# Definitions
In this Prospectus the following words and phrases shall have the meanings listed below:- “1940 Act” means the US Investment Company Act of 1940;
“1933 Act” means the US Securities Act of 1933;
“Actively Managed” means that the relevant Sub-Investment Adviser exercises discretion over the composition of the Fund’s portfolio, subject to the stated investment objective and policy of each Fund as set out within the Prospectus;
“Administration Agreement” means the administration agreement dated 3 July 2020 between the Manager, the Company and the Administrator as amended from time to time pursuant to which the latter acts as administrator to the Company;
“Administrator” means J.P. Morgan Administration Services (Ireland) Limited, or such other person from time to time appointed by the Company, in accordance with the requirements of the Central Bank, to act as administrator of the Company;
“Alpha” means a measure of risk-adjusted return, or a measure of the difference between a portfolio's actual returns and its expected performance, given its level of risk as measured by beta;
“Applicant” means an investor who is filling out the application form and making an initial subscription for Shares;
“Alternative Investment Funds” means the Funds listed under the heading “Alternative Investment Funds” in the Global Supplement, as may be amended from time to time;
“Australian Dollars” or “AUD” means Australian dollars, the lawful currency of Australia;
“Beta” measures the volatility of a fund as compared to the overall market. A beta higher than 1.00 is considered to be more volatile than the overall market; a beta lower than 1.00 is considered to be less volatile;
“Board” or “Board of Directors” means the board of directors of the Company; “Base Currency” means:-
- In the case of the Europe Fund
- 1 
- and Intech European Core Fund the Euro; and
- In the case of all other Funds the US Dollar; “Benchmarks Regulation” means Regulation (EU) 2016/1011;“Brazilian Real” or “BRL” means Brazilian real, the lawful currency of Brazil;“Business Day” means any day on which the NYSE is open for business excluding (i) either 26th December, 27th December or 28th December if in any year any of these days are observed as a public holiday by banks in Ireland. (ii) any other day as the Investment Adviser may determine with the consent of the Manager, the Transfer Agent, the Administrator and the Depositary;“Business Cycle” means the recurring and fluctuating levels of economic activity, including expansion and contraction that an economy experiences over a long period of time. Business Cycles, and the phases within them, may be irregular, varying in frequency, magnitude and duration;“Canadian Dollar” or “CAD” means Canadian dollars, the lawful currency of Canada;“Central Bank” means the Central Bank of Ireland or such successor regulatory authority with responsibility for the authorisation and supervision of the Company;“Central Bank Act” means the Central Bank (Supervision and Enforcement) Act 2013, as such may be amended, supplemented or replaced from time to time;“Central Bank Regulations” means the Central Bank (Supervision And Enforcement) Act 2013 (Section 48(1)) (Undertakings For Collective Investment In Transferable Securities) Regulations 2019 and any other notices, regulations and conditions issued by the Central Bank from time to time pursuant to the UCITS Regulations and/or the Central Bank Act, as such may be amended, supplemented or replaced from time to time;“CDSC” means a contingent deferred sales charge;“Class” or “class” means any class of Shares in the Company;“Class A Shares” means any Share Class offered or described in this Prospectus with “Class A” in its name. “Class E Shares” means any Share Class offered or described in this Prospectus with “Class E” in its name. “Class T Shares” means any Share Class offered or described in this Prospectus with “Class T” in its name. “Class V Shares” means any Share Class offered or described in this Prospectus with “Class V” in its name.

“Commodity Indices” means commodity indices and commodity sub-indices to which the Fund may gain exposure through investment in exchange traded commodities, exchange traded notes, commodity index futures and other financial derivative instruments which provide exposure to commodities. Details of the eligible commodity indices to which the Fund may gain exposure shall be available at the Investment Adviser’s website www.janushenderson.com and, in accordance with the requirements of the Central Bank, shall include relevant material on where further material information is available on such indices;
“Company” means Janus Henderson Capital Funds plc;
“Companies Acts” means the Companies Act 2014, all enactments which are to be read as one with or construed or read together as one with the Companies Act 2014 and every statutory modification and re- enactment thereof for the time being in force;
“Courts Service” means the Courts Service responsible for the administration of monies under the control or subject to the order of the Courts of Ireland;
“Debt Securities” means debt and debt-related securities including, but not limited to, convertible and non- convertible corporate debt securities, fixed and floating rate bonds, zero-coupon and discount bonds, debentures, certificates of deposit, bankers acceptances, commercial paper and treasury bills, but excluding loan participations;
“Depositary” means J.P. Morgan SE, Dublin Branch or such other person from time to time appointed by the Company and the Manager, in accordance with requirements of the Central Bank, to act as depositary of the Company;
“Depositary Agreement” means the depositary and custodian agreement dated 3 July 2020 between the Company, the Manager and the Depositary pursuant to which the Depositary was appointed as depositary of the Company’s assets;
“Developing Market” means countries which are not included in either or both of the MSCI World index and the World Bank definition of high income OECD members.
“Developed Markets” means countries which are included in either or both of the MSCI World index and the World Bank definition of high income OECD members;
“Directors” means the directors of the Company for the time being and any duly constituted committee thereof;
“Disclosure Regulation” means Regulation (EU) 2019/2088 of the European Parliament and of the Council of 27 November 2019 on sustainability-related disclosures in the financial service sector;
“Distribution Agent” means brokers, dealers, banks, or other financial intermediaries authorised by way of an agreement with the Distributor to sell the Shares;
“Distribution Agreements” mean the distribution agreement dated 3 July 2020 between the Company, the Manager and JCIL as amended from time to time and the distribution agreement dated 3 July 2020 between the Company, the Manager and HGIL as amended from time to time;
“Distributor” means any of the Manager, Henderson Global Investors Limited or Janus Capital International Limited, as the context requires, or such other person from time to time appointed by the Manager, in accordance with requirements of the Central Bank, to act as distributor in relation to the Company;
“EEA” means the European Economic Area;
“Eligible Collective Investment Schemes” means schemes established in Member States which are authorised under the UCITS Directive and/or any of the following open-ended collective investment schemes:
- Schemes established in Guernsey and authorised as “Class A Schemes”;
- Schemes established in Jersey as “Recognised Funds”;
- Schemes established in the Isle of Man as “Authorised Schemes”;
- Retail investor AIF authorised by the Central Bank provided such schemes comply in all material respects with the provisions of the UCITS Regulations and the Central Bank Regulations;
- AIFs authorised in a member state of the EEA, the U.S., UK, Jersey, Guernsey or the Isle of Man and which comply, in all material respects, with the provisions of the UCITS Regulations and the Central Bank Regulations;
- investment funds authorised in the U.K. as UCITS on or before 31 December 2020 (or such later date as may be agreed between the U.K. and the EU) and which, following 31 December 2020, continue to comply, in all material respects with the provisions of the UCITS Regulations and the Central Bank Regulations; and
- Such other schemes as may be permitted by the Central Bank.

“Equity & Allocation Funds” means the Funds listed under the heading “Equity & Allocation Funds” in the Global Supplement, as may be amended from time to time;
“Equity Investing Funds” means funds which invest all or a part of their assets in equity or equity related securities. As at the date of this Prospectus, such funds include the Equity & Allocation Funds, the Intech Sub- Advised Funds and the Alternative Investment Funds (other than the Global Real Estate Fund);
“ESMA” means the European Securities and Markets Authority, or such replacement or successor authority as may be appointed from time to time;
“EU” means the European Union;
“EU Member State” means a member state of the EU;
“Euro” or “EUR” means the unit of the European single currency;
“Fees and Expenses to Capital Share Classes” means the share classes which may charge certain fees and expenses to capital rather than income;
“Fitch” means Fitch Ratings Limited, an international rating agency for financial institutions, insurance companies, and corporate, sovereign, and municipal debt;
“Fixed Income Funds” means the Funds listed under the heading “Fixed Income Funds” in the Global Supplement, as may be amended from time to time;
“FCA” means the Financial Conduct Authority in the United Kingdom;
“FTSE All World Minimum Variance Index” is a free-float adjusted index covering developed and developing markets, which applies a rules-based strategy to minimise index volatility;
“Funds” means the Equity & Allocation Funds, the Intech Sub-Advised Funds, the Alternative Investment Funds and the Fixed Income Funds and “Fund” means any one of the Funds;
“Global Supplement” means the supplement to the Prospectus issed by the Company in which the existing Funds of the Company are listed;
“Government Securities” means any transferable securities issued or guaranteed by any government, state, local authority or other political subdivision of a government, including any agency or instrumentality thereof; “Hong Kong Dollars” or “HKD” means Hong Kong dollars, the lawful currency of Hong Kong;
“Indexed/Structured Securities” means short to intermediate-term debt securities whose value at maturity or interest rate is linked to currencies, interest rates, equity securities, indices, commodity prices or other financial indicators. Such securities may be positively or negatively indexed (ie, their value may increase or decrease if the reference index or instrument appreciates). Indexed/Structured Securities may have return characteristics similar to direct investment in the underlying instruments and may be more volatile than the underlying instrument. These instruments are generally structured by a broker/dealer and will trade through a broker/dealer. Such securities may be below investment grade. The Funds will not invest in Index/Structured Securities which are leveraged. A Fund may only invest in Index/Structured Securities which are freely transferable and which comply with the Central Bank’s conditions and criteria for investment in such securities;
“Intech Sub-Advised Funds” means the Funds listed under the heading “Intech Sub-Advised Funds” in the Global Supplement, as may be amended from time to time;
“Institutional Investor” means an organisation such as a bank, insurance company, pension fund or other money manager that trade volumes of securities or other such investors as may be determined by the Company from time to time;
“Intermediary” means an intermediary within the meaning of Section 739B(1) of the TCA, being a person who:
- Carries on a business which consists of, or includes, the receipt of payments from an investment undertaking on behalf of other persons; or
- Holds shares in an investment undertaking on behalf of other persons;“Investment Adviser” means Janus Capital International Limited or such other person from time to time appointed by the Manager, in accordance with requirements of the Central Bank, to act as discretionary investment manager of the Company;“Investment Grade” means an S&P rating which is higher than BB+ or the equivalent rating by any other internationally recognised statistical rating organisation or, if unrated, is deemed to be of comparable quality by the Investment Adviser;“Investment Management Agreement” means the amended and restated investment management agreement dated 3 July 2020 between the Manager, the Company and the Investment Adviser (as may be amended fromtime to time) pursuant to which the Investment Adviser was appointed to provide investment advisory and other related services;“Investor Account” means the bank account established with Bank of America, N.A. for the purposes of effecting subscriptions to, and redemptions from, the Funds and related investor activity;“IPO” means the initial public offer; “Ireland” means the Republic of Ireland;“Irish Person” means a person who is Irish Resident or Ordinarily Resident in Ireland but who is not an Exempt Irish Investor;“Irish Resident” means unless otherwise determined by the Directors or the Manager, any person resident in Ireland or ordinarily resident in Ireland other than an Exempt Irish Resident (as defined in the Taxation section of the Prospectus);“Japanese Yen” means Japanese yen, the lawful currency of Japan;“JHG” means Janus Henderson Group plc;“JHIUS” means Janus Henderson Investors US LLC;“KIID” means Key Investor Information Document in respect of the each of the Funds;“Management Agreement” means the management agreement dated 3 July 2020 between the Company and the Manager (as may be amended from time to time) pursuant to which the Manager was appointed to provide management services to the Company;“Manager” means Henderson Management, S.A., or such other person from time to time appointed by the Company, in accordance with requirements of the Central Bank, to act as manager of the Company;“Market Risk Premia” refers to the return that is expected for assuming a particular market risk. For example, investors expect a higher return in exchange for the perceived risks associated with investing in Developing Markets as compared to investing in developed markets. Accordingly, a belief that Developing Market equities may outperform developed market equities presents a risk premia opportunity. Another example of a risk premium comes from investing in bonds. The purchase of a bond is essentially a loan of money from the investor to the bond issuer with a promise that the issuer will repay the money. As compensation for the risk that the bond issuer cannot repay the money, the investor receives interest payments during the life of the bond. The level of interest payments depend upon the riskiness of the issuer and the length of time until repayment. The return an investor receives through these interest payments could be considered the risk premium associated with investing in the bond;“Moody’s” means Moody’s Investors Services Inc;“MSCI All Country World Index” is a free float-adjusted market capitalisation index that is designed to measure global developed and emerging markets equity performance;“MSCI Emerging Markets Index” is a free float-adjusted market capitalisation index that is designed to measure global emerging markets equity performance;“MSCI Europe IndexSM” is a free float-adjusted market capitalisation index that is designed to measure the equity market performance of developed markets in Europe;“MSCI World High Dividend Yield Index” is designed to reflect the performance of the high dividend yield securities contained within the broader MSCI World Index;“MSCI World IndexSM” is a free float-adjusted market capitalisation index that is designed to measure global developed market equity performance;“New Zealand Dollars” or “NZD” means New Zealand dollars, the lawful currency of New Zealand; “Norwegian Krone” or “NOK” means Norwegian Krone, the lawful currency of Norway;“NYFRB” means the New York Federal Reserve Bank; “NYSE” means the New York Stock Exchange;“OECD” means the Organisation for Economic Co-operation and Development (www.oecd.org);“Paying Agent” means a paying agent appointed by the Manager in connection with the distribution of the Shares;“PRC” means the People’s Republic of China;“Portfolio Hedged Share Class” means any Share Class that includes the term “(Portfolio Hedged)” in its name; “Pound Sterling” or “GBP” means pound sterling, the lawful currency of the United Kingdom;“Qualifying Institutional Investor” means an investor who has an agreement in place with JCIL covering the charging structure relevant to the investor’s investment in Class Z Shares, at the time the relevant subscription order is received and which remains in place for the duration of the investor’s investment;“Regulated Market” means a stock exchange or market which meets the regulatory criteria (regulated, operating regularly, recognised and open to the public), details of which are set out in Appendix 2;“REIT” means a real estate investment trust;“Relevant Declaration” means the declaration relevant to the shareholder as set out in Schedule 2B of the TCA. The Relevant Declaration for investors who are neither Irish Resident nor ordinarily resident in Ireland (or intermediaries acting for such investors) is set out in the Company’s application form;“Relevant Institution” means an EU credit institution, a bank authorised in a member state of the European Economic Area (“EEA”) (Norway, Iceland, Liechtenstein), a bank authorised by a signatory other than an EU member state or member state of the EEA, to the Basle Capital Convergence Agreement of July 1988 (Switzerland, Canada, Japan, United States of America), or a bank authorised in the U.K., Jersey, Guernsey, the Isle of Man, Australia or New Zealand;“Relevant Period” means a period of 8 years beginning with the acquisition of a Share by a Shareholder and each subsequent period of 8 years beginning immediately after the preceding relevant period;“Renminbi” means the lawful currency of the PRC;“Renminbi (CNH)” means the offshore deliverable Chinese currency, accessible by entities outside the PRC; “Renminbi (CNY)” means the onshore deliverable Chinese currency, accessible by entities inside the PRC;“Russell 1000® Index” means the index established to measure the performance of the 1,000 largest companies at the annual reconstitution date in the Russell 3000® Index;“Russell 2000® Index” means the index established to measure the performance of the 2,000 smallest companies at the annual reconstitution date in the Russell 3000® Index;“Russell 2000® Growth Index” means the index that measures the performance of the small-cap growth segment of the U.S. equity universe. It includes those Russell 2000® Index companies with higher price-to- value rations and higher forecasted growth values;“Russell 2500® Growth Index” means the index that measures the performance of the 2,500 smallest companies in the Russell 3000® Index;“Russell 3000® Index” means the index that measures the performance of the 3,000 largest US Companies at the annual reconstitution date based on total market capitalisation, which represents approximately 98% of the investable US equity market;“S&P 500/Citigroup Growth Index” means the index which contains the full market cap of the S&P 500®. The S&P/Citigroup multifactor methodology is used to score constituents, which are weighted according to market cap and classified as growth, value, or a mix of growth and value. The components of this index are weighted in favour of growth constituents. This index was formerly called the S&P 500/Barra Growth Index.

“S&P 500/Citigroup Value Index” means the index which contains the full market cap of the S&P 500®. The S&P/Citigroup multifactor methodology is used to score constituents, which are weighted according to market cap and classified as growth, value, or a mix of growth and value. The components of this index are weighted in favour of value constituents. This index was formerly called the S&P 500/Barra Value Index.
“Settlement Time” means the time by which cleared funds representing subscription monies in respect of a subscription order must be received by the Company;
“Share” or “Shares” means the shares of no par value of the Company;
“Shareholder”, “shareholder”, or “Shareholder of record” means the holder of Shares as registered in the Company’s share register;
“Sharpe Ratio” means a risk-adjusted measure calculated to determine reward per unit of risk, using standard deviation and excess return. The higher the Sharpe Ratio, the better a fund’s historical risk-adjusted performance;
“Singapore Dollars” or “SGD” means Singapore dollars, the lawful currency of Singapore; “Standard & Poor’s” means Standard & Poor’s Ratings Services;
“Standard Deviation” means a measure of variability which is often used in the investment industry as an indicator of risk, and is calculated from the measurement of variance from the mean annual account return. A very high standard deviation indicates that the fund’s range of performance has been very wide, indicating a greater potential for volatility;
“Step Coupon Securities” means debt securities that trade at a discount from their face value and pay coupon interest, where the discount from the face value depends on the time remaining until cash payments begin, prevailing interest rates, liquidity of the security and the perceived credit quality of the issuer and the coupon rate is low for an initial period and then increases (“steps up”) to a higher coupon rate. Step Coupon Securities in which the Funds invest will be publicly traded in the United States;
“Sub-Investment Adviser” means a sub-investment adviser appointed now or in the future by the Investment Adviser to provide advice in relation to the Fund provided that disclosure of any such sub-investment advisers appointed by the Investment Adviser will be provided to Shareholders upon request and details thereof will be disclosed in the periodic reports to Shareholders;
“Supplement” means the supplements to the Prospectus and any Supplement issued by the Company in relation to the creation of new Funds;
“Supra-national Organisations” means the World Bank, the European Investment Bank, Euratom, the Asian Development Bank, the Inter-American Development Bank, the International Bank for Reconstruction and Development, the European Bank for Reconstruction and Development, the European Coal and Steel
Community, the Nordic Investment Bank and such other additional supranational organisations as the Central Bank may authorise the Company to invest in;
“Swedish Kronor” or “SEK” means Swedish Kronor, the lawful currency of Sweden; “Swiss Francs” or “CHF” means Swiss Francs, the lawful currency of Switzerland;
“T” means the Business Day on which a subscription or redemption order was received and accepted by the Transfer Agent;
“Taxonomy Regulation” means Regulation (EU) 2020/852 of the European Parliament and of the Council of 18 June 2020 on the establishment of a framework to facilitate sustainable investment;
“Trade Cut-Off Time” means the time by which subscription, redemption and exchange orders for Shares must be received and accepted by the Transfer Agent on a Business Day in order to be processed at the relevant prices determined on that Business Day;
“Transfer Agent” means International Financial Data Services (Ireland) Limited or such other person from time to time appointed by the Manager, in accordance with requirements of the Central Bank, to act as transfer agent of the Company;
“Transfer Agent Agreement” means the transfer agent and registrar agreement dated 3 July 2020 between the Manager, the Company, the Transfer Agent and SS&C entities (as may be amended from time to time) pursuant to which the Transfer Agent was appointed to provide transfer agency and registrar services to the Company;
“UCITS” means an Undertaking for Collective Investment in Transferable Securities as that term is used in the UCITS Regulations;
“UCITS Directive” means Directive 2009/05/EC of the European Parliament and of the Council of 13 July 2009 on the Coordination of laws, regulations, and administrative provisions relating to undertakings for collective investment in transferable securities (UCITS) as amended or replaced from time to time;
“UCITS Regulations” means the European Communities (Undertakings for Collective Investment in Transferable Securities) Regulations 2011 as amended and any applicable notices or regulations issued by the Central Bank pursuant thereto and for the time being enforced;
“UCITS Rules” the UCITS Regulations, Central Bank Regulations and any guidance, regulations and conditions issued by the Central Bank from time to time pursuant to the UCITS Regulations, Central Bank Regulations and/or the Central Bank Act regarding the regulation of undertakings for collective investment in transferable securities, as such may be amended, supplemented or replaced from time to time;
“UK Market” means any day on which banks in the United Kingdom are open for business; “United Kingdom” means the United Kingdom of Great Britain and Northern Ireland;
“United States” or “U.S.” means the United States of America, its territories or possessions, any state of the United States or the District of Columbia;
“US Companies” means companies organised or performing a preponderant part of their business in the United States and whose securities are traded in the United States;
“US Dollars” or “USD” means U.S. dollars, the lawful currency of the U.S.;
“US Issuers” means issuers (including US Companies) organised or performing a preponderant part of their business in the United States and whose securities are traded in the United States;
“US Person” means any “US person” as defined in Regulation S under the 1933 Act, as amended, including:
- Any natural person resident in the United States;
- Any partnership or corporation organised or incorporated under the laws of the United States;
- Any estate of which any executor or administrator is a US Person;
- Any trust of which any trustee is a US Person;
- Any agency or branch of a foreign entity located in the United States;
- Any non-discretionary account or similar account (other than an estate or trust) held by a dealer or other fiduciary for the benefit or account of a US Person;
- Any discretionary account or similar account (other than an estate or trust) held by a dealer or other fiduciary organised, incorporated, or (if an individual) resident in the United States; and
- Any partnership or corporation if:
	- Organised or incorporated under the laws of any foreign jurisdictions; and
	- Formed by a US Person principally for the purpose of investing in securities not registered under the 1933 Act, unless it is organised or incorporated, and owned by, accredited investors (as defined in the 1933 Act) who are not natural persons, estates or trusts;“Valuation Point” means the close of the regular trading session of the NYSE (normally 4:00pm, New York time, Monday through Friday) on each Business Day;“VaR” means value-at-risk.

Translation (ENDE, 2022-03-01):
# Definitionen
In diesem Prospekt haben die folgenden Begriffe und Formulierungen die nachstehend angeführte Bedeutung:
„Gesetz von 1940“ meint den US Investment Company Act of 1940.
„Gesetz von 1933“ meint den US Securities Act of 1933.
„Aktiv verwaltet“ bedeutet, dass der jeweilige Unteranlageberater die Zusammensetzung des Portfolios des Fonds nach eigenem Ermessen festlegt, wobei er dem erklärten Anlageziel und der Anlagepolitik des jeweiligen Fonds, wie im Prospekt dargelegt, unterliegt;
„Verwaltungsstellenvertrag“ bezeichnet den Verwaltungsstellenvertrag vom 3. Juli 2020 zwischen dem Manager, der Gesellschaft und der Verwaltungsstelle in der jeweils geltenden Fassung, demzufolge letztere als Verwaltungsstelle der Gesellschaft fungiert;
„Verwaltungsstelle“ bezeichnet J.P. Morgan Administration Services (Ireland) Limited oder eine andere juristische Person, die jeweils von der Gesellschaft gemäß den Anforderungen der Zentralbank für die Verwaltungsfunktion im Namen der Gesellschaft bestellt wird.
„Alpha“ bedeutet ein Maß für den risikobereinigten Ertrag bzw. ein Maß für die Differenz zwischen dem tatsächlichen Ertrag eines Portfolios und seinem erwarteten Ertrag angesichts der durch Beta gemessenen Höhe seines Risikos.
„Antragsteller“ bedeutet einen Anleger, der ein Antragsformular ausfüllt und eine Erstzeichnung von Anteilen vornimmt.
„Alternative Investmentfonds“ bezeichnet die unter der Überschrift „Alternative Investmentfonds“ der globalen Ergänzung in der jeweils gültigen Fassung aufgeführten Fonds.
„Australische Dollar“ oder „AUD“ steht für den Australischen Dollar, die gesetzliche Währung von Australien.
„Beta“ misst die Volatilität eines Fonds im Vergleich zum Markt allgemein. Ein Beta-Koeffizient von über 1,00 wird als volatiler als der Markt allgemein eingestuft; ein Beta-Koeffizient von weniger als 1,00 gilt als weniger volatil.
„Verwaltungsrat“ bezeichnet den Verwaltungsrat der Gesellschaft.
„Basiswährung“ ist:
- im Fall des Europe Fund1 und des Intech European Core Fund der Euro; und
- im Fall aller anderen Fonds der US-Dollar;„Referenzwert-Verordnung“ bezeichnet die Verordnung (EU) 2016/1011.

„Brasilianischer Real“ bzw. „BRL“ bezeichnet den brasilianischen Real, die gesetzliche Währung Brasiliens;
„Geschäftstag“ ist jeder Tag, an dem die NYSE geöffnet ist, ausgenommen (i) der 26. Dezember, der 27. Dezember oder der 28. Dezember jedes Jahres, falls ein solcher Tag in Irland ein gesetzlicher Bankfeiertag ist, (ii) jeder sonstige Tag, den der Anlageberater eventuell mit Zustimmung des Managers, der Transferstelle, der Verwaltungsstelle und der Verwahrstelle bestimmt;
„Konjunkturzyklus“ bezieht sich auf die wiederkehrenden und schwankenden wirtschaftlichen Aktivitätsniveaus einschließlich von Anstiegen und Rückgängen, die eine Volkswirtschaft über einen langen
Zeitraum durchläuft. Konjunkturzyklen und deren Phasen können unregelmäßig sein und in Häufigkeit, Ausmaß und Dauer variieren.
„Kanadische Dollar“ oder „CAD“ steht für den Kanadischen Dollar, die gesetzliche Währung von Kanada.
„Zentralbank“ bezeichnet die irische Zentralbank (Central Bank of Ireland) oder jedwede nachfolgende Aufsichtsbehörde, die für die Zulassung und Beaufsichtigung der Gesellschaft zuständig ist.
„Zentralbank-Gesetz“ bezieht sich auf den Central Bank (Supervision and Enforcement) Act 2013 in seiner jeweils gültigen Fassung.
„Zentralbank-Verordnungen“ bezieht sich auf die Central Bank (Supervision And Enforcement) Act 2013 (Section 48(1)) (Undertakings For Collective Investment In Transferable Securities) Regulations 2019 und sonstige Mitteilungen, Verordnungen und Bedingungen, die von der Zentralbank bisweilen gemäß den OGAW-Richtlinien und/oder dem Zentralbank-Gesetz in der jeweils geltenden, ergänzten oder ersetzten Fassung herausgegeben werden.
„CDSC“ bedeutet Contingent Deferred Sales Charge oder Rücknahmeabschlag.
„Klasse“ bezeichnet jeweils eine Klasse von Anteilen an der Gesellschaft.
„Anteilsklasse A“ steht für jede Anteilsklasse, die in diesem Prospekt mit der Bezeichnung „Klasse A“ in ihrem Namen angeboten oder bezeichnet wird.
„Anteilsklasse E“ steht für jede Anteilsklasse, die in diesem Prospekt mit der Bezeichnung „Klasse E“ in ihrem Namen angeboten oder bezeichnet wird.
„Anteilsklasse T“ steht für jede Anteilsklasse, die in diesem Prospekt mit der Bezeichnung „Klasse T“ in ihrem Namen angeboten oder bezeichnet wird.
„Anteilsklasse V“ steht für jede Anteilsklasse, die in diesem Prospekt mit der Bezeichnung „Klasse V“ in ihrem Namen angeboten oder bezeichnet wird.
„Rohstoffindizes“ bezeichnet Rohstoffindizes und Rohstoff-Unterindizes, an denen der Fonds über eine Anlage in börsengehandelten Rohstoffen, börsengehandelten Schuldverschreibungen, Rohstoff-Indexfutures und anderen derivativen Finanzinstrumenten, die eine Beteiligung an Rohstoffen bieten, eine Beteiligung erlangen kann. Einzelheiten zu den zulässigen Rohstoffindizes, an denen der Fonds eine Beteiligung erlangen kann, werden auf der Website des Anlageberaters, www.janushenderson.com, zur Verfügung gestellt und enthalten in Übereinstimmung mit den Anforderungen der Zentralbank relevantes Material dazu, wo weitere wesentliche Informationen zu solchen Indizes erhältlich sind.
„Gesellschaft“ bezeichnet Janus Henderson Capital Funds plc.
„Companies Acts“ steht für den Companies Act 2014, alle Verfügungen, die dazu gehören oder so ausgelegt werden, den Companies Act 2014 und jede gesetzliche Änderung und Wiederinkraftsetzung, die ggf. in Kraft ist.
„Gerichtsdienst“ ist der Gerichtsdienst, der für die Verwaltung von Geldern, die den irischen Gerichten unterliegen, verantwortlich ist.
„Schuldverschreibungen“ bezeichnet Wertpapiere, die eine Schuld verbriefen oder sich darauf beziehen, einschließlich, aber nicht beschränkt auf wandelbare und nicht wandelbare Unternehmensanleihen, fest und variabel verzinsliche Schuldverschreibungen, Nullkupon- und Unterpari-Anleihen, ungesicherte Schuldverschreibungen, Einlagenzertifikate (CDs), Bankakzepte, Commercial Paper und Schatzwechsel jedoch ohne verbriefte.
„Verwahrstelle“ bezeichnet J.P. Morgan SE, Niederlassung Dublin, oder eine andere Person, die jeweils von der Gesellschaft und vom Manager in Übereinstimmung mit den Anforderungen der Zentralbank damit beauftragt wird, als Verwahrstelle zu agieren.
„Verwahrstellenvertrag“ bezeichnet den Verwahrstellen- und Depotbankvertrag vom 3. Juli 2020 zwischen der Gesellschaft, dem Manager und der Verwahrstelle, demzufolge die Verwahrstelle zur Verwahrstelle für die Vermögenswerte der Gesellschaft ernannt wurde;
„Entwicklungsmarkt“ bezeichnet Länder, die nicht im MSCI World Index und/oder in der Weltbankdefinition der OECD Mitgliedstaaten mit hohem Einkommen enthalten sind.
„Entwickelte Märkte“ bezeichnet Länder, die im MSCI World Index und/oder in der Weltbankdefinition der OECD-Mitgliedsstaaten mit hohem Einkommen enthalten sind.
„Verwaltungsratsmitglieder“ steht für die derzeitigen Mitglieder des Verwaltungsrats der Gesellschaft und jeglichem ordnungsgemäß konstituierten Ausschuss des Verwaltungsrats.
„Offenlegungsverordnung“ bezeichnet die Verordnung (EU) 2019/2088 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 27. November 2019 über nachhaltigkeitsbezogene Offenlegungspflichten im Finanzdienstleistungssektor.
„Vertriebsstelle“ bedeutet die Makler, Händler, Banken oder sonstige Finanzintermediäre, die durch Vertrag mit der Hauptvertriebsgesellschaft ermächtigt worden sind, die Anteile zu verkaufen.
„Vertriebsverträge“ bezeichnet den Vertriebsvertrag vom 3. Juli 2020 zwischen der Gesellschaft, dem Manager und JCIL in der jeweils geltenden Fassung und den Vertriebsvertrag vom 3. Juli 2020 zwischen der Gesellschaft, dem Manager und HGIL in der jeweils geltenden Fassung;
„Hauptvertriebsstelle“ bezeichnet den Manager, Henderson Global Investors Limited oder Janus Capital International Limited, je nach Kontext, oder sonstige Personen, die gelegentlich vom Manager im Einklang mit den Anforderungen der Zentralbank als Hauptbvertriebsstelle für die Gesellschaft bestellt werden;
„EWR“ bezeichnet den Europäischen Wirtschaftsraum.
„Zulässige Organismen für gemeinsame Anlagen“ steht für Investmentfonds, die in Mitgliedsstaaten gegründet wurden und gemäß der OGAW-Richtlinie zugelassen sind, und/oder für beliebige der folgenden offenen Organismen für gemeinsame Anlagen:
- in Guernsey errichtete und als „Class A Scheme“ zugelassene Organismen;
- in Jersey als „Recognised Fund“ errichtete Organismen;
- auf der Isle of Man als „Authorised Scheme“ errichtete Organismen;
- von der Zentralbank zugelassene Privatanleger-AIF, soweit diese Investmentfonds in jeder wesentlichen Hinsicht die Bestimmungen der OGAW-Richtlinien und der Zentralbank-Verordnungen erfüllen;
- AIF, die in einem Mitgliedstaat des EWR, den USA, Vereinigtes Königreich, auf Jersey, Guernsey oder der Isle of Man zugelassen sind und in jeder wesentlichen Hinsicht die Bestimmungen der OGAW- Richtlinien und der Zentralbank-Verordnungen erfüllen;
- Anlagefonds, die vor dem 31. Dezember 2020 (oder einem späteren zwischen dem Vereinigten Königreich und der EU vereinbarten Datum) im Vereinigten Königreich als OGAW zugelassen wurden und die nach dem 31. Dezember 2020 weiterhin in allen wesentlichen Punkten die Bestimmungen der OGAW-Verordnungen und der Verordnungen der Zentralbank erfüllen; und
- andere Investmentfonds, die gegebenenfalls von der Zentralbank genehmigt werden.

„Equity & Allocation Fonds“ bezeichnet die unter der Überschrift „Equity & Allocation Fonds“ der globalen Ergänzung in der jeweils gültigen Fassung aufgeführten Fonds.
„Aktienanlagefonds“ bezeichnet Fonds, die alle oder Teile der Vermögenswerte in Aktien oder aktienbezogene Wertpapiere investieren. Ab dem Datum dieses Prospekts gehören zu diesen Fonds die Equity & Allocation Fonds, die Intech Sub-Advised Fonds und die alternativen Investmentfonds (mit Ausnahme des Global Real Estate Fund).
„ESMA“ bezeichnet die Europäische Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde oder deren gegebenenfalls ernannte Ersatz- oder Nachfolgebehörde.
„EU“ bedeutet Europäische Union.
„EU-Mitgliedstaat“ bedeutet ein Mitgliedstaat der Europäischen Union.
„Euro“ oder „EUR“ steht für die Einheit der europäischen Einheitswährung.
„Gebührenentnahmeklassen“ bezeichnet die Anteilsklassen, bei denen bestimmte Gebühren und Aufwendungen aus dem Kapital statt aus den Erträgen entnommen werden können.
„Fitch“ bezeichnet Fitch Ratings Limited, eine internationale Rating-Agentur für Finanzinstitute, Versicherungen sowie Unternehmens-, Staats- und Kommunalanleihen.
„Rentenfonds“ bezeichnet die unter der Überschrift „Rentenfonds“ der globalen Ergänzung in der jeweils gültigen Fassung aufgeführten Fonds.
„FCA“ steht für Financial Conduct Authority, die Finanzbehörde Großbritanniens.
„FTSE All World Minimum Variance Index“ ist ein um den Streubesitz bereinigter Index, der Industrie- und Entwicklungsländer abdeckt und eine regelbasierte Strategie anwendet, um die Indexvolatilität zu minimieren.
„Fonds“ (Plural) steht für die Equity & Allocation Fonds, die Intech Sub-Advised Fonds, die alternativen Investmentfonds und die Rentenfonds, und „Fonds“ (Singular) steht für einen beliebigen einzelnen dieser Fonds.
„Globale Ergänzung“ bezeichnet die von der Gesellschaft herausgegebene Ergänzung zum Prospekt, in der die bestehenden Fonds der Gesellschaft aufgeführt sind.
„Staatsanleihen“ bezeichnet alle übertragbaren Wertpapiere, die von einer Behörde des Staates, des Landes, der Kommune oder einer anderen Gebietskörperschaft des Staates einschließlich staatlicher Stellen oder Einrichtungen ausgegeben oder garantiert worden sind.
„Hongkong-Dollar“ oder „HKD“ steht für Hongkong-Dollar, die gesetzliche Währung von Hongkong.
„Indexierte/strukturierte Wertpapiere“ bedeutet kurz- bis mittelfristige Schuldverschreibungen, deren Wert bei Fälligkeit oder deren Verzinsung an Währungen, Zinssätze, Dividendenpapiere, Indizes, Rohstoffpreise oder anderen Finanzindikatoren gekoppelt ist. Derartige Wertpapiere können positiv oder negativ indexiert sein (d. h., ihr Wert kann steigen oder fallen, wenn der Bezugsindex oder das Bezugsinstrument im Wert steigt). Indexierte/strukturierte Wertpapiere können Ertragsmerkmale haben, die denen einer Direktanlage in den zugrunde liegenden Instrumenten ähnlich sind, und können volatiler sein als das zugrunde liegende Instrument. Diese Instrumente sind in der Regel von einem Broker/Dealer strukturiert und werden über einen Broker/Dealer gehandelt. Derartige Wertpapiere können unter Investment Grade sein. Die Fonds nehmen keine Anlagen in indexierte/strukturierte Wertpapiere vor, die gehebelt sind. Ein Fonds kann nur Anlagen in indexierte/strukturierte Wertpapiere vornehmen, die frei übertragbar sind und den Zentralbank-Bedingungen und Kriterien für Anlagen in derartige Wertpapiere entsprechen.
„Intech Sub-Advised Fonds“ bezeichnet die unter der Überschrift „Intech Sub-Advised Fonds“ der globalen Ergänzung in der jeweils gültigen Fassung aufgeführten Fonds.
„Institutioneller Investor“ steht für eine Organisation wie etwa eine Bank, eine Versicherungsgesellschaft, einen Rentenfonds oder anderen Geldverwalter, der mit Wertpapieren handelt oder andere Anleger, die von Zeit zu Zeit von der Gesellschaft festgelegt werden können.
„Finanzintermediär“ steht für einen Finanzintermediär im Sinne des § 739B(1) des TCA, als eine Person,
- deren Geschäft im Erhalt von Zahlungen seitens eines Investmentfonds im Namen anderer Personen besteht oder deren Geschäft den Erhalt solcher Zahlungen umfasst; oder
- die im Namen anderer Personen Anteile an einem Investmentfonds hält.

„Anlageberater“ steht für Janus Capital International Limited oder andere Personen, die vom Manager jeweils in Übereinstimmung mit den Anforderungen der Zentralbank damit beauftragt werden, als Anlageverwalter der Gesellschaft mit Ermessensbefugnis zu agieren.
„Anlagequalität“ (Investment Grade) steht für ein Rating von S&P, das höher ist als BB+ oder als ein vergleichbares Rating einer international anerkannten Rating-Agentur, oder, falls keine Bewertung vorliegt, für ein nach Auffassung des Anlageberaters vergleichbares Rating.
„Anlageverwaltungsvertrag“ bezeichnet den geänderten und neu gefassten Anlageverwaltungsvertrag vom
3. Juli 2020 zwischen dem Manager, der Gesellschaft und dem Anlageberater (in seiner jeweils gültigen Fassung), demzufolge der Anlageberater mit der Erbringung von Anlageberatungsleistungen und anderen damit in Zusammenhang stehenden Dienstleistungen beauftragt wurde;
„Anlegerkonto“ bezeichnet das Bankkonto, das bei Bank of America, N.A. zum Zwecke der Ausführung von Zeichnungen und Rücknahmen von Anteilen der Fonds und damit in Zusammenhang stehender Anlegeraktivitäten eingerichtet wurde.
„IPO“ steht für erstes öffentliches Zeichnungsangebot.
„Irland“ bedeutet die Republik Irland.
„Irische Person“ bedeutet eine Person, die ein „in Irland Ansässiger“ ist oder die ihren gewöhnlichen Aufenthaltsort in Irland hat, bei der es sich jedoch nicht um einen Steuerbefreiten Irischen Anleger handelt.
„In Irland Ansässige“ sind, wenn der Verwaltungsrat oder der Manager nichts anderes festlegt, in Irland ansässige Personen oder normalerweise in Irland ansässige Personen, ausgenommen steuerbefreite in Irland Ansässige (gemäß Definition im Besteuerungsabschnitt des Prospekts).
„Japanischer Yen“ steht für den japanischen Yen, die gesetzliche Währung Japans.
„JHG“ steht für Janus Henderson Group plc.
„JHIUS“ bezeichnet Janus Henderson Investors US LLC;
„KIID“ (Wesentliche Anlegerinformationen) bezeichnet das Dokument mit den wesentlichen Anlegerinformationen in Bezug auf den jeweiligen Fonds.
„Verwaltungsvertrag“ bezeichnet den Verwaltungsvertrag vom 3. Juli 2020 zwischen der Gesellschaft und dem Manager (in der jeweils gültigen Fassung), demzufolge der Manager mit der Erbringung von Managementleistungen für die Gesellschaft beauftragt wurde;
„Manager“ steht für Henderson Management, S.A., oder solche Personen, die von der Gesellschaft gemäß den Anforderungen der Zentralbank jeweils damit beauftragt werden, als Manager der Gesellschaft zu agieren.
„Marktrisikoprämien“ bezieht sich auf die Rendite, die für das Eingehen eines bestimmten Marktrisikos erwartet wird. Beispielsweise erwarten Anleger bei der Investition in Entwicklungsmärkten gegenüber der Investition in entwickelten Märkten als Ausgleich für die angenommenen Risiken eine höhere Rendite. Dementsprechend bietet die Annahme, dass Entwicklungsmarktaktien eine höhere Performance erzielen könnten als Aktien entwickelter Märkte, eine Risikoprämien-Gelegenheit. Ein weiteres Beispiel für eine Risikoprämie stammt aus der Anlage in Anleihen. Der Kauf einer Anleihe ist im Wesentlichen das Verleihen von Geld vom Anleger an den Anleiheemittenten mit dem Versprechen, dass der Emittent das Geld zurückzahlen wird. Als Kompensation für das Risiko, dass der Anleiheemittent das Geld nicht zurückzahlen kann, erhält der Anleger während der Laufzeit der Anleihe Zinszahlungen. Die Höhe der Zinszahlungen hängt davon ab, wie riskant der Emittent ist und wie lang der Zeitraum bis zur Rückzahlung ist. Die Rendite, die ein Anleger durch diese Zinszahlungen erhält, könnte als die Risikoprämie angesehen werden, die mit einer Anlage in der Anleihe verbunden ist;
„Moody’s“ bezeichnet Moody’s Investors Services Inc.
„MSCI All Country World Index“ ist ein Index auf Basis der Marktkapitalisierung, der auf den Streubesitz bereinigt ist und mit dem die Aktienperformance der Industrie- und Schwellenländer weltweit gemessen werden soll.
„MSCI Emerging Markets Index“ ist ein Index auf Basis der Marktkapitalisierung, der auf den Streubesitz bereinigt ist und zur Messung der Aktienperformance der globalen Schwellenländer herangezogen wird.
„MSCI Europe IndexSM“ ist ein den Streubesitz berücksichtigender Marktkapitalisierungsindex, der darauf ausgerichtet ist, die Aktienmarktentwicklung der entwickelten Märkte in Europa zu messen.
Der „MSCI World High Dividend Yield Index“ ist darauf ausgerichtet, die Entwicklung der Wertpapiere mit hoher Dividendenrendite zu messen, die Bestandteil des umfassenderen MSCI World Index sind.
„MSCI World IndexSM“ ist ein den Streubesitz berücksichtigender Marktkapitalisierungsindex, der darauf ausgerichtet ist, die Aktienentwicklung der entwickelten Märkte der Welt zu messen.
„Neuseeland-Dollar“ oder „NZD“ ist die gesetzliche Währung Neuseelands, der Neuseeland-Dollar.
„Norwegische Krone“ oder „NOK“ ist die gesetzliche Währung Norwegens, die norwegische Krone.
„NYFRB“ steht für die New York Federal Reserve Bank (US-Notenbank).
„NYSE“ bedeutet New York Stock Exchange.
„OECD“ bedeutet die Organisation für wirtschaftliche Zusammenarbeit und Entwicklung (www.oecd.org).
„Zahlstelle“ steht für eine vom Manager in Verbindung mit dem Vertrieb von Anteilen ernannte Zahlstelle.
„VRC“ steht für Volksrepublik China.
„Portfolio-Hedged-Anteilsklasse“ ist jede Anteilsklasse, die in ihrem Namen den Begriff „Portfolio Hedged“ beinhaltet.
„Pfund Sterling“ oder „GBP“ steht für das Pfund Sterling, die gesetzliche Währung des Vereinigten Königreichs.
„Berechtigter institutioneller Anleger“ bedeutet ein Anleger, der zum Zeitpunkt des Eingangs des betreffenden Zeichnungsauftrags einen während der Laufzeit der Anlage des Anlegers bestehenbleibenden
Vertrag mit JCIL besitzt, in dem die Gebührenstruktur bezüglich der Anlage des Anlegers in Anteilen der Klasse Z geregelt ist.
„Geregelte Märkte“ bezeichnet eine Börse oder einen Markt, die die aufsichtsrechtlichen Kriterien (geregelt, ordnungsgemäß funktionierend, anerkannt und der Öffentlichkeit zugänglich) erfüllen. Näheres siehe Anhang 2.
„REIT“ bedeutet Real Estate Investment Trust.
„Entsprechende Erklärung“ bedeutet die Erklärung des jeweiligen Anteilinhabers entsprechend der Darstellung in Anhang 2B TCA. Die Entsprechende Erklärung für Anleger, die weder in Irland Ansässige noch normalerweise in Irland ansässig sind (bzw. als Mittler für solche Anleger handeln), ist im Antragsformular der Gesellschaft angegeben.
„Entsprechende Institution“ steht für ein Kreditinstitut der EU, eine Bank, die in einem Mitgliedsstaat des Europäischen Wirtschaftsraums („EWR“) (Norwegen, Island, Liechtenstein) zugelassen ist, eine Bank, die von einem Unterzeichner des Basle Capital Convergence Agreement vom Juli 1988 (Schweiz, Kanada, Japan, USA) außerhalb der EU oder des EWR zugelassen wurde, oder eine Bank, die im Vereinigten Königreich, auf Jersey, Guernsey oder der Isle of Man, in Australien oder Neuseeland zugelassen ist.
„Entsprechender Zeitraum“ bedeutet einen Zeitraum von 8 Jahren, der mit dem Erwerb eines Anteils durch einen Anteileigner beginnt, und jeder nachfolgende Zeitraum von 8 Jahren, der unverzüglich nach dem vorhergehenden entsprechenden Zeitraum beginnt.
„Renminbi“ steht für die gesetzliche Währung der VRC.
„Renminbi (CNH)“ steht für die offshore zugängliche chinesische Währung, die auch für Körperschaften außerhalb der VRC handelbar ist.
„Renminbi (CNY)“ steht für die onshore zugängliche chinesische Währung, die auch für Körperschaften innerhalb der VRC handelbar ist.
„Russell 1000® Index“ bezeichnet den jährlich angepassten Index, der die Wertentwicklung der 1.000 Unternehmen im Russell 3000® Index mit der größten Marktkapitalisierung misst.
„Russell 2000® Index“ bezeichnet den jährlich angepassten Index, der die Wertentwicklung der 2.000 Unternehmen im Russell 3000® Index mit der geringsten Marktkapitalisierung misst.
„Russell 2000® Growth Index“ bezeichnet den Index, der die Performance des Wachstumssegments von Aktien mit geringer Marktkapitalisierung im US-Aktienuniversum misst. Er beinhaltet die Unternehmen des Russell 2000® Index, die höhere Kurs-Buchwert-Verhältnisse und ein höheres prognostiziertes Wachstum aufweisen.
„Russell 2500® Growth Index“ bezeichnet den Index, der die Wertentwicklung der 2.500 Unternehmen im Russell 3000® Index mit der geringsten Marktkapitalisierung misst.
„Russell 3000® Index“ bezeichnet den jährlich angepassten Index, der die Wertentwicklung der 3.000 US- Unternehmen mit der größten Gesamtmarktkapitalisierung misst und ca. 98 % des investierbaren US- Aktienmarkts repräsentiert.
„S&P 500/Citigroup Growth Index“ bezeichnet den Index, der die gesamte Marktkapitalisierung des S&P 500® enthält. Die S&P/Citigroup Multifaktormethode wird zur Bewertung der Bestandteile benutzt, die je nach Marktkapitalisierung gewichtet und als Wachstum, Wert oder eine Mischung von Wachstum und Wert eingestuft werden. Die Bestandteile dieses Index sind zu Gunsten der Wachstumskomponente gewichtet. Dieser Index wurde in der Vergangenheit der S&P 500/Barra Growth Index genannt.
„S&P 500/Citigroup Value Index“ bezeichnet den Index, der die gesamte Marktkapitalisierung des S&P 500® enthält. Die S&P/Citigroup Multifaktormethode wird zur Bewertung der Bestandteile benutzt, die je nach Marktkapitalisierung gewichtet und als Wachstum, Wert oder eine Mischung von Wachstum und Wert
eingestuft werden. Die Bestandteile dieses Index sind zu Gunsten der Wertkomponente gewichtet. Dieser Index wurde in der Vergangenheit der S&P 500/Barra Value Index genannt.
„Abrechnungszeitpunkt“ steht für den Zeitpunkt, bis zu dem frei verfügbare Mittel, die Zeichnungsgelder in Verbindung mit Zeichnungsaufträgen sind, von der Gesellschaft erhalten werden müssen.
„Anteil“ oder „Anteile“ steht für die nennwertlosen Anteile der Gesellschaft.
„Anteilinhaber“ oder „eingetragener Anteilinhaber“ steht für den Inhaber von Anteilen wie im Anteilsregister der Gesellschaft eingetragen.
„Sharpe-Ratio“ bedeutet ein risikobereinigtes Maß, das zur Bestimmung des Ertrags je Risikoeinheit unter Anwendung von Standardabweichung und Überschussrenditen berechnet wurde. Je höher die Sharpe- Ratio, desto besser die historische risikoangepasste Wertentwicklung eines Fonds.
„Singapur-Dollar“ oder „SGD“ ist die gesetzliche Währung Singapurs, der Singapur-Dollar.
„Standard & Poor’s“ steht für Standard & Poor’s Ratings Services.
„Standardabweichung“ bedeutet ein Maßstab für Variabilität, der in der Investmentbranche oft als Risikoanzeiger verwendet wird und der aus der Messung der Abweichung von der durchschnittlichen Jahresrendite errechnet wird. Eine sehr hohe Standardabweichung zeigt an, dass das Wertentwicklungsspektrum des Fonds sehr breit war und zeigt gleichzeitig ein größeres Potenzial für Volatilität an.
„Step Coupon Securities“ bedeutet Schuldverschreibungen, die unterhalb ihres Nennwerts gehandelt werden und Kupon-Zins zahlen. Die Höhe des Abschlags vom Nennwert hängt davon ab, wie lange es noch dauert, bis Barzahlungen beginnen, wie hoch gegenwärtig die Zinsen sind, wie liquide das Wertpapier ist und wie die Bonität des Emittenten eingeschätzt wird. Der Kuponzins ist anfänglich niedrig und erhöht sich („steps up“) im Laufe der Zeit. Step Coupon Securities, in denen die Fonds Anlagen vornehmen, werden in den USA öffentlich gehandelt.
„Unteranlageberater“ steht für einen gegenwärtig oder künftig vom Anlageberater zur Beratung in Bezug auf den Fonds beauftragten Unteranlageberater, vorausgesetzt, dass Angaben über einen vom Anlageberater beauftragten Unteranlageberater den Anteilinhabern auf Anfrage zur Verfügung gestellt und Einzelheiten in den Finanzberichten an die Anteilinhaber veröffentlicht werden.
„Prospektergänzung“ bezeichnet die Ergänzungen zum Prospekt sowie jegliche Prospektergänzung, die von der Gesellschaft in Verbindung mit der Auflegung neuer Fonds ausgegeben wird;
„Supranationale Organisationen“ bedeutet die Weltbank, die Europäische Investitionsbank, Euratom, die Asiatische Entwicklungsbank, die Inter-Amerikanische Entwicklungsbank, die Internationale Bank für Wiederaufbau und Entwicklung, die Europäische Bank für Wiederaufbau und Entwicklung, die Europäische Gemeinschaft für Kohle und Stahl, die Nordische Investitionsbank und andere supranationale Organisationen, in denen die Gesellschaft mit Genehmigung der Zentralbank Anlagen vornehmen kann.
„Schwedische Krone“ oder „SEK“ steht für schwedische Kronen, die gesetzliche Währung Schwedens.
„Schweizer Franken“ oder „CHF“ steht für den Schweizer Franken, die gesetzliche Währung der Schweiz.
„T“ steht für den Handelstag, an dem ein Zeichnungs- oder Rücknahmeauftrag eingeht und von der Transferstelle genehmigt wird.
„Taxonomie-Verordnung“ bezeichnet die Verordnung (EU) 2020/852 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 18. Juni 2020 über die Einrichtung eines Rahmens zur Erleichterung nachhaltiger Investitionen.
„Handelsschluss“ ist der Zeitpunkt an einem Handelstag, bis zu dem Aufträge für Zeichnungen, Rücknahmen und Umtausch von Anteilen von der Transferstelle erhalten und genehmigt werden müssen, damit sie zu den entsprechenden Preisen des Handelstags bearbeitet werden können.
„Transferstelle“ steht für International Financial Data Services (Ireland) Limited oder andere Personen, die vom Manager gelegentlich in Übereinstimmung mit den Anforderungen der Zentralbank damit beauftragt werden, als Transferstelle der Gesellschaft zu agieren.
„Transferstellenvertrag“ bezeichnet den Transferstellen- und Registerstellenvertrag vom 3. Juli 2020 zwischen dem Manager, der Gesellschaft, der Transferstelle und [SS&C-Unternehmen] (in der jeweils gültigen Fassung), demzufolge die Transferstelle mit der Erbringung von Transferstellen- und Registerstellenleistungen für die Gesellschaft beauftragt wurde;
„OGAW“ bedeutet Organismus für gemeinsame Anlagen in Wertpapiere, wie dieser Ausdruck in den OGAW- Vorschriften gebraucht wird.
„OGAW-Richtlinie“ bezeichnet die Richtlinie 2009/05/EG des Europäischen Parlaments und des Rates vom
13. Juli 2009 zur Koordinierung der Rechts- und Verwaltungsvorschriften betreffend Organismen für gemeinsame Anlagen in übertragbaren Wertpapieren (OGAW) in der jeweils gültigen Fassung.
„OGAW-Vorschriften“ bedeutet die European Communities (Undertakings for Collective Investment in Transferable Securities) Regulations 2011 der Republik Irland in der jeweils gültigen Fassung sowie einschlägige Mitteilungen oder Vorschriften, die von der Zentralbank auf Grund dieser Verordnung erlassen worden sind und zur Zeit durchgesetzt werden.
„OGAW-Regeln“: die OGAW-Vorschriften, Zentralbank-Verordnungen und alle von der Zentralbank gemäß den OGAW-Vorschriften, Zentralbank-Verordnungen und/oder dem Zentralbank-Gesetz von Zeit zu Zeit herausgegebenen Anweisungen, Verordnungen und Bedingungen bezüglich der Regulierung von Organismen für gemeinsame Anlagen in übertragbaren Wertpapieren in ihrer jeweils gültigen Fassung.
„Britischer Markt“ bedeutet jeder Tag, an dem die Banken in Großbritannien für den Geschäftsverkehr geöffnet sind.
„Vereinigtes Königreich“ bezeichnet das Vereinigte Königreich von Großbritannien und Nordirland.
„Vereinigte Staaten“ oder „USA“ bedeutet die Vereinigten Staaten von Amerika, ihre Gebiete und Besitztümer, jeder Staat der Vereinigten Staaten oder der District of Columbia.
„US-Unternehmen“ steht für Unternehmen, die einen großen Teil ihres Geschäfts in den USA organisieren und durchführen und deren Wertpapiere in den USA gehandelt werden.
„US-Dollar“ oder „USD“ steht für den U.S. Dollar, die gesetzliche Währung der Vereinigten Staaten.
„US-Emittent“ steht für Emittenten (einschließlich US-Unternehmen), die einen großen Teil ihres Geschäfts in den USA organisieren und durchführen und deren Wertpapiere in den USA gehandelt werden.
„US-Person“ steht für jegliche „US-Person“, wie sie in Regulation S des Gesetzes von 1933 in der jeweils gültigen Fassung definiert wird, einschließlich:
- eine natürliche Person, die in den USA ansässig ist;
- eine Personengesellschaft oder ein Unternehmen, die bzw. das nach den US-Gesetzen gegründet wurde;
- ein Nachlass, dessen Testamentsvollstrecker oder Nachlassverwalter eine US-Person ist;
- ein Trust, dessen Treuhänder eine US-Person ist;
- eine Vertretung oder Zweigstelle eines ausländischen Unternehmens mit Sitz in den USA;
- ein ähnliches Konto (außer einem Nachlass oder Trust), das von einem Händler oder sonstigen Fiduziar zu Gunsten oder für Rechnung einer US-Person geführt wird;
- ein mit uneingeschränkter Dispositionsbefugnis geführtes Konto oder ähnliches Konto (außer einem Nachlass oder Trust), das von einem Händler oder sonstigen Fiduziar geführt wird, der in den USA gegründet wurde oder (im Falle von Einzelpersonen) die in den USA ansässig sind; und
- eine Personengesellschaft oder ein Unternehmen, falls sie/es:
	- nach den Gesetzen einer ausländischen Jurisdiktion gegründet wurde; und
	- Von einer US-Person hauptsächlich zum Zweck der Anlage in Wertpapiere gegründet wurde, die nicht gemäß dem Gesetz von 1933 registriert sind, außer sie bzw. es wurde von Accredited Investors (wie im Gesetz von 1933 definiert) gegründet bzw. befindet sich in deren Besitz, bei denen es sich nicht um eine natürliche Person, einen Nachlass oder Trust handelt.


„Bewertungszeitpunkt“ steht für den Handelsschluss des regulären Handels an der Börse in New York (normalerweise montags bis freitags um 16 Uhr New Yorker Zeit) an jedem Handelstag.
„VaR“ steht für value-at-risk (Risikomaß).