assets and liabilities of a Fund (see relevant Supplement).
“1933 Act”, the United States Securities Act of 1933, as amended.
“1934 Act”, the United States Securities Exchange Act of 1934, as amended.
“1940 Act”, the United States Investment Company Act of 1940, as amended.

Translation (ENDE, 2020-11-27):
## DEFINITIONEN
„Companies Act“ der Companies Act von 2014 in der jeweils geltenden Fassung.
„Verwaltungsstellenvertrag“ der Verwaltungsstellenvertrag vom 22. Oktober 2010 zwischen der Gesellschaft, der Verwaltungsgesellschaft und der Verwaltungsstelle, ergänzt durch den Nachtrag zum Verwaltungsstellenvertrag vom 7. Dezember 2010, den zweiten Nachtrag zum Verwaltungsstellenvertrag vom 26. September 2016 und den Zusatz vom 29. Mai 2018 in der jeweils geltenden Fassung.
„Verwaltungsstelle“: State Street Fund Services (Ireland) Limited und/oder eine sonstige nach den Zentralbank-Anforderungen bestellte juristische Person, die Verwaltungsleistungen für die Gesellschaft erbringt.
„AIF“ sind Alternative Investmentfonds.
„Zeichnungsantrag“ ist der vom Verwaltungsrat für einen Fonds vorgeschriebene Zeichnungsantrag für Anteile.
„Satzung“ die Satzung der Gesellschaft in der jeweils geltenden Fassung.
„Abschlussprüfer“ PricewaterhouseCoopers, Wirtschaftsprüfer, Dublin.
„Australischer Dollar“ und „AUD“: die gesetzliche Währung Australiens.
„Benchmark-Verordnung“: Verordnung (EU) 2016/1011 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 8. Juni 2016 über Indizes, die bei Finanzinstrumenten und Finanzkontrakten als Referenzwert oder zur Messung der Wertentwicklung eines Investmentfonds verwendet werden, und zur Änderung der Richtlinien 2008/48/EG und 2014/17/EU sowie der Verordnung (EU) Nr. 596/2014 in der jeweils geänderten, ergänzten oder ersetzten Fassung.
„Geschäftstag“ im Hinblick auf einen Fonds der bzw. die Tage, die jeweils vom Verwaltungsrat mit Zustimmung der Verwaltungsstelle als Geschäftstage festgelegt werden (vgl. die jeweilige Prospektergänzung).
„Zentralbank“ die irische Zentralbank (Central Bank of Ireland) bzw. deren Rechtsnachfolger.
„Zentralbank-Anforderungen“ sind die Anforderungen der irischen Zentralbank gemäß den OGAW- Vorschriften, den Zentralbank-OGAW-Vorschriften und den für OGAW maßgeblichen Richtlinien, die von der Zentralbank jeweils ausgegeben werden.
„Zentralbank-OGAW-Vorschriften“ sind die von der irischen Zentralbank gemäß dem Central Bank (Supervision and Enforcement) Act 2013 (Section 48(1)) (Undertakings for Collective Investment in Transferable Securities) erlassenen OGAW-Vorschriften von 2019 in der jeweils geänderten, ergänzten oder ersetzten Fassung.
„Gesellschaft“ Lazard Global Investment Funds Public Limited Company.
„Gründungsdokumente“ sind die Gründungsurkunde und die Satzung der Gesellschaft.
„Währungsmanagementvertrag“ der Währungsmanagementvertrag vom 18. April 2019 zwischen der Gesellschaft, Lazard Asset Management (Deutschland) GmbH und dem Währungsmanager in seiner jeweils geltenden Fassung.
„Währungsmanager“ State Street Bank Europe Limited und/oder eine andere gemäß den Zentralbank-Anforderungen mit dem Währungsmanagement für die Gesellschaft beauftragte Stelle.
„Handelstag“ die jeweils vom Verwaltungsrat (mit Zustimmung der Verwahrstelle) festgelegten Geschäftstage, an denen Transaktionen in den Fondsanteilen getätigt werden, wobei es innerhalb von 14 Tagen mindestens einen Handelstag geben muss (vgl. die jeweilige Prospektergänzung).
„Verwahrstelle“ State Street Custodial Services (Ireland) Limited oder eine andere mit vorheriger Zustimmung der Zentralbank als Verwahrstelle der Gesellschaft bestellte juristische Person.
„Verwahrstellenvertrag“ der Verwahrstellenvertrag vom 20. Mai 2016 zwischen der Gesellschaft und der Verwahrstelle, ergänzt durch den Zusatz vom 29. Mai 2018, in seiner jeweils geltenden Fassung.
„Richtlinie“ die Richtlinie 2009/65/EG des europäischen Parlaments und des Rates vom 13. Juli 2009 zur Koordinierung der Rechts- und Verwaltungsvorschriften betreffend bestimmte Organismen für gemeinsame Anlagen in Wertpapieren (OGAW), und zwar jeweils in der geltenden ergänzten Fassung bzw. Neufassung.
„Verwaltungsrat“ der Verwaltungsrat der Gesellschaft oder ein ordnungsgemäß bevollmächtigter Ausschuss des Verwaltungsrates der Gesellschaft.
„Vertriebsstelle“ Lazard Asset Management (Deutschland) GmbH, Lazard Asset Management Limited, Lazard Asset Management Schweiz AG, Lazard Asset Management Securities LLC, Lazard Asset Management (Singapore) Pte. Ltd., Lazard Frères Gestion, Lazard Asset Management (Hong Kong) Limited, die Verwaltungsgesellschaft durch ihre Niederlassungen in Spanien, Belgien und den Niederlanden, Lazard Gulf Limited und/oder (eine) sonstige gemäß den Zentralbank-Anforderungen als Vertriebsstelle der Gesellschaft bestellte juristische Person/en.
„Steuern und Gebühren“ sind bei einem Fonds alle Stempel- und sonstigen Steuern, Abgaben sowie Makler-, Bankgebühren, Devisenspreads, Zinsen, Übertragungs-, Eintragungs- und sonstige Gebühren und Kosten, die beim Erwerb von Vermögenswerten, der Erhöhung des Bestands an Vermögenswerten des Fonds bzw. der Auflegung, der Ausgabe, dem Verkauf, dem Umtausch oder der Rücknahme von Anteilen, dem Kauf bzw. Verkauf von Fondsanlagen oder im Zusammenhang mit Zertifikaten oder anderweitig anfallen, und die vor, für oder im Zusammenhang mit Transaktionen zahlbar sind. Hierzu können bei der Berechnung des Anteilpreises auch etwaige Rückstellungen für Spreads (zur Berücksichtigung der Differenz zwischen dem Preis, zu dem die Vermögenswerte zur Ermittlung des Nettoinventarwerts bewertetet wurden, und dem Preis, zu dem diese Vermögenswerte aufgrund von Zeichnungen erworben bzw. aufgrund von Rücknahmen veräußert wurden) zählen. Nicht als „Steuern und Gebühren" gelten hingegen an Vertreter zu zahlende Verkaufs- oder Kaufprovisionen sowie Provisionen, Steuern, Abgaben und Kosten, die bei der Ermittlung des Nettoinventarwerts von Anteilen des betreffenden Fonds berücksichtigt wurden.
„EWR“ ist der Europäische Wirtschaftsraum.
„EU" die Europäische Union.
„Euro“, „EUR“ und „€“ die einheitliche europäische Währung gemäß Verordnung (EG) Nr. 974/98 des Rates vom 3. Mai 1998 über die Einführung des Euro.
„FCA“ die Finanzaufsichtsbehörde des Vereinigten Königreichs (Financial Conduct Authority).
„Finanzderivate“ sind derivative Finanzinstrumente.
„Fonds“ ein (mit vorheriger Zustimmung der Zentralbank) errichteter Fonds von Vermögenswerten mit einer oder mehreren Anteilklassen, bei dem die Anlage entsprechend dem Anlageziel für den jeweiligen Fonds erfolgt.
„Fondsaufstellung“ eine Prospektergänzung mit einer Aufstellung der von der Gesellschaft errichteten Fonds.
„Hongkong-Dollar“, „HK$“ oder „HKD“, die gesetzliche Währung Hongkongs.
„Fondsanlage(n)“ jede nach den OGAW-Vorschriften und der Gründungsurkunde und gemäß der Satzung zulässige Anlage.
„Lazard-US-Anlageverwaltungsvertrag“ der Anlageverwaltungsvertrag vom 26. Februar 2009 zwischen der Gesellschaft, der Verwaltungsgesellschaft und Lazard Asset Management LLC, ergänzt durch Nebenabreden vom 26. Oktober 2010, 7. August 2012, 21. November 2012, 2. September
2013, 31. Oktober 2013, 16. September 2015, 9. November 2015, 20. November 2015, 4. Dezember
2015, 19. Dezember 2017, 26. März 2018 und 5. April 2018, in der jeweils geltenden Fassung.
Der „Lazard Deutschland-Anlageverwaltungsvertrag“ ist der Anlageverwaltungsvertrag vom 18. Dezember 2017 zwischen der Gesellschaft, der Verwaltungsgesellschaft und Lazard Asset Management (Deutschland) GmbH, geändert durch Nebenvereinbarung vom 18. Dezember 2018, in der jeweils geltenden Fassung.
„Anlageverwalter“ Lazard Asset Management LLC und Lazard Asset Management (Deutschland) GmbH und/oder die juristische Person, die jeweils unter Einhaltung der Zentralbank-Anforderungen mit der Erbringung von Anlageverwaltungsleistungen für einen oder mehrere Fonds beauftragt wird.
„Japanischer Yen“, „JPY“, „Yen“ und „¥“ die gesetzliche Währung Japans.
„Wesentliche Anlegerinformationen“ sind die wesentlichen Anlegerinformationen (KIID(s)).
„Lazard-Gruppe“ Lazard Limited und ihre Tochtergesellschaften
„Verwaltungsvertrag“ der Verwaltungsvertrag vom 26. Februar 2009 zwischen der Gesellschaft und der Verwaltungsgesellschaft in seiner jeweils geltenden Fassung.
„Verwaltungsgesellschaft“ Lazard Fund Managers (Ireland) Limited oder eine andere juristische Person, die jeweils unter Einhaltung der Zentralbank-Anforderungen zur Verwaltungsgesellschaft der Gesellschaft bestellt wird.
„Mitgliedstaat“ ein Mitgliedstaat der Europäischen Union.
„Gründungsurkunde“ die Gründungsurkunde der Gesellschaft in der jeweils geltenden Fassung.
„Mindestbestand“ der Bestand von Anteilen einer Anteilklasse in einem Gesamtwert, der dem in der jeweiligen Prospektergänzung beschriebenen oder vom Verwaltungsrat jeweils festgelegten Mindestbetrag entspricht.
„Mindestrücknahme“ bei einer Erst- bzw. Folgerücknahme der Mindestwert der zurückzunehmenden Anteile einer Klasse wie in der jeweiligen Prospektergänzung beschrieben oder vom Verwaltungsrat jeweils festgelegt.
„Mindestzeichnung“ bei einer Erst- bzw. Folgezeichnung der Mindestwert der zu zeichnenden Anteile einer Klasse wie in der jeweiligen Prospektergänzung beschrieben oder vom Verwaltungsrat jeweils festgelegt.
„Geldmarktfondsverordnung“, Verordnung (EU) 2017/1131 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 14. Juni 2017 über Geldmarktfonds in der jeweils geänderten, ergänzten oder ersetzten Fassung.
„Nettoinventarwert“ der gemäß der Satzung ermittelte Nettoinventarwert eines Fonds (oder einer Anteilklasse).
„Nettoinventarwert je Anteil“ der Nettoinventarwert je Anteil wird ermittelt, indem der Nettoinventarwert durch die Anzahl der Anteile des betreffenden Fonds geteilt wird und das Ergebnis soweit erforderlich (wenn der Fonds mehr als eine Klasse von Anteilen umfasst) angepasst wird.
„Promoter- und Vertriebsstellenvertrag“ der Vertrag über die Bestellung des Promoters und der Vertriebsstelle vom 26. Februar 2009 zwischen der Gesellschaft, der Verwaltungsgesellschaft und Lazard Asset Management Limited, ergänzt durch Nebenvereinbarungen vom 26. Oktober 2010 und
10. März 2016 in der jeweils geltenden Fassung.
„Prospekt“ das vorliegende Dokument in der jeweils im Einklang mit den Zentralbank-Anforderungen geänderten Fassung, zusammen mit den betreffenden Prospektergänzungen und Nachträgen, soweit der Kontext dies verlangt oder impliziert.
„Qualifizierter Inhaber“ jede natürliche oder juristische Person, bei der es sich nicht (i) um eine US- Person (ausgenommen qualifizierte US-Personen), (ii) eine natürliche oder juristische Person, die keine Anteile der Gesellschaft erwerben oder halten kann, ohne dass dies zu einem Verstoß gegen die für sie geltenden gesetzlichen oder sonstigen Vorschriften oder zu steuerlichen oder aufsichtsrechtlichen Nachteilen für die Gesellschaft führt, oder (iii) eine Verwahrstelle, einen Nominee oder Treuhänder einer in Ziff. (i) oder (ii) genannten natürlichen oder juristischen Person handelt.
„Qualifizierte US-Person“ eine US-Person, die mit Zustimmung des Verwaltungsrates Anteile der Gesellschaft erworben hat, wobei die Zahl der qualifizierten US-Personen auf die jeweils vom Verwaltungsrat festgelegte Höchstzahl zu beschränken ist, um zu vermeiden, dass eine Registrierung der Gesellschaft als Investmentgesellschaft nach dem Gesetz über Investmentgesellschaften von 1940 erforderlich wird oder dass die Gesellschaft Berichterstattungs- oder Registrierungspflichten nach dem Börsengesetz von 1934 unterworfen wird.
„Geregelte Märkte" die in Anlage I zu diesem Prospekt aufgeführten Börsen und/oder Geregelten Märkte.
„OGAW-Vorschriften“ die irischen Ausführungsverordnungen von 2011 betreffend die Richtlinie der Europäischen Gemeinschaften (Organismen für gemeinsame Anlagen in Wertpapieren) (S.I. Nr. 352 von 2011) in der jeweils geltenden ergänzten Fassung und/oder Neufassung.
„SEC“ die US-amerikanische Börsen- und Wertpapieraufsichtsbehörde (United States Securities and Exchange Commission)
„Secretary“ Wilton Secretarial Limited und/oder eine andere jeweils als Secretary der Gesellschaft bestellte Person.
„Wertpapierfinanzierungsgeschäft“ („SFT“): (a) ein Pensionsgeschäft; (b) ein Wertpapier- oder Warenverleihgeschäft oder ein Wertpapier- oder Warenleihgeschäft; (c) ein „Buy-sell back“-Geschäft oder ein „Sell-buy back“-Geschäft; und/oder (d) ein Lombardgeschäft, wie jeweils gemäß SFT- Verordnung definiert.
„SFT-Verordnung“ die Verordnung (EU) 2015/2365 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 25. November 2015 über die Transparenz von Wertpapierfinanzierungsgeschäften und der Weiterverwendung zur Änderung der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 in der jeweils geltenden, ergänzten bzw. ersetzten Fassung.
„Anteil(e)“ die nennwertlosen Anteile an der Gesellschaft, die in der Satzung als „Partizipierende Anteile“ bezeichnet werden.
„Anteilpreis“ der Preis je Anteil, wie gemäß der Satzung ermittelt und in der jeweiligen Prospektergänzung dargelegt.
„Anteilinhaber“ ein eingetragener Inhaber eines Anteils.
„Gründungsanteile“ Anteile am Kapital der Gesellschaft im Nennwert von jeweils 1 GBP, die in der Satzung als „Gründungsanteile“ bezeichnet werden und zum Zweck der Gründung der Gesellschaft ausgegeben werden.
„Prospektergänzung" jedes von der Gesellschaft herausgegebene und ausdrücklich als Ergänzung zu diesem Prospekt bezeichnete Dokument, einschließlich der Fondsaufstellung.
„Pfund Sterling“, „GBP“ und „Stg£“ die gesetzliche Währung des Vereinigten Königreichs.
„Schweizer Franken” und „CHF“ die gesetzliche Währung der Schweiz.
„OGAW“ ein Organismus für gemeinsame Anlagen in Wertpapieren im Sinne der Richtlinie in ihrer aktuellen Fassung.
„Vereinigtes Königreich" oder „UK“ das Vereinigte Königreich von Großbritannien und Nordirland.
„USA“ bzw. „US“ die Vereinigten Staaten von Amerika bzw. deren Territorien, Besitzungen und sonstige Gebiete, die ihrer Rechtshoheit unterstehen, einschließlich der Bundesstaaten und des District of Columbia
„US-Dollar“, „USD“ und „US$“ die gesetzliche Währung der Vereinigten Staaten.
„US-Person” vorbehaltlich des geltenden Rechts und der Änderungen, die der Verwaltungsrat Zeichnungsantragstellern oder Übertragungsempfängern von Anteilen mitteilt, jeder Staatsangehörige oder Gebietsansässige der USA (einschließlich aller nach dem Recht der USA oder deren Gebietskörperschaften gegründeten Kapital- und Personengesellschaften bzw. sonstigen juristischen Personen), Vermögensmassen oder Treuhandvermögen mit Ausnahme von Vermögensmassen oder Treuhandvermögen, deren außerhalb der USA erzielte Einkünfte (die nicht mit einer gewerblichen Tätigkeit in den USA verbunden sind) nicht den Bruttoeinkünften für Zwecke der US- Einkommensteuer auf Bundesebene zugerechnet werden. Nicht als US-Personen gelten Niederlassungen oder Repräsentanzen von US-Banken und Versicherungsgesellschaften, die außerhalb der USA unter der Aufsicht der zuständigen Behörden des jeweiligen Landes im Banken- oder Versicherungsgeschäft tätig sind, und deren Geschäftszweck nicht ausschließlich die Anlage in Wertpapiere nach dem Wertpapiergesetz von 1933 ist.
„Bewertungszeitpunkt“ der mit Zustimmung der Verwaltungsstelle vom Verwaltungsrat jeweils festgesetzte Zeitpunkt für die Bewertung der Vermögenswerte und Verbindlichkeiten eines Fonds (vgl. die jeweilige Prospektergänzung).
„Wertpapiergesetz von 1933“ das US-Wertpapiergesetz aus dem Jahr 1933 in seiner jeweiligen Fassung.
„Börsengesetz von 1934“ das US-Börsengesetz aus dem Jahr 1934 in seiner jeweiligen Fassung.
„Gesetz über Investmentgesellschaften von 1940“ das US-Gesetz über Investmentgesellschaften aus dem Jahr 1940 in seiner jeweiligen Fassung.